河北省顺平县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0636刑初80号 公诉机关河北省顺平县人民检察院。 被告人陈树广，男，1964年8月7日出生，汉族，大专文化，群众，户籍所在地河北省沧州市黄骅市，住河北省黄骅市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月22日被顺平县公安局刑事拘留，同年7月26日被顺平县公安局取保候审。2020年7月31日由顺平县人民检察院决定取保候审。经本院决定，2020年9月1日被取保候审。 被告人景铭真，曾用名景明珍，女，1949年10月29日出生，汉族，高中文化，群众，户籍所在地河北省保定市莲池区，捕前住河北省保定市新市区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月18日被顺平县公安局刑事拘留，经顺平县人民检察院批准，同年6月24日被顺平县公安局执行逮捕。现羁押于保定市看守所。 辩护人王国栋，河北厚丰律师事务所律师。 被告人刘兰会，女，1964年11月24日出生，汉族，高中文化，群众，户籍所在地河北省保定市唐县，捕前住河北省保定市莲池区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月31日被顺平县公安局刑事拘留，经顺平县人民检察院批准，同年6月24日被顺平县公安局执行逮捕。现羁押于保定市看守所。 辩护人刘丁华，河北法蓝律师事务所律师。 河北省顺平县人民检察院以冀顺检刑检刑诉[2020]65号起诉书指控被告人陈树广、景铭真、刘兰会犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。顺平县人民检察院指派检察员王巍出庭支持公诉，被告人陈树广、景铭真及其辩护人王国栋、被告人刘兰会及其辩护人刘丁华到庭参加诉讼。现已审理终结。 顺平县人民检察院指控，2008年7月4日，保定市天地好人百货商场有限公司设立，该公司实际控制人为陈树广。在该公司没有经营金融业务资质的情况下，陈树广和股东景明真、股东刘兰会、王惠玲（现在逃）等人以在保定市、望都县、顺平县、承德市平泉县建天地好人百货商场为由，通过口口相传等手段进行宣传，且承诺高息回报，向社会非法吸收公众存款，截止到案发时未退还投资群众的本金数额为19163026元。陈树广非法吸收公众存款数额的本金为1123100元；景铭真非法吸收公款存款数额的本金为8475101元；刘兰会非法吸收公众存款数额的本金为1962695元；陈树广与景铭真共同非法吸收公众存款数额的本金为2770110元；陈树广与刘兰会共同非法吸收公众存款数额的本金为116000元；景铭真与刘兰会共同非法吸收公众存款数额的本金为1544940元；陈树广与景铭真、刘兰会共同非法吸收公众存款数额的本金为140000元。对于指控的事实，公诉机关提供了相应证据，据以认定被告人陈树广、景铭真、刘兰会之行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关建议判处被告人陈树广有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人景铭真有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元；判处被告人刘兰会有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。 被告人陈树广对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议。 被告人景铭真对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议。 辩护人王国栋提出的辩护意见是，对公诉机关指控景铭真的罪名无异议，景铭真只是参与人之一，在犯罪过程中所起作用较小，建议适用缓刑。 被告人刘兰会对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议。 辩护人刘丁华提出的辩护意见是，对公诉机关指控的罪名无异议，被告人刘兰会系从犯，公诉机关认定被告人刘兰会非法吸收公众存款金额过高，由李秀春介绍的吸收存款数额418888元不应认定为刘兰会的犯罪金额，应予以扣除。被告人系初犯，无犯罪前科，当庭认罪悔罪，如实供述，属坦白。 经审理查明，2008年7月4日，保定市天地好人百货商场有限公司设立，法定代表人为赵某1（陈树广之妻），景铭真、刘兰会等人为股东，经营范围为服装、百货等。2010年4月20日，该公司法定代表人变更为陈树广，2011年7月变更为姜志新。自公司成立以来，实际控制人始终为陈树广。在该公司没有经营金融业务资质的情况下，陈树广和股东景明真、刘兰会、王惠玲（现在逃）等人以在保定市、望都县、顺平县、承德市平泉县建天地好人百货商场为由，通过口口相传等手段进行宣传，且承诺高息回报，向社会非法吸收资金，截止到案发时未退还投资群众的本金数额为19163026元。其中景铭真参与吸收12930151元，刘兰会参与吸收3763635元。 上述事实，由公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1、报警案件登记表、受案登记表、立案决定书，证实案件来源及立案情况。 2、抓获经过、到案情况说明，证实陈树广、景铭真、刘兰会的到案情况，三人均系抓获归案。 3、中国银行业监督管理委员会保定监管分局顺平办事处证明，证实保定市天地好人百货商场有限公司未向该单位申请办理金融许可证。 4、在逃人员登记表、在逃人员登记撤销表，证实涉案人员王惠玲刑拘在逃；陈树广、景铭真、刘兰会被上网追逃，现已被抓获。 