河北省沧州市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2017）冀0902刑初75号公诉机关沧州市新华区人民检察院。被告人王国庆，男，1962年11月17日出生，汉族，本科文化，户籍地：河北省沧州市青县，居住地：沧州市运河区，系原上海仁立网络科技有限公司沧州分公司总经理。2015年12月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被沧州市公安局新华分局取保候审，2017年4月12日经本院决定由沧州市公安局新华分局执行逮捕，2018年2月11日经本院决定被取保候审。辩护人王长松，河北精忠致远律师事务所律师。被告人代俊艳，女，1974年8月20日出生，回族，高中文化，户籍地：河北省沧州市新华区，居住地：沧州市新华区，系原上海仁立网络科技有限公司沧州分公司总经理。2016年10月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被沧州市公安局新华分局取保候审。2017年4月12日经本院决定由沧州市公安局新华分局执行逮捕，同年8月23日沧州市新华区人民检察院提出对代俊艳的羁押必要性审查建议，我院经审查后于同年9月1日决定对其取保候审。辩护人王磊，河北福鑫律师事务所律师。辩护人马俊青，河北天树律师事务所律师。沧州市新华区人民检察院以新华区院公诉刑诉（2017）33号起诉书指控被告人王国庆、代俊艳犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沧州市新华区人民检察院指派检察员杨亚平、李芳菲出庭支持公诉，被告人王国庆及其辩护人王长松，被告人代俊艳及其辩护人王磊、马俊青到庭参加诉讼。现已审理终结。沧州市新华区人民检察院指控：2015年5月28日，上海仁立网络科技有限公司沧州分公司（以下简称上海仁立沧州分公司）注册成立。上海仁立网络科技有限公司总公司及沧州分公司经营范围均不含“吸收公众存款”业务。2015年6月份至12月份，上海仁立沧州分公司按照总公司的经营方式，在未经中国银行监督业管理委员会批准的情况下，利用媒体、传单等广告形式宣传“e租宝”产品，承诺在一定期限内还本付息（预期年利率9.0%至14.6%），吸收了社会公众的大量资金。被告人王国庆、代俊艳先后任上海仁立沧州分公司总经理。经对李某1提供的报表审计，上海仁立沧州分公司经营期间共吸收存款10085063.57元人民币，涉及投资群众585人次，投资群众确认已赎回4144583.27元。其中，2015年6月份至10月份王国庆任总经理期间，上海仁立沧州分公司吸收存款5758886.57元，涉及425人次，投资群众确认已赎回2662788.27元；2015年11月份至12月份代俊艳任总经理期间，上海仁立沧州分公司吸收存款4326177元，涉及160人次，投资群众确认已赎回1481795元。公诉机关提供如下证据，1、物证：U盘一个；2、书证:上海仁立网络科技有限公司工商档案、上海仁立沧州分公司工商档案及营业执照、e租宝宣传手册、钰诚集团培训手册、李某1提供的吸收存款金额统计表、投资群众登记表、审计报告及补充说明、公安机关办案说明、抓获经过、破案报告书、被告人户籍信息；3、证人李某2、李某1、张某1、刘某1等人的证言；4、被告人王国庆、代俊艳的供述与辩解；5、鉴定意见：沧州市公安局电子数据检验鉴定中心检验报告书；6、搜查笔录。公诉机关认为，被告人王国庆、代俊艳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任。被告人王国庆对公诉机关指控的犯罪事实和罪名供认不讳。其辩护人为其提出的主要辩护意见为：1、王国庆系从犯，其虽为沧州分公司经理，但作用轻微，应当减轻或者免除处罚；2、王国庆主观恶性小；3、关于犯罪数额，起诉书认定的王国庆任总经理期间的数额，包括了沧州分公司业务员吸储的部分，还有投资者通过媒体宣传主动到沧州分公司办理的部分，由于起诉对这两部分数额没有分清，所以不能按照500万元以上定罪处罚；4、应按单位犯罪对本案定罪处罚；5、投资者的损失已由公安机关依法冻结，并在十九大后集中向投资者兑付；6、王国庆没有犯罪前科，属于偶犯；7、合肥分公司经理利用e租宝吸收3000多万，被判处有期徒刑两年零九个月，王国庆职位低，吸收少，作用轻。综上，建议对王国庆判处缓刑。被告人代俊艳当庭对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均不认可，其辩解当时到上海仁立公司沧州分公司工作听说是个全国性的公司，而且在央视也看到了报道，认为该公司是合法机构。庭审结束后，其向法院出具认罪书，表示在庭审后深刻认识到了自己的错误，对于公诉机关指控其犯有非法吸收公众存款的罪名和事实均无异议，请求法院对其从轻处理。其辩护人王磊为其提出的主要辩护意见为：1、本案系安徽钰诚集团成立的子公司及分公司开展的“e租宝”业务，如果涉嫌犯罪的话，也应以单位犯罪论处；2、由于“e租宝”的影响力和所获殊荣，导致代俊艳缺乏对“e租宝”违法性的认知；3、代俊艳入职后只招录了孙某4和舒某，并未开展对外的吸收存款业务，在公司内虽召开会议布置所谓的任务，只是在履行传达职责，投资客户所信任的是沧州分公司具体业务人员，对代俊艳并不熟悉；4、代俊艳的任职时间属于认定错误，缺少直接证据来证实其任职时间；5、没有任命书或其它直接、间接证据证明代俊艳是公司负责人，且代俊艳的任命违反了上海仁立网络科技有限公司章程规定；6、审计报告对代俊艳的非法吸收公众存款数额认定存在错误统计，其不应为11月份至12月份的吸收数额承担责任，统计中有大量的数额系以前的常有固定投资客户继续投资形成；7、代俊艳入职后并未占有或者使用非法吸收的存款，没有获取工资和奖金。其辩护人马俊青为其提出的主要辩护意见为：1、沧州分公司从成立到被查封期间，从未利用任何媒体、传单方式对“e租宝”进行过宣传，沧州分公司受上级公司指示为钰诚集团销售“e租宝”，根本不需要所谓的银监会存款业务审批；2、起诉书指控的有部分购买“e租宝”的部分公司职工、业务员的亲朋不属于不特定的公众，此部分款项应予扣除。（注：与辩护人王磊相似部分不再赘述）经审理查明：2015年5月28日，上海仁立网络科技有限公司沧州分公司（以下简称上海仁立沧州分公司）注册成立。上海仁立网络科技有限公司总公司及沧州分公司经营范围均不含“吸收公众存款”业务。