北京市高级人民法院执 行 裁 定 书（2020）京执复101号复议申请人（申请执行人）：中信证券股份有限公司，住所地广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座。法定代表人：张佑君。委托诉讼代理人：苑超，北京市通商律师事务所律师。委托诉讼代理人：奚浩鸣，北京市通商律师事务所上海分所律师。被执行人：深圳前海丰实云兰资本管理有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：王文娟。被执行人：钟玉，男，1950年3月22日出生，汉族。被执行人：天明禹捷投资管理有限公司，住所地新疆伊犁州霍尔果斯口岸北京路1号国际客服中心楼2层A区2110室。法定代表人：马垒。被执行人：北京益圣恒通科技合伙企业（有限合伙），住所地北京市海淀区西三环北路甲2号院5号楼1906。执行事务合伙人：黄荣肃。第三人：徐曙，女，1962年3月24日出生，汉族，住北京市海淀区。复议申请人中信证券股份有限公司（以下简称中信证券公司）不服北京市第一中级人民法院（以下简称北京一中院）（2020）京01执异121号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。北京一中院在执行中信证券公司与深圳前海丰实云兰资本管理有限公司（以下简称深圳前海公司）、钟玉、天明禹捷投资管理有限公司（以下简称天明投资公司）、北京益圣恒通科技合伙企业（有限合伙）（以下简称益圣恒通合伙企业）股票质押式回购交易纠纷一案[执行依据：北京市方圆公证处（2017）京方圆内经证字第70134号、（2018）京方圆内经证字第23619、28393、35059、38876号公证书及（2019）京方圆执字第00120号执行证书；执行案号：（2019）京01执559号]过程中，申请执行人中信证券公司向该院提出追加徐曙为案件被执行人的申请。北京一中院经审查查明，深圳前海公司与中信证券公司于2017年11月16日签订了《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及《交易协议书》；2017年11月30日，北京市方圆公证处出具（2017）京方圆内经证字第70134号公证书，赋予上述债权文书强制执行效力。2018年6月22日，钟玉与中信证券公司签订了《保证合同》；2018年7月6日，北京市方圆公证处出具（2018）京方圆内经证字第23619号公证书，赋予上述保证合同强制执行效力。2018年9月21日，中信证券公司与天明投资公司签订《股权质押合同》；2018年11月19日，北京市方圆公证处出具（2018）京方圆内经证字第28393号公证书，赋予上述股权质押合同强制执行效力。2018年11月7日，中信证券公司与益圣恒通合伙企业签订了《股权质押合同》；2019年1月9日，北京市方圆公证处作出（2018）京方圆内经证字第35059号公证书，赋予上述股权质押合同强制执行效力。2018年12月26日，中信证券公司与天明投资公司签订了《股权质押合同》；2019年1月25日，北京市方圆公证处作出（2018）京方圆内经证字第38876号公证书，赋予上述股权质押合同强制执行效力。2019年4月25日，北京市方圆公证处出具（2019）京方圆执字第00120号执行证书，主要内容：一、被执行人：深圳前海公司、钟玉、天明投资公司、益圣恒通合伙企业。二、执行标的：1、未偿还本金人民币1080606411．35元；2、自2017年11月29日（含）起至2019年3月14日（不含）的利息人民币93251968．79元，以及自2019年3月14日（含）起至债务人深圳前海公司还清本金之日（不含）的应付未付利息（计算方式为：未偿还本金×〔5．8%〕/365×天数）；3、自2018年8月7日（含）至2019年3月14日（不含）的违约金人民币132400143．19元，以及自2019年3月14日（含）起至实际偿还之日止的违约金（计算方式为：未偿还本金×〔0．05%〕×天数）。第2项利息与本项违约金相加以未还本金为基数，年利率24%为限；4、出具执行证书的公证费300000元；5、根据申请执行人中信证券公司提供的其与北京市通商律师事务所签订的《法律服务协议》，前期已支付的律师费为450000元，后期按照执行数额的0．