广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2017）粤0304民初7771-7776号原告温丙文（7771号），男，汉族，1979年10月11日出生，住址广东省五华县，原告蔡敏（7772号），男，汉族，1981年12月8日出生，住址江西省南昌市西湖区，原告欧倩茵（7773号），女，汉族，1993年3月14日出生，住址广东省深圳市福田区，原告骆芳桃（7774号），女，汉族，1988年10月27日出生，住址湖南省临武县，原告蒋海甜（7775号），女，汉族，1987年12月26日出生，住址广东省深圳市南山区，原告骆振峰（7776号），男，汉族，1985年4月17日出生，住址广东省惠州市惠城区，六原告共同委托代理人黄彪，北京市中银（深圳）律师事务所律师。六原告共同委托代理人张涓，北京市中银（深圳）律师事务所律师。被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙），住所地深圳市福田区福田街道中心四路1-1号嘉里建设广场第三座23层02室，统一社会信用代码914403003117995503。合伙执行人深圳德億创投基金管理有限公司。被告中房联合集团前海置业投资有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室，统一社会信用代码91440300083432131D。法定代表人刘烈和，总经理。委托代理人周雄佩，甘肃昱晟律师事务所律师。被告深圳德億创投基金管理有限公司，住所地深圳市福田区福田街道中心四路1-1号嘉里建设广场第三座23层02室，统一社会信用代码91440300306233384D。法定代表人邝若茂。中房前海控股（深圳）有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室，统一社会信用代码91440300354469455Q。法定代表人祝利明。被告栗鹏，男，汉族，1980年12月1日出生，住址呼和浩特市回民区，被告浙江中房实业开发有限公司，住所地浙江省杭州市西湖区省府路浙江省人民大会堂北四楼，统一社会信用代码91330100662327168L。法定代表人祝利明。被告深圳前海诚懿资产管理有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室，统一社会信用代码91440300335028662D。法定代表人姜婷婷。上列原告温丙文、原告蔡敏、原告欧倩茵、原告骆芳桃、原告蒋海甜、原告骆振峰诉被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）、被告中房联合集团前海置业投资有限公司、被告深圳德億创投基金管理有限公司、被告中房前海控股（深圳）有限公司、被告栗鹏、被告浙江中房实业开发有限公司、被告深圳前海诚懿资产管理有限公司民间借贷纠纷六案，本院受理后依法组成合议庭，于2017年11月24日公开开庭进行了审理。六原告共同委托代理人黄彪、张涓到庭参加诉讼，七被告经本院依法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。六原告诉称，2015年9月18日起至2015年10月21日期间，六原告分别与被告中房联合集团前海置业投资有限公司、被告深圳德億创投基金管理有限公司签订了《深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）合伙协议书》、《深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）合伙补充协议书》，约定由普通合伙人和有限合伙人共同投资设立被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙），被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）对外投资的唯一方向是投资于被告中房联合集团前海置业投资有限公司，并主要用于深圳市“汉京湾雅居”商铺并购。其中被告深圳德億创投基金管理有限公司为被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的普通合伙人及执行事务合伙人；被告中房联合集团前海置业投资有限公司为被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）劣后级有限合伙人，承诺向被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）出资不少于人民币3000万元；其它合伙人均为优先级有限合伙人。原告温丙文、蔡敏、欧倩茵、骆芳桃、蒋海甜、骆振峰分别出资15万元、80万元、10万元、10万元、10万元、20万元，成为优先级有限合伙人。