新疆维吾尔自治区阿拉山口市人民法院   刑 事 判 决 书   （2020）新2702刑再1号   原公诉机关阿拉山口市人民检察院。   原审被告人韩**清，男，1961年6月14日出生，汉族，户籍所在地新沙湾县，专科文化程度，案发前住乌鲁木齐市，现住沙湾县2号楼1单元301室，2017年5月29日因走私废物罪，被阿拉山口海关缉私分局刑事拘留，同年6月22日被阿拉山口海关私分局取保候审，2017年8月31日被博州人民检察院取保候审，同年9月22日被阿拉山口市人民检察院取保候审，2018年3月9日被阿拉山口市人民法院决定继续取保候审。   辩护人刘宏波，新疆爱博律师事务所律师。   原审被告人周健，男，1965年4月25日出生，汉族，户籍所在地上海市虹口区，高中文化程度，住上海市静安区。2017年6月3日因涉嫌走私废物罪被阿拉山口海关缉私分局刑事拘留，经博州人民检察院批准，2017年7月4日被阿拉山口海关缉私分局执行逮捕，2018年6月12日被阿拉山口市人民法院决定取保候审。   辩护人张辉，新双湖律师事务所律师。   原审被告人殷德元，男，1962年8月21日出生，汉族，户籍所在地新疆博乐市，大专文化程度，住博乐市。2017年5月30日因涉嫌走私废物罪，被阿拉山口海关缉私局刑事拘留，2017年12月14日被阿拉山口市人民检察院取保候审，2018年3月9日被阿拉山口市人民法院决定取保候审。   阿拉山口市人民检察院以阿拉山口市院公诉刑诉〔2018〕5号起诉书指控被告人韩**清、周健、殷德元犯走私废物罪一案，本院于2018年6月9日作出（2018）新2702刑初5号刑事判决书，该判决书发生法律效力后，博州中级人民法院认为原判决对被告人量刑违反法律规定，作出（2019）新27刑监2号再审决定书，指令阿拉山口市人民法院对本案进行再审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案，阿拉山口市人民检察院指派检察员巴塔出庭履行职务。原审被告人韩**清及其辩护人刘宏波、被告人周健及其辩护人张辉、被告人殷德元到庭参加诉讼。现已审理终结。   原审查明，沙湾县建强塑料制品有限责任公司主要经营塑料制品、边贸向下废钢、废塑料等国家核定公司经营的物种废旧物资的进口业务。2010年初，被告人韩**清在新疆沙湾县建强塑料制品有限责任公司（以下简称沙湾建强公司）担任办公室负责人，主要负责公司行政、进出口业务并保管公司公章。2011年6月5日沙湾建强公司将全厂承包（含进出口手续、证照及印鉴无偿使用）给山东省郓城县东方化纤有限公司（以下简称郓城化纤公司），承包期限自2011年7月1日至2014年6月30日，承包金额三年800万元整。在此期间，被告人韩**清兼任郓城化纤公司进出口业务经办人。   2012年3月至12月，被告人韩**清在明知梁学友没有进口固体废物资质的情况下与梁学友事先商量，经沙湾建强公司承包人侯子雷同意，将沙湾建强公司的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》进口配额（以下简称《许可证》），以40元至200元人民币的价格转卖给梁学友使用，同时以邮寄方式将进口单位、利用单位为沙湾建强公司的《许可证》SEPAX201251471-472号和491号，还有加盖上沙湾建强公司公章、法人章的空白委托函等报关必需材料寄给办理废塑料进口报关的胡雪梅，由胡雪梅分多次为梁学友从喀什吐尔尕特口岸和伊尔克什坦口岸办理废塑料入境的报关通关手续，韩**清、梁学友通过上述手段买卖他人《许可证》，以沙湾建强公司为经营单位和收货单位，伪报实际收货人，逃避海关监管，进口PET废碎料45票，共计1251200千克。在废塑料完成报关后，走私入境的废塑料由梁学友提货后拉运至江苏江阴第一化纤厂等地销售。事后梁学友将其与韩**清商量好购买《许可证》配额使用费打入韩**清个人银行卡上，韩**清收到使用费后，将使用费转账给2012年沙湾建强公司承包人和实际经营人侯子雷。   