广东省潮州市潮安区人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤5103刑初710号公诉机关广东省潮州市潮安区人民检察院。被告人陈锐芝，男，1962年1月20日出生，汉族，出生地广东省潮州市潮安区，小学文化，农民，住潮州市潮安区。因本案于2016年4月3日被潮州市公安局森林分局刑事拘留，同年5月10日被取保候审，2017年6月29日被潮州市公安局潮安分局刑事拘留，2017年7月7日被逮捕。现押于广东省潮州市潮安区看守所。指定辩护人陈旭东，广东新佳律师事务所律师。广东省潮州市潮安区人民检察院以潮安检刑诉[2017]656号起诉书指控被告人陈锐芝犯非法采矿罪，于2017年12月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年4月23日、9月17日公开开庭审理了本案。广东省潮州市潮安区人民检察院指派检察员陈东升出庭支持公诉，被告人陈锐芝及其辩护人陈旭东到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省潮州市潮安区人民检察院指控：同案人陈某11、蔡某2、杜某2（均另案处理）合伙于2013年5月17日注册登记成立潮安县金环基础工程有限公司，后被告人陈锐芝参与陈某11的股份，在未取得采矿许可证的情况下，自2013年6月起擅自在潮州市潮安区沙溪镇沙溪二村石某山非法采石、取土，由被告人陈锐芝和陈某11负责石某山现场管理，并雇佣吴某2永、邹某1、吴某2松、“周某波”、陈某1等人负责管理采石、取土及销售工作。至2014年4月23日被相关职能部门查处，非法开采砂土矿销售给孙某1、陈某3、郑某1等多人共计人民币1265984元。被告人陈锐芝经民警通知于2017年6月29日到公安机关接受调查。综上，被告人陈锐芝违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，造成环境和矿产资源破坏，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人陈锐芝犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定处罚。请依法判处。公诉机关对其指控向法庭提供的证据有被告人和同案人的供述，证人证言，现场勘验笔录、现场方位图和现场拍照，鉴定意见以及相关书证材料等。被告人陈锐芝对公诉机关的指控没有异议。被告人陈锐芝的指定辩护人辩护称：一、被告人陈锐芝有自首情节，请法庭予以从轻、减轻处罚；二、被告人陈锐芝在本案中只享有4%的股份，作用比其他同案人小，在共同犯罪中仅起辅助作用，应当认定其系从犯；三、被告人陈锐芝的行为尚不构成情节特别严重；四、被告人陈锐芝有悔罪表现，且系初犯，应酌情予以从轻处罚。经审理查明：2012年8月22日，潮安县人民政府召开会议，就潮安县特色产业基地土地回填问题召开协调会议，并形成会议纪要，其中提出原则同意选取潮安县沙某1镇沙某1二村石某山为特色产业基地建设临时取土点，具体由沙某1镇政府牵头，会同县国土资源局、林业局、水务局、基地协调办等单位进行实地勘察，确定取土范围，向相关部门办理备案手续；纪要还提出临时取土点使用期限暂定为2年，所取土方只能服务于县特色产业基地土地平整的需要。上述会议纪要的发送范围为参加会议的各个部门，但文件下发后，上述确定的临时取土点，一直未取得合法的用地手续。2013年间，同案人陈家亮（另案处理）与蔡某2、杜某2事先通过关系擅自获得潮安县人民政府的上述会议纪要后，准备共同在石某山采石取土销售牟利，后于5月17日合股登记成立了潮安县金环基础工程有限公司（以下简称“金环公司”），并于2013年6月9日由陈家亮以金环公司名义与潮安县沙溪镇沙溪二村民委员会（以下简称“沙二村委会”）签订了承包合同，约定由沙某2委会将石某山的沙石土承包给金环公司开采。