天津市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）津01刑终309号原公诉机关天津市红桥区人民检察院。上诉人（原审被告人）惠江涛，男，1988年12月8日出生于陕西省，汉族，大专文化，住陕西省渭南市临渭区。2018年9月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月1日被逮捕。现羁押于天津市红桥区看守所。辩护人李红梅，天津专威律师事务所律师。原审被告人李征，男，1987年9月25日出生于天津市，汉族，高职文化，户籍地天津市宝坻区，住所地天津市河西区。2018年6月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局红桥分局刑事拘留，同年7月27日被取保候审，2019年1月1日被天津市红桥区人民检察院取保候审，同年7月17日被天津市红桥区人民法院取保候审。原审被告人王盼，女，1993年5月9日出生于河南省，汉族，高职文化，户籍地河南省南阳市邓州市，住河北省沧州市黄骅市。2018年11月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局红桥分局刑事拘留，同年12月6日被取保候审，2019年1月1日被天津市红桥区人民检察院取保候审，同年7月17日被天津市红桥区人民法院取保候审。原审被告人王真，女，1993年5月12日出生于河北省，汉族，高职文化，户籍地河北省沧州市黄骅市，住河北省沧州市黄骅市。2018年11月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局红桥分局刑事拘留，同年12月6日被取保候审，2019年1月1日被天津市红桥区人民检察院取保候审，同年7月17日被天津市红桥区人民法院取保候审。原审被告人槐振京，男，1992年3月28日出生于河北省，汉族，高职文化，户籍地河北省沧州市河间市，住天津市河西区。2018年7月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局红桥分局刑事拘留，同年8月22日被取保候审，2019年1月1日被天津市红桥区人民检察院取保候审，同年7月17日被天津市红桥区人民法院取保候审。天津市红桥区人民法院审理天津市红桥区人民检察院指控原审被告人惠江涛、李征、王盼、王真、槐振京犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年7月15日作出（2019）津0106刑初184号刑事判决。原审被告人惠江涛不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见，并审查相关证据，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，善林（上海）商务咨询有限公司（以下简称善林金融）天津银泰大厦分公司于2016年3月4日成立，法定代表人为惠江涛，经营范围为商务信息、企业管理、财务咨询。2015年12月至2018年4月期间，善林（上海）商务咨询有限公司天津银泰大厦分公司在未经有关部门批准的情况下，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式公开宣传，向社会不特定人员非法吸收公众存款。被告人惠江涛于2015年底至2018年4月任银泰大厦分公司营业部经理期间，其管理的营业部团队经理及业务员采用上述方式，向197名集资参与人非法吸收公众存款共计9320万元，造成损失2740万余元，被告人惠江涛在善林金融任职以来违法所得45万余元。被告人李征于2015年底至2018年4月任银泰大厦分公司营业部业务员、大团经理期间，其本人及管理的团队业务员采用上述方式，向170名集资参与人非法吸收公众存款共计7679万元，造成损失2769万余元，被告人李征在善林金融任职以来违法所得39万余元。被告人王盼于2016年5月至2018年4月任银泰大厦分公司营业部小团经理期间，其管理的团队业务员采用上述方式，向49名集资参与人非法吸收公众存款共计3670万元，造成损失669万余元。被告人王盼在善林金融任职以来违法所得25万余元。被告人王真于2016年5月至2018年4月任银泰大厦分公司营业部小团经理期间，其管理的团队业务员采用上述方式，向62名集资参与人非法吸收公众存款共计1758万元，造成损失738万余元。被告人王真在善林金融任职以来违法所得27万余元。被告人槐振京于2017年6月至2018年4月任银泰大厦分公司营业部小团经理期间，其管理的团队业务员采用上述方式，向16名集资参与人非法吸收公众存款共计243万元，造成损失221万余元，被告人槐振京在善林金融任职以来违法所得55900余元。2018年5月22日，天津市公安局红桥分局对善林（上海）商务咨询有限公司天津银泰大厦分公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。同年9月29日、6月28日、11月5日、11月5日、7月25分别将被告人惠江涛、李征、王盼、王真、槐振京抓获归案，五被告人到案后如实供述了上述犯罪事实。本案审理期间，被告人惠江涛家属退赔违法所得45万元，被告人李征退赔违法所得和预缴罚金共计65万元，被告人王盼退赔违法所得和预缴罚金共计42万元，被告人王真退赔违法所得和预缴罚金共计43万元，被告人槐振京退赔违法所得和预缴罚金共计10万元。上述事实，有经原审法院庭审举证、质证的集资参与人陈述，周某、徐某、张某等人的证言，销售合同、ＰＯＳ机签购单、银行交易明细、缴款凭证等书证，审计报告，案件来源、抓获经过等证据予以证实，被告人惠江涛、李征、王盼、王真、槐振京对犯罪事实均供述不讳。原审法院认为，被告人惠江涛、李征、王盼、王真、槐振京违反国家金融管理法规，向社会公开宣传投资理财，向社会公众吸收资金，扰乱了金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且均属数额巨大。被告人惠江涛系善林金融银泰大厦分公司营业部的法定代表人、营业部经理，在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人李征、王盼、王真、槐振京为团队经理，四人的作用相对较小，系从犯，应从轻或者减轻处罚。惠江涛、李征、王盼、王真、槐振京系坦白，依法可从轻处罚，李征、王盼、王真、槐振京均能退缴违法所得并预缴罚金，惠江涛能积极退赔，真诚认罪悔罪，均可酌情从轻处罚。五名被告人均不是本案非法吸收公众存款行为的策划者，对被吸揽资金无控制、处分行为，可结合各被告人所处级别、责任范围、吸揽资金等情节，分别酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款、第二款、第三款之规定，认定被告人惠江涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元；被告人李征犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人王盼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人王真犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；被告人槐振京犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；被告人惠江涛、李征、王盼、王真、槐振京退缴在案的款项，按比例发还集资参与人。宣判后，原审被告人惠江涛不服，提出上诉。上诉人惠江涛的上诉理由为：其退缴了全部违法所得，并认罪认罚，原判量刑过重。其辩护人的辩护意见为：涉案资金全部汇入了上级公司，惠江涛仅仅是涉案公司名义上的负责人，对所吸揽的资金无占有、使用和支配的权利，犯罪的自主性和主观恶性不大；其归案后如实供述了全部犯罪事实，并退缴了全部违法所得，真诚悔罪。建议二审法院考虑上述量刑情节对惠江涛予以从轻处罚。经审理，本院查明的事实及采信的证据与原审判决一致。本院认为，上诉人惠江涛及原审被告人李征、王盼、王真、槐振京违反国家金融管理法律规定，非法公开向社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，数额巨大，均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人惠江涛向190余名集资参与人非法吸收资金9300余万元，造成集资参与人损失2700余万元，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。惠江涛系涉案善林金融天津银泰大厦分公司法定代表人、营业部经理，负责组织、领导公司人员非法吸收公众存款，在共同犯罪中系主犯；其归案后如实供述全部犯罪事实，退缴了全部违法所得、具有认罪悔罪表现。原审法院根据惠江涛犯罪的事实、性质及社会危害程度，判处其有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元，已充分考虑了上述法定、酌定量刑情节及惠江涛在本案中的地位作用、造成集资参与人财产损失情况等因素，量刑符合法律规定，并无不当。鉴于惠江涛及其辩护人所提的各项量刑情节，原审法院在量刑时已予考虑，本院不再重复评价，对惠江涛的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  丁学君审判员  左树芳审判员  郑虎潼二〇二〇年九月二十九日法官助理孔雨龙书记员贾石磊附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项：第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……