广西壮族自治区贺州市八步区人民法院刑 事 判 决 书（2017）桂1102刑初161号公诉机关贺州市八步区人民检察院。被告人陈朝进，男，1983年9月29日出生于广东省普宁市，汉族，高中文化，农民，住广东省普宁市。因涉嫌犯非法经营罪于2015年12月21日被贺州市公安局刑事拘留，2016年1月22日被逮捕。现羁押于贺州市看守所。辩护人叶枫，广西灵丰律师事务所律师。被告人庄某，男，1970年9月3日出生于广东省普宁市，汉族，小学文化，农民，住广东省普宁市。因涉嫌犯非法经营罪于2016年11月1日被贺州市公安局刑事拘留，同日被取保候审，2017年3月10日被本院取保候审。辩护人张启利，广西灵丰律师事务所律师。贺州市八步区人民检察院以八检诉刑诉（2017）111号起诉书指控被告人陈朝进、庄某犯非法经营罪，于2017年2月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年4月26日公开开庭审理了本案。贺州市八步区人民检察院指派检察员钟英杰出庭支持公诉，被告人陈朝进、庄某及其辩护人叶枫、张启利到庭参加诉讼。在本案审理期间，公诉机关认为本案需要补充侦查，于2017年5月18日建议延期审理，本院决定对本案延期审理。公诉机关补充侦查后，于2017年6月17日建议本院对本案恢复法庭审理。本院决定恢复法庭审理。在本案审理期间，公诉机关再次认为本案需要补充侦查，于2017年9月15日建议延期审理，本院决定对本案延期审理。公诉机关补充侦查后，于2017年10月14日建议本院对本案恢复法庭审理,本院决定恢复法庭审理。因案情重大复杂，2018年1月8日，本案经贺州市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。贺州市八步区人民检察院指控，从2015年起，被告人陈朝进通过蒋某2儒、吕某3、谭某（均另案处理）带人到贵州银行、贵阳银行、南充银行、桂林银行、北部湾银行等境外取现免手续费的银行共办理了315张银行卡用于境外取现。陈朝进利用上述银行卡作为取现卡，接收被告人庄某与罗某1（另案处理）等人的人民币资金，将资金分散汇入取现卡之后指挥陈朝龙、陈朝丹、翁某1（均另案处理）携带取现卡至澳门或通过“水客”将取现卡运至澳门，在澳门进行取现，并将取出的港币汇总后分别按照庄某、罗某1等人支付的人民币对应的港币数额存入庄某、罗某2等人在澳门“太阳城”集团开设的账户内。2015年9月至同年12月期间，陈朝进所控制的蒋某2儒、吕某3、谭某提供的取现卡在境外取现2986笔合计金额2371.4957万元，陈朝进控制的翁某1、翁某2亮的民生银行账户共接收庄某、罗某1等人的人民币2578.6379万元，境外取现人民币2556.1884万元。其中：1.2015年10月至2016年1月期间，被告人陈朝进共向罗某1兑换港币1000万元左右，罗某1将上述港币转卖给“太阳城”集团，以此赚取差价获利。2.被告人庄某除向被告人陈朝进兑换港币1000万余元外，还向庄某2非法兑换港币2300万余元。并通过指使庄某1、庄家豪（另案处理）等人到澳门ATM机进行港币取现，将港币存入自己或者庄汉才在“太阳城”集团开设的账户内，达到为客户兑换港币的目的。2015年10月至12月期间，庄某非法为郭某兑换人民币246万元。为证实指控的事实，公诉人当庭讯问了二被告人，出示了相关的证据。认为被告人陈朝进、庄某以牟利为目的，在国家规定的交易场所外非法买卖外汇，其中被告人陈朝进数额为人民币2578.6379万元，被告人庄某数额为港币3300万元，均属情节特别严重，二被告人的行为确已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人陈朝进对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，请求本院对其从轻处罚。