广东省广州市中级人民法院民 事 判 决 书（2016）粤01民初43号原告：招银金融租赁有限公司。住所地：上海市自由贸易试验区。法定代表人：连柏林，该公司董事长。委托代理人：何海东，广东东方昆仑律师事务所律师，委托代理人：陈冉，广东东方昆仑律师事务所律师。被告：广东蓝海海运有限公司。住所地：广东省广州市越秀区。诉讼代表人：北京市大成（广州）律师事务所，系被告破产管理人。负责人：江斌。被告：广东蓝粤能源发展有限公司。住所地：广东省广州市越秀区。诉讼代表人：北京市大成（广州）律师事务所，系被告破产管理人。负责人：江斌。上述两被告共同委托代理人：江海亮，北京大成（广州）律师事务所律师。上述两被告共同委托代理人：程春丽，北京大成（广州）律师事务所律师。被告：蓝文彬，身份证住址广东省惠来县。原告招银金融租赁有限公司（以下简称“招银公司”）诉被告广东蓝海海运有限公司（以下简称“蓝海公司”）、广东蓝粤能源发展有限公司（以下简称“蓝粤公司”）、蓝文彬普通破产债权确认纠纷一案，本院受理后,依法组成合议庭,公开开庭进行了审理。原告招银公司，被告蓝海公司、蓝粤公司委托代理人到庭参加了诉讼，被告蓝文彬经本院依法传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告招银公司诉称：招银公司与蓝海公司于2010年5月11日签署C3751ZZ1004260173号《船舶融资租赁合同》，并于同一天与该公司和南京武家嘴船舶制造有限公司（以下简称“武家嘴公司”）签署三方SBZRLHHY1004260173号《船舶建造合同转让协议》，从武家嘴公司购买定制的一艘79600吨散货船（船号：YC015）并出租给蓝海公司使用，由蓝海公司按照融资租赁合同的约定向招银公司支付租金。蓝粤公司、蓝文彬对蓝海公司在融资租赁合同中的债务承担连带保证责任，并于2010年5月11日签署ZLDBLYNY1004260173号《保证合同》和ZLDBGRDB1004260173号《不可撤销担保书》。上述合同签订后，招银公司积极履约，提供融资款，先后分三次支付了共计105400000元给武家嘴公司作为船舶建造款。2013年初，蓝海公司和担保人蓝粤公司陷入财务危机，拖欠多家融资金融机构融资，后与中国进出口银行广东省分行等六家金融机构签署了协议书，由该六家金融机构组成风险处置小组对蓝海公司以及蓝粤公司持有的相关股权、存煤、船舶等资产进行处置。2013年6月19日，招银公司向蓝海公司及蓝粤公司发出书面通知，要求为上述融资租赁合同的履行提供进一步担保，但蓝海公司及担保人未按招银公司要求追加履约担保。2013年8月26日，招银公司向蓝海公司及担保人发出书面通知，要求在5个工作日内支付所欠第36期和37期租前息，但蓝海公司一直没有支付。按照融资租赁合同的相关规定，蓝海公司的行为已经构成根本违约。2013年9月5日，招银公司依约行使解除权，向蓝海公司、蓝粤公司和蓝文彬发出《解除融资租赁合同通知书》，通知解除涉案融资租赁合同及合同解除后的处理事宜。2013年9月10日，蓝海公司向招银公司发出《关于的回函》，表明不同意解除合同，但没有通过仲裁或诉讼途径否认合同解除的效力。2015年8月20日，招银公司通过公证送达的方式分别向某乙海公司、蓝粤公司、蓝文彬发送通知书，重申招银公司在《解除融资租赁合同通知书》中的各项要求。2015年7月23日，广州市中级人民法院根据南昌银行股份有限公司广州分行的申请，裁定受理蓝海公司破产清算一案，经公开摇珠，依法指定北京大成（广州）律师事务所担任蓝海公司管理人。招银公司向破产管理人申报债权，但管理人对招银公司申报的债权全部不予确认，并告知招银公司向广州市中级人民法院起诉。最高人民法院《关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十二条规定了出租人解除合同的几种情形，第二十二条规定出租人解除合同后可以主张赔偿损失，赔偿损失范围为承租人全部未付租金及其他费用与收回租赁物价值的差额。本案《融资租赁合同》第10.5（2）、10.5（3）条款约定承租人根本违约或预期违约的情况下，出租人可以解除合同并同时主张全部租金及其他应付款项。招银公司据此计算，主张的损失金额共计178982462.37元，故提起本案诉讼，请求判令：1.确认招银公司对蓝海公司享有人民币178982462.37元债权；2.蓝粤公司、蓝文彬对前述债务承担连带清偿责任；3.本案诉讼费由蓝海公司、蓝粤公司、蓝文彬共同负担。被告蓝海公司、蓝粤公司共同答辩称：1.在蓝海公司未构成根本违约的情况下，招银公司单方面解除合同，由此造成的后果应由招银公司承担；2.因招银公司原因导致船舶租赁合同不能得到履行，招银公司应将收取的7300万元预付租金退回给蓝海公司，并赔偿蓝海公司所遭受的一切损失。招银公司的诉讼请求缺乏事实和法律依据，应当依法予以驳回。被告蓝文彬未到庭，也未提交书面答辩意见。经审理查明：2006年11月16日，蓝海公司（买方）与武家嘴公司（卖方）签订WJZ2006-YC015号《船舶建造合同》，约定：船舶的购买价格为223000000元，买方分五期支付，每一期进度款金额为44600000元。船舶应于2011年12月31日或之前，满足各项要求后交付买方；如发生本合同允许的迟延情况，则上述日期顺延。上述日期以及根据合同规定顺延的日期，为“交船期”。船舶的交接，以合同双方完成互换交接船议定书的时刻同时立即生效，该行为的完成即确认了卖方已将本船交付同时买方已将本船接受的事实。