新疆维吾尔自治区库车县人民法院刑 事 判 决 书（2018）新2923刑初1475号公诉机关库车县人民检察院。被告人潘国萍，女，1968年2月28日出生，住新疆乌鲁木齐市，无前科。被告人潘国萍因涉嫌合同诈骗罪，于2017年6月5被乌鲁木齐铁路公安局乌鲁木齐公安处看守所羁押，同年6月9日被库车县公安局取保候审。2017年7月8日库车县公安局对其刑事拘留，同年8月5日被逮捕，现羁押于库车县看守所。辩护人乔文辉，新疆浩翔律师事务所律师。辩护人王佳一，新疆浩翔律师事务所律师。被告人丁永山，男，1969年5月11日出生，住新疆呼图壁县，2004年7月15日，被告人丁永山曾犯诈骗罪、合同诈骗罪，被新疆玛纳斯县人民法院判处有期徒刑十一年，并处罚金52000元。被告人丁永山本次因涉嫌合同诈骗罪，于2018年3月13日被库车县公安局刑事拘留，同年3月21日被逮捕，现羁押于库车县看守所。库车县人民检察院以库检公诉刑诉（2018）119号起诉书指控被告人潘国萍、丁永山犯合同诈骗罪，于2018年7月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。库车县人民检察院检察员沙宏伟出庭支持公诉，被告人潘国萍及其辩护人乔文辉、王佳一，被告人丁永山到庭参加诉讼。现已审理终结。库车县人民检察院指控，2011年7月14日，王某借用库车县众和顺矿业有限公司（以下简称众和顺矿业）名义与新疆天昆投资有限公司（以下简称天昆公司）签订库车县胡同布拉克煤矿（以下简称布拉克煤矿）探矿权转让协议，协议约定：众和顺矿业向天昆公司支付探矿权转让费人民币1100万元，天昆公司将布拉克煤矿探矿权转让给王某。合同签订后，王某未按照合同约定足额支付转让费。2014年，王某通过顾某（潘国萍之女）认识被告人潘国萍，潘国萍在得知王某拥有布拉克煤矿探矿权后，提出与他人一起开发布拉克煤矿，并介绍陈某与其认识。2016年1月13日，陈某代表新疆旭成达建筑安装工程有限公司（以下简称旭成达公司）与潘国萍、王某签订煤矿合作协议。协议约定：三方对布拉克煤矿的煤炭进行开采，按比例分配利润，陈某负责投资机械人工和管理，潘国萍、王某负责提供煤矿合法手续。同时约定：陈某签订合同进场后向潘国萍、王某支付保证金人民币100万元。后陈某联系被告人丁永山，让其在煤矿合作协议上签字，并委托丁永山代表旭成达公司负责布拉克煤矿的相关事务。2016年年初，张某与陈某签订布拉克煤矿工程合同。当被害人何某得知张某承包该工程后，经二人协商，张某将该工程转包给何某，张某让何某交纳10万元工程保证金。2016年3月19日，何某向张某提供的丁永山农业银行卡（卡号×××）内转账支付人民币10万元。丁永山将该银行卡交给被告人潘国萍使用。2016年5月4日，张某与何某签订土石方剥离场地平整施工合同后，何某带机械设备上山进场进行施工，后被库车县国土局工作人员告知系非法开采予以制止，该工程未能继续进行。被害人何某交纳的10万元工程保证金被潘国萍挥霍。2016年4月，被害人杨某通过张某得知布拉克煤矿有工程发包。在张某的介绍下杨某找到丁永山，丁永山慌称布拉克煤矿手续齐全，矿主是潘国萍和王某，自己已承包该煤矿，如果想干须支付工程保证金。2016年4月25日，陈某、丁永山与杨某签订布拉克煤矿土石方剥离、场地平整施工合同，合同约定：丁永山将布拉克煤矿土石方剥离和场地平整施工工程发包给杨某，杨某按照约定负责土石方剥离及采煤，丁永山负责提供采煤的合法资料。合同签订后丁永山便让杨某交纳工程保证金。自2016年4月至6月期间，杨某通过转账等方式向潘国萍支付工程保证金合计人民币29万元，向丁永山支付工程保证金合计人民币4.5万元。2016年6月，杨某组织人员进场施工，同年7月，杨某被库车县国土局执法人员告知系非法开采而被迫停工。