.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}山西省高级人民法院p t ; ” > 民 事 判 决 书（2016）晋民终614号上诉人（原审原告、反诉被告、二审上诉人）：孙某，男，汉族，1970年10月27日出生，现住河北省邯郸市。委托代理人：付清稳，河北神威律师事务所律师。被上诉人（原审被告、反诉原告、二审被上诉人）：王某，男，汉族，1973年10月25日出生，现住山西省孝义市。上诉人孙某与被上诉人王某合同纠纷一案，2014年2月28日山西省吕梁市中级人民法院作出（2013）吕民一初字第49号民事判决后，孙某不服，向本院提起上诉。2015年5月23日本院作出（2014）晋民终字第173号民事裁定，裁定发还山西省吕梁市中级人民法院重审。2016年2月29日，山西省吕梁市中级人民法院作出（2015）吕民一初字第137号民事判决。判决后，孙某不服，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，对本案进行了审理。本案现已审理终结。原审原告（反诉被告）孙某在原审中的诉讼请求：1、依法解除原、被告之间签订的《孝义市泓鼎煤业有限公司转让合同书》；2、判令被告退还原告443.4万元；3、诉讼费用由被告承担。原审反诉原告王某在原审中的反诉请求：1、判令反诉被告孙某继续履行2012年3月20日双方签订的《孝义市泓鼎煤业有限公司转让合同书》；2、判令反诉被告支付剩余转让款1600万元并支付利息401.4万元（利息计算至2013年9月30日），共计2001.4万元；3、判令反诉被告支付违约金600万元；4、诉讼费用由反诉被告承担。一审法院审理查明案件事实如下：2012年3月20日，被告（反诉原告）王某作为转让方（甲方）与原告（反诉被告）孙某作为受让方（乙方）签订了孝义市泓鼎煤业有限公司转让合同书，合同约定了以下内容：一、转让公司的概况；二、转让标的；约定为：转让方转让给受让方的标的为孝义市泓鼎煤业有限公司的现有所有手续证件，公司生产经营权、公司洗煤生产配套的所有资产以及公司不动产，具体包括：......3、孝义市泓鼎煤业有限公司所涉的土地使用权、生产经营权等相关所有的合法手续。4、孝义市泓鼎煤业有限公司的全部股权以及法定代表人的变更。三、转让价款和资金支付形式；约定为：1、孝义市泓鼎煤业有限公司的转让价款为人民币贰仟万元整。2、转让价款分四次付清：（1）第一笔转让款于合同签订时由乙方付甲方肆佰万元整，该款用于甲方协调长兴村委与邻边村民的债务纠纷，同时甲方保证乙方能顺利经营生产。（2）第二笔款由乙方在2012年10月25日付甲方伍佰万元整。（3）第三笔款由乙方在2013年5月25日付甲方陆佰万元整。（4）第四笔款由乙方在2013年10月25日付甲方伍佰万元整。3、其他情形：（4）乙方在付清第一笔转让款400万元后甲方应将持有孝义市泓鼎煤业有限公司51%的股份合计510万元转让合乙方，并同时办理公司法定代表人及相关手续的变更。当乙方付够甲方1000万元时，甲方应将持有剩余49%的股份合计490万转让于乙方。四、转让方的保证和承诺；五、债权债务的处理；六、转让标的的交接；七、违约责任；约定：1、合同签订后双方应互守承诺不得毁约，如因一方违约给另一方造成经济损失的，由违约方支付本合同转让价款总数的30％作为违约金赔偿对方，如违约方支付违约金的数额不足以补偿对方的经济损失时，违约方应偿付另一方所受损失的差额部分。2、甲方应保证乙方在未上交转让款之前协助乙方办理相关手续，如甲方不给予积极配合或采取其他形式阻拦由此带来的损失由甲方按违约责任承担。八、其他事项的约定；九、其他。合同签订后，原告向被告共付款四次，第一次为2012年3月20日付320万元，第二次为2012年5月10日付80万元，第三次付256000元，第四次为2012年6月21日付128000元，前三次被告（反诉原告）均出具了收据。