湖南省长沙市开福区人民法院民 事 判 决 书（2017）湘0105民初3001号原告：吴文平，男，1982年7月20日出生，汉族，住湖南省茶陵县。委托诉讼代理人：李龙，湖南华湘律师事务所律师。委托诉讼代理人：朱灿洪，湖南华湘律师事务所律师。被告：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司，住所地湖南省长沙市开福区芙蓉北路****。法定代表人：冯子勇。委托诉讼代理人：宋寅虎，湖南三湘律师事务所律师。第三人：永州市智诚投资咨询有限公司，住所地湖，住所地湖南省永州市冷水滩区湘永路**（中亚家园**房）v>法定代表人：蒋权。委托诉讼代理人：陈亚琨，湖南金厚律师事务所律师。原告吴文平与被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（以下简称久丰公司）、第三人永州市智诚投资咨询有限公司（以下简称智诚公司）合同纠纷一案，本院于2017年6月12日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告吴文平的委托诉讼代理人朱灿洪，被告久丰公司的委托诉讼代理人宋寅虎到庭参加诉讼，第三人智诚公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告吴文平向本院提出诉讼请求：1、确认原告在被告久丰公司交易系统中的开户（账号22×××42）和全部交易无效；2、被告返还原告款项662968.01元；3、被告承担本案诉讼费用。事实和理由：2016年4月7日至2016年6月24日，原告在被告及会员单位关于低风险、高利润的虚假宣传下开设交易账号，并按被告的要求在官网下载安装其提供的交易软件和行情分析软件，进行现货铜5T、现货铜1T、白银100KG、白银15KG等合约交易。然而被告所称的现货交易是除了价格、时间、地点以外的其他诸如、地点以外的其他诸如数量准、手续费标准、点差、持仓限额等均是相对确定的标准化合约交易，收取少量保证金（一般有33倍或20倍杠杆），当日可无限次买入卖出（T+0），可以买涨也可以买跌（借贷卖出、买入还贷），由被告安排众多买方、卖方集中在一起进交易（包括但不限于人员、信息、商品集中），并为促成交易提供各种设施及便利安排，属于集中交易，且采取做市商的方式与原告对赌，诱使原告投入巨额资金，以原告亏损的方式从中非法赚取资金。被告平台进行的交易实质上主要是以标准化合约为交易对象，允许交易者以对冲平仓方式了结交易，而不以实物交收为目的或者不必交割实物。事实上，被告以上所谓现货交易，根本就是非法期货交易，严重违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《商品现货市场交易特别规定（试行）》、《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》（证监办发〔2013〕111号），属于违反《期货交易管理条例》以及合同法规定的无效交易。为维护原告的合法权益，请求判如所请。被告久丰公司辩称，1、原告主张诉争交易属于非法期货缺少事实和法律依据。根据合同法司法解释规定，认定合同无效必须以法律、行政法规的效力性、强制性规定为依据，而符合行政法规或法律位阶，与本案有关的只有期货交易管理条例，该条例明确规定必须同时满足交易标的为期货合约、交易方式为集中交易方可认定构成期货交易，第二条对期货合约的定义作了明确解释，而结合原告提交的证据以及客观事实，诉争交易并不存在期货合约，明确不具备认定期货交易的构成要件。2、关于本案交易亏损的承担，原告作为完全民事行为能力人，自主选择和操控每笔交易，开户和交易行为是原告的真实意思表示，原告应当自行承担交易亏损的后果。3、即使认定诉争交易无效，根据合同法第五十八条规定，合同无效后，因该合同取得的财产应予以返还，久丰公司仅收取4320元手续费，其余手续费和交易亏损是由智诚公司赚取，应该由该公司承担财产返还责任，原告要求久丰公司共同返还，违反合同相对性原则和公平原则。因此请求驳回原告的诉讼请求。第三人智诚公司辩称，1、第三人系久丰公司的下级代理单位，仅代理客户办理开户手续业务，交易平台由久丰公司开发和所有，客户资金也直接归久丰公司掌管和控制，并负责客户的盈亏结算，因此原告损失与第三人无关。2、原告诉讼请求在本质上属于确认合同无效并返还财物之诉，但第三人并非交易合同的当事人，其合同权利义务第三人无需承担。3、原告如主张交易平台非法，应对该平台的交易模式和流程早有认知，却反复利用平台进行交易，有明显的投机，对损失发生亦有过错。综上，请求判决第三人无需承担本案的权利义务责任。