河南省郑州市中原区人民法院刑 事 判 决 书(2017)豫0102刑初735号公诉机关郑州市中原区人民检察院。被告人李洪江，男，1971年10月25日出生于辽宁省辽中县，汉族，初中毕业，系河南某有限公司经理，住郑州市（户籍所在地：郑州市）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月6日被郑州市公安局建设路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月10日经郑州市中原区人民检察院批准逮捕，同日由郑州市公安局建设路分局执行逮捕。辩护人张玉振，河南博正律师事务所律师。被告人刘洋，男，1963年5月25日出生于辽宁省辽阳市，汉族，初中毕业，系河南某有限公司总经理，住辽宁省鞍山市铁西区。被列为网上逃犯后于2017年2月3日被辽宁省海城市公安局民警抓获，并寄押于辽宁省海城市看守所，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月9日被郑州市公安局建设路分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2017年3月6日经郑州市中原区人民检察院批准逮捕，同日由郑州市公安局建设路分局执行逮捕。辩护人江孔顺，北京市京师（郑州）律师事务所律师。辩护人孙晓楠，北京市京师（郑州）律师事务所实习律师。被告人邢爽，曾用名邢雅晴，女，1988年6月3日出生于河南省新郑市，汉族，初中毕业，系河南某有限公司会计，住郑州市（户籍所在地：河南省新郑市）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月24日被郑州市公安局建设路分局取保候审,因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年9月14日经本院决定被取保候审，于2018年1月11日经本院决定逮捕，同日由郑州市公安局建设路分局执行逮捕。辩护人谢建宏，河南天坤律师事务所律师。辩护人张江侠，河南天坤律师事务所律师。郑州市中原区人民检察院以郑中检公诉刑诉（2017）300号起诉书指控被告人李洪江、刘洋涉嫌犯集资诈骗罪、被告人邢爽涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。郑州市中原区人民检察院指派代理检察员马征出庭支持公诉，被告人李洪江及辩护人张玉振，被告人刘洋及其辩护人江孔顺、孙晓楠，被告人邢爽及其辩护人谢建宏、张江侠，到庭参加诉讼。现已审理终结。郑州市中原区人民检察院指控：2014年10月份至2015年5月份期间，某（上海）股权基金管理有限公司郑州分公司法人代表翟旭德（另案处理）伙同被告人李洪江、刘洋，在位于本市中原区某室开办的河南某有限公司内，以支付高息为诱饵，通过向社会不特定群众发传单、打电话等方式，吸引顾客以借款的方式投资到该公司用于往生功德塔项目，被告人邢爽作为会计，帮助李洪江等人管理融资资金。经鉴定：截止案发前，该公司吸收存款本金共计1180000元，已还本金0元，已付利息74000元，尚欠本金1180000元。2017年1月6日，李洪江被公安机关抓获，2017年2月3日，刘洋被公安机关抓获。2016年1月25日，邢爽接电话通知到公安机关接受处理。针对上述指控，公诉机关出示了下列证据：1、被告人李洪江、刘洋、邢爽的供述；2、被害人芦某、王某、刘某等人的陈述；3、证人张某、杨某1等人的证言；4、司法会计鉴定意见、法医尸体检验司法鉴定意见书；5、无前科证明、到案经过、户籍证明、上海某公司相关文件、河南某公司相关文件、双兴寺筹建往生功德塔相关证据、银行明细、合同收据及其他材料。公诉机关认为，被告人李洪江、刘洋共同以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，系共同犯罪。被告人邢爽在非法集资过程中提供帮助，扰乱金融秩序，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。邢爽作为会计，在吸收公众存款的过程中提供帮助，系非法吸收存款罪的从犯。被告人李洪江辩称：1、功德塔项目是真实的，因考察的顾客说这个项目是真实的，其也投资了60万；2、邢爽是上海某公司的会计，不是河南某公司的会计；3、对指控罪名有异议，其仅构成非法吸收公众存款罪。