陕 西 省 渭 南 市 中 级 人 民 法 院刑 事 判 决 书 （2020）陕05刑终123号 原公诉机关渭南市临渭区人民检察院。上诉人（原审被告人）周永新，男，1976年8月24日出生，汉族，小学文化，住西安市莲湖区，居民，系陕西亮鑫投资管理有限公司，西安亮鑫企业管理咨询有限公司法定代表人， 2018年12月26日因犯非法吸收公众存款罪被西安市雁塔区人民法院判处有期徒刑二年三个月，并处罚金6万元，2019年10月7日刑满释放，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年11月8日被逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。辩护人李彤茹，陕西渭临律师事务所律师。渭南市临渭区人民法院审理渭南市临渭区人民检察院指控被告人周永新犯非法吸收公众存款罪一案，2020年7月7日作出（2020）陕0502刑初110号刑事判决。宣判后，原审被告人周永新不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，听取辩护意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。原审判决认定，自2012年5月起，被告人周永新（系陕西亮鑫投资管理有限公司以及西安亮鑫企业管理咨询有限公司法定代表人）在未经相关部门批准的情况下，在临渭区辖区以陕西亮鑫投资管理有限公司以及西安亮鑫企业管理咨询有限公司的名义公开对外宣传，以高额利息为诱饵，面向不特定社会公众吸收资金，主要用于公司经营及对外投资。截至案发，被告人周永新共吸收资金1444.50万元，已兑付金额为51.86万元，未兑付金额为1392.64万元。上述事实，有接处警登记表、受案登记表、到案经过、在押说明、渭南市临渭区打击和处置非法集资工作领导小组办公室移交函、中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局证明，证人裴某某、任某某、史某甲、台某某、史某乙的证言、集资参与人投资情况登记表、西安亮鑫企业管理咨询有限公司登记基本情况、商州区旅游公司企业法人营业执照、承包合同书复印件、西安市雁塔区人民法院（2018)陕0113刑初1166号刑事判决书及释放证明、西安市公安局雁塔分局电子城派出所情况说明、上诉人周永新的供述等证据能够证明。据此，原审法院认为，被告人周永新在未取得金某某管理部门许可的情况下，以陕西亮鑫投资管理有限公司以及西安亮鑫企业管理咨询有限公司的名义进行大肆宣传，以高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，扰乱了社会金某某秩序，侵犯了国家金某某管理制度，其行为已构成非法吸收公众存款罪,依法应予惩处。鉴于被告人周永新在侦审中认罪态度较好，依法可从轻处罚；其自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。公诉机关量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人周永新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金200000元。二、涉案赃款依法向被告人周永新追缴后返还各集资参与人。上诉人周永新上诉提出他在2017年曾主动向渭南市临渭区打击和处置非法集资工作领导小组办公室主动坦白了在非法吸收公众存款的犯罪行为，应成立自首。另外，他在渭南的非法吸收公众存款的犯罪行为是在西安雁塔区法院判决执行期间发现的漏罪，应适用刑法数罪并罚的原则。请求二审减轻判处。其辩护人提出了相同的辩护意见。经审理查明，原审判决认定上诉人周永新的事实是清楚正确的，除中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局证明、西安亮鑫企业管理咨询有限公司登记基本情况、商州区旅游公司企业法人营业执照、承包合同书复印件等证据外，经一审当庭举证、质证，还有以下证据证明：1、受案登记表，2019年2月23日渭南市公安局临渭分局经侦大队对渭南市临渭区打击和处置非法集资工作领导小组办公室移交的陕西亮鑫公司吸收公众存款一案立案侦查。2、到案经过，2019年10月31日渭南市公安局临渭分局经济犯罪侦查大队出具，证明上诉人周永新2019年10月7日服刑期满当日被公安机关抓获并刑事拘留。3、在押说明，2019年3月27日陕西省雁塔监狱出具2019年3月8日周永新被关押在该处。4、渭南市临渭区打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于移交陕西亮鑫投资管理有限公司（西安亮鑫企业管理咨询有限公司）涉嫌非法集资情况的函及相关材料，2019年2月20日渭南市临渭区打非办接到陕西亮鑫投资管理公司群众上访事件后核查该公司2012年开始面向社会公众公开吸收公众存款，集资资金约1231万元，涉及371人，移交渭南市公安局临渭分局。2017年4月21日、2017年5月3日周永新到渭南市临渭区打非办说明非法吸收公众存款之事。5、中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局证明，证明陕西亮鑫公司、西安亮鑫企业管理咨询公司没有吸收存款、发放贷款的银行业务。6、证人裴某某、任某某、史某甲、台某某、史某乙的证言，证明陕西亮鑫公司、西安亮鑫企业管理咨询公司在外非法吸收公众存款的事实。7、集资参与人投资情况登记表、投资协议、收据、证言及身份证明，周永新共吸收资金1444.50万元，已兑付金额为51.86万元，未兑付金额为1392.64万元，被害人437人。8、西安市雁塔区人民法院（2018)陕0113刑初1166号刑事判决书及释放证明,证明上诉人周永新2017年7月8日因非法吸收公众存款罪被抓获，后被西安市雁塔区人民法院判处有期徒刑二年三个月，并处罚金6万元，刑期至2019年10月7日释放。9、西安市公安局雁塔分局电子城派出所情况说明，证明上诉人周永新2011年11月1日代表陕西亮鑫公司与商州区旅游局，2012年12月24日代表陕西亮鑫投资管理有限公司与商州区旅游局签订投资商州区XX村XX公寓项目，后期因资金链断裂，投资失败。 10、上诉人周永新的供述，他成立陕西亮鑫公司、西安亮鑫企业管理咨询公司，该公司与商州区旅游局签订投资商州区XX村XX公寓项目，以此为由向渭南市临渭区群众吸收资金，共吸收资金1444.50万元，已兑付金额为51.86万元，未兑付金额为1392.64万元，被害人437人。本院认为，上诉人周永新未经金某某管理部门许可，以公司名义向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，扰乱了社会金某某秩序，侵犯了国家金某某管理制度，其行为构成非法吸收公众存款罪。对上诉人及其辩护人提出上诉人构成自首的意见，经查，上诉人周永新主动到相关机关供认非法吸收公众存款的事实，成立自首。关于上诉人及其辩护人提出应当数罪并罚的上诉理由及辩护意见，周永新在前罪刑罚执行期间发现漏罪，依法应予数罪并罚。上诉理由和辩护意见均成立，予以采纳。根据周永新犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条一款（一）、（二）项之规定，判决如下：一、维持渭南市临渭区人民法院（2020）陕0502刑初110号刑事判决原审判决主文第二项，即涉案赃款依法向被告人周永新追缴后返还各集资参与人。二、撤销渭南市临渭区人民法院（2020）陕0502刑初110号刑事判决原审判决主文第一项，即被告人周永新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金200000元。三、被告人周永新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金18万元；与前罪非法吸收公众存款罪判处的有期徒刑二年三个月，并处罚金6万元并罚；决定执行有期徒刑六年，并处罚金24万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月7日起至2023年7月7日止。）罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。本判决为终审判决。  审    判    长   张 东 亮审   判   员   马 樊 莉审   判   员   赵    勇                   二〇二〇年九月十四日 法  官  助  理    韩 夏 红书   记   员    乔    月 1