2010年5月5日，蓝海公司、武家嘴公司、蓝粤公司签订《谅解备忘录》，约定：涉案船舶交船期的免罚期在原来基础上增加60天，交船期按《船舶建造合同》原约定不变。武家嘴公司同意蓝海公司将涉案船舶的《船舶建造合同》转让给蓝海公司的融资机构招银公司，并签订三方的《船舶建造合同转让协议》。2010年5月9日，蓝海公司与武家嘴公司签署《补充备忘录》，约定：1.第一期进度款在2010年5月20日前支付；2.第一期及第二期的预付款退款保函在提交第二期进度款付款指令时同时提供，但不迟于2010年6月30日。蓝海公司在收到第一期及第二期的预付款退款保函后，第二期进度款在2010年5月30日支付。原合同项下的付款宽限期不变。上述预付款退款保函未提交的，蓝海公司保留第二期预付款直到收到预付款退款保函，交船期维持不变。2010年5月11日，蓝海公司（原委托方）、武家嘴公司（卖方）、招银公司（新委托方）签署SBZRLHHY1004260173号《船舶建造合同转让协议》，约定：根据蓝海公司与招银公司之间的融资安排，蓝海公司以租用并最终获得船舶所有权为目的，以融资租赁方式向某甲公司承租船舶，招银公司根据上述目的融资购买船舶。4.1各方一致同意，在满足《船舶建造合同》约定的每个付款节点所需条件下，卖方将每个付款节点所需文件和付款通知书交付给蓝海公司，蓝海公司应在收到上述文件后五个工作日内向某甲公司提交书面《付款通知书》，招银公司在收到蓝海公司提交的上述材料后向武家嘴公司支付合同价格的相应建造款。4.2第一期进度款4460万元由蓝海公司代招银公司向卖方支付；第二期进度款4460万元中的2840万元由蓝海公司向卖方支付。招银公司在收到蓝海公司已经支付7300万元的付款凭证和卖方的收款收据以及4.1所述材料后，方有义务向卖方支付第二期进度款中的1620万元。第三、四、五期节点款由招银公司按照4.1向卖方直接支付。4.3卖方出具以蓝海公司为抬头的全额发票，同时向某甲公司出具全额造船款收据。4.4.蓝海公司继续享有和承担转让后的《船舶建造合同》下招银公司除4.1条所规定的之外的其他所有权利、责任和义务并承担一切由此产生的法律责任。4.6船舶建造期不得超过招银公司支付1620万元设备款之日起20个月，如果超过20个月没有交付，招银公司有权选择提前终止融资租赁合同、船舶建造合同和本合同，或有权继续选择在20个月后起租并按照等额年金法计算租金并由蓝海公司支付。之后，蓝海公司、招银公司、武家嘴公司签署《补充协议》，对《船舶建造合同转让协议》和《船舶融资租赁合同》部分内容进行变更：1.将《船舶建造合同转让协议》第4条第（6）款变更为：第二笔开工款项的2840万元由蓝海公司支付给招银公司后，招银公司方有义务向武家嘴公司一次性支付4460万元。船舶建造期不得超过武家嘴公司从招银公司收到第二期4460万元之日起19个月，如果超过19个月没有交付，则招银公司有权选择在19个月后起租并按融资租赁合同约定计算租金。如果船舶建造日期超过第二期4460万元支付之日起26个月，则不管船舶建造合同是否完毕，招银公司有权终止《船舶建造合同转让协议》和《船舶融资租赁合同》。2.将《船舶融资租赁合同》第7.1条变更为：第二笔开工款项的2840万元由蓝海公司支付给招银公司后，招银公司方有义务向武家嘴公司一次性支付4460万元。船舶建造期不得超过武家嘴公司从招银公司收到第二期4460万元之日起19个月，如果超过19个月没有交付，则招银公司有权选择在19个月后起租并按融资租赁合同约定计算租金。如果船舶建造日期超过第二期4460万元支付之日起26个月，则不管船舶建造合同是否完毕，招银公司有权终止《船舶建造合同转让协议》和《船舶融资租赁合同》。承租人应当承担船舶建造期间因船舶不能正常交付等产生的所有风险。2010年5月11日，招银公司（出租人）与蓝海公司（承租人）签订C3751ZZ1004260173号《融资租赁合同》，约定：鉴于（1）承租人拟以租用并最终获得一条79600吨散货船的所有权为目的，在船舶建造完工后，以融资租赁方式从出租人处承租该船。为此目的，承租人（a）负责自主选定船舶卖方、船舶设计方、签署造船相关文件，并履行作为船舶建造、设计委托方的义务；（b）为融资租赁之安排，将船舶建造合同项下的权利转让予出租人享有，并继续承担除付款义务外的其他相关合同中约定的义务并承担责任和风险；承租人的任何违约和不履行行为即构成违约行为，出租人有权行使承租人违反融资租赁合同时的违约救济权利；（c）负责自负费用代表承租人向船舶卖方、设计方就船舶和设备的交付迟延等其他违约行为进行追索，并承担由此引起的法律责任；承租人对以上事实表示接受并承诺履行其中的义务并承担相应费用、责任和风险。（2）2006年11月16日，承租人作为委托方某甲家嘴公司签订WJZ2006-YC015号《79600吨散货船造船合同》（以下简称“《船舶建造合同》”），卖方据此同意建造一条79600吨散货船并交付承租人。（3）根据出租人和承租人之间的融资安排，承租人、出租人及出卖方同意，共同签订《船舶建造合同转让协议》，出租人取代承租人取得船舶的所有权，并履行支付船舶建造款的义务。承租人享有并履行除支付船舶建造款外委托方的其他权利、义务和责任，卖方在船舶建造完成后直接向承租人交付船舶。