山东省海阳市人民法院刑 事 判 决 书(2017)鲁0687刑初89号公诉机关山东省海阳市人民检察院。被告人李宗华，男，1977年5月26日出生，汉族，高中文化、个体，出生地山东省黑龙江省方正县，户籍所在地同现住址青岛市李沧区，2016年7月13日被取保候审。经本院决定于2017年11月8日被执行逮捕，因患有疾病，海阳市看守所暂不予收押。辩护人陈海峰、徐国军，山东港杰律师事务所律师。海阳市人民检察院以海检刑诉（2017）13号起诉书指控被告人李宗华犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。海阳市人民检察院指派检察员成绍飞、曲冠宇出庭支持公诉，被告人李宗华及其辩护人陈海峰到庭参加诉讼。现已审理终结。海阳市人民检察院指控：2014年8月，被告人李宗华从晋某（另案处理）夫妇处得知“P2P”网络平台赚钱，遂于2014年9月2在海阳市成立海阳鑫润投资有限公司。并以“加盟”的形式请晋某为其搭建“鑫润投资”网络借贷平台，对该公司业务人员进行培训。自2014年11月25日开始正式上线营业以来，被告人李宗华利用该网络借贷平台，采取编造虚假借款信息、注册虚假会员续标、承诺高息回报等方法吸引投资人投资，截至2016年12月9日，共变相非法吸收存款4240071.11元，已返还2714876.9元，损失1525194.21元。被告人李宗华于2015年7月13日到海阳市公安局投案。针对上述指控，公诉机关提供了相关证据。公诉机关认为，被告人李宗华利用P2P网络借货平台变相非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告人李宗华对公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪自愿认罪。其辩护人认为，被告人李宗华有投案自首情节；被告人李宗华认罪、悔罪，无犯罪前科；在取保候审期间仍用物品或现金还款61016元，并取得其中五名被害人的谅解；李宗华在本案中没有获利，因大量的钱被晋某取走，被告人李宗华无奈继续从事非法集资行为，以期能够偿还欠款。辩护人向法院提供了谅解书，还款61016元的相关证据。经审理查明：2014年8月，被告人李宗华从晋某（另案处理）夫妇处得知“P2P”网络平台赚钱，遂于2014年9月2在海阳市成立海阳鑫润投资有限公司，并以“加盟”的形式请晋某为其搭建“鑫润投资”网络借贷平台，对该公司业务人员进行培训。自2014年11月25日开始正式上线营业以来，被告人李宗华利用该网络借贷平台，采取编造虚假借款信息、注册虚假会员续标、承诺高息回报等方法吸引投资人投资，截至2016年12月9日，共变相非法吸收存款4240071.11元，已返还2714876.9元，损失1525194.21元。被告人李宗华于2015年7月13日到海阳市公安局投案。上述事实有公诉机关提供并经庭审质证的的下列证据予以证明：1、物证海阳鑫润投资有限公司印章贰枚、李宗华私章一枚、李宗华银行卡玖张、手机vivo一部。2.书证（1）受案登记表、立案决定书、拘留证、拘留通知书、延长期限通知书、海阳市中医医院门诊病历，海阳市看守所不予/暂不收押通知书、取保候审决定书卷证明被告人李宗华涉嫌非法吸收公众存款一案，由被告人李宗华于2015年7月13日到海阳市公安局投案。经审查，海阳市公安局于同日立案侦查。李宗华2015年7月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被海阳市公安局刑事拘留，同日因冠心病，海阳市看守所不予收押被取保候审。（2）被告人的户籍证明，前科查询证明、办案说明李宗华，男，1977年5月26日出生，居民身份证号码为：。证明被告人李宗华案发时已达到完全刑事责任年龄，且无违法犯罪前科。被告人李宗华于2015年7月13日到海阳市公安局投案。（3）企业信息、海阳鑫润投资有限公司证明海阳市鑫润有限责任公司情况，公司经营范围以自有资产投资及咨询服务。法定代表人李宗华。（5）客户信息、交易信息、银行对账单证明李宗华与被害人的交易情况。（6）报案材料杨某2、沈某、张某、孙某、郭某、徐某、司某、傅某、林某等人的报案材料，证实相关交易情况。（7）汇潮支付有限公司关于海阳鑫润公司的交易流水证明投资的情况。（8）扣押清单、发还清单、随案移送清单证明扣押税务登记证正副本贰本、组织机构代码证贰本、黑色移动硬盘、营业执照正副本贰本、开户许可证壹个、机构信用代码证壹个、宝付和汇潮服务协议叁本、交易信息复印件拾肆页、客户信息复印件玖页、海阳鑫润投资有限公司印章贰枚、李宗华私章一枚、李宗华银行卡玖张、手机贰部htc一部、vivo一部，发还手机htc一部。其他物品随案移送。（9）河北省泊头市人民法院刑事判决书（2015）泊刑初字第182号证明晋某2015年12月18日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。（10）税务登记证正副本贰本、组织机构代码证贰本、黑色移动硬盘、营业执照正副本贰本、开户许可证壹个、机构信用代码证壹个、宝付和汇潮服务协议叁本、交易信息复印件拾肆页、客户信息复印件玖页。3.鉴定意见（1）烟台兴润联合会计师事务所的司法会计鉴定结论结论：受害人资金总计投入4240071.11元，返还2714876.90元，损失1525194.21元。4.证人证言（1）证人晋某的证言证明在被告人李宗华注册成立的鑫润公司的经营范围没有办理网络借贷平台的情况下，晋某以“加盟”的形式为被告人李宗华经营的鑫润公司搭建“鑫润投资”网络借贷平台，并为该公司业务人员进行培训，使李宗华在无实际借款人的情况下虚构事实通过网络向社会不特定对象吸收资金的事实。5.被害人陈述杨某、沈某、李某、袁某、张某、孙某、郭某、徐某、傅某、俞某、林某等人的陈述证实各自在海阳鑫润P2P平台上投资及损失情况，以及该平台的运营模式。6.被告人的供述与辩解证明被告人李宗华在晋某的教授下，开办海阳鑫润投资有限公司，编造虚假借款信息、注册虚假会员等方法吸引投资人投资，共吸收公众存款400余万的事实。晋某以收取加盟费为名获取李宗华吸收存款172.2万元。上述证据，经过庭审举证、质证，足以认定。本院认为，被告人李宗华利用P2P网络借货平台变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人设立公司后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。公诉机关指控被告人李宗华犯非法吸收公众存款罪罪名成立，应依法判处。辩护人关于被告人李宗华有投案自首情节；被告人李宗华认罪、悔罪，无犯罪前科的辩护理由，本院予以采纳；其关于被告人在取保候审期间仍用物品或现金还款61016元，并取得其中五名被害人的谅解的辩护理由并提供了相关证据，因仍有巨大款项没有归还，辩护人的上述辩护理由只能酌情予以考虑；辩护人关于被告人李宗华在本案中没有获利，因大量的钱被晋某取走，被告人李宗华无奈继续从事非法集资行为，以期能够偿还欠款，被告人有冠心病等辩护意见，不足以成为对被告人从轻、减轻处罚的辩护理由。被告人变相非法吸收公众存款，数额巨大，且仍有巨大损失没有归还，辩护人要求对被告人适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。被告人李宗华案发后主动投案，庭审中自愿认罪，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、最高人民法院《关于审理单位犯罪具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：一、被告人李宗华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月,并处罚金人民币十万元整。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后一个月内向本院缴纳）。二、涉案损失责令被告人继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨建平人民陪审员  姜 涛人民陪审员  包春云二〇一七年十一月十七日书 记 员  潘 雨