广东省佛山市南海区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0605民初20983号原告：张富英，男，1937年12月1日出生，汉族，住广东省广州市越秀区*****************，公民身份号码：440************034。委托诉讼代理人：李淑娴，广东恒生律师事务所律师。委托诉讼代理人：林添财，广东恒生律师事务所律师。被告：佛山市南海圣城仓储有限公司，住所地：广东省佛山市南海区**********（土名）“细站”地段自编8号，营业执照：440********3694。诉讼代表人：佛山市鸿正会计师事务所（普通合伙），该企业管理人。委托诉讼代理人：陶豪生，广东昊驰律师事务所律师。委托诉讼代理人：黄前文，广东昊驰律师事务所实习律师。第三人：何予斌，男，1969年11月16日出生，汉族，住江西省丰城市洛市**************，公民身份号码：362************812。原告张富英与被告佛山市南海圣城仓储有限公司（以下简称“圣城公司”）请求变更公司登记纠纷一案，本院于2019年8月23日受理。因本案处理结果与何予斌有法律上的利害关系，本院依法通知何予斌作为第三人参加本案诉讼。本院依法组成合议庭，于2019年10月17日、同年11月12日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人李淑娴、林添财，被告的委托诉讼代理人陶豪生到庭参加了两次庭审，被告的委托诉讼代理人黄前文到庭参加了第一次庭审，第三人何予斌到庭参加了第二次庭审。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.确认张富英是圣城公司执行董事、法定代表人；2.圣城公司立即办理公司执行董事和法定代表人的工商变更备案及登记手续,将公司执行董事和法定代表人由何予斌变更备案及登记为张富英；3.由圣城公司股东会选举产生新的监事，并由圣城公司立即办理公司监事的工商变更备案手续，将公司监事由张富英变更备案为新的监事；4.由圣城公司执行董事张富英聘任新的经理，并由圣城公司立即办理公司经理的工商变更备案手续，将公司经理由何予斌变更备案为新的经理；5.本案诉讼费由被告负担。事实和理由：一、经股东会决议及根据《佛山市南海圣城仓储有限公司章程》（以下简称“章程”）第二十四条“公司法定代表人由执行董事担任”的规定，张富英已于2016年9月12日成为公司执行董事、法定代表人。张富英是圣城公司持股80%的股东。2016年9月12日，圣城公司按照公司法、章程规定的程序召开了股东会，经股东会表决，在该次会议中，《关于罢免何予斌先生公司执行董事一职的提案》获得公司股东表决权80%同意通过；《关于重新选举公司执行董事的提案》获得公司股东表决权80%同意通过，并选举张富英为公司执行董事。由于张富英原为公司监事，在当选为公司新的执行董事后，原告当场提出了辞去公司监事的职务。上述股东会的召集、召开程序、出席会议人员及会议召集人的资格、审议的议案、表决程序等均符合公司法等相关法律、法规及章程的规定，并经律师见证及出具了法律意见书，表决结果合法有效。同时，章程第二十四条规定：“公司法定代表人由执行董事担任。”因此，根据上述股东会决议及章程第二十四条的规定，张富英已于2016年9月12日成为公司执行董事、法定代表人。二、根据公司法、公司登记管理条例等相关规定，公司执行董事、法定代表人变更为张富英后，公司负有办理相关工商变更登记及备案的义务。根据公司法第十三条的规定,公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。公司法定代表人变更,应当办理变更登记。同时,根据公司登记管理条例第二十六条、第三十七条的规定,公司变更登记事项,应当向原公司登记机关申请变更登记,公司董事、监事、经理发生变动的,应当向原公司登记机关备案。2016年9月12日，公司股东会决议已经对公司的执行董事进行了变更,并根据公司章程的规定,由新任执行董事张富英担任公司法定代表人。根据上述规定,公司负有办理相关变更登记及备案的义务。三、破产管理人对张富英执行董事、法定代表人的身份不予认可，既不配合办理工商变更登记备案手续，也从不通知张富英列席债权人会议等，已违反法律规定并严重损害了张富英作为公司股东、执行董事及法定代表人的合法权益。股东会决议后，由于公司原法定代表人何予斌拒绝交接工作及交还公司营业执照、印章等，导致公司及张富英无法办理工商变更登记备案手续。