河南省三门峡市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2017）豫12刑终231号原公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。上诉人（原审被告人）张海玲，女，1957年10月6日出生，汉族，高中文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月15日被义马市公安局刑事拘留，2015年4月17日被取保候审，2015年10月21日被刑事拘留，2015年11月13日被取保候审，2015年12月17日被义马市人民法院取保候审，2016年8月29日因犯非法吸收公众存款罪被义马市人民法院判处有期徒刑一年三个月，宣告缓刑二年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2014年12月30日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年9月14日被监视居住，2017年1月13日被刑事拘留，2017年1月20日经三门峡市湖滨区人民检察院批准被逮捕。上诉人（原审被告人）段淑萍，女，1952年11月24日出生，汉族，初中文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月15日被义马市公安局刑事拘留，2015年4月22日被取保候审，2015年10月21日被刑事拘留，2015年11月13日被执行逮捕，2016年5月7日被义马市人民法院取保候审。2016年8月29日因犯非法吸收公众存款罪被义马市人民法院判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年2月26日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年9月14日被监视居住，2017年1月13日被刑事拘留，2017年1月20日经三门峡市湖滨区人民检察院批准被逮捕。原审被告人武淑霞，曾用名武苏霞，女，1959年5月5日出生，汉族，高中文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月20日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年4月19日被解除取保候审，2016年7月14日被监视居住，2017年1月13日三门峡市湖滨区人民检察院决定被监视居住。2017年2月27日经三门峡市湖滨区人民法院决定被取保候审。原审被告人樊拴考，男，1947年12月1日出生，汉族，中专文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年3月12日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年3月11日被解除取保候审，2016年7月15日被监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定被监视居住。2017年2月27日经三门峡市湖滨区人民法院决定被取保候审。原审被告人王新花，女，1963年6月17日出生，汉族，高中文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年5月26日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年5月27日被解除取保候审，2016年7月15日被监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定被监视居住。2017年2月27日经三门峡市湖滨区人民法院决定被取保候审。原审被告人陈素芬，女，1951年12月17日出生，汉族，初中文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，住三门峡市经济开发区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2014年12月29日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2015年12月29日被解除取保候审，2016年7月15日被监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定被监视居住。2017年2月27日经三门峡市湖滨区人民法院决定被取保候审。原审被告人贾宝珠，曾用名贾琳，女，1962年10月21日出生，汉族，高中文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年5月7日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年5月10日被解除取保候审，2016年7月14日被监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定被监视居住。2017年2月27日经三门峡市湖滨区人民法院决定被取保候审。原审被告人李艳霞，女，1965年3月22日出生，汉族，高中文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，户籍地三门峡市湖滨区，现住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年5月18日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年5月20日被解除取保候审，2016年9月14日被监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定被监视居住。2017年2月27日经三门峡市湖滨区人民法院决定被取保候审。原审被告人李博，曾用名李波、张美丽，女，1962年4月16日出生，汉族，大学文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年1月26日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年1月26日被解除取保候审，2016年7月14日被监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定被监视居住。2017年2月27日经三门峡市湖滨区人民法院决定被取保候审。