河南省孟津县人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0322刑初284号公诉机关河南省孟津县人民检察院。被告人郭建亚，男，1968年5月2日出生，汉族，中专毕业，住河南省孟津县。中共党员，河南省孟津县供销合作社联合社党委委员、理事会副主任。因涉嫌滥用职权犯罪，2017年3月24日被孟津县人民检察院决定取保候审。辩护人李孟祖、刘娜（实习），河南中冶律师事务所律师。被告人尚建伟，男，1968年10月1日出生，汉族，高中肄业，住河南省孟津县。中共党员，河南省孟津县常袋镇供销合作社主任。因涉嫌滥用职权犯罪，2017年3月24日被孟津县人民检察院决定取保候审。辩护人李北法，河南兴豫律师事务所律师。被告人刘俊卿，男，1959年1月19日出生，汉族，高中文化，籍贯河南省孟津县，住河南省洛阳市西工区。原任河南省孟津县常袋镇供销合作社主任。2014年11月因犯受贿罪被孟津县人民法院判处有期徒刑一年缓刑一年零六个月。因涉嫌滥用职权犯罪，2017年4月18日被孟津县人民检察院决定取保候审。辩护人王森、高钰婷（实习），河南洛太律师事务所律师。孟津县人民检察院以孟检诉刑诉[2017]82号起诉书指控被告人郭建亚、尚建伟、刘俊卿犯滥用职权罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，孟津县人民检察院指派检察员王思宇出庭支持公诉，被告人郭建亚及其辩护人李孟祖、刘娜（实习）；被告人尚建伟及其辩护人李北法；被告人刘俊卿及其辩护人王森、高钰婷（实习）均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。孟津县人民检察院指控：2012年6月，被告人郭建亚在担任河南省孟津县供销社副主任期间，在组织申报2012年新网建设专项资金过程中，与时任河南省孟津县常袋镇供销社主任的被告人刘俊卿、时任副主任兼出纳的被告人尚建伟，利用职务之便，将不符合申报条件的河南省孟津县常袋镇供销社合作社农业生产资料配送项目上报，套取以奖代补国家扶持资金50万元，致使国家遭受重大经济损失。公诉机关认为：被告人郭建亚、尚建伟、刘俊卿，利用职务之便，将不符合申报条件的河南省孟津县常袋镇供销合作社农业生产资料配送中心项目上报，套取以奖代补国家扶持资金50万元，致使国家遭受重大经济损失。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以滥用职权罪追究三被告人的刑事责任，被告人刘俊卿系自首，可以从轻或者减轻处罚。特提起公诉，请依法判处。被告人郭建亚对公诉机关指控其与他人套取以奖代补国家扶持资金50万元的基本事实不持异议，但辩称申报该项目是由单位领导决定的，自己只是联络人，自己只是按照领导的安排和上级的申报指南作的，表示尊重法院的判决。辩护人的辩护意见是：被告人郭建亚不存在使国家利益遭受重大损失的主观故意，在申报项目资金的过程中有拒绝签字上报的事实，最后在申报材料上签字是迫于单位领导的压力的非主观意愿行为，在申报过程中仅起到了协调转送材料的作用。郭建亚并未参与专项资金的分配工作，对套取的50万元国家扶持资金的去向并不知情。郭建亚在共同犯罪中情节显著轻微，建议对其免予刑事处罚。被告人尚建伟对公诉机关指控其与他人套取以奖代补国家扶持资金50万元的基本事实不持异议。但辩称自己在此过程中未发挥实质作用。只是在刘俊卿和会计提供申报材料后，自己按照要求作了排序和整理工作，表示尊重法院的判决。辩护人的辩护意见是:公诉机关指控被告人尚建伟犯滥用职权罪的事实不清，证据不足。申报项目套取国家资金，是县供销社决定实施的，所有的虚假材料都不是尚建伟伪造的，尚建伟仅参与了送材料的工作，没有参与资金的管理和使用，建议依法公正判决。被告人刘俊卿对公诉机关指控其与他人套取以奖代补国家扶持资金50万元的基本事实不持异议，但辩称自己的行为是执行孟津县供销社的指示，申报项目工作是孟津县供销社领导安排的，自己只是提供和报送了申报材料。表示认罪悔罪，请求对其从轻处罚。辩护人的辩护意见是：被告人刘俊卿等人提供的项目资金申报材料大部分是属实和真实存在的，且都是在孟津县供销社的指导下经过反复修改完成的。套取国家扶持资金，孟津县供销社起主要作用。刘俊卿有自首情节，建议对其免予刑事处罚。经审理查明：2012年6月，洛阳市供销社和洛阳市财政局联合下发文件，组织申报2012年新农村现代流通服务网络建设专项资金（以下简称新网资金）并对申报条件、申报材料及要求、支持方式作了具体规定。