山西省运城市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）晋08刑终428号 原公诉机关河津市人民检察院。 上诉人（原审被告人）赵某某，男，1975年9月1日出生于山西省河津市城区，汉族，本科文化，太原电视台新闻记者，山西海内外国际旅游有限公司总经理，被捕前住太原市小店区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月14日被太原市公安局尖草坪分局抓获，2019年6月19日被河津市公安局刑事拘留，同年7月18日经河津市人民检察院批准逮捕，次日被河津市公安局执行逮捕，现羁押于河津市看守所。 河津市人民法院审理河津市人民检察院指控原审被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月7日作出（2020）晋0882刑初48号刑事判决。原审被告人赵某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。 原判认定，2016年10月份，被告人赵某某向李某1(另案处理)等人宣传山西云海汇公司伝加速商城的投资模式，以高额返利吸引资金，后赵某某安排李某1在河津市成立河津市云海汇贸易有限公司(以下简称“河津分公司”)，向社会公众吸收资金，模式为:集资参与人注册成为云海汇商城会员后，以集资款购买积分（后变更为投资款购买旅游卡兑换积分），每单集资即可按1元等于1积分的比例获得云海汇伝加速商城(后变更为云海汇商城)积分，积分经过一个周期按六倍或八倍倍增，倍增后除原始积分外的其余积分可以按比例在云海汇线上、线下商城进行购物、兑换中银通卡、加油卡等，集资的原始积分可以按比例无限循环倍增，为鼓励会员发动社会不特定多数人加入，会员每发动一名集资参与人可以获得新加入会员投资金额5％的积分奖励。2016年12月1日至3日河津分公司举行了三天的开业庆典及公开宣传活动，大肆鼓动吸引群众集资。 2016年10月至2017年1月期间，赵某某通过河津分公司吸收资金共计4400900元，该款项中，赵某某向李某1转账516858元用于河津分公司开业费用及给河津会员以现金形式兑付中银通卡等，给深圳未来生活科技有限公司转账2140000元用于会员对接;其余款项赵某某供述用于河津分公司开业购买奖品和山西云海汇公司开销。已报案的91名集资参与人中，共计吸收集资参与人1763000元，归还集资参与人216000元，未归还1547000元。 另查明，山西云海汇科技有限公司的法定代表人系被告人赵某某的母亲昝某，实际控制人为被告人赵某某。该公司占有80％河津分公司的股份。 认定上述事实的证据有： 报案人材料汇总，证明：91人向河津市公安局报案，在河津云海汇公司伝加速商城一共吸收1763000元，归还金额182400元。 山西云海汇公司2019年12月3日情况说明（经手人崔某1），昝建德提供的河津云海汇退货款销户统计，李某2、王某1、雷某的退货协议书，收据，公安机关河津云海汇退货款销户统计核实情况统计表，米中义情况说明，微信截图，李某3微信截图，证明：2017年3月至8月期间，云海汇会员王某1等人来太原要退款，经协商，就35万元会员款（涉及32人）达成退款协议，其中12名会员云海汇账户余额转入李某3、牛萃平、巩某未来生活账户并从云海汇销户。经核实昝建德提供的河津云海汇退货款销户统计，共给销户会员退款16.16万元，其中给在河津分公司投资的贾某1（含贾某2）返2.16万元、杜俊红退6000元、李某2退6000元，共给河津集资参与人归还3.36万元，其余退款是给在太原等地投资的人退的。 河津云海汇贸易有限公司企业信息查询单、公司登记资料，证明：河津市云海汇贸易有限公司成立于2016年l1月30日，注册资本50万元，公司地址为河津市铝基地清华小区东第三家，经营范围为经销预包装食品、玩具、工艺美术品、服装、鞋帽、箱包、矿山机械设备及配件、仪器仪表、电子产品、五金交电、办公用品、日用品、建筑材料、家具、安防设备、劳保用品；计算机软硬件的开发；计算机网络工程；计算机网页设计；通信工程；计算机系统集成；汽车租赁；会议及展览服务；文化交流活动策划。