陕西省西安市中级人民法院执 行 裁 定 书(2017）陕01执异430号异议人（被执行人）：西安一得贸易有限公司，住所地：西安莲湖区西大街安定广场三号楼B座706室。法定代表人：ＸＸ鸿，总经理。申请执行人：张胜利，男，1967年6月5日出生，汉族，住西安市新城区。被执行人：ＸＸ鸿，男，1971年8月17日出生，汉族，西安一得贸易有限公司法定代表人，住西安莲湖区。被执行人：金志霞，女，1976年9月10日出生，汉族，住住西安莲湖区，系ＸＸ鸿之妻。张胜利与西安一得贸易有限公司（以下简称西安一得公司）、ＸＸ鸿、金志霞民间借贷纠纷一案，本院于2016年12月23日作出的（2016）陕01民初1795号民事判决书及陕西省高级人民法院于2017年5月15日作出的（2017）陕民终147号民事判决书已经发生法律效力，因义务人西安一得公司、ＸＸ鸿、金志霞不履行生效法律文书所确定的义务，权利人张胜利于2017年6月7日向本院申请强制执行，本院于同日立案受理。本案在执行过程中，被执行人西安一得公司以其在上海黄金交易所拥有的黄金交易席位系其会员资格，本身无财产价值，无法流通、变现，且该执行标的不能转让为由向本院提出书面执行异议申请，并提供了相应的证据。本院依法组成合议庭进行了书面审查，本案现已审查完结。异议人西安一得公司提出执行异议称，张胜利与西安一得公司、ＸＸ鸿、金志霞民间借贷纠纷一案，业经陕西省高级人民法院审理作出（2017）陕民终147号终审判决，判决已生效并进入执行程序。法院在执行本案过程中拟对异议人在上海黄金交易所拥有的交易席位进行评估、拍卖。异议人认为其在上海黄金交易所拥有的交易席位系会员资格，其构成了西安一得公司的无形资产，但该资产依附于企业本身，非财产权，其本身并无财产价值。从执行目的来看，执行标的系为变现或转化为财产形态，而该交易席位虽系企业无形资产，但不同于无形资产，无法再通过流通领域变现，且该执行标的不能转让及控制。综上，请求法院终止执行西安一得公司在上海黄金交易所拥有的交易席位。申请执行人张胜利辩称，1、上海黄金交易所的会员资格、交易席位及相关财产权利，属于最高人民法院司法解释中规定的可供人民法院强制执行的财产性权益。”上海黄金交易所的会员资格与全部交易席位属于最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》执行程序若干问题的解释第三十二条规定第四款的债权、股权、投资权益、基金、知识产权等财产性权利。2、上海黄金交易所的会员资格与全部交易席位符合财产性权利的性质，是可以被评估、冻结、执行的标的财产性权利是指可以货币衡量的、能够转让流通的价值存在，根据《上海黄金交易所会员管理办法》第二条、第二十一条的规定可以看出，本案中被答辩人西安一得公司是上海黄金交易所的会员，正式取得交易所会员资格，拥有交易席位。会员资格、交易席位，每年都需缴纳费用，是可以用货币衡量的；同时管理办法规定，会员资格是可以进行转让的。因此西安一得公司的会员资格和交易席位，符合财产性权利的定义，因此是可以被评估、冻结、执行的标的。况且，近年来，上海黄金交易所已经发生多次会员资格、交易席位依据交易所规定转让的交易行为，这更加证明了本案执行标的就是被执行人的财产性权利，是可供人民法院予以强制执行的合法财产性权利。3、上海黄金交易所的会员资格与交易席位的性质与证券期货交易席位一致。本案中，上海黄金交易所的会员资格与交易席位应同样是一种无形资产，人民法院可对其进行财产保全和强制执行。综上，被执行人提出的执行异议，属于执行行为异议。被执行人提出的执行异议，无非是在拖延时间，怠于履行法定义务。为维护答辩人的合法权益，望法院驳回西安一得公司的异议申请。经审查查明，张胜利与西安一得公司、ＸＸ鸿、金志霞合同纠纷一案，在诉讼中，原告张胜利向本院申请财产保全，本院于2016年11月30日作出（2016）陕01民初1795-1号民事裁定书，裁定冻结被告西安一得公司名下价值1500万元的银行存款或查封同等价值的其他财产。后本院于2016年12月23日作出（2016）陕01民初1795号民事判决书，被告西安一得公司、ＸＸ鸿、金志霞不服该判决，遂向陕西省高级人民法院提起上诉，陕西省高级人民法院经审理，于2017年5月15日作出（2017）陕民终147号终审判决。