辽宁省丹东市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2015）丹刑二终字第00067号原公诉机关丹东市振安区人民检察院。上诉人（原审被告人）高嵩。因涉嫌犯非法经营罪于2013年2月27日被取保候审，2014年2月27日被监视居住，同年8月27日被监视居住，同年10月27日被逮捕。现羁押于丹东市看守所。辩护人刘官棠，辽宁云舒律师事务所律师。辩���人杨永成，辽宁云舒律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李连发。因涉嫌犯非法经营罪于2013年2月26日被取保候审，2014年2月20日被监视居住，同年8月20日被监视居住，同年10月27日被取保候审，同年12月4日被逮捕。现羁押于丹东市看守所。辩护人宋省有，辽宁大义律师事务所律师。上诉人（原审被告人）周法军。因涉嫌犯非法经营罪于2013年3月24日被刑事拘留，同年4月17日被取保候审，2014年4月17日被监视居住，同年6月9日被取保候审，同年10月27日被取保候审，同年12月4日被逮捕。现羁押于丹东市看守所。辩护人张洁，辽宁凡响律师事务所律师。丹东市振安区人民法院审理丹东市振安区人民检察院指控原审被告人高嵩、李连发、周法军犯非法经营罪一案，于二0一四年十二月十日作出（2014）振安刑初字第00181号刑事判决。宣判后，原审被告人高嵩、李连发、���法军不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人高嵩、李连发、周法军，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2010年至2011年，被告人高嵩在未取得药品经营资质的情况下，与辽宁某某医药有限公司（以下简称某某公司）负责人王某某、张某某达成口头协议，高嵩挂靠该公司，借用该公司的《药品经营许可证》等证件，使用该公司授权代理人田某的授权手续，个人出资经营药品，某某公司向高嵩收取管理费。期间，高嵩向鞍山市某医院销售黄芪注射液等药品，交易金额共计人民币1847732.3元，高嵩从中获利人民币1257656.45元；向鞍山市某某医院销售银杏叶滴丸等药品，交易金额共计人民币23690732.36元，高嵩从中获利人民币19524911.74元。综上，被告人高嵩非法经营药品交易金额共计人民币25538464.66元，高嵩从中获利人民币20782568.19元。2010年至2011年，被告人李连发在未取得药品经营资质的情况下，与某某公司负责人王某某、张某某达成口头协议，李连发挂靠该公司，借用该公司的《药品经营许可证》等证件，由该公司授权其为代理人，个人出资经营药品，某某公司向李连发收取管理费。期间，李连发向沈阳市某某人民医院销售注射用氨曲南等药品，交易金额共计人民币2636645.35元，李连发从中获利人民币1544246.04元；向沈阳某某区某某医院销售注射用氨曲南等药品，交易金额共计人民币5671202.75元，李连发从中获利人民币4696223.31元。综上，被告人李连发非法经营药品交易金额共计人民币8307848.1元，从中获利人民币6240469.35元。2011年至2012年，被告人周法军在未取得药品经营资质的情况下，与某某公司负责人王某某、张某某达成口头协议���周法军挂靠该公司，借用该公司的《药品经营许可证》等证件，使用该公司授权代理人田某的授权手续，个人出资经营药品，某某公司向周法军收取管理费。期间，周法军向葫芦岛市某某医院销售黄芪注射液等药品，交易金额共计人民币5929232.58元，周法军从中获利人民币5053200.51元。另查，案发后，鞍山市某某医院、鞍山市某医院欠被告人高嵩的药品交易货款共计人民币10220761.3元已被公安机关扣押；沈阳市某某区某某医院、沈阳市某某人民医院欠被告人李连发的药品交易货款共计人民币1457188.7元已被公安机关扣押；葫芦岛市某某医院欠被告人周法军的药品交易货款共计人民币4508445.7元已被公安机关扣押。