西安市未央区人民法院民 事 判 决 书（2019）陕0112民初18023号 原告：陕西多维财务管理有限公司。住所地：陕西省西咸新区。统一社会信用代码 91611103305446759B。法定代表人：张敏，该公司执行董事。委托诉讼代理人：**，北京市尚公（西安）律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈世芾，男，该公司员工，住西安市莲湖区被告：陈凤琴，女，1967年10月31日出生，汉族，住西安市新城区，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX。委托诉讼代理人：汪海军，陕西众致律师事务所律师。委托诉讼代理人：关晓兰，陕西众致律师事务所律师。被告：李辉，男，1967年12月26日出生，汉族，住西安市新城区，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX。被告：陕西京城康复医院有限公司。住所地：西安市未央区。统一社会信用代码 XXXXXXXXXXXXXX5337。法定代表人：陈凤琴。委托诉讼代理人：汪海军，陕西众致律师事务所律师。委托诉讼代理人：关晓兰，陕西众致律师事务所律师。原告陕西多维财务管理有限公司（以下简称多维公司）与被告陈风琴、陕西京城康复医院有限公司（以下简称京城康复医院）、李辉与公司有关的纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告委托代理人**、陈世芾，被告京城康复医院、陈凤琴共同委托代理人汪海军、关晓兰到庭参加诉讼，被告李辉经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、解除陕西多维财务管理有限公司与陈凤琴、李辉、陕西京城康复医院有限公司2019年9月25日签订的《公司增资收购协议》；2、被告陈凤琴向原告退还诚意金50万元；3、被告陈凤琴向原告支付违约金50万元；4、被告李辉、京城医院对被告陈凤琴的上述债务承担连带责任；5、诉讼费、保全费由被告承担。事实与理由：陈凤琴系京城康复医院的股东，股权比例为80%，京城康复医院名下资产包含位于西安市XX路XX号的陕西京城康复医院及相关设施全部。2019年9月25日，原告（乙方）与陈凤琴（甲方）、李辉、京城康复医院订立《公司增资收购协议》，约定：“1、在本协议签订三日内，甲方负责将目标公司股东之一陕西国医医疗集团有限公司（以下简称国医公司）持有的目标公司20%股权变更至甲方名下持有……；2、本协议签订后3日内，乙方向目标公司账户支付50万元人民币作为诚意金，诚意金到账后，本协议生效……。”原告与被告陈凤琴在协议上签字盖章，李辉、京城康复医院作为担保人亦在协议签章。协议签订后，原告按照协议约定向共管账户(即京城康复医院账户)支付诚意金50万元。被告陈凤琴依约应于2019年9月27日前完成股权变更和证照、印章、财务预留印鉴、网银、财务系统、加密狗、医保系统、加密狗和密码、财务账册、凭证、报表、发票等的移交。但经原告多次催促，被告陈凤琴拒不履行上述义务。2019年9月30日，原告向三被告发送《合同履行催办函》，原告要求三被告尽快履行合同义务。但经原告多次联系三被告仍拒不履行合同义务。原告在此期间投入大量人力、物力、财力，现被告却拒不履行协议约定的全部义务，并且未经原告同意将原告汇入的50万元全部挪用，违反合同约定，故原告请求解除合同并依法追究被告陈凤琴的违约责任。被告李辉、京城康复医院作为担保人应对被告陈风琴的上述债务承担连带责任。被告陈凤琴辩称，案涉协议实际包含股权转让及增资扩股的内容，应属无效。原告在签订案涉协议前明知，其仅持有京城医院80%股权，另20%由国医公司持有。