贵州省思南县人民法院刑 事 判 决 书(2016)黔0624刑初166号公诉机关贵州省思南县人民检察院。被告单位贵州省多维房地产开发有限公司，注册号520625000061840，单位地址：贵州省印江土家族苗族自治县峨岭镇建设路。法定代表人戴峰，该公司总经理。诉讼代表人任伟，贵州省多维房地产开发有限公司股东。被告人戴峰，曾用名戴永鸿，男，1971年5月20日出生于，汉族，大学文化，贵州省多维房地产开发有限公司法定代表人。户籍地广东省深圳市福田区，暂住贵州省印江土家族���族自治县。2016年6月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被执行逮捕，同年6月24日被思南县公安局取保候审，2016年12月1日本院决定继续取保候审。被告人戴择宏，曾用名戴择洪，男，1963年11月11日出生于贵州省印江土家族苗族自治县，汉族，大学文化，印江土家族苗族自治县工商联职工。户籍地广东省深圳市福田区，暂住贵州省印江土家族苗族自治县。2016年5月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被思南县公安局刑事拘留，同年6月17日被执行逮捕。2017年1月24日本院决定取保候审。辩护人王泽富，贵州泽富律师事务所律师。被告人饶德波，男，1970年2月20日出生于贵州省印江土家族苗族自治县，苗族，大专文化，贵州省多维房地产开发有限公司职工。住印江土家族苗族自���县。2016年6月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被执行逮捕，同年6月24日被思南县公安局取保候审，2016年12月1日本院决定继续取保候审。思南县人民检察院以思检公诉刑诉（2016）152号起诉书指控被告单位贵州省多维房地产开发有限公司及被告人戴峰、戴择宏、饶德波犯非法吸收公众存款罪，2016年12月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年12月20日公开开庭审理了本案。思南县人民检察院指派检察员何成某出庭履行职务，被告单位贵州省多维房地产开发有限公司（以下简称贵州多维公司）诉讼代表人任伟，被告人戴峰、饶德波，被告人戴择宏及辩护人王泽富到庭参加诉讼。本案现已审理终结。思南县人民检察院指控，被告单位贵州多维公司2009年开发印江县“多维��际房开”项目时，由于银行贷款困难，资金短缺，被告人戴峰、戴择宏商量以2%3%的月利率或三年翻番等方式，向社会借款维持公司运转，并告诉公司股东任伟、陈某1，得到同意后开始向不特定的个人借款，由于公司其他项目的开展，借款人数和借款数额不断增多，从2011年1月起，戴峰、戴择宏安排被告人饶德波专门负责该工作。被告单位高息筹资行为在社会上形成口口相传，至2016年5月，公司向228人借款未还，未还款数额总计176564000.00元。思南县人民检察院为了证实上述事实，在法庭审理过程中出示、宣读了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见、电子数据、视听资料等证据证实。思南县人民检察院认为：被告单位和被告人戴峰、戴择宏、饶德波违反法律规定，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位贵州多维房地产开发有限公司和被告人戴峰、戴择宏、饶德波的刑事责任。被告单位贵州多维房地产开发有限公司诉讼代表人任伟，被告人戴峰、戴择宏、饶德波对思南县人民检察院指控的犯罪事实无异议并自愿认罪，辩称向个人借款是为了公司业务发展需要，都按期向借款人支付了利息和按借款人要求按期归还借款，公司目前运转正常，现存资产足够偿还借款人债务，没有给借款人造成损失，请求免除处罚或者对三被告人适用缓刑。被告人戴择宏的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实无异议，提出如下辩护意见：被告人戴峰、戴择宏、饶德波在思南县公安局立案侦查前到贵州省纪委和铜仁市纪委如实供述了全部犯罪事���，戴峰作为公司法定代表人，如实供述了全部犯罪事实，三被告人及被告单位都具有自首情节，依法应当得到从轻、减轻或者免除处罚。经评估鉴定，被告单位总资产大于负债，有能力偿还债务，不会造成不良后果。被告单位正在实施的思南老城棚户区改造项目进入了后期关键时刻，该项目属于民生工程，涉及几百户家庭的居住问题，公司及股东有信心、有能力完成好该项目，进而更好地偿还借款人的借款和利息，减少社会不良影响。被告单位非法吸收公众存款后按时还款付息，至今无任何借款人投诉，没有造成不良社会影响，犯罪情节较轻，依法可以从轻处罚。本案中借款人未遭到实际损失，被告人得到了借款人联名谅解，建议对被告单位减少罚金刑，对三被告人免除刑事处罚或者适用缓刑。经依法审理查明，被告人戴峰、戴择宏是同胞兄弟，被告人戴峰2004年在贵州省印江土家族苗族自治县独资成立印江县阳光房地产开发有限公司，戴峰任法人代表，股东为戴峰和一个法人股东深圳市百年创道房地产投资顾问有限公司（戴峰个人独资企业），开始在印江县城从事房地产开发。2006年更名为印江县多维房地产开发有限公司。2011年变更为贵州省多维房地产开发有限公司，戴峰将深圳市百年创道房地产投资顾问有限公司的股权转到其个人名下，同时增加任伟、陈某1为公司股东，戴峰占股87%（其中有20%的股份属戴择宏，戴择宏为隐形股东），任伟占股10%，陈某1占股3%。戴择宏从戴峰在印江成立房地产公司起，即开始在戴峰的公司从事管理工作，负责协调外围关系。2009年贵州多维公司在开发印江县城“多维国际房开”项目时，由于银行贷款困难，公司��现资金短缺，戴峰、戴择宏商量按2%3%的月利率或三年本金翻番等方式向身边亲友和公司员工集资，同时告知股东任伟、陈某1，二人表示同意。由于公司其他工程项目陆续开展，借款数额和借款人数不断增多，从2011年1月起，戴峰、戴择宏安排公司员工被告人饶德波专门负责公司对外借款和还本付息工作。