上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0109刑初904号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人郑某某，男，1965年11月12日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人黄坚平，上海市申中律师事务所律师。被告人史某，女，1974年1月5日出生，汉族，户籍所在地本市金山区。被告人袁某，女，1988年7月23日出生，汉族，户籍所在地本市浦东新区。被告人李某2，女，1961年2月1日出生，汉族，户籍所在地本市浦东新区。上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉〔2016〕121号起诉书指控被告人郑某某、史某、袁某、李某2犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员李1出庭支持公诉，被告人郑某某、史某、袁某、李某2及郑的辩护人黄坚平均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：被告人郑某某原系上海XX资产管理有限公司(以下简称XX公司)团队经理，聘用被告人史某、袁某、李某2作为业务员，后于2015年8月以他人名义设立上海XXXXXXXX有限公司(以下简称汉舜公司)并任该公司实际负责人，继续聘用上述3名被告人为业务员，租赁本市虹口区东大名路XXX号502－503室作为办公场所，以承诺还本付息及支付高收益为名，采用投发宣传单或经熟人介绍的方式，向不特定群众进行宣传，吸收公众资金，并将钱款转入XX公司账户供该公司支配使用。案发后，经审计，被告人郑某某非法吸收公众资金共计人民币852.80万元(以下币种均为人民币)，被告人史某非法吸收公众资金共计169.30万元，被告人袁某非法吸收公众资金共计72万元，被告人李某2非法吸收公众资金共计46万元。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了上海市金山区市场监督管理局出具的汉舜公司的档案机读材料、营业执照等书证，证人黄某某、方某某的证言，涉案关系人那某某、阮某、余某某的供述，查获的《委托融资服务合同》、《债权转让服务协议》，上海沪港金茂会计师事务所出具的《司法鉴定意见书》、《司法会计鉴定补充意见书》及附随的POS签购单等书证，上海市公安局虹口分局出具的《扣押清单》、《案发经过》及调取的相关刑事判决书等证据，并据此认为，被告人郑某某、史某、袁某、李某2的行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人郑某某系主犯，被告人史某、袁某、李某2均系从犯且有自首情节，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款之规定，对被告人郑某某、史某、袁某、李某2分别定罪处罚。法庭审理中，被告人郑某某及其辩护人对起诉书指控郑某某犯非法吸收公众存款罪均无异议，但提出，起诉书指控被告人郑某某的犯罪数额中，有258.80万元是XX公司投资者到期后由汉舜公司再签订合同而续存的资金，应予从犯罪数额中扣除；被告人史某、袁某、李某2对起诉书指控的主要事实及适用的法律均无异议。经审理查明，被告人郑某某原系XX公司团队经理，后于2015年8月任汉舜公司实际负责人，在任职期间，被告人郑某某带领业务员被告人史某、袁某、李某2等人，在未取得相关金融许可的情况下，以承诺还本付息及支付高额利息为名，采用投放宣传单及由熟人介绍的方式向社会不特定公众进行宣传，吸收公众存款，吸收的资金进入XX公司账户支配使用。案发后，经审计，截止2015年12月23日，被告人郑某某非法吸收公众资金共计842.80万元(其中以汉舜公司名义吸收公众资金共计584万元，以XX公司名义吸收公众资金并计入汉舜公司业绩共计258.80万元)，被告人史某非法吸收公众资金共计169.30万元，被告人袁某非法吸收公众资金共计72万元，被告人李某2非法吸收公众资金共计46万元。2015年12月23日，被告人郑某某被公安人员抓捕归案；2016年4月6日、5月26日，被告人史某、袁某、李某2先后向公安机关投案。以上事实，有上海市金山区市场监督管理局出具的汉舜公司的档案机读材料、营业执照等书证，证人黄某某、方某某的证言，涉案关系人那某某、阮某、余某某的供述，查获的《委托融资服务合同》、《债权转让服务协议》，上海沪港金茂会计师事务所出具的《司法鉴定意见书》、《司法会计鉴定补充意见书》及附随的POS签购单等书证，上海市公安局虹口分局出具的《扣押清单》、《案发经过》及相关刑事判决书等证据证实，上述证据均经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。关于被告人郑某某及其辩护人提出起诉书指控被告人郑某某的犯罪数额中，有258.80万元是XX公司投资者到期后由汉舜公司再签订合同而续存的资金，应予从犯罪数额中扣除的辩解和辩护意见，经查，查获的《委托融资服务合同》、《债权转让服务协议》、相关的《司法鉴定意见书》、《司法会计鉴定补充意见书》及附随的POS签购单等书证，可证实该258.80万元系被告人郑某某以XX公司名义与投资者签订合同而吸收的资金，截止案发之日，被告人郑某某以汉舜公司名义与投资者签订合同而吸收的资金数额为584万元，上述证据能相互吻合，足以证实被告人郑某某吸收公众资金的总额为842.80万元，且非法吸收公众存款的数额应以被告人所吸收的资金全额计算，投资者是否到期续存并不影响对被告人吸收公众存款的数额认定，故被告人郑某某及其辩护人提出的上述辩解和辩护意见，无事实、法律依据且无证据佐证，本院不予采纳。本院认为，被告人郑某某、史某、袁某、李某2结伙，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中，被告人郑某某、史某犯罪数额巨大。上海市虹口区人民检察院指控被告人郑某某、史某、袁某、李某2犯非法吸收公众存款罪罪名成立。在共同犯罪中，被告人郑某某起主要作用，系主犯，被告人史某、袁某、李某2起次要作用，均系从犯，且被告人史某、袁某、李某2能主动投案，并能如实供述犯罪事实，系自首，被告人郑某某到案后能如实供述主要犯罪事实，可分别情节，对被告人史某减轻处罚，对被告人郑某某、袁某、李某2均从轻处罚。在本院审理期间，被告人史某、袁某、李某2退出了违法所得共计101,000元，有悔罪表现，均可酌情从轻处罚并适用缓刑。为维护国家金融秩序，保护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月23日起至2019年12月22日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人史某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人袁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)五、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卞 飙人民陪审员  田永生人民陪审员  张建国二〇一七年二月二十四日书 记 员  郑 莹附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。…………犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。