被告人陈朝进的辩护人提出，1.陈朝进为罗某2、庄某兑换港币共2000万元左右，根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的规定，在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在二十万美元以上或者违法所得数额在五万元以上的，应予以立案追诉，被告人陈朝进非法买卖外汇数额换算成美元为200余万美元，达到情节严重，但不应当认定为情节特别严重。2.被告人陈朝进只负责兑换，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。3.被告人陈朝进如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。综上，建议本院对被告人陈朝进从轻处罚并适用缓刑。被告人庄某对公诉机关指控其与陈朝进、庄某2非法兑换港币的事实没有异议，但辩称庄某1、庄家豪去澳门取港币不是其指使，其也没有与郭某进行过外汇买卖。被告人庄某的辩护人提出，1.对被告人庄某非法经营不应认定为情节特别严重。2.被告人庄某只负责兑换，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。3.被告人庄某有自首情节，建议本院对庄某减轻处罚。4.被告人庄某主动退出违法所得18万元，建议本院对庄某从轻处罚。综上，建议本院对被告人庄某适用缓刑。经审理查明：2015年，被告人陈朝进、庄某从事地下钱庄活动。陈朝进利用境内银行卡在澳门ATM机套现，为他人兑换港币获利。被告人陈朝进通过蒋某2儒、吕某3、谭某等人到贵州银行、贵阳银行、南充银行、桂林银行、北部湾银行等银行办理了大量银行卡。陈朝进利用其掌控的银行卡接收被告人庄某、罗某2等人的人民币资金，然后将资金分散至套现银行卡，指使他人将套现银行卡运至澳门，在澳门ATM机套现港币。陈朝进控制的翁某1、翁某2亮民生银行账户共接收庄某、罗某1等人的人民币2578.6379万元。陈朝进所控制的蒋某2儒、吕某3、谭某等人提供的银行卡在境外取现合计2371.4957万元。庄某向陈朝进等人兑换港币已达1000万元以上。庄某于2016年11月1日主动到贺州市公安局投案，并退出违法所得18万元。上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证实，本院予以确认。1.证人韦某1前的证言及辨认笔录，证实2015年11月的一天，同村的覃有羡说他姐夫蒋某2儒认识一个老板，需要银行卡转账，收购银行卡。后来蒋宏儒带他和覃有羡、韦某1律、覃永喊、覃东在柳州市的柳州银行、桂林银行、农村信用社办银行卡。在柳州办卡后的几天，蒋某2儒叫上他和覃有羡、韦某1律、覃某、吕某1等人，还有蒋某2儒的老板邵某一起到南宁市办银行卡，后来去了深圳市、广州市、佛山市、中山市等地办银行卡。在广州市，被告人陈朝进开车接送他们去佛山市办银行卡，邵某说陈朝进才是他们的大老板。他们办过北部湾银行、桂林银行、中信银行、兴业银行、广州银行、浦发银行、广发银行、上海银行等银行的卡。他办了大约60张银行卡卖给邵某。2.证人吕某1、覃某、韦某1律的证言及辨认笔录，证实2015年11月至12月,蒋某2儒、邵某带他们去各地办理银行卡并收购他们的银行卡。去办银行卡时，他们先要用自己的身份证新办一张电话卡，银行卡绑定新手机号，开通短信通知业务，新电话卡和银行卡交给邵某等人。他们去了柳州市、南宁市、深圳市、广州市、佛山市、中山市等地办理了银行卡，办理了柳州银行、北部湾银行、桂林银行、中信银行、兴业银行、浦发银行、广州银行、广发银行等银行的银行卡。去广州市办银行卡之后被告人陈朝进开车送他们去佛山市，邵某介绍说陈朝进才是大老板。3.