湖南省岳阳市中级人民法院刑 事 判 决 书（2018）湘06刑终276号原公诉机关湖南省岳阳市岳阳楼区人民检察院。上诉人（原审被告人）邹吉，男，1977年8月4日出生于湖南省岳阳市，汉族，本科文化，湖南吉祥石化科技股份有限公司法定代表人，住岳阳市岳阳楼区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月16日被岳阳市公安局白石岭分局刑事拘留，同年8月21日被逮捕；现羁押于湖南省岳阳县看守所。辩护人肖兴利，北京盈科（长沙）律师事务所律师。上诉人（原审被告人）邹春辉，女，1971年5月3日出生于湖南省岳阳市，汉族，大学文化，湖南吉祥石化科技股份有限公司财务人员，住岳阳市岳阳楼区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月25日经岳阳市公安局白石岭分局决定被监视居住，2018年4月13日经岳阳市岳阳楼区人民法院决定被逮捕；现羁押于岳阳市第二看守所。上诉人（原审被告人）朱家璧，男，1985年4月7日出生于浙江省永康市，汉族，本科文化，湖南吉祥石化科技股份有限公司股东，住长沙市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月4日被岳阳市公安局白石岭分局刑事拘留，同年4月7日被逮捕；现羁押于湖南省岳阳县看守所。原审被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司，住所地岳阳经济开发区岳阳大道**，法定代表人邹吉。诉讼代表人车波，男，1967年8月12日出生，系湖南吉祥石化科技股份有限公司采购总监，住岳阳市岳阳楼区。湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院审理湖南省岳阳市岳阳楼区人民检察院指控原审被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司及原审被告人邹吉、邹春辉、朱家璧犯非法吸收公众存款罪一案，于二O一八年六月二十八日作出（2016）湘0602刑初294号刑事判决。原审被告人邹吉、邹春辉、朱家璧不服，提出上诉。湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院于二O一八年八月八日将案卷移送本院。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：湖南吉祥石化科技股份有限公司（以下称吉祥公司）成立于1999年12月18日，该公司经核准的经营范围是石油、化工装置加热炉及炉配件的设计、制造、施工、技术咨询等，无吸收公众存款业务资格。被告人邹吉于2006年10月至2015年3月期间担任吉祥公司董事长，2010年9月至2015年3月担任该公司法定代表人；被告人朱家璧于2010年9月成为湖南吉祥石化科技股份有限公司股东，2015年3月至6月接替被告人邹吉担任该公司董事长；被告人邹春辉系吉祥公司财务部出纳，具体负责吉祥公司资金管理，保管该公司的财务账目，并依被告人邹吉和朱家璧的要求办理该公司非法吸收的公众存款的资金进出业务和相关账务处理。为解决吉祥公司经营过程中的资金困境和偿付高息吸收的资金，从2009年至2015年3月，被告人邹吉以吉祥公司董事长、法定代表人的身份，被告人朱家璧以吉祥公司股东的身份，被告人邹春辉以吉祥公司员工的身份，以支付高额利息为诱饵，亲自或要求公司员工通过口口相传的方式，向社会不特定的21家单位和155名个人吸收存款累计157265.1016万元，偿还本息共计158961.887296万元。其中晏某二王某1波等155人（含朱家璧）吸收存款90791.6016万元，偿还本息96376.4883万元，吉祥公司及被告人邹吉、朱家璧、邹春辉向上述155人中的91人（含朱家璧）吸收资金共计63343.2371万元（朱家璧占24338.1670万元），偿还本息78716.2076万元（其中偿还朱家璧本息31001.1567万元），超出本金共计15372.9705万元（其中朱家璧获取6662.9917万元）；吉祥公司及被告人邹吉、朱家璧、邹春辉陈某1云吴某1平等64人吸收资金共计27448.3645万元，偿还本息共计17560.2807万元，尚有9888.0838万元未归还。向投资公司等21家单位吸收存款66473.5000万元，偿还本息共计62685.000996万元，其中吉祥公司及被告人邹吉、朱家璧、邹春向某福投资公司等10家单位吸收存款共计45630.5000万元，偿还本息共计47995.982996万元，超出本金共计2365.482996万元；吉祥公司及被告人邹吉、朱家璧、邹春辉向湖南川佰投资管理有限公司等11家单位吸收存款共计20843.0000万元，偿还本息共计14689.4180万元，尚有6153.5820万元未归还。被告单位吉祥公司及三被告人将所吸收的资金用于公司的生产经营和偿付高息社会借款，至案发尚欠个人及单位共计75家（人）集资款项16041.6658万元未归还。具体事实如下：1、2014年5月20日至11月3日，吉祥公司因银行贷款将要到期急需资金还贷，被告人邹吉通谭某1南介绍，以自己邹某1祥及被告人邹春辉的名义汤某1新以4%的月利率为吉祥公司累计借款人民币390万元。至案发时止，吉祥公司累计偿汤某1新资金171.4万元，尚欠218.6万元未还。2、被告人邹春辉为缓解公司资金问题，以吉祥公司新建厂房需要资金为由，找其同陈某1云希望她能帮忙借点钱给吉祥公司，并承诺按3%－6%不等的月利率支付利息。2014年6月至10月底，被告人邹春辉分6次陈某1云处为吉祥公司非法吸收资金累计人民币103万元。至案发时止，吉祥公司共偿陈某1云资金20.872万元，尚欠资金82.128万元未还。3、2014年7月22日，陈某1云宣传、介绍，被告人邹春辉出具《借款合同》，并加盖了吉祥公司公章，约定月利率为3%，陈某1云同吴某1平处非法吸收资金人民币100万元。至案发时止，吉祥公司共偿吴某1平资金47.43万元，尚欠资金52.57万元未还。4、2014年8月11日，陈某1云宣传、介绍，被告人邹春辉出具《借款借据》，并由吉祥公司提供担保，约定月利率为4%，陈某1云的朋蒋某娜处非法吸收资金人民币65万元。至案发时止，吉祥公司累计偿蒋某娜资金9.75万元，尚欠资金55.25万元未还。