安徽省合肥高新技术产业开发区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）皖0191民初2056号 原告：合肥易钧财赢投资管理中心（有限合伙），住所地安徽省合肥高新区望江西路860号创新中心B座1002室，统一社会信用代码91340103MA2MTXG004。 执行事务合伙人：朱军。 委托诉讼代理人：丁守娟，北京金诚同达（合肥）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王文峰，安徽承义律师事务所上海分所律师。 被告：顾全军，男，1967年12月22日出生，汉族，住浙江省杭州市富阳区。 委托诉讼代理人：徐敏，安徽锦天城（合肥）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：沈晓倩，安徽锦天城（合肥）律师事务所律师。 被告：孙海涛，男，1971年1月8日出生，汉族，住山东省济南市历城区。 委托诉讼代理人：徐敏，安徽锦天城（合肥）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：沈晓倩，安徽锦天城（合肥）律师事务所律师。 被告：宋强，男，1975年11月28日生，汉族，住浙江省杭州市富阳区。 委托诉讼代理人：徐敏，安徽锦天城（合肥）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：沈晓倩，安徽锦天城（合肥）律师事务所律师。 被告：石立，男，1971年9月21日出生，汉族，住广东省深圳市宝安区。 委托诉讼代理人：徐敏，安徽锦天城（合肥）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：沈晓倩，安徽锦天城（合肥）律师事务所律师。 被告：王合鹏，男，1986年11月26日出生，汉族，住山东省萃县。 原告合肥易钧财赢投资管理中心（以下简称易钧投资中心）与被告顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏股权转让纠纷一案，本院于2019年3月20日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理。原告易钧投资中心的委托诉讼代理人丁守娟、王文峰到庭参加诉讼，被告顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏经传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告易钧投资中心向本院提出诉讼请求：顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏履行《投资协议》及《补充协议》的回购义务，以660万元（暂计算至2018年7月20日直至回购款付清之日）回购易钧投资中心所持有的黄山睿基新能源股份有限公司的0.641%的股份。 事实与理由：2016年12月14日，易钧投资中心与黄山睿基新能源股份有限公司（以下简称睿基公司）签订《投资协议》，约定易钧投资中心通过增资方式投资睿基公司500万元，以睿基公司估值78000万元的价格进行投资，占睿基公司股份比例0.641%；双方在协议14.5条约定：在睿基公司上市前，应自易钧投资中心增资完成后，于每季度结束后的30日内向易钧投资中心提供季度财务报表；在每个年度结束后60日内提供年度财务报表和年度经营简况分析；在每个会计年度结束后120日内提供经审计的年度财务报告、董事会工作报告、上年度详细情况分析和下一财务年度预算和经营计划。随后，易钧投资中心与顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏签订《补充协议》，约定顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏作为睿基公司实际控制人，保证易钧投资中心各项权利实现。顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏对睿基公司的各项条件和负债、上市、股东的知情权、参与权、业绩承诺、补偿等向易钧投资中心作出了承诺。协议同时约定：睿基公司应按约定及时提交约定的审计报告，否则易钧投资中心有权要求顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏对其投资金额进行回购，回购款按（1+12%出资日到回购款支付日天数/360）标准计算。上述《投资协议》及《补充协议》签订后，易钧投资中心于2017年1月20日依约增资500万元到睿基公司，但睿基公司未按约定保障其知情权和参与权，也没有按照约定提交财务报告和年度审计报告。此外，睿基公司还存在多起诉讼案件，严重影响公司的稳定经营。