湖南省怀化市鹤城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘1202刑初469号 公诉机关湖南省怀化市鹤城区人民检察院。 被告人赵昆，男，1980年10月6日出生于四川省平昌县。因本案于2018年11月5日被抓获，同年11月8日被湖南省怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同年11月16日释放，同年12月21日经该分局决定被取保候审，2019年3月6日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定被取保候审，同年8月23日经本院决定被取保候审，同年11月22日经本院决定被逮捕。现押于湖南省怀化市看守所。 辩护人赵俊，湖南淮新律师事务所律师，执业证号：14312201310018810。 湖南省怀化市鹤城区人民检察院以怀鹤检刑诉（2019）348号起诉书指控被告人赵昆犯非法处置冻结的财产罪，于2019年8月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖南省怀化市鹤城区人民检察院指派检察员李岩、检察官助理刘文娇出庭支持公诉，被告人赵昆及辩护人赵俊到庭参加诉讼。现已审理终结。 湖南省怀化市鹤城区人民检察院指控：2012年8月8日，瞿某有（另案处理）从姚某义、王某军处租赁怀化市鹤城区人民南路****城5200平方米房屋用于经营娱乐、KTV会所，租期从2012年12月15日至2020年12月14日。2012年8月9日，瞿某有、田某、周某平、肖某强及被告人赵昆签订《投资入股合作协议》，约定共同出资租赁位于****五楼、四楼的房屋作为经营场所成立娱乐休闲会所，其中被告人赵昆占10%的股份。2013年9月25日，被告人赵昆以投资人身份在工商部门登记注册怀化**魅力娱乐会所为个人独资企业，经营地址为怀化市鹤城区人民南路****4-5层。 2013年4月9日至同年9月5日，瞿某有先后从汪某辉处借款人民币（以下币种相同）90万元及200万元，被告人赵昆为该200万元借款提供担保，并在借款合同上注明以其在**魅力娱乐有限公司的股份作为担保。2014年4月10日，汪某辉以瞿某有及被告人赵昆为被告向怀化市中级人民法院提起民事诉讼，其中要求被告人赵昆连带偿还瞿某有借款本息及诉讼费等共计333.6万元。同年5月11日，汪某辉就该案提出诉讼保全申请，请求对瞿某有100万元资金及被告人赵昆在怀化**魅力会所的股份予以保全。同年5月14日，怀化市中级人民法院以（2014）怀中民二初字第57-1号民事裁定书裁定冻结瞿某有100万元资金及被告人赵昆在怀化**魅力娱乐会所的股份，冻结期限二年，并于同年6月6日送达被告人赵昆。同年6月18日，被告人赵昆在明知其股份已经被司法机关冻结的情况下，仍与宋某坤签订《怀化**魅力娱乐会所五楼经营权转让协议》，擅自将该会所第五层的经营权及资产以450万元转让给宋某坤。协议于当日生效后，宋某坤向被告人赵昆及肖某强等人支付了转让费，并重新进行了装修经营。 2014年7月22日，怀化市中级人民法院以（2014）怀中民二初字第57号民事判决书判决被告人赵昆承担瞿某有偿还汪某辉200万元借款本息及6万元代理费的保证责任，该判决生效后又于同年11月19日以（2014）怀中执字第78号责令责任人追回财产通知书要求瞿某有及被告人赵昆将处置**魅力娱乐会所五楼经营权所得款项上交，瞿某有及被告人赵昆至今仍未按生效判决履行义务。 该院以被告人赵昆的行为构成非法处置冻结的财产罪而请求本院依照《中华人民共和国刑法》第三百一十四条之规定处罚，并向本院提供了相关证据。 被告人赵昆对公诉机关指控其处置冻结的财产的事实无异议，但辩护提出其处置的财产是在司法机关解除冻结后才得以完成交付，且其股份仅占处置财产的10%，故其行为不构成犯罪。辩护人赵俊提出的辩护意见是：1、转让财产的行为在法院解除查封后才得以完成，此前双方仅达成意向性协议，故被告人赵昆没有非法处置冻结财产的客观行为；2、涉案查封违法；3、债权债务双方已签订执行和解，汪某辉不再向瞿某有追索债权，赵昆的担保责任灭失；4、相关执行裁定违法；5、汪某辉涉嫌高利转贷等违法犯罪。故指控被告人赵昆犯罪事实不清、证据不足，应宣告被告人赵昆无罪。 经审理查明：2012年8月8日，瞿某有（另案处理）租赁怀化市鹤城区人民南路****5200平方米房屋用于经营娱乐、KTV会所，租赁期从2012年12月15日至2020年12月14日。