杭州市下城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）浙0103刑初497号 公诉机关杭州市下城区人民检察院。 被告人谢伟东（曾用名谢伦思），男，1965年8月16日出生，汉族，黑龙江省林口县人，大学文化程度，个体，户籍地黑龙江省牡丹江市林口县。因本案于2016年12月7日被刑事拘留，2017年1月12日被逮捕。现押于杭州市下城区看守所。 辩护人吴苏芳，上海浩信（杭州）律师事务所律师。 杭州市下城区人民检察院以下检公诉刑诉[2017]516号起诉书指控被告人谢伟东犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月17日向本院提起公诉。本院于次日立案后，依法适用简易程序，后变更为普通程序并组成合议庭，同年11月15日公开开庭审理了本案。杭州市下城区人民检察院指派检察员董某、贺某出庭支持公诉。被告人谢伟东及杭州市下城区法律援助中心指派的辩护人吴苏芳到庭参加诉讼，现已审理终结。 杭州市下城区人民检察院指控，2009年6月至2011年9月，被告人谢伟东在杭州市下城区、西湖区等地向社会不特定对象共计非法吸收公众存款人民币1925.534万元，具体犯罪事实表述如下： 1、2009年6月至2010年6月期间，被告人谢伟东伙同李淑女（已判决）租用杭州市下城区打铁关新村12幢1单元302室，向社会不特定对象公开宣传，推荐向黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司投资，并许诺支付高额返利，共非法吸收116名社会不特定对象存款总计人民币1428.8万元，实际造成损失总计人民币1118.46万元。所非法吸收存款均已汇给黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司。 2、2010年3月至2011年9月期间，被告人谢伟东租用杭州市西湖区毛家桥公寓1幢1单元801室，向社会不特定对象公开宣传，推荐向吉林省永超生态牧业有限责任公司投资，并许诺支付高额返利，共非法吸收31名社会不特定对象存款总计人民币496.734万元，实际造成损失人民币495.634万元。所非法吸收存款均已汇给吉林省永超生态牧业有限公司。 2016年12月7日10时许，被告人谢伟东在北京市出入境大厅办理护照签证延期时被当地民警抓获。 为证明上述指控事实，公诉机关提供了相关证据材料。据此，认为被告人谢伟东的行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，属于数额巨大，构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处。 被告人谢伟东对起诉书指控的犯罪事实及罪名基本无异议。 其辩护人提出，本案第一节犯罪事实，被告人谢伟东起到次要或者辅助作用，系从犯；第二节犯罪事实，被告人谢伟东基于弥补前期集资参与人损失的目的实施，主观恶性不大；被告人归案后具有较好的认罪悔罪态度，请求给予从轻或者减轻处罚。 经审理查明，2009年6月至2011年9月，被告人谢伟东在杭州市下城区、西湖区等地向社会不特定对象共计非法吸收公众存款人民币1925.534万元，具体犯罪事实表述如下： 1、2009年6月至2010年6月期间，被告人谢伟东伙同李淑女（已判决）租用杭州市下城区打铁关新村12幢1单元302室，向社会不特定对象公开宣传，推荐向黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司投资（以下简称玖鑫矿业），并许诺支付高额返利，共非法吸收116名社会不特定对象存款总计人民币1428.8万元，实际造成损失总计人民币1118.46万元。所非法吸收存款均已汇给黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司。 2、2010年3月至2011年9月期间，被告人谢伟东租用杭州市西湖区毛家桥公寓1幢1单元801室，向社会不特定对象公开宣传，推荐向吉林省永超生态牧业有限责任公司投资（以下简称永超牧业），并许诺支付高额返利，共非法吸收31名社会不特定对象存款总计人民币496.734万元，实际造成损失人民币495.634万元。