原审被告人凌云，女，1966年10月4日出生，汉族，高中文化程度，河南锦河进出口有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年5月26日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，于2016年5月27日被解除取保候审，2016年7月14日被监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定被监视居住。2017年2月27日经三门峡市湖滨区人民法院决定被取保候审。三门峡市湖滨区人民法院审理三门峡市湖滨区人民检察院指控原审被告人张海玲、段淑萍、武淑霞、樊拴考、王新花、陈素芬、贾宝珠、李艳霞、李博、凌云犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月9日作出（2017）豫1202刑初70号刑事判决。原审被告人张海玲、段淑萍不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2011年3月16日，法人企业河南锦河投资有限公司（以下简称“锦河投资公司”）经注册成立，登记经营场所位于三门峡市经济开发区电子城57号，注册登记股东为周双全（已判决）、沈亚云（已判决，系周双全之妻）、梁蔚、张建庄，周双全任法定代表人。2011年10月19日，被告人周双全注册成立河南锦河进出口有限公司（以下简称“锦河进出口公司”），登记经营场所位于三门峡市上阳路黄金技校北2号，注册登记股东为周双全、沈亚云、梁蔚，周双全任法定代表人，经营期限至2031年10月19日。2012年11月锦河投资公司注销后，作为锦河进出口公司的国际部继续运营。2013年11月4日，锦河进出口公司性质变更登记为周双全个人为股东的自然人独资有限责任公司，登记董事会成员为周双全、马强（已判决）。锦河投资公司、锦河进出口公司成立后，即以购买发电机组出口外销、金精粉进口项目等经营为名，以每月千分之十五至千分之十八的利息为诱惑，要求公司员工对外宣传吸收公众存款，依据吸收的存款数额给予员工千分之一至千分之二的提成奖励。锦河进出口公司先后出资购买永城市神火示范电站有限责任公司关停机组设备、陕县热电厂破产资产等。在公司经营期间，被告人张海玲、段淑萍、武淑霞、樊拴考、王新花、陈素芬、贾宝珠、李艳霞、李博、凌云等为公司兼职业务员，负责对外吸收公众存款。据三门峡中和会计师事务所有限公司司法会计鉴定，截止2014年9月案发，锦河进出口公司非法吸收公众存款1580户35701万元，尚未退还816户14053.78万元。截至2017年2月，张海玲个人非法吸收他人存款91户1475万元，尚未退还48户570万元；段淑萍个人非法吸收他人存款72户975万元，尚未退还38户515万元；武淑霞个人非法吸收他人存款15户579万元，尚未退还14户266万元；樊拴考个人非法吸收他人存款20户500万元，尚未退还17户206万元（含其女儿名下存款）；王新花个人非法吸收他人存款9户438万元，尚未退还9户362万元；陈素芬个人非法吸收他人存款13户395万元，尚未退还10户171万元（吸收款项含其子女等名下存款200余万元）；贾宝珠个人非法吸收他人存款8户239万元，尚未退还8户113万元；李艳霞个人非法吸收他人存款11户223万元，尚未退还9户163.1万元；李博个人非法吸收他人存款17户189万元，尚未退还9户96万元；凌云个人非法吸收他人存款4户136万元，尚未退还3户110万元。另查明，1、2014年12月30日，被告人张海玲主动联系三门峡市公安局崤山分局投案。2015年1月16日，被告人李博到三门峡市公安局崤山分局投案。2015年2月26日，被告人段淑萍到三门峡市公安局崤山分局投案。2015年3月12日，被告人樊拴考接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年4月20日，被告人武淑霞接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年5月7日，被告人贾宝珠接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年5月18日，被告人李艳霞接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年5月26日，被告人王新花、凌云接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。案发后，被告人张海玲退缴违法所得150000元，被告人段淑萍退缴违法所得98320元，被告人武淑霞退缴违法所得56400元，被告人樊拴考退缴违法所得29850元，被告人王新花退缴违法所得58080元，被告人陈素芬退缴违法所得65000元，被告人贾宝珠退缴违法所得21650元，被告人李艳霞退缴违法所得5220元，被告人李博退缴违法所得29980元，被告人凌云退缴违法所得32400元。以上款项均退缴至三门峡市公安局崤山分局。被告人张海玲经手的未退还的集资参与人苏秀琴等24人表示对张海玲予以谅解。被告人段淑萍经手的未退还的集资参与人孟凡儒等16人表示对段淑萍予以谅解。被告人武淑霞经手的未退还的集资参与人郑某等14人表示对武淑霞予以谅解。被告人樊栓考经手的未退还的集资参与人屈桂荣等17人表示对樊栓考予以谅解。被告人王新花经手的未退还的集资参与人武永琴等9人表示对王新花予以谅解。被告人陈素芬名下的未退还的集资参与人张全庭等11人表示对陈素芬予以谅解。被告人贾宝珠经手的未退还的集资参与人梁某等7人表示对贾宝珠予以谅解。被告人李艳霞经手的未退还的集资参与人李建峡等9人表示对李艳霞予以谅解。被告人李博经手的未退还的集资参与人薛文礼等9人表示对李博予以谅解。被告人凌云经手的未退还的集资参与人高玉亭等3人表示对凌云予以谅解。2016年8月29日，被告人张海玲因犯非法吸收公众存款罪被义马市人民法院判处有期徒刑一年三个月，宣告缓刑二年，并处罚金60000元。被告人张海玲已经缴纳罚金60000元。2016年8月29日，被告人段淑萍因犯非法吸收公众存款罪被义马市人民法院判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金60000元。被告人段淑萍已经缴纳罚金60000元。2016年6月29日，本院经审理就被告单位河南锦河进出口公司及周双全等非法吸收公众存款一案，作出（2015）湖刑初字第00223号刑事判决。该判决已发生法律效力。