2013年元月31日，被告给原告出具借据，借原告现金25万元，实际只借了5万元，双方对此均予以认可。2013年2月4日被告王某出具便笺载明：因办理泓鼎煤业营业执照年审换证需要，特将泓鼎公章取走。取证人：王某。2013年2月4日。2013年3月7日，孝义市泓鼎煤业有限公司申请变更登记法定代表人，且公司对此进行了召开股东会决议、章程修正、任免职等事项。2013年3月18日，被告方向原告方交付了变更后的营业执照正、副本，由范宏伟出具收据。2012年3月22日，被告方交付公司相关证件及有关手续，包括王某个人名章、公司公章、财务章等共19项，由郭宝玉出具收据。现孝义市工商局企业档案信息卡中载明孝义市泓鼎煤业有限公司法定代表人为孙某。原告提供的孝义市泓鼎煤业有限公司独立洗煤企业煤炭经营资格证有效期限为2009年10月29日至2011年6月30日，开户许可证、税务登记证中载明法定代表人为王某。原告称于2013年8月3日向被告作出解除合同通知书，并通过快递邮寄给被告，其于2013年8月8日签收，被告对此予以否认。原告于2012年4月接收孝义市泓鼎煤业有限公司，现公司由原告派人看管。一审法院认为，双方所签订的转让合同，系真实意思表示，且未违法，其效力依法应予确认。原告应履行付款义务，被告应履行交付转让标的义务。被告在合同签订后于2012年3月7日通过召开股东大会、章程修正、任免职等事项将原公司登记法定代表人王某变更为孙某，并于2013年3月14日经工商登记部门审核变更。2012年3月22日，被告交付公司相关证件及有关手续，包括王某个人名章、公司公章、财务章等共19项。现孝义市工商局企业档案信息卡中载明孝义市泓鼎煤业有限公司法定代表人为孙某。且原告于2012年4月实际占有并开始经营公司。上述事实均可以证明被告按转让合同已经履行了交付义务。原告主张因被告未履行泓鼎煤业有限公司51％股权转让的义务，只是将泓鼎煤业有限公司的法定代表人变更为原告，其他经营证件一直不给变更，泓鼎煤业相关手续不匹配，企业无法正常经营，导致原告合同目的无法实现。被告在将公司原法定代表人个人名章、公司公章，财务章等共19项相关证件均向原告交付后，原告对所提交的相关证件并未提出异议，亦未向被告主张应提交变更后的相关公司证件，故其他变更公司证件的行为应由被告配合完成，但原告亦未能证明被告在哪些环节未予配合完成相关公司证件、手续的变更。综上，原、被告双方未约定解除条款，且解除合同的法定事由并不存在，故对原告解除合同并退还转让款的主张不予支持。原告在依合同约定履行了第一笔转让款及双方约定的未付款利息后，未按合同约定履行其他三笔转让款，对被告构成违约，应当承担继续履行的合同义务，故对被告提出反诉请求继续履行合同并支付违约金的主张，依法予以支持。双方约定违约金为合同转让价款总数的30％，由于原告已支付400万元转让款，故违约金以剩余未付转让款1600万元的30％计算为宜。关于双方对未履行的转让款约定利息，亦为违约金范畴，依法不能同时主张。故对被告反诉请求支付利息的请求不予支持，原告已付434000元按违约金计算。判决：一、原告（反诉被告）孙某于判决生效之日起十五日内支付被告（反诉原告）王某转让款人民币1600万元；二、原告（反诉被告）孙某于判决生效之日起十五日内支付被告（反诉原告）王某违约金人民币436.6万元；三、驳回原告（反诉被告）孙某、被告（反诉原告）王某的其他诉讼请求。案件受理费42272元，由原告（反诉被告）孙某负担。案件受理费85935元，由原告（反诉被告）孙某负担67277元，由被告（反诉原告）王某负担18658元。一审判决后，孙某不服，向本院提起上诉，其上诉请求：1、依法撤销山西省吕梁市中级人民法院（2015）吕民一初字第137号民事判决；2、依法确认自被上诉人收到《解除合同通知书》时，《孝义市泓鼎煤业有限公司转让合同书》解除，判令被上诉人返还上诉人孙某443.4万元；3、依法改判驳回被上诉人王某的反诉请求；4、本案一审、二审的诉讼费用由被上诉人承担。