湖北省利川市人民法院刑 事 判 决 书(2020)鄂2802刑初200号公诉机关利川市人民检察院。被告人张德笃，男，1990年2月13日出生于湖北省利川市，土家族，初中文化，务工，住利川市。因涉嫌犯诈骗罪，2019年9月12日被利川市公安局刑事拘留，同年10月20日被执行逮捕。现羁押于利川市看守所。辩护人汪琦、谭欢（实习），湖北利佳律师事务所律师。被告人尹雅培，女，1989年5月15日出生于河北省衡水市饶阳县，汉族，初中文化，务工，住利川市。因涉嫌犯诈骗罪，2019年9月12日被利川市公安局刑事拘留，同年10月20日被执行逮捕。辩护人牟维，湖北利佳律师事务所律师。被告人郑发元，男，1992年5月3日出生于贵州省贵阳市开阳县，汉族，初中文化，务工，住贵州省贵阳市开阳县。因涉嫌犯诈骗罪，2019年9月12日被利川市公安局刑事拘留，同年10月20日被执行逮捕。现羁押于利川市看守所。指定辩护人胡波，重庆渝万（利川）律师事务所律师。被告人张世乐，男，1992年3月3日出生于江西省瑞昌市，汉族，大学本科文化，务工，住江西省瑞昌市。因涉嫌犯诈骗罪，2019年9月12日被利川市公安局刑事拘留，同年10月20日被执行逮捕。现羁押于利川市看守所。辩护人杜浩，湖北利佳律师事务所律师。被告人林长连，男，1982年7月27日出生于湖南省怀化市会同县，侗族，初中文化，务工，住湖南省怀化市会同县。因犯盗窃罪，2002年被广东省东莞市人民法院判处有期徒刑六个月；因犯盗窃罪，2003年被江苏省海门市人民法院判处有期徒刑四年六个月；因犯盗窃罪，2008年被江苏省通州市人民法院判处有期徒刑四年六个月。因涉嫌犯诈骗罪，2019年9月12日被利川市公安局刑事拘留，同年10月20日被执行逮捕。现羁押于利川市看守所。指定辩护人凌映，重庆渝万（利川）律师事务所律师。被告人邓小丽，女，1986年10月18日出生于湖北省利川市，土家族，初中文化，务工，住利川市。因涉嫌犯诈骗罪，2019年9月12日被利川市公安局刑事拘留，同年10月20日被执行逮捕。2020年1月12日被利川市公安局决定监视居住。辩护人邹湘萼，湖北夷水（利川）律师事务所律师。被告人魏杰，男，1990年3月8日出生于湖北省利川市，汉族，初中文化，务工，住利川市。因涉嫌犯诈骗罪，2019年9月12日被利川市公安局刑事拘留，同年10月20日被执行逮捕。现羁押于利川市看守所。指定辩护人李建伟，重庆渝万（利川）律师事务所律师。被告人杨荣，女，1993年9月13日出生于湖北省荆州市荆州区，汉族，大学本科文化，务工，住荆州市荆州区。因涉嫌犯诈骗罪，2019年9月12日被利川市公安局刑事拘留，同年10月20日被执行逮捕。现羁押于利川市看守所。辩护人黄欢，湖北利佳律师事务所律师。被告人张建伟，男，1990年11月4日出生于湖北省利川市，土家族，大专文化，务工，住利川市。因涉嫌犯诈骗罪，2019年9月12日被利川市公安局刑事拘留，同年10月20日被执行逮捕。现羁押于利川市看守所。指定辩护人伍岳，湖北丽川律师事务所律师。利川市人民检察院以鄂利检一部刑诉[2020]67号起诉书指控被告人张德笃、尹雅培、郑发元、张世乐、林长连、邓小丽、魏杰、杨荣、张建伟犯非法经营罪，于2020年7月2日向本院提起公诉。本院立案后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。利川市人民检察院指派检察员王玲出庭支持公诉，九被告人及其各自的辩护人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。利川市人民检察院指控：2017年11月份开始，被告人张德笃伙同夏某、王某、廖某云（三人均另案处理）在上海成立上海世羡咨询有限公司，以在网上开设直播间讲解期货行情的方式吸引客户到其直播间听课，进而在其代理的期货平台上开户进行期货交易，张德笃等人以客户每交易“一手”赚取一定手续费的方式进行营利。期间，被告人郑发元、张世乐在其公司任讲师，讲解期货行情，被告人尹雅培、杨荣在其公司任客服。公司经营至2018年9月，为降低经营成本，张德笃带领被告人郑发元、张世乐、尹雅培、杨荣将公司搬至利川市继续经营。在利川经营期间，张德笃团伙先后以利川市黄石大桥时光咖啡店十楼、利川市华盛大道三叶文化传媒公司二楼作为办公场地，从民众期货、中阳期货、新华期货等平台取得代理，由被告人张世乐、林长连、张建伟、郑发元、张某（另案处理）充当“讲师”，在直播间讲解期货行情，为客户提供期货交易策略，被告人杨荣、邓小丽、魏杰、尹雅培为客服，引导、协助客户到上述平台开户进行黄金、原油等国际期货交易，客户每交易“一手”，张德笃团伙获得10-50美金不等的手续费收入。经查，张德笃等人开展期货业务并未获得国家有关主管部门批准，直播间“讲师”均无证券、期货投资咨询从业资格。公司经营期间，张德笃团伙共计获得手续费收入1000万元左右，张德笃个人非法获利430万元、尹雅培非法获利10万、郑发元非法获利166704元、张世乐非法获利269784.5元、林长连非法获利57779元、邓小丽非法获利70701元、魏杰非法获利42572元、杨荣非法获利201486元、张建伟非法获利92162元。