广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0391民初4826号原告：周维华。委托诉讼代理人：胡明阳，北京市隆安律师事务所上海分所律师。被告：深圳前海天誉金号有限公司。法定代表人：黄亦强，董事长。委托诉讼代理人：蓝衍盛，上海市锦天城（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：钟靖，上海市锦天城（深圳）律师事务所实习律师。原告周维华与被告深圳前海天誉金号有限公司（以下简称前海天誉公司）合同纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人胡明阳、被告委托诉讼代理人蓝衍盛、钟靖到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告周维华向本院提出诉讼请求：1.确认原告周维华在被告前海天誉公司系统中开户账号为53×××58的交易全部无效；2.判令被告前海天誉公司向原告周维华返还投资款2299781.83元；3.判令被告承担本案诉讼费。事实和理由：2018年3月，原告在网络上结识了自称被告员工的业务员，其多次通过微信、网络、电话向原告推荐黄金投资，并指导原告通过域名为www.pi-gold.com的网站入金并进行交易,同时告知原告通过该网站指定的微信服务号及指定APP可以进行日常操作。原告经查询得知，微信服务号备案公司为被告前海天誉公司，且微信服务号中内容与上述网站完全一致。后原告发现该交易并非黄金现货交易，其完全具有期货交易的特征，属于期货交易，并且原告认为被告向原告推荐平台、指导原告开户、协助原告支付相应款项的行为属于从事证券、期货投资咨询业务，但被告并无从事证券、期货投资咨询业务的资质。原告与被告通过网站订立的买卖合同违反法律强制性规定，应属无效。原告共向被告入金2335439.83元，出金35658元。依照《合同法》相关规定，合同无效，因该合同取得的财产应当返还，故原告要求被告返还相应财产。被告前海天誉公司辩称，一、被告未与原告签订过任何协议。原告也没有证据证明与被告之间存在买卖合同，故合同无效无从谈起；二、域名为www.pi-gold.com的网站与被告无关，原告也并未通过该网站向被告入金；三、微信公众号所链接的网站与被告无关；四、原告进行交易的MetaTrade4系统与被告无关；五、被告并未从事证券、期货投资咨询业务，被告也没有向原告推荐过任何投资，更没有指导原告进行入金交易，原告亦未提供证据证明被告从事了上述行为。综上，原告未与被告签订任何合同或协议，未在被告处开户入金，也未在被告的系统中进行交易，原告起诉被告缺乏法律与事实依据，应当予以驳回。当事人围绕诉讼请求及讼争事实依法提交了证据，本院组织当事人双方进行了证据交换和质证。根据当事人双方的举证、质证，结合当事人双方庭审陈述，本院确认以下事实：1.2018年6月28日，北京市方正公证处出具（2018）京方正内民证字第05284号公证书一份，公证事项为保全证据。该公证书显示，将原告周维华提供的中国工商银行U盾插入电脑USB接口，打开“IE浏览器”并删除浏览历史记录，在搜索栏中输入“天誉国际官网”，点击第二条搜索结果“香港天誉国际官方网站：h-天譽國際”，进入到网址为“http://www.pi-gold.com/index.html”的网站，该网站首页上有“天譽國際”“天譽金號有限公司”“香港金銀業貿易場第25號行員（營業牌照：AA）”“版權所有天譽國際Copyright2010PrestigeinternationalBullionlimitedAllRightsReserved”的字样，并显示一个弹出框，该弹出框自上而下的内容包括“天譽國際香港金銀業貿易場AA類行員，年度最活躍金銀交易商”、“繼續訪問”和“在線客服”两个选项标签及标签下方“＊您訪問的是香港地區網站，投資需謹慎”的提示，点击该弹出框上的“繼續訪問”标签，显示的页