2012年8月至12月期间，被告人周健在明知自己没有进口固体废物《许可证》的情况下，通过殷德元介绍，从韩**清处购买沙湾建强公司《许可证》配额，每吨50元至150元之间，被告人周健从境外组织废塑料货源，通过铁路运输入境，由被告人殷德元负责联系报关行办理进口通关手续，被告人韩**清提供SEPAX2012051481-482号两个进口废塑料《许可证》及通关手续，以沙湾建强公司为经营单位、使用单位，向阿拉山口海关申报进口20车废塑料（报关单号为：940420121042033761.940420121042033831.940420121042033832.940420121042033834.940420121042033835.940420121042033836.940420121042046746.940420121042046752.940420121042046754.940420121042047266.940420121042047267.940420121042047268.940420121042047595.940420121042047596.940420121042047598.940420121042047599.940420121042053599.940420121042053783.940420121042053815.940420121042053818），共计426860千克，至中国境内后被告人周健销售牟利，事后由被告人殷德元将被告人周健使用《许可证》费用打入被告人韩**清个人账户，再由被告人韩**清转账给侯子雷。   2012年6月，被告人殷德元在明知自己没有《许可证》配额的情况下，与沙湾建强公司实际承包人侯子雷、业务负责人韩**清协商，以每吨100元人民币的价格购买沙湾建强公司《许可证》SEPAX2012051501号的配额，并以建强公司为经营单位和使用单位向霍尔果斯海关申报进口3车PET废碎料及下脚料（报关单号：940220121022000493、940220121022000494、940220121022000495）共计68080千克，至中国境内自己销售牟利。   2017年5月23日，阿拉山口海关缉私分局在工作中发现周健通过汪仲虎、殷德元与沙湾建强公司业务负责人韩**清协商，以购买沙湾建强公司《许可证》，从阿拉山口海关申报进口废塑料，涉嫌走私废物罪立案、侦查，同年5月31日，周健自愿配合办案民警接受调查，5月29、30日，韩**清、殷德元被缉私分局分别抓获。   原审认为，本案在审理期间，被告人韩**清、周健、殷德元的亲属主动向本院缴纳部分罚金。   上述事实，经庭审举证，质证，本院予以确认的下列证据证实：   一、书证   1、阿拉山口海关缉私分局受案登记表、立案决定书，证实案件侦破及立案情况。   2、被告人到案经过。阿拉山口海关缉私分局民警2017年5月29日在乌鲁木齐市××区将被告人韩**清抓获；同年5月31日被告人周健在上海市虹口区派出所电话通知后自愿配合办案民警接受调查，并如实坦白交代。2017年5月30日下午，海关缉私分局民警在博乐市××路将被告人殷德元抓获，归案后如实坦白交待所犯罪行。   3、中国银行塔城分行营业部转账凭证证实梁学友、韩**清通过建强公司向境外支付货款的情况。   4、沙湾建强公司与境外公司签订的货物合同证实进口的货物具体交易情况、标的、数量、价款明细。   5、涉案进口货物的报关单证实韩**清、梁学友利用沙湾建强公司的《许可证》，从吐尔尕特口岸、伊尔克什坦口岸进口PET废碎料共计1251200千克。   6、从农业银行调取的韩**清、梁学友的银行转账记录，共计54,600.00元证实韩**清及梁学友之间买卖《许可证》的情况。   7、阿拉山口海关缉私分局从中国银行塔城地区分行调取的沙湾建强公司的对公账号、流水及余额等证实韩**清帮助周健对外付汇、以及对外付汇相对应的进口货物的货主为周健的事实。   8、阿拉山口海关缉私分局从中国银行塔城地区分行调取的沙湾建强公司的中国银行购买外汇申请书、中华人民共和国海关进口货物报关单（报关单的单号有20个单号）共计426.860千克。   9、阿拉山口海关缉私局从中国银行塔城地区分行调取的沙湾建强公司的中国银行购买外汇申请书、中华人民共和国海关进口货物报关单（报关单的单号有3个单号）共计68.8千克。   10、常住人口信息登记表证实本案的三个被告人具有完全刑事能力，已经达到刑事责任人年龄。   11、山东省郓城县东方化纤有限公司与新疆沙湾县建强塑料制品有限公司签订的《承包合同书》，证实承包期为2011年7月1日至2014年6月30日，承包期三年。   