西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2020)陕0113刑初6号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人唐敏敏，女，1990年10月25日出生，汉族，大学本科文化，户籍地陕西省西安市碑林区，案发时系陕西金汇达投资管理有限公司（以下简称金汇达公司）业务员，2019年9月16日到案，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月25日被逮捕，现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人辛欣、崔颖，陕西百望律师事务所律师。被告人陈疆龙，曾用名陈龙，男，1988年6月9日出生，汉族，大学本科文化，户籍地陕西省西安市雁塔区，案发时系金汇达公司业务员，2019年9月16日到案，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月25日被逮捕，现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人张宏雷，陕西浩元律师事务所律师。辩护人尚召君，陕西浩元律师事务所实习律师。被告人高汕，男，1985年8月2日出生，汉族，大专文化，户籍地陕西省西安市碑林区，案发时系金汇达公司业务员，2019年9月16日到案，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月25日被逮捕，现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人余日升、李康，陕西百望律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]1583号起诉书指控被告人唐敏敏、陈疆龙、高汕犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月4日向本院提起公诉，期间公诉机关补充侦查一次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员周佳出庭支持公诉，被告人唐敏敏及其辩护人辛欣、被告人陈疆龙及其辩护人张宏雷、尚召君、被告人高汕及其辩护人余日升、李康到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2013年8月，金汇达公司成立，住所地位于西安市雁塔区XX路XX号XX大厦XX房XX号，法定代表人刘某某。金汇达公司在没有相关部门审批手续的情况下，雇佣被告人唐敏敏、陈疆龙、高汕等业务员向社会公众公开宣传，利用高额利息为诱饵，通过签订资产管理合同的形式向社会公众募集资金。经查，唐敏敏涉及13名投资人，合同金额1287000元，报案人陈述实投金额1287000元，未返还金额1233406元；陈疆龙涉及17名投资人，合同金额1006000元，报案人陈述实投金额1366000元，未返还金额995710元；高汕涉及14名投资人，合同金额675000元，报案人陈述实投金额675000元，未返还金额622310元。2019年9月16日，唐敏敏、陈疆龙、高汕前往公安机关投案。为了证实指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了相关证据材料，据此认为，被告人唐敏敏、陈疆龙、高汕的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关建议判处被告人唐敏敏有期徒刑二年至三年，陈疆龙有期徒刑二年左右，高汕有期徒刑一年左右，均并处罚金。被告人唐敏敏、陈疆龙、高汕对起诉书指控的事实和罪名均无异议，庭审中均表示自愿认罪认罚。被告人唐敏敏的辩护人辩称唐敏敏有自首情节，有立功表现，系从犯、初犯、偶犯，主观恶性较小，建议对唐敏敏从轻或减轻处罚。被告人陈疆龙的辩护人辩称陈疆龙有自首情节，系从犯、初犯、偶犯，主观恶性较小，积极退缴赃款，建议对陈疆龙从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人高汕的辩护人辩称本案系单位犯罪，高汕主观恶性较小、犯罪情节轻微，有自首情节，系从犯、初犯、偶犯，建议对高汕从轻处罚。经审理查明，2013年8月6日，金汇达公司成立，住所地位于西安市雁塔区XX路XX号XX大厦XX房XX号，法定代表人刘某某，副总经理宋某某（已判决），公司经营范围为投资管理及投资管理咨询、商务信息咨询等。金汇达公司在没有相关部门审批手续的情况下，组织业务人员向社会公众公开宣传，以高额利息为诱饵，通过签订资产管理合同的形式向社会公众募集资金。2014年初，被告人唐敏敏、陈疆龙、高汕应聘至该公司担任业务员，负责宣传介绍、接待和维护客户，发展投资人并提成获利。经查，唐敏敏共发展13名投资人，合同金额1287000元，实际投资金额1287000元，已返还金额53594元，未返还金额1233406元；陈疆龙共发展17名投资人，合同金额1006000元，实际投资金额1366000元，已返还金额370290元，未返还金额995710元；高汕共发展14名投资人，合同金额675000元，实际投资金额675000元，已返还金额52690元，未返还金额622310元。2019年9月16日，唐敏敏、陈疆龙、高汕前往公安机关投案，到案后均如实供述了涉案事实。另查明，金汇达公司成立后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。庭审期间，被告人陈疆龙亲属代为退缴赃款170000元。认定上述事实的证据有:报案材料、立案决定书、到案经过、户籍证明、公司工商登记资料、资产管理合同、刑事判决书等书证；证人杨某某等人的证言；被告人唐敏敏、陈疆龙、高汕及同案犯宋某某、王某某的供述；司法会计鉴定意见；辨认笔录及照片等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，被告人唐敏敏、陈疆龙、高汕违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过业务员介绍等方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵向社会公众吸收资金，扰乱国家金融秩序，其中被告人唐敏敏、陈疆龙涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控三被告人所犯罪名成立。关于被告人唐敏敏、陈疆龙、高汕的辩护人辩称三名被告人系从犯的意见，经查，该三人作为金汇达公司的业务员，参与并实施了涉案非法吸收公众存款活动，属主犯，应对其各自任职期间吸收的存款数额承担刑事责任，故对该辩护意见本院不予采纳。被告人唐敏敏的辩护人辩称唐敏敏有立功表现的意见，经查，唐敏敏主动到案后如实供述了自己的犯罪事实，同时还供述了同案犯宋某某的犯罪事实，该情形符合自首的规定，而不能认定为有立功表现，故对该辩护意见本院不予采纳；其他辩护意见经查属实，本院予以采纳，对唐敏敏依法可减轻处罚。被告人陈疆龙的辩护人辩称陈疆龙有自首情节，系初犯、偶犯，主观恶性较小，积极退缴赃款的意见，经查属实，本院予以采纳，结合陈疆龙居住地社区矫正机构出具的评估意见，对被告人陈疆龙依法可减轻处罚并适用缓刑。被告人高汕的辩护人辩称本案系单位犯罪的意见，经查，金汇达公司自成立后，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，不符合单位犯罪的特征，应属个人犯罪，故对该辩护意见本院不予采纳；其他辩护意见经查属实，本院予以采纳，对高汕依法可从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人唐敏敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月16日起执行至2021年9月15日止。）二、被告人陈疆龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金四万元（限判决生效后七日内缴纳）。三、被告人高汕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月16日起执行至2020年9月15日止。）四、在案退赔款170000元及涉案未追回款项追缴后发还投资人（投资人名单、数额等详见司法会计鉴定意见书及本院审理查明的事实）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  郭晓瑞人民陪审员  卜 珺人民陪审员  侯燕平二〇二〇年八月三十一日书 记 员  张 轩打印：扈艳红校对：张轩2020年月日送达1