2013年2月26日，被告人高嵩自动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实。2013年2月20日，被告人李连发自动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实。被告人周法军在被取保候审期间提供侦破李某某掩饰、隐瞒犯罪所得案件的重要线索，经查证属实。原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证，并根据原审被告人高嵩、李连发、周法军的具体犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条一项、某某十七条第一款、某某十八条、某某十四条之规定，判决认定被告人高嵩犯非法经营罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二千一百万元；被告人李连发犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币六百三十万元；被告人周法军犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五百一十万元；被告人高嵩违法所得人民币20782568.19元，被告人李连发违法所得人民币6240469.35元，被告人周法军违法所得人民币5053200.51元分别予以追缴。上诉人高嵩及其辩护人提出的上诉理由及辩护意见是：上诉人高嵩系自首，无前科劣迹，主观恶性小，原判量刑重，请求改判上诉人高嵩缓刑。上诉人李连发提出的上诉理由是：其具有从事药品行业的资质；应认定其为从犯；其系自首，无前科劣迹，认罪态度好，原判量刑重，请求改判其缓刑。上诉人李连发的辩护人提出的辩护意见是：1、上诉人李连发具有从事药品行业的资质；2、上诉人李连发系某某医药公司GSP辽宁省药监局注册时在册的公司员工；3、上诉人李连发承包了某某医药公司的沈阳市某某人民医院和某某区某某医院的药品销售项目，其合法持有该公司的药品经营许可，请求改判上诉人李连发无罪；4、原判以司法鉴定意见中的毛利数额认定为上诉人李连发的获利数额不准确，应扣除缴纳的税款；5、上诉人李连发系自首，其经营药品期间未经营过假药���劣药，其行为没有社会危害性，原判量刑重。上诉人周法军提出的上诉理由是：原判量刑重，请求改判其缓刑。上诉人周法军的辩护人提出的辩护意见是：1、药品的采购和配送由某某公司负责，上诉人周法军仅出资垫款，其行为不具有经营性；2、上诉人周法军到案后能够如实供述，认罪态度较好，社会危害性小，且具有立功表现，请求改判缓刑。丹东市人民检察院的审查意见是：原审判决认定上诉人高嵩、李连发、周法军非法经营的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。各上诉人的上诉理由均不成立，应当驳回上诉，维持原判。经审理查明，原审判决认定上诉人高嵩、李连发、周法军非法经营的上述犯罪事实清楚，有下列证据予以证明：1、证人张某某的证言证实，她与王某某是夫妻关系，王某某是某某医药公司的法定代���人，她们二人共同负责某某公司的全面管理。高嵩、周法军、李连发是某某公司的挂靠人员，都不是某某公司的员工，是利用某某公司的资质销售药品的药贩子，某某公司不给那些药贩子开工资、交保险。