5、2014年8月11日，陈某1云宣传、介绍，被告人邹春辉出具《借款借据》，并由吉祥公司提供担保，约定月利率为3%，陈某1云的朋李某1辉处非法吸收资金人民币15万元。至案发时止，吉祥公司累计偿李某1辉资金2.25万元，尚欠资金12.75万元未还。6、陈某1云宣传、介绍，其朋易某1霞得知被告人邹春辉在为吉祥公司到处借款，于是与被告人邹春辉取得联系，商定由被告人邹春辉以吉祥公司名义出具《借款借据》，月利率为2.5%或3%不等，于2014年7月至9月分两次易某1霞处非法吸收资金累计人民币50万元。至案发时止，吉祥公司累计偿易某1霞资金20.12万元，尚欠资金29.88万元未还。7、2014年5月陈某1云告陈某2萌，其同学邹春辉委托其宣传吉祥公司实力雄厚，目前公司需要应急借款用于生产的消息，承诺支付的利息大大高于银行同期利率。不陈某2萌陈某1云在被告人邹春辉的陪同下与被告人邹吉见了面，达成了借款的意向。从2014年5月到9月期间，吉祥公司以被告人邹春辉为借款人，该公司为担保人出具了借款借据，以支付3%的月利率，分10次非法吸陈某2萌资金累计人民币278万元，款项汇入被告人邹春辉指定的个人银行账户，该278万元陈某2萌自有资金及从其亲戚、朋友处筹集的资金组成。至案发时止，吉祥公司累计偿陈某2萌资金123.8015万元，尚欠资金154.1985万元未还。8、陈某1云介绍李某2娟认识了被告人邹春辉。被告人邹春辉以吉祥公司需要借款还银行贷款“过桥”为由，承诺按3%－4%的月利率支付利息，李某2娟达成了借款意向。从2014年6月至9月，吉祥公司以被告人邹春辉为借款人出具了4份借款合同，合同加盖了吉祥公司财务公章，李某2娟处非法吸收了累计人民币50万元的资金汇入被告人邹春辉指定的银行账户，该50万元资金李某2娟从朋友处筹集。至案发时止，吉祥公司累计偿李某2娟资金29.15万元，尚欠资金20.85万元未还。9方某1兵在吉祥公司工作期间，被告人邹春辉找到他说，因吉祥公司资金周转困难，暂时没钱发放职工工资，希望他能发动关系借钱给公司，承诺按3%的月利率支付利息。2014年5月至9月方某1兵介绍，被告人邹春辉以被告人邹吉的名义王某2华出具了两份借据，并加盖了吉祥公司的行政公章，非法吸收了130万元资金。至案发时止，吉祥公司累计偿王某2华资金24.6万元，尚欠资金105.4万元未还。10方某1兵在吉祥公司工作期间，按被告人邹春辉的要求介绍了叔方某2胜借钱给吉祥公司。2010年11月至2014年9月，吉祥公司以1.5%－3%的月利率，分两次方某2胜及其潘某1荣处非法吸收人民币80万元，被告人邹春辉代被告人邹吉出具了借据，并加盖了吉祥公司行政公章。至案发时止，吉祥公司累计偿方某2胜潘某1荣夫妇资金9.6万元，尚欠资金70.4万元未还。11、被告人邹春辉方某3伍是好朋友，吉祥公司资金周转有问题时，被告人邹春辉多次方某3伍为吉祥公司借款，其中大部分能及时还本付息。2009年至2011年方某3伍以2%的月利率，累计借给吉祥公司86万元；2012年1月1日和2月17日方某3伍以2%的月利率分两次共借给吉祥公司12.8万元；2012年7月23日和2014年6－7月方某3伍以2.5%的月利率共借给吉祥公司50万元（含息转本7.5万元），该50万元被告人邹春辉以被告人邹吉的名义出具了借条，并加盖了吉祥公司财务公章。至案发时止，吉祥公司累计偿方某3伍资金135.282万元，尚欠资金13.518万元未还。12、2011年12月至2014年9月底谢某铭主动联系被告人邹春辉后分11次累计出借资金人民币300万元给吉祥公司，约定月利率为3%。被告人邹春辉每次均以邹吉的名义出具了相应的借据，借据上加盖邹某2青或被告人邹吉的私章及吉祥公司的财务公章。至案发时止，吉祥公司累计偿付谢某铭资金135.9万元，尚欠资金164.1万元未还。13方某4逸李某3芳系夫妇，与被告人邹吉父亲熟悉。被告人邹春辉多次找方某4逸夫妇，以吉祥公司需要资金周转为由，承诺月利率3%的利息，到期还本付息，从2009年10月20日至2014年9月3日，累计方某4逸夫妇借款人民币590万元（含息转本15万元）。每次借款被告人邹春辉均以被告人邹吉的名义出具了借款单，并加盖了吉祥公司的财务公章。至案发时止，吉祥公司累计偿方某4逸夫妇资金320.73万元，尚欠资金269.27万元未还。14、2011年初，黎明听朋友说把钱存到吉祥公司可以拿利息。2011年2月1日，被告人邹春辉与黎明约定月利率为2%，到期还本付息，从黎明处借款10万元。2012年2月1日，黎明将吉祥公司支付的利息2万元转为本金，连同吉祥公司未偿还的10万元本金共计12万元继续以月利率2%借款给吉祥公司，由被告人邹春辉以其邹某2青的名义出具了借据，并加邹某2青的私章。至案发时止该公司已偿付黎明资金8.16万元（含息转本2万元），尚欠资金3.84万元未还。15陈某1云李某4香平及其丈夫龚忠于介绍吉祥公司业绩好，目前需要资金，并把两人介绍给被告人邹春辉认识。被告人邹春辉李某4香平和龚忠于介绍自己是吉祥公司的财务负责人，正在帮助吉祥公司借钱用于公司周转，并表示借的钱打到她个人账户上，吉祥公司担保并盖章就是把钱借给了公司。2014年10月15日李某4香平将自己的房产抵押给银行后贷款40万元，将该笔资金汇入被告人邹春辉指定的账户，被告人邹春辉出具了借条，约定月利率为3.5%，吉祥公司出具了担保责任书。至案发时止，吉祥公司共偿李某4香平资金2.4万元，尚欠资金37.6万元未还。16梁某1君田某明系夫妻田某明是被告人邹春辉的朋友。被告人邹春辉多次劝田某明要相信她借点钱给吉祥公司田某明也知道其他朋友向吉祥公司借过资金赚了利息，在被告人邹春辉的多次游说下，2014年10月9日田某明凑齐了人民币40万元，梁某1君的名义借给了吉祥公司。被告人邹春辉以吉祥公司的名义出具了40万元的借据，约定月利率为3.5%。至案发时止，吉祥公司共偿梁某1君资金5.6万元，尚欠资金34.4万元未还。17李某5勇是被告人邹春辉的同学。被告人邹春辉曾李某5勇提出因吉祥公司需要资金周转希望他能借款李某5勇于2009年9月－2014年8月按月利率3%共向吉祥公司出借人民币151万元，被告人邹春辉办理了相关借款手续，并在出具的借款凭证上加盖了吉祥公司账务公章。至案发时止吉祥公司共偿李某5勇资金138.19万元，尚欠资金12.81万元。同一时期李某5勇还介绍朋廖某1兰刘某1香谭某2英等与被告人邹春辉认识，三人按月利率3%的利息通过被告人邹春辉共借给吉祥公司人民币110万元，被告人邹春辉办理了相关借款手续，并在出具的借款凭证上加盖了吉祥公司账务公章。