江苏省盐城市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）苏09执异78号异议人（利害关系人）：马志军，男，汉族，1967年8月28日生，住江苏省盐城市亭湖区。委托诉讼代理人：左兵，江苏知本律师事务所律师。被执行人：陈立昌，男，1964年8月20日生，汉族，住江苏省盐城市城南新区，现在镇江监狱服刑。被执行人：陈锦，女，1984年10月16日生，汉族，住江苏省盐城市城南新区，现在镇江女子监狱服刑。本院在执行陈立昌、陈锦罚金、追缴违法所得一案中，异议人马志军对本院作出的执行行为不服，向本院提出书面异议。本院于2020年9月22日立案后，依法组成合议庭进行审查，并于2020年9月27日举行了公开听证，异议人马志军及其委托诉讼代理人左兵到庭参加了听证。本案现已审查终结。经审理查明，2019年11月18日，江苏省高级人民法院对被告人陈立昌犯贪污、挪用公款、受贿罪，被告人陈锦犯挪用公款罪一案作出（2019）苏刑终88号刑事判决：一、撤销江苏省盐城市中级人民法院（2018）苏09刑初7号刑事判决。二、上诉人陈立昌犯贪污罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币八十万元；犯挪用公款罪，判处有期徒刑十三年；犯受贿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元；决定执行有期徒刑十八年，并处罚金一百万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月6日起至2035年9月5日止。罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳。）二、上诉人陈锦犯挪用公款罪，判处有期徒刑六年。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月7日起至2023年9月6日止。）三、追缴上诉人陈立昌贪污所得赃款人民币五百五十万元、受贿所得赃款人民币一百零三万八千元，上缴国库；追缴上诉人陈立昌、陈锦共同挪用的公款人民币三千三百万元，发还被害单位。2020年1月3日，本院立案强制执行，案号为（2020）苏09执10号。在本案执行过程中，本院于2020年2月19日作出（2020）苏09执10号执行裁定：一、冻结、划拨被执行人陈立昌银行存款753.8万元，或扣留、提取其等值收入，或冻结其等值债权，或查封、扣押、冻结、拍卖、变卖其相应价值的财产；二、冻结、划拨被执行人陈立昌、陈锦银行存款3300万元（其中被执行人陈立昌与第一项合并执行4053.8万元），或扣留、提取其等值收入，或冻结其等值债权，或查封、扣押、冻结、拍卖、变卖其相应价值的财产。2020年5月26日，本院向江苏省盐城市亭湖区人民法院发出（2020）苏09执字第10号协助执行通知书：扣留被执行人陈立昌、陈锦在你院的执行款3300万元，待相关款项符合支付条件时，支付至本院执行款账户。马志军提出异议称，1、马志军因与陈立昌存在借款纠纷，经江苏省盐城市亭湖区人民法院审理已作出（2017）苏0902民初3393号民事判决，经马志军申请强制执行，该院将起初保全的陈立昌名下的资产120余万元扣划至该院账户，现经了解已被盐城市中级人民法院认定为系陈立昌的赃款并予以冻结，该执行行为不当，应予以解除。2、生效刑事判决内容反映，陈立昌用其挪用的公款所购买的股票为博通股份、紫光股份、安妮股份，而不是被执行的几支股票，故所执行的股票与挪用公款购买的股票无关，该执行款不能认定为赃款；被执行的几支股票早于2014年就已购买，属于陈立昌的前期投资，马志军申请强制执行的是陈立昌的合法资产；从执行整个过程来看，江苏省盐城市亭湖区人民法院从财产保全至强制执行，都未提及所涉款项为赃款，均系按照合法资产进行操作执行。3、根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》，在民事责任和刑事责任出现竞合时，应充分体现民事优先的处理原则。请求：依法解除对江苏省盐城市亭湖区人民法院已执行到位的陈立昌案款的冻结。另查明，江苏省盐城市亭湖区人民法院于2019年12月25日对马志军诉陈锦、陈立昌及盐城市亭湖区顺泰农村小额贷款股份有限公司民间借贷一案作出（2017）苏0902民初3393号民事判决：一、被告陈锦应于本判决生效之日起十日内偿还原告马志军借款人民币375万元及利息（从2017年6月15日起至实际履行之日止按年利率8%计算）。