山西省方山县人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）晋1128刑初43号 公诉机关山西省方山县人民检察院。 被告人刘伟，男，1983年3月29日生，汉族，大学本科文化，山西省方山县人，住方山县。2012年5月任方山县国土资源局执法监察大队队长。因涉嫌玩忽职守罪于2016年8月23日被方山县人民检察院取保候审。经本院决定于2016年10月10日、2017年1月20日、2018年1月16日取保候审。2018年3月28日经本院决定逮捕，同日被方山县公安局执行逮捕。 辩护人白油平，山西晋凯律师事务所律师。 辩护人郭益东，山西晋凯律师事务所实习律师。 方山县人民检察院以方检刑诉（2016）71号起诉书指控被告人刘伟犯玩忽职守罪,于2016年9月30日向我院提起公诉。本院于2016年11月17日作出（2016）晋1128刑初80号刑事判决书，宣判后，被告人刘伟不服提出上诉。吕梁市中级人民法院于2017年6月15日作出（2017）晋11刑终185号刑事裁定书，裁定撤销原判，发回重审。本院重新受理后依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。方山县人民检察院指派检察员刘文平出庭支持公诉，被告人刘伟及其辩护人白油平、郭益东到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：被告人刘伟从2012年5月任方山县国土资源局执法大队大队长以来，未按国家《矿产资源法》和国土资源部《国土资源执法监察巡查工作规范》以及方山县国土资源局《矿山企业实测监管制度》等法律、规范、制度规定要求认真履职，对方山县聚鑫矿业有限公司未进行严格的巡查、监管，对该公司的非法越界开采行为监管查处不力。 2013年至2014年12月，方山县聚鑫矿业有限公司张志雄等人组织矿工在井下非法越界开采铝矾土，造成矿产资源严重破坏。2015年9月28日经省国土资源厅鉴定，方山县聚鑫矿业有限公司越界开采破坏铝矾土矿产资源量为384415T，越界开采破坏铝矾土矿产资源量价值9995万元。身负监管查处职责的被告人刘伟，从2012年到2015年，每年都参加方山县国土资源局组织的对方山县聚鑫矿业有限公司的年度检查和井下实测等专项检查工作，对该公司的井下越界开采行为应当发现而没有发现。2013年底，被告人刘伟在参与对方山县聚鑫矿业公司井下的实测检查中，发现该公司与相邻的聚星矿业公司井下巷道打通，存在明显危害后果且有重大越界开采嫌疑的情况下，未依法深入调查并按《矿产资源法》等相关规定严格处罚，只是责令该企业打了密闭墙。并在方山县国土资源局组织的对方山县聚鑫矿业有限公司2012年、2013年年检联签表中，由方山县国土资源局执法大队负责填写的“是否越界开采”一栏中予以签字，让该公司顺利通过年检和次年的复工复产验收，以及采矿权延续登记等。 公诉机关针对上述事实提供了相应证据。 公诉机关认为，被告人刘伟的失职行为，与方山县聚鑫矿业有限公司的非法采矿犯罪所造成的严重后果之间，存在一定的因果关系。被告人刘伟在担任方山县国土资源局执法大队大队长期间，不认真履行监管、查处职责，对聚鑫矿业有限公司的非法越界采矿犯罪事实和行为应当发现而未发现，查处不力，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。 被告人刘伟辩称，我本人是国家工作人员，因为国土部门没有日常下井检查的职能，因此不应该追究我本人的责任。主观上我已经积极履行。我依法履职，并移送公安部门，检察机关所指我应当启动立案程序，主动权必须经过局领导批准才能，测量是必须局长同意才能启动，我无能为力。我认为在本案中已积极履行了相应的职责。并且法律没有为国土资源部门设定主动发现洞采企业是否越界开采的职责，我局也没有进行测量的设施、设备，但为便于对洞采企业的监管，我局自行创新了一种监管制度即每年对企业实测一次。2013年对聚鑫公司进行实测时因我家中有事请假未参与，对该企业年检时企业提供的年检材料中的实测图显示并未越界，所以我在当年的年检表中签了字。当时我还特意向他们要了一份图纸（当庭提交）。后来在检察机关办理我的案件时我才发现，我掌握的图纸与案卷中的图纸不一致，我被聚鑫公司欺骗了。复产验收历年来都是安监部门负责。我在工作中是非常认真负责的，并敢于担当，我的行为是否构成犯罪，我不懂，我恳请对我做出公平公正的判决。 辩护人认为，被告人刘伟在方山县聚鑫矿业有限公司（以下简称聚鑫公司）井下越界开采行为没有发现的职责和义务，发现超层越界违法行为的责任主体是安监部门。被告人刘伟在2013年、2014年年检联签表中和2014年复工复产验收单上的签字是依据聚鑫公司向国土资源局提供的伪造的和不实的材料而签字，是正确履行了自己的义务，尽到了审核的职责。依据国土资源部《国土资源违法行为查处工作规程》规定，国土资源执法监督工作机构和人员已经按照规定履行相应查处职责的，不得以玩忽职守、渎职等名义追究责任。