江西省樟树市人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）赣0982刑初10号 公诉机关樟树市人民检察院。 被告单位三明市天潭矿业投资有限公司，单位地址福建省三明市梅列区，法定代表人郑某1。 诉讼代表人王某彬，男，1985年3月7日出生。 被告人王某文，男，1955年11月14日出生于福建省永春县，汉族，初中文化，系三明市天潭矿业投资有限公司经营管理人员兼江西天億矿业有限公司总经理，住福建省厦门市。因涉嫌行贿罪，2014年9月30日上高县人民检察院决定对其指定居所监视居住，2014年12月9日经上高县人民检察院决定，于2014年12月20日被刑事拘留，羁押于靖安县看守所，同年12月31日被逮捕，2015年12月4日樟树市人民检察院决定对其取保候审，并于当日释放。2016年10月20日经樟树市人民法院决定执行逮捕，因患有严重疾病，樟树市看守所不予收押，本院于2016年10月21日对其取保候审。 辩护人庄宇莉，江西京九律师事务所律师。 被告人王某文行贿一案，江西省高级人民法院于2015年10月28日决定本案由樟树市人民法院依照第一审程序审理。樟树市人民检察院于2016年1月19日以樟检公诉刑诉[2016]3号起诉书向本院提起公诉，本院于2016年1月19日立案。因案情复杂，经宜春市中级人民法院批准延长审限三个月。2016年7月18日，樟树市人民检察院因需要补充调查，建议本院延期审理，本院于次日作出同意延期审理的决定。检察机关补充侦查完毕后，本院于2016年8月18日恢复审理。 本院审查后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判，并依法组成合议庭。于2016年10月20日公开开庭审理了本案。樟树市人民检察院指派检察员曹红芳出庭支持公诉，被告人王某文及其原辩护人张建华、龙小英到庭参加诉讼。2017年5月3日，樟树市人民检察院决定继续补充侦查，本案再次延期审理。2017年8月30日，樟树市人民检察院以樟检刑变诉[2017]1号变更起诉决定书向本院提起公诉，本院于2017年10月26日第二次公开开庭审理了本案。樟树市人民检察院指派检察员曹红芳出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人王某彬、被告人王某文及其重新委托的辩护人庄宇莉到庭参加诉讼。现已审理终结。 樟树市人民检察院[2016]3号起诉书指控，2006年5月21日，经江西省地质矿产勘查开发局（以下简称省地矿局）同意，以被告人王某文及郑某1（另案处理）等人为股东的三明市天潭矿业投资有限公司（以下简称天潭公司）与省地矿局下属单位九一二大队签订了《关于设立江西天億矿业有限公司的合同书》，合作勘查开发银珠山银铅锌矿（即冷水坑银铅锌矿）。合同约定，九一二大队以其拥有的冷水坑银矿详查的探矿权和已获得的勘查成果等作价8000万元，由天潭公司支付3000万元给九一二大队后剩余5000万元作价出资江西天億矿业有限公司（以下简称天億公司），占天億公司40%的股份，天潭公司出资7500万元占天億公司60%的股份，同时还约定天潭公司要对小源地区（冷水坑银铅锌矿北矿段）风险找矿成果给予九一二大队一次性的现金补偿，补偿标准为找矿成果价格的20%。因国土资源部出台了采矿权、探矿权暂停过户的文件，冷水坑银铅锌矿的探矿权不能过户到天億公司，九一二大队无法以冷水坑银铅锌矿的探矿权作为出资，为了达成合作，九一二大队经与被告人王某文、郑某1商量，双方同意先注册2000万元资金成立天億公司，九一二大队出资800万元，占40%的股份，天潭公司出资1200万元占60%的股份，其他仍按合同约定执行，且九一二大队口头承诺认可被告人王某文、郑某1一方为冷水坑银铅锌矿的探矿权受益人。2006年7月天億公司注册成立，被告人王某文为公司总经理，郑某1为董事长。在天億公司经营过程中九一二大队还应被告人王某文请求给予了资金支持。2007年省政府出台文件要求推进铅、锌、钨、岩盐资源整合，为此江西铜业集团公司（以下简称江铜集团）专门成立了铅锌项目组，整合省内铅锌资源。根据整合工作方案，天億公司收购的冷水镇铅锌矿及冷水坑银铅锌矿在江铜集团的整合名单中。2009年1月，天億公司与江铜集团签订了“铅锌资源整合合作框架协议”，协议约定双方建立合资企业共同开发冷水坑矿区铅锌资源，或转让天億公司在冷水坑矿区拥有的股权，转让价格以资产评估公司评估的价格为基础进行协商。随后天億公司组织了“小源矿区详查”工作，2009年上半年详查工作基本结束。2009年下半年天億公司开始组织矿权评估的相关工作，先是请南昌瑞林设计研究院做了矿山预可研报告，然后又委托北京中宝信资产评估公司对天億公司矿权（冷水镇铅锌矿采矿权及冷水坑银铅锌矿探矿权）及资产进行评估。为提高评估价格，被告人王某文给予了北京中宝信资产评估公司负责人及评估人员不等的好处费。2010年上半年北京中宝信资产评估公司出具了评估报告。报告出来后江铜集团因与天億公司在收购价格等方面未谈拢，收购一事被搁置。2010年底，经九一二大队同意，天潭公司将其持有的天億公司60%股份转让给了被告人王某文和郑某1。2012年7月，江铜集团重启并购工作，并成立了“省内铅锌资源整合小组”负责这项工作。“省内铅锌资源整合小组”负责人是江铜集团总工程师范某，组长是江西铜业股份有限公司矿产资源部总经理张某1，副组长是江铜集团铅锌项目组副组长李某1。被告人王某文代表天億公司与江铜集团“省内铅锌资源整合小组”进行了多次谈判，期间被告人王某文向范某、张某1、李某1等人承诺会给予其好处费。经洽谈，江铜集团采用了天億公司单方面请南昌瑞林设计研究院制作的建设投资偏少的矿山预可研报告，同意被告人王某文推荐的北京中宝信资产评估公司为资产评估公司，在天億公司未实际取得冷水坑银铅锌矿探矿权的情况下，将被告人王某文、郑某1列为该探矿权的受益人。2012年10月，北京中宝信评估公司出具了评估报告，评估总价值为9.8亿元，其中冷水坑银铅锌矿探矿权评估价值为9.08亿元。2012年12月，江铜集团与被告人王某文、郑某1、九一二大队签订了合作框架协议。协议约定，被告人王某文、郑某1、九一二大队转让不少于60%的股份，转让款以北京中信宝资产评估公司出具的评估报告载明的探矿权、采矿权及其他有效资产9.8亿元为依据，且江铜集团向被告人王某文、郑某1、九一二大队支付1.5亿元定金。2013年1月，江铜集团向被告人王某文、郑某1、九一二大队支付了1.5亿元定金。2013年4月，江铜集团与被告人王某文、郑某1、九一二大队签订了股权转让协议、探矿权转让协议，被告人王某文、郑某1、九一二大队共转让65%的股份给江铜集团。2013年7月江铜集团向被告人王某文、郑某1、九一二大队支付了80%的转让款共计4.7亿元（含1.5亿元定金）。鉴于天億公司收购事宜进展顺利，九一二大队向被告人王某文、郑某1一方主张小源矿区找矿成果20%的补偿，并向被告人王某文提出了二种补偿计算方案，一是按矿区的金属量来计算补偿金额，被告人王某文和郑某1应补偿7000余万元，二是按矿石量来计算补偿金额，被告人王某文和郑某1应补偿5300余万元，被告人王某文提出按第二种方式计算。为此被告人王某文和912大队大队长徐某2向省地矿局局长彭某汇报了小源矿区找矿成果20%补偿问题及被告人王某文欲与九一二大队合作开发广西全州大姑拉铅锌矿的情况，希望彭某给予支持。经省地矿局研究，对小源矿区找矿成果补偿同意由九一二大队与被告人王某文一方协商，依法依规办理。2014年6月4日，在请示省地矿局后，被告人王某文代表全州县鑫源盛矿业有限公司（以下简称鑫源盛公司）与代表江西省天久投资有限公司的徐某2签订了广西全州大姑拉铅锌矿合作勘查开发合同。 被告人王某文在与九一二大队洽谈合作开发冷水坑银铅锌矿、共同经营天億公司、江铜集团收购天億公司及相应矿权过程中，送给范某500万元、张某1100万元、李某1100万元、彭某203万元、徐某2400万元、九一二大队副大队长董某488.3万元及九一二大队总会计师钟某15000元。具体情况如下： 1、为感谢范某在江铜集团收购天億公司及相应矿权过程中的关照和帮助，被告人王某文经与郑某1商议，于2013年1月、4月、8月及2013年国庆后分四次共送了500万元现金给范某。 2、为感谢张某1在江铜集团收购天億公司及相应矿权过程中的关照和帮助，被告人王某文经与郑某1商议，于2013年8月的一天晚上将以其妻子苏某名义开户的存有100万元的建设银行银行卡、U盾及密码送给了张某1。 3、为感谢李某1在江铜集团收购天億公司及相应矿权过程中的关照和帮助，被告人王某文经与郑某1商议，于2014年1月的一天将以其儿子王某2名义开户的存有100万元的农业银行银行卡、U盾及密码送给了李某1。 4、为感谢彭某在其与912大队合作及江铜集团收购天億公司等方面的关照，被告人王某文经与郑某1商量，于2014年1月帮彭某出资200万元入股鑫源盛公司。另2014年春节前，被告人王某文送给彭某3万元现金。 5、为感谢徐某2在九一二大队与天億公司合作及江铜集团收购天億公司过程中给予的关照和帮助，被告人王某文经与郑某1商量，2013年4月送给徐某250万元帮其投资到陕西神木县苏家壕煤矿；2013年6月送给徐某220万元现金，用于支付其厦门梅花光电小产权房的房款；2013年11月被告人王某文在徐某2办公室，将以其妻子苏某名义开户的存有120万元的农业银行银行卡、U盾及密码送给了徐某2；2014年1月，被告人王某文帮徐某2出资200万元入股鑫源盛公司。2014年6月，因徐某2妻子患病，被告人王某文送给徐某25万元现金。2011年至2014年，被告人王某文四次共送给徐某2春节慰问金5万元。 6、为感谢董某在九一二大队与天億公司合作及江铜集团收购天億公司过程中给予的关照和帮助，2006年4月，被告人王某文送给董某5000元现金；2009年底被告人王某文送给董某4万元现金；2010年6月被告人王某文送给董某150万元用于其儿子在上海购房；2011年1月被告人王某文帮董某出资80万元入股内蒙古鄂尔多斯煤矿；2012年底到2013年3月间，被告人王某文送给董某100万元；2007年至2014年，被告人王某文共送给董某春节慰问金3.8万元。被告人王某文经与郑某1商量，2013年1月，由郑某1送给董某50万元；2013年7、8月，被告人王某文送给董某20万元；2014年6月，因董某入股鑫源盛公司还欠130万元股金，被告人王某文帮董某出资80万元到了鑫源盛公司。 7、被告人王某文为达成与九一二大队的合作，2006年4月，在九一二大队董某、钟某1等人到厦门考察时，送给钟某15000元现金。 被告人王某文对上述事实作了供认，但辩称有以下几笔款不能算作行贿：（1）2014年1月帮彭某出资200万元入股鑫源盛公司，2014年6月帮董某出资80万元入股鑫源盛公司，2014年1月帮徐某2出资200万元入股鑫源盛公司，均未有出具股权证书，属行贿未遂。（2）2013年6、7月份徐某2、董某各得的20万元不是行贿款，是他们应得的股东补贴。（3）2013年1月，由郑某1送给董某的50万元不应算在他名下，是郑某1送的。（4）2013年11月给徐某2120万元是借款，是徐某2的弟弟徐某1借的，有借据。 被告人王某文的辩护人的辩解，（一）对公诉机关指控被告人王某文某成行贿罪有异议，认为是属于单位行贿，谋取的是单位、公司的利益，而不是为谋取其个人利益，理由如下：1、王某文是天億公司总经理，郑某1是公司法人代表，王某文送出去的钱基本上都是事先与法人代表郑某1商量过或者经过董事会讨论通过的，且送出的钱是由天億公司的福建投资商承担，而不是个人承担。2、2010年底，天潭公司所占天億公司60%股份虽然转给了王某文、郑某1个人，但是天億公司还是股份制公司，王某文、郑某1名下还挂了不少福建投资商的股份。3、由于912大队所属的冷水坑银铅锌矿的探矿权一直不能过户到该公司，加上江铜集团在整合、收购天億公司中，历经几年，一直没有收购成功。而天潭公司对天億公司早巳投入了大量的资金，公司的工作一直都没有进展。为了挽回损失，为了全体股东的利益，董事会决定只有给相关领导好处费。 （二）起诉书指控的行贿金额1791.8万元与事实有出入。1、起诉书指控被告人王某文于2014年1月帮彭某、徐某2各出资200万元，共计400万元入股鑫源盛公司不能计入行贿总额当中，因为彭某、徐某3本人并没有得到股权证，也没有在该公司进行过任何分红，这只是公司口头答应给彭某、徐某35%的空股，这400万元属行贿未遂。2、2013年4月送给徐某3的50万元，是从郑某1的170万元个人奖金中拿出来的，不是被告人王某文的，也不是公司的；2013年6月送给徐某3的20万元现金是公司给每位董事成员的董事津贴；2013年11月起诉书指控送给徐某3120万元，这笔款是属于徐某2的弟弟徐怡江向公司的借款，徐某1当时打了借条。因此这三笔款不应该算在行贿总金额当中。3、起诉书指控的2010年6月王某文送的150万元用于董某儿子上海购房、2011年1月送的80万元用于投资内蒙古鄂尔多斯煤矿以及2012年底至2013年3月间送的100万元，这三笔金额合计330万元，是董事会同意由王某文、董某负责项目评估协调工作，公司出资800万元由两人包干负责。