河北省迁安市人民法院刑 事 判 决 书（2011）安刑初字第351号公诉机关河北省迁安市人民检察院。被告单位：某甲。在诉讼过程中将住所地变更为青海省西宁。法定代表人陈道伟，某甲董事长。诉讼代表人郭景东，。诉讼代表人艾满长。在诉讼过程中被告单位某甲将诉讼代表人更换为赵世环。辩护人徐晓同。被告单位：某乙。法定代表人孙某甲，系本案被告人。后变更为陈志红，系某乙董事长。。诉讼代表人刘国良。在诉讼过程中更换为牛春英。辩护人张云峰。被告人孙某甲，中共党员，原系某甲天津分公司负责人、唐山分公司负责人，某乙法定代表人。2010年11月9日因本案被迁安市公安局刑事拘留，同年12月16日被逮捕。现押唐山市第一看守所。辩护人邸志鹏、白延伍。被告人王某甲，群众。2010年11月9日因本案被迁安市公安局刑事拘留，同年12月16日被逮捕。现押唐山市第一看守所。辩护人张志有、张宝良。被告人曹某，群众。2010年11月2日因本案被迁安市公安局取保候审。辩护人全云阁。河北省迁安市人民检察院以迁检刑诉（2011）207号起诉书指控被告单位某甲、某乙犯非法吸收公众存款罪，指控被告人孙某甲、王某甲、曹某犯非法吸收公众存款罪，于2011年8月9日向本院提起公诉，本院于同日立案。因本案案情复杂，经河北省高级人民法院批准，延长审限一个月。2013年4月24日迁安市人民检察院以迁检刑追诉（2013）1号追加起诉决定书向本院提出追加起诉，追加指控被告单位某甲、某乙犯非法吸收公众存款罪，追加指控被告人孙某甲、王某甲犯非法吸收公众存款罪。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了合并审理。本案经唐山市中级人民法院批准，延长审限三个月。河北省迁安市人民检察院指派检察员王小京出庭支持公诉，被告单位某甲的诉讼代表人郭景东、艾满长及更换后的诉讼代表人赵世环，辩护人徐晓同，某乙的诉讼代表人刘国良及更换后的诉讼代表人牛春英，辩护人张云峰，被告人孙某甲及其辩护人邸志鹏、白延伍，被告人王某甲及其辩护人张志有、张宝良，被告人曹某及其辩护人全云阁到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告单位某甲（以下简称迪伟达公司）、某乙（以下简称瑞祥公司）成立后，由于经营缺乏资金，在被告人孙某甲及陈某甲（另处）的决策下，采取承诺固定收益率、保本付息的方式与社会不特定客户签订借款协议，开展变相吸收公众存款业务。2009年3月，迪伟达公司在唐山市成立分公司，任命孙某甲为负责人，被告人孙某甲发展鲁教荣（另处）为唐山市的具体负责人，鲁教荣发展被告人王某甲为唐山市代理人，王某甲又发展被告人曹某为迁安市代理人。从2009年6月至2010年2月，被告单位迪伟达公司、瑞祥公司在迁安市向朱某丙、赵某乙等30余人变相吸收公众存款金额为753.32万元，主要用于在青海省购买2个煤矿、2个金矿的探矿权或采矿权。截止2011年5月8日未兑付资金668.61万元。被告人孙某甲在担任迪伟达公司唐山分公司负责人、瑞祥公司法定代表人、被告人王某甲在担任迪伟达公司唐山分公司唐山市代理人期间，明知迪伟达公司、瑞祥公司不具备向社会不特定对象吸收资金的资格，仍分别决策和组织实施变相吸收公众存款业务。在被告人孙某甲、王某甲的决策、组织实施下，从2009年6月至2010年2月，被告单位在迁安市向朱某丙、赵某乙等30余人变相吸收公众存款753.32万元。被告人曹某在担任迪伟达公司唐山分公司迁安市代理人期间，明知迪伟达公司、瑞祥公司不具备向社会不特定对象吸收资金的资格，仍组织实施变相吸收公众存款行为。在其组织实施下，从2009年6月至2010年2月，被告单位在迁安市向朱某丙、赵某乙等30余人变相吸收公众存款423.17万元。