山西省阳泉市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2018）晋03刑终167号 原公诉机关阳泉市城区人民检察院。 上诉人（原审被告人）刘秀英，女，原山西汇创投资有限公司业务经理，住本市矿区。2016年11月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被阳泉市公安局经济技术开发区分局取保候审，2017年7月24日被阳泉市城区人民检察院取保候审。2018年6月19日经阳泉市城区人民法院决定被执行逮捕。现押于阳泉市看守所。 指定辩护人张海霞，山西嘉尚律师事务所律师。 阳泉市城区人民法院审理的阳泉市城区人民检察院起诉指控被告人刘秀英犯非法吸收公众存款罪一案，于二Ο一八年六月二十九日作出（2018）晋0302刑初28号刑事判决。宣判后,原审被告人刘秀英不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定：山西汇创投资有限公司（以下简称汇创公司）于2013年10月至2015年2月期间，违反国家法律法规，以散发传单、带领投资人考察项目等方式进行宣传。签订三方投资担保合同，承诺支付高额利息，向不特定社会公众吸收存款。2014年1月至2015年1月，该公司共非法吸收168名投资人存款17376000元，截止案发，给投资人造成实际损失15998406元。被告人刘秀英于2013年12月到汇创公司工作，被该公司负责人口头任命为业务经理。刘秀英明知汇创公司非法吸收公众存款仍然对公司业务员进行日常管理，组织业务员对外宣传，带领投资人到河南洛阳考察项目。其本人共计吸收43名投资人存款6340000元，获取提成54020元，案发后被告人刘秀英已将所获提成上交公安机关。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实： (一)被害人陈述和书证部分： 1、受害人杨某某 （1）汇创投资（2014）汇创投字第009016号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某某于2014年9月9日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某某投资5万元，投资期限为2014年9月9日-2015年9月9日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人杨某某的报案及陈述材料，证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单5万元，收息4200元，损失45800元。 2、受害人荆某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第008011号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人荆某某于2014年8月18日与汇创公司鉴定三方投资合同，受害人荆某某投资1万元，投资期限为2014年8月18日-2015年8月18日，月利率1.5%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第008014号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人荆某某于2014年8月20日与汇创公司签订三方投资合同，受害人荆某某投资10万元，投资期限为2014年8月20日-2015年8月20日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第009037号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人荆某某于2014年9月23日与汇创公司签订三方投资合同，受害人荆某某投资4万元，投资期限为2014年9月23日-2015年9月23日，月利率1.5%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）受害人荆某某的报案及陈述材料，证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资三单15万元，收息15610元，损失134390元。 3、受害人荆某1 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第009002号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人荆某1于2014年9月1日与汇创公司签订三方投资合同，受害人荆某1投资10万元，投资期限为2014年9月1日-2015年9月1日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人荆某1的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单10万元，收息9800元，损失90200元。 4、受害人骆某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第011028号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书实受害人骆某某于2015年1月1日与汇创公司签订三方投资合同，受害人骆某某投资5万元，投资期限为2015年1月1日-2016年4月1日，月利率1.2%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人骆某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单5万元，收息324元，收回本金2.3元，损失26676元。 5、受害人荣某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第006044号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人荣某某于2014年6月27日与汇创公司签订三方投资合同，受害人荣某某投资1万元，投资期限为2014年6月27日-2015年6月27日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人荣某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单1万元，收息980元，损失9020元。 6、受害人赵某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第009018号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人赵某某于2014年9月10日与汇创公司签订三方投资合同，受害人赵某某投资1万元，投资期限为2014年9月10日-2015年9月10日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）、受害人赵某某的报案及陈述材料证实在汇创公司投资一单1万元，收息700元，损失9300元。 7、受害人刘某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第010007号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人刘某某于2014年10月7日与汇创公司签订三方投资合同，受害人刘某某投资30万元，投资期限为2014年10月7日-2015年10月7日，月利率1.5%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第012022号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人刘某某于2014年12月23日与汇创公司签订三方投资合同，受害人刘某某投资1万元，投资期限为2014年12月23日-2015年12月23日，月利率1.6%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第012038号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人刘某某于2014年12月30日与汇创公司签订三方投资合同，受害人刘某某投资34万元，投资期限为2014年12月30日-2015年12月30日，月利率1.6%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）受害人刘某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资三单65万元，收息30100元，损失619900元。 