黑龙江省牡丹江市西安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑1005刑初12号公诉机关牡丹江市西安区人民检察院。被告人陈雨濛，男，1967年9月20日出生于黑龙江省尚志市，汉族，大专文化，无固定职业，户籍所在地牡丹江市，住牡丹江市。2019年4月23日因本案被刑事拘留，同年5月30日被逮捕。现羁押于牡丹江市看守所。辩护人王英男，黑龙江远东律师集团牡丹江事务所律师。牡丹江市西安区人民检察院以牡西检诉刑诉（2020）10号起诉书指控被告人陈雨濛犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序审理，同年3月9日中止审理，同年9月14日恢复审理，同年9月23日公开开庭审理了本案。牡丹江市西安区人民检察院指派检察员镡浩出庭支持公诉，被告人陈雨濛及其辩护人王英男到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年9月，被告人陈雨濛经过包立泊（系深圳康智源基金有限公司理财产品发行商）的介绍到某集团北京总部参观考察禾中集团公司。2017年11月8日，按照包立泊的要求，陈雨濛在牡丹江市注册成立牡丹江瑞奇企业管理咨询有限公司。2017年10月开始，陈雨濛及其妻子郭某某在未经国家金融管理部门批准的情况下，以销售理财的名义，通过口口相传的形式对外宣传深圳某投资管理有限公司发行的三种理财方式，以高额利息、保本保息为诱饵，向社会不特定公众非法吸收公众存款，并以深圳某投资管理有限公司名义，使用盖有深圳某投资管理有限公司公章的协议与投资人签订书面投资协议。协议签订后，投资人通过银行转账的方式将投资款汇入深圳某投资管理有限公司对公账户中，深圳某投资管理有限公司每月将利息转入投资人银行卡中。经鉴定，2017年10月至2018年8月期间，陈雨濛共计发展投资人78人（包括牡丹江市某医院29名投资人在内），累计向投资人吸收资金人民币（以下币种同）1301万元，已兑付本金44.56万元，支付利息39.85万元，造成损失1216.58万元。被告人陈雨濛于2019年4月23日经侦查人员电话传唤至公安机关，并如实供述自己罪行。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证被告人陈雨濛的户籍证明、现实表现证明、侦破经过、投资人报案材料、私募资金备案情况、中国证券投资基金业投资人情况说明、陈雨濛工作情况说明、陈雨濛银行流水、北京、深圳和甘肃酒泉公安机关立案情况、工商档案、深圳某投资公司委托书、某医院投资人身份证明、牡丹江市银保监分局情况说明、出资人银行流水明细单、陈雨濛、郭某某及其家属的投资情况；投资人王某、贾某某等人的陈述及自述材料；被告人陈雨濛的供述和辩解；黑龙江安联会计师事务所有限公司司法鉴定意见书；投资资料DVD光盘一张等证据。公诉机关认为，被告人陈雨濛非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。陈雨濛案发后自动投案并如实供述自己罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定对其处罚。建议判处陈雨濛有期徒刑二年六个月，并处罚金。被告人陈雨濛对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是陈雨濛对其非法吸收公众存款行为性质的认识模糊，缺少主观故意，且本人也是受害者。本案吸收资金的主体是深圳某投资管理有限公司，陈雨濛在非法吸收公众存款过程中起协助作用。陈雨濛无前科劣迹，系初犯，其自动投案，如实供述，构成自首，建议对其减轻处罚。理查明，2017年10月份开始，被告人陈雨濛宣传深圳某投资管理有限公司发起设立的“禾中产业一号”、“禾中米良壹号”、“禾中产业三号”等三种投资基金，以承诺支付高额利息，保本保息为名，向社会不特定人员吸收资金。同年11月8日，陈雨濛在牡丹江市注册成立牡丹江瑞奇企业管理咨询有限公司，并以深圳某投资管理有限公司的名义与投资人签订委托投资协议书，投资人将款汇至深圳某投资管理有限公司账户。经鉴定，2017年10月至2018年8月7日，通过陈雨濛投资的投资人数为74人，集资款本金1301万元，已兑付本金44.56万元，已支付利息39.85万元，尚有1216.58万元未支付。2019年4月23日，被告人陈雨濛经侦查人员电话传唤至公安机关，并如实供述自己罪行。事实有经庭审质证、确认的书证被告人陈雨濛的户籍证明、现实表现证明、侦破经过、投资人报案材料、私募资金备案情况、中国证券投资基金业投资人情况说明、陈雨濛工作情况说明、陈雨濛银行流水、北京、深圳和甘肃酒泉公安机关立案情况、工商档案、深圳某投资公司委托书、红旗医院投资人身份证明、牡丹江市银保监分局情况说明、出资人银行流水明细单、陈雨濛、郭某某及其家属的投资情况；投资人王某、贾某某等人的陈述及自述材料；被告人陈雨濛的供述和辩解；黑龙江安联会计师事务所有限公司司法鉴定意见书；投资资料DVD光盘一张等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陈雨濛违反国家金融管理法规非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。辩护人提出陈雨濛无前科劣迹，案发后自动投案，如实供述，具有自首情节，建议对其减轻处罚的辩护意见予以采纳。陈雨濛主动投案并能如实供述自己的罪行，系自首，依法可减轻处罚；陈雨濛愿意接受处罚，对其可以从轻处罚，公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下：被告人陈雨濛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月23日起至2021年10月22日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省牡丹江市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 辉审 判 员  杨 旭人民陪审员  于永杰二〇二〇年九月二十五日书 记 员  郝思凯附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。