因义务人西安一得公司、ＸＸ鸿、金志霞不履行判决书所确定的义务，权利人张胜利于2017年5月18日向本院申请强制执行，本院于同日立案受理。在执行中，本院于2017年6月19日作出（2017）陕01执758号之二号执行裁定书，裁定冻结被执行人西安一得公司在上海黄金交易所的会员资格及西安一得公司在上海黄金交易所的全部交易席位及相关权利。冻结期限为三年。并于2017年6月20日向上海黄金交易所发出（2017）陕01执758号之二号协助执行通知书，要求上海黄金交易所协助本院冻结被执行人西安一得公司在上海黄金交易所的会员资格及西安一得公司在上海黄金交易所的全部交易席位及相关权利。另查明，上海黄金交易所于2004年8月28日向被执行人西安一得公司颁发《会员资格证书》（编号为0002），被执行人西安一得公司获得上海黄金交易所综合类会员资格。被执行人西安一得公司现为上海黄金交易所综合类会员。再查明，《上海黄金交易所章程》第二条规定：交易所实行会员制组织形式，是经中国人民银行审批，在国家行政管理部门登记注册的，不以营利为目的，履行《黄金交易所管理办法》规定职能，按照本章程组织黄金交易并实行自律管理的法人。第十六条规定：申请成为交易所会员须具备下列条件：（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；（二）承认交易所的章程及各项业务规则；（三）拥有不低于500万元人民币净资产；（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的黄金、白银、铂等贵金属业务管理制度；（六）有黄金经营资格，固定的经营场所和必要的设施；（七）认缴交易所的会员资格费和年会费；（八）中国人民银行规定的其他条件。第十七条规定：取得交易所会员资格，须由申请单位提出书面申请，经会员资格审查委员会预审，理事会批准，并报中国人民银行备案，同时颁发会员资格，并予以公布。第二十四条规定：交易所按照不同的会员类型、不同的权利义务，制定相应的会员资格费和年会费。金融类会员，资格费为80万元，年会费5万元；综合类会员，资格费为50万元，年会费4万元；自营会员，资格费为30万元，年会费3万元。第二十五条规定：会员可以按照交易所规定条件和程序转让会员资格，转让方必须提前60个工作日向交易所提出申请和提交报告，受让方应当符合本章程第十六条的规定，受让方向交易所提出入会申请并提交相关文件、资料，经交易所理事会审查批准后方可履行转让手续。第二十八条规定：会员转让交易席位或被取消资格的，必须在30个工作日结清交易业务，清偿债务。《上海黄金交易所会员管理办法》第二条规定：会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的法人机构或其他营业机构。第四条规定：普通会员按照业务范围可分为金融类会员、综合类会员和自营类会员。金融类会员可开展自营和代理业务及监管机构批准的其他业务；综合类会员可开展自营和代理法人客户业务；自营类会员仅限开展自营业务。第九条规定：申请成为交易所普通会员的机构，在满足《上海黄金易所章程》对会员条件的规定的同时，还必须具备下列条件:（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；（二）承认并承诺遵守交易所章程及各项业务管理制度；（三）净资产不低于1000万元人民币；（四）依法合规经营、信誉良好，近期无严重违法违规行为；（五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；（六）有固定的经营场所和必要设施；（七）承诺认缴交易所的会员资格费和年会费等费用；（八）交易所规定的其他条件。第十五条规定：申请成为普通会员的单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内，应办理如下事项：（一）交纳会员资格费：金融类会员，资格费140万元人民币；综合类会员，资格费110万元人民币；自营类会员，资格费80万元人民币；（二）交纳年会费：金融类会员，年会费5万元人民币；综合类会员，年会费4万元人民币；自营类会员，年会费3万元人民币；（三）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户；（四）参加交易员培训并取得资格证书；（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；（六）其他应当办理的事项。