安徽省合肥市蜀山区人民法院刑 事 判 决 书(2017)皖0104刑初615号公诉机关安徽省合肥市蜀山区人民检察院。被告单位某1有限责任公司，法定代表人陈某某。诉讼代表人陈某某，被告单位某1有限责任公司法定代表人、总经理。被告单位某2有限公司，法定代表人艾某某。诉讼代表人高某，被告单位某2有限公司副总经理。被告人艾某某，男，某2有限公司法定代表人，户籍地安徽省合肥市蜀山区。因涉嫌犯行贿罪于2017年3月15日被指定居所监视居住；于2017年3月22日经庐江县人民检察院决定刑事拘留，被庐江县公安局执行拘留；2017年4月6日经合肥市人民检察院决定批准逮捕，次日被庐江县公安局执行逮捕。2017年6月14日被庐江县人民检察院决定取保候审，被庐江县公安局执行取保候审。辩护人蔡蕾，安徽承义律师事务所律师。辩护人江凯，安徽承义律师事务所律师。安徽省合肥市蜀山区人民检察院以蜀检刑诉[2017]555号起诉书指控被告单位某1有限责任公司（以下简称某某1公司）、被告单位某2有限公司（以下简称某某2公司）、被告人艾某某犯单位行贿罪，于2017年10月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年12月6日、2018年9月19日公开开庭审理了本案。安徽省合肥市蜀山区人民检察院指派检察员缪某出庭支持公诉。被告人艾某某，被告单位诉讼代表人陈某某、高某，辩护人江凯到庭参加诉讼。期间，公诉机关因补充侦查，建议本院延期审理两次。本案报经合肥市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。公诉机关指控：2009年至2012年期间，被告单位某某1公司、某某2为谋取不正当利益，由被告人艾某某向国家工作人员共计行贿85万元。具体事实如下：1、2008年底，某某1公司挂靠甲（以下简称乙）科学实验楼项目招投标，为取得不正当竞争优势，艾某某在招投标期间送给乙校园基本建设办公室主任阮某某现金30万元，后中建某局中标，并由某某1公司承建该项目。2、2009年上半年，某某1公司在承建乙科研楼项目期间，为变更项目使用的电缆牟取更多利润，艾某某送给阮某某现金5万元。3、2012年，某某2与中建某局第一建设工程有限责任公司联合参与某某集团的某某建设项目招投标，为寻求时任某某地产公司副总经理丁某在该项目招投标过程中予以关照，艾某某送给丁某50万元。2017年3月14日，庐江县人民检察院传唤艾某某到合肥市人民检察院接受询问，艾某某到案后如实供述了案件事实。2017年4月27日，被告人艾某某的亲属代为退赃30万元。针对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人艾某某的供述与辩解，证人阮某某、丁某等人的证言，某某1公司、某某2营业执照，信用代码证，工程合同，被告人艾某某的户籍信息、归案经过等证据。公诉机关认为，被告单位某某1公司、某某2为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿85万元，被告人艾某某是单位犯罪直接负责的主管人员，应当以单位行贿罪追究被告单位某某1公司、某某2以及被告人艾某某的刑事责任，提请本院依法判处。被告单位某某1公司、某某2、被告人艾某某对公诉机关指控的事实及罪名均不持异议。被告人艾某某的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均不持异议，并提出以下辩护意见：1、艾某某经传唤接受询问，并如实供述案件事实，属自首；2、艾某某系初犯、偶犯；3、艾某某积极悔罪，并通过亲属代为退赃。建议结合以上情节，对艾某某从轻处罚。经审理查明：1、2008年底，某某1公司挂靠中建某局参与甲（以下简称乙）科学实验楼项目招投标，为谋取竞争优势，该公司负责人艾某某在招投标期间送给乙校园基本建设办公室主任阮某某现金30万元，后中建某局中标，由某某1公司实际承建该项目。2013年，阮某某因担心艾某某可能被查处受牵连，将30万元退回艾某某。2、2009年上半年，某某1公司在承建乙科研楼项目期间，艾某某为让阮某某在其变更项目使用的电缆予以关照，送给阮某某现金5万元。3、2011年6月，被告人艾某某注册成立某某2，并担任该公司法定代表人。2012年，某某2准备与中建某局第一建设工程有限责任公司联合参与某某集团某某建设项目招投标，为寻求时任某某地产公司副总经理丁某在某某2参与招投标项目中予以关照，艾某某送给丁某50万元。2017年3月14日，庐江县人民检察院发现涉案线索，将艾某某带回接受调查。次日，庐江县人民检察院对本案立案侦查，被告人艾某某在接受调查时，如实供述了主要案件事实。2017年4月，被告人艾某某的亲属向庐江县人民检察院退缴阮某某退回的行贿款30万元（未随案移送）。上述事实，被告人艾某某在庭审过程中亦无异议，并有证人阮某某、丁某、陈某某、杨某某等人的证言，营业执照、机构信用代码证，扣押决定书、扣押清单，涉案人员的任职文件，中国科学技术大学科技实验楼工程复议报告书，关于电线、电缆使用的技术联系单，电线电缆修改对比表，设计修改通知单，工程施工合同，协议书，项目工程目标管理合同书，交通银行转款凭证，招标代理合同、招标公告、评标报告书，中建三局第一建设工程有限责任公司出具的说明，涉案人员阮某某、丁某的刑事判决书，以及侦查机关出具的被告人艾某某的户籍信息、归案经过等证据证实，足以认定。关于辩护人提出被告人艾某某具有自首情节的辩护意见。经查，庐江县人民检察院在审查相关案件中，发现艾某某行贿线索后将艾某某带回接受调查，艾某某不具有投案的主动性，依法不构成自首。辩护人此点辩护意见，本院不予采纳。本院认为：被告单位某1有限责任公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿35万元；被告单位某2有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿50万元，被告人艾某某作为两被告单位的负责人或法定代表人，直接实施全部行贿行为，是单位犯罪的直接责任人员，其行为均已构成单位行贿罪，依法应予惩处。公诉机关的指控成立。被告人艾某某归案后如实供述其案件事实，属坦白，依法可对其从轻处罚。辩护人相关的辩护意见，本院予以采纳。据此，依据1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条之规定，判决如下：一、被告单位某1有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币四十万元。（所处罚金已预缴）。二、被告单位某2有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币六十万元。（所处罚金已预缴）。三、被告人艾某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算）。四、退缴的赃款人民币三十万元由扣押单位庐江县人民检察院予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 倪    娜人民陪审员 蒋  昌  饶人民陪审员 丁  尚  飞二〇一八年九月二十八日书 记 员 夏云娇（代）书 记 员 张    翠附本案适用的相关法律条文：1、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。2、《中华人民共和国刑法》第十二条第一款中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。3、司法解释《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条多次行贿未经处理的，按照累计行贿数额处罚。