湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0103刑初155号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人刘祖阳，男，1988年5月9日出生于河北省保定市，汉族，高中文化，无职业，住河北省保定市竞秀区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月4日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，同年7月11日经长沙市天心区人民检察院批准逮捕，并由长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人易智星，湖南五湖律师事务所律师。辩护人邓婷，湖南五湖律师事务所律师。长沙市天心区人民检察院以长天检诉刑诉［2020］135号起诉书指控被告人刘祖阳犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。本案因××依法中止审理，现疫情好转，符合开庭条件，恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市天心区人民检察院指派检察员张志颂、助理检察员郑玥出庭支持公诉，被告人刘祖阳及其辩护人邓婷、易智星均到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：2019年3月左右，被告人刘祖阳结识刘治有，二人商议由刘治有制作开发一个名为onlytoken的APP，被告人刘祖阳交给刘治有2.75万元取得推广权。该APP主要发行自创的虚拟货币only币，并且自行设定only币与其他市场主流虚拟货币（如以太币、比特币等）的兑换比例。上述APP的运行模式为：客户在onlytokenAPP上投资后，其账户内会按照一定的比例增加等值的only币，刘治有在收到客户的上述投资后，用客户的投资款从虚拟货币交易网站上购买以太币等主流虚拟货币放入onlytokenAPP内供客户兑换和交易，客户在将only币兑换以太币等主流虚拟货币之后，可以选择将主流虚拟货币在交易网上出售进行提现，也可以选择不进行兑换，每日获得账户内only币数量千分之三的only币奖励。但是only币与其他主流虚拟货币之间的兑换以及后续的提现均需通过刘治有在onlytokenAPP的后台操作才能完现，并且每笔操作APP将收取2%的only币作为手续费。同时，客户还可以通过发展其他人员投资获得与投资额千分之三等值的only币奖励。在该APP设立后，被告人刘祖阳主要通过口口相传的方式以only币奖励作为引诱进行宣传，吸引社会不特定公众购买only币进行投资。具体方式为客户通过微信扫描下载APP并投资，被告人刘祖阳在收到客户资金之后转账给刘治有，并由刘治有在后台操作向客户APP账户内充值only币。2019年6月，客户陆续发现自己无法在APP进行兑换和提现操作而案发，此时，刘治有已经携带近百万元的客户投资款下落不明。2019年6月3日，被告人刘祖阳被投资人抓获后归案。经审计，在2019年4月至6月间，被告人刘祖阳通过上述口口相传的宣传方式发展客户，共吸收公众存款864.08万元，其中转与刘治有256.81万元、返还投资人100.37万元、转与个人395.72万元、浙江永旗区块链科技有限公司90万元、个人支出21.18万元。该院认为，被告人刘祖阳违反国家金融管理规定，明知其本人和ONLYTOKENAPP平台未经国家主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为牟取利益，仍积极变相吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人刘祖阳系主犯。同时，该院建议对被告人刘祖阳判处有期徒刑三年至四年之间予以量刑，并处罚金。被告人刘祖阳对公诉机关指控其罪名没有异议，但对公诉机关认定其非法吸收公众存款864.08万元有异议，认为审计报告书中鉴定的金额不客观，鉴定出的金额中含有自己与朋友之间的往来和其自己合法资金部分，表示自己转给刘治有的部分才是本案非法吸收存款的数额，具体数额以客观存在的证据为准。被告人刘祖阳的辩护人提出，公诉机关对被告人刘祖阳认定的事实错误，被告人刘祖阳的行为不构成非法吸收公众存款。如被告人刘祖阳构成非法吸收公众存款罪，其存在以下几个从轻、减轻情节：首先，被告人刘祖阳系初犯、偶犯、主观恶性小；其次，被告人刘祖阳在本案中构成自首；再次，被告人刘祖阳在非法吸收公众存款中起次要作用，系从犯。综上，请求法庭认定被告人刘祖阳不构成非法吸收公众存款罪，如认定构成非法吸收公众存款罪，也请对被告人刘祖阳从轻、减轻处罚。经审理查明，2019年3月左右，被告人刘祖阳结识刘治有，二人商议由刘治有制作开发一个名为onlytoken的APP，被告人刘祖阳交给刘治有2.75万元取得推广权。该APP主要发行自创的虚拟货币only币，并且自行设定only币与其他市场主流虚拟货币（如以太币、比特币等）的兑换比例。上述APP的运行模式为：客户在onlytokenAPP上投资后，其账户内会按照一定的比例增加等值的only币，刘治有在收到客户的上述投资后，用客户的投资款从虚拟货币交易网站上购买以太币等主流虚拟货币放入onlytokenAPP内供客户兑换和交易，客户在将only币兑换以太币等主流虚拟货币之后，可以选择将主流虚拟货币在交易网上出售进行提现，也可以选择不进行兑换，每日获得账户内only币数量千分之三的only币奖励。