根据约定，易钧投资中心有权要求顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏按合同约定的回购金额回购易钧投资中心所持有的睿基公司的股权。 被告顾全军、孙海涛、石立、宋强、王合鹏未答辩，亦未提交证据。 原告易钧投资中心围绕诉讼请求依法提交了如下证据：《投资协议》、杭州银行网上记账凭证、EMS邮寄底单、《补充协议》。被告顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏经本院依法传唤，无正当理由拒不到庭，放弃举证、质证权利，应自行承担不利后果。对本案相关事实，本院认定如下： 2016年，易钧投资中心（甲方）与睿基公司（乙方）签订《投资协议》，约定乙方注册资本为6139.7849万元，拟增加注册资本，增资后甲方整体估值为78000万元，甲方同意按照本协议约定的条件向乙方投资500万元，占比0.6410%。自协议约定的出资日起，甲方根据本协议成为标的股份的合法所有者，按比例享有与标的股份有关的一切权利和义务。甲方可以选择股份上市交易、协议转让、兼并收购、公司回购、股东或者管理层收购、清算等方式实现投资退出。乙方保证：截至出资日前，已经获得所有必要的内部和政府批准或者授权，拥有完全的权利、权力和授权签署本协议及履行本协议项下的义务，本协议已经公司股东（大）会审议并经全体股东一致同意通过，全体股东知悉其在本协议中的权利义务；乙方签署、履行本协议、完成本协议所述之交易，不会违反法律、行政法规、部门规章和行业准则，不会违反公司章程；代表乙方签署本协议的个人获得必要的授权。甲方对乙方的人员、组织、业务、经营、管理的现状及历史享有充分的知情权，如甲方认为有必要，乙方应及时向甲方提供相应的材料，以保障甲方的知情权。乙方上市之前应按以下规定向甲方发送财务报告：增资完成后，乙方应于每季度结束后的30日内向甲方提供季度财务报表；在每个会计年度结束后60日内向甲方提供年度财务报表和年度经营简况分析，在每个会计年度结束后120日内向甲方提供审计的年度财务报告、董事会工作报告、上一年度详细经营情况分析和下一财务年度的预算和经营计划。 《投资协议》签订后，易钧投资中心（甲方）与顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏（乙方）及睿基公司（丙方）签订《补充协议》，主要内容：鉴于甲方与丙方签订《投资协议》，甲方以500万元认购丙方增发的注册资本45.1454万元，占丙方增资后0.641%股权，乙方为丙方的实际控制人，可以保证甲方在本协议项下的权利在公司得以实现。第一条，关于保证与承诺……依照《投资协议》的约定完成甲方增资的工商变更登记，如在甲方向丙方交付增资款后，非因甲方或政府主管部门原因导致工商变更登记未能在约定的期限内完成的，丙方应向甲方支付投资金额10%的违约金；如到期后一个月内仍不能完成工商变更登记的，则甲方有权解除本协议，丙方应双倍返还甲方投资金额，乙方对此承担连带责任。第二条，关于股东知情权及参与决策权。甲方作为股东享有知情权，乙方及丙方保证公司向甲方提供以下信息并确保信息的真实性、完整性和准确性：⑴自增资后，丙方应于每个季度结束后的30日内向甲方提供季度财务报表，在每个会计年度结束后60日内向甲方提供年度财务报表和年度经营简况分析，在每个会计年度结束后120日内向甲方提供经审计年度审计报告、董事会工作报告、上一年度详细经营情况分析和下一财务年度的预算和经营计划；⑵与拟议上市有关的信息；⑶其他与公司经营关系重大的信息、统计数据、交易和财务数据等……第三条，关于业绩承诺与补偿。乙方承诺：丙方2017年的净利润不低于1000万元；乙方同意按照公司上述承诺净利润对甲方进行股权调整或现金补偿，如丙方2017年实际净利润低于承诺利润1000万元，则乙方需向甲方进行股权补偿或者现金补偿，甲方可任意选择一种方式⑴补偿股权比例=甲方持股比例×（2017年乙方承诺净利润/2017年丙方实际净利润-1）；⑵补偿现金金额=甲方投资金额×（1-2017年丙方实际净利润/2017年乙方承诺净利润）；丙方2018年的净利润不低于12000万元，如丙方2018年实际净利润低于12000万元，则乙方需向甲方进行股权补偿或者现金补偿，甲方可任意选择一种方式⑴补偿股权比例=甲方持股比例×（2018年乙方承诺净利润/2018年丙方实际净利润-1）；⑵补偿现金金额=甲方投资金额×（1-2018年丙方实际净利润/2018年乙方承诺净利润）。第四条，股权回售。若丙方出现下列情形之一，甲方有权向乙方回售甲方持有丙方全部股份，乙方应以现金形式收购：⑴丙方未能在2019年12月31日前实现在上海或者深圳证券交易所主板、中小板或创业板挂牌上市或以甲方同意的估值被上市公司收购（甲方的股权应同时被收购）；⑵丙方2017年净利润低于8500万元；⑶丙方2018年净利润低于10000万元；⑷丙方控股股东、实际控补充制人、管理层主要成员或核心技术人员出现不履行竞业禁止义务的行为；⑸丙方控股股东、实际控制人、管理层主要成员或核心技术人员发生重大违法违规或重大不利变化，并对上市由不利影响；⑹丙方控股股东、实际控制人持股比例或其表决发生重大变化，或者控股股东、实际控制人出现个人诚信问题，尤其是公司出现甲方不知情的账外现金销售收入的；⑺丙方的核心业务发生重大变化；⑻丙方被托管或进入破产程序⑼丙方在股票上市过程中中途退出；⑽乙方或丙方违反与甲方签署的《投资协议书》或本《补充协议》相关条款，且经过甲方书面催告后30日为能补救的；⑾乙方未能履行“共同售股权和优先认购权”的承诺；⑿乙方违反“承诺在本协议中甲方为丙方股东期间，乙方不能离开公司，其所有知识产权及业务自愿均属于丙方”的。