2015年6月份至12月份，上海仁立沧州分公司按照总公司的经营方式，在未经中国银行业监督管理委员会批准的情况下，利用媒体、传单等广告形式宣传“e租宝”产品，承诺在一定期限内还本付息（预期年利率9.0%至14.6%），吸收了社会公众的大量资金。被告人王国庆、代俊艳先后任上海仁立沧州分公司总经理。经对李某1提供的报表审计，上海仁立沧州分公司经营期间共吸收存款10085063.57元人民币，涉及投资群众585人次，投资群众确认已赎回4144583.27元。其中，2015年6月份至10月份王国庆任总经理期间，上海仁立沧州分公司吸收存款5758886.57元，涉及425人次，投资群众确认已赎回2662788.27元，在此期间王国庆月工资10000元，共领取工资50000元；2015年11月份至12月份代俊艳任总经理期间，上海仁立沧州分公司吸收存款4326177元，涉及160人次，投资群众确认已赎回1481795元，代俊艳任职期间未领取到工资。上述事实，有公诉机关提供的以下证据证实：1、被告人王国庆的供述，证实他从2015年5月10日开始到上海仁立沧州分公司上班。2015年4月24日左右，经人介绍去了上海仁立网络科技有限公司河北省分公司（以下简称上海仁立河北分公司）面试，该分公司总经理李某2说，准备在沧州成立分公司，想找个符合总经理的人员，经过面试，他符合招聘条件。同年5月25日接到了安徽钰诚融资租赁有限公司（以下简称安徽钰诚公司）的面试通知，5月26日他到了安徽钰诚公司去参加面试，由上海仁立公司的副总经理王道仁对他进行面试。面试通过后，上海仁立公司发了一个任命书，任命他为上海仁立公司沧州分公司的总经理，负责沧州分公司的筹建工作、人员招聘，之后他就返回沧州开始工作。上海仁立公司是安徽钰诚公司的子公司。5月28日上海仁立公司沧州分公司注册成功，在新华区欣怡商务中心508房间开始办公，6月22日因办公条件问题，搬到新华区，有六间办公用房，同时他到新华区工商局做了营业场所变更。经营范围是：网络、软件领域的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、会展服务、资产管理、投资管理、投资咨询（不含证券、期货、金融结算投资咨询）、酒店管理、汽车租赁服务（不含操作人员），该营业范围是由他提供给上海仁立公司的，而后经新华区工商局批准成立。上海仁立沧州分公司由他任总经理，成立四个营业部，每个营业部有3个经理，1个营业部下设3个团队，每个团队有12个人，共计40人，还有5个职能岗位，人事（赵某）、行政（杨某1）、培训（王某4）、市场（无人）、业管（李某1）。营业部长是马某2、赵某2、刘某3、王某8，马某2下属经理有康某2、刘某4、王某9。赵某2下属经理有强某、刘某1、李某6。刘某3下属经理有何某、钱某，另一个名字不记得了。王某8下属经理有刘某5、郭某3，另一个名字不记得了。他工资从2015年5月10日计算，每月工资8000元，有业务的话按照绩效1.2%进行提成，营业部长工资每月5000元，经理每月工资3600元，业务员每月工资1280元，如果有业务的话，都是按照绩效1.2%进行提成。上海仁立沧州分公司的业务是向客户推荐注册e租宝，简称A2P，是一种基于债权转让的经营模式，比如说中小企业因资金紧张需要设备，而后向融资租赁公司申请，融资租赁公司将某个企业的流水线买下来，随后租给这个企业，形成债权和物权，通过e租宝平台向社会大众债权转让。e租宝本身有六款产品，分别是两天收回，一个月满期，三个月满期，180天满期，1年满期，1年满期又分为一个月支付收益和三个月支付收益。e租宝是北京金易融网络科技有限公司研发的互联网金融服务平台，属于安徽钰诚公司的子公司。上海仁立沧州分公司给各个业务员开会，告诉客户注册e租宝账户，然后再告诉年化收益，而后业务员拿着沧州分公司从总公司领取的e租宝产品宣传单进行宣传。后来因为他的业绩不好，2015年10月28日被上海仁立公司撤职，不再担任沧州分公司的总经理了，是河北区的总经理李某2来沧州对他进行了面谈，没有书面材料，并从系统中取消了他的总经理权限，此后他继续在公司做业务员，工资也从总经理级降到了业务员级，但卸任总经理后就没拿过工资。他担任总经理期间，大概有500个客户注册了e租宝，共投资了150万元左右，大部分都赎回了。没有账目，都是报账制。他卸任总经理后由代俊艳接任，是把他免职的同时由李某2宣布任命的，有没有书面材料不清楚，并在系统中给代俊艳开了总经理权限，权限就是人才、财务审批、各项业绩报表的查询。之后代俊艳就进入了他的办公室，他就搬出去了。代俊艳当时说要继续带领大家完成好业绩，还说了好多豪言壮语，目的就是加强沧州分公司的业绩。当时李某2还说过，让代俊艳继续招聘新的员工。李某3对他和代俊艳之间权限交接的事情比较清楚。上海仁立公司和雇员之间有书面的劳动合同，并在公司系统进行信息的录入登记。代俊艳任职后召开过会议，他也参加过，参加人员主要是负责业务的员工，主要学习业务相关知识，有政策法规，业务督导，讲解e租宝产品，业绩总计与推广经验的探讨。（出示由李某1提供的系统记录业绩月报表），他表示认可这份材料。上海仁立沧州分公司的办公用品是总公司花钱，由他购买的，共花费5万多。他自己从2015年6月份开始至12月份一共购买了13.4万元的e租宝产品，都已经赎回了，没有损失。从2015年6月份开始到10月底，他每月工资10000元，没有挣到提成。2、被告人代俊艳的供述，证实她来新华分局经侦大队反映一些钰诚集团上海仁立公司沧州分公司的情况。2015年10月份，她通过朋友介绍认识了李某2，李某2介绍说上海仁立公司沧州分公司是做融资租赁的，就是把老百姓的钱存到公司，公司购买设备，出租到需要设备的地方，而后得到相应的报酬，李某2说上海仁立公司沧州分公司重新组建团队，有熟悉的人可以吸纳进来，之后李某2先后找了她两次，她才答应到公司来上班。2015年11月1日李某2带她到上海仁立公司沧州分公司报到，和原负责人王国庆做了交接，接手了工作。李某2对大家说，“这是我们上海仁立公司沧州分公司的负责人代俊艳”，她也对大家说“我是刚来的，对业务不太懂，希望大家日后对我在业务上进行指导”。当时李某2已经通知王国庆由她（代俊艳）来筹建新的队伍，但是原来上海仁立沧州分公司的队伍已经建立了，王国庆依然还管着原来的队伍和业务。该公司就是给e租宝招揽业务的平台。（其介绍的公司办公地点、业务内容和人员组成和被告人王国庆供述的基本一致）她每月工资1万多，但没有领过工资。她招收的员工有孙某4、舒某，舒某下面还有几个人具体是谁，不清楚了。