海城市人民法院民 事 判 决 书（2019）辽0381民初4771号原告：丁炳新，男，汉族，住所地：辽宁省大连市中山区。委托代理人：杨恒春，系海城市正清法律服务所法律工作者。被告：深圳卓宏股权投资基金有限公司。统一社会信用代码：91210381MA0UE5NJ6A。法定代表人：李珂，系董事长。委托代理人：潘莉莉，系北京金诚同达律师事务所沈阳分所律师。被告：深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司。法定代表人：卢世民，系经理。委托代理人：王争先，系职员。第三人：吕静，女，汉族，住所地：辽宁省海城市。原告丁炳新诉被告深圳卓宏股权投资基金有限公司、深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司、第三人吕静买卖合同纠纷一案，本院于2019年5月28日受理后，依法适用普通程序，于2019年7月16日、2019年8月6日公开开庭审理了本案。原告委托代理人杨恒春、被告深圳卓宏股权投资基金有限公司的委托代理人潘莉莉、被告深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司的委托代理人王争先、第三人吕静到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告丁炳新诉称，2017年8月30日，我与被告深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司负责人吕静签订《预购股份协议书》一份，被告负责承销沈阳邦同科技股份有限公司在海城地区发行的股份1500000股，每股2元，并约定购买该股份均享有“卓宏贷”和“牌价回购”双重优惠；同时约定违约条款及发生争议向海城市人民法院提起诉讼的管辖约定。同日，我预购了20000股沈阳邦同股份，支付现金40000元，第三人吕静出具收条一份，后我按约找第三人履行相关的内容，第三人不是推脱再就是说等总公司通知等等，始终在搪塞。过一段时间我再去海城分公司时，已人去楼空。经了解，深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司已变更负责人为丁楠，该分公司已停止业务，没有办公地点。现被告已构成违约，有欺诈之嫌，协议无法履行。为维护我权益不受损失，诉至法院请求判令被告退还我购买股份40000元本金及违约金10000元，并从2017年8月30日起至给付之日止按照银行同期同类贷款利率支付利息，及承担诉讼费。被告深圳卓宏股权投资基金有限公司辩称，本案是原告购买了20000股沈阳邦同科技股份有限公司非公开发行的股份而引起的纠纷。首先，要向法庭解释关于购买非公开发行的股票的两条渠道：第一是直接找到非公开发行的公司，从公司直接认购，本案中第三人吕静本想以这种方式认购，所以有了2017年7月11日的《沈阳邦同科技有限公司非公开发行股票认购协议》，协议第九条明确约定：该协议只有获得辽宁股权交易中心同意此次股权融资备案后生效。然而事实就是：吕静签订该协议后，在最终付款前并没有付款，这也就能解释，为何吕静只能提交合同，没有提交1500000元的转帐流水，所以此份协议我方在庭上一直说成立但并未生效，双方并未履行；第二渠道就是，已经持有股份的人如果想卖，会在区域市场，也就是辽宁股票交易中心的线上平台交易，所以想要购买的人可以在辽宁股票交易中心的线上平台上从其他持有人手里购买。结合第一条所说，当初吕静如果支付了1500000元，实际履行了合同，那么她就取得了资格，什么资格呢？就是她有了这1500000股的销售资格，说白了，她可以自己找到购买的买家，可以溢价卖出，也可以在辽宁股权交易中心线上平台交易。回归到本案的实际情况中，正是由于吕静没有履行2017年7月11日的《沈阳邦同科技有限公司非公开发行股票认购协议》，所以她根本没有对原告销售股票的资格，她根本没有股票可卖，这就是为何我方在庭上一直坚持本案涉嫌刑事犯罪请求移送至公安部门的原因之一。另外，我方有证据证明，原告手持的20000股通过辽宁股权交易中心线上交易，从一个叫解明柱手里以每股2.7元的价格购买而来，总价花费54000元。