文书内容江西省南昌市西湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0103刑初639号公诉机关南昌市西湖区人民检察院。被告人李治飞，男，1994年5月7日出生，汉族，大学文化程度，案发前系青岛蓝山集团有限公司南昌分公司总经理，户籍所在地宁夏回族自治区盐池县。因上网追逃，于2018年11月20日临时羁押于青岛市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月28日被南昌市公安局西湖分局刑事拘留，同年12月26日由南昌市公安局西湖分局执行逮捕，现羁押于南昌市第一看守所。辩护人唐乐、曹晓芬，江西朗秋律师事务所律师。南昌市西湖区人民检察院以西检刑诉［2019］654号起诉书指控被告人李治飞犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月9日向本院提起公诉。在审理过程中，公诉机关以发现被告人李治飞涉嫌非法吸收公众存款一案涉案金额和人数发生变化为由，以西检刑变诉[2019]24号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市西湖区人民检察院指派检察员刘某1出庭支持公诉，被告人李治飞及其辩护人唐乐、曹晓芬到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：张剑（另案处理）系青岛蓝山企业管理集团有限公司的法人代表，公司对外宣称经营高端游艇、影视投资、不良资产处置等业务。2017年10月，张剑在南昌注册成立青岛蓝山企业管理集团有限公司南昌分公司，办公地点设在南昌市西湖区广场南路恒茂国际华城B座1909室。张剑聘用被告人李治飞为南昌分公司总经理，王宝平（另案处理）为南昌分公司业务经理，为青岛蓝山总公司对外融资。王宝平带领业务团队负责对外宣传公司经营项目，承诺24%的年利率，向社会不特定对象吸收资金。李治飞负责南昌分公司的财务、分公司与总公司的对接等工作以及监督王宝平，防止王宝平私下截留融资款。经统计，青岛蓝山企业管理集团有限公司南昌分公司成立以来，共吸收李某、覃某等96名被害人现金11850284元，造成损失11471260元。2018年11月19日12时许，民警在青岛市崂山区秦岭路丽达广场2号楼525室抓获李治飞。针对上述指控，公诉机关当庭提供了以下证据：1.抓获经过、银行明细、借款合同、户籍证明等书证；2.证人刘某2等人的证言；3.被害人李某、覃某等人的陈述；4.被告人李治飞的供述和辩解；5.同案人张剑、王宝平等人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人李治飞伙同他人违反国家金融管理法律制度，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，共吸收96名被害人现金11850284元，造成损失11471260元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李治飞具有坦白情节，可以从轻处罚。建议判处被告人李治飞有期徒刑三年六个月至有期徒刑三年九个月，并处罚金。诉请依法判处。被告人李治飞对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，且当庭认罪。被告人李治飞的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，但辩称李治飞在整个犯罪事实和过程中所起作用相对较小，可以参照从犯的标准对其量刑，李治飞作为刚毕业的大学生对法律认知欠缺，其仅是作为代言人，其作用是可以被替代的，请求法庭对被告人李治飞从宽的标准对其量刑。二、被告人李治飞在整个案件中没有实际性地开展业务也没有获取提成，其社会危害性、主观恶性相对要小；三、庭审过程中被告人李治飞自愿认罪且态度较好，其也积极退赃，挽回被害人的损失，请求法庭在量刑时综合考虑上述情节，对被告人李治飞从轻处罚。并当庭提供了一份招商银行的缴款回单。经审理查明：张剑（另案处理）系青岛蓝山企业管理集团有限公司的法人代表，公司对外宣称经营高端游艇、影视投资、不良资产处置等业务。2017年10月，张剑在南昌注册成立青岛蓝山企业管理集团有限公司南昌分公司，办公地点设在南昌市西湖区广场南路恒茂国际华城B座1909室。张剑聘用被告人李治飞为南昌分公司总经理，王宝平（另案处理）为南昌分公司业务经理，为青岛蓝山总公司对外融资。王宝平带领业务团队负责对外宣传公司经营项目，承诺24%的年利率，向社会不特定对象吸收资金。被告人李治飞负责南昌分公司的财务、分公司与总公司的对接等工作以及监督王宝平，防止王宝平私下截留融资款。经核实，青岛蓝山企业管理集团有限公司南昌分公司成立以来，共吸收李某、覃某等96名被害人现金11858484元，造成投资人直接经济损失11518294元。2018年11月19日12时许，民警在青岛市崂山区秦岭路丽达广场2号楼525室抓获李治飞。另查明，案发后被告人李治飞委托其家属主动退缴赃款5万元。上述事实，被告人李治飞在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审举证、质证的以下证据：1、受案登记表、立案决定书，临时寄押犯罪嫌疑人证明、抓获经过；2、李治飞名片及李治飞、李伟等人名片复印件、不良资产处置委托协议；3、青岛蓝山企业管理集团有限公司南昌分公司企业信息；4、报案人登记表；5、报案笔录、青岛蓝山企业管理集团有限公司与被害人周某、陶某等被害人签订的借款合同、收款收据及部分银行转账记录；6、青岛蓝山企业管理集团有限公司pos机交易记录、张剑银行账户交易记录；7、调取证据材料通知书、不动产登记信息查询结果证明、南昌市公安局西湖分局线索移送函、8、被害人徐某1、徐某2、李某、覃某等人的陈述及辨认笔录；9、证人刘某2的证言及委托书、房屋租赁合同；10、同案人王宝平、张剑的供述；11、南昌市公安局西湖分局经侦大队出具的情况说明一份、银行缴款回单一份；12、被告人李治飞户籍信息、供述及同步录音录像等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李治飞伙同他人违反国家金融管理法规，在未经银监局批准的情况下以高额利率为诱饵，非法向社会公众（其中大部分为老年人）共计96人吸收公众存款共计人民币11858484元，造成被害人直接经济损失11518294元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李治飞在归案后能够如实供述自己的主要犯罪事实，具有坦白情节，依法可以从轻处罚；同时，被告人李治飞当庭自愿认罪且委托其家属退缴赃款，可酌情从轻处罚，辩护人的上述辩护意见予以采纳。被告人李治飞实施犯罪的对象大部分为老年人，应酌情从重处罚。辩护人辩称被告人李治飞在本案中仅是作为代言人，其作用是可以被替代，在整个犯罪事实和过程中所起作用相对较小，可以参照从犯的标准对其量刑的辩护意见，经查，同案人王宝平、张剑以及其本人的供述均证实虽然在本案当中被告人李治飞没有直接参与对被害人非法融资的行为，但其系南昌分公司的总经理，也是受总公司法人代表张剑的任命负责南昌分公司的所有业务，负责财务及与总公司对接，同时监督王宝平以防王宝平私下截留融资款等行为，其在本案非法吸收公众存款的犯罪过程中是不可或缺的，故不应认定为从犯，辩护人的上述辩护意见与事实和法律规定不符，不予采纳。鉴于被告人李治飞在本案中实施非法吸收公众存款犯罪的任职时间不长，未直接参与向被害人非法吸收存款且获利较少，可酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条之规定，判决如下：一、被告人李治飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元（于判决发生法律效力后，一个月内一次性付清）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月20日起至2022年5月19日止）。二、对被告人李治飞主动退缴的赃款人民币5万元予以没收，按比例返还给各被害人；同时责令被告人李治飞按其参与的犯罪行为给被害人造成的经济损失退赔给各被害人。（各被害人的具体损失数额及名单详见附件）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘玉芳人民陪审员  邓兰珠人民陪审员  郑 颖二〇一九年十一月二十六日书 记 员  颜颖萍附件：被害人情况汇总表李治飞非法吸收公众存款一案的被害人               序号              姓名              身份证              实际投资 （单位：元）              获得利息 （单位：元）              损失金额 （单位：元）                  1              李国珍              360103193707190320              8500              400              8100                  2              覃菊珍              36252719500207004x              187444              5316              182128                  3              李三香              360104195303010528              24000                             24000                  4              李跃钢              360111195810090028              53000              4464              48536                  5              陈秋金              362527193807080043              196800              7972              188828                  6              龚达亮              360103193710125415              18800                             18800                  7              余文锋              36010319450106311x              8900              600              8300                  8              欧阳福              360103194712300015              240100                             240100                  9              陆哲贞              362101194811100085              