西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2012)雁刑初字第00435号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被害人刘某1，男，1936年4月22日出生，汉族，初中文化程度，住西安市未央区。被害人张某1，男，1935年10月2日出生，汉族，初中文化程度，住西安市未央区。被害人王某1，女，1943年12月7日出生，汉族，文盲，住山东省鱼台县。被害人周某，女，1938年11月20日出生，汉族，小学文化程度，住西安市新城区。被告人孙伟，男，1976年2月20日出生于陕西省延安市，汉族，高中文化程度，住延安市宝塔区，原系陕西森星电子科技有限公司法定代表人。2011年8月17日被抓获，次日因涉嫌虚报注册资本罪、合同诈骗罪被刑事拘留，同年9月22日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人刘丽英，陕西志辰律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以西雁检刑诉[2011]833号起诉书指控被告人孙伟犯虚报注册资本罪、合同诈骗罪、诈骗罪，于2012年7月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，分别适用普通程序“被告人认罪案件”审理的程序公开开庭审理了被告人孙伟虚报注册资本的事实，适用普通程序审理了被告人孙伟合同诈骗、诈骗的事实。西安市雁塔区人民检察院指派检察员董晓瑜、成璐出庭支持公诉。上列被害人、被告人孙伟及其辩护人刘丽英到庭参加了诉讼。现已审理终结。一、关于虚报注册资本的事实（适用普通程序“被告人认罪案件”审理的程序审理）经审理查明，2008年初，被告人孙伟准备成立公司，并与高某、焦某、赵某1协商，被告人孙伟告诉其他三人，在不需要实际出资的情况下找代办公司能办公司的工商执照。后四人在均未出资的情况下，由被告人孙伟找代办公司并支付费用，在陕西省工商行政管理局申请登记了注册资本为100万元，法定代表人为焦某，焦某、赵某1、高某、孙伟为股东的陕西森星电子科技有限公司，并于2008年1月30日领取了营业执照。期间焦某、赵某1要求退出，同年2月28日，工商执照领取后即申请进行股东变更，焦某、赵某1两人退出了公司，孙伟为公司的法定代表人，后公司实际由孙伟独自经营。西安市商业银行高新支行出具证明表明，陕西森星电子科技有限公司申请登记的验资报告中所列的在西安市商业银行高新支行的出资帐户50×××67根本不存在。上述虚报注册资本事实，被告人孙伟及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有公司工商登记相关材料（设立登记审核表、发起人名录、股东会决议、验资报告、营业执照复印件、法定代表人变更确认书、登记表），查询存款通知书、被告人孙伟的户籍证明等书证；证人高某、焦某、赵某1等人的证言；被告人孙伟的供述等证据可证，足以定案。公诉机关建议对被告人孙伟在二年以下判处刑罚。辩护人辩称，被告人孙伟认罪态度好，建议对被告人孙伟判处一年有期徒刑。二、关于合同诈骗和诈骗的事实（适用普通程序审理）西安市雁塔区人民检察院指控，陕西森星电子科技有限公司成立后，被告人孙伟制定虚假的陕西森星电子科技有限公司商业计划书，宣称将通过投资酒店电脑网络系统项目及网吧项目盈利。同时通过文杰（真实姓名不详）在外宣传为公司拉拢资金，承诺向投资人支付14%年红某。自2008年9月至2009年5月，被告人孙伟先后以陕西森星电子科技有限公司的名义与八人签订了资本合作协议，收取资金共41万元。其中：分五次收取刘某1共13万元，分两次收取任某4万元，收取王某11万元，分四次收取周某5万元，分四次收取王某211万元，收取张某11万元，分三次收取张某24万元，收取刘某22万元。期间以公司急需用钱为由又向王某2借款7万元。被告人孙伟取得上述48万元后，未按协议内容进行投资，而是用于支付文杰的提成，归还自己的欠账等。后被告人孙伟搬离公司，失去联系。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示了相关证据材料。