山东省日照市东港区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)鲁1102刑初339号 公诉机关山东省日照市东港区人民检察院。 被告人徐善强，男，1978年1月29日出生于山东省日照市岚山区，汉族，高中文化，日照市岚山区通达运输有限公司实际控制人，住日照市岚山区碑廓镇王家庄村(户籍所在地：日照市岚山区)。2019年1月25日因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪被日照市公安局东港分局取保候审，2020年1月25日被日照市东港区。 辩护人黄西文，山东争渡律师事务所律师。 辩护人张炳杰，山东七品律师事务所律师。 山东省日照市东港区人民检察院以日东检一部刑诉【2020】299号起诉书指控被告人徐善强犯拒不执行判决罪，于2020年6月29日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省日照市东港区人民检察院指派检察员费雪出庭支持公诉，被告人徐善强及其辩护人黄西文、张炳杰到庭参加诉讼。现已审理终结。 山东省日照市东港区人民检察院指控，2016年4月8日，日照市东港区人民法院以(2015)东商初字第1163号判决书判决日照市金河汽修有限公司偿还申某1借款本金100万元及相应利息，日照市岚山区通达运输有限公司、被告人徐善强等保证公司、保证人对上述借款本金及利息承担连带清偿责任。 判决生效后，被告人徐善强不履行判决所确定的义务，日照市东港区人民法院于2016年9月1日立案执行，并依法向徐善强送达了执行通知书、报告财产令、传票等相关法律文书。执行过程中，被告人徐善强有能力执行而拒不执行生效法律文书所确定的义务，分别于2017年9月26日、10月9日被日照市东港区人民法院决定司法拘留十五日。2017年12月11日，被告人徐善强与童某协议离婚，将名下房产、公司等财产转移至童某名下；并隐瞒其租赁土地经营砂场、经营物流运输公司等财产情况，有能力而拒不执行生效判决。 2019年1月24日，被告人徐善强被公安机关抓获归案；现 已偿还被害人申某1钱款10.6万元。 针对上述指控，公诉机关提供了民事判决书、裁定书，土地租赁合同等书证；被害人申某1的陈述；证人刘某1、滕某1等人的证言；被告人徐善强的供述和辩解等证据。公诉机关认为被告人徐善强对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，妨害了社会管理秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。建议判处被告人徐善强有期徒刑一年，缓刑一年。 被告人徐善强对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结。辩护人提出“被告人徐善强系初犯，已经与被害人达成和解协议，应从宽处罚”辩护意见。 经审理查明，2016年4月8日，日照市东港区人民法院以(2015)东商初字第1163号判决书判决日照市金河汽修有限公司偿还申某1借款本金100万元及相应利息，日照市岚山区通达运输有限公司、被告人徐善强等保证公司、保证人对上述借款本金及利息承担连带清偿责任。 判决生效后，被告人徐善强不主动履行民事判决书所确定的义务，日照市东港区人民法院于2016年9月1日立案执行，并依法向徐善强送达了执行通知书、报告财产令、传票等相关法律文书。被告人徐善强于2016年12月15日提交财产申报表，未如实申报其财产状况。被告人徐善强因有能力执行而拒不执行生效法律文书和隐藏、转移法院查封的财产分别于2017年9月26日、10月9日被日照市东港区人民法院决定司法拘留十五日。2017年12月11日，被告人徐善强与童某协议离婚，将其未申报的房产、公司等财产转移至童某名下。 2019年1月24日，被告人徐善强被公安机关抓获归案。在本院审理的过程中，被告人徐善强与被害人申某1达成了和解协议，取得了被害人申某1的谅解。 上述事实有经本院庭审质证并采信的以下证据予以证实： 一、书证 1.