湖北省宜昌市西陵区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鄂0502刑初115号 公诉机关湖北省宜昌市西陵区人民检察院。 被告人王雅庭，男，1966年6月5日出生，汉族，大专文化程度，系宜昌金宝行投资理财信息咨询服务有限公司法定代表人，户籍地为宜昌市西陵区，住宜昌市西陵区。因犯贪污罪，于1994年12月28日被湖北省宜昌市西陵区人民法院判处有期徒刑五年，1999年2月28日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年4月8日被宜昌市公安局西陵区分局刑事拘留，同年5月12日被逮捕。现羁押于宜昌市第一看守所。 辩护人杨雷，湖北西陵律师事务所律师。 湖北省宜昌市西陵区人民检察院以宜市西检刑诉[2017]144号《起诉书》指控被告人王雅庭犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，分别于2018年8月1日、8月30日公开开庭进行了审理。湖北省宜昌市西陵区人民检察院检察员朱蕾、代理检察员姚璐出庭支持公诉，被告人王雅庭及其辩护人杨雷等到庭参加诉讼。现已审理终结。 湖北省宜昌市西陵区人民检察院指控，2015年9月至2016年4月，被告人王雅庭为吸收公众存款，通过宜昌金某投资理财信息咨询服务有限公司（以下简称“金某公司”），虚构该公司与宜昌市家和现代农业机械有限公司等公司签订融资委托协议的事实，采取口头讲解、对外发放宣传单、登报广告等方式，公开宣传可以介绍投资人投资上述公司，投资理财月收益率可达1.3-1.7％，向社会不特定人群吸收存款。投资人通过现金、转账等方式将投资款项交到王雅庭指定的私人银行卡上，该卡由王雅庭持有保管。经宜昌天成会计师事务有限公司审计，截至到案发时，共吸收26名被害人投资款1837000元，还本金22471元，已付利息105788.7元，现造成损失金额1708740.3元无法偿还。公诉机关认为，被告人王雅庭的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请人民法院依法判处。 公诉机关就上述指控提交的证据有：股权转让协议书、银行流水记录、企业变更信息、出借业务居间服务合同、刑事判决书、身份信息材料等书证，证人蔡某、李某3、周某等人的证言，被害人李某1、王某、李某2等人的陈述，审计报告，被告人的供述与辩解等。 被告人王雅庭辩称，1、金某公司与宜昌市家和现代农业机械有限公司等公司签订融资委托协议一事并非虚构，两公司确就该合同进行过商谈，后因种种原因未能实际履行，不能称之为虚构事实。2、其并非公司的实际控制人，公司股东有王雅庭、向立和、甘某三人，不应由其一人承担全部罪责。除此之外，对起诉状中指控的罪名和其他事实无异议，对审计的被害人投资款及退还的金额无异议。请求对其从轻处罚。 辩护人杨雷发表辩护意见：同意被告人自行辩护的意见，本案作罪轻辩护。1、本案涉案的金某公司首先是由彭某、杜某发起成立的，涉案的26名被害人以前也在金某公司从事过相应的投资理财行为。而被告人王雅庭只是在2015年的7月份出资60万元借款，从彭某、杜某的手上购买了金某的营业执照、经营资格。因此彭某和杜某也应同样被追究法律责任。2、王雅庭确与其他公司签订过相应的融资协议，相应的投资款没有实际到账，应属民事违约行为，不等于是虚构事实。 经审理查明，金某公司原实际控制人为向立和，因其利用该公司非法吸收公众存款，2015年4月被公安机关查处，后被本院判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年。2015年9月，被告人王雅庭接手金某公司，在已知向立和的行为违法的情况下，继续沿用向立和的方式运作金某公司。2015年9月至2016年4月，被告人王雅庭作为金某公司实际控制人，为吸收公众存款，通过虚构该公司与宜昌市家和现代农业机械有限公司等多家公司签订融资委托协议的事实，采取口头讲解、对外发放宣传单、登报广告等方式，公开宣传可以介绍投资人投资上述公司，投资理财月收益率可达1.3-1.7％，向社会不特定人群吸收存款。但宜昌市家和现代农业机械有限公司等多家公司并未与金某公司签订融资委托协议，且未曾收到金某公司、王雅庭或投资人的投资款项，金某公司和王雅庭均未曾向所涉公司提供过融资信息或投资人信息。投资人通过现金、转账等方式将投资款项交到王雅庭指定的私人银行卡上，该卡由王雅庭持有保管。经宜昌天成会计师事务有限公司审计，截至到案发时，金某公司共吸收26名被害人投资款1837000元，已还本金22471元，已付利息105788.7元，现造成损失金额1708740.3元无法偿还。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的《闲置资金投资委托书》《出借人代表推荐与承诺书》《债权转让协议书》《出借业务居间服务合同》《中介服务协议书》《借款合同》《展期协议》、银行交易明细、存款凭条、转账凭证、身份信息材料，金某公司基本信息、股东名录变更信息、公司章程、《企业名称预先核准通知书》《公司登记（备案）申请书》《转让协议》《股权转让协议书》《协议书》，证人蔡某、李某3、周某等人的证言，被害人李某1、王某、李某2等人的陈述，被告人的供述与辩解，《情况说明》《金某公司涉嫌非法吸收公众存款案资金收支情况专项审计报告》《罪犯档案资料》《刑事判决书》等证据予以证实。 本院认为，被告人王雅庭非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成了非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人王雅庭如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人王雅庭有犯罪前科，可以酌情从重处罚。被告人王雅庭及其辩护人提出王雅庭非该公司实际控制人，且未虚构金某公司与宜昌市家和现代农业机械有限公司等公司签订融资委托协议的辩护意见，与审理查明的事实不符，亦未提交相关证据，本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条规定，判决如下： 一、被告人王雅庭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人王雅庭的刑期从2017年4月8日起至2020年4月7日止）。 二、继续追缴被告人王雅庭的违法所得1708740.3元，返还被害人（名单附后）。 罚金于判决生效后三十日内缴纳。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省宜昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  龚 瑜 审 判 员  冯丽娥 人民陪审员  李艺萍 二〇一八年九月十日 书 记 员  任 菲                            附表：被害人投资及资金损失情况统计表                               序号                       被害人姓名                       公民身份证号                       投资金额                       返本金额                       以利息名义返还金额                       实际损失金额                               1                       李素芳                       420500193901311826                       60000                        0                       6936                       53064                               2                       王作梅                       420500195401243766                       30000                       0                        2840                       27160                               3                       李宜英                       420500194510300622                       50000                       0                        2879                       47121                               4                       刁志全                       420500195302203216                       60000                       0                        2700                       57300                               5                       唐廷松                       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        刘兆雄                       420500193707203215                       120000                       0                        10690                       109310                               11                       向培凤                       420500195411061325                       110000                       0                        9050                       100950                               12                       张丽芳                       420500194706060640                       50000                       9800                       2136.7                       38063.3                               13                       向琴                       420500195203261322                       60000                       11971                       900                       47129                               14                       许靖远                       420500193712101117                       100000                       0                        6750                       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