福建省福州市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2012）榕刑初字第42号 公诉机关福建省福州市人民检察院。 被告人傅进好，又名傅某豪，男，1969年9月14日出生，身份证号码350XXXXXXXXXXX，汉族，大学文化，某纳米科技（福建）有限公司副总裁、市场部总监，住福建省仙游县赖店镇。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月7日被福州市公安局刑事拘留，同年8月13日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人张娴玉，福建重望律师事务所律师。 被告人王欣声,又名王君，男,1954年4月5日出生，身份证号码350XXXXXXXXX，汉族，大专文化，某纳米科技（福建）有限公司副总裁、广告策划部负责人、市场部负责人，住福建省仙游县。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月7日被福州市公安局监视居住，同年12月24日被福州市公安局取保候审。 被告人陈建，女，1970年8月5日出生，身份证号码350XXXXXXXXXX，汉族，大专文化，某纳米科技（福建）有限公司副总裁，住福州市鼓楼区。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月7日被福州市公安局刑事拘留，同年8月13日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人毛乃诠、曾炜，福建名仕律师事务所律师。 被告人陈聚顺，又名陈某明，男，1959年4月12日出生，身份证号码350XXXXXXXXX，汉族，初中文化，某纳米科技（福建）有限公司副总裁、市场部负责人，住福建省明溪县。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年8月26日被福州市公安局刑事拘留，同年9月30日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。 辩护人张民、陈世光，福建天长律师事务所律师。 被告人陈杰，男，1979年9月19日出生，身份证号码420XXXXXXXXX，汉族，大学文化，福建某实业股份有限公司法定代表人，住湖北省长阳土家族自治县。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年9月21日被福州市公安局刑事拘留，同年10月28日经福州市人民检察院批准，次日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人徐海风、谢贵运，福建天人和律师事务所律师。 被告人高兴，男,1973年7月23日出生，身份证号码350XXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，某纳米科技（福建）有限公司物流部负责人，住福州市晋安区。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月7日被福州市公安局刑事拘留，同年8月13日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人陈常青，福建海山律师事务所律师。 被告人郭幼奇，男，1952年10月20日出生，身份证号码350XXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，某纳米科技（福建）有限公司法定代表人，住福州市鼓楼区。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年9月3日被福州市公安局刑事拘留，同月30日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人黄伟、罗良为，福建新纪安律师事所务律师。 被告人李某某，男,1968年8月26日出生,身份证号码350XXXXXXXXX，汉族，大专文化，某纳米科技（福建）有限公司财务总监，住福建省仙游县。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月13日被福州市公安局刑事拘留，同年8月6日被福州市公安局取保候审。 辩护人吴涌盛，福建望重律师事务所律师。 辩护人陈灏，福建亚太天正律师事务所律师。 被告人罗石金，男，1970年9月26日出生，身份证号码352XXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，某纳米科技（福建）有限公司市场部经理、某纳米科技（福建）有限公司福建分公司副总经理，住福建省武夷山市。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月7日被福州市公安局刑事拘留，同年8月13日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人方家华，彭丽梅，福建建达律师事务所律师。 被告人黄某明，女，1974年12月3日出生，身份证号码350XXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，某纳米科技（福建）有限公司驻三明办事处负责人，住福建省清流县。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月24日被福州市公安局刑事拘留，同年8月13日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人张成友，福建志昂律师事务所律师。 被告人魏柏仁,男,1959年3月18日出生，身份证号码352XXXXXXXXXX，汉族，高中文化，某纳米科技（福建）有限公司市场部经理，住福建省龙岩市。2010年1月1日主动向龙岩市公安局新罗分局西坡派出所投案。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年11月3日被福州市公安局刑事拘留，同年12月10日经福州市人民检察院批准，次日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人苏湖城，福建名仕律师事务所律师。 被告人孙菁,女,1959年4月4日出生，身份证号码352XXXXXXXXXXXXX，汉族，高中文化，某纳米科技（福建）有限公司市场部经理，暂住福州市鼓楼区（户籍地：福建省建瓯市）。曾因犯非法经营罪于2008年4月25日被福州市鼓楼区人民法院判处免于刑事处罚。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月23日被福州市公安局监视居住。 被告人林某乙，又名“林青钬”，男，1970年3月7日出生，身份证号码350XXXXXXXXXXXXXX，汉族，大专文化，某纳米科技（福建）有限公司副总经理，住福建省仙游县。曾因犯非法经营罪于2008年4月28日被莆田市城厢区人民法院判处有期徒刑十个月。因涉嫌擅自发行股票罪于2011年1月11日被福州市公安局刑事拘留，同年2月16日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人柯祥春，福建大佳律师事务所律师。 被告人翁某鹏，男，1963年5月17日出生，身份证号码350XXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化，某纳米科技（福建）有限公司市场部经理，住福建省莆田市。因涉嫌擅自发行股票罪于2011年3月6日被福州市公安局刑事拘留，同年3月28日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人田华辉，福建信得律师事务所律师。 被告人陈碧珠，女，1971年10月23日出生，身份证号码350XXXXXXXXXXXXX，汉族，中专文化，某纳米科技（福建）有限公司市场部经理，住福建省将乐县。因涉嫌擅自发行股票罪于2011年3月24日被福州市公安局刑事拘留，同年4月29日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人谢立乐、马榕辉，福建华巍律师事务所律师。 被告人黄秀芳,女,1956年6月5日出生，身份证号码350XXXXXXXXXXX，汉族，高中文化，某纳米科技（福建）有限公司驻闽清办事处负责人，住福建省闽清县。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年11月20日被福州市公安局刑事拘留，同年12月23日经福州市人民检察院批准，次日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人陈少峰、王常青，福建韦达律师事务所律师。 被告人蔡某水,男,1985年12月25日出生，身份证号码350XXXXXXXXXXXX，汉族，高中文化，某纳米科技（福建）有限公司证劵部经理、莆田市城厢区某产权经纪有限公司法定代表人，住福建省莆田市。曾因犯诈骗罪于2010年10月8日被福州市仓山区人民法院判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币20000元。现羁押于福州市第一看守所。 被告人袁章金,男,1963年6月13日出生，身份证号码352XXXXXXXXXX，汉族，中专文化，某纳米科技（福建）有限公司福建分公司负责人、总经理，住福建省南平市。2010年12月6日主动向福州市公安局投案。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年12月6日被福州市公安局刑事拘留，同年12月6日被福州市公安局取保候审。 被告人林耿星，男,1986年4月18日出生,身份证号码350XXXXXXXXXXXXX，汉族，大专文化，某纳米科技（福建）有限公司物流部工作人员，住福州市仓山区。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月20日被福州市公安局取保候审。 辩护人潘祥勇，福建融成律师事务所律师。 被告人彭某某，男，1953年10月5日出生，身份证号码352XXXXXXXXXXXXXX，汉族，大专文化，某纳米科技（福建）有限公司市场部工作人员，住福建省福安市。因涉嫌擅自发行股票罪于2010年7月7日被福州市公安局刑事拘留，同年8月13日经福州市人民检察院批准，同日由福州市公安局执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人朱纪文、柯玲燕，北京市大成律师事务所律师。 福州市人民检察院以榕检公二刑诉[2012]1号起诉书，指控被告人傅进好、王欣声、陈建、陈聚顺、郭幼奇、李某某、高兴、林耿星、孙菁、彭某某犯集资诈骗罪；被告人黄某明、罗石金、魏伯仁、黄秀芳、蔡某水、袁章金、翁某鹏、林某乙、陈碧珠、孙菁犯非法经营罪；被告人陈杰、罗石金、傅进好、王欣声、黄某明犯合同诈骗罪，于2012年2月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，福州市人民检察院指派代理检察员张晓兰、林宁烨出庭支持公诉，被告人傅进好、王欣声、陈建、陈聚顺、郭幼奇、李某某、高兴、林耿星、孙菁、彭某某、黄某明、罗石金、魏伯仁、黄秀芳、蔡某水、袁章金、翁某鹏、林某乙、陈碧珠、陈杰及其各被告人的辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 福州市人民检察院指控： （一）集资诈骗的犯罪事实 2005年5月，同案人高某某（另案处理）以人民币4万元的价格通过中介以虚假手段申请设立注册资本为人民币500万元的某纳米科技（福建）有限公司，公司于2005年5月经工商登记成立，但注册资本人民币500万元随后被全部抽逃。2006年9月1日，该公司更名为某纳米科技（福建）有限公司（以下简称某福建公司）。2006年5月，高某某以港币10万元的价格通过中介在香港以虚假手段注册成立空壳的某纳米科技（中国）集团有限公司，对外宣称拥有注册资本2亿港元。2008年1月15日，该公司更名为中国某纳米科技集团股份有限公司（以下简称中国某公司）。2008年4月，同案人高某某欲以中国某公司名义，收购某福建公司，但由于没有实际注资，未通过有关部门批准。2008年8月，同案人高某某以中国某公司名义，通过买壳方式在德国法兰克福登记成立德国某生态股份公司（以下简称德国某公司），公司注册资本55万欧元，每股1欧元。2009年1月，同案人高某某以德国某生态股份公司（下称“德国某公司”）名义，虚假出资收购某福建公司。之后，同案人高某某作为公司实际控制人，伙同被告人陈建、同案人林某仁（另案处理）等在福州使用同一套运营人马、同一个办公地点、同一个公司网站，操纵使用某福建公司、中国某公司、德国某公司等三家公司名称，以中国某公司名称建立公司网站，以中国某公司和德国某公司名义开展活动，未经国家有关部门批准，于2007年以来在我国境内以传销形式建立销售网络，先后以每股人民币1元到8.5元不等的价格，向全国不特定群众无限额大量发行、销售不具实际价值的所谓中国某公司、德国某公司的原始股权，目前已查实向314名社会公众销售所谓原始股权1120.554万股，共骗取投资者资金3406.977万元。上述资金被本案被告人及同案人高某某、林某仁等人按比例抽成予以全部瓜分，给社会公众造成特别严重的经济损失。具体事实如下： 1、2007年4月至今，同案人高某某、林某仁组织被告人高兴、林耿星等人，未经国家证券监督管理委员会（以下简称证监会）等国家有关部门批准，自行印制所谓股权证，制定股款分配抽成制度，并先后伙同被告人陈建、傅进好、王欣声、陈聚顺、郭幼奇、李某某、苏某某（另案处理）等人对外隐瞒某福建公司、中国某公司系空壳公司、德国某公司未实际出资收购某福建公司等事实真相，在公司没有实体经营和不具备相应资金、技术、人员条件的情况下，利用公司网站等方式向社会公众虚假散布、虚构宣传纳米技术、投资沙漠化与盐碱地治理项目、已收购福州某乳业有限公司（以下简称福州某公司）、厦门某制药有限公司（以下简称厦门某公司）、泰宁某发展有限公司（以下简称泰宁某公司）以及在德国主板上市等虚假信息，虚假包装公司实力，以公司股票在德国主板上市后每股市值将达到几十欧元为诱饵，谎称募集资金用于公司实体经营、公司收购、增强公司资本实力，虚构股权证系由德国证券机构认证制作发行的事实，以中国某公司和德国某公司名义，通过公司市场部销售团队、某纳米科技（福建）有限公司福建分公司（以下简称福建分公司）、莆田市城厢区某产权经纪有限公司等平台销售所谓的原始股权。此外，被告人高兴伙同被告人林耿星在同案人高某某等人组织下，除负责印制、配送股权证外，还负责操作银行帐户收取、转账社会公众投资款，成员日常报销及抽成款划转等，积极配合同案人发行、销售所谓原始股权，骗取社会公众资金。仅2009年12月至2010年7月间，被告人高兴以工资、报酬等形式非法获利人民币3.1883万元；被告人林耿星通过参与上述犯罪活动，以工资、奖金等形式非法获利13.0257万元。被告人郭幼奇、李某某除积极参与上述虚假收购投资活动外，还向被告人傅进好、同案人高某某、林某仁等人提供个人账户用于收取、转移、分配销售所谓原始股权的犯罪所得。仅从2009年9月至2010年5月，被告人郭幼奇以工资、奖金等形式非法获利5.1966万元；被告人李某某以工资、报酬等形式非法获利14.8005万元。 2、2005年10月以来，被告人傅进好明知公司资本和经营实际状况，未经国家有关部门批准，擅自发行、销售所谓原始股权，所募集资金不投入公司运营而被个人占有等情况，仍在同案人高某某、林某仁等组织下，以公司副总裁、市场部总监身份参与对福州某公司、厦门某公司、泰宁某公司的虚假收购。2006年7月，被告人王欣声经被告人傅进好介绍，到该公司担任副总裁、广告策划部负责人、市场部负责人，明知公司上述情况，仍负责公司宣传策划和公司网站建设、发布虚假信息、策划制作广告手册等。2007年5月以来，被告人傅进好伙同被告人王欣声先后发展被告人黄某明、蔡某水、翁某鹏、林某乙、彭某某及陈某瑞（另案处理）等人组成销售团队予以管理，组织该团队成员在福建莆田、三明、南平、厦门、宁德和浙江、江苏等地，以每股人民币1元至8.5元不等的价格，通过欺骗手段向被害人杨某某等81名社会公众销售所谓原始股权349.7万股，共骗取投资者资金1093.84万元，被告人王欣声以抽成形式非法获利113.111万元以上，被告人傅进好以抽成形式非法获利69.1万元以上。其中，被告人王欣声直接向被害人郭某武等12名社会公众销售所谓原始股权66.9万股，共骗取投资者资金230.5万元。被告人彭某某在被告人傅进好、王欣声指使下，负责该团队销售股票的股权登记汇总、传递股权证、管理团队财务与赃款分配等，并以抽成方式非法获利12.6万元。 3、2005年5月至2008年10月间，被告人陈建明知公司资本和经营实际状况，未经国家有关部门批准，擅自发行、销售所谓股票，所募集资金不投入公司运营而被个人占有等情况，仍在同案人高某某、林某仁等人组织下，以公司副总裁身份，发展被告人黄秀芳在闽清设立股票销售点，并在福州、厦门、山西等地，以每股人民币1元至4元不等的价格，通过欺骗手段向被害人程某某等35名社会公众销售所谓原始股权270.2万股，共骗取投资者资金653.908万元。其中，经被告人陈建直接向18名社会公众销售所谓原始股权178.1万股，骗取投资者资金553.718万元，并以抽成方式非法获利269.81万元。 4、2008年12月以来，被告人陈聚顺明知公司资本和经营实际状况，未经国家有关部门批准，擅自发行、销售所谓股票，所募集资金不投入公司运营而被个人占有等情况，仍在同案人高某某、林某仁组织下，以公司副总裁、市场部负责人身份，先后发展被告人罗石金、袁章金、陈碧珠、魏柏仁、孙菁等人组成销售团队予以管理，在福建福州、南平、莆田、龙岩和上海等地，以每股人民币2.1元至5.8元不等的价格，通过欺骗手段向被害人郭某平等42名社会公众销售所谓原始股权125.95万股，共骗取投资者资金430.58万元，并以抽成形式非法获利155.371万元以上。2009年10月，被告人孙菁明知公司上述情况，仍在被告人陈聚顺组织下，积极答疑、接待向被告人陈聚顺销售团队购买所谓原始股权的社会公众，以抽成形式非法获利6.6万元。 公诉机关认定上述事实，提供了下列证据： 1、被告人傅进好、王欣声、陈建、陈聚顺、罗石金、黄某明、翁某鹏、林某乙、陈碧珠、魏柏仁、郭幼奇、李某某、高兴、林耿星、彭某某、袁章金、孙菁、黄秀芳、蔡某水等及同案人陶某、刘某某供述和辩解； 2、被害人杨某某、杨某英、张某芳、李某如、傅某群、洪某某、王某良、郭某平、魏某旺、卢某某、吴某斌等陈述； 3、证人林某雅、郭某香、黄某甲、钟某甲、赵某甲、黄某甲、赵某甲、占某甲、张某甲、林某宝、江某甲、林某英、吴某仙、梁某兴、欧某某、陈某可、范某某、王某君等证言。 4、公司工商登记资料，公司网页截图，聘书、名片和通讯录，银行转账凭证及银行账户查询资料，公司收购申请文件和福建省对外贸易经济合作厅批复，假收购合同和相关文件，虚假股权证明，中国证券监督管理委员会福建监管局出具的有关证券业务从业资格的函等书证。 （二）非法经营的犯罪事实 1、2007年5月以来，被告人黄某明、蔡某水、翁某鹏、林某乙及陈某瑞（另案处理）等人明知其不具有证劵业务从业资格，仍在被告人傅进好、王欣声及同案人高某某、林某仁等发展、组织下，组成销售团队，在福建莆田、三明、南平、厦门、宁德和浙江、江苏等地，以每股人民币1元至8.5元不等的价格，向被害人杨某某等81名社会公众销售所谓原始股权349.7万股，收取投资者资金1093.84万元。其中，被告人黄某明向被害人杨某英等27名社会公众销售所谓原始股权131.8万股，合计资金375.15万元，并以抽成方式非法获利20.98万元；被告人翁某鹏向被害人张某芳等30名社会公众销售所谓原始股权93万股，合计资金221.14万元，并以抽成方式非法获利20万元；被告人林某乙向被害人李某如等4名社会公众销售所谓原始股权31.5万股，合计资金111.65万元，以抽成方式非法获利10.8万元；被告人蔡某水向被害人王某峰等23名社会公众销售所谓原始股权50.5万股，合计资金90.16万元，并以抽成形式非法获利15.96万元。 2、2008年12月以来，被告人罗石金、陈碧珠、魏柏仁、孙菁等人明知其不具有证劵业务从业资格，仍在被告人陈聚顺及同案人高某某、林某仁等发展、组织下，组成销售团队，在福建福州、南平、莆田、龙岩和上海等地，以每股人民币2.1元至5.8元不等的价格，向被害人郭某平等42名社会公众销售所谓原始股权125.95万股，收取投资者资金430.58万元。