江苏省南京市鼓楼区人民法院民 事 判 决 书（2018）苏0106民初8133号原告：安徽航天星光热技术有限公司，住所地安徽省马鞍山市承接产业转移示范园区南京路。法定代表人：朱小海，该公司总经理。委托诉讼代理人：陈怀国，该公司法务人员。被告：南京建信兴业投资企业（有限合伙），住所地江苏省南京市鼓楼区南瑞路**五岳颐园****。负责人：张涛，该企业执行事务合伙人。委托诉讼代理人：刘仁杰，江苏东恒（江北新区）律师事务所律师。原告安徽航天星光热技术有限公司（以下简称航天星公司）与被告南京建信兴业投资企业（有限合伙）（以下简称建信投资企业）委托合同纠纷一案，本院于2018年7月12日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告航天星公司委托诉讼代理人陈怀国、被告建信投资企业委托诉讼代理人刘仁杰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。航天星公司向本院提出诉讼请求：建信投资企业返还保证金19万元，并承担本案的诉讼费用。事实和理由：航天星公司因太阳能光电产品项目建设需要融资，于2016年3月28日与建信投资企业签订《合作意向协议书》，约定：航天星公司委托建信投资企业帮助融资2000万元，期限24个月，年化融资总成本为17%；建信投资企业提供融资方案设计、企业资产整合服务，出具尽职调查报告并报送审核，形成融资贷款方案等服务；航天星公司支付保证金20万元，作为合作的保障。协议书还对合作程序及日程安排、融资贷款发放的前提条件、保密责任、不可抗力等事项进行了约定。协议签订后，航天星公司支付保证金20万元。建信投资企业于2016年4月至航天星公司处进行了尽职调查，并于2016年4月20日出具《尽职调查报告》。该调查报告指出航天星公司存在大量难以补救的融资瑕疵，不符合融资条件。此后，航天星公司多次要求建信投资企业退还保证金，并表示可以支付1万元报酬，但建信投资企业以其未违约为由拒绝退款。因航天星公司的融资条件在签订协议时即已客观存在，融资不成功并非航天星公司的主观过错导致，故建信投资企业应退还保证金。综上，请求判如诉请。建信投资企业辩称：融资不成功的原因在于航天星公司承诺的风险控制条件无法达到融资要求，还款来源均无法满足，且存在财务经营方面的法律风险，经建信投资企业专业人员提示并提出改正意见后，航天星公司仍不能解决，因此导致融资失败；建信投资企业对融资失败不存在过错，故不应退还保证金；因为航天星公司的申请及承诺，建信投资企业在签约后派出了专业的融资服务团队，进行了多次调查协商协调，付出了相当多差旅、会计等成本，该费用应当由航天星公司承担；即便建信投资企业应当退还保证金，亦应当扣除建信投资企业已实际支出的费用。综上，请求驳回航天星公司的诉讼请求。本院经审理认定事实如下：2016年3月28日，航天星公司与建信投资企业签订《合作意向协议书》一份，主要内容为：航天星公司正与中国航天科技集团合作筹建“年产3万支太阳能高温集热管项目”，项目一期总建筑面积6500平方米，一期投资7000万元，拟申请融资2000万元，制定了利用资本市场直接融资的战略目标；建信投资企业综合资本市场情况及航天星公司的资质条件，帮助航天星公司进行融资，航天星公司同意接受建信投资企业的建议，委托建信投资企业为本次融资事务的合作机构；暂定项目融资金额为2000万元，融资期限24个月，利息支付方式为每满6个月支付一次，航天星公司承担的年化融资总成本为17%，其中包括航天星公司在融资资金到账之日必须向建信投资企业支付的2%的管理服务费用。建信投资企业具体完成下列事项：A.为航天星公司本次融资设计全面的企业资产整合、融资方案设计等服务工作；B.组成尽职调查组及时对航天星公司的项目展开尽职调查工作；C.根据尽职调查的结果，形成正式书面尽职调查报告并报送公司投资决策委员会审核；D.根据投资决策委员会审核的意见结合市场形势和政策动向，形成融资贷款方案，签订正式《合作协议》，为航天星公司本次融资贷款服务。作为风险控制条件：1.当地政府与航天星公司对于一期项目投入不低于1700万元；2.铜陵市大通供水厂提供不低于3000万元的资产作为抵押；3.航天星公司法定代表人朱小海为本次融资提供不可撤销的无限连带责任担保；航天星公司保证负责及时办理上述法定手续。航天星公司确认本次融资的还款来源为与国内几家电网厂所产生的“高温太阳能集热管”销售回款。如因建信投资企业的原因导致本次融资不成功，建信投资企业不收取任何费用，其因推进本项目所产生的各项开支由其自行承担；若因航天星公司的原因（包括但不限于不履行本身义务、中止、终止或变更融资要求、主动提出解除本合同、不提供融资资料或融资资料中存在重大的涉及原则性的虚假、虚构或未披露事项等）导致此次融资中断或不成功，建信投资企业有权根据本协议没收航天星公司的保证金，并进一步保留追究航天星公司经济责任的权利。