浙江省杭州市余杭区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）浙0110民初10437号 原告：李佳，男，1982年9月13日出生，汉族，住广西柳州市柳**。 委托诉讼代理人：王语嫣，浙江京衡律师事务所律师。 被告：车韦，男，1973年4月1日出生，汉族，住新疆乌鲁木齐市沙依巴克区。 被告：新疆阿克苏君达越生态农业发展有限公司。住所地：新疆阿克苏地区阿克苏市乌喀路**（乌喀路991公里处中石化加油站旁）。 法定代表人：车韦。 原告李佳为与被告车韦、新疆阿克苏君达越生态农业发展有限公司（以下简称君达越公司）合同纠纷一案，于2018年6月26日向本院起诉，本院于同日受理后，依法由审判员郁军伟适用简易程序，于2018年8月8日公开开庭进行了审理。原告李佳的委托诉讼代理人王语嫣到庭参加诉讼，被告车韦、君达越公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。 原告李佳起诉称：2017年12月，包括李佳在内的108位投资人通过杭州怡轩资产管理有限公司（以下简称怡轩公司）旗下运营开始众筹平台共同投资支持“新疆阿拉尔哈里西百果园”众筹项目。其中李佳出资15000元后成为该项目合格投资人，并与车韦、君达越公司签订《投资协议书》，约定李佳以受让车韦股权形式进入项目公司阿拉尔市君驰越生态农业科技有限公司（以下简称君驰越公司），每年可获得项目公司分红收益。2018年4月10日，全体投资人共同委托第三方审计机构进场审计，车韦、君达越公司拒绝出示财务原始凭证，甚至有提供虚假信息损害李佳等人利益的嫌疑。2018年4月16日，车韦在与全体投资人共建的微信大群中发表声明，告知全体投资人案涉项目在众筹前已经属于瘫痪状态，众筹款的用途是主要为偿还企业借款。李佳认为，车韦的行为均属于《投资协议书》第九条约定的风险触发事件，其有权要求车韦按照投资本金的120%收购股权，故诉至法院，请求判令：一、车韦支付李佳股权回购款18000元；二、君达越公司对上述债务承担连带责任；三、本案诉讼费由车韦、君达越公司承担。 原告李佳为支持其诉请主张，在庭审中向本院出示并陈述了下列证据材料： 1.《e签宝电子合同验证报告》及《投资协议书》各一份，用以证明李佳向车韦投资“新疆阿拉尔哈里西百果园”众筹项目，双方签字盖章的事实。 2.《担保函》一份，用以证明君达越公司为车韦向李佳担保的事实。 3.李佳通过怡轩公司付款页面、户名为李佳的工商银行历史明细清单、怡轩公司出具的情况说明、连连银通电子支付有限公司（以下简称连连银通公司）出具的情况说明、恒丰银行电子回单各一份、怡轩公司出具的李佳款项支付明细两份，共同用以证明李佳按约支付投资款的事实。 4.审计说明一份，用以证明车韦的财务存在原始凭证尽失、数据前后矛盾等重大瑕疵的事实。 5.哈里西果园认筹及共建人群微信聊天记录一份，用以证明车韦的微信名为“车车”，车韦在聊天中承认其挪用资金的事实。 6.视频一份，用以证明微信截图中的“车车”即为车韦本人的事实。 被告车韦、君达越公司未作答辩，亦未向本院提供证据，对原告李佳提供的证据放弃到庭质证的权利。 原告李佳提交的证据1-6，符合证据的三性原则，且能证明本案的相关事实，本院均确认作为认定本案相关事实的依据。 本院根据当事人的陈述及确认的有效证据，认定本案事实如下： 