江苏省江阴市人民法院民 事 判 决 书（2014）澄商初字第0771号原告江阴市东青热镀锌焊接材料有限公司，住所地江阴市青阳镇南楼村。法定代表人王永华，该公司总经理。委托代理人赵伟洪，江阴市月城法律服务所法律工作者。被告江苏神源光电科技有限公司，住所地江阴市月城镇工业集中区月冯路西侧。法定代表人金鑫。原告江阴市东青热镀锌焊接材料有限公司（以下简称东青公司）与被告江苏神源光电科技有限公司（以下简称神源公司）企业借贷纠纷一案，本院于2014年5月23日立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告东青公司法定代表人王永华及委托代理人赵伟洪到庭参加诉讼，被告神源公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告东青诉称：江阴鼎安贸易有限公司（以下简称鼎安公司）因经营需要向东青公司借款，累计结欠31518105.02元。嗣后，鼎安公司无力偿债，遂将其对神源公司所享有的到期债权29106441元转让给鼎安公司用以抵偿部分债务。2014年2月7日，东青公司与鼎安公司签订《债权转让协议书》一份，办理了债权转让手续。随后鼎安公司将《债权转让通知》邮寄给神源公司，向其通知上述债权转让事项。后东青公司发函向神源公司催讨欠款，神源公司未履行付款义务。故请求法院判令：一、神源公司向东青公司支付所欠款项2900万元；二、本案诉讼费由神源公司负担。后东青公司变更第一项诉讼请求为：神源公司向东青公司支付借款29106441元。被告神源公司未作答辩。经审理查明：东青公司分别于2012年8月13日、2013年4月9日、2013年10月16日汇款给鼎安公司700万元、800万元、16518105.02元，合计31518105.02元。2009年至2013年期间，鼎安公司通过银行汇款或以银行承兑汇票给付江阴天源硅材料科技有限公司及神源公司共计79883471元，其中2009年为13567431元，2010年为38304000元，2011年为17070000元，2012年为10837440元，2013年为104600元。神源公司在此期间共计返还鼎安公司46795000元，其中2009年为970000元，2010年为30835000元，2011年为4990000元，2012年为10000000元。双方往来银行凭证备注或用途为“转贷”、“货款”、“往来款”、“借款”等。2014年2月7日，东青公司与鼎安公司签订《债权转让协议书》，约定鼎安公司对神源公司的29106441元债权本金及相应利息（以29106441元为基数自2011年9月21日起至还清之日止，利率按照银行同期贷款基准利率计算）转让给东青公司；东青公司购买上述债权的对价为2900万元，协议签订后，东青公司对鼎安公司的债权减少2900万元。2014年2月8日，鼎安公司向神源公司法定代表人金鑫寄出《债权转让通知》，声明鼎安公司已将对神源公司的债权本金人民币29106441元及相应的利息（以29106441元为基数自2011年9月21日起至还清之日止，利率按照银行同期贷款基准利率计算）转让给东青公司，要求神源公司于收到通知后5日内将上述款项直接支付给东青公司。2014年3月21日，东青公司发函向神源公司法定代表人金鑫催讨29106441元。审理中，证人孙某陈述，孙某为原鼎安公司法定代表人，后来法定代表人变更为马灵，孙某是公司的股东之一，也是公司的实际控制人。鼎安公司与神源公司从2009年就开始往来，双方的往来只有借款。当时鼎安公司借款给神源公司是因为神源公司是江苏东方重工有限公司（以下简称东方公司）的全资子公司，2007年的时候鼎安公司和东方公司做钢材生意，鼎安公司提供钢材给东方公司。江阴天源硅材料科技有限公司的老板当时结欠东方公司预付款没有交货，东方公司收购了江阴天源硅材料科技有限公司，因没有人在神源公司负责，就找孙某去神源公司作总经理负责公司的运作，孙某去了之后，没有资金运作公司，东方公司的老板就说以孙某的平台借款，2009年的时候鼎安公司陆陆续续拿钱出来运作；后来东方公司说来作担保，鼎安公司于2009年向苏州的民生银行借款2000万元，到了2010年向浦发银行续借2000万元用以神源公司的经营，2000万元到期之后鼎安公司就把款项还掉了，东方公司老板承诺说让孙某把2000万元先还掉，之后东方公司来还，但是后来一直没有归还，现在东方公司也不行了。关于鼎安公司为什么要借款给神源公司，是因为东方公司的造船船板都是鼎安公司供应的，双方之间有生意，希望将生意做下去，所以答应了东方公司的要求。借款和还款都是孙某办理的，借款有的是承兑汇票，有的是银行转帐。在借款的过程中神源公司也陆陆续续还款的。双方的往来截止到2013年是神源公司结欠鼎安公司33088471元。由于鼎安公司向东青公司也借款共计31518105.02元，共计借款3次，而鼎安公司到后期也没有能力归还了，东青公司又要求还款，双方对帐，扣除了东青公司向鼎安公司的借款2329341.33元，鼎安公司结欠东青公司29188763.69元，当时债权转让了29106441元。为何是29106441元，因为当时鼎安公司的会计凑足了这么多金额的原始凭证，所以就按照会计凑足的原始凭证的金额来计算债权数字的。剩下的部分鼎安公司本来打算转让给其他公司的，但是因为没有谈拢就没有转让出去。鼎安公司正在转让中，现在不在经营了。