鄂尔多斯市东胜区人民法院� � � 事 判 决 书(2015)东刑二初字第340号公诉机关内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区人民检察院。被告人郭林，男，1971年3月29日出生于内蒙古自治区鄂尔多斯市，汉族，大专文化，个体，户籍所在地内蒙古鄂尔多斯市，捕前住鄂尔多斯市东胜区达拉特北路六号街坊*号楼*单元***室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月28日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局刑事拘留，同年4月2日经鄂尔多斯市东胜区人民检察院批准，于当日被执行逮捕。现羁押于东胜区看守所。被告人范静芳，女，1972年3月24日出生于内蒙古自治区鄂尔多斯市，蒙古族，高中文化，无职业，户籍所在地内蒙古鄂尔多斯市，捕前住鄂尔多斯市东胜区达拉特北路六号街坊*号楼*单元***室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月9日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局刑事拘留，同年4月2日被取保候审。东胜区人民检察院以东检二诉刑诉（2015）298号起诉书及东检二诉刑追诉(2016)27号追加起诉决定书指控被告人郭林、范静芳犯非法吸收公众存款罪分别于2015年12月15日、2016年11月10日向本院起诉及追加起诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。东胜区人民检察院代理检察员贺亚楠、张婧出庭支持公诉，被告人郭林、范静芳到庭参加了诉讼，期间，东胜区人民检察院建议补充侦查二次，鄂尔多斯市中级人民法院批准延长审限三个月。本案现已审理终结。东胜区人民检察院指控，2008年至2011年间，被告人郭林、范静芳违反国家金融管理法规，未经国家金融主管部门批准，承诺给付月利率3%-3.5%的高额利息为回报，以���锡林浩特市投资煤矿为由,通过口口相传的方式向社会公开宣传,在鄂尔多斯市东胜区先后向袁某、贾某某等22名集资参与人非法吸收存款7964万元。其中被告人范静芳帮助被告人郭林向21人非法吸收存款7764万元。被告人郭林、范静芳将所吸收的资金用于在锡林浩特市投资煤矿，给集资参与人还本付息。截止案发前，被告人郭林、范静芳共向上述集资参与人支付利息共计5145.575万元，退还本金共计679.94万元。针对上述指控，公诉机关提供了物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人郭林、范静芳违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，向社会公众公开宣传，承诺以给付高额利息给付回报，向社会不特定的对象非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郭林、范静芳对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无无异议。经审理查明，被告人郭林于2007年与石建明（已判刑）合伙投资位于锡林浩特市的煤矿项目需要资金，便伙同其配偶范静芳向社会公众吸收存款。自2008年至2011年间，被告人郭林、范静芳违反国家金融管理法规，未经国家金融主管部门批准，承诺支付月利率3%-3.5%的高额利息为回报，通过口口相传、以人传人的方式向社会公开宣传吸收公众存款。其中，被告人郭林先后向袁某、贾某某等22名集资参与人非法吸收存款共计7964万元；被告人范静芳参与向21名集资参与人非法吸收存款共计7764万元。被告人郭林、范静芳将所吸收的资金用于给集资参与人还本付息以及投资位于锡林浩特市的煤矿项目。截止案发前，被告人郭林共向22人支付利息5145.575万元，退还本金679.94万元；其中，被告人范静芳共向21人支付利息5124.575万元，退还本金679.94万元。二被告人投资位于锡林浩特市的煤矿项目共计5100万元，回收资金共计3600万元。在被告人郭林、范静芳共同吸收存款过程中，二被告人共同向社会公开宣传，由被告人范静芳负责出具借款凭证、记录账目，以及向集资参与人还本付息等事项，由被告人郭林决定所吸收资金的用途。另查明，被告人郭林于2015年2月28日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局民警抓获归案，归案后如实供述其犯罪事实。被告人范静芳于2015年3月9日经鄂尔多斯市公安局东胜区分局民警电话传唤到案，归案后如实供述其犯罪事实。再查明，被告人郭林在案发前向石建明出借资金共计1131万元。石建明因犯非法吸收公众��款罪于2015年2月15日被鄂尔多斯市东胜区人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金二十万元。二、被告人的具体犯罪事实如下：1、2008年8月至2010年12月，被告人郭林、范静芳从贾某某处吸收存款27万元，约定月利率3%。案发前，支付利息10万元。2、2008年至2010年，被告人郭林、范静芳从袁某处吸收存款1023万元，约定月利率2.5%-3.5%。案发前，支付利息551.1万元，退还本金65万元。3、2008年至2010年，被告人郭林、范静芳从张某某处吸收存款350万元，约定月利率3%。案发前，支付利息77.9万元。4、2008年至2010年，被告人郭林、范静芳从康某某处吸收存款300万元，约定月利率3%。案发前，支付利息264.3万元。5、2008年6月至2009年11月，被告人郭林、范静芳从张某处吸收存款44万元，约定月利率2.5%-3%。案发前，支付利息40.44万元。6、2009年，被告人郭林、范静芳从任某某处吸收存款20万元，约定月利率3%。案发前，支付利息10万元。7、2010年5月，被告人郭林、范静芳从焦某处吸收存款28万元，约定月利率3%。案发前，支付利息10万元，退还本金11.94万元。8、2008年至2010年，被告人郭林、范静芳从宋某某处吸收存款4655万元，约定月利率3%-3.8%。案发前，支付利息3767.38万元，退还本金81万元。