兴城市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽1481刑初152号 公诉机关兴城市人民检察院。 被告人林会君，男，1964年8月3日出生，满族，初中文化，户籍所在地辽宁省绥中县，住址绥中县。因本案于2020年2月28日被绥中县公安局取保候审，同年7月15日被兴城市公安局指定居所监视居住，同年7月20日经兴城市人民检察院批准逮捕，同日被兴城市公安局监视居住。 辩护人王军，辽宁博阳律师事务所律师。 被告人吴明，男，1971年2月13日出生，汉族，高中文化，户籍所在地辽宁省绥中县，住址绥中县。因犯敲诈勒索罪于2006年5月15日被绥中县人民法院判处拘役三个月。因本案于2020年2月28日被绥中县公安局取保候审，同年7月14日被兴城市公安局刑事拘留，同年7月20日经兴城市人民检察院批准逮捕。现羁押于葫芦岛市看守所。 辩护人杨红霞，辽宁益行律师事务所律师。 辩护人李杵，辽宁益行律师事务所实习律师。 被告人李振彪，男，1985年2月22日出生，汉族，初中文化，户籍所在地辽宁省绥中县，住址绥中县。因本案于2020年2月28日被绥中县公安局取保候审，同年7月14日被兴城市公安局刑事拘留，同年7月20日经兴城市人民检察院批准逮捕。现羁押于葫芦岛市看守所。 辩护人解坡，辽宁兴连律师事务所律师。 兴城市人民检察院以兴检刑检刑诉〔2020〕125号起诉书，指控被告人林会君、吴明、李振彪犯非法采矿罪，于2020年8月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兴城市人民检察院指派检察员阮云霆、王晓慢出庭支持公诉，被告人林会君及辩护人王军，被告人吴明及辩护人杨红霞、李杵，被告人李振彪及辩护人解坡到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 兴城市人民检察院指控：被告人林会君、吴明、李振彪为了非法获取利益，于2019年12月份三人共同出资，在未办理任何采砂手续的前提下，在绥中县范家乡湾土村沟河大坝外、林会君承包的土地上，非法采砂29703立方米，涉案价值为830198.85元。 公诉机关为上述指控，提供了户籍信息、测量报告、价格认证等书证；证人肖某等人证言；被告人林会君、吴明、李振彪的供述与辩解等。 公诉机关认为，被告人林会君、吴明、李振彪未办理合法手续，共同故意实施非法采砂的行为，情节严重，触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究三被告人刑事责任。并建议对被告人林会君、李振彪在有期徒刑一年至二年幅度内处以刑罚，并处罚金；建议对被告人吴明在有期徒刑一年二个月至二年二个月幅度内处以刑罚，并处罚金。 被告人林会君辩称，我认罪，对指控的事实没有异议。我们三人出资成立洗砂场，有营业执照。非法采砂的地点是我承包的荒滩，没有办理采砂手续，我投资三十余万元，吴明、李振彪各投资十六七万元。我负责总体和销售，他们二人负责生产，获利按照投资比例分配。 辩护人提出的辩护意见是，一、辽宁省水利水电勘测设计研究院有限公司对涉案砂石进行测量，该公司不属于相关司法解释规定的“省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门”，为体现法律的公平性，在量刑和追缴违法所得方面对此情节应予以考虑；二、被告人林会君无前科劣迹，认罪态度好，如实坦白所犯罪行，能够真诚悔过；三、被告人林会君患有严重疾病，愿意缴纳违法所得及罚金，请求对其从宽处罚并适用缓刑。 被告人吴明辩称，我认罪，对指控的事实没有异议，但认为鉴定的采矿量过高。成立洗砂场是林会君提议的，投资的钱款由林会君支配。我们最初购买毛砂，后来直接在洗砂场内采砂，这块地是林会君承包的，干有十几天时间，林会君负责全面工作，我和李振彪一替一天在现场看着。 辩护人提出的辩护意见是，一、被告人吴明在共同犯罪中所起作用较小，应为从犯；二、被告人吴明主观恶性较小，犯罪情节较轻；三、被告人吴明认罪认罚，主动退赃，有悔罪表现，应从轻处罚并适用缓刑。 被告人李振彪辩称，我认罪，对指控的事实没有异议，对测量的采砂方量和价格有异议。成立洗砂场是林会君提议的，他说他有地方，在地里洗砂的同时可以采砂。我投资18万元，林会君负责支配钱款，联系卖砂，给工人开资，分配利润，我和吴明负责看工人干活。 辩护人提出的辩护意见是，一、被告人李振彪应认定为从犯，可以减轻、从轻处罚；二、被告人李振彪系初犯、偶犯，主观恶性不大，并积极退赃，可从轻处罚；三、被告人李振彪认罪态度较好，可从轻处罚，建议对其适用缓刑。 经审理查明，2019年12月，被告人林会君、吴明、李振彪三人共同出资，在绥中县范家乡湾土村林会君承包的土地上成立洗砂场，三人未办理相关采砂手续，在洗砂场地及附近沟河大坝非法盗采砂石，通过水洗加工成净砂对外出售。林会君为主要负责人，负责支配钱款、购买设备、买卖砂石、联系车辆、雇佣工人等；吴明和李振彪轮流到采砂现场看管，负责日常作业、设备维修等。经辽宁省水利水电勘测设计研究院有限责任公司测量：林会君、吴明、李振彪盗采的砂石方量为29703立方米。