山东省菏泽市牡丹区人民法院刑 事 判 决 书(2018）鲁1702刑初105号公诉机关山东省菏泽市牡丹区人民检察院。被告人陈立强，男，1974年9月18日出生于河北省唐山市，汉族，小学文化，原菏泽盛翔投资有限公司法人、总经理，住河北省唐山市开平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月5日被唐山市丰南区公安局抓获，同月10日被菏泽市公安局牡丹分局刑事拘留，同年2月16日被执行逮捕。辩护人李海平，河北唐正律师事务所律师。被告人张伟，男，1979年11月19日出生于河北省唐山市，汉族，高中文化，原菏泽盛翔投资有限公司经理，住河北省唐山市路**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月24日被唐山市公安局路南分局抓获，次日被菏泽市公安局牡丹分局刑事拘留，同年2月16日被执行逮捕。辩护人王金增，河北北辰律师事务所律师。菏泽市牡丹区人民检察院以菏牡检公刑诉[2017]506号起诉书指控被告人陈立强、张伟犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月13日向本院提起公诉。本院于二O一七年十月十三日作出[2017]鲁17**刑初555号刑事判决书，1、被告人陈立强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元,2、被告人张伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元。宣判后，被告人陈立强以其系从犯为由、被告人张伟以其系从犯、原判认定犯罪数额有误、愿配合司法机关退赔为由提出上诉。菏泽市中级人民法院于二O一八年一月九日作出（2017）鲁17刑终474号刑事裁定书：一、撤销山东省菏泽市牡丹区人民法院[2017]鲁17**刑初555号刑事判决。二、发回山东省菏泽市牡丹区人民法院重新审判。本院另行组成合议庭，公开开庭审理本案。菏泽市牡丹区人民检察院指派检察员岳胜、吴金波出庭支持公诉，被告人陈立强及其辩护人李海平，被告人张伟及其辩护人王金增到庭参加诉讼。本案经菏泽市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。山东省菏泽市牡丹区人民检察院指控，菏泽盛翔投资有限公司成立于2013年5月6日，注册资金3000万元，由刘振国、熊某1（均另案处理）发起，被告人陈立强与张海鹏（已判刑）分别替刘振国、熊某1代持股份。陈立强为公司法人代表及总经理，负责公司全面工作，被告人张伟于2013年5月至10月期间，曾任公司经理。该公司自成立以来，在未取得任何金融机构许可的情况下，违反国家金融管理法规，在集市、学校门口等人群密集场所发放宣传彩页，以高息回报参与投资理财为由，吸引投资户彭某1、梁某等人与该公司签订《委托投资合同》，并声称用于投资山东宝太金属材料有限公司等实体产业，涉嫌非法向社会不特定人群吸收存款。经山东星火联合会计师事务所鉴定，菏泽盛翔投资有限公司在2013年5月至2014年8月期间，吸收社会资金共计人民币120088700元，未兑付社会资金共计人民币17367000元。其中，被告人张伟工作期间，菏泽盛翔投资有限公司共吸收社会资金791.1万元，涉案人员67人。公诉机关针对指控的上述事实，提供了被告人陈立强、张伟的供述和辩解，被害人彭某1等人的陈述，证人冯涛等人的证言，书证及其他相关证据。公诉机关认为，被告人陈立强、张伟的行为构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定处罚。被告人陈立强对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，请求对其从轻处罚；被告人张伟对公诉机关指控的罪名无异议，对指控的犯罪事实有异议，其辩解没有担任过菏泽盛翔投资有限公司法人，也没有全面负责公司的管理，认为公诉机关指控的未兑付社会资金的数额应为人民币14882571.17元。被告人陈立强的辩护人提出如下辩护意见，1、非法吸收资金的数额应以菏泽市中级人民法院（2016）鲁17刑终335号刑事判决书为准；2、陈立强在共同犯罪中系从犯，认罪态度好，请求对其从轻处罚。被告人张伟的辩护人提出如下辩护意见，1、张伟系从犯；2、张伟积极配合公安机关将菏泽宝太置业公司的120万元予以冻结，属于立功；3、菏泽盛翔投资有限公司已归还大部分非法吸收的存款，挽回了被害人的大部分经济损失，且张伟认罪态度好，请求对其从轻处罚。