现双方在协议一致的基础上，达成如下船舶融资租赁合同：1.1定义和解释“船舶建造款”，指在《船舶建造合同》约定的合同价格，即人民币223000000元；“交船日”，指卖方将船舶实际交付承租人的日期，即卖方、承租人和出租人签署《交接船议定书》的日期；“名义本金”，人民币150000000元；“租前息”，指起租日前由出租人向承租人收取的，对于出租人已经向卖方支付的船舶建造款，按照一定的利率和实际占用天数计算的资金占用费用；“应付款项”，指承租人在本合同和中国法律下应向出租人支付的一切款项之总和，包括但不限于租金、租赁保证金、租赁手续费、违约金和其他任何出租人不时为承租人垫付或本合同所规定的承租人不时欠付出租人的其他费用和款项；“违约金”，指承租人在违反本合同的规定逾期支付租金或其他应付款项或未履行其他义务时，出租人有权根据本合同第十条的规定向承租人收取的按逾期未付金额或名义本金的每日万分之五计收的违约金；2.2承租人承认出租人是完全依赖承租人的下列陈述而订立本合同，且承租人向出租人保证下列声明在签约当日以及整个合同的有效期限内都是真实准确并不得违反。2.2（2）任何以承租人为当事方或对承租人或其任何财产有拘束力的协议、合同或其他承诺；2.2（4）未发生对承租人为一方的或对其资产具有约束力的合同、义务或责任项下的，构成承租人重大不利变化的违约情形。3.1本合同项下的租赁物是指，由承租人自主选定订造，由出租人以融资租赁方式出资购买的在《船舶建造合同》和《船舶建造合同转让协议》项下的一条79600吨散货船，船体号YC015。4.2出租人根据《船舶建造合同》及《船舶建造合同转让协议》规定向卖方支付船舶建造款共计223000000元。除上述费用外，出租人不再承担因履行《船舶建造合同》及《船舶建造合同转让协议》而产生的任何费用和开支，除非该等费用和开支是因为出租人自身原因导致。船舶建造合同约定的第一期进度款4460万元由承租人代出租人向卖方支付，第二期进度款4460万元中的2840万元部分由承租人代出租人向卖方支付。即承租人代出租人支付了7300万元的船舶建造款，出租人应当向承租人偿付。同时承租人应于出租人支付第二期船舶进度款1620万元之日向出租人一次性支付首期租金7300万元。现双方一致同意，上述两笔款项抵销，在实际支付本条款的款项时，由出租人按照节点分期直接向卖方支付1.5亿元，即视为出租人完全履行了本条款约定的设备购买款2.23亿元的支付义务，同时承租人也完全履行了本条款约定的首期租金支付义务。出租人应当向承租人开具首期租金收款凭证。第三、四、五期节点款由出租人按照《船舶建造合同转让协议》向卖方直接支付。4.5船舶直接由卖方向承租人交付，即视为出租人完毕在本合同下向承租人履行交付船舶的义务。承租人自负费用安排船舶的检查、验收和交接工作，承租人怠于履行该义务的，视为承租人违约，并不影响出租人已向承租人完成船舶交付之事实的成立，承租人亦不能以此为由提出出租人未适当履行船舶交付义务的主张，且出租人有权依照本合同之规定采取相应的救济措施。4.11承租人不能因其与买方之间发生的争议或任何其他原因拒绝起算租金或停止支付租金及其他应付款项，或单方面终止本合同。如因上述争议致使船舶被留置、扣押，无法交付的，承租人应当立即安排出租人可能需要的任何银行担保或其他担保以解除扣船、留置船舶以及相关的索赔、诉讼等实体问题，并立即安排人员直接与索赔方沟通以确保出租人利益不受损害。如果出租人因此被第三人索赔而遭受损失，承租人必须承担出租人的所有经济损失，以及出租人为处理案件发生的合理费用。6.1出租人对船舶享有所有权，直至承租人履行了本合同项下的所有责任和义务后根据本合同第十三条的规定将所有权转移至承租人。7.1本合同下船舶的租赁期限为八年，以实际交船日为起租日。前款规定不影响出租人在承租人违约的情况下按照本合同相关规定在租赁期限起算日前要求解除本合同的权利。船舶建造期原则不得超过出租人支付1620万元设备款之日起14个月；如果超过20个月船舶还没有交付，出租人有权选择提前终止融资租赁合同和船舶建造合同，或有权选择在20个月后起租并按照等额年金法计算租金并要求承租人支付。如果船舶没有交付时因为承租人的原因，则出租人有权选择单独接收船舶，承租人应当承担船舶建造期间因不能正常交付等产生的所有风险。7.2在租赁期限内，承租人必须按照本合同约定支付租金，租金按照等额年金法计算，租金的支付方式为季末等额支付，具体按照《租金计划表》和《租金支付表》办理。实际支付时，两者不一致的话，以《租金支付表》为准。7.4起租日前，承租人应支付租前息。租前息按照出租人已经支付的各笔船舶购置款的实际金额和实际占用天数计算，全年以360天计算，利率按照人民币五年以上贷款基准利率计算。租前息自出租人每次对外支付船舶建造款之日起算，按各笔船舶建造款的实际金额和实际占用天数计算，每月20日结息，付息日为结息日。起租日后，承租人应向出租人支付租金，租金由名义本金与租赁利息构成。名义参考租赁利率是按照人民币五年以上贷款基准利率计算。贷款利率调整时，出租人有权对租前息和租金作出相应调整。利率调整日之前各期租金以及利率调整日当期租金金额不变，从接着的下一个租期开始，每期租金均按照调整后的数额计收。7.5承租人应当在每个租金支付日前两个工作日存入当期租金，如果在租金支付日租金金额不足，扣款银行不会对承租人账户进行部分扣划，此种情形按照承租人当期租金整体逾期进行违约处理。7.6在出租人支付第二期进度款1620万元之日前两个工作日，承租人应一次性向出租人支付租赁手续费225万元，租赁手续费收取后不予退还。