受案登记表、立案决定书、日照市东港区人民法院移送公安机关侦查函及采取强制措施文书一宗，证实本案由日照市东港区人民法院于2017年10月11日将徐善强涉嫌拒不执行判决、裁定一案移送至日照市公安局东港分局，又于2019年1月22日向日照市公安局东港分局报案，该局于同日立案进行侦查，以及对被告人徐善强采取强制措施的情况。 2.抓获经过，办案说明，证实2019年1月24日，办案民警到日照市岚山区南侧沙场内进行侦查，告知现场工作人员刘某2到公安机关提供证言，徐善强在现场围观，被抓获归案。 3.人口信息查询单，证实被告人徐善强的年龄、住址等基本情况，其已达刑事责任年龄。 4.（2015）东商初字第1163号民事判决书，证实日照市东港区人民法院于2016年4月8日判决日照市金河汽修有限公司于判决生效之日七日内偿还原告申某1借款本金100万元及利息51362.96元和利息损失。日照市岚山区通达运输有限公司、徐善强等保证公司、保证人对上述款项承担连带清偿责任。 5.（2016）鲁11民终1133号民事裁定书及送达回证，证实徐善强于2016年7月29日申请撤回对日照市东港区人民法院（2015）东商初字第1163号民事判决的上诉，日照市中级人民法院于同日裁定准许徐善强撤回上诉，一审判决自裁定书送达之日起发生法律效力。该裁定于2016年8月2日邮寄送达给徐善强、日照市岚山区通达运输有限公司等。 6.执行案件立案登记表、申请执行书，证实申请执行人申某1于2016年8月18日请求日照市东港区人民法院强制被执行人徐善强等人和单位履行（2015）东商初字第1163号民事判决书。该院于同年9月1日立案，案号为（2016）鲁1102执2282号。 7.（2015）东商初字第1163-1号民事裁定书，证实日照市东港区人民法院根据原告申某1提出的财产保全申请，于2015年7月7日裁定查封日照市岚山区通达运输有限公司名下车辆的情况。 8.法院调查笔录，证实徐善强于2016年12月7日所作笔录中，法院工作人员向其出示了（2016）鲁11民终1133号裁定书、（2015）东商初字第1163-1号裁定书，并告知徐善强要如实申报财产。 9.东港区人民法院当事人过付款票据、山东省资金往来结算票据，证实徐善强于2017年1月23日付款至东港区人民法院10万元，申某1于同年2月6日支取上述钱款，2017年9月26日东港区法院自徐善强处扣押人民币0.6万元。 10.送达回证、财产报告令，证实财产报告令于2016年9月23日邮寄给徐善强，其中财产报告令明确要求被执行人如实报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况，执行期间如果财产发生变动，应当自财产变动五日内向法院报告。 11.被执行人财产申报表，证实徐善强于2016年12月15日提交财产申报表，其中包含不动产两处：轿顶山花园042幢01单元01-1704号、023幢03单元03-402号；交通运输工具五辆，鲁Ｌ×××××、鲁Ｌ×××××、鲁Ｌ×××××、鲁Ｌ×××××、鲁Ｌ×××××。 12.拘留决定书、执行拘留通知书回执、送达回证，证实徐善强因有能力执行而拒不执行生效法律文书，于2017年9月26日被日照市东港区人民法院拘留十五日。因隐藏、转移法院查封的财产于2017年10月11日被决定拘留十五日，已执行完毕。 13.离婚协议书，证实徐善强于2017年12月11日与童某达成离婚协议内容。夫妻共同财产包含坐落在日照市岚山区日照市岚山区铭达苗木有限公司内房子一套，日照市岚山区铭达苗木有限公司以及该公司内的建筑、苗木及相关配套设备，离婚时被告人徐善强和其妻子童某约定上述财产全部归女方所有，婚姻关系存续期间共同债务全部由徐善强承担。 14.离婚证复印件一份，证实童某、徐善强于2017年12月11日登记离婚。 15.土地租赁合同、收款收据一宗，证实徐善强、日照市岚山区通达运输有限公司租赁日照市岚山区情况。其中徐善强自2012年5月1日租赁小滕家村土地45.25亩，于2019年1月1日转让给刘某121亩，租赁期限至2029年12月31日，合同签订日期2012年5月1日、2019年6月19日，均由徐善强签字。另徐善强于2013年12月24日租赁小滕家庄村土地84.62亩，时间至2029年12月31日止。徐善强自2017年6月8日共计缴纳租赁费59万余元。 