安徽省临泉县人民法院刑 事 判 决 书(2017)皖1221刑初768号公诉机关安徽省临泉县人民检察院。被告单位临泉县水利水电建筑安装公司，统一社会信用代码9134122115202372X7（1-1），住所地安徽省阜阳市临泉县城关镇城中南路水建新村。法定代表人暨诉讼代表人储克民，男，1963年5月1日出生，汉族，中专文化，系临泉县水利水电建筑安装公司经理，户籍地及居住地安徽省临泉县。委托辩护人张兵，安徽金宇律师事务所律师。被告人张士进（曾用名张世进）,男,1957年11月4日出生于安徽省临泉县,汉族，大专文化，1990年至1994年任临泉县水利局工程队副队长，1994年至2017年6月任临泉县水利水电建筑安装公司经理，户籍地及居住地安徽省临泉县。被告人张士进因涉嫌犯单位行贿罪，于2017年7月19日被临泉县人民检察院取保候审。辩护人郑德志，安徽文瑞律师事务所律师。临泉县人民检察院以临检刑诉［2017］777号起诉书指控被告单位临泉县水利水电建筑安装公司、被告人张士进犯单位行贿罪，于2017年11月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年1月11日公开开庭审理了本案。临泉县人民检察院指派检察员张某出庭支持公诉，被告单位临泉县水利水电建筑安装公司法定代表人暨诉讼代表人储克民、委托辩护人张兵、被告人张士进及其辩护人郑德志均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。临泉县人民检察院指控：被告单位临泉县水利水电建筑安装公司（以下简称水建公司，下同）系临泉县水利局下属的二级机构，主要从事房某、水利工程承包。1994年至2017年6月间，公司主要负责人为被告人张士进。2003年至2008年，被告人张士进任经理期间，为了让时任临泉县水务局局长马某在其水建公司承揽工程中提供帮助，多次将马某的个人开支从其水建公司报销合计159045元。1999年至2009年间，被告人张士进为了让时任临泉县发展和改革委员会主任的孟某在其水建公司承揽工程项目过程中提供帮助，多次送给孟某现金共计42万元。综上，被告人张士进任经理期间，为其水建公司承揽相关工程，谋取不正当利益，向他人行贿共计579045元。公诉机关为支持其指控，当庭出示并宣读了本案书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据材料，据此认为，被告单位临泉县水利水电建筑安装公司、被告人张士进为谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条第一款的规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。被告单位临泉县水利水电建筑安装公司及其辩护人辩称，本案系被告人张士进个人行贿行为而非单位行为，被告单位系临泉县唯一具有水利施工总包资质的企业，其承揽项目不存在竞争情况，其并未谋取不正当利益，被告单位不构成单位行贿罪。被告人张士进对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，但辩称其犯罪动机系为公司职工谋取利益，而非不正当的利益。此外，其辩护人亦提出张士进于本案立案前曾多次在其他案件中配合有关机关接受询问，如实交代自己的犯罪事实，立案后接到电话又主动去检察院，依法应当认定其构成自首的意见。经审理查明：被告单位临泉县水利水电建筑安装公司系临泉县水利局下属的二级机构，主要从事房某、水利工程承包。1994年至2017年6月间，公司主要负责人为被告人张士进。被告人张士进任经理期间，被告单位水建公司为了承揽相关工程，谋取不正当利益，向他人行贿579045元。具体事实如下：一、2003年至2008年间，被告人张士进为了让时任临泉县水务局局长马某在承揽工程项目过程中提供帮助，多次将马某的个人开支从水建公司账面上报销，合计报销账目共计159045元。1、2003年4月，马某安排张士进报销7000元个人开支的票据，张士进在公司报销后，安排会计韩某将7000元现金交给了马某。2、2003年底，马某安排张士进报销两张虚开的中石化临泉东城加油站加油发票，金额共计30791元，张士进报销后安排韩某将30791元现金交给马某。3、2008年5月份，马某从临泉县水利水电建筑安装公司借款5万元，并写有借据。2008年7月份，经马某帮助，水建公司中标了临泉县2008年农村饮用水安全工程F1标段工程，合同价格600多万元。马某整理了自己多年来的13万余元个人开支票据，安排张士进报销并冲抵自己所借的5万元借款。被告人张士进为感谢马某在工程项目承建中的帮助，安排其会计韩某整理出其中符合报账条件的267张计71254元票据予以报销。后张士进安排会计韩某将报销的70000元现金及马某的5万元借条一起交给马某，余下1254元购买了两条香烟亦一并送给马某。二、1999年至2009年间，被告人张士进为了让时任临泉县发展和改革委员会主任的孟某在承揽工程项目过程中提供帮助，多次送给孟某现金共计42万元。1.1999年上半年，张士进为承揽韦寨、陈某2等乡镇新建桥梁项目，到孟某办公室送给孟某现金3万元，孟某收下。