湖北省武汉市东西湖区人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂0112民初401号原告：杜茵。委托诉讼代理人：王云潮。被告：武汉枫阳生物科技股份有限公司。法定代表人：郭其雄，董事长。被告：郭其雄。原告杜茵与被告武汉枫阳生物科技股份有限公司（以下简称武汉枫阳公司）、被告郭其雄请求公司收购股份纠纷一案，本院于2019年1月14日立案受理，依法适用普通程序进行审理。审理中，本院依据杜茵的申请，依法追加郭其雄为本案被告参加诉讼。原告杜茵的委托诉讼代理人王云潮到庭参加了诉讼。被告武汉枫阳公司和被告郭其雄因下落不明，经本院公告传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告杜茵向本院提出诉讼请求：1、解除2015年6月9日原告杜茵与被告武汉枫阳公司和被告郭其雄签订的《武汉枫阳生物科技有限公司增资扩股协议书》；2、两被告返还股权认购款30万元；3、两被告支付原告派息（以30万元为基数，按年利率8%，自2015年6月10日起计算至2018年12月29日，暂计为85282元，实际要求计算至被告付清股权认购款之日止）；4、两被告支付原告违约金9000元；5、两被告承担本案的诉讼费。审理过程中，原告杜茵申请撤回了第一项诉讼请求。事实与理由：2015年6月9日，原、被告签订《武汉枫阳生物科技有限公司增资扩股协议书》（以下简称《增资扩股协议书》），协议约定原告向被告支付30万元股权认购款，被告承诺自收到原告认购款之日起三十六个月内，每年按原告认股金额的8%比例派发股息。另，协议约定一方违约应赔偿对方因此而遭受的损失，并按认购款项总额的3%向守约方支付违约金。2015年6月5日至6月9日，原告分二次依约向被告支付认购款30万元，被告收款后，应当按照双方约定办理股权变更登记，及时派发股息，并积极办理公司在新三板挂牌手续，但被告方并未按照协议的约定履行其义务，导致原告签订协议的目的无法实现。被告武汉枫阳公司、被告郭其雄经本院公告传唤，无正当理由，未到庭参加诉讼，亦未提交答辩状。原告庭审中向本院提供如下证据：证据一、《增资扩股协议书》，以证明原告向被告认购股份的事实；证据二、招商银行汇款凭证，以证明原告向被告支付30万元股权认购款的事实；证据三、《股权认购收据》，以证明被告于2015年6月9日收到原告30万元股权认购款的事实；证据四、《股权证书》，证明原告持有被告公司股份10万股的事实。此外，原告还向本院提交了武汉枫阳公司截至2018年12月22日的企业信用信息，以证明武汉枫阳公司并未上市（新三板或IPO）。经本院庭审，被告武汉枫阳公司和被告郭其雄经本院公告传唤，无正当理由拒不到庭应诉，亦未提交书面答辩状或证据材料，应视为放弃对本案进行抗辩、举证、质证的权利。虽然两被告不能到庭对原告提交的证据进行质证，但经本院核实，原告杜茵提交的上述证据，来源合法，证据形式规范，内容清晰，签章明确，且能够相互印证，本院依法予以采信。本院经审理认定案件事实如下：武汉枫阳公司成立于2011年11月10日，股东为郭其雄、XX，2015年3月25日至2016年2月18日期间，武汉枫阳公司注册（实收）资本2000万元，其中郭其雄出资1997.5万元、占股99.875%。公司原名武汉枫阳生物科技有限公司，后于2016年9月13日更为现名，更名同日其市场主体类型亦由有限责任公司（自然人投资或控股）变更为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）。至2018年12月22日止武汉枫阳公司一直为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），并未上市（新三板或IPO）。2015年6月5日，杜茵与郭其雄开始协商对郭其雄担任法定代表人的武汉枫阳公司进行增资扩股的投资事宜，并于当日向武汉枫阳公司支付1万元。2015年6月9日，武汉枫阳公司（甲方）与杜茵（乙方）、郭其雄（丙方）正式签订一份《增资扩股协议书》，约定：甲方拟采用定向增发方式扩充股本金1000万元，乙方已详细了解甲方的增资方案，同意按本协议约定的条件、金额及价格，认购甲方本次定向增发的股份。甲乙双方同意本次定向募集股份的价格是3元/股，乙方认购本次定向增发股份10万股，认购款总金额为：增发价格×认购股数，即30万元（大写叁拾万元整）。协议第五条限售期与承诺条款，约定：1、甲方自愿做出向乙方派发股息的承诺，自收到乙方的认股款之日起三十六个月内，甲方承诺每年按乙方认股金额的8%比例派发股息。2、乙方自愿做出股份锁定三年的承诺（证券交易场所转让及股东间协议转让不受此锁定期约束，锁定一年之后，股东之间或意向投资者可自愿协商转让）。乙方认可甲方未来三年的上市（新三板或IPO）规划，如果甲方成功上市，乙方持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规则实现交易退出；若乙方入股甲方满三年后，甲方未成功上市，乙方可以选择继续持股或行使股份回购权，甲方享有优先回购权，甲方根据乙方原认购金额进行回购（丙方内部按原持股比例同比例受让乙方股份）。