湖南省冷水江市人民法院刑 事 判 决 书（2017）湘1381刑初191号公诉机关湖南省冷水江市人民检察院。被告人辜某某，男，1970年2月19日出生于湖南省冷水江市，汉族，初中文化，案发前系湖南某某投资有限公司工作人员，户籍所在地湖南省冷水江市，现住冷水江市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年11月16日被刑事拘留，同日被取保候审。2017年12月13日，由本院决定，冷水江市公安局执行监视居住。冷水江市人民检察院以冷检公诉刑诉[2017]355号起诉书指控被告人辜某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月13日向本院提起公诉。本院受理后于2018年1月25日依法组成合议庭公开开庭审理了本案。冷水江市人民检察院指派检察员肖桂枚出庭支持公诉。被告人辜某某到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2009年3月，谢某某、李某某（均已判决）在湖南省娄底市工商局注册成立了湖南某某投资有限公司（以下简称“投资公司”），注册资金3000万，公司核定经营范围：创业投资、理财、投资顾问、企业管理与策划。李某某系公司法人代表，谢某某任公司总经理，负责公司全盘工作。2009年6月，李某某和谢某某将公司搬迁至湖南省冷水江市，同时要求每位公司员工向社会吸收存款，并称保证社会公众存款安全，可随存随取，给予固定利息。2009年6月至2013年2月，该公司规定存款期限满一年的按月息为1.5%计息、存款期限满半年不足一年的按月息1.2%计息、存款期限不满半年的按月息1%计息，利息按月支付给客户。为了鼓励公司员工多拉存款，该公司除每月发给员工工资外，还给予员工名下客户存款数额千分之二的业务提成。公司吸收的公众存款，被谢某某用于投资湖南万众视听传媒有限公司、个人消费、拆借给李某某经营煤炭生意、投资、放贷、支付客户利息、公司经营管理等。2013年2月，投资公司因储户流失较多，存款额不足，为维持公司运转，从2013年2月份开始，李某某、谢某某决定提高存款利息，规定存款期限满一年的按月息2%计息、存款期限满半年不足一年的按月息1.5%计息、存款期限不满半年的按月息1.2%计息。2013年10月，投资公司资金链断裂，不能按期还本付息，同年10月，谢某某与李某某相继逃匿。被告人辜某某自2009年6月至2013年10月在投资公司就职，主要协助投资公司经理肖某（已判决）管理投资公司，并领取固定工资。在投资公司任职期间，辜某某为赚取业务费，通过告知其亲友，再口口相传的方式，向外宣传投资公司。经湖南楚才司法鉴定所司法鉴定，辜某某共非法吸收37名储户存款共计740余万元，其获取业务费、工资等非法收入240507元。侦查期间，被告人辜某某共退还非法所得240507元并于2016年11月16日主动向冷水江市公安局投案，到案后，辜某某如实供述了自己的犯罪事实。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了以下证据：受案登记表、立案决定书、部分存款人股权凭证、银行凭证、情况说明、刑事判决书、户籍资料等书证；2、证人戴某某等26人的证言；3、湖南楚才会计师事务所司法鉴定意见；4、到案经过；4、被告人辜某某及共同作案人肖某、况某某、谢某某1、袁某某、张某某、吴某某、谢某某1、谢某某、李某某、杨某某的供述。上述证据，符合证据合法性、客观性与关联性的要求，本院予以确认。被告人辜某某对以上事实不持异议。在本案审理过程中，本院委托了冷水江市司法局对被告人辜某某是否适宜社区矫正进行社会调查。冷水江市司法局经调查后建议对被告人辜某某实行社区矫正。本院认为，被告人辜某某在他人的组织、领导下未经金融主管机关批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重扰乱了金融秩序和社会秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。在共同非法吸收公众存款犯罪中，被告人辜某某在投资公司担任工作人员，在共同非法吸收公众存款1.6亿余元的犯罪事实中，起了辅助作用，其中，其还通过向亲朋好友宣传公司吸收700余万元公众存款，起了次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人辜某某到案后如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人辜某某在投资公司非法吸收公众存款犯罪中的收入为违法所得，其积极退缴违法所得，认罪态度好，可以酌情从轻处罚。根据被告人辜某某的犯罪情节和悔罪表现，以及被告人辜某某的居住地社区矫正机构经调查后所提建议，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，且对其所居住社区亦没有重大不良影响，可依法适用缓刑。综上所述，公诉机关指控的罪名成立，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人辜某某的刑事责任。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：一、被告人辜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。二、被告人辜某某非法吸收公众存款犯罪所得的240507元，依法清退。自判决生效之日起十日内，被告人辜某某应当持本判决书原件到湖南省冷水江市司法局报到，接受社区矫正。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗艳玲人民陪审员  阳 玲人民陪审员  王数仁二〇一八年一月二十九日书 记 员  梁煜东附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；……