苏州市虎丘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）苏0505刑初96号 公诉机关苏州市虎丘区人民检察院。 被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司，住所地江苏省苏州高新区塔园路**，法定代表人王某某。 诉讼代表人陈旭东，男，1991年4月1日生，汉族，系苏州百事恒某汽车销售服务有限公司经理。 被告单位盐城中赢金融信息服务有限公司，住，住所地江苏省盐城市西环路****定代表人徐雪峰，实际经营人王某某。 诉讼代表人徐文杰，男，1991年12月14日生，系盐城中赢金融信息服务有限公司经理。 被告人王某某，男，1971年10月3日生，汉族，初中文化，系苏州百事恒某汽车销售服务有限公司法定代表人、盐城中赢金融信息服务有限公司实际经营人。2017年7月7日因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪被取保候审,2018年9月12日经本院决定被逮捕。现羁押于苏州市第二看守所。 辩护人陈群，江苏瀛某律师事务所律师。 辩护人陈巍炜，江苏瀛某律师事务所律师。 被告人王XX，男，1985年10月25日生，侗族，大学文化，经商。2017年7月25日因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪被取保候审。 被告人沈某，男，1980年8月2日生，汉族，大专文化，原系上海易某融资租赁有限公司风控部经理、宁波分公司总经理。2017年6月23日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被刑事拘留，同年7月28日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。 辩护人徐斌，上海均和衡律师事务所律师。 被告人廖某某，男，1985年10月25日生，汉族，大学文化，原系上海易某融资租赁有限公司车主贷省级区域负责人。2017年7月5日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被取保候审，2018年9月12日经本院决定被逮捕。现羁押于苏州市第二看守所。 辩护人周铁，江苏兆润律师事务所律师。 被告人王某，男，1974年6月17日生，汉族，大学文化，原系上海易某融资租赁有限公司新业务总监。2017年7月10日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被取保候审。 被告人闾某某，女，1989年1月9日生，汉族，硕士研究生文化，原系上海易某融资租赁有限公司风控部风控专员。2017年8月2日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被取保候审。 辩护人管文琦，上海市新闵律师事务所律师。 被告人陈某某，男，1991年11月11日生，汉族，大学文化，原系上海易某融资租赁有限公司风控部风控专员。2017年8月2日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被取保候审。 辩护人黄一，上海市新闵律师事务所律师。 辩护人张曦，上海市新闵律师事务所律师。 苏州市虎丘区人民检察院以虎检诉刑诉〔2018〕96号起诉书指控被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司、被告人王某某、王XX犯对非国家工作人员行贿罪，被告人沈某、廖某某、王某、闾某某、陈某某犯非国家工作人员受贿罪，于2018年3月9日向本院提起公诉。本院于同日立案并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市虎丘区人民检察院指派检察员朱雪平、王雨晴以及代理检察员朱晓丹出庭支持公诉。被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司诉讼代表人陈旭东、盐城中赢金融信息服务有限公司诉讼代表人徐文杰、被告人王某某、王XX、沈某、廖某某、王某、闾某某、陈某某及辩护人陈群、陈巍炜、徐斌、周铁、管文琦、黄一、张曦到庭参加诉讼。现已审理终结。 苏州市虎丘区人民检察院指控： 1.2016年6月至2017年5月，被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司以及台州易代通经纪有限公司（另案处理）在经营上海易某融资租赁有限公司车抵贷业务中，为谋取竞争优势，由上述三家公司的法定代表人、实际经营人被告人王某某请托时任上海易某融资租赁有限公司风控经理被告人沈某、车主贷省级区域经理被告人廖某某提供帮助，约定根据车抵贷业务放款额0.5%-1%的比例给予贿赂款。被告人沈某、廖某某利用职务便利共同收受被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司给予的贿赂款955856.1768元、盐城中赢金融信息服务有限公司给予的贿赂款1024131.618元以及台州易代通经纪有限公司给予的贿赂款295860.2452。其中，被告人沈某实得1616112元、被告人廖某某实得659736.04元。 2.2017年1月至2017年5月，被告人王XX在挂靠南京久玖金服汽车服务有限公司、扬州诚冠汽车信息咨询有限公司经营上海易某融资租赁有限公司车抵贷业务中，为谋取竞争优势，请托时任上海易某融资租赁有限公司车主贷省级区域经理廖某某提供帮助，被告人廖某某伙同被告人沈某利用职务便利和影响力共同帮助王XX，期间被告人王XX按照车抵贷业务放款额2%的比例给予廖某某贿赂款569989.51元，廖某某收到上述财物后，通过银行转账分给被告人沈某280000元。 2017年6月12日，被告人沈某通过扬州诚冠汽车信息咨询有限公司法定代表人耿某某向王XX索取贿赂款50000元。 3.2016年6月至2017年5月，被告人王某某、王XX在各自经营上海易某融资租赁有限公司车抵贷业务中，为单位或个人谋取竞争优势，自行或通过被告人沈某、廖某某，给予时任上海易某融资租赁有限公司新业务总监的被告人王某、高级风控专员被告人闾某某、风控专员被告人陈某某贿赂款。期间，被告人王某利用职务便利收受财物共计28万元及茅台酒1箱；被告人闾某某利用职务便利收受贿赂款共计145000元及价值33000元的香奈儿包1只；被告人陈某某利用职务便利收受贿赂款共计142076.88元。 公诉机关认为，被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司、被告人王某某、王XX的行为均已构成对非国家工作人员行贿罪；被告人沈某、廖某某、王某、闾某某、陈某某的行为均已构成非国家工作人员受贿罪，其中被告人沈某、廖某某犯罪数额巨大，被告人王某、陈某某、闾某某受贿数额较大；在共同犯罪中，被告人沈某、廖某某起主要作用，均系主犯。被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司、被告人王某某、王XX在被追诉前主动交代行贿行为，可以减轻处罚；被告人沈某、廖某某、王某系自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人陈某某、闾某某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。