河南省平顶山市湛河区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0411刑初276号公诉机关平顶山市湛河区人民检察院。被告人薛浩然，男，1967年11月10日出生，汉族，高中文化，系河南宝浩祥金融服务有限公司副总经理，住平顶山市卫**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月15日被平顶山市公安局轻工路分局取保候审，6月24日被刑事拘留，7月17日变更强制措施为取保候审，后于2016年7月17日被平顶山市公安局北渡分局监视居住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月5日被刑事拘留，4月8日被执行逮捕。辩护人高克雷，河南金豫律师事务所律师。辩护人张艳蕊，河南炳东律师事务所律师。平顶山市湛河区人民检察院以平湛检公诉刑诉〔2017〕98号起诉书向本院提起公诉，指控被告人薛浩然犯非法吸收公众存款罪。本院审查受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。公诉机关指派检察员温欣、郭丽娜出庭支持公诉，被告人薛浩然及其辩护人高克雷、张艳蕊到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：河南宝浩祥金融服务有限公司（以下简称宝浩祥公司）成立于2013年12月，法定代表人杨岚翔（另案处理），股东为杨岚翔、王某（实际持股人孔某甲）、高瑞红（实际持股人为被告人薜浩然）、周三福（实际持股人周双宝，因涉嫌非法吸收公众存款罪被湖北省十堰市警方立案侦查，现在法院审理阶段）；被告人薛浩然任副总经理，负责外部协调；娄国强（已提起公诉）任总经理，主管业务；金艳军（已提起公诉）任综合部主管，负责后勤；周双庆（已提起公诉）任财务部负责人，负责公司资金结算往来。自2014年4月份以来，该公司先后招募何淑娜、何珊、豆群（三人均已提起公诉）等人为该公司业务团队主管，金艳军兼任团队主管，王丽娜、娄佳（二人已提起公诉）为财务人员，并招聘百余名业务人员，开始在我市新华区长青路阳光花园东门、鹰城广场等地通过发放传单和名片、熟人口口相传等方式，以投资经营铝矾土矿、旅游房产等项目的名义向社会公众进行宣传，以月息1.6分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。宝浩祥公司将吸收的资金转入河南省鼎翔置业有限公司（以下简称鼎翔置业）财务帐户，由鼎翔置业实际控制人李军义（已提起公诉）支配使用。2014年7月，李军义出资500万元购买了王某、高瑞红、周三福三人名下的宝浩祥公司52%的股份，薛浩然持股20%分得115万元，李军义即成为宝浩祥公司的实际控制人，薛浩然等公司原有人员继续负责经营。2014年10月，被告人薛浩然、金艳军经商议在我市佳田塞纳城鼎翔置业公司对面成立宝浩祥公司二部，运营一个月，共向社会不特定对象非法集资1500万元。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2014年4月至2015年7月期间，宝浩祥公司共吸收社会公众存款总金额260050000元，累计支付利息金额23942705元，未兑付金额167603326元。薛浩然每月从该公司领取3000元工资、1000元油补。公诉机关当庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人薛浩然伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人薛浩然对公诉机关指控的事实和罪名无异议。辩护人高克雷辩称：薛浩然的行为已构成非法吸收公众存款罪；薛浩然系初犯，且在案发后积极配合维稳工作，给困难储户兑付30余万元的存款，又退还或支付维稳工作费用26.4万元，已全部退还了分得的款项，属罪行轻微，应从轻处罚。辩护人张艳蕊辩称：薛浩然并无主观恶意，社会危害性小，一定程度上也是该案件的受害者；薛浩然并非非法吸收存款的直接责任人，薛浩然积极配合政府维稳工作，多方筹措资金对困难户进行补偿，主动退回部分非法所得，具有良好的悔罪表现；涉案资产已经盘活，储户的损失最有可能挽回，薛浩然愿意用其房屋及其家人在宝浩祥公司的84万存款，优先补偿储户损失；薛浩然没有犯罪前科，是初犯、偶犯，且如实供述自己的罪行。经审理查明，河南宝浩祥金融服务有限公司（以下简称宝浩祥公司）成立于2013年12月，法定代表人杨岚翔（另案处理），股东为杨岚翔、王某（实际持股人孔某甲）、高瑞红（实际持股人为被告人薜浩然）、周三福（实际持股人周双宝）。被告人薛浩然任副总经理，负责外部协调；娄国强任总经理，主管业务；金艳军任综合部主管，负责后勤；周双庆任财务部负责人，负责公司资金结算往来。自2014年4月份以来，该公司先后招募何淑娜、何珊、豆群等人为该公司业务团队主管，金艳军兼任团队主管，王丽娜、娄佳为财务人员，并招聘百余名业务人员，开始在我市新华区长青路阳光花园东门、鹰城广场等地通过发放传单和名片、熟人口口相传等方式，以投资经营铝矾土矿、旅游房产等项目的名义向社会公众进行宣传，以月息1.6分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。宝浩祥公司将吸收的资金转入河南省鼎翔置业有限公司（以下简称鼎翔置业）财务账户，由鼎翔置业实际控制人李军义支配使用。2014年7月，李军义出资500万元购买了王某、高瑞红、周三福三人名下的宝浩祥公司52%的股份，薛浩然持股20%分得115万元，李军义即成为宝浩祥公司的实际控制人，薛浩然等公司原有人员继续负责经营。2014年10月，被告人薛浩然、金艳军经商议在我市佳田塞纳城鼎翔置业公司对面成立宝浩祥公司二部，运营一个月，共向社会不特定对象非法集资1500万元。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2014年4月至2015年7月期间，宝浩祥公司共吸收社会公众存款总金额260050000元，累计支付利息金额23942705元，未兑付金额167603326元。薛浩然每月从该公司领取3000元工资、1000元油补。另查明，被告人薛浩然及其妻子存放宝浩祥公司144万元。吕亚楠等九名集资群众对薛浩然表示谅解。薛浩然已向工作组退缴现金20万元、裕隆纳智捷汽车一辆（处置后得款63500元）。政府工作组进驻前，宝浩祥公司兑付本息共4077万元；政府工作组进驻后，宝浩祥公司向集资群众兑付本金2100万元，2018年7月30日又兑付本金142万元。认定上述事实的证据有：户籍证明、企业法人营业执照、借据、借款协议书、担保函、还款计划书复印件等书证；证人孔某甲、王某、万某等人的证言；同案犯娄国强、金艳军、周双庆、李军义等人的供述和辩解；被告人薛浩然的供述和辩解；鉴定意见。以上证据相互印证，足以证实，且已全部经过当庭质证，本院予以采信。本院认为，被告人薛浩然伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其所犯罪名成立。薛浩然如实坦白自己的罪行，可依法从轻处罚。二辩护人与审理查明的事实不符的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人薛浩然犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月5日起至2020年2月9日止；罚金于本判决生效后十日内向本院一次性缴纳。)二、本案已查封、扣押、冻结在案的涉案财物依法处置。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  朱兴亚人民陪审员  陈贵卿人民陪审员  沈金辉二〇一八年九月三十日书 记 员  李向杰附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。