高嵩、李连发、周法军等人没有药品经营许可证、税务登记证、组织机构代码证等经营药品的许可资质，那些人不能直接把其药品销售出去，她给高嵩等人出具某某公司的药品经营许可、资质、财务账号及向其开具某某公司的发票，高嵩、李连发、周法军提供药品和资金，那样她们双方通过合作就把高嵩等人无法销售出去的药品通过某某公司销售出去，同时某某公司向高嵩、李连发、周法军收取销售药品金额1.2%-2.5%不等的管理费，高嵩等人销售药品的钱在销售终端把钱打到某某公司的账户后，她从销售回款中扣除管理费，之后再把余款给高嵩等人，税费由高嵩等��自己承担，某某公司不参与高嵩等人的药品经营，高嵩等人自己用钱买药、卖药，自己经营，高嵩等人所经营的药品没有在某某公司入库、出库，只是走票，也就是某某公司用高嵩等人所购药品的发票、出库单在某某公司账面体现其出入库情况。高嵩、周法军销售药品时用的是经她和王某某同意的某某公司员工田某的授权手续，李连发用的是其自己的资质。高嵩挂靠某某公司把药品销往鞍山市某某医院和鞍山市某医院，李连发挂靠某某公司把药品销往沈阳市某某人民医院和沈阳某某区医院，周法军挂靠某某公司把药品销往葫芦岛市某某医院，那几家医院的业务是高嵩、李连发、周法军个人出资做的，不是某某公司的业务。高嵩租用某某公司五楼的办公室来挂靠经营药品，因为其业务员比较多办公室面积大，高嵩每年向某某公司交纳2万元租赁费，李连发也租用某某��司的办公室挂靠经营药品，其每个月向某某公司交纳0.8万元租赁费。2、证人王某某的证言证实，他是某某医药公司的法定代表人，某某公司员工经营药品的行为都必须经过他或者张某某同意。高嵩、李连发等人是挂靠在某某的“药贩子”，不是某某公司的正式员工，高嵩等人没有药品经营许可证等经营资质，不能直接把其药品销售出去，在他和张某某与高嵩等药贩子谈好后，就让某某公司质检部的员工给高嵩等药贩子提供某某公司的药品经营许可、资质、公司财务账号等手续，高嵩等药贩子提供药品和资金并承担税费，某某公司向高嵩等人收取药品销售额1.2%-2.5%的管理费，那样他们双方通过合作就把高嵩等药贩子无法销售出去的药品通过某某公司销售出去了，高嵩等人的经营药品活动与某某公司无关。高嵩等人所经营的药品没有在某某公司入库、出库，就是走票，也就是高嵩等人所购药品的发票、出库单在某某公司账面体现其出入库情况，实际上其药品没有进入到某某公司仓库。在高嵩等人销售药品的钱通过销售终端打到某某公司账户上后，他扣下某某公司应得的管理费，之后再把余款打到高嵩等人的账户或者直接套现。高嵩等人挂靠在某某公司用的是其公司员工田某的资质手续。高嵩挂靠某某公司向鞍山市某某医院、鞍山市某医院销售药品，李连发挂靠某某公司向沈阳市某某医院销售药品，周法军挂靠某某公司向葫芦岛市某某医院销售药品。3、证人田某的证言证实，她从2008年开始在某某医药公司工作，主要负责几家药厂的采购及销售工作，另外她还负责开具某某公司出库单。高嵩、李连发、周法军不是某某公司的员工，是没有药品销售资质而挂靠在某某公司的药贩子，张某某安排某某公司质检部的苏某向高嵩等挂靠人员提供她的授权委托书等经营药品许可资质手续，同时某某公司向高嵩等人收取管理费，高嵩等人通过某某公司把药品销售出去。高嵩等人所经营的药品没有在某某公司出库、入库，只是走票，药品、资金都不是某某公司的，某某公司用高嵩等人所购药品的发票、出库单在公司账面体现其所购药品的出入口情况，实际上其药品没有进入到某某公司仓库。高嵩挂靠某某公司向鞍山市某某医院、鞍山市某医院销售药品，周法军挂靠某某公司向葫芦岛市某某医院销售药品，李连发挂靠某某公司向沈阳市某某人民医院、沈阳某某区某某医院销售药品。4、证人苏某的证言证实，她从2008年开始在某某医药公司任质检部主管，负责提供某某公司的药品经营许可资质和开具授权委托书，同时对某某公司的挂靠人员销售的药品进行审核。在王某某和张某某与想要挂靠某某公司的药贩子商谈同意挂靠后，张某某让她向那些药贩子提供相关某某公司的药品经营许可证、营业执照、公司的对公账户、企业法定代表人授权委托书等药品经营许可资质手续，那些授权委托手续大部分是田某的名字，有时也用李连发的名字。被委托授权人中除了田某之外都不是某某公司的员工，都是挂靠某某公司的。