河南省罗山县人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫1521刑初192号公诉机关罗山县人民检察院。被告人王清兵，男，1953年6月10日出生于河南省罗山县，汉族，文盲，个体经营者，住河南省罗山县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年5月28日被抓获，同日被罗山县公安局刑事拘留；同年6月26日被逮捕。辩护人张同喜，河南世鼎律师事务所律师。被告人王胜利（曾用名王清利），男，1980年5月29日出生于河南省正阳县，汉族，初中文化，务工人员，住河南省正阳县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年6月15日投案，同日被罗山县公安局取保候审；同年8月20日被本院决定逮捕。辩护人万辉，河南书涵律师事务所律师。罗山县人民检察院以罗检刑诉（2018）184号起诉书指控被告人王清兵、王胜利犯非法采矿罪，于2018年8月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。罗山县人民检察院指派检察员张自主出庭支持公诉，被告人王清兵及其辩护人张同喜，被告人王胜利及其辩护人万辉到庭参加诉讼。现已审理终结。罗山县人民检察院指控，被告人王清兵、王胜利伙同范继宝（在逃）三人在没有取得采砂许可证等资质的情况下，合伙经营总辉砂场。2017年10月至2018年5月期间，上述二被告人与范继宝通过银行转账共获得卖砂款1762270元。其中，被告人王清兵分得824140元，被告人王胜利和范继宝二人分得938130元。2018年5月，经过河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院实地测量，总辉砂场非法采砂面积为1460.4平方米，采挖平均厚度为5.904米，采挖量为8622.2立方米。上述事实，公诉机关提供了相应证据予以证实。据此，公诉机关认为被告人王清兵、王胜利未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，两被告人的行为构成了非法采矿罪，王清兵属于如实供述犯罪事实，王胜利系自首，依法应在三至七年有期徒刑幅度内量刑。被告人王清兵辩称，其有砂场承包合同，有营业执照，不是无证经营砂场，沙业不是矿业，其不属于无证开采，不构成非法采矿罪。其辩护人对王清兵构成非法采矿罪没有异议，但认为王清兵有砂场承包合同，也曾经办过采砂许可证，王清兵后来不办证是因为李某欺骗王清兵称淮河砂业的采矿证对王清兵有效，王清兵在此情况下没办证即开采，主观恶性较小，客观上未对河沙造成严重损害，可以酌予从轻处罚。王清兵与王胜利等人各自卖沙各自收取卖沙款，淮河砂业也为其各自设立了账户，应按照王清兵实际卖沙款认定其犯罪数额，所以王清兵不属于情节特别严重，依法应在三年以下有期徒刑幅度内量刑。被告人王胜利对公诉机关指控的罪名无异议，但辩称其与王清兵不是合伙，系受雇于王清兵，打入其账户上的卖沙款系王清兵支付的报酬；其在本案中作用较小，应为从犯；本案应按照开采的方数作为犯罪数额，请求对其从轻处罚。其辩护人提出，王胜利在共同犯罪中起到辅助作用，系从犯；王胜利的犯罪数额不应该按照其违法所得认定，而是按照鉴定的方数认定；王胜利自动投案，到案后如实供述了犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚，且其无前科，建议在六个月拘役幅度内量刑。经审理查明，被告人王清兵、王胜利伙同范继宝（在逃）三人在没有取得采砂许可证等资质的情况下，共同经营位于罗山县尤店乡双楼村王湾后河的砂场，王胜利与范继宝各提供一条采砂船，王清兵提供一台铲车，双方约定王清兵与王胜利、范继宝按照比例分得卖沙款。