主要上诉理由：1、被上诉人王某违约造成不能实现合同目的，完全符合《合同法》第九十四条”有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的”之规定的解除条件，上诉人孙某有权依据此条法律规定单方解除合同。解除合同是法律赋予上诉人孙某的权利。（1）被上诉人违反合同义务，且该违约行为属于根本性违约，被上诉人的违约行为直接造成不能实现合同目的。上诉人与被上诉人签订的《孝义市泓鼎煤业有限公司转让合同书》明确约定：被上诉人必须向上诉人提交真实完整的各项批文、证件以及生产经营所需的合法手续；被上诉人收到400万元后，将孝义市泓鼎煤业有限公司51%的股权变更给上诉人，并且将400万元用于解决与长兴村委和邻边村民的债务纠纷保证能顺利经营生产。但是被上诉人违反合同约定没有给上诉人提交合法手续，没有变更股权，没有将400万元用于解决与长兴村委和邻边村民的债务纠纷，被上诉人的行为构成根本性违约，造成不能实现合同目的。（2）上诉人签订合同的目的是正常生产经营，因为被上诉人违约没有提交合法手续，以及长兴村民的阻拦，造成不能生产经营，不能实现合同目的。《煤炭经营监管办法》第十七条”申请人持依法取得的煤炭经营资格证向工商行政管理部门申请登记，领取经营范围包括煤炭经营的营业执照，方可从事煤炭经营活动。未取得煤炭经营资格证的，工商行政管理部门不予颁发经营范围包括煤炭经营的营业执照。”《山西省煤炭管理条例》第三十二条”从事煤炭经营的企业，应当具备煤炭法规定的经营条件，并符合本省对煤炭经营企业合理布局的要求，依法申请领取煤炭经营资格证书。未领取煤炭经营资格证书的，不得从事煤炭经营活动。”第三十六条”省经济贸易主管部门应当自收到初审意见及有关材料之日起25日内完成审查工作，符合条件的，予以批准并颁发煤炭经营资格证书；不符合条件的，不予批准并书面通知申请人。申请人持煤炭经营资格证书或煤炭生产许可证，向工商行政管理部门申请领取营业执照后，方可从事煤炭经营活动。”从上述部门规章和地方法规的规定可知，煤炭经营资格证是煤炭企业生产经营的前提，没有煤炭经营资格证就不能生产经营，这是一个法律问题，不是事实问题。只要证明了没有煤炭经营资格证，就充分证明了不能生产经营。上诉人提交的第三组证据：移交鸿鼎公司证件、手续收条证实，被上诉人没有移交煤炭经营资格证。因为被上诉人没有向上诉人移交煤炭经营资格证，造成营业执照、税务登记证不能年审，不能安装税控机和购买税票，造成上诉人不能生产经营。另外，被上诉人没有将400万元用于解决长兴村民的纠纷，使村民将公司大门用垃圾堵住车辆无法通行，连人的进出都非常困难更谈不上生产经营。正是被上诉人的违约行为，致使不能实现合同目的。（3）上诉人签订合同的目的是取得公司所有权，因为被上诉人违约没有变更股权，使上诉人不能取得公司所有权致使不能实现合同目的。法定代表人仅仅是对公司的代表权，和对股东会决议的执行权，而股东股权才代表公司的所有权和决定权。合同约定，上诉人在付清第一笔转让款400万元后，被上诉人应将泓鼎公司51%的股权转让给上诉人，并同时办理公司法定代表人及相关手续的变更。但是，被上诉人拒不将51%的股权变更给上诉人，上诉人不能取得公司所有权，致使不能实现合同目的。2、依据《合同法》第九十六条”当事人一方依照本法第九十四条的规定主张解除合同的，应当通知对方。合同自通知到达对方时解除”之规定，2013年8月8日被上诉人收到《解除合同通知书》时起合同解除。孝义市人民法院（2013）孝民初字第917号案件中，被上诉人的前妻起诉被上诉人要求离婚，并要求分割鸿鼎公司转让款时，被上诉人提交了《解除合同通知书》进行抗辩。上诉人从孝义市人民法院调取了该《解除合同通知书》，足以证明被上诉人收到了《解除合同通知书》。上诉人提交的邮寄《解除合同通知书》的邮政特快专递单和邮政特快专递查询单，证明被上诉人于2013年8月8日签收。故上诉人与被上诉人签订的《孝义市泓鼎煤业有限公司转让合同书》在2013年8月8日已经解除。