河南省洛阳市涧西区人民法院刑 事 判 决 书（2013）涧刑公初字第368号公诉机关洛阳市涧西区人民检察院。被告人宋琴。2012年11月15日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局刑事拘留；2012年11月21日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审；2013年11月21日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市涧西区人民检察院取保侯审。2015年3月11日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局执行逮捕。现羁押于洛阳市看守所。辩护人刘作海、刘阳，河南凯仁律师事务所律师。被告人武爱琴。2012年11月8日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审；2013年11月8日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市涧西区人民检察院取保侯审。2014年3月11日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春路分局执行逮捕，因患病住院治疗，洛阳市看守所认为暂不适于羁押。辩护人田跃进、孔朝辉，河南中冶律师事务所律师。被告人李利春。2012年12月15日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2013年12月15日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。2014年3月11日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长春路分局执行逮捕，因患病住院治疗，洛阳市看守所认为暂不适于羁押。被告人樊学林。2012年1月31日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局刑事拘留；2013年5月27日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2014年5月27日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。2015年3月11日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局执行逮捕。现羁押于洛阳市看守所。辩护人张卫东，河南润洛律师事务所律师。被告人杨晓红。2013年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2014年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。2015年3月11日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局执行逮捕。现羁押于洛阳市看守所。辩护人贺宪锋、翟恩超（实习），河南鼎大律师事务所律师。被告人白某。2000年因犯抢劫罪被洛阳市瀍河区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金1000元。2013年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2014年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。2015年3月11日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局执行逮捕。现羁押于洛阳市看守所。被告人沈某。2012年12月27日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2013年12月27日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。2015年3月16日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局执行逮捕。现羁押于洛阳市看守所。辩护人许红军，河南润洛律师事务所律师。辩护人刘伟，河南安多律师事务所律师。被告人李某。2013年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2014年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。被告人樊某，曾用名樊春梅。2013年5月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2014年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。被告人杜某。