张某1没向她汇报过工作，她也没有给尤某、张某1、强某、王国庆等人下达过2015年11月、12月的工作指标，对上海仁立沧州分公司吸收资金的数额不清楚，她在该公司干了十天左右就不想干了，当时天津大区的老总张某4来沧州，她向张某4提出辞职，张某4说先干几天，只是人到就行，不用负责具体工作，等张某4找好人以后，后来她在微信上也和张某4说过此事。从那开始，她去公司的时间就少了，回到原来工作的公司工作。她在上海仁立公司沧州分公司开碰头会时一般过去，碰头会是内勤组织的，她在会上主要是说鼓励大家，继续干好工作之类的话。她在2015年11月通过手机APP投资过一次e租宝，只投资了100元钱。是分公司内勤李某1帮注册和操作的。公司给她定的工资是每月10000元，但她任职期间没有领取过工资。3、证人李某1的证言，证实她从2015年6月份经赵某2介绍到了上海仁立公司沧州分公司工作，负责业务管理统计。当时来时王国庆是总经理，每天都有晨会，晨会一般讲e租宝的产品、政策、安全、信息，还有操作的注意事项。她负责统计业务期间，有一百多名业务员注册了600多名客户，投资了400多万元，赎回情况不清楚。从六月份到2015年10月28日，王国庆在职共吸收了400多万，注册了600多客户，投资的有300户左右。上海仁立公司沧州分公司的宣传材料是上海仁立公司下发的，由业务员到人多的地方对群众发放并讲解。代俊艳是2015年10月份接手上海仁立公司沧州分公司的，发展了有100多个客户，这些客户11月份共投资了333.75万元，12月份投资98万元，代俊艳接手后招聘了孙某4和舒某，舒某又招聘了董某和张某，董某和张某随后又找了几个业务员，这几个业务员干了几天就不干了，后来公司就出事了。代俊艳负责公司期间，给公司员工开晨会和夕会，主要讲销售技巧，给外出业务员解决遇到的情况。市场部有几个部长，二部的张某14（实际负责人是张某14的父亲张某1），舒某的分部，三部的尤某，一部是王国庆负责，四部由代俊艳直接领导。代俊艳向这些部长了解困难，让部长们在原来业绩的基础上继续努力。11月份开展业务最多的是张某1部做了100多万的业务，舒某部11月份没有业务，12月份有四万，王国庆部11月份做了31万，其中20万已经赎回。代俊艳负责给各部长下达任务指标，11月份给张某1部下达了100万的业务指标，完成了209万多，舒某没有指标，尤某指标是150万，完成了88.97万，王国庆指标是50万，完成了35万，12月份还未下达任务，但是总公司给沧州公司下达了800多万的指标。2015年10月底，王国庆通知了一些部长开会，会上李某2宣布由于上海仁立公司沧州分公司业务不达标，根据总公司决定，免去王国庆总经理，降职为部长，同时任命代俊艳为总经理，这时代俊艳来到了王国庆的办公室，之后代俊艳和在座的各位做了自我介绍，并说会带领大家努力提高公司的业务量，要求大家多多配合，至此王国庆就搬出了总经理办公室，代俊艳搬入。代俊艳任总经理后召开过会议，会议的中心就是如何增强业绩，并继续招聘业务员，参加会议的人员在沧州分公司的人员基本都参加。王国庆是从2015年5月开始到10月28日任上海仁立公司沧州分公司的总经理，之后被降级为总监，任职期间王国庆负责公司的筹建，业务督导，也做业务员工作，拉投资。王国庆任职期间6月份投资客户为127人，投资金额为846811.27元，七月份到10月份只统计了投资金额在1000元以上的人数为296人，金额为4684075.3元，这里面不包括赎回的资金。王国庆任总经理期间自己吸收了117000元。代俊艳从2015年11月份开始任总经理，11月投资人员为128人，吸收金额为3337492元，12月投资人数为33人，投资金额为988685元。她向公安机关提供的2015年6月至12月的业绩报表的来源是沧州分公司的理财师上报后，她汇总整理得来，理财师汇总数据向她上报是王国庆要求这么做的。这些理财师的数据来源是上海仁立公司平台有一个理财师之家的软件。她每天都向上海仁立公司河北省公司汇报沧州分公司的业务，而后每个月进行一次核对，基本上没出现过误差，而且理财师向她汇总的数据，河北省公司也可以在理财师之家和e租宝后台查询的到，所以这些数据都是真实的。代俊艳任总经理后，去上海仁立公司开了一次会，回沧后，代俊艳开会说沧州分公司现在已经归天津大区管理，日后工作与天津联系。4、证人李某2的证言，证实他从2015年6月至10月任上海仁立公司河北第二大区负责人。任职期间去了两次沧州。第一次是8月份，和汪润洋一起主要去看上海仁立公司沧州分公司的情况，因为该公司业务量很低，总公司给他压力很大，所以他决定去考察一下，到了沧州后，跟王国庆说要把业务搞上去。第二次是2015年10月底，上海仁立公司负责人孙某1说，沧州分公司的业绩不行，要求把王国庆从总经理降为部长，同时任命代俊艳为新的总经理，全权负责沧州分公司的一切工作。随后，他们就来到了沧州分公司，在王国庆的总经理办公室开会，由一些沧州分公司的部长参加，在会上由他宣布了这一决定。随后，他们转移会场到了会议室，让王国庆通知了内勤一起开会，他在会上再次宣布了这一决定，代俊艳也说要慢慢熟悉环境，需要大家多多支持。他对代俊艳要求全权负责沧州分公司的工作，努力提高业绩，争取早日达标。任命王国庆和代俊艳都没有书面材料，都是有上海仁立公司的命令，总公司内部有记录。5、证人楚某的证言，证实她是上海仁立公司河北第一大区的负责人，李某2是河北第二大区的负责人。6、证人马某3的证言，证实他从2015年5月15日开始参加上海仁立公司沧州分公司经理王国庆和培训师王某4对安徽钰诚集团和互联网金融的培训后，担任该公司的第一营业部经理的，直至2015年10月份辞职。工作期间，王国庆让他负责招聘团队经理和理财师（业务员），推广e租宝平台，团队经理他招聘了3人，理财师有11人。李某1手中的数据都是他们这些理财师和经理汇报的，是王国庆让他们向李某1汇报的，每天会在下午例会时向李某1汇报，如果开会不能来就电话或微信汇报给李某1。他们得到的数据主要有以下几种：当天刚发展的客户；客户直接告诉自己又继续投资了；理财师主动向原来客户咨询是否继续投资；理财师有一个账号，可以在APP平台上进行查询。这些向李某1汇报的数据十分准确，而且和理财师的业绩有关联。7、证人刘某2的证言，证实他从2015年5月14、15日左右开始到上海仁立公司沧州分公司上班，总经理王国庆任命他为团队经理，主要工作就是招聘理财师（业务员）。他先后招聘了几名业务员，但留下来的只有胡世俊。该分公司从6月份开始正常运转，直到12月9日，他在e租宝公众号发现e租宝正在接受公安机关调查，随后好多同事就说不来上班了。11月份，王国庆因为业绩不合格，被免去总经理职务，由代俊艳接任总经理。他在沧州分公司期间每天都开晨会和夕会。晨会主要是学习业务知识，布置当天工作。