2018年1月11日，被告车韦作为甲方（发起方转股股东）、原告李佳作为乙方（投资人）、杭州鼎珩资产管理有限公司（以下简称鼎珩公司）作为丙方（第三方机构）签订《投资协议书》一份，主要约定：鉴于甲方就新疆阿拉尔“哈里西”百果园项目通过平台进行信息发布，项目情况详见项目发布概况，乙方拟投资本项目，且投资获得的股权由甲方代持，投资后乙方依法享有该项目投资收益，丙方拟为乙方提供相应投后服务，甲乙双方就双方权利义务经过充分协商，乙方在签订本协议之前，已经仔细阅读本协议的全部内容，本协议内容完全体现了甲乙双方的真实意思表示，丙方及其他主体均不对甲乙之间具体权利义务进行干涉，协议内容不视为丙方对投资本金、收益的承诺与保证，根据相关法律以及公司有关章程、制度等规定，甲、乙、丙三方经友好协商，就投资、入股、行权、咨询事宜达成一致；项目公司为君驰越公司，项目名称为新疆阿拉尔“哈里西”百果园，项目价值为1500万元，拟融资总额为495万元，融资用途为以后每年的种植、农家肥、水电人工等投入，建设40台全天候摄像头，并对园区内20亩基建用地、广州零售旗舰店的规划投入等，项目经营地址为新疆阿拉尔市阿拉尔农场十二连711#条田，项目开业日为2017年3月2日，项目租赁期限为2017年3月2日至2037年3月1日，项目分红周期为每自然年度分红一次，长期股权；投资人选用受让甲方持有的项目公司股权方式作为投资众筹项目的方式，项目公司注册地址为新疆阿拉尔市阿拉尔农场十二连711，注册资本1100万元，股东持股情况为车韦持股80%，苗青峰持股8%，马榛阳持股8%，彭永辉持股4%，法定代表人为彭永辉；甲方同意，乙方将投资款项支付至平台资金存管账户，再由平台支付至项目公司的银行专户或甲方账户，专项用于众筹项目的运营，甲方同意，若投资款支付至甲方账户的，甲方须将投资款支付至项目公司的账户，用于项目运营，本协议项下提及的投资款不得以任何形式直接或间接用于借贷、投资理财等与项目公司生产经营无关的事项；乙方基于投资关系共投资人民币15000元，乙方须在协议签订向平台指定的资金存管账户一次性支付人民币15000元，平台核实投资款到账后，三方可签署协议；为保证乙方的投资安全和投资收益，甲方同意由君达越公司作为保证人，对甲方在本合同所承诺的义务提供连带责任担保（详见相关方签署的《连带责任担保函》）；乙方在项目周期内，每年可获得该项目公司0.1%股权的分红，分红权实现条件为项目公司当年扣摊销扣税后净利润达到93.75万元及以上时，每年80%用于分红，20%计入股本再投入；本协议有效期内，乙方一般不参与项目公司日常经营决策，发生甲方拒绝提供财务原始凭证、虚假审计，从而损害乙方利益，挪用或严重不合理使用项目公司资金，从而损害乙方利益等情形时，乙方有权要求甲方按照投资本金的120%收购股权。同日，李佳向平台资金存管账户支付15000元。 2018年1月17日，君达越公司向李佳出具《连带责任保证函》一份，载明“兹有车韦就新疆阿拉尔哈里西百果园项目同李佳（身份证号码4522271982××××××××）以及鼎珩公司签署了《投资协议书》、《合作协议》，为维护投资人及第三方机构的合法权益，现本公司全体股东经股东大会一致同意为主协议项下所有债务承担无限连带担保责任。……一、本公司已充分知晓并理解了主要协议，并同意对主协议项下今后可能发生的修改、补充条款中项目方所有债务承担无限连带保证责任，当项目方出现对主协议中任何违约行为时，投资人无需先向项目方或其他担保人追偿、起诉或采取其他措施，本公司保证在收到投资人索款通知后五日内无条件将上述款项支付给投资人；二、本次担保范围包括但不限于投资人投资本金、分红、利息、违约金、律师费、诉讼费及因投资人为保证债权的实现而产生的各项费用；三、担保期限自主协议签订之日起，至项目方清偿全部债务完毕为止；四、本公司愿以本公司所有财产对主协议下所有债务承担无限连带担保责任。……” 2018年1月26日，怡轩公司委托连连银通公司向车韦尾号为0370的中国农业银行新疆乌鲁木齐青年路支行账户转账1808460元，加上当日怡轩公司向车韦上述账户转账的13297.50元，合计向车尾支付1821757.50元。 2018年4月13日，鼎珩公司出具《新疆阿拉尔“哈里西”百果园项目审计说明》一份，载明“本审计项目组于2018年4月10日进场对新疆阿拉尔‘哈里西’百果园项目的众筹资金进行专项审计，审计期间为众筹款打入项目公司的当日（2018年1月26号）至本次审计结束日（2018年4月12日号）。