其中，被告人罗石金积极发展被告人袁章金在福建省南平市合伙注册成立某福建公司福建分公司，向被害人魏某旺等27名社会公众销售所谓原始股权25.15万股，收取资金123.22万元；被告人罗石金直接销售向20名被害人销售所谓原始股权27.75万股，合计资金110.3万元，并以抽成方式非法获利23.86万元；被告人袁章金直接向7名被害人销售所谓原始股权3.4万股，合计资金12.92万元，并以抽成方式非法获利10.6万元。被告人陈碧珠积极发展被告人魏柏仁等人，向被害人卢某某等7名社会公众销售所谓原始股权43.8万股，合计资金166.14万元，并以抽成方式非法获利7.335万元，被告人魏柏仁以抽成形式非法获利83650元。被告人孙菁向被害人吴某斌等4名社会公众销售所谓原始股权37万股，合计资金96.2万元，并以抽成方式非法获利22.8万元。 3、2006年至2010年7月间，被告人黄秀芳在被告人陈建及同案人高某某、林某仁等发展、组织下，明知其不具备证券业务从业资格，仍在闽清县成立公司销售点，通过推销饮水机搭配销售所谓原始股权方式，以每股人民币1元到2.6元不等的价格，向被害人严某甲等17名社会公众销售所谓原始股权92.1万股，合计资金100.19万元，并以抽成形式非法获利63371元。 认定上述事实的证据如下： 1、被告人黄秀芳、蔡某水、袁章金、罗石金等供述和辩解； 2、被害人杨某英、严某甲、张某芳、洪某某、王某良、郭某平、卢某某、王某峰、郭某英、魏某旺等陈述； 3、证人郭某香、钟某甲、陶某、闫某某、占某甲、黄某甲、顾某等证言； 4、银行转账凭证及银行账户查询资料、虚假股权证、中国证券监督管理委员会福建监管局出具的有关证券业务从业资格的函等。 （三）合同诈骗的犯罪事实 2009年8月至9月间，为向社会虚假宣传生产电动汽车项目，进而达到发展代理商以骗取代理费和捆绑销售所谓股票的目的，被告人陈杰、罗石金伙同同案人高某某、林某仁以人民币18.3万元的价格通过中介以虚假方式注册成立注册资本人民币1亿元、实缴资本人民币2000万元的福建某实业股份有限公司（以下简称某公司），上述实缴资本于2009年9月23日公司注册成立后即被全部抽逃。某公司成立后，被告人陈杰担任某公司法定代表人，负责联系洽谈虚假合作投资电动汽车项目和代理商客户，起草不具备履行意愿和条件的《某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约》。被告人罗石金担任某公司执行总裁，负责公司日常办公管理和接待、发展代理商，代表公司签订电动汽车代理合同。被告人陈杰、罗石金及同案人高某某、林某仁等人在某公司没有任何实体经营和完全不具备资金、设备、技术、人员等履约条件的情况下，通过受让德国某公司于2009年6月和湖北义宴某家用电动轿车有限公司签订没有履行意愿和条件的合作投资人民币60亿元、年生产电动汽车20万辆项目经营权的空头协议，伙同被告人傅进好、王欣声、黄某明、魏伯仁等人，虚构某某BEV自充电汽车项目向社会群众进行虚假宣传，以发展销售电动汽车代理商的名义发布招商计划，以缴纳代理保证金人民币300万元和以每股人民币3.8元购买所谓股票100万股作为大市代理条件，以缴纳代理保证金人民币200万元和以每股人民币3.8元购买所谓股票30万股作为小市代理条件，通过签订特约经销商合作合约方式，先后骗取被害人王某爱、陈某健、韦某某所谓代理保证金或定金共计人民币122万元，骗取被害人陈某清购买中国某公司、德国某公司所谓原始股权共计114万元，之后由被告人陈杰、罗石金、傅进好、王欣声、黄某明及高某某等人以抽成、支取费用等方式予以瓜分，非法占为己有。具体事实如下： 1、2009年10月，被告人傅进好、王欣声、黄某明明知某公司系空壳公司、某某BEV自充电电动汽车合作项目未能实际履行，仍向广西南宁的被害人韦某某推介某某BEV自充电动汽车项目。2010年1月，被告人陈杰、罗石金经进一步推介，以某公司名义与被害人韦某某签订《某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约》，骗取其代理金93万元。 2、2010年1月，被告人罗石金向福建宁德的被害人王某爱推介某某BEV自充电电动汽车项目。2010年1月18日，被告人陈杰、罗石金及同案人林某仁经进一步推介，以某公司名义与被害人王某爱签订《某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约》，骗取其代理金19万元。 3、2010年初，被告人傅进好、王欣声、黄某明向福建三明的被害人陈某清等推介某某BEV自充电电动汽车项目。2010年2月9日，被告人陈杰、罗石金及同案人林某仁经进一步推介，以某公司名义与被害人陈某清签订《某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约》，诱使被害人陈某清以每股人民币3.8元的价格购买所谓原始股权30万股，骗取其资金114万元。 4、2010年3月，被告人魏柏仁明知某公司系空壳公司、某某BEV自充电电动汽车合作项目未能实际履行，为得到合同价款5%即人民币10.7万元的抽成，向福建龙岩的被害人陈某健推介某某BEV自充电电动汽车项目。2010年3月18日，被告人陈杰、罗石金、魏柏仁及林某仁经进一步推介，以某公司名义与被害人陈某健口头达成某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约意向，骗取其定金10万元。事后，被告人魏柏仁未得到事先约定的抽成。 通过共同实施上述犯罪，被告人陈杰以报酬、抽成、购车等形式非法获利人民币61.95万元，被告人傅进好以抽成形式非法获利人民币42.6万元，被告人罗石金以差旅费、抽成等形式非法获利人民币13.51万元。对于被害人陈某清被骗购买所谓原始股权30万股合计114万元，高某某以每股抽成人民币2元的方式从中分得60万元，被告人傅进好、王欣声、黄某明以每股抽成人民币1元的方式共从中分得30万元，被告人林某仁、陈杰、罗石金以每股抽成0.8元的方式共从中分得24万元。 认定上述事实的证据如下： 1、被告人陈杰、罗石金、傅进好、王欣声、黄某明、魏柏仁等供述和辩解； 2、被害人陈某清、王某爱、陈某健、韦某某等陈述； 3、证人沈某某、占某甲、丽某某、郑某英、张某华、武某某等证言； 4、某公司工商登记资料、银行转账凭证和银行账户查询资料、签订的虚假合同等。 公诉机关认为，被告人傅进好、王欣声、陈建、陈聚顺、郭幼奇、李某某、高兴、林耿星、孙菁、彭某某伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人黄某明、罗石金、魏伯仁、黄秀芳、蔡某水、袁章金、翁某鹏、林某乙、陈碧珠、孙菁伙同他人未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人陈杰、罗石金、傅进好、王欣声、黄某明伙同他人以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。被告人魏柏仁伙同他人以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人财物，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。被告人孙菁、傅进好、王欣声、罗石金、黄某明、魏伯仁一人犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当对被告人孙菁以集资诈骗罪、非法经营罪实行数罪并罚，对被告人傅进好、王欣声以集资诈骗罪、合同诈骗罪实行数罪并罚，对被告人罗石金、黄某明、魏伯仁以非法经营罪、合同诈骗罪实行数罪并罚。被告人蔡某水在判决宣告后，刑罚执行完毕以前被发现有其他罪没有判决，根据《中华人民共和国刑法》第七十条之规定，应当对被告人蔡某水实行数罪并罚。被告人郭幼奇、李某某、高兴、孙菁、林耿星、彭某某在集资诈骗共同犯罪中起次要作用，被告人黄某明、魏柏仁在合同诈骗共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，可以从轻或者减轻处罚。被告人林某乙在被判处有期徒刑刑罚完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条之规定，系累犯，应当从重处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十一条之规定，提起公诉，请依法惩处。 被告人傅进好辩称，起诉书指控其犯罪事实与实际不符，其没有任何职务，只是为了交际用了虚拟的职务名片，其以销售产品为主，销售股票与其没关系；合同诈骗方面，其没有介入某公司，42.6万元是林某仁安排转帐，其当天就汇出去，没有得利。其是该起集资诈骗案中最大受害者之一，请求还其公道。 被告人傅进好辩护人的辩护意见是，1、被告人傅进好的行为依法不构成资集诈骗犯罪。傅进好及其亲戚向公司购买股票，钱款最后是由高某某收取，和傅进好没有任何关系。傅进好主观上并无诈骗的故意，客观上傅进好始终未销售过公司股票，更谈不上主动怂恿他人购买股票。2、即使傅进好构成犯罪，他在集资诈骗共同犯罪中也只是起次要作用，系从犯，傅进好始终都是公司的代理商，在集资诈骗罪中并未实际获利，其也是集资诈骗犯罪中的受害者。3、傅进好的行为不构成合同诈骗罪，傅进好没有向他人介绍公司产品，某公司所有行为傅进好均未参与。三明陈某清要求转帐代理费，是在林某仁要求下，用自己的农行网银帮其转帐，到帐的钱款林某仁当天就全部转走。即使构成合同诈骗罪，其行为也起次要作用，系从犯。公诉机关指控傅进好犯集资诈骗罪和合同诈骗罪事实不清，证据不足，指控罪名不成立，恳请宣告傅进好无罪。 被告人王欣声辩称，其对公诉机关指控没有异议，其没有法律知识，不知道发行股票要经证监会审批，被高某某骗，因此其本人在2007、2008年先后两次以每股1元钱购买公司股票合计50万股，分两次转帐共计50万元。其疏忽大意导致犯罪，表示悔过，保证不再重犯，且其身患重病，请求对其从轻判决。 被告人陈建辩称，起诉书指控其犯罪事实与实际不符。其到某公司是兼职，公司从未给其付过一分工资和其他任何报酬。其是受骗于高某某等人，并先后动员家人亲朋好友购买数十万股，其本人购买金额达上百万元，其也是一名受害者。其因不明真相不得已帮忙销售了少量股票，所有款项转入公司帐户。此外，指控其犯罪金额与事实存在重大出入，其没有诈骗动机、过程及所得。请求明查。 被告人陈建辩护人的辩护意见是，1、被告人陈建销售股票的行为不构成集资诈骗罪，本案中陈建不具有以非法占有为目的的主观故意，陈建虽帮忙高某某销售股票，以获取相应的销售股票报酬，但高某某分文未支付陈建所销售的股票利润款，陈建把所谓的销售股票报酬全部转为自己向高某某购买股票，并未实际占有受害人的股票款，公诉机关仅凭证人证言得出陈建骗取投资者553.718万元，并以抽成方式非法获利269.81万元，证据不足。本案中陈建及其亲属也是受害人，始终受高某某蒙骗，其行为不符合集资诈骗罪的构成要件。2、指控陈建的数额及非法获利与事实不符，应扣除徐某某等人与陈建无关的部份，陈建非法销售股票金额应为40余万元。3、陈建在共同犯罪中系从犯，应从轻减轻处罚。 被告人陈聚顺辩称，起诉书指控其2007年4月和高某某成立这家公司，其是在2009年1月7日才上班，其到某公司上班之前公司股票早已在德国上市了，其在公司只负责销售本公司饮水机与保健品。指控其涉案金额四百多万元、非法获利150多万元与事实不符，其中各地客户、经销商购买饮水机、保健品的提货款全被公诉机关算成股票及非法获利款，同案人孙菁销售的100多万元也被算在其名下更不符合实际。指控其发展5个业务员不属实，当时其只为公司推荐俩个人选陈碧珠、罗石金，均是林某仁面试的。其到公司上班后，自己陆续向公司购买了20.5万股股票。其也是受害者，恳请查明。 被告人陈聚顺辩护人的辩护意见是，1、公诉机关指控陈聚顺集资诈骗事实不清，证据不足，指控罪名不成立，控方认定陈聚顺包括其他被告人犯集资诈骗的主观故意的证据就是各被告人在侦查阶段笔录对犯罪故意“明知”的自认，并无相应事实佐证。陈聚顺所谓的“公司副总裁”、“市场部负责人”也仅是虚名，根本没有正式任命程序，事实上陈聚顺只是个销售公司产品和股票的业务员。2、公诉机关以集资诈骗罪起诉被告人陈聚顺，而对罗石金、陈碧珠等人却以非法经营罪起诉，该不同的认定本身即自相矛盾，随心所欲。3、陈聚顺于2009年1月7日在高某某的介绍下，进入公司目的是销售纳米技术饮水机和保健品，并非股票。陈聚顺是受高某某等人诈骗确信公司存在实体经营、具备实力的情况下开始销售股票。陈聚顺本人也陆续以每股2元的价格购买了20万股。陈聚顺销售股票过程主观上没有非法占有的故意，销售股票后，款项均打入公司指定财务人员帐户。除抽成款以外其他股权款与陈聚顺无关。4、陈聚顺等人销售股票的行为，应定性为擅自发行股票罪。5、陈聚顺销售的股票仅为161.12万元，并不是指控的430.58万元，且指控的陈聚顺非法获利事实不清，证据不足。此外，陈聚顺系从犯，主观恶性不深，认罪态度较好。有明显的悔罪表现，建议对陈聚顺依法从轻、减轻或免除处罚。 被告人陈杰辩称，公诉机关指控其犯非法经营罪与事实不符。公安机关所作的笔录与其所述不符，系被诱导签署，鉴于此情，笔录应以庭审为准。电动车项目是湖北某公司委托其于2008年开始引进资金，当时其根本不认识郭幼奇、高某某等人。该项目真实合法有效。其身份、护照、空白签字样本被高某某以邀请去德国考察为由骗取，未经其允许，私下改变证件用途，擅自注册福建某实业股份有限公司，并将其扣以某公司法定代表人的空头衔。其与某公司没有实际的权力与义务关系，没有与任何人签订经济合同，其也没有参与获利。请求给其公正判决。 被告人陈杰辩护人的辩护意见是，陈杰在本案中系从犯，合同诈骗的整个过程是高某某和林某仁两人具体策划操纵的。且签订空头协议在前，某公司成立在后，用空头协议去进行诈骗活动的犯意在某公司成立之前，已由高某某、林某仁策划并开始实施，陈杰完全是被高某某利用。因此起诉书指控陈杰为了骗取代理费和销售股票而伙同罗石金等成立某公司不符事实。其次，指控陈杰获利61.95万元事实不清，证据不足，其中陈杰个人借钱给某公司50多万元是某公司还款，不是分利。此外，陈杰向法庭检举杀人案具有重大立功情节，请求依法对被告人陈杰减轻处罚。 被告人高兴辩称，其对指控犯罪有部份意见。股权配送由其来做，股权证印印制、内部财务方面都是林耿星操作的，其没有卖股票，没有获利，仅赚工资。请求对其从轻处罚。 被告人高兴辩护人的辩护意见是，公诉机关指控高兴的罪名没有异议，但指控被告人高兴伙同林耿星在高某某等人组织下，具有设置、打印股权证和操作银行帐户收取、转帐社会公众投资款以及成员日常报销的抽成款划转等行为，与事实不符。上述行为实际是林耿星操作，控方就此采纳了林耿星的供述，认定在高某某、高兴的批示下完成上述行为，林耿星的供述存在侦查机关诱供行为。其次，被告人高兴在本起集资诈骗犯罪中仅起到辅助作用，应认定为从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人高兴犯罪情节轻微，系初犯、偶犯，且认罪态度良好，并无人身危险性，建议对高兴适用缓刑。 被告人郭幼奇辩称，其对起诉书指控的犯罪事实有异议，其没有担任法人代表，也没有参与虚假收购，2007年3月人在上海，2008年其担任某会副主任，2009年某公司未经其同意把其变更为法人代表，事后才知道；指控其五万多元收入都是工资和差旅费。其没有卖过任何股票。此外，其于2008年8月在北京接到公安机关电话后立刻到海淀区公安局派出所，到后才知道其被通缉。请求对其从轻处罚。 被告人郭幼奇辩护人的辩护意见是，1、被告人郭幼奇只是某纳米科技（福建）公司的“持名”法定代表人，实际上没有管理权且从未参与管理或决策。2009年8月9日，郭幼奇才被某生态有限公司任命为某有限公司执行董事。在此之前郭幼奇与二家公司没有任何关系，故之前的任何行为及产生的后果与郭幼奇无关。且某公司真正的控制人仍是高某某，郭幼奇在加入某纳米科技（福建）有限公司后，并无参与实际管理，从始至终未组织参与销售卖公司股票，亦未从中获利。报酬只有每月2000元的工资，多出工资总额部分是郭幼奇参与出差谈判和平时必要的办公而产生的费用。而非公诉机关所述的卖股票的分成。其次，陈建等九个以自然人形式犯集资诈骗罪，郭幼奇没有介入。此外，推介沙漠化治理以及家用轿车合作项目行为是法人行为，指控自然人犯罪与事实不符。提供农行卡给公司财务是被利用，郭幼奇主观上并不明知。建议对郭幼奇作出公正判决。 被告人李某某辩称，其2008年挂名某公司财务总监，公司没有让其做任何有关财务的事，也没有公司任命书、聘任合同。其没有参与公司帐目的经手，费用报销的签字、各种报表的编制。其不知道某公司或某甲公司是虚假出资。关于公司收购投资沙漠化与盐碱地治理项目其不知道。福州某公司其到公司上班之前就已经收购好。厦门某公司其去过一次，但谈判过程其不知道，系由高某某等人联系收购。泰宁某甲杉公司的收购，其当时认为是真实收购。此外，2008年4月22日，其刚报到林某仁就叫其和傅进好一起去开卡用于办理工资需要，之后直接交给林某仁，到九月份才还给其。其没有参与虚假宣传和虚假包装上市。指控其工资、报酬14多万元，是其2008年5月至2009年1月工资9万元和差旅费报销5万多元。请求鉴于其犯罪情节显著轻微对其免予刑事处分。 被告人李某某辩护人的辩护意见是，1、本案系某纳米科技（福建）有限公司单位犯罪，而非单纯的自然人犯罪。2、傅进好等二十名被告（除陈杰外）在本案中的行为系作为某公司直接责任人员或者辅助人员，受公司负责人的指派从事本案的犯罪活动，应当承担相应的擅自发行股票的刑事责任，指控构成资集诈骗罪或非法经营罪属于定性不准，本案应定性为擅自发行股票罪。公诉机关认定全案涉及某公司犯罪行为为集资诈骗的主要依据是以非法占有为目的，以出售虚假股权证的诈骗方法非法集资，证据不足。涉案的股权是得到某公司认可的股权，而且这些股权所涉及的公司也确实在德国证交所上市且具有一定的价值，这点包括部分受害人也都认可。3、指控李某某犯罪的主要依据是李某某在侦查阶段的供述，但在质证阶段，辩护人及李某某已对侦查阶段的供述存在一份笔录前后矛盾或多份笔录相互矛盾进行了阐述，应以当庭供述为准。李某某只是担任了不到一年的名义上的财务总监，实际上完全未履行财务总监的职责，甚至与某公司财务同沾上边，其工资等报酬收入与其个人能力相匹配的，不能认定为非法所得。李某某的行为可以依法免予刑事处分。 被告人罗石金辩称，其对起诉书指控其非法经营股票一事，基本与事实相符。关于合同诈骗一事，其认为应以非法经营定罪，或者以其起次要作用系从犯更符合事实。其代表某公司与代理商、意向客户在签订履行合同过程中，并不知情有违约或欺诈行为。请求对其从轻处罚。 被告人罗石金辩护人的辩护意见是，1、起诉书指控罗石金构成非法经营罪没有异议。但对非法经营数额及非法获利金额与事实不符。罗石金与袁章金一共向27名公众销售原始股25.15万股，其中袁章金7人3.4万股，罗石金销售原始股权应为21.75万股。指控罗石金在非法经营罪中以抽成方式非法获利23.82万元系错误的，应扣除罗石金在案发前主动退还给购买人款计20.4万元，罗石金非法获利数额应为34200元。2、指控罗石金构成合同诈骗罪，指控的事实不清，证据不足。其理由是，罗石金主观上没有非法占有他人财产的目的，罗石金当庭表示不认识闫某某，也没有证据表明闫某某认识罗石金，仅有闫某某证言，没有其他证据佐证，该证人证言是单一证据，依法不能作为定案依据。指控罗石金伙同高某某通过中介虚假方式出资成立某公司及罗石金等人通过受让德国某公司和湖北义宴某家用电动轿车有限公司签订没有履行意愿和条件的合作投资、生产电动汽车项目空头协议，事实不清，证据不足。指控被害人王某爱，陈某建、韦某某所谓的代理保证金或订金及陈某清购买原始股款共计236万元，由陈杰、罗石金等人以抽成、支取费用等方式予以瓜分，非法占有，事实不清，证据不足。认定罗石金以旅差费、抽成非法获利，13.5万元中应扣除公司支付罗石金出差费用8.51万元，罗石金获利金额应为5万元。3、即使罗石金构成合同诈骗罪，依法在合同诈骗罪中对罗石金以自首论，罗石金主动如实向侦查机关供述侦查机关尚未掌握合同诈骗罪的情况。4、罗石金在合同诈骗罪中应属于从犯，某公司是高某某一手策划成立，公司成立过程罗石金是不知晓的，公司决策权在高某某，罗石金是名义上的股东，没有任何实际权利。对外实施诈骗行为，骗取受害人钱财的绝大部分并非罗石金所为。罗石金直接实施诈骗行为的仅王某爱一起，金额为19万元，其他4名受害人计207万元均是傅进好实施诈骗行为。5、陈某清交付的114万元是购买德国某公司原始股的股权款，不应计入罗石金合同诈骗罪的诈骗数额。此外，罗石金系初犯、能如实供述犯罪事实，认罪态度好，并能源积极收回股权退还款项，减少受害人损失，具有悔罪表现，建议对罗石金合同诈骗认定有自首情节，依法从轻或减轻处罚。 