湖北省武汉市武昌区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0106刑初436、437号公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。被告人徐国旺（曾用名徐望），男，1986年12月18日出生于湖北省鄂州市，汉族，大学文化，武汉高山金梦园农业科技有限公司(以下简称金梦园公司)、湖北梦源红太阳能光伏发电有限公司(以下简称梦源红公司)市场部总监，户籍地湖北省鄂州市鄂城区。2018年3月11日因本案被抓获并羁押；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月16日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。辩护人李军，湖北兆麟律师事务所律师。被告人韩耕，男，1992年11月4日出生于湖北省红安县，汉族，高中文化，金梦园公司、梦源红公司市场部总监、业务经理，户籍地湖北省红安县。2018年3月26日因本案被抓获；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于次日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。辩护人瞿泽锋，湖北关山律师事务所律师。被告人高志艳（曾用名高志雁、高艳），女，1991年8月17日出生于武汉市，汉族，专科文化，金梦园公司、梦源红公司财务部会计，住武汉市新洲区。2018年4月20日因本案被抓获；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于次日被刑事拘留，同年4月29日被武汉市公安局武昌区分局决定取保候审并释放；2019年5月10日被本院决定取保候审。辩护人陶然，湖北精图治律师事务所律师。被告人陈佩，女，1992年10月5日出生于湖北省红安县，汉族，高中文化，金梦园公司、梦源红公司财务部会计，户籍地湖北省红安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月21日被武汉市公安局武昌区分局决定取保候审（因系哺乳期妇女）；2019年5月15日被本院决定取保候审。辩护人梅光明，湖北天进律师事务所律师。被告人魏斌（曾用名魏金龙），男，1989年4月12日出生于湖北省十堰市，汉族，大专文化，金梦园公司、梦源红公司业务员、业务经理，户籍地湖北省十堰市郧阳区。2018年7月22日因本案被抓获并羁押；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月28日被刑事拘留，同年8月23日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。辩护人王宇亮，湖北大和律师事务所律师。被告人王曼，女，1990年5月5日出生于武汉市，汉族，大专文化，金梦园公司、梦源红公司工作人员、业务经理，户籍地武汉市硚口区，住武汉市蔡甸区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月24日被武汉市公安局武昌区分局决定取保候审（因系孕妇）；2019年8月23日被本院决定取保候审。指定辩护人郭川阳，湖北武珞律师事务所律师。湖北省武汉市武昌区人民检察院以昌检公诉刑诉[2019]388号起诉书指控被告人徐国旺、韩耕、高志艳、陈佩犯非法吸收公众存款罪；以昌检公诉刑诉[2019]397号起诉书指控被告人魏斌、王曼犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年7月10日开庭，公开对上述二案进行了合并审理。湖北省武汉市武昌区人民检察院指派检察员陈锐、检察官助理王胄鑫出庭支持公诉，被告人徐国旺及其辩护人李军、被告人韩耕及其辩护人瞿泽锋、被告人高志艳及其辩护人陶然、被告人陈佩及其辩护人梅光明、被告人魏斌及其辩护人王宇亮、被告人王曼及其辩护人郭川阳到庭参加诉讼。审理中，公诉机关于2019年7月16日向本院建议延期审理，于同年8月15日移送本院恢复审理。本案经合议庭评议，现已审理终结。