7.7承租人同意，承租人支付租金和其他应付款项的义务是无条件的，不受任何其他事项影响。承租人在本合同项下所有租金和其他应付款应当足额、准时支付，不得有任何扣减、抵扣、冲抵等。10.1如果有以下任何一项情形发生，构成承租人一般违约：（1）未按约定按时/足额支付任何租金、垫付费用和其他费用；（2）违反本合同规定的其他义务包括通知/协助义务，且对出租人在本合同项下权利造成不利影响，但不足以危及出租人享有的船舶所有权。10.2在发生以上一般违约时，出租人有权采取以下一种或多种救济措施：（1）书面通知承租人要求其在指定期限内采取补救措施；（2）要求承租人立即支付违约金，在未按时足额支付任何应付款项的情况下，就逾期未付款项，违约金以每日万分之五计算；在承租人构成本合同10.1款第（2）项的违约时，违约金以名义本金为基数按每日万分之五计算。10.3如果以下任何一种情形发生，构成承租人的根本违约：（1）承租人在构成一般违约时，在收到出租人书面要求后，拒绝改正或无法补救或未在指定期限内进行补救；（2）承租人违反本合同所规定的通知/协助义务，严重危及出租人享有的债权或船舶所有权；（3）承租人连续三期或累计六个月未按本合同规定支付租金；（4）承租人违反《船舶建造合同》和《船舶建造合同转让协议》的规定，包括但不限于拒绝接船、拖延履行接船义务等；（6）承租人在本合同项下的任何一项陈述或保证未得以遵守或被证明与事实不符或有重大遗漏或误导，且该情形导致或出租人认为可能导致其获得的权利无效、可撤销或不完整；（7）未经出租人书面同意，承租人对船舶设置其他担保权利、用于投资或合作，承租人作出或促使作出或听任作出使出租人对船舶的权利或船舶本身受到损害或处于危险的其他行为；（9）因承租人原因，船舶被冻结、扣留、留置、被执行、查封或出现其他影响船舶正常运营的情况；（12）承租人已进入或被申请进入重组、结算、破产、清算程序或其他类似程序，或承租人被主管部门责令停业或歇业；（13）承租人经营状况严重恶化，或承租人转移财产、抽逃资金以逃避债务，或承租人丧失商业信誉，或有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情形。10.4如承租人明确向出租人表示或出租人有合理理由相信承租人在《船舶建造合同》、《船舶建造合同转让协议》或本合同的履行期限到来时不履行或不能履行其义务，且承租人不能补充提供必要的履约担保，则构成承租人在本合同下的预期违约。10.5在承租人根本违约或预期违约的情况下，出租人可以采取下述之一或多种救济措施：（1）向承租人发出书面通知立即解除合同；（2）主张本合同下承租人之所有租金（无论是否到期）和应付款项已到期并要求其立即支付；（3）在未按时足额支付任何应付款项时，要求承租人立即支付违约金。违约金以逾期未付款金额的万分之五计算；在承租人未履行本合同项下任何通知、协助义务的情况下，违约金以名义本金为基数按照每日万分之一计算；（4）撤回船舶；（5）拍卖或出售船舶或以其他方式处分、占有船舶，或将船舶租与第三方；（6）无论是否通过司法途径强制承租人履行合同，要求承租人赔偿出租人因承租人违约而遭受的一切损失和费用；（7）行使《保证合同》项下的权利；（8）要求承租人根据第14.3条的规定提供进一步担保；（9）本合同规定的其他救济措施及行使法律允许的其他权利或救济措施。10.8本合同项下所有赔偿，在任何本合同终止、提前终止、解除或发生承租人或出租人在本合同下的任何拒绝履行或声称拒绝履行的情况下仍然有效，除非相关费用、支出等是由于出租人的故意或违约行为造成。10.9如出租人根据本条规定解除合同并撤回船舶，出租人有权根据收回时的状况处理船舶。船舶处理所得用以折抵承租人应付的所有到期未付租金、违约金、全部未到期租金中和其他与本合同相关的应付款项。如有不足部分，承租人仍有义务补足差额，如有多于部分应退还承租人。10.13在《船舶建造合同转让协议》约定的船舶建造期间内，如由于卖方或承租人的原因导致不能在约定时间交船致使本合同项下的目的不能实现的，出租人有权解除本合同。12.5如因承租人预期违约和根本违约，致使出租人根据第十条规定解除合同，则承租人应立即支付出租人下列各款项总额：（1）截止该等解除日的全部已到期未付租金和违约金；（2）未到期租金；（3）本合同项下其他应付款项。在承租人向出租人支付本条款所述款项后，船舶的所有权应当按照本合同的规定转移至承租人，出租人应协助承租人办理所有权转移登记手续。13.1本合同租赁期限届满，承租人在支付完所有租金、租赁手续费、其他应付款项并履行所有的义务后，承租人支付人民币1元后，船舶所有权转移至承租人。14.1租赁保证金在出租人支付第二期船舶进度款1620万元之日前两个工作日，承租人向出租人一次性支付租赁保证金5923207元，保证金不计算利息。承租人在履行合同过程中如果发生违约事件，出租人有权处置租赁保证金用于抵扣承租人应付的违约金、其他费用及欠付租金，同时承租人应当根据出租人要求及时补足保证金。若承租人未按时补足保证金，出租人有权使用承租人其后每次支付的租金优先补足保证金。如承租人在本合同履行期间没有发生违约事项，租赁保证金用于冲抵最后一期租金的相应金额。14.2本合同签订之前，蓝粤公司与出租人签订ZLDBLYNY1004260173号《保证合同》，以担保承租人在本合同项下的应付款项的偿还和其他义务的履行；蓝文彬向出租人出具ZLDBGRDB1004260173号《不可撤销担保函》。