湖南省邵阳市北塔区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）湘0511刑初46号 公诉机关湖南省邵阳市北塔区人民检察院。 被告人潜志德，男，1963年12月4日出生于北京市，山西省长治市人，汉族，大学本科文化，原国土资源部信息中心高级工程师，住北京市西城区。因涉嫌受贿、滥用职权犯罪于2016年4月29日被指定居所监视居住，同年8月27日被执行逮捕，现羁押于邵阳市看守所。 辩护人黄文兵，湖南金州律师事务所律师。 湖南省邵阳市中级人民法院指定我院审判的被告人潜志德受贿、滥用职权一案，由湖南省邵阳市北塔区人民检察院以北塔检刑诉字﹝2017﹞第32号起诉书于2017年7月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年12月7日适用普通程序进行了公开审理。湖南省邵阳市北塔区人民检察院检察员孙某出庭履行职务，被告人潜志德及辩护人黄文兵到庭参加了诉讼。期间，邵阳市北塔区人民检察院建议延期审理一次。因本案与上级法院审理的被告人王某1受贿、滥用职权一案有关联，本院于2018年4月10日裁定本案中止审理，中止审理的情形消失后，本院于2018年9月10日裁定本案恢复审理。本案经合议庭评议，本院审判委员会讨论，现已审理终结。 湖南省邵阳市北塔区人民检察院指控： 一、受贿罪 2006年至2010年，被告人潜志德被借调到国土资源部矿产开发管理司（以下简称开发司）探矿权处负责探矿权初审工作期间，多次利用职务之便，收受许某、李某2、侯某、张某1、程某等相关办证人员好处费共计18万元及一个黄金饰品，为上述人员谋取利益。 二、滥用职权罪 2006年6月至9月，潜志德在初步审核湖南省怀化市佳怡资源开发有限公司（以下简称佳怡公司）将湖南省沅陵县五强溪金矿田某1矿区、五强溪金矿田某2矿区两个探矿权（以下简称田某1、田某2矿区探矿权）协议转让给北京金某1科技发展有限公司（以下简称金某1公司）的过程中，明知金某1公司法人代表许某交来的湖南省国土资源厅的回函是虚假的，在缺少矿产资源勘查情况报告、最低勘查投入所必须的证明材料等情况下，不按规定要求审核协议转让的条件，违反规定签署同意转让的初步审核意见；在相对人未提出探矿权延续申请的情况下，违反规定签署同意延续的初步审核意见。 2008年2月，潜志德在明知田某1矿区探矿权年度检查不合格，湖南省国土资源厅没有在其2007年度矿产资源勘查项目年度报告上签署年检合格结论性意见的情况下，违反规定签署同意田某1矿区探矿权延续两年的初步审核意见。 潜志德的上述行为，导致不符合转让、延续条件的田某1、田某2矿区探矿权被违规由佳怡公司转让给金某1公司，被违规得以延续。2008年1月至8月，北京金岳瑞丰资源投资有限公司（以下简称金岳瑞丰公司）以970万元的价格取得金某1公司100%的股权。2011年5月24日、2012年2月29日，中国黄金集团公司（全民所有制企业，以下简称中金集团）及其子公司中国黄金集团资源有限公司（以下简称中金集团子公司）分别以4080万元和1360万元的价格收购了金岳瑞丰公司60%和20%的股权。收购后，中金集团和中金集团子公司投入了大量的费用进行勘探。2016年9月21日，田某1、田某2矿区探矿权证被国土资源部撤销。 公诉机关向法庭提交了干部履历表、户籍证明、鉴定意见书、国土资源部办公厅证明、扣押决定书、扣押物品文件清单、田某田某2矿区探矿权转让及延续档案资料等书证，证人许某、李某1、侯某、张某1、程某、邢某、王某1、刘某1、张某2等人的证言，被告人潜志德的供述等证据。 公诉机关认为，被告人潜志德身为从事公务工作的工作人员，利用职务之便，接受他人请托，为他人谋取利益，收受他人财物18万元，有其他严重情节；还明知材料不齐全、部分材料不符合规定且不真实，仍然违反办理探矿权转让及延续的相关规定，为请托人办理了手续，给中金集团造成重大经济损失。潜志德的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款、第三百九十七条第一款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污、贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第三款、第一条第三款（二）项的规定，应以受贿罪、滥用职权罪数罪并罚追究刑事责任。