河北省保定市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）冀06刑终586号 原公诉机关河北省保定市竞秀区人民检察院。 上诉人（原审被告人）蒋国平，男，1966年1月11日出生，汉族，高中文化，群众，案发前，户籍所在地江苏省，住保定市竞秀区。2018年5月14日被丹阳市公安局抓获，当日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被保定市公安局竞秀区分局刑事拘留，同年6月21日被执行逮捕。现押于保定市看守所。 原审被告人颜新荣，男，1948年4月16日出生，汉族，中专文化，群众，案发前，户籍所在地江苏省丹阳市，住江苏省丹阳市。2001年8月27日因犯诈骗罪被江苏省丹阳市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金15000元。2018年6月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被保定市公安局竞秀区分局刑事拘留，同年7月20日被执行逮捕。2018年7月29日被保定市公安局竞秀区分局取保候审，2019年1月14日被保定市竞秀区人民法院取保候审。2019年7月12日因犯集资诈骗罪被判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元，刑期自2019年12月11日至2031年12月10日止。现在监狱服刑。 河北省保定市竞秀区人民法院审理河北省保定市竞秀区人民检察院指控原审被告人颜新荣、蒋国平犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年7月9日作出（2019）冀0602刑初第25号刑事判决。原审被告人蒋国平不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定，被告人颜新荣为非法集资于2017年3月6日设立丹阳市丰锐汽车装饰有限公司（以下简称丰锐公司），被告人颜新荣、蒋国平于2017年11月设立“丰锐公司”淮南分公司。被告人颜新荣于2017年4月27日注册成立保定中叶商贸有限公司（以下简称中叶公司），中叶公司类型为有限责任公司，经营地点为保定市竞秀区东风路街道办事处朝阳南大街1号茂业中心2501室商用，经营范围为汽车、汽车零配件、五金产品、灯具、装饰物品销售、自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品除外的其他货物的进出口业务、贸易咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。被告人颜新荣为法定代表人，执行董事、总经理。被告人蒋国平经被告人颜新荣任命，于2017年4月至2017年9月间任总经理。中叶公司成立后未实际经营，即以为丰锐公司增加生产线生产、销售电动汽车为由，在未经过国家主管部门批准的情况下，通过发放宣传彩页，业务员口头宣传等方式，以高额返息为诱饵，向投资群众作虚假宣传，骗取投资群众信任进而骗取群众投资，并非法处置资金，致使资金下落不明、不能返还。 二被告人集资的具体方式为每收取投资群众资金7500元，向投资群众书写借款本金1万元的借款合同，并约定借款期限为3个月，每月利息2%即200元，按月结息，合作期满后一次性还本息。 案发后，鉴定机构根据报案人提供的相关合同、收款收据、集资群众笔录等证据进行司法鉴定，认定中叶公司共吸收97名报案投资人投资，金额3640000元。 另查明，被告人颜新荣于2018年6月25日在江苏省丹阳市被当地民警抓获;被告蒋国平于2018年5月14日在江苏省丹阳市云峰茶楼被当地民警抓获。 又查明，2019年7月12日安徽省淮南市田家庵区人民法院作出（2019）皖0403刑初1号刑事判决书，认定被告人颜新荣于2017年3月6日注册成立丰锐公司，2017年11月被告人颜新荣与蒋国平、宋松涛、杨伟华注册成立“丰锐公司”淮南分公司，从事集资诈骗业务，共骗取78名被害人总金额为人民币2369230元。被告人颜新荣被田家庵人民法院以集资诈骗罪判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元。该判决已发生法律效力，被告人颜新荣已在监狱服刑。 