被告人张德笃、尹雅培、郑发元、张世乐、林长连、邓小丽、魏杰、杨荣、张建伟到案后能够如实供述自己的犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了物证、书证、证人证言、鉴定意见、现场勘验等笔录、电子数据以及被告人的供述和辩解等证据公诉机关认为，被告人张德笃、尹雅培、张世乐、郑发元、魏杰、张建伟、林长连、邓小丽、杨荣未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，应当以非法经营罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人尹雅培、张世乐、张建伟、魏杰、林长连、郑发元、邓小丽、杨荣起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。对被告人张德笃提出判处有期徒刑三年六个月至四年，并处罚金人民币430万元；对被告人张世乐提出判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金人民币27万元；对被告人尹雅培提出判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金人民币10万元；对被告人郑发元提出判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币17万元；对被告人杨荣判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币21万元；对被告人林长连提出判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币6万元；对被告人张建伟提出判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10万元；对被告人邓小丽提出判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币8万元；对被告人魏杰提出判处有期徒刑一年，并处罚金人民币5万元的量刑建议。被告人张德笃对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.从主观上讲，被告人张德笃主观恶性不大，无犯罪前科，系触犯，且有明显悔过表现。被告人之所以走上犯罪的道路，与其平时法律意识不足有关，未能意识到经营股票、期货等交易需得到国家特许。2.从犯罪后果讲，本案没有造成严重的社会影响，未造成国家的任何财产损失，社会危害性不大。3.被告人具有悔罪表现，愿意痛改前非，重新做人。4.被告人被抓获后主动交代了犯罪事实，认罪态度良好。5.被告人张德笃对公诉机关指控其犯非法经营罪及非法经营财产价格没有异议，自愿认罪，可以酌情从轻处罚。6.被告人家庭条件特殊，上有年近七十父母需要赡养，下有两个子女需要抚养，其妻尹雅培系本案的从犯，张德笃系家中主要劳动力。综上，请法院考虑以上情节、事实，对其判处较轻的处罚。被告人尹雅培对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人尹雅培系初犯，在共同犯罪中系从犯，愿意当庭自愿认罪，且签署了认罪认罚具结书。尹雅培与张德笃系夫妻，二人被羁押后导致家中两个七岁以下孩子无人照看，缺乏父母的爱护和抚养，且本案中公诉机关对张德笃提出的量刑建议为三年以上。据此请求法院对尹雅培给予缓刑处罚。被告人郑发元对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：郑发元系从犯，其认罪认罚，恳请法院在具结书的基础上再适当从轻处罚。被告人张世乐对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.张世乐认罪态度良好、积极坦白、认罪认罚、积极尽力退缴了部分违法所得和缴纳罚金；系初犯、无违法犯罪前科；系从犯、主观恶性小、社会危害性不大。2.张世乐家中上有年迈体弱的父母，下有两岁多的孩子需要抚养，其系家庭唯一经济支柱，家庭条件贫寒。希望法院依法从轻、减轻处罚，能够对其适用缓刑。被告人林长连对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.林长连系从犯，应从轻处罚。2.被告人法律意识淡薄，在本案中并未造成严重后果，主观恶性不大，社会危害性较小。3.被告人到案后如实供述自己的行为，系坦白，并当庭表示认罪悔罪，有良好的悔罪态度，请求法院酌情从轻处罚。被告人邓小丽对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人邓小丽认罪态度好，主观恶性小，其是在网上找工作的时候找到涉案的公司。在本案中，其是从犯，有无邓小丽对本案无太大影响，其所起的作用较小。被告人邓小丽经济困难，恳请法院对其判处缓刑。