因此，被告人刘伟没有构成玩忽职守的事实和法律依据，检察机关指控不能成立，应当宣告被告人刘伟无罪。 针对上述事实提供证据如下： 国土部办公室复函，证明国土局没有日常下井检查的资格和职能。 《国土资源违法行为查处工作规程》、《责令停止违法行为通知书》、《日常监督检查记录表》、《聚鑫公司2014年井下采掘现状说明》、《关于聚鑫公司拒绝不配合我局执法工作人员下井检查的报告》、2013年、2014年《聚鑫公司复产复建验收表》，证明被告人刘伟在发现聚鑫矿业涉嫌非法采矿犯罪后，书面报告政府，并将案件移送公安机关侦查，被告人刘伟已经履行了自己的职责。 最高检《关于加强查办危害土地资源渎职犯罪工作的指导意见》、山西省人民政府办公厅严厉打击非法违法开采矿产资源的通知晋政办发（2011）1号、山西省重点非煤矿山派驻安全生产监督员实施意见、非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法国家安全生产监督管理总局令20号，证明要构成渎职犯罪，要有准确确定损失的后果。 经审理查明，被告人刘伟于2012年5月任方山县国土资源局执法监察大队队长，根据国家《矿产资源法》和国土资源部《国土资源执法监察巡查工作规范》以及方山县国土资源局《矿山企业实测监管制度》等法律、规范、制度规定，对方山县聚鑫矿业有限公司（以下简称“聚鑫公司”）具有严格的巡查、监管职责，对该公司的非法越界开采行为具有监管查处的职责。 聚鑫公司取得采矿权，经延续其历年来采矿有效期记录为：2010年1月8日至2013年1月8日、2012年11月5日至2013年11月5日、2013年10月10日至2014年10月10日。 2013年底，被告人刘伟在参与对聚鑫公司井下的实测检验中，发现聚鑫公司与相邻的聚星矿业公司井下巷道打通，存在明显危害后果且有重大越界开采嫌疑的情况下，未依法深入调查并按《矿产资源法》等相关规定严格处罚，只是责令该企业打了密闭墙，未进行认真、严肃的处理。并在方山县国土资源局组织的对聚鑫公司2013年年检联签表中，由方山县国土资局执法大队负责填写的“是否越界开采”一栏中予以签字，让该公司顺利通过年检以及采矿权延续登记等。2014年3月，对聚鑫公司复产复建验收表“是否存在越界现象”一栏，执法大队长刘伟签了字。 2013年10月17日，方山县国土资源局执法监察大队发现聚鑫公司与聚星公司巷道打通后即向聚鑫公司发出了《责令停止违法行为通知书》，并向局领导提交了《关于方山县聚鑫矿业有限公司2013年涉嫌越界开采的请示》。 2014年9月22日，方山县国土资源局接到信访反映聚鑫公司进行非法开采，向聚鑫公司发出了《责令停止违法行为通知书》，责令该公司停止生产、配合工作人员下井检查，但聚鑫公司不配合。当月26日即向方山县人民政府、市国土资源局分别提交了《关于聚鑫矿业有限公司不配合我局执法工作人员下井检查的报告》，请示上级机关予以支持协助调查。 2014年12月19日，聚鑫公司的实际控制人被抓获后，调查工作才得以顺利进行，刘伟、雒小平等工作人员协助实测人员进行精细的测量。经调查核实发现聚鑫公司涉嫌非法采矿，遂于2015年6月4日向公安机关移送了该案。 2015年8月，山西地科勘察有限公司通过实地勘察，作出了《聚鑫公司越界开采陶瓷土矿（铝土矿）造成资源破坏价值勘测核算报告》，其载明：越界开采区域在该矿区东北部和东南部，越界开采时间在2013年6月至2014年12月，其中矿权空白区采出量为3571吨、破坏量（因非法开采造成以后无法开发利用的矿产资源量、巷道外扩20米计算）为113757吨，在聚星公司矿区内采出量为8851吨、破坏量为270658吨。坑口单价（不含税）每吨260元。铝土矿资源破坏量为384415吨，破坏价值为9995万元。 另查明，2013年、2014年被告人刘伟年检签字所依据的方山县聚鑫矿业有限公司提供的图纸不存在越界现象。方山县人民检察院在侦查期间调取实测图纸是由分管执法队的副局长薛秀平于2015年12月移交至方山县国土资源局档案室的。 针对上述事实有相应的证据予以证实： 1、方山县国土资源局关于聚鑫矿业2012年至2015年图纸情况说明，证实检察院在侦察时调取的实测图是由分管执法队的副局长薛秀平于2015年12月移交至档案室的。法院在审理期间调取的年检资料中的图纸是矿管股在每年7--8月份移交至档案室的，两份图纸内容截然相反的问题，档案室无法确认。 2、被告人刘伟身份证明、曹大海证明材料、山西省吕梁市国土资源局党组文件吕国土资党组发（2012）22号、中共方山县委组织部证明材料、中共方山县直属机关委员会证明。证实被告人刘伟2002年参加工作，2002年至2008年在国土资源局执法监察大队工作，无职务。2008年至2010年任规划股股长，2010年至2012年任马坊国土所所长，2012年至案发任国土资源局执法大队大队长。 