贵州省毕节市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2014）黔毕中民初字第43号 原告贵州黔源地质勘查设计有限公司。 住所地：贵州省贵阳市乌当区新天办事处顺海村办公楼201室。 法定代表人：曾湘贵，该公司总经理。 原告谢海，男，汉族，1962年11月18日出生，贵州省贵阳市南明区。 上述两原告的委托代理人彭文宗、刘正虎，贵州驰宇律师事务所律师。 原告张晟，男，汉族，1973年7月29日出生，贵州省贵阳市乌当区。 委托代理人彭文宗、赵军，贵州驰宇律师事务所律师。 被告贵州蓝雁投资实业有限公司。 住所地：贵州省毕节市洪南路兰苑花园广场三幢1楼4号。 法定代表人：姚进，系该公司总经理。 委托代理人袁清建，该公司员工。 第三人昆明五华展鸿实业有限公司。 住所地：云南省昆明市五华区金碧路190号附7号。 法定代表人胡靖，该公司经理。 委托代理人：李军，李杰，贵州本芳律师事务所律师。 本院于2014年9月23日受理了原告贵州黔源地质勘查设计有限公司（以下简称为黔源公司）、谢海、张晟与被告贵州蓝雁投资实业有限公司（以下简称为蓝雁公司）、第三人昆明五华展鸿实业有限公司（以下简称为五华公司）采矿权转让合同纠纷一案，本院于2015年4月9日公开开庭审理了本案，原告黔源公司、谢海、张晟的委托代理人彭文宗、赵军及张晟本人，被告蓝雁公司的委托代理人袁清建，第三人五华公司的委托代理人李军，李杰到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告黔源公司及谢海、张晟诉称:被告于2013年12月11日与原告投资的荔波县水利乡水利煤矿（以下简称为水利煤矿）在贵州省矿权储备交易局签订了《采矿权转让合同》，合同约定：水利煤矿于2013年12月11日将采矿权以整体出售方式转给被告，转让金额为人民币900万元，转让金在合同签订日起3日内付清，并约定被告不履行合同约定的，应按总转让金额的20%承担违约金。合同签订后水利煤矿履行了合同约定的相关义务。且2013年12月12日贵州省国土资源厅发文《贵州省矿权储备交易局关于贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿采矿权转让公示》,贵州省矿权储备交易局于2013年12月25日发文《荔波县水利乡水利煤矿采矿权协议转让结果公告》确定双方转让事实；2014年1月15日贵州省国土资源厅发文黔国土资矿证字[2014]200号《关于领取贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿采矿许可证（兼并重组转让后变更）的通知》确认批准了被告与水利煤矿采矿权转让变更登记，变更后的采矿权人名称为蓝雁公司，矿山名称为"贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿"；2014年6月5日贵州省煤矿企事业兼并重组工作领导小组办公室、贵州省能源局联合发文黔煤兼并重组办【2014】31号《关于对贵州蓝雁投资实业有限公司煤矿企事业兼并重组实施方案的批复》中明确了被告在原告投资的水利煤矿处所转煤矿已作为被告兼并重组指标得到批准，被告已实现了根本转让目的获得整合指标。至此，原告投资的水利煤矿已全部履行完义务，而被告至今未履行支付给原告转让煤矿的款项，已严重违反双方合同的约定，经原告多次向被告主张权利未果，故诉至法院请求判决：一、判令被告支付给原告采矿权转让款900万元；二、判令被告支付180万元的违约金给原告；三、请求被告退还原告水利煤矿环境治理保证金，提供加盖印鉴及协助办理义务；四、诉讼费用由被告承担。 被告蓝雁公司答辩称：1、水利煤矿转让两次，签订了两份合同（即水利煤矿先与五华公司签订了转让合同，水利煤矿后又与蓝雁公司签订了转让合同），后合同是对前合同的更改，且经过贵州省矿权储备交易局的行政见证，同时原告也是以后合同为基础进行起诉的，所以后合同是双方真实意愿表示，应当以后合同为准；2、五华公司已支付300万元，现只应支付600万元尾款；3、原告所主张的违约金过高，请求法院调低。 