成都市温江区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川0115刑初4号公诉机关成都市温江区人民检察院。被告人孙跃晖，男，1983年2月20日出生，汉族，高中文化，原系四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司总经理，户籍所在地：河南省孟津县。因涉嫌非法吸收公众存款，2015年5月21日被成都市公安局温江区分局刑事拘留，同年6月26日因涉嫌集资诈骗罪经成都市温江区人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局温江区分局依法执行。现羁押于温江区看守所。被告人崔晓峰，男，1979年4月22日出生，汉族，初中文化，原系四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司负责人，户籍所在地：河南省孟津县。因涉嫌非法吸收公众存款，2015年3月9日被成都市公安局温江区分局刑事拘留，同年4月l5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经成都市温江区人民检察院批准逮捕，同日由成都市公安局温江区分局依法执行。现羁押于温江区看守所。被告人杨元东，男，1987年7月4日出生，汉族，初中文化，原系四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司负责人，户籍所在地：河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年4月28日被成都市公安局温江区分局取保候审。辩护人张德胜，四川达明律师事务所律师被告人杨国峰，男，1980年5月26日出生，汉族，小学文化，原系四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司风控经理，户籍所在地：河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年4月28日被成都市公安局温江区分局取保候审。辩护人李莉，四川和普律师事务所律师被告人俞克强，男，1973年3月3日出生，汉族，小学文化，原系四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司负责人，户籍所在地：河南省伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款，2015年5月11日被成都市公安局温江区分局取保候审。因本案，本院于2017年2月17日决定逮捕，同日由成都市公安局温江区分局执行。现羁押于温江区看守所。被告人董利珂，男，1986年8月13日出生，汉族，初中文化，原系四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司风控经理，河南省伊川县人，户籍所在地河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年6月2日被成都市公安局温江区分局取保候审。因本案，本院于2017年2月17日决定逮捕，同日由成都市公安局温江区分局执行。现羁押于温江区看守所。被告人苗灿国，男，1977年4月17日出生，汉族，初中文化，原系四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司财会人员，户籍所在地河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月11日被成都市公安局温江区分局取保候审。因本案，本院于2017年2月17日决定逮捕，同日由成都市公安局温江区分局执行。现羁押于温江区看守所。被告人贾星星，男，1988年11月10日出生，汉族，初中文化，原系四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司风控经理，户籍所在地：河南省孟津县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年6月3日被成都市公安局温江区分局取保候审。因本案，本院于2017年2月17日决定逮捕，同日由成都市公安局温江区分局执行。现羁押于温江区看守所。辩护人卫晓明，河南惠人律师事务所律师。辩护人朱春波，河南惠人律师事务所律师。被告人杨佳新，女，1992年11月2日出生，汉族，初中文化，原系四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司财会人员，户籍所在地：河南省孟津县，因涉嫌非法吸收公众存款，2015年6月3日被成都市公安局温江区分局取保候审。成都市温江区人民检察院以成温检公诉刑诉（2016）9号起诉书指控被告人孙跃晖、崔晓峰、杨元东、杨国峰、俞克强、董利珂、苗某、贾星星、杨佳新犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，于2016年9月7日、2017年2月17日公开开庭审理了本案。