经营范围无吸收资金内容，法定代表人薛某，股东薛某（出资比例20%）和山西云海汇科技有限公司（出资比例80%），监事阮某。 营业执照、企业信息查询单，证明：山西云海汇科技有限公司的成立日期2015年6月23日，经营范围是计算机软硬件的开发；计算机网络工程；计算机网页设计；通信工程；计算机系统集成等，经营范围无吸收资金内容和销售旅游产品内容，法定代表人孔某，后法定代表人变更为昝某。 赵某某名片、照片及宣传资料、山西云海汇河津分公司开业集锦照片，证明：赵某某为伝加速商城、山西云海汇科技有限公司董事长；赵某某参加河津云海汇公司开业庆典；门面玻璃上有“伝加速商城、积分行天下”字样；宣传彩页宣传伝加速商城是一家集互联网+优质厂商+实体店+会员制+倍增+线上线下消费，以消费者需求为主导的创新综合型服务管理销售平台；积分行天下、购物乐翻天；在伝加速商城，不仅让您体验到购物的乐趣，还可以让您做到一次投入终身受益。 购买产品确认书，证明：2016年9月至2016年12月期间，山西云海汇公司与投资人签订的购买产品确认书，内容为投资人自愿投入资金购买云海汇公司旅游产品。加盖山西云海汇公司的公章。 银行交易明细清单，公安机关根据李某1、芦爱琴、王某2、杨某、史记荣、阮某的银行卡、微信和支付宝转账记录进行汇总后的明细清单，证明：2016年10月至2017年1月25日期间，李某1、芦爱琴、王某2、杨某、史记荣、阮某向赵某某转账河津会员的投资款共计4400900元。赵某某安排王某3给李某1打款516858元。其中芦爱琴62×××19银行卡向亿路通公司账户转账219000元。王某262×××75银行卡向亿路通公司账户转账311000元。杨某62×××36银行卡向亿路通账户转账644900元，向昝某62×××08账户转账621000元。史记荣62×××22银行卡向亿路通账户转账571000元，向昝某账户转账390000元。阮某62×××05银行卡向亿路通账户转账100000元。李某162×××54银行卡向亿路通公司账户转账1174000元，向王某3转账147000元，向张某转账50000元；通过微信向王某3转账21000元，向张某转账39000元；通过支付宝向张某转账10000元，向赵某某转账103000元。李某1银行卡收到亿路通公司转账486858元，收到王某3转账30000元，共收到516858元。 岳慧出具的深圳未来生活打款说明、情况说明及银行账户交易明细，证明：2017年1月25日至2017年2月17日期间，赵某某通过前妻岳慧的账户给深圳未来生活科技有限公司转账共计2140000元。其中，赵某某通过太原亿路通广告有限公司的账户向深圳未来生活有限公司转账49万元，通过张某账户向深圳未来生活有限公司转账40万元，山西云海汇科技有限公司向深圳未来生活有限公司转账5万元，赵某某母亲昝某的账户将120万元转给岳慧后，由岳慧向深圳未来生活有限公司转账120万元。 李某1提供的中银通卡领取表、新滚石卡发放情况登记表，证明：经李某1手发放的中银卡、新滚石卡的情况。 深圳市公安局龙华分局立案决定书、深圳市人民检察院起诉书、深圳市中级人民法院刑事判决书，证明：深圳市公安局龙某分局于2017年3月31日决定对深圳未来生活科技有限公司集资诈骗案立案侦查，深圳市检察院对未来生活公司的设立人之一陈某1以集资诈骗罪提起公诉，深圳市中级人民法院于2019年9月24日以陈金才犯集资诈骗罪判处有期徒刑十一年，并处罚金50万元。 海内外旅游公司情况说明，证明：本案港澳游，云南游旅游卡是山西云海汇公司发行，如果云海汇公司提供人员名单、证件及所需正常团费，能在海内外公司组织旅游。赵某某收取会员的投资款并未转入山西海内外旅游公司用于旅游。 12.常住人口基本信息，证明：赵某某犯罪时具有完全刑事责任能力。 13.抓获经过，证明：2019年6月14日，被告人赵某某被太原市公安局尖草坪分局刑警抓获到案。 14.孔某、昝某情况说明，证明：赵某某是山西云海汇公司的实际控制人。 15.薛某证言，证明：薛某不知道用其身份证注册河津市云海汇公司法定代表人的事情。 16.