第三人五华公司答辩意见同被告一致。 一审庭审时，原告为证明自己的主张，提供的证据有：一、黔源公司营业执照，组织机构代码证，法定代表人身份证及证明书，谢海、张晟身份证。用以证明原告的主体资格。二、企业名称预先核准通知书，用以证明各原告系水利煤矿的股东，具有作为原告的主体资格，原件现已交予贵州省国土厅办理过户。三、蓝雁公司工商登记信息，用以证明被告的主体资格。四、贵州省国土资源厅（黔国土资矿证字[2010]75号）文件、采矿许可证，用以证明在2010年2月1日水利煤矿获得采矿权证的事实。五、水利煤矿与蓝雁公司签订的《采矿权转让合同》，用以证明水利煤矿于2013年12月11日将煤矿以900万元的价格整体转给蓝雁公司，并约定合同签订后三日付款，如未按时履行的，则违约金按总金额的20%承担。六、水利煤矿协议转让结果公告、《贵州省矿权储备交易局关于贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿采矿权转让结果公示》、《贵州省国土资源厅关于贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿采矿权转让结果公示》（黔国土资采转公[2013]896号）。用以证明水利煤矿与蓝雁公司签订的《采矿权转让合同》已经过贵州省矿权储备交易局的公告、公示并得到认可。七、贵州省国土资源厅的证明（黔国土资矿证字[2014]200号），用以证明贵州省国土资源厅确认批准了蓝雁公司与水利煤矿采矿权转让变更登记，变更后的采矿权人名称为蓝雁公司，矿山名称为"贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿"。八、贵州省煤矿企事业兼并重组工作领导小组办公室、贵州省能源局联合发文（黔煤兼并重组办[2014]31号），用以证明蓝雁公司投资的水利煤矿所转煤矿已作为被告兼并重组指标得到批准，蓝雁公司已实现根本转让目的获得了整合指标。九、股权受托协议书、协议书，用以证明水利煤矿的实际收入不是蓝雁公司，蓝雁公司因为煤矿整合的事宜，代持五华公司持有的遵义县朝阳煤矿的股权。十、承诺书，用以证明遵义县朝阳煤矿和蓝雁公司对差欠的煤矿转让价款承担支付义务。十一、王前进的委托协议，用以证明双方真实交易价格是1260万元。十二、开庭前被告的答辩状，用以证明双方约定的收购价格是960万元。 被告为证明自己的主张，提供的证据共一组：1、煤矿股权受过协议书；2、授权委托书；3、电汇凭证（客户回单）；4、承诺书；5、采矿权转让合同。用以证明：1、就水利煤矿转让事宜，五华公司与蓝雁公司曾先后与水利煤矿签订《煤矿股权受过（收购）协议书》、《采矿权转让合同》，《采矿权转让合同》实际上系对《煤矿股权受过（收购）协议书》的修正与变更，将煤矿转让价格由1260万元变更为900万元；2、因同一煤矿不可能重复作两次转让，鉴于五华公司已向水利煤矿支付过300万元煤矿转让款，五华公司认可该300万元煤矿转让款等同于蓝雁公司所支付，由五华公司自行与蓝雁公司进行内部清算，蓝雁公司现只需向水利煤矿支付煤矿转让余款600万元即可，原告方要求蓝雁公司支付煤矿转让款900万元及高额违约金的请求不应得到支持。 第三人为证明自己的主张，提供的证据共一组：授权委托书、《煤矿股权受过（收购）协议书》、电汇凭证、承诺书、《采矿权转让合同》。用以证明：1、就水利煤矿转让事宜，五华公司与蓝雁公司曾先后与水利煤矿签订《煤矿股权受过（收购）协议书》、《采矿权转让合同》，《采矿权转让合同》实际上系对《煤矿股权受过（收购）协议书》的修正与变更，将煤矿转让价格由1260万元变更为900万元；2、因同一煤矿不可能重复作两次转让，鉴于五华公司已向水利煤矿支付过300万元煤矿转让款，五华公司认可该300万元煤矿转让款等同于蓝雁公司所支付，由五华公司自行与蓝雁公司进行内部清算，蓝雁公司现只需向水利煤矿支付煤矿转让余款600万元即可，原告方要求蓝雁公司支付煤矿转让款900万元及高额违约金的请求不应得到支持。 对于原告提供的证据，被告质证认为：对于证据一，真实性不持异议，但是该两份转让合同中原告非合同相对人，不能证明其诉讼主体适格。