12、阿拉山口海关缉私局和塔城海关缉私分局对殷德元QQ邮箱中往来邮件进行的提取，2011年1月至2013年12月期间，与进口废塑料相关的往来的邮件的提取证实周健、殷德元、韩**清、侯子雷倒卖许可证走私废物入境的事实。   13、阿拉山口海关缉私局从中国农业银行股份有限公司博尔塔拉兵团支行运营管理部调取的殷德元、王柏生的个人账户开户情况汇总表和个人账户明细表证实周健、殷德元、韩**清存在违法交易的事实。   14、阿拉山口海关缉私局从中国农业银行股份有限公司博尔塔拉兵团支行运营管理部调取的韩**清个人账户开户情况汇总表和个人账户交易明细表证实韩**清与侯子雷转账交易记录。   15、山东省郓城县东方化纤有限公司企业法人营业执照副本及组织机构代码证的复印件、新疆沙湾县建强塑料制品有限责任公司及企业法人营业执照副本及组织机构代码证的复印件证实山东省郓城县东方化纤有限公司于2009年2月20日成立，企业经营范围化纤销售，法定代表人崔绪德；新疆沙湾县建强塑料制品有限责任公司于2006年3月17日成立，企业一般经营项目塑料制品销售；国家限制进出口的商品及技术除外，允许经营边贸向下废钢、废塑料等国家核定公司经营的物种废旧物资的进口，法定代表人王尚强。   二、证人证言   1、郭建军的证言。公司印章、合同印章、法人印章全部都锁在公司办公室的柜子里，钥匙只有我和韩**清有，一般使用印章都要给我讲，我同意后才能使用，但是外贸方面使用印章都是韩**清做主。2010年我和王尚强通过韩**清咨询得知，从国外进口废塑料瓶等要有环保资质，还要有《许可证》，我和王尚强就让韩**清去办理，大概2011年春天把《许可证》办下来了，2011年办了1000吨至2000吨，2012年办了7000吨，证实韩**清在沙湾建强公司任职管理公章及使用公章的情况以及公司办理许可证使用的情况。   2、王尚强的证言。2006年6月我和郭建军成立沙湾县建强塑料制品有限责任公司，因为公司投资建涤纶化纤厂后，韩**清提出公司进口废塑料瓶等需要进口废物《许可证》，我和郭建军同意由韩**清全权办理进口废物《许可证》，《许可证》大概2011年4月份办下来，都由我们公司韩**清保管的。2011年6月份山东东方化纤厂的法人崔旭德来与我签订了承包合同。承包三年，三年承包费将近800多万元，承包期间，我们公司一切经营权（生产、销售、公司银行账户、公司缴税、进口废物《许可证》）都交给山东东方化纤厂负责管理。《许可证》全部交由崔旭德和侯子雷他们使用。韩**清还干他之前在公司的业务，崔旭德和侯子雷给他发工资，证实沙湾建强公司开办及申请废物塑料《许可证》情况，同时证实建强公司与东方化纤公司承包及韩**清在公司的任职情况。   3、侯子雷的证言。2011年4月份，东方化纤公司派我、崔旭德和郭洪印到新疆考察化纤厂。2011年7月1日开始，东方化纤公司承包建强公司化纤车间三年，建强公司化纤车间的一切经营权都交给东方化纤公司负责，包括建强公司的银行账户，公司缴税、进口废物《许可证》、印章，一直是韩**清保管。2012年3月份，东方化纤公司股东开会决定不继续承包了。我就决定自己承包建强公司的化纤车间，承包合同还是按照之前签订的合同执行，承包后建强公司也不让我们保管这个《许可证》，我们可以用这个证，用的时候让韩**清负责给我们进口废塑料，我们每个月给他3,000.00元左右。但是我没有和国外的哪个公司签订过进口合同，也没有给外国公司付过钱，有人想使用建强公司《许可证》进口废塑料都是韩**清给我说，每吨大概给我们50至80元之间，然后我同意后，他去办理这件事情。韩**清从使用人那把使用《许可证》的使用费收上后，他打到我卡上，打了钱他会和我说一声，时间太久了一共卖了多少次《许可证》，收了多少钱我也记不清了。卖给谁了韩**清清楚，都是他谈的。我承包期间有卖过《许可证》，是我同意后，由韩**清去办理。如果公司进口废塑料拉到建强公司，使用进口废物《许可证》就不需要去付费用。如果进口废塑料不拉到建强公司，谁使用进口废物《许可证》进口废塑料，就要把使用进口废物《许可证》的费用打给我们，证实将沙湾建强公司作为利用和加工单位向喀什海关申报进口废塑料，建强公司没有作为原材料使用的事实。   4、崔旭德的证言。2011年5月份公司派侯子雷和郭洪印去新疆考察，开股东会时我才知道东方化纤公司有意收购建强公司，2011年6月中旬，我和侯子雷一起到建强公司，我代表东方化纤公司在承包合同上签的字，从2011年7月1日至2012年3月后是侯子雷以个人名义承包建强公司。   