有限合伙人投资入伙被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的投资期限自2015年9月10日（即“基准投资日”）起12个月，预期年化投资收益率为11%，但向有限合伙人计算并分配预期投资收益时，应以新的有限合伙人实际投资日起计算。被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）、被告中房联合集团前海置业投资有限公司每月向全体有限合伙人还付当期的预期投资收益，自基准投资日起满12个月之日（即2016年9月9日）的前后各15日的期限内，由被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）、被告中房联合集团前海置业投资有限公司向全体有限合伙人进行全部投资本金及剩余预期投资收益的还付。如未能按期向各有限合伙人进行投资还付，且逾期超过5个工作日的，还应自逾期当日起，按每日0.05%的标准向各有限合伙人加计并分配补偿投资收益。六原告签约后于当日即分别出资履行了出资义务。之后，被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）、中房联合集团前海置业投资有限公司按期支付了共10次收益，但自约定的正常到期还付期期满至今拒不还付原告投资本金及最后一期收益。而被告中房联合集团前海置业投资有限公司承诺的对被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的人民币3000万元的出资至今尚未到位。另，2015年12月31日，被告中房前海控股（深圳）有限公司与被告栗鹏出具《承诺函》，承诺将于2016年1月10日下午两点整之前将全部结算并返还投资人实缴基金份额投资款包括投资人实缴基金份额本金及截至返还当日的相应投资收益。被告栗鹏是被告深圳德億创投基金管理有限公司的隐名股东（实际拥有被告深圳德億创投基金管理有限公司100%股权）和被告中房前海控股（深圳）有限公司的监事。被告浙江中房实业开发有限公司和被告深圳前海诚懿资产管理有限公司是被告中房前海控股（深圳）有限公司的股东，至今均未缴纳其对被告中房前海控股（深圳）有限公司的认缴出资。六原告认为，六原告与被告中房联合集团前海置业投资有限公司、被告深圳德億创投基金管理有限公司之间签订的《深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）合伙协议书》、《深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）合伙补充协议书》是各方当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，系合法有效的，对各方具有约束力，各方均应依约履行。现投资期限已满，被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）与作为投资款接收方的被告中房联合集团前海置业投资有限公司尚未还付投资本金及最后一期收益，构成违约，严重侵害了原告的合法权益，违背了诚实信用原则，原告要求被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）、被告中房联合集团前海置业投资有限公司履行投资还付义务、返还本金及约定的投资收益、补偿投资收益有事实及法律依据，应当予以支持。同时，被告中房联合集团前海置业投资有限公司作为被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的劣后级有限合伙人，应按照协议约定以其投资本金弥补有限合伙人投资损失，且其未履行出资义务，也应在其未缴出资范围内对被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的债务承担清偿责任。被告深圳德億创投基金管理有限公司作为被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的普通合伙人，本身应对被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的债务承担无限连带责任，且其作为被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，怠于履行职务，已严重损害了原告的利益，也应依法承担违约责任。被告中房前海控股（深圳）有限公司、被告栗鹏出具的《承诺函》真实合法有效，应践行承诺。被告浙江中房实业开发有限公司、被告深圳前海诚懿资产管理有限公司作为被告中房前海控股（深圳）有限公司的股东未履行出资义务，应在其未缴出资范围内对被告中房前海控股（深圳）有限公司的债务承担连带清偿责任。