山东省泰安市泰山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0902刑初90号公诉机关泰安市泰山区人民检察院。被告人孟某某，男，1961年出生于北京市，户籍所在地北京市，汉族，大专文化，某某股权投资基金管理有限公司某某办事处负责人，住北京市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年7月31日被泰安市泰山区公安局泰山区分局刑事拘留，同年8月17日被取保候审，2019年8月13日被本院取保候审。辩护人张传旺、李冉冉，山东锦哲律师事务所律师。被告人姜某某，女，1961年11月7日出生山东省泰安市，户籍所在地泰安市，汉族，初中文化，某某股权投资基金管理有限公司某某办事处工作人员，住泰安市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年12月25日被泰安市公安局泰山区分局取保候审。辩护人李晓冰、葛晓菡（实习），山东泰山蓝天律师事务所律师。泰安市泰山区人民检察院以泰山检刑检刑诉[2019]355号起诉书指控被告人孟某某、姜某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月29日向本院提起公诉。本院于2019年10月28日作出（2019）鲁0902刑初544号刑事判决，以非法吸收公众存款罪，判处被告人孟某某有期徒刑三年，并处罚金五万元；对被告人姜某某免予刑事处罚。案件宣判后，被告人孟某某提起上诉。泰安市中级人民法院于2020年2月28日作出（2019）鲁09刑终312号刑事裁定，将本案发回本院重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰安市泰山区人民检察院指派检察员米梁出庭支持公诉，被告人孟某某及其辩护人张传旺，被告人姜某某及其辩护人李晓冰、葛晓菡到庭参加诉讼。在本案诉讼过程中，泰安市泰山区人民检察院于2020年5月15日提出延期审理建议。现已审理终结。泰安市泰山区人民检察院指控，2017年8月至2018年5月，被告人孟某某违反国家金融管理法规，以某某股权投资基金管理有限公司、某某投资管理有限公司名义，违反国家金融管理法规，通过口口相传、熟人介绍的宣传方式，以高息为诱饵，向冯某、陈某等19人吸收存款共计人民币3110000元，其中，被告人姜某某介绍18名投资人，共计存款人民币3060000元，并从中收取佣金。公诉机关提供了相关证据对上述事实予以证实。公诉机关认为，被告人孟某某、姜某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。特提起公诉，要求依法判处。被告人孟某某对被指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人孟某某的辩护人提出如下辩护意见，1、本案涉案资金被告人孟某某没有占有和使用，应当认定为单位犯罪；2、某某股权投资基金管理有限公司不属于孟某某个人，也不属于为进行非法吸收公众存款犯罪活动而设立的单位，或者单位设立后以实施非法集资犯罪活动为主要活动的情况；3、孟某某积极退还全部被害人资金，真诚认罪悔罪；在本案中被告人仅是起到辅助作用，系从犯；犯罪情节显著轻微，具有坦白情节，系初犯、偶犯；自愿认罪、认罚；积极交纳罚金。综上情节，建议对被告人孟某某免于刑事处罚。被告人姜某某对被指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人姜某某的辩护人提出如下辩护意见，1、本案系单位犯罪，应当按照单位犯罪的规定对被告人姜某某进行定罪处罚；2、姜某某，具有自首情节；3、姜某某仅是普通工作人员，作用较小，系从犯；4、认定被告人姜某某涉案金额不正确，应认定为510000元；5、被告人姜某某系初犯，偶犯；6、姜某某系初犯，主观恶性较小，认罪、悔罪态度较好。综上情节，建议对被告人姜某某免予刑事处罚。经审理查明，被告人孟某某案发前系某某股权投资基金管理有限公司某某办事处负责人，在2017年8月至2018年5月期间，被告人孟某某违反国家金融管理法规的规定，以某某股权投资基金管理有限公司、某某投资管理有限公司名义，通过口口相传、熟人介绍的宣传方式，以高息为诱饵，向冯某、陈某等19人吸收资金共计3110000元。被告人姜某某系某某股权投资基金管理有限公司某某办事处的工作人员，其在任职期间帮助非法吸收公众存款。其中，姜某某个人介绍吸收公众资金3060000元，并从中收取佣金。本案案发后，公安机关已从被告人孟某某处追缴全部涉案资金3110000元。上述事实，有经法庭质证、认证的以下证据予以证实：（一）书证1、户籍证明证实：被告人孟某某、姜某某作案时均已达到完全刑事责任年龄；2、受案登记表、立案决定书证实：本案报案及立案情况；3、抓获经过证实：被告人孟某某被公安机关抓获；被告人姜某某自动到案；4、扣押清单证实：自被告人孟某某处扣押涉案赃款3110000元；5、山东东岳联合会计师事务所出具的鲁东岳所专审字【2018】第141号专项鉴证报告证实：孟某某通过中联硅谷公司泰安办事处吸收公众存款额度达2910000元，已支付利息116100元；通过睿信乾富公司吸收公众存款额度达200000元，以上共计3110000元，已支付利息116100元；6某某公司宣传材料证实：中联硅谷公司简介、经营类型等情况；7、被告人孟某某名下农业银行交易明细证实：孟某某名下账号账户与中联硅谷公司、姜某某、蔡某账户交易往来情况；8、某某公司企业登记信息证实：该公司经营范围情况。（二）证人证言1、证人刘某1的证言证实：某某制药有限公司提供参观服务，但其不认识孟某某、姜某某的经过；2、证人韩某的证言证实：被告人姜某某在中联硅谷公司某某办事处工作的经过。（三）投资人陈述集资参与人冯某、陈某、刘某2、刘某3、李丰华、路某、李某1、吴某、张某、孔某、姜某某、李某2、周某、于某、王某的陈述（附定向投资理财协议及补充协议、收据、银行凭条等）证实：中联硅谷公司自称由行政管理部门批准，在北京注册成立的投融资公司，公司总部在北京，泰安设立办事处，地点在泰山大街566号万达广场8号楼1512室。