河南省洛阳市洛龙区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0311刑初131号公诉机关洛阳市洛龙区人民检察院。被告人刘贵滨，男，1975年3月22日出生，汉族，大专毕业，河南厚德黄金珠宝有限公司董事长，河北省磁县人，住郑州市郑东新区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年1月23日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年2月17日被依法逮捕。被告人朱巨龙，男，1988年1月3日出生，汉族，大专毕业，河南厚德黄金珠宝有限公司高级顾问，中共党员，河南省洛阳市人，住洛阳市西工区。因涉嫌故意销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告罪于2014年11月22日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年12月25日被依法逮捕。辩护人邢有光，河南行有格律师事务所律师。被告人武治锋，男，1986年6月25日出生，汉族，初中肄业，河南厚德黄金珠宝有限公司挂名股东、挂名业务总监，河南省嵩县人，住河南省嵩县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年11月18日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年12月25日被依法逮捕。被告人杨强，男，1968年3月7日出生，汉族，高中毕业，先后任河南厚德黄金珠宝有限公司挂名股东、天津路店经理、河南厚德金实业集团有限公司总经理，河南省淮阳县人，户籍地洛阳市涧西区，捕前住洛阳市涧西区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月9日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年3月19日被依法逮捕。辩护人闫娇敏、王瑞敏，河南国基律师事务所律师。被告人蒋浩（曾用名蒋天顺），男，1979年1月13日出生，汉族，中专毕业，先后任河南厚德黄金珠宝有限公司法定代表人、股东、财务总监、河南厚德金实业集团有限公司法定代表人、股东、河南厚德金实业集团法定代表人、河南厚德黄金珠宝有限公司涧西分公司负责人、河南厚德黄金珠宝有限公司太原路分公司负责人、河南厚德金矿业有限公司法定代表人、河南厚德金房地产开发有限公司股东、河南洛杰信通网络科技有限公司股东，河南省鹤壁市人，住鹤壁市淇滨区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年12月1日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年12月25日被依法逮捕。被告人卢敏，女，1970年5月4日出生，汉族，大专毕业，河南厚德黄金珠宝有限公司会计、河南厚德金实业集团有限公司会计，中共党员，安徽省潜山县人，户籍地洛阳市西工区，捕前租住。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年11月17日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年12月25日被依法逮捕，2018年8月16日经本院决定被取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人王玉川，男，1985年9月5日出生，汉族，本科毕业，河南厚德黄金珠宝有限公司挂名股东、法定代表人、董事长助理，河南省荥阳市人，住洛阳市洛龙区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月10日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年3月19日被依法逮捕，2018年3月9日经本院决定被取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人秦建红（曾用名秦建弘），女，1966年12月7日出生，汉族，大专毕业，先后任河南厚德金实业集团有限公司副总经理、总经理，河南省洛宁县人，住洛阳市洛宁县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年12月20日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，2015年1月23日被依法逮捕，2017年12月19日经本院决定被取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人武治强，男，1984年3月20日出生，汉族，初中肄业，河南厚德黄金珠宝有限公司外联，河南省嵩县人，住洛阳市嵩县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月19日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年4月24日被依法逮捕，2017年1月26日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人任峰峰，男，1985年6月29日出生，汉族，大专毕业，河南省洛阳市人，住洛阳市涧西区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年6月23日被郑州铁路公安处郑州站派出所抓获，同日临时羁押于郑州铁路公安处看守所，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年6月30日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年7月9日被依法逮捕，同年8月7日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2016年8月7日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人刘占青（曾用名刘西良），男，1953年7月21日出生，汉族，中专毕业，河南省新安县人，住洛阳市洛龙区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年2月12日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2016年