所非法吸收存款均已汇给吉林省永超生态牧业有限公司。 2016年12月7日10时许，被告人谢伟东在北京市出入境大厅办理护照签证延期时被当地民警抓获。 上述事实，有经庭审举证质证的下列证据予以证实： 1.被告人谢伟东的供述，供认其于2009年6月开始，同李淑女在杭州市下城区打铁关新村12幢1单元302室向社会公开宣传，推荐向玖鑫矿业投资，共同非法吸收公众存款。李淑女主要负责对外宣传，其负责客户管理，赔客户到银行转账或让客户购买理财产品的资金转到其银行卡，向客户出具收条等。2010年6月，玖鑫矿业出现情况以后，认识了永超牧业的管理人员庞某，说永超牧业要用钱，筹来的钱给其20%，没有和永超牧业签过协议，找了几个原来在玖鑫矿业投资亏损的人去拉投资，用永超牧业的宣传手册宣传，并承诺给他们15%-20%的回报，让他们把在玖鑫矿业的损失赚回来，宣传并拉人的有李某等人。主要是其收钱，签合同，投资人把钱打入其的农行卡，其通过农行账户网上转账到庞某和刘某的农行账户，永超牧业吸引了30人左右投资，收取约2000万，其中李某在合同上的金额大概800万左右。永超牧业其收了不到20万元的好处费，在玖鑫矿业的获利其全部投入到玖鑫矿业里去了。 2.同案犯李淑女的供述与辩解，其在2007年认识黑龙江圣瑞股份有限公司市场部的邱某，她向其推荐投资圣瑞公司。2009年邱某介绍黑龙江丰源投资担保有限公司聘请其做投资顾问，还给了其一份聘书，聘任时间是2009年6月20日，主要是负责杭州地区投资者的理财、指导等相关事宜。其在杭州市下城区打铁关新村12幢1单元302室有个工作室，投资者通过朋友介绍到其这里来咨询，其就告诉他们把闲钱借给黑龙江圣瑞股份有限公司集团下的玖鑫矿业，月息8分。工作室有其和谢伟东两个人。谢伟东和其是合作关系，有时候其去银行汇款，谢伟东就在工作室接待投资者，收取投资者的钱，有时候谢伟东也会去银行汇款。其收到投资者的钱后暂时写个收条，然后通过农业银行将钱汇给“玖鑫矿业”，公司收到钱后将正式收据和担保合同用快递的方式寄过来，其再把正式合同和收据给投资者，同时收回其写的收条。每个投资者在农业银行有个账号，公司返利是直接打到这个账号内的。其收取投资者的钱是全部汇给“玖鑫矿业”，从2009年至2010年5月共吸收存款1428.80万元，部分返利，实际造成投资人损失1118.46万元。 3.户籍证明，证实：被告人谢伟东的身份情况。 4.抓获经过，证实：2016年12月7日被告人谢伟东被抓获归案。 5.国籍身份初步认定书、被告人谢伟东声明，证实：被告人初步认定为吴某，AIKEOHN，男，1970年5月10日出生，持第MB729478号缅甸护照，按缅甸国籍处理。被告人谢伟东亲自手写声明其为逃避打击于2016年花钱购买了缅甸国籍。现其原意为其所做的事承担责任，自愿使用中国公民身份，配合公安机关调查。 6.黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司吸收公众存款一览表（浙江省杭州市），证实：玖鑫矿业非法吸收公众存款116人，非法吸收公众存款1428.8万元，实际造成损失1118.46万元。 7.谢伟东非吸投资人及金额详表，证实：被告人谢伟东帮助永超牧业非法吸收存款31人，非法吸收金额496.734万元，实际造成损失495.634万元的犯罪事实无异议，签字确认。 8.刑事判决书，证实：吉林省永超生态牧业有限责任公司董事长及总经理刘永超因犯非法吸收公众存款罪被深圳市罗湖区人民法院判处刑罚。 9.公司设立登记申请书，证实：吉林省永超生态牧业有限责任公司于2003年3月17日批准设立，其中刘某出资800万，李志军出资200万。 10.个人客户关联合约信息，证实：被告人谢伟东从被害人处吸收过来的存款，转入永超牧业董事长刘某的银行账户。 11.扣押笔录、扣押决定书及扣押清单，证实：被告人谢伟东为了逃避侦查花钱购买缅甸国籍的事实，从被告人谢伟东处扣押缅甸护照一本。 12.