浙江省金华市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）浙07刑终362号 原公诉机关浙江省义乌市人民检察院。 上诉人（原审被告人）楼允梅，男，1968年2月25日出生于浙江省义乌市，汉族，高中文化，家住浙江省义乌市，2019年4月25日因本案被义乌市公安局取保候审。2020年4月25日经义乌市人民法院决定继续取保候审。 辩护人徐昊，浙江浙大律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）何京生，男，1962年5月22日出生于浙江省义乌市，汉族，初中文化，家住浙江省义乌市。1995年9月19日因犯故意伤害罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年。2019年5月22日因本案被义乌市公安局刑事拘留，同年6月28日被依法逮捕。现押于义乌市看守所。 辩护人周春梅，金华市法律援助中心指派的浙江振进律师事务所律师。 原审被告人金尔昇，曾用名金尔升，男，1955年9月20日出生于浙江省义乌市，汉族，中专文化，家住浙江省义乌市，2019年5月29日因本案被义乌市公安局刑事拘留，同年6月19日被义乌市公安局变更强制措施为取保候审。2020年6月19日经义乌市人民法院决定继续取保候审。 浙江省义乌市人民法院审理义乌市人民检察院指控被告人楼允梅、金尔昇、何京生犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年6月24日作出（2020）浙0782刑初206号刑事判决。被告人楼允梅、何京生不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定，2016年1月至2017年6月，被告人楼允梅以其经营的廿三里街道商城大道放心酒业店面为投资点，被告人金尔昇以其经营的北苑街道望道路345号店面为投资点，通过公开宣传的方式，以投资辽宁权达新能源设备制造有限公司、辽宁恒辉新能源科技有限公司、汇广投资基金管理（北京）有限公司等公司的相关项目可获得高额返利为由，为上述公司向38名不特定的社会公众非法吸收存款。被告人楼允梅、金尔昇分别是各自投资点的负责人，被告人何京生在上述投资点实施了介绍投资、授课等行为。被告人楼允梅、金尔昇、何京生涉案数额分别为1468.125万元、627.955万元、1357.625万元。具体如下： 一、被告人楼允梅廿三里街道放心酒业投资点非吸事实 1、被害人宣某在被告人何京生的介绍后，投资13万元人民币，返利3万元，损失10万元。 2、被害人傅某在被告人何京生的介绍后，投资52万元，返利4万元，损失48万元。 3、被害人吴某1在被告人何京生的介绍后，投资117万元，返利17万元，损失100万元。 4、被害人刘某1投资32.5万元，返利13.6万元，损失18.9万元。 5、被害人蒋某在被告人何京生的介绍后，投资13万元，返利3.8万元，损失9.2万元。 6、被害人朱某1投资32.5万元，返利17.5万元，损失15万元。 7、被害人叶某在被告人何京生的介绍后，投资6.5万元，拿回返利3.4万元，损失3.1万元。 8、被害人张某投资78万元，返利14.64万元，损失63.36万元。 9、被害人潘某投资6.5万元，返利1.5万元，损失5万元。 10、被害人朱某2投资13万元，返利0元，损失13万元。 11、被害人周某1在被告人何京生的介绍后，投资26万元，返利4万元，损失22万元。 12、被害人郑某1在被告人何京生的介绍后，投资26万元，返利4万元，损失22万元。 13、被害人吴某2投资65万元，返利16.6万，损失48.4万元。 14、被害人虞某在被告人何京生的介绍后，投资13万元，返利6万元，损失7万元。 15、被害人朱某3在被告人何京生的介绍后，投资192万元，返利64.5万元，损失127.5万元。 16、被害人庄某在被告人何京生的介绍后，投资13万元，返利4.2万元，损失8.8万元。 17、被害人何某1在被告人何京生的介绍后，投资52万元，拿回返利9万元，损失43万元。 18、被害人刘某2在被告人何京生的介绍后，投资13万元，返利3.3万元，损失9.7万元。 19、被害人王某1投资52万元，返利5.7万元，损失46.3万。 20、被害人黄某1在被告人何京生的介绍后，投资509.125万元（其中14.625万元从朱某4处受让），拿回返利76.68万元，损失432.445万元。 21、被害人沈某投资6.5万元，返利0元，损失6.5万元。 22、被害人楼某在被告人何京生的介绍后，投资84.5万元，返利20.5万元，损失64万元。 23、被害人邱某1、邱某2、邱某3在被告人何京生的介绍后，共投资52万元，返利5.5万元，损失46.5万元。 二、被告人金尔昇北苑街道望道路345号投资点非吸事实 1、被害人何某2投资119.925万元，返利51.9万元，损失81.025万元。 2、被害人王某2投资13万元，返利7万元，损失6万元。 3、被害人方某投资13万元，返利2.88万元，损失10.12万元。 4、被害人朱某4投资29.25万元，返利0元，损失29.25万元。 5、被害人胡某投资26万元，返利12.48万元，损失13.52万元。 6、被害人李某投资134.28万元，返利4万元，损失130.28万元。 7、被害人季某1投资13万元，返利5.5万元，损失7.5万元。 