经审理查明：2013年5月6日，由刘振国、熊某1（均另案处理）发起成立菏泽盛翔投资有限公司（已判决），注册资金3000万元，被告人陈立强与张海鹏（已判刑）分别替刘振国、熊某1代持股份。陈立强为公司法人代表及总经理，负责公司全面工作，被告人张伟于2013年5月至10月间，担任公司经理。该公司自成立以来，在未取得任何金融机构许可的情况下，违反国家金融管理法规，在集市、学校门口等人群密集场所发放宣传彩页，以高息回报参与投资理财为由，吸引投资户彭某1、梁某等人与该公司签订《委托投资合同》，并声称用于投资山东宝太金属材料有限公司等实体产业，菏泽盛翔投资有限公司在2013年5月至2014年8月期间，非法向社会不特定人群吸收存款共计人民币120088700元。至案发，已偿还集资款本金102721700元，支付利息2484428.83元，未偿还社会集资款14882571.17元。另查明，2015年2月5日，菏泽市公安局牡丹分局立案侦查菏泽盛翔投资有限公司非法吸收公众存款案，同年7月28日，该局侦查人员依法到唐山市公安局丰润区分局调取熊某1、张伟等涉案犯罪材料，材料显示，张伟于2014年7月24日如实向公安机关供述其在菏泽参与非法吸收公众存款的行为；2017年1月22日，张伟到案后亦如实向公安机关供述其参与菏泽盛翔投资有限公司非法吸收公众存款的事实。2018年8月7日，菏泽市公安局牡丹分局经济犯罪侦查中队根据张伟提供的线索，将菏泽宝太置业有限公司在牡丹区财政局的120万元款项冻结。上述事实，有公诉机关提交、并经法庭质证认证的下列证据予以证实：1.书证（1）盛翔投资公司设立登记情况、法人代表名单、股东名录、名称预先核准通知书、设立登记申请、股东出资信息、董事监事信息、验资报告、设立登记审核表、房屋租赁合同、房产证复印件、企业信息、股东名单、企业变更情况、验资报告、注册资本实收情况明细表、验资事项说明等证实，该公司的注册资金、经营范围、公司股东及股东变动等的基本情况。（2）补充侦查报告书证实，截止2014年8月份，菏泽盛翔投资有限公司未兑付资金是1736.7万元，涉案人员109人。（3）户名张伟银行卡号为62×××31的交易记录证实，宝太置业公司用于购买菏泽原窑厂土地的保证金打入了菏泽市牡丹区财政局账户。（4）公安机关查封、冻结手续证实，宝太置业公司在菏泽市牡丹区财政局账户上120万元的保证金被查封。（5）盛翔投资公司管账会计管玉萍银行交易记录证实，该公司吸收资金后的资金流向唐山的周全辉和翟永刚共1780万元。（6）搜查证、搜查笔录、扣押清单、宣传页证实，2015年3月31日侦查机关对盛翔投资公司办公地点进行搜查，搜出并扣押了该公司客户投资协议、明细账、理财收益及提成表、担保合同、总账、财务报表、会计凭证、会计账簿、工行开户资料等文件数宗。（7）菏泽盛翔投资有限公司2013年6月至2014年理财报表证实，该公司的日常运营情况。（8）菏泽市牡丹区金融管理办公室证明证实，盛翔投资公司未经任何金融机构批准许可，不具有向公众吸收存款的职能权限。（9）菏泽市房产交易中心查封通知书证实，宝太金属公司房产证号为18××48、刘振国房产证号为12××46、12××47、126248、12××49、126250、12××51、126252、12××53、126254、12××60号房产分别于2015年9月16日被查封，查封期限至2017年9月15日。（10）菏泽市国土资源局查封通知书证实宝太金属公司菏国用（2013）第15309号土地于2015年2月6日被查封。（11）授权书、投资代表名单证实，盛翔投资公司投资户授权彭某1、梁某等为代表的事实。（12）刘某1等人投资支付凭证、委托投资合同、投资人本金、利润收款计划书、担保合同证实，自2013年5月至2014年7月期间，本案被害人刘某1等人向盛翔投资公司委托投资的金额、本金利润回收、盛翔投资公司为宝太金属公司融资和以宝太金属公司作担保等的事实。（13）吴建峰的投资支付凭证、委托投资合同、担保合同、投资人本金、利润收款计划书证实，2014年5月14日，吴建峰向盛翔投资公司投资5.5万元，并由宝太金属公司提供担保。（14）抓获经过、羁押证明、出所登记表证实，2017年1月5日17时许，唐山市丰南区公安局将陈立强抓获，同日临时羁押于唐山市丰南区看守所；2017年1月24日8时许，唐山市公安局路南分局将张伟抓获。（15）户籍证明：证实陈立强、张伟的基本信息。（16）菏泽市牡丹区人民法院（2015）菏牡刑初字第770号刑事判决书证实，以非法吸收公众存款罪判处被告单位菏泽盛翔投资有限公司罚金人民币400000元，判处张海鹏有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元；继续追缴被告单位菏泽盛翔投资有限公司违法所得赃款，责令退赔给各被害人。