为证实上述指控的事实及公诉意见，公诉人当庭讯问了被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司诉讼代表人陈旭东、盐城中赢金融信息服务有限公司诉讼代表人徐文杰、被告人王某某、王XX、沈某、廖某某、王某、闾某某、陈某某，并宣读和出示了相关的证据材料。 被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司、被告人王某某、王XX、廖某某、王某、闾某某、陈某某对被指控的犯罪事实均不持异议，被告人沈某对被指控的金额不持异议，但辩称没有利用职务之便。 被告人王某某的辩护人陈群、陈巍炜提出的辩护意见是：被告人王某某对非国家工作人员行贿存在被沈某等人索贿的情形，并且未获得竞争优势及不正当利益，犯罪情节轻微，可以不判处刑罚；起诉书指控被告人王某某的犯罪金额还包括其实际经营的台州易贷通经纪有限公司的贿赂款29万余元，但公诉机关已决定对该公司不起诉，该29万余元应从犯罪金额中扣减；同时，2016年12月之后给沈某的67万元因王某某及其公司未获得竞争优势及其他不正当利益，也应从犯罪金额中扣减；被告人王某某系本案重要报案人之一，并具有特殊证人的身份，对案件侦破起到了关键的作用，同时，被告人王某某在被追诉前主动交代了行贿行为，积极配合公安机关侦破案件，可以依法免除处罚。 被告人沈某的辩护人徐斌提出的辩护意见是：被告人沈某不构成非国家工作人员受贿罪。理由是被告人沈某没有利用职务之便为行贿人谋取利益，沈某离开风控部经理岗位调任宁波分公司经理后即失去了审批贷款的职务便利，其与被告人廖某某没有共同受贿的故意，沈某收取钱款的性质是利用工作之余联系业务获得的酬劳分成，不属于受贿款项，恳请法庭综合考虑被告人沈某之前无前科劣迹等实际情况公正判决。 被告人廖某某的辩护人周铁提出的辩护意见是：被告人廖某某有自首情节，能积极退赃，虽系主犯，但作用有限，恳请法庭考虑其系初次犯罪，对其从宽处罚。 被告人闾某某的辩护人管文琦提出的辩护意见是：被告人闾某某系在同事的陪同下主动至公安机关投案，并如实供述了犯罪事实，系自首，可以从轻处罚；被告人闾某某系从犯，无索贿情节，应当从轻处罚；被告人闾某某积极退赃，认罪悔罪，恳请法庭考虑其系初次犯罪，对其适用缓刑。 被告人陈某某的辩护人黄一、张曦提出的辩护意见是：被告人陈某某系主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚；被告人陈某某系从犯，无索贿情节，应当从轻处罚；被告人陈某某积极退赃，认罪悔罪，恳请法庭考虑其系初次犯罪，对其适用缓刑。 经审理查明： 一、主体身份 （一）受贿方身份 上海易某融资租赁有限公司系台港澳投资公司，被告人王某于2015年6月1日入职该公司，任公司新业务部总监；被告人廖某某于2016年5月19日入职该公司新业务部，任公司车主贷省级区域经理，职责包括所在省份新代理商开发、代理商放款额目标达成等。 被告人沈某于2015年5月4日入职上海易某融资租赁有限公司，任公司风控经理，职责包括带领团队对经销商进行评估、分级和额度审批，对经销商贷款数据进行管理和分析，后于2016年8月1日正式调任该公司宁波分公司总经理，职责包括开拓汽车经销商，管理区域内的代理商，推广融资租赁产品、扩大市场份额等，2017年2月27日后离职；被告人闾某某于2015年8月26日入职该公司，任风控专员，2016年7月26日起任高级风控专员，职责包括负责零售客户审批，带领审批团队处理组内事务及内外沟通；被告人陈某某于2015年11月16日入职该公司，任风控专员，职责包括负责零售客户审批，风险审批等。 （二）行贿方身份 2016年7月至2017年1月期间，被告人王某某实际控制并经营的被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司以及台州易代通经纪有限公司先后成为上海易某融资租赁有限公司及关联公司的车抵贷代理商，负责为该公司推介车抵贷业务，上海易某融资租赁有限公司根据与代理商所推介客户达成的融资额，向其支付佣金；在此期间，被告人王XX挂靠的扬州诚冠汽车信息咨询有限公司、南京久玖金服汽车有限公司也先后成为上海易某融资租赁有限公司及关联公司的车抵贷代理商。 二、行贿及受贿事实 1.2016年6月至2017年5月，被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司以及台州易代通经纪有限公司（不起诉处理）在经营上海易某融资租赁有限公司车抵贷业务中，为谋取竞争优势，由上述三家公司的法定代表人、实际经营人被告人王某某请托时任上海易某融资租赁有限公司风控经理被告人沈某、车主贷省级区域经理被告人廖某某提供帮助，约定根据车抵贷业务放款额0.5%-1%的比例给予贿赂款。被告人沈某、廖某某利用职务便利共同收受被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司给予的贿赂款955856.1768元、盐城中赢金融信息服务有限公司给予的贿赂款1024131.618元以及台州易代通经纪有限公司给予的贿赂款295860.2452。其中，被告人沈某实得1616112元、被告人廖某某实得659736.04元。 2.2017年1月至2017年5月，被告人王XX在挂靠南京久玖金服汽车服务有限公司、扬州诚冠汽车信息咨询有限公司经营上海易某融资租赁有限公司车抵贷业务中，为谋取竞争优势，请托时任上海易某融资租赁有限公司车主贷省级区域经理廖某某提供帮助，被告人廖某某伙同被告人沈某利用职务便利和影响力共同帮助王XX，期间被告人王XX按照车抵贷业务放款额2%的比例给予廖某某贿赂款569989.51元，廖某某收到上述款项后，通过银行转账分给被告人沈某280000元。 2017年6月12日，被告人沈某通过扬州诚冠汽车信息咨询有限公司法定代表人耿某某向王XX索取贿赂款50000元。 3.2016年6月至2017年5月，被告人王某某、王XX在各自经营上海易某融资租赁有限公司车抵贷业务中，为单位或个人谋取竞争优势，自行或由被告人沈某、廖某某给予时任上海易某融资租赁有限公司新业务总监的被告人王某、时任高级风控专员的被告人闾某某、时任风控专员的被告人陈某某贿赂款。期间，被告人王某利用职务便利收受贿赂款共计28万元（其中5万元由王某某直接给予，23万元由沈某直接给予）及茅台酒1箱（由王某某直接给予）；被告人闾某某利用职务便利收受贿赂款共计145000元（由沈某直接给予）及价值33000元的香奈儿包1只（由廖某某直接给予）；被告人陈某某利用职务便利收受贿赂款共计142076.88元（其中98888元由沈某直接给予，43188.88元由廖某某直接给予）。 被告人沈某、廖某某、王某、闾某某、陈某某自动投案，如实供述了犯罪事实，被告人王某某、王XX在被追诉前主动交代行贿行为。 另查明：案发后，公安机关从被告人廖某某处扣押退赃款67万元，从被告人王某处扣押退赃款28万元，从被告人沈某处扣押手机2部，从被告人闾某某处扣押手机1部，从被告人陈某某处扣押手机1部，从被告人王某某处扣押手机2部，从被告人廖某某处扣押手机1部，从被告人闾某某处扣押香奈儿单肩包一只、销售记录1张及黑色卡片1张。 在本院审理期间，被告人廖某某退出赃款人民币203536.67元，被告人闾某某退出赃款人民币14.5万元，被告人陈某某退出赃款人民币142076.88元，被告人王某退出赃物茅台酒折价款人民币1万元。 