经绥中县价格认证中心鉴定：林会君、吴明、李振彪盗采的砂石价值为人民币830198.85元。 另查明，在非法采砂过程中，林会君投资350000元，违法所得262500元；吴明投资164000元，违法所得123000元；李振彪投资188000元，违法所得141000元。 绥中县公安局于2020年2月28日追缴三被告人违法所得人民币270000元（林会君150000元、吴明60000元、李振彪60000元），于2020年2月29日存入绥中县公安局涉案资金专户，于2020年8月28日转入兴城市公安局涉案资金专户；于2020年4月21日扣押三被告人用于非法采砂的电源线30米、集装箱房1座、热熔机1套、5.5W电机1台、筛沙机1台、振捣电机1塔、水处理电机1台、齿轮箱1套、变速箱机组1组、150发电机1台，于2020年8月25日转入兴城市公安局涉案物品库。 兴城市公安局于2020年7月19日扣押三被告人盗采的砂石12404立方米，于2020年8月25日对其中的5239.5立方米砂石进行公开拍卖，拍卖价款为130988元，该笔款项已于2020年8月26日存入兴城市公安局涉案资金专户。 在本案审理期间，被告人林会君主动缴纳违法所得112500元、罚金150000元；被告人吴明主动缴纳违法所得63000元、罚金100000元；被告人李振彪主动缴纳违法所得81000元、罚金100000元。 认定上述事实的证据有： 1、案件来源、抓捕经过及侦破报告，证明本案系2020年2月27日绥中县公安局江河流域管理大队在工作中发现，林会君、吴明、李振彪于2020年2月28日被抓捕到案。 2、户籍证明，证明林会君、吴明、李振彪在案发时已达完全刑事责任年龄。 3、扣押决定书、扣押清单、涉案资金入库审批表、拍卖成交确认书、银行支付凭证，证明绥中县公安局于2020年2月28日追缴三被告人违法所得人民币270000元（林会君150000元、吴明60000元、李振彪60000元），于2020年2月29日存入绥中县公安局涉案资金专户，于2020年8月28日转入兴城市公安局涉案资金专户；于2020年4月21日扣押三被告人用于非法采砂的电源线30米、集装箱房1座、热熔机1套、5.5W电机1台、筛沙机1台、振捣电机1塔、水处理电机1台、齿轮箱1套、变速箱机组1组、150发电机1台，于2020年8月25日转入兴城市公安局涉案物品库。兴城市公安局于2020年7月19日扣押三被告人盗采的砂石12404立方米，于2020年8月25日对其中的5239.5立方米砂石进行公开拍卖，拍卖价款为130988元，该笔款项已于2020年8月26日存入兴城市公安局涉案资金专户。 4、买卖协议1份，二手装载机买卖合同1份，二手车买卖协议1份，证明林会君、吴明、李振彪非法采砂所用工具的来源。 5、绥中县自然资源局出具的材料，证明林会君、吴明、李振彪采砂地点的土地类别，其中水田1507.9平方米，有林地2542.38平方米。 6、证人毕某、霍某、韩某、李某1、杨某、刘某、范某、李某2、田某的证言，均证明受雇在林会君、李振彪的砂场采砂、装砂、运砂。 7、证人张某、肖某的证言，均证明林会君于2019年12月从郭某的砂场购买11700立方米的基砂，价格为23元/立，共计27万元。 8、证人尚某的证言，证明其于2020年春节前从林会君的砂场购买1600立方米的水洗砂，价格为65元/立，共计10万元。 9、被告人林会君的供述，2019年12月其与吴明、李振彪合伙成立洗砂场，位于湾土村陈宝杰和其共同承包的土地上，三人从外面购进基砂，水洗加工成净砂，后予以出售。在加工过程中，发现承包的土地上也有砂石，三人经过商量，就地取材盗采砂石，和从外面购买的砂石混在一起加工出售。李振彪与吴明一替一天，轮流在采砂现场看管生产，记录进出料情况；其负责全面工作，包括购买设备、租用场地、买料卖料、雇用车辆、结算账目等，净砂以60元/立的价格对外出售。吴明投资16.4万元，李振彪投资18.8万元，其投资35万元，至今吴明分红12.3万元，李振彪分红14.1万元，其分红26.25万元。 10、被告人吴明的供述，其与林会君、李振彪于2019年12月共同投资成立洗砂场，位置在林会君承包的土地，上面都是荒草，没有其他植被，有一小块地上有垄沟。三人后在此地进行挖砂，其与李振彪倒班管理砂场，林会君负责总体协调、支付费用、出售砂石。钱款由林会君负责支配，其投资16.4万元，得到分红12.3万元，李振彪分红14.1万元，林会君分红26.25万元。 11、被告人李振彪的供述，其于2019年12月在湾土村采砂，地块是林会君的，还有一小块是林会君租的，之前是荒地，上边有荒草和一部分花生。本来成立的是洗砂场，有砂石加工执照，但没有砂石开采手续。其投资18.8万元，用于购买筛沙设备和基砂，后来发现砂场内也有砂石，三人商量就地取砂卖砂，其得到分红10万余元。林会君是主要负责人，负责砂石买卖、联系车辆、雇佣工人；其和吴明负责日常管理、设备维修。 12、辽宁省水利水电勘测设计研究院有限责任公司出具的林会君等人涉嫌非法采砂案测绘技术报告书，证明林会君、吴明、李振彪盗采的砂石方量为29703立方米。 