诉至本院，要求依法惩处。 被告人潜志德对公诉机关指控的事实及罪名没有异议，表示自愿认罪，辩称，是初审，没有决定权，滥用职权罪的情节不是特别严重，请求从轻处罚。 辩护人黄文兵提出：一、指控潜志德于2007-2009年期间，收受张某13万元，不应认定为受贿款，因为张某1是广东省国土资源厅的领导干部，没有具体的请托事项，潜志德也没有为张某1及其单位谋取利益，潜志德的行为只能算违纪；二、本案受贿罪已超过追诉时效；三、潜志德的行为不构成滥用职权罪。理由：1、潜志德在国土资源部探矿权处是一名临时工作人员，工作职责是初审，在领导明确表示要促成田某1、田某2探矿权转让的情况下，只是没有坚持原则，但对探矿权转让并延续的审批办理，不能起决定作用；2、中金集团收购的是金岳瑞丰公司的股权，并不仅是探矿权，田某1、田某2探矿权的撤销并不影响股权的所有；3、中金集团的重大经济损失与潜志德的行为没有必然的联系。刑法规定，滥用职权行为与造成的危害结果之间要有必然因果关系，否则不构成滥用职权罪，潜志德职责要求与中金集团的重大经济损失不具有刑法意义上的必然因果关系，且中金集团以4080万元收购一家注册资本为50万元的公司60%股权，本身不正常，不能将责任算到潜志德身上。因此，潜志德的行为只能属于一般工作上的错误问题，应由行政主管部门处理，不应定性为滥用职权罪。请求人民法院依法判决不予追究被告人滥用职权罪的刑事责任。 经审理查明，被告人潜志德1985年8月在地矿部（国土资源部）北京计算中心工作，1998年9月被评为地矿部评委会审批地质矿产专业高级工程师，2005年7月至2015年12月被借调至开发司工作。2005年7月至2009年1月在探矿权处工作，负责非油气探矿权的初审工作；2009年1月至2015年12月在金属矿产管理处工作，2009年1月至2012年10月负责非油气金属矿产探矿权的初审工作，2012年10月之后协助在职初审人员进行非油气金属矿产探矿权的审查工作。潜志德在开发司工作期间，利用负责探矿权初审的职务便利，为他人谋取利益，收受许某、李某1、侯某等人贿赂款共计人民币18万元及30余克黄金饰品一个。还违反规定，在明知相关材料不齐、不合规定且虚假的情况下，滥用手中的初审职权，违规办理了田某1、田某2矿区探矿权的转让、延续初审手续，致使中金集团及中金集团子公司在收购中造成特别重大经济损失。具体犯罪事实如下： 受贿罪 （一）收受许某四万元的事实 2006年6月上旬的一天，许某（另案处理）到国土资源部潜志德和刘某2的办公室咨询如何办理田某1、田某2探矿权的转让手续，并说探矿权证原件丢了，该怎么处理的问题。刘某2答复说探矿权证原件丢失需要在国土资源报上登报挂失，满30天后，拿着报纸和相关材料一起递交，同时要潜志德复印了转让所需材料清单给许某，许某在办理此事中多次送钱给潜志德。 1、2006年6月底，许某打电话约潜志德下班后在北京市门口见面，见面后给潜志德看了湖南省国土资源厅回函文件的草稿后，许某给了潜志德一个1万元的红包，请潜志德多关照，潜志德予以收受； 2、2007年春节期间的一天晚上，许某在北京市门口送给潜志德一个5000元的红包，潜志德予以收受； 3、2007年中秋节前的一天，许某在北京市门口送给潜志德一个5000元的红包，潜志德予以收受； 4、2008年春节前，许某为了探矿权的延续，在门口送给潜志德一个1万元的红包，潜志德予以收受； 5、2008年的中秋节期间的一天，许某在为感谢办理延续的事情，在门口送给潜志德一个1万元的红包，潜志德予以收受。 （二）收受李某2三万元及一个黄金饰品的事实 2006年，李某2通过刘某2认识了潜志德，在代办内蒙古自治区阿拉善右旗青土坑、曹某两个铝土探矿权及云南省的几个探矿权项目过程中，多次找潜志德帮忙并送钱物给潜志德。 1、2006年春节前的一天晚上，在北京市黄寺大街潜志德家楼下，李某2送给潜志德一个1万元的红包，潜志德予以收受； 2、2006年中秋节前几天的一个晚上，在北京市黄寺大街潜志德家楼下，李某2以看望老人家的名义送给潜志德一个1万元的红包，潜志德予以收受； 3、2007年春节前的一天晚上，在北京市黄寺大街潜志德家楼下，李某2以拜年的名义送给潜志德一个1万元的红包，潜志德予以收受； 4、2007年中秋前的一个晚上，在北京市黄寺大街潜志德家楼下，李某2送给潜志德一个重量约30克的黄金饰品，潜志德予以收受。 （三）收受侯某二万元的事实 2007年，潜志德在办理甘肃舟曲县个金属探矿权新立项目时，接受北京市山连山矿产开发咨询有限责任公司的请托，办理好该项目的相关手续后，在办公室里收受了北京市山连山矿产开发咨询有限责任公司侯某送的2万元。 （四）收受张某1三万元的事实 张某1系广东省国土资源厅的工作人员，与国土资源部的地质开发司、地质勘查司和地质环境司有工作上的往来，为了广东省相关探矿权的项目办理能得到关照，多次找潜志德请求对广东的相关项目予以关照并送钱给潜志德。 1、2007年夏季的一天，张某1到北京出差，约潜志德到其住的广州大厦宾馆聊天，张某1就广东的探矿权项目请潜志德多关照，并送给潜志德一个1万元的红包，潜志德予以收受； 2、2008年夏季的一天，张某1到北京出差，约潜志德到其住的北京饭店聊天，张某1就广东的探矿权项目请潜志德多关照，并送给潜志德一个1万元的红包等，潜志德予以收受； 3、2009年夏季的一天，张某1到北京出差，约潜志德到其住的北斗七星大酒店聊天，张某1就广东的探矿权项目请潜志德多关照，并送给潜志德一个1万元的红包，潜志德予以收受。 （五）收受程某四万元的事实 2007年5月至10月期间，广东省地质建设工程集团申请办理了广东省清远市清新县桃源金多金属普查探矿权等四个探矿权新立项目，项目通过后却一直未有人来领证，直到2009年，程某受该公司委托来到开发司办理领证事宜。该四个探矿权证过期的时间很长，按规定应当予以作废，潜志德在得知程某是领导介绍的后，没有直接回复，而是告知程某要先请示领导才能决定，事后潜志德请示了探矿权处处长刘某2，刘答复可以领证，但要将项目原使用的北京54坐标转换为西安80坐标。潜志德将此情况告诉程某，并要求程某将四个项目的坐标转换为西安80坐标，程某按要求搞好后将材料交给了潜志德，潜志德将四个探矿权证重新办好交给程。2010年春节前的一天晚上，程某打电话约潜志德在北京市直门桥附近的“锅色天香”饭店吃饭，饭后为感谢潜志德的帮忙及以后继续得到关照，程某送给潜志德人民币4万元，潜志德予以收受。 （六）收受邢某二万元的事实 潜志德与邢某在工作中相识，2006年夏季的一天，邢某打电话约潜志德在北京市王府井附近的一饭店吃饭，吃饭时邢某介绍了一个广东的老板与潜志德认识，并说这个老板要办理一些探矿权项目，要潜志德关照。饭后，邢某替广东老板送给潜志德人民币1万元，潜志德予以收受；2010年夏季的一天的晚上，邢某打电话约潜志德到其住的北京市海淀区牡丹园的花园宾馆，并介绍了一个办探矿权的老板与潜志德认识，聊了一会天后，邢某替广东老板送给潜志德人民币1万元，潜志德予以收受。 案发后，侦察机关扣押了潜志德受贿犯罪的赃款18万元及赃物30余克黄金饰品一个。 上述事实，有下列经过庭审质证、认证的证据证明： 1、户籍资料、国土资源部办公厅出具的工作岗位变化情况说明、国土资源部信息中心文件国土信发（2013）6号国土资源部信息中心关于延长首个聘期限的通知、国土信发(2011)1号国土资源部信息中心关于专业技术岗位聘用结果的通知、国土信发(2013)19号国土资源部信息中心关于专业技术岗位聘用结果的通知、干部履历表等书证 证明潜志德的身份及潜志德在国土资源部工作变动、任职等情况。 2、扣押文件、物品清单、移交清单（1卷31-48） 证明侦察机关依法扣押了潜志德受贿的现金及黄金饰品等物。 3、证人许某的证言 证明因湖南省怀化市沅陵县五强溪田某1、田某2两个探矿权转让及延续的事找潜志德帮忙，并于2006年6月至2008年期间先后五次共计送给潜志德人民币4万元，潜志德均予以收受。 4、证人李某2的证言 证明在北京联众博通科技中心工作期间，受老板的委托找潜志德办理了内蒙古自治区阿拉善右旗青土坑地区铝土矿普查、内蒙古自治区阿拉善右旗曹某铝土矿普查、云南荣某投资有限公司申请的探矿权等项目，于2006年至2007年中秋节期间先后四次共计送给潜志德人民币3万元及一个30余克的黄金饰品。 5、证人侯某的证言 证明在北京市山连山矿业开发咨询有限责任公司工作期间，主要给一些公司的矿进行评估，评估后就会应这些公司的要求，帮助这些公司到国土资源部开发司找潜志德了解探矿权办证进度。