2013年5月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2014年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。2015年3月11日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局执行逮捕。现羁押于洛阳市看守所。被告人刘某。2013年5月23日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2014年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。被告人王某。2013年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局长安路分局取保侯审。2014年5月22日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被本院取保侯审。洛阳市涧西区人民检察院以洛涧检刑诉（2013）345号起诉书指控被告人宋琴、樊学林、杨晓红、李某、樊某、刘某、白某、杜某、王某、武爱琴、李利春、沈某犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市涧西区人民检察院指派检察员姚玉品、盛迎宾出庭支持公诉。被告人宋琴及其辩护人刘作海、刘阳，被告人武爱琴及其辩护人田跃进、孔朝辉，被告人沈某及其辩护人许红军，被告人樊学林、杨晓红、李某、樊某、刘某、白某、杜某、王某、李利春到庭参加诉讼。期间退回公诉机关补充侦查二次，报请上级法院延长审理期限三个月。本案报经本院审判委员会研究决定。现已审理终结。洛阳市涧西区检察院指控，河南省亿成投资担保有限公司（以下简称亿成公司）系在郑州注册成立的投资担保公司，2010年11月至2012年1月，亿成公司在洛阳未办理任何手续的情况下，便在洛阳市涧西区锦茂大厦、洛阳市涧西区友谊苑、洛阳市西工区金港商务楼、洛阳市新安县等地租房作为经营场所，并聘用被告人宋琴、樊学林、杨晓红、李某、樊某、刘某、白某、杜某、王某、武爱琴、李利春、沈某等人对外进行公开宣传，向不特定的群众吸收存款。被告人宋琴、樊学林、杨晓红、李某、樊某、刘某、白某、杜某、王某、武爱琴、李利春、沈某明知亿成公司不是国家金融机构，不具有吸收存款的资质，仍在社会上进行宣传并介绍群众到亿成公司存款，以获取非法利益。2010年11月至2012年1月，亿成公司洛阳分部共吸收公众存款294，301，660.00元，理财人数2027人。已退还理财资金163，418，797.00元，共计吸取理财资金294，301，660.00元，已退还理财资金163，418，797.00元，尚未退还理财资金130，882，863.00元（理财人数1363人）。被告人宋琴担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金3028.7万元，涉及619人次，获取提成153156元。被告人樊学林担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金1718万元，涉及221人次，获取提成94058元。被告人杨晓红担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金1298.5万元，涉及142人次，获取提成71335元。被告人李某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金853.36万元，涉及215人次，获取提成45668元。被告人樊某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金848万元，涉及214人次，获取提成42307元。被告人刘某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金793万元，涉及50人次，获取提成46120元。被告人白某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金758万元，涉及151人次，获取提成41034元。被告人杜某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金531万元，涉及111人次，获取提成22000元。被告人王某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金505.1万元，涉及119人次，获取提成24789元。被告人武爱琴担任亿成公司洛阳分部团队长期间，介绍客户理财资金2632.9万元，涉及260人次，获取提成228606元。被告人李利春担任亿成公司洛阳分部团队长期间，介绍客户理财资金1979.3万元，涉及288人次，获取提成160094.2元。被告人沈某担任亿成公司洛阳分部团队长期间，介绍客户理财资金1257.66万元，涉及38人次，获取提成148954.33元。