期间，成都市温江区人民检察院建议延期2次，并分别于2016年4月25日、8月22日建议恢复审理，本院予以采纳。后本院于2016年10月25日向成都市中级人民法院申请延期，成都市中级人民法院准予本案延期至2017年2月20日。成都市温江区人民检察院指派检察员石某出庭支持公诉，被告人孙跃晖、被告人崔晓峰、被告人杨元东及其辩护人张德胜、被告人杨国峰及其辩护人李莉、被告人俞克强、被告人董利珂、被告人苗某、被告人贾星星及其辩护人朱春波、被告人杨佳新均到庭参加诉讼，现已审理终结。成都市温江区人民检察院指控，2013年8月23日，四川蓉昌行投资管理有限公司(以下简称总公司)在成都市青羊区登记成立，法人为杨友谊(另案处理)，股东为董光明(在逃)。2014年1月15日经总公司申请，在成都市温江区注册设立四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司(以下简称分公司)，并安排被告人杨元东担任分公司负责人，被告人杨国峰担任分公司风控经理。2014年3月至12月期间，总公司法人、股东先后从杨友谊、董光明变更为许某1(在逃)、俞某(另案处理)，再变更为吴某1(另案处理)、张某4(在逃)；分公司负责人、风控经理等人员则根据总公司人员变动及安排，也先后从被告人杨元东、杨国峰变更为被告人俞克强、董利珂，再变更为被告人贾星星，崔晓峰、孙跃晖等，分公司的相关资料等也随之转让。在上述期间内，分公司通过业务员以发放传单等宣传方式，以投资理财为名，先后向不特定群众宣传“洛阳中宝重工机械有限公司”、“洛阳光耀建材有限公司”、“伊川县建祥机械公司”、“陕西省商南县秦东集团有限责任公司”等理财项目，以投资本金1.4％至1.8％不等的月息为诱惑，承诺到期还本付息，以总公司名义与各集资人签订由总公司提供的《项目投资管理合同书》等，变相吸收张某某、罗某某等集资参与人资金人民币共计169l万元。所吸收资金由总公司法人、股东调配，分公司经营开支等。其中：2014年3月1日至5月4日，根据总公司杨友谊等安排，被告人杨元东担任分公司负责人，负责分公司工作，并办理POS机及绑定其银行卡，用于吸收被集资人的资金并负责账务管理。被告人杨国峰担任风控经理，共同管理分公司。期间，共吸收资金人民币312万元。2014年5月5日至7月1日，根据总公司许某1等安排，被告人俞克强担任温江分公司负责人，负责分公司工作。被告人董利珂担任风控经理，并更换POS机及绑定其银行卡，用于吸收集资参与人资金并负责账务管理。被告人苗灿国担任财务工作，共同管理资金账目等。期间，共吸收资金人民币400万元。2014年7月2日至10月15日，根据总公司张某4等安排，由贾星星担任分公司风控经理，并实际负责分公司工作。更换POS机并绑定其银行卡，用于吸收被集资人的资金并负责账务管理。被告人杨佳新(贾星星之妻)担任财务工作，共同管理分公司的资金账目等。期间，共吸收资金人民币752万元。2014年10月16日至12月5日，分公司由被告人孙跃晖实际管理，被告人崔晓峰担任温江分公司负责人，帮助孙跃晖管理分公司。期间，共吸收资金人民币227万元。另查明，2014年9月被告人孙跃晖、崔晓峰，在成都市武侯区开设了四川蜀达鑫投资管理有限公司，并以“陕西省商南县秦东集团有限责任公司”为投资理财项目，采取上述方式，以投资理财为名，变相吸收王某某、雷某某资金人民币11万元。2015年4月28日至6月3日期间，被告人杨元东、杨国峰、俞克强、苗灿国、董利珂、贾星星、杨佳新先后主动到公安机关投案。被告人孙跃晖、崔晓峰，杨元东、杨国峰、俞克强、董利珂、苗灿国、贾星星、杨佳新对起诉书指控的事实及罪名均无异议，并认罪。被告人杨元东的辩护人提出“被告人杨元东具有初犯、从犯、自首、退还全部投资款的从轻处罚情节，建议对其免除刑事处罚”的辩护意见。被告人杨国峰的辩护人提出“被告人杨国峰具有初犯、从犯、自首、退还全部投资款的从轻处罚情节，建议对其免除刑事处罚”的辩护意见。被告人贾星星的辩护人提出“被告人贾星星具有自首、听命于他人工作、积极退赃5万元的从轻处罚情节，建议对其适用缓刑或免除刑事处罚”的辩护意见。经审理查明，2013年8月23日，四川蓉昌行投资管理有限公司在成都市青羊区登记成立，法人为杨友谊(另案处理)，股东为董光明(在逃)。2014年1月15日经总公司申请，在成都市温江区注册设立四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司，并安排被告人杨元东担任分公司负责人，被告人杨国峰担任分公司风控经理。2014年3月至12月期间，总公司法人、股东先后从杨友谊、董光明变更为许某1(在逃)、俞某(另案处理)，再变更为吴某1(另案处理)、张某4(在逃)；分公司负责人、风控经理等人员则根据总公司人员变动及安排，也先后从被告人杨元东、杨国峰变更为被告人俞克强、董利珂，再变更为被告人贾星星，崔晓峰、孙跃晖等，分公司的相关资料等也随之转让。在上述期间内，分公司通过业务员以发放传单等宣传方式，以投资理财为名，先后向不特定群众宣传“洛阳中宝重工机械有限公司”、“洛阳光耀建材有限公司”、“伊川县建祥机械公司”、“陕西省商南县秦东集团有限责任公司”等理财项目，以投资本金1.4％至1.8％不等的月息为诱惑，承诺到期还本付息，以总公司名义与各集资人签订由总公司提供的《项目投资管理合同书》等，变相吸收张某某、罗某某等集资参与人资金人民币共计169l万元。