在实施过程中，只用了140万元，余下的660万元由两人各分得330万元，这是董某应得的；起诉书指控2013年1月，王某文经与郑某1商量，由郑某1送给董某的50万元，这笔款是从郑某1的170万元个人资金中拿出来送给董某的，不应计算在行贿总金额中；2013年7、8月，送给董某20万元是公司给每位董事成员的董事津贴；2014年6月，帮董某出资80万元入股鑫源盛公司，也是口头答应的2%的空股，应该认定为行贿未遂。 （三）被告人王某文有自首情节，认罪态度好，其所退赔的金额相当于起诉书指控金额的两倍，退赔金额巳远远超过了起诉书所指控的金额。在一定程度上降低了因犯罪所带来的社会危害性。同时以被告人王某文是初犯、偶犯，此前无任何犯罪记录，加上年事巳高，身体状况不太好，请求法院对被告人王某文从轻、减轻处罚，对其适用缓刑。 经审理查明，2006年5月21日，经江西省地质矿产勘查开发局（以下简称省地矿局）同意，以被告人王某文及郑某1等人为股东的三明市天潭矿业投资有限公司（以下简称天潭公司）与江西省地质矿产勘查开发局九一二大队（以下称九一二大队）签订了《关于设立江西天億矿业有限公司的合同书》，合作勘查开发银珠山银铅锌矿（即冷水坑银铅锌矿）。合同约定，九一二大队以其拥有的冷水坑银矿详查的探矿权和已获得的勘查成果等作价8000万元，由天潭公司支付3000万元给九一二大队后剩余5000万元作价出资江西天億矿业有限公司（以下简称天億公司），占天億公司40%的股份，天潭公司出资7500万元占天億公司60%的股份，同时还约定天潭公司要对小源地区（冷水坑银铅锌矿北矿段）风险找矿成果给予九一二大队一次性的现金补偿，补偿标准为找矿成果价格的20%。因国土资源部出台了采矿权、探矿权暂停过户的文件，冷水坑银铅锌矿的探矿权不能过户到天億公司，九一二大队无法以冷水坑银铅锌矿的探矿权作为出资，为了达成合作，九一二大队经与被告人王某文、郑某1商量，双方同意先注册2000万元资金成立天億公司，九一二大队出资800万元，占40%的股份，天潭公司出资1200万元占60%的股份，其他仍按合同约定执行，且九一二大队口头承诺认可被告人王某文、郑某1一方为冷水坑银铅锌矿的探矿权受益人。2006年7月天億公司注册成立，被告人王某文为公司总经理，郑某1为董事长。在天億公司经营过程中九一二大队还应被告人王某文请求给予了资金支持。2007年省政府出台文件要求推进铅、锌、钨、岩盐资源整合，为此江西铜业集团公司（以下简称江铜集团）专门成立了铅锌项目组，整合省内铅锌资源。根据整合工作方案，天億公司收购的冷水镇铅锌矿及冷水坑银铅锌矿在江铜集团的整合名单中。2009年1月，天億公司与江铜集团签订了“铅锌资源整合合作框架协议”，协议约定双方建立合资企业共同开发冷水坑矿区铅锌资源，或转让天億公司在冷水坑矿区拥有的股权，转让价格以资产评估公司评估的价格为基础进行协商。随后天億公司组织了“小源矿区详查”工作，2009年上半年详查工作基本结束。2009年下半年天億公司开始组织矿权评估的相关工作，先是请南昌瑞林设计研究院做了矿山预可研报告，然后又委托北京中宝信资产评估公司对天億公司矿权（冷水镇铅锌矿采矿权及冷水坑银铅锌矿探矿权）及资产进行评估。为提高评估价格，被告人王某文给予了北京中宝信资产评估公司负责人及评估人员不等的好处费。2010年上半年北京中宝信资产评估公司出具了评估报告。报告出来后江铜集团因与天億公司在收购价格等方面未谈拢，收购一事被搁置。2010年底，经九一二大队同意，天潭公司将其持有的天億公司60%股份转让给了被告人王某文和郑某1。2012年7月，江铜集团重启并购工作，并成立了“省内铅锌资源整合小组”负责这项工作。“省内铅锌资源整合小组”负责人是江铜集团总工程师范某，组长是江西铜业股份有限公司矿产资源部总经理张某1，副组长是江铜集团铅锌项目组副组长李某1。被告人王某文代表天億公司与江铜集团“省内铅锌资源整合小组”进行了多次谈判，期间被告人王某文向范某、张某1、李某1等人承诺会给予其好处费。经洽谈，江铜集团采用了天億公司单方面请南昌瑞林设计研究院制作的建设投资偏少的矿山预可研报告，同意被告人王某文推荐的北京中宝信资产评估公司为资产评估公司，在天億公司未实际取得冷水坑银铅锌矿探矿权的情况下，将被告人王某文、郑某1列为该探矿权的受益人。2012年10月，北京中宝信评估公司出具了评估报告，评估总价值为9.8亿元，其中冷水坑银铅锌矿探矿权评估价值为9.08亿元。2012年12月，江铜集团与被告人王某文、郑某1、九一二大队签订了合作框架协议。协议约定，被告人王某文、郑某1、九一二大队转让不少于60%的股份，转让款以北京中信宝资产评估公司出具的评估报告载明的探矿权、采矿权及其他有效资产9.08亿元为依据，且江铜集团向被告人王某文、郑某1、九一二大队支付1.5亿元定金。2013年1月，江铜集团向被告人王某文、郑某1、九一二大队支付了1.5亿元定金。2013年4月，江铜集团与被告人王某文、郑某1、九一二大队签订了股权转让协议、探矿权转让协议，被告人王某文、郑某1、九一二大队共转让冷水坑银铅锌矿探矿权的65%的股份5.9亿元给江铜集团。2013年7月江铜集团向被告人王某文、郑某1、九一二大队支付了80%的转让款共计4.7亿元（含1.5亿元定金），剩余20%需等探矿权过户付清。鉴于天億公司收购事宜进展顺利，九一二大队向被告人王某文、郑某1一方主张小源矿区找矿成果20%的补偿，并向被告人王某文提出了二种补偿计算方案，一是按矿区的金属量来计算补偿金额，被告人王某文和郑某1应补偿7000余万元，二是按矿石量来计算补偿金额，被告人王某文和郑某1应补偿5300余万元，被告人王某文提出按第二种方式计算。为此被告人王某文和912大队大队长徐某2向省地矿局局长彭某汇报了小源矿区找矿成果20%补偿问题及被告人王某文欲与九一二大队合作开发广西全州大姑拉铅锌矿的情况，希望彭某给予支持。经省地矿局研究，对小源矿区找矿成果补偿同意由九一二大队与被告人王某文一方协商，依法依规办理。2014年6月4日，在请示省地矿局后，被告人王某文代表全州县鑫源盛矿业有限公司（以下简称鑫源盛公司）与代表江西省天久投资有限公司的徐某2签订了广西全州大姑拉铅锌矿合作勘查开发合同。 被告人王某文在与九一二大队洽谈合作开发冷水坑银铅锌矿、共同经营天億公司、江铜集团收购天億公司、矿权转让、选择评估公司及新的合作开发过程中，分别送给江铜集团领导和九一二大队领导范某、张某1、李某1、彭某、徐某2、董某、钟某1钱物共计人民币1791.8万元。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、联合勘查开发冷水坑银珠山矿区银及多金属矿产资源的协议。证实九一二大队欲与郑某1的三明市盛和兴投资（集团）有限公司组建一个具有独立法人资格的合作矿业企业，共同对冷水坑银珠山矿区银及多金属矿产资源进行勘查开发，九一二大队以其拥有的贵溪市冷水坑银矿详查探矿权和已获得的勘查成果等资产作价8000万元人民币，变现3000万元后依法转入合作企业，享有合作企业40%的股权，郑某1一方以建设采选规模不小于日处理2000吨矿山所需全部勘查开发资金出资，享有合作企业60%的股权。 2、2006年5月17日江西省地质矿产勘查开发局赣地矿字（2006）81号关于合作勘查开发贵溪市银珠山银铅锌矿的请示的批复。证实省地矿局同意九一二大队与三明市盛和兴投资有限公司合作勘查开发贵溪市银珠山银铅锌矿。 3、贵溪市银珠山银铅锌矿和冷水坑银矿探矿权证。证实贵溪市银珠山银铅锌矿和冷水坑银矿的探矿权人为九一二大队。 4、2006年5月21日九一二大队与郑某1为法定代表人的三明市天潭投资有限公司签订的《关于设立江西天億矿业有限公司的合同书》、补充合同、补充协议。证实九一二大队以其拥有的贵溪市冷水坑银矿详查探矿权和已获得的勘查成果等资产作价8000万元人民币由郑某1一方支付出资比例差价3000万元后，九一二大队将剩余5000万元作为出资，占公司出资比例40%，郑某1一方以建设采选规模不小于日处理2000吨矿山所需全部勘查开发资金作为出资（最低投资额7500万元）占公司出资比例60%，共同合作勘查开发贵溪市银珠山银铅锌矿。郑某1一方对九一二大队进行一次性的风险找矿成果（小源矿区）以现金补偿，补偿标准为其找矿成果价格的20%。另郑某1一方先期向九一二大队支付1000万元保证金及3000万元（含1000万元保证金）探矿权作价变现。 5、九一二大队记账凭证。证实2006年5月8日郑某1打款1000万元至九一二大队，2006年6月13日，打款2000万元至九一二大队。 6、江西天億矿业有限公司企业信息、天潭公司与郑某1、王某文的股权转让协议。证实天億公司于2006年7月12日设立，注册资本2000万元，法定代表人郑某1，九一二大队出资800万元，持股40%。天潭公司出资1200万元，持股60%。2010年12月10日天潭公司将其持有天億公司60%股权（1200万元）转让给郑某137%股权价740万元，转让给王某文23%股权价460万。 7、江西铜业集团公司司企字[2007]103号文件。证实经公司2007年3月5日党政联系会研究，决定成立铅锌项目开发工作组。工作组主要负责对省内外铅锌资源状况进行调研，整合省内铅锌资源，形成公司铅锌采选冶产业。 8、九一二大队委派书。证实九一二大队于2009年3月16日委派徐某2担任江西天億（天圆）矿业有限公司董事。 9、天億（天圆）公司董事会决议及2009年12月3日董事会会议纪要。证实郑某1、徐某2、董某、王某文系天億（天圆）公司董事。王某文为天億（天圆）公司总经理。 10、九一二大队的声明。证实江西天億矿业有限公司系江西地质勘查开发局九一二大队与王某文、郑某1合作开发冷水坑银矿的平台公司，并于2012年6月18日申明同意贵溪市冷水镇铅锌矿将其持有的采矿权（《采矿许可证》证号为C3600002010023220056198）无偿转让给江西天億矿业有限公司。 11、北京中宝信资产评估有限公司【2012】第162、163号评估报告。证实北京中宝信资产评估公司于2012年10月18日出具了银珠山银矿详查探矿权及冷水镇铅锌矿采矿权评估报告，银珠山银矿详查探矿权评估价值为9.08亿元；冷水镇铅锌矿采矿权评估价值为2093万元。 12、江铜集团与王某文、郑某1、九一二大队签订的合作框架协议。证实江铜集团是江西省人民政府出资的全民所有制企业，在国内有色金属行业有重要的影响力。为实现江西省内铅锌资源向江铜集团集聚，最终达到江西省内铅锌资源由江铜集团控股，“采选治一体化，一个法人”的整合目标，于2012年12月28日签订合作框架协议，即王某文、郑某1、九一二大队向江铜集团转让天億公司、银珠山银矿详查探矿权、冷水镇铅锌矿采矿权及其他有效资产，王某文、郑某1、九一二大队向江铜集团转让天億公司不少于60%的股权，并将评估总价值为9.8亿元的银珠山银矿详查探矿权、冷水镇铅锌矿采矿权及其他有效资产转入天億公司，江铜集团向王某文、郑某1、九一二大队支付1.5亿元定金等。 13、探矿权转让协议。证实转让协议于2013年4月7日签订，转让的内容是转让人为王某文、郑某1、九一二大队，受让人是江铜集团，转让的是银珠山银矿详查探矿权，转让的探矿权价值9.08亿元，王某文、郑某1、九一二大队共转让65%的探矿权权益，出让金额5.9亿元，江铜集团先期支付80%的出让金4.7亿余元，余款待银珠山银矿详查探矿权办理好变更登记再行支付。 14、江西天億矿业有限公司2013年8月30日股东会决议。证实郑某1、王某文、九一二大队共出资65%的股份给江铜集团。 15、江西省贵溪市冷水坑矿田某山铅锌矿预可行性研究及探矿权评估报告评审意见。证实2012年11月29日，江西铜业公司和中国恩菲工程技术有限公司对冷水坑银珠山铅锌矿预可行性研究及探矿权评估报告进行了内部审查，认为报告中建设投资整体造价偏低，探矿权评估值偏高。 16、九一二大队关于对江西天億矿业有限公司股权处置意见的请示。证实2013年8月15日，九一二大队向省地矿局请示，1、拟将持有的17%的股份（权益）给江铜集团，保留23%的股份（权益）；2、“小源地区”找矿成果补偿，经双方协商，双方同意拟依据“小源地区”参加评估的矿石量占全区评估石量的权重进行计算补偿额。 17、小源矿区（北矿段）找矿成果补偿款计算表。证实小源矿区找矿成果按矿石量计算，补偿金额为5300余万元。 18、江西省地质矿产勘查开发局赣地矿办发【2013】128号文件。证实2013年8月28日，省地矿局对江西天億矿业有限公司股权处置意见请示作出批复，同意九一二大队保留江西天億矿业有限公司23%的股份（权益）。对小源区段的找矿成果补偿金额，在原协议的基础上，由双方友好协商，依法依规办理。 19、全州县鑫源盛矿业有限公司股东会决议。证实股东为王某文、郑某1、广西壮族自治区二七一地质大队代表徐某42013年4月11日召开股东会，选举王某文为公司执行董事（法定代表人），郑某1为公司监事。 20、九一二大队关于合作勘查开发广西全州县大姑拉锌矿的请示。证实2014年1月16日，九一二大队向江西省地质勘查开发局请求，拟以江西省天久投资有限公司投入1000万元风险勘查资金与全州县鑫源盛矿业有限公司合作勘查开发大姑拉锌矿。 