江苏省无锡市滨湖区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0211刑初260号公诉机关无锡市滨湖区人民检察院。被告人徐某，男，1990年8月21日出生于安徽省长丰县，汉族，大专文化，住安徽省合肥市，户籍在安徽省合肥市长丰县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，2018年1月5日被逮捕。现羁押于无锡市第一看守所。辩护人余超，江苏法舟（靖江）律师事务所律师。被告人孟某某，女，1992年8月24日出生于安徽省长丰县，汉族，中专文化，住安徽省合肥市庐阳区，户籍在安徽省合肥市长丰县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，2018年1月5日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人平昀锴，江苏宸扬律师事务所律师。被告人王某，男，1999年1月24日出生于安徽省金寨县，汉族，初中文化，暂住安徽省合肥市包河区，户籍在安徽省六安市金寨县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同月28日被取保候审。指定辩护人吴科达，江苏可德律师事务所律师。被告人崔某某，男，1993年4月21日出生于安徽省长丰县，汉族，中专文化，住安徽省合肥市庐阳区，户籍在安徽省合肥市长丰县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，2018年1月5日被逮捕，2019年8月31日被取保候审。辩护人张婵、夏梓文，江苏法舟律师事务所律师。被告人冯某某，女，1991年10月8日出生于安徽省五河县，回族，初中文化，住安徽省蚌埠市五河县，户籍在安徽省蚌埠市淮上区。2018年1月9日被取保候审。指定辩护人汤志锋、肖锋，江苏诚卓律师事务所律师。被告人罗某某，男，1993年2月21日出生于安徽省定远县，汉族，大专文化，暂住安徽省合肥市包河区，户籍在安徽省滁州市定远县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同月28日被取保候审。指定辩护人蒋子超，北京市盈科（无锡）律师事务所律师。被告人刘某某，曾用名刘小盼，男，1991年10月10日出生于安徽省临泉县，汉族，高中文化，暂住浙江省金华市，户籍在安徽省阜阳市临泉县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同月28日被取保候审。指定辩护人唐海杰，江苏诚卓律师事务所律师。被告人方某某，男，1998年1月7日出生于安徽省金寨县，汉族，初中文化，住安徽省六安市金寨县。2018年1月11日因本案被取保候审。指定辩护人张恒，江苏致邦（无锡）律师事务所律师。被告人曹某，女，1990年7月2日出生于安徽省砀山县，汉族，初中文化，住安徽省合肥市蜀山区，户籍在安徽省宿州市砀山县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同月28日被取保候审。指定辩护人边晓东，江苏屹杰律师事务所律师。被告人丁某某，女，1990年10月14日出生于安徽省舒城县，汉族，大专文化，租住安徽省合肥市新开区,户籍在安徽省六安市舒城县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，2018年1月5日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人黄亚芬、窦金兴，江苏大桥律师事务所律师。被告人李某某2，女，1988年11月8日出生于安徽省舒城县，汉族，高中文化，住安徽省肥西县,户籍在安徽省六安市舒城县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，2018年1月5日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人周一，江苏高志平律师事务所律师。被告人陈某，男，1989年1月4日出生于安徽省舒城县，汉族，高中文化，住安徽省合肥市肥西县，户籍在安徽省六安市舒城县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同月27日被取保候审。指定辩护人金碧云、阮皓，江苏致邦（无锡）律师事务所律师。被告人刘某某2，女，1993年11月18日出生于安徽省和县，汉族，高中文化，暂住安徽省合肥市蜀山区，户籍在安徽省马鞍山市和县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同月27日被取保候审。指定辩护人皋少峰，江苏屹杰律师事务所律师。被告人周某，男，1994年12月20日出生于安徽省肥西县，汉族，中专文化，住安徽省肥西县。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同月27日被取保候审。