至案发时止吉祥公司共偿付三人资金67.34万元，尚欠三人资金共42.66万元未还。18、李某5勇介绍黄和平认识了被告人邹春辉，2014年4月7日，被告人邹春辉按月利率3%为吉祥公司向黄和平借款人民币40万元，被告人邹春辉以被告人邹吉的名义出具了借据并加盖了吉祥公司财务公章。同日，黄和平以其女符某娟的银行账户向被告人邹春辉指定的账户汇入40万元。至案发时止，吉祥公司共偿付黄和平资金10.8万元，尚欠资金29.2万元未还。19李某6玉是吉祥公司员工。在吉祥公司期间，被告人邹春辉劝李某6玉放点钱到吉祥公司，可以收取利息。从2013年2月至2014年3月，自己并介绍亲友以2.5的月利率并张某1农朱某枫的名义共借款人民币49万元（含息转本3.475万元）给吉祥公司，被告人邹春辉以被告人邹吉的名义出具了借据，并加盖了吉祥公司财务公章或行政公章。至案发时止，吉祥公司共偿张某1农朱某枫等资金46.805万元（含息转本3.475万元），尚欠资金2.195万元未还。20、2013年2月5日，被告人邹春辉经其同吴某2英（吉祥公司员工）介绍，以2.5%的月利率吴某2英的同章某霞处为吉祥公司借款人民币50万元，期限一年。2014年1月27日章某霞再次以相同的利率向吉祥公司提供借款现金33.75万元，吉祥公司将应付章某霞的利息16.25万元，连同两次共计83.75万元借款，算作借款100万元，由被告人邹春辉以被告人邹吉的名义出具了借据，并加盖了吉祥公司公章。至案发时止，吉祥公司未偿章某霞任何资金，尚欠其83.75万元未还。21吴某2英在吉祥公司工作期间被告人邹春辉要求其借点钱给吉祥公司。2013年1月30日至2014年5月28日，被告人邹春辉以2.5%月利率吴某2英（以其女周子澜的名义出借）处分三次为吉祥公司累计借款人民币74万元。被告人邹春辉以被告人邹吉的名义出具了共计74万元的借据，并加盖了吉祥公司财务公章。至案发时止，吉祥公司共偿吴某2英资金33.729万元，尚欠40.271万元未还。22、2014年12月，被告人朱家璧将其占有的一辆牌照为京M.892**的房车交给被告人邹吉，希望能将该车抵押后借点钱用。随后被告人邹吉委托被告人邹春辉阳某2华出面与邓余生取得联系，将该车抵押并以2.5%的月利率从邓余生处借款人民币80万元，被告人邹春辉出具了亲笔借据。同月14日，邓余生从亲友唐爱兵邓某1洪、周壬辰邓某2旺潘某2娥邓某3林、邓丑星等人处以1.5%的月利率筹集了80万元，汇入了被告人邹春辉指定的银行账户。吉祥公司收到款项后即全部偿付了该公司所阳某2华的借款。至案发时止，吉祥公司共偿付邓余生资金4万元，尚欠76万元未还。23、吉祥公司员苏某1霞是被告人邹吉、邹春辉的舅妈。2009苏某1霞告诉其苏某2东，吉祥公司为保公司运转正在向外融资，如果有闲钱可以借给吉祥公司。从2010年初至2014年10月28日苏某2东以1.5－2%的月利率共计借给吉祥公司人民币88万元（含息转本6.48万元），被告人邹春辉以被告人邹吉的名义苏某2东或其庞某军出具了借据，并加盖了吉祥公司的公章。至案发时止，吉祥公司共偿苏某2东资金55.752万元（含息转本的6.48万元），尚欠32.248万元未还。24阳某1华是被告人邹春辉的同学，2013年2月5日和8月5日，被告人邹春辉以2.5%的月利率，为吉祥公司阳某1华和其夫周军处借款共计57万元（不含3万元的息转本），被告人邹春辉以被告人邹吉的名义出具了借据并加盖了吉祥公司财务公章。至案发时止，吉祥公司共偿阳某1华和周军资金33.5万元（含3万元息转本），尚欠26.5万元未还。25、2012年6月，黎平通张某2生（原吉祥公司财务部职员）得知吉祥公司因财务紧张，在紧急向外借款，利息远高于银行同期贷款利息。于是黎平与被告人邹春辉取得联系证实张某2生的说法。黎平于2012年6月29日和2014年4月4日以3%的月利率分别借给吉祥公司35万元和60万元，因第二次借款前，吉祥公司还清了第一次35万元的本息，故被告人邹春辉以被告人邹吉的名义出具了60万元的借据，并加盖了吉祥公司财务公章。至案发时止，吉祥公司共偿付黎平资金62.65万元，尚欠32.35万元未还。26刘某2国晏某二处得知把钱存到吉祥公司可以得到比银行高的利息后，并晏某二介绍从被告人邹春辉处证实了消息的真实。从2009年10月至2014年1月刘某2国以2.5%的月利率共计借给吉祥公司人民币16.08万元（不含息转本的13.92万元），2014年1月14日，经结算本息后，被告人邹春辉出具了一张30万元（含息转本的13.92万元）的借据。至案发时止，吉祥公司共偿刘某2国资金28.59万元（含13.92万元），尚欠1.41万元未还。27罗某平是吉祥公司员工，2013年4月罗某平知道吉祥公司在向外借款，且利息高于银行于是在2013年4月23日和2014年8月4日两次以1.5%的月利率共计借款8.2万元，被告人邹春辉以被告人邹吉的名义出具了借据，加盖了吉祥公司财务公章。至案发时止，吉祥公司共偿罗某平资金3.07万元，尚欠5.13万元未还。28廖某2波是吉祥工贸公司的员工，2009年12月至2014年8月，被告人邹春辉以发职工工资等各种借口，按2%－3%不等的月利率，廖某2波处为吉祥公司借款共计人民币58万元，被告人邹春辉以被告人邹吉的名义出具了借据，并加盖了吉祥公司财务公章。至案发时止，吉祥公司共偿廖某2波资金共计48.425万元，尚欠9.575万元未还。29、2014年8月，吉祥公司的银行贷款即将到期，需要相应资金“过桥”。被告人邹吉、朱家璧找尹某宏，委托其出面帮忙介绍他人借钱给吉祥公司，并许以高额利息尹某宏将相关信息告知了许征兵，许征兵谭某1南及其他人打听了吉祥公司的情况后认为可以借款，于同月27日通刘某3华的银行账户向吉祥公司指定的银行账户汇入人民币80万元，月利率约定为4%－5%。后许征兵向被告人邹吉、朱家璧提出只能向吉祥公司提供资金，不能向个人借款。于是被告人邹吉、朱家璧及吉祥公司大股邹某2青（被告人邹吉之父）在2014年9月4日召开临时股东会议，同意吉祥公司向许征兵借款400万元，用于公司的生产经营。次日，许征兵仍然通刘某3华的银行账户向吉祥公司指定的银行账户汇入人民币320万元。被告人邹吉代表吉祥公司向许征兵出具一张400万元借据。至案发时止，吉祥公司累计偿付许征兵资金300万元，尚欠资金100万元未还。30、2014年2月，吉祥公司因银行贷款到期需要资金“过桥”，被告人朱家璧介绍被告人邹吉高某1建民周某1廷瑞等认识。