广东省东莞市第二人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤1972刑初1551号公诉机关广东省东莞市第二市区人民检察院。被告人袁木娣，女，1982年7月1日出生，汉族，广东省东莞市人，本科文化，原系金融行业从业人员，住东莞市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月25日被羁押并被刑事拘留，同年8月29日被逮捕。现押于东莞市第二看守所。辩护人莫飞祥，广东兆鹏律师事务所律师。被告人杨晓英，女，1970年5月13日出生，汉族，广东省东莞市人，大专文化，原系保险行业从业人员，住东莞市南城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月29日被逮捕。现押于东莞市第二看守所。辩护人凌文珍，广东大洲律师事务所律师。东莞市第二市区人民检察院以东二区检刑诉〔2019〕1520号起诉书指控被告人袁木娣、杨晓英犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月9日以简易程序向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于同年6月24日转换适用普通程序，并依法组成合议庭于9月18日公开开庭进行了审理。东莞市第二市区人民检察院指派检察员周慧萍出庭支持公诉，被告人袁木娣及其辩护人莫飞祥，被告人杨晓英及其辩护人凌文珍到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关以补充侦查为由分于2019年9月24日建议本院延期审理，后于同年10月24日建议恢复审理。现已审理终结。经审理查明，被告人杨晓英受孙某（时任中汇盈信公司东莞分部经理，已被判刑）的请托，在中国农业银行东莞厚街支行内，向被告人袁木娣（农行厚街支行营业部副主任）介绍代理“深圳中汇盈信进取”理财产品，提供有关宣传资料与合伙协议书给袁，并表示会给袁报酬。袁木娣于2014年2月份至6月份期间，在农行厚街支行利用工作便利，私自先后向社会人员尹某2、尹某1、贺某、王某、张某等人推荐购买“深圳中汇盈信进取”理财产品，非法吸收公众存款约680万元（其中尹某1130万元、尹某2300万元、贺某100万元、王某50万元和张某100万元），事成后杨晓英将有关出资确认书交由袁木娣给相关投资人。2014年9月份，中汇盈信公司因涉嫌非法吸收公共存款被广州市公安机关查处，袁木娣、杨晓英于事发后找尹某1等人欲补签合伙协议书。2018年7月25日，袁木娣到公安机关投案交代有关犯罪情况，同年7月27日，杨晓英被公安机关抓获归案。另查明，经生效判决认定，深圳中汇盈信基金管理有限公司非法吸收投资款金额共计774918500元，涉及投资人312人次。以上事实，被告人袁木娣、杨晓英基本没有异议，并有经法庭举证质证的证人孙某、卢某、尹某1、尹某2、贺某、王某、张某、刘某、方某的证言，现场勘查笔录、现场图、现场照片，全国人口信息、常住人口个人信息表，到案经过，东莞市银监分局投诉事项答复意见书、出资确认书、网银查询清单及电子银行数据查询回单，刑事判决书、刑事裁定书，关于袁木娣非法吸收公众存款的报案申请、袁木娣个人信息、受害人名单，合伙协议，袁木娣离职资料，理财产品管理文件，合伙企业营业执照、广州银行开户资料及流水信息，银行流水账单，现场检查报告书，审查报告，银行开户资料、非法人企业营业执照，情况说明，被告人袁木娣、杨晓英的供述与辩解等证据以及本院庭审笔录附卷为证。本院认为，被告人袁木娣、杨晓英非法吸收公众存款，扰乱金额秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人袁木娣、杨晓英犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确凿充分，罪名成立，本院予以支持。被告人袁木娣的辩护人提出如下辩护意见：1.被告人袁木娣系从犯；2.具有自首情节；3.揭发他人犯罪事实，经公安机关询问查证属实，构成立功；4.初犯，主观恶性不大；5.已被解雇且无工作；6.袁木娣所涉的款项680万元中，已有430万进入执行程序，可由中国农业银行东莞厚街支行退回部分投资人的损失。被告人杨晓英的辩护人提出如下辩护意见：1.被告人杨晓英系从犯；2.其本人也是投资人；3.系初犯，且认罪。经查，根据现行刑法的规定，所谓立功，是指犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的。本案中，辩护人基于被告人袁木娣向公安机关检举揭发方某非法吸收公众存款的行为，经核查，暂无涉及方某所经手的“深圳中汇盈信进取”理财产品的刑事报案和立案，辩护人亦当庭确认方某仅接受公安机关的调查并以证人身份作证，未追究刑事责任。由此，袁木娣关于方某的检举揭发未能查证属实，依法不构成立功。因此，对于被告人袁木娣的辩护人提出的第3点辩护意见，不予采纳；该辩护人提出的其他辩护意见，经查基本属实，本院予以采纳。被告人杨晓英的辩护人提出的相关辩护意见，经查基本属实，本院予以采纳。关于本案的量刑。根据现行刑法的规定非法吸收公众存款，或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处五万元以上五十万元以下罚金。具体到本案，被告人袁木娣、杨晓英在本案共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法均应予从轻或减轻处罚；被告人袁木娣案发后主动投案，基本如实供述其罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人杨晓英归案后基本如实供述其罪行，依法可以从轻处罚。综上，本院对两被告人均减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十三条第一款的规定，判决如下：一、被告人袁木娣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金2万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月25日起至2019年11月24日止。罚金自判决生效后一个月内一次性向本院交纳，上缴国库。）二、被告人杨晓英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金2万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月27日起至2019年12月26日止。罚金自判决生效后一个月内一次性向本院交纳，上缴国库。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  余 弦审 判 长  余 弦人民陪审员  王少琴人民陪审员  方映莲二〇一九年十一月十二日书 记 员  袁慧君袁陪辇（附页）本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。