云南省西盟佤族自治县人民法院民 事 判 决 书(2019)云0829民初158号原告（反诉被告）：广南凌兴水电有限公司。统一社会信用代码：91532627346655063N。住所地：云南省文山壮族苗族自治州广南县董堡乡牧露村民委员会牧露站。法定代表人：林永福，该公司执行董事。原告(反诉被告）委托诉讼代理人：王凡，云南王凡律师事务所律师。代理权限：特别授权代理。原告(反诉被告）委托诉讼代理人：李勰韬，普洱市思茅区南屏镇法律服务所法律工作者。代理权限：特别授权代理。被告（反诉原告）：方天成，男，汉族，1962年4月24日生，重庆市忠县人，初中文化，个体户，户籍地：重庆市渝北区，现住西盟县。被告（反诉原告）委托诉讼代理人：袁绪光，重庆创辉律师事务所律师。代理权限：特别授权代理。被告（反诉原告）委托诉讼代理人：方莉，被告方天成之子。代理权限：一般授权代理。被告：云南永鑫水电开发有限公司。统一社会信用代码：91530624054662667N。住所地：云南省昭通市大关县翠华镇辕门街。法定代表人：方天成，公司执行董事兼总经理。被告委托诉讼代理人：袁绪光，重庆创辉律师事务所律师。代理权限：特别授权代理。原告（反诉被告，以下至判决主文前简称原告）广南凌兴水电有限公司与被告（反诉原告，以下至判决主文前简称被告）方天成、被告云南永鑫水电开发有限公司股权转让纠纷一案，本院于2019年6月3日立案受理后，依法适用普通程序。被告方天成在审理过程中，于2019年7月24日申请延长举证期限一个月，于2019年8月26日提出反诉，本院于2019年9月24日就本诉、反诉公开开庭合并进行了审理。原告委托诉讼代理人王凡、李勰韬，被告方天成委托诉讼代理人袁绪光、方莉，被告云南永鑫水电开发有限公司委托诉讼代理人袁绪光到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告广南凌兴水电有限公司向本院提出诉讼请求：1、请求判令解除与二被告于2019年1月22日签订的《股权转让合同》；2、请求人民法院判令被告方天成双倍返还定金400万元及违约金62000元（以定金400万元为基数，按每日万分之五，从2019年4月30日计算至2019年5月31日），合计4062000元；并支付2019年5月31日起至定金实际返还之日止的违约金，按合同约定计算；3、请人民法院判令被告云南永鑫水电开发有限公司对上述债务承担连带清偿责任；4、本案的诉讼费用由被告承担。事实和理由：2019年1月22日，原告与二被告就收购西盟永成水电开发有限公司60％股权及资产签订《股权转让合同》，约定：原告支付8280万元收购被告方天成质押并登记在平武县岷江电解锰水电有限公司名下的西盟永成水电开发有限公司60％股份及电站资产。购买方式为：原告与被告方天成及平武县岷江电解锰水电有限公司在2019年3月20日前签订三方协议并共同在银行申请设立共管账户，在2019年4月30日前原告将股权转让款8280万元汇入该账户，被告方天成将自筹的还款余额汇入该账户，款项到位后，平武县岷江电解锰水电有限公司办理股东变更及法人变更登记手续，股东变更及法人变更登记手续完成后，银行将还款金额给付平武县岷江电解锰水电有限公司，被告方天成与平武县岷江电解锰水电有限公司再无债权债务关系，原告取得西盟永成水电开发有限公司60％的股权。被告方天成承诺负责处理好如下工作：确保原告与平武县岷江电解锰水电有限公司的股权转让手续在2019年4月30日前完成。在2019年4月30日前确保电站标的物如大坝、压力钢管等引水系统不漏水，水轮发电组、压升站、变电站及输送电线路运行正常。负责沙场旁边未入库的支流的引入工作。负责压力管镇墩的加固（压力钢管上面最少要加80公分以上）。同时，合同还约定了：原告在合同签订之日起3日内向被告方天成交付定金200万元，被告方天成收到原告定金之日起本合同正式生效。如被告方天成违反本协议第三条约定，或者与平武县岷江电解锰水电有限公司关于60％股权交易未如期完成，则被告方天成须双倍返还定金。被告云南永鑫水电开发有限公司愿意对上述定金200万元承担连带保证责任，如被告方天成无法履行上述约定即由被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司负责三天内双倍退换定金给原告，如被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司不按时退换定金及原告有权按总额400万元的日万分之五收取违约金。合同签订后，原告按约定向被告方天成支付了200万元定金，但被告方天成收受定金后，未找平武县岷江电解锰水电有限公司与原告签订协议及向银行申请设立共同账户，导致原告无法将股权转让款汇入。