公诉机关追加指控：从2009年春至2010年2月，被告单位迪伟达公司、瑞祥公司在唐山市路南区、路北区等地向焦某等100余人变相吸收公众存款金额为2296.3万元，主要用于在青海省购买2个煤矿、2个金矿的探矿权或采矿权，给被害人造成直接经济损失2109.8万元。被告人孙某甲在担任迪伟达公司唐山分公司负责人、瑞祥公司法定代表人，被告人王某甲在担任迪伟达公司唐山分公司唐山市代理人期间，明知迪伟达公司、瑞祥公司不具备向社会不特定对象吸收资金的资格，仍分别决策和组织实施变相吸收公众存款业务。从2009年春至2010年2月，在被告人孙某甲的决策下，被告单位在路南区、路北区等地向焦某等100余人变相吸收公众存款2296.3万元，给被害人造成直接经济损失2109.8万元。其中被告人王某甲直接为迪伟达公司非法吸收存款112.5万元，给被害人造成直接经济损失112.5万元。公诉机关就指控的上述事实向法庭提供了相应的证据。公诉机关认为，被告单位迪伟达公司、瑞祥公司变相吸收公众存款，被告人孙某甲系在单位实施变相吸收公众存款犯罪中直接负责的主管人员；被告人王某甲、曹某系在单位实施变相吸收公众存款犯罪中的其他直接责任人员。上述被告单位与被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请依法判处。被告单位迪伟达公司的诉讼代表人认为其单位不构成犯罪。对于指控的犯罪数额应以票据为依据确定。当庭未举证。被告单位迪伟达公司的辩护人辩称，指控迪伟达公司犯罪的部分事实不清、证据不足，没有证据显示吸收的钱全部用于迪伟达公司。当庭未举证。被告单位瑞祥公司的诉讼代表人对起诉书指控的事实、罪名均无异议，当庭未举证。被告单位瑞祥公司的辩护人辩称，瑞祥公司的行为不构成非法吸收公众存款的单位犯罪，没有参与迪伟达公司的决议，买矿是迪伟达公司给付的款项，资金没有进入瑞祥公司的账户。起诉的吸收存款数额仅有被害人陈述，协议金额与被害人实际投入金额不应当一致。并当庭向法庭提供了请求函一份，证明部分被害人请求对被告人孙某甲从轻、减轻处罚。被告人孙某甲辩称，2009年11月底陈某甲被抓后就决定停止吸储了，这部分吸收的存款数额与其无关。对起诉书指控的其他事实及罪名均无异议。当庭未举证。被告人孙某甲的辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但辩称，指控的部分事实不清、证据不足，刘某子的损失属重复计算，会计报告中没有票据原件，统计数字不准确。孙某甲在案件中起次要、辅助作用；孙某甲决定停止吸储，防止损失扩大，应作为犯罪中止处理；在公安机关掌握其犯罪之前主动交代了犯罪行为，应认定为自首，请对其从轻、减轻或免除处罚。并当庭向法庭提供了出资委托书、网络声明、公告，证明公司为挽回损失采取了措施；提供了北京市朝阳区人民法院刑事判决书，证明陈某甲作为法定代表人指使、授意其他人非法吸收存款。被告人王某甲对起诉书指控的事实、罪名均无异议，当庭未举证。被告人王某甲的辩护人辩称，指控被告人王某甲为唐山市代理人没有依据；王某甲所起的作用是次要的、辅助性的，属从犯，应当从轻或减轻处罚；王某甲是初犯，主观恶性较小，在被采取强制措施之前主动交代了犯罪事实，属坦白认罪，可以酌定从轻处罚。并当庭向法庭提供了部分被害人及相关人某甲被告人曹某对起诉书指控的事实、罪名均无异议，当庭未举证。被告人曹某的辩护人辩称，曹某系从犯，且具有自首情节，认罪态度较好，主观上有积极挽回损失的表现，请对其免除处罚或不作为犯罪处理。当庭未举证。经审理查明：被告单位某甲于2007年10月成立，法定代表人陈某甲（已处）。2008年6月被告单位某乙成立，法定代表人孙某甲。由于经营缺乏资金，陈某甲指使、授意被告人孙某甲，采取许以高额利息及分红的方式与社会不特定对象签订借款协议，向社会公众非法募集资金。2009年3月，迪伟达公司成立唐山分公司，任命孙某甲为负责人，孙某甲发展鲁教荣（另处）作为唐山市的具体负责人，鲁教荣发展被告人王某甲代理唐山市的非法募集资金业务，王某甲又发展被告人曹某代理迁安市非法募集资金业务。