河南省洛阳市西工区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0303刑初6号公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。被告人王旗峰，男，汉族，1982年2月25日出生，初中文化，无业。2015年4月30日因犯非法吸收公众存款罪被重庆市南岸区人民法院判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金6万元。2018年2月10日因涉嫌非法采矿罪被伊川县森林公安局刑事拘留，同年3月20日被依法逮捕。辩护人王红举、焦艺昊，河南大鑫律师事务所律师。被告人张彦亭，曾用名张彦仃，男，汉族，1967年12月6日出生，初中文化，无业。1986年12月15日因犯抢劫罪被许昌市魏都区人民法院判处有期徒刑五年。2018年2月10日因涉嫌非法采矿罪被伊川县森林公安局刑事拘留，同年3月20日被依法逮捕。辩护人许文，河南王城律师事务所律师。被告人白省卫，男，汉族，1979年6月21日出生，中专文化，无业，中共党员。2018年3月14日因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年4月21日被依法逮捕。辩护人高楠，河南洛城律师事务所律师。被告人白俊峰，曾用名白振峰，绰号“白峰”、“老白峰”，男，汉族，1981年8月10日出生，初中文化，无业。2018年3月14日因涉嫌非法采矿罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年4月21日被依法逮捕。辩护人李学钦、王亚军，河南厚思律师事务所律师。被告人平现峰，曾用名平现锋，男，汉族，1976年9月12日出生，小学文化，无业。2003年8月18日因犯故意伤害罪、盗窃罪被河南省汝州市人民法院判处有期徒刑十五年，并处罚金2万元，2012年7月29日刑满释放。2018年2月10日因涉嫌非法采矿罪被伊川县森林公安局刑事拘留，同年3月20日被依法逮捕，4月3日被取保候审。经本院决定，2019年1月3日被依法逮捕。辩护人徐士伟，河南科序律师事务所律师。被告人白湘锋，男，汉族，1988年2月15日出生，初中文化，无业。2018年3月7日因涉嫌非法采矿罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年3月20日被依法逮捕。辩护人王新斌，河南绿洲律师事务所律师。被告人孙河申，男，汉族，1967年5月15日出生，初中文化，无业。2018年3月18日因涉嫌非法采矿罪被洛阳市公安局车站分局刑事拘留，同年4月21日被依法逮捕。辩护人张安民，河南允衡律师事务所律师。被告人孟豪伟，男，汉族，1983年9月12日出生，初中文化，无业。2018年2月10日因涉嫌非法采矿罪被伊川县森林公安局刑事拘留，同年3月20日被依法逮捕。辩护人苏乃义，河南安多律师事务所律师。河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检诉刑诉[2018]330号起诉书指控被告人王旗峰、张彦亭、白省卫、白俊峰、平现峰、白湘锋、孙河申、孟豪伟犯非法采矿罪，于2019年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。洛阳市西工区人民检察院指派检察员朱楠楠出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省洛阳市西工区人民检察院指控：2014年3月份至2016年12月份，被告人王旗峰、白省卫、白俊峰、张彦亭等人在未取得采矿许可证的情况下，在洛阳市伊川县半坡镇白瑶村斗泉自然村非法开采粘土矿，将非法采挖出来的焦宝石转移到被告人王旗峰、白省卫、白俊峰、张彦亭开办的伊川县同盛耐火材料厂中。期间，被告人王旗峰、白省卫、白俊峰、张彦亭非法开采并转移至伊川县同盛耐火材料厂焦宝石矿石原料共计34959.06吨，价值5503317元。2017年以来，被告人王旗峰、张彦亭等人在未取得采矿许可证的情况下，在洛阳市伊川县半坡乡白瑶村大谷堆非法开采粘土矿和砂岩矿。被告人王旗峰、张彦亭等人聘请被告人平现峰、白湘锋、孙河申作为非法采矿现场的管理人员，组织被告人孟豪伟等人在现场利用挖掘机进行开采，组织他人将非法开采的焦宝石、砂石运出。被告人平现峰、白湘锋、孙河申、孟豪伟在明知道张彦亭等人的行为属于非法采矿的情况下，依然积极参与，逃避相关部门检查。经审计，2018年1月10日至2018年2月7日，王旗峰厂从该矿上收购焦宝石100车，合计3093.77吨；召召厂从该矿上收购砂石616车，合计21166吨；白俊峰厂从该矿上收购砂石553车，合计18874.5吨，焦宝石和砂石价值共计1405939元。为支持上述指控，公诉机关提供有书证、证人证言、鉴定意见、辨认搜查笔录、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人王旗峰、张彦亭、白省卫、白俊峰、平现峰、白湘锋、孙河申、孟豪伟的行为均已构成非法采矿罪，情节特别严重。