2月12日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人焦洛峰，男，1988年12月27日出生，汉族，初中毕业，河南省洛阳市洛龙区人，住洛阳市洛龙区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年2月11日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年2月13日被取保候审，2016年2月11日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人马国栋，男，1972年9月19日出生，回族，大专毕业，河南省洛阳市人，住洛阳市瀍河回族区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年5月11日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2016年5月11日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人司马琳方，女，1985年1月11日出生，汉族，大专毕业，河南省洛阳市人，住洛阳市老城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2016年3月18日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人王艳艳，女，1976年1月3日出生，汉族，初中毕业，河南省孟津县人，住洛阳市洛龙区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2016年3月18日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人吉蓉菲，男，1985年2月26日出生，汉族，本科毕业，中共党员，河南省偃师市人，住洛阳市涧西区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年2月12日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2016年2月12日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人叶艺军，男，1961年10月12日出生，汉族，大专毕业，四川省宜宾市人，住洛阳市西工区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2016年3月18日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人曹海波，男，1992年12月25日出生，汉族，大专毕业，河南省长垣县人，住洛阳市西工区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年2月4日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2016年2月4日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人索双玲，女，1975年8月4日出生，汉族，高中毕业，河南省洛阳市人，住洛阳市涧西区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月19日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年3月23日被取保候审，2016年3月23日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。被告人符文祥，男，1987年4月8日出生，汉族，高中毕业，河南省洛阳市人，住洛阳市西工区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年3月23日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审，2016年3月23日被本院取保候审，2019年3月13日被取保候审。洛阳市洛龙区人民检察院以洛龙检诉刑诉〔2015〕220号起诉书指控被告人刘贵滨、杨强、武治锋、王玉川、秦建红、蒋浩、卢敏、武治强、任峰峰、刘占青、焦洛峰、马国栋、司马琳方、王艳艳、吉蓉菲、叶艺军、曹海波、索双玲、符文祥犯非法吸收公众存款罪，被告人刘贵滨、朱巨龙犯集资诈骗罪，被告人朱巨龙、武治锋犯故意销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告罪一案，于2015年11月23日向本院提起公诉。后以洛龙检诉刑追诉〔2016〕1号追加起诉决定书指控被告人朱巨龙犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月30日向本院追加起诉。本院于2017年8月25日作出（2015）洛龙刑初字第287号刑事判决。后被告人刘贵滨、朱巨龙、武治锋、杨强、卢敏不服判决提起上诉，洛阳市中级人民法院于2017年12月20日作出（2017）豫03刑终553号刑事裁定，认为原判认定部分事实不清、证据不足，撤销原审判决，发回本院重新审理。本院于2018年9月18日作出（2018）豫0311刑初89号刑事判决，后被告人刘贵滨、朱巨龙、武治锋、杨强、蒋浩、卢敏不服判决提起上诉，洛阳市中级人民法院于2017年12月20日作出（2018）豫03刑终776号刑事裁定，认为原审程序不当，撤销原审判决，发回本院重新审理。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市洛龙区人民检察院指派检察员王书凯出庭支持公诉，20名被告人及被告人朱巨龙辩护人邢有光、被告人杨强辩护人闫娇敏到庭参加诉讼。现已审理终结。洛阳市洛龙区人民检察院指控：（一）非法吸收公众存款罪被告人刘贵滨、杨强、武治锋、王玉川于2012年5月25日注册成立河南厚德黄金珠宝有限公司，经营范围为黄金饰品的批发与零售，金属首饰、钻石首饰、珠宝翡翠首饰的销售，法定代表人为被告人王玉川，后2014年3月4日法定代表人变更为被告人蒋浩；被告人朱巨龙于2014年1月进入河南厚德黄金珠宝有限公司担任公司高级顾问，控制该公司的财务等运营事项，实际掌控该公司；被告人朱巨龙授意刘贵滨于2014年3月14日注册成立河南厚德金实业集团有限公司及相关子公司，经营范围为矿产品销售、日用百货销售，法定代表人为被告人蒋浩；被告人秦建红于2014年6月4日进入河南厚德金实业集团有限公司，先后担任该公司副总经理、总经理，负责该公司所有日常事务；被告人蒋浩于2014年3月进入河南厚德黄金珠宝有限公司担任法定代表人、股东、财务总监以及担任河南厚德金实业集团有限公司法定代表人、股东，期间为刘贵滨等人向社会公众非法吸收资金提供帮助；被告人卢敏于2013年7月进入河南厚德黄金珠宝有限公司担任公司会计，后担任河南厚德金实业集团有限公司会计、财务部长，期间为刘贵滨等人向社会公众非法吸收资金提供帮助。