由于‘项目’所得的众筹款与其发生的相关支出并未进行财务入账，对审计所需的相关资料亦未给与提供，导致本次审计未能实施完整、有效的审计程序，无法出具详细、可靠的审计报告。在2018年4月10日号2018年4月12号的审计过程中，我们通过询问、查看现场等审计程序并结合车总（车韦）对于我们审计组所发放审计查询单的回复（可见本说明附件），只对本次所能了解的事项进行以下的审计说明：一、项目（公司）会计账簿的设立，财务、内控制度的建立情况，截止审计说明日，项目公司（君驰越公司）已经完成会计建账、专设公司银行账户（尾号为2461农商行）等基础财务工作，但暂未建立系统的财务制度、内控制度以及必要的财务人员配置，财务记录主要为日常人员工资、零星费用报销等，而对‘哈里西’百果园项目所取得众筹款以及发生的相关联支出未能及时入账，对此项目（公司）实际控制人（车韦）给出的答复是由于项目所发生的支出大都为当地临时工的劳务工时费，无法取得相应支出的财务入账凭证，此情况同为众筹款未入公司账户的原因之一；二、项目众筹款的流转、结余情况：阿拉尔‘哈里西’百果园所得众筹款1808460元于2018年1月26号打入车韦尾号为0370的个人农行账户，未能打入公司专用账户（尾号为2461农商行）的原因除了上述‘—’中所提事由外，还包括由于各银行系统限制原因，平台无法将款项打入公司2461农商行（该情况已得到平台确认）专户。由于项目公司及相关人员未能给与提供详细说明及相应资料，对于该笔众筹款在1月26号打入尾号0370个人账户之后的流转情况无法核实。关于项目方所提供尾号7801建设银行账户截止2018年4月4日的余额证明（可见审计查询单回复附件），由于缺乏完成审计证据链，只能说明项目方实际控制人（车韦）在4月4号打印个人资信证明的这个时点存在于该账户（尾号7801的建行账户）中可调用的流动资金额（1969900元）高于众筹所得款，并无法说明众筹款的流转情况，亦无法说明在审计查询日时点众筹款的存在状态；三、项目发生的支出情况，关于阿拉尔‘哈里西’百果园项目已经发生的支出情况，项目方通过回复审计查询单提供了一份“花费明细表”（可见审计查询单附件），依据‘明细表’显示百果园项目已经发生共计453885元的费用支出，其中人工工时费用为79200元，开沟挖渠等机力费为36100元，预交水费、购置物资等费用为338585元，通过询问得知以上支出已由车韦个人先行垫付，待与共建人协调好投资细节、明确资金如何使用后由众筹款中划拨相应金额还与车韦个人，同样，上述费用缺乏相应的原始支出凭证，与此同时，我们也对果园现状（可见后附现场照片附件）进行现场查看，结合现实并询问了对果园现场较为了解的有关人员，对项目方所提供‘花费明细表’数据的准确性持一定程度的保留意见，例如明细表中列示花费26000元购置的‘拖拉机2台、旋耕机2台、打药设备1台’，我们未能见到相应实物，耗资120000元购置铺设的滴灌管路，在现场同样未能见到与之相近的工程，而对于此类相对较大金额的设备采购、工程建设一般都有相对应的正规公司，即能取得相应公司的正规票据，此点与上述‘一’所说明的‘支出未能及时入账是由于账目所发生的支出大都为当地临时工的劳务工时费、无法取得相应的财务入账凭证’的解释存在相矛盾之处，鉴于‘哈里西’百果园项目实际控制人（车韦）同时还运行‘农博园’、‘园林工程’两个项目，因此我们审计组预估但不确定‘花费明细表’所列示的支出是否实质为以上两个项目的成本或此两项目与‘哈里西’百果园项目的共摊成本。”