西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2012)雁刑初字第00248号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人黄良松，又名黄炳畅，男，1983年11月13日出生，汉族，初中文化程度，四川省古蔺县人，户籍地址四川省古蔺县，捕前住西安市，原系陕西晨升创业投资有限公司市场总监。2011年3月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市雁塔区人民检察院批准逮捕，同年10月30日由西安市公安局高新分局执行逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人杨永娥，陕西普和律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以西雁检刑诉[2012]21号起诉书指控被告人黄良松犯非法吸收公众存款罪，于2012年3月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派代理检察员周佳出庭支持公诉，被告人黄良松及其辩护人杨永娥到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2007年12月，张某2（另案处理）虚报注册资本，欺骗公司登记管理部门成立陕西晨升创业投资有限公司（下称晨升公司）。2008年底，被告人黄良松经介绍加入晨升公司担任市场总监，负责招聘、管理业务人员、印制宣传资料。2009年1月至8月，张某2在明知没有预期盈利业务和偿还能力的情况下，伙同黄良松伪造矿山生产管理合同，雇佣刘某2、王某1、王某2（另案处理）等业务人员向社会公众虚假宣传能源1号项目，以10%-15%不等的高额年收益为诱饵，从24名投资者处非法吸收资金143.7万元。2009年5月黄良松离开晨升公司之时，晨升公司非法吸收资金57.4万元，黄良松分得赃款一万余元。破案后，公安机关从黄良松处追缴赃款7500元。2011年10月30日，黄良松被公安机关抓获。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料。据此认为，被告人黄良松的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人黄良松对起诉书指控的罪名无异议，当庭表示认罪服法，对部分犯罪事实提出异议，辩称其对矿山管理合同并不知情。其辩护人辩称：第一，起诉书指控被告人黄良松非法吸收公众存款数额有误，应为40.3万元；第二，被告人在非法吸收公众存款中作用较小；第三，黄良松系初犯、偶犯，认罪态度较好。经审理查明，2007年12月，张某2（另案处理）虚报注册资本成立晨升公司，被告人黄良松到晨升公司担任市场总监。张某2于2009年使用虚假的灵宝市阳平镇马蹄沟金矿矿山生产管理合同，伙同黄良松招聘被告人刘某2、王某1、王某2等业务人员向社会公众虚假宣传能源1号项目，以10%-15%不等的高额年收益为诱饵，从24名投资者处非法吸收资金共计143.7万元。2009年5月黄良松离开晨升公司之时，晨升公司非法吸收资金57.4万元，黄良松分得赃款一万余元。破案后，公安机关从黄良松处追缴赃款7500元。2011年10月30日，黄良松被公安机关抓获。认定上述事实的证据有：1、书证：（1）报案材料、投资协议、收款收据表明，2010年1月，阎某等人陆续报案称，晨升公司法定代表人张某2等人以投资河南灵宝阳平镇马蹄沟金矿为名，多次非法向多人集资共计143.7万元。2009年5月黄良松离开晨升公司之时，晨升公司非法吸收资金57.4万元（其中张长吉2万元、侯全安5万元、邵启南3万元、杨俊辉8万元、刘绍仪2万元、马为民2万元、武生鹏2万元、王建国5万元、郭玉才1万元、仲英2万元、胡某5万元、黄金富1.4万元、高顺利1万元、田明1万元、孙华璜10万元、姚成刚1万元、朱月福5万元、刘娟娟1万元）。（2）抓获经过表明，2011年10月30日，被告人黄良松被公安机关抓获。（3）户籍证明表明，被告人黄良松在案发时已达到完全刑事责任年龄。（4）扣押物品文件清单、冻结存款通知书表明，公安机关从黄良松处扣押现金7500元；2011年10月21日，公安机关将黄良松招商银行帐户62×××86内存款70435.81元冻结。（5）宣传资料表明，晨升公司向公众宣传其能源一号投资项目。（6）灵宝市阳平镇矿业公司、灵宝市阳平镇马蹄沟金矿出具证明，其公司从未与晨升公司签订过《矿山生产管理合同》，该合同中的签章非其单位印章，其单位也无高某此人。（7）中国银行监督管理委员会陕西监管局出具文件表明，晨升公司吸收公众资金的行为符合非法吸收公众存款的行为特征。2、证人证言：（1）证人刘某1（原晨升公司市场部经理）证明，2009年4月，他与苏虎鸣一起到晨升公司工作，苏虎鸣担任市场部部长，他担任市场部经理。他工作就是宣传晨升公司，发展新客户来投资。市场部部长刘某2培训他们开展工作，内容是宣传公司新能源项目1号（水电站和金矿的总称），让客户以基金的形式来申购。他共发展三个客户：王雄成投资1.3万元，孙华璜投资10万元，姚成刚投资1万元，得到提成14890元。2009年5月黄某离开公司到公司关闭，王某1负责公司事宜。（2）证人张某1（原晨升公司业务员）证明，2009年3月，她应聘到晨升公司担任业务员，工作主要是到人流量大的地方宣传晨升公司，宣传公司的投资基金。公司市场部部长还有刘某2、王某1，都由黄某负责。