青海省西宁市中级人民法院民事判决书（2020）青01民初114号原告（申请执行人）：江苏新晟建设集团有限公司，统一社会信用代码：9132092369545039XK，住所地：江苏省盐城市阜宁县阜宁经济开发区花园居委会二组。法定代表人：沈恒山，该公司董事长。委托诉讼代理人：彭飞，该公司青海分公司总经理。被告（案外人）：潘元,男,汉族,公民身份号码：×××,1964年5月10日出生,住青海省湟源县。被告（案外人）：石海生,女,汉族,公民身份号码：×××,1969年3月25日出生,住青海省湟源县。被告（被执行人）：青海百汇房地产开发有限公司，统一社会信用代码：91630123074571092Q，住所地：青海省湟源县城关镇国光村393号。法定代表人：高新建，该公司总经理。委托诉讼代理人：雷忠慧。原告江苏新晟建设集团有限公司（以下简称新晟公司）与被告潘元、石海生、青海百汇房地产开发有限公司（以下简称百汇公司）申请执行人执行异议之诉一案，本院于2020年3月12日立案后，依法适用普通程序，于2020年5月7日公开开庭进行了审理。原告新晟公司的委托诉讼代理人彭飞、被告潘元、被告百汇公司的委托诉讼代理人雷忠慧到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告新晟公司向本院提出诉讼请求：判决准予执行百汇公司名下位于青海省西宁市××县房屋，本案诉讼费由潘元、石海生、百汇公司承担。事实和理由：新晟公司诉百汇公司建设工程施工合同纠纷一案在法院审理前，新晟公司向法院申请诉前财产保全，西宁市中级人民法院于2018年12月4日作出（2018）青01财保55号民事裁定书，裁定冻结被申请人百汇公司银行账户存款15000000元，如账户内存款不足，则查封、扣押其相应价值的其他财产。依据该裁定，法院于2018年12月11日、12日冻结百汇公司银行账户内存款，于2018年12月11日作出（2018）青01财保55号协助执行通知书，对百汇公司名下位于青海省西宁市××县、14号、15号、16号、18号共计5套商铺、9#楼1单元112室、172室、2单元211室、212室、271室、10#楼1单元112室、121室、171室、172室、2单元251室、271室、3单元321室、342室、11#楼1单元161室、162室、172室、2单元221室、262室、271室、272室、3单元321室、322室、341室、351室、371室、372室、12#楼1单元112室、172室、2单元211室、261室、271室、272室共计32套房屋，采取了查封、扣押保全措施。查封、扣押期间3年，自2018年12月11日至2021年12月10日止。新晟公司诉百汇公司建设工程施工合同纠纷一案正式立案审理后，法院作出（2019）青01民初56号民事判决，百汇公司不服该判决上诉于青海省高级人民法院，青海省高级人民法院于2019年9月11日作出（2019）青民终144号终审判决：一、维持（2019）青01民初56号民事判决的第二、三、四、六项，即百汇公司于判决生效后三十日内支付新晟公司逾期支付工程进度款违约金609720.91元；百汇公司于判决生效后三十日内退还新晟公司工程保证金1000000元；新晟公司于判决生效后三十日内向百汇公司交付竣工验收资料并协助办理竣工验收手续；驳回百汇公司的其他反诉请求；二、撤销（2019）青01民初56号民事判决的第五项，即驳回新晟公司的其他诉讼请求；三、变更（2019）青01民初56号民事判决的第一项为：百汇公司于判决生效后三十日内给付新晟公司工程款12120298.37元，支付自2017年12月21日至2018年12月31日止欠付工程款的违约金1454435.80元，2018年12月31日以后的违约金以欠付工程款为基数，按年息12％计算至实际偿还全部欠付工程款之日止；四、驳回新晟公司的其他诉讼请求。一审案件受理费按照一审判决收取。该判决生效后，因百汇公司未全部履行生效法律文书确定的给付义务，新晟公司向法院申请强制执行。法院受理后立案执行，作出（2019）青01执603号执行裁定书、执行通知书，强制扣划了百汇公司名下银行账户存款2130000元，对百汇公司名下位于青海省西宁市××县内37套商品房（其中5套商铺、32套房屋）实施强制执行，案外人以其系商品房的买受人为由，提起执行异议，请求排除强制执行。2020年1月17日，法院作出（2020）青01执异12号执行异议裁定：中止对百汇公司位于青海省西宁市××县房产的执行。新晟公司对该裁定不服认为，首先，案外人在执行异议程序中提交的证据材料均未经新晟公司质证，根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第47条第1款的规定，该证据不应作为认定案件事实的依据。其次，根据《最高人民法院关于适用的解释》第311条规定“案外人或者申请执行人提起执行异议之诉的，案外人应当就其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益承担举证证明责任。”