陕西省西安市中级人民法院刑 事 判 决 书(2019)陕01刑终787号原公诉机关陕西省西安市雁塔区人民检察院。上诉人（原审被告人）高跃坡，男，1975年3月20日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省汝阳县，系陕西恒得胜投资管理有限公司法定代表人。2017年12月7日因犯非法吸收公众存款罪被陕西省韩城市人民法院判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金二十万元(刑期自2016年4月5日起至2019年10月4日止)，2018年12月13日因本案被解回审判,2019年9月25日因犯非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。指定辩护人李少雄，陕西仁达律师事务所律师。上诉人（原审被告人）童涛，男，1984年3月10日出生，汉族，大学文化，户籍所在地陕西省西安市雁塔区，系陕西恒得胜投资管理有限公司总经理。2017年12月7日因犯非法吸收公众存款罪被陕西省韩城市人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金三万元。2018年9月13日因犯帮助伪造证据罪被陕西省韩城市人民法院判处有期徒刑七个月，2018年9月24日刑满被释放。同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月31日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。指定辩护人戴强，陕西力德律师事务所律师。西安市雁塔区人民法院审理雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]712号起诉书指控被告人高跃坡、童涛犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月25日作出（2019）陕0113刑初852号刑事判决。宣判后，被告人高跃坡、童涛均不服，分别提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷、提审上诉人，听取了辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭进行审理。现已审理终结。原审判决认定，2013年1月，被告人高跃坡注册成立恒得胜公司，高跃坡任法定代表人，被告人童涛于2013年9月入职恒得胜公司任总经理，负责公司业务管理。被告人高跃坡雇佣业务人员向群众公开宣传，利用高额收益为诱饵，以为恒野公司担保借款的名义，与投资人签订投资管理合同或者借款合同募集资金，所得款项交由恒野公司法定代表人赖某使用。经鉴定，截止2019年1月15日，共有246人向公安机关报案，与恒得胜公司签订合同386份，合同金额合计23230000元，投资人实际投资本金22900000元，已返还利息1547390元，损失金额21352610元。2016年4月5日，被告人高跃坡前往公安机关投案，到案后如实供述了涉案事实，2017年12月7日被告人高跃坡因犯非法吸收公众存款罪被陕西省韩城市人民法院判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金二十万元，判决生效后高跃坡服刑期间，因本案于2018年12月13日被解回审判，2019年9月25日被逮捕，童涛于2018年9月24日被抓获。另查明，恒得胜公司自成立后，以实施本案非法吸收公众存款的行为为主要活动。认定上述事实的证据有报案材料、立案决定书、抓获经过、户籍信息、借款保证合同书、工商登记资料、刑事判决书、释放证明等书证；证人赖某、吴某、贾某等人的陈述；被告人高跃坡、童涛的供述和辩解；审计鉴定意见、辨认笔录及照片等相关证据可证。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。据此，原审法院认为，被告人高跃坡、童涛通过恒得胜公司采取承诺高额回报的方式，公开宣传向社会不特定公众吸收存款，扰乱国家金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立。高跃坡辩护人辩称高跃坡有自首情节的辩护意见，经查属实，予以采信，对高跃坡依法可从轻处罚。被告人高跃坡在刑罚执行期间发现还有本罪没有判决，依法应数罪并罚。被告人童涛辩称其不是恒得胜公司总经理的意见，经查，有吴某、贾某的证言、被告人高跃坡的供述以及辨认笔录等证据可相互印证，足以证明童涛任恒得胜公司总经理的事实。童涛的辩护人辩称童涛如实供述的辩护意见经查属实，对童涛依法可从轻处罚。遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：被告人高跃坡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，并处罚金十万元，与其原犯非法吸收公众存款罪所判有期徒刑三年又六个月，并处罚金二十万元合并后，决定执行有期徒刑六年，并处罚金三十万元；被告人童涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五万元；涉案未追回赃款追缴后发还投资人（投资人名单、金额详见审计鉴定意见书）。高跃坡上诉称原判量刑过重。其辩护人辩称，高跃坡有自首情节，且认罪悔罪，建议法院酌情从轻判处。童涛上诉称，其在本案中从未向社会公众吸收资金，系本案从犯，原判量刑过重。其辩护人辩称，童涛归案后具有坦白情节，认罪态度好原判量刑不当。经审理查明，上诉人高跃坡与上诉人童涛以为恒野公司担保借款的名义，与投资人签订投资管理合同或者借款合同募集资金22900000元，已返还利息1547390元，造成损失损失金额21352610元的事实清楚，并有经原审法院公开开庭示证、质证的证据予以证实。本院审理期间，上诉人高跃坡、童涛及其辩护人对原审判决认定的事实和证据均不持异议，且未提交新的证据，故对原审判决认定的事实和证据均予以确认。本院认为，上诉人高跃坡、童涛通过恒得胜公司采取承诺高额回报的方式，公开宣传向社会不特定公众吸收存款，扰乱国家金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，依法均应予惩处。对童涛上诉称，其在本案中从未向社会公众吸收资金，系本案从犯的上诉理由。经查，童涛作为公司的总经理，除了负责公司的日常工作外，还参与发展客户吸存资金。此事实不仅有其本人供述，还有投资群众的证言予以证明，童涛应系本案主犯，故其上诉称未向社会公众吸收资金、系从犯的上诉理由不能成立。对高跃坡、童涛上诉称原判量刑过重及两位辩护人辩称对二上诉人量刑过重的上诉理由，经查属实，可予采纳。原审判决认定事实清楚，定性准确，审判程序合法，唯根据本案的事实，考虑本案的实际情况，原审判决对高跃坡、童涛量刑有重，应予改判。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）、（二）项之规定，判决如下：一、维持陕西省西安市雁塔区人民法院（2019）陕0113刑初852号刑事判决第一、二项对二上诉人的定罪部分及财产刑和第三项，即被告人高跃坡犯非法吸收公众存款罪，并处罚金三十万元；被告人童涛犯非法吸收公众存款罪，并处罚金五万元和涉案未追回赃款追缴后发还投资人。二、撤销陕西省西安市雁塔区人民法院（2019）陕0113刑初852号刑事判决第一、二项对二上诉人的量刑部分，即被告人高跃坡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，与其原犯非法吸收公众存款罪所判有期徒刑三年又六个月，决定执行有期徒刑六年；被告人童涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年。三、上诉人高跃坡判处有期徒刑四年，并处罚金十万元，与其原犯非法吸收公众存款罪所判有期徒刑三年又六个月，并处罚金二十万元合并后，决定执行有期徒刑五年又六个月（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月5日起执行至2021年10月4日止），并处罚金三十万元。四、上诉人童涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月24日起执行至2022年3月23日止），并处罚金五万元。本判决为终审判决。审 判 长 马建国审 判 员 杜 锐审 判 员 阿尼沙二〇一九年十一月二十八日法官助理 郭 涛书 记 员 于晓东