其辩护人提出：1、李洪江不构成集资诈骗罪。李洪江没有诈骗的主观故意，一直在与客户联系，与办案机关沟通，吸纳部分投资客户为新公司的股东，并承诺还款。李洪江个人没有提成，公司向李洪江支付的钱，是交给李洪江用于支付河南某公司租金的，并非李洪江个人提成。2、李洪江仅构成非法吸收公众存款罪。李洪江的某山公司只是被河南某公司利用，为上海某公司非法吸收公众存款提供了劳动力，李洪江只是参与了上海某公司的非法吸收存款。3、李洪江在共同犯罪中不起主要作用。公司吸收集资参与人的款项，是由刘洋指使邢爽分配，李洪江并不知情；李洪江不掌握吸收集资参与人资金的去向。4、李洪江有自首情节。被告人刘洋辩称：1、投资项目是真实的，其没有诈骗的故意和行为；2、上海某公司的老总赵某坡去世后，其立即通知李洪江停止河南某公司的一切经营活动，等待上海某公司新领导的出现，其和翟旭德共同出资垫付了一个多月的利息及到期应返还的投资本金，大概是十几万元。其辩护人提出：1、从犯罪构成上说，刘洋没有集资诈骗的故意，没有非法占有的故意，尽管业务提成较高，那也是总公司的授意，是刘洋本人不能左右的，也不是公诉人说的远高于实际投资的比例，应按照非法吸收公众存款定罪量刑；2、刘洋本人对所犯罪行自愿认罪认罚，并有悔过表现；3、比起近年来其他非法集资案件，本案涉案金额微不足道，社会危害性小，请法庭考虑，衡平量刑；4、刘洋平时表现良好，每年献血2次。被告人邢爽对起诉书指控的事实无异议。其辩护人提出：1、邢爽是被蒙骗参加到本案犯罪当中的；2、起诉书中指控邢爽帮助李洪江等人管理融资资金的指控，与事实有出入；3、邢爽在公司做会计工作，属于辅助性作用的从犯；4、邢爽做公司会计时间较短，没有吸收过客户资金；5、邢爽在案发后有投案自首的情节。经审理查明，2014年11月份至2015年5月份期间，在未经有关部门依法批准的情况下，某（上海）股权基金管理有限公司（以下称上海某公司）的翟旭德（另案处理）伙同被告人李洪江、刘洋，在位于郑州市中原区某室开办的河南某有限公司（以下称河南某公司）办公场所内，以支付高息为诱饵，通过向社会不特定群众发放传单、拨打电话等方式，吸引群众以借款的方式进行投资，并以上海某公司的名义与芦某等十八名集资参与人签订《借款合同书》、出具《借款收据》，从事非法吸储活动。被告人邢爽作为会计，在前述《借款合同书》、《借款借据》上填写相关内容，帮助李洪江、刘洋与集资参与人办理投资手续，按照刘洋的安排管理融资资金。经河南普华会计师事务所有限公司鉴定：截至案发，共吸收存款本金1180000元，以付利息形式返还集资参与人集资款74000元，尚欠集资参与人集资款1106000元。其中，被告人刘洋以提成名义占有集资款180800元、以工资名义占有30000元，实际控制153000元；被告人李洪江以提成名义占有集资款327700元。二人共占有集资款691500元，占非法集资款总额的58.60%。被告人邢爽以工资名义占有集资款24000元。2017年1月6日，被告人李洪江接电话通知后到公安机关接受讯问。被告人刘洋因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被列为网上逃犯后于2017年2月3日被公安机关抓获。2016年1月24日，被告人邢爽接电话通知到公安机关接受讯问。上述事实，有当庭出示的下列证据予以证实：1、证人张某的证言，证明2014年8月刘洋通过中介找其租房,后签订了两年的租赁合同，约定月租金17770元，押金35540元。签完合同以后刘洋交了从2014年9月1日到2014年11月30号的房租53310元，房租押金35540元，从2014年12月1日到2015年8月底房租都是邢爽交的。2015年8月份其去找刘洋要房租，没有见到刘洋，只见到李洪江，李洪江说上海某公司高层出事故死了，刘洋去上海了，其联系不上刘洋。李洪江说他继续租用这个房子，因其与刘洋的合同未到期，就对李洪江说可以用这个房子，但是房租李洪江得交，李洪江表示同意，按照以前合同的价格，给了47310元，还欠6000元，李洪江一直也没有再给，一直往后拖，到2016年2月份左右，刘洋之前的两个月押金也扣完了，李洪江还是没有交房租，其就让李洪江搬走了。其一共收了刘洋给的房租213240元，还有押金35540元，收了李洪江47310元。