云南省昭通市昭阳区人民法院民 事 判 决 书（2018）云0602民初1257号原告珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿。统一社会信用代码:91511526209304128Q。法定代表人李宗池（未到庭）。住所地：四川省宜宾市珙县巡场镇芙蓉村十一社。原告李宗池，男，汉族，1954年12月27日生小学文化，居民，四川省珙县人，住四川省珙县（未到庭）。二原告委托代理人罗登辉，四川省珙县巡场法律服务所法律工作者（特别授权）。二原告委托代理人喻忠勤，四川明炬（宜宾）律师事务所律师（一般授权）。被告昭通市向家坝实业有限公司。统一社会信用代码：915306007670739346。法定代表人贺显祥（未到庭）。住所地：云南省昭通市昭阳区迎丰路科协内。被告张让从，男，汉族，1963年9月15日生住四川省内江市市中区（未到庭）。原告珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿、李宗池诉被告昭通市向家坝实业有限公司、张让从劳务合同纠纷一案，本院于2018年3月29日立案受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿、李宗池委托代理人罗登辉、喻忠勤到庭参加诉讼，被告昭通市向家坝实业有限公司经本院公告送达传票传唤，被告张让从经本院送达传票传唤，均未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿、李宗池诉称，被告昭通市向家坝实业有限公司（以下简称被告公司）获得云南省大关县丁木树铜矿地质详查项目及探矿权。探矿权证号：T53120080202009240。被告公司以昭通市向家坝实业有限公司丁木项目部的名义，于2012年3月19日与原告签订了一份《风险探矿劳务承包协议书》。原告在与被告签订协议时向被告公司缴纳了61万元施工安全和履约保证金及15万元管理费。根据云南省国土资源厅颁发的《矿产资源勘查许可证》证号：T53120080202009240载明：探矿权人为：被告公司；勘查项目名称：云南省大关县丁木树铜矿地质详查；勘查单位：云南省有色地质局三一七队。由于被告公司以其项目部的名义对外签订协议，主体不适格。且被告违反国家强制许可的规定与原告签订《风险探矿劳务承包协议书》无效。原告作为自然人不具备探矿资质，也不是适格主体。故原、被告签订的《风险探矿劳务承包协议书》自始无效。被告张让从系被告公司股东。在被告公司持有30%的股份。原告多次找二被告要求返还61万元保证金和15万元的管理费，但都因二被告不能凑齐而借口推诿。2015年12月29日，原告找到被告张让从再次协商退还保证金、管理费事宜。被告张让从承诺，如到期事情得不到解决，他的股份抵押担保。时至今日，二被告未返还原告的保证金和管理费。原告起诉来院，请求：一、请求人民法院依法判令原告与被告签订的《风险探矿劳务承包协议》无效；二、请求人民法院依法判令二被告返还原告缴纳的保证金61万元，管理费15万元，共计76万元人民币；三、本案诉讼费用由二被告承担。被告昭通市向家坝实业有限公司、张让从未作答辩。原告李宗池、珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿为证实自己的主张，向本院提交了以下证据：一、原告李宗池身份证复印件，证明原告主体资格适格；二、被告企业法人营业执照、组织机构代码证，被告张让从身份证复印件，证明被告主体资格适格；三、风险探矿劳务承包协议书、收据3张，证明原、被告签订探矿承包合同，原告按约支付被告保证金61万元，管理费15万元；四、矿产资源勘查许可证，证明被告将探矿权承包给原告属无效法律行为；五、承诺书，证明被告应返还原告的保证金和管理费；六、确认书，证明以原告公司的名义与向家坝实业公司签订的风险探矿劳务承包协议书均是由原告李宗池个人独立经营，就此产生的所有债权债务归李宗池个人享有和承担。被告昭通市向家坝实业有限公司、张让从未对原告提交证据发表质证意见。本院认为，原告提交的上述证据具有客观真实性，本院予以采信。被告昭通市向家坝实业有限公司、张让从未向本院提交证据。经过庭审，本院确认如下法律事实：2012年3月19日，原告李宗池代表珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿（乙方）与昭通市向家坝实业有限公司丁木项目部（甲方）签订了《风险探矿劳务承包协议书》，双方约定：甲方委托有探矿资质和实力的乙方进行探矿工作，乙方自行组织人力、物力及其他资源，按照甲方的相关要求，进行合法的探矿工作。探矿位置位于大关县水地沟点。期限自2012年3月25日起至2013年3月25日止，以后每一年续签。双方对安全履约责任等作出了约定。合同签订后，原告李宗池于2012年3月19日向被告昭通市向家坝实业有限公司交纳了60万元风险探矿履约金和15万元风险探矿管理费，于2012年4月23日交纳了1万元安全生产保证金，共计76万元。