所吸收资金由总公司法人、股东调配，分公司经营开支、向集资参与人还本付息等。其中：2014年3月1日至5月4日，根据总公司杨友谊等安排，被告人杨元东担任分公司负责人，负责分公司工作，并办理POS机及绑定其银行卡，用于吸收集资参与人的资金并负责账务管理。被告人杨国峰担任风控经理，共同管理分公司。期间，共吸收资金人民币312万元，后陆续退还23名集资参与人本金共计153万元。2014年5月5日至7月1日，根据总公司许某1等安排，被告人俞克强担任温江分公司负责人，负责分公司工作。被告人董利珂担任风控经理，并更换POS机及绑定其银行卡，用于吸收集资参与人资金并负责账务管理。被告人苗灿国担任财务工作，共同管理资金账目等。期间，分公司共吸收资金人民币400万元，80160元用于向集资参与人还本付息。2014年7月2日至10月15日，根据总公司张某4等安排，由贾星星担任分公司风控经理，并实际负责分公司工作。更换POS机并绑定其银行卡，用于吸收集资参与人的资金并负责账务管理。被告人杨佳新(贾星星之妻)担任财务工作，共同管理分公司的资金账目等。期间，分公司共吸收资金人民币752万元，1644983.6元用于向集资参与人还本付息。2014年10月16日至12月5日，分公司由被告人孙跃晖实际管理，被告人崔晓峰担任温江分公司负责人，帮助孙跃晖管理分公司。期间，分公司共吸收资金人民币227万元，期间，2095864元用于向集资参与人还本付息。另查明，2014年7月2日至12月5日期间，被告人孙跃晖以购买草莓园、还债等名义分两次从分公司调走911400元。2014年9月，被告人孙跃晖、崔晓峰，在成都市武侯区开设了四川蜀达鑫投资管理有限公司，并以“陕西省商南县秦东集团有限责任公司”为投资理财项目，采取上述方式，以投资理财为名，变相吸收王某某、雷某某资金人民币11万元。以上事实，有经庭审质证的下列证据予以证实:一、书证1、受案登记表、立案决定书、到案经过、到案情况说明、各被告人常住人口信息表。2、四川蓉昌行投资管理有限公司营业执照、公司章程、股权转让协议书、承诺书、股东身份证复印件、股东会决议，蓉昌行温江分公司营业执照，公司登记申请书、负责人信息、负责人任免文件。3、还款承诺书，项目投资管理合同、收条，银行查询回执单及银行账户查询信息，客户经理提成业务表、资金流动明细、银行流水，POS机交易明细，开户记录及账务明细，蓉昌行温江分公司开支流水、银行流水房屋租赁合同、收条、商铺租赁合同房产证复印件、身份证复印件、报道通知书，费用报销财物凭证、生活费财物凭证。4、洛阳中宝重工机械有限公司相关资料、企业基本注册信息查询单、资产价值评估报告，洛阳光耀建材有限责任公司工商查询资料、公司章程、税务登记复印件、营业执照复印件、组织机构代码复印件、开户许可证、身份证复印件、公证书、设备抵押合同、资产评估结果汇总表、债权公正文书、资产评估咨询报告书，伊川县健翔机械有限责任公司董事、监事情况、章程、住所证明、企业注册信息查询、公司变更情况及情况说明，陕西省商南县秦东集团有限责任公司国有土地使用证、建设用地规划许可证复印件、商南县发改局文件、国土资源局文件、陕西省林业厅准予行政许可决定书。二、证人证言1、证人贾某1、白某、吴某1、贾某2、张某1、孟某、李某1、毛某、罗某1、耿某、孙某1、关某、周某1、张某2、司某、魏某1、张某3、金某的证言、辨认笔录及照片。2、张某5、黄某1、王某1、李某2、张某6、隆觉悟、高某1、陈某1、王昌吉、叶某1、周某2、周某3、山某、苏某、汪某、伍某、许某2、熊某1、李某3、陈某2、闫培建、李某4、李明惠、陈某3、代德王某2、陈某4、李某5、王某3、唐某1、何某、徐某1、高某2、卢某、吕某、任某、雍某、潘某、蒋某1、郑某、张某7、熊某2、李某6、袁某、蒋某2、田绍琼、陈某5、钟某1秀、刘某1、周某4、李某7、文某1、张某8、王某4、付小秋、尹某、胡又虞、李某8、王某5、钟某2、黄某2、代明族、周某5、周某6、聂某、陈某6、丁某、程某、蒋某3、刘某2、王和斌、黎某、周某7、叶某2、王某7、陈某7、周某8伍、高某3、李某9、杨某1、刘某3、陈某8、彭某、杨某2德、孙某2、陈某9、徐某2、夏某、朱某、唐某2、刘明光、刘某4、雍兴才、李小红某庆林某诗明某德群、孙宣池、王某8、张文、杨兴云、候芹芳、周某8伍、周德和、冯某、杨某3、王某9、刘某5、田某、张某9、牛某、寇某、罗某2、杨某4、王和川、文某2、段某、代祯朝、蒋某4、李某10、杨某5、蒋某5、杨某6、魏某2、吴某2、杨某7、陈某10、杨某8、王某11、罗某3、刘某6、黄某3、王某12、王恒雍等共计135名集资参与人的陈述。三、被告人供述与辩解被告人孙跃晖、崔晓峰，杨元东、杨国峰、俞克强、董利珂、苗灿国、贾星星、杨佳新的供述与辩解。四、鉴定意见四川蓉昌行投资管理有限公司温江分公司2014年3月至2014年12月筹集和使用资金情况的鉴定意见书（川华会成专审〔2015〕357号）五、检查笔录及电子数据蓉昌行温江分公司的检查笔录，检查出U盘，其中包含客户资料、银行流水、离职工资结算表、业绩表、收条，公司各阶段客户资料，业务经理业务提成表格。