河南省漯河市郾城区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫1103民初820号原告：侯全伟，男，汉族，1971年2月26日出生，住漯河市郾城区。委托诉讼代理人：刘洪军，河南强人律师事务所律师。被告：王文伟，男，汉族，1972年11月7日出生，住漯河市郾城区。被告：袁留克，男，汉族，1963年2月16日出生，住漯河市郾城区。第三人：漯河市天鼎置业有限公司，住所地：漯河市郾城区祁山路北段路东，统一社会信用代码：914111005651156814。法定代表人：张富文，系该公司执行董事。二被告及第三人委托诉讼代理人：宋天毅，河南长风律师事务所律师。二被告及第三人委托诉讼代理人：陈思远，河南长风律师事务所律师。原告侯全伟诉被告王文伟、袁留克、第三人漯河市天鼎置业有限公司（以下简称天鼎公司）股东资格确认纠纷一案，本院于2020年4月15日受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理，原告侯全伟及其委托诉讼代理人刘洪军，被告王文伟、袁留克及天鼎公司的委托诉讼代理人宋天毅、陈思远均到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告侯全伟向本院提出诉讼请求：1、确认2019年5月20日召开的天鼎公司的股东会决议有效；2、确认被告王文伟、袁留克不具有天鼎公司的股东资格；3、被告协助原告以及第三人进行王文伟、袁留克除名的公司工商变更登记；4、本案诉讼费用由二被告承担。事实与理由：天鼎公司成立后，在2012年公司进行三周幸福家园项目开发。但是被告王文伟、袁留克并未对天鼎公司实际出资。经天鼎公司催缴后，二被告至今仍然没有实际出资。2019年5月20日，天鼎公司召开股东会，依法解除了二被告的股东资格。但是二被告仍然不协助天鼎公司办理股东工商登记变更手续，导致天鼎公司不能正常经营。《最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（三）》第十七条第一款规定：“有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。”二被告在经过公司催缴出资后仍然拒绝缴纳出资，已经违反了《公司法》的规定，天鼎公司2019年5月20日召开的股东会决议效力应当依法予以确认，二被告应当协助天鼎公司办理公司变更工商登记。故依据《中华人民共和国民事诉讼法》的相关规定，向贵院提起诉讼，请求法院支持。针对原告侯全伟的起诉，被告王文伟、袁留克共同答辩称：一、“天鼎公司”的股东为袁留克、王文伟、侯全伟，原告侯全伟抽逃出资。1、“天鼎公司”的工商登记显示，“天鼎公司”股东为袁留克、王文伟、侯全伟，袁留克出资1340万，占股权份额的44.6667%，王文伟出资460万，占股权份额的15.3333%，侯全伟出资1200万，占股权份额的40%，答辩人的股东资格是经工商登记确认的。2、漯河市郾城区人民法院（2018）豫1103民初2648号民事判决书、漯河市中级人民法院（2018）豫11民终3174号民事裁定等多份生效的判决、裁定均确认二答辩人具有“天鼎公司”的股东资格，并且确认“出资人侯全伟未经法定程序将出资抽回，确已构成抽逃出资。”二、原告诉称的2019年5月20日股东会决议无效。1、该决议违反法律规定。第一，该决议将公司的三名股东直接除名两名，将公司由有限责任公司变成了一人公司，公司性质发生了根本变化，属于直接将公司解散，明显违反法律规定。第二，《公司法》第41条规定：召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。原告诉称的股东会决议并无答辩人签名，明显违反法律规定，应当认定为无效。2、该决议召集程序违反公司章程。第一，“天鼎公司”章程第14条规定：股东会议分定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。