广西壮族自治区桂林市象山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）桂0304刑初143号 公诉机关广西壮族自治区桂林市象山区人民检察院。 被告人付永根，男，1979年5月8日出生，汉族，初中文化，群众，广西旭泽投资管理有限公司、广西银资投资管理有限公司实际控制人，住甘肃省张掖市甘州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年12月23日被桂林市公安局象山分局刑事拘留，2020年1月22日被桂林市公安局象山分局执行逮捕。现羁押于桂林市第一看守所。 广西壮族自治区桂林市象山区人民检察院以桂市象检刑诉（2020）110号起诉书指控被告人付永根犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月19日向本院提起公诉。本院于2020年6月26日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。桂林市象山区人民检察院指派检察员程继红出庭支持公诉，被告人付永根到庭参加诉讼。现已审理终结。 桂林市象山区人民检察院指控:广西银资投资管理有限公司(以下简称银资公司)和广西旭泽投资管理有限公司(以下简称旭泽公司)分别于2017年3月21日和4月18日设立，同年10月26日，被告人付永根接手该两家公司，成为该两家公司的实际控制人，并让王某1担任上述公司的法定代表人。2018年4月11日，付永根又将上述公司的法定代表人变更为绪平。 2017年10月至2018年7月期间，付永根在未经中国人民银行批准的情况下，派出公司业务员以旭泽公司和银资公司的名义，通过向中老年人散发宣传单等形式宣传、推销农用土地膜项目，并以13%至22%的年利率为诱饵，承诺可随时支取本金等为由，向被害人莫某、吴某1等70余人非法吸收资金共计人民币5978230元，支付利息或归还本金共计人民币585720元。至案发，尚有人民币5392510元无法追回。 公诉机关为证实其指控主张，当庭宣读并出示了1、被害人莫某等人的报案及陈述；2、证人证言；3、工商登记材料、委托投资管理协议、预付投资收益计划书、借条、收款收据、银行卡刷POS机凭证、宣传资料、接受证据清单、客户投资明细表、门面租赁合同、银行交易流水等书证；4、被告人的供述和辩解；5、抓获经过、情况说明、户籍证明等证据。公诉机关认为，被告人付永根违反国家金融法律规定，向社会不特定对象吸收资金共计人民币5978230元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人付永根到案后如实供述自己的罪行，对指控的事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚，建议判处被告人付永根有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十五万元。 被告人付永根对公诉机关指控的事实和罪名及量刑建议均无异议，并签署了认罪认罚具结书，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明:广西银资投资管理有限公司(以下简称银资公司)和广西旭泽投资管理有限公司(以下简称旭泽公司)分别于2017年3月21日和4月18日设立，同年10月26日，被告人付永根接手该两家公司，成为该两家公司的实际控制人，并让王某1担任上述公司的法定代表人。2018年4月11日，付永根又将上述公司的法定代表人变更为绪平。 2017年10月至2018年7月期间，付永根在未经中国人民银行批准的情况下，派出公司业务员以旭泽公司和银资公司的名义，通过向中老年人散发宣传单等形式宣传、推销农用土地膜项目，并以13%至22%的年利率为诱饵，承诺可随时支取本金等为由，向被害人莫某、吴某1等人非法吸收资金共计人民币5978230元，支付利息或归还本金共计人民币585720元。至案发，尚有人民币5392510元无法追回。2019年12月23日，张掖市公安局甘州分局以桂林市公安局象山分局刑拘上网的拘留证拘押被告人付永根至甘州区看守所。 认定上述事实的证据如下： 1、被害人莫某、吴某1等人的报案及陈述证实其在被告人付永根成立的旭泽公司和银资公司进行投资的时间，地点，金额等情况； 2、证人绪平的证言证实2018年4月，被告人付永根多次打电话把我叫到广西桂林，付永根在桂林开了两家投资公司，我就在他公司上班，期间付永根用我的身份证办了公司的营业执照。在公司上班期间我发现付永根向别人吸收了好多资金，我感觉事情不对我就回到了张掖，我觉得付永根开的公司是一家非法公司，我可能被付永根骗了； 3、证人阳某的证言证实我是旭泽公司和银资公司的财务管理，我到公司上班的时候，法人代表是王某1，具体负责公司管理的是付永根，四月份据其他员工说，法人代表换成了绪平，但是还是付永根在具体负责公司事务，付永根的职务是总经理，业务员带着客户进总经理办公室，客户直接交现金或刷POS机，把钱交给付永根，我看见的都是付永根一个人收钱； 4、证人黄某的证言证实公司领导有付永根是总经理，绪平是法人代表，客户和业务员签合同，然后业务员把客户带到付永根的总经理办公室交纳现金或刷卡，据我知道就是付永根收过客户投资的钱； 5、证人吴某2的证言证实旭泽公司和银资公司自己印了大量传单，从2017年7月初开始向社会上发放，下任务给业务员每天去人流量密集的地方发宣传单并约二人进到公司的门店。成单手段为拉人头进门店后由上级经理谈业务，后来付永根请了一个胡经理管理旭泽公司。2017年8月有了第一个客户然后就陆续的来人了。客户的投资款可以直接交现金和刷银行卡二种，现金主要是交给付永根，如果付永根没有空则由王某1或者绪平收下现金，POS机刷卡后是转入天津仝圣国际贸易有限公司的账户，但是付永根多数情况是要求我们业务员陪同客户去银行取出现金交给他； 6、证人陈某的证言证实王某2与其签订了一份商业门面租赁合同，约定月租金27000元并付了50000元现金给我当押金。到了2018年2月，我打电话给先来找我谈门面租赁的男子要房租，他讲他调走了，等下他叫现在的负责人跟我联系，后一个自称姓付的男子电话跟我联系，就给了租金给我，我也就没管了，后这个姓付的就一直给租金到2018年5月份； 7、工商登记材料证实旭泽公司和银资公司的公司注册、变更情况及经营范围； 8、委托投资管理协议、预付投资收益计划书证实被告人付永根通过委托投资管理协议的方式向不特定的人吸收存款以及投资后的收益计划； 9、、银行流水及交易明细、借条、收款收据、银行卡刷POS机凭证、客户投资明细表证实被告人付永根收取公众存款的时间、金额等情况； 10、宣传资料证实被告人付永根让业务员以发放宣传资料的方式对不特定的人员进行宣传； 11、门面租赁合同证实被告人付永根公司办公场所系租用他人的门面； 12、被告人的户籍资料证实被告人犯罪时具有完全刑事责任能力； 13、抓获经过证实被告人因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被抓获归案； 14、被告人的供述证实其非法吸收公众存款的方式方法、人数、金额等事实。 以上证据均经庭审质证核实，本院予以确认。 本院认为，被告人付永根违反国家金融法律规定，向社会不特定对象吸收资金共计人民币5978230元，截至案发，除返利人民币585720元外，造成经济损失共计人民币5392510元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人付永根犯非法吸收公众存款罪成立，本院予以支持。被告人付永根归案后如实供述自己的犯罪事实，当庭认罪，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚，本院依法对被告人付永根予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人付永根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月23日起至2023年8月22日止。罚金应在判决确定之日起十日内一次性缴纳至本院）； 二、责令被告人付永根退赔莫某等被害人的经济损失(具体名单金额详见附件)。 如不服本判决，应在接到判决书之次日起十日内通过本院或者直接向桂林市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  赵 华 人民陪审员  曲秀梅 人民陪审员  黄秀洪 二〇二〇年九月二十一日 代书 记员  曹 霞