湖南省洞口县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0525刑初189号 公诉机关湖南省洞口县人民检察院。 被告人郭和平，男，1956年8月2日出生，汉族，高中文化，户籍所在地湖南省邵阳市洞口县，住洞口县。因犯挪用资金罪于1998年5月25日被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2018年10月22日被洞口县公安局刑事拘留，经洞口县人民检察院批准，于2018年11月27日被洞口县公安局依法执行逮捕，2018年12月6日被洞口县公安局决定取保候审，经洞口县人民检察院决定，于2019年8月23日由洞口县公安局执行逮捕。现羁押于洞口县看守所。 辩护人欧阳来进，湖南新英律师事务所律师。 湖南省洞口县人民检察院以洞检公诉刑诉〔2019〕193号起诉书指控被告人郭和平犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。洞口县人民检察院指派检察员刘总生出庭支持公诉，被告人郭和平及其辩护人欧阳来进到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2015年11月，刘春旺（另案处理）投资入股，并担任了原由赵迎恩（另案处理）经营的香野农牧公司的法定代表人，与赵迎恩共同从事农副产品的超市配送业务。2016年以来，刘春旺拟筹备“金花葵富碳农业小镇”项目，由于自有资金短缺，为了解决资金问题，刘春旺通过朱翔宇介绍，于2016年11月在北京市注册成立了香野科技公司，专门用于融资。后经朱翔宇介绍，席贵（另案处理）、赵杏英（在逃）等人先后到香野科技公司分别担任市场运营总监、副总裁，具体负责融资的有关事项。2017年1月，由赵杏英提出，刘春旺、席贵、赵杏英3人借鉴某个利用茶山种植的非法集资模式，经协商，确定了非法集资模式。2017年1月至2018年5月间，刘春旺等人以种植金花葵、养殖草原羊、股权转让项目大肆进行集资。三个项目吸收资金总金额227，397万元，累计支付本金分红189，581.26万元，涉及37050名投资人投资，金花葵、草原羊共吸收本金226,363万元，共返还本利189,477.86万元（包含本金149,110.106万元、获利40,367.754万元），未返还本金77,282.794万元。刘春旺等人将大量资金擅自滥用，用于其它项目投资、购置房产等，直接用于金花葵项目投资和研发的费用为1，820万元，直接用于草原羊项目投资的费用为724万元，用于生产经营活动的资金与筹集资金明显不成比例，致使大量集资款不能返还。 刘春旺等人以非法占有为目的，不断扩大集资规模，制定了多层级的激励模式，并先后累计在国内21省市设立143个办事处。为了便于吸引投资人投资，刘春旺等人建立各级微信群，借助国家“一带一路”、“精准扶贫”政策，持续对香野科技公司及项目进行宣传。 2017年元月份，被告人郭和平经香野乡村生物科技（北京）有限公司原副总裁赵杏英（又名金思雨）介绍成为该公司的投资者后，于2017年2月在洞口县成立香野乡村生物科技（北京）有限公司洞口办事处。郭和平在香野乡村生物科技（北京）有限公司投资后，为获得香野乡村生物科技（北京）有限公司承诺的集资返利和提成，打着国家“一带一路”、“精准扶贫”政策的旗号，对社会不特定人员进行口头宣传、带其到香野乡村公司实地考察及建立微信群等方式，宣传、推广香野乡村生物科技（北京）有限公司“金花葵”、“草原羊”代种植、代养殖项目、投资购买该公司“原始股”，以支付高额红利为诱饵向社会不特定人员进行非法吸收资金。郭和平先后向肖某1、王某1、范春华、王某2、张某1、杨某1、罗某1、肖某3、李某1、李某2、肖某2、刘某1、卢某、陈某1、匡某、苏成等人非法吸收资金，郭和平吸收的资金全部直接转入香野乡村生物科技（北京）有限公司账户，被刘春旺、赵杏英等人用于返利或挥霍，致使集资款不能返还。