山东省龙口市人民法院刑 事 判 决 书(2017)鲁0681刑初332号公诉机关山东省龙口市人民检察院。被告人李金明,曾用名李秀明，女，1980年4月7日出生于山东省烟台市，汉族，大学文化，中共党员，原系烟台资源再生加工示范区管理局发展处处长，户籍所在地：烟台市芝罘区，现住烟台市烟台经济技术开发区。2017年7月19日因涉嫌犯受贿罪被龙口市公安局刑事拘留,同年8月2日被逮捕。辩护人王贞民，山东崇真律师事务所律师。辩护人温韬，山东博旭律师事务所律师。龙口市人民检察院以龙检公刑诉[2017]274号起诉书指控被告人李金明犯受贿罪，于2017年11月22日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。龙口市人民检察院指派检察员栾美玲出庭支持公诉，被告人李金明及其辩护人王��民、温韬到庭参加了诉讼。现已审理终结。龙口市人民检察院指控，被告人李金明在担任烟台资源再生加工示范区管理局发展处副处长、处长期间，于2014年至2017年间，利用职务之便，非法收受烟台立衡环保科技有限公司、齐合天地（烟台）再生资源有限公司钱款及购物卡共计人民币64940.13元，并为上述公司谋取利益。被告人李金明于2017年7月18日被龙口市人民检察院反贪局依法传唤归案。就上述指控，公诉机关向法庭提交了相应的证据予以证实。公诉机关认为，被告人李金明的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，事实清楚，证据确实充分，应以受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法对被告人李金明予以判处。被告人李金明对公诉机关指控的犯罪事实及提交的证据均不持异议。其辩护人辩称，被告人李金明系初犯，归案后如实供述犯罪事实，系坦白，能够退赃并缴纳罚金，请求法院从轻处罚。经审理查明，被告人李金明于2012年10月3日至2016年7月5日担任烟台资源再生加工示范区管理局发展处副处长、自2016年7月5日起担任该处处长。2014年至2017年间，被告人李金明利用职务之便，非法收受烟台立衡环保科技有限公司、齐合天地（烟台）再生资源有限公司钱款及购物卡共计人民币64940.13元，并为上述公司谋取利益。案发后，被告人李金明已全部退赃。具体犯罪事实如下：1、2014年至2017年间，被告人李金明利用职务便利，在国家“城市矿产”示范基地中央财政补助资金的申请、拨付、使用等环节审核、监管的过程中，为烟台立衡环保科技有限公司“5万吨/年废润滑油再生循环利用项目”申请784万国家“城市矿产”示范基地中央财政补助资金及该资��的拨付（已拨付到位392万）、使用等提供便利和帮助。2016年3月，被告人李金明以等额本息形式贷款购得东风雷诺科雷嘉汽车一辆，需月还款人民币4687.57元，还款期限36个月，共需支付银行本息人民币168752.52元。2016年4月，被告人李金明支付了第一个月的贷款后，约定剩余贷款本息人民币164064.95元由烟台立衡环保科技有限公司法定代表人、总经理李某1为其支付。自2016年5月至2017年5月，李某1每月均通过银行转账等形式帮被告人李金明支付车辆贷款，共计支付人民币60940.13元。2017年6月1日，李某1因涉嫌行贿犯罪被立案侦查并采取强制措施，未能继续为李金明支付剩余103124.82元人民币购车贷款；2017年2月份，被告人李金明非法收受李某1价值人民币1000元的振华购物卡，并将购物卡用于个人消费。2、2014年到2016年间，被告人李金明利用其担任烟台资源再生加工示��区管理局发展处副处长、处长的职务便利，在国家“城市矿产”示范基地中央财政补助资金的申请、拨付、使用等环节，在审核、监管以及企业项目有关手续的办理过程中，为齐合天地（烟台）再生资源有限公司提供便利，每年春节均非法收受该公司项目经理杜某送的价值人民币1000元的振华购物卡，共计价值人民币3000元，并将购物卡用于个人消费。