李洪江还欠6000元，而且其只和刘洋签订过租赁合同，没有和李洪江签订过租赁合同。其不认识，也没有听说过翟旭德、朱云飞。房屋租赁合同、房租收条，证明张某与河南赫胜公司总经理刘洋在2014年8月20日签订合同，双方对租期、费用的标准及支付时间等进行了约定，张某收到刘洋交来的房租53310元（2014年9月1日至2014年11月30日）、押金35540元；收到李洪江交来的房租47310元（2015年9月1日至2015年11月30日），余款6000元未付。与张某的证言相印证。河南某公司工商资料，证明该公司于2014年9月成立，住所地为张某的出租房所在地，即郑州市中原区某室；经营范围显示：以公司自有资金对实业的投资、企业投资、管理的咨询，金融信息技术、业务流程、知识流程外包等，不具有吸收公众存款的资质。法定代表人为翟旭德。上海某公司工商材料，显示杨某1是该公司的法定代表人，该公司不具有吸收公众存款的资质。2、证人李某1的证言，证明其系李洪江之妻李某锋的弟弟，之前跟着李洪江在某山公司打工，河南某公司成立后李洪江把某山公司的房子退了，带着某山公司七八名员工来到河南某公司，李洪江说刘洋是河南某公司的老总，李洪江是总经理，会计是邢爽，一直做到2015年5月份左右。李洪江让员工在公司周边人多的地方发放河南某公司的宣传单，还给每个员工印发了名片，名片上写的是“上海某公司、河南某公司投资经理”。李洪江让员工给过往群众讲河南某公司是上海某公司的分公司，上海某公司已经上市，目前有一些投资项目，例如辽宁的一个湿地公园建了一座纳骨塔，客户可以投资这个项目，每月利息是2分，投资到期以后保证退款。员工中有一个叫南洋的人，其他的记不清了。附芦某提交的“南洋名片”与证人李某2的证言部分相印证。3、证人芦某等十八名集资参与人的证言，主要证明：2015年这些集资参与人经人介绍或者了解宣传后，来到位于中原区某室的一家某公司，接待人是李洪江，李洪江说上海某公司有固定资产，已经挂牌，准备上市，每个月给2%回报，还说他们在辽宁省有投资项目，还播放一些上海某公司的影像宣传资料，以增强投资客户的信心，在李洪江或者有关业务员的推介下，投资客户最终与李江江签订了合同，向李洪江转入了数额不等的投资款。交款地点在河南某公司内，由会计邢爽给投资人填写一份合同和一份收据。合同是提前打印好的，借款方是上海某公司，并提前盖好上海某公司的印章，出借方是空白的，用来填写投资人的信息。借款收据上提前盖好上海某公司的财务专用章。投资后，客户收到了部分利息。2015年3月，李洪江说上海某公司的领导都死了，没人支付利息了，客户利息都停发了。《借款合同书》、《借款收据》、担保合同、还款计划书、转账记录等书证与十八名集资参与人的证言相印证，证明投资客户与河南某公司签订借款合同，合同期限是6个月、每月利率2%，借款方均系上海某公司。合同签订地均为河南某公司。4、证人释龙忍（王晓东）的证言，证明其是辽宁省某寺主持方丈。其所在的寺庙和上海某公司是合作关系，双方曾商量合作修建往生功德塔项目（纳骨塔项目）。2014年3月份，上海某公司的赵某坡等人来寺庙考察，之后其与他们签订了修建往生功德塔的协议，对方是法定代表人杨某1过来签的字。2014年6月份，赵某坡带着杨某2过来说他们把双兴寺项目的修建工作交给杨某2了。2014年7月份左右，其收到了上海某公司230万元。2014年6、7月份，杨某2安排施工队进场修建。期间杨某1等人带过一些中老年群众来考察纳骨塔项目，杨某1带来的他们公司的人向这些投资人宣传项目如何前景看好。2014年11月份左右，上海某公司的施工队停工了。2015年3月份，听说赵某坡等人出交通事故死亡。2015年5月份左右，上海某公司的施工队一直没有开工。从2015年下半年开始，其又筹资了650万元继续修建。其正在起诉上海某公司，因为该公司不遵守合作协议规定，给寺庙造成了很大麻烦。证人杨某1、杨某2的证言，双兴寺筹建往生功德塔申请报告、关于盘山县双兴寺改扩建申请的批复、往生功德塔共建合作协议、装修双兴寺大殿室内装修协议合同书、装修双兴寺合同书、还款协议书，与上述证言相印证，证明上海某公司曾经联系投资的往生功德塔投资项目及进展情况，不排除本案部分集资款用于该投资项目的可能。5、司法会计鉴定意见，证明：（1）吸收存款情况：2014年10月份至2015年5月李洪江吸收存款本金共计1180000元，已付利息74000元。