阜新市海州区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0902刑初89号公诉机关阜新市海州区人民检察院。被告人韩某，女，1977年1月5日出生，回族，大专文化，中共党员，原清河门区运输管理所出纳员，出生地阜新市清河门区，户籍所在地辽宁省阜新市细河区，现住同户籍地。因涉嫌挪用公款罪于2020年6月22日经阜新市海州区人民检察院决定取保候审，同年7月22日经本院决定，由海州公安局执行逮捕。现羁押于辽宁省阜新市看守所。辩护人刘鸿博，内蒙古义源律师事务所库伦分所律师。阜新市海州区人民检察院以阜海检刑诉〔2020〕81号起诉书指控被告人韩某犯挪用公款罪，于2020年7月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜新市海州区人民检察院检察员吴晓云、检察员助理孙敬出庭支持公诉，被告人韩某及其辩护人刘鸿博到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2003年至2018年7月，被告人韩某任原清河门区运输管理所出纳。2013年至2018年，运管所执法人员在对违规车辆查扣、收缴罚没款过程中，让车主或司机把罚没款存入被告人韩某个人邮政储蓄银行卡中。韩某对存入其邮政储蓄银行卡中的罚没款没有及时取出存入单位基本账户中，而是取出存入其个人工商银行卡中。期间，被告人韩某也将单位零余额账户中的财政拨款取出存入其工商银行卡中。2016年1月5日至2018年5月10日，被告人韩某用存放在其工商银行卡中的公款，以自助终端的方式，先后购买了36次理财产品，累计挪用公款374.56万元，共获得利息3863.09元，赎回后的公款取出后存入运管所基本户和用于单位支出。2016年4月22日，被告人韩某没有及时将存放在其邮政储蓄银行卡中的14万元罚没款存入单位基本户里，而是购买七天短期理财产品，2016年5月5日赎回，所获利息44.36元，被告人韩某当天取出赎回的14万元存入运管所基本户中。综上，被告人韩某利用职务上的便利，挪用公款388.56万元，所获利息3907.45元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了涉案银行卡的照片复印件，户籍证明信、证明、阜新市清河门区机构编制委员会办公室阜清编办发[2012]47号文件，案件来源、到案经过，查封扣押财物、文件清单、辽宁省罚没款收据，账号为62×××43的中国工商银行卡历史明细清单，尾号为8089银行卡、尾号为7599银行卡、尾号为4334银行卡明细，购买理财产品的数额统计表及记账凭证，2016年至2018年记账凭证、总账、明细账，证人代某、王某、刘某、林某、张某、高某、黄某、郭某、孙某的证言，被告人韩某的供述和辩解，光盘1张等证据。公诉机关认为被告人韩某的行为已构成挪用公款罪，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。其量刑建议为：建议对被告人韩某判处有期徒刑三年，缓刑五年。被告人韩某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人韩某主观恶性较小，有自首情节，无前科劣迹，未给国家和单位造成损失，符合判处缓刑的条件。经审理查明：2003年至2018年7月，被告人韩某任原清河门区运输管理所出纳。2013年至2018年，运管所执法人员在对违规车辆查扣、收缴罚没款过程中，让车主或司机把罚没款存入被告人韩某个人邮政储蓄银行卡中。韩某对存入其邮政储蓄银行卡中的罚没款没有及时取出存入单位基本账户中，而是取出存入其个人工商银行卡中。期间，被告人韩某也将单位零余额账户中的财政拨款取出存入其工商银行卡中。2016年1月5日至2018年5月10日，被告人韩某用存放在其工商银行卡中的公款，以自助终端的方式，先后购买了36次理财产品，累计挪用公款374.56万元，共获得利息3863.09元，赎回后的公款取出后存入运管所基本户和用于单位支出。2016年4月22日，被告人韩某没有及时将存放在其邮政储蓄银行卡中的14万元罚没款存入单位基本户里，而是购买七天短期理财产品，2016年5月5日赎回，所获利息44.36元，被告人韩某当天取出赎回的14万元存入运管所基本户中。综上，被告人韩某利用职务上的便利，挪用公款388.56万元，所获利息3907.45元。案发后，被告人韩某向海州区监察委员会退还了营利所获非法利益。案发后，被告人韩某在犯罪事实未被办案机关发现，但尚未受到调查、讯问，未被宣布采取调查措施或者强制措施时，主动、直接投案，如实供述犯罪事实。上述事实，有经庭审质证、确认的涉案银行卡的照片复印件，户籍证明信、证明、阜新市清河门区机构编制委员会办公室阜清编办发[2012]47号文件，案件来源、到案经过，查封扣押财物、文件清单、辽宁省罚没款收据，账号为62×××43的中国工商银行卡历史明细清单，尾号为8089银行卡、尾号为7599银行卡、尾号为4334银行卡明细，购买理财产品的数额统计表及记账凭证，2016年至2018年记账凭证、总账、明细账，证人代某、王某、刘某、林某、张某、高某、黄某、郭某、孙某的证言，被告人韩某的供述和辩解，光盘1张等证据证实，足以认定。