京城医院在未召开股东会，未形成股东股权外转决议，国医公司毫不知情并未参与的情况下，转让了京城医院的51%的股权，属无权处分其他股东股权。公司增加注册资本，修改章程等必须经过股东会决议，对于修改公司章程、收购、增资等重大特定事项均有严格和明确的法定要求。本案原、被告所签订的协议，未经股东会决议和其他股东同意和参与，做出了退出另一股东、增加新股东、公司增资扩股、重新确定股权比例、修改公司章程等协议约定，明显违反法律规定。京城医院不同意转让股权，不具备协议约定的先决条件，客观上不能履行。且协议违反法律规定，亦不符合协议约定的先决条件。基于此，其同意退还原告支付的50万元诚意金。案涉协议无效，违约条款亦无效，原告主张的50万元违约金不能成立。即使协议有效，原告主张过高，也不应得到支持。该50万元诚意金，并非定金，旨在说明合同履行有不确定性。协议签订至原告起诉仅16天，其中包含7天法定节假日，原告主张50万元违约金显属过高，即使按协议约定的日计千分之一也明显过高。在违约金过高时法院应当在查明损失的情况下进行减少。案涉协议履行需取得国医公司同意具有不确定性，该不确定性是其无法预料、不可避免的且无法克服的。以协议免责条款约定，属不可抗力，双方互不承担责任，故原告主张的违约金不成立。被告京城医院辩称，关于案涉协议无效的意见与被告陈凤琴一致。案涉协议无效，担保条款亦属无效，原告依据协议主张其承担连带保证责任缺乏事实及法律依据。案涉协议中并无其就50万元违约金承担责任的明确约定。虽然协议约定其要对资金占用费承担保证责任，但该协议约定的资金占用费过高，即使其要承担责任，法院亦应依法减少。原告依据协议第六条第一款约定主张违约金50万元，但该条约定并未要求其对违约金承担责任，故原告第四项诉请不成立，不应得到支持。被告李辉未出庭答辩，亦未提出书面答辩意见。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据相关证据，本院查明事实如下：2019年9月25日，原告（乙方）与被告陈凤琴（甲方）、李辉、京城康复医院签订《公司增资收购协议》，约定：2017年4月25日，京城康复医院经第二次股东变更，国医公司将其80%的股权出让给陈凤琴，甲方称国医公司持有的剩余20%的股权为代持陈凤琴的股权；原告增资收购京城康复医院 51%股权，收购前甲方需完成如下事项：1、在本协议签订后3日内，甲方负责将目标公司股东之一国医公司持有的京城康复医院20%股权变更至甲方名下持有。在该股权转让之前一切法律责任均与乙方无关（相关股权转让、变更文件提供给乙方一套备份）。2、本协议签字生效后，目标公司注册资本增加至500万元，甲方对目标公司增资45元，甲方占股49%; 乙方对目标公司增资255万元，乙方占股51%；为实现上述增资，顺利完成交易程序，甲、乙双方就目标公司股权转让及增资等相关事宜协商一致，签订本协议，共同信守；本次交易标的为目标公司全部股权及权益；先决条件，双方确认，双方履行本协议项下的义务须以下列各条件或事项均已获得满足或完成为前提：（1) 本协议经甲乙双方签署并生效。（2) 甲方签署本协议及履行本协议不违反公司所在地相关法律规定，也未违反任何监管要求。（3) 甲方取得下列文件：同意增资并转让目标公司51%股权所需的股东会（或董事会）决议，及根据甲方章程要求的所有文件和条件。……；2、先决条件的确认及豁免，（1) 任何一方在任何时候意识到可能存在妨碍任何先决条件满足的事实或情形，其应立即书面通知对方。（2) 如甲方认为本条第1款（先决条件）中所列明的部分先决条件无法获得满足而需由乙方豁免的，可向乙方发出书面通知，否则属于甲方违约，因此给乙方造成的损失由甲方承担，并承担违约责任。乙方应在收到该等书面通知后对是否同意豁免该等先决条件作出回复；目标公司原注册资本200万元，甲方确保已实缴到位，公司财务已经如实入账。