湖北省武汉市武昌区人民检察院指控：被告人徐国旺、韩耕、高志艳、陈佩受王某英（已起诉）雇佣，在武汉高某梦园农业科技有限公司(以下简称金某公司)、湖北梦源红某伏发电有限公司(以下简称梦源红公司)分别担任市场部总监、市场部总监兼业务经理和财务部负责人、会计期间，于2013年至2016年间，未经有关部门依法批准，由被告人徐国旺、韩耕负责的市场部以发放宣传资料、举办宣讲会等形式，向社会公众宣传投资金某公司及梦源红公司，许诺每月支付高息为诱饵，由被告人高志艳、陈佩等财务部人员负责同安某等一千余名投资人在本市武昌区丁字桥路艾仕丽宾馆等地签订合同、收取投资人钱款，吸收大量资金至上述公司，造成大量资金无法向投资人兑付。经鉴定，被告人徐国旺吸收社会公众存款人民币4739万元；被告人韩耕吸收社会公众存款1165万元（人民币，下同）；被告人高志艳吸收社会公众存款7742.4万元；被告人陈佩吸收社会公众存款1.00879亿元。被告人魏斌、王曼受王某英等人雇佣，于2014年至2016年间，在金某公司及梦源红公司工作期间，伙同他人采取发放宣传资料、举办宣讲会等方式，对外宣传金某公司及梦源红公司的投资项目，以给付高额利息为诱饵，以签订借款合同的形式，向社会公众非法融资。其中，被告人魏斌先后担任金某公司及梦源红公司业务员及业务二部经理，其本人直接经手和其负责的团队共计吸收张某、曾某等107人款项计946.4万元;被告人王曼先后担任金某公司及梦源红公司会务主持和业务六部经理，其任业务六部经理期间，所负责的团队共计吸收肖某1等236人款项计1697万元。被告人徐国旺、韩耕、高志艳、魏斌、王曼分别于2018年3月11日、3月26日、4月20日、7月22日、8月24日被公安机关查获归案；被告人陈佩于2018年5月21日至公安机关投案。公诉机关认定上述事实，提供有公安机关出具的抓获经过、破案经过材料；书证；投资人的报案材料及陈述；证人证言；同案人员王某英、胡某2的供述；司法鉴定意见书及被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人徐国旺、韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，六被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，均已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈佩犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人高志艳、陈佩在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，应当从轻或者减轻处罚。提请本院依法追究六被告人的刑事责任。被告人徐国旺对公诉机关指控的非法吸收公众存款罪名不持异议，对指控的犯罪事实提出如下申辩意见：1.其不是金某公司、梦源红公司市场部总监，仅为二公司市场部的会务主持人；其既没有发放宣传资料，也没有拉客户投资。2.公诉机关指控的其涉案数额及提成收入过高。被告人徐国旺的辩护人对其上述申辩意见予以认可，发表辩护意见如下：1.徐国旺没有指导金某公司及梦源红公司业务员吸收客户资金，其仅向公司业务员发放过一个月的提成款，不能据此认定其为公司市场部总监。2.公诉机关指控徐国旺的涉案金额中对其做会务主持人期间的涉案金额应予扣除。3.徐国旺到案后如实供述罪行且当庭自愿认罪认罚。4.徐国旺是被王某英和胡某2引诱参与犯罪的，系从犯。5.徐国旺无犯罪前科，系初犯。6.徐国旺愿意退出部分违法所得。综上，请求法院对徐国旺予以从轻处罚。被告人韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均不持异议，无申辩意见并当庭自愿认罪认罚。被告人韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼的辩护人对公诉机关指控五被告人的非法吸收公众存款犯罪事实和罪名不持异议，发表综合辩护意见如下：1.韩耕、高志艳、魏斌、王曼到案后如实供述自己的罪行，具有坦白情节并当庭自愿认罪认罚。2.金某公司、梦源红公司所吸收资金均由王某英控制，高志艳、陈佩仅为公司财务部会计，并非公司财务部负责人；韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼在共同犯罪中起次要、辅助作用，均系从犯。3.魏斌所参与的本案犯罪应为单位犯罪。4.韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼均系初犯，并愿意退出违法所得。5.陈佩具有自首情节。6.陈佩、王曼均有年幼子女需要其抚养。