济南铁路运输中级法院 民 事 裁 定 书 （2019）鲁71民初135号 原告：车丹旭，女，1996年2月9日出生，汉族，住浙江省宁波市鄞州区。 委托诉讼代理人：陈晓雨，浙江和义观达律师事务所律师。 被告：上海银来股权投资基金管理有限公司，住所地上海市浦东新区上川路******。 法定代表人：蒲晓东，执行董事。 被告：上海银来投资(集团)有限公司，住所地上海市，住所地上海市浦东新区南汇新城镇芦潮港路****** 法定代表人：蒲晓东，董事长。 被告：上海银来康科投资管理中心(有限合伙)，住所地上海市浦东新区张杨，住所地上海市浦东新区张杨北路****style="margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 执行事务合伙人：王原兴。 被告：鸿丰投资(上海)有限公司，住所地浦东新区南汇新城镇芦潮港路17，住所地浦东新区南汇新城镇芦潮港路******"margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 法定代表人：周杰。 被告：北京银来天盛投资管理中心(有限合伙)，住所地北京市朝阳区东四环中路******1，住所地北京市朝阳区东四环中路******1119n: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 执行事务合伙人：北京银来天鸿创业投资管理有限公司。 被告：上海营康农业科技有限公司，住所，住所地中国(上海)自由贸易试验区富特北路**302地中，住所地中国由贸易试验区富特北路**302部位**0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 法定代表人：虎晓强。 被告：梧桐优正(上海)创业投资有限公司，住所地上，住所地上海市浦东新区张杨北路****v>，住所地上海市浦东新区张杨北路****t 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 法定代表人：夏小平。 被告：蒲晓东，男，1968年1月11日出生，汉族，住上海市浦东新区。 被告：夏小平，男，1981年3月18日出生，汉族，住江苏省东台市。 被告：唐罡，男，1984年3月23日出生，汉族，住山东省苍山县。 被告：恒丰银行股份有限公司，住所地山东省烟台市芝，住所地山东省烟台市芝罘区南大街**v style，住所地山东省烟台市芝罘区南大街** line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 法定代表人：陈颖，董事长。 原告车丹旭与被告上海银来股权投资基金管理有限公司（以下简称银来基金公司）、上海银来投资(集团)有限公司（以下简称银来投资公司）、上海银来康科投资管理中心(有限合伙)（以下简称银来中心）、鸿丰投资(上海)有限公司（以下简称鸿丰公司）、北京银来天盛投资管理中心(有限合伙)、上海营康农业科技有限公司、梧桐优正(上海)创业投资有限公司、蒲晓东、夏小平、唐罡、恒丰银行股份有限公司（以下简称恒丰银行）侵权责任纠纷一案，本院于2019年11月22日立案后，依法进行审理。 车丹旭向本院提出诉讼请求：1、判令被告赔偿原告所受损失计1623750元(本金损失150万元，利息损失123750元，暂计算至2019年5月22日)；2、判令被告赔偿原告自2019年5月23日起至款项实际清偿之日止以150万元为基数按照年利率11%计算的利息损失；3、判令被告赔偿原告维权发生的律师费损失3000元。事实与理由：原告车丹旭于2017年8月20日出资购买“神山康城私募基金一期”（以下简称“神山一期”），认购基金份额为150万元，2018年8月23日到期后又续存一期，该基金管理人为鸿丰公司，基金托管人为恒丰银行，双方签订“神山一期”基金合同（以下简称基金合同），认购款项原告于2017年8月20日当天汇入恒丰银行账户，银来基金公司向原告出具了确认函，确认函上由鸿丰公司盖章确认。银来中心向原告出具了承诺函，承诺对原告的资金保本保息。在基金募集阶段，银来基金公司向原告宣传称，所募集资金将以“股权收益权形式投向安徽神山旅游发展有限公司，用于神山康城项日A地块建设开发”，基金合同也明确对此作出约定。同时，由于该基金以股权收益权的形式投资，属债权类而非股权类投资，银来基金公司受经营范围所限，无法从事债权类投资，因此借用鸿丰公司作为该只基金的通道。银来基金公司此前所发行的各个基金，包括原告购买的神山一期，均为明股实债，无论基金收益如何，起息日前均按照年利率8%向投资人付利息，起息日后则按照确认函中的业绩比较基准支付利息。银来中心也在承诺函上明确对原告的资金保本保息。银来投资公司为银来基金公司的母公司，其于2018年11月被爆出重大失信事件，银来基金公司所管理的各个私募基金于2018年10月30日开始均发生到期无法兑付本金及利息情形。原告在银来投资公司实际控制人蒲晓东、夏小平、唐罡召开全国投资人大会时方才知道，各个私募基金的投向混乱不堪，存在多方挪用的情形。