目标公司股东会同意增资300万元，并做出相应的股权比例调整。增资后的总价已包含乙方取得目标公司股权及目标公司名下的全部有形及无形资产，不限于病房、办公、动产及不动产税金及依附于转让股份的所有现时和潜在的权益等一切费用；交易流程及付款方式（1) 本协议签订后3日内，乙方向目标公司账户支付50万元作为诚意金，诚意金到账后，本协议生效；……（2) 乙方向目标公司账户支付诚意金后，即开始对目标公司进行财务和法律尽调（以下合称尽调）， 甲方和目标公司均应积极地、完全地、无保留地配合乙方尽调工作，保证所提供资料的完整性和全面性，并对其真实性及合法性负责，以确保乙方在5个工作日内完成对目标公司的尽调工作。乙方在尽调过程中及尽调结束后发现的重大瑕疵及风险系乙方自身的综合判断，甲方无权对该判断作出评价；（3) 尽调完成后，乙方认为目标公司存在影响交易的重大瑕疵或风险，应以书面形式告知甲方；之后，双方经过五个工作日的磋商，若乙方认定无法继续交易，可书面通知甲方解除本协议而无需承担任何责任，甲方已提供的文件资料乙方应在三日内无条件退还给甲方，同时，甲方负责由目标公司于3日内全额退还乙方向目标公司账户支付的诚意金，双方就该协议约定事项所涉及的所有法律关系就此终止；甲方延迟退款给乙方，按照每日资金占用费千分之一计算违约金，甲方及目标公司、担保人共同向乙方支付本金及违约金……（5) 本合同指定收款账户均为目标公司，乙方按照协议约定向指定账户支付对应的股权增资的实缴资本。……；甲方保证在签署本协议之前之任何时候，已经就本次股权的转让取得了目标公司全体股东、股东会、董事会的一致同意，并出具有效的董事会决议及股东会决议；甲方保证根据本协议向乙方转让协议标的已征得公司其他股东同意。本协议生效后，积极协助乙方办理协议标的转让的一切手续，包括但不限于修改公司章程、改组董事会、向有关机关报送有关股权变更文件；在本协议签署日前及签署日后之任何时候，甲方保证本协议标的符合法律规定的可转让条件，不会因甲方原因或其他任何第三方原因而依法受限制，以致影响股权转让法律程序的正常进行，该情形包括但不限于法院依法对本协议标的采取冻结措施等；如因甲方原因导致在本协议签订之日起30日内未完成51%股权变更、增资登记等手续，乙方可给予甲方5个工作日的宽限期，若宽限期内届满仍未完成51%股权变更、增资登记等手续，或因甲方拒绝履行协议及恶意违约行为致使在10个工作日内仍未完成51%股权变更、增资登记等手续，则甲方承诺将目标公司的股权和资产按乙方实际已付款金额的双倍直接折价转让给乙方，产权归乙方所有，甲方继续无条件配合乙方办理目标公司 51%股权变更、增资等登记过户登记手续，目标公司、担保人共同承担担保责任；甲方不提供或者未能提供完整的工商登记资料导致股权变更登记不能按期办理的，或因甲方原因导致未能按时向乙方移交本协议约定的目标公司证照、印鉴、资料等的，每迟延一日，甲方应按照股权转让总价款的千分之一向乙方支付违约金。逾期15日仍不能提供或者不能完整提供或配合的，乙方有权终止本次交易，甲方除应按照前述标准承担违约责任至乙方发出解除函之日，还应按照本条约定向乙方支付违约金50万元，并应承担因此给乙方造成的各项损失（包括但不限于尽职调查费用、审计费、律师费、诉讼费、仲裁费等）；甲方违反本协议第四条承诺与保证任一条款，经乙方书面催告后仍未纠正的，乙方有权解除协议，甲方应向乙方支付违约金50万元。违约金不足以弥补乙方全部损失的，乙方有权继续向甲方追索……。协议落款处显示担保人为目标公司、陈凤琴、李辉，并有被告京城康复医院签章，被告陈凤琴、李辉签字。 2019年9月26日，原告向被告京城康复医院账户转款50万元。