广东省清远市清城区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤1802民初4937号原告：段鸿斌，男，1971年7月2日出生，汉族，住辽宁省大石桥市。委托诉讼代理人：丁剑清，北京市中伦（广州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：张梓湘，北京市中伦（广州）律师事务所律师。被告：张伟，男，1967年9月25日出生，汉族，住广东省清远市清城区。委托诉讼代理人：何永昌，广东金亚律师事务所律师。委托诉讼代理人：肖美兰，广东金亚律师事务所律师。原告段鸿滨与被告张伟公司设立纠纷一案，本院于2019年7月11立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。因案情复杂，本案于2019年9月27日依法转为普通程序，并第二次公开开庭进行了审理。第一次庭审原告段鸿滨的委托诉讼代理人丁剑清、张梓湘，被告张伟的委托诉讼代理人何永昌、肖美兰均到庭参加诉讼。第二次庭审原告段鸿滨的委托诉讼代理人丁剑清、张梓湘，被告张伟的委托诉讼代理人何永昌到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告段鸿滨向本院提出诉讼请求：1.被告向原告返还投资款人民币2,000,000元；2.被告向原告支付自2019年1月1日起至实际全额返还投资款之日止，因逾期返还投资款所产生的资金占用费人民币42904.11元（利息以2,000,000元为本金，自2019年1月1日起暂计至2019年6月30日，按照中国人民银行同期贷款利率计算）；3.本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：2018年2月，原告与被告就投资设立公司（下称“投资项目”）经营被告所拥有的PP与FK品牌商标进行磋商。2018年2月11日，原告委托其妻子李英伟分两次分别向被告的中国交通银行账号、中国建设银行账号转入投资款人民币1,000,000元,合计转账2,000,000元。2018年4月12日，因双方未能就投资项目合作事宜达成一致，原告明确告知被告不继续参与投资项目，要求被告返还投资款2,000,000元。被告同意返还。其后，经原告多次催讨，被告仍未向原告实际返还投资款。2018年8月24日，被告承诺于2018年10月起分批返还，至2018年年底前全额还清原告投资款。但截止至原告起诉之日，被告仍未向原告返还投资款。原告认为，被告拖欠投资款的行为，已严重损害了原告的合法权益。为维护自身合法权益，特诉至贵院，恳请贵院依法支持原告的诉讼请求。被告张伟书面答辩称：一、被答辩人在民事起诉状中的事实和理由部分，歪曲本案的事实。事实还原：2018年年初，答辩人张伟与被答辩人磋商达成一致意见，共同设立公司合作经营服装生意。其中被答辩人投入2000000元资金用于项目运作占股10%。双方达成口头协议后，双方开始筹划租赁办公场地、门店装修、设立公司等事宜，并为此支出巨额费用。2018年2月11日，被答辩人将2000000元投资款汇入答辩人账户。答辩人将项目进展、支出费用、设立公司等情况事无巨细告知被答辩人，并就门店装修风格等事宜相互征求意见。本合作项目投入比较大，且短期内无法盈利，因此被答辩人在合作过程中态度反复。但双方均继续合作没有退出项目，并且于2019年6月24日继续完善投资协议，这有微信聊天记录等证据为证。二、答辩人与被答辩人的合作公司广州雅风贸易有限公司支出费用见答辩人提交的证据1“已付款、应付款明细表”。截止2019年9月1日，合作公司广州雅风贸易有限公司已付款、应付款合共9064017.49元。三、本案中被答辩人的投资款早已使用殆尽，合作公司广州雅风贸易有限公司亦已设立，被答辩人根据投资约定占10%股份。《中华人民共和国公司法》第三十五条规定，公司成立后，股东不得抽逃出资。同时答辩人既不同意解除投资合作关系亦不同意受让该10%股份，因此被答辩人在本案中主张返还投资款无事实和法律依据。四、退一步讲，如果法院认定答辩人应返还投资款给被答辩人，鉴于被答辩人占合作项目10%股份，因此返还的投资款应减除906401.75元（9064017.49元*10%）。但鉴于双方在2019年2月27日的《收条》中约定退股资金需等公司资金周转盈利后第一时间进行返还，现合作公司广州雅风贸易有限公司仍处于亏损状态未盈利，因此退伙款项的条件仍未成就，被答辩人主张返还投资款无事实和法律依据。