对于证据二、三、四、五、六、七、八，不持异议。对于证据九，真实性不持异议，但达不到其证明目的。对于证据十，对真实性不持异议，但达不到其证明目的，该承诺书产生于股权转让合同之前，通过合同签订，该承诺书不具有法律约束力。对于证据十一，鉴于相关材料原件与复印件不能区别，请求法院查实，只能证明原告方委托代理关系，王前进产生的法律效力，就等同于王前进已经收受，我们认为交易价款应是900万元。对于证据十二，对真实性不予认可。 对于原告提供的证据，第三人的质证意见同被告一致。 对于被告提供的证据，原告质证认为：1、因是复印件无法查实真实性；2、公章与原告在国土厅办理的合同章是不一致的，原告不予认可；3、原告并没有收到采矿权转让价款的支付；4、被告出示的授权委托书印鉴，均不是合法有效的印鉴；5、对于蓝雁公司和五华公司自认的尚欠原告960万元，原告予以认可；6、五华公司与蓝雁公司是独立的公司，没有隶属关系，他们之间作出的行为不能混同。对于上述证据复印件，被告随后提供了《煤矿股权受过（收购）协议书》原件、电汇凭证两份（其中一份为原件，一份为复印件）予以核对。原告质证认为：受过协议书，真实性无异议，对五华公司于2013年转账给王前进的款项也没意见，对王前进转账给曾湘贵的钱，因没有原件，不予确认。 对于被告提供的证据，第三人质证认为不持异议。 对于第三人提供的证据，原告质证认为：1、因是复印件无法查实真实性；2、公章与原告在国土厅办理的合同章是不一致的，原告不予认可；3、原告并没有收到采矿权转让价款的支付；4、被告出示的授权委托书印鉴，均不是合法有效的印鉴；5、对于蓝雁公司和五华公司自认的尚欠原告960万元，原告予以认可；6、五华公司与蓝雁公司是独立的公司，没有隶属关系，他们之间作出的行为不能混同。 对于第三人提供的证据，被告质证认为不持异议。 本院审理查明：2013年8月8日，水利煤矿负责人谢海与王前进签订了委托协议，谢海以水利煤矿名义委托王前进办理水利煤矿转让事宜，双方约定水利煤矿基本价格为1100万元，超出1100万元的部分作为劳务及协调费归王前进，双方应得款项由水利煤矿、王前进通知买方支付到各自指定账户。2013年9月17日，第三人五华公司作为甲方与水利煤矿作为乙方签订了煤矿股权受过协议书（合同甲方处盖有五华公司公章，合同乙方处盖有水利煤矿公章，王前进作为水利煤矿代理人签名）。该协议约定五华公司收购水利煤矿所有股权，收购费用为1260万元（余款860万元待水利煤矿的《采矿许可证》、营业执照过户到五华公司名下后的10个工作日内转账支付），该协议还约定了双方的其他权利义务。2013年9月25日，五华公司向王前进的个人账户汇款300万元，汇款用途为收购股权款。2013年12月9日，蓝雁公司向水利煤矿出具了承诺书，承诺蓝雁公司所属遵义县朝阳煤矿与水利煤矿签订了兼并重组收购协议，遵义县朝阳煤矿到今日止尚欠水利煤矿960万元，若遵义县朝阳煤矿到期不能支付这笔款，蓝雁公司同意筹集资金支付此款。 2013年12月11日，被告蓝雁公司与水利煤矿在贵州省矿权储备交易局签订了《采矿权转让合同》，该合同约定：水利煤矿于2013年12月11日将采矿权以整体出售方式转给被告，转让金额为900万元人民币，转让金在合同签订日起3日内付清，并约定被告不履行合同约定的，应按总转让金额的20%承担违约金，该合同还对双方权利义务等进行了约定。2013年12月12日贵州省国土资源厅发文《贵州省矿权储备交易局关于贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿采矿权转让公示》,2013年12月25日贵州省矿权储备交易局发文《荔波县水利乡水利煤矿采矿权协议转让结果公告》确认了上述采矿权转让合同的内容，并对该合同及其转让结果进行了公示。2014年1月15日贵州省国土资源厅发文黔国土资矿证字[2014]200号文件《关于领取贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿采矿许可证（兼并重组转让后变更）的通知》批准水利煤矿采矿权转让变更登记，变更后的采矿权人名称为蓝雁公司，矿山名称为"贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿"。