3、方山县国土局2009年43号文件、矿产企业实测监管制度，证明被告人刘伟对是否合法生产有无越层越界进行监督检查的职责。 4、方山县国土资源局关于开展2011、2012、2014年度矿产资源开发利用年度检查工作通知。2012、2013、2014、2015年检查签字表。主要证实：县国土局文件对开展2011、2012、2014年度矿产资源开发利用年度检查工作的组织、检查、年检标准、检查发现问题的处理等作了安排。规定非煤矿山企业无越层越界现场等行为的，确定为合格。 5、被告人刘伟在国土资源局2013、2014、2015年检联签表中“是否存在越层越界开采、是否处理”一栏内签字。其中，被告人刘伟在2015年度联签表上签字注明“涉嫌越界正在查处”。2014年被告人刘伟在聚鑫矿业公司复产复建验收表和验收审批表中代表国土局签字。 6、方国土停字（2013）1号《责令停止违法行为通知书》及请示，证明被告人刘伟明知聚鑫公司在2013年有越界开采行为。 7、《方山县国土资源局关于方山县聚鑫矿业公司申请采矿权延续的审查意见》主要证实：方山县国土局对该矿的采矿延续审查后，认为该矿提交资料齐全，同意上报处理采矿权延续登记。 8、吕梁市安监局、方山县非煤矿山安全整治领导组办公室和吕梁市非煤矿山安全整治领导组办公室关于同意方山县聚鑫矿业公司恢复生产的通知、方山县2012年、2013年、2014年关于聚鑫矿业复工复建验收表、验收审批表等。主要证实，方山县非煤矿山安全整治领导组办公室和吕梁市非煤矿山安全整治领导组办公室关于2012年、2013年、2014年同意该矿恢复生产的文件、批复，其中2014年有被告人刘伟签字。 9、聚鑫矿业陶瓷土矿采掘工程平面图和采掘现状图，证实太原市易仁矿产勘查有限公司2011年8月、2012年4月和中国建设材料工业地质勘查中心山西省总队2013年12月、2015年2月勘查绘制的方山聚鑫矿业陶瓷土矿采掘工程平面图和采掘现状图，其中，2011年有越界开采行为，2013年有越界（面积较大）2015年有越界（面积较大）。 10、《国资源违法案件鉴定书》，2015年9月28日山西省国土资源厅根据山西地矿勘察有限公司对聚鑫矿业有限公司越界开采陶瓷土矿造成资源破坏情况的勘察核算报告。鉴定：（1）越界开采破坏铝土矿资源量384415吨。（2）、越界开采破坏价值9995万元人民币。 11、关于国土局证人证言，李喜照、薛秀平、王利珍、白利明、李海平、孙建军，主要证实国土资源局职责、分工情况。其中孙建军证实年检联签表是从每年的年检文件中提炼出来的，是上级的要求。年检开始时，局里先给各个企业发年检文件，让企业准备资料，资料准备好后，在矿管股领取年检联签表，由企业负责人持联签表和相关资料找各相关股室负责人签字，如正常签字，说明年检合格，如有不签字，说明企业存在不合格的方面，就不能过关，待企业整改验收后才能通过年检，如企业整改后仍不合格，采矿许可证到期后就不给换证，不办理换证手续。 12、关于聚鑫矿业公司证言证言，任忠义、赵小平，二人主要证实聚鑫公司越界开采的事实。 本院认为，被告人刘伟作为方山县国土资源执法监察大队队长，对国土资源违法行为具有巡查、发现、查处的职责，尤其对采矿企业的超层越界违法行为具有查处职责。被告人刘伟的这种职责在其年检表的签字、实际履职及法律、规范、制度中可以证实。被告人刘伟称其所见图纸是不越界的，且方山县国土资源局提供的该年度装订成册的年检档案中所附图纸也显示聚鑫公司的开采并不越界，但被告人刘伟在2013年10月明知聚鑫公司采矿时与另一公司巷道有互通的情况下，未对该企业进行深入的调查给予实质性处罚。且对单位的处理决定既未实地监督聚鑫公司履行，也未对是否修筑好密闭墙进行实地取证，更未在相关的执法档案中记录该公司的违法事实，使得聚鑫公司顺利通过年检，延续了采矿权。其在执法中存在不认真履职的情形，与聚鑫公司在2013年度、2014年度越界开采造成9995万元的损失具有因果关系，情节特别严重。被告人刘伟的行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控其犯玩忽职守罪的事实清楚、证据确实充分，本院依法予以支持。案发后，被告人刘伟及其辩护人作无罪辩护的同时被告人刘伟认罪、悔罪。经调查，对被告人刘伟适用缓刑不致对其所居住的社区造成重大不良影响，故依法可对被告人刘伟适用缓刑。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款第四项、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款第二项之规定，判决如下： 被告人刘伟犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向吕梁市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审判长  秦恩泽 审判员  冯俊保 审判员  王 峰 二〇一八年九月二十九日 书记员  王 莹