吉林省伊通满族自治县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）吉0323刑初194号 公诉机关吉林省伊通满族自治县人民检察院。 被告人徐高勇，男性，1980年4月15日出生，汉族，高中，户籍所在地吉林省长春市，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月14日被伊通满族自治县公安局刑事拘留，现羁押于伊通满族自治县看守所。 被告人付维维，男性，1985年12月13日出生，汉族，高中，户籍所在地河北省沧州市，因涉嫌非法吸收公众存款罪，经伊通公安局决定，于2019年11月25日被伊通公安局取保候审。 被告人刘献军，男性，1970年6月11日出生，满族，中专，户籍所在地吉林省四平市伊通满族自治县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，经伊通县公安局决定，于2019年4月18日被伊通公安局取保候审。 吉林省伊通满族自治县人民检察院以伊检二组刑诉〔2020〕12号起诉书指控被告人徐高勇、付维维、刘献军犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月3日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。吉林省伊通满族自治县人民检察院指派检察员顾鹏林出庭支持公诉，被告人刘献军，徐高勇，付维维等到庭参加诉讼。现已审理终结。 吉林省伊通满族自治县人民检察院指控，被告人徐高勇是长春金鼎盛电子商务公司副总经理，公司法人是李某（在逃），被告人付维维是公司股东，帮助徐高勇等人开展业务，获得分红。2016年8、9月份，被告人刘献军通过徐高勇了解到长春市金鼎盛电子商务公司从事炒外汇、炒黄金业务。2016年10月，徐高勇出资5万元，刘献军出资10万余元，二人共同成立长春金鼎盛商务公司伊通分公司，刘献军用其女儿刘某1（相对不起诉）的身份信息注册，并让刘某1负责收款、业务操作等工作。该分公司注册经营范围为电子产品销售、商务信息咨询、财务信息咨询，无投资理财业务许可。公司在××县市办公，对外以发放宣传单、店铺屏幕LED滚动播放广告等方式向不特定的群众宣传理财。投资理财模式有三种，第一种是投资三个月，保证每个月最低收益为投资金额的1％；第二种模式为投资六个月，保证每个月最低投资收益为投资金额的1.5％；第三种投资模式是投资一年，保证每个月最低收益为投资金额的2％。该种投资模式相当于保挣不赔，打消了投资者的顾虑；同时，公司还对外宣传此投资模式下，上海总公司根据投资总金额已经先期汇入10％的保证金，保证顾客投资利润按月支付，并保证投资者在亏损达到20％时由总公司的保证金进行弥补亏损，并和投资者签订承诺书和保证协议。被告人刘献军对外宣传长春总公司已经成功入驻东北亚金融中心，公司具有相当实力，经被告人徐高勇、刘献军等人对投资宣传后，大量投资者进行投资。经调查，2018年9月份，因上海总公司被查造成投资者的投资本金不能返还，投资盈利不能兑现，造成我县投资者20余人，投资金额290余万损失不能挽回。经审查认定：被告人徐高勇非法吸收公众存款280.1万元；被告人付维维、李某（在逃）非法吸收公众存款296.1万元；被告人刘献军非法吸收公众存款184.1万元。在捕诉阶段，被告人刘献军积极退赔集资参与人损失，并与全部集资参与人达成谅解，表示不再追究犯罪嫌疑人刘献军、刘某1的民事和刑事责任；被告人付维维积极退还违法所得，退还财物50余万元，未与集资参与人达成谅解；被告人徐高勇退还违法所得9.5万元，未与集资参与人达成谅解。 公诉机关认为：被告人徐高勇、付维维、刘献军以高额的返利为诱饵，向社会公众公开吸收存款，其行为符合非法吸收公众存款罪相关司法解释中关于非法性、利诱性、公开性、社会不特定性的构成要求，非法吸收公众存款数额巨大，情节严重。其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐高勇、付维维、刘献军为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，其中徐高勇、刘献军负责经营管理长春金鼎盛电子商务公司伊通分公司，付维维系长春金鼎盛公司股东，帮助伊通分公司经营管理，三人均系在上级公司的授意下完成犯罪，并不实际占有、支配非吸所得，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条之规定，应当从轻、减轻处罚；被告人付维维、刘献军表示认罪、悔罪，主动投案如实供述罪行，有自首情节，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚；被告人徐高勇表示认罪、悔罪，到案后如实供述罪行，有坦白情节，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚；三人均同意适用认罪认罚从宽制度，并签署《认罪认罚具结书》，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。被告人刘献军积极退赔集资参与人损失，并与全部集资参与人达成谅解，全部集资参与人表示不再追究犯罪嫌疑人刘献军的民事和刑事责任；被告人付维维积极退还违法所得，退还财物50余万元，未与集资参与人达成谅解，如在审判阶段进一步和解，可以从宽处理；被告人徐高勇退还违法所得9.5万元，未与集资参与人达成谅解，如在审判阶段进一步和解，可以从宽处理。故建议判处被告人徐高勇有期徒刑二年至二年六个月，并处罚金（如在审理阶段赔偿集资参与人、取得谅解，可判处有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金，可以考虑适用缓刑）；判处被告人付维维有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金（如在审理阶段赔偿集资参与人、取得谅解，可判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金，可以考虑适用缓刑）；判处被告人刘献军有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金，可以考虑适用缓刑。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 上述事实，被告人徐高勇、付维维、刘献军亦无异议，并有，书证:随案移送清单、金鼎盛非法吸收资金返款情况、到案经过、户籍信息、网逃登记表、违法犯罪证明、收条、谅解书、刘某2提供证据、扣押决定书、付维维银行流水、长春金鼎盛企业信息、徐高勇银行流水、刘献军银行流水等;集资参与人笔录:集资参与人曹某、胡某、张某、石某、孟某等人的陈述;被告人的供述与辩解:被告人徐高勇、付维维、刘献军的供述与辩解;视听资料、电子数据:被告人徐高勇、付维维、刘献军的同步录音录像光盘，等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人徐高勇、付维维、刘献军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪，对公诉机关指控的犯罪事实及建议适用法律，本院予以支持。被告人付维维、刘献军主动投案如实供述系自首，且能与投资人达成谅解，可从轻处罚。被告人徐高勇、付维维、刘献军被告收受的存款已大部分上缴上级公司，在共同犯罪中起辅助作用系从犯，依法应从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款、第二十五条共同犯罪、第二十七条从犯、第六十七条第一款自首、第四十五条有期徒刑的期限、第四十六条有期徒刑的执行、第四十七条刑期的计算与折抵、第五十二条及五十三条罚金、第七十二条缓刑适用条件、第七十三条缓刑考验期限、第六十四条犯罪所得的处理之规定，判决如下： 一、被告人徐高勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 刑期自判决执行之日起计算，先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月14日起至2021年3月13日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。 二、被告人付维维犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。 三、被告人刘献军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。 四、扣押在案的付维维赔偿款19万元，于判决生效后交付投资人。 五、扣押在案的付维维的BJ40汽车一辆，于判决生效后交付投资人。 六、继续追缴被告人付维维违法所得47.5万元，退赔投资人。继续追缴被告人徐高勇违法所得退赔投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十五份。 审 判 长  祝伟业 人民陪审员  寇东子 人民陪审员  王宇斯 二〇二〇年九月十八日 书 记 员  李 桐