河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0402刑初305号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人刘晓红，女，1973年4月16日出生，汉族，本科毕业，无业，户籍所在地河南省平顶山市新华区，住平顶山市新城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经平顶山市公安局中兴路分局决定，于2019年4月19日被平顶山市公安局中兴路分局刑事拘留，2019年4月22日被平顶山市公安局中兴路分局变更为取保候审。经平顶山市新华区人民检察院决定，于2019年7月16日由平顶山市公安局新城分局执行取保候审。辩护人孟晓宇，河南平胜律师事务所律师。被告人康金婷，女，1977年11月14日出生，汉族，初中毕业，无业，户籍所在地河南省平顶山市新华区，住平顶山市新华区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，经平顶山市公安局中兴路分局决定，于2019年4月19日被平顶山市公安局中兴路分局取保候审。经平顶山市新华区人民检察院决定，于2019年7月16日由平顶山市公安局光明路分局执行取保候审。辩护人张磊，河南旭红律师事务所。平顶山市新华区人民检察院以平新检二部刑诉〔2019〕7号起诉书指控被告人刘晓红、康金婷犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派检察员张瑞、马军川出庭支持公诉，被告人刘晓红及其辩护人孟晓宇，被告人康金婷及其辩护人张磊到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控：2014年1月至2014年11月，河南盛锐钒业集团有限公司、平顶山市恒鑫实业有限责任公司的实际控制人闫国正（另案处理），为了河南盛锐钒业集团有限公司扩大生产经营，指派曹兴伟（另案处理）为平顶山市恒鑫实业有限公司融资负责人，向社会吸收存款，曹兴伟招聘被告人刘晓红、康金婷等人为公司业务员，在平顶山市新华区佳田国际大厦20层2003室，以平顶山市恒鑫实业有限责任公司为保证人，以河南盛锐钒业集团有限公司为借款人，以高额利息为诱饵，向社会公众吸收资金。经司法鉴定，刘晓红吸收社会公众存款金额1317万，未兑付金额为453万，获得的提成佣金29.517万，康金婷吸收社会公众存款金额416万，未兑付金额为109万，获得的提成佣金10.562万。被告人刘晓红、康金婷于2019年4月18日主动到公安机关投案。刘晓红家属于2019年4月21日退还非法所得29.517万元，康金婷于2019年4月19日退还非法所得10.562万元。针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料：户籍证明、前科证明、抓获经过、退赃证明等书证，证人陈某、张某1、王某1等人的证言，被告人的供述与辩解，鉴定意见。据此公诉机关认为：被告人刘晓红、康金婷非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议对被告人刘晓红判处有期徒刑三年，可以适用缓刑，并处罚金50000元；对被告人判处有期徒刑三年，可以适用缓刑，并处罚金50000元。被告人刘晓红、康金婷对公诉机关起诉的罪名和事实无异议。被告人刘晓红、康金婷的辩护人均辩称，被告人刘晓红、康金婷系初犯、偶犯，主动到公安机关投案并如实供述了自己所犯罪行，属自首，到案后积极退赃，请求法庭对其从轻或减轻处罚。经审理查明，2014年1月至2014年11月，河南盛锐钒业集团有限公司、平顶山市恒鑫实业有限责任公司的实际控制人闫国正（另案处理），为了河南盛锐钒业集团有限公司扩大生产经营，指派曹兴伟（另案处理）为平顶山市恒鑫实业有限公司融资负责人，向社会吸收存款，曹兴伟招聘被告人刘晓红、康金婷等人为公司业务员，在平顶山市新华区佳田国际大厦20层2003室，以平顶山市恒鑫实业有限责任公司为保证人，以河南盛锐钒业集团有限公司为借款人，以高额利息为诱饵，向社会公众吸收资金。经司法鉴定，刘晓红吸收社会公众存款金额1317万，未兑付金额为453万，获得的提成佣金29.517万，康金婷吸收社会公众存款金额416万，未兑付金额为109万，获得的提成佣金10.562万。被告人刘晓红、康金婷于2019年4月18日主动到公安机关投案。刘晓红家属于2019年4月21日退还非法所得29.517万元，康金婷于2019年4月19日退还非法所得10.562万元。上述事实，有下列证据予以证实：1、被告人刘晓红的供述：证实自己在2014年4月到平顶山市恒鑫实业有限公司做业务员，介绍客户向公司投钱，自己吸收公众存款的数额是1317万，未兑付额是三百多万，所得提成是29.517万元。2、被告人康金婷的供述：证实2014年2、3月份到11月，自己在平顶山市恒鑫实业有限责任公司做业务员，工作主要找客户往恒鑫公司存钱，自己拉了五六个客户，获利有2万元左右。3、证人陈某的证言：证实自己通过刘晓红向恒鑫公司投资10万元。证人张某1的证言：证实自己通过刘晓红向公司投资20万元。证人王某1的证言：证实自己分三次通过刘晓红向公司投资110万元。证人王某2的证言：证实自己通过刘晓红向公司投资50万元。证人刘某的证言：证实自己通过康金婷向公司投资80万元左右。证人钟某的证言：证实自己通过康金婷向公司投资71万元。证人李某1的证言：证实自己通过康金婷和苏翠香向公司投资16万元。证人闫应超的证言：证实自己通过康金婷向公司投资14万元。证人樊某的证言：证实自己通过康金婷向公司投资3万元。证人张某2的证言：证实自己通过康金婷向公司投资2万元。证人李某2的证言：证实自己通过康金婷向公司存款25万元。4、同案曹兴伟的供述：证实自己应闫国正所请担任恒鑫公司总经理，为闫国正的河南盛瑞钒业集团融资，自己介绍了刘晓红、康金婷等人到公司做业务员，对外吸收存款。融资业务从2014年2月持续到10月。另有户籍证明、前科证明、抓获经过、刘晓红、康金婷退赃证明、鉴定意见等证据在卷佐证。以上事实清楚，证据确实、充分，并能相互印证，经当庭质证无误，足以认定。本院认为，被告人刘晓红、康金婷非法吸收公众存款，数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘晓红、康金婷犯非法吸收公众存款罪罪，事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人刘晓红、康金婷对公诉机关起诉的罪名和事实无异议。被告人刘晓红、康金婷的辩护人均辩称，被告人刘晓红、康金婷系初犯，主动到公安机关投案并如实供述了自己所犯罪行，属自首，到案后积极退赃，请求法庭对其减轻处罚的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及社会危程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：一、被告人刘晓红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。(已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起。）被告人康金婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。(已缴纳）（缓刑考验期自判决确定之日起。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐国平审 判 员  张继红人民陪审员  孙丽珂二〇一九年十一月十九日书 记 员  王 璐附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。