2019年1月14日,银来投资公司的实际控制人，即蒲晓东、夏小平、唐罡向全体债权人出具承诺书，承诺对公司债务承担无限连带责任。2019年3月7日，银来基金公司就各私募基金项目向上海证监局进行情况说明，因“神山一期”名义上并非由银来基金公司作为管理人，因此并未列入被说明对象。据蒲晓东对投资人称，神山康城项目已经进入预售证领取阶段，因项目开发商安徽神山旅游发展有限公司第二股东安徽政和置业投资有限公司于2018年6月25日进入破产清算程序，使得预售证领取遭到阻碍，项目销售回款发生困难。经原告事后了解，“神山一期”成立于2017年8月23日,而安徽政和置业投资有限公司于2015年至2017年间因不履行生效判决而屡上失信人名单，未履行金额达400余万，同时项目公司安徽神山旅游发展有限公司亦因负债400余万被列为失信人，该两家公司的资信状况明显存在严重问题。《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第三条规定：“基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责”；第九条规定：“基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务”；第一百四十六条规定：“违反本法规定，给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的，依法承担赔偿责任，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任”。原告向银来基金公司交付资金，正是出于对银来基金公司及银来投资公司的信任，以及对项目本身投入产出的考量。银来基金公司违反《证券投资基金法》的规定，不按照法律规定与基金合同的约定谨慎勤勉地履行受托职责，选择严重失信公司注资，使得项目回款困难。且自从银来投资公司重大失信事件爆发后，对与本项目无关的其他债权人多次承诺以神山康城的资产填补其他债务，这明显违反了私募基金独立运作的原则。同时银来基金公司未履行《证券投资基金法》及《私募投资基金信息披露管理办法》赋予私募基金管理人的信息披露义务，使投资人对于基金运作的真实情况一无所知，直至2018年11月，银来投资公司的实际控制人多次召开投资人会议，对于神山康城项目的投资人屡次承诺预售证将在某个时间点办出，立即归还借款，却屡屡违背承诺。这些行为无疑严重侵犯了投资人利益，给投资人造成了损失。银来基金公司作为神山康城私募基金的实际发行公司，理应就此向原告承担损害赔偿责任。银来投资公司作为银来基金公司的母公司与实际控制人、鸿丰公司作为名义基金管理人、银来中心作为承诺函上的承诺人，理应与银来基金公司向原告承担连带赔偿责任。被告蒲晓东、夏小平、唐罡作为银来投资公司的实际控制人，并且向投资人出具连带责任承诺函，其应当对原告的损失承担连带赔偿责任。恒丰银行作为神山一期的托管人，应当履行法定的信息披露义务，复核基金管理人编制的定期报告，监督私募基金管理人的投资运作，发现私募基金管理人投资指令违反法律法规规定及基金合同约定的，应当拒绝执行。然而恒丰银行却未能妥善履行前述法定义务。托管本是法律为保障投资资金安全、专款专用而设立的，而恒丰银行在基金运作过程中却形同虚设，其行为与银来投资公司的行为共同给原告造成了损失，应当对原告的损失承担连带赔偿责任。原告多次与银来基金公司、银康公司、银来投资公司及其实际控制人协商还款事宜，但均多方推诿称无法归还，故此起诉，请求依法裁判。 本院经审查认为，《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定：“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属于经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。”上海市公安局浦东分局已作出编号为浦公（经支二）立字[2018]150350号立案决定书，对上海银来资产管理有限公司“涉嫌非法吸收公众存款”立案侦查；作出编号为浦公（经支三）拘通字[2019]15692号拘留通知书，对蒲晓东“涉嫌非法吸收公众存款罪”刑事拘留。银来基金公司与上海银来资产管理有限公司存在资金混同的可能，且公司银行账户、财务账目等已被公安机关冻结、扣押。故银来基金公司在本案中明显存在经济犯罪嫌疑，应先移送公安机关进行刑事侦查。 依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十四条第三项、第一百五十四条第一款第三项、《最高人民法院的解释》第二百零八条第三款、《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定，裁定如下： 驳回车丹旭的起诉。 如不服本裁定，可以在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于山东省高级人民法院。 审 判 长  李 宁 审 判 员  庞伟杰 人民陪审员  赵 霞 二〇一九年十一月二十九日 法官助理李燕 书记员陈晓晗