被告人黄某明辩称，其对指控的非法经营认罪，但对合同诈骗罪有意见，指控其明知某公司系空壳公司，仍向被害人推介某某甲BEV自充电动汽车项目配股票，骗取代理金与事实不符。其事先并不知情公司是空壳公司，系受公司委派将公司的网站里的相关信息告诉他人，后续签订合同、收取代理费等事宜，其没有经手也没有从中获利。案发后，才知道公司是空壳公司，给他人造成伤害感到后悔，恳请其初犯及家庭需要其照顾、赡养，对其从轻处罚。 被告人黄某明辩护人的辩护意见是,1、黄某明销售股票的行为构成擅自发行股票罪，指控的非法经营罪不成立。其理由黄某明作为某公司员工，受公司指派对外销售公司股票，其参与的是公司擅自发行股票的犯罪行为，且在公司擅自发行股票犯罪行为中起次要作用，应从轻、减轻处罚。2、黄某明受公司指派参与电动汽车项目，对公诉机关指控合同诈骗不具有主观故意。黄某明涉嫌两起诈骗，发生在2009年10月至2010年2月，黄某明购买公司股票的时间分别是2009年10月1日和2010年4月1日，如果黄某明知道公司高层是诈骗行为，黄某明不可能在此期间购买公司股票。所以，从黄某明购买股票的行为来看，黄某明对公司高层的犯罪行为一无所知，在为受害人介绍电动车项目时，没有主观犯意。黄某明涉及的两起诈骗行为，最后都是罗石金和陈杰实施完成，黄某明仅用了前期介绍工作，事隔三个月，陈杰、罗石金介入获得成功。黄某明之前行为与陈杰、罗石金之后行为之间没有直接关联性，指控黄某明构成合同诈骗罪不成立。 被告人魏柏仁辩称，对指控的合同诈骗有意见，事先不知道，后来才知道。其是2010年11月主动到龙岩市公安局西陂派出所投案，且如实供述罪行，其认罪伏法，在家是独生子，有八十岁老母亲无人照顾，其本人身体多病，请求对其从轻、减轻处罚。 被告人魏柏仁辩护人的辩护意见是，1、起诉书事实认定不清将陈碧珠的非法经营金额直接认定为魏柏仁的金额错误，魏柏仁的涉案金额应当为85.3万元，情节未达到特别严重。2、魏柏仁涉案非法经营罪存在从犯、自首情节，应当依法予以认定并给予减轻处罚。3、关于合同诈骗罪，被告人魏柏仁主观上不存在诈骗的故意，从庭审查明，魏柏仁并不知道某公司是空壳公司。魏柏仁与罗石金等人并不存在共同犯意，在合同诈骗过程中起辅助作用，建议法庭对魏柏仁不予认定为合同诈骗罪。 被告人孙菁辩称，其对指控没意见，但其在买股票前从未到过公司，也没有参加过公司的任何活动，只是通过电话向高某某询问股票情况，其是单一和高某某联系，高某某说股票是合法，其非常相信股票是真的，共自己也是受害者，此外，十几年来，因其姐病故，留下一个外甥女，俩人相依为命，想赚点钱过好点钱却被骗，现仅靠其退休金和外甥女低保费过日子，请求对其从轻处罚。 被告人林某乙辩称，其没有介绍卖股票，在公司也没有实际职务，其也是受害者，都是林某仁介绍的客户，其不认识王某良，王某良购买的股票与其无关。其没拿到10.8万元利润，拿的是工资和奖金3.5万元。不知道股票有抽成。其在侦查阶段的供述系公安机关诱供、逼供，笔录不真实。本案高某某系主犯，本案二十名被告都是替罪羊，请求对其从轻处罚。 被告人林某乙辩护人的辩护意见是，对起诉书指控林某乙的罪名无异议，公诉机关指控被告人林某乙销售股票、资金及非法获利计算错误。林某乙销售股票金额应扣除未参与部份，向四人销售股票中仅有李某如和洪某某二人，分别为5万股和2万股，销售资金分别为17.5万元和10万元，抽成分别为2万元和0.8万元，以上合计7万股金额27.5万元，抽成2.8万元。付某某、王某友二人购的股票与林某乙无关。案发后，被告人如实供述自己罪行，参与同案人销售股票中，其地位低，所起作用较小，抽成获利较少，系从犯，犯罪情节轻微，建议对林某乙从轻处罚。 被告人翁某鹏辩称，其对起诉书指控基本没有意见，但很多人不是其推荐的，其也是受害人，销售客户没达到30名，其销售三至四个人。其也是受害人买了公司股票23万股，购股金33万元。请求对其从轻处罚。 被告人翁某鹏辩护人的辩护意见是，1、被告人翁某鹏是某公司员工，其实施推销公司股票行为，是在公司高层领导指示下进行，由公司向股民发放股权证，业务员推销股票所得的收益也是由公司直接支配。翁某鹏在主观上没有以非法谋取利润为目的，不应以非法经营罪论处，翁某鹏的行为是因公司不具备发行股票的资格，未经国家有关部门批准，符合擅自发行股票罪的构成要件。2、翁某鹏在公司擅自发行股票中，所起作用较小，依法应当认定为从犯。3、翁某鹏实际没有获利20万元，且控方没有相关获利财务凭证加以证明，不能作为定案依据。4、翁某鹏归案后主动交代自己主要犯罪事实，其在无知下参与销售股票，主观恶性较小，且系初犯、偶犯，建议对被告人翁某鹏从宽判处。 被告人陈碧珠辩称，其对公诉机关指控犯罪没有意见，但对犯罪数额有异议。其一系列活动都是在他人指使下实施的，是从犯，请求从轻处罚。 被告人陈碧珠辩护人的辩护意见是，1、被告人陈碧珠在整个非法经营销售团队中处于次要地位，是在陈聚顺组织领导下，系从犯。2、指控陈碧珠销售股票的数额有误，其中对于卢某某、林某亿、张某莹购买的股票，陈碧珠完全不知情，这可以从上述三名证人陈述笔录中得知，三人购买的股票是因为魏柏仁、林某仁等人极力推荐，与陈碧珠无关。陈碧珠实际参与推荐股票总金额应为27.74万元而非起诉书指控的166.14万元。不能客观归罪于陈碧珠。3、陈碧珠本身也是受害者，在非法经营销售股票上主观为间接故意，非直接故意。4、陈碧珠没有逃避侦查机关侦查的意图，虽然不能认定为自首，但应与普通负案在逃人员有区别。且陈碧珠系偶犯、初犯，积极认罪，建议法庭对陈碧珠减轻处罚，并适用缓刑。 被告人黄秀芳辩称，起诉书指控其犯罪与事实不符，其没有卖股票，只卖产品，卡上都是应得的钱。请求对其从轻处罚。 被告人黄秀芳辩护人的辩护意见是，1、起诉书指控黄秀芳等在闽清设立销售点是为了销售股票，没有事实根据。黄秀芳闽清销售点是为了销售产品而不是销售股票，有某公司授权委托书可以证实。2、指控黄秀芳销售股票非法获利63371元不实，该指控将黄秀芳2007年5月前未推销股票其尾号244618农行帐户上进帐的10笔计7056.6元也纳入推销股票获利款，将销售股票结束后两年陈健打入黄秀芳帐户2万元也计入股票销售获利。3、黄秀芳是在某公司负责人高某某、陈建等授意下销售饮水机搭配售股票，主要行为人陈建等人没有构成非法经营罪，被授意人黄秀芳反而成为非法经营罪何理之有。非法经营罪其客观方面是代发行销售本公司之外社会某一主体股票的经营行为，而不是针对本公司发行股票，据此黄秀芳不构成非法经营罪。4、黄秀芳销售股票是非法集资行为，根据最高人民法院相关司法解释“非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有行为人以集资诈骗罪定罪处罚。黄秀芳没有非法占有不应定罪。综上，被告人黄秀芳有参与推销股票活动，属非法集资行为存在违法性，尚不构成犯罪。建议宣告黄秀芳无罪。 被告人蔡某水辩称，其对销售事实没异议，但对销售金额和违法所得有异议。其仅销售每股4.2元的股票，每股一元股票其未参与销售应予扣除。指控的非法获利15.96万元，其和某公司所有资金结算，都是通过陈某蓉的帐户，里面查出总额15.96万元，但这里面包括其主动替客户追回的投资款6.3万元（即蔡某山1万股42000元、郑某华5000股21000元），应从非法获利中扣除。此外，其已改造二年多，失去减刑机会。到案后积极配合侦查工作，并认罪，请求对其减轻处罚。 被告人袁章金辩称，起诉书指控其向7人销售股票，与事实不符，实际受害人10人4.5万股（其本人5000股两个亲戚蔡某妹3000股、蔡某花3000股合计11000股，人民币41800元）合计金额170800元。其没有收到罗石金抽成10.6万元。其主观上没有恶意，其是最大受害者，没有向社会公众销售股票，出于善意伤害9位亲朋好友，没有造成社会危害，其本人不构成非法经营。其中7位好友报案是其带他们到公安机关，请求从轻处罚并做出公正判决。 被告人林耿星辩称，其对起诉书指控犯罪事实没有异议。但指控其非法获利13万元，其中4万元不是其的，两笔从提款机上取出来，给高某某汇去，不是其收入。其是公安传唤，在其父亲陪同去派出所。其刚进入社会，法律意识淡薄，请求从轻处罚。 被告人林耿星辩护人的辩护意见是，本案被告人林耿星对起诉书指控的犯罪事实没有异议，也表示认罪。辩护人认为，林耿星不构成集资诈骗罪，而应认定非法吸收公众存款罪。根据最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件应用法律若干问题解释〉规定，集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有的目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。而林耿星显然没有非法占有集资款的共同故意和行为。林耿星的行为属于上述若干问题解释第五项规定：“不具有发行股票、债券的真实内容，经虚假转让股权，发售虚构债券等方式非法吸收资金的应当认定为非法吸收公众存款罪”。应认定林耿星的行为系非法吸收公众存款罪。其次，林耿星经侦查机关传讯，于2010年7月12日前往侦查机关投案接受调查，具有自首情节。且林耿星在本案中起次要作用系从犯，如实供述犯罪事实，对起诉书指控表示没异议，有悔罪表现，林耿星所在村居同意对其帮教，建议对被告人林耿星以非法吸收公众存款罪定罪，量刑时对其适用缓刑。 被告人彭某某辩称，其不知道某公司集资诈骗，其被骗买股票1万股。随后在公司打工，其是按公司领导指示把外地寄来的股权证交给其登记汇总后，拿到公司换发“德国某公司”新股权并寄回去，这些股票均是其打工前别人卖出去的，与其无关。其没有在他们的指使下管理团队财务与赃款分配，团队成员包括其共8人，没有一人把卖股票的钱汇给其，其与其中4人从无工作往来，没任何职务。卖股票抽成制度是公司制定的，赃款获利12.6万元有错，实际是9.6万元，其中3万元存在现金和银行汇款重复计算3万元。念其年事已高等情况，请求对其从轻减轻处罚。 被告人彭某某辩护人的辩护意见是，1、彭某某无使用诈骗方法集资的行为和非法占有他人财产为己有的共同的主观犯罪故意。彭某某购买1万股的某（后改为德国某）的股权，表明其主观上不明知高某某团伙的行为实质是非法诈骗股民的股权款占为己有。且傅进好团队曾多次召开会议，督促高某某运作公司转主板，表明整个团队是持有非法出售股票的故意，而不是非法占有的故意。指控彭某某构成集资诈骗罪是不成立的，本案如要追究刑事责任，应当以擅自发行股票罪追究更为准确。2、指控彭某某集资诈骗数额特别巨大也是错误的。彭某某没有参与傅进好团队的所有犯罪行为，购买股票情况信息表反应的事实，除魏某丙、傅某群、陈某青、韦某君外，其余销售的金额总计975.93万元的股票均发生在彭某某加入前，彭某某未能参与该部分的犯罪行为，彭某某参与做帐金额仅125.4万元人民币。3、彭某某在该案中仅起登记股权证等的事务性的作用，系从犯，且不直接引起危害结果的产生，犯罪情节轻微。参与犯罪时间短，实际获利仅9.6万元（月固定工资），案发后，彭某某银行存款被冻结8.2468万元，大部分获利被追回。4、被告人彭某某系初犯、偶犯、犯罪主观恶性低，不致再危害社会。 经审理查明： （一）集资诈骗罪 2005年5月，同案人高某某（另案处理）以人民币4万元的价格通过中介以虚假手段申请设立注册资本为人民币500万元的某纳米科技（福建）有限公司，公司于2005年5月经工商登记成立，但注册资本人民币500万元随后被全部抽逃。2006年9月1日，该公司更名为某纳米科技（福建）有限公司（以下简称某福建公司）。2006年5月，高某某以港币10万元的价格通过中介在香港以虚假手段注册成立空壳的某纳米科技（中国）集团有限公司，对外宣称拥有注册资本2亿港元。2008年1月15日，该公司更名为中国某纳米科技集团股份有限公司（以下简称中国某公司）。2008年4月，同案人高某某欲以中国某公司名义，收购某福建公司，但由于没有实际注资，未通过有关部门批准。2008年8月，同案人高某某以中国某公司名义，通过买壳方式在德国法兰克福登记成立德国某生态股份公司（以下简称德国某公司），公司注册资本55万欧元，每股1欧元。2009年1月，同案人高某某以德国某生态股份公司（下称“德国某公司”）名义，虚假出资收购某福建公司。之后，同案人高某某作为公司实际控制人，伙同被告人陈建、同案人林某仁（另案处理）等在福州使用同一套运营人马、同一个办公地点、同一个公司网站，操纵使用某福建公司、中国某公司、德国某公司等三家公司名称，以中国某公司名称建立公司网站，以中国某公司和德国某公司名义开展活动，未经国家有关部门批准，于2007年以来在我国境内以传销形式建立销售网络，先后以每股人民币1元到8.5元不等的价格，向全国不特定群众无限额大量发行、销售不具实际价值的所谓中国某公司、德国某公司的原始股权，目前已查实向314名社会公众销售所谓原始股权1120.554万股，共骗取投资者资金3406.977万元。上述资金被本案被告人及同案人高某某、林某仁等人按比例抽成予以全部瓜分，给社会公众造成特别严重的经济损失。具体事实如下： 1、2007年4月至今，同案人高某某、林某仁组织被告人高兴、林耿星等人，未经国家证券监督管理委员会（以下简称证监会）等国家有关部门批准，自行印制所谓股权证，制定股款分配抽成制度，并先后伙同被告人陈建、傅进好、王欣声、陈聚顺、郭幼奇、李某某、苏某某（另案处理）等人对外隐瞒某福建公司、中国某公司系空壳公司、德国某公司未实际出资收购某福建公司等事实真相，在公司没有实体经营和不具备相应资金、技术、人员条件的情况下，利用公司网站等方式向社会公众虚假散布、虚构宣传纳米技术、投资沙漠化与盐碱地治理项目、已收购福州某乳业有限公司（以下简称福州某公司）、厦门某制药有限公司（以下简称厦门某公司）、泰宁某发展有限公司（以下简称泰宁某公司）以及在德国主板上市等虚假信息，虚假包装公司实力，以公司股票在德国主板上市后每股市值将达到几十欧元为诱饵，谎称募集资金用于公司实体经营、公司收购、增强公司资本实力，虚构股权证系由德国证券机构认证制作发行的事实，以中国某公司和德国某公司名义，通过公司市场部销售团队、某纳米科技（福建）有限公司福建分公司（以下简称福建分公司）、莆田市城厢区某产权经纪有限公司等平台销售所谓的原始股权。此外，被告人高兴伙同被告人林耿星在同案人高某某等人组织下，除负责印制、配送股权证外，还负责操作银行帐户收取、转账社会公众投资款，成员日常报销及抽成款划转等，积极配合同案人发行、销售所谓原始股权，骗取社会公众资金。仅2009年12月至2010年7月间，被告人高兴以工资、报酬等形式非法获利人民币3.1883万元；被告人林耿星通过参与上述犯罪活动，以工资、奖金等形式非法获利13.0257万元。被告人郭幼奇、李某某除积极参与上述虚假收购投资活动外，还向被告人傅进好、同案人高某某、林某仁等人提供个人账户用于收取、转移、分配销售所谓原始股权的犯罪所得。仅从2009年9月至2010年5月，被告人郭幼奇以工资、奖金等形式非法获利5.1966万元；被告人李某某以工资、报酬等形式非法获利14.8005万元。 2、2005年10月以来，被告人傅进好明知公司资本和经营实际状况，未经国家有关部门批准，擅自发行、销售所谓原始股权，所募集资金不投入公司运营而被个人占有等情况，仍在同案人高某某、林某仁等组织下，以公司副总裁、市场部总监身份参与对福州某公司、厦门某公司、泰宁某公司的虚假收购。2006年7月，被告人王欣声经被告人傅进好介绍，到该公司担任副总裁、广告策划部负责人、市场部负责人，明知公司上述情况，仍负责公司宣传策划和公司网站建设、发布虚假信息、策划制作广告手册等。2007年5月以来，被告人傅进好伙同被告人王欣声先后发展被告人黄某明、蔡某水、翁某鹏、林某乙、彭某某及陈某瑞（另案处理）等人组成销售团队予以管理，组织该团队成员在福建莆田、三明、南平、厦门、宁德和浙江、江苏等地，以每股人民币1元至8.5元不等的价格，通过欺骗手段向被害人杨某某等81名社会公众销售所谓原始股权349.7万股，共骗取投资者资金1093.84万元，被告人王欣声以抽成形式非法获利113.111万元以上，被告人傅进好以抽成形式非法获利69.1万元以上。其中，被告人王欣声直接向被害人郭某武等12名社会公众销售所谓原始股权66.9万股，共骗取投资者资金230.5万元。被告人彭某某在被告人傅进好、王欣声指使下，负责该团队销售股票的股权登记汇总、传递股权证、管理团队财务与赃款分配等，并以抽成方式非法获利12.6万元。 3、2005年5月至2008年10月间，被告人陈建明知公司资本和经营实际状况，未经国家有关部门批准，擅自发行、销售所谓股票，所募集资金不投入公司运营而被个人占有等情况，仍在同案人高某某、林某仁等人组织下，以公司副总裁身份，发展被告人黄秀芳在闽清设立股票销售点，并在福州、厦门、山西等地，以每股人民币1元至4元不等的价格，通过欺骗手段向被害人程某某等35名社会公众销售所谓原始股权270.2万股，共骗取投资者资金653.908万元。其中，经被告人陈建直接向7名社会公众销售所谓原始股权93.3万股，骗取投资者资金393.732万元，并以抽成方式非法获利235.37万元。 4、2008年12月以来，被告人陈聚顺明知公司资本和经营实际状况，未经国家有关部门批准，擅自发行、销售所谓股票，所募集资金不投入公司运营而被个人占有等情况，仍在同案人高某某、林某仁组织下，以公司副总裁、市场部负责人身份，先后发展被告人罗石金、袁章金、陈碧珠、魏柏仁、孙菁等人组成销售团队予以管理，在福建福州、南平、莆田、龙岩和上海等地，以每股人民币2.1元至5.8元不等的价格，通过欺骗手段向被害人郭某平等42名社会公众销售所谓原始股权125.95万股，共骗取投资者资金430.58万元，并以抽成形式非法获利155.371万元。2009年10月，被告人孙菁明知公司上述情况，仍在被告人陈聚顺组织下，积极答疑、接待向被告人陈聚顺销售团队购买所谓原始股权的社会公众，以抽成形式非法获利6.6万元。 认定上述事实，有公诉机关经法庭举证、质证的下列证据予以证实： （一）被告人供述 1、被告人傅进好供述：某公司、某公司没有什么实体经营，公司成立后主要业务活动是发行、销售公司股权。买外面饮水机等产品，其团队从2007年开始有销售某公司原始股票，其开发的市场有莆田、三明、宁德和厦门，总的销售量有四到五百万股，资金在2-3千万元人民币。公司在2007年给予团队的价格是每股1元，我们团队没有加价销售，他们自己购买比较多，到2008年初公司把每股价格调为2元，并允许他们团队加价销售，加价部分作为团队的利润，他们团队从每股加价0.3元到0.6元。他们向购买群众说他们公司要境外上市，如果成功，境外的股票以外币计算，外币的汇率比人民币高，公司到时会以最少每股1欧元的价格回购客户手上的股票，这些群众感兴趣后就会跟他们团队购买原始股。 公司收取的股权款都是直接在公司老板、业务员之间分摊完毕。发给群众的原始股权证就是由高兴、刘某某、林耿星负责，其中为首的是高兴。某公司的股权证没有经过相关部门审批或见证，只是高某某的签名和公司盖章，高某某说是公司内部股东配股，不需要经过审批。公司销售原始股所卖的价格是由高某某制定的，高某某只是定了一个价格，各业务员，具体销售原始股的时候，靠溢价销售，赚取价差牟利。比如在2008年2月至4月期间，他们按每股2.6元卖出，高某某每股抽成1.6元，他们是每股抽成1元。他们团队大约抽成10多万元，他个人分得3-4万元，这些情况彭某某都有记录，以记账为准。 某公司成立的时间是2009年9月份，某公司成立是高某某为主出谋策划、操作成立这家公司的还有林某仁、罗石金、陈杰。他知道某公司的出资是通过中介公司做虚假出资的。某公司向客户吹嘘电动汽车的前景，招揽销售电动车的代理商，陈杰是公司的法人代表董事长，为主负责与某电动汽车公司联系，同时还策划、主持了进行虚假的宣传。收取代理商缴纳的代理费，或向这些客户直接销售某生态公司股票，收取股权款。 辨认确认：一共在三明地区发展了杨某英等142人，销售了353.28万股，合计购股金额为862.268万元。莆田地区吴某海等39人次，合计购买118.5万股；福建省福安地区缪某某等11人次，合计购买11.9万股；福建省宁德市地区陈某锋购买1.5万股；福建莆田仙游县陈某胜购买1.5万股；厦门地区唐某某等29人次购买68.8万股；三明地区杨某英等11人次，合计购买353.28万股；浙江省地区黄某姿等22人次合计购买114.8万股。合计向121人次销售股票数量为670.28万股，这是他所在团队累计销售的部分某股票。他予以确认。累计由他们团队获取的抽成利润抽成大概在100万元左右，之后归我手里的只有20万元左右。黄某妹农业银行(账号955XXXXXXXXXXX)入账进情况,傅进好还确认69.1万元是其抽成款。 辨认笔录，分别辨认确认了同案人高某某、林某仁、陈建、高兴、林耿星、刘某某、陶某、罗石金。此外，还辨认了某公司、德国某生态公司发行的股权证。 2、被告人王欣声供述：他是2006年7、8月通过傅进好介绍到某公司的，他只知道公司的老板是高某某，平时都是高某某在负责管理，公司有七、八个部门，傅进好是负责市场部的，他是负责策划广告的，其它的部门也有负责人。