期间其发展客户任志茂投资15万元，得到提成15000元。（3）证人陈某（张某2干爸，原宁陕县水利局副局长）证明，2009年2月，张某2说要投资金矿，让他帮忙打听，他让周某帮忙联系了灵宝市阳平镇马蹄沟金矿原承包人高某。2009年3月，他代表张某2与高某在三门峡签订了购买金矿开采权合同，经周某同意，他签上了周某的名字。合同金额为33.5万元，先后支付给高某13.5万元。5月底，因张某2没有钱付给高某和开采金矿的工人，高某将金矿收回。张某2一共给了他22.51万元用于金矿开采费用。（4）证人周某（宁陕县水利局职工）证明，陈某找他帮忙从中牵线联系了高某，陈某与高某签订过灵宝市阳平镇马蹄沟金矿承包协议，后因没钱继续支付，高某将金矿收回。那份金矿承包合同上的“周某”签名并非其本人所签。（5）证人胡某等人的证言证明了其在晨升公司的投资情况。3、被告人的供述被告人黄良松供述，2008年底，堂哥黄良坤介绍其到陕西晨升创业投资公司担任市场总监，底薪2000元，业务提成2%。主要负责企业文化宣传、建设及招聘新人，给群众散发的宣传资料是其找广告公司印制的。市场部经理刘某2、王某1是其介绍到晨升公司工作的。听张某2说晨升公司有金矿和水电站项目，曾与张某2一起去灵宝看过矿，那个矿象是废矿所以回到晨升公司后就向张某2提出辞职。在晨升公司共收入1.2万元。4、同案犯的供述（1）同案张某2供述，他从黄某（黄良松）、黄良坤处得知投资公司前景较好，二人承诺提供客户资源，所以他就成立了晨升公司。黄某任市场总监，负责投资宣传，以及到群众中吸引存款，王某1、刘某2任业务经理。黄某从客户缴款中提18%，其中黄某3%，王某1、刘某24%，业务主管2%至3%，业务员8%左右。黄某2009年5月离开公司后，其业务由刘某2、王某1负责。他干爸陈某与高某签订合同承包了灵宝金矿，他给了高某十几万元，由后因资金不足此事不了了之。与客户签订能源一号开发合同，他也不知道什么是能源一号。黄某、王某1、刘某2对他讲能源一号是个综合投资项目，包括开金矿在内，是向群众做的一个宣传。他从20多位客户处收取资金143万余元，用于公司开支、交房费、公司装修、业务人员提成、公司员工工资。公司未制作财物账目。与灵宝市阳平镇马蹄沟金矿矿山生产管理合同是黄某让伪造的，因为黄某说陈某拿到公司的承包坑洞合同不能用，承包坑洞的钱是来自客户交给晨升公司的投资款。（2）同案刘某2供述，2009年3月，黄某介绍他到晨升公司任市场部部长，王某1、王某3、谭某也是市场部部长。黄某给他宣传资料，让他向群众宣传公司的投资项目（他未核实过）能源一号。公司业务员提成5%、主管2%、经理2%、部长2%。6月底，黄柄畅和张某2产生矛盾，黄柄畅离开公司。9月他离开公司。在公司期间他发展了四个客户：刘娟娟投资1万元、王翠华投资57万元（王某2负责谈话，他负责签合同）、于凝投资5万元、胡某投资5万元，共计68万元。（3）同案王某1供述，2009年1月，他应聘到晨升公司先做业务员，由市场部总监黄某进行入职培训，后任见习业务经理，负责市场部业务部门的日常管理。给客户定的收益率是由黄某定的，公司的业务投资宣传都是由黄某负责。4月份黄某组织客户到灵宝市阳平镇参观金矿，他没有去，听客户说坑洞未施工。2009年5月底黄良松离开公司。他发展了五个客户：阎某5万元，侯全安5万元，王建国5万元，朱月福5万元，张长吉2万元，共计22万元。（4）同案王某2供述，2009年3月他应聘到晨升公司，在刘某2管理的市场部任业务员。主管带着他们在市区各广场上散发公司的宣传资料，找客户来公司听理财讲座。新能源1号就是金矿。至2009年10月，他发展了一个客户叫王翠华投资57万元，得提成40400元，公司日常工作由黄良松、刘某2、王某1管理。5、辨认笔录及照片表明，同案刘某2对黄良松进行了辨认。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，被告人黄良松被晨升公司招聘后以高额投资回报率为诱饵，变相吸收公众资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立。被告人黄良松的辩护人辩称起诉书指控被告人非法吸收公众存款数额有误，应为40.3万元的意见，经查，被告人于2009年5月离开晨升公司之时，晨升公司非法吸收资金57.4万元，有被害人陈述，被告人及同案的供述以及投资协议等多项证据证实，证据之间相互印证，故该意见本院不予采纳；辩称被告人在非法吸收公众存款中作用较小，系从犯的意见，经查，黄良松在晨升公司担任市场总监，伙同张某2招聘同案犯刘某2、王某1、王某2等业务人员向社会公众非法吸收资金，虽作用次于张某2，但其在非法吸收公众存款犯罪中起了重要作用，故该意见本院不予采纳；辩称黄良松系初犯、偶犯，自愿认罪的意见经查属实，予以采纳，对黄良松依法从轻处罚。为维护正常的社会主义市场经济秩序和国家的金融管理制度，保障公私财产权利不受侵害，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄良松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年10月30日起执行至2013年4月29日止）。二、随案移送的赃款7500元依法发还被害人。三、未追回赃款继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张宏军代理审判员  杨 阳代理审判员  栗德亮二〇一二年十月九日书 记 员  陈 瑾书 记 员  杨 琳打印：相丽华校对：陈瑾2012年月日送达