仅2017年10月至2018年5月期间，被告人王清兵、王胜利伙同范继宝（在逃）三人在没有取得采砂许可证等资质的情况下，非法采砂即获得卖砂款1762270元。其中，被告人王清兵分得824140元，被告人王胜利与范继宝二人共分得938130元。案发后，被告人王胜利投案，到案后如实供述了犯罪事实。罗山县公安局现扣押了王清兵的作案工具黄色“龙工”牌铲车一台，另有野马牌豫Ｓ××××**汽车（持有人为王清兵）一辆扣押在该局。另查明，被告人王清兵的采砂点不在罗山县淮河砂业有限公司许可的开采范围内。上述事实，有公诉机关提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、证人王某2018年5月31日证言：王清兵大概从1997年或者1998年在我组开砂场，到现在有二十多年了。当时王清兵也给我们签订了协议书，承包期限是十年，给了组里承包费三万元，签的这份合同在王清润手里，但王清润已经过世了，估计找不到了。王清兵签了合同后没有续签，但砂场他没有交到组里，一直霸占到现在，并且一直在采砂经营，我组的群众都不敢惹他，虽然有意见，但不敢提。王清兵的砂场一直从来没有间断过，一直在经营。他是用船采砂，有时在岸上用铲车铲护林地的沙，他的砂场将护河堤挖了一个大陡坎，估计这二年采的有二万多方。他的砂场靠近河边的林地，夜晚抽沙白天卖，也没存多少沙。2、证人许某2018年5月31日证言：王清兵从1998年在我村河湾采砂至今，他1998年同王湾村王湾组签有协议，交了三万元的承包费，期限是十年，驻村干部王清润是见证人；2008年至今，这十年他没有与我村、组签合同，也没交承包费。他认为他交了十年的承包费几乎没有采到砂，他以这为理由在王湾组占了一小部分采砂。王清兵采砂是用船抽沙，我没有见到有船给他干活，他有一台铲车。3、证人霍某2018年5月31日证言：我是从2017年11月份起到现在给李世良砂场打工。买沙的车从罗武路下来之后先在路口开票点买沙，一般按铲车一铲子三方算，现在买沙是一铲子二百块钱，河沙管理费每铲子八十元钱。买了之后到我们砂场凭票装沙，每个星期李世良再和他们算账。我前年有个30吨的旧船，在王清兵的砂场干了不到两个月，当时王清兵按卖沙款的百分之五十五给我钱，当时沙的价钱是一铲子40元钱。沙好卖，基本上每天采的沙都卖了，有时河里采的湿沙也都卖了。4、证人徐某2018年5月31日证言：李世良旁边的砂场老板听说叫王清兵。王清兵有两条采砂船，船上有两个人，他砂场有一个铲车，王清兵自己开，自己装沙，自己收票。王清兵砂场与李世良的砂场一样，都说是李某（小玉）负责开票、收钱，别的砂场也是这样，砂场老板再与小玉结账。5、证人李某2018年6月6日证言：王清兵多年前承包了王湾组后河砂场，后他砂场开采时候，挂靠在我的淮河砂业公司。我们没有当面谈过，也没有电话沟通谈过。后他砂场在开采的时候，来拉沙的车先到我公司设定的开票点开票，后凭票据到我公司结账，虽我们没谈过，后形成事实了，双方实际默认了。我经常派我公司的人去查他的砂场，发现越界开采，我公司的人就制止，但他夜晚经常偷着开采。除了干涉他越界开采，别的都不干涉。王清兵不是2014年就是2015年就挂靠我公司开始采砂了，他采的沙是他原来承包的王湾后河的沙。去年年底，他承包的王湾后河的沙采完了，他就偷着采原来他承包的王湾后河边别人荒地的沙，我们发现就制止，等我们走了，他又偷着采。王清兵没有采砂许可证，我公司有，他不挂靠我公司，就属于盗采，罗山县水利局不愿意，所以他挂靠我公司。王清兵人很无赖，不让他挂靠，他爱拦路找事，让他挂靠，我公司可以增加一点收入。王湾后河区域不属于防洪、禁采区，但今年他偷采的属于防洪、禁采区。来拉沙的司机到我公司设定的开票点开票，（两张票，都是公司售沙票，一张是装沙的票交给砂场，另一张是公司提成砂场的票，是车离开砂场的出门票），司机凭票交给砂场拉沙，砂场将票收回，再凭票找我或我公司的李道国、李正明等人结账，票据上是多少钱，我就给他多少钱。