浙江省天台县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）浙1023刑初306号 公诉机关天台县人民检察院。 被告人许海委，男，1974年8月13日出生于浙江省天台县，汉族，初中文化，无业，住天台县。2018年4月30日因本案被天台县公安局刑事拘留，同年5月30日经天台县人民检察院批准被逮捕。现羁押于天台县看守所。 辩护人夏建军，浙江天台山律师事务所律师。 被告人许慧霞，女，1973年3月6日出生于浙江省天台县，汉族，小学文化，无业，住天台县。2018年5月26日因本案被天台县公安局刑事拘留，同年6月21日经天台县人民检察院批准被逮捕。现羁押于天台县看守所。 指定辩护人庞斌峰，浙江天城律师事务所律师。 被告人范小青，女，1978年11月30日出生于浙江省天台县，汉族，初中文化，务工，住天台县。2018年7月6日因本案被天台县公安局刑事拘留，同年7月19日经天台县人民检察院批准被逮捕。现羁押于天台县看守所。 辩护人何晓威、范奔奔，浙江天城律师事务所律师。 天台县人民检察院以天检公诉刑诉[2018]291号起诉书指控被告人许海委犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年9月11日召开庭前会议，并于同日公开开庭审理了本案。天台县人民检察院指派检察员卢柏松出庭支持公诉，被告人许海委及其辩护人夏建军，被告人许慧霞及其指定辩护人庞斌峰，被告人范小青及其辩护人何晓威、范奔奔到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2015年10月，揭洋（另案处理）在安徽省六安市注册成立安徽航旅科技有限公司，并指派汪荣华、邱训涛（均另案处理）二人来到合肥市发展市场。为了发展集资业务，汪某某、邱某某二人于2015年12月3日注册成立安徽天合联盟科技有限公司（以下简称“天合联盟”），并以天合联盟控股公司子公司的名义，每日两次在公司经营地举办推广介绍会向外公开宣传，吸收投资人投资，宣称公司就是负责吸收群众资金，通过资金循环运转，造成大量的现金流，来拉升天合联盟公司在美国纳斯达克上市股票（股票代码TUAA）的股值，再把股票升值挣来的钱回报给投资人。首先，投资人需经已成为会员的投资人引荐，出资人民币4000元（以下币种同）购买一个资格（名义上是飞机票出票端口，并提供手机软件下载，但实际上该端口并无人使用），成为公司会员，该4000元不计入后期理财金额，但公司承诺在购买该资格一年后公司回报投资人1万元现金或者价值1万元的股票；其次，在投资人成为会员后，可以按照每份4000元的整数倍进行投资，投资期限为9周。第一周、第二周的返利为每份500元（扣除5%手续费后实际所得475元），第三周至第九周的返利为每份1000元（扣除5%手续费后实际所得950元），9周后连本带利每份可收益7600元。公司会员可随意发展新投资人，但只享受其直接发展人的一份4000元的9周收益，即7600元，总收益根据名下的直接发展人员的数量可叠加，对其直接发展的会员再次发展新的会员不再享受收益。投资人通过刷公司提供的POS机或者公司的银行账户转账进行投资。成立报单中心后，可收取下线会员每投资4000元的报单费200元（后降为160元），并收取下线报单中心“三代分红”，依次为30元、20元、10元。2016年4月19日，合肥市公安局包河区分局立案侦查安徽天合联盟非法吸收公众存款案，经司法会计鉴定，涉案非法吸收公众存款资金1999767155元，共计造成投资人损失392109840元。 2016年1月份，被告人许海委、许慧霞经许某某（已被判刑）推荐参与投资天合联盟。之后，被告人许海委、许慧霞、范小青三人经商量决定合伙经营天合联盟报单中心，被告人许海委、许慧霞分别成立天合联盟报单中心，收取的报单费被告人许海委占40%，被告人许慧霞、范小青各占30%。三人通过微信、口头相传等方式向社会公众进行宣传，发展他人投资注册天合联盟会员，收取下线会员每投资4000元报单费200元（后降为160元）。被告人许海委个人投资天合联盟688000元，被告人许慧霞个人投资天合联盟744000元，被告人范小青个人投资天合联盟284000元。经司法会计鉴定，许海委报单中心投资人数126人，投资金额11456000元；被告人许慧霞报单中心投资人数55人，投资金额4600000元。被人许海委、许慧霞、范小青涉及非法吸收公众存款资金合计人民币14340000元。 2018年4月30日，被告人许海委被抓获归案，后如实供述了自己的罪行，2018年5月26日，被告人许慧霞被抓获归案，后在侦查阶段如实供述自己的罪行。2018年7月6日，被告人范小青被拘传到案，在开庭审理过程中自愿认罪。   上述事实，被告人许海委、许慧霞、范小青在开庭审理过程中均无异议，并有三被告人的在卷供述，证人郑某某 、范某1、范某2、许某1、胡某1、陈某、徐某某、许某2、许某3、杨某1、汤某某、杨某2、庞某某、许某4、许某5、叶某某、许某6、许某7、王某1、杨某3、鲍某某、许某8、叶某某、黎某某、缪某某、向某某、陈贵、徐某某、许某9、许某10、许某、许某11、陈某、王某2、许某12、张某某、金某某、蒋某、张某某、吴某某、胡某2、陈某某、卢某某、蒋某某、冯某的证言，《协助查询财产通知书》，《银行卡交易明细清单》，《龙炎数据》，《起诉书复印件》，《司法会计鉴定报告》，《天合联盟补充意见书》，光盘，《光盘制作说明》，《前科劣迹情况说明》，《抓获经过》，《归案经过》，《户籍证明》等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人许海委、许慧霞、范小青违反国家金融管理法律规定，在未经国家有关部门批准的情况下，为揭洋、汪荣华、邱训涛等人向社会不特定对象吸收公众存款提供帮助，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人许海委、许慧霞、范小青的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控三被告人的罪名成立。被告人许海委、许慧霞、范小青非法吸收公众存款数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。三被告人在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚；被告人许海委到案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚；被告人汪某、邱某在侦查阶段即自愿认罪认罚,可酌情从轻处罚。被告人范小青在开庭审理中能当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。三辩护人以上述同样理由要求对三被告人减轻处罚的辩护意见，理由正当，本院予以采纳。三被告人虽是从犯，但非法吸收公众存款数额高达14340000元，犯罪情节严重，不宜对三被告人适用缓刑。故对被告人许海委、许慧霞的辩护人建议对被告人许海委、许慧霞适用缓刑的意见，理由不当，本院不予采纳。揭阳、汪荣华、邱训涛等人为进行非法吸收公众存款而设立安徽天合联盟科技有限公司，公司成立后主要实施非法吸收公众存款活动，依法不应以单位犯罪论处，故对被告人许慧霞的指定辩护人提出本案系单位犯罪的意见，理由不当，本院不予采纳。对于涉案赃款赃物，应继续予以追缴，发还各被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人许海委犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。 二、被告人许慧霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。 三、被告人范小青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人许海委的刑期自2018年4月30日起至2019年6月29日止；被告人许慧霞的刑期自2018年5月26日起至2019年5月25日止；被告人范小青的刑期自2018年7月6日起至2019年4月5日止）。 四、赃款赃物继续予以追缴，发还各被害人。 （以上罚金及追缴款限判决生效之日起一个月内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  林桂燕 人民陪审员  王定德 人民陪审员  余赛芹 二〇一八年九月十一日 代书 记员  周晋莹 附件： 本案判决所依据的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 …… 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条…… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。