他刚进公司时候，买了60多万股的原始股，大概花费70、80万元，但是占多少股份他自己都不知道。他有介绍几个亲戚朋友购买过原始股，听他们说单价是2.6元至3.8元不等。某公司股权证换成某生态股权证，他们公司在网站上有公告换证，另外还有电话通知，客户知道后，就会把旧证寄到公司来换新证。他们这个团队先后发展了翁某鹏、陈某瑞、彭某某、黄某明、林青钬，他们这七人就组成了销售原始股的团队，这个团队是由傅进好和他二人共同负责管理的，由他们负责领导，联系、发展客户，向外销售原始股，因此，他在公司的任职范围就是与傅进好共同负责本团队原始股的销售以及在公司负责公司宣传广告、网站的排版编辑等事情。王欣声供述，傅进好及他们销售股票之后，除了使用傅进好、李某某、陈某瑞等人银行帐户收取股权款，还有使用公司的郭某香、杨某珊等人银行帐户中转股权款，郭某香、杨某珊使用个人银行帐户收取股权款之后，根据股权抽成的情况再把抽成款转帐至高某某、傅进好、他的银行帐户内。通过他个人名下帐户分别为622XXXXXXXXXXXX、622XXXXXXXXXXXX的银行帐户累计收取了抽成款1131110元。2007年，高某某开始发行股票时候，有赠送他3万股的某公司股票，后来高某某于2008年8月时候，有要求他购50万股的股票，他是分二笔，一笔是30万元，一笔是20万元。并分别辨认确认了高某某、林某仁、高兴、陈建、傅进好、罗石金、林耿星、陶某。还确认了某公司通讯录、股权转让协议书、德国某生态公司股权证、收支统计复印件等相关书证。 王欣声还供述：其与傅进好团队销售股票情况统计表11页，表格上罗列的孙某华等68名客户是经过他们团队销售之后，购买了某雄方公司股票的，这批客户有的是直接向其与傅进好购买，有的是通过团队成员黄某明、翁某鹏、蔡某水等人购买。孙某等64名客户累计购买了2959万股，总金额为1125.17万元的某雄方公司股票。其个人还向郭某武等12名客户销售66.9万股,金额为230.5万元的某公司股票。其通过个人名下二个帐户收取了1131110元的获利款。此外，还辨认了某公司发行的股票。 3、被告人陈建供述：中国某股份公司是2006年高某某通过中介公司及香港某财务咨询公司姓何的财务以10万元价格注册成2亿元资本的公司，没有主营业务，随后利用某福建公司销售香港这家公司的股票。1个月左右，中介把香港某公司的章程和印章等东西用包裹邮寄到福州，由黄某甲开车去取的包裹。德国某公司、中国某股份公司、某福建公司都是高某某领导下一套人马，包括她、林某仁、傅进好等公司所有成员。德国某公司是空壳公司，是高某某与何某东一起去德国联系购买的，何某东与2008年初到某公司参与公司运作，负责与高某某策划公司上市的事情。 某公司成立时就是一家空壳公司，没有任何的生产投资及资产。收取股权款后就直接在老板、销售业务员之间按照抽成比例将钱款瓜分往来。卖股票赚的钱根本没有投入生产，根据高某某定的价格参与销售的人员都可以抽成。发给客户的也只是公司自己制作的股权证。【自制股权证、贴牌售产品】某公司股权证是公司自制的，由高兴具体负责。高某某、高兴联系林某雅印刷制作好股权证，她也有去过这家印刷店联系印刷产品的广告。卖产品建立客户群的目的是为了销售股票。纳米技术的产品没有任何实质功效，都是高某某从广东购买裸机，之后由物流部高兴、林耿星进行贴标卖给客户。【虚假收购】股票发行的包装工作、与多家公司家虚假洽谈收购事宜，以达到进行虚构宣传的目的。好多公司都是梁某兴按照高某某的要求去联系、物色公司、高某某、林某仁、傅进好、李某某去公司商谈假收购，具体假收购的费用佣金是高某某他们负责的。2005年左右她应邀到公司帮忙。2007年上半年开始发行股票，她开始提供帮助。她都是跟客户说股票即将在德国上市，上市后每股市值可以达到几十欧元，到时候购买股票的客户可以凭借手中持有的股票套现赚钱；或者说已经在德国法兰克福上市，而且即将在主板上市，上市之后每股市值就可以达到几十欧元，到时候购买股票的客户可以凭借手中持有的股票套现获利。由她经手销售的原始股票400万股。有赚了近百万元原始股发行差价。18名合计销售178.1万股，553.718万元，抽成269.81万元。分别以每股1元至4.5元不等销售，其中只有每股1.6元以上才有抽成。2007年11月-2007年12月每股1元销售30万股，2008.1-3月每股1.6元销售50万股，2008.4-10月每股2.6元销售50万股，后来每股3元销售30万股。并辨认确认了高某某、傅进好（证劵部）、林某仁、高兴、林耿星、刘某某、陶某。此外，还辨认了某公司发行的股票。 4、被告人陈聚顺供述：其从2008年12月底开始在福州某公司上班，在公司担任业务经理，刚开始他们公司是销售保健品跟饮水机。其到公司上班前公司也已经上市了，当时公司的发起人是高某某，公司成立不久就开始卖公司未上市的股票，其实质就是向社会群众散布某公司即将海外上市，上市之后每股市值可达几十欧元以上的虚假利好言论。某公司日常没有任何实体经营活动，公司收入来源就是靠卖股票，之后从高某某于各层级卖股票的业务员之间，将股票款抽成分配获利。其向郭某平等7人销售13.9万股，金额40.4万元。其从中抽成获利5.54万元。另外其发展罗石金、孙菁、陈某惠所卖的股票的获利情况以其尾号“94010”的个人农业银行帐户为准，里面进帐的钱都是其卖股票获利的钱。 陈聚顺供述：其卖股票期间，使用郭某香、顾某等人银行帐户中转、接收股权款。客户会把购买股权款转帐至郭某香或顾某的个人银行帐户内帐户尾号“94010”的农业银行帐户。公安机关出示的5页“陈聚顺等人销售股票情况表”，经过其核对，表格中郭某平等29名客户购买的68.75万股,金额为256.3万元的股票其予以确认。并辨认同案人林某仁、王欣声、高某某、傅进好、彭某某、罗石金、李某某、黄某明、高兴、郭幼奇。此外，还辨认了某公司发行的股票。 5、郭幼奇供述：其于2009年8月起担任德国某生态公司法人代表，德国某生态公司是由某纳米科技（福建）有限公司变更而来，其在这家公司担任法人代表期间，这家公司一直擅自销售股票。某公司没有任何实体经营活动，公司的收入来源就是靠卖股票之后，在高某某到各层级业务员之间，按照比例将销售股票所得款分摊、抽成获利。除卖股票赚取的钱财之外，公司没有任何收入来源。公司的股权证都是高兴在具体负责制作，林耿星是高兴的助手，也有帮忙制作股权证。但是公司一直骗客户，跟客户讲股权证是从德国寄回来的。其法人代表是高某某任命的，公司具体的事情一直还是高某某在具体负责，其没有实际管理的事务，某再到德国某公司，实际控制人是高某某。其在公司任职期间高某某每月支付其2000元的工资，没有其他收入。其个人账号为622XXXXXXXXXXX的农业银行帐户，是2009年8月高某某要求其去开办的，交由公司用以走账使用。帐户里面的钱是公司的钱，与其无关。 高兴一直以来都是公司物流部的负责人。陈建是公司实际发起人之一。傅进好是销售原始股的市场部主要负责人之一。王欣声与傅进好一同领导所在团队卖股票，另外王欣声还负责公司广告策划等。黄某明是傅进好团队的主要成员之一。彭某某是傅进好团队的。李某某是公司财务总监，参与公司虚假收购等。陈聚顺与林某仁合作对外销售股票，并发展了罗石金、孙菁等人销售股票。并辨认了陈杰、林耿星、傅进好、陈聚顺、王欣声、罗石金、林某仁、李某某、黄某明、高兴、高某某等人。此外，还辨认了某公司发行的股票。 6、被告人李某某供述：其是于2008年3月经林某仁介绍到某公司任公司财务总监，一直到2009年3月其离职。其实质工作范围即为与高某某、林某仁等公司负责人一起到一些公司参与商谈假收购的事宜；另外公司专职卖股票的市场部还使用其个人名下的银行帐户收取、转移、分配股票款。除此之外其在公司就没做其他事情。其参与商谈收购的二家公司，分别是泰宁玉成某发展有限公司以及厦门某制药有限公司。期间其在公司担任财务总监一职，事实上，去这二家公司商谈收购事宜，他也是以财务总监的身份去的，并和高某某汇报上述二家公司的实际经营情况。然而事实上，高某某不但是为了假收购，商谈收购的过程就是为了骗过这些公司的人员，等待获取了收购仪式的照片后，就传上网站大肆宣传。没有向这些公司支付收购费用。其关于收购的评估建言都没有用。都是一些虚假收购。高某某商谈收购的虚假手段之一，目的就是对外宣传收购，壮大公司生产经营能力。为掩盖公司没有实体、空壳的真相，误导客户购买某公司的股票。商谈收购的总负责人是高某某，另外就是林某仁，傅进好以市场部负责人身份参加，没有实际参与商谈，仅充当门面。其应林某仁的要求以个人身份于2008年4月22日，在农业银行仓山支行师大分理处开户帐号：622XXXXXXXXXX、622XXXXXXX卡、密码交给傅进好用于收取购买股票客户缴纳的股权款。后来傅进好的团队也聘用了自己的财务人员，就使用他们财务人员账户，如郭某香等人，其就把银行账户要回来。其在公司每月工资1万元左右。 某对外宣传的主营业务都是吹嘘的，从其进某公司之后，根据其所见，其就知道公司没有实体是一家典型的空壳公司，公司的收入靠卖股票维持运转，除此之外就没有实质性的收入了。另外，公司在卖股票的时候，有销售相应的产品，但是这些产品都不是公司自己生产的，都是找外面的一些工厂进行代生产，之后将裸装的产品运回公司，由物流部的高兴等人负责贴标。通过销售产品配合原始股销售。总之公司日常经营唯一任务就是卖股票，能卖多少的股票，物流部就制作多少的股权证。经核对通过其帐户接收个人工资收入是148005元。并辨认了同案人傅进好、高某某、林某仁、陈建、高兴等人。此外，还辨认了某公司发行的股票。 7、被告人林耿星供述：其2008年初开始到某公司任职，高某某面试了他，并叫其做公司出纳，前二个月没有事情做，就是2008年2月高兴到公司，叫其到物流部帮忙，自从那之后，其就开始在某公司物流部任职至今。某公司成立至今的实际控制人、总负责人系高某某一人，公司有聘用了几个挂名法人，公司内部分为市场部、证券部、人力资源部、物流部、行政部等部门。其在物流部的工作就是饮水机的安装，那些客户就是买了某的饮水机之后，又购买了某公司的原始股，其还帮助高兴负责股权证的制作、传送等事宜。大约是2009年10月左右之后，因为某公司以某生态公司名义在德国初级板块上市，就要求原先购买原始股的客户将某公司股权确认登记表回收，用新制作的某生态公司的股权证交换。交换手续总负责人是高兴，其根据回收的股权证，制作了总的客户信息统计表交给高兴，而且连同股权证交给高兴。之后，高兴就按照这个客户信息表制作某生态股权证交给市场部的傅进好等人。 其看过公安机关出示的“林耿星进帐情况”的统计表格，表格上罗列的48笔钱款体现了其个人名下帐号为622XXXXXXXXXXXX和农业银行帐户内收取工资报酬款的情况，钱款都是由黄某甲以及郭幼奇名下帐户转过来，48笔共计130257元是其在某公司任职收取的工资报酬其予以确认。还辨认了同案人陈建、林某仁、高某某、高兴、傅进好等人，并辨别了德国某生态国际集团股份有限公司股权证、某股权转换登记表等相关书证。 8、被告人孙菁供述：其于2009年8月初至10月，通过高某某介绍，陆续购买了该公司未上市股票35万股，每股1.8元，合计63万元，其中25万股是其自己购买，10万股是其朋友王某旺出钱以其名义购买。2009年8月份开始其开始推介他人购买了某公司48万股左右的未上市股票，其中吴某斌38万股、每股2.6元，合计98.8万元，其每股抽成0.5元;张某华7万股、每股2.6元，合计18.2万元，其每股抽成0.5元;陈某姬2万股、每股2.1元，合计4.2万元，其每股抽成0.1元;董某1万股、每股2.6元，合计2.6万元，其每股抽成0.6元。收取上述4名客户购买股票的钱款都是让他们先汇入其个人开户行农业银行，账号：622XXXXXXXXXXXXX，其直接抽成扣下，然后再把剩余款项汇入高某某帐户，高某某收到钱后，就会让林耿星将股权证送她处，她再分别发给4名客户。 孙菁供述：其所在的销售团队，陈聚顺是这个团队领导，其从中以抽成的方式抽成22.8万元，其予以确认。其协作陈聚顺等人销售股票期间获取的66000元报酬情况体现在“孙菁个人银行账户进账情况”统计表。高某某等人销售股票之后，直接抽成瓜分，某公司也是一家空壳公司，除了几个销售股票业务员上班之外，没有经营业务，所募集来的资金完全没有投入公司运营，公司的股权证都是由高兴所在物流部负责制作。 孙菁供述：其在某公司期间参与销售股票情况如下：吴某斌37万股、每股2.6元，合计96.8万元，其每股抽成0.5元;张某华7万股、每股2.6元，合计18.2万元，其每股抽成0.5元;陈某姬2万股、每股2.1元，合计4.2万元，其每股抽成0.1元;董某1万股、每股2.6元，合计2.6万元，其每股抽成0.6元。其向上述4人销售的47万股，金额为121.2万元，从中抽成22.8万元。 孙菁辨认笔录：分别辨认了同案人中的高某某、林某仁、陈某明（注：即陈聚顺）。 9、被告人彭某某供述：其于2009年8月之后到某公司任职，一开始是傅进好团队内部成员，傅进好、王欣声是这个团队的负责人，他们叫他负责登记团队开销的账册以及登记汇总群众购买股票的客户信息，邮寄股票给客户等。其没有直接收取群众购买股票的股权款，傅进好团队购买股票的钱款是直接打入傅进好以及郭某香的个人银行帐户，之后，傅进好会把留给团队开销使用的部分股权款以及其个人的抽成款项转到其个人农业银行帐户内。其到傅进好团队前是傅进好自己登记客户信息、做帐的，后来就由其接手。其汇总自己团队内部的需要换证的客户信息之后，交给高兴、林耿星制作某生态的股权证。其加入公司后是靠抽取傅进好支付的销售股票抽成款获利，抽成款由傅进好、王欣声支配，他们定期从团队的抽成款中将属于其的抽成部分以现金方式支付给其，或通过转帐的方式转帐到其帐户内，傅进好每个月支付给其的抽成款在1万元左右。傅进好以现金方式支付其3个月合计3万元的抽成款，另外其通过银行帐户收取傅进好支付的7笔共计9.6万元的抽成，共计12.6万元。 在其参与销售某公司股票期间，不论是某公司、某生态公司、某公司都是空壳公司，没有任何实体经营，也没有资产投资。其自己购买股票之后，傅进好等人叫其到公司帮忙，负责团队的后勤、转帐、客户股权登记，其不是公司组织者，其按傅进好等老板叫做什么就照做。 10、被告人袁章金供述，某纳米科技（福建）有限公司是于2009年5月19日在南平工商局登记的，某纳米科技（福建）有限公司在南平设立的分公司，其是这家分公司的负责人。之所以成立这家分公司，因为是罗石金向其介绍了某公司林某仁、陈聚顺，之后在林某仁与陈聚顺的授意下成立了这家公司。分公司不是独立的法人，其只是该分公司的负责人，罗石金是副总经理，分公司成立后，没有主营业务，只是简单地销售了极少量的饮水机，主要还是靠销售股票获利。其直接销售的股票都是每股3.8元，向魏某旺等销售3.4万股，共计12.92万元。与罗石金共同推荐、销售股票21.15万股,共计100.02万元。当时其与罗石金约定，某分公司所销售的股票，其可以从中每股抽成0.4元，按约定其可以从中抽成10.06万元。但其实际没有拿到抽成，因为这些钱直接用于分公司日常开销。并辨认同案人陈聚顺、林某仁、罗石金。 11、被告人黄秀芳供述：某是一家没有实体经营的公司，公司主要由高某某、陈建、林某仁等人负责，除了销售部分代加工的饮水机之外，就是销售某公司股票。2006年11月，陈建到闽清找到其，说她所在的某公司也是通过传销的方式销售饮水机的，此后经过她的介绍其就跟朋友一起到福州参观了某公司，并设立了代理销售点。此后其共向黄某花、吴某忠、严某甲、吴某英、黄某荃、钱某某、杨某英、黄某文、黄某丙、杨某敬、黄某贵、杨某珍、黄某丁、黄某娇14人销售了饮水机。这14个人有的是其的亲朋好友，有的是他们发展过来的。陈建当初告诉其推荐饮水机的时候也要搭配推荐某公司的股票，其就把陈建向其推荐的情况也同样告诉他们，其对他们说：某公司是在香港的公司，目前他们公司准备在德国上市，上市之后可以达到几十欧元，现在每股只要1块钱，到时就可以赚钱。期间陈建也有到闽清直接跟她们面谈，后来他们也有到某公司参观，是否购买由他们自己决定。他们在参观完某公司后，其就把陈健告诉她的两个高某某的账号（中国银行账号：601XXXXXXXXXXXX，农业银行账号：622XXXXXXXXXXXX）提供给了他们，他们自己往里面汇款。等他们钱汇到后，其把购买股票群众的名字、身份证号码等发给陈建，某公司就会给其寄来股权证，其再转交给购股群众。他们购买饮水机的钱其是让他们汇入苏某某的账号，2009年12月的时候公司通知其要把某公司的股权证换成德国某生态公司的股权证，其通知购股群众自己去某公司换证，此后不久公司就把新的德国某生态公司的股权证寄给其，其再转交给他们。某公司通过黄某甲汇入她的农行账户中的36514.8元钱以及刘某某汇入她农行账户中的7092.4元钱、高兴账户汇到她农行账户的214.8元是她推销饮水机公司给她的返利。某公司闽清销售点向客户销售股票，没有经过证监会的批准。并辨认确认同案人陈建。 12、被告人蔡某水供述：2007年3月通过傅进好介绍认识高某某，傅进好是某公司莆田分公司的负责人，翁某鹏是市场总监。傅进好在其办公室里说某公司准备推销原始股，并在其的电脑上打开该公司的互联网网站看宣传资料，叫其用莆田某产权经纪公司作为平台推销某公司的原始股。2007年4月其与高某某口头达成协议，高某某任命其为某公司证券部经理，其用某公司推销某公司的原始股，2007年4月10日之后开始着手这块业务合作。分2期，前期半个月每股1元钱，都归高某某的某公司，半个月后每股卖4.2元，其中1元归高某某的某公司，0.6元属于卖产品的钱，归翁某鹏和傅进好，剩下的2.6元，其每股拿2元，剩下0.6元还是给翁某鹏和傅进好。公司没有支付工资，其只是得到相应利润提成。客户购买股权款由客户直接汇入高某某个人账户，某公司再将其的提成汇入他妻子陈某蓉在农业银行开立的个人账户。傅进好、翁某鹏他们的利润是公司直接给他们，具体怎么给他不清楚。每股1元的通过传真到他这里有50多万元，每股4.2元也有推销一部分。没有做账，只是保留客户传真的身份证和汇款回执单复印件。2007年8月，某公司没有营业，这些资料不知被其父亲放在什么地方。 其没有实地考察过该公司的工厂、车间等，只是看到过高某某办公场所而已。其向客户吹嘘某原始股，说圣诞节时要在伦敦上市，上市后市值会翻好几倍，会值3-5英镑，折合人民币40多元。并辨认确认郭某梅等34人名单信息，都是每股1元购买的原始股。辨认：同案人高某某、傅进好、翁某鹏、朱某珍。 （二）被害人陈述： 杨某康等315名被害人陈述：证实，他们是经傅进好、王欣声、陈建、黄某明等人向他们推荐股票，吹嘘公司的强大实力，以及发行股票为了扩大经营，增强公司实力或为在德国主板上市做准备，股票在德国主板上市后每股能值几十欧元。或通过朋友介绍并在网络上查看某公司资料，并购买某公司股票；他们系按傅进好、王欣声、陈建等人指定的帐户汇入他们购买股票的钱款；某公司发行未上市股份，至今都无法交易。 （三）证人证言 1、证人林某雅证言证实，高某某、高兴到他这边制作股权证，最早的股权证电子文稿是高某某提供的，在他们店内，他们多次根据高某某、高兴的要求修改股权证的样式，印刷的价格也是高某某制定的，在那个时候林耿星有负责开车接送高某某、高兴，高兴负责来拿股权证。 2、证人惠某证言证实，其系王欣声女儿，经王欣声介绍到公司上班，负责文件打印传递、某公司网站内容更新。证实各被告人傅进好、王欣声、陈聚顺、陈建、高兴，同案人高某某、刘某某、林某仁等作用地位。某平时没有什么具体主营收入，主要业务就是推销未上市原始股，公司的唯一收入来源就是公司销售原始股后收取的股权款。另外，公司用来做推销的饮水机、保健品等产品就是外面工厂委托加工的，机子买回来之后由物流部负责贴标，就这样将一个普通寻常的饮水机，向社会群众吹嘘成高科技纳米技术的饮水机，高价出售，甚至还利用这种饮水机推销某的股票。他们是把卖股票之后收取的股权款，直接分配掉了。事实上公司也没有任何实体经营，没有研发、生产部门。她是于2008年下半年到2009年上半年，有负责公司的网站。其实就是陶某把公司网站数据库的账号密码交给她，因为陶某要去生孩子了。她就负责把相关的宣传材料上传到公司的网站上面。那些材料是陈某瑞书写的文字材料，她父亲王欣声负责把照片等编辑进去，排版完毕，再交给她，最后由她负责上传到公司的网站。她负责上传的有某以及某生态公司网站部分的内容。她于2009年7月，与高某某、林某仁、傅进好、张某丁、陈某丁、苏某某到德国。当时只是去玩，具体是高某某自己一个人去德国法兰克福商谈，具体谈什么她不知道。她们这几个人都有在德国交易所开户，开户行是德意志银行。之后写个委托书，委托高某某购买某生态的股票。之后，她把1万元人民币存在户头里面，还没买股票。另外人的情况她不知道。 辨认确认通讯录（自己的名字也在其中）；（王某君参与上传的公司网站虚假宣传资料）；王某君农行账户交易记录，这是她父亲王欣声叫她开户后，她交给他使用，交易记录是她父亲王欣声使用的。) 3、证人范某某证言证实，其2009年4月应聘到某公司上班，从事英语翻译公司材料、产品和德国沟通等工作。