江苏省南京市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）苏01执31号之三申请执行人：华泰证券股份有限公司，住所地江苏省南京市江东中路228号。法定代表人：张伟，该公司董事长。委托诉讼代理人：岳翼，北京市盈科（南京）律师事务所律师。委托诉讼代理人：李秋月，北京市盈科（南京）律师事务所律师。被执行人：柴国生，男，1953年8月12日出生，汉族，住广东省佛山市南海区。被执行人：陈敏，女，1955年5月5日出生，汉族，住广东省佛山市南海区。以上两被执行人共同委托诉讼代理人：孙志芬，广东群豪律师事务所律师。华泰证券股份有限公司与柴国生、陈敏质押式证券回购纠纷一案，本院于2019年6月28日作出（2018）苏01民初3012号民事判决：一、柴国生、陈敏应于判决发生法律效力之日起十日内向华泰证券股份有限公司支付股票回购交易价款135921890元、利息3362163.29元及违约金（截至2019年5月20日的违约金为7248988.06元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以135921890元为基数按照日利率万分之五计算）；二、华泰证券股份有限公司就柴国生质押的股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权[其中初始交易金额11000万元部分对应的债权（尚欠本金79731890元，截至2019年5月20日的违约金为225238.06元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以9731890元为基数按照日利率万分之五计算）在柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）5364.12万股股票（对应的质押申报合同序号为24950120170518EE019846、24950120180517EE027814、24950120180831EE085574）在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权；初始交易金额5619万元对应的债权（尚欠本金5619万元，利息3362163.29元，截至2019年5月20日的违约金为7023750元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以5619万元为基数按照日利率万分之五计算）在柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）3466万股股票（对应的质押申报合同序号为24950120170914EE020112、24950120180903EE018841）在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权]；三、柴国生、陈敏应于判决发生法律效力之日起十日内向华泰证券股份有限公司支付律师代理费138000元；四、驳回华泰证券股份有限公司的其他诉讼请求。案件受理费896385元，由华泰证券股份有限公司负担170313元，柴国生、陈敏共同负担726072元；保全费5000元，由柴国生、陈敏共同负担。柴国生不服该判决，向江苏省高级人民法院提起上诉，该院于2019年12月9日作出（2019）苏民终1421号民事判决：一、维持江苏省南京市中级人民法院（2018）苏01民初3012号判决第三项和案件受理费部分；二、撤销江苏省南京市中级人民法院（2018）苏01民初3012号判决第四项；三、变更江苏省南京市中级人民法院（2018）苏01民初3012号判决第一项为柴国生、陈敏应于判决发生法律效力之日起10日内向华泰证券股份有限公司支付股票回购交易价款108683264.24元、利息3362163.29元及违约金（截至2019年11月18日的违约金为12163286.63元，2019年11月19日起至实际给付之日止的违约金以108683264.24元为基数按照日利率万分之五计算）；四、变更江苏省南京市中级人民法院（2018）苏01民初3012号判决第二项为华泰证券股份有限公司就柴国生质押的股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权［其中初始交易金额11000万元部分对应的债权（尚欠本金52493264.24元，截至2019年11月18日的违约金为26246.63元，2019年11月19日起至实际给付之日止的违约金以52493264.24元为基数按照日利率万分之五计算）就柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）3826.41万股股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权；初始交易金额5619万元对应的债权（尚欠本金5619万元，利息3362163.29元，截至2019年11月18日的违约金为12137040元，2019年11月19日起至实际给付之日止的违约金以5619万元为基数按照日利率万分之五计算）就柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）3466万股股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权；五、驳回华泰证券股份有限公司的其他诉讼请求。二审案件受理费5604元，由柴国生负担。判决生效后，因被执行人未履行生效法律文书确定的义务，申请执行人向本院申请执行，本院于2020年1月7日立案受理。执行中，本院依法向被执行人发出执行通知书、传票、报告财产令等法律文书，责令其申报财产并履行生效判决确定的义务，并通过司法查控系统对被执行人名下财产进行查询，采取了相应的查封、冻结措施。1、冻结被执行人柴国生持有的35161738股雪莱特股票（证券代号：002076，股份性质：无限售流通股）。2、轮候冻结被执行人柴国生持有的27038162股雪莱特股票（证券代号：002076，股份性质：无限售流通股）。3、冻结柴国生、陈敏名下在工商银行佛山南海支行等银行开设的48个银行账户。4、查封陈敏、柴国生名下坐落于广东省佛山市南海区共计16套不动产（含车位）。依照申请执行人申请，本院对查控财产采取了下列处置措施：1、本院对已冻结的被执行人名下银行账户内存款办理扣划手续，共扣划存款人民币34916933.83元，扣除执行费后拨付给申请执行人34740117.36元。2、作出（2020）苏01执31号之二执行裁定，拍卖被执行人柴国生持有的雪莱特股票（现证券简称：＊ＳＴ雪莱，证券代码：002076，证券账户号码：00×××31，股份性质：无限售流通股）2800万股，并按照当事人双方议定价格通过淘宝网司法拍卖平台公开拍卖，第一次拍卖因无人出价而流拍，申请执行人不申请将流拍股票作价抵债，并以股票挂牌价格与市场时价差距过大、成交概率极低为由申请撤回拍卖，本院据此终止第二次拍卖程序。3、对本案查封的不动产，申请执行人表示暂不申请启动处置程序。另查明，柴国生以本院查封、冻结的财产价值远超过其负担的本案债务为由，向本院提出执行异议，本院以（2020）苏01执异24号立案审查，并作出执行裁定：一、解除对柴国生、陈敏财付通微信支付帐户、银行帐户冻结（清单附后）；二、驳回柴国生暂缓拍卖质押股票异议请求。柴国生不服该裁定，向江苏省高级人民法院提起复议，该院以（2020）苏执复163号立案受理，目前仍在审查中。除上述查控财产外，本院未查询到被执行人其他财产信息。本院将本次执行的财产调查情况及采取的执行措施告知申请执行人，申请执行人表示无其他财产线索提供，表示暂不申请启动对被执行人柴国生名下股票及名下不动产的处置，并同意本院终结本次执行程序。上述事实，有各协助执行单位出具的财产查询回执、谈话笔录等证据证实。本院认为，本次执行程序中，被执行人以本院超标的额查封其名下财产为由先后提起执行异议、复议，目前仍在复议审查程序中。除扣划被执行人名下银行存款外，被执行人柴国生持有的上市公司股票因市场行情波动与双方最初议定拍卖价格差距过大，申请执行人撤回此次拍卖申请，对被执行人名下不动产暂不申请处置，并同意本院终结本次执行程序，此系申请执行人对己方民事诉讼权利的处置，故本次执行程序应予终结。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第十一项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第五百一十九条规定，裁定如下：终结本次执行程序。待今后发现被执行人其他可供执行财产或查封财产具备处置条件时，申请执行人可向本院申请恢复执行。如不服本裁定，可在本裁定送达之日起六十日内，向本院递交异议申请书及副本一式三份，向本院申请异议。审判长  沈晓蓓审判员  钱 俊审判员  徐忠华二〇二〇年九月十七日法官助理王云志书记员陈钰