四川省青神县人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)川1425刑初5号 公诉机关：四川省青神县人民检察院。 被告单位：青神精技工友有限公司，组织机构代码59753581-6，住所地青神县创业路2号。 法定代表人：潘伯森，该公司执行董事。 诉讼代表人：袁林，四川乐嘉（眉山）律师事务所律师。 被告人潘伯森，男，1957年9月24日出生，汉族，初中毕业，户籍地浙江省温岭市，住所地广东省湛江市坡头区。因涉嫌犯职务侵占罪，于2019年7月3日被广东省吴川市公安局抓获，于同年7月13日被青神县公安局刑事拘留，经四川省青神县人民检察院批准，于2019年8月19日被青神县公安局执行逮捕。现羁押于眉山市看守所。 辩护人：毛建英，四川法派律师事务所律师。 辩护人：张敏，四川法派律师事务所律师。 四川省青神县人民检察院以青检诉刑诉〔2020〕5号起诉书指控被告单位青神精技工友有限公司、被告人潘伯森犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月19日向本院提起公诉。本院于2020年2月21日，裁定中止审理，于2020年9月3日，裁定恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省青神县人民检察院指派检察员赵勤出庭支持公诉，被告单位青神精技工友有限公司的诉讼代表人袁林，被告人潘伯森及其辩护人毛建英、张敏到庭参加诉讼。现已审理终结。 四川省青神县人民检察院指控： 被告人潘伯森系被告单位青神精技工友有限公司法人代表，2014年潘伯森以公司名义通过承诺还本付息的方式以支付3%至12%不等的月息为诱饵，通过公司员工对外口口宣传的方式，向不特定对象散布吸收资金的信息，先后以借款形式从14人处吸收资金386万元,分别为陈环25万、刘某10万、葛某36万、帅某10万、徐某5万、涂某60万、尹某20万、窦某210万、窦某127万、汪颜明5万、唐某18万、徐俊红20万、张某30万、高某110万。期间，潘伯森将所募集的资金大部分用于青神精技工友有限公司生产经营和支付利息，后因资金链断裂公司停产。 2019年7月3日，广东省湛江市吴川市公安局通知青神县公安局民警在吴川市梅录街道一运车站将潘伯森抓获，青神公安民警于2019年7月13日将潘伯森带至青神县公安局。归案后，潘伯森如实供述了犯罪事实。 为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表，立案决定书，到案经过，被告人潘伯森的供述及辩解等证据。公诉机关据此认定被告单位青神精技工友有限公司、被告人潘伯森违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人潘伯森系坦白，可以从轻处罚，建议对被告人潘伯森在有期徒刑一年零八个月至两年零两个月的幅度内判处，并处罚金。 被告单位的诉讼代表人袁林辩称，请法院依法判决。 被告人潘伯森辩称，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。但被告人已偿还部分借款，具体为：已归还高某、徐俊红全部借款，已归还刘某借款5万元、涂某借款12万元、张某借款8万元、窦某1借款8万元。 其辩护人毛建英、张敏的辩护意见是，对公诉机关指控的罪名无异议；高某处借款110万元应从犯罪数额中扣除，故犯罪数额应为276万元；被告单位现有财产足以清偿本案非法吸收公众存款的资金，被告人潘伯森系坦白，可以从轻处罚；被告人潘伯森自愿认罪认罚，可以从宽处理。 经审理查明，被告单位青神精技工友有限公司的法定代表人于2013年11月20日由潘某（系被告人潘伯森之子）变更登记为潘伯森。2014年被告人潘伯森以公司名义通过承诺还本付息的方式以支付3%至12%不等的月息为诱饵，通过公司员工对外口口宣传的方式，向不特定对象散布吸收资金的信息，先后以借款形式从14人处吸收资金386万元，分别为陈环25万、刘某10万、葛某36万、陈容10万、徐某5万、涂某60万、尹某20万、窦某210万、窦某127万、汪颜明5万、唐某18万、徐俊红20万、张某30万、高某110万。期间，被告人潘伯森将所募集的资金大部分用于被告单位青神精技工友有限公司的生产经营和支付利息，后因资金链断裂公司停产。2018年9月27日，经本院决定，被告单位青神精技工友有限公司进入破产清算程序。 