河南省安阳市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）豫05执异94号异议人（利害关系人）：中农发种业集团股份有限公司。住所地北京市西城区西单民丰胡同31号5幢318室。统一社会信用代码：91110000710925016E。法定代表人：陈瑞章，职务：该公司总经理。委托代理人：幺博文，北京市京大（上海）律师事务所律师。申请执行人：长城国兴金融租赁有限公司。住所地新疆乌鲁木齐市天山区民主路75号。统一社会信用代码：91650100299944507U。法定代表人：张希荣，职务该公司总经理。委托代理人：程绍飞，北京曲和直律师事务所律师。被执行人：中农颖泰林州生物科园有限公司，住所地河南省林州产业集聚区鲁班大道8号。统一社会信用代码：914105816807798116。法定代表人：郭文江，职务：董事长。被执行人：郭文江，男，1963年6月22日出生，汉族，住河南省林州市。委托代理人：赵俊峰，男，1977年4月10日出生，汉族，住河南省林州市。本院在办理长城国兴金融租赁有限公司（以下简称：长城国兴公司）与中农颖泰林州生物科园有限公司（以下简称：中农颖泰公司）、郭文江合同纠纷一案，本院于2020年3月20日作出（2019）豫05执586号之一民事裁定和（2019）豫05执586号之一协助执行通知，于2020年3月27日冻结了被执行人郭文江在证券账户：A28×××14，证券代码600313农发种业的限售流通股41197109股。异议人中农发种业集团股份有限公司（以下简称：农发种业）对本院冻结上述股权不服，提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，并于2020年7月23日举行了听证，异议人农发种业委托代理人幺博文、申请执行人长城国兴公司代理人程绍飞、被执行人郭文江代理人赵俊峰参加了听证，并提交了书面意见。现已审查终结。异议人农发种业异议称：2014年10月20日，我公司与郭文江等人签署《发行股份购买资产协议》，约定购买郭文江等人拥有的中农发河南农化有限公司（原名为：河南颖泰农化股份有限公司）67%的股份，并约定每年净利润的目标。同日，我公司与郭文江等人又签署《盈利预测补偿协议》，约定实际净利润不足承诺净利润时，郭文江以现金形式向我公司补偿。此外，郭文江以其持有的4000万股的我公司股票对该业绩承诺进行担保。郭文江明知4000万股农发种业股票是用于担保对其公司的业绩承诺款，且明知完不成业绩，面临巨额亏损的情况下，为了逃避责任，转移、减弱还款义务，在该4000万股股票禁售期期间，郭文江恶意套现并用作他用。郭文江在明知该股票用于担保业绩补偿款，不得进行套现的情况下与长城国兴公司签订的有关我公司股票质押合同属无效合同。请求中止对被执行人郭文江名下在证券账户：A28×××14，证券代码600313农发种业的限售流通股41197109股的执行。经审查查明：申请执行人长城国兴公司与被执行人中农颖泰公司、郭文江合同纠纷一案，本院于2019年11月22日作出（2019）豫05民初97号民事调解书已经发生法律效力。因被执行人中农颖泰林州生物科园有限公司、郭文江未在调解书约定的期限内履行生效法律文书确定的义务。长城国兴公司于2019年12月16日向本院申请强制执行，申请执行金额为1046万元。本院于2019年12月18日作出（2019）豫05执586号执行裁定裁定冻结被执行人中农颖泰林州生物科园有限公司、郭文江的银行存款10537860元或查封、扣押其他等值财产。2019年12月26日本院向长江证券郑州金水路营业部发出（2019）豫05执586号协助执行通知书，轮候冻结被执行人郭文江在该营业部开设账户A28×××14中，证券代码为600313的限售流通股6409891股。2020年1月3日，申请执行人长城国兴公司向本院提交强制执行追加申请书，请求在已经申请执行的人民币1046万元基础上，追加执行至人民币218430829.41元及违约金。2020年3月20日本院作出（2019）豫05执586号之一执行裁定，裁定冻结被执行人中农颖泰林州生物科园有限公司、郭文江的银行存款208500000元或查封、扣押其他等值财产。2020年3月27日本院向长江证券郑州金水路营业部发出（2019）豫05执586号之一协助执行通知书，轮候冻结被执行人郭文江在该营业部开设账户A28×××14中，证券代码为600313的限售流通股41197109股。因上述股票首封法院为北京市高级人民法院，本院依据《最高人民法院关于首先查封法院与优先债权执行法院处分查封财产有关问题的批复》的规定，向北京市高级人民法院发函商请移送执行。