为此，圣城公司曾于2016年9月19日向法院提起与何予斌之间公司证照返还纠纷一案【案号：（2016）粤0605民初15243号】，但鉴于圣城公司自2016年9月26日进入了破产程序，公司证照返还纠纷一案至今未结。而公司进入破产程序后，法院指定佛山市鸿正会计师事务所（普通合伙）担任管理人，尽管张富英多次向管理人告知自己已于公司被法院裁定进入破产程序之前，根据股东会决议和章程的规定成为公司执行董事和法定代表人，但截至起诉之日，管理人对张富英是公司执行董事、法定代表人的身份仍不予认可，既不配合办理工商变更登记备案手续，也从不通知张富英列席债权人会议等，已违反法律规定并严重损害了张富英作为公司股东、执行董事及法定代表人的合法权益。四、根据2016年9月12日作出决定时适用的公司法第四十九条“有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘”以及第五十条“股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会”的相关规定，公司执行董事作出免去何予斌总经理职务的决定合法有效。在何予斌已于2016年9月12日被免去总经理职务的情况下，应按公司法、公司登记管理条例的相关规定，由执行董事聘任新的经理，并办理公司经理的工商变更备案手续，但圣城公司至今仍未办理。综上，为维护张富英的合法权益特提起本诉讼，恳请法院判如所请。被告圣城公司答辩称：一、张富英没有证据证明其召开的股东会议履行了向执行董事发出提议的义务，没有证据证明执行董事不履行召集和主持股东会的义务。在此前提下，张富英无权召集和主持股东会临时会议。张富英在召集股东会临时会议时亦没有按照公司法及章程的规定履行通知何予斌召开临时股东会，因此在程序上涉案临时股东会程序不合法。二、根据已知裁判文书，张富英现个人所负的债务接近2亿元，该金额还不包含未申请执行的债务，根据公司法第一百四十九条的规定，涉案临时股东会的表决结果是无效的。张富英代理人提供的视频也显示张富英是有能力支付巨额的律师费，但张富英没有继续履行相关的生效判决。三、张富英及其家族曾多次利用张富英大股东地位使圣城公司为他人提供担保，导致圣城公司对外承担巨额债务，严重损害了圣城公司及债权人的利益，不适宜担任法定代表人。四、圣城公司于2016年9月26日进入破产程序至今已有三年，根据破产法及相关司法解释，圣城公司的法定代表人、财务人员必须作为留守人员配合管理人开展工作，何予斌作为圣城公司的法定代表人及留守人员已经配合管理人工作三年，贸然更换法定代表人不利于管理人开展工作，也不利于全体债权人利益。并且，根据张富英代理人提供的视频显示，张富英已经卧病在床，生活不能自理，再无能力胜任圣城公司的法定代表人职务。从张富英提供的光盘视频，我们可以看出圣城公司的公章当时是掌握在张富英手中，张富英完全有能力自行变更登记，张富英没有变更登记并不是管理人的原因。综上，请求法院驳回张富英的全部诉讼请求。第三人何予斌答辩称，一、圣城公司已进入破产程序，而在破产程序中由谁担任法定代表人对公司都没有影响，而变更法定代表人只会增加相关的事务。二、在面对众多债权人的情况下，由一个中风的病人张富英担任法定代表人是不合适的。三、关于召开2016年临时股东会决议，何予斌没有收到任何关于这个会议的通知。四、关于罗国财主张债权的认定，是由张富英先签字确认后，再一起到何予斌办公室确认，不存在张富英所述的何予斌在管理期间虚增了圣城公司的债务。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院依法组织当事人进行证据交换和质证。原告张富英提交的企业公示信息、圣城公司章程、佛山市中级人民法院（2016）粤06破5-2号民事裁定、被告圣城公司提交的圣城公司进入破产程序的法律文书，分别为圣城公司的企业信息、章程，法律文书，本院对其真实性予以确认。原告提交的（2016）粤0605民初15243号案受理案件通知书，本院依法调取的（2016）粤0605民初15243号案开庭笔录、撤诉申请书、民事裁定书，为本案另案案卷材料，本院对其真实性予以确认。本院依法调取的（2016）粤0605民初15243号中圣城公司提交的证据，与张富英在本案中提交的《关于召开2016年第一次股东临时会议的提议》、《关于召开临时股东会的通知》、《临时股东会签到表》、《会议记录》、《临时股东会决议》、《关于免去何予斌先生公司执行董事职务的决定》、《关于任命张富英先生公司执行董事职务的决定》、光盘、《关于做好工作交接事宜的通知》、《关于返还公司证照及协助办理执行董事变更登记的函》等证据相同，张富英提交前述证据以及《广东法制盛邦律师事务所关于圣城公司2016年第一次临时股东会的法律意见书》、《关于免去何予斌总经理职务的决定》等，用以反映涉案股东会会议的召集、会议过程、决议内容及后续通知事宜，被告圣城公司和第三人何予斌对前述证据均有异议，本院将综合全案证据在本文理由部分阐述涉案股东会会议是否合法有效及能否据此办理相应的变更登记。