指定辩护人汤雅婷，北京市盈科（无锡）律师事务所律师。被告人刘某1，男，1992年9月10日出生于安徽省砀山县，汉族，初中文化，暂住安徽省合肥市经济开发区，户籍在安徽省宿州市砀山县经济开发区。2017年12月1日因本案被抓获审查，次日被刑事拘留，同月27日被取保候审。指定辩护人杨叶，江苏创凯律师事务所律师。无锡市滨湖区人民检察院于2018年6月29日以锡滨检诉刑诉〔2018〕245号起诉书指控被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1犯诈骗罪，向本院提起公诉。本院于2018年7月2日立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于同年9月17日公开开庭审理了本案。无锡市滨湖区人民检察院指派检察员郭晓杰出庭支持公诉，被告人徐某及其辩护人余超、被告人孟某某及其辩护人平昀锴、被告人王某及其指定辩护人吴科达、被告人崔某某及其辩护人夏梓文、被告人冯某某及其指定辩护人肖锋、被告人罗某某及其指定辩护人蒋子超、被告人刘某某及其指定辩护人唐海杰、被告人方某某及其指定辩护人张恒、被告人曹某及其指定辩护人边晓东、被告人丁某某及其辩护人黄亚芬、被告人李某某2及其辩护人周一、被告人陈某及其指定辩护人金碧云、被告人刘某某2及其指定辩护人皋少峰、被告人周某及其指定辩护人汤雅婷、被告人刘某1及其指定辩护人杨叶到庭参加诉讼。经无锡市滨湖区人民检察院建议，本案延期审理二次；经上级人民法院批准，本案延期审理一次。现已审理终结。无锡市滨湖区人民检察院指控：2016年8月至2017年12月间，毛某某（另案处理）先后注册成立合肥源宝网络科技有限公司（以下简称源宝公司）、安徽裕宝信息咨询有限公司（以下简称裕宝公司），租用合肥市包河经济开发区内蒙古路1号庐江商会大厦10层作为上述公司营销一部、二部、四部的经营场所，合肥市包河经济技术开发区莲花路石门路北尚泽时代广场A7幢办公楼2002室作为上述公司营销三部、五部的经营场所，在未取得证券业相关从业资质的情况下，先后招聘被告人徐某、孟某某担任公司营销四部经理、经理助理，招聘被告人丁某某、李某某2担任公司营销五部经理、业务队队长，招聘余某某（另案处理）等人担任售后客服，招聘被告人崔某某、王某、冯某某、陈某等人担任营销四部、五部业务员，以推荐股票为名，骗取股民交纳不同等级的会员费。该犯罪团伙在公司内部经过话术培训之后，由业务员通过电话群呼系统随机拨打电话，以广州兴岳宗盟企业咨询有限公司业务员的身份，邀请股民加入事先建立的股票交流微信群。后各营销部门经理、业务小队队长冒充专业股票分析师、分析师助理通过在微信群内发布盘后股信息、虚假股票交割单、用微信小号冒充公司正式客户谎称购买公司推荐的股票赚钱等方式，虚构公司推荐股票的实力，业务员同时通过微信、电话等方式跟股民联系，以高收益率、高成功率推荐公司会员服务，以此骗取股民交纳不同等级的会员费享受该公司推荐股票的服务。在客户交费后，为防止受骗客户将购买公司推荐的股票发生亏损的实际情况反映到微信群里影响其他股民交纳会员费，经理即以防止泄密为由将该股民踢出微信群，拉入公司所谓的正式客户群，后由经理或公司售后客服余某某、彭某（另案处理）冒充分析师或分析师助理向客户推荐股票，并使用“话术”安抚遭受损失而投诉的客户，或者让客户升级会员，提供更高级别的指导老师指导炒股，继续骗取钱财。被告人徐某担任营销四部经理，被告人孟某某于2018年9月15日左右担任营销四部经理助理，协助被告人徐某管理营销四部销售团队。被告人崔某某、王某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某均为营销四部业务员。2017年9月至11月间，被告人徐某、孟某某、崔某某等人，根据上述分工，采用上述手法，骗得张某1、郁某、陈某某1等40余人会员费共计人民币（下同）1600000余元。其中被告人徐某参与诈骗数额为1600000余元，被告人孟某某参与诈骗数额为1320000余元；被告人王某参与诈骗数额为249000余元；被告人崔某某参与诈骗数额为231400元；被告人冯某某参与诈骗数额为182000元；被告人罗某某参与诈骗数额为133000余元；被告人方某某参与诈骗数额为110400元；被告人刘某某参与诈骗数额为93400元；被告人曹某参与诈骗数额为72000余元。被告人丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1及陈某某1、李某某1（均另案处理）等人于2017年10月5日至上述公司营销五部工作，被告人丁某某担任营销五部经理，被告人李某某2担任营销五部梦想队队长，被告人陈某、刘某某2、刘某1、周某为业务员。2017年10月至11月间，被告人丁某某、李某某2、陈某等人采用上述分工、手法，骗得潘某某、郭某某、陈某某2等10余会员费共计310000余元，被告人丁某某、李某某2参与诈骗数额均为310000余元，被告人陈某参与诈骗数额为110000余元；被告人刘某某2参与诈骗数额为72600元；被告人周某参与诈骗数额为55600元；被告人刘某1参与诈骗数额为46600元。