夕会是向李某1汇报当天工作情况，而后将具体数据直接报给李某1，由李某1进行统计，每天都是重复一样的工作，即使不能参加会议，也通过电话或微信向李某1进行汇报。向李某1汇报的数据来源都是通过网络上下载的APP进行统计，也有投资人主动告诉投资情况的。向李某1汇报的数据准确，因为每天都进行核对。他们这些理财师的提成也是将数据汇报给李某1后，由李某1再向上级汇报，总公司根据平台掌握的情况结合业务开展情况再给他们发提成。8、证人张某1的证言，证实在2015年9月10日通过应聘到上海仁立公司沧州分公司，任第二营业部的经理（但名字是儿子张某14，实际经理是他），是由总经理王国庆和培训师王某4对他进行的培训，营业部的业务就是e租宝投资。王国庆任总经理时，经常开会，主要是讲e租宝的产品，如何宣传。2015年10月底，因为王国庆业务不好，被免职成了营业部部长。之后代俊艳接替王国庆任总经理，从代俊艳上任到现在，盐山县共投资100万左右。2015年10月底，他接到通知到上海仁立公司沧州分公司王国庆总经理办公室开会，当时有王国庆、尤某、李某2和几个陌生人，李某2宣布免去王国庆总经理职位，然后进来一名30多岁的女子，李某2介绍说叫代俊艳，说是新任总经理，决定立即生效，同时关闭王国庆总经理权限，开通代俊艳的权限，任命代俊艳的文件日后由河北省公司下发。随后李某2叫大家到会议室继续开会，这时李某1、李某3、王某4等人也来到了会议室，李某2再次宣布了任免决定。随后代俊艳讲话，自我介绍并说业务不太懂，希望大家配合工作把沧州分公司的业务搞上去。之后，代俊艳就进入总经理办公室工作，王某就搬出来了。代俊艳任总经理后召开会议，主要是夕会，参加人员是各部长，部长汇报工作，最后代俊艳讲话，意思大概就是继续增强业绩，看得出来代俊艳精神头挺高的，他参加过代俊艳召开的夕会有两三次，因为家离的比较远，所以每天会用微信和电话向李某1汇报当天的工作。这些数据的得来方式有的是当天刚发展的客户，也有客户直接告诉自己又继续投资了，还有理财师主动向原来客户咨询是否继续投资，还有就是理财师有一个账号，可以在APP平台上进行查询。理财师向李某1汇报的情况都是真实的，而且理财师的提成与这些数据均有关，个人感觉上报给李某1的数据真实准确。9、证人赵某1的证言，证实她在2015年9月份，通过招聘到上海仁立公司沧州分公司工作，是总负责人王国庆接待面试的，随后王国庆把她分到盐山分公司工作。她上级领导是张某14，主要让她向客户推荐e租宝。后来因为王国庆业绩不好，被撤职了，由代俊艳接任。她先后来沧州开过两次会，一次是2015年10月中旬，是由王国庆组织召开的，主要是讲e租宝各种产品。第二次是11月份，这次是由代俊艳给召开的，代俊艳自我介绍，并说由于王国庆业绩不好被免职，自己上任后希望大家积极配合，继续加大宣传力度，把业绩搞上去。盐山和她一起做e租宝还有赵某4、张某1、程某、李某7等人，张某1是负责人。具体就是拿着张某1从沧州带回的宣传材料，到人多的地方去宣传，投资方式就是在手机上下载APP进行注册，投资人投资成功后，理财师会把数据上报给沧州，这些数据都是真实的，因为投资人和理财师都能在APP平台上见到，而且沧州分公司和河北省公司进行核对，还没发现哪个理财师数据是错误的。她自己投资了30多万，目前没有赎回。10、证人张某2的证言，证实2015年12月25日通过团队经理王某1介绍，作为业务员入职e租宝，工作场所是盐山。张某14是营业部长，曾经给他们讲解e租宝投资业务。11、证人金某的证言，证实她在上海仁立公司沧州分公司第二营业部王某1负责的团队做理财师，是通过微信朋友圈招聘信息得知后应聘的。没去过上海仁立公司沧州分公司，王某1告诉她负责推广e租宝，在营业部只认识王某1和张某1。她自己发展了10多个客户，自己还投资了2万元，目前没有赎回。12、证人王某1的证言，证实2015年5月，他知道了沧州有e租宝产品的分公司，他就和张某1去了上海仁立公司沧州分公司，讲课的是王国庆。9月份，他和张某1一起去应聘，由王国庆面试通过后就上班了。之后主要就是王国庆给培训，还有天津来的讲师给培训，培训主要是e租宝的产品、公司情况、发展前景，给客户介绍产品的方式等。王国庆任命张某1为营业部长，他属于张某1部里的团队经理。9月21日他开始到沧州工作，期间主要是培训，10月中旬跟随张某1去了盐山工作，平时就是开晨会和夕会，联系客户，向客户推销e租宝，招聘财富管理师。他一共招聘了8名财务管理师。他发展了有五六十人，投资的有十来个人，共投了十多万。他自己在e租宝投资10.5万元。他从10月份做e租宝，做到12月份就被公安机关查封了，11月份到上海仁立公司沧州分公司开会，就是代俊艳给组织开会了，代俊艳开会主要讲自我介绍，并说王国庆因为业绩不好被免职，现由代俊艳接任，希望大家配合之类的话，代俊艳共开过一两次会议。13、证人尤某的证言，证实她从2015年9月15日在上海仁立公司沧州分公司工作，工资一共开了1.1万元。是王国庆叫她去工作的，并任命为营业部部长，营业部有两个经理，是强某和赵某3，强某下面还有6个人，赵某3下面没有人。公司还有一个营业部，由盐山的张某1任部长。该公司王国庆任总经理，截止到2015年10月28日，由代俊艳接任该公司总经理。公司业绩管理岗位是李某1，市场岗位开始没人，后来是赵某2。2015年10月28日代俊艳开会时有5名内勤参加，还有强某、赵某3、王国庆和她，代俊艳开会主要告诉他们要招聘员工，做业务壮大自己的业绩。她和王国庆原来是同事关系，喊她来沧州分公司上班时说e租宝是合法的，公司就是做推介人，宣传e租宝，组建团队需要负责人。王国庆被免职后，在公司任营业部部长，但下面没有人。2015年10月底，她接到分公司电话到王国庆总经理办公室开会，她到现场后发现有李某2、王国庆、张某1以及一个陌生人，李某2说根据上海仁立公司决定免去王国庆总经理职务，原因是业绩不好，河北省公司决定任命代俊艳为沧州分公司总经理，说话间进来一名30多岁的女子，李某2介绍说这就是代俊艳，希望大家配合代俊艳的工作，关于任命手续，日后上海仁立公司河北省公司会补上，并让马上办理交接手续，让王国庆腾办公室，之后这些人又转移到会议室去开会了，会议室有李某3、王某4、李某1等人，李某2又把刚才在总经理办公室说的话说了一遍，并让李某3免去王国庆总经理权限，开通代俊艳的总经理权限。之后代俊艳说了自己刚来，业务不太懂，希望大家努力，把业绩搞上去，和一些豪言壮语。代俊艳上任后开始招聘新人，还追着他们这些人要业绩，上任后和原来一样，还早会和夕会，会议由王某4组织，讲业务上的事，由省公司统一视频会议，然后代俊艳做指导性发言，并说增加业务量，提高业绩之类的。