河南厚德黄金珠宝有限公司成立后，面向社会招收业务人员，在未经有关部门依法批准的情况下，通过宣传册、推介会等方式向社会公开宣传，促使社会公众与该公司签订《借款合同》、《工艺金条买卖合同》等合同，以1.5%至2%的月利息或延期交付赔偿金形式承诺在一定期限内以货币等方式还本付息或者给予回报，向社会不特定对象吸收资金。经审计，2012年9月至12月期间，该公司向社会不特定公众对象吸收公众资金共计79,016,000元；2013年1月至6月期间，该公司向社会不特定公众对象吸收公众资金共计281,480,000元；2014年1月至10月期间，该公司向社会不特定公众对象吸收公众资金共计731,163,000元。上述期间累计吸收社会公众资金1,091,659,000元。其中，被告人武治强在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计4161万元，获得提成1080830元；被告人任峰峰在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计4018万元，获得提成359340元；被告人刘占青在河南厚德黄金珠宝有限公司担任黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计2966万元，获得提成42200元；被告人焦洛峰在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计2415万元，获得提成150809元；被告人马国栋在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计1595万元，获得提成124342元；被告人司马琳方在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、销售部部长、渠道部主管期间，非法吸收公众资金共计1255万元，获得提成75806元；被告人王艳艳在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计1185万元，获得提成101251元；被告人吉蓉菲在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计1401万元，获得提成135788元；被告人叶艺军在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计649万元，获得提成36830元；被告人曹海波在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计734万元，获得提成39703元；被告人索双玲在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计706万元，获得提成97529元；被告人符文祥在河南厚德黄金珠宝有限公司担任外联业务员期间，非法吸收公众资金共计461万元，获得提成66700元。河南雄治大通企业管理有限公司成立于2013年3月7日，实际办公地点位于洛阳市洛龙区太康路奥林商务16楼，注册资本为369万元，法定代表人为朱巨龙；2013年9月至2014年3月公司变更股东信息为：朱巨龙、郭原瑞；2014年3月28日公司名称变更为河南雄治宝盒科技有限公司，法定代表人变更为吕沛超（另案处理），注册资本变更为1000万元，实际控制人仍为朱巨龙；雄治大通（北京）信息服务有限公司老城分公司成立于2014年3月20日，办公地点为洛阳市老城区北大街亚威金城宝安园4幢123号，法定代表人为被告人朱巨龙。河南雄治大通企业管理有限公司（包括公司名称变更后）及雄治大通（北京）信息服务有限公司老城分公司（上述两个公司以下统称为雄治大通公司）成立后，在被告人朱巨龙的授权及指示下，采取街面散发宣传彩页、名片等宣传方式，以投资项目为由，采用签订《联合出借协议》、支付月息1.3%-1.9%的高息方式收取社会公众资金。据审计报告显示，雄治大通公司从2013年1月11日至2014年11月04日共吸收社会公众存款169，988，880.00元，其中本金131，248，880.00元，续签38，740，000.00元，涉及理财群众317人/公司，共支付社会公众利息2，362，120.00元。截止2014年11月4日，雄治大通公司仍有社会公众资金45，770，000.00元未能兑付，涉及理财群众154人，扣除已支付的社会公众资金利息1，778，935.00元，未兑付理财客户实际损失额43，991，065.00元。（二）集资诈骗罪2013年底，河南厚德黄金珠宝有限公司资金链断裂，被告人刘贵滨、杨强、武治锋、王玉川等人找到被告人朱巨龙，请求朱巨龙进入该公司救盘并同意给予巨额报酬，朱巨龙同意并于2014年1月进入河南厚德黄金珠宝有限公司担任该公司高级顾问，全面掌控公司财务等运营事项。被告人朱巨龙进入河南厚德黄金珠宝有限公司后，为消除恶劣影响、巩固客户信心、增加公众信任度、增加揽储业务，授意被告人刘贵滨相继注册成立了河南厚德金实业集团有限公司、河南厚德金黄金珠宝有限公司、河南厚德金房地产开发有限公司、河南厚德金矿业有限公司、河南洛杰信通网络科技有限公司等子公司，上述公司均系被告人刘贵滨委托代办公司注册成立，未实际出资、经营。后被告人朱巨龙又指使相关人员开设黄金销售王城路店、太原路店、九都路店、南苑路店、嵩县店（两家）、新安县店等多家分店，在明知可能发生无法兑付的情况下，仍然继续对不特定群众疯狂的非法吸收公众资金，同时也未将新增吸收公众资金用于生产经营活动，而是用于兑付到期客户的本金及利息等支出。2014年8月16日，被告人朱巨龙退出河南厚德黄金珠宝有限公司，被告人刘贵滨重新掌控该公司，在明知可能发生无法兑付的情况下，仍然任命被告人秦建红为河南厚德金实业集团有限公司总经理，继续对不特定群众非法吸收公众资金，同时也未将新增吸收公众资金用于生产经营活动，而是用于兑付到期客户的本金及利息等支出。经审计，截止2014年10月20日，河南厚德黄金珠宝有限公司仍有未兑付合同本金共计237,857,000元（均为2014年的理财合同），涉及群众881人，未兑付合同中已支付利息共计5,048,970元；截止2014年10月20日，被告人朱巨龙在河南厚德黄金珠宝有限公司任职期间所吸收社会公众资金未兑付资金为164,457,000元，已支付利息11,331,530元，涉及894人次。