昝建德证言，证明：赵某某是山西云海汇公司和太原市亿路通广告公司的实际控制人，亿路通公司主要做高速公路广告，业务不多，处于亏损状态。山西云海汇公司经营情况我不清楚。赵某某通过其律师让我在云海汇公司找一下向会员退款35万元的资料，我去公司翻找后向公安机关提供了；雷某等6人云南游的资料是山西海内外公司的梁某提供给我，由我一并给公安机关。 17.李某1证言，证明：2016年10月15日我跟朋友去山西云海汇科技有限公司考察，赵某某给我们宣传云海汇旗下有个伝加速商城，会员在伝加速商城购买积分，积分可以兑换商品、可以倍增，赵某某说他用会员投资的钱在内蒙古投资金矿、发展旅游等项目，而且平台商城里有中银通支付卡和中国石化加油卡可以以现金的方式消费，这两种卡永不下架，赵某某说保障会员的本金安全并让会员受益无穷。2016年10月中旬，赵某某着手让我装潢河津分公司，并给我说档次要中上档，他说每个分公司给20万元装修款。赵某某给我提供了薛某（我不认识薛某，薛某没有参与过公司经营）的身份证复印件、公司章程、河津市云海汇贸易有限公司股东会决议、信用承诺书、授权委托书，委托我和阮某去办理的营业执照。河津分公司开业时间是2016年12月1、2、3日，连续3天开业仪式，剪彩2天，12月3日河津参加人聚餐，有七八百人参加了开业仪式，所有嘉宾都是赵某某邀请的。赵某某口头任命我为河津分公司董事长。河津公司里的商品是总公司山西云海汇公司提供的。云海汇公司的投资模式：云海汇旗下有伝加速商城（后变更为云海汇商城），投资人通过投资本金按1:1的比例转换成伝加速商城积分，比如投资1万元换算成积分就是1万积分，这1万积分就是原始积分，是不可动积分，不能兑换商品，只能倍增，一个倍增周期是45至50天，倍增的只是原始积分，每次倍增的倍数是赵某某定的。倍增后积分有20%必须在伝加速线上商城中兑换商品，剩下的80%中扣除原始积分后是可用积分，可以在伝加速线上、线下商城兑换商品。发展一个下线，会返还这个下线投资本金5%的积分。公司前期就是这样运作的，过了一段时间，公司变更规则为签协议购买旅游卡，5000元一张云南游旅游卡，1000元一张港澳游旅游卡，购买的最低限额1000元，最高限额30000元。购买旅游卡的同时赠送原始积分(1：1)，原始积分还是按以前的规则运作。这些旅游卡就不能使用，让会员签购买产品确认书，是为了证明会员是自愿购买的旅游卡。河津有些会员咨询云海汇公司的客服，客服让会员直接拨打旅游卡背面的咨询电话，旅游公司的人说这些旅游卡不能用。2017年春节期间河津分公司已经不运营了。2017年1月份，部分会员闹的厉害，因为中银通支付卡公司商城一直不能兑换，最后我联系赵某某以现金的方式发放了一批中银通支付卡，实际会员都没有见过这卡。后来有会员在伝加速微信群里闹，赵某某或客服在群里发通知先对接未来生活平台，有部分会员转接到未来生活平台。投资款全部都转到总公司给的账户，有亿路通公司账户、赵某某、张某、王某3的支付宝、微信。我给赵某某转会员投资款共计1544000元。赵某某给我转账共计516858元，根据赵某某安排用于：给会员发新滚石卡、中银卡（发钱，没有见过卡）、河津分公司开业费用。 18.阮某证言及其提供的微信转账记录、会员投资凭证，证明：河津公司成立时赵某某和他的秘书鲁某、负责商场商品对接发货的张某和司机等人参加，当时成立了微信群，群主是赵某某，公司的一切决定比如倍增周期、对接未来生活平台都是赵某某给我们投资人说的。河津云海汇公司成立于2016年11月，法定代表人的身份证是赵某某提供的。开业时赵某某邀请了一些人还有电视台等，进行了宣传报道，有四五百人参加，在铝厂二食堂聚餐。我在云海汇投资306000元，其中有10万元是根据赵某某的安排转到他提供的账户投资到未来生活平台。云海汇的返利模式是，投资1万元，原始积分就是1万，倍增积分是6万，积分可以在商场兑换商品、油卡、中银卡、汽车、房产等，倍增周期是山西云海汇总公司决定，后来投资的人少了，又变成8倍倍增，再后来就对接到深圳未来生活平台。 19.芦爱琴证言、推荐会员汇总表、转账汇总表、云海汇商城网页、情况说明，证明：河津分公司运营时间大概是2016年11月，正式开业是2016年12月1日，总公司老板赵某某口头任命我和郭某等人是河津分公司副董事长。