河南省平顶山市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2016)豫04刑终75号原公诉机关河南省平顶山市新华区人民检察院。上诉人（原审被告人）张连玉，女，1959年4月26日出生，汉族，本科文化，住河南省平顶山市，无前科。2015年2月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局中兴路分局刑事拘留，同年3月26日被逮捕。上诉人（原审被告人）李奕良，曾用名李依昂、李一昂，男，1988年1月19日出生，汉族，专科文化，住河南省平��山市,无前科。2015年4月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局中兴路分局刑事拘留，同年5月15日被逮捕。河南省平顶山市新华区人民法院审理平顶山市新华区人民检察院指控原审被告人张连玉犯非法吸收公众存款、集资诈骗罪、李奕良犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月6日作出（2016）豫0402刑初31号刑事判决。宣判后，公诉机关未抗诉，原审被告人张连玉、李奕良均不服提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人、听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十三条第二款之规定，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2012年8月，被告人张连玉、李奕良接受河南郑州三赢投资担保有限公司委托在平顶山开展融资业务，郑州三赢投资担保公司授权张连玉、李奕良全权处��平顶山地区的业务，理财资金委托其代收并转入公司指定账户。随后，张连玉、李奕良在平顶山市卫东区建设路广厦集团708室开设平顶山三赢财务管理有限公司，并以郑州三赢投资担保有限公司名义，进行无风险、回报高等市场宣传，向社会不特定人员开展融资业务。至2013年5月，张连玉以河南福临实业集团有限公司名义同平顶山市教育印刷厂（位于平顶山市第八中学院内南侧）签订房屋租赁合同并出资装修，张连玉在该地点继续以郑州三赢投资担保公司名义开展融资业务，张连玉系负责人具体管理日常业务。2014年8月，郑州福临实业集团有限公司不再承租房屋，张连玉以其丈夫李某1的名义注册了平顶山市金旺房产经纪有限公司，继续承租该房，以郑州三赢投资担保公司名义融资。截止2013年5月7日，平顶山公司向郑州三赢公司一方转款8953230元。2013年5月7日后，张连玉停止向郑州三赢公司打款，但张连玉继续对外吸收公众存款，将吸收的资金用于归还前期到期投资客户的本金及利息和用于其他投资，直至2014年11月，资金链断裂，无法兑付客户本金及利息。经鉴定，2012年7月至2014年11月，张连玉、李奕良吸收社会公众存款金额共计55290000元。其中，2013年5月7日前吸收公众存款金额为18760000元，未兑付金额为14220000元。2013年5月7日后吸收公众存款金额为36530000元，未兑付金额为14370000元。另查明，该案追缴现金764.95万元；查封房产共计六处，其中平顶山市卫东区建东安培中心11号楼西单元一层西户136.63平米，产权人已变更为王某红；平顶山市中兴路北段华府广场16层7号房产42.93平米，产权人变更为张某辉；南阳市高新区两相路与孔明路交叉口滨河花园3号楼2单元22层2204号93.79平米，产权人李奕良，2012年6月28日抵押给工商银行南阳宛城支行；南阳市卧龙区张庄东石化工贸家属院2幢2单元301室116.9平米、南阳市宛城区人民路财富新天地1幢5楼533室53.06平米、南阳市卧龙区工业路与八一路交叉口（裕华商城）32幢6楼6004室37.71平米，三处房产产权人系张连玉、李某1；冻结银行资金五笔共106062.16元；案发前投资客户刘某从张连玉处取得资金42900元，投资客户赵可可从张连玉处取得现金7000元。原判认定上述事实的证据有：被告人张连玉、李奕良的供述，被害人郭某、张某、李某2、朱某、赵某、刘某等人的陈述，证人冯高成、王某、贺某、李某1等人的证言，委托书、授权书、合作协议等书证及鉴定意见等证据予以证实，并有户籍证明、到案经过等证据在案佐证。根据以上事实和证据，原审法院认为被告人张连玉非法吸收公众存款18760000元，数额巨大，并以非法占有为目��，使用诈骗方法非法集资14370000元，数额特别巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪。被告人李奕良非法吸收公众存款55290000元，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第五十四条、第五十五条、第五十六条、第五十八条、第六十一条、第六十四条之规定，判决：被告人张连玉犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币200000元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000；数罪并罚，决定执行有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金300000元；被告人李奕良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币200000��；本案已追缴到案的涉案财物，由追缴机关依法处置，以退赔给集资参与人；责令被告人张连玉继续退赔集资参与人损失的不足部分。上诉人张连玉上诉及辩护人辩称，张连玉不构成集资诈骗罪，对张连玉量刑重。上诉人李奕良上诉称，其在非法吸收公众存款过程中，起辅助作用，应认定为从犯，且一审量刑重。辩护人的辩护意见是，李奕良不构成非法吸收公众存款罪。经本院二审审理查明的事实与原判相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。关于上诉人张连玉上诉及辩护人辩称“张连玉不构成集资诈骗罪”之意见，经查，根据上诉人张连玉的供述，证人冯某成、贾某、闫某、孙某等人的证言，集资参与人郭某、李某2、朱某、朱某德、王某芝等人的陈述及鉴定意见、借款合同等证据，2013��5月7日后，张连玉在郑州三赢公司及个人丧失还款能力的情况下，为拆补资金而继续对外吸收公众存款，用后期吸收的资金，支付前期吸收的资金及利息，造成后期吸收的资金一部分不能返还，其行为符合集资诈骗罪的行为特征，所辩意见不予采纳。关于辩称“一审量刑重”之意见，经查，一审法院根据张连玉在犯罪过程中的地位、作用、犯罪情节、后果，对张连玉的量刑并无不当，所辩意见不予采纳。关于上诉人李奕良上诉称“一审量刑重”及辩护人辩称“李奕良不构成犯罪”之意见，经查，根据张连玉、李奕良的供述、证人证言、集资参与人的陈述、委某，李奕良与张连玉一同接受郑州三赢投资担保有限公司的委托，在平顶山开展融资业务，自称董事长，向社会不特定人员进行宣传，且申请多张银行卡供张连玉使用，并按照张连玉的指示给客户支付本息，其行为符合非法吸收公众存款罪的行为特征，且行为积极主动，所辩意见不予采纳。本院认为，上诉人（原审被告人）张连玉非法吸收公众存款18760000元，数额巨大，并以诈骗方法非法集资14370000元，数额特别巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪；上诉人李奕良非法吸收公众存款55290000元，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  张文钦审 判 员  李 倩代理审判员  王俊奇二〇一七年��月十三日书 记 员  周纳纳本案所引用的法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。