河南省郑州高新技术产业开发区人民法院刑 事 判 决 书(2020)豫0191刑初352号自诉人徐开颜，女，1967年4月15日出生，汉族，户籍地河南省唐河县。诉讼代理人蒋红，河南滳锦律师事务所律师。代理权限：特别授权。被告人王东风，男，1976年2月11日出生，汉族，户籍地河南省郑州高新技术产业开发区。被告人曹丽辉，女，1977年7月8日出生，汉族，户籍地河南省郑州高新技术产业开发区，现住郑州高新技术产业开发区。辩护人裴利娜，河南英泰律师事务所律师。自诉人徐开颜以被告人王东风、曹丽辉犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年10月11日向本院提出控诉。本院于2020年3月12日作出（2020）豫0191刑初1380号刑事裁定书，裁定送达后，自诉人徐开颜提出上诉，郑州市中级人民法院于2020年4月28日作出（2020）豫01刑终450号刑事裁定书，撤销原刑事裁定，指令本院审理。本院于2020年5月21日重新立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。自诉人徐开颜及诉讼代理人蒋红，被告人曹丽辉及诉讼代理人裴利娜到庭参加诉讼，被告人王东风因下落不明未到庭。自诉人徐开颜控诉称，自诉人与王东风、曹丽辉民间借贷纠纷一案，经郑州高新技术产业开发区人民法院审理，于2016年12月8日作出（2015）开民初字第6949号民事判决书，判决：一、被告王东风、曹丽辉于本判决生效后十日内偿还原告徐开颜本金703064元及利息；二、驳回徐开颜其他诉讼请求。后徐开颜、曹丽辉上诉至郑州市中级人民法院，郑州市中级人民法院于2017年9月14日作出（2017）豫01民终6574号民事判决书，判决：驳回上诉，维持原判，并于2018年1月30日生效。2019年3月16日，郑州高新技术产业开发区人民法院作出（2018）豫0191民初20378号民事判决书，判决：一、被告王东风于判决生效后10日内支付自诉人1200000元及利息（利息自2018年3月12日起，以本金1200000元为基数，按照中国人民银行同期流动资金贷款利率计算至实际清偿之日止）；二、案件受理费15600元，由被告王东风承担。该判决已发生法律效力。自诉人徐开颜于2018年5月25日向郑州高新技术产业开发区人民法院执行局申请强制执行（2015）开民初字第6949号民事判决书，郑州高新技术产业开发区人民法院于2018年5月29日依法立案执行，并于2019年9月11日向被告人曹丽辉送达执行通知书、报告财产令。被告人王东风下落不明，故意对行踪和居住地进行隐匿，且采取外出躲避的方法有意逃避执行，对行踪和居住地进行隐匿，且采取外出躲避的方法有意逃避执行，属于典型的消极“拒不执行”的情形。自2018年3月27日至2019年9月2日，被告人曹丽辉的支付宝账户收入5259.68元，支出42479.47元；微信账户收入195330.8元，支出309249.64元。期间，被告人曹丽辉花费117329.2元购买基金理财产品，在银行开有多张定期存单，金额自2000元至20000元不等。郑州高新技术产业开发区人民法院对被告人曹丽辉采取司法拘留措施后，其仍未履行义务。综上，自诉人认为被告人曹丽辉的行为符合《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项：“具有拒绝报告或者虚假报告财产情况、违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后仍拒不执行的”规定，应认定被告人曹丽辉系“其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形”，自诉人徐开颜认为被告人王东风、曹丽辉的行为已经构成拒不执行判决、裁定罪，故请求依法追究被告人王东风、曹丽辉的刑事责任。自诉人针对控诉提供了相关证据予以证明。被告人曹丽辉辩称，其长期租住美景菩提小区，未更换过联系方式和工作单位；其支付宝账户余额一万多元为了交到期房租，且自2019年11月起每月留存部分生活费用，向执行局账户打款2000元，后因疫情失业没有收入，未再打款；其曾多次与自诉人及代理人沟通还款事宜未果。其辩护人的辩护意见是，被告人曹丽辉收入不够维持生活开支，确无偿还能力；其未收到执行通知，未曾更换工作单位和联系方式，也未逃避执行；2019年8月其支付宝账户一万余元系为支付房租而存款，系维持基本生活费用；曹丽辉自2019年11月起每月向执行局打款2000元，积极偿还借款；（2018）豫0191民初20378号民事判决书判项内容与被告人曹丽辉无关。综上，辩护人认为被告人曹丽辉不构成拒不执行判决、裁定罪，为支持其辩护意见，向法庭提交了租房合同、租房转账记录、物业证明、工作证明、中信银行打款回执单、微信转账记录、村委会证明等证据。