次日，瞿某有、田某、周某平、肖某强及被告人赵昆签订《投资入股合作协议》，约定共同出资将租赁的****四楼、五楼的房屋作为经营场所成立娱乐休闲会所，其中被告人赵昆占10%的股份。2013年9月25日，被告人赵昆代表瞿某有等共5名合伙人在工商部门登记注册成立怀化**魅力娱乐会所，该会所性质为个人独资企业，经营地址为怀化市鹤城区人民南路****4-5层。 2013年4月9日及同年9月5日，瞿某有先后从汪某辉处借款人民币（以下币种相同）90万元及200万元，被告人赵昆在该200万元借款合同上签署“此笔借款如瞿某有不能按期偿还，由赵昆担保偿还，以**魅力娱乐有限公司股份做担保和抵押”字样。2014年4月10日，汪某辉以瞿某有及被告人赵昆为被告向怀化市中级人民法院提起民事诉讼，其中要求被告人赵昆连带偿还瞿某有借款本息及诉讼费等共计300万余元。同年5月14日，怀化市中级人民法院应汪某辉的诉讼保全申请，作出（2014）怀中民二初字第57-1号民事裁定书，裁定冻结瞿某有在他处的100万元保证金、定金，以及冻结被告人赵昆在怀化**魅力娱乐会所的股份，冻结期限二年，并于同年6月6日送达法律文书。同年6月18日，被告人赵昆在明知其股份已经被司法机关冻结的情况下，仍与宋某坤签订《怀化**魅力娱乐会所五楼经营权转让协议》，擅自将该会所第五楼的经营权及资产以450万元转让给宋某坤。此后，宋某坤陆续支付了相关转让费，实际接手经营该会所第五楼，并于怀化市中级人民法院解除对该会所五楼股权的冻结，相关经营得以办理工商登记手续后支付了尾款80万元。 2014年7月22日，怀化市中级人民法院作出（2014）怀中民二初字第57号民事判决书，判令瞿某有偿还汪某辉借款本金200万元及支付相关利息，并支付代理费6万元，如瞿某有未能履行上述给付义务，由被告人赵昆承担保证责任。判决生效后该案进入执行程序。同年11月19日，怀化市中级人民法院作出（2014）怀中执字第78号责令责任人追回财产通知书，责令瞿某有及被告人赵昆于7日内追回处置**魅力娱乐会所五楼经营权所得款项185万元。被告人赵昆及瞿某有至今未按判决以及责令责任人追回财产通知书履行相关义务。 2015年1月5日，怀化市中级人民法院作出（2014）怀中执字第78-3号裁定书，以该院诉讼保全超标的冻结、侵犯怀化**魅力娱乐会所另3名股东权益为由，解除对**魅力娱乐会所五楼股权的冻结。同时，**魅力娱乐会所按要求交纳40万元款项至该院（后该款已由汪某辉领取）。2015年1月26日，怀化市中级人民法院作出（2014）怀中执字第78-4号执行裁定书，裁定查封**魅力娱乐会所经营权及装饰装修、设备设施等财产。此后，该院采取执行措施，经委托对该会所四楼部分的经营权及资产进行了评估（评估价为828万余元），并于2016年上半年前后3次委托拍卖机构组织拍卖均告流拍。由汪某辉提出异议，2016年8月23日，怀化市中级人民法院作出（2016）湘12执异14号执行裁定书，裁定撤销该院（2014）怀中执字第78-3号裁定书。2016年12月6日，怀化市中级人民法院作出（2014）怀中执字第78-7号执行裁定书，以执行双方达成和解协议为由，裁定将瞿某有、赵昆在**魅力娱乐会所股份重组后所拥有的29%的股份（作价170万元）变更至汪某辉名下。同日，该院作出（2014）怀中执字第78-8号执行裁定书，裁定解除**魅力娱乐会所经营权及装饰装修、设备设施等财产的查封。2017年6月26日，怀化市中级人民法院作出（2014）怀中执字第78-9号执行裁定书，裁定冻结被执行人赵昆持有的怀化**魅力娱乐会所的全部股权。由汪某辉提出异议，2018年3月13日，怀化市中级人民法院作出（2017）湘12执异52号执行裁定书，以怀化**魅力娱乐会所系个人独资企业，该院在组织执行和解中，当事人及案外人达成将该独资企业按比例分割，继而将瞿某有、赵昆持有的29%的股份作价170为由抵偿给汪某辉的协议内容违反《中华人民共和国独资企业法》的相关强制性规定为由，裁定撤销该院（2014）怀中执字第78-7号执行裁定、（2014）怀中执字第78-8号执行裁定。 上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1、《商用房租赁合同》，内容为2012年8月8日，瞿某有向姚某义、王某军租赁怀化市人民南路****5200平方米房屋作为经营娱乐、KTV的场所。 