河南省宜阳县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0327刑初235号公诉机关河南省宜阳县人民检察院。被告人刘增光，男，1979年7月14日出生，汉族，硕士研究生，河南安锦实业有限公司法定代表人，户籍所在地河南省洛阳市吉利区，住洛阳市吉利区。因涉嫌串通投标罪，2019年3月28日被宜阳县公安局指定居所监视居住；2019年6月28日被宜阳县公安局取保候审，2020年8月18日被宜阳县公安局宣布逮捕。辩护人王东卫，河南丹诺律师事务所律师。河南省宜阳县人民检察院以宜检二部刑诉〔2020〕12号起诉书指控被告人刘增光犯串通投标罪，于2020年8月18日向本院提起公诉，本院遵照洛阳市中级人民法院指定管辖决定受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宜阳县人民检察院指派检察员尹会明、代检察员孟文出庭支持公诉，被告人刘增光及辩护人王东卫到庭参加了诉讼。现已审理终结。宜阳县人民检察院指控：2015年12月，洛阳市吉利区交通运输局委托河南豫信招标有限公司洛阳分公司，对省道S245邵吉线（黄河路）吉利段改线工程2标段代理招标，被告人刘增光为达到中标并承揽省道S245邵吉线（黄河路）吉利段改线工程2标段项目的目的，通过其本人或工程中介先后与洛阳市通升筑路有限公司、河南海滨路桥建筑工程有限公司、河南省交通建设工程有限公司、河南恒通建设集团有限公司工作人员联系，以借用或以合作开发的名义借用以上公司的资质同时报名参与项目投标。期间，以上公司的投标保证金、投标报价均由刘增光提供和决定，投标书由刘增光找人制作或由以上公司制作。后经评标委员会评审，河南海滨路桥建筑工程有限公司以36817336.45元报价中标该项目，后刘增光与河南海滨路桥建筑工程有限公司以签订合作协议书的形式，承揽省道S245邵吉线（黄河路）吉利段改线工程2标段项目。为支持上述指控的犯罪事实，公诉机关当庭出示了以下证据：被告人的供述、证人证言、受案登记表、户籍及前科证明、到案经过、洛阳市吉利区交通运输局与河南海滨路桥建筑工程有限公司签订的合同协议书、河南海滨路桥建筑工程有限公司与刘增光签订的合作协议书等。根据上述证据及事实，公诉机关认为，被告人刘增光为达到工程中标的目的，同时借用多家公司资质参与投标，并由其提供投标保证金、统一制定投标报价等行为，损害招标人或其他投标人的利益，情节严重，应以串通投标罪追究其刑事责任。刘增光具有坦白情节，自愿认罪认罚，可从宽处罚，建议判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金。可适用缓刑。被告人刘增光对指控的犯罪事实无异议。自愿认罪认罚。被告人刘增光的辩护人提出如下辩护意见：参与投标的公司有17家，刘增光使用4家公司投标，没达到半数以上压倒性比例，犯罪情节明显较轻。本案虽然存在串通投标事实，但4家公司报价不一致，得分排位有较大差距，没有共同压低报价的事实。刘增光的报价对中标结果无决定性和实质性影响，犯罪情节轻微，社会危害较小。刘增光没有因为中标获得利益，由于政府拆迁工作进展缓慢、环保治理等原因，使工程长时间无法正常施工，期间原材料价格大幅上涨，施工成本严重超出预算，造成亏损1500万元。刘增光具有坦白情节，认罪认罚。刘增光是青年高级知识分子企业家，由于被羁押导致企业项目进展困难，多项工作停滞不前，公司陷入不稳定状态。刘增光犯罪情节轻微，应对其免予刑事处罚。经审理查明：2015年12月，洛阳市吉利区交通运输局委托河南豫信招标有限公司洛阳分公司，对省道S245邵吉线（黄河路）吉利段改线工程2标段代理招标，被告人刘增光为达到中标并承揽省道S245邵吉线（黄河路）吉利段改线工程2标段项目的目的，通过其本人或工程中介先后与洛阳市通升筑路有限公司、河南海滨路桥建筑工程有限公司、河南省交通建设工程有限公司、河南恒通建设集团有限公司工作人员联系，以借用或以合作开发的名义借用以上公司的资质同时报名参与项目投标。期间，以上公司的投标保证金、投标报价均由刘增光提供和决定，投标书由刘增光找人制作或由以上公司制作。后经评标委员会评审，河南海滨路桥建筑工程有限公司以36817336.45元报价中标该项目，后刘增光与河南海滨路桥建筑工程有限公司以签订合作协议书的形式，承揽省道S245邵吉线（黄河路）吉利段改线工程2标段项目。上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据在案证明，本院予以确认：1.证人侯某的证言，证明其是河南恒通建设集团有限公司员工，2015年底，刘增光通过中间人与其协商合作S245邵吉线吉利段2标段项目，其同意后，收到刘增光转账78万元保证金，但公司没有中标，其将78万元退还给刘增光。