河津分公司帮投资人注册报单，帮会员兑换积分产品，产品主要是小商品比如肥皂、洗衣粉、毛巾等。我在云海汇投资4万元，介绍他人投资27.6万元。后来云海汇公司不行了，我就去太原找赵某某，赵某某说可以把伝加速会员转接到未来生活平台，在未来生活平台3个月就可以收回本金。2017年春节后米中义帮我向公司要回7000元现金，转接到未来生活平台我又提现大约3000元。因为一直没有兑现承诺给我们投资人返还本金并有一定收益，我给赵某某打电话发短信，他不接电话也不回短信，我就于2017年4月去太原云海汇公司找赵某某，崔某1接待我并转达了赵某某的话，说叫我们不要闹事，否则叫我们血本无归。云海汇公司的经营模式：云海汇旗下有一个伝加速商城，投资人可以拿伝加速积分兑换商城的商品，伝加速积分是投资人先投资本金，一个周期后自动倍增成积分，刚开始是6倍倍增，中间有一段时间是8倍倍增，倍增的倍数由公司决定。公司讲师鲁某告诉我说除了强制消费的积分和原始积分外，剩下的积分可以在伝加速商城线上、线下购物，还可以给其他会员对冲，1积分相当于1元钱。公司还告诉我们积分以后会对接房产、汽车等，但到现在也没有对接。公司承诺会有第三方平台以5折的比例回收积分。公司宣传5000积分可兑换一张中银通卡，我通过米中义到太原云海汇公司以35000积分兑换了7000元现金，我就没有见过中银通卡。我刚投资时云海汇公司赠送了我8张云南游旅游卡，并告诉每张价值5000元，但其他投资人联系公司旅游，云海汇公司都以种种理由推脱，所以这8张卡我就没用过。发展一个下线，会得到下线投资本金5%的积分。我把下线投资的本金通过我本人和我朋友张虎转账到公司工作人员张某和闫丹提供的太原市亿路通有限公司账户上，转款成功后，张某和闫丹就把我下线注册的伝加速账号激活。原始积分是会员投资的本金；兑换积分是原始积分倍增后扣除的20％积分。只可以在线上商场消费；可用积分是倍增后的积分扣除20%兑换积分和原始积分后剩余的积分，可以在线上商场和线下实体商场消费。我实际损失3万元。刚开始我投资时是用钱换积分，用积分兑换商品，没有旅游卡这回筝，后面变成购买积分卡赠送旅游卡，《购买产品确认书》是云海汇后面换模式之后通知我们领取旅游卡时签订的。旅游卡无法使用。会员推荐汇总表证明芦直接推荐会员21人，72000元。芦爱琴通过其个人账号给云海汇公司转账会员投资款303000元。 20.王某2证言、云海汇商城网页、推荐人名单，证明：2016年10月中旬李某1邀请我跟她去太原考察伝加速，赵某某接待的我们，赵某某说他是云海汇公司老板。2016年12月1日河津市云海汇贸易有限公司开业，赵某某弄了20多辆车让投资的抽奖，投资1万的能抽手机，投资3万的能抽车，剪彩完参加剪彩的人去铝厂食堂吃了顿饭。我通过李某1共投资云海汇12万元，损失12万元。云海汇公司的运营模式：云海汇公司旗下有一个伝加速商城，投资人可以拿伝加速积分兑换商城里的商品，伝加速积分是投资人先投资本金，一个周期46天自动倍增成积分，开始是6倍，中间有一段是8倍，倍增的倍数由公司决定。推荐下线会得到返还积分。后来云海汇公司不行了，赵某某让我们转接未来生活平台，我转账给赵某某65000元让他给我开未来生活平台的账户。我把我下线注册伝加速账号的钱转给李某1、公司报单员等，河津分公司不能转账时，我们直接往太原亿路通广告有限公司转账。 21.杨某证言，证明：河津市云海汇贸易有限公司实际上就是山西云海汇科技有限公司的分公司，我于2016年11月3日到河津分公司担任报单员。河津分公司门面叫伝加速商城，2016年10月底就开始边装潢边发展会员，正式开业时间是2016年12月初。开业的时候赵某某带了几个人来，现场还有很多会员围观，电视台采访的人是赵某某带来的讲师，讲师是以购买商品顾客的身份接受采访的。公司开业后，赵某某口头任命李某1为云海汇河津分公司董事长，郭峰斌是公司总经理，还有十几个副董和副总，我和史记荣是公司报单员。李某1让总公司做了2个授权账户专门负责河津分公司的报单业务，我和史记荣各管理一个。有人来河津分公司开账户，我把钱收了当场给会员开账户，每天晚上我把会员的投资本金通过我个人建行账户汇总后再通过手机银行把钱转给总公司账户。