被害人杨某向潘国萍、丁永山支付的工程保证金被二人挥霍。2016年7月，被害人罗某通过他人得知布拉克煤矿有土石方工程，并与丁永山、潘国萍相识。在与丁永山交往过程中得知，该工程甲方是潘国萍即布拉克煤矿，乙方是旭成达公司，乙方拥有对外发包权，该工程内容是挖土方，土方剥离后即可挖煤，乙方委托丁永山负责该工程。丁永山向罗某提供了开工报告、公司资质等资料，罗某信以为真。2016年7月15日，丁永山与罗某签订关于布拉克煤矿土石方剥离和场地平整施工合同，合同约定：丁永山将布拉克煤矿土石方剥离、场地平整施工工程发包给罗某，罗某按照约定负责该煤矿内的场地平整、土石方剥离及采煤，丁永山负责提供该煤矿采煤的合法资料。2016年8月5日，丁永山与罗某通过书面协议又约定：罗某向丁永山交纳合同履约金人民币30万元，施工正常后丁永山向罗某进行退还。合同签订后，丁永山多次让罗某交纳工程保证金，自2016年7月至9月期间，罗某自己及通过朋友李某、张某1采取银行转账和现金的方式向潘国萍支付工程保证金人民币10万元，向丁永山支付工程保证金共计人民币29.5万元。罗某在支付部分工程保证金后便组织人员和机械设备进场准备施工，后被库车县国土局工作人员进行制止，并让其将设备拉走，人员疏散，导致无法施工。被害人罗某向潘国萍、丁永山支付的工程保证金被二人挥霍。2016年6月份，佘某从丁永山处得知布拉克煤矿马上要开工，其找到丁永山。经二人协商，2016年8月15日，丁永山、陈某与佘某签订了布拉克煤矿土石方剥离、场地平整施工合同。该合同被佘某于同年8月30日转包给秦某，丁永山得知后，便让秦某交纳工程保证金。2016年9月10日，秦某通过陈某1、谭某向潘国萍支付工程保证金人民币12.5万元。2016年9月16日，秦某通过转账方式向丁永山支付工程保证金人民币2万元。到2016年10月中旬，丁永山告知秦某布拉克煤矿的活干不成了。被害人秦某向潘国萍、丁永山支付的工程保证金被二人挥霍。针对上述指控，公诉机关出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、辨认笔录等证据，认为被告人潘国萍、丁永山以非法占有为目的，在履行合同过程中骗取他人财物，二人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条的规定，对被告人潘国萍、丁永山应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请求依法判处。被告人潘国萍辩称，我不认可罪名，合同是王某与陈某以公司名义签订，我在矿上干的事情都是王某通过电话、短信通知我做的，钱我没有挥霍，都花费在煤矿上了，煤矿的手续王某说由他负责。请求给我一个公正的判决。其辩护人提出如下辩护意见：1.被告人潘国萍并非本案合同诈骗的策划者，提议一起开发布拉克煤矿的人系王某。2.潘国萍并没有挥霍本案收取的保证金，而是为履行合同而进行支出。3.本案遗漏了主要犯罪分子王某和陈某。4.本案应定性为单位犯罪，犯罪主体为布拉克煤矿和旭成达公司，潘国萍和丁永山分别系上述两单位的相关责任人，行为代表单位，责任应由单位承担，其二人仅在一般责任人范围承担刑事责任。5.潘国萍系被动收取丁永山索要的保证金，没有直接骗取受害人钱财的故意，作用和地位较低，主观恶性较轻。6.被告人潘国萍2017年6月5日至6月9日被羁押在乌铁公安处看守所，刑期应予以扣减。7.被告人具有坦白情节且能够积极退脏，请求予以减轻处罚。被告人丁永山辩称：1.陈某对本案均知情，我做这些事系得到陈某的授权；2.有20万元我确实给了潘国萍。经审理查明，公诉机关指控被告人潘国萍、丁永山犯合同诈骗罪的事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。