河北省武安市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0481刑初234号 公诉机关河北省武安市人民检察院。 被告人孟奇奇，男，1983年9月7日出生，汉族，高中文化，群众，无业，户籍所在地：河北省邯郸市丛台区丛台北路139号6号楼2单元1803号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月24日向武安市公安局淑村派出所投案，当日被武安市公安局刑事拘留，同年12月26日被逮捕，现羁押于武安市看守所。 辩护人牛志强，河北宝星律师事务所律师。 武安市人民检察院以武检公诉刑诉（2019）216号起诉书指控被告人孟奇奇犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武安市人民检察院指派检察员孔彦斌、张晓出庭支持公诉。被告人孟奇奇及辩护人牛志强到庭参加了诉讼。本案经邯郸市中级人民法院批准，延长审理期限三个月，现已审理终结。 武安市人民检察院指控，2012年至2015年，被告人孟奇奇在经营武安市万森谷物专业合作社期间，指使合作社工作人员李王拴、马禄太、任金和（三人均已判刑）等人，在未经政府金融主管部门批准情况下，以高息为诱饵，以口头宣传的形式非法向社会公众吸收存款。经司法会计鉴定涉及人数63人，股金单金额2326885元，实际收款金额2325997元，已偿还本金631200元，支付利息31358元，损失1663439元，集资参与人中杨某获利2300元，集资参与人实际损失1665739元。 上述事实，公诉机关提供了相关证据，认为被告人孟奇奇的行为已构成非法吸收公众存款罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定定罪处罚。 被告人孟奇奇及其辩护人牛志强主要提出，1、被告人孟奇奇只是名义经理，不是实际负责人和控制人；2、非法吸收公众存款的数额和返退数额不准确；3、被告人孟奇奇具有自首情节；4、被告人孟奇奇系初犯，无犯罪前科。建议从轻、减轻处罚。 经审理查明，2012年至2015年期间，被告人孟奇奇经营武安市万森谷物专业合作社，指使合作社工作人员李王拴（已判）招揽马禄太、任金和（二人均已判）等人，在未经政府金融主管部门批准情况下，以高息为诱饵，以口头宣传的形式非法向社会公众吸收存款。经司法会计鉴定，涉案集资群众63人，股金单金额2326885元，实际收款金额2325997元，已偿还本金631200元，支付利息31358元，损失1663439元，集资参与人中杨某获利2300元，集资参与人实际损失1665739元。经补充侦查，被告人孟奇奇于2018年12月19日退还部分集资款49700元。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证，予以确认的下列证据证明： 1、武安市万森合作社简介、武安市万森谷物专业合作社工商注册信息、武安市万森谷物专业合作社授权合同、河北万森投资有限公司工商资料。 2、李某1提供2012年-2014年集资数额与退还数额统计表。总计：退股数额：1765.4752万，增股数额：2482.6816万。 3、李某1提供2012年-2015年武安市万森合作社与河北万森投资有限公司转款情况统计表。总计：转邯郸1529.5万，邯郸退1162.4万。 4、李某1提供2012年-2014年武安市万森合作社开支费用统计，总计855351元。 5、李某1提供2012年-2014年孟奇奇报销费用统计，总计50659元。 6、武安市万森谷物专业合作社与李某4协议书，证实武安市万森谷物专业合作社租赁李某4武安市房屋。 7、还款协议，甲方：楚晓磊；乙方：李某6；丙方：楚丽莎，内容：2018年5月20日，甲方共计借到乙方100万元，至2022年11月10日止，甲方承诺付清全部借款，丙方作为借款担保，在甲方不能偿还时，丙方连带还款责任。 8、还款协议，甲方：楚晓磊；乙方：孟奇奇；丙方：楚丽莎，内容：2018年5月25日，甲方共计借到乙方180万元，至2023年5月10日止，甲方承诺付清全部借款，丙方作为借款担保，在甲方不能偿还时，丙方连带还款责任。 9、孟奇奇、楚晓磊、楚丽莎、李某6、李王拴、马禄太、李某1、任金和、杜书贵、杨某、孟祥华等人银行流水清单。 10、孟奇奇盖章的借据一份，证实2015年11月9日借到靳戌亥现金157000元，附靳戌亥身份证复印件。 11、武安市公安局查封清单，证实查封邯郸市丛台区丛台北路139号6号楼2单元1803号一栋。 