在2007年至2008年期间，受公司老总的委托共计送给潜志德人民币2万元。 6、证人张某1的证言 证明为了搞好与潜志德的关系及得到潜志德对广东探矿权等项目的关照，在2007年至2009年期间，共计送给潜志德人民币3万元，每次1万元。 7、证人程某的证言 证明2009年受广东省地质建设工程集团公司委托，去国土资源部领取探矿权证，因证过期未领，需重新办理手续，按潜志德的提示修改了地理坐标后拿到了探矿权证，大概共拿了六七个探矿权证。2010年春节前，为感谢潜志德和继续得到关照，在锅色天香饭馆吃饭时送给潜志德一个4万元的红包。 8、证人邢某的证言 证明为了广东老板的探矿权项目，二次共计送给潜志德人民币2万元。 9、被告人潜志德的供述 证明的事实与审理查明的事实一致。 滥用职权罪 2006年2月份，原佳怡公司的董事张某2（另案处理）打电话给北京市金某1公司法人代表许某，告知许某佳怡公司已注销，二人遂合谋欲将佳怡公司名下田某1、田某2矿区的探矿权争取到金某1公司名下。2006年3、4月份，许某到香港找到原佳怡公司的董事长苏某商量田某1、田某2矿区探矿权转让一事，苏某同意将田某1、田某2矿区探矿权转让给许某，因佳怡公司于2005年8月就已注销，双方就将转让合同的时间写成2005年1月5日，公章也上交到工商局了，故转让合同没有盖章，合同还约定有纠纷按香港法律处理。2006年5月份，许某和张某2商量由张负责收集佳怡公司的资料，许负责收集金某1公司的资料，由张私刻了佳怡公司的公章，又共同伪造怀化市工商局年检专用章和佳怡公司企业法人营业执照复印件，之后在佳怡公司企业法人营业执照复印件上盖了怀化市工商局年检专用章，准备好相关材料后。许某于2006年6月到开发司探矿权处，咨询潜志德及探矿权处处长刘某2（另案处理）后，将准备好的相关资料交给潜志德。潜志德收到材料后，经初审，发现该申请资料中缺少田某1、田某2矿区探矿权2005年度检验报告；佳怡公司田某1、田某2矿区探矿权证原件；完成最低投入勘探报告及工作量清单、会计证明；交纳田某1、田某2矿区2005年的探矿权使用费发票；无矿权纠纷证明；矿产资源勘查情况报告等材料。潜志德遂向刘某2汇报请示，刘某2授意潜志德向湖南省国土资源厅发调查函以解决无年检报告、无完成最低投入和无矿权纠纷证明的问题。2006年6月13日，潜志德向湖南省国土资源厅发出调查函，同年6月15日湖南省国土资源厅回函告知田某1、田某2矿区两个探矿权虽无矿权纠纷，但2005年未年检，也未向省厅缴纳探矿权使用费，且2005年以来未开展野外工作。收到湖南省国土资源厅回函后，刘某2将回函情况要潜志德告诉许某，并告诉许某按这份回函是不能办理转让手续的。得知情况后，许某到潜志德、刘某2办公室协调如何处理，刘某2遂当着潜志德的面将这份真实回函原件给了许某，并叫许去湖南省国土资源厅沟通协调一下。之后，许某在无法协调的情况下，私刻湖南省国土资源厅的公章，伪造一份内容为“两个探矿权2005年勘查年度年检合格；无矿权纠纷；两个探矿权已完成最低年度勘查投入”的回函，并将该份虚假没有加盖公章的湖南省国土资源厅的回函草稿先交给潜志德审核，潜志德在明知该份回函不合常理、有问题的情况下，看后表示回函草稿内容符合要求。尔后，许某将该份伪造的落款日期也为2006年6月15日的回函连同其他资料整理好向矿产司探矿权处递交申请转让。2006年8月，潜志德作为初审人员，在明知许某交来的湖南省国土资源厅的回函是假的，且没有提交延续申请书，缺少年度检查报告，缺少矿产资源勘查报告，缺少完成最低投入的工作量清单和会计证明，无佳怡公司探矿权证原件，田某1、田某2矿区两个探矿权的普查实施方案内容完全雷同，明显不符合要求的情况下，仍然在审查表上签署了材料齐全，符合转让条件的审查意见。2006年9月4日经矿产司副司长王某1审核后，只补充了佳怡公司原探矿权证丢失的证明及登报公告。2006年9月16日，经领导审批后，潜志德在明知提供材料不齐全、调查回函是虚假的、实施方案不符合要求的情况下仍给金某1公司办理了田某1、田某2矿区探矿权的转让、延续手续，使许某的金某1公司得到了田某1、田某2矿区的探矿权。 为了便于处理金某1公司名下的田某1、田某2矿区探矿权。