山东省宁阳县人民法院行 政 判 决 书（2018）鲁0921行初12号原告：宁阳县磁窑镇财源建材厂，住所地：宁阳县磁窑镇枣庄村。负责人：吴加福，财源建材厂投资人。委托诉讼代理人：宋哲，山东齐鲁律师事务所律师。委托诉讼代理人：李俊卿，山东齐鲁律师事务所律师。被告：宁阳县国土资源局，住所地：宁阳县西街路**。法定代表人：吕洪胜，该局局长。委托诉讼代理人：祝永法，该局矿管科科长。委托诉讼代理人：曹阳，山东一山律师事务所律师。原告宁阳县磁窑镇财源建材厂（以下简称财源建材厂）诉被告宁阳县国土资源局（以下简称国土局）地）地质矿产行政许可一案2018年1月22日向本院提起行政诉讼，后经报请泰安市中级人民法院指定管辖，本院于2018年4月18日重新立案后，于4月21日向被告送达了起诉状副本及应诉通知书。本院依法组成合议庭，于2018年5月21日公开开庭审理了本案。原告财源建材厂的投资人吴加福及委托诉讼代理人宋哲，被告国土局的委托诉讼代理人祝永法、曹阳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。本案行政争议形成过程如下：2016年4月20日，财源建材厂向国土局提出书面的采矿权延续申请，并填写了延续申请登记书，缴纳了采矿权使用费和采矿权价款，国土局在进行初审后，于2016年5月16日向财源建材厂发出“矿山地质环境治理恢复保证金”（以下简称“保证金”）的开户通知书和缴存通知书，要求财源建材厂缴存“保证金”35万元。因财源建材厂未能在规定期限内缴存该“保证金”，国土局未向财源建材厂发放延续的“采矿许可证”。原告为此诉至本院。原告财源建材厂向本院提出如下诉讼请求：1.依法确认被告未向原告发放《采矿许可证》的行为违法；2.判令被告立即向原告发放《采矿许可证》，《采矿许可证》的期限应当自实际发放之日起算；3.本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：原告因宁阳县招商引资的优惠政策于2005年6月27日在宁阳县磁窑镇枣庄村创立了财源建材厂，并于2014年4月29日取得《采矿许可证》，证号为：C3709212010067120068604，有效期限为两年，自2014年4月29日至2016年4月29日。2016年4月20日，原告向被告提交了《采矿权延续申请》，同日被告派员现场审核后为原告出具了《采矿权延续登记初审责任表》，同意原告办理采矿权延续登记。原告按被告要求于2016年5月16日缴纳了采矿权使用费、采矿权价款，共计人民币12.1万元。至此，办理采矿许可证延续手续履行完毕，被告应向原告核发新的《采矿许可证》。但是在上述手续履行完毕后，被告却以原告未缴纳“矿山地质环境治理恢复保证金”（以下简称“保证金”）为由，拒绝为原告发放《采矿许可证》。因未持有《采矿许可证》，原告被迫停产至今一年多，造成了极大的经济损失。虽然经过原告与被告多次沟通，但被告至今仍未给原告发放《采矿许可证》。被告未按照法律规定将不予发放采矿许可证或不予延续的事由及决定书下达给原告，存在行政程序违法的事实。根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国矿产资源法》、《矿产资源开采登记管理办法》、山东省实施《中华人民共和国矿产资源法》办法等的规定，在原告提交采矿权延续申请、被告审批后，原告按时交纳采矿权使用费、采矿权价款，被告应当及时将《采矿许可证》发放给原告，缴存“保证金”并非发放《采矿许可证》的必备条件。我们认为被告的行为违反了《行政许可法》等相关规定，损害了原告的合法权益，特诉至贵院，望判如所诉。原告财源建材厂向本院提交了以下证据：1.财源建材厂营业执照、组织机构代码证、税务登记证、安全生产许可证，证明原告主体适格。2.有效期限为2014年4月29日至2016年4月29日的采矿许可证复印件，证明原告具有合法的采矿资格。3.采矿权延续申请、采矿延续申请登记书、采矿权延续登记初审责任表，证明原告在有效期内提出正常延续申请且被告同意原告办理采矿权延续登记。