浙江省杭州市拱墅区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)浙0105刑初283号 公诉机关杭州市拱墅区人民检察院。 被告人张林，又名张诚，男，1986年9月24日出生，汉族，初中文化程度，无业，户籍所在地四川省江油市。2014年2月20日因赌博被杭州市公安局西湖区分局罚款人民币500元；2016年9月18日因犯非法吸收公众存款罪被杭州市西湖区，并处罚金人民币五万元，2017年9月19日刑满释放。因本案于2017年9月19日被刑事拘留，同年10月26日被逮捕。现押于杭州市拱墅区看守所。 辩护人姚月萍，浙江浙嘉律师事务所律师，由杭州市拱墅区法律援助中心指定。 杭州市拱墅区人民检察院以拱检刑诉（2018）286号起诉书，指控被告人张林犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。拱墅区人民检察院指派检察员魏某、代理检察员李某出庭支持公诉，被告人张林及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 杭州市拱墅区人民检察院指控：2011年9月9日，羊某（另案处理）等人在本市拱墅区成立杭州润达石材有限公司。2012年5月至2014年10月，羊某与董某（对外称董晴，另案处理）经事先商量，在未经有关部门批准的情况下，以杭州润达石材有限公司的名义，由董某负责的四川籍人为主的团队以发传单、开推介会的形式，向社会不特定公众进行公开宣传，以经营发展需要资金为名，以年息22%至26%的高息为诱饵，在本市向社会不特定公众非法集资，并承诺到期还本付息。 2012年下半年，被告人张林经詹某（对外称张某3，另案处理）介绍，加入董某团队。2012年8月至2013年6月，张林对外以张诚为名，经董某、詹某安排，在本市主城区及临安地区以发传单及邀请函的方式共向陈某1、吴某、张某1、章某、陆某、张某2、傅某、尹某、胡某、许某、倪某、朱某等12人非法吸收资金共计1850000元，已归还466008.57元，尚有1383991.43元未归还。 2017年9月19日，民警至杭州东郊监狱将被告人张林带回调查。 为证实上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了被害人陈某1、吴某、张某1、章某、陆某、张某2、傅某、尹某、胡某、许某、倪某、朱某的陈述，证人羊某、肖某、陈某2的证言，专项审计报告，企业法人营业执照、户籍证明、到案经过、刑事判决书，以及被告人张林的供述和辩解等证据，认为被告人张林的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。 被告人张林当庭对公诉机关指控的罪名无异议，对指控的犯罪金额提出异议，称其2013年春节回家过年，之后便没去润达石材公司工作；其并未介绍陆某、傅某、尹某、胡某、许某、倪某、朱某在润达石材公司投资，陆某、尹某是“吕某1”介绍的，傅某、胡某、倪某是“王某”介绍的，其不认识许某，朱某是后面才认识的。被告人张林的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，提出：（1）除被告人张林外，负责临安地区的业务员还有“王某”和“吕某1”，在案证据不足以证实被告人张林向陈某1、吴某等12名被害人非法吸存185万元；（2）被告人张林在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚；（3）被告人张林于2016年9月18日因犯非法吸收公众存款罪被杭州市西湖区人民法院判刑，本案系前罪刑罚执行完毕前发现的漏罪，应予数罪并罚，综上，请求对被告人张林从轻、减轻处罚。 经审理查明，2011年9月9日，羊某（已判刑）在本市拱墅区成立杭州润达石材有限公司（以下简称“润达石材公司”），法定代表人系羊某。2012年5月至2014年10月，羊某与董某（另案处理）经事先商量，以润达石材公司经营发展需要资金为名，由董某负责的团队以发传单、讲课等形式进行宣传，以年息22%至26%的高息为诱饵，在本市向342名社会不特定公众非法集资共计人民币4076.95万元（以下币种均为人民币），造成实际损失共计3011.1万余元。 2012年下半年，被告人张林经詹某（另案处理）介绍加入董某团队。2012年8月至2012年12月，张林对外以“张诚”为名，经董某、詹某安排，在本市主城区及临安地区以发传单及邀请函的方式向陈某1、吴某等10名被害人非法集资共计440000元，案发前已归还144766.67元，尚有295233.33元未还。具体事实如下： 1.2012年8月18日，被告人张林向被害人陈某1非法吸收资金50000元，已归还19000元，尚有31000元未归还。 2.2012年9月12日，被告人张林向被害人章某非法吸收资金10000元，已归还4866.67元，尚有5133.33元未归还。 3.2012年9月15日，被告人张林向被害人吴某非法吸收资金20000元，已归还7200元，尚有12800元未归还。 4.2012年9月至10月，被告人张林向被害人张某1非法吸收资金50000元，已归还14600元，尚有35400元未归还。 5.2012年9月至12月，被告人张林向被害人胡某非法吸收资金30000元，已归还8400元，尚有21600元未归还。 6.2012年10月13日，被告人张林向被害人陆某（以其妻子吕某2名义投资）非法吸收资金50000元，已归还16000元，尚有34000元未归还。 7.2012年10月至11月，被告人张林向被害人张某2非法吸收资金80000元，已归还27800元，尚有52200元未归还。 