21、广西全州县大姑拉铅锌矿合作勘查开发合同。证实2014年6月4日，王某文代表的全州县鑫源盛矿业有限公司与徐某2代表的江西省天久投资有限公司签订了江西省天久投资有限公司分期共投入1000万元风险勘查资金与全州县鑫源盛矿业有限公司合作勘查开发广西全州县大姑拉铅锌矿的合同。 22、江西省工商行政管理局提供的企业法人营业执照。证实江西铜业集团公司性质：全民所有制。江西铜业股份有限公司的股东：社会公众股、江西铜业集团公司、境外公众股（H股）。 23、中共江西省国有资产监督管理委员会赣国资党群字[2008]53号文件。证实江西铜业集团公司绝大部分资产巳注入江西铜业股份有限公司，整体上市巳基本完成，江西铜业集团公司党委与江西铜业股份有限公司党委，实行两块牌子，一套人马，合署办公的管理体制，同意中共江西铜业集团公司委员会代之以中共江西铜业股份有限公司委员会。 24、江西省地矿局九一二大队基本情况及工作职责。证实九一二大队隶属江西省地矿局，为正县级事业单位。主要从事地矿勘查开发、水工环、地质工程施工、测试、地形测绘、灾害地质勘查、矿产品加工等项目的综合性地勘单位。 25、江西省地质矿产勘查开发局赣地矿字【2008】65号文件。证实2008年5月20日徐某2任九一二大队队长。 26、中共九一二大队委员会赣地矿912党字【2008】25号文件。证实队党委委员徐某2主持行政全面工作，队党委委员、副大队长董某协助大队长分管矿山经济工作、队党委委员、总会计师钟某1协助大队长分管多种经营等工作。 27、江西省地质矿产勘查开发局赣地矿字【2006】196号文件。证实彭某任省地质矿产勘查开发局副局长；中共江西省委赣委【2010】233号文件，证实彭某任省地质矿产勘查开发局党委书记；江西省人民政府赣府【2010】136号文件，证实彭某任省地质矿产勘查开发局局长。 28、江铜股份司干字[2012]66号文件。证实2012年3月19日张某1任江西铜业股份有限公司矿产资源部总经理。 29、江铜股份司干字[2009]175号文件。证实李某1任江铜集团铅锌资源项目组副组长。 30、中共江西省国有资产监督管理委员会赣国资党任字【2010】18号。证实范某任江西铜业股份有限公司党委委员。2010年10月28日，江西铜业股份有限公司第五届董事会第九次会议决议公告（见法院审理卷补查材料），证实公司聘任范某为公司总工程师。 31、证人郑某1的证言。证实2010年下半年，在江铜集团重启关于收购天億公司的谈判后，我回江西参加过一次公司的董事会，住在鹰潭市区的“花园酒店”。当天晚上，王某文到了我的房间和我聊天，他说这次整合对我们很关键，江铜集团整合小组的这些人在收购过程中起的作用很大，打算送给相关人员一些好处费。我同意了王某文的提议，要他把重点放在江铜集团的这些人身上，尽量去做好他们的工作，具体金额多少由王某文把握，送钱的事情、金额我都会认可。 32、被告人王某文的口供。供认2006年我和郑某1、薛某1等人为与九一二大队共同投资江西省鹰潭贵溪市冷水坑铅锌银矿而成立了江西天億矿业有限公司，并对各自的出资等情况达成协议，同时注入3000万元到九一二大队财务部。因国土部出台一个文件，采矿权、探矿权暂时停止过户，因此九一二大队不能用冷水坑铅锌银矿的探矿权作为出资与我们成立天億公司，我就提出要退股，并要求九一二大队把我们支付的3000万元钱予以退还。九一二大队吴某说探矿权不能过户只是暂时的，我们可以一边开发冷水坑铅锌银矿，一边协调探矿权转让的事，以后政策会有变化，等政策允许了就马上把探矿权过户到天億公司。此外吴某还表态，以后不管冷水坑铅锌银矿的探矿权能不能转让给天億公司，九一二大队和江西省地矿局都会认可我们与九一二大队的合作协议，认可我们是冷水坑铅锌银矿探矿权的受益人并享受探矿权的收益。董某在会上也表达了这个意思。我和郑某1都觉得投资利益还是有保障的，于是都同意不退股，并继续与九一二大队合作。因为冷水坑铅锌银矿的探矿权不能过户到天億公司，如果要成立注册资金1.25亿的天億公司，九一二大队要出8000万现金来代替矿权，我们需要再出4500万元现金。如果九一二大队拿8000万元现金出资，要想抽逃资金就很困难，所以九一二大队就不愿意拿这么多钱来出资。吴某、董某就提出，我们就不要注册1.25亿元资金，先注册2000万元资金，九一二大队出资800万元，占40%的股份，天潭公司出资1200万元占60%的股份，这样就可以在国家政策不允许探矿权转让的情况下变相的去实际履行双方之前达成的协议，合作开发冷水坑铅锌银矿。2006年5月31日，我们与九一二大队签订了正式的合作协议，合作协议约定，天潭公司与九一二大队共同出资成立天億公司，注册资金2000万元，九一二大队出资800万元，占40%的股份，天潭公司出资1200万元，占60%的股份，其他的条款跟之前签订的框架协议基本相同。签订协议后我们就去工商局注册成立了天億公司，公司法人代表是郑某1，主要经营矿产品销售。郑某1任董事长、我任董事、总经理、薛某1任董事、九一二大队大队长吴某任副董事长，2008年6月吴某调到九江，徐某2从赣州过来担任九一二大队大队长，这样徐某2也就接任天億公司副董事长、九一二大队书记兰元明任监事会主席，还有陈浙勇和九一二大队贵溪石膏矿书记齐富任天億公司副总经理，九一二大队秘书王更新任天億公司办公室主任，九一二大队财务人员何某1任天億公司会计。公司成立后，我们就从天潭公司财务转了1200万元到天億公司账户，九一二大队财务也转入800万元至天億公司账户，之后天億公司会计何某1从天億公司账户将这800万元出资款转回九一二大队账户，将800万元出资款抽逃。当时考虑到外资公司有税收优惠政策，薛某1的堂哥薛某2正好又是香港人，在香港有个叫润新的公司，所以我们就以薛某2的润新公司又在鹰潭市注册成立了天圆矿业有限公司，注册资金为2000万元港币，法人代表薛某2，天圆公司的股东润新公司占60%的股份，九一二大队占40%的股份。实际股份就是天潭公司占60%，九一二大队占40%，天億公司和天圆公司其实就是一套人马两块牌子。天圆公司虽然注册资金为2000万元港币，但天潭公司和九一二大队都没有另外出资金，都是包括在天億公司投资资金一起。天億公司成立后，我们福建方总计投入1.4亿多元到天億公司。 就是在2012年年中的时候，全国矿业大会在厦门召开，江西省地矿局局长彭某带队，九一二大队队长徐某2也参加了，徐某2带我去找了彭某，我把跟九一二大队合作的事说了一下，提出冷水坑铅锌银矿探矿权未能过户的问题，请彭某帮助解决。彭某说现在江铜在整合矿产资源，这个问题暂时解决不了。另外九一二大队曾经去找过国土资源部，问过探矿权过户问题，但直到江铜收购冷水坑铅锌银矿探矿权过户问题相关资产时，冷水坑铅锌银矿探矿权都没能过户到天億公司，一直都属于九一二大队所有。 2007年5、6月份的时候，江西省政府下了一个关于矿产资源整合的文件，该文件明确要求江铜集团整合江西省内矿产资源，其中就包括了冷水坑铅锌银矿在内。江铜集团随即就专门成立了矿产资源整合领导小组办公室，最开始是一个刘总担任整合领导小组组长，后来这个刘总出国了，之后就由江铜集团总经理助理黄东风担任整合领导小组组长，江铜集团矿山开发处副处长李幕海、江铜集团董秘室陆总，江铜集团法律部经理周某1、财务部部长金某等为成员。2007年江铜集团第一次和我们天億公司协商整合收购的事情，江铜集团讲要按评估价收购，我们这边说要在评估价的基础上加1亿多元，江铜集团不同意。之后江铜集团又提出收购款先期支付3.5亿元，剩余款项暂时放在双方共同设立的公管账户上保管，等矿区开采几年以后根据开采情况再来支付，并且如果开采量达不到预期，还要扣除相应款项，我和郑某1都没同意，这样收购的事情就没有谈成，停了下来。2008年上海联创派人来谈收购天億公司的事情，谈好以10.3亿收购冷水坑铅锌银矿探矿权、天億公司、天圆公司、冷水镇铅锌矿这几块的全部资产，并约定由上海联创负责办理探矿权的过户手续。为了方便以后处理股权，我、郑某1和薛某1就商量在天億公司被收购之前，注销天潭公司，把天潭公司在天億公司所占的60%的股份转到我和郑某1私人名下，薛某1的股份挂在郑某1那里，不再单独作为一个股东。我们把这个想法告诉了董某，董某说这个事要先开董事会，董事会决定后九一二大队还要开会讨论。董事会及九一二大队均同意我们变更股权。2011年左右，天億公司就去工商部门办理了股权变更，变更后我占23%的股份，郑某1占37%的股份，九一二占40%的股份。因江西省政府不同意我们跟上海联创办理冷水坑铅锌银矿探矿权办过户手续，我们跟上海联创没有谈成。2011年中铁资源来跟我们谈收购的事情，因江西省政府不同意将冷水坑铅锌银矿探矿权过户到中铁资源，也没有谈成。到了2012年，江铜集团又重新启动了整合收购冷水坑铅锌银矿相关资产的事情，由于黄东风调到北京去了，这次是由江铜集团总工程师范某、开发处处长张某3、副处长李幕海、董秘室陆总、财务部金某、法律部周某1，还有几个不知名的人员到九一二大队来洽谈整合的事情。后来我们又谈了十几次，最后我们同意将天億公司65%的股份和冷水坑铅锌银矿探矿权、天圆公司、冷水镇铅锌矿全部资产一起转让给江铜集团，收购价款按评估价来计算，评估机构由我们和江铜集团一起来委托，另外江铜集团还要求到矿场去打验证孔勘查等。之后我们建议找北京中宝信评估公司进行评估，江铜集团表示赞同。北京中宝信对冷水坑铅锌银矿探矿权评估价是9.08亿。之后江铜集团将该事向江西省国资委报批。2012年底，江铜集团和天億公司就收购的事情签订了一个框架协议，协议约定江铜集团收购天億公司相关资产和冷水坑铅锌银矿探矿权65%的股份，其中我和郑某1出让48%的股份，九一二大队出让17%的股份，签订协议的时候，江铜集团一次性向天億公司支付1.5亿元定金，签订正式合同的时候，向天億公司支付80%的收购款（含1.5亿元定金）；办理完相关过户手续后，现将全部收购款付清。签订协议时卖方是我和徐某2签字，买方是江铜集团董事长兼总经理李贻煌签字。2013年4、5月份的时候，签订了正式收购合同。 中宝信公司来的人是杨某、李某2和一个姓廖的。2010年我们与上海联创洽谈整合时请的也是中宝信公司，当时也是派杨某、李某2和一个姓廖的来评估。2010年评估时，为了让评估公司提高评估系数，提升冷水坑铅锌银矿探矿权和天億公司资产的价值，我送了20万元现金给中宝信公司总经理杨某、送给姓廖的3万元，送给李某22万元。北京中宝信评估公司评估时提高系数，提升冷水坑铅锌银矿探矿权的价值。 根据中宝信公司的评估,冷水坑铅锌银矿探矿权评估价9.08亿，天億公司相关资产评估价3000多万元，总收购价约9.4亿元。江铜集团应付我、郑某1和九一二大队6亿元左右，其中我和郑某1应得4.47亿元，九一二大队应得1.6亿元左右。目前江铜集团已经支付了80%的收购款共计4.8亿元左右，其中直接转入九一二大队的收购款有1亿左右。转入天億公司的有6000万元，转入我个人鹰潭农业银行账户上的有2.9亿元左右，我再按照股份比例将郑某1应得的部分转给郑某1，代缴代扣税收2000万元左右。剩余的20%收购款要等冷水坑铅锌银矿探矿权和冷水镇铅锌矿采矿权过户到江铜集团后才能支付。 以上证据相互印证，足以认定。 同时审理查明了被告人王某文具体行贿情况： （一）2007年江西省要求推进铅、锌、钨、岩盐资源整合，为此江铜集团专门成立了铅锌项目开发工作组，整合省内铅锌资源。根据整合工作方案，江西天億矿业有限公司收购的冷水镇矿及冷水坑银铅锌矿在江铜集团的整合名单中。2012年7月，江铜集团成立了“省内铅锌资源整合小组”负责这项工作，由时任江铜集团总工程师的范某牵头负责省内铅锌资源整合工作，特别重大事项由范某向公司主要领导汇报，同时公司成立了铅锌资源整合工作小组，由范某分管的矿产资源部部长张某1任组长、副组长是李某1（兼联络长）、成员有陆某、金华、周某2等人。被告人王某文代表江西天億矿业有限公司与江铜集团“省内铅锌资源整合小组”就收购江西天億矿业有限公司及相应矿权事宜进行谈判。2013年8月初，江铜集团与江西天億矿业有限公司正式签订了收购协议。为感谢范某在江铜集团收购天億公司及相应矿权过程中的关照和帮助，被告人王某文经与郑某1商议，于2013年1月、4月、8月及2013年国庆先后分四次共送了500万元现金给范某。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、证人范某的证言。证实2008年左右，江铜公司努力收购冷水坑银珠山银矿探矿权，但没有收购成功。2010年8月，我从城门山铜矿调任江铜任总工程师，分管公司的矿产资源部（原投资管理部）工作，2012年7月份，江铜公司安排由我牵头负责省内铅锌资源整合工作，特别重大事项由我向公司主要领导汇报，同时公司成立了铅锌资源整合工作小组，由我分管的矿产资源部部长张某1任组长、副组长是李某1（兼联络长）、成员有陆某、金华、周某2等人。 2012年8月份，为推进整合工作，张某1、李某1等人到912大队洽谈，912大队队长徐某2、副队长董某、王某文等人参加了会议。会议达成了整合的初步意向。2012年9月，双方达成共识，并签订了备忘录。