2007年1月31日，许某要张某2到河北省三河市以张春影及王某2的名字注册成立了三河金某2矿业技术开发有限责任公司（以下简称三河公司），2007年2月1日，许某将金某1公司的股权全部转让到其实际控制的三河公司名下。2008年1月以900万元的价格，将三河公司所持有的金某1公司的全部股权转让给金岳瑞丰公司，后金岳瑞丰公司要许某代办田某1、田某2矿区探矿权的第二次延续手续等事项，又付给许某70万元。2008年2月16日、6月20日，潜志德在明知田某1、田某2矿区探矿权2007年度检查未通过、也没有进行野外勘查投入情况下，仍然在探矿权延续申请审查表上签署了“经审查，该项目年检合格”的意见，建议同意且帮忙办理了田某1、田某2矿区探矿权的延续手续。 2011年5月24日，中金集团在不明知田某1、田某2矿区探矿权系非法获取的情况下，以人民币4080万元收购了金岳瑞丰公司持有的金某1公司股权资产60%的股权。2011年8月17日，金某1公司依法更名为沅陵金某1科技发展有限公司，9月8日，沅陵金某1科技发展有限公司更名为中国黄金集团湖南鑫瑞矿业有限公司（以下简称鑫瑞公司）。2012年2月29日，中金集团子公司以人民币1360万元收购了金岳瑞丰公司持有的鑫瑞公司股权资产20%的股权。 2012年4月17日，鑫瑞公司向国土资源部申请田某2矿区探矿权变更、延续。经县、省二级国土资源部门签署年检合格意见，2012年7月23日，国土资源部向鑫瑞公司颁发了田西矿区探矿权证（证号T01120080602000493,有效期限2012年4月26日至2014年4月26日）。 2013年12月18日，鑫瑞公司向国土资源部申请田某1矿区探矿权变更、延续。经县、省二级国土资源部门签署年检合格意见，2013年12月24日，国土资源部向鑫瑞公司颁发了田东矿区探矿权证（证号T01120080202000187,有效期限2013年12月24日至2015年12月24日）。 2016年4月，中金集团将其持有的鑫瑞公司60%股权无条件划拨给中金集团子公司，至此，中金集团子公司持有鑫瑞公司80%股权,金岳瑞丰公司持有鑫瑞公司20%股权。中金集团子公司一直进行探矿工作，没有产生收益。经鉴定，田某2、田某1矿区探矿权在2011年5月24日的价值为人民币4002.43万元；截止2011年12月24日，中金集团及其子公司应分摊田某1矿区投入勘探费用109.83万元，截止2012年4月26日，应分摊田某2矿区投入勘探费用55.33万元，共计投入勘探费用人民币165.16万元。 2016年9月21日，因田某1、田某2矿区探矿权的转让变更、延续资料等系伪造，国土资源部作出国土资发（2016）116号《国土资源部关于撤销湖南省沅陵县五强溪金矿田某1矿区金矿普查和湖南省沅陵县五强溪金矿田某2矿区金矿普查2宗探矿权转让变更行政许可事项的决定》，决定撤销“湖南省沅陵县五强溪金矿田某1矿区金矿普查”和“湖南省沅陵县五强溪金矿田某2矿区金矿普查”勘查许可证。鑫瑞公司不服，于2016制11月14日申请行政复议。国土资源部受理后于2017年12月20日作出国土资复议(2017）2405号行政复议决定书，决定维持116号决定中撤销2006年2宗勘查许可证转让许可部分内容，撤销116号决定中撤销T01120080202000187以及T01120080602000493勘查许可证部分内容。 潜志德在办理田某1、田某2矿区探矿权的转让和延续手续过程中，先后5次收受许某所送的人民币40000元。 潜志德到案后，如实交代了全部犯罪事实。 上述事实，有下列经过庭审质证、认证的证据证明： 1、国土资源部非油气探矿权审批程序及相关人员的岗位职责、探矿权新立、延续及变更申请审批岗位职责及内部工作流程复印件 证明在办理探矿权项目新立、延续、变更过程中，项目经办人及相关人员的岗位职责和程序。 2、国务院《探矿权采矿权转让管理办法》、国土资源部《探矿权采矿权转让审批有关问题的规定》、《关于建立探矿权年度检查制度的通知》 证明转让探矿权必须达到的条件及应提供相关的证明材料。 3、田某1、田某2矿区探矿权转让档案复印件 证明田某1、田某2矿区探矿权由佳怡公司转让变更至金某1公司名下的情况。2006年8月30日，潜志德、刘某2分别在《探矿权申请审查表》上签字。9月4日，王某1在《探矿权申请审查表》上签字要求申请人补充五项材料。9月15日，王某1再次在《探矿权申请审查表》上签字，贾其海确认签发。