2019年7月3日，广东省湛江市吴川市公安局通知青神县公安局民警在吴川市梅录街道一运车站将潘伯森抓获，青神公安民警于2019年7月13日将潘伯森带至青神县公安局。归案后，潘伯森如实供述了犯罪事实。 上述事实，有公诉机关移交，并经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证明： 1.书证 （1）受案登记表、立案决定书，证实：2018年4月24日，本院以被告人涉嫌非法集资移送青神县公安局，青神县公安局于当日受案。2018年5月23日，青神县公安局立案侦查。 （2）抓获经过、证明、到案经过，证实：2019年7月3日13时许，被告人潘伯森被吴川市公安抓获，并临时寄押在吴川市看守所。同年7月13日，青神县公安局民警将被告人潘伯森押回青神县。 （3）拘留证、拘留通知书、逮捕证、逮捕通知书，证实：被告人潘伯森被采取强制措施情况。 （4）青神精技工友有限公司营业执照、公司变更登记申请书、准予变更登记通知书，证实：青神精技工友有限公司于2012年6月26日成立，法定代表人为潘某；2013年11月20日，法定代表人变更为潘伯森。 （5）借条、存款单、银行卡交易明细、个人业务凭证、借款合同，证实：被告人潘伯森以青神精技工友有限公司名义对外借款及被害人转账情况。 （6）户籍证明，证实：潘伯森出生于1957年9月24日，是具有完全刑事责任能力的自然人。 （7）本院（2016）川1425民初587号民事判决书，证实：2014年1月29日，青神精技工友有限公司向徐俊红借款20万元。 （8）本院（2017）川1425民初880号民事判决书，证实：2014年1月29日，青神精技工友有限公司向汪颜明借款5万元，未约定利息。 （9）本院（2017）川1425民初881号民事判决书，证实：2014年5月23日，青神精技工友有限公司向窦某2借款6万元，约定利息为每月3千元；同年6月21日，又向窦某2借款4万元，未约定利息。 （10）本院（2017）川1425民初882号民事判决书，证实：2014年2月至3月期间，青神精技工友有限公司先后三次向窦某1借款共计27万元，未约定利息。 （11）本院（2017）川1425民初885号民事判决书，证实：2014年3月21日，青神精技工友有限公司向张某借款30万元，约定每月付利息6千元。事后，青神精技工友有限公司支付了3个月利息。 （12）本院（2017）川1425民初885号民事判决书，证实：2014年3月21日，青神精技工友有限公司向陈容借款10万元，约定每月付利息5千元。 （13）本院（2017）川1425执恢15号之二执行裁定书，证实：本院在执行申请人四川青神农村商业银行股份有限公司申请执行青神精技工友有限公司金融借款一案中，发现青神精技工友有限公司涉嫌非法集资，遂中止该案的执行，并移送司法机关。 2.证人证言 （1）证人潘某的证言，证实：其系潘伯森之子。2013年，眉山市招商局工作人员到浙江省招商引资。其与表哥林某一起到青神县注册成立了青神精技工友有限公司，注册时其任法人代表，林某为股东，公司注册资金500万元，但没有实际注入资金。之后，公司开始在青神征地、修建厂房，林某自称投入了270万元，其投入10万至20万元。公司在青神县区征地大约35亩，支付大约192万元土地征用费，其中以二人名义向潘根清借款200万元，在青神找了叫“易总”的人修建厂房。因林某投资多，所以法人代表变更为林某，占公司股份80%，其是股东，占股20%。当时，招了周某担任公司财务，公司有3人。修建过程中因资金困难，无法维持，林某便找到潘伯森，提出将他全部股份转让给其，因其个人征信记录不良，便提出将其股份转20%给潘伯森，让潘伯森担任法人代表。之后，其和父亲潘伯森都没有实际投入资金维持运转。后来，父亲潘伯森在老家借了60万投入公司。当时结算，其和父亲潘伯森应该付给林某400万元，但两人没有钱支付。2013年12月26日，林某要求付钱，其便向眉山市东坡区的李某商量以其在公司的60%股份抵押借款250万元，月息6%，并让其将股份转让给胡纲，并办理了工商变更登记。不久，其又两次向李某分别借款50万元，月息8%，60万元，月息12%（此笔借款直接扣了利息7.2万元），其是借款人，公司是担保人。公司注册后，其就向青神县农村信用合作联社申请贷款。因父亲潘伯森担任公司法人代表后，公司欠了很多钱，还需要支付厂房建设的工程款，联社以公司达不到贷款条件不答复。