被告方天成与平武县岷江电解锰水电有限公司系西盟永成水电开发有限公司的股东，且被告方天成承诺确保原告与平武县岷江电解锰水电有限公司的股权转让手续在2019年4月30日前完成，故平武县岷江电解锰水电有限公司签订协议及申请设立共管账户的事宜，应由被告方天成去处理。原告一直催促被告方天成，但是被告方天成一直未予处理。另，合同约定了由被告方天成在2019年4月30日前确保电站标的物如大坝、压力钢管等引水系统不漏水，水轮发电机组、升压站、变电站及输送电线运行正常，但现在上述设备均处于损坏状态，无法征程运行。为此，原告多次催促被告方天成履行合同未果后，又多次催促其返还定金，但其至今未履行合同，亦未向原告返还定金。根据合同约定，被告方天成至今未与原告签订协议及设立共管账户，导致原告无法将股权转让汇入，并不能如期完成股权转让手续，且被告未确保电站标的物的正常运行，已构成违约，应承担双倍返还定金及违约金的违约责任。云南永鑫水电开发有限公司作为被告方天成的履约保证人，应承担连带保证责任。为维护原告的合法权益，特向贵院提起诉讼。被告方天成辩称：1、2019年签署水电开发公司转让合同后，向方天成支付200万元的保证金，方天成依照合同约定向平武县岷江水电责任有限公司汇报股权转让的情况，取得了平武县岷江电解锰水电有限公司的同意，后方天成依照合同约定进行电站的整改工程，再合同签署后，原告2次到西盟，方天成均要求原告签署股权转让合同约定的协议，均被原告推脱下次再签，直至2019年5月7日，原告通过微信方式向方提出解除合同返还定金的要求，清楚地表达了原告拒绝履行股权转让合同的意思，至此原告已经从根本上违反股权转让合同的约定，致使被告不能达到合同目的，所以原告无权要求被告双倍返还合同定金。2、方天成仍然没有拒绝和原告继续履行股权转让合同的意思，只要原告仍然愿意履行合同，原告可以立即安排平武县岷江电解锰水电有限公司签署三方协议，开设共管账户，协助原告完成股权转让合同的所有程序。被告云南永鑫水电开发有限公司：答辩观点与被告方天成一致。被告方天成向本院提出反诉请求：1、请求判令原告支付被告方天成发电损失5316240元并自2019年6月23日起按银行贷款基利率承担资金成本；2、请求判令原告承担整改工程费用9048508元并自2019年6月23日起按银行贷款基准利率承担资金成本；3、反诉诉讼费由原告承担。事实和理由：2019年1月22日方天成与广南凌兴水电有限公司签订《股份转让合同》，广南凌兴水电有限公司依照约定向方天成支付200万元定金，方天成依照约定开展对西盟永成水电开发有限公司所属的新厂河二级电站的整改工作。整改工作自2019年2月8日停止发电全面开展整改至2019年6月27日恢复发电，导致不能发电损失电费收入5316240元，整改工程费用9048508元，合计损失14364748元。签署《股权转让合同》后，广南凌兴水电有限公司法人林永福及其父亲先后组织了四班共计三十多人考察过西盟新厂河二级电站和昭通寿山电站，试图利用这种拉人头的方式凑足收购资金。签署《股权转让合同》后，方天成第一时间与平武县岷江电解锰水电有限公司就《股权转让合同》中约定的购买方式达成一致。未按《股权转让合同》中约定在2019年3月20日前签订三方协议，是因为广南凌兴水电有限公司迟迟不能确定收购资金来源而拖延所致，责任不在方天成。广南凌兴水电有限公司由于无法凑足收购资金，无法按《股权转让合同》约定的购买程序完成股权转让程序，其意不履行合同，竟然诬告方天成不履行合同。现广南凌兴水电有限公司向法院起诉要求解除合同，方天成已按《股权转让合同》完成电站整改，并为此造成发电电费损失和整改费用支出，广南凌兴水电有限公司应当承担方天成及西盟永成水电开发有限公司为履行合同造成的电费损失和整改费用。为此，特向贵院就广南凌兴水电有限公司诉方天成股权转让合同纠纷一案提出反诉，请求贵院查明本诉事实、支持反诉诉讼请求。原告广南凌兴水电有限公司答辩：被告方天成所述与事实不符，原告不应当支付被告方天成所称的发电损失及整改工程费。导致本案标的电站不能发电并非是原告的原因，相反，正是因为被告方天成自身电站的原因才导致停发整改。在原告考察被告方天成电站时，就发现电站有质量问题，所以在签订合同的时候才特意提出并约定：“在2019年4月30日前确保电站标的物如大坝、压力钢管等引水系统不漏水，水轮发电机组、升压站、变电站及输送电线路运行正常。压力管上面最少加80公分”这样一条约定。但在2019年2月8日，因为被告方天成电站质量原因发生事故导致高压水管炸裂。造成高压管炸裂的因素为：因高压管的厚度不达标，而在发电的时候高压管里面的水量不足，渗入了空气，高压被巨大的压力吸附、挤压，导致水管炸裂。