根据整合工作的需要，双方需要编制关于该银珠山矿区铅锌银预可行性研究报告（以下简称“预可研报告”），当时张某1、李某1向我汇报说王某3提出天億公司在2010年形成过预可研报告，我同意了，但要请专家组评审，拿出评审意见，根据专家组意见进行修改，但有没有根据专家组意见进行修改我不清楚。 另外，在收购洽谈过程中，张某1、李某1还向我汇报了委托评估公司的事情，王某文提出由北京中宝信评估有限公司评估，因为他们在2010年曾委托过中宝信公司进行评估。当时我批评了张某1、李某1，按照程序要通过摇号来确定评估公司，最后我还是同意了王某文的意见，直接委托中宝信公司评估。 2012年12月，江铜公司与912大队、王某文、郑某1就收购冷水坑银珠山银矿探矿权、天億公司股权等签订了合作框架协议，协议将王某文、郑某1纳入为冷水坑银珠山银矿探权的受益人并认可北京中宝信资产评估有限公司出具的评估报告结论，约定冷水坑银矿探矿权按照评估价格9.08亿元进行权益转让，冷水坑银珠山银矿探矿权抵押给江铜并约定了支付定金的时间。2013年1月份，江铜公司向天億公司、王某文支付了1.5亿元作为收购定金，其中支付6000万元给天億公司，支付9000万元给王某文。 2013年3月左右，江铜公司向省国资委提交了整合、收购天意矿业、天圆矿业、龙某2矿业、冷水镇铅锌矿4家公司及银珠山探矿权、冷水镇铅锌矿采矿权的申请报告及相关资料，包括资产评估报告、矿权评估报告、法律和财物尽职调查报告等。2013年4月初，在省国资委尚未批复的情况下，江铜与912大队、王某文、郑某1签订了正式的《股权转让协议》、《探矿权转让协议》，收购之后天億公司，江铜持股65%、912大队持股23%、郑某1占7%、王某文占5%。2013年5、6月份江西省国资委批准同意江铜的此项收购。江铜集团收购天億公司过程中至2013年7月份，江铜公司按照协议约定支付了收购款80%给王某文和912大队，一共支付了4亿多元（含定金1.5亿），其中支付给王某文3亿多元，支付给912大队1亿余元，剩余20%收购款到银珠山探矿权过户后再支付。2013年9月，天億公司的法定代表人由郑某1变更为叶某，并召开了新的股东大会，2014年初完成了天億公司的股权变更登记，新公司还是沿用“江西省天億有限公司”的名称。但到目前为止，因为省政府政策变化等原因银珠山银矿探矿权还没有过户到天億公司名下。我和王某文不正当经济往来是： （1）2013年1月的一天下午，当时江铜公司已经支付了1.5亿元收购款（定金），王某文用一个陌生电话号码打电话联系我，是鹰潭本地的手机号，他问我在哪里，说过来吃饭看看我。我要他晚上到江铜贵冶生活区西区来找我。当天晚上他到了西区，告诉我他所在的位置，我过去与王某文见了面。见面后王某文从车子的后备箱拿出一个黑色拉杆箱，王某文指着拉杆箱说里面有100万元现金，感谢在江铜公司收购过程中出面帮忙，我接过了箱子，王某文说有事就先离开了。我将拉杆箱带回了宿舍，打开拉杆箱看了一下，里面放了十捆现金，都是百元面值，每捆10万元，共计100万元。（2）2013年4月份的一天下午，王某文用第一次送钱时使用的陌生号码联系了我，我和他约好晚上7点到贵溪市江铜生活区附近的贵化宾馆门口见面。晚上7点左右，我一个人散步到了宾馆门口，看到了王某文的车（黑色越野车）就停在宾馆门前，我上车坐在后排位置，一起到西区生活区宿舍楼下，下车后，王某文从后备箱拿出了一个浅色的行李包给我，他说里面有150万元现金，还说了一些感谢的话，之后他就离开了。我一个人将包某回宿舍，打开看了一下，里面是10万一捆的现金，百元面额，我数了一下，一共15捆，共计150万元。当时我就把王某文这次送我的钱和第一次送的我的钱一起提到阁楼上去了，放在阁楼的地板上。（3）2013年8月份的一天上午，当时江铜公司已经支付了约80%的收购款，王某文用陌生手机号码联系了我，王某文问我是不是在贵溪，找我说点事情，并问我晚上有没有时间。我要他到了贵溪再和我联系。晚上7点我接到王某文电话，他说他到我住的生活区等我，我当时在附近散步看到了他的车，见面后，王某文说这次带了150万元过来，要我收下，我客气了几句。王某文从车子后备箱拿出一个浅色的拉链包给我，我接过包之后他就离开了。这150万元我也直接提到阁楼上去了，我打开包数了一下，里面有15捆钱，每捆10万元。（4）2013年国庆节后的一天下午，王某文用第三次联系我的电话打给我，问我在哪里，他说过段时间回福建去，而且会去澳大利亚过春节，想来看一下我。我同意了并约好晚上7点半到江铜生活区西区见面。见面后王某文说带了100万元钱过来，要我收下，之后他从后备箱提出一个用包装绳绑好的硬纸箱给我，并说我在收购过程中帮了忙，很感谢。我把装有100万元的纸箱提回了宿舍，因为纸箱用胶带粘好了，又有绳子绑了，觉得麻烦没有打开看。 王某文送500万元钱给我的理由是，我是江铜公司的总工程师，代表江铜公司负责整合、收购天億公司、天圆公司及相应矿权的工作，王某文送钱给我是感谢在整合、收购过程中得到的关照。体现在：一在江铜收购之前，王某文等人前后与其他很多家企业进行过洽谈合作，均没有成功。当时我作为江铜集团公司领导，直接分管资源收购工作，在我的支持下，简化了一些程序，比如选择评估公司、出具预可研报告基本上都照王某文的建议进行，这也是江铜公司在短时间内完成了收购的原因之一。二根据整合小组的汇报，同意使用几年前编制的预可研报告，在专家对该项目预可行性研究报告的论证过程中，有专家指出项目建设投资偏少，这样就会影响该项目经济效益，会加大投资成本，我也没有去过问他们是否修改了报告。三在江铜委托江西中律律师事务所做法律尽职调查后，中律事务所的报告明确提出天億公司、天圆公司、龙某2公司并未实际取得探矿权，按规定天億公司的私人股东王某文、郑某1就不能被列为该冷水坑银矿探矿权的受益人，但因为912大队与王某文、郑某1有关于探矿权的合作协议，912大队没有在王某文、郑某1作为该探矿权受益人的问题上提出异议，在收购银珠山银矿探矿权时，其他部门和人员也没有提出异议，我也认可王某文、郑某1可以享有该探矿权的收益，签订协议时王某文、郑某1也纳入为受益方，王某文、郑某1收回了投资成本，并获得了风险探矿的高额收益。四、在委托评估公司时，根据规定江铜公司应该到省国土厅取得三家在国土资源部、省国土厅都备案了的、具有国家甲级资质的评估公司，通过摇号确定评估公司。但在整合、收购过程中，没有通过摇号方式确定评估公司，而是根据整合小组的汇报，同意直接委托王某文推荐的中宝信公司进行评估，评估结论对王某文一方可能会有利。五、在谈判过程中以及收购款支付中、框架协议中定金条款的确定及支付时间对王某文还是比较有利的，这些内容也都是经过了我的同意。 2、同案人郑某1的口供。供认2010年下半年，在江铜集团重启关于收购天億公司的谈判后，我回江西参加过一次公司的董事会，住在鹰潭市区的“花园酒店”。当天晚上，王某文到了我的房间和我聊天，他说这次整合对我们很关键，江铜集团整合小组的这些人在收购过程中起的作用很大，打算送给相关人员一些好处费。我同意了王某文的提议，要他把重点放在江铜集团的这些人身上，尽量去做好他们的工作，具体金额多少由王某文把握，送钱的事情、金额我都会认可。 2012年10月左右。我在三明市接到王某文的电话，王某文说他已经和江铜整合小组的人谈好了，承诺了给整合小组人员好处费。电话里王某文把送给每个人多少钱说了一下，印象中说了五个人的名字，我只记得最多的500万元，是江铜集团负责这次收购的副总级领导范某，少的几十万到壹佰万元，钱等江铜集团支付收购款后再兑现，我同意了。因为我和江铜集团这次负责收购的领导、小组成员从来没有打过交道，互相不认识，所以想不起他们的名字。最后王某文送了多少钱、怎么送的、我都不清楚。 3、被告人王某文的口供。供认2012年5、6月份，我、徐某2、董某、王更新去江铜集团总部会议室再一次跟整合领导小组进行洽谈。当天我一个人到范某办公室去找范某，我对范某说希望他能加快整合速度，在整合过程中多多关照与支持我和郑某1，还承诺整合成功后会重谢他。后来江铜集团成功收购天億公司及冷水坑铅锌银矿探矿权股份，为感谢范某在收购过程中给予我们的帮助和关照，我分四次共送了500万元现金给范某。 在整个收购过程中，我没有和范某具体讲要他帮哪些忙，只是笼统地和他说要他在收购天億公司及冷水坑铅锌银矿探矿权股份时给予关照和帮助，后来成功收购，我和郑某1从中获得了巨大的利益，具体来讲，范某为我们提供了以下帮助：一是收购价是按评估价来定的，当时我们提出聘请北京中信宝评估公司来评估，范某支持了我们的意见。二是冷水坑铅锌银矿探矿权是九一二大队所有，没有过户到天億公司，我和郑某1都不是探矿权的受益人，江铜集团整合领导小组的人也知道这个情况，对此江铜集没有提出异议，最后将我和郑某1列为探矿权的受益人，范某为我们提供了很多帮助；三是在短时间内就洽谈好了收购事宜，且在短时间内就支付了80%的收购款给我们，范某作为总工程师、整合领导小组负责人也帮了我们不少忙。 以上证据相互印证，足以认定。 （二）2012年7月，江铜集团成立了“省内铅锌资源整合小组”，由时任江西铜业股份有限公司矿产资源部总经理的张某1任组长，被告人王某文代表江西天億矿业有限公司与江铜集团“省内铅锌资源整合小组”就收购江西天億矿业有限公司及相应矿权事宜进行谈判，期间，被告人王某文多次向张某1表示收购成功后会感谢他的关照和帮助。2013年8月初，江铜集团与江西天億矿业有限公司正式签订了收购协议，2013年8月初的一天晚上，被告人王某文将以其妻子苏某名义开户的存有100万元的建设银行的银行卡、U盾及密码送给了张某1。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、证人张某1的证言。证实2012年4月我调任矿产资源部任总经理，负责部门全面工作，具体包括矿产资源投资机会的研究，矿产资源信息的收集、甄别、牵头或负责参与矿产资源项目的并购。王某文是福建永春人，是江西天億矿业有限公司的副总经理。2012年7月份，江铜集团开启并购江西天億矿业有限公司股份及冷水镇铅锌矿采矿权等项目，当时江铜集团董事长李贻煌指示成立了一个‘省内铅锌资源整合小组’负责这个项目，我是小组的组长。没有下发相关文件，只是董事长李贻煌代表公司董事会在我们成立整合小组的报告上做了相关批示，授权整合小组洽谈并购事项。2012年7月份，江铜集团收购天億公司整合小组成立后，整合小组与天億公司就收购开始洽谈，这个项目进行了一年的时间。整合小组在2012年8月第一次和天億公司商谈并购事宜，会议结束后王某文很小声在我耳边说‘江铜成功收购天億公司后，我会给你100万元好处’，我表示收购才刚开始，这个事以后再说。2013年8月初，江铜集团巳经和天億公司签订了正式的收购协议，并且付清了80%的收购款，但王某文迟迟没有兑现之前向我承诺的收购成功后给我100万元好处费的事，于是2013年8月的一天晚上，我到王某文家想探听100万元好处费的事，还没开口王某文主动说会兑现100万元好处费，还问我这100万元怎么给。我对王某文说给现金很麻烦，最好弄一张银行卡，找个不认识的人开户，把100万元存在银行卡上，同时开通银行卡网银，到时把银行卡和U盾一块给我。100万元到账后，我全用于个人开支，其中44万余元转入股市账户，40万元借给弟弟张云购车，5万元还茶叶款，5万元用于支付母亲医疗费和生活费等。 我对王某文提供帮助的地方有以下几点：一是在预可研报告的问题上，我没有坚持重新制作，采纳了王某文的提议，同意用2010年的版本作为评估基础，致使评估价格增高；二是在确定评估机构过程中，天億公司推荐他们熟悉的中宝信评估机构进行资产评估，本来按照以往的习惯，我们更倾向于和北京经纬评估有限公司合作，因为江铜集团以往进行矿权评估都是委托这个公司，而且中宝信采用了前5年铅锌市场均价作为基础进行评估，更有利于天億公司，对此我没有提出异议；三是王某文、郑某1不享有银珠山铅锌矿探矿权的权益，但是在最终收购成功时把王某文、郑某1也列为银珠山铅锌矿探矿权受益人；四是在签订框架协议确定定金时，按照公司惯例一般是按收购价的10%的1亿左右的定金，但我们支付了1.5亿元定金给天億公司，超过了我们的惯例。 2、鹰潭市建设银行提供卡号62×××01明细信息。证实2013年8月20日从被告人王某文的同城账上自动入账100万元到苏某卡号62×××01上，以及自同年8月22日至12月31日张某1支取明细。 3、被告人王某文的口供。供认2012年上半年，我们与江铜集团公司谈整合的事谈了二三次的时候，当时还是初步的在谈。我打了一个电话给张某1，并对张某1讲希望他能在收购我们公司的股份时多多关照，等收购成功后我会送100万块钱给他。当时在电话里张某1说会支持我的。2013年8月份左右的时候，江西铜业集团公司已成功收购了天億矿业有限公司及冷水坑铅锌银矿探矿权的股份并已付清了80%的款项之后。天億矿业有限公司改名为江铜天億矿业有限公司，在贵溪市天億矿业有限公司办公室开董事会，张某1也来开会了。在开董事会之前，我和张某1二人单独在楼下站了一会，我当时跟张某1讲现在收购的事也差不多了。钱也付了80%，我说感谢他在收购中的关照，并问张某1前面答应要送给他的100万元怎么给他。当时张某1讲开了一个网银卡，叫我把100万元转到卡上，转好后把卡给他就可以，到时他自己会把钱转出来。