16.刘某1提供的合同一份，证实2019年7月3日，日照市铭达苗木种植有限公司将其位于小滕家村亩土地的使用权转租给刘某1，并将该土地上的所有建筑物、构筑物及变压器等所有物品的所有权及使用权转移给刘某1，刘某1一次性支付160万元，甲方由童某、徐善强签字。 17.银行转账记录，证实刘某1的中国农业银行尾号为9575的账户于2019年7月5日转账给童某50万元，后又多次给童某转账，其中2019年7月29日至8月8日陆续转给童某41.7947万元。刘某1的账户于2019年7月22至24日转账给滕易云16.0419万元。 18.和解协议，证实在本院审理过程中被告人徐善强与被害人申某1达成和解协议，取得了被害人申某1的谅解。 二、证人证言 1.证人滕某1的证言，证实滕某1系小滕庄家村书记，其村先后出租两块土地给徐善强。其中疏港大道北侧的那块地于2012年5月份租给徐善强用来干苗圃生意,土地面积四十多亩。2013年下半年徐善强扩大经营，又在原来租赁地的北侧租赁86亩，租赁期限都是到2029年12月。2019年6月份左右，刘某1找到村里，称徐善强在从村里租的45亩地上建的大院转让给他了，刘某1说他花钱买了大院里的地上附着物，其听别人说刘某1花了100万元。为防止徐善强把刘某1交的租赁费私吞了不交，滕某1让刘某1去找徐善强协商让刘某1和村里签合同，徐善强同意。后其让徐善强将欠的20多万元承包费交了以后才给办的流转。一开始徐善强在租赁土地上弄苗圃，搞物流、停大车。养大车倒闭后徐善强在租的土地上洗麻饼土，后来洗石粉，一直到2019年10月被查获。承包地上的砂场看起来是徐善强的，具体他和谁合伙不清楚，徐善强天天在那，阻止作业和拆除设备都是找徐善强。 2.证人刘某1的证言，证实2017年下半年刘某1向徐善强开的洗砂场供应石子和石粉，其供应石粉和石子都是联系的徐善强，没有联系过童某，徐善强欠其石料款未给付。2019年五六月份，在刘某1的要求下，徐善强同意将小滕家村租赁土地上的大院顶账给刘某1，刘某1给徐善强补交了小滕家村土地租赁费22万元，村里将徐善强租赁的45亩地中的21亩给了刘某1。徐善强将土地上的房子、变压器等附着物作价160万元转给了刘某1，签合同后刘某1给童某转款50万元，替徐善强缴纳的土地租赁费转到小滕家庄村的出纳滕易运的账户，剩余的钱陆续转到童某的账户，上述共计80万元。剩下80万元是徐善强欠其的石料款和运费，徐善强就不用再付了。 3.证人费某的证言，证实徐善强在他从小滕家村租赁的土地上洗砂，费某于2018年初开始给徐善强供应石粉、石子，开始合作时都是徐善强找其，2018年下半年都是徐善强的老婆童某找其，童某是徐善强的会计，对账都找童某。至2019年二三月份，徐善强共欠其70多万，后徐善强将在小滕家村租的土地上建的大院一部分作价60万元抵顶给其，还欠其十几万元。 4.证人刘某2的证言，证实刘某2自2016年9月开始跟着徐善强在徐善强公司的车队搞维修，2018年3月到徐善强在汾水大道路西的一个院内经营的洗砂场干洗砂工作，同年九十月份，徐善强又让其去碑廓镇小滕家村徐善强运输公司北边的砂场负责。小滕家村的砂场具体是谁的其不知道，其和徐善强的老婆签了用工合同。2017年年底或2018年年初，其听说徐善强和童某离婚了，但是其二人没有跟刘某2说过，且其二人在徐善强到青岛住院之前都生活在运输公司院里，看起来是一家人。 5.证人徐某均的证言，证实徐某均和徐善强系亲戚关系。2017年7月份左右，徐善强分两次向其借款100万元用于买麻饼土，当时徐善强在其位于碑廓镇的院子后面洗砂。 6.证人童某的证言，证实碑廓镇小滕家村附近，原通达运输公司大院北边砂场之前是徐善强和徐某均合伙的，后来徐某均不干了，徐善强和相某合伙干的，后来相某又不干了，2018年8月份，童某又和刘某2合伙干，干到2019年9月底不干了。 7.证人相某的证言，证实2018年3月，徐善强将位于碑廓镇小滕家村租赁土地上的砂场和设备转让给了相某，转让费72万元，到了2018年六七月份其就不干了，同年10月或11月其将设备拆除拉走。徐善强又弄了一套设备在原来的场地继续干。 三、被害人申某1的陈述，证实申某1通过打听知道徐善强在疏港大道西段的通达运输有限公司处开了一个洗砂场所，徐善强有收入，有还款能力。 