证人芦阳云、吕某2的证言，证实2015年，其二人各办理了十余张贵州银行、贵阳银行、南充银行的银行卡给吕某3使用。4.证人张某1、蒋某1的证言，证实2015年7月前后，谭某叫帮办理贵州银行、贵阳银行、南充银行的银行卡，其二人各办理了几十张贵州银行、贵阳银行、南充银行的银行卡给谭某，银行卡开户手机号码是谭某提供的，银行卡初始密码是按谭某要求设置的。5.证人刘某1的证言，证实他是广州傲然服饰有限公司的法定代表人，其公司使用的张某3的民生银行账户62×××30于2015年10月至2015年12月期间转账5笔共计246万元给郭某，是支付向郭某黎氏服装发展有限公司的货款，郭某让他转账到陈清亮、庄某3的账户。6.证人郭某的证言及辨认笔录，证实2015年9月、11月他在澳门“威尼斯人”赌场赌博时向“黄某成”借了港币。他和刘某1是生意上的朋友，刘某1应该支付他服装货款，他叫刘某1转给“黄某成”指定的庄某3、陈清亮的账户。7.同案人蒋某2儒的供述及辨认笔录，2015年11月左右邵某信让他在柳州帮找人办银行卡，并给他好处费，最好能够办在境外取现免手续费的银行卡，比如柳州银行、桂林银行、农村信用社的卡邵某信说办银行卡是用于在澳门取港币和他人兑换赚取费用。他和他亲戚覃有羡办了银行卡，覃有羡找了同村覃某龙韦某1东律韦某1东前吕某1龙等人办了银行卡。他们到过柳州市、南宁市、深圳市、广州市、佛山市、中山市等地办银行卡，办了柳州银行、农村信用社、北部湾银行、兴业银行、中信银行、光大银行、广发银行、中山小榄村镇银行等银行的银行卡。共办了350张左右银行卡。办理银行卡要求开通手机短信通知业务，每个人先办了一张电话卡，办银行卡留新办的手机号码，最后银行卡和新办的电话卡都交邵某信或者被告人陈朝进。8.同案吕某3新的供述，2015年6月左右，被告人陈朝进说他亲戚在澳门帮游客进行人民币和港币兑换，需要办一些贵阳银行、贵州银行、南充银行的银行卡，让他谭某震帮忙，并承诺支付报酬。他自己办了银行卡，并叫其亲人芦阳云杨某荣吕某2英办了银行卡，总共帮陈朝进办了80张左右银行卡段某勇也带人帮办了银行卡。2015年9月他去澳门，发现陈朝进把人民币转入他们办的银行卡，叫人在澳门的“威尼斯人”赌场取港币，然后给内陆去的人赌博。公安机关向其出示贵州银行、贵阳银行、南充银行取现卡统计数据，经辨认，他对他本人和他亲人以段某勇的银行流水予以确认。9.同案谭某震的供述及辨认笔录，他吕某3新帮被告人陈朝进办了银行卡。2015年的时候吕某3新和陈朝进联系他说需要办理大量的银行卡，有开卡费用，他同意了。后来他让一些朋友和工地民工办银行卡，蒋某1权张某1浪等人，共办了200张左右银行卡。后来他吕某3新那里了解到陈朝进使用这些银行卡到澳门取港币，向到澳门赌博、消费的人提供兑换业务吕某3新曾叫他一起去澳门，他吕某3新、陈朝进一起去了澳门的赌场。陈朝进说取现港币卖给去澳门玩的散客赚取差价。公安机关向其出示贵州银行、贵阳银行、南充赵某山）的银行卡交易流水给其辨认，经他辨认，这些卡是他吕某3新给陈朝进使用的银行卡。10.同案罗某2才的供述及辨认笔录，他从2014年开始收购港币卖给他人赚取差价，2015年6月份左右起，他向被告人陈朝进收购港币。他和陈朝进联系达成交易意见后，陈朝进安排人把港币存入他“太阳城”赌场的账户，他转人民币到陈朝进指定的账户。11.同案人庄贞田的供述，2015年3月左右他到珠海找工作，因为认识庄汉才，所以经常去庄汉才开的“潮轩投资”，认识了被告人庄某，和庄某熟了之后庄某叫他帮操作网银转账，然后进行取现，庄某给他报酬。庄某说还要人手到银行取现，2015年6月左右，他老家庄某1士、庄家豪到珠海帮忙取现，均住在他的租住房。取现的钱给庄某。取现的银行卡庄某1士、庄家豪等人办的。如果是庄某自己转账，他也庄某1士、庄家豪一起去取现。如果是他操作转账，他就会庄某1士、庄家豪去银行或者ATM机取现。