综上，六原告为维护自身合法权益请求法院判令：一、七被告连带清偿原告温丙文、蔡敏、欧倩茵、骆芳桃、蒋海甜、骆振峰本金15万元、80万元、10万元、10万元、10万元、20万元；二、七被告连带支付原告温丙文、蔡敏、欧倩茵、骆芳桃、蒋海甜、骆振峰、徐祥最后一期投资收益904元、4822元、603元、603元、603元、1205元；三、七被告连带支付原告温丙文、蔡敏、欧倩茵、骆芳桃、蒋海甜、骆振峰补偿投资收益3924元、20925元、2616元、2616元、2616元、5231元；四、七被告自2016年9月10日起至付清款项之日止，按照年息６％的标准支付利息损失给原告；五、七被告连带承担本案的诉讼费用。被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）未作答辩。被告中房联合集团前海置业投资有限公司未作答辩。被告深圳德億创投基金管理有限公司未作答辩。被告中房前海控股（深圳）有限公司未作答辩。被告栗鹏未作答辩。被告浙江中房实业开发有限公司未作答辩。被告深圳前海诚懿资产管理有限公司未作答辩。经审理查明，2015年9月18日至10月21日期间，六原告分别与被告中房联合集团前海置业投资有限公司、被告深圳德億创投基金管理有限公司分别签订了《深圳中房和元投资管理合伙企业（有限公司）合伙协议书》及《深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）合伙补充协议书》，约定：各合伙人同意根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定参与并发起设立一家有限合伙企业，合伙企业名称为“深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）”，合伙期限为十年，合伙目的是通过合法经营实现资产增值，合伙经营范围为投资管理、企业管理咨询、经济信息咨询、会议策划。合伙协议关于出资方面约定：全体合伙人均为货币出资，合伙企业由普通合伙人和有限合伙人共同投资设立，其中被告深圳德億创投基金管理有限公司为普通合伙人，被告中房联合集团前海置业投资有限公司为劣后级有限合伙人，其他合伙人为优先级有限合伙人，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。普通合伙人被告深圳德億创投基金管理有限公司认缴出资不少于人民币100万元，劣后级有限合伙人被告中房联合集团前海置业投资有限公司认缴出资不少于人民币3000万元，且认缴金额不少于全体优先级有限合伙人认缴出资总金额的30%。合伙协议就有限合伙人的权利义务约定：在合伙协议规定的期限内缴纳出资并按本协议约定的方式分取投资收益；在合伙企业存续期间，除法律规定或本协议约定的事项出现以外，未经普通合伙人同意且由该有限合伙人承担因此造成的损失后，有限合伙人不能退伙，不得要求减少在合伙企业中的出资份额。合伙协议关于退伙部分约定：除法律规定或者本协议约定的事项出现以外，未经普通合伙人同意，各有限公司在入伙后不得退伙，不得减少其在合伙企业中的出资金额。合伙协议关于合伙事务的执行及执行权限约定：全体合伙人一致同意由普通合伙人被告深圳德億创投基金管理有限公司执行合伙事务，担任本合伙企业的执行职务合伙人，代表合伙企业对外开展经营活动，则合伙企业经营和日常事务管理。合伙协议关于合伙企业的资产保管约定：本合伙企业应开立专门的银行账户，作为合伙人出资及向投资标的拨付资金的专用账户，所有合伙资金和合伙企业所得的投资收益一律汇付至此专门账户，并委托银行对合伙企业的资金使用依照约定进行监管，不得挪用。合伙补充协议关于合伙企业对外投资管理规定约定：本合伙企业对外投资的唯一方向是投资于被告中房联合集团前海置业投资有限公司，并主要用于深圳市“汉京湾雅居”商铺并购，本投资的投资期限为2015年9月10日（以下简称为“基准投资日”）起12个月。合伙补充协议关于合伙企业的投资盈余分配、投资还付及亏损分担约定：有限合伙人投资入伙本合伙企业的投资期限自基准投资日起12个月，但向有限合伙人计算并分配预期投资收益时，应以合伙企业实际收到新合伙人缴付出资当日（以下简称“实际投资日”）起计算，有限合伙人分批缴付出资的，则分批计算，精确到日。有限合伙人预期投资收益率按年化投资受益率计算，其中100万元以下的，按照11%预期年化投资收益率计算，投资100万元以上至300万元，按照12%预期年化投资收益率计算，投资300万元以上至500万元，按照13%预期年化投资收益率计算，500万元以上，按照14%预期年化投资收益率计算。若有限合伙人为自然人的，则上述预期投资收益率为实收预期投资收益率。本合伙企业在收到投资还付后，在每自然月25日前向有限合伙人还付当期截止当自然月20日的预期投资收益。本合伙企业获得投资本金及回报的还付，在列支本协议第五条所述相关费用之后，依照如下先后次序分配款项：（一）优先向全体优先级有限合伙人还付其截止当期的约定预期投资收益；（二）其次根据约定时间向优先级有限合伙人还付其全部投资本金；（三）优先级有限合伙人的投资本金及收益足额还付完毕后，再向普通合伙人被告深圳德億创投基金管理有限公司还付其投资本金及预期投资收益；（四）最后向劣后级有限合伙人被告中房联合集团前海置业投资有限公司还付其投资本金及预期投资收益，合伙企业剩余全部投资盈余也归其所有。