董事长高某某、总经理林某仁、苏某某、傅进好，法人代表郭幼奇。期间高某某还叫她翻译了电动车的材料。辨认翻译电动车的材料。 4、证人黄某华证言证实，高某某说自己要做某公司的法人代表，因此要把某公司5%的股权挂在他的名下，法人挂在苏某某的名下，他不好推辞就同意办相关手续。几个公司的实际控制人都是高某某，市场部有傅进好、王欣声、陈聚顺、陈建等人负责销售股票、发展业务员组成团队。高兴负责发放工资、财务、物流部管理、股权证制作和配送，林耿星在物流部帮忙，林某仁是监事会主席负责商谈假收购及与高某某一起管理公司。公司主营卖股票，未有实体项目，成立的初衷就是卖原始股牟利，收取的股权款老板和业务员之间分摊完毕。他于2005年至今任职公司司机，经常给高某某等公司老板、员工开车，他们也会跟他讲一些事情。中国某公司是高某某花了10万元钱请某财务咨询公司的中介人员去注册的。高某某说这家公司的注册资本是2亿元，但这家公司是请一个在这家中华财务咨询公司的福清人操作，虚报注册的。当时高某某说转账了10万元给这个帮忙操作虚报注册的中介。高某某经常叫他开车去这个福清人那边去取某纳米科技（中国）有限公司的公司登记材料。他都是在鼓山沃尔玛附近的德克士门口向这个中介去取公司登记材料。他知道陈某双这个人，当时高某某要将其名下的这家某纳米科技（中国）有限公司股权变更为这个陈某双名下。陈某双祖籍是福州市连江县人，后来定居香港。这个陈某双是别人介绍给高某某的，因为高某某在香港注册的某公司就是空壳公司，所以变更成陈某双，只是做个挂名股东。2008年左右，陈某双有到福州某公司，高某某还叫他去接陈某双，那时候他才知道陈某双是高某某在香港注册的那家某公司的挂名股东。某生态公司也是高某某控制下的皮包公司。这个某生态公司买壳是由何某东配合完成购买的。何某东是泉州惠安人，是某公司的顾问，经常介绍一些项目与高某某商谈。某工艺品店是一直为某公司印刷广告产品以及印制公司股权证等。他有开车接送高某某等人去这家某工艺品店。某公司没有任何资产，是一家空壳公司，所有收入靠卖股票。公司早期卖股票还使用公司对公银行帐户，后来觉得这样会被查处，就以个人账户将收取的股票款转到其他的个人银行帐户进行分配。 辨认确认书证《股权转让协议》；黄某甲尾号为4312账户这是2007年5月高某某叫他去农行开户并交给高兴使用，不知用途。尾号为1288农行交易明细，是从他开户交给高兴使用的4312转到1288的钱是他收取的工资。 5、证人陈某可证言证实，其于2006年2月经姨夫林某泉介绍进入福建某公司，林某泉与高某某认识。其做网管的说明书、宣传资料等资料都是高某某给其的。2006年10月高某某有叫其去办公司税务证换证手续、工商执照变更，不清楚为什么在财务负责人上登记其的名字，其只是委托代理人。 6、证人欧某某证言，2007年12月4日至12月中旬在公司上市部文员，负责接电话，回答客户问题。回答的内容就是按照公司上市部经理王某军给他的材料回答客户的提问。公司没有上市，股票也没有上市，在全国都有经销商，他接过天津和三明经销商的电话。如果经销商有购买股票意愿，他就把高某某手机号给他们，他们会直接联系高某某，经销商与高某某谈妥后会把钱打到高某某7396账户，公司会派人将股权证寄给经销商，辨认确认《某公司上市办公室专用文件》。 7、证人钟某甲证言：他是2007年10月到2010年1月在某上班。高某某成立这个公司的目的就是为了对外销售原始股。因为最早时候高某某与陈建一起在西安某股份有限公司当业务员，出售某公司的原始股，后来就回到福州自己成立某公司，发行原始股。某平时没有具体经营，主要业务就是推销未上市原始股，公司用来做推销的饮水机、保健品等产品就是外面工厂委托加工的。给裸装买回来的产品贴标由物流部高兴、刘某某、林耿星、陶某负责。高兴和刘某娟负责制作股权卡和公司财务，林耿星就负责将这些股权卡送到公司或客户手中。2008年3月，他以每股1元钱价格买了15000股，15000元股权款从建设银行帐户转到高兴的建设银行帐户内。之后高兴把股权证交给他。此外证实高某某，林某仁、梁某兴、傅进好、陶某、翁某鹏、罗石金、王欣声、陈聚顺、陈建、黄某敏、高兴、刘某娟、苏某某、李某某在公司作用、地位。 8、证人梁某兴证言：高某某的妹夫是他的同学陈某戊，通过陈某戊认识了高某某，高某某叫他到公司做挂名董事长，当时公司是租在他亲戚林某飞的房子及城门竹楼工业区，高某某没有钱给房租，答应给几百万股票说上市后兑现。后来城门拆迁了，高某某的公司也搬走了，房租都没有付。公司没有做什么经营，就是在做包装上市的事。具体他也不懂，不知道公司卖原始股的事，没有将车开走。高某某对他说想在德国上市必须要并购企业，他就介绍了朋友福州某乳液有限公司林某宝给高某某认识，具体谈的情况要问他们两人，据他了解好像高某某与林某宝在公司搞了个签约仪式，照了几张照片，其他没做什么具体业务。 辨认确认《通讯录》、某公司宣传网页。 9、证人赵某甲、黄某甲（均为司机）均证实：2008年4月到2009年11月经林某仁介绍到公司当司机。公司是高某某、陈建二人合伙发起成立。公司是空壳公司，为了销售股票就利用网站等媒体做虚假宣传，后由市场部销售股票。印证高某某、陈建、傅进好、王欣声、陈聚顺、林某仁、高兴、李某某在公司的作用地位。他们每月工资是高兴打到赵某甲3212农行账户，高兴通过黄某甲农行账户将工资打到黄某甲5315农行账户内。 赵某甲辨认《员工试用协议》；黄某甲辨认确认《员工试用协议》、黄某甲4312银行交易对账单。 10、证人吴某仙证言证实：高某某是她丈夫高某丙的弟弟，高某某借用她的身份证进行股本变更，什么目的不知道。她只是公司挂名股东，没有出资，也没上班，也没任职，没有分红，没有参加过会议。辨认确认工商登记材料上的签名是她本人签的，但印章不知，也不是她的印章。这些材料是高某某要求将他名下的股权变回到高某某自己名下而叫她签一些文件。高某某就是公司的老板。 11、证人林某英证言证实：高某某是她的前夫。2005年11月离婚。她没有出资，也没上班，没有获得公司收益。工商登记资料上的都不是她签字和盖章。他没有在股东股本变更材料上签字和盖章。证实高兴和高兴的老婆刘某某在公司帮忙。与高某某婚姻存续期间，高某某没有从事任何正当职业，没有自己的房产和车辆。 12、证人江某甲（泰宁玉成某发展有限公司法人代表）证言：高某某等人到泰宁玉成某发展有限公司虚假收购的事实。2008年8月高某某、董事长林某仁、财务总监李某某等人到该公司商谈收购事宜，同年10月16日，他带大家到工商局办理了股权变更，安排收购后的新公司由林某仁任董事长，他是副董事长兼法人代表，李某某是董事，傅进好是公司监事。由于他们找种种理由推脱，资金始终没有到位，同年11月5日，他就带林某仁、李某某到工商局进行股权变更。并辨认确认高某某、傅进好、李某某、林某仁。泰宁玉成某发展有限公司的相关材料、《合作协议书》。 13、证人林某宝（福州某乳业公司法人代表）证言：高某某等人到福州某乳业公司虚假收购的事实。高某某、林某仁、李某某等人两次到公司商谈收购情况，签订个协议并拍照。之后该公司承诺一直没有兑现。没有收购合同，某网站上的合同是空白的，由高某某提供，只是为了拍照而已。公司也没有办理工商变更。李某某以财务总监身份到公司，没有商谈，只是到场见证。并辨认确认某公司网站宣传资料、《合作框架协议》、公司经营情况资料、某公司汇款到该公司30万的银行单据。 14、证人张某甲（厦门某制药有限公司董事长兼法人代表）证言：高某某等人到厦门某制药有限公司虚假收购的事实。2007年高某某等人有来公司三次，商谈收购事宜但没有收购成功，期间，有租用我们厂房并委托我们公司代为加工一些保健品。就加工过一次，2000-3000瓶。加工费、办公室和2间宿舍的费用至今没有支付。后发现高某某公司网站虚假宣传成功收购该公司。——可见保健品也是贴牌的，也说明了公司原来卖保健品，后来没有卖的原因是没货了。辨认确认网站收购资料内容虚假、《房屋租赁合作协议书》；辨认确认林某仁是办公室主任，老板高某某，李某某财务总监。 15、沙漠化与盐碱地治理项目基金会相关证人证言证实：某公司负责人到基金会洽谈投资事宜，但未实际履行任何协议。 （三）同案人供述 1、苏某某供述：德国某公司和福建某公司的法人代表都是高某某，高某某为了将他名下的德国某生态公司收购福建某公司，要求其帮忙担任福建某公司法人代表，并签订了委托协议。高某某收购公司是为了壮大德国某上市公司实力，但因为高某某一直没有支付收购款，收购没有成功。3个公司的实际控制人是高某某。其在担任法定代表人期间经高某某安排负责公司工商登记、变更手续，联系闫某某担任公司的兼职会计。高某某还安排其以公司法定代表人身份与泰宁某、厦门某制药等公司商谈收购事宜。多次的商谈都是做个仪式进行商谈，之后高某某以及公司都没有支付收购款，所以收购都没有成功，收购都是虚假的看，拍的照片是欺骗客户用的。高某某发行的是中国某公司股票，高某某要求傅进好等人去销售股票，具体情况不知。股权证是高兴在负责，具体不清楚。公司有联系某工艺品公司进行公司广告宣传等产品印刷业务。公司没有实体，公司日常开支的发票一般都交给高兴，由高兴负责报销，因为没有会计，其联系了闫某某负责做记账凭证、工商年检、报税等。其知道收购都是假的。闽清销售点日常是黄秀芳负责，其在那里帮忙接待客户群众。原来是销售保健品，后来高某某、陈建说开始销售股票，要求他们向客户推荐公司股票，原来购买保健品的客户可以直接购买公司股票。客户购买股票的钱款都直接转账到高某某等人账户。 苏某某辨认书证： （1）《福建某公司工商登记材料及股权转让协议》、《通讯录》、《营业执照和组织机构代码证》、《福建某公司公章使用审批登记表》、《税务登记证》；辨认确认他实际没有支付475万元受让高某某在福建某公司的95%股权。后来其不做了。高某某就转给郭幼奇做。 《农行卡0512/0519两张》、账目交易情况：辨认确认都是他个人卡，他个人使用。期间有一段时间他妻子有使用。 《2515农行账户交易明细》、《苏某某农业银行账户入账情况》；辨认他的工资收益都是高某某决定后有高兴、刘某某、林耿星转账到其这个账号里。其中黄某甲、郭幼奇等人名下转账来的钱就是其的工资报酬。 《委托书》2008.4.15任命文件：辨认不知情。 《开户许可证》（中国银行批准福建某公司开户），《股权并购协议》（苏某某同意将自己在公司持有95%的股权、黄某甲同意将自己持有公司5%的股权转让给某生态股份公司） 网页影印资料辨认是虚假收购后在公司网站虚假宣传来包装公司实力。 《借用协议》辨认是其代表公司与仓山某粮食加工厂签订的厂房租赁合同视为公司的经营场所。 （2）工作说明：福州市公安局经侦支队对侦查取证工作均严格依法取证。对取保候审人员缴纳的保证金18万和暂扣款17.2万。对中州岛办公场所搜查拍卖办公用品4万元。中国某公司、德国某公司因注册地在境外，无法取证。 （3）对17个账户进行冻结。高某某6个，陈建、郭幼奇、傅进好各2个，陶某、苏某某、彭某某、高兴、某公司各1个。 （4）《2009年8月后购买某股票受害者情况信息表》。 2、同案人陶某供述：公司是空壳公司，所有那些饮水机等产品都是高兴自己去广东等地联系工厂加工。从工厂生产出裸机之后，在物流部由高兴与林耿星等人负责在饮水机上贴标，标识成某所谓纳米技术的产品，再卖给客户。另外，某公司发给购买股票客户的股权证也是高兴带领林耿星制作，在物流部加工股权证。高某某、林某仁具体与相关公司商谈，其中李某某也有跟着高某某他们一起去商谈假收购，后进行虚假宣传。高某某有奖励他2万股股票，他没有支付钱款。 （1）他负责接待客户，跟他们介绍公司的情况，安抚前往公司了解情况的购买股票的客户。（2）寄股权证。主要是陈建手里发展的客户。物流部高兴那边就把做好的股权证,由林耿星交给他，他在把股权证邮寄出去了。（3）网站发布、更新、维护。是由陈建叫外面的公司开通的。但是网站上的内容都是由陈建或陈某瑞、王欣声书写、排版的。其中公司关于产品介绍的内容都是陈建写的，公司收购下游公司消息以及上市的消息是陈某瑞与王欣声书写、排版的。王某君于2008年到2009年有跟他一起将消息上传到公司的网站上。（4）发展客户1名，无获利。江某忠是公司购买股票的客户，是经过他介绍购买的。江某忠是以每股2.6元的价格购买了2万股，合计购买金额为5.2万元。购买股票的手续以及交付股权证是他办理的。但是这一单业务他没有任何抽成。除此之外没有发展购买公司股票的客户。（5）接管陈建的客户。陈建离开后部分客户信息就交代他来管理，但是他手中没有具体完整的客户信息名单。只是有时候客户联系陈建的时候，陈建会跟客户讲自己已经离开公司，随后会叫客户跟他联系。这一部分的客户需要办理的相关手续就是他在帮忙负责了。 另外他自己购买了2万股，合计花了3.6万元购买了公司的股票。他的获利情况就是基本工资，他每个月工资从1000元累计加到1700元。他合计只是拿了6万余元的工资。没有分红，也没有股票抽成。 辨认确认林某仁、罗石金、黄某明、陈建、傅进好、陈聚顺、高某某、高兴、郭幼奇、苏某某 3、证人刘某某证言：2008年5月由高兴介绍到公司上班，仅一个多月，每月领1200元工资。某公司主要收入是靠卖公司股票，还有少量保健品和饮水机。高某某是最大老板，林某仁是业务骨干、宣传上市负责人、讲师，傅进好是主要业务骨干、市场部负责人之一，王欣声是主要业务骨干、市场部负责人之一，李某某是公司财务总监，高兴负责公司管理工作，彭某某职务不清、苏某某法人代表，卖股票主要业务骨干有翁某鹏、陶某、陈聚顺、黄某明、陈某瑞、傅某标。 （四）书证、物证 1、某福建公司的工商登记资料、公司账户的查询资料、资产负债表证实：某福建公司的成立于2005年5月27日、注册资本500万，于2005年5月26日汇入以及被很快抽逃的事实；公司没有收入，2005年营业利润为-188611.69元，2006年全年利润为3529.44元，2007年全年利润为10797.68元。 2、银行交易明细帐、客户信息等书证材料，证实各被告人通过银行进行现金转帐等情况。 3、某生态公司向福建省经贸委申请收购某福建公司的申请资料和福建省政府有关部门的批复、某福建公司的公司账户资料证实：（1）某生态公司的成立、注册资本、变更情况；（2）某生态公司并购某福建公司的申请获批，但收购资金未实际注入，故收购实际上未完成。 4、某福建公司、中国某公司、德国某生态公司网站网页截图：印证了高某某等人在公司网站上虚假散布、虚构宣传纳米技术，投资沙漠化与盐碱地治理项目和已收购福州康力达公司、厦门某公司、泰宁某公司等均非真实投资，而是为了配合宣传、夸大公司的虚假实力。 5、搜查证、搜查笔录、扣押物品清单：对位于台江区中洲岛的德国某生态国际集团股份有限公司进行搜查，扣押联想电脑一部和夏普电脑两部；搜查位于金山大道某苑商住楼1号楼108单元的犯罪嫌疑人罗石金办公室，扣押电脑三台、3-5月份记账本三本、工资表一本、记账凭证六张。 6、抓获经过及到案证明：证实公安机关抓获陈杰、陈聚顺、郭幼奇、黄某明、傅进好、陈建、罗石金、彭某某、孙菁、王欣声、林耿星、高兴、黄秀芳、李某某。被告人魏伯仁、袁章金主动前往公安机关投案；户籍证明及前科证明，被告人孙菁、蔡某水的刑事判决书证实俩被告人具有前科情况。已冻结账户：对高某某等犯罪嫌疑人的账户进行冻结。共计冻结人民币1451719.36元。 7、中国证监会福建监管局出具复函证实：到案犯罪嫌疑人及在逃人员高某某、林某仁均未取得证券投资咨询从业资格；某福建公司、福建分公司均未取得中国证监会核发的经营证券业务许可证，不具备从事证券业务资格。 8、福建省对外贸易经济合作厅批复：同意德国某生态股份公司并购设立外资企业某福建公司。 9、来自海外的关于德国某公司注册登记的相关材料。 10、网站虚假宣传材料 11、体现高某某等人在注册资金到位后几天内以各种虚假名义将资金抽走的情况。 针对公诉机关指控的集资诈骗罪，对事实和证据的分析，及定性处理意见。 关于被告人傅进好及其辩护人的相关辩、辩护理由，经查，被告人傅进好明知某公司没有实体和实际经营状况,且未经国家有关部门批准,仍参与高某某等人组织的采取发行股票方式,将从社会上骗取的钱财据为该犯罪团伙所有。有被告人傅进好的供述、受害人陈述、证人证言、同案人供述，相关书证相印证，不构成集资诈骗罪的理由不成立，不予采纳。被告人傅进好辩护人提出被告人系从犯的意见，经查，被告人傅进好在共同犯罪中，受雇于他人并从中获利，作用相对较小于同案人高某某、林某仁等人，在共同犯罪中起次要辅助作用，应认定为从犯，该辩护意见，予以采纳。 关于被告人陈建及其辩护人相关辩解、辩护理由，经查，陈建受雇于高某某、林某仁从事股票发行,并发展黄秀芳在闽清设立股票销售点，有其供述与被害人陈述、证人证言、本案相关书证等证据所证实，不构成集资诈骗罪的理由不成立，不予采纳。关于骗取受害人金额及抽成数额的辩护意见，经查，公诉机关指控的犯罪金额和抽成，其中徐某某等11名股民共计84.8万股、金额139.986万元的钱款直接汇入高某某的帐户，被告人陈建并未经手收取该部份钱款，应予扣除，相应的抽成34.44万元也应予以扣除。辩护人的关于犯罪金额及抽成的部分辩护意见，予以采纳。辩护人关于被告人陈建系受雇于高某某等人，在共同犯罪中听从高某某等人的指挥，作用相对较小，辩护人关于认定从犯的辩护意见，予以采纳。 关于被告人陈聚顺及其辩护人的相关辩解、辩护理由，经查，被告人陈聚顺明知某公司没有实体经营，收入主要是靠股票销售，收到股款后直接按比例分掉，仍受雇于他人，并发展罗石金、孙菁等人组成销售团队，并从销售的股票款中抽成。该事实有被告人陈聚顺的供述，同案人供述及被害人陈述、证言等相关证据所证实，相关辩解、辩护理由与事实不符，不予采纳。 关于被告人郭幼奇及其辩护人的相关辩解、辩护理由，经查，被告人郭幼奇明知某公司没有实体，却参与同案人高某某等人虚假收购活动，并通过媒体向社会公众宣传收购了几家实体企业，虚构某公司实力。还向同案人傅进好等人提供个人账户用于收取、转移、分配销售股票所得。有同案人供述以及被告人郭幼奇在原侦查阶段的供述所印证。被告人虽然没有实际参与股票销售，但其为同案人销售股票创造了便利条件，且某公司并无合法收入，其所谓的工资、出差费用均是从同案人犯罪所得中领取。在集资诈骗犯罪中起辅助作用，应认定为共犯，辩解、辩护理由不成立。 关于被告人李某某及其辩护人的辩解、辩护理由，经查，被告人李某某明知某公司从成立伊始就没有进行任何相关实体经营，其主营的经营活动项目就是靠发行、销售某公司原始股来牟利，仍以某公司财务总监的身份参与高某某等人组织的虚假收购，并应傅进好的要求,提供其名下的二个银行帐户给傅进好用于收取股权款。为同案人集资诈骗提供便利，并从中以工资形式获利，其行为构成集资诈骗罪的共犯，但在共同犯罪起辅助作用，可认定为从犯。关于辩护意见中李某某在某公司的收入不应认定为非法所得，于法无据，不予采纳。 关于被告人高兴的辩解及其辩护人的辩护意见，经查，被告人高兴在集资诈骗中起次要作用，并从中获利，有相关证据印证，请求对高兴从轻处罚的理由，予以采纳。 关于被告人林耿星辩解及辩护人的辩护意见，经查，林耿星在同案人高某某组织下，伙同高兴负责印制、配送股权证外，还协助收取、转帐股权款，并以工资形式非法获利。其为高某某团伙集资诈骗罪起辅助作用，应认定为集资诈骗罪的共犯，辩护意见不构成集资诈骗罪的理由不成立。但被告人林耿星在集资诈骗罪中作用相对较小，并从中以工资形式非法获利。应认定为从犯，可对其减轻处罚。 关于被告人孙菁的辩解，经查，被告人孙菁在被告人陈聚顺组织下，协助陈聚顺销售股票，以抽成形式从中非法获利6.6万元。其虽也购买了某公司股票，但不影响对其以集资诈骗罪定罪。被告人孙菁在共同犯罪，作用相对较小于被告人陈聚顺，应认定为从犯，请求其从轻处罚的理由，予以采纳。 被告人彭某某辩解及辩护人辩护意见，经查，被告人彭某某明知某公司没有任何实体，仍在傅进好、王欣声发展指使下，参与股票销售团队的股权登记汇总、传递股权证和管理公司财务与赃款，从中非法获利。有相关证据予以证实，不构成集资诈骗罪的理由，不成立。但被告人彭某某在共同犯罪中，起辅助作用，应认定为从犯，请求减轻处罚的理由，予以采纳。 （二）非法经营罪 1、2007年5月以来，被告人黄某明、蔡某水、翁某鹏、林某乙及陈某瑞（另案处理）等人明知其不具有证券业务从业资格，仍在被告人傅进好、王欣声及同案人高某某、林某仁等发展、组织下，组成销售团队，在福建莆田、三明、南平、厦门、宁德和浙江、江苏等地，以每股人民币1元至8.5元不等的价格，向被害人杨某某等81名社会公众销售所谓原始股权349.7万股，收取投资者资金1093.84万元。其中，被告人黄某明向被害人杨某英等27名社会公众销售所谓原始股权131.8万股，合计资金375.15万元，并以抽成方式非法获利20.98万元；被告人翁某鹏向被害人张某芳等30名社会公众销售所谓原始股权93万股，合计资金221.14万元，并以抽成方式非法获利20万元；被告人林某乙于2008年以来向被害人李某如等6名社会公众销售所谓原始股权31.5万股，合计资金111.65万元，以抽成方式非法获利10.8万元；被告人蔡某水向被害人王某峰等23名社会公众销售所谓原始股权50.5万股，合计资金90.16万元，并以抽成形式非法获利15.96万元。 