浙江省杭州市拱墅区人民法院 刑 刑 事 判 决 书 (2019)浙0105刑初466号 公诉机关杭州市拱墅区人民检察院。 被告人郑某某，男，1981年6月24日出生，汉族，重庆市人，高中文化程度，户籍所在地重庆市涪陵区。因本案于2014年5月20日被上网追逃，2019年7月5日被杭州市公安局拱墅区分局刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现关押于杭州市拱墅区看守所。 辩护人林怡，四川瞿上城律师事务所律师。 杭州市拱墅区人民检察院以拱检二部刑诉（2019）10号起诉书，指控被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月14日向本院提起公诉。本院适用简易程序，组成合议庭，进行审理。2019年11月6日，因案情复杂，本院决定中止审理，并按照普通程序，公开开庭审理了本案。杭州市拱墅区人民检察院指派检察员胡森等二人出庭支持公诉，被告人郑某某及其辩护人林怡到庭参加诉讼。现已审理终结。 杭州市拱墅区人民检察院指控：2009年3月5日胡祥寿、郑某某、舒小峰（已判决）等人在云南昆明市成立云南玉福祥珠宝有限公司，同年3月24日在杭州成立玉福祥杭州分公司，胡祥寿任玉福祥杭州分公司总经理，被告人郑某某任公司讲师。2009年3月至2009年6月期间，被告人郑某某、胡祥寿等人在杭州市以“保值回购”的名义，通过客户口口相传、开推介会等活动方式，以年息12%至20%的高利诱惑被害人投资，向不特定社会公众变相吸收公众存款。至2009年7月郑某某将云南玉福祥珠宝有限公司转让给刘芸升，后续刘芸升等人继续采用原有模式运营。 被告人郑某某作为玉福祥公司股东，并出资6万余元作为公司的启动资金。于2009年3月至2009年6月期间，在杭州通过“保值回购”的方式，向不特定人员变相吸收公众存款共计人民币2918980.00元，至案发时尚有人民币1289189.40元本金未归还。 公诉机关为证实上述指控，当庭出示、宣读了云南玉福祥公司、玉福祥杭州分公司工商登记材料、刑事判决书及审计报告、投资人张莲娣等人的陈述、银行交易明细、工资表、扣押清单、户籍证明、抓获经过、被告人郑某某的供述与辩解、同案犯舒小峰、刘芸升、李勇、资东岗、蔡晓峰等人的供述及相关人员胡祥寿的供述，认为被告人郑某某违反国家金融法律法规，未经有关部门批准，承诺高利息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。 被告人郑某某对公诉机关指控的罪名无异议，提出其在玉福祥杭州分公司仅工作三个月。辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，对金额有异议，提出：1、本案将公安机关统计的“非吸明细表”所示金额全部认定为郑某某吸收的金额欠妥；2、仅三位股东及其各自招聘的业务员吸收的金额才能认定为郑某某共同犯罪金额；3、对重复投资、追加投资部分的金额可以从轻处罚；4、郑某某主观恶性较小，犯罪情节较轻，系初犯、偶犯，积极退赃，自愿认罪，构成坦白；5、可参照同案犯舒小峰的量刑对郑某某同案同判。综上，请求对被告人郑某某从轻处罚。 经审理查明：2009年3月5日舒小峰（已判决）、胡祥寿（在逃）、郑某某等人在云南省昆明市成立云南玉福祥珠宝有限公司（以下简称“云南玉福祥公司”），同年3月24日在杭州成立云南玉福祥珠宝有限公司杭州分公司（以下简称“玉福祥杭州分公司”），胡祥寿任玉福祥杭州分公司总经理，被告人郑某某负责公司的策划及对投资人的宣讲。2009年3月至2009年6月期间，胡祥寿、被告人郑某某等人在杭州市以“保值回购”的名义，通过客户口口相传、开推介会等活动方式，以年息12%至20%的高利诱惑被害人投资，向不特定社会公众变相吸收公众存款。2009年7月，郑某某将云南玉福祥公司转让给刘芸升（另案处理），后续刘芸升等人继续采用原有模式运营。 被告人郑某某作为云南玉福祥公司股东，并出资6万余元作为公司的启动资金。于2009年3月至2009年6月期间，在杭州通过“保值回购”的方式，向不特定人员变相吸收公众存款共计人民币2918980元，至案发时尚有人民币1289189.4元本金未归还。 2019年7月5日，民警在四川省成都市新都区××花园小区××栋楼下将被被告人郑某某抓获。归案后，被告人郑某某退出非法所得共计人民币145000元。 由公诉机关出举，证实上述事实的证据有： 云南玉福祥公司、玉福祥杭州分公司工商登记材料，证明上述两家公司的工商登记、公司的股权结构等情况，其中郑某某为云南玉福祥公司股东。 刑事判决书及审计报告，证明：玉福祥杭州分公司吸收相关被害人资金的具体数额情况及被告人郑某某吸收相关被害人资金的情况。 投资人张莲娣等人的陈述，证明：玉福祥杭州分公司以玉石“保值回购”的名义，通过客户口口相传、开推介会等活动方式，以年化12%至20%的高利诱惑，向不特定公众变相吸收存款。 银行交易明细、工资表，证明被吸收资金的流转情况及被告人非法获利的情况。 扣押清单，证明被告人郑某某已退出非法所得人民币145000元。 户籍证明，证实被告人郑某某的身份情况。 抓获经过，证明被告人郑某某系被动归案。 被告人郑某某的供述与辩解，证明：其系云南玉福祥公司的股东。其投资6万余元，与舒小峰等人于2009年3月5日成立了云南玉福祥公司，其占股40%，并于同年3月24日成立玉福祥杭州分公司。2009年3月至2009年7月期间，玉福祥杭州分公司通过高利诱惑吸引不特定的客户到公司以保值回购的方式进行投资。其招募了汪文茂、鲍自玲等业务员发展客户，其则负责充当公司讲师，向客户宣传讲解公司“保值回购”的模式。在职期间，其总共吸收了2918980元，涉及81人，已返还1629790.6元，尚未兑付1289189.4元。同年6月30日，其将其持有的云南玉福祥公司股权全部转让给刘芸升。 同案犯舒小峰、刘芸升、李勇、资东岗、蔡晓峰等人的供述及相关人员胡祥寿的供述，证明：同案犯对云南玉福祥公司、玉福祥杭州分公司的组织架构，非法吸收公众存款及还本付息的方式、利率、提成比例等进行了如实供述。 以上证据经庭审质证无异，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人郑某某伙同他人违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关所控罪名成立。对于辩护人提出的关于郑某某犯罪金额及相关量刑的辩护意见，本院认为，被告人郑某某在2009年3月至6月间作为云南玉福祥公司股东，后又作为玉福祥杭州分公司的实际控制人之一，负责公司的策划及对投资人的宣讲，其应对玉福祥杭州分公司吸收的资金承担责任。辩护人提出的该部分辩护意见与查明的事实不符，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人郑某某起主要作用，系主犯。鉴于被告人郑某某归案后认罪态度较好，当庭表示认罪，退出非法所得，予以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月5日起至2022年7月4日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、由被告人郑某某退出的非法所得145000元，按损失比例发还给所有被害人；其余非法所得继续予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  徐建勇 人民陪审员  俞美娟 人民陪审员  王敏华 二〇一九年十一月二十九日 书 记 员  蒋杨杰