2019年9月30日，原告向三被告发出合同履行催办函，明确根据案涉合同，原告于9月26日汇入首批投资意向金50万元，依合同，你及公司应于2019年9月27日前履行以下合同条款，至今尚未履行，特来此函催办。1、在本协议签订后3日内，甲方负责将目标公司股东之一国医公司持有的目标公司20%股权变更至甲方名下持有。在该股权转让之前一切法律责任均与乙方无关（相关股权转让、变更文件提供给乙方一套备份）；2、本协议签订后3日内，乙方向目标公司账户支付50万元人民币作为诚意金，诚意金到账后，本协议生效；甲乙双方对目标公司所有文件、资料、证照、印章等进行共管。公章、证照、印鉴等资料共管期间，甲方日常经营过程中的用印审批等均需经过乙方派驻人员签字同意后方可，但乙方并不因此而对目标公司股权工商登记变更完成前的债权债务承担法律责任；3、乙方向目标公司账户支付诚意金后，即开始对目标公司进行财务和法律尽调（以下合称尽调）， 甲方和目标公司均应积极地、完全地、无保留地配合乙方尽调工作，保证所提供资料的完整性和全面性，并对其真实性及合法性负责，以确保乙方在5个工作日内完成对目标公司的尽调工作。若在本通知发出之日，你及公司不能当日全部履行完毕以上合同条款，我公司将以合同追究你及公司、担保人的违约责任。依据合同条款：甲方不提供或者未能提供完整的工商登记资料导致股权变更登记不能按期办理的，或因甲方原因导致未能按时向乙方移交本协议约定的目标公司证照、印鉴、资料等的，每迟延一日，甲方应按照股权转让总价款的千分之一向乙方支付违约金。逾期15日仍不能提供或者不能完整提供或配合的，乙方有权终止本次交易，甲方除应按照前述标准承担违约责任至乙方发出解除函之日，还应按照本条约定向乙方支付违约金50万元，并应承担因此给乙方造成的各项损失（包括但不限于尽职、调查费用、审计费、律师费、诉讼费、仲裁费等）。被告京城康复医院企业信用信息公示报告显示，国医公司出资40万元持有该公司20%股份，陈凤琴出资160万元持有该公司80%股份。庭审中，原告称，其在与被告方签订案涉协议之前已了解到，国医公司持有的被告京城康复医院20%股份系代被告陈凤琴持有的，因被告方认为转让价格过低要求其涨价，否则不履行案涉合同，故案涉合同无法继续履行；其所主张50万元违约金的计算方法为，协议明确约定的各项损失，该50万元违约金包含给原告造成的实际损失，即尽调费8万元、审计费2.7万元、代理费1万元、保险费3000元及为履行案涉协议产生的差旅费、人员工资等费用。被告陈凤琴、京城康复医院称，案涉交易的先决条件无法达到，无法取得国医公司对于股权转让的相关文件，国医公司不同意股权转让，故无法履行协议；原、被告签订案涉协议系对国医公司股权的无权处分，在实际履行过程中国医公司不同意转让股权，导致案涉协议无法履行，并非被告陈凤琴单方违约。原告为证明其上述主张提交有，投资项目审计合同、委托代理合同及金额为5万元、3万元、2.7万元的转账凭证三张；2017年5月23日《医院股权转让协议》复印件一份，显示“甲方（出让方）陕西京城皮肤病医院有限公司、乙方（受让方）李辉，甲方将陕西京城皮肤病医院有限公司100%股权转让给乙方李辉的妻子陈凤琴；陕西京城皮肤病医院拟变更为陕西京城康复医院；甲方同意将陕西京城康复医院及陕西京城康复医院有限公司的法定代表人变更陈凤琴；转让协议生效后陕西京城康复医院及陕西京城康复医院有限公司的100%股权归乙方，乙方代表李辉为医院董事长；甲乙双方一致同意陕西京城康复医院及陕西京城康复医院有限公司共折价450万元”。被告陈凤琴、京城医院对于上述投资项目审计合同、委托代理合同及金额为5万元、3万元、2.7万元的转账凭证三张真实性均不予认可；转让协议真实性表示无法确认，如属实该协议可能至今未完全履行，被告陈凤琴仅持有80%股权。