3、合同已经解除后，依据《合同法》第九十七条”合同解除后，尚未履行的，终止履行；巳经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失”之规定，被上诉人应当向上诉人返还443.4万元。如上所述，因为被上诉人的违约行为，致使上诉人不能实现合同目的，上诉人有权终止尚未履行的合同内容，并有权要求被上诉人返还上诉人巳经履行的443.4万元，被上诉人应当依法返还443.4万元。4、上诉人按照合同约定和法律规定履行权利义务，不存在违约行为。上诉人按照合同约定向被上诉人支付了第一笔转让款后，并按照约定向被上诉人支付利息，先后支付43.4万元利息。在合同履行过程中，上诉人按照合同约定履行义务不存在违约行为。在2013年8月，上诉人依据《合同法》第九十四条、第九十六条、第九十七条之规定解除合同并通知了被上诉人，被上诉人于同年8月8日收到通知时合同解除并终止履行，上诉人终止向被上诉人支付转让款或者利息完全是依法办事不属于违约行为。5、被上诉人的反诉请求没有证据证明，应当承担不利后果，依法应当驳回被上诉人的反诉请求。（1）被上诉人反诉要求继续履行合同，但其证据不足以反驳上诉人依法解除合同的理由，其反诉不能得到支持。（2）被上诉人反诉要求上诉人支付剩余转让款和利息及违约金，没有法律依据应当予以驳回。6、一审在没有证据支持的情况下完全支持被上诉人的反诉请求，违背以事实为根据以法律为准绳的基本原则，应予撤销。7、合同于2013年8月8日已经解除，一审依据2015年取消了煤炭经营管制认定不存在履行障碍，判令上诉人继续履行合同，有失公允。因为被上诉人违约没有提供合法的经营手续，致使上诉人不能正常生产经营，以至于失去了合作伙伴，并给上诉人造成了巨大损失。虽然2015年山西省巳经取消了煤炭经营管制，但是现在市场已经发生了巨大变化，失去当时的市场环境和经营条件。一审依据2015年才取消了煤炭经营管制，来衡量和说明2013年合同解除前存在的合同履行障碍已经不存在，并且强行判决上诉人履行巳经依法解除的合同，本末倒置，逻辑错误。本院审理查明的案件事实与一审法院一致。本院在（2014）晋民终字第173号民事案件审理过程中，原合议庭至孝义市人民法院调取相关证据材料。查明：2013年8月8日，孝义市人民法院对原告张丽平诉被告王某离婚一案，作出（2013）孝民初字第917号民事调解书，该案证据材料反映，被告王某向该院提交的证据材料中，有本案上诉人孙某于2013年8月3日向被上诉人王某发出的《解除合同通知书》。在本次二审审理过程中，上诉人孙某向本院提交了盖有孝义法院业务庭章的相关证据材料-《解除合同通知书》，上面注明被告提供。王某不认可收到过此通知，孙某认为王某已收到该通知。另查明：2012年3月22日郭宝玉（系上诉人孙某在泓鼎公司的管理人）所打收条两张：1、今收到王某交来鸿鼎公司证件及有关手续如下：法人营业执照、组织机构代码证、国税、地税登记证、开户许可证、王某个人名章、鸿鼎公司收煤章两枚、转账支票24份、现金支票24份、预留印鉴共计10项。2、今收到王某交来鸿鼎公司有关证件、手续：村镇规划选址意见书、质量检验资格证书、普查合格证、技改项目备案通知、环保批复（以上5项均为原件）。服务合同协议书、通知书、名称预先核准通知（以上为复印件）。公章、财务章各一枚。2013年3月18日范宏伟（系上诉人孙某在泓鼎公司的管理人）《收条》一张，内容为：今收到王某送来的由原法人王某变更为现法人孙某的泓鼎公司营业执照正、付本一套。本院认为，本案上诉人孙某与被上诉人王某争议的焦点问题如下：1、上诉人孙某与被上诉人王某在履行《孝义市泓鼎煤业有限公司转让合同书》的过程中，究竟哪方违约；违约责任如何承担。2、2013年8月3日，上诉人孙某向被上诉人王某发出《解除合同通知书》，王某是否收到，双方合同是否依法已经解除。关于第一个争议焦点问题。本院认为，2012年3月20日，王某与孙某签订《孝义市泓鼎煤业有限公司转让合同书》后，双方均开始按合同约定的相关权利义务进行了部分履行。