山东省武城县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1428刑初15号 公诉机关山东省武城县人民检察院。 被告人孟庆林，男，1956年出生于山东省武城县，汉族，高中文化，中共党员，德州市北辰复合材料有限公司法定代表人，户籍所在地山东省武城县，住山东省武城县城区。因本案于2019年10月7日被武城县公安局刑事拘留，经武城县人民检察院批准，于2019年11月14日被武城县公安局执行逮捕。现羁押于德州市看守所。 辩护人时子利，北京市京师（德州）律师事务所律师。 辩护人朱鑫秒，北京市京师（德州）律师事务所律师。 山东省武城县人民检察院以武检部一刑诉〔2020〕10号起诉书指控被告人孟庆林犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年8月12日公开开庭进行了审理。武城县人民检察院指派检察官王某6出庭支持公诉，被告人孟庆林及其辩护人时子利、朱鑫秒到庭参加诉讼。本案因新冠疫情原因于2020年3月4日中止审理，2020年8月9日恢复审理。现已审理终结。 武城县人民检察院指控：2005年6月20日，孟庆林在武城县工商局注册成立德州北辰复合材料有限公司，孟庆林担任德州北辰复合材料有限公司的法定代表人，是公司的实际管理者、经营者。2008年1月至2018年12月，孟庆林在担任德州北辰复合材料有限公司法定代表人期间，在公司未取得金融许可证的情况下，以资金紧张、进原材料等理由，采取口口相传的形式，承诺1分至3分不等的月利息，向社会公众60余人非法吸收存款37862900元，用于公司生产经营，案发前归还本金和利息4857630元，尚有33005270元未归还。 被告人孟庆林于2019年10月7日经办案民警电话传唤到案。 针对上述指控，公诉机关提交的证据为：1.德州北辰复合材料有限公司注册信息、资产评估报告、审计报告和银行交易明细、借据等书证；2.证人范某、王某1等的证言;3.被告人孟庆林的供述与辩解。 公诉机关认为，被告人德州北辰复合材料有限公司的法定代表人孟庆林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告人孟庆林对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，签字具结认罪认罚，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人的意见为：本案为单位犯罪，对被告人孟庆林应按照单位犯罪的情况判处刑罚；被告人孟庆林系自首；被告人孟庆林自愿认罪认罚，应依法从轻处罚。建议对其判处有期徒刑二年六个月。 经审理查明：2008年8月1日，德州鑫烨钢结构有限公司更名为德州北辰复合材料有限公司。2008年8月15日，德州北辰复合材料有限公司法定代表人变更为孟庆林之子孟某3，2011年4月20日变更为孟庆林。2018年12月10日，本院裁定：受理杜淑娟对德州北辰复合材料有限公司的破产清算申请。2019年5月21日，本院裁定：宣告德州北辰复合材料有限公司破产。截止判决之日，该案尚未审结。 2008年1月至2018年12月，孟庆林在担任德州北辰复合材料有限公司实际经营者及法定代表人期间，在公司未取得金融许可证的情况下，以资金紧张、进原材料等理由，采取口口相传的形式，承诺1分至3分不等的月利息，向社会公众60余人非法吸收存款3600余万元，用于公司生产经营，案发前归还部分本金和利息，尚有3000余万元未归还。 被告人孟庆林于2019年10月7日经办案民警电话传唤到案。 上述事实，由公诉机关当庭出示并经当庭质证的下列证据证实： 1.