本院向神源公司调查，神源公司会计杨仕霞认为鼎安公司与神源公司之间都是借款往来，神源公司从2009年起向鼎安公司借款，用于神源公司的基础建设和生产经营，一直借款到2013年，期间也陆续还款，根据财务原始凭证统计，借款总额为79883471元，还款46795000元，还有33088471元没有归还；神源公司收到了债权转让通知书；但神源公司已经不经营了，无法支付借款。神源公司向本院提供了财务账册及记账凭证。另查明：东青公司于1998年7月14日成立，法定代表人王永华，注册资金800万元，现股东黄永庆、杨菡菁、王永华。江阴天源硅材料科技有限公司于2007年12月19日成立，2009年11月25日名称变更为神源公司，法定代表人金鑫，注册资金1000万元，由江苏慧海股权投资管理有限公司出资1000万元。鼎安公司于2006年12月1日成立，法定代表人马灵，注册资金1100万元，股东孙某、周青。再查明：本院查询鼎安公司涉及的其他债务及纠纷有：1、苏州市虎丘区人民法院（2013）虎商初字第1132号招商银行股份有限公司苏州新区支行诉鼎安公司、东方公司、孙某金融借款合同纠纷。鼎安公司欠票款3596913.85元及利息、罚息、实现债权的费用、诉讼费用。苏州市虎丘区人民法院扣划东方公司存款350万元。协助扣划存款通知书明确未扣划743366.44元。2、2014年7月1日，鼎安公司向江苏江阴农村商业银行青阳支行借款800万元，担保人为东青公司，到期日2015年6月20日。3、（2014）澄青商初字第0115号江苏海陆科技股份有限公司诉鼎安公司、江苏鼎祥达光电科技有限公司定作合同纠纷。鼎安公司结欠价款992121.81元及代理费、诉讼费63336元。4、（2014）澄青商初字第0056号江阴市东瑞装饰材料有限公司诉鼎安公司买卖合同纠纷。诉讼金额111万元，该案移送武汉海事法院。以上事实，由债权转让协议书、债权转让通知、神源公司财务账册及记账凭证、孙某证人证言、本院向神源公司会计杨仕霞调查笔录、本院查询鼎安公司所涉债务及纠纷的相关材料及当事人的陈述等证据在卷予以佐证。本院认为：在本案调查中，鼎安公司的股东孙某与神源公司的会计杨仕霞对鼎安公司与神源公司往来为借款无异议，且鼎安公司与神源公司之间的往来，有银行转账凭证、银行承兑汇票，及神源公司的财务账册和原始凭证对应，故鼎安公司与神源公司之间的借款往来事实清楚。虽然鼎安公司不具备从事金融业务资质，但其并非以放贷为常业，且神源公司是为基础建设、生产经营需要进行的临时性资金拆借，故鼎安公司与神源公司间发生的借贷行为不属于违反国家金融管制的强制性规定的情形，鼎安公司与神源公司之间的借款合法有效，本院予以确认。神源公司结欠鼎安公司33088471元，鼎安公司转让其中29106441元债权给东青公司，经本院查询鼎安公司的债务，未发现鼎安公司在债权转让中存在侵害其他债权人利益的行为，东青公司与鼎安公司签订的债权转让协议系当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规禁止性规定，应认定合法有效，本院予以确认。在鼎安公司通知神源公司后，该转让即对神源公司产生效力，故东青公司要求神源公司支付结欠的29106441元的诉讼请求，本院依法予以支持。神源公司经本院依法送达应诉材料、开庭传票后，未到庭参加诉讼，怠于行使自己的诉讼权利，由此产生的法律后果由神源公司承担。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第七十九条、第八十条、第二百零六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：江苏神源光电科技有限公司应于本判决发生法律效力之日起10日内给付江阴市东青热镀锌焊接材料有限公司29106441元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费187332元（江阴市东青热镀锌焊接材料有限公司已预交），由江苏神源光电科技有限公司负担，于本判决发生法律效力之日起10日内直接给付江阴市东青热镀锌焊接材料有限公司。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时，根据上诉请求，按照《诉讼费用交纳办法》规定的标准预交第二审案件受理费，上诉于江苏省无锡市中级人民法院（户名：江苏省无锡市中级人民法院，开户银行：中国工商银行无锡城中支行，账号：11×××05）。审 判 长  杨 奕人民陪审员  方国钦人民陪审员  曹惠芬二〇一五年五月五日书 记 员  胡嘉琪本案援引法律条款《中华人民共和国合同法》：第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第七十九条债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外：（一）根据合同性质不得转让；（二）按照当事人约定不得转让；（三）依照法律规定不得转让。第八十条债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。债权人转让权利的通知不得撤销，但经受让人同意的除外。第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。《中华人民共和国民事诉讼法》：第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。