文书内容江西省赣州市章贡区人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0702刑初198号公诉机关赣州市章贡区人民检察院。被告人李某1，男，1962年5月21日出生，户籍所在地河南省郏县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月23日被抓获后被临时寄押于禹州市看守所，同年6月1日被赣州市公安局章贡分局刑事拘留，同年6月22日被取保候审，2020年7月10日被本院取保候审。被告人李某2，男，1962年8月8日出生，户籍所在地河南省郏县，现住河南省郑州市郑东新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月21日被赣州市公安局章贡分局取保候审，2020年7月10日被本院取保候审。被告人侯某某，男，1965年4月5日出生，户籍所在地河南省禹州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月21日被赣州市公安局章贡分局取保候审，2020年7月10日被本院取保候审。赣州市章贡区人民检察院以赣章检一部刑诉[2020]134号起诉书指控被告人李某1、李某2、侯某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。赣州市章贡区人民检察院指派检察员魏珺出庭支持公诉。被告人李某1、李某2、侯某某到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年5月底，被告人李某1、李某2、侯某某在赣州市章贡区成立赣州市华洋投资管理有限公司，李某1任法定代表人，李某2为公司幕后实际控制人，侯某某为公司实际负责人。2015年6-7月，被告人李某1、李某2、侯某某以河南省禹州市华洋石英石有限公司需要资金扩大生产规模为由，通过组织人员发放宣传单、召开宣传会以及组织集资人前往河南禹州公司参观等方式，承诺1.83%-2%不等月利息，对谢某等34人吸收资金共计465000元，造成实际损失423240元。三被告人归案后，主动退缴集资款423240元。公诉机关认为，对被告人李某1、李某2、侯某某应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任；李某2、侯某某具有自首情节；建议对李某1判处有期徒刑九个月，适用缓刑，并处罚金；对李某2判处有期徒刑一年，适用缓刑，并处罚金；对侯某某判处有期徒刑一年，适用缓刑，并处罚金。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、辨认笔录、证人证言、被告人供述等证据。被告人李某1对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人李某2对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人侯某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明，2015年5月28日，被告人李某1、李某2、侯某某在赣州市章贡区注册成立赣州市华洋投资管理有限公司，公司在章贡区设办公场所；李某2负责出资并总管公司融资事项；李某1任公司法定代表人，负责营业执照办理、办公场所租赁的签字事宜等；侯某某负责公司的管理和运营，并将公司运营情况向李某2、李某1报告。2015年6月至7月，被告人李某1、李某2、侯某某以河南省禹州市华洋石英石有限责任公司（以下简称“禹州华洋公司”）需要资金扩大经营为由，通过组织业务员在公共场所派发宣传单、召开宣传会宣传禹州华洋公司产品和经营情况、组织集资人员到禹州华洋公司参观的方式对外宣传，承诺月利息1.83%、2%，对谢某等33名集资参与人吸收资金共计465000元，造成实际损失432557元。2019年5月23日，被告人李某1在禹州市第二人民医院被抓获。同年6月18日，被告人李某2、侯某某主动到赣州市公安局章贡分局投案自首。本案侦查及审理期间，三被告人退缴集资款432557元。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表，立案决定书，归案经过，常住人口信息表，扣押清单，赣州市华洋投资管理有限责任公司注册登记资料，禹州市华洋石英石有限责任公司企业资料，证人兰某的证言，证人谢某、王某、范某、刘某1、卢某、李某1、傅某、李某2、洪某、李某3、邹某、吴某、彭某1、彭某2、何某、钟某1、钟某2、苏某、马某、朱某1、朱某2、张某1、钟某3、钟某4、刘某2、钟某5、陈某、张某2、汤某、芦某某、脱某某、赵某的报案笔录及证言，辨认笔录，被告人李某1、李某2、侯某某在侦查期间的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李某1、李某2、侯某某违反国家金融管理法律规定，共同向社会不特定对象吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，对三被告人应当依法惩处。被告人李某2、侯某某自动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。被告人李某1、李某2、侯某某积极清退全部集资款，可以酌情从轻处罚。被告人李某1、李某2、侯某某自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，自愿接受处罚，可以依法从宽处理。根据被告人李某1、李某2、侯某某的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑没有再犯罪的危险，可以对三被告人宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴清。）二、被告人侯某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴清。）三、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴清。）四、被告人李某1、李某2、侯某某退缴的违法所得432557元，由扣押机关赣州市公安局章贡分局发还集资参与人（名单及金额见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  宋 辉人民陪审员  黄永兰人民陪审员  陈燕玉二〇二〇年九月二十九日书 记 员  杨 玉附表：集资参与人及发还金额列表单元：元            序号              姓名              投资金额              发还金额                  1              谢登发              30000              27300                  2              王兰英               10000              9050                  3              范虔珠              10000              9100                  4              刘蓉芳              10000              8800                  5              卢同栓              60000              55380                  6              李日隆              10000              9000                  7              傅小平              10000              9317                  8              李巧如              10000              9417                  9              洪秀贞              10000              9100                  10              李明英              10000              9317                  11              邹毛女              10000              9000                  12              吴九林               10000              9175                  13              彭云卿              10000              9070                  14              彭莉               10000              9417                  15              何秀华              10000              9412                  16              何金林              20000              18000                  17              钟龙秀              10000              9117                  18              钟雪莲               10000              9100                  19              苏远荣               15000              13900                  20              马月英              20000              18834                  21              朱开晃               50000              47000                  22              朱新华              10000              9800                  23              张月香              10000              9000                  24              钟九英               10000              9000                  25              钟桂玉               10000              9600                  26              刘烈兰              10000              10000                  27              钟承祉               10000              10000                  28              陈位娇              10000              9300                  29              张茂荣              10000              9100                  30              汤翠芳               10000              10000                  31              芦仁高              10000              9817                  32              脱玉慈              10000              9817                  33              钟毅敏              10000              9317                                合计              465000              432557