公诉机关认为，亿成公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人宋琴、樊学林、杨晓红、李某、樊某、刘某、白某、杜某、王某、武爱琴、李利春、沈某系直接责任人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定判处。被告人宋琴辩解其不知道亿成公司有没有吸收存款的资质，其不是直接责任人员，只是在亿成公司打工，没有决策权，不知道自己是否构成犯罪。关于吸收客户资金的数额存在出入，有些客户是自己来的，不是宋琴介绍的，数额存在到期后又续存的重复计算问题。被告人宋琴的辩护人辩称，一、宋琴不是非法吸收公众存款罪的主体，也不是负责人、股东，只是一个业务员，没有非法吸收公众存款罪的主观故意，其参与的行为是在自己不知情的情况下，按亿成公司的授意进行的，不是直接责任人。二、起诉书指控的理财资金存在重复计算，且有其本人与儿子的资金45.6万元，支付的回扣应折抵本金。三、宋琴案发后认罪态度较好，积极退还回赃款，无前科。综上，建议对被告人宋琴免予刑事处罚。被告人武爱琴辩解其不是团队长，也不是亿成公司的员工，其名下的人都是亲戚、朋友和同事，自己在本案中也是受害着，审计的数额不应该按滚动的方式计算。被告人武爱琴的辩护人辩称，1、起诉书指控的被告人武爱琴犯非法吸收公众存款罪，事实不清，证据不足。被告人武爱琴对亿成公司是否是利用合法形式进行非法活动是不明知的，不具备非法吸收公众存款的故意。武爱琴没有对不特定的群众进行公开进行宣传，投资的都是亲属。目前没有证据证明亿成公司聘用武爱琴，起诉书指控武爱琴是团队长是不正确的。2、吸收客户存款的是亿成公司，不是武爱琴，是客户与亿成公司签订的合同，将武爱琴认定为直接责任人员是不合适的。3、起诉书指控理财资金、涉及人次按滚动计算是不合理的。4、被告人武爱琴案发后，能够积极配合公安机关调查，坦白自己在本案中的所有行为，分多次全部退还了所得款。被告人李利春辩解，其不是亿成公司业务员，没有宣传过。起诉书指控的犯罪数额有将近一半都是其亲属的，且数额存在重复计算。被告人樊学林辩解，其没有进行过宣传，亿成公司的合同中有借据，不是非法吸收公众存款，起诉书指控的数额存在重复计算，涉案金额只有1379万元。其无前科，能积极退赃，请求法庭从轻处理。被告人樊学林的辩护人辩解，1、审计报告计算樊学林理财资金1718万元是错误的，樊学林涉案数额应为1379万元。2、樊学林名下的客户资金用于正常的生产经营活动，应对樊学林免予刑事处罚。3、樊学林无前科，积极退赃，对其可酌情从轻处罚。被告人杨晓红对公诉机关指控的罪名没有异议，但辩解亿成公司是合法成立的公司，其主观上并不想造成本案的后果，起诉书指控的数额存在重复计算。被告人杨晓红的辩护人辩称，1、杨晓红非法吸收公众存款的主观故意模糊；2、杨晓红没有积极吸收存款的客观行为，多系被动接受；3、杨晓红的数额没有起诉书指控的多；4、杨晓红在本案中所起作用较小，不宜作为直接责任人员追究刑事责任；5、杨晓红认罪态度较好，积极弥补损失，本人也是受害人，可以从轻处罚。被告人白某辩解，其去亿成公司的时侯，亿成公司是一家资质都比较完善的公司，其不知道该公司从事的是非法活动。起诉书指控的犯罪数额中有其亲属的数额，且存在到期续存的累计计算，实际数额没有起诉书指控的多。被告人沈某辩解，其不知道亿成公司系非法公司，也不是团队长，其本人及亲属也在亿成公司有存款，起诉书指控的数额中有重复计算，且有其亲属的钱，不应计入犯罪数额。被告人沈某的辩护人辩称，1、公诉机关指控沈某向社会不特定人群公开宣传和指控沈某是团队长的证据不足，不能成立。2、付款时已将第一个月的利息扣除，该利息不应计入犯罪数额。3、审计报告重复计算数额没有依据，应对重复计算的数额扣除，数额中有沈某及其亲属熟人的数额，应当予以扣除。综上，请求法庭对被告人沈某作出免予刑事处罚，不予追究刑事责任的判决。被告人李某对起诉书指控的事实与罪名均无异议，并表示自愿认罪，但辩解其自己和亲属投入了100多万元。被告人樊某对起诉书指控的事实没有异议，但辩解不知道自己是否构成非法吸收公众存款罪，起诉书指控的数额存在重复计算。被告人杜某辩解其数额中除去亲属的钱，其他人都是自己来的。被告人刘某辩解其是通过正常渠道到亿成公司应聘的，公司也有营业执照，其涉及的700多万金额中，有500多万元是其亲属的，不知道自己是否构成非法吸收公众存款罪，如构成非法吸收公众存款罪，犯罪数额应当是200万元。被告人王某对起诉书指控的事实没有异议，但辩解其有过错，但不认为是犯罪。经审理查明，河南省亿成投资担保有限公司（以下简称亿成公司）系在郑州注册成立的投资担保公司，2010年11月至2012年1月，亿成公司在洛阳未办理任何手续的情况下，便在洛阳市涧西区锦茂大厦、洛阳市涧西区友谊苑、洛阳市西工区金港商务楼、洛阳市新安县等地租房作为经营场所，并聘用被告人宋琴、樊学林、杨晓红、李某、樊某、刘某、白某、杜某、王某、武爱琴、李利春、沈某等人对外进行公开宣传，向不特定的群众吸收存款。被告人宋琴、樊学林、杨晓红、李某、樊某、刘某、白某、杜某、王某、武爱琴、李利春、沈某明知亿成公司不是国家金融机构，不具有吸收存款的资质，仍在社会上进行宣传并介绍群众到亿成公司存款，以获取非法利益。经审计：2010年11月至2012年1月，亿成公司洛阳分部共吸收公众存款294，301，660.00元，理财人数2027人。