根据《中华人民共和国物权法》之规定，不动产的所有权转移以登记为生效要件，风险的转移为不动产的登记随之转移。本案标的电站的所有权并未登记转移给原告，且风险的承担亦未随之转移，因本案的股权转让并未履行完毕，被告方天成还是该电站的持有股东。电站的所有权还属于被告方天成，故电站所有权的风险应当由被告承担，而不是应当归咎于原告承担。被告方天成反诉中称原告先后组织四班共计三十多人考察过本案标的电站，试图利用这种拉人头的方式凑足收购资金与事实不符。原告已经向法庭提交过相应证据，原告在收购被告方天成电站之前，已经投资收购过广西凌云凌兴水电有限公司、香格里拉市凌兴水电有限公司、广南那追电业有限责任公司等诸多电站，无论是收购还是法院依法进行的拍卖，原告都是一次性付完全部收购、拍卖款，并且原告投资的电站资源丰富，发电量足，收入颇多，由此可以看出，原告及公司的资金雄厚，不可能无力支付被告方天成电站的投资收购款，更不可能如被告所称试图利用拉人头的方式凑足收购资金，被告所称完全是无稽之谈。综上所述，被告方天成的反诉请求及事实理由与实际事实严重不符，原告已经履行了其应当履行的义务，而被告方天成却因自身的原因导致违约，其应当对自己的损失承担责任，也应当承担违约责任，并赔偿原告的所有损失，望法庭查明事实，驳回被告方天成的全部反诉请求。被告云南永鑫水电开发有限公司针对反诉未提出答辩意见。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司对原告本诉所提交的第三组、第四组证据《照片》有异议。认为照片是整改现场的照片，不能证明设备处于停业状态。本院认为，该《照片》能证实2019年6月12日西盟永成水电开发有限公司处于停止发电状态。被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司对原告本诉所提交的第五组证据《西盟永成水电开发有限公司关于新厂河二级电站停机升级说明》证明观点有异议，认为延长时间整改，会使质量更好，工期的延误不应该导致双方股权转让的目的不能实现。原告2019年3月20日并没到新厂河二级电站，是2019年3月26日才到西盟，导致无法履行合同，是原告违约在先。本院认为，该组证据仅能证实西盟永成水电开发有限公司新厂河二级水电站于2019年2月8日至2019年6月27日期间处于停机状态。原告对被告方天成本诉所提供的第一组证据真实性认可，关联性不认可，认为取得电力许可证，是股权转让合同中必要的业务范围，不能作为免除被告方的违约责任的理由。本院认为，该证据仅能证实经国家许可，西盟永成水电开发有限公司可从事发电类电力业务。原告对被告方天成本诉所提供的第二组证据真实性认可，认为西盟永成水电开发有限公司没有按照合同的约定在4月30日前发电，被告方天成已经构成违约。本院认为，该组证据能证实西盟永成水电开发有限公司新厂河二级水电站于2019年2月8日至2019年6月27日期间处于停机状态。原告对被告方天成反诉所提供的第一组证据《2019年新厂河二级水电站升级改建工程款台账》、《2019电站停机升级期间电费损失》三性均不予认可，认为被告支出这么多的费用，是被告自己造成的，在双方签订协议时已经约定对大坝进行维修和正常运行，均是被告履行合同的前提条件，导致电站停电的原因是2019年2月8日，被告电站在操作过程中出现事故，导致高压管爆裂，进行全面维修，责任应由被告自行承担。本院认为，西盟永成水电开发有限公司对新厂河二级水电站进行升级改造，升级改造的收益归公司所有，对公司未造成损失，且该改造过程项目及价款均由西盟永成水电开发有限公司新厂河二级水电站项目部提供，未提供正式发票予以佐证，仅能证实西盟永成水电开发有限公司新厂河二级水电站进行了改造；《2019电站停机升级期间电费损失》系西盟永成水电开发有限公司新厂河二级水电站项目部出具损失清单，该损失未提供其他证据予以佐证，该损失本院不予采信。原告对被告方天成反诉所提供的第二组证据《电费结算单》三性均不予认可。本院认为，该组证据仅能证实2019年西盟永成水电开发有限公司向西盟县勐卡镇供电所出售电量2509290，应得电费707619.78元。原告对被告方天成反诉所提供的第三组证据《录音光盘》一份有异议，认为本案涉及转让的股份，是由方天成质押给平武县岷江电解锰水电有限公司的法定代表人谢才君，本合同若要继续履行，是需要平武县岷江电解锰水电有限公司同意，将60%的股权转让股份的主动权是要由方天成来继续履行义务，完成相关办理手续。原告至今没有收到任何公司转让股份的信息和函件。本院认为，该组证据仅能证实方天成与谢才君就转让股权之事进行过沟通。原告对被告方天成反诉所提供的第四组证据《借款协议》有异议，认为被告方天成能否履行与原告签订的转让协议，其最终决定是平武县岷江电解锰水电有限责任公司，方天成取得平武县岷江电解锰水电有限责任公司的同意，本合同才能继续履行。