本合伙企业未能按本协议约定的时间期限及标准向各有限合伙人进行投资还付，且逾期超过5个工作日的，还应自逾期当日起，在逾期支付时间期限内（精确到日），针对逾期未还付部分，按照每日千分之五的标准向各有限合伙人加计并分配补偿投资收益。有限合伙人的全部投资本金及约定的预期投资收益得到足额还付后，有限合伙人须从本合伙企业退伙（退伙方式包括但不限于合伙份额的回购转让、合伙企业清算解散等），有限合伙人须配合执行事务合伙人办理退伙手续。本合伙企业清算解散时，如出现亏损，则优先级有限合伙人以其投资本金及约定预期投资收益为限，按各有限合伙人实际出资比例优先分配剩余财产，普通合伙人、劣后级有限合伙人以其投资本金弥补有限合伙人投资损失，如果本合伙企业资不抵债，则有限合伙人以其认缴的出资额为限对本合伙企业债务承担有限责任，普通合伙人对本合伙企业债务承担无限连带责任。上述合伙协议及补充协议签订当日，原告温丙文、蔡敏、欧倩茵、骆芳桃、蒋海甜、骆振峰按照约定的出资份额转账至合伙协议约定的被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）银行账户，其中温丙文出资时间为2015年9月24日，出资金额为15万元；蔡敏出资时间为2015年10月20日，出资金额为80万元；欧倩茵出资时间为2015年9月25日，出资金额为10万元；骆芳桃出资时间为2015年９月18日，出资金额为10万元；蒋海甜出资时间为2015年９月30日，出资金额为10万元；骆振峰出资时间为2015年９月28日，出资金额为20万元。被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）分别向六原告出具了收款确认书。被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）成立于2014年7月25日，登记的合伙人为：深圳德億创投基金管理有限公司，认缴出资额100万元，实缴出资额为零，2020年12月31日前一次性缴付；中房联合集团前海基金管理有限公司，认缴出资额300万元，实缴出资额为零，2020年12月31日前一次性缴付；中房联合集团前海置业投资有限公司，认缴出资额200万元，实缴出资额为零，2020年12月31日前一次性缴付。六原告各自出资后，被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的工商登记并未发生任何变更，六原告并未变更登记为有限合伙人，被告深圳德億创投基金管理有限公司的出资份额也未发生变更。合伙协议履行过程中，被告中房联合集团前海置业投资有限公司通过被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）或员工的个人账户向六原告支付了十期收益，2016年８月20日起，被告中房联合集团前海置业投资有限公司未按照约定向六原告支付任何投资收益。2015年12月31日，被告中房前海控股（深圳）有限公司和被告栗鹏出具一份承诺函，该承诺函载明：鉴于深圳德億创投基金管理有限公司员工工资（含部分已离职员工）仍处于拖欠状态还未发放；深圳中房和元投资管理企业（有限合伙）的投资人实缴认购基金份额，现要求收回基金投资。经我方与各方友好协商，现做如下承诺：一、拖欠员工工资补发。……二、基金投资人投资款返还。我方承诺对于深圳中房和元投资管理企业（有限合伙）的投资人实缴基金份额投资款，将于2016年1月10日下午两点整之前全部结算并返还，返还投资款金额为投资人实缴基金份额本金及截至返还当日的相应投资收益。六原告在庭审中陈述了本案就是名为合伙但实为民间借贷，并明确主张实际借款人为被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）和被告中房联合集团前海置业投资有限公司，被告深圳德億创投基金管理有限公司作为被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的普通合伙人，应当对被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的债务承担无限连带清偿责任。上述事实，有原告提交的证据及当庭陈述在卷证实。本院认为，六原告虽然分别与被告中房联合集团前海置业投资有限公司和被告深圳德億创投基金管理有限公司签订了合伙协议书及合伙补充协议书，但六原告出资后，被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）的工商登记并未发生任何变更，六原告并未变更登记为有限合伙人。况且被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）早在2014年7月份就已成立，除被告中房联合集团前海置业投资有限公司、被告深圳德億创投基金管理有限公司两位合伙人外，还有一位合伙人中房联合集团前海基金管理有限公司，按照合伙企业法的相关规定，如果原告成为新入伙的合伙人，则应当取得全体合伙人的一致同意，但没有证据显示六原告各自已经取得中房联合集团前海基金管理有限公司的入伙同意。