高嵩自2010年初开始挂靠某某公司向鞍山地区的医院销售药品，李连发自2008年末开始挂靠某某公司向沈阳地区的医院销售药品，那二人没有做过某某公司的业务员，某某公司与高嵩、李连发经营药品的医院没有业务往来。5、证人于某某的证言证实，她从2010年5月至2012年4月在某某医药公司任会计，负责某某公司纳税申报。她不了解某某公司挂靠经营的事情，高嵩、李连发在她到某某公司工作前就在某某公司，某某公司的账上没有收取挂靠人员管理费的记录。某某公司与相关医院的业务往来中，在财务结算上是某某公司的对公账户与相关医院进行结算的。6、证人赵某某的证言证实，他从2002年开始任鞍山市某医院药剂科科长，负责该医院的药品采购等工作。2009年7月，高嵩到鞍山市某医院推销药品，当时高嵩说其是某某医药公司的业务经理，高嵩拿的是某某公司田某的授权资质，该医院与某某公司的业务往来都是与高嵩联系的。7、证人柳某的证言证实，他是鞍山市某医院药剂科副科长，负责该医院的药品采购等工作。2010年至2012年间，除了高嵩之外没有其他人代表某某公司向鞍山市某医院销售药品。8、证人李某、尹某的证言共同证实，李某是鞍山市某医院药剂科的药品采购员，尹某是鞍山市某医院的药品会计，具体负责药品单据入库登记。2010年至今，鞍山市某医院从某某医药公司购买过药品。9、证人王某的证言���实，她是鞍山市某医院财务科长，负责该医院的财务工作。鞍山市某医院从2009年开始与某某医药公司有业务往来采购过药品，截止2012年还有766272.77元购药款未付给某某公司，目前已按专案组要求汇入指定账户。10、证人陈某的证言证实，他在2013年10月前任鞍山市某某医院药剂科主任，负责该医院的药品采购。2010年至2012年，只有高嵩代表某某公司向鞍山市某某医院销售药品。11、证人扈某某、徐某的证言共同证实，扈某某是鞍山市某某医院会计，具体负责药品入库，徐某是鞍山市某某医院财务科科长，具体负责该医院的会计核算工作。2010年至2012年间，高嵩代表某某药业公司向鞍山市某某医院销售过药品。鞍山市某某医院从某某公司购买药品，案发后该医院已将欠某某公司的人民币9454488.53元药品款项按专案组的指示汇入指定账户。12、证人李某某的证言证实，他是李连发的弟弟。他在平时帮助李连发往沈阳市某某人民医院送药，有时也替李连发结算药款签字取支票。他替李连发干活期间，李连发有时候给他1000元有时候给他800元不等。13、证人黄某某的证言证实，2008年，李连发招聘时她应聘在李连发那里工作，李连发在卖药期间安排她去沈阳某某区某某医院送药及结算药款，李连发每个月给她八九百元工资。14、证人张某某的证言证实，她和李连发认识有4年左右时间。在她有时去某某区某某医院办事时，李连发会让她帮忙到医院取支票，之后她在支票存根上签字取票后给李连发。15、证人赵某某的证言证实，她是沈阳市某某人民医院药剂科副主任，负责药品采购。沈阳市某某人民医院从2008年7月至2012年7月末从某某公司购买药品。2010年至2012年，只有李连发一个人代表某某公司向该医院销售药品。16、证人刘某的证言证实，她在沈阳市某某人民医院负责西药品采购。沈阳市某某人民医院与某某公司有业务往来，该医院从某某公司的业务员李连发处联系购买药品，并与某某公司不定期结算药款，有时侯是李某某去该医院结算药款领取支票。17、证人汪某某的证言证实，他是沈阳市某某人民医院财务科负责人。沈阳市某某人民医院从2008年7月起和某某公司有业务往来，2010年至2011年，该医院从某某公司购药金额约200多万元，还欠981930.95元未付给某某公司。18、证人付某某的证言证实，她是沈阳某某区某某医院药品采购科科长，负责该医院药品采购工作。该医院自2009年至2012年从某某公司购买药品，李连发联系医院销售药品拿的是某某公司的资质和授权手续。有时侯李连发安排黄某某、张某某到该医院送药及领取药款。只有李连发一个人代表某某公司向该医院销售药品。