121400              1200              120200                  10              吴青兰              360124194610060040              37500              400              37100                  11              熊德杏              36010319540624382x              8500              400              8100                  12              熊先仁              360103194910032218              121600              1600              120000                  13              阮利军              360102194706075820              45700                             45700                  14              涂兰秀              360103195512035020              27600                             27600                  15              梅兰香              360402194311131126              45000              830              44170                  16              何运球              360104194807010455              8000              400              7600                  17              徐泉高              360103193806220716              978800              32000              946800                  18              魏生根              360103195408033113              25000              800              24200                  19              刘骏              362428194212210529              84000              4000              80000                  20              李邓香              360103194202071742              17100              400              16700                  21              卢思香              360103194610164446              257360              10640              246720                  22              徐维明              360102194508055810              96108              4392              91716                  23              熊秀兰              360103194511263828              25100                             25100                  24              甘云红              360102196501142427              129116              4784              124332                  25              居任英              360111195505203022              9600              400              9200                  26              石冰              360102195502043848              10000              400              9600                  27              余孔彰              360122195109187218              164140              5660              158480                  28              潘承运              36010219480204432x              17100              800              16300                  29              郭发英              36252719441123002x              224000              7972              216028                  30              徐余华              36010319440404411x              1251000                             1251000                  31              李玉花              360122194206056928              34200              1200              33000                  32              顾士良              360103193911012214              125700                             125700                  33              熊烈琪              360102195801142838              1092420              55280              1037140                  34              漆红霞              360121197901126948              28500              500              28000                  35              黄元妹              360103195104161247              39200              800              38400                  36              周惠兰              360103194903172749              60000              1300              58700                  37              熊水娥              360105194903230825              41000              400              40600                  38              陈素莲              360105195312230844              356012              13788              342224                  39              杨靖              360105198103290828              7500              400              7100                  40              秦留妹              360103194907103425              16636              664              15972                  41              李琳              360103194103240328              246500              6000              240500                  42              舒敏苓              360103195611193825              41700              800              40900                  43              蒋慧兰              360103194512122728              247200              4800              242400                  44              吴华              360102194002083822              122076              5524              116552                  45              岳葳峻              360102194603052829              29000              800              28200                  46              张诚              36010319510220176x              47400              2400              45000                  47              涂华英              360121196710246969              36000              498              35502                  48              胡源清              360104193710160014              308400              13200              