西安市未央区人民法院刑 事 判 决 书(2016)陕0112刑初676号公诉机关西安市未央区人民检察院。被告人潘学良，男，1965年7月26日出生于新疆哈密市，汉族，大专文化。2014年11月5日因犯非法拘禁罪被西安市雁塔区人民法院判处有期徒刑一年又二个月，2015年2月2日刑满释放。2016年2月5日因涉嫌职务侵占罪被公安机关抓获，当月18日被西安市公安局经济技术开发分局刑事拘留，同年3月11日被依法逮捕。现羁押于西安市未央区看守所。辩护人董孟杰，陕西君勤律师事务所律师。西安市未央区人民检察院以西未检刑诉[2016]第421号起诉���指控被告人潘学良犯非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪，于2016年9月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院指派代检察员原亚芳出庭支持公诉，被告人潘学良及其辩护人董孟杰到庭参加诉讼。现已审理终结。西安市未央区人民检察院指控，被告人潘学良担任陕西某资源开发有限公司副总经理期间，与黄某签订合同，将其公司位于安康市岚皋县沙沟庙坝矿产的探矿权以80万元转让给黄某，但要求黄在合同约定的80万外，另支付20万元给自己。后黄某分两次将100万转至潘学良农业银行账户内，潘学良将其中80万元交回公司，20万元自己挥霍。另与陈某签订协议，将公司矿产的探矿权以360万元承包给陈某，陈某按潘学良要求将其中50万元打至潘的账户。潘学良将收到的50万未上交公司，亦未退还��黄某，而是用于个人使用。为证实指控的犯罪事实，公诉机关向法庭提交了相关证据。据此认为，被告人潘学良在非国有公司担任副总经理期间，利用职务便利，索取他人财物，数额较大；将收取的公司合同款非法占为己有，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第二百七十一条规定的非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪，要求依法追究其刑事责任。庭审中，被告人潘学良辩称，黄某给的20万元是帮忙办事的钱，不是受贿；使用陈某交的50万元是挪用，而不是侵占。其辩护人认为，潘学良在案发后将名下位于北京的房产出售并将房款退回公司，已构成退赃，请求对潘学良从轻处罚。经审理查明，2011年1月至2012年9月，被告人潘学良担任陕西某资源开发有限公司（���称佳某公司）副总经理。2011年8月16日，被告人代表佳某公司与黄某以温州第二井巷工程公司名义签订工程承包合同，将其公司位于安康市岚皋县沙沟庙坝矿产的探矿权以80万元承包给黄某，但要求黄除支付合同约定的80万元承包费外，另支付20万元给自己。此后，黄某向潘学良转款100万元，潘将其中80万元交回公司，另20万元自己挥霍。2012年4月，被告人代表佳某公司与陈某签订矿权合作勘查开发协议，将该矿产的探矿权以360万元转给陈某开发。后陈某按被告人要求将280万元转至佳某公司法定代表人魏某的账户，另将50万元转给被告人。被告人收到50万未上交公司，亦未退赔给黄某，而是用于个人使用。2016年2月5日，被告人潘学良被公安机关抓获归案。上述事实，有公诉机关提交的下列证据予以证实。1、受案登记表、立案决定书、抓获经过，证明西安市公安局经济技术开发分局于2015年12月13日对潘学良涉嫌职务侵占问题立案侦查。2016年2月5日10时许，安化县公安局烟溪派出所民警在烟溪镇向东路农业银行营业厅将正在办理业务的潘学良抓获。2、潘学良的户籍信息、前科材料，证明潘学良生于1965年7月26日，具备完全刑事责任能力。2014年11月5日因犯非法拘禁罪被西安市雁塔区人民法院判处有期徒刑一年又二个月。3、佳某公司的营业执照、任职、撤职文件、工资发放证明等材料，证明佳某公司系自然人投资或控股的有限责任公司，法定代表人魏某。2010年12月30日，该公司聘用潘学良为公司副总经理，负责公司日常各项工作事务，分管各矿区的勘察、矿权延续、评审、办证等工作。2012年9月15日，该公司决定撤销其公司副总经理等一切职务。4、工程承包合同书、矿权合作勘查开发协议书，证明2011年8月16日，潘学良代表佳某公司与黄某以温州第二井巷工程公司名义签订的工程承包合同及其内容；2012年4月1日，潘学良代表佳某公司与陈某签订的矿权合作勘查开发协议及其内容。5、银行转账记录等材料，证明2011年8月16日、17日，黄某两次给潘学良转款共计100万，18日潘学良给佳某公司转款100万；2012年4月9日，陈某转款给魏某账户280万元，转款给潘学良50万元。6、辨认笔录及照片，证明黄某、陈某分别辨认出潘学良就是佳某公司副总经理，代表该公司与他们签订的合同（协议）。7、公证机关证明材料，证明2005年至2006年期间，潘学良未在新疆哈密地��公证处、哈密市公证处、哈密市宏新公证处办理过与哈密市佳某恒润矿业有限公司之间的房屋公证事宜。8、被害单位人员陈述，（1）王小珍的陈述，证明她是佳某公司总经理助理。潘学良在佳某公司任职情况以及公司发现潘学良有侵占公司财产的行为将其开除等经过。2012年4月1日，佳某公司与陈某签订了一份矿权合作勘查开发协议，根据协议陈某需支付佳某公司前期勘察费用360万元。协议是潘学良和陈某在岚皋县签订的。协议签订以后，陈某给魏某账户支付了280万元，剩余80万元费用陈某称已支付给了潘学良，其中50万元转账给潘学良光大银行账户，但潘学良不承认拿了这个钱。