综上，五辩护人请求法院对韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼均予以从轻或减轻处罚；高志艳、陈佩、王曼的辩护人另请求法院对三被告人宣告缓刑。经审理查明，2013年起，王某英（因本案犯集资诈骗罪于2019年2月被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产）先后注册成立了金某公司、梦源红公司并系二公司实际控制人，且自任二公司总经理。王某英邀约胡某2（因本案犯集资诈骗罪于2019年2月被判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币二十五万元）任金某公司、梦源红公司副总经理，帮助其对二公司进行管理。王某英、胡某2于2013年至2016年间，在明知金某公司和梦源红公司均没有融资资格的情况下，通过向社会公众虚假宣传柿子茶、太阳能光伏发电等项目的高额利润，以签订借款合同、承诺给予高息回报的方式，向1438名社会公众非法集资共计11247.5万元，其中支付利息1507.6204万元，支付红包23.64万元，返还本金80万元，实际骗取集资款9636.2396万元。王某英等人将骗取的集资款小部分用于公司生产经营，剩余资金用于给予公司市场部提成计5495.7312万元及发放员工工资和个人挥霍使用。被告人徐国旺、韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼等人于2013年至2016年间，先后应聘至金某公司、梦源红公司（办公地点先后位于本市武昌区中北路东沙大厦、丁字桥路艾仕丽宾馆、青山区建设四路康馨大厦等地）工作，并分别先后担任上述公司项目宣讲会会务主持、市场部总监及业务员、业务经理、财务部会计等职务。徐国旺一伙未经有关部门依法批准，由安小军（化名“安俊杰”，另案处理）、徐国旺、韩耕先后担任总监的公司市场部工作人员，采取发放宣传资料、举办项目宣讲会等方式，向社会公众公开宣传投资金某公司、梦源红公司的柿子茶、太阳能光伏发电等项目，以许诺每月支付高息为诱饵，由高志艳、陈佩等公司财务部工作人员与向某纯、闵某、张某、曾某、肖某1、肖某2、熊某等一千余名投资人签订借款合同并收取投资款至王某英个人账户后，由王某英采取上述方式予以支配使用，造成大量资金无法向投资人兑付。经审计，徐国旺、韩耕等六被告人在金某公司、梦源红公司的任职、收入情况如下：1.徐国旺于2015年5月至11月间，先后任公司项目宣讲会会务主持、市场部总监，其在2015年7月至11月任市场部总监期间，参与非法集资金额4739万元，个人提成43.215万元。2.韩耕于2013年8月至2016年5月间，先后任公司市场部业务员、业务三部经理、市场部总监，其参与非法集资金额1165万元，个人提成61.88万元。3.高志艳于2015年9月至2016年6月间，先后任公司总经理秘书、财务部会计，参与非法集资金额7742.4万元，其按月领取工资5千元，无个人提成。4.陈佩于2013年12月至2016年6月间，先后任公司前台接待、财务部会计，参与非法集资金额1.00879亿元，其按月领取工资3千至5千元，无个人提成。5.魏斌于2014年9月至2016年8月间，先后任公司市场部业务员、业务二部经理，其参与非法集资金额946.4万元，个人提成21.102万元。6.王曼于2014年10月至2016年3月间，先后任公司项目宣讲会会务主持、业务六部经理，参与非法集资金额1697万元，其按月领取工资5千元，无个人提成。被告人徐国旺、韩耕、高志艳、魏斌、王曼分别于2018年3月11日、3月26日、4月20日、7月22日、8月24日被公安机关查获归案；被告人陈佩于2018年5月21日至公安机关投案自首。案发后，公安机关依法查封了王某英购买的位于武汉市武昌区融侨城K3-2地块二期10栋2单元31层3号房屋1套和金某公司位于本市新洲区旧街街高山村的柿子加工厂内的粉碎机、水槽、多功能切菜机、炒茶机、烘焙机等财物（已判决依法评估拍卖后按比例发还各投资人）。另公安机关已冻结被告人魏斌名下光大银行账户中的全部资金。认定上述事实的证据有：1.公安机关出具的到案经过、归案情况说明及羁押证明、抓获经过、破案经过和情况说明材料；书证扣押决定书、扣押笔录、扣押物品清单；书证协助冻结财产通知书（回执）。证实了被告人徐国旺、韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼到案的上述事实及本案的侦破、揭发和追缴涉案财物情况。