8、受害人张某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第006034号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人张某某于2014年6月21日与汇创公司签订三方投资合同，受害人张某某投资1万元，投资期限为2014年6月21日-2015年6月21日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人张某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单1万元，收息1000元，损失9000元。 9、受害人杨某1 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第007024号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某1于2014年7月12日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某1投资2万元，投资期限为2014年7月12日-2015年1月12日，月利率1.3%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第012018号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某1于2014年12月14日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某1投资2万元，投资期限为2014年12月14日-2015年12月14日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）受害人杨某1的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资两单4万元，收息2160元，损失37840元。 （4）受害人杨某1二〇一八年六月七日出具的情况说明证实：杨某1在汇创公司投资的40000元都是刘秀英给办理的。 10、受害人耿某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第0050040号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人耿某某于2014年10月27日与汇创公司签订三方投资合同，受害人耿某某投资1万元，投资期限为2014年10月27日-2015年10月27日，月利率1.5%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第010033号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人耿某某于2014年8月29日与汇创公司签订三方投资合同，受害人耿某某投资2万元，投资期限为2014年8月29日-2015年8月29日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第008026号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人耿某某于2014年5月26日与汇创公司签订三方投资合同，受害人耿某某投资1万元，投资期限为2014年5月26日-2015年5月26日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）2015年1月26日汇创公司1万元收据一张。 （5）受害人耿某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资4万元，收息2160元，损失37840元。 11、受害人荆某2 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第011005号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人荆某2于2014年11月24日与汇创公司签订三方投资合同，受害人荆某2投资3万元，投资期限为2014年11月24日-2015年11月24日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人荆某2的报案及陈述材料证实在汇创公司投资一单3万元，收息900元，损失29100元。 12、受害人卫某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第009031号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人卫某某于2014年9月17日与汇创公司签订三方投资合同，受害人卫某某投资4万元，投资期限为2014年9月17日-2015年3月17日，月利率1.3%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第009017号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人卫某某于2014年9月10日与汇创公司签订三方投资合同，受害人卫某某投资5万元，投资期限为2014年9月10日-2015年3月10日，月利率1.3%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第012010号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人卫某某于2014年12月8日与汇创公司签订三方投资合同，受害人卫某某投资1万元，投资期限为2014年12月8日-2015年12月8日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）受害人卫某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资三单10万元，收息6150元，损失93850元。 13、受害人陈某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第009040号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人陈某某于2014年9月24日与汇创公司签订三方投资合同，受害人陈某某投资2万元，投资期限为2014年9月24日-2015年9月24日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人陈某某的报案材料及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单2万元，收息1400元，损失18600元。 14、受害人侯某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00100018号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人侯某某于2014年2月10日与汇创公司签订三方投资合同，受害人侯某某投资20万元，投资期限为2014年2月10日-2015年2月10日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第0040029号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人侯某某于2014年4月14日与汇创公司签订三方投资合同，受害人侯某某投资10万元，投资期限为2014年4月14日-2015年4月14日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）受害人侯某某的报案材料及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资两单30万元，收息43400元，损失256600元。 