并不能证实方天成已经取得平武县岷江电解锰水电有限公司的同意。本院认为，该组证据仅能证明2017年4月1日谢才君、西盟永成水电开发有限公司、方天成、平武县岷江电解锰水电有限责任公司签订借款协议。原告对被告方天成反诉所提供的第五组证据《微信聊天记录》有异议，认为从5月7日的聊天记录内容来看，导致本合同不能履行是由被告方天成造成的。本院认为，该组证据仅能证实原告广南凌兴水电有限公司法人林永福与被告方天成针对股权转让进行过沟通，不足以证明是谁先违约。被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司对原告反诉所提交的第一组证据有异议，认为原告没有此笔资金，原告法人林永福签了合同交付定金后才找人入股投资，由于没有投资人，导致原告没有资金收购被告股份。本院认为，该组证据与本案无关，本院不予评判。被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司对原告反诉所提交的第二组证据有异议，认为只能证明原告多次到水电站考察的事实。本院认为，该组证据与本案无关，本院不予评判。被告云南永鑫水电开发有限公司未向本院提交证据。根据上述采信的证据和庭审，本院确认如下法律事实：2019年1月22日，原告与被方天成、云南永鑫水电开发有限公司针对收购西盟永成水电开发有限公司60％股权及资产签订《股权转让合同》，约定：原告支付8280万元收购被告方天成质押并登记在平武县岷江电解锰水电有限公司名下的西盟永成水电开发有限公司60％股份及电站资产。购买方式为：原告、被告方天成与第三方平武县岷江电解锰水电有限公司在2019年3月20日前签订三方协议并共同在银行申请设立共管账户，在2019年4月30日前原告将股权转让款8280万元汇入该账户，被告方天成将自筹的还款余额汇入该账户，款项到位后，平武县岷江电解锰水电有限公司办理股东变更及法人变更登记手续，股东变更及法人变更登记手续完成后，银行将还款金额给付平武县岷江电解锰水电有限公司，被告方天成与平武县岷江电解锰水电有限公司再无债权债务关系，原告取得西盟永成水电开发有限公司60％的股权。被告方天成承诺负责处理好如下工作：确保原告与平武县岷江电解锰水电有限公司的股权转让手续在2019年4月30日前完成。在2019年4月30日前确保电站标的物如大坝、压力钢管等引水系统不漏水，水轮发电组、压升站、变电站及输送电线路运行正常。负责沙场旁边未入库的支流的引入工作。负责压力管镇墩的加固（压力钢管上面最少要加80公分以上）。同时，合同还约定了：原告在合同签订之日起3日内向被告方天成交付定金200万元，被告方天成收到原告定金之日起本合同正式生效。如被告方天成违反本协议第三条约定，或者与平武县岷江电解锰水电有限公司关于60％股权交易未如期完成，则被告方天成须双倍返还定金。被告云南永鑫水电开发有限公司愿意对上述定金200万元承担连带保证责任，如被告方天成无法履行上述约定即由被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司负责三天内双倍退换定金给原告，如被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司不按时退还定金及原告有权按总额400万元的日万分之五收取违约金。合同签订后，原告按约定向被告方天成支付了200万元定金，但原告与被告方天成未与平武县岷江电解锰水电有限公司在约定的2019年3月20日前签订三方协议及设立共管账户。西盟永成水电开发有限公司于2019年2月8日至2019年6月27日对新厂河二级水电站进行停机升级改建。本院认为，根据《中华人民共和国合同法》第八条：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。”的规定，原告广南凌兴水电有限公司与被告方天成、被告云南永鑫水电开发有限公司签订股权转让合同系各方当事人之间的真实意思表示，未违反法律强制性规定，合法、有效。原告广南凌兴水电有限公司于2019年1月24日向被告方天成支付保证金200万元，原告广南凌兴水电有限公司与被告方天成本应按照约定于2019年3月20日前与平武县岷江电解锰水电有限公司签订三方协议，但是按照合同约定时间届满，三方未能签订三方协议，致使原、被告签订的《股权转让合同》目的不能实现。根据《中华人民共和国合同法》第九十四条第四项：“当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的。”