2.2000年和2001年，张士进为了承揽水利工程，两次到孟某办公室分别送给孟某3万元现金，共计6万元，孟某收下。3.2001年下半年，张士进为了承揽邢塘供水站工程，到孟某办公室送给孟某5万元现金，孟某收下。4.2002年7、8月份，张士进为了承揽水利工程，到孟某办公室送给孟某3万元现金，孟某收下。5.2003年至2005年三年期间，张士进为了承揽水利工程，每年到孟某办公室，送给孟某三次现金共计12万元，孟某收下。6.2000年至2006年每年春节前，张士进都以春节拜年的名义到孟某家送给孟某现金1万元，共计7万元，孟某收下。7.2005年孟某儿子孟晓宝结婚，张士进到孟某办公室，以结婚随礼名义，送给孟某1万元现金，孟某收下。8.2006年上半年，张士进为承揽瓦店闸工程，到孟某办公室送给孟某5万元现金，孟某收下。上述事实，被告单位临泉县水利水电建筑安装公司、被告人张士进在开庭审理过程中亦无异议，且有书证案件移送函、立案决定书、户籍证明、到案经过、前科证明、关于临泉县水利水电建筑安装公司更名、体制及编制文件、行政处分决定书、关于张士进任职聘任文件、临泉县纪委关于给予张士进开除党籍处分的决定、张士进自书情况说明、马某自书情况说明、安徽省阜阳市中级人民法院（2009）阜刑初字第137号刑事判决书、安徽省阜阳市中级人民法院（2015）阜刑初字第00058号刑事判决书、临泉县水建公司施工承包合同、施工合同、协议书、记账凭证及开支发票、冲抵行贿款的账目、工程进账单，证人陈某1、李某、储克民、刘某、韩某、马某、孟某的证言，以及被告人张士进的供述与辩解等证据证实，足以认定。针对公诉机关的指控以及被告单位临泉县水利水电建筑安装公司、被告人张士进及其辩护人所提辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：1、关于被告单位临泉县水利水电建筑安装公司及其辩护人辩称，本案系被告人张士进个人行贿行为而非单位行为，以及被告单位系临泉县唯一具有水利施工总包资质的企业，其承揽项目不存在竞争情况，其并未谋取不正当利益，被告单位不构成单位行贿罪的意见。经查，关于被告单位临泉县水利水电建筑安装公司向马某行贿财物共计159045元的事实，已经生效的安徽省阜阳市中级人民法院（2009）阜刑初字第137号刑事判决书审理查明并予以认定，并与本院所查明事实相符；关于被告单位临泉县水利水电建筑安装公司向孟某行贿财物共计42万元的事实，根据已经生效的安徽省阜阳市中级人民法院（2015）阜刑初字第00058号刑事判决书，亦能认定时任临泉县水利水电建筑安装公司经理张士进为其公司在项目承揽等工程得到帮助，向孟某所送现金共计42万元，相关冲抵行贿款的账目及工程进账单均已计入公司账目。被告人张士进作为被告单位的经理，故其行为应系被告单位行为而非个人行为。张士进为其公司在承揽桥梁、水利等工程上获得帮助，向他人行贿财物，并在公司账目上进行报销，其不正当竞争手段必然侵犯了其它平等主体的利益，且所谋取的不正当利益均系为本公司所谋取。故对该辩解及辩护意见本院不予采纳。2、关于辩护人提出张士进于本案立案前曾多次配合有关机关接受询问，如实交代自己的犯罪事实，立案后主动到办案机关如实交代其罪行，其行为应当认定为自首的意见。经查，在本案于2017年6月13日由临泉县纪律检查委员会移送临泉县人民检察院立案前，时任被告单位临泉县水利水电建筑公司的经理的张士进，就曾于2009年6月20日、2014年10月18日在有关部门向其调查马某、孟某涉嫌犯罪时，主动配合调查并交代了其被告单位为谋取不正当利益向他人行贿的犯罪事实；本案立案后，张士进经办案机关通知主动到案接受讯问，如实供述其罪行，并在庭审过程中供认不讳。另外，辩护人关于张士进具有自首的辩解及辩护意见，公诉机关根据法律规定亦予以认可，不持有异议。故对该辩解及辩护意见本院予以采纳。本院认为：被告单位临泉县水利水电建筑安装公司、被告人张士进为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，共计价值人民币579045元，情节严重，其行为均已构成单位行贿罪。被告单位临泉县水利水电建筑安装公司、被告人张士进均具有自首情节，依法均可以从轻处罚。公诉机关指控成立，本院予以确认。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告单位临泉县水利水电建筑安装公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元，于本判决生效之日起三十日内缴清。二、被告人张士进犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。（缓刑考验期限自判决确定之日起执行。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省阜阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱 甫审 判 员  孙科臣人民陪审员  李 娜二〇一八年一月二十二日书 记 员  王海龙附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。