文书内容江苏省南通市崇川区人民法院刑 事 判 决 书(2018)苏0602刑再2号原公诉机关南通市崇川区人民检察院。原审被告人魏诚学，男，1957年7月25日出生，上海鼎昱投资管理有限公司法定代表人，住浙江省金华市婺城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年6月20日被南通市公安局崇川分局刑事拘留，同年7月26日被逮捕。2017年5月11日，因犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑六年六个月(刑期自2016年6月20日起至2022年12月19日止)，现在宜兴监狱服刑，因本案于2018年8月27日被押回再审，现羁押于南通市看守所。原审被告人张霞，女，1969年12月20日出生，上海鼎昱投资管理有限公司南通地区代理商，住南通市开发区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年6月24日被南通市公安局崇川分局刑事拘留，同年7月26日被逮捕。2017年5月11日，因犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑四年(刑期自2016年6月24日起至2020年6月23日止)，现在南通女子监狱服刑，因本案于2018年8月27日被押回再审，现羁押于南通市看守所。南通市崇川区人民检察院以通崇检诉刑诉（2017）134号起诉书指控被告人魏诚学、张霞犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2017年5月11日作出（2017）苏0602刑初110号刑事判决。判决发生法律效力后，申诉人顾某不服该判决，以刑事判决书所附的被害人损失清单上认定其损失有误为由，向南通市崇川区人民检察院提出申诉。该院于2018年5月7日作出通崇检控申刑申再建〔2018〕1号再审检察建议书，认为该判决认定顾某的损失数额及投资人直接经济损失总数额与实际查明的事实不符，建议对魏诚学、张霞非法吸收公众存款罪一案按照审判监督程序重新审判。经本院院长提交审判委员会讨论，本院于2018年6月14日作出（2018）苏0602刑监1号再审决定书，决定再审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院检察员张继萍出庭履行职务，原审被告人魏诚学、张霞到庭参加诉讼。现已审理终结。原审查明，被告人魏诚学系上海鼎昱投资管理有限公司法人代表，从2011年开始，魏诚学在互联网上宣传上海鼎昱投资管理有限公司系英国现代资本AEC公司(AdvanceEmergingCapitalLimited)的代理商，客户可投资至AEC平台买卖外汇，由上海鼎昱投资管理有限公司代为操盘，操盘盈亏与客户无关，承诺给予客户24%的高额年化收益，并向全国招收代理商。后被告人张霞成为上海鼎昱投资管理有限公司南通地区代理商，向朋友、同事进行宣传，招揽客户，并从魏诚学处收取投资金额2%的提成。2011年12月至2015年10月间，被告人魏诚学、张霞在上海鼎昱投资管理有限公司未取得中国银监会许可、未获准从事吸收公众存款业务的情况下，以炒国际外汇为名，承诺固定收益，保证本金安全，以委托理财方式，吸收南通市崇川区等地区不特定人员30余人存款人民币5600余万元（其中张霞涉案金额5320余万元），上述款项分别汇至AEC公司在香港的恒生银行（390611838883）、汇丰银行（817461460838）账户及被告人魏诚学、张霞的个人银行账户，造成投资人直接经济损失人民币3600余万元。被告人魏诚学于2016年6月20日被公安机关抓获归案，到案后如实供述自己主要犯罪事实。被告人张霞于2016年6月24日主动至公安机关投案，如实供述自己的罪行。另查明，本案侦查机关出具情况说明：1、在本案侦查期间，南通市公安局崇川分局多次请求上级公安机关协调香港警方查询涉案的银行账户，至今未果。2、公安机关于2016年对AEC公司网站登录，网址www.fx-aec.comy已无法打开，经专业软件核实，该网站服务器IP地址位于香港。再查明，在本案侦查过程中，公安机关查封的主要财产有：1、杭州临安市锦北街道青云山居16幢房屋（所有权人魏慈瑛、徐国建、魏正浩），该房屋第三期购房款计1585344元系魏诚学支付。2、上海市闸北区江场西路1366弄32号402室房屋（系张霞以5384173元的价格向上海星舜置业有限公司购买，尚未办理产权登记）。3、南通市世伦名苑19幢104室房屋及04号车库（买受人张霞、顾健，出卖人江苏帝奥地产发展有限公司，该房已在南通市房产交易中心备案）。4、张霞购买的财通基金管理有限公司基金人民币100万元。5、张霞招商银行卡(卡号41×××56)已冻结金额人民币1207194.33元。6、魏诚学所有的浙Ｇ×××××福特探险者汽车一辆。上述事实，被告人魏诚学、张霞并无异议且有公诉机关当庭提供并经庭审质证的下列证据予以证实：被害人陈述；证人证言；委托理财合同；工商登记资料；银行对账单；利润表、电子账汇总表、投资人电子账明细；审计报告；不动产登记查询记录、查封决定书、协助查封通知书；中国银行业监督管理委员会上海监管局复函；被告人供述；公安机关出具的到案经过、情况说明；被告人户籍证明。原审认为，被告人魏诚学、张霞违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人魏诚学、张霞犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以采纳。本案系共同犯罪，被告人魏诚学在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的的全部犯罪处罚。被告人张霞在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人张霞犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首，依法可以从轻处罚。被告人魏诚学归案后如实供述自己主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条的规定，判决：一、被告人魏诚学犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月20日起至2022年12月19日止)，并处罚金人民币三十万元（此款由被告人魏诚学于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性缴纳）。被告人张霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月24日起至2020年6月23日止)，并处罚金人民币十万元（此款由被告人张霞于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性缴纳）。二、继续追缴本案犯罪所得赃款，发还被害人，不足部分责令被告人魏诚学、张霞退赔（具体被害人名单见附表）。再审中，南通市崇川区人民检察院再审出庭意见认为，原审判决认定顾某损失人民币773万元与事实不符。经查明，根据26份委托理财续签合同、银行卡交易明细、顾某的陈述，原审被告人魏诚学、张霞的供述等证据，能够证明原审被告人魏诚学、张霞向顾某及其亲属吸收存款人民币1415万元，共支付给顾某及其亲属利息人民币4505233元，据此，顾某及其亲属的损失数额应为人民币9644767元。原审判决认定的投资人直接经济损失总数额人民币3600余万元也与实际查明的事实不符，根据上述证据，原审被告人魏诚学、张霞造成投资人的直接经济损失应为人民币3791余万元。原指控其余部分的事实、理由、罪名等没有变化。原审被告人魏诚学、张霞在再审庭审中对原审判决认定的除顾某损失总额外的其余事实及相关证据均无异议，但原审被告人张霞提出新的辩解：1、其作为投资参与人的权利，没有得到保护。2、对原审被告人魏诚学犯罪金额有异议。原审被告人张霞的1700万元的投资额必须计算至原审被告人魏诚学的犯罪金额中。3、从2015年有很多投资人不是原审被告人张霞介绍的，其也没有拿一分钱，涉及金额2000万左右，不应作为其犯罪数额。