5、顺平县公安局经济犯罪侦查大队出具的说明，证实保定市天地好人百货商场有限公司于2012年关闭，商场外观外貌已经发生变化，已无勘查价值。 陈树广等人非法吸收公众存款案中，刘兰会提供了部分账目与查证情况不符，另一部分是在其他地方非法吸收存款的收据，但是收据上面仅有投资人姓名、投资日期和金额，没有投资人的信息，顺平县公安局曾发协查要求相关地区公安机关查证，均无反馈信息。 因受新型冠状病毒肺炎疫情影响，保定市看守所要求新入所需做两次核酸检测，景铭真、刘兰会未及时入所。附景铭真、刘兰会核酸检测报告单。 6、王某3提供的承诺书、收据5份、要求对欠巨债藏匿的陈树广采取强制措施的申请、借款情况明细表，证实王某3的母亲刘某8在天地好人百货商场的投资情况。包括王某3在内的5名申请人申请对陈树广采取强制措施。2018年4月16日借款情况明细表包括刘某8在内的52人钱款共计176.2904万元，再加上包括胡某1在内的11人，钱款共计1213.6455万元。 7、人口信息登记、常住人口信息，证实陈树广、景铭真、刘兰会的身份情况。 8、望都县公安局出具的情况说明，证实因陈某4在外就医，无法返回做询问笔录，由李某5提供承诺书及票据。 9、公司设立登记申请书、股东名录、公司法定代表人登记表、公司变更登记申请书等复印件及调取证据通知书、调取证据清单，证实天地好人公司法人、股东、经营等情况，公司名称为保定市天地好人百货商场有限公司。 10、保定市公安局经侦支队出具的案件交办说明，证实保定市天地好人百货商场有限公司因注册地在顺平县辖区，特将保定市天地好人百货商场有限公司涉嫌非法吸收公众存款案交顺平县公安局办理。 11、黄骅市人民医院住院病案，证实陈树广的身体状况。 12、河北正源司法会计鉴定中心出具的河正司鉴字[2019]第29号司法鉴定意见书，证实陈树广、景铭真、刘兰会等人非法吸收公众存款本金及利息。附鉴定机构、鉴定人员资质、鉴定意见通知书。 13、河北正源司法会计鉴定中心司法鉴定意见补正书，证实刘兰会组织吸收公众存款的投资本金由2009585元更改为1962695元，应支付利息由402203元，更改为449093元。因此，天地好人百货商场吸收投资款的初始投资本金由19209916元更改为19163026元，应支付投资人员利息由2535984元，更改为2582874元。 14、河北正源司法会计鉴定中心出具的河正司鉴字[2020]第18号司法鉴定意见书鉴定意见，证实刘兰会向河北省保定市、唐县、望都县的29人组织吸收公众投资款2411788元（笔数37笔），其中初始投资本金1962695元，利息449093元；刘兰会组织吸收投资金额合计2411788元。附鉴定机构、鉴定人员资质。 15、证人王某1（刘会兰的丈夫）证言，其将刘兰会记的保定市天地好人百货商场有限公司在唐县、望都集资时手写的借据和流水账提供给侦查机关。附王某1提供的借据、流水账图片。 16、证人孙某1证言，证实包括其自己在内的34名投资群众在保定市天地好人商场有限公司投资的情况。附孙某1提供的投资群众本息表。 17、证人师某证言（2Ｐ95-96），证实包括其自己在内的34名投资群众在保定市天地好人商场有限公司投资的情况。附师某提供的投资群众本息表。 18、证人赵某1（陈树广妻子）证言，证实陈树广使用其身份证在顺平县注册了保定市天地好人百货商场有限公司，后该公司法人变更为陈树广。其在公司有出资，无职务，未参与集资活动。 19、通过陈树广在天地好人公司进行投资证人证言（共计5人，共112.31万元） （1）证人王某2证言附身份证复印件、借据，证实2011年6月，其在天地好人公司先后投资了72.3万元，以其自己名字投资了12万元，其妻刘翠艳投资了26万元，女儿王曼投资了34.3万元。刘兰会给其办理的相关手续。投资款给的刘兰会。到现在为止其没有支取利息。 （2）证人徐某1证言附承诺书、收据、身份证复印件、借款协议，证实2011年8月23日至8月28日，其在天地好人公司先后投资了24.805万元，母亲倪之荃投资了24.2万元。是景铭真介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止其和母亲没有支取利息。 20、通过景铭真在天地好人公司进行投资的证人证言（共计50人，共847.5101万元） （1）证人王某3证言附王某3提供的承诺书、收据、要求对欠巨债藏匿的陈树广采取强制措施的申请、借款情况明细表，证实天地好人的景铭真以该公司扩大再生产为由在保定市集资，其母亲刘某8分五次投资了269325元，利息是半年利息10%，有的月息2%，有的年息20%。 （2）证人王某4证言附借款协议、收据、身份证复印件，证实2011年12月，其在天地好人公司通过景铭真先后投资了11万元。承诺月息是2%，半年利息10%，有的年息20%。到现在为止没有支取过利息和投资款。 （3）证人刘某1证言附借款协议、收据、身份证复印件，证实2011年12月，其在天地好人公司投资了2.64万元。到现在为止没有支取过利息和投资款，是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。 （4）证人马某1证言附借款协议、收据、身份证复印件，证实2011年3至7月，其在天地好人公司投资了28.6万元。以自己的名字投资了2.2万元，以丈夫马玉生的名字投资了26.4万元。到现在为止没有支取过利息和投资款，是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。 （5）证人马某2证言附借款协议、收据、身份证复印件，证实2011年3月，其在天地好人公司投资了2.2万元，以公公张维（已去世）的名字投资了2.2万元，以婆婆马慧卿的名字投资了2.2万元。到现在为止没有支取过利息和投资款，是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。 （6）证人孙某1证言附承诺书、收据、委托书、身份证复印件，证实2011年12月，钟鸣宏在天地好人公司投资了30.0671万元。到现在为止没有支取过利息和投资款，是景铭真介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。 （7）证人韩某证言附借款协议、收据、身份证复印件，证实2010年12月16日至2011年7月22日，其在天地好人公司投资了34.43万元。到现在为止其大概支取过五六万元，还有28万多元的损失，是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。 （8）证人王某5证言附借款协议、收据、身份证复印件，证实2011年7月23日至2011年9月23日，其在天地好人公司投资了22.947万元。到现在为止没有支取过利息和投资款，是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。 （9）证人刘某2证言附委托书、收据、承诺书、借款协议、身份证复印件，证实2011年4月至10月，其父亲刘某9在天地好人公司投资了31.2477万元。投资款给的景铭真。到现在为止其父亲没有支取过利息和投资款，是景铭真介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。 （10）证人祝某证言附借款协议、承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年11月以来，其在天地好人公司投资了18.9万元。郑某给介绍的天地好人公司，景铭真给其办的手续，投资款给的景铭真。 （11）证人陈某1证言附身份证复印件、收据、承诺书、借据、借款协议、借款合同、收据3张，证实2011年6月至8月，其在天地好人公司投资了93.5583万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息，景铭真等人通过口口相传的方式宣传。 （12）证人师某证言附身份证复印件、收据、承诺书、借据、借款协议，证实2011年6月至8月，其在天地好人公司投资了44.11万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息，景铭真等人通过口口相传的方式宣传。 （13）证人张某1证言附收据、借款协议、承诺书（25.058万元）、身份证复印件，证实2011年4月6日，其在天地好人公司投资了8.668万元，以妻子张子莲的名字投资了16.39万元，是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过投资款和利息，现在还有25.058万元没有支取。这25.058万元中本金是23.18万元，利息是1.878万元。 （14）证人卢某证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年6月至8月，其在天地好人公司投资了36.3万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息，景铭真等人通过口口相传的方式宣传。 （15）证人王某5娟证言附身份证复印件、承诺书、收据，证实2011年6月至8月，其在天地好人公司投资了18.26万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息，景铭真等人通过口口相传的方式宣传。 （16）证人刘某3证言附身份证复印件、承诺书、收据、借款协议，证实2011年6月至8月，其在天地好人公司投资了6.3888万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息，景铭真等人通过口口相传的方式宣传。 （17）证人陈某2证言附借款协议、承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年6月至8月，其在天地好人公司投资了11万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息，景铭真等人通过口口相传的方式宣传。 （18）证人张某2证言附承诺书、还款计划、收据、身份证复印件，证实2011年6月至8月，其在天地好人公司投资了31万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止返还了10万元，景铭真等人通过口口相传的方式宣传。 （19）证人郝某证言附宣传册复印件、身份证复印件、承诺书、收据，证实2011年6月至8月，其在天地好人公司投资了2.2万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息，景铭真等人通过口口相传的方式宣传。 （20）证人刘某4证言附身份证复印件、收据、承诺书、借款协议，证实在2011年5月至8月，其共投资了3次，总金额141.07万元。其中本金133.085万元，利息是7.985万元。到现在为止没有支取过利息，景铭真等人通过口口相传的方式宣传，投资款给的景铭真。 （21）证人赵某2证言附身份证复印件、收据、借款合同、承诺书，证实2011年5月12日，其在天地好人公司投资了8.25万元。是景铭真给其介绍天地好人公司的。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （22）证人李某1证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2010年10月30日，其在天地好人公司投资了12万元。是景铭真给其介绍的天地好人公司。