被告人李金明于2017年7月18日被龙口市人民检察院反贪局依法传唤归案。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1、证人证言（1）李某1证实，其系烟台立衡环保科技有限公司的法定代表人、总经理。2014年11月份，其和李金明确定了恋爱关系，2015年3月份左右分手，之后没有私人联系。2014年，烟台立衡环保科技有限公司向烟台资源再生加工示范区管理���申请国家城市矿产专项资金，当时李金明负责企业上报材料的审核、国家拨付资金的使用、监管，且企业申请的国家城市矿产专项资金目前只是拨付到了一半，还有一半没有拨付。2016年3月份，李金明贷款买了一辆雷诺SUV汽车，宫某便找其，称李金明帮了其不少忙，让其给李金明还贷款，其觉得李金明确实帮了不少忙，且还有一半专项资金没有拨付，以后也需要李金明帮忙，便同意了。宫某通过短信或者微信把李金明的还款银行卡号还有每月的还款数额、还款截止日期等信息发给其，李金明每月需向银行还贷4687.57元，贷款期限3年，也就是36个月，总额是16万多。后其从2016年5月份开始，通过其个人的银行账户每月给李金明还车贷，每月还将近4700元，一直还到2017年5月份，共计6万余元，钱实际是从公司的备用金里出的。2017年6月份，因其被检察机关立案侦查，才没有���续还贷款。2017年春节上班后的一天，其还送给李金明一张面值1000元的振华购物卡，钱也是从公司备用金出的。其跟李金明处好了关系，公司的专项资金使用起来很方便，按规定应该有发票的，其公司没有发票，李金明也能给审批通过。2015年3月份，其为了周转资金，想从专项资金里倒出点钱来，就虚构了一份和烟台岛城商贸有限公司的维修合同，还让岛城商贸给其公司开了一张137万元的假收据，其把这些假合同、假收据安排公司财务人员报给了李金明，李金明给其审核通过后，其便将这137万元从监管账户上套出来了。2017年5月份一天，宫某到烟台立衡环保科技有限公司其办公室找其，称李金明说有人在查车的事，让其和李金明签个协议，谎称其买国奥天地的房子时，李金明出了15万元购房款，其给李金明还车贷就抵顶这个账了，其同意了，并在宫某安排下签了这份假协议。（2）杜某证实，其系齐合天地（烟台）再生资源有限公司项目经理，主要负责公司项目建设相关的手续办理工作以及跟相关职能部门的联系对接工作。李金明在烟台资源再生加工示范区管理局担任过发展处副处长、处长。2014年到2016年，每年春节前，其都代表齐河天地公司送给李金明一张面值1000元的振华购物卡，一共价值3000元。李金明在管理局任发展处副处长、处长，负责管理局的招商工作。其公司这几年办理一些项目的环保等手续，李金明没少帮忙，尤其是在国家城市矿产专项资金的申请、拨付、使用过程中，李金明也帮了不少忙，尽快给其公司拨付了一部分资金，其公司使用专项资金的时候，李金明对其公司报送的申请材料审核、监管的也不是那么严，方便其公司使用资金，其公司还有一部分城市矿产资金没有拨付到位，还需要李金明继续帮忙。其送给李金明的这三张购物卡都是其先用自己的钱买的，后来在公司报销，有账目记录，不过发票上面看不出是买购物卡的。（3）李某2证实，其系烟台岛城商贸有限公司法定代表人，主要做润滑油销售业务，公司就其一个人。李某1是其老乡，是烟台立衡环保科技有限公司总经理。2015年上半年，李某1让其帮忙倒了130万元钱，李某1让韩某拿着一份合同盖上了烟台岛城商贸有限公司的公章，后烟台立衡环保科技有限公司转到岛城商贸公司账户上130万，其将该130万转到自己账户，根据李某1的要求转了30万到李某1账户，转了100万到韩某账户，调取的岛城商贸出具的收据也不是其公司的，是李某1让韩某拿过来的，其按照李某1说的给盖了章。其和李某1之间没有借款，两公司也没有合同上的实际业务，其就是帮李某1倒了一下账。（4）宫某证实，其曾任烟台资源再生加工示范区管理局副局长，后辞职。