湖南省常德市武陵区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）湘0702民初1074号 原告：常德沅澧产业投资控股有限公司，住所地湖南省常德市柳叶湖旅游度假区七里桥街道戴家岗社区柳叶湖清科基金小镇I型号D栋405号。 法定代表人：余俞，该公司董事长。 委托诉讼代理人：凌星，湖南凌星律师事务所律师，代理权限为特别授权代理。 委托诉讼代理人：周素云，湖南凌星律师事务所律师，代理权限为一般授权代理。 被告：余赞，男。 委托诉讼代理人：孟德明，湖南南天门律师事务所律师，代理权限为特别授权代理。 委托诉讼代理人：潘君昊，湖南南天门律师事务所实习律师，代理权限为一般授权代理。 原告常德沅澧产业投资控股有限公司（以下简称沅澧公司）与被告余赞股权转让纠纷一案，本院于2020年4月9日立案受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理，沅澧公司委托诉讼代理人凌星和周素云、余赞委托诉讼代理人孟德明和潘君昊到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 沅澧公司请求判令：1.余赞受让沅澧公司持有的常德金德新材料科技股份有限公司（以下简称金德公司）9.45%的股权；2.余赞按照投资本金9999999元加年利率8%的价格支付转让价款（从2019年2月3日起至余赞实际付清股份转让价款之日止）；3.余赞承担本案诉讼费、保全费。 余赞辩称：沅澧公司的起诉不符合双方合同约定，沅澧公司暂无权要求余赞回购其在金德公司的股权：1.金德公司因执行案件被常德市中级人民法院于2020年1月21日裁定受理金德公司破产重整程序，该法定程序是破产重整而非破产清算；2.双方签订的增资扩股补充协议中的第一条回购条款第一项确有约定，如沅澧公司有确切依据认定余赞丧失金德公司实际控制人地位或者沅澧公司有确定依据认定余赞实际丧失经营金德公司的能力在发生以上情形后，沅澧公司可以单独或者共同与合同另一甲方要求本案余赞受让沅澧公司所持的金德公司股权，沅澧公司应书面致涵余赞，沅澧公司应于收到该函件180天内，将受让股价的股权对价以现金方式汇入沅澧公司的指定账户，并办理完股权交割，那么依据双方的合同约定，沅澧公司有权利启动诉讼程序要求余赞收购股权的必须满足两个条件，第一，余赞已经实际丧失了金德公司的控制地位；第二，有一个时间约定180天，180天是个履行期间，余赞在收函后第一天或者是第180天来履行合同，在此期间沅澧公司应以合同约定无权追偿，另外余赞作为金德公司法定代表人最大的股东，已经于2020年4月16日向常德市中级人民法院申请了恢复金德公司自主经营自主管理的报告，按照企业破产法的73条规定，在重整期间经债务人申请人民法院批准，债务人可以在管理人的监督上自行管理财产或营业事务，有前款规定情形的依照本法规定已接管债务人财产和营业事务的管理人应当向债务人移交企业财产或营业事务，本法规定的管理人的职权由债务人行使，金德公司在提交以上恢复生产经营报告后，常德市中级人民法院的已经召开了会议，原则上同意恢复自主经营。综上，沅澧公司的诉求不符合双方合同约定，是沅澧公司对于金德公司进入重整程序的不了解，故请求法院驳回沅澧公司的诉求。 根据当事人的诉辩主张和举证、质证以及本院的认证，本院确认以下案件事实： 2018年11月，金德公司与湖南常德市德源投资开发有限公司（以下简称德源公司）、沅澧公司、常德市现代工业投资集团有限公司（以下简称现代工业公司）、余赞签订了一份《常德金德新材料科技股份有限公司增资扩股协议》，金德公司为改善股权结构和公司治理结构，做大做强主业，金德公司召开股东大会并通过决议引进战略投资者（即德源公司、沅澧公司、现代工业公司）对甲方进行投资，德源公司、沅澧公司、现代工业公司同意在金德公司满足本协议约定条件下，以现金增资的形式对金德公司进行投资，德源公司投资【999.9999】万元，沅澧公司投资【999.9999】万元，现代工业公司投资【999.9999】万元，投资方本次增资价格为【1.5】元/1元出资，投资款溢价部分（【999.9999】万元）均计入金德公司资本公积；2019年2月3日，沅澧公司向金德公司支付了【999.9999】万元。