2015年，我公司给王清兵砂场开有五十万元左右的票；2016年是二十万元左右；2017年是三十万元左右；2018年截止到现在有十万元左右。2015年至今加起来共计有110万元左右，这110万元也是2015年至今王清兵砂场卖沙的总营业额。2018年至今他砂场销售额十万元左右，我估计他偷采的有六七万元的沙。6、证人黄某2018年6月14日证言：我是罗山县淮河砂业有限公司的会计，负责公司和砂场老板等结账。我办过62×××82这个建设银行的卡。2017年，老板李某说借这个卡给公司使用，之后我将这张卡给了我公司负责存钱的胡继强，一直使用到2018年5月底。王清兵挂靠在李某的公司，与王胜利是合伙人，他俩经常到我公司结我公司付给他们砂场的卖沙钱。我的62×××82银行卡显示的2017年10月10日、10月12日、11月9日、11月21日、2018年3月22日、4月12日、4月27日分别给王清兵转账78560元、48980元、127180元、137740元、108070元、154160元、169450元都是我经手转的账；2017年10月3日、10月6日、10月13日、10月31日、11月7日、11月14日、11月21日、11月30日、12月19日、2018年2月4日、3月8日、4月12日、4月24日、5月3日给王胜利转账60000元、55000元、45490元、18000、18000元、84480元、97550元、89830元、30350元、42600元、24400元、125240元、123990元、110200元、12000元也是我经手转的。这些转账是我老板李某吩咐的，这是他们的卖沙款，沙卖多少钱就给他们转多少钱。7、被告人王清兵2018年5月28日供述：我的砂场叫总辉砂场。2010年左右，我向尤店乡双楼村王湾组交了三万元的承包费，当时交给了王某，钱交了后，写有承包合同书，合同书后来经罗山县司法局公证了。当时约定承包期限是十年，生产队后来又将我承包的砂场包给了别人，我为此在信阳中院打官司，后来判决我赢了，往后生产队又给我补签了一个延期手续，承包期限还是十年。我开砂场办有营业执照，2015年在工商局办的，没有规定有效期。我没有办理采砂许可证，我的砂场挂靠在尤店的李某的公司下，就没有取得河道采砂许可证和采矿许可证。我多次找过罗山县河砂办，河砂办以各种理由推辞，就是办不下来，我记得后来（不是2014年就是2015年，也就是李某办的蔬菜公司证下来个把月的时间），李某给我打电话说，你也别再到河砂办去办证了，高店乡和尤店乡砂场的证都办不下来，你们挂靠我的公司，就可以开采了。我挂靠李某的公司，他不找我收钱，但是，来我砂场拉沙的车，他就找拉沙司机收费，装四铲（装载机）的小车每车收160元，装九铲至十二铲的大车收360元。仅凭这一项收费，这几年他就收了七个亿左右。说明白了，他不收我们砂场的费，就是为了找拉沙车收费。我的砂场是从2014年8月份开始，直到今年的二月份左右，就没有开采了。我的砂场位于尤店乡双楼村王湾组河边，上下一千米长，也就是北至河中心，南至河坎20米，西至正阳县大林镇石门村庙元组为界，东至大林镇三门村堰口，总面积两万六千平方米，具体我的开采范围及区域，可以看我的采砂合同。我砂场的老板、会计、保管都是我，我负责销售，另外王胜利、范继宝两个负责抽沙，他俩一人一个采砂船，抽沙的机械也是他俩负责。我的砂场每天就是采三船、两船沙，每船可以装一百五十立方米。我们销售后当场分成，我分百分之四十五，王胜利、范继宝两个分一般多，他两个一共分百分之五十五。每次卖沙的钱，由王胜利、范继宝两个当场收，然后再给我百分之四十五。我的砂场我是会计，没有记账，现抽现卖。截止到目前，我的砂场只开采了百分之零点一，剩余的都让别人抢占开采了，我的砂场实际上我只卖有10万元左右。我的砂场属于防洪、禁采区域，不光我的砂场，附近的都是的。我从来没被打击过。我砂场的沙都是用装载机往拉沙的车上装，拉12吨的车一般装四铲，拉60吨的车装九至十二铲。