2.盛翔投资公司审核查证报告证实，经鉴定，自2013年5月至2014年8月期间，该公司共吸收社会资金120088700元，已偿还本金102721700元、支付利息2484428.83元。3.证人证言（1）张海鹏证言及辨认笔录证实，盛翔投资公司主要做房地产、矿业等的投资，以高利率吸引百姓存款，数额在30万元以上的客户由宝太金属公司提供担保，公司将吸收来的资金投资到房地产和宝太金属公司，每个月再向投资人返息。该公司是唐山人控制管理的公司，前期是张伟，后期是陈立强，熊某1是公司的幕后大老板，公司成立时，张伟占70%的股份，刘振国占30%的股份，刘振国、张伟、陈立强负责招聘员工、租赁场地、制订融资政策等，张伟、陈立强负责公司宣传彩页的制作、融资政策宣传、公司运作等工作。姚文勇负责与客户签订、保管投资合同和结算合同，管玉萍负责收取客户资金，转账至唐山，支付客户利息。张海鹏是公司挂名股东，代持刘振国股份，同时是公司的监事和会计，但在公司领取固定工资，没有行使过监事的职责，对公司事项没有决策权，没有参与公司的管理，没有分红和占有吸收来的资金，其主要工作是做财务账簿、报税等，刘振国不定期打电话询问吸收资金情况时，其向刘振国进行汇报。公司经营期间，一般情况下，每个月刘振国到盛翔投资公司两三次，和张伟、陈立强商量公司的人员招聘、工资待遇、融资政策和宣传等事情。盛翔投资公司从社会融资的钱都通过管玉萍打到唐山翟永刚、周全辉的账户里，张伟称吸收来的资金需要由唐山统一支配。张海鹏证实，2014年7月份，陈立强、姚文勇、管玉萍离开公司，其也想离开公司，后来刘振国找到王海江，并让其把名下的股权变更到王海江名下，变更完自己才离开公司。经张海鹏依法辨认，其辨认出负责经营、管理菏泽盛翔投资有限公司的张伟。（2）丁某1证实，2003年其认识了刘振国，2013年刘振国让其在宝太金融公司代持股份15%，后来进行了变更。盛翔投资公司的法人代表是陈立强，但实际负责人是张伟，听张伟说公司吸收社会人员的存款做河北的矿业、房地产、绿化工程等，后来张伟和陈立强离开菏泽，由刘振国接手盛翔投资公司。（3）冯海涛证言及辨认笔录：证实其是盛翔投资公司的员工。该公司分为总经理、财务部、前台和市场部，公司部经理是陈立强，财务经理是姚文勇，财务会计是张海鹏，财务部还有一个女的，听说是姚文勇的对象，前台接待有陈艳君、宋丹丹、苏巧梅，其与张利、李阳属于市场部，主要负责到人口密集处发放宣传彩页，吸引公众存款，公司通过其累计吸收公众存款有1000多万元。经冯海涛依法辨认，其辨认出菏泽盛翔投资有限公司的法人及总经理陈立强。（4）熊某1证实，2013年其通过开平信用社理事长吴学权及其办公室主任邵蔚认识了刘振国，之后其公司曾借钱给刘振国，刘振国还上后不久又要借3000万元，并说用宝太金属公司70%股份作抵押。其将该笔钱借给刘振国后没有归还，就把股份过户到其名下，后变更到张伟名下。后来刘振国提议在菏泽设立一个贷款公司，刘振国出资30%，其与吴学权、邵蔚出资70%，因为吴学权、邵蔚是公职人员，就由熊某1出面，其又委托朋友陈立强在菏泽注册成立了盛翔投资公司，由陈立强代其持股70%，刘振国委托张海鹏持股30%。当时熊某1和刘振国商量从社会吸收存款，吸收来的资金用于宝太金属公司和唐山的资金拆借，盛翔投资公司的利息政策、宣传口号是唐山的赵宗波制定的，从菏泽吸收的资金都转账到翟永刚、周全辉的个人账户，这些资金都被用于个人借贷周转使用和唐山这边公司借贷周转使用了。后来熊某1和刘振国在菏泽购买了200多亩地，成立了一家房地产公司，其和刘振国各出50%资金，前期先有熊某1垫付，过后刘振国再把垫付的50%还给熊某1，但是刘振国没有还钱，就把这片地的股份全部落到熊某1公司名下，这些都是公司的员工张伟出面办理的。后来刘振国打电话说菏泽的房地产公司需要办理有关手续，熊某1就把公司的印章给邮了过去，但刘振国不知通过什么手段把他们交存在牡丹区财局的5400万土地款给取走了。2014年6、7月份，唐山的公司出事，熊某1与刘振国说好，让刘振国接收盛翔投资公司的债务及后续事务，负责返还集资群众的本息，刘振国答应。熊某1还证实刘振国在唐山信用社还有一二个亿的贷款。4.被害人陈述（1）刘某1证实，其经邻居介绍，在盛翔投资公司先后共存入了20万元，该公司工作人员告知其所投款项用于宝太金属公司，共得利息1万多元，至2014年10月，该公司不接受存款和取款，也不再支付利息。