295200                  49              俞诗英              360103194405244420              183600              8400              175200                  50              左海花              360104195010020423              51600              2400              49200                  51              黄寿兰              360111195304170922              9100              400              8700                  52              何贵              360425196503091716              137700                             137700                  53              傅玉英              360103194610134423              174400              8000              166400                  54              付菊珍              362223196403047927              59500                             59500                  55              龚于萍              360103194103010725              36000              2000              34000                  56              李国顺              360103194411180339              115600              1600              114000                  57              许闽苏              360121196205210025              38868              1932              36936                  58              刘水妹              360103195311124123              39000              2000              37000                  59              魏君玉              360104195104170422              8300              400              7900                  60              张丽华              360103195603063123              121100              4000              117100                  61              陶香妹              360103194401121722              58800              2400              56400                  62              周菊英              360111194609132420              17600              800              16800                  63              马风英              360103194807233142              18000                             18000                  64              陈桃香              360102194505175825              59900              5132              54768                  65              万冬阳              360103195311083149              88000                             88000                  66              田雪霞              360425195011050024              187000              3500              183500                  67              陈腾秀              360103194302271223              8500              600              7900                  68              邬国香              360103195110285027              9700              466              9234                  69              胡爱国              360103194802164715              42900              1332              41568                  70              熊德梅              360104194212211522              60868              1464              59404                  71              熊厚生              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360122194905050648              81400                             81400                  80              万长英              360102195007306321              380500              4400              376100                  81              邵皆亮              360104194411140413              8400              400              8000                  82              付根风              36010419520617044x              16000              400              15600                  83              古长女              36010319420807002x              15800              800              15000                  84              周光玉              360121193709190546              52000              2000              50000                  85              范雪英              360103194011193827              53100                             53100                  86              梁中秋              360102194908153313              8300              400              7900                  87              曾琼枝              360103194712172287              433900              25720              408180                  88              彭素君              360102194705015826              55200              996              54204                  89              孙武              360102195105300724              8100              400              7700                  90              况金莲              36012219520324002x              19400                             19400                  91              朱润儿                             9000              400              8600                  92              王娥英              362329194810094223              9000              400              8600                  93              胡裕妹              830000196102060023              457700              20600              437100                  94              邓奕奇              360103195405311712              21000              1200              19800                  95              付金泉              360203194702231525        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