商洛市商州区人民法院刑 事 判 决 书（2016）陕1002刑初134号公诉机关商洛市商州区人民检察院。被告人黄某甲，女，1955年12月28日出生于陕西省商洛市，汉族，高中文化，案发前系洛南温圣蔬菜种植专业合作社（以下简称洛南温圣合作社）业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月8日被商洛市公安局商州分局取保候审。2016年12月7日被本院重新取保候审。2017年2月22日被本院决定逮捕。现羁押于山阳县看守所。辩护人白书宝，陕西书宝律师事务所律师。被告人黄某乙，女，1953年12月27日出生于陕西省商洛市，汉族，初中文化，案发前系洛南温圣合作社业务员，户籍地商州区城关街道办事处东街55号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月11日被商洛市公安局商州分局取保候审。2016年12月7日被本院重新取保候审。2017年2月28日被本院决定逮捕。现羁押于山阳县看守所。辩护人王兵，陕西弘达律师事务所律师。商洛市商州区人民检察院以商区检诉刑诉（2016）118号起诉书指控被告人黄某乙、黄某甲犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月23日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商洛市商州区人民检察院指派代理检察员关薇出庭支持公诉，被告人黄某甲及其辩护人白书宝、被告人黄某乙及其辩护人王兵均到庭参加了诉讼。现已审理终结。商洛市商州区人民检察院指控，2013年4月至2015年3月，洛南温圣合作社在未经国家金融管理部门批准的情况下，在商洛市商州区金源二路和莲湖步行街通过雇佣业务员宣传该公司，以每月1.2%至1.5%高息为诱饵，以面向社会公众吸收存款为主要活动。被告人黄某乙在担任业务员期间，非法吸收资金1,986,000.00元，已返还资金680,000.00元，未返还资金1,306,000.00元。被告人黄某甲在担任业务员期间，非法吸收资金3,535,000.00元，已返还资金850,000.00元，未返还资金2,685,000.00元。为证明上述事实，公诉机关当庭出示了被告人供述、证人证言、鉴定意见及借款合同和其他书证。据此，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款之规定，指控被告人黄某甲、黄某乙犯非法吸收公众存款罪，同时认定黄某甲、黄某乙有自首情节，建议本院对二人从轻或者减轻处罚。庭审中，公诉机关将被告人黄某乙非法吸存的数额变更为2,836,000.00元，退还数额变更为690,000.00元；将被告人黄某甲非法吸存的数额变更为2,875,000.00元，退还数额变更为790,000.00元。被告人黄某甲对公诉机关指控的事实不持异议。其辩护人提出：1、本案系单位犯罪，而非自然人犯罪；2、黄某甲及其家庭成员投资的资金共计125,000.00元依法应予扣减；3、黄某甲将其本人吸收的680,000.00元计入黄某乙名下，对该笔数额应按审计报告的统计进行确认；4、黄某甲有自首情节；5、黄某甲案发后向公安机关上缴了违法所得30,000.00元，认罪态度较好。建议对被告人黄某甲判处三年以下有期徒刑并宣告缓刑。被告人黄某乙对公诉机关指控的事实不持异议。其辩护人提出：1、被告人黄某乙有自首情节；2、黄某乙自己投资的资金120,000.00元依法应予扣减；3、黄某乙在案发后向公安机关上缴了违法所得30,000.00元，认罪态度较好；4、黄某甲为了给黄某乙抵任务，将其本人吸收的680,000.00元计入黄某乙名下，该笔业务提成由黄某甲领取，应由黄某甲承担主要责任。建议对被告人黄某乙从轻或者减轻处罚。经审理查明：2012年9月4日，蔡某某（在逃）在陕西省华县工商行政管理局注册登记华县华寿生态农业有限公司（以下简称华县华寿公司），公司地址华县柳枝镇钟张村，法定代表人蔡某某，经营范围日光大棚蔬菜的种植、销售，农药、种子销售等。2012年12月8日，华县华寿公司与洛南县人民政府签订了鹿池川现代农业园区建设合作协议书，约定由华县华寿公司投入资金1.2亿元用于该项目建设。2013年3月28日，蔡某某在洛南县工商行政管理局注册成立洛南温圣合作社，单位地址洛南县景村镇景兴村，经营范围蔬菜育苗、种植、销售等。2013年4月，蔡某某在商洛市商州区金源二路设立办公室，先后聘用段某某（在逃）等人为总经理，招聘业务员开展吸收公众存款活动。2014年10月，在商州区莲湖步行街设立办公室，继续开展吸收公众存款业务。被告人黄某乙、黄某甲担任该单位业务员。上述单位成立后，被告人黄某甲、黄某乙根据蔡某某及段某某等人安排，以华县华寿公司及洛南温圣合作社为依托，并以上述单位在洛南县投资有鹿池川现代农业园区，在商州开办有蔬菜超市，在山东有经济实体，宣传公司实力，以高息为诱饵，面向社会公众吸收存款。截止2015年3月，共计吸收客户资金48,533,000.00元，退还客户本金14,585,000.00元，支付客户利息3,685,390.50元。