（2）刘某2证实2014年5月份，其听同事说盛翔投资公司可以存款，就将1万元投了进去，得利息509元，后该公司不再支付利息，刘振国接收公司并做了担保。（3）闫某证实，2014年7月份，其收到冯涛发的传单，将14万元投资到了盛翔投资公司，共得利息7497元。（4）彭某1证实，其在盛翔投资公司投资了53万元，将钱交给了公司会计张海鹏和管玉萍，公司付了五个月利息，18%的年收益。（5）李某1证实，其在盛翔投资公司投资了33.5万元，共得利息10025元，当时该公司投资顾问及陈立强、财务经理张海鹏都向其做了宣传。后该公司不能还本付息时，刘振国以宝太金属公司做了担保。（6）梁某证实，其于2013年11月4日在盛翔投资公司投资了30.5万元，当时该公司搞宣传时有法人代表陈立强、财务经理张海鹏，还有投资顾问，共得利息54959元。后该公司不能还本付息时，刘振国以宝太金属公司做了担保。（7）陈某1证实，其在菏泽大剧院看到盛翔投资公司在搞活动，就于2013年8、9月份后分两次投资了32万元，共得利息6万多元，后该公司不能还本付息时，刘振国以宝太金属公司做了担保。（8）张某1证实，其看到盛翔投资公司在水邑皇家酒店北边广场做宣传搞活动，就分数次投资了61万元，2014年4月20日之前得利息四五千元，之后又得利息73000元。后该公司不能还本付息时，刘振国以宝太金属公司做了担保。（9）车慧睿证实，其向盛翔投资公司投资了37万元。后该公司不能还本付息时，刘振国以宝太金属公司做了担保。（10）陈某2证实，其向盛翔投资公司投资了62.5万元，收回6万元左右，后该公司不能还本付息时，刘振国以宝太金属公司做了担保。（11）董某1证实，其向盛翔投资公司投资了15万元。后该公司不能还本付息时，刘振国以宝太金属公司做了担保。（12）韩某证实，其在菏泽大剧院收到盛翔投资公司的宣传彩页，并向盛翔投资公司投资了1万元，得利息1283元。后该公司不能还本付息时，刘振国以宝太金属公司做了担保。（13）李某2证实，其在菏泽大剧院收到盛翔投资公司的宣传彩页，分两次向盛翔投资公司投资了6.5万元，得利息5434元。后该公司不能还本付息时，刘振国以宝太金属公司做了担保。（14）常某1证实，2013年10月，其在牡丹区南集卖菜时，看到盛翔投资公司的宣传，就在盛翔投资公司存了6万元，2014年4月初又凑了5万元给了该公司，共计11万元，获得利息15331元。（15）吕某1证实，其自2013年7月开始陆续在盛翔投资公司存款21.5万元，后取走了16万元，现在还存5.5万元，获得利息10936.6元。（16）卢某证实，2013年6月，其路过盛翔投资公司，负责接待的是姚文勇，其在盛翔投资公司投资了本金110万元。其投资合同都是姚文勇、张海鹏、管玉萍给签的，听他们员工说盛翔投资公司的钱都投到了宝太置业公司、宝太金属公司、左岸豪庭等项目上，获得利息173501元。（17）常某2证实，2013年，其在牡丹晚报看到盛翔投资公司的投资理财广告，2014年3月28日其对象梁某以其的名义在这个公司存了32万元，获得利息38720元。（18）张某2证实，2014年2、3月份，其在菏泽书画院走廊散步时，盛翔投资公司的业务员给其发宣传单，2014年3月3日其一共向该公司投资了11万元，获得利息11137.5元。（19）马某1证实，2013年7、8月份，其在牡丹区消防队北边的菜市场买菜时，盛翔投资公司的业务员给其一份宣传彩页。其在该公司共投资了16万元，当时钱交给了陈立强或者会计管玉萍，获得利息23445元。（20）吕某2证实，2013年初，其在菏泽大剧院、西关体育场玩时，看到盛翔投资公司的宣传彩页，2014年2月20日，其到该公司将1万元现金给了财务管玉萍，获得利息933元。宝太金属公司给其签订了担保合同。（21）丁某2证实，2013年8月19日，其在盛翔投资公司将1万元现金交给了财务管玉萍。在投资1年到期后，2014年8月19日，其又重新签订了投资合同，获得利息1636元。（22）陈某3证实，其在2013年12月开始在盛翔投资公司存钱，陆续存了几次，共存款105000元，都是以现金形式交给公司一个女会计，获得利息10778元。（23）张某3证实，2014年4月20日其开始在盛翔投资公司投资，一共投资了7万元，获得利息3960元。（24）岳某证实，从2014年3月份开始在盛翔投资公司存钱，陆续存了17万元，2014年5月7日从盛翔投资公司取出10万元，现在还有7万元，获得利息5684元。（25）刘某3证实，其在菏泽西客站看到盛翔投资有限公司的宣传，到公司打听后了解情况后，该公司在菏泽有个北京搬迁过来的大项目，享有国家补贴，规模较大，给的理财收益情况也比较合理，就在这个公司存了11万元，都是通过转账交给公司的，获得利息12603元。