2、《投资入股合作协议》，证明2012年8月9日，瞿某有、田某、周某平、肖某强、赵昆签署协议，共同投资200万元合伙在怀化市鹤城区****四楼及五楼经营娱乐休闲会所，其中瞿某有占股35%，田某占股25%，肖某强和周某平各占股15%，赵昆占股10%。 3、《借款合同》，证明瞿某有于2013年4月9日向汪某辉借款90万元，借款期限为3个月；于同年9月5日向汪某辉借款200万元，期限为3个月，被告人赵昆在借款合同上签署“此笔借款如瞿某有不能按期偿还，由赵昆担保偿还，以**魅力娱乐有限公司股份做担保和抵押”字样。 4、湖南省怀化市中级人民法院（2014）民二初字第57-1号民事裁定书、协助执行通知书，证明该院于2014年5月14日作出裁定，冻结瞿某有在怀化市好安居房地产开发有限公司缴纳的租赁保证金50万元、以租代售定金50万元；冻结赵昆在怀化市**魅力娱乐会所的股份。 5、《怀化**魅力娱乐会所五楼经营权转让协议》及证人宋某坤的证言，证明2014年6月18日，赵昆、瞿某有、田某代表怀化**魅力娱乐会所与宋某坤签署协议，将**魅力娱乐会所第5层的经营权及资产以人民币450万元转让给宋某坤，宋某坤经营该第5层于同年9月28日开业，此前宋某坤支付了相关转让款。 6、承诺书，证明宋某坤于2014年8月30日前已支付转让款170万元。 7、中国工商银行开户信息及账户流水记录，证明宋某坤卡号62220219140********于2014年9月5日向6222081914000403079账户（肖某强）转账180万元。 8、湖南省怀化市中级人民法院（2014）怀中民二初字第57号民事判决书、申请书、执行通知书及相关送达回证，证明该院于2014年7月22日判决瞿某有偿还汪某辉借款本金200万元及支付相关利息，并支付代理费6万元，如瞿某有未能履行上述给付义务，由被告人赵昆承担保证责任。判决生效后，该院依申请进入执行程序，于2014年10月31日送达相关执行文书的事实。 9、湖南省怀化市中级人民法院（2014）怀中执字第78号责令追回财产通知书及送达回证，证明该院于2014年11月19日作出责令追回财产通知书，并于次日向被执行人瞿某有、赵昆送达，责令该二人于7日内追回处置**魅力娱乐会所五楼经营权所得款项185万元。 10、湖南省怀化市中级人民法院（2014）怀中执字第78-3号执行裁定书及送达回证，证明该院于2015年1月5日作出裁定，解除对**魅力娱乐会所五楼股权的冻结。 11、湖南省怀化市中级人民法院（2014）怀中执字第78-4号执行裁定书，证明该院于2015年1月26日作出裁定，查封**魅力娱乐会所经营权及装饰装修、设备设施等财产。 12、怀化市泰信资产评估事务所评估报告，受怀化中院委托，2015年11月5日，经怀化市泰信资产评估事务所提出评估报告，怀化市鹤城区人民南路****四楼**魅力娱乐会所的经营权及装饰装修和设备资产市场评估价值为8288588元。 13、湖南省怀化市中级人民法院（2014）怀中执字第78-6号执行裁定书，证明该院于2015年11月27日作出裁定，拍卖**魅力娱乐会所（四楼）经营权及装饰装修、设备设施等财产。 14、流拍报告，证明2016年上半年，经3次组织拍卖**魅力娱乐会所均流拍。 15、湖南省怀化市中级人民法院（2016）湘12执异14号执行裁定书，证明该院于2016年8月23日作出裁定，撤销该院（2014）怀中执字第78-3号裁定书。 16、执行和解笔录、湖南省怀化市中级人民法院（2014）怀中执字第78-7号执行裁定书，证明该院以执行双方达成和解协议为由，于2016年12月6日作出裁定，将瞿某有、赵昆在**魅力娱乐会所股份重组后所拥有的29%的股份变更至汪某辉名下。 17、湖南省怀化市中级人民法院（2014）怀中执字第78-8号执行裁定书，证明该院于2016年12月6日作出裁定，解除**魅力娱乐会所经营权及装饰装修、设备设施等财产的查封。 18、湖南省怀化市中级人民法院（2014）怀中执字第78-9号执行裁定书，证明该院于2017年6月26日作出裁定，冻结被执行人赵昆持有的怀化**魅力娱乐会所的全部股权。 19、湖南省怀化市中级人民法院（2017）湘12执异52号执行裁定书，证明该院于2018年3月13日作出裁定，撤销该院（2014）怀中执字第78-7号执行裁定、（2014）怀中执字第78-8号执行裁定。 20、证人肖某强的证言：怀化**魅力娱乐会所是瞿某有、田某、肖某强、周某平、赵昆5人合伙经营的，赵昆担任负责人。经瞿某有、赵昆操办，该会所五楼的经营权及资产于2014年6月18日转让给宋某坤，并于法院解冻后办理好相关手续。