山西省晋中市太谷区人民法院刑 事 判 决 书（2019）晋0726刑初120号公诉机关晋中市太谷区人民检察院（原太谷县人民检察院）。被告人李进喜，男，1968年5月18日出生，汉族，初中文化，山西省太谷县人，住太谷县，无业。2019年2月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被晋中市公安局太谷分局（原太谷县公安局）刑事拘留，2019年3月5日经晋中市太谷区人民检察院批准逮捕，同日执行逮捕。现羁押于太谷区看守所。辩护人李继，山西泰民律师事务所律师。晋中市太谷区人民检察院以太检刑刑诉（2019）119号起诉书指控被告人李进喜犯非法吸收公众存款罪于2019年5月23日向本院提起公诉。本院于当日立案，后依法组成合议庭公开开庭进行了审理。晋中市太谷区人民检察院指派检察官杨帆出庭支持公诉。被告人李进喜及其辩护人李继到庭参加诉讼。在本院审理期间，晋中市太谷区人民检察院于2019年8月12日申请延期审理，2019年9月6日申请恢复审理；后于2019年12月5日再次申请延期审理，2020年1月3日申请恢复审理。因不能抗拒的原因，致本案无法继续审理，本院于2020年2月10日裁定对该案中止审理，2020年9月21日恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控的犯罪事实是：被告人李进喜自2016年被北京易商通科技股份有限公司（现已因涉嫌非法吸收公众存款被北京市公安局大兴分局立案调查，董事长高某华等人已被刑事拘留）授权一级订单中心开设门店，在“易商通”平台通过消费新业态项目、本地化电商项目等模式发展会员，以积分换取商品并由平台寄售后返利的方式吸引投资，并按照吸收会员单数得到5%以上的返利。自2018年4月16日起，“易商通”停止给会员返钱。据主办单位北京市公安局审计报告显示，李进喜发展会员约545人，累计吸收金额40743000元，非法获利3082345元。对于上述犯罪事实，公诉机关提供了相关证据予以证明。据此，公诉机关认为被告人李进喜违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李进喜对公诉机关指控的犯罪事实予以供认，当庭自愿认罪，未发表辩解意见。辩护人李继的辩护意见是：一、对事实不持异议，但辩护人认为本案是单位犯罪，李进喜是一级代理商，吸收公众存款的行为时易商通的行为。李进喜不应成为易商通非吸的被告人。二、李进喜有如下从轻、减轻情节：1、被告人李进喜是从犯；2、李进喜加入易商通是受他人蛊惑，主观恶性不大，他本人也是受害者；3、李进喜无前科劣迹，且如实供述自己的罪行，综上请求法庭从轻、减轻处罚。经审理查明的事实：2015年至2018年间，北京易商通科技股份有限公司利用易订商城网络平台公开宣传，以高额返利回报为诱饵，大肆公开宣传欺骗不特定社会人员加入该公司成为会员，非法吸收会员投资款。2018年4月，该公司已停止给会员返利，无法提现。2018年8月5日，北京易商通科技股份有限公司涉嫌非法吸收公众存款被北京市公安局大兴分局立案侦查，该公司法人代表高某华被依法采取刑事强制措施。自2015年开始，易商通公司先后推出两种模式发展会员吸收存款。第一种是“新业态”模式，即投资者通过易商通公司旗下的易订商城购物平台一次性投入5000元或者5000的倍数，成为易商通会员，可以得到15000元的商品，会员可以在购物平台上提取5000元的商品，将剩余10000元商品放在购物平台进行寄售，易商通公司收取20%的管理及服务费，剩余80%的寄售收益按周结算给会员，并承诺10个月内收益8000元。第二种是“本地电商”模式，即投资者投资1000元，在购物平台上提取1000元商品，随后每周给投资者分期返本金，6个月左右承诺收益1200元。被告人李进喜分别于2017年5月和2016年10月被北京易通科技股份有限公司授权“新业态”一级订单中心和“本地电商”二级订单中心，公开宣传易商通高额返利模式吸引社会大众投资消费，根据北京市公安局大兴分局提供的北京易商通科技股份有限公司涉案运营服务器内的数据显示，李进喜发展会员约540人，累计吸收金额39038000元（不包含李进喜及其以亲属名义所投资金），通过吸收会员投资，被告人李进喜获得管理费2712925元、推荐费414250元。