江苏省泰兴市人民法院刑 事 判 决 书(2017)苏1283刑初762号公诉机关泰兴市人民检察院。被告单位某某汽轮电机集团泰兴宁某机械有限公司（以下简称“宁某公司”）。诉讼代表人徐某某，某某公司办公室主任。辩护人茅经伟，江苏卓为律师事务所律师。被告人曹某某，男，出生于江苏省泰兴市，汉族，小学文化，某某公司总经理，住泰兴市。因本案于2016年10月23日被刑事拘留，11月4日被取保候审。辩护人卢锦章，江苏卓为律师事务所律师。辩护人周永贵，江苏卓为律师事务所律师。泰兴市人民检察院以泰检诉刑诉[2017]704号起诉书指控被告单位宁某公司、被告人曹某某犯单位行贿罪，于2017年12月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰兴市人民检察院检察员虞娟出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人徐某某及其辩护人茅经伟,被告人曹某某及其辩护人卢锦章、周永贵到庭参加诉讼。现已审理终结。泰兴市人民检察院指控，2008年下半年至2016年间，被告单位宁某公司、被告人曹某某为在厂房置换、税收征管等方面谋取不正当利益，由某某公司总经理曹某某先后多次向泰兴市滨江镇原镇长冯某某（另案处理，案发后死亡）等人行贿共计人民币36.101万元，具体分述如下：（一）2012年下半年至2013年春节前，被告人曹某某先后在冯某某家中非法送给冯某某人民币共计30万元，并请冯某某在宁某公司厂房置换和土地拆迁等方面给予关照。1、2012年下半年，被告人曹某某在冯某某家中非法送给冯某某人民币20万元。2、2013年春节前，被告人曹某某在冯某某家中非法送给冯某某人民币10万元。（二）2008年至2016年间，被告人曹某某先后11次非法送给泰兴市国家税务稽查局检查三股原股长卢某（另案处理）人民币共计6.101万元，并请卢某在税收征管、稽查等方面给予宁某公司关照。1、2008年春节前，被告人曹某某在卢某的家中送给卢某人民币0.5万元。2、2009年春节前，被告人曹某某在公司办公室送给卢某人民币0.4万元。3、2009年8月，被告人曹某某为卢某处理个人费用计人民币0.878万元。4、2010年春节前，被告人曹某某在公司办公室送给卢某人民币0.4万元。5、2011年春节前，被告人曹某某在公司办公室送给卢某人民币0.4万元。6、2011年5月，被告人曹某某为卢某处理个人费用计人民币1.523万元。7、2012年春节前，被告人曹某某在公司办公室送给卢某人民币0.4万元。8、2013年春节前，被告人曹某某在公司办公室送给卢某人民币0.4万元。9、2014年春节前，被告人曹某某在公司办公室送给卢某人民币0.4万元。10、2015年春节前，被告人曹某某在公司办公室送给卢某人民币0.4万元。11、2016年春节前，被告人曹某某在公司办公室送给卢某人民币0.4万元。被告单位宁某公司、被告人曹某某犯罪后主动投案，并如实供述了犯罪事实。为证实所诉事实，公诉机关提供了相关证据。据此认为，被告单位宁某公司，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，被告人曹某某系直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条的规定，应当以单位行贿罪追究刑事责任。被告单位宁某公司、被告人曹某某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，对被告单位宁某公司、被告人曹某某，均可以从轻处罚。被告单位宁某公司及被告人曹某某对上述指控均无异议。被告单位宁某公司的辩护人提出:1、被告单位自动投案，并如实供述犯罪事实；2、被告单位当庭认罪，具有很好的悔罪表现；3、本案系单位犯罪，涉案金额小，犯罪情节轻微，社会危害不大，没有给国家、集体、个人造成经济损失；4、被告单位系初犯；5、被告单位系我市的老企业，目前是纳税大户，如对其刑事处罚，今后该企业将无法参加招投标等经营活动，企业的发展势必受到影响，不利于企业职工的稳定。故建议对被告单位免予刑事处罚。被告人曹某某的辩护人提出：1、被告人曹某某具有自首情节、自愿认罪、系初犯、没有造成国家和社会的经济损失、主观上是为了公司利益，建议对其适用缓刑。