孟津县供销社决定将常袋供销社农业生产资料配送中心项目上报，并由时任孟津县供销社副主任郭建亚具体负责组织申报工作。由于常袋供销社的企业财务状况、不良信用记录、建设工程施工许可证、仓储经营面积、税务登记证等方面都不符合申报条件。时任常袋供销社主任刘俊卿在时任副主任尚建伟的协助下，采取编造材料或用违法方式取得材料的手段，制作了一套虚假的申报材料。郭建亚在明知常袋供销社提供的申报材料系虚假的申报材料的情况下，代表主管部门孟津县供销社在资金申报表上签字上报。2012年11月，洛阳市供销社和洛阳市财政局作出了该项目评审合格的评审结论。常袋供销社套取以奖代补国家扶持资金50万元，常袋供销社将其中的20万元用于公务支出，将另外的30万元转给孟津县供销社用于公务支出，致使国家利益遭受重大损失。以上事实，有下列经庭审举证、质证且能够相互印证的证据证明：1.被告人郭建亚、尚建伟、刘俊卿的户籍证明，中共孟津县委员会职务任免的通知文件，中共孟津县供销社委员会职务任免和领导分工的通知文件，关于三被告人的职责证明，本院（2014）孟刑初字第172号刑事判决书，孟津县公安局无犯罪记录证明。证明三被告人的自然身份状况。2010年3月20日，中共孟津县委发文决定郭建亚任孟津县供销社党委委员。理事会副主任，分管财务、审计、人事等工作。经中共孟津县供销社党委决定，2011年3月在尚建伟任常袋供销社副主任。2014年2月起任主任。刘俊卿于2003年1月任常袋供销社主任，2014年2月被免职。郭建亚、尚建伟无犯罪记录，刘俊卿因犯受贿罪于2014年11月7日被本院判有期徒刑一年，缓刑一年零六个月。2、被告人郭建亚的供述。证明2012年6月，洛阳市财政局和供销社联合下发了申报2012年新农村现代物流服务网络建设专项资金的通知文件，因为自己分管财务和新网工程工作，时任县供销社主任赵某让自己代表县供销社具体负责这项工作，由常袋供销社主任刘俊卿和副主任尚建伟按照文件要求准备申报材料。当时以常袋供销社建农资配送中心的名义进行申报，但实际上常袋供销社就没这个能力。也不符合申报条件。文件要求申报企业财政状况良好，2012年实现盈利，无不良信用记录。具有建设工程施工许可证。要求注册资金达到100万以上。实际上常袋供销社长期亏损，在银行有200多万元贷款不还的不良信用记录，没有建设许可证，注册资金只有77万元，为了申报刘俊卿临时借钱到工商局将注册资金提高到了100万元以上，又去税局办了一个临时税务证。刘俊卿和尚建伟把材料整理好后送给自己，自己碍于领导情面在资金申报表上签了字同意申报，最后通过县、市财政部门得到了50万元新网工程资金。但根本没有用于农资配送中心建设。县供销社花了30万元，刘俊卿拿走了20万元，最后钱咋花了自己不清楚。3、被告人刘俊卿的供述。证明其任常袋供销社主任期间，2012年6月，洛阳市财政局和供销社联合下发了申报新网建设资金的通知文件，县供销社主任赵某让拿常袋农资配送中心项目申报。文件要求注册资金达到100万以上，财务状况良好，无不良信用记录，有建设工程施工许可证，有经营网点等。常袋供销社不符合申报条件，注册资金只有77万元，自己出去借了30万元到工商局将注册资金登记为107万元，程务证已被注销了，自己和尚建伟到税局又补办了一个。常袋供销社有200多万元银行贷款不还的不良记录，长期亏损没有任何业务经营。自己和尚建伟造假有关材料后报送给郭建亚，郭建亚也知道不符合申报条件多次将申报材料退回去，经再次修改完善后再上报，最终郭建亚签字上报，得到了财政拨付的50万元扶持资金。钱到账后，赵某让给供销社30万元，自己让尚建国转给县供销社30万元。将另外20万元打到自己的银行卡上。自己将其中12万元用于缴纳职工的保障养老金等，另外8万元用于补交单位税款、维稳、招待支出和抵扣供销社下属企业欠自己的集资款等。4、被告人尚建伟的供述。证明其在任常袋供销社副主任期间，2012年6月，洛阳市财政局和供销社联合下发申报新网建设资金的文件，当时县供销社主任赵某让常袋供销社申报农资配送中心项目，但是常袋供销社不符合申报条件，包括注册资金不达标，没有建设工程施工许可证，长期亏损，银行贷款未还有不良信用记录，没有税务登记证，没有经营网点等。根本没有能力建设农资配送中心，自己和刘俊卿编造了虚假材料，郭建亚也知道不符合申报条件，拒绝签字上报，后来经赵某和刘俊卿协调，郭建亚最终签了字，上级拨付了50万元资金，给县供销社转了30万元，剩余的20万元中12万元用于缴纳常袋供销社职工三金，归还县供销社下属企业欠刘俊卿个人集资款3万元，另外5万元给刘俊卿支出了。