书证 陈某提供的借条、民事调解书各1份；石某提供的民事调解书一份、借条17份；吴某提供的个人书写的给孟庆林汇款的单据和送现金情况及借条4份；李某1提供的借条2份、身份证复印件2份；董某1提供的借条1份、身份证复印件1份；刘俊英提供的借条1份；袁某提供的借条3份；范某提供的民事调解书1份；李某2提供的借条1份、民事判决书1份；秦某提供的借条2份；李某3提供的借条1份、民事裁定书1份；张某1提供的借条4份、身份证复印件1张；王某1提供的中国工商银行个人业务凭证1份、（2016）鲁1428民初108号武城法院民事判决书1份、借条3张；韩某提供的借条1份；宋某提供的借条1份；李某4提供的借条1份；张某2提供的借条2份；任某1提供的借条1份；王某2提供的借条2份；任某2提供的民事调解书1份；赵某1提供的借条1份；师某提供的借条3份；程某提供的借条1份；董某2提供的借条1份；赵某2提供的借条1份；徐某1提供的借条2份；穴胜洪提供的借条1份；王某3提供的借条1份；戚某提供的借条1份；任某3提供的债权审查初审意见函1份；占某提供的借条2份；周某提供的借款协议1份；谢某提供的借条3份、身份证2份；许某提供的借款合同1份、借条2张、农行转账记录3份、债权计算清单1份、欠条1份；刘某1提供的借条1份；王某4提供的借条1份、欠条2份、项目明细账页8页；李某5提供的借条1份；葛某提供的借条1份；董某3提供的借条1份；刘某2提供的借条1份、身份证复印件1份；张某3提供的借条1份；代某提供的借条1份；赵某3提供的借条1份；董某4提供的借条1份；王某5提供的借条2份；董某5提供的借条1份；孟某1提供的债权审查初审意见函1份、借款协议1份、承诺书1份、证明1份；张某4提供的借条2份；刘某3提供的借条2份；赵某4提供的借条1份；李某7提供的借条3张、欠条1张；孟某2提供的借条1份；李某8提供的借条1份；何某提供的借条1份；钟某提供的借条2份；李某6提供的借条1份；唐某1提供的借条2份；徐某2提供的借条2份；德州天衢有限责任会计师事务所制作的北辰复合材料有限公司审计报告、德州天衢资产评估有限公司制作的资产评估报告各1份（内容摘要）；德州北辰复合材料有限公司的工商注册信息情况1宗；孟庆林卡号为90×××40的山东农村信用社账户明细1份；孟庆林、邱某、张某5、王某6、代忠河在威海市商业银行股份有限公司德州分行的开户及交易明细情况；孟庆林户籍证明信1份；无违法犯罪记录证明1份；到案经过1份；德州银保监分局证明1份（未向德州北辰复合材料有限公司发过金融许可证）；民事裁定书、诉讼代表人授权委托书、任职证明、身份证复印件各1份。 2.证人证言 （1）邱某证实：2008年至2014年自己在北辰公司担任副总经理，2011年北辰公司开始对外借钱，大部分用于修建北辰南厂，购置南厂4000吨压力机，花费共约6000万元，孟庆林说从社会公众手里吸收的借款在3000多万元。修建南厂时，孟庆林说公司需要用钱，让自己帮帮忙，自己给孟庆林找了三个人尹某、杨某1、李某9，当时自己带着孟庆林找的他三个，孟庆林承诺1.5分利息，自己担保，尹某借了200多万元，孟庆林还清；杨某1借了190万元，孟庆林没还上；李某9借给孟庆林100万元，孟庆林也没还上，另外自己还介绍了吕峰借给孟庆林30万元，28万元的本金没有还上；岳张军借给孟庆林60万元，还有50万元本金没还；郭喜东借给孟庆林20万元，还有8万元没还；李某4借给孟庆林4万元，本金没有还；自己给石某担保借给孟10万元，本金没有还；给李某9担保借给孟庆林100万元，孟庆林后来还不上，李某9起诉查封了自己一套房子。北辰公司破产申报债权时，自己申报了。 （2）陈某证实：2014年4月13日，孟庆林以北辰公司购买原材料急需用钱为由向自己借款20万元，承诺月息1.5分。自己感觉北辰公司经营挺好的，没有怀疑过北辰公司。