2014年6月5日贵州省煤矿企事业兼并重组工作领导小组办公室、贵州省能源局联合发文黔煤兼并重组办【2014】31号文件《关于对贵州蓝雁投资实业有限公司煤矿企事业兼并重组实施方案的批复》，明确贵州蓝雁投资实业有限公司荔波县水利乡水利煤矿纳入政府批准的兼并重组煤矿。 另查明，水利煤矿原系合伙企业，三原告系水利煤矿的合伙人。遵义县朝阳煤矿原属于五华公司，后转让给蓝雁公司，变更为蓝雁公司名下煤矿。该煤矿现已纳入政府兼并重组范围。遵义县朝阳煤矿曾与水利煤矿口头协商过水利煤矿转让事宜。 综合分析原、被告的诉辩主张及举证质证意见，本案当事人争议的焦点是：一、王前进是否得到水利煤矿合伙人谢海的委托，代表水利煤矿签订水利煤矿转让合同及收取转让款项；二、水利煤矿与五华公司签订的转让合同效力应如何认定，后果是否及于蓝雁公司与水利煤矿签订的采矿权转让合同。 本院认为：一、关于王前进是否得到水利煤矿合伙人谢海的委托，代表水利煤矿签订水利煤矿转让合同及收取转让款项。根据原告方提供的水利煤矿与王前进签订的委托协议，可以确认水利煤矿委托王前进办理水利煤矿转让事宜，且该协议约定双方应得款项由水利煤矿、王前进通知买方支付到各自指定账户。王前进获取了代表水利煤矿签订水利煤矿转让合同及收取部分转让款项的权限。 二、关于水利煤矿与五华公司签订的转让合同效力应如何认定，后果是否及于蓝雁公司与水利煤矿签订的采矿权转让合同。水利煤矿与五华公司于2013年9月17日签订的转让合同（合同名称为"煤矿股权受过协议书"，约定五华公司收购水利煤矿所有股权【实则为合伙份额】）盖有水利煤矿及五华公司公章，王前进作为水利煤矿代理人签名，应认定为水利煤矿与五华公司的真实意思表示，但该合同还约定了水利煤矿采矿许可证要过户到五华公司名下，涉及到采矿权人名称的变更，需要去相关行政部门办理转让审批、变更登记手续，合同性质上属于采矿权转让，根据《探矿权采矿权转让管理办法》第十条"申请转让探矿权、采矿权的，审批管理机关应当自收到转让申请之日起40日内，作出准予转让或者不准转让的决定，并通知转让人和受让人。批准转让的，转让合同自批准之日起生效。"的规定，双方在签订该合同后至本案一审辩论终结前未去办理转让审批、变更登记手续，故水利煤矿与五华公司签订的合同成立但未生效。 水利煤矿又于2013年12月11日与被告蓝雁公司签订了《采矿权转让合同》，约定水利煤矿将其采矿权以整体出售方式转让给被告，该合同系双方真实意思表示，不违反法律行政法规的强制性规定，且水利煤矿的采矿权经贵州省国土资源厅审批后办理了转让变更登记，故该合同为有效合同。水利煤矿的采矿权已登记在被告蓝雁公司名下，被告蓝雁公司的采矿权转让合同目的已经实现，根据水利煤矿与蓝雁公司签订的采矿权转让合同的约定，蓝雁公司应依约向水利煤矿原合伙人即三原告支付采矿权转让款900万元。 水利煤矿与五华公司签订的"股权"转让合同，水利煤矿与蓝雁公司签订的采矿权转让合同虽然转让标的有交叉，但从合同主体及约定内容，履行情况等来看，系两个不同的合同，根据合同的相对性原则，及水利煤矿与五华公司签订的"股权"转让合同还未生效的因素，水利煤矿与五华公司签订的"股权"转让合同的合同后果或效力并不能及于水利煤矿与蓝雁公司签订的采矿权转让合同。 关于三原告要求被告按照采矿权转让合同约定（违约金约定内容为：转让金在合同签订日起3日内【2013年12月14日前】付清，并约定被告不履行合同约定的，应按总转让金额的20%承担违约金。）支付其180万元的（逾期付款）违约金的诉请，被告认为该违约金过高要求降低，根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条"当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。"和《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条"当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的过分高于造成的损失。"