上海市第二中级人民法院执 行 裁 定 书（2019）沪02执复155号复议申请人(被执行人)：临沂鹏兴置业有限公司，住所地山东省临沂市。法定代表人：李金生，董事长。委托诉讼代理人：袁和波，山东泽钧律师事务所律师。申请执行人：赵兰，女，1961年12月28日出生，汉族，户籍所在地上海市青浦区。被执行人：何旭辉，男，1973年9月16日出生，汉族，户籍所在地浙江省东阳市。被执行人：卜美霞，女，1976年12月30日出生，汉族，户籍所在地浙江省东阳市。被执行人：金福昌，男，1957年1月9日出生，汉族，户籍所在地浙江省东阳市。被执行人：叶武杰，男，1955年12月27日出生，汉族，户籍所在地浙江省东阳市。被执行人：张柏成，男，1957年9月1日出生，汉族，户籍所在地浙江省东阳市。复议申请人临沂鹏兴置业有限公司(以下简称“鹏兴公司”)不服上海市青浦区人民法院(2019)沪0118执异167号(以下简称“执异167号”)执行裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。一审法院在执行申请执行人赵兰与被执行人何旭辉、卜美霞、鹏兴公司、金福昌、叶武杰、张柏成民间借贷纠纷一案中，被执行人鹏兴公司以执行中扣划其公司名下的商品房预售资金监管账户资金的执行行为不当等为由，向一审法院提出书面异议。一审法院查明，2017年2月21日，该法院立案受理原告赵兰诉被告何旭辉、卜美霞、鹏兴公司、金福昌、叶武杰、张柏成民间借贷纠纷一案，并于同年7月31日作出(2017)沪0118民初2744号(以下简称“2744号”)民事判决书，判决：一、何旭辉、卜美霞、鹏兴公司、叶武杰应共同归还赵兰借款人民币(以下币种均为人民币)14,300,000元；二、何旭辉、卜美霞、鹏兴公司应支付赵兰借款利息4,100,000元，叶武杰对其中的1,700,000元承担共同还款责任；三、何旭辉、卜美霞、鹏兴公司应支付赵兰逾期利息(以15,000,000元为本金，按月利率2%，自2016年5月9日起计算至2017年3月17日止；以14,300,000元为本金，按月利率2%，自2017年3月18日计算至实际支付之日止)。叶武杰对逾期利息中的一部分承担共同还款责任(以7,000,000元为本金，按月利率2%，自2016年5月9日起计算至2017年3月17日止；以6,300,000元为本金，按月利率2%，自2017年3月18日计算至实际支付之日止)；四、何旭辉、卜美霞、鹏兴公司、叶武杰应共同支付赵兰律师费100,000元；五、何旭辉、卜美霞、鹏兴公司、叶武杰应共同支付赵兰担保费44,689元；六、金福昌、张柏成对上述五项判决中何旭辉名下的债务承担连带清偿责任。案件受理费174,474.80元、保全费5,000元，由何旭辉等六位被告共同负担。鹏兴公司、叶武杰不服，提起上诉，后以达成案外和解协议为由撤回上诉，上海市第二中级人民法院依法立案审理后，作出(2017)沪02民终10339号民事裁定书，裁定：“准许上诉人临沂鹏兴置业有限公司、上诉人叶武杰撤回上诉”。2019年3月11日，经赵兰申请，一审法院以(2019)沪0118执1992号(以下简称“执1992号”)立案执行，并于同年5月15日依法扣划了被执行人鹏兴公司名下银行系争账户存款16,972,595.80元(开户行：中国建设银行股份有限公司临沂中支行，账号：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX0)。现鹏兴公司提出异议称，其与叶武杰在2744号案件二审程序中，因与赵兰达成和解协议后，才撤回上诉；鹏兴公司与叶武杰按该和解协议支付了两笔款项后，因赵兰申请解封时间过迟或是一审法院解除查封的迟延导致第三期款项的延迟，但非鹏兴公司等故意拖延所致。一审法院出具执1992号执行通知，并强制执行划扣鹏兴公司的系争账户为商品房预售资金监管账户，其中资金16,972,595.80元是系争账户的存款，该款应用于工程施工建设以支付工程款。鹏兴公司两次支付给赵兰各5,640,000元，现已是超额划扣鹏兴公司的资金，该超额部分应予返还。就2744号民间借贷案件，赵兰在该案审理中提出财产保全申请，请求冻结鹏兴公司22,344,689.38元的财产，一审法院据此冻结了鹏兴公司在中国建设银行股份有限公司临沂西城支行的账户(账号民：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX2)的存款，应冻结金额22,344,689.38元，实际冻结金额22,344,689.38元；同时还查封鹏兴公司名下涑河城邦3号楼12套房产(面积1,086.79平方米、价值14,224,975元)和涑河城邦香港城阿里巴巴淘宝村120套房产(面积2,950.56平方米、价值32,042,499元)。