洛南县农业局于2016年1月11日出具情况说明，证明蔡某某自2013年8月后再无资金投入鹿池川现代农业园区。被告人黄某甲担任业务员期间，共吸收资金3,555,000.00元，扣除本人及家属投资的资金125,000.00元，其实际吸收资金总计3,430,000.00元，案发前，上述单位已返还本金790,000.00元。被告人黄某乙担任业务员期间，共吸收资金2,836,000.00元，扣除本人投资资金120,000.00元，其实际吸收资金2,716,000.00元。案发前，上述单位已返还本金690,000.00元。被告人黄某乙与黄某甲系姐妹，二人在担任业务员期间，因黄某乙吸存资金相对较少，为了能让黄某乙领取足额工资，二人商议后将黄某甲吸存的680,000.00元计入黄某乙名下。2015年12月8日，被告人黄某甲到商洛市公安局商州分局投案自首，2015年12月11日，被告人黄某乙到商洛市公安局商州分局投案自首。案发后，被告人黄某乙向公安机关上缴违法所得30,000.00元，被告人黄某甲向公安机关上缴违法所得30,000.00元。上述事实，有书证受案登记表、立案决定书、报案材料及投资合同、华县华寿公司及洛南温圣合作社营业执照、陕西省鹿池川现代农业园区建设合作协议书、宣传彩页、公司资金往来明细及相关凭证、被告人到案经过、户籍证明、扣押物品及财产清单、谅解书等，证人耿某某、晏某某、马某某、茹某某等人证言，商洛正衡会计师事务所有限责任公司财务收支审计报告等证据证实，与被告人黄某甲、黄某乙的供述相互印证，足以认定。本院认为，被告人黄某甲、黄某乙违反法律规定，未经有关部门批准，以华县华寿公司、洛南温圣合作社为依托，根据蔡某某、段某某等人安排，面向社会公众非法吸收存款，数额巨大，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控被告人黄某甲、黄某乙犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，依法应予惩处。被告人黄某甲、黄某乙在担任洛南温圣合作社业务员期间，根据蔡某某、段某某等人的安排吸收存款，未参与公司的管理，在共同犯罪过程中起辅助作用，系从犯；案发后均能主动到案，如实供述犯罪事实，构成自首。结合二被告人的犯罪事实，情节及退赃情况，依法可对二被告人从轻处罚。关于被告人黄某甲的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。虽然被告人黄某乙、黄某甲，同案犯李某某、王某某、党某某（均已判刑）及集资参与人均证明洛南温圣合作社吸收的资金主要投入洛南鹿池川现代农业园区，但蔡某某自2013年8月后再无资金投入鹿池川现代农业园区，本案现有证据亦不能证明洛南温圣合作社还有其他投资。洛南温圣合作社成立后，其主要活动为吸收公众存款，故该案不属单位犯罪，而系自然人犯罪。辩护人上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于二被告人及其辩护人提出非法吸收存款数额中应扣除本人及亲属投资款项的辩解、辩护意见，本院认为，根据相关法律规定，各被告人本人及有共同财产利益的家庭成员投资的数额，依法不计入非法吸存数额，没有共同财产利益的亲戚、朋友投资的金额依法应计入非法吸存数额。关于二被告人及其辩护人提出二被告人案发后能缴纳违法所得，建议从轻处罚的辩解、辩护意见，与审理查明的事实一致，可对二被告人从轻处罚。关于被告人黄某甲的辩护人提出应按审计报告将黄某甲转入黄某乙名下的680,000.00元计入黄某乙名下，以及被告人黄某乙的辩护人提出该笔数额应根据二被告人在吸收该笔资金中所起的作用大小承担法律责任的辩护意见，本院认为，被告人黄某甲为了帮助被告人黄某乙完成任务，拿到足额工资，将其本人吸存的680,000.00元计入黄某乙名下，黄某乙因此亦拿到相应工资，故该数额应属二被告人共同吸存的数额，应根据二被告人的责任大小及获利情况承担相应的责任。根据本案的事实、情节及各被告人在共同犯罪过程中的作用大小，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人黄某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月22日起至2020年2月21日止。罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）二、被告人黄某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月28日起至2020年2月27日止。罚金自判决生效之日起30日内缴纳。）三、被告人黄某甲上交的违法所得30,000.00元，被告人黄某乙上交的违法所得30,000.00元，按比例发还集资参与人。四、未追回赃款依法继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘远尧审 判 员  张 瑞人民陪审员  贾 护二〇一七年二月二十八日书 记 员  王倩玮