被害人陈述、借款合同及交易明细，经统计，谢伟东在西湖区以永超牧业名义共向31人非法吸收公众存款，数额496.734万元（由刘某的银行户头进行收账），造成损失495.634万元。 13.刑事判决书，证实：李淑女因本案犯非法吸收公众存款罪于2015年3月6日被杭州市下城区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元。 上述证据能互为印证，且来源合法，与本案事实相关，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人谢伟东非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人谢伟东归案后能如实供述其犯罪事实，可以从轻处罚。辩护人相应辩护意见本院予以采纳。关于辩护人提出被告人系从犯的辩护意见，经查，被告人谢伟东与李淑女在杭州地区设立工作室，积极吸引投资者通过其向玖鑫矿业投资，在犯罪中行为积极，不宜认定为从犯，辩护人该项辩护意见本院不予采纳。但鉴于被告人谢伟东系帮助玖鑫矿业及永超牧业非法吸收公众存款，可酌情对被告人从轻处罚。综上，结合本案的事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项之规定，判决如下： 一、被告人谢伟东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年二个月，并处罚金人民币100000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月7日起至2022年2月6日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、继续追缴被告人谢伟东未退赔的违法所得。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈焕煜 人民陪审员  胡亚琴 人民陪审员  胡 红 二〇一七年十一月二十四日 书 记 员  杨晓丽 附：非法吸收公众存款数额一览表 谢伟东非法吸收公众存款数额一览表（下城区） 序号 投资人 非法集资额（万元） 实际损失额（万元） 1 马百珍 6.00 6.00 2 任桦 25.00 22.36 3 鲍自玲 5.00 4.91 4 潘根娣 5.00 5.00 5 靳影 22.00 21.20 6 周水花 1.00 1.00 7 陈吉永 1.00 0.92 8 李学军 8.00 8.00 9 来阿二 1.00 0.92 10 江杭囡 5.00 4.91 11 胡志钮 195.00 182.60 12 王琪 31.50 26.58 13 徐海燕 2.50 2.100 14 蒋美玉 7.00 5.24 15 黄群 4.00 3.20 16 李佳 2.00 1.68 17 郑金星 22.00 17.84 18 黄孝英 5.00 3.40 19 刘明丽 46.00 19.68 20 余惠庭 2.00 1.68 21 裘金花 3.00 1.20 22 赵治钦 3.00 0.26 23 傅秀清 5.00 4.84 24 孙桂芳 1.00 0.84 25 孙桂兰 1.00 0.84 26 朱桂玲 14.00 11.44 27 郦文娟 6.50 5.26 28 周刚声 1.00 0.92 29 章毓琴 6.00 2.08 30 柏红英 7.00 5.00 31 毕红玉 2.00 2.00 32 曹天成 4.00 4.00 33 曹月园 1.00 0.84 34 陈翔宇 80.00 -5.80 35 李淑女 55.00 55.00 36 陈美娟 8.00 7.60 37 陈淑茶 2.00 1.52 38 陈旭媚 11.00 11.00 39 陈雪英 18.00 14.48 40 崔红霞 2.00 1.68 41 单芝泉 18.00 12.64 42 董杨蕴 4.00 3.44 43 范文迪 5.00 4.60 44 高秀英 9.00 7.16 45 韩菊花 30.50 27.62 46 何月琴 5.00 4.84 47 何云妹 1.00 0.92 48 胡凤树 1.00 1.00 49 胡雯燕 21.00 20.52 50 