河北省石家庄市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 (2018)冀01刑终618号 原公诉机关石家庄市鹿泉区人民检察院。 上诉人（原审被告人）刘仁秋，男，1955年1月6日出生，大专文化，户籍所在地石家庄市，现住石家庄市桥**。2012年12月11日涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局指定在石家庄市杜北大街33号监视居住（指定监视居住20天），2012年12月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，经鹿泉区人民检察院批准于2013年2月5日被鹿泉区公安局执行逮捕，2014年1月29日被本院取保候审（羁押一年零一个月）。2017年3月9日经本院决定对其逮捕，2017年3月10日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市藁城区看守所。 辩护人李晓民，河北燕赵众诚律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）刘宇凡，曾用名刘蕊，女，1980年7月12日出生，汉族，中专文化，中共党员，户籍所在地石家庄市，现住石家庄市，工作单位石家庄市国税局。2012年12月11日因涉嫌非法吸收公众存款被鹿泉区公安局指定在石家庄市杜北大街33号监视居住（指定监视居住20天），2013年1月1日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，经鹿泉区人民检察院批准于2013年2月5日被鹿泉区公安局执行逮捕，同年10月30日被鹿泉区人民检察院取保候审（共羁押十个月）。2017年3月9日经本院决定对其逮捕，2017年3月21日被鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。 原审被告人邹亚男，女，1981年11月12日生，户籍所在地石家庄市。2012年12月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局监视居住，2013年6月7日被鹿泉区人民检察院取保候审。后鹿泉区人民法院重新办理取保候审。 原审被告人张浩朋，化名张朋，男，1990年4月3日生，汉族，户籍所在地河北省邢台市宁晋县。2013年1月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，经鹿泉区人民检察院批准于2013年3月15日被鹿泉区公安局执行逮捕，2014年6月27日被鹿泉区人民法院取保候审。后重新办理取保候审。 原审被告人曹艳婷，女，1980年9月1日生，汉族，户籍所在地石家庄市高新技术开发区，2013年3月11日被鹿泉区公安局取保候审。后被鹿泉区人民法院重新办理取保候审。 原审被告人刘振，女，1982年3月23日出生，汉族，大专文化，户籍所在地石家庄市桥**，现住石家庄市，2012年12月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局监视居住，2012年12月31日被鹿泉区公安局刑事拘留，2013年2月5日被鹿泉区公安局执行逮捕，2013年7月23日被鹿泉区人民检察院取保候审。后被鹿泉区人民法院重新办理取保候审。 原审被告人梁雪，男，1987年1月3日出生，汉族，大专文化，户籍地及现住石家庄市桥**。2012年12月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局监视居住，2012年12月31日被鹿泉区公安局刑事拘留，2013年2月5日被鹿泉区公安局执行逮捕，2013年7月23日被鹿泉区人民检察院取保候审。后被鹿泉区人民法院重新办理取保候审。 石家庄市鹿泉区人民法院审理石家庄市鹿泉区人民检察院指控原审被告人刘仁秋、刘宇凡、邹亚男、张浩朋、曹艳婷、刘振、梁雪犯非法吸收公众存款罪一案。于2017年2月8日作出（2014）鹿刑初字第153号刑事判决书，被告人刘仁秋、刘宇凡不服，提出上诉。我院作出（2017）冀01刑终686号裁定书，发回重审。