面中部有“帳戶管理系統”“網上開戶”“MT4網頁版平臺”“MetaTrader4交易平臺下載”等选项标签，页面底部有“公司概况”“表格下载”“MT4客户交易教学”等选项，点击其中的“表格下載”进入相应页面，点击该页面“客戶協議書”PDF文本，显示的文件为“天譽國際金業有限公司貴金屬買賣條款”，该条款第一条为“本章程與金銀貿易市場及其交易所規章無扺觸之處，適用於天譽國際金業有限公司(以下簡稱“本公司”)與各客戶（以下簡稱“客戶”）成交之實貨、期貨黃金、白銀、鉑金及／或其他金屬買賣事宜，尤以港金、港銀、本地倫敦金、倫敦金、倫敦銀、鉑金及或其他貴金屬為然。但本章程不適用於本公司與交易所或市場成交之合約，此等買賣將受交易所規章管轄”。关闭该页面，返回至上一页面，点击页面中部的“帳戶管理系統”选项标签，显示一个“帳戶管理系統”弹出框，该弹出框上有“通道1”“通道2”两个选项，点击“通道2”进入相应页面，显示“账号登录”框，该登录框上分别有“账户”“密码”“验证码”对应的条框及“提交”“取消”选项，选项下方有“帳號：客戶在天譽國際開立的交易帳號”的备注。分别输入账号“53×××58”、密码及验证码“b71dc”，点击“提交”，弹出“来自网页的消息”框，点击该框上“确定”选项，进入新的页面，该页面有“账户资料”“资金管理”等选项，点击进入“资金管理”页面，该页面有“存款”“提款”“存款记录”“提款记录”四个选项，点击“存款”，显示“网上存款”页面，该页面内容包括“交易账号：53×××58客户姓名：周维华电邮地址：ｚｈｗ×××＠163.ｃｏｍ联系电话：133××××7528存入金额：(美元”及“温馨提示：1.最低入金金额为700美元。2.客户款项如需兑换至交易货币，将以银联提供实时汇率为参考依据。3.汇款手续费用为百分之五，如在提款之前能完成足够的交易手数，天誉将代为承担上述手续费（每注资700美元须完成平仓一手，如此类推）。”在“存入金额”后面的框中输入“700”，出现“＊即相当于人民币4588.01元”，“银联通道”选择“通道16”，“银行”选择“工商银行”，选择“已阅读以上相关事项”，点击“确认”，在弹出的“安全警告”框中点击“是”，进入“工银e支付”页面，该页面显示“订单信息商户名称：迅付信息科技有限公司金额：RMB4588.01”，选择该页面下方“U盾/密码器/口令卡”，在“卡（账）号”框中输入“”，点击“下一步”，点击“付款”，点击“提交”，根据弹出的“请核对签名信息”框中提示，按U盾上的“OK”键，交易成功。关闭窗口，返回至“资金管理”页面，点击“存款记录”，显示原告周维华于2018年4月2日至6月25日期间先后19次存款共计38600美元，点击“提款记录”，显示原告周维华于2018年6月19日、6月25日先后两次提款共计200美元（实际到账金额共计1281元），退出“资金管理”，点击“账户资料”，“交易账户资料”显示“交易账号：53×××58，账户类型：美元账户，客户主任编号：mp188619a……黄金基本点差（LLG）：0.5，黄金基本手续费：USD$50”,“账户持有人资料”显示“姓名：周维华(ZhouWeiHua)，证件号码：”。用原告周维华提供的手机，扫描上述页面右侧“官方微信”标签，出现的“天誉”微信公众号页面上的“功能介绍”为“天誉国际官方服务号”，点击“关注”，进入“天誉”微信公众号，并弹出“欢迎关注天誉国际服务号”的欢迎语，点击查看该微信公众号的“更多资料”，显示“微信号×××账号主体深圳前海天誉金号有限公司”。返回“天誉”微信公众号首页，点击“我的VIP”项下的“账户管理”，在“账户管理-登录”页面输入账号“53×××58”、密码及验证码“36b4c”后点击“登录”，显示“账户管理-账户资料”页面，该页面上有“账户资料”“资金管理”“消息通知”等选项标签，显示的“交易账户资料”和“账户持有人资料”与前述电脑网页上的相应信息一致，但有以下备注内容“……＊如需修改资料，请登录PC端账户管理系统进行修改。”