4.山东省非税收入通用票据，证明原告按被告要求按时缴纳了采矿权使用费、采矿权价款12.1万元。被告应当在原告缴纳该款项后及时发放采矿权许可证。被告国土局辩称，一、我国相关法规、规章明确规定，办理采矿权延续，必须先缴纳“保证金”，原告未依法缴纳保证金，我局未为其办理采矿权延续，系依法行政，无任何违法之处。二、因原告未缴纳保证金，我局不能为其办理采矿权延续，无法向其发放采矿许可证，不存在采矿权期限的起始日之说。三、原告的采矿许可证有效期至2016年4月25日，并非原告在诉状中陈述的2016年4月29日。综上，请求驳回原告的诉讼请求。被告国土局在法定期限内向本院提交了以下证据、依据：1.2016年3月7日在本县国土局网站上发布的《关于办理采矿权延续有关事项告知书》，证明被告依法提醒包括原告在内的矿山企业，采矿许可证即将到期，应及时依法办理延续登记手续。2.《山东省矿山地质环境治理恢复保证金开户通知书》、《山东省矿山地质环境治理恢复保证金缴存通知书》、《开立单位银行结算账户申请书》、《整改通知》及送达回证、《现场检查记录表》及送达回证各一份，证明被告多次向原告催缴“保证金”，以便办理采矿权延续，原告拒不缴纳。关于两份送达回证，被告在庭审中提交的（有送达人签名）与其在举证期限内提交的（无送达人签名）不一致。3.原告的《采矿许可证》及采矿权变更登记材料一宗，证明原告的采矿许可证于2015年8月25日发生变更，有效期至2016年4月25日。法律法规依据：《矿山地质环境保护规定》第十七条、第三十一条；《中华人民共和国矿产资源法》第十六条（举证期限内未提交）；《矿产资源开采登记管理办法》第三条；《山东省地质环境保护条例》第十四条；《山东省矿山地质环境治理恢复保证金管理暂行办法》第十四条、第四十条。经庭审质证，原告认为被告提交的证1，不符合证据规则的规定，告知书中关于矿山名称，并未完全显示是原告，告知内容不明确。对证2中的保证金开户通知书、保证金缴存通知书、结算账户申请书及委托书的真实性无异议，恰能证明原告已按被告要求完成了延续申请手续，被告应当发放采矿许可证，保证金账户开立与否，保证金缴纳与否，不能作为被告不发放延续许可证的理由；对整改通知、送达回证和检查记录表的真实性不认可，与被告在庭前提交的、向原告送达的证据不一致，被告为了本次庭审后补伪造了证据。对证3中的采矿许可证有效期限以采矿许可证原件为准；转让合同、变更申请书及其他资料，与本案无关联；被告提供的相关部门规章、地、地方性法规章及地方规范性文件，不应当作为其不发放采矿权许可证的法律依据；原告缴纳了矿价款及采矿权使用费，按照《矿产资源开采登记管理办法》第六条、第十条的规定，登记管理部门应办理登记并颁发采矿权许可证，不予登记的，登记管理机关应当向采矿权申请人说明理由，法律、行政法规可以设立行政许可，规章不得增设行政许可，也不得增设违反上位法的条件，其他规范性文件一律不得设立行政许可。被告对原告提交的证据的质证意见是：对证1，真实性无异议。对证2，原告已于2015年换发新的采矿许可证，原许可证的正副本已经收回，新证有效期为8个月，自2015年8月25日至2016年4月25日。对证3，原告递交了延续申请、填写了延续申请登记书，不能证明其就具备了办理采矿权延续的法定条件。申请登记书、初审责任表是行政机关内部审批的初审材料，不能实现原告的证明目的。对证4的真实性无异议，但并非原告缴纳的“保证金”。本院对上述证据认证如下：原告提交的4份证据，被告对其真实性予以认可，且与被诉行为有关联，应予认定。被告提交的证据，除证2中的两份送达回证之外，均系真实、合法，且与本案有关联，应予认定。被告在举证期限内提交的两份送达回证，与庭审时提交的送达回证原件存在差异，应以在举证期限内提交的为证。