山东省汶上县人民法院民 事 判 决 书（2017）鲁0830民初4551号原告：钱生富，男，1974年3月6日出生，汉族，居民，住云南省玉溪市华宁县。委托诉讼代理人：沈正洲，云南凌云律师事务所律师。被告：山东祥远机械有限公司，住所地为山东省济宁市汶上县郭仓镇祥远工业园内，统一社会信用代码为91370830760021146B。法定代表人：李同祥，董事长。被告：李同祥，男，1973年5月23日出生，汉族，农民，住山东省济宁市汶上县。原告钱生富与被告山东祥远机械有限公司、李同祥股权转让纠纷一案，本院于2017年10月24日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告钱生富的委托诉讼代理人沈正洲到庭参加诉讼。被告山东祥远机械有限公司、李同祥经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。钱生富向本院提出诉讼请求：1.依法判令二被告支付原告股份认购款36万元及补偿金79200元；2.诉讼费由被告承担。事实和理由：2015年12月16日，原告钱生富与二被告共同签署《非公开股权转让协议书》，约定原告作为乙方认购作为甲方祥远公司的股权，每股价格为2.4元，乙方认购本次协议转让股份15万股整，认购价款为36万元整。第五条第1款约定“甲方自愿向乙方作出承诺，如果在2016年12月31日前，不能够在全国中小企业股份转让系统中挂牌，甲方股东同意回购乙方所购买的股份，并且向乙方按受让股份本金的年化利率12%作为补偿。”第七条第1款第（3）项约定“在阶段性股份认购完毕后，按照本协议约定的条件、数量、价格与乙方办理登记手续。”转让协议签订后，二被告按照协议约定为原告办理了股权工商登记手续。截止2016年12月31日，被告山东祥远机械有限公司未能在全国中小企业股份转让系统中挂牌，因此原告要求二被告按照转让协议中的约定回购其15万股的股份并按照受让股份本金的年化利率12%向其补偿。就股权回购事宜，原告多次向二被告提出要求，二被告曾向原告钱生富发来《股权回购确认函》，但二被告均未签名、盖章。时至今日，二被告仍未向原告钱生富支付任何款项，原告多次向二被告催讨，二被告仍置之不理。山东祥远机械有限公司、李同祥未作答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了被告山东祥远机械有限公司的企业信息、股东发起人信息、变更情况信息及迁出信息、《审计报告》、《非公开股权转让协议书》、汇款证明、《持股证明》、《股权回购确认函》、短信聊天截图等证据，被告山东祥远机械有限公司、李同祥经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，应视为放弃质证的权利，原告方提交的上述证据，形式合法、内容客观真实，与本案的待证事实有关联性，可以作为本案有效证据使用，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告山东祥远机械有限公司系成立于2004年3月18日的从事农用机械制造等经营活动的自然人投资或控股型有限责任公司，公司法定代表人为被告李同祥。2016年10月17日，经汶上县工商行政管理局核准，被告山东祥远机械有限公司的股东发起人由李同祥、赵素青变更为邱兆新、日照好投壹号网络科技服务中心（有限合伙）、卢伟、刘大文、刘振宇、ＸＸ敦、赵华、胡立军、范新元、何国辉、李明、李勤力、薛亚辉、张鲁兵、刁向阳、陈建如、高志刚、谢寅庆、林永有、李同祥、赵素青、杨延章、赵政、济宁百泽网络科技合伙企业（有限合伙）、徐善水、钱生富、杜宏博、刘建英、莫献珍、刘雪珍、汪芳、吴红光、闻仕加、于洪亮、刘宗媛。2015年12月16日，被告山东祥远机械有限公司作为甲方、原告钱生富作为乙方、被告李同祥作为丙方共同签订《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》，约定甲方股东以股权转让方式向乙方转让约定数量出资额及相应的股东权利，乙方以2.4元/股的价格认购协议转让股份15万股，认购总金额为人民币36万元，乙方同意按照约定认购甲方股东转让的股份并在签约完毕后三个工作日内以现金方式一次性将全部认购股份价款划入甲方指定的山东祥远机械有限公司在中国农业银行股份有限公司汶上县支行开设的账号为15×××97的银行账户内，乙方在支付认购款后，甲方应根据乙方的要求向乙方开具认购款收据，同时出具企业签发备案的股权证作为未来股权依据。甲方自愿向乙方承诺，如果在2016年12月31日前不能够在全国中小企业股份转让系统中挂牌，甲方股东同意回购乙方所购买的股份本金，并且向乙方按受让股份本金的年化利率12%作为补偿，甲方挂牌全国中小企业股份转让系统后，乙方持有的股份可遵循全国中小企业股份转让系统交易规则实现交易转让。乙方自愿作出股份锁定承诺（证券交易场所转让及股东间协议转让不受此锁定期的约束）。乙方认可甲方的挂牌规划，如果甲方挂牌成功，乙方持有股份遵循证券交易场所的交易规则实现交易退出；若乙方入股甲方满12个月，甲方未完成挂牌，乙方可以选择继续持股或要求丙方回购其所有的股份（丙方内部按原持股比例同比例受让乙方股份），乙方有权要求丙方根据乙方持有股份原认购金额进行回购；若乙方选择继续持股，甲乙双方的股东分红比例和方式双方另行约定。针对《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》，丙方愿意对参加股份转让的乙方股份回购承担连带责任。