2015年12月29日，被告张让从向原告李宗池出具《承诺书》，内容为：昭通市向家坝实业有限公司与李宗池、陈仕瑞所签订的《风险探矿劳务承包协议书》涉及的保证金各六十万元等（以财务对账核算金额为准）。约定于2016年1月4日至5日到大关县城内协商解决。如本人不到场，所欠保证金等由本人负责退还。如到时约不到贺显祥或贺显华，本人出具承诺书，内容为：“以本人持有的股份中的30%作为抵押担保，抵够所欠款金额为准。”原告起诉来院，请求：一、请求人民法院依法判令原告与被告签订的《风险探矿劳务承包协议》无效；二、请求人民法院依法判令二被告返还原告缴纳的保证金61万元，管理费15万元，共计76万元人民币；三、本案诉讼费用由二被告承担。本院认为，《中华人民共和国矿产资源法》第三条第三款规定：“勘查、开采矿产资源，必须依法分别申请、经批准取得探矿权、采矿权，并办理登记；……”，第四款规定：“从事矿产资源勘查和开采的，必须符合规定的资质条件。”本案中，原告珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿没有探矿资质，因此，其与昭通市向家坝实业有限公司丁木项目部签订的《风险探矿劳务承包协议书》违反了法律的强制性规定，应当认定无效。由于昭通市向家坝实业有限公司丁木项目部系代表昭通市向家坝实业有限公司与原告珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿签订协议，且风险探矿履约金、风险探矿管理费、安全生产保证金均由原告李宗池向被告昭通市向家坝实业有限公司交纳，原告珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿也确认该笔费用系李宗池个人资金，根据《中华人民共和国合同法》第五十八条“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；……”之规定，被告昭通市向家坝实业有限公司应当将原告李宗池交纳的76万元返还原告李宗池。原告要求被告张让从承担连带责任，根据《中华人民共和国物权法》第二百二十六条“以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。”、最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释第一百零三条“以股份有限公司的股份出质的，适用《中华人民共和国公司法》有关股份转让的规定。以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向证券登记机构办理出质登记之日起生效。以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。”之规定，被告张让从出具承诺后，并未办理出质登记，因此，其用股权担保的承诺并未生效，原告要求其承担连带责任的诉讼请求，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国矿产资源法》第三条第三款、第四款、《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项、第五十八条、《中华人民共和国物权法》第二百二十六条、最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释第一百零三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：一、原告珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿与昭通市向家坝实业有限公司丁木项目部签订的《风险探矿劳务承包协议书》无效；二、自本判决生效之日起十日内，由被告昭通市向家坝实业有限公司返还原告李宗池人民币76万元；三、驳回原告珙县巡场镇芙蓉海子湾煤矿、李宗池的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费11400元，由被告昭通市向家坝实业有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起的十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于云南省昭通市中级人民法院。双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。若负有义务的当事人不自觉履行本判决，享有权利的当事人可在判决书规定履行期限届满后，法律规定的期限内向本院申请执行,申请执行的期限为二年。审 判 长  徐礼义审 判 员  官先哲人民陪审员  黄先群二〇一八年九月三十日书 记 员  周 镝