杭州市下城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0103刑初206号 公诉机关杭州市下城区人民检察院。 被告人廖红，女，1978年8月17日出生，汉族，专科文化程度，户籍所在地四川省仁寿县。因本案于2019年7月4日被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现押于杭州市看守所。 辩护人何婷婷，浙江南方中辰律师事务所律师。 杭州市下城区人民检察院以下检二部刑诉〔2020〕410号起诉书指控被告人廖红犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月23日向本院提起公诉。本院于次日立案后，依法适用普通程序并组成合议庭，于2020年8月26日公开开庭审理了本案。杭州市下城区人民检察院指派检察员吕丹丹、检察官助理艾军艳出庭支持公诉。被告人廖红及其辩护人何婷婷到庭参加诉讼，现已审理终结。 杭州市下城区人民检察院指控，2014年至2015年期间，胡怡（已起诉）未经国家有关部门依法审批，在北京、扬州、杭州等地成立公司，开展非法集资活动。2015年5月26日，胡怡在杭州市下城区绍兴路某号某大厦1806室成立青岛晟达丰投资管理有限公司杭州分公司（以下简称晟达丰杭州分公司），以“青岛太阳湖生态农业开发有限公司—光伏设施农业与清洁能源生产一体化的循环经济”项目为名，以年息24%的高利率为诱，招聘业务员向社会发布投资融资信息，公开向社会不特定人员非法吸收公众存款。2016年6月，因资金链断裂晟达丰杭州分公司停止兑付本金利息，期间共向120余名投资人吸收资金人民币1300余万元（以下皆为人民币），造成损失1200余万元。 2015年下半年至2016年上半年，被告人廖红受胡怡指派担任晟达丰杭州分公司负责人，实际负责管理公司非法吸收资金事务及其他事务。 2019年7月4日，被告人廖红在成都出入境边防检查站被抓获归案。 为证明上述指控事实，公诉机关提供了相关证据材料。认为被告人廖红的行为已经构成非法吸收公众存款罪，并认为被告人具有如实供述、从犯情节。建议判处被告人廖红有期徒刑二年六个月至三年，并处罚金人民币80000元至100000元。提请本院依法判处。 被告人廖红对罪名无异议，提出其只参与中间一段时间，非吸的金额没有这么多，也没有具体经手财务、业务工作。其辩护人提出，被告人仅仅是名义上负责人，参与时间短、作用小，非吸金额应以被告人在职期间计算，部分返还金额不详，认定损失金额不准确，建议判处有期徒刑二年至二年六个月。辩护人还提交一份借条复印件，以证实被告人与胡怡之间有经济往来。 经审理查明，2014年至2015年期间，胡怡（扬州市邗江区人民检察院已起诉）在北京、江苏扬州、浙江杭州等地成立公司，开展非法集资活动。2015年5月26日，胡怡在杭州市下城区绍兴路某号某大厦1806室成立青岛晟达丰投资管理有限公司杭州分公司。杭州分公司未经国家有关部门审批，以“青岛太阳湖生态农业开发有限公司—光伏设施农业与清洁能源生产一体化的循环经济”项目、年息24%的高利率为诱，招聘业务员向社会发布投资融资信息，公开向社会不特定人员非法吸收公众存款。2016年6月，因资金链断裂晟达丰杭州分公司停止兑付本金利息，期间共向120余名投资人吸收资金人民币1300余万元，造成损失人民币1200余万元。 2015年下半年至2016年上半年，被告人廖红受胡怡指派担任晟达丰杭州分公司负责人，负责管理公司非法吸收资金业务及其他事务。2019年7月4日，被告人廖红在成都被抓获归案。 另查明被告人廖红负责杭州公司期间收入等共计约人民币10余万元。经审计，被告人廖红任职期间投资合同或收据金额为人民币871万元。 上述事实，有经庭审举证质证的下列证据予以证实： 1.被告人廖红的供述和辩解，证实其于2015年夏天到2016年初在杭州分公司工作，其负责管理。杭州公司主要是向大众融资。庭审中其承认胡怡打给其的10多万是杭州分公司工作期间的收入。 2.同案人胡怡的供述与辩解、刑事判决书、拘留证，证实其于2015年5月成立杭州分公司，先由其本人负责，后面是廖红，之后这个公司就没人了。投资人大概有80-90人，吸收了1000多万，用于苗木合作社项目，员工大约10几个人。其因拒执罪被判处有期徒刑二年，刑期至2019年10月12日止。