因恶意的超标查封，致使该部分房屋无法及时出售，致鹏兴公司遭受巨大的经济损失。赵兰除了本案所涉民间借贷外，还有其他多次民间借贷行为，系擅自从事经常性的贷款业务，属于从事非法金融业务活动，所签订的民间借贷合同因违反强制性规定而无效。因此，希望法院考虑超标的查封、房屋迟延解封、鹏兴公司回笼资金困难及积极筹措资金归还借款等实际情况，协调双方依照二审中达成的和解协议履行款项支付义务，并尽快申请解除鹏兴公司名下香港城2号楼北楼29层房屋的查封，以利于鹏兴公司及时回笼资金并按和解协议向对方进行清偿，维护当事人双方的合法权益。据此，申请：中止执1992号执行裁定书执行，暂缓将划扣资金给付赵兰，以免造成鹏兴公司损失无法追回等。一审法院审查中，鹏兴公司提供了其与临沂市房产和住房保障局、中国建设银行股份有限公司临沂市中支行于2016年1月6日签订的临沂市商品房预售资金监管协议，载明商品房项目名称为涑河城邦(香港城阿里巴巴淘宝村)、预售许可证号为临房预售字第XXXXXXXX号，重点监管资金为122,571,485.82元；开启银行名称为中国建设银行股份有限公司临沂市中支行、监管账号为XXXXXXXXXXXXXXXXXXX0(即系争账户)。一审法院认为：鹏兴公司以强制划扣其商品房预售资金监管账户的款项为由，要求中止执行并暂缓处置涉案款项，一审法院以书面形式进行审查符合法律规定。本案中，对鹏兴公司与临沂市房产和住房保障局、中国建设银行股份有限公司临沂市中支行签订的临沂市商品房预售资金监管协议，该三方协议仅能约束协议当事人，不能对抗法院的强制执行。鹏兴公司认为一审法院扣划的款项，系其公司商品房预售资金监管账户的存款，该账户内的资金应用于支付工程施工建设的工程款的理由不能成立。鹏兴公司作为被执行人，理应依法履行生效法律文书的支付义务，一审法院的执行行为于法有据；因此，鹏兴公司的异议理由，不予支持。据此，一审法院作出执异167号执行裁定书，裁定：驳回鹏兴公司的异议请求。鹏兴公司不服，向本院申请复议，请求：依法撤销执异167号执行裁定书，并支持其一审中的异议申请。事实和理由：一审法院在执行2744号民事判决书过程中，作出了执1992号执行裁定，并于2019年5月15日强制执行扣划了系争账户中的资金16,972,595.80元。根据“国办法[2013]17号”《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》、《中华人民共和国城市房地产管理法》第四十五条第三款等规定，系争账户内资金只能支付涉及项目工程施工建设款项。复议申请人目前尚欠工程款四千多万元，一审法院扣划的系争账户资金已导致复议申请人无法按照合同约定及时支付建设工程款，对系争账户的冻结及扣划等执行行为，严重侵犯了复议申请人的合法权益。执异167号执行裁定，认定事实不清。本院查明，一审法院查明的事实属实，本院予以确认。本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。复议申请人鹏兴公司在一审法院中称，其已向申请执行人赵兰支付了部分款项，但其却未依法履行举证义务。即使一审法院在依法执行生效法律文书时，履行了一定执行措施，但是复议申请人是否按照生效法律文书全面履行了其义务，或在一审法院审理其异议申请时，其关于已与申请执行人达成和解协议，且超额履行等主张，均未能提供证据证明。故复议申请人应承担举证不利后果。即使系争账户为监管账户，其资金应支付相关建设工程的工程款，但是复议申请人关于该账户不得采取相应强制执行措施的主张，依据不足。复议申请人的其他主张，因均缺乏足够的事实和法律依据，本院难以采纳。一审异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持。依照最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项规定，裁定如下：驳回临沂鹏兴置业有限公司复议申请，维持上海市青浦区人民法院(2019)沪0118执异167号执行裁定。本裁定为终审裁定。法官助理薛凤来审判长 吴 俊审判员 杨喆明审判员 胡晓东二〇一九年十一月二十九日书记员 薛凤来附：相关法律条文附：相关的法律条文最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条上一级法院对不服异议裁定在复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理：(一)异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定;……