其中郭和平为金花葵项目吸收资金人数378人，吸收金额2460万元，其中141人的资金无法全部归还，损失金额618.42万元。草原羊项目吸收资金人数106人，吸收资金557万元，其中104人的资金无法全部归还，损失金额251.479万元。股权项目团吸收资金人数88人，吸收资金328.4万元。郭和平共吸收资金3345.4万元，非法获利183.01万元。 为证实上述指控，公诉机关提交了被告人及同案人的供述、被害人陈述、证人证言、收条、银行转款小票、刑事判决书、司法会计鉴定意见书、搜查笔录、提取笔录等证据。 公诉机关认为，被告人郭和平非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人郭和平起主要作用，系主犯，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款之规定。 被告人郭和平辩称：他只吸收23人的资金，资金共计174.25万元，钱全部打入公司帐户，自己也是受害者。其辩护人欧阳来进辩护提出，被告人郭和平认可吸收的资金是174.25万元，郭和平名下账户的资金往来是公司安排的，郭和平只能对他自己吸收的资金负责，他所吸收的资金大多是来自亲戚朋友，并非向社会不特定的人吸收，不构成非法吸收公众存款罪。 经审理查明：2015年11月，刘春旺（另案处理）投资入股，并担任了原由赵迎恩（另案处理）经营的香野农牧公司的法定代表人，与赵迎恩共同从事农副产品的超市配送业务。2016年以来，刘春旺拟筹备“金花葵富碳农业小镇”项目，由于自有资金短缺，为了解决资金问题，刘春旺通过朱翔宇介绍，于2016年11月在北京市注册成立了香野科技公司，专门用于融资。后经朱翔宇介绍，席贵（另案处理）、赵杏英（在逃）等人先后到香野科技公司分别担任市场运营总监、副总裁，具体负责融资的有关事项。2017年1月，由赵杏英提出，刘春旺、席贵、赵杏英3人借鉴某个利用茶山种植的非法集资模式，经协商，确定了非法集资模式。2017年1月至2018年5月间，刘春旺等人以种植金花葵、养殖草原羊、股权转让项目大肆进行集资。三个项目吸收资金总金额227，397万元，累计支付本金分红189，581.26万元，涉及37050名投资人投资，金花葵、草原羊共吸收本金226,363万元，共返还本利189,477.86万元（包含本金149,110.106万元、获利40,367.754万元），未返还本金77,282.794万元。刘春旺等人将大量资金擅自滥用，用于其它项目投资、购置房产等，直接用于金花葵项目投资和研发的费用为1，820万元，直接用于草原羊项目投资的费用为724万元，用于生产经营活动的资金与筹集资金明显不成比例，致使大量集资款不能返还。 刘春旺等人以非法占有为目的，不断扩大集资规模，制定了多层级的激励模式，并先后累计在国内21省市设立143个办事处。为了便于吸引投资人投资，刘春旺等人建立各级微信群，借助国家“一带一路”、“精准扶贫”政策，持续对香野科技公司及项目进行宣传。 2017年元月份，被告人郭和平经原香野乡村生物科技（北京）有限公司副总裁赵杏英（又名金思雨）介绍成为该公司的投资者后，于2017年2月在洞口县成立香野乡村生物科技（北京）有限公司洞口办事处。郭和平在香野乡村生物科技（北京）有限公司投资后，为获得香野乡村生物科技（北京）有限公司承诺的集资返利和提成，打着国家“一带一路”、“精准扶贫”政策的旗号，对社会不特定人员进行口头宣传、带其到香野乡村公司实地考察及建立微信群等方式，宣传、推广香野乡村生物科技（北京）有限公司“金花葵”、“草原羊”代种植、代养殖项目、投资购买该公司“原始股”，以支付高额红利为诱饵向社会不特定人员进行非法吸收资金。