归案后，被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、罗某某、刘某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、周某、刘某某2、刘某1均如实供述了上述犯罪事实；被告人冯某某、方某某于2018年1月8日至公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。公诉机关认为，被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、周某、刘某某2、刘某1结伙以非法占有为目的，虚构事实、隐瞒真相，利用电信网络技术骗取他人财物，其中被告人徐某、孟某某诈骗数额特别巨大，被告人崔某某、王某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、周某、刘某某2、刘某1诈骗数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条第一款，均应当以诈骗罪追究其刑事责任。被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1均当庭认罪。其中，被告人孟某某对指控的犯罪金额有异议。被告人徐某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人徐某归案后能如实供述自己的罪行，系坦白，且当庭认罪，悔罪态度较好；2、被告人徐某一贯表现良好，系初犯、偶犯；3、被告人徐某主观恶性相对较小，推荐股票和盘后股的信息均来自毛某某等人，且由客服部门向客户推荐；4、被告人徐某在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人孟某某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、对本案定性有异议。（1）被告人孟某某作为公司职员，主观上不具有将客户财物非法据为己有的故意，即使毛某某等公司领导，主观上也是引诱他人购买公司推销的商品，包括名师课程、战术、指导、股票推荐等内容，且客户付款并非公司独占，而是要与兴岳宗盟分成，故不具有非法占有他人财物的目的；（2）被告人孟某某等人在拉拢客户过程中虽然实施了欺骗行为，但不足以使对方产生错误认识，股市有风险系常识，稳赚不赔等言辞明显违背市场规律，而被害人大多数系股市常客，应当对股市风险有足够的认识，被害人属于花钱买一个赚钱的可能性，对其行为有清醒的认识；（3）被害人虽然处分了财物，但并非基于错误的认识而处分财物。综上所述，本案不符合诈骗罪的犯罪构成。2、本案应当认定为非法经营罪，被告人孟某某等人属于未经过批准、未取得从业资格而从事股票投资咨询服务，符合非法经营罪的犯罪构成，应当以非法经营罪追究被告人孟某某等人的刑事责任。3、即使本案构成诈骗罪，公诉机关指控的犯罪金额不准确，应当扣除学习股票教育视频本身的价值。4、被告人孟某某系从犯，能如实供述自己的罪行，且系初犯，主观恶性较小，请求对其宣告缓刑。被告人王某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人王某能如实供述自己的罪行，系坦白，认罪态度较好；2、被告人王某能够当庭认罪；3、被告人王某无前科劣迹，系初犯、偶犯；4、被告人王某的主观恶性相对较小，与其他诈骗犯罪相比社会危害性相对较小；5、被告人王某在共同犯罪中起次要作用，系从犯。综上，请求对被告人王某从轻处罚并适用缓刑。被告人崔某某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人崔某某在归案后如实供述了自己的罪行，且当庭自愿认罪，有悔罪表现；2、被告人崔某某的主观恶性较小，无前科劣迹，参与犯罪并非其本意，社会危害性相对较小；3、被告人崔某某在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；4、被告人崔某某一贯表现良好，系初犯、偶犯。综上，请求对被告人崔某某适用缓刑。被告人冯某某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、对公诉机关指控的犯罪金额有异议，被害人支付了会员费后获得了兴岳宗盟的股票指导课程，兴岳宗盟也获得了15%的款项，公诉机关并未追究兴岳宗盟的责任，故该15%的费用应当在犯罪金额中予以扣除，被告人冯某某等人仅是业务员，并没有将会员费全部占为己有的意图，应当以主客观相一致的原则来认定犯罪金额；2、被告人冯某某系从犯，且有自首情节，当庭自愿认罪，请求对其适用缓刑。