故本案中应由案外人潘元、石海生就其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益承担举证责任，即案外人在本案中必须举证证明：一是案外人对案涉执行标的是否通过登记依法取得不动产所有权，二是案外人对案涉执行标的是否通过预告登记依法取得不动产物权期待权。本案中，（2019）青民终144号民事判决中载明，百汇公司擅自使用案涉工程，未完成竣工验收程序，故案涉房屋并未办理权属登记手续。百汇公司向湟源县房产管理局办理的仅是预售登记，取得商品房预售许可证明。因此，案外人无证据证明其通过登记依法取得执行标的不动产所有权。案外人作为买受人与出卖人百汇公司于2018年7月16日签订的《西宁市湟源县商品房预售合同》不是经湟源县房产管理局盖章确认并载有合同编号、房屋代码的网签合同，且双方未按照规定将《商品房认购协议》报湟源县房产管理局预告登记备案，故商品房预售合同不发生效力，案外人对案涉执行标的不存在通过预告登记依法取得不动产物权期待权。本案执行标的仍属被执行人百汇公司所有，案外人只能另行起诉。再次，根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》第15条的规定，案外人不具备提起执行异议的主体资格。本案事实清楚，案外人对执行标的不享有任何民事权益，不存在具有足以排除强制执行的民事权益。综上，人民法院应支持新晟公司的诉讼请求，准许执行案涉执行标的。潘元、石海生未发表答辩意见。百汇公司辩称，潘元、石海生与百汇公司于2018年7月9日签订《西宁市湟源县商品房预售合同》，2018年7月9日刷卡支付了房款20000元，同年7月16日又刷卡支付了房款298836元，总房款已交清。原告新晟公司为支持其诉讼请求，向本院提交以下证据：1.青海省高级人民法院（2019）青民终144号民事判决书，拟证明新晟公司依据该生效判决对百汇公司享有的债权应受法律保护。该判决书中认定的事实表明，案涉的湟源国际花园小区至今未完成竣工验收，故案涉的房屋不可能在湟源县房产管理局办理不动产权属登记，案涉房屋现仍登记在百汇公司名下；2.西宁市中级人民法院受理执行案件通知书，拟证明（2019）青民终144号民事判决生效后，百汇公司未按期履行生效判决确定的给付义务，新晟公司遂申请强制执行，执行案号为（2019）青01执603号，执行标的为15271732元，立案日期为2019年11月5日；3.西宁市中级人民法院（2018）青01财保55号民事裁定书，拟证明(2019)青01民初56号新晟公司与百汇公司建设工程施工合同纠纷一案正式进入一审程序前，新晟公司于2018年12月3日申请诉前财产保全，请求依法冻结百汇公司名下银行账户存款15000000元或相应价值的财产。中国平安财产保险股份有限公司就上述诉前财产保全提供担保并出具保函。2018年12月4日作出（2018）青01财保55号裁定：冻结被申请人百汇公司名下银行存款15000000元或相应价值财产；4.协助冻结存款通知书回执，拟证明2018年12月11日、12日，法院依据（2018）青01财保55号裁定书依法冻结了百汇公司名下银行存款1672581.69元；5.协助执行通知书，拟证明因百汇公司名下银行存款不足，西宁市中级人民法院作出（2018）青01财保55号协助执行通知书，冻结百汇公司名下位于西宁市××县套商铺和32套房屋，本案所涉房屋亦包括在内。查封期限为3年，自2018年12月1日至2021年12月10日止；6.西宁市中级人民法院（2018）青01财保55号之一民事裁定书，拟证明百汇公司对法院保全其公司名下银行存款、商铺和房屋的保全行为提出复议，西宁市中级人民法院于2018年12月25日作出（2018）青01财保55号之一民事裁定书，驳回百汇公司的复议申请。上述证据综合证明：新晟公司依据生效法律文书对百汇公司享有的债权应受法律保护，西宁市中级人民法院依据新晟公司的申请对被执行人百汇公司名下的财产进行冻结、查封、扣押符合法律规定。案外人对案涉执行标的未通过登记确认物权效力，故不享有足以排除强制执行的民事权益。被告潘元、石海生未发表答辩意见，被告百汇公司质证对证据2、3、4、6认可，对证据1、5不认可。对于新晟公司提交的证据，被告虽有异议，但未提交反驳证据予以证明，应承担举证不能的不利后果，且上述证据均为生效的裁判文书及人民法院制作的法律文书，在被告无相反证据足以推翻上述证据的情况下，本院对上述证据的真实性予以确认。被告潘元、石海生未向本院提交证据。被告百汇公司未向本院提交证据。根据双方当事人均无异议的证据及双方当事人的自认，本院认定事实如下：新晟公司与百汇公司建设工程施工合同纠纷一案，新晟公司作为申请人于2018年12月3日向本院申请诉前财产保全，请求依法冻结被申请人百汇公司名下银行账户内存款15000000元或查封、扣押等价值的其他财产，并由中国平安财产保险股份有限公司就上述诉前财产保全提供担保。本院依据新晟公司的申请于2018年12月4日作出（2018）青01财保55号民事裁定书，裁定：冻结被申请人百汇公司银行账户内存款15000000元，如存款余额不足，则查封、扣押其相应价值财产。