经审理查明：徐开颜诉王东风、曹丽辉民间借贷纠纷一案，本院经审理于2016年12月8日作出（2015）开民初字第6949号民事判决书，判决:一、被告王东风、曹丽辉于本判决生效后十日内偿还原告徐开颜本金703064元及利息（按照月利率1%计算自2015年6月10日至实际还款之日止）；二、驳回徐开颜其他诉讼请求。后徐开颜、曹丽辉上诉至郑州市中级人民法院，郑州市中级人民法院于2017年9月14日作出（2017）豫01民终6574号民事判决书，判决：驳回上诉，维持原判，并于2018年1月30日生效。自诉人徐开颜于2018年5月25日向本院申请强制执行，本院于2018年5月29日依法立案执行，本院于2018年8月22日作出（2018）豫0191执4837号执行裁定书，终结河南省郑州市中级人民法院作出的（2017）豫01民终6574号民事判决书的本次执行程序。本院执行局于2019年9月11日向被告人曹丽辉送达了执行通知书、报告财产令，被告人曹丽辉于2019年9月17日向本院执行局报告财产：其名下银行账户存款74.46元，现金2000元，名下无房产和车辆，租住在美景菩提小区3号楼2单元2203室，家中有冰箱、电视、洗衣机、电脑各一台、空调二台，手镯、钻戒、包各一个，工作于华丰灯饰界A区4楼华丽灯饰，每月工资4000元，但不固定。2019年9月2日，郑州市公安局郑东分局出具﹝2017﹞145号不予立案通知书，以被告人曹丽辉、王东风涉嫌犯罪事实不清、证据不足为由决定不予立案。在执行过程中，自诉人以被告人曹丽辉支付宝、微信有大额流水，属有能力执行而拒不执行生效判决确定的义务；以被告人王东风未开通微信账户，及支付宝、银行账户近些年无交易信息，系刻意躲避执行，属消极拒不执行情形，以上述理由认为二被告人构成拒不执行判决、裁定罪，向本院提出控诉。本院于2020年3月12日作出（2019）豫0191刑初1380号刑事裁定书，以控诉二被告人证据不足且被告人下落不明为由，裁定驳回自诉人起诉。后自诉人上诉至郑州市中级人民法院，该院于2020年4月28日作出（2020）豫01刑终450号刑事裁定书，裁定撤销本院作出的（2019）豫0191刑初1380号刑事裁定书，指令本院对本案继续审理。被告人曹丽辉自2004年入职河南乐置家实业有限公司，先后担任公司行政部门负责人，在日常公司用品的采购过程中，曹丽辉会先垫付后向公司报销，2018年11月19日，曹丽辉微信账户收到公司报账4714元。曹丽辉在担任售后经理过程中，客户会将服务费用先转给曹丽辉的支付宝或微信账户，其收取费用后再转账至公司账户，2018年11月21日，曹丽辉微信账户代公司收款1750元，当日即转向公司账户1750元；2019年8月17日，曹丽辉微信账户代公司收款1137元，当日即转向公司账户1137元。曹丽辉与公司账户之间有多笔类似上述交易，该部分资金流动不能认定为曹丽辉所有。现因疫情及曹丽辉个人原因，其待业在家，已不在公司任职。郑州高新区石佛办事处老俩河村多年前占地拆迁，村委会在农商银行和郑州银行转款为村民一次性发放占地分款和基本生活保障款，村委会向曹丽辉河南省农村信用社账号为00×××89的账户，2016年4月7日转款9600元、2019年9月19日转款12000元、2020年1月3日分二笔各转款4000元、2000元、2020年7月1日转款20000元；2019年7月10日，向曹丽辉郑州银行账号为11×××51的账户,转款20000元。因老俩河村征地拆迁，被告人曹丽辉与出租人尹盼于2016年8月22日签订房屋租赁合同，约定每次提前十五日支付半年房租，曹丽辉长期租住于郑州高新区美景菩提小区。曹丽辉于2019年9月11日分两笔共向房东尹盼支付房租12600元。被告人曹丽辉向本院银行账户分别于2019年11月5日转账2000元、2019年12月13日转账2000元、2020年1月19日转账2000元、2020年6月18日转账1000元。上述事实，有经庭审查证属实的下列证据予以证明:1、民事判决书、生效证明，证明：徐开颜就与王东风、曹丽辉民间借贷纠纷一案向本院提起诉讼，2016年12月8日，本院作出（2015）开民初字第6949号民事判决书，判决:一、被告王东风、曹丽辉于本判决生效后十日内偿还原告徐开颜本金703064元及利息；二、驳回徐开颜其他诉讼请求。后徐开颜、曹丽辉上诉至郑州市中级人民法院，郑州市中级人民法院于2017年9月14日作出（2017）豫01民终6574号民事判决书，判决：驳回上诉，维持原判，并于2018年1月30日生效。