点击“资金管理”选项，所显示页面上有“存款”“提款”“存款记录”“提款记录”的选项，点击“存款”“存款记录”“提款记录”，所显示的内容均与前述电脑网页上的相应信息一致。返回“天誉”微信公众号首页，点击“关于天誉”项下的“公司简介”，进入“天誉国际˙简介”页面，显示的内容为“天誉国际为一间根植香港面向全球的金融机构，业务遍及亚太区及中国各大城市。其中天誉金号更是香港金银业贸易场会员（会员编号：廿五号），而且同时是香港金银业贸易场的认可电子交易商。在市场推广及投资者教育方面天誉国际金业有限公司凭借多年经验及专业知识并坚持高标准的道德行为和职业操守，为投资者提供贴身的顾问服务……”返回“天誉”微信公众号首页，点击“我的VIP”项下的“MT下载”，出现“天誉国际˙下载管理”页面，点击该页面上“DownloadMetaTrader4forAndroidfree”选项，下载、安装并打开安卓版的MT4，点击“登录一个已有账户使用您的登录名/密码连接您选择的交易商”，在“登录到一个账户选择交易服务器”页面上的“寻找交易商”搜索栏输入“prestige”，在搜索结果中选择并点击“prestige-liveprestigeinternationalBullionlimited”,并输入用户名“53×××58”及密码进行登录，找到“历史全部交易品种”页面，点击“自定义周期”，设定起止日期分别为2018年1月25日至2018年6月25日，显示该时间段内的交易情况。该微信公众号“账户管理”“天誉国际˙下载管理”页面下方均有“Copyright?2015天誉金号有限公司”的字样。2.2018年6月28日，北京市方正公证处出具（2018）京方正内民证字第05285号公证书一份，公证事项为保全证据。该公证书显示，原告打开应用程序“PrestigeMetaTrader4”，将光标移至“账户”下方的“53×××58：Zhou”处，显示一个内容为“53×××58：ZhouWeiHua周维华prestigeinternationalBullionlimitedReal,5436USD.1:100”的信息框，点击页面底部时间为2018年5月17日、标题为“天誉结算部”的电子邮件一封，该邮件内容为“尊敬的周维华先生/女士：有关注资至阁下于本公司开立之交易账户53×××58，请详阅以下信息，并根据此信息完成汇款手续，保留汇款凭证，以及将该汇款凭证电邮至：ｓｅｔ×××＠ｐｒｅｓｔｉｇｅｇｒｏｕｐ.ｃｏｍ.hk注资金额（人民币）：321645.00元正（叁拾贰万壹仟陆佰肆拾伍元正人民币）即等同（美元）50000.00美元（伍万元正美元）银行名称：中国建设银行银行账号：62×××90账户持有人姓名：王凛银行地址：深圳市田背支行以上信息，特指上述银行账号仅限于2018年5月17日内用作汇款至本公司之用。如于上述时限以外经此银行账号汇款，本公司概不负责。如有任何疑问，请向本公司客服部查询。客服QQ：40×××18客服热线：40×××18天誉国际金业有限公司结算部2018年5月17日”。同日，原告周维华分五次向案外人王凛转账共计人民币24万元。3.被告前海天誉公司成立于2015年5月4日，类型为“有限责任公司（台港澳法人独资）”，其独资股东为天誉金号有限公司。天誉金号有限公司(PRESTIGEGOLDTRADERLIMITED)于2010年1月5日在香港成立，注册办事处地址为香港九龙九龙湾宏光道一号亿京中心B座33楼C-E室，系香港金银业贸易场的第25号行员单位。天誉国际金业有限公司(PRESTIGEINTERNATIONALBULLIONLIMITED)于2009年12月29日在香港成立，注册办事处地址亦为香港九龙九龙湾宏光道一号亿京中心B座33楼C-E室，与天誉金号有限公司系关联公司。4.2017年11月份，“黄金深港通”正式启动，允许内地投资者参与香港黄金交易，由香港提供交易平台。本院认为，《中华人民共和国合同法》第八条规定“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。”