河北省邯郸市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2017）冀04刑终97号原公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。上诉人（原审被告人）被告人李智学，男，1984年10月20日出生，汉族，小学文化，邯郸市禾旺农业科技有限公司法人代表，户籍所在地河北省武安市，租住邯郸市邯山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年11月13日被江苏省江阴市公安机关抓获，2014年11月17日被邯郸市公安局丛台区公安分局刑事拘留，同年12月25日被逮捕。现羁押于邯郸市第二看守所。辩护人刘飞、尹蕾，河北天汉律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李廷堂，男，1965年5月14日出生，汉族，高中文化，系邯郸市中旭投资有限公司法人代表，户籍所在地河北省邯郸市成安县，住该处。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年11月7日被刑事拘留，同年12月13日被逮捕。现羁押于邯郸市第二看守所。上诉人（原审被告人）牛瑞军，男，1963年4月14日出生，汉族，初中文化，系邯郸市禾旺农业科技有限公司经理，户籍所在地河北省邯郸市丛台区，住该处。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年1月30日被刑事拘留，同年3月7日被逮捕。现羁押于邯郸市第二看守所。上诉人（原审被告人）苑素芬，女，1956年6月24日出生，汉族，高中文化，马头发电厂退休职工，户籍所在地河北省邯郸市邯山区，住邯郸市丛台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年2月2日被取保候审。原审被告人李思宁，男，1991年5月8日出生，汉族，小学文化，无业，户籍所在地河北省成安县，住成安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年6月4日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于邯郸市第二看守所。原审被告人张红叶，女，1982年6月10日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地河北省磁县，住邯郸市丛台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月15日被取保候审，2016年12月7日被逮捕。现羁押于邯郸市第三看守所。河北省邯郸市丛台区人民法院审理河北省邯郸市丛台区人民检察院指控原审被告人李智学、李廷堂、牛瑞军、苑素芬、李思宁、张红叶犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月9日作出（2015）丛刑初字第252号刑事判决。原审被告人李智学、李廷堂、牛瑞军、苑素芬不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定，被告人李智学于2014年2月25日注册成立了邯郸市禾旺农业科技有限公司，公司住所地为本市邯山区农林路甲51号院2号楼3单元11号，法定代表人、总经理、执行董事为李智学。自2013年10月份开始至2014年6月份，被告人李智学为了向社会公众非法吸收资金，先后在本市市区成立三个融资点，以邯郸市禾旺农业科技有限公司名义，承诺每月给付高额利息，向社会公众非法吸收资金共计3亿余元。到案发时止，已还本金1.2亿余元及利息2892万余元。其中，被告人李智学在本市丛台区联纺路德源大厦2609室设立的融资点聘用被告人牛瑞军为公司经理、被告人苑素芬为公司会计，吸收公众资金7605.38万元；李智学在本市丛台区华浩天际大厦A座701和702房间设立的融资点委托被告人李廷堂负责，李廷堂让被告人李思宁、张红叶接待客户，为客户宣传和介绍禾旺公司的投资项目，该融资点吸收公众资金1.997亿余元；李智学在本市邯山区滏阳公园北门对面原种子家属院2号楼2单元7号设立的融资点由王奇飞、张彩红（均另案处理）负责，吸收公众资金1734万元。