2、执行通知书、报告财产令、送达回证、询问笔录、财产情况报告一份，证明：徐开颜向本院申请强制执行（2015）开民初字第6949号民事判决书、（2017）豫01民终6574号民事判决书确定的内容，本院于2018年5月29日执行立案，并于2019年9月11日向被告人曹丽辉送达了执行通知书、报告财产令，曹丽辉于2019年9月17日向本院执行局报告财产，其名下银行账户存款74.46元，现金2000元，名下无房产和车辆，租住在美景菩提小区3号楼2单元2203室，家中有冰箱、电视、洗衣机、电脑各一台、空调二台，手镯、钻戒、包各一个，工作于华丰灯饰界A区4楼华丽灯饰，每月工资4000元，但不固定。3、执行裁定书，证明：2018年8月22日，本院终结河南省郑州市中级人民法院作出的（2017）豫01民终6574号民事判决书的本次执行程序。4、郑公郑东（侦）不立字﹝2017﹞145号不予立案通知书，证明：郑州市公安局郑东分局经审查认为，对王东风、曹丽辉涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，犯罪事实不清、证据不足，决定不予立案。5、房屋租赁合同、微信聊天记录截图、转账记录截图，证明：被告人曹丽辉与出租人尹盼于2016年8月22日签订房屋租赁合同，约定月租金2300元，每次提前十五日预付半年房租，曹丽辉于2019年9月11日分别向尹盼转账9000元、3600元；2018年7月2日，曹迎辉向曹丽辉转账10000元；2018年7月15日，曹迎辉向曹丽辉转账2000元；2018年7月22日，曹迎辉向曹丽辉转账3000元；2019年4月29日，曹丽辉向郑州西斯达城市森林学校转账27160元。6、河南乐置家实业有限公司证明，证明：被告人曹丽辉自2004年4月入职河南乐置家实业有限公司，2020年年后处于休息状态。曹丽辉在公司先后担任行政部门负责人，日常公司物品采购存在其本人先垫付后向公司报销情况，在微信和支付宝会产生部分交易流水。另在曹丽辉担任公司售后经理以来，在服务客户过程中，有用员工本人的微信和支付宝账户代公司收取费用，后再转至公司账户。现因疫情及曹丽辉个人原因，曹丽辉不在该公司工作。7、现金交款单、结算业务申请书，证明：被告人曹丽辉为履行（2018）豫0191执4837号执行裁定书，向本院银行账户分别于2019年11月5日转账2000元、2019年12月13日转账2000元、2020年1月19日转账2000元、2020年6月18日转账1000元。8、支付宝交易明细、微信交易明细，证明：被告人曹丽辉支付宝、微信账户转账多为小额转账，收款方多为超市、餐饮、药店等生活服务商户账户，部分收款方为华丽灯饰账户。9、河南农村信用社交易明细、郑州银行账户明细对账单，村委会证明，证明：曹丽辉河南省农村信用社账号为00×××89的账户，2016年4月7日收款9600元、2019年9月19日收款12000元、2020年1月3日分二笔各收款4000元、2000元、2020年7月1日收款20000元；曹丽辉郑州银行账号为11×××51的账户，2019年7月10日收款20000元。郑州高新区石佛办事处老俩河村多年前占地拆迁，村民各自租房居住于各处，村委会在农商银行和郑州银行存入款项系为村民一次性发放占地分款和基本生活保障款，上述银行账户款项均为村委会为村民发放占地分款和基本生活保障款。本院认为，自诉人徐开颜控诉被告人王东风犯拒不执行判决、裁定罪证据不足,现查明王东风下落不明，对该项控诉应裁定不予受理或驳回起诉。控诉被告人曹丽辉犯拒不执行判决、裁定罪证据不足。本案中，自诉人仅提供了被告人曹丽辉的微信、支付宝、银行账户交易明细，未提供其他证据证明被告人有履行判决的能力，经过审查以上证据可知，这些交易明细中数额较大的部分，或是曹丽辉经手的公司业务款，或是村委会向其发放的占地分款和基本生活保障款，曹丽辉用于交房租等基本生活支出。自诉人控诉曹丽辉花费11万余元购买基金理财产品实为支付宝账户中的余额宝和微信账户中的零钱通，而非固定性的投资。综上，曹丽辉名下的资金流动情况不能证明其具有“隐藏、转移、毁损或无偿转让财产”的行为，现有证据不能认定被告人曹丽辉有能力执行而拒不执行，情节严重。被告人曹丽辉在被司法拘留前未收到执行通知书、报告财产令等执行文书，在收到执行文书后，报告了自己的财产状况，不定期向本院执行账户转账履行义务。综合全案，被告人曹丽辉的行为不符合刑法关于拒不执行判决、裁定罪的构成要件。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（三）项、第二百一十一条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、驳回自诉人徐开颜对被告人王东风的起诉。二、被告人曹丽辉无罪。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  李金波审判员  耿媛媛审判员  李 彬二〇二〇年九月十四日书记员  徐 豪