广东省揭阳市榕城区人民法院刑 事 判 决 书(2017)粤5202刑初665号公诉机关揭阳市榕城区人民检察院。被告单位揭阳市港务总公司，组织机构代码19335752-3，揭阳市国资委下属全民所有制企业，住所揭阳市榕城区仙桥街道办事处下六村。诉讼代表人吴奕聪，揭阳市港务总公司法定代表人、总经理。被告人张联，男，1962年5月20日出生，汉族，专科文化，原任揭阳市港务总公司总经理，住揭阳市榕城区。因本案于2017年5月12日被刑事拘留，2017年5月24日被逮捕。现押于揭阳市揭东区看守所。辩护人杜沇、李伟东，广东榕江律师事务所律师。揭阳市榕城区人民检察院以揭榕检公诉刑诉[2017]593号起诉书指控被告单位揭阳市港务总公司犯单位受贿罪，被告人张联犯受贿罪、单位受贿罪、挪用公款罪、国有公司人员滥用职权罪，于2017年12月8日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭,公开开庭审理了本案。揭阳市榕城区人民检察院指派检察员蔡克彬出庭支持公诉，被告单位揭阳市港务总公司的诉讼代表人吴奕聪，被告人张联及其辩护人李伟东到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、受贿罪（一）2010年至2016年，被告人张联利用任揭阳市港务总公司总经理的职务便利，为从事装卸搬运服务第三方及工程项目承建者陈某忠提供帮助，谋取不正当利益，先后多次非法收受陈某忠合计人民币(下同)43.2万元，赃款被张联用于个人日常开支。（二）2011年至2012年，被告人张联利用任揭阳市港务总公司总经理的职务便利，在设计制作加工一部20号吨吊机项目中为揭东县力胜机械有限公司老板钟某提供帮助、谋取利益，非法收受钟某5万元，赃款被张联用于个人日常开支。（三）2014年至2015年，被告人张联利用任揭阳市港务总公司总经理职务便利，在采购两部20吨吊机过程中为广东永通起重机械实业有限公司营销总监曾某提供帮助、谋取利益，先后两次非法收受曾某4万元，赃款被张联用于个人日常开支。综上，被告人张联利用职务上的便利非法收受他人财物合共52.2万元。案发后，张联在其家属配合下主动退回受贿款项52.2万元。二、国有公司人员滥用职权2009年至2017年，张联担任揭阳市港务总公司总经理期间，滥用职权，违规设立小金库用于不合规开支，采取截留港务费、堆场费、电费、缆绳费、港务费回拨款、货船碰撞码头赔偿款的方式及利用虚列办公用品费、虚增实际工程量、向仙桥作业区服务第三方收取管理费、向陈某忠索取钱款等手段非法套取资金534.3474万元作为小金库开支。揭阳市港务总公司小金库由张联支配使用，其中发放职工补贴46.9万元，送他人礼金、钱物122.76万元（已由中共揭阳市纪委收缴并落实处理），申请战备码头费用60万元，借给他人8万元，付退休人员补贴3万元（已由中共揭阳市纪委收缴），仙桥作业区食堂开支32.3291万元，余额261.3583万元去向不明，已造成实际损失261.3583万元，使国家利益遭受重大损失。三、单位受贿罪（一）2009年8月至2013年12月，揭阳市港务总公司总经理张联与副总经理朱泽明（另案处理）商议后，揭阳市港务总公司巧立名目，在没有任何依据，没有任何实际提供管理服务的情况下，以收取管理费的名义非法向从事装卸搬运服务的陈某忠索取15.3204元作为公司收入，为陈某忠谋取不正当利益；向从事堆场装卸服务的黄某索取144.0543万元作为公司收入，为黄某谋取利益。（二）2015年至2017年，张联以借为名多次向陈某忠索取款项用于揭阳市港务总公司平帐。陈某忠为感谢揭阳市港务总公司对其装卸搬运业务及违规挂靠汕头市潮阳第五建筑总公司承建工程项目的关照、帮助，先后四次被揭阳市港务总公司索取26.5万元。四、挪用公款2014年至2015年，揭阳市榕城区仙桥街道办事处老太经联社党支部书记邱惜坤因建房子向张联借钱，被告人张联与朱某商议后，先后两次从揭阳市港务总公司“小金库”中挪用8万元借给邱某个人使用，超过三个月未归还。案发后，邱惜坤主动将8万元上缴揭阳市人民检察院，2017年10月23日，揭阳市人民检察院依法将8万元返还揭阳市港务总公司。2017年2月17日，被告人张联因涉嫌严重违纪被中共揭阳市纪律检查委员会立案审查并采取“两规”措施。2017年3月23日，中共揭阳市纪律检查委员会向揭阳市人民检察院通报在审查案件过程中发现张联涉嫌违法犯罪线索。2017年3月24日，揭阳市人民检察院决定对张联进行初查。2017年5月12日，揭阳市人民检察院以涉嫌受贿罪、单位受贿罪、挪用公款罪对张联立案侦查，同日对张联刑事拘留。另查明：被告人张联在“两规”期间主动交代收受陈某忠16万元、钟某5万元、曾某4万元和如实交代“小金库”犯罪事实；于2017年5月8日向中共揭阳市纪律检查委员会上缴赃款30.5万元，于2017年11月22日、2017年12月1日向揭阳市榕城区人民检察院分别退赃10万元、17.2万元；在“两规”期间举报邱某某敲诈勒索犯罪线索经查证属实。