河南省罗山县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1521刑初239号公诉机关罗山县人民检察院。被告人王辉，男，1980年10月1日出生于河南省民权县，汉族，大学文化，河南大同金融服务有限公司实际股东，住河南省郑州市金水区。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2016年12月20日被抓获；同日被罗山县公安局刑事拘留；2017年1月23日被该局取保候审；因取保候审期间不到案，于2017年8月17日被上网追逃；2019年5月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被罗山县公安局取保候审；同年8月16日被该局刑事拘留；同年8月19日经本院决定，被罗山县公安局执行逮捕。辩护人李凤霞，河南文开律师事务所律师。罗山县人民检察院以罗检刑诉（2019）507号起诉书指控被告人王辉犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。罗山县人民检察院指派检察员刘琼出庭支持公诉,被告人王辉及其辩护人李凤霞到庭参加诉讼。现已审理终结。罗山县人民检察院指控，2014年5月，被告人王辉、王跃卓（已另案处理）等人合伙成立河南大同金融服务有限公司（以下简称“大同公司”），之后同案犯刘广理加入该公司。该公司无吸收社会存款等融资资质，却在信阳等地设立办事处，公开以委托投资理财方式向社会吸收资金，承诺在一定期限内还本付息。2015年1至7月份，大同公司分别与被害人李某1、李某2、刘某、徐某等人签订《投资理财协议书》，吸收李某1等人资金190万元。2015年1至2月份，被告人王辉从大同公司账上将149万元（其中含大同公司信阳办事处吸收的姚某1等人的资金109万元、李某1及其亲朋的资金40万元）转入其个人账户。2015年7月底，大同公司资金链断裂，无法兑现投资人利息，截至案发前尚未归还的金额为168万元。2015年9月9日，被告人王辉向李某1出具借条，证明其借李某1现金136万元。截至目前，被告人王辉已经全部还清李某1等人本息。上述事实，公诉机关提交了相应证据予以证实。据此，公诉机关认为被告人王辉的行为构成了非法吸收公众存款罪；王辉被抓获归案，不是自动到案，不属于自首；王辉系主犯；但其如实供述了犯罪事实，认罪态度较好，且有退赃、取得被害人谅解的情节。综上，建议对王辉在有期徒刑三年至三年六个月幅度内量刑，并处罚金人民币五万元。被告人王辉对公诉机关指控的罪名无异议，但辩称其2015年3月份离开了大同公司，不知道王跃卓、刘广理与李某1签订的融资合同，其从大同公司转账到个人账户的钱做了银行过桥业务；其已向李某1退赔，请求从轻处罚，判处缓刑。其辩护人辩称，本案是大同公司单位犯罪，王辉作为公司的主要负责人之一，其犯罪数额未达到数额巨大；王辉在本案中作用较小，系从犯；王辉虽于2015年12月1日及2017年8月17日两次被上网追逃，但其2019年5月14日主动到公安机关投案，2019年8月16日亦系罗山县人民检察院电话通知到案，属于自动到案，且如实供述了犯罪事实，系自首；王辉已尽其所能对被害人予以退赔，没有给被害人造成实际损失，并取得了被害人的谅解；王辉当庭自愿认罪，并愿意缴纳罚金，且其系初犯。综上，建议对王辉从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2014年5月20日，被告人王辉与同案犯王跃卓（已判刑）等人合伙成立河南大同金融服务有限公司，之后同案犯刘广理（已判刑）加入该公司。该公司的经营范围为接受金融机构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包、金融知识流程外包；企业财务信息咨询；企业营销策划；企业管理；软件开发；资产重组并购咨询。大同公司成立后，未开展业务范围内的经营活动，而是在信阳等地设立办事处，公开以委托投资理财方式向社会吸收资金，承诺在一定期限内还本付息。2015年1至7月，大同公司分别与被害人李某1及其亲朋李某2、刘某、徐某等人签订《投资理财协议书》，吸收李某1等人资金190万元，并向李某1及其亲朋支付利息等共计158061元。