石家庄市鹿泉区人民法院于2018年6月27日作出（2017）冀0110刑初299号刑事判决，原审被告人刘仁秋、刘宇凡不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案，经过阅卷，讯问被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。 原判审理查明：2007年12月石家庄蓝宝机械制造有限公司（以下简称蓝宝公司）在石家庄市工商局注册，公司法定代表人和实际经营者是杜志增（另案处理），公司主要经营除尘器、消音器等环保设备。2010年11月份至2012年12月蓝宝公司法人代表杜志增在未经有关部门批准的情况下，通过被告人冯某及其助理邹亚男在石家庄市设立融资点，招聘业务员，通过媒体和发放宣传单等方式，面向社会公众对蓝宝公司进行宣传，被告人刘仁秋与刘宇凡及杜志增本人通过带领客户参观、现场讲解等方式招揽集资户与蓝宝公司签订“石家庄蓝宝机械制造有限公司合作协议书”和借款合同，承诺给客户高额利息收益，面向社会非法吸收公众存款。 被告人冯某（另案处理）与其助理邹亚男在石家庄市设立三个集资点，一个点在石家庄市新华区中远写字楼7楼，业务经理为盖进科；一个点在石市裕华区金马写字楼20楼，负责人为王冬冬；一个点在石家庄交叉路口的新世隆超市一楼，负责人前期为曹艳婷，后换成张浩朋。邹亚男个人非法吸收公众存款2240000元。2010年11月至2011年10月，被告人曹艳婷个人非法吸收公众存款17249000元，尚欠集资金额4204350元。其下面业务集资金额为8016000元。张浩朋个人非法吸收公众存款11001000元，尚欠集资户本金2265945元。其下面业务员集资金额为12046700元。 2011年4月至2012年10月被告人刘仁秋和刘宇凡合作给蓝宝公司融资，分别在蓝宝公司为刘仁秋融资设的办公室及在石家庄市有刘仁秋股份的养生店进行。刘仁秋主要介绍客户，刘宇凡负责办理相关手续。截止案发刘仁秋和刘宇凡非法吸收公众存款72689000元，已返还本金及利息39259540元，尚欠集资本金33429460元。刘仁秋提成大概有4770000元左右，刘宇凡的提成有2000000元左右。 以上资金往来由蓝宝公司财务主管刘振负责，梁雪主要负责制作电子刻为集资户打利息。蓝宝公司在融资过程中，没有建立完整的账目，只是由财务建立电子记录。经河北宏泰公司会计鉴定中心鉴定，该公司非法吸收943人公众存款总计398007072元，其中本息已清人数为284人，涉及吸收存款本金31655000元，支付利息509810元，本息未结清659人，涉及吸收存款本金366352072元，已还本金182079000元，已付利息38242696元，蓝宝公司总体尚欠本金146030376元。 2013年3月13日，被告人曹艳婷到鹿泉市投案自首。 上述事实，由公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证实： 1、集资人的相关证言证实： （1）集资人赵某2013年4月10日在公安机关陈述，我于2011年5月25日我通过刘仁秋与蓝宝公司签订《合作协议》，我投资5000000元，期限半年，半年利率16%，共付我利息800000元，收回本金5000000元。2011年11月25日，杜志增找我与蓝宝公司签订的《合作协议》这次向该公司投资5400000元。期限半年，半年利率24%，共付我利息1296000元。2012年8月24日，杜志增找我与蓝宝公司签订的《合作协议》这次向该公司投资60万元。2012年5月24杜志增找我与蓝宝公司签订的《合作协议》这次向该公司投资5400000元，期限半年，半年利率24%，共付我利息648000元，收回本金0元。我一共投资16400000元，收回本金10400000元，收到利息2816000元。 （2）集资人阮某2013年3月24日在公安机关陈述，我一共在蓝宝公司投资14次，其中六次通过刘仁秋与蓝宝公司签订的《合作协议》，8次通过史其伦与蓝宝公司签订的《合作协议》，我共投资3400000元，收回本金1780000元，收到利息389200元。 （3）集资人由淑某2018年3月15日在公安机关陈述，我参与了蓝宝集资。我用我自己的名字2011年1月至2012年6月一共投资12次，其中2012年6月8日和2012年6月13日两次是直接通过杜志增与蓝宝公司签订的合同，其余几次是通过刘仁秋与蓝宝公司签订的《合作协议》。