上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实。 1.证人张某某的证言，反映其是南京久玖金服汽车服务有限公司法人代表，2017年8月4日变更过来的，原来的法人代表是王十成。2016年6月份开始其就是盐城中赢的二级代理商，做上海易某融资租赁有限公司的车抵贷业务，当时王XX是中赢招商局经理。2016年12月，其成立了南京久玖，王XX找到其，说他认识上海易某的人，想出来单干，但是跟易某合作需要以公司名义，所以就想用南京久玖的名义跟易某签合同，成为易某的一级代理商，做车抵贷。其想着南京久玖刚成立，正好让他帮忙刷流水，就同意了，其把南京久玖的相关材料给了王XX，让他跟易某签合同了。后来王XX告诉他认识的是易某华东地区车抵贷业务的经理廖某某，直接和易某签订代理合同的是一级代理商，一级代理商再找的代理就是二级代理商。南京久玖是在2017年1月底和易某签订代理合同的，从2月份开始，王XX通过南京久玖的名义做车抵贷业务，一直到3月，南京久玖账号被关停，不能再做上海易某的车抵贷业务了。 要成为一级代理商其只知道很难，包括公司成立满半年，需要相关业务经营等，具体不清楚，当时南京久玖刚成立一个月，肯定是不符合条件的。王XX和廖某某关系好，其想应该是通过廖某某得到了易某高层的认可。当时都是王XX自己去办的，其不清楚，只是按照他的要求盖章、签字。王XX有没有给廖某某好处费其是不知道的，但是其知道盐城中赢是一直给易某风控部门的人好处费的。 王XX以南京久玖名义做易某的车抵贷业务，易某会将贷款转到南京久玖的账户上，他们再将这些钱转到王XX指定的账户上，南京久玖公司账户银行流水上显示的所有上海易某转过来的钱都是王XX做业务相关的钱，包括客户申请的贷款和他应得的返点。尾号为0206的南京久玖账户是给王XX用的账户，从2017年2月20日到7月13日的交易流水除几笔外，都是王XX操作发生的。 2.证人耿某某的证言，反映其是扬州诚冠汽车信息咨询有限公司法人代表，大概2015年7月份，诚冠公司是易某公司的一级代理商，到2016年7月，易某推出车抵贷业务，他们又跟易某签订了一份代理合同，但是签合同后，他们江苏就其一家能做车抵贷的一级代理商，其觉得风险太大，就没有做。 王XX是王某某的手下，王某某的公司也是易某的一级代理商，做易某的车抵贷业务，但是他这个一级代理商的账户开的比其晚。大概2017年1月份，王XX通过廖某某找到其，说想用其诚冠公司的账户来做易某的车抵贷业务，到时给其放款额的0.5%作为使用其账户的费用，其同意了，于是1月份开始，王XX通过他们诚冠账户来做易某的车抵贷业务，到2月份，王XX又用南京久玖和易某签了合同，做易某的一级代理商，做车抵贷业务。3月底的时候，南京久玖的一级代理商账户被关停了，王XX又找到其，说还是想用诚冠的账户做易某的车抵贷业务，还是给其0.5%的使用费，其同意了。一直到5月中旬，王XX就停了，没再用诚冠公司账户。中间其自己也试着做了几笔车抵贷。廖某某是易某公司江苏地区车抵贷业务经理，后来升为华东地区车抵贷业务经理，负责江苏及之后的华东地区车抵贷业务。关于业务费用，一般是易某公司打到诚冠账户上，然后诚冠再把钱打给王XX或者南京久玖账户上。诚冠公司的银行流水中，2017年6月6日易某公司转账过来832220.97元，是易某给王XX和耿某某自己所做业务总的返点，给其的返点应该是十几万，其余70万左右是王XX的。2017年6月12日其转给南京久玖10万、2017年6月12日其通过自己招商银行账户转给沈某5万，2017年8月4日其转给王XX33万，这48万是其把部分王XX应得的返点给他。还有22万左右应该是王XX拿的返点钱，其没有给他。2017年6月28日易某给其公司442885.10元，是易某给其和王XX所做业务总的返点，其的返点应该是4万左右，其余是王XX的返点，大概40万，这笔钱其都扣着，没有给王XX，因为他之后不再做业务了，而车抵贷业务是要其代理商兜底的，其防止到时候赔钱，所以把这笔钱扣着了。其给沈某的5万元是沈某让其直接打给他的，他说他跟廖某某有一本经济账，他怕廖某某拿了好处费后不分给他。 3.被告人沈某的供述，反映其是2015年4月入职上海易某融资租赁有限公司的，担任公司风控部经理，之后担任宁波分公司总经理，2017年2月底辞职。2016年3月，其认识了王某某，到2016年7月，因为王某某有兴趣做他们易某公司的车抵贷业务，其就介绍他认识了苏州百事恒某汽车销售有限公司的法人李星烨，百事恒某公司原来是他们公司的一级代理商，但不做车抵贷业务，做消费贷业务做不下去了，想转让，其就介绍王某某接手了这家公司。王某某接手后，其把他推荐给他们公司车抵贷业务总负责人王某，后来王某就授权苏州百事恒某汽车销售有限公司作为江苏苏南地区车抵贷一级代理商。王某某接手苏州百事恒某后叫其入股，其拒绝了，王某某就和其说以后每个月给其放款额的1%，算是给其的佣金或者顾问费，其也同意的。之后从2016年7月到2017年3月，王某某每个月都会给其钱。因为其当时虽然是宁波分公司的经理，但是其之前是风控部门经理，跟风控部门打招呼是有用的，所以王某某才会给其钱。此外，还给他们公司车抵贷业务江苏区总监廖某某一笔钱，好像是放款额的0.5%。2016年9、10、11月份王某某都是通过其的账户转给其，其再转给廖某某，其他时间都是王某某直接转给廖某某的，其只知道2017年1月是转给廖某某老丈人的账户。王某某之所以给其钱，是因为其是易某融资租赁有限公司的工作人员，可以给他做业务提供帮助，同时，其认识很多二级代理商，其也会介绍给他，对他的业务也有帮助。首先，王某某做上海易某融资租赁有限公司的代理商是其介绍进来的，王某某的台州易贷通公司也是其介绍他买的，还有就是王某某有时候贷款的单子上去了，其会帮他催单，就是催催风控部门的同事审核快点，但是其都是在合规的前提下帮忙。廖某某是公司负责江苏地区车抵贷渠道市场的，王某某要在江苏做车抵贷的生意，肯定要打点好廖某某。实际上廖某某可以在日常运营过程中设置障碍，王某某和廖某某闹翻也是因为廖某某对有些可以延缓的公司政策，没有给王某某用，比如本来可以延缓上交的钱，叫他到期就上交这种，王某某觉得廖某某拿了他的钱没有帮他办事。王某某给其的钱是通过转账到其的招商银行卡上的，一共200多万，都是佣金，其中150万是给其的，其余的钱是通过其的账户过账，转给王某的。通过其的账户给廖某某的钱有35万，转给王某的有30万左右，廖某某是其直接转到他的个人账户，王某的是其转到一个叫陶飞的银行账户，还有5、6万是其通过支付宝和微信转账的，具体看其银行的流水就知道了，从其银行账户转到陶飞账户上的钱都是王某某通过其给王某的好处费。王某是公司车抵贷部门的总监，王某某和王某讲好，每开一个账户每个月给2万，王某某有3个账户，每个月给王某6万，王某有权给王某某开账户。王某某有3个账户：一家是苏州百事恒某公司、一家是盐城中赢公司、一家是台州易贷通公司，都是一级代理商。王某某是2016年7月成为一级代理商的。王某某说按照放款额的1%给其钱，实际上可能不到一个点，放款额就是放款金额的合计，比如说一台车抵押贷款10万，就按10万元计算，其他的比如加GPS的费用不算在里面。另外，去年10月份左右，王某某在盐城一个高尔夫训练基地里接待其和王某等人，当时在包厢里吃好饭后，其、王某、王某某三人在包厢里，当时王某某拿了三万元给王某。 