2010年5月11日，招银公司（出租人）与蓝粤公司（保证人）签订ZLDBLYNY1004260173号《保证合同》，约定蓝粤公司为蓝海公司涉案债务承担不可撤销的连带责任保证。同日，蓝文彬向某甲公司出具ZLDBGRDB1004260173号《不可撤销担保书》，承诺为蓝海公司涉案债务承担不可撤销的连带责任保证。2010年7月23日，招银公司向武家嘴公司支付4460万元；2011年10月25日，招银公司向武家嘴公司支付4460万元；2013年6月28日，招银公司向武家嘴公司支付4460万元。2012年6月25日，蓝海公司、武家嘴公司、招银公司签署《补充协议（二）》，约定：各方经友好协商，对部分事项同意予以变更：1.1合同交船时间变更为2013年4月30日或之前；1.2宽限期变更《船舶建造合同》第八章第3条变更为“如果由于本章第1条的原因造成的累计延迟达到甚至超过150日，或如果由于……非允许迟延之和达到或超过150日。”3.1《补充协议》中的内容“船舶建造期不得超过武家嘴公司从招银公司收到第二期全部开工款4460万元之日起19个月，如果从开工款支付之日起超过19个月没有交付，则招银公司有权选择在19个月后起租并按融资租赁合同约定计算租金。如果船舶建造日期超过第二期4460万元支付之日起26个月，则不管船舶建造合同是否完毕，招银公司有权终止《船舶建造合同转让协议》和《船舶融资租赁合同》”之约定内容按照本协议的修改期限相应顺延。蓝粤公司、蓝海公司（甲方）与中国进出口银行广东省分行、中国建设银行股份有限公司广东省分行、中国银行股份有限公司广东省分行、中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部、中国农业银行股份有限公司广东省分行营业部、广州农村商业银行股份有限公司（乙方）签订《协议书》，约定，鉴于甲方拖欠所有融资金融机构融资，乙方组成风险处置工作小组，负责对甲方融资风险的控制、安排。为化解各融资金融机构融资风险，现甲乙双方协商一致，订立本协议，以资遵守。……对于存煤及其他资产加快处置，对于在建的17条船舶加快处置，对于已运营的19条船舶，采用压缩规模等方式盘活处理。甲方对乙方的合法安排，放弃一切抗辩权，不得自行处理前述有关船舶资产。2013年6月19日，招银公司向某乙海公司、蓝粤公司、蓝文彬发出《关于要求提供进一步担保的函》，主要内容为：2013年初，蓝海公司、蓝粤公司陷入债务危机，拖欠所有融资金融机构融资，且已经与中国进出口银行广东省分行等6家金融机构签署了《协议书》，由6家银行组成风险处理小组对蓝海公司持有的相关股权、船舶及其他资产进行委托和处理。鉴于蓝海公司在履行融资租赁合同过程中存在上述违约行为，已经损害招银公司权益，我公司于2013年5月31日向贵公司发出《律师函》，要求贵公司立即采取措施改正所有违约行为并确保我公司合法权益，贵公司至今没有采取任何行动。现依据《融资租赁合同》约定，请贵公司在五个工作日内向我公司提供进一步担保并为我公司所接受，否则我公司将依据《融资租赁合同》规定采取一切救济措施，包括但不限于解除《融资租赁合同》，主张所有租金和应付款项加速到期，撤回船舶，行使《保证合同》下的权利等。2013年8月23日，招银公司向某乙海公司、蓝粤公司、蓝文彬发出《租前息/租金逾期事项通知书》，主要内容为：截止2013年8月23日，蓝海公司应于2013年7月20日支付第36期租前息510390.56元，2013年8月20日支付第37期租前息594485.28元，但蓝海公司均未能按时支付，蓝海公司已经构成融资租赁合同项下的违约。请蓝海公司收到本通知起的五个工作日内偿还逾期的租前息以及按照合同约定计算至实际支付日的违约金。2013年9月5日，招银公司向某乙海公司、蓝粤公司、蓝文彬发出《解除融资租赁合同通知书》，主要内容为：2013年初，蓝海公司、蓝粤公司陷入债务危机，拖欠多家融资金融机构融资，后与中国进出口银行广东省分行等6家金融机构签署了《协议书》，由6家银行组成风险处理小组对蓝海公司持有的相关股权、船舶及其他资产进行委托和处理。2013年6月19日，我公司向某乙海公司即担保人发出书面通知，要求为上述融资租赁合同的履行提供进一步担保。截至本通知发出，蓝海公司及相关担保人仍未按照我公司要求提供上述履约担保。按照融资租赁合同的相关规定，蓝海公司的行为已经构成了根本违约。截至2013年8月23日，蓝海公司应于2013年7月20日支付第36期租前息510390.56元，2013年8月20日支付第37期租前息594485.28元，但蓝海公司均未能按时支付，已经构成违约。2013年8月26日，我公司向某乙海公司及相关担保人发出书面通知，要求再5个工作日内支付所欠租前息，而截至本通知书发出之日，蓝海公司及担保人仍未履行上述支付义务，该行为再次构成根本违约。鉴于蓝海公司上述违约行为，我公司依据融资租赁合同第十条约定，通知如下：1.自本函发出之日起立即解除我公司与蓝海公司的融资租赁合同并不再向某乙海公司交付本融资租赁合同项下所涉船舶。在前述融资租赁合同解除的同时，我公司要求蓝海公司支付上述合同项下的所有到期未付租前息、违约金、损害赔偿金、全部未到期租金和其他所有应付款项。2.蓝海公司向我公司支付的保证金5923207元，我公司已根据约定冲抵蓝海公司所有应付款项，两项冲抵后，蓝海公司仍欠我方款项应尽快偿还，否则我方某乙依照融资租赁合同10.5条约定计收逾期付款违约金。3.