上述被告单位及被告人明知被告单位不具备向社会不特定对象吸收资金的资格，仍组织实施非法募集资金业务，并为此向唐山、迁安等地社会公众作宣传。现有证据证明，从2009年6月至2010年2月，被告人孙某甲、王某甲为二被告单位在迁安市向朱某丙、赵某乙等30户（含曹某）非法募集资金人民币753.32万元，给被害人造成直接经济损失人民币667.15万元。其中被告人曹某为二被告单位在迁安市向朱某丙、赵某乙等29户非法募集资金人民币423.17万元，给上述被害人造成直接经济损失人民币337.88万元（截止2011年5月8日）；从2009年春至2010年2月，被告人孙某甲为二被告单位在唐山市路南区、路北区、古冶区、丰润区、丰南区、开平区、遵化市等地向焦某等98户非法募集资金人民币2289.8万元，给上述被害人造成直接经济损失人民币2103.3万元。其中被告人王某甲直接为迪伟达公司向被害人刘某丙非法募集资金人民币112.5万元，给被害人刘某丙造成直接经济损失人民币112.5万元。上述非法募集的资金主要用于在青海省购买2个煤矿、2个金矿（其中瑞祥公司购买了其中的祁连县冬库煤矿）的探矿权、采矿权，以及被告单位迪伟达公司、瑞祥公司的日常开支、投资返利。现在案冻结部分钱款。2010年11月1日被告人曹某到迁安市公安局投案。上述事实，有公诉机关及辩护方提交、并经法庭质证、认证的如下证据予以证实：1、接受刑事案件登记表、经济犯罪案件立案审批表、指定管辖决定书证实案件来源。2、迁安市公安局抓捕经过证实被告人孙某甲、王某甲、曹某的到案过程。3、唐山晚报1份证实迁安市公安局因办案刊登公告查找被害人的情况。4、被害人王某丁、朱某乙、赵某甲、李某甲、赵某乙、白某、贾某、邰某、刘某丁、赵某丙、张某丙、张某丁、潘某乙、刘某戊、张某戊、朱某丙、徐某甲、张某己、万某、吴某甲、王某戊、孟某甲、侯某乙、王某己、孙某乙、郭某丙、张某庚、吴某乙、曹某（亦为本案被害人）等人的陈述及书面材料证实，被告单位及各被告人从迁安非法募集资金及被害人所获返利情况，以及被告单位为非法募集资金向社会公众宣传情况。其中被害人赵某乙亦证明白某、贾某、梅凤平的投资情况，并证实迪伟达公司于2009年11月份停止集资，鲁教荣为给唐山平仓，通知王某甲、曹某加大力度继续集资。被害人万某亦证明许某甲投资情况。5、被害人焦某、范某、于秀平、刘某己、周某甲、闫某、郑某甲、吴某丙、赵某丁、石某、宗某、张某辛、王某庚、郑某乙、陶某、卜某、刘某丙、高某甲、王某辛、郭某丁、杨某甲、韩某、张某壬、侯某丙、王某壬、董某甲、杨某乙、郑某丙、王某癸、姜某、郑某丁、邸某、刘某庚、李某乙、刘某辛、梁某甲、赵某戊、牟某、毛某、夏某、孙某丙、刘某壬、高某乙、王某子、刘某癸、张某癸、张某子、佟素云、高某丙、高某丁、张某丑、吴某丁、程某、许某乙、甄某、刘某子、林某、扈某、董某乙、李树松、娄某、艾某、谷某甲、刘某丑、张某寅、张某卯、崔某、岳某乙、李某丙、项某、王某丑、孟某乙、南某、张某辰、马某、李某丁、周某乙、金某、王某寅、陈某乙、谷某乙、郭某戊、赵某己、伦军霞、李某戊、陈某丙、张某巳、谢某、魏某、徐某乙、穆某甲、任某、周某丙、梁某乙、穆某乙、张某午、郑某戊、王某卯等98人的陈述某（市）非法募集资金及被害人所获返利情况。其中刘某丙亦证实，她是通过王某甲介绍知道迪伟达公司的，向她宣传高额利润回报，她便于2009年11月和2010年投入112.5万元，钱通过银行直接汇给了王某甲。6、被害人提供的借款协议书、公司内部借款协议、公司职工内部股份证、公司股份协议、股权证书、收据等证实被告单位非法募集资金的模式（主要分为三个月、四个月及三年股权模式等）、利息及分红的约定以及被害人投入资金情况。7、迁安市公安局关于唐山市路南区、古冶区协查统计表证实部分被害人投入的资金及损失以及王素芬某8、唐山市公安局路北区分局经济犯罪侦查大队出具的迪伟达人员名单证实路北区所涉及的被害人员。