2013年3月份至2014年7月份，被告人李廷堂在成安县以成某养殖专业合作社和邯郸市中旭投资有限公司的名义向社会公众承诺每月给付高额利息，非法吸收资金1459.9万余元。到案发时止，尚有799万余元未偿还。原审判决认定上述事实的证据有：一、书证1、邯郸市禾旺农业有限公司的相关注册资料载明，公司成立于2014年2月25日，法定代表人李智学，公司股东李智学、王某1，公司住所地邯郸市邯山区农林路甲51号院2-3-11号。2、邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2015）第092号审计报告载明，2013年10月至2014年6月，李智学以邯郸市禾旺农业科技有限公司名义对外融资，总计融资本金3.074亿元，已还本金1.2056亿元，利息2892.269万元。其中通过李智学个人偿还本金1177万元，付息17.7万元。公司共有三个融资点，其中德源大厦2609室融资点共计融资本金7605.38万元，已还本金2102.965万元，已付利息1210.79万元；华浩天际701、702室融资点共计融资本金1.9671亿元，已还本金8696.38万元，已付利息1237.605万元；滏阳公园北门原种厂家属院融资点共计融资本金1734万元，已还本金49.5万元，已付利息317.4341万元。另有50位融资人不清楚通过谁签订的合同，融资本金536万元，返还本金30.54万元，付息108.74万元。3、邯郸市乾元会计师事务所有限责任公司邯乾鉴字（2015）第001号、第001-1号审计报告载明，截至2014年10月28日，李廷堂等人累计吸收公众存款金额1459.9331万元。以成安县成某养殖合作社名义吸收1037.1739万元，以邯郸市中旭投资有限公司名义吸收35.7092万元。已兑付本金660.768万元，未付本金799.1651万元，支付利息和手续费34.7291万元。4、邯郸市禾旺农业有限公司与集资参与人签订的借款合同书及相关的转账凭证、收据，成安县成某养殖专业合作社收据、邯郸市中旭投资有限公司股金证，经当庭向被告人出示，辨认无误。二、证人证言1、证人王某1（被告人李智学司机）证明，2014年2月，其载李智学至邯郸市行政大厅办理禾旺公司工商注册，因注册公司最少需要两个人，李智学就让其当股东凑数，其没出资。公司办公地点在德源大厦，员工有牛瑞军、苑素芬、申某。2、证人席某证明，2014年6月4日，郭福瑞向其介绍禾旺公司有融资项目，月息5分，三月一周期，提前给利息到期返本，还给一定比例一次性投资奖励，其心动了，次日通过郭福瑞其往李智学账号上转了3.5万元，郭福瑞给其一份5万元的合同。3、证人张某2证明，2014年4月，李廷堂对其说他与李智学在本市漳河园区合伙做一个养老项目，公司正在融资，月息5分，其先后以本人、内弟李文某及表叔司洪某名义与公司签订合同，钱给了李廷堂，其向公司共融资134.3万元，合同金额158万元。另有郭某2、孙某3、赵某1郝某、白某1、董某、陈某、白某2等人所证李廷堂向其等介绍融资情况、融资利息及等情节与上述相一致；所证其等投资金额与审计报告相一致。郭某2另证明，李廷堂说除利息外另返还其10％。孙某3另证明，李廷堂说其若介绍他人投资给其合同金额1％的服务费，其介绍了不少人，因记忆不好记不清都是谁了。赵艳芬另证明，李廷堂说他做的禾旺项目需要资金，让其帮他做市场拉人融资，许诺除利息外再给其合同金额18％的好处费，后其介绍了贾某、李某2、赵某2等四五人融资，钱转到其账户上，其再转到李廷堂或李思宁的账户上，之后其将合同给了客户。除了5分利息外，其再给投资者15％的好处费。4、证人何某证明，2014年1月，其认识了牛瑞军，牛瑞军对其说他是禾旺公司法人李智学的舅舅，任该公司经理，公司正在向社会融资，利息高，有保障，其往该公司融资共29.75万元，签了5份借款合同，合同金额共35万元。证人冯某所证牛瑞军向其宣传禾旺公司融资及其经苑素芬向该公司投资情节与上述一致。其共投资35.55万元。5、证人郭某1证明，其与苑素芬打电话闲聊时她说在禾旺公司当会计，公司正在融资，利息很高，让其过去看看。在禾旺公司经苑素芬再次介绍后，其就相信了，向苑素芬的银行卡上转款7.2万元，苑素芬给其一份借款合同，合同金额10万元。6、证人李某1证明，2014年3月，其听邻居说苑素芬在禾旺公司任会计，苑素芬对他们说该公司在融资，利息很高，后其到禾旺公司找到苑素芬，她为其介绍说公司项目好，投资有保障，其就向该公司投资了28万元，合同金额40万元。