陈某11还纠集被告人陈锐芝参与金环公司的采石、取土经营，并将其持有的部分金环公司的股份转让给陈锐芝。之后，陈某11一伙在未取得矿产资源行政主管部门颁发的采矿许可证的情况下，为非法获利，擅自在沙某1镇沙某1二村石某山现场搭建工棚并安装设备后，开展砂土的开采及销售，并由陈某11和陈锐芝负责石某山现场的管理。陈某11一伙还雇佣吴某2永、邹某1、吴某2松、“周某波”、陈某1等人参与管理砂土的开采及销售等工作。2014年4月23日，潮州市潮安区国土资源局根据群众举报查获上述非法砂土开采点，现场查扣了单据一批，后对在场人员陈锐芝等人进行了调查。自2013年6月至被查获时止，陈某11、陈锐芝一伙以金环公司名义将开采的砂土先后销售给孙某1、陈某3、郑某1等多人用于基建，销售金额共计人民币761039元。潮州市潮安区国土资源局经调查后，于2016年5月31日将案件移送潮州市公安局潮安分局立案侦查，潮州市公安局潮安分局遂于同年6月1日立案侦查。经广东有色金属地质局九三一队认定：潮州市潮安区沙溪镇沙溪二村石某山矿区工作区大面积露出燕山四期黑云母花岗岩，其浅部经风化，主要成份为花岗岩风化土夹微风化残余孤石；其中微风化残余孤石为建筑用花岗岩碎石矿，花岗岩风化土经化验，砂土组份中粒度大于5mm的砂砾为5.5-12.1%，粒度2-5mm的含量为27.5-42.0%，塑性指数IP为8.6-10.2，参照《矿产勘查开采分类细目》，工作区的砂土矿属于《矿产勘查开采分类细目》第二大类矿产中的其他粘土矿。故认定工作区的砂土矿为花岗岩和其他粘土矿的混合物，主要成分为其他粘土矿。另查明：因被告人陈锐芝实施上述作案，潮州市公安局森林分局以其涉嫌非法占用农用地罪于2016年4月3日对其刑事拘留，后检察机关以认定陈锐芝涉嫌非法占用农用地罪的事实不清，证据不足以由，不批准逮捕，后陈锐芝于2016年5月10日被潮州市公安局森林分局取保候审，并于2017年5月10日被该局解除取保候审的强制措施。潮州市公安局潮安分局在侦查过程中，被告人陈锐芝于2017年9月26日接该局电话通知后主动到案接受调查。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：现场勘验笔录、现场示意图及现场照片，证实本案被告人陈锐芝一伙采矿现场的方位及其概况，其中现场呈被破坏状，现场堆放有大量的石碎。现场勘测笔录，证实潮州市潮安区国土资源局执法监察大队、测绘队会同沙溪镇政府工作人员到沙某1镇石某山，对潮安县特色产业基地临时取土点范围进行现场勘测。非法开采广东省潮州市潮安区沙溪镇沙溪二村石某山矿区砂土和建筑用花岗岩矿资源储量检测报告及补充说明，证实潮州市潮安区国土资源局委托广东省有色金属地质局九三一队对本案非法开采石某山矿区砂土和建筑用花岗岩矿现场资源储量进行检测，后该队出具上述检测报告，其中认定工作区的砂土矿为花岗岩和其他粘土矿的混合物，主要成分为其他粘土矿。潮州市公安局潮安分局调取潮安县金环基础工程有限公司工商登记情况，证实潮安县金环基础工程有限公司于2013年5月17日注册成立，法定代表人是陈某11，股东是陈某11、蔡某2和杜某2。承包合同书、收款收据，证实潮安县沙某1镇沙某1二村与潮安县金环基础工程有限公司于2013年6月9日签订承包合同书，同意将沙某1二村石某山场的沙石土承包给乙方开采，并已收取承包金额人民币11万元。合作经营协议书，证实陈锐芝和陈某11签订合作经营协议书，约定合作在沙某1镇沙某2石某山开采资源。潮州市潮安区国土资源局的立案材料及现场照片，证实潮州市潮安区国土资源局于2014年4月23日对潮安县金环基础工程有限公司非法采矿一案进行立案，以及非法采矿的现场概况，扣押的取土销售登记表、出货单和现金收入凭证等情况。现场扣押物品清单及扣押物品拍照，证实潮州市潮安区国土资源局于2014年4月22日现场扣押了现金收入凭证、潮州市金阳建材厂发货单、潮州市金阳建材厂发货单、运载车辆登记表、挂账逐日登记表、逐日销售登记表、逐日销售汇总表、潮安区金环基础工程公司收款收据等书证。