上述事实，有以下公诉机关提交并经庭审举证、质证的证据证实：一、书证（1）被告人潘国萍、丁永山户籍证明。证实：本案被告人潘国萍、丁永山的个人基本信息。（2）天昆公司营业执照。证实：该公司于2004年9月3日成立，经营范围为矿业投资等。（3）众和顺矿业注册资料及情况说明。证实：众和顺矿业的法定代表人系赵某，该公司的经营活动及一切事宜均由其丈夫熊某负责。该公司于2011年4月20日成立，经营范围为矿山投资、矿山机电设备销售及维修。王某系库车县众和顺矿业有限公司投资人之一。（4）探矿权转让合同。证实：2011年7月14日，天昆公司与众和顺矿业签订布拉克煤矿探矿权转让协议，协议约定：众和顺矿业向天昆公司支付探矿权转让费1100万元人民币，天昆公司将布拉克煤矿探矿权转让给众和顺矿业有限公司。（5）探矿权证。证实：布拉克煤矿勘探探矿权人为天昆公司，探矿证有效期限为2014年1月27日至2017年1月27日。（6）煤矿合作协议。证实：2016年1月13日，陈某代表旭成达公司与潘国萍、王某签订煤矿合作协议，协议约定：双方对布拉克煤矿的煤炭进行开采，双方按比例进行分配，陈某负责投资机械人工和管理，潘国萍、王某负责煤矿合法的手续和真实的资源。同时约定：陈某签订合同进场后向潘国萍、王某缴纳保证金人民币100万元。（7）刑事判决书、暂予监外执行决定书。证实：被告人丁永山因犯诈骗罪、合同诈骗罪于2004年7月15日被新疆玛纳斯县人民法院判处有期徒刑十一年（刑期自2003年6月16日起至2014年6月4日止），并处罚金人民币52000元。2004年11月26日，丁永山因患有肺结核，新疆玛纳斯县人民法院决定对其暂予监外执行。（8）扣押物品清单。证实：侦查机关从潘国萍处扣押22万元，从王某处扣押10万元。（9）抓获经过。证实：被告人潘国萍的抓获情况。二、证人证言（1）证人王某证言。证实：1.2011年7月14日，王某通过使用众和顺矿业名义与天昆公司签订布拉克煤矿探矿权转让合同；2.2014年，王某通过顾某认识了潘国萍，潘国萍在得知库车县有布拉克煤矿后，向王某提出与他人一起开发布拉克煤矿，并介绍陈某与其认识。后王某、潘国萍、陈某经过商议，三人签订布拉克煤矿合作协议。3.王某事先向潘国萍说过布拉克煤矿没有采矿证，只有探矿证，但潘国萍称她可以办好一切手续，合法采煤，让其不用管。王某并未授权、委托潘国萍在布拉克煤矿负责。4.布拉克煤矿所有人是天昆公司，王某通过与天昆公司签订探矿权转让协议取得该煤矿，但王某未按照合同约定支付全部转让费用。（2）证人熊某证言。证实：1.王某系众和顺矿业股东之一。2.王某曾使用众和顺矿业的名义与天昆公司签订布拉克煤矿探矿权转让协议。（3）证人陈某证言。证实：1.2015年年底的时候，潘国萍给陈某打电话说：王某在库车县有一个叫布拉克的煤矿，需要开发，她具体负责，该煤矿手续齐全，问陈某想不想干。后陈某到库车县与潘国萍一起进行实地查看，看到有人在煤矿上挖煤，其便信以为真。看完煤矿后，陈某带上潘国萍交给其的关于煤矿的资料返回乌鲁木齐找到丁永山，将潘国萍给的煤矿资料交给了丁永山，让丁永山帮自己参谋一下，后丁永山到库车县看过后答复称可以干，并让陈某找潘国萍将合同签了。2.在新疆乌鲁木齐市和风雅居4号楼潘国萍家中，陈某与潘国萍、王某签订了合同。后陈某和丁永山到库车县，与潘国萍一起至布拉克煤矿，潘国萍给丁永山安排了具体的施工地点。返回库车县城后潘国萍对陈某说煤矿的事你不懂，具体丁永山在全权负责，并将所有资料交给了丁永山，还让丁永山在陈某和潘国萍签订的合同上签字。3.丁永山是陈某聘请的总经理，公司给他出具过委托书，潘国萍予以认可，全权代表陈某负责她在库车的煤矿事宜。