他们公司与潘学良没有纠纷，也不拖欠潘的任何钱。（2）魏某的陈述，证明他是佳某公司法定代表人，潘学良是应聘到公司工作的，2010��12月30日任公司副总经理，并担任公司下属子公司陕西佳合矿业开发有限公司法定代表人，后公司发现潘学良有侵占公司财产的行为将其开除。潘学良担任公司副总经理后，具体负责陕西公司的所有事务，包括公司下属的子公司。2011年7、8月，潘学良代表公司与黄某签订协议，由黄某出80万元合作开发采矿。协议签订后潘学良给公司银行账户打了80万元，至于潘怎么收黄某的钱他不清楚。2012年4月，潘学良代表公司与陈某签了一份矿权合作勘查开发协议，根据协议陈某需支付公司前期勘查费用共计360万元。协议签订以后，陈某通过银行转账支付了280万元费用。过了两三个月以后，他回西安后向陈某索要剩余的80万元，陈某说80万元已经给潘学良了。他问潘学良这个事，潘说把这80万元都退赔给了黄某，后来他听说黄某实际上没有拿到钱，就提出要跟黄某当面把这个事情��清楚，但潘支支吾吾说找不着人了，也不太来公司了，他就把潘开除了。9、证人证言，（1）黄某证言，证明2011年8月，他与潘学良签订工程承包合同以及向潘学良转款的过程。按合同约定支付80万元，他实际支付了100万元，其中20万元等于是给潘学良的好处费，潘要求100万元转后才签订合同。后因国土资源局不让开采，他一直没有开采过，但佳某公司也没有给他退钱。（2）陈某证言，证明2012年4月，他与潘学良签订矿权合作勘查开发协议以及转款的过程。他是按潘学良的要求支付的勘探费用，将其中280万元转至魏某的账户，50万元转给潘学良。（3）姜某某证言，证明他和老乡与潘学良签订协议，由他们三个人合作开采金矿矿区的钨矿矿藏，按协议约定他和老乡支付潘学良80万元保证金。后��学良讲他们公司发现了，不让开采了。他就和老乡找潘退钱，后潘给自己还了30万元。（4）李某某证言，证明他在哈密市佳某矿产资源开发有限公司任职期间，公司老板魏某说是要投资在北京买房，就使用他、潘学良、王劲等六七个公司人员的身份证在北京市通州区购买的小产权房屋。当时买房是借用他们的身份证卖的，购房款是魏某出的。2010年以后，魏某说要把这个小产权房卖掉，他就到北京配合签字把房卖了，卖房款和他没关系。10、被告人潘学良供述，他担任佳某公司副总经理期间，代表公司先后与黄某、陈某签订合同（协议）的经过，以及向黄某、陈某收取款项的情况。潘学良对黄某在合同约定费用外另给其转款20万元以及收取陈某合同约定费用中的50万元后用于个人使用均没有异议，但辩解20万是黄某给���的活动经费，让他帮忙办理勘探矿权转让事宜。以上证据，均经当庭质证，能够相互印证，足以作为认定本案事实的依据。本院认为，被告人潘学良在非国有公司任职期间，利用职务便利，索取他人钱财，数额较大；将收取的公司合同款非法占为己有，数额较大，其行为已分别构成《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第二百七十一条规定的非国家工作人员受贿罪和职务侵占罪，西安市未央区人民检察院指控被告人犯罪的事实及罪名成立，应依法数罪并罚，予以惩处。唯公诉机关指控被告人职务侵占的数额巨大有误，应予更正。关于被告人提出黄某的20万元是帮忙办事的钱，不是受贿问题，因与黄某的证言不符，且提供不出相关证据证明，故对该辩解意见本院不予采纳；被告人提出陈某的50万元是挪用，不是��占问题，经查，被告人不仅要求陈某将50万元直接转至其个人银行账户，而且在公司追问该款项时，被告人从开始否认自己收到此款，到谎称已将此款替公司赔付给了黄某，最后避而不见直至被开除。因此，被告人非法占有目的明显，况且其至今不能向公司退款，故被告人该辩解意见显系狡辩，不予采纳。关于辩护人提出，被告人在案发后将名下的房产出售并将房款退回公司，构成退赃的意见，经查，当时购买位于北京市通州区的房屋是由公司实际出资，用于公司的房产投资，仅借用了被告人等的身份证以其个人名义购买，但并不是被告人等的个人房产，变卖后的房款理应由公司收回；现没有证据证明该房屋产权在变卖时已转归个人，卖房款亦属被告人等个人所有，故该辩护意见不能成立，辩护人要求对被告人从轻处罚本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》���一百六十三条、第二百七十一条第一款、第六十九条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人潘学良犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年又六个月；犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年，合并执行有期徒刑四年又三个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期即自2016年2月5日起至2020年5月4日止）。二、被告人潘学良违法所得70万元继续追缴，其中受贿20万元予以没收，上缴国库；侵占50万元发还被害单位。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。（此页无正文）审 判 长  段宏昌人民陪审员  樊魁元人民陪审员  马建青二〇一七年二月十日书 记 员  王 彤