他平均每个月帮庄某取现1000万元至2000万元左右。12.同案庄某2武的供述，他从2015年7月左右开始帮庄某做事，他主要工作就是帮庄某把金主的钱取出来，帮庄某拿银行卡去取现，然后将钱给庄某。当有钱打入银行卡的时候，庄某就通知他，然后他庄某1士、庄家豪等人就拿银行卡去取现，取现卡有一部分是他们自己办理的，一部分的是庄某提供的。一般是庄某转账，庄贞田也帮转账。13.同案人庄家豪的供述及辨认笔录，2015年8月左右庄某1士叫他到珠海帮忙取现，他到珠海后庄贞田叫他先到各银行开户办银行卡。一起从事取现的庄某1士欧某强、庄贞田庄某2武以及被告人庄某等人。取现是庄某、庄贞田等人安排的。他除了用他自己的卡取现，还用庄某1士等人的卡取现。根据公安机关调取给他辨认的他名下的13张取现银行卡从2015年8月至12月期间的交易流水。经核对，这些银行卡在2015年8月至12月期间，在境内取现6010.4995万元。他还到澳门取过现。14.同案庄某1士的供述,他于2015年8月左右参与地下钱庄活动，主要工作是负责取现。参与地下钱庄的还有庄家豪、庄贞田欧某强庄某2武。他在珠海取现是庄贞田安排的，取现的银行卡是他和庄家豪等人的。根据公安机关调取给他辨认的他名下的15张银行卡的交易流水。经他辨认，这15张卡是他办理用于境内取现的银行卡。经核对，这些银行卡在2015年8月至12月期间，在境内取现4352.8万元。他还庄某2武的安排去澳门取现港币，取现卡是“色骨”等人提供，取现港币存入“威尼斯人”赌场的账户（带有VE4881字样的账号）或交给“色骨”。15.同案欧某强的供述，他是庄某2武介绍参与外汇兑换团伙的，他们团伙还庄某2武、庄家豪庄某1士、庄贞田等人。他主要负责用取现卡到银行取现。他和他妻子郑丹凤名下的银行卡用于取现。他到澳门去取过现。16.同案人庄汉才的供述，他是珠海市拱北区粤华路“潮轩投资”的实际经营人，后来改为“潮轩牛肉”。庄某曾借“潮轩投资”的营业执照去办理银行卡。庄某、庄某2、庄家豪、庄某1、庄贞田、欧某、陈朝进经常去“潮轩”。他介绍庄某和“广州方”进行人民币和港币兑换。他在澳门“太阳城”有三个账户，其中两个是VB233、AAK99。17.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押物品笔录、扣押清单、贺州市公安局扣留（或冻结）财物专用收据、现场照片，证实①贺州市公安局2015年12月17日对位于广东省珠海市粤华路338号华宁花园11栋1单元501号房庄贞田租住房进行搜查，搜查出银行卡、U盾、办理银行业务票据、电脑主机等物品，予以扣押。②贺州市公安局2015年12月17日在广东省深圳市宝安区龙华民治街道办人民北路33号金皇大酒店抓获庄某2，在庄某2处查获银行卡等物品，予以扣押。③贺州市公安局于2015年12月17日对欧美强位于广东省珠海市拱北区月华路270号八江花园1栋701室住所进行搜查。搜查出银行卡、U盾、电脑、电子密码器等物品，予以扣押。④贺州市公安局2015年12月17日对庄汉才位于广东省珠海市香洲区前山翠前南路288号3栋2单元301号房的住所进行搜查，搜查出银行卡、手机等物品，予以扣押。⑤贺州市公安局于2015年12月21日对陈朝进位于广东省珠海市香洲区明珠南路京华奥园A区二栋二单元403房的住所以及汽车进行搜查。搜查出银行卡97张、U盾13个、笔记本电脑2台、《关于澳门港币买卖可行性方案》2份、绿色软皮笔记本、现金5380元等物品，予以扣押。⑥贺州市公安局2016年1月4日对吴原根位于广东省珠海香洲区前山翠前南路288号3栋2单元301号房的住所进行搜查，搜查出银行卡等物品，予以扣押。⑦2016年11月2日，贺州市公安局扣押了被告人庄某退出的违法所得18万元。18.电子证据检查工作记录，证实贺州市公安局电子数据鉴定所对扣押的手机、电脑的数据予以提取。