被告人朱家璧先高某1建民周某1廷瑞等商定初步借款意向后，再要被告人邹吉出面办理相关手续。2014年3月28日，被告人邹吉以日息4分非法吸周某1廷瑞资金人民币400万元，6天后，吉祥公司将该笔资金全部偿付。4月2日，被告人邹吉以其个人及吉祥公司财产担保，以月利率4%的利息再次非法吸周某1廷瑞500万元人民币的资金，被告人邹吉出具了借款合同，吉祥公司承担担保责任；5月13日，被告人邹吉周某1廷瑞再次订立借款合同，由被告人朱家璧承担担保责任，以月利率4%又非法吸收资金人民币220万元。同周某1廷瑞介绍被告人邹吉于2014年4月21日、8月11日和11月27日，以日息2分或3.3分高某1建民处非法吸收资金人民币共计370万元。上述资金均汇入被告人邹吉指定的银行账户。至案发时止，吉祥公司累计偿周某1廷高某1建民瑞资金1050.2万元，尚周某1廷瑞高某1建民资金439.8万元未还。31、2014年9月，吉祥公司在招商银行长沙分行芙蓉支行的贷款即将到期，需要600万元资金“过桥”。被告人邹吉、朱家璧为筹集资金，通过招商银行芙蓉支行的行刘某4松介绍认识颜某开姚某远李某7光（三人系合作关系）刘某4松事先介绍吉祥公司是较优质客户，因“过桥”需要资金，希李某7光等人能借钱给吉祥公司。后被告人邹吉、朱家璧赶到长沙以吉祥公司股东的身份颜某开姚某远李某7光三人进行了商谈，并邀请三人多次到吉祥公司实地考察。9月28日，吉祥公司出具了股东会决议和董事会决议，同意颜某开借款600万元，期限为20天，日利率为2‰，授权被告人邹吉颜某开订立了借款合同并出具了借据，被告人朱家璧出具了担保承诺书。次日颜某开将600万元资金汇入被告人邹吉指定的银行账户，被告人邹吉即将该笔资金全部用于偿付了招商银行贷款。后因吉祥公司未能偿付借款，被告人邹吉重新出具借条将上述借款展期一个月，月利率为4%。至案发时止，吉祥公司累计偿付资金130万元，尚欠资金470万元未还。32、2014年3月，被告人邹吉、朱家璧从吉祥公司原法律顾彭某1林处得知湖南省川佰投资管理有限公司（以下称川佰公司魏某敏有可能借款后彭某1林介绍魏某敏见面商谈借款事宜。被告人邹吉、朱家璧以吉祥公司法定代表人和股东身份魏某敏表示吉祥公司准备上市，需要资金新建厂房及购买设备，希望川佰公司能借款给吉祥公司，两被告人陪魏某敏实地看了吉祥公司的现状。4月9日被告人邹吉代表吉祥公司在被告人朱家璧的配合下与川佰公司签订了《借款咨询与服务协议书》，并约定川佰公司按借款总额1.5%的费率收取咨询服务费。4月10日，川佰公司介绍其员工刘琼与吉祥公司达成借款1000万元的协议，月利率为1.5%，分三次将1000万元汇入吉祥公司指定的银行账户。不魏某敏个人借款20万元给吉祥公司。至案发时止，吉祥公司共偿付资金447.5万元，尚欠572.5万元未还。33、2013年10月，被告人朱家璧以吉祥公司股东的身份找到陆晓熹为吉祥公司借款，2013年10月23日和12月19日陆晓熹介张某3斌于2013年10月23日和12月19日与吉祥公司订立了两份借款合同，以4%的月利率，出借资金共计人民币1400万元。张某3斌通过伍中华的个人银行账户和湖南九邦信息技术工程有限公司的银行账户分别向吉祥公司指定的账户汇款1000万元和400万元。截至2014年6月23日止，吉祥公司归张某3斌本息共计1759.1566万元张某3斌从中获取利息收益359.1566万元。2014年5月15日和6月23日，吉祥公司两次与陆晓熹订立借款合同，以4%的月利率共向陆晓熹借款人民币950万元。至案发时止，吉祥公司共偿付陆晓熹本息共计498.4634万元，尚欠451.5366万元未还。34、2014年6月，被告人邹吉托吉祥公司工会主刘某5辉出面借钱。当月4日刘某5辉电话联系了朋刘某6云，告刘某6云吉祥公司需要借点钱，时间不长且利息高于银行利率。刘某6云知刘某5辉是吉祥公司高管，于是同意借钱，约定月利率为2.5%。当天被告人邹吉以个人名义出具了一张40万元的借据，并在借据上加盖了吉祥公司财务公章，随刘某6云通过银行将人民币40万元汇入被告人邹吉指定的银行账户。至案发时止，吉祥公司未偿刘某6云任何资金。35、2014年12月，吉祥公司股东之一的谢暄告倪某欣，被告人邹吉需要一笔资金还银行到期贷款“过桥”，希倪某欣帮忙倪某欣要谢暄告诉被告人邹吉主动与他联系。12月11日，被告人邹吉赶到长沙市倪某欣见了面，约定了借倪某欣人民币120万元，为期10天，利息按5%月利率支付一个月等内容，并当场出具了借条。随倪某欣通过自己的网银向被告人邹吉的银行账户汇入120万元，被告人邹吉出具了收条倪某欣收执。至案发时止，吉祥公司累计偿倪某欣资金18万元，尚欠资金102万元未还。36、2012年2月，被告人邹吉王某3国提出，因吉祥公司需要一笔资金到银行办理“过桥”，希望以按月利率1.5%支付利息王某3国处借款应急。2月15日和3月2日，被告人邹吉累计王某3国非法吸收人民币1400万元，并于2013年4月7日还清。2012年9月6日、2013年11月21日和12月30日，被告人邹吉又代表吉祥公司王某3国及其合作伙伴周建文处以月利率2.5%－3%的利息共吸收人民币1625万元，该1625万元王某3国和周建文母亲黄复华的名义汇入了被告人邹吉指定的银行账户。被告人邹吉出具了借款协议，吉祥公司负担保责任。至案发时止，吉祥公司共偿王某3国、周建文资金2121.25万元，尚欠资金903.75万元未还。37、2014年7月28日，被告人邹吉通过湖南财富通典当有限责任公司负责彭某2军介绍，以吉祥公司资金困难为由，采用自己借款，吉祥公司担保的方式，承诺支付月利率2%的利息，到期还本等，谷某萍处非法吸收资金人民币110万元。被告人邹吉出具了借款合同及相应收条。至案发时止，吉祥公司累计偿谷某萍资金6.6万元，尚欠资金103.4万元未还。38李某8平是被告人邹吉的朋友，经其介绍被告人邹吉认识蔡某霞，被告人邹吉以吉祥公司需要资金周转为由蔡某霞借款，约定月利率为3%，2013年9月22蔡某霞在外筹集齐520万元后，当天通过银行将520万元分两次汇入了被告人邹吉指定的银行账户，次日被告人邹吉亲笔出具了借据。吉祥公司将其中20万元汇入被告人朱家璧指定银行账户用于偿还所欠被告人朱家璧的借款。至案发时止，吉祥公司共偿蔡某霞资金493.2万元，尚欠资金26.8万元未还。39、2013年4月10日，被告人邹吉通李某8平以5%的月利率李某9莺李某8平侄女）处借款人民币100万元。