广东省佛山市禅城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0604刑初1487号公诉机关佛山市禅城区人民检察院。被告人萧嘉荣，曾用名莦嘉荣，男，汉族，1993年9月22日生，大专文化，佛山市盛普科技有限公司员工，户籍地广东省佛山市南海区，现住广东省佛山市南海区。2018年6月4日因本案被羁押,次日被佛山市公安局禅城分局刑事拘留，同年7月12日被取保候审。2019年7月4日被佛山市禅城区人民检察院取保候审，同年11月4日被本院继续取保候审。辩护人何佛元，广东人可和律师事务所律师。佛山市禅城区人民检察院以佛禅检刑诉[2019]1252号起诉书指控被告人萧嘉荣犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月29日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，于同年11月11日公开开庭审理了本案。佛山市禅城区人民检察院指派检察员胡凌惠出庭支持公诉，被告人萧嘉荣及其辩护人何佛元到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年5月10日，姚某（另案处理）将贝金源资产管理（苏州）有限公司（以下简称“贝金源公司”）的“理财咖”平台转让给由李某（另案处理）任法定代表人、郭某（另案处理）任经理的佛山市安稳投资管理咨询有限公司(以下简称“安稳公司”)。2017年11月17日开始，郭某、李某利用“理财咖”平台虚构借贷人身份，发布大量虚假抵押标，以8%至16%年化收益率的高额回报为诱饵，向社会不特定公众募集资金。2017年12月25日至2018年6月4日，被告人萧嘉荣入职安稳公司并担任公司策划，负责策划奖励活动以吸引公众投资，由贝金源公司原策划张某某（另案处理）负责对其进行培训和交接。期间，“理财咖”平台共非法吸收公众存款人民币250173133.02元。2018年6月4日，民警在佛山市安稳投资咨询管理有限公司抓获被告人萧嘉荣。另查明，2019年11月14日，被告人萧嘉荣自愿签署《认罪认罚具结书》，佛山市禅城区人民检察院提请本院判处被告人萧嘉荣有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。上述事实，被告人萧嘉荣及辩护人在开庭审理过程中无异议，并有证人李某1、赵某、黎某、叶某、贾某、谭某、覃某1、黎某、苏某的证言，佛山市劳动合同，银行账户交易明细清单、对账单，QQ聊天记录，佛山市安稳投资管理咨询有限公司活动项目内容，司法专项审计意见书（光盘），司法专项审计意见补充书，抓获经过，广东公安人口信息查询资料，《认罪认罚具结书》，同案人张某、被告人萧嘉荣的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人萧嘉荣伙同他人吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人萧嘉荣在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚；其归案后能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。经审查认定，《认罪认罚具结书》的量刑建议于法有据、程序合法，本院予以采纳。辩护人据此请求对被告人萧嘉荣减轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。鉴于被告人萧嘉荣确有悔罪表现，符合宣告缓刑的条件，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款的规定，判决如下：被告人萧嘉荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金应在本判决发生法律效力后十日内向本院缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员  金淋云二〇一九年十一月十四日书记员  张艾嘉附相关法律、司法解释条文：一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。……第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。……