12、武安市公安局经侦大队出具的情况说明，证实未能传唤到孟奇奇。 13、武安市公安局淑村派出所出具的证明，证实孟奇奇到淑村派出所投案自首。 14、武安市公安局淑村派出所移交在网逃犯证明，证实2018年11月24日孟奇奇到淑村派出所投案自首，现将该逃犯移交武安市公安局经侦大队。 15、河北省邯郸市中级人民法院（2018）冀04刑终231号刑事判决书：李王拴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 16、河北省武安市人民法院（2018）冀0481刑初119号刑事判决书：马禄太犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年，并处罚金人民币20000元；任金和犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币20000元。 17、集资群众赵常顺、赵玮、吴杨廷、王明叶、孙长平、申海兵、申春梅、马玉连、石怀良、孟金霞、李有贵、焦月新、国晓军、国全心、陈金荣、李水泉、于秀金、樊明元、王乔太、申钗的、孟天明、马丽枝、郭花的、王红叶、石永丽、申林生、刘胡明、杜改义、郭喜娥、冯海丽、黄安荣、赵银林、赵李所、杨某、张大书、李杰、安火星、张艳芳、白小廷、郭香如、王来用、于金仲、张宝宝、牛先命、任香山、牛从先、赵彩红、靳戌亥、申二明等人陈述，证实存款情况及部分归还本金和利息情况，附股金单、还款协议、谅解书、收据复印件。 18、证人李某1证言，2012年，我家亲戚孟奇奇让我去他的万森合作社上班，每个月给我1500元工资，让我记记账，给来合作社存钱的社员开开股金单。孟奇奇是武安市万森合作社的老板，实际控制人，平时我有什么事就和孟奇奇打电话汇报。孟奇奇每天都要问我武安万森合作社的存钱情况，合作社前期购置办公用品，都是孟奇奇告诉我名称、数量、价格，让我记好，李王拴、杨某、马禄太和我的工资都是孟奇奇亲自定的，另外合作社的一切开支必须由孟奇奇签字后才能报销，制作会计记账凭证，吸收存款所用的银行卡都是孟奇奇让我办或者他直接提供给我的。 19、证人李某2证言，证实孟奇奇借用其身份证开公司。 20、证人曹某证言，证实其儿子孟奇奇拿着其身份证到工商局办理的武安市万森谷物专业合作社工商手续。 21、证人杨某证言，证实孟奇奇使用其身份证和户口簿去工商局注册登记的武安万森合作社，并让其到那上班，负责开车，孟奇奇是武安万森合作社的主要负责人。 22、证人李某3证言，证实孟奇奇用其身份证注册成立了武安市万森合作社，孟奇奇是万森合作社的实际负责人，是孟奇奇让其女儿李某1去当会计。 23、证人李某4证言，证实孟奇奇租用其门市开武安市万森合作社。 24、证人南某证言，证实武安市万森谷物专业合作社授权合同书不是其签的。 25、证人李某5证言，万森合作社阳邑镇尖山村代办点的负责人是我和郭某1。刚开办的时候，孟奇奇给我合作社的宣传单，我和郭某1就在村里发放、张贴，给村民介绍万森合作社存款利息高。孟奇奇是万森合作社总负责人，孟奇奇不在社里的时候，李王拴就负责，李某1是会计负责记账，杨某负责开车。 26、证人郭某1证言，陈述内容与李某5基本一致。 27、证人李某6证言，孟奇奇是我丈夫，2012年10月份孟奇奇跟着他同学楚晓磊一块上班，具体干什么我不清楚。后来才知道孟奇奇在武安合作社上班，吸收老百姓存款。 28、证人郭某2证言，河北万森投资有限公司是2010年5月份成立的，我是法人代表。2010年11月份股东变更为我和楚晓磊，平常都是楚晓磊在经营和管理公司，楚晓磊是该公司实际控制人。公司主要业务是房地产、能源、公路建设的投资。 29、证人楚晓磊证言，2010年9月-2016年1月我在河北万森投资有限公司上班，担任经理，负责公司全面工作。河北万森投资有限公司的业务是投资房地产开发、帮企业倒倒贷款。一部分是我自己的钱，还有一部分是公司融资吸收的钱。有借亲戚朋友的钱，放到我这，我给他们出个利息，还有就是孟奇奇在武安开办的万森合作社吸收的钱，放到我这，我给孟奇奇出利息。 30、证人楚丽莎证言，武安市万森合作社通过银行账户往我卡上转过钱，我的卡也给武安市万森合作社的账户转过钱，楚晓磊给我说过武安市万森合作社负责人是孟奇奇，都是孟奇奇给我哥楚晓磊联系的。 31、证人孟某证言，证实帮孟奇奇解决武安市万森谷物专业合作社非法吸收存款的事，并送孟奇奇去公安机关自首，及向公安机关移交账本的情况。 