天津市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）津01刑终317号原公诉机关天津市红桥区人民检察院。上诉人（原审被告人）魏娇，曾用名魏姣，女，1987年9月18日出生于河北省邯郸市，汉族，大专文化，住天津市河西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月6日被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于天津市红桥区看守所。辩护人王志红，天津坤威律师事务所律师。原审被告人郭斌，男，1984年7月2日出生于天津市，汉族，中专文化，户籍地天津市红桥区，住天津市北辰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月23日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于天津市红桥区看守所。原审被告人邹娟，女，1979年9月17日出生于湖北省天门市，汉族，中专文化，户籍地天津市红桥区，住天津市红桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月10日被天津市公安局红桥分局取保候审，同年11月8日被天津市红桥区人民检察院取保候审，2019年12月14日被天津市红桥区人民法院取保候审。原审被告人刘磊，女，1984年10月2日出生于天津市，回族，大专文化，住天津市红桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月22日被刑事拘留，同年6月13日被天津市公安局红桥分局取保候审，同年11月8日被天津市红桥区人民检察院取保候审，2019年12月14日被天津市红桥区人民法院取保候审。原审被告人孙铭亮，男，1988年10月16日出生于天津市，汉族，大专文化，户籍地天津市红桥区，住天津市西青区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月5日被刑事拘留，同年8月3日被天津市公安局红桥分局取保候审，同年11月8日被天津市红桥区人民检察院取保候审，2019年12月14日被天津市红桥区人民法院取保候审。原审被告人元英峰，男，1976年6月16日出生于天津市，汉族，初中文化，户籍地天津市静海县，住天津市静海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月27日被天津市公安局红桥分局取保候审，同年11月8日被天津市红桥区人民检察院取保候审，2019年12月14日被天津市红桥区人民法院取保候审，2020年7月17日被逮捕。现羁押于天津市红桥区看守所。天津市红桥区人民法院审理天津市红桥区人民检察院指控原审被告人魏娇、郭斌、邹娟、刘磊、孙铭亮、元英峰犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年7月17日作出（2019）津0106刑初115号刑事判决。原审被告人魏娇不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，并审查相关证据，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2015年12月至2018年4月期间，善林（上海）商务咨询有限公司天津龙禧园分公司（别称为：天津中山北路理财营业部龙禧园门店、天津晨阳道理财营业部龙禧园门店、天津万达广场理财营业部龙禧园门店）在未经有关部门批准的情况下，采取广告宣传、电话推销、门店招揽等方式，向社会不特定人员非法吸收公众存款。被告人魏娇任龙禧园分公司营业部经理期间向101名集资参与人非法吸收公众存款共计1488万元；吸收的存款已全部返还。被告人魏娇在善林金融任职至2016年9月违法所得48万余元。被告人郭斌任龙禧园分公司团队经理及店长期间向227名集资参与人非法吸收公众存款共计4989万元，造成损失1668万余元。被告人郭斌在善林金融任职期间违法所得30万余元。被告人邹娟任龙禧园分公司业务员及团队经理期间向51名集资参与人非法吸收公众存款共计1296万元，造成损失289万余元。被告人邹娟在善林金融任职期间违法所得23万余元。被告人刘磊任龙禧园分公司业务员及团队经理期间向58名集资参与人非法吸收公存款共计1004万元，造成损失434万余元。被告人刘磊在善林金融任职期间违法所得14万余元。被告人孙铭亮任龙禧园分公司团队经理及业务员期间向27名集资参与人非法吸收公众存款共计649万元，造成损失87万余元。被告人孙铭亮在善林金融任职期间违法所得12万余元。被告人元英峰任龙禧园分公司业务员期间向29名集资参与人非法吸收公众存款共计668万元，造成损失178万余元。被告人元英峰在善林金融任职期间违法所得15万余元。天津市公安局红桥分局对善林（上海）商务咨询有限公司天津龙禧园分公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，于2018年7月6日、5月22日、5月22日、7月5日、7月20日分别将被告人魏娇、郭斌、刘磊、孙铭亮、元英峰抓获归案，8月24日，被告人邹娟投案自首。