任何一方未能遵守或履行《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》项下的约定、义务或责任即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，双方另有约定的除外。《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》的变更或修改应经协议各方协商一致并以书面形式作出，协议的变更和修改构成协议不可分割的一部分，未经其他方书面同意，其他任何一方均不得转让协议项下的部分或全部权利义务，协议如有未尽事宜，各方另行协商解决，协商不成或因履行协议产生的其他纠纷，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。协议自经各方签署并加盖公章后生效，有关协议权利义务履行完毕后或协议终止规定的终止情形出现后终止。甲乙丙三方还对各方的义务和责任、陈述与保证、保密等事项进行了明确约定。《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》签订前，原告于2015年12月17日通过云南省华宁县农村信用合作联社向被告祥远公司在中国农业银行股份有限公司汶上县支行的账户15×××97汇款36万元。2015年12月24日，被告祥远公司向原告出具持股证明，证明原告钱生富持股15万股。2017年9月12日，二被告向原告邮寄《股权回购确认函》，确认函约定甲方祥远公司同意将乙方即原告的15万元股权按照协议条件，由丙方李同祥回购，回购价格为每股2.4元，回购价格共计36万元，另向原告支付年化12%的利息。二被告均未在《股权回购确认函》上签名、盖章，原告签字后将《股权回购确认函》邮寄至二被告。另查明，截止到2017年11月27日庭审之日，被告山东祥远机械有限公司尚未在全国中小企业股份转让系统中挂牌。本院认为，被告山东祥远机械有限公司、李同祥经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，应视为其对相应诉讼权利的放弃，根据原告钱生富的陈述及原告钱生富提交的《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》等证据，足以认定原告钱生富与被告山东祥远机械有限公司、李同祥之间存在合法有效的股权转让关系，各方当事人均应当按照《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》的约定履行各自的义务，原告钱生富于《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》签订前已依约支付了股份转让款，被告山东祥远机械有限公司应当承担按照《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》的约定将原告钱生富受让的股份记载在其公司股东名册并办理工商登记的相应责任。本案争议的焦点在于《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》约定的股权回购条款是否有效。原、被告在《山东祥远机械有限公司非公开股权转让协议书》中关于股权回购的约定基于当事人的真实意思表示，属于意思自治的范畴，应当予以尊重，原、被告双方约定的回购条款的内容不违反相关法律、行政法规的强制性和禁止性规定，依法应认定为合法有效。被告山东祥远机械有限公司至今仍未按照《非公开股权转让协议书》的约定在全国中小企业股份转让系统中挂牌，触发股权回购条款的条件已经成就，原告钱生富提出由被告山东祥远机械有限公司回购股份本金，并按照受让股份本金的年化利率12%支付补偿的请求，事实清楚、证据确实充分，依法应予支持，因被告山东祥远机械有限公司承诺在2016年12月31日前在全国中小企业股份转让系统中挂牌，故支付补偿金的起算时间应为2017年1月1日。原告钱生富与被告山东祥远机械有限公司签订《非公开股权转让协议书》时，被告李同祥自愿对参加股份转让的乙方（本案中即原告钱生富）股份回购承担连带责任，故原告钱生富提出由被告李同祥对被告山东祥远机械有限公司支付股份回购款、补偿金的责任承担连带清偿责任的请求，事实清楚、证据确实充分，依法应予支持。《股权回购确认函》因被告山东祥远机械有限公司、李同祥未签字或盖章确认，对其效力，本院不予确认。综上所述，原告钱生富提出由被告山东祥远机械有限公司、李同祥支付股份回购款、补偿金的请求，事实清楚、证据确实充分，依法应予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条规定，判决如下：一、被告山东祥远机械有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告钱生富股份回购款36万元、补偿金（补偿金以36万元为基数按照年化利率12%自2017年1月1日起计算至股份回购款付清之日止）；二、被告李同祥对被告山东祥远机械有限公司的上述清偿义务承担连带清偿责任，被告李同祥代替被告山东祥远机械有限公司履行相应的清偿义务后，有权向被告山东祥远机械有限公司追偿。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3944元，由被告山东祥远机械有限公司、李同祥共同负担（原告钱生富已预交的部分，待执行时一并结算）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于山东省济宁市中级人民法院。审判员  高玉环二〇一七年十一月三十日书记员  崔 涛