9、2011年4月，被告人郭林、范静芳从赵某某处吸收存款300万元。案发前，支付利息45万元，退还本金300万元。10、2008年8月，被告人郭林、范静芳从刘某���处吸收存款20万元，约定月利率3%。案发前，支付利息21.8万元。11、2009年，被告人郭林、范静芳从冯某某处吸收存款45万元，约定月利率3.5%。案发前，支付利息2.275万元。12、2009年3月，被告人郭林、范静芳从李某某处吸收存款100万元，约定月利率3%。案发前，支付利息35.475万元，退还本金40万元。13、2009年，被告人郭林、范静芳从杨某处吸收存款187万元，约定月利率3%-3.5%。案发前，支付利息97.74万元，退还本金52万元。14、2009年7月，被告人郭林、范静芳从乔某某处吸收存款30万元，约定月利率2.5%。案发前，支付利息12.75万元，退还本金10万元。15、2010年3月，被告人郭林、范静芳从贺某某处吸收存款20万元，约定月利率2.5%。案发前，支付利息4.5万元。16、2009年4月，被告人郭林、范静芳从李某处吸收存款90万元，约定月利率2.5%。案发前，支付利息31.75万元，退还本金10万元。17、2009年至2010年，被告人郭林、范静芳从温某某处吸收存款42万元，约定月利率2.5%。案发前，支付利息14.45万元，退还本金10万元。18、2009年5月至2010年，被告人郭林、范静芳从曹某处吸收存款80万元，约定月利率2.5%。案发前，支付利息25万元。19、2010年3月，被告人郭林、范静芳从李某1处吸收存款200万元，约定月利率2%。案发前，支付利息10万元，退还本金100万元。20、2010年5月，被告人郭林、范静芳从杨某1处吸收存款10万元，约定月利率3%。案发前，支付利息3.5万元���21、2009年11月3日，被告人郭林从撖某某处吸收存款200万元，约定月利率3.5%。案发前，支付利息21万元。22、2007年10月至2011年8月，被告人郭林、范静芳从娄某某处吸收存款193万元，约定月利率3.5%。案发前，支付利息89.215万元。上述事实，被告人郭林、范静芳均无异议且有经当庭示证、质证、认证的下列证据予以证明：1、涉案22名集资参与人的报案材料及询问笔录、借款单复印件、确认表。证明被告人郭林、范静芳于2008年至2011年间共同向袁某、贾某某等21名集资参与人吸收存款7764万元，支付利息5124.575万元，退还本金679.94万元，以及被告人郭林向集资参与人撖某某吸收存款200万元，支付利息21万元的事实。2、被告人郭林的供述及辩��。证明其伙同范静芳未经国家金融主管部门依法批准，以投资煤矿为由，非法吸收公众存款并将所吸收的资金用于投资内蒙古锡林郭勒盟煤矿以及向各集资参与人还本付息的事实。同时还证明其在与被告人范静芳同非法吸收公众存款中负责向社会公众公开宣传、以及决定所吸收资金的用途等事项。3、被告人范静芳的供述及辩解。证明其伙同郭林未经国家金融主管部门依法批准，以投资煤矿为由，非法吸收公众存款并将所吸收的资金用于投资内蒙古锡林郭勒盟煤矿以及向各集资参与人还本付息的事实。同时还证明其在与被告人郭林共同非法吸收公众存款中负责向社会公众公开宣传、向集资参与还本付息、记录账目等事项。4、立案决定书、公告。证明本案由东胜区公安分局于2012年10月9日立案，并于2015年7月1日在东胜���公安分局”平安东胜微信平台”刊登公告，告知与郭林、范静芳有借贷关系的个人和单位向公安机关申报的事实。5、户籍证明及常住人口基本信息。证明被告人郭林、范静芳符合非法吸收公众存款罪的主体要件。6、侦破报告。证明被告人郭林于2015年2月28日被公安机关抓获归案，被告人范静芳于2015年3月9日经公安机关电话传唤到案。7、证人证言。（1）证人袁某的证言,证明其介绍被告人郭林、范静芳从集资参与人焦茜、康烨飞、张志军、张敏处吸收存款的事实。（2）证人李某的证言，证明其介绍被告人郭林、范静芳从集资参与人李凤兰处吸收存款的事实。（3）证人杨某的证言，证明其介绍被告人郭林、范静芳从集资参与人温春燕、乔广军、李英、曹燕处吸收存款的事实。（4）证人刘某的证言，证明其介绍被告人郭林、范静芳从集资参与人李兰英处吸收存款的事实。此外，公诉机关还出示了郝某某、李某某的报案材料、询问笔录、借款单，及鄂尔多斯市准格尔旗农村信用合作联社的报案材料、借款合同等证据，予以证明被告人郭林尚有债务未偿还清。经审查，上述证据所证明的内容与本案犯罪事实均无关联性，故对公诉机关出示上述证据所证明的事项不予采纳。本院认为，被告人郭林、范静芳违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，采取承诺支付高额利息为回报的方法，通过口口相传、以人传人的方式公开宣传，向社会公众非法吸收存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律意见正确，本院予以支持确认。被告人郭林归案后如实供述其罪行，系坦白，依法从轻处罚。被告人范静芳经公安机关电话传唤归案并如实供述其罪行，系自首，依法从轻处罚。在共同犯罪中，被告人郭林起主要作用，系主犯；被告人范静芳起次要作用，系从犯，对被告人范静芳依法减轻处罚，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条，第二十六条，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项，第三款之规定，判决如下：一、被告人郭林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月28日起至2019年4月27日止。罚金待7判决生效后十日内一次性缴纳清。）二、被告人范静芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月9日起至2019年10月15日止。罚金待判决生效后十日内一次性缴纳清。）三、继续追缴被告人郭林、范静芳的违法所得，依法发还各集资参与人，不足部分，责令二被告人退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  张 鹏代理审判员  李卓阳人民陪审员  孙玉霞二〇一七年二月十五日书 记 员  齐美玲