上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0104刑初328号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人李广兵，男，1962年3月25日出生，汉族，户籍地安徽省滁州市。辩护人姚志民，上海德禾翰通律师事务所律师。被告人何志霞，女，1961年4月2日出生，汉族。辩护人朱娟娟，上海德禾翰通律师事务所律师。被告人李海洋，男，1991年6月30日出生，汉族，户籍地安徽省滁州市，暂住上海市奉贤区。辩护人吴楠茜，上海德禾翰通律师事务所律师。辩护人张敏娜，上海德禾翰通律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2020)424号起诉书指控被告人李广兵、何志霞犯集资诈骗罪；被告人李海洋犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月16日向本院提起公诉,并以沪徐检金融刑变诉(2020)22号变更起诉决定书于2020年7月17日变更起诉。本院于2020年4月17日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员袁某出庭支持公诉。被告人李广兵及其辩护人姚志民、被告人何志霞及其辩护人朱娟娟、被告人李海洋及其辩护人吴楠茜到庭参加诉讼。期间，根据法律的规定，本案延期审理。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2015年8月至2018年6月，被告人李广兵、何志霞租赁本市徐汇区上实大厦XXX室作为经营场所，以其实际负责经营的安徽奥泰粉末冶金有限公司(以下简称“奥泰公司”)企业发展需要资金为名，对外公开宣传奥泰公司能支付6%-18%不等的年化收益，非法募集资金。经查明，李广兵、何志霞以签订《借款合同》、《股权投资协议》为名，共骗取55名被害人钱款共计人民币1400余万元(以下币种均为人民币)，至案发时以利息等方式归还280余万元，骗取的钱款主要用于归还债务、支付募集资金利息及员工工资等。期间，被告人李海洋参与为奥泰公司向不特定公众吸收存款合计人民币570万元。2019年7月26日，三名被告人接公安机关电话后主动投案，并基本如实供述自己的犯罪事实。公诉机关认定被告人李广兵、何志霞、李海洋的行为已分别触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百条、第一百七十六条、第六十七条第一款之规定，应当分别以集资诈骗罪(单位犯罪)追究被告人李广兵、何志霞直接负责的主管人员的刑事责任；以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究被告人李海洋其他直接责任人员的刑事责任。同时认定被告人李广兵、何志霞、李海洋系自首。提请依法审判。被告人李广兵对起诉书指控的犯罪事实没有异议，但辩解系非法吸收公众存款。辩护人认为被告人没有非法占有的故意，其行为不构成集资诈骗罪；被告人系自首，建议对其判处三年以下有期徒刑。被告人何志霞对起诉书指控的犯罪事实没有异议，但辩解系非法吸收公众存款。辩护人认为本案认定的犯罪数额有误，被告人的行为构成非法吸收公众存款罪，被告人系自首，且应当认定为从犯，建议法院对其减轻处罚。被告人李海洋对起诉书指控的犯罪数额有异议。辩护人认为被告人作用较小，系自首，有认罪悔罪态度，建议法院对其从轻处罚。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有被害人王某某、夏某某、陈某1、奚某某、陈某2、陈某3等人的陈述或自述笔录、辨认笔录，证人陈某1、何某1、王某某、何某2、陈2、陈某3等的证言及辨认笔录，奥泰公司工商登记信息、报案材料、《借款合同》、《担保函》、《股权投资协议》、银行交易明细清单、破产清算材料、民事裁定书、受案登记表、到案经过、刑事判决书，上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书、补充鉴定意见书及被告人李广兵、何志霞、李海洋的供述和辩解等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人李广兵、何志霞以非法占有为目的，作为安徽奥泰粉末冶金有限公司直接负责的主管人员，使用诈骗方法非法集资钱款共计人民币1100余万元，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪；被告人李海洋未经有关部门批准，作为安徽奥泰粉末冶金有限公司其他直接责任人员，参与变相非法吸收公众存款，共计人民币500余万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上述被告人的行为均应予处罚。公诉机关的指控成立。经查，根据公诉机关提供的鉴定意见书以及银行交易明细等证据，证实本案非法集资的资金并没有用于企业正常的生产经营活动，而是主要用于归还债务、支付募集资金利息及员工工资等，主观上有非法占有的故意，应当以集资诈骗罪追究被告人李广兵、何志霞的刑事责任；另司法会计鉴定中已经充分注意到相关数额的不一致性，进行了客观的论证，其真实性应予采纳。辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人李广兵、何志霞、李海洋系自首，依法予以从轻处罚。三名被告人在本院审理期间均未退赔违法所得，给投资人带来巨大经济损失，根据各名被告人的犯罪事实、性质以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二百条、第六十七条第一款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李广兵犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2032年7月25日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人何志霞犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2030年7月25日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人李海洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2023年7月25日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱锡伟人民陪审员  李桂琴人民陪审员  胡学钰二〇二〇年九月八日法官 助理  李晓萍书 记 员  吴锦天附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员何其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二百条单位犯本节第一百九十二条、第一百九十四条、第一百九十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。……第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。