2、2008年12月以来，被告人罗石金、陈碧珠、魏柏仁、孙菁等人明知其不具有证券业务从业资格，仍在被告人陈聚顺及同案人高某某、林某仁等发展、组织下，组成销售团队，在福建福州、南平、莆田、龙岩和上海等地，以每股人民币2.1元至5.8元不等的价格，向被害人郭某平等42名社会公众销售所谓原始股权125.95万股，收取投资者资金430.58万元。其中，被告人罗石金积极发展被告人袁章金在福建省南平市合伙注册成立某福建公司福建分公司，向被害人魏某旺等27名社会公众销售所谓原始股权25.15万股，收取资金123.22万元；被告人罗石金直接销售向20名被害人销售所谓原始股权27.75万股，合计资金110.3万元，并以抽成方式非法获利23.86万元；被告人袁章金直接向7名被害人销售所谓原始股权3.4万股，合计资金12.92万元，并以抽成方式非法获利10.6万元。被告人陈碧珠积极发展被告人魏柏仁等人，向被害人卢某某等7名社会公众销售所谓原始股权43.8万股，合计资金166.14万元，并以抽成方式非法获利7.335万元，被告人魏柏仁以抽成形式非法获利83650元。被告人孙菁向被害人吴某斌等4名社会公众销售所谓原始股权37万股，合计资金96.2万元，并以抽成方式非法获利22.8万元。 3、2006年至2010年7月间，被告人黄秀芳在被告人陈建及同案人高某某、林某仁等发展、组织下，明知其不具备证券业务从业资格，仍在闽清县成立公司销售点，通过推销饮水机搭配销售所谓原始股权方式，以每股人民币1元到2.6元不等的价格，向被害人严某甲等17名社会公众销售所谓原始股权92.1万股，合计资金100.19万元，并以抽成形式非法获利63371元。 认定上述事实的证据，有公诉机关举证，经法庭质证的下列证据予以证实： 一、被告人供述及辨认笔录 1、被告人黄某明供述，2007年1月她通过朋友的介绍到某公司购买产品，并考察了该公司，之后她在三明地区开始推销某公司产品，同时也推销了该公司的股权。2008年的时候，某公司的公司老板高某某看她的销售业绩不错，就委任她作为某公司三明办事处的主任。最早是经过傅进好、王欣声发展到某公司销售股票，这些公司没有实体经营，以公司股票就要在德国上市、上市之后每股市值可以达到几十欧元为名，向客户销售股票。销售股票所募集的资金都被老板、业务员瓜分。经她确认向孙某福、马某利等26名客户销售129万股，合计金额365.91万元，其中获利39.16万元。并辨认确认了郭幼奇、魏柏仁。 2、被告人蔡某水供述：2007年3月他通过傅进好介绍认识高某某，傅进好是某公司莆田分公司的负责人，翁某鹏是市场总监。傅进好在他办公室里说某公司准备推销原始股，并在他的电话上打开该公司的互联网网站看宣传资料，叫他用莆田某产权经纪公司作为平台推销某公司的原始股。2007年4月他与高某某口头达成协议，高某某任命他为某公司证券部经理，他用某公司推销某公司的原始股，2007年4月10日之后开始着手这块业务合作。分2期，前期半个月每股1元钱，都归高某某的某公司，半个月后每股卖4.2元，其中1元归高某某的某公司，0.6元属于卖产品的钱，归翁某鹏和傅进好，剩下的2.6元，他每股拿2元，剩下0.6元还是给翁某鹏和傅进好。公司没有支付工资，他只是得到相应利润提成。客户购买股权款由客户直接汇入高某某个人账户，某公司再将他的提成汇入他妻子陈某蓉在农业银行开立的个人账户。傅进好、翁某鹏他们的利润是公司直接给他们，具体怎么给他不清楚。每股1元的通过传真到我这里有50多万元，每股4.2元也有推销一部分。没有做账，只是保留客户传真的身份证和汇款回执单复印件。2007年8月，某公司没有营业，这些资料不知被我父亲放在什么地方。他没有实地考察过该公司的工厂、车间等，只是看到过高某某办公场所而已。他向客户吹嘘某原始股，说圣诞节时要在伦敦上市，上市后市值会翻好几倍，会值3-5英镑，折合人民币40多元。 辨认确认郭某梅等34人名单信息，都是每股1元购买的原始股。辨认同案人高某某、傅进好、翁某鹏、朱某珍。并确认了他个人帐户收取某股票利润款15.96万元。 3、被告人翁某鹏供述：某公司是一家空壳经营的公司，靠销售股票盈利，公司实际控制人是高某某。他销售股票时是以市场部经理的身份参与的。福建公司、中国某公司、某生态公司3家均是一个经营地点，同一套员工。其中市场部的负责人就是傅进好、王欣声、陈建、陈聚顺等人在负责发展业务。业务员就是搞销售股票获利赚钱，某公司就是靠卖股票赚钱。股权证都是高兴以及林耿星在物流部制作的。卖股票赚取的钱就在高某某以及销售团队内部抽成完毕。他是2006年4月经傅进好、王欣声介绍到公司，跟他们一起销售。团队成员还包括蔡某水。这些股票销售的金额是作为团队销售的业绩，他们团队成员有按照业绩抽成。以现金或转账方式收取，他收了现金就存入高某某的银行账户内。他通过傅进好介绍认识蔡某水，经过高某某同意，傅进好发展了蔡某水一起销售股票。他每月固定工资3000元，另外销售股票的抽成价格以每股0.2元到0.6元不等，他还有销售一点饮水机保健品等抽成获利。抽成款是转账到他个人农业银行账户内。他销售股票期间获取的抽成款金额为20万元。黄某甲名下4312农行账户打给他3319农行账户的钱款是分配股权款的钱陈某瑞6015农行转账给他的钱，就是他参与销售股票的抽成款。 4、被告人林某乙供述：某公司是一家空壳经营的公司，靠销售股票盈利，他经过林某仁、傅进好发展与他们一起销售股票。福建公司、中国某公司、某生态公司3家均是一个经营地点，同一套员工。公司因为没有任何实体经营活动，靠销售股票获利，所以才成立的市场部。股权证都是高兴负责制作的，后有高兴或林耿星将股权证送到业务员手中。没有指定任何的发行股票的上线数量。公司从来没有召集股东商议股份分割事项。实际上股票的购股款都是被公司负责人、业务员已抽成的方式分配完了。客户购买的股票无法在市场上流通。 2008年他刑满释放后认识了林某仁，林某仁说自己是监事会主席，林某仁介绍他认识了傅进好。傅进好说自己是副总裁、市场部负责人。傅进好是他团队领导，他销售股票傅进好有抽成。他销售股票期间在公司内部是隶属于傅进好所领导的销售股票团队的，傅进好、王欣声是团队负责人，彭某某负责团队的销售股票登记记账和团队财务。只要团队内成员销售的股票，傅进好和王欣声都有抽成，他只对自己参与的抽成，没有参与的就没有抽成。林某仁授权许可他在东北地区销售股票，他就把这个销售股票的地区经营权授权给韩某某，所以，他、韩某某、林某仁、高某某共同抽成该地区股款。韩某某在东北地区销售价格不完全是每股5元或5.5元，有时因为价格有点高，韩某某会联系他和林某仁要求内部打折，因此以最终销售的金额为准。 林某乙确认了其参与销售股票情况统计表李某茹、傅某群、洪某某、陈某文、陈某凤、王某良购股数31.5万股，合计购股资金111.65万元,以抽成方式非法获利10.8万元。 5、被告人罗石金供述：他是2009年1月到某公司任职，担任南平分公司的副总经理。他在南平分公司的日常业务就是他自己去发展购买某原始股的股票客户，他经陈聚顺介绍到公司。2009年5月他与陈聚顺、林某仁一同卖股票。他在南平成立的分公司他是负责人。袁章金是他介绍去担任南平分公司法人代表。他销售股票单价有两种，一种是每股3.8元，一种是5.8元。其中3.8元的是2009年5月卖的，每股5.8元是在2009年7月后卖的，每股3.8元他抽0.8元，每股5.8元股票,他抽成2.2元。但是他拿1.2元作为公司的日常开销。辨认确认林某仁、陈聚顺。 经对公安机关出示的共计5页，销售股票情况的统计表格他已经认真看过，该表格体现了他、袁章金向杨某舒、张某强等27名客户销售股票25.15万元股，合计金额为123.22万元。他个人获利23.86万元。 6、被告人陈碧珠供述：她是于2009年经陈聚顺发展到公司销售股票，中国某、某公司、某福建公司三家是一套人马。高某某控制的某等公司没有任何实体性业务经营，也没有实体投资，公司业务围绕销售股票开展的。销售股票是在高某某、林某仁的最高领导负责下，市场部是由傅进好、陈聚顺等人负责组成销售股票业务团队。她是在陈聚顺领导的团队销售股票，业务员包括孙菁、魏柏仁等人。她以该公司市场部经理的身份向这些客户推荐、销售了某公司股票。主要在龙岩地区。向魏伯仁销售股票后，她和陈聚顺发展了魏伯仁。客户购买股票是她、陈聚顺、魏伯仁、兰某某共同推荐的。她每股抽成0.4到0.6元不等，她再给魏伯仁每股0.2到0.3不等的价格抽成，剩下的是陈聚顺与高某某瓜分。她个人帐户从郭某香帐户转帐进来13笔15.7万元，是收取抽成款，她支付给魏柏仁83650元，她最后抽成73350元。 向卢某某等人销售38.5万股、146万元。她共向7人累计销售43.8万股，166.14万元，每股3.8元或5.3元。 辨认确认魏伯仁、陈聚顺、兰某某。 7、被告人魏柏仁供述：2009年3月经过林某仁、陈聚顺、陈碧珠的推荐自己购买了16.5万股、60.7万元，转账到郭某香或林某凡的银行账户。后来陈聚顺、林某仁、陈碧珠叫他一起卖股票，每股可抽成0.3元。他就跟他们一起在龙岩地区销售。林某仁是公司监事会主席、陈聚顺是公司副总指挥，他们两人是组织者，陈碧珠是市场部经理，客户是先认识他。陈碧珠和他一起推荐股票，他销售股票的客户信息通过短信发给陈碧珠登记制作股权证。某公司的老板、实际控制人是高某某，该公司没有任何实体经营活动，公司的收入来源就是靠卖股票之后的高某某到各层级业务员之间，按比例将销售股票所得股权款分摊，抽成获利，除了卖股票，公司没有任何收入来源。并辨认了同案人陈碧珠、陈聚顺、林某仁。确认了魏柏仁农业银行帐户入帐“陈碧珠转帐到给他83650元是卖股票抽成款。 8、被告人孙菁供述：她于2009年8月初至10月，通过公司老板高某某介绍陆续购买了某公司未上市股票35万股，每股1.8万元，合计63万元人民币，之后，她陆续推介他人购买了某公司60万股左右未上市的股票。到了2000年3月某公司市场部的总裁陈某明说要聘请她担任该公司市场部经理,她就答应了；她向吴某斌销售了37万股，金额96.2万元；向张某华销售7万股，金额18.２万元；向董某销售销售１万股，金额２.６万元，向陈某姬销售２万股，金额４.２万元。因为所有某公司业务员销售股票都有抽成，她从中抽成22.8万元。收取股权款是通过她个人帐号为622XXXXXXXXXXXXXXX的农业银行帐户内，之后她在扣除了相应抽成后，将剩余股权款转帐至高某某个人帐户内。确认了银行帐户明细帐并辨认了同案人高某某、林某仁、陈某明（即陈聚顺）。 9、被告人黄秀芳供述：某公司是一家没有实体经营的公司，公司主要由高某某、陈建、林某仁等人在负责，除了销售部分代加工的饮水机之外，就是销售某公司股票。2006年11月，陈建到闽清找到她，说她所在的某公司也是通过传销的方式销售饮水机的，此后经过陈建的介绍她就跟她的朋友一起到福州参观了某公司，并设立了代理销售点。此后她共向黄某花、吴某忠、严某甲、吴某英、黄某荃、钱某某、杨某英、黄某文、黄某丙、杨某敬、黄某贵、杨某珍、黄某丁、黄某娇14人销售了饮水机。这14个人有的是她的亲朋好友，有的是他们发展过来的。陈建当初告诉她推荐饮水机的时候也要搭配推荐某公司的股票，她就把陈建向她推荐的情况也同样告诉他们，她对他们说：某公司是在香港的公司，目前她们公司准备在德国上市，上市之后可以达到几十欧元，现在每股只要1块钱，到时就可以赚钱。期间陈建也有到闽清直接跟他们面谈，后来他们也有到某公司参观，是否购买由他们自己决定。他们在参观完某公司后，她就把陈健告诉她的两个高某某的账号（中国银行账号：601XXXXXXXXXX，农业银行账号：622XXXXXXXXXXX）提供给了他们，他们自己往里面汇款。等他们钱汇往后，她把购买股票群众的名字、身份证号码等发给陈建，某公司就汇给她寄来股权证，她再转交给购股群众。他们购买饮水机的钱我是让他们汇入苏某某的账号，2009年12月的时候公司通知我要把某公司的股权证换成德国某生态公司的股权证，她通知购股群众自己去某公司换证，此后不久公司就把新的德国某生态公司的股权证寄给她，她再转交给他们。某公司通过黄某甲汇入她的农行账户中的36514.8元钱以及刘某某汇入她农行账户中的7092.4元钱、高兴账户汇到她农行账户的214.8元是她推销饮水机公司给她的返利。某公司闽清销售点向客户销售股票，没有有经过证监会的批准。并辨认陈建。 10、被告人袁章金供述：福建分公司是罗石金和他一起管理，他负责日常运营管理，销售部分股票，罗石金为主负责销售股票，分公司没有主营业务，只销售少量饮水机等产品，主要还是销售股票。根据林某仁、陈聚顺要求，销售出去股票也要联系他们两人才能有股权证。没有看到总公司有什么产业或工厂。他们是按照陈聚顺、林某仁教的那套说法卖股票。客户有的转账到罗石金账户，有的把现金交给他。每股3.8元，他、罗石金在林某仁、陈聚顺的要求下卖，每股5.8元都是由罗石金销售；他和罗石金以福建分公司为平台共同推荐、销售27名，27.15股、123.22万元是，其中他直接销售7人，3.4万股，12.92万元股票。按约定他每股抽成0.4元共计10.06万元，罗石金以现金方式交给他。抽成款用于公司的开销和偿还原先经营酒水生意的债务了。在分公司成立之初，根据林某仁、陈聚顺的要求，他以每股3.8元购买了5000股，1.9万元股票，以现金方式交给罗石金，由罗石金联系公司制作股权证。并辨认确认林某仁、陈聚顺、高某某、罗石金。 二、证人证言 1、证人郭某香证言：傅进好是某公司的证券部负责人之一，他是对外销售某公司原始股的主要负责人之一，他与王欣声、彭某某、黄某敏、林青钬一起卖公司的原始股。他们5个人是以傅进好、王欣声为负责人的。他们向客户推销原始股成功之后，客户会把钱打到彭某某的个人帐户，之后，彭某某就把一部分钱打给高某某，一部分打给傅进好。最后他们5个人自己分割推销某原始股的这部分利润。傅进好与顾客联系的名字用“傅某豪”，王欣声与顾客联系的名字是“王某己”。傅进好从2006年至今一直都在对外销售某的原始股。 2、证人钟某甲：傅进好是某公司的证券部、上市部负责人之一，他是对外销售某公司原始股的主要负责人之一，他与王欣声、彭某某、黄立明、林青钬一起卖公司的原始股。他们5个人是以傅进好、王欣声为负责人的。他们向客户推销原始股成功之后，客户会把钱打到彭某某的个人帐户，之后，彭某某就把一部分钱打给高某某，一部分打给傅进好。最后他们5个人自己分割推销某原始股的这部分利润。傅进好与顾客联系的名字用“傅某豪”，王欣声与顾客联系的名字是“王某己”。傅进好从2006年至今一直都在对外销售某的原始股。 3、证人占某甲证言：她与2008年12月到分公司，根据袁章金、罗石金的要求，向已经购买股票的客户出具收款收据，转寄部分的股权证。罗石金、袁章金二人销售股票一直承诺说公司的股票很快就会上市交易，也要求她跟客户这么说。分公司要股票就是由袁章金和罗石金来负责。他们两人销售股票是与林某仁、陈聚顺联系，分公司成立后，林某仁和陈聚顺也经常到分公司联系销售股票的业务。辨认确认收款收据。客户的钱都是通过银行账户给林某仁等人。分公司发展的客户主要是南平地区和广西等地。其中南平地区是袁章金和罗石金发展的，广西地区是罗石金发展的。 4、黄某甲证言：黄秀芳在某公司期间，主要是在闽清地区销售股票赚钱的。苏某某在闽清地区配合黄秀芳销售股票。 5、证人顾某辨认确认顾某9512农行账户交易记录；《顾某个人账户9512大额资金出账情况表》；2010年5月22日至2010年6月28日转账至6笔共计66000元钱款至孙菁个人名下账号为622XXXXXXXXXXXX的农业银行账户内。她予以确认，因为这个账户一直都是她在操作。因为陈聚顺跟她说过自己是在某生态公司上班的，高某某是领导，陈某惠、孙菁是跟他一起卖股票的业务员，账户内进账的钱也都是卖股票赚的钱，转账给陈聚顺、陈某惠、高某某、孙菁等人名下账户内的资金就是他们卖股票获得的抽成。 6、证人闫某某证言：２００９年８月左右，高某某、林某仁、罗石金３人在福州市六一环岛的某海鲜楼请他吃饭，跟他说准备成立一家名字为福建某实业股份有限公司的企业。高某某说已经联系好了专门做虚假出资的中介人，商谈好基本价格。在高某某说完之后，林某仁也说要成立公司，现在手头没钱，就找中介公司办理。罗石金当时也有在场。 7、证人陶某证言：市场部负责人是陈建、陈某明、傅进好、黄某明、王欣声、彭某某、陈某瑞、翁某鹏、林青钬、罗石金等人负责销售原始股。 三、股民证言 1、杨某英等27人陈述证实，黄某明向其推荐股票，吹嘘公司很强大，引进很多项目，股票很快在德国主板上市交易；向黄某明购买股票的具体数量和金额。 2、张某芳等30人陈述证实，翁某鹏向其推荐股票，吹嘘公司很强大，引进很多项目，股票很快在德国主板上市交易；向黄某明购买股票的具体数量和金额。 3、李某如、洪某某等四人陈述证实，林某乙或韩某某向他们推荐股票吹嘘公司强大，股票很快可以在德国主板上市以及向林某乙购买股票的金额。 4、郭某平等30人陈述证实陈聚顺、罗石金、陈碧珠、魏柏仁、孙菁等人向他们推荐股票及购买股票的数量和金额。 5、蔡日成等7人陈述证实，袁章金推荐他们去买股票。 6、卢某某等6人陈述证实，向陈碧珠、林某仁、魏柏仁、聚顺、孙菁待人购买股票的事实。 7、周某金、严某甲等17人证实他们通过黄秀芳得知该公司销售原始股票，黄秀芳是闽清股票销售点的负责人，听信于黄秀芳的推荐而去购买股票。 8、苏某等人报案笔录证实，向蔡某水购买股票的情况。 9、吴某斌等4人陈述证实，孙菁向他们推荐股票的情况。 四、书证材料 1、中国某纳米科技集团股份有限公司网站网页截图，证明高某某等人虚假收购事实，吹嘘某公司实力，并在网络上进行虚假宣传的事实。 2、德国某生态国际集团股份有限公司股票，证实系由高某某等人指使下，由某公司伪造的虚假股票。 3、《德国某生态股份公司、中国某纳米科技集团公司三明股东股权确认表》、《黄某明向孙某福等26名群众销售某股票抽成获利情况》证实黄某明向26名客户销售股票129万股，365.91万元，获利39.16元。《关于履行股东股权确认的报告》《某公司、中国某公司、福建公司三明市股东股权确认表》证实黄某明在三明地区销售股票142名客户中的26名。 4、〈闽清等地购买某公司股票情况〉共17人，92.1万股，购股金额100.19万元。 5、聘书，证实被告人黄某明于2006年4月1日被聘任为某公司三明办事处主任，负责某系列产品在三明地区和市场开拓、业务推广和售后服务等工作，有权为公司代收货款。 6、某公司通讯录，证实各被告人在公司中的职位和联系电话。 7、银行账户流水明细单证实黄某明用于收取客户购买股票缴纳的股权款。 8、黄某明销售股票抽成获利情况统计表，让实黄某明获利情况统计数据。 9、黄某明通过账号尾数30316农业银行账户收取抽成款的事实。 10、翁某鹏推荐、销售某公司股票情况统计表，证明翁某鹏向30名股社会公众销售原始股93万股、合计资金221.14万元。 11、翁某鹏个人帐户入账情况，证明其中20万元左右是销售股票所得抽成款。 12、莆田市城厢区人民法院刑事判决书，证实被告人林某乙因犯非法经营罪，于2008年4月28日被判处有期徒刑十个月。 13、《林某乙参与销售股票情况统计表》，经被告人林某乙确认，销售股票为31.5股、111.65万元、抽成10.8万元,因其中韩某某、韩某俊、白某某的三笔没有证据印证予以扣除。 14、证书，其内容为“经董事局研究决定特授权韩某某先生为德国某生态国际集团股份有限公司执行董事兼副总裁”。德国某生态国际集团股份有限公司于2010年1月1日出具。由林某乙转寄给予韩某某。 15、扣押物品清单，证明林某乙被公安机关扣押各家银行卡共计14张。 16、聘书，证明蔡某水为某纳米科技集团有限公司证券部经理。 17、《蔡某水销售股票情况》表证明，蔡某水向27名公众销售股票55.5万股、金额90.16万元。 18、蔡某水个人农业银行账户入账情况，证实，蔡某水账号为622XXXXXXXXXXXXXX进账8000元；陈某蓉个人农行账户尾号0009917进账151600元，系蔡某水销售股票的抽成。 19、福州市仓山区人民法院刑事判决书，证实蔡某水因犯诈骗罪，于2010年10月8日被判处有期徒刑十年六个月。 20、孙菁尾号0412农行账户交易明细对账单、孙菁个人银行帐户入账情况，证明2009年7至8月间多次转账来的钱是客户交纳的股权款。共计人民币1129000元。 21、孙菁销售股票情况表证明，孙菁向吴某斌销售股票37万股、金额96.2万元抽成18.5万元，向张某华、张灶姬、董某三人销售10万股、25万元、抽成4.3万元。 22、福州市鼓楼区人民法院（2008）鼓刑初字第182号刑事判决书，证实孙菁因非法经营罪于2008年4月25日被鼓楼区法院免予刑事处罚。 23、《闽清等地购买某公司股票情况》、黄秀芳银行入账情况证明，被告人黄秀芳共向严某甲等17人销售股票92.1万股、100.19万元。黄秀芳个人获利63371.9元。 24、记录本复印件，证明黄秀芳所记载的客户信息。 25、魏柏仁推荐、销售某公司股票情况表，证明被告人魏柏仁向林某亿等人推荐销售股票的事实。 26、被告人魏柏仁《农业银行帐户入账（帐号622XXXXXXXXXX）情况》表证实，魏柏仁非法获利83650元。 