9、中国农业银行银行卡存款业务回单证实赵某乙、邰某、刘某丁（以刘建辰的名义）、吴某甲、郭某丙、孙某乙、孟某甲等人的汇款时间及金额。10、瑞祥公司及孙某甲的还款计划书证实朱某丙等人向被告单位投入资金以及返还部分款项的事实。11、曹某提供的笔记本及曹某小组业绩表证实被告单位及本案被告人在迁安非法募集资金涉及人员名单及金额等情况。12、曹某提供的投资比例表证实部分人员投资及返款比例情况。13、曹某等人存汇款、取款凭证、资金收付情况统计表、银行账号明细表证实，被害人向曹某汇款情况及曹某向王某甲、郭某乙汇款情况。14、郭某乙提供的笔记本2册证实被害人的投资情况。15、迪伟达公司营业执照及工商注册资料、采矿许可证等证实该单位的注册、经营信息以及其法定代表人是陈某甲。16、迪伟达公司天津分公司注册资料证实该单位信息（2008年12月9日成立）及孙某甲的负责人身份。17、迪伟达公司唐山分公司注册信息证实该单位信息（2009年3月成立）及孙某甲的负责人身份。18、瑞祥公司工商注册资料、组织机构代码、企业法人营业执照、开户许可证等证实该单位的信息以及被告人孙某甲的法定代表人身份。19、宣传照片、视听资料光盘两张证实孙某甲、鲁教荣等人作非法募集资金宣传的事实。20、拍卖合同证实瑞祥公司竞买煤矿的事实。21、青海省地质矿产勘查开发局证明及探矿权拍卖成交确认书及交易凭证证实，瑞祥矿业公司以5700万元购得祁连县冬库煤矿的探矿权，朝宇矿业公司购得刚察县千陇多金矿探矿权，青海迪伟达公司以500万元购得大柴旦红柳沟金矿探矿权。22、探矿权挂牌交易成交确认书证实迪伟达公司以690万元购得都兰县哈次谱山南铜矿的探矿权。23、瑞祥公司的文件证实其非法募集资金的部分方案。24、中国银行业监督管理委员会青海监管局证明证实其未向瑞祥公司、迪伟达公司核发过《金融许可证》。25、中国银行业监督管理委员会唐山监管分局及天津银监会证明证实唐山银监会未向迪伟达及瑞祥公司发放金融许可证；天津银监会未向迪伟达公司天津分公司发放金融许可证。26、唐山中元司法会计鉴定中心唐中司鉴字（2011）第002号司法会计鉴定意见书证实，青海迪伟达（及瑞祥）矿业开发有限公司在迁安非法募集资金的被害人投入及损失情某27、唐山华信司法会计鉴定中心唐华信（2011）会鉴字第11号司法会计鉴定意见书证实二被告单位在唐山市路南区非法募集资金的被害人投入及损失情某28、唐山中元司法会计鉴定中心唐中司鉴字（2012）第011号司法会计鉴定意见书证实，迪伟达公司、瑞祥公司在唐山市路北区、开平区、古冶区、丰润区、丰南区、遵化市等地非法募集资金的被害人投入及损失情某29、郭某乙提供的投资比例表、平仓、出仓、汇款、转账统计表及日常吸收公众存款记录证实本案非法募集资金的形式及部分情况。30、汇款明细表及账目记录证实被告人孙某甲吸收存款后资金流向及使用情况。31、郭某乙、王某甲银行交易凭证及明细（银行传票）证实被告人王某甲非法募集资金以及与曹某、鲁教荣的转账情况。32、黄某银行交易凭证及明细（银行传票）证实，鲁教荣使用该账户非法募集资金以及与王某甲、孙某甲转账金额及时间。33、鲁教荣银行交易凭证及明细（银行传票）证实鲁教荣使用该账户非法募集资金以及与王某甲、孙某甲转账金额及时间。34、孙某甲银行账号资金支付统计表、银行交易凭证及转账明细（银行传票）证实孙某甲使用该账户非法募集资金情况。35、常禄英银行交易凭证及明细（银行传票）证实青海迪伟达公司资金往来情况及非法募集资金情况。36、证人许某甲的证言证实，她经曹某介绍于2009年12月25日向迪伟达公司投资2.19万元，其中一部分钱是她婆婆李淑芹出的，欠条是3万元，期限是3个月的，现在钱没返还。37、证人朱某甲的证言证实，她于2009年12月25日经妹妹朱某丙介绍找曹某向青海迪伟达公司投入了两笔共3.65万元，开票5万元；其妹妹朱亚娟也投资了2.19万元，开票3万元；姜浩然投资6万元，上述这些钱都由朱某丙给付了。