同年1至2月份，王辉从大同公司账上将149万元转入其个人银行账户。2015年7月底，大同公司资金链断裂，无法兑现李某1等人利息。同年9月9日，王辉向李某1出具借李某1现金136万元的借条，并承诺还款。截至案发前李某1等人尚有168万元未被退还。案发后，王跃卓、刘广理、王辉先后向李某1退款，李某1等人被吸收的款项现已全部退还。李某1对王辉表示了谅解。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被害人李某12015年10月8日陈述：2014年底，我经朋友姚某1介绍认识河南大同金融服务有限公司的股东王辉、王跃卓、刘广理等人，他和我说过多次，让我在罗山找点钱投到这个公司，还说公司可靠。我觉得利息比银行的高，就心动了。年底腊月的一天，我按照姚某1给的地址到公司考察了一天，也看到有七八位工作人员在搞业务，就相信了。走时刘广理安排公司财务人员交给我十来份《大同金融投资理财协议书》和公司的汇款账号，协议书上甲方已经盖好了公司的合同专用章、董事长王铭三的印章。刘广理让我回罗山分公司找客户投钱，只要给公司投钱就给2分利息。回来没多久，刘广理多次打电话询问寻找客户融资的事。2015年2月6日，我自己给公司打了第一笔20万元的资金，再往后到7月份陆续打款5笔共计75万元。在罗山签订的协议书，每次汇款后我及时给刘广理打电话让他确认查收，等我到郑州公司的时候，就将协议书和汇款复印件留一份公司。刘某是我朋友，他知道我在搞这个理财，就说手里有闲钱，也想搞。2015年5月8日，我带着他到罗山工商银行给公司账号上汇款10万元，他本人在投资理财协议书上签名了，月息1.5分，约定期限3个月。刚开始每月利息按时打到我的卡上，6月份就不正常了，7月份本金就不给了，利息也没有了，7月底就停了。7月底我赶到郑州公司，除了几个股东外，只剩余一名工作人员，王跃卓、刘广理、王辉讲资金紧张，想办法解决。我在宾馆住了将近2个月，既没有兑现利息，本金也未归还。王铭三虽然是公司的法人，但公司主要是其儿子王跃卓负责。直到9月初的一天，我去公司时发现搬家公司在搬运物品，我立即给王跃卓打电话咨询，他说公司房租到期，将物品搬到别处。我觉得是在欺骗，他们想跑路。9月11日下午，仍未付一分钱，王辉、刘广理、王跃卓三位股东和我在约定地点见面时，我安排朋友报警。警察将我们带到公安机关，王辉给我写了一份承诺书，承诺到年底将钱还完。回罗山之前，王辉给了我2万。这期间我给王跃卓、王辉、刘广理都打过电话，他们有时接电话，有时不接，公司没有正常营业，绿地之窗写字楼已经人去楼空。我开始不知道这个公司没有融资资质，后来网上查询、找朋友了解才发现公司没有融资资格。王铭三是法人，王跃卓是董事长，王辉是总经理，刘广理是副总经理。我去年年底从郑州回罗山的时候，刘广理给我公司协议书的时候一并给我的账号是建设银行，户名河南大同金融服务有限公司，第一次按照此账号汇款后，刘广理又给了一个工商银行的账号，往后所有汇款都汇给这个工商行账号。每次汇款前，几乎都是给刘广理打电话，电话中谈好投资的期限、月息等事项。公司按月给我利息，月息按2分给，每次都是将利息打到我的2574工商银行卡上。其2015年10月16日陈述：我向大同公司投入钱是姚某1和刘广理拉进来的，所以第一次签订合作协议是刘广理代表公司签订的，刘广理当时说是公司的老板，负责公司的运营和融资。第二次是在郑州大同公司办公室里面，由王跃卓代表公司和我签订。河南大同金融服务有限公司工作通知书是刘广理给我的。我经手向公司投资钱的有我岳母吴某，她向大同公司投资有35万元，我妻子徐某的表妹余某50万元，她投资都是让我妻子徐某代表她操作的。我考虑到不能总是以我的名义投资，再说也不好和公司谈提高利率的事情，就让我父亲李某2出面签订投资理财协议。刘广理说是大同公司的老板之一，专门负责公司运营、融资等方面。在以杨某的账户转款20万元之前的十几天，我以自己的名义向大同公司建行账户汇款20万元，四月份到期之后我重新和公司签订一份投资理财协议，到7月19日又到期后，我对刘广理说我朋友急等着用钱，让他把这笔20万元的到期投资款给我打回来，刘广理想套取更多的投资款，就于7月20日把我的这笔20万元投资款给我打过来。在今年5月底，我当时看到公司也没有开展什么正规业务，再加上听说王辉和王跃卓不和，我担心资金安全，就到公司法人王铭三家中，王铭三和王跃卓在给我出具的担保书上签名。