湖南省花垣县人民法院民 事 判 决 书(2020)湘3124民初598号原告：谢根和，男，土家族，1966年6月16日出生，湖南省永顺县人，住永顺县。委托代理人：陈永庆，湖南共盛律师事务所律师。委托代理人：张蓉，湖南共盛律师事务所律师。被告：花垣合心农旅发展有限公司。法定代表人：向吉英。住所地：花垣县。委托代理人：田顺生，湖南生元律师事务所律师。被告：向吉英，女，土家族，1971年10月15日出生，湖南省花垣县人，住花垣县。委托代理人：彭秀丽，湖南生元律师事务所律师。原告谢根和诉被告花垣合心农旅发展有限公司（以下简称合心公司）、向吉英股权转让纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，由审判员吴世宗独任审判，公开开庭进行了审理。原告委托代理人张蓉、被告合心公司法定代表人向吉英及其委托代理人田顺生、彭秀丽到庭参加诉讼。原告谢根和经本院依法传唤未到庭参加诉讼，本院现已审理终结。原告谢根和诉称，诉讼请求：1、判令被告花垣合心公司、向吉英返回原告2155800元资金和利息以及违约金（利息按返还出资金额月息2分计算，违约金按返还资金额月息3分计算）；2、本案诉讼费由被告承担。事实与理由：2017年两被告在花垣县成立一以生猪养殖为主的花垣合心农旅发展有限公司（自然人独资），2018年年底，被告因公司资金紧张，原、被告口头约定，原告向被告入股投资人民币出资100万元，加上原告已经向其借款的26万元，用来购买被告向吉英在被告花垣合心农旅发展有限公司49%的股份。被告当时承诺资金到位后及时到工商部门将该公司的49%的股份过户至原告名下，原告按照约定于2019年3月向被告转让100万元。由于被告花垣合心农旅发展有限公司资金紧张，被告向吉英又以马上办理股权过户为诱饵，要求原告对外借款100万元，月息3分，该借款用于被告花垣合心农旅发展有限公司猪场建设，该款由被告承诺与原告共同偿还。同年4、5月份原告依据被告向吉英的指示，向吉首佳和公司（法定代表人赵蕊）转款75万元。2019年10月份，被告猪场发生电打死人事故，为了处理该事故，平息矛盾，原告依据被告向吉英的意思又分别支付了5万元、7万元的赔偿费用。另外原告为猪场建设杂费开支25800元。以上原告共计向被告出资215.58万元，但被告一直违约没有给原告办理股权过户手续，恶意违约。为了维护原告合法权益，故诉至人民法院。被告花垣合心农旅发展有限公司辩称：1、原告的投入资金在收据中载明系入股资金，且投资款到账后也行使了股东权利，依法不应退回款；2、并非被告违约不给原告办理股权登记手续，而是入股金额、股份份额尚未确认，经投资人确认公司总投入金额后，即为股东办理登记手续；3、原告诉称的投资金额未提供有效证据来证实，金额不实；4、投资存在风险，自身经济状况发生变化，不应成为撤资理由；5、入股投资是和股东之间真实意思表现。被告向吉英辩称：1、向公司投入资金的股东还有彭廷海、谢某2等；2、原告与被告间不存在“出资100万元购买49%股份”的事实，事实为原告投资时认为猪场前景大好，有高额经济回报，当时双方口头约定：猪场建成后，按实际建设的总金额和股东实际投入的资金最终确定股东的股份比例；3、目前猪场仍在建设中，还未竣工，公司仍需继续注入资金，原告要求中途撤回股本金及要求返还资金占有利息和违约金没有法律依据。原告为支持自己的主张向本院提交证据如下：证据1、企业信用报告，拟证明被告花垣合心农旅发展有限公司系被告向吉英个人独资公司；证据2、收据，拟证明两被告于2019年3月4日收到原告100万元入股资金；证据3、谢某2手机银行转账截图，拟证明原告前期已给被告出资20万元；证据4、原告中国建设银行个人账户支付交易明细，拟证明原告在2019年3月1日至3月4日给付向吉英110万元；在2019年10月7日、9日、23日为猪场出资向赵蕊转款35万元；于2019年4月26日向陈千依转款5万元的事实；证据5、原告工商银行账户流水清单，拟证明原告为被告猪场建设于2019年4月2日向赵蕊转款30万元；证据6、原、被告与陈千依的主场建设合同、谢某2建设银行手机银行信息单及陈千依7万元收条一份，拟证明原告为猪场事务支付7万元赔偿款；证据7、吴晖与被告《环保项目合同》及原告儿子与吴晖的微信聊天记录，拟证明原告猪场建设出资10万元，该款交付给吴晖；证据8、杂费开支记账本，拟证明原告为猪场出资杂费开支25800元；证据9、原告儿子与赵蕊的微信聊天记录，拟证明原告为猪场投资按照被告要求向赵蕊支付了65万元的事实；证据10、谢某2与陈德奎的微信聊天记录及陈德奎身份证复印件，拟证明原告是通过向某牵线投资猪场，被告向吉英多次承诺给原告转让被告花垣合心农旅发展有限责任公司股份及办理工商登记的事实；证据11、律师对谢某2的调查笔录（证人、证言，谢某2出庭），拟证明原告向被告出资，被告向吉英承诺向原告转让其持有被告花垣合心农旅发展有限责任公司股份及办理工商登记的事实；证据12、律师对向某的调查笔录（证人证言，向某出庭）；拟证明原告向被告出资，被告向吉英承诺向原告转让其持有被告花垣县合心农旅发展有限责任公司股份及办理工商登记的事实；证据13、谢某1证人证言（出庭作证），拟证明原告投资被告花垣合心农旅发展有限责任公司是以被告向吉英转让其所持公司股份为条件及原告出资具体金额的事实。