但是only币与其他主流虚拟货币之间的兑换以及后续的提现均需通过刘治有在onlytokenAPP的后台操作才能完现，并且每笔操作APP将收取2%的only币作为手续费。同时，客户还可以通过发展其他人员投资获得与投资额千分之三等值的only币奖励。在该APP设立后，被告人刘祖阳主要通过口口相传的方式以only币奖励作为引诱进行宣传，吸引社会不特定公众购买only币进行投资。具体方式为客户通过微信扫描下载APP并投资，被告人刘祖阳在收到客户资金之后转账给刘治有，并由刘治有在后台操作向客户APP账户内充值only币。2019年6月，客户陆续发现自己无法在APP进行兑换和提现操作而案发，此时，刘治有已经携带近百万元的客户投资款下落不明。2019年6月3日，被告人刘祖阳在保利国际A3栋2单元3904房被投资人控制报警后抓获归案。经审计，在2019年4月至6月间，被告人刘祖阳转与刘治有资金2568122元。另查明，案发后公安机关依法扣押被告人刘祖阳案款49980元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：（一）书证1、立案决定书、处警经过，证明2019年6月3日16时17分，长沙市公安局天心分局裕南街派出所接群众报警称：在保利国际Ａ3栋2单元3904有人非法拘禁，民警赶至现场将双方带回派出所。经调查，系被告人刘祖阳伙同刘治有搭建ＯＮＬＹ虚拟货币ＡＰＰ，并吸引陈某、许某等人投资的事实。2、扣押决定书、扣押物品、文件清单各1份，证明案发后，公安机关依法扣押被告人刘祖阳持有的人民币49980元。3、微信群聊天记录截图，证明该微信群共有被告人刘祖阳、刘治有、蒋某、赵某四人，根据聊天记录内容，刘治有负责后台ＯＮＬＹ币提现、发放，被告人刘祖阳、赵某、蒋某三人都进行了稳定客户、推广营销、开拓市场的工作。4、各投资人转账记录和ONLYTOKEN账户情况，证明各投资人向被告人刘祖阳转账的情况。5、银行交易明细，证明刘治有尾号为2614的兴业银行账户从2019年4月19日至2019年5月24日收到被告人刘祖阳转账2568122元。6、中国银行保险监督管理委员会湖南监管局出具的函，证明该局未对被告人刘祖阳和刘治有颁发过金融许可证，不得从事吸收公众存款等商业银行业务。7、户籍资料，证明被告人刘祖阳具有完全刑事责任能力。（二）证人证言1、证人蒋某、赵某、陈某、许某、刘某1、沈某、姚某、唐某、朱某、刘某2、严某的陈述，证明被告人刘祖阳在本案中起到的作用与起诉书指控的情况基本一致。2、同案犯刘治有的供述，证明被告人刘祖阳与刘治有共同出资租房，在长沙市天心区保利国际A3栋2单元3904房成立俱乐部，以高额利息（每天千分之三）回报，对外推广ONLYTOKENAPP。（三）被告人的供述和辩解被告人刘祖阳的供述和辩解，证明被告人刘祖阳供述的事实与公诉机关指控的犯罪事实基本一致，其在庭审中也明确表示其与刘治有之间除了onlytokenAPP有联系外，无其他任何交往。（四）鉴定意见书审计报告，证明被告人刘祖阳自2019年4月至2019年6月转与刘治有2568122元的事实。（五）辨认笔录证明被告人刘祖阳辨认出刘治有。本院认为，被告人刘祖阳违反国家金融管理规定，明知其本人和ONLYTOKENAPP平台未经国家主管管理部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为牟取利益，仍积极变相吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控其犯罪的事实及罪名成立。本院应对被告人刘祖阳的行为依法予以惩处。本案系共同犯罪，被告人刘祖阳在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人刘祖阳的辩护人提出，被告人刘祖阳的非法吸收公众存款罪不能以864.08万元认定的辩护意见，本院根据有利于被告人的原则以被告人刘祖阳转入刘治有账户2568122元作为非吸的数额予以认定，对该辩护意见本院予以采纳。被告人刘祖阳的辩护人提出，被告人刘祖阳不构成非法吸收公众存款罪、具有自首情节或系从犯。经查，被告人刘祖阳违反国家金融管理规定，明知其本人和ONLYTOKENAPP平台未经国家主管管理部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为牟取利益，仍积极变相吸收社会公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。2019年6月3日，被告人刘祖阳在保利国际A3栋2单元3904房被投资人控制报警后抓获归案，不属于自首的情形。被告人刘祖阳在本案中积极推广ONLYTOKENAPP平台、吸引不特定公众募集资金，起主要作用，系主犯。故对被告人刘祖阳辩护人提出，被告人刘祖阳不构成非法吸收公众存款罪、具有自首情节、系从犯等辩护意见与本院查明的事实和法律规定不符，本院不予采信。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第六十七条第三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人刘祖阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月3日起至2022年6月2日止。罚金限在本判决生效后三十日内缴清）。二、责令被告人刘祖阳退赔各投资参与人相应的经济损失。三、公安机关依法扣押的案款由公安机关发还给各投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  赵 静人民陪审员  杨昌新人民陪审员  刘海军二〇二〇年九月二日法官助理尹喜红书记员陈碧兰