李金明2006年左右借调到烟台资源再生加工示范区管理局，2007年正式调到管理局，历任办事员、发展处副处长、处长，在其辞职前李金明系其下属。李金明的工作职责一个是招商引资，一个是服务园区企业，其中包括园区进口指标申请的审核工作。在第五批国家城市矿产示范基地的申请过程中，李金明主要负责编制《烟台资源再生加工示范区建设国家城市矿产示范基地实施方案》，审核企业上报的材料，并负责国家城市矿产中央补助资金的拨付、使用、监管等工作。齐合天地（烟台）资源再生有限公司、烟台立衡环保科技有限公司等13家公司18个项目均申请了国家城市矿产中央补助资金。李某1是在园区开办的烟台立衡环保科技有限公司的执行董事、总经理、法定代表人。李金明帮过李某1的公司不少忙，在国家城市矿产资金的拨付、使用过程中，李金明对李某1的烟台立衡环保科技有限公司没有严格审查，有些是没有发票等不符合条件的申请，李金明也都同意给李某1的公司付款了款项。其中有一笔130万的款项，李某1当时着急用钱又没有发票，就找其跟李金明打招呼，其就打电话联系李金明让她给立衡公司拨了这笔钱，至今李某1还没有把这笔钱的发票给李金明。李某1的这个公司还有一部分国家城市矿产资金还没有拨付到位，后续资金的拨付、使用等过程中还需要李金明帮忙。2016年2、3月份的时候，李金明贷款买了一辆东风雷诺SUV，贷款14.7万，等额本息还款，每月还给银行5000元左右，还款期限三年，其跟李金明说让李某1给还车贷，并跟李某1说了帮李金明还车贷的事，李某1表示同意。李金明一开始不同意，并自己还了第一个月的贷款，后其多次劝说李金明，让李某1还车贷��并跟李金明要还款截止日期、还款账号、还款金额等信息，李金明便通过微信将相关信息发给其了，其又转发给了李某1，并嘱咐李某1按时还车贷。之后都是李某1给李金明还车贷，直到2017年6月份，李某1被检察机关带走。2017年5月份的时候，李金明打电话告诉其称有人查车的事，其便让李金明和李某1签了一个假协议，称二人谈恋爱期间共同买房，李金明借给李某115万元，李某1一直未还，故让李某1代为还车贷。实际上李金明并未借钱给李某1。2、书证（1）烟台市人民检察院指定管辖决定书、立案决定书,证实本案的案发情况。（2）龙口市人民检察院发破案经过一份,证实被告人李金明于2017年7月18日被龙口市人民检察院传唤到案。（3）龙口市人民检察院扣押决定书、清单、山东省资金往来结算票据，证实被告人李金明已退赃人民币64940.13元。（4）《烟台资源再生资源示范区建设国家“城市矿产”示范基地实施方案》，证实烟台资源再生示范区管理局于2014年10月编制《烟台资源再生加工示范区建设国家“城市矿产”示范基地实施方案》，实施方案介绍了烟台资源再生示范区基本情况、园区企业情况，其中核心企业10家，包括齐合天地（烟台）再生资源有限公司及烟台立衡环保科技有限公司。上报了重点项目有新增加工处理能力项目、回收体系建设项目、公共基础设施项目三大项，共计18个项目。其中就有齐合天地（烟台）再生资源有限公司的“10万吨废铜回收再生利用项目”“20万吨废五金、电器设备回收拆解项目”“20万吨废钢铁破碎分选项目”“10万吨废电线电缆回收拆解项目”“10万吨废塑料回收加工项目”，有烟台立衡环保科技有限公司的“5万吨/年废润滑油再生循环利用���目”，在烟台立衡环保科技有限公司的项目介绍中，主要建设内容及建设条件显示“可研已批，土地已取得，环评已批”。（5）国家发展和改革委员会办公室、财政部办公厅发改办环资[2014]855号“关于组织推荐第五批国家‘城市矿产’示范基地备选产业园的通知”，证实第五批国家“城市矿产”示范基地备选产业园的基本条件、推荐材料、程序安排及实施方案，其中重点项目的介绍中，应说明项目名称、建设内容、投资额、实施期限、实施条件（立项、环评、土地）等且应附相关资质文件。