19、证人高某的证言证实，他在沈阳市某某区某某医院负责药品采购。沈阳某某区某某医院与某某公司有药品购销业务往来，某某公司销售药品由其业务员李连发具体经手，但是在某某公司送药时他只与送药的黄某某联系。20、证人魏某、富某某的证言共同证实，魏某是沈阳市某某区某某医院财务科科长，富某某是该医院会计。沈阳市某某区某某医院从某某公司购买过药品，该医院还欠某某公司475257.75元药款未付，目前已按专案组的要求汇入指定账户。21、证人燕某某的证言证实，他从2011年8月开始任葫芦岛市某某医院药品供应科科长，负责该医院的药品采购。葫芦岛市某某医院自2011年4月开始从某某公司购买药品，具体出面代表某某公司办理药品销售业务的是周法军，但是某某公司出具的授权委托书上的人是田某，周法军提供的药品经营许可资质证明、发票等都是某某公司的。直到2012年8月，除了周法军之外没有其他人代表某某公司与该医院联系业务。22、证人阎某的证言证实，她从2008年6月至2011年8月任葫芦岛市某某医院药品供应科科长，负责该医院的药品采购工作。只有周法军代表某某公司向葫芦岛市某某医院销售药品，该医院与某某公司通过对公账户结算药款。23、证人高某某的证言证实，他是葫芦岛市某某医院财务科科长，负责该医院财务工作。葫芦岛市某某医院与某某公司有业务往来，该医院欠某某公司的4508445.7元药款已按专案组的要求转入指定账户。24、企业法人营业执照证实，辽宁某某医药有限公司成立日期为2008年3月7日，法定代表人为王某某，经营范围为中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品批发。25、药品经营许可证证实，2009年12月30日，辽宁省食品药品监督管理局向辽宁某某医药有限公司��放药品经营许可证，该公司法定代表人为王某某，经营方式为批发，经营范围为中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品等，该许可证有效期至2014年12月29日。26、药品经营质量管理规范认证证书证实，2010年4月9日，辽宁省食品药品监督管理局向辽宁某某医药有限公司发放该证书，有效期至2014年6月22日。27、组织机构代码证证实，沈阳市质量技术监督局向辽宁某某医药有限公司发放该证，有效期自2010年1月8日至2014年1月8日。28、税务登记证证实，辽宁某某医药有限公司的法定代表人为王某某，登记注册类型为私营有限责任公司，经营范围为中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品批发。29、质量保证协议书证实，辽宁某某医药有限公司在向需方销售药品前，有义务提供真实合法的企业营业执照、药品经营许可证等资质证明，供方企业的销��人员，有义务向需方提供合法有效的法人委托书原件及个人身份证和推销员证书复印件等。30、合格供货方档案表证实，辽宁某某医药有限公司的法定代表人为王某某，已通过GSP认证。31、辽宁某某医药有限公司法定代表人授权委托书证实，田某负责该公司经营的药品在鞍山市某医院、鞍山市某某医院、葫芦岛市某某医院的业务办理及销售、结款等相关事宜。32、辽宁某某医药有限公司法定代表人授权书证实，上诉人李连发负责该公司经营的药品在沈阳市某某人民医院、沈阳市某某区某某医院销售、回款工作。33、开票信息证实，辽宁某某医药有限公司的开户行为某某银行沈阳市某某支行。34、辽宁某某医药有限公司购销合同、鞍山市医疗机构药品购销合同书、药品销售合同、辽宁省医疗机构药品集中采购购销合同证实，辽宁某某医药有限公司与鞍山市某医院、鞍山市某某医院、沈阳市某某人民医院、沈阳市某某区某某医院、葫芦岛市某某医院签订药品购销合同情况。