渭南市临渭区人民法院刑事判决书 （2020）陕0502刑初50号    公诉机关渭南市临渭区人民检察院。被告人田民娃，男，1956年8月23日出生，汉族，初中文化，住渭南市临渭区，农民，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2016年10月30日因涉嫌非法占用农用地罪被渭南市公安局经开分局刑事拘留，2016年11月19日被取保候审，2017年12月1日再次被取保候审，2019年1月17日解除取保候审，同年3月6日被取保候审，2019年5月17日被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，2019年6月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被依法逮捕，2019年9月27日因犯非法占用农用地罪被临渭区人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金50000元，现羁押于渭南市临渭区看守所。辩护人党伯礼，陕西圣达律师事务所律师。渭南市临渭区人民检察院以渭临检公诉刑诉[2019]688号起诉书指控被告人田民娃犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渭南市临渭区人民检察院指派检察员雷毛莉依法出庭支持公诉，被告人田民娃及其辩护人党伯礼均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控的犯罪事实与审理查明的事实基本一致。公诉机关当庭提供了相关证据，据此认为，被告人田民娃的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人田民娃有自首情节，建议判处被告人有期徒刑三年七个月，并处罚金。被告人田民娃对公诉机关指控的事实及证据在开庭审理过程中均无异议。辩护人当庭辩称，本案系单位犯罪，不是个人犯罪；崇凝分社的行为是由于其疏于管理，不是他的行为，也不是他直接指使的；被告人有自首情节，应当从轻或者减轻处罚。经审理查明，被告人田民娃于2011年8月8日在渭南市工商局临渭分局登记注册设立渭南临渭区XX社，其本人任法定代表人，徐某某为业务指导，郭某甲（又名郭某乙）为出纳兼站干，陈某甲（又名陈某乙）为该合作社崇凝分社负责人，在未经相关部门批准的情况下，被告人田民娃通过设立代办站，雇佣郭某甲、吝改朝、刘侃劳、曹曙信、党栓牛、周某某让，程丰款、田会民等人为站干，通过口口相传的形式，以支付高额利息为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，向不特定社会公众吸收资金，并将吸收资金主要用于对外放贷。截止2016年5月，被告人田民娃共计吸收资金433.0228万元，且均未兑付。另查，2019年5月17日，被告人田民娃经渭南市公安局临渭分局经济犯罪侦查大队电话传唤主动到公安机关办案点投案，并如实供述其犯罪事实。上述事实，被告人田民娃在开庭审理过程中亦无异议，且有1、受案登记表、立案决定书、到案经过；2、渭南市临渭区打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于移交临渭区XX社涉嫌非法集资情况的函及相关材料；3、涉案集资参与人投资情况登记表、股金集存单、合作社存款单、身份证复印件；4、证人程某某、左某某、徐某某、张某某、周某某让、和发群、郭某乙、刘侃劳、刘新福、吝改朝、苏彦兴、党栓牛、田会民、曹曙信、杨社教、张鹏春、王世伟、杨永来、雷民虎证言；5、渭南市公安局临渭分局经济侦查大队情况说明；6、村组证明六份；7、现金缴款单；8、刑事判决书；9、户籍证明；10、被告人田民娃供述。以上证据均经当庭举证、质证，能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人田民娃在未取得金某某管理部门许可的情况下，以合作社名义，通过口口相传的形式、以高息为诱饵、向社会不特定对象吸收资金，扰乱了社会金某某秩序，侵犯了国家金某某管理制度，其行为已构成非法吸收公众存款罪,依法应予惩处。公诉机关指控被告人田民娃犯非法吸收公众存款罪事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立，依法应予支持。被告人田民娃在前罪刑罚执行期间发现漏罪，依法应予数罪并罚。对其辩护人辩称“本案系单位犯罪，不是个人犯罪，崇凝分社的行为是由于其疏于管理，不是其本人的行为，也不是其直接指使” 的辩护意见，经查，被告人田民娃登记设立渭南临渭区XX社的目的是为了从事非法吸收资金的犯罪行为，故本案不应认定为单位犯罪，系个人犯罪；对其辩护人辩称“被告人有自首情节”，经查属实，依法予以采信。被告人田民娃案发后经公安机关电话传唤后主动到案，如实供述其犯罪事实，应认定为有自首情节，依法可从轻处罚。故依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第七十条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人田民娃犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金50000元。连同前犯非法占用农用地罪判处有期徒刑二年，并处罚金50000元。数罪并罚，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金100000元。（罚金已缴纳20000元，其余罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月17日起至2023年10月26日止。已扣除折抵的21日。）二、涉案赃款依法向被告人田民娃追缴后返还各集资参与人（名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。    审  判  长   张  鹏  人 民 陪 审 员   郭建民  人 民 陪 审 员    贾照良   二〇二〇年九月二十八日  书  记  员   田  珍  附:本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条    非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条    犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十条    判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第六十九条    判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第五十二条    判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条    罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条    犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。  《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条    违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条    非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 202005025019560823612101195608235431202001191