经质证，被告花垣合心公司、被告向吉英：对证据1、2均没有异议，对于证据3有异议，谢某2不是本案当事人，与本案无关。谢某2出资的20万元是前期投入另外的牲猪养殖专业合作社的资金，并不是用于花垣合心公司的投入的资金（附加一份证据证明）。对于证据4中2019年3月1日至3月4日转账记录有异议，根据提交的被告历史明细清单，被告方只收到70万元入账，相差40万元，其他时间的转账金额日期都是事实；对于证据5没有异议。对于证据6中的谢某2系花垣合心公司的股东，与本案和原告无关。对于证据7中10万元没有异议，10万元与证据4中的2019年5月8日转款是同一笔款项。对于证据8中的杂费不清楚，向吉英委托代理人认为对证据8的真实性有异议，没有发票提供证明。对于证据9没有异议，这笔款项包括2019年10月7日、9日、23日和2019年4月2日向赵蕊转账的35万元和30万元加起来65万元。花垣合心公司委托代理人对于证据10有异议，只能证明原告是股东投资，不能证明原告持有49％的股份。向吉英委托代理人对于证据10的三性有异议，在诉讼期间原告与陈德奎聊天记录的真实性有异议，陈德奎与本案无关。对于证据11有异议，因为猪场目前的投资无法确定数额股权，向吉英委托代理人对于证据11有异议，证人需出庭作证，因谢某2系原告侄子有利害关系，故对证据来源有异议。针对谢某1证人证言，向吉英委托代理人认为证人谢某1陈述内容不客观真实，前后矛盾。只能客观作证，不能主观臆断，不能凭感觉，故证据不客观，证人谢某1与原告系父子关系，有利害关系。证人回避建设猪场设备将近700万元的事实。针对谢某2证人证言，向吉英委托代理人认为证人谢某2说明了原、被告双方没有确定股份比例，关于办理工商变更登记的时间证人没有陈述一个具体时间，陈述自相矛盾。证人谢某2回避自己系花垣合心公司股东，这个不属实。被告花垣合心公司为证明自己的答辩主张向本院提交证据如下：证据1、收据，拟证明2019年3月4日原告给公司缴纳入股资金100万元，公司履行了出具出资证明义务的事实；证据2、六份合同《工程承包合同》、《设备买卖安装合同》、《设备买卖安装合同》、《私聊仓库施工合同》、《环保项目合同》、《环保项目合同》，拟证明原告参与了公司对外签订合同，同时行使了公司股东权利的事实；补充一点，六份合同的标的是1100万元；证据3、两份协议《商品猪育肥场租赁合作协议》与关于终止《商品猪育肥场租赁合作协议》，拟证明原告得知与佳佑公司合同内容后，认为投资猪场有利可图，主动投入资金后。后因被告花垣合心农旅发展有限公司和佳和公司解除了合同，原告认为风险过大，便要求撤回出资；证据4、《收据》两张，《吉龙缘大酒店领款》、《微信记录》四页，拟证明彭廷海、谢某2交入股资金的事实。被告向吉英为证明自己的答辩主张向本院提交证据如下：证据1、《微信记录》，拟证明向吉英通报各位股东需继续投资方能把工程建设完工的事实；证据2、借记卡账户历史明细清单，拟证明2019年3月1日至2019年3月10日被告向吉英及花垣合心公司只收到原告70万元入股资金。证据3、工商股东信息登记表（复印件无任何公章信息），拟证明谢某2投资的是大木树的猪场，不是投资花垣合心公司的猪场。经质证，原告：对于花垣合心公司证据1的真实性没有异议，该证据恰恰证明了2019年3月4日原告入股被告花垣合心公司资金100万元；对证据2合同的真实性没异议，公司股东及身份和权益以工商登记为准，第一份合同2019年2月26日工程承包合同可以证实2019年2月已经体现对股权转让协议的进行协商，第二份至第六份合同在2019年3月4日原告投资之后签订的，2019年3月4日原告投入100万元时无法知晓之后投资总价的具体数额。对于证据3中的第一份协议，原告方不清楚，第二份协议与本案无关，没有任何签字与盖章。该证据无法达到被告的证明目的，合同主体出现混乱。对于证据4中2019年1月27日领款条，无法证实用于被告猪场建设，被告质证时提出2019年与彭廷海成立了“宗成牲猪养殖合作社”，故该份证据无法达到被告的证明目的，聊天记录有异议，庭审中，证人谢某2已经认可投资入股的款项系原告所有，不是自己入股的。对被告向吉英提交的证据1的三性有异议，微信聊天记录仅体现是向吉英个人发言，没有其他主体。对于证据2的真实没有异议，但不能达到被告的证明目的，因被告也向原告出具了入股收据。对于证据3的真实性没有异议，不能达到被告的证明目的，根据工商登记信息显示，谢某2应当投资240万元，关于彭廷海作为宗成牲猪养猪专业合作社的股东应当投资120万元，与被告之前举证彭廷海在花垣合心公司投资事实相矛盾。