山东省临沂市河东区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)鲁1312刑初489号 公诉机关临沂市河东区人民检察院。 被告人张某，男，1983年10月31日生，汉族，临沂市兰山区人，初中文化，个体工商户，住临沂市兰山区。2019年4月4日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审。 指定辩护人武江涛，山东福海律师事务所律师。 被告人高某，男，1980年10月19日生，汉族，山东省沂南县人，中专文化，个体工商户，住临沂市兰山区。2019年4月4日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审。 临沂市河东区人民检察院以临东检一部刑诉[2019]131号起诉书指控被告人张某、高某犯非法采矿罪，本院于2019年9月11日受理立案后，依法指派武江涛律师为被告人张某提供法律帮助，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。临沂市河东区人民检察院指派检察员历桂华、吕洪莉出庭支持公诉。被告人张某及其指定辩护人武江涛、被告人高某到庭参加诉讼。现已审理终结。 临沂市河东区人民检察院指控：被告人高某和张某（已判决）是生意合伙关系。2018年春节前后，二人共同承建临沂市河东区火车站公交公司停保场工程工地施工。在施工过程中，接该项目经理初某（已判决）授意，在未取得采矿许可证的情况下，安排被告人张某、庞某（已判决）在停保场站院内非法采砂并销售，销售金额为70.8万元。被告人张某在采砂期间支配机械费并且赚取差价1万余元。被告人高某在采砂期间协助张某照看并且购买采砂用的水泵等工具。经鉴定，砂矿动用量为6293.4m3，矿堆方量为2440m3，价格认定为534939元。 公诉机关认为，被告人张某、高某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。 被告人高某对公诉机关的指控供认无异议。 被告人张某对公诉机关的指控辩称其没有参与挖沙，挣的钱是土方钱。 被告人张某的辩护人辩称被告人张某系初犯，自动投案，起的作用较小，希望从轻处罚。 经审理查明，初某（已判决）中标了临沂市河东区火车站公交公司停保场站施工工程后，分包给了被告人高某和张某（已判决）。2018年春节前后，被告人高某和张某在施工过程中发现地下有河沙，遂报告初某。初某找到被告人张某，被告人张某找到庞某（已判决）。庞某在未取得采矿许可证的情况下与被告人高某、张某擅自采沙。采出的河沙被销售。销售沙款由庞某转给张某，张某再转给初某，初某再分转给被告人张某一部分。经鉴定，沙矿动用量为6293.4m3，沙堆方量为2440m3，价格认定为534939元。被告人高某被传唤到案，被告人张某于2019年4月4日自动投案，于2019年11月1日向本院提交了悔罪书。 认定上述事实的证据如下： 一、证人证言 （1）证人刘某1（河东区工业园国土所所长）的证言： 张某在临沂市火车北站西侧的公交停保站院内采沙他是公交停保站建筑工地的施工方的负责人。 2018年3月8日，有人举报采砂。我们到现场之后看见在院内东南方向有一台装载机和一台挖掘机停在那里，还有一个东西方向长约60米，南北方向宽约54米的大坑。国土部门当时就向现场人员下达了责令停止违法行为通知书。但是现场有一个叫张某1的人态度很恶劣，拒绝接收通知书。我们当时就把他们工地的施工停了，然后我们就回到了单位。到了下午的时候，张某1又到了国土资源所签收的通知书。张某1他具体是干什么的我不清楚，当时他和张某都是在工地上的。 我们给他们下达了通知书后，到了2018年4月16日的时候，又有人举报说采沙。我们又到了现场。在2018年3月8日我们发现的坑北侧又被人挖了一个六分地左右的坑。坑里有沙，坑旁边存了一些沙，张某当时就在现场，他说是他采了用于建设的。我们当场又向张某下达了责令停止违法行为通知书，张某现场就接收了。 我们不知道张某采的沙干什么了。第一次张某采沙的量是东西方向长约60米，南北方向宽约54米的大坑，深度大约4米左右，具体的方数我不清楚。我们第二次到现场的时候，存放在院内的沙大约1800方左右，具体的我也不是很清楚。他没有采砂手续。 （2）证人邢某的证言：我知道庞某平时是弄沙石的。 （3）证人王某的证言：停保站的施工方是山东志华建筑有限公司，具体在现场负责的是张某。