（6）烟台立衡环保科技有限公司报送的“5万吨废润滑油再生循环利用项目”相关资料、重新提报“城市矿产”示范基地项目通知、烟台立衡环保科技有限公司按通知要求重新上报的材料、李金明上报的“5万吨废润滑油再生循环利用项目”的材料，证实烟台立衡环保科技有限公司报送的有关“5万吨废润滑油再生循环利用项目”资料中未涉及建设条件、环评等事项，而李金明上报的相关资料中增加了建设条件等内容，载明“可研已批，土地已取得，环评已批”字样。（7）山东省2014年国家“城市矿产”备选产业园的评审意见、山东省经济和信息化委员会、山东省财政厅鲁经信循[2014]218号“关于推荐烟台资源再生加工示范区申报第五批国家‘城市矿产’示范基地备选产业园的报告”、国家发展和改革委员会办公厅、财政部办公厅发改办环资[2014]2143号“关于同意烟台资源再生加工示范区等6个产业园为第五批国家‘城市矿产’示范基地的通知”，证实2014年5月19日烟台资源再生示范区的申报材料经专家评审，被山东省推荐申报第五批国家“城市矿产”示范基地备选产业园；经对上报的实施方案进行评审，2014年9月12���，国家发改委办公厅、财政部办公厅同意烟台资源再生示范区为第五批国家“城市矿产”示范基地，通过项目中有“5万吨/年废润滑油再生循环利用项目”，经最终评审核定，新增资源量由实施方案的5万吨改为3万吨。（8）山东省财政厅鲁财建指[2014]138号“关于下达2014年国家城市矿产示范基地补助资金预算指标的通知”、烟台经济技术开发区烟开财综指[2014]137号关于下达二〇一四年单位预算指标的通知,证实山东省财政厅2014年国家城市矿产示范基地补助资金预算7500万元，专项用于烟台资源再生加工示范区建设，要求加强资金监管，确保专款专用；国家对“城市矿产”示范基地建设情况进行中期评估和考核验收，5年内按照要求完成建设任务并考核合格的，拨付剩余补助资金，考核不合格的，不再拨付资金，并视情况扣减已拨付资金；烟台经济技术开发区��政局于2014年12月25日下达2014年国家城市矿产示范基地补助资金7500万元，其中齐合天地（烟台）再生资源有限公司1322.5万元；烟台立衡环保科技有限公司392万元。（9）烟台资源再生加工示范区拟建项目及新增资源量汇总表、资金分配表,证实该示范区拟建项目名称、建设内容、核定中央财政补助资金对应投资额、实施主体等情况，其中有齐合天地（烟台）再生资源有限公司及烟台立衡环保科技有限公司，并证实烟台立衡环保科技有限公司上级下达财政补助分配额为784万，拨付金额为392万。（10）烟台经济技术开发区管理委员会关于烟台资源再生加工示范区建设国家“城市矿产”示范基地承诺书,证实该管委要求严格落实《国家“城市矿产”示范基地建设管理办法》，规范项目管理、严格资金拨付、加强监督考核。（11）烟台资源再生加工���“城市矿产”示范基地中央补助资金拨付使用管理办法附城市矿产专项资金使用监管协议、承诺书，证实中央补助专项资金的使用管理办法，其中明确规定项目单位需签订《承诺书》，根据实施进度情况向资源再生局提出申请，并按要求提报专项资金拨款审批表、投资情况明细表及相关合同、发票等相关证明材料；资源再生管理局负责拨付资金的监管、拨付资金申请材料的审核，发现存在未按规定程序申请资金等情形，资源再生管理局需向区财政局、区发改经信局等相关部门申请暂缓、停止拨付或扣回补助资金等。（12）烟台立衡环保科技有限公司申请项目专项资金拨款相关手续及财政拨款材料、关于专项资金使用的书证，证实烟台立衡环保科技有限公司于2015年1月15日申请拨款215.21万元，2015年2月2日申请拨款177万元并提交了投资情况明细表、记账凭证、收据、银行日记账、供应商明细账、进账单、转账凭证、合同等手续，未提供相关发票。（13）李金明购车手续、车辆登记信息，证实2016年3月23日，被告人李金明通过支付首付款人民币63000元，向银行贷款人民币147000元的形式购得东风雷诺科雷嘉汽车一辆（车辆识别号LHMA4DGN3GA0020，车牌号鲁Ｆ×××××），采用等额本息形式还款，需月还款人民币4687.57元，还款期限36个月，年利率9.9%，李金明缴费账户：62×××94，共需支付银行本息人民币168752.52元。