上述事实有被告人颜新荣、蒋国平多次供述，证人闫某、郝某、张某证言，辩认笔录，到案经过，中国银监会保定分局证明，保定中叶商贸有限公司档案，丹阳市丰锐汽车装饰有限公司工商档案，丹阳市地税局证明文件，中叶商贸有限公司并未设立财务账本情况说明，无法落实资金去向情况说明，保定市中鑫司法会计鉴定中心补充司法会计鉴定意见书，安徽省淮南市田家庵区人民法院刑事判决书、安徽省淮南市中级人民法院刑事裁定书等证据予以证实。 综合分析认定如下：为骗取公众集资，被告人颜新荣成立丰锐公司、被告人颜新荣、蒋国平成立“丰锐公司”淮南分公司、被告人颜新荣成立中叶公司。中叶公司自成立以来并无实际经营活动，系空壳公司，采用虚构向丰锐公司进行投资这一事实的方法骗取投资群众投资，获得投资款后，放任资金监管、处置，致使投资群众资金下落不明、不能返还。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款（二）项的规定，可以认定二被告人具有明确的非法占有主观故意，并对社会不特定公众实施了诈骗行为，符合集资诈骗罪的法定构成要件。且二被告人系共同犯罪，分别在两地组织、策划、实施犯罪行为，互相掩护、互相配合，均为主犯，均应对本案全部犯罪事实承担责任。辩护人提出被告人颜新荣是公司实际控制人，被告人蒋国平对吸收存款的去向、分配问题不知情，蒋国平对公司没有控制力，认为蒋国平只是被利用者，应当认定为从犯。经审查认为，蒋国平明知上述集资事实，并领导、参与了集资犯罪的全部过程，故依法不能认定为从犯。另，中叶公司系为吸收资金而设立，即为犯罪而设立的公司，故本案依法不能认定为单位犯罪。 原审法院认为，被告人颜新荣、蒋国平以非法占有为目的，在丹阳市及保定市互相配合，以高息借款为幌子，共同领导保定中叶商贸有限公司员工通过口口相传、召开推介会等方式，以生产、销售电动汽车为诈骗手段骗取群众投资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。鉴于二被告人认罪态度较好，对于案件事实能够如实供述，具有坦白情节，酌情从轻处罚；辩护人提出本案系单位犯罪、被告人蒋国平系从犯的辩护意见不予支持。依法以集资诈骗罪，判处被告人颜新荣有期徒刑十三年，并处罚金人民币十万元；与安徽省淮南市田家庵区人民法院（2019）皖0403刑初1号刑事判决书中被告人颜新荣犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元并罚，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金人民币二十万元。以集资诈骗罪，判处被告人蒋国平有期徒刑十三年，并处罚金人民币十万元。 上诉人蒋国平上诉主要提出，原判认定事实不清，与被害人之间的合同都是以公司的名义签订，应属单位犯罪，且是非法吸收公众存款罪；其只是被聘用的打工人员，对公司的资金没有控制力，也没有占有资金，应认定其为从犯，原判对其量刑过重。 经审理查明的事实与原判认定的事实一致，原判认定的事实清楚，证据确实、充分，据以定案的证据均经原审法院庭审质证，本院予以确认。 本院认为，上诉人蒋国平、原审被告人颜新荣以非法占有为目的，互相配合，以高息借款为幌子，以生产、销售电动汽车为手段非法集资，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。二原审被告人对于案件事实能够如实供述，具有坦白情节，酌情从轻处罚。关于上诉人蒋国平上诉称原判认定事实不清，与被害人之间的合同都是以公司的名义签订，应属单位犯罪，且是非法吸收公众存款罪；并称其只是被聘用的打工人员，对公司的资金没有控制力，也没有占有资金，原判对其量刑过重的意见和理由，经查，该上诉意见和理由，在一审审理过程中曾经提出，原判根据在案证据分析认定并对此进行了详尽驳辩，理据充分，本院予以认同；原判根据原审被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，在法定幅度内予以量刑，亦无不当，故对上诉人蒋国平的上诉意见和理由均不予采信。原判定性及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  崔曙光 审判员  田银娇 审判员  张彦林 二〇二〇年九月二十三日 书记员  张 哲