上述证据来源合法，客观真实，并形成完整的证据锁链，充分证实起诉书指控事实成立。本院认为，被告人孙跃晖、崔晓峰，杨元东、杨国峰、俞克强、董利珂、苗灿国、贾星星、杨佳新违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众罪，应当依法惩罚。本案中，被告人杨元东、杨国峰、俞克强、董利珂、苗灿国、贾星星、杨佳新受总公司的安排实施犯罪行为，被告人崔晓峰帮助孙跃晖管理分公司，均系从犯，依法减轻处罚。被告人杨元东、杨国峰、俞克强、董利珂、苗灿国、贾星星、杨佳新自动投案，并如实供述罪行，系自首，依法从轻处罚。被告人孙跃晖、崔晓峰归案后，如实供述所犯罪行，依法从轻处罚。成都市温江区人民检察院指控被告人孙跃晖、崔晓峰、杨元东、杨国峰、俞克强、董利珂、苗某、贾星星、杨佳新犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。对被告人杨元东、杨国峰的辩护人所持的二人具有退还集资参与人全部集资款的辩护意见，与庭审查明的事实不符，不予采纳；对被告人贾星星、杨元东、杨国峰辩护人所持的被告人具有的其他从轻处罚情节与庭审查明事实一致，予以采纳。对各被告人刑罚应依据各被告人的犯罪情节综合予以判处。据此，根据本案的事实、情节、以及对社会的危害程度，结合各被告人悔罪表现及认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人孙跃晖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月21日起至2018年11月20日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的强制缴纳。）二、被告人贾星星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币40000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年2月17日起至2019年5月16日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的强制缴纳。）三、被告人崔晓峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月9日起至2017年3月8日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的强制缴纳。）四、被告人杨佳新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币30000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的强制缴纳。）五、被告人俞克强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币30000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年2月17日起至2019年1月16日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的强制缴纳。）六、被告人董利珂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币30000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年2月17日起至2018年12月16日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的强制缴纳。）七、被告人苗灿国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币30000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年2月17日起至2018年12月16日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的强制缴纳。）八、被告人杨元东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的强制缴纳。）九、被告人杨国峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的强制缴纳。）十、扣押在案的被告人财产予以追缴并发还集资参与人，不足部分继续追缴发还集资参与人。财产予以没收，责令各被告人继续向集资参与人退赔违法吸收的资金。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  石凌云人民陪审员  杨妍蝶人民陪审员  熊 冰二〇一七年二月十七日书 记 员  杨 磊附《中华人民共和国刑法》相关法律条文：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。