湖南省衡阳市石鼓区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0407刑初121号公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。被告人罗斌，男性，1986年8月21日出生，汉族，初中文化，户籍所在地湖南省衡阳市珠晖区，住衡阳市珠晖区,2019年7月15日因犯非法吸收公众存款罪被衡阳市蒸湘区人民法院判处拘役四个月，并处罚金人民币二万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留;2020年1月21日被衡阳市石鼓区人民检察院批准逮捕，同日由衡阳市公安局石鼓分局依法执行逮捕。2020年3月19日，经衡阳市人民检察院批准，廷长侦査羁押期限一个月。指定辩护人赵勇刚，湖南天牌律师事务所律师。被告人何凯伟，男性，1995年10月3日出生，汉族，初中文化，户籍所在地湖南省衡阳市蒸湘区，住蒸湘区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留，同年1月16日被取保候审。2020年7月20日被本院决定逮捕，同年7月22日由衡阳市公安局石鼓分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。指定辩护人刘广，湖南天牌律师事务所律师。被告人罗斌、何凯伟非法吸收公众存款罪一案，由衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉［2020］107号起诉书，于2020年7月17日向本院提起公诉。本院审查后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年9月2日公开开庭审理了本案。衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员陈喆、陈呈出庭支持公诉；被告人罗斌、何凯伟及其指定辩护人赵勇刚、刘广参加诉讼。本案现已审理终结。衡阳市石鼓区人民检察院指控：2014年以来，唐金标(已起诉)陆续注册成立由其本人完全控制的隆方公司、湖南汉龙生物有限公司、衡阳市美林旅游开发有限公司等公司，隆方公司在我市石鼓区蒸阳北路130号二楼办公。隆方公司成立后，未经有关部门依法批准，利用汉龙、美林等公司投资项目的名义，通过推介会、传单等途径向社会公开宣传，以1.5％到2.4％的不等月息诱惑，累计向779人次非法吸收资金3707.8万元，吸收的资金由唐金标支配使用。被告人罗斌于2016年3月进入隆方公司，先后任业务员、业务部长，其除自己拓展业务外，还要管理业务一部，并获得相应工资及业务提成。从2016年3月至2018年10月，罗斌本人及其管理的业务一部共吸收资金1722万元。其中，罗斌直接发展客户投资业务305笔，涉及133户305人次，共吸收资金922万元;罗斌所管理的业务一部经手的客户投资业务384笔，涉及投资客户384人次，共吸收资金800万元。被告人何凯伟于2016年8月进入隆方公司，先后任业务员、业务经理。工作期间，何凯伟共吸收43人155万元资金，提成获利约6万元。案发后，被告人罗斌、何凯伟经公安机关电话通知后，主动投案，并如实供述了案件事实，何凯伟家属主动退赃6万元。认定上述事实公诉机关提供证据如下:1.接报案件登记表、到案说明、民间资金委托、借款借据、还款协议、相关财务资料、银行流水、刑事判决书等书证;2.证人聂某、王某、彭某等人的证言；3.被告入罗斌、何凯伟的供述和辩解;4.鉴定意见。公诉机关认为：被告人罗斌、何凯伟未经有关部门依法批准，与他人共谋，通过向社会公开宣传、承诺高额利息的方式，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，本案事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究两入刑事责任。被告人罗斌在共同犯罪中起主要作用，系主犯;被告人何凯伟在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应分别适用《中华人民共和国刑法》第二十六条第四款、第二十七条。被告人罗斌、何凯伟经公安机关电话通知后主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或减轻处罚。被告人何凯伟系从犯，有自首情节，主动退赃，自愿认罪认罚，并签署了具结书，建议判处何凯伟六个月以上十个月以下有期徒刑，并处罚金。