广东省深圳市宝安区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0306民初16273号原告付江峰，男，汉族，1979年9月27日出生，住址河南省巩义市，委托代理人魏来，上海市建纬律师事务所律师。被告深圳海斯迪能源科技股份有限公司，住所地深圳市宝安区福永街道大洋路中粮(福安)智谷创新园孵化器第**第**，统一社会信用代码9144030067185041X4。法定代表人张晓云。被告张晓云，男，汉族，1963年11月5日出生，住址广东省深圳市罗湖区，原告付江峰诉被告深圳海斯迪能源科技股份有限公司（以下简称“海斯迪公司”）、张晓云合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告委托代理人魏来到庭参加诉讼，二被告经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称，被告海斯迪公司于2015年2月17日在全国中小企业股份转让系统（下称“新三板”）挂牌上市。2015年11月25日，原告与被告海斯迪公司签订了《股份认购协议书》（以下简称“《协议书》”），《协议书》约定，原告以人民币13元每股的价格认购被告海斯迪公司股份20万股，共计出资人民币260万元整。同日，被告海斯迪公司向原告出具《业绩承诺函》，《业绩承诺函》有被告海斯迪公司盖章及被告张晓云签字，承诺如被告海斯迪公司运营业绩的营业额至2016年12月31日累计营业额达不到2亿元和税后利润达不到2000万元，则被告海斯迪公司将对原告自认购打款时间起，按12%年息率进行额外股息补偿。原告实际于2015年11月17日就将260万款项全部支付给被告海斯迪公司。但被告海斯迪公司一直并未依约依法依相关规定将原告认购的股权进行证券登记系统登记。而事实上，被告海斯迪公司对本次所谓“股权认购”也并未办理任何股东会决议、向有关部门报备等法定手续，全部系其实际控制人被告晓云一手操作。截至2016年12月31日，被告海斯迪公司并未完成业绩承诺，在原告多次要求被告海斯迪公司返还欠款的情况下，2017年8月14日，原告与被告海斯迪公司签署了《股权转让协议》，协议约定，原告将并未登记的所谓“被告海斯迪公司股权”转让给被告海斯迪公司，转让款共计人民币260万，付款期限为：2017年10月30日前支付原告人民币10万元；2017年11月30日前支付原告人民币10万元；2018年1月至12月31日，每月月底前支付原告人民币20万元，且自原投资之日至被告海斯迪公司付清260万元之日，被告海斯迪公司需按照12%的年化收益率支付原告收益金。协议还约定，如一方违反协议，违约方应按标的股权转让价款的每日万分之五向守约方付违约金；被告海斯迪公司未按时支付本金及利息，有任何一期未按上述时间付款，应立即付清所有剩余未付的本金及利息；被告海斯迪公司大股东为该还款计划提供担保。之后，被告海斯迪公司仅于2017年12月1日归还原告人民币5万元，之后再未付过。2018年3月13日，原告与被告张晓云签订《担保协议》，协议约定，被告海斯迪公司及被告张晓云保证在2018年的3月、4月、5月、6月，每月支付不少于人民币10万元，其余本金在2018年12月31日前支付完毕；利息在2019年3月31日前支付完毕；被告张晓云对《股权转让协议》中被告海斯迪公司应承担的还款义务承担担保责任；如未按照协议履行，《股权转让协议》中的违约条款继续有效。之后，被告海斯迪公司、被告张晓云均再未还款，经原告数次催讨无果。原告认为，被告海斯迪公司、被告张晓云违反合同约定，背信弃义，为维护原告合法权益，恳请贵院判如所请：1.判令被告海斯迪公司向原告支付欠款本金人民币260万元整；2.判令被告海斯迪公司向原告支付欠款利息人民币79万元（利息按12%的年化收益率自2015年11月17起暂时计算至2018年5月31日，要求计算至实际付清本金之日止）；3.判令被告海斯迪公司向原告支付违约金27.56万元（违约金按本金每日万分之五的利率自2017年10月31日起暂时计算至2018年5月31日，要求计算至实际付清本金之日止）；4.判令被告张晓云就上述第1项、第2项、第3项诉讼请求承担连带支付责任；5.判令被告承担本案诉讼费、财产保全费等一切费用。二被告均未到庭亦未提交书面答辩意见。经审理查明，2015年11月17日，原告付江峰向被告海斯迪公司中国建设银行账户转账260万元人民币。同日，被告海斯迪公司向原告出具盖有公司财务专用章的《收据》，载明“兹收到付江峰贰佰陆拾万整股票款”。2015年11月25日，被告海斯迪公司（甲方）与原告（乙方）签署了一份《深圳海斯迪能源科技股份有限公司之股份认购协议书》，该协议书约定甲方有义务在乙方支付全部认购对价后，按照本次发行价格向乙方发行本协议约定的认购股票，并按照股转系统和登记公司规定的程序，将乙方认购的新股票通过登记公司的证券登记系统记入乙方名下，实现交付，乙方有权在按照协议支付全部认购对价后，享有甲方的股东权利。被告海斯迪公司出具的《业绩承诺函》，载明针对符合本承诺函先决条件的投资人，承诺：1、2015年元月1日-2015年12月31日期间，海斯迪公司运营业绩的营业额不低于人民币壹亿元；2、2015年元月1日-2015年12月31日期间，海斯迪公司运营业绩的税后净利润不低于人民币壹仟万元；3、2015年元月1日-2015年12月31日期间，海斯迪公司的营业额且税后净利润不能同时满足上述二条条件，且至2016年12月31日累计营业额达不到2亿元和税后利润达不到2000万元，则海斯迪公司将对本次定增符合承诺函生效条件的投资人给予额外股息补偿，补偿金额按投资人打款认购时间起，按12%年利息率进行额外股息补偿。