被告圣城公司、第三人何予斌对原告张富英提交的快递单复印件、程燕平的签收单原件、照片的真实性不予确认，何予斌称从未收到关于召开临时股东会的通知。快递单为复印件，经本院在邮政快递系统查询无任何物流信息，而签收单、照片均显示为程燕平签收，并不能反映何予斌签收的情况，前述证据均无法证明涉案股东会会议通知已通知何予斌，在何予斌明确表示没有收到通知且实际未参加股东会的情况下，故本院对该组证据不予确认。原告张富英提交的关于免去巫春玲财务负责人职务及免去李银祥公司常年法律顾问职务的执行董事决定、圣城公司委托收款确认书、罗国财2014年12月起利息及计算明细表、问话笔录、（2016）赣10民初49、50号民事调解书、（2017）粤06民初97号民事判决书、执行信息公开网被执行人查询信息、限制消费令等证据，被告圣城公司提交的中国广州仲裁委员会裁决书、保证合同、和解协议书、执行信息公开网被执行人查询信息、限制消费令以及多份民事判决书等，与本案待证事实无关，本院对关联性不予确认。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院确认如下事实：圣城公司为有限责任公司（自然人投资或控股），于2011年8月31日成立，股东为张富英、何予斌，公司登记法定代表人及经理均为何予斌，监事为张富英。圣城公司的公司章程显示：公司股东张富英认缴出资80万元，于2014年4月20日缴足，股东何予斌认缴出资20万元，于2014年4月20日缴足。召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东。股东会会议必须经股东所持表决权过半数通过，但修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照认缴出资比例行使表决权。股东会选举、聘用和更换执行董事、监事、经理等。公司法定代表人由执行董事担任。公司不设董事会，设执行董事一人，由股东会选举产生，每届任期三年。任期届满，可以连任。公司不设监事会，设监事一人，由股东会选举产生，每届任期三年，任期届满，可以连任。公司设经理一人，由股东会选举产生，每届任期三年，任期届满，可以连任。执行董事、高级管理人员及财务负责人不得兼任监事。原告张富英提交反映股东临时会议的材料显示：落款日期为2016年6月12日的《关于召开2016年第一次股东临时会议的提议》，内容为执行董事对公司管理上的失职，导致公司对外欠债等，须通过股东会更换执行董事。2016年8月26日《关于召开临时股东会的通知》，内容为：因公司执行董事何予斌拒不召集和主持本次临时股东会，为此，由公司监事予以召集和主持，于2016年9月12日上午9:30至10:30在佛山市南海区**********（土名）细站地段自编8号公司办公室召开股东会会议，决策内容如下：一、罢免何予斌先生执行董事一职；二、重新选举执行董事。落款日期为2016年9月12日的圣城公司临时股东会决议内容为：临时股东会于2016年9月12日以现场会议的形式召开。本次会议由持有公司80%股权的张富英先生召集。出席股东代表1人，代表80%的表决权，占公司表决权总数的80%。决议内容为：1.免去何予斌先生执行董事一职；2.选举张富英先生为公司执行董事。同日，《关于免去何予斌先生公司执行董事职务的决定》、《关于任命张富英先生公司执行董事职务的决定》，分别载明经临时股东会审议通过，罢免何予斌先生公司执行董事职务，任张富英先生为公司董事长，出任公司法定代表人。同日，《圣城公司执行董事决定》载明执行董事决定免去何予斌先生总经理职务。另，本院于2016年9月19日立案受理原告圣城公司与被告何予斌公司证照返还纠纷一案，原告于2016年12月16日以佛山市中级人民法院作出（2016）粤06民破5-2号民事裁定受理佛山农商行对原告提出的破产重整申请，被告同意向管理人移交公章、资料为由申请撤诉，本院予以准许，并作出（2016）粤0605民初15243号民事裁定，裁定准许圣城公司撤回起诉。