（26）付某证实，其在看到盛翔投资公司的宣传后，在2013年8月份将1万元投给该公司一女子，后来又增加了两次，共存了6万元，获得利息4856元。（27）李某3证实，其父亲李景伟在盛翔投资公司投资了两次，共计3万元，获得利息3000多元。（28）高某1证实，其在牡丹区西关体育场玩时，盛翔投资公司的工作人员向其发了宣传彩页。2013年10月30日其在盛翔投资公司分三次投资了10.5万元，2014年7月25日取走了5万元，现在还存有5.5万元，获得利息12597元。（29）牛某证实，其在菏泽大剧院听戏时，得知盛翔投资公司的宣传。2014年5月28日在该公司存了6万现金，获得利息4392元。（30）吴某证实，盛翔投资公司成立之初在杨庄路口发宣传彩页，其了解情况后，于2013年10月1日，投资了5万元，10月24日又投资了55万元，12月14日投资了8.28万元，到目前为止共在该公司投资了70万元，获得利息159196元。（31）吴某证实，盛翔投资公司成立之初在杨庄路口发宣传彩页，其了解情况后于2013年10月1日起，以其婆婆吴爱真的名义先后投资了10万元。（32）宋某1证实，其听说盛翔投资公司可以存款后，就陆续存了13万元，在2014年5月11日取出5000元，现在还在这家公司存有12.6万元，获得利息20480元。（33）陈某4证实，其听说盛翔投资公司可以存款后，就陆续存了40万元，获得利息36380元。（34）高某2证实，2013年10月份，其在牡丹区南集菜市场看到了盛翔投资公司的宣传彩页，就陆续在这家公司存了31万元，获得利息43896元。（35）陈某5证实，2013年11月，其在菏泽大剧院散步的时候看到了盛翔投资公司的宣传彩页，就分两次在这家公司存了3万元，获得利息2630元。（36）王某1证实，2013年10月份，其在菏泽天香公园玩的时候看到了盛翔投资有限公司的宣传彩页，其到公司后，公司一个唐山的会计专门开车带其到吴店镇看他们投资的厂房，其就分两次在该公司存了130万元，共获得利息22万多元。（37）彭某2证实，盛翔投资公司开业时其去了现场，看了他们的宣传后先后在该公司存6万元，获得利息14188元。（38）王某2证实，其在路上看见盛翔投资公司的宣传彩页，其就去该公司咨询，张海鹏和王喜玉给其做的介绍，之后就在该公司存了6万元，获得利息4253元。（39）赵某1证实，其在菏泽冀鲁豫纪念馆广场附近看见盛翔投资公司宣传彩页，就从2013年11月开始投资了两次，共计35万元，获得利息36329元。（40）张某4证实，其对象在原菏泽火车南站的广场玩时看见盛翔投资公司宣传，就以其的名义在该公司存了4.5万元，获得利息4375元。（41）彭某3证实，其在牡丹区广福大街买菜时看到盛翔投资公司的业务员发宣传彩页，就在该公司投资了6万元，获得利息7718元。（42）位运城证实，盛翔投资公司在菏泽康庄服装市场做宣传时，其咨询后于2014年3月27日投资了3万元，获得利息2430元。（43）吕某3证实，盛翔投资公司在牡丹区杨庄附近做宣传，其了解情况后，于2014年3月31日投资了35万元，获得利息4725元。（44）周某1证实，盛翔投资公司在牡丹区西关体育场做宣传时，其了解情况后，于2013年9月23日投资了1万元，获得利息1250元。（45）许某证实，盛翔投资公司在天香公园做宣传时，其了解情况后，于2013年9月15日投资了31万元，2014年2月25日追加了12万元，总共投资了43万元，获得利息83925元。（46）徐某1证实，盛翔投资公司在菏泽市新世纪服装城做宣传时，其了解情况后于2013年9月6日在该公司投资了50万元，获得利息111000元。（47）宋某2证实，其和张海鹏都在一个小区住，盛翔投资公司在怡海花园做宣传时，其了解情况后于2013年12月投资了2万元，与张海鹏签订的合同，获得利息2200元。（48）杨某证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其于2013年10月11日在该公司投资了4万元，获得利息5453元。（49）张某5证实，盛翔投资公司在开业宣传时，其咨询后于2013年12月10日在该公司投资了5.6万，获得利息4859.8元。（50）李某4证实，盛翔投资公司在菏泽天香公园、南火车站宣传时，其了解情况后，于2013年12月1日在该公司投资了20万，获得利息27635元。（51）贾某证实，盛翔投资公司在菏泽丹阳菜市场宣传时，其了解情况后于2014年4月17日在该公司分四次投资了21万，获得利息14916元。