35、辽宁某某医药有限公司与鞍山市某医院三栏明细帐、医药产品销售情况明细表、鞍山市某医院药品台账、药品入库明细、记账凭证及发票、鞍山市某某医院现有某某公司药品明细、鞍山市某某医院对某某公司应付账款明细、结算汇款凭证及发票、某某公司销售给鞍山市某某医院医药产品明细表、鞍山市某某医院药库药品采购统计证实，上诉人高嵩挂靠辽宁某某医药有限公司，使用田某的授权手续向鞍山市某医院、鞍山市某某医院销售药品的交易情况。36、辽宁某某医药有限公司销售给沈阳市某某人民医院医药产品情况明细表、沈阳市某某人民医院购进某某公司药品明细、某某公司配送至沈阳市某某人民医院药品目录、记账凭证及发票、沈阳某某区某��医院从某某公司购入药品汇总表及明细、来往明细账、记账凭证及发票证实，上诉人李连发挂靠辽宁某某医药有限公司向沈阳市某某人民医院、沈阳市某某区某某医院销售药品的交易情况。37、葫芦岛市某某医院与辽宁某某医药有限公司明细三联账、账目、药品明细表、汇款明细表、记账凭证及发票证实，上诉人周法军挂靠辽宁某某医药有限公司，使用田某的授权手续向葫芦岛市某某医院销售药品的交易情况。38、沈阳市某某区失业保险材料、沈阳市社会养老和工伤保险管理局、沈阳市社会医疗保险管理局某某分局提供的辽宁某某医药有限公司参保职工人员名单证实，上诉人高嵩、李连发、周法军不在辽宁某某医药有限公司缴纳保险的员工范围内。39、沈阳市某某区某某医院情况说明证实，2008年5月至2012年6月，沈阳市某某区某某医院与辽宁某某医药有限公司发��药品购进业务，共购进药品金额为人民币8170257.75元，共付款人民币7695000元，余款人民币475257.75元已按照专案组要求打入辽宁某某医药有限公司指定账户。40、葫芦岛市某某医院情况说明证实，2011年4月至2012年8月，该医院与辽宁某某医药有限公司发生药品购进业务，共购进药品金额为人民币5929232.58元，共付款人民币1420786.88元，余款人民币4508445.70元已按照专案组的要求打入指定账户。41、丹东东正司法鉴定所[2014]审鉴字第001号司法鉴定意见书证实，上诉人高嵩、李连发、周法军以辽宁某某医药有限公司名义与鞍山市某医院、鞍山市某某医院、沈阳市某某人民医院、沈阳市某某区某某医院、葫芦岛市某某医院进行药品经营的药品销售额、毛利额及辽宁某某医药有限公司收取上诉人高嵩、李连发、周法军管理费的数额情况，其中，鞍山市某医院药品销售额合��人民币1847732.30元，毛利额合计人民币1279918.44元，辽宁某某医药有限公司收取上诉人高嵩管理费人民币22261.99元；鞍山市某某医院药品销售额合计人民币23690732.36元，毛利额合计人民币19914755.84元，辽宁某某医药有限公司收取上诉人高嵩管理费人民币389844.10元；沈阳市某某人民医院药品销售额合计人民币2636645.35元，毛利额合计人民币1563658.31元，辽宁某某医药有限公司收取上诉人李连发管理费人民币19412.27元；沈阳市某某区某某医院药品销售额合计人民币5671202.75元，毛利额合计人民币4797068.55元，辽宁某某医药有限公司收取上诉人李连发管理费人民币100845.24元；葫芦岛市某某医院药品销售额合计人民币5929232.58元，毛利额合计人民币5081616.25元，辽宁某某医药有限公司收取上诉人周法军管理费人民币28415.74元。42、扣押决定书、扣押清单证实，2013年2月26日，公安机关扣押上诉人李连发人民币30万元。43、案件来源、抓捕经过证实，2013年2月26日，经丹东市公安局经侦支队办案人员电话联系上诉人高嵩的妻子后，上诉人高嵩主动到辽宁省专案基地投案自首，并如实供述其犯罪事实；2013年2月20日，经丹东市公安局经侦支队办案人员电话联系上诉人李连发后，上诉人李连发主动到辽宁省专案基地投案自首，并如实供述其犯罪事实；2013年3月24日15时许，在河北省石家庄市无极县，丹东市公安局经侦支队侦查员到上诉人周法军的哥哥周新某家做思想工作，在周新某家楼下发现上诉人周法军在一辆桑塔纳牌轿车内，遂将上诉人周法军抓获。