上述集资参与人均经姜某某介绍投资，姜某某称中联硅谷公司总部在北京，在全国多地有企业，其中在泰安有制药厂；集资参与人与中联硅谷公司签有投资协议，期限为半年，月利率为1.5%。其中：1、集资参与人冯某的证言证实：向中联硅谷公司集资100000元；2、集资参与人陈某的证言证实：向中联硅谷公司及孟某某账户转账共计210000元；3、集资参与人刘某2的证言证实：向蔡某、孟某某账户转账共计350000元；4、集资参与人刘某3的证言证实：向中联硅谷公司集资50000元；5、集资参与人刘丰华的证言证实：向中联硅谷公司集资50000元；6、集资参与人路某的证言证实：向中联硅谷公司集资100000元；7、集资参与人李某1的证言证实：向中联硅谷公司集资150000元以及向孟某某账户转账100000元；8、集资参与人吴某的证言证实：向中联硅谷公司集资共计600000元；9、集资参与人张某的证言证实：向中联硅谷公司集资50000元；10、集资参与人孔某的证言证实：以本人及孙某等人名义向中联硅谷公司集资共计460000元；11、集资参与人姜某某的证言证实：向中联硅谷公司集资50000元；12、集资参与人李某2的证言证实：向中联硅谷公司集资50000元；13、集资参与人周某的证言证实：以本人及赵某、庄某名义向中联硅谷公司集资200000元及向孟某某账户转账100000元；14、集资参与人于某的证言证实：向中联硅谷公司集资110000元及向孟某某账户转账100000元；15、集资参与人王某的证言证实：向中联硅谷公司和睿信乾富公司集资共计230000元。（四）被告人供述和辩解1、被告人孟某某的供述证实：某某公司主要经营非证券业务的投资管理、咨询；孟某某在中联硅谷公司不担任职务，其受中硅谷公司及李华委托，成立并分管某某和某某办事处，其中泰安办事处负责人前期为安某，安某不干后，办事处由姜某某经营，中联硅谷公司在泰安的业务主要是姜某某发展的客户；中联硅谷公司对外宣传公司旗下有制药厂、光伏发电、养老等项目，其中某某制药公司系中联硅谷公司资产，为吸引投资，其曾带领投资人前往该厂参观。中联硅谷公司许可孟某某向有意向的客户口头宣传公司的实力、发展前景，并承诺投资公司后，可支付固定利息，不允许发放宣传单、打广告。中联硅谷公司对外承诺的利息为年息18%，合同期限为半年，按月给付利息，客户支付投资款先后有两种方式，前期以刷POS机方式将款项转入某某公司账户，后期客户直接把投资款转入孟某某农行账户，孟某某取出现金交给某某公司，之后公司给客户制作合同和收据并快递给蔡某，蔡某发给姜某某后，由姜某某交给客户手中。孟某某曾经让姜某某将投资款转入某某公司，投资人将款项转给孟某某后，后者再通过POS机交给某某公司。孟某某从某某市共吸收资金31100000元，其中以中联硅谷公司名义吸收2910000元；以某某公司名义吸收200000元；某某公司按照孟某某吸收资金的10%支付佣金，孟某某按姜某某吸收资金的5%支付佣金的经过；2、被告人姜某某的供述证实：其某某公司某某办事处工作，开始任会计，后孟某某聘用其负责办事处工作，其按照孟某某要求进行投资宣传、制作报表和合同。泰安办事处仅有其一人，房租等费用由孟某某承担；中联硅谷公司与投资人签订合同，约定月息为1.5%；孟某某按照投资金额的4%支付其提成；泰安办事处有19名投资人，共投资3110000元，投资人均是其亲朋好友以及通过他人介绍的，其中，其个人投入5万元。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人孟某某身为某某股权投资基金管理有限公司某某办事处负责人，被告人姜某某身为某某股权投资基金管理有限公司某某办事处工作人员，违反国家有关规定，为某某股权投资基金管理有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其二人作为本案的直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的基本犯罪事实及犯罪罪名正确，本院予以支持，但公诉机关在建议对本案延期审理进行补充侦查期间，未能提取相关证据证实某某股权投资基金管理有限公司以及某某富投资管理有限公司的相关情况，不能排除本案系单位犯罪的可能，因此，根据相关司法原则，应当作出有利于被告人的判罚。被告人孟某某辩护人的主要辩护意见正确，正确部分予以采纳，但其关于孟某某仅是起到辅助作用，系从犯，犯罪情节显著轻微的辩护意见与本案事实不符，本院不予采纳。被告人姜某某的辩护人关于犯罪数额应认定为510000元的辩护意见与本案事实及相关证据不符，本院不予采纳，其他辩护意见基本正确，正确部分本院予以采纳。在共同犯罪中被告人姜某某起帮助作用，系从犯，且系自首，又系初犯、偶犯，可认定其属于犯罪较轻，可以依法对被告人姜某某免予刑事处罚。被告人孟某某到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，又系初犯、偶犯，其个人能够积极缴纳罚金，且吸收的资金已全部被追回，依法可对被告人孟某某从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十四条、第七十二条之规定，判决如下：一、被告人孟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判罚金已缴纳。）被告人姜某某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；二、泰安市公安局泰山区分局所扣押的涉案资金3110000元返还本案冯克胜、陈立文等19名集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王海峰人民陪审员  王纪国人民陪审员  翟汉芹二〇二〇年九月三日书 记 员  邢沙沙