被告人平现峰、白湘锋、孙河申、孟豪伟属从犯。建议判处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。被告人王旗峰应撤销缓刑，数罪并罚。被告人王旗峰辩解，斗泉矿采出矿石的价值没有550余万元那么多，其没有参与大谷堆矿的非法开采，表示认罪，请求从轻处罚。辩护人王红举、焦艺昊提出的辩护要点是，1.起诉书指控被告人王旗峰非法开采的矿石价值过高。2.其主动到案，系自首。建议判处三年以下有期徒刑。被告人张彦亭辩解，其没有参与斗泉矿的非法开采，有自首情节，表示认罪，请求从轻处罚。辩护人许文提出的辩护要点是，1.被告人张彦亭不是斗泉矿的股东。2.指控大谷堆矿采出矿石价值的证据不足。3.大谷堆矿开采过程中，张彦亭没有起主要作用。4.张彦亭主动投案，自愿认罪。建议判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人白省卫辩解，斗泉矿采出矿石的价值没有550万元那么多，表示认罪，请求从轻处罚。辩护人高楠提出的辩护要点是，1.本案系单位犯罪。2.指控犯罪数额证据不足。3.被告人白省卫并非主要负责人，且认罪态度较好，系初犯。被告人白俊峰辩解，指控斗泉矿采出矿石的价值过高，表示认罪，请求从轻处罚。辩护人李学钦、王亚军提出的辩护要点是，1.本案系单位犯罪。2.被告人白俊峰是受指使参与非法采矿的，3.非法开采的是一般矿藏，情节并不严重。4.其到案后如实供述，有坦白情节，自愿认罪，系从犯、初犯、偶犯。建议判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人平现峰对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，辩解其有自首情节，请求从轻处罚。辩护人徐士伟提出的辩护要点是，1.被告人平现峰系从犯。2.其主动投案如实供述，系自首。3.认罪态度较好。建议判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人白湘锋对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求从轻处罚。辩护人王新斌提出的辩护要点是，1.被告人白湘锋系从犯。2.其自愿认罪，系初犯、偶犯。建议判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人孙河申对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求从轻处罚。辩护人张安民提出的辩护要点是，1.被告人孙河申不具有非法采矿罪的主体资格。2.孙河申没有非法采矿牟利的主观故意。3.涉案矿区是否为“国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围”未予认定。4.孙河申平时表现良好。建议免予刑事处罚或宣告无罪。被告人孟豪伟辩解，其只是受雇开挖掘机采矿，表示认罪，请求从轻处罚。辩护人苏乃义提出的辩护要点是，1.被告人孟豪伟被查获时没有逃跑，应视为投案。2.其是受雇开挖掘机，没有参与利润分成，怀疑非法采矿后提出辞职未被允许，其不构成非法采矿罪。建议适用缓刑或免予刑事处罚。经审理查明，1、2014年3月至2016年12月期间，被告人王旗峰、白省卫、白俊峰、张彦亭等人在未取得采矿许可证的情况下，在河南省伊川县半坡乡白瑶村斗泉自然村擅自开采粘土矿（俗称焦宝石、泥宝石、碱石）进行销售。经审计，销售的矿石原料共计34959.06吨，价值5503317元。2、2017年以来，被告人王旗峰、张彦亭等人在未取得采矿许可证的情况下，在河南省伊川县半坡乡白瑶村大谷堆擅自开采粘土矿、砂岩矿（俗称砂石），2017年2月17日被行政处罚。2018年初，王旗峰、张彦亭等人又指使被告人平现峰、白湘锋、孙河申作为现场管理人员伙同被告人孟豪伟等人趁夜非法开采，为逃避检查，孟豪伟开挖掘机堆土阻断道路、通风报信等。2018年2月8日晚20时许，公安机关查处该矿点，现场查获王旗峰、张彦亭、平现峰、孟豪伟等人。经审计鉴定，2018年1月10日至2018年2月7日，大谷堆矿开采出的焦宝石共计3093.77吨，价值241314元；开采出的砂石共计40040.5吨，价值1081093.5元。另查明，被告人王旗峰因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年10月15日被依法逮捕，2015年3月4日被取保候审，同年4月30日因犯非法吸收公众存款罪被重庆市南岸区人民法院判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金6万元。缓刑考验期间自2015年5月15日至2018年5月14日止。上述犯罪事实，有下列经庭审举证、质证，且能相互印证的证据证实，本院予以确认：户籍及现实表现证明、刑事判决书、释放证明、到案经过、土地使用协议书、行政处罚决定书、罚没票据、过磅记录单、扣押决定书及清单、证明、辨认笔录、搜查笔录、记账凭证、现场勘验检查笔录、现场图、照片、矿业权分布图、测量报告、专项审核报告、价格认定结论书、情况说明、证人呼某、高某、杜某、甄某、段某1、段某2、段某3、王某1、白某1、陈某、白某2、段某4、王某2、段某5等人的证言、被告人王旗峰、张彦亭、白省卫、白俊峰、平现峰、白湘锋、孙河申、孟豪伟的供述与辩解等。