44、深泽县公安局耿庄派出所受案登记表证实，2013年10月30日13时许，上诉人周法军到该所报警称，在耿庄大公路上停靠一辆无牌照面包车。该所民警接警后到达现场发现该面包车前后均无牌照，车门没有锁，车钥匙插在面包车上，在该车上亦未找到行驶证、驾驶证等有效证件，民警觉得该车可疑，遂将该车开至该派出所进行进一步核查，结果发现该车为被盗车辆，后该车驾驶人李某某到该所投案自首。45、深泽县公安局立案决定书证实，2013年10月30日，公安机关决定对李某某掩饰、隐瞒犯罪所得一案立案侦查。46、深泽县公安局居留证证实，2013年10月30日，李某某被刑事拘留。47、深泽县公安局取保候审决定书证实，2013年11月13日，李某某被取保候审。48、深泽县公安局起诉意见书证实，2014年5月28日，深泽县公安局对李某某掩饰、隐瞒犯罪所得一案移送深泽县人民检察院审查起诉。49、河北省深泽县人民检察院起诉书证实，2014年6月4日，河北省深泽县人民检察院对李某某掩饰、隐瞒犯罪所得一案向河北省深泽县人民法院提起公诉。50、证人李某某的证言证实，2013年6、7月份，他因为腿摔断了想买辆车，他的朋友李玉某说其知道有一辆便宜车，后在耿庄村村西的公路上，王玉某开着一辆银灰色五菱面包车到了那个公路，他把4500元钱给了李玉某买了那辆车。他买那辆车时为了图便宜没有书面买卖协议，也没有要车的手续和保险。51、上诉人高嵩的供述证实，2009年，他与张某某商谈好由他个人出资购买药品挂靠某某公司向鞍山市某某医院和鞍山市某医院销售，某某公司向他收取销售药品额2.5%的管理费和11%的税费，并向他提供某某公司的GSP证书、药品经营许可证、工商营业执照，因为他没有销售药品的资质，某某公司的田某具有合法销售药品的资质，因此他还用了田某的授权委托手续销售药品。他都是以某某公司的名义购进药品，首先他把需要采购的药品报给某某公司，某某公司与药厂签订购销合同，他把药��给某某公司，某某公司再把药款给药厂，然后他再以某某公司的名义把药品销售给医院，由某某公司给医院出具增值税发票。在结算药款时，医院先把他销售的药款电汇给某某公司的财务账户上，某某公司把那2.5%的管理费扣除后再通过现金的形式把药款给他。他知道法律不允许个人经营药品，因此他只能挂靠在某某公司用其证照经营药品。52、上诉人李连发的供述证实，2008年，他从沈阳医药贸易有限公司下岗后应聘到某某医药公司任仓库部经理，当时他与张某某谈的是他每个月900元工资。后他觉得钱挣得太少了就想从某某公司出去做销售，之后他与张某某商量好由他个人出资找销路，利用某某公司向他提供的某某公司的药品批发经营许可证、药品经营质量全面管理GSP和企业营业执照销售药品，他按照销售额的2.5%给某某公司管理费，那样他就挂靠在某某公司以合作经营的方式销售药品。后他个人出资利用某某公司的药品经营资质向沈阳市某某人民医院、沈阳某某区某某医院销售药品。在他挂靠经营药品期间，他还雇佣弟弟李某某和张某某、黄某某等人去医院送药、取支票等事情。他在购买药品时先把其购药款通过某某公司的财务账户打到对方药厂的账户，药厂再把他购买的药品及发票、随货通行药检单一起发给某某公司，在销售药品时，他把购进的药品再以某某公司的名义销售到医院，由某某公司向医院出具增值税发票，在结算药款时，医院把他销售的药款打到某某公司的账户上，某某公司把管理费扣除后再通过现金形式把药款给他，某某公司账户上的余款用于以后购药。他知道国家不允许个人销售药品，他个人没有经营药品许可资质，因此他要销售药品就必须挂靠在某某公司，要用某某公司的药品经营证照和委托授权���，那些证照委托手续时某某公司质量部经理苏某向他提供的，苏某知道他不是某某公司的员工是挂靠人员，他用某某公司开具的委托书是想让对方认为他是某某公司的员工，实际上他不是某某公司的员工，某某公司在他挂靠经营药品期间不给他开工资也不给他交保险。