据此认为，被告人孙伟的行为已构成合同诈骗罪（涉案数额41万元）和诈骗罪（涉案数额7万元），依法应予惩处。公诉机关建议对被告人孙伟应以合同诈骗罪和诈骗罪分别在七至九年和三至十年内判处刑罚。到庭的被害人同意公诉机关对被告人孙伟合同诈骗罪的指控意见。被告人孙伟对起诉书指控的合同诈骗罪和诈骗罪均有异议，庭审中无辩护意见。辩护人辩称，公诉机关指控被告人孙伟涉嫌合同诈骗罪的行为应属非法吸收公众存款罪，指控被告人孙伟涉嫌诈骗罪不能成立。经审理查明，陕西森星电子科技有限公司在取得工商登记后并未开展业务，被告人孙伟通过制作虚假的陕西森星电子科技有限公司商业计划书，同时通过文杰（另案处理）在外宣传拉拢资金，用高额年息为诱饵以陕西森星电子科技有限公司名义与多名被害人签订资本合作协议吸收资金。自2008年9月至2009年5月，被告人孙伟先后以陕西森星电子科技有限公司的名义收取现金共计41万元。其中：分五次共收取被害人刘某113万元，分两次共收取被害人任某4万元，收取被害人王某11万元，分四次共收取被害人周某5万元，分三次收取被害人王某211万元，收取被害人张某11万元，分三次收取被害人张某24万元，收取被害人刘某22万元。2008年12月23日、24日被告人孙伟向被害人王某2分别借款5万元和2万元，借期一个月。被告人孙伟将所收到的被害人投资款并未按协议内容进行投资，截至案发未向被害人退还涉案款项。认定上述事实的证据如下：1、书证：（1）受案登记表、报案材料表明，刘某1、任某2009年7月16日报案称，2008年9月到2009年6月，刘某1、任某与陕西森星电子科技有限公司签订合作协议，由刘某1投入17万合作期满按7%-8%付利息，后发现该公司无法联系。王某22009年12月5日报案称，2008年7月至2009年2月，孙伟同文某仕先后以投资分红的形式骗取她们全家（王某2、张某1、张某2）23万元（其中签订投资协议的有16万元，出具借据的有7万元）。周某2009年12月5日报案称，2009年1月至2月，孙伟同文某仕先后以投资分红的形式骗取她5万元（签订资本合作协议）。刘某22009年12月5日报案称，2008年7月，孙伟伙同文某仕以投资分红的形式骗取她2万元。王某12009年12月5日报案称，2008年9月，孙伟伙同文某仕以投资分红的形式骗取她1万元。（2）立案决定书表明，公安机关于2009年11月18日对孙伟涉嫌虚报注册资本、合同诈骗案决定立案侦查。（3）抓获经过表明，2011年8月17日23时许，银川市公安局网络安全保卫支队将被告人孙伟在银川市兴庆区凤鸣佳缘小区2号楼4单元102室抓获。（4）户籍证明表明被告人孙伟在案发时已达到完全刑事责任年龄。（5）商业计划书表明《陕西森星电子有限公司商业计划书》系孙伟所制作。（6）资本合作协议表明，刘某1于2008年9月29日（投资1万元）、2008年12月24日（投资3万元）、2009年3月28日（投资2万元）、2009年4月9日（投资5万元）、2009年5月12日（投资2万元）与陕西森星电子科技有限公司签订资本合作协议。任某于2008年9月29日（投资1万元）、2008年12月24日（投资3万元）与陕西森星电子科技有限公司签订资本合作协议。王某1于2008年9月13日（投资1万元）与陕西森星电子科技有限公司签订资本合作协议。周某于2009年1月11日（投资2万元和1万元）、2009年1月26日（投资1万元）、2009年2月26日（投资1万元）与陕西森星电子科技有限公司签订资本合作协议。刘某2于2008年7月22日（投资2万元）与陕西森星电子科技有限公司签订资本合作协议。王某2于2008年10月28日（以王某2名义投资5万元）、2009年1月11日（以王某2名义投资1万元、以张某1名义投资1万元、以张某2名义投资4万元）、2009年1月21日（以王某2名义投资5万元）与陕西森星电子科技有限公司签订资本合作协议。（7）借条表明，2008年12月23日孙伟向王某2借款5万元，借期一个月；2008年12月24日孙伟向王某2借款2万元，借期一个月。（8）由王某2提供房产证（所有人为孙伟）复印件表明此房产证是孙伟收钱时向王某2所提供。2、被害人陈述：（1）被害人任某陈述，通过文杰介绍，2008年12月至2009年5元，她和丈夫刘某1与陕西森星电子科技有限公司经理签订资本合作协议，利息全年为14%，多次投资共17万元，至今本金和利息均未收回。