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （23）证人史某证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2011年3月12日，其在天地好人公司投资了49.17万元。是景铭真给其介绍的天地好人公司。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （24）证人李某2证言附身份证复印件、收据、承诺书、借款协议，证实2011年2月28日，其在天地好人公司投资了5.28万元。是景铭真介绍的天地好人公司。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （25）证人康某1证言附身份证复印件、收据、借款协议、承诺书，证实2011年2月28日，其在天地好人公司先后投资了11.66万元。是景铭真给其介绍的天地好人公司。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （26）证人王某6证言附身份证复印件、收据、借款协议、承诺书，证实2011年1月8日，其在天地好人公司投资了10.901万元。是景铭真给其介绍的天地好人公司。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （27）证人胡某1证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2011年7月9日，其在天地好人公司投资了3.24万元。是景铭真给其介绍的天地好人公司。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （28）证人梁某证言附身份证复印件、收据、借款合同、承诺书，证实2011年4月30日，其在天地好人公司投资了4.32万元。是景铭真给其介绍的天地好人公司。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （29）证人任某证言附身份证复印件、借款协议，证实其公公张志欣在天地好人公司投资了5.5万元，投资人是张志欣。投资款给的景铭真。 （30）证人高某证言附身份证复印件、收据、借款协议，证实其投资了22.5012万元，投资款给的景铭真。 （31）证人刘某5证言附收据、借款协议、身份证复印件，证实2011年12月，其在天地好人公司共投资了79.64万元，以自己名字投资了34.54万元，以儿子郑政的名字投资了11万元，以妹夫王吉昌的名字投资了34.1万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （32）证人马某3证言附身份证复印件、借款协议、收条、说明，证实2011年3月至2011年8月，其在天地好人公司投资本金10万元，利息是1.13万元。是以儿子马原的名字投资的。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过投资款和利息。 （33）证人董某证言附身份证复印件、借款协议、收据、承诺书、江凤坤名片复印件，证实2011年2月至6月，其投资了25.821万元。景铭真给其办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （34）证人王某7证言附身份证复印件、收据、借款协议、欠条，证实2010年底，2011年2月至7月，其在天地好人投资了6.68万元，是景铭真办理的相关手续，投资款给的景铭真，到现在为止没有支取过利息。 （35）证人金某1证言附身份证复印件、收据、承诺书、借款协议，证实其在2011年8月至9月，其在天地好人公司投资了47392元。景铭真给其办理的相关手续，投资款给的景铭真，到现在为止没有支取过利息。 （36）证人马某4证言附身份证复印件、借款协议、收据、承诺书，证实2011年5月28日，其在天地好人公司投资连本带息共44100元，景铭真办理的相关手续，投资款给的景铭真。领取过1200元，现在连本带利还有4.29万元。 （37）证人李某3证言附身份证复印件、借款协议、收据，证实2011年8月至9月，其在天地好人公司投资了15.873万元。是景铭真给其介绍并办理的相关手续，投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （38）证人孙某2证言附身份证复印件、借款协议、收据，证实2011年3月至4月，其在天地好人公司投资了10.8512万元，是景铭真给其介绍并办理的相关手续，投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （39）证人李某4证言附身份证复印件、借款协议、收据，证实2011年6月至9月，其在天地好人公司投资了12.1万元，以自己的名字投资的，钱是孙鹏、单峰、韩晔的。是景铭真给其介绍并办理的相关手续，投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （40）证人徐某2证言附承诺书、身份证复印件、借款协议、收据，证实2011年6月至28月，其妻曹振先在天地好人公司投资了1.386万元。是景铭真介绍并办理的相关手续，投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （41）证人强某证言附身份证复印件、借款协议、承诺书、收据，证实2011年6月13日至8月22日，其在天地好人公司投资了12.3369万元。是景铭真办理的相关手续，投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （42）证人沈某证言附承诺书、身份证复印件、借款协议、收据，证实2011年7月13日至8月25日，其在天地好人公同车投资了6.9457万元。