15、受害人胡某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00300096号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人胡某某于2014年3月28日与汇创公司签订三方投资合同，受害人胡某某投资16万元，投资期限为2014年3月28日-2015年3月28日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人胡某某的报案材料及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单16万元，收息24640元，损失135360元。 16、受害人闫某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第011005号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人闫某某于2014年11月2日与汇创公司签订三方投资合同，受害人闫某某投资10万元，投资期限为2014年11月2日-2015年11月2日，月利率1.5%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人闫某某的报案材料及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单10万元，收息4500元，损失95500元。 17、受害人郝某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第007037号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人郝某某于2014年7月19日与汇创公司签订三方投资合同，受害人郝某某投资13万元，投资期限为2014年7月19日-2015年7月19日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第012034号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人郝某某于2014年12月29日与汇创公司签订三方投资合同，受害人郝某某投资1万元，投资期限为2014年12月29日-2015年12月29日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第0070230号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人郝某某于2014年7月16日与汇创公司签订三方投资合同，受害人郝某某投资3万元，投资期限为2014年7月16日-2015年7月16日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）汇创投资（2014）年汇创投字第007038号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人郝某某于2014年7月19日与汇创公司签订三方投资合同，受害人郝某某投资1万元，投资期限为2014年7月19日-2015年7月19日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （5）汇创投资（2014）年汇创投字第011023号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人郝某某于2014年11月18日与汇创公司签订三方投资合同，受害人郝某某投资2万元，投资期限为2014年11月18日-2015年11月18日，月利率1.5%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （6）受害人郝某某的报案材料及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资五单20万元，收息17860元，损失182140元。 （7）受害人郝某某2018年6月7日出具的情况说明证实：郝某某在汇创公司投资的200000元都是刘秀英给办理的。 18、受害人王某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00300055号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人王某某于2014年3月8日与汇创公司签订三方投资合同，受害人王某某投资1万元，投资期限为2014年3月8日-2015年3月8日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第0040015号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人王某某于2014年4月8日与汇创公司签订三方投资合同，受害人王某某投资1万元，投资期限为2014年4月8日-2015年4月8日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第008006号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人王某某于2014年8月12日与汇创公司签订三方投资合同，受害人王某某投资1万元，投资期限为2014年8月12日-2015年8月12日，月利率1.3%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）受害人王某某（与郭某某系夫妻）的报案材料及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资四单13万元，收息15960元，损失114040元。 19、受害人郭某某（其10万元由王某某报案） （1）汇创投资（2014）年汇创投字第0040048号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人郭某某于2014年4月20日与汇创公司签订三方投资合同，受害人王某某投资10万元，投资期限为2014年4月20日-2015年4月20日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 20、受害人康某某（其2万元由贾某某报案） （1）汇创投资（2014）年汇创投字第011005号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人康某某于2015年1月6日与汇创公司签订三方投资合同，受害人康某某投资2万元，投资期限为2015年1月6日-2015年4月6日，月利率1.2%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 21、受害人贾某1（其1万元由贾某某报案） （1）汇创投资（2014）年汇创投字第011004号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人贾某1于2015年1月6日与汇创公司签订三方投资合同，受害人贾某1投资1万元，投资期限为2015年1月6日-2015年4月6日，月利率1.2%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 22、受害人贾某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第010007号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人贾某某于2014年10月6日与汇创公司签订三方投资合同，受害人贾某某投资10万元，投资期限为2014年10月6日-2015年4月6日，月利率1.3%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人贾某某的报案材料及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资三单13万元，收息6640元，损失123360元。 