该审计说明后附有君驰越公司于2018年4月10日出具的《回复》，载明“1、众筹款1808460元从2018年1月26打入车韦尾号为0370的个人农行账户之后，因具体规划资金使用比例与廖勇发生严重分歧，考虑到项目的实际运营风险，及对共建人负责的态度，资金暂时不启用，百果园项目资金前期现由发起人个人账户垫付，并设立专门账户建行账户，资金余额见银行出具征信证明（见附件一）；2、阿拉尔哈里西百果园项目的支出情况（车韦个人垫支），详细见附件二《阿拉尔九团百果园花费明细表2018年2月1日至4月5日》，对于已取得相应凭证的支出给与提供见附件三，另有‘农博园’、‘园林工程’两个项目是不存在共摊费用，项目单独核算，独立支出；3、对于‘前一条’中阿拉尔哈里西百果园项目已经发生的支出（个人垫支）后续将从众筹款中归还垫支人（车韦），与共建人协调好投资细节，明确资金如何使用后，归还该笔垫支款；4、君驰越公司目前从事果园种植为主营业务，现阶段即为新疆阿拉尔哈里西百果园项目为主；5、关于阿拉尔哈里西百果园项目已经发生的支出（车韦个人垫支）出于项目策划与实际运营有误差，与原定运营策划人意见有分歧，农业项目前期都是临时用工，因项目启动时间不长，多数又无正式票据，按合同规定，一般是年底提供财务报表，所以暂时未作财务报表；6、针对本项目暂无建立相应的财务制度，有项目内控制度，有会计账簿，本月末前建立以上相应的制度，建立起完善的财务制度、财务人员配置以及会计记录。” 2018年4月16日，车韦以微信名为“车车”在哈里西果园认筹及共建人微信群中发布以下内容“各位共建人好：我是哈里西百果园众筹项目的发起人，也是项目担保方阿克苏农业博览园的法人代表车韦，我对大家资金及收益负责。2017年10月廖勇主动找到我，建议我用开始吧平台众筹，承诺筹款金额500万，就众筹款的使用和利润也和我做了说明，告知我众筹款项可以由我自行使用，只要有水果给到众筹人即可。当时我们的阿拉尔果园也处于亏损状态，同时新疆大面积的果园都处于瘫痪状态，不做这个众筹基本上百果园项目我们就准备放弃了，廖勇说拿了这个众筹款可以解决百果园的生产问题，也可以解决我在各个农业项目上的资金问题并产生盈利，这个说法打动了我，我也同意了廖勇提出的方案。方案推出后，廖勇要求项目策划完全要交给他，要我相信他的专业，包括所有合同的签订。因为我们在众筹这个新事物上完全是外行，因此我们从不发声，众筹中的一切合同都是廖勇予以完成。做众筹前期需要做宣传、拍片子、到现场，这些都需要费用，我已经是捉襟见肘，廖勇为了将此事推动下去，给我借了20万，约定2.5%的月息。众筹结束共进入账号180余万元，还廖勇借款本金及利息22万，付廖勇提成及他报账各类款项共计27万，支付两边企业当年运营费40万元，偿还企业欠款100万元，这样众筹款项所剩无几。一开始廖勇就知道这些款项的使用方式，却没有提出项目风险举报，因为众筹款项与预期相差较大，我们在重新规划项目的预算，廖勇一直在提出他的一年经营权，提出摄像头、广州店，甚至于富硒的各种要求，一个广州店投入120万对项目本身就是一种风险，而摄像头的事情我们正确的回复却被淹没，我已经通过共建人找到了移动，提出了免费专线并且打一折，一个月780元而已，铺设40个摄像头需要17万。说真的，有段时间我实在是不想接他电话，一个电话不断的重复，一定要逼迫你同意他的方案才罢休。项目发起人和担保人都是我，我觉得有些费用花费有风险时，廖勇的反应就是我不懂经营，我只能按他说的做，由于我没有满足他的要求，在这个阶段廖勇来举报我挪用资金和诈骗，这个事情发生的很突然，我自己也懵了，项目都是他对接，当时约定我只管生产种植，廖勇负责接洽和运营，资金使用方式他也知道，而我内心又很想把这个项目做好，所以想尽量稳定大家情绪，包括做了一些内容的回应，可是资金都已投入，也没有那么多钱来证明，只能找朋友帮忙过桥一下。这个事情我错了，我这里向大家道歉。共建人和平台代表来到新疆，我带领大家看了农博园和百果园，大家可以看到项目都在进行中，今年的水果也会有预期产量。这次通过和平台的沟通我意识到了发生这样的事情怎样努力都无法让一些共建人信任我，所以我考虑再三，在过程中我犯了很多错误，该我承担的我不推卸责任，现在大家要求退出的我都能理解，我会和平台协商，最终拿出退款协议，资金平台也来看了，确实已经投入进去了，一年的种植也会继续，六月份出水果的时候我也给大家寄出一份，另外就廖勇拿走的25万提成也恳请大家能够进行追偿，对于平台手续费我们也申请能够予以核减。