偿还从他处吸收存款本金150000元，支付从他处吸收存款的利息67400元。（2）账面支出情况：2014年10月份至2015年5月份账面支出共计1260322.30元，其中：支付利息136700元，刘洋从中提成180800元（吸收资金×16%），李洪江从中提成327700元（吸收资金×29%），转账给翟某国214020元，刘洋及会计邢爽工资54000元（其中刘洋30000元，邢爽24000元），由刘洋实际控制153000（具体去向不明），退还（苏某莲、马某源、刘洋、邢爽、马某平、刘某方）本金171000元，其他支出23102.30元。(3)审计结论：共吸收存款本金计1180000元，已付利息74000元。6、到案经过，证明被告人李洪江接办案民警电话通知后于2017年1月6日自行到案。被告人刘洋被列为网上逃犯后于2017年2月3日在辽宁省海城市被公安民警抓获，同日寄押于辽宁省海城市看守所至2月8日出所，同年2月9日被执行刑事拘留。2017年1月24日，被告人邢爽接电话通知到公安机关接受处理。常住人口基本信息表，证明三被告人的出生日期等身份信息。7、被告人李洪江的供述，证明：（1）其经人介绍认识刘洋后，得知刘洋在一家投资公司工作。后来刘洋对其说他是上海某公司的副总，上海某公司想在河南开一家分公司，想和其合作，其就答应了。河南某公司成立时刘洋召集公司员工开会，刘洋称他是河南某公司的负责人，翟旭德是河南某公司的法定代表人。其是河南某公司的经理，主要负责带领员工开展宣传，寻找客户，邢爽是公司的会计。（2）刘洋提供了宣传资料的电子版，其拿去街边复印店打印后发给员工，让这些员工向来往的群众宣传和发放传单，让他们去河南某公司，然后由其负责和客户讲解。如果客户同意投资，其会让他们去找邢爽交钱、签合同。客户交钱或通过某山公司POS机刷卡，或直接交现金，或通过河南某公司POS机刷卡。按刘洋安排，其按业绩金额的27%-29%进行提成。从开业到最后一共吸收了100多万，具体提成以邢爽的账目为准。（3）2015年3、4月份，刘洋说上海某公司高层出车祸死了，他去上海某公司要回投资款，然后就走了，从那以后其就没有见过刘洋。2015年5月份其觉得刘洋可能跑了，因为这些投资人来河南某公司了解情况，其无法解释，就把这些投资人都叫过来，告诉他们上海某公司出现重大事故了，短时期内利息无法支付，本金也不能如期退还，如果这些客户不放心，可以加入到某公司，把这些投资的钱以股权的方式进行转换，并且以双倍投资的金额计算到某公司的股权里面。这些投资客户转到某以后，其又让这些客户投了50万左右。这些钱都以双倍金额计算到某公司的股份里了。8、被告人刘洋的供述，证明：（1）上海某公司是个空壳公司，是专门吸收资金而开办的公司，法人杨某1是个挂名的法人，杨某1没有任何实际决策权，实际控制人也是赵某坡，后来赵某坡想在河南开公司，其通过朋友认识了李洪江，其觉得李洪江条件还可以，就答应和李洪江合作了。其与李洪江一起使用翟旭德和另一个人的身份证在郑州申请开办了河南某公司，办公地点在某写字楼。（2）翟旭德当河南某公司的法定代表人，其来当总经理，法定代表人得百分之十五提成，给具体开展业务的百分之三十提成，其不拿提成，每个月的工资五千，会计邢爽工资四千。在河南吸收的资金都由其负责保管。其给李洪江也明确过这个分工，后来其找李洪江和翟旭德各要了一个点，翟旭德和李洪江也同意给。其给李洪江安排的工作就是拉客户，由李洪江带着人负责发传单，给客户讲资料，让客户明白给上海某公司投资没有风险，保证高收益，还能按时还本金，目的就是让这些客户投资，李洪江只要给客户宣传上海某公司前景很好，有很多投资项目，而且还有上海某公司准备上市的这些所谓的宣传资料。李洪江也是为了这些高额提成来干的，只要能拉来客户其就给李洪江提成。河南某公司按总投资金额的百分之二十九给李洪江的提成。（3）其把合同和收据交给邢爽，李洪江和客户谈好以后就把客户领到邢爽那里，由邢爽收钱，和客户签合同，开具收据，当天或者次日给李洪江结算提成。邢爽只负责做账，所吸收的全部资金都由其保管和支配。邢爽不知道翟旭德拿提成的事。给投资客户的利息都是由邢爽算好，其把钱交给邢爽，让邢爽去银行给这些客户转利息。9、被告人邢爽的供述，证明：（1）河南某公司的法定代表人是翟旭德，经理是刘洋和李洪江，其是会计，还有5、6个发宣传单的员工，公司地址是在中原区某室。