23、受害人梁某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第011004号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人梁某某于2014年11月27日与汇创公司签订三方投资合同，受害人梁某某投资2万元，投资期限为2014年11月27日-2015年11月27日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人梁某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单2万元，收息900元，损失19100元。 24、受害人荆某3 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第012006号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人荆某3于2014年12月4日与汇创公司签订三方投资合同，受害人荆某3投资5万元，投资期限为2014年12月4日-2015年6月4日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第012013号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人荆某3于2014年12月8日与汇创公司签订三方投资合同，受害人荆某3投资1万元，投资期限为2014年12月8日-2015年6月8日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）受害人荆某3的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资两单6万元，收息1680元，损失58320元。 25、受害人杨某1 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第0050053号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某1于2014年5月31日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某1投资2万元，投资期限为2014年5月31日-2015年5月31日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第006039号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某1于2014年6月26日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某1投资16万元，投资期限为2014年6月26日-2015年6月26日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）受害人杨某1的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资两单18万元，收息18280元，损失161720元。 26、受害人杨某2 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00300082号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某2于2014年3月19日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某2投资1万元，投资期限为2014年3月19日-2015年3月19日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第00300053号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某2于2014年3月5日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某2投资3万元，投资期限为2014年3月5日-2015年3月5日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）受害人杨某2的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资两单4万元，收息6160元，损失33840元。 27、受害人刘某1 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第0040007号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人刘某1于2014年4月6日与汇创公司签订三方投资合同，受害人刘某1投资10万元，投资期限为2014年4月6日-2015年4月6日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人刘某1的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单10万元，收息14200元，损失85800元。 28、受害人孙某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00300052号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人孙某某于2014年3月4日与汇创公司签订三方投资合同，受害人孙某某投资2万元，投资期限为2014年3月4日-2015年3月4日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第00400006号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人孙某某于2014年4月3日与汇创公司签订三方投资合同，受害人孙某某投资2万元，投资期限为2014年4月3日-2015年4月3日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第008016号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人孙某某于2014年8月21日与汇创公司签订三方投资合同，受害人孙某某投资2万元，投资期限为2014年8月21日-2015年8月21日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）汇创投资（2014）年汇创投字第012039号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人孙某某于2014年12月30日与汇创公司签订三方投资合同，受害人孙某某投资1万元，投资期限为2014年12月30日-2015年12月30日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （5）汇创投资（2014）年汇创投字第012019号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人孙某某于2014年12月22日与汇创公司签订三方投资合同，受害人孙某某投资1万元，投资期限为2014年12月22日-2015年12月22日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （6）受害人孙某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资五单8万元，收息6180元，损失73820元。 29、受害人李某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第0040008号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人李某某于2014年4月6日与汇创公司签订三方投资合同，受害人李某某投资3万元，投资期限为2014年4月6日-2015年4月6日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人李某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单3万元，收息3780元，损失26220元。 （3）投资人李某某2018年6月7日出具的情况说明证实：李某某在汇创公司投资30000元都是刘秀英给办理的。 