景铭真办理的相关手续，投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 21、通过刘兰会在天地好人公司进行投资的证人证言（共计29人，共196.2695万元）： （1）证人陈某3证言附承诺书、身份证复印件证实其2011年3月至2011年11月，其在天地好人公司投资了12000元，到现在为止没有支取过投资款和利息。其中本金是1万元，利息是0.2万元。 （2）证人朱某证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了32.0331万元，是以自己的名字、儿子的名字朱恺投资的。是刘兰会办理的相关手续。到现在为止没有支取过利息。 （3）证人曹某1证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了54.8444万元。刘兰会办理的相关手续。到现在为止没有支取过利息。本金是49.8585万元，其余是截止到2012年11月底的利息。 （4）证人张某3（曾用名张小河）证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年11月，其在天地好人公司投资了5.0174万元，刘兰会办理的相关手续。到现在为止没有支取过利息。 （5）证人张某4证言附承诺书、收据，证实2011年6月至8月，其在天地好人公司投资了7.6022万元，其中投资的本金是6万元，其余是截止到2012年11月底的利息。刘兰会办理的相关手续。投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取过利息。 （6）证人王某8证言附承诺书、收据，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了9.8884万元，以自己的名字投资81460元、以王长坡名字投资16538元、以韩九须名字投资12000元。投资的本金共计5.58万元，其余是截止到2012年11月底的利息。是刘兰会给其介绍的天地好人并办理的相关手续。投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取过利息，王振海在天地好人有限公司投资本息合计2.1962万元，杨英杰在天地好人公司投资本息合计2.6838万元。王振海投资的本金是1.452万元，杨英杰投资的本金时1.8万元，其余是截止到2012年11月底的利息。 （7）证人蔺某证言附承诺书、收据，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了4.4779万元，刘兰会办理的相关手续。到现在为止收到过500元，截止到2012年11月底，其投资的本金是3.9万元，其余是截止到2012年11月底的利息。 （8）证人杨某1证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了4.4043万元，哥哥杨锅子投资了39991元，是刘会兰介绍的天地好人并办理的相关手续。投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取过利息，截止到2012年11月底，其投资的本金是3.15万元，其余是截止到2012年11月底的利息。 （9）证人周某证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了5.1976万元。是刘兰会介绍的天地好人并办理的相关手续。投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取过利息。 （10）证人曹某2证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了33.4088万元。是刘兰会介绍的并办理的相关手续。投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取过利息。 （11）证人彭某证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了13.5595万元。是刘兰会介绍并办理的相关手续。投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取过利息，其投资的本金是11万元，其余是截止到2012年11月底的利息。 （12）证人李某5证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年11月，其以自己名字在天地好人公司投资了11.5206万元，其姐李荣会投资了11.3324万元，父亲李某8投资了5.7176万元，其妹李会红投资了3.2737万元，共计31.8443。刘兰会办理的相关手续。投资款给的李秀春。到现在为止没有支取过利息。 （13）证人郭某证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了3.57万元，其中有妹妹郭素哲8784元，小舅子黄占根1.2万元，黄雪香1.8万元。是刘兰会介绍并办理的相关手续。投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取过利息。其自己名字投资的本金是3.4万元，郭素哲名义投资的本金是5500元，其余是截止到2012年11月底的利息。 （14）证人丁某证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了8.2293万元。承诺书是刘兰会给办的。到现在为止没有支取过利息。 （15）证人崔某证言附身份证复印件、承诺书、收据，证实2011年6月23日和7月9日，其在天地好人公司投资了10.5万元。