19.贵州银行股份有限公司贵阳云岩支行出具的客户所持卡信息查询及账户历史交易明细清单、南充市商业银行股份有限公司贵阳分行出具的账户信息明细及业务交易账单、贵阳银行股份有限公司出具的开户资料及银行流水、广西北部湾银行出具的业务凭证及交易流水、桂林银行股份有限公司出具的开户信息及交易流水、取现统计表，证实①高某、段某、李某、刘某3、吕某3、罗某3、柒丽娜、杨某、刘某4、张某2、芦阳云、林某1、蒋某1、陈某1、张某1、林某2、赵某开户的贵阳银行、贵州银行、南充银行的银行卡（218张），共境外取现2360笔，取现金额1930.9498万元。②蒋某2儒、吕某1、覃东、覃某、覃永喊、覃有羡、韦某1律、韦某1前开户的桂林银行、北部湾银行的银行卡（97张），境外取现626笔，境外取现440.5459万元。以上取现金额合计2371.4957万元。20.中国民生银行汕头分行出具的开户信息以及账户流水明细、银行流水数据统计，证实翁某1的银行卡62×××68汇入资金290笔，汇入资金共1582.3235万元，汇出资金1889笔，汇出资金共1579.4865万元。翁某2亮的民生银行卡62×××10汇入资金95笔，汇入资金996.3144万元，汇出资金976.7019万元。21.广发银行出具的庄家豪、庄某1的客户对账单，浦东发展银行出具的庄家豪客户对账单，中国银行出具的庄某1、庄家豪的BANCS存款历史交易明细清单、中国工商银行股份有限公司广东省分行出具的庄某1、庄家豪交易流水，中国建设银行股份有限公司广东省分行出具的庄家豪、庄某1的个人批量查询、个人活期明细信息，中国农业银行股份有限公司广东省分行出具的庄家豪、庄某1银行流水，交通银行珠海分行出具的庄家豪的银行流水，珠海华润银行出具的庄家豪的账户交易历史明细，平安银行广州分行出具的庄某1账户信息、银行流水，庄家豪和庄某1在境内取现及资金来源的数额汇总表，证实2015年8月至12月庄家豪上述银行共13张银行卡取现金额6010.4995万元，2015年8月至11月庄某1上述银行的15张银行卡取现金额4352.8万元。22.公安机关扣押的被告人陈朝进的笔记本，证实根据该笔记本记载，“细弟12月19日17:46打入工行752050、12月17日20:54分打入建行388470、温兄12月17日13:52分打入民生银行337600”。23.被告人陈朝进制作的表格，证实陈朝进记录的覃有羡、覃永喊、将宏儒、覃东、韦某1律、韦某1前、蒋某2儒等人的银行卡取现手续费等使用情况。24.太阳城集团收据，证实2015年9月22日，陈朝龙经手存入港币40万元到罗某2“太阳城”集团345组59886的账户。25.庄汉才的短信记录，证实根据短信内容，庄某多次向庄汉才赌场账户存入港币共1700余万。26.刘某1的银行流水，证实2015年10月1日，张某3的62×××30银行账户向庄某3的6216910303241258账户转账35万元，2015年11月6日向陈清亮的6216910303983248账户转账两笔，一笔50万元、一笔51万元，2015年11月27日向陈清亮账户转账60万元，2015年12月7日向陈清亮账户转账50万元。27.庄某3的6216910303241258账户银行流水，证实2015年10月1日，收到张某3的62×××30银行账户转账的35万元。陈清亮的6216910303983248账户2015年11月6日、2015年12月7日也收到了张某3的转账。28.中国人民银行珠海市支行出具的《复函》，证实被告人陈朝进、庄某等人不具有从事支付服务业务的资格，不具有经营买卖外汇业务的资格。29.国家外汇管理局贺州市中心支局出具人民币兑港币汇率中间差价，证实2014年10月1日至2015年12月31日人民币兑港币的汇率中间差价为每100港币折合人民币78.811元至83.689元不等。