建议适用简易程序，提请本院依法判处。被告人罗斌及其辩护人辩称：1、被告人罗斌在隆方公司职员，隆方公司非法吸收公众存款案件，罗斌不是主犯，应酌情予以考虑量刑；2、被告人罗斌有主动投案自首情节；3、在办案单位发现聂某的犯罪事实以前，是由被告人罗斌向办案单位和检察机关揭发聂某的犯罪行为的，是否能认定为立功；4、被告人罗斌实际经手的金额没有公诉机关指控的922万元这么多。被告人何凯伟辩称：当庭表示认罪认罚。被告人何凯伟辩护人辩称：1、被告人何凯伟主动投案，有自首情节，可以从轻减轻处罚；2、被告人何凯伟是隆方公司普通职员，作用不大，在非法吸收公众存款案件中起次要、辅助作用，系从犯；3、被告人何凯伟自愿认罪认罚，且签署认罪认罚具结书；4、被告人何凯伟退缴全部赃款；5、被告人何凯伟系初犯、偶犯。经审理查明，2014年2月24日，唐金标（已判刑）通过工商登记成立衡阳隆方资本管理有限公司（以下简称隆方公司），公司办公地点设在衡阳市石鼓区。隆方公司成立后，即招募人员培训，在未经有关部门依法批准，利用汉龙、美林等公司投资项目的名义，通过推介会、传单等途径向社会公开宣传，以1.5％到2.4％的不等月息诱惑，向社会不特定个人公开吸收公众资金，吸收的资金由唐金标支配使用。被告人罗斌于2016年3月，被隆方公司招募为职员，先后任业务员、业务部长，其除自己拓展业务外，还要管理业务一部，并获得相应工资及业务提成。从2016年3月至2018年10月，罗斌本人及其管理的业务一部共吸收资金1722万元。其中，罗斌直接发展客户投资业务305笔，涉及133户305人次，共吸收资金922万元;罗斌所管理的业务一部经手的客户投资业务384笔，涉及投资客户384人次，共吸收资金800万元。被告人何凯伟于2016年8月，被隆方公司招募为职员，先后任业务员、业务经理。工作期间，何凯伟共吸收43人155万元资金，提成获利约6万元。案发后，被告人罗斌、何凯伟经公安机关电话通知后，主动投案，并如实供述了案件事实，何凯伟家属主动退赃6万元。上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据予以证实：1、衡阳市工商局所提供的衡阳隆方资本管理有限公司、湖南汉龙生物有限公司、湖南屹龙实业有限公司、衡阳市美林旅游开发有限公司、衡阳市隆源生态农业科技有限公司、衡阳市美城花木绿化工程有限责任公司、湖南省新晃县龙脑开发有限责任公司、湖南合信制药设备有限公司的工商资料；衡南县硫市镇龙确村洞江村民小组与衡南县兴隆农业合作开发社签订的土地租赁合同、硫市镇西洲村茶园组与衡阳市美城花木绿化工程有限公司签订的农村土地承包经营流转合同书、硫市镇西洲村布家组与衡阳市美城花木绿化工程有限公司签订的农村土地承包经营流转合同书、硫市镇西洲村上草组与衡阳市美城花木绿化工程有限公司签订的农村土地承包经营流转合同书。证实被告人非法吸收公众存款案的案件来源；衡阳市隆方资本管理有限公司、湖南汉龙生物有限公司等公司的实际控制人或者大股东均是唐金标，其没有吸收存款业务的资质；唐金标控制的公司与衡南县龙确村、西洲村等签订了土地承包经营合同的事实。2、被告人罗斌吸收客户名单及提成明细；罗斌吸收客户合同统计表、民间资金委托、借款借据等证据。证明被告人罗斌作为业务一部部长邀请了133户在隆方公司共计投资922万元，罗斌个人委托的业务922万元涉及133户均有相应的投资合同予以印证的事实。3、隆方公司财务聂某统计的业务员提成表；王俊青、李珍、陆九幼、梁超、范伟祥、王文静、唐昭梅、欧海华、李德春、旷煜晨、匡勇、吕健等人吸收客户名单及提成明细。证实由被告人罗斌负责业务一部的人员王俊青总业绩是164万5千元，李珍总业绩35万元，陆九幼总业绩178万元，蒋艳总业绩127万5千元，梁超总业绩127万元，范伟祥总业绩3万，王文静总业绩4万元，唐昭梅总业绩13万元，欧海华总业绩6万元，李德春总业绩2万元，旷煜晨总业绩18万元，匡勇总业绩64万5千元，吕健总业绩62万5千元，以上累计共十四人，所吸收的公众存款的事实。4、被告人何凯伟吸收客户合同统计表、民间资金委托、借据借款等证据。证实被告人何凯伟经手的金额涉及到43人总金额155万元的事实。5、隆方公司给罗斌发放工资、提成的银行流水；罗斌华融湘江银行卡、工商银行卡交易明细。证实隆方公司财务人员聂某其向被告人罗斌转账的工资和提成款累计是192万元的事实。6、证人聂某、王某等的证言。证实每个客户的投资金额、投资时间，以及由谁经手，和刚开始出示的关于证实罗斌非法吸收公众存款的有关集资合同，和何凯伟的集资合同都能够相互印证的事实。