（2）王某2陈述，通过文杰介绍，她多次以本人名义、丈夫张某1名义、女儿张某2名义向孙伟名下的陕西森星电子科技有限公司投资，均签订有资本合作协议（投资金额16万元、借条7万元）。她报案材料中的雁塔区雁塔西路158号房屋所有权人为孙伟的《房产证》和孙伟的身份证复印件是孙伟收钱时提供给她的，说是以此为担保让她放心。（3）周某陈述，通过文杰介绍，她多次签订资本合作协议向孙伟名下的陕西森星电子有限公司投资5万元钱。（4）刘某2陈述，通过文杰介绍，她于2008年7月22日和孙伟名下的陕西森星电子有限公司通过签订《资本合作协议》的方式向他们投资2万元。（5）王某1陈述，通过文杰介绍，她向孙伟名下的陕西森星电子科技有限公司于2008年9月13日签订了《资本合作协议》投资1万元。3、被告人孙伟供述，陕西森星电子科技有限公司成立之后就没有做上好的业务，一直欠着房租。后他通过制作不符合真实情况的商业计划书，由文杰拿来向群众宣传融资，总共以资本合作名义共收了他们四十一万元，另外以借条形式借了王某2七万元。这些人都是文杰给他介绍来的，按照他当初和文杰的约定，这四十余万他实际拿到的只有二十二万五千五百元，加上王某2的七万他手上就不到三十万元。这些钱都用于公司的房租、日常支出等花费。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，被告人孙伟在登记成立陕西森星电子科技有限公司时未实际出资，虚报注册资本100万元，欺骗登记机关进行了工商登记；在公司成立后未开展相关业务，使用虚假的证明文件并以高回报率为诱饵，以公司名义向社会公众募集资金，数额巨大，且未将所骗资金用于协议约定的事项，在获取资金后逃跑，截至案发也未能退还涉案款项，期间被告人孙伟又虚构事实，以借款形式骗取他人财物非法据为己有，且数额巨大，其行为已构成虚报注册资本罪、集资诈骗罪、诈骗罪，应数罪并罚。西安市雁塔区人民检察院指控被告人孙伟犯虚报注册资本罪、诈骗罪罪名成立；指控被告人孙伟犯合同诈骗罪罪名不妥，应予更正。辩护人关于被告人通过签订协议收取被害人款项的行为属于非法吸收公众存款的意见与事实不符，结合被害人报案材料及其陈述、被告人供述、协议书、收条、商业计划书等证据可证被告人通过虚构事实的方法利用合同骗取多名被害人财物，也未将收取款项用于协议约定的事项而是在获取资金后予以逃跑，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，故对辩护人该辩护意见不予采信；辩称被告人孙伟不构成诈骗罪的意见与事实不符，本院亦不予采信。结合被告人孙伟的认罪态度，对被告人孙伟所犯虚报注册资本罪依法可从轻处罚。为了维护正常的社会主义市场经济秩序和国家对公司的管理制度，保障公私财产权利不受侵害，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十八条第一款、第一百九十二条、第二百六十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第六十四条及《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条及《最高人民法院、最高人民检察院、司法部关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见（试行）》第九条之规定，判决如下：一、被告人孙伟犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金二十万元；犯诈骗罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金五万元。合并后决定执行有期徒刑九年又六个月，并处罚金二十七万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年8月17日起执行至2021年2月16日止）二、涉案未追回赃款继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张宏军代理审判员  李国良代理审判员  栗德亮二〇一二年十二月五日书 记 员  彭 博打印：相丽华校对：彭博2012年月日送达