重庆市第二中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）渝02刑终282号原公诉机关重庆市万州区人民检察院。上诉人（原审被告人）张勇，男，1978年2月5日出生于重庆市梁平区，汉族，大专文化，案发前系重庆某投资有限公司法定代表人，户籍所在地重庆市梁平区，现住重庆市巴南区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月1日被重庆市万州区公安局取保候审，于2019年8月20日被取保候审，2020年2月20日被继续取保候审。2020年6月15日，经重庆市万州区人民法院决定被重庆市万州区公安局执行逮捕。现羁押于重庆市万州区看守所。辩护人冯伟，重庆志和智律师事务所律师。重庆市万州区人民法院审理重庆市万州区人民检察院指控被告人张勇犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年6月23日作出（2019）渝0101刑初810号刑事判决。宣判后，原审被告人张勇提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市人民检察院第二分院指派检察官陈聃出庭履行职务，上诉人张勇及辩护人冯伟到庭参加诉讼。现已审理终结。重庆市万州区人民法院认定，2005年7月19日深圳某基金管理有限公司（以下简称“深圳某基金公司”）成立，深圳某基金公司下设有长春、湖北（武汉）、重庆等多家分公司。从2012年3月以来，深圳某基金公司以自己的名义发行基金。在全国各地先后成立十多家分公司，由分公司各自发展渠道商，再由渠道商发展业务员。2013年7月被告人张勇之前在某保险公司的领导夏某甲邀请张勇在万州成立一家公司，一起代理销售某基金。2014年3月，张勇和夏某甲等人到深圳某基金总部进行考察,2014年3月12日夏某甲被深圳某基金公司任命为重庆分公司负责人。2014年5月31日，深圳某基金公司重庆分公司与张勇签订《某股权基金授权委托书》，授权张勇宣传、推荐某基金公司及其基金项目等事项。2014年8月12日，被告人张勇注册成立了重庆某投资有限公司，公司经营范围：利用自有资金从事投资业务（不得从事金融和财政信用业务）。该公司为自然人独资有限责任公司，张勇系该公司法定代表人和唯一股东。2014年5月至2016年10月，重庆某投资公司代理销售深圳某基金公司的多个基金产品，在上述公司均无吸收公众存款资质的情况下，雇佣无相应从业资质的业务员向社会不特定人群宣传深圳某基金公司基金产品的风险低、收益高，以高额利息为诱饵，推介客户购买“EMC基金”、“消费金融”、“金砖城市”等基金产品。客户随后与深圳某基金公司签订《委托投资协议》，让客户将投资资金转入深圳某基金公司的指定账户，随后深圳某基金公司与深圳某基金公司重庆分公司每日核对销售费用后，按照9%-10%提成给深圳某基金公司重庆分公司。深圳某基金公司重庆分公司则按照6%-7%返还给某公司。张勇按客户投资金额的6%-7%获取提成。经重庆某会计师事务所进行司法会计鉴定，重庆某投资有限公司向何某甲等109名集资参与人共计吸收资金人民币32690000元，已退还人民币7924000元，未退还人民币24766000元。张勇获得佣金906700元。案发后，被告人张勇于2018年2月1日经公安机关电话传唤自动到案。2018年1月16日，重庆市万州区公安局对张勇位于重庆市的房屋予以查封。协助查封单位重庆市国土资源和房屋管理局在协助查封通知书（回执）上注明，该房有抵押，共有人为王某甲。认定上述事实的证据有受案登记表，立案决定书，户籍证明，抓获经过，重庆某投资有限公司、深圳某基金公司、深圳某基金公司重庆分公司的工商登记资料，《某股权基金授权委托书》，《委托投资协议》，收据及银行交易记录，查封决定书，查封清单，某[2019]会司鉴字第14号司法会计鉴定意见书，证人夏某甲、谢某甲、万某甲、何某甲等人的证言，被告人张勇的供述。重庆市万州区人民法院认为，被告人张勇违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，未经国家金融管理机关依法批准，在不具备金融业务资质的情况下，在社会上以不特定的人群为对象吸收公众存款共计人民币32690000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。张勇经公安机关电话传唤后自动到案，并如实交代自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。公安机关查封的房产作为财产线索予以移送执行。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款、第三款的规定，判决：一、被告人张勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币150000元。