胡鼎辰 2.50 2.10 51 黄彩英 2.00 2.00 52 全彩云 1.00 0.84 53 李建华 50.00 42.00 54 李敏敏 20.00 20.00 55 李树平 60.00 54.40 56 李玉妹 35.00 25.40 57 李珠美 29.00 8.00 58 历秋美 2.00 2.00 59 梁佩华 10.50 7.18 60 林洁 5.00 4.20 61 林杨 5.00 4.20 62 陆阿来 6.00 4.24 63 罗见英 6.00 5.52 64 骆盈盈 2.00 1.52 65 毛彩贞 1.00 0.92 66 缪荣发 1.00 0.92 67 潘林海 7.00 6.20 68 潘婉玲 1.00 0.92 69 潘永乐 10.00 8.40 70 戚贤芳 20.00 18.40 71 钱明官 2.00 1.68 72 南英 10.00 6.80 73 任煊 1.00 0.92 74 沈杏珍 1.00 0.84 75 沈杏娟 2.00 1.68 76 盛祥云 1.00 0.84 77 史金花 8.00 6.64 78 王金媛 12.00 9.84 79 王丽华 35.00 34.60 80 王领照 76.00 72.16 81 王素云 1.80 1.72 82 王福梅 12.00 11.60 83 王锡虎 2.00 2.00 84 王正地 2.00 2.00 85 王美英 3.00 0.30 86 吴海霞 2.00 1.68 87 吴履平 8.00 7.04 88 夏文昭 4.05 39.02 89 谢湘曾 19.00 15.24 90 徐爱军 20.00 20.00 91 徐凤阳 1.00 0.84 92 徐强英 16.00 15.04 93 徐时红 3.00 2.68 94 徐小毛 1.00 0.92 95 徐秀英 3.00 2.76 96 颜慧中 9.00 7.72 97 杨春生 5.00 4.36 98 杨关春 2.00 1.84 99 杨桂坤 1.00 1.00 100 叶成荫 26.00 20.24 101 叶桂珍 7.00 5.24 102 张金娣 1.00 0.92 103 张金奎 7.00 0.08 104 张新春 7.00 4.40 105 张亚芬 6.00 4.32 106 张木兰 2.00 2.00 107 章雅琴 1.00 0.76 108 赵茶花 10.00 9.20 109 楼锡昌 2.00 2.00 110 章国英 1.00 1.00 111 赵美萍 26.00 8.68 112 周宁 2.50 1.60 113 周星楼 1.00 0.76 114 朱祥生 5.00 5.00 115 朱再英 1.00 1.00 116 徐敏 10.00 8.24 下城区合计 1428.80 1118.46 谢伟东非法吸收公众存款数额一览表（西湖区） 1 王菊英 3.50 3.50 2 董丽君 8.00 8.00 3 沈金林 4.00 4.00 4 金文兰 1.634 1.634 5 吴兰英 2.60 2.60 6 周阿彩 0.80 0.80 7 仁爱娣 3.60 3.60 8 蒋美玉 4.00 4.00 9 赵美萍 20.00 20.00 10 潘婉玲 1.50 1.50 11 梁佩华 15.00 15.00 12 陈翔宇 259.80 259.80 13 斳影 29.70 29.70 14 刘明丽 10.00 10.00 15 朱桂玲 5.00 5.00 16 金月娥 11.49 11.35 17 陈桂英 2.81 2.81 18 姚阿毛 7.00 6.90 19 陈建仲 9.12 9.12 20 何月琴 12.28 11.28 21 李颖华 3.01 3.01 22 葛凯利 2.80 2.80 23 罗见英 41.00 40.00 24 陈吉永 2.36 2.36 25 陈丽娟 12.64 12.64 26 陈根儿 10.00 10.00 27 施荷芬 8.09 8.09 28 杜旺仙 5.00 5.00 西湖区总计 496.734 495.634 ?*ArabicDash?-2-? ?*ArabicDash?-1-?