上海市黄浦区人民法院民 事 判 决 书（2017）沪0101民初15695号原告：吴龙宝，男，1952年12月4日出生，汉族，户籍所在地上海市徐汇区，现住上海市徐汇区。委托诉讼代理人：沈毅芬，上海明伦律师事务所律师。委托诉讼代理人：徐德红，上海明伦律师事务所律师。被告：上海融泓股权投资基金管理有限公司，住所地上海市黄浦区。法定代表人：李峥，董事长。被告：上海亚华湖剧院经营发展股份有限公司，住所地上海市黄浦区。法定代表人：刘建兵，董事长。被告：上海福客物业管理有限公司，住所地上海市崇明区。法定代表人：施浩，董事长。被告：上海诚亚房地产发展有限公司，住所地上海市黄浦区。法定代表人：刘建兵，董事长。以上四名被告的共同委托诉讼代理人：陶宏，上海市国泰律师事务所律师。原告吴龙宝与被告上海融泓股权投资基金管理有限公司(以下简称“融泓公司”)、上海亚华湖剧院经营发展股份有限公司(以下简称“亚华湖公司”)、上海福客物业管理有限公司(以下简称“福客公司”)、上海诚亚房地产发展有限公司(以下简称“诚亚公司”)借款合同纠纷一案，本院于2017年1月19日作出(2016)沪0101民初19879、19880、19881号民事判决。四名被告不服判决，向上海市第二中级人民法院提起上诉。该院于2017年5月2日裁定撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告吴龙宝及其委托代理人沈毅芬、徐德红，四名被告的共同委托代理人陶宏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告吴龙宝向本院提出诉讼请求：1、要求判令被告融泓公司归还原告XXXXXXX元；2、要求判令被告融泓公司以XXXXXXX元为基数，按年利率24％，支付原告2016年5月14日至清偿日止的利息及违约金(扣除被告融泓公司已支付的8万元)；3、判令被告亚华湖公司、福客公司、诚亚公司对被告融泓公司的上述债务承担连带清偿责任。事实和理由：2014年7月15日、2014年7月30日、2014年9月11日，原告与被告融泓公司分别签订合伙协议书三份，约定原告加入亚华湖剧院经营文化产业专项基金项目，合伙有效期为一年。同时，被告融泓公司向原告吴龙宝出具到期回购承诺函。三份合伙协议书生效后，原告按约分别向被告融泓公司支付了80万元、235万元、110万元，被告融泓公司向原告分别出具三份基金认购确认函，承诺期限为一年，年化收益率分别为13%、13%、12%，被告亚华湖公司、福客公司、诚亚公司为被告融泓公司到期还款付息提供担保。协议到期后，原告与被告融泓公司签订补充协议，被告融泓公司承诺归还原告本金和收益，如被告融泓公司不能按期付款，则以违约本金为基数，按日1‰支付原告违约金。期间，被告融泓公司已经付清部分本金及截止至2016年5月13日的利息，尚余本金XXXXXXX元未还。2016年5月24日、2016年7月22日、2016年8月2日、2016年8月6日、2016年8月12日、2016年9月2日，被告融泓公司分别支付原告1万元、1万元、1万元、3万元、1万元、1万元。余款经原告多次催讨，被告融泓公司仍未按约支付原告，被告亚华湖公司、福客公司、诚亚公司亦未履行担保义务，原告遂涉讼。被告融泓公司、亚华湖公司、福客公司、诚亚公司共同辩称：被告融泓公司与原告签订的协议明确双方是合伙关系，非借贷关系。根据合同约定，应当对合伙财产进行清算，厘清基金的净值后，才能进行本金和收益的分配。被告融泓公司确实欠付原告本金XXXXXXX元，基于被告融泓公司承诺的回购义务，被告融泓公司同意支付原告回购款XXXXXXX元，对原告提出的计付利息及违约金的起讫时间无异议，但认为原告要求被告支付的利息及违约金计算标准过高，不同意原告的其他诉讼请求。从被告亚华湖公司、福客公司、诚亚公司出具的承诺书看，三被告是对基金承担连带责任担保，并非对被告融泓公司回购义务的担保，上述三被告认为其不应承担连带清偿责任，不同意原告的诉讼请求。原、被告对下列事实无异议，本院予以确认：1、融泓公司出具的《募集说明书》载明，上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“艺魅投资”)之普通合伙人融泓公司，是一家依法注册成立的企业法人，其保证艺魅投资亚华湖剧院经营文化产业专项基金项目内容真实、准确、完整，符合法律法规规定。该基金为定向募集的私募投资基金，发起人、管理人均为融泓公司。该基金投资者的身份为优先级有限合伙人。该基金合同为《合伙协议》，是合伙人为发起、加入(基金)合伙企业而签订的法律文件。合伙募集期为融泓公司从开始募集至完成该层级预计募集规定的期间。基金存续期为艺魅投资从设立到终止的时间。项目公司指基金以直接或间接方式对其进行投资的企业，即亚华湖公司。