其中本金是100000元，利息是5000元。是刘兰会介绍并办理的相关手续。投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取过利息。 （16）证人王某9证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2010年7月，其在天地好人公司投资了0.2万元。到现在为止没有支取过利息。在借款协议中原先写的是2640元，后改为3329元，是会计刘兰会改的。当时天地好人公司没有票据了，是陈树广让她这么做的，刘兰会就直接在其原先的票据上写上了倒票据的时间和利息。现在还有3329元投资在天地好人公司。其中本金是2000元，利息是1329元。 （17）证人吕某证言附身份证复印件、收据、股权转让协议书、借据，证实2011年6月以来，其在天地好人公司投资了1万余元。投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取过利息。 22、通过陈树广、景铭真在天地好人公司进行投资的证人证言（共计17人，共277.011万元）： （1）证人杨某2证言附身份证复印件、借款协议、收据、承诺书，证实2011年4月至10月，其在天地好人公司投资了5.28万元。投资款给的景铭真。到现在为止取过1万元左右利息。 （2）证人李某6证言附身份证复印件、借款协议、收据、承诺书、投资本金和利息表，证实2011年6月至11月，其在天地好人公司投资了284.634万元。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取利息。借款协议、承诺书和收据中写的是王东华、王磊、李丽芳、李冬、李生、李合利、刘习、李丽、夏荣荣、贾秀英、李冰、陈英、郑一、**，他们所有的投资的手续都是其替她们办理的，其已经把他们的投资本金和利息还给他们了，现在这件事情已经和他们没有关系了，所以他们没有去取证。这284.634万元中本金是239.104万元，利息是45.53万元。 （3）证人宋某证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2011年8月至5月，其在天地好人公司投资了32.8086万元。景铭真办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取过利息。 （4）证人薛某证言附身份证复印件、欠条、收据、承诺书借款协议，证实2010年10月至2016年11月，其在天地好人公司投资了5.325万元。景铭真办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止拿回过本金9000元。 23、通过陈树广、刘兰会在天地好人公司进行投资的证人证言（共计1人，共11.6万元）： 证人韩国祥证言附身份证复印件、借据，证实2011年8月至6月，其在天地好人公司投资了12.5万元，投资款给的刘兰会。到现在为止没有支取利息。其中本金是11.6万元，利息是9000元。 24、通过景铭真、刘兰会在天地好人公司进行投资的证人证言（共计8人，共154.494万元）： （1）证人黄某证言附身份证复印件、借款协议、收据、承诺书，证实2011年4月6日至9月30日，其在天地好人公司投资了52.7126万元，分别是以自己的名字、妹妹黄丽霞、母亲张某6、妹妹黄丽嫔的名义投资的。是景铭真介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止记不清支取的利息。 （2）证人康某2证言附身份证复印件、收据、借款协议、承诺书，证实2011年2月28日至4月9日，其在天地好人公司投资了18.81万元。是景铭真介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。 （3）证人王某10证言附身份证复印件、借款协议、收据、收条，证实2011年2月21日至9月25日，其在天地好人公司投资了52.5175万元。是景铭真介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。525175元中本金是483500元，利息是41675元。 （4）证人郑某证言附身份证复印件、借款协议、承诺书、收据，证实2011年4月30日至8月28日，其在天地好人公司投资了18.15万元。是景铭真介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。 （5）证人宁某证言附身份证复印件、借款协议、收据，证实2011年5月至7月，其在天地好人公司投资了35.5362万元。是景铭真介绍并办理的相关手续。投资款给的景铭真。到现在为止没有支取利息。 25、通过陈树广、景铭真、刘兰会在天地好人公司进行投资的证人证言（共计2人，共14万元）： （1）证人孙某1证言附身份证复印件、承诺书、借据、收据，证实2011年3月8日，其在天地好人公司投资了16.5876万元，以自己的名字投资了2.7276万元，以儿子于涛的名义投资了13.86万元。刘兰会、景铭真办理的相关手续。投资款给的景铭真、刘兰会。到现在为止没有支取利息。 26、通过王慧玲在天地好人公司进行投资的证人证言（共计11人，共241.168万元）： （1）证人刘某6证言附身份证复印件、借款合同、收据、承诺书，证实2011年8月4日至2012年2月2日，母亲李某9在天地好人公司投资了2.2万元，是王惠玲介绍并办理的相关手续。投资款给的王惠玲。到现在为止没有支取过利息。 （2）证人李某7证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2011年10月6日，其在天地好人公司投资了2.42万元。