四川省宜宾市翠屏区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川1502刑初35号公诉机关四川省宜宾市翠屏区人民检察院。被告人王青莉，女，1987年3月8日出生，住四川省宜宾市南溪区。四川省宜宾市翠屏区人民检察院以翠检诉刑诉[2015]735号起诉书指控被告人王青莉犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省宜宾市翠屏区人民检察院指派检察员王青松出庭支持公诉，被告人王青莉到庭参加诉讼。现已审理终结。四川省宜宾市翠屏区人民检察院指控：哈尔滨胜隆投资管理有限公司宜宾分公司（以下称“胜隆宜宾分公司”）位于宜宾市翠屏区东街经纬电梯公寓1幢13-3号，于2012年3月19日注册登记成立并营业。战力伟（另案处理）任该公司法定代表人，被告人王青莉任胜隆宜宾分公司经理，负责了该公司的筹建及日常经营管理，被告人王青莉对战力伟负责。2012年4月至6月期间，胜隆宜宾分公司未经有关部门批准，由被告人王青莉带领公司员工，通过在公众场合，以向公众发放传单、演讲等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息（月息为3%），吸收社会不特定的15户人的资金50余万元，投资户于2012年8月向公安机关报案。上述事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被告人供述等证据材料，据此指控被告人王青莉违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额较大，其行为应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王青莉犯罪后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。诉请依法判处。被告人王青莉对指控的犯罪事实和罪名均无异议。经审理查明，2012年3月19日，战力伟（已判）为非法集资，未经国家金融管理部门批准，擅自在宜宾市翠屏区设立哈尔滨胜隆投资管理有限公司宜宾分公司（以下简称“胜隆公司宜宾分公司”），口头任命被告人王青莉为宜宾分公司经理，负责分公司的筹建、招募员工等工作，分公司成立后，王青莉负责分公司的日常管理。闫奋宇（另案处理）系分公司财务人员，负责分公司的财务及管理集资款。2012年4月至6月期间，王青莉受战力伟指使，安排胜隆公司宜宾分公司员工李某某、方某等人到公共场所采取散发传单、演讲等形式向社会公开宣传，夸大哈尔滨胜隆投资管理有限公司的实力，许诺投资收益为月利润3%向社会非法集资，集资参与人受高额利益吸引，分别与胜隆公司宜宾分公司员工签订《资产委托管理合同》，并将投资款交给分公司财务人员闫奋宇处保管处置。截至案发，胜隆公司宜宾分公司共向陈某某等18名社会不特定人员吸收资金59.5万元，只返还了2100元的利息。因胜隆公司宜宾分公司未按时还本付息，集资参与人于2012年8月向公安机关报案。王青莉于2014年1月8日被抓获，其到案后如实供述了作案事实。上述事实，有经庭审质证、认证的以下证据证实：1.接受刑事案件登记表、立案决定书、公安机关到案情况说明，证实案件来源于集资参与人报案及王青莉的归案情况。2.工商登记资料，证实胜隆公司及宜宾分公司的工商登记情况，战力伟系胜隆公司法定代表人，及宜宾分公司于2012年3月19日经工商部门核准成立，王青莉作为胜隆公司委托代理人办理分公司登记相关事宜，分公司成立后，战力伟为分公司负责人及经理，分公司营业场所为宜宾市翠屏区东街与南街交汇处经纬电梯公寓1幢13-3号。3.证人吴某某的证言，证实她位于宜宾市翠屏区经纬商城13楼3号的房屋于2011年2月租给杨定平，在2012年8月份的时候她才知道杨定平将房屋转租给另外一个人，这个人租赁该房屋期间骗了不少老年人的钱跑了。4.