30.贺州市公安局经济犯罪侦查大队出具的庄某到案情况说明，证实2016年11月1日，被告人庄某主动到贺州市公安局投案。31.被告人陈朝进的供述。公安机关从他住处和身上搜查出并扣押的90余张银行卡，有小部分是他自己名下的，大部分不是他名下的，不是他名下的银行卡有些是他叫亲戚办的，有些是叫蒋某2儒找人办的，是2015年11月左右办的。这些卡都是他在使用。他之前他还找吕某3帮办理过300多张银行卡。他操作兑换港币，比如客户需要30万港币，客户将按国家当天汇率并增加一定数额的人民币转到他账户，他收到钱后，将人民币以每笔8333元左右（相当1万元港币）转到30张银行卡，再安排人去澳门取港币给客户。去澳门取现的有陈朝丹、陈朝龙、许某、翁某1。根据公安机关出示给他辨认的银行流水，翁某1的民生银行卡62×××68的银行交易流水，经他核实，这是他控制操作的一个银行账户。他使用翁某1的银行卡接收汇入资金290笔，汇入资金共1582.3235万元人民币，汇出资金到取现卡1889笔，汇出资金共1579.4865万元人民币。翁某2亮的民生银行卡62×××10流水，经他核实，该账户是他操控的账户，他使用翁某2亮的民生银行卡接收汇入资金95笔，汇入资金996.3144万元，汇出到取现卡1181笔，汇出资金976.7019万元人民币。他帮庄某兑换了1000万左右港币，庄某通过转账或现金支付方式给他人民币，他指使他人在澳门取港币后存入庄某“太阳城”集团的账户或者交给庄某指定的人。他帮罗某2也兑换过1000万左右港币。他对部分交易做了记录，他被公安机关扣押的笔记本中写“细弟”和“温兄”的是庄某打入他账户的资金记录。32.被告人庄某的供述，他是去投案自首的。他购买港币，然后存入他在澳门“太阳城”的账户，再卖给内地赌客。他澳门“太阳城”的账号为“VVE488”。他向庄某2购买过2300万元左右的港币，向陈朝进购买过1000万元左右的港币。他在珠海通澳门的关口处发一些小卡片，让赌客需要港币的时候打电话给他。赌客确认购买港币后，就将人民币转到他银行账户内，然后他会告诉赌客他在“太阳城”赌场的账户，由赌客去提港币，“太阳城”会和他沟通验证。赌客赢钱之后把钱存入他“太阳城”的账户，然后回到珠海后他在安排人取钱给赌客。另外，他帮一个老乡“陈某2”介绍的一家公司取现，每次“陈某2”联系他说需要人民币现金，他就会联系庄某2等人，陈某2将钱转到庄某2等人提供的账户，庄某2等人提供过庄某3、钟东华民生银行的账号给他。他主要是安排庄某2、庄贞田、“阿鼠”、“阿拜”等人帮他取现。取现出来的钱给他，公司会安排人去拿。对于公诉机关指控被告人陈朝进非法买卖外汇2578.6379万元，有相关的证据证实，本院予以支持。对于指控被告人庄某非法买卖外汇3300万元港币，其中向庄某2兑换2300万港币该单，虽然被告人庄某供认，但是缺乏其他证据形成完整证据链予以充分证实，本院不予支持。对于公诉机关指控是被告人庄某指使庄某1、庄家豪去澳门取港币以及庄某提出不是其指使俊士、庄家豪去澳门取港币的辩解意见，现无充分证据证实是庄某指使庄某1、庄家豪去澳门取现，故对于公诉机关指控是被告人庄某指使庄某1、庄家豪去澳门取港币，本院不予支持。对于公诉机关指控被告人庄某为郭某兑换人民币246万元（作为非法经营中的一个事实）以及被告人庄某辩称其没有为郭某兑换人民币的辩解意见，根据郭某的证言，其通过“黄某成”获取港币，“黄某成”是否是被告人庄某组织指使，没有证据证实，也没有证据证实接收该246万元的庄某3、陈清亮的账户绝对是由庄某控制使用，故因证据不足，对公诉机关的该项指控本院不予支持。本院认为，被告人陈朝进、庄某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法买卖外汇，情节严重，二被告人的行为确已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项之规定，构成非法经营罪。