2014年每铲大约30元，2015年、2016年每铲大约40元，到了2017年、今年每铲180元。李某明抢挖我的沙，我家人不让抢，他让人将我前妻打成轻伤一级，打人的后来赔了七万元。他在我砂场开采的沙，我认为至少卖有五六百万元。其2018年5月28日又一次供述：我认为我有承包合同书，我投资了就可以开采，我也找过办证单位，我也符合办证条件，可办证单位就是不给办证，我没办法，还是开采。其2018年5月30日供述：我的砂场东西长1000米，南北宽260米，总面积260000平方米，挖沙的时候有的挖得深，有点挖得浅，深的有十五六米，浅的有十三四米，挖出来的沙没有统计，挖了又有，又有又挖，这260000平方米如果让我挖完，挖出来的沙可以卖2000多万元。我砂场的沙除了我开采外，李某强行开采了一部分，我开采的东西长有50米，南边长约30米，面积有1500平方米，目前已经开采了百分之五十五左右。我们有两条采砂船、一台装载机，王胜利和范继宝开船，我开装载机。我们首先用采砂船抽沙，然后堆放在河边，来拉沙的车来后，我开装载机往车上装沙。拉沙的车首先在李某那开票，拉沙的司机将钱交给开票的人，然后司机拿开的票到我砂场拉沙，事后我再凭司机给我的票找李某要钱。李某派人到砂场的路上守着，司机不交钱，就不让拉沙。我开砂场交承包费三万元，修路花了四十万元左右，买装载机花了三十一万多。2014年，我收益了有十多万元，2015年没有收入（李某不让我开砂场），2016年，收入也是十多万元，2017年收入有九万左右，今年还没有收益，这样我的收益是四十万左右。我有一辆野马轿车，车牌号为豫Ｓ×××**，是2004年或2005年付首付两万多买的；罗山县西大街115号以前是我的房子，我和我前妻离婚后，这房子归她了；另外我在罗山御景华府买了一套120平方米的新房，我没有存款，挣点钱就买了御景华府的新房子，新房是81万元买的。其2018年5月30日又一次供述：我没有采砂许可证，我向有关部门申请办证，没有办下来，后来李某让我挂靠他的公司来采砂，我就没有办采砂许可证。近几年采砂，每到汛期，我的砂场就停业两个月，平时采砂时，县河砂办的人经常来检查。去年12月份的一天夜晚，水利局的王兵带人将我的采砂船砸坏了，我问他为什么砸我的船，他说没有手续，就不让搞，后来这事就不了了之。我有承包合同，还有营业执照，我认为我的手续合法。我这么多年开采河沙，就是今年2月份王兵给我一份停止营业的材料，之前没有让我停业或整顿，也没处罚过。李某跟我说他是经过水利局同意的，罗山县以北的砂场都归他管，后来我问了水利局的人，他也说归李某管。我凭票到李某那儿结账，现在票都给他了。其2018年5月31日供述：拉沙的车凭票到我们砂场拉沙，王胜利、范继宝负责收票，我给车装沙，然后，我和王胜利、范继宝三个按约定的股份分票，最后各凭票找李某公司结账。票面上是多少钱，李某公司就给我们多少钱。李某公司开票的人另外再找拉沙的司机要钱，这钱是另外一张票，由司机保管。李某说找司机收的钱是河沙管理费，这几年他收费的标准差不多，小车（20吨左右）每车收150元，大车（50吨左右）收360元。我砂场的支出主要是铲车的维修费、加油费，这由我负责，采砂船的维修费和加油费由王胜利、范继宝两个负责，没有别的开支。我这几年从2014年到现在总盈利有40万元左右，加上我的铲车加油、维修费共计15万元左右，我的毛收入共计有55万元左右；王胜利、范继宝毛收入多百分之十，共计有65万元左右，他们的盈利比我的40万元多百分之十，总计50万元左右。我在2014年8月份之前，没有开砂场，我是挂靠李某的公司后才开采的。我的沙销售到了驻马店、漯河、焦作、平顶山、许昌等地市，另外还销售到周口，只是少些，销售的沙都是搞建筑用的。2016年6月份以前，罗山县水利局河砂办从来没让我停采，就是2016年6月份以后，好像是王兵管河沙的时候，才经常不让我采，往后我就采得少些。