西安市莲湖区人民法院民事判决书 (2019)陕0104民初576号原告：徐晓兰，女，汉族，1965年6月18日出生，无业，住陕西省汉阴县，身份证号：612XXXXXXXXXXXXXXX。原告：赵华淞，男，汉族，1986年12月15日出生，安康市汉滨区沈坝镇政府干部，住陕西省安康市汉滨区别墅，身份证号码：612XXXXXXXXXXXXXXX。委托诉讼代理人：赵婉婉，女，汉族，1984年10月1日出生，住安康市汉阴县，身份证号：612XXXXXXXXXXXXXXX。原告：赵德胜，男，汉族，1963年2月9日出生，住安康市汉阴县，身份证号：612XXXXXXXXXXXXXXX。委托诉讼代理人：孔亚东，陕西同泰律师事务所律师。被告：张友松，男，汉族，1976年9月28日出生，无业，住西安市莲湖区，身份证号码：XXXXXXXXXXXXXX4616。委托诉讼代理人：姜昱，陕西锦园律师事务所律师。委托诉讼代理人：吕炫贝，陕西锦园律师事务所律师。第三人：周冬生，男，汉族，1956南面10月18日出生，住湖南省XX乡县，身份证号：XXXXXXXXXXXXXX1317。原告徐晓兰、赵华淞、赵德胜诉被告张友松、第三人周冬生合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告徐晓兰，赵华淞委托诉讼代理人赵婉婉，赵德胜委托诉讼代理人孔亚东，被告张友松委托诉讼代理人姜昱、吕炫贝，到庭参加诉讼。第三人周冬生经本院合法传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告徐晓兰、赵华淞、赵德胜向本院提出诉讼请求：1、请求被告返还人民币叁佰万元；2、判决被告支付占有资金产生的利息壹佰万元人民币；3、判决被告承担本案诉讼费。事实与理由：被告张友松是原告朋友，2015年7月，被告张友松告诉原告赵德胜，说“福建省建瓯市XX城有一处金矿，正在出售部分股份，他有关系，可以买到金矿股份。”原告赵德胜当时并未做过多调查，就相信朋友之言，说服妻子徐晓兰和儿子赵华淞，两人先后给张友松账户上汇了叁佰万元，用于购买建瓯市XX城金矿股份。但过了很长时间，买股份的事情一直渺无音讯。赵德胜及妻子和儿子感觉事情不对劲，就要求张友松返还用于购买金矿股份的资金，但张友松就开始各种推脱，一直不退还原告出资购买金矿的资金，故诉至法院。被告张友松辩称：原告徐晓兰、赵华淞诉讼主体不适格，此二人与被告没有任何合同关系；其二人之所以向张友松转账，完全是基于赵德胜与张友松，周冬生签订的转让协议书，但该份协议书的当事人为赵德胜与张友松，周冬生等人，所以原告徐晓兰、赵华淞在本案诉讼主体不适格。原告要求被告返还三百万，没有法律依据。赵德胜为股权受让方，周冬生为股权转让方，且张友松将赵德胜转让的叁佰万元，均支付给了周冬生，该笔交易发生在赵德胜与周冬生之间，与张友松无关。基于此，即使股权转让未成功，赵德胜不应当向张友松主张返还，应当向周冬生主张，所以赵德胜的主张没有法律依据。第三人周冬生经本院合法传唤，未到庭参加诉讼。其向本院提供书面答辩意见为：一、原告徐晓兰、赵华凇主体不适格。本案为合同纠纷，但原告徐晓兰、赵华凇与第三人之间并达成任何合同，双方之间不存在其他关系，两个人出示的转账凭证，完全是基于赵德胜、张友松与第三人签订的转让协议书。原告赵德胜委托其妻徐晓兰，其子赵华凇支付的300万元，由第三人和张友松办理矿权过户手续，不应当返还。该笔费用系原告赵德胜为了参与探矿施工的投资款，且赵德胜实际参与了矿山探矿施工，投资款不应当返还。其次在矿权过户期间，赵德胜组织人员以探矿名义进行开采，触犯刑法，导致矿证无法办理下来，给第三人以及被告造成巨大损失。再次，第三人已经退还了赵德胜110万元。原告的诉请不应当获得支持。本院经审理查明的事实如下：原告提供徐晓兰2015年7月14日转账凭证，原告徐晓兰通过中国工商银行向被告张友松的银行账户(卡号XXXXXXXXXXXXXXX5732)转账200万元人民币，以及2015年12月28日，分别从赵华淞XXXXXXXXXXXX6666账户向张友松（卡号XXXXXXXXXXXXXXX3368）分两笔转账900000元和100000元。被告张友松对上述转款的真实性认可，称该款张友松收到后即交付给股权的出让方周冬生，张友松并未占有该款项。该笔款项实际上是赵德胜向周冬生支付股权转让金。