第15条规定：股东会会议由执行董事召集并主持。执行董事因特殊原因不能履行职务时，由执行董事书面委托其他人召集并主持。第17条规定：公司不设董事会，设执行董事1人，执行董事为公司的法定代表人。第二，2019年5月20日之前15天，并未有任何人通知答辩人参加会议，2019年5月20日，答辩人袁留克听说后才赶到现场，答辩人王文伟从未收到过会议的任何通知。答辩人袁留克到达现场后，发现原告侯全伟纠结大量三周村民干扰会议，袁留克以该临时会议召集形式、参会人员不符合章程及法律规定为由，拒绝参加该会议。第三，该决议没有提前15日进行通知，会议也不是由执行董事即张富文召集并主持的，该决议的召集程序违反章程的规定，该决议无效。2、该决议表决方式违反公司章程。第一，“天鼎公司”章程第16条规定：股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由全体股东表决通过。第18条规定：股东会作出修改公司章程，增加或减少注册资本的决定，以及公司合并、分立、解散或者变更形式的决议，必须经代表三分之二以上表决的股东通过。该决议中的股东仅有侯全伟一人签字，而原告侯全伟股权占比只有40%，远远达不到三分之二以上标准，该决议的表决方式违反公司章程的规定，该决议无效。4、原告诉称的该决议已经被“天鼎公司”2019年6月5日所做股东会决议认定无效。因2019年5月20日的股东会明显违反法律规定及公司章程规定，法人张富文、股东袁留克在2019年5月21日发出通知，通知全体股东于2019年6月5日召开股东会。2019年6月5日，在股东袁留克、王文伟、侯全伟到场的情况下，作出股东会决议：1、取消侯全伟股东资格。2、2019年5月20日作出股东会决议无效。该股东会决议程序合法，并且三名股东均到场参加会议，决议合法有效，应当予以认定。4、原告诉称的2019年5月20日的“天鼎公司”印章存在虚假。“天鼎公司”于2019年5月1日发现公司的公章被人调换，于2019年5月3日召开股东会，决议对现有的“公章、财务章、合同章”进行销毁，备案后重新刻制，并进行公告。其中新刻制的“公章”因保存不当损坏，“天鼎公司”后于2019年7月1日重新对“公章”进行刻制，并进行备案公告。该股东会决议作出日期为2019年5月20日，决议作出时所印公章已经作废，应当认定该股东会决议无效。综上所述，答辩人王文伟、袁留克具有“天鼎公司”的股东资格，原告诉称2019年5月20日的股东会决议违反法律及章程的规定，程序违法，并且已经被“天鼎公司”新的股东会决议认定为无效，原告的诉求于法无据，请求人民法院驳回原告的全部诉讼请求。针对原告侯全伟的起诉，第三人天鼎公司答辩称：一、本案送达程序违法。答辩人未收到人民法院对于本案开庭传票，传票等送达手续是被赵鹏（电话：136××××8657）签收，赵鹏不是我单位工作人员，无权代替我公司签收任何手续及文书。二、赵希鹏无权代表答辩人参与本案诉讼。1、答辩人公司营业执照及公司章程载明的法定代表人是张富文，不是赵希鹏。2、赵希鹏提交的我公司的营业执照复印件载明的法定代表人是张富文。3、赵希鹏提交我公司的营业执照及答辩状上的印章是已经作废的印章。4、赵希鹏其与原告恶意串通，提供虚假身份证明材料，对原告诉请全部承认，答辩人要求根据《民事诉讼法》第111条的规定，追究其相应责任。5、对于赵希鹏提交的答辩状及委托手续，答辩人不予认可，其无权代表答辩人参加本次诉讼。三、答辩人公司的股东为袁留克、王文伟、侯全伟。2012年6月29日，答辩人公司股东会作出决定：原公司股东王文伟出资408万元，现将其中的168万元转让给新股东袁留克，原公司股东侯立强出资392万元，现将其中的72万元转让给新股东袁留克，剩余的320万元转让给新股东侯全伟；转让后股东出资情况如下：王文伟出资240万元，袁留克出资240万元，侯全伟出资320万元。2013年1月29日，答辩人公司股东会作出决定：公司原注册资本800万元，本次追加注册资本2200万元，追加方式为货币，追加后，公司注册资本为3000万元，由股东王文伟出资220万元，袁留克出资1100万元，侯全伟出资880万元，于2013年1月29日缴纳完毕，增加注册资本后股东出资情况如下：王文伟出资460万元，袁留克出资1340万元，侯全伟出资1200万元。