被告人魏杰对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：魏杰如实交代自己的全部事实，系坦白，且系从犯，应当从轻、减轻处罚。魏杰认罪认罚，无前科，系初犯，可以酌情从轻、减轻处罚。被告人杨荣对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，提出的辩护意见是：1.杨荣此前未受过刑事处罚，系初犯、偶犯，可以从轻处罚。2.杨荣在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，社会危害性小，应当从轻或减轻处罚。3.杨荣到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。4.杨荣认罪态度良好，在庭审前签署了认罪认罚具结书，并积极退缴违法所得，同时在案件审理过程中当庭认罪，其庭审中的供述与讯问笔录一致，没有任何反复，表明其真切认识到自身错误，有悔罪表现，可以从轻处罚。综上，请法庭对被告人判处缓刑。被告人张建伟对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：同意公诉机关的量刑建议。经审理查明，2017年11月份开始，被告人张德笃伙同夏某、王某、廖某云（三人均另案处理）在上海成立上海世羡咨询有限公司，以在网上开设直播间讲解期货行情的方式吸引客户到其直播间听课，进而在其代理的期货平台上开户进行期货交易，张德笃等人以客户每交易“一手”赚取一定手续费的方式进行营利。期间，被告人郑发元、张世乐在其公司任讲师，讲解期货行情，被告人尹雅培、杨荣在其公司任客服。公司经营至2018年9月，为降低经营成本，张德笃带领被告人郑发元、张世乐、尹雅培、杨荣将公司搬至利川市继续经营。在利川经营期间，张德笃团伙先后以利川市黄石大桥时光咖啡店十楼、利川市华盛大道三叶文化传媒公司二楼作为办公场地，从民众期货、中阳期货、新华期货等平台取得代理，由被告人张世乐、林长连、张建伟、郑发元、张某（另案处理）充当“讲师”，在直播间讲解期货行情，为客户提供期货交易策略，被告人杨荣、邓小丽、魏杰、尹雅培为客服，引导、协助客户到上述平台开户进行黄金、原油等国际期货交易，客户每交易“一手”，张德笃团伙获得10-50美金不等的手续费收入。经查，张德笃等人开展期货业务并未获得国家有关主管部门批准，直播间“讲师”均无证券、期货投资咨询从业资格。公司经营期间，张德笃团伙共计获得手续费收入1000万元左右，张德笃个人非法获利430万元、尹雅培非法获利10万、郑发元非法获利166704元、张世乐非法获利269784.5元、林长连非法获利57779元、邓小丽非法获利70701元、魏杰非法获利42572元、杨荣非法获利201486元、张建伟非法获利92162元。被告人张德笃、尹雅培、郑发元、张世乐、林长连、邓小丽、魏杰、杨荣、张建伟到案后能够如实供述自己的犯罪事实。另查明，被告人张德笃与尹雅培系夫妻关系，二人获取的非法利益主要用于购置了利川市飞洋华府小区34幢1803号、置地广场小区7号楼一单元1806号商品房；在利川市置地广场小区购置了门面房；支付了利川市清**庭小区商品房按揭款；购置了车牌为鄂Ｑ×××××的北京吉普车一辆和车牌为鄂Ｑ×××××的奔驰汽车一辆,利川市公安局已将上述财产予以扣押、查封并冻结了被告人张德笃在中国银行的账户和被告人尹雅培在中国工商银行的账户。利川市公安局冻结了被告人杨荣中国农业银行账户余额60147.82元，冻结了被告人张世乐中国工商银行账户余额49490.01元。被告人尹雅培向本院退缴了违法所得人民币3万元；被告人张世乐向本院退缴了违法所得人民币6万元，预缴罚金人民币3万元；被告人杨荣向本院退缴了违法所得人民币3万元，预缴罚金人民币2万元；被告人邓小丽向本院退缴违法所得人民币0.7701万元，预缴罚金人民币2万元；被告人魏杰预缴罚金人民币2万元。上述事实有经庭审质证、确认的电脑、手机、笔记本（照片形式）等物证；户籍信息、房屋租赁合同、银行交易流水、天天财经业务员奖惩制度，笔记本复印材料、违法犯罪前科查询表、扣押决定书、扣押清单、协助冻结财产通知书（回执）、不动产登记证明、协助查封通知（回执）、恩施州商品房买卖合同（预售）、张德笃等人从事证券交易行业资质情况查询说明、微信转账记录、到案经过等书证；证人蒋某、刘某、许某、吴某、田某、杨某、熊某的证言；咸某1联合会计师事务所咸某2会专字【2020】33号审计报告、恩施州公安司法鉴定中心（恩州）公（司）鉴（电）字【2019】106号、【2020】032号电子物证检验报告；辨认笔录、现场勘验笔录、搜查笔录、现场指认照片；从被告人张德笃手机、公司电脑中提取的电子数据以及九被告人的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张德笃、尹雅培、郑发元、张世乐、林长连、邓小丽、魏杰、杨荣、张建伟未经国家有关主管部门批准，代理期货平台，非法经营黄金、原油等期货交易业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为构成非法经营罪。