经审理查明：久丰公司于2010年4月19日登记设立，经营范围为金属及矿产品、能源化工、农产品、IC卡、邮票、工艺品、文化艺术品（国发〔2011〕38号及国办发〔2012〕37号文禁止的除外）现货交易并为其提供电子交易平台服务；仓储仓单的管理及服务；仓储物流服务；商品进出口业务；第二类增值电信业务中的信息服务业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。智诚公司于2013年11月25日登记设立，经营范围为投资咨询（金融、期货、证券、保险除外）；财务信息咨询服务（代理记账除外）；企业管理信息咨询；项目投资策划；商务信息咨询等（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。久丰公司投资建设湖南有色金属交易平台，开展“湘油”、“现货白银”、“液化天然气”等交易。该平台采取会员制，智诚公司系其中会员单位，会员代码为220。久丰公司（甲方）与智诚公司（乙方）签订《营业部协议书》，协议约定：1、甲方制定的交易规则及相关规章制度无需乙方签署，凡其中对交易参与者有约束力的相关内容，也均属于对本协议乙方具有约束力的内容。2、经双方协商，乙方已申请为湖南有色金属交易平台营业部从事有色金属现货交易及有色金属现货电子交易受托经纪业务。3、甲方基本权利与义务：根据国家相关法律法规及有色金属交易的特殊要求，负责制定、修改和颁布交易规则及各项管理制度；对乙方与交易平台业务相关的经营行为，及其是否遵守国家法律法规、交易平台交易规则各项管理制度进行监管，对发现的问题有权进行质询、提出整改意见、采取相应的措施进行处理；向乙方收取经营费、管理费及其他相关费用……4、乙方基本权利与义务：按甲方的规定向交易平台缴纳经营费、管理费及相关的其他费用，按甲方的规定收取交易手续费；遵守国家有关法律、法规、规章、政策及政府规范性文件的要求，遵守交易平台现行及将来制定的营业部相关管理办法、交易规则及各项管理制度……5、服务费为交易手续费的30%，乙方的结算准备金账户起始不得低于20万，并且不低于该营业部客户总资金的20%……。2016年4月，原告通过智诚公司成为湖南有色金属交易平台的会员。原告在湖南有色金属交易平台上开设交易账户（账号22×××42），绑定银行卡，交易时将资金转入久丰公司的建设银行E商贸通结算账户（账号43×××95），并通过该账户在交易平台进行买入和卖出。原告在平台上交易的商品有“现货铜5T”、“现货白银100KG”等。交易的商品价格由久丰公司通过交易系统实时报出，时时在波动。投资者根据交易平台客户端的价格下订单，选择时间买入或卖出。如果“行情”判断准确，投资者存在获利机会；否则就会亏损。交易商品名称、数量、价格、报表等由久丰公司提供。2016年4月至6月，原告通过湖南有色金属交易平台自行操作交易，共计亏损662968.01元（含手续费）。该期间，原告与久丰公司、智诚公司未进行实物交割。2016年9月29日，中国证券监督管理委员会湖南监管局向本院作出湘证监函[2016]561号《关于湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司所属交易平台经营行为性质认定的复函》，内容为：根据法院反映的有关事实和提供的证据材料，久丰公司设立湖南有色金属交易平台，开展的“现货白银”、“湘油”交易活动采用保证金制度，以集中交易的方式进行，交易合约标准化，不以实物交收为目的，允许投资者以对冲平仓的方式了结交易。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的有关规定，上述交易行为具备期货交易特征。久丰公司未经有权机关依法批准，擅自从事以上行为，涉嫌构成《期货交易管理条例》第七十五条第一款规定的“非法组织期货交易活动”。以上事实，有营业执照、《营业部协议书》、手机软件截图、交易记录、银行流水、公证书、当事人陈述等证据材料及庭审笔录等证据在卷佐证。本院认为：一、原告通过在久丰公司所属湖南有色金属交易平台上的交易账户进行交易，出入金均经过久丰公司的银行账户，原告以其账号登录的湖南有色金属交易平台时没有直接显示会员单位的相关信息，交易系统中存在的会员单位是为了区分客户来源，久丰公司如何收取手续费并处理账户内资金的问题，系被告与第三人的另一法律关系。因此，久丰公司辩称其并非交易主体，真正的交易主体系原告与智诚公司，缺乏充分依据，本院不予采纳，事实上久丰公司与原告存在合同关系。二、期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易的重要特征包括标的物为标准化合约，交易具有多向性、高杠杆、T+0，交易方式集中化等。期货交易的目的在于通过期货市场价格的波动获得风险利润，转移现货市场的风险。