证人马某1所证苑素芬对外宣传融资及经苑素芬向某公司投资情节与李某1一致。证人郑某、杨某1、杨某2、张某3等证明经苑素芬向某公司投资情节与审计报告一致。7、证人汲某证明，赵利珍是为禾旺公司做市场的，2013年12月，赵利珍找到其说禾旺公司融资利息很高而且安全，让其介绍人投资，其及经其介绍的17人，通过银行转账至赵利珍名下的银行账户，共计投资约500万元，转款以后赵利珍将签订好的合同给了其，赵利珍说把钱给禾旺公司会计苑素芬了。武某、王某4、王某5等人所证经汲某向某公司投资情节与上述一致，所证投资金额及返还情节与审计报告一致。8、证人刘某1证明，2014年4月份，其听说华浩天际大厦A座701室融资利息很高，就去了解情况，该公司负责人李廷堂和李思宁自称是禾旺公司的工作人员，李思宁让其看了宣传册，说他们的农业科技生态项目回报率高，三个月一个周期，月息5分，另许诺给其合同金额17%的点费。后其向公司投资8.84万元，李思宁给其开了13万元的借款合同。霍某、吴某、常某所证融资信息获悉、合同期限及利息与返点费及融资点的人员情节均与刘某2一致。霍某另证明其五次共投资25.84万元，合同金额共计38万元；其以孩子李竞男名义出资20.4万元，合同金额30万元。其投资地点在华浩大厦702室。吴某另证明张红叶接待并为其介绍禾旺公司融资的情况，其向某公司融资22万元，合同金额30万元。常某另证明张红叶接待、介绍并办理了禾旺公司融资手续，融资三个月利息是30%，邻居史维萍投资14万元，合同金额20万元；其融资39.04万元，合同金额56万元，返还本金1.75万元。9、证人王某2证明，2013年12月，李廷堂找到其说他正在给禾旺公司集资，周期是三个月，月息5分，可以先扣出利息，其就陆续往李廷堂处投资400万元，合同金额470万元。其亲戚朋友通过其的银行卡投给李廷堂1000万元左右，李廷堂给出具了借款合同。其没收好处费。10、证人张某1证明，2013年12月，李廷堂让其与他一起给禾旺公司集资，2014年1月，其和王奇飞在他租的本市滏阳公园北门对面原种厂家属院2号楼2单元7号为禾旺公司按月息5分吸收资金，李廷堂给19%的好处费，其和投资人签定一份借款合同书，再开一份收据，合同约定资金用于公司长龙农业科技生态园区的开发。2014年3月初以后其和王某3直接对李智学，给李智学6500元顶1万元，所吸收的资金通过银行卡转账给李智学。其共吸收了约450万元，王某3吸收了约1000多万元。张焕茹所证与上述相吻合，另证明通过张某1，其往禾旺公司投资共计91.866万元。另其以刘某3、郭爱伍、翟某、马某2、杨丽名字办理六份合同，合同金额共计135万元。11、证人李某2证明，赵艳芬告诉其禾旺公司融资的事，答应其若投资每月5分利息，再给其合同金额18%的好处费，如果介绍别人出资，除利息外再给其12%的好处费。后其通过赵艳芬投资14.74万元，收到三份合同金额为22万元的借款合同。其另介绍邻居或他们的朋友大约9个人，合同金额共计约40多万元。12、证人孙某1证明，2012年秋开始，其在李廷堂的成某养殖合作社上班，李廷堂印发宣传单称存款有奖，利息高，其负责收款、开收据，合作社一共收了600多万元。其家存了5万元，得到2000多元利息。13、证人孙某2证明，李廷堂在其村原村委会宣传在他那存钱利息高，存取方便，2014年5月28日，其将2万元存到李廷堂处，孙某1收的钱，给其出具了成安县成某养殖专业合作社的手续，盖着合作社章和李廷堂的手章。其没有得到过利息。另有潘某、周某、冀某、李某3等人证明向成安县成某养殖专业合作社投资情节，与审计报告一致。14、民警魏某、邵胜杰、徐某、张某5、张某6分别证明，2015年2月2日、5月15日、6月3日，苑素芬、张红叶、李思宁先后到公安机关投案。三、被告人的供述1、被告人李智学供述，2013年9月，其在丛台区联纺路德源大厦26层租了2609号房间，10月份聘请牛瑞军当经理、苑素芬当会计，开始吸收资金。该集资点为其吸收资金约6000万元，是通过POS机把钱打到其或苑素芬的账户。开始按2分左右利息吸收资金时，每吸收一笔资金3万元以下奖励300元，超过3万元资金的奖励500元，后利息升到5分时，每吸收一笔资金返给他们合同金额的19％作为奖励。同年12月，其通过李廷堂在本市丛台区华浩天际701、702房间吸收资金，其按每月5分利息、合同金额的22％给李廷堂，该处工作人员有李思宁、张红叶，李廷堂这个集资点给其吸收资金大约1.8亿元。