再审查明，2011年12月至2015年10月间，原审被告人魏诚学、张霞吸收南通市崇川区等地区不特定人员30余人存款人民币5600余万元（其中张霞涉案金额5320余万元），造成投资人直接经济损失人民币39327457.5元，其中原审被告人魏诚学、张霞向顾某及其亲属吸收存款人民币1415万元，共支付给顾某及其亲属利息人民币4505233元，顾某及其亲属的损失数额应为人民币9644767元。其余查明事实与原审一致。以上事实，有公诉机关再审当庭提供并经庭审质证的委托理财续签合同、银行卡交易明细、被害人顾某的陈述，原审被告人魏诚学、张霞的供述及本院（2017）苏0602刑初110号刑事判决书等证据证实。本院再审认为，原审认定原审被告人魏诚学、张霞违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，本案系共同犯罪，原审被告人魏诚学在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的的全部犯罪处罚，原审被告人张霞在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚，原审被告人张霞犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首，依法可以从轻处罚。原审被告人魏诚学归案后如实供述自己主要犯罪事实，依法可以从轻处罚定性准确。原审认定顾某及其亲属的损失数额有误，原审计算原审被告人魏诚学、张霞非法吸收存款造成投资人直接经济损失总额有误，再审予以纠正。原审公诉机关未对原审被告人魏诚学犯罪数额及原审被告人张霞作为投资人的损失提出新的指控，对原审被告人张霞所提新的辩解本院均不予采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百四十五条第一款的规定，判决如下：一、维持本院（2017）苏0602刑初110号刑事判决第一项，即原审被告人魏诚学犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月20日起至2022年12月19日止)，并处罚金人民币三十万元（此款由原审被告人魏诚学于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性缴纳）。原审被告人张霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月24日起至2020年6月23日止)，并处罚金人民币十万元（此款由原审被告人张霞于本判决发生法律效力之日起三十日内一次性缴纳）。二、撤销本院（2017）苏0602刑初110号刑事判决第二项。三、责令原审被告人魏诚学、张霞退赔被害人损失人民币39327457.5元（其中原审被告人张霞在35643457.5元范围内承担退赔责任，具体被害人名单及损失见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份,副本二份。审 判 长  陈红兵人民陪审员  吴志坚人民陪审员  王湘兰二〇一八年九月十四日书 记 员  陆馨玲附被害人损失清单：            姓名              投资金额（人民币/元）              损失（人民币/元）                  傅丽萍              1995250              1430639                  周美琴              1200000              753419.4                  陶美珍              1300000              1100000                  邢会均              3274000              2641680                  蔡光亚              806890              403852.2                  顾雪凤              307965              210053.8                  傅国楠              3200000              2923342.7                  曹红              1300000              1245000                  薛梅              1300000              1278000                  施举红              551908              261908                  陈阳              1500000              900000                  顾志琳              1982603              932062.1                  姜卫              400000              280000                  何琴              1941100              1711100                  吴加晖              700000              659500                  花黎清              4350000              1950000                  陈淑云              300000              272000                  罗萍              2205340              1532031.6                  叶冬梅              4240020              1763646                  金伟              318905              26335.6                  孙小波              250000              122419.4                  周书卉              600000              370000                  周雪玉              400000              166000                  杨琴芳              400000              360285                  缪新华              300000              261535                  顾银华              500000              490242                  江继华              300000              268258                  冯翔              4700000              4333258                  顾燕              14150000              9644767                  徐冉              1032300              500000                  徐程娟              310835              110835                  顾小敏              928100              425287.7      注：被告人张霞对陶美珍的损失人民币1100000元中的790000元承担退赔责任，对邢会均的损失人民币2641680中的167680元承担退赔责任。