2020年5月29日，北京市高级人民法院复函同意将该院冻结郭文江的部分农发种业16345370股（证券代码：600313、证券类别：限售流通股）及孳息移送我院执行。另查明：2014年10月20日，异议人农发种业与被执行人郭文江等人签订《发行股份购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》、2015年3月28日签订《发行股份购买资产协议之补充协议》、《盈利预测补偿协议之补充协议》、2016年7月14日签订的《业绩补偿措施的协议》。上述协议约定的主要内容为，根据河南颖泰公司整体资产预估情况，农发种业以发行股份的方式向郭文江等人购买其持有的河南颖泰农化股份有限公司67%的股份。其中，农发种业向郭文江以每股7.81元的发行价格向郭文江发行其公司的4760.70万股，郭文江承诺其认购的所有新股的锁定期为36个月。上述协议同时还约定了河南颖泰公司的业绩承诺期，承诺期内资产实际净利润不足承诺净利润时，郭文江将以现金方式向农发种业补偿，并以郭文江所持有的河南颖泰全部股权和农发种业的股票质押给农发种业，并办理质押登记手续。同时查明：2016年8月17日，申请执行人长城国金公司与被执行人郭文江签订一份《最高额质押担保合同》，该合同约定的主要内容为：基于长城国兴作为出租人与中农颖泰公司作为承租人在一定期限内连续签订的全部融资租赁合同并基于该合同产生债权债务关系，为确保长城国金公司与中农颖泰公司在一定期限内连续发生的全部债务的清偿，被执行人郭文江同意依照本合同约定为债务人中农颖泰公司在编号为长金租回租字（2016）第0093号的《回租租赁合同》项下对长城国金公司形成的债务提供最高额权利质押担保。长城国金公司同意接受郭文江以其持有的中农发种业集团股份有限公司（股票代码：600313）4000万股上市公司限售流通股票为主合同项下的债务提供质押担保。并在本合同订立后30个工作日到登记机关办理登记手续。合同还约定了质押期限、质物占管、质权实现等条款。合同签订和双方到中国证券登记结算有限责任公司办理质押登记，2016年8月22日，中国证券登记结算有限责任公司出具一份《证券质押登记证明》，该证明记载：出质人为郭文江，质权人为长城国兴金融租赁有限公司，出质人证券账户：A28×××14，证券代码：600313，质押证券简称：农发种业，质押证券数量4000万股，证券类别：限售流通股。质押登记日为2016年8月19日。上述事实有长城国兴公司与郭文江签订的《最高额质押担保合同》、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押登记证明》、《中农发种业集团股份有限公司2019年年度报告》、中农发公司与被执行人郭文江等人签订《发行股份购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》、《发行股份购买资产协议之补充协议》、《盈利预测补偿协议之补充协议》、《业绩补偿措施的协议》在卷佐证。本院认为：异议人农发种业基于与被执行人郭文江签订的《发行股份购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》、《业绩补偿措施的协议》等协议提出执行异议，拟排除本院对案涉股票的执行，根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条规定，对于异议人提出的排除执行异议，人民法院应当审查异议人是否为权利人。而该解释第二十五条第（四）、（五）项规定“股权按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断”、“其他财产和权利，有登记的，按照登记机构的登记判断；无登记的，按照合同等证明财产权属或者权利人的证据判断”。本案中，被执行人郭文江是案涉股票的持有人，该股票根据长城国金公司与被执行人郭文江签订的《最高额质押担保合同》约定，向申请执行人长城国兴公司提供质押担保，并在中国证券登记结算有限责任进行质押登记，该登记足以对抗农发种业依据《发行股份购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》等协议请求排除执行的异议，故农发种业提出的排除对案涉股票的执行的异议，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一款第（一）款、第二十四条、第二十五条第（四）、（五）项的规定，裁定如下：驳回异议人中农发种业集团股份有限公司的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向河南省高级人民法院申请复议。审判长 温 博审判员 张 屹审判员 崔永清二〇二〇年九月十日书记员 瞿世祥