陕西省咸阳市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕04刑初53号 公诉机关陕西省咸阳市人民检察院。 被告人段超，男，1975年12月1日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，户籍所在地陕西省西安市长安区，住西安市长安区，村民，因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年9月29日被刑事拘留，同年10月24日被三原县公安局取保候审，同月25日被三原县公安局监视居住，2020年4月23日被咸阳市人民检察院取保候审。 辩护人王磊，陕西一代律师事务所律师。 陕西省咸阳市人民检察院以咸检三部刑诉[2020]11号起诉书指控被告人段超犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年5月28日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，于2020年6月13日公开开庭审理了此案，咸阳市人民检察院指派检察员曹宁、安红霞依法出庭支持公诉，被告人段超及其辩护人王磊到庭参加诉讼。现已审理终结。 陕西省咸阳市人民检察院起诉书指控，2013年11月至2014年11月期间，陕西景盛肥业集团有限公司业务员段超非法吸收闫利等35人投资款，报案人共计24名，签订投资入股合同共计83份，合同投资金额合计15128000元，投资收据金额合计15128000元，投资人实际投资金额合计13070220元，投资人返点金额合计2057780元，陕西景盛肥业集团有限公司实收投资金额合计11859980元。被告人段超提成金额合计1210240元。归案后，被告人段超对自己的犯罪行为供认不讳，认罪态度较好，并积极退缴涉案赃款986000元。并主动检举揭发景盛公司另外一名主要涉案业务员段斌（真实姓名为段文伍，三原县公安机关已经立案并上网追逃）。 公诉机关认为，被告人段超为陕西景盛肥业集团有限公司向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中赚取返点费，构成陕西景盛肥业集团有限公司非法集资犯罪的共同犯罪，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。其在共同犯罪中起次要、辅助作用，属于从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻处罚。被告人段超自愿认罪认罚，具有认罪认罚的从轻情节，建议判处被告人段超有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人段超对起诉书指控的主要犯罪事实、罪名及自愿签订的认罪认罚具结书均无异议。仅对起诉书指控非法所得数额有异议，辩称自己获得的非法所得数额没有起诉书指控的那么多，实际获得提成约80多万。 被告人段超的辩护人对公诉机关指控被告人段超的犯罪事实及罪名无异议，对起诉书量刑情节的表述及量刑建议无异议，补充提出被告人段超具有法定从轻、减轻情节，综合评判其主观过错程度和客观行为，依法公正确定被告人段超应承担的刑事责任。具体有：本案属于单位犯罪，被告人在犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；被告人主观恶性相对较小，系初犯、偶犯，客观行为上看也不具有重罚性；被告人归案后如实坦白犯罪事实，积极退缴非法所得986000元；检举揭发他人犯罪行为；对于起诉书指控被告人涉案违法所得数额有不同意见，对于被告人违法所得的认定应以被告人收取景盛公司佣金返点的银行账户流水数额为依据，因为银行流水是客观证据，司法鉴定意见缺乏客观性和公正性，存在矛盾冲突，与其他证据不能相互印证，鉴定意见也没有提供合理的解释依据和理由，影响违法所得部分的准确认定。综上，被告人系从犯，具有积极退赃、初犯偶犯等从轻减轻情节，请法庭综合考虑被告人主客观情况，根据法定及酌定情节，依法公正判定被告人应承担的刑事责任。 经审理查明的事实与起诉书指控的事实一致，有经庭审举证、质证的立案决定书、入股合同书、证人证言、被告人供述、审计报告等证据佐证，足以认定。 本院认为，被告人段超明知陕西景盛肥业集团有限公司没有向社会公众吸收资金的资质，为了获取非法利益，积极参与陕西景盛肥业集团有限公司向社会公众非法吸收资金11859980元，并从中获取非法利益1210240元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人段超犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人段超及其辩护人提出的辩解理由及辩护意见，经查，起诉书指控被告人段超参与非法吸收的资金及自己提成的数额，有合同、收据、鉴定结论、证人证言、被告人陈述等证据证实，被告人对其介绍签订的合同及证人证言均进行了确认，对鉴定意见明确表示无异议，辩护人所提理由并不能否定被告人参与的事实，对于提成比例的认定也是根据被告人供述、证人证言及相关书证作出的符合实际的认定，被告人段超的银行流水虽属客观事实，但其并不能全面真实反映出被告人段超获取非法所得的情况，对其非法所得的认定应综合在案证据综合认定，故被告人及其辩护人此节辩解理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于辩护人提出的被告人段超系从犯，主观恶性小，是初犯、偶犯，其自身也是受害者，且能积极退赃，积极检举揭发他人犯罪，能认罪认罚，自觉自愿签订认罪认罚具结书，悔罪态度好，建议根据认罪认罚从宽制度对被告人段超从轻或减轻处罚的辩护意见，经查，被告人段超在共同犯罪中确系从犯，其认罪态度较好，并能在侦查阶段积极退缴非法获利，悔罪态度明显，系初犯、偶犯，故辩护人该节辩护意见成立，本院予以采纳。对于辩护人提出被告人段超具有检举他人犯罪情节的意见，经查，被告人段超归案后，如实供述了其犯罪事实，并检举揭发他人犯罪，公安机关已立案侦查，此节事实属实，此节辩护意见本院予以采纳。被告人段超自愿与公诉机关签署了认罪认罚具结书，公诉机关的量刑建议已充分考虑了被告人的从轻情节，且宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，该量刑建议并无不当，本院予以采纳。综上，根据被告人的犯罪情节及危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十八条、第七十二条、第七十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人段超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金15万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后三十日内缴纳。） 二、对被告人段超退缴的违法所得986000元予以收缴，并继续追缴被告人段超的其余违法所得，由扣押单位按比例返还被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 蔡 昕 审判员 陈波翠 审判员 张亚鹏 二〇二〇年九月十六日 书记员 裴博通 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第五十二条判处罚金的，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十八条第一款犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚的案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 1