代俊艳上任后各项制度都比王国庆在职时严格，早晚打卡，计入考勤，比原来正规多了。14、证人赵某2的证言，证实他从2015年10月25、26日左右到上海仁立公司沧州分公司工作，是王国庆接待的，王国庆安排他做市场专员，他在公司只工作了一个月。公司负责人一开始是王国庆，王国庆被降职后，是代俊艳。上海仁立公司沧州分公司向群众宣传e租宝，并在各个地方做广告。他参加过公司的晨会和夕会。15、证人赵某3的证言,证实2015年9月20日左右，尤某找到她，让她到上海仁立公司沧州分公司上班，过了两天，她去通过了面试，就上班了。当时是王国庆和尤某接待并面试的，之后直属上司尤某安排她做团队经理。上海仁立公司沧州分公司的经理一开始是王国庆，2015年10月底变为代俊艳，代俊艳上任后和王国庆在职时基本上开例会相同，开例会主要是讲e租宝宣传材料及政府颁发的文件，特别是讲王国庆因为业绩不好被免职，部长和经理们要加强业绩，搞好宣传和发动，来提升业务量。16、证人王某2的证言，证实2015年10月15日，通过尤某介绍到了上海仁立公司沧州分公司工作，是尤某和赵某3接待并面试的，尤某安排她做见习财务管理师，赵某3是直属上司，每天都有晨会和夕会，主要讲产品，并有领导讲话，她通过微信发展了一些朋友，投资的有两人，一个投资了1元钱，另一个投资了40元，她自己投资了10元钱，申请赎回，但没收到。工作期间，共得到工资900元。17、证人郝某的证言，证实她2015年10月上旬，赵某3联系她到上海仁立公司沧州分公司工作，她去面试时，是赵某3和尤某接待的，尤某安排她做见习财务管理师，赵某3是直属上司，公司通过YY语音的方式对她进行培训，有沟通技巧和产品介绍、业绩分享等。公司主要开晨会和夕会，主持人王某4，讲解人是王国庆。他拿着赵某3给的宣传页去招聘会上发过一次，通过微信朋友圈向朋友们宣传过，她发展注册了10个左右，但没有投资的。她自己投资了5000元，已经赎回了。工作期间，公司没给开工资。18、证人杨某1的证言，证实她2015年5月份通过网上招聘到上海仁立公司沧州分公司工作的，是在石家庄面试的，由大区总经理李某2对她进行的面试，之后安排到沧州分公司综合管理职位工作，负责市场采购，月薪3500元，公司负责人是王国庆，代俊艳是10月底11月初接手工作的，11月8日她被代俊艳辞退了。代俊艳每次都是找张某1、强某、尤某、赵某3、赵某1等人到办公室谈话，主要内容是如何提高业绩。她自己投了2万元，已经赎回了。19、证人张某3的证言，证实2015年10月底通过尤某介绍，自己也在网上广告了解过e租宝，之后就到了上海仁立公司沧州分公司工作，是尤某和王国庆接待并面试的，王国庆安排她做团队经理，上司是尤某。她手下有四个人，但都工作时间不长，都是她介绍来公司上班的。她工作期间共发展客户两人，分别是她对象和母亲，共投资6万元。20、证人褚某的证言，证实2015年10月底通过张某3介绍来到上海仁立公司沧州分公司工作，是尤某接待并面试的，尤某安排她做见习理财师，职责是拉客户，帮助客户理财，没有专门的培训，在公司的晨会和夕会上进行了培训。她只拉到了自己对象一个客户，投资5000元。21、证人赵某4的证言，证实2015年10月20多号，通过赵某1介绍到了上海仁立公司沧州分公司工作，是在盐山应聘面试的，由赵某1进行面试，并安排她做财务理财师，也是她的上司，主要负责给客户讲解e租宝，让客户投资。盐山地区张某1是经理，下面有两个团队，分别是赵某1和王某1。她发展注册20人左右，投资的有6人。她自己投资12500元，没有赎回。张某1是上海仁立公司沧州分公司盐山的负责人，盐山这边有她、赵某1、张某1。程某、李某7等几个人理财师，他们就是拿着张某1从沧州拿来的宣传材料，去找亲戚朋友和群众讲解有关e租宝的知识。如果有客户加入就帮助客户注册，并及时把数据上报给李某1，上海总公司也能在平台看到每个客户投资的具体金额，上报的数据都真实，也是工作成绩，上级总公司根据业绩给理财师提成。22、证人王某3的证言，证实2015年10月底，通过张某3介绍来到上海仁立公司沧州分公司工作，是尤某接待并面试的，给她安排的岗位是见习财富理财师，张某3是她的上司，负责把e租宝介绍给客户，帮助注册、理财，公司没有专门培训，在晨会和夕会上进行了培训。她婆婆投资了5000元，她自己投资了100元，公司给发过500多元工资。2015年11月10日辞职。23、证人潘某的证言，证实2015年10月中旬通过杨绍勇介绍到上海仁立公司沧州分公司工作，是王国庆和尤某面试的，主要是就是讲解公司情况和e租宝，之后王国庆和尤某又对他培训了两天。每天公司开晨会和夕会，尤某安排他做见习理财师，上司是杨绍勇。24、证人李某3的证言，证实她在网络上挂着求职信息，2015年8月份王国庆打电话让她去面试，她就去了上海仁立公司沧州分公司，由王国庆接待并面试的，安排她做第一人力资源管理专员，上司是王国庆，主要负责办理人员的入职和离职，入职后她加了省公司管人事QQ，此人叫韩某，她向韩某发送沧州分公司的新应聘人员资料。王国庆是公司的总经理。她自己向e租宝投资了1万元，已经赎回。2015年10月底，在分公司的会议室召开了全体会议，由省公司负责人李某2召开，李某2说由于沧州分公司业绩不好，将王国庆免职，任命代俊艳为分公司负责人，全权负责工作。之后李某2还让她把任命方面需要办理的手续马上办完。代俊艳对大家说，希望多配合工作，把业绩搞上去。当时参加会议的有王国庆、代俊艳、李某2、张某1、尤某、李某1等人。听完李某2的话，她就把王国庆的职务降为营业部长，把代俊艳办理入职成为总经理，负责全面工作，然后代俊艳搬到了王国庆的办公室。代俊艳成为总经理后，召开过会议，主要就是说几个内勤也需要做业务，来增强公司的业绩，其它的部长和业务员每天都召开早会，由王某4讲业务知识，代俊艳讲让几个部长多宣传把沧州分公司业绩搞上去。代俊艳的总经理权限是她通过OA系统向上海仁立公司河北省公司申请办理的，系统开通后可以收发邮件，如果需要代俊艳审批的，她就传给代俊艳审批，沧州分公司所有的工作都需要代俊艳同意才能完成。25、证人强某的证言，证实王国庆是他大舅子，2015年5月底，王国庆找他去上海仁立公司沧州分公司工作，他一开始没同意，后来经过考察，觉得e租宝不错，6月初就到了公司工作，是王国庆和赵某2接待并面试的，谈好工资待遇3000元每月，工作内容就是向群众介绍e租宝，王国庆给他安排的职务是团队经理，赵某2是他上司，后来又陆续换成了何某、尤某。团队经理主要负责宣传平台，负责招聘见习财富管理师，主要是向亲戚朋友宣传e租宝。