2012年2月至8月间，我用我丈夫姜某的名字与参与蓝宝投资五次，其中2012年8月1日和2012年7月14日我直接通过杜志增用姜某的名字与蓝宝公司签订的《合作协议》，其余三次都是通过刘仁秋与蓝宝公司签订的《合作协议》，我和姜某共投资6840000元，共收回本金3610000元，收到利息953550元，目前尚欠我和姜某2276450元。 （4）集资人苏某2018年3月16日在公安机关陈述，我用我自己名字向蓝宝投资10次，用我妻子李某的名字与蓝宝公司签订一份合同。我妻子的姐姐李某也通过我向蓝宝公司投资8次，其中2012年5月18日的200000元和10月28日的80000元，是杜志增与我直接签订的合同，其余13次我都是通过刘仁秋与蓝宝公司签订的《合作协议》，我共投资3880000元，收回本金2400000元，收回利息448000元，目前尚欠我1032000元；李某共投资400000元，收回本金0元，收回利息32000元，目前尚欠李某368000元；李某共投资2200000元，收回本金900000元，收到利息180000元，目前尚欠李某1120000元。 （5）集资人张某2018年3月24日在公安机关陈述，我参与蓝宝公司投资10次，我通过刘仁秋与蓝宝公司签订投资合同8次，其中2012年10月28日与11月1日通过杜志增签订了两份合同，每次投资五万元。我一共投资3300000元，收回本金1600000元，收到利息346000元，目前尚欠1354000元。 （6）集资人耿某2018年3月20日在公安机关陈述，我一共在蓝宝公司投资11次，其中8次我直接与杜志增签订的《合作协议》，3次我通过刘仁秋与蓝宝公司签订的《合作协议》，我共投资17440000元，收回本金960元，收回利息2378550元。 （7）集资人吕某陈述，2011年11月，刘仁秋找了我两次问我是否在蓝宝集资，后我就同意了，我先后共在蓝宝集资600000元现金，470000元房贷，合计1070000元。 （8）集资人汪某陈述，自2011年6月10日－2012年11月15日我通过一个叫姚某的人向蓝宝公司投资42次，投资金额1300000元，期限均为半年，收回本金720000元，收到利息共计129100元。 （9）集资人王某陈述，我通过姚某向蓝宝共投资415000元，期限为半年，收回本金190000元，收到利息33850元，尚欠本金225000元。 （10）600余位集资人报案的陈述证实，蓝宝机械制造有限公司分别以投资新疆工程等其他的名誉，以高利息为诱饵，诱惑广大社会公众为蓝宝集资，致使大量资金不能返还。 （11）石家庄蓝宝机械制造有限公司与投资人赵某、阮某、耿某、由某等人签定的合作协议书，合作协议书收益支付单、收据、银行转款凭证、银行流水查询等证据付卷罪证 2、同案犯供述： （1）同案犯杜志增供述，石家庄蓝宝机械制造有限公司于2007年12月成立，我是法人也是公司总经理，负责全面工作。公司主要经营除尘器、消音器等环保设备。 2010年11月，我公司缺少资金，冯某找到我想给我厂融资，我就同意了。由我公司出具盖有法人章和公司公章的空白合同，由冯某负责和集资户签订合同，集资户将集资款直接打到我的银行卡里，我和冯某谈好后在我公司办公室我和冯某签订了合作协议。冯某自己在石家庄市设集资点，面向社会，以高利息给我公司融资。2011年春节前融了400多万元。2011年8月左右，刘仁秋到我公司找我想给我公司融资，我同意了，集资模式和冯某的一样，刘仁秋也办公融资点。刘仁秋和冯某没有关系。还有部分集资户直接找以我公司和我签订了合作协议。刘仁秋和冯某现将与集资户签订合作协议书交给我公司，我安排刘某和梁雪建立电子账目。 刘仁秋和刘宇凡二人是合伙给我公司吸收集资款，我公司除我，还有刘振、梁雪负责公司集资的事，其他人没有参与。 刚开始，我只打算融资4000000元，冯某第一个月就融够了，到三个月时开始支付利息，但这三个月的盈利不足以支付高额利息，我只能扩大融资，用新融入的资金去支付利息、提成，到2010年夏天，我感觉到仅凭我公司制造业的盈利无法支付高额付息、提成，就通过改变经营项目、搞开发来规避风险，到2011年6月份，就感到再融资公司肯定破产，2012年11月份就彻底不再融资了。 