辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽1324刑初39号公诉机关辽宁省喀左县人民检察院。被告人李占国(曾用名李占生)，男，1971年9月15日出生，蒙古族，大学专科文化，沈阳顺景商务信息咨询有限公司喀左分公司负责人，户籍地辽宁省喀左县，现住喀左县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月3日被喀左县公安局刑事拘留，于2019年12月12日被逮捕，现羁押于喀左县看守所。辩护人孔庆利，辽宁晟齐律师事务所律师。喀左县人民检察院以喀检公刑诉[2020]24号起诉书指控被告人李占国犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。喀左县人民检察院检察官王成梅出庭支持公诉，被告人李占国及其辩护人孔庆利到庭参加诉讼。现已审理终结。喀左县人民检察院指控，沈阳顺景商务信息咨询有限公司已经被沈阳市公安局北站分局以非法吸收公众存款罪立案侦查，尽管没有法院生效判决，根据现有证据，沈阳顺景商务信息咨询有限公司应当涉嫌非法吸收公众存款犯罪。根据两高一部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第三条的规定，被告人李占国应当认定为单位犯罪中的其他直接责任人员。被告人李占国根据上级单位的营销模式发展业务，并将所吸收资金全部汇入上级单位账户，扰乱了金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在沈阳顺景商务信息咨询有限公司犯罪过程中，李占国起到了辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人李占国自愿认罪、认罚，建议判处其有期徒刑二年，并处罚金。在提起公诉的同时，向本院出具了支持指控的相关证据。被告人李占国对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，并自愿认罪、认罚。其辩护人的辩护意见为：被告人李占国系公司喀左地区负责人，具有自首并自愿认罪、认罚；从犯；李占国吸收所有存款其中包括自己的存款，均汇入公司账户，个人没有违法所得；李占国在公司层级较低，在其他客户存款不能返还时，主动带领大家到沈阳总公司维权的从轻、减轻处罚情节。综上，建议法庭对被告人李占国判处两年以下有期徒刑，并适用缓刑。经审理查明，2017年2月，沈阳顺景商务信息咨询有限公司在喀左县设立分公司，被告人李占国担任公司总经理，负责公司经营管理。2017年2月至2018年8月期间，被告人李占国根据沈阳顺景商务信息咨询有限公司提供的营销模式发展业务，在喀左县区域内向群众公开宣传投资月满某、季某等理财产品，承诺收益高于银行利息。通过签订《债权转让服务协议》方式变相吸收公众存款，所吸收资金全部汇入沈阳顺景商务信息咨询有限公司账户。喀左信达联合会计师事务所专项审核报告意见为：被告人李占国向社会不特定人员于某1等45人非法公开吸收钱款，投入额为人民币843万元，返还额人民币6053589.70元，投入与返还差为人民币2376410.30元。于某1等45人投入与返还差人民币2376410.30元未能返还集资人。案发后，被告人李占国经公安机关电话通知后，自动到公安机关投案，自愿如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1.书证部分：（1）喀左县公安局案件来源、自首材料说明证实本案案件来源情况及被告人李占国到案情况。（2）户籍证明证实被告人李占国出生年月等自然情况。（3）沈阳市公安局北站分局立案决定书证实沈阳顺景商务信息咨询有限公司已经被沈阳市公安局北站分局以非法吸收公众存款罪立案侦查。（4）企业机读档案登记资料证实沈阳顺景商务信息咨询有限公司喀左分公司的工商登记情况。（5）王某5提供的沈阳顺景商务信息咨询有限公司宣传单证实公司对外宣传的方式及内容。（6）沈阳市公安局北站地区分局、沈阳市公安局、沈河区人民检察院提供的相关材料（立案决定书、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、逮捕证、起诉意见书）证实本案涉及沈阳顺景商务信息咨询有限公司负责人（法人王某6、运营负责人孙某2、经理陈某3）因非法吸收公众存款被当地司法机关依法逮捕、起诉的情况。（7）被告人李占国及被害人吕某1、高某、张某1、徐某、王某1、王某2、姜某、张某2、王某3、吕某2、章某、盛某、李某、梁某、闫某、陈某1、刘某1、耿某、张某3、张某4、许某、马某、米某1、谢某1、孙某1、张某5、郭某1、杨某、纪某、王某4、张某6、于某2、夏某、张某7、谢某2、张某8、刘某2、张某9、王某5、张某10、陈某2、米某2、郭某2等人提供的投资材料证实以上人员在沈阳顺景商务信息咨询有限公司喀左分公司投资的经过及收益、损失情况。2.证人证言部分：（1）证人张某2、高某、徐某、吕某1四人的证言证实其投资沈阳顺景商务信息咨询有限公司的经过、收益、损失情况以及公司业务的情况。（2）证人张某10的证言证实其在沈阳顺景商务信息咨询有限公司担任内勤以及公司业务的情况。（3）证人冯某的证言证实其在沈阳顺景商务信息咨询有限公司担任讲师以及公司业务的情况。（4）证人舒某的证言证实其在沈阳顺景商务信息咨询有限公司担任内勤以及公司业务的情况。（5）证人于某1、张某11、王某5、张某6四人的证言证实其投资沈阳顺景商务信息咨询有限公司的经过、收益、损失情况以及公司业务的情况。3.被告人李占国的供述证实其是沈阳顺景商务信息咨询有限公司喀左分公司的经理，期间带领团队发展喀左地区的投资业务、后来公司出事带投资人去沈阳要求还款的情况。4.鉴定意见：喀左信达联合会计师事务所喀信专审【2019】25号专项审核报告证实沈阳顺景商务信息咨询有限公司喀左分公司非法吸收存款共计人民币843万元，及相关投资人员的投资情况、返利情况。5.视听资料、电子数据;视频光盘三张证实沈阳顺景商务信息咨询有限公司喀左分公司人事、业务管理等相关资料。以上证据，经当庭举证、质证，证据来源合法，证据之间能够相互印证，足以认定本院查明的事实。本院认为，被告人李占国违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当受到刑罚处罚。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，其指控的罪名成立，本院予以确认。被告人李占国负责的沈阳顺景公司喀左分公司直接归沈阳顺景公司朝阳分公司负责人张某12管理，名义上是分公司，实际就是一个大团队，不具备单位犯罪的主体资格，其吸收的资金全部交到沈阳顺景总公司，运营费用也由朝阳分公司支付，应认定为上级单位的其他直接责任人员。在量刑环节，被告人李占国能够主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首；被告人李占国在共同犯罪中起次要作用，系从犯，并能够自愿认罪、认罚；预交罚金，对其可依法减轻处罚。公诉机关提出的建议判处被告人李占国二年有期徒刑并处罚金的量刑意见，量刑适当，本院予以采纳。根据被告人的犯罪情节、社会危害程度，对其不宜适用缓刑，被告人李占国辩护人关于建议法庭对被告人李占国适用缓刑的辩护意见本院不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款之规定，判决如下：被告人李占国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元（罚金已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年12月3日起至2021年12月2日止）如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向辽宁省朝阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  韩晓光人民陪审员  郭秀春人民陪审员  方耀清二〇二〇年九月十四日法官助理李薇书记员白杨