第十八条规定：正式取得交易所会员资格后，自动拥有一个场内交易席位。会员可向交易所书面申请增加交易席位。会员新增的交易席位使用费按年计算收取（不足一年的，按一年计算收取）。普通会员为每年3万元人民币/席位，特别会员为每年5万元人民币/席位。第十九条规定：发生会员资格取得、转让、承继和终止等情况的，交易所按规定报备中国人民银行后向市场公告。第二十一条规定：经批准，普通会员的会员资格可以转让。特别会员的会员资格不得转让。禁止以承包、出租、抵押等任何方式私下转让会员资格或交易席位。第二十二条规定：普通会员应按照交易所规定条件和程序转让会员资格或终止会员资格。普通会员资格受让方应满足本办法第九条规定。上述事实有民事判决书、民事裁定书、执行裁定书、协助执行通知书、会员资格证书、上海交易所章程、上海黄金交易所会员管理办法、工商档案等证据在卷予以佐证。本院认为，《上海黄金交易所章程》及《上海黄金交易所会员管理办法》规定：上海黄金交易所实行会员制组织形式，取得会员资格必须具备相应的条件、履行相应审批程序，同时缴纳相应的会费；正式取得交易所会员资格后，自动拥有一个场内交易席位。普通会员向交易所按每年3万元人民币/席位缴纳交易席位使用费后可申请增加交易席位；经批准，普通会员的会员资格可以转让。根据上述规定，交易席位是交易的通道，停止交易席位使用的后果是停止会员的交易活动。交易席位的所有权属于黄金交易所，会员因支付交易席位使用费而获得交易席位的使用权。交易席位作为一种无形财产，其价值体现于使用权上。拥有会员资格是取得交易席位的前提，交易席位依附于会员资格，与会员资格同属于无形财产，可随会员资格转让而转让，亦可以在会员之间进行转让。因此，黄金交易席位的财产性和可转让性决定了其在一定范围内具有可执行性。现行立法与司法解释虽未直接规定，但与之相类似的证券经营机构的交易席位、期货经纪机构的交易席位依法可采取保全和执行措施均有明确的规定，从保护和实现债权人合法权益的角度可依法律精神和类比制度参照适用。最高人民法院《关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》第二条规定：“证券经营机构的交易席位系该机构向证券交易所申购的用以参加交易的权利，是一种无形财产。人民法院对证券经营机构的交易席位进行财产保全或执行时，应依法裁定其不得自行转让该交易席位，但不能停止该交易席位的使用。人民法院认为需要转让该交易席位时，按交易所的有关规定应转让给有资格受让席位的法人。人民法院对期货交易所、期货经纪机构的交易席位采取财产保全或执行措施，适用上述规定。”《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定：人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。参照上述规定，本院冻结被执行人西安一得公司在上海黄金交易所的会员资格及西安一得公司在上海黄金交易所的全部交易席位及相关权利并无不当；被执行人西安一得公司主张其在上海黄金交易所拥有的交易席位系会员资格，非财产权，其本身并无财产价值；无法再通过流通领域变现，且该执行标的不能转让及控制的异议理由缺乏事实依据和法律依据不能成立，本院依法不予支持。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、最高人民法院《关于适用执行程序若干问题的解释》第五条、最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项的规定，裁定如下：驳回被执行人西安一得贸易有限公司的异议请求。如不服本裁定，当事人、案外人可自本裁定送达之日起十日内向陕西省高级人民法院申请复议。审 判 长  王庆九审 判 员  王 炜代理审判员  盛崎森二〇一七年十一月十四日书 记 员  张韵浛