3、甲乙双方自愿作出关于股份退出机制的承诺，乙方在三年锁定期结束之后，可通过转让、上市退出和股权托管交易实现退出。协议第九条违约责任及不可抗力条款，约定：一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的3%向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。协议还约定了其他事项。当日，杜茵再次依据上述《增资扩股协议书》向武汉枫阳公司支付29万元。被告武汉枫阳公司随即向杜茵其出具了收到股权认购款的加盖公司财务专用章的《股权认购收据》，并出具了杜茵在武汉枫阳公司持有10万股的《股权证书》。原告杜茵依约向武汉枫阳公司注资30万元后，被告武汉枫阳公司并未在工商行政管理部门办理增资股权变更登记，亦未依照约定支付股息和实现上市（新三板或IPO），也未依照协议约定按年派发股息。原告杜茵在《增资扩股协议书》约定的协议期满后经催告无果，遂向本院起诉如诉称。审理中，原告杜茵向本院提交申请撤回了要求解除原告杜茵与被告武汉枫阳公司和被告郭其雄签订的《增资扩股协议书》的诉请。本院认为，原告杜茵与被告武汉枫阳公司及郭其雄签订《增资扩股协议书》后，履行了认购义务，已支付定向增发股份认购款，但两被告并未向工商行政管理机关申请办理增资扩股的股权登记，上述增资并未转化为被告武汉枫阳公司的注册资本，杜茵亦未成为目标公司注册股东，未实际享有股东权利，《增资扩股协议书》约定的目标公司上市条件也未成就。因此上述认购款实际为被告武汉枫阳公司向原告杜茵的借款，现协议约定的三年锁定期已届满，被告武汉枫阳公司应当向原告杜茵返还借款并支付利息。关于利息的执行标准，协议约定每年按认股金额的8%派发股息，其作为固定收益的约定标准，未超出法律强制性规定，属法律容许范围，本院予以确认，并作为本案利息的计算标准予以认定。结合原告杜茵支付认购款的时间，被告武汉枫阳公司应承担的利息为以30万元为本金，按照年利率8%的标准，从2015年6月10日（原告主张的起算时间）计算至付清之日。对于原告要求被告武汉枫阳公司返还认购款300,000元及支付相应利息的诉讼请求，本院予以支持。对于原告主张被告武汉枫阳公司支付违约金9,000元（30万元×3%）的诉讼请求，因被告武汉枫阳公司未按约定履行合同义务，构成违约，应按照约定承担违约责任，鉴于本院认定的利息及约定的违约金合计金额并未超出《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条规定的标准，故该项诉讼请求，本院予以支持。被告郭其雄个人虽未直接收取相关协议资金，但其作为武汉枫阳公司的最大股东和法定代表人，是公司经营的受益人和直接责任人，对武汉枫阳公司的违约行为同样负有责任，其在《增资扩股协议书》上作为丙方同时承诺内部按原持股比例同比例受让杜茵的股份，属于合法的补充性合同承诺，故其应对武汉枫阳公司向杜茵的借款按照合同约定，在签订合同之时其持有的99.875%股份的比例即299625元（30万元×99.875%）额度内承担连带责任，并相应承担逾期还款的资金占用利息和约定的违约金。审理中，原告杜茵向本院提交申请撤回关于要求法院解除原告杜茵与被告武汉枫阳公司和被告郭其雄所签订的《增资扩股协议书》的诉请，本院依法准许。被告武汉枫阳公司、郭其雄经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，不影响本案的正常审理，可依法缺席审判。综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，缺席判决如下：一、被告武汉枫阳生物科技股份有限公司于本判决生效后十日内向原告杜茵返还认购款300,000元并支付利息（以300,000元为本金，按照年利率8%的标准，从2015年6月10日计算至付清之日）；二、被告武汉枫阳生物科技股份有限公司于本判决生效后十日内向原告杜茵支付违约金9,000元；三、被告郭其雄对被告武汉枫阳生物科技股份有限公司的上述第一项给付义务在299625元和相应股权比例的利息范围内承担连带清偿责任；四、被告郭其雄对被告武汉枫阳生物科技股份有限公司的上述第二项给付义务承担连带清偿责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费7214元、公告费950元，合计8164元，由原告杜茵承担80元，由被告武汉枫阳生物科技股份有限公司、被告郭其雄负担8084元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。上诉人在提交上诉状时预交案件受理费，款汇武汉市中级人民法院，收款单位全称：湖北省武汉市中级人民法院；账号：XXXXXX；开户行：农行武汉民航东路支行；上诉人在上诉期满后七日内仍未预交诉讼费用的，按自动撤回上诉处理。审 判 员  杨汉平人民陪审员  李 波人民陪审员  李召祥二〇一九年十一月二十八日法官助理谢然书记员黄佩