上海市第二中级人民法院执 行 裁 定 书（2018）沪02执异122号异议人(被执行人)：新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司，住所地新疆塔城地区。法定代表人：庞建东，总经理。委托诉讼代理人：廖荣华，北京市汉坤律师事务所上海分所律师。委托诉讼代理人：林春耀，北京市汉坤律师事务所上海分所律师。申请执行人：周继东，男，1958年12月22日出生，汉族，户籍地上海市长宁区。委托诉讼代理人：应慧鹏，上海市经建律师事务所律师。被执行人：上海优道投资管理有限公司，住所地上海市嘉定区。法定代表人：雷时珍。在本院执行周继东与新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司(以下简称亿路公司)、上海优道投资管理有限公司(以下简称优道公司)仲裁纠纷一案中，被执行人亿路公司提出书面异议，请求依法停止对(2015)沪二中执字第228号案的执行。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。在异议审查中，亿路公司变更异议请求为驳回周继东的执行申请。本案现已审查终结。异议人亿路公司称，周继东的债权性质为投资款，该款已被另案刑事判决认定为非法吸收公众存款的一部分。根据司法解释的规定，对非法吸收公众存款的集资参与人，向其归还投资以本金为限。周继东在向本院申请执行之后，已与北京赛伯乐绿科投资管理有限公司(以下简称赛伯乐公司)、上海源迪投资管理有限公司(以下简称源迪公司)签订《债权(暨份额)转让协议》，将其享有的300万元投资份额及对应的债权以300万元的价格转让给赛伯乐公司和源迪公司，周继东已获得转让对价300万元。周继东在上述转让协议中亦明确，优道公司应返还投资款总额为300万元，构成对生效仲裁裁决确认的相关利息债权的放弃。同时，周继东已将其生效债权转让给他人，故不具备债权人的身份。综上，周继东的债权已消灭，其无权再就预期收益部分权益向本院申请执行，其执行申请应予驳回。申请执行人周继东辩称，不同意亿路公司的异议请求。周继东确已受偿300万元，但该款系在上海市静安区人民法院受理的相关刑事案件的追赃程序中，由被执行人优道公司经该院同意，通过上海市黄河律师事务所支付。亿路公司所称债权转让协议上未加盖受让人赛伯乐公司和源迪公司的公章，并未生效，且款项亦非赛伯乐公司和源迪公司支付，故该协议未实际履行。周继东主张的利息并非以向公众非法吸收的资金支付，不应追缴。优道公司和亿路公司均非刑事犯罪的主体，应依照生效仲裁裁决向周继东履行付款义务。本院查明，关于周继东与优道公司、江苏帝奥投资有限公司、贵州国创能源控股(集团)股份有限公司(以下简称国创公司，已于2015年6月3日更名为亿路公司)、中国华阳投资控股有限公司、贵州阳洋矿业投资有限公司仲裁纠纷一案，上海仲裁委员会于2015年2月11日作出(2014)沪仲案字第0259号裁决，明确优道公司应于裁决作出之日起十日内向周继东支付认购富义中心有限合伙份额的款项本金300万元及预期年化收益360,000元；国创公司对优道公司的上述付款义务承担连带清偿责任；优道公司、国创公司于裁决作出之日起十日内向周继东偿付律师费28,200元、仲裁费44,433元等。该裁决生效后，因优道公司、国创公司未履行还款义务，周继东向本院申请强制执行，本院于2015年3月26日以(2015)沪二中执字第228号立案执行。执行中，因未发现被执行人可供执行的财产线索，经周继东同意，本院于2015年4月24日裁定终结该案的本次执行程序。另查明，根据亿路公司提供的证据，周继东(作为转让方)于2015年8月17日与赛伯乐公司、源迪公司(均作为受让方)签订《债权(暨份额)转让协议》一份，约定转让方确认优道公司应返还上海富义投资中心(有限合伙)(以下简称上海富义)收取的投资款本金(免息)总额为300万元，并将此债权全部转让给受让方行使；受让方在协议签署后10个工作日内向转让方支付30万元，2015年(此处未填写日期)前向转让方支付120万元，2015年12月31日前向转让方支付150万元；转让方在收到全额转让款项后，除对上海富义的债权归于消灭外，其在上海富义的份额亦不再持有，不得再以有限合伙人的身份行使权利；受让方按照已支付的转让款金额取得转让方对应金额的债权，若受让方未按本协议约定的期限及金额支付转让款，则未支付金额相对应的债权仍归转让方所有；因本协议的签署、履行、解释或与本协议有关的任何纠纷，双方应友好协商解决，若协商不成，任何一方有权向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼；本协议经双方签字、盖章生效等。周继东在该协议上签名，但赛伯乐公司和源迪公司未签名及加盖公章。同日，周继东与优道公司签订《债权(暨份额)转让确认书》作为上述转让协议的附件，明确优道公司同意转让方将其持有的上海富义“国创能源定向增发投资基金项目”的份额转让给受让方，优道公司在该确认书上加盖公章。2016年1月5日，上海市黄河律师事务所通过银行转账方式向周继东银行账户内支付150万元，摘要为“代优道支付投资款”。2016年1月8日，上海市黄河律师事务所以银行转账方式向周继东开设的银行账户内支付150万元，摘要为“代优道支付投资款”。同时，优道公司出具《关于委托上海市黄河律师事务所支付投资者款项的说明》，明确该公司在前任法定代表人涉嫌非法吸收公众存款罪案[(2015)静刑初字第240号]审理期间，通过上海市黄河律师事务所向包括周继东等十三人在内的众多投资者支付的投资款，均为该公司基于各投资者和第三方赛伯乐公司、源迪公司签订的《债权(暨份额)转让协议》，而代赛伯乐公司和源迪公司向各投资者支付的投资份额及债权转让款。又查明，在异议审查过程中，周继东向本院确认，其已通过上海市静安区人民法院受理的(2015)静刑初字第240号刑事案件的退赃程序受偿300万元，同意将该款从优道公司与亿路公司应履行的债务金额中扣除，尚有预期年化收益360,000元、律师费28,200元、仲裁费44,433元及相应的迟延履行期间产生的债务利息未受偿。亿路公司未提供《债权(暨份额)转让协议》的原件，该公司向本院陈述，无证据证明赛伯乐公司和源迪公司直接向周继东支付转让款，赛伯乐公司和源迪公司亦未向本院申请变更其为(2015)沪二中执字第228号执行案的申请执行人。本院认为，被执行人未履行生效法律文书确定的义务，申请执行人有权向有管辖权的人民法院申请强制执行。根据本案查明的事实，亿路公司现尚有生效仲裁裁决确认的逾期年化收益、律师费、仲裁费及相应的迟延履行期间产生的债务利息未履行，周继东据此向本院申请继续强制执行，符合法律规定。亿路公司主张周继东已将生效债权转让给赛伯乐公司、源迪公司，该债权已消灭，因未能提供充足的证据加以证实，本院不予采信。亿路公司提出的周继东无权向亿路公司和优道公司主张逾期年化收益以及其已在债权转让协议中明确放弃该部分收益及加倍利息的异议理由，均缺乏事实和法律依据，本院不予支持。综上，亿路公司的异议不成立，应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向上海市高级人民法院申请复议。审判长  朱志红审判员  张常青审判员  胡晓东二〇一八年九月二十六日书记员  徐 琛附：相关法律条文附：相关的法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条人民法院对执行行为异议，应当按照下列情形，分别处理：(一)异议不成立的，裁定驳回异议；••••••