北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初985号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人岳晓飞，男，汉族，1985年7月11日出生于河北省沽源县，公民身份号码×××，大专文化，深圳市深港文创股权投资基金管理有限公司北京分公司总经理，户籍地河北省张家口市沽源县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月4日被刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人赵志成，北京市中伦律师事务所律师。辩护人王士，北京市绅特律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕847号起诉书指控被告人岳晓飞犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员秦梁出庭支持公诉。被告人岳晓飞及其辩护人赵志成、王士到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人岳晓飞伙同董某（已判决）等人，于2015年至2016年间，在北京市朝阳区等地，以维码利得（北京）文化传播有限公司投资“《祖国万岁》朗诵音乐会”等项目需要资金为由，以深圳市深港文创股权投资基金管理有限公司北京分公司的名义，向社会公开宣传，承诺以货币方式返本付息，月投资回报率高达3%-8%，变相吸收刘某某等人的资金共计人民币3亿元。被告人岳晓飞于2018年11月4日到公安机关投案。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人岳晓飞的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人岳晓飞对指控罪名无异议，辩称其没有决策权，不是主犯。辩护人的辩护意见为，岳晓飞不是公司总经理，不是组织者，没有管理权，系从犯，有自首情节，退赔，公诉机关指控数额有误，建议从轻、减轻处罚。经审理查明，深圳市深港文创股权投资基金管理有限公司北京分公司（以下简称深港文创北京公司）、维码利得（北京）文化传播有限公司（以下简称维码利得公司）以投资项目为名，在北京市朝阳区等地，公开宣传并承诺保本付息，非法吸收公众资金。被告人岳晓飞参与吸收资金人民币3亿余元，投资人收到返款人民币9000余万元。岳晓飞于2018年11月4日投案，退缴人民币290万元。以上事实，有下列证据予以证明：1.投资人的证言、报案材料，委托投资理财合同，股权认购协议书，收据，对账单等证明：2015年至2016年，深港文创北京公司、维码利得公司以投资项目为名，在北京市朝阳区等地，公开宣传并承诺保本付息，非法集资3亿余元，投资人收到返款9000余万元。投资人投资时间、金额、返款金额。2.证人王某的证言证明：我是维码利得公司财务。公司董事长董某，总经理兼财务总监金某某。岳晓飞是深港文创北京公司总经理，负责给维码利得公司集资，也参与维码利得公司所有策划。3.同案董某的供述证明：（2017年6月29日的供述）刘某某是深港文创北京公司副总经理，负责公司融资，协助总经理管理公司，2015年2月入职，2016年6月离职。岳晓飞是深港文创北京公司总经理，负责全面工作，2015年2月入职，2016年6月离职。（2018年12月5日的供述）刘某某、岳晓飞二人为维码利得公司融资。2015年春节前，我的维码利得公司需要资金，会计金某某向我介绍了刘某某、岳晓飞，说他们有融资团队，可以融资。刘某某、岳晓飞与金某某谈的融资，金某某向我汇报，他们谈好给投资人年化36%收益。刘某某、岳晓飞带领销售团队为我公司融资，客户把投资款打到我账户，公司给客户返息，给融资团队返提成。融资团队提成14%。公司融资团队就是刘某某和岳晓飞团队，所有销售职场都归他们负责。刘某某是销售业务总经理，岳晓飞是副总经理。他们给公司融资从2015年3月到2016年四五月。4.同案刘某某的供述证明：（2018年9月8日的供述）2015年我在深港文创北京分公司及维码利得公司上过班。公司董事长都是董某，公司都没有相应的职位，所有员工都以某某经理自称。我在九棵树某某国际中心做销售，安排业务员发宣传页或拨打电话，客户到公司签合同，刷POS机把钱支付到董某账户。我们点的负责人是岳晓飞。我是2015年初岳晓飞介绍到公司的。我销售了两个客户，挣了14万元左右，岳晓飞给我现金。（2018年9月30日的供述）我是2015年3、4月到的公司，直到2016年3、4月。我没有职务，就是普通业务员，业务员对外都称经理。我在九棵树某某国际工作，这是深港文创北京公司一个职场，负责人是岳晓飞，他管理销售团队。我没有业务员，就是自己找了二三个客户，投资了二三万元。一开始岳晓飞让我带销售团队，我能力不行，后来他让我接待客户，介绍项目。5.同案杨某某的供述证明：我是维码利得公司的投资人。2016年6月底，公司无法兑付，成立投资监督管理委员会，我是委员，我们负责监督董某做投资项目。深港文创北京公司和维码利得公司负责人都是董某。岳晓飞和刘某某是总经理。6.