黑龙江省大庆市萨尔图区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0602刑初355号公诉机关大庆市萨尔图区人民检察院。被告人王蕊，女，1984年7月2日出生黑龙江省齐齐哈尔市，汉族，大学文化，原大庆亿硕投资管理有限公司业务经理。住大庆市让胡路区银亿D11-4-401室(户籍所在地：齐齐哈尔市龙沙区)，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月18日被大庆市公安局东安分局刑事拘留。同年7月25日检察机关以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，次日由该局执行。现羁押于大庆市第二看守所。辩护人张延敏，黑龙江典通律师事务所律师。大庆市萨尔图区人民检察院以庆萨检诉刑诉〔2019〕354号起诉书指控被告人王蕊犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月23日向本院提起公诉，2020年1月8日以（2020）1号补充起诉。本院依法组成合议庭，分别于2019年12月11日、2020年6月19日公开开庭审理了本案。大庆市萨尔图区人民检察院指派检察员张雷、李明明出庭支持公诉，被告人王蕊及其辩护人张延敏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大庆市萨尔图区人民检察院指控：2016年1月至2016年2月，被告人王蕊在大庆亿硕投资管理有限公司任职期间，伙同崔某1(另案处理)、崔某2(已判决)在明知该公司没有经过银行业监督管理机构批准的情况下，以投资高额返利的模式，在大庆向公众推销、宣传理财产品，开展吸收公众存款业务，在此期间，被告人王蕊通过客户介绍口口相传等形式向何某2霞、程某兰、程某清吸收存款6460000.52元，返还人民币3596686.00元。被告人王蕊于2019年6月18日，被大庆市公安局东安分局电话通知到公安机关配合调查时抓获。被告人王蕊归案后，对以上所指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。公诉机关认为，被告人王蕊非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王蕊归案后如实供述自己的罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定对其处罚，被告人王蕊自愿认罪认罚，应根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定对其处罚。被告人王蕊辩称，对公诉机关指控的罪名无异议，辩称数额认定有些异议，程某清的不是125万元，应该是10万元。其他无异议。犯罪事实及罪名认定：辩护人辩称，1.王蕊的行为不符合非法吸收公众存款的犯罪构成要件。王蕊的行为不符合《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第（二）（三）（四）项规定的条件。被告人王蕊没有公开宣传的行为；只是帮助其朋友、客户何某3进行投资理财，对象特定而且唯一、没有向社会不特定对象吸收资金；2.不符合犯罪的主观要件。被告人王蕊主观上并不明知大庆亿硕公司不具有吸收公众存款的资格，或者吸收存款的方式、内容不合法。其也不存在与公司有犯意联络。3.被告人王蕊系理财公司职员，其职责就是帮助客户进行投资理财，因此是职务行为。综上，被告人王蕊不管从行为上还是从主观上并不符合该罪的要件，因此起诉书指控被告人犯有非法吸收公众存款不能成立。关于量刑部分：辩护人辩称，1.被告人王蕊如实供述自己的罪行，应当认定自首。2.应当认定从犯，被告人王蕊受案外人崔某2、崔某1等人指使参与犯罪活动，即非犯意见提起者、也非公司决策人员、亦非纠集者，在整个犯罪过程中仅起到次要、辅助作用，应当认定从犯，对其从轻或减轻处罚。3.当庭自愿认罪、系初犯，主观恶性小。综上，恳请贵院依法查明案件事实，正确适用法律，对被告人王蕊依法公正判决。经审理查明:2016年1月至2017年1月，被告人王蕊在大庆亿硕投资管理有限公司任职期间，伙同崔某1(另案处理)、崔某2(已判决)在明知该公司没有经过银行业监督管理机构批准的情况下，以投资高额返利的模式，在大庆向公众推销、宣传理财产品，开展吸收公众存款业务，在此期间，被告人王蕊通过客户介绍、口口相传等形式向何某2霞（何某2霞以程某兰、程某清之名参与集资）等人吸收存款金额共计人民币6460000.52元。何某2霞在大庆亿硕投资管理有限公司投资期间，收到返还款金额共计人民币3596686.00元。上述事实，有公诉人提交的，经过法庭举证、质证、认定的下列证据证实：人口信息；受案登记表，发破案经过，抓获经过；工作证明；借款合同；证明、授权书；企业基本信息查询单，证实甲方合同上的担保单位、居间介绍、借款单位；复函；银联签购单；被告人王蕊的供述与辩解；同案崔某1的供述与辩解；同案崔某2的供述与辩解；投资参与人何某2霞陈述；证人何某1证言；证人徐某证言；证人胡某证言等人证言证实，足以认定。本院认为，被告人王蕊为他人非法吸收公众存款提供帮助，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，适用法律意见正确。被告人王蕊有多年从事证券工作经历，对是否为非法吸存行为，应当有一定认识，因此辩护人辩称其不明知的辩护理由不成立，本院不予采纳。被告人王蕊在公安机关传唤时，是以证人身份的心理去的办案机关，不符合主动投案，因此辩护人关于自首的辩护理由不成立，本院不予采纳。辩护人关于被告人王蕊受崔某2、崔某1等人指使参与犯罪活动，即非犯意提起者、也非公司决策人员、亦非纠集者，在整个犯罪过程中仅起到次要、辅助作用，应当认定从犯，对其从轻或减轻处罚及系初犯等辩护理由成立，本院予以采纳。被告人王蕊具有如下量刑情节：归案后如实供述自己的罪行且认罪认罚；系从犯，应减轻处罚；综上，本院决定对被告人王蕊减轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王蕊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期自判决执行之日起执行，判决执行前先羁押的，羁押ー日折抵刑期一日，即2019年6月18日起至2021年9月17日止，罚金于本判决生效次日起十日内一次性缴纳。)二、责令被告人王蕊在退赔集资参与人何明霞人民币2863314.52元范围内与同案崔雪明、朱华共同承担对集资参与人的退赔责任。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉至大庆市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  柳玉才审 判 员  林美玲人民陪审员  吉万霞二〇二〇年九月十日书 记 员  李 坤附相关《刑法》法条：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；当应负刑事责任按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己罪行的，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。