已退还理财资金163，418，797.00元，共计吸取理财资金294，301，660.00元，已退还理财资金163，418，797.00元，尚未退还理财资金130，882，863.00元，理财人数1363人。被告人宋琴担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金3028.7万元（其中明细中写宋琴名字的共计25.1万元，写宋琴儿子于某名字的共计20.5万元），涉及289人，获取提成153156元，退赃153156元。被告人武爱琴、李利春通过他人介绍到亿成公司找到李某某理财，经与李某某商定，约定2.4分的利息，合同是2分利息，武爱琴、李利春从中获取利息差。武爱琴介绍客户理财资金2632.9万元（其中明细中写武爱琴名字的计142万元，写其母亲李某某名字的计2万元，写其妹妹武某某、赵某某夫妻名字的共计16万元，写其妹妹武某某名字的计61万元，写其弟弟武某某、罗某某夫妻名字的共计59万元，写其儿子史某某名字的计30万元），涉及95人，获取提成228606元，退赃228606元。被告人李利春介绍客户理财资金1979.3万元（其中明细中写李利春名字的有4笔，计18万元），涉及121人，获取提成160094.2元，退赃160094.2元。被告人樊学林担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金1718万元，涉及131人，获取提成94058元，退赃94058元。被告人杨晓红担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金1298.5万元，涉及64人，获取提成71335元，退赃4400元。被告人白某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金758万元（其中明细中写其父亲白某某名字的有2笔，计64万元），涉及68人，获取提成41034元，退赃20000元。被告人沈某通过朋友介绍到亿成公司理财，后介绍人员到亿成公司理财，介绍客户理财资金1141.36万元（其中包含沈某143万，其丈夫曹某某23.86万元，其姐夫宋某某40万元，其哥哥沈某某7万元），涉及63人，获取提成148954.33元，退赃148954.33元。被告人李某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金853.36万元（其中明细中写李某名字的有1笔，计2万元，其中写其丈夫王某某名字的1笔，计1万元，其女儿名字的3笔，共计6.2万元），涉及115人，获取提成45668元，退赃45668元。被告人樊某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金848万元（其中明细中写樊某名字的有1笔，计3万元），涉及125人，获取提成42307元，退赃42307元。被告人刘某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金793万元（其中明细中写刘某名字的有4笔，计13万元，写刘某丈夫何某某名字的有4笔，计274万，写何某某母亲贾某某名字的有2笔，计100万元），涉及27人，获取提成46120元，退赃46120元。被告人王某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金505.1万元（其中明细中写王某名字的有4笔，计6.1万元，写其父亲王某某名字的有1笔，计1万元），涉及94人，获取提成24789元，退赃24789元。被告人杜某担任亿成公司洛阳分部业务员期间，介绍客户理财资金531万元（其中明细中写其妹妹杜某某名字的有1笔，计8万元，写其妹妹杜某某名字的有4笔，计100万元，写其弟弟杜某某名字有2笔，计52万元，写其弟弟杜某某名字有1笔，计5万元），涉及74人，获取提成22000元，退赃22000元。上述事实，有以下证据予以证实：1、被告人宋琴供认，亿成公司以高利息吸引客户到亿成公司投资。2011年1月宋琴通过亿成公司李某的介绍到亿成公司锦茂大厦上班，有客户来公司，宋琴进行接待并向客户讲解公司的项目、利息、还款方式等理财内容，如果客户同意到亿成公司投资，宋琴就到杨晓红或窦某某处领来空白合同。客户在合同签字后，向公司交纳现金或将资金转至公司指定的个人账号。合同一式三份，签完的合同交给杨晓红两份，客户留一份。杨晓红负责将每月的业绩进行统计后将数据报给财务室，财务室再把每个月提成算出，算出后宋琴等人每月1日至5日到出纳处领提成。宋琴介绍的客户利息是2分，个别的是2分3。宋琴的客户大多数是客户转介绍来的，也有客户主动来投资理财的。2、被告人武爱琴供认，武爱琴通过别人介绍到亿成公司理财，通过几次跟亿成公司业务员商谈，因为利息低没有谈成。业务员告诉武爱琴想要高利息必须找李某某面谈。武爱琴跟李利春见到李某某后，经过与李某某协商，约定2分4的利息，合同是2分利息，另外的4厘利息打到武爱琴、李利春的账上，由二人转给客户。武爱琴的理财客户是家人、亲戚、朋友。有些人到亿成公司理财后，给武爱琴说理了多少钱，让武爱琴给翟某某打电话能多拿利息。武爱琴打电话问翟某某，翟某某说有4厘利息。