经审理查明，2014年4月29日，宁阳县国土资源局向宁阳县磁窑镇财源建材厂颁发证号为C3709212010067120068604的《采矿许可证》，地，地址为“宁阳县磁窑镇枣庄村”山名称为“宁阳县磁窑镇财源建材厂”，开采矿种为“建筑用花岗岩”，开采方式为“露天开采”，矿区范围拐点坐标：“1,3964725.20,39502556.23；2，3964685.87,39502555.39；3,3964601.92,39502458.34；4,3964651.68,39502426.96”；生产规模为3.8万立方米/年；矿区面积为0.008平方米；有限期限“二年，自2014年4月29日至2016年4月29日”。2015年5月26日，财源建材厂领取编号为：鲁FM安许证字（2015）09-0015的《安全生产许可证》；主要负责人为吴加福；许可范围为：建筑用花岗岩（露天开采）；有效期：2015年6月24日至2018年6月23日。2015年8月，财源建材厂因投资人由管国友变更为吴加福，向被告国土局申请采矿权变更，国土局依申请为财源建材厂办理了采矿许可证的变更，并换发了证号未变的采矿许可证，该许可证载明的有效期限为：捌月，自2015年8月25日至2016年4月25日。2016年4月20日，财源建材厂向被告国土局提出书面的采矿权延续申请，并填写了延续申请登记书。同日，国土局进行了现场预审、初审。2016年5月16日，财源建材厂缴纳了采矿权使用费和采矿权价款两项合计12.1万元。同日，国土局会同宁阳县财政局向财源建材厂发出《山东省矿山地质环境治理恢复保证金开户通知书》：“根据《山东省矿山地质环境治理恢复保证金管理暂行办法》，请你矿于2016年5月20日前到中国建设银行宁阳支行开设你矿保证金专用帐户。并将专户号于2016年5月23日前报送我局。”2016年5月17日，国土局向财源建材厂发出《山东省矿山地质环境治理恢复保证金缴存通知书》，载明：“核定矿山地质环境治理恢复保证金总额为35万元，本期应缴存额为35万元。请你矿于2016年5月23日前到中国建设银行宁阳支行存入银行保证金专用帐户，缴存保证金35万元，并于2016年5月24日前将保证金缴存凭证报送我局。未按规定期限缴存保证金的，我局将根据《矿山地质环境保护规定》、《山东省矿山地质环境治理恢复保证金管理暂行办法》有关规定进行处罚。”原告于2016年5月17日在中国建设银行宁阳支行开设了保证金专用账户。原告主张因该账户于开设后的次日即被人民法院冻结，原告未再向该保证金账户缴存保证金。2016年5月27日，被告下属的磁窑国土所向原告发出《整改通知》，载明：“2016年5月26日，宁阳县国土局组织有关人员对你单位进行了矿产资源开发利用与保护工作的年度检查，现将存在的问题及下步工作要求通知如下：（一）存在的问题：1.未按时办理延续登记手续；2.采面有松动悬石不符合……（二）下步工作要求：1.请按照县局的要求时间抓紧上交，并及时去宁阳县国土资源局办理延续登记手续；2.对矿区范围内的所有安全隐患抓紧进行整改，汛期之前全部整改到位，否则后果自负。”该《整改通知》送达回证上，受送达人处有“胡一伟”的签名，原告认可该签名的真实性。本院认为，《矿产资源开采登记管理办法》第三条第四款规定：“开采本条第一款、第二款、第三款规定以外的矿产资源，由县级以上地方人民政府负责地质矿产管理工作的部门，按照省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会制定的管理办法审批登记，颁发采矿许可证。”根据该规定，被告国土局作为本县辖区范围内负责地质矿产管理工作的部门，具有对县域范围内的矿产资源开采的审批登记权限。本案的焦点问题是，缴纳环境治理恢复保证金是否是办理采矿许可或延续采矿许可的必要条件,本案原告是否具备延续采矿许可的条件。《中华人民共和国矿产资源法》第十六条第四款规定：“开采第一款、第二款和第三款规定以外的矿产资源的管理办法，由省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会依法制定。”《矿产资源开采登记管理办法》第三条第四款也授权“县级以上地方人民政府负责地质矿产管理工作的部门，按照省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会制定的管理办法审批登记，颁发采矿许可证。”