河北省临漳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0423刑初79号 公诉机关河北省临漳县人民检察院。 被告人郭爱玲，女，汉族，1971年2月28日出生，临漳县人，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月27日被邯郸市公安局丛台分局取保候审，期间经传唤未到案被上网追逃，同年10月13日被邯郸市公安局丛台分局取保候审。2019年12月2日被邯郸市公安局丛台区分局监视居住于本村。2020年4月22日被逮捕。现羁押于邯郸市第三看守所。 辩护人郭志强，河北十力律师事务所律师。 被告人郭爱玲非法吸收公众存款一案，经邯郸市中级人民法院指定临漳县人民法院管辖，由河北省临漳县人民检察院以冀临检诉刑诉（2020）47号起诉书,于2020年6月10日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，适用简易程序审理，2020年6月24日决定转为普通程序审理，于2020年8月19日公开开庭进行了审理。河北省临漳县人民检察院指派检察员马文军出庭支持公诉，辩护人郭志强到庭参加了诉讼，被告人郭爱玲在邯郸市第三看守所远程视频室参加了诉讼。现已审理终结。 河北省临漳县人民检察院指控，2012年5月，孟献章（已判刑）投资成立邯郸市广明投资有限公司，雇佣被告人郭爱玲为该公司的主要负责人。2012年5月至2014年8月间，被告人郭爱玲在明知邯郸市广明投资有限公司没有吸收存款资质的情况下，采取口头宣传、熟人介绍、发放宣传册、参观公司园林基地等方式，帮助孟献章以邯郸市广明投资有限公司名义，向丛台区及周边县区群众蔡俊梅等数百人非法吸收资金19903.99556万元，支付集资参与人本息合计14291.79917万元。集资款一部分用于支付集资参与人本息，一部分用于河北菩提园林工程集团有限公司的经营，下欠5612.19639万元无法偿还。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人郭爱玲的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。 被告人郭爱玲供认指控的犯罪事实。辩护人提出，被告人有自首情节，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应从轻处罚。 经审理查明，2012年5月，孟献章投资成立邯郸市广明投资有限公司，雇佣被告人郭爱玲为该公司主要负责人。2012年5月至2014年8月，被告人郭爱玲在该公司工作期间，采取口头宣传、熟人介绍、发放宣传册、参观公司园林基地等方式，帮助孟献章以该公司名义，向丛台区及周边县区群众蔡俊梅、曹冬芳、曹丽等数百人非法吸收资金19903.99556万元，孟献章将吸收资金用于河北菩提园林工程集团有限公司及下属公司的生产经营，截至案发，偿还本息14291.79917万元，下欠5612.19639万元未能偿还。 另查明，被告人郭爱玲在邯郸市广明投资有限公司工作期间，每月工资2500元，共领取12个月工资30000元。郭爱玲于2015年5月27日到邯郸市丛台区光明派出所投案，在审理期间退缴违法所得30000元。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。 1、指定管辖决定书证实，邯郸市中级人民法院以（2020）冀04刑辖12号指定管辖决定书，指定临漳县人民法院依照刑事审判第一审程序对郭爱玲犯非法吸收公众存款案进行审判。 2、到案证明证实，2015年5月26日，郭爱玲到邯郸市公安局丛台区分局光明桥派出所投案,如实供认了参与帮助吸收存款犯罪事实。于2015年5月27日被邯郸市公安局丛台区分局取保候审，期间经传唤未到案被上网追逃。2019年12月2日，郭爱玲到邯郸市公安局丛台区分局光明桥派出所投案。 3、邯郸市长城会计师事务所冀长会专审字（2016）第004号专项审计报告及补充报告证实，2012年5月至2014年8月间，邯郸市广明投资有限公司及孟献章个人共吸收公众资金19903.99556万元，已支付集资参与人本息合计14291.79917万元，下欠5612.19639万元未偿还。 4、梁璐莹、王利均证实，那段时间，她们在邯郸市广明投资有限公司上班，孟献章是公司法人，郭爱玲是公司主要负责人，负责工作人员上班、请假等事物，对前来存款投资的客户接待、宣传、带客户到菩提园林基地参观考察。 5、杨俊霞、苏世平、吴艳均证实，他们在河北菩提园林工程集团有限公司工作期间，郭爱玲是邯郸市广明投资有限公司负责人，负责公司的宣传接待等全面工作。 6、贾玲坦、黄**兰、杨华、李凤藻等人均证实，他们到邯郸市广明投资有限公司集资存款时，郭爱玲接待了她们，向她们口头宣传、发放公司宣传册，并带领客户到公司基地参观，公开吸收群众存款。 7、借款合同、收款收据、银行流水、转账凭证等证实了孟献章以邯郸市广明投资有限公司名义向群众吸收存款的事实。 8、同案人孟献章供述，他是菩提园林集团公司的法定代表人，邯郸市广明投资有限公司是集团公司下属的子公司，邯郸市广明投资有限公司向社会公众借款期间，郭爱玲在公司负责接待等其他后勤工作。 9、被告人郭爱玲供认上述犯罪事实，并供述她在邯郸市广明投资有限公司上班时，每月工资2500元，领取了一年时间，在取保候审期间，她害怕被判刑进监狱，所以传唤时没有到案，一直东躲西藏。 10、并有集资参与人身份证明、刑事判决书、邯郸市广明投资有限公司、河北菩提园林绿化工程有限公司、河北西饶农业科技有限公司、邯郸市琉璃光文化传播有限公司及河北菩提园林工程集团有限公司工商备案档案、会议纪要及任职文件、户籍证明等证据在案为证。 本院认为，被告人郭爱玲违反国家法律、金融管理法规的规定，受雇佣帮助他人非法向社会公众吸收存款19903.99556万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。且数额巨大。公诉机关指控罪名成立。被告人对公司经营及资金使用不具有决策、决定权，所吸收的资金均由孟献章实际支配，故被告人郭爱玲应在其违法所得范围内予以退赔。 辩护人提出被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，认罪认罚，应从轻处罚的意见，经查，被告人郭爱玲受雇于同案人孟献章，帮助孟献章向社会公众吸收存款，在共同犯罪中起次要作用，系从犯；且能退缴违法所得，主动缴纳罚金，应从轻处罚。还提出被告人有自首情节，经查，被告人系主动投案，但其在取保候审期间，为逃避法律追究，经传唤未到案，其自首不能成立，其后虽又主动到案，但不能认定为自首。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人郭爱玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月22日起至2023年4月21日止。罚金已缴纳）。 二、对被告人郭爱玲违法所得三万元予以追缴，退赔给各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  冀韵海 人民陪审员  吕付河 人民陪审员  刘利霞 二〇二〇年九月二十四日 书 记 员  杨 健 附：《中华人民共和国刑法》条文 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。