集资款一部分用于我公司的正常经营，如购买原材料，制造设备等公司的账目有记载，一部分给集资户付利息和冯某、刘仁秋的提成；购买行唐县红领巾水库附近玉山山庄荒地和一个铁矿花了30000000多元，买行唐铁矿花了13000000元，郭某借了10000000元，我公司和某汽修厂合作投资2100000元，石家庄某石油化工机械厂借了800000元，给杜某1拆迁补偿款3700000元。整个融资时间约2年，到现在尚欠集资户150000000－160000000元。 在蓝宝非法集资后我购买了三套住房，其中一套是2007年非法集资之前花200000多元补差款购买的天滋嘉鲤小区的回迁楼。还有一套是2011年5月花800000多元购买的裕华路和体育大街交叉口的房子，另一套房子是2011年底花3400000元购买了石家庄恒大华府。 附鹿泉市公安局协助查封通知书一份，司法协助工作联系表，查封决定书，查封清单，查封笔录及查封照片。 （2）同案犯盖进科供述，我是被冯某和邹亚男招聘到石家庄阳光国际投资公司的，我负责的集资点共发展了100多人，总金额有20000000多元左右，我手下的业务员有齐某、王某、蔡某。 （3）同案犯齐会宁供述，我是2011年5月通过招聘到蓝宝公司上班的，我是业务员，每天到街上发该公司的宣传单子，宣传单内容是蓝宝机械制造有限公司是个生产机械、除尘器、消音器等产品正规企业，现在需要资金，让客户和群众往蓝宝投钱，客户投了钱公司就将这笔账记在我名下，我共吸收4000000多元，我在蓝宝工作一年半时间，工资加提成约挣了80000元。 （4）同案犯梁忠然供述，我通过网上看到蓝宝公司招聘销售人员，我就去美东国际面试，一个叫邹亚男的面试的我，之后有人给我打电话让我去中远大厦找盖某，之后我和就和盖某一起工作。我的主要工作就是发蓝宝公司的投资宣传单，单上有我的电话，有投资意向的客户联系我后，我就向客户讲一下蓝宝公司是一家环保企业，并带客户实地考察，杜志增会给讲解其经营情况，客户确定投资后，盖某会将杜志增的账号给我，我带客户到银行打我，并与客户签合同。我为蓝宝公司介绍集资约三、四十万元。 （5）同案犯柴乔立供述，我通过网上看到美东国际的阳际公司招聘人员我就去该公司面试，王某招聘的我，该公司负责人是冯某和邹亚男。王某让我到美东国际拿上蓝宝公司集资的宣传单到街上发，如有意向投资的客户，我就和客户谈好利息和投资时间，之后带客户到银行向杜志增账号打钱，之后再带客户到美东国际和客户签合同，通过我介绍的客户为蓝宝公司集资额有一百多万元，我提成约有2万多元。 （6）同案犯田静供述，2011年2月我到石家庄阳际投资公司上班，负责宣传蓝宝公司各类投资项目，并承诺如果投资就会得到高额回报，最低投资1万元，最高不限，对方投资100000元公司给我500元资金，我共给该公司吸收存款1800000元左右。 （7）同案犯田凡供述，我是来自首的，2011年4月份至2012的10月我被阳际投资招聘后为石家庄蓝宝机械制造有限公司集资了，共集资6858700元。 （8）同案犯陶过供述，2012年8、9月份，冯某给我打电话说蓝宝机械制造有限公司需要一笔资金问我能否找到资金，找到了会给我100000多元好处费，之后我就找到辛集做服装个体的王某、刘某、李某等人和冯某到蓝宝考察了几次，然后就和这几个个体老板一共凑了4300000元打到了蓝宝的账户上，冯某给了我150000元左右的好处费。 （9）同案犯冯某供述，2010年11月份的一天上午刘宇凡的一姓郭的朋友和蓝宝公司法人杜志增到我们公司，杜志增说他们公司需要一笔钱，问我们能不能给他筹集流动资金，还跟我们说了付提成及利息的点，期限为半年，当天，我和刘宇凡、盖某一起到蓝宝公司考察之后就决定给该公司筹钱了。我负责集资业务，邹亚男是我的助理，负责行政内勤，之后设立了三个集资点，一个在石市新华区联盟路中远写字楼，业务经理盖某，负责召集业务员和集资点的各项事宜；一个在石市裕华区金马写字楼，业务经理王某，负责各项事宜；一个在石家庄市交叉口的新世隆超市，业务经理开始是曹某，后来是张某，负责各项事宜；我们在石家市，我在办公室工作，蓝宝公司把盖好石家庄蓝宝机械制造有限公司空白合作协议书给我们办公室，各集资点业务经理到我们这拿宣传册和空白协议书，跟客户签订合作协议，客户将资金打到杜志增的个人银行卡里，我们办公室负责收集签好的合作协议书，统计后交到公司，公司给客户付利息并给我们提成。