释放当天因非法吸收公众存款被扬州市公安机关刑事拘留。 3.证人胡某1的证言、辨认笔录，证实其曾是公司业务员，杭州分公司负责人是廖红。对外称公司做光伏，利润高，曾到马路上发传单，年化利息是24%。其辨认出被告人。 4.证人薛某的证言、辨认笔录，证实其系投资人，共投资30万元，杭州分公司总经理是廖红。其辨认出被告人。 5.证人陆某的证言，证实其系投资人，共投资30万元，廖红曾接待其。 6.证人金某的证言，证实其系投资人，共投资8万元。 7.证人胡某2的证言，证实其系投资人，共投资73万元。有一主管叫廖红。 8.证人陈某的证言，证实其系投资人，共投资10万元。 9.证人韦某的证言，证实其系投资人，共投资20万元。公司接待人员称公司做苗木产业，年化收益24%，公司还组织外出开会。 10.证人韩某的证言，证实其系投资人，共投资5万元。 11.调取证据通知书，调取青岛晟达丰投资管理有限公司杭州分公司工商信息。成立于2015年5月26日，负责人胡怡。 12.情况说明，胡怡因非法吸收公众存款罪2020年4月被提起公诉，在扬州市相关法院审理中。 13.抓获经过，证实被告人廖红系被动到案。2019年7月4日被成都出入境边防检查站民警查获。 14.审计报告，经审计截止到2020年5月27日，收到韩某某等128份报案投资人资料，共计投入本金1345.77万元，损失1271.44万元。被告人廖红任职期间的投资合同（或者收据）金额为871.00万元。 另有林某某、陈某某、周某某等其他投资人的报案材料、立案决定书、户籍证明、电子数据、土地租赁合同等证据予以佐证。上述证据能互为印证，且来源合法，与本案事实相关，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 关于被告人及辩护人提出的金额、地位、量刑的意见。审理认为，鉴于集资类犯罪具有延续性，即被告人主观上明知前期非法吸收公众存款行为，客观上还继续开展非法吸收公众存款行为，支付前期借款、利息等等，对非本人负责期间的非吸金额也应承担一定责任，但主要仍以本人负责期间的金额为主。关于损失额，因本案发生时间较早，资料不全，有部分投资人返还金额没有凭据等材料，无法确定具体金额，在该情况下，以审计采纳的计算方法即有利于投资人来计算较为妥当。另外，非法吸收公众存款罪主要是以犯罪金额来考量，对损失额进行适当考虑。关于地位作用，在案有业务员、投资人能辨认出被告人，证明被告人曾任杭州公司负责人，接待过投资人。考虑被告人和胡怡的特殊关系，负责人或总经理的头衔中确有胡怡的因素，不同于一般的负责人或总经理，可以认定作用相对较小，即从犯。关于辩护人提出的建议量刑为有期徒刑二年至二年六个月的意见，因被告人自愿认罪认罚，且该认罪认罚是在值班律师见证下自愿签署，庭审中也表示自愿认罪认罚，审理过程中也没有退赔等新的从轻处罚情节，公诉机关已经充分考虑在案各情节，并给以减轻处罚的量刑建议，故该辩护意见不予采纳。 本院认为，被告人廖红伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，且系共同犯罪。被告人廖红在共同犯罪中起次要作用，系从犯；被告人廖红能如实供述自己的犯罪事实，自愿认罪认罚，可以从宽处罚，综合上述情况，决定予以减轻处罚。辩护人相应辩护意见，本院予以采纳。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。综上，结合本案的事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人廖红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币90000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起至2022年4月3日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、追缴被告人廖红违法所得人民币100000元，继续追缴被告人廖红其余违法所得。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  郭 兵 人民陪审员  李桂林 人民陪审员  俞德良 二〇二〇年九月十一日 法官 助理      王盈盈 兼书记员 附：投资人情况表