车抵贷的业务模式是客户达到易某要求的车经过评估可以向商户易某申请贷款，同意贷款后易某会把贷款转给一级代理商，一级代理商自己决定是直接给客户还是再给二级代理商。易某综合年化率是24%左右，会给一级代理商返点，每年大概返点放款金额的14%，包括每笔5个点的手续费，次月5个点返利，每个季度2个点返利，每年再2个点的返利。微信转账记录上，2016年6月30日其转账给易某王某1万元，这是王某某给的好处费，因为那会还没做业务，所以给了1万元好处费，当时王某某刚跟公司签好车抵贷合同，王某问其这是什么，其说是王某某给的零用钱，就是好处费的意思，王某就收了。2016年9月11日和10月13日，其转账给王某各2万元。除了这些，其记得好像在8月份，其微信转账给王某2万元，当时其把记录给删了。这是当时王某某说好每个月按照每个账户2万元给王某好处费的，王某某有3个账户，每个月给6万，而当时微信限额是每天转账2万元，其就问王某要银行卡，王某给了其一个叫陶飞的人的银行卡账户。微信标注的“易某王某”就是王某。微信转账有记录的是一次1万元，两次2万元，被其删掉记录的是一次2万元，那就是其通过微信转账给王某7万元，都是王某某通过其给王某的好处费；再加上其通过银行转账给陶飞的记录就可以了，银行流水上显示其转账给了陶飞多少钱，那就证明王某某通过其给王某好处费的数额。两者加起来，就是王某某通过其给了王某好处费的总额。 户名为沈某，账号为62260902********的招商银行卡是其的，其一直在使用，从这张银行卡的流水看，从2016年6月29日开始到2017年4月11日，其收到王某某转账给其的总计244万元都是王某某给其的好处费。从2016年9月11日至2017年1月17日，其共转账给廖某某463000元，这些钱是其分给廖某某的好处费。从2016年11月21日至2017年1月17日，其转账到陶飞账户总计18万元，都是王某某给王某的好处费。除此之外，其还给公司风控部门的闾某某、陈某某发过微信红包，不超过1万元，还给其中一个人4万元，为了让他们审核单子的速度快一点。也就是说，其一共收到王某某244万元，除去分给廖某某46.3万元，转账分给王某18万元，微信转账分给王某7万元，分给风控部两名员工不超过6万元，剩余都是王某某给其的好处费。这些钱有的被其花了，有的转账给其的女朋友，给她用掉了。 上海易某申报一级代理商的流程，一般是先向区域经理或者总部领导电话沟通，表明意图，之后就由区域经理负责去代理商公司实地考察，考察结束后，由区域经理递交对代理商的考察报告，再由总部领导进行面试，最后决定他们是否能成为一级代理商。像江苏这边的车抵贷业务，区域经理就是廖某某，对应的总监是王某。对于车抵贷业务一级代理商法人是否必须为本地人，其就不清楚了。台州易代通成为一级代理商过程中，其帮忙跟王某打招呼的，王某同意的，还帮王某某搭线认识台州易代通的叶某某，然后叶某某就把易代通过户给了王某某，但是其记得当时法人是徐凯，不是王某某。之后廖某某就把提为一级代理商的报告递交上去，王某同意了。假如易某的风控部门发现王某某所有的台州易代通、苏州百事恒某、盐城中赢在申请贷款的时候递交了假材料，比如假房产证等，风控部门会跟其说，其就会让风控部门压着不要报告给公司上层，如果报上去，代理能不能批下来是次要，主要总公司上层会觉得一级代理商作假，会把代理商账户停掉的，这样就没办法再做业务了。还有就是帮忙催付款，对王某某所有的三家公司在申请贷款审核快一点。 陈某某和闾某某两人都是风控部门员工，审核岗，负责打电话给客户核实信息，其让他们两人帮忙做三个事情，一是让他们对王某某所有的三家代理商公司申报的贷款申请审核速度快一点；二是如果在审核过程中发现假材料，不要报上去，直接拒绝掉；三是如果王某某发现被拒绝的很冤枉，就会给其打电话，然后其会找陈某某和闾某某，让他们重新核实一下，如果发现确实能申请的贷款，就会审核通过进行放款。所以其才会给两人发红包，而且每个月都给他们钱，从2016年8、9月份到2017年2月份，其每个月给陈某某5000元至1万元不等，给闾某某1万元至2万元不等，听廖某某说，他每个月会给陈某某8000元，都是支付宝、微信给的。微信转账记录被其删了，支付宝的应该还在，2016年11月16日给2万、12月21日给2万，都是好处费，2017年1月23日其给了闾某某6万元，其中4万元是给她买包的，因为她发现王某某的代理商公司提交贷款申请时做了假，然后其给闾某某打电话让她直接拒绝放款，不要往上报，她就帮忙没有上报，直接审核不通过了，还有2万元是当月的好处费。从16年7月至17年2月，王某某的代理商公司在提交贷款申请时大概提交了十几次造假材料，其都让陈某某、闾某某压着没上报，如果都上报，王某某的代理商资格就没有了。其没跟闾某某、陈某某明说这些钱的来路，但其让他们照顾这些公司，还每个月给他们钱，他们肯定知道是这些公司的好处费。 总公司有两个内控部门，一个是总公司自己的，一个是风控部门下面的，总公司自己的内控部门主要对公司本身上个月的运营进行审核，看是否合规；风控下面的内控部门主要是对风控这一个月的业务进行回顾和抽查，看有无代理商提供的客户材料造假并贷款通过的，如果发现，要汇报到风控部门进行相应处罚，如果有三五次造假行为，那要停止代理商业务。 王XX之前是王某某的员工，后来因为钱的事情闹翻了，王XX就找廖某某，说直接想做易某的一级代理商，做车抵贷业务，然后廖某某找到其，说想让王XX的南京久玖做一级代理，事成后每月给其放款额的1%作为好处费，廖某某自己也拿1%。扬州诚冠2016年就已经是易某的一级代理商了，还有其也用扬州诚冠做车抵贷业务，给扬州诚冠放款额0.5%作为使用一级代理商账户的钱，其他不清楚。王XX从2017年1至5月底做车抵贷业务，具体其收了多少钱要看一下徐某某的账户，2017年3月23日收到刘某某63000元，2017年4月14日收到刘某某47000元、2017年5月2日收到姚某某17万，都是廖某某转给其的王XX给其的好处费。刘某某是廖某某老丈人。还有2017年6月的一天，其打电话给扬州诚冠的耿某某，让他把返利打给王XX，其记得一共是15万返利，其让耿某某把其中的5万元打给了其，剩下10万打给王XX，这5万也是王XX给其的好处费。这样算一下收了王XX33万元。 4.被告人廖某某供述，反映其于2016年5月至2017年6月担任上海易某融资租赁有限公司苏州分公司的省区经理，负责江苏地区车抵贷业务，之前王某口头上说其负责江苏、浙江两地的车抵贷，后来沈某做了浙江分公司的经理，浙江所有的业务基本上是沈某说了算的，其管不到，只负责江苏地区的车抵贷。2016年7月，其接到公司王某的通知，去和苏州百事恒某汽车销售服务有限公司老板王某某签订一个代理合同，当时沈某也在，签订完合同后，王某某和沈某就当面和其说，由王某某给其和沈某放款额的1%作为好处费，其觉得太多了，就说其拿0.5%，王某某同意了。大概从2016年9月份开始，其每个月收到王某某给其的好处费，一开始都是王某某将好处费打给沈某，沈某拿掉自己的好处费后，将剩余的好处费再转账到其的卡上，等到了最后一次，沈某觉得金额太高了，就让其直接把银行卡号给王某某，让王某某直接打款给其，其觉得这些是非法收入，走自己的卡不好，就把其老丈人刘某某的银行卡号给了王某某。当时百事恒某刚租下那个办公场所，还在装修，一个员工都没有。因为当时王某某和沈某已经商量好了，其只是去走个过场签合同而已，不需要其去审核了。实地审核报告是其给王某某让他自己填的，本来应该是他们审核填的，其看王某某和沈某在一起，其知道沈某是风控经理，知道王某某已经打点好了，说白了给过领导好处费了，其就把报告让他自己填了。