本院认为，被告人王旗峰、张彦亭、白省卫、白俊峰、平现峰、白湘锋、孙河申、孟豪伟违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪，系共同犯罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人平现峰、白湘锋、孙河申、孟豪伟起次要作用，系从犯，依法对平现峰适用从轻处罚，对白湘锋、孙河申、孟豪伟适用减轻处罚。被告人王旗峰在缓刑考验期限内重新犯罪、发现判决以前还有其他罪没有判决，应撤销缓刑，依法数罪并罚。被告人白省卫、白俊峰、平现峰、白湘锋、孙河申、孟豪伟认罪态度较好，可酌情从轻处罚。关于被告人及辩护人提出自首的意见，经查，犯罪后自动投案、如实供述自己的罪行是自首，该辩解意见不符合法律规定，依法不予采信。被告人及辩护人的其他辩护意见与查明事实相符的，予以采信；与查明事实不符的，不予采纳。根据被告人王旗峰、张彦亭、白省卫、白俊峰、平现峰、白湘锋、孙河申、孟豪伟犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十七条第三款、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人王旗峰犯非法采矿罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币50万元；撤销重庆市南岸区人民法院（2015）南法刑初字第00030-1号刑事判决书所判缓刑部分，数罪并罚，决定执行有期徒刑七年零六个月，并处罚金人民币50万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣减前罪已羁押的141天，即自2018年2月10日起至2025年3月21日止）。二、被告人张彦亭犯非法采矿罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币50万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月10日起至2024年2月9日止）。三、被告人白省卫犯非法采矿罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币40万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月14日起至2023年3月13日止）。四、被告人白俊峰犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币40万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月14日起至2022年9月13日止）。五、被告人平现峰犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币3万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除其取保候审前被羁押的53天，即自2019年1月3日起至2021年11月10日止）。六、被告人白湘锋犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币3万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月7日起至2020年9月6日止）。七、被告人孙河申犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币3万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月18日起至2020年9月17日止）。八、被告人孟豪伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币1万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月10日起至2019年12月9日止）。九、依法追缴涉案违法所得6825724.5元，扣押在案的财、物由扣押机关依法处理。罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长 刘    雷人民陪审员 朱  甦  敏人民陪审员 崔  海  霞二〇一九年十一月二十二日书 记 员 张秋花（兼）书 记 员 赵怡 （ 兼）附相关法律规定：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸，缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。