38、证人王某乙的证言证实，经曹某介绍其向迪伟达公司投资26万元本金，还没到期钱就全部要了回来。39、证人张某甲的证言证实，他的一张农行卡借给他朋友玄士海了。听说玄士海的妻子张某戊给青海的矿集资着。40、证人张某乙的证言证实，2009年王某甲打电话约她到唐山一个饭店，她和郑某丁一起去的，王某甲说可以向迪伟达公司入股的事实。41、证人潘某甲的证言证实，她曾经向迪伟达公司、瑞祥公司投资着，通过王某甲介绍的，说该公司有实力。王某甲上线是鲁教荣、孙某甲。她下面还有25人。并证明边某、郭某甲、侯某甲、毛某、潘利、张金山等人都投钱着。42、证人侯某甲、唐某、边某、刘某甲的证言均证实2009年其向迪伟达公司投钱的事实。43、证人刘某乙、郭某甲、杜某、王某丙、岳某甲的证言证实其曾向迪伟达公司入股，钱都回来了的事实。44、证人郭某乙的证言证实，王某甲是他妻子，2008年12月份王某甲开始在唐山民间为迪伟达公司和瑞祥公司吸收存款，在吸收存款期间，王某甲让他帮着记账、跑银行手续。吸收模式分为3个月、4个月期限和3年股权，开票时按比例少交钱。公司按开出的票据给王某甲提1%的好处费。曹某是两公司在迁安吸收存款的负责人，从迁安吸收的存款转到王某甲或他的银行账户，他再转给鲁教荣。曹某是王某甲下属，王某甲负责唐山市及县区的吸收存款工作，鲁教荣是唐山地区负责人。开始是鲁教荣收钱和开手续，后王某甲也负责收钱、开票，为了方便王某甲将在迁安吸收存款与开票权利交给了曹某。45、证人黄某的证言证实，鲁教荣是其岳母，2009年把他的身份证拿走办理银行卡的事实。46、证人陈某甲的证言证实，他是迪伟达公司法定代表人，迪伟达集团成立于2007年10月份，并成立了5个分公司，其中瑞祥公司法定代表人是孙某甲。他先后以这些公司名义从青海买了5个矿，其中有两个煤矿、两个金矿和一个铜矿。2008年迪伟达集团成立了天津分公司，他委托孙某甲为负责人。先前他因买矿缺少资金，让孙某甲负责从社会上高息借款，他负责买矿，孙某甲等人挣融资总额的2%-3%。孙某甲从天津等地借了约1亿元本金，用于买矿和办矿的相关手续。2009年8月份以来，他让孙某甲负责青海的日常工作，用钱就让孙某甲汇入他个人账号。所吸收的存款除用于买矿，还有投资人返利，以及购买车辆、生活开支。出借人除了拿利息，如果介绍他人借款给公司，还会拿到提成。他们公司没有中国银行批准的吸收存款的许可证。47、证人闵某的证言证实，她是迪伟达公司的会计，2009年4月份以来在迪伟达公司北京分公司工作。迪伟达公司高息从社会上借款，公司经营很不正规，没有现金日记账和银行存款账，每天播放矿上的宣传光盘给投资人看，承诺的回报率在100%以上。收的钱大部分用于支付利息和奖金，很少部分给青海总公司。公司的账户是陈某甲以个人名义开立的。投资返还方式除了支付利息，还有奖金的方式。发展下线投资还有提成，可以拿到奖金。48、被告人孙某甲的供述证实，迪伟达和瑞祥公司是陈某甲他们为买矿成立的两个公司。陈某甲是迪伟达公司法定代表人，负责联系买矿；她是瑞祥公司法定代表人，负责筹集资金。2008年陈某甲让她在天津成立分公司，负责在天津及附近地区的募集资金工作。2009年初陈某甲指使、授意她以高于银行利息从民间借钱，用于购买青海的矿山。她便委托鲁教荣在唐山筹集资金。后王某甲也为公司集资。王某甲和曹某都向公司投钱了。陈某甲让她讲课做宣传，鲁教荣和王某甲还邀请她去做宣传工作。迁安讲课由王某甲和曹某组织。她介绍投资无风险，利润大，还播放公司铜矿开业庆典等光盘。迪伟达及下属5个公司没有经中国人民银行审批颁发的许可证。借款期限分3个月、4个月和3年。公司共买了5个矿，分别是乌拉山达达肯煤矿、都兰县哈次普山南铜矿、大柴旦红柳沟金矿、千陇多金矿、祁连县冬库煤矿。其中祁连县冬库煤矿是瑞祥公司买的，其余是迪伟达公司买的，从唐山吸收的资金主要用于购买2个煤矿和2个金矿。