上述事实，经当庭质证、认证，可以定案的依据有：1、太谷县公安局扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、营业执照、易商通集团授权证书证实：（1）扣押自李进喜营业执照、易商通授权证书、电脑主机、显示器、销售清单、笔记本等。（2）易创商贸有限公司销售范围为服装、家纺等，无相关金融行业许可。（3）易商通集团许可李进喜为明星镇社区运营服务站站长。2、太谷县公安局提供公经导侦涉众［2018］134号集群战役函证实：要求各地公安机关按照代理总表名单查办易商通非法吸收公众存款案。名单中含山西省晋中市成利民、吴变琴。3、北京市公安局受案登记表、立案决定书、逮捕证等证实：对北京易商通公司查处情况。4、北京通达法正司法鉴定中心出具的北京易商通科技股份有限公司专案阶段性工作说明证实：对平台数据进一步分析正在进行中。5、一级订单中心数据证实：成利民累计帮会员报单数量11389，互转报单数量1907，管理费收入4851125；吴变琴累计帮会员报单数量11005，互转报单数量2556，管理费收入3276600；李进喜累计帮会员报单数量8070，互转报单数量2384，管理费收入2669175。6、吴变琴犯罪嫌疑人登记表7、李进喜常住人口基本信息、在逃人员登记/撤销表8、抓获经过证实：2019年2月3日太谷县公安局水秀派出所民警在太谷县将逃犯李进喜抓获。9、北京市公安局大兴分局出具的情况说明证实：易商通服务器提取的数据分析整理后，分发各协查地公安机关选取使用。10、太谷县公安局经侦大队出具的情况说明证实：于2019年2月3日刑事拘留李进喜，2019年3月5日被太谷县人民检察院批准逮捕。随案卷移送两张易商通平台数据及审计报告、情况说明，送太谷县人民检察院。11、易商通集资参与人报案材料、接受证据材料清单、身份证复印件、银行卡复印件、银行交易明细证实：张某投资270000元，返利110000元，损失160000元；石某投资80000元，返利23018.8元，损失56981.2元；杜某投资20000元，返利8792.6元，损失11207.4元，范某投资110000元，返利0元，损失110000元，石全正投资5000元，返利3000元，损失2000元。12、被告人李进喜的供述证实：2016年4月份我常送我妻子到科苑小区理疗店，隔壁就是成利民的易商通店铺，我听说成利民挺能挣钱，就去了解情况，成利民给我介绍。到2016年9月份我开始在易商通报单，从报单起第二个月开始返钱，我就更相信了。我用我、妻子郝烈梅、姐姐李晋萍的名字注册账户报单20多万元本金，介绍了20多个好友报单。到了2017年7月份我和我直接介绍的易商通会员报单达到万元，就升级成二级报单中心，注册了太谷县易创商贸有限公司，到了2017年11月，我名下易商通会员报单达到1000万元，我就升级为易商通一级报单中心。易商通有三种模式，消费新业态是一次消费最少5000元一单，每单给15000元商品，可以拿走5000元商品，剩余10000元在平台寄售，平台抽取20%管理费，剩余80%即8000元每星期返给会员，返完为止；本地化电商是1000元为一单，拿1000元产品，返够1200元；普惠养老是会员在联系好的商家消费，易商通每天给会员返钱。普通会员介绍新会员，普通会员可以挣每单的5%即250元直推奖，二级中心可以挣名下会员投单5%，报单达75000元或者退伍军人，介绍新会员挣报单7%，一级中心名下会员升级到二级中心，一级中心只挣二级中心名下会员报单的2%，一级或二级中心挣名下会员报单的7%。我记不清直接发展的会员投了多少单，我报单中心名下有二三百人，三个二级报单中心，分别是七五三中心石生伟、阳邑二级中心梁自强、小白二级中心白保平。2018年4月份梁自强的报单中心升成一级了。我参与易商通以来盈利300多万元，全在易商通的三个账号里。