浙江省临海市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙1082刑初580号 公诉机关浙江省临海市人民检察院。 被告人陈永志，曾用名陈祖国，男，1971年5月29日出生于浙江省台州市椒江区，汉族，小学文化，住浙江省台州市椒江区。2018年6月28日因本案非法采矿罪被临海市公安局刑事拘留，同年7月23日转取保候审，2019年7月23日经临海市人民检察院决定被取保候审；2020年4月1日因本案虚开增值税专用发票罪被玉环市公安局取保候审。2020年8月21日经本院决定被依法逮捕。现羁押于临海市看守所。 辩护人汪程萍，浙江银马律师事务所律师。 被告人杨杰，曾用名杨康强，男，1966年9月29日出生于浙江省临海市，汉族，小学文化，住浙江省临海市。2011年3月25日因故意伤害罪被临海市人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年。2018年6月28日因本案被临海市公安局刑事拘留，同年7月23日转取保候审，2019年7月23日经临海市人民检察院决定被取保候审。2020年7月23日经本院决定被取保候审，同年9月2日经本院决定被依法逮捕。现羁押于临海市看守所。 临海市人民检察院以临检公诉刑诉〔2020〕16号起诉书指控被告人陈永志犯非法采矿罪、虚开增值税专用发票罪、被告人杨杰犯非法采矿罪，于2020年7月27日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。临海市人民检察院指派检察员宋琪、朱星星出庭支持公诉，被告人陈永志及其辩护人汪程萍、被告人杨杰到庭参加诉讼。侦查人员卢某出庭作证。现已审理终结。 公诉机关指控： 2013年，陈绍光（已判）与虞选跃（另案）承包了临海市杜桥镇龙王村“康居工程”项目。2013年11月，郑本刚（另案）与陈绍光等人签订了股份协议书，陈绍光方占股80%，郑本刚方占股20%，由郑本刚负责“康居工程”现场开采并出售渣石。该项目因分批审批，在相关图纸上先后以“地块一”、“地块二”标注。2013年1月29日，台州市国土资源局批准同意在建设占地红线范围内开挖，开采期限6个月，2014年11月19日经批准延期6个月。上述经核准开采的工程到期后，郑本刚等人未经审批，超越“地块一”、“地块二”红线范围以及在未经审批的“地块三”范围内继续开采、运卖渣石料至2018年2月份。期间郑本刚雇佣被告人陈永志在岩仓工地管理，负责指挥炮头机，安排挖机装料分料，与购买石渣的客户直接联系等；陈绍光雇佣被告人杨杰在岩仓工地管理，负责开采现场协调工作，与村方的沟通及指认现场开采的范围等，同时也计数运输石料的数量。2017年至2018年2月，二被告人参与现场管理期间非法开采的矿产品价值约为人民币7472130元。 2018年6月至2019年12月期间，被告人陈永志和郑本刚经事先商量，在没有实物交易的情况下，通过虚假走账打回款、签订虚假合同等方式，由被告人陈永志开设的台州永利运输有限公司、台州椒江永志建材经营部，根据郑本刚要求的开票信息，虚开给郑本刚台州亿得运输有限公司增值税专用发票共计26张，票面金额（价税）合计人民币3627320元，税额合计人民币254670.42元。该部分税额全部向税务部门申报进项抵扣。 2018年6月28日，被告人陈永志、杨杰到临海市公安局投案，陈永志到案后如实供述犯罪事实。2020年4月1日下午14时许，被告人陈永志被传唤至玉环市公安局办案中心进行讯问，并如实供述犯罪事实。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了相关证据予以佐证，并认为，被告人陈永志、杨杰违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，二人行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款的规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人陈永志违反国家税收征管制度，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百零五条的规定，应当以虚开增值税专用发票罪追究其刑事责任。被告人陈永志、杨杰系非法采矿罪从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当减轻处罚。被告人陈永志自动投案，如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。被告人陈永志、杨杰均自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处罚。建议判处：被告人陈永志非法采矿罪有期徒刑一年，并处罚金；虚开增值税专用发票罪有期徒刑一年五个月，并处罚金，合并执行有期徒刑一年八个月，并处罚金。被告人杨杰有期徒刑一年，并处罚金。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，应当提起公诉。 被告人陈永志对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是其有自首情节；其自愿认罪认罚，并积极退赃；其系非法采矿罪的从犯；其系初犯、偶犯，社会危害性小等，要求减轻处罚。 被告人杨杰对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。 另查明：本案审理中，被告人陈永志、杨杰分别向本院退出非法采矿罪违法所得人民币80000元、32000元。 上述事实，被告人陈永志、杨杰在开庭审理过程中亦无异议，且有户籍证明、前科材料、康居工程相关书证、接受证据材料清单、电子税务局查询信息、土方运输合同、公司登记基本情况、专票统计共26张、台州亿得运输有限公司发票认证抵扣清单、罚没财物专用票据等书证；证人林某、徐某1、叶某1、叶某2、许某、徐某2、梁某、卢某等人的证言及公安民警出具的到案经过、情况说明；被告人陈永志、杨杰及同案人员郑本刚、陈绍光等人的供述；康居工程价格认定结论书等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人陈永志、杨杰违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，二被告人的行为均已构成非法采矿罪；被告人陈永志违反国家税收征管制度，为他人虚开增值税专用发票，其行为已构成虚开增值税专用发票罪。公诉机关指控的罪名均成立。被告人陈永志一人犯数罪，依法应当实行并罚。本案系农村“康居工程”项目引发的非法采矿犯罪，被告人陈永志、杨杰在非法采矿共同犯罪中均起次要作用，系从犯，本院依法对其非法采矿罪予以减轻处罚。被告人陈永志自动投案并如实供述自己的罪行，有自首情节，依法予以从轻处罚。被告人陈永志、杨杰均承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法予以从宽处理。被告人杨杰有犯罪前科，仍不思悔改，酌情予以从重处罚。二被告人均当庭自愿认罪，并退出违法所得，有悔罪表现，酌情予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，应予采纳。被告人陈永志的辩护人提出的与上述事实相符的辩护意见，本院予以采纳。二被告人向本院退出的违法所得应依法予以没收，上缴国库。根据被告人陈永志、杨杰的犯罪事实、犯罪情节、认罪态度及对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百零五条第一款、第三款、第二十五条第一款、第六十九条第一款、第三款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人陈永志犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元；犯虚开增值税专用发票罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万八千元，决定执行有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币九万八千元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年8月21日起至2022年3月25日止。罚金限判决生效后十日内缴纳） 二、被告人杨杰犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年9月2日起至2021年8月6日止。罚金限判决生效后十日内缴纳） 三、被告人陈永志、杨杰分别向本院退出的违法所得人民币八万元、三万二千元予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  陶开明 人民陪审员  胡胜利 人民陪审员  詹素珍 二〇二〇年九月二十一日 代书 记员  叶裔红