河北省唐山市中级人民法院刑事判决书（2017）冀02刑终712号原公诉机关河北省遵化市人民检察院。上诉人（原审被告人）王敬林，男，1949年6月20日出生，汉族，小学文化，农民，户籍地遵化市，现住遵化市。2013年11月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年1月17日经遵化市人民检察院批准逮捕，2014年1月23日因病不适由遵化市公安局决定转取保候审，2014年8月18日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）尹贺利，男，1957年7月26日出生，汉族，高中文化，无业，户籍地遵化市，现住遵化市。2013年11月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年1月17日经遵化市人民检察院批准，2014年1月23日由遵化市公安局执行逮捕，2014年2月11日转取保候审，2014年8月18日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）冯国来，男，1954年5月21日出生，汉族，高中文化，农民，户籍地遵化市，现住遵化市。2013年12月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局刑事拘留，2014年1月17日经遵化市人民检察院批准，当日由遵化市公安局执行逮捕，2014年2月12日转取保候审，2014年8月18日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）郭毓军，男，1957年6月23日出生，汉族，高中文化，无业，现住遵化市。2013年12月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局刑事拘留，2014年1月17日经遵化市人民检察院批准，当日由遵化市公安局执行逮捕，2014年1月26日转取保候审，2014年8月18日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）石凤才，男，1966年4月14日出生，满族，小学文化，农民，户籍地遵化市，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局刑事拘留，2014年1月6日转取保候审，2014年1月17日经遵化市人民检察院批准，2014年1月23日由遵化市公安局执行逮捕，2014年2月11日转取保候审，2014年8月18日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）王志刚，男，1979年3月16日出生，汉族，高中文化，无业，现住遵化市。2013年12月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局刑事拘留，2014年1月17日经遵化市人民检察院批准，当日由遵化市公安局执行逮捕，2014年2月12日转取保候审，2014年8月18日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）牛桂珍，女，1957年8月13日出生，汉族，高中文化，农民，户籍地遵化市，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）张少国，男，1959年7月23日出生，汉族，高中文化，农民，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年1月4日被遵化市公安局刑事拘留，2014年1月27日经遵化市人民检察院批准，当日由遵化市公安局执行逮捕，2014年2月13日转取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）王志武，男，1958年4月26日出生，满族，高中文化，农民，现住遵化市。2014年6月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月25日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）马永良，男，1960年6月21日出生，汉族，初中文化，农民，现住遵化市。2014年6月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）张建会，男，1958年7月5日出生，汉族，高中文化，农民，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）王冬生，男，1966年11月6日出生，汉族，初中文化，农民，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）高连合，男，1952年3月14日出生，汉族，高中文化，农民，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）方国存，男，1970年8月1日出生，汉族，高中文化，农民，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。上诉人（原审被告人）焦淑苹，女，1966年10月3日出生，汉族，高中文化，农民，现住遵化市。