淮安市洪泽区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0813刑初140号 公诉机关淮安市洪泽区人民检察院。 被告人潘立军，男，汉族，1979年12月3日出生于淮安市洪泽区，本科文化，中共党员，原淮安市洪泽区行政审批局建设项目审批科科长，住淮安市洪泽区。因涉嫌严重违纪违法于2020年4月24日被淮安市洪泽区监察委员会留置；因涉嫌犯受贿罪于2020年6月15日经淮安市洪泽区人民检察院决定拘留，次日由淮安市公安局洪泽分局执行拘留；2020年6月23日经淮安市洪泽区人民检察院决定逮捕，同日由淮安市公安局洪泽分局执行逮捕。现羁押于淮安市洪泽区看守所。 辩护人徐继峰，江苏聚荣律师事务所律师。 辩护人苏旭，江苏聚荣律师事务所律师。 淮安市洪泽区人民检察院以泽检刑二刑诉（2020）134号起诉书指控被告人潘立军犯受贿罪，于2020年7月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。淮安市洪泽区人民检察院副检察长徐加山出庭支持公诉，被告人潘立军及其辩护人徐继峰、苏旭到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2010年至2020年，被告人潘立军利用担任淮安市洪泽区（县）住房和城乡建设局建筑管理处办事员、主任、淮安市洪泽区行政审批局城建城管科科长的职务便利，在建筑企业资质申报、建筑工程施工许可证、商品房预售许可证办理、墙改专项基金返退、建设工程合同备案等方面为相关单位和个人谋取利益，先后多次单独或伙同他人非法收受、索取上述单位和人员给予的财物，共计价值人民币52.15万元，其中被告人潘立军实得人民币41.65万元。 公诉机关针对上述指控的事实，当庭宣读或出示了被告人的供述、未到庭的证人证言、书证等证据。 公诉机关认为，被告人潘立军身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人潘立军犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻处罚。被告人潘立军认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。 被告人潘立军对起诉书指控的犯罪事实和定性均不表异议，并自愿认罪认罚，其辩护人的辩护意见是，对起诉书指控被告人潘立军构成受贿罪的性质和罪名不持异议，但对于起诉书指控的第2起收受赵某甲的款项，是亲属间的正常往来，潘立军未利用职务之便，故不符合受贿罪的构成要件，不应认定为受贿数额；起诉书指控的第5起在2014年年底之前收受朱某甲的1万元以及第7起至第11起收受的款项，系在中秋或春节前后送礼，系感情投资，不符合受贿罪的犯罪构成，不应认定为受贿数额。 经审理查明，2010年至2020年，被告人潘立军利用担任淮安市洪泽区（县）住房和城乡建设局建筑管理处办事员、主任、淮安市洪泽区行政审批局城建城管科科长的职务便利，在建筑企业资质申报、建筑工程施工许可证、商品房预售许可证办理、墙改专项基金返退、建设工程合同备案等方面为相关单位和个人谋取利益，先后多次单独或伙同他人非法收受、索取上述单位和人员给予的财物，共计价值人民币52.15万元，其中被告人潘立军实得人民币41.65万元。具体分述如下： 一、2013年初至2014年1月间，被告人潘立军与王某甲（另案处理）共谋，利用潘立军在建筑企业资质申报审核方面的职务便利，为江苏传力建设工程有限公司在房屋建筑工程施工和市政公用工程施工资质升级事项上提供帮助，向江苏传力建设工程有限公司法定代表人李某甲索要人民币20万，并约定二人均分。后李某甲分三次支付人民币20万，被告人潘立军与王某甲按照事前的约定，在扣除1万元打点费用后，将剩余19万均分，被告人潘立军实得人民币9.5万元。 二、2017年至2020年，被告人潘立军利用担任淮安市洪泽区住房和城乡建设局建筑管理处主任、行政审批局城建城管科科长的职务便利，为淮安新禹地基工程有限公司在工程承揽方面谋取利益，先后6次收受该公司实际控制人赵某甲现金共计人民币15.5万元。 1.2017年12月的一天，被告人潘立军在洪泽区天水百合园小区，收受赵某甲现金0.5万元； 2.2018年春节前的一天，被告人潘立军收受赵某甲现金1万元； 3.2018年中秋节前的一天，被告人潘立军收受赵某甲现金2万元； 4.2019年春节前的一天，被告人潘立军收受赵某甲现金4万元； 5.2019年中秋节前的一天，被告人潘立军收受赵某甲现金3万元； 6.2020年春节前的一天，被告人潘立军在淮安市淮安区***纪念馆附近街道收受赵某甲现金5万元。 三、2018年中秋节前的一天，被告人潘立军利用担任淮安市洪泽区行政审批局城建城管科科长的职务便利，为淮安兴盛置业有限公司在景虹丽都项目建筑工程施工许可证、商品房预售许可证办理等方面谋取利益，通过赵某甲收受该公司前期部负责人孔某甲以多付工程款的形式所送的现金人民币2万元。 