山东省青岛市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）鲁02刑终587号 原公诉机关山东省胶州市人民检察院。 上诉人（原审被告人）王增辉，男，汉族，1988年2月2日出生于内蒙古自治区，大专文化，青岛立德惠健康咨询有限公司执行董事、法定代表人，户籍地呼伦贝尔市，住山东省胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月10日被刑事拘留，同年8月17日被逮捕。现羁押于山东省胶州市看守所。 原审被告人孙玉国，男，汉族，1980年3月22日出生于黑龙江省，大专文化，青岛立德惠健康咨询有限公司业务主管，户籍地河北省三河市南城南区，住山东省胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月4日被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，同年6月6日经胶州市人民法院决定取保候审，同年12月16日被逮捕。现羁押于山东省胶州市看守所。 原审被告人于艳艳，女，汉族，1979年7月17日出生于山东省日照市，大专文化，青岛立德惠健康咨询有限公司业务主管，户籍地山东省胶州市，住胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月4日被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，同年6月6日经胶州市人民法院决定取保候审，同年12月16日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第二看守所。 原审被告人匡文豪，曾用名匡大冲，男，汉族，1988年9月21日出生于山东省胶州市，大专文化，青岛立德惠健康咨询有限公司业务主管，户籍地胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月4日被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，同年6月6日经胶州市人民法院决定取保候审，同年12月16日被逮捕。现羁押于山东省胶州市看守所。 原审被告人王昱，男，汉族，1982年3月4日出生于黑龙江省鹤岗市，中专文化，青岛立德惠健康咨询有限公司业务主管，户籍地山东省胶州市，住胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月4日被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，同年6月6日经胶州市人民法院决定取保候审，同年12月16日被逮捕。现羁押于山东省胶州市看守所。 山东省胶州市人民法院审理山东省胶州市人民检察院指控原审被告人王增辉、孙玉国、于艳艳、匡文豪、王昱犯非法吸收公众存款罪一案，于二○二○年八月二十日作出（2019）鲁0281刑初300号刑事判决。宣判后，原审被告人孙玉国、于艳艳、匡文豪、王昱服判不上诉，原审被告人王增辉不服，在法定期间提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定：2017年4月27日，福晚投资控股（上海）有限公司在山东省胶州市成立青岛立德惠健康咨询有限公司（以下简称立德惠公司），经营范围包括健康保健信息咨询等，不得从事吸收存款等金融业务。自成立起，立德惠公司按照福晚投资控股（上海）有限公司的要求，以提供家居服务或者购买艺术品为名，与投资人签订《居家服务合同》或者《艺术品交易合同》，承诺根据投资项目、时间长短，回报以8%-36%月收益率、到期还本的方式，公开向社会不特定人群吸收资金。2017年11月28日起，被告人王增辉担任立德惠公司的法定代表人、执行董事，负责公司日常业务管理；被告人匡文豪、于艳艳、孙玉国、王昱分别担任一、二、三、四组主管，负责招揽业务、吸收资金。经山东大明会计师事务所司法会计鉴定：2017年11月29日至2018年8月16日，王增辉吸收投资本金合计人民币（币种下同）12430000.00元，集资参与人收到的投资利息为448123.40元，集资参与人实际投资损失11981876.60元；2017年7月25日至2018年8月16日，孙玉国吸收投资本金合计5400000元，集资参与人收到的投资利息为174613.5元，集资参与人实际投资损失5225386.5元；2017年11月29日至2018年8月16日，于艳艳吸收投资本金合计2760000元，集资参与人收到的投资利息为139742元，集资参与人实际投资损失2620258元；2017年11月29日至2018年8月16日，匡文豪吸收投资本金合计2670000元，集资参与人收到的投资利息为91861元，集资参与人实际投资损失2578139元；2017年9月19日至2018年8月16日，王昱吸收投资本金合计2420000元，集资参与人收到的投资利息为64166.9元，集资参与人实际投资损失2355833.1元。 