三、被告人供述及辩解（1）被告人潘国萍供述及辩解。证实：1.2016年，潘国萍从王某处得知其在库车县有一煤矿要开采。潘国萍便介绍陈某与王某认识。后潘国萍、王某与陈某就开采布拉克煤矿签订协议。2.协议签订后不久，潘国萍、王某与陈某先后到库车县对布拉克煤矿进行了查看，陈某介绍丁永山与潘国萍、王某认识，后丁永山先后联系多支施工队在布拉克煤矿进行施工。在此期间，丁永山及其他人员先后向潘国萍或通过丁永山向潘国萍支付工程保证金。潘国萍对收取的工程保证金用于对外付款、出借、个人开销等。4.非法采矿期间，库车县国土局工作人员多次到煤矿上进行制止，且向潘国萍送达了停止非法开采的相关文书，潘国萍向库车县国土局出具停止非法采矿的承诺书。5.潘国萍将布拉克煤矿只有探矿证没有采矿证的情况告知了丁永山。（2）被告人丁永山供述及辩解。证实：1.2016年1月，丁永山受陈某之邀对布拉克煤矿进行考察，其告知陈某该煤矿工程可干。陈某遂与王某、潘国萍商议签订了布拉克煤矿合作协议。该协议甲方是王某、潘国萍，乙方是旭成达公司。协议约定：由甲方提供煤矿的合法手续，乙方负责安全生产，所有机械用油由甲方提供，乙方向甲方交纳100万元的保证金，煤炭产出后，甲方出售，乙方不得私卖。陈某将合同给丁永山看过之后，让丁永山在合同上签字，丁永山遂在合同上签了字。2.2016年3月，丁永山和陈某、潘国萍到布拉克煤矿进行了实地查看，潘国萍让丁永山交纳100万元工程保证金，丁永山没有那么多的钱，便通过何某向潘国萍支付保证金，并安排何某组织人员、设备上山施工。在施工过程中被库车县国土资源局发现并制止。3.丁永山在组织人员施工的过程中，为了向潘国萍交纳工程保证金，其又将布拉克煤矿工程分别分包给张某、杨某、佘某、罗某，并同上述人员签订施工合同。与张某签订合同之后，因为张某没有钱，其又将该工程转包给何某，丁永山让何某交纳工程保证金，何某遂将10万元转入丁永山的农业银行卡内，丁永山将该银行卡交给了潘国萍。4.2016年5月，佘某到库车找到丁永山称要承包工程，同年8月，丁永山与佘某签订了合同。佘某因没有施工能力，将该工程转给秦某，并和秦某签订了合同。丁永山知道后让秦某交工程保证金。秦某向丁永山支付了4万元，通过谭某向潘国萍支付了13万元工程保证金。5.2016年4月，丁永山通过张某认识杨某。杨某得知丁永山处有工程发包，遂找到丁永山。经与杨某协商，丁永山与杨某签订了合同。合同签订之后，丁永山便让杨某交纳工程保证金，并向杨某提供了自己、妻子万某、其亲戚金某的银行卡卡号。杨某遂向丁永山交纳了5万元左右的保证金，向潘国萍交了30万元工程保证金。6.丁永山通过他人与罗某认识后，罗某得知丁永山有布拉克煤矿土石方和场地平整工程对外发包，找到丁永山称想承包工程。经协商，2016年7月，丁永山以甲方名义和罗某签订了合同。合同签订之后丁永山便让罗某交纳工程保证金。后罗某陆陆续续向丁永山交了近30万元保证金，向潘国萍银行卡转了10万元保证金。7.2016年10月，库车县国土局检查，将在煤矿干活的所有人全部清场，要求停工，不允许挖煤，让潘国萍去办手续，但潘国萍未将手续办好。布拉克煤矿的土石方和场地平整工程实际就是采煤，因为该煤矿系露天煤矿，挖5-10米的土层就能挖到煤。8.潘国萍向丁永山提供了布拉克煤矿的探矿证，地质八大队出具开工报告、进场通知书、煤矿探矿资料和政府出具同意探矿的批文，但没有采矿证。9.丁永山前妻马某的农业银行卡、万某的农业银行卡、其亲戚金某的农业银行卡收到施工方交的保证金后，该银行卡均被丁永山使用。10.潘国萍对丁永山称其收取的工程保证金用于疏通关系。四、电子数据潘国萍与丁永山短信聊天记录。证实：1.2016年6月至8月期间，潘国萍多次向丁永山催要工程保证金。丁永山在未按约交齐保证金的情况下就开始施工，对此潘国萍明知且予以认可。