5、黄生玉的证言。2011年6月，我来建强公司是专职出纳，2012年春天的时候，建强公司被一个叫侯子雷的承包了，建强公司外包前后，公司印章、财务印章、法人印章都锁在韩**清的办公室柜子里，钥匙韩**清、王尚强和郭建军都有，2012年年初，侯子雷和韩**清把公司印章、财务印章、法人印章都给我，让我带好所需要材料到塔城地区中国银行办理了建强公司的对外付汇账户，证实沙湾建强公司开设银行账户情况和韩**清、侯子雷让其办理对外付汇业务的具体情况。   6、赵尚忠的证言。2010年1月回公司继续担任会计，公司被承包后，全部由崔旭德和侯子雷负责，韩**清负责管理公司的项目，承包前没有进口，承包后开始进口的，应该是进口了废塑料，因为侯子雷给过我海关增值税发票，先认证、后入账，进行增值税进项抵扣。2012年2月29日至2013年3月1日分别从霍尔果斯口岸3笔、阿拉山口口岸6笔、吐尔尕特口岸10笔，一共抵扣20笔，1800.96吨，总共抵扣金额为695,515.00元人民币，证实沙湾建强公司账目经营管理情况、进口废塑料的事实。   7、王柏生的证言。2012年秋天，有一个姓周的联系殷德元，殷德元告诉我，姓周的废塑料通过火车拉到阿拉山口口岸，废塑料进到04海关监管仓库内，我去办理的入库手续，然后殷德元负责货物的通关手续，办理完后，我带着一个姓汪的去办理出库手续，由汪负责将这批废塑料拉走了，2012年底我还带过姓周的、姓汪的和建强公司谈付汇的手续，一共2-3批废塑料，有10几个集装箱，通关费和仓储费都是殷德元付的，货都拉到内地去了。上海人进口的废塑料用的是沙湾建强公司《许可证》进口的。事后用我的农业银行卡给建强公司的韩**清打过使用《许可证》钱，具体数目想不起来了。证实周健进口废塑料购买的是建强公司《许可证》的事实。   8、汪仲虎的证言。2012年的夏天，程钢锋准备把哈萨克斯坦的废塑料加工厂卖给周健，所以就把周健介绍给我认识，主要是让我帮周健办理废塑料进口代理的业务，当时废塑料行情特别好，我和周健商量以后就把阿拉山口的殷德元介绍给周健认识，因为我知道殷德元手上有进口废塑料的《许可证》，周健和殷德元谈好价格以后就由殷德元负责给周健办理废塑料的进口业务，在整个废塑料进口业务中殷德元负责办理通关、通检以及废塑料《许可证》手续，我就帮周健在阿拉山口找货车装运，并将废塑料按周健的指示发到江阴一个塑料厂家了。殷德元从2012年下半年和周健认识以后，就开始给周健办理塑料进口业务，殷德元带周健和我去沙湾建强公司实地考察过，把沙湾建强公司的韩**清介绍给周健认识，韩**清把建强公司的废塑料进口《许可证》拿出来让周健看，在我记忆中殷德元一共给周健办理了三次废塑料业务，共计十三个集装箱，差不多三百吨左右的废塑料，经营单位、收货单位都是沙湾建强公司，报关行是新恒通报关行，周健进口废塑料使用的进口《许可证》是沙湾建强公司的。   9、崔东波的证言。我公司为建强公司代理报关过6票，分别是2011年12月份三票和2012年6月三票，是PET的废塑料及下脚料，是我公司长期的合作伙伴殷德元的货物，九通公司借用建强公司的固体废物《许可证》后委托我公司代理进口报关业务。   10、梁学友证言。2012年我和韩**清商量好了，我用沙湾建强公司的《许可证》进口废塑料，《许可证》使用费每吨150元至200元左右，好像韩**清说要和公司的人商量一下才能定价格，具体和谁商量我不知道，他要负责帮我对外付汇。2012年陈惠让我帮她联系买《许可证》，我就和沙湾建强公司的韩**清联系说：国外有废塑料要进口，要用沙湾建强公司的《许可证》，然后我们说好使用费1吨150到200元，然后我又给陈惠打电话，征得她同意后，就确定要用沙湾建强公司的《许可证》进口废塑料，2012年多次从吐尔尕特、伊尔克什坦口岸以沙湾建强公司为经营单位和货主单位进口45票废塑料，共计1251200千克，这些废塑料入境后，所有关税报关代理费、检验检疫费、包储费、保证金都是我支付的，报关手续是胡雪梅办理的，陈惠的货我都买了，然后都拉到江苏江阴第一化纤厂去了。   三、被告人的供述。   1、韩**清的供述。