在王国庆任职期间他共发展了注册了40多个客户，投资的有两个，在代俊艳任职期间他共发展了注册了20多个客户，投资的有6个。他自己参与投资十多次，共投资1900多元，钱都没有赎回。2015年11月底，公司把他给辞退了。26、证人李某4的证言，证实她在网络和电视看到过e租宝的广告，通过王某1（她公公）2015年10月介绍到上海仁立公司沧州分公司上班，没有参加面试，在分公司填了入职手续后就回孟村了，上司是王某1。工作期间注册发展了十多个人，投资的就两个人。自己投资了5000元，没有赎回。27、证人王某4的证言，证实2015年4月底通过朋友介绍得知上海仁立公司沧州分公司在招聘，她就直接去了公司面试，是王国庆接待并面试的，安排她担任第二人力资源专员，负责向大家讲解总部下发的视频和课件，准备晨会与夕会，王国庆是直接上司。2015年10月底，沧州分公司会议室召开了全体会议，参会人有王国庆、李某2、代俊艳、李某1、赵某2、杨某1、李某3、张某1、尤某等人，李某2说由于沧州分公司业绩不好，免去王国庆总经理职务，由代俊艳接任负责人，全面负责沧州的工作。代俊艳上任后，给他们召开过晨会和夕会，一般就是鼓励团队之类的话，然后经理和业务员汇报工作，最后代俊艳做总结。王国庆免职后被降为总监，也参加晨会和夕会，听领导讲话。28、证人黄某的证言，证实他2015年6月16日通过应聘进入上海仁立公司工作，任总部运营部运营专员，负责公司各大区下属分公司的销售数据进行汇总统计并上报。上海仁立公司的董事长叫孙某1，公司CEO叫朱胜春，公司在全国下设32个业务大区，大区下设分公司，全国有220个分公司，分公司下设营业部，营业部下设分部，分部下设销售团队，团队下设销售业务员，业务员分为初级、中级、高级。上海仁立公司经营线下推介销售钰诚集团的e租宝理财产品，然后促成线上交易。从他入职公司到现在销售额为50亿元。29、证人孙某1的证言，证实因为上海仁立公司正在接受公安机关调查，他作为公司董事长有义务主动来公安机关接受调查。他从2015年8月份任上海仁立公司董事长，该公司属于安徽钰诚集团旗下成立的公司，该公司经营线下推介销售钰诚集团的e租宝理财产品，他负责统筹整个公司的管理运营，督促管理公司下属32个大区的经营状况。（其证实的公司运营架构与黄某证实的基本一致）。公司在全国有17000多名员工，销售人员有15000多名，初步估算从5月份至12月8日销售e租宝产品金额为100亿左右，涉及大约七万名投资者。上海仁立公司是安徽钰诚集团出资设立的，法定代表人是刘某6，钰诚集团实际控制人是丁某2。30、证人康某1的证言，证实他曾在上海仁立公司沧州分公司工作，但在2015年9月份就辞职了。工作期间参加晨会和夕会，晨会是学习和布置当天工作，夕会就是汇报总结，夕会是向李某1汇报，如果参加不了就用电话或微信汇报。他们得到的数据主要有以下几种：当天刚发展的客户；客户直接告诉自己又继续投资了；理财师主动向原来客户咨询是否继续投资；理财师有一个账号，可以在APP平台上进行查询。31、证人郭某1的证言，证实她2015年6月到上海仁立公司河北第一大区工作，在公司运营部工作。李某2是河北第二大区的总经理。第二大区公司解散的时候运营部的李飞向他移交了一些资料，具体有：合同和POS机，签好的线下合同台帐，线下合同纸质版已经移交到上海仁立总公司，线下合同台帐现在只有五个人的。32、证人张某4的证言，证实他2015年5月至12月中旬期间通过孙某1介绍，他任上海仁立公司天津大区总监，主要负责天津地区的业务，到了2015年10月底，上海仁立公司开会决定将河北省沧州、秦皇岛、唐山、张家口四市划分给天津大区管理。2015年10月底，上海仁立公司董事长孙某1将代俊艳介绍给他的。当时是在上海仁立公司的会议室内，孙某1将上海仁立公司沧州分公司总经理代俊艳，张家口公司经理陈某还有一个秦皇岛公司的经理三个人叫到会议室，由孙某1介绍他们认识，代俊艳等三人向他汇报了本公司的情况，然后彼此留下联系方式。不知道代俊艳什么时候任职总经理的，只知道代俊艳任期直到案发。2015年11月下旬，代俊艳向他汇报沧州分公司的职场不理想，包括公司选址和室内装修不够理想，他把此情况汇报给上海仁立公司总部，最后再由总部决定，基于此，他于10月中下旬去了沧州分公司，是由代俊艳接待的。天津大区接手沧州分公司后，沧州分公司的业绩还是靠后，该公司如果有情况都是由代俊艳向他直接汇报，一般就是打电话提出沧州职场困难，代俊艳任职后没有来天津找过他。2015年11月份中下旬，他去过沧州分公司考察回来后，代俊艳通过微信跟他说，压力太大，不想干了。他对代俊艳说，“你再仔细考虑考虑，我知道你因为原来的总经理也在，所以工作上会产生矛盾和分歧，我刚接手沧州分公司，你要支持我的工作，如果你真不想干了，你应向上海仁立公司总部汇报”。代俊艳只是口头向他提出过一次辞职。公司规定，如需辞职应提前一个月写辞职信，并交上海仁立公司总部，由总部决定，如果辞职成功，需要办理交接手续，直到案发时，他没有接到上海总部关于代俊艳辞职的任何文件。天津大区分六个部门，其中人事部负责人李某5，督导部负责人是张某15，人员名单由李某5负责。33、证人刘某1的证言，证实2015年12月通过朋友王某1介绍参与投资了e租宝，当时介绍就是存款给予高额利息。34、证人赵某5的证言，证实2015年9月份通过朋友刘某2介绍参与投资了e租宝，具体程序不清楚，都是刘某2帮忙操作的。35、证人王某5的证言，证实2015年7月份，通过电视广告了解到e租宝，通过了解后在朋友介绍下以李某4为推荐人在10月份注册了e租宝，先后投资6次，目前损失62000元。36、证人徐某的证言，证实通过电视广告了解到e租宝，在2015年5月至11月先后分8次在东方世纪城上海仁立公司沧州分公司购买了77418.2元的e租宝产品，当时在店里也听了王国庆的介绍。37、证人王某6的证言，证实她2015年9月份通过朋友王婷介绍宣传知道了e租宝，又看到央视也做了广告，就相信了，随后在网上下载了e租宝的APP，先后购买了三笔产品，共计金额27万，至今有6.5万未赎回。38、证人张某5的证言，证实2015年8月份他通过中央电视台和北京、天津的地铁站看到了e租宝的广告，先后在网络上投资89200元钱。39、证人张某6的证言，证实2015年11月22日通过手机注册投资e租宝，介绍人是李某8，通过电视广告和北京地铁站了解到e租宝。他先后投资了两次共2万元，都没有赎回。40、证人史某的证言，证实2015年12月1日通过张某1和赵某1的介绍在e租宝投资1万元，他帮助朋友谢婷婷投资过100元。41、证人孙某2的证言，证实2015年11月3日通过张某1介绍参与投资了e租宝共计10011元，还帮助另外两个朋友投资过e租宝，没收取过中间费。