江苏省南通市崇川区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0602刑初304号公诉机关南通市崇川区人民检察院。被告人周静,女,1972年6月30日出生于江苏省启东市，居民身份证号码320626197206301021，汉族，高中文化，原江苏宜诚投资有限公司(以下简称“宜诚公司”)启东分公司业务员，住江苏省启东市惠萍镇大兴镇村二组186号。被告人周静因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月11日被南通市公安局崇川分局取保候审。指派辩护人戴建君，江苏江海律师事务所律师。被告人陈善菊,女,1963年8月27日出生于江苏省海门市，原宜诚公司南通分公司海门分部业务员，住江苏省海门市。被告人陈善菊因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月11日被南通市公安局崇川分局取保候审。被告人宋玉娟,女,1965年4月17日出生于江苏省南通市，原宜诚公司南通分公司业务员，住南通市崇川区。被告人宋玉娟因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月11日被南通市公安局崇川分局取保候审。南通市崇川区人民检察院以通崇检刑三刑诉〔2020〕52号起诉书指控被告人周静、陈善菊、宋玉娟犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派检察员任留存、检察官助理鞠丽出庭支持公诉。被告人周静及其辩护人戴建君，被告人陈善菊、宋玉娟到庭参加诉讼。现已审理终结。南通市崇川区人民检察院指控称：2013年至2016年10月，崔大威、黄海、张蓝兰、张可可等人(均已判决)经事先共谋，在未取得中国人民银行银行业监督管理委员会许可的情况下，为实施集资犯罪行为成立了宜诚公司及南通、启东、苏州等30多个分支机构，以10%到16.8%的年化收益率面向不特定社会公众一万余人非法吸收存款。被告人周静、陈善菊、宋玉娟受聘担任宜诚公司业务员，向社会不特定公众非法募集资金。具体事实分述如下：1.被告人周静自2014年8月入职宜诚公司启东分公司担任业务员至2016年10月案发，以其配偶董某名义向社会不特定对象非法募集资金共计人民币952万元(已剔除其本人投资)，周静从中以0.6%-1%获取提成，共计获利人民币39.7万余元；2.被告人陈善菊自2015年10月入职宜诚公司南通分公司担任业务员至2016年10月案发，向社会不特定对象非法募集资金共计人民币472万元(已剔除其本人投资)，陈善菊从中以0.6%-1.5%获取提成，共计获利人民币10.7万余元；3.被告人宋玉娟自2014年8月入职宜诚公司南通分公司担任业务员至2016年10月案发，向社会不特定对象非法募集资金共计人民币361万元(已剔除其本人投资)，宋玉娟从中以1.8%-3%获取提成，共计获利人民币25.3万余元。2020年6月9日，被告人周静自动投案；2020年6月10日被告人陈善菊、宋玉娟自动投案。到案后，均如实供述了自己的全部犯罪事实。案发后，被告人周静主动退出违法所得人民币5万元，陈善菊主动退出违法所得人民币2万元，宋玉娟主动退出违法所得人民币3万元。公诉机关认为，被告人周静、陈善菊、宋玉娟在明知宜诚公司未取得监管机构许可的情况下，直接或帮助他人实施非法吸收公众存款行为，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人周静、陈善菊、宋玉娟在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人周静、陈善菊、宋玉娟系自首、自愿认罪认罚，建议判处被告人周静有期徒刑一年，并处罚金三万元；判处被告人陈善菊有期徒刑六个月，并处罚金二万元；判处被告人宋玉娟有期徒刑六个月，并处罚金二万元，均适用缓刑。被告人周静、陈善菊、宋玉娟庭审中对起诉书指控的犯罪事实不持异议。被告人周静的辩护人提出如下辩护意见：1.被告人周静系自首，自愿认罪认罚；2.被告人周静系从犯；3.被告人周静积极退出非法所得，有悔罪表现；综上,建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2013年至2016年10月，崔大威、黄海、张蓝兰、张可可等人(均已判决)经事先共谋，在未取得中国人民银行银行业监督管理委员会许可的情况下，为实施集资犯罪行为成立了宜诚公司及南通、启东、苏州等30多个分支机构，以10%到16.8%的年化收益率，采取公开散发传单、投资人口口相传等方式，以开发、投资建设工程项目、汽车租赁、基金等为由，面向不特定社会公众一万余人非法吸收资金。被告人周静、陈善菊、宋玉娟受聘担任宜诚公司业务员，向社会不特定公众非法募集资金。具体事实分述如下：1.被告人周静自2014年8月入职宜诚公司启东分公司担任业务员至2016年10月案发，以其配偶董某名义向社会不特定对象非法募集资金共计人民币952万元(已剔除其本人投资)，周静从中以0.6%-1%获取提成，共计获利人民币39.7万元；2.被告人陈善菊自2015年10月入职宜诚公司南通分公司担任业务员至2016年10月案发，向社会不特定对象非法募集资金共计人民币472万元(已剔除其本人投资)，陈善菊从中以0.6%-1.5%获取提成，共计获利人民币10.7万元；3.被告人宋玉娟自2014年8月入职宜诚公司南通分公司担任业务员至2016年10月案发，向社会不特定对象非法募集资金共计人民币361万元(已剔除其本人投资)，宋玉娟从中以1.8%-3%获取提成，共计获利人民币25.3万元。2020年6月9日，被告人周静经公安机关电话通知主动投案；2020年6月10日被告人陈善菊、宋玉娟经公安机关电话通知主动投案。到案后，三被告人均如实供述了自己的犯罪事实。案发后，被告人周静、陈善菊、宋玉娟分别退出违法所得人民币5万元、2万元、3万元，该款现扣押于南通市公安局崇川分局。诉讼过程中，被告人周静、陈善菊、宋玉娟分别向本院退出违法所得34.7万元、8.7万元、22.3万元。另查明，被告人周静、陈善菊、宋玉娟在审查起诉阶段律师在场的情况下自愿签署了认罪认罚具结书。上述事实，有公诉人举证的被告人周静、陈善菊、宋玉娟的户籍证明，被告人周静、陈善菊、宋玉娟的供述及认罪认罚具结书，同案犯黄柳菊的刑事判决书，同案犯崔大威、张可可、黄海、吕一峰、陈曙、庄建萍、黄柳菊等人的供述，证人董某的证言，公安机关出具的到案经过、扣押笔录、扣押清单、涉案公司部分宣传资料等证据佐证。上述证据经庭审调查核实，均具有证明效力，本院予以确认。本院认为，被告人周静、陈善菊、宋玉娟伙同他人违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。宜诚公司设立以后主要从事非法吸收公众存款犯罪活动，依法应认定为自然人犯罪。公诉机关指控被告人周静、陈善菊、宋玉娟犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以采纳。本案系共同犯罪，被告人周静、陈善菊、宋玉娟在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人周静、陈善菊、宋玉娟主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人周静、陈善菊、宋玉娟自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。关于周静的辩护人提出辩护意见，经查属实，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人周静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（此款由被告人周静于本判决发生法律效力之日起三日内一次性缴纳）。二、被告人陈善菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（此款由被告人陈善菊于本判决发生法律效力之日起三日内一次性缴纳）。三、被告人宋玉娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（此款由被告人宋玉娟于本判决发生法律效力之日起三日内一次性缴纳）。四、对被告人周静、陈善菊、宋玉娟退出的非法所得(其中10万元扣押于南通市公安局崇川分局，余款65.7万元暂存于本院)，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  曹燕飞人民陪审员  任 光人民陪审员  吴志坚二〇二〇年九月十七日书 记 员  王 琳