第一百零七条规定“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”由此可知，合同具有相对性，即合同仅在合同当事人之间发生拘束力，合同的效力仅及于合同当事人，在没有法律特别规定的情况下，合同债权人只能请求合同债务人履行合同义务及承担违约责任，不能请求合同以外的第三人履行合同义务或者承担违约责任。本案中，原告周维华主张其与被告前海天誉公司通过网站订立的黄金买卖合同违反法律的强制性规定，并据此诉请法院确认案涉交易行为无效并判令被告前海天誉公司返还投资款，根据原告周维华的上述主张及诉请，可认定本案系合同纠纷。双方争议的焦点为原告周维华是否与被告前海天誉公司之间存在案涉合同关系。原告周维华为此提交了两份公证书及借记卡历史明细清单等证据予以证明。该两份公证书显示，www.pi-gold.com的网站首页有“天譽國際”“天譽金號有限公司”“香港金銀業貿易場第25號行員（營業牌照：AA）”“版權所有天譽國際Copyright2010PrestigeinternationalBullionLimitedAllRightsReserved”的字样及“＊您訪問的是香港地區網站，投資需謹慎”的提示语，点击该网站上的“客戶協議書”显示的文件为“天譽國際金業有限公司貴金屬買賣條款”，该条款第一条明确其适用于案外人天誉国际金业有限公司与其客户之间的贵金属买卖事宜，“账号登录框”上有“帳號：客戶在天譽國際開立的交易帳號”的备注。虽然该网站上的“官方微信”所指向的“天誉”微信公众号的账号主体为被告前海天誉公司，但其“功能介绍”、“关注”后弹出的欢迎语、“公司简介”等信息介绍均指向“天誉国际”，并明确“天誉国际为一间根植香港面向全球的金融机构，业务遍及亚太区及中国各大城市。其中天誉金号更是香港金银业贸易场会员（会员编号：廿五号），而且同时是香港金银业贸易场的认可电子交易商。在市场推广及投资者教育方面天誉国际金业有限公司凭借多年经验及专业知识并坚持高标准的道德行为和职业操守，为投资者提供贴身的顾问服务”；虽然该公众号能够登录账户并进行管理，但其“账户管理”项下的相应信息均同步于前述网站上的相应信息，且明确备注“如需修改资料，请登录PC端账户管理系统进行修改”。虽然该公众号能够下载应用程序MetaTrader4（MT4），但其运行需要选择交易商，而原告周维华是通过“登录一个已有账户使用您的登录名/密码连接您选择的交易商”，原告周维华选择的交易商为“prestige-liveprestigeinternationalBullionlimited”，即案外人天誉国际金业有限公司。并且该微信公众号的“账户管理”“天誉国际˙下载管理”页面下方均有“Copyright?2015天誉金号有限公司”的字样；原告通过应用程序“PrestigeMetaTrader4”收到的交易信息及注资通知邮件均是以案外人天誉国际金业有限公司（prestigeinternationalBullionlimited）的名义发出；原告周维华用以证明投资款去向的借记卡历史明细清单也并没有向被告前海天誉公司转账的记录。原告周维华诉称被告前海天誉公司的员工向其推荐黄金投资并指导其进行交易，但原告周维华现有证据无法证明其所主张的该节事实。综上，原告周维华现有证据不足以证明案涉交易行为是在本案原被告双方之间展开的，故原告周维华以被告前海天誉公司没有相应资质、案涉交易行为违反法律强制性规定为由要求确认案涉交易无效并要求被告前海天誉公司返还投资款的诉讼请求，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告周维华的全部诉讼请求。案件受理费25198元，由原告周维华负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  赵君君人民陪审员  夏 颖人民陪审员  何春华二〇一九年十一月七日法官助理吴祎书记员刘欢