被告人罗某某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人罗某某在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；2、被告人罗某某归案后如实供述了自己的罪行，认罪、悔罪态度较好；3、被告人罗某某一贯表现良好，系初犯；4、被告人罗某某因法律意识淡薄误入歧途，其主观恶性较小，社会危害性不大。综上，请求对被告人罗某某从轻处罚并适用缓刑。被告人刘某某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人刘某某系从犯，应当减轻处罚；2、对于公诉机关指控的犯罪金额，请求法庭综合考虑，被告人刘某某并没有对全部款项非法占有的故意；3、被告人刘某某入职时间不长，未能认识到其行为的违法性；4、被告人刘某某能如实供述自己的罪行，系坦白。综上，请求对被告人刘某某减轻处罚，并适用缓刑。被告人方某某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人方某某通过招聘进入公司，在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；2、被告人方某某察觉到公司涉嫌诈骗时即离职，接到公安机关电话通知后，主动至公安机关投案，系自首；3、被告人方某某无前科劣迹，一贯表现良好，能如实供述自己的罪行，已经认识到行为的违法性，悔罪态度好。综上，请求对被告人方某某从轻处罚并适用缓刑。被告人曹某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人曹某在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；2、被告人曹某归案后如实供述了自己的罪行，可以从轻处罚；3、被告人曹某无前科劣迹，系初犯；4、被告人曹某进入公司时间短、获利少，主观恶性和社会危害性校对较小，犯罪情节较轻，且当庭认罪。综上，请求对被告人曹某从轻处罚并适用缓刑。被告人丁某某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人丁某某在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；2、被告人丁某某归案后如实供述了自己的罪行，系坦白，且当庭自愿认罪；3、被告人丁某某无前科劣迹，系初犯，其主观恶性较小，人身危险性不大；4、被告人丁某某积极退赃。综上，请求对被告人丁某某减轻处罚，并适用缓刑。被告人李某某2的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人李某某2在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；2、被告人李某某2归案后能如实供述自己的罪行，系坦白；3、被告人李某某2具有相关的证券从业资格证书，无前科劣迹，系初犯，且当庭认罪，认罪、悔罪态度较好；4、被告人李某某2因家庭经济困难入职公司参与犯罪，其主观恶性相对较小。综上，请求对被告人李某某2适用缓刑。被告人陈某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人陈某归案后能如实供述自己的罪行，系坦白；2、被告人陈某在共同犯罪中的地位与作用较为边缘，系从犯；3、被告人陈某系初犯，且当庭自愿认罪。综上，请求对被告人陈某从轻处罚，并适用缓刑。被告人刘某某2的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人刘某某2在共同犯罪中的地位与作用较小，系从犯，应当从轻或减轻处罚；2、被告人刘某某2归案后如实供述了自己的罪行，且当庭认罪；3、被告人刘某某2无前科劣迹，系初犯、偶犯，社会危害性较小；4、被告人刘某某2参与犯罪时间短、犯罪金额较小，犯罪情节较轻，主观恶性和社会危害性较小。综上，请求对被告人刘某某2减轻处罚并适用缓刑。被告人周某的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人周某在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；2、被告人周某归案后能如实供述自己的罪行，系坦白；3、被告人周某归案后已退出赃款，且当庭自愿认罪，悔罪态度较好；4、被告人周某无前科劣迹，系初犯，其主观恶性不深。综上，请求对被告人周某从轻处罚并适用缓刑。被告人刘某1的辩护人提出的辩护意见和理由是：1、被告人刘某1在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；2、被告人刘某1归案后能如实供述自己的罪行，系坦白；3、被告人刘某1无前科劣迹，系初犯、偶犯；4、被告人刘某1获利较少，有悔罪表现。