过了一段时间，我与我老婆苏某一起到鹰潭市新区梅园大道的一个建设银行，我用我老婆苏某的名字办了一张银行卡，这张卡开通了网银并配了一个U盾。办了这张卡之后我在鹰潭市农业银行龙虎山支行从我个人的卡上转了100万元到这张卡上。我转好了钱之后，我打电话给张某1说我办了一张卡，开通了网银并转了100万块钱在上面，叫他过来拿。在电话中我们约好就在我所住的鹰潭市观湖轩楼下给他。当天晚上吃完晚饭之后，张某1打电话给我说他到了我楼下。我下楼看到张某1把车停到离我家百把米的地方，走到我家楼下来。我把这张存有100万元的建设银行卡和U盾拿给了张某1，卡和U盾是用一个建设银行的信封装好的，卡的密码写在信封上。当时我对张某1说这卡里有100万，原来和你说过了要送给你的，现在拿给你。 一是在江铜集团公司收购天億矿业有限公司及冷水坑铅锌银矿探矿权的股份过程中收购价是按评估价来定的，而且也同意用我们推荐的评估公司来评估；二是冷水坑铅锌银矿探矿权不属于天億矿业有限公司，也不属于我和郑某1，而最终江铜公司将我和郑某1也列为受益人；三是在江铜集团公司收购天億矿业有限公司及冷水坑铅锌银矿探矿权时，能在很短的时间里洽谈好，并同意在短时间里、冷水坑铅锌银矿探矿权还没过户的情况下把80%的收购款付给我们。以上这些张某1都为我们说了话、帮了忙。 以上证据相互印证，足以认定。 （三）李某1是江西铜业股份有限公司矿产资源部副总经理，在江铜集团成立的“省内铅锌资源整合小组”任副组长。为感谢李某1在江铜集团收购天億公司及相应矿权过程中的关照和帮助，被告人王某文经与郑某1商议，于2014年1月的一天将以其儿子王某2名义开户的存有100万元的农业银行银行卡、U盾及密码送给了李某1。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、证人李某1的证言。证实我是省内铅锌资源整合小组成员之一，江铜公司收购天億公司进入实质性阶段后，2012年8月左右，王某文到江铜公司来和我们谈判，中途休息时，王某文悄悄对我说如果江铜收购成功了，他送给我100万，希望在谈判过程中我多帮助送照。之后王某文也多次表达了送我100万元和谢谢我关照的意思。2014年1月，王某文打电话给我请我到江铜材料设备公司去，在江铜材料设备公司门口我和王某文见了面，王某文拿出一个信封，并从信封中拿出一张农业银行的卡给我看，还把卡的密码告诉我了，又指着信封说U盾也在里面，我拿着装有银行卡的信封就离开了。事后我在银行柜台查询得知王某文给我的银行卡里存有100万元人民币。 王某文送钱给我的原因，一是王某文希望我们江铜公司尽早地完成并购，我在收购工作也给予很多配合，加快了收购进程。二是王某文提出采用他们之前单方委托2010年中国瑞林做的银珠山铅锌银矿预可行研究报告，之后我和同事也咨询过瑞林公司，并请了恩菲工程技术公司的专家对那份报告进行论证，恩菲工程技术公司专家评审意见认为报告中项目建设投资偏低了7000千万元，这样会导致矿权价值评估偏高7000千万元。我对这份报告有疑问，也曾向工作小组和领导反映过存在的问题，但我最终还是没有坚持原则，没有提出重新可研，最终同意王某文的提议采用2010年瑞林公司做的银珠山矿区铅锌银矿预可行研究报告。三是我同意王某文的提议委托北京中宝信评估公司实施矿权资产评估，王某文2010年曾委托北京中宝信评估公司做过矿权资产评估。我对北京中宝信评估公司采用五年的平均基准价提出异议，因为五年的平均基准价比三年的平均基准价偏高，明显有利于天億公司，我们可以提出采用三年的平均基准价意见，如果中宝信不同意，我们可以解除合同另请其他中介公司进行重新评估，但我没有坚持原则，没有这样做。 2、银行取款凭条。证实2014年1月2日王某文转款100万元至王某262×××64的银行卡上。 3、被告人王某文的口供。供认2012年8月份左右,我们与江铜集团公司谈整合的事谈了二三次的时候,当初我们还是初步的在谈。有一次我和912大队的徐某2、董某等人同坐一辆车去江铜集团洽谈整合事宜。我们到了江铜集团公司之后，我不记得是在李某1办公室楼下的哪个地方，当时只有我和李某1两个人在场，徐某2等人先去会议室，我对李某1讲希望他能在收购我们公司股份时多多提供关照，等收购成功后我会送100万块钱给他感谢他的关照。当时李某1就表态说会尽量支持并关照我们。2013年下半年的时候，江西铜业集团公司已成功收购了天億矿业有限公司及冷水坑铅锌银坑探矿权的股份并已付清了80%的款项之后。我嘱托我儿子王某2在鹰潭市新区的建设银行以他的名字开了一张建设银行储蓄卡，还要我儿子把新开的这张卡办好网上银行。后来我儿子王某2在农业银行开了一张卡给我后，还有这张卡的U盾以及密码全给了我。我一个人到了鹰潭农业银行龙虎山支行，我从我的农业银行卡上转了100万元到我儿子王某2新开的这张卡上。2014年1月份，在春节之前，我在天億矿业有限公司办公楼，也就是现在的江铜集团材料部办事。我出发之前我打了李某1的电话约在江铜集团材料部大楼的大门口见面，到了之前我又打了一个电话李某1叫他下来，见面后我对李某1讲现在整合已经结束，收购款也付了80%，为了感谢他在收购过程中的关照，之前答应要送给他的100万元已经转到了这张银行卡上。说话时我拿给了李某1一个农行的信封，信封里装了存有100万元的农行卡以及这张卡的配套U盾，银行卡密码我也写在纸上一起放在信封当中。李某1接下卡后说了句“谢谢”然后把信封装进口袋后就走了。 送钱理由，一是在江铜收购过程中收购价是按评估价来定的，而且也同意用我们推荐的评估公司来评估；二是江铜集团最终将我和郑某1也列为受益人；三江铜集团的收购能在很短的进间里洽谈好，并同意在短时间里把80%的收购款付给我们，以上这些李幕海都为我们说了话、帮了忙。 以上证据相互印证，足以认定。 （四）彭泽州在江西省地质矿产勘查开发局任局长期间，为感谢彭某在其与912大队合作及江铜集团收购天億公司等方面的关照，被告人王某文经与郑某1商量，于2014年1月帮彭某出资200万元入股鑫源盛公司。另2014年春节前，被告人王某文送给彭某3万元现金。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、证人彭某的证言。证实我在江西省地矿局任局长期间，江西天億矿业有限公司负责人王某文为感谢我在其与省地矿局下属912大队合作、江铜集团整合收购贵溪市冷水坑银珠山银矿探矿权等过程中给予的关照，分两次送给我人民币203万元，其中200万元由王某文帮我投入广西全州县大姑拉铅锌矿，3万元是王某文过春节送我的钱。我给予王某文的帮助是： 一是冷水坑铅锌矿北矿段的找矿成果补偿问题，根据合同约定：北矿段探明储量后，王某文应按找矿成果价款的20%给予912大队一次性补偿。王某文对测算方法提出异议，希望按矿石量计算，可以少算些补偿款，希望我能够在补偿方案上给予关照，我表示同意。2013年8月，912大队就该问题向省地矿局请示，经局务会议研究并批复，要求912大队按照实际情况，依法依规进行补偿。实际上是同意了由王某文直接与912大队协商按矿石量计算补偿的方案，王某文为此节省了几千万。 二是江铜集团整合贵溪市冷水坑铅锌资源时，最主要的是收购冷水坑银珠山银矿探矿权，因国家政策原因，该探矿权一直属于912大队所有，没有过户到天億公司名下，天億公司只是在冷水坑银珠山银矿范围内进行了一些勘探工作，按照规定，王某文等不能被列为探矿权受益人。江铜集团收购该探矿权时，王某文、徐某2到我办公室找我汇报江铜收购事宜时，我对王某文等人被列为贵溪市冷水坑银珠山银矿探矿权受益人没有提出意见。 三是王某文与912大队准备合作勘探大姑拉铅锌矿，需要得到省地矿局的许可，王某文、徐某2一起到我办公室汇报了这件事情，我也表示支持。之后，分管副局长余忠珍到广西大姑拉铅锌矿考察，考察结束后，大概在2014年6月左右，912大队与王某文签订了合作协议。王某文以全州县大姑拉锌矿详查探矿权及现有地质勘察成果作为投入，912大队以1000万元风险勘察资金收入，共同对该探矿权的风险探矿。 2、证人肖某的证言。证实彭某是他老婆的哥哥，他2014年6月份到鑫源盛工作过4个月，王某文告诉我彭某在鑫源盛公司有5%的股份，每股是40万元。 3、中国农业银行鹰潭分行业务申请书、业务凭证。证实2014年1月2日王某文转入鑫源盛公司增资款400万元；次日鑫源盛公司转款400万元至汪灶焰，同日汪灶焰以工程款名义转款王某文400万元。 4、证人郑某1的证言。证实2013年上半年，王某文和我说过他打算继续收购271大队持有的广西全州县鑫源盛矿业公司（大姑拉铅锌矿）15%的股份，为了感谢彭某、徐某2的关照，到时候拿出10%股份送给他们两个人，每个人给5%股份，按照当时我们股东的会议，每股价值40万元钱，送给他们两人每人5%股份，也就是要帮他们每人支付200万元钱投资款，我同意了。 送5%的股份给彭某是因为彭某是江西省地矿局局长，我、王某文与省地矿局下属的912大队合作，希望得到他的关照，特别是在“北矿段补偿费”的事情上，补偿的金额最后要省地矿局批复。此外我们在广西全州开发铅锌矿，王某文和我提过想和912大队合作，争取他们的资金、技术支持，合作的事情也需要省地矿局批复。 5、被告人王某文的口供。供认2012年下半年的时候，我到彭某办公室谈冷水坑铅锌银矿北矿段补偿款的事，说起我在广西投资大姑拉铅锌矿的事情，当时彭某讲如果广西这边的矿还可以的话，他以他妹夫肖林慰的名义也入3到5个点的股份。没过多久，我在福建郑某1家里，我跟郑某1讲彭某想在广西鑫源盛公司入股的事，郑某1说可以要彭某入5个点的股份，但是要在收购271大队15%的股份之后。2013年4月份，我们与912洽谈合作勘探大姑拉铅锌矿谈得差不多，但是要经过省地矿局考察、批准同意才行，我打了一个电话给郑某1，又说了一下彭某在鑫源盛公司入股5%股份的事，我与郑某1商量，因为很多事需要彭某帮忙，就送200万元钱给彭某，到时帮他出在鑫源盛公司入股5%的股金。2013年5月我和徐某2一起到省地矿局找彭某谈北矿段补偿款及合作勘探大姑拉矿，彭某说这个事情让912大队自己看着办，定完之后再报地矿局批准，并且局里会派人到合作勘探大姑拉矿进行考察。当天晚上彭某打电话叫我去他办公室坐一坐。我到办公室后，彭某和他妹夫肖林慰在。我和彭某坐在一起，肖林慰坐在离我们比较远一点的地方，彭某小声问了一下鑫源盛公司的情况，并说他想以肖林慰的名义在鑫源盛入3个点至5个点的股份。我说那就入5个点的股份，彭某问我一个点的股份多少钱，我说1个点40万元，这是根据我们股东共同商量确定的，彭某说可以，并要我把鑫源盛公司的账号给他，他好将钱打到鑫源盛公司的账户上。当时我说钱的事你不用管，到时我同郑某1商量一下，我帮你出资。彭某问我郑某1是谁，当时我看彭某不高兴，我说这个事不用他操心，我会处理好。过了几天，我打电话给郑某1，我把彭某想要大姑拉铅锌矿5%股份的事告诉了郑某1，郑某1当时同意了让彭某入股大姑拉铅锌矿，并由我们一起帮彭某出资200万元，我说这200万元就由我先行支付等江铜集团的第三批收购款到账后再结账，郑某1说可以。2014年1月初，我通过鹰潭农业银行转了400万元到鑫源盛公司账户上，其中200万元是我送彭某用于入股鑫源盛公司的，兑现之前说的送给彭某的200万元的承诺。2014年1月初，我想回老家过年，提前到彭某办公室跟他拜年，到他办公室后，我拿出一个用黑色塑料袋包好的3万元人民币，都是百元面值，1万元1扎，共3扎，放在他办公桌上，说快过年了，一点心意，感谢他的关照，推辞一下就收下了。之后我又对彭某说5%的股份要出资200万元，并明确告诉他这200万元由我已经替他出了，钱已投到鑫源盛公司，他目前已经占有该公司5%股份，这个股权暂时还挂在我名下，至于最后股份写谁的名字我们不管，由他自己定。彭某当时说这样不好容易出事，我对他说没关系不会出事的。听到我这么说彭某说谢谢，也就接受了我送他200万的事情。 以上证据相互印证，足以认定。 （五）2011年至2014年期间，为感谢九一二大队大队长徐某2在九一二大队与天億公司合作及江铜集团收购天億公司过程中给予的关照和帮助，被告人王某文经与郑某1商量，共送给徐某2400万元。其中2013年4月送给徐某250万元帮其投资到陕西神木县苏家壕煤矿；2013年6月送给徐某220万元现金，用于支付其厦门梅花光电小产权房的房款；2013年11月被告人王某文在徐某2办公室，将以其妻子苏某名义开户的存有120万元的农业银行银行卡、U盾及密码送给了徐某2；2014年1月，被告人王某文帮徐某2出资200万元入股鑫源盛公司；2014年6月，因徐某2妻子患病，被告人王某文送给徐某25万元现金。2011年至2014年，被告人王某文四次共送给徐某2春节慰问金5万元。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、证人徐某2的证言。证实我是2008年5月到912大队工作的，当时天億公司已经成立并运作了几年时间。经我了解，2006年5月左右912大队是以所属的冷水坑银铅锌矿探矿权与福建天潭公司合作成立了天億公司共同开发该矿山。天潭公司法人代表是郑某1，总经理王某文。我对他们的帮助主要是以下几个方面：一是在资金上支持。