4月14日、15日自己借给孟庆林2笔共20万元，孟庆林给自己打了借条，并盖了公司印章。 （3）石某证实：自2011年1月26至2017年10月26，孟庆林、孟某4（孟庆林儿子）、杨某2（儿媳）以北辰公司资金紧张为由向自己六次借款共计本金78.6万元，月息1.5分至2分，大部分通过银行转账，用农行的6228481810402136916给北辰的公司、孟庆林个人账户转账。本金一分钱也没有兑付，利息兑付了十多万元。另外，因孟庆林和杨某2都让自己找找认识的人借给北辰公司钱，经自己担保和介绍，2011年至2015年，妹妹石砚霞借给北辰30万，刘维生借给北辰10万元，穴胜洪借给北辰15万元，任某2借给北辰59万元，自己还给任某4、任某5说过北辰公司急需借钱月息2分的事情，至于有没有借不清楚。自己知道张某6、邱某、代忠河介绍人给北辰公司借款了。 （4）吴某证实：2010年，孟庆林说借钱，厂子进货用，2010年11月25日，给了北辰公司现金10万元，会计给打的借条。2011年6月10日，孟庆林借钱，让女儿付敏向孟庆林的工行银行卡3909打了20万元，孟庆林给打了一张借条；2011年11月25日，自己替孟庆林还刘德庆12.4万元，孟庆林给自己打的借条。2011年12月，自己让女儿付敏向北辰公司账号9450打了10万块钱，2012年6月10日，孟庆林打电话借点钱，自己给北辰公司财务现金5.2万元，当天让女婿王志红通过工行卡转给北辰会计马薇的银行卡5697上5.3万元，2012年7月20日，让女儿付敏通过工行账户转给孟庆林工行账户3909打了10万块钱，2012年12月12日，让女婿王志红转给孟庆林银行卡3173上12.8万元，2012年12月13日，让女儿付敏在农村信用社给孟庆林农村信用社账户0040存了10万元钱。2013年6月4日，让女婿通过建行向孟庆林建行卡3173上转了10万元钱，通过工行向孟工行卡转12.8万元，2014年3月15日，女儿付敏向孟庆林工行账户3909转了30万元。孟庆林都是以买材料为由借钱，没给过利息。2018年5月9日转账给了自己1000元。 （5）李某1证实：2014年4月，姐姐李某6说把钱借给北辰公司孟庆林可以拿高利息，月息1.5分，自己和妻子杜长荣（又名徐凤芝）就把13万元现金借给孟庆林，后支取过23400元的利息。 （6）董某1证实：2013年4月11日，经李某3介绍自己将12万元借给了北辰公司的孟庆林，承诺月息1.5分，给过自己32400元的利息，听说李某3在中间吃了2分的利息，知道李某3还介绍了唐某2、唐某3、袁某等人。 （7）袁某证实：2014年，经李某3介绍自己将5万元借给了北辰公司的孟庆林，2014至2015年利息月息1分，2015年至2016年利息是1.5分。 （8）范某证实：2011年至2014年，孟庆林以公司资金紧张向自己借款，承诺月息1.5分至2分、随时支取。自己先后借给其本金115万元，后兑付了40万元本金，利息兑付8万元。 （9）李某2证实：2014年2月至7月，经李某3介绍自己先后将11万元借给了北辰公司的孟庆林，承诺月息是1.5分。利息兑付了20250元。 （10）秦某证实：2014年4月11月、12月5日，经朋友詹某、于某介绍自己先后将35万元借给孟庆林的北辰公司，月息3分。后兑付了5、6万元的利息。 （11）李某3证实：2012年7月10日，孟庆林因资金紧张向自己借款，自己借给他15万元，月息1.7分、2分，2012年至2015年的利息兑付了，之后没有兑付。孟庆林让自己问问别人谁有钱，可以借给他，月息1.5分。自己介绍了董某1、袁某。 （12）张某1证实：2013年3月至2014，孟庆林多次以公司资金紧张向自己借款，自己4次借给他135.14万元，月息2分，兑付过7.2万元的利息，其他没有还。 （13）王某1证实：妻子杜秀艳和孟庆林之前是同事关系，2011年，孟庆林以公司进货资金紧张为由向杜秀艳借款，承诺月息2分。孟庆林带着自己参观的公司车间，说一年利润几百万。自己2次将儿子王新微的钱借给孟庆林54万元，后来自己起诉了。 （14）韩某证实：2014，年经北辰公司经理邱某介绍，将25万元借给北辰公司，承诺月息2分，未收到过任何还款。 （15）宋某证实：2014年，孟庆林以公司进货用钱、利息高、用时短为由向自己借款，2014年4月1日，自己和老公戴正瑶借给孟庆林20万元，后孟庆林还款10100元。 （16）李某4证实：自己和孟庆林是雇佣关系，2014年在北辰公司上班。2014年6月，孟庆林以公司急需要给工人开工资为由向自己借款，月息2分，自己借给孟庆林4万元，未还。 （17）张某2证实：2014年，经过孟庆林的哥哥孟庆新介绍，自己2次共将75万元借给孟庆林，月息1.5分，自己去北辰公司参观了一下，感觉规模很大，效益不错，利息也很可观。 （18）任某1证实：2014年，孟庆林到自己家中以公司急用为由向自己借款50万元，承诺月息1.5分，自己借给其40万元。2015年1月29日，孟庆林给自己打了一张68万元的借条，包括40万元本金和28万元的利息，利息给过两次，多少想不清了。 （19）王某2证实：2014年1月3日，孟庆林和邱某以公司经营为由向自己借款，承诺月息3分，自己借给其20万元，其给自己打了12万元和8万元的条，后给过自己1.2万元的本金。 （20）任某2证实：2014年，石某对自己说，北辰公司用钱，月息2分，经其介绍自己借给北辰公司孟庆林50万元，2015年6月27日，石某担保自己又借给孟庆林9万元，这9万元石某替孟庆林还给自己了。没有兑付过利息。 （21）赵某1证实：经北辰公司会计介绍，自己借给北辰孟庆林70万元用于其公司运营，孟庆林承诺月息2.5分，后孟庆林还款50万元本金及10万元利息。 （22）师某证实：自己和孟庆林是同村，从小就认识，2011年，孟庆林以公司资金紧张向自己借款承诺1.5利息，随时支取。自己借给对方28万元，孩子舅舅侯振杰借给对方110万元。没有兑付过。 （23）程某证实：2011年，经北辰副总邱某介绍自己将30万元借给了北辰公司的孟庆林，承诺月息是1.5分。后给过自己5、6万元的本金，利息记不住多少。再去要钱时孟某4说没钱，把利息提高到月息3.5。 （24）董某2证实：2014年3月，同村的董某3对自己说孟庆林让董某3在村里宣传一下，北辰公司需要用钱，月息1.5分，随用随取，自己就给了董某33万元现金，董某3给了自己一张北辰公司的借条。董某3在鲁北加油站上班，加油站老板也是北辰公司的孟庆林。 （25）赵某2证实：2013年12月，孟庆林给自己打电话说急用钱发工资，月息2分，一个月就给。自己借给孟庆林8万元，2014年5月，孟庆林兑付了8000元利息。 （26）徐某1证实：自己和孟庆林之前是信用社的同事，关系不错。2015年9月、2016年1月，北辰公司孟某4以公司资金周转不开为由向自己先后借款19万元，月息1分，其借款时承诺给自己高利息，自己说不用高利息，月息1分就行。至今未还。 （27）穴胜洪证实：2013年7月30日，石某对自己说有钱可以放到北辰公司孟庆林那里，利息比银行高，月息1.5分，半年一清利息。自己去北辰找的孟庆林，借给孟庆林15万元，月息1.5分，利息兑付了一次半年13500元，本金没给。 （28）王某3证实：2012年11月19日，孟庆林找到妻子钟秀莲（老乡关系），以公司修建新厂为由借钱，月息1.5分，自己借给孟庆林12.7万元。一年后自己支取了30480元的利息，后一直没给本金和利息。 （29）戚某证实：孟庆林是自己的客户，2012年自己和孟庆林有业务往来，自己给他送货，他让会计张某7给自己打电话借钱，说公司资金周转不动了，说借点钱，给自己年息一分。