蓝粤公司、蓝文彬应当按照保证合同约定承担保证责任。2013年9月10日，蓝海公司向某甲公司出具《关于的回函》，主要内容为：贵公司向我公司发出的《解除融资租赁合同通知书》收悉，我公司认为贵公司的陈述与事实不符：1.我公司前段时间出现的现金流不足问题，已于2013年5月22日与多家金融机构订立协议书予以解决（《解除融资租赁合同通知书》也提到这一事实），现正在实施中，使得我公司履行与贵公司之间的融资租赁合同不存在任何障碍；2.我公司目前所欠贵公司第36期租前息510390.56元，第37期租前息594485.28元，合计1104875.84元，但我公司已经支付的融资租赁合同项下保证金为5923207元，足够涵盖我公司所欠贵公司上述两期租前息。对贵公司提出的解除融资租赁合同主张，我公司提请贵公司注意下述对双方的不利后果：1.关于船舶的交接。船舶是否符合合同交接条件，属于我方判断和确认的内容，在融资租赁合同解除的前提下，我公司也将失去作为融资租赁合同从合同的《船舶建造合同转让协议》中相关权利。由此导致的船舶交接是否符合合同交接条件的判断和认定风险，以及带来的我公司在造船合同中的利益损失，必将由贵司负担；2.我公司在《船舶建造合同》、《船舶建造合同转让协议》中享有的其他权益，在融资租赁合同解除的前提下，我公司将可能无权主张，由此带来的损失，必将由贵公司承担。2013年12月27日，武家嘴公司以招银公司为第一被申请人、蓝海公司为第二被申请人，向中国海事仲裁委员会上海分会提出仲裁申请【案件编号：（2014）海仲沪裁字第091号】认为：两被申请人未在指定的时间内接船付款，在申请人发出违约通知后，仍未能正确履行合同项下义务，构成根本违约。另外，第一被申请人通过不正当方式拖延接船付款，并在保函到期前单方错误地发出解除合同通知及索赔通知，给申请人造成了巨大损失，故请求：1.裁决申请人已根据造船合同履行了全部义务，由于两被申请人根本违约造成船舶未能交付；2.裁决第一被申请人单方解除造船合同无效，无权向申请人要求返还造船预付款及利息；3.裁决申请人有权根据造船合同第十一章的规定单方解除造船合同，并有下列权利：（1）两被申请人在本合同项下提供的项目都成为申请人独有的财产，申请人有权处理本船和其他设备及机械；（2）申请人有权滞留两被申请人已支付的任何合同款项；（3）申请人有权要求两被申请人支付第五期进度款4460万元，以及支付合同项下的所有加帐款项719830元，以及支付自2013年9月20日起至实际付款之日止按人民银行公布的同期贷款利率计算的延期付款利息；（4）申请人有权以销售或其他方式处置本船，处置收入首先支付因销售本船发生的所有费用，其次是未支付的合同款项；4.裁决两被申请人承担本案的仲裁费用。第一被申请人认为：其已按照约定支付全部造船预付款和加帐。申请人违反合同约定，建造的船舶不符合《国际海上人命安全公约》规定的保护涂层的性能标准，拒绝提供有效的交船文件，根本不能交船，且未能在合同约定的最后交船期内交船，故反请求如下：1.裁决第一被申请人2013年12月13日向申请人发出的《解除船舶建造合同通知书》合法有效；2.裁决申请人向第一被申请人返还造船预付款189400000元，并裁决申请人承担其收到该预付款至返还日的利息（利率按人民银行同期同类贷款利率标准计算）；3.裁决驳回申请人的仲裁请求；4.裁决全部仲裁费用由申请人负担。仲裁庭经审理查明，各方对下列事实均不存在争议：1.2009年11月7日，申请人与第二被申请人签订涉案《船舶建造合同》，但合同的落款日期则为2006年11月16日。2.2010年5月11日，三方签订《船舶建造合同转让协议》。3.2012年6月25日，三方签订《补充协议（二）》，将《船舶建造合同》项下涉案船舶的交船期和宽限期变更为2013年4月30日或之前再加上150天。4.2013年8月9日和8月20日，申请人向第二被申请人传真发送15天/7天《试航通知》。5.2013年8月20日申请人向两被申请人传真发送30天预《交船通知》，通知两被申请人于2013年9月20日抵达申请人码头接船。6.2013年9月2日，申请人向第二被申请人传真发送《试航完成通知书》，并于2013年9月5日向第二被申请人邮件发送《试航报告》，两被申请人均未在《船舶建造合同》约定的期限内对试航完成提出异议。7.2013年9月10日，申请人向两被申请人传真发送《交船付款通知》及附件，要求两被申请人至迟在2013年9月16日向申请人支付第五期进度款4460万元和加帐款719830元。8.2013年9月12日，申请人向两被申请人邮件发送交船文件样本供审核。9.2013年9月13日和9月17日，申请人向两被申请人传真发送7天/3天确定《交船通知》，通知两被申请人于2013年9月20日抵达申请人码头接船。10.2013年9月20日，两被申请人均未到现场码头接船。11.2013年9月24日，申请人向两被申请人传真发出违约通知书。12.2013年9月30日，第一被申请人向申请人指定账户现汇定存第五期合同价款4460万元。13.2013年10月14日，申请人再次向两被申请人发出违约通知书。14.2013年10月17日，第一被申请人向申请人指定账户汇入加帐款100万元。15.2013年12月13日，第一被申请人向申请人发出解除《船舶建造合同》的通知。仲裁庭经审理，于2014年12月11日裁决如下：1.