2014年2月25日，邯郸市禾旺农业科技有限公司营业执照核批下来，其是公司法定代表人。2014年3月，其通过张某1在本市滏阳公园北门一小区吸收资金，其按每月5分利息给她，张某1和王某3合伙吸收资金，但其只对张某1，张某1这个集资点给其吸收资金大约2000万。李廷堂、张某1吸收的资金通过银行转账打到其名下的账户。2014年6月，投资人开始要钱，三个集资点停止吸收资金。2、被告人李廷堂供述，2013年4月，其注册邯郸市中旭投资有限公司，但没有正式营业。2013年11月，其以该公司成安县分公司名义在成安县二环路北头中段路西租两间门市，开始吸收群众存款，2014年3月许，被成安县工商局责令停业并拆除招牌。2013年4月许，其在成安县工商局申请注册成安县成某养殖专业合作社，工商局没有审批，后其一直以该合作社名义在其家里向群众吸收资金，直到2014年7月止，没有兑付的有600多万元，其中有200多万元征地钱，换成了票据，群众肯定把地收回了，所以其未兑付的钱应该是400多万元。所吸收的钱一部分其借给了个人，其余其都存到禾旺公司李智学的账号里了。2013年11月，李智学说禾旺公司有个生态园项目，让其帮助他吸收资金，后其在华浩天际701、702房间为李智学吸收资金，按月息5分、3个月为一周期与客户签合同，李智学按合同金额的20%给其奖励点费，其返给做市场的中间人18%好处费，其扣2%好处费。其直接返给客户15%，故其上交李智学的是合同金额的65%，至2014年6月3日共吸收合同金额3.862亿余元，按合同金额的65%算，其实际给了李智学2.5103亿余元。其儿子李思宁有时过来帮忙，其外甥女张红叶负责接待，李某6负责签合同，朱某负责开收据。李思宁不领工资，其他人每月1500元。3、被告人牛瑞军供述，2013年8月，李智学让其到他公司当经理，月工资3000元，后其就跟李智学在本市丛台区联纺路德源大厦2609房间先期准备，并找了苑素芬当会计，申广良当司机，2013年9月10日公司正式开始吸收资金。李智学是公司董事长，其和苑素芬、申广良按月领取工资。公司开始以月息2.5分，最低三个月为一周期吸收资金，给群众签借款合同书、开收据。后苑素芬知道李廷堂以月息5分吸资，李智学给李廷堂20%左右的点费，就让李智学把利息也提到了月息5分。到2014年6月中旬，德源大厦集资点共吸收3000多万元，给群众返过5%的本金。集资款苑素芬都交给李智学及投资膨润土加工厂了。4、被告人苑素芬供述，2013年9月1日，其经牛瑞军介绍到禾旺公司的丛台区联纺路德源大厦2609房间上班，没几天就开始吸收资金，牛瑞军是公司经理，其是公司会计，负责收钱、开合同和收据，其不在时出纳徐瑶瑶负责。公司开始以月息2.5分，最低三个月为一个周期吸收资金，2014年3月1日改成月息5分。公司给投资群众签订借款合同书和收据，吸收的钱按合同金额的20%给做市场的人。其吸资点共吸收资金6000万元左右，返还群众3000万元左右，集资款除退还群众一部分外，剩下的其都交给李智学了。其向李某4、李某5、李某1、高某、薛某等10余人宣传过集资的事，通过其到公司集资的大约有20人左右。5、被告人李思宁供述，2013年12月，其到华浩天际大厦A座701、702室，为李智学融资，公司按月息5分，借款期限三个月为客户开具借款合同。张红叶在701房间负责收钱、开借款合同和收据，其与父亲李廷堂把吸收的现金存到银行，其平时在702房间负责接待群众，给群众宣传禾旺公司的项目。后因忙不过来由朱某负责开借款合同和收据、记录流水账，张红叶负责收钱和刷POS机。张红叶、朱某和李某6的工资相同，不是1500元就是2000元，其没有工资。6、被告人张红叶供述，2013年12月，舅舅李廷堂让其到华浩天际A座701室上班，负责给客户介绍情况和刷POS机。李廷堂说他是给禾旺公司融资的，该公司法定代表人是李智学，公司在黄粱梦西面有800亩地，地下的膨润土挖出来可以加工卖钱，回填后在上面建设生态园，当时办公室墙上贴有一张生态园的鸟瞰效果图，其结合效果图给集资者宣传。后李廷堂又拿来几本关于“长青国际健康城”的规划图册和李智学与“河北新枫叶集团”签的合作协议书，让其给客户宣传长青国际健康城项目。开始是李思宁负责开合同和收据，其负责宣传和帮忙刷POS机。后李某6和朱某负责开合同和收据，李思宁也宣传介绍，有时出去转账、送合同等，还负责给中间人对账及转提成。