32、涉县永利司法会计鉴定中心司法鉴定意见书，证实武安市万森谷物专业合作社孟奇奇吸收公众存款涉及人数63人，股金单金额2326885元，实际收款金额2325997元，已偿还本金631200元，支付利息31358元，损失1663439元，集资参与人中杨某获利2300元，集资参与人实际损失1665739元。附：鉴定委托书复印件、鉴定单位资质证书复印件、鉴定人员资格证书复印件。 33、武安市公安局搜查笔录、扣押物品、文件清单。 34、另案被告人李王拴供述，2012年春天，孟奇奇找我说想在我家开个合作社吸收钱，租用我家的门市，让我在他合作社上班，帮着他一块吸收存款，他还对我说吸收的存款多，提成就多。他还说让我在阳邑××××村再发展6个代办点，他去跑手续，剩下的事不用我管，合作社办公的地方由孟奇奇找人装修的。 35、另案被告人马禄太供述，2012年6、7月份，李王拴给我说，他亲戚孟奇奇开了个万森合作社，能吸收存款，利息高于银行，取钱方便，让我联系村民去万森合作社存钱，给我开工资。孟奇奇是武安市万森合作社的老板、总负责人，负责合作社全面工作，孟奇奇不在的时候李王拴负责，工作人员有孟奇奇、李王拴、李某1、杨某和我，李某1是会计，杨某是司机。 36、另案被告人任金和供述，证实内容与另案被告人马禄太的供述基本一致。 37、被告人孟奇奇供述和辩解，武安市万森谷物专业合作社成立于2012年7月，在2012年至2015年期间，在武安市李王拴家以合作社的形式开展吸收公众存款业务。法人代表是我母亲曹某。楚晓磊是河北万森投资有限公司的股东，他让我在武安市万森谷物专业合作社当经理，主要负责传达他的指令及与员工沟通吸收存款相关情况。楚晓磊是实际控制人，我是经理，李王拴是负责人，负责全面工作，李某1是会计，杨某是司机，业务员有马禄太、任金和、杜书贵、李某5、郭某1。我在武安市万森谷物专业合作社是有提成没有工资，李王拴有工资还有提成，马禄太也是有工资和提成，李某1就是工资。我从武安市万森谷物专业合作社提成大概40多万，这些提成款大部分又作为本金存到武安市万森合作社了，还有一部分我自己用了。武安市万森谷物专业合作社共吸收了大概有七八百万元。 另有被告人孟奇奇的在逃人员登记撤销表、现实表现证明、户籍证明等证据证实，相互印证，足以认定。 辩护人当庭提交了部分证据，欲证实被告人孟奇奇有归还本金和利息情况，经审查，除2018年12月19日李某5、郭某1的三份收条能证实孟奇奇归还49700元外，其余证据所显示的还款金额均已在司法会计鉴定意见书中予以扣除。故对辩护人提交的2018年12月19日李某5、郭某1的三份收条予以认可。 本院认为，被告人孟奇奇成立武安市万森谷物专业合作社，违反国家金融管理规定，以高息为诱饵，采取口头宣传的方式，非法向社会公众吸收存款，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。辩护人提出被告人孟奇奇具有自首情节的意见，经查，被告人孟奇奇主动投案，但在开庭审理过程中未如实供述自己的犯罪事实，鉴于其在庭审结束前，又认可犯罪事实，表示认罪悔罪，可以认定为自首，故对该意见予以采纳；被告人孟奇奇及其辩护人辩称，孟奇奇只是名义经理，不是武安市万森合作社负责人和控制人的意见，经查，证人证言和另案被告人供述均能够证实被告人孟奇奇是负责人和实际控制人，故该意见与事实不符，不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第六十四条、第六十七条之规定，判决如下： 一、被告人孟奇奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元（自判决生效后十日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月24日起至2022年5月23日止。） 二、被告人孟奇奇违法所得，依法予以追缴，返还集资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  成保安 人民陪审员  李 娜 人民陪审员  李 晓 二〇一九年十一月三十日 书 记 员  闫爱茹 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条【罚金数额的确定根据】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条【犯罪所得之物、所用之物的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条【自首与坦白】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。