经陈锐芝、吴某2永、邹某1、陈某1确认的现金收入凭证，证实金环公司在2013年6月19日至2014年4月20日期间出售沙土所得的款项，其中交款人是陈某1或邹某1的现金收入凭证的销售金额共计761093元。潮州市金阳建材厂发货单、运载车辆登记单、挂账户逐日登记表、逐日销售登记表、销售逐日汇总表、潮安区金环基础工程有限公司收款收据，证实金环公司在2013年至2014年期间出售沙土的概况。潮州市潮安区国土资源局责令停止国土资源违法行为通知书和行政处罚决定书，证实潮州市潮安区国土资源局于2014年4月23日向沙溪镇沙溪二村委会、潮安县金环基础工程有限公司下发责令停止国土资源违法行为通知书，责令立即停止违法行为，听候处理。2014年10月12日决定对沙溪二村委会擅自将石牛山的矿产资源出租给他人开采的行为进行行政处罚。潮州市潮安区国土资源局的补充说明，证实沙某1镇政府没有按照规定依法定程序向该局申报获取批准，并由该局做好出让方案报经原潮安县人民政府批准，然后临时取土点由该局按照工程招投标程序招标。陈某11持“关于县特色产业基地土地回填问题协调会议纪要”与沙某1镇沙某1二村委会签订承包石某山开采沙土石合同，没有办理相关部门批准手续，擅自开采矿产资源出售给他人，该行为属于未经批准擅自采矿的行为。潮州市潮安区国土资源局的复函，证实沙某1镇沙某2“石某山”范围不属于国家、省、市规划的矿区，根据现场勘测、取样，涉案非法开采范围大部分未盗过，但无法分清2013年6月9日以前被人采石、取土的立方数及价值；潮安县金环基础工程有限公司及沙某1镇政府均未向该局申报相关采石、取土用地手续。潮州市潮安区林业局的复函和证明书，证实该局未收到潮安县金环基础工程有限公司或陈家亮、蔡某2、杜某2关于在沙溪镇沙二村石某山进行采石取土或占用要地的申请，该局没有给予潮州市潮安区沙溪镇沙二村石某山采矿许可等用地手续给上述单位或个人；该局没有组织相关勘察及办理相关手续，沙某1镇人民政府和沙某1二村委会也没有向该局报告过金环公司在上述地点采石取土的相关事项。潮州市潮安区安全生产监督管理局出具的证明书，证实潮安县金环基础工程有限公司或陈家亮、蔡某2、杜某2没有到该局办理有关沙二村石某山的安全许可手续。证人陈某1的证言，证实金环基础工程有限公司的股东是陈某11、杜某2、蔡某2，陈某11将分给陈锐芝部分股份。公司的老板是陈某11、杜某2和蔡某2，日常管理人员是陈锐芝，财务是吴某2松，邹某1和吴某2永协助工地日常管理和财务，其和周某波负责每日矿土销售开单和收钱。其是陈锐芝介绍过去上班的，不清楚金环公司是否有办理许可手续，有听陈某11说手续齐备。金环公司自2013年6月开始在石某山开采沙土，所开采的沙土主要卖给潮惠高速工程队，部分零售给附近村民，至2014年4月停止开采。平时销售矿土和矿石的单据和货款由吴某2松保管，有人来购买矿土由其开单收钱，周某波、吴某2永、陈锐芝有时也有开单收钱，每天晚上就将当天的单据和收到的钱交由吴某2松保管。2014年4月23日，政府到石某山检查。事后，潮安区国土局的同志有通知其到沙溪镇政府接受询问，期间有拿出他们在石某山扣押的单据给其辨认，其有签名确认被扣押的单据都是金环公司开具的，是金环公司的销售沙某3的单据，部分单据由其经手；其中“现金收入凭证”上面的“收入土方款”是指金环公司出售砂土所得的款项。经照片辨认，证人陈某1指认了陈某11、杜某2、陈锐芝、邹某1、吴某2松、吴某2永。证人邹某1、高某1的证言，证实的内容与证人陈某1的证言基本一致。证人陈某2的证言，证实其以前在沙二管区做护林员，陈锐芝找其来石某山下看门，工资是由金环公司发放。金环公司是在2013年6月底开始修路并做各项基础设施，断断续续取土几个月后就结束。金环公司在石某山取土作业现场是由陈锐芝和吴某2永在现场负责。陈某11是金环公司的股东，他很少来石某山，有来也是喝了杯茶就走。十多年来，石某山都是在取石，到处都是取石后留下的旧迹。