郭和平先后向肖某1、王某1、范春华、王某2、张某1、杨某1、罗某1、肖某3、李某1、李某2、肖某2、刘某1、卢某、陈某1、匡某、苏成等人非法吸收资金，郭和平吸收的资金全部直接转入香野乡村生物科技（北京）有限公司账户，被刘春旺、赵杏英等人用于返利或挥霍，致使集资款不能返还。太原普祥会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书认定，郭和平为金花葵项目吸收资金人数378人，吸收金额2460万元，其中141人的资金无法全部归还，损失金额618.42万元。草原羊项目吸收资金人数106人，吸收资金557万元，其中104人的资金无法全部归还，损失金额251.479万元。股权项目团吸收资金人数88人，吸收资金328.4万元。郭和平名下共吸收资金3345.4万元，非法获利183.01万元；郭和平先后在洞口县向肖某1、王某1、范春华、王某2、张青建、杨某1、罗某1、苏某1、王某3、曾某1、刘某2、唐某（曾某2）、谢海梅、周范中、周玉成等23人，吸收资金共计174.25万元，郭和平以其本人及亲属名义在香野乡村生物科技（北京）有限公司投资共计380万元，给存款人造成直接经济损失61万元。 上述事实，有下列经庭审质证且查证属实的证据证明： 一、被告人及同案人的供述 1、被告人郭和平的供述证明：他在微信群中认识香野乡村生物科技（北京）有限公司副总裁金思雨（真名赵杏英）。他到北京考察公司的金花葵投资项目，赵杏英跟他介绍了“金花葵”项目的具体情况、投资模式、奖金返利模式等。该公司打着“一带一路”、精准扶贫的旗号是要各个投资者相信这是国家扶持和投资的，要各个投资者相信这个项目是国家项目，不是骗人的，他就先投资了一万元。2017年12月，香野乡村生物科技（北京）有限公司“金花葵”项目停止后，2017年12月19日又推出了“草原羊”项目。 他在香野乡村生物科技（北京）有限公司投资之后，就经常到北京和山西这两个地方进行实地考察，带他们考察的种植面积有1000亩左右，“草原羊”项目公司在内蒙古草原与当地的养殖公司合作的，2018年6月份就停止返利了。 他在成立香野乡村生物科技（北京）有限公司洞口办事处后，公司给他发了一个ＰＯＳ机。在洞口本地，购买了香野乡村生物科技（北京）有限公司原始股100多万，他自己投资了80万元左右，“金花葵”项目有500多万左右，他自己投资了200多万，“草原羊”项目只有200万元，他自己投资了100万。办事处提成比例是投资金额的3%，但是他只得到其中一半，另外的一半他都分给其他的投资者了。还得到香野乡村生物科技（北京）有限公司奖给他一辆上海大通Ｇ20七座商务车。他获利大概有100多万。他直接介绍的洞口投资人有曾某2、周范中、王桂连等三十多人。 2、同案人刘春旺的供述证明：2016年12月，他在北京丰台区工商局注册成立了香野乡村生物科技（北京）有限公司，朱翔宇给他推荐了席贵，席贵给他介绍了金思雨。金思雨表示可以为公司融资，要收融资金额百分之零点几作为提成。公司正式成立后，他们几个人建立了微信群，市场部可以邀请客户到公司考察，或者打电话介绍等。陆陆续续有投资人来公司参观了解。金花葵项目的地址在朔州市怀仁县马港村等村庄，对外做金花葵项目的宣传，并向社会公众融资，每年土地承包费每亩地800元左右，共承包10000亩地，金花葵项目融资2万人左右。关于草原羊项目，由金思雨他们负责融资，他入股乌珠穆沁农牧业有限公司，他负责养殖，他安排金思雨、席贵，以香野乡村生物科技（北京）有限公司的名义，对外做草原羊的宣传，并向群众融资，这个项目没有做多长时间，融资涉及群众不多，融资回来的钱，基本都归还了金花葵项目融资的返利和本金了。草原羊项目和股权转让融资来的钱绝大部分用于返利分红了，根本没有钱去投资别的项目。 3、同案人刘卫东（香野乡村生物科技（北京）有限公司的员工）的供述证明：金花葵和草原羊投资一万，每日返利90元，返还200个工作日。投资款达到三十万元就能成立办事处，成为办事处负责人。 4、同案人席贵（市场部运营总监）、闫慧芳（公司财务）的供述证明：香野乡村生物科技（北京）有限公司人员信息及投资返利情况，金花葵投资1万元200天连本带利回报2万元。