湖南省岳阳县人民法院刑 事 判 决 书(2016)湘0621刑初310号公诉机关湖南省岳阳县人民检察院。被告单位岳阳市星兴物资回收有限公司，组织机构代码：73284909-3，单位地址岳阳市岳阳楼区建设南路11号再生资源公司家属区201号，法定代表人张朝辉。被告人张朝辉。因涉嫌犯单位行贿罪，经岳阳县人民检察院决定，于2014年11月6日被岳阳县公安局监视居住；经岳阳县人民检察院决定，于2015年1月5日由岳阳县公安局执行取保候审；2016年1月4日解除取保候审；现在家。湖南省岳阳县人民检察院以岳县检公一刑诉[2016]2号起诉书指控被告单位岳阳市星兴物资回收有限公司、被告人张朝辉犯单位行贿罪、故意销毁会计凭证罪、账簿罪，本院于2016年12月21日受理本案。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖南省岳阳县人民检察院指派检察员刘帅出庭支持公诉，被告单位岳阳市星兴物资回收有限公司即被告人张朝辉到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：一、单位行贿2001年11月6日，被告人张朝辉和他人一起成立岳阳市星兴物资回收有限公司（以下简称星兴公司），注册登记为有限责任公司，法人代表为张朝辉。2010年，湖南省启动家电以旧换新政策（“家电以旧换新”是指消费者交售废弃家电并购买新家电的行为，购买人进行家电以旧换新时，按新家电销售价格的10%给予补贴）。2010年8月，岳阳市政府成立“岳阳市开展家电以旧换新工作”领导小组，由岳阳市商务局时任副局长丁某剑任办公室主任，在岳阳市范围内推广厂家以旧换新项目，家电以旧换新项目旧家电的回收、销售、拆解。由湖南省商务厅通过招标的形式确定了回收企业、销售企业和拆解企业。湖南苏宁电器有限公司（以下简称苏宁电器）、岳阳市同兴公司销售有限公司（以下简称同兴公司）和长沙通程控股有限公司（以下简称通程公司）等企业均中标为销售和回收的双中标企业，星兴公司中标为单纯回收企业，按照家电以旧换新运费补贴标准，单纯回收企业在回收电器运费补贴上，每台提高10元运费补贴。岳阳市启动家电以旧换新政策后，被告人张朝辉为了多获取非法利润，多次找岳阳市商务局副局长丁某剑，请求丁某剑帮忙提高星兴公司回收业务。2010年9月，被告人张朝辉请求丁某剑帮忙，并承诺给丁某剑10%的股份，不用丁某剑出资。2010年9月6日，岳阳市商务局组织召开家电以旧换新的对接会，在会上，丁某剑违反省家电以旧换新的规定，要其确定岳阳市各县区由星兴回收公司为唯一回收网点，视为中标企业。会后，苏宁电器不愿与星兴公司合作，要求商务局发函。被告人张朝辉找丁某剑帮忙以商务局名义发函，丁某剑安排以岳阳市商务局的名义违规对苏宁电器发函，要求苏宁电器做好与星兴公司在旧家电回收工作中开展合作，将岳阳市苏宁电器的旧家电回收由星兴公司组织实施。通过丁某剑的帮忙，星兴公司分别与岳阳苏宁电器、同兴公司、通程公司等公司合作，将回收的旧家电交给星兴公司，再由星兴公司交给拆解公司，违规获取每台额外10元运费补贴共计80余万元，其中被告人张朝辉分得50余万元。在家电以旧换新过程中，被告人张朝辉又违反《家电以旧换新实施细则》补贴范围的规定，从江西、河南等省份非法收购3万台旧家电，然后倒卖给苏宁电器、同兴公司和通程公司销售商，弄虚作假，违规获取财政补贴90余万元。为感谢丁某剑的帮忙，被告人张朝辉先后三次送现金给丁某剑共计13万元。其中在2011年元月，被告人张朝辉在开车送丁某剑一家人回华容老家的路上，被告人张朝辉送给丁某剑2万元现金。2011年7月的一天，被告人张朝辉在岳阳市白杨坡路送给丁某剑8万元现金。在2012年3月的一天下午，被告人张朝辉开车送丁某剑回家，将准备好的3万元现金送给丁某剑。二、故意销毁会计凭证、账簿罪2014年7月，丁某剑被纪委谈话后担心受贿的事情败露。8月的一天，丁某剑找被告人张朝辉，交代被告人张朝辉将公司会计材料销毁。8月中旬的一天，被告人张朝辉请同学李某搬办公室，示意李某把账本销毁。于是李某将所有账本卖给了收废品的。2015年1月5日，被告人张朝辉退缴非法所得人民币65万元。上述一、二项事实，有被告人张朝辉的供述，证人刘婷、李某等人的证言，受贿人丁某剑的供述，岳阳市商务局文件等相关证据予以证明。且证据均经庭审举证、质证，被告人无异议，足以认定。本院认为，被告单位岳阳市星兴物资回收有限公司为谋取不正当利益，由法定代理人张朝辉向岳阳市商务局副局长丁某剑行贿人民币13万元，数额较大，其行为已触犯刑法，构成单位行贿罪；被告人张朝辉系岳阳市星兴物资回收有限公司法定代表人，是该单位向国家工作人员行贿的具体实施者，对行贿犯罪实施负有直接责任，其行为已触犯刑法，构成单位行贿罪，依法应予惩处。被告人张朝辉指示他人将账本销毁，其行为已触犯刑法，构成故意销毁会计凭证、会计账簿罪，依法亦应予惩处。公诉机关指控被告单位岳阳市星兴物资回收有限公司犯单位行贿罪、被告人张朝辉犯单位行贿罪及故意销毁会计凭证罪、会计账簿罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人张朝辉到案后，如实供述了犯罪事实，且当庭自愿认罪，是坦白，可以从轻处罚；被告人张朝辉积极退缴非法所得人民币65万元，可以酌情从轻处罚。被告人张朝辉犯数罪，应当数罪并罚。根据被告人张朝辉的犯罪情节、认罪态度及悔罪表现，结合岳阳楼区司法局认为被告人张朝辉符合社区矫正条件的意见，可对其宣告缓刑。被告人张朝辉非法所得应予没收，上缴国库。据此，对被告人张朝辉适用《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第一百六十二条之一第一款，第六十七条第三款，第六十九条第一、三款，第六十四条，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款；对被告单位岳阳市星兴物资回收有限公司适用《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位岳阳市星兴物资回收有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二万元（罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳）；二、被告人张朝辉犯单位行贿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；犯故意销毁会计凭证、会计账簿罪，判处罚金人民币二万元，决定合并执行有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限在本判决发生法律效力后十日内缴纳）；三、没收被告人张朝辉退缴的非法所得人民币65万元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李先来人民陪审员  欧秋棉人民陪审员  邹岳芳二〇一七年二月十七日书 记 员  周 静附：本案相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第一百六十二条公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。第一百六十二条之一隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第一百六十二条之二公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产,应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收。没收的财物和罚金,一律上缴国库,不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。