出示的唐山地区的借据及协议都是迪伟达和瑞祥公司开具的。这些钱部分用于偿还唐山到期借款，剩余的由曹某、王某甲经鲁教荣交给公司，公司用于买矿等经营了。鲁教荣将从迁安筹集的钱转到陈某甲的账户上，后瑞祥公司购买煤矿时，她就让把钱转到她的账户。鲁教荣和王某甲筹集钱公司会给他们总共1%-3%的服务费。2009年后期公司就不再从民间借款，但也没明说，至2010年2月份收的钱被鲁教荣等人归还公司在唐山到期的借款了。49、被告人王某甲的供述证实，迪伟达公司在天津设立了分公司，孙某甲委托鲁教荣从唐山、迁安等地向民间高息借款。迪伟达公司将竞买铜矿及开业典礼刻成了光盘进行宣传，参加会议的人唐山由鲁教荣召集，迁安由曹某召集，参加的有几十人到上百人，主要是孙某甲、鲁教荣讲课，说投资前景好，零风险，高回报。对借款人没有限制，她和曹某都入了钱。后鲁教荣将迪伟达公司、瑞祥公司开具借款协议和收据的权利直接交给她，后她把给迁安借款人开票的权利交给曹某了。她上线是鲁教荣，下线是曹某、代翠云，曹某收的钱转到她对象郭某乙农行账户上，她经手转给鲁教荣。唐山的刘某丙是经她手投入的112.5万元。她拉人投资可得1%的提成，后又都投进去了。迪伟达和瑞祥两个公司都不具备吸收公众存款的资格，就因为给的利息高，还给5%的服务费，所以她就为公司吸收公众存款。借款期限分为3个月和4个月的，利息入钱时一次性扣除，到期后直接给票面金额。按业绩不同，最高入7300元给开1万元的票据，她和曹某按照每入5800元给开1万元的票据。2009年11月陈某甲被抓后孙某甲说不再吸收存款了，但鲁教荣不同意，没有向她们说，直到2010年2月底才知道的，这段时间吸收的迁安存款都用于鲁教荣平她在唐山的借款了。50、被告人曹某的供述证实，她于2010年11月1日投案。迪伟达公司在迁安民间吸收存款都是经她手往上返的。2009年夏天开始鲁教荣、王某甲在迁安召开投资宣传会，孙某甲宣传说迪伟达投资项目属于零风险高回报，还发了宣传资料，并放了迪伟达铜矿开工典礼的光盘。2009年11月底她还组织在迁安放光盘着。孙某甲是迪伟达天津分公司负责人，负责天津和唐山地区吸收存款。王某甲让她在迁安发展人投资迪伟达和瑞祥公司，并让她收钱、开票，后迪伟达公司每1万元给她提100元服务费，她还得到业绩奖。她下面还有客凌洪、董久军等9个负责人。投资人将钱交给她或打入其银行账户，交钱时直接把利息扣除。她出具盖有公司公章或财务章的借据和借款协议书，把钱转到郭某乙及王某甲账户上。迪伟达和瑞祥公司不具备吸收存款的资格，对投资人无限制。在迁安吸收存款分为3个月、4个月和3年股权模式。其中3年股权模式至少入5万元，每交8900元开1万元的票，按月付给8%利息，其他开1万元的票需交最多8700元，最少的还有6200元钱。陈某甲被抓后2009年12月初公司就停止吸收借款了，王某甲说鲁教荣不让停止，导致迁安后期的借款不能返还。此外曹某作为本案被害人还证实，她自己先后借给迪伟达公司短期借款及三年股总计本金约330.15万元。51、迁安市公安局冻结存款通知书证实，截止2011年1月20日，冻结孙某甲在中国建设银行股份有限公司天津分行（账号43×××45）的存款50227.4元，在中国工商银行股份有限公司天津浦口道支行（账号62×××32）的存款143398.76元，在中国农业银行股份有限公司天津浦口道支行（账号62×××17）的存款50249.62元；冻结王某甲在中国工商银行股份有限公司唐山新华支行（账号62×××41）的存款102116元。52、辩护人提供的请求函2份证明部分被害人及相关人某乙53、孙某甲的辩护人提供的出资委托书、网络声明、公告，证明公司为挽回损失采取了措施。54、孙某甲的辩护人提供的北京市朝阳区人民法院（2011）朝刑初字第188号刑事判决书证实陈某甲等人因非法吸收公众存款被刑事处罚的事实。55、户籍证明及电话查询记录证实各被告人的身份信息。以上证据，符合法律规定，本院予以确认。