能够在辽宁股权交易中心交易，一定要在那里开户，开户需要本人亲自去，需要提供资产证明、需要在相关银行开户关联辽宁股权交易中心帐户，提交身份证明等等，换句话说，原告对于自己不是从吕静手里购买的20000股是明知的，原告更明知自己手持的20000股是花54000元买来的。最可笑的是，第三人吕静居然当庭承认股票是从她那里买的，我方已经向法庭提交了沈阳邦同科技股份有限公司2018年的年度报告，能够证明原告唯一持有邦同公司20000股，而这20000股是花费54000元从辽宁股权交易中心线上平台而来，所以这其中一定有人在撒谎，甚至企图恶意串通，从而通过诉讼程序获取非法利益。这也是我方一直坚持本案原告涉嫌虚假诉讼的另一原因。综上，基于民事方面，本案我方请求法院查清事实，驳回原告的诉讼请求；基于刑事方面，我方请求法院将案件移送至公安机关查办。被告深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司辩称，同被告深圳卓宏股权投资基金有限公司答辩意见。第三人吕静辩称，一、本人系履行职务行为。本人自深圳卓宏总公司成立海城分公司即任命本人为海城分公司负责人，2017年8月21日领取营业执照。期间卓宏总公司董事长李珂多次来海城指示工作，为开发海城市场，在海城地区承销邦同科技股份1500000股，并承诺卓宏贷和牌价回购的双重促销优惠条件。海城分公司于2018年8月30日卖给丁炳新20000股，计40000元人民币；许京明60000股，计120000元人民币；卖给孙元新70000股，计140000元人民币；卖给杨阔10000股，计20000元人民币。购买股权款我收到并给出具收条，是履行职务行为。二、系总公司违约。后来邦同股份在辽宁股权交易中心上市，上了十多天就下市了。客户就过来找我要求回购，我就请示总公司董事长李珂，李珂让我先把客户稳住。客户找我的越来越多，情绪都非常激动，我也没办法就领着他们去总公司讨说法，当时双方为此发生冲突，当地派出所出警避免冲突升级，总公司当时承诺肯定回购，不能让客户损失一分钱，连蒙带骗让我们先回去等着，一直到现在总公司也没有进行回购。后来，总公司将我免去海城分公司负责人职务。现在总公司还拖欠我工资和我负责期间经营的费用，我准备起诉总公司和李珂。经审理查明，沈阳邦同科技有限公司（甲方）于2017年7月11日与吕静（乙方）签定非公开发行股票认购协议，协议约定：“1、乙方同意认购本次非公开发行的股票150万股，甲方同意乙方作为本次非公开发行特定对象之一，向乙方发行股票万股。2、每股价格为人民币1元。乙方同意认购股票的金额总计人民币150万元。4、本协议生效后，乙方向甲方指定的甲方帐户支付本协议约定认购款项。”原告（乙）于2017年8月30日与深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司（甲）签定预购股份协议，协议约定：一、预购标的：甲承销的沈阳邦同科技股份有限公司部分股份。二、出售价格：每股2元，共20000股，共计40000元，交易服务费2%共计800元，总合计人民币40800元。三、价款交付方式：现金支付。四、价款支付时间：2017年8月30日。五、价款支付地点：辽宁海城。甲乙双方当事人之间的权利和义务一、乙方有权自愿决定是否向甲方预购沈阳邦同科技股份有限公司的股份。二、甲方有权决定是否向乙方预售沈阳邦同科技股份有限公司的股份。三、乙方应当根据自己的投资经验和股权投资的知识自行决定是否购买，股权市场的风险自行评估，自行承担股权市场的商业风险。四、甲方应向乙方提示股权投资有风险，告知预购方不要做超出自身承受能力的投资。五、乙方交付价款后，甲方应向乙方出具收款收据或由乙方自行留存银行收据的凭证。六、如果沈阳邦同科技股份有限公司没有在辽宁股权交易中心上市成功，甲方应向乙方退还已交付的钱款（包括同期银行利息），但不视为甲方违约。七、在沈阳邦同科技股份有限公司没有在辽宁股权交易中心上市成功的情况下，乙方有权要求甲方退还已交付钱款及同期银行利息。八、沈阳邦同科技股份有限公司改制成功且挂牌上市后，甲方应将乙方预购的股份过户到乙方名下，甲方有义务帮助乙方在辽宁股权交易中心开立帐户，乙方应协助提供身份证明等材料。