的规定，原告要求解除2019年1月22日原告与二被告签订的《股权转让合同》的诉讼主张符合法律规定，本院予以支持。原告广南凌兴水电有限公司、被告方天成未与平武县岷江电解锰水电有限公司按照《股权转让合同》约定的时间签订三方协议，因原告及被告方天成的原因导致合同目的不能实现，因此本案本诉原告广南凌兴水电有限公司及本诉被告方天成都违反了合同的约定。根据《中华人民共和国合同法》第一百二十条：“当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任”故本诉原告广南凌兴水电有限公司主张双倍返还定金及给付违约金的诉讼请求本院不予支持。根据《中华人民共和国合同法》第九十七条：“合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状，采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失”的规定，本案中，因双方违约致使原、被告签订《股权转让合同》解除，被告方天成应将原告广南凌兴水电有限公司预交的定金200万元返还给本诉原告广南凌兴水电有限公司。原、被告签订的《股权转让合同》第五条约定：“丙方（云南永鑫水电开发有限公司）愿意对上述第四条所述的定金200万元及甲方损失承担连带保证责任，如甲方（被告方天成）无法履行上述约定即由被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司负责三天内双倍退换定金给原告，如被告方天成及云南永鑫水电开发有限公司不按时退还定金及原告有权按总额400万元的日万分之五收取违约金。”按照约定，被告云南永鑫水电开发有限公司应对被告方天成返还原告广南凌兴水电有限公司预交的200万元定金承担连带责任。关于被告方天成提出请求法院判令原告广南凌兴水电有限公司支付发电损失5316240元、整改工程费用9048508元、以及两项费用自2019年6月23日起按银行贷款基准利率承担资金成本的诉求。本院认为，致使原告广南凌兴水电有限公司、被告方天成未与平武县岷江电解锰水电有限公司按照《股权转让合同》约定的时间签订三方协议，原告广南凌兴水电有限公司及被告方天成都违反了合同的约定，应当各自承担相应的责任。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。”的规定，本案中，西盟永成水电开发有限公司对新厂河二级水电站进行升级改造，水电站升级改造由西盟永成水电开发有限公司组织实施，其升级改造的收益归公司所有，对公司及被告方天成未造成损失，且该改造过程项目及价款均由西盟永成水电开发有限公司新厂河二级水电站项目部单方提供，未提供正式发票予以佐证，《2019电站停机升级期间电费损失》系西盟永成水电开发有限公司新厂河二级水电站项目部单方出具损失清单，以上损失未提供其他证据予以佐证。故被告方天成未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张，被告方天成应对此承担不利后果。故对被告方天成要求原告广南凌兴水电有限公司支付发电损失5316240元、整改工程费用9048508元，以及两项费用自2019年6月23日起按银行贷款基准利率承担资金成本的诉讼请求，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第九十四条第（四）项、第九十七条、第一百二十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，判决如下：一、解除原告（反诉被告）广南凌兴水电有限公司、被告（反诉原告）方天成、被告云南永鑫水电开发有限公司于2019年1月22日签订的《股权转让合同》。二、被告（反诉原告）方天成于本判决生效后十日内返还原告（反诉被告）广南凌兴水电有限公司定金2000000元人民币；被告云南永鑫水电开发有限公司对该笔款项承担连带责任。三、驳回原告（反诉被告）广南凌兴水电有限公司的其他诉讼请求。四、驳回被告（反诉原告）方天成的全部诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本诉案件受理费39296元，减半收取计19648元，由原告（反诉被告）广南凌兴水电有限公司承担9974元，由被告（反诉原告）方天成承担9674元；反诉案件受理费107988元，减半收取计53994元，由被告（反诉原告）方天成承担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于云南省普洱市中级人民法院。审判长 饶 方审判员 马满保审判员 尼 新二〇一九年十一月二十九日法官助理宗秀萍书记员李琳毅