本院认为，被告单位某甲、某乙以许以高额利息及分红的方式非法向社会公众募集资金，非法吸收或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大。被告人孙某甲系在单位中直接负责的主管人员，被告人王某甲、曹某系在单位中其他直接责任人员，三被告人非法为二被告单位募集资金，给本案被害人造成重大经济损失，情节严重，上述被告单位及各被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，但本案中被害人刘某子的损失属重复计算，应当在计算损失金额时予以扣除，相关辩护意见本院予以采信；根据被害人刘某戊的陈述，其损失已经得到赔偿，故该部分损失数额应当从总额中予以核减。关于被告单位某甲的诉讼代表人及辩护人辩称指控的迪伟达公司犯罪的部分事实不清、证据不足，吸收的钱没有全部用于迪伟达公司，迪伟达公司不构成犯罪以及被告单位某乙的辩护人认为瑞祥公司没有参与迪伟达公司的决议，资金没有进入瑞祥公司的账户，瑞祥公司不构成犯罪的辩护观点，经查，指控的犯罪行为经上述二被告单位的负责人员指使、同意，其中瑞祥公司利用吸收的资金购买了1个煤矿，且二被告单位共同实施了非法吸收或变相吸收公众存款的行为，属共同犯罪，由二被告单位共同承担责任。上述辩护观点本院不予采信。关于被告人孙某甲及其辩护人提出孙某甲在陈某甲被抓后决定停止吸储，应当作为犯罪中止处理的辩护观点，经查，孙某甲在陈某甲被抓后虽有停止吸储的意思表示，但未采取有效措施防止危害结果的发生，依法不能认定为犯罪中止，但应视为本案的具体情节。该辩护观点本院不予采信。被告人孙某甲、王某甲均能如实供述其犯罪事实，均可以从轻处罚；被告人曹某案发后能够主动到公安机关投案，并如实供述了其犯罪事实，具有自首情节，可以减轻处罚。部分被害人及相关人某丙三被告人均属初犯，被告单位为挽回损失采取了一定措施以及本案被告人孙某甲实施的犯罪行为受到青海迪伟达矿业有限公司法定代表人陈某甲指使、授意的事实均视为本案具体情节。上述相关辩护意见本院予以采信，其他辩护观点与本案事实不符，与法律规定相悖，本院不予采信。由于被告单位的犯罪行为致使被害人所受经济损失应当责令本案二被告单位予以退赔。在案冻结的存款应当一并处理。本院为保护正常的金融管理秩序不受侵犯，惩罚犯罪，根据二被告单位及各被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节，悔罪表现以及在具体犯罪中的作用，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第三款、第二十五条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，分别判决如下：一、被告单位某甲犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币40万元。（判决生效后一个月内缴纳。）二、被告单位某乙犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币20万元。（判决生效后一个月内缴纳。）三、被告人孙某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年11月9日起至2014年5月8日止。罚金判决生效后一个月内缴纳。）四、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币7万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年11月9日起至2013年11月8日止。罚金判决生效后一个月内缴纳。）五、被告人曹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金判决生效后一个月内缴纳。）