父亲潘伯森又继续申请贷款，并让修建公司的“易总”到联社放弃了优先受偿权，才办理好贷款手续。其在贷款手续上签字后就离开了公司，听说信用联社陆续发放了贷款900万元。大约2014年6月，其让父亲用贷款偿还其之前的一笔个人债务15万元。2015年1月，潘伯森让其转让20%股份给他，并让其写了委托书，潘伯森到工商部门办理法人代表变更登记，债务就转给了潘伯森。 （2）证人林某的证言，证实：大约2012年青神县招商局的工作人员和其及老表潘某接触。后来与招商局的人商量后就到青神县区，决定注册青神精技工友有限公司。公司注册后，潘某任法人代表，占80%股份，其是股东，占20%股份。因为潘某投入了一些接待费后就没有钱投资了，加上他征信记录不好，潘某便将法人代表转给其，其变为占80%股份，他是股东，占20%股份。公司征用了35亩土地，因潘某没有钱付土地款，其便找同学潘根清借款200万元，月息2%，支付了土地款192万元。其找了易总的青神县宇勇建筑公司，签订厂房修建合同，工程款约700万元。从2012年下半年到2013年7月，公司都是其拿钱维持，其前后支付工程款120万元，公司平时支出20万元。其后来与潘某发生矛盾，便提出退出公司，并将法人代表转给了他。潘某父亲来到公司，其与他们算账后，潘某出具了欠条，其将公司股份全部转给了他，潘某转了一部份给他父亲。其便离开了公司。2013年底，公司厂房基本修好了，但是没有通电，没有安装设备，后来潘某就很少到公司了。2014年初，其找潘某还钱，易总也找他要工程款，潘某到眉山借了60万拿给易总。2014年春节，潘伯森还了15万元。其知道公司向信用社贷款900万元，其以公司名义向周某借款50万元，潘伯森以公司名义向公司员工“王三”、“老张”等青神县的人借了钱。 （3）证人王某的证言，证实：王某和窦某1系夫妻关系。2014年1月，其通过修建精技工友公司厂房的易树全认识了该公司老总潘伯森。随后，其到该公司上班，被口头任命为副总，负责公司接待业务。当时，公司里面有潘伯森、林某在负责，杨某是会计，还有潘伯森的两个老乡在打杂。2014年1、2月，厂房基本建好，但没有安装设备，没有投产。2014年2月11日，潘伯森以公司名义向其妻窦某1借款10万元。此后，潘伯森让其介绍一些有闲钱的人，以公司名义向他们借钱周转。之后，其先后介绍了亲戚汪颜明、窦某2、涂进财、帅某、黄万均等人认识了潘伯森，潘伯森都向他们借了钱。2014年3月10日，其妻窦某1又借给公司12万元；2014年3月11日，其妻窦某1又借给公司5万元，月息5分，收到大约2万元利息。王某提供5万元、10万元、12万元借条各一张。 （2）证人周某的证言，证实：周某系青神精技工友有限公司会计。2012年6月，潘某和林某成立了青神精技工友有限公司。2013年1月，其经朋友介绍到公司上班，担任会计。当时公司在修建厂房，没有投产，公司只有其和林某、潘某、杨某四人。杨某负责做账，其负责协调。2013年6月，潘某和林某向成都一公司借款200万元支付了征地费用。同年7月，其离开公司，2014年10月，其又回到公司上班。当时公司法人代表为潘伯森，林某的股份转让了，不再是股东，潘某也没有在公司上班了。公司还是杨某负责财务，王霞是财务一般人员，其负责管理库房并与政府部门衔接，公司已经有一些设备和工人。其听公司中层说公司花270万收购了成都川台量具厂所有设备、库存。该厂管理人员和工人大约20多人都到精技工友公司上班。2014年11月，成都市郫县法院冻结了公司所有资产，其才知道当时借款200万元未还，债权人起诉了。2014年12月，公司大股东胡纲到公司处理公司债务问题时才发现向信用社贷款时没有用公司公章，是另刻的公章。之后，公司处于停产状态，工人陆续离开了。2015年1月，杨某和王霞也离开了，潘伯森让其负责财务，潘某将他20%股份转让给了潘伯森。同年2月，部分工人回到公司索要工资，潘伯森拒绝见面。同年4月，张某、王某卖了公司4台设备。之后不久，公司全面停产。同年5月，离开公司。2015年7月，信用社起诉到青神县法院，2016年2月，法院准备拍卖公司土地、厂房、设备，其才知道当时这些财产抵押给了信用社。其知道公司的欠款有：信用社贷款900万元、成都环务资源再生科技有限公司借款200万元、厂房建筑款、填方款大约500万元、资阳一家公司钢结构款大约40万元、潘伯森以公司名义向青神县个人高息借款大约300万元。 （5）证人李某的证言，证实：其系被害人高某之夫。