湖南省新化县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1322刑初219号 公诉机关湖南省新化县人民检察院。 被告人康毛华，男，1961年3月15日出生于湖南省新化县，汉族，高中文化，住新化县。因涉嫌职务侵占罪，于2017年7月18日被新化县公安局刑事拘留，因康毛华患有严重疾病，新化县看守所当日决定对康毛华暂不收押，新化县公安局于同日决定对康毛华取保候审。又因涉嫌犯非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，于2018年10月29日被新化县公安局取保候审，后被告人康毛华脱逃。2019年1月4日，被告人康毛华主动投案，同日被新化县公安局取保候审，2019年11月4日由新化县人民检察院决定取保候审，于2020年5月12日经本院决定取保候审。 被告人曹永松，男，1970年4月24日出生于湖南省新化县，汉族，初中文化，中共党员，村干部，住新化县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月30日被新化县公安局取保候审，2019年11月4日由新化县人民检察院决定取保候审，于2020年5月12日经本院决定取保候审。 湖南省新化县人民检察院以新检公诉刑诉[2020]147号起诉书指控被告人康毛华、曹永松犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月27日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。新化县人民检察院指派员额检察官刘若清出庭支持公诉，被告人康毛华、曹永松均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：新化县温塘镇复兴煤矿成立于2004年，2012年7月变更为新化县复兴矿业有限公司（以下简称复兴煤矿），注册资本100万元，工商登记股东为康毛华、康某2、康晃清、樊少青、吴小平，由被告人康毛华担任公司法人代表，2008年复兴煤矿由被告人曹永松与樊少青、吴小平（两人均另案处理）三人承包经营，被告人康毛华任矿长兼法人代表，樊少青为董事长，吴小平为执行董事，康晃清（另案处理）为分管财务和经营的副矿长，被告人曹永松为公司出纳，康某2（另案处理）为会计；因为煤矿要更新设备缺少资金，经煤矿管理人员被告人康毛华、曹永松等开会决定以公司名义对外融资，所融资金用于公司生产经营，公司内部人员投资由曹永松收钱并出具借据，由康某2加盖新化县温塘镇复兴煤矿财务专用章（有时由曹永松盖章），对公司以外的人投资，需康毛华签字同意。所融资金全部用于公司生产和还本付息。至2014年，复兴煤矿共计融资1334万元，债权人有55人。2014年复兴煤矿被关闭，新化县温塘镇成立复兴煤矿关闭清算组，制定了债务偿还方案，已经付给债权人利息5147328元，偿还本金5354691元。 2018年10月29日，被告人曹永松经公安机关传唤到案;2019年1月4日，被告人康毛华主动到公安机关投案。 案发后，经新化县温塘镇人民政府、新化县打击和处置非法集资工作领导小组确定，已归集资金2837981元用于清退所吸收资金。 为证明上述事实，公诉机关向本院提供了：1、户籍证明、到案经过、工商注册资料、债权、集资款申报表等书证；2、证人张某1、康某1等的证言；3、被告人的供述与辩解；4、鉴定意见书等证据证实。 公诉机关认为，新化县复兴矿业有限公司违反国家法律、金融管理法规的规定，未经国家有关部门批准，非法吸收社会公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，被告人康毛华、曹永松作为直接责任人员，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三十一条、第一百七十六条第二款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人康毛华主动投案，具有自首情节，自愿认罪认罚，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条；建议判处被告人康毛华有期徒刑三年，缓刑四年,并处罚金人民币五万元；被告人曹永松经传唤后主动到案，到案后如实供述自己的犯罪事实，具有自首情节，自愿认罪认罚，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条；建议判处被告人曹永松有期徒刑二年,缓刑三年，并处罚金人民币五万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法惩处。 被告人康毛华、曹永松均对指控事实、罪名及量刑意见没有异议，认罪认罚，在开庭审理过程中亦均无异议。 