2009年底郑某1、王某文一方完成1.05亿元的投资后，因资金压力，王某文提出想向912大队借钱，我同意了王某文的借款要求，陆续借款了2000多万元，直到2013年初江铜集团支付收购款之后才付清借款本息，利息参照同期银行贷款利息。二是在对小源矿区的20%成果补偿方案上给了王某文等人关照。2012年下半年，天億公司与江铜集团的收购谈判进展得比较顺利。考虑到小源矿区的补偿问题时，我与董某商量既然无法从冷水坑银铅锌矿的评估报告中单独分割评估出小源矿区的矿权，可不可以在原来评估报告的基础上，提出一个比较合理的方案，拿出来与王某文进行商量。不久董某提供了两种供选择的方案，一个是按照矿区占有的金属量比例进行分割，扣除税费和勘查成本后，王某文需要补偿912大队7300万左右；另一种方案则是按照矿区的矿石量进行分割，扣除税费和勘查成本后，王某文需要补偿912大队5300万左右。当我们拿出这套方案时，王某文提出只能按照第二个方案补偿，并提出几点理由，他解释说在评估、收购环节花费了大笔资金，冷水坑银铅锌矿的评估矿权价值提高后，使小源矿区的价格也随之提高。经过反复洽谈，我同意王某文的意见，也认可了他们按照第二种方案进行补偿。912大队将补偿5300万元的方案以书面形式报江西省地矿局。期间王某文给我送礼的情况是： 1、2013年3、4月份，江西天億公司原总经理王某文、董事长郑某1送给我50万元，这50万元直接投入到天久矿泉水厂股东林孝淑开办的煤矿项目；2、2013年5月，我购买厦门“梅花光电”小产权房的房款，王某文以“董事津贴”的名义拿了20万元钱给我，我收下了；3、2013年11月，王某文送了120万元钱给我，我收下了；4、2014年初，王某文送了200万元给我，占王某文在广西全州投资的大姑拉铅锌矿5%股份；5、2014年6月，我妻子患乳腺癌住院，王某文送给我现金5万元；6、2011年至2013年，春节前王某文分别送给我现金1万元，2014年春节前送给我现金2万元。共计5万元。 我将120万元收下后心里总怕以后会出事，就想了一个变通的方法，说这120万元就先借给我弟弟徐某1用，赚两年息钱，王某文说这个由我来决定。我决定要我弟弟徐某1打一张借条，以借款的名义做个变通，万一以后出事就说是我弟弟借王某文的钱，于是我联系了徐某1要他回鹰潭，有事情找他。我和徐某1说天億公司老总王某文送了一张银行卡感谢我，里面有120万元钱，我说这120万元要徐某1先拿去用，打一张借条给王某文，以后出了什么事情也好有一个说法，徐某1同意了，我将银行卡、U盾及密码纸条交给了徐某1。第二天晚上我、徐某1、王某文吃完晚饭后到我办公室，徐某1拿了一张借条给王某文，王某文把借条塞进了口袋，呆了一会儿就离开了。 2、证人徐某1的证言。证实2013年11月初，徐某2打电话说有事情找我，要我赶回鹰潭，几天后，2013年11月12日，我从北京乘飞机到南昌昌北机场，徐某2安排司机到昌北机场接我，傍晚我赶到鹰潭市梅园大道，并在“浩天大酒店”开了房间，安顿好之后，王某文的司机到酒店接我赶往“时鲜大酒店”的包厢吃饭，吃饭的时候王某文、徐某2和王某文的司机都在，饭后我从洗手间出来，在通道上碰到徐某2，徐某2说他在王某文那里准备了120万元借给我，我说可以，我问是不是现在打借条，徐某2说等下再说。 之后王某文司机送我、徐某2、王某文到了912大队徐某2办公室，王某文司机离开后，我说起打借条的事情，王某文说不用打，这钱不需要打借条，我还是以我的名义在办公室写了一张借条给王某文，并到楼下小卖部买了一个印泥，按了指印。王某文收下借条，坐了一会儿就说要回去休息了。当时徐某2就把王某文给他的银行卡和U盾及写有银行卡密码的纸条给了我。不记得是当晚在徐某2办公室还是我回浩天大酒店住的时候，我在电脑上用U盾操作了一下，想看一下里面的钱是不是能转到我的账上去，但是操作失败了。第二天我在宾馆，还是想在电脑上操作，但是我不会使用电脑，就打了我哥哥徐某2的电话，要他来帮忙，当天晚上晚饭后，徐某2到了我房间，聊天时徐某2说着120万是王某文送给他的感谢费，这些钱估计是王某文打算让他在南昌买一套房子，他还推辞了几次，当时我和徐某2说这个钱不能拿去买房。徐某2说我和你嫂子一年有40多万的收入，有能力在南昌买房，这120万要我先用两年，赚点利息，我就没有做声了。我还是想把钱转到我账上，但操作又失败，U盾也被锁了，我急于想证实这张银行卡里的情况，就到浩天大酒店附近找了一个自动取款机，好像是建设银行的，当时查询了一下，余额不止120万元钱，还有零头，我取了2000元现金，并打电话告诉我哥哥徐某2说这张卡能正常使用，第二天我就回北京了。 3、王某文董事会关于给各位董事发补贴的记录。证实董事会补贴郑某120万、王某文20万、薛某120万、徐某220万、董某20万、兰元明18万、吴建平6万、曾水龙2.5。 4、厦门梅花光电科技有限公司的说明及出具的收据。证实何某2（徐某2妻子）购买了梅花光电科技中心1010号房屋，付款67.8万元，其中2012年12月15日现金缴交10万元，2013年5月25日银行缴交42.8万元，现金缴纳15万元。 5、银行取款凭条。证实王某文于2013年8月25日转款80万元到苏某62×××14的银行卡，8月28日转款40万元到苏某62×××14的银行卡。 6、在徐某1处提起的卡号为62×××14的银行卡及U盾。证实银行卡上120万元陆续支取。 7、提取借条。证实2013年11月12日徐某1写了一张120万元的借条到王某文。 8、中国农业银行鹰潭分行业务申请书、业务凭证。证实2014年1月2日王某文转入鑫源盛公司增资款400万元；次日鑫源盛公司转款400万元至汪灶焰，同日汪灶焰以工程款名义转款王某文400万元。 9、证人郑某1的证言。证实(1)2010年6、7月份的一天，我和王某文一起喝茶，王某文和我说912大队班子成员中分了派系，我们与912大队合作，有些事情也需要班子会决定，他打算送点钱给大队领导，以后有事情要上会也更容易通过，我同意了。几天后，王某文和我说他已经办好了，但他这次给哪些人送了钱，我不清楚。当时徐某2是912大队负责人，王某文应该送了钱给他。（2）2012年8、9月份，徐某2及家属到了厦门，王某文陪他们去看了“梅花光电公司”开发的小产权房，王某文告诉我徐某2订了一套小产权房，并且支付了定金，王某文提出剩下的房款由我和他来支付，我同意了。最后支付了多少购房款，我不清楚。（3）2012年间，王某文和我说徐某2打算在南昌买一套大一点的房子，王某文提议房款由我们支付，我同意了。2012年底，听王某文说徐某2不要房子，王某文就向我提议直接送现金，经过我们商量后，决定送120万元钱。王某文说等江铜集团支付了收购款之后他会去兑现送120万元钱的事情。（4）2012下半年，我到江西参加一次董事会，当时在我住的宾馆内，我和王某文承诺从各自的褒奖金中拿出50万元，分别送给徐某2、董某，感谢他们的关照。2013年1月初，我从公司给的褒奖金中拿了50万元钱送给董某，之前承诺送给徐某2的50万元由王某文去兑现，至于王某文是否送了这50万元、如何送的，我不清楚。（5）2013年上半年，王某文和我商量，他要继续收购广西371大队持有的15%股份，并打算在收购后从中拿出10%股份送给彭某、徐某2，送给每人5%股份，每股价值40万元。王某文说了投资款共计400万元钱由我们来出，我同意了。最后送给徐某2的5%股份如何兑现的，我不清楚。（6）2013年4月份左右，912大队同意协调“北矿段”补偿费，下调的这一部分补偿费金额，王某文说会拿一部分送给徐某2，至于是否送了，我不清楚。 送钱送股给徐某2是因为徐某2是912大队的负责人，感谢在与912大队合作期间对我们的关照，具体表现是：一是在经营合作公司期间，天億公司没有享受912大队所持有的冷水坑银矿的探矿权，但江铜收购公司股权、矿权后，徐某2认可我们按公司出让股权比例享有探矿权的转让权相应比例的收益。二是912大队同意天潭公司占天億公司60%股份变更至我和王某文名下，避免天潭公司再缴纳税款。三是经营天億公司期间，徐某2同意912大队借款给公司经营，利息也比较低。四是我、王某文在广西全州县开发铅锌矿，王某文和我提出打算和912大队继续合作，争取他们的技术、资金支持，912大队也同意了合作，有具体的合作协议。 10、被告人王某文的供述。供认：2012年底时，徐某2在厦门梅花光电公司购买了一套小产权房，当时付了5万元首付金给售楼部，剩下的房款就按进度给付。不久后天億公司曾开过一次董事会，那次董事会上提到给在天億公司的912大队董事成员一些钱，因为912大队的人比较辛苦，之前也帮了很大的忙，会上郑某1说以补贴的名义给每个董事20万元。到了徐某2要去厦门付房子的尾款前，我就向徐某2提了等他来付房子尾款时我会带20万元去厦门。2013年3月，徐某2付房子尾款时，我取了20万元现金和徐某2及他老婆何某2到了售房处，我当着徐某2的面把我带来的20万元交到了售房大厅的前台。之后售楼部的人员带着何某2及那20万块钱一起去银行交钱。 2013年11月的时候，送了120万元给徐某2。因为江铜在收购冷水坑铅锌银矿探矿权不属于天億公司，也不属于我和郑某1，我们要从中受益需要912大队的帮助，所以我与郑某1一起商量送120万元给徐某2。2013年8月份，我在鹰潭市农业银行用我老婆苏某的名义办了一个网银卡，我从我账户上转了120万元钱到这张网银卡里。过了十来天，我到徐某2办公室，将我办的这张网银卡给徐某2，还把这张网银卡配套的U盾以及写了这张卡密码的纸条一起给了徐某2，对徐某2讲：“这张卡里有120万元钱，是我和郑某1送给你的。”徐某2没要。2013年11月份的时候，我又到徐某2办公室，把这张银行卡、U盾以及写了这张卡密码的纸条用信封装着给徐某2，徐某2不断地推辞，我把这张银行卡放在徐某2抽屉后就离开了。过了三四天的晚上，徐某2打电话叫我到他办公室去，当时徐某2的弟弟徐某1也在场，徐某2讲你既然要送这120万元钱给我，就让我弟弟到时打一个借条给你，怕到时出事，出了事有一张借条就好说一点。之后徐某2就叫他弟弟徐某1打了一张120万的借条给我，他弟弟说他在鹰潭买了一套房子钱不够。然后我把借条放到包里就离开了。 这张借条就是我在2013年11月送了120万元给徐某2之后，徐某2为了出事后能掩饰我送给他120万元的事实，叫他弟弟徐某1打了这张假的借条给我。 2013年3、4月份，我替郑某1送了50万元给徐某2。天億公司董事会决定给郑某1170万元的奖励，郑某1跟我讲他自己平时在江西这边比较少，天億公司的很多事情都是靠912大队这边的关心和帮助，特别冷水坑铅锌银矿探矿权不属于我和郑某1，也不属于天億公司，江铜集团将他和我列为受益人，公司给他的170万元的奖金他个人拿出50万元要我帮他送给徐某2。另外一个和912大队合作天久矿泉水的福建老板林孝淑和董某的一个亲戚合伙在内蒙古鄂尔多斯开露天煤矿，问我有没有兴趣入点股，我说没有兴趣。2013年3月董某又找到我跟我说内蒙古鄂尔多斯开露天煤矿是他亲戚跟林孝淑合伙开的，要我多少入点股份。我就说入50万元股份。之后我就去找徐某2，说郑某1委托我送50万元钱给你，这钱现在我这里，要不然我就帮你投资到林孝淑在鄂尔多斯的露天煤矿入点股份，到时候我打一张收条给你，徐某2同意了。2013年4月，我跟董某说我打算在鄂尔多斯露天煤矿入100万元的股份，我要求把股份挂在董某名下，并要董某打个收条给我。我转了100万元给董某，董某打了一个收条给我。之后，我按照董某写给我的收条格式，写了一张50万元的收条给徐某2，收条写的是徐某2还是徐某1的名字我记不清楚。 我和徐某2投资陕西省神木县苏家壕煤矿，当时我一次性打了100万元给董某。徐某2的50万块钱是从我卡里转给董某的，但最终这50万元钱要算在郑某1头上的。 2014年我和郑某1共同送了200万元现金给徐某2。2013年7、8月份，我和徐某2谈一起合作勘探大姑拉铅锌矿时，跟徐某2讲好他也来入全州鑫源盛矿业有限公司5%的股份。2014年1月份左右，我就拿了200万元帮徐某2支付了他购买鑫源盛公司5%股份的钱。我帮徐某2支付了200万元现金后，我在徐某2办公室和他说前面徐某2想到鑫源盛入5%的股份，这5%的股金是200万元，我和郑某1已经帮他支付了。徐某2没说什么就默认同意了。 2011年到2014年四个春节前，我共送了5万块钱给徐某2，其中2011、2012、2013年春节，每个春节是送了1万元现金给徐某2；2014年春节是送了2万块钱现金给徐某2。是我自己出的钱。 送钱给徐某2的理由是：一是因为我们能够和912大队合作勘探大姑拉铅锌矿，徐某2提供了支持和帮助，而且我们也希望912大队在投入1000万元后还能继续投入资金，在这件事情上徐某2也能提供帮助；二是徐某2在江铜集团收购我们天億公司及冷水坑铅锌银矿过程中把我和郑某1列为受益人，912大队没有表示反对，而且还给予了大力的支持，徐某2作为一把手从中帮了我们很大的忙；三是912大队在向我们收取冷水坑铅锌银矿北矿段小园矿20%的利润时，徐某2降低利润，也给我们提供了帮助。 以上证据相互印证，足以认定。 （六）为感谢董某在九一二大队与天億公司合作及江铜集团收购天億公司过程中给予的关照和帮助，被告人王某文共送给时任912大队副大队长董某现金488.3万元。