（14）李某1银行交易流水、李金明还款账户交易明细，证实李某1自2017年5月26日开始，每月向李金明尾号3594的银行卡转账，直至2017年5月25日，共计人民币60940.13元。（15）还款协议，证实李某1与李金明虚构的还款协议。协议记载二人恋爱期间，于2014年11月共同购置国奥天地17号楼902房屋一套���李金明借款给李某115万元，后二人关系终止，李某1一直未还款，因此由李某1为李金明归还购车贷款。（16）齐合天地（烟台）再生资源有限公司记账凭证、费用报销单、发票，证实2014-2016年杜某以招待费、食品等名义向公司报销相关费用的情况。（17）齐合天地拨付、使用专项资金的书证，证实齐合天地（烟台）再生资源有限公司向烟台资源再生加工示范区管理局申请拨款的情况，并于2015年2月17日向烟台资源再生加工示范区管理局出具证明一份，载明第二次申请拨付城市矿产专项资金的34.2万元，尚有14.2万元工程款未提供发票，承诺于3月15日报送。（18）烟台资源再生加工示范区管理局组织机构代码证,证实烟台资源再生加工示范区管理局系事业法人。（19）中共烟台市委经济技术开发区工委烟开工组任[2012]11号“关于任免��金明等工作人员职务的通知”、烟台经济技术开发区烟开[2016]14号“关于任免赵丽等工作人员职务的通知”、烟台资源再生加工示范区管理局机构编制实名制人员信息确认表、工作职责证明等，证实被告人李金明于2012年10月3日被中共烟台市委经济技术开发区工委任命为烟台资源再生加工示范区管理局发展处副处长；2016年7月5日被烟台经济技术开发区管委任命为烟台资源再生加工示范区管理局发展处处长，其工作职责为负责招商引资；负责第五批1.5亿国家城市矿产专项资金、实施方案制作、审核上报工作及该项目验收、管理；负责该项目资金发放、使用监督等；负责园区企业进口指标申报材料的审核、转报（环保部门）工作。（20）被告人李金明的户籍证明，证实其身份。3、被告人供述被告人李金明当庭对其利用职务上的便利，非法收受他人贿赂，为他人谋取利益的犯罪事实予以供认，且与以上证据互相印证。本院认为，被告人李金明身为国家工作人员，利用担任烟台资源再生加工示范区管理局发展处副处长、处长的职务便利，非法收受他人贿赂，数额较大，并为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的事实清楚，罪名成立。被告人李金明归案后能够如实供述犯罪事实，具有坦白情节，依法可从轻处罚；其能够全部退赃并缴纳罚金，依法可从轻处罚。其辩护人与此相关的辩护观点与事实相符，于法有据，本院予以支持。根据被告人李金明的犯罪情节以及悔罪程度，对其宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，本院依法对被告人李金明予以从轻处罚并适用缓刑。根据本案的事实与情节，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八��三条第一款第（一）项、第二款、第三款、第九十三条第二款、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第十五条、第十九条之规定，判决如下：一、被告人李金明犯受贿罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民十万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)二、扣押在公诉机关的被告人李金明退赃款人民64940.13元，依法予以没收，由公诉机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵 瑜人民陪审员  ��琪人民陪审员  王连基二〇一八年一月五日书 记 员  孙承祎