公诉机关的指控成立。被告人张德笃是组织实施者，系主犯，应对全部犯罪结果负责；被告人尹雅培、郑发元、张世乐、林长连、邓小丽、魏杰、杨荣、张建伟在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当从轻处罚；被告人张德笃、尹雅培、郑发元、张世乐、林长连、邓小丽、魏杰、杨荣、张建伟到案后，能如实供述，系坦白，依法可以从轻处罚；被告人张德笃、尹雅培、郑发元、张世乐、林长连、邓小丽、魏杰、张建伟均自愿认罪认罚，依法可以从宽处理；被告人尹雅培、张世乐、杨荣、邓小丽能主动退缴部分个人违法所得，可以酌情从轻处罚。被告人林长连有犯罪前科，可以酌情从重处罚。本案九被告人的辩护人提出的与本院查明的被告人量刑情节一致的辩护意见，本院予以采纳，对其他辩护意见，本院不予采纳。根据被告人尹雅培、张世乐、杨荣、邓小丽的认罪悔罪表现，以及尹雅培和邓小丽家中尚有未成年子女无人监护的特殊情况，结合审前社会调查评估报告，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，本院决定对被告人尹雅培、张世乐、邓小丽、杨荣宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人张德笃犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币430万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2023年3月11日止，所处罚金于本判决生效后十日内缴纳）。二、被告人张世乐犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币27万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所处罚金已缴纳3万元，余下的24万元于本判决生效之日起十日内缴纳）。三、被告人尹雅培犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币10万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所处罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。四、被告人杨荣犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币21万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。所处罚金已缴纳2万元，剩余的19万元于本判决生效之日起十日内缴纳）。五、被告人郑发元犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币17万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2021年1月11日止，所处罚金于本判决生效后十日内缴纳）。六、被告人林长连犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币6万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2020年10月11日止，所处罚金于本判决生效后十日内缴纳）。七、被告人张建伟犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2020年9月11日止，所处罚金于本判决生效后十日内缴纳）。八、被告人邓小丽犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币8万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所处罚金已缴纳2万元，剩余的6万元于本判决生效之日起十日内缴纳。）九、被告人魏杰犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2020年9月11日止，所处罚金已缴纳2万元，余下的3万元于本判决生效后十日内缴纳）。十、对被告人张德笃的违法所得人民币430万元、被告人张世乐的违法所得26.97845万元、被告人杨荣的违法所得人民币20.1486万元、被告人郑发元违法所得人民币16.6704万元；被告人尹雅培的违法所得人民币10万元、被告人张建伟的违法所得人民币9.2162万元、被告人邓小丽的违法所得人民币7.0701万元、被告人林长连的违法所得人民币5.7779万元、被告人魏杰的违法所得人民币4.2572万元，依法追缴，上缴国库。十一、对各被告人扣押在案的款物、作案工具由扣押机关依法予以处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  龚秀娟人民陪审员  李焕翠人民陪审员  刘良荣二〇二〇年九月十八日书 记 员  何 雷