其中2006年4月，被告人王某文送给董某5000元现金；2009年底被告人王某文送给董某4万元现金；2010年6月被告人王某文送给董某150万元用于其儿子在上海购房；2011年1月被告人王某文帮董某出资80万元入股内蒙古鄂尔多斯煤矿；2012年底到2013年3月间，被告人王某文送给董某100万元；2007年至2014年，被告人王某文共送给董某春节慰问金3.8万元。被告人王某文经与郑某1商量，2013年1月，由郑某1送给董某50万元；2013年7、8月，被告人王某文送给董某20万元；2014年6月，因董某入股鑫源盛公司还欠130万元股金，被告人王某文帮董某出资80万元到了鑫源盛公司。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、证人董某的证言。证实2006年至今在912大队与天億公司合作勘查开发银珠山铅锌银矿过程中我与天億公司董事长郑某1、总经理王某文有不正当的经济往来。我先后收受郑某1、王某文所送现金488.3万元：一是2006年年初，王某文送给我5000元；二是2009年12月，王某文送给我4万元；三是2010年初王某文承诺送给我330万元，并于2010年至2013年间先后四次兑现了这330万元；四是2012年年底，郑某1送给我50万元；五是2013年3月底，王某文送给我20万元；六是2014年5月，王某文送给我80万元；七是逢年过节送给我3.8万元。 2007年江西省政府出台文件要求整合全省的铅锌银矿资源，冷水坑银铅锌矿矿山建设在2008年9月就全面停工。为此，包装出售银珠山探矿权便提上天億公司的议事日程，但出售之前必须做评估报告。2009年10月份左右，我、王某文、郑某1在徐某2的办公室聊评估这个事情时，徐某2讲评估里面文章很多，浮动很大，要尽早做点工作。随后不久召开的董事会上，王某文提出评估时要打点评估的相关人员，尽可能将评估结果评高点。徐某2和我都表示912大队不能出这笔钱，也不能从天億公司支出。郑某1就说打点评估人员的钱他个人来出，不用912大队和天億公司管。随后我们联系北京中宝信评估公司，聘请该公司做评估报告。在此过程中，王某文陆续从郑某1手上拿了大概800万元左右，因为每次王某文从郑某1那里拿钱之前，王某文都会要我作为证明人在领钱的条子签字。2010年初，评估报告初稿出来后，评估报告非常理想，王某文就对我说，这次评估你也出了力，评估打点费用只花了100多万元，还余有660万元左右，他承诺这余下的660万元给我330万元。这330万元王某文先后分四次兑现给了我，其中150万元用于我儿子在上海购房；2011年初，王某文送给我80万元用于内蒙古鄂尔多斯振兴煤矿投资；余下的100万元分几次以现金的形式给了我。 2012年年底天億公司召开董事会，郑某1、王某文、徐某2和我都参加这次会议。会上王某文提出他为评估、与江铜洽谈整合出了很大力，要求董事会奖励他价格200万元的一部车（后实际为220万，一辆奔驰S500轿车）。徐某2说王某文确实辛苦了，奖励一部车子是可以的，表示同意。我、郑某1都附和了徐某2的意见。接着王某文提出，其他董事也要给点奖励，徐某2说他和我是公职人员，这个钱按规定不能得，要么给董事长郑某1一点鼓励，但要比王某文少点。我们三个也表示同意，最后议定给郑某1170万元的奖励。会议结束后，我们四个人在宾馆里面正见郑某1房间喝茶，郑某1跟我和徐某2说从他那个170万元中拿出100万元，分别给我和徐某2每人50万元。这笔钱是为了感谢我和徐某2两人这么多年来一直同意支持将王某文、郑某1纳入银珠山探矿权受益人，我听后没说什么，意思就是默许收这笔钱。 2012年年底，王某文到我办公室，我对王某文说之前承诺给我50万元怎么还没兑现，王某文对我说郑某1已经准备好了这笔现金，我说不用直接拿现金，可以转到我姐夫汪龙成的账户上，随后王某文要我直接和郑某1联系，我把银行账户通过手机短信发给了郑某1，我记得是在当天还是第二天，我就收到了这笔50万元，收到钱后王某文也打了电话给我，说郑某1已经把钱转给我了要我注意查收，我说“好，打过来就行”。 2012年底天億公司董事会上，王某文说这么多年各位董事、监事也辛苦了，现在公司也有钱了，就以董事的名义给大家发点钱，会上确定全程董事是20万元，我从天億公司成立就一直是董事，所以给了我20万元。2013年3月份，在912大队门口我跟王某文讲需要点钱投资，希望王某文兑现在董事会上承诺的20万元袍金，王某文说他会交代何某1转20万元给我，要我与何某1联系，大约是在3月底，我将以我姐夫汪龙成的身份信息开设的银行账户发给何某1，何某1将这20万元转到汪龙成这张卡上，我将这20万元再转到我的卡上。 2012年下半年，王某文对我说江铜收购成功后，包括我在内还会给大家（包括912大队的部分领导和江铜整合小组成员，但没说具体成员）一点感谢费，并承诺另外还会买一辆二、三十万元的车给我，2014年5.6月份的一天，王某文在912大队办公楼下对我明确说给我50万元感谢费，之前承诺给我买的车就直接算作30万元，但这80万元不拿现金给我。他接着说广西省鑫源盛公司（王某文是大姑拉项目的最大股东，任法人代表、董事长）项目我名下还欠130万元股金没有到位，这80万元就直接放到广西大姑拉项目上去，算我名下未到位的投资股金。我当时心里想这个项目投资环境复杂，开开停停几年，一直没有正常开展工作，这个项目风险很大，所以我心里不是很乐意，我就说不要急于投进去。王某文说我名下的股本金480万元一定要到位，当时我就没有吭声。过了一两天，我和王某文一同开车到广西的大姑拉项目部，晚上在大姑拉项目部王某文住的房间里，我与王某文商量项目工作时，王某文又说我名下没有到位的股本金一定要到位。我说这80万元投入到大姑拉项目上，算我名下未到位的股金，王某文说可以，他会将80万元打人项目账户上，但这80万元王某文具体什么时间投到该项目去的我不清楚。 逢年过节我还会收王某文的一些钱，2007年春节前送我3000元现金，2008至2014年每个春节前王某文都会送5000元现金给我。春节送钱一般都是在我的办公室，用信封装好。累计现金3.8万元。 王某文送钱给我的原因是：（1）首先我作为912大队分管矿业开发的领导，同时又是912大队分管天億公司的领导，将郑某1、王某文纳入银珠山探矿权受益人，我起到了一定作用。从2006年5月912大队与王某文、郑某1的三明天潭公司签订了银珠山矿区勘查开发合作协议，912大队一直在努力将银珠山探矿权流转到天億公司，我曾多次到江西省国土厅和地矿局地勘处进行咨询和沟通，但由于国家暂停探矿权转让和受江西省整合铅锌矿资源政策影响，直到江铜集团成功收购天億公司，银珠山探矿权没有转到天億公司名下。我作为912大队分管矿业工作的领导，本应对912大队分管矿业工作的领导，本应对912大队将王某文、郑某1纳入银珠山探矿权受益人提出反对意见，但是由于我收受了王某文、郑某1的现金，所以我没有提出反对意见，对于912大队将王某文、郑某1纳入银珠山探矿权受益人，我个人起了一定作用。 （2）同意王某文违规操作，选定中宝信作为评估公司。银珠山矿区探矿权人是912大队，按规定国有探矿权评估要摇号选择评估公司，但是我把王某文、郑某1视为银珠山探矿权受益人，并支持王某文违反规定选定北京中宝信评估公司。自己回对上向徐某2汇报时，也说了中宝信的好话，促成了选定中宝信评估公司。因为第一次评估有效期已过，要进行第二次评估，按照规定要求摇号选评估公司，江铜公司开始也要求摇号选评估公司，但王某文担心另选一家评估公司可能会导致评估结果降低，力推中宝信评估公司。我也帮助王某文说服江铜公司那边的人，说另选评估公司可能会拖久，同时如果评估结果与上次评估结果相差较大，可能会影响整个收购。最后912大队、江铜同意由中宝信做第二次评估。 （3）在银珠山矿区评估过程中做了大量的工作，影响了评估公司客观公正的评估。2009年下半年，在北京考察评估公司时，在中宝信评估公司总经理杨某说可以灵活点的诱导下，支持了王某文的选择，并同意王某文说以后做工作，可以把探矿权价款高点评的说法。在评估时，我在矿区地质条件介绍时，有利条件强调的多，不利条件说的少，没有客观的反应矿区情况；在一些数据选择上，总是建议评估人员要为评高探矿权价款多找有利因素，违反了评估准则公平、公正的规定。如金属价格年限选定、生产规模、采矿顺序等和评估人员进行一些沟通，请他们多进行预算，确定金属价格最高的年数平均值，矿山开采年限尽量缩短，采矿先采小源，使利益最大化，导致评估价格偏高。 （4）2010年12月，我同意王某文、郑某1提出的将天潭公司在天億公司60%的股份转到他们名下。天億公司召开会议讨论郑某1、王某文提议天潭公司将在天億公司的股权转让给郑某1、王某文个人名下的问题，对于该股权，本来912大队有优先购买权，但912大队最终放弃了，我同意了他们的提议。2011年1月，天億公司办理了股权变更手续，变更后912大队出资800万、占股40%，郑某1出资740万、占股37%，王某文出资460万、占股23%。 （5）在天億公司与江铜签订了整合框架协议后，王某文要江铜支付1.5亿元预付款。江铜没有拿到省国资委的批复，要求银珠山探矿权质押给江铜才能付1.5亿元。我陪同王某文、江铜公司整合小组成员到省国土厅找相关人员办理探矿权质押工作。省国土厅的工作人员说，江西以前没有办过，不同意办理。我说外省办过，你可以在网上查找一下。过了几天，探矿权质押手续就办好了，王某文顺利拿到了预付款。 （6）在小源矿区（北矿段）20%的探矿成果补偿问题上（2006年912大队与郑某1、王某文签订了勘察协议，此协议上有记载），王某文多次到我办公室请我想想办法，在小源矿区20%的探矿成果补偿金上优惠点。后来我就拟了两个方案给912大队和王某文，一个是以矿石量分割的方案，银珠山占55%左右，小源占45%左右，我利用评估报告中参数估算大约要补偿7000多万元。在拟定方案时，我重复扣除探矿成本，造成补偿金额偏低。在912大队班子会上讨论时，由我介绍这两个方案情况，最后确定以有利于王某文这方的矿石量分割方案，报省地矿局审批。我拟定的这两个方案给王某文与912大队协商留下了讨价还价的空间。 （7）在天億公司向912大队借款2000多万元的问题上，我明知道天億公司自2008年9月后暂停了建设，不需要大的开支情况下，我还是同意了，并在借条上签字。王某文也跟我说过要套出些民工工资和工程款，用于平时拉关系打点费用，多少知道点王某文借这些钱部分用途不正当，还是帮助王某文把钱从912大队借走。天億公司是民营与国有单位合作的公司，向单方股东912大队借款是不符合规定的，自己违反规定为王某文借钱开绿灯。 （8）多年来天億公司在经营管理过程中，我一直帮助王某文投资方协调一些与912大队之间的日常工作。 2、证人郑某1的证言。证实（1）2010年6、7月份，我和王某文商量后，由王某文负责去送钱给912大队的领导，当时董某是912大队的副队长，应该是送了钱给他，具体金额我不清楚。（2）2012年下半年，我到江西参加过一次董事会，我和王某文承诺过从每人褒奖金里面各拿出50万元钱，送给徐某2、董某，50万元钱从我的尾数为9919的农行账户转账到董某提供的账户内。（3）2012年底，我、王某文还商量送给董某80万元钱，也是等收购款支付了再由王某文兑现。（4）2013年4月左右，912大队徐某2、董某同意将银珠山铅锌银矿北矿段补偿费下调后，王某文和我说了下调部分的补偿费，他会拿出一部分送给董某，至于是否送了，我不清楚。 送钱给董某的理由：一是在收购过程中，在探矿权没有转让到天億公司的情况下，认可我、王某文为探矿权的受益方，按比例享受收益。二是他分管的业务，天億公司向912大队借款，也需要他的同意。三是在确定“北矿段”补偿方案上，董某也帮了忙。 3、银行转账凭证。证实王某文转帐给董某现金和投资情况。 4、被告人王某文的口供。证实在2006年到2014年期间，我送了534.5万元钱给912大队副大队长董某。其中2006年5月送了5000元给董某，2007年4、5月份关了10万元给董某，2009年底左右我送了4万元董某；2010年初至2013年4月份我送了共计330万元给董某；2013年1月份，我和郑某1送了50万元给董某；2013年6、7月份我送了40万元给董某；2014年6月份我送了100万元给董某。 2006年4月912大队领导吴某、董某、钟某1、刘某、郑某2五个人到厦门对我和郑某1矿山经营情况和资产进行考察，考察期间的一天晚上，我用5个牛皮信封分别装了5000块钱，这5000块钱面额都是一百元一张的，我分别送给了吴某、董某、钟某1、刘某、郑某2，董某、钟某1和刘某分别收下了这5000元现金，吴某和郑某2没有收这5000块钱。 2008年开始我们先后和江铜集团、上海联创、中铁资源等公司接触并谈判整合冷水坑铅锌银矿，冷水坑铅锌银矿探矿权也就当然要纳入了天億公司的资产范围，因此需要对冷水坑铅锌银矿探矿权的价值进行评估。当时912大队委托董某负责评估的事，郑某1委托我负责评估的事，冷水坑铅锌银矿探矿权价值评估的事实际上就由我和董某负责。为了在评估过程中得到评估公司的照顾，我和郑某1商量决定花800万元钱由我包干处理评估的事，我出200万元，郑某1出600万元。我和董某到北京和中宝信评估公司、经纬评估公司等三家甲级评估公司洽谈，经董事会讨论决定找中宝信评估公司评估。