其2018年6月4日供述：我之前说错了，我承包尤店砂场应该是2001年，我说成了2010年。我的总辉砂场也就是2014年8月份在李某公司成立后才开采的。2014年，来我砂场拉沙的车有一百多辆，我估计李某收的管理费有十二万左右，2015年李某不让我采他来采，我估计来我砂场的车也有一百辆左右，他收的管理费也有十二万左右；2016年有一百三十辆左右，他收的管理费由十七万元左右；2017年，来我砂场拉沙的车有一百五十辆左右，他收的管理费理有二十七万元左右；2018年，我没有开采，他也没有收到钱。李某公司开票的人有一个姓刘的，是李某的姐夫，有一个叫“热闹”的，别的想不起来。开的票不是正式发票，就是市场上买的，一式三联，上面写有河沙管理费，一联给了司机，司机到我砂场拉沙开的沙票也是一式三联，不是正式发票，上面写着沙款多少。我没有留这些票的存根。其2018年6月5日供述：我是2001年承包的总辉砂场，承包期十年，每年承包费三千，签有协议，我与王湾村民代表签的，协议的发包方为王湾生产组，承包方为我。协议签订后，我将十年的承包费三万元当年就交给了生产组的王某。我承包后因为要修路，也没有采砂船，又没有铲车就没有开采。到了2013年我准备开采时，罗山县水利局不让搞，我记得在2014年2月份左右，我买了一个破铲车准备开砂场，但李某不让搞，他说他也签订有合同，我承包的砂场属于他的。2009年3月份之前，我办理过采砂许可证，有效期是一年，这个证办下来后，还没有来得及开采就过期了。2014年10月份，我又准备开采，就到罗山县水利局办采砂许可证，一直没办下来，这时李某给我打电话说“你办证也办不下来，不挂靠你就搞不成”。还说“王刚的砂场就是挂靠我公司”。李某还说：“罗山以北尤其是尤店乡的砂场都归我公司管”。我当时急于开采，没有办法就同意了。后来我和王胜利、范继宝合伙采砂。早期修路都是我一个人出的钱，从2002年共约四十万元左右，2015年我买铲车花了三十一万，2001年我支付承包费三万元，王胜利和范继宝就是各投资了一条船。2015年，我的毛收入有十二万元左右，2016年我的毛收入有二十七万元左右，2017年，我的毛收入有三十万左右，到了2018年1月份，两个采砂船都坏了，前后维修花了半个月时间，修好后继续搞，一直到前段时间才停采，2018年到现在我的毛收入有六万左右，所以从2015年到现在我的毛收入共计七十五万元左右。王胜利、范继宝两个的毛收入每年比我多百分之十左右，2015年他俩的毛收入有十三万左右，2016年、2017年分别是三十万左右、三十三万左右，2018年1月至今是七万元左右，共计毛收入八九十万元左右。我的毛收入减去铲车的维修费、加油费后是纯收入。2015年铲车维修费和加油费是三万元左右，这一年的毛收入减去三万元是九万元的纯收入，2016年的纯收入是二十二万元左右，2017年的纯收入是二十五万元左右，2018年五万元左右，共计六十一万元左右。王胜利、范继宝两个的毛收入除了采砂船的维修费、加油费外都是纯收入，每年纯收入比我多百分之十左右。其2018年6月15日供述在卷，证明黄某交易明细显示的给其银行卡打的钱都是给其的卖沙款，共转有八九十万元，从2017年6月至今，其一共得了卖沙款八十多万元，王胜利和范继宝得的有九十多万元，总的有一百七十多万元。其2018年7月19日供述：王胜利和范继宝两个一直占百分之五十五的股份，我占百分之四十五的股份，也就是买沙款的百分之四十五。我最先找的是范继宝，然后我们协商股份，他提出来的他提供采砂船，负责采砂，要求占砂场卖沙款的百分之五十五，我占百分四十五，当时我同意了。我对范继宝说过，有船再找一个，反正你俩个占百分之五十五的股份，后来范继宝让王胜利的采砂船到我砂场采砂。我们三个协商他俩占百分五十五，我占百分四十五。去年春上，王胜利到驻马店治病，时间还不短，这期间采砂就由范继宝负责，范继宝一人占百分之五十五，王胜利病好后又到砂场，和范继宝两人一共占卖沙款的百分之五十五。