公诉机关指控被告人陈朝进、庄某犯非法经营罪成立，但指控被告人陈朝进、庄某属情节特别严重，根据陈朝进、庄某非法经营的数额等情节，没有法律明确规定属于情节特别严重，故对公诉机关的该项指控，本院不予支持。对于被告人陈朝进、庄某的辩护人各提出的被告人陈朝进、庄某不属于情节特别严重的辩护意见，本院予以采纳。被告人陈朝进、庄某在各自的共同犯罪当中，积极实施犯罪行为，起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚，对于被告人陈朝进、庄某的辩护人各提出的被告人陈朝进、庄某是从犯的辩护意见，与查明的事实和法律规定不符，本院不予采纳。被告人庄某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人陈朝进如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。对于被告人庄某的辩护人提出被告人庄某有自首情节的辩护意见，本院予以采纳。对于被告人陈朝进的辩护人提出被告人陈朝进如实供述自己的罪行，建议本院对被告人陈朝进从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人庄某主动退出违法所得18万元，可以酌情从轻处罚，对于被告人庄某的辩护人提出被告人庄某主动退出违法所得18万元，建议本院对被告人庄某从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。鉴于被告人庄某犯罪情节较轻、有悔罪表现、没有再犯罪的危险、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，依法对被告人庄某适用缓刑。对于被告人陈朝进、庄某的辩护人各提出对被告人陈朝进、庄某适用缓刑的辩护意见，根据被告人陈朝进犯罪情节、社会危害程度，本院认为不宜对被告人陈朝进适用缓刑，故对于被告人陈朝进的辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳；对被告人庄某的辩护人提出的该项辩护意见，本院予以采纳。本院为维护市场经济秩序，打击刑事犯罪活动，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第六十七条第一款和第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条第二款和第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈朝进犯非法经营罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月21日起至2018年12月20日止），并处罚金人民币三十万元（罚金限本判决生效后30日内向本院缴纳）。二、被告人庄某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三十万元。三、对扣押的被告人陈朝进的违法所得人民币5380元，被告人庄某退出的违法所得人民币18万元，予以没收，由扣押机关贺州市公安局上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贺州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  欧余伟代理审判员  赵 波代理审判员  邓绍江二〇一八年一月三十一日书 记 员  骆珈希杨夏附：本案相关法律规定《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。