2.施工队是丁永山找的，潘国萍要求丁永山加强对各施工队的管理。3.潘国萍开支50万元为支付交通费、租房、车费、请客送礼、打点关系等。4.潘国萍安排丁永山通过挖断道路等方式阻止执法人员对布拉克煤矿进行检查。五、被害人何某被合同诈骗的证据（1）报案材料、受理案件登记表、立案决定书。证实：被害人何某被合同诈骗后向公安机关报案。经侦查，库车县公安局对该案进行立案的事实经过。（2）被害人何某陈述。证实：2015年，何某通过张某得知并同意承包本案涉案工程。2016年3月19日，何某向张某提供的丁永山账户转账10万元。同年5月，张某与何某签订《土石方剥离场地平整施工合同》后进场施工，但库车县国土局工作人员告知其系非法开采导致施工停止。（3）证人张某证言。证实：2016年年初，张某通过陈某得知布拉克煤矿工程后与其签订合同。张某后因不想干而转包给何某，双方于2016年5月4日签订施工合同。丁永山得知后便让何某交工程保证金，何某遂向丁永山交10万元保证金。（4）证人万某证言。证实：其与丁永山系夫妻关系。2016年3月中旬的一个星期六，其与丁永山在库车考察布拉克煤矿，潘国萍向丁永山要工程保证金，后丁永山在库车县国土局旁的农业银行将一张存款金额10万元的农行卡连同密码交给潘国萍。潘国萍在ATM机上进行了查询。（5）《土石方剥离与场地平整施工合同》。证实：2016年5月4日，张某与何某签订该合同，合同约定：张某将布拉克煤矿土石方剥离、场地平整发包给何某，何某按照约定负责该煤矿内的土石方以及采煤，张某负责提供该煤矿可以予以开采的相关合法资料。（6）银行交易明细。证实：2016年3月19日，何某农行账户向丁永山农行账户转入10万元。同年3月22日，丁永山该农行账户向潘国萍农行账户转入5万元。六、被害人杨某被合同诈骗的证据（1）受理案件登记表、立案决定书。证实：被害人杨某被合同诈骗后向公安机关报案。经侦查，库车县公安局对该案进行立案的事实经过。（2）被害人杨某陈述。证实：1.2016年4月，杨某通过张某得知本案涉案工程。张某介绍其认识丁永山，杨某在看了丁永山和潘国萍签订的合同、探矿证等资料，得知丁永山从矿主潘国萍和王某处承包了手续齐全的布拉克煤矿后与丁永山签订《土石方剥离场地平整施工合同》。合同签订后，杨某按照丁永山要求通过转账等方式分别向丁永山和潘国萍支付工程保证金。2016年6月，杨某组织人员进场施工。同年7月，库车县国土局工作人员告知其系非法开采导致施工未再进行。2.杨某从丁永山处得知，布拉克煤矿只有探矿证，没有采矿证，丁永山告诉杨某对布拉克煤矿采取以探代采的方式进行。（3）《土石方剥离与场地平整施工合同》。证实：2016年4月25日，陈某、丁永山与杨某签订该合同。合同约定：丁永山将布拉克煤矿土石方剥离、采煤发包给杨某，杨某负责该煤矿内的土石方以及采煤，丁永山负责提供该煤矿可以予以开采的相关合法资料。（4）银行交易明细。证实：1.2016年6月10日、6月17日，杨某农行账户分别向丁永山农行账户转账1.5万元、0.5万元。2.2016年6月10日，杨某农行账户向万某农行账户转账1万元。3.2016年4月28日、6月10日，杨某农行账户向金某农行账户转账0.5万元、1万元。4.2016年4月27日、4月28日、6月9日，杨某农行卡通过转账方式向潘国萍农行账户共计转入29万元。七、被害人罗某被合同诈骗的证据。（1）报案材料、受理案件登记表、立案决定书。证实：被害人罗某被合同诈骗后向公安机关报案。经侦查，库车县公安局对该案进行立案的事实经过。（2）被害人罗某陈述。证实：2016年7月，罗某通过他人得知本案涉案工程后与丁永山、潘国萍相识。