回购金额为以下两者孰高：⑴甲方投资金额×（1+12%×出资日到回购款支付日天数÷360）-甲方已分得的现金红利-甲方已收到的现金补偿；⑵根据回购日（即甲方向回购义务人书面提出要求行使回购权利的当天）公司最近一期审计报表计算的，甲方遂持股权对应至之净资产。回购条件一旦触发，甲方有权要求乙方或者丙方回购股权，乙方在收到甲方书面通知当日起两个月内须付清回购款项…… 2017年1月20日，易钧投资中心向睿基公司转账500万元，其后睿基公司为易钧投资中心办理了股东登记手续。 睿基公司及顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏在易钧投资中心缴纳投资款后，未按约定提交睿基公司财务报告及年度审计报告。易钧投资中心于2018年8月8日通过EMS向睿基公司送达《提供财务报表、2017年度审计报告等文件的函》，要求睿基公司提供财务报表、2017年度审计报告及下一年度的预算及经营计划等文件。睿基公司及顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏拒不提供。 上述事实，由易钧投资中心提交的全部证据及当事人陈述等在卷佐证，本院予以确认。 本院认为，易钧投资中心与顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏、睿基公司之间签订的《投资协议》及《补充协议》是双方真实意思表示，内容不违反法律法规的强制性规定，应为有效，何方当事人均应按约定履行己方义务。本案中，易钧投资中心按协议约定支付了投资款500万元，履行了交付投资款的义务；睿基公司、顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏均未按约定向易钧投资中心提供财务报告、年度审计报告等材料，且经易钧投资中心书面催告后30日内仍未补救，其行为损害了易钧投资中心的知情权、参与权及收益权，违反协议约定，顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏应当按照约定回售易钧投资中心所持睿基公司的全部股份。 关于回购金额，依据《补充协议》的约定，回购金额有两种计算方式：1.易钧投资中心投资金额×（1+12%×出资日到回购款支付日天数÷360）-易钧投资中心分得现金红利-易钧投资中心已收到的现金补偿；2.根据回购日（即易钧投资中心向回购义务人书面提出要求行使回售权利的当天）睿基公司最近一期审计报表计算的易钧投资中心所持股权对应的净资产。现因易钧投资中心未提供睿基公司最近一期审计报表，也未提供要求回购义务人回购股权的书面材料，因此，不能按第二种方式计算股权回购金额，股权回购金额只能按照第一种方式计算。易钧投资中心投资日为2017年1月20日，按每年360日计算，截至2018年7月20日共计540天，顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏应支付的回购金额590万元〈甲方投资金额500万元×（1+12%×出资日到回购款支付日天数540天÷360）-甲方已分得的现金红利0-甲方已收到的现金补偿0〉，2018年7月20日之后的回购款按照该方式计算至顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏实际支付之日止。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏于本判决生效之日起十日内向原告合肥易钧财赢投资管理中心支付回购款590万元（暂计算至2018年7月20日，后计算至实际支付之日止）； 二、驳回原告合肥易钧财赢投资管理中心其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费58000元，公告费610元，合计58610元，由被告顾全军、孙海涛、宋强、石立、王合鹏负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省合肥市中级人民法院。 审 判 长  傅世章 人民陪审员  张广珍 人民陪审员  孙 静 二〇一九年十一月十三日 法官助理祁晨娉 书记员陈晔琼 附本案所适用的法律条文： 《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。