是王惠玲介绍并办理的相关手续。投资款给的王惠玲。到现在为止没有支取过利息。 （3）证人吴某证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2011年3月6日，其在天地好人公司投资了23.096万元。是王惠玲介绍并办理的相关手续。投资款给的王惠玲。到现在为没有支取过利息。 （4）证人张某5证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2011年3月至6月，其在天地好人公司投资了13.4068万元。是王惠玲介绍并办理的相关手续。投资款给的王惠玲。到现在为止没有支取过利息。 （5）证人金某2证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2011年6月至9月，其在天地好人公司投资了6.868万元。是王惠玲介绍并办理的相关手续。投资款给的王惠玲。支取过4000元利息，没有支取过本金。承诺书中的金额是68680元，其实现在实际投资金额是57880元。其中本金是52800元，利息是5080元。 （6）证人胡某2证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2011年3月18日和6月3日，其在天地好人公司投资了13.53万元。是王惠玲介绍并办理的相关手续。投资款给的王惠玲。到现在为止没有支取过利息。 （7）证人隰玉林证言附身份证复印件、收据、承诺书，证实2011年5月至9月，其在天地好人公司投资了5.616万元。是王惠玲介绍并办理的相关手续。投资款给的王惠玲。到现在为止没有支取过利息。 （8）证人刘某7证言附收据、承诺书、借款合同，证实2011年5月至8月，其在天地好人公司投资了204.05万元，是以自己的名字、女儿孙鑫、二嫂刘春芝、女婿郑宁的名字投资的。是王惠玲介绍并办理的相关手续。投资款给的王惠玲。到现在为止没有支取过利息。 27、其他投资群众（共5人，共619400元）： （1）证人舒某1证言附借款协议、收据、身份证复印件，证实2011年7月13日，其父亲舒某2在天地好人公司投资了12.1万元。是李某6介绍并办理的相关手续。投资款给的李某6。到现在为止没有支取利息。 （2）证人王某11证言附承诺书、借款协议、收据、死亡注销证明、身份证复印件，证实2011年4月13日，其母亲王某13在天地好人公司投资了33万元（投资姓名王裕）。到现在为止没有支取利息。 （3）证人陈某4证言附借款协议、收据、身份证复印件，证实2011年11月30日，其在天地好人公司投资14.715万元，本金是12.94万元，利息是1.775万元。登记表中总金额是13.8377万元，本金12.5万元，利息是1.3377万元，当时是刘会英登记错了。 （4）证人邢某证言附承诺书、身份证复印件，证实2011年3月至11月，其在天地好人公司投资了3.3万元。是李秀春介绍并办理的相关手续，后来是刘兰会给办理的承诺书。投资款给的李秀春。到现在为止没有支取过利息。 （5）证人王某12证言附承诺书、收据、身份证复印件，证实2011年11月，其在天地好人公司投资了5.9783万元。是李秀春介绍的，刘兰会办理的相关手续。投资款给的李秀春。到现在为止没有支取过本金，给过1万元利息。 28、被告人供述 （1）被告人陈树广供述，2008年7月，其注册成立了保定市天地好人百货商场有限公司（以下简称天地好人公司），开始注册地址在保定市，两个月后把经营地址变更为顺平县平安东大街，股东有姜志新、景铭真、刘兰会等人，后来股东和法定代表人变更过几次，其是实际控制人。公司经营服装百货。天地好人公司成立后，其集资没有和股东们商量。其安排景铭真、刘兰会找人借钱，没有怎么商量。以建望都、平泉天地好人商场的名义集资。集资的钱主要花在平泉天地好人商场了。谁都可以参与集资，就是通过口口相传的方式让人们知道集资这事。集资时承诺三个月的10%，六个月的20%，后来六个月的10%，一年的20%。其集资没有办过手续。其负责集资的全面工作，由景铭真、刘兰会等人从事集资的具体工作。其和刘兰会、景铭真、王惠玲都参与集资来。保定市集资点一部分由景铭真负责，一部分由王惠玲负责，唐县、望都集资点由刘兰会负责。大概是2008年6月开始集资的，2011年7月资金链断裂就不集资了。在保定市金色演播厅、东廉良村还有望都县集过资。给集资人的就是借款收据，2011年偿还不了集资款后改成打印的有其签名和手印的借款协议、承诺书。各集资点的集资款一部分是给其现金，还有一部分通过银行给其转账。用于集资的银行卡有工商银行卡，建设银行卡和农业银行卡，集资的账目由刘兰会记账。集资的账本在各集资点的负责人手里。用集资的钱还了一部分。其自己投资了大约1000万元左右。部分是其自己的钱，还有部分是向别人借的钱。不能按时兑付投资者的钱后投资人找过其，其承诺挣钱后还他们。共同集资本金数额为19163026元，其参与集资本金数额为1123100元，其和景铭真组织吸收2770110元，其和刘兰会组织吸收116000元，其和刘兰会、景铭真组织吸收140000元。 （2）被告人景铭真供述，2009年年底，通过朋友介绍认识了陈树广，他想开商场，让其帮他找地方，他说公司资金紧张，让其帮助以天地好人公司的名义向亲朋好友借点钱。开始其向亲朋好友说过，他们也见到过陈树广，后来人们一传十，十传百，就都知道了。借钱时承诺的回报记得有10%,别的记不清了。借钱没有办过手续。其所得的报酬开始按月给工资，后来就按借钱数额给3%的佣金。包括房租、水电费等，但是大部分佣金给了投资的人了。天地好人公司的法定代表人是陈树广，有一段时间改成他媳妇赵某1了，股东有刘兰会和其、陈树广、赵某1，真正股东就陈树广夫妻，董事长是陈树广。平时其和刘兰会在保定干借款的事。借的钱开始给陈树广，后来给的赵某1和陈树广，通过银行转账。