同月，金德公司与德源公司、沅澧公司、现代工业公司、余赞签订了一份《常德金德新材料科技股份有限公司增资扩股协议之补充协议》，第一条回购条款，如发生下述情形之一，德源公司、沅澧公司、现代工业公司即有权要求余赞以本金加年利率8%的价格受让德源公司、沅澧公司、现代工业公司持有的部分或者全部金德公司之股权：德源公司、沅澧公司、现代工业公司有确定依据认定余赞丧失金德公司实际控制人地位或者有确定依据认定余赞实际丧失经营金德公司的能力；当上述情形发生且德源公司、沅澧公司、现代工业公司可单独或者共同要求余赞受让德源公司、沅澧公司、现代工业公司所持有金德公司部分或全部股权时，德源公司、沅澧公司、现代工业公司应书面致函余赞，余赞应于收到该等函件180日内将受让对价以现金方式汇入要求受让的德源公司、沅澧公司、现代工业公司指定账户，并办理完成股权交割手续。 2020年1月21日，湖南省常德市中级人民法院作出裁定，受理常德纺机物流有限公司与金德公司对金德公司的重整申请。并确定了常德金德新材料科技股份有限公司管理人。常德金德新材料科技股份有限公司管理人依法对金德公司重整过程中继续经营自行管理财产和营业事务进行监管。成立专门工作机构开展工作；接管金德公司财产及调查金德公司的财产状况；决定继续营业，恢复生产等。据此，沅澧公司认为金德公司由破产管理人控制，余赞已经丧失了金德公司实际控制人地位或者余赞实际丧失了经营金德公司的能力，故沅澧公司诉至人民法院，请求余赞履行《常德金德新材料科技股份有限公司增资扩股协议之补充协议》之约定。 2020年5月15日，湖南省常德市中级人民法院对金德公司管理人作出湖南省常德市中级人民法院（2020）湘07破1号之三《复函》，该函载明“经审查，目前债务人的内部治理机制仍可正常运转，债务人不存在隐匿和转移财产及其他严重损害债权人利益的行为，为方便债务人继续经营，同意由债务人自行管理财产和营业事务。管理人应对债务人自行管理行为加强监督，发现债务人存在严重损害债权人利益的行为或者有其他不适宜自行管理情形的，应当及时向本院申请终止债务人自行管理”。 2020年7月31日，沅澧公司委托诉讼代理人周素云向余赞邮寄了《律师函》，要求余赞在收到《律师函》之日起五日内向沅澧公司提供担保，逾期则视为拒绝提供担保。至今，余赞未提供担保。 本院认为，依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。余赞、金德公司与德源公司、沅澧公司、现代工业公司签订的《常德金德新材料科技股份有限公司增资扩股协议》以及《常德金德新材料科技股份有限公司增资扩股协议之补充协议》，均系当事人真实意思表示，各方当事人均应依约履行合同义务。增资扩股合同属于没有明文规定的合同，处理本案可以参照合同法最相类似的规定。湖南省常德市中级人民法院作出裁定，对金德公司进行重整，并确定了常德金德新材料科技股份有限公司管理人，金德公司经营状况严重恶化，沅澧公司继续履行投资义务，将会给沅澧公司造成无法弥补的经济损失。现沅澧公司通过诉讼的方式通知余赞，要求余赞按照协议履行回购义务，并无不当。当余赞提供适当担保时，沅澧公司应当恢复履行投资义务。而在沅澧公司书面通知要求余赞提供担保后， 余赞仍未按要求提供担保，应视为余赞已经丧失了金德公司实际控制人地位或者余赞实际丧失了经营金德公司的能力的条件已成就，故对沅澧公司请求余赞受让沅澧公司持有的金德公司9.45%的股权及余赞按照投资本金9999999元加年利率8%的价格支付转让价款（从2019年2月3日起至余赞实际付清股份转让价款之日止）的诉讼请求，本院予以支持。对于余赞的辩解主张，与诚实信用原则相悖，且有违公平原则，故本院不予采信。综上，依照《中华人民共和国合同法》第五条、第八条、第六十条、第六十八条第一款第一项、第六十九条、第一百二十四条之规定，判决如下： 一、常德沅澧产业投资控股有限公司于本判决生效之日起十五日内向余赞转让常德金德新材料科技股份有限公司9.45%的股份； 二、余赞于本判决生效之日起十五日内向常德沅澧产业投资控股有限公司支付投资本金9999999元，并支付转让价款（按年利率8%的标准计算自2019年2月3日之日起至余赞付清投资本金之日止）。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费81800元，减半收取40900元，财产保全费5000元，共计45900元，由余赞负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省常德市中级人民法院。 审 判 员 杨开伟 二〇二〇年九月十一日 法官助理 沈 勋 书 记 员 姜丹丹