（52）王某3证实，盛翔投资公司在其小区做宣传时，其了解情况后于2014年2月20日投资1万元，2014年3月4日投资2万元，共投资了3万元，获得利息2706元。（53）张某6证实，其听亲戚说盛翔投资公司可以存钱的事情，就从2014年8月份开始，分四次共投资了5.5万元，获得利息3578.3元。（54）油凤云证实，盛翔投资公司在菏泽天香公园做宣传时，其了解情况后从2013年12月份开始，分三次共投资了3.3万元，获得利息3003元。（55）朱某证实，盛翔投资公司在菏泽中银广场做宣传时，其咨询相关情况后于2014年8月10日存款2万元，获得利息733元。（56）蒋某证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年6月29日存款14多万元，后来陆续算着利息和本金又追加了几次，总共投资了77.6万元，获得利息142697元。（57）屈某证实，其通过熟人知道盛翔投资公司融资的事情后，于2014年2月12日存款9万元，获得利息10368元。（58）马某2证实，盛翔投资公司在牡丹区老百货大楼做宣传时，其了解情况后，于2013年9月17日存款6万元，2014年3月20日又追加了6万元，总共投资了12万元，获得利息17892元。（59）陈某6证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年9月24日存款3万元，2013年11月24日又追加了2.5万元，总共投资了5.5万元，获得利息8520元。（60）李某5证实，盛翔投资公司在大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年9月10日存款20万元，2013年10月取出来了。在2014年4月2日，又重新存了20万元，获得利息22948元。（61）王某4证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年7月18日存款10.5万元，2013年12月取出来了。在2014年2月10日，又重新存了5.5万，获得利息8500元。（62）冯某证实，其于2013年9月份开始，在盛翔投资公司先后投资了13次，多次存入后取出，现在还有3万本金没有收回，获得利息8159元。（63）晁某证实，盛翔投资公司在菏泽中银广场做宣传时，其了解情况后，于2013年11月26日存款12万元，后来取出来了。在2014年4月26日，又重新存了22万，获得利息8159元。（64）王某5证实，盛翔投资公司在其公司门口做宣传时，其了解情况后，于2014年7月2日存了2万，获得利息986元。（65）张某7证实，盛翔投资公司在其公司门口做宣传时，其了解情况后，于2013年8月29日开始存了四次共计881000元，取了681000元，现在还有20万元，获得利息34195.5元。（66）刘某4证实，盛翔投资公司在菏泽曹州书画院南面公园做宣传时，其了解情况后，于2014年2月4日存款1万，2014年2月19日取出来了，当天又存款1.5万元，获得利息1454元。（67）熊某2证实，盛翔投资公司在菏泽水邑皇家酒店旁边的公园做宣传时，其了解情况后，于2013年7月31日开始陆续存了23.4万元，获得利息4.8万元左右。（68）耿某1证实，盛翔投资公司在其门口做宣传时，其了解情况后，于2014年7月25日开始投钱，现在还有2.5万元，获得利息1000元。（69）耿某2证实，盛翔投资公司在公园做宣传时，其了解情况后于2013年12月3日投资1万元，获得利息1089元。（70）董某2证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2014年3月20日投资5.5万元，获得利息3300元。（71）马某3证实，盛翔投资公司在其家门口做宣传时，其了解情况后，于2014年4月1日投了10.2万元，获得利息10970元。（72）黄某证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其父亲黄金华了解情况后，于2013年12月18日、2013年12月30日各存1万元，总共存款2万元，获得利息1500元。（73）高某3证实，盛翔投资公司在菏泽儿童公园做宣传时，其了解情况后，于2013年10月17日投资5.5万元，11月22日追加3.5万元，总共存款9万元，获得利息10490元。（74）陈某7证实，盛翔投资公司在菏泽南集菜市场做宣传时，其了解情况后，于2014年1月23日投资6万元，获得利息7200元。