综上，请求对被告人刘某1减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2016年8月至2017年12月间，毛某某（另案处理）先后注册成立合肥源宝网络科技有限公司、安徽裕宝信息咨询有限公司，租用合肥市包河经济开发区内蒙古路1号庐江商会大厦10层作为上述公司营销一部、二部、四部的经营场所，合肥市包河经济技术开发区莲花路石门路北尚泽时代广场A7幢办公楼2002室作为上述公司营销三部、五部的经营场所，在未取得证券业相关从业资质的情况下，先后招聘被告人徐某、孟某某担任公司营销四部经理、经理助理，招聘被告人丁某某、李某某2担任公司营销五部经理、业务队队长，招聘余某某（另案处理）等人担任售后客服，招聘被告人崔某某、王某、冯某某、陈某等人担任营销四部、五部业务员。后上述各被告人在上述经营场所，由业务员通过电话群呼系统随机拨打电话，以广州兴岳宗盟企业咨询有限公司业务员的身份，邀请股民加入事先建立的股票交流微信群；股民入群后，由各营销部门经理、业务小队队长作为股票分析师、分析师助理通过在微信群内发布盘后股信息、虚假股票交割单、微信小号做“托”等方式，夸大公司推荐股票的能力；业务员同时通过微信、电话等方式跟股民联系，以高收益率、高成功率推荐公司会员服务，以此吸引股民交纳不同等级的会员费以享受推荐股票的服务。在客户同意加入会员后，上述公司会以收取广州兴岳宗盟企业咨询有限公司股票投资教育课程费用的名义向客户收取会员费。客户交纳会员费后，上述公司会将客户拉入正式客户群，由经理或公司售后客服余某某、彭某（另案处理）作为分析师或分析师助理向客户推荐股票，并安抚因推荐股票遭受损失而投诉的客户，或者让客户升级会员，提供更高级别的指导老师指导炒股的方式进一步收取费用。被告人徐某担任营销四部经理，被告人孟某某于2017年9月15日左右担任营销四部经理助理，协助被告人徐某管理营销四部销售团队。被告人王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某均为该部业务员，其中被告人曹某于2017年10月入职，被告人方某某于2017年10月底离职。2017年9月至11月间，被告人徐某、孟某某等人，根据上述分工，采用上述手法，向张某1、郁某、陈某某1等40余人收取会员费共计160余万元。其中，被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某涉案金额均为160余万元，被告人方某某、曹某涉案金额为110余万元。被告人丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1及陈某某1、李某某1（均另案处理）等人于2017年10月5日至上述公司营销五部工作，被告人丁某某担任营销五部经理，被告人李某某2担任营销五部梦想队队长，被告人陈某、刘某某2、刘某1、周某为该部业务员。2017年10月至11月间，被告人丁某某、李某某2、陈某等人采用上述分工、手法，向潘某某、郭某某、陈某某2等10余人收取会员费共计31万余元。被告人丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1涉案金额均为31万余元。被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、罗某某、刘某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、周某、刘某某2、刘某1归案后均如实供述了上述事实；被告人冯某某、方某某于2018年1月8日至公安机关投案，归案后如实供述了上述事实。案发后，被告人丁某某已退出赃款6000元，被告人陈某已退出赃款11000元，被告人周某已退出赃款5000元，被告人刘某1已退出赃款3000元。上述事实，被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1在开庭审理中无异议，并有涉案人员吕某某、冯某（未成年）、陈某某1、李某某1、毛某某、余某某、孔某、檀某某、汪某、周某3、胡某某、彭某的供述，被害人张某1、郁某、张某2、郭某等38人的陈述，证人李某、吴某、巢某、金某、张某3、钟某的证言，公安机关制作、调取的刑事案件侦破经过、情况说明、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、照片、话术单、工作笔记本、微信截图、微信聊天记录、银行转账记录、支付宝转账记录、业绩表、虚拟炒股软件、营业执照、网络文化经营许可证、合作协议、补充协议、承诺函、客户情况统计、退款清单、辨认笔录等证据证实，足以认定。本院认为：被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1结伙未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。无锡市滨湖区人民检察院指控被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1犯诈骗罪的证据不足，本院依法对指控的罪名予以纠正。被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当依法从轻处罚。被告人冯某某、方某某主动至公安机关投案，并如实供述了犯罪事实，系自首，均可以依法从轻处罚。