四川省阆中市人民法院刑 事 判 决 书(2017)川1381刑初216号公诉机关四川省阆中市人民检察院。被告人李昌华，男，生于1970年5月11日，汉族，初中文化，四川省资中县人，户籍地资中县，住四川省成都市青羊区，成都伟蓝生物科技有限公司法定代表人。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年9月1日被阆中市公安局刑事拘留,同年9月28日被取保候审。辩护人贺克崎，四川源正律师事务所律师。被告人高鹏，男，生于1971年9月4日，汉族，高中文化，辽宁省开原市人，住辽宁省开原市，开原百年春新特产品商贸有限公司法定代表人。因犯组织、领导传销活动罪，于2014年5月28日被辽宁省开原市人民法院判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币10万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年11月22日被阆中市公安局取保候审。辩护人杨强，四川源正律师事务所律师。四川省阆中市人民检察院以南阆检执检刑诉(2017）2号起诉书指控被告人李昌华、高鹏犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月10日向本院提起公诉。本院受理后,依法适用普通程序,组成合议庭,公开开庭审理了本案。四川省阆中市人民检察院指派检察员杜勇出庭支持公诉，被告人李昌华及其辩护人贺克崎、被告人高鹏及其辩护人杨强均到庭参加了诉讼。现已审理终结。四川省阆中市人民检察院指控，2015年12月以来，被告人高鹏、李昌华在四川省多地推广“百年春”购物网站，发展多人缴费成为网站会员，所缴费用用于在网站购物。后由于该购物网站资金周转困难，二被告人便以代买“未来城”原始股的名义，在阆中市募集资金，实际所募资金用于购物网站经营周转，具体情况如下：2016年5月28日至31日，被告人李昌华、高鹏在阆中市原就业局旁一出租屋内采取播放PPT资料、现场宣讲等方式对“未来城”原始股进行宣传，宣传称该原始股投资期限一年，可获得2倍以上的收益，投资者一万元人民币一股起购，若投资未赚钱，就将投资者的钱转到“百年春”购物网站，按照网站操作模式购物并分红。此后，被告人李昌华、高鹏收取了被害人李某1等人购买原始股的现金88.59万元，同时，被害人马某1等人将购物网站余额共计30.41万元转买原始股。经南充明澄司法鉴定所鉴定：李昌华等人非法吸收公众存款案中，吸收金额及退还金额均为119万元，收、退款人数均为99人。被告人高鹏所经营的开原百年春新特产品商贸有限公司、被告人李昌华所经营的成都伟蓝生物科技有限公司以及后期二人合作成立的成都百年春网络科技股份有限公司均未取得金融许可资质。被告人李昌华、高鹏所募集的资金实际用于购物网站经营，2016年8月以来，二被告人已将收取的被害人李某1、马某1等人的119万元全额退还。2016年8月初，被告人李昌华、高鹏在此案调查期间潜逃，2016年9月1日李昌华主动投案，2016年11月20日高鹏到开原市公安局铁西派出所投案。公诉机关认为，被告人李昌华、高鹏在未取得金额许可的情况下，对外公开向不特定群众吸收资金，涉案金额119万元，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究二人的刑事责任。被告人高鹏在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。被告人李昌华辩解集资金额为88.59万元，是公司行为，不构成犯罪。其辩护人提出宣传“未来城”的地点是老年协会办公室，是向特定对象宣传的，预存购物资金30.41万元不应认定为吸收的资金，吸收存款的行为是公司行为，故被告人李昌华无罪。被告人高鹏辩解集资金额为88.59万元，是以成都百年春公司名义宣传的，是公司行为，不构成犯罪。其辩护人提出是向特定对象吸收存款，预存购物网站购物的钱不应认定为吸收的资金，吸收存款是公司行为，故被告人高鹏无罪。经审理查明，2013年12月20日，被告人李昌华成立成都伟蓝生物科技有限公司（自然人独资）并担任公司的法定代表人。2014年7月22日，被告人高鹏成立开原百年春新特产品商贸有限公司（自然人投资或控股）并担任公司的法定代表人。2015年7月，被告人李昌华、高鹏在深圳相识，洽谈后决定进行合作。2015年12月13日，开原百年春新特产品商贸有限公司、成都伟蓝生物科技有限公司订立合作协议，约定以“百年春购物网www.bncgw.com”为平台，构建、推广“百年春大健康产业连锁实体店”。后被告人李昌华、高鹏在四川开展“预存购物资金、注册会员、购物并分红”的活动，吸引顾客，推广百年春购物网。被告人李昌华雇请苟某某在本市新村路35号1楼的房屋内具体开展推广百年春购物网等日常工作。后因资金周转困难，被告人李昌华、高鹏决定到本市宣传“未来城”原始股，募集资金。2016年5月28日至31日，被告人李昌华、高鹏在本市新村路35号1楼的房屋内采取播放PPT资料、现场宣讲等方式宣传“未来城”原始股，称“未来城”原始股1万元一支、起购基准1万元，一年后可以分红，分红可达到投资的2倍，若未赚钱就将购买原始股的资金转为购物资金，并按照推广百年春购物网的活动模式进行分红，以此向胡某、李某1、马某2等99名社会公众吸收存款119万元，其中30.41万元是马某2、刘某、王某等被害人将预存的购物资金转为购买“未来城”原始股的资金。被告人李昌华、高鹏将非法吸收的公众存款主要用于正常的生产经营活动。