九、甲方承诺，乙方本次所购买的邦同科技股份，可以到甲方总公司按其牌价的50%申请“卓宏贷”（甲方总公司为解决客户资金紧张而设计的短期贷款产品），年化利率7.99%，期限最长为1年。十、甲方承诺，乙方本次所购买的邦同科技股份，乙方欲转让出售，在自行寻找买家失败而无法转让时，甲方应按照其市值进行回购。十一、违约处理：1、在沈阳邦同科技股份有限公司改制成功且挂牌上市的情况下，即沈阳邦同科技股份有限公司具备出售股份的情况下，如甲方不按照此协议为乙方过户，致使乙方购买的股份的目的不能实现，甲方的行为构成违约，应向乙方支付违约金10000元。2、在沈阳邦同科技股份有限公司出售股份且甲方预购成功，乙方反悔而决定不购买时，乙方行为构成违约，应向甲方支付违约金2000元。3、乙方凭借本次购买的邦同科技的股份，向甲方总公司申请“卓宏贷”，若甲方总公司不予贷款或不按约定足额贷款，则甲方构成违约，应向乙方支付违约金12000元。4、乙方本次购买的邦同科技股份，欲转让变现而找不到接盘人时，向甲方申请回购，甲方不予回购或不按其市值牌价回购，则甲方构成违约，应向乙方支付违约金12000元。深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司时任负责人吕静与原告在预购股份协议上签字。2017年8月30日，原告将40000元通过孙元新帐户转帐至吕静银行帐户中。2017年9月29日辽宁尊赢律师事务所出具的关于沈阳邦同科技股份有限公司8名个人投资者出资情况的补充说明显示：“个人投资者吕静于2017年9月18日通过交通银行天津津南支行向公司帐号转入人民币100000元投资款，交易凭证号：899012731719”。2017年10月17日，原告通过深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司时任负责人吕静，于辽宁股权交易中心股份有限公司以每股2.7元，购买解明柱卖出的邦同股份20000股，花费54000元。2018年1月2日沈阳邦同科技股份明限公司发布进入退市公告，内容为：“鉴于沈阳邦同科技股份有限公司在辽宁股权交易中心终止挂牌，根据相关规定，公司股权将于2017年12月13日进入退市，公司股权在退市期间股价为每股2.7元，保持不变”。沈阳邦同科技股份有限公司于2019年6月填报的2018年度报告中显示丁炳新为公司股东之一。另查，被告深圳卓宏股权投资基金有限公司于2017年8月5日经股东大会研究决定，任命吕静为深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司负责人，负责海城分公司的各项业务。上述事实，除原被告陈述外，原告提供的证据有预购股份协议书、收据、银行收款凭证；被告深圳卓宏股权投资基金有限公司提供的证据有沈阳邦同科技股份有限公司2018年度报告、股权转让明细、企业信用信息公示报告、分公司登记申请书、承诺书、辽宁尊赢律师事务所出具的意见书；第三人吕静提供的证据有股权认购协议书、任命书。拟证明原告通过深圳卓宏股权投资基金有限公司于辽宁股权交易中心股份有限公司购买邦同股份的事实；以上证据经本院开庭审查，所证事实足资认定，予以采信。本院认为，原告丁炳新与被告深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司签定《预购股份协议书》后，已实际取得了《预购股份协议书》中约定的邦同股份20000股，并于辽宁股权交易中心上市交易，被告深圳卓宏股权投资基金有限公司海城分公司已依约履行了委托事项。虽邦同股份于2017年12月13日退市，但退市非因二被告原因所致。原告以邦同股份退市，即要求二被告退还其购买邦同股份的40000元本金及违约金10000元的诉请无法律依据，综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第三百九十六条之规定，判决如下：驳回原告丁炳新的诉讼请求。案件受理费1050元由原告丁炳新承担。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省鞍山市中级人民法院。审 判 长  崔华蕾人民陪审员  王月芬人民陪审员  李美昕二〇一九年十一月二十五日书 记 员  曲安琪