上海市嘉定区人民法院民 事 裁 定 书（2016）沪0114民初14387号原告：王海霞，女，1968年8月14日生，汉族，住山东省莱州市。委托诉讼代理人：王德怡，北京寻真律师事务所律师。委托诉讼代理人：曹晋义，北京昊汉律师事务所律师。被告：上海茗忝投资管理有限公司，住所地上海市嘉定区。法定代表人：周某，该公司总经理。委托诉讼代理人：谢巍、卓宇，上海泽玖欣律师事务所律师。原告王海霞与被告上海茗忝投资管理有限公司其他合同纠纷案，本院于2016年12月5日立案后，依法进行审理。原告向本院提出诉讼请求：1.确认原告与被告通过“南宁大宗商品交易软件”进行的全部交易无效；2.判令被告发还原告交易资金375,755.49元。事实和理由：被告系南宁大宗商品交易所有限公司(以下简称“南商所”)170号会员单位，在南商所授权范围内开展业务。2016年6月，被告通过欺诈和虚假宣传，诱骗原告到南商所开设交易账号，炒“现货沥青”。原告向业务员通过QQ方式传输身份证和银行卡信息后，在未签订任何书面客户协议书的情形下，被告为原告在南商所开设了交易账号(即XXXXXXXXXXXXXXX)，并提供初始密码，及绑定银行卡。南商所向会员单位和客户同意提供“南宁大宗商品交易软件”，并在其官网www.nndzspe.com提供链接。客户下载安装交易软件客户端后，启动程序，输入交易账号和密码即可查看行情、进行交易。交易之前，原告通过交易软件界面中的出入金系统向南商所在建设银行开设的资金账号存入交易保证金，南商所收到该款项后即在交易系统中为原告账号注入等额虚拟资金，原告在交易系统中利用虚拟资金进行交易。2016年6月20日至同年7月20日，原告出金5笔，共计330,060.51元；原告入金13笔，共计705,816元，两者相抵，原告亏损375,755.49元。期间，原告账号交易“现货沥青100吨”订单162笔，成交量458手，其中做多订单91笔，做空订单71笔。全部订单均在5日内通过对冲平仓方式了结，无一例实物交付。根据交易规则，“现货沥青100吨”保证金比例为3%。原告在短期内产生巨额交易亏损，经多方调查，南商所提供的“南宁大宗商品交易软件”是北京金网安泰信息技术有限公司生产的“做市商标准版”，该交易软件确定的交易方式已被多地法院宣布为非法软件。南商所通过授权会员单位的方式，由会员单位负责招揽客户到其交易平台内进行对手交易，再利用交易软件后台操控价格和行情K线，从而实现客户输多赢少的目的。该类型交易模式违反了强行法，损害社会公共利益，故原告开户后在南宁大宗商品交易软件中进行的162笔交易应当全部认定为无效，被告因开展非法交易导致原告产生经济损失，应承担赔偿责任。被告辩称，原告与被告之间对于争议的处理约定了“仲裁条款”，根据相关法律规定，本案应由南宁仲裁委员会处理。原告作为完全民事责任能力和行为能力的自然人，自愿在南商所开立交易账户进行现货交易，其在南商所网上开户系统签订的《网上开户协议》是其真实意思表示，其开立行为及签订的《网上开户协议》具有真实合法性，对协议各方均具有约束力。《网上开户协议》第二条约定“办理网上开户的交易商事先需对南宁大宗商品交易所商品交易、交收规则有一个全面、详细的了解”；第四十二条第一款第三项约定“会员单位和交易商在设立交易账号成功并激活后，即表示认同交易所关于实物交收的相关管理制度，接受交易所关于交割交收流程制定的相关条例”；第四十三条约定“南宁大宗商品交易可根据本办法制定实施细则，实施细则与本办法均为交易业务规范，各交易参与方均应遵守”。在《南宁大宗商品交易所商品交易规则(试行)》(以下简称“交易规则”)第六十三条约定为在发售商品交易过程中产生的一切争议，如各方协商不成的，可提交南宁市仲裁委员会进行仲裁。根据《仲裁法司法解释》第十一条规定“合同约定解决争议适用其他合同、文件中的有效仲裁条款的，发生合同争议时，当事人应当按照该仲裁条款提请仲裁”，故应驳回原告的诉讼请求。本院经审查认为，根据被告所供材料显示，原告在进行交易之前，在网上进行开户手续，先对《网上开户协议》勾选“我已认真阅读并同意”，再完成了“入市者风险承受能力测试问卷”，对《风险提示函》勾选“我承诺”，再对于开户申请表下方“声明与承诺”点击“我承诺”，其内容记载为“本人已认真阅读并充分理解《网上开户管理办法(暂行)以及相关的包括《交易规则》在内的各项制度文件，自愿申请开户……”。之后，原告上传身份证正反面、银行卡正反面及手持身份证且露双臂的半身照，最终完成开户手续。《交易规则》第六十三条约定为“在发售商品交易过程中产生的一切争议，争议各方应友好协商或由交易所调解解决；如各方协商解决未果的，可提交南宁市仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力”，原告作为交易商、被告作为交易商的经纪方，前述条款对其均具有约束力。