27、《陈某渝等7名购买股票情况》表，证明，被告人罗石金伙同袁章金向陈某渝等7名股民销售3.4万股、金额12.92万元。 28、《营业执照》证实某纳米科技（福建）有限公司福建分公司营业场所在南平市营业场所在南平市，负责人袁章金，公司经营范围销售母公司生产的产品、经营预包装食品。 29、罗石金向魏某旺等27名客户销售股票抽成获利情况统计表，证明被告人罗石金以抽成形式非法获利23.86万元。 30、股权证，证明袁章金本人名下持有中国某纳米科技集团股份有限公司股权5000股。 31、照片，证明公安机关拍摄的5张照片，系某纳米科技（福建）有限公司福建分公司营业场所，地点在南平市创世纪B座3号楼，被告人袁章金等人的办公处所。 32、任职书，证明袁章金为某纳米科技（福建）有限公司福建分公司负责人。 33、袁章金销售股票情况表，经被告人袁章金确认，被告人袁章金直接向7名被害人销售股票3.4万股、金额12.92万元。 34、中国证券监督管理委员会福建监管局闽证监[2010]339号《关于协助调查相关人员是否具备经营证券从业资格的复函，证实被告人魏柏仁、袁章金、陈碧珠等人不具有证券从业资格。 35、陈碧珠推荐、销售某公司股票情况表，经被告人陈碧珠确认，系其与同案人共同向七名被害人销售股票43.8股、销售金额166.14万元。 36、陈碧珠农业银行帐户入账（帐号：622XXXXXXXXXXXXXXX）情况，证实从2009年4月至同年5月31日止，从郭某香帐户转入陈碧珠帐户金额15.7万元抽成款。经陈碧珠确认，其中统计表中是其收取了15.7万元抽成款，其支付给魏柏仁83650元，陈碧珠最后抽成款73350元。 37、各被告人户籍证明，证明各被告人基本情况。 38、抓获经过，证实各被告人到案情况。 针对公诉机关指控的非法经营罪，对事实和证据的分析，及定性意见。 被告人黄某明、罗石金、魏柏仁、黄秀芳、蔡某水、袁章金、翁某鹏、林某乙、陈碧珠、孙菁伙同他人，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立。关于被告人黄某明辩护人提出指控黄某明非法经营罪不成立的意见，应以擅自发行股票罪定罪。经查，被告人黄某明伙同他人未经国家有关部门批准非法经营证券，其行为符合非法经营罪的法律构成要件。该辩护理由不成立，不予采纳。关于被告人魏柏仁辩护人提出的非法经营数额的辩护意见，经查，被告人魏柏仁伙同陈碧珠共同向他人销售假股票金额166.14万元，有被告人魏柏仁、陈碧珠供述，以及相关书证予以证实。该辩护理由不成立，不予采纳。关于被告人林某乙及其辩护人提出公诉机关指控的犯罪金额计算错误，经查，被告人林某乙向他人销售股票的数额，系侦查机关依法收集，并经被告人林某乙确认，与公诉机关指控的犯罪金额相符。该辩解、辩护理由不成立，不予采纳。被告人翁某鹏辩护人的相关辩护意见，与查证的事实不符，且认定翁某鹏获利金额有银行相关汇款记录经翁某鹏确认其中20余万元是其犯罪的非法所得。该辩护意见不予采纳，其他辩护意见予以采纳。关于被告人陈碧珠辩护人犯罪数额的辩护意见，经查，被告人陈碧珠在被告人陈聚顺等人发展下与被告人魏柏仁共同向卢某某等7名社会公众销售股权金额达人民币166.14万元，有上述俩被告人的供述及陈碧珠推荐、销售某公司股票情况表，经被告人陈碧珠确认，涉案金额与公诉机关指控相符。该辩护理由不成立，不予采纳。系从犯的辩护意见与查明的事实相符，予以采纳。关于被告人黄秀芳及其辩护人提出黄秀芳不构成非法经营罪的理由，经查，黄秀芳以闽清县为主向社会公众销售产品的同时搭配销售原始股权方式，销售股票。有股民的陈述及公诉机关提供的相关书证所证实。该诉辩理由不成立，不予采纳。关于被告人蔡某水提出公诉机关指控其犯罪金额有异议，且其中非法获利应扣除6.3万元系替客户追回的投资款的辩解，经查,公诉机关指控其犯罪数额有公诉机关举证的相关书证所证实,被告人蔡某水的辩解没有事实依据,该辩解不成立,不予采纳。关于被告人袁章金辩解起诉书指控其犯罪金额与事实不符，其没有收到抽成款。经查，起诉书指控被告人袁章金非法经营数额，有其与被告人罗石金的供述以及相关书证印证。该辩解理由不成立，不予采纳。其所销售的对象多为其亲朋，社会危害性相对较小，请求从轻处罚的理由予以采纳。 （三）合同诈骗 2009年8月至9月间，为向社会虚假宣传生产电动汽车项目，进而达到发展代理商以骗取代理费和捆绑销售所谓股票的目的，被告人陈杰、罗石金伙同同案人高某某、林某仁以人民币18.3万元的价格通过中介以虚假方式注册成立注册资本人民币1亿元、实缴资本人民币2000万元的福建某实业股份有限公司（以下简称某公司），上述实缴资本于2009年9月23日公司注册成立后即被全部抽逃。某公司成立后，被告人陈杰担任某公司法定代表人，负责联系洽谈虚假合作投资电动汽车项目和代理商客户，起草不具备履行意愿和条件的《某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约》。被告人罗石金担任某公司执行总裁，负责公司日常办公管理和接待、发展代理商，代表公司签订电动汽车代理合同。被告人陈杰、罗石金及同案人高某某、林某仁等人在某公司没有任何实体经营和完全不具备资金、设备、技术、人员等履约条件的情况下，通过受让德国某公司于2009年6月和湖北义宴某家用电动轿车有限公司签订没有履行意愿和条件的合作投资人民币60亿元、年生产电动汽车20万辆项目经营权的空头协议，伙同被告人傅进好、王欣声、黄某明、魏伯仁等人，虚构某某BEV自充电汽车项目向社会群众进行虚假宣传，以发展销售电动汽车代理商的名义发布招商计划，以缴纳代理保证金人民币300万元和以每股人民币3.8元购买所谓股票100万股作为大市代理条件，以缴纳代理保证金人民币200万元和以每股人民币3.8元购买所谓股票30万股作为小市代理条件，通过签订特约经销商合作合约方式，先后骗取被害人王某爱、陈某健、韦某某所谓代理保证金或定金共计人民币122万元，骗取被害人陈某清购买中国某公司、德国某公司所谓原始股权共计114万元，之后由被告人陈杰、罗石金、傅进好、王欣声、黄某明及高某某等人以抽成、支取费用等方式予以瓜分，非法占为己有。具体事实如下： 1、2009年10月，被告人傅进好、王欣声、黄某明明知某公司系空壳公司、某某BEV自充电电动汽车合作项目未能实际履行，仍向广西南宁的被害人韦某某推介某某BEV自充电动汽车项目。2010年1月，被告人陈杰、罗石金经进一步推介，以某公司名义与被害人韦某某签订《某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约》，骗取其代理金93万元。 2、2010年1月，被告人罗石金向福建宁德的被害人王某爱推介某某BEV自充电电动汽车项目。2010年1月18日，被告人陈杰、罗石金及同案人林某仁经进一步推介，以某公司名义与被害人王某爱签订《某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约》，骗取其代理金19万元。 3、2010年初，被告人傅进好、王欣声、黄某明向福建三明的被害人陈某清等推介某某BEV自充电电动汽车项目。2010年2月9日，被告人陈杰、罗石金及同案人林某仁经进一步推介，以某公司名义与被害人陈某清签订《某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约》，诱使被害人陈某清以每股人民币3.8元的价格购买所谓原始股权30万股，骗取其资金114万元。 4、2010年3月，被告人魏柏仁明知某公司系空壳公司、某某BEV自充电电动汽车合作项目未能实际履行，为得到合同价款5%即人民币10.7万元的抽成，向福建龙岩的被害人陈某健推介某某BEV自充电电动汽车项目。2010年3月18日，被告人陈杰、罗石金、魏柏仁及林某仁经进一步推介，以某公司名义与被害人陈某健口头达成某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约意向，骗取其定金10万元。事后，被告人魏柏仁未得到事先约定的抽成。 通过共同实施上述犯罪，被告人陈杰以报酬、抽成、购车等形式非法获利人民币61.95万元，被告人傅进好以抽成形式非法获利人民币42.6万元，被告人罗石金以差旅费、抽成等形式非法获利人民币13.51万元。对于被害人陈某清被骗购买所谓原始股权30万股合计114万元，高某某以每股抽成人民币2元的方式从中分得60万元，被告人傅进好、王欣声、黄某明以每股抽成人民币1元的方式共从中分得30万元，被告人林某仁、陈杰、罗石金以每股抽成0.8元的方式共从中分得24万元。 认定上述事实，有公诉机关经法庭举证、质证的下列证据予以证实： 1、被告人陈杰供述，他在福建某实业股份有限公司任职法人代表，期间某公司以招收销售电动车代理商为名，与客户签订合同，收取代理费，销售某生态公司股票。某公司是由高某某一手操纵成立的，公司的大小事宜都必须经过高某某的最高负责、领导。林某仁担任总裁以及监事会主席一职，负责与某电动汽车公司联系，另外林某仁还负责电动汽车宣传工作，策划、主持新闻发布会，向客户吹嘘电动汽车的前景，招揽销售电动汽车的代理商，还负责公司日常工作的管理运作。罗石金在公司任职执行总裁一职，负责公司日常办公运营的管理，负责与客户签合同，负责公司员工工资的发放，负责接待、发展销售电动汽车代理商等。他是公司的法人代表和董事长，为主负责与某电动汽车公司联系，还策划、主持了相关进行虚假的宣传。公司除了他们4个股东之外，还有傅进好、王欣声、黄某明负责跑业务，发展代理商客户。某电动汽车这个项目最早是他介绍给郭幼奇，之后郭幼奇将他介绍给高某某。后来他就将这个电动汽车项目引见给高某某。后来他又安排了某电动汽车的沈某某等人在北京与高某某、林某仁签订合同。高某某说这个项目是他引进的，以后要成立一家公司操作这个电动汽车项目，由他做法人代表。高某某让他担任法人代表时候给他一张股数为30万股的某生态公司股票，说要是某生态公司转主板上市之后，他可以凭借这股权证套现获利，另外他担任法人代表，参与相关管理运作期间，他的个人开销以及活动经费由高某某承担，另外高某某答应根据他发展的代理商客户业绩给他相应的报酬。后来高某某成立了某公司，他就担任了法人代表。其中高某某、林某仁、罗石金也是从某公司发展代理商获取的费用里面抽成获利，另外傅进好、王欣声、黄某明等人发展代理商可以按一定的比例提成代理费，销售股票的，还可以按照抽成的方式获取股权款，某公司是一家没有任何实体的空壳公司，只是虚假宣传相关电动汽车项目来招收电动汽车代理商。 被告人陈杰辨认确认书证：《企业法人营业执照》某公司的注册资本1亿元，实收资本为2000万元，但这实际上虚假出资的行为，是高某某找中介公司进行虚假出资的，所以他分文未出资，却占有公司17%股份。某公司已经发展的代理商有：1、三明的陈某清，签订合约，以每股3.8元的方式购买30万股某生态股票，缴纳了114万元；2、宁德的王某爱，签订合约，缴纳了19万元代理商保证金；3、龙岩的陈某健以代理商保证金的方式缴纳了10万元；4、南宁的韦某某，签订合约，交付了90万元的代理费。一共收取了119万元代理费，销售了114万元的股票，这些钱款都是由客户缴入某公司的对公账户。这些钱款被高某某、林某仁、罗石金、他以及公司相关人员以抽成、支取费用的方式分配完毕了。 2、被告人罗石金、王欣声、傅进好、魏伯仁、林某乙供述均印证了陈杰的供述，第一、某公司成立就是为了用来发展代理商，与代理商签约之后，就向客户销售某生态公司的股票收取股权款，并收取客户的代理费。第二、各被告人在合同诈骗中的地位和作用。第三、一共骗取4名被害人的保证金或以代理费为名义的购股款。 （1）被告人罗石金辨认相关书证：某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约（与陈某清签订），某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作意向书（与王某爱签订），收条2份（王某爱交付代理费、陈某健交纳保证金）辨认确认是陈杰叫他签，合同章交由他保管。合同主要的框架都是陈杰制作完毕，条款也有的。只是后来与客户商谈时候进行小部分的修改等。购买6部电动汽车的书证。农行结算业务申请书（30万元）、工行业务委托书（26.68万）、购销合同（29.68万）、农行购车凭据（13220100元）。某公司给山东某新能源科技发展有限公司购车资金往来情况。2010年2月11日的银行存款凭证（辨认笔录，傅进好从福建某实业股份有限公司对公银行账户内支取了42.6万元的凭证，凭证上的签名是傅进好签的。当时完成这笔转款时候，是他、林某仁、陈杰、林耿星、傅进好一起在农业银行转账。因为从某公司对公账户内支取钱款要由公司4个负责人即高某某、林某仁、他、陈杰共同加盖印鉴才能完成。高某某是将印章委托给林耿星）；韦某某、邓某辛、张某生、谢某多、覃某、林某武这几个人都是傅进好发展的客户，这些客户有在某公司成为销售电动车的代理商。而且这些客户除了缴纳保证金之外，有的还购买了某生态的原始股，这些都是傅进好发展的客户，具体买了多少原始股，傅进好自己清楚。 （2）被告人傅进好辨认确认“2010年2月11日的银行存款凭证”，这是他于2010年2月11日从福建某实业股份有限公司对公银行账户内支取了42.6万元的凭证，凭证上的签名是他签的，他予以确认。该笔42.6万元钱款是转账至他个人名下账户号为622XXXXXXXXXXXXXXX的农业银行账户内的。 （3）被告人黄某明辨认确认《黄某明推荐、销售某公司股票情况确认表》，确认26名客户129万股，365.91万元。这26名客户中客户当中陈某清是她与傅进好以发展电动汽车销售代理商名义，作为签约内容一部分向陈某青以每股3.8元价格销售了30万股，114万元的股票。 （4）被告人魏伯仁供述介绍、发展了陈某健成为代理商，后来陈某健只是缴纳了10万元的保证金，因没有足额缴款，所以没有拿到提成。 3、被害人陈某清、王某爱、陈某健、韦某某陈述证实，被告人陈杰、罗石金、傅进好、王欣声、黄某明、魏柏仁通过欺骗手段诱使其签订代理合作协议和骗取代理金、定金或所谓股票的购买款项。其中以购买所谓股票的款项共计骗取陈某清人民币114万元、以代理保证金和定金共计骗取王某爱、陈某健、韦某某人民币122万元。 4、证人占某甲（某公司总裁罗石金的助理）证言证实：她是与2009年9月经罗石金介绍到公司，某的法人是陈杰，高某某是实际控制人，陈杰、罗石金、林某仁是股东，公司主要靠发展代理商收取订金以及销售某原始股挣钱，除销售原始股赚钱业务外，就没有什么业务，没有研发部门、没有生产车间、没有物流运营等部门，公司帐户（130XXXXXXXXXXX）由高某某控制，客户缴纳的定金和股权款都打在这个账户上。原始股卖了150万元左右。三明的廖某法以每股3.8元购买30万股共114万元，其他客户也有购买10多万股，30万元。员工的工资都由林耿星每月10号左右以现金形式发放。对于公司利润分配问题，只知道2010年1月，罗石金有告诉她高某某给了罗石金5万元。某公司的宣传材料都是王欣声负责，她有时候负责网站内容的更新等事宜。股权证是某公司自己制作，有傅进好等业务员自己寄出。辨认确认出林耿星、陈杰。 5、证人丽某某（某公司员工）证言证实：2010年2月经占某甲介绍到公司做文职，负责公司文件打印和电话接通登记工作。公司法人代表陈杰，日常负责人总裁罗石金，管理他们和公司运作，占某甲是公司文员，罗石金的助理。公司主营业务就是向社会招收电动车加盟代理商以及销售某公司原始股票。她从没有见过某公司生产电动车，公司虽然对外宣传卖电动汽车，但实际上没有电动车，至今也没有卖过任何电动汽车，某公司没有研发部门、生产部门、物流运营部门。 6、证人郑某英（公司文员兼会计）证言证实：他自己负责会计记账凭证，占某甲把日常开支、报销原始票据交给他，公司没有主营收入，所以都没有制作任何报表。员工工资也是罗石金发放。客户到公司主要是陈杰和罗石金接待。 7、证人沈某某（湖北某电动轿车公司法人代表）自书材料证实：某某公司的高某某、陈杰、罗石金、林某仁与他们公司先后签订“战略投资合约”“股权投资协议书”后，就没有任何资金、人员到位，合同完全没有履行。所谓的某某BEV自充电电动汽车根本就不存在，是高某某、陈杰自己捏造的名称，与他们没有任何关系。2010年1月7日陈杰还叫他们某电动汽车参加福州召开的电动汽车发布会，因陈杰说不参加就不给资金，参加后就先给3千万欧元的资金，他们参加后，至今分文未付。高某某、陈杰叫他们先去租厂房，要求在厂房标识某某生态汽车生产基地，后来2010年2月6日林某仁、罗石金、傅进好、黄某明、王欣声还带客户到厂房参观，向客户介绍我们公司的电动轿车等。但一直资金没有落实到位 产房一直空置，没有设备，没有生产电动汽车。 辨认《战略投资合约》签字人高某某、陈杰；《20万辆电动轿车项目股权投资协议书》、《临时租用厂房照片、电动汽车照片》汽车照片是他公司的，他公司也将这部样车提供给高某某等人进行发布会宣传。《某公司特邀经销商合作合约》经销商陈某清，供应商某公司。 辨认确认高某某、林某仁、傅进好、陈杰、黄某明、王欣声、罗石金。 8、证人武某某（某电动汽车公司总经理助理）、李某唯（公司总经理）的证言主要证实：陈杰自称国家银监会秘书长身份虚假。国家银监会、国家证劵公司查无此人。2010年4月发现陈杰仍在网上行骗等。该公司即进行了公告。 上述证人还提供《公告》、向公安机关报案情况、函告高某某和郭幼奇陈杰是骗子的材料。 9、证人赵某辛（某电动汽车公司负责宣传工作）证言证实，他在陈杰的吓唬威胁下交出某公司原来所拍照片。 10、证人郑某林（某电动汽车公司副总）、证人万某猛（某公司办公室主任、副书记）证言主要证实，犯罪嫌疑人陈杰将高某某配给某公司的奥迪轿车骗走的过程。参加新闻发布会发现被侵权等过程。 11、证人张某华（某电动汽车公司财务总监）主要证实，合同签订后，犯罪嫌疑人陈杰以不按计划投入3亿资金为由逼迫该公司短期内造车，要求参加新闻发布会。会后又要求某公司租厂房等，在宾馆要求沈某某打空白条105万元等共造成该公司耗资328.6万元。 12、证人王某辛（山东某新能源科技发展有限公司销售经理）的证言主要证实，某公司根本没有自己的电动汽车，所提供用于招商的电动汽车是该公司改装，某公司拿回去贴牌。详见：2010年4月罗石金主动联系他，以福建某公司名义购买6辆电动汽车，汇款29.68万元，并要求不能挂该公司牌。同年4月28日，罗石金有让他们改装了一部丰田中巴车，费用共40万，5月15日拿走。6月30日罗石金有与他公司签订一年销售3000台电动汽车的合同，之后此人再没有跟他们联系了。辨认确认了罗石金。 书证：联行来往凭证、公司法人营业执照、购销合同（罗石金签）。 13、证人卢某隽证言主要证实：犯罪嫌疑人陈杰于2010年1月27日在湖北省宜昌市某汽车服务公司以42.75万元购买了一部奥迪A6L。并辨认确认了陈杰。 14、某公司工商登记注册有关资料，印证了陈杰等供述，充分证实犯罪嫌疑人陈杰等人参与以合同诈骗为目的通过虚假手段登记成立某公司，继而实施合同诈骗的事实。2009年9月18日汇入，9月25日抽资汇到三明市某贸易有限公司中(经查该公司已被注销或吊销)，体现虚假注册资本的情。 15、陈杰辨认确认：《某某BEV自充电电动汽车特约经销商合作合约》（陈某清、王某爱）、收条（罗石金收王某爱9万元代理费；公司收到陈某健保证金10万元及汇款凭条）；电动汽车宣传材料及网站内容、招商计划、优惠方案。4310郭幼奇农行账户交易明细单。《陈杰个人账户入账情况》（2010年1月27日至4月13日陈杰4个月获利为574500元，除第一个月4.275万元外，后三个月是4.9万元，参与发展代理商的报酬所得。高某某一共支付给我61.95万元，其中42.75万元是以卖场的方式支付报酬，我个人购买了奥迪，其他用于个人开支）。陈杰支取某公司基本账户钱款的凭证支取42.6万元，即用于购买奥迪车。 针对公诉机关指控的合同诈骗罪，对事实和证据的分析，及定性处理意见。 关于被告人傅进好及其辩护的合同诈骗罪的相关辩护意见，经查，被告人傅进好向他人推介电动汽车项目，有其与本案同案被告人的供述以及被害人的陈述相互印证，但其在实施合同诈骗犯罪过程，作用相对较小于同案人高某某等人，辩护人提出从犯的意见，予以采纳，不构成合同诈骗罪的辩解、辩护理由不予采纳。关于被告人陈杰及其辩护人的相关辩解、辩护理由，经查，被告人陈杰伙同他人通过中介虚假注册福建某实业股份有限公司，之后抽逃资金。明知无法履行电动车项目合同，仍向被害人推介电动车项目，以缴纳代理保证金和购买股票作为代理商条件，骗取他人钱款，有其原供述和同案被告人供述及本案相关书证所证实，该辩解、辩护理由不成立。关于被告人罗石金及其辩护人的罗石金不构成合同诈骗罪的意见，经查，公诉机关指控罗石金合同诈骗罪，经庭审举证、质证有被告人罗石金及同案被告人的供述，证人证言、被害人陈述及相关书证所证实，其伙同本案其他被告人共同向被害人推介某某电动车项目，并收取代理金与同案人共同占有。符合合同诈骗罪的构成要件，该辩解、辩护理由不成立，不予采纳。