其2018年8月31日当庭供述：我是2015年3月份，李某让我挂靠他公司后才开始开采的，王胜利、范继宝是2016年底到我砂场的，我请他们抽沙，我按百分之四十五的比例分卖沙款，王胜利和范继宝两个人按照百分之五十五分卖沙款。我没有采砂许可证，李某让挂靠他的证。我有砂场承包合同，有营业执照，我不是无证开采。8、被告人王胜利2018年6月15日供述：我今天来投案。我家有个抽沙船。2017年11月份，王清兵找到我让我到他砂场去给他抽沙，他找了几次我就去了，2018年4月上旬以后，我就没有给他抽沙了。王清兵让我去抽沙的时候说他有采砂资格证，而且我也知道罗山县尤店乡双楼村王湾砂场十年前就存在，一直也没有事，所以我才去给王清兵抽沙。我在王清兵那儿抽沙总共有四十多天，因为有时下雨或有事停了。我的船一船六十吨沙，一般一天抽两船沙，一天抽沙120吨左右。其2018年6月15日又一次供述：2016年底腊月间的一天，王清兵到我家找我让我给他抽沙，我就将我的采砂船弄到他的砂场，我去了后发现我村的范继宝已经在他的砂场开船采砂。后来干了不到二十天，因为快过年就停了。到了2017年上半年，因为我到驻马店人民医院开刀就没有在砂场干了，2017年10月份，王清兵又找我，让我和他还用范继宝三个继续合伙采砂卖。我同意了，我三个就合伙采砂到今年的4月份左右。2016年底，我们三个是从2017年10月份左右至今年4月份左右期间合伙，王清兵占股份的百分之五十，我和范继宝两个占百分之五十，也就是每次卖沙款的百分之五十。我和范继宝两个一人一条采砂船，两个采砂船的大小差不多，我俩就按采砂量分，基本上平分。我和范继宝两个专门负责采砂，还有采砂船的维修费、加油费都由我两个负责，除此之外，统统由王清兵负责。2016年，我和范继宝两个一共抽了十五船左右的沙，每船沙装有50方左右，一共750方左右，就结了一次账，我分了6000元左右。范继宝分的也有6000元左右，王清兵分的是12000元左右。我分的钱是王清兵给我的现金，他从哪儿领的，我真不清楚。2017年10月至今年的4月份，有时好抽，每天抽有三四船沙，每船装沙50方左右，有时不好抽，每天抽有两船沙，有时刮风下雨天就不采，春节及汛期也不采，这个期间我和范继宝两个的船采有300船沙左右，一共采有15000方左右的沙，我和范继宝两个人一共分了九十万元左右。我分的钱是李某的淮河砂业公司的财务人员黄某将卖沙款转账到我们的银行卡上，我每次到公司结账都找黄某，她就按卖沙票上的钱转给我们。来拉沙的车先到李某公司派的人那儿开沙票，司机凭沙票到我砂场装沙，装沙时，王清兵负责将沙票收回，过几天，他再将沙票拿出来我们三个按当初约定的股份分票，然后我们各自凭票到公司结账。票面多少钱，公司财务人员就给我们转多少钱。交易明细显示的黄某的账户62×××82给我623059150902442294账户于2017年10月3日、11月30日、10月13日、10月31日、11月7日、11月14日、11月21日、12月19日、2018年2月4日、3月8日、4月12日、4月24日、5月3日分别转账60000元、30350元、55000元、45490元、18000元、84480元、97550元、89830元、42600元、24400元、125240元、123990元、110200元、12000元，共计估计有九十万元，这是我和范继宝两个共有的，我和范继宝按采砂量差不多平分了。王清兵应该和我们两个一样多，也是九十多万元。当初王清兵找我时说证件齐全，采砂不久，我才知道我们砂场是挂靠在李某的淮河砂业公司开采的，开采权属于淮河砂业。我们采砂没有受过处罚。我和范继宝两个跟王清兵分的卖沙款应该是一般多，就是有时来拉沙的车不开拉沙票直接到我砂场来拉沙，拉沙的司机直接将卖沙款的现金给了王清兵，这现金一般由王清兵拿着，等我们三个合伙人算账的时候，这现金也算是分给王清兵的百分之五十之内的数，因王清兵平时分的现金多些，所以从公司转账来看，公司转给我和范继宝的钱多些。