推广人每发展一人可以得到投资额5%的发展红利。2017年10月份以后公司启动了草原羊平台，投资1万元200个工作日连本带利返还为1.8万元。 5、同案人赵迎恩（山西省香野乡村农牧开发有限公司总经理）的供述证明：香野乡村生物科技（北京）有限公司名义上是山西香野乡村农牧开发公司的全资子公司，刘春旺是在他不知情的情况建立的香野乡村生物科技（北京）有限公司，并自己用非法手段进行营销，公司宣传过“一带一路”、“精准扶贫”，但具体有什么关系他不清楚。 6、同案人李洪峻（市场部部长）、李清东（市场部工作人员）、马敏（推广人员）、谭文锋（市场部督导员）、王首平（惠州市办事处负责人）的供述证明：李洪峻、李清东、马敏、谭文锋、王首平的供述证实了香野乡村生物科技（北京）有限公司人员信息、公司项目投资返利情况，与刘春旺的供述相互印证。其中马敏、谭文锋、王首平证实公司用“一带一路”、“精准扶贫”作宣传。 二、被害人陈述 1、被害人肖某1、王某1、王某2、张某1、杨某1、罗某1、李某1、李某2、肖某2、卢某、苏某1、曾某1、曾某2、李某3的陈述证明：郭和平与这些被害人为远房亲戚、熟人、老乡关系，或仅仅只是认识，郭和平主动找到这些被害人介绍香野乡村生物科技（北京）有限公司的金花葵、草原羊、原始股项目，被害人投入了数万元到数十万元不等，其中肖某1、王某1、王某2、杨某1、罗某1、李某1、李某2、肖某2、卢某、苏某1、李某3、曾某1亏损。 2、被害人范春华的陈述证明：他经妹妹范某1介绍后，投资了香野乡村生物科技（北京）有限公司的金花葵项目，但未和郭和平见过面。 3、被害人肖某3、刘某1、陈某1、匡某、王某3、刘某2、苏某2、范某1、曾某3、罗某2、尹某、范某2的陈述证明：这些被害人系经过亲戚或朋友介绍后，认识郭和平投资了金花葵等项目，其中肖某3、曾某3、罗某2已收回本金，王某3、苏某2收回本金且有盈利，刘某1、陈某1、匡某、刘某2、范某1、尹某、范某2亏本。 三、证人证言 1、证人唐某的陈述证明：郭和平介绍她投资香野乡村生物科技（北京）有限公司的金花葵项目，但她没有投资。 2、证人赵某、郭某的证言证明：赵某系郭和平的妻子，郭某系郭和平的女儿，均证实郭和平在家设立香野乡村生物科技（北京）有限公司洞口办事处，郭和平系负责人，负责投资相关事宜。 3、证人刘某3、许某1、庞尔富的证言证明：山西香野乡村农牧开发有限公司与山西省朔州市怀仁市马辛庄乡南米庄村村委会主任、山西省朔州市怀仁市马辛庄乡鲁沟村村委会主任、山西省朔州市怀仁市马辛庄乡马港村村委会主任分别签订了合同，在每个村整合土地4000亩用于种植金花葵项目。 4、证人郝某、许某2、苏某3的证言证明：三人为山西香野乡村公司种植过金花葵。 5、证人陈某2的证言证明：其在山西金花葵富碳开发有限公司上班时金花葵已种植完毕并已进行加工和包装，但其称进行加工和包装的金花葵产量为大概2000斤。 6、证人张某2的证言证明：山西香野乡村公司租赁了其大棚种植金花葵。 7、证人杨某2的证言证明：刘春旺等人找其买了75万元的金花葵种子（5000斤用于榨油、6000斤用于种植），并证实在三个村庄及太原市小店区绿茵种植专业合作社种植了金花葵。 8、证人王某4的证言证明：赵迎恩给其100多斤金花葵种子为山西香野乡村公司种植了5亩金花葵，但没有给其相关费用。 9、证人白某的证言证明：香野乡村生物科技（北京）有限公司与其签订了养羊的协议，并给他的公司转过625万元（为买羊、羊肉、羊肉精包装产品费用及会务费），但他的公司没有自己的草场、羊和屠宰场，这个情况未告知刘春旺，只告诉过一个姓金的女的。 四、书证 （1）收条、银行转款小票、郭和平的保证书、股权证、租赁及委托管理合同及收据等复印件证明：郭和平吸收部分被害人资金的情况。 （2）郭和平办事处现场照片证明：郭和平在家设立了办事处的现场情况。 （3）扣押郭和平的物品照片证明：郭和平的香野乡村公司相关产品照片、香野乡村公司奖励汽车照片、宣传资料照片、郭和平名片及复印件。 （4）郭和平的银行卡流水证明：郭和平的银行流水明细。 （5）金花葵项目山西基地照片证明：香野乡村生物科技（北京）有限公司实际种植金花葵的情况。 （6）经济合作协议证明：山西香野乡村农牧开发有限公司与山西省朔州市怀仁市马辛庄乡南米庄村村委会主任、山西省朔州市怀仁市马辛庄乡鲁沟村村委会主任、山西省朔州市怀仁市马辛庄乡马港村村委会主任分别签订了合同，在每个村整合土地4000亩用于种植金花葵项目。 （7）刑事判决书证明：被告人郭和平于1998年5月25日因犯挪用资金罪，被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年。 （8）香野乡村生物科技（北京）有限公司工商档案及营业执照证明：香野乡村生物科技（北京）有限公司法定代表人为刘春旺，经营范围包含生物技术生产、开发、推广服务等。监事为刘继伟、执行董事石奇峰、经理刘春旺。营业执照上的成立时间为2016年12月19日。 （9）香野乡村生物科技（北京）有限公司在其网站上发布的宣传资料证明：香野乡村生物科技（北京）有限公司在香野科技网站上发表的宣传金花葵项目的文章、人民大会堂举办的“一带一路”企业战略联盟国际合作峰会的新闻、香野乡村生物科技（北京）有限公司董事长刘春旺参加中亚国际集团承办的“一带一路”企业战略联盟国际合作峰会的新闻、召开广州市羊城军民融合发展基金与香野乡村集团战略合作新闻发布会的新闻、宣称香野科技与亨泰尔集团在吉尔吉斯斯坦合作开发的中亚项目的新闻、草原羊项目的宣传新闻等；香野乡村生物科技（北京）有限公司投资电影（名称为地上地下、真实身份）的宣传海报。 （10）公安机关提交的香野乡村生物科技（北京）有限公司资金流向表证明：资金的流出情况，用于支出员工工资、日常开支等正常开支的明细，以及用于购买养老保险、购买车辆、投资枸杞基地等投资明细。 （11）抓获经过证明：2018年10月22日洞口县公安局民警在郭和平家中将其抓获。 （12）户籍资料证明：被告人郭和平的身份情况。 五、搜查笔录、提取笔录证明：（1）洞口县公安局民警依法在郭和平家中搜查出山西杏花源酒业和香野乡村生物科技（北京）有限公司的相关产品，部分被害人的投资收据和合同。（2）依法提取公安部经侦局云端系统下发线索中提取了山西省太原市公安局移交线索时提供的香野乡村生物科技（北京）有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的受立案文书、对同案人采取拘留措施的文书、同案人讯问笔录。 六、鉴定意见 1、太原普祥会计师事务所有限公司补充鉴定意见证明：（1）刘春旺团伙三个项目共支出本金分红、业务提成资金209,984.28万元。a、三个项目本金分红共189,581.26万元，其中：金花葵分红162,555.17万元；草原羊分红26,922,69万元；股权分红103.4万元。b、三个项目业绩提成及奖励共20,403.02万元。 （2）刘春旺团伙三个项目共支出其他资金（包括日常支出）17，823.55万元。金华葵项目投资1，500.00万元。2、员工工资及资金1，405.95万元。3、高管奖金及提成1，037.40万元。4、太原华德利借款1千万元。5、购买山西恒实阳房地产开发有限公司10套房子1千万元。6、投资山西郭泰尔有限公司3千万元。7、投资内蒙乌珠穆沁农牧有限公司624.00万元，支付上市手续费100.00万元。8、购买山西典壮生物科技有限公司股权166万元。9、投资东方明星谷影视公司1，400.00万元。10、投资宁夏云百汇农业科技有限公司枸杞基地500.00万元。11、投资草莓园许宁50.00万元，转许宁50.00万元删贴费，许宁借款15.00万元。12、投资游戏软件叶文珍650.00万元。13、投资山西旭日恒达物业有限公司股份改造230.00万元。