被告人黄某明及其辩护人关于黄某明不构成合同诈骗罪的辩解、辩护理由，经查，被告人黄某明明知某公司是空壳公司，仍伙同他人向被害人陈某清推介某某BEV自充电电动车，其主观上为了获利，导致之后同案其他被告人进一步推介，骗取被害人陈某清钱款人民币114万元。该辩解、辩护理由不成立。被告人魏柏仁及辩护关于不构成合同诈骗的理由，经查，被告示人魏柏仁明知某公司是空壳公司，发展电动车代理商是为了销售某生态公司股票，并收取代理费。仍向被害人陈某健推介某某BEV自充电电动，致使被害人陈某健被同案被告人陈杰等人骗取10万元，被告人魏柏仁在本起犯罪中，起到辅助作用，应认定为从犯，可酌情从轻处罚。 本院认为，被告人傅进好、王欣声、陈建、陈聚顺、郭幼奇、李某某、高兴、林耿星、孙菁、彭某某伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗的方法，采取发行股票方式，将社会上骗取的钱财以抽成的方式据为己有。数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立。其中被告人傅进好伙同王欣声发展被告人黄某明、蔡某水、翁某鹏、林清伙、彭某某等人骗取投资者资金1093.84万元，被告人傅进好从中分得赃款69.1万元；被告人王欣声还直接骗取投资者资金230.5万元，分得赃款113.111万元；被告人彭某某分得赃款12.6万元。被告人陈建发展黄秀芳设立股票销售点，骗取投资者资金653.908万元，其中，经被告人陈建直接向7名社会公众销售所谓原始股权93.3万股，骗取投资者资金393.732万元，并以抽成方式非法获利235.37万元。被告人陈聚顺伙同他人骗取投资者资金430.58万元，分得赃款155.371万元；被告人孙菁分得赃款6.6万元。被告人李某某虽未直接参与销售股票,但其事先明知涉案的两个公司均无实体,仍为同案人提供其个人帐户,用于收取赃款,并以工资形式分得赃款人民币14.8005万元。被告人李某某归案后认罪态度较好，且愿意退出违法所得。犯罪情节较轻，对其适用缓刑，不致再危害社会。被告人李某某请求对其从轻处罚并适用缓刑的理由，予以采纳。在共同犯罪中，虽然同案人高某某、林某仁未到案，但在集资诈骗犯罪过程中被告人傅进好、王欣声、陈建、陈聚顺、郭幼奇、李某某、高兴、林耿星、孙菁、彭某某作用相对较小于高某某、林某仁，应认定为从犯，可从轻或者减轻处罚。其中被告人彭某某、李某某在共同犯罪中，犯罪情节较轻，且如实供述其犯罪事实，确有悔罪表现，在交纳罚金，退出违法所得情况下，可对其适用缓刑。 被告人黄某明、罗石金、魏柏仁、黄秀芳、蔡某水、袁章金、翁某鹏、林某乙、陈碧珠、孙菁伙同他人，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立。关于被告人黄某明辩护人指控黄某明非法经营罪不成立的意见，应以擅自发行股票罪定罪。经查，被告人黄某明伙同他人未经国家有关部门批准非法经营证券，其行为符合非法经营罪的法律构成要件。该辩护理由不成立，不予采纳。关于被告人魏柏仁辩护人的非法经营数额的辩护意见，经查，被告人魏柏仁伙同陈碧珠共同向他人销假售股票金额166.14万元，有被告人魏柏仁、陈碧珠供述，以及相关书证予以证实。该辩护理由不成立，不予采纳。关于被告人林某乙及其辩护人提出公诉机关指控的犯罪金额计算错误，经查，被告人林某乙向他人销售股票的数额，系侦查机关依法收集，并经被告人林某乙确认，与公诉机关指控的犯罪金额相符。该辩解、辩护理由不成立，不予采纳。被告人翁某鹏辩护人的相关辩护意见，与事查证的事实不符，且认定翁某鹏获利金额有银行相关汇款记录经翁某鹏确认其中20余万元是其犯罪的非法所得。该辩护意见不予采纳，其他辩护意见予以采纳。关于被告人陈碧珠辩护人犯罪数额的辩护意见，经查，被告人陈碧珠在被告人陈聚顺等人发展下与被告人魏柏仁共同向卢某某等7名社会公众销售股权金额达人民币166.14万元，有上述俩被告人的供述及陈碧珠推荐、销售某公司股票情况表，经被告人陈碧珠确认，涉案金额与公诉机关指控相符。该辩护理由不成立，不予采纳。系从犯的辩护意见与查明的事实相符，予以采纳。关于被告人黄秀芳及其辩护人提出黄秀芳不构成非法经营罪的理由，经查，黄秀芳以闽清县为主向社会公众销售产品的同时搭配销售原始股权方式，销售股票。有股民的陈述及公诉机关提供的相关书证所证实。该诉辩理由不成立，不予采纳。关于被告人蔡某水提出公诉机关指控其犯罪金额有异议，且其中非法获利应扣除6.3万元系替客户追回的投资款的辩解，经查,公诉机关指控其犯罪数额有公诉机关举证的相关书证所证实,被告人蔡某水的辩解没有事实依据,该辩解不成立,不予采纳。关于被告人袁章金辩解起书诉指控其犯罪金额与事实不符，其没有收到抽成款。经查，起诉书指控被告人袁章金非法经营数额，有其与被告人罗石金的供述以及相关书证印证。该辩解理由不成立，不予采纳。其所销售的对象多为其亲朋，社会危害性相对较小，请求从轻处罚的理由予以采纳。其中被告人黄某明、罗石金、魏柏仁、黄秀芳、蔡某水、袁章金、翁某鹏、林某乙、陈碧珠、孙菁均是在他人组织下，销售股票，作用相对较小，应认定为从犯，可酌情从轻处罚。 被告人陈杰、罗石金、傅进好、王欣声、黄某明伙同他人以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人财物。其中，被告人陈杰、罗石金合同诈骗涉案金额达236万元，被告人陈杰从中以报酬、抽成、购车等形式非法获利人民币61.95万元。被告人罗石金以差旅费、抽成等形式非法获利人民币13.51万元。被告人傅进好、王欣声、黄某明合同诈骗涉案金额人民币207万元，被告人傅进好从中以抽成形式非法获利人民币42.6万元。被告人傅进好还伙同被告人王欣声、黄某明以股票每股抽成1元的方式共从中分得人民币30万元。被告人陈杰、罗石金还伙同同案人林某仁以股票每股抽成0.8元的方式从中分得24万元。上述各被告人合同诈骗数额特别巨大。被告人魏柏仁伙同他人以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人财物达人民币10万元，数额巨大，被告人魏柏仁虽未分得赃款，但伙同被告人陈杰、罗石金参与骗取被害人陈某健，系共同犯罪，在对被告人魏柏仁量刑时，可比照被告人陈杰、罗石金酌情从轻处罚。上述各被告人的行为均已构成合同诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人陈杰、罗石金在合同诈骗中伙同高某某、林某仁（另案处理）起主要作用，应认定为主犯，被告人傅进好、王欣声、黄某明、魏柏仁在合同诈骗犯罪过程中起次要作用，应认定为从犯。被告人魏柏仁、袁章金具有自首情节，且能如实交代其犯罪事实，可酌情从轻处罚。 被告人傅进好、王欣声、罗石金、黄某明、魏柏仁、孙菁，均一人犯数罪，应对上述六名被告人实行数罪并罚。被告人蔡某水在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，被发现有其他罪没有判决，应对其实行数罪并罚。被告人林某乙系累犯，应当从重处罚。被告人孙菁具有犯罪前科，应酌定从重处罚。根据各被告人的犯罪事实，情节和社会危害后果。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百二十五条、第二百二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第七十一、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人傅进好犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币10万元。犯合同诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币3万元。合并决定执行有期徒刑十四年。并处罚金人民币13万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年7月7日起至2024年7月6日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 二、被告人王欣声犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币10万元。犯合同诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币2万元。合并决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币12万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月29日起至2025年10月28日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 三、被告人罗石金犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币5万元。犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币5万元。合并决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币10万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年7月7日起至2024年7月6日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 四、被告人黄某明犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币21万元。犯合同诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币2万元。合并决定执行有期徒刑十一年，并处罚金人民币23万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年7月24日起至2021年7月23日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 五、被告人陈杰犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年9月21日起至2021年9月20日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 六、被告人陈建犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币10万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年7月7日起至2018年1月6日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 七、被告人陈聚顺犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币6万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年8月26日起至2017年8月25日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 八、被告人翁某鹏犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2011年3月6日起至2017年3月5日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 九、被告人高兴犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币6万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年7月7日起至2015年7月6日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十、被告人郭幼奇犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币5万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年9月3日起至2015年9月2日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十一、被告人林耿星犯集资诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币3万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月29日起至2016年10月28日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十二、被告人孙菁犯集资诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币2万元。犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币23万元。合并决定执行有期徒刑五年。并处罚金人民币25万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月29日起至2017年10月28日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十三、被告人蔡某水犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币16万元。合并其原犯诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，决定执行有期徒刑十三年。并处罚金人民币16万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2009年9月30日起至2022年9月29日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十四、被告人陈碧珠犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币8万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2011年3月24日起至2015年3月23日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十五、被告人魏柏仁犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币9万元。犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币3000元，合并决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币93000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年11月3日起至2015年11月2日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十六、被告人林某乙犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币11万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2011年1月11日起至2016年1月10日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十七、被告人袁章金犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币11万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月29日起至2016年4月28日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十八、被告人黄秀芳犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币7万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年11月20日起至2014年11月19日止。罚金应予判决生效三个月内缴清。） 十九、被告人李某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币3万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。违法所得已全部退出。） 二十、被告人彭某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。违法所得已全部退出。） 二十一、冻结在案的被告人的赃款1451719元，按比例发放给被害人。 二十二、继续追缴各被告人犯罪所得返还给被害人。 二十三、被告人李某某退出违法所得人民币148005元、被告人彭某某退出违法所得人民币43531元，按比比例返还给被害人。 如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  戴永忠 代理审判员  高芸秀 代理审判员  张雅典 二〇一二年十月十八日 书 记 员  林 伟 附本案适用法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。数额巨大的或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍一上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍一上五倍以下罚金或者没收财产。 （三）未经国家有关主管部门批准非经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； 第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产： （一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作为担保的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。 第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织领导集团犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第二十七条在共同犯罪中起次要辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免予刑事处罚。 第七十一条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被判刑的犯罪分子又犯罪的，应当对新犯的罪作出判决，把前罪没有执行完毕的刑罚和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 根据《最高人民法院关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》三、根据《决定》第八条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，构成集资诈骗罪。 “诈骗方法”是指行为人采取虚构集资用途，以虚假的证明文件和高回报率为诱铒，骗取集资款的手段。 “非法集资”是指法人、其他组织或者个人，未经有权机关批准，向社会公众募集资金的行为。 行为人实施《决定》第八条规定的行为，具有下列情形之一的，应当认定其行为属于“以非法占有为目的使用诈骗方法非法集资”。 （1）携带集资款逃跑的； （2）挥霍集资款，致使集资款无法返还的； （3）使用集资款进行违法犯罪活动，致使集资款无法返还的。 （4）具有其他欺诈行为，拒不返还集资款，或者致使集资款无法返还的。 个人进行集资诈骗数额在20万元以上的，属于“数额巨大”；个人进行集资诈骗数额在100万元以上的，属于“数额特别巨大”。 单位进行集资诈骗数额在50万元以上的，属于“数额巨大”；单位进行集资诈骗数额在250万元以上的，属于“数额特别巨大”。