2013年下半年，青神精技工友公司总经理潘某通过政府招商部门有关人员与其认识。其听招商局的人称这个公司很好，投入之后会很好，但公司缺乏流动资金，如果有钱可以借给公司。2013年11月至12月，潘伯森和潘某向其借钱，因没有抵押物，便商量转让公司60%股份给胡纲，由其借款100万，胡纲借款150万给公司，随后到工商部门办理了股权变更登记，同时约定潘伯森仍为公司法人代表，潘某为股东，胡纲任监事，并修订了公司章程，其收取了公司Ｕ盾。2014年1月27日，潘某找其借钱，其不愿意借钱，潘某便将公司公章抵押，其收了公章后，让妻子高某分两笔借款110万元（高某银行卡分别转账50万元、60万元）给公司，约定利息为银行四倍利息。事后潘某一直未还款。李某提供了50万元、60万元借条各一张。2014年9月，有债权人找其和胡纲要债，二人才知道潘伯森在青神县以公司名义到处借钱，二人看了借条，才发现潘伯森私刻公章对外借钱。2015年4月，潘伯森使用其保管的公章办理了潘某将20%股份转让给他的事宜。同年9月，其看到法院调解书，才知道潘伯森私刻公章将公司资产抵押给青神信用联社贷款900万元。之后，就很难联系上潘伯森了。 （6）证人帅某的证言，证实：2014年5月19日，被告人潘伯森以精技工友公司名义（加盖了公章）向其妻陈容借款10万元，约定按月息5%付息（每月利息5千元）。潘伯森后支付了四个月利息计2万元。帅某提供了10万借条一张。 （7）证人杨某的证言，证实：其系青神精技工友公司财务会计。2013年，其经原同事周某介绍到青神精技工友公司上班，负责公司税务和做账工作。当时，公司法人代表是林某，负责公司修建厂房，周某协调，潘某基本没有管理公司。2013年下半年，潘某变更为法人代表，并将他父亲喊到公司，林某退出了公司，之后，法人代表变更为潘伯森。2013年底，潘某将其大部分股份转给一个叫胡纲的人。2014年3月初。公司开始向信用联社申请贷款，同年3月中旬，签订贷款手续，贷款900万元。2014年5月，成都一家量具厂将设备和一些工人带到公司，不久公司开始生产。2014年9月后，公司就没有发工资了。2014年12月，潘伯森出具6万元欠条后，其便离开了公司。 3.被害人陈述 （1）被害人徐某的陈述，证实：2014年1月7日，被告人潘伯森向其借款5万元，并注明青神精技工友，于当日支付利息2500元；2014年1月22日，被告人潘伯森向其借款3万元。徐某提供了5万元借条一张（2014年1月7日）。 （2）被害人涂某的陈述，证实：2014年3月的一天，王某将潘伯森介绍给其认识。同年4月23日，被告人潘伯森向其借款50万元，后按月息3%支付了四个月利息共计6万元，后将借条换成同年10月23日；2014年10月31日，被告人潘伯森向其借款10万元，仍约定月息3%。借条均注明青神精技工友，并加盖公司公章。涂某提供了借条两张（50万元、10万元各一张）及50万元存款凭条一张。 （3）被害人尹某的陈述，证实：其通过亲家王某介绍认识了潘伯森。2014年3月13日，被告人潘伯森向其借款20万元，后按月息5%（每月1万元）支付了四个月的利息。尹某提供了20万元借条一张及20万元转账凭条一张。 （4）被害人窦某2的陈述，证实：其通过妹弟王某介绍认识了潘伯森。2014年5月23日，被告人潘伯森向其借款6万元，约定按月息5%（每月3千元）付息，后支付了当年6月的利息3千元；2014年6月21日，被告人潘伯森又向其借款4万元，仍约定按月息5%付息。被告人潘伯森分别于2014年7月20日、8月20日向其支付利息各5千元。被告人潘伯森共计支付利息1.3万元。窦某2提供了4万元、6万元借条各一张。 （5）被害人张某的陈述，证实：2014年春节后，其经朋友王某介绍到精技工友公司上班。当时公司厂房、办公楼已修好，但没有机器设备，没有投产。其上班后一个月的时间内，潘伯森以公司名义陆续向其借款30万元，约定利息为月息3%。后潘伯森付了利息共计2万元。其介绍陈环认识了潘伯森，听陈环说潘伯森向她借款10多万元，陈环介绍葛某认识了潘伯森，听陈环说潘伯森向葛某也借了款。2014年5月，公司安装了一些机器设备开始生产，但不久就有人到公司要债，其才知道公司绿化、装修的钱都没有付，还有人借钱给了公司。2014年下半年，公司就停产了。又过了几个月，公司的土地和厂房都被法院查封了，其才知道公司还不上信用社贷款，被起诉了。 （6）被害人葛某的陈述，证实：2014年4月底，其朋友陈环介绍可以借钱给县政府招商的一个厂里面，每月按照5分付利息。