2016年6月27日本案案发。截止2016年11月25日，被告人李昌华、高鹏已清退所吸收资金。同时查明，2016年9月1日，被告人李昌华主动投案，如实供述自己罪行。2016年11月20日，被告人高鹏自动到辽宁省开原市公安局铁西派出所投案，后回家，11月21日被押解回四川，于22日到达本市，同日被取保候审。归案后，被告人高鹏如实供述了自己罪行。2014年5月28日，被告人高鹏因犯组织、领导传销活动罪，被辽宁省开原市人民法院判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币10万元。另查明，2016年6月27日，阆中市公安局将被告人李昌华、高鹏用于宣传“未来城”原始股的一台方正牌电脑主机予以扣押。上述事实，有控辩双方当庭出示并经法庭质证，本院予以确认的阆中市公安局受案登记表、立案决定书、拘留证、取保候审决定书、扣押决定书、扣押清单及发还清单，被告人的人口基本信息，到案经过说明，营业执照，合作协议书，百年春新特产品销售单，记录购买股票情况的笔记本，购买股票和预存购物资金转买原始股的统计表，退款凭证，银行交易明细，转账凭证，记账凭证，辽宁省开原市人民法院（2014）开刑初字第00057号刑事判决书，被害人陈述，证人证言，被告人供述，南充明澄司法鉴定所南明司鉴所【2017】会鉴字316号司法鉴定意见书，“未来城”原始股宣传PPT及购买股票和预存购物资金转买原始股的电子表等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李昌华、高鹏违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收存款119万元，数额巨大，扰乱金融秩序，二被告人的行为已经构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，应依法追究二被告人的刑事责任。二被告人及辩护人提出的二被告人的行为不构成犯罪的辩解、辩护意见，于法无据，本院不予采纳。关于二被告人的辩护人提出的是向特定对象吸收资金的辩护意见以及二被告人及辩护人提出的吸收资金数额应为88.59万元的辩解、辩护意见，与查明事实不符，本院不予采纳。关于二被告人及辩护人提出的吸收存款是公司行为的辩解、辩护意见，二被告人成立的一人公司不具有独立承担决策和执行的行为意志和能力，不具有独立的公司人格，只有二被告人（自然人）才有实施非法吸收公众存款犯罪的目的和动机，因此依法应当由二被告人承担刑事责任，故对该辩解、辩护意见，本院不予采纳。被告人李昌华、高鹏自动到案，如实供述自己的罪行，是自首；被告人李昌华、高鹏将非法吸收的公众存款主要用于正常的生产经营活动，且能够及时清退所吸收资金。综上，被告人李昌华、高鹏犯非法吸收公众存款罪的情节轻微不需要判处刑罚，可以免予刑事处罚。被告人高鹏因犯组织、领导传销活动罪于2014年5月28日被辽宁省开原市人民法院判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，在缓刑考验期内犯非法吸收公众存款罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。同时，对供二被告人犯罪所用的一台方正牌电脑主机予以没收。据此，对被告人李昌华、高鹏依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第三十七条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，对被告人高鹏还依照《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人李昌华犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。二、撤销辽宁省开原市人民法院（2014）开刑初字第00057号刑事判决第一项“被告人高鹏犯组织、领导传销活动罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币10万元”的缓刑部分。三、被告人高鹏犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；与前罪组织、领导传销活动罪判处的有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币10万元并罚，决定执行有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币10万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后十日内缴纳）四、对供被告人李昌华、高鹏犯罪所用的一台方正牌电脑主机予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省南充市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 琼审 判 员  陈 进人民陪审员  李大泉二〇一八年一月十日书 记 员  侯苏洋附:相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（二）有悔罪表现；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。—1—