百事恒某成为一级代理商后，其去过他办公室，王某某在苏州这边的公司没人的，人都在盐城，其实就是盐城一套人马做盐城、苏州、台州三家公司的业务。 其收了苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢、台州易贷通的贿赂款50万元左右，还收了南京久玖的贿赂款20万元左右，还收了星融金服贿赂款10万元左右，具体金额看其、姚某某和刘某某的银行交易流水。姚某某是其小舅子刘XX的老婆，刘某某是其老丈人。给其钱是为了让其在江苏省境内少开同类型的代理商，这样他们业务量就大了。其收了他们钱后，在一定时间内限制了江苏省内的代理数量。 其是公司车抵贷业务的经理，负责开拓市场，寻找代理商，王某某为了减少竞争，让其少找代理商，才会给其好处费，拿了钱后，在开了王某某这个一级代理商后，短期内其也没再提出过要开其他一级代理商。王某某后来找了三家公司，分别是苏州百事恒某、盐城中赢、台州易贷通，这三家公司都成为易某公司的一级代理商，王某某就以这三家公司名义向易某公司申请贷款，每个月易某公司和王某某结算上一个月的贷款总量，这三家公司的贷款总量就是放款额。王某某结算完上一个月的贷款总量后，易某就会按照规定给王某某返点，王某某拿到返点后，就会给其和沈某好处费。其老丈人刘某某的卡一直是其小舅子刘XX在用，其当时跟他说有一笔钱打到那张卡上，让他把钱转给其，他收到后就转给其了。 南京久玖的王XX是王某某的渠道经理，后来跟王某某闹翻了，在2017年1月份左右的时候，王XX找到其和沈某，说他想做上海易某融资租赁有限公司的一级代理商，等拿到一级代理商资质后，会给其和沈某放款额的2％作为好处费。当时南京久玖注册不满一年，不满足他们公司招一级代理商的要求，之后其和沈某都跟王某说了这个情况，王某最后也同意了让南京久玖成为易某的一级代理商，做车抵贷业务。2017年2月份的时候，南京久玖就被其提为上海易某融资租赁有限公司的一级代理商，之后王XX就按照之前的承诺按月给其和沈某放款额的2％作为好处费，当时钱都是其这边的，然后其把其中的一半给了沈某指定的徐某某的账户上。沈某当时跟总部关系好，可以帮他们打点总部关系，到时候催发相关资料，审核的时候帮忙。当时沈某已经是浙江分公司经理，但因为他之前是风控部门二把手，风控部门的人都是他一手组建和提拔的，风控的人都听他的，王某级别虽然比沈某高，但还是要卖沈某面子，一般沈某说同意就同意的。如果离开沈某，他们根本和风控部门的人打不到交道，因为风控人少，全国像他们这种做业务的人却很多，风控的人是不会睬他们的，所以他们才要和沈某搞好关系，才能跟风控搞好关系。这样一是可以让他们帮忙催单，二是像有些模棱两可的贷款申请单，他们也能帮忙通过；三是一开始被拒绝的可以让他们帮忙复议通过。其给过陈某某好处费，是通过微信转账给他的。2017年5月5日给陈某某8000元，2017年4月12日给陈某某8000元，1月27日给了10000元、8000元。2016年12月31日给了8000元，还发过两个1000以内的红包，都是好处费。因为2016年底南京久玖开始申请做代理商，沈某就让其自己给陈某某好处费。2、3月份因为不大好，其就没给陈某某好处费，到了4、5月份，南京久玖的业务量上来，要麻烦陈某某的时候多了，又开始给了8000元。除此，其还给闾某某买过一个香奈儿的包，大概是2016年12月份，闾某某发现那边有个单子有问题，疑似造假，本来要上报公司处罚的，沈某知道后就跟闾某某打招呼，让她不要上报公司，闾某某照做了，于是沈某就让其给闾某某买个包，其就接了闾某某到国金中心的香奈儿专柜，闾某某挑了一个包后其刷卡付钱的，好像33000元，包的发票其拿了，但是被其扔了，是一个绿色单肩包。发过两个红包，闾某某级别比陈某某高，她跟沈某关系好，一般都是沈某帮忙和闾某某打交道的。 南京久玖是从2017年2月份开始做业务的，做到了2017年5月份左右，其记得有一次南京久玖打了34万元给其，然后其就转了17万给沈某，是转到他指定的那个徐某某的账户上的。之前好像南京久玖也打过一笔钱给其，大概7、8万元，具体其记不得了，看了银行流水可能会有印象。其跟沈某大概分别拿了南京久玖20万元左右的好处费。因为其帮他开一级代理资质，他们公司就能做车抵贷业务；而沈某跟上海易某融资租赁有限公司总部关系好，所以要靠沈某在总部的影响，因此要给沈某好处费。其提供的方便就是帮忙将南京久玖提成了一级代理商，之后正好总部统一管理了，也就没有再开其他一级代理商。 2016年12月30日盐城中赢给其265000元、9月11日沈某给其10万、10月21日沈某给其15万、11月16日沈某给其10万，这些都是王某某给其的好处费。这样其一共收了王某某给其的好处费615000元。 王XX的好处费是打到刘某某和姚某某卡上的，刘某某账户2017年3月23收到王XX转来5万、27005元，收到陆某某转来5万，之后其转给徐某某63000元，这是给沈某的。2017年4月14日王XX转来5万元、44969.51元，这是好处费，当天其转了47000元到徐某某账户。姚某某账户2017年5月2日收到南京久玖340015元，是王XX给的好处费，当天其分多笔转给徐某某17万。2017年6月12日王XX转来5万，都是给其的，不需要给沈某。因为当时沈某直接让耿某某打了5万好处费给他了。这样其一共拿了王XX334021元好处费。此外，其还收了星融金服老板曹某某的钱，他是沈某介绍后，在江苏开了个一级代理账户，做江苏这边的生意，之后沈某跟其讲，曹某某答应给放款额的0.5%作为好处费，沈某说好处费他们两个人对分，其也答应了，其收了星融金服十万元左右，南京久玖大概25万元。星融金服要做江苏的车贷业务，而其是江苏地区车抵贷业务员负责人，所以他才会给其好处费，而沈某跟上海总部关系好，要靠沈某在总部的影响。其收钱后就是帮他控制一级代理商数量，不让一级代理商变多，也没再开更多的代理商。 5.被告人王某的供述与辩解，反映其是2015年6月担任上海易某融资租赁有限公司的新业务总监，主要负责全国的车抵贷业务。其在工作期间收了沈某和王某某的钱，一方面沈某是帮王某某，想让其给王某某更多照顾，其次也是帮他自己，想让其不向公司揭发他收受王某某贿赂的事。其第一次收沈某的钱大概是2016年的6、7月份，沈某介绍王某某的苏州百事恒某做了公司的车抵贷业务，当时沈某微信转账给其1万元，说是王某某给的辛苦费。之后其记得2016年9、10月沈某都是通过微信转账各给其2万元，说是辛苦费，其都收下了。到了2016年11月，沈某说多转点钱给其，微信转不了，让其另外办张卡，卡号给他，其就通过中介办了一张陶飞的工商银行卡，从2016年11月到2017年1月，每个月沈某转到这张卡上6万元，总计18万元。这些钱其也不敢用，都留着。其收钱后，就帮王某某提供点便利，比如帮他催公司尽早结算他的佣金，对他的逾期车辆尽量延后处置等。此外，其还收过王某某两次现金，一次3万元，一次2万元和一箱茅台。3万元现金大概是2016年10月份，当时其和沈某、廖某某去盐城，晚饭后其和沈某、王某某在包厢里，王某某给了其三万元钱，都是现金，当晚其通过微信转账给廖某某1万元还是2万元，具体金额记不得了。2万元现金的事是2017年1月份，王某某约其到上海锦江希尔顿逸林酒店的房间，给了其2万元现金和一箱茅台。总之，其一共收了王某某28万元。他就是想让其在工作上多帮忙，比如有好的业务先给他开，他的佣金尽早结算，他的逾期车辆延后处置等。其给他提供的便利就是尽早结算他的佣金，并帮他打招呼，让他逾期的车辆延后处置。 