江苏省盐城市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2017）苏09刑终403号原公诉机关江苏省射阳县人民检察院。上诉人（原审被告人）张胜琴，女，1965年10月15日出生，汉族，初中文化，射阳县金美投资有限公司股东，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月4日被射阳县公安局取保候审，于2016年7月13日被该局刑事拘留；经射阳县人民检察院批准，于2016年8月15日被射阳县公安局执行逮捕。现羁押于盐城市看守所。上诉人（原审被告人）周德静，女，1974年12月20日出生，汉族，初中文化，射阳县金美投资有限公司吸储员，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月14日被射阳县公安局刑事拘留；经射阳县人民检察院批准，于2016年8月15日被射阳县公安局执行逮捕。现羁押于盐城市看守所。辩护人王晓晖，江苏莘庄律师事务所律师。原审被告人薛志法，男，1951年11月28日出生，汉族，大专文化，射阳县金美投资有限公司吸储员，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月14日被射阳县公安局刑事拘留；经射阳县人民检察院批准，于2016年8月15日被射阳县公安局执行逮捕。现羁押于射阳县看守所。原审被告人黄正祥，男，1956年11月12日出生，汉族，高中文化，射阳县金美投资有限公司吸储员，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月14日被射阳县公安局刑事拘留；经射阳县人民检察院批准，于2016年8月15日被射阳县公安局执行逮捕。现羁押于射阳县看守所。原审被告人黄莹艳，女，1983年12月13日出生，汉族，大专文化，江苏省国营淮海农场医院信息科网络员，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月25日被射阳县公安局取保候审；经射阳县人民检察院决定，于2016年9月1日被射阳县公安局取保候审。原审被告人周福权，男，1945年7月19日出生，汉族，初中文化，射阳县金美投资有限公司吸储员，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月25日被射阳县公安局取保候审；经射阳县人民检察院决定，于2016年9月1日被射阳县公安局取保候审。江苏省射阳县人民法院审理江苏省射阳县人民检察院指控原审被告人张胜琴、薛志法、周德静、黄正祥、黄莹艳、周福权犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月3日作出（2017）苏0924刑初51号刑事判决。原审被告人张胜琴、周德静不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审审理查明：2008年12月至2015年11月间，被告人张胜琴结伙尤金某（另案处理）等人为非法吸收公众存款而设立了射阳县金某投资有限公司（2011年12月23日更名为射阳县金某农业投资有限公司），聘用被告人薛志法、周德静、黄正祥、黄莹艳、周福权等人为吸储员，未经金融主管部门批准，以高利息为诱饵，通过“口口相传”、吸储员吸储等方式公开宣传，向社会不特定对象84户吸收存款人民币4710650元，至起诉之日尚有4022310元未兑付。本案审理期间，张胜琴前夫潘某1代为兑付122000元（含周德静储户陈碧浪45000元），大部分被害人对张胜琴表示谅解，扣减薛志法家人代为兑付的600900元、黄正祥家人代为兑付的70000元、黄莹艳兑付的49400元，目前尚有3180010元未兑付。其中，被告人薛志法参与向社会不特定对象32户吸收存款1090000元，至起诉之日尚有1056050元未兑付。本案审理期间，其家人代为兑付600900元，涉案被害人对薛志法表示谅解，目前尚有455150元未兑付。被告人周德静参与向社会不特定对象14户吸收存款852400元，至起诉之日尚有827550元未兑付。本案审理期间，涉案被害人对周德静表示谅解，扣减被告人张胜琴前夫潘某1代为兑付的45000元，目前尚有782550元未兑付。被告人黄正祥参与向社会不特定对象10户吸收存款354100元，至起诉之日尚有340650元未兑付。本案审理期间，其家人代为兑付70000元，涉案被害人对黄正祥表示谅解，目前尚有270650元未兑付。被告人黄莹艳参与向社会不特定对象7户吸收存款437450元，至起诉之日尚有424400元未兑付。本案审理期间，其兑付49400元，涉案被害人对黄莹艳表示谅解，目前尚有375000元未兑付。被告人周福权参与向社会不特定对象13户吸收存款593500元，至案发前已全部兑付。案发后，被告人张胜琴、薛志法、黄正祥、黄莹艳、周福权经公安机关电话通知后主动到案，如实供述自己的犯罪行为。2016年7月13日，被告人周德静经公安机关传唤未能主动到案。