在此情况下这4厘利息才打到武爱琴的账上。3、被告人李利春供认，李利春与武爱琴通过理财客户了解到亿成公司，直接找李某某谈利息，利息2分，另外4厘由李利春、武爱琴给理财客户。李利春将亿成公司业务员的银行卡号给融资人转账，后到亿成公司签合同，利息转账时扣除。李利春从2011年6、7月干到2011年12月。2011年6月李某某给李利春每月200元的电话费，拿了两个月的话费400元。8月份后，李某某给李利春每月300元的电话费，拿了5个月的话费1500元。找李利春融资的人都是亲朋好友、同事，大约有100人左右，理财一千多万元。在李利春名下提成494512元，李利春实际得了160094.2元，其余提成都给了李某甲、李某乙、刘某某、王某某、李某丙等人。4、被告人樊学林供认，2011年4月，樊学林通过孙某某介绍到亿成公司锦贸分部上班，公司总经理孙某某安排樊学林干业务员。锦贸分部的负责人是孙某某，出纳是李某、高某，业务员都有宋琴、樊某、白某、杨晓红等人。樊学林主要是接待来公司的客户，按照亿成公司印发的宣传单向客户介绍公司基本情况，理财的方式，利率，还款方式，理财项目等。如果客户通过樊学林介绍理财，樊学林就向锦贸分部出纳领取空白合同，指导客户签订理财合同。樊学林一共为客户累计理财一千万元，共领取提成94058元。亿成公司锦贸分部的业务员有杜某、白某等人，兼职业务员有武爱琴、李利春等人。5、被告人杨晓红供认，杨晓红是2011年初到亿成公司从事文员工作的，主要负责锦茂分部合同的整理录入，办公用品的采购和发放。亿成公司印的有宣传册，公司开会时，业务员会根据客户的提问，咨询领导，一般由孙某某、王某甲等人教业务员如何回答。平时有些群众来理财，杨晓红也进行接待，从亿成公司拿了六万多的提成。6、被告人白某供认，白某的母亲在亿成公司投了有100多万元，认识该公司的经理孙某某，孙某某让白某到亿成公司洛阳分部做业务员。白某给客户发的理财宣传页上的内容是公司付的利息与银行、股票、黄金的收益的价值比。白某在亿成公司大概签订了有700多万的合同，其中包含家人的数额，从中获得了4万多的提成，其中分给杨晓红6000多元，窦某某1850元。7、被告人李某供认，2011年初，李某到亿成公司做业务员，工作是给群众介绍公司业务，办理理财合同。李某向亿成公司财务部龚某某领取空白合同，之后指导客户签订理财合同。客户如需要转账，李某给客户提供亿成公司发的龚某某或翟某某的个人账户。如果客户交的是现金，李某就带着客户把现金交给龚某某。理财合同一式三份、其中一份交给客户，另外二份原件交给龚某某。由龚某某将每笔理财合同的信息输入电脑，包括这笔理财合同是由哪个业务员办理的等信息。每月5日左右龚某某通知李某等人去财务室领理财的提成。李某为客户累计理财八百余万元，领取提成45000元。8、被告人樊某供认，2011年6月2日，樊某通过应聘到亿成公司友谊苑分部做业务员。向客户介绍公司基本情况，理财的方式和利率情况，还款方式，理财项目等。樊某一共为客户累计理财500万元，共领提成42307元。锦茂分部的业务员有杜某、白某、宋琴、樊学林、兼职业务员有武爱琴、李利春等人。9、被告人沈某供认，沈某通过朋友介绍到亿成公司理财，后来客户知道了沈某的电话，向沈某问情况。通过沈某将钱存入亿成公司的钱有五、六百万，提成的金额是148954．33元。10、被告人刘某供认，2011年4月初，刘某经人介绍到亿成公司从事业务员工作。刚开始是主动给自己的亲戚朋友打电话，说理财业务，为他们办理理财合同。后来也有上门的客户，刘某便给客户讲理财的知识，并让客户理财。亿成公司印有宣传单，刘某基本上都是按公司的要求进行宣传。被告人王某供认，2011年7月，王某毕业后没有工作，其母亲李某就让其到亿成公司做业务员。主要是到街上以公司名义发宣传单，向客户介绍公司基本情况，理财方式，利率情况，还款方式，理财项目，公司担保投资的项目等。如果群众经过王某的介绍需要理财，王某就指导客户签订理财合同。王某为亿成公司办理的非法吸收公共存款金额是505.1万元，共计119人，其中亲友的有88.1万元，涉及17人次，其他人员的有417万元，涉及102人次。领取提成款24789元。12、被告人杜某供认，2011年7月初，杜某经人介绍到亿成公司从事业务员工作。工作职责是为群众理财，给群众介绍到公司办理理财合同。13、被害人林某、蔡某等人的陈述证明，林某等人通过介绍到亿成公司，工作人员称亿成公司有牛场、新安县万山湖旅游区、新安县免烧砖厂等企业，公司有实力、有实体，公司理财利息比银行高很多，林某等人便在亿成公司办理了理财。14、洛阳明鉴会计师事务所有限公司出具的审计材料证实，宋琴个人介绍客户到亿成公司洛阳分部理财3028.7万元，涉及289人，提成153156元；樊学林担任亿成公司洛阳分部业务员期间介绍客户理财资金1718万元，涉及131人，提成94058元；杨晓红担任亿成公司洛阳分部业务员期间介绍客户理财资金1298.5万元，涉及64人，提成71335元；李某在担任亿成公司洛阳分部业务员期间介绍客户理财资金853.36万元，涉及115人，提成45668元；樊某在担任亿成公司洛阳分部业务员期间介绍客户理财资金848万元，涉及125人，提成42307元；刘某在担任亿成公司洛阳分部业务员期间介绍客户理财资金793万元，涉及27人，提成46120元；白某在担任亿成公司洛阳分部业务员期间介绍客户理财资金769万元，涉及68人，提成41034元；杜某在担任亿成公司洛阳分部业务员期间介绍客户理财资金53l万元，涉及74人，提成22000元；王某在担任亿成公司洛阳分部业务员期间介绍客户理财资金505.1万元，涉及94人，提成24789元；武爱琴为亿成公司洛阳分部介绍客户理财资金2632.9万元，涉及95人，提成799317元（实际占有228606元）；李利春为亿成公司洛阳分部介绍客户理财资金1979.3万元，涉及121人，提成494512元（实际占有160094．