辽宁省鞍山市铁东区人民法院刑 事 判 决 书(2020)辽0302刑再2号原公诉机关鞍山市铁东区人民检察院。原审被告人刘坚，女，1951年6月17日出生于吉林省长春市，汉族，初中文化，原青龙满族自治县凤岳双合金矿有限公司鞍山分公司负责人，户籍所在地吉林省长春市宽城区，捕前住鞍山市铁东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月1日被抓获，次日被刑事拘留,2017年12月4日被执行逮捕。现羁押于鞍山市女子看守所。辩护人史晓光，辽宁杜泽律师事务所律师。原审被告人黄柱生，又名黄友一，男，1973年10月25日出生于福建省连城县，汉族，中专文化，原青龙满族自治县凤岳双合金矿有限公司鞍山市分公司教育总监，户籍所在地福建省连城县，捕前住鞍山市铁东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月1日被抓获，次日被刑事拘留，2017年12月4日被执行逮捕。现羁押于鞍山市第一看守所。辩护人李惊君，辽宁律鑫律师事务所律师。鞍山市铁东区人民法院审理鞍山市铁东区人民检察院以鞍东检刑诉字（2018）第280号起诉书指控原审被告人刘坚、黄柱生犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日以（2018）辽0302刑初309号刑事判决书认定原审被告人刘坚犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；认定原审被告人黄柱生犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币50000元；随案移送的账本5本，依法做物证保管。宣判后，原审被告人黄柱生不服，向辽宁省鞍山市中级人民法院提起上诉，该院于2019年11月28日作出（2019）辽03刑终459号刑事裁定书，维持原判刑罚。判决发生法律效力后，经市中院院长发现并提交审判委员会讨论，于2020年4月22日作出（2020）辽03刑监6号再审决定书，再审本案。该院于同年6月19日作出（2020）辽03刑再2号刑事裁定书，裁定撤销其本院（2019）辽03刑终459号刑事裁定书及鞍山市铁东区人民法院（2018）辽0302刑初309号刑事判决书，并将此案发回鞍山市铁东区人民法院重审。本院受理后，依法重新组成合议庭适用普通程序，并于2020年8月25日以视频提审的方式公开开庭进行了审理。鞍山市铁东区人民检察院指派检察员高欣、秦箫出庭支持公诉。原审被告人刘坚及其指定辩护人史晓光、原审被告人黄柱生及其指定辩护人李惊君到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原公诉机关指控，2017年8月至11月间，郭喆弘（另案处理）在鞍山市铁东区二道街85号华艺大厦内注册成立青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司，在未取得银行业经营金融业务许可证的情况下，以投资购买采矿设备、扩大生产规模筹集资金的方式，以获得高额利息为诱饵，向鞍山地区不特定人群非法吸收公众存款共计人民币3993000元，给投资人造成损失金额共计人民币3216030元。其中，合同记载非法吸收存款金额共计1720000元，给投资人造成实际损失1427950元。期间，原审被告人刘坚担任鞍山分公司负责人，负责公司全面管理工作；原审被告人黄柱生担任鞍山分公司教育总监，负责开会宣传、转移资金、签订合同等工作。公诉机关为上述指控向法庭提供了相应证据。公诉机关认为，原审被告人刘坚、黄柱生非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。原审被告人刘坚在法庭审理过程中对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。原审被告人刘坚的辩护人陈超提出的辩护意见是，1、原审被告人刘坚系履行职务行为，其本身也是受害者；2、原审被告人刘坚没有占有投资款，也没有取得投资款的提成；3、原审被告人刘坚无犯罪前科，到案后能如实供述自己的犯罪事实；4、原审被告人刘坚系从犯。原审被告人黄柱生在法庭审理过程中对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。原审被告人黄柱生的辩护人李荣某2提出的辩护意见是，1、原审被告人黄柱生系从犯；2、原审被告人黄柱生没有占有投资款。原审经审理查明，2017年7月18日郭喆弘在鞍山市铁东区二道街85号华艺大厦内注册成立青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司。2017年8月至11月，被告人刘坚担任鞍山分公司负责人，负责公司全面管理工作，被告人黄柱生担任鞍山分公司教育总监，负责开会宣传、转移资金、签订合同等工作。青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司在未取得银行业经营金融业务许可证的情况下，以投资购买采矿设备、扩大生产规模筹集资金的方式，以获得高额利息为诱饵，向鞍山地区不特定人群非法吸收公众存款共计人民币3993000元，给投资人造成损失金额共计人民币3216030元。其中，合同记载非法吸收存款金额共计1720000元，给投资人造成实际损失1427950元。2017年11月1日16时许，被告人刘坚、黄柱生在鞍山市铁东区被抓获。原判认为：被告人刘坚作为青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司的实际负责人，被告人黄柱生作为青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司的教育总监，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，二被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。关于被告人刘坚的辩护人陈超提出的被告人刘坚系履行职务行为，其本身也是受害者，其没有占有投资款，也没有取得投资款的提成的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人刘坚的辩护人陈超提出的被告人刘坚无犯罪前科，到案后能如实供述自己的犯罪事实的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人刘坚的辩护人陈超提出的被告人刘坚系从犯的辩护意见，经查，被告人刘坚、黄柱生的供述、证人许某1、杨某1、王某1的证言等证据相互印证，证明被告人刘坚是青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司的实际负责人，负责为凤某双合金矿收出资人借款、给总公司打款等工作，在本案中起主要作用，故对该项辩解，本院不予采纳。关于被告人黄柱生的辩护人李荣某2提出的被告人黄柱生系从犯的辩护意见，经查，被告人刘坚、黄柱生的供述、证人许某1、杨某1、王某1的证言等证据相互印证，证明被告人黄柱生主要负责介绍公司和宣传公司，协助刘坚给总公司转款，在本案中起主要作用，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人黄柱生的辩护人李荣某2提出的被告人黄柱生没有占有投资款的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。