上述事实,被告单位揭阳市港务总公司的诉讼代表人吴奕聪及被告人张联在开庭审理过程中亦无异议，并有立案决定书，证人陈某忠、黄某、钟某等人的证言，营业执照，机构编制文件，任职文件，合同书，记录单，记账凭证，会议记录，情况说明，非税收入票据，现金交款单，同案人朱某的供述，被告人张联的身份证实材料等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位揭阳市港务总公司索取他人财物，为他人谋取利益，情节严重，被告人张联是直接责任人，被告单位揭阳市港务总公司和被告人张联的行为均已构成单位受贿罪。被告人张联系国有公司从事公务的人员，利用职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额巨大；严重不负责任，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受重大损失；挪用本单位资金借贷给他人，数额较大、超过三个月未还，其行为还分别构成受贿罪、国有公司人员滥用职权罪和挪用公款罪。公诉机关指控被告人张联所犯罪名成立，本院予以支持。被告人张联犯数罪，应予数罪并罚；归案如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；揭发他人犯罪行为，经查证属实，有立功表现，可以从轻处罚；已退缴其受贿全部赃款，对其所犯受贿可以酌情从轻处罚；被挪用公款已追回，对其所犯挪用公款罪可以酌情从轻处罚。辩护人辩护称被告人张联具有上述从轻量刑情节，请求予以从轻处罚理由成立，予在采纳。公诉机关指控认为被告人张联在“两规”期间主动交代收受陈某忠16万元、钟某5万元、曾某4万元和如实交代“小金库”犯罪事实系自首；辩护人辩护称被告人张联有自首情节。经查，被告人张联主动外交代其部分受贿和如实交代“小金库”犯罪事实均属如实供述自己的罪行，其没有自动投案，依法不能认定为自首。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第三款，第三百八十五条，第三百八十六条，第三百八十三条，第一百六十八条，第三百八十七条，第二百七十二条第二款，第三百八十四条第一款，第三十条，第三十一条，第九十三条第二款，第六十七条第三款，第六十八条，第六十九条第一、三款，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第六条、第十三条之规定，判决如下：一、被告单位揭阳市港务总公司犯单位受贿罪，判处罚金人民币十万元。罚金应于判决生效之日起十日内缴纳。二、被告人张联犯受贿罪判处有期徒刑三年，判处罚金人民币五万元；犯国有公司人员滥用职权罪，判处有期徒刑一年六个月；犯单位受贿罪，判处有期徒刑一年三个月；犯挪用公款罪，判处有期徒刑六个月；总和有期徒刑六年三个月，并处罚金人民币五万元；决定执行有期徒刑五年十个月，关处罚金人民币五万元。罚金应于判决生效之日起十日内缴纳。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月12日起至2023年3月11日止）。三、追缴被告人张联违法所得人民币52.2万元，由扣押机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向揭阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈少彬审 判 员  林珠娜代理审判员  刘少丰二〇一八年一月十九日代书 记员  陈晓川附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚;有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。第一百六十八条国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。(三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产;数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚;有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十七条国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。前款所列单位，在经济往来中，在帐外暗中收受各种名义的回扣、手续费的，以受贿论，依照前款的规定处罚《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。第十三条具有下列情形之一的，应当认定为“为他人谋取利益”，构成犯罪的，应当依照刑法关于受贿犯罪的规定定罪处罚：（一）实际或者承诺为他人谋取利益的；（二）明知他人有具体请托事项的；（三）履职时未被请托，但事后基于该履职事由收受他人财物的。国家工作人员索取、收受具有上下级关系的下属或者具有行政管理关系的被管理人员的财物价值三万元以上，可能影响职权行使的，视为承诺为他人谋取利益。