原审审理期间，被告人魏娇退缴违法所得50万元，被告人邹娟退缴违法所得和预缴罚金共计37万元，被告人刘磊退缴违法所得和预缴罚金共计24万元，被告人孙铭亮退缴违法所得和预缴罚金共计21万元。上述事实，有经原审庭审举证、质证的郭某、李某等30余名集资参与人的证言及合同、ＰＯＳ机签购单、银行交易明细，证人王某、卢某1、黄某、卢某2的证言，审计报告，执照注册手续，邹娟任职情况一览表，被告人魏娇、郭斌、邹娟、刘磊、孙铭亮、元英峰名下交通银行卡明细，被告人基本情况及户籍资料，善林（上海）金融信息服务有限公司周伯云等人非法吸收公众存款案的立案情况及调取证据通知书、调取证据清单、相关笔录以及银行流水协助查询财产通知书，情况说明，被告人刘磊的手机照片、微信聊天记录截图，电子证据检查工作记录，案件来源及抓获经过，缴款凭证及被告人魏娇、郭斌、邹娟、刘磊、孙铭亮、元英峰的供述等证据予以证实。原审法院认为，被告人魏娇、郭斌、邹娟、刘磊、孙铭亮、元英峰违反国家金融管理法规，向社会公开宣传投资理财，向社会公众吸收资金，扰乱了金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且均属数额巨大，应予处罚。本案被告人构成共同犯罪，被告人魏娇在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人郭斌、刘磊、孙铭亮、邹娟、元英峰作用相对较小，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人邹娟具有自首情节；被告人魏娇、郭斌、刘磊、孙铭亮、元英峰系坦白，依法均可以从轻处罚。六名被告人均不是本案非法集资行为的策划者，对被吸揽资金无控制、处分行为，故可结合各被告人所处级别、责任范围、吸揽资金等情节，分别酌情从轻处罚。被告人邹娟、刘磊、孙铭亮均能退缴违法所得并预缴罚金，被告人魏娇能退缴违法所得，均可酌情从轻处罚。综上，根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条第一款、第二款、第三款的规定，认定被告人魏娇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人郭斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币五万元；被告人邹娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人刘磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人孙铭亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人元英峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元；被告人退缴在案款项，按比例发还集资参与人；继续追缴被告人郭斌、元英峰违法所得，按比例发还集资参与人。宣判后，原审被告人魏娇不服，以违法所得数额认定有误、量刑过重为由提出上诉。其辩护人认为，魏娇具有坦白、积极退赔等情节，可从轻处罚，原审判决量刑过重。经二审审理查明的事实和采信的证据与原审一致。针对上诉人魏娇所提原审判决认定其违法所得数额有误的上诉理由，经查，审计报告未显示上诉人魏娇本人有投资返本付息情况，魏娇亦未提交证据证实该情况，原审判决根据在案的银行流水、审计报告及其他原审被告人关于善林总公司根据营业部经理的业绩拨付活动经费情况的供述等证据认定上诉人魏娇违法所得数额，对包含活动经费发放等情节已酌情考虑，认定无误。该上诉理由没有法律及事实依据，本院不予采纳。针对上诉人魏娇所提原审判决量刑过重的上诉理由及其辩护人的相关辩护意见，经查，上诉人魏娇任龙禧园分公司营业部经理期间向101名集资参与人非法吸收公众存款共计1488万元，数额巨大，应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。原审判决综合考虑上诉人魏娇的犯罪事实、性质、对社会的危害程度及坦白、退缴违法所得等量刑情节，依法对其判处刑罚，量刑适当。该上诉理由及辩护意见没有法律及事实依据，本院不予采纳。本院认为，原审判决认定上诉人魏娇及原审被告人郭斌、邹娟、刘磊、孙铭亮、元英峰犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人魏娇的上诉理由及其辩护人的辩护意见没有事实根据及法律依据，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  左树芳审判员  郑虎潼审判员  王思睿二〇二〇年九月二十三日法官助理张璇书记员贾石磊附：本裁判文书依据法律规定的具体条文：1、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……