证人刘某1的证言，证实其于2013年8月17日与金环公司签订了开采碎石合同，当时陈某11、吴某2永和邹某1在场，其承包金环公司在沙某1镇沙某2石某山承包开采碎石的工程。其不清楚金环公司是否有开采碎石的手续，签订协议书后于2013年11月份开始施工，开采的碎石尚没有销售，还堆放在石某山，所开采的碎石只能用做填路。当时金环公司还有开采沙某3，具体销售沙某3给谁就不清楚。证人康某1的证言，证实金环公司的员工吴某2永介绍其去帮他们金环公司作业，其答应后与金环公司的法定代表人陈某11谈好施工内容和价钱；2013年下半年的一天，其和吴某2永在金环公司的股东蔡某2的办公地方签订了施工合同，合同上有金环公司的公章和蔡某2的签名。施工的内容是其派钩机去沙某1镇石某山施工现场由陈锐芝指挥安排，具体就是协助金环公司因施工需要的修路和挖土取土。2013年11月至2014年4月期间，其有雇用周某兄弟利用两台挖掘机在石某山上开采沙某3，开采后由金环公司负责销售。金环公司除了开采沙某3外，还有开采矿石，是由“阿某”负责开采碎石。经照片辨认，证人康某1指认了刘某1系“阿某”，并带公安机关指认了石某山现场。证人孙某1的证言，证实2013年8、9月份至2014年4月份有到石某山向金环公司购买沙土和碎石，约购买50车沙某3和4车碎石。其到石某山购买沙石时，现场是陈某1和周某波负责开单，每次都是现场用现金结算，总共购买了13000多元的沙土和碎石。经照片辨认，证人孙某1指认了陈某1。证人孙某2的证言，证实2013年9月至2014年4月，其有到石某山向金环公司购买沙土和碎石，约购买20车沙某3和2车碎石。其到石某山购买沙石时，现场是陈某1负责开单，有时看到陈某11和陈锐芝在现场。其与金环公司购买沙土和碎石都是现场以现金结算的，总共购买了3740多元沙土和1734元碎石，共计约5474元。经照片辨认，证人孙某2指认了陈某1和陈锐芝。证人孙某3的证言，证实其帮其父孙某2经营沙土场。2013年9月至2014年3月，其有帮忙到沙某1镇石某山上的金环公司购买沙某3，共载7车沙某3，总价1300元左右。其到金环公司载货时，金环公司员工有叫其在单据上签名。当时其只负责载沙某3，载完就拿张单据由其父亲去结算。证人陈某3的证言，证实2013年底至2014年初，其共向金环公司购买了十车沙某3，总共1900元。其是雇用外省司机驾驶泥头车到石某山运载沙某3并由司机在现场用现金结算。当时，村里人陈某1在金环公司帮忙，其是从陈某1处得知金环公司在卖沙土的情况。其向金环公司购买沙某3后，将沙某3卖给附近的建筑工地和填路施工队。证人郑某1的证言，证实2013年9月至2014年4月，其驾驶货车到石某山向金环公司购买沙某3，后把沙丁土卖给附近村民建房子。其所用的货车的容量是17立方，每立方沙某3大约是10元；每次去载沙土时都有在单据上签名确认，单据还有其车牌号码。其当时看到金环公司用挖土机开采沙某3，现场是陈某1和饶平男子在负责开单。其在2013年9月份共载了18车沙某3，总共3060元。证人蔡某1的证言，证实2013年下旬至2014年初，其到石某山向金环公司共购买沙某3约70车，总共价值12600元，每次都是当场结算。证人陈某4的证言，证实2013年9月至12月，其驾驶货车到石某山向金环公司购买沙某3，后把沙某3卖给高铁建筑公司和附近村民，从中赚取运输费。其向金环公司购买30多车沙某3，每车100元，有8立万沙某3。其向金环公司购买沙某3时，金环公司的员工有叫其在单据上签名，双方是以月结的方式结算，每月底以现金结算。证人李某1的证言，证实2013年9月至2014年3月，其雇佣司机“小马”驾驶货车到石某山向金环公司购买沙某3，后把沙某3卖给附近村民和高铁建筑公司。其总共购买140立方沙某3，总价1500元。其向金环公司购买沙某3没有相关单据，当时是以现金结算的。证人郑某2的证言，证实2013年9月至12月，其驾车到石某山向金环公司购买了沙某3，后把沙某3卖给附近村民，从中赚取运输费。