2.书证金某公司、梦源红公司的企业登记信息表、营业执照；书证公安机关于2019年2月28日出具的情况说明材料。证实金某公司成立于2013年6月20日，住所为武汉市新洲区旧街街高山村，法定代表人王某英，注册资本1100万元，业务范围为农产品批发兼零售等的投资。梦源红公司成立于2014年12月5日，住所为鄂州市梁子湖区沼山镇桥柯村，法定代表人王某英，注册资本1000万元，业务范围为太阳能光伏发电技术研究服务等的投资。二公司均无面向社会公众融资的资质。3.书证金某公司、梦源红公司借款合同、承诺书、收取投资款收据、客户部门明细、分红表、欠条、转账汇款单及相关银行流水清单；书证同案人员王某英的个人银行账户明细清单。证实了王某英实际控制的金某公司、梦源红公司的设立、日常经营、资金流向情况及各投资人与二公司签订借款合同，投入资金，约定年利率为20%左右的事实。4.书证金梦园公司简介（宣传单）及武汉市新洲区旧街街高山村村委会出具的证明材料。证实王某英以金某公司名义，通过宣传加工柿子产品的项目，以高额利息为诱饵，向不特定社会公众非法集资的事实。5.投资人向某纯、闵某、张某、曾某、肖某2、熊某、肖某1等一千余人的报案登记表、报案材料及部分投资人的陈述。其中，（1）投资人向某纯的报案材料及陈述证实：2015年我经人介绍，了解到位于武昌区丁字桥路27号艾仕丽宾馆五楼的梦源红公司，对方以投资光伏发电行业、农业等能赚钱为由向我借款。我于2015年7月18日在该公司签订了借款合同，投入金额5万元，年利率21%，每月返还利息。由于对方每个月按时支付我利息，于是我于2015年12月3日，又签订了一份借款合同，投入金额5万元，年利率19.2%，每月返还利息。后又于2016年4月28日签订了第三份借款合同，投入金额5万元，年利率19.2%，每月返还利息。三份合同都是银行卡转账，王某英的银行账号62×××89。2016年6月22日，王某英本人还以个人名义向我借款5万元，利息每月1500元。2016年5月份，我的三份借款合同的利息返还突然中止了，我去梦源红公司后对方以公司要上市和资金紧张为由，要求暂缓返还利息，之后又以各种理由拖延。2016年10月左右对方搬到鄂州市后便联系不上了。（2）投资人闵某的报案材料及陈述证实：2015年8月11日我经人介绍到武昌区丁字桥路的金某公司（公司法人代表是王某英），与该公司签订投资借款合同8万元，利息每月1.75%。2015年11月4日与该公司签订投资借款合同4万元，利息每月1.6%。金某公司只给了我几个月的利息，后来公司搬到青山区八大家附近，我到八大家找到该公司，公司给我写了一张还款条。后来还款时间到了就找不到该公司了。本案其他投资人的报案登记表、报案材料及陈述所证实事实，与投资人向某纯、闵某的报案材料及陈述所证实事实类似。该组证据与证据3、4相互印证，共同证明了本案一千余名投资人接受金某公司、梦源红公司开发柿子茶、太阳能光伏发电等项目有高额利润并承诺给予高息回报的宣传后，以签订借款合同的方式，投资上述项目而导致重大经济损失的具体事实。6.证人证言。（1）证人陈某1的证言证实：2017年4月底，金某公司老总王某英找到我，说自己公司的贷款快批下来了，让我去她公司上班。我到金某公司上班后，王某英让我负责鄂州市梁子湖区卿松种植专业合作社的报账、日常接待等行政工作。王某英是公司总经理，胡某2是副总经理。金某公司和梦源红公司只有一个银行账户，开户行是中国银行杨园支行，账户名称是武汉高某梦园农业科技股份有限公司。金某和梦源红公司的财务均由王某英自己负责管理。（2）证人胡某1（武汉市新洲区旧街街高山村党支部书记）的证言证实：2013年初，王某英想在我们这里建一个柿子加工厂进行投资，我们同意了。她就在一个废旧的小学建柿子加工厂，从农民手中收购柿子，购进了一些加工的设备，主要是加工柿子叶做柿子茶，把成熟的柿子加工成柿子面，就这两种产品。最多的时候王某英有7、8个员工。王某英公司正式投产是2015年，主要是2015年、2016年这两年进行生产加工，开始还行，有很多人来这里参观，后来就没有生产加工了。听说王某英又在鄂州建了一个光伏发电厂，这边基本上就没管了。除了王某英外，还有一个叫胡某2的人和她合伙经营。（3）证人陈某2的证言证实：2014年下半年，我将武昌区丁字桥27号五楼一层全部出租给了王某英，作为金某公司的办公地点。（4）证人许某的证言证实：2016年我将青山区建设四路康馨大厦三单元802室租给王某英的公司办公。租房的合约期是2016年7月1日至2018年6月30日，王某英2016年12月离开，付了第一期的房租。