开始转到太原市亿路通广告有限公司的账户，后来变更转到昝某账户。报单总钱数：给亿路通公司打了644900元，给昝某账户打了621000元。我自己也通过李某1投资云海汇共15000元。积分回来后有些兑换商品能值1000元，有些转给朋友，还往未来生活平台转了1万分，但没对接成功，当时赵某某在微信群说未来生活平台可以提现我就转了。我实际损失13000元。云海汇公司的投资模式：投资人通过投资本金按1：1的比例转换成伝加速商城积分，原始积分能倍增，每次倍增的倍数是赵某某定的。原始积分只能倍增；倍增后积分的25%是兑换积分，必须在伝加速线上的商城中兑换商品；剩下的75%减去原始积分后就是可用积分；可用积分可以在伝加速线上、线下商城兑换商品。8倍倍增时强制消费积分（兑换积分）是25%，6倍倍增时强制消费积分是20%。当时定的倍增返分周期是45-50左右。河津分公司会员兑换的商品都是一些日用小商品，比如米面油等，价格是市场价格的几倍。 22.史记荣证言、云海汇会员中心网页，证明：河津市云海汇贸易有限公司实际上就是山西云海汇（伝加速）科技有限公司分公司，分公司门面叫伝加速商城，开业时间是2016年12月，实际2016年10月底就开始边装潢边发展会员了。开业时，赵某某口头任命李某1为云海汇河津分公司董事长，郭峰斌为总经理，还有十几个副董和副总。我是2016年11月3日到河津分公司担任报单员，主要职责是，会员到河津分公司开账户，我负责把会员的投资本金通过我个人建行账户汇到总公司账户，总公司确认收钱后，给我授权，我给会员激活账户，总公司的账户名是：太原市亿路通广告有限公司账户35×××01，后来变更为昝某账户62×××08。这两个账户是太原公司的工作人员张某或王某3给我提供的。我给亿路通公司转账571OOO元，给昝某账户转账390000元，经我手总共给太原云海汇报单961000元。2016年10日20日我通过李某1向云海汇公司投资了3万元，由于不踏实，我于10月21日去太原总公司考察．赵某某接待的我，并告诉我投资的本金可以转换成积分，积分可以倍增，倍增的积分可以买车、购物、变现等。投资模式是，投资人通过购买旅游卡投资的本金按1：1的比例转换成伝加速商城积分，这就是原始积分，原始积分只能倍增，可以无限次倍增，每次倍增的倍数是赵某某定的，倍增后的积分包括原始积分、可用积分和兑换积分，6倍倍增的话，20%的积分是兑换积分，必须在伝加速线上的商城中兑换商品，剩下的80%积分中扣除原始积分后，剩下的就是可用积分，可用积分可以在伝加速线上、线下商城兑换商品。发展下线可以获得其投资本金5%的积分。旅游卡有两种：一种是1000元的港澳游，一种是5000元的云南游，投资人可以根据你投资的本金选取旅游卡，据我了解好多人都没有要这个旅游卡，我也没有拿旅游卡。我的积分后来全部转接到未来生活平台，提现了3000元左右。我个人投资了3万元，实际损失27000元左右。 23.王某4民、梁瑛霞、黄艳玲、曹崇亮、张海、刘效义、薛红蕊、武淑花、**亲、郭庙珍、杜春芳、侯青亮的情况说明及云海汇网页，证明其在河津云海汇公司伝加速商城的投资情况。 24.原伟强证言及云海汇网页，证明：2016年河津市云海汇商城开业典礼，我投资了22000元。随后云海汇商城请围观人群吃饭，我也跟着去了。当时宣传一个周期45天，按投资的8倍返积分，返还的积分可以购物，也可以买卖。我实际损失22000元。 25.孙续升证言及云海汇商城网页，证明：河津市伝加速商城是2016年12月1日开业的，赵某某进行了讲话。我在云海汇商城投资5.7万元，我投资的时候给了我几张旅游卡，没有旅游过。发展下线有好处，公司给返下线投资本金5%的积分。赵某某在微信群说现在云海汇商城对接未来生活平台后可以提现，但没有提现过。 26.吴会艳证言及云海汇商城网页，证明：我在伝加速投资了3.8万元，给了我7张云南游的旅游卡和3张港澳游的旅游卡。把伝加速积分对接到未来生活平台，是公司要求转接的，随后未来生活平台也倒闭了。旅游卡就是投资额满5000元赠送一张云南游旅游卡，满1000元赠送一张港澳游旅游卡。我咨询过旅游卡背面留的电话，他们说让等着，现在还不是时候。 27.谢乃玲证言及云海汇商城网页，证明：云海汇总公司在太原，老板叫赵某某。