其向金环公司购买沙某3时，有在单据上签名确认。其共向金环公司购买了10车沙某3，共计1000元。其向金环公司购买沙某3以月结方式结算的，每月底以现金结算。证人林某1的证言，证实2013年9月至11月，其驾驶货车到石某山向金环公司购买沙某3载到潮惠高速工地，从中赚取运输费。当时是潮惠高速叫其去金环公司载沙某3，其都是与潮惠高速工地结算的，每车大约是11元。其记得到金环公司载沙某3是有单据的，本人有在单据上签名确认。其在2013年9月份载了17车沙某3，总共3060元。证人陈某5的证言，证实2013年9月至12月，其向金环公司购买沙某3，后将沙丁土卖给附近村民建房子，从中赚取运输费。其雇用陈某12彬去石某山上载沙某3，本人少去，有时还叫朋友“阿勇”和陈某12才帮忙载土，并由其与金环公司结算。其在2013年9月份载了23车沙某3，合计437立方沙某3。其到石某山从金环公司载沙某3有相关单据，具体情况记不清楚。证人翁某的证言，证实2013年8月至10月，其驾驶货车到石某山向金环公司购买沙某3载到兴潮大道工地，从中赚取运输费。其每次到金环公司载土都有在单据上签名并写上车牌号码，单据由对方开具签名确认。其在2013年9月份载了14车沙某3，总共2772元。其是委托林某1帮忙与金环公司结算。证人郑某3的证言，证实2013年8月至10月，其驾驶货车到石某山向金环公司购买沙某3载到兴潮大道工地，从中赚取运输费。其每次到金环公司载土都有在单据上签名并写上车牌号码，单据由对方开具签名确认。其在2013年9月份载了28车沙某3，总共5040元。证人陈某6的证言，证实其驾驶货车到石某山向金环公司购买沙某3，后载去高铁潮汕站的工地。其每次到金环公司载沙某3都有在单据上签名并写上车牌号码，单据由对方开具。其在2013年9月份载了20车沙某3，总共是2800元。证人郑某4的证言，证实2013年9月至12月期间，李某1叫其到石某山上的金环基础工程有限公司购买沙某3，后将这些沙土卖给附近村民。其去石某山都直接载沙某3离开，赚取的运费是与李某1结算。其共向金环公司购买了40车沙某3，每车是1100元，总共44000元。证人陈某7的证言，证实2013年下半年，其承包高铁潮汕站前路工地填土工程，当时听说金环公司在沙某1镇沙某2石某山开采沙土并对外销售，其就雇用货车司机孙某6等人去向金环公司购买沙某3。2013年9月至10月期间，其向金环公司购买沙某3共计约7270.2立方，总货款是58161.6元。其雇用的司机每次去石某山载沙某3都有在单据上签名确认，单据还有陈某1和义波等人的签名。其有辨认公安机关出具的扣押相关单据，确认单据上有其雇用司机的签名。其所购买沙某3的货款是跟金环公司的财务人员结算。经照片辨认，证人陈某7指认了吴某2松系金环公司财务人员。证人吴某1的证言，证实2012年8月22日由县政府主持在沙某1镇党政办公楼4楼会议厅召开县特色产业基地土地回填问题协调会议，会议原则同意选取沙某1镇沙某2石某山作为特色产业基地建设临时取土点，具体由沙某1镇政府牵头会同县国土资源局、林业局、水务局、基地协调办等单位进行实地勘察，确定取土范围后，向相关部门办理备案手续，临时取土点使用期限暂定为2年。当时沙某1镇政府提出建议意见认为由沙某1镇政府牵头不合适，建议由园区协调办牵头。2014年4月21日，潮安区政府组织国土资源局及沙溪镇政府对石某山取土点进行检查时，其才知道金环公司在石某山取土，该公司取土时没有申报相关手续，镇政府也没有向他们收取任何费用。证人许某1的证言，证实2013年5月份，其与县国土局副局长梁某、县国土局矿管股股长张某端一起到石某山进行实地勘查，张某端有带图纸实地进行绘画。山上以石头和沙土为主，几乎没有什么树木。证人林某2的证言，证实其系沙某1镇沙某2委会主任。2013年6月份，金环公司老板陈某11与沙某2签订在石某山开采矿石沙土的承包合同，因为当时有县政府的会议纪要，沙某2委会就允许金环公司在石某山上定点开采矿石及沙土。