我接手工业园区规划建设局的工作之后，督促施工方到单位办手续的时候我才知道张某有采沙的情况。时间是2018年的4月份。 2018年5、6月份的时候，具体的时间我想不清楚了，有群众举报说停保站里有人采沙，我和国土资源所的刘某1所长还有其他工作人员就到了现场。在现场我们发现院子南边存了一些沙，大约1800方。我们到了现场就让他停工了。 （4）证人马某的证言： 张某是2018年阴历正月十五左右开始在公交公司规划的土地里采沙的，具体时间我不清楚。我是差不多正月二十左右知道的。我不知道他一共采了多长时间，采了多少沙。面积我不清楚，我知道了之后到现场一看有一个大坑，坑里有水。当时在大坑边上还有一堆沙，他说用来回填，具体怎么弄的我不知道。 （5）证人徐某的证言证实有十几辆车拉土送到了停保站里，拉土填院子里的坑。徐某拉了四车。 （6）证人刘某2的证言：河东区凤仪街东段火车北站西公交集团停保厂施工方是一个姓张的，男，50岁左右，本地口音，手机号是137××××1760。他雇了我和我的装载机干活的，没有其他的关系。 （7）证人刘某3的证言：2018年3月8日我到现场看的时候，张某把采的沙都用工程车拉走了。2018年4月16日我再到院子里的时候，发现工地上自己用了一小部分，其余的沙还存放在院子的南边空地上。 工程车把沙拉到了河东区工业园区陈庄子村一家存沙的地方，存沙的老板姓庞，其他的情况我就不清楚了。 张某回填沙坑是用土回填的，是我们村尤元杰承包的回填的活，工程车和土都是尤某弄的。 负责在现场采沙的一个叫张某1的，手机号是：182××××1111。我不是很清楚张某1和张某是什么关系。 （8）证人刘某4的证言证实：听村民反映停保站内采沙后村委二次到达现场并将情况汇报给了工业园区管委会，国土资源部门去现场制止过多次。 （9）证人代某的证言： 我来反映张某采沙的地方是他承包的工地，采沙是初某找到了“小张”和“小庞”弄的，只是卖沙的钱打给张某了。 “小张”的名字我就知道叫张某1，具体叫什么我不知道，“小庞”的名字我不清楚，采沙和卖沙的时候都是“小张”和“小庞”弄的。 卖沙一共卖了70多万元，通过张某转给初某58万，剩下的就付了采沙的机械费等。张某是通过建设银行的卡转账给初某的，初某的账号我不清楚。这件事高某也知道，他是张某的合伙人。我和高某还有通话录音。 二、书证 （1）抓获经过、悔罪书证实被告人高某被传唤到案；被告人张某于2019年4月4日投案自首，于2019年11月1日向本院提交了悔罪书。 （2）营业执照、道路运输经营许可证、临沂市城市建筑垃圾经营性运输登记证、车辆登记情况、挖方工程量证明复印件各一份证实：临沂市双铭运输有限公司法定代表人系张某，该公司2018年1月17日获得得道路经营运输资质，有效期至2022年1月26日。2017年10月13日获得城市建筑垃圾运输资质，登记车辆30辆，有效期至2018年10月12日。工地回填土方工程量总计：17379m×24元=410000.00元。证明日期2018年3月7日。 （3）临沂市河东区（2019）鲁1312刑初114号刑事判决书一份证实2019年3月26日，初某、张某、庞某因犯非法采矿罪，均被判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金十万元。 （4）张某卡号6236××××6158中国建设银行账户交易明细一份证实：该账户自2018年2月27日至2018年3月5日，收到来自庞某的6笔沙款共计70.8万元；2月28日至3月7日，该账户5次转款到初某账户共计64万元；3月13日至4月3日，初某账户转到该账户23万元。该账户2018年2月14日转到高某银行账户186913元，3月2日转账至高某银行账户17500元。 （5）初某工商银行交易明细、中国银行交易明细各一份证实：初某工商银行账户3月13日至4月3日转到张*存银行账户23万元。中国银行账户2月28日、3月2日、3月5日、3月7日的入账金额与张某账户转出金额一致。工商银行账户2月28日转至张*辉存银行账户5万元，3月7日转账至张*辉银行账户15万元、4月4日转账至张*辉银行账户9万、11月28日转账至*斌银行账户5万元。 （6）临河【2018】30327号、临河【2018】30365号责令停止违法行为通知书各一份证实：临沂市国土资源局2018年3月9日因未经批准擅自采沙向高某发出责令停止违法行为通知（无签收签字），临沂市国土资源局2018年4月16日因未经批准擅自采沙发出责令停止违法行为通知，张某签收。 （7）临沂市国土资源局河东分局工业园发现土地违法行为报告书（编号×××16）、接受调查通知书（编号×××23）、法律送达回证（编号×××23）各一份证实：国土资源局河东分局工业园所于2018年4月16日因张某未经批准擅自采沙的非法行为向张某发出接受调查通知书，张某2018年4月23日签收。 （8）建设工程项目目标管理协议书、联合协议书复印件各一份证实：山东志华建设工程集团有限公司同意由初某担任临沂市公共交通集团有限公司河东火车北站公交停保场工程施工负责人、行使项目经理职权。初某将停保场站工程施工以总造价666万元分包给张某。 （9）河东区土地利用总体规划图、现状图、非法采沙现场照片、情况说明、现场勘测图一宗证实采沙现场的情况。 （10）临沂市国土资源局（临国土资案移字［2018］24号）涉嫌犯罪案件移送书、临沂市国土资源局河东分局价格认定协助书、临沂市河东区价格认证中心价格认定结论书各一份证实：临沂市国土资源局经核查后将临沂市罗庄区盛庄街道后盛庄村张某非法采矿一案移交临沂市河东分局。并且委托河东区价格认定中心对张某在2018年1月20日至2018年3月26日非法采矿的市场价格进行认定。经临沂市河东区价格认证中心认定，被盗采黄沙位于临沂市河东区××街道××坊村公交停保厂院内，共计6293.4立方米，属中沙，含泥量较少，较大石块杂质较多，符合建筑用沙质量要求。以2018年1月20日至3月26日为基准日，经市场价格鉴定为534939元。 （11）山东省地质矿产勘查开发局第七地质大队的建筑用沙矿动用量核查报告复印件一份证实：经对临沂市河东区××街道××坊村××区建筑用沙矿的开采动用量进行核查。核查区建筑用沙规格为中沙。估算结果：核查区建筑用沙矿动用量6293.4ｍ3，沙堆方量为2440ｍ3。核查基准日2018年7月9日。 （12）庞某的辨认笔录证实：2018年12月4日21时50分至22时13分，庞某在侦查人员事先准备的无规则排列的10张不同男性正面免冠照片中，指出“7”号照片中的张某就张某1。 三、同案犯的供述 （1）同案犯初某的供述： 我和张某1一直有来往，张某1有工程车队，经常拉土干运输。因为张某1以前跟着我干过土方的活，我们一起合作过。 小庞我不认识，后来他找我才认识。我也是小庞找我时才见过他，之前不认识他，是张某1让他找我的。小庞找过我两次，两次都是在我家里，第一次是张某的老婆和张某的合伙人高某在场。第二次只有我和小庞在场，这两次都是聊张某采沙的事。高某和张某可能是合伙关系，也可能高某跟着张某干的，张某被抓了以后，高某在工地负责。我授权高某支取过工程款。 张某1找了小庞去负责卖沙，具体张某1和张某怎么谈的我不知道。张某给我说卖沙是按2000元左右一车，我就同意了。总共挖了多少我不清楚，总共买了沙款是70.8万元。沙款都是张某打给我的，我后来才知道小庞收到沙款后转账给张某，张某又转给我。高某和张某一起的，具体是合作还是跟着张某干我不清楚，他经常在工地，所有事我都是和张某结算。 挖沙的时候我没在现场，张某肯定在场，因为挖沙的时候，张某每天都得给我汇报挖了卖了多少，我这边好有数，其他人谁在现场负责我就不知道了。我把这个活给张某1干，张某1和小庞具体什么关系我不清楚，在案子开庭的时候，我听见小庞说他是跟着张某1干的，他找的机械和卖沙。 （2）同案犯张某的供述： 我在临沂市××排我采的。他是临沂市公交集团河东火车北站停保厂的施工承包人，我是从他手里分包的。 当时工地上干活的时候发现地下有沙，我给初某汇报了。他说可以采点，然后他就安排‘张某1’到了工地上，是‘张某1’带着挖掘机和装载机到了现场，然后他们就开始采沙。卖沙是‘张某1’联系一个姓庞的人去买的。工地上一共卖给姓庞的人大约六七十万元。姓庞的人给我6236××××6158的银行账户账给我之后，大部分都通过我的银行卡转到初某的账户上去了，有一小部分用来支付挖沙用的水泵和人工费了。 初某给我转过钱，他给了我一些钱用来回填采沙挖的坑和人工费了，他给了我大约15万元，具体的我想不起来了。卖的沙我没挣钱，我在工地上用了大约七八万元的沙。张某1在采沙现场负责。 我和高某是干钢结构和综合楼承建合伙关系。以前我没说实话，当时采沙的时候，高某也帮忙现场照看。高某负责采购工具，采购一些水泵、抽水管、管理干活的工人。张某1是初某找来挖沙的，我和高某都是配合张某1的。初某说一切都听张某1的。挖土机、工程车都是张某1带去的，主要负责挖沙。卖沙的价格是初某给张某1和姓庞的定好的。 （3）同案犯庞某的供述： 我是通过我的一个朋友‘张某1’介绍给我认识的张某。 挖土方是张某1揽的活，张某1让我代替他在和张某签的土方合同上签字。