然后我又把担保书拿到公司让刘广理签名担保，刘广理签名后又把下面他自己的担保签名裁掉了，担保书只剩下王铭三和王跃卓的担保。2015年9月9日，王跃卓对我说我的投资款王辉用了136万元，王跃卓和刘广理用了34万元。王辉当时给我出具了一份借条，承认他借了我136万元。我担心我的钱丢了，就于9月11日故意让他们给我出具还款计划，途中我报警了，警察来后王辉给我出具一份承诺书。其2015年11月13日陈述：前期投资几十万元的时候，刘广理正常给我结息，为了骗取我更多的钱，刘广理还让我抽出来一笔20万元的资金。等到7月份我前后总共投入了170万元资金后，刘广理多次催我弄钱，当刘广理、王跃卓看我再没有能力给公司弄钱时，大同公司就再也不支付利息和归还本金了。其2016年1月26日陈述：我从2015年1月至7月先后和大同公司签订了13份投资理财协议，分12笔向大同公司账户汇款共计190元。王跃卓、刘广理在2015年7月20日左右，给我工商行卡打回来20万元，目前本金170万大同公司未归还。其2016年5月5日陈述：河南大同金融服务有限公司罗山办事处当时在罗山温州花园设立过没几天。河南大同公司没有支付我工资，我也没有报销费用，只是公司给我有奖励，有1万多元，汇到我工行卡上。其2016年8月29日陈述：我的投资款是通过向大同金融公司银行转账，卡号为工行（尾号）2574和5207，刘某工行（尾号）0652，杨某农行（尾号）1778，汇到大同金融公司建行（尾号）3037和工行（尾号）2241卡上。大同金融公司通过用工行（尾号）2241和工行（尾号）8885（王铭三）、王某1工行（尾号）8794给我工行卡汇利息和本金，总计有15.8万元左右。2016年8月23日王跃卓退还33万。其2019年5月17日陈述：王辉现在已经全部付清了我的欠款，欠款是2015年我在大同公司的投资款。2015年，我到郑州找王跃卓、刘广理和王辉要投资款的时候，经他们三人商议后，由王辉向我写了一张136万元的欠条，实际是134万元（之前王辉已经转账2万元）。王辉在2017年1月份被取保候审时，一直到2019年5月14日期间，由其舅刘金成向我的银行卡转账共计109万元，算上之前王跃卓、刘广理还我的钱，目前我已经全部取回我的损失。王辉被审查起诉后，虽未到案，但他一直在筹钱，我对他表示谅解。2、被害人李某22015年10月15日陈述在卷，证明替李某1签订协议向大同公司投资的事实。3、被害人刘某2015年10月9日陈述在卷，证明2015年5月8日，其按照李某1提供的大同公司账号，从工行卡对大同公司转账10万元。前两个月，李某1按照2分的月息给其了两个月的利息一共4000元，到现在其本金也没有拿回来。4、被害人徐某2015年10月23日陈述在卷，证明其将其表妹余某的50万元钱通过其丈夫李某1转给大同公司，给了一部分利息，后本息均收不回。5、证人余某2016年8月30日陈述在卷，证明其通过其表姐徐某投资总计50万，开始给了两次利息，7月以前给了2万，后来给1万多，两次大约3.8万元。后来利息也没有付，本金也未收回。6、证人吴某2015年10月19日证言在卷，证明2015年4月初、7月份，其通过其女婿李某1向大同公司转款两次共计35万元。4月份那笔30万元的，李某1给了其两个月的利息10000多元，到7月份本息均收不回。7、证人王某12015年10月27日证言在卷，证明大同公司2015年1月在信阳设立了办事处，其2015年1月份至7月份在办事处工作，主要工作就是守办公室，来人接待，打扫卫生，给罗山客户打利息。公司财务将利息打到其卡上，其再打给罗山的李某1，李某1的利息打到6月份。其2016年12月29日证言：李某1的钱是直接打到大同公司的。办事处除了李某1之外融资有109万，这109万在三个月到期之后本息收回了。是大同公司王铭三的账户打到我的工商卡（尾号8794）。刘广理负责业务，他是公司股东，与王辉、王跃卓一样负责公司。8、证人黄某2015年11月6日证言在卷，证明其2015年3月上旬到5月中旬在信阳办事处帮大同公司干了两个月，是朋友姚某1介绍的。1月份，公司的刘广理来信阳办事处，刘广理和李某1签订了一份合作协议，主要是为大同公司开展业务。当时办事处还有两个女孩王某1和陈娟。