其朋友张某也让其放心。2014年5月16日，潘伯森以精技工友公司名义向其借款16万元，约定每月利息8千元（月息5%）。事后，潘伯森支付了2014年6月至8月的利息计2.4万元。2014年7月25日，潘伯森又以精技工友公司名义向其借款20万元，约定每月利息6千元（月息3%）。事后，潘伯森支付了2014年8月至9月利息共计1.2万元。葛某提供了16万、20万借条各一张及农业银行转账凭证。 （7）被害人刘某的陈述，证实：2014年，其听亲戚陈环称她将钱借给青神一家企业，月息5%。2014年8月28日，其通过陈环借给被告人潘伯森10万元，潘伯森以公司名义出具借条，约定按月息3%付利息。事后，潘伯森支付了2014年9月、10月的利息计6千元。因其天天催要借款，潘伯森便于2015年1月27日收回了原借条，重新出具了12万元借条一张（加了欠款利息），并加盖了公司公章。2015年5月，被告人潘伯森通过银行转账还款5万元。刘某提供了10万、12万借条各一张。 （8）被害人陈环的陈述，证实：2014年5月，其听朋友帅丽容称她老公张某上班的精技工友公司需要资金，按月息5分付利息。随后，被告人潘伯森以公司名义向其借款15万元，约定每月利息7.5千元。事后，潘伯森支付了两个月的利息1.5万元；当时，其与葛某商量都借钱给精技工友公司。几天后，葛某借了16万元给公司。2014年7月25日，其和葛某一起又分别借给潘伯森20万元，约定月息3%。潘伯森支付2014年8月的利息6千元。后经被告人潘伯森同意，其将其中的10万元转给了刘某。被告人潘伯森尚欠其借款本金为25万元，已支付利息2.1万元。陈环提供了15万、10万借条各一张。 （9）被害人窦某1的陈述，证实：2014年，其老公王某称潘伯森在青神修了厂房，因采购设备和生产运作需要资金，借钱给公司按月息5分付利息。因王某在该公司上班，其便答应借钱给精技工友公司。从2014年2月开始，其陆续借给公司约28万，都是口头约定月息5分。事后，支付利息约半年。 （10）被害人唐某的陈述，证实：2013年，其到青神精技工友有限公司上班。随后，被告人潘伯森陆陆续续向其借款共计18万元（有12万是他人借款、6万是本人的），约定按银行利息的三倍付利息。 4.被告人潘伯森的供述，证实：2012年，其子潘某和侄子林某通过青神县在浙江省的招商到青神县经办企业。2013年，林某与其联系称他和潘某在青神县办了青神精技工友有限公司，已经征了土地，正在修厂房，但他们没有投资实力，他担心公司办不下去，让其到青神看看。其到青神后，与他们商量，林某主动退出公司，并将股份转到其名下。不久，又将公司法人转到其名下。因他们向郫县一个老总借款200万和公司会计周某等的借款需要付利息，其便联系青神县农村信用合作社贷款。2013年12月，潘某向眉山的一个律师李某借款250万，部分用于公司修厂房，部分被潘某拿走了。后潘某将他股份抵押，之前其占20%，潘某占80%，抵押后李某带来的胡纲占60%，其和潘某各占20%。不久，信用社通知公司做贷款资料，2014年3月，公司与信用社办理贷款额度为900万的抵押贷款手续。其随后找了成都的夏家兴签订合同，收购他与别人合伙开办的量具厂设备，并约定带工人一起到青神上班。其将合同提供信用社后，先后获得了300万贷款（信用社直接付给夏家兴，其要回了100万，用于支付借款及利息）。2014年6月，公司因急需付贷款利息和电线款，其又提供采购合同给信用社，获得了贷款80万元，用于支付借款利息和电线款。2014年8月，其又提供了几份合同给信用社，又获得贷款160万元，用于支付部分工程款和借款利息。2014年9月，其又提供了合同给信用社，获得贷款200万元、55万元，用于发工资和偿还借款。期间，其还以发工资、交电费名义获得信用社贷款100万元。2015年，精技工友公司基本瘫痪了。信用社贷款900万元，用于购买设备大约100至200万元，其余都用于付工程款和借款利息了。因信用社贷款不能一次性到位，资金缺口越来越大，为了弥补缺口便高息借款，最后造成恶性循环，导致公司基本瘫痪。其对外借款都是通过王某和张某介绍所借，其并不认识借款人。借款利息最早是月息10%，之后降到了月息6%、5%、3%。其个人使用了借款大约10万，潘某使用了15万元。