我在太谷开设的易商通订单中心编号是7598，共吸收差不多200多人。13、同案成利民的供述证实：易商通公司分别有本地化电商和消费新业态模式，分别以1000元、5000元为一单进行消费，都是网上报单，实行会员制，可以返利。公司架构是北京总部、县一级订单中心、乡镇二级订单中心、会员。我开的门店叫易商通转卖商城体验店，订单中心编号2237，营业执照的经营范围记不清了。2012年底太谷人李宏找我说有一个好项目易商通可以赚钱，我看了下不错就在2013年给李宏转账10000元，让他在北京总部给我入股。2015年公司授权我为太谷县一级代理，我在太谷开设门店开始介绍会员参加易商通，太谷的两个一级代理李进喜、吴变琴都是我发展的，二级代理有六个都是我发展的。我从2015年开始在北京参加培训，次数记不清了。我向会员们做过宣传，会员们口口相传到我门店报名。消费新业态就是会员以5000元一单进行团购消费，可以在易商通报价累计15000元产品，自购报价5000元的产品后剩余商品易商通寄卖，易商通收取20%服务费后剩余80%在第二周返利750元利益前置，其余的在十个月左右按照每周全国消费额进行返现，也可以一次性拿走报价15000元产品，本单终结。另一种模式叫本地化电商，会员报单1000元换购报价1000元产品，大约十个月左右易商通完成返利1200元。会员可以直接在我门店电脑上报单，也可以在手机上自己报单，需要填写我的订单中心号。会员把现金给我或者汇到北京总公司，我查阅核实后再在电脑上提交。只要有会员填写我订单中心编号，我的门店就在公司扣除的20%服务费内抽取5%，我个人名义推荐新会员就赚取公司扣除的20%服务费的7%，我的实际利润就是公司扣除20%服务费的12%。我记不清会员有多少、赚取的利润多少、报单金额多少了。北京总部的平台后台都有记录，没有问题我都确认。我的门店没有金融主管部门的审批或者授权，我的返利都用于看病和复投了。平台上以积分形式进行购买，认为不能按货价等值来衡量。我认为易商通是消费投资平台，拿走消费积分产品后剩余的是消费产业链过程中的利润和寄卖收益。我名下除了晋谷小区小二楼，还有一辆保时捷迈卡和一辆白色雪铁龙轿车。14、同案吴变琴的供述证实：2015年12月份成利民给我介绍易商通，一单基数5000元可以换购15000元商品，有两种模式，一种直接拿走15000元产品，另一种消费新业态（同起诉意见书表述），交5000元一单就能成为会员，七八个月就能返还完。我觉得挺好就投资一单给了成利民5000元现金，大约五六个月就给我返还了8000元。2016年8、9月份易商通推出本地化电商项目（同起诉意见书），具体模式记不清了，我投资了一单。2015年我报单后成利民带我到北京科技学院商学院学习，高某华和专门讲师讲课，讲易商通的模式和十年规划。我回到太谷就和我二姐夫陈田有、我朋友杜继香等讲解介绍，他们也加入了。我介绍新人加入公司按照单数返推荐人5%推荐费，返订单中心5%服务费。会员一次性投单75000元可以成为皇冠会员，或者会员是复转军人，推荐新会员可以得到7%推荐费。我自己成立订单中心可以收取新会员按单算10%返利，如果我是复转军人或者皇冠会员，我的订单中心可以收取12%返利。当时如果报够15单或者30单就可以成立订单中心，2016年4、5月份我申请成立了订单中心，成为皇冠会员。到了2017年我的订单中心成了一级订单中心，普通会员投够50万元和有独立法人资格可以申请成立二级订单中心。我介绍的会员张春香、吕丽珍、籍永根等成为二级中心。我作为推荐人介绍了多少人加入易商通我记不清了，从2015年12月份开始我得到的返利多少钱没有算过，我的订单中心有多少人参加、投资多少我不清楚。太谷一共五个一级中心，二级中心多少个我不清楚。2016年4、5月份成利民在太谷开设一级中心，介绍我在祁县开了并且注册了营业执照，两个月后公司规定可以在县里做社区服务点，我就申请将我的店铺搬到太谷转成社区服务点，名字我记不起来了。我在太谷重新注册一个，房子到期后搬到五零八对面。后来易商通成立了本地化电商平台要求做超市，我就搬到美加美超市对面现在的地址，重新注册了营业执照叫合伙商店，经营范围是服装、家电、食品销售。