同日，从银行账户有两笔共100万元资金汇入了被告人邹吉指定的银行帐户。至案发时止，吉祥公司共李某9莺账户偿付资金90万元，尚欠资金10万元未还。40焦某平是被告人邹吉的朋友。2013年9月，被告人邹吉以吉祥公司资金困难为由焦某平借钱。从2013年9月13日至2014年12月12日焦某平自己和介绍其生意伙易某2梅以3%－4%的月利率分六次共借给吉祥公司人民币共计510万元，被告人邹吉出具了亲笔借据并加盖了吉祥公司公章。至案发时止，吉祥公司共偿付资金266.37万元，尚欠243.63万元未还。41、2014年5月，被告人朱家璧介绍被告人邹吉认识金某君后，被告人邹吉即以吉祥公司资金周转困难为由金某君借钱。从2014年5月29日至当年9月16日，被告人邹吉以5%－5.5%的月利率为吉祥公司金某君处借款共计人民币1170万元，被告人朱家璧提供了担保。至案发时止，吉祥公司共偿金某君资金1006.944万元，尚欠资金163.056万元未还。42李某10威是被告人邹吉的朋友，因吉祥公司以需要资金周转为由李某10威借款，2011年1月和2014年8月李某10威分两次以2.5%和3%的月利率借给吉祥公司人币民共计110万元邹某2青邹某1祥分别出具了亲笔借据。至案发时止，吉祥公司共偿李某10威45.4万元，尚欠64.6万元未还。43丁某斌邹某2青的朋友。从2009年11月至2012年9月期间邹某2青以吉祥公司需要资金周转为由，按2%－3%的月利率累计丁某斌借款人民币345.7895万元（丁某斌接转的吉祥公司向马润梅、罗岳平的借款）邹某2青出具了亲笔借据，被告人邹春辉也经手出具了借据并加盖了吉祥公司公章。至案发时止，吉祥公司累计偿丁某斌资金335.513万元，尚欠10.2765万元未还。44、2014年8月13日至9月25日，吉祥公司李某11坤达成协议，以实际每天4分到5分的利息李某11坤累计借款人民币1100万元，2015年1月1日，吉祥公司李某11坤补签了书面借款合同。至案发时止，吉祥公司累计偿李某11坤资金226万元，尚欠874万元未还。45、2014年8月，被告人邹吉以吉祥公司需要资金“过桥”为由，通过胡三国李某12全借款。同月25日李某12全以4%的月利率借款人民币100万元给吉祥公司，被告人邹吉亲笔出具了借据。至案发时止，吉祥公司共偿李某12全资金7万元，尚欠93万元未还。46、方和平是被告人邹吉的朋友，系岳阳科帆化工有限公司负责人。从2013年4月至2014年4月，吉祥公司以3%的月利率从方和平处累计吸收资金人民币1850万元，按方和平的要求邹某2青相应的出具了亲笔借据，加盖了吉祥公司公章，被告人邹吉、邹春辉承担担保责任。至案发时止，吉祥公司偿付方和平资金1551.88万元，尚欠298.12万元未还。47、2014年5月至2015年1月，被告人邹吉以吉祥公司需要资金“过桥”为由以个人担保、抵押房屋等方式，按3%的月利率冯某春或通冯某春找他人累计吸收资金人民币500万元邹某1祥或被告人邹吉相应地出具了借据。至案发时止，吉祥公司累计偿冯某春等人资金385.35万元，尚欠114.65万元未还。48、彭某1林担任吉祥公司的法律顾问期间，被告人邹吉要其对外介绍吉祥公司应急借款资金，并约定月利率为4%。2012年12月至2014年3月，彭某1林介绍吉祥公司先后从他人处累计吸收资金人民币1528.8万元（不含息转本5.2万元），彭某1林要求被告人邹春辉将借款记在其侄何某1强名下，每次偿付资金时，吉祥公司根彭某1林发的短信或电话将资金汇入其指定汤某2辉、皮岳山胡某1群何某1强陈某3华、湘阴翡翠公司、岳阳楼楼前公司等个人或单位名下。至案发时止，吉祥公司共偿何某1强的借款资金1191.8733万元（含息转本5.2万元），尚欠342.1267万元未还。49、2014年9月25日，被告人邹吉以3%月利率，王某1波（金泰公司负责人）吸收资金人民币1650万元，并出具借据。至案发时吉祥公司偿王某1波资金共计1645万元，尚欠5万元未还。50、2013年10月至2015年2月9日，被告人邹吉以2%的月利率通胥某芝累计吸收资金人民币3430万元，其中1000万元是湖南上普医疗公司将款项汇胥某芝银行账户后，再胥某芝转借给吉祥公司。至案发时止，吉祥公司累计偿付资金2613.2万元，尚欠816.8万元未还。51、2013年12月至2014年3月1日，被告人邹吉以吉祥公司需要资金帮助等多种理由找到湖南德合投资担保有限公司（以下称德合公司）中介借款。期间德合公司用自有资金以该公司员工李仁和德合公司总经陈某4君的弟陈某5勇的名义按2.5%的月利率和1.5%的中介费向吉祥公司借款共计人民币3820万元。后因吉祥公司不能按期还款，德合公司以李仁陈某5勇的名义签订了债权结算确认合同。至案发时止，吉祥公司累计偿付德合公司资金2964.5万元，尚欠855.5万元未还。52、2014年7月15日，被告人邹吉以需要资金还吉祥公司银行贷款为由，代表吉祥公司分6次通过岳阳金阳投资管理有限公司中介从该公司负责阳某2华处以0.2分的日息借款共计人民币905万元。被告人邹吉代表吉祥公司订立了相关的中介合同、借款合同、担保承诺函并出具了部分借条。至案发时止，吉祥公司共偿阳某2华资金791.34万元，尚欠113.66万元未还。53李某14辉是岳阳市新港投资管理有限公司（以下称新港公司）法定代表人，邹某1祥和被告人邹吉的同学。2014年2月被告人邹春辉通阳某1华找李某14辉，委李某14辉到民间为吉祥公司借款，并承诺利率高于银行利率。于李某14辉在新港公司的客户群里发布消息筹集资金。3月7日和10日，吉祥公司出具了临时股东会决议和企业担保承诺书，以被告人邹春辉的名义从新港公司借款人民币500万元，吉祥公司承担担保责任，期限6个月，月利率为3%。新港公司将从其客户中筹集到的人民币500万元于3月11日和12日，向吉祥公司指定的银行账户分别汇入300万元和200万元。2014年11月10日，新港公司与被告人邹春辉就前述500万元借款订立一份债权确认书，并补签了一份中介服务协议，被告人邹春辉补了一张借款借据。2014年7月16日至9月20日，新港公司又从其管理的客户中筹集了共计人民币385万元，以4%的月利率借给吉祥公司，被告人邹吉出具了相应借据。至案发时止，吉祥公司共偿付新港公司414.6万元，尚欠470.4万元未还。54、2014年初，通过被告人邹春辉的同陈某1云的介绍,被告人邹吉、朱家璧广某联财富投资管理有限公司（以下广某联公司）建立了联系。