浙江省杭州市拱墅区人民法院 刑 刑 事 判 决 书 (2019)浙0105刑初376号 公诉机关杭州市拱墅区人民检察院。 被告人刘某某（曾用名刘永生），男，1978年8月11日出生，彝族，云南省蒙自市人，小学文化程度，户籍所在地云南省红河哈尼族彝族自治州蒙自市。因本案于2018年10月22日被杭州市公安局拱墅区分局刑事拘留，同年11月26日被逮捕。现关押于杭州市拱墅区看守所。 辩护人周金燕，浙江金麟律师事务所律师（杭州市拱墅区法律援助中心指派）。 被告人胡某，男，1983年9月23日出生，汉族，初中文化程度，户籍所在地云南省宣威市。2014年3月6日被杭州市公安局拱墅区分局取保候审。后在取保候审期间脱逃，于2019年1月3日被杭州市拱墅区人民检察院逮捕。现关押于杭州市拱墅区看守所。 辩护人郑君，浙江匡智律师事务所律师。 杭州市拱墅区人民检察院以拱检刑诉（2019）360号起诉书，指控被告人刘某某、胡某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月29日向本院提起公诉。本院适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市拱墅区人民检察院指派检察员郑琴芳等二人出庭支持公诉，被告人刘某某及辩护人周金燕、被告人胡某及辩护人郑君到庭参加诉讼。因公诉机关补充侦查需要，本案于2019年10月25日延期审理，并于同月29日恢复审理。现已审理终结。 杭州市拱墅区人民检察院指控：2009年3月5日，胡祥寿（在逃）、郑学文（另案处理）、舒小峰（已判刑）等人在云南昆明市成立云南玉福祥珠宝有限公司（以下简称云南玉福祥公司），同年3月24日在杭州成立云南玉福祥珠宝有限公司杭州分公司（以下简称玉福祥杭州分公司），胡祥寿任分公司总经理。2009年7月，胡祥寿等人以100万元的价格将云南玉福祥公司转让给被告人刘某某，刘某某任法定代表人，刘某某任命胡祥寿为玉福祥杭州分公司总经理。2009年7月，被告人胡某入职玉福祥杭州分公司，先后担任业务员、售后服务部经理等职务。2009年3月至2013年4月期间，被告人刘某某、胡某等人在杭州市通过“保值回购”、“加盟矿山投资”的名义，通过客户口口相传、公共场所发传单、开推介会、“农家乐”吃饭搞活动等方式，以年息12%-20%的高利诱惑被害人投资，向不特定人员变相吸收公众存款，并利用吸收来的部分资金在本市湖墅南路中环大厦601-602开设玉福祥“一品夫人会所”、在本市下沙好又多购物中心开设玉福祥珠宝专柜、在本市狮虎桥路开设玉福祥专卖店、在本市岳王庙附近开设玉福祥专卖店、在本市新青年广场开设“珍王食府”、在本市吴山通宝城开设玉福祥缅甸原石翡翠馆等产业，均以亏损倒闭告终。 被告人刘某某作为云南玉福祥公司法定代表人，于2009年7月至2013年4月期间，在杭州通过“保值回购”的方式，向不特定人员变相吸收公众存款共计55131004元，至案发时尚有40955820元本金未归还。 被告人胡某玉福祥杭州分公司业务经理，于2011年3月至2011年5月期间，在杭州通过“保值回购”的方式，向不特定人员变相吸收公众存款共计1660000元，至案发时尚有334600元未归还。期间，被告人胡某获利25万余元。 公诉机关为证实上述指控，当庭出示、宣读了工商登记材料、银行交易明细、工资表、刑事判决书、户籍证明、审计报告、抓获经过、户籍证明、同案犯舒小峰、李勇、资东岗、蔡晓峰等人的供述，认为被告人刘某某、胡某违反国家金融法律法规，未经有关部门批准，承诺高利息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。 被告人刘某某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪。辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：（1）在之前同案犯的案件中，同案犯退出的非法所得，应该从被告人刘某某的犯罪金额中扣除；（2）被告人刘某某并非本案的首犯，系初犯、偶犯，归案后认罪态度较好，请求从轻处罚。 被告人胡某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪。辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：被告人胡某在共同犯罪中系从犯，主观恶性较小，归案后认罪态度较好，请求减轻处罚。 经审理查明：2009年3月5日，胡祥寿（在逃）、郑学文（另案处理）、舒小峰（已判刑）等人在云南省昆明市成立云南玉福祥珠宝有限公司（以下简称云南玉福祥公司），同年3月24日在杭州成立云南玉福祥珠宝有限公司杭州分公司（以下简称玉福祥杭州分公司），胡祥寿任分公司总经理。