刘洋给其发工资，每月4000元，都是以现金的形式发的，公司发传单的员工工资都是李洪江发的，河南某公司只有其和刘洋有工资，刘洋说其和刘洋的工资是上海某公司发的。其见过翟旭德一次，五十多岁，男性，带个眼镜，东北口音。河南某公司都是由刘洋和李洪江负责。（2）在河南某公司中，李洪江安排他手下的员工去楼下金中环广场附近发传单，来咨询的人都找李洪江，由李洪江负责给客户谈公司情况以及如何投资，如果谈成的话这些客户会找其交钱，交钱的方式有通过POS机，有直接交现金。李洪江每谈成一单都有提成，刘洋说李洪江的提成是百分之二十八左右。POS机有三台，其中一台是某山POS机，还有二台是刘洋给的POS机，其不清楚这两台是哪家公司的。其中一台没用几次，刘洋就不让用了，用的多的就是某山和另外一个刘洋给POS机。河南某公司负责和客户谈投资的，主要是李洪江和客户谈，刘洋很少见客户。负责宣传的都是李洪江某山公司的员工。（3）吸收客户存款的合同是事先印好的，加盖有上海某公司的公章，这些合同都是刘洋给的，其在合同上填写河南某公司的名字。刘洋和李洪江没有直接收取过客户的现金，所有投资人的钱都是先交到其处，然后按照比例分提成。这个提成比例是刘洋定的，刘洋给李洪江说过这个提成比例。河南某公司运营费用的支出，由其做好账目后报给刘洋批准，刘洋把这些费用交给其，让其去支付。（4）刘洋给其指定的汇款账户有四个，其中翟喜国三张，刘洋一张。其把收到的钱交给刘洋以后，刘洋扣除自己的提成后每过几天就会把剩下的钱交给其，每次存钱之前刘洋都会说存到哪个账号上。（5）2015年5月初刘洋让其统计了一个客户表，大约有20多个客户，大约100万元左右。有些客户的投资（例如马某源、马某平、刘洋、刘某方等人）是刘洋让其加进来的，相应的利息是其根据投资的金额计算出来的，其并没有收到他们的投资款。（6）上海某公司高层出事后，河南某公司仍在收取投资人的投资，刘洋说上海某公司人事上出现重大变动，无法正常支付投资客户利息，从3月底4月初收取客户投资后就不再给翟某国转款，客户交付的现金除去提成和花销后，刘洋让其打到他的工商银行账户上了。如果需要支付客户利息，都是刘洋把钱给其，其再打到这些客户的账户上。上述证据经庭审质证，具备证据的真实性、关联性、合法性特征，可以作为认定案件事实的证据使用。需要指出的是，被告人邢爽的亲属于2018年1月16日将邢爽以工资名义占有的24000元退交至本院。本院认为，被告人李洪江、刘洋共同以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，系共同犯罪。被告人邢爽在非法集资过程中提供帮助，扰乱金融秩序，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。关于被告人李洪江辩称其投资60万元的意见与理由。经查，被告人刘洋、邢爽均对李洪江投资60万元的事实予以否认，李洪江提交的“收据”与其他集资参与人所获得的上海某公司的统一格式收据在外型上并不一致，邢爽当庭亦否认该收据上的签名系邢爽所签，李洪江未能提供其投资该60万元的转款交易凭证、按期收取投资利息的证据，故李洪江辩称其投资60万元的意见不能成立。关于李洪江提出的邢爽不是河南某公司的会计、是上海某公司的会计的意见。经查，被告人刘洋、邢爽均当庭供述邢爽系河南某公司的会计，不是上海某公司的会计，对上述辩解不予采纳。关于被告人李洪江辩护人提出的李洪江对吸收的集资参与人的资金数额、分配、去向不知情、没有决定权的意见。经查，本案集资参与人的证言，被告人刘洋、邢爽的供述，证人李某2的证言均印证李洪江积极向集资参与人进行推荐，以高息为诱饵，吸引集资参与人进行投资，按照李洪江与刘洋约定的28%的比例进行提成，集资款用于生产经营活动与集资款规模明显不成比例，李洪江与刘洋构成集资诈骗罪的共同犯罪，故对上述意见不予采纳。关于辩方提出的李洪江、刘洋不构成集资诈骗罪、只构成非法吸收公众存款罪的辩解、意见及理由。经查，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释（2010）18号）第四条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的。