我们从2010年11月至2012年5月共给蓝宝公司集资，涉及400多集资户，到目前大概还有6000多万未还。经我们融资的资金共提成2600万左右，我个人提成有250万左右，刘宇凡提成有现金50多万，两部汽车价值20万元；邹亚男的提成有50万左右现金，还有一个“翡翠白菜”价值80多万；办公室费用大概107万元，其他二千万左右给融资点的业务经理提成和每个融资户的返点。杜志增还欠我们340万提成没有给。曹某吸收有二、三千万，共提成大约有三、四百万；盖某吸收五、六千万，提成大约有六、七百万；陶某是我介绍在辛集市范围内集资的，他大概集了几百万。 3、被告人的供述： （1）被告人刘仁秋供述，2010年10月的一天我到新世隆超市里拿到了一份蓝宝机械制造有限公司的宣传材料，几天后我到该公司的工业园区考查了生产线和财务报表，期间见到了杜志增和自称税务局的刘宇凡，杜志增说公司活多资金紧张，有钱可以接大合同，我看公司生产利润挺好就答应给他们投资。2010年10月我给蓝宝公司集资130万左右，一星期后杜志增给了我一份合同内容是，我投入的资金用于蓝宝投资某钢厂做除尘设备，资金使用周期半年，2011年4月我的集资款到期后杜志增连本带息打到我银行卡上。之后，杜志增说工程量大还需要集资，我说我还可以再集资，过了一段时间我和夏某、李某等人又去考察了一下，当时合同不是蓝宝的，杜志增说蓝宝没有钢结构资质是使用某附属企业的资质，我觉得利润挺好就答应给杜志增再集资。几天后我和杜志增、刘宇凡商谈了具体操作方案，我给杜志增提供资金，杜志增给我和刘宇凡提成，我和刘宇凡共给蓝宝公司集了9000万左右，集资款大都是刘宇凡经手的，我们总的提成大概有700万左右，我的提成有400万左右。 （2）被告人刘宇凡供述，2010年底我和冯某、邹亚男认识了杜志增，杜志增让我们帮忙集资，之后冯某就在新世隆、裕彤超市和美东国际设立了集资点进行宣传融资活动，我只是有工商到超市查的时候我帮他们说情，后来冯某给了我好处费。2011年4月我通过冯某认识了刘仁秋，并知道他也在杜志增公司投资，之后刘仁秋多次与我联系，并与我商议我俩单独向杜志增融资，并答应给我提成，后我与杜志增谈了融资的操作方式，主要是我们向杜志增提供资金，杜志增给我们提成，之后刘仁秋就开始进行融资。集资户都是刘仁秋联系的，集资户的利息也是刘仁秋与他们谈好的，我主要负责按照刘仁秋的要求与集资户签订合同，杜志增给的提成由其财务按期打到我的银行卡中，我留下我的提成后再转给刘仁秋。我们一共向杜志增集了大约有9000万左右，我们共提成约700万左右，其中我提成150万左右，其余的归刘仁秋所有。 被告人刘宇凡2017年11月30日在公安机关供述，我认识赵某、耿某、姜某、曲某、阮某，他们都是蓝宝公司集资人员，赵某通过刘仁秋介绍，向蓝宝公司集资，第一笔投入了500万人民币，后来到期后，赵某将钱取出来，就直接找杜志增进行投资、耿某、姜某、曲某也是这样的情况，前期是通过刘仁秋进行投资，后来可能是杜志增给他们的利息高，他们就偷偷与杜志增签订合同，越过刘仁秋，直接投资到杜志增名下，阮某也是刘仁秋介绍开始投资的，后来就找到冯某设立的新世隆集资点的业务员史某名下，也就是后期阮某的投资是通过史某进行的，与刘仁秋无关。 （3）被告人邹亚男供述，2011年1月份，刘宇凡找到冯某说蓝宝公司需要资金，经考察后，在石家庄，我给冯某打工，负责公司和集资点的业务联系，王东在裕华区某写字楼设立了集资点，负责该点的各项事宜。盖某在联盟路设立了集资点，负责该点的事宜。盖某又找了张某，张某在新世隆超市设立集资点，负责该点的事宜。公司把盖好石家庄蓝宝机械公司章的合作协议给我和冯某，各集资点负责人到我们那里拿宣传册和空白协议书，跟老百姓签订合作协议，我和冯某负责收集签好的协议书交到蓝宝公司，蓝宝给我们返提成，我们再给各集资点返提成，由公司根据合作协议书返还老百姓集资利息。提成由我和冯某去蓝宝公司财务室以现金方式支取。办公室的经费从我们的提成里出。我从2011年1月份开始干，2012年5月就不干了。共为蓝宝融资约一亿八千万左右，付清本金约一亿二千万左右，还有六千万未付本金。经我们融资的资金共提两千六百万左右，我提成现金约50万元，冯某还给我一个翡翠玉白菜说价值100万左右，给刘宇凡现金约50万，还有两辆车价值20万元，冯某约有250多万的提成，100万的办公经费，其他两千万左右给四个融资点的业务经理的提成和每个融资户的返还点，其中盖某800万左右，王某300万左右，张某300万左右，曹某300万左右，还有融资户200万和兼职业务员的提成有几十万。 （4）被告人张浩朋供述，2011年底我跟着盖某为蓝宝公司集资，我主要在省二院世纪联华超市发放宣传单，宣传蓝宝公司的情况，讲解集资利息等事项，客户有投资议项时带客户到美东国际办公室签正式合同。通过我给蓝宝公司集资大约有700万元。 （5）被告人曹艳婷供述，我来投案，我自2010年11月开始为蓝宝公司集资，2011的8、9月份不愿意干了，就去美东国际上班，主要是接待工作，2012年10月离开。我共为蓝宝介绍集资户有六、七十户。 （6）被告人刘振供述，2010年11月份蓝宝公司法人杜志增安排我登记集资户信息，2011年6月又安排梁雪和我一起负责。我负责核对提成，梁雪负责支付提成、给集资户利息和往电脑录入。集资户的利息和冯某的提成我公司是按集资款的增年利息。冯某给我公司集资总数额181669315元，总利息22253901元，总人数772人，已还清121631000元，我公司尚欠集资户本金6000多万元，集资户400多人，冯某共提成有3000多万。刘仁秋给我公司介绍集资户，我公司提供空白合同和收据，刘仁秋负责签订合同开具收据，集资户将集资款存入杜志增的个人银行卡上，我公司给付集资户利息和刘仁秋提成，刘仁秋集资总数9110万元，但我公司尚欠集资户本金4000多万，集资户50多人，刘仁秋提成有700多万。集资的款项一部分用于我公司的正常经营；一部分给集资户付利息和冯某、刘仁秋的提成；购买行唐县某水库附近荒山和一个石头矿，购买行唐县某铁矿花了1000万元，郭某借了1000万元，我公司和某汽修厂合作投资250万元，石家庄某石油化工机械借120万元，给姓杜的一部分钱。我公司共有七部汽车，奥迪A6一部，花了30多万元；帕萨特一部，15万元购买；瑞风面包车12万元；途观一部35万元；东风小面包3万元；中兴皮卡13万元；工程皮卡10万左右。冯某和杜志增商量我公司尚欠冯某提成款340万元，并出具的欠条，但欠条我没见到，我公司和冯某的账就清了，我和邹亚男就将记账材料销毁了。 （7）被告人梁雪的供述与刘振供述基本一致。 4、河北某司法会计鉴定中心[2013]鉴字第5号司法鉴定报告。 5、石家庄阳际投资咨询有限公司的企业档案。 6、被告人曹艳婷、刘宇凡到鹿泉公安局投案自首的到案说明。 7、公安机关提供的被告人刘仁秋在到案后举报史某某参与犯罪的举报信及公安机关对史某某采取拘留及逮捕措施的强制措施凭证及公安机关情况说明。 8、被告人刘宇凡、邹亚男、曹艳婷、张浩朋退赃凭证。 9、被告人刘仁秋等人的到案经过。 10、被告人刘仁秋等人的身份证明。 原判认为，石家庄蓝宝机械制造有限公司违反国家金融法规的规定，未经国家金融管理部门批准，通过发放宣传页、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重破坏了国家金融信贷秩序；被告人刘仁秋、刘宇凡、邹亚南、张浩朋、曹艳婷及蓝宝公司财会人员刘振、梁雪均直接参与，实施了向社会吸收资金的具体行为，对非法吸收公众存款犯罪后果的发生负有直接责任。综上，被告人刘仁秋、刘宇凡、邹亚南、张浩朋、曹艳婷、刘振、梁雪犯罪数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘仁秋积极建立了集资点，并招聘业务员，在非法吸收公众存款中起主要作用，系主犯，被告人刘仁秋辩护人辩称刘仁秋构不成主犯的辩护意见与本案查明事实不符，不予采纳。被告人邹亚男系冯某的助理，负责行政内勤工作起辅助作用，刘宇凡虽与刘仁秋合伙，但在集资过程中都是刘仁秋负责联系集资户，刘宇凡与集资户签订合同，亦起到辅助作用，张浩朋、曹艳婷均系本案中的业务员，刘振、梁雪系蓝宝公司财务人员，综上，被告人刘宇凡、邹亚南、张浩朋、曹艳婷、刘振、梁雪在非法吸收公众存款中起次要、辅助作用，系从犯，应从轻处罚。被告人刘仁秋到案后，向公安机关提供史某某亦参与非法吸收公众存款的犯罪线索，并经公安机关查证属实，但被告人刘仁秋所检举的被告人系同一案件，其行为不属立功，但对被告人刘仁秋可酌定从轻处罚。