贵州多维房地产开发有限公司的高息筹资行为在社会上传开，形成口口相传，截止2016年5月案发，饶德波以贵州多维房地产开发有限公司名义与借款人签订借款协议的方式，向刘某、万某、田某等228人借款总计人民币176564000.00元未偿还。2015年6月27日，贵州省纪委在调查干部违纪案件时，对被告人戴峰进行调查，戴峰向纪委主动交待了贵州多维公司非法吸收公众存款的事实。被告人戴峰按贵州省纪委的要求，安排被告人饶德���将贵州多维公司非法吸收公众存款的所有账本移交印江县纪委。铜仁市纪委于2016年5月4日将被告单位贵州多维公司涉嫌非法吸收公众存款的案件线索移送铜仁市公安局，同日铜仁市公安局指定本案由思南县公安局管辖，思南县公安局于2016年5月8日对本案立案侦查。被告人戴择宏于2016年5月1日向铜仁市纪委书面交待了多维公司非法吸收公众存款的犯罪事实。思南县公安局扣押了贵州多维公司现金人民币59371.10元。查封了多维公司在德江县城、印江县城开发未出售的房屋（门面或住房）共计223间和车辆等财物。经贵州仁信会计师事务所对贵州多维公司2009年7月至2016年2月的财务情况进行审计，截止2016年2月，多维公司总资产为人民币463071300.00元，总负债为人民币437488200.00元。本案审理过程中，153名借款人联名向本院提交谅解书，请求对被告单位和三被告人从轻处罚。上述事实，被告单位诉讼代表人任伟，被告人戴峰、戴择宏、饶德波无异议，有经庭审举证质证并由本院当庭认证的书证：铜仁市纪委案件移送函、指定管辖决定书、受案登记表、立案决定书、企业设立书证、公司章程、营业执照、股东会决议及纪要、思南多维国际会议纪要、记账凭证、银行回单、转账支票、借款协议、借条、资产清理审查报告及清册、存款利率表、工资表、扣押物品清单、银行开户信息查询、银行流水、房产查询、查封决定书、协助查封通知书、印江县纪委邹书军和张家伟等人出具的贵州多维公司向贵州省纪委移送的非法吸收公众存款相关账本的借条、关于思南江东棚户区改造项目的情况说明及违约金统计表、现金交款单、疾病证明书、思南县公安局关于被告人戴峰、戴择宏到案经过说明、印江土家族苗族自治县���津街道办事处红光村民委员会证明、被告人戴峰、戴择宏、饶德波的户籍证明；证人张某2、代某,4、任伟、陈某1、吴某、张某3、汤某、李某1、陈某2、赵某的证言；被害人张某4、任某1、任某2、李某2等228人的陈述；被告人戴峰、戴择宏、饶德波的供述与辩解；鉴定意见；检验报告、资产评估报告；电子数据、视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位贵州省多维房地产开发有限公司、被告人戴峰、戴择宏、饶德波违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。思南县人民检察院指控被告单位贵州省多维房地产开发有限公司和被告人戴峰、戴择宏、饶德波犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位贵州省多维房地产开发有限公司和被告人戴峰、戴择宏、饶德波的刑事责任。被告人戴峰作为贵州多维公司的法定代表人，在纪委调查其他案件期间主动交待了贵州多维公司非法吸收公众存款的犯罪事实，并安排被告人饶德波将相关账本提交给纪委，被告单位及三被告人的行为是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人戴峰、戴择宏、饶德波系初犯，依法可以从轻处罚。被告人饶德波受戴峰、戴择宏指使，在单位从事非法吸收公众存款具体事务，在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告单位非法吸收公众存款，没有给借款人造成损失和其他严重后果，得到了部分被害人谅解，本院决定对被告单位和被告人戴峰、戴择宏从轻处罚，对被告人饶德波减轻处罚。据此���为了维护国家金融管理秩序，保护公民的合法财产权益，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条第二款及第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：一、被告单位贵州省多维房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，处罚金人民币300000元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）二、被告人戴峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币250000元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）三、被告人戴择宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币150000元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）四、被告人饶德波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币100000元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）五、被告单位贵州多维房地产开发有限公司犯罪所得人民币176564000.00元予以追缴，发还被害人刘波、万小强、田仁江等228人。六、思南县公安局暂扣的贵州省多维房地产开发有限公司现金人民币59371.10元及其他财物发还被告单位贵州省多维房地产开发有限公司。如不服本判决，可从接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省铜仁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  任廷文审 判 员  何齐礼人民陪审员  安喜元二〇一七年二月十七日书 记 员  袁晓丽