2014年3至5月，李某6和朱某统计吸收的合同金额大约是3.8亿元。原审法院认定，被告人李智学、李廷堂、牛瑞军、苑素芬、李思宁、张红叶非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于被告人及辩护人所提李廷堂、牛瑞军有自首情节，经查，被告人李廷堂、牛瑞军虽如实供述了自己的罪行，但李廷堂系被群众扭送至公安机关，牛瑞军系被民警抓获，均不属于主动投案，依法不能认定为自首；关于辩护人所提被告人李智学有立功表现，经查，其如实供述其他同案犯的犯罪行为，依法不属于立功，故以上辩护意见不予采信。关于辩护人所提应按单位犯罪认定的意见，经查，被告人李智学成立禾旺公司目的是非法吸收社会公众存款，依法不属单位犯罪。被告人李智学成立三个融资点进行融资，被告人李廷堂、牛瑞军分别在各融资点积极参与融资，被告人苑素芬在李廷堂融资点任会计并向多人宣传集资，被告人李智学、李廷堂、牛瑞军、苑素芬在共同犯罪中起主要作用，系主犯，辩护人所提牛瑞军系从犯的辩护意见不予采信。被告人李思宁、张红叶在其融资点负责宣传、开合同，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，具有法定应当从轻、减轻处罚或者免除处罚情节；案发后，被告人苑素芬、李思宁、张红叶主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，具有法定可从轻或减轻处罚情节，辩护人分别所提苑素芬、李思宁系自首、从犯的意见经查属实予以采纳。案发后，六被告人认罪态度较好，已退还群众部分投资款，在量刑时应综合考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，认定被告人李智学犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元。被告人李廷堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币八万元。被告人牛瑞军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币五万元。被告人苑素芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。被告人李思宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又六个月，并处罚金人民币三万元。被告人张红叶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又六个月，并处罚金人民币二万元。原审被告人李智学上诉及其辩护人辩护提出，其所吸收的款项除被另案处理的王某2、张某7诈骗的金额外，其他款项主要用于生产经营，其对非法吸收公众存款是犯罪行为认识不足；其为公安机关提供王某2、张某7涉嫌诈骗犯罪的重要线索，应认定为重大立功；其系初犯、偶犯且认罪、悔罪，主观恶性小，案发前其已退还了部分本金和利息，原判决对其量刑过重。原审被告人李廷堂上诉提出其成立自首且系从犯，其积极退赔补偿受害人损失的事实原判决未予考虑，故而影响量刑。原审被告人牛瑞军上诉提出其只是公司挂名股东，没有实权，只负责后勤工作，公司所有来往账目其一概不知，没有参与分红提成，也没有拿集资者一分点位和提成，没有在融资点参加融资活动，其不是主犯，请求予以改判。原审被告人苑素芬上诉提出原判决定性正确，但其没有在李廷堂的融资点任会计；赵利珍的约500万元没有交给其；李某1是自己到德源大厦融资点投钱的，并非其引见或介绍；其不知这是违法行为，其分文未收返点好处费，经其手已返还被害人2000多万元，请求对其减轻处罚。经审理查明，2014年2月25日，原审被告人李智学注册成立邯郸市禾旺农业科技有限公司，法定代表人、总经理、执行董事均为李智学。2013年10月至2014年6月，原审被告人李智学为向社会公众非法吸收资金，先后在本市市区设立三个融资点，以邯郸市禾旺农业科技有限公司名义，承诺每月给付高额利息，向社会公众非法吸收资金共计3亿余元。到案发时止，已还本金1.2亿余元及利息2892万余元。