自己将女儿崔真真的16万元借给孟庆林，后孟庆林给过16000元的利息，然后重新打了条，再没还过钱。自己知道孟庆林让会计张某7给去公司送货的客户说过借钱的事。第二次证言证实：本金是16万元，利息是1.6万元，不是0.16万元。 （30）任某3证实：自己在北辰公司从事叉车司机的职位，和孟庆林的小舅子马广文在一个办公室里。2014年的时候，马广文说公司自己周转不过来，向自己借钱，月息2分。后来自己把12万元交给财务王宏，孟庆林打的条，利息本金没给。公司给员工们开过会，孟庆林说公司资金困难，给大家借钱，承诺利息，有亲戚朋友有闲钱都可以介绍一下，开会的是北辰公司的员工。2015年公司好像是资金链断裂，没钱进货，要债的堵门口了。 （31）占某证实：孟庆林和自己关系熟。2013年左右孟庆林找自己借钱说给工人发工资，月息3分，自己分三次给孟40万元，孟庆林打的借条，盖有公司印章。利息给了2万左右，本金一点没给。利息可能是财务给的现金。孟庆林给自己说过找找别人有钱的话借给他，给利息。自己介绍了自己不错的朋友秦某。 （32）周某证实：2013年3月份，经孟庆林的老乡张国臣介绍，自己借给孟庆林、孟某4的北辰公司500万元，月息2分。自己安排办公室的人和北辰公司的孟庆林、孟某4签的借款协议，自己用个人账户给对方公司账户转账500万元，后对方给自己打了一张借条，盖有公司印章，孟庆林、孟某4签字。兑付了126万元的本金，利息兑付多少不清楚，还有374万元的本金、507万元的利息没有兑付。2015年起诉过北辰公司。 （33）谢某证实：自己和孟庆林原来是同事关系，2000年，孟庆林给自己说把钱存到他的公司利息高，自己多次借钱给北辰公司，每次大概10万元或5万元，最多的一次30万元，期间也取钱也存钱，至2014年5月12日，孟庆林给自己打了一张91万元的借条，月息1.5分，这笔钱没有给过本金和利息；2014年8月10日，女婿孙滨借给北辰公司5万元，月息1.5分，2014年8月11日，自己借给北辰公司6万元，月息1.5分，本金利息都没有结算。 （34）许某证实：自己和老公池军和孟庆林是通过表亲于振勇认识的。2013年9月，孟庆林以公司扩大规模、购进原材料为由向自己借款，孟还带自己参观了南厂，承诺能赚钱，月息3分、按月结算，自己陆续借给孟庆林及其公司大约1400多万元，现在剩下535万元本金及685万元利息未还。 （35）刘某1证实：自己和孟庆林原来是同事关系，后来其辞职自己经营北辰公司。2013年2月，孟庆林来城区信用社找原来的同事，说厂子资金紧张，进原材料需要钱，月息1.5分。自己分多次借给孟庆林15万元现金。2014年换了条，把2万元的利息转成本金了，打的借款17万元借条。 （36）王某4证实：2010年10月，一个叫张某6的朋友问自己有没有闲钱可以借给孟庆林的厂子，月息2分，说是修起车间来用车间抵押贷款就把钱还给自己。自己分三次借给北辰本金175万元（两张承兑汇票一张50多万元，一张40多万元，一次贷款证转给他45万元，一次贷款证转的30多万元），后给过40万元左右的利息，2015年4月14日至2018年12月10日经北辰公司管理人认定本息一共是455万余元。孟庆林就是通过朋友传朋友的方式宣传的。张某6跟自己说的让自己找找别人，自己还介绍了姐姐王凤芝，她借给北辰10万元。孟庆林也让自己帮他介绍介绍别人，介绍了以后还给自己利息。第二次证言证实：其共借给孟庆林本金205.5280万元，按此本金计算的利息，欠的利息都打的欠条，写欠劳务费，共计欠952638元利息，没有支付过利息。 （37）李某5证实：2014年3月，张某6称北辰公司急需用钱购进原材料，承诺兑付高利息，利息是月息2分。