9、证人逯丹2016年5月23日证言在卷，证明大同公司没有正规账目，其是2015年4月去后才管理的账目，2015年8月份其离开时将账目放在王跃卓办公桌上了。其不清楚公司的全部账目放在谁手里。10、证人姚某12015年12月30日证言在卷，证明其曾经向大同公司投资过，也在该公司信阳办事处负责过一段时间。公司老板有王辉、王跃卓、于伟、刘广理等人。王铭三就是顶个名字，什么事也不管。当时说是做银行过桥业务，其不知道公司有没有融资的资质。其个人前后向大同公司投资不到45万元，2015年四月初大同公司把投资款打到王某1卡上再退给了其。其2016年12月28日证言在卷，证明其在信阳分理处期间，除了李某1投资的两笔，其和王某1的亲戚投资的有109万；这109万的投资款全部收回，包括利息；其不知道大同公司是用啥来路的现金偿还的。11、证人安某2015年12月31日证言在卷，证明其2014年8月份至2015年3月份在大同公司工作，王辉和王跃卓让其负责公司财务，就是帮助打款，按他们的要求在网银操作。12、证人王某22016年6月22日证言、证人姚某22016年6月21日证言、证人胡某2016年6月12日证言、证人殷某2016年6月13日证言在卷，证明李某1、刘广理等人以“河南大同金融服务公司”名义在罗山新区大新华酒店宣传融资的情况。13、证人杨某2016年8月18日证言在卷，证明其在罗山县农行中心分理处工作，李某1于2015年2月6日下午2点多，通过农行的自助转账机向其尾号1778银行卡转了20万现金，然后其按照李某1提供的账户汇到河南大同金融服务有限公司建行卡。14、同案犯王跃卓2015年10月22日供述：大约2014年四五月份，我和王辉、于伟、李忠启四人想成立一家公司做银行过桥业务。到5月20日，大同金融服务有限公司正式注册成立，我任公司法人代表。公司成立之后，还没有开展任何业务时，李忠启提出退出。由王辉介绍刘广理加入进来。刘广理加入之后负责融资方面的工作，公司的主要业务由王辉和刘广理负责，我只是挂个名。我和王辉、于伟、李忠启办理了股权转让手续，变成我父亲王铭三的独资公司，2015年春节刚过，王辉提出各干各的，我们就分开了。分开之后，刘广理找到我说他还想和我一块把公司撑起来，我们就接着开展工作。公司注册资金6000万元是委托中介公司办理的，不是我们股东实际出资。2014年8月份，因为我和于伟都是公司股东，我们名下有贷款，开展业务不方便、有困难，就和王辉、刘广理他们商量更换公司法人代表，王辉和刘广理他们也不愿意出面做公司法人代表。最后就让我父亲顶个公司法人代表的名字，什么事也不管。我是公司法人代表，其实很少管公司的事情，王辉负责公司的日常运营，刘广理负责公司融资，于伟很少管公司的事情。中国银行开的有基本户，除此之外还在建行和工商银行开有账户。建行是王辉负责的，工商银行的网银开户之后交给刘广理管理使用，中国银行开的是公司基本户，会计去办理的。刘广理是公司的实际老板之一，但是没有正式任命文件。在王辉提出分开之前，公司的运营实际上都是他俩操作，分开之后融资还是刘广理负责。公司成立之后，我和王辉、刘广理他们商量确定公司做银行过桥短期拆借业务。公司业务开展都是王辉、刘广理负责，具体融资多少我不清楚，后来分开时大部分的外债都由王辉承担，我知道在信阳、驻马店设有办事处，信阳办事处开始交给姚某1负责；2015年7月份，我和李某1签订合作协议，商定由他负责信阳办事处。李某1是刘广理联系的，签订投资理财协议是刘广理办理的，钱的使用是王辉和刘广理决定的。公司印章和法人代表印章开始是由王辉保管，后来是由刘广理保管。合作协议是我代表大同公司同李某1签的，委托他开展信阳区域业务。开始我不知道从李某1手中吸收了多少投资理财款，到后来同李某1、王辉、刘广理一块对账才知道李某1投入170万元。王辉和刘广理算账之后，由我和王辉、刘广理签名给李某1出具一份字据，证明王辉承担149万元，我和刘广理承担21万元，听刘广理说我们用的李某1的21万元用于发员工工资、交租金、付借款利息。《河南大同公司工作通知书》是刘广理打印的通知，我知道这个事，下发对象是公司各办事处。郑州惠济区如意商行是我原先的商行，工商户名字是我妹妹王军英，与大同公司没有业务往来。因为公司账户没法提现，走个账又转回去了。好像还给姚某1他们了。其2015年12月8日供述：2015年快春节时，刘广理和王辉对我说公司在信阳成立了办事处。