2元）；沈某在担任亿成公司西工分部业务员期间介绍客户理财资金1257．66万元，涉及38人次，提成148954.33元。15、另有客户名单，情况说明，银行交易回单，退赃情况说明及明细，被告人的户籍及现实表现证明等证据在卷资证，足以证实。以上证据经当庭宣读、出示、质证，证据之间能够相互印证，证据来源合法，可以作为定案依据，应予以采信和确认。本院认为，河南省亿成投资担保有限公司违反国家法律、法规的规定，非法吸收公众存款，数额巨大，情节严重，扰乱金融秩序，被告人宋琴、武爱琴、李利春、樊学林、杨晓红、白某、沈某、李某、樊某、王某、杜某、刘某系该公司直接责任人员，均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人宋琴、武爱琴、李利春、樊学林、杨晓红、白某、沈某、李某、樊某、王某、杜某、刘某在单位犯罪中起次要作用，均系从犯，对宋琴、武爱琴、李利春、樊学林、杨晓红均依法从轻处罚，对被告人白某、沈某、李某、樊某、王某、杜某、刘某均依法减轻处罚。被告人宋琴、樊学林、李某、樊某、刘某、王某、武爱琴、李利春、沈某、杜妙琴、杨晓红、白某具有退赃情节，对其均可酌情从轻处罚。对本案被告人及其辩护人辩称被告人及其近亲属的款项应从被告人犯罪数额中扣除的辩护意见，本院予以采纳。对被告人及辩护人对本案犯罪数额的其他辩解意见，无事实与法律依据，本院不予采纳。对被告人宋琴、武爱琴及其辩护人辩解该二人不是直接责任人员的意见，与查明的事实不符，本院不予采纳。综合本案情节，被告人的认罪态度，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：被告人宋琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月11日起至2019年9月4日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。）被告人武爱琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。）被告人李利春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。）被告人樊学林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月11日起至2017年5月15日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。）被告人杨晓红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月11日起至2018年6月10日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。）被告人白某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月11日起至2017年9月10日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。）七、被告人沈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金十万元。八、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金十万元。九、被告人樊某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金十万元。十、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金八万元。十一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金八万元。十二、被告人杜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金八万元。（被告人沈某、李某、樊某、刘某、王某、杜某的缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）十三、本案已扣押在案的相关赃款，由冻结、扣押机关依法发还本案被害人，未追回的赃款，依法继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何恒飞人民陪审员  李明利人民陪审员  于国军二〇一五年五月七日书 记 员  师丽锋