陕西省咸阳市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕04刑初52号 公诉机关陕西省咸阳市人民检察院。 被告人李玲霞，女，1959年6月28日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，户籍所在地陕西省西安市雁塔区，现住西安市未央区，退休职工，因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年5月14日被刑事拘留，同月21日被三原县公安局取保候审，2020年4月23日被咸阳市人民检察院取保候审。 辩护人康伟，陕西宝伦律师事务所律师。 辩护人秦新新，陕西宝伦律师事务所律师。 陕西省咸阳市人民检察院以咸检三部刑诉[2020]8号起诉书指控被告人李玲霞犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年5月26日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，于2020年6月13日公开开庭审理了此案，咸阳市人民检察院指派检察员曹宁、安红霞依法出庭支持公诉，被告人李玲霞及其辩护人康伟、秦新新到庭参加诉讼。现已审理终结。 陕西省咸阳市人民检察院起诉书指控，2013年11月至2015年3月期间，被告人李玲霞为陕西景盛肥业集团有限公司向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中赚取返点费，非法吸收霍建荣等39人投资款，报案人共计24名，签订投资入股合同共计64份，合同投资金额合计18311000元，投资收据金额合计18311000元，投资人实际投资金额合计15398700元，投资人返点金额合计2804300元，陕西景盛肥业集团有限公司实收投资金额合计14041820元。被告人李玲霞返点金额合计1464880元。归案后，被告人李玲霞对自己的犯罪行为供认不讳，认罪态度较好，并积极退缴涉案赃款600000元。 公诉机关认为，被告人李玲霞为陕西景盛肥业集团有限公司向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中赚取返点费，构成陕西景盛肥业集团有限公司非法集资犯罪的共同犯罪，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。其在共同犯罪中起次要、辅助作用，属于从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻处罚。被告人薛院萍自愿认罪认罚，具有认罪认罚的从轻情节，建议判处被告人薛院萍有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人李玲霞对起诉书指控的主要犯罪事实、罪名及自愿签订的认罪认罚具结书均无异议。辩称自己没有拿到8%的提成，大约只有3-6%，还有一些客户是自行投资，自己没有介绍。 被告人李玲霞的辩护人对公诉机关指控被告人李玲霞的犯罪事实及罪名无异议，但被告人李玲霞具有法定从轻、减轻情节，应对其从轻处罚，并适用缓刑。具体有：本案属于单位犯罪，被告人在犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，违法所得较少且积极退赃60万元；被告人李玲霞具有自首情节；被告人协助抓捕支芳莉，属于立功；起诉书指控被告人涉案合同金额及非法所得的数额计算不当，鉴定意见中所列有部分投资人并非均通过被告人进行投资，统一按照8%提成比例计算被告人所得是机械推算，应结合被告人自己的业务记录证据进行确认，被告人实际提成只有73万余元；被告人主观恶性相对较小，且系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，结合前述情节，对被告人适用缓刑没有社会危害性。综上，被告人发展情节较轻，系从犯，具有自首、认罪认罚、积极退赃、初犯偶犯等从轻减轻情节，请法庭综合案件事实，对被告人从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明的事实与起诉书指控的事实一致，有经庭审举证、质证的立案决定书、入股合同书、证人证言、被告人供述、审计报告等证据佐证，足以认定。 本院认为，被告人李玲霞明知陕西景盛肥业集团有限公司没有向社会公众吸收资金的资质，为了获取非法利益，积极参与陕西景盛肥业集团有限公司向社会公众非法吸收资金14041820元，并从中获取非法利益1464880元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人李玲霞犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人李玲霞及其辩护人提出的辩解理由及辩护意见，经查，起诉书指控被告人李玲霞参与非法吸收的资金及自己提成的数额，有合同、收据、鉴定结论、证人证言、被告人陈述等证据证实，被告人对其介绍签订的合同及证人证言均进行了确认，对鉴定意见明确表示无异议，辩护人所提理由并不能否定被告人参与的事实，对于提成比例的认定也是根据被告人供述、证人证言及相关书证作出的符合实际的认定，故辩护人此节辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于辩护人提出的被告人李玲霞系从犯，主观恶性小，是初犯、偶犯，其自身也是受害者，且能积极退赃，能认罪认罚，自觉自愿签订认罪认罚具结书，悔罪态度好，建议根据认罪认罚从宽制度对被告人李玲霞从轻或减轻处罚的辩护意见，经查，被告人李玲霞在共同犯罪中确系从犯，其认罪态度较好，并能在侦查阶段积极退缴非法获利，悔罪态度明显，系初犯、偶犯，故辩护人该节辩护意见成立，本院予以采纳。对于辩护人提出被告人李玲霞具有自首、立功情节的意见，经查，根据卷内被告人归案情况，被告人李玲霞系积极配合公安机关调查，主动到案，并如实供述了其犯罪事实，依法属于自首，此节辩护意见本院予以采纳，但无证据证实被告人李玲霞协助抓捕另一犯罪嫌疑人支芳莉，辩护人关于被告人李玲霞构成立功的意见不能成立，本院不予采纳。被告人李玲霞自愿与公诉机关签署了认罪认罚具结书，公诉机关的量刑建议已充分考虑了被告人的从轻情节，且宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，该量刑建议并无不当，本院予以采纳。综上，根据被告人的犯罪情节及危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人李玲霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金15万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后三十日内缴纳。） 二、对被告人李玲霞退缴的违法所得60万予以收缴，并继续追缴被告人李玲霞的其余违法所得，由扣押单位按比例返还被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 蔡 昕 审判员 陈波翠 审判员 张亚鹏 二〇二〇年九月十六日 书记员 裴博通 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第五十二条判处罚金的，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚的案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 1