春节前开业时我、于伟、刘广理、王辉四个人一起到了信阳办事处，地点在信阳市火车站对面的一栋楼上，办事处由王辉、刘广理、姚某1三人筹办，王辉、刘广理让姚某1当办事处的负责人。到今年正月时，我听刘广理说信阳办事处姚某1融资了150万元左右，其中就有李某1的一部分，具体金额我记不清了。到7月份时，刘广理说李某1共计给公司打款170万。刘广理是2014年6、7月份左右进入公司的，负责公司的融资，具体的就是设立办事处，为公司找钱，和客户商谈投资利息回报等事项。公司的网银、U盾是逯丹保管，具体怎么操作由刘广理安排；公司印章王辉在公司的时候由会计安某保管，使用时由王辉和刘广理安排。王辉走后由逯丹保管，使用时由我和刘广理安排，再后来公司解散后三枚印章都在刘广理手里。空白协议书是固定模式，为了开展业务方便，提前加盖好公司合同印章和法人印章。李某1给大同公司打款总数有170万元左右，多少笔不知道，信阳办事处在前期融资期间一共为公司融资149万，大部分是姚某1的，李某1大约有20-30万元。后来在我和刘广理管理公司期间，李某1后续打给公司的钱用于归还姚某1投资款和支付他的利息，还有郑州公司和办事处的房租以及公司人员工资。开始时一直按照投资协议书约定的利息支付，到6、7月份后公司没钱了，就没有付息和归还本金。2015年9月份，李某1来郑州公司要钱，我和刘广理找到王辉一起算完账后，王辉就给李某1写下了136万元的欠条。王辉在管理公司时，信阳办事处为公司融资149万，这149万是王辉使用的。王辉在离开公司时没有移交公司，也就是他欠大同公司149万，但是这149万元中，刘广理个人使用了15万元，后来刘广理还给公司了，减去15万元后应该是134万，我和刘广理共同承担剩下的36万。其2016年12月12日供述：李某1打到公司的170万一是用于信阳分理处姚某1的投资款偿还及利息；二是信阳分理处和大同公司日常开支及人员工资；三是王辉拿走一部分。公司的账目是王辉管理，王辉分开时将账一起带走了。后来的账是刘广理管理，我不知道现在账在哪里保管。公司原计划做银行过桥业务，还没来得及做公司就散了。其2017年10月10日供述：我没有管过大同公司的事，我不清楚公司如何运作，主要是王辉负责，刘广理管公司的钱，公司前期的事我不清楚，是刘广理给我说的，我知道一点。我在公司就是交交房租、物业费，公司没有分红，我没见过公司的账目。公司的公章前期由王辉管着，后期由刘广理管的，现在公章还在他手里。我公司的业务一般是过桥业务，吃息差盈利，我不知道我公司是否有这个资质，我们委托中介公司操作成立的公司。我们认缴了六千万，但没有实际出资。王辉转走了149万元后，就没有参与后续的业务，我们算账是准备不搞了，就是将李某1的170万元减去王辉拿走的149万元，我不想和他们掺和了，就说将这个差价钱拦过来，以后一心做实业。我不知道李某1的钱王辉带走了多少，李某1在王辉转走149万元后又投资的130万元用于公司的正常开支和还姚某1的钱。15、同案犯刘广理2015年10月12日供述：大同公司有两个账户，一个是在建行，另外一个是工商银行。我和信阳的姚某1原先是一个单位的，我对姚某1讲了大同公司的事情，姚某1投资了有八、九十万元，姚某1又介绍罗山县的李某1，李某1来考察之后同王跃卓谈了谈，李某1有投钱的意愿，他们自己谈、自己签合同，我也没有管。我事后知道李某1总的投资了170万元。李某1筹到钱后和我打电话，也就是让我帮他在公司把利息弄高点。两个月前李某1来郑州公司要本金和利息，没有要到，听他讲利息只付到7月份。大同公司7月份停办业务，主要是没开展啥业务，信阳办事处2015年1月20号左右成立，负责人先是姚某1，后是李某1。其2015年12月8日供述：2014年9月份我朋友王辉和王跃卓、于伟、刘金成等人找到我让我帮他们的大同公司在全省各地设立办事处。王辉他们知道我的人脉资源广，想利用我的关系多拉客户。大同公司是投资担保公司，主要业务就是面向社会吸收存款，按约定支付利息，我见过公司营业执照。公司应该没有金融融资许可或类似经营资质。股东有王辉、王跃卓、于伟、刘金成和我，王辉负责全面工作，于伟负责接待，王跃卓、刘金成基本上不管事，我负责机构的业务追踪。2015年元月初我和王辉、王跃卓、于伟、姚某1一起到信阳参加大同金融信阳办事处的开业典礼，姚某1和黄某向我介绍了李某1，我又把李某1介绍给王辉和王跃卓，我们一起谈的合作模式是由李某1任罗山办事处负责人，业务达到一定规模给他铺设办公场地。