被告人曹艳婷、刘宇凡主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人邹亚男上缴赃款50万元及玉白菜，并取得部分谅解；张浩朋上缴赃款30万元，刘宇凡上缴赃款47万元，曹艳婷上缴赃款30万元，对被告人邹亚男、张浩朋、曹艳婷、刘振、梁雪可酌定从轻处罚并适用缓刑。根据各被告人的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条、第六十八条、第七十二条、第五十二条、第五十三条之规定，并经审判委员会研究决定，判决：一、被告人刘仁秋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金八万元。被告人刘宇凡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五万元。被告人邹亚男犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金五万元。被告人张浩朋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。被告人曹艳婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。被告人刘振犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。被告人梁雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。二、被告人刘仁秋违法所得477万元、刘宇凡违法所得200万元、邹亚男违法所得50万元及玉白菜、张浩朋违法所得30万元、曹艳婷违法所得30万元追缴后返还集资人。 原审被告人刘仁秋上诉及其辩护人辨称，刘仁秋不构成主犯，刘仁秋有立功情节未按法定从轻情节量刑，原判量刑重。 原审被告人刘宇凡上诉称，其系从犯、有自首情节、积极退赃、认罪态度好，应对其减轻处罚或适用缓刑。 经二审审理查明的事实和证据与一审相同。 原审被告人刘仁秋、刘宇凡、邹亚男、张浩朋、曹艳婷、刘振、梁雪犯非法吸收公众存款罪的证据经一审质证，二审核实，合法有效，本院予以确认。 本院认为，石家庄蓝宝机械制造有限公司违反国家金融法规的规定，未经国家金融管理部门批准，通过发放宣传页、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重破坏了国家金融信贷秩序；原审被告人刘仁秋、刘宇凡、邹亚南、张浩朋、曹艳婷及蓝宝公司财会人员刘振、梁雪均直接参与，实施了向社会吸收资金的具体行为，对非法吸收公众存款犯罪后果的发生负有直接责任，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。刘仁秋积极建立了集资点，并招聘业务员，在非法吸收公众存款中起主要作用，系主犯，刘仁秋上诉及其辩护人辨称，刘仁秋不构成主犯的辩解意见与本案查明事实不符，该上诉理由不成立，本院不予采纳。刘仁秋到案后，向公安机关提供史某某亦参与非法吸收公众存款的犯罪线索，并经公安机关查证属实，但刘仁秋所检举的被告人系同一案件，其行为不属立功，但对其可酌定从轻处罚，故刘仁秋上诉及其辩护人辨称，刘仁秋有立功情节，应按法定从轻情节量刑的辩解意见于法无据，原判量刑并无不当，该上诉理由不成立，本院不予采纳。刘宇凡、邹亚南、张浩朋、曹艳婷、刘振、梁雪在非法吸收公众存款中起次要、辅助作用，系从犯，应从轻处罚。曹艳婷、刘宇凡主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。邹亚男上缴赃款50万元及玉白菜，并取得部分谅解；张浩朋上缴赃款30万元，刘宇凡上缴赃款47万元，曹艳婷上缴赃款30万元，对邹亚男、张浩朋、曹艳婷、刘振、梁雪可酌定从轻处罚并适用缓刑。刘宇凡系从犯、有自首情节、积极退赃、认罪态度好，原判在量刑时对上述情节均已予考虑，刘宇凡不符合适用缓刑的条件，原判对其量刑并无不当，其上诉理由不成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项、第二百三十三条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  王峰 审判员  彭冲 审判员  高雷 二〇一八年九月十二日 书记员  郅茎