14、投资富碳农业怀仁基地费用375.94万元。15、购买车辆支付800.00万元。16、付金思雨和席贵拓展费1，046.00万元。17、投资太原企发工贸500万元。18、付北京王凤麟全球健康项目300万元。19、投资阳曲北小荒山种树苗润海500万元。20、刘春旺购买益康养老保险200万元。21、刘春旺转给武思燕80万元。22、支付王一淇金花葵研发费100万元、王百鸣金花葵研发费220万元。23、支付铜杉策划费140万元。24、支付房租38万元，水电费10万元。25、张永刚210万元。26、罚款4.18万元。27、广州费用17.12万元。28、会议支出139.6万元。29、手续费87.26万元。30、处理银行问题28万元，处理税务70.35万元。31、工商所解决事物款12万元。32、买币216.75万元。 （3）金花葵、草原羊本利及损失情况证明：金花葵、草原羊共吸收本金226,363万元，共返还本利189,477.86万元（包含本金149,110.106万元、获利40,367.754万元）。未返还本金77,282.794万元。 a、金花葵24439人，投入本金178,760万元，返还金额162,555.17万元，获利40，357.06万元；损失56,591.79万元。其中：获利19322人：投入本金72,451万元，返还112,837.96万元，获利40,357.06万元；结清133人，投入本金627万元，返还627万元；损失4984人，投入本金105,682万元，返还49,090.21万元，损失金额56,591.79万元。 b、草原羊6142人，投入本金47,603万元，返还金额26,922.69万元，获利10.694万元；损失20,691.004万元。 其中：获利149人，投入本金826万元，返还836.694万元，获利10.694元；损失5993人，投入本金46,777万元，返还26,085.996万元，损失金额20,691.004万元。 （4）截止该鉴定意见出具之日的资金情况说明证明：a．刘春旺团伙三个项目共吸收资金227,397.00万元，（其中金花葵项目吸收资金178,760.00万元，草原羊项目吸收资金47,603.00万元，股权项目吸收资金1,034万元）。b．还本付息情况：金花葵、草原羊两个项目共返还本利189,477.86万元（包含本金149110.106万元、获利40367.754万元），股权分红103.4万元。共计189,581.26万元．c．吸收资金减去还本付息资金，尚有其它流向的流出资金37,815.74万元；上述流向的流出资金37,815.74万元中：①三个项目业绩提成及奖励共20,403.02万元；②刘春旺团伙三个项目共支出其他资金17,823.55万元。两项合计38,226.57万元，差额-4.10.83万元．（次差额因缺乏账务相关凭证，暂无法查实）。d．金花葵、草原羊两个项目尚未返还本金77,282.794万元。e.2019年4月委托方提供的笔录中提到金花葵分红“再加上2017年11月给过10日分红0.85亿和5日分红0.44亿元，一共分红18.18亿元。 （5）办事处负责人负责项目下还本付息情况证明：湖南省洞口县办事处，负责人为郭和平，金花葵获利235人，投入资金1283万元，获利金额5，479，800元；已结清2人，投入资金4.00万元；损失141人，投入资金1173万元，损失金额6，184，200元。草原羊获利2人，投入资金7万元，获利金额1190元；损失104人，投入资金550万元，损失金额2，514，790元。 2、太原普祥会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书证明：（1）刘春旺团伙涉嫌非法吸收公众存款涉案11家公司，143个办事处，包括本案郭和平的湖南省洞口办事处。（2）刘春旺团伙集团控制香野乡村生物科技（北京）有限公司吸收的投资人数37050人，投资次数61274次，吸收金额247，657.35万元。