四、2015年9月7日、10月4日，被告人潘立军利用担任洪泽县住房和城乡建设局建筑管理处办事员、主任的职务便利，为江苏希尔得企业管理有限公司代办的淮安市东旭建筑劳务有限公司和江苏顺安建筑劳务有限公司中级职业技能证书审核事项上谋取利益，先后2次以回扣名义收受该公司法定代表人邢某甲通过转账方式给予人民币共计5万元。 五、2012年至2016年，被告人潘立军利用担任洪泽县住房和城乡建设局建筑管理处办事员、主任的职务便利，为淮安钧创建设有限公司（原淮安鼎翔建设有限公司）在企业资质申报、年检等方面谋取利益，先后9次收受该公司法定代表人朱某甲超市购物卡、现金，共计价值人民币4.2万元。 1.2012年至2016年，被告人潘立军在洪泽县东风路水果批发市场旁小区、天水百合园小区先后8次收受朱某甲苏果超市购物卡，其中6次各价值0.2万元，2次各价值0.5万元，共计价值人民币2.2万元； 2.2014年下半年的一天，被告人潘立军在洪泽县世纪广场收受朱某甲现金2万元。 六、2018年7月的一天，被告人潘立军利用担任淮安市洪泽区行政审批局城建城管科科长的职务便利，为祖某甲代办的江苏洪建置业有限公司房地产开发经营业务资质申报事项上谋取利益，在洪泽区行政审批局停车场附近向祖某甲索取现金人民币2万元。 七、2014年至2019年，被告人潘立军利用担任淮安市洪泽区（洪泽县）住房和城乡建设局建筑管理处办事员、主任、行政审批局城建城管科科长的职务便利，为江苏翔仁建设有限公司（原洪泽县第四建筑安装工程有限公司）在企业资质年检、相关技术人员证书审核、建设工程合同备案等方面谋取利益，在其办公室、洪泽县东风路水果批发市场旁小区、天水百合园小区先后10次收受该公司办公室主任苏某甲超市购物卡，每次价值0.1万元，共计价值人民币1万元。 八、2010年至2015年，被告人潘立军利用担任洪泽县住房和城乡建设局建筑管理处办事员的职务便利，为江苏鲲鹏建设工程有限公司在企业资质升级、年检等方面谋取利益，在其办公室、洪泽区天水百合园小区先后11次收受该公司法定代表人张某甲苏果超市购物卡，其中5次各价值0.05万元，6次各价值0.1万元，共计价值人民币0.85万元。 九、2016年中秋节前和2017年春节前，被告人潘立军利用担任淮安市洪泽区住房和城乡建设局建筑管理处主任的职务便利，为水木清华商住小区工程承包人安徽联开建设工程有限责任公司在墙改基金退还方面谋取利益，先后2次在洪泽区天水百合园小区附近分别收受该公司洪泽分公司负责人彭某甲价值0.5万元和0.2万元苏果超市购物卡，共计价值人民币0.7万元。 十、2018年6月和年底，被告人潘立军利用担任淮安市洪泽区行政审批局城建城管科科长的职务便利，为江苏省高标房地产开发有限公司在商品房预售许可证办理等方面谋取利益，先后2次在洪泽区行政审批中心附近收受该公司原销售经理南某甲超市购物卡，每次价值0.2万元，共计价值人民币0.4万元。 十一、2018年至2019年，被告人潘立军利用担任淮安市洪泽区行政审批局城建城管科科长的职务便利，为立孚（洪泽）置业有限公司在房地产开发企业资质申报、商品房预售许可证办理等方面谋取利益，先后3次在洪泽区天水百合园小区门口收受该公司行政助理唐某甲超市购物卡，每次价值0.1万元，共计价值人民币0.3万元。 十二、2016年春节前的一天，被告人潘立军利用担任洪泽县住房和城乡建设局建筑管理处主任的职务便利，为洪泽天宸房地产开发有限公司在墙改基金退还方面谋取利益，在其办公室收受该公司负责人赵某乙价值0.2万元苏果超市购物卡。 被告人潘立军在调查期间主动交代监察机关尚未掌握的受贿犯罪事实。 案发后，被告人潘立军委托其家属代为退出受贿犯罪所得人民币41.65万，并自愿认罪认罚。 上述事实，被告人潘立军在开庭审理过程中亦无异议，并有证人朱某乙、李某甲、赵某甲、孔某甲、邢某甲、朱某甲、祖某甲、苏某甲、张某甲、彭某甲、南某甲、唐某甲、赵某乙、王某甲、丁某甲、郭某甲、吴某甲、郁某甲、吴某乙、唐某乙、陈某甲等人的证言、江苏传力建设工程有限公司资质申报的相关材料、江苏传力建设工程有限公司的工商注册资料、营业执照、建筑业企业资质证书、记账凭证、现金支票申领单、转账凭条、付款申请单、收条、江苏中若建设有限公司与华南新禹地基工程有限公司签订的基坑降水施工协议、江苏洪泽新绿城地产开发有限公司工商注册资料、建筑工程施工许可证、商品房预售许可证、淮安新禹地基工程有限公司与立孚（洪泽）置业有限公司签订的洪泽区立孚狮城基坑降水施工合同、国内支付业务付款回单、洪泽区墨香苑基坑降水及挂网喷浆施工合同、江苏洪建置业有限公司出具的证明、降水报价单、收条、电子银行交易明细、降水施工协议、费用报销审批单、收条、银行回执、发票、基坑挂网喷浆施工合同、淮安兴盛置业有限公司出具的证明、证明、扬州市申报职业技能鉴定人员花名册、身份证复印件、银行账户交易明细、微信交易明细、淮安钧创建设有限公司工商登记注册资料、淮安钧创建设有限公司建筑业企业资质证书、基本信息、换证申请表、建筑业企业资质证书变更、遗失申请审核表、淮安钧创建设有限公司资质申报的材料、洪建置业有限公司企业资质审批文件、房地产开发企业资质管理规定、江苏翔仁建设有限公司出具的证明、淮安市洪泽区市场监督管理局公司准予变更登