孙某向王某共付款四次，付款443.4万元，双方对此均予以认可。2012年3月22日郭宝玉（系上诉人孙某在泓鼎公司的管理人）所打收条两张：1、今收到王某交来鸿鼎公司证件及有关手续如下：法人营业执照、组织机构代码证、国税、地税登记证、开户许可证、王某个人名章、鸿鼎公司收煤章两枚、转账支票24份、现金支票24份、预留印鉴共计10项。2、今收到王某交来鸿鼎公司有关证件、手续：村镇规划选址意见书、质量检验资格证书、普查合格证、技改项目备案通知、环保批复（以上5项均为原件）。服务合同协议书、通知书、名称预先核准通知（以上为复印件）。公章、财务章各一枚。另查明：2012年3月22日郭宝玉（系上诉人孙某在泓鼎公司的管理人）所打收条两张：1、今收到王某交来鸿鼎公司证件及有关手续如下：法人营业执照、组织机构代码证、国税、地税登记证、开户许可证、王某个人名章、鸿鼎公司收煤章两枚、转账支票24份、现金支票24份、预留印鉴共计10项。2、今收到王某交来鸿鼎公司有关证件、手续：村镇规划选址意见书、质量检验资格证书、普查合格证、技改项目备案通知、环保批复（以上5项均为原件）。服务合同协议书、通知书、名称预先核准通知（以上为复印件）。公章、财务章各一枚。2013年3月18日范宏伟（系上诉人孙某在泓鼎公司的管理人）《收条》一张，内容为：今收到王某送来的由原法人王某变更为现法人孙某的泓鼎公司营业执照正、付本一套。王某向孙某交付的证件资料中，有下列证件资料过期：1、煤炭经营资格证的有效期是截止到2011年6月30日，煤炭经营资格证过期。2、企业法人营业执照，2011年未经过年审，在2013年3月24日补审了2011年的营业执照年度审。3、在工商登记部门资料中，孝义市泓鼎公司2010年度检验报告书，该报告中王某提交的一份孝集用第企（053）号文件，经在该土地局查询，该土地证是虚假的。4、相关的税务登记证在2011年未年检。但孙某在接收上述证照时并未提出异议，并对该公司进行了接管经营。王某与长兴村委用村民的纠纷，属于另一个法律关系。综合以上证据，可以认定，王某已履行了合同约定的相关义务，而孙某在支付第一批转让款后，未向王某支付后续的转让款项，构成了违约。关于第二个争议焦点问题。本院认为，2013年8月3日，上诉人孙某向被上诉人王某发出《解除合同通知书》，2013年8月8日，孝义市人民法院审理原告张丽平诉被告王某离婚一案，作出（2013）孝民初字第917号民事调解书，该案证据材料反映，被告王某向该院提交的证据材料中，有本案上诉人孙某于2013年8月3日向被上诉人王某发出的《解除合同通知书》。说明王某于2013年8月8日前已收到该解除合同通知书。《合同法》第九十四条”有下列情形之一的，当事人可以解除合同：”（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务”，《合同法》第九十六条”当事人一方依照本法第九十三条第二款、九十四条的规定主张解除合同的，应当通知对方。合同自通知到达对方时解除。对方有异议的，可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除合同的效力”的规定，是对守约方赋予了解除合同的权利，并未赋予违约方解除合同的权利。否则，将会导致社会经济秩序的混乱和不诚信现象的滋生。故2013年8月8日，孙某向王某发出要求解除双方签订的《孝义市泓鼎煤业有限公司转让合同书》，并不能导致本案所涉合同的当然解除的结果。双方仍应对涉案合同继续进行履行。综上，原审法院认定事实清楚，适用法律正确。上诉人孙某的上诉理由不能成立，对其上诉请求，本院依法不予支持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费165800元，由上诉人孙某承担。本判决为终审判决。审判长凌宇代理审判员姬芳代理审判员刘涌二○一七年二月九日书记员武蕾