而从合伙协议书及合伙补充协议书的内容看，成立合伙企业的目的是融资用于并购商铺，但协议约定原告在出资后每月就开始收取固定的预期投资收益直至投资期限届满，该约定内容明显与合伙企业设置的目的相悖，显然被告中房联合集团前海置业投资有限公司和被告深圳德億创投基金管理有限公司与原告签订合伙协议的目的就是借合伙之名而行借贷之实，原告主张双方之间的法律关系为民间借贷，本院予以采信。关于借款人的问题，因与六原告签订合伙协议的主体为被告中房联合集团前海置业投资有限公司、被告深圳德億创投基金管理有限公司，故民间借贷的借款人应为被告中房联合集团前海置业投资有限公司和被告深圳德億创投基金管理有限公司，被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）虽然收取了原告的出资款项，并根据合伙协议的约定向六原告支付了几期投资收益，但被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）并未与六原告签订任何协议，双方之间并未有任何约定，故被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）并非民间借贷的借款人，其无需向六原告承担还款责任。因六原告明确要求被告深圳德億创投基金管理有限公司是对被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）承担普通合伙人的无限连带责任，而未主张被告深圳德億创投基金管理有限公司作为借款人承担直接还款责任，故在被告深圳中房和元投资管理合伙企业（有限合伙）无需向六原告承担还款责任的情况下，被告深圳德億创投基金管理有限公司也无需向六原告承担无限连带责任。被告中房前海控股（深圳）有限公司和被告栗鹏虽然在2015年12月31日出具一份承诺函，承诺对于深圳中房和元投资管理企业（有限合伙）的投资人实缴基金份额投资款，将于2016年1月10日下午两点之前全部结算并返还，但因六原告与被告中房联合集团前海置业投资有限公司和被告深圳德億创投基金管理有限公司的合伙协议一直履行至2016年8月20日，期间并未有证据表明六原告曾向被告中房联合集团前海置业投资有限公司和被告深圳德億创投基金管理有限公司主张过返还投资本金，也无证据证明上述承诺函是针对六原告所出具，故六原告主张被告中房前海控股（深圳）有限公司和被告栗鹏承担还款责任，没有事实依据，本院不予支持。被告浙江中房实业开发有限公司和被告深圳前海诚懿资产管理有限公司作为被告中房前海控股（深圳）有限公司的股东，亦无承担责任的事实基础，故其无需对六原告承担还款责任。关于被告中房联合集团前海置业投资有限公司承担责任的具体内容，包括返还六原告的借款本金及相应的最后一期收益。对于补偿投资收益，应以实际借款为计算基数，按照每日万分之五的标准予以计算至被告付清款项之日止，六原告主张的补偿投资收益，计算基数包含了被告未付的最后一期投资收益，应予以扣除。六原告还主张被告按照年息6%的标准支付资金占用期间的利息损失，因双方已就资金逾期支付约定了每日万分之五的违约责任，六原告再行主张资金占用期间的利息损失已无法律依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告中房联合集团前海置业投资有限公司应自本判决发生法律效力之日起十日内分别偿还原告温丙文、蔡敏、欧倩茵、骆芳桃、蒋海甜、骆振峰借款本金150000元、800000元、100000元、100000元、100000元、200000元；二、被告中房联合集团前海置业投资有限公司应自本判决发生法律效力之日起十日内分别向原告温丙文、蔡敏、欧倩茵、骆芳桃、蒋海甜、骆振峰支付最后一期投资收益904元、4822元、603云、603云、603元、1205元；三、被告中房联合集团前海置业投资有限公司应自本判决发生法律效力之日起十日内分别向原告温丙文、蔡敏、欧倩茵、骆芳桃、蒋海甜、骆振峰支付逾期利息损失（各原告分别以各自借款本金为基数，按照每日万分之五的标准，自2016年9月10日起计至被告中房联合集团前海置业投资有限公司应付清款项之日止）；四、驳回六原告的其他诉讼请求。原告温丙文、蔡敏、欧倩茵、骆芳桃、蒋海甜、骆振峰案件受理费分别为3422元、12126元、2381元2381元、2381元、4422元，均已由六原告预交，由被告中房联合集团前海置业投资有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。并应在收到预交上诉费通知次日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 赵  明  升人民陪审员 董  志  新人民陪审员 蔡  玉  兰二〇一七年十一月二十八日书 记 员 陈秋媚（代）附法律条文：《中华人民共和国合同法》第二百零五条借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。