我国刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。考虑到被告人刘坚、黄柱生在侦查机关能如实供述自己的犯罪事实，依法可以对其从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人刘坚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人刘坚被先行羁押1日，应予以折抵。即自2017年11月2日至2020年10月31日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人黄柱生非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人黄柱生被先行羁押1日，应予以折抵。即自2017年11月2日至2020年4月30日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）三、随案移送的账本5本，依法做物证保管。再审庭审中，原审被告人刘坚、黄柱生均对原审判决所认定的事实及证据和罪名均予以认可，但黄柱生辩称自己属于从犯，应当从轻处罚。原审被告人刘坚的指定辩护人辩称，因原审被告人所实施的行为系履行职务之行为，没有占有投资款，在本案中起次要作用，且系初犯，到案后有坦白情节，请求法院酌情减轻处罚。原审被告人黄柱生的指定辩护人辩称，原审被告人黄柱生到案后如实供述自己的犯罪事实，且系初犯，请求法院酌情减轻处罚。本院再审查明的案件事实与本院原审查明的事实一致。上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、证人许某1的证言证明：我于2017年7月14日至今在华艺大厦17楼05青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司做前台接待。公司开始时是一个30多岁姓杨的男子担任公司的经理职务，还有一个40岁左右的男子做公司的会计，2017年8月初时，总公司派来的刘坚接任了会计的位置，同时一名叫黄柱生的男子也一起到了公司，但黄柱生具体干什么我不清楚。过了几天，总经理郭某来到公司，说让刘坚担负副总经理的责任，当时公司有两个业务团队，每个团队有5-6人，其中一个团队是由当时姓杨的经理牵头，另一伙是由一个叫孙权的带头。2017年8月下旬的时候，孙权带头的团队因违反公司规定就离开了，之后一直到2017年9月25日杨经理带的那个团队也因违反公司规定就离开了，公司杨经理也跟着他的销售团队一起走了，现在公司就剩下经理刘坚、黄柱生和我了。我们公司的业务就是借钱的，签合同买什么机器，太具体的我不知道。刘坚负责签合同和财务，是鞍山公司的主要负责人，黄柱生具体干什么我不知道，反正刘坚让干什么他就干什么，我的工作就是给客户做登记，然后给倒水。我记得公司应该是每个月请客户吃一回饭，两次是在四海酒店，一次是在大孤山的佳品香酒楼，前两次在四海酒店吃饭的时候董事长郭某也来了。客户和公司签合同是由刘坚负责签署的，宣传方式是以前有业务员在外面发传单，我每个月5号到刘坚那取2800元现金工资。2、证人杨某1的证言证明：我是青龙满族自治县岳丈子联合金矿的股东，这个金矿有四个股东，法人是李某5，还有二名股东朱晓宇和王亮。我是2012年通过朋友认识的郭某，当时我的金矿没有资金开采，郭某说他能筹到钱，要与我们联合，他负责筹集资金，然后我用筹来的资金进行开采，取得利益我们双方提成，之后我们之间开始有往来。郭某名下有一个2012年注册的公司，公司名叫青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司，他是法人，这是我们认识之后他成立的公司，当时在青龙县工商局注册的。郭某以个人名义同我们金矿签定的合作协议，协议内容大体就是他负责融资提供资金，我们金矿作价3300万人民币，他说能融资1亿元人民币，合作开采他占大股，具体占多少股份是口头协议的，没有写在协议里面。2012年至今，我没有收到过郭某一分钱，金矿一直没有启动资金，一直处于停业状态，没有动过。金矿是2001年办理的营业执照，采矿证已于2014年过期失效了，郭某知道采矿证过期了这件事。我知道他为合作注册了一个公司叫双合金矿有限公司，具体他怎么筹钱我不清楚，他在秦皇岛君御酒店六楼有一个办公室，但我没去过。2012年到现在我打过很多次电话给他，他都说正在筹钱，2017年11月31日上午，我还给郭某打电话要钱，矿山需要钱，郭说暂时没钱，正在筹呢，近几天我们一直联系说融资的事情。郭某2017年7月左右在鞍山开设双合金矿公司的事我不知道，钱的事我不参与，他怎么弄钱我也不管，有几个分公司我也不知道，我们与郭某的公司没有关系。郭某与我在2012年协商之后，他经常上矿山，有时候带几个人去，他跟我说是投资客户，具体他们干啥的我不知道，我也不知道投没投资，2017年10月中旬，郭某还带了5-6个人到矿上去看，我知道这事但我没有跟着，他们去矿上就是看空着停业的选矿厂和矿山，其实也没啥可看的。3、证人王某1的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8400元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。4、证人李某1的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了3万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失25300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。5、证人凌某的证言证明：2017年8月5日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8200元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。6、证人朱某的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了6万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失50250元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。7、证人杨某2的证言证明：2017年9月10日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。8、证人陈某1的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失16700元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。9、证人王某2的证言证明：2017年9月，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，刷卡是黄经理给刷的，我有收据，我实际损失8500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，还有一个姓黄的男经理。10、证人邹某的证言证明：2017年8月24日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款交给了业务员肖鹤，我有收据，我实际损失8500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，刘坚副总经理。