金花葵项目于2016年12月18日至2017年10月17日吸收资金178，760万元，投资次数41390次，投资人数24439人，草原羊项目于2017年10月17日至2018年5月2日吸收资金47，603万元，投资次数11567次，投资人数6142人。股权项目于2017年9月17日至2018年3月21日吸收资金21，294.35万元，投资次数8316次，投资人数6469人。（3）湖南省洞口县办事处郭和平获利183.01万元。其中金花葵项目吸收资金人数378人，吸收金额2460万元，办事处业绩分红73.8万元。草原羊项目吸收资金人数106人，吸收资金557万元，办事处业绩提成24.18万元。股权项目团吸收资金人数88人，吸收资金328.4万元，办事处业绩提成12.13万元。金花葵、草原羊项目育成奖34.21万元。股权项目育成奖5.34万元，推荐奖13.35万元。办事处业绩工资20万元。（4）刘春旺三个项目共支出本金分红、业务提成资金212，139.18万元。a、三个项目本金分红191，736.16万元，其中金花葵分红162，555.12万元，草原羊分红26，925.74万元，股权分红2，225.30万元。b、三个项目业绩提成奖励共20403.02万元。刘春旺团伙共支出其他资金28，147.48万元。 本院认为，被告人郭和平非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。在共同非法吸收公众存款犯罪中，被告人郭和平起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。因被告人郭和平的犯罪行为造成被害人的经济损失，被告人郭和平应予以退赔。被告人郭和平及其辩护人提出，郭和平只吸收23人的资金，资金共计174.25万元，郭和平名下账户的其他资金是公司安排的，不能由郭和平承担责任；郭和平所吸收的资金大多是亲戚朋友，并非向社会不特定的人吸收，不构成非法吸收公众存款罪。经查，太原普祥会计师事务所有限公司补充鉴定意见鉴定认为郭和平名下共吸收资金3345.4万元，但究竟是郭和平个人吸收还是公司其他人员吸收，具体是哪些人吸收，公诉机关未能提交充分证据证实，公诉机关指控被告人郭和平吸收公众存款3345.4万元的证据不足，对被告人郭和平及其辩护人提出的该辩护意见，本院予以采纳；本案中，被告人郭和平所吸收资金的对象无证据证实是什么关系的亲属和朋友，而被告人未经国家金融主管部门批准，向出借人出具凭证，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金的事实存在，扰乱了国家的金融秩序，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，因此，对其辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条，第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人郭和平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已折抵先行羁押45天，即自2019年8月23日起至2023年1月8日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 二、责令被告人郭和平退赔非法吸收的被害人的存款。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  兰柳林 审 判 员  罗 靖 人民陪审员  李建华 二〇二〇年九月七日 法官助理曾琰 书记员汪文慧 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。