7号李某1和黄某找到我说为了上业务他俩出资提前把场地也租赁下来了，装修也弄好了，让我问王辉能否给解决此笔费用，我就当场打电话给王辉，王辉说达到年融资120万的业务量之后给解决此笔费用。2015年1至6月底，李某1一共为公司融资170万元，这部分钱当时讲的是用于结息或退费。李某1最初融来的钱用于结息和退费以及姚某1的退费和付息。这70多万元还给我之后，由于王辉卷走了公司的149万元资金，公司就没有能力还本结息了。截至今年七月份付了李某110多万的利息，另外还付了李某18万多工资。公司的钱让王辉拿了149万元，王跃卓借走42万，给李某1付利息10多万、退费25万，付信阳办事处工资等费用有八、九万。今年八九月份我和李某1、王跃卓去公安局告王辉拿公司的钱，王辉就找到我说这个钱他认，让我约李某1和王跃卓见面，见面后王辉承认149万元是他拿走了，然后又写了一份证明，证实我没拿驻马店和信阳办事处的一分钱，也没获得任何好处。其2016年1月5日供述：我知道李某1在大同公司做的业务是190万元，其中2015年4月份有一笔20万元是他元月份的投资款到期之后又转投的。所以李某1的投资款实际是170万元。李某1最初投资的两笔各20万元共计40万元的投资款被王辉拿走了，130万元王跃卓个人转走42万元，退还姚某1等人的投资款109万元，这中间多出来的一部分钱是我的客户和王跃卓的客户投资的30万元左右投资款。姚某1等人的投资款是在2015年4月13日之前全部到期，当时我找朋友拆借的钱归还姚某1的投资款，再用李某1的钱归还这些人拆借款。刘金成是王辉的舅，在2014年8月份王辉说给我20%的大同公司的股份时，也说给刘金成20%的股份。其2017年10月10日供述：2015年和李某1签协议的公章是我盖的，我给王辉打了电话请示王辉后盖的。信阳大新华酒店的活动我在现场，但不是融资推介会。与李某1签的信阳办事处的协议是王辉让我签的，王辉2015年走时拿走了149万元，其中有李某1的40万元，李某1总共投资了170万元，这其中有七十多万元到我账上是大同公司还我的钱。李某1到郑州去要账我和他一块去过公安机关，还带他到法院立案。李某1的钱打到了公司账上，后来去了哪里我不知道，还了我几十万元钱，我找王跃卓要钱，王跃卓给我打了六七十万元，公司现在还欠我二三十万元钱。我总共借给大同公司100多万元钱，转公司有、转王辉、王跃卓的也有，公司现在还欠我20.5万元，利息未付。公司跟我签过股东协议和提成协议，这两个协议都没有生效，公司也没给我钱。16、被告人王辉2015年11月28日供述：2014年4月份，王跃卓、于伟找我商量，想成立一家公司做银行过桥业务。5月20日，大同金融服务有限公司正式注册成立，由王跃卓任公司法人代表，租用的办公地点就是郑东新区“绿地之窗”。当公司成立两个月左右，还没有开展任何业务时，李忠启退出，股东就剩下我和于伟、王跃卓三个人。我朋友刘广理原先是驻马店保险公司的，我在微信中说了经营金融服务公司的事情。刘广理主动找到公司对我说：不中我给你跑机构开展业务吧。我就说可以。我就介绍刘广理加入进来，由他负责公司下边的融资工作。我负责投资业务，王跃卓是公司法人代表，负责公司全面工作。公司成立是委托给一家中介公司办理的，我们几个没有具体去办，付给中介公司一万元中介费，公司注册资本6000万元，我们股东没有实际出资，全部是中介公司操作的。公司成立以后，王跃卓是公司法人代表，于伟是股东，但是我们名下在银行都有贷款，提出变更股东股权，最后决定由王跃卓的父亲王铭三出名，我们原始股东把名下的股权全部转让到王铭三名下，大同公司就变成了一家独资法人。到2015年3月份，王跃卓想全部接管公司的经营业务，我们分开了，于伟也离开公司。分开之后，刘广理和王跃卓就自己干，我没有参与大同公司的任何业务。刘广理是公司的实际负责人和老板之一，李忠启退出之后，没有到工商部门办理登记变更，同样刘广理进来也没有去办理变更登记。公司主要有三枚印章，一是公司行政印章，二是合同印章，三是法人或者法人代表印章，一般都是放在公司财务那儿，我们用的时候都可以到财务那加章。客户的钱都直接进入我个人账户，唯独信阳办事处和李某1的钱进入到公司对公账户，公司的财物人员当时有两个人，主要是会计安某。