在得知潘国萍作为布拉克煤矿矿主，与旭成达公司签订合同进行土石方剥离、采煤，丁永山受旭成达公司委托可对外发包后，罗某查看了相关资料，进行了实地考察，于2016年7月15日同丁永山签订《土石方剥离与场地平整施工合同》。合同签订后，丁永山多次让罗某交纳工程保证金，罗某自己及其朋友先后通过支付现金或银行转账的方式分别向丁永山和潘国萍支付了数万元工程保证金。罗某组织人员、机械进场施工，但被库车县国土局工作人员以非法开采为由让其拉走设备，疏散人员，最终导致施工停止。罗某找到丁永山、潘国萍，才知布拉克煤矿没有采矿证，二人以正在找关系办手续为由让其等待，后二人不接电话。（3）证人张某1证言及其银行交易明细。证实：张某1欲投资，于2016年7月某日，向罗某提供的丁永山建行账户转账5万元。银行交易明细佐证了2016年7月16日，张某1建行卡通过ATM转账方式向丁永山建行卡转入5万元。（4）证人李某证言及其银行交易明细。证实：李某从罗某处得知有煤矿工程可以赚钱，对工程进行了解后同意投资合作。按照罗某要求在2016年8月7日、8月8日通过银行转账的形式分别向潘国萍、丁永山账户转入工程保证金共计20万元。银行交易明细佐证了2016年8月8日，李某邮政账户向丁永山邮政账户转账10万元。2016年8月7日、8月8日，李某农商银行账户向潘国萍农行账户分别转账5万元、5万元。（5）《土石方剥离与场地平整施工合同》。证实：2016年7月15日，丁永山与罗某签订该合同，合同约定：丁永山将布拉克煤矿土石方剥离、场地平整工程发包给罗某，罗某负责该煤矿内的场地平整、土石方以及采煤，丁永山负责提供该煤矿可以予以开采的相关合法资料。2016年8月5日，丁永山与罗某通过书面协议又约定：罗某向丁永山交纳合同履约金30万元，施工正常后丁永山向罗某进行退还。（6）银行交易明细。证实：2016年8月8日，罗某邮政银行卡通过转账方式向丁永山邮政银行卡转入10万元。同年8月21日，罗某农行卡通过转账方式向丁永山前妻马某农行卡转入4万元。同年9月11日，罗某农行卡通过转账方式向丁永山农行卡转入0.5万元。八、被害人秦某被合同诈骗的证据（1）受理案件登记表、立案决定书。证实：被害人秦某被合同诈骗后向公安机关报案。经侦查，库车县公安局对该案进行立案的事实经过。（2）被害人秦某陈述。证实：2016年8月，秦某通过李某1得知丁永山手里有工程。秦某找丁永山商量工程事宜，丁永山让秦某去找佘某签合同。秦某与佘某商议后签订了《土石方剥离与场地平整施工合同》。秦某通过其本人或他人，以现金或转账的方式向丁永山支付了工程保证金。（3）证人佘某证言。证实：2016年6月，丁永山向佘某告知其和杨某就一煤矿工程签订了施工合同，若想干可找杨某。2016年6月22日，佘某和杨某签订《土石方剥离与场地平整施工合同》。合同签订后，佘某带机械设备开始施工。同年8月15日，佘某又直接与陈某、丁永山签订《土石方剥离与场地平整施工合同》，8月30日，佘某将该合同中的工程转包给秦某，秦某向丁永山交纳了保证金。（4）证人陈某1证言。证实：2016年9月某日，秦某向陈某1的一张农行卡内转入12万余元。当日，陈某1将这张银行卡交给秦某的合伙人杨荣纤，因为丁永山不在库车县，杨某1将该银行卡转交谭某。（5）证人谭某证言及收条。证实：2016年9月，因丁永山不在库车，其根据丁永山安排，将5万元现金和一张农业银行卡，卡内存有杨某1准备交给丁永山的工程保证金连同一张写有密码的纸条交给潘国萍。潘国萍收取后向谭某出具收到13万元的收条一张。（6）证人吴某的证言。证实：谭某将从杨某1处收到的5万元和一张农行卡交给潘国萍时吴某在场。（7）证人谭某辨认笔录。证实：证人谭某辨认出被告人潘国萍既2016年9月收其给的钱和卡并出具收条的女人。（8）《土石方剥离与场地平整施工合同》。证实：2016年8月15日，丁永山、陈某与佘某签订该施工合同。