2013年1月29日经漯河沙澧会计事务所出具漯沙澧会验字{2013}第017号验资报告一份，答辩人的股东袁留克、王文伟、侯全伟投入的出资款项均于2013年1月29日缴纳。答辩人的股东为袁留克、王文伟、侯全伟，答辩人予以确认。四、原告诉称的2019年5月20日的股东会决议无效。1、该决议违反法律强制性规定。2、该决议召集程序违反公司章程。3、该决议表决方式违反公司章程。4、该决议已经被答辩人2019年6月5日所做股东会决议认定无效。5、该决议加盖的公章系已经作废的公章。综上所述，王文伟、袁留克具有答辩人的股东资格，原告诉称2019年5月20日的股东会决议违反法律及章程的规定，程序违法，并且已经被“天鼎公司”新的股东会决议认定为无效，原告的诉求于法无据，请求人民法院驳回原告的全部诉讼请求。当事人围绕诉讼请求提交了证据，本院予以确认并在卷佐证。根据原、被告提交的证据及庭审情况，本院确认本案事实如下：天鼎公司成立于2010年11月11日，公司成立之时，注册资本为200万元，具体份额为王文伟于2010年11月9日实缴102万元，占比51％，侯立强于2010年11月9日实缴98万元，占比49％。公司成立后的第八日也即2010年11月19日，该200万元被转移出公司账户；2010年11月22日，天鼎公司增资600万元，即王文伟、侯立强分别向天鼎公司追加出资306万元、294万元，至此天鼎公司的注册资本由200万元增加至800万元，此时股东的出资比例为侯立强占比49％，王文伟占比51％。2010年11月23日，天鼎公司通过其账号为40×××19的账户分两笔共向账号为00×××10，户名为崔宁的账户转账5009000元，2010年11月24日，天鼎公司又通过其账号为40×××19的账户向外转出991000元，至此，侯立强、王文伟向天鼎公司增资的600万元被全部转移出公司账户。2013年1月29日，公司注册资本由之前的800万元变更为3000万元，由王文伟认缴出资460万元，侯全伟认缴出资1200万元，袁留克认缴出资1340万元。侯全伟、王文伟、袁留克实际缴纳新增出资人民币2200万元，于2013年1月29日缴存至天鼎公司在中国银行股份有限公司漯河辽河路支行开立的验资人民币存款账户24×××03账户内，2013年1月30日天鼎公司从其在中国银行股份有限公司漯河辽河路支行开立的验资人民币存款账户24×××03账户内转账给刘明1900万元，同日转账给王和彬300万元。至此，天鼎公司增资的2200万元被全部转移出公司账户。2012年12月28日，天鼎公司向原告侯全伟出具出资证明书一份，该证明书的主要内容为：“公司股东：侯全伟于2012年12月28日向本公司缴纳出资额人民币：肆佰万元整。该股东自本出资证明书核发之日起，享有本公司章程所规定的权利。漯河市天鼎置业有限公司，核发日期：2012年12月28日。”2019年4月15日，天鼎公司在《漯河日报》发布刊登“公告”，内容为：“袁留克：根据漯河市天鼎置业有限公司工商登记资料及股权变更认缴出资登记材料显示，你于2013年1月30日认缴出资额1340万元，认缴期自2013年1月1日至2013年1月30日。截至2019年4月15日，漯河市天鼎置业有限公司仍未收到你认缴和应交的分文出资款。根据《公司法》的相关规定，现依法通知你于本公告发布之日起15日内将股权认缴出资投资款1340万元和利息缴纳至漯河市天鼎置业有限公司账户：中原银行漯河沙北支行，账号：40×××28内，如逾期未缴纳，漯河市天鼎置业有限公司将根据《公司法》的相关规定，依法定程序取消你在公司的股东资格。特此公告，漯河市天鼎置业有限公司，2019年4月15日。”2019年4月18日，原告侯全伟通过手机短信向号码为“153××××7100”袁留克使用的手机发送“催收函”一份，“催收函”的内容与上述“公告”内容一致。