2014年6月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。原审被告人万金生，男，1966年6月2日出生，满族，初中文化，农民，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局刑事拘留，2014年1月17日转取保候审，2014年8月18日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。原审被告人刘美侠，女，1976年8月10日出生，汉族，初中文化，农民，户籍地遵化市，现住遵化市。2014年6月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。原审被告人马超，男，1978年12月31日出生，汉族，中专文化，农民，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。原审被告人贾艳英，女，1963年1月27日出生，汉族，初中文化，农民，现住遵化市。2013年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被遵化市公安局取保候审，2014年8月21日经遵化市人民检察院决定取保候审，2015年8月17日经遵化市人民法院决定再次取保候审。河北省遵化市人民法院审理遵化市人民检察院指控原审被告人王敬林等十九人犯非法吸收公众存款罪一案，遵化市人民法院于2016年6月22日作出(2015)遵刑初字第00035号刑事判决。宣判后，原审被告人王敬林等十五人不服，提出上诉，本院于2017年1月5日作出（2016）冀02刑终499号刑事裁定，撤销原判，发回重审。遵化市人民法院于2017年9月13日作出（2017）冀0281刑初36号刑事判决。宣判后，原审被告人王敬林等十五人不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。河北省唐山市人民检察院指派检察员吕景利、黄玉鑫出庭履行职务。原审被告人王敬林等十九人到庭参加诉讼。现已审理终结。河北省遵化市人民法院认定，2010年7月，张某1、王某、梁某与被告人王敬林、冯国来、郭毓军、王志刚七人经考察学习河北农民合做社总公司后，开始共同操持成立遵化市惠民农资专业合作社（以下简称惠民合作社）。2010年9月26日任命王敬林为惠民合作社的理事长，任命郭毓军为惠民合作社的监事。惠民合作社的章程为：本社经营范围为统一组织成员间的农资、农机具、农产品的购买、储藏、包装；统一组织成员内部的技术、信息等相关的交流、互助、培训与咨询服务。惠民合作社于2010年9月27日在遵化市工商局注册成立，法定代表人为王敬林，出资人为王敬林、张某1、郭毓军、王志刚、王某、梁某（冯国来因事未登记出资），出资额为25万元，其中王敬林出资10万元，其他人每人出资各3万元。批准的业务范围为：统一组织成员间的农资、农机具、农产品的购买、储存、包装，统一组织成员内部的技术、信息等相关的交流互助、培训与咨询服务。惠民合作社没有取得经营金融业务的资格批准，但在实际经营中采取吸收本辖区群众在该社存入资格股、消费股、互助股三种资金的经营模式，并将吸收的资金放贷盈利。入资格股资质为本乡镇辖区完全民事行为责任能力的个人或单位，方式为缴纳500元人民币，惠民合作社将其身份信息予以登记。在实际操作中，交纳资格股入社后可以在社内购买便宜的农资、在社内借款、一年到期后给予一定的利息。群众入资格股后就可以入消费股和互助股，消费股类似于银行的活期存款，互助股类似于银行的定期存款，均按银行同档次的利率给予利息。在实际操作中，实体企业亦可入资格股，在社内借款。惠民合作社成立后，王敬林组织出资人七人开会，共同研究发展各分社。到2010年底该社及各分社员工达到71人，遂于2010年12月22日由工商局办理变更登记为出资71人，出资额增资至92万元。至此，惠民合作社经营模式和人员基本构建和配置完整。2011年3月，该社下属的苏家洼、夏庄子、兴旺寨、马兰峪、平安城、东新庄、党峪、娘娘庄、小厂、建明、团瓢庄、新店子、山里各庄13个分社组建成立，统一办理分支机构的工商登记并开始营业；2011年8月份，西三里分社成立，但未办理工商登记。各分社成立后，王敬林又召集总社管理层及各分社的分社长开会，研究决定各分社发展村级代办站，以发展吸收社员、吸收社员资金的业务。在整个组建合作社、分社、代办站及发展业务的过程中，王敬林作为理事长负责惠民合作社的全面工作；冯国来主管股金管理和财务；郭毓军主管行政、宣传和办公室并负责办理总社和分社的工商登记；同时冯国来、郭毓军起草了各种与合作社人事管理、经营管理、业务开展相关的规章、制度；王志刚负责业务的网络建设。2011年5月11日惠民合作社任命尹贺利为经理，冯国来、郭毓军为副经理，石凤才为监事长。冯国来、郭毓军分管的职责没变，尹贺利作为经理，负责全社经营管理领导工作，石凤才作为监事长负责全社监督、检查、指导工作。过了一段时间，王敬林取消经理制度，尹贺利、冯国来、郭毓军均变更为惠民合作社的副理事长，尹贺利负责农资业务。2013年5、6月份，遵化市政府要求惠民合作社压缩规模，被告人王敬林企图响应政府要求，但因惠民合作社内部一部分人不同意，2013年7月4日惠民合作社进行换届选举，选举出理事19名，从理事中选举出常务理事为尹贺利、郭毓军、冯国来、王志刚、石凤才，其中尹贺利为理事长，从理事中选举出监事长为万金生。