2003年9月1日实施的《山东省地质环境保护条例》第十四条第一款规定：“矿山地质环境治理实行保证金制度”，第四款规定：“具体实施办法由省人民政府制定。”《山东省矿山地质环境治理恢复保证金暂行办法》（以下简称《保证金暂行办法》）第十四条规定：办理新办、延续、变更的矿山，其保证金缴存按以下程序办理：（一）采矿权人或采矿权申请人在矿山开发利用方案通过审查之后、申请办理采矿许可证之前，组织编制或重新编制治理方案，报送有发证权限的国土资源行政主管部门审查，治理方案通过专家审查后报送负责保证金缴存管理的国土资源行政主管部门及其下级国土资源行政主管部门备存；（二）负责保证金缴存管理的国土资源行政主管部门核定保证金应缴额，会同财政部门下达保证金开户通知书和保证金缴存通知书，并与矿山企业签订《矿山地质环境治理恢复责任书与保证金缴存承诺书》（以下简称“保证金承诺书”）；（三）采矿权人或采矿权申请人持保证金开户通知书和缴存通知书到存管银行开设专户缴存保证金，或到银行办理履约保函、信用证；（四）采矿权人将保证金缴存凭证复印件或履约保函、信用证原件，报送负责保证金缴存管理的国土资源行政主管部门存管，由其建立或更新保证金登记卡片；（五）采矿权人或采矿权申请人凭缴存凭证、保证金承诺书、保证金登记卡片等资料，到采矿登记管理机关办理采矿许可证登记手续。从上述法律法规、部门规章及《保证金暂行办法》的规定可以看出，在山东省内办理采矿许可登记或延续登记，采矿权人或采矿权申请人应先缴纳“保证金”，取得缴存凭证，凭缴存凭证等资料，办理采矿许可证登记手续，即缴纳“保证金”是办理采矿许可或延续的必要条件。本案中，被告在向原告发出的《保证金开户通知书》及《保证金缴存通知书》中，明确告知原告应缴纳保证金的依据是《保证金暂行办法》及具体数额；原告也依照《保证金开户通知书》的要求开设了“保证金”专用账户，但因该保证金账户被人民法院冻结，原告未将其应缴的保证金交至该账户。原告未能及时按照《保证金暂行办法》第十四条的规定程序缴存“保证金”、取得保证金缴存凭证，在此情形下，原告已不具备办理采矿权延续的法定条件。在原告申请办理延续采矿权许可的过程中，被告虽没有按照《行政许可法》第三十八条规定的程序要求向原告作出是否准予延续采矿许可的书面决定，存在程序上的瑕疵。但被告于2016年5月27日向原告发出的《整改通知》中，再次明确告知“请按照县局的要求时间抓紧上交，并及时去办理延续登记手续”，原告对缴纳保证金的要求已明知，但仍未采取其他有效措施整改或补救。原告未取得采矿权延续的许可，系因自身原因造成，被告的该程序瑕疵并未对原告的权利产生实际影响。原告主张应根据《行政许可法》第五十条第二款关于“行政机关应当根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续”之规定，被告应向原告颁发延续的《采矿许可证》。本院认为，该条规定是为了督促行政机关依法行政，及时行政，保护权利人的合法权利而设定。对于本来具备办理延期条件，而行政机关不能按期作出同意延期决定的，应视为准予延续。但是，对于本已不具备办理延期实质条件的行政许可延期申请，并不应因行政机关是否做出书面决定而自动获得续期。本案中，原告未及时缴纳“保证金”，导致后续采矿许可不能办理，国土局未向财源建材厂颁发延续的《采矿许可证》符合上述法律法规等规定，在实体处理结果上并无不当。原告要求确认被告未发放延续的《采矿许可证》违法、被告应立即发放《采矿许可证》的诉讼请求，依法不予支持。综上，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决如下：驳回原告宁阳县磁窑镇财源建材厂的诉讼请求。案件受理费50元，由被告宁阳县国土资源局负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省泰安市中级人民法院。审 判 长  刘元忠审 判 员  毛传玉人民陪审员  胡秋玉二〇一八年九月二十六日法官助理蔡晓芳书记员辛蔚