（75）李某6证实，盛翔投资公司在菏泽南集菜市场做宣传时，其了解情况后，于2014年7月27日投资了3万元，获得利息1200元。（76）周某2证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年4月份开始陆续投资了5.5万元，获得利息1824元。（77）赵某2证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2013年10月份投资了1万元，2014年8月之前每个月给一次利息，之后就没再给过利息。（78）赵某3证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年9月21日投资了1万元，获得利息1100元。（79）吕某4证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年5月份投资了2万元，获得利息800元。（80）张某8证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2013年10月份开始分两次投资了4万元，获得利息3400元。（81）张某9证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年12月份开始陆续投资了6.5万元，2014年8月之前每月给一次利息，之后没有再给过。（82）张某10证实，盛翔投资公司在菏泽林展馆做宣传时，其了解情况后，于2013年9月21日投资了1万元，获得利息1100元。（83）刘某5证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2014年5月份开始陆续投资了24万元，2014年8月之前每月给一次利息，之后没有再给过。（84）董某3证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年10月份陆续投资了3万元，获得利息2969元。（85）田某证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年2月份陆续投资了42.1万元，2014年9月份之前，每月给一次利息，11月份刘振国给了一次利息，其他时间没有再给过。（86）王某6证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2013年8月份在该公司存了50万元，2014年12月份之前获得利息113666元，同年12月31日刘振国付利息26999元。（87）刘某6证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年5月21日投资了3万元，获得利息766元。（88）周某3证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年7月15日投资了8万元，获得利息1920元。（89）徐某2证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年6月26日投资了31.5万元，获得利息18657元。（90）张某11证实，盛翔投资公司在做宣传时，其了解情况后，于2014年6月份陆续投资了2.6万元，获得利息1283元。（91）刘某7证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，以其对象常冬芝的名义于2014年5月12日投资了5.5万元，获得利息2373元。（92）郭某证实，其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2013年10月31日投资了1万元，获得利息900元。（93）芦宝生证实，盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年9月16日投资了1.8万元，领了三个月的利息，后来向公司提供了银行卡。5.被告人供述（1）被告人陈立强供述证实，2013年5月初，其和张伟按熊某1的安排分别担任了菏泽盛翔投资有限公司和宝太置业公司的法人，当时盛翔投资有限公司注册资本3000万，其占70%的股份，张海鹏占30%，但二人都没有出资。公司成立后，其在人才市场招聘了一批业务员，熊某1派人对他们进行了培训，就是怎么宣传公司的理财项目，向老百姓拉存款。培训完后，其多次带着业务员到菜市场、大剧院等人员密集场所宣传，发放宣传彩页，让老百姓到公司存款。