2019年4月15日，天鼎公司在《漯河日报》发布刊登“公告”，内容为：“王文伟：根据漯河市天鼎置业有限公司工商登记资料及股权变更认缴出资登记材料显示，你于2013年1月30日认缴出资额460万元，认缴期自2013年1月1日至2013年1月30日。截至2019年4月15日，漯河市天鼎置业有限公司仍未收到你认缴和应交的分文出资款。根据《公司法》的相关规定，现依法通知你于本公告发布之日起15日内将股权认缴出资投资款460万元和利息缴纳至漯河市天鼎置业有限公司账户：中原银行漯河沙北支行，账号：40×××28内，如逾期未缴纳，漯河市天鼎置业有限公司将根据《公司法》的相关规定，依法定程序取消你在公司的股东资格。特此公告，漯河市天鼎置业有限公司，2019年4月15日。”2019年4月18日，原告侯全伟通过手机短信向号码为“159××××3938”王文伟使用的手机发送“催收函”一份，“催收函”的内容与上述“公告”内容一致。2019年5月20日，天鼎公司在三周幸福家园项目一楼（会议室）召开临时股东会议，出席会议的股东为侯全伟一人，袁留克到达会议现场后随即离开。股东会决议第五项载明：会议就公司股东履行认缴出资义务及股东资格事宜以现场举手表决／投票等方式就如下事项达成如下一致确认：1、确认公司股东袁留克在工商登记中2013年1月29日认缴出资额为1340万元，工商登记记载的实缴出资额1340万元实际至今分文未出。2、确认公司股东王文伟在工商登记中2013年1月29日认缴出资额为460万元，工商登记记载的实缴出资额460万元实际至今分文未出。3、以上两项均已经公司于2019年4月15日依法通过《漯河日报》刊登公告方式发出催缴通知，通知两位股东在公告之日起15日履行完毕出资义务，但截止到2019年4月30日及目前，袁留克和王文伟仍未履行分文出资义务。股东会决议第六项载明，具体表决结果：因两位股东未履行出资义务，直接影响到公司经营。在经过公司催缴仍不能履行出资义务情况下，现为了维护公司正常的经营秩序，依法通知取消袁留克和王文伟的股东资格。本院认为，关于原告侯全伟是否具有股东资格问题。《中华人民共和国公司法》第三十一条规定：“有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：（一）公司名称；（二）公司成立日期；（三）公司注册资本；（四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；（五）出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。”本案中，天鼎公司于2012年12月28日向侯全伟出具《出资证明书》一份证明侯全伟向天鼎公司出资400万元并加盖了公司印章，本院予以确认，故侯全伟具有股东资格。被告主张天鼎公司未出具任何出资证明书，但未提交证据证明且原告对此也不予认可，故对被告的该项辩解，本院不予采纳。关于被告王文伟、袁留克是否抽逃全部出资问题。依据庭审中查明的事实，公司成立之时股东为侯立强、王文伟二人，注册资本为200万元，该200万元在公司成立后的第八日被转移出公司账户；后公司增资，注册资本变更为800万元，但增资部分600万元也在增资后被迅速转移出公司账户；后公司注册资本变更为3000万元，增资部分2200万元也很快被转移出公司账户。天鼎公司最初的注册资本200万元（侯立强、王文伟出资），及后面两次的增资600万元（侯立强、王文伟增资）、2200万元（侯全伟、王文伟、袁留克增资）汇入公司账户后在极短的时间内即被全部抽回，其出资并未由天鼎公司使用，没有证据证明该资金流向存在其他合理用途。上述行为符合《公司法司法解释（三）》第十二条的规定，即未经法定程序将出资抽回的行为应被认定为股东抽逃出资。在没有证据证明被告王文伟、袁留克存在其他出资行为的情况下，本院认定王文伟、袁留克存在抽逃对天鼎公司全部出资的行为。关于2019年5月20日的临时股东会决议的效力问题。《中华人民共和国公司法》第三十九条规定：“股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。”