湖北省武汉市黄陂区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0116刑初384号公诉机关武汉市黄陂区人民检察院。被告人邓志华，男，1980年10月8日出生于湖南省衡阳市，汉族，初中文化，原系湖北木兰列那酒业有限公司“武昌融资点”负责人，户籍所在地湖南省衡阳市衡东县，住湖南省衡阳市衡东县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月31日被刑事拘留，同年12月4日被逮捕。现羁押于武汉市黄陂区看守所。辩护人彭显正，湖北天泓律师事务所律师。武汉市黄陂区人民检察院以陂检二部刑诉[2020]336号起诉书指控被告人邓志华犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理，武汉市黄陂区人民检察院指派检察员韩光海出庭支持公诉，被告人邓志华及其辩护人彭显正到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2012年6月至2016年1月，王某（已判刑）在任湖北木兰列那酒业有限公司法定代表人期间，以湖北木兰列那酒业有限公司的名义，先后于2012年6月、2013年4月、2013年8月，分别在武汉市江汉北路九运大厦22楼D座、襄阳市前进路世纪金源大厦、武汉市武昌区中北路117号同成某A座1701室设立融资点，雇请曾某、聂某德（均已判刑）以及被告人邓志华等人为木兰列那酒业有限公司非法吸收公众资金，按融资比例向曾某、聂某德及被告人邓志华等人支付佣金，并由凃东志（已判刑）对上述三个融资点进行日常管理。在王某的授意下，曾某、聂某德及被告人邓志华等人以湖北木兰列那酒业有限公司的名义对外招聘业务员成立融资团队，聘请业务员通过散发传单等方式向社会公众传播湖北木兰列那酒业有限公司吸收资金的信息，并在只有流转土地3273.93亩（其中1520.358亩未办理相关手续）的情况下，以高额回报（年利率12%-18%）与不特定客户签订《葡萄种植合作开发出资协议书》，承诺合作进行酿酒葡萄种植，合同期满后按高额年收益回购其投资权益及本金，非法吸收公众存款。截止2015年8月31日，湖北木兰列那酒业有限公司向安某、白某、陈某等4108人吸收本金人民币17615.5万元，累计偿还本金人民币2036.81万元，获得违约金收入66.04万元，支付利息人民币2580.92947万元，支付佣金人民币3459.0466万元。其中：被告人邓志华于2013年8月至2015年6月负责管理“武昌融资点”事务，担任湖北木兰列那酒业有限公司“武昌融资点”负责人。截止2015年6月30日，“武昌融资点”融资金额为8471万元；2015年7月1日至8月31日，被告人邓志华伙同汪某共同管理“武昌融资点”，2015年7月1日至8月31日“武昌融资点”融资金额1037.5万元。邓志华共收取佣金1453.2738万元。王某将上述非法吸收资金用于支付曾某、聂某德及被告人邓志华等人佣金、偿还出资人本金和支付利息、偿还欠款、投资湖北木兰列那酒业公司新产品开发、策划、宣传、人员培训和生产基地建设等，造成13023.00053万元融资本金无法归还。案发后，聂某德退赃人民币40.8万元。2019年10月31日被告人邓志华主动向公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人身份信息材料、投案经过、武昌融资团队邓志华领款单、刑事判决书等书证；被害人陈述；证人邱某、戴某等人的证言；鉴定意见书、审计报告；被告人邓志华及同案人王某、凃东志、曾某、聂某德、汪某的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人邓志华伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人邓志华犯罪后能自首，依法可以从轻处罚，被告人邓志华认罪认罚，可以从宽处理。被告人邓志华对起诉书指控的犯罪事实、罪名没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是被告人邓志华受雇用吸收公众存款，不是吸收存款利益的受益者，时间较短，系初犯，有投案自首的从轻处情节，请求从轻判处。经审理查明，2012年6月至2016年1月，王某（已判刑）在任湖北木兰列那酒业有限公司法定代表人期间，以湖北木兰列那酒业有限公司的名义，先后于2012年6月、2013年4月、2013年8月，分别在武汉市江汉北路九运大厦22楼D座、襄阳市前进路世纪金源大厦、武汉市武昌区中北路117号同成某A座1701室设立融资点，雇请曾某、聂某德（均已判刑）以及被告人邓志华等人为木兰列那酒业有限公司非法吸收公众资金，按融资比例向曾某、聂某德及被告人邓志华等人支付佣金，并由凃东志（已判刑）对上述三个融资点进行日常管理。在王某的授意下，曾某、聂某德及被告人邓志华等人以湖北木兰列那酒业有限公司的名义对外招聘业务员成立融资团队，聘请业务员通过散发传单等方式向社会公众传播湖北木兰列那酒业有限公司吸收资金的信息，并在只有流转土地3273.93亩（其中1520.358亩未办理相关手续）的情况下，以高额回报（年利率12%-18%）与不特定客户签订《葡萄种植合作开发出资协议书》，承诺合作进行酿酒葡萄种植，合同期满后按高额年收益回购其投资权益及本金，非法吸收公众存款。截止2015年8月31日，湖北木兰列那酒业有限公司向安某、白某、陈某等4108人吸收本金人民币17615.5万元，累计偿还本金人民币2036.81万元，获得违约金收入66.04万元，支付利息人民币2580.92947万元，支付佣金人民币3459.0466万元。其中:被告人邓志华于2013年8月至2015年6月负责管理“武昌融资点”事务，担任湖北木兰列那酒业有限公司“武昌融资点”负责人，截止2015年6月30日，“武昌融资点”融资金额为8471万元；2015年7月1日至8月31日，被告人邓志华伙同汪某共同管理“武昌融资点”，2015年7月1日至8月31日“武昌融资点”融资金额1037.5万元。邓志华共收取佣金1453.2738万元。王某将上述非法吸收资金用于支付曾某、聂某德及被告人邓志华等人佣金、偿还出资人本金和支付利息、偿还欠款、投资湖北木兰列那酒业公司新产品开发、策划、宣传、人员培训和生产基地建设等，造成13023.00053万元融资本金无法归还。案发后，聂某德退赃人民币40.8万元。2019年10月31日被告人邓志华主动向公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。上述事实有经庭审质证、确认的被告人身份信息材料、投案经过、武昌融资团队邓志华领款单、刑事判决书等书证；被害人陈述；证人邱某、戴某等人的证言；鉴定意见书、审计报告；被告人邓志华及同案人王某、凃东志、曾某、聂某德、汪某的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人邓志华伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以湖北木兰列那酒业有限公司的名义通过散发传单等途径向社会公开宣传该公司吸收资金的信息，以代种植、联合种植等方式与社会不特定对象签订合同，承诺在一定期限内还本付息和给付回报，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，造成特别恶劣的社会影响，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，对被告人邓志华依法应予刑事处罚，对涉案违法所得依法应继续予以追缴。被告人邓志华在伙同他人非法吸收公众存款共同犯罪中，从中收取佣金，系湖北木兰列那酒业有限公司雇佣人员，依法应以其他直接责任人员追究其刑事责任。被告人邓志华犯罪后能自首，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚；被告人邓志华辩护人的辩护意见与本院查明事实一致，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第二十五条第一款、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（三）项、第三条第二款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第四条、第五条第一款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人邓志华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月31日起至2024年4月29日止。罚金于判决生效后五日内缴纳。）二、对涉案犯罪所得，继续予以追缴，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 员  李钦波人民陪审员  黄翠华人民陪审员  刘义锁二〇二〇年九月九日书 记 员  张思琦