二、被告陈立昌对于上述债务承担连带清偿责任。三、驳回原告马志军的其它诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期限履行给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费36800元，财产保全申请费5000元，合计41800元，由被告陈锦、陈立昌负担。在该案审理过程中，根据马志军的申请，江苏省盐城市亭湖区人民法院于2017年6月15日作出（2017）苏0902民初3393号民事裁定：对陈锦、陈立昌名下银行存款人民币400万元予以冻结或查封、扣押其他等额财产。该判决生效后，根据马志军的申请，江苏省盐城市亭湖区人民法院于2020年3月2日立案强制执行，案号为（2020）苏0902执637号，并对以（2017）苏0902民初3393号民事裁定保全的陈立昌名下的在华泰证券盐城分公司的股票资产予以强制执行。2020年4月17日，经处置陈立昌名下的中国联通、中体产业、神思电子三支股份价款为1256515.27元,华泰证券盐城分公司将该款项于2020年4月23日汇至江苏省盐城市亭湖区人民法院执行账户。再查明，江苏省高级人民法院（2019）苏刑终88号刑事判决中认定：2016年4月，陈立昌经与陈锦共谋，从盐城市中小企业服务有限公司借款4000万元，陈锦明知是公款，仍然按照陈立昌的安排具体办理了相关手续，后将其中3300万元挪用至个人银行账户用于陈立昌炒股以及个人拆借资金的还本付息等经济往来。本院认为，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。本案中，异议人马志军因其在民事案件申请强制执行中，对本院冻结其强制执行案件中已处置资产的所得款的执行行为不服提出异议，依法应当作为执行异议案件进行审查。江苏省高级人民法院（2019）苏刑终88号刑事判决书已作出“追缴上诉人陈立昌、陈锦共同挪用的公款人民币三千三百万元，发还被害单位”的判决，《中华人民共和国刑法》第六十四条对犯罪物品的处理有明确规定，即“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”故可以认定生效刑事判决已对陈立昌、陈锦挪用的公款3300万元作出责令退赔的刑罚。根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条第一款的规定“本规定所称刑事裁判涉财产部分的执行，是指发生法律效力的刑事裁判主文确定的下列事项的执行：（一）罚金、没收财产；（二）责令退赔；（三）处置随案移送的赃款赃物；（四）没收随案移送的供犯罪所用本人财物；（五）其他应当由人民法院执行的相关事项。”、以及第十条第四款的规定“对于被害人的损失，应当按照刑事裁判认定的实际损失予以发还或者赔偿。”和第十三条第一款的规定“被执行人在执行中同时承担刑事责任、民事责任，其财产不足以支付的，按照下列顺序执行：（一）人身损害赔偿中的医疗费用；（二）退赔被害人的损失；（三）其他民事债务；（四）罚金；（五）没收财产。”，故对于犯罪分子作出责令退赔刑事处罚的，人民法院对于该部分财产的执行分配顺序应优先于其他民事债务，马志军所提出的执行异议理由实质是要求对于其普通民事案件确认的债权优先于刑事判决中确定的退赔被害人的损失，该理由与法律规定不符，本院依法不予采信。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项之规定，裁定如下：驳回马志军的异议请求。如不服本裁定，可在本裁定书送达之日起十日内，向本院递交复议申请书，并按对方当事人的人数提出副本，向江苏省高级人民法院申请复议。审判长 陈 东审判员 史宏春审判员 惠 玲二〇二〇年九月二十九日书记员 王蔼娥附录相关法律条文一、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。二、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条人民法院对执行行为异议，应当按照下列情形，分别处理：（一）异议不成立的，裁定驳回异议；（二）异议成立的，裁定撤销相关执行行为；（三）异议部分成立的，裁定变更相关执行行为；（四）异议成立或者部分成立，但执行行为无撤销、变更内容的，裁定异议成立或者相应部分异议成立。