推广一个会员可以得到公司给的5%的积分奖励，我先后在云海汇投资28000元以我及他人名义注册了6个账号。投资时他们还赠送了我们旅游卡，我得到5张云南游卡和3张港澳游卡。积分回来后，我用一部分积分购买了东西，但东西一直没有回来。剩下的积分转接到未来生活平台，我在未来生活平台提现了大约2000元。我实际损失了26000元。 28.曲秀玲证言及云海汇商城网页，证明：2016年10月30日，我听说投资伝加速商城能挣钱，就投资了1万元，以我和我儿子的名义注册账户。后来又转接到未来生活平台。我实际损失1万元。 29.原美锋证言，证明：2016年11月上旬，我去铝厂伝加速商城送货架，商城工作人员给我介绍商城的运营模式，我就投资了1万元，原始积分是1万分、兑换积分是8万分。后来伝加速商城董事长赵某某让我把账户的5万积分都转接到未来生活平台，我的积分转过去这个平台也关闭了。我实际损失l万元。 30.刘淑绒证言及云海汇商城网页，证明：我每天从铝厂伝加速商城店门口路过，有一天进去咨询，工作人员给我讲了伝加速的好处，说一个周期为2个月，到期后平台最低5折收分，平台还有商城可以在商城买货。我就于2016年12月注册了2个会员账户。我总共投资13000元，实际损失13000元。 31.杨春灵证言及云海汇商城网页、打款记录，证明：2016年10月底用我和我丈夫王清银的名字注册了2个账号，第二个账号能给第一个账户返还投资金额5%的积分。2017年2月份，伝加速平台运营不正常了，积分转接到未来生活平台能提现，转接过去后未来生活平台也倒闭了。河津伝加速商城宣传投资金额可以1:1兑换成商城原始积分，一个周期按8倍倍增返还，原始积分可以无限倍增。我共投资38000无，实际损失38000元。 32.贺丽证言及云海汇商城网页、打款记录，证明：2016年10月我去铝厂12号路口看了河津伝加速商城，当时在装修，确认有实体店后我于11月投资了1万元，积分回来后转接到未来生活平台，未来生活平台也关闭了。我实际损失1万元。 33.杜艳芬证言及云海汇商城网页、打款记录，证明：2016年10月份我在伝加速商城投资了15000元。2017年春节前后，伝加速平台运营不正常了，积分转接到未来生活平台，我提现大约3600元左右该平台就停止运营了。总公司在太原，老板是赵某某。河津公司开业时在铝厂聚餐。 34.曲秀华证言及云海汇商城网页、打款记录，证明：我先后投资了2万元，2017年2月份左右云海汇商城打不开了，后来转接到未来生活平台，在未来生活平台上提过1000元。我实际损失19000元。 35.杨艳丽证言及云海汇网页，证明：2016年10月，我投资伝加速5000元，实际损失5000元。 36.闫彦梅证言，证明：2016年铝厂伝加速商城开业，我进去参观，发现商城有很多东西，郭某给我讲解了伝加速的投资模式，说投资以后两个月积分就返回来，用积分可以在商城兑换商品，买商品的积分还会再返。我投资了1万元。实际损失1万元。 37.闫飞飞证言，证明：2016年11月我在铝厂看见伝加速商城开业，商城里有车、酒、食品等东西，宣传说是投资的本金能兑换积分，积分能倍增能兑换商品，我看他们有实体店应该有实力，就投资了3000元。我实际损失3000元。 38.毋青珍证言，证明：2016年12月，我听说伝加速商城不错，去铝厂的店看了下，当时店里有茶叶、米面等，我当场就投资2000元注册了会员账号。伝加速商城当时宣传说投资本金能兑换积分，积分大约2个月后按6倍倍增，倍增后积分能兑换商品。我实际损失2000元。 39.陈锐霞证言及云海汇商城网页，证明：河津云海汇商城宣传投资本金能兑换积分，积分大约2个月后按6倍倍增，倍增后能兑换商品。我投资了1000元，实际损失1000元。 40.张省亮证言及云海汇网页，证明：伝加速商城又称云海汇公司，当时宣传的是投资本金兑换积分，1：1兑换，兑换的积分40天按8倍倍增，积分能倍增能兑换商品。我投资了1万元，注册了2个账户，第二个账户能给第一个账户返积分。我用积分兑换了2袋卫生纸，一箱饮料。我实际损失1万元。 41.朱艳玉证言及云海汇网页，证明：2016年10月份我去铝厂伝加速商场了解了几次，觉得有店面不可能是假的，就投资了12000元。