本院认为，被告人韩某作为从事公务人员，利用职务上便利，私自挪用公款购买理财产品，进行营利活动，情节严重，其行为构成挪用公款罪。公诉机关指控的罪名和事实成立，应予支持。辩护人所提意见有事实和法律依据，应予采纳。被告人韩某在犯罪事实未被办案机关发现，但尚未受到调查、讯问，未被宣布采取调查措施或者强制措施时，主动、直接投案，如实供述犯罪事实，系自首，可减轻处罚。全部退还赃款，属从轻处罚情节，且认罪认罚，可从宽处罚。综上，根据被告人韩某犯罪的事实,犯罪的性质、情节以及对社会的危害程度,经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条、第六十七条一款、第七十二条一款、第七十三条二、三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪主动自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人韩某犯挪用公款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（刑期考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省阜新市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  杜君审 判 员  佟强人民陪审员  孙帅二〇二〇年九月三十日书 记 员  师萌附本案所涉及法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百八十四条【挪用公款罪】国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条对挪用公款罪，应区分三种不同情况予以认定：（一）挪用公款归个人使用，数额较大、超过三个月未还的，构成挪用公款罪。挪用正在生息或者需要支付利息的公款归个人使用，数额较大，超过三个月但在案发前全部归还本金的，可以从轻处罚或者免除处罚。给国家、集体造成的利息损失应予追缴。挪用公款数额巨大，超过三个月，案发前全部归还的，可以酌情从轻处罚。（二）挪用公款数额较大，归个人进行营利活动的，构成挪用公款罪，不受挪用时间和是否归还的限制。在案发前部分或者全部归还本息的，可以从轻处罚；情节轻微的，可以免除处罚。挪用公款存入银行、用于集资、购买股票、国债等，属于挪用公款进行营利活动。所获取的利息、收益等违法所得，应当追缴，但不计入挪用公款的数额。（三）挪用公款归个人使用，进行赌博、走私等非法活动的，构成挪用公款罪，不受“数额较大”和挪用时间的限制。挪用公款给他人使用，不知道使用人用公款进行营利活动或者用于非法活动，数额较大、超过三个月未还的，构成挪用公款罪；明知使用人用于营利活动或者非法活动的，应当认定为挪用人挪用公款进行营利活动或者非法活动。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪主动自首、立功等量刑情节若干问题的意见》一、关于自首的认定和处理根据刑法第六十七条第一款的规定，成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案。在此期间如实交代自己的主要犯罪事实的，应当认定为自首。犯罪分子向所在单位等办案机关以外的单位、组织或者有关负责人员投案的，应当视为自动投案。没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：（1）犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的；（2）办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立，在此范围外犯罪分子交代同种罪行的。单位犯罪案件中，单位集体决定或者单位负责人决定而自动投案，如实交代单位犯罪事实的，或者单位直接负责的主管人员自动投案，如实交代单位犯罪事实的，应当认定为单位自首。单位自首的，直接负责的主管人员和直接责任人员未自动投案，但如实交代自己知道的犯罪事实的，可以视为自首；拒不交代自己知道的犯罪事实或者逃避法律追究的，不应当认定为自首。单位没有自首，直接责任人员自动投案并如实交代自己知道的犯罪事实的，对该直接责任人员应当认定为自首。对于具有自首情节的犯罪分子，办案机关移送案件时应当予以说明并移交相关证据材料。对于具有自首情节的犯罪分子，应当根据犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，结合自动投案的动机、阶段、客观环境，交代犯罪事实的完整性、稳定性以及悔罪表现等具体情节，依法决定是否从轻、减轻或者免除处罚以及从轻、减轻处罚的幅度。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条【法院对认罪认罚案件量刑建议的处理】对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。