基金设立方式为：艺魅投资是由融泓公司发起设立的有限合伙企业，分别由1名普通合伙人和不超过49名有限合伙人共同组成。普通合伙人为融泓公司，是本合伙企业执行事务合伙人和普通合伙人，负责本合伙企业的日常经营管理，且出资额不低于总投资额的3％，对合伙企业债务承担无限连带责任。个人或机构投资者通过认购本基金入伙后即成为有限合伙人，有限合伙人不执行合伙事务，仅以其出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。基金规模为6000万元，优先级投资者认购5000万元，融泓公司作为普通合伙人出资200万元，项目公司自有资金投资800万元作为劣后。基金自优先级合伙人打款次日起开始计算收益。风险控制为：(1)股权质押：亚华湖公司100％股权提供质押担保；(2)集团公司担保：上海亚华湖(集团)有限公司承诺对投资人本金及预期收益承担无限连带担保责任(出具《担保函》)；(3)项目公司法定代表人担保：刘建兵承担个人无限连带担保责任(出具《保证函》)；(4)回购承诺：项目公司对投资人出具《回购承诺函》，确保到期无条件回购投资人的投资份额及预期收益。上海亚华湖(集团)有限公司直接控股公司亚华湖公司、福客公司等，间接控股诚亚公司等。上述事实，有原告提供的《募集说明书》为证。2、2014年7月15日，原告与被告融泓公司签订《上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)合伙协议》，约定，原告作为有限合伙人加入艺魅投资，并认缴出资235万元；合伙期限为一年；全体合伙人一致同意由被告融泓公司为合伙事务执行人及管理合伙人。2014年7月15日，原告转账235万元至艺魅投资账户。当日，被告融泓公司出具：(1)《融泓(艺魅)投资基金认购确认函》，载明，原告认购的上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)亚华湖剧院经营文化产业专项基金计划(1期)成立，认购的金额235万元已收到，投资期限为12个月，预期年化收益率为13％(税后)，每个月分配一次，共计12期；投资起息日期为2014年7月16日，首期收益结算日为2014年8月15日，认购金额和最后一期预期收益退还日期为2015年7月15日。(2)《承诺函》，载明，基金到期后5个工作日内，本公司按照《募集说明书》、《合伙协议》所规定的收益分配规定，普通合伙人向有限合伙人回购其所持有的本基金份额。2016年1月13日，刘建兵在该函的末端手书“钱未付完，永远有效。”上述事实，有原告提供的《上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)合伙协议》、平安银行交易明细、《融泓(艺魅)投资基金认购确认函》、《承诺函》为证。3、2014年7月30日，原告与被告融泓公司签订《上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)合伙协议》，约定，原告作为有限合伙人加入艺魅投资，并认缴出资80万元；合伙期限为一年；全体合伙人一致同意由被告融泓公司为合伙事务执行人及管理合伙人。2014年7月30日，原告转账80万元至艺魅投资账户。当日，被告融泓公司出具：(1)《融泓(艺魅)投资基金认购确认函》，载明，原告认购的上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)亚华湖剧院经营文化产业专项基金计划(1期)成立，认购的金额80万元已收到，投资期限为12个月，预期年化收益率为13％(税后)，每个月分配一次，共计12期；投资起息日期为2014年7月31日，首期收益结算日为2014年8月30日，认购金额和最后一期预期收益退还日期为2015年7月30日。(2)《承诺函》，载明，基金到期后5个工作日内，本公司按照《募集说明书》、《合伙协议》所规定的收益分配规定，普通合伙人向有限合伙人回购其所持有的本基金份额。2016年1月13日，刘建兵在该函的末端手书“钱未付完，永远有效。”上述事实，有原告提供的《上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)合伙协议》、平安银行交易明细、《融泓(艺魅)投资基金认购确认函》、《承诺函》为证。4、2014年9月11日，原告与被告融泓公司签订《上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)合伙协议》，约定，原告作为有限合伙人加入艺魅投资，并认缴出资110万元；合伙期限为一年；全体合伙人一致同意由被告融泓公司为合伙事务执行人及管理合伙人。