2013年5月至10月，张伟实际负责公司的运作，公司的开支情况、员工工资、宣传彩页的宣传地点等都要向他汇报，菏泽盛翔投资有限公司吸收的资金都由张伟安排管玉萍打往了唐山，具体哪些账户其不清楚。2014年7月份的一天，张伟打电话说唐山那边出事了，公司资金链断裂，熊某1投案自首，让其去找刘振国接手公司，之后其找到刘振国，刘振国说他会接手盛翔公司，马上组织资金偿付老百姓。到了晚上，张伟又打电话说菏泽这边的事也处理不好了，其就和姚文勇、管玉萍带着宝太置业公司、盛翔公司的公章等手续回唐山了。（2）被告人张伟供述证实，2013年4月份，熊某1、赵宗波在菏泽考察后决定成立菏泽盛翔投资有限公司及房地产公司、山东宝太金属材料有限公司，并让其担任房地产公司和宝太公司的法人。菏泽盛翔投资有限公司的法人代表是陈立强，他负责公司每天的卫生及对外宣传，张海鹏负责公司的会计做账，2013年5月份起其负责公司的经营，公司每天的日结算表（当天收了多少资金、到期多少资金、需要支付多少利息）都有其和公司会计、出纳、经理等人签字后，再报给唐山的赵忠波。2013年10月份，熊某1让其回唐山，陈立强就负责盛翔公司的经营了。本院认为，被告人陈立强、张伟在菏泽盛翔投资有限公司任职期间，违反国家金融管理法规，参与非法吸收公众存款活动，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控菏泽盛翔投资有限公司未兑付社会资金共计人民币17367000元，经查，盛翔投资公司于2013年5月至2014年8月期间向社会群众吸收资金共计120088700元，已偿还本金102721700元，支付利息2484428.83元，集资参与人本金尚未全部归还，依照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条“集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金”之规定，盛翔投资公司所支付的利息可予折抵本金，未偿还社会群众资金数额应认定为14882571.17元，故该公诉意见本院不予支持，被告人陈立强的辩护人、被告人张伟及其辩护人的该辩解、辩护意见，本院予以采纳。张伟在菏泽市公安局牡丹分局立案侦查菏泽盛翔投资有限公司非法吸收公众存款案前已向唐山市公安局丰润区分局如实供述其在菏泽参与非法吸收公众存款的行为，张伟到案后亦如实向公安机关供述其参与菏泽盛翔投资有限公司非法吸收公众存款的事实，应认定为自首，依法可对其从轻处罚。被告人陈立强、张伟的辩护人关于二被告人在共同犯罪中系从犯的辩护意见，经查，本案现有证据证实，盛翔投资公司为熊某1与刘振国发起成立，分别由陈立强和张海鹏代持股份，陈立强任公司法定代表人，参与公司管理，张伟在公司成立之初全面负责公司的运营事务，虽二人实际无股份，无分红，但对公司的人财物及重大活动等事项有一定的决定权、管理权和决策权，在明知菏泽盛翔投资有限公司成立后向社会大众非法吸收存款，仍积极参与，不应认定为从犯，故二辩护人的该辩护意见本院不予采纳。被告人张伟的辩护人关于张伟有立功行为的辩护意见，经查，张伟配合公安机关的行为，应为张伟如实供述其犯罪事实的一部分，是其法定义务，不是立功表现，不符合立功的条件，故该辩护意见本院不予采纳，但可酌情对其从轻处罚。被告人陈立强、张伟归案后认罪态度较好，盛翔投资公司在案发前后已归还大部分非法吸收的存款，挽回集资参与人大部分经济损失，亦可对二被告人酌情从轻处罚，对二辩护人的该辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第一、三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款（一）、（三）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人陈立强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月5日起至2020年7月4日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人张伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币8万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月24日起至2020年1月23日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴海涛人民陪审员  殷付仁人民陪审员  刘 琦二〇一八年九月三十日书 记 员  卢 芃