的规定，针对一方当事人调整违约金的请求，本院对本案逾期付款违约金予以调整，参照1999年2月16日法释[1999]8号《最高人民法院关于逾期付款违约金应当按照何种标准计算问题的批复》"对于合同当事人没有约定逾期付款违约金标准的，人民法院可以参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准计算逾期付款违约金。中国人民银行调整金融机构计收逾期贷款利息的标准时，人民法院可以相应调整计算逾期付款违约金的计算标准"，《中国人民银行关于人民币贷款利率有关问题的通知》"三、关于罚息利率问题。逾期贷款(借款人未按合同约定日期还款的借款)罚息利率由现行按日万分之二点一计收利息，改为在借款合同载明的贷款利率水平上加收30％50％；"的规定，本院按照金融机构计收逾期贷款利息的标准计算逾期付款违约金。即以欠付款900万元为本金，从2013年12月15日起以人民银行同期基准贷款利率的1.3倍计算至本案实际履行完毕之日止的利息作为本案逾期付款违约金(违约金最终不超过180万元）。本案被告及第三人辩称，五华公司已依照水利煤矿与五华公司签订的转让合同向水利煤矿的委托代理人王前进支付了300万元转让款，蓝雁公司就只欠三原告600万元转让款。如前所述，涉案的两个合同系不同的合同，水利煤矿与五华公司签订的"股权"转让合同的合同后果并不能及于水利煤矿与蓝雁公司签订的采矿权转让合同，故蓝雁公司仍应依据其与水利煤矿签订的采矿权转让合同向三原告支付900万元转让款。关于五华公司支付给王前进的300万元转让款，五华公司如要求返还可另案解决。 关于三原告要求被告退还其水利煤矿环境治理保证金，提供加盖印鉴及协助办理义务的诉请，鉴于三原告未能举证证明其代被告支付了水利煤矿环境治理保证金，且根据采矿权转让合同，双方并未约定被告需提供加盖印鉴及协助办理的合同义务，故三原告该诉请没有证据和合同依据，本院不予支持。 综上，三原告要求被告支付其900万元采矿权转让款的诉讼请求有事实和法律依据，本院予以支持。三原告要求被告支付其180万元违约金的诉讼请求，本院根据被告的申请进行调整，依法以欠付款900万元为本金，从2013年12月15日起以人民银行同期基准贷款利率的1.3倍计算至本案实际履行完毕之日止的利息作为本案逾期付款违约金(违约金最终不超过180万元）。对于三原告要求被告退还其水利煤矿环境治理保证金，提供加盖印鉴及协助办理义务的诉请，没有事实和法律依据，本院不予支持。被告及第三人关于其已经支付了300万元转让款，剩余600万元转让款未付的答辩理由系混淆了两个不同的转让合同，没有事实和法律依据，本院不予采纳。 据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条、第六十条、第一百一十四条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条的规定，判决如下： 一、被告贵州蓝雁投资实业有限公司于本判决生效之日起三十日内支付原告贵州黔源地质勘查设计有限公司、谢海、张晟采矿权转让款900万元及逾期付款违约金，违约金计算方式为：以欠付款900万元为本金，从2013年12月15日起以人民银行同期基准贷款利率的1.3倍计算至本案实际履行完毕之日止的利息作为违约金(违约金最终不超过180万元）。 二、驳回原告贵州黔源地质勘查设计有限公司、谢海、张晟的其他诉讼请求。 案件受理费86，600.00元，财产保全费5，000.00元，公告费300元，合计为91,900.00元，由原告贵州黔源地质勘查设计有限公司、谢海、张晟负担1，900.00元，由被告贵州蓝雁投资实业有限公司负担90,000.00元。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于贵州省高级人民法院，逾期不上诉则本判决发生法律效力。 当事人逾期未上诉致本判决生效后，义务人未在指定期间内履行义务的，权利人可在两年内申请人民法院强制执行。 审判长  李可 审判员  朱莉 审判员  唐琳 二〇一五年五月二十一日 书记员  詹淼