五、被答辩人主张所谓的资金占用费亦无事实和法律依据。六、请法院采纳上述答辩意见，依法驳回被答辩人的全部诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，确认如下事实：2018年年初原、被告拟共同设立服装公司，原告于2018年2月11日通过其妻子李英伟的账户向被告转账2000000元，并备注为“投资款”。原、被告就公司设立事宜通过微信进行了大量的磋商，其中部分微信聊天内容如下：2018年2月23日，原告向被告发送“大哥，签约的合同请发给我好吗？”2018年3月4日，被告向原告发送《股东投资协议》。其中第二章股东各方，第一条本协议的各方为甲方（合同该处空白）乙方（合同该处空白）丙方（合同该处空白）。第三章公司名称及性质。第二条公司名称为（合同该处空白），第三条公司住所为（合同该处空白），第四条公司法定代表人为（合同该处空白），第五条公司是依照《公司法》和其他有关规定成立的有限责任公司，甲乙丙三方以各自认缴的出资额为限对公司的债权债务承担责任。各方按其出资比例分享分担风险及亏损。第四章投资总额及注册资本。第六条公司注册资本为人民币2000万元整。第七条各方的出资比例如下：甲方出资元，占%；乙方出资元，占%；丙方出资元，占%；丁方出资元，占%（合同该处均空白）；第十二章品牌商标的使用。第三十七条公司先启用甲方张伟的ＰＰ与ＦＫ两个商标为品牌推广与经营。第三十八条ＰＰ与ＫＫ的品牌商标总估值为600万元正，所有股东可在本协议签订之时，可依据以上估值，按照各自相应股份比例向甲方支付品牌商标出让金，并在出让品牌股份协议书上签字及公证，成为品牌商标的共有人。同年3月16日，原告将其对第十二章品牌商标的使用条款进行修改后的《股东投资协议》发送给被告，修改后的第十二章品牌商标的使用条款载明公司先启用甲方张伟的ＰＰ与ＦＫ两个商标为品牌推广与经营。ＰＰ与ＫＫ的品牌商标的价值由本协议各方协商确定或按各方共同认可的评估机构的评估值为准，公司设立后可依据以上估值向甲方支付品牌商标出让金，公司成为品牌商标的共有人。同年4月11日，被告将其又修改后的《股东投资协议》发送给原告，修改后的第十二章品牌商标的使用条款载明公司先启用甲方张伟的ＰＰ与ＦＫ两个商标为品牌推广与经营。ＰＰ与ＫＫ的品牌商标总估值为600万元正，所有股东可在本协议签订之时，可依据以上估值及前期品牌开发的支出（包括所投入的商标辅料、面料、购买的样衣样板等，以实际票据金额为准），按照各自相应股份比例向甲方支付品牌商标出让金，并在出让品牌股份协议书上签字及公证，成为品牌商标的共有人。同年4月12日，原告向被告发送“哥，明天上午我打电话给您啊，您的项目我决定还是不参与了，做朋友挺好的，祝您和强哥合作愉快。”被告回复ＯＫ的表情符号。当天原告在与被告语音通话后，向被告发送“中信银行紫竹院账号、姓名：李英伟，卡号：62×××29”、“伟哥，款汇到我媳妇的卡里就行，保持联络”，被告回复ＯＫ的表情符号。同年4月22日原告向被告发送“伟哥，是不是资金有困难？如果不凑手，可以先还我一部分，没关系的”，被告回复“没问题，兄弟，谢谢你。”。同年8月23日，原告再次向被告发送账号信息，被告于8月24日回复“兄弟，昨天一忙忘了回你信息，本来应该由几方的人共同投资的，前期由于你退出拆股，造成其他的投资资金也没到位，现在所有的资金投资都是我一个人进行，大厦方没有按时交楼，在装修过程对图纸细节进行过几次修改导致装修延迟，现在装修已在正常进行中，已定于10月8日开业，我这边资金还有点紧张，你的退款我分批进行，10月份一批，到年底前全部退清，谢谢兄弟的理解，万分感谢”、“谢谢兄弟理解，我这边按计划10月份开始，到年底付清给你，感谢感谢。”被告于2019年2月27日立写《收条》，内容为“今收到段宏斌委托李英伟汇款入股雅风贸易有限公司现金贰佰元正，因其个人原因要求退股，此资金已经投入公司启动及装修使用，暂时间无法及时返回退股资金，等公司资金周转盈利后第一时间进行返还。”同年3月2日，被告将其身份证正反面拍照发送给原告。同日原告向被告发送语音，转换成文字的部分内容显示为“你打那个条儿吧，很多内容跟之前的实际情况有出入，不相符”另查明，广州雅风贸易有限公司于2018年7月11日成立，注册资本为100万人民币，法定代表人为被告张伟，公司类型为有限责任公司（自然人独资）。被告认为该公司即为双方磋商成立的目标公司，双方磋商的就是自然人独资，由其代持原告股份。