11、证人田某1的证言证明：2017年8月和9月，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失16600元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，刘坚是副总经理。12、证人靳某的证言证明：2017年7月30日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8700元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。13、证人高某1的证言证明：2017年8月2日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8400元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。14、证人周某的证言证明：2017年8月27日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。15、证人刘某1的证言证明：2017年8月5日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失16800元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。16、证人吴某的证言证明：2017年9月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了10万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失85200元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。17、证人赵某1的证言证明：2017年8月8日、8月31日、9月13日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了7万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失55700元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。18、证人贾某的证言证明：2017年7月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了11万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失88400元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。19、证人田某2的证言证明：2017年8月30日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了5万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失42800元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。20、证人邵某的证言证明：2017年8月9日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了3万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失25200元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。21、证人王某3的证言证明：2017年8月25日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8600元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。22、证人郐云凤的证言证明：2017年8月26日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8200元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。23、证人叶某的证言证明：2017年9月6日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失17000元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。24、证人许某2的证言证明：2017年8月26日、9月15日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了3万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失24700元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。25、证人陈某2的证言证明：2017年8月5日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。26、证人刘某2的证言证明：2017年10月17日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8940元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。27、证人陈某3的证言证明：2017年8月15日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了3万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失25500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。28、证人满某的证言证明：2017年8月2日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8450元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。29、证人许某3的证言证明：2017年8月2日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。30、证人郑某的证言证明：2017年8月30日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了5万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失39000元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。31、证人杜某1的证言证明：2017年8月2日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8600元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。