四、被告人徐善强供述和辩解，证实徐善强在小滕家村租赁土地以及在租赁土地经营苗圃，后将部分苗圃转让给刘某1。关于经营砂场的事实，徐善强向东港分局侦查人员所作的供述与因涉嫌非法占用农用地向岚山分局侦查人员所作的供述存在矛盾。其向岚山分局侦查人员所作供述证实2017年相某在其租赁的小滕家村土地洗砂，洗出每吨砂给其2元租赁费用。2018年5月后其接手了相某的设备断断续续开始洗砂，2019年10月14日洗砂过程中被党委领导检查抓住，洗砂需要的石粉原料是联系滕某2、费某购买的。 以上证据能够相互印证，足以证实被告人徐善强未向法院申报其和童某共同所有的坐落在日照市岚山区日照市岚山区铭达苗木有限公司内房子一套，日照市岚山区铭达苗木有限公司以及该公司内的建筑、苗木及相关配套设备等财产状况，经人民法院司法拘留后仍拒不执行人民法院生效判决的事实。 本院认为，被告人徐善强虚假报告财产情况，有能力执行而拒不执行，经人民法院采取拘留措施后仍拒不执行，情节严重，侵犯了人民法院的正常活动，其行为构成拒不执行判决、裁定罪。被告人徐善强自愿认罪认罚，与被害人达成和解协议，取得被害人谅解，可以从宽处罚。辩护人提出的“被告人徐善强系初犯，已经与被害人达成和解协议，应从宽处罚”辩护意见成立，本院予以采纳。根据被告人徐善强的犯罪情节和悔罪表现，对其适用缓刑没有再犯危险，对其所居住社区没有重大不良影响，可以对其适用缓刑，在缓刑考验期内依法对其实行社区矫正。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条，《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项之规定，判决如下： 被告人徐善强犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算，在缓刑考验期内依法实行社区矫正）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省日照市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  苏 瑞 人民陪审员  庄智超 人民陪审员  张守伟 二〇二〇年九月三十日 法官助理宋冀平 书记员宋菲 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第七十六条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，由公安机关考察，所在单位或者基层组织予以配合，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。 第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条负有执行义务的人有能力执行而实施下列行为之一的，应当认定为全国人民代表大会常务委员会关于刑法第三百一十三条的解释中规定的“其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形”： （一）具有拒绝报告或者虚假报告财产情况、违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后仍拒不执行的； （二）伪造、毁灭有关被执行人履行能力的重要证据，以暴力、威胁、贿买方法阻止他人作证或者指使、贿买、胁迫他人作伪证，妨碍人民法院查明被执行人财产情况，致使判决、裁定无法执行的； （三）拒不交付法律文书指定交付的财物、票证或者拒不迁出房屋、退出土地，致使判决、裁定无法执行的； （四）与他人串通，通过虚假诉讼、虚假仲裁、虚假和解等方式妨害执行，致使判决、裁定无法执行的； （五）以暴力、威胁方法阻碍执行人员进入执行现场或者聚众哄闹、冲击执行现场，致使执行工作无法进行的； （六）对执行人员进行侮辱、围攻、扣押、殴打，致使执行工作无法进行的； （七）毁损、抢夺执行案件材料、执行公务车辆和其他执行器械、执行人员服装以及执行公务证件，致使执行工作无法进行的； （八）拒不执行法院判决、裁定，致使债权人遭受重大损失的。