尹贺利负责全面工作，郭毓军、冯国来的分管职责依旧，王志刚依然主管网络，石凤才负责追缴借款，万金生作为监事长负责全社监督、检查、指导工作。但惠民合作社此次未能在遵化市工商局备案变更登记。万金生因为身为马兰峪分社长，没有履行监事长职责。被告人方国存于2012年9月至2013年5月实际履行建明二分社社长职务。截止到2013年12月7日案发后，该社共设14个分社，发展社员14822户，吸收资金251,210,604.67元，该款放贷158,005,700元，固定资产、农资库存约515万。案发前，惠民合作社银行存款和固定资产、农资库存、现金、往来款等约1.0639亿元，占全部股金的42%。2013年12月5日，遵化市公安局、中国人民银行遵化支行、遵化市工商行政管理局联合通知惠民合作社停业整顿，并配合遵化市人民政府清收股金工作组清收投放股金。惠民合作社所吸收的上述资金，截止到2017年3月底，19名被告人配合遵化市人民政府清收股金工作组清收220,805,826.9元（其中原库存现金106,998,600.6元，清收本金112,381,460.48元、利息1,425,765.82元），占全部股金251,210,604.67元的87％；惠民合作社尚未归还股金本金45,624,239.52元。兑付社员股金210,745,380.37元，账户余额9,934,746.5元，应兑付社员股金37,843,590.7元，资金缺口25,908,844.2元。自2013年1月5日至2017年7月21日，遵化市人民法院执行局共收到遵化市惠民农资专业合作社申请执行案件154件，总标的35,701,615元，期间执行到位2,195,594元，查封房产两处，共计267平方，评估价值1,014,600元，均已进入拍卖程序。目前，19名被告人仍在主动配合清收工作。惠民合作社在整个运营中确为入股农民购买了平价化肥，为入股社员发放春耕补贴、支持引进新品种示范项目补贴资金、为入股社员嫁接农作物新品种、为所有入股社员无偿代发养老金及补贴，在服务农民农业经营上做了一定工作。惠民合作社将吸收上来的资金大部分有偿放贷用于农业生产经营上，但也有少部分用于放贷给非农项目，如建明镇东铺村高海生、杨志国各借款三万元，用于矿山周转金。各被告人在惠民合作社任职及吸收资金情况：王敬林，2010年9月27日至2013年7月4日期间任惠民合作社的法定代表人、理事长，其在任职期间，该社共吸收存款人12714户、资金174,325,789.81元。尹贺利，2011年5月11日至今历任惠民合作社的经理、副理事长、理事长，其在职期间，该社共吸收存款人14795户，资金249,211,243.48元。冯国来，2011年5月11日至今历任惠民合作社的副经理、副理事长，其在职期间，该社共吸收存款人14795户，资金249,211,243.48元。郭毓军，2010年9月27日至今历任惠民合作社的监事、副经理、副理事长，其在职期间，该社共吸收存款人14822户、资金251,210,604.67元。石凤才，2011年5月11日至今历任惠民合作社的监事长、副理事长，其在职期间，该社共吸收存款人14795户、资金249,211,243.48。王志刚，2013年7月4日至今任惠民合作社的副理事长，其在职期间，该社共吸收存款人2108户、股金76,884,814.86元。万金生，2011年4月-2013年6月任马兰峪分社的分社长，其在职期间，马兰峪分社吸收资金9,603,852.58元。张建会，2011年4月至今任新店子分社的分社长，其在职期间，该分社吸收存款人983户、资金17,434,948.84元。王冬生，2012年3月至今任东新庄分社的分社长，其在职期间，该分社吸收存款人980户、资金29,235,382.36元。马超，2011年4月份-2012年10月任兴旺寨分社的分社长，2012年10月至今任夏庄子分社的分社长，其在职期间，两分社共吸收存款人679户、资金12,730,245.18元。牛桂珍，2011年4月至今任山里各庄分社的分社长，其在任职期间，该分社吸收存款人1170户、资金21,695,195.12元。张少国，2011年4月至今任团瓢庄分社的分社长，其在任职期间，该分社共吸收存款人1513户、资金15,074,415.56元。高连合，2011年4月至今任小厂分社的分社长，其在任职期间，该分社吸收存款人756户、资金6,789,058.36元。方国存，2012年9月至2013年5月任建明分社的分社长，其在任职期间，该分社吸收存款人445户、资金10,575,698.07元。贾艳英，2011年8月-2012年9月、2013年5月至今任建明分社的分社长，其在任职期间，该分社吸收存款人619户、资金7,804,093.20元。刘美侠，2011年4月至今任苏家洼分社的分社长，其在任职期间，该分社吸收存款人1240户、资金24,716,884.03元。王志武，2012年2月-2012年8月任惠民合作社的副理事长，其在任职期间，该社共吸收存款人2591户、资金8,132,821.30元；2011年4月-2012年8月任平安城分社的分社长，其在任职期间，共吸收存款人883户、资金1,702,019.94元。马永良，2012年5月至今任党峪分社的分社长，其在任职期间，该分社吸收存款人383户、资金15,525,067.47元。焦淑苹，2011年8月至今任西三里分社的分社长，其在任职期间，该分社吸收资格股819户、资金10,912,531.08元。