其2018年7月17日供述：2016年底，我、范继宝和王清兵合伙，我和范继宝占百分之五十五的股（卖沙款），王清兵一个人占百分之四十五；2017年10月份至今年4月份，我和范继宝两个人一共占百分之五十，王清兵一个人占百分之五十。我和范继宝两个各提供一条船，我两个专门采砂，谁采的沙谁卖，谁就找王清兵结算分卖沙票，来我们砂场的司机拉沙时将卖沙票给了王清兵了，卖沙票在王清兵手里。卖沙票分了集多了了以后，我和范继宝就到李某公司结账，结账前，我和范继宝凭卖沙票各算各的卖沙款，算了以后，我俩再将各自的卖沙票放在一起找李某公司的财务人员结账，黄某就凭票将我和范继宝两个的卖沙款全部打到我的账上。我和范继宝两个的船采砂量差不多，我们两个基本上平分了打在我账上的九十三万七千一百三十元，即使谁多分、少分，也不会超过平分数的两千元，实际上我最多得的也就是四十七万五百六十五元，最少也就是四十六万六千五百六十五元。范继宝也是这样的。黄某将钱全部打到我的卡上后，我将钱取出来，根据范继宝的卖沙票将钱分给他，都是给的现金，没有通过转账，我俩都没有记账。其2018年8月31日当庭供述：我是2016年底到王清兵砂场抽沙，我和范继宝是被王清兵雇佣的，各带一辆抽沙船给王清兵抽沙，淮河砂业打到我卡上的钱是卖沙款，是给我的报酬。我和范继宝两个一共分卖沙款的百分之五十，王清兵一个人分百分之五十。9、证人吕某2018年3月25日自书情况说明、王斌2018年3月25日自书情况说明在卷，证明2018年3月25日，矿产资源办的执法人员接到群众举报后到现场查看，发现两只船只正在岸上抽沙，王斌跳到其中一只船上，但船工将船往河里开，王斌跳下了，王清兵赶过来和其吵起来了。其与胡志伟将王斌弄上岸。10、河南省地质矿产勘查开发局测绘地理信息院2018年5月17日关于罗山县尤店乡双楼村王湾组某非法采砂点测量工作报告在卷，该报告显示所测的采砂点采挖面积为1460.4平方米，厚度为5.904米、体积为8622.2立方米。11、罗山县矿产资源综合管理办公室2018年5月31日关于王清兵在淮河尤店乡双楼村王湾组采砂，未经许可，未办理河道采砂许可证的证明在卷。12、罗山县矿产资源综合管理办公室2018年6月25日关于王清兵的采砂点不在罗山县淮河砂业有限公司许可的开采范围内的证明在卷。13、搜查证、扣押笔录、扣押物品清单在卷，证明罗山县公安局民警于2018年5月31日经对总辉砂场搜查，扣押了河沙开采协议书、河沙开采保护合同、公证书。14、2001年4月25日签订的河沙开采协议书、2002年7月31日签订河沙开采保护合同、公证书（2004年12月3日对河沙开采保护合同补充协议公证）、2009年3月12日信阳仲裁委员会（2009）信仲裁字第008号裁决书（裁决书显示有采砂许可证？）、王清兵2010年4月25日河沙开采协议展期申请书、农村土地承包经营权证复印件、关于砂场道路缴纳费用的协议、个体工商户名称预先核准通知书（2015年1月6日）、信阳市中级人民法院（2012）信中法民终字第1318号民事判决书、本院（2012）罗民初字第269号民事判决书复印件在卷（李世良使用王清兵修建的砂石路用于河沙运输，王清兵要求其给付道路使用费5000元的判决书）在卷。15、扣押物品清单两张在卷，证明2018年5月30日扣押了王清兵的铲车一台，2018年5月31日从王清兵处扣押了野马牌豫Ｓ××××**汽车一辆。16、提取笔录、接受证据材料清单及王某举报王清兵非法采砂的光盘一张在卷。17、范继宝的身份证及在逃人员登记表在卷。18、罗山县水利局2018年2月24日、2018年2月28日责令（限期）改正通知书及罗山县矿产资源管理办公室对范继宝的、王胜利的询问笔录在卷。19、户名黄某的银行交易明细复印件在卷，证明通过该账户转账至王清兵银行卡的卖沙款为824140元，转至王胜利银行卡内的卖沙款938130元。20、罗山县公安局关于被告人王清兵的抓获经过证明在卷，证明该局民警于2018年5月28日将王清兵抓获。