2014年9月11日，原告转账110万元至艺魅投资账户。2014年9月12日，被告融泓公司出具：(1)《融泓(艺魅)投资基金认购确认函》，载明，原告认购的上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)亚华湖剧院经营文化产业专项基金计划(1期)于2014年9月15日成立，认购的金额110万元已收到，投资期限为12个月，预期年化收益率为12％(税后)，每个月分配一次，共计12期；投资起息日期为2014年9月12日，首期收益结算日为2014年10月15日，认购金额和最后一期预期收益退还日期为2015年9月15日。(2)《承诺函》，载明，基金到期后5个工作日内，本公司按照《募集说明书》、《合伙协议》所规定的收益分配规定，普通合伙人向有限合伙人回购其所持有的本基金份额。2016年1月13日，刘建兵在该函的末端手书“钱未付完，永远有效。”上述事实，有原告提供的《上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)合伙协议》、平安银行交易明细、《融泓(艺魅)投资基金认购确认函》、《承诺函》为证。5、2015年7月22日，原告、被告融泓公司签订《补充协议》，约定，原告于2014年7月15日投资的235万元、2014年7月30日投资的80万元，已分别于2015年7月15日和2015年7月30日到期，现被告融泓公司保证延期一个月兑付。如果被告融泓公司有兑付能力，在延期半个月时先兑付一半(包括收益部分)，余款在延期的一个月内付清(包括收益部分)。7月30日支付118万元、8月15日支付117万元、8月15日支付40万元、8月30日支付40万元。2015年9月15日到期110万元投资款，按原协议履行。原协议到期后，被告融泓公司如不能按期还本付息，应当依法承担违约责任，违约金以本金为基数按日计算，日利率为本金的千分之一，违约金按月支付。2015年8月12日，原告、被告融泓公司签订《补充协议》约定，原告于2015年7月22日，原告、被告融泓公司签订《补充协议》，约定，原告于2014年7月15日投资的235万元、2014年7月30日投资的80万元，已分别于2015年7月15日和2015年7月30日到期，但被告融泓公司未能兑付。现融泓公司保证在2015年9月30日前将上述两笔应兑付给原告的本金及收益全部付清。原告于2015年9月15日到期的110万元投资款，按原协议履行。原协议到期后(235万元于2015年7月15日到期，80万元于2015年7月30日到期，110万元于2015年9月15日到期)，被告融泓公司如不能按期还本付息，应当依法承担违约责任。违约金以本金为基数，日利率为本金的千分之一。上述事实，有原告提供的《补充协议》为证。6、2014年3月28日，亚华湖公司出具《承诺书》，载明，鉴于由融泓公司募集和管理的亚华湖剧院经营文化产业专项基金计划(1期)股权投资基金用于亚华湖公司改造人民大舞台排练厅项目和“午夜快乐汇”节目的制作与发行，亚华湖公司承诺“未来一年经营演出收入及排练厅收入(不低于9000万元)，将优先用于支付上述股权投资基金的6000万元本金及收益。”2014年3月28日，福客公司出具《承诺书》，载明，其系亚华湖公司的关联企业，鉴于由融泓公司募集和管理的亚华湖剧院经营文化产业专项基金计划(1期)股权投资基金用于亚华湖公司改造人民大舞台排练厅项目和“午夜快乐汇”节目的制作与发行，又由于福客公司系上海人民大舞台物业的管理者，故其承诺以该公司未来一年亚洲大厦写字楼租金、物业管理费、停车费等收入在扣除应发给员工工资后剩余的约每年不低于4000万元优先用于支付上述股权基金到期后的6000万元本金及收益。2014年3月28日，诚亚公司出具《承诺书》，载明，其系亚华湖公司的关联企业，鉴于由融泓公司募集和管理的亚华湖剧院经营文化产业专项基金计划(1期)股权投资基金用于亚华湖公司改造人民大舞台排练厅项目和“午夜快乐汇”节目的制作与发行，诚亚公司承诺其开发的亚洲大厦中尚未出售的1500平方米写字楼出售收入(预计9750万元)将优先用于支付上述股权基金到期后的6000万元本金及收益。上述三份《承诺书》右上角均有“亚华湖剧院经营文化产业专项基金计划(1期)”字样。上述事实，有原告提供的《承诺书》为证。7、艺魅投资成立于2014年3月19日，企业类型为有限合伙企业，合伙人为融泓公司(认缴出资90万元)、罗治国(认缴出资10万元)。上述事实，有原告提供的《企业基础信用报告上海艺魅投资管理合伙企业(有限合伙)》为证。8、审理中，原、被告确认：被告融泓公司已清偿了原告截止至2016年5月13日的利息，并已经归还了原告本金222150元，尚余本金XXXXXXX元未还。