记通知书、江苏翔仁建设有限公司证书变更、安全生产许可证书变更申请、换证申请、简单变更申请、建筑业企业资质证书变更、遗失补办申请审核表、江苏鲲鹏建设工程有限公司的企业基本信息、企业法人营业执照、淮安市洪泽工商行政管理局公司准予变更登记通知书、安全生产许可证、承包工程范围、记账凭证、支付凭证、支付申请单、结算凭证、关于申请返退墙改基金的报告、墙体材料专项基金返退表、房地产开发企业资质申报表、记账凭证、支付申请单、一般缴款书、支付凭证、关于申请返退墙改基金的报告、洪泽县新型墙体材料专项基金返退申请表、事业单位工作人员年度考核登记表、聘用制干部审批表、聘用制干部聘用合同、江苏省事业单位聘用合同书、聘用合同续签书、变更书、干部任免审批表、任职通知、监察机关依法调取的洪泽区建筑管理处主要工作职责、区政府办公室关于印发淮安市洪泽区行政审批局主要职责内设机构和人员编制规定的通知（洪政办发【2017】65号）、区委办公室、区政府办公室关于印发《淮安市洪泽区行政审批局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知（洪办发【2020】5号）、城建城管科科室职责、建设项目审批科科室职责、暂扣缴款书、淮安市公安局洪泽分局城东派出所出具的违法犯罪记录证明、淮安市洪泽区监察委员会出具的潘立军受贿案发破案经过、被告人潘立军的照片及基本身份信息等证据证实，足以认定。 对于辩护人提出的起诉书指控的第2起收受赵某甲的款项，认为是亲属间的正常往来，没有利用职务上的便利，不符合受贿罪的构成要件，不应认定为受贿数额的辩护意见，经查，赵某甲得知开发商需要找潘立军办事，认为可以找潘立军帮忙介绍工程，后通过他人引荐认识被告人潘立军，被告人潘立军收受赵某甲钱款时，明知赵某甲的请托事项，仍利用其职务上的便利，帮忙为赵某甲介绍需要其进行资质审查的企业的相关工程。上述事实，有被告人潘立军的多次供述，与行贿人赵某甲的证言相互印证，且得到丁某甲、郭某甲、唐某甲、吴某甲、郁某甲、唐某乙等多名证人证言、书证等证据的证实，足以认定该款项并非是亲属间的正常往来，而是被告人潘立军利用职务之便，为赵某甲所在的公司承揽工程方面谋取利益，并收受赵某甲所送的钱款，其行为符合受贿罪的构成要件。故辩护人的该辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。 对于辩护人提出的起诉书指控的第5起在2014年年底之前收受朱某甲的1万元以及第7至第11起收受的款项，系在中秋或春节前后送礼，系感情投资，不符合受贿罪的犯罪构成，不应认定为受贿数额的辩护意见，经查，被告人潘立军与起诉书指控的相关行贿人员对辩护人提出的该几笔犯罪事实的请托事项、行受贿主观认知，被告人潘立军的供述与行贿人的证言相互印证，足以认定是被告人潘立军利用职务之便，收受相关行贿人的财物，为他人谋取利益，被告人潘立军的行为符合受贿罪的构成要件，故辩护人的该辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。 本院认为，被告人潘立军身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人潘立军犯罪以后自动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人潘立军有索贿情节，依法予以从重处罚。被告人潘立军主动退出全部犯罪所得，可酌情从轻处罚。被告人潘立军自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。对于辩护人提出的被告人潘立军具有以上从轻、从宽处罚情节的辩护意见成立，本院予以采纳。对于辩护人提出建议对被告人潘立军适用缓刑的辩护意见，经查，被告人潘立军利用职务上的便利，索取、非法收受他人财物40余次，累计金额50万余元，其中索贿金额22万元，足以证实被告人潘立军主观恶性较大，社会危害性亦较大，不宜适用缓刑，故对该辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人潘立军犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，留置一日折抵刑期一日，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月24日起至2023年4月23日止。罚金已缴纳。） 二、被告人潘立军退出的犯罪所得人民币416500元，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省淮安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 袁爱军 审判员严丽莉 人民陪审员 袁素英 二〇二〇年九月二十九日 法官 助理 陈一鸣 书 记 员 晋 佩 附：本案相关法律条文——《中华人民共和国刑法》（节录） 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。