30、受害人王某1 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第012023号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人王某1于2014年12月23日与汇创公司签订三方投资合同，受害人王某1投资1万元，投资期限为2014年12月23日-2015年6月23日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人王某1的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单1万元，收息790元，损失9210元。 31、受害人吴某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00100009号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书证实受害人吴某某于2014年1月9日与汇创公司签订三方投资合同，受害人吴某某投资3万元，投资期限为2014年1月9日-2015年1月9日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人吴某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单3万元，收息5100元，损失24900元。 32、受害人李某1 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第012017号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人李某1于2014年12月11日与汇创公司签订三方投资合同，受害人李某1投资1万元，投资期限为2014年12月11日-2015年12月11日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人李某1的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单1万元，收息150元，损失9850元。 33、受害人李某2 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第无号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人李某2于2014年12月1日与汇创公司签订三方投资合同，受害人李某2投资7万元，投资期限为2014年12月1日-2015年12月1日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人李某2的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单7万元，收息1050元，损失68950元。 34、受害人张某1 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00300097号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人张某1于2014年3月28日与汇创公司签订三方投资合同，受害人张某1投资2万元，投资期限为2014年3月28日-2015年3月28日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第0040009号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人张某1于2014年4月6日与汇创公司签订三方投资合同，受害人张某1投资1.5万元，投资期限为2014年4月6日-2015年4月6日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第00400040号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人张某1于2014年4月16日与汇创公司签订三方投资合同，受害人张某1投资4.5万元，投资期限为2014年4月16日-2015年4月16日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）汇创投资（2014）年汇创投字第0050017号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人张某1于2014年5月17日与汇创公司签订三方投资合同，受害人张某1投资4万元，投资期限为2014年5月17日-2015年5月17日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （5）受害人张某1的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资四单12万元，收息17700元，损失102300元。 35、受害人李某3 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00100005号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人李某3于2014年1月5日与汇创公司签订三方投资合同，受害人李某3投资2万元，投资期限为2014年1月5日-2015年1月5日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人李某3的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单2万元，收息3400元，损失11600元。 36、受害人黎某（其2万元由杨某3报案） （1）汇创投资（2014）年汇创投字第0040021号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人黎某于2014年4月11日与汇创公司签订三方投资合同，受害人黎某投资1万元，投资期限为2014年4月11日-2015年4月11日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第0050024号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人黎某于2014年5月19日与汇创公司签订三方投资合同，受害人黎某投资1万元，投资期限为2014年5月19日-2015年5月19日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 37、受害人杨某3 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第0040019号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某3于2014年4月10日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某3投资1万元，投资期限为2014年4月10日-2015年4月10日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第0050016号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某3于2014年5月16日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某3投资1万元，投资期限为2014年5月16日-2015年5月16日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）受害人杨某3的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资四单4万元，收息5440元，损失34560元。 