《中华人民共和国公司法》第四十一条规定：“召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。”《公司法司法解释（四）》第四条规定：“股东请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议，符合公司法第二十二条第二款规定的，人民法院应当予以支持,但会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，且对决议未产生实质影响的，人民法院不予支持。”原告侯全伟作为持有股东表决权十分之一以上的股东具有提议召开临时股东会的权利。公司法关于通知时限的规定目的是为了保障股东有足够的时间对股东会需审议事项进行相应的准备，确保股东有效行使权利，但违反会议通知时限这一瑕疵并不必然导致股东会决议无效或被撤销。本案中，被告袁留克在召开会议的当日出席了会议后迅速离开，视为其放弃了权利。庭审中被告王文伟自认抽逃了对天鼎公司的全部出资，本院予以确认。且依据庭审中查明的事实，被告袁留克也抽逃了对天鼎公司的全部出资。被告王文伟、袁留克是否出席临时股东会议也不会对该会议的结果产生实质影响。且二被告在股东会决议作出之日起六十日内也未以临时股东会召集程序、表决方式违法向法院提出撤销股东会决议的诉讼。《公司法司法解释（三）》第十七条规定：“有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。在前款规定的情形下，人民法院在判决时应当释明，公司应当及时办理法定减资程序或者由其他股东或者第三人缴纳相应的出资。在办理法定减资程序或者其他股东或者第三人缴纳相应的出资之前，公司债权人依照本规定第十三条或者第十四条请求相关当事人承担相应责任的，人民法院应予支持。”原告侯全伟于2019年4月15日在漯河日报发布刊登“公告”，于2019年4月18日向被告王文伟、袁留克发送短信，告知并要求被告王文伟、袁留克在2019年4月30日前补足对天鼎公司的出资，合理期限届满后，二被告未补足出资，故原告侯全伟提议召开临时股东会并形成解除被告王文伟、袁留克天鼎公司股东资格的股东会决议具有法律效力，本院予以确认。被告王文伟、袁留克股东资格被解除后，天鼎公司应当及时办理减资程序或者由第三人缴纳相应的出资。被告王文伟、袁留克主张临时股东会议召集程序、表决方式违法、违反公司章程，无事实和法律依据，本院不予支持。《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十六条规定：“公司变更登记事项，应当向原公司登记机关申请变更登记。未经变更登记，公司不得擅自改变登记事项。”被告王文伟、袁留克股东资格被解除后，还应当协助第三人天鼎公司办理公司股东变更登记手续。综上，根据《中华人民共和国公司法》第二十二条、第三十一条、第三十九条、第四十一条，《公司法司法解释审（三）》第十二条、第十七条，《公司法司法解释（四）》第四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法的解释》第九十条，《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十六条的规定，判决如下：一、确认漯河市天鼎置业有限公司于2019年5月20日作出的临时股东会决议有效；二、确认被告王文伟、袁留克不具有漯河市天鼎置业有限公司股东资格；三、被告王文伟、袁留克于本判决生效之日起十日内协助第三人漯河市天鼎置业有限公司办理股东名称工商变更登记手续。本案受理费收取200元，由被告王文伟、袁留克连带负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或诉讼代表人的人数提交副本，上诉于漯河市中级人民法院。审 判 长  张 昊人民陪审员  周洪涛人民陪审员  陈永华二〇二〇年九月十一日书 记 员  刘超营