认罪认罚山东省青岛市即墨区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0282刑初24号公诉机关山东省青岛市即墨区人民检察院。被告人代秀娟，女，1981年9月16日出生于山东省青岛市汉族，初中文化，无业，户籍所地青岛市即墨区，住即墨区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月22日被取保候审，2019年9月10日被青岛市即墨区人民检察院取保候审，2019年12月31日被本院取保候审。辩护人张成京，山东文鼎律师事务所律师。山东省青岛市即墨区人民检察院以即检职检刑诉﹝2018﹞126号、即检职检刑补诉﹝2020﹞1号起诉书指控被告人代秀娟犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，向被告人送达了起诉书副本及诉讼权利告知书，依法组成合议庭，适用普通程序于2020年9月17日、9月23日公开开庭审理了本案。青岛市即墨区人民检察院指派检察员姜小洁出庭支持公诉，被告人代秀娟及其辩护人张成京到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人代秀娟非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于其自愿认罪认罚，建议判处其有期徒刑二十四个月至三十个月。为证明上述指控，公诉机关出示了报案材料、证人证言、集资参与人的陈述，被告人供述、书证、户籍证明等相关证据。被告人代秀娟对公诉机关指控的犯罪事实、罪名和量刑建议均无异议。其辩护人的主要辩护意见是：被告人代秀娟案发后投案自首，到案后认罪悔罪并取得部分集资参与人的谅解，各集资参与人一部分投资款系收回本金或获得回报后重复投资的数额，请合议庭作为量刑情节予以考虑。综上，请求法庭考虑对代秀娟适用缓刑。经审理查明，2015年10月至2016年4月，被告人代秀娟利用担任杭州龙炎电子商务有限公司119中心负责人的身份，以投资杭州龙炎电子商务有限公司可以获得高额返利，通过口口相传或在微信群内宣传的方式，向不特定人周某1、周某2、张某1、于某、张某2、崔某、朱某2、沃峰峰、徐某等人非法吸收资金共计人民币4906080元。被告人代秀娟于2018年9月22日投案自首。上述事实被告人代秀娟在法庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表，证人时某、江某、栾某、陈某、朱某1等人的证言，集资参与人周某1、周某2、张某1、于某、张某2、崔某、朱某2、沃峰峰、徐某等人的陈述，银行交易明细，杭州市中级人民法院（2017）浙01刑初39号刑事判决书，鉴证报告，到案经过，户籍证明等经当庭质证、认证的证据在案佐证，足以认定。本院认为，被告人代秀娟违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，公开向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为依法构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，量刑建议合理，本院予以支持。鉴于被告人代秀娟案发后投案自首，到案后认罪认罚，本院予以减轻处罚。其辩护人关于请求法庭考虑对代秀娟适用缓刑的辩护意见，经查，被告人代秀娟非法吸收公众存款数额巨大，不属犯罪情节较轻，故该辩护意见不予采纳；其他辩护意见正确，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：被告人代秀娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年9月23日起至2023年3月22日止。罚金未缴纳，限于判决生效后三个月内全部缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 毅人民陪审员  牟建民人民陪审员  姜广波二〇二〇年九月二十三日书 记 员  韩松儒附：相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽然不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。