32、证人杜某2的证言证明：2017年8月16日和9月12日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失16500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。33、证人蒋某的证言证明：2017年8月18日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8600元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。34、证人杨某3的证言证明：2017年8月8日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8600元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。35、证人马某1的证言证明：2017年8月2日、10月9日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失17340元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。36、证人那某的证言证明：2017年11月1日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了8300元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。37、证人佟宝珍的证言证明：2017年9月9日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。38、证人马某2的证言证明：2017年11月1日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了8000元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8000元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。39、证人孔某的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失16000元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。40、证人高某2的证言证明：2017年7月31日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8420元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。41、证人李某2的证言证明：2017年7月末，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。42、证人姜某的证言证明：2017年8月初，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。43、证人单某的证言证明：2017年7月末，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。44、证人项某的证言证明：2017年7月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失18000元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。45、证人张某1的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失17200元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。46、证人段某的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失17100元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。47、证人林某的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了10万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失83500元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。48、证人李某3的证言证明：2017年7月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失16700元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。49、证人刘某3的证言证明：2017年7月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了10万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失82000元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。50、证人石某的证言证明：2017年8月5日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了7万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失56000元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。51、证人荣某1的证言证明：2017年7月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。52、证人许某4的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了4万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失32300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。53、证人张某2的证言证明：2017年8月24日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失16800元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。54、证人王某4的证言证明：2017年8月26日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。55、证人赵某2的证言证明：2017年8月21日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了5万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失41750元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。