洛阳高新技术产业开发区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0391刑初185号公诉机关洛阳高新技术产业开发区人民检察院。被告人林灿阳，男，汉族，1972年9月24日生，本科文化，中共党员，工作单位洛阳市工商行政管理局高新技术产业开发区分局孙旗屯工商所，住洛阳市涧西区。无前科。因涉嫌玩忽职守罪，于2017年4月19日被洛阳高新技术产业开发区人民检察院取保候审。辩护人蒋川，河南焦点律师事务所律师。辩护人邢凯明，河南焦点律师事务所律师。洛阳高新技术产业开发区人民检察院于2017年9月12日以洛开检诉刑诉（2017）102号起诉书指控被告人林灿阳犯玩忽职守罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。洛阳高新技术产业开发区人民检察院指派检察员王红莉出庭支持公诉，被告人林灿阳及辩护人蒋川到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人林灿阳2005年1月至2016年4月在洛阳市工商行政管理局高新技术产业开发区分局科技园工商所任市场专管员期间，多次巡查发现深圳金隆汇通股权投资基金管理有限公司（以下简称金隆汇通公司）在洛阳高新开发区创业路的嘉汇国际9楼从事非法吸收公众存款违法经营活动。被告人林灿阳没有正确履行市场监管职责，没有按照规定的要求进行巡查、检查，发现违法行为，没有依法立案处罚。同时，被告人林灿阳没有按照处置非法集资工作的相关规定进行日常监管，对其引发的非法集资问题也未进行风险监控、排查和处置。致使金隆汇通公司2012年9月至2014年11月长期在嘉汇国际9楼进行违法经营活动。截止2014年10月31日，金隆汇通吸收社会群众资金总额22.26854亿元，涉及群众983人，其中未兑付金额3.513207亿元，涉及群众623人。金隆汇通公司非法吸收公众存款，受害群众人数众多，群众经济损失特别巨大，同时受害群众多次聚众到办案机关反映诉求，影响正常工作秩序，造成恶劣社会影响。被告人林灿阳身为国家机关工作人员，工作中严重不负责任，不正确履行工商行政管理机关市场监管职责，致使金隆汇通公司长期从事违法经营活动，给人民群众造成重大经济损失，给社会造成恶劣影响。被告人林灿阳的行为构成玩忽职守罪，应追究其刑事责任。公诉机关提交如下证据：被告人林灿阳的供述和辩解、证人证言、《市场巡查违章违法行为记录》、委托资产管理合同、工商登记材料、公安机关侦查卷宗材料、群众报案材料、被告人林灿阳工作岗位及职责证明等。被告人林灿阳辩称，对指控的罪名没有异议，但事实部分有异议，我不是没有充分履行职责。在对金隆汇通公司市场监管过程中，我制止并拆除了违法广告。这项工作是几个部门通力合作的，我的过失在于没有将工作做的更加细致，没有及时向上级部门提出让多部门共同解决问题的合理化建议。另外，金隆汇通公司及实际控制人闫建波蓄意隐瞒、提供虚假材料掩饰违法行为，导致我没有发现存在的违法行为。非法集资行为涉及严重刑事犯罪，这是百姓受到损失的最重要原因。对公诉机关提交的证据均无异议。被告人林灿阳的辩护人提出：1.被告人林灿阳玩忽职守的行为对于其他犯罪的形成只是造成了一定氛围，但并非其他犯罪本身，不能以其他罪名的社会危害来评价其行为。被告人林灿阳的玩忽职守行为与其他犯罪行为并无必然联系，更不是其他犯罪行为的帮助行为或实施行为。与金隆汇通公司非法集资行为所造成的危害结果并无必然的、直接的联系。2.处置非法集资是由多部门互相配合、共同完成的一项复杂工作，并非凭工商所市场监管员一人之力所能彻底打击和杜绝的。本案的社会危害后果系多种原因共同造成的，处置的关键在于取缔，但工商部门的职责在于监管，因此工商部门对非法集资处理的全局而言本身就不是重点，被告人林灿阳又处于工商部门的最低一级，其责任相对较小。3.被告人林灿阳的犯罪情节显著轻微，能认真坦白犯罪事实，悔罪态度良好，量刑时建议免于刑事处罚。经审理查明，自2005年1月至2016年4月期间，被告人林灿阳在洛阳市工商行政管理局高新技术产业开发区分局科技园工商所任市场监管员，工作岗位属于执法监督岗。岗位职责：负责市场巡查工作，落实市场巡查制，制定巡查计划，对辖区各类市场主体进行巡查，做好巡查记录；负责辖区内企业、个体工商户等各类市场主体登记事项的监督管理；负责查处辖区内无照经营、制假售假、限制竞争、走私贩私、传销和变相传销、虚假广告、商标侵权、合同欺诈等各类违法、违章经济案件等工作。市场巡查的主要内容是：各类市场经营主体是否具备合法的经营资格，是否按照法律规定的经营范围、经营方式从事经营活动等。被告人林灿阳负责的市场巡查责任区域是高新区南苑路以南，创业路以东，芳泽路以北，滨河路以西的区域。洛阳高新区创业路21号的嘉汇国际在其负责的市场巡查区域内。2013年2月26日，被告人林灿阳到嘉汇国际9楼巡查时发现金隆汇通公司营业执照登记的住所是深圳市。