经核实，其对外借款具体如下：窦某1（王某介绍）借条三张，金额27万元，按月息1角、1分各付息半年；汪颜明（王某介绍）借条一张，金额5万，亦是按月息1角、1分各付息半年；唐某借条二张，金额18万元（包含部分利息），亦是按月息1角、1分各付息半年，计5、6万元；窦某2（王某介绍）借条一张，金额10万元，按月息1角、1分各付息半年；徐某（张某介绍）借条一张，金额5万元，按月息1角、1分各付息半年；涂某（王某介绍）借条二张，转账凭证一张，金额60万元，约定月息3，后来变卖设备还了12万元，未收回借条；帅某（王某介绍）借条一张，金额10万元；葛某（陈环介绍）借条二张，金额36万元，第一笔16万元，月息5分，第二笔20万元，月息3分；刘某（陈环介绍）借条二张，金额12万元，实际借款10万元，月息3分，因未付息，后换成12万元借条，后还了本金5万；陈环借条二张（10万元、15万元各一张），金额25万元，10万元月息3分，15万元月息5分；尹某（王某介绍）借条一张，金额20万元，月息1角，付息半年后，调为月息5分；张某借条一张，金额30万元，月息1角，付息半年后，调为月息5分；徐俊红判决书，借款40万元，月息1角，还了本金20万，40多万元利息。 上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互印证，形成了完整的证据链条，能证明本案事实，本院予以确认。 本院认为，被告单位青神精技工友有限公司违反国家金融法律管理规定，未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人潘伯森作为该单位的法定代表人，决策、组织、领导公司实施非法吸收公众存款的行为，系负有直接责任的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。归案后，被告人潘伯森如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人潘伯森自愿认罪认罚，给予从宽处理。公诉机关指控被告单位青神精技工友有限公司、被告人潘伯森犯非法吸收公众存款罪成立，所举证据确实、充分，适用法律正确，量刑建议适当，其指控意见，本院予以采纳。被告人潘伯森的辩护人辩护称已偿还的借款应从犯罪数额中扣除的理由于法无据，该辩护意见，本院不予采纳。其余辩护意见成立，本院予以采纳。据此，为维护金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第三款，第五十三条第一款和《最高人民法院》第一条第一款、第三条第一款第（一）条的规定，判决如下： 一、被告单位青神精技工友有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。 （罚金十万元限于本判决生效后十日内缴纳；逾期不缴纳的，则强制缴纳。） 二、被告人潘伯森犯非法吸收公众存款罪，判决有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月3日起至2021年3月2日止。罚金十万元限于本判决生效后十日内缴纳；逾期不缴纳的，则强制缴纳。） 三、继续追缴被告单位青神精技工友有限公司的违法所得，退还各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省眉山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审判长  刘跃红 审判员  潘诺娜 审判员  吴宣肇 二〇二〇年九月二十九日 书记员  刘 旭 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条（非法吸收公众存款罪）非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条第三款(坦白)犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十三条第一款（罚金缴纳）罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 《最高人民法院》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）非法吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； (四)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。