2008年12月至2013年3月1日，我在建强公司工作，《许可证》是2011年办的，是建强公司授权我去办理的，当时陆续申请了四个有海关的地方，有阿拉山口、霍尔果斯、吐尔尕特和伊尔克什坦，《许可证》是我们公司为利用单位，万泽公司、九通公司还有乌鲁木齐的一家公司为废物进口单位，大概2011年6月份建强公司承包给山东东方化纤厂，后期有姓候的个人承包了，我在承包前和承包后干的工作都一样，公司人事工作、行政管理、负责公司进出口一切业务（包括办理和管理废物《许可证》），姓崔的和姓候的承包后，对使用公司《许可证》有交代，我们公司如果接收口岸这一批废塑料就不需要支付使用《许可证》的费用，如果不接受就要收取使用《许可证》的费用，大概每吨使用《许可证》的费用为40元人民币至200元人民币之间。承包后，2011年都是姓崔的说了算，到了2012年，姓崔的和姓候的闹翻了，大概2012年6月，就是姓候的说了算，一般是口岸报关行电话通知我，告诉我要使用建强公司《许可证》从口岸进口一批废塑料并告诉我吨数，我把这个事情汇报给姓崔的和姓候的，由他们决定，如果姓崔的和姓候的要进口的废塑料，他俩就联系货主谈价格。如果不要进口的废塑料，就告诉我进口的废塑料不要了，但是要收取使用建强公司《许可证》的费用，一般都是实际货主把钱转账到我的个人银行账户下。2012年3月至12月份期间，通过吐尔尕特口岸报关行的胡雪梅介绍认识梁学友，而梁学友为购买进口废塑料，通过我多次购买沙湾建强公司申办的《许可证》，以SEPAX2012051471-472号内配额，从伊尔克什坦口岸，以沙湾建强公司为进口商和利用商伪报实际收货人进口PET废碎料45票，共计1251200千克，走私入境的废塑料在完成报关后，由梁学友提货拉运至江苏化纤厂销售。   2012年秋天，殷德元打电话告诉我，有个上海人要使用我们公司的《许可证》进口废塑料，我就向承包人山东东方化纤公司的法人崔旭德或董事长侯子雷其中一个汇报请示过，经过同意使用《许可证》的价格是每吨50元至150元之间，2012年8月18日至11月24日期间，周健通过殷德元购买沙湾建强公司名下SEPAX2012051481-482两个《许可证》内配额，以申报单位阿拉山口新恒通国际货运代理有限公司为名，以经营单位和货主单位沙湾县建强公司为名，向阿拉山口海关申报进口20车废塑料，共计426860千克，这批废塑料入境后，上海人没有拉到建强公司。后期按照实际进口的废塑料吨位给付使用费，他们把使用费是打到我的账号上，然后我就把钱付给山东东方化纤公司的法人崔旭德或董事长侯子雷其中一个了。   2012年6月2日至6月15日期间，殷德元与沙湾建强公司承包人侯子雷商量后，我把沙湾建强公司SEPAX2012051501号《许可证》内配额，通过乌鲁木齐海天快捷报关服务有限公司，以进口利用建强公司为名，向霍尔果斯海关申报3车PET废塑料，共计68080千克，这批废塑料没有拉到我们沙湾建强公司，但是使用我们公司《许可证》的钱打给我了。   2、周健的供述。2012年8月4日至11月24日，通过朋友介绍认识汪忠虎，他在山口做报关报检，我问他PET能不能进口，汪忠虎说可以进口，并告诉我殷德元有这样的《许可证》帮助我进口货物，汪忠虎带我找到殷德元，殷德元说他可以帮我们代理进口PET瓶片，然后就委托他代理进口，代理费一吨大概二三十块钱，然后我就从哈萨克斯坦通过铁路集装箱进了PET瓶片到阿拉山口，所有报关报检的手续都是汪忠虎和殷德元操作的，因为《许可证》在他们手里，货物向阿拉山口海关申报之后，我通过银行转账的方式将货款转给韩**清，韩**清对外付汇，当时购买沙湾建强公司的《许可证》进口废塑料一共20个集装箱，共计426860千克，销售给江苏、浙江的化纤厂了，我就是用了别人的《许可证》，我知道《许可证》是不允许卖的，但是我进来的货物国内需，也对环境没有污染。   3、殷德元的供述。2012年2月份，我和王柏生到沙湾建强公司会见了法人王尚强和韩**清，还有承包建强公司的崔旭德、侯子雷，他们说废塑料还是要进的，如果不进口废塑料，公司下一年再办理进口废塑料《许可证》的配额就要降低，为了保住配额额度，当时我们也想为了九通公司的发展，也为了能挣钱，就和建强公司达成一致，使用建强公司《许可证》进口废塑料，由我负责销售，我知道这么做是违法的，我也给他们说了，但是他们说没事，由他们做账核销，2012年6月份，我买2030夏勇公司的一批废塑料从霍尔果斯口岸进口，一共3车，大概70多吨，废塑料到海关监管仓库后我联系沙湾建强的侯子雷，废塑料已到海关仓库，韩**清来霍尔果斯办理了委托报检手续，然后我找的霍尔果斯的海天报关行一个姓崔的办理通关手续，通关费用是我给报关行付的，废塑料出库时也是海天报关行办理的，办完后，我联系昌吉的小吴把这批货卖给他了，这批废塑料进口利用的经营资质和许可证都是沙湾建强的，韩**清给我提供账户，我用我的农行卡把使用《许可证》的费用每吨120元按实际吨位付给韩**清。