确认申请人有权根据《船舶建造合同》第11章的约定，单方面解除《船舶建造合同》，并确认其有权根据《船舶建造合同》第11章的约定享有该第11章所赋予的相关权利。具体为：（1）申请人有权主张所有两被申请人在《船舶建造合同》提供的项目均称为申请人之独有财产，且申请人有权以销售或其他方式处理涉案船舶和其他设备及机械；（2）申请人有权滞留两被申请人向其支付的任何合同款项；（3）申请人有权要求第一被申请人支付第五期合同价款4460万元，并有权要求第一被申请人根据人民银行同期同类贷款利率支付自2013年9月20日起至实际付款之日止的利息；（4）申请人有权根据《船舶建造合同》第11章第5条约定的程序处置销售涉案船舶所得之款项；2.申请人无权要求第二被申请人支付加帐款719830元及利息；3.驳回第一被申请人的仲裁反请求。之后，招银公司向上海海事法院提出撤销上述仲裁裁决的申请，上海海事法院以（2015）沪海法特字第1号立案受理。2015年4月2日，上海海事法院出具《民事裁定书》，认为该案的审理须以天津海事法院受理的招银公司诉中国船级社海事侵权纠纷案的审理结果为依据，故裁定（2015）沪海法特字第1号中止诉讼。2015年7月23日，本院分别作出（2014）穗中法民破字第9号-1、（2015）穗中法民破字第1号-1《民事裁定书》，裁定分别受理申请人南昌银行股份有限公司广州分行对蓝海公司、蓝粤公司的破产清算申请，并指定北京市大成（广州）律师事务所担任蓝海公司、蓝粤公司的管理人。2015年8月18日，招银公司向某乙海公司、蓝粤公司、蓝文彬分别邮寄送达《通知书》，主要内容是重申招银公司在2013年9月5日《解除融资租赁合同通知书》中的各项请求，并依法进行公证。2015年12月28日，蓝海公司管理人向某甲公司出具《广东蓝海公司债权金额确认函》，主要内容为：根据贵公司提交的《债权申报书》、《船舶融资租赁合同》等，结合蓝海公司相关档案资料，管理人经审核，确定贵公司的债权金额为0元。如贵公司对管理人确认的债权金额有异议，请在收到本确认函之日起十五日内向广州市中级人民法院提起诉讼。遂成本讼。以上事实，有《船舶融资租赁合同》、《保证合同》、《不可撤销担保书》、《补充备忘录》、《补充协议（二）》、《解除融资租赁合同通知书》、仲裁裁决书、当事人陈述等证据为证，足资认定。本院认为：本案为普通破产债权确认纠纷。涉案《船舶融资租赁合同》、《船舶建造合同》、《船舶建造合同转让协议》是各方当事人的真实意思表示，内容未违反法律、行政法规的禁止性规定，合法有效，本院予以确认。本案争议焦点有二：其一，蓝海公司在履行《船舶融资租赁合同》过程中是否存在根本违约，招银公司能否单方解除合同并主张租前息、租金、违约金等相应款项？其二，租前息、租金、违约金的金额如何确定？对此，本院认为：关于蓝海公司违约问题的认定。第一，蓝海公司未按《船舶融资租赁合同》约定支付第36、第37期租前息，构成一般违约。招银公司于2013年8月23日向某乙海公司发出《租前息/租金逾期事项通知书》，要求其限期缴纳逾期租前息及违约金。蓝海公司虽对《租前息/租金逾期事项通知书》的真实性不予确认，但在蓝海公司向某甲公司出具的《关于的回函》中，对招银公司在《解除融资租赁合同通知书》中再次提及的曾发函催缴租前息的事实并无异议，本院予以采信。蓝海公司未按招银公司的指示就其一般违约行为采取补救措施，依照《船舶融资租赁合同》第10.3（1）的约定，构成根本违约。蓝海公司虽然就《船舶融资租赁合同》的履行缴纳保证金，但是否选择以保证金抵扣到期未付租前息，是招银公司的权利，而非义务。蓝海公司以保证金金额足以抵消到期未付租前息为由，主张其不存在违约行为，缺乏事实和法律依据，本院对此不予支持。第二，蓝海公司与中国进出口银行广东省分行等六家金融机构签订的《协议书》，对涉案船舶权利作出处分，置招银公司对涉案船舶权益于风险中。无论蓝海公司该种处分行为是否最终产生权属变更及权益损害的实质结果，均违反了其在《船舶融资租赁合同》第2.2（2）条及2.2（4）条项下的保证和承诺，进而构成《船舶融资租赁合同》第10.3（6）项下的根本违约事实。第三，《协议书》及《关于的回函》中，蓝海公司均开宗明义地表明陷入现金流不足困境及拖欠所有融资金融机构融资。蓝海公司称其已通过补救解决了与其他融资机构间的障碍，但未能提供证据予以证明。招银公司有理由相信蓝海公司经营状况严重恶化，有可能丧失履行债务的能力，构成《船舶融资租赁合同》第10.3（13）项下根本违约行为。第四，招银公司在察觉蓝海公司可能存在履约困难的情况下，于2013年6月19日向其发出《关于要求提供进一步担保的函》，要求蓝海公司增加履约能力的担保。蓝海公司未就招银公司的要求出具回复意见，也未采取措施提升履约能力，构成《船舶融资租赁合同》第10.4项下的预期违约行为。综上，在蓝海公司作为及不作为行为综合构成根本违约和预期违约的情况下，招银公司依照《船舶融资租赁合同》第10.5条的约定，选择解除合同及主张所有应付款项，于法有据，本院对此予以支持。关于招银公司可主张款项金额问题。本院认为：第一，起租日前，蓝海公司应按照招银公司向武家嘴公司已经支付的各笔船舶建造款金额和实际占用天数，按照中国人民银行五年以上贷款基准利率标准，支付租前息。涉案船舶并未实际交付，因此不存在以“实际交船日作为起租日”的问题。但在《船舶融资租赁合同》、《船舶建造合同转让协议》、《补充协议》及《补充协议（二）》中，均有关于“强制起租日”的约定，也即在双方约定的最长期限内，即使船舶没有实际交付，招银公司也可在该约定期限届满后开始计算租金。