天津市武清区人民法院刑 事 判 决 书(2019)津0114刑初354号公诉机关天津市武清区人民检察院。被告人温艳斌，女，1971年5月2日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，汉族，群众，初中文化，原恒实汇通信息咨询（北京）有限公司天津第一分公司营业部经理，住天津市南开区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月26日被天津市公安局武清分局刑事拘留，同年9月27日被逮捕。现羁押于天津市武清区看守所。指定辩护人陈亚娟，天津毕成律师事务所律师。天津市武清区人民检察院以津武检公诉刑诉[2019]350号起诉书指控被告人温艳斌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月30日向本院提起公诉，适用认罪认罚从宽制度。本院于当日立案，适用普通程序依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市武清区人民检察院指派检察员王萌出庭支持公诉，被告人温艳斌及其指定辩护人陈亚娟到庭参加诉讼。审理过程中，因公诉机关发现新情况，需要补充侦查，于2019年7月29日建议对本案延期审理，经合议庭评议，同意本案延期审理。公诉机关于2019年8月29日补充侦查完毕，将补充收集的证据移送本院，提请恢复法庭审理。本案现已审理终结。天津市武清区人民检察院指控，缪任远（另案处理）自2015年1月在北京注册成立恒实汇通财富投资管理（北京）有限公司（以下简称“恒实”公司）,系该公司实际控制人，后缪任远在无吸揽存款许可的情况下，于同年5月在津注册成立“恒实”公司天津分公司等五家分公司，担任全部分公司实际控制人，并指派缪高远（另案处理）担任“恒实”公司天津分公司实际负责人。自2015年5月至案发，“恒实”公司在津对外以保本保息、资金安全为由，通过媒体广告、散发传单、口口相传等方式，向社会不特定人宣传该公司经营的投资理财产品并承诺年化收益率6.8%至15%进行高息利诱。被告人温艳斌于2015年12月经张强（另案处理）介绍加入“恒实”公司，后担任在天津市武清区设立的恒实汇通信息咨询（北京）有限公司天津第一分公司营业部经理，负责宣传理财产品、吸收存款、招聘业务员、管理团队、安排任务等工作。期间共向王某某、韩某某等50余名投资人吸收存款共计人民币300余万元。上述投资人的存款以Ｐ0Ｓ转账等方式转入“恒实”公司账户及缪高远等人账户，由缪任远等人控制并用于返本付息、公司经营等。上述投资款大部分未归还投资人。被告人温艳斌后被抓获。对上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人证言，工商登记查询、服务协议、交易明细等书证，案件来源及到案经过等证据。公诉机关认为，被告人温艳斌非法吸收公众存款，破坏金融管理秩序，且数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议判处被告人温艳斌有期徒刑三至四年，并处罚金。庭审中，被告人温艳斌自愿认罪认罚，发表了其不懂法，家庭需要照料，请求从轻处理的辩护意见。被告人温艳斌的指定辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，发表了被告人温艳斌系初犯，有自首情节，自愿认罪，主观恶性小，家庭需要照顾，请求对被告人从轻、减轻处罚，并适用缓刑的辩护意见。经审理查明，缪任远（已判刑）自2015年1月在北京注册成立恒实汇通财富投资管理（北京）有限公司（以下简称“恒实”公司）,系该公司实际控制人，后缪任远在无吸揽存款许可的情况下，于同年5月在津注册成立“恒实”公司天津分公司等五家分公司，担任全部分公司实际控制人，并指派缪高远（已判刑）担任“恒实”公司天津分公司实际负责人。自2015年5月至案发，“恒实”公司在津对外以保本保息、资金安全为由，通过媒体广告、散发传单、口口相传等方式，向社会不特定人宣传该公司经营的投资理财产品并承诺年化收益率6.8%至15%进行高息利诱。被告人温艳斌于2015年12月经张强（已判刑）介绍加入“恒实”公司，后担任“恒实”公司设在天津市武清区的恒实汇通信息咨询（北京）有限公司天津第一分公司营业部经理，负责宣传理财产品、吸收存款、招聘业务员、管理团队、安排任务等工作，并向王铁成、韩书艳等50余名集资参与人吸收存款共计人民币3323000元。上述集资参与人的存款以Ｐ0Ｓ机转账等方式转入“恒实”公司账户及缪高远等人账户，由缪任远等人控制并用于返本付息、公司经营等，造成集资参与人的大部分款项无法归还，实际损失为人民币3302608元。被告人温艳斌后被抓获。上述事实，被告人温艳斌及指定辩护人在开庭审理中均无异议，且有证人证言、工商登记查询、出借咨询与管理服务协议、债权转让协议、签购单、调取证据材料通知书及清单、结算账户及银行交易明细、租赁合同、扣押清单、中勤万信会计师事务所天津分所出具的专项审计报告及说明、涉案人员身份信息、情况说明、工作流程图、案件来源及到案经过、被告人供述、同案犯供述及刑事判决书、认罪认罚具结书等证据予以证明，足以认定。本院认为，被告人温艳斌非法吸收公众存款，破坏金融管理秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人犯罪的指控成立，要求适用法律条款的意见正确，应予采纳。考虑被告人不是吸揽资金的策划者，且不是资金的实际控制、支配者，可按照被告人温艳斌的职责范围及参与吸揽资金的数额承担刑事责任。被告人温艳斌到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可从轻处罚。鉴于本案适用认罪认罚从宽制度审理，依法可对被告人从宽处理。对于指定辩护人发表的被告人有自首情节，请求对被告人适用缓刑的辩护意见，经查，被告人温艳斌系被公安机关巡逻盘查中查获，不符合自首条件，依法不应认定为自首。本案被告人非法吸收存款数额巨大，严重破坏金融管理秩序，综合考虑本案的事实、情节，不宜对被告人适用缓刑。对于被告人及辩护人提出的其他辩护意见，本院在量刑时酌情考虑。综上，被告人温艳斌犯非法吸收公众存款罪，法定量刑幅度为三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金，对公诉人发表的建议以非法吸收公众存款罪判处被告人有期徒刑三年至四年，并处罚金的量刑建议，本院予以考虑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人温艳斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2018年8月26日起至2021年8月25日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）；二、公安机关扣押的作案工具打印机、复印机、电视机、投影仪等，依法予以没收,赃款继续追缴并发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张树崑人民陪审员  张宝和人民陪审员  王国红二〇一九年十一月二十六日书 记 员  李 阳本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。