湖北省云梦县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0923刑初159号公诉机关湖北省云梦县人民检察院。被告单位海南力新科技有限公司，统一社会信用代码91460100MA5RHJE71E，住所地海南省海口市龙华区玉沙广场5幢2003房。诉讼代表人孙青霞，女，1995年8月30日出生，海南力新科技有限公司财务人员。辩护人刘旸，湖北瑞通天元律师事务所律师。被告人罗奋，男，1987年6月5日出生于海南省澄迈县，汉族，专科文化，海南力新科技有限公司法定代表人，住海南省澄迈县。因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，于2019年12月31日被云梦县公安局取保候审。辩护人李娟，湖北瑞通天元律师事务所律师。被告人陈小涛，男，1989年10月14日出生于湖北省红安县，汉族，专科文化，中燃宏途物流有限公司贸易部经理，户籍所在地湖北省红安县，住云梦县。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，于2019年12月24日被云梦县公安局刑事拘留；2020年1月22日被逮捕，现羁押于云梦县第一看守所。辩护人李亚峰，湖北和楚律师事务所律师。被告人王朝霖，男，1988年11月24日出生于湖北省广水市，汉族，本科文化，中燃宏途物流有限公司销售部主管，户籍所在地湖北省广水市，住云梦县。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，于2019年12月24日被云梦县公安局刑事拘留；2020年1月22日被逮捕，现羁押于云梦县第一看守所。辩护人胡季春，湖北正堂律师事务所律师。湖北省云梦县人民检察院以鄂云检刑诉（2020）126号起诉书指控被告单位海南力新科技有限公司、被告人罗奋犯对非国家工作人员行贿罪，被告人陈小涛、王朝霖犯非国家工作人员受贿罪，于2020年7月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。云梦县人民检察院指派检察员陈立伟出庭支持公诉，被告单位海南力新科技有限公司的诉讼代表人孙青霞及其辩护人刘旸、被告人罗奋及其辩护人李娟、被告人陈小涛及其辩护人李亚峰、被告人王朝霖及其辩护人胡季春均到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年12月19日至2019年8月31日期间，在被告单位海南力新科技有限公司与中燃宏途物流有限公司业务往来期间，为谋取竞争优势，海南力新科技有限公司法定代表人被告人罗奋通过微信转账的方式向被告人陈小涛、王朝霖（均系中燃宏途物流有限公司工作人员）行贿合计72笔499630元。其中陈小涛分得333110元，王朝霖通过陈小涛微信转账分得合计29笔166520元。陈小涛、王朝霖作为中燃宏途物流有限公司的工作人员，利用职务之便收受贿赂，并为海南力新科技有限公司谋取利益。2018年5月份开始，中燃宏途物流有限公司与海南力新科技有限公司完成供销合同，向其销售天然气17461.92吨，合计金额67746489.9元。被告人王朝霖、罗奋主动到案后如实供述自己的犯罪事实。2019年12月24日，被告人罗奋退赃100000元；2020年6月24日，被告人陈小涛退赃333110元，被告人王朝霖退赃166520元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了相关证据。公诉机关认为，被告单位海南力新科技有限公司及其法定代表人被告人罗奋为谋取不正当利益，给予中燃宏途物流有限公司的工作人员499630元，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十四条的规定，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任；被告人陈小涛、被告人王朝霖作为中燃宏途物流有限公司的工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物499630元，数额较大，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条的规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。被告单位海南力新科技有限公司、被告人罗奋、被告人陈小涛、被告人王朝霖均自愿认罪认罚，建议对被告单位海南力新科技有限公司判处罚金；对被告人罗奋判处有期徒刑七个月，并处罚金，可以适用缓刑；对被告人陈小涛判处有期徒刑一年六个月，可以适用缓刑；对被告人王朝霖判处有期徒刑九个月，可以适用缓刑。被告单位海南力新科技有限公司对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，被告单位有自首情节，系初犯，主观恶性及社会危害性较小，请求对被告单位从轻处罚。被告人罗奋对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，被告人罗奋系自首，在被追诉前主动交待行贿行为，认罪态度较好，系初犯，请求对其量刑时予以减轻处罚。被告人陈小涛对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，被告人陈小涛主动投案，自愿认罪认罚，积极退赃，系初犯，请求对其从轻或减轻处罚。被告人王朝霖对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，被告人王朝霖有自首情节，自愿认罪认罚，系从犯、初犯，应对其从轻或减轻处罚。经审理查明的事实和证据与公诉机关的指控一致。上述事实，有经庭审举证、质证的：1、刑事报案书、重庆市公安局移送案件通知书、重庆市公安局调取证据通知书、情况说明、罗奋、陈小涛、王朝霖微信转账记录统计及财付通支付科技有限公司调取证据、中燃宏途物流有限公司财物管理制度、中燃宏途物流有限公司与海南力新科技有限公司业务经营情况说明及对账单、交易增值税发票、交易明细记账凭证、退赃发票复印件、海南力新科技有限公司相关材料等书证；2、证人褚某的证言；3、电子数据；4、被告人罗奋、陈小涛、王朝霖的供述与辩解等证据证实，足以认定。另查明，云梦县公安局于2019年12月24日对陈小涛等人受贿案立案侦查，当日陈小涛、王朝霖经电话通知后主动到公安机关投案。同年12月31日，罗奋主动到公安机关投案，如实供述了自己及单位的犯罪事实。本院认为，被告单位海南力新科技有限公司为谋取不正当利益，给予其他公司的工作人员以财物，数额较大，被告人罗奋系直接负责的主管人员，其行为均已构成对非国家工作人员行贿罪；被告人陈小涛、王朝霖系中燃宏途物流有限公司的工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为均已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关的指控成立。被告单位海南力新科技有限公司、被告人罗奋、陈小涛、王朝霖均自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，均可以从轻或减轻处罚；被告单位海南力新科技有限公司、被告人罗奋在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚；被告人陈小涛、王朝霖属共同犯罪，作用相当，不宜区分主从犯，根据各自的参与程度、违法所得等情节区别予以量刑。被告人王朝霖的辩护人提出系从犯的辩护意见不予采纳；被告单位海南力新科技有限公司、被告人罗奋、陈小涛、王朝霖到案后均能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，并积极退赃，对其均可以从轻处罚。各辩护人提出各被告人从轻量刑的意见予以采纳。被告人罗奋、被告人陈小涛所在地司法局对其进行了适用非监禁刑审前社会调查，建议对其适用非监禁刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第一百六十四条、第二十五条第一款、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条的规定，判决如下：一、被告单位海南力新科技有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币90000元（已缴纳）。二、被告人罗奋犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币30000元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已缴纳。）三、被告人陈小涛犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）四、被告人王朝霖犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑九个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前羁押一日折抵刑一日，即自2019年12月24日起至2020年9月23日止。）五、被告人罗奋、陈小涛、王朝霖退缴在公安机关的赃款予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省孝感市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  关永强人民陪审员  张建华人民陪审员  夏四仙二〇二〇年九月十日书 记 员  张 璨附：《中华人民共和国刑法》相关条款第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。第一百六十四条为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期或者拘役，并处罚金。数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。……单位犯前两款的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他责任人员，依照第一款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上故意犯罪。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议。