湖南省临湘市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0682刑初199号 公诉机关临湘市人民检察院。 被告人吴汉银，女，1969年8月27日出生于湖北省武汉市，汉族，初中文化，经商，住湖北省武汉市。2018年12月21日因涉嫌犯非法采矿罪，被岳阳市公安局直属分局取保候审。 辩护人刘振，湖南坤中律师事务所律师。 辩护人刘远江，湖南坤中律师事务所律师。 临湘市人民检察院以临检公刑诉〔2020〕1号起诉书指控被告人吴汉银犯非法采矿罪，于2020年8月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。临湘市人民检察院检察员黎刚出庭支持公诉。被告人吴汉银及其辩护人刘振到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2017年9月5日杨某（已判决）与柳某（已判决）每人出资10万元，共20万元作押金租赁非法釆砂船只“中华一号”等船舶采砂，并与曾某1（已判决）签订了租赁协议，该合同样本由被告人吴汉银提供，曾某1便按照合同样本与杨某、柳某签订协议，被告人吴汉银在“中华一号”中占30%的股份，曾某1在“中华一号”中占70%的股份并合伙盗釆砂石。协议签订后，曾某1安排其儿子曾某2等船员操作船舶及其设备。杨某、柳某对釆砂水域进行选址后，通知曾某2到指定的釆砂位置进行釆砂作业，并负责所釆砂石的销售。杨某、柳某、曾某1、吴汉银结伙在长江临湘、洪湖等水域禁釆区多次非法釆砂，涉案金额价值共计人民币119012元。非法釆矿水域选址及非法所釆的江砂的销售由被告人吴汉银负责，并把非法釆的砂卖给国鑫源01号货船的负责人胡某应。具体作案事实如下： 1、2017年9月13日晚上至2019年9月14日凌晨，杨某、柳某等人在长江洪湖水域用“中华一号”釆砂船在长江洪湖水域非法釆砂1000至2000余吨; 2、2017年9月14日晚上至2017年9月15日凌晨，杨某、柳某等人在长江洪湖水域在相同水域用“中华一号”釆砂船非法釆砂1000至2000余吨。 3、2017年9月15日晚上，杨某、柳某等人在长江洪湖水域用“中华一号”釆砂船非法釆得江砂200余吨。 杨某、柳某等人三次所釆砂石共计3000至4000余吨，并于2017年9月16日上午将非法釆得的砂卖给“国鑫源01号”货船的船舶负责人胡某应，三次销售江砂获利67000元。 4、2017年9月30日晚上，杨某、柳某等人在长江临湘水域非法釆砂。2017年10月1日凌晨2时许，岳阳市公安局民警与岳阳市水务局执法人员联合巡航至该水域时，对“中华一号”船舶进行检查，现场查获非法釆得的江砂1857.58吨，价值52012元。 案发后，被告人吴汉银主动投案，并向公安机关退缴人民币100000元。 公诉机关认为，被告人吴汉银违反矿产资源法的规定，未取得釆矿许可证擅自釆矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，应当以非法釆矿罪追究其刑事责任。被告人吴汉银在共同犯罪中起主要作用，系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款之规定。被告人吴汉银具有自首情节，认罪认罚，且积极退缴赃款，建议对其判处有期徒刑六个月至一年，并处罚金，适用缓刑。公诉机关提交了书证租赁协议、交易记录截图、银行账户明细、洪湖市水利局情况说明、长江中下游干流生态敏感区示意图、微信截图、通话详单截图、通话记录，证人柳某、杨某、曾某1、曾某2、胡某应等人的证言，被告人吴汉银的供述和辩解，价格认定结论书，辨认、现场检查笔录等证据证实。 被告人吴汉银对指控的事实、罪名、证据及量刑建议均无异议，同意适用简易程序，并自愿认罪认罚，签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人具有自首情节，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。以及被告人在共同犯罪中系罪责相对较轻的主犯。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。 本院认为，被告人吴汉银违反矿产资源法的规定，未取得釆矿许可证擅自釆矿，情节严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立。案发后，被告人吴汉银自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人吴汉银在非法采矿共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人吴汉银到案后退缴了违法所得，可酌情从轻处罚。根据被告人的犯罪情节和悔罪表现，并结合社区矫正机构的评估意见，可对被告人吴汉银适用缓刑，责令其接受社区矫正机构的管理和教育。关于辩护人提出被告人具有自首情节，且认罪认罚，依法可以从轻处罚的意见，经查，与事实相符，予以采纳。关于辩护人提出被告人在共同犯罪中，系罪责相对较轻的主犯的意见，与查明事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一项、第三条第一款第二项之规定，判决如下： 一、被告人吴汉银犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后三日内缴纳）。 二、被告人吴汉银退缴的违法所得67000元，由公安机关上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  方炯明 人民陪审员  刘晓瑜 人民陪审员  王致中 二〇二〇年九月二十二日 法官助理雷略 书记员何芳 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。 第七十二条第一款对判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节轻微；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 《最高人民法院、最高人民检察院》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；