56、证人许某5的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了13万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失104300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚，黄柱生是副总经理。57、证人米某的证言证明:2017年11月1日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了16300元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失16300元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。58、证人高某3的证言证明：2017年8月14日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8600元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。59、证人李某4的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了3万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失24800元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。60、证人礼红伟的证言证明：2017年8月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了22万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失179920元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。61、证人张某3的证言证明：2017年8月24日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8520元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。62、证人曹某的证言证明：2017年8月2日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了2万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失16400元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。63、证人陈某4的证言证明：2017年10月左右，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失1万元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。64、证人尹某1用的证言证明：2017年7月31日，岳凤双合金矿鞍山分公司以借款的名义向我借了1万元，我的借款都交给了刘坚，她给我开了收据。我实际损失8700元。岳凤双合金矿鞍山分公司的法人代表是郭某，鞍山公司实际负责人是刘坚。65、被告人刘坚的供述证明：郭某是青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司的董事长，我是实际负责人，负责为凤某双合金矿收出资人借款、给总公司打款等工作，黄柱生是干活的，他也自称叫黄友一，是我介绍来的，我让他干啥他干啥，负责去银行汇款、开会宣传、给投资者签合同，是教育总监。凤某双合金矿公司是经营金矿的公司，我们对外说凤某双合金矿的金矿国家允许开采，手续齐全，根据国际黄金价格定价。鞍山分公司以购买采矿设备、扩大生产规模为由向社会老百姓借款，募集资金，与出资人签订借款合同，出资人向公司的借款由我收取并开具收据，钱也由我来保管，出资人一共有100人左右，借款约200万。根据贷款额度高低，约定的月息从1.3%-1.8%不等，月分红从0.3%-0.5%不等，期限为三个月，借款额越高，月息和月分红就越高，这些钱没有用于购买采矿设备、扩大生产规模，干别的用了。借款到期返给出资人21万，退还给出资人55730元，给凤某双合金矿总部44万元左右，户名是郭某，郭某让我给北京分公司的负责人王某5转了65500元，剩下的钱被凤某双合金矿鞍山分公司的业务员拿走了120万，还有2万元用于公司运营开销。我让黄柱生拿现金给董事长转账，黄柱生是公司员工，负责去银行给总部转账。凤某双合金矿鞍山分公司和业务员分账，从出资人收1万，除去给出资人1800元左右的利息，公司留下1520元，剩下的6600元左右都让业务员拿走了，9月份开始就改为4、6分账，公司拿4，剩下6给业务员。凤某双合金矿鞍山分公司是2017年7月18日成立的，我是2017年7月20日左右开始担任公司的负责人的，开设分公司都是由郭某一手操办的，我来了之后郭某就走了，凤某双合金矿鞍山分公司成立的目的是为凤某双合金矿总部开矿筹集资金。我和黄柱生现在没有工资，我俩每人每月从出资借款中拿出900元作为生活费，郭某答应给我俩股份，所以没有给我们工资。凤某双合金矿鞍山分公司给出资人开过两次会，搞过一次聚餐，在大孤山佳品香酒店，两次开会在铁东区四海大洒店，两次会都是由郭某主讲，时间为8月和9月，开会的目的是介绍凤某双合金矿的情况，播放凤某双合金矿公司的宣传资料，吸收出资人存款。凤某双合金矿有金矿，在秦皇岛青龙满族自治县，有合法手续。扣押我的账目中，有笔10000元是给黄柱生的，这钱是老百姓给我们的借款，我让黄柱生转到郭某的卡上，郭某有浦发的卡、工商的卡，卡号多少记不住，我手机上有截图。凤某双合金矿有鞍山、北京、南京分公司，但南京还没开业，北京分公司我没去过，我常用的是农行卡，卡号多少我记不住，我有工商卡、建行卡，都没有用过，都是在长春开的户。公司的业务员有10个，负责人叫杨某4，还有几个人的名字叫晴天、高尚、王某6、沈某，其他的我都不知道了。这些业务员离开公司的时候我把他们的电话卡都扣下了，让我放在一个小包里了，但是我找不到了。66、被告人黄柱生的供述证明：2016年10月，我是经朋友介绍进入青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司的，主要负责介绍公司和宣传公司。2017年8月公司派我到鞍山分公司。青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司成立于2012年6月19日，注册资金8000万元人民币，法定代表人郭某，公司地址在青龙满族自治县，经营范围有金矿石、建材、钢材购销等。我知道有南京、北京、鞍山三家分公司，股东有郭某、王某7、王某8三人，鞍山分公司营业执照上负责人是郭某，成立日期是2017年7月18日，地点在鞍山市铁东区，经营范围有金矿石、建材、钢材购销等，鞍山分公司的实施负责人是刘坚，刘坚是青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司的副总经理，刘坚负责收钱，把钱给公司，我负责协助刘坚，给鞍山投资人介绍公司情况，讲解公司的情况。鞍山公司以购买采矿设备、扩大生产规模为理由，向鞍山有志投资金矿社会老百姓借款，一共有出资人100人左右，借款约有200万元，借款人借款1万起，上不封顶，5万以上可以到双合金矿考察，双合金矿鞍山分公司客户最多一人借了30多万元。根据借款额度高低，约定的月息从1.3%-1.8%不等，月分红从0.3%-0.5%不等，期限为三个月，借款额越高，月息和月分红就越高。