被告张友松提供一份2015年7月14日，原告赵德胜、被告张友松与甘肃三森新能源有限责任公司、周某某、姚某某、付某某名义的转让协议。甲方（转让方）甘肃三森新能源有限责任公司，乙方（转让方）周某某、姚某某、付某某，丙方：（转让担保方）周冬生，丁方（受让方）张友松，赵德胜。协议内容为：鉴于1、甘肃三森新能源有限责任公司（以下称三森公司）与建瓯市国有资产投资营运公司签订了建瓯XX城金矿开发合作协议书，且该协议书合法有效，并在履行期。2、周某某、姚某某、付某某出资注册登记了建瓯市浩源矿业有限公司（以下称浩源公司）。3、“三森公司”和“建瓯市国有资产公司”按80%和20%的比例出资设立了“瓯森矿业有限公司”。4：“三森公司”和“建瓯市国有资产公司”一致同意将“三森公司”在建瓯XX城金矿开发合同协议书中的合同权益和“三森公司”80%的股权一并转让给“浩源公司”。并达成以下协议：一、受让方总共向转让方及转让担保方（以下称转让方）支付转让费700万元；二、“浩源公司”100%股权转让50%给受让方指定的自然人名下并为该公司法定代表人，余下的50%留周冬生指定的人所有，受让人向转让人支付人民币200万元后，转让方三日内到工商局办理“浩源公司”股权转让登记。双方同时对其余转让款的支付以及违约责任做了约定。    该协议上只有周冬生，赵德胜，张友松签字。经互联网上查询工商登记，建瓯市浩源矿业有限公司股东为周某某、姚某某、付某某，该公司目前为存续状态。2018年6月25日，福建省南平市中级人民法院作出（2018）闽07刑终113号刑事裁定书，依据该裁定查明的事实，2015年7月17日，胡某某为甲方与赵德胜为乙方签订了建瓯市火烧坑金矿的《矿山施工合作协议》，赵德胜在未取得采矿证的情况下。从事火烧坑金矿采矿行为，赵德胜犯非法采矿罪，依法判处有期徒刑四年。福建省建瓯市人民法院2019年4月30日作出（2019）闽0783刑初34号刑事判决书，查明，2011年间，周冬生到建瓯市东游镇XX城村“火烧坑”山场查看黄金采矿点，后成立“建瓯欧森公司”，办理采矿许可的相关手续。2015年7月初，同案被告人郑洪涛、胡某某、赵德胜、欧阳静涛与周冬生协商矿上施工合作相关事宜，2015年7月17日，同案被告人胡某某为甲方与同案被告人赵德胜为乙方签订了建瓯市火烧坑金矿的《矿山施工合作协议》，协议载明甲乙双方以甲方和原矿场建设方郑洪涛签订的合作协议为基础 ，就现有矿场后续生产合作事宜及对出资方式，收益分配，合作期限等矿山生产事项进行约定，合作期限为有效期三年，周冬生和欧阳静涛的股份挂在胡某某的名下，郑洪涛占50%股份，赵德胜占35%股份，胡某某，欧阳静涛，周冬生各占5%股份，周冬生出资5万元。2015年10月10日，周冬生为把矿权办下来，离开建瓯去办理矿权的相关事宜。“火烧坑”矿山的组织生产主要由赵德胜安排。建瓯市人民法院依法判决：周冬生犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金180000元。经被告张友松申请，本院调取了赵德胜非法采矿罪一案的刑事审判卷宗，在2017年10月31日庭审笔录第20页，赵德胜陈述：我陆续交了300万元后，周冬生，胡某某都在场，我陆续支付300万元给张友松，由张友松转给周冬生办理采矿手续。庭审笔录第31页写明：赵德胜在公安机关供述：2015年7月14日，我和张友松在建瓯火车站“金某某”酒店里签订了一份转让协议书，主要内容是我和张友松两人出资700元转让浩源公司50%的股权，我和张友松各出资350万元，这股权就是指办理XX城村金矿相关的采矿手续，这个证办下来就有价值了，合同签订完后我就打了200万元给张友松，由张友松转给周冬生，2015年年底又打了100万元给张友松，还有50万元等证办下来再付。本院调取南平市建瓯市公安局森林分局2017年1月22日询问笔录，其中公安机关向赵德胜出具周冬生，赵德胜和张友松签订的转让协议书，赵德胜称协议就是转让办矿证的股权，钱是我老婆转给张友松的。问：为什么转给张友松，赵德胜：我和周冬生不熟悉，我就转人民币2000000元给张友松，张友松转多少钱给周冬生，我就不知道了。赵德胜：我在2015年年底，由于周冬生说“办手续要送礼，马上手续就下来，再给我打100万元，剩下的500000元就等手续下来之后再打”后来我就又把1000000元也打到张友松的卡上，再由张友松转给周冬生，具体转多少钱给周冬生我就不知道了，后来我问周冬生，周冬生称收到了300万元。