浙江省嘉兴市南湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0402刑初654号 公诉机关嘉兴市南湖区人民检察院。 被告人方平健（曾用名方平件），男，1969年7月5日出生，汉族，大学本科，住湖南省平江县。因本案于2019年1月27日被刑事拘留，同年3月5日被依法逮捕。现羁押于嘉兴市看守所。 辩护人陈永钊，江西柴桑律师事务所律师。 被告人刘爱将，化名刘永峻、刘俊杰，男，1974年5月11日出生，汉族，高中文化，户籍地福建省大田县，住福建省大田县。因本案于2019年3月12日被刑事拘留，同年4月1日由嘉兴市公安局南湖区分局决定取保候审。 被告人郭云，化名郭平，男，1984年10月20日出生，汉族，初中文化，嘉兴帝谷网络科技有限公司财务，住湖南省常宁市。因本案于2019年4月5日被刑事拘留，同年4月26日由嘉兴市公安局南湖区分局决定取保候审。 嘉兴市南湖区人民检察院以嘉南检刑诉[2019]614号起诉书指控被告人方平健犯集资诈骗罪、被告人刘爱将、郭云犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年8月6日、8月20日两次公开开庭审理本案。嘉兴市南湖区人民检察院指派检察员胡凤梅出庭支持公诉。被告人方平健、刘爱将、郭云、辩护人陈永钊到庭参加诉讼。本案补充侦查一次，中止审理一次，现已审理终结。 公诉机关指控，被告人方平健以非法占有为目的，通过非法集资方式骗取他人财物，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任；被告人刘爱将、郭云违反国家金融管理法规，向不特定人吸收资金，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人方平健、郭云具有如实供述情节,可以从轻处罚。被告人刘爱将具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。被告人刘爱将、郭云在共同犯罪中起辅助作用，应当从轻或减轻处罚。建议判处被告人郭云有期徒刑一年六个月，适用缓刑，并处罚金1万元，当庭调整建议并处罚金2万元。公诉机关当庭撤销对被告人方平健具有坦白情节的认定。 被告人方平健辩称，自己不是嘉兴帝谷公司负责人，金额约为290万元，包括原炳泰公司的借款，借款不是个人行为，是公司行为。辩护人辩称，指控被告人方平健构成集资诈骗罪证据不足，被告人方平健不具有非法占有涉案资金的目的，嘉兴帝谷公司设立的目的是为深圳帝谷公司筹集资金，现有证据也不能证明方平健有肆意挥霍集资款、携款潜逃、隐匿资金等行为，客观上不符合司法解释中有关集资后不用于生产经营活动或用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例的规定，深圳帝谷公司有商业计划，没有证据证明方平健有转移资产等非法占有资金行为；认定涉案金额证据不足，收据只是合同金额，并非实收金额，红包、利息等在集资当时就有返还，到期转单金额未加区分，到期转单金额是否包括利息也未明确，认定刘爱将、郭云的金额存在矛盾，被告人方平健等人签字的明细表、汇总表不能作为定罪量刑依据，方平健和刘爱将等人是合作关系而非雇佣关系，方平健认罪态度良好，综上，请求法庭充分考虑辩护人的辩护意见。 被告人刘爱将对指控的事实无异议。 被告人郭云对指控的事实无异议。 经审理查明： 2016年6月，被告人方平健借用胡求春（另案处理）名义在本市南湖区世纪广场7楼设立嘉兴帝谷网络科技有限公司（以下简称嘉兴帝谷公司），在未经有关部门许可的情况下，伙同被告人刘爱将带领的业务团队，以发放宣传单、口口相传的方式，向公众宣称投资“帝谷3Q易点点社区O2O服务平台”会有高额回报，以年息24%为诱饵，采用借款、购买股权等方式向不特定群众非法集资，2016年9月被告人郭云担任公司财务。2016年9月至2017年4月案发，被告人方平健向任新宝、宋金娣、包向群、刘宝宏等人吸收资金共计3369020元，大部分资金用于给付业务团队高额提成、支付投资人利息、房租、接待客户及考察等用途，至案发时集资款3019514元不能偿还。 2016年6月至11月，被告人刘爱将化名“刘永峻”担任公司业务经理，其带领团队按42%-36%获取提成，2016年9月至11月期间帮助方平健向包向群等人非法吸收资金1693420元。 2016年9月至2017年4月，被告人郭云化名“郭平”担任公司财务，负责收取投资人资金、与投资人签订合同、发放利息、结算业务提成、进行资金转帐等工作，期间帮助方平健向任新宝等人非法吸收资金3184770元。 被告人刘爱将主动向公安机关投案。 案发后，被告人方平健通过其本人及亲属返还投资人共计75500元；被告人刘爱将退缴违法所得75000元，被告人郭云退缴违法所得30000元，案外人黄日上退缴10000元，存于公安账户。 被告人郭云对指控的事实及罪名无异议，并自愿认罪认罚。 