河北省秦皇岛市海港区人民法院刑事判决书（2018）冀0302刑初49号公诉机关河北省秦皇岛市海港区人民检察院。被告人刘某永，男，1979年6月16日出生，汉族，初中文化，景鸿盈泰（北京）投资管理有限公司秦皇岛分公司负责人，经常居住地：秦皇岛市海港区工农里******。2017年4月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被秦皇岛市公安局海港分局刑事拘留，同年5月3日被执行逮捕。现羁押于秦皇岛市看守所。辩护人赵勇，河北润谦律师事务所律师。河北省秦皇岛市海港区人民检察院以海检刑诉（2018）1号起诉书指控被告人刘某永犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省秦皇岛市海港区人民检察院指派检察员白宝忠出庭支持公诉。被告人刘某永及辩护人赵勇到庭参加诉讼。现已审理终结。河北省秦皇岛市海港区人民检察院指控，2014年9月被告人刘某永在秦皇岛市注册成立景鸿盈泰（北京）投资管理有限公司，公司成立后以高额返利方式与投资人李文付、万某1等人签订投资理财信息咨询与服务协议、借款担保合同吸收公众存款。根据公司会计记录账目显示：景鸿盈泰投资管理有限公司秦皇岛分公司共计吸收群众投资1575万元（含重复投资），其中完成投资50人，投资金额842.5万元，未完成投资54人，投资金额732.5万元，实际损失669.6734万元。公诉机关认为，被告人刘某永的行为已构成非法吸收公众存款罪。指控的事实有证人证言、被告人的供述和辩解，相关书证等证据证实，请求对被告人刘某永依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。被告人刘某永对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，其辩解称：1、我认罪，但我不是成立景鸿盈泰公司的人，起诉指控的行为应是公司行为，不是我个人的行为，景鸿盈泰董事长是孙某，是他出资成立的秦皇岛分公司。他是总公司法人。我只是秦皇岛分公司负责人，总负责人是孙某。2、对本案金额我有异议，投资理财都有协议和汇款单，资金去向是河北鸿美铝业有限公司。投资人都有借款协议和投资理财协议、银行汇款凭证，资金都是直接汇到鸿美铝业，没有经过我和景鸿盈泰分公司账户。数额应当以银行汇款凭证和投资理财协议为准。被告人刘某永辩护人赵勇的辩解意见：1、对定性没有异议。2、涉案主体应该是景鸿盈泰（北京）投资管理有限公司。被告人作为分公司负责人是在公司法定代表人孙某安排下从事工作。2014年9月16日，景鸿盈泰（北京）投资管理有限公司法定代表人孙某找被告人刘某永在秦皇岛市海港区成立秦皇岛分公司，让刘某永作为分公司负责人，两人是同学关系。2015年11月13日秦皇岛分公司负责人变更为孙某；2015年5月6日在北戴河设立北戴河分公司，负责人为被告人刘某永，2015年11月13日负责人变更为孙某。3、景鸿盈泰与鸿美铝业两公司构成共同犯罪，景鸿盈泰公司起到帮助、辅助的次要作用，属于从犯。通过本案吸收公众存款的合同签订以及转账汇款等事实，能够确定，客户的投资款项直接转账、汇款至鸿美铝业公司，景鸿盈泰分公司没有吸收任何存款，其仅是作为中介机构为客户以及鸿美铝业提供居间服务，其居间经营业务，为鸿美铝业的吸收存款提供了帮助、辅助作用，属于从犯。刘某永在景鸿盈泰秦皇岛、北戴河分公司属于直接责任人，在分公司经营非法吸收公众存款的业务活动过程中，相较于孙某来说，起次要作用，是从犯。分公司的设立，由孙某提议并提供支持；刘某永作为分公司的负责人，在业务上听命于北京总公司孙某的安排，且开展的核心业务，由财务人员负责，直接接受总公司的领导，包括汇款转账、返还利息等活动，非刘某永负责，其本人对于整个居间活动中的核心问题如担保与反担保，居间费用的提成比例等涉及违法所得等，并不知情，正如孙某供述，刘某永对此不知情。刘某永作为负责人，从成立到2015年9月离职，并非从始至终，且其本人没有任何获益，仅是在外围参与，起到辅助、次要作用。4、关于起诉书指控的数额，并不准确。公司会计陆某的证人证言以及统计数据书证，不具有真实性与合法性。员工投入的金额不应计入在内。刘某永离职后，分公司吸收的存款与其无因果关系，其不应对离职后的数额承担责任。5、被告人有自首情节。2016年12月1日，主动到公安机关接受询问，如实陈述，此后接受公安机关传唤，如实供述。综上，请求合议庭在量刑时给予综合考虑。经审理查明，2013年孙某（另案处理）在被注册成立了景鸿盈泰（北京）投资管理有限公司。该公司成立后，先后在葫芦岛、秦皇岛等地成立分公司。孙某在经营各分公司过程中，以投资河北鸿美铝业股份有限公司的名义，利用专题讲座、派发传单、支付高额利息等形式，向社会不特定人吸收存款，并签订借款人为河北鸿美铝业股份有限公司，担保人为孙某购买的北京兆丰信和投资担保有限公司的借款担保投资合同，吸收的存款部分打到河北鸿美铝业有限公司，其余的用于支付高额利息。