2012年8月，冯国来登记注册遵化市农发农作物种植专业合作社（以下简称农发合作社），批准的业务范围为农作物种植、为合作社成员购买农药、化肥、种子及提供相关技术信息咨询、服务。被告人王志刚向冯国来借来农发合作社的营业执照，在没有取得经营金融业务的资格批准的情况下，以农发合作社的名义，自2013年1月份开始，在崔家庄乡小良屯村、河南村等村庄，仿照遵化市惠民农资专业合作社的经营模式开展吸收公众存款业务，截止到2014年11月，共计吸收存款人103户、资金1,292,661.38元。所吸收资金大部分被被告人王志刚购买理财产品。案发前即2014年11月20日前，被告人王志刚将其所吸收的资金已全部清还。2014年11月20日，被告人王志刚主动到公安机关投案，并如实供述了其在遵化市崔家庄乡吸收公众存款的犯罪事实。本案19名被告人全部经遵化市公安局传唤证刑事传唤到案。上述事实，有唐山银监会出具的证明、惠民合作社制作的其资格股、消费股、互助股的股金说明、惠民合作社的总社及各分社在工商局的登记注册、吸收的资金清还情况的说明、吸收资金情况的账本、股金减股凭条等书证；司法会计鉴定报告书等书证；证人张某1、王某、梁某、丁某、肖某、齐某、张某2等人的证言；各被告人的供述和辩解；各被告人的户籍证明、到案说明、遵化市财税金融办公室的统计表、遵化市公安局经济侦查大队出具的情况说明、遵化市打击和处置非法集资联席会议办公室说明、遵化市人民法院执行局情况说明及附表、现金缴款单等证据予以证实，足以认定。河北省遵化市人民法院认为，被告人王敬林、尹贺利、冯国来、郭毓军、石凤才、王志刚、万金生、张建会、王冬生、马超、牛桂珍、张少国、高连合、方国存、贾艳英、刘美侠、王志武、马永良、焦淑苹等人违反国家有关规定，未经金融管理部门批准，在遵化市惠民农资专业合作社成立后，以开展惠民农资业务为名义，采用持续吸收群众资格股、消费股、互助股方法，变相向社会不特定的单位和个人吸收存款用于放贷盈利，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。遵化市人民检察院指控各被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。本案19名被告人全部经传唤到案，如实供述自己所犯罪行，均应视为自首，依法可从轻处罚;被告人王志刚在取保候审期间主动到公安机关投案，如实供述司法机关尚未掌握的本人在本市崔家庄乡吸收公众存款的同种罪行，系坦白，依法对其在崔家庄非法吸收公众存款罪亦可从轻处罚。各被告人认罪态度较好，积极协助政府积极清收欠款，且所吸收的全部资金均贷给农户和企业用于合法的经营，可酌情从轻处罚。被告人王敬林、尹贺利、冯国来、郭毓军、石凤才、王志刚等六人作为惠民合作社的发起人和经营决策者，在合作社成立后，违反《农村资金互助社管理暂行规定》，超越《中华人民共和国农村专业合作社法》规定的经营范围、国家金融管理规定和合作社章程的规定，集体决策设立持续吸收社员股份的经营模式，变相吸收不特定人的资金，在非法吸收公众存款犯罪中起组织、领导作用，系主犯，应对全部罪行承担责任；被告人万金生、张建会、王冬生、马超、牛桂珍、张少国、高连合、方国存、贾艳英、刘美侠、王志武、马永良、焦淑苹等人作为分社理事长、副理事长，应当知道合作社的业务模式违反国家金融管理规定，仍按照合作社的规定和要求变相吸收公众存款，在非法吸收公众存款犯罪中起辅助作用，系从犯，依法可从轻处罚。被告人王敬林关于政府各部门曾审查过惠民合作社经营情况，并认为系合法的辩解意见，经查，惠民合作社在成立后，持续吸收众多社员入股，未经银行业金融管理部门批准，向社员发放贷款，违反了《农村资金互助社管理暂行规定》第二条关于“农村资金互助社是指经银行业监督管理机构批准，由乡（镇）、行政村农民和农村小企业自愿入股组成，为社员提供存款、贷款、结算等业务的社区互助性银行业金融机构”之规定，辩解意见理据不足，不予采信；关于被告人郭毓军辩称71人的股金92万元被鉴定为吸收的资金的辩解意见，经查，该92万元股金未被鉴定为吸收的公众存款，该辩解意见不予采纳。根据各被告人犯罪情节和悔罪表现，对各分社长可依法适用缓刑。对清收机构已清收的非法所得220,805,826.9元予以追缴，应按入股社员的入股资金本金比例返还给入股社员；其余非法所得继续追缴，按入股社员的入股资金本金比例返还给入股社员。根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十一条之规定，认定被告人王敬林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人尹贺利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年年，并处罚金人民币五万元；被告人冯国来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币五万元；被告人郭毓军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人石凤才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人王志刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人万金生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人牛桂珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