因为当时张某1在沂南县那边，他给我打电话说让我代签，我就签了。采沙的时候工地上的人员在场，我和张某1有时候也去。对外卖沙的钱张某1和张某给我说的是2000块钱一车，我对外买是2200元左右一车，总共卖了300车左右。 我认识高某，在工地上见过几面，但是不熟，听说过这个人，高某具体在工地上负责什么我不清楚，我就知道他和张某一起的。 公安机关给我打完电话，我就和张某1联系了，张某1给我说不用来，然后他让我给一个手机号码，张某1给我说这个号码是建筑公司的一个老总的，我给这个老总打电话，这个人让我去找他。我说公安上打电话找我来，我没什么事，我上公安实话实说。那个姓初的说我不用管，他都安排了，让我躲躲。我总共去找过姓初的两次，这两次都是说挖沙的这个事，姓初的就说我不用去公安说明情况，第一次找姓初的人世间是我到案前一个多星期，第二次是过了两三天，两次都是在姓初的美澳花园家里。 四、被告人供述 （1）被告人张某的供述： 2018年的正月初五、初六左右，我和庞某一起到了工地，当时在场的有初某和张某，当时说的挖土方、挖沙和回填的活都给我干。我把这些事情都交给庞某干了。 后来挖的时候发现地下有沙，初某和张某他们让把沙都挖出来。后来沙都让庞某弄走了。 我和庞某是朋友关系，我有一些小活都给他干。当时在工地上还有一个叫高某的，他是张某他们那边的人，但是我见他经常在工地上。 庞某在2018年的正月初十左右开始采沙的，具体时间我不清楚。一共采了多少沙具体数目我不清楚，我只是听说卖沙卖了70来万元。我没见过工地采沙的手续，应该是没有。工地上采沙的时候，当地的国土部门去制止过，他们还下了责令停止违法行为通知书。 （2）被告人高某的供述： 我和张某是合伙干的停保站工地。工地施工的时候发现地下有沙，张某就给停保站工程项目经理初某说了。初某说挖点用用，然后初某安排一个叫张某1的人到工地上去采沙，后来还有一个小庞跟着张某1去一起弄沙的。采出的沙是小庞和张某1负责卖的。卖沙的钱70万元左右，应该都给张某了。工地上使用的一些工具是我自己花钱买的。 国土部门去制止过很多次，还下达了指令停止违法行为通知书。工地采沙没有手续。 我和张某是合伙关系，我们合伙干钢结构和办公楼工程大包。我和张某在工地上干的活，我主要负责购买材料，张某主要负责施工，我们挣钱平分，一家一半。 我在工地上照看，采购了一些采沙的工具，我买了水泵，水泵的一些小配件、抽水管。采沙的时候，张某一直和小庞联系，包括卖沙都是他们两个人单线联系。用挖掘机和装载机采的，根据张某的需求，都是张某1和小庞联系找去的，具体谁找什么机械我不清楚。 我听说是卖了70来万元的沙。回填用的土都是从外边拉来的，拉了七八百车左右，拉了两三晚上。 上述证据均举证、质证，记录在卷。 本院认为，被告人张某、高某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪，应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人张某至庭审辩论结束尚不能真诚认罪，起的作用较大，辩称系自首、起的作用较小，不予采纳，但其能自动归案，对其从轻处罚。被告人高某在犯罪中起的作用较小，依法对其减轻处罚。二被告人系初犯，能够认罪悔罪，酌情对其从轻处罚，对其适用缓刑，令其到所在社区接受矫正。在此期间，二被告人应当遵守法律、法规，服从司法行政机关的监督和管理，积极参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条、第二十七条，第七十二条第一、三款，《最高人民法院、最高人民检察院》第三条第二款第（一）项，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条第二款之规定，判决如下： 一、被告人张某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。 （缓刑考验期，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三日内缴纳） 二、被告人高某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三日内缴纳） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  代光众 人民陪审员  郭希芳 人民陪审员  周佳星 二〇一九年十一月八日 书 记 员  徐 欣