原告提交的《深圳海斯迪能源科技股份有限公司2015年年度报告摘要》显示，海斯迪公司2015年的营业收入为57995352.72元人民币，归属于挂牌公司股东的净利润为6779381.78元人民币；根据《深圳海斯迪能源科技股份有限公司2016年年度报告摘要》，海斯迪公司2016年的营业收入为54053136.31元人民币，归属于挂牌公司股东的净利润为-336622.02元人民币。同时，该《深圳海斯迪能源科技股份有限公司2015年年度报告摘要》还显示被告张晓云期末持股比例为34.20%，为持股比例最高股东。2017年9月15日，被告海斯迪公司（甲方）与原告（乙方）签订《股权转让协议》，该协议约定甲方应当向乙方支付的股权转让款总额为260万人民币，利息另计，甲方应按照以下方式及期限支付金额给乙方：2017年10月30日前支付人民币10万元；2017年11月30日前支付人民币10万元；2018年1月至12月31日，每月月底前支付原告人民币20万元；2018年12月31日前按自原投资之日内至甲方付清260万元至全部付清按照年化12%支付收益金，甲方对公账户或者甲方指定付款人曹怡超个人账户所付的款项都视为甲方支付的款项。第六条约定违约方应按标的的股权转让价款的每日万分之五向守约方付违约金，甲方大股东为该还款计划提供担保。被告张晓云在该《股权转让协议》签字确认。2017年12月1日，曹怡超向原告中国建设银行账号62×××31转账50000元人民币，交易名称为海斯迪退款。2018年3月13日，被告张晓云（甲方）与付江峰（乙方）签订《担保协议》，载明甲方同意对海斯迪公司与乙方于2017年8月签订的《股权转让协议》中海斯迪公司应承担的责任进行担保，并约定对尚未支付的余款，海斯迪公司（或担保人张晓云）保证在2018年3月、4月、5月、6月，每月支付不少于10万元人民币，其余本金在2018年12月31日之前支付完毕，利息于2019年3月31日前支付完毕，如未按照协议履行，《股权转让协议》中的违约条款继续有效。上述事实，有股权认购协议书、承诺函、收据、银行流水、股权转让协议、担保协议及庭审笔录等在案佐证。本院认为，根据我国合同法规定，采用书面形式订立合同，在书面合同签订之前，当事人一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同成立。本案中，原告与被告海斯迪公司签订《股权认购协议》并支付了相应款项，后双方又于2017年8月14签订《股权转让协议》。本院认为，《股权转让协议》虽名为股权转让协议，实际是双方对《股权认购协议》中股权认购款的后续处理所达成的协议，系双方真实意思表示。被告海斯迪公司应当按约定向原告支付合同款项，其已支付5万元，仍需继续偿还剩余255万人民币。关于补偿金及违约金，由于原告未提交证据证明其因被告的违约行为所造成的实际损失，且《股权转让协议》中已约定了被告向原告按12%支付年化收益，故原告在同时要求被告支付违约金的诉讼请求，本院不予支持。补偿金的计算方式：按照12%年利率，从原告原投资日（付款日）即2017年11月17日开始计算至付清之日止。《股权转让协议》约定了“甲方大股东为该还款计划提供担保”，张晓云在该协议上签字确认。且被告张晓云在《担保协议》亦明确表示对《股权转让协议》中海斯迪公司应承担的责任承担保责任，故本院对原告要求被告张晓云承担连带责任的诉讼请求，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第三十七条、第四十四条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国担保法》第十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条，判决如下：一、被告深圳海斯迪能源科技股份有限公司自本判决生效之日起十五日内偿还原告付江峰本金人民币255万及补偿金（以人民币255万为基数，自2017年11月17日起按照12%的年利率计算利息至实际付清之日止）；二、被告张晓云对被告深圳海斯迪能源科技股份有限公司的上述债务承担连带清偿责任；三、驳回原告付江峰的其他诉讼请求。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费36125元，保全费5000元，由深圳海斯迪能源科技股份有限公司、张晓云负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长 杨  燕  华人民陪审员 闫  卫  为人民陪审员 洪  广  平二〇一九年十一月十四日书 记 员 陈泽龙(兼)书 记 员 周    彤附本案相关法律条文如下：《中华人民共和国合同法》第三十七条采用合同书形式订立合同，在签字或者盖章之前，当事人一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同成立。第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。《中华人民共和国担保法》第十九条当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。