（三）销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告罪2014年8月份的一天，被告人朱巨龙、武治锋经预谋后，取走河南厚德黄金珠宝有限公司9本财务账本，驾车至洛阳市洛龙区关林路与绕城高速交叉处东100米处，共同将账本烧毁。公诉机关认为，被告人刘贵滨违反国家金融管理法规，非法吸收、变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，情节特别严重，应当以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人朱巨龙以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，情节特别严重；故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐薄、财务会计报告，情节严重；违反国家金融管理法规，非法吸收、变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以集资诈骗罪，故意销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告罪，非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人武治锋违反国家金融管理法规，非法吸收、变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐薄、财务会计报告，情节严重，应当以非法吸收公众存款罪，故意销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告罪追究其刑事责任。被告人杨强、王玉川、秦建红、蒋浩、卢敏、武治强、任峰峰、刘占青、焦洛峰、马国栋、司马琳方、王艳艳、吉蓉菲、叶艺军、曹海波、索双玲、符文祥违反国家金融管理法规，非法吸收、变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘贵滨、朱巨龙、杨强、武治锋、王玉川、秦建红、蒋浩、卢敏、武治强、任峰峰、刘占青、焦洛峰、马国栋、司马琳方、王艳艳、吉蓉菲、叶艺军、曹海波、索双玲、符文祥的行为系共同犯罪。被告人刘贵滨、朱巨龙、武治锋系一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人刘贵滨对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见；对指控其犯集资诈骗罪有意见，称其没有非法占有的目的，资金都用于正常项目经营。被告人朱巨龙对起诉书指控其销毁会计凭证、会计帐薄无异议；对指控其犯集资诈骗罪有意见，称其没有实际控制厚德公司，也没有授意刘贵滨开分店扩大规模；对指控其在雄治大通公司非法吸收公众存款的犯罪事实无异议。其辩护人提出的辩护意见是：第一，对朱巨龙在河南雄治大通企业管理有限公司（以下简称雄治公司）涉嫌非法吸收公众存款罪的罪名没有异议，但对朱巨龙存在的减轻从轻情节发表如下辩护意见：1.朱巨龙主动到案，并在到案后如实供述自己的罪行，系自首。2.雄治公司以朱巨龙或者其他人的名义对外出借款项总额足以覆盖从社会吸收资金数额，并且在处非办领导下陆续开展追讨工作，且部分追讨工作已经进入法院执行程序。第二，对朱巨龙在河南厚德黄金珠宝有限公司涉嫌集资诈骗罪的罪名有异议。1.朱巨龙没有从事集资诈骗的主观故意，并非是在明知厚德公司资金链断链的情况下进入厚德公司的。2.朱巨龙不是以非法占有为目的，其与刘贵滨之间约定的高额回报实现503铝矿的正式投产并且厚德公司渡过难关为前提的。3.朱巨龙并未参与到厚德公司的非法吸收公众存款或者集资诈骗行为中。4.对于厚德公司面向社会吸收的资金数额、去向等，朱巨龙并不知晓，也不能掌控资金的流向。5.朱巨龙毁会计凭证，并不是为了掩饰其本人的犯罪行为，该行为与朱巨龙是否构成集资诈骗之间无关联性。6.关于朱巨龙“鼓动厚德公司19名高管、业务人员离职”一事与朱巨龙在厚德是否构成集资诈骗罪无关。第三，对朱巨龙涉嫌销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的罪名没有异议。朱巨龙涉嫌销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪，朱巨龙系自首，主观动机并非转移资金等非法目的。被告人武治锋对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实有异议，辩称其不是股东，也不是业务总监，只是公司普通员工，没有参与公司决策，但认罪。对销毁账簿罪有异议，认为是朱巨龙拉着其说出去办事，其不知道是烧账本，后来是朱巨龙在烧账本，其进行劝阻，但朱巨龙说不用管。被告人杨强对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。其辩护人提出的辩护意见是：1.对公诉机关指控罪名无异议，但是杨强有法定从轻情节，杨强系初犯、偶犯。2.杨强主观恶性不大，在共同犯罪中，所起作用很小，认罪态度较好。3.杨强有自首情节，劝解同案犯自首。被告人蒋浩对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人卢敏对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪，但认为自己不是财务部长。被告人王玉川对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人秦建红对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人武治强对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪，但认为个人吸收数额有200多万，其余是挂在其名下。