郑某1在2010年至2011年初分三次每次拿200万元，共计拿了600万元现金给我打点评估公司。中宝信公司前合进行了两次评估，除去两次评估款、打点评估公司人员的费用及预留处理评估的后期事宜的费用，还剩660万元，我将其中的330万元送给了董某。 2013年6、7月份我送了40万元钱给董某。2006年我和郑某1等人和912大队洽谈合作开发冷水坑铅锌银矿的时候，我、郑某1、薛某1就商量1%的股份给董某。2013年5、6月份我在董某办公室跟他说他的1%的股份现在有70万元分红。董某说正好他要买新车急需钱，我说先给40万，余款等江铜那边第三笔款到账户付清。过了几天董某和我一起到鹰潭农业银行龙虎山支行从我的账户上转账40万元给董某了。余款30万元后来一直没有给董某。2012年下半年，天億公司和江铜集团之间关于收购的谈判有眉目了，我和郑某1商量要送给董某80至100万元，之后我找董某说这件事，董某说谢谢老哥，意思是愿意收受这笔钱。2013年底，董某找到我说他现在手头比较紧，问我拿十几万元给他，意思也就是要我把之前承诺给他的100万元里给他一些钱，没过多久我就跟天億公司财务总监何某1说让他从公司账上打20万元到董某的账上。到了2014年6月份，我跟董某说之前承诺的100万元，已经给了20万元，剩余80万元要不我把钱直接打到鑫源盛公司的账上去，因为董某还欠鑫源盛公司130万元股金，董某答应了。于是我把欠董某的80万元和给钟某1的20万元一共100万元一次性转到了鑫源盛公司出纳汪灶焰（董某的外甥）。 在和912大队达成合作协议之前，我、郑某1、薛某1就商量好了，用于处理省地矿局和912大队有关领导关系的5%挂到我名下，具体怎么处理由我去操作。 送钱给董某的理由：一是董某积极促成我和郑某1等人与912大队的合作开发冷水坑铅锌银矿，在和912大队谈判时，董某积极支持我们参与合作，说了很多好话，明确说了我们有充足的资金和优良的技术；二是2008年江铜集团整合的进候，董某大力支持我和郑某1纳入冷水坑铅锌银矿探矿权的受益人，在董某的帮助下，912大队最后同意把我和郑某1纳入冷水坑铅锌银矿探矿权的受益人与江铜集团谈判；三是在董某的帮助协调下，我和郑某1以天意公司的名义先后向912大队借了2900多万元，约定的利息低于银行同期贷款利息；四是冷水坑铅锌银矿探矿权评估是由我和董某全权负责的，董某全程参与。我提出要让北京中宝信评估公司来评估，董某赞同并大力支持。 以上证据相互印证，足以认定。 （七）被告人王某文为达成与九一二大队的合作，2006年4月，在九一二大队董某、钟某1等人到厦门考察时，送给钟某15000元现金。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、证人钟某1的证言。证实我收受过原江西天億矿业有限公司总经理王某文5000现金。2006年4月左右，王某文、郑某1等人与912大队谈合作开发贵溪市冷水坑银铅锌矿，912大队对该银铅锌矿有探矿权，在洽谈合作的过程中，时任912大队队长吴某、分管矿业副大队长董某、总工办主任郑某2、刘某和我一起到福建三明、厦门市考察，在厦门时，王某文安排我们五人住在白鹭洲宾馆。当天晚上，王某文到我的房间送了一个信封给我，说我们都很辛苦，这是他的一点心意，要我收下，我将信封收下了，王某文离开后，我看了一下，信封内装了5000元钱现金，都是百元面额。他送5000元给我是希望和我加深感情，在合作的过程中得到关照。 2、被告人王某文的口供。证实钟某1是912大队的总会计师。2006年4月份，因为我想和912大队合作开发冷水坑银铅锌矿项目，于是912大队的的吴某、董某、刘某、郑某2、钟某1等人就到厦门来对我进行考察。当天晚上钟某1等人在厦门白鹭洲宾馆住宿，我准备好25000元现金，分别用5个信封装好，每个信封5000元现金，我分别给钟某1等人每人送了一个装有5000元现金的信封，除了吴某、郑某2没有收下，钟某1、董某、刘某都收下了。 以上证据相互印证，足以认定。 （八）2015年1月20日和22日，被告人王某文缴交不正当财产性利益2368万元。2015年11月22日，上高县人民检察院反贪局出具证明，证实反贪局在对被告人王某文指定居所监视居住期间，经核实反贪局原来掌握的行贿事实不成立，被告人王某文主动交代了反贪局未掌握的其他行贿犯罪事实。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、被告人王某文向宜春市财政局缴款凭证。证实2015年1月20日和22日，被告人王某文缴交不正当财产性利益2368万元。 2、上高县人民检察院反贪局交来的证明。证实2014年9月18日，经宜春市人民检察院指定管辖，犯罪嫌疑人王某文涉嫌行贿一案由我局侦查，2014年9月30日，我局立案并对犯罪嫌疑人王某文指定居所监视居住。在对犯罪嫌疑人王某文指定居所居住期间，经核实，我局原来掌握的行贿事实不成立，犯罪嫌疑人王某文主动交待了我局尚未掌握的其他行贿犯罪事实。 以上证据相互印证，足以认定。 2017年8月30日樟检公诉刑变诉[2017]1号起诉书，变更起诉本案为单位犯罪。被告单位三明市天潭矿业投资有限公司，法定代表人郑某1（名下有股东36人），诉讼代表人王某彬，被告人王某文（名下有股东22人）。在行贿的犯罪事实方面删除了对范某行贿人民币500万元的指控，对行贿张某1、李幕海、彭某、徐某2、董某、钟某1共计人民币1291.8万元的犯罪事实仍然保持指控。庭审中同时指控天潭公司在本案江铜集团收购中共获得转让款3.188198亿元，此款于2013年1月-7月由江铜集团分二次全部打入了被告人王某文的个人账户（农行卡6228451570001681318）。扣除被告人王某文直接转账1.15999063亿元某个人账户，用于支付江铜天億公司股份增资款（王某文5%、郑某17%）2640万元，向相关人员行贿款2815.32万元，王某文名下投资利息1145.745348万元，王某文名下各股东股本金2720万元，被告人王某文收支相抵，被告人王某文在江铜集团收购天億公司过程中，实际非法获利1.0961008352亿元，另加上被告人王某文在委托北京中宝信探矿权价值评估过程中，侵占天億公司330万元，王某文与郑某1私分收购款，王某文实得180万元，被告人王某文在江铜集团收购天億公司过程中，非法获利共计人民币1.1441008352亿元。 上述事实，公诉机关在第二次庭审中补充提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明。 1、银珠山银铅锌矿探矿权证、《关于合作勘查开发贵溪市银珠山银铅锌矿的请示的批复》、《关于设立江西天億矿业有限公司的合同书》、江西天億矿业有限公司企业信息、《合作框架协议》、《评估业务约定书》、《银珠山银矿谱查探矿权评估报告》、企业营业执照、登记表、股东名单、中国银行客户回单、江西铜业集团公司营业执照。证实本案的发生是单位之间的行为。 2、证人张某1、李某1、彭某、徐某2、董某、钟某1、吕某1、王某1、薛某1的证言。证实被告人王某文的行贿时间、地点、金额和行贿目的。 3、同案人郑某1的供述。证实被告人王某文是代表天潭公司行贿，行贿前与郑某1有商议，行贿的目的是为了天潭公司的利益。 4、江西华泰会计师事务所有限公司赣西分所司法会计鉴定意见书。赣华泰（袁）会鉴字（2017）第002号。证实天潭公司在本案江铜集团收购中共获得转让款3.188198亿元，此款于2013年1月-7月由江铜集团全部打入了被告人王某文账户。扣除天潭公司向天億公司投入资金1.019158亿元，投入资金利息0.4292998286亿元，被告单位在此次收购中非法获利1.7397401714亿元。其中被告人王某文名下164163283.52元，郑某1名下9810733.62元。 5、上高县反贪局出具的工作说明。证实侦查机关到三明市工商行政管理局、三明天潭矿业有限公司住址，均未调取到“三明天潭矿业有限公司”的统一社会信用代码。 6、2017年10月22日，上高县反贪局出具的“关于追缴王某文非法所得的情况说明”、协助查封冻结通知和协查查涵。分别证实了在2017年4月19日，上高县人民检察院冻结了被告人王某文的妻子苏某在福建永春建行的存款343.2249万元。2015年1月20日查封了被告人王某文名下的厦门市梅花光电科技中心第四层4012、4013、4014号房（购买时间不详）。2015年1月21日查封了王某文夫妻名下的厦门房产：1、世侨中心12层05单元（2013年11月29日购买），2、、思明区嘉禾路15号1502室及23号106室（2011年12月12日购买、2010年购买）。3、漳州市厦门大学分校旁商品房一套（无地址、购买时间不详）。 7、宜春市纪委追赃明细表。证实案发后，缴赃小组暂扣了被告人王某文违法所得人民币4008万元（包括樟树检察院收的退赃200万元，樟树法院收的罚金300万元，共计500万元均已上交宜春市纪委）。 9、被告人王某文的供述。被告人王某文在庭审中对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，表示认罪认罚，考虑自己年老多病，又有自首情节，且积极退赃，请求适用缓刑。同时辩称自己确实收到了江铜集团3亿多人民币，但司法会计鉴定认定我非法获利1.6亿多人民币，认定金额过高。因为民间借贷利息很高，而鉴定意见的利息算得偏低。冻结苏某的存款不应该，因为这些钱是苏某的个人做生意的钱，与本案无关。另外，办案机关查封我的房产，有些不对，因为大部分房产是我在2013年（案发获利）以前购买的，只有世侨中心的一套房子是案发后购买的。 上述证据相互印证，足以认定。 本院认为，被告单位三明市天潭矿业投资有限公司为谋取不正当利益而给予国家工作人员财物共计人民币1291.8万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；被告人王某文作为该公司的直接责任人员，直接实施行贿活动，其行为已构成行贿罪，公诉机关指控罪名成立。被告单位三明市天潭矿业投资有限公司和被告人王某文明知自己依法不享有“银珠山银铅锌矿探矿权”，不是“银珠山银铅锌矿”详查探矿权的受益人，在江铜集团收购该矿探矿权的过程中，通过行贿等违法方式将自己纳入该探矿权的受益人范围并从中获利，被告人王某文实际收到资金3.188198亿元。其中，被告人王某文转账1.15999063亿元给郑某1，行贿1291.8万元，与其他人员非法经济往来1523.52万元,被告人王某文名下投资利息1145.745348万元，王某文名下股本金2720万元，以上收支相抵，实际非法获利1.3601008352亿元；另外，被告人王某文在委托评估、收购过程中非法获取其他利益510万元。综上，被告人王某文非法获利共计1.4081008352亿元人民币，依法应予追缴，上缴国库。被告人王某文在案发后至审理期间已向办案机关缴纳的违法所得4008万元已依法追缴，其余非法所得应继续依法追缴，上缴国库。被告人王某文在庭审中辩称1、自己于2014年1月给彭某、徐某2各出资200万元入股鑫源盛公司，未实现利润分红，不能算行贿。2、自己在2013年6、7月份送给徐某2、董某各20万元，是股东补贴，不是行贿。3、江西华泰会计师事务所有限公司赣西分所司法会计鉴定意见评估天億公司投入资金计算利息偏低，导致自己的非法所得偏高。上述辩解意见与庭审中查明的事实和证据不符，本院不予采纳。辩护人庄宇莉在第二次开庭庭审中对公诉机关指控的事实和罪名无异议。但辩称：1、被告人王某文有自首情节，依法可从轻处罚。2、被告人王某文有悔罪表现，已退赃款，可酌情从轻处罚。3、被告人王某文年老体弱多病，且当庭认罪、认罚、服从判决，已不具有社会危害性，请求法庭对被告人王某文适用缓刑。该辩护意见与庭审中查明的事实和证据相符，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第六十七条第一款，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，经审判委员会研究决定，判决如下： 一、被告单位三明市天潭矿业投资有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币200万元（已缴纳）。 二、被告人王某文犯行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年；并处罚金人民币100万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。 三、继续依法追缴被告单位三明市天潭矿业投资有限公司和被告人王某文的非法所得人民币1.4081008352亿元上缴国库（被告人王某文已被暂扣的违法所得人民币4008万元及其相关财物应在总金额中予以抵扣）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省宜春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  杨寿健 人民陪审员  曾恒清 人民陪审员  罗 江 二〇一七年十一月十六日 书 记 员  罗卫琴