2011年11月份，我通过汪仲虎在阿拉山口认识了周健，他在哈萨克斯坦有个废塑料加工厂需要进口废塑料，他提出要我帮助他找到利用单位进口废塑料，因他没有《许可证》，我介绍了沙湾建强公司的全部情况，双方达成口头协议，我代表他在口岸管理进出口业务，代缴关税、增值税、商检、装卸费、报关费等一系列费用，2012年8月后陆陆续续从阿拉山口进了20个集装箱，大概410吨左右的废塑料，都是利用沙湾建强公司的资质和《许可证》，每次货物到口岸都是沙湾建强的副经理韩**清来阿拉山口或者通过网络给新恒通报关行传递报关、报检申请单，盖沙湾建强的章，我收取大概每吨50-80元辛苦费。一批货通过我个人账户就给沙湾建强的韩**清、王尚强的个人账户打过一次钱，买证总共六七万元钱。   四、扣押决定书、扣押清单、接受证据材料清单。证实侦查机关扣押被告人韩**清手机和沙湾建强公司转包合同的事实及公司经营情况。   五、协助查询财产通知书、建强公司银行开户汇兑往来帐凭证、购买外汇申请书、付汇证明联、个人对公账户开户情况汇兑表等。证实建强公司对外付汇、被告人支付报关、报税和缴纳相关费用的事实。   六、立案登记表、移送案件通知书、制定管辖决定书。   证实本案的立案情况。   七、抓获经过、拘留证、逮捕证、补充侦查决定书、取保候审决定书等侦查文书。证实被告人的到案、抓获过程和侦查过程。   上述证据均由公诉机关当庭出示，所有证据均经庭审质证，各被告人及其辩护人对证据的真实性、关联性、合法性均无异议，本院予以确认。   关于被告人韩**清的辩护人提出，被告人韩**清的所有行为都是公司授权的，且需要财务人员的配合，其主观恶性较小，认罪态度较好；庭前缴纳部分罚金，当庭认罪，提请法庭对被告人减轻处罚的辩护意见，依法予以采纳。   关于被告人周健的辩护人提出，被告人周健具有自首坦白情节，主管恶性较小，未造成环境污染的社会危害后果，无犯罪前科且当庭认罪，庭前缴纳部分罚金，有悔罪表现，请求对被告人周健判处缓刑的辩护意见，经查属实，依法予以采纳。   关于被告人殷德元的辩护人提出，针对68吨走私废物的犯罪事实应当属于单位犯罪的意见，经查，被告人殷德元在明知自己不具备国家规定的进口废塑料资质的情况下，与沙湾建强公司承包人侯子雷、业务负责人韩**清协商，以每吨120元的价格购买建强公司《许可证》，并以建强公司为经营和使用单位，从霍尔果斯海关申报进口3车PET废塑料68.08吨，并支付货款、缴纳税金及其他费用，将走私进口的废塑料在国内自行销售，其行为属个人行为，故被告人殷德元辩护人提出的意见，本院不予采纳，关于辩护人提出的被告人殷德元归案后，认罪态度好，积极缴纳部分罚金，且当庭认罪，有悔罪表现，从轻处罚的意见，经查属实，依法予以采纳。   综上，足以认定本院审理查明的事实成立。   原审认为：被告人韩**清作为沙湾建强公司和承包沙湾建强公司的郓城化纤公司进出口业务的经办人，2012年3月至12月间，被告人韩**清在侯子雷的安排下具体负责进出口业务，期间被告人梁学友、周健、殷德元等人向其询问购买使用《许可证》时，经征得侯子雷的同意，将公司合法取得的《许可证》非法转卖给他人使用，并协助走私进口废塑料，情节特别严重，被告人韩**清系直接责任人员，公诉机关指控被告人韩**清的行为构成走私废物罪成立。被告人韩**清的辩护人所提，韩**清的行为都是公司授权的辩护意见成立，予以采纳。案发后，被告人韩**清能如实坦白交代所犯罪行，庭审中当庭认罪悔罪，庭前缴纳部分罚金。综合上述情节及被告人居住地社区矫正机构出具的被告人符合非监禁刑刑罚条件和监管条件的社会调查评估报告情况，对被告人韩**清适用缓刑。被告人周健、殷德元主观上明知自己进口废塑料未取得《许可证》的情况下，通过被告人韩**清购买并非法利用沙湾建强公司的《许可证》，伪报实际收货人，逃避海关监管，走私进口可用作原料的限制进口类废物，两被告人的行为在客观上均以严重侵犯了国家对进出口废物的贸易管制，其行为均构成走私废物罪。