宋某坤支付的转让款经肖某强账户再支付给其他股东。 21、证人瞿某有的证言：怀化**魅力娱乐会所是瞿某有、田某、肖某强、周某平、赵昆5人合伙经营的，赵昆担任负责人。因瞿某有和汪某辉的债务纠纷，赵昆在该会所的股权被怀化市中级人民法院冻结。由于经营状况问题，经宋某坤与瞿某有联系，该会所五楼的经营权及资产于2014年6月18日转让给宋某坤，转让款450万元被各股东按比例分取，瞿某有和赵昆分别从其中拿出30万元和10万元共计40万元由肖某强等人于2015年1月5日交至怀化市中级人民法院用于办理解冻。 22、证人田某的证言：怀化**魅力娱乐会所是瞿某有、田某、肖某强、周某平、赵昆5人合伙经营的。由于经营状况问题，经瞿某有联系，并经股东同意，该会所五楼经营权及资产于2014年6月18日以450万元转让给宋某坤。肖某强在工商管理部门进行变更登记时得知股权被冻结而无法办理，遂向怀化市中级人民法院提出异议，后按该院要求交纳40万元，该院予以解冻，工商变更登记手续得以办理。 23、被告人赵昆的供述：怀化**魅力娱乐会所由瞿某有、田某、肖某强、周某平、赵昆5人合伙经营，由赵昆担任负责人。怀化市中级人民法院于2014年5月冻结赵昆在该会所股份的情况赵昆清楚，并签收了相关法律文书。由于经营状况问题，经瞿某有联系，并经赵昆在内的股东同意，该会所五楼经营权及资产于2014年6月18日以450万元转让给宋某坤（解冻前支付了370万元，解冻后支付80万元），赵昆应分得其中45万元，冲抵相关开支，赵昆实际取走20万元现金。2014年11月，周某平、田某和肖某强向怀化市中级人民法院提出异议，2015年1月，该院解除冻结，相关工商登记手续得以办理。 24、营业执照复印件，显示怀化**魅力娱乐会所成立于2013年9月25日，住所在怀化市鹤城区人民南路****4-5层，系投资人赵昆个人独资企业。 25、到案经过，证明被告人赵昆到案的日期、过程。 26、户籍资料，证明被告人赵昆的出生年月日等身份基本情况。 本院认为：被告人赵昆变卖已被司法机关冻结的财产，涉案数额巨大，属《中华人民共和国刑法》规定的“情节严重”，其行为已构成非法处置冻结的财产罪。公诉机关指控被告人赵昆非法处置冻结的财产罪罪名成立。关于被告人赵昆及辩护人提出处置冻结的财产的行为是在法院解除冻结后才得以完成，故被告人赵昆的行为不构成犯罪的辩护意见，经查，被告人赵昆将司法机关冻结的财产部分转让给宋某坤，随后宋某坤陆续支付了大部分价款，且宋某坤已实际接手经营，其处置行为业已完成，是否办理工商登记只是完善手续的问题。该辩护意见与证据证明的事实不符，与法律规定相悖，本院不予采纳。关于被告人赵昆提出所处置的财产中其仅占10%的股份的辩解，经查，涉案的怀化**魅力娱乐会所在工商部门登记为赵昆个人投资的独资企业，被告人赵昆应以投资人身份对外承担法律责任。该辩解与法律规定相悖，本院不予采信。关于辩护人提出本案存在涉案查封违法、相关执行裁定违法、民事诉讼相对人汪某辉涉嫌高利转贷等违法犯罪的问题的辩护意见，因该问题均不属于本案审理范围，故该辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提出涉案债权债务双方已达成执行和解，被告人赵昆的担保责任灭失的辩护意见，经查，涉案执行和解因违反法律规定已依法被撤销。故该辩护意见本院不予采纳。被告人赵昆如实供述基本犯罪事实，可以从轻处罚。 综上所述，本案事实清楚，证据确实充分。为维护法律的尊严，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十四条、第六十七条第三款之规定，并经审判委员会讨论决定，判决如下： 被告人赵昆犯非法处置冻结的财产罪，判处有期徒刑一年。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月22日起至2020年11月9日止。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  张风帆 人民陪审员  舒万豪 人民陪审员  丁绍铎 二〇一九年十一月二十二日 代理书记员  周 军 附适用法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第三百一十四条隐藏、转移、变卖、故意毁损已被司法机关查封、扣押、冻结的财产，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。