8.2012年11月3日，被告人张林向被害人尹某非法吸收资金60000元，已归还19200元，尚有40800元未归还。 9.2012年11月至12月，被告人张林向被害人傅某非法吸收资金30000元，已归还9700元，尚有20300元未归还。 10.2012年12月1日，被告人张林向被害人许某（部分以其丈夫韩某名义投资）非法吸收资金60000元，已归还18000元，尚有42000元未归还。 2017年9月19日，民警至杭州东郊监狱将被告人张林带回调查。 上述事实有公诉机关出举的下列证据证实： （1）陈某1、章某、吴某等被害人的陈述及辨认笔录、个人借款合同、收据等，证明其等人经被告人张林介绍到润达石材公司投资，以及投资的日期、金额等情况。 （2）证人金某的证言，证明其妻子傅某已经去世。傅某于2012年11月至2013年5月在润达石材公司共投资60万元，拿到利息154800元，还有445200元未还。介绍傅某投资的业务员是张林，四川人，张林说自己是临安片区的负责人。 （3）证人肖某的证言及辨认笔录，证明其于2012年5月到羊某公司上班，地点在铭泰大酒店**，主要负责开票和收钱。羊某公司有一个融资团队在给他融资，负责人是董某，团队里有十多人，基本都是四川人。董某团队中张林负责临安地区。肖某辨认出被告人张林。 （4）证人陈某2的证言，证明其系润达石材公司出纳。董某团队帮羊某融资并拿提成，开始有六、七人，后来有十多个人，都讲四川话。 （5）同案犯羊某的供述，供称2015年5月其开始以杭州润达石材有限公司发展需要资金的名义向一些年纪大的人借款，董某团队介绍客户到其公司投资并给投资人讲课，团队除了董某、詹某外，还有“杨某”、“诚诚”等人。 （6）杭州联信会计师事务所出具的专项审计报告，证明陈某1、章某等10名被害人投资金额、收取利息数额及实际损失情况。 （7）公司登记基本情况，证明润达石材公司于2011年9月9日成立，法定代表人系羊某。 （8）户籍证明，证明被告人张林的身份情况。 （9）抓获经过，证明被告人张林系被动归案。 （10）刑事判决书，证明润达石材公司的人员结构、同案犯羊某等人被判刑的情况，以及被告人张林的前科情况。 （11）被告人张林的供述及辨认笔录，供称2012年下半年其经朋友詹某介绍到润达石材公司做业务员，做了三个月左右，2013年元旦前后离开公司回家过年，之后再也没回公司。公司老板是羊某，董某是项目负责人。其对外称“张诚”，在杭州武林广场一家宾馆和临安钱王大酒店门口发传单，介绍人到润达石材公司投资，邀请函上有其联系电话，公司安排汽车把愿意听课的人带到润达公司听课。其在临安地区拉了五六个客户，投资不到四十万元。其底薪3000元，提成是投资额的2%至3%，其只拿过3个月的工资共9000元。被告人张林辨认出詹某和董某。 以上证据均经庭审质证无异议，本院予以确认。 关于被告人张林及其辩护人对犯罪金额提出的异议。（1）关于被告人张林当庭提出其并未介绍陆某、傅某、尹某、胡某、许某等被害人在润达石材公司投资。经查，陆某、尹某、胡某、许某等被害人的陈述中均提到系张林和另一名业务员向其等人发放邀请函，介绍润达石材公司投资项目并安排听课，故被告人张林参与了对上述被害人的非法集资行为，即便其未拿到上述被害人投资的提成，亦不影响其行为性质的认定。证人金某的证言证实，其妻子傅某经被告人张林介绍向润达石材公司投资，张林称自己是临安片区的负责人，该证言与证人肖某的证言互相印证，证实被告人张林负责临安地区的宣传。综上，被告人张林提出其未介绍陆某、傅某、尹某、胡某、许某等被害人在润达石材公司投资的辩解理由及其辩护人提出的相关辩护意见均不能成立，不予采纳。（2）被告人张林供述其于2012年8月份至润达石材公司担任业务员，2013年元旦前后回家过节，之后未回过润达石材公司，在案证据亦不足以证实被告人张林参与2013年1月至6月润达石材公司的非法集资行为，故指控的该部分集资数额不应计入被告人张林的犯罪金额，本院予以纠正。 本院认为，被告人张林伙同他人违反国家规定，向不特定社会公众吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人张林在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现有漏罪，予以数罪并罚。被告人张林在共同犯罪中起次要作用，系从犯，予以从轻处罚。其辩护人所提相关辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第七十条、第六十九条、第五十二条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款之规定，判决如下： 一、被告人张林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币20000元；与前罪有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币50000元并罚，决定执行有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币70000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月20日起至2018年11月19日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人张林的非法所得予以追缴，按损失比例发还全部被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  董晓超 人民陪审员  龚大建 人民陪审员  周 超 二〇一八年九月三日 代书 记员  王梦倩