转让档案内卷中无佳怡公司2005年度检验报告、田某1、田某2矿区探矿权原件、完成最低投入勘探报告、工作量清单、会计证明等必备资料。 4、国土资源部的函、湖南省国土资源厅的二份回函 证明湖南省国土资源厅的回函二份，落款日期均为2006年6月15日，内容相反，一份回函系从湖南省国土资源厅档案室复印，另一份从国土资源部矿业权档案中复印。 5、怀化市商务局文件怀商资（2005）7号关于注销怀化佳怡资源开发有限公司的批复、注销核准通知书、董事会决议、企业注册登记资料、企业法人营业执照等书证 证明佳怡公司于2003年8月11日成立，2005年8月17日注销，系中外合资有限责任公司，法定代表人是苏某。 三河金某2公司2007年1月成立，股东张春影、王某2。金某1公司2002年8月成立，股东张春影、三河金某2公司。2008年8月，金某1公司股东变更为金岳瑞丰公司。 6、转让合同、施工合同、付款凭证 证明中金集团收购金岳瑞丰公司所持有金某1公司股权、勘查投入及付款等情况。 7、国土资源部国土资发（2016）116号文件 证明2016年9月21日，国土资源部决定撤销湖南省沅陵县五强溪田某1、田某2矿区金矿普查的勘查许可证。 8、怀化市泰信司法鉴定所第46号鉴定意见书 证明经鉴定：1、湖南沅陵县五强溪镇田某1、田某2探矿权在2011年5月24日的价值4002.43万元；2、截止2011年12月24日，中国黄金集团及其子公司在田某1矿区投入勘探费用109.83万元；截止2012年4月26日，中国黄金集团及其子公司在田某2矿区投入勘探费用55.33万元，中国黄金集团在田某1、田某2探矿权勘探中共计投入勘探费用人民币165.16万元。 9、证人蒋某、向某的证言（系原佳怡公司职员） 证明佳怡公司于2005年注销，向某将公司的印章、营业执照等相关资料都交给了怀化市工商局。公司申请的田某1、田某2两个探矿权证由蒋某保管，没有听说探矿权转让一事。张某2曾打电话介绍许某给蒋某，许某问蒋某是否愿意将田某1、田某2两个矿权盘活。故蒋某将两个矿权的一些地质资料发给许某。 10、证人刘某1、刘星辉的证言（湖南省国土资源厅工作人员） 证明湖南省国土资源厅的回函不可能让探矿权人直接将回函带至国土资源部，即使让其带走，也会以邮寄送达的方式给国土资源部开发司邮寄送达一份。同时证明关于沅陵县田某1、田某2矿区的相关事宜只出具过一次回函。 11、证人张某2的证明 证明2005年，将佳怡公司解散的信息告诉许某，为帮助将佳怡公司在沅陵县田某1、田某2两个金矿探矿权转让给许某的金某1公司，在许某的安排下，找人私刻了怀化佳怡公司的公章，提供了两个探矿权和怀化佳怡公司营业执照的复印件，还与许某一起制作了虚假的探矿权转让合同书、探矿权转让申请书，提供了虚假的地质资料进行转让登记申请书。在金某1公司获得两个采矿权后，又帮助许某以三河金某2公司的名义将两个探矿权以900万元的价格转让给金岳瑞丰公司。 12、证人许某的证言 证明在获取田某1、田某2探矿权过程中，伪造了许多资料，要别人及指使张某2私刻了公章并与潜志德等人有钱权交易行为。 13、证人王某1的证言 证明参与了怀化沅陵县田某1、田某2矿区转让申请工作，在审查的时候，发现申请人缺材料，按规定在《探矿权申请审查表》上写了五点意见，要求补齐材料。刘某2复审后说该补的材料都补齐了，王某1在明知材料不齐的情况下签字同意了。2008年，又参与了田某1、田某2矿区探矿权延续审核工作，在没有省级国土部门的结论性意见情况下，没有将这一项目退回探矿处，要求重新报送年度检查报告而是直接审批通过了。 14、证人卿敏的证言 证明卿敏与许某之前因工作接触过，应许某要求，在其提供的《矿产资源勘查合协议书》、《普查实施方案》上签名盖章，没有向单位领导请示过，是个人行为，并证明与金某1公司没有业务往来过。 15、潜志德的供述及自书材料 证明的事实与审理查明的事实一致，同时还证明之所以不依法依规初审田某1、田某2矿区探矿权转让资料及办理田某1、田某2矿区探矿权延续，主要是明白领导也欲将此事办成，故没有坚持原则。 公诉机关在法庭上宣读、出示的上述证据，来源合法，真实有效，证据之间能相互印证，形成了完整的证据链，本院予以认定。 关于辩护人黄文兵提出的收受张某1的3万元，不应认定为受贿款的辩护意见。 