原审判决认定的上述事实，有被告人的人口信息表、受案登记表、立案决定书、到案经过、工商资料、委托投资凭证、定期投资款奖金结算单、吸储员吸储明细表、兑付部分存款明细表、收条、谅解书等书证，证人胡某、潘某1、张某等人的证言，被害人吴某、卜某、陆某等人的陈述，被告人张胜琴、薛志法、周德静、黄正祥、黄莹艳、周福权的供述和辩解等证据证实。原审法院认为：被告人张胜琴、薛志法、周德静违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节；被告人黄正祥、黄莹艳、周福权违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。但公诉机关指控被告人张胜琴非法吸收存款数额及至起诉之日未兑付数额有误，应予调整，非法吸收存款数额应为4710650元,至起诉之日未兑付数额应为4022310元。被告人张胜琴、薛志法、周德静、黄正祥、黄莹艳、周福权共同故意实施非法吸收公众存款犯罪，是共同犯罪。被告人张胜琴在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人薛志法、周德静、黄正祥、黄莹艳、周福权在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人张胜琴、薛志法、黄正祥、黄莹艳、周福权犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人张胜琴、薛志法、黄正祥、黄莹艳赔偿被害人的部分损失；被告人张胜琴、薛志法、周德静、黄正祥、黄莹艳得到被害人的谅解，可酌定从轻处罚。被告人周福权已在案发前兑付其吸收的全部储户存款，未造成严重的社会后果。综上，决定对被告人张胜琴、黄正祥、黄莹艳从轻处罚，对被告人薛志法、周德静减轻处罚，对被告人周福权免予处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第三十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，该院判决：1.被告人张胜琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币150000元；2.被告人薛志法犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币30000元；3.被告人周德静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币30000元；4.被告人黄正祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元；5.被告人黄莹艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币25000元；6.被告人周福权犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；7.本案未退赃部分，责令被告人张胜琴、薛志法、周德静、黄正祥、黄莹艳继续退赔，发还被害人。上诉人张胜琴不服该判决，向本院提出上诉称：上诉人系自首，认罪态度较好，又系初犯，主观恶性小，已赔偿部分被害人的经济损失得到谅解，原判量刑过重，请求本院从轻判处。本院二审审理查明的事实与原判相同。原判认定事实的相关证据均经一审庭审举证、质证，合法有效，本院予以确认。本院认为：原审被告人张胜琴、薛志法、周德静、黄正祥、黄莹艳、周福权违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公开宣传，承诺还本付息或者给付回报，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。对于上诉人张胜琴量刑过重的上诉理由，经查，上诉人张胜琴以射阳县金某投资有限公司名义向社会公众吸收存款4710650元，造成存款人直接经济损失3180010元。根据刑法第一百七十六条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》之规定，“个人非法吸收公众存款数额在100万元以上或给存款人造成直接经济损失在50万元的”为“数额巨大或者有其他严重情节”在三年以上十年以下有期徒刑量刑。原判根据上诉人张胜琴非法吸收公众存款的犯罪数额、性质、情节和对社会的危害程度，综合考虑其自首、案发前后归还部分款项等量刑情节，对其在非法吸收公众存款数额巨大的法定刑幅度内量刑，不属于量刑过重情形。综上，原判认定张胜琴、薛志法、周德静、黄正祥、黄莹艳、周福权犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。上诉人周德静在本院审理中申请撤回上诉符合法律规定，本院准许上诉人周德静撤回上诉。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条第一款之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  陶爱文审判员  陈 斐审判员  陈 杰二〇一八年一月十五日书记员  高华明