2014年4月23日，政府相关部门和国土部门过来取缔金环公司在石某山上开采矿土矿石的行为。2003年之前都是陈锐芝在山上开采，2003年政府宣布封山后，村委有要求陈锐芝不要在石某山上开采矿石。沙二村之前有将石牛山租给村民林某3种树，石某山被定为临时取土点后，由金环公司与林某3协商解决石某山的青苗赔偿。经照片辨认，证人林某2指认了陈锐芝。证人陈某8的证言，证实2013年6月9日，金环公司与沙某2委会签订开采取土合同，取土点在沙某2石某山。由于天气原因，直到2013年9月下旬金环公司才开始上山取土。当时县、镇两级国土部门和沙某2有到石某山上对金环公司到沙某1镇取土点范围的四至进行实地勘查，实地勘查后，县政府有召开会议，并确定石某山为金环公司的临时取土点。2003年前，沙某2曾将石某山承包给人开采石头，2003年政府封山育木就开始制止私人开采石头的行为。证人陈某9的证言，证实2013年6月份，沙某2将石某山承租给潮安县金环基础工程有限公司，双方有签订合同，合同签订后过了几个月才开始作业。历史以来就有人在石某山采石、取土，山上还有少量林木。当时林某3承包石某山上的林权，所以山上的林木是林某3的。证人林某3的证言，证实2011年5月份，其和别人合股向沙某2承包石某山用于种树，后因集资问题就一直荒废，当时山上的土和石头已经被人开采很多，毁坏程度很严重。其承租石某山后，还有人去挖土取石，具体是谁就不清楚。2013年4、5月份，陈某11说他的公司准备在石某山上取土采石，跟其商议租金和林木赔偿一事，口头协议赔偿其租金和林木共计220万元。沙某2委于2013年6月份将石某山租给陈某11，当时沙某2委开会叫其过去，说县政府将石某山定为临时取土点。陈某11的公司从2013年6月开始在石某山采石取土。证人陈某10的证言，证实其与林某3合股承租了沙某2的山地，由林某3牵头管理，其帮他记账。证人孙某4的证言，证实2009年其以潮州市华阳建设工程有限公司的名义向沙二村承租石某山取土用于潮汕高铁站的建设，取了三四个月就停工，取土点在石牛山现有山路上山方向的半山腰偏上处。证人杜某1的证言，证实陈家亮曾拿一份县政府的会议纪要说他能在沙某1取土，问其是否要参股，其没有答应但跟其弟杜某2说，杜某2听后有兴趣参旭。后来，陈某11、蔡某2和杜某2合伙成立潮安县金环基础工程有限公司。证人蔡某2的证言，证实其与陈某11、杜某2合伙成立金环工程基础有限公司，陈某11是法人代表占40%股份，其和杜某2各占30%股份。因为县政府批准在沙某1镇石某山上临时取土回填潮安特色产业园及高铁站，其和杜某2、陈某11才合股成立金环公司，金环公司成立前，陈家亮就拿了潮安县政府的“会议纪要”复印件给其看，其不知道陈某11如何拿到会议纪要。其刚开始听陈某11说金环公司在石某山开采矿土的手续齐全，后来听说手续不齐全就叫他们停止开采。金环公司没有制定相关规章制度，平司运作需要决策都由陈某11批准。其叫吴某2永到金环公司上班，吴某2永具体负责什么工作就不知道。其没有在金环公司负责什么工作，只负责出钱投资，平时山上开采的事都是陈某11安排。其从杜某2处听过陈锐芝，刚开始陈锐芝没有合股，陈某11说过陈锐芝对当地情况较熟悉，让每人给他点股份，其有分5%股份给陈锐芝。第二次股份分配口头约定其占25%股份、杜某2占30%股份、陈某11占35%股份、陈锐芝占10%股份，后来是否有实施就不清楚，公司还没分红，其也没分到钱。证人杜某2的证言，证实案发前陈某11找其兄杜某1说要成立工程基础公司，杜某1说如果要投资参股就由其去负责；由于陈家亮能提供县政府的会议纪要，其认为手续应该齐全就答应参股，其不知道陈某11如何取得政府的会议纪要。因为县政府批准在石某山上临时取土回填潮安特色产业园那片地方需要建设，其和蔡某2、陈某11经协商成立潮安县金环基础工程有限公司，陈某11是法人代表并占40%股份，其和蔡某2各占30%股份。公司没有制定规章制度，平时公司运作需要决策的话，由陈某11签名批准，也由陈某11负责公司的日常运作及山上工作。