公司在中行有一个公司的基本户，在建行还有一个对公账户，平时由财务人员管理使用。建行账户开的有网银，由安某操作使用。平时为了开展融资业务，准备有一些加盖公司印章的空白投资协议，平时由安会计负责。刘广理和李某1签订合作协议我不知道。我在公司负责资金经营的时候，公司的融资款一部分给郑州银行做过桥业务，另外一部分拆借给其他朋友了，包括王跃卓、刘广理都用过。李某1的钱我在公司时几乎没有使用，大部分的钱都是王跃卓和刘广理使用了。2015年9月9日，刘广理说我在公司的时候，信阳办事处总共给公司融资149万，我应该承担下来。我见王跃卓被李某1缠得怪可怜的，就说我个人先把信阳办事处的这些款担过来，咱们之间的账以后再算。所以我给李某1出具了这张136万元的欠条。后来我回去一想不对：信阳办事处在我管理期间，一共给公司融资149万元，这有账可查，后来刘广理私人用了公款15万元没有归还公司账上，所以149万元减去15万元，应该是134万元。2015年9月9日我本人出具的借条中的“136万元已按我的要求打入指定账号”的内容不是真实情况，是按照李某1小舅子要求写的。李某1后来投入钱的时候我已经离开大同公司。李某1投入的钱我真没有使用，也不知道被王跃卓和刘广理使用到什么地方。信阳办事处那时刚成立，所有的融资款都由办事处王某1往大同公司打款，即使有一、两笔李某1的款项也是和其他款项一块使用了。其2016年12月20日供述：我是今天被抓获的。我没有从李某1投资大同公司的款项中拿到钱，就李某1给我账号转了20万元。刘广理在公司是负责下面的业务，主要是信阳和罗山这边的分理处，姚某1所在的信阳分理处投资在大同公司的款项是转入我账上，具体多少记不清了，我用于做业务了，其中一部分是银行过桥，另一部分是借给朋友。其2016年12月21日供述：我是2013年6月开始在大同公司工作，2015年3月离开公司。我在公司负责个人借款、银行过桥，李某1大概向公司汇款170万，向我银行卡汇过一笔20万。2015年夏天，公司关门后，李某1来公司要钱，我、王跃卓、刘广理三人算账后，因为我在公司做业务时使用了刘广理负责信阳业务的136万（这些钱都是信阳客户汇给公司的），我就给李某1写了136万的欠条。之后没两天，我给了李某12万元。之后因为没有挣到钱，也没有跟他联系。其2016年12月27日供述：大同公司分工是我负责业务，主要是个人融资、银行拆借；王跃卓负责整个公司；刘广理负责融资，主要是信阳分理处的融资业务，负责将客户的钱融资到公司，我和王跃卓再将融资的钱去投资，日常公司由我、王跃卓、刘广理三人负责，王铭三不参与公司的业务。后来我发现刘广理太精明，并和王跃卓走得太近，他俩想单干，我就势退出。安某负责财务票据走账，具体怎么走账，还是我、王跃卓、刘广理说的算。公司的票据、财务印章等在安某、王跃卓手里，我走后账目等在哪就不清楚了。我离开公司时信阳这边融资大概149万元，从2015年1月份到2015年2月6日，我从大同公司账上转走了上述149万元。这149万元中我后来知道有李某1的40万元。这149万元是先打到大同公司建行卡上，然后转到我的工商行卡上，由我去做业务，主要是个人拆借，到现在资金还没收回。公司的账在哪里我不知道，反正我手上没有保管账。17、大同公司与李某1、李某2、刘某、徐某签订的资理财协议书、大同公司收据、还款计划书、汇款凭证等在卷，证明大同公司从2015年1至7月份先后吸收李某1等人款项共计190万元。18、李某1向吴某出具的借条复印件两份在卷。19、郑州市金水区人民法院民事裁定书、起诉书、撤诉申请书、庭审笔录复印件等在卷，证明李某12015年9月21日向金水区人民法院起诉，要求王辉偿还其欠款134万元，后以其他原因撤回起诉。20、大同公司营业执照、股东协议及大同公司设立、变更等资料在卷。21、被告人王辉于2015年9月9日向李某1出具的借条、9月11日的还款承诺书复印件在卷。22、同案犯王跃卓、刘广理及王铭三向李某1出具的担保书复印件在卷。23、同案犯王跃卓于2015年9月11日出具情况说明复印件在卷，显示王跃卓认可李某1从2015年1月至2015年7月向河南大同金融服务有限公司投资了170万元，均打入公司对公账户，该笔中的134万元由公司总经理王辉转走使用，36万元由董事长王跃卓使用，二人愿意对各自的款项承担连带还款责任。两个月之后结清。