2014年9月16日，经景鸿盈泰（北京）投资管理有限公司授权，被告人刘某永在秦皇岛市注册成立景鸿盈泰（北京）投资管理有限公司秦皇岛分公司；2015年5月6日成立了景鸿盈泰（北京）投资管理有限公司北戴河分公司，两个分公司负责人均为被告人刘某永。2015年11月13日，上述两个分公司的负责人均变更为孙某。被告人刘某永作为分公司负责人期间，协助孙某向社会不特定人群吸收公众存款合计人民币106.5万元（被告人刘某永任负责人期间，吸收存款合计人民币679.5万元，其中景鸿盈泰（北京）投资管理有限公司员工的投资款合计人民币328万元；被告人刘某永离职后至2015年11月13日法人变更前该公司吸收资金人民币245万元。被告人刘某永的涉案金额为人民币106.5万元）。2017年4月18日被告人刘某永经秦皇岛市公安局海关分局经侦大队传唤到案。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、被告人刘某永的供述及辩解2、被害人李某22的陈述3、被害人李某21李某23的证言4、被害人杨某1的陈述5、被害人丁某的陈述6、被害人马某的陈述7、被害人范某的陈述8、被害人刘某22的陈述9、被害人李某23的陈述10、被害人张某1的陈述11、被害人赵某的陈述12、被害人李某24的陈述13、被害人董某1的陈述14、被害人开祥雨的陈述15、被害人王某1的陈述16、被害人李某25的陈述17、被害人杨某2的陈述18、被害人郭某的陈述19、被害人王某2的陈述20、被害人胡某的陈述21、被害人左某的陈述22、被害人宋某1的陈述23、被害人慕某的陈述24、被害人田某的陈述25、被害人杨某3的陈述26、被害人张某2的陈述27、被害人柴某的陈述28、被害人宋某2的陈述29、被害人张某3的陈述30、被害人毛某的陈述31、被害人万某1的陈述32、被害人秦某的陈述33、被害人张某4的陈述34、被害人董某2的陈述35、被害人王某3的陈述36、被害人曹某的陈述37、被害人万某2的陈述38、证人李某21李某23的证言39、证人刘某21的证言40、证人孙某的证言41、证人陆某的证言。42、秦皇岛市公安局海港分局情况说明43、上述事实有投资明细表；授权委托书及租赁合同；河北鸿美铝业股份有限公司工商注册资料、银行明细；河北鸿美铝业股份有限公司财产情况、诉讼材料及查封情况；投资参与人的投资协议书；景鸿盈泰（北京）投资有限公司、北京兆丰信和投资担保有限公司注册资料等书证在卷佐证。44、案件来源及抓获经过、2016年12月1日询问笔录证实：被告人刘某永系于2017年4月18日被传唤到案，且在被传唤前、后，接受询问、讯问时均如实供述了犯罪事实。45、户籍及现实表现证明：被告人刘某永案发时年满十八周岁，具有完全刑事责任能力。无违法犯罪记录。本院认为，被告人刘某永协助他人变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。秦皇岛市海港区人民检察院指控的犯罪成立。在共同犯罪中，被告人刘某永起辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚；被告人刘某永被传唤到案后，如实供述犯罪，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人及其辩护人的部分辩护意见关于本案应属单位犯罪的辩护观点，因该涉案公司均为孙某为犯罪而设立的，是其犯罪的载体、手段，依据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”故该辩护观点本院不予采纳。被告人刘某永任负责人期间，其本单位员工参与“投资”的数额，因无证据证实参与人系因被告人刘某永的行为而“投资”的，不应由被告人刘某永承担责任，故该数额不应当计算在犯罪数额内。违法所得应当依法追缴并退还投资参与人。考虑被告人刘某永系初犯、无前科劣迹等具体情节，故对被告人刘某永依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某永犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月,并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年4月18日起至2019年1月17日止。）。二、违法所得应当依法追缴并退还投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向秦皇岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 赵林林人民陪审员 刘姝华人民陪审员 李 颖 二〇一九年一月十四日代书 记员 刘 磊