原审判决另查明，公安机关于2018年7月10日将王增辉、于2019年1月3日将孙玉国、于艳艳、匡文豪、王昱电话传唤到案，各被告人到案后均如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实。2018年1月4日，孙玉国、于艳艳、匡文豪、王昱因本案被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，均被羁押15日。案发后，被告人王增辉主动退赃215443元。公安机关从立德惠公司依法扣押点钞机1台、摄像头1台、收银机1台、电脑组装主机31台、电脑显示器29台、打印机1台、针式打印机1台。 原审判决认定上述事实的证据有：受案登记表、报案记录、抓获经过、发破案经过、全国常住人口详细查询结果、电话查询记录、扣押决定书、扣押清单、胶州市公安局涉案资金交存移交表、中国农业银行存款收据复印件、青岛市公安局涉案资金专用收据、调取证据清单、私营企业登记信息查询结果、企业变更登记信息查询结果、指定代表或共同委托代理人授权委托书复印件、公司登记（备案）申请书、福晚投资控股（上海）有限公司的营业执照复印件、青岛立德惠健康咨询有限公司股东决定、公司章程、企业名称预先核准通知书、企业名称登记承诺书、住所承诺书、承诺书、“爱晚系”公司涉嫌非法吸收公众存款案件简要案情、银行账户交易明细、投资人交易明细、银行查询记录、司法会计鉴定报告书、微信截图打印件、情况说明、阜安爱福家集资参与人明细、证人单某、纪某、解某、祁某、刘某1、王某1、刘某2、丛某、郝某、魏某、赵某1、王某2、赵某2、李某1、翟某、潘某1、吴某、邱某、李某2、高某及集资参与人证言、被告人王增辉、匡文豪、于艳艳、孙玉国、王昱的供述等证据。以上证据均经原审法院庭审举证、质证后予以确认。 原审法院认为，被告人王增辉、孙玉国、于艳艳、匡文豪、王昱非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。在共同犯罪中，王增辉起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，但其罪责相对较轻，可酌情从轻处罚；孙玉国、于艳艳、匡文豪、王昱起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。各被告人被公安机关电话传唤到案后，均如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。王增辉部分退赃，可酌情从轻处罚。各被告人自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。孙玉国、于艳艳、匡文豪、王昱因本案均被羁押15日，予以折抵刑期。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，以非法吸收公众存款罪，判处被告人王增辉有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十二万元，判处被告人孙玉国有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币六万元，判处被告人于艳艳有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元，判处被告人匡文豪有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元，判处被告人王昱犯有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币四万元；公安机关从青岛立德惠健康咨询有限公司扣押的点钞机1台、摄像头1台、收银机1台、电脑组装主机31台、电脑显示器29台、打印机1台、针式打印机1台依法予以没收；扣押的赃款人民币215443元按照比例返还集资参与人；集资参与人的集资额不足部分责令被告人王增辉继续退赔。 上诉人王增辉的上诉理由是：原审判决对其量刑过重，罚金过高，其不应承担退赔责任。 经二审审理查明的事实、证据与原审一致。 原审判决认定上诉人王增辉，原审被告人孙玉国、于艳艳、匡文豪、王昱犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。关于上诉人王增辉所提原审判决对其量刑过重，罚金过高，其不应承担退赔责任的上诉理由，经查，上诉人王增辉非法吸收公众存款，数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金，原审判决考虑王增辉系自首，部分退赃，自愿认罪认罚等情节对其从轻处罚，量刑适当；王增辉系立德惠公司法定代表人、执行董事，系公司的主要管理者，系立德惠公司非法吸收公众存款犯罪活动主要组织实施者，对其犯罪行为造成的后果负有退赔责任，原审判决判令其对追缴不足部分继续退赔符合法律规定，其所提上诉理由不成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  赵彩霞 审判员  李维坚 审判员  韩振兴 二〇二〇年九月二十九日 法官助理 薛玉梦 书记员邵坤