24、同案犯刘广理、王跃卓分别代表大同公司于2015年1月7日、2015年7月5日与李某1签订的合作协议复印件两份在卷。25、大同公司2015年7月4日工作通知书复印件在卷。26、大同公司41×××37建行账户自2015年1月1日交易明细在卷，证明2015年1月6日大同公司对公账户的149万元转至王辉个人账户。27、大同公司17×××41工行账户自2015年1月1日交易明细在卷，证明李某1等人向大同公司转款情况。28、王铭三、王跃卓、陈明、王辉的工商银行账户2015年1月1日以来万元以上的交易明细在卷。29、王某1、刘某、李某1工商银行账户2015年1月1日至2015年7月31日交易明细在卷。30、大同公司建设银行活期存款明细账一份、中国工商银行客户存款对账单、王铭三借记卡账户历史明细清单、大同公司财务报表（未盖章）在卷。31、李某1工商银行卡（尾号为5207）自2015年1月1日至5月31日的交易明细及李某1工行卡号（尾号2574）账户明细在卷。32、罗山县公安局制作的李某1等人投资款170万元的流向汇总表、有关银行账户汇总、李某1卡号（尾号5207）款项明细汇总、卡号（尾号2574）款项明细汇总以及王铭三（尾号8794）汇入王某1（尾号8794）和李某1账号的款项明细汇总在卷，证明大同公司通过王某1、王铭三账户支付李某1等人利息的情况。33、被害人李某1出具的谅解书、收条及刘金成的中国银行交易明细在卷，证明王辉退赔了被害人李某1，李某1对王辉表示了谅解。34、本院（2016）豫1521刑初203号刑事判决书及信阳市中级人民法院（2017）豫15刑终640号刑事裁定书在卷，证明同案犯王跃卓及刘广理均已被判刑。35、罗山县公安局立案决定书、到案经过及在逃人员登记信息表在卷，证明2016年12月20日王辉被抓获；王辉在取保候审期间逃跑，又于2017年8月17日被上网追逃，2019年5月14日王辉自己到案。36、被告人王辉常住人口基本信息及无犯罪前科证明在卷。本院认为，王辉违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，伙同他人通过推介会等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币等方式还本付息，并以委托理财的方式非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。罗山县人民检察院指控罪名成立。王辉辩称2015年3月份离开了大同公司，不知道王跃卓、刘广理与李某1签订的融资合同，大同公司转入其账户的钱做了银行过桥业务，请求对其从轻处罚，判处缓刑。其辩护人辩称本案系单位犯罪，王辉犯罪数额未达到数额巨大情形；王辉属于从犯，有自首情节，建议对王辉从轻处罚，适用缓刑。经查，王辉与王跃卓、刘广理等人设立大同公司，王辉作为主要组织者之一，并未开展业务范围内的经营活动，而是积极向李某1等人吸收存款，且以非法吸收公众存款为主要活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，不以单位犯罪论处。王辉在非法吸收公众存款活动中，系主要的组织者，其与同为大同公司股东的王跃卓、刘广理在共同犯罪中作用相当，不属于从犯，应按照所参与的全部犯罪定罪处罚。王辉在公安机关立案后被上网追逃抓获，不属于自动到案，不应认定为自首。故其与其辩护人的上述辩解、辩护意见均不采纳。王辉伙同他人非法吸收公众存款数额巨大，依法应在三至十年有期徒刑幅度内量刑。其到案后如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚；其已向被害人退还赃款，取得被害人的谅解，依法可酌予从轻处罚。综上，根据王辉的犯罪性质、情节及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条之规定，判决如下：被告人王辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月16日起至2022年7月11日止）。罚金于判决生效后十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  方 平审 判 员  陈玛玲人民陪审员  杨 勇二〇一九年十一月十三日书 记 员  张智超