其中原审被告人李智学在本市丛台区联纺路德源大厦2609室设立的融资点，聘用原审被告人牛瑞军为公司经理、苑素芬为公司会计，吸收公众资金7605.38万元；李智学在本市丛台区华浩天际大厦A座701和702房间设立的融资点，委托原审被告人李廷堂负责，李廷堂安排原审被告人李思宁、张红叶接待客户，为客户宣传和介绍禾旺公司的投资项目，吸收公众资金1.997亿余元；李智学在本市邯山区滏阳公园北门对面原种子家属院2号楼2单元7号设立的融资点由王奇飞、张彩红（均另案处理）负责，吸收公众资金1734万元。2013年3月至2014年7月，原审被告人李廷堂在成安县以成某养殖专业合作社和邯郸市中旭投资有限公司的名义，向社会公众承诺每月给付高额利息，非法吸收资金1459.9万余元。到案发时止，尚有799万余元未偿还。认定上述事实的证据有书证、证人证言、鉴定意见、被害人陈述、被告人供述和辩解等证据。上述证据已经一审庭审质证、认证，本院予以确认。本院认为，原审被告人李智学、李廷堂、牛瑞军、苑素芬、李思宁、张红叶非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。李智学、李廷堂、牛瑞军、苑素芬在共同犯罪中起主要作用，均系主犯。李思宁、张红叶在共同犯罪中起次要、辅助作用，均系从犯。苑素芬、李思宁、张红叶主动投案，如实供述，均成立自首。原审被告人李智学及其辩护人所提李智学吸收的款项除被另案处理的王某2、张某7诈骗的金额外，其他款项主要用于生产经营，及其对非法吸收公众存款是犯罪行为认识不足的理由，依照法律规定，非法吸收的资金去向和用途，不影响该罪的成立，认识不足不是该罪成立的要件，故该理由不能成立。所提其为公安机关提供王某2、张某7涉嫌诈骗犯罪的重要线索，应认定为重大立功的理由，经查，其所交代非法吸收资金的去向，即部分非法吸收的资金为王某2、张某7所非法获取，系属如实供述范畴，该行为不能成立立功；所提其系初犯、偶犯且认罪、悔罪，主观恶性小，案发前其已退还部分本金和利息，原判决对其量刑过重的理由，经查，其系初犯、偶犯且认罪、悔罪，至案发时已还本金1.2亿余元及利息2892万余元的事实，原判决已予以认定，但其非法吸收资金共计3亿余元，给集资者造成的损失数额巨大，原判决对其量刑并无不当，该上诉理由不能成立。原审被告人李廷堂所提其成立自首且系从犯，及原审被告人牛瑞军所提其是从犯的理由，经查，李廷堂系被群众扭送至公安机关，不符合自首的成立要件；李廷堂、牛瑞军在共同犯罪中起主要作用，均系主犯，故该理由均不能成立。所提案发后其积极退赔补偿受害人损失的事实原判决未予考虑，影响量刑的理由，经查，其所非法吸收资金尚未退赔的金额逾1亿元，给社会公众造成的损失巨大，原判决对其量刑并无不当，该理由亦不能成立。原审被告人牛瑞军所提其只是公司挂名股东，没有实权，公司所有来往账目一概不知，其没有参与分红提成，也没有拿集资者一分点位和提成，没有在融资点参加融资活动的理由，经查，原审被告人李智学供述，其聘请牛瑞军向社会公众吸收资金，以2分许利息吸收资金时，每吸收一笔奖励300元至500元，后利息升到5分时，每吸收一笔返给他们合同金额的19％作为奖励；证人冯某、何某均证明牛瑞军向二人宣传禾旺公司高息融资的事实，故其理由不能成立。原审被告人苑素芬所提原判决定性正确，但赵利珍约500万元投资款没有交给其的理由，经查，汲某证明赵利珍将投资款交给了苑素芬，且该投资款是否交与苑素芬仅是数量上的差异，不影响案件事实的认定，该理由不能成立；所提李某1是自己到德源大厦融资点投钱的，并非其引见或介绍的理由，经查，李某1系听邻居说苑素芬对他们宣传融资后到德源大厦由苑素芬介绍下参与投资，该理由提起系因原判决对李某1证言归纳不当所致，不影响对事实的认定；所提其不知这是违法行为，其分文未收返点好处费，经其手已返还被害人2000多万元，请求对其减轻处罚的理由，依照法律规定，对行为性质的认识不是本罪成立要件，李智学已供述德源大厦融资点的融资奖励和提成情况，理由同上，不再重复论述；经其手返还被害人的投资款已经原判决认定并在量刑时予以考虑，故该理由均不能成立。综上，原判决认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  杨伟娟审 判 员  李晓萍代理审判员  李现海二〇一七年二月十七日书 记 员  王 唯附相关法律规定：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。第二百三十三条第二审的判决、裁定和最高人民法院的判决、裁定，都是终审的判决、裁定。