后来蔡某2叫吴某2永去处理山上的开采工作，其叫邹某1去处理山上的开采工作，陈锐芝是谁叫去的就不清楚。金环公司主要是在沙某1镇沙某2石某山开采沙某3。金环公司没有办理相关开采证照，只有县政府的会议纪要定点开采。金环公司于2013年6月9日开始在石某山开采沙某3，至2014年4月停止开采。当时开采的沙土都被卖掉，具体卖给谁就不清楚，卖沙土的钱在陈某11处由他保管。经照片辨认，证人杜某2指认了陈某11、蔡某2、吴某2永、陈锐芝、邹某1。被告人陈锐芝与同案人陈某11在侦查阶段对本宗作案经过作了与认定事实基本一致的供述，供述的内容与其他证据基本能够相互印证。经照片辨认，被告人陈锐芝指认了陈某11、吴某2松、吴某2永、邹某1、陈某1、杜某2、李和春、孙某1、蔡某3，指认了刘某1系“啊丰”，并带公安机关指认了石某山现场；同案人陈某11指认了陈锐芝、蔡某2、吴某2松、吴某2永、邹某1、陈某1、杜某2。安府办纪[2012]14号《关于县特色产业基地土地回填问题协调会议纪要》及相关函件，证实潮安县人民政府的领导于2012年8月22日召开县特色产业基地土地回填问题协调会议，研究解决县特色产业基地沙某1镇范围内土地平整工作及设立临时取土点问题，经讨论形成如下统一意见：（1）原则同意选取沙某1镇沙某2石某山为特色产业基地建设临时取土点，具体由沙某1镇政府牵头，会同县国土资源局、林业局、水务局、基地协调办等单位进行实地勘察，确定取土范围，向相关部门办理备案手续。（2）临时取土点使用期限暂定为2年，所取土方只能服务于县特色产业基地土地平整的需要。县特色产业基地提前完成土地平整任务，则同时停止该临时取土点的使用，如需延长使用期限，另行按程序申报。（3）沙某1镇负责做好该取土点的各方面管理工作，杜绝乱挖乱采行为的发生；并落实相应的安全防范措施，确保毗邻新安水库的安全，尽量减少对周围环境的影响，防止地质灾害发生。县国土部门负责做好巡察监督工作。（4）县特色产业基地完成土地平整任务，取土工作完成后，取土点复绿工作由沙某1镇政府负责组织实施。文件的发文单位是潮安县人民政府，发送对象是县委办、国土局、林业局、水务局、特色产业基础协调办、沙溪镇政府。潮安区人民政府办公室还证实该办公室未将上述会议纪要发至潮安县基础工程有限公司或陈某11、蔡某2等人。公安机关的拘留证、不批准逮捕决定书、取保候审决定书等材料，证实潮州市公安局森林分局以被告人陈锐芝涉嫌非法占用农用地罪于2016年4月3日对其刑事拘留，后检察机关以认定陈锐芝涉嫌非法占用农用地罪的事实不清，证据不足以由，不批准逮捕，后陈锐芝于2016年5月10日被潮州市公安局森林分局取保候审，并于2017年5月10日被解除取保候审的强制措施。被告人陈锐芝的户籍证明，公安机关的到案经过以及其他相关书证。公诉机关指控被告人陈锐芝一伙以金环公司名义销售“砂土矿”给他人用于基建的销售金额为人民币1265984元。经查，根据潮州市潮安区国土资源局在金环公司的办公地点现场查扣的“现金收入凭证”、“发货单”、“登记表”等相关书证，以及证人孙某1、陈某3、郑某1等多人的证言，虽可证实金环公司2013年至2014年期间多次向多人销售“砂土矿”的事实，但在销售金额的认定上，公诉机关认定金环公司的销赃数额的主要依据是上述查扣的“现金收入凭证”所记录的销售数额，以及被告人陈锐芝的供述和证人高某1、邹某1、陈某1的证言，上述“现金收入凭证中，一、对“交款人”栏的签名为“邹某1”、“陈某1”部分的“现金收入凭证”，证人邹某1、陈某1均作了确认，该部分“现金收入凭证”共计156单应予认定，并应认定此部分销售数额合计人民币761093元。二、对于公诉机关指控的其余销售金额人民币504891元部分，公诉机关提供的另外86单“现金收入凭证”，其中分别记载“交款人”为“周某波”、“出纳”为“吴某2松”，因此部分证据未经“周某波”或吴某2松确认，也无购货人的证言印证，此部分指控事实不清，证据不足，不予确认。