同案武某的供述证明：我经刘某某介绍于2015年5、6月去的深港文创公司，负责在门头沟区为公司开展业务。刘某某说是2014年后半年，2015年前去的公司，岳晓飞比刘某某要早，因为刘某某说是岳晓飞介绍他去的公司。岳晓飞是深港文创公司总经理，公司由他负责，主要管理销售团队，我见过他直接谈客户。刘某某是副总，工作内容和岳晓飞差不多，但他听岳晓飞的。在公司业务方面，刘某某是我的上级，我向他汇报。7.同案范某某的供述证明：我是深港文创北京分公司朝阳区营业部团队经理。深港文创北京分公司、维码利得公司实际控制人都是董某，深港文创北京公司总经理岳晓飞，负责全面业务。刘某某是高管，具体职务我不清楚。8.同案梁某某的供述证明：公司总经理岳晓飞，副总经理刘某某。董某、刘某某、岳晓飞给我打钱。9.同案刘2某某的证言证明：我是维码利得公司丰台销售点负责人。公司实际控制人董某，刘某某、岳晓飞是总经理，负责带业务经理及团队做业绩。10.对账单、司法会计鉴定意见书证明：岳晓飞银行账户自2015年2月至2016年11月，收款2亿余元，其中收董某账户1.3亿余元，收刘某某账户6300余万元。岳晓飞账户向董某账户汇款100余万元。岳晓飞账户取现6300余万元，其中大额取现区间为2015年5月5日至2016年6月17日。岳晓飞账户向业务员等付款1.2亿元，摘要工资。11.刑事判决书证明：董某被定罪处罚。12.到案经过证明：2018年11月4日，岳晓飞投案。13.户籍材料证明：岳晓飞的身份。14.被告人岳晓飞的供述证明：（2018年11月4日的供述）2015年3月，我到维码利得公司，主要负责接待客人，按照董某的安排做日常工作，没有主管业务。我主要听董某安排，同时也辅助刘某某管理业务员，有时业务员把客户带到公司，我会和客户聊公司情况。公司做电影、演出等项目。我也见过有人来找董某谈投资，有时董某不在，我负责接待。深港文创北京公司也是董某的，为维码利得公司招投资，其实就是一个办公点。我不带客户，没有提成。董某说给我10%股权，但没落实，每次接待客人都会给我一些接待费用，我认为工资包括在内。（2018年11月5日的供述）2015年初至2015年底，我在维码利得公司。公司总经理兼财务总监金某某介绍我到公司的，董某没有给我任命职务，给我什么就做什么。刘某某是九棵树分公司的总经理，负责九棵树分公司销售业务，我算是刘某某的副手，有时董某、金某某也安排我接待等事情。公司销售理财产品，承诺每月返息3%。董某、金某某、刘某某找来销售团队和渠道通过发传单、打电话销售。金某某通过我认识刘某某，金某某和董某让刘某某来维码利得公司主管销售。公司销售职场有归金某某管理的，有归刘某某管理的。我和刘某某一起去的公司。公司给我的招待费还剩20万元左右。我离开公司时，刘某某还在公司干，听说他不久也离职了。（当庭的供述）我是销售总经理刘某某的副手，他负责销售。刘某某是我引荐给金某某的，金某某后来让我到公司帮忙，我就是做他们之间的传声筒。我在公司任职时间是2015年4月至2016年初。我的3张银行卡被金某某使用，我自己没用过，金某某安排我取过现金。我不管理业务员。我收入六七十万元。以上证据，经庭审举证、质证，本院对相互印证的部分予以确认。在案证据证实，被告人岳晓飞系公司总经理，销售负责人之一，其个人账户用于公司经营，与涉案账户及公司员工存在大量经济往来，其亦为公司提取巨额现金，对其任职期间所有金额承担责任，岳晓飞及辩护人所提岳晓飞不是总经理，指控数额有误的辩解及辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人岳晓飞公开向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控岳晓飞犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于岳晓飞有投案、退赔情节，部分认罪，本院对其从轻处罚。责令岳晓飞退赔投资人的经济损失。在案款，发还投资人。辩护人所提岳晓飞有自首情节的辩护意见，经查，岳晓飞不能如实供述所犯罪行，不构成自首，本院对此辩护意见不予采纳；所提岳晓飞系从犯的辩护意见，经查，岳晓飞在共同犯罪中作用大，并非起次要或辅助作用，不属于从犯，本院对此辩护意见不予采纳。其他辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据岳晓飞犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及在共同犯罪中的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人岳晓飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月4日起至2024年11月3日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、责令被告人岳晓飞退赔投资人的经济损失（含在案人民币二百九十万元。投资人名单另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  付想兵人民陪审员  刘帅锋人民陪审员  陈 思二〇一九年十一月十五日书 记 员  沈紫薇书 记 员  张 然