广东省深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0303刑528号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人郑汉波，男，1962年6月9日出生，汉族，高中，户籍所在地广东省深圳市南山区，住深圳市福田区，因涉嫌非法经营罪，2019年3月2日被深圳市公安局罗湖分局刑事拘留，2019年4月4日被深圳市公安局罗湖分局取保候审。辩护人詹翠霞，广东国晖律师事务所律师。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉〔2020〕426号起诉书指控被告人郑汉波犯非法经营罪，于2020年6月19日向本院移送审查起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员路广涛出庭支持公诉，被告人郑汉波及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：自2018年3月开始，被告人郑汉波未经批准，在深圳市非法从事外汇兑换业务，其通过国内账户收取相对方的人民币，然后打入等额的美金或者港币到对方指定账户，从中谋取收取0.05%至0.1%的非法费用。2018年3月7日，被告人郑汉波通过其控制的王某滨招行账户，收受客户孙某1由李某梅中国银行账户转账过来的人民币376862元，为孙某1兑换美金583750元，并将美金打入孙某1指定账户；2018年6月4日，被告人郑汉波通过其妻吴某的农行账户，收取客户郭某2字人民币41.5万元，为郭某1兑换港币50万元，并将港币打入郭某1指定账户；2019年1月4日、2019年1月7日、2019年1月30日，被告人郑汉波通过其控制的林某妹、马某、岳品云和涂雨妈的银行账户，收取客户詹某1人民币2656000元，为詹某1兑换港币300万元。经统计，被告人郑汉波上述非法经营的数额合计人民币6847862元。为证明上述事实，公诉机关在法庭上出示或宣读了下列证据：1、物证：现场查获的银行卡18张；2、书证：受案登记表、立案决定书、被告人郑汉波的身份信息、违法犯罪经历以及从轻从重情节核查登记表、搜查证、搜查笔录、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、移送案件告知书、移送案件通知书、案件移交清单、微信及聊天记录照片说明、深圳市公安局东湖派出所出具的情况说明、银行转账记录、接受证据材料清单(证人詹某1提交）、詹某1名下的农业银行账户的银行流水及付款短信通知、檀某微信号的照片说明书、孙某1和郑汉波的微信账号及其兑换58万美金时的聊天记录的照片说明书、接受证据清单(证人檀某提交）和郑汉波、证人詹某1和檀某的微信账号及其和郑汉波的聊天记录的照片说明书、涉案银行账户开户资料、银行流水、交易IP地址、深圳市公安局东湖派出所出具的郑汉波银行账户的网银登陆地址统计及银行流水，本案相关人员银行开户信息、深圳海关缉私局案件线索移交函及相关材料、深圳市罗湖区人民法院（2016）粤0303刑初611号刑事判决书及崔某1、庞某的身份信息复印件、黄某生2001年至今出入境记录及在逃人员登记表、郑汉波2001年至今出入境记录、中国外汇交易中心网站截图复印件、郑汉波等人涉嫌非法经营案情况汇报、国家外汇管理局深圳市分局协助调查账户相关资料、东湖派出所出具的关于补充侦查情况说明；3、证人证言：证人詹某1、孙某1、崔某1、庞某、檀某、陆某、卓某、郭某1的证言及抓获经过；4、被告人的供述与辩解：被告人郑汉波的供述与辩解；5、勘验、检查、辨认笔录：现场勘验、检查及辨认笔录；6、电子数据、视听资料：向有关银行调取的涉案银行账户流水刻录而成的光盘一张。公诉机关认为，被告人郑汉波无视国家法律，未经批准，从事兑换外汇活动，扰乱市场秩序，情节严重，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人郑汉波到案后，能如实供述犯罪事实，构成坦白，依法可以从轻处罚。被告人郑汉波认罪认罚，并签署了《认罪认罚具结书》，可以从宽处理。据此，诉请本院依法判处。被告人郑汉波对公诉机关指控的上述事实及上述证据无异议，承认控罪。被告人郑汉波的辩护人辩称：1.辩护人对公诉机关指控的被告人郑汉波涉嫌非法经营罪的犯罪行为和金额没有异议。被告人郑汉波非法经营买卖外汇的数额较小，社会危害性较小；2.被告人郑汉波到案后，能如实供述犯罪事实，积极配合侦查机关调查，构成坦白，依法可以从轻处罚。3.被告人郑汉波案发前，表现良好，未受到任何刑事、行政处罚，是初犯，偶犯；3.被告人郑汉波案发前，表现良好，未受到任何刑事、行政处罚，是初犯、偶犯；4.被告人有正当职业，不是以依靠非法买卖外汇为谋生手段，此次犯罪行为，是法律意识淡薄所致，其已认识到自己措施，深感悔罪；5.被告人郑汉波表示愿意积极主动缴纳罚金；6.被告人郑汉波自愿认罪认罚，并签署了《认罪认罚具结书》；7.被告人郑汉波是某公司法定代表人，目前有二个重大的装饰工程在进行，工人有200多人，根据中央政府及最高院等有关疫情防控企业复工复产的政策精神，要求各司法机关依法审理有关案件时，准确把握法律政策的界限，按照罪刑法定原则和宽严相济的刑事政策，准确适用法律，依法能够采取较轻缓和的措施，尽量不采用限制人身财产权利这些强制措施，根据以上实际情况和有关政策精神，恳请对被告人郑汉波从宽处理。经审理查明，公诉机关指控被告人郑汉波的上述事实客观、真实，证明上述事实的证据来源合法，且经当庭质证，本院予以采信。另查明，被告人郑汉波在案件审理期间主动向本院退回违法所得人民币6848.00元，并预缴罚金人民币三万元。本院认为，被告人郑汉波未经批准，从事兑换外汇活动，扰乱市场秩序，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人郑汉波犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人郑汉波到案后能如实供述自己罪行，构成坦白，可以从轻处罚。被告人郑汉波自愿认罪认罚，并签订了《认罪认罚具结书》，可以依法从宽处理。辩护人关于被告人郑汉波系初犯、偶犯，坦白，认罪认罚，可以从轻处罚的辩护意见与事实相符，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议与事实相符，本院予以采纳。综合考虑被告人郑汉波的犯罪情节、认罪悔罪态度以及主动退回违法所得和缴纳罚金，系民营企业法定代表人等情节，决定对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郑汉波犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）二、追缴被告人郑汉波违法所得人民币6848.00元。（已追缴）三、公安机关缴获的18张银行卡及苹果8手机一台予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  龙 烁人民陪审员  何国亮人民陪审员  邓 辉二〇二〇年九月二十一日书 记 员  王昕怡法官助理詹浩誉附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。