依照双方就该问题达成的最后一份协议即《补充协议（二）》的约定，“强制起租日按照本协议的修改期限相应顺延”，具体为：1.招银公司2010年7月23日向武家嘴公司支付第二期全部4460万元进度款，依照《补充协议》的约定，强制起租日应在19个月后即2012年2月23日届至。2.《补充协议（二）》将最迟交船日变更为2013年9月30日（约定交船日2013年4月30日+宽限期150天=最迟交船日），相较于《船舶建造合同》约定的最迟交船日2012年7月30日（2011年12月31日约定交船日+宽限期210天=最迟交船日），顺延了14个月。依照《补充协议（二）》第三条的约定，强制起租日也应按照本协议的修改期限相应顺延，即2013年4月23日（原强制起租日2012年2月23日+14个月）为双方最终确定的强制起租日。第二，招银公司有权自2013年4月23日起，向某乙海公司计收租金，但在双方实际履行合同过程中，并未遵守“强制起租日”的约定。在蓝海公司2013年4月23日之后支付的金额中，款项性质仍为“租前息”，且在招银公司发给蓝海公司的追缴“租前息”通知中，蓝海公司对此也未提出异议。因此，本院有理由相信，在涉案船舶未正式交付且合同正常履行期限内，蓝海公司应继续向某甲公司支付租前息。招银公司主张在合同解除之前计收租前息，符合双方在实际履行合同过程中达成的合意，本院予以支持。招银公司虽于2010年7月23日向武家嘴公司支付4460万元，但其确认其中的2840元属于蓝海公司支付，在本案中亦仅就其实际支出的105400000元（2010年7月23日1620万元+2011年10月25日4460万元+2013年6月28日4460万元）作为主张计算租前息的本金，本院予以支持，租前息共计1411706.96元。蓝海公司未按约定支付租前息，构成违约，招银公司有权依照《船舶融资租赁合同》第10.5（3）条的约定，按每日逾期未付款项的万分之五计收违约金至2015年7月23日，共计500965.55元。第三，在蓝海公司根本违约和预期违约的情况下，招银公司有权在解除合同的同时主张所有租金（无论是否到期）和违约金。《船舶融资租赁合同》约定租金由名义本金与租赁利息（按人民银行五年以上贷款基准利率计算）构成，租金按照等额年金法计算，季某等额支付。本案中，招银公司实际为蓝海公司融资本金105400000元，招银公司主张从2013年9月5日合同解除之日起算租金，符合双方在合同履行过程中达成的合意。按照双方约定的八年租赁期限，蓝海公司应向某甲公司支付未到期租金共计136256884.48元。蓝海公司未按约定支付租金，构成违约，招银公司有权依照《船舶融资租赁合同》第10.5（3）条的约定，按每日逾期未付款项的万分之五计收违约金至2015年7月23日，共计46736111.38元。第四，蓝海公司为《船舶融资租赁合同》履行支付5923207元保证金，招银公司主张以保证金抵扣蓝海公司应付款项，于法有据，本院予以支持。两相抵扣，蓝海公司应向某甲公司支付款项共计178982461.37元（1411706.96元+500965.55元+136256884.48元+46736111.38元-5923207元）。第五，《船舶融资租赁合同》第10.9条虽约定出租人在解除合同并撤回船舶的情况下，应当将船舶处理所得用于抵扣承租人应付的所有到期未付租金、未到期租金、违约金及其他应付款项。但涉案船舶的权属目前处于不确定状态，武家嘴公司已就涉案船舶的权属及处理申请仲裁，在未有充分证据证明招银公司可从船舶处理中获得收益的情况下，蓝海公司主张以处理所得抵扣租金、租前息等应付款项，缺乏事实和法律依据，本院对此不予支持。蓝海公司可待招银公司就船舶处理所得收益确定后，另行主张权利。蓝海公司认为招银公司未及时采取措施防止损失扩大并给其造成实际损失，但未就此提起反诉，本案对此不予处理，蓝海公司可另循法律途径解决。蓝粤公司、蓝文彬作为蓝海公司不可撤销连带保证人，应当为蓝海公司涉案债务承担连带保证责任。蓝粤公司、蓝文彬承担保证责任后，有权依照《中华人民共和国担保法》第三十一条的规定，向某乙海公司追偿。招银公司、蓝海公司提出的关于本案中止审理的请求，缺乏必要的事实和法律依据，本院对此不予支持。综上所述，招银公司的起诉请求和理由具有事实和法律依据，本院对此予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第二百三十七条、第二百四十八条、《最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十二条、第二十二条之规定，判决如下：一、确认原告招银金融租赁有限公司对被告广东蓝海海运有限公司享有178982461.37元债权；二、被告广东蓝粤能源发展有限公司、蓝文彬对被告广东蓝海海运有限公司上述债务承担连带责任；被告广东蓝粤能源发展有限公司、蓝文彬承担保证责任后，有权依照《中华人民共和国担保法》第三十一条的规定，向被告广东蓝海海运有限公司追偿；三、驳回原告招银金融租赁有限公司的其他诉讼请求。案件受理费936712元，由被告广东蓝粤能源发展有限公司、广东蓝海海运有限公司、蓝文彬共同负担。如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于广东省高级人民法院。审判长  刘革花审判员  张朝晖审判员  汤 瑞二〇一七年二月九日书记员  林燕贞尤志华