标书是公司制作，投标报价是公司制定。2.证人师某的证言，证明2015年其受河南恒通建设集团有限公司的委托，参与S245邵吉线吉利段2标段投标，不清楚投标标书等资料由谁制作。3.证人任某的证言，证明2015年省道S245邵吉线吉利段2标段招标业务由其河南豫信招标有限责任公司洛阳分公司代理。2标段招标控制价39480913.05元。该项目要求投标人具有公路工程施工总承包二级及以上资质，投标保证金78万元，要求在2015年12月16日17时将保证金转入吉利区非税收入管理中心指定账户。经评审中标单位是河南海滨路桥建筑工程有限公司。该项目共有洛阳通升筑路有限公司、河南海滨路桥建筑工程有限公司等18个公司参与投标。4.证人王某的证言，证明2015年底，一个工程中介联系其说省道S245邵吉线吉利段2标段项目，有个吉利的包工头想与其所在的洛阳市通升筑路有限公司合作开发，公司领导同意后，吉利包工头给公司转账78万元，其受公司委托参与投标报价28067952元。结果河南海滨路桥建筑工程有限公司中标。公司将保证金退还对方。经查看账目，78万元保证金是刘增光农行账户转给公司，并备注省道S245邵吉线吉利段2标保证金。双方合作都是中间人联系。标书是公司制作，记不清吉利包工头是否参与投标报价制定。5.证人徐某的证言，证明2015年底，有人联系想借用其河南交通建设工程公司资质参与省道S245邵吉线吉利段2标段投标，经公司领导同意后，把资质借给对方。对方告诉其招标工程情况后，其安排员工购买招标文件等报名投标，投标报价是借资质的男的提供的，让公司按照提供的投标报价制作标书，报价是28070925元。但未中标。经查看交易明细，公司缴纳的投标保证金是刘增光转给公司的，备注省道S245邵吉线吉利段2标保证金。保证金已退还刘增光。6.证人叶某的证言，证明2015年底，何某说，刘增光想和其所在的河南海滨路桥建筑工程有限公司合作开发省道S245邵吉线吉利段2标段项目，如果中标，公司把项目交给刘增光承包施工，如果没中标，把78万元保证金退还给刘增光。让其负责项目投标。刘增光给公司转了78万元投标保证金。投标报价是A公路部分26256892元，B市政部分10560444.45元。中标后，吉利区交通运输局与公司签订施工合同，合同总价36817336元。公司投标的标书及投标报价是刘增光制作。2016年11月1日，其代表公司与刘增光签订合作协议，合同总价38617336元。刘增光一次性包死工程，单独核算，自负盈亏，按1%交管理费。该工程2016年10月开工，因拆迁等原因干干停停，2019年5月后不再施工，经协商公司退出项目，吉利交通运输局向公司支付工程款1900多万元，欠520多万元。公司扣除管理费向刘增光支付1900多万元。7．证人孙某的证言，证明2015年底，刘增光找其老公何某借用河南海滨路桥建筑工程有限公司资质参与省道S245邵吉线吉利段2标段投标的事实。8.证人郭某的证言，证明其负责河南海滨路桥建筑工程有限公司财务工作，省道S245邵吉线吉利段2标段项目，吉利区交通运输局向公司支付19488565.8元，公司向刘增光支付1900多万元工程款。9.证人权某的证言，证明前几年刘增光让其帮忙找预算公司做工程预算，记不清是给哪个项目做预算。10.受案登记表、立案决定书。11.户籍及前科证明，证明刘增光案发时已达完全刑事责任年龄，无前科。12.河南恒通建设集团有限公司证明、资质证书、支出业务收款回单等，证明该公司拥有公路工程总承包一级资质。公司向吉利区非税收入管理中心转账78万元及退还情况。省道S245邵吉线吉利段2标段项目系侯某代表公司与他人合作，标书由公司制作，投标保证金由公司缴纳，该公司未中标。13.河南通升建设集团有限公司（原洛阳市通升筑路有限公司）资质证书、客户收付款入账通知书、河南省行政事业单位资金往来结算票据等，证明该公司具有市政公用工程总承包一级资质。刘增光向该公司转账78万元，公司将款项转至吉利区非税收入管理中心，后款项退还公司，公司将款项转给刘增光。14.河南交通建设有限公司建筑企业资质证书、营业执照、工作证明、证明等，证明该公司具有公路工程施工总承包一级资质。徐某任该公司市场部经理。因公司人员流动投标员更换等未找到该公司参与S245邵吉线吉利段2标段项目投标保证金缴纳凭证。15.河南海滨路桥建筑工程有限公司资质证书、营业执照、建设银行单位客户专用回单等，证明该公司具有公路工程施工总承包一级资质。刘增光向该公司转账78万元，备注S245邵吉线吉利段2标段项目保证金，公司将该款转至吉利区非税收入管理中心，备注邵吉线吉利段S245（SG-2）。2017年7月8日，该款返回公司后，公司将该款退还给刘增光，备注退保证金。