国医公司到庭表示，原告提交的2017年5月23日《医院股权转让协议》确为其与被告陈凤琴就京城康复医院股权转让事宜达成的股权转让协议；协议约定其以450万元将国医公司100%股权转让给被告陈凤琴，但实际履行过程中被告陈凤琴仅向其支付转让款150余万元，故其仅向被告陈凤琴实际转让了80%的股权，剩余20%股权未再继续履行股权转让手续；该20%股权待被告陈凤琴全额支付股权转让款后，其再实际转让于被告陈凤琴；其现还是京城医院股东，持有医院20%股权；原、被告签订案涉增资收购协议其并不知情，2019年9月27日签订上述协议后，被告李辉告知其协议签订情况，其不同意该协议内容，被告陈凤琴与其股权转让协议尚未履行完毕，其尚为权利人，其不同意京城康复医院增资扩股，不同意其股权出让。本院认为，原、被告签订的《公司增资收购协议》，系双方当事人真实意思的表示，协议对于被告陈凤琴先行取得另20%股权及此后按照法定程序依次履行协议条款均有约定，不违反法律、行政法规的强制性规定，应为有效。依法成立的合同，各方当事人均应依约履行各自的权利义务。《中华人民共和国合同法》第九十四条规定“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。”本案所涉协议，被告陈凤琴、京城康复医院、国医公司均已明确表示国医公司持有的20%股权现无法转让登记于被告陈凤琴名下，案涉协议后续约定内容无法继续履行，合同约定目的不能实现，故原告主张解除案涉合同，本院予以支持。合同解除后，尚未履行的终止履行，已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。现案涉合同解除，原告主张被告陈凤琴返还50万元诚意金，本院予以支持。关于违约金，案涉协议约定被告陈凤琴有将京城康复医院20%股权变更至其名下的义务，现该义务无法履行导致案涉合同解除，原告主张被告陈凤琴支付违约金并无不当。但原告在案涉协议签订时明知京城康复医院股权有20%登记于国医公司名下，在未取得国医公司明确意见的情况下与被告方签订案涉协议，未尽应有的审慎义务，对于案涉合同解除亦有责任。现原告方提交的因合同解除造成的损失远低于其主张的违约金，且对于案涉协议解除原告亦有一定责任，故其主张的违约金过高，本院现酌情确定为8万元。被告李辉、京城康复医院作为上述协议被告陈凤琴的连带责任保证人，且并未超出合同约定的保证期间，故被告李辉、京城康复医院应对上述款项承担连带给付责。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十四条、第九十七条，《中华人民共和国担保法》第十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、原告陕西多维财务管理有限公司与被告陈凤琴、李辉、陕西京城康复医院有限公司于2019年9月25日签订的《公司增资收购协议》解除。二、被告陈凤琴于本判决生效后十日内向原告陕西多维财务管理有限公司退还诚意金50万元。三、被告陈凤琴于本判决生效后十日内向原告陕西多维财务管理有限公司支付违约金8万元。四、被告李辉、陕西京城康复医院有限公司对上述款项承担连带给付责任。五、驳回原告陕西多维财务管理有限公司其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1.38万元、保全费3020元（原告已预交），由原告承担案件受理费5796元，被告陈凤琴、李辉、陕西京城康复医院有限公司承担案件受理费8004元、保全费3020元，被告承担部分于上述付款时间一并给付原告。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。           审  判  长      付  蕾人民陪审员      王中琴人民陪审员      王林军 二〇二〇年九月三日书  记  员      杨  靓 1