当时伝加速商场宣传现在投资早，肯定可以获利。我推荐下线会员可以得到这个会员投资额5%的积分奖励。我实际损失12000元。 42.杜海霞证言及云海汇网页，证明：2016年10月底我在伝加速商城投资2000元，说是投资伝加速商城可以获得积分，积分可以兑换商品，可以翻倍。我实际损失2000元。 43.侯电荣证言及云海汇网页，证明：2016年11月我在伝加速商城注册了会员账户，我投资了3万元。我实际损失3万元。 44.侯增立证言及云海汇商城网页，证明：伝加速商城在铝厂朝霞市场斜对面开了个店面，工作人员杨某给我讲了投资情况，2016年11月伝加速商城搞活动，我去了给了杨某5000元现金，他给我注册了一个会员账户。当时宣传一个周期3个月，返回积分可以购物、可以提现，购物所消费的积分下个周期继续返积分。我实际损失5000元。 45.祁真龙证言及云海汇商城网页，证明：我投资了5000元注册了伝加速商城会员账户，兑换过一箱方便面、一些卫生纸、一些零食，大概值400元左右。我实际损失4600元。 46.贺波涛证言及云海汇商城网页，证明：2016年11月5日，我在铝厂碰见云海汇商城装修，就进去看看，听了讲解后我投资了5OOO元，转账给公司报单员史记荣，开通了一伝加速商城账户。我在商城兑换了一袋2.5公斤大米，实际我损失4900元。 47.白青平证言及云海汇商城网页，证明：2016年11月份，我听说伝加速商城投资能挣钱，我就投资了1万元注册了会员账户。河津市云海汇公司开业、剪彩我都参加了，剪彩后所有参加剪彩的人一块聚餐。我实际损失1万元。 48.杨俊萍证言及云海汇商城网页，证明：2016年11月，我投资8000元注册了两个伝加速商城会员账户，当时伝加速宣传的是投资本金兑换积分，1：1兑换，兑换的积分40天按8倍倍增，积分能倍增能兑换商品。我实际损失8000元。 49.杜雪芳证言及云海汇商城网页，证明：2016年11月，我投资15000元注册了伝加速商城会员账尸，积分都没有兑换平台就不能兑换商品，后来伝加速商城把我的积分转接到未来生活平台，转过去后这个平台也关闭了。伝加速商城当时宣传的是投资本金兑换积分1：1兑换，兑换的积分40天按8倍倍增，积分能倍增能兑换商品。我实际损失15000元。 50.刘月芳证言及云海汇商城网页，证明：2016年10月我投资3万元注册了伝加速商城会员账户，后来转接到未来生活平台，在未来生活平台上提了5000元现金，现在我实际损失25000元。河津云海汇公司开业、剪彩、聚餐我都参加了，公司董事长是赵某某，河津伝加速商城负责人是李某1。伝加速商城有宣传页，推荐会员可以得到投资额5%积分奖励。 51.张天恩证言、云海汇商城网页、转账记录，证明：云海汇商城（伝加速）是山西云海汇科技有限公司旗下的商城，老板是赵某某，公司在太原，河津分公司门牌是伝加速商城。2016年10月，我弟媳李某1说云海汇商城在河津成立一个分公司，她在分公司负责，投资的钱能换成平台积分，1000元就是1000积分，平台积分经过一个周期大约两个月、可以按8倍倍增。倍增的积分可以在分公司商城购物，还可以到公司指定的4S店提车，还能把积分卖给其他会员变成现金。我就投资了6万元注册了云海汇商城会员。发展下线能得到积分奖励，我又投资了7万元用我妻子、我妹妹、妹夫的身份信息注册了3个会员账户。2017年2月份，我和李某1等6人去太原到云海汇公司找赵某某退款，赵某某不在，他安排一个姓李的来解决我们退款的事情，姓李的说先给我们退70%的投资款，剩余30％签订合同后退还，没达成协议最后就没有退款。我实际损失13万元。 52.雷某证言，证明：我投资伝加速商城的时候河津分公司还没有开始运营，我和李某1去太原赵某某公司考察的，我投资的8万元都投资到公司账户上了。当时伝加速商城的模式是投资钱换积分，积分倍增兑换商品。河津分公司开业以后模式变成购买云南游、港澳游旅游卡送积分。我投资的时候就没想着旅游，就是用积分兑换商品，然后把商品卖了赚钱。2017年7月份左右，伝加速商城微信群发了通知让会员旅游，投资5000元的是云南游，1000、2000元港澳游，我就报名旅游，我和我妻子崔某2、朋友董某母子及陈某2梅母子共6人报名去云南旅游，在梁经理的安排下，我们去云南玩了5、6天，我们没有出费用。