被告人邹吉出面，以吉祥公司建新厂房需要资金为由，按支付2%的天利率到2%的月利率不等的条件广某联公司法定代表余某1龙商定好广某联公司借款事宜广某联公司股东筹集资金，以该公司员工家属胡琴的名义与吉祥公司订立借款合同，并通过该公司总经理胡其昌和员工赵远帆的银行账户将出借资金汇入吉祥公司指定的银行账户。2014年4月至11月，吉祥公司累计吸收资金4680万元，至案发时止，吉祥公司共偿付资金2966.55万元，尚欠1713.45万元未还。55、2014年7月至9月，被告人邹吉以0.28分－0.35分不等的天利息通过岳阳市富尔利投资管理有限公司（以下称富尔利公司）中介，为吉祥公司共向社会不特定人员吸收资金累计人民币4080万元。该4080万元资金系富尔利公司在获得吉祥公司借款信息后从该公司股东及股东相互介绍不特定的社会人员中筹集。期间，吉祥公司与富尔利公司多次进行了结算，经双方确认同意由吉祥公司于2014年9月11日和29日出具了共计2800万元的借款借据。至案发时止，吉祥公司共通过富尔利公司偿付非吸资金2554.078万元，尚欠1525.922万元未还。56、2002年11月5日，吉祥公司原法定代表邹某2青以2%的月利率王某4国处为吉祥公司借款人民币共计75万元。王某4国将历年来吉祥公司依约应支付的利息全部转为本金再借给吉祥公司，至案发时止，查明吉祥公司邹某2青出具亲笔借据载明王某4国借款金额为420万元（含息转本345万元），吉祥公司实际偿王某4国资金370.3996万元（含息转本345万元），尚欠49.6004万元。57、从2009年至2015年期间，被告人邹吉、邹春辉以2%－4%不等的月利率为吉祥公司程某辉（湖南三湘中药饮片有限公司）、北京来款2李某15民李某16秋梁某2宏陈某6常李某17志张某4春董某平李某18平杨某1忠姜某1兰、汤四湖彭某3杰等单位或个人处吸收资金累计8479.7万元。至案发时止，上述单位和个人共计14户出借资金本金均未偿付完毕，吉祥公司累计偿付资金共计4789.0093万元（不含20.3万元息转本），尚欠3670.3907万元未还。其中被告人朱家璧为吉祥公司吸彭某3杰资金提供了担保。58、从2009年至2015年期间邹某1祥及被告人邹吉、邹春辉、朱家璧以2%－4%不等的月利率为吉祥公司从中源典当姜某2庆、郑圣利）、南洋小额担保、岳阳云港化工物流有限公司、汩罗顺科投资公司、永昌公司、中御公司、司马卫陈某7峰杨某2勇何某2奎、陈江陵邓某4波方某6青何某3国贺某国黄某2鉴李某19江李某2李某21萍刘某7娟刘某8荣刘某9荣彭某4华彭某5建幸某奠万徐某1辉严某堂杨某2勇余某2华张某5勇赵某1春曹某1光、曾导群卞某浩曹某2满陈某8燕陈某9亮刘某10能彭某6福周某2建胡某2强刘某1刘某12军欧某华张某6清肖某春李某2石某国任某凯李某23菊林李某2刘某13林鲁某新胡某3洪、宋沉香、彭俅张某7莉童某憬李某25华张某8荣赵某2喜刘某14友彭某7良杨某3梁许某益王某5华刘某15英徐某2英徐某3华方某2胜李某26伟李某27吾、刘金健、刘志愿、李再柒刘某16冰等单位或个人共计101户处吸收资金累计108973.7371万元。至案发时止，吉祥公司累计偿付本息共计126712.190596万元，超过非吸资金17738.453496万元。另查明：被告人邹春辉根据被告人邹吉的指令，通过亲戚、朋友、同学对外宣传吉祥公司因扩大生产、办理银行“过桥”、修建厂房等经营事项需要资金周转等信息，以高息为诱饵，吸陈某1云吴某1平蒋某娜等31人资金共计4753.175万元，尚有本金共计2051.4052万元无法归还。被告人朱家璧应被告人邹吉的请求，签订部分《临时股东会决议》同意吉祥公司吸收南洋小额担保公司广某联财富投资管理有限公司、金阳公司、岳阳市新港投资管理有限公司、及个人许征兵颜某开彭某3杰的资金共计35781万元，至案发，尚有3151.71万元未归还。被告人朱家璧应被告人邹吉的请求，介绍被告人邹吉与陆晓熹高某2瑞高某1建民、湖南财富通典当有限责任公司负责人、湖南川佰投资管理有限公司负责人洽谈借款事宜，为吉祥公司吸收上述人员及公司资金共计9660万元，尚欠1463.8366万元未归还。被告人朱家璧作为集资参与人向吉祥公司提供借款共计24338.167万元，本息相抵后，被告人朱家璧提供的借款获得利息6662.9917万元。因吉祥公司无力向集资参与人兑付本金和利息，被告人邹吉、邹春辉先后于2015年7月2日、7月3日主动向公安机关投案。2016年3月3日，被告人朱家璧在长沙市被当地公安机关抓获。公安机关依法查封了登记在被告人邹名下的岳房权证岳阳楼区字第**号号（有抵押）、357343号（有抵押）、233059号（有抵押，轮候查封）、333404号（有抵押、轮候查封）、343779号（有抵押，轮候查封）长房权证雨花字第**号号（有抵押，轮候查封）房产，登记邹某名下的岳房权证岳阳楼区字第**号号（有抵押，轮候查封）、337280号（有抵押，轮候查封）长房权证雨花字第**号号（有抵押，轮候查封）Ｘ京房权证石字第**号号（轮候查封）房产，登记在被告人邹春名下的岳房权证岳阳楼区字第**号号房产（有抵押），登记在何瑞名下的岳房权证岳阳楼区字第**号号（有抵押）房产，登记在被告人朱家璧名下权证号为××号号房产（有抵押，轮候查封），登记在郝婷婷名下的2010717717号房产（有抵押，轮候查封），登记在岳阳吉祥工贸有限公司名下的岳市国用（2004）第00102号、岳楼国用（2004）字第D0405005号土地（轮候查封）；并依法冻结了登记在湖南吉祥石化科技股份有限公司名下的车牌号为湘F·F16**、湘F·C87**、湘F·174**、湘F·D38**、湘F·F74**、湘F·C85**、湘F·AA2**、湘F·D13**、湘F·C76**的车辆（均未查封实物）。针对上述事实，原审判决列举了经庭审举证、质证、认证的被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司申请登记资料、中国银行业监督管理委员会岳阳监管分局出具的证明、被告人邹吉、邹春辉、朱家璧等的户籍证明、身份证明、被告人邹吉、邹春辉、朱家璧的到案经过、协助冻结财产通知书（回执）。证明公安机关依法查封、冻结了房产、土地、车辆，湖南佳诚联合会计师事务所湘佳诚会所（2016）专审字第108号专项审计报告，相应的往来明细及银行流水等，证陈某1云谭某1南汤某1新邹某1祥蒋某娜李某1辉证人的证言，被告人邹吉、朱家璧、邹春辉的供述和辩解等证据予以证明。