关于原告认为非其本人及家属操作的网上开户流程，即使原告向被告提供个人信息，也不能推定为原告同意除开户本身以外的其他事项，并且该条款属霸王条款，应认为无效之意见，本院无法采信。首先，即便如原告所述，网上开户流程非其本人所为，但原告向他人提供了身份证、银行卡及持证所拍照片等重要信息用于在南商所开立账户，并使用该账户进行实际交易，应视为原告委托他人办理开户手续，原告对代理人的代理行为，应承担民事责任。其次，原告作为欲在网上进行现货交易此类风险投资行为的自然人，对于网上开户流程等应有大体了解，网上开户注册均有相关条款、规则需要阅读，勾选“同意”后方能进行下一步操作，若勾选“不同意”，即无法成功开户，对相关条文的阅读、表示同意并非开户以外的事项，而是完成开户手续必经步骤，也就是开户成功即意味着同意接受网上公示规则或条款的约束。最后，该仲裁条款虽系南商所提供的格式条款，但其内容仅涉及解决争议的主管机构的选择，并未免除自身责任、加重对方责任的情形，亦不属于《最高人民法院关于适用的解释》第三十一条中有关管辖的规定。双方约定的仲裁机构名称虽不准确，但南宁市仅有一个仲裁机构，故该仲裁机构应视为约定的仲裁机构。综上，该仲裁条款合法有效。关于原告认为其2016年3月4日办理的开户公证过程中，协议第4.3条约定发生纠纷，协商不成的，可向乙方(南商所)所在地法院诉讼之意见，该条款记载于“入市协议”(公证书第28项)，但该协议系南商所珍藏品实物线上交易开户过程中的文件，并非指向本案所涉的大宗商品在线开户，故该约定不适用于本案。综上，该合同纠纷不属法院主管，原告应当向南宁仲裁委员会申请仲裁。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十四条第(二)项、《最高人民法院关于适用的解释》第二百一十五条、第二百一十六条之规定，裁定如下：驳回原告王海霞的起诉。如不服本裁定，可以在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状及副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审判员 徐 健二〇一七年二月二十八日书记员 王奇彦附：相关法律条文一、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十四条……人民法院对下列起诉，分别情形，予以处理：（二）依照法律规定，双方当事人达成书面仲裁协议申请仲裁、不得向人民法院起诉的，告知原告向仲裁机构申请仲裁；……人民法院对下列起诉，分别情形，予以处理：（一）依照行政诉讼法的规定，属于行政诉讼受案范围的，告知原告提起行政诉讼；（二）依照法律规定，双方当事人达成书面仲裁协议申请仲裁、不得向人民法院起诉的，告知原告向仲裁机构申请仲裁；（三）依照法律规定，应当由其他机关处理的争议，告知原告向有关机关申请解决；（四）对不属于本院管辖的案件，告知原告向有管辖权的人民法院起诉；（五）对判决、裁定、调解书已经发生法律效力的案件，当事人又起诉的，告知原告申请再审，但人民法院准许撤诉的裁定除外；（六）依照法律规定，在一定期限内不得起诉的案件，在不得起诉的期限内起诉的，不予受理；（七）判决不准离婚和调解和好的离婚案件，判决、调解维持收养关系的案件，没有新情况、新理由，原告在六个月内又起诉的，不予受理。二、《最高人民法院关于适用的解释》第三十一条经营者使用格式条款与消费者订立管辖协议，未采取合理方式提请消费者注意，消费者主张管辖协议无效的，人民法院应予支持。第二百一十五条依照民事诉讼法第一百二十四条第二项的规定，当事人在书面合同中订有仲裁条款，或者在发生纠纷后达成书面仲裁协议，一方向人民法院起诉的，人民法院应当告知原告向仲裁机构申请仲裁，其坚持起诉的，裁定不予受理，但仲裁条款或者仲裁协议不成立、无效、失效、内容不明确无法执行的除外。第二百一十六条在人民法院首次开庭前，被告以有书面仲裁协议为由对受理民事案件提出异议的，人民法院应当进行审查。经审查符合下列情形之一的，人民法院应当裁定驳回起诉：（一）仲裁机构或者人民法院已经确认仲裁协议有效的；（二）当事人没有在仲裁庭首次开庭前对仲裁协议的效力提出异议的；（三）仲裁协议符合仲裁法第十六条规定且不具有仲裁法第十七条规定情形的。第十六条中国公民双方在国外但未定居，一方向人民法院起诉离婚的，应由原告或者被告原住所地人民法院管辖。第十七条已经离婚的中国公民，双方均定居国外，仅就国内财产分割提起诉讼的，由主要财产所在地人民法院管辖。