6.被告人闾某某的供述，反映其从2015年8月进入易某公司，担任风控部门专员，2016年7月升任高级专员，2017年3月升任风控部门主管。其实从2016年4月开始，其就是风控部门车抵贷业务的小组长，到2016年年底，其带的小组被单独划为新业务信审部，其是组长，其上面的领导是公司副总朱亮。2017年6、7月份，沈某从风控部经理调任宁波分公司经理，之后就一直通过微信跟其联系，他说他掌握江苏和浙江车抵贷业务市场，让其帮忙照顾他给的几家门店的贷款申请，同时要其打压他的几家对头门店的贷款申请，其就照他意思做了。2016年8月开始，沈某开始通过微信转钱给其，他没说什么，其也没问，其心里明白，这个钱肯定是沈某为了让其照顾他说的几家门店、打压对头门店的好处费，其就收了。沈某肯定是收了这些要其照顾的公司给他的好处费，然后找他们帮忙在风控审核时从宽审核，同时打压其区域的其他代理商。每个月沈某都给其一笔钱，有时支付宝，有时微信，给其钱是为了帮他忙独占车抵贷业务市场。照顾几家门店的贷款申请就是那几家店的贷款申请审核快一点，审核可通过可不通过的就通过了。打压几家店的贷款申请就是严格审核，可通过可不通过时就不通过。当时其还按照沈某的意思跟其手下的员工说了，他们都会按照其的意思去做。一来沈某是其老领导，二来他给其好处费，再者沈某让其做的都是权力范围内的事情，并没有让其违反公司规定。照顾的门店有苏州百事恒某，盐城中赢、台州易代通、南京久玖等，打压的门店有两家，一家是绍兴恒川，还有一家不记得了。后来这两家公司的贷款申请通过率不到50%，其怕王某说，沈某说他去搞定王某，之后王某也没因为这个事情找其，这两家公司业务量也就非常小了，慢慢就不做他们公司车抵贷业务了。2016年8月3日通过微信收到沈某5000元，2016年9月3日收到沈某1万元，2016年10月13日收到沈某1万元，2017年3月24日收到沈某1万元，2017年4月11日收到沈某1万元，共4.5万元，都是好处费。支付宝上，2016年11月16日收到沈某2万元，2016年12月21日收到沈某2万元，2017年1月23日收到沈某2万元、4万元，这4笔10万元也是沈某给其的好处费。还有2017年过年前，廖某某给其买了一个香奈儿的包，33000元，是廖某某带其到国金中心香奈儿柜台上买的，是沈某之前让廖某某给其买的，其就知道廖某某是跟沈某混的，他们让其帮忙照顾苏州百事恒某等公司，打压绍兴恒川等公司，就能让他们更好的占有江苏和浙江车抵贷业务市场，从而赚更多钱，这里面廖某某肯定也赚到了钱，不然不会给其买包的。 作为风控部门的人，是非常抵触和业务员接触的，因为他们会一直来催单，如果沈某以前没做过风控部门经理，他们根本不会理睬他，同时，这些业务员假如直接来找他们帮忙，都不一定知道找谁帮忙，而沈某不同，他知道他们每个人负责什么业务。沈某不让他们接触业务员，也是怕业务员直接跟他们联系后就不需要他出面找他们了，他就没价值了。2015年8月其去易某工作的时候沈某就是风控部门经理，其是风控部门专员。2016年6、7月份沈某调任宁波分公司经理，负责浙江全省的业务，一直到2017年4月其才知道沈某离职了。 7.被告人陈某某的供述，反映2015年11月其进入易某风控部工作，做材料审核，2016年6、7月开始做材料审批复核工作，复核前期材料审核情况。其负责审核代理商和分公司提交给公司的客户贷款材料，公司审批政策一直变动，其能第一时间掌握。沈某在风控部门和宁波分公司工作期间，经常会问其一些代理商提交的客户贷款审批上面的问题，有时候会催其让一些代理商提交审核的资料审核的快一点，有时候因为客户贷款被拒，他会问其是什么原因，有什么方法可以补救，其也会告诉他通过什么途径可以来复议，帮他找方法，有时候审批政策变动，沈某会向其咨询。因为其帮他忙，他会给其钱，第一次大概是2016年夏天，他微信转账给其2000元，之后他时不时会转给其钱，都是感谢其提供帮助，前后大概几万块，都是微信转账给其的，钱是不是代理商给他的其就不知道了。沈某为苏州百事恒某、盐城中赢、南京久玖、上海中奔苏州分公司等来问过情况或者催过审核进度，这些公司要其帮忙的次数都挺多的。他还让其发现这些公司客户资料中的假材料时跟他说一下，他会去教育代理商。他让其整理统计过盐城中赢和苏州百事恒某所有涉及假材料的情况，没有不让其上报公司，发现假材料对代理商会有影响，严重的会停止代理商账号。 廖某某也会在贷款材料审核过程中让其帮忙，他是帮苏州百事恒某、盐城中赢还有南京久玖三家公司，也是让其帮忙审核的快一点，如果其审核下来客户提供了假材料，他觉得是真的，会来与其沟通，问具体哪些方面的假材料，其告诉他哪些可以补充材料以便通过，他会通知代理商，让代理商通知客户补充，一般重新提交后，只要符合政策，他们认为材料真实，就会审核通过；他还会来问被其拒绝的原因，其也会告诉他。他给了其大概几万块，也是通过微信转账给其的，他给的钱是否是代理商的其不清楚。 至于材料是否真实，他们培训过判断的流程和依据，同时要加入自己的主观判断。沈某先后给过其98888元，都是感谢其经常在业务过程中帮他催单、加急、政策咨询等，包括他离职后也会来打招呼催单。其觉得其只是在业务范围内能帮他忙就帮忙，不帮忙也会和他说，他不会来纠缠，也没让其违反公司规定。比如觉得是假材料这种就不帮忙。廖某某先后给其的感谢费为43188.88元。因为其在审批中帮他们了，其觉得其是在符合规定的情况下加快审批，告诉他们怎么复议容易成功等事情。过生日、过节送其的钱应该也是感谢费，有求于其才给其的，当时觉得不拿白不拿。代理商肯定给过沈某和廖某某钱，给他们钱后他们才会给其钱，但是他们没有和其明说，其也没问，其能确定代理商给他们钱的是盐城中赢的老板王某某，因为沈某和廖某某都很关心王某某的账号，在日常接触中也能感受到他们对这个代理商的关心。 8.被告人王某某的供述，反映其是苏州百事恒某汽车销售服务有限公司的法人，也是盐城中赢金融信息服务有限公司和台州易贷通经纪有限公司的股东和实际经营人。三家公司其实只有一套人马，都在盐城中赢。他们公司是上海易某融资租赁有限公司的代理商，负责车抵贷业务。他们大概是2016年7月开始与易某公司合作，当时时任易某公司风控部门经理的沈某向其提出要放款额的1%作为回扣，给时任易某公司苏州分公司经理廖某某0.5%作为回扣，其答应了。当时其和沈某、廖某某谈好，等其的三家公司都成为上海易某融资租赁有限公司的一级代理商后，其每个月给沈某三家放款额的1%作为回扣，给廖某某每个月放款额的0.5%作为回扣。之后，其通过自己的招商银行卡将放款额的1.5%转账给沈某，他将其中0.5%给廖某某。到了2016年12月份，沈某让其将廖某某的回扣直接给廖某某，其就问廖某某要银行卡号，他给了其一个叫刘某某的人的招商银行卡号，其就转账到这个账户了。到了2017年1月，因为易某公司给代理商返点的政策发生改变，其跟廖某某商量分期付他的回扣，他不同意，后来就发火说不要其给的回扣了，其就没再给廖某某回扣。从2017年1月到3月，其只给沈某1%的回扣，其总共给了沈某200多万，具体数字其要整理一下。之所以给二人回扣，是因为一开始沈某是上海易某公司风控部门经理，申请贷款需要他手下人审核，假如不给沈某回扣的话，他们公司申请的贷款就可能以各种理由被拒绝，那其就赚不到钱了，后来沈某调任浙江分公司经理后，其还是通过他打好和风控部门的关系，所以只能答应他索要回扣的要求。廖某某是开拓代理商市场的，为了搞好关系做生意，他提出要回扣，其也只能给他。