合同约定：丁永山将布拉克煤矿土石方剥离、场地平整工程发包给佘某，佘某负责该煤矿内的场地平整、土石方剥离及采煤，丁永山负责提供该煤矿可以予以开采的相关合法资料。（9）《土石方剥离与场地平整施工合同》。证实：2016年8月30日，佘某与秦某签订该施工合同。合同约定：佘某将工程发包给秦某，秦某负责布拉克煤矿内的场地平整、土石方剥离、采煤，佘某负责提供该煤矿可以予以开采的相关合法资料。（10）银行卡交易明细。证实：2016年9月10日，秦某用农行卡通过转账方式向陈某1农行账户转入12.5万元。同年9月20日，陈某1将入账12.5万元的农行卡中的8万元又转入潘国萍农行账户中。2016年9月16日，秦某用农行卡向丁永山农行账户转入2万元。九、库车县国土局责令停止非法采矿的相关证据（1）责令停止违法行为通知书。证实：库车县国土资源局因本案违法采矿而多次向天昆公司发出纠正违法通知书。（2）被告人潘国萍承诺书。证实：2016年7月26日，潘国萍以天昆公司负责人的身份向库车县国土资源局做出“未取得采矿手续的情况下，绝不在布拉克煤矿探矿区从事采挖活动”的承诺。（3）通告。证实：为了有效制止非法采挖煤炭资源，库车县国土资源局向布拉克煤矿区域下发通告。（4）证人唐某证言。证实：1.2016年7月至9月，库车县国土局执法大队工作人员在布拉克探矿区巡查期间发现有人违法采矿。执法大队工作人员采取了说服教育、拆除违建房屋、疏散人员、扣押设备、下发责令停止违法行为通知书等措施制止不法行为。2.2016年7月，自称是布拉克探矿区负责人的潘国萍到库车县国土局索要被扣押的机械设备，库车县国土局执法人员向潘国萍宣传了矿法知识并下发责令停止违法行为通知书，潘国萍书写保证书。3.发现违法采矿情形后，库车县国土局执法人员与天昆公司进行联系，要求他们派人处理。后天昆公司说由王某负责，经与王某联系，他均以在外地出差为由一直不来库车县。之后王某来到库车称：潘国萍系其女友之母，涉案矿区发生的事情均是潘国萍背其操作，其并不知情。4.布拉克煤矿探矿区，只有探矿证没有采矿证。（5）证人武某证言。证实：1.2015年8、9月份，武某被王某安排到布拉克煤矿看管煤矿，至12月底，一个自称是王某丈母娘姓潘的女的给其打电话，让其带她到王某煤矿看一下，武某带着潘国萍看过矿后潘国萍让其继续看管煤矿。2016年4月，潘国萍找来丁永山及其他三、四个施工队到煤矿干活，五、六月份期间，库车县国土局执法人员过来检查，将煤矿上的彩钢房推掉了一部分。事后丁永山的人将彩钢房修好，施工队又陆续继续施工。2016年8月，库车县国土局执法人员又来检查要求停工，将矿上的机械设备、人员全部清出煤矿。2.布拉克煤矿是王某的，潘国萍负责管理。上述证据来源合法、内容客观、真实，并能相互印证，本院予以确认。庭审中，被告人潘国萍的辩护人出示如下证据；（1）授权委托书。证实：旭成达公司的法定代表人陈某对本案知情且丁永山有其委托。（2）借条。证实：谭某从潘国萍处借款1万元。本院认为，被告人潘国萍、丁永山以非法占有为目的，在履行合同过程中，隐瞒无合法采煤手续、不具备履约能力及履约条件的事实，骗取他人工程保证金共计104.5万元（潘国萍收取61.5万元，丁永山收取43万元），在被害人发现被骗后又不积极退还保证金，其二人行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条的规定，已构成合同诈骗罪，应依法予以惩处。库车县人民检察院指控事实清楚、罪名成立，本院予以支持。关于被告人潘国萍及其辩护人提出合同是王某与陈某以单位名义签订，其行为系王某指使。本案应定性为单位犯罪，潘国萍作为布拉克煤矿的主要责任人，履行的是职务行为，仅在单位犯罪中承担相应刑事责任及被告人丁永山提出旭成达公司法定代表人陈某对本案均知情，其行为系得到陈某授权的辩解意见。