2009年7月，胡祥寿等人以100万元的价格将云南玉福祥公司转让给被告人刘某某，刘某某任法定代表人，刘某某任命胡祥寿为玉福祥杭州分公司总经理。2009年7月，被告人胡某入职玉福祥杭州分公司，先后担任业务员、售后服务部经理等职务。2009年3月至2013年4月期间，被告人刘某某、胡某等人在杭州市通过“保值回购”、“加盟矿山投资”的名义，通过客户口口相传、公共场所发传单、开推介会、“农家乐”吃饭搞活动等方式，以年息12%-20%的高利诱惑被害人投资，向不特定人员变相吸收公众存款，并利用吸收来的部分资金在本市湖墅南路中环大厦601-602室开设玉福祥“一品夫人会所”、在本市下沙好又多购物中心开设玉福祥珠宝专柜、在本市狮虎桥路开设玉福祥专卖店、在本市岳王庙附近开设玉福祥专卖店、在本市新青年广场开设“珍王食府”、在本市吴山通宝城开设玉福祥缅甸原石翡翠馆等产业，均以亏损倒闭告终。 被告人刘某某作为云南玉福祥公司法定代表人，于2009年7月至2013年4月期间，在杭州通过“保值回购”的方式，向不特定人员变相吸收公众存款共计人民币55131004元，至案发时尚有40955820元本金未归还。 被告人胡某任玉福祥杭州分公司业务经理，于2011年3月至2011年5月期间，在杭州通过“保值回购”的方式，向不特定人员变相吸收公众存款共计人民币1660000元，至案发时尚有334600元本金未归还。期间，被告人胡某获利25万余元。 2018年10月22日，民警在云南省蒙自市人民医院门口将被告人刘某某抓获。2014年3月6日，被告人胡某主动向公安机关投案，后逃脱，2019年1月3日，公安机关在云南省宣威市将被告人胡某抓获。 由公诉机关出举，证实上述事实的证据有： 1、云南玉福祥公司、玉福祥杭州分公司工商登记材料，证明上述两家公司的工商登记及公司的股权结构等情况。 2、刑事判决书及审计报告，证明：玉福祥杭州分公司吸收相关被害人资金的具体数额情况及被告人胡某吸收相关被害人资金的情况。 3、银行交易明细、工资表，证明被吸收资金的流转情况及被告人非法获利的情况。 4、户籍证明，证实二被告人的身份情况。 5、抓获经过，证明二被告人的归案情况。 6、被告人刘某某的供述，证明：2009年7月，其与郑学文、胡祥寿一起做翡翠生意，并担任了云南玉福祥公司的法定代表人，在玉福祥杭州分公司，其主要负责进货及向客户宣讲翡翠方面的知识。玉福祥杭州分公司是以“保值回购”方式向社会不特定公众吸收资金，并按照年利息12%-15%支付客户利息。到了2012年底的时候，公司财务徐倩对其讲，公司吸收了7000多万元资金，还了3000多万元，尚有4000多万元没有还。公司吸收进来的钱部分用于了投资相关项目及玉石亏损了，部分被其用于买车等。 7、被告人胡某的供述，证明：2009年7月份，其进入玉福祥杭州分公司工作，主要是做业务员吸收客户的资金，部门经理是李勇及资东岗。2011年3月份开始，其开始做部门经理，手下有两个业务员，其拿的提成是吸收金额的18%，包括手下业务员的工资、活动费的支出等。其大概可以获得4%左右的提成。在工作期间，其大概吸收了300多万的资金，拿到了25万元左右的业务提成，其中166万元记在了其自己的名下，另外了130万元因为是记录在了资东岗及钟洪斌的名下。 8、同案犯舒小峰、李勇、资东岗、蔡晓峰等人的供述，证明：同案犯对玉福祥杭州分公司的组织架构，非法吸收公众存款及还本付息的方式、利率、提成比例等进行了如实供述。 以上证据经庭审质证无异，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人刘某某、胡某伙同他人违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关所控罪名成立。在共同犯罪中，被告人刘某某起主要作用，系主犯；被告人胡某起次要作用，系从犯，予以减轻处罚。鉴于被告人刘某某归案后认罪态度较好，被告人胡某当庭表示认罪，予以从轻处罚，辩护人的相关辩护意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金300000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月22日起至2025年10月21日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月3日起至2020年11月2日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 三、被告人刘某某、胡某的非法所得予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  徐建勇 人民陪审员  龚大建 人民陪审员  谢祖德 二〇一九年十一月八日 代书 记员  张旭峰 4