人张少国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人刘美侠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人王志武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人马永良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人张建会犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人王冬生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人高连合犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人马超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人方国存犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人贾艳英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人焦淑苹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。对清收机构已清收的非法所得220,805,826.9元予以追缴，按入股社员的入股资金本金比例返还给入股社员；其他违法所得的一切财物予以追缴，按入股社员的入股资金本金比例返还给各入股社员。宣判后，原审被告人王敬林以遵化市惠民农资专业合作社不需要取得金融许可证，原审法院以此认为其违反国家金融管理法律规定错误，涉案股金约人民币2.5亿元是遵化市惠民农资专业合作社合法取得的社员入社股金，而不是其个人的非法所得，其不具备非法吸收公众存款罪的构成要件，在二审审理期间，其积极协助遵化市人民政府及执行机关清收对外借款，如能协助政府全部清收到位，不会对社员造成太大损失，请求二审法院从轻处罚为主要理由提出上诉。其余十四名上诉人（原审被告人）提出与原审被告人王敬林基本相同的上诉理由。在二审开庭审理过程中，河北省唐山市人民检察院出庭履行职务对原审被告人王敬林等十九人定罪、量刑发表如下意见：一审法院认定的犯罪事实清楚、定性准确，根据高连合、张某1、刘美侠等人的证言、上诉人王敬林等的供述、遵化市惠民农资专业合作社及各分社执照记载的经营范围及遵化市惠民合作社的各乡镇理事长会议的会议记录等证据能够证实上诉人王敬林等十五名上诉人及四名原审被告人明知遵化市惠民合作社及分社未取得银监会批准，不具有放贷存款的金融业务资格。根据银监会出具的说明，遵化市惠民合作社及分社营业执照上所载的经营范围没有金融活动，其未经银监会批准而从事金融活动，根据营业地点、展板的照片和手机彩铃、上诉人（原审被告人）供述、证人证言等，能够证实遵化市惠民合作社通过宣传单等方式向社会公开宣传，根据资格股、消费股、互助股内容介绍的书证和证人证言、上诉人(原审被告人)的供述能证实遵化市惠民合作社承诺一定时间还本付息，与在银行的利息一样，根据路北司法会计鉴定中心的鉴定、王敬林等人的供述、证人证言，能够证实入社没有门槛，面向的是社会公众，因此上诉人王敬林等十九人的行为构成非法吸收公众存款罪。本案证据能够证实上诉人王敬林等十九人每个人所起的作用，营业执照所载的和其他提交的证据，遵化市惠民合作社没有规定可以吸引社员资金进行借贷的业务，遵化市惠民合作社是经工商登记成立，系法人，经营范围为统一组织成员间的农资、农机具、农产品的购买、储藏、标准；统一组织成员内部的技术、信息等相关的交流、互助、培训与咨询服务。与经营范围一致，没有涉及金融业务，遵化市惠民合作社的合法性并不冲突，管理办法规定工商行政管理部门是农民专业合作社登记机关，经营范围里没有“吸收社员资金及在社员内部进行资金借贷”这一金融性业务，本案证据显示遵化市惠民合作社及分社没有取得从业资格书。量刑意见，一审法院量刑适当，但适用法律存在瑕疵，综合考虑上诉人王敬林等十九人的犯罪动机、情节、造成后果、社会影响等，二审期间上诉人王敬林等十九人积极配合执行机关归还各集资参与人的集资款，二审法院可以再酌情从轻处罚，上诉人王敬林、尹贺利、冯国来、郭毓军、王志刚、石凤才系发起者和经营决策者，起组织领导作用主犯，其他人在犯罪中起次要作用，系从犯，依法可酌情判处。原审被告人万金生、上诉人牛桂珍、张少国均被判处三年以下有期徒刑，而原审被告人万金生和上诉人牛桂珍非法吸收公众存款数额均在人民币100万以上，属于数额巨大，应在三到十年量刑，但是一审法院没有适用减轻处罚，二审应予以改正。上诉人郭毓军提交的证据已经证明上诉人王敬林等十九人的认罪态度、悔罪情节，二审法院可以酌情考虑，予以酌情从轻处罚。经二审审理查明的事实与一审判决认定事实一致。另查明：一、遵化市打击和处置非法集资工作领导小组办公室于2018年6月15日出具关于《遵化市惠民农资专业合作社资产清收》的情况说明，该情况说明证实：遵化市惠民农资专业合作社于2010年9月27日在遵化市市场监督管理局注册成立，2013年12月5日，我市对其进行了全面清理整顿，共发展社员14896户，吸收各类股金25229万元。