平时我负责，有人来我店里都是我讲解的，我负责录入客户信息到平台。我讲解宣传的是第一以产品为导向，厂家直接对消费者让利益最大化；第二介绍运营模式和消费收益模式；第三介绍我的产品。别人觉得好可以分享，介绍过来了解的我再讲解。我的订单中心是以消费新业态和本地化电商方式投资的。易商通有个APP，会员注册并绑定银行卡，易商通返利到APP，会员再提现到银行卡上。会员给我现金或者转账，我再通过银行转账到易商通公司。我赚的利润都用于店铺的日常开支、个人消费、重新投资。购买三辆汽车是我自己赚的钱买的。商品是平台和各个厂家联系厂家邮寄的。产品都是积分换购，所以产品价格和市场价格不能比较。我参加了大约十来次培训，都是北京科技大学商学院。2018年4、5月份易商通公司停止返利，我不知道易商通公司用什么钱支付会员和订单中心的返利。我退了会员大概不到40万元投资款。我认为易商通是利国利民的平台，由于内部整顿平台关闭。寄卖商品是从民间小微企业供货的，供不应求，不会出现返不了利的情况。8000元返还是按全国寄卖收益加权分红25%返还，是什么意思我也解释不清。推荐新会员是按一单5000元的5%得推荐费和服务费。会员购买本商城内产品积分是易商通定的，比如5斤的面标100积分等，和市场价差不多。15、公安机关提供的易商通网上数据证实：（1）吸储金额：根据1-0用户汇总表内用户名及身份证，查证李进喜订单中心ID，在1-1、1-2新业态及本地电商订单表内，反查用户吸储金额合计如下：李进喜：ID46452，订单中心ID1681，订单中心编号7598，提现3003725元，管理费2669175，推荐费385500，注册2016.11，吸收40350000；ID53372，订单中心ID2465，订单中心编号862517，提现128620元，管理费43750，推荐费28750，注册2016.9，吸收39300；合计40743000。李晋萍在新业态吸存金额1320000元，郝烈梅在新业态吸存金额385000元。（2）发展成员数：根据1-1、1-2新业态及本地电商订单表反查用户，根据身份证号合计两表用户，并排除重复项及本人，计算如下：李进喜540人。（3）获利金额：根据1-0用户汇总表内被告人提现金额，减去报单金额，合计如下：李进喜3077175元。（4）根据“1-5新业态用户提现记录表”、“1-6本地电商用户体现记录表”可查询新业态用户、本地电商用户ID、订单中心ID、新业态订单中心编号、提现记录时间、提现状态、提现金额、实际提现金额、手续费等内容。16、王永斌、高永文、白永军书写的投入易商通资金说明本院认为：被告人李进喜作为“易商通”一级订单中心负责人，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人李进喜对于其所吸收的资金并无实际控制和支配权，在整个“易商通”非吸犯罪中起辅助作用，系从犯，依法可从轻处罚。对于辩护人所提出的辩护意见，与本院上述认定一致的，予以采纳。为打击刑事犯罪，维护金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第一项之规定，判决如下：一、被告人李进喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月3日起至2022年11月2日止。罚金在判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴未返还投资款，按集资参与人实际损失予以发还。（集资参与人实际损失数额以公安机关调取的“易商通”电子数据为准）三、继续追缴被告人李进喜的违所得3127175元，优先用于退赔集资参与人损失。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向晋中市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  马宪斌审 判 员  杨 琛人民陪审员  胡云飞二〇二〇年九月二十四日法官助理马林书记员乔雅男