8、被害人周某2投资13万元，返利5.5万元，损失7.5万元。 9、被害人周某3投资13万元，返利11万元，损失2万元。 10、被害人邱某1、邱某2、邱某3在被告人何京生的介绍后，投资58.5万元，返利43.188万元，损失15.312万元。 11、被害人季某2在被告人何京生的介绍后，投资26万元，返利7.4万元，损失18.6万元。 12、被害人赵某在被告人何京生的介绍后，投资78万元，返利14.5万元，损失63.5万元。 13、被害人朱某5投资78万元，返利5.7万元，损失72.3万元。 14、被害人郑某2在被告人何京生的介绍后，投资13万元，返利5.76万元，损失7.24万元。 2019年4月24日，被告人楼允梅主动至义乌市公安局经侦大队投案。2019年5月22日，被告人何京生经义乌市公安局电话传唤后到案。2019年5月29日，被告人金尔昇经义乌市公安局电话传唤后到案。 归案后，被告人金尔昇已赔偿涉案被害人损失320余万元并取得谅解。其中被害人王某2、李某、周某3、邱某1、郑某2的损失已全获赔偿，被害人何某2、方某、季某1、周某2、朱某4、胡某、季某2、赵某、朱某5自愿放弃对剩余损失的主张权利。被害人何某1、傅某、吴某1出具谅解书对被告人何京生表示谅解。 据此，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人楼允梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；二、被告人金尔昇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；三、被告人何京生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；四、责令被告人楼允梅、何京生退赔违法所得返还各被害人。 被告人楼允梅上诉及其辩护人辩护提出：对原判认定被告人楼允梅犯非法吸收公众存款罪无异议，但量刑畸重。楼允梅仅在被害人与非吸公司之间起到中转桥梁作用，未实际吸收、占有被害人资金。楼允梅也系本案受害者，量刑上应与其他类型非吸案件被告人有所区别。请求二审法院依法判处楼允梅缓刑。 被告人何京生上诉及其辩护人辩护提出：一审判决认定何京生犯非法吸收公众存款罪证据不足。被告人何京生系案涉非吸项目受害者，并未通过介绍、授课等方式吸收投资者参与非吸项目。投资项目具体情况都由楼允梅、金尔昇等人介绍。非吸项目的责任主体是恒辉集团及其领导者。由于何京生没有参与告发楼允梅夫妇团队，其他投资者私下统一口径诬告何京生。部分被告人的供述、证人证言以及被害人陈述不应成为本案定案依据。请求二审法院做出公正判决。 被告人金尔昇对原判决无异议。 经审理查明，原判认定被告人楼允梅、金尔昇、何京生非法吸收公众存款事实的证据有被害人宣某、傅某、吴某1、刘某1、蒋某、朱某1、叶某、张某、潘某、朱某2、周某1、郑某1、吴某2、虞某、朱某3、庄某、何某1、刘某2、王某1、黄某1、沈某、楼某、邱某1、何某2、王某2、方某、朱某4、胡某、李某、季某1、周某2、周某3、季某2、赵某、朱某5、郑某2的陈述，证人黄某2、刘某3的证言，扣押决定书，扣押清单，接受证据材料清单，营业执照副本，企业信用信息公示报告，股权转让协议，股权认购协议，秸秆炭化设备购买及委托管理协议，客户回单，客户卡对账单，个人账户明细，交易明细清单，分户明细对账单，存款分户明细账，历史明细清单，个人活期明细信息，交易明细，协助冻结财产通知书，谅解备忘录，收条，辨认笔录，刑事判决书，释放证明书，到案经过等证据证实。被告人楼允梅、金尔昇、何京生亦有供述在卷，所供与上述证据能相互印证。上述证据均经原审庭审举证、质证，取证程序合法，所证明的内容客观真实，本院予以确认。 关于上诉理由和辩护意见，经查：何京生在2019年5月22日到案后的第一次公安询问笔录中，详细供认了其介绍人员参加投资，并在廿三里、望道路、丹溪北路给投资人讲投资模式以及介绍人员投资有奖励等情节，所供与被告人楼允梅、金尔昇等人的供述，黄某2等人的证言以及众多被害人的陈述可以相互印证。其上诉所提有关被害人统一口径对其诬告等辩解亦查无实据。 本院认为，被告人楼允梅、金尔昇、何京生非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人楼允梅、金尔昇、何京生在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法对被告人楼允梅、何京生从轻处罚，对被告人金尔昇减轻处罚。被告人楼允梅犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人金尔昇归案后如实供述自己的罪行，已退赔被害人损失并取得谅解，依法可以从轻处罚并适用缓刑。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，审判程序合法。原判根据被告人楼允梅、何京生的犯罪事实、性质、情节及认罪态度等，已对其从轻处罚，所作量刑并无不当。被告人楼允梅、何京生所提上诉理由及其辩护人所提辩护意见，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  李 晔 审 判 员  周楚臣 审 判 员  应 倩 二〇二〇年九月二十九日 代书记员  钱争红