截至目前，该社已兑付社员87%股金，兑付股金约为21949万元。现未兑付股金约3280万元，但该社吸收的股金中包括员工自有股金约350万元，资金专户余额为571万元，只需再清收2360万元即可100%兑付社员股金。该社的对外借款案件已全部进入司法程序，经与唐山市中级人民法院第四执行大队核实，转入执行阶段的待执行案件共计160余件，标的额约为3764万元，其中用房产做抵押的24件，标的额约为2171万元；用铁粉做抵押的2件，标的额约为1298万元；小额担保的134件，标的额约为295万元。现查，所有抵押的财产具有可变现价值，借款手续真实有效，有待将全部抵押的财产进行评估、拍卖或变卖。另查明，部分借款人自有车辆总计42辆，有待进一步查控、处置。因现在市场物价上涨，该社的抵押财产远远高于原借款价值，变现后足够返还全部社员股金，不会造成太大损失。二、遵化市打击和处置非法集资工作领导小组办公室于2018年5月21日印发的遵处非办通知〔2018〕2号关于《打击非法集资工作调度会会议纪要》的通知，该会议议定：“……惠民合作社是4个农合社里工作态度最积极、最主动的，因其已返还社员87%股金，也是最稳定的。他们没有私分、侵占、挪用，且对外借款基本全部起诉，只要抓紧进行评估、拍卖，基本上能够返还社员股金，不会造成太大损失，政法机关、权力部门要全力支持，尽最大努力开展清收。一是执行局要抓紧将抵押的36套房产全部导入评估摇号程序，督促评估公司争取1个月内出具评估报告，然后进行拍卖。二是执行局要将非法处置查封资产（铁粉）的被执行人进行筛选，移送公安机关追究刑事责任。三是执行局要对小额担保的开展集中执行，对被执行人采取拘传、拘留措施，加大执行力度”。三、遵化市人民政府办公室遵政办〔2017〕27号《关于成立遵化市打击和处置非法集资工作领导小组和重点责任分工》的通知，证实该领导小组由市长董学忠任组长；市委常委、常务副市长王锦山任常务副组长；市委常委、政法委书记万阁任、遵化市人民法院党组书记、院长刘永民任副组长等七名领导及二十七家主管和行政执法部门领导组成，遵化市人民法院是领导小组主要成员之一，遵化市人民法院执行局隶属于遵化市人民法院，故此，由遵化市人民法院执行局出具的涉案统计数字真实有效，具有法律效力。四、遵化市农村信用合作联社营业部出具的遵化市惠民农资专业合作社账户交易流水，能够证明截止到2018年6月14日，该账户余额为人民币5712091.42元。上述事实所依证据，经查收集合法，并经庭审质证、认证，能够证明案件真实情况，本院予以确认。本院认为，河北省遵化市人民法院认定上诉人王敬林等十五人及原审被告人万金生等四人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法。关于上诉人王敬林等十五人所提上诉理由，经查，遵化市惠民农资专业合作社于2010年9月27日在遵化市工商局依法注册成立，但该合作社在没有取得经营金融业务资格批准情况下，在实际经营中采取吸收本辖区群众在该合作社存入资格股、消费股、互助股三种资金的经营模式，变相向社会不特定的单位和个人吸收存款用于放贷盈利，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。案发后，上诉人王敬林等十五人及四原审被告人能够积极协助当地政府及执行机关清收对外借款，根据遵化市打击和处置非法集资工作领导小组办公室出具的关于《遵化市惠民农资专业合作社资产清收》的情况说明，“该社的抵押财产远远高于原借款价值，变现后足够返还全部社员股金，不会造成太大损失”，遵化市打击和处置非法集资工作领导小组办公室于2018年5月21日印发的遵处非办通知〔2018〕2号关于《打击非法集资工作调度会会议纪要》的通知，“……惠民合作社是4个农合社里工作态度最积极、最主动的，因其已返还社员87%股金，也是最稳定的。他们没有私分、侵占、挪用，且对外借款基本全部起诉，只要抓紧进行评估、拍卖，基本上能够返还社员股金，不会造成太大损失”。在二审审理期间，上诉人王敬林等十五人及四原审被告人能够积极协助当地政府清收欠款，在二审开庭审理过程中上诉人王敬林等十五人及四原审被告人能够如实供述自己的犯罪事实，并当庭自愿认罪、悔罪，且所吸收的全部资金均贷给农户和企业用于合法的经营，依法可酌情从轻处罚。根据上诉人王敬林等十五人及四原审被告人的犯罪事实、情节、性质、对社会的危害程度及唐山市人民检察院出庭支持公诉意见，河北省遵化市司法局同意对其适用非监禁刑，纳入社区矫正的意见，可依法对上诉人王敬林等十五人及四原审被告人适用缓刑。故上诉人王敬林等十五人所提请求二审法院从轻处罚的上诉理由，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(二)项、第二百三十三条，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条第二、三款、第六十一条之规定，判决如下：一、维持河北省遵化市人民法院（2017）冀0281刑初36号刑事判决的第二项，即对清收机构已清收的非法所得220,805,826.9元予以追缴，按入股社员的入股资金本金比例返还给入股社员；其他违法所得的一切财物予以追缴，按入股社员的入股资金本金比例返还给各入股社员。二、撤销河北省遵化市人民法院(2017)冀0281刑初36号刑事判决的第一项，即被告人王敬林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人尹贺利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人冯国来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币五万元；被告人郭毓军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人石凤才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人王志刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人万金生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人牛桂珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人张少国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人刘美侠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人王志武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人马永良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零八个月，缓刑五年，并处罚金人民币五万元；被告人张建会犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人王冬生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人高连合犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人马超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人方国存犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人贾艳英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人焦淑苹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。三、上诉人王敬林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；上诉人尹贺利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；上诉人冯国来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；上诉人郭毓军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；上诉人石凤才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；上诉人王志刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；上诉人牛桂珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；上诉人张少国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；上诉人王志武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；上诉人马永良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；上诉人张建会犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；上诉人王冬生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；上诉人高连合犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；上诉人方国存犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；上诉人焦淑苹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；原审被告人万金生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；原审被告人刘美侠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；原审被告人马超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；原审被告人贾艳英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（上述十五名上诉人及四名原审被告人的缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后三十日内缴纳）。本判决为终审判决。审判长 刘 健审判员 孙国斌审判员 程兰芳 二〇一八年九月二十日书记员 谢美琪