各位共建人对于项目依然有信心的可以继续留下，同时就项目中的一些问题予以协商。谢谢大家。” 另认定，怡轩公司出具《情况说明》一份，载明“2017年12月14日车韦在‘开始吧’众筹平台发起《天山南麓的私家百果园，守着农人等着你》项目，共建人李佳支持该项目，于2018年1月11日通过平台存管余额途径共支付15000元，我司确认收到。该项目下线后，我司依据协议约定，于2018年1月26日将包括李佳在内的共计108位众筹款项支付至车韦个人账户农业银行新疆乌鲁木齐市支行青年路分理，账户（62×××70），共计2055000元，其中扣除1.5%的支付手续费30825元、扣除5%交易服务费101208.75元，扣除第三方鼎珩公司代收项目担保费101208.75元，实际我司支付金额为1821757.50元，其中包括李佳的众筹款项15000元。” 2018年7月23日，连连银通公司出具《情况说明》一份，确认受怡轩公司委托于2018年1月26日向车韦尾号为0370的账户中转账1808460元的事实。 本院认为，原告李佳与被告车韦及第三方机构鼎珩公司签订《投资协议书》，系当事人真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应认定合法有效。《投资协议书》明确约定，若投资款支付至车韦账户的，车韦须将投资款支付至项目公司的账户，用于项目运营，不得以任何形式直接或间接用于借贷、投资理财等与项目公司生产经营无关的事项，如车韦挪用或严重不合理使用项目公司资金，从而损害投资人利益的，投资人有权要求其按照投资本金的120%收购股权。车韦于2018年1月26日收到投资款项后，未按约及时将款项打入项目公司君驰越公司，后鼎珩公司于2018年4月10日至4月12日就投资款流转、结余情况进行专项审计时，车韦及君驰越公司未能配合提供款项进入车韦个人账户后的资金流转金额、流转日期、交易对手信息、账户余额等资料，导致鼎珩公司无法核实投资款的实际使用情况，只能根据现场查看、核对实物及君驰越公司针对审计询问出具的《回复》与《花费明细表》所载内容的矛盾之处对投资款支出情况提出合理怀疑，而后，车韦于2018年4月16日在共建人微信群中自认百果园项目原系亏损状态、收到投资款后已将部分款项用于归还企业欠款和个人借款，前述系列事实，足以认定车韦存在将部分投资款挪作他用的行为，构成《投资协议书》第九条第一款第（4）项规定的风险触发事件，故李佳有权要求车韦按照投资本金的120%收购股权。君达越公司作为连带责任保证人，理应对车韦的前述债务承担连带清偿责任。车韦、君达越公司未到庭抗辩，视为对李佳起诉陈述的事实理由、诉讼请求及提交的证据无异议。综上，李佳的诉讼请求，理由正当，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告车韦于本判决生效后十日内支付原告李佳款项18000元。 二、被告新疆阿克苏君达越生态农业发展有限公司对上述第一项债务承担连带清偿责任。 如未按本判决指定期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案受理费250元，减半收取125元，由被告车韦负担，被告新疆阿克苏君达越生态农业发展有限公司负连带责任。 原告李佳于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费；被告车韦、新疆阿克苏君达越生态农业发展有限公司于本判决生效之日起七日内，向本院交纳应负担的诉讼费。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。 审判员  郁军伟 二〇一八年九月十七日 书记员  陈斯敏