他们公司是上海易某公司的一级代理商，他们也会再找二级代理商，由下面代理商找客户，然后客户需要申请车抵贷的话，就会提供证件给他们的代理商，代理商将这些资料给他们公司，然后他们公司将这些资料输入易某公司给他们的平台系统提交申请贷款，易某公司会让他们公司先带客户去车管所做抵押备注，然后放款到他们的账户上，他们转账给代理商，代理商再放款给客户。给沈某他们的回扣按照放款额的百分比来算，也可能会取整数。从2016年7月到2017年3月，其所有三家公司收到上海易某公司的放款额有2个亿左右。 其每次给沈某的好处费是每月放款总量的1%，但是每次都是去零头或者去掉开票的税钱后才给他的，而且有时候沈某也会让其提前给他一部分好处费，所以每次给沈某的好处费不完全等于其各家公司每个月放款总额的1%，只能说数字接近，给廖某某的好处费也只能说接近0.5%。至于他们拿了其的钱再帮其行贿给其他人，其就不知道他们怎么算的了。从2016年7月至2017年2月，苏州百事恒某的放款额总量是96504147元，盐城中赢是105738174元，台州易代通是33093584元，三家公司放款额总量的比例约等于4.2:4.5:1.3，其总共以这三家公司名义行贿给沈某等人2755000元，按上面比例来算，苏州百事恒某行贿1157100元，盐城中赢行贿1239750元，台州易代通行贿358150元。 除了沈某、廖某某之外，其还给了王某好处费，其亲手给了王某两次现金，分别是3万元和2万元。其还通过沈某给了王某好处费18万或者24万，具体看沈某的银行流水。3万元现金那次是2016年10月份，王某、沈某他们到盐城来找其，其在高尔夫会所请他们吃晚饭，吃好饭后，其与王某、沈某、廖某某四人在包厢，其当面给了王某3万元现金，让他多照顾三家一级代理商的业务。事后他确实提供了一些方便，比如说其遇到业务上难题的时候，其只要给王某打电话，他都会帮其解决。2万元现金大概是2017年过年的时候，其到了上海，住在希尔顿酒店，在房间约了王某，给了他2万元，还给了他一箱茅台酒。大概是2016年10月份的时候，沈某和其提起要按照每个账户2万元的标准每个月给王某好处费，其就同意了。但是，他也没有让其每个月多打6万元，所以，其想沈某肯定把其的好处费中拿了这部分钱去给王某，帮其打点。其猜他大概给了3、4个月，其通过沈某给王某好处费的目的是希望江苏地区不开设新的一级代理商。王某是易某公司车抵贷业务的总监，沈某这么做是为了其和沈某共同的利益，因为只要和王某搞好了，王某就不会在江苏新设一级代理商，这样一来其的生意就没人竞争了，赚的多了，给沈某的好处费也就多了。2017年1月那会其不再给王某、廖某某好处费了，江苏地区就开了新的一级代理商，比如南京久玖公司、金联公司，这些一级代理商出现后抢了其的很多业务。2017年4月11日的17万元是其给沈某的好处费，应该是2月份的好处费，具体可以看其提供的微信聊天记录，4月10日晚上沈某找其要钱，让其给16万，其给了他17万，因为当时易某公司给其2月份的返点拖了一段时间，当时其和廖某某有矛盾了，所以也不想给沈某好处费了，但是沈某开口找其要，其怕得罪他，还是给他了。2017年3月24日，其通过银行转账给沈某10万元，是因为当天上午11时51分，沈某通过微信向其要钱，其转账给他让他去打点风控部门的人和王某的。 9.被告人王XX的供述，反映廖某某是易某车抵贷业务江苏地区负责人，车抵贷业务就是需要自己的车主将车抵押给易某获取贷款，他们所谓的服务商组建团队，寻找需要资金的车主，按照易某公司流程帮车主办理抵押手续，这个服务商必须是公司名义，所以其后来挂靠南京久玖金服，其和廖某某约好了准入才挂靠的南京久玖，服务商类似于中介性质，帮车主办好手续后，易某审核通过后将款放给他们服务商，他们再将款打给车主，服务商从车主那边收取放款额5%的手续费，易某在次月会给服务商返还上个月放款额4%的佣金。 2016年8、9月份的时候，其在百事恒某工作时认识了廖某某，后来其跟他谈想做车抵贷的服务商，廖某某让其挂靠一个公司，其就挂靠了南京久玖，根据行内潜规则需要给廖某某好处费，给了好处费廖某某才能让其和他们公司做业务，所以其才向他行贿。按照放款额2%给的，大概59万左右，以银行记录为准，其给的钱都是易某给其的返佣到了公司账上后转给廖某某的。2017年2月向一个姓刘的卡转了3万左右，3月底向一个姓刘的卡转了7万多，4月份向一个姓刘的卡转了10万不到，5月份叫久玖金服会计通过公司账户给廖某某提供的一个卡号转了34万，6月份向前一个卡号转了5万。这些都是回扣、好处费。其给廖某某的钱他应该会分一半给沈某。因为其以前在王某某的苏州百事恒某做车抵贷业务，百事恒某是易某的一级代理商，其知道王某某给沈某和廖某某好处费，让沈某帮忙打点风控部门的人，所以其在行贿廖某某的过程中，为了好跟风控的人拉上关系，廖某某肯定会分好处费给沈某让他去打点。如果没有沈某，廖某某和风控是拉不上关系的，沈某以前是风控的二把手，一直在总部工作。 其以南京久玖和扬州诚冠名义做易某车抵贷的一级代理商，因为易某不接受个人名义的代理商，扬州诚冠本来就是易某的一级代理商，比王某某还早，南京久玖是其朋友张某某的，其问他借了浙江公司，具体操作都是其做的，用了公司一个一般账户走账。2016年年底、2017年年初的时候，王某某和廖某某闹翻，其跟廖某某说自己想做一级代理商，给他放款额的2%作为好处费，廖某某就同意了，上海易某在一级代理商的招收上有要求，公司成立时间必须一年以上，南京久玖刚成立的，明显不符要求，后来廖某某就帮忙跟易某的人打招呼，最后将扬州诚冠的一级账户剥离给南京久玖这个幌子，使得南京久玖成为易某的一级代理商。实际上扬州诚冠的一级账户并未剥离，两个公司都有独立的易某一级代理商的账户。 其从2017年1月至2017年5月中旬做易某的车抵贷业务，开始以扬州诚冠的名义，2月份用的南京久玖，3月下旬易某通知说2017年1月份以后开设的一级代理商全部取消，南京久玖就被关停了，其只能再用扬州诚冠的名义，直到5月中旬其不做了。 天津恒通嘉合融资租赁有限公司就是上海易某。放某融就是车抵贷业务。5月的好处费因为扬州诚冠的耿某某要扣除其用他们公司做车抵贷业务的保证金，所以返点扣着不给其，其自己就没钱再转给廖某某了。刘某某和姚某某的账号都是廖某某提供给其的。其给了廖某某好处费，他帮忙用作假的方式把南京久玖签成了上海易某的一级代理商，同时帮其拉近沈某，通过沈某跟易某的风控部门搞好关系，让其提出的申请能快速审核通过、申请复议可以在风控部门的权限范围内通过。 上述事实，还有证人刘XX、徐某某、王某成、吴某的证言，公安机关出具的发破案经过，电子证物检查工作记录，香奈儿包真伪鉴定书，劳动合同、任职简历、工资发放明细、职位说明书，邮件往来记录，上海易某融资租赁有限公司抵贷产品流程、选择代理商的标准、流程及代理商加盟后推介业务的返利政策，代理合作协议、打款凭证等，举报信、银行转账明细、微信记录、放款明细、回扣及转账汇总表、营业执照，对账单、销售记录、放款额汇总表，扣押物品清单及照片，被告单位及被告人身份信息、罚没款收据等证据证实，足以认定。 关于被告人王某某的辩护人所提“被告人王某某的犯罪金额还包括其实际经营的台州易贷通经纪有限公司的贿赂款29万余元，但公诉机关已决定对该公司不起诉，该29万余元应从犯罪金额中扣减”的辩护意见，经查，王某某实际经营的台州易贷通经纪有限公司存在行贿295860.2452元的事实，公诉机关已于2018年3月9日以“犯罪情节轻微不需要判处刑罚”为由对该公司作出不起诉决定，但被告人王某某的犯罪金额除了上述外，另有其他行贿事实，应累计计算，需要追究刑事责任，依法判处刑罚，故对上述辩护意见，不予采信。 