7.同案人员王某英的供述：2013年6月我个人出资100万元在武汉市新洲区注册成立金某公司，2015年夏天我在鄂州市梁子湖区成立了金某公司梁子湖分公司，2015年秋天我在鄂州市注册成立梦源红公司。这两个公司都是我独资创立的。金某做农产品开发，主要是柿子和胡柚的相关产品；梦源红是准备做光伏发电的。这两个公司是两个名字一套班子，公司下设市场部、财务部、前台和办公室。市场部负责对外宣传和吸引公众签订借款合同，财务部负责收钱，前台负责发放礼品给借款人，办公室负责采购礼品。我任公司董事长兼总经理，管理财务部。财务部负责人是高志艳，出纳是陈佩、何某。胡某2是公司副总经理，管理市场部。市场部负责人先后是李某、安老师、徐国旺、韩耕。只有金某公司有对公账户，梁子湖分公司和梦源红公司都没有对公账户。两个公司的运营都是用的我私人账户，用的工商银行卡、建设银行卡、中国银行卡、邮政储蓄银行卡、农业银行卡、光大银行卡、每张卡都收钱。工商银行卡和光大银行卡用来付过利息。这些银行卡平时都在我这里，只有取现金时我才会交给高志艳。胡某22013年底来公司任副总经理，除了财务以外他都直接管理。胡某22015年之前拿固定工资，2015年之后我按市场部借款金额的0.5％给他提成，一直到2016年底他离职。2013年6月份成立公司，同年8月动工建厂，9月份迫于建厂工程款和民工工资压力，我经朋友介绍在广州开了一个金某广州分公司，专门通过向公众借款来缓解武汉公司的资金压力。2014年初广州分公司关闭后，我就在武汉市武昌区中北路东沙大厦设立了金梦园公司的办事处，专门用来向公众借款。2015年我将东沙大厦的办事处搬到武昌区丁字桥路的艾仕丽宾馆。2016年又将在艾仕丽宾馆的办事处搬到了青山区建设四路康馨大厦。2016年12月迫于还款压力，我最后把这个办事处搬到了鄂州市梁子湖沼山镇。2015年新洲的厂房开始生产和包装柿子茶，后来迫于资金压力于2016年初停工。同时2015年我在鄂州市新建了胡柚产品的生产车间和冷库，到现在一直还没有投入使用。我们公司的盈利模式就是生产和销售柿子茶，柿子茶生产销售的利润只能维持财务人员的工资，其他所有的开销和投资资金都来自于向公众的借款。公司首先是带客户去看我们在新洲和沼山的厂房和梦源红公司光伏发电的入网政府批文，让他们相信公司的实力；然后安排业务员对客户进行宣传讲解，让他们对公司前景有信心，最后市场部还会安排客户旅游、观光、领礼品等，给客户一些好处。通过这种方式吸引客户借款给我们。两个公司从2013年9月至2016年5月份共借款1.2亿元左右，利息一直支付到2016年5月，之后因为资金问题就全部停止支付了。2016年1月份左右公司账户还有900多万元，5月份偿还利息后公司账户就没钱了。公司除市场部之外的工作人员都是拿固定月工资。市场部拉来的客户借款，我会将借款金额的40％作为提成给市场部。市场部人员没有底薪，只有提成。我的两个公司均没有向公众借款的资质或者政府许可，是我自发的，目的是为了公司能够正常运营和偿还公众借款。我是公司的法人、董事长，管理公司的所有部门。胡某2开始来公司时我是给工资他，每个月5千元。后来他在市场部，公司给他每天吸收金额5个点的提成，市场部再给他2-3个点的提成不等。公司中除了我外，就是胡某2说了算，胡某2主要是分管公司的业务、团队工作。胡某2作为公司的高层，知道二家公司没有实际收益，知道公司非法集资款项有部分用于业务员的提成、支付利息，只有一小部分用于支付公司基建的工程款。另王某英在公安机关所作的辨认笔录中指认被告人徐国旺、韩耕系金某公司、梦源红公司市场部负责人；被告人高志艳、陈佩系公司财务人员。8.同案人员胡某2的供述：2013年10月我到金某公司工作，任副总经理。金某公司和梦源红公司都是王某英的独资公司，梦源红公司是王某英准备搞光伏发电开的公司，两个公司都是一个运营管理团队。2014年4月王某英说让我负责下广州分公司几个月，希望我去把广州分公司救活，如果救不活就关闭回武汉。2014年4月我去了广州，8月广州分公司关闭后我就回武汉了，之后我就负责公司内部协调工作，一直到2017年2月离职。王某英2013年给我开一个月3千元工资，2014年开一个月5千元工资。2015年7、8月份，我嫌工资低准备离职，王某英为了挽留我就让我拿公司市场部提成。我从2015年7、8月拿市场部提成一直到2017年2月份离职。市场部每天会收到客户的借款，借款的总金额我提成0.25%，每天结算，由市场部负责人直接给我现金。