2018年12月11日本院依法冻结百汇公司名下中国农业银行股份有限公司湟源县支行28180001040013971账户内的存款1586763.14元，青海银行股份有限公司湟源县支行4101201000146676账户内存款9067.49元，中国建设银行股份有限公司湟源县支行63050143363700000170账户内存款44633.51元，国家开发银行青海省分行63101560060810860000账户内存款1779.16元，2018年12月12日本院依法冻结百汇公司名下青海湟源农村商业银行股份有限公司建设西路支行82010000000285436账户内存款30338.39元。因百汇公司名下银行账户内存款不足15000000元，故就不足部分本院于2018年12月11日依法查封百汇公司名下位于青海省西宁市××县、14号、15号、16号、18号共计5套商铺、9#楼1单元112室、172室、2单元211室、212室、271室、10#楼1单元112室、121室、171室、172室、2单元251室、271室、3单元321室、342室；11#楼1单元161室、162室、172室、2单元221室、262室、271室、272室、3单元321室、322室、341室、351室、371室、372室、12#楼1单元112室、172室、2单元211室、261室、271室、272室共计32套房屋。查封期间为3年，自2018年12月11日至2021年12月10日止。百汇公司对本院作出的（2018）青01财保55号民事裁定不服，于2018年12月19日向本院提出复议申请，本院于2018年12月25日作出（2018）青01财保55号之一民事裁定书，裁定驳回百汇公司的复议申请。新晟公司与百汇公司建设工程施工合同纠纷一案本院经审理后，于2019年7月3日作出（2019）青01民初56号民事判决，百汇公司不服该判决向青海省高级人民法院提起上诉，青海省高级人民法院于2019年9月11日作出（2019）青民终144号民事判决，判决：一、维持（2019）青01民初56号民事判决的第二、三、四、六项，即百汇公司于判决生效后三十日内支付新晟公司逾期支付工程进度款违约金609720.91元；百汇公司于判决生效后三十日内退还新晟公司工程保证金1000000元；新晟公司于判决生效后三十日内向百汇公司交付竣工验收资料并协助办理竣工验收手续；驳回百汇公司的其他反诉请求；二、撤销（2019）青01民初56号民事判决的第五项，即驳回新晟公司的其他诉讼请求；三、变更（2019）青01民初56号民事判决的第一项为：百汇公司于判决生效后三十日内给付新晟公司工程款12120298.37元，支付自2017年12月21日至2018年12月31日止欠付工程款的违约金1454435.80元，2018年12月31日以后的违约金以欠付工程款为基数，按年息12％计算至实际偿还全部欠付工程款之日止；四、驳回新晟公司的其他诉讼请求。一审案件受理费按照一审判决收取；二审案件受理费145293.42元，由百汇公司负担101705.42元，新晟公司负担43588元。该判决生效后，因百汇公司未按期履行生效法律文书确定的给付义务，新晟公司向本院申请强制执行。本院立案后，于2019年11月21日作出（2019）青01执603号执行裁定书、执行通知书、报告财产令，扣划了百汇公司名下银行账户存款，并对查封的百汇公司名下位于青海省××县套房屋进行强制执行，案外人潘元、石海生系夫妻，两人以其为10号楼1单元171室房屋的买受人为由提出执行异议，要求中止案涉房屋的执行，本院于2020年1月17日作出（2020）青01执异12号执行裁定书，裁定中止对百汇公司名下位于青海省××县房产的执行。新晟公司不服该裁定，向本院提起申请执行人执行异议之诉。另查明，潘元、石海生与百汇公司于2018年7月9日签订了《商品房认购协议》，潘元、石海生与百汇公司于2018年7月9日签订了《西宁市湟源县商品房预售合同》，合同约定由潘元、石海生购买百汇公司开发的位于青海省××县，建筑面积102.85平方米，单价3100元/㎡，总价款为318835元。买受人采取一次性付款方式付款，定金20000元于签订预售合同前支付房款318835元应于2018年7月16日支付。潘元于2018年7月9日以刷卡方式支付房款298835元，房屋全部房款已经付清。再查明，根据（2019）青民终144号生效判决认定的事实，新晟公司作为湟源县城关镇纳隆口村431号湟源国际花园4、5、9、10、11、12#楼的承包方，未向发包方百汇公司提供案涉6栋楼的竣工验收备案资料，案涉工程至今未组织竣工验收。百汇公司于2016年9月27日取得案涉房屋的预售许可证，2018年7月4日新晟公司向百汇公司交付9号楼的全部钥匙，2018年9月11日交付10号楼的全部钥匙，2018年11月28日交付11号楼的15套钥匙、12号楼的5套钥匙。截止2019年8月23日，案涉工程4号楼的27户、5号楼的19户、9号楼的19户、10号楼的37户、11号楼的24户、12号楼的18户，共计144户住户已领取水卡和电卡。本院认为本案的争议焦点为：潘元、石海生对案涉房屋是否享有足以排除强制执行的民事权益。