关于被告张友松向周冬生支付300万元，被告张友松表示为：第一笔钱是在2015年2月5日转账100万元，第二笔是在2015年4月29日转账30万元，当时有一个叫赵某某的，这两笔款是赵某某打给张友松，张友松又打给周冬生，后因赵某某缺乏资金放弃购买，转由赵德胜购买。之后，赵德胜要买矿，张友松提出前期赵某某已经投入130万元，所以要扣掉130万元给赵某某。第三笔在2015年7月14徐晓兰转200万元，张友松在第二天就给周冬生打了100万元，第四笔2015年12月28日，赵华淞转账100万元，给周冬生转了70万元。在2018年12月29日赵德胜以股权转让形式购买共支付300万元，张友松已经全部转账给周冬生。原告对于张友松的陈述不予以认可。认为张友松在赵德胜签订协议之前支付的130万元与原告无关。第三人周冬生提交2015年11月25日，李某某转账给赵德胜50万元的银行转账凭证，2016年7月15日转账徐晓兰账户60万元的银行转账凭证，证明已经退还给赵德胜110万元。原告对此不予以认可，称没有收到该款，即使存在该笔转账，也是与李某某其他资金往来，与本案无关。李某某向本院邮寄一份证明，证明上述两笔转款系替周冬生支付给赵德胜的，不是给赵德胜和徐晓兰的借款。原告未提交证据证明原告与李某某存在其他民事权利义务关系。原告质证意见为：对上述证据不予以认可，不能证明张友松归还了款项。被告张友松对上述证据无异议。本院认为：周冬生，赵德胜，张友松2015年7月14日签订了转让协议书，协议收购周某某、姚某某、付某某出资注册登记的建瓯市浩源矿业有限公司全部股权，该协议并未实际履行。赵德胜之后与胡某某签订了股权转让协议书，并实际参与了XX城村金矿的经营，胡某某名下股份中含有周冬生的股份，赵德胜在建瓯市公安局以及建瓯市人民法院笔录上均陈述，其通过徐晓兰以及赵华凇账户支付的300万元，是通过张友松转给周冬生办理矿权证的费用，与周冬生，张友松签订的转让协议，也是为了办理矿权证。上述事实已经建瓯市人民法院生效判决认定，原告主张其向张友松支付的资金系委托购买股权的资金，与事实不符，本院不予以采信。张友松收到原告赵德胜资金后，仅将其中170万元转给了周冬生，剩余130万元并未实际转给周冬生。赵德胜通过张友松向周冬生支付了300万元，系委托其转交给周冬生办理矿权证的费用，双方形成委托关系，张友松应当全面履行转付款的义务，其将130万元扣除，用于结算之前与周冬生之间的债务关系，未提供证据证明获得了赵德胜的同意，故其应当向赵德胜返还130万元，并承担赵德胜的利息损失、赵德胜委托张友松向周冬生支付170万元，张友松已经履行了支付义务，且周冬生提供李某某的证词以及银行转账凭证，证明直接退还了赵德胜及徐晓兰账户共计110万元，另赵德胜与周冬生存在其他权利义务关系，对于赵德胜与周冬生之间的权利义务关系，本案不予以审理。另原告赵德胜、徐晓兰、赵华凇均表示向被告张友松支付的资金属于三原告共有，其作为共有权利人主张被告清偿，不违反法律规定。被告张友松辩称徐晓兰，赵华凇不具有主体资格，本院不予以采信。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条，第三百九十九条，第四百零一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，第一百四十四条之规定，判决如下：一、本判决生效后十日内，被告张友松退还原告徐晓兰、赵华淞、赵德胜1300000元以及利息（按照同期人民银行贷款利率，以300000元为基数，自2015年7月14日至付清止，以1000000元为基数，自2015年12月28日至付清止）；二、驳回原告徐晓兰、赵华淞、赵德胜其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费38800元，由原告承担22300元，被告张友松承担16500元。原告已经预交，执行时由被告直接支付原告。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于西安市中级人民法院。  审    判   长     李运房    审    判    员     刘  霞审    判    员     苏亦南 二〇一九年十一月六日                   书   记   员     胡  燕   1