经查，张某1虽是广东省国土资源厅的工作人员，可能级别比潜志德高，但这并不能影响钱权交易的成立，因为潜志德身为国土资源部的工作人员，职务、职责与张某1不同，张某1之所以送钱给潜志德，是因为张某1希望广东的相关项目得到潜志德的关照，有具体的请托，潜志德也收受了钱财，符合受贿罪的特征，应予认定。故辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。 关于辩护人黄文兵提出的本案受贿罪已超过追诉时效的辩护意见。 经查，潜志德涉嫌的受贿犯罪，虽然其犯罪行为主要集中在2006年至2010年期间，受贿金额认定为18万元，应在三年以下量刑，但潜志德徇私利违规办理田某1、田某2矿区探矿权转让及延续，致使中金集团特别重大损失，符合《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第三款、第一条第三款第（二）项的规定，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法处三年以上十年以下有期徒刑，根据《中华人民共和国刑法》第八十七条第（二）项的规定，本案的追诉时效为十年，而本案立案时间是在2016年，未超过十年的法定追诉时效，应当予以追诉。故辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。 关于辩护人黄文兵提出的潜志德的行为不构成滥用职权罪的辩护意见。 滥用职权行为与造成的损失之间必须具有刑法上的因果关系。经查，潜志德在行使初审权时，违反职责规定，并接受请托人的请托，收受请托人财物，徇私情私利，在明知田某1、田某2矿区探矿权转让、延续申报材料不完整、部分虚假，不符合探矿权转让、延续条件，仍违规签署了同意意见，并违规办理了探矿权转让和延续手续，导致田某1、田某2矿区探矿权被非法转让，造成国有资产遭受特别重大损失，潜志德故意不履行初审职责，滥用手中的职权，未能有效防止损害后果的发生，应认定其渎职行为与损害后果之间具有刑法上的因果关系，系多因一果关系，潜志德的行为符合滥用职权罪的构成要件。故辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。 关于潜志德提出的滥用职权罪的情节不是特别严重的辩解。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释一》第一条第二款（二）项的规定，造成经济损失超过150万元，应认定情节特别严重。经查，中金集团及中金集团子公司分别以4080万元、1360万元的价格收购了金岳瑞丰公司持有的金某1公司80%股权，中金集团及中金集团子公司应分摊的田某2、田某1矿区勘探费用共计165.16万元。鉴于中金集团子公司占股80%的鑫瑞公司本已被撤销的两个矿区探矿权勘查许可证已于2017年12月20日由国土资源部以行政复议决定予以恢复，且勘探费用系必须投入的费用，故中金集团及其子公司投入的勘探费用165.16万元（109.83万元+55.33万元）可不认定为造成的损失。认定本案被告人潜志德滥用职权的行为致使5440万元的公共财产遭受损失。故潜志德的辩解不成立，本院不予采纳 本院认为，被告人潜志德虽未有公务员身份，属事业编制的人员，但系借调至国土资源部矿产开发司探矿权处的工作人员，在国家机关中从事公务工作，行使公务职权，系受国家委托从事公务的人员，具有以国家工作人员身份论的主体资格。潜志德在从事公务工作期间，利用负责探矿权初审的职务便利，为他人谋取利益，收受许某、李某2、侯某等人贿赂款共计人民币18万元及30余克黄金饰品一个，其行为构成了受贿罪，其收受贿赂后造成了严重后果，有其他严重情节。潜志德在担任国土资源部矿产开发司探矿权处初审人员的职务期间，滥用职权，在明知田某1、田某2矿区探矿权转让、延续申报材料不完整、部分虚假，不符合探矿权转让、延续条件，仍违规违法办理探矿权转让和延续手续，导致田某1、田某2矿区探矿权被非法转让，致使公共财产遭受特别重大损失，情节特别严重，其行为还构成滥用职权罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以确认。潜志德犯有数罪，应当数罪并罚，在法庭审理过程中，自愿认罪，认罪态度较好，可依法酌定从轻处罚。