其投资了大概300万元，有陈树广打的借条。联系了陈树广，陈树广说公司已经没有了，把钱转到他自己的名下，重新给人们写借条，经办人写上其自己的名字，当时也没有多想，就和投资人更换了借条。天地好人有限公司借钱就是借款收据，后来改成打印的借款协议、承诺书。最早在保定市集资，陈树广当时在那有办公室，后来在金色演播厅、东廉良村还有其家中。大部分投资在平泉县天地好人百货商场了。在那由于经营不善资金链断了。陈树广、刘兰会、王惠玲、李瑞、王彩英和其都参与集资。王彩英出事后把通过她投资的那些人转到其名下了。 （3）被告人刘兰会供述，2007年，其在望都县认识了陈树广，当时他想在顺平县搞商场，在望都招人，这样其就给陈树广弄账。就是天地好人百货商场有限公司的会计。陈树广叫景铭真、李秀春等人以开天地好人百货商场有限公司的名义集资。开始其向亲朋好友说过，他们也见到过陈树广，后来人们一传十，十传百，人们就都知道了。集资时承诺的回报是三个月的10%，六个月的20%，后来六个月的10%，一年的20%。其每月固定工资2000元。集资多少跟其没有关系。集资时其负责收集各集资点的票据，汇总后传给陈树广妻子赵某1。集资款不经过其。顺平县天地好人有限公司，法定代表人是陈树广和他妻子赵某1。实际是陈树广控制整个公司。股东有景铭真和其、陈树广、赵某1，真正股东就陈树广夫妻。其和景铭真占股份5%，其余就是陈树广、赵某1夫妻的。景铭真负责保定市集资工作，唐县、望都集资工作由其负责，所有集资点的票据由其负责收集。天地好人有限公司在农行开立了对公账户，但是集资没有用该账户，直接打到陈树广的账户上。李秀春集资的钱扣下佣金后给其，其再给陈树广转过去。天地好人有限公司除了顺平县外，在承德平泉、望都都有商场。其投资了大约100万元左右。天地好人有限公司借钱就是借款收据，后来改成打印的借款协议、承诺书。开具的手续中经办人签字有时签“刘兰会”，有时签“刘兰惠”，都是其签的。天地好人有限公司借钱有账本，其只有望都、唐县集资账目。在保定市金色演播厅、东廉良村还有望都县集资。其和陈树广、景铭真、王惠玲等人参与集资。望都这边的和保定市李某6的集资收据上是其签的字，其实李某6的经办人是景铭真，保定集资点的经办人是景铭真、王惠玲签的字，望都的都是李秀春集资的，现在李秀春已经死亡了。 上述证据经庭审认证、质证，足以证实公诉机关指控的犯罪事实。 本院认为，被告人陈树广经营的保定市天地好人百货商场有限公司，并无从事金融业务的资质，吸收存款具有非法性；该公司向集资参与人承诺高息回报，具有利诱性；吸收存款的对象为不特定社会公众，任何人均可参与，具有社会性；被告人陈树广以经营管理的公司为依托，指使他人非法吸收公众存款，股东景明真、股东刘兰会、王惠玲等人，明知吸收公众存款的业务不在公司被许可的经营范围内，主观上表现为故意。应以非法吸收公众存款罪追究被告人陈树广的刑事责任。被告人景铭真、刘兰会为非法吸收资金行为提供帮助，系共犯，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任；公诉机关指控罪名成立。辩护人刘丁华提出的被告人刘兰会参与非法吸收公众存款的数额中的418888元应予扣除的辩护意见，经查，河北正源司法会计鉴定中心是根据刘兰会组织吸收投资款的报案人调查取证的询问笔录及报案人提供的收据、借款协议、借款承诺书复印件等证据，来综合认定刘兰会非法吸收公众存款的犯罪金额。辩护人关于该项的辩护意见，理据不足，不予采纳。 被告人陈树广作为该公司的实际控制人，负责工作安排，分派任务，对公司的运营、开展吸收存款、投资的业务进行管理，应承担本案的全部责任，犯罪金额应为该公司吸收的全部金额，被告人景铭真、刘兰会单独或伙同他人共同吸收的金额为其本人的犯罪金额，三被告人犯罪数额巨大。被告人景铭真、刘兰会在非法吸收公众存款的犯罪过程中，受陈树广指使，听从陈树广安排，无权占有、支配所吸收的款项，在共同犯罪中起次要、辅助作用，应依法认定为从犯，对于从犯依法应当从轻处罚，但从轻幅度从严把握；被告人陈树广只认罪不认罚，不能适用认罪认罚从宽制度处理。公诉机关关于被告人陈树广的量刑建议不妥，不予采纳。被告人景铭真、刘兰会当庭自愿认罪，认罪态度较好，积极缴纳罚金，可酌情从轻处罚。公诉机关关于二被告人的量刑建议适当，应予采纳。非法吸收的公众存款应由陈树广予以退还。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人陈树广犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元，上缴国库。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，应予折抵5日。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人景铭真犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元，上缴国库。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月18日至2024年5月17日。罚金已缴纳。） 三、被告人刘兰会犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元，上缴国库。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月31日至2023年7月30日。罚金已缴纳。） 四、责令被告人陈树广退还集资参与人集资款项。于本判决生效之日起十日内给付。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  齐震虎 审 判 员  肖 霄 人民陪审员  田乐子 二〇二〇年九月二十九日 书 记 员  王 莹