38、受害人郝某1 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第0040045号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书（侦查卷5），证实受害人郝某1于2014年4月18日与汇创公司签订三方投资合同，受害人郝某1投资3万元，投资期限为2014年4月18日-2015年4月18日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第0040045号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人郝某1于2014年9月4日与汇创公司签订三方投资合同，受害人郝某1投资1万元，投资期限为2014年9月4日-2015年9月4日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第0100010号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人郝某1于2014年10月8日与汇创公司签订三方投资合同，受害人郝某1投资7万元，投资期限为2014年10月8日-2015年10月8日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）受害人郝某1的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资三单11万元，收息9190元，损失100810元。 39、受害人曲某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第009044号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人曲某某于2014年10月8日与汇创公司签订三方投资合同，受害人曲某某投资1万元，投资期限为2014年9月27日-2015年9月27日，月利率1.4%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第011001号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人曲某某于2014年11月27日与汇创公司签订三方投资合同，受害人曲某某投资1万元，投资期限为2014年11月27日-2015年11月27日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）汇创投资（2014）年汇创投字第0040023号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人曲某某于2014年4月13日与汇创公司签订三方投资合同，受害人曲某某投资1万元，投资期限为2014年4月13日-2015年4月13日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （4）受害人曲某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资三单3万元，收息2610元，损失27390元。 40、受害人杨某4 （1）汇创投资（2014）年汇创投字无号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人杨某4于2014年12月8日与汇创公司签订三方投资合同，受害人杨某4投资3万元，投资期限为2014年12月8日-2015年12月8日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人杨某4的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单3万元，收息900元，损失29100元。 41、受害人石某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第008002号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人石某某于2014年8月8日与汇创公司签订三方投资合同，受害人石某某投资300万元，投资期限为2014年8月8日-2015年8月8日，月利率1.3%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第012008号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人石某某于2014年12月5日与汇创公司签订三方投资合同，受害人石某某投资200万元，投资期限为2014年12月5日-2015年12月5日，月利率1.6%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）受害人石某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资两单500万元，收息257000元，损失4743000元。 （4）受害人石某某2016年3月23日出具的报案材料称：2014年8月8日、12月5日在汇创公司经业务员刘秀英介绍投资5000000元。 （5）受害人石某某2018年6月6日出具的情况说明证实：石某某第二次在汇创公司投资2000000元的时候刘秀英不在场，有一个女的和一个男的给石某某办理了业务，刘秀英没有参与。 42、受害人翟某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00100028号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人翟某某于2014年2月21日与汇创公司签订三方投资合同，受害人翟某某投资6万元，投资期限为2014年2月21日-2015年2月21日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人翟某某的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单6万元，收息10080元，损失49920元。 （3）受害人翟某某的报案材料及调查笔录证实翟某某在汇创公司投资60000元，收回利息7680元，损失52320元，是业务员刘秀英介绍的。 43、投资人张光盛接受公安机关调查时称：2014年3月12日在汇创公司投资20000元，获取利息1500元，损失18500元。介绍人是刘秀英。 44、受害人韩某某 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第012003号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人韩某某于2014年12月2日与汇创公司签订三方投资合同，受害人韩某某投资6万元，投资期限为2014年12月2日-2015年12月2日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司玉器雕刻，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人韩某某的报案材料及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单6万元，收息900元，损失59100元。 （3）受害人韩某某2017年12月8日书写的情况说明称：2014年12月2日韩某某在汇创公司投资60000元，之前刘经理给其打过电话，并且说运作很好，有实体。2014年12月2日去公司时，刘经理、燕某某、史筱笑和另外一个财务人员在场，办理到了投资手续。 （4）阳泉市公安局开发区分局出具的汇创公司案件情况调查笔录证实韩某某2015年4月17日向公安机关出具的调查表格何人介绍及介绍内容一栏空白。 45、受害人刘某2 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00100024号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人刘某2于2014年2月19日与汇创公司签订三方投资合同，受害人刘某2投资5万元，投资期限为2014年2月19日-2015年2月19日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第00100021号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人刘某2于2014年2月14日与汇创公司签订三方投资合同，受害人刘某2投资5万元，投资期限为2014年2月14日-2015年2月14日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）受害人刘某2的报案材料及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资两单10万元，收息17100元，损失82900元。 （4）受害人刘某22015年3月31日出具的报案材料称：21014年2月14日在汇创公司经业务员小刘介绍投资100000元。 （5）受害人刘某22015年3月31日接受公安机关询问时称：听业务员小刘介绍月息1.4分，感觉挺高，先后两次投资100000元。 （6）受害人刘某22017年12月1日书写的材料称：到汇创公司投资时就是刘秀英接待的，是刘秀英让服务员办理的。 46、受害人康某1 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第00100045号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人康某1于2014年3月1日与汇创公司签订三方投资合同，受害人康某1投资10万元，投资期限为2014年3月1日-2015年3月1日，月利率1.4%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司工厂扩建，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）汇创投资（2014）年汇创投字第011020号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人康某1于2014年11月2日与汇创公司签订三方投资合同，受害人康某1投资11万元，投资期限为2014年11月2日-2015年11月2日，月利率1.5%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （3）受害人康某1的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资两单21万元，收息28490元，损失181510元。 （4）受害人康某12015年4月1日出具的报案材料称：2014年3月1日在汇创公司经业务员刘介绍投资210000元。 （5）受害人康某12015年4月1日接受公安机关询问时称：2014年3月的一天，路过汇创公司看到发放传单，就进去经业务员介绍认为可以投资，先后两次投了210000元 47、受害人王某2 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第012029号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人王某2于2014年12月20日与汇创公司签订三方投资合同，受害人王某2投资7万元，投资期限为2014年12月20日-2015年12月20日，月利率1.5%，该投资款用于乙方洛阳东都玉业有限公司，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人王某2的报案及陈述材料证实其经刘秀英介绍在汇创公司投资一单7万元，收息0元，损失7万元。 （3）受害人王某22015年4月1日接受公安机关询问时称：2014年12月20日王某2到汇创公司听燕某某介绍说月息1.5分，感觉利息挺高，就投了70000元。 （4）受害人王某22015年4月1日出具的报案材料称：2014年12月20日在汇创公司经业务员燕某某介绍投资70000元。 48、受害人张某2 （1）汇创投资（2014）年汇创投字第007045号合同、投资方委托书、投资收益计划书、投资收益表、承诺书，证实受害人张某2于2014年7月22日与汇创公司签订三方投资合同，受害人张某2投资1万元，投资期限为2014年7月22日-2015年1月22日，月利率1.3%，该投资款用于乙方河北康博网络科技有限公司网游开发，并由丙方汇创公司提供担保。 （2）受害人张某2的报案及陈述材料证实在汇创公司投资一单1万元，收息910元，损失9090元。 49、投资人李某4的报案材料及调查笔录证实李某4在汇创公司投资25000元，是业务员李某5介绍的。 50、投资人翟某12017年12月2日出具的书面材料称：2015年3月翟某1在汇创公司投资理财，接待人是“刘秀花”经理。 （二）证人证言部分： 1、证人燕某某（已判刑）的证言证实：汇创公司成立于2013年9月，公司的主要业务是以自有资金投资项目。燕某某2014年5月担任公司负责人，公司主要向不特定的社会公众吸收存款。2014年12月20日以后，公司出现问题资金不正常，不能给客户退款。公司通过向社会发放传单等方式以签订三方投资担保合同向客户支付高额利息。公司投资的幕后老板是杨某5，杨某6和燕某某是负责人，刘秀英是业务经理，会计姓石，彭某是出纳员。刘秀英每月1200元加提成。公司的钱由彭某每天汇总打给宫某某，宫某某交给总公司。签订投资合同的借款方是河北康博网络有限公司和河南东都玉业公司。汇创公司收到的钱都转到东都集团了。燕某某担任经理后，印制过三次宣传资料每次1万份，然后由业务员向群众发放。刘秀英主要负责业务员招聘、培训、散发传单，给客户讲解投资收益情况。 2、证人李某6（已判刑）的证言证实：刘秀英在汇创公司负责吸收存款业务，带人发放宣传单。公司吸收的钱一部分支付了客户利息、员工工资，还有用于买车、借给其他人或其他公司。汇创公司以前是东都玉业的下属公司，后来宫某某和燕某某买下了公司的手续，宫某某和燕某某类似于合伙人的关系，有一次听宫某某说汇创公司是燕某某的，关于公司的资金使用都是由宫某某和燕某某共同决定的。刘秀英在公司主要负责管理、培训业务员、宣传、跑业务。有一个客户石某某投资了五百万，他是刘秀英的客户。 3、证人郝某2（已判刑）的证言证实：汇创公司通过业务员向社会发放传单，向客户赠送礼品等方式，支付高额固定利息吸收存款。燕某某是总经理，宫某某是副总经理，郝某2是燕某某的助理，刘秀英是业务经理，刘秀英除了做业务，还负责管理公司的业务员，向外宣传公司，公司的业务员都向刘秀英负责，刘秀英由宫某某直接领导。 4、证人梁某1的证言证实：2014年7月梁某1到汇创公司担任业务员，公司的法人代表以前是李某7，2014年10月左右换成郝某2。刘秀英负责业务员的工作，公司平时的负责人是燕某某。 5、证人李某5的证言证实：李某5是熟人介绍于2014年4月到汇创公司工作，公司的业务经理是刘秀英，公司主要向不特定的社会公众吸收存款。刘秀英平时带业务员去外面发放传单，有客户来公司时负责接待，给客户讲解理财知识。 6、证人彭某1的证言证实：彭某1是2013年11月到汇创公司做前台服务员，汇创公司的法定代表人的郝某2，负责人是燕某某，刘秀英是经理。 7、证人彭某的证言证实：彭某于2013年11月到2014年12月在汇创公司工作。公司的钱由彭某保管，每天下午四点半到银行存钱，然后通过网银转给宫某某，公司一开始的负责人是杨某6，后来河南的总公司委派燕某某和宫某某来管理公司。公司总共吸收了1800万左右。刘秀英和彭某一起进的公司，刘秀英主要负责业务工作，管理业务员。刘秀英的工资每月1500-2000元，客户存款10000元每个月提成10元。她每个月收入最少6000元左右。 8、证人徐某某的证言证实：2014年4月份汇创公司的刘秀英带领40多个客户到洛阳东都集团参观。刘秀英负责管理业务员带业务员到街上搞宣传，给客户讲解投资回报收益，每个月十五号还组织客户在公司开会，两次带领投资客户到河南洛阳旅游及东都玉业、河北康博公司考察。 9、证人王某3的证言证实：刘秀英在汇创公司担任业务经理有单独的办公室，刘秀英负责组织业务员向老百姓吸收存款。2014年12月汇创公司已经没有还款能力了，刘秀英还组织客户向大家讲解说钱可以回来，2015年5月的时候刘秀英还告诉大家，河南东都的总经理杨某5半年后给大家还钱。 10、证人李某2的证言证实：刘秀英在汇创公司担任业务经理，负责组织公司的业务员向老百姓吸收存款，刘秀英说钱都投到河南东都玉业集团了，这个公司实力相当雄厚，投进去的钱万无一失。 （三）审计报告： 1、山西科盛会计师事务所出具的晋科盛专审（2017）0001-1号审计报告证实：2014年1月至2015年1月汇创公司非法吸收公众存款17376000元，人数为168人，退还本金148000元，支付利息1229594元，其中刘秀英非法吸收公众存款9045000元，人数51人，退换本金28000元，支付利息601464元。该事务所出具的情况说明证实刘某3、刘某4、路某某三名投资人没有业务员信息，郭某1、杨某7两名投资人的业务员是王某4，马某的业务员是赵某1，段某某的业务员是史某某，王某5、秦某某的业务员是王某6，刘某5的业务员是郗某某，陈某1的业务员是赵某2，巩某某的业务员是梁某1，牛某某无信息。 （四）其他证据： 1、阳泉市公安局开发区分局出具的扣押决定书及清单证实：案发后，扣押被告人刘秀英54020元。 2、常住人口详细信息证实：被告人刘秀英出生于1974年10月7日。 3、阳泉市公安局开发区分局立案决定书证实2016年11月24日阳泉市公安局开发区分局决定对刘秀英非法吸收公众存款立案侦查。该分局受案登记表证实2015年10月30日该分局在工作中发现被告人刘秀英涉嫌非法吸收公众存款。 （五）被告人供述与辩解： 1、被告人刘秀英在侦查阶段共有询问笔录5份，讯问笔录2份。其中2015年3月31日被告人刘秀英第一次在公安机关接受询问时称：其本人是汇创公司的业务经理，到公安机关反映公司的有关情况。汇创公司主要业务是向不特定的社会公众吸收存款。2014年12月公司资金周转不正常，不能给客户正常退款，主要负责人也不在公司了。刘秀英在汇创公司工作期间汇创公司通过签订三方合同向客户支付高额利息的方式吸收公众存款。2015年6月24日刘秀英接受公安机关询问时称：2014年3月、2014年12月刘秀英和投资人去过两次东都集团。2016年4月21日刘秀英接受公安机关询问时称：其本人在汇创公司负责引导到公司的人办理投资存款业务，其工作期间汇创公司办理过存款1100余万元。2016年8月16日刘秀英接受公安机关询问时称：其本人主要负责带领业务员到人员集中的地方进行宣传，引导客户办理投资存款业务，其本人的的客户共有55人。2016年11月11日被告人刘秀英接受公安机关讯问时称：其本人2013年12月到汇创公司工作，2014年2月被杨某6任命为客户经理，负责员工的请销假、员工的出勤，保底工资是800元，每10000元每月提成10元。投资人的大部分钱没有退还。2017年12月12日被告人刘秀英接受公安机关讯问时称：投资人刘某2是她同学领过来的，韩某某、闫某某是兼职人员王某7吸收过来的。杨某8是刘某6吸收过来的，贾某某、刘某某是史某某吸收过来的，胡某某、翟某1是李某8吸收过来的，荆某某是王某7吸收过来的，王某2是杨某6的客户，郝某某是刘某7吸收过来的。 根据本案事实和证据，本院对控辩双方争议的焦点分析评判如下：1、关于被告人刘秀英辩解称，段某某等13人不是自己介绍的客户，经审查在案的审计报告，段某某、路某某等13人均不在审计名单当中，因此，公诉机关未指控被告人刘秀英参与吸收上述13人的存款。2、关于被告人刘秀英辩称，石某某不是其本人介绍和经办的客户。经审查，石某某2018年6月6日向公安机关出具情况说明称，第二次投资200万元时，刘秀英不在场没有参与，因此，上述200万元应当从审计报告中予以剔除。即：应当相应核减被告人刘秀英的犯罪金额。3、关于被告人刘秀英称，韩某某、王某2、刘某2、康某1、杨某8、翟某1、李某4、张某2八人不是其本人介绍的客户，经审查上述8人的多份陈述材料和书证，现有证据不能充分证实上述8人是经被告人刘秀英介绍或经办的投资人，因此，上述8人的投资款应当从被告人刘秀英的犯罪金额中剔除。综上，经本院审查审计报告、报案材料、被害人陈述、被告人供述与辩解，核实被告人刘秀英共计吸收43名投资人的投资款6340000元。 原判认为，被告人刘秀英明知汇创公司燕某某、杨某6等人以高额利息为诱饵，违反国家金融法律法规，非法吸收公众存款，仍参与汇创公司的工作，其主要负责对业务员进行管理、向不特定的社会公众宣传汇创公司的存款业务、带领投资人到河南考察项目、经办投资人的投资业务，共计吸收43名投资人投资款6340000元，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。关于公诉机关指控被告人刘秀英非法吸收51名投资人投资款9045000元，原判认为，应当剔除石某某的200万元以及韩某某、王某2、刘某2、康某1、杨某8、翟某1、李某4、张某2等人的投资款，共计2675000元。另，原判审查审计报告和被害人张某1的陈述及相关书证发现审计报告中对张某1投资款多计算了3万元。被告人刘秀英2015年3月、2016年4月在公安机关对汇创公司非法吸收公众存款一案进行侦查时，到公安机关就汇创公司非法吸收公众存款以及自己在汇创公司参与非法吸收公众存款的主要事实进行了陈述，其行为符合相关法律和司法解释关于自首的规定，属于自首，公诉机关认定其自首的意见与本案事实、证据相符，符合法律规定，予以支持。被告人刘秀英与燕某某、杨某6等人属共同犯罪，在共同犯罪中被告人刘秀英参与了管理业务员、对外宣传汇创公司的业务、经办投资人存款业务等行为，客观上为燕某某、杨某6等人的行为起到了帮助作用，系从犯，有法定从轻、减轻处罚情节。对被告人刘秀英量刑时综合其参与共同犯罪的程度、非法吸收公众存款的金额、同案被告人量刑情况予以考虑。被告人刘秀英的部分辩解意见与本案事实相符，予以采纳。其辩护人的辩护意见与本案事实相符的予以采纳。故判决：1、被告人刘秀英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币3万元。2、被告人刘秀英犯罪所得予以追缴（含随案移送的54020元）。 上诉人刘秀英的上诉理由：1、其主观上没有非法吸收公众存款的故意，原判认定客户石某某的300万元不是其的业绩；2、其具有自首情节，原判量刑重，希望二审改判缓刑或免处。 辩护人的辩护意见：1、原判认定的犯罪数额中应剔除石某某的300万元和刘某某的65万元；2、在非法吸收公众存款过程中，刘秀英的作用、地位较小，且具有自首情节，可以从轻或减轻处罚，建议适用缓刑、免处。 经二审审理查明：2013年12月至2015年2月期间，上诉人刘秀英先后以山西汇创投资有限公司业务员、业务经理的身份，参与日常管理、组织宣传、带领考察，非法吸收43名投资人存款6340000元，获取提成54020元，该公司共非法吸收168名投资人存款17376000元，截止案发时给投资人造成实际损失15998406元。案发后上诉人刘秀英已将所获提成上交公安机关。原判认定的上述事实清楚，在卷有报案材料、书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述等证据证实，且经原审当庭举证、质证，客观真实，足以认定，本院予以确认。 关于上诉人刘秀英所提“其主观上没有非法吸收公众存款故意”的上诉理由，经查，山西汇创投资有限公司既不是具有吸收存款资格的金融机构，又不是经主管机关批准的可以面向社会公众吸收资金的企业法人，上诉人作为完全刑事责任能力人，主观上对此应是明知，客观上参与实施非法吸收存款活动，数额巨大其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，原判定性准确，故此上诉理由，不能成立；所提“原判认定客户石某某的300万元不是其的业绩”的上诉理由及辩护人所提原判认定的犯罪数额中应剔除石某某的300万元和刘某某的65万元的辩护意见，经查，在卷有石某某、刘某某的陈述及其与公司签订的书面合同、审计报告、上诉人亲笔书写账务明细等证据，足以证实原判认定刘秀英的犯罪数额准确，故此上诉理由及辩护意见，亦不能成立；所提量刑重的上诉理由及辩护意见，经查，原判在客观认定本案犯罪事实及相关情节在法定幅度内科以刑罚，并无不当，故上诉理由及此辩护意见，亦不能成立。 本院认为，上诉人（原审被告人）刘秀英明知汇创公司燕某某、杨某6等人以高额利息为诱饵，违反国家金融法律法规，非法吸收公众存款，仍参与汇创公司的工作，其主要负责对业务员进行管理、向不特定的社会公众宣传汇创公司的存款业务、带领投资人到河南考察项目、经办投资人的投资业务，共计吸收43名投资人投资款6340000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人刘秀英在公安机关对汇创公司非法吸收公众存款一案进行侦查时，主动到公安机关就汇创公司非法吸收公众存款以及自己在汇创公司参与非法吸收公众存款的主要事实进行了陈述，其行为属于自首。上诉人刘秀英与燕某某、杨某6等人属共同犯罪，在共同犯罪中上诉人刘秀英参与了管理业务员、对外宣传汇创公司的业务、经办投资人存款业务等行为，客观上为燕某某、杨某6等人的行为起到了帮助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，上诉人所提上诉理由及辩护意见，均不能成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  裴元钊 审判员  郭素刚 审判员  付建红 二〇一八年九月二十六日 法官助理张煦轩 书记员  苏晓桢