本案中，二被告人未经中国人民银行批准，进行非法集资，根据被告人供述、银行对账单、借款合同书、河南某公司会计流水账、日报表、还款记录等，经鉴定机构认定，被告人李洪江、刘洋、邢爽共同非法吸收公众存款计118万元，刘洋以提成名义占有180800元、以工资名义占有30000元，实际控制153000元，李洪江以提成名义占有327700元，二人共占有691500元，占非法集资总额的58.60%，集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，被告人刘洋非法吸收集资参与人的资金后，还改变手机联系方式，携带集资款逃逸，二被告人具有非法占有的目的，构成集资诈骗罪。对辩方提出的不构成集资诈骗罪的辩解、意见及理由，不予采纳。关于被告人邢爽的辩护人提出的指控邢爽管理融资资金与事实有出入的意见。经查，根据各集资参与人的证言、被告人邢爽、李洪江的供述，邢爽于2014年10月应聘担任河南某公司会计，按照刘洋的安排，具体办理与集资参与人签订《借款合同书》、出具《借款收据》、收取集资款、计算并支付集资参与人的利息、按刘洋要求将剩余集资款存入指定人员的账户，邢爽全程参与了向本案18名集资参与人吸收存款的过程，对刘洋、李洪江非法集资行为起到了帮助作用，故对上述意见不予采纳。《中华人民共和国刑法》第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。对被告人李洪江、刘洋应在该幅度内予以量刑。第一百七十六条第一款规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。对被告人邢爽应在相应幅度内予以量刑。关于辩方提出的被告人李洪江具有自首情节、被告人刘洋认罪认罚，具有悔过表现的意见。经查，李洪江主动到案后未能如实供述自己的主要犯罪事实，不符合自首的成立条件；二被告人到案后未能退还集资参与人的经济损失，被告人刘洋对于实施的集资诈骗的犯罪事实未能如实供述，故对上述意见均不予采纳。对李洪江接电话通知后主动到案的情节酌情予以考虑。在对本被告人量刑时，本院还综合考虑以下情节：在共同犯罪中，被告人李洪江、刘洋均起主要作用，系主犯，应当按照各自所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人邢爽在非法吸收公众存款共同犯罪中与刘洋、李洪江构成共犯，起次要、帮助作用，系从犯；邢爽接电话通知后主动到案，如实供述自己的主要犯罪事实，依法构成自首；邢爽已主动退出赃款。综上，对李洪江、刘洋在集资诈骗罪的法定刑幅度内依法判处；对邢爽在非法吸收公众存款罪的法定刑幅度内减轻处罚，即在“三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金”幅度内量刑。邢爽犯罪情节较轻，具有悔罪表现，宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，故对其适用缓刑。对于邢爽退出的赃款依法发还各集资参与人；对于尚未追回的经济损失，依法责令李洪江、刘洋向各集资参与人共同退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李洪江犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月6日起至2027年1月5日止。罚金于判决生效后十日内一次缴纳。）被告人刘洋犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年零六个月，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月9日起至2027年8月8日止。罚金于判决生效后十日内一次缴纳。）被告人邢爽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内一次缴纳。）二、对于被告人邢爽退交的赃款24000元，依法向各集资参与人发还。对于尚未追回的经济损失1082000元，责令被告人李洪江、刘洋共同退赔各集资参与人（名单及数额另行制作附件）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吕华红人民陪审员  范建设人民陪审员  刘 红二〇一八年一月十六日书 记 员  车雪荣