经审理查明，2017年被告向吉英在花垣县成立一以生猪养殖为主的花垣合心农旅发展有限责任公司（自然人独资），后因公司资金紧张，经案外人向某介绍被告向吉英与原告谢根和认识后达成投资意向。2019年3月份双方在花垣县吉龙缘宾馆一楼茶座区达成口头协议，谢根和出资100万元占花垣县合心农旅发展有限责任公司49%的股份并办理工商变更登记。2019年3月1日至2019年3月4日，原告通过中国建设银行个人账户先后给被告向吉英账户转入共计100万元作为入股资金。2019年3月4日，被告向吉英也向原告出具收到入股资金的收据，之后原告多次催促办理工商变更登记至今被告仍一直未给办理。另查明，因猪场建设需购买设备，原告代被告向案外人吉首佳和公司法定代表人赵蕊个人账户于2019年4月2日至23日先后转账垫付资金共计人民币65万元。2019年4月24日，被告向吉英、谢某1与吴晖签订环保项目合同，2019年5月8日依据合同约定付款时间，原告又通过银行卡转账给吴晖代被告垫付资金10万元。2019年4月份，因猪场发生电打死人的安全事故，为处理事故，平息矛盾，2019年4月26日原告又转账5万元给工程承包人陈千依用于支付死者的赔偿费用。再查明，2018年12月25日和2019年1月28日，谢某2向被告向吉英账户转入共计20万元，2019年4月26日猪场安全事故后又给工程承包人陈千依账户转入7万元。本院认为，原告与被告向吉英在花垣县吉龙缘宾馆一楼茶座区达成口头协议是出于双方真实的意思表示，且有在场人员证明，真实合法有效。原告依据协议内容已经出资100万元，但被告却至今未给原告办理占花垣县合心农旅发展有限责任公司49%股份的工商变更登记，经原告多次催促无果，依据法律规定已经构成违约，应当承担相应的法律责任。同时原告代为合心公司垫付给吉首佳和公司的65万元，垫付给环保项目合同承包方吴晖的10万元，以及转账5万元给工程承包人陈千依用于建设猪场支付死者的赔偿费用，案外人谢某2向被告向吉英账户转入20万元及2019年4月26日猪场安全事故后又给工程承包人陈千依账户转入7万元的款项，在庭审时案外人谢某2认可以上27万元系原告的投资款项，应认定为原告向合心公司的投资入股资金，应计入本案投资资金范围。综上，原告已向合心公司投资资金为207万元，现因被告方不履行合同义务，原告要求被告承担履行退还投资款项的违约责任。于法有据，但对于投资款项的利息及违约金双方未作出约定，对于原告要求判令赔偿利息和违约金的诉讼请求本院不予支持；同时，合心公司系个人独资公司，股东向吉英在庭审中未能证明公司财产独立于股东自己的财产的证据，故两被告应当对退还原告投资款项承担连带责任。在此，对于原告要求判令两被告共同退还投资款项人民币2155800元的诉讼请求，本院部分予以支持。另，案外人谢某1支付建设猪场的费用未能提交相关证据证实该支出应计入投资资金范围，应承担举证不能的不利法律后果，据此，依照《中华人民共和国民法总则》第一百三十五条、第一百七十九条第一款第（四）项、《中华人民共和国合同法》第十条、第四十四条、第一百零七条、第一百一十四条、《中华人民共和国公司法》第六十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下：一、被告向吉英于本判决生效之日起十五日内退还原告谢根和投资资金款项人民币207万元；被告花垣合心农旅发展有限公司对上述退还款项承担连带责任；二、驳回原告谢根和的其他诉讼请求；三、案件受理费24046元，减半收取计12023元，由被告向吉英、花垣合心农旅发展有限公司共同承担。如不服判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于湘西自治州中级人民法院。审判员  吴世宗二〇二〇年九月七日书记员  麻奋勇附本判决书适用的法律条例：《中华人民共和国民法总则》第一百三十五条民事法律行为可以基于单方的意思表示成立，也可以基于双方或者多方的意思表示一致成立。法人、非法人组织依据法律或者章程规定的议事方式和表决程序作出决议的，该决议行为成立。第一百七十九条第一款第（四）项《中华人民共和国合同法》第十条当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。第一百零七条当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，应当履行债务。《中华人民共和国公司法》第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二人民法院应当向当事人说明举证的要求及法律后果，促使当事人在合理期限内积极、全面、正确、诚实地完成举证。当事人因客观原因不能自行收集的证据，可以申请人民法院调查收集。