市场部负责人先后是李某、安老师、徐国旺、韩耕，四人任职时间分别是李某2013年底至2014年6月、安老师2014年6月至2015年7、8月、徐国旺2015年7、8月至2015年底、韩耕2015年底至2016年6月。金某公司和梦源红公司向公众借款是因为公司缺钱进行厂房建设，资金缺口很大。公司向银行贷款没有抵押物，所以只有向公众借款。公司没有资质吸收公众存款，金某公司有几台机器生产柿子茶，但卖不出去。梦源红公司设备都没有进场，没有任何收入。公司用虚假宣传和高收益来吸引客户，具体就是宣传柿子茶的八大益处和光伏发电的美好前景，投资可以得到24%的年息；公司是高科技公司，投资收益可观，市场前景良好。这些宣传都是虚假的，因为公司一直都没有利润。公司吸收的资金主要用于了市场部的提成，最高的时候有41%，最低也有37%，另有24%用于支付客户利息，再就是公司的运营成本，工资、房租水电大约每月支出十几万元。新洲厂房建设总费用不到1千万元。9.湖北中信会计师事务有限责任公司出具的鄂中信会专审字[2019]第2006号审计报告及[2019]第2006-1号补充审计报告证实：（1）王某英、胡某2等人以金某公司和梦源红公司的名义与1438名客户签订合同，非法集资共计11247.5万元，其中支付利息1507.6204万元，支付红包23.64万元，返还本金80万元，实际骗取集资款9636.2396万元。（2）公司实际收到客户资金16732.8387万元，支出9930.3074万元，其中支付给市场部5495.7312万元，支付利息1460.7795万元，到期返还本金2264.6850万元，未到期退回客户本金155.3365万元，客户续单支付给客户105.2130万元，公司支付费用及其他448.5622万元。收入和支出之间的差额为6802.5313万元，主要为王某英现金收支、公司未记载资金去向等原因所致。（3）被告人徐国旺、韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼在金某公司、梦源红公司任职期间参与非法集资的上述具体金额和个人提成数额。10.被告人徐国旺、韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼在公安机关所作的供述。六被告人对其上述涉案事实均供认不讳。上述证据均由公诉机关提供并经庭审举证、质证，确认属实，且相关证据之间能够相互印证，吻合一致并形成完整的证据锁链，足以证实本院审理查明的上述事实成立。对被告人徐国旺及其辩护人辩称其不是金某公司、梦源红公司市场部总监，仅为公司市场部会务主持人及公诉机关指控其的涉案数额及提成收入过高，对其做会务主持人期间的涉案金额应予扣除的上述辩解和辩护意见，本院审查认为，第一、在案证据同案人员王某英、胡某2的供述及六被告人在公安机关所作的供述，均证实徐国旺系金某公司、梦源红公司市场部总监并实施了领导市场部下属业务经理、业务员从事非法吸收公众存款活动及发放提成款的行为，被告人韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼亦当庭指认徐国旺担任过公司市场部总监职务。第二、在案证据鄂中信会专审字[2019]第2006号审计报告证实，公诉机关指控徐国旺参与非法集资金额4739万元及其个人提成43.215万元，均系其在2015年7月至11月任公司市场部总监期间的涉案金额，并未包括其担任会务主持人期间的涉案金额。故上述辩解和辩护意见与事实不符，本院均不予采纳。对被告人高志艳、陈佩的辩护人辩称二被告人仅为金某公司、梦源红公司财务部会计，并非公司财务部负责人的辩护意见，本院审查认为，在案证据证实金某公司、梦源红公司财务部由王某英直接管理，本案中所非法吸收的全部资金亦由王某英个人支配使用，高志艳、陈佩对资金使用并无决定权，二人并非实质意义上的财务部负责人。故对上述辩护意见，本院予以采纳。在本案审理期间，被告人魏斌当庭表示愿意将公安机关所冻结其名下光大银行账户中的全部资金退赔给投资人，本院已依法将上述银行账户中的全部资金余额104246.19元扣划至本院。另被告人徐国旺退出个人提成5.7万元，被告人高志艳、陈佩、王曼分别退出个人工资收入4.5万元、7万元、7万元。上述款项共计346246.19元，现扣押于本院。