2、被告人曹某某代表宁某公司向冯某某２次行贿、向卢某10次行贿均发生在2015年11月1日刑（九）实施前，向卢某第11次行贿发生在2016年春节前，有可能在2015年11月1日前。现有证据不能确定具体时间，在事实存疑的情况下应当遵循有利于被告人的原则，推定最后一次行贿发生在2015年11月1日前。根据从旧兼从轻的原则，适用刑（九）实施以前刑法第三百九十三条的规定，不宜对被告人曹某某判处罚金。经审理查明：1、被告单位某某公司为了在厂房置换和土地拆迁等方面得到泰兴市滨江镇原镇长冯某某（另案处理，案发后死亡）的关照，由公司总经理曹某某于2012年下半年至2013年春节前，先后2次在冯某某家中分别送给冯某某人民币20万元和10万元，共计30万元。2、被告单位宁某公司为了在税收征管、稽查等方面得到关照，由公司总经理曹某某于2008年至2016年春节前，先后11次送给泰兴市国家税务稽查局检查三股原股长卢某某（另案处理）现金和处理个人费用共计人民币6.101万元。综上所述，被告单位宁某公司于2008年至2016年先后10多次向冯某某和卢某等人行贿共计人民币36.101万元被告单位宁某公司、被告人曹某某犯罪后主动投案，并如实供述了犯罪事实。在本院审理期间，被告单位宁某公司主动缴纳财产刑执行保证金人民币20万元，被告人曹某某主动缴纳财产刑执行保证金人民币10万元。上述事实，被告单位宁某公司和被告人曹某某在开庭审理过程中均无异议，且有涉案人冯某某、卢某等的供述，证人张某、蒋某等的证言，书证记账凭证、拆迁协议等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位宁某公司，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，被告人曹某某系直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪，依法应当分别予以惩处。被告单位宁某公司和被告人曹某某具有自首情节，依法可以从轻处罚；被告单位宁某公司和被告人曹某某主动缴纳财产刑执行保证金，均可酌情从轻处罚。泰兴市人民检察院指控被告单位宁某公司犯单位行贿罪、被告人曹某某系单位直接负责的主管人员，事实清楚，证据充分，定性准确；认定其具有自首情节，于法有据，本院予以支持。鉴于被告人曹某某有悔罪表现、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可给予一定的考验期限。关于被告单位宁某公司的辩护人提出“建议对被告单位免予刑事处罚”的辩护意见，经查，被告单位行贿的次数达10多次，且其中单笔行贿数额高达人民币20万元，不属于犯罪情节较轻，不宜免除处罚，对此辩护意见，本院不予采纳；提出对其依法从轻处罚和酌情从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人曹某某的辩护人提出“建议对其适用缓刑”的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人曹某某的辩护人提出“不宜对被告人曹某某判处罚金”的辩护意见，经查，农历2016年的春节是公历2016年2月8日，刑法修正案（九）的施行时间是2015年11月1日，因此被告人曹某某最后一次的行贿时间应当在2015年11月1日以后。被告人曹某某的行贿行为是连续行为，属于连续犯，对其处罚应当以行贿行为终了的那一次作为犯罪实施完毕的时间。据此，对被告人曹某某的量刑应当适用刑法修正案（九）的规定。刑法修正案（九）规定，犯单位行贿罪，对直接负责的主管人员并处罚金。故对此辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位某某汽轮电机集团泰兴宁某某机械有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元。二、被告人曹某某犯单位行贿罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  徐辉云人民陪审员  刘文娟人民陪审员  沈 婷二〇一八年一月二十六日书 记 员  王晖平