e租宝沧州地区的负责人叫王国庆。42、证人宋某的证言，证实2015年11月6日通过央视新闻媒体知道了e租宝，自己直接投资了100元。43、证人赵某6的证言，证实2015年1月份，通过姐姐赵某4介绍，自己也在新闻媒体见到过e租宝的宣传，她参与e租宝共计40500元，目前没有赎回。44、证人赵某7的证言，证实2015年11月份左右，通过赵某4介绍参与投资e租宝共计50万元，都是赵某4帮着操作的，目前未赎回。45、证人郭某2的证言，证实2015年9月份，通过孙某2介绍投资e租宝共计1万元。王某1向她介绍的，并说央视有宣传，她自己也在央视看到过宣传。另外，她女儿王淑云也通过孙某2投资了1万元。知道e租宝的负责人是丁某2和张某16。46、证人侯某的证言，证实2015年11月份，通过张某1介绍投资了e租宝共计1000元，目前没有赎回。47、证人张某7的证言，证实2015年10月24日通过张某1介绍投资e租宝共计13000元钱。48、证人张某8的证言，证实2015年10月份，通过张某1介绍投资e租宝共计1000元钱。49、证人丁某1的证言，证实2015年12月1日，通过张某1介绍投资e租宝共计20000元钱，目前没有赎回。50、证人程某的证言，证实2015年10月至12月，通过张某1介绍多次投资e租宝20000多元，目前有11000元没有赎回。51、证人杨某2的证言，证实2015年10月份，通过电视广告的宣传和电脑查询，了解了e租宝，多次投资，目前损失10905元。52、证人张某9的证言，证实2015年10月份，通过电视广告的宣传、网络宣传，了解了e租宝，自己在手机上进行投资，三次投资，目前损失10000元。53、证人张某10的证言，证实2015年11月10通过张某2了解到e租宝，张某2作为他的推荐人帮他注册成功，之后他投资两次共5000元，目前均没有赎回。54、证人王某7的证言，证实通过电视广告的宣传、网络宣传，了解了e租宝，在2015年12月投资10000元，目前都没有赎回。55、证人马某1的证言，证实通过电视广告的宣传、网络宣传，了解了e租宝，在2015年11月投资10000元，目前都没有赎回。56、证人樊某1的证言，证实通过电视广告的宣传、网络宣传，了解了e租宝，在2015年10月先后投资了24000元，目前都没有赎回。57、证人樊某2的证言，证实通过电视广告的宣传、网络宣传，以及她女儿的介绍，了解了e租宝，在2015年11月投资了25400元，目前都没有赎回。58、证人季某的证言，证实通过电视广告的宣传、网络宣传，以及王某1的介绍，了解了e租宝，在2015年10月投资了10000元，目前都没有赎回。59、证人耿某的证言，证实通过电视广告的宣传、网络宣传，以及王某1的介绍，了解了e租宝，在2015年10月先后投资了20000元，目前有10000元没有赎回。60、证人张某11的证言，证实她是王某1的妻子，通过王某1的宣传，了解了e租宝，共投资10000元，目前有1000元没有赎回。61、证人张某12的证言，证实她通过王某1的介绍和自己在网上的查询，了解了e租宝，共投资10000元，目前都没有赎回。62、证人赵某8的证言，证实她通过王某1的宣传，了解了e租宝，共投资1000元，目前有1000元没有赎回。63、证人吴某的证言，证实她通过王某1的宣传，了解了e租宝，共投资20000元，目前均没有赎回。64、证人齐某的证言，证实他通过朋友介绍以及电视台的宣传，了解了e租宝，共投资27000元，目前均没有赎回。65、上海仁立公司沧州分公司每月业绩统计报表U盘，每月业务统计表格，沧州市公安局电子数据检验鉴定中心针对李某1提供的涉案查扣U盘出具的检验报告书，沧州天鸿会计师事务所出具的审计报告书、补充说明以及该事务所营业执照及会计师执业证书，证实：上海仁立沧州分公司经营期间共吸收存款10085063.57元人民币，涉及投资群众585人次，投资群众确认已赎回4144583.27元。其中，2015年6月份至10月份王国庆任总经理期间，上海仁立沧州分公司吸收存款5758886.57元，涉及425人次，投资群众确认已赎回2662788.27元；2015年11月份至12月份代俊艳任总经理期间，上海仁立沧州分公司吸收存款4326177元，涉及160人次，投资群众确认已赎回1481795元。66、上海仁立网络科技有限公司的营业执照及工商档案材料，上海仁立公司沧州分公司营业执照及工商档案材料，上海仁立公司河北省公司的认购信息统计表，安徽钰诚集团以及e租宝的宣传材料若干份。67、沧州市公安局新华分局的电子数据勘查取证委托函，沧州市公安局新华分局的办案协作函、上海市公安局静安分局的扣押决定书及扣押清单，沧州市公安局新华分局的抓获经过、破案报告书、办案情况说明若干份、涉案e租宝投资群众登记表若干份及债权转让协议，被告人王国庆、代俊艳的户籍信息。68、武汉正浩会计师事务有限公司的，武正会鉴字（2016）第10号关于金易融（北京）网络科技有限公司涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见书，武正会鉴字（2016）第13号关于金易融（北京）网络科技有限公司及英途财富（北京）投资顾问有限公司涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见书以及相关情况汇总数据。被告人王国庆的辩护人为证实其主张，提交了以下证据：1、新华社、《环球人物》、《经济观察报》，新浪网、凤凰网、财经网等新闻媒体对e租宝和安徽钰诚集团各种报道；2、e租宝和安徽钰诚集团所获得的各种荣誉；3、e租宝和安徽钰诚集团的宣传片；4、新闻媒体对《北京第一中院公开审理“e租宝”案丁某2、张某16等26人涉嫌集资诈骗》的报道。其拟证明：各种权威媒体对e租宝信息广泛的宣传，各专家学者对e租宝给予高度肯定，e租宝是在丁某2、张某16等26名犯罪集团高管操纵下进行运营的，这26人是主犯。在十九大以后，依法对e租宝涉案投资款项予以返还。合肥分公司负责人利用e租宝非法吸收3000万余元，被判处有期徒刑2年9个月。被告人代俊艳的辩护人为证实其主张，除了提交了和王国庆辩护人相似的证据以外，还提交了证人李某5的书面证言，被告人代俊艳向张某4辞职的微信聊天记录两页。其拟证明：代俊艳在2015年11月向张某4提出辞职并获批准，张某4要求代俊艳做全年总结，代俊艳明确表示其已经辞职。