被告融泓公司又于2016年5月24日、2016年7月22日、2016年8月2日、2016年8月6日、2016年8月12日、2016年9月2日分别支付原告1万元、1万元、1万元、3万元、1万元、1万元。综合原、被告的诉辩称及提供的证据，本院认为，本案存在下列争议焦点。1、本案的基础法律关系是借款合同纠纷，还是合伙协议纠纷？原告认为本案为借款合同纠纷。被告认为，本案属合伙协议纠纷，原告与被告融泓公司约定的合伙期满后，应对合伙企业进行清算后，再行分配合伙财产。本院认为，原告、融泓公司虽然在《合伙协议》中约定了双方合伙出资成立艺魅投资，但艺魅投资在原告出资前已成立，原告加入艺魅投资后，其新旧股东并未签订新的合伙协议，原告也未被登记为合伙人。综合融泓公司出具的《募集说明书》、《融泓(艺魅)投资基金认购确认函》、《承诺函》的内容，可见，原告的出资不符合合伙的构成要件。融泓公司在《融泓(艺魅)投资基金认购确认函》中确认其返还认购金额和最后一期预期收益的具体日期，融泓公司和刘建兵多次出具《补充协议》及承诺书承诺还本付息，原告与被告融泓公司的行为更符合借款合同的构成要件，本院认定原告与被告融泓公司之间存在借款合同关系。2、违约责任的承担问题。审理中，原、被告确认尚余本金XXXXXXX元未还，且被告融泓公司同意支付原告上述本金，经查，于法无悖，本院予以准许。合同约定，借款年利率为12％或13％，被告融泓公司如不能按期还本付息，应当以本金为基数，按每日千分之一的标准支付原告违约金。被告融泓公司已清偿了原告截止至2016年5月13日的利息，被告融泓公司应自2016年5月14日起支付原告利息及违约金。鉴于双方约定的利息与违约金之和大于年利率24％的最高标准，本院判定被告融泓公司应按年利率24％支付原告利息和违约金。被告融泓公司又于2016年5月24日之后共计支付了原告8万元，那么，被告融泓公司应支付原告的利息和违约金中应扣除上述8万元。3、亚华湖公司、福客公司、诚亚公司出具的《承诺书》的性质问题。原告认为，上述三家公司应对被告融泓公司的债务承担连带清偿责任。被告亚华湖公司、福客公司、诚亚公司认为，原告的主张无合同依据，不同意原告的上述诉讼请求。本院认为，《募集说明书》中载明上述三家公司为担保方。三家公司分别出具的《承诺书》针对的也是被告融泓公司募集和管理的亚华湖剧院经营文化产业专项基金计划中的投资基金，且承诺以其收入用于优先归还基金的本金及收益，很明显，上述三家公司对被告融泓公司募集和管理的资本金和收益的归还进行了担保。原告要求上述三家公司对被告融泓公司的上述债务承担连带清偿责任，合法有据，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条、第三十条之规定，判决如下：一、被告上海融泓股权投资基金管理有限公司应于本判决生效之日起十日内返还原告吴龙宝借款本金XXXXXXX元；二、被告上海融泓股权投资基金管理有限公司应于本判决生效之日起十日内应以XXXXXXX元为基数，按年利率24％，支付原告吴龙宝2016年5月14日起至实际支付之日止的利息及违约金(上述利息及违约金应扣除被告上海融泓股权投资基金管理有限公司已支付的8万元);三、被告上海亚华湖剧院经营发展股份有限公司、上海福客物业管理有限公司、上海诚亚房地产发展有限公司对被告上海融泓股权投资基金管理有限公司的上述第一项、第二项的义务承担连带清偿责任。被告上海亚华湖剧院经营发展股份有限公司、上海福客物业管理有限公司、上海诚亚房地产发展有限公司承担保证义务后有权向被告上海融泓股权投资基金管理有限公司追偿。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费50145.13元、诉讼保全申请费5000元(原告已预缴)，由被告上海融泓股权投资基金管理有限公司、上海亚华湖剧院经营发展股份有限公司、上海福客物业管理有限公司、上海诚亚房地产发展有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审 判 长  赵冰清人民陪审员  虞国安人民陪审员  许方清二〇一七年十一月二十日书 记 员  赵 然附：相关法律条文《中华人民共和国合同法》第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条借贷双方约定的利率未超过年利率24％，出借人请求借款人按照约定的利率支付利息的，人民法院应予支持。借贷双方约定的利率超过年利率36％，超过部分的利息约定无效。借款人请求出借人返还已支付的超过年利率36％部分的利息的，人民法院应予支持。第三十条出借人与借款人既约定了逾期利率，又约定了违约金或者其他费用，出借人可以选择主张逾期利息、违约金或者其他费用，也可以一并主张，但总计超过年利率24％的部分，人民法院不予支持。