被告人周健能主动前往办案机关并如实供述犯罪事实，当庭认罪悔罪，应认定为自首。被告人殷德元归案后，能如实供述走私废物的事实，且当庭认罪、悔罪，两被告人在庭前主动缴纳部分罚金，综合上述情节及二被告人居住地社区矫正机构出具的被告人符合非监禁刑刑罚条件和监管条件的社会调查评估报告的情况，对两被告人均可使用缓刑，对被告人周健的辩护人所提出的被告人具有自首情节，依法从轻减轻判处缓刑的辩护意见应予以采纳；被告人殷德元的辩护人提出的被告人自愿认罪应当从轻判处缓刑的辩护意见，应予以采纳。据此，根据本案的事实、情节及被告人的行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二、三款，第三十一条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款二、四款，第七十三条第二、三款，第七十六条，第五十二条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款（三）项、第（二）款（一）项之规定，判决：一、被告人韩**清犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。二、被告人周健犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。三、被告人殷德元犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。   再审审理中，公诉机关未提出新的意见。   被告人韩**清对公诉机关指控的犯走私废物罪的罪事实和罪名没有异议，并当庭认罪。   被告人韩**清的辩护人刘宏波认为：被告人韩**清主观恶性小，在整个犯罪中起次要和辅助作用，系从犯1．韩**清致使沙湾建强公司会计，后被聘为副经理，其在建强公司指示和安排下工作；在东方化纤公司承包期间被告人韩**清也是在该公司负责人侯子雷的领导和安排下从事活动；2、胡雪梅在本案中应追究刑事责任，韩**清通过胡雪梅认识梁学友，胡雪梅负责办理报关等手续，在本案中起着极其重要的作用，却未被追究刑事责任；3、本案构成单位犯罪，公诉机关虽未指控建强公司构成单位犯罪，但离开了建强公同和该公司的授权许可，韩**清无法办理许可证也不可能向他人倒卖许可证，本案应该属于单位犯罪；4、建强公司的成立与经营不违法，其生产原料以废旧塑料为主。5、办理许可证是被告人韩**清代表建强公司申请办理，韩**清是侯子雷安排的经办人，其本身是职务行为，本次倒卖行为获利打入韩**清账户后由韩**清转给侯子雷，韩**清并未获利。二、被告人表现良好，该案在当时背景下对当事人有误导，被告人当时未认识到该行为系犯罪，主观恶性较小，并且本案存在该追究刑事责任而没有追究的情形，要考虑执法的公平。三、被告人韩**清犯罪情节轻微。1、被告人走私的是洗净废旧塑料瓶片，是国家允许进口的PET塑料产品，不具有毒性和危害性，未产生危害后果；2．建强公司未逃避税收；3．本案系非暴力的轻罪，不具有社会危害性。四、被告人韩**清自愿认罪，庭前交纳了罚金。五、被告人韩**清被诊断为稳定性心绞痛，陈旧性下壁心肌梗死，心功能二级2型尿病等疾病，不适合适用实刑综上，提请维持原一审判决。   被告人周健对公诉机关指控的走私废物罪的事实和罪名没有异议，并当庭自愿认罪。   被告人周健的辩护人认为一、再审决定书未针对被告人周健的量刑提出异议，不应加重周健刑罚。二、被告人具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。三、被告人具有坦白情节，有强烈的悔罪表现。四、被告人犯罪主观恶性较小。五、被告人行为并未实际造成环境污染等社会危害后果，其行为社会危害较小。六、相较于其他被告人周健仅有一起走私废物事实，无犯罪前科，一贯表现良好。综上所述，辩护人建议对被告人周健处三年以下对被人周健判处缓刑，维持原一审判决。   被告人殷德元对公诉机关指控的走私废物罪的事实和罪名没有异议，并当庭自愿认罪，认为：一、倒卖证件非主观意念，有其原因，被告人系九通公司经理与沙湾建强公司签订了委托进口废料的合同，我公司与2011年11月份进口85吨，沙湾建强公司按照合同收购了该批货物，2012年我公司进口塑料建强公司以市场疲软生产停工等理由，要货主自行处理，建强公司收取合同代理费指标费。