公诉机关对辩护人提交的证据质证意见为：所提证据无论是媒体还是荣誉，证明了e租宝的社会危害性，不能影响其非法性的认定；涉及的省市及投资人数与本案关系不大；李某5只是在天津分公司负责人事，职位低于张某4，故其证言效力也低于张某4，而且电话是代俊艳打给张某4的，李某5如何得知；书面证明材料也证明第一次张某4没有同意代俊艳辞职，第二次也未同意代俊艳离开公司；微信聊天记录属于电子证据需要鉴定，而且12月8日已经案发，恰恰证明代俊艳任职期间到了一个月。被告人代俊艳的辩护人申请了证人张某1孙某3出庭作证。证人张某13当庭证实：他从2015年9月份至12月份任上海仁立公司天津大区督导。11月认识的代俊艳，代俊艳在沧州分公司没待多久，代俊艳未向他提出过辞职，因为他不是直接领导，张某4开会时提到过代俊艳辞职的事。但是河北分公司和大区都没有人事任免权，李某2口头宣布任免不合规。OA系统就是一个发通知和邮件的办公系统。上海仁立公司是给e租宝做平台，资金到不了仁立公司帐户。到沧州来过两次，第一次是和张某4来的，第二次是代俊艳提出辞职时来的，他们来也是为了职场改造，来沧州是找的代俊艳，也见到了王国庆。代俊艳辞职是跟张某4说的，其辞职后无人接替职务，听张某4说过代俊艳打电话和发短信说的辞职。证人孙某3当庭证实：她2015年10月到上海仁立公司沧州分公司工作，是尤某介绍来的，做的是综合管理员，当时代俊艳是公司经理，代俊艳在公司开展工作不顺利，大家不服从管理，说代俊艳工作不符合实际，主要说改装修太折腾。知道代俊艳提出辞职的事情，时间好像是在11月中旬，在代俊艳之后没有新人接替代俊艳的工作。上述证据，经当庭举证、质证，本院予以确认。对被告人王国庆、代俊艳的辩解及其辩护人提出的辩护意见，本院根据审理查明的事实、证据，综合评析如下：一、关于被告人代俊艳的任、履职情况，被告人代俊艳及其辩护人均称其未被正式任命为沧州分公司总经理，且在中途提出过辞职，而且也未真正履行总经理职权。对此，公诉机关提供了同案犯王国庆（前任总经理），证人李某1（公司统计），杨某1（公司综合管理员），李某3、王某4（人力资源管理专员），李某2（河**负责人），证人张某4（天津大区总监），证人刘某2、王某1、赵某3（团队经理），张某1、尤某（营业部经理）、赵某1（盐山公司负责人）等证人证言，这些言词证据在证实细节上基本一致，而且言词证据提供者范围涵盖了代俊艳在上海仁立公司沧州分公司工作期间的上司、前任、同事、下属，故真实性较高，且证据之间能形成完整的证据链条，结合代俊艳在公安机关的供述以及庭审后书写的认罪书，能证实其接任王国庆担任上海仁立沧州分公司总经理（负责人），并实际履行总经理（负责人）相应职责，对于非法吸收公众存款发挥了管理作用的犯罪事实。至于李某2是否有权任命沧州分公司总经理，代俊艳有无书面任命书等事宜，只是任命总经理的外在表现形式，应以代俊艳是否实际履行了沧州分公司总经理相关职责为准。关于其提出的辞职一事，因辩方提供的证据不充分，且在代俊艳之后也再无新的总经理接任其工作，故对代俊艳中途辞职一事无法认定。二、关于被告人王国庆、代俊艳是否明知上海仁立公司沧州分公司所开展的业务需要取得金融许可，其行为是否构成非法吸收公众存款罪，经查，上海仁立公司及上海仁立沧州分公司的营业执照均明确了该公司的的经营范围，不得进行融资租赁或其他需经批准、许可的金融业务，被告人王国庆、代俊艳先后作为上海仁立公司沧州分公司的负责人，负责该公司的经营管理，二被告人应当明知沧州分公司的经营范围，上海仁立公司及上海仁立沧州分公司在未取得金融业务许可的情况下，依托网络平台公开宣传，推广销售“e租宝”理财产品，对外进行宣传，所开展的业务与公司营业执照的经营范围明显不符，二被告人对此明知，仍积极实施宣传的行为，已构成非法吸收公众存款罪。三、关于被告人王国庆、代俊艳是否为从犯的问题。上海仁立公司沧州分公司系由上海仁立网络科技有限公司从上至下逐级设立，从公司的运营方式、资金运作管理、重要人事安排等决策性事宜，上海仁立公司沧州分公司均无权决定。上海仁立网络科技有限公司作为给安徽钰诚集团销售“e租宝”产品的公司，上海仁立公司和安徽钰诚集团的相关涉案人员均系共同犯罪，王国庆、代俊艳虽系上海仁立公司沧州分公司的主要负责人，但在共同犯罪中对于沧州分公司运营方式和资金运作管理、重要人事安排等事宜，均无决策权，因此二被告人均起次要、辅助作用，应对其认定为从犯。本院认为，上海仁立网络科技有限公司沧州分公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人王国庆、代俊艳先后作为沧州分公司的经理、直接负责的主管人员明知该公司未取得金融业务许可，仍按照总公司的安排，帮助总公司对沧州分公司行使管理职能，组织员工对“e租宝”业务进行宣传、服务，二被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，但因二被告人系帮助上海仁立网络科技有限公司进行非法吸收公众存款的活动，故本案应为单位犯罪；二被告人在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，故应依法对其减轻处罚；综合二被告人的认罪态度、主观过错程度、情节轻重，以及所吸收存款已部分返还和有复利再投的情形，且涉案单位上海仁立网络科技有限公司和安徽钰诚集团部分涉案资产已被公安机关依法扣押的情形，故可酌情对二被告人从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第三十一条、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人王国庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金20000元。（罚金限判决生效后十五日内向本院缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押10个月予以扣除。）二、被告人代俊艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金20000元。（罚金限判决生效后十五日内向本院缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押4个月零21日予以扣除。）三、被告人王国庆任上海仁立网络科技有限公司沧州分公司总经理期间所领取工资50000元系违法所得，依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 李 智人民陪审员 张 琳人民陪审员 李开书二〇一八年九月二十八日书 记 员 张安伦