为此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款（二项）、第二款、第三百九十七条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污、贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第三款、第一条第三款第（二）项、第十九条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释一》第一条第二款（二）项、第三条、第八条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条的规定，判决如下： 一、被告人潜志德犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元；犯滥用职权罪，判处有期徒刑三年，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元； （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住的，二日折抵刑期一日，即自2016年4月29日起至2020年6月28日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳。） 二、依法扣押的赃款人民币十八万元、赃物30克黄金饰品一个，依法予以没收，由扣押机关上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  邓建国 人民陪审员  邵家湘 人民陪审员  邓沨颖 二〇一八年九月二十五日 书 记 员  戴鹳频 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： (一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 (二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 (三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。 第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污、贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条第三款受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罪金或者没收财产。 第一条第三款（二）项为他人谋取不正当利益，致使公共财产、国家和人民利益遭受损失的； 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。 对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释一》 第一条第一款第（二）项下列情形之一的应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”： （二）造成经济损失150万元以上的； 第三条国家机关工作人员实施渎职犯罪并收受贿赂，同时构成受贿罪的，除刑法另有规定外，以渎职犯罪和受贿罪数罪并罚。 第八条本解释规定的“经济损失”，是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财本损失，包括为挽回渎职犯罪所造成损失而支付的各种开支、费用等。立案后至提起公诉前持续发生的经济损失，一并计入渎职犯罪造成的损失。 债务人经法定程序被宣告破产，债务人潜逃、去向不明，或者因行为人的责任超过诉讼时效等，致使债权已经无法实现的，无法实现的债权部分应当认定为渎职犯罪的经济损失。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第七十四条指定居所监视居住的南限应当折抵刑期。被判处管制的，监视居住一日折抵刑期一日；判处拘役、有期徒刑的，监视居住二日折抵刑期一日