13、绥中县价格认证中心出具的涉案物品价格认定结论书，证明林会君、吴明、李振彪盗采的砂石价值为人民币830198.85元。 14、辨认笔录，证明林会君、吴明、李振彪、霍某对采砂地点及范围进行指认的情况。 15、测量现场照片，证明在进行测量工作时，林会君、吴明、李振彪三人均在现场。 16、测量情况说明，证明测量前的准备、测量过程中和测量后的报告编制工作完全符合国家有关规定，林会君、吴明、李振彪测量时在现场，测量成果经全面的质量检查，符合质量要求。 17、被告人前科劣迹查询及审核记录、刑事判决书，证明林会君、李振彪无前科劣迹，吴明因犯敲诈勒索罪于2006年5月15日被绥中县人民法院判处拘役三个月。 上述证据，已经庭审质证，足以认定。 本院认为，被告人林会君、吴明、李振彪违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采砂，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以采纳。对被告人及辩护人提出辽宁省水利水电勘测设计研究院有限责任公司无鉴定资质，且测绘所得采砂方量过高，测绘技术报告书不应作为定案依据的意见，本院认为，其一，测绘技术报告书中记载的测量资质证书表明，辽宁省水利水电勘测设计研究院有限责任公司具有中华人民共和国自然资源部批准的甲级工程测量资质，具有辽宁省自然资源厅批准的乙级大地测量资质，测量人员均具有专业测量资质，符合相关法律规定的要求，能够满足本案鉴定工作的需要；其二，测量人员在绥中县公安局多名工作人员及被告人林会君、吴明、李振彪的共同见证下开展测绘工作，因非法开采砂坑被回填，需对选定点位进行挖土测量，挖至回填土料与原地貌砂石之间分层时停止，三被告人全程观看挖土过程，且未提出异议，故测绘技术报告书记载的鉴定程序、方法客观、科学，鉴定意见明确、规范，鉴定机构、人员具备专业鉴定资质，对被告人及辩护人提出的此项意见，本院不予采纳。被告人吴明有犯罪前科，可酌定从重处罚；被告人林会君在共同犯罪中起主要作用，为主犯；被告人吴明、李振彪在共同犯罪中起次要作用，为从犯，依法应从轻处罚；三被告人在到案后如实供述犯罪事实，愿意接受处罚，系坦白，依法可从轻处罚；三被告人主动缴纳违法所得及罚金，可酌定从轻处罚。对辩护人提出的上述从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。综上，依照《中华人共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第十二条、第十三条之规定，经本院审判委员会研究，判决如下： 一、被告人林会君犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月缓刑三年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币150000元（已缴纳）。 二、被告人吴明犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币100000元（已缴纳）。 三、被告人李振彪犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年缓刑二年（缓刑考验期从判决确定之日起计算），并处罚金人民币100000元（已缴纳）。 四、追缴被告人林会君违法所得人民币262500元（已缴纳），被告人吴明违法所得人民币123000元（已缴纳），被告人李振彪违法所得人民币141000元（已缴纳），依法上缴国库，由公安机关负责处理。 五、对公安机关扣押的被告人林会君、吴明、李振彪用于非法采砂的电源线30米、集装箱房1座、热熔机1套、5.5W电机1台、筛沙机1台、振捣电机1塔、水处理电机1台、齿轮箱1套、变速箱机组1组、150发电机1台，依法予以没收，由公安机关负责处理。 六、对公安机关组织拍卖的被告人林会君、吴明、李振彪盗采砂石款项人民币130988元，依法上缴国库，由公安机关负责处理。 如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于葫芦岛市中级人民法院，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本十份。 审 判 长  李铁民 审 判 员  张 茉 人民陪审员  陆 航 二〇二〇年九月十八日 书 记 员  邢 杨 本判决书适用的法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条【非法采矿罪】违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 【破坏性采矿罪】违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条【缓刑适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条【缓刑考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。