西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书（2020）陕0113民初18499号    原告：陕西科技控股集团有限责任公司，住所地：陕西省西安市高新区XX路XX号省。    法定代表人：范福会，该公司董事长。    委托诉讼代理人：张雅琪，上海邦信阳中建中汇（西安）律师事务所律师。    委托诉讼代理人：周子钧，上海邦信阳中建中汇（西安）律师事务所实习律师。    被告：陕西德盛新能源有限公司，住所地:咸阳市秦都区高新区。    法定代表人：郭锐，该公司执行董事。    被告：郭锐，男，1978年4月2日出生，汉族，住咸阳市秦都区。原告陕西科技控股集团有限责任公司（以下简称陕西科技控股公司）与被告陕西德盛新能源有限公司（以下简称德盛公司）、郭锐合同纠纷一案。本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人到庭参加了诉讼，被告经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告陕西科技控股公司诉称，2015年7月24日，原告与被告德盛公司签订“2014-02”号《优先股投资协议》（以下简称“《协议》”），约定原告以优先股形式向被告德盛公司投资人民币200万元，用于被告德盛公司的硅片切割废砂浆再利用分离提纯技术及产业化项目。投资期限自2015年7月31日至2018年7月30日，被告德盛公司应于投资期限届满时回购原告持有的全部德盛公司股权，并每年将当年度投资股息以现金形式支付给原告，被告郭锐就上述股本、股息的回购向原告承担连带责任保证。同时，为保障原告投资权益，被告郭锐以其持有的德盛公司20%股权（作价200万元）就被告德盛公司到期履行股权回购义务向原告提供质押担保。协议签订后，原告依约向被告德盛公司支付了投资款，被告德盛公司向原告支付了前两年的股息款后，始终未能支付最后一年股息款，亦未在投资期限届满时依照协议约定回购原告持有的股权。原告曾多次向被告德盛公司催促其履行义务，被告德盛公司始终未能履行，已经构成了违约，并给原告造成了巨大经济损失。综上，原告诉至本院，请求判令:1、被告德盛公司向原告支付投资款200万元；2、被告德盛新公司以年利率2.625%向原告支付投资股息52500元（自2017年7月31日至2018年7月30日）；3、被告德盛公司每日按未付本金总额千分之一向原告支付违约金1464000元（自2018年7月31日暂计至2020年7月31日），实际计至全部清偿之日为止；4、被告郭锐对上述债务承担连带清偿责任；5、以被告郭锐办理股权质押登记的200万股权折价、拍卖、变卖的价款优先偿付原告债权；6、本案的诉讼费用由上述二被告承担。二被告缺席未辩，亦未在法定期限内向本院提交书面答辩意见。经审理查明， 2015年7月24日，原告陕西科技控股公司（甲方）与被告德盛公司（乙方）、被告郭锐（丙方）签订了《优先股投资协议》（编号：2014--02号），约定：甲方向乙方以优先股的形式进行现金投入，各方约定本次投资的优先股为可赎回优先股，且优先于普通股股东分配公司利润及剩余财产。乙方于2015年7月16日召开股东会，会议决议同意甲方以优先股的形式向乙方现金出资人民币200万元，即甲方共持有乙方200万元的优先股。乙方承诺甲方以出资额为依据，按照年2.625%的股息率计算股息，并于每年7月30日之前将当年度优先股股息以现金形式支付给甲方指定账户。乙方承诺在优先股期限届满时回购甲方所持有的全部股权，丙方自愿设置股权质押为担保措施具体内容见《质押合同》。优先股期限为3年（从2015年7月31日起至2018年7月30日止，以财务到账时间为准），到期由乙方按股本原值、未付股息之和予以回购。在上述回购情况下，乙方应在回购事由出现之日起五日内支付完毕股权回购款项，若乙方逾期向甲方返还约定款项，则每日应按应付款额的千分之一向甲方承担违约金。丙方对乙方回购股权及上述股本、股息及违约金的支付承担连带保证责任。2015年7月31日，原告向德盛公司账户转款200万元。另查明，2015年7月21日，原告陕西科技控股公司（甲方）与被告郭锐（乙方）签订了《质押合同》，乙方自愿将其依法拥有项目单位20%的股权（200万元）质押给甲方，甲方同意接受乙方质押，质押期限3年，作为其对甲方200万元投资款项所形成的优先股股权的回购保证，保证范围包括但不限于股本原值、股息、违约金等。2015年7月23日，咸阳市工商行政管理局出具了股权出质设立登记通知书（咸阳）股质登记设字【2015】第0703号，载明：我局于2015年7月23日办理股权出质登记手续，质权自登记之日起设立，登记情况如下：质权登记编号为61040020150127，出质股权数额200万元，出质人郭锐，质权人陕西科技控股集团有限责任公司。