在《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》明确规定股权投资企业及股权投资管理企业不得设立分公司的情况下，被告人林灿阳却口头责令金隆汇通公司办理分公司营业执照。其将上述情况记入了《市场巡查违章违法行为记录》，但未采取其他措施。2013年3月27日，被告人林灿阳及同事高群岭到金隆汇通公司检查，发现该公司仍没有合法经营手续，闫建波只是称已经到省商务厅办理《外地住豫经贸机构备案登记证》。被告人林灿阳仍仅在《市场巡查违章违法行为记录》进行了记录，未采取任何措施。2013年4月，金隆汇通公司将省商务厅颁发的《外地住豫经贸机构备案登记证》报送给被告人林灿阳，但该登记证载明的机构名称为金隆汇通公司河南办事处，工作范围只是业务拓展、业务咨询。被告人林灿阳未作处理，在此后2013年5月17日的日常巡查中也未发现新的情况。2013年7月5日，洛阳市打击和处置非法集资工作领导小组办公室（以下简称市处非办）在接到群众举报，反映金隆汇通公司以投资理财名义吸收公众资金后，向洛阳高新区打击和处置非法集资领导小组办公室（以下简称高新区处非办）通报了情况，要求其协调有关部门调查处理。2013年7月8日，被告人林灿阳及同事牛旭红、陈帮辉、李彦林与高新区处非办的苗雨和吴云飞等人对金隆汇通公司进行了检查，发现了该公司的委托资产管理合同文本。该合同主要内容是资金存入金隆汇通公司，金隆汇通公司支付利息。合同内页主文单位名称和所盖印章都是金隆汇通公司的名称，但在尾页的办公地址地图下方标注的名称是“金隆汇通股权投资基金管理（洛阳）有限公司”。被告人林灿阳在闫建波承认有吸收存款的行为后，仍是在《市场巡查违章违法行为记录》进行了记录，并口头责令改正，未采取其他措施。当日，高新区处非办书面向市处非办进行了情况汇报，称检查过程中发现客户正在办理相关业务手续，签署的委托资产管理合同上存在“金隆汇通股权投资基金管理（洛阳）有限公司”的名字，该分公司未经批准，涉嫌违规设立并开展业务，我区工商部门已获取合同范本并根据相关法规立案调查。2013年8月6日，省商务厅告知高新区处非办，称金隆汇通公司河南办事处存在超范围经营的情况，且涉嫌非法集资，严重违反了《河南省外地住豫经贸机构服务联络办法》的相关规定，决定撤销金隆汇通公司河南办事处资格。2013年8月13日，高新区处非办通知高新区工商局牛旭红、陈帮辉及被告人林灿阳共同参加向金隆汇通公司送达了撤销函，并要求该公司拆除导向牌和门口招牌。此后，金隆汇通公司自行拆除了导向牌和门口招牌。2014年9月，集资群众向洛阳市公安局高新分局举报金隆汇通公司非法吸收公众存款。2014年10月21日，高新区处非办向高新区工商局书面通知，请求起对金隆汇通公司无照经营及非法集资问题进行调查处置，并于2014年10月24日前将处置结果反馈。2014年11月15日，洛阳市公安局高新分局立案侦查。2017年8月1日，本院作出（2016）豫0391刑初44号刑事判决书，查明截至2014年10月31日，金隆汇通公司吸收社会群众理财资金总额22.26854亿元，涉及群众983人，未兑付金额3.62031亿元。认定卢秀珍和闫建波分别构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。另查明，2012年8月29日，卢秀珍使用其妹夫周向伟和其儿子宋飞飞的身份证件在深圳市市场监督管理局注册成立金隆汇通公司，注册登记的住所在深圳市罗湖区田贝四路85号广发综合楼305号。2013年6月20日，住所变更为深圳市宝安区新安街道上合社区水口花园合进巷5号之203。该公司不具有金融经营资格。2012年9月，卢秀珍和闫建波以金隆汇通公司的名义在洛阳高新区创业路21号嘉汇国际9楼租赁房屋进行经营，闫建波为经理。本院认为，被告人林灿阳作为市场监管员，在日常巡查已经发现金隆汇通公司存在诸多问题后，仅是简单记录或口头责令改正，执法行为不认真、不严格、不规范，致使犯罪行为得以持续发展和扩大，最终形成一个涉及群众近千人，资金数十亿元的严重犯罪后果，造成了恶劣的社会影响。被告人林灿阳因执法不严而放纵犯罪的行为，构成玩忽职守罪。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。鉴于造成该严重后果的主要因素还是犯罪行为本身，被告人林灿阳的渎职行为只是造成该结果的诸多因素之中的一个较小因素，犯罪情节轻微，依法可以不需要判处刑罚。依据《中华人民共和国刑法》第三十七条和第三百九十七条第一款，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条和第（三）项和第四条第一款之规定，经合议庭评议，本院审判委员会讨论决定，判决如下：被告人林灿阳犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 马 杰代理审判员 陈 莹人民陪审员 周 同二〇一七年十一月二十三日书 记 员 陈梦娇