诉讼中，被告提交已付款、应付款明细清单以及银行回单凭证、收据、合同及清单，主张原、被告合作经营的雅风贸易有限公司已支出费用及已付款项达9064017.49元，原告应承担10%，故返还的投资款应减除906401.75元。原告质证认为对其三性均不予认可，原告和被告未能达成设立公司的协议，也未签订合作协议。在2018年1-3月磋商合作期间，原告未授权被告进行前期合作，因此被告举证的支出即使真实，也与原告无关。且里面夹杂着大量被告投资的另一个公司广州雅风服饰公司的相关资料，该公司与本案无关。原告并未成为雅风贸易公司股东，因此雅风贸易公司的所有支出也和原告无关。本院认为，本案是公司设立纠纷。被告对收取了原告200万元投资款的事实不持异议，双方争议的焦点是被告是否应向原告返还2000000元投资款。首先，原、被告并未签署公司设立协议。原告提供的微信聊天记录显示双方在2018年3月对《股东投资协议》的内容进行多次磋商后未达成一致意见，原告在2018年4月12日向被告明确提出不参与合作项目，并要求被告退还投资款。之后原告就退还投资款事宜与被告进行了持续的沟通。上述事实表明原、被告并未签署公司设立协议，最终未达成设立目标公司的一致意见。被告抗辩认为原告合作态度反复，但没有退出项目，且在2019年6月24日继续完善投资协议，但被告提供的微信聊天记录并未反映出双方有继续就合作进行沟通的内容。对该抗辩意见，本院不予采纳。其次，原、被告拟共同设立的目标公司尚未设立。原告在2018年4月12日向被告提出不参与合作项目，而广州雅风贸易有限公司于2018年7月11日才成立，且系注册资本为100万元的自然人独资的有限公司，被告抗辩认为该公司即为双方磋商的目标公司，由其代持原告股份，但从双方磋商的《股东投资协议》内容来看，双方拟成立的目标公司是注册资本2000万元的有限责任公司，股东为甲乙丙三方，而被告对其主张的代持股事实未举证证明，故无法认定广州雅风贸易有限公司即为原、被告拟共同设立的目标公司，对该抗辩意见，依据不足，本院不予采纳。最后，关于被告抗辩主张原告应按照10%的比例承担广州雅风贸易有限公司已付应付款项9064017.49元，如上所述，原、被告未签署公司设立协议，双方未就开展设立公司的必要行为如为确定公司住所而租赁房屋等进行过实质性的约定，原告也未授权被告开展此类行为，且原告在2018年4月12日已明确提出退出合作项目，要求被告退款，被告予以同意。被告于2018年7月11日设立的广州雅风贸易有限公司并非双方拟设立的目标公司，广州雅风贸易有限公司的支出与原告无关，故被告要求原告承担广州雅风贸易有限公司已付应付款项的10%的抗辩意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。综上，原、被告未签署公司设立协议，拟共同设立的目标公司亦未设立，故被告应向原告返还其收取的2000000元投资款，且被告亦在微信中表明同意返还，被告应按照约定履行其承诺，故原告要求被告返还2000000元投资款的事实清楚，证据充分。本院予以支持。至于被告以《收条》约定公司资金周转盈利后第一时间返还为由抗辩主张退款条件尚未成就，由于该《收条》系被告向原告单方出具，原告并未签名确认，且原告亦在微信就收条的内容向被告提出了异议，因此该抗辩意见缺乏依据，本院不予采纳。被告承诺在2018年年底还清，但至今仍未返还，其行为给原告造成了损失，故原告请求从2019年1月1日起按中国人民银行同期贷款利率计算资金占用费的理据充分，本院亦予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条以及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下：被告张伟于本判决生效之日起10日内向原告段鸿滨返还2000000元投资款及资金占用费（以2000000元为基数，从2019年1月1日起按中国人民银行同期贷款利率计至款项付清之日止）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费23144元，财产保全费5000元，合共28144元，由被告张伟负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省清远市中级人民法院。审 判 长  童伟娟人民陪审员  欧少群人民陪审员  欧凤玲二〇一九年十一月十五日书 记 员  卢绮珊附法律条文：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。