经张某6介绍以现金和银行转账的形式借给北辰公司孟某3100万元（自己的50万元和姑父孙绍军的50万元），孟某3给打的借条，盖有北辰公司印章。北辰兑付过3次利息，大约10万元，之后没有给过本金及利息。 （38）葛某证实：2014年，自己在北辰公司担任模压车间的主任。2014年3月20日左右，孟庆林给车间主任开会，说公司资金紧张让几个车间主任借给公司钱用于开发票，每个人最少2万元，月息2分。3月20日，自己拿了4万元交到财务上，财务王某6签的孟庆林的名字，盖的公司印章。这4万元本金还了。公司开中层领导会的时候说过让我们给员工说说，找找社会上的亲朋好友借给北辰钱，承诺高利息。北辰公司一直在社会上借钱，大部分是向社会上的个人借款，邱某帮着公司向社会上找人借钱。一部分是孟庆林、孟某3自己找的亲朋好友借的钱，相当多的是通过熟人向社会上的不认识的人借的钱，并承诺高利息。 （39）董某3证实：2006年至2016年，自己在北辰公司股东孟某4的鲁北加油站上过班，2012年孟庆林给自己借钱，月息1分，自己借给其2万元，后期支取过2年的利息，本金和剩余的利息没有兑付。2010年的时候孟庆林、孟某4都找过自己，说北辰急需用钱，资金周转不开，让自己找找认识的人借给北辰公司钱，月息1.5分。自己给同村的董某2等人说过，他们都往北辰存钱了。分别是董振路2万元，董某410万元，代某5万元，董某23万元，董学光7万元，詹秀彬3万，月息均为1.5分。第二次证言证实：其借给孟庆林的2万元钱，实际上是其叔叔董某4的钱，借条上写的自己的名字。 （40）刘某2证实：2013年6月7日，经朋友李某6介绍，自己将5万元借给北辰的孟庆林，月息1.5分。2014年7月9日，自己在北辰支取了3万元本金，之后本金和利息没有给过。 （41）张某3证实：2014年3月20日，孟庆林让几个车间主任借钱给公司，月息2分，本月20天就给，至少2万元。后来自己将2万元借给公司，财务给了自己一张借条。 （42）代某证实：2013年11月29日，通过董某3介绍将5万元借给北辰公司，董某3说北辰公司急用钱，利息高1.5分、随用随取。没有兑付。 （43）赵某3证实：2012年2月，自己在北辰公司担任会计，2013年，孟庆林以公司资金周转不开为由向自己借款，自己借给北辰公司5万元，月息1.5分，孟庆林打的借条。收到1万元利息，再没给支付。北辰公司在民间借的钱张某5借账，邱某负责拉借款。 （44）董某4证实：2013年12月份，经侄子董某3介绍，自己3次共将10万元借给北辰公司，月息1.5分，兑付利息3.66万元。 （45）王某5证实：2013年至2014年，自己通过北辰公司的车间主任赵某52次共将25.5万元借给北辰公司，月息1.5分。当时赵某5称对方资金急用，短期，利息高。 （46）董某5证实：儿子董某3在北辰公司的路北加油站上班，董某3曾对自己说北辰公司购进材料需要借钱，月息1.5分，随用随取，利息一年一清，让自己问问村里有借给北辰公司钱的吗。自己问了院里的董学光，董学光借给北辰7万元本金，北辰给其兑付过利息，月息1.5分。董某4、董某2、代某是直接通过董某3借给北辰的。 （47）孟某1证实：2015年3月，孟庆林到自己家中诉说公司进原材料用钱，帮自己帮他找人借钱，2分的月息。自己先后多次借给其150万元本金，目前还有39.6万元的本金和25万余元的利息未还。 （48）张某4证实：自己是北辰车间主任。2014年3月18日，孟庆林给车间主任开会，说公司急需要一笔钱还银行利息，还不上银行就不贷款了。让车间主任、工人和社会上的亲戚朋友借给北辰钱，承诺高利息，月息2分。2014年3月20日自己给财务1万，财务王某6给自己出具了借条，孟庆林盖的手章，月息2分。2014年5月，孟庆林以公司购进材料紧张让自己凑钱，自己凑了8万元给孟庆林，孟给打了借条，月息2分。