上述事实，有原审被告人张海玲、段淑萍、武淑霞、樊拴考、王新花、陈素芬、贾宝珠、李艳霞、李博、凌云的供述和辩解；证人侯远方、梁某、郑某、乔某等人的证言；司法会计鉴定意见书；破案报告、到案情况说明、抓获经过；刑事判决书、刑事裁定书；户籍证明及退缴款项凭据、部分集资参与人的谅解书等证据证明。原审法院认为，河南锦河进出口有限公司未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款35701万元，尚未退还14053.78万元，数额巨大，被告人张海玲、段淑萍、武淑霞、樊拴考、王新花、陈素芬、贾宝珠、李艳霞、李博、凌云作为该公司业务员，参与实施公司的非法吸收公众存款犯罪，系其他直接责任人员，各被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人张海玲、段淑萍因非法吸收公众存款犯罪被义马市人民法院判处刑罚，在缓刑考验期内被发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当撤销缓刑，对发现的犯罪作出判决，将前罪和后罪所判处的刑罚实行数罪并罚。被告人张海玲、段淑萍、武淑霞、樊拴考、王新花、陈素芬、贾宝珠、李艳霞、李博、凌云参与河南锦河进出口有限公司的非法吸收公众存款犯罪，但在犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚，但也应根据其地位及所起作用的不同，量刑时有所区别。被告人张海玲、段淑萍、武淑霞、樊拴考、王新花、贾宝珠、李艳霞、李博、凌云主动到公安机关投案或接到侦查机关通知后主动到案，如实供述罪行，可以认定为自首，依法可以从轻处罚。被告人张海玲、段淑萍、武淑霞、樊拴考、王新花、陈素芬、贾宝珠、李艳霞、李博、凌云均已退缴违法所得，并取得尚未兑付的集资参与人的谅解，量刑时可以予以考虑从宽处罚。综合本案事实、情节，依法判决：一、被告人张海玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金60000元；撤销义马市人民法院（2015）义刑初字第208号刑事判决中的第七项，即被告人张海玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币60000元中的缓刑部分；总和刑期有期徒刑二年六个月；决定执行有期徒刑二年，并处罚金120000元（已缴纳60000元）；二、被告人段淑萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金50000元；撤销义马市人民法院（2015）义刑初字第208号刑事判决中的第三项，即被告人段淑萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币60000元中的缓刑部分；总和刑期有期徒刑二年八个月；决定执行有期徒刑二年二个月，并处罚金110000元（已缴纳60000元）；三、被告人武淑霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑一年，并处罚金25000元；四、被告人樊拴考犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑一年，并处罚金25000元；五、被告人王新花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑一年，并处罚金25000元；六、被告人陈素芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金20000元；七、被告人贾宝珠犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，宣告缓刑六个月，并处罚金20000元；八、被告人李艳霞犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，宣告缓刑六个月，并处罚金20000元；九、被告人李博犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，宣告缓刑六个月，并处罚金15000元；十、被告人凌云犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，宣告缓刑六个月，并处罚金15000元；十一、依法追缴本案非法吸收公众存款未退还的款项，发还相关集资参与人；十二、追缴、没收被告人张海玲、段淑萍、武淑霞、樊拴考、王新花、陈素芬、贾宝珠、李艳霞、李博、凌云非法所得，上缴国库。原审被告人张海玲上诉称原判量刑过重，监视居住未折抵刑期，请求适用缓刑从轻处罚。主要理由是其系自首、从犯，退缴违法所得、缴纳罚金，取得集资参与人的谅解，因办案单位协商不成，两案未并案，导致量刑过重。原审被告人段淑萍上诉称原判量刑过重，监视居住未折抵刑期，请求适用缓刑从轻处罚。主要理由是其系自首、从犯，退缴违法所得、缴纳罚金，取得集资参与人的谅解，因协商未成两案未并案，导致量刑过重。经二审审理查明的事实与原判相同。原判认定的证据，经一审庭审举证、质证，二审查证属实，本院予以确认。关于上诉人张海玲、段淑萍的上诉理由，经查，1.《中华人民共和国刑法》第七十三条规定了两种执行方式的监视居住，一种在被监视居住人的住所执行，另一种指定居所执行，第七十四条规定指定居所监视居住应当折抵刑期。法律并未规定在住所执行的监视居住应当折抵刑期。本案中公安机关对上诉人张海玲、段淑萍的监视居住均是在二人住所执行。故上诉所提对其二人监视居住应折抵刑期的上诉理由，于法无据，不能成立。2.上诉人张海玲、段淑萍均积极参与河南锦河进出口有限公司非法吸收公众存款犯罪，犯罪数额分别达1475万元、975万元，数额巨大，原判量刑考虑二上诉人的犯罪数额及上诉所提的法定、酌定量刑情节，量刑并无不当。二上诉人积极参与两个公司的非法吸收公众存款犯罪，原判数罪并罚决定执行的刑罚为三年以下有期徒刑，充分体现二上诉人所造成的犯罪后果及从犯情节等，罪刑相适应，并无不当。故上诉所提两案未并案处理，导致量刑过重的上诉理由不能成立。本院认为，原判认定上诉人张海玲、段淑萍及原审被告人武淑霞、樊拴考、王新花、陈素芬、贾宝珠、李艳霞、李博、凌云犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，量刑适当，审判程序合法。上诉人张海玲、段淑萍的上诉理由不能成立，适用缓刑的上诉请求本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李立宏审判员  邓 彬审判员  杨凯民二〇一七年十一月十三日书记员  王 婷