比如说投资人投资1万，只需要交8500元左右，三个月到期就拿到1万元本金，贷款合同上也按照1万元算，其他金额类似。双合金矿鞍山分公司和出资人签订借款合同，合同上借款金额和借款期限是我填写的，以双合金矿的名义和出资人签订合同，借款由刘坚负责收取，并给出资人出具收据，出资人的钱也由刘坚来保管，大约有200万，刘坚让我给公司汇过。我汇款的账户是郭某工商银行的个人账号，账号我记不住了，我大约转过几次，每次都是几万元，每次都是刘坚给我现金，我拿现金给总部转账，王某5是北京分公司的负责人，我听说有人给她转过钱，是不是我转的我记不住了。我知道双合金矿鞍山分公司有10多个业务员，都是外地人，分两批在2017年8月离职，离职的原因说是没有业绩，业绩多少我也不了解，业务员的薪酬我也不清楚，我没有业务员的电话和真正的名字，这些业务员怎么来的我不清楚。我是2017年8月来凤某双合金矿鞍山分公司的，公司成立的目的是为了凤某双合金矿筹集资金。我现在没有工资，我之前在这个金矿公司投资了30万元，董事长郭某说上市后给我30万原始股。我在这边的吃、住、行都由公司负责，具体情况刘坚负责，公司的合同书和宣传资料是我来之前就有了，我和出资人签订完借款合同后就交给客户一份，刘坚一份，具体的情况得问刘坚。郭某来过鞍山两次。67、辨认笔录证明：许某5、李某3、刘某3、贾某、张某1、高某2、李某2、姜某、单某辨认出被告人黄柱生、刘坚；68、青龙满族自治县地方税务局说明证明:青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司由于长期未办理纳税申报业务，又联系不到法人，于2016年4月已打入非正常。69、银行流水账单证明：青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司、郭某、刘坚银行账户的流水情况。70、青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司借款合同及收款收据证明：各投资人投资借款的情况。71、情况说明证明：郭某已经被立为网上逃犯。72、营业执照等材料证明：青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司成立于2017年7月18日，法人是郭某，经营范围是金矿石、建材、钢材购销（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）；青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司法定代表人郭某，注册资本8000万，经营范围金矿石、建材、钢材购销。成立时间2012年6月19日，公司股东某喆弘、王某8、王某7。73、政策表证明：青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司对存款金额、期限及利息、分红、收益的表，用于计算投资人的收益。74、鞍山市公安局铁东分局经侦大队情况说明证明：2017年11月4日。经侦到凤某双合金矿有限公司办公地点进行调查，该公司人去楼空。75、鞍山新兴会计师事务所有限公司审计报告书证明：青龙满族自治县凤某双核金矿有限公司鞍山分公司共向155人（219次）非法吸收公众存款3993000元，实际造成借款人损失金额3216030元。截至审计报告出具之日止，发现《借款合同》66人95份，合同记载非法吸收存款金额1720000元，给借款人造成的实际损失金额1427950元。2017年7月18日至2017年11月1日期间，青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司向郭某个人账户存入74600元。此期间，黄柱生共计向郭某个人账户存入款项38000元。76、案件来源及到案经过证明：2017年11月1日16时许，米某报案称，位于鞍山市铁东区站前华艺大厦17层的青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司向社会不特定人群非法吸收公众存款。2017年11月1日16时许，被告人刘坚、黄柱生在鞍山市铁东区被抓获。上述证据经法庭质证，诉讼双方均无异议，可以作为定案依据。本院再审认为，原审被告人刘坚作为青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司的实际负责人，原审被告人黄柱生作为青龙满族自治县凤某双合金矿有限公司鞍山分公司的教育总监，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，二被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。关于原审被告人刘坚的辩护人提出的被告人刘坚系履行职务行为，其本身也是受害者，其没有占有投资款，也没有取得投资款的提成的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于原审被告人刘坚的辩护人提出的刘坚无犯罪前科，到案后能如实供述自己的犯罪事实的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于原审被告人黄柱生提出的其系从犯的自行辩护意见，经查，原审被告人刘坚、黄柱生的供述、证人许某1、杨某1、王某1的证言等证据相互印证，证明原审被告人黄柱生主要负责介绍公司和宣传公司，协助刘坚给总公司转款，在本案中起主要作用，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于原审被告人黄柱生的辩护人提出的原审被告人黄柱生系初犯，到案后如实供述犯罪行为的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。我国刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。考虑到原审被告人刘坚、黄柱生在侦查机关均能如实供述自己的犯罪事实，依法可以对其酌情从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百四十五条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑诉讼法〉的解释》第三百八十四条之规定，判决如下：一、原审被告人刘坚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人刘坚被先行羁押1日，应予以折抵。即自2017年11月2日至2020年10月31日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）二、原审被告人黄柱生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人黄柱生被先行羁押1日，应予以折抵。即自2017年11月2日至2020年10月31日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）三、随案移送的账本5本，依法做物证保管。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省鞍山市中级人民法院提起上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  陈禹廷人民陪审员  于 滨人民陪审员  刘丽君二〇二〇年九月十八日书 记 员  张 圆