湖南省洞口县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0525刑初314号 公诉机关湖南省洞口县人民检察院。 被告人谭斌，男，1968年9月1日出生，汉族，高中文化，于2020年7月24日被开除中共党籍，站长，户籍所在地湖南省洞口县，住洞口县。因涉嫌挪用资金犯罪，经洞口县人民检察院决定，于2020年7月28日被洞口县公安局执行取保候审。现在家。 湖南省洞口县人民检察院以洞检二部刑诉〔2020〕33号起诉书指控被告人谭斌犯挪用资金罪，于2020年9月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭进行了审理。洞口县人民检察院指派检察员刘祚麒出庭支持公诉，被告人谭斌到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2017年10月，洞口县木材公司实施棚改项目，同时成立了洞口县木材公司棚改指挥部，由木材公司经理刘某任指挥长，公司其他管理人员及所属场站负责人任成员，并在华融湘江银行洞口县支行设立“洞口县木材公司棚改指挥部账户”（以下简称“棚改指挥部账户”）。 2017年11月，棚改指挥部账户收到职工棚改集资款800余万元。此时，华融湘江银行理财经理尹某2便向县木材公司经理刘某、原副经理戎某（2018年5月退休）、副经理谭斌、党支部委员陈某及会计王某推荐，建议用此笔资金进行理财。考虑到棚改项目尚未开工，刘某、谭斌等5人会商决定使用这笔800余万元资金购买理财产品，利息在4厘左右。但银行规定以公司名义进行理财资金需在3000万元以上，参与办理理财手续的上述5人便决定以谭斌个人名义投资理财。在征得谭斌同意后，棚改指挥部、谭斌和华融湘江银行三方达成了“转账到谭斌个人账户的资金只能用于银行理财，不能挪作他用”的口头约定，并且于2017年11月30日以购买木材款的名义将800万元集资款转到被告人谭斌华融湘江银行个人账户（账号为62×××84，以下简称“尾号2784个人账户”，用于公司在华融湘江银行理财。由于当时理财产品没有上架，被告人谭斌于同年12月2日将此款退还指挥部。为慎重起见，刘某于2017年12月28日主持召开司务会，经研究决定：与银行对接，以谭斌个人的名义到华融湘江银行理财，并确保资金安全。此项决定后在指挥部成员大会上进行了通报。2018年1月2日，棚改指挥部以付钢材款的名义将职工集资款800万元转给谭斌尾号2784的华融湘江银行个人账户，随后谭斌将此款转给华融湘江银行下单理财；2018年12月27日，棚改指挥部以付污水站土建工程款的名义将职工集资款300万元转给谭斌尾号2784的个人账户，随后谭斌将此款转给华融湘江银行下单理财；2019年9月26日，棚改指挥部以付污水站土建工程款的名义将职工集资款400万元转给谭斌尾号2784的个人账户，由于当时理财产品还没有上架，此款一直停留在谭斌个人账户上。 被告人谭斌与胡某1系同学关系，胡某1的儿子胡钰锴系洞口县木材公司棚改项目的承建方，胡某1在棚改工地碰到被告人谭斌时，多次向谭斌提出向其借钱用来购买工程建设设备及材料，并许诺按理财的利息付给谭斌，谭斌当时没有答复。同年国庆期间，胡某1又向被告人谭斌提出向其借钱一事，被告人谭斌在未经洞口县木材公司任何人同意的情况下，于2019年10月8日，将木材公司棚改指挥部转给他用于在华融湘江银行理财的400万元中的300万元私自挪用，转入胡某1洞口农商银行个人账户，胡某1将该300万元用于胡钰锴承建的洞口县木材公司棚改工程项目。2020年1月，洞口县林业局发现洞口县木材公司棚改指挥部存在违规使用集资款理财的问题。2020年2月14日，被告人谭斌从其胞弟谭某处筹得225万元至其理财账户，另加理财账户原有余额78.63万元，谭斌当日便将理财账户中的300万元转入华融湘江银行下单理财，同时向棚改指挥部账户转入理财收益29457.53元。2020年3月9日，被告人谭斌将300万元退还至洞口县木材公司棚改指挥部。 被告人谭斌到案后如实供述了自己的罪行，属坦白；且自愿认罪认罚。 为证实上述指控，公诉机关提交了被告人谭斌的供述，证人刘某、尹某1、王某、胡某1、胡某2、谭某、许某、尹某2、肖某1、戎某、肖某2、肖某3、陈某的证言，会计鉴定意见书，会议记录，记账凭证，华融湘江银行转账支票存根，收付款回单，采购合同，借据，疾病诊断书，诊断证明书，谭斌基本情况证明，洞口县木材公司洞木发（2018）9号文件，营业执照，内资企业登记情况表，劳动合同书，招收劳动合同制工人审批表，银行账户流水，关于给予谭斌开除党籍处分的决定，表现情况，户籍资料等证据。 公诉机关认为，被告人谭斌在担任洞口县木材公司副经理兼洞口竹木收购站站长期间，利用职务上的便利，挪用本单位资金300万元借贷给他人，数额较大，超过三个月未还，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。其法定刑为三年以下有期徒刑、拘役，因其具有坦白的量刑情节，且自愿认罪认罚，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，公诉机关建议对被告人谭斌判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。 被告人谭斌对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序且签字具结。在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人谭斌到案后如实供述了自己的犯罪行为。 本院认为，被告人谭斌在担任洞口县木材公司副经理兼洞口竹木收购站站长期间，利用职务上的便利，挪用本单位资金300万元借贷给他人，数额较大，超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。被告人谭斌如实供述了自己的犯罪事实，系坦白，且自愿认罪认罚，可从轻处罚。根据被告人谭斌的犯罪情节、量刑情节和悔罪表现及社区矫正评估意见，可对被告人谭斌宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 被告人谭斌犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  兰柳林 审 判 员  罗 靖 人民陪审员  王 铭 二〇二〇年九月二十三日 法官助理曾琰 书记员汪文慧 附相关法律条文: 《中华人民共和国刑法》 第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外: (一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的; (二)被告人违背意愿认罪认罚的; (三)被告人否认指控的犯罪事实的; (四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的; (五)其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。