自己共借款9万元，本金利息没有兑付过。公司在吸收本单位及社会资金过程中，一部分是孟庆林等人找自己的亲戚朋友，相当多的是通过熟人向社会上不认识的借钱，承诺兑付高利息。 （49）刘某3证实：自己在北辰公司郑州办事处上班。2013年，孟某4找到自己说有钱可以放到公司，用于资金周转，利息比银行高，月息2分，自己借给其5万元。2014年4月16日，孟庆林以公司用钱月息2分向自己借款，自己借给其10万元。以上共计15万元，没有兑付过。 （50）赵某4证实：2012年3月，自己通过北辰公司上班的赵育林介绍借给北辰公司的孟庆林5万元，月息1.5分，给自己过2年利息。赵育林在赵前坡村宣传过往北辰存款，说北辰建厂房用钱、月息1.5分、随时支取、利息一年一清。赵某5找了王某5、赵某6等人到北辰存款。董某3在董前坡村也宣传过北辰公司吸收存款的事宜。 （51）李某7证实：2012年3月至2016年，孟庆林以公司进原材料、还账用钱，承诺2分利息，自己多次借给其39.2万元，其中5万元是其拿走自己的地毯给打的欠条。 （52）孟某2证实：2011年至2015年期间，北辰公司的孟庆林、孟某3以公司购进原材料为由向自己借款4笔本金大约90万元，承诺1.5分的利息，后期一直没还钱。2018年8月1日，自己让孟庆林、孟某3打了一张138万元本息合计的借条，之前的借条被二人拿走了。 （53）李某8证实：代忠河是北辰公司的司机，2014年，自己通过代忠河介绍借给北辰公司13万元，月息2分，孟某3打的借条，一直没有兑现本金和利息。2016年3月12日，自己找到孟某3给自己打了一张32.79万元的本息欠条。 （54）何某证实：2013年10月，通过朋友介绍认识孟庆林，后孟庆林以资金困难为由向自己借款，承诺月息2分，自己借给他20万元本金。2014年，孟庆林给自己换了一张本金加利息250784元的借条。 （55）钟某证实：2008年至2013年，孟庆林、孟某3成立公司后陆续以公司购进原材料、建厂房为由向自己借款，承诺利息高1.5分至2分，自己借给其5笔借款，第一笔是2013年12月21日572137元，第二笔2013年12月22日借的自己的妻子徐玉芹64万元，第三笔2013年12月9日，509476元，借条上写的王雪莹，实际是自己的钱，第四笔是2013年12月9日，104万元，第五笔2013年12月21日，644956元，最后两笔借条上是杨延兵，实际是自己的钱，共计340.6809万元本金。开始每年兑付利息，2014年开始没有兑付过利息。第二次证言证实：其340.6809万元本金中包括60万元的利息，是孟庆林向其支付利息后，其又将这些利息借给了孟庆林。 （56）李某6证实：经孟庆林老婆马玉兰介绍自己将钱借给了北辰公司的孟庆林，承诺月息1.5分，2014年7月5日给自己1万多的利息，自己没有支出来添了钱凑了个八万元。本金应为7万元左右。自己又介绍过弟弟李某1借给孟庆林钱。 （57）唐某1证实：自己和孟庆林、孟某3根本不认识，2012年，李某3介绍说孟庆林处利息高，他带着自己把40万元通过转账交给了孟庆林，包括自己的18万元现金、儿子唐东月的22万元。孟庆林给自己打了借条，利息一分五，盖有北辰的印章。后来孟庆林说利息不是一分五，而是一分七，李某3在里面吃了2厘的利息，又把条上的利息改成一分七。基本每个月孟庆林给自己6800元的利息，给了几个月6800元利息，给了几个月就不给了。2014年12月7日，孟庆林给自己重新打了借条。自己知道李某3还介绍了北关的董某1在北辰公司孟庆林处存款。第二次证言证实：本金18万元，给多少次，多少利息想不清了。 （58）徐某2证实：2011年至2015年6月，自己在孟庆林的北辰公司上班，担任车间主任。2013年初，孟庆林以公司采购颗粒为由向自己借款，月息3分。