陈某某、李某1、黄某1、胡某某、詹某某、肖某某、何某、杨某、黄某2、向某某、赖某某等十八名集资参与人的证言、资产委托管理合同书、收据，证实胜隆宜宾分公司的经理王青莉及员工李某某、方某、陈志鹏等人在宜宾市翠屏区天池公园、翠屏公园、人民公园等地及以上门推荐的方式向上述人员宣传向胜隆公司投资，并保证每个月按投资金额的3%分红，或半年整取付22%红利，其中陈某某共投资3万元，李某1投资1.5万元，黄某1投资2万元，胡某某投资6万元，詹某某投资4万元，肖某某投资1万元，何某投资1万元，杨某投资2万元，黄某2投资4万元，向某某投资11万元，赖某某投资1万元，林某某投资1万元，洪某某投资3万元，翁某某投资4万元，刘某某投资3万元，周某某投资6万元，余某某投资1万元，何某某投资1万元，投资款交给公司财务闫奋宇处，除詹某某获得1500元红利、向某某获得600元红利外，其余集资参与人尚未获得红利，本金全部未返还。5.辨认笔录及照片，证实经集资参与人胡代宽、向某某通过辨认，辨认出王青莉系哈尔滨胜隆投资管理有限公司宜宾分公司客户经理。6.公安机关情况说明，证实不能确定方某、李某某、郭勇、闫奋宇等人身份，无法进行调查取证。7.被告人王青莉的供述和辩解，证实2011年下半年，她经人介绍认识战力伟，战力伟说要在宜宾成立胜隆公司的宜宾分公司，让她当分公司经理，试用期三个月，工资为5000元，试用期满之后以吸收资金的多少按照一定比例提成。之后，战力伟就让她到宜宾找公司的办公场所，她找到了宜宾市翠屏区南街经纬商场13-3号为办公场所，她们将房屋租下来，战力伟将设立分公司的工商登记资料交给她，委托她办理工商登记。2012年3月19日胜隆宜宾分公司正式登记成立，分公司法定代表人是战力伟。后就开始试营业，她任公司经理，财务及会计是闫奋宇，闫奋宇是战力伟派来的，负责收钱。她在大观楼人才市场登记招了10个人作为公司的理财专员，有陈某某、郭某、彭某、李某某、方某等。她按照战力伟给她的PPT对这些员工讲了总公司的项目，并安排员工组织公司活动，吸引客户投资。一般是员工先到街上去发公司印制的传单，传单上主要介绍公司的期货项目，之后打电话邀请客户参加公司组织的宣传活动，公司在天池公园、会诗沟等地搞过宣传活动，她用PPT给客户介绍公司的项目，后邀请客户吃饭，之后理财专员打电话给各自的客户吸收投资，客户有了投资意愿，理财专员就带着客户到闫奋宇处交投资款，并签订《资产委托管理合同书》，并由公司出具收款收据，投资的客户基本上都是老年人，不知道具体由多少人，闫奋宇没有告诉她。分公司需要用钱都是找闫奋宇，涉及到收入、支出及工资都是闫奋宇在负责，她负责上下班考勤、人事管理。战力伟到过分公司两次，平时都是她打电话给其汇报工作。2012年6月底7月初的一天，闫奋宇告诉她总公司的一个老总喊其回哈尔滨、喊她回重庆，她就回重庆，之后一直没有消息，后来闫奋宇、战力伟的电话都打不通了。8.江西省高级人民法院（2014）赣刑二终字第29号刑事判决书,证实哈尔滨胜隆投资管理有限公司法定代表人战力伟因集资诈骗被判刑情况。9.户籍证明，证实王青莉的基本身份情况。本院认为，被告人王青莉伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上，其行为已构成非法吸收公众存款罪,且属有其他严重情节。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人王青莉受哈尔滨胜隆投资管理有限公司法定代表人战力伟的指派，担任宜宾分公司客户经理，仅负责公司日常管理和向集资参与人宣传等辅助性工作，在共同犯罪中起着次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人王青莉到案后如实供述自己的犯罪事实，并当庭自愿认罪，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条、第二十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（三）项之规定，判决如下：一、被告人王青莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币5000元。（缓刑考验期限，从本判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳，上缴国库。）二、继续追缴涉案财物，返还集资参与人，涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省宜宾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  申伯英审 判 员  邹咏梅人民陪审员  瞿 梦二〇一七年二月十七日书 记 员  唐娅洲