53、上诉人周法军的供述证实，2011年，他找到某某公司经理张某某与其谈合作经营药品事宜，由他个人出资金，某某公司向他提供药品经营许可资质材料，他还要给某某公司管理费和应缴税费。后他挂靠某某公司向葫芦岛市某某医院销售药品，医院回款后，某某公司在扣除管理费等费用后再把余款给他。他知道国家不允许个人经营药品，因此他想经营药品就只能挂靠在某某公司，用某某公司的GSP证书、药品经营许可证、工商营业执照、授权委托书等手续销售药品。2013年10月30日13时许，他到深泽县公��局耿庄派出所报案称，他在耿庄村公路边发现一辆被盗的面包车，那是一辆灰色、五六成新、无牌照的五菱面包车，车主是李某某，他是通过朋友知道那辆车是被盗车的。上述事实、证据，均经原审庭审质证，本院在审理过程中未发生变化，本院依法予以确认。关于上诉人李连发的辩护人所提上诉人李连发系某某医药公司GSP辽宁省药监局注册时在册的公司员工的辩护意见，经查，有证人张某某、王某某、田某等人的证言证实上诉人李连发并非某某医药公司的正式员工，而系挂靠该公司的人员的事实，又有失业保险材料、参保职工人员名单在卷佐证此节事实，上诉人李连发对其并非某某医药公司的员工，某某医药公司未给其交纳保险的事实亦曾供认不讳，上述证据相互印证，足以认定，故该辩护意见不能成立。关于上诉人李连发的辩护人所提上诉人李连发承包了某某医药公司对沈阳市某某人民医院和某某区某某医院的药品销售项目，其合法持有该公司的药品经营许可，请求改判上诉人李连发无罪的辩护意见，经查，上诉人李连发在没有药品经营资质的情况下，挂靠某某医药公司，借用该公司的药品经营许可证等证件，个人出资经营药品，并向某某医药公司交纳管理费，其行为符合非法经营罪的构成要件，应以非法经营罪对其定罪处罚，而其是否承包都不影响对其无证经营药品行为的定性，故该辩护意见不能成立。关于上诉人李连发的辩护人所提原判以司法鉴定意见中的毛利数额认定上诉人李连发的获利数额不准确，应扣除缴纳的税款的辩护意见，经查，丹东东正司法鉴定所出具的司法鉴定意见程序合法，结论真实、有效，原判据此认定上诉人李连发非法经营的获利数额符合相关法律规定，故该辩护意见不能成立。关于上诉人周法军的辩护人所提药品的采购和配送由某某医药公司负责，上诉人周法军仅出资垫款，其行为不具有经营性的辩护意见，经查，上诉人周法军个人出资，通过挂靠某某医药公司的方式非法经营药品，药品的采购和配送方式并不影响对其行为定性，故该辩护意见不能成立。本院认为，上诉人高嵩、李连发、周法军违反药品管理法规，未取得药品经营许可证而非法经营药品，扰乱市场秩序，情节特别严重，均已构成非法经营罪，均应予惩处。上诉人高嵩、李连发自动投案，并如实供述其罪行，系自首，均可从轻处罚。上诉人周法军到案后提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实，系立功，可从轻处罚。上诉人高嵩、李连发、周法军均无前科劣迹，上诉人周法军自愿认罪，均可酌情从轻处罚。关于上诉人高嵩、李连发、周法军及其辩护人所提上诉人高嵩、李��发系自首，无前科劣迹，认罪态度好，上诉人周法军到案后能够如实供述，具有立功表现，请求改判上诉人高嵩、李连发、周法军缓刑的上诉理由及辩护意见，经查，原判已确认上诉人高嵩、李连发、周法军的法定、酌定情节，并根据其具体犯罪事实、性质及对社会的危害程度，对其作出了罪刑相适应的刑罚，原判量刑并无不当；而根据上诉人高嵩、李连发、周法军的罪行，不宜对其判处缓刑，故该上诉理由及辩护意见没有事实及法律依据，本院不予支持；三名上诉人及其辩护人所提其他上诉理由及辩护意见均无事实及法律依据，本院不予支持。丹东市人民检察院的审查意见有事实及法律依据，本院予以支持。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  冯泰昆代理审判员  王连友代理审判员  王旭耀二〇一五年五月二十二日书 记 员  卢丹梅