大约2017年8月份，我去太原赵某某公司要账，没见到赵某某，公司一个姓崔的跟我谈的，用20箱酒抵账，但给我的酒就不值钱，拿回来后就没人要，我每箱100元卖给朋友了。我现在损失5万余元。 53.陈某2梅、董某证言，证明：2017年6月份高考结束后，伝加速微信群发消息说有积分的会员可以报名参加旅游，云南游积分要达到5000、港澳游积分要达到1000，6月20日左右，陈某2梅和儿子段某、雷某和他妻子、董某和儿子史某共6人参加了云南游，没有出费用。段某用的是雷某的积分。伝加速商城刚开始是积分翻倍兑换商品，后来河津伝加速商城开业的时候通知会员去领取旅游卡，买积分赠送云南游、港澳游旅游卡。在2016年10月份河津分公司开业前就投资了，每人先后各投资了5000元。董某证明第一次投资的时候公司没说有旅游这回事，就是想着用积分倍增兑换商品、产品，旅游卡是开业前后赠送的。 54.崔某1情况说明1份，证明：其2017年4、5月份左右至10月左右在海内外旅游公司担任总经理，期间帮助过赵某某处理退款事宜，跟河津来公司闹事客户协商，作为见证人通过公司财务退款、退大米、酒。雷某等6人参加了云南游。 55.赵某某供述与辩解，证明：我是山西云海汇科技有限公司和太原亿路通广告有限公司的实际控制人，用孔某和我母亲昝某的名义注册这两个公司，是因为我是电视台员工，不想用我名字注册。2016年10月份左右．在太原市海内外旅游公司办公室，我给李某1口头介绍了云海汇的经营模式，购买旅游卡送积分，积分可以在云海汇网上商城兑换商品，旅游卡可以旅游。河津市云海汇贸易有限公司是山西云海汇公司和李某1、阮某等人共同出资成立的，当时李某1等人没有钱，我决定山西云海汇先出资，等河津公司盈利后再把李某1等人按照比例应出资部分给补上。崔某1是云海汇公司的总经理，张某、王某3、闫丹、鲁某都是公司员工，张某、王某3、闫丹都负责收过钱，河津购买旅游卡的人转的钱有的就转到他们的个人卡上。给深圳未来生活平台投资214万元是我安排的。从河津吸收投资人的4400900元，用于：50多万通过太原市亿路通广告有限公司账户转账给李某1，用于河津公司开业费用；234万元转给深圳未来生活科技有限公司；三四十万用于河津公司开业时买了奖品；剩余的钱用于云海汇公司开销。 56.光盘一张，证明：伝加速商城开业视频。 据以上事实和证据，原审人民法院认为，被告人赵某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪。被告人赵某某认罪认罚，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决：一、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金五万元。二、责令被告人赵某某返还各集资参与人集资款。 原审被告人赵某某上诉称，一审量刑过重，本案应认定为单位犯罪。 经审理查明，原判认定事实清楚。认定的证据与原判所列相同，且均经原审庭审举证、质证，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）赵某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人赵某某认罪认罚，依法可以从轻处罚。关于上诉人赵某某所提一审量刑过重，本案应认定为单位犯罪的理由，经查，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条，个人进行违法犯罪而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。河津市云海汇贸易有限公司在上诉人赵某某的安排下成立，公司设立后以非法吸收公众存款为主要活动，不属于单位犯罪，而是个人犯罪，对其上诉理由不予支持。原判认定事实清楚，证据充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  孙雷青 审判员  张建峰 审判员  王旭生 二〇二〇年九月十四日 书记员  师晓玉