本院认为，被告人徐国旺、韩耕、高志艳、陈佩、魏斌、王曼共同违反国家金融管理法规，未经国家金融管理部门批准，以投资金某公司、梦源红公司柿子茶、太阳能光伏发电等项目的名义向社会公开宣传并承诺高息回报，向不特定社会公众非法吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，六被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈佩犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行并当庭自愿认罪认罚，是自首，可以从轻处罚。被告人高志艳、陈佩在共同非法吸收公众存款犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，均应当从轻处罚。公诉机关对六被告人的指控事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人韩耕、高志艳、魏斌、王曼归案后能够如实供述自己的罪行并当庭自愿认罪，具有坦白情节；被告人徐国旺亦当庭自愿认罪，均可以从轻处罚。徐国旺、韩耕、魏斌分别担任过金某公司、梦源红公司市场部总监或业务经理等职务，积极参与本案非法吸收公众存款犯罪且分别非法获取个人提成43.215万元、61.88万元、21.102万元，三被告人在共同犯罪中起主要作用，均系主犯；但魏斌与徐国旺、韩耕相比系罪责相对较轻的主犯，可酌情从轻处罚。被告人王曼虽担任过公司业务经理职务，但其参与犯罪程度较浅且没有非法获取个人提成，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。徐国旺、高志艳、陈佩、魏斌、王曼能够退出部分或全部违法所得，均可酌情从轻处罚。另六被告人均系初犯且没有参与对金某公司、梦源红公司所非法吸收资金的支配和使用，犯罪情节相对较轻，据此对六被告人还可酌情从轻处罚。对六被告人辩护人的相关从轻处罚辩护意见，本院予以采纳。对徐国旺、韩耕、魏斌辩护人辩称三被告人均系从犯的辩护意见，本院不予采纳。对魏斌辩护人辩称魏斌所参与犯罪应为单位犯罪的辩护意见，本院审查认为，本案事实足以证明金某公司、梦源红公司设立后，以实施犯罪为主要活动。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，本案不属于单位犯罪，对魏斌应依照刑法有关自然人犯罪的规定定罪处罚。故对该辩护意见本院不予采纳。鉴于被告人高志艳、陈佩、王曼分别具有上述从轻处罚量刑情节，均有悔罪表现，对其适用缓刑没有再犯罪危险，本院决定对高志艳、陈佩、王曼均予以从轻处罚并宣告缓刑；对高志艳、陈佩、王曼辩护人请求对三被告人宣告缓刑的辩护意见，本院予以采纳。结合各被告人在共同犯罪中的地位、作用及悔罪表现情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人徐国旺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月11日起至2024年3月10日止；罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人韩耕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月26日起至2024年3月25日止；罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）三、被告人高志艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已预交。）四、被告人陈佩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已预交人民币一万元，余款于本判决生效之日起十日内缴纳。）五、被告人魏斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月22日起至2022年7月21日止；罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）六、被告人王曼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已预交。）七、将扣押于本院的款项人民币346246.19元，向各投资人按其经济损失金额的比例予以发还。剩余涉案赃款继续予以追缴，追缴后向各投资人按上述比例予以发还（投资人名单、经济损失金额另附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  周宏钧人民陪审员  熊艺智人民陪审员  鲍建平二〇一九年十一月十二日书 记 员  熊 莉