经审理查明，新化县温塘镇复兴煤矿成立于2004年12月8日，2008年复兴煤矿由被告人曹永松与樊少青、吴小平（两人均另案处理）三人承包经营，被告人康毛华任矿长兼法人代表，樊少青为董事长，吴小平为执行董事，康晃清（另案处理）为分管财务和经营的副矿长，被告人曹永松为公司出纳，康某2（另案处理）为会计。2012年7月3日新化县温塘镇复兴煤矿变更为新化县复兴矿业有限公司（以下简称复兴煤矿），注册资本为人民币100万元，工商登记股东为康毛华、康某2、康晃清、樊少青、吴小平，工商登记的法定代表人为康毛华。因为煤矿要更新设备缺少资金，经煤矿管理人员被告人康毛华、曹永松等于2008年开会决定以公司名义对外融资，月息2分，所融资金用于公司生产经营，并明确公司内部人员投资由曹永松收钱并出具借据，由康某2加盖新化县温塘镇复兴煤矿财务专用章（有时由曹永松盖章），对公司以外的人投资，需康毛华签字同意，所融资金全部用于公司生产和还本付息。会后康毛华及曹永松等均在煤矿内部股东、职工及亲友中和社会上宣传，鼓动将钱放到复兴煤矿。复兴煤矿所有融资都入了复兴煤矿的财务账且全部用于煤矿生产和还本付息。复兴煤矿于2014年申请关闭，新化县人民政府于2014年11月4日对复兴煤矿等20家落后小煤矿作出关闭退出的决定。 经湖南世纪龙会计师事务所有限责任公司鉴定，自2008年1月至2014年，复兴煤矿共计吸收55人融资，总计为人民币1334万元，支付利息5147328元、利息抵本后按九折支付已归还本金共计5354691元（其中含本金4579319元及其他扣除抵减金额775372元），尚欠本金2837981元，造成集资参与人实际损失人民币2837981元。 2018年10月29日，被告人曹永松经公安机关电话通知后主动到案;2019年1月4日，被告人康毛华主动到公安机关投案，到案后二被告人均如实供述了犯罪事实。 案发后，经新化县温塘镇人民政府、新化县打击和处置非法集资工作领导小组确定，已归集资金2837981元用于清退所吸收资金。 上述事实，有经庭审举证质证、确认的户籍资料、到案经过、新化县复兴矿业有限公司登记情况表、《温塘镇复兴煤矿目标管理方案》、《温塘镇复兴煤矿关闭清算债务资金分配债方案》、《协议书》、复兴煤矿短期借款利息转本明细表、债务、集资款申报表、《请求从轻或免予复兴煤矿非法吸收公众存款案责任人刑事处罚的报告》、《关于温塘镇复兴煤矿非法吸收公众存款案有关问题的情况说明》、《证明》；证人康某2、杨某、谢某、康某1、康某3、张某1、张某2、张某3、康某4、康某5、康某6、康某7、康某8的证言；被告人康毛华、曹永松的供述；湖南世纪龙会计师事务所有限责任公司出具的世纪龙［2019］会鉴字第13号司法鉴定意见书等证据证实，足以认定。 本院认为，新化县复兴矿业有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人康毛华作为公司的法定代表人，在单位非法吸收公众存款犯罪中起决定、指挥作用，系直接负责的主管人员；被告人曹永松作为该公司的出纳，在单位非法吸收公众存款犯罪中起直接实施犯罪作用，系直接责任人员，两被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人康毛华、曹永松犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，依法应当追究被告人康毛华、曹永松的刑事责任。被告人康毛华、曹永松犯罪以后均自动投案，并如实供述犯罪事实，均系自首，且均认罪认罚，依法可从轻、减轻处罚。新化县复兴矿业有限公司所非法吸收公众的存款主要用于了公司生产经营，被告人康毛华、曹永松在案发后主动协助相关部门归集资金用于清退所吸收资金，对被告人康毛华、曹永松均可酌情从轻处罚。根据被告人康毛华、曹永松的犯罪情节和悔罪表现，对其宣告缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住的社区没有重大不良影响，依法可对被告人康毛华、曹永松宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。基此，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人康毛华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人曹永松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后一个月内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  陈湘元 人民陪审员  汪小兰 人民陪审员  邹秀泉 二〇二〇年九月十五日 代理书记员  刘 霞 附：本判决适用的相关法律条文 一、对《中华人民共和国刑法》的适用 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 二、对《中华人民共和国刑事诉讼法》的适用 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。