16.吉利区非税收入管理中心农行账户交易明细，证明河南交通建设有限公司、洛阳市通升筑路有限公司、河南海滨路桥建筑工程有限公司、河南恒通建设集团有限公司分别于2015年12月11日、14日向吉利区非税收入管理中心转账78万元，及该款项分别退回上述公司的事实。17.刘增光农业银行账户、建设银行账户、中国银行账户交易明细，证明刘增光分别通过农行账户向河南交通建设有限公司、洛阳市通升筑路有限公司转款78万元；通过建设银行账户向河南海滨路桥建筑工程有限公司，通过中国银行账户向侯某分别转款78万元，均备注为省道S245邵吉线吉利段2标段保证金，以及上述款项后已退还的事实。18.河南豫信招标有限责任公司资质证书、建设工程招标代理合同、投标邀请书、省道S245邵吉线（黄河路）吉利段改建工程施工招标文件等，证明河南豫信招标有限责任公司受吉利区交通运输局委托对省道S245邵吉线（黄河路）吉利段改建工程施工进行招标，河南交通建设有限公司、洛阳市通升筑路有限公司、河南海滨路桥建筑工程有限公司、河南恒通建设集团有限公司等17家公司参与投标，经评标，河南海滨路桥建筑工程有限公司作为省道S245邵吉线（黄河路）吉利段2标段第一中标候选人被推荐。19.吉利区交通运输局与河南海滨路桥建筑工程有限公司签订合同协议书、河南海滨路桥建筑工程有限公司与刘增光签订的合作协议书，证明河南海滨路桥建筑工程有限公司中标后与吉利区交通运输局签订合同协议书，工程总合同价36817336元。2016年11月1日，河南海滨路桥建筑工程有限公司与刘增光签订合作协议书，合同价36817336元。刘增光以工程最终决算向河南海滨路桥建筑工程有限公司上缴1%管理费。20.S245二标段费用支出汇总表，证明该工程总合同造价36817336元，已完成工程量22850019元，已收工程款19488262.8元，剩余工程量13967317元。此项目已被政府收回，工程量亏损11726595.13元。21.河南海滨路桥建筑工程有限公司收吉利交通局工程款明细、刘增光收河南海滨路桥建筑工程有限公司工程款明细，证明河南海滨路桥建筑工程有限公司收吉利交通局工程款19488262.8元，刘增光收河南海滨路桥建筑工程有限公司工程款19355380.8元，向公司支付管理费169557.61元。22.被告人刘增光的供述，证明S245邵吉线吉利段改线工程2标段项目，是其借用河南海滨路桥建筑工程有限公司、河南交通建设有限公司、洛阳市通升筑路有限公司和河南恒通建设集团有限公司四家的资质同时参与投标，河南海滨路桥建筑工程有限公司最后中标，中标价3000余万元，之后，其与对方签订承包协议，获得项目承包权。河南海滨路桥建筑工程有限公司的资质是其找何某借的，其他公司通过工程中介或本人联系，有的直接借用资质，有的以合作名义借用资质。借用四家公司的投标标书，有的是其制作标书和投标报价，有的是对方公司制作标书，其把投标报价告诉对方，其让权某找的专业预算公司制定的投标报价。其通过本人的建行卡、农行卡、中国银行卡向四家公司分别转款78万元，均备注省道S245邵吉线吉利段2标段保证金。以上公司后将款项退还。其未告诉四家公司其同时借用四家公司资质参与投标，知道这是围标串标行为。工程于2016年底开工，因拆迁、环保等原因一直干干停停，材料费翻了好几倍，2019年5月彻底停工。经与吉利交通局协商退出。赔了一千多万元。本院认为：被告人刘增光为达到工程中标的目的，同时借用多家公司资质参与投标，并由其提供投标保证金、统一制定投标报价等行为，损害招标人或其他投标人的利益，情节严重，其行为已构成串通投标罪。公诉机关指控犯罪成立，予以支持。刘增光具有坦白情节，可从轻处罚。刘增光系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，社区矫正机关洛阳市吉利区司法局经调查评估认为刘增光具备适用社区矫正条件，可适用缓刑。根据本案的事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十三条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第五十二条、第七十二条、第七十三条、第六十一条的规定，判决如下：被告人刘增光犯串通投标罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年零六个月。并处罚金人民币200000元。缓刑考验期限自判决书确定之日起计算。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵振江人民陪审员  孙地委人民陪审员  苗荷群二〇二〇年九月十八日书 记 员  李绍策