根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十九条规定“金钱债权执行中，买受人对登记在被执行的房地产开发企业名下的商品房提出异议，符合下列情形且其权利能够排除执行的，人民法院应予支持：（一）在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同；（二）所购商品房系用于居住且买受人名下无其他用于居住的房屋；（三）已支付的价款超过合同约定总价款的百分之五十”,买受人潘元、石海生的情形是否符合上述规定，应从以下三点进行分析认定：第一，在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同。本院认为，首先，2018年7月9日潘元、石海生即与百汇公司签订《商品房认购协议》，2018年7月9日潘元、石海生与百汇公司签订《西宁市湟源县商品房预售合同》，而案涉房屋于2018年12月11日被人民法院查封，显然潘元、石海生与百汇公司签订认购协议、商品房预售合同的时间在人民法院查封之前；其次，百汇公司与潘元、石海生签订《西宁市湟源县商品房预售合同》前已取得商品房预售许可证，故该预售合同应认定有效，新晟公司以该预售合同未备案为由，起诉认为该合同不发生效力的理由不能成立，本院不予支持，应认定潘元、石海生与百汇公司在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同。第二，所购商品房系用于居住且买受人名下无其他用于居住的房屋。本院认为，根据《湟源县不动产登记中心房屋产权登记信息查询结果》及《房屋征收安置补偿协议》，潘元、石海生在湟源县并无商品房登记信息，应当认定潘元、石海生购买案涉房屋系用于居住且名下无其他房屋。第三，已支付的价款超过合同约定总价款的百分之五十。本院认为，根据双方均无异议的证据，潘元、石海生已通过刷卡支付房款315538元，已付清全部房款。综合以上分析，潘元、石海生与百汇公司之间签订了合法有效的房屋买卖合同，潘元、石海生按照合同约定履行了支付全部购房款的义务，且其名下无其他商品房购买案涉房屋系用于居住，其情形符合《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十九条的规定。虽案涉房屋的不动产变更登记尚未办理，潘元、石海生并非登记的房屋所有权人，但其因合法有效的房屋买卖合同而对案涉房屋享有物权期待权，该权利依法应受法律保护。潘元、石海生已经依照合同约定履行了取得物权之对价支付义务，在与申请执行人实现一般债权发生冲突时，应优先保护潘元、石海生的物权期待权。综上所述，潘元、石海生作为案涉房屋的买受人对案涉房屋享有物权期待权，该权利能够排除强制执行，申请执行人新晟公司要求判决准予执行百汇公司位于青海省西宁市××县房屋的诉讼请求不能成立，本院依法驳回。依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百一十三条第二款规定，判决如下：驳回江苏新晟建设集团有限公司的诉讼请求。案件受理费100元，由江苏新晟建设集团有限公司负担如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于青海省高级人民法院。审判长 王 鹏审判员 纳 敏审判员 张洁琼 二〇二〇年九月八日书记员 马 馨附：本案所适用的法律条文《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百一十三条对申请执行人提起的执行异议之诉，人民法院经审理，按照下列情形分别处理：（一）案外人就执行标的不享有足以排除强制执行的民事权益的，判决准许执行该执行标的；（二）案外人就执行标的享有足以排除强制执行的民事权益的，判决驳回诉讼请求。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十九条金钱债权执行中，买受人对登记在被执行的房地产开发企业名下的商品房提出异议，符合下列情形且其权利能够排除执行的，人民法院应予支持：（一）在人民法院查封之前已签订合法有效的书面买卖合同；（二）所购商品房系用于居住且买受人名下无其他用于居住的房屋；（三）已支付的价款超过合同约定总价款的百分之五十。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。第一百三十四条人民法院审理民事案件，除涉及国家秘密、个人隐私或者法律另有规定的以外，应当公开进行。离婚案件，涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法做出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。第一百六十四条当事人不服地方人民法院第一审判决的，有权在判决书送达之日起十五日内向上一级人民法院提起上诉。当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起十日内向上一级人民法院提起上诉。