上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0113刑初790号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人王某1，男，1988年11月24日生，汉族，住上海市虹口区。指定辩护人印文欣，上海政明律师事务所律师。被告人陈某，女，1980年12月26日生，汉族，户籍在上海市普陀区。辩护人宋宇凡，北京德和衡(上海)律师事务所律师。被告人郝某某，女，1959年10月28日生，汉族，住上海市宝山区。辩护人史峻，上海善法律师事务所律师。被告人舒某，男，1996年8月14日生，汉族，住浙江省杭州市。辩护人缪仁凌，上海光盛大律师事务所律师。被告人王某2，男，1992年6月10日生，汉族，住安徽省。指定辩护人应瑛，上海市百汇律师事务所律师。被告人汪某，女，1975年6月2日生，汉族，住安徽省金寨县花石乡黄堰村胡冲组,暂住上海市宝山区。指定辩护人郑舜卿，上海市百汇律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检金融刑诉(2020)303号起诉书指控被告人王某1、陈某、郝某某、舒某、王某2、汪某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员钱某某出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2015年7月至2018年7月期间，被告人王某1、陈某、郝某某、舒某、王某2、汪某经杜礼宾(另案处理)指使，通过杜礼宾设立的中亿国星宝山分部，在宝山区大华路XXX号乐购超市2楼，以发放印刷宣传品、电话推销、组织答谢会或旅游等形式公开宣传，承诺6-15%高额利息回报，吸引社会不特定人员签订《债权转入与受让协议》、《咨询管理服务及委托协议》等材料，非法吸收资金共计人民币126,033,800元(未兑付人民币35,564,089.04元，以下币种均为人民币)。其中被告人王某1作为中亿国星宝山分部负责人，对上述吸收的全部资金负责；被告人陈某作为团队经理，其个人及团队共计吸收资金41,253,800元(未兑付16,499,025.55元)，被告人郝某某、舒某、王某2、汪某作为业务员，非法吸收资金的数额分别为17,130,000元(未兑付9,738,851.77元)、8,210,000元(未兑付3,128,883.93元)、3,750,000元(未兑付3,112,392.50元)、830,000元(未兑付727,477.5元)。被告人陈某、郝某某、舒某、王某2、汪某经于2020年4月1日被抓获归案，被告人王某1于4月9日主动投案，上述被告人到案后均如实供述自己罪行。上述事实，被告人王某1等六人在开庭审理过程中均无异议，且有投资人薛某某、陶某、黄某1、宋某某、黄某2、尉某某、顾某某等的证言、上海市公安局宝山分局《案件情况登记表》、各投资人提供的《债权转让与受让协议》、《咨询管理服务及委托协议》、《服务责任申明书》、《银行对账单》、《收款确认函》、上海市公安局宝山分局调取的中亿国星电子数据光盘、上海市司法会计中心有限公司《关于中亿国星宝山分部涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见书》及补正书、《关于中亿国星宝山分部涉嫌非法吸收公众存款的司法会计补充鉴定意见书》及补正书、中亿国星《营业执照》、《组织机构代码》、《税务登记证》等工商登记材料、上海市公安局宝山分局出具的《到案经过》、被告人王某2的前科材料、被告人王某1、陈某、郝某某、汪某、舒某、王某2的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王某1、陈某、郝某某、舒某、王某2、汪某结伙他人，违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人王某1、陈某、郝某某、舒某、王某2吸收资金数额巨大，均应依法追究刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人王某1在共同犯罪中系主犯；被告人陈某、郝某某、舒某、王某2、汪某系从犯，依法应从轻或减轻处罚。被告人王某1有自首情节，被告人陈某、郝某某、舒某、王某2、汪某到案后如实供述罪行，均可依法从轻处罚。辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月9日起至2023年10月8日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)二、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月1日起至2022年3月31日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)三、被告人郝某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月1日起至2021年9月30日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)四、被告人舒某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月1日起至2021年1月31日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)五、被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月1日起至2021年1月31日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)六、被告人汪某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币一万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月1日起至2020年9月30日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)七、被告人王某1、陈某、郝某某、舒某、王某2、汪某的违法所得予以追缴，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 皓审 判 员  董 翠人民陪审员  李有君二〇二〇年九月十一日书 记 员  吴晓婷附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。