关于被告人王某某的辩护人所提“2016年12月之后王某某给沈某的67万元因王某某及其公司未获得竞争优势及其他不正当利益，上述金额应从犯罪金额中扣减”的辩护意见，经查，被告人沈某于2016年12月之后确实已离开公司风控部门，但其在此期间仍通过向公司风控部门工作人员打招呼等方式为王某某公司谋取了利益，退而言之，王某某在沈某离开风控部门之后仍给予其钱款的目的也是基于谋取及维持竞争优势的需要，故对辩护人上述辩护意见，不予采信。 关于被告人王某某的辩护人所提“对被告人王某某免除处罚”的辩护意见，经查，被告人王某某向多人行贿，行贿金额达200余万元，不宜免除刑罚，故对上述辩护意见，不予采信。 关于被告人沈某的辩护人所提“被告人沈某不构成非国家工作人员受贿罪”的辩护意见，经查，被告人沈某系上海易某融资租赁有限公司的风控部门负责人，其通过担任经理期间的职务之便为行贿人谋取了竞争优势，其离开风控部门岗位后至宁波担任区域业务负责人，继续通过业已形成的影响力为行贿人谋取利益，并收取了贿赂款，应认定其行为构成非国家工作人员受贿罪，故对该辩护意见，不予采信。 关于被告人沈某的辩护人所提“被告人沈某与廖某某没有共同受贿的故意”的辩护意见，经查，关于收受王某某贿赂款一节中，被告人沈某、廖某某与行贿人王某某就收取贿赂款的比例达成过一致意见，二人为王某某实现行贿目的进行了配合；关于共同收受王XX贿赂款一节中，除上述合意及行为外，被告人廖某某在收到贿赂款后，转账分给沈某28万元，被告人对该行为也无异议，故对辩护人上述辩护意见，不予采信。 本院认为，被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额较大，被告人王某某均系直接负责的主管人员（对不起诉处理的台州易代通经纪有限公司行贿数额亦承担责任），其行为均已构成对非国家工作人员行贿罪；被告人王XX为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额较大，构成对非国家工作人员行贿罪。被告人沈某、廖某某共同利用职务上的便利为他人谋取不正当利益，非法收受他人财物，数额巨大，其行为均已构成非国家工作人员受贿罪；被告人王某、闾某某、陈某某利用职务上的便利为他人谋取不正当利益，非法收受他人财物，数额较大，其行为均已构成非国家工作人员受贿罪。在共同犯罪中，被告人沈某、廖某某起主要作用，均系主犯。被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司、被告人王某某、王XX在被追诉前主动交代行贿行为，量刑时从宽处罚。被告人沈某、廖某某、王某、闾某某、陈某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。辩护人相关辩护意见，经查属实，本院予以采信。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。本院综合考虑被告人王XX、王某、陈某某、闾某某犯罪的性质、情节及归案后的悔罪表现，认为可以对其从轻处罚并适用缓刑。据此，本院为维护社会主义市场经济秩序，维护正常的公司、企业管理秩序，惩治犯罪，对被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司、盐城中赢金融信息服务有限公司依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款、第四款、第六十四条之规定，对被告人王某某依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款、第四款、第六十四条之规定，对被告人王XX依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第四款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，对被告人沈某、廖某某依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，对被告人王某依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，对被告人陈某某、闾某某依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第一款、第三款、第六十四条之规定，分别判决如下: 一、被告单位苏州百事恒某汽车销售服务有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币十万元。 （罚金自判决生效第二日起十日内缴纳，上缴国库）。 二、被告单位盐城中赢金融信息服务有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币十二万元。 （罚金自判决生效第二日起十日内缴纳，上缴国库）。 三、被告人王某某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月12日起至2020年3月11日止；罚金自判决生效第二日起十日内缴纳，上缴国库）。 四、被告人王XX犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算；罚金自判决生效第二日起十日内缴纳，上缴国库）。 五、被告人沈某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年三个月。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月23日起至2019年9月22日止）。 六、被告人廖某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月12日起至2020年3月11日止）。 七、被告人王某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算）。 八、被告人闾某某犯非国家工作人员受贿罪，判处拘役六个月，缓刑八个月。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算）。 九、被告人陈某某犯非国家工作人员受贿罪，判处拘役五个月，缓刑六个月。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算）。 十、公安机关从被告人廖某某处扣押的退赃款人民币六十七万元，从被告人王某处扣押的退赃款人民币二十八万元，从被告人闾某某处扣押的香奈儿单肩包一只，予以没收，上缴国库；公安机关扣押的其他物品，由公安机关依法处理。 十一、被告人廖某某退出赃款人民币二十万三千五百三十六元六角七分，被告人闾某某退出赃款人民币十四万五千元，被告人陈某某退出赃款人民币十四万二千零七十六元八角八分，被告人王某退出赃物茅台酒折价款人民币一万元，予以没收，上缴国库。 十二、责令被告人沈某继续退出尚未追缴的赃款人民币一百四十七万二千二百二十四元，被告人廖某某在上述款项一百四十二万二千二百二十四元范围内承担共同退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  许修尧 人民陪审员  季秋明 人民陪审员  余家春 二〇一八年九月十二日 书 记 员  钱苏苏