协议签署后5个工作日内，建信投资企业组建项目组进驻企业，项目组成员为建信资本风控部人员、机构律师及可能需要的资产评估机构工作人员；项目组5个工作日内完成全面尽职调查并形成书面尽职调查报告；因推进本次合作所产生的前期费用均由建信投资企业先行垫付，为保证建信投资企业不因为航天星公司原因（包括但不限于不履行本身义务、中止、终止或变更融资要求、主动提出解除本合同、不提供融资资料或融资资料中存在重大的涉及原则性的虚假、虚构或未披露事项等）导致此次融资中断或不成功而造成不应该由建信投资企业承担的经济损失，双方约定对本次合作采用预交保证金的方式来作为本次合作保证；航天星公司在签订本协议的两个工作日内向建信投资企业交纳保证金20万元，本保证金不属于航天星公司现阶段应支付的开支性费用，仅作为本次合作的保障；保证金由建信投资企业单独出具收据，明确说明该保证金仅作为合作保障，仅限用于合作的保证即尽职调查的支出；建信投资企业明确承诺，如因建信投资企业原因导致本次合作不成功，本保证金应在收到航天星公司书面通知的两个工作日内无条件退还航天星公司，建信投资企业因推进本次合作而产生的支出由建信投资企业自行负责承担；在合作成功且融资资金进入航天星公司账户后，本条款所指的保证金在扣除尽职调查及评估费用（10万元）后，如有剩余金额，按照剩余金额冲抵航天星公司应支付给建信投资企业的管理服务费用中的相同金额；本合同签署之日起，建信投资企业自动成为航天星公司的战略性合作机构，有义务向航天星公司提供涉及资本运作的咨询服务，服务时间两年。2016年3月31日，航天星公司向建信投资企业账户支付保证金20万元。2016年4月，建信投资企业派出三人调查组赴航天星公司进行尽职调查。2016年4月20日，建信投资企业出具《尽职调查报告》，指出：1.本调查报告系依据被调查人航天星公司截至2016年4月6日已经发生或存在的事实资料整理、分析、判读作出；2.航天星公司实收资本暂为零，暂不具备从事生产经营所必须的资本条件，不具备对外开展投资合作活动所应当具有的资本保障基础；3.航天星公司股东人数较少，暂未设立董事会，难以发挥董事会的群体智慧，公司成立时间较短，股东、执行董事、监事等公司治理机构之间的配合默契不完善，需要时间检验；4.航天星公司股东朱小海个人存在较多信用卡逾期记录，反映其社会公信力存在一定瑕疵，较多的查询记录显示，其经营的企业经常处于资金紧张状态，个人经营贷款用于企业经营所需，反映有关主体的混淆，公司独立性不足；5.项目投资决策具有一定的盲目性，资本预算暂不完整，该技术的实用性尚需实践检验，且该类项目在山东某地也有实施；6.拟质押股权暂不具备基本条件，航天星公司暂无净资产和持续稳定的现金流，股权价值缺少实质性内容；7.公司暂未获得项目一期用地的《国有建设用地使用权证》，拟投资项目的政府扶持政策仍停留在口头协议阶段，暂无具体可操作性。此后，建信投资企业决定将案涉项目搁置。航天星公司要求退款无果，遂诉至本院。审理中，航天星公司明确表示：认可建信投资企业进行尽职调查付出了工作，产生了差旅费等成本支出，同意在3万元以内予以扣减。建信投资企业未举证证明其进行尽职调查的成本支出情况，并陈述：前期尽职调查由风控部主任胡坚带队负责，后期二次工作专业人员中律师是江苏天之权律师事务所的刘延顺，因时间较长记不起另外两名成员及会计师。上述事实，由《投资调研备忘录》、收据、《合作意向协议书》、《尽职调查报告》及本院庭审笔录予以证实。本院认为：案涉《合作意向协议书》系双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的禁止性规定，合法有效，双方均应依约履行。协议签订后，建信投资企业对航天星公司进行了尽职调查，指出航天星公司存在多方面的问题，最终决定将案涉融资项目搁置。此后，航天星公司要求建信投资企业退还保证金。该主张隐含了解除合同的意思表示，符合合同法第四百一十条关于委托人可以随时解除委托合同的规定，故本院确认《合作意向协议书》已经解除。委托合同解除后，因解除合同给对方造成损失的，除不可归责于该当事人的事由以外，应当赔偿损失。本案中，航天星公司的资产、股权等状况在双方签订合作协议书时即已客观存在，除协议约定的风险控制条件不符合融资条件外，尚有其他多项条件不符；航天星公司在建信投资企业尽职调查期间亦不存在故意不提供财务资料等尽职调查所需材料的情形。建信投资企业作出尽职调查报告后决定将案涉融资项目搁置，系其根据航天星公司的实际情况先行停止了审核工作。在此情况下，航天星公司在考虑自身实际情况及建信投资企业的要求后，认为其无法达到建信投资企业要求的标准，决定解除合同，并给予建信投资企业一定的前期工作费用，该行为并无不当，不具有可归责性。因此，建信投资企业主张没收20万元保证金无法律依据，本院不予支持。虽然建信投资企业未举证证明其进行尽职调查所实际支出的费用情况，但鉴于航天星公司认可其作出的前期工作，并同意在3万元范围内给付报酬并扣减，故建信投资企业应向航天星公司返还保证金17万元。综上，依照《中华人民共和国合同法》第九十七条、第四百一十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条第二款之规定，判决如下：被告南京建信兴业投资企业（有限合伙）于本判决生效之日起十日内返还原告安徽航天星光热技术有限公司保证金17万元。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4100元，减半收取2050元，由被告南京建信兴业投资企业（有限合伙）负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院。审判员 毛 锦二〇一八年九月二十九日书记员 蒋庆嫚履行告知书依法履行生效法律文书确定的义务是每一位当事人应尽的法律责任。如未在生效法律文书规定的期限内履行义务，进入执行程序后，法院将依法采取以下强制措施：1.扣押、冻结、划拨、拍卖被执行人的财产；2.将被执行人纳入失信人员名单；3.对被执行人限制高消费、限制出境；4.采取罚款、搜查、拘留等强制措施；5.情节严重，构成犯罪的，依法追究拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。以上强制措施，可以同时采取。希望当事人在生效法律文书确定的期限内自觉履行义务。