原审法院认为，被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司违反国家金融管理法规，未经中国银行业监督管理委员会批准，以高息为诱饵，通过被告人邹吉、朱家璧、邹春辉或该公司员工、投资管理公司等用口口相传的方式向社会宣传，变相吸收公众存款累计达157265.1016万元，至案发尚有16041.6658万元未归还，数额巨大，其行为扰乱了金融管理秩序，上述被告单位及被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司依法成立，被告人邹吉作为该公司法定代表人，在公司运营期间发动公司股东及员工以公司需资金周转的名义进行宣传，非法集资资金均通过公司部分股东及员工的账户流入公司的外账，所吸资金均由被告人邹吉决定在公司账外循环，且公司部分股东参与集资决策、部分股东、员工为公司介绍集资参与人，应认定为单位集体决策，违法所得也用于单位，应认定为单位犯罪。被告人邹吉系直接负责的主管人员。被告人朱家璧未成为公司的股东前是公司的集资参与人，2010年10月与被告人邹吉达成债权转股权协议，成为该公司股东，成为股东后除自己向公司集资获利外，还应被告人邹吉的请求，表决公司向投资担保公司及相关单位吸收大额存款，并为公司引荐出借人，提供担保吸收资金，可认定被告人朱家璧系单位犯罪的其他直接责任人员。被告人邹春辉系被告人邹吉的姐姐，受被告人邹吉的安排负责吉祥公司非法吸收公众存款的管理，且积极利用自己的亲朋对外宣传吉祥公司以高于银行利息向外借款的信息，为吉祥公司吸收社会公众存款，数额巨大，可认定被告人邹春辉系单位犯罪的其他直接责任人员。本案系共同犯罪，被告人邹吉在共同犯罪中起主要作用，系主犯；本案犯罪金额达15.7个亿，而被告人朱家璧并未参加全部犯罪金额的集资决策，其主要是为公司引荐出借人，以个人及亲戚名下资产为部分集资参与人提供担保，该行为虽增大了吉祥公司吸收资金的数额，但其因此承担了担保责任，承担了集资参与人风险，相对直接负责的主管人员被告人邹吉所起作用较小；被告人邹春辉是受被告人邹吉的指派或奉命参与实施相关犯罪的业务人员，在本案直接吸收的资金数额相对较低，故对被告人朱家璧、邹春辉按从犯论处，对被告人朱家璧、邹春辉应当从轻处罚。案发后，被告人邹吉主动到公安机关投案并如实供述了自己的罪行，被告人邹春辉在公安机关电话传唤后主动到公安机关配合侦查并如实供述了自己的罪行，被告人邹吉、邹春辉均是自首，对被告人邹吉、邹春辉可以从轻处罚。被告人朱家璧到案后如实供述了自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人邹吉作为被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司的直接负责的主管人员自动投案，如实供述单位犯罪的事实，应当认定被告单位是自首。被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司向社会公众非法吸收资金属违法所得，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条第一款之规定，以非法吸收的资金向集资参与人支付利息等回报的，支付的回报可予折抵本金，本院认定本案尚有16041.6658万元违法所得没有追回。对于上述未追回的违法所得，依法应向本案被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司及被告人邹吉、朱家璧、邹春辉追缴。对公安机关依法查封的房产、土地、车辆，待诉讼终结后，依法处置。据此，原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决：一、被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；被告人邹吉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币五十万元；被告人朱家璧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元；被告人邹春辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；二、对本案尚未追回的违法所得16041.6658万元向被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司及被告人邹吉、朱家璧、邹春辉继续追缴，按集资参与人的集资额比例返还；三、对公安机关依法查封、冻结的房产、土地、车辆，待诉讼终结后，依法处置。上诉人邹吉及其辩护人提出：吉祥公司非法吸收公众存款的决策是由全体股东共同作出，所吸收的资金也全部用于公司的生产经营和运转，虽然吉祥公司吸收的资金高达17亿多元，但到案发只有1.6亿余元没有归还，且上诉人及吉祥公司有强烈的还款意愿，上诉人也愿配合司法机关就本案中查封、扣押的公司全部资产及其个人资产偿还欠款；上诉人具有投案自首的情节，且到案后认罪态度好，一审对上诉人量刑过重，请求二审法院依法对上诉人邹吉从轻判处。上诉人朱家璧上诉提出：上诉人朱家璧所涉及的集资行为是民间借贷行为，上诉人并未向社会公开宣传，只是在直属亲属间或提供担保的方式在亲友间集资，不属于以高息为诱饵的非法吸收公众存款行为；上诉人朱家璧没有非法吸收公众存款的主观故意，故请求二审法院依法宣告上诉人无罪。上诉人邹春辉上诉提出：上诉人具有投案自首的情节；且上诉人不是吉祥公司的股东，只是吉祥公司的财务工作人员，上诉人所实施的行为是受邹吉及朱家璧的安排负责吉祥公司的财务管理，并根据他们的指示和要求为吉祥公司向外借款，上诉人系从犯；上诉人到案后认罪态度好，一审对其判处三年有期徒刑量刑过重，请求二审法院依法对其从轻处罚。经审理查明：原审判决认定自2009年至2015年3月，上诉人邹吉以原审被告单位吉祥公司董事长、法定代表人的身份，上诉人朱家璧以吉祥公司股东的身份，上诉人邹春辉以吉祥公司员工的身份，以支付高额利息为诱饵，亲自或要求公司员工通过口口相传的方式，向社会不特定的21家单位和154人，变相吸收公众存款累计达157190.1016万元，至案发尚有15992.0654万元未归还的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。