被告人徐某、孟某某、王某、崔某某、罗某某、刘某某、曹某、丁某某、李某某2、陈某、刘某某2、周某、刘某1归案后均能如实供述自己的罪行，可以依法从轻处罚。对于被告人孟某某提出的辩解意见，以及各辩护人提出的辩护意见和理由，本院综合评判如下：1、关于本案定性，经查，被告人徐某、孟某某等人，受雇于毛某某在未经国家有关主管部门批准的情况下，通过夸大宣传的方式，以收取股票投资教育课程费用为名，实际上从事收取会员费后向会员推荐股票的经营活动，其行为属于非法经营证券业务，应当以非法经营罪定罪处罚，公诉机关指控犯诈骗罪的证据尚不能达到确实充分的标准，本院对本案的罪名予以纠正，故对于被告人孟某某的辩护人就此提出的辩护意见和理由，本院予以采纳；2、关于本案的犯罪金额，经查，被告人徐某、孟某某等人以营销部门为单位从事非法经营活动，各个部门属于分工合作的整体，故各被告人应对其参与期间内的该部门的非法经营数额负责，至于广州兴岳宗盟企业咨询有限公司收取的课程费用，属于犯罪的成本，其目的也是为了掩盖犯罪，不应予以扣除，故对于被告人孟某某提出的辩解意见，以及被告人孟某某、冯某某、刘某某的辩护人就此提出的辩护意见和理由，本院不予采纳；3、对于各辩护人提出的其他辩护意见和理由，经查，与事实和法律均相符，本院予以采纳；4、对于被告人孟某某、丁某某、李某某2的辩护人提出的“适用缓刑”的量刑意见，经查，根据被告人孟某某、丁某某、李某某2的犯罪情节，三人与其他业务员在地位作用上有明显的区别，不符合缓刑适用条件，故对于该量刑意见，本院不予采纳；5、根据被告人王某、崔某某、冯某某、罗某某、刘某某、方某某、曹某、陈某、刘某某2、周某、刘某1的犯罪情节和悔罪表现，本院认为均符合缓刑适用条件，可以依法宣告缓刑，故对于其他各辩护人提出的量刑意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月1日起至2020年3月31日止。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）二、被告人孟某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月1日起至2020年2月29日止。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）三、被告人王某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）四、被告人崔某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）五、被告人冯某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）六、被告人罗某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）七、被告人刘某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）八、被告人方某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）九、被告人曹某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）十、被告人丁某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月1日起至2019年11月30日止。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）十一、被告人李某某2犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月1日起至2019年11月30日止。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）十二、被告人陈某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）十三、被告人刘某某2犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）十四、被告人周某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）十五、被告人刘某1犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效次日起十日内缴纳。）十六、扣押在案的赃款按比例发还各被害人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 锐人民陪审员  崔晓平人民陪审员  吴来娣二〇一九年十一月十三日法官 助理  严子浩书 记 员  王 娜本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。