综上，根据公诉机关提供的现有证据，应认定金环公司销售“砂土矿”的销赃数额为人民币761093元，同时，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条之规定，本案非法开采的矿产品价值也应认定为人民币761093元。本院认为：被告人陈锐芝与同案人为非法获利，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人陈锐芝犯非法采矿罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。公诉机关还指控被告人陈锐芝犯非法采矿罪，情节特别严重。经查，根据本案公诉机关提供的现有证据，本案可以查明被告人陈锐芝一伙非法采矿犯罪过程中，开采的矿产品价值为人民币761093元。对于被告人陈锐芝一伙的行为是否属于情节特别严重的问题，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项规定“开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的”应当认定为非法采矿“情节严重”，该条第二款第（一）项规定“数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的”应当认定为“情节特别严重”，但上述司法解释第十五条规定“各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院，可以根据本地区实际情况，在本解释第三条、第六条规定的数额幅度内，确定本地区执行的具体数额标准”。由于目前我省尚未对认定非法采矿罪“情节严重”和“情节特别严重”所应执行的具体数额标准作出规定，由于本案作案地点不属规划矿区，所开采矿产品仅系其他粘土矿，根据本案查明的上述开采矿产品价值情况，尚不足以认定被告人陈锐芝一伙在本案犯罪中情节特别严重，但其数额已超过三十万元，应认定被告人陈锐芝一伙犯非法采矿罪，情节严重。被告人陈锐芝的指定辩护人提出上述辩护意见。经查，一、被告人陈锐芝在本案共同非法采矿犯罪中，通过同案人陈某11的转让而持有金环公司的股份，从而取得非法采矿经营活动的股份，且在共同犯罪中还与同案人陈某11在非法采矿现场共同从事管理活动，在共同犯罪中起着积极的作用，不属从犯，但可认定其在共同犯罪中的作用小于同案人陈某11；指定辩护人提出被告人陈锐芝系从犯的辩护意见不能成立，不予采纳；二、指定辩护人提出的其余辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人陈锐芝犯罪以后能自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法予以从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条，第二条第（一）项，第三条第一款第（一）项，第十二条第一款，第十三条第一款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第（一）项第一目、第（二）项第一、三目之规定，判决如下：被告人陈锐芝犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币30000元（款项应于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即前抵除前被羁押38日，余刑期自2017年6月29日起至2018年11月20日止）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省潮州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李英才人民陪审员  陈伟锐人民陪审员  李镇松二〇一八年九月二十九日书 记 员  陈依洁