21、被告人王胜利的到案经过证明在卷，证明其于2018年6月15日到罗山县公安局投案。22、被告人王清兵户籍证明及罗山县公安局出具的王清兵曾因殴打他人被行政拘留六日的证明在卷。23、被告人王胜利的人口信息及无犯罪前科证明在卷。24、受案登记表、立案决定书在卷。本院认为，被告人王清兵、王胜利违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，开采的矿产品价值1762270元，情节特别严重，其行为均构成了非法采矿罪，罗山县人民检察院指控罪名成立。王清兵辩称其有砂场承包合同，有营业执照，不是无证经营砂场，沙业不是矿业，其不属于无证开采，不构成非法采矿罪。经查，罗山县矿产资源综合管理办公室出具的证明证明了王清兵在淮河尤店乡双楼村王湾组采砂，未经许可，未办理河道采砂许可证；根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第四条规定，王清兵、王胜利属于在河道内采砂，应当办理河道采砂许可证而未取得河道采砂许可证的情形，应以非法采矿罪定罪处罚。故本院对王清兵的该项辩解意见不予采纳。王清兵的辩护人辩称王清兵与王胜利等人各自卖沙各自收取卖沙款，淮河砂业也为其各自设立了账户，所以应按照王清兵实际卖沙款认定其犯罪数额，王清兵不属于情节特别严重的情形。王胜利及其辩护人辩称犯罪数额不应按照其违法所得认定，而应按照鉴定的方数认定。王胜利及其辩护人另辩称王胜利受王清兵雇佣，所得的卖沙款系报酬，其系从犯。经查，2017年10月至2018年5月期间，王清兵、王胜利等人非法采砂所得的卖沙款即销赃款仅银行转账即有1762270元，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条明确规定，非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定，因此王清兵、王胜利非法开采的行为属于情节特别严重的情形。王胜利为开采河沙，提供了采砂船，参与了利润分成，其行为属于共同非法采矿，其与王清兵系共同犯罪，在共同犯罪中作用相当，不宜区分主从犯，均应当按照所参与的全部犯罪处罚。故本院对王清兵辩护人、王胜利及其辩护人的上述辩解、辩护意见不予采纳。王胜利的辩护人提出王胜利有自首情节，依法可从轻处罚的辩护意见。经查，王胜利自动投案，到案后如实供述了基本犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。根据其情节，决定对其从轻处罚。故本院对王胜利辩护人的上述辩护意见予以采纳。王清兵到案如实供述了犯罪事实，依法可以从轻处罚。经本院审判委员会讨论决定，对被告人王清兵，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条之规定；对被告人王胜利，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王清兵犯非法采矿罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月28日起至2023年5月27日止。）二、被告人王胜利犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月20日起至2022年8月19日止。）上述罚金均于判决生效后十日内缴纳。三、依法追缴违法所得人民币一百七十六万二千二百七十元；四、扣押在案的作案工具黄色“龙工”牌铲车一辆由扣押机关予以没收，上缴国库；五、扣押在案的野马牌豫Ｓ×××**白色汽车一辆由扣押机关依法处置。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  方 平审 判 员  陈玛玲人民陪审员  谢长春二〇一八年九月四日书 记 员  胡 月