3%收取风险代理费，费用总和不超过2200000元；6、实现债权与担保权利而发生的其他费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、送达费、公告费等），以实际发生金额为准。三、可执行财产：1、包括上述质押股票在内的深圳前海公司的全部财产，中信证券公司对上述质押股票有优先受偿权；2、钟玉的全部财产；3、天明投资公司提供质押担保的、其所持中安信科技有限公司共计52000000元认缴出资对应的股权及其孳息，中信证券公司具有优先受偿权；4、益圣恒通合伙企业提供质押担保的、其所持康得复合材料有限责任公司31250000元认缴出资对应的股权及其孳息，中信证券公司具有优先受偿权。四、申请执行的期限：申请执行的期间为二年，自本执行证书出具之日起计算。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。后深圳前海公司、钟玉、天明投资公司、益圣恒通合伙企业未履行执行证书确定的义务，中信证券公司申请强制执行，该院于2019年5月21日立案执行。北京一中院认为，在执行过程中，变更或追加执行当事人的，应当严格按照执行方面法律、司法解释的规定进行；没有明确规定可以变更或追加执行当事人的，不得变更或追加。本案中,中信证券公司认为钟玉所负债务为钟玉和徐曙婚姻存续期间的共同债务,故申请追加徐曙为本案被执行人的主张,不符合追加被执行人的法定情形,中信证券公司应通过其他程序另行主张。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第十一项的规定，裁定驳回中信证券公司提出的追加徐曙为本案被执行人的申请。复议申请人中信证券公司申请复议称，我公司与深圳前海公司、钟玉、天明投资公司、益圣恒通合伙企业公证债权文书一案，已经进入执行程序。该案中，钟玉就深圳前海公司的全部债务向我公司提供连带保证，连带保证合同的签署时间为2018年7月6日。经查，徐曙与钟玉2009年在澳大利亚办理结婚登记，根据《民政部办公厅关于对中国公民的境外结婚证件认证问题的复函》（厅办函﹝1997﹞63号）规定，徐曙与钟玉系合法夫妻关系。因此，钟玉承担的担保债务发生在徐曙和钟玉夫妻关系存续期间。钟玉担保的主债务，同时还有康得新复合材料集团有限公司的＊ST康德股票、中安信科技有限公司的股权、康得复合材料有限责任公司的股权作为质押担保物。而钟玉承担担保债务时，徐曙和钟玉同时担任康得新复合材料集团股份有限公司、中安信科技有限公司、康得复合材料有限责任公司的高管。徐曙对于钟玉承担的担保债务应该是知情并同意的。根据《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十四条规定，应当认定钟玉所负债系其与徐曙的夫妻共同债务。因此，我公司要求追加徐曙为被执行人，与钟玉共同承担上述担保债务。北京一中院（2020）京01执异121号执行裁定法律依据错误，请求予以撤销，并裁定追加徐曙为（2019）京01执559号案件的被执行人。本院经审查，对北京一中院查明的事实予以确认。本院认为，在执行程序中追加被执行人应该遵循事由法定原则。本案中，申请执行人中信证券公司以第三人徐曙与被执行人钟玉为夫妻关系，徐曙应对该债务承担连带偿还责任为由，申请追加徐曙为（2019）京01执559号案件的被执行人，该事由不属于在执行程序中追加被执行人的法定情形。中信证券公司所提复议申请缺乏法律依据，不应予以支持。北京一中院（2020）京01执异121号执行裁定应予维持。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第三十一条第一款之规定，裁定如下：驳回复议申请人中信证券股份有限公司的复议申请，维持北京市第一中级人民法院（2020）京01执异121号执行裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长 雷运龙审 判 员 齐立新审 判 员 禹明逸二〇二〇年九月十四日法官助理 刘旭峰书 记 员 闫 玥