另查明，佛山市中级人民法院于2016年9月26日作出（2016）粤06破5-2号民事裁定，裁定受理申请人佛山农村商业银行股份有限公司对被申请人圣城公司提出的破产重整申请，并于2017年8月1日作出（2016）粤06破5-32号民事裁定，裁定：一、终止圣城公司重整程序；二、本案交由广东省佛山市南海区人民法院一并审理。2017年8月1日，本院作出（2017）粤0605破申16-1号民事裁定，裁定受理申请人李智平对被申请人圣城公司提出的破产清算申请等，并决定指定佛山市鸿正会计师事务所（普通合伙）为圣城公司管理人。诉讼中,何予斌称未收到关于召开涉案临时股东会的任何通知。本院认为，本案中，原告张富英主张依据2016年9月12日《临时股东会决议》关于“免去何予斌执行董事一职、选举张富英为公司执行董事”的决议内容，以及章程关于“公司法定代表人由执行董事担任”规定，请求本院确认张富英为圣城公司执行董事、法定代表人并由圣城公司办理相应的变更登记等。被告圣城公司、第三人何予斌提出涉案股东会决议无效的主张。综合各方当事人的诉、辩意见，本案的争议焦点为涉案股东会决议是否合法有效及能否依据该决议办理相应的公司登记等。对此，本院分析如下：首先，根据《中华人民共和国公司法》第四十二条第一款规定，召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。根据圣城公司的章程显示，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东。本案中，张富英主张已通过邮寄、由他人转交等方式通知股东何予斌参加股东会会议，但何予斌、圣城公司均抗辩涉案该股东会会议的召开未通知何予斌，而张富英在本案中提交的证据未能显示已向何予斌送达股东会会议通知，更不能显示已按公司法及章程规定的会议召开十五日前通知，即本案证据尚不足以证明已于会议召开十五日前通过合理方式通知何予斌参加股东会会议，违反了法定的通知义务。结合该股东会决议的事项为罢免持股20%股东何予斌的执行董事职务，选举持股80%股东张富英为执行董事。即该股东会会议直接影响两股东重大利益，未经依法通知小股东何予斌而召开股东会会议，由享有公司绝大多数的股份及相应的表决权的股东张富英作出股东会决议，实际上是张富英个人的决策，不能代替圣城公司股东会决议的效力。其次，根据《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款规定，“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。”第五十二条第四款规定，“董事、高级管理人员不得兼任监事，即一人不能同时担任同一公司董事和监事”。根据圣城公司的章程规定，公司设一名执行董事，由股东会选举；公司设一名监事，由股东会选举；执行董事、高级管理人员及财务负责人不得兼任监事。张富英被工商登记为圣城公司的监事，在尚未免除张富英的监事职务的情况下，涉案股东会会议直接选举时任监事的张富英作为公司执行董事，此后亦未通过股东会对监事作出选举和任免，在此情形下，该项股东会决议违反了公司法限制性规定，应认定无效。最后，根据《中华人民共和国企业破产法》相关规定，债务人的法定代表人和其他直接责任人员违反相关规定损害债权人利益的，应依法承担赔偿责任。考虑到法定代表人和其他相关人员可能因自身行为损害债权人利益，故限制在破产程序中随意变更法定代表人及相关人员，以防止其规避所应承担的责任。本案中，圣城公司已进入破产清算程序，即便前述股东会决议合法有效，也不能仅据此变更公司的法定代表人、董事。综上所述，涉案股东会的召开程序及决议内容均违反了公司法限制性规定，应认定为无效，而且，圣城公司在破产程序中不宜变更董事、监事等人员，因此，原告张富英请求确认张富英为圣城公司的法定代表人、执行董事并由圣城公司办理相应的变更登记、由执行董事张富英聘任新的经理并办理相应变更登记的，由股东会选举产生新的监事，将公司监事由张富英变更备案为新的监事的诉讼请求，没有事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款、第四十二条第一款、第五十二条第四款、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定，判决如下：驳回原告张富英的全部诉讼请求。案件受理费100元（原告已预交），由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省佛山市中级人民法院。审 判 长  李 娟人民陪审员  谭兰好人民陪审员  钟燕芳二〇一九年十一月二十七日书 记 员  欧斯迪