沙湾建强公司要货就合法，卖给别人就违法，企业也是无奈只能亏损销售，这也是违法的客观原因，而当时司法解释还未制定实施。该行为在当时未认定为违法犯罪。二、企业进出口代理较为普遍。九州公司和建强公司签订委托合同不是个人行为。三、进口货物在销售前都是规范的，有资质有配额，违规违法是在销售上，没有按规定拉往实际利用单位加工，货物是货主销售的与被告人无关。四、进口的废塑料是洗净片PET，不是严格意义上的废塑料。五、被告人殷德元归案后主动配合；认罪态度好；当庭自愿认罪应当从轻处罚；积极缴纳罚金。六、同案应当同判，2017年判决的新疆文昌塑料制品有限公司等案件所有被告人均判处了缓刑，综上建议对被告人殷德元判处缓刑，维持原一审判决。   经再审查明的事实与原审查明的事实一致，诉讼双方对原判的事实、证据均无异议。   本院认为，被告人韩**清作为沙湾建强公司和承包沙湾建强公司的郓城化纤公司进出口业务的经办人，2012年3月至12月间，被告人韩**清在侯子雷的安排下具体负责进出口业务，期间被告人梁学友、周健、殷德元等人向其询问购买使用《许可证》时，经征得侯子雷的同意，将公司合法取得的《许可证》非法转卖给他人使用，并协助走私进口废塑料，被告人韩**清系直接责任人员，被告人韩**清的行为构成走私废物罪。被告人周健、殷德元主观上明知自己进口废塑料未取得《许可证》的情况下，通过被告人韩**清购买并非法利用沙湾建强公司的《许可证》，伪报实际收货人，逃避海关监管，走私进口可用作原料的限制进口类废物，两被告人的行为均构成走私废物罪。公诉机关指控被告人韩**清周健、殷德元犯走私废物罪罪名成立，本院予以支持。被告人韩**清的辩护人认为韩**清的行为系公司授权行使，如实坦白交代所犯罪行，庭审中当庭认罪悔罪，庭前缴纳部分罚金，可从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人蔡镇的辩护人认为被告人周健能主动前往办案机关并如实供述犯罪事实，当庭认罪悔罪，应认定为自首，主动缴纳部分罚金，从轻或减轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人殷德元归案后，能如实供述走私废物的事实，且当庭认罪、悔罪，主动缴纳部分罚金，可从轻处罚。综合上述情节及三被告人居住地社区矫正机构出具的被告人符合非监禁刑刑罚条件和监管条件的社会调查评估报告的情况，对三被告人均可使用缓刑，据此，根据本案的事实、情节及被告人的行为对社会的危害程度，经2020年9月23日审委会会议讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，第二十五条，第五十二条，第六十四条，第六十七条第一款，第七十条，第七十二条，第七十三条第二、三款，第七十六条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十六条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百八十九条第（三）项之规定，判决如下：   一、撤销本院（2018）新2702刑初5号刑事判决；   二、被告人韩**清犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）；   三、被告人周健犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）；   四、被告人殷德元犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。   如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向博尔塔拉蒙古自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。   审  判  长   王   铁    宏   审  判  员   达吾列提·艾斯克巴依   人民 陪 审员   尤   秀    莲   二 〇 二 〇 年 九 月 二 十 三 日   书  记  员   叶   克    山