自己于2013年10月29日、11月17日分三次给了孟庆林70万元现金，孟庆林分别给自己打了借条。2014年3月20日，孟庆林给北辰公司中层开会要求集资给工人发工资，规定的每人集资2万元以上，月息2分。自己将3万元交到财务科，赵爽给自己打了3万元借条。承诺利息一年一算，结果本金、利息都没给过。孟庆林当时给自己说过让自己帮他找别人借钱，自己没有找别人。 3.被告人供述和辩解 被告人孟庆林在公安机关有3份供述证实：2013年夏天至2018年年底，自己以北辰公司的名义吸收了社会资金，包括小额贷款公司和个人，都是口头跟别人说的，也带借款人参观过北厂、南厂。吸收了多少资金想不清了，破产小组说自己有2.8亿元的债务，自己感觉向社会公开吸收了8000万元左右本金，用于公司购进原材料、设备、扩建厂房、工人工资、偿还银行贷款、小额公司贷款、个人借款等，还有4000多万元本金没有偿还，吸收的个人资金包括自己的同学、老乡、同事、亲戚朋友、北辰员工，还有通过关系找来的不认识的人，个人利息是月息2分、1.5分。吸收资金的时候有偿还能力，当时给三个上市公司供货，还有土地和厂房，2015年年末，因为银行断贷、法院查封等原因，北辰公司资金链断裂导致社会资金无法偿还。 其当庭供述：北辰复合材料有限公司是2005年成立的，自己在2008年开始经营该公司。 4.电子数据 光盘两张，内有孟庆林中国建设银行卡号为62×××73于2009年4月至2016年的交易明细一份；孟庆林工商银行卡16×××50于2010年8月至2019年6月的交易明细一份。 被告人、辩护人对于上述证据均无异议，上述证据具有合法性、关联性和客观性，证据间能够相互印证，采纳为有效证据。被告人及辩护人未提交证据。 辩护人提交本院（2018）鲁1428破5号民事裁定书、（2018）鲁1428破5号民事决定书、（2018）鲁1428破5之二号民事裁定书，经质证，能够证实德州北辰复合材料有限公司破产案件中与本案有关的情况，采纳为有效证据。 本院认为，德州北辰复合材料有限公司未经监管部门批准，采用口口相传的方式吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，因该公司已经被人民法院裁定破产，人民检察院未对该公司进行指控，故不追究公司的刑事责任。被告人孟庆林作为德州北辰复合材料有限公司的法定代表人，系该公司直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人孟庆林具有自首情节，认罪认罚，依法从轻处罚。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，其量刑建议适当，予以采纳。辩护人关于判处被告人有期徒刑二年六个月的意见，虽然不超过被告人认罪认罚及公诉机关量刑建议的范围，但不能做到罚当其罪，不予采纳。其他辩护意见予以采纳。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得,应当予以追缴或者责令退赔，但现德州北辰复合材料有限公司正进行破产清算,涉案资产将依法予以处置，集资参与人可通过债权申报程序行使权利,故在本案中不予处理。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款之规定，判决如下： 被告人孟庆林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月7日起至2022年10月6日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  高振礼 人民陪审员  潘明家 人民陪审员  李成亮 二〇二〇年九月十日 书 记 员  秦玉清