再查明:原告于2020年7月31日向本院递交为了诉讼材料。本案在审理过程中，经询问，原告称，截止庭审之日，被告向原告支付过2年的股息，并提交了股息支付凭证。现主张2017年7月31日起至2018年7月30日的股息，及2018年7月31日之后的违约金。以上事实有《优先股投资协议》、转账凭证、《质押合同》、股权出质设立登记通知书等证据及庭审笔录在卷佐证。本院认为，原告与被告德盛公司、郭锐签订的《优先股投资协议》、《质押合同》均系当事人的真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。合同生效后各方当事人均应依照约定全面履行义务。本案中，《优先股投资协议》约定：原告以现金出资向德盛公司投入200万元（甲方共持有乙方200万元的优先股）。德盛公司承诺以出资额为依据，按照年2.625%的利率计算股息。优先股设立期限为三年，到期由德盛公司按股本原值、未付股息之和予以赎回。由该约定可知，原告向德盛公司支付200万元，德盛公司三年到期后返还款项，并按照年2.625%的利率支付利息，因此原告与德盛公司设立的法律关系名为股权投资，实为借款合同。原告于2015年7月31日向德盛公司账户转款200万元，后德盛公司仅向原告支付了两年的股息。本案借款期限届满后，被告一直未偿还借款本金及第三年的股息，显然构成违约。故原告有权要求被告继续偿还200万元借款本金，并支付2017年7月31日起至2018年7月30日的股息52500元。关于原告主张2018年7月31日之后的违约金一节，协议书约定：在回购情况下，被告应在回购事由出现之日起五日内支付完毕股权回购款项，若乙方逾期向甲方返还约定款项，则每日应按应付款额的千分之一向甲方承担违约金。就违约金的起算时间问题，应当自投资期限到期后推迟五日即2018年8月5日起开始计算。就违约金的计算标准问题，本案原告提交诉讼材料时间为2020年7月31日，属于2020年8月20日之前受理的借款案件。应当按《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》执行，即出借人主张逾期利息、违约金或者其他费用，总计不得超过年利率24%。故本院依法支持被告按年利率24%向原告支付自2018年8月5日至实际付款之日的违约金。关于原告主张被告郭锐对上述债务承担连带责任一节，由于郭锐在《优先股投资协议》上有个人签名，自愿对德盛公司回购股权及上述股本、股息及违约金的支付承担连带保证责任。故如果德盛公司未能按期向原告支付优先股回购款及违约金，被告郭锐对德盛公司上述全部债务承担连带还款责任。关于原告主张以被告郭锐办理股权质押登记的200万股权折价、拍卖、变卖的价款优先偿付原告债权一节，依照《中华人民共和国物权法》第二百二十六条规定，以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。本案中，双方订立了股权出质合同，也办理了出质登记，故质权自登记之日起设立。原告该项请求有事实和法律依据，本院依法予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百九十六条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国物权法》第二百二十六条、《中华人民共和国担保法》第十八条之规定，判决如下：一、被告陕西德盛新能源有限公司应当于判决生效后三十日内向原告陕西科技控股集团有限责任公司偿还借款本金200万元及2017年7月31日起至2018年7月30日的股息52500元，并以未还本金为基数按年利率24%向原告支付自2018年8月5日起至实际付清止的违约金；二、如被告陕西德盛新能源有限公司未能按期向原告陕西科技控股集团有限责任公司偿还上述款项，被告郭锐对陕西德盛新能源有限公司上述全部债务承担连带责任；三、原告陕西科技控股集团有限责任公司对被告郭锐所所持有的陕西德盛新能源有限公司的200万元股权折价、变卖、拍卖后所得价款享有优先受偿权。四、驳回原告陕西科技控股集团有限责任公司其余诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费34932元，减半收取计17466元，由原告负担5000元，由二被告负担12466元。因原告已预交，被告应于判决生效后十日内日向原告支付由其负担的案件受理费。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。    审  判  员    申  国  英                           二〇二〇 年 九月十六日                          书  记  员    陈      静 打印：赵 珍      校对：刘婷婷     2020年   月   日送达 1