二、继续追缴被告人张勇违法所得906700元，追缴的款项进入资产清退程序。上诉人张勇上诉称：案发后积极帮助客户维权，挽回经济损失，有认罪悔罪表现；其是深圳某重庆分公司的代理渠道商之一，希望与其他重庆渠道商的判罚同等。辩护人提出:张勇在犯罪过程中起次要、辅助作用，系从犯，依法可以从轻处罚；张勇平时表现良好，案发后积极筹集资金退赔约80万元，弥补了部分损失，取得部分受害人的谅解，认罪悔罪，可以从轻处罚；张勇患有严重高血压，家庭困难，在量刑时应适当考虑；张勇犯罪情节较轻，没有再次犯罪的危险，建议二审改判为有期徒刑二年并适用缓刑。辩护人当庭举示证据：1、杨某甲、石某甲、周某甲等人出具的谅解书。2、宜兴市人民法院（2019）苏0282刑初280号刑事判决证明，宜兴市人民法院以潘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月。3、重庆市渝北区人民法院（2019）渝0112刑初985号刑事判决证明，郭某甲、梁某甲、吴某甲、等人犯非法吸收公众存款罪，被分别判处有期徒刑一年六个月到七年六个月不等的刑罚。4、深圳市公安局南山分局《案件情况通报》载明2018年8月2日，深圳市公安局南山分局对深圳某基金管理有限公司以涉嫌集资诈骗罪立案侦查。5、入所体检表证明，张勇入所时自述高血压6年、痛风性关节炎2年。经体表检查，未见创伤。重庆市人民检察院第二分院认为，张勇在犯罪过程中并非起次要或辅助作用，不应认定从犯；经检察人员电话核实，几名集资参与人的谅解书系真实意思表示；张勇的身体状况不是量刑情节；一审判决认定事实清楚，证据确实充分，如果张勇在二审期间退赔集资参与人的损失，二审法院可以对量刑酌情考量。经二审审理查明的事实和证据与一审判决认定的一致。一审判决所列证据经当庭举示并质证，合法有效，本院对一审判决认定的事实及据以定案的证据予以确认。对辩护人当庭举示的证据，本院审查认为，周某甲、万某甲、王某乙、喻某甲未列入本案集资参与人名单，其出具的谅解书不予认定。宜兴市人民法院判决和重庆市渝北区人民法院判决与张勇的犯罪事实没有关联性，不作为本案证据使用。入所体检表证明张勇入所时体表无创伤，集资参与人杨某甲、石某甲、唐某甲、赵某甲对张勇表示谅解，深圳市公安局南山分局《案件情况通报》与一审判决确认的证据一致，本院予以确认。本院认为，上诉人张勇违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，未经国家金融管理机关依法批准，在不具备金融业务资质的情况下，向社会上不特定人群吸收公众存款共计人民币32690000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。张勇经公安机关电话传唤后自动到案，并如实交代自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。公安机关查封的房产作为财产线索予以移送执行。关于辩护人提出张勇在犯罪过程中起次要、辅助作用，系从犯的辩护意见。经审查，张勇在其注册成立重庆某投资有限公司非法吸收公众存款的犯罪过程中，雇佣无相应从业资质的业务人员向社会不特定人群宣传、推介深圳某基金公司的基金产品风险低、收益高，直接实施了非法吸收公众存款的犯罪行为，张勇在其所涉犯罪事实中并非仅起次要或辅助作用。该辩护意见不成立。重庆市人民检察院第二分院认为不应认定张勇系从犯的意见，本院予以采纳。关于上诉人张勇及其辩护人提出案发后张勇积极帮助客户维权，挽回经济损失，取得部分受害人谅解，认罪悔罪，希望与其他重庆渠道商同等判罚的上诉、辩护意见。经审查，集资参与人的绝大部分经济损失未得到挽回。张勇与其他重庆渠道商不属于共同犯罪。本案涉及集资参与人109名、未退还资金2476.6万元，张勇的犯罪行为影响了犯罪地域的社会安定，虽有4名集资参与人表示谅解，不足以减轻对张勇的刑罚处罚。一审判决已认定张勇如实交代罪行并从轻处罚，二审不再重复考虑。该上诉、辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提出张勇患有严重高血压，家庭困难，张勇犯罪情节较轻，没有再次犯罪的危险，建议二审改判为有期徒刑二年并适用缓刑的辩护意见。经审查，张勇的身体状况和家庭状况均不属于从轻处罚的量刑情节。一审判决对张勇判处有期徒刑四年六个月的刑罚，不属于犯罪情节较轻，不符合缓刑适用条件。该辩护意见本院不予采纳。综上，原判决认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 薛 梅审判员 翟 羽审判员 余 华二〇二〇年九月二日书记员 牟其凤