本院认为，原审被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司违反国家金融管理法规，未经中国银行业监督管理委员会批准，以高息为诱惑，用口口相传的方式向社会宣传，向不特定的社会公众非法或者变相吸收存款，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。上诉人邹吉系直接负责的主管人员，上诉人朱家璧未成为公司的股东前是公司的集资参与人，2010年10月与上诉人邹吉达成债权转股权协议，成为该公司股东，成为股东后除自己向公司集资获利外，还应邹吉的请求，表决公司向投资担保公司及相关单位吸收大额存款，并为公司引荐出借人，提供担保吸收资金，可认定上诉人朱家璧系单位犯罪的其他直接责任人员，故对上诉人朱家璧上诉提出不构成犯罪的意见本院不予支持；上诉人邹春辉系被告人邹吉的姐姐，受上诉人邹吉的安排负责吉祥公司非法吸收公众存款的管理，且积极利用自己的亲朋对外宣传吉祥公司以高于银行利息向外借款的信息，为吉祥公司吸收社会公众存款，数额巨大，可认定上诉人邹春辉系单位犯罪的其他直接责任人员。上诉人邹吉作为直接责任人员、上诉人朱家璧、邹春辉作为其他直接责任人员应依法承担刑事责任。本案系共同犯罪，上诉人邹吉在共同犯罪中起主要作用，系主犯；上诉朱家璧未参加全部犯罪金额的集资决策，其主要是为公司引荐出借人，以个人及亲戚名下资产为部分集资参与人提供担保，该行为虽增大了吉祥公司吸收资金的数额，但其因此承担了担保责任，承担了集资参与人风险，相对直接负责的主管人员邹吉所起作用较小；上诉人邹春辉是受邹吉的指派或奉命参与实施相关犯罪的业务人员，在本案直接吸收的资金数额相对较低，故上诉人朱家璧、邹春辉在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，可对朱家璧、邹春辉从轻或减轻处罚。上诉人邹吉主动到公安机关投案并如实供犯罪事实，上诉人邹春辉在公安机关电话传呼后主动到案并如实供述犯罪事实，上诉人邹吉、邹春辉均系自首。上诉人邹吉及其辩护人提出上诉人具有自首情节，吉祥公司所吸收的资金全部用于公司生产经营和运转，上诉人主观恶性小，请求二审对其从轻处罚的意见。经查，上诉人邹吉具有投案自首的量刑情节，一审法院也据此对上诉人邹吉从轻处罚，但上诉人邹吉作为吉祥公司犯非法吸收公众存款罪的直接责任人，在吉祥公司非法吸收公众存款过程中起主要作用，且吉祥公司非法吸收资金巨大，至今还有1.6亿余元没有偿还，给集资参与人造成巨大损失，一审对其量刑适当，故上诉人邹吉及其辩护人请求对上诉人从轻处罚的意见本院不予支持。上诉人朱家璧与邹春辉作为吉祥公司犯非法吸收公众存款罪的其他直接责任人，在共同犯罪中起次要作用，且上诉人邹春辉具有自首情节，一审法院已据此对上诉人朱家璧、邹春辉从轻处罚，量刑适当。故对上诉人朱家璧、邹春辉提出一审量刑偏重，请求二审对其从轻处罚的上诉意见本院予以支持。一审认定原审被告单位吉祥公司于2002年11月5日王某4国借款75万元，尚欠49.6004万元的事实为非法吸收公众存款犯罪金额。经查，公诉机关指控原审被告单位吉祥公司犯非法吸收公众存款罪的时间为2009年至2015年3月，而该笔资金是吉祥公司的原负责邹某2青于2002年11月5日王某4国所借，虽然在2009年至2015年期间吉祥公司有将所王某4国借款及利息重新出具借条的行为，但根据《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第三条第二款的规定，非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。吉祥公司王某4国之间将利息转成本金重新出具借条的行为并不构成非法吸收公众存款罪，且该笔借款系2002年11月5日由吉祥公司王某4国所借，并不在公诉机关指控原审被告单位犯非法吸收公众存款罪的时间范围内，故原审被告单位吉祥公司于2002年11月5日王某4国借款75万元，尚欠49.6004万元的事实不应认定为非法吸收公众存款罪的犯罪事实。案外人岳阳南湖风景区金泰小额贷款股份有限公司针对原审判决第三项“对公安机关依法查封、冻结的房产、土地、车辆，待诉讼终结后，依法处置。”提出异议，认为应将涉案财产进行界定，笼统判决依法处置不当。本院审查认为，本案公安机关依法查封的房产、土地、车辆中，以非法吸收的资金购买、添置的财产部分，依法处置后，依法定程序、按法定顺序，依法处置。综上，原审判决定罪准确、量刑适当，适用法律正确、审判程序合法，但认定事实有误，二审依法纠正。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）、（二）项之规定，判决如下：一、维持湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院（2016）湘0602刑初294号刑事判决第一、三项，即被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；被告人邹吉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币五十万元；被告人朱家璧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元；被告人邹春辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。对公安机关依法查封、冻结的房产、土地、车辆，待诉讼终结后，依法处置。二、撤销湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院（2016）湘0602刑初294号刑事判决第二项，即对本案尚未追回的违法所得16041.6658万元向被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司及被告人邹吉、朱家璧、邹春辉继续追缴，按集资参与人的集资额比例返还。三、对本案尚未追回的违法所得15992.0654万元向原审被告单位湖南吉祥石化科技股份有限公司及上诉人邹吉、朱家璧、邹春辉继续追缴，按集资参与人的集资额比例返还。本裁定为终审判决。审判长  张伟良审判员  黎小忠审判员  陈 辉二〇一八年九月二十六日书记员  杨晓磊