而在现货交易中，交易标的物为实物商品或以实物商品为标的的仓单等权利凭证，目的在于货物所有权的转移，不允许采取对冲平仓方式了结交易等。现货交易与期货交易的本质区别是交易目的不同,现货交易的目的在于货物所有权的转移,期货交易的目的在于通过期货市场价格的波动获取风险利润，转移现货市场的风险。本案中，久丰公司设立电子交易平台，客户开户后向指定账号汇入一定数量的资金作为买卖保证金即可与久丰公司开展交易，因此，就单独客户而言，其与久丰公司是一对一的交易，但久丰公司可以同时与众多客户开展买、卖行为，实际上构成了集中交易的结果；交易平台提供交易商品名称、数量、价格、报表等数据，符合标准化合约特征；实行保证金制度，允许投资者以对冲平仓方式了结交易，原告在平台上从未进行实物交割。上述事实足以证明涉案交易行为目的并非转移货物所有权，而是通过价格涨跌获取利润。依据《期货交易管理条例》和国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的有关规定，涉案交易行为具备期货交易特征。久丰公司关于现货交易的辩称与事实不符，本院不予采纳。三、《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项规定：违反法律、行政法规强制性规定的，合同无效。国务院颁布的《期货交易管理条例》第四条规定：期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第六条规定：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。本案中，久丰公司未经批准与原告进行期货交易，而期货交易属于国家特许经营、限制经营的情形，《期货交易管理条例》第四条、第六条关于禁止经营情形的规定，应属效力性强制性规定，本案交易行为违反上述规定，因此对原告要求确认交易无效的诉求，本院予以支持。四、合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。久丰公司不具有合法的期货交易资质，却组织客户进行期货交易以获利，与《营业部协议书》关于遵守国家法律法规的约定明显不符，对客户在交易中的损失负有过错，应按过错对原告承担主要责任。原告在投资过程中未尽到合理审慎的注意义务，交易过程中并非以实物交易为目的，其应知晓交易风险仍频繁操作，自身存在过错，由于本案涉嫌期货交易，远远超过正常交易能预见和承担的风险，对此原告只应承担部分损失。结合案情及双方过错程度，本院酌定久丰公司承担原告的80%损失530374.41元（662968.01元×80%），剩余20%损失由原告自行承担。原告未对第三人智诚公司主张权利，故对该部分责任问题，本案不予处理，久丰公司与智诚公司之间可另行处理。综上所述，本院依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《期货交易管理条例》第四条、第六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、第一百四十八条第一款、第二款、第三款之规定，判决如下：一、确认原告吴文平在被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司所属湖南有色金属交易平台上的开户（账号22×××42）和全部交易无效；二、限被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司在本判决生效之日起十日内向原告吴文平返还530374.41元；三、驳回原告吴文平的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费10430元，由原告吴文平负担2086元，被告湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司负担8344元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审 判 长  李龙挺人民陪审员  唐世伟人民陪审员  黄月霞二〇一七年十一月十三日代理书记员  周梦瑶附法律条文：《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。《期货交易管理条例》第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第一百四十八条人民法院对公开审理或者不公开审理的案件，一律公开宣告判决。当庭宣判的，应当在十日内发送判决书；定期宣判的，宣判后立即发给判决书。宣告判决时，必须告知当事人上诉权利、上诉期限和上诉的法院。