以上事实，有经庭审质证的被告人方平健、刘爱将、郭云的供述，证人陈某、王某、黄日上、张某的证言，投资人任新宝、宋金娣、包向群、刘宝宏等人的证言，辨认笔录，搜查笔录及照片，扣押决定书、清单及照片，工商登记材料，银行账户交易明细，易库加盟合同书，补充协议，股权认购协议书，股权证，原始股期权证，收款收据，宣传资料，退赔款凭证，到案经过，违法犯罪经历查询，户籍证明等证据予以证实。 关于被告人方平健及辩护人的辩护意见，经审查，在案证据证实，被告人方平健设立嘉兴帝谷公司目的即为吸收资金，大部分资金用于支付业务团队百分之三四十的高额提成、投资人的高额利息、房租、接待客户费用等，未用于生产经营等活动，可以认定为以非法占有为目的，被告人方平健及辩护人提出不构成集资诈骗罪的辩护意见不予采纳；关于涉案金额认定，侦查机关根据从嘉兴帝谷公司查获的合同、投资人证言及提交的书证等证据，扣除能查实的转存金额、利息等，对于2016年9月至2017年4月期间吸收资金、实收金额、返还金额等内容制作汇总表，被告人刘爱将、郭云对于金额认定的汇总表无异议，公诉机关结合被告人供述、投资人证言及合同等书证，认定各被告人的涉案金额，本院予以采纳，被告人方平健及辩护人对于金额认定的异议不予采纳。 本院认为，被告人方平健以非法占有为目的，通过非法集资方式骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成非法集资罪。被告人刘爱将、郭云违反国家金融管理法规，向不特定人吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人刘爱将、郭云系从犯，依法减轻处罚。被告人方平健在侦查阶段供述其是嘉兴帝谷公司实际负责人，与被告人刘爱将、郭云的供述、投资人的证言相互印证，被告人方平健虽然当庭否认其是负责人，但对于管理嘉兴帝谷公司以及非法集资的基本事实能如实供述，可以认定具有坦白情节，结合其认罪态度，依法从轻处罚。被告人刘爱将具有自首情节，依法从轻处罚。被告人郭云具有坦白情节，依法从轻处罚。被告人郭云自愿认罪认罚，依法从轻处罚。综合犯罪情节、被告人的认罪态度及悔罪表现，对被告人刘爱将、郭云可依法适用缓刑。被告人刘爱将、郭云回到社区后，应当接受社区矫正，遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。公诉机关的量刑建议适当，应予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人方平健犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金三十万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月27日起至2029年7月26日止；罚金限判决生效后三日内缴纳） 二、被告人刘爱将犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后三日内缴纳） 三、被告人郭云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后三日内缴纳） 四、追缴违法所得2944014元发还投资人，其中已退缴的违法所得115000元按比例发还投资人，其余违法所得2829014继续追缴。（投资人损失详见附件） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向嘉兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  郑 敏 人民陪审员  欧文富 人民陪审员  钱金魁 二〇二〇年九月十四日 书 记 员  赵珍燕 附件： 投资人 损失金额（元） 1 任新宝 88320 2 宋金娣 114900 3 包向群 50880 4 刘宝宏 256120 5 江育瑾 157700 6 张井水 29900 7 朱国康 32880 8 杨玉祥 31880 9 潘金德 63050 10 陈美蓉 34520 11 许玉珍 45720 12 赵毛姑 54300 13 毛华 41530 14 李丽英 51006 15 蒋小琴 24800 16 周雅琴 72024 17 王岫云 15800 18 鲍美华 7400 19 郭兆林 79224 20 孙培明 8050 21 马向群 152348 22 张虎观 36700 23 刘羿 29100 24 朱安元 7200 25 任小妹 7700 26 钟天华 8700 27 陈根莲 6600 28 孙静懿 72900 29 樊金土 31300 30 成应华 12150 31 纪巧关 236200 32 万凤宝 7800 33 汪美英 220700 34 王士祥 153700 35 周允建 75710 36 吴雅森 136074 37 冯启华 62550 38 夏四宝 181850 39 倪美华 12300 40 吴志芳 52880 41 顾国章 98424 42 邹雪芳 34324 43 俞子才 20300 44 陈灿灿 6500 45 蒋鸿珠 20000 合计 2944014