5、证人赵某的证言。赵某系孟津县供销社原主任，证明2012年，省、市要求上报新网工程项目，县供销社开会研究确定申报常袋供销社农资配送中心项目，决定由郭建亚具体负责。期间，郭建亚和刘俊卿、尚建伟都向其汇报过申报工作，自己要求他们严格按上级要求办理，其他没有具体过问过。后来申报成功上级拨付了50万元钱，拨到了常袋供销社账上后，自己让刘俊卿给县供销社拨付了30万元，用于供销社公务支出。6、证人王某的证言。王某系孟津县供销社出纳，证明2012年常袋供销社申报新网建设工程得到上级拨款50万元，赵某让尚建伟给自己银行卡上转了30万元，其中279138元记入县供销社帐用于给职工缴纳三金、办公支出等，另有20862元交给了赵某。赵某给自己两张发票说是跑此项工程的花费。7、洛阳市财政局、供销社《关于组织申报2012年新农村现代流通服务网络建设专项资金的通知》，洛阳市财政局关于印发《洛阳市新农村现代流通服务网络建设专项资金管理办法》的通知。该文件对申报条件、流程、报送材料要求、资金支持方式做了具体规定。其中要求注册资本需达到100万元以上、财务状况良好、2012年盈利、无不良信用记录，具有建设工程施工许可证等，同时要求资金专款专用。8、孟津县供销社会议记录。证明孟津县供销社研究决定常袋供销社申报扶持资金并由郭建亚具体负责的事实。9、2012年新网建设专项资金申请材料。此申请材料为常袋供销社申报新网工程资金向上级财政和供销部门提供的资料，包括资金申请报表、项目实施方案、预算表、财务报表、税务登记证、土地使用证、中标通知书等证书、建设工程规划许可证、施工合同、企业2011年会计报表及审计报告、出资证明、企业信用报告、农资配送中心用地平面图、项目审评结论、工程项目自查表、工程项目责任书等，以上材料显示，常袋供销社注册资金为107万元，2012年，企业盈利无银行贷款不良记录，2011年11月22日，常袋供销社农资配送中心公开进行了招标并签订了施工合同，有建筑施工合同，截止2012年7月农资配送中心已完成投资80万元，刘俊卿在项目责任人栏签字，尚建伟在项目自查经办人和申报单位栏签字，郭建亚在主管部门意见栏签字。10、洛阳市财政局《关于下达2012年度新农村现代流通服务网络建设专项资金》的通知，预算单位财政支付凭证、存款凭条。证明财政部门为常袋供销社拨付2012年度新网建设资金50万元，尚建伟将30万元转给县供销社，将20万元存入刘俊卿的个人银行账户。11、记账凭证、收据、税务发票、收费凭证、信用社值班补助发放表。证明县供销社和常袋信用社给职工缴纳社保金及公务支出的事实。12、孟津县住房和城乡建设局《关于常袋供销社农资配送中心项目的情况说明》。证明常袋供销社农资配送中心项目仅办理了招投标手续，未办理建设工程施工许可证。13、企业法人营业执照。证明孟津县常袋供销合作社系集体所有制企业，法定代表人为刘俊卿。14、孟津县人民检察院反渎局“刘俊卿投案自首证明”。证明“在我局侦查过程中刘俊卿主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系投案自首”。本院认为，被告人郭建亚作为国家机关工作人员，利用职务之便，伙同被告人刘俊卿、尚建伟虚构事实，骗取国家扶持资金50万元，致使国家利益遭受重大损失，其行为均构成滥用职权罪。被告人刘俊卿犯罪后自动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人郭建亚、尚建伟滥用职权的犯罪情节轻微，不需要判处刑罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条，第六十一条，第六十七条第一款，第三十七条之规定，经本院审判委员会研究决定，判决如下：一、被告人郭建亚犯滥用职权罪，免予刑事处罚。二、被告人尚建伟犯滥用职权罪，免予刑事处罚。三、被告人刘俊卿犯滥用职权罪，判处拘役三个月。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起，十日内通过本院或直接上诉于洛阳市中级人民法院，书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  陈新安人民陪审员  高水定人民陪审员  宋章元二〇一七年十一月十日书 记 员  李佳琦