7、被告人罗斌的供述与辩解；被告人何凯伟的供述与辩解。证实被告人罗斌于2016年3月到2018年10月在衡阳隆方资本管理有限公司工作，先后担任业务员、业务一部部长，其自己供述拉来了客户到公司投资约800万元，获取投资提成约50万元；何凯伟于2016年的7月到2018年8月在衡阳市隆方资本管理有限公司工作，先后担任业务员、业务经理，其拉来客户到公司投资约256万元，获取投资提成约6万元（该款已退还）的事实。8、鉴定意见。证实隆方公司累计吸收非法集资是三千七百多万；罗斌共拉来的投资涉及到689人次，涉案金额是1722万元，其中美林投资项目177人次，涉案金额是410万元，吸收汉龙投资项目是465人次，涉案金额是1094万元，罗斌经手的客户投资业务是305笔涉及133户共305次，涉案金额是922万元，罗斌所负责的业务一部共吸收资金是800万元。累计被告人罗斌个人负责的是922万元，业务一部是800万元，一共是1722万元的事实。9、户籍资料、到案说明、刑事判决书、释放证明、扣押物品、文件清单、非税收一般缴款书。证实被告人罗斌。何凯伟犯罪时，具有完全刑事责任能力；何凯伟家属主动退缴违法所得6万元的事实。以上证据在质证、认证时，被告人罗斌、何凯伟及其辩护人对证据的合法性、真实性、关联性均未提出异议，可以作为本案定案依据。本院认为，被告人罗斌、何凯伟未经有关部门依法批准，与他人共谋，通过向社会公开宣传、承诺高额利息的方式，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人罗斌、何凯伟系共同犯罪，罗斌在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应对所犯的全部罪行处罚；何凯伟在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当依法从轻处罚。被告人被告人罗斌、何凯伟经公安机关电话通知后主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，应依法从轻、减轻处罚。被告人何凯伟主动退交违法所得，应酌情从轻处罚。被告人罗斌、何凯伟自愿认罪认罚，并签署了具结书，应从宽处罚。被告人罗斌的辩护人提出，被告人罗斌在隆方公司职员，隆方公司非法吸收公众存款案件，罗斌不是主犯；被告人罗斌在办案单位和检察机关揭发聂某的犯罪行为的，是否能认定为立功；被告人罗斌实际经手的金额没有公诉机关指控的922万元这么多。经查，辩护人的主张不符合案件事实，没有证据证实，本院不予支持。公诉机关对被告人何凯伟量刑意见适当，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人罗斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金八万元（限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行监视居住二日折抵刑期一日，先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年1月2日起至2023年1月1日止）二、被告人何凯伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金五万元（限判决生效后十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行监视居住二日折抵刑期一日，先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年7月20日起至2021年1月4日止）三、被告人何凯伟退交的违法所得6万元，按比例返还给投资人。四、被告人罗斌向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，以该资金流入个人，应依法追缴返还给投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卢建春人民陪审员  许琼文人民陪审员  周淑平二〇二〇年九月十三日法官助理陆超书记员许嘉月附本判决所适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条第一款对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。