六、依法责令被告单位某甲、某乙退赔本案被害人的经济损失，二被告单位负连带退赔责任。判决生效后十日内履行。退赔清单附后。七、在案冻结的孙某甲在中国建设银行股份有限公司天津分行（账号43×××45）、中国工商银行股份有限公司天津浦口道支行（账号62×××32）、中国农业银行股份有限公司天津浦口道支行（账号62×××17）的存款以及王某甲在中国工商银行股份有限公司唐山新华支行（账号62×××41）的存款用于执行本判决第六项。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长  冯晓林审判员  赵文路审判员  文淑静二〇一三年十月十日书记员  王金全附：某甲、某乙退赔被害人清单（单位：万元人民币）1、白杰4.382、梅凤平2.193、贾玉梅0.734、孟令江4.615、侯成礼14.76、张秀荣18.487、朱翠英9.618、王志荣0.859、张春艳8.8810、孙小广9.811、万方兴（含李淑芹、许志花）16.8912、吴柏1.7413、王俊明7.414、王志勇7.4715、李迎新8.4316、赵金英11.817、邰志娟26.1718、徐金华0.919、潘秀好（含潘秘国）11.220、张淑芹1.4621、张凤才5.0422、赵书礼12.6623、张丹丹4.2624、郭秀玲1.925、吴振连1.4626、刘小琴20.727、赵秀军42.128、朱亚玲82.2729、曹某329.2730、焦淑云0.7131、范永芳532、于秀平2.133、刘玉婷2.9634、周贺华1.4635、闫连荣11.136、郑长铿190.437、吴昊东4.938、赵玉珍34.239、石玉春28.7140、宗桂芬1.5241、张连荣16.4442、王兆春1043、郑秀芝9.0444、陶岭娣6.4545、卜兆树2746、刘若梅112.547、高素芹65.7348、王卫红1.5449、郭淑贤4950、杨爱荣8.651、韩慧智2.652、张淑芬8.6753、侯锦英32.354、王娜10.855、董素香356、杨振岭1.7457、郑国琴558、王兰菊5.5159、姜颐57.660、郑翠芝（含钱冲、陈丽娟、钱兴志）66.261、梁静662、邸春岩10.163、刘桂芝2.864、李桂芸（含李静）27.365、刘淑琴0.7366、赵文海6.2467、牟文苓1568、毛桂琴（含毛桂云）4.169、夏和义2.870、孙长儒（含王明久、王天山）19.271、刘玉华1.472、高春敏1773、王景成（含王艺璇）6.674、刘素云2.0975、张兰花2676、张晓春1.9577、佟素云0.7878、高淑梅3.5679、高喜权3.5580、张淑荣（含张淑芝）55.4281、吴爱新682、程万春1883、许贺珍16.2584、甄九江6.1485、刘贵福6.586、林宝玉2087、扈葆春1788、董桂兰2989、李树松2490、娄惠芬1091、艾金魁66.1892、谷秀珍19993、刘志娟0.994、张丽英5.1495、张少敏6.8896、崔景信3.397、岳荣芹4.498、李艳萍3.7299、项登敏18.25100、王桂荣（含孙明、王光俊）6.8101、孟淑敏0.82102、南敏芝50.8103、张悦0.73104、马文荣9.99105、李秀兰1.34106、周秀平（含孙淑芹）6.2107、金昭霞10108、王秋香167.2109、陈秀芬10110、谷孝勤7.23111、郭淑兰7.65112、赵洪奎0.8113、伦军霞（含王海亮、王山、王莹、段小庆）105.6114、李廷君38115、陈素霞6.4116、张吉惠24.96117、谢斌3.9118、魏秀英45119、徐树芳8.9120、穆淑芝60121、周树成6122、梁宝印35.6123、穆淑玲20124、张金强1.46125、郑翠苹4.52126、王连智7.5