本院经审查认为，单位和自然人犯本罪的区别不在于自然人是否有其背后单位的授权，而在于是否体现单位意志实施合同诈骗及诈骗所得是否归于单位。本案中，被告人潘国萍及丁永山最初以王某布拉克煤矿的探矿权和陈某的旭成达公司为依托签订甲方（王某、潘国萍），乙方（旭成达公司、陈某、丁永山）的《煤矿合作协议》，但该份基础合同因违反法律、行政法规的强制性规定既“无采矿权证以探代采”而自始无效，约定“生产并销售煤炭”的合同目的实质根本无法实现。在此情况下，潘国萍及丁永山依然借该合同及其他资料先后向本案多名受害人证明潘国萍系“布拉克煤矿矿主”、丁永山拥有旭成达公司授权，两方共同开采煤矿，且丁永山拥有煤矿转包权。多名受害人基于被告人潘国萍及丁永山的上述行为才签订合同并向潘国萍、丁永山个人给付工程保证金。被告人潘国萍、丁永山的个人账户或由其操纵的他人账户在收到被害人工程保证金后没有证据证实其二人将钱款交至单位或法定代表人的账户，且同多名受害人形成合同关系亦无法体现单位意志，故本案仅成立自然人犯罪，对上述辩解意见，本院不予采纳。关于潘国萍辩称受害人交纳的保证金均为丁永山索要，其将被动收取的保证金用于煤矿支出，未挥霍。本院认为，被告人潘国萍作为完全民事行为能力人在多次收到他人转账的保证金后不拒绝、不移交，而是欣然接受，私自支配。其账户收取的保证金系被害人被骗所得，来源非法；其为非法采煤、销售获利的布拉克煤矿开销保证金，支出非法；其使用保证金进行个人消费（支付宝、财付通、天翼代购物，泰康保费等），行为非法。故被告人的该辩解意见无事实和法律依据，本院不予采纳。被告人丁永山辩称其直接取得的保证金中有20万元交给了潘国萍，因缺乏证据，本院不予采信。鉴于被告人潘国萍、丁永山具有坦白情节，本院依法对其从轻处罚。考虑被告人潘国萍能够配合公安机关退还部分赃款，本院酌情对其从轻处罚。被告人丁永山曾因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，执行（暂予监外执行）完毕后五年内再故意犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，本院依法对其从重处罚。为严肃国法，打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条，第六十五条、第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人潘国萍犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币60000元。[刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月8日起至2027年7月2日止（已折抵五日），罚金自本判决生效后一个月内缴纳。]二、被告人丁永山犯合同诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月13日起至2027年3月12日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）三、公安机关追缴的赃款325000元按比例发还被害人。继续追缴被告人潘国萍、丁永山的违法所得720000元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向阿克苏地区中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本八份。审 判 长  冀俊齐审 判 员  蒋 梅人民陪审员  田颜平二〇一八年九月十二日书 记 员  马玉兰