被告人任峰峰对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人刘占青对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人焦洛峰对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人马国栋对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人司马琳方对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人王艳艳对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人吉蓉菲对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人叶艺军对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人曹海波对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人索双玲对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。被告人符文祥对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无意见并表示认罪。经审理查明：（一）非法吸收公众存款罪被告人刘贵滨、武治锋、杨强、王玉川于2012年5月25日注册成立河南厚德黄金珠宝有限公司，经营范围为黄金饰品的批发与零售，金属首饰、钻石首饰、珠宝翡翠首饰的销售，法定代表人为被告人王玉川，2014年3月4日法定代表人变更为被告人蒋浩；被告人朱巨龙于2014年1月进入河南厚德黄金珠宝有限公司担任公司高级顾问，控制该公司的财务等运营事项，实际掌控该公司。被告人朱巨龙授意刘贵滨于2014年3月14日注册成立河南厚德金实业集团有限公司及相关子公司，经营范围为矿产品销售、日用百货销售，法定代表人为被告人蒋浩；被告人秦建红于2014年6月4日进入河南厚德金实业集团有限公司，先后担任该公司副总经理、总经理，负责该公司所有日常事务；被告人蒋浩于2014年3月进入河南厚德黄金珠宝有限公司担任法定代表人、股东、财务总监以及担任河南厚德金实业集团有限公司法定代表人、股东，期间为刘贵滨等人向社会公众非法吸收资金提供帮助；被告人卢敏于2013年7月进入河南厚德黄金珠宝有限公司担任公司会计，后担任河南厚德金实业集团有限公司会计、财务部长，期间为刘贵滨等人向社会公众非法吸收资金提供帮助。河南厚德黄金珠宝有限公司成立后，面向社会招收业务人员，在未经有关部门依法批准的情况下，通过宣传册、推介会等方式向社会公开宣传，促使社会公众与该公司签订《借款合同》、《工艺金条买卖合同》等合同，以1.5%至2%的月利息或延期交付赔偿金形式承诺在一定期限内以货币等方式还本付息或者给予回报，向社会不特定对象吸收资金。经审计，2012年9月至12月期间，该公司向社会不特定公众对象吸收公众资金累计新签数额79,016,000元；2013年1月至6月期间，该公司向社会不特定公众对象吸收公众资金累计新签数额281,480,000元；2014年1月至10月期间，该公司向社会不特定公众对象吸收公众资金累计数额731,163,000元，其中含新签277,370，000元，续签453,793,000元。上述期间累计吸收社会公众资金1,091,659,000元（含2014年度续签数额）。其中，被告人武治强在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计4161万元(其中本金2633万元)，提成1080830元；被告人任峰峰在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计4018万元（其中本金1899万元），提成359340元；被告人刘占青在河南厚德黄金珠宝有限公司担任黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计2966万元（其中本金1114万元），提成42200元；被告人焦洛峰在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计2415万元（其中本金553万元），提成150809元；被告人马国栋在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计1595万元（其中本金441万元），提成124342元；被告人司马琳方在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、销售部部长、渠道部主管期间，非法吸收公众资金共计1255万元（其中本金633万元），提成75806元；被告人王艳艳在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计1185万元（其中本金511万元），获得提成101251元；被告人吉蓉菲在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计1401万元（其中本金703万元），提成135788元；被告人叶艺军在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理、黄金销售店面负责人期间，非法吸收公众资金共计649万元（其中本金357万元），提成36830元；被告人曹海波在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计734万元（其中本金154万元），获得提成39703元；被告人索双玲在河南厚德黄金珠宝有限公司担任客户经理期间，非法吸收公众资金共计706万元（其中本金273万元），提成97529元；被告人符文祥在河南厚德黄金珠宝有限公司担任外联业务员期间，非法吸收公众资金共计461万元（其中本金310万元），提成66700元。案发后，被告人杨强退款190000元和宝马5系轿车一辆，被告人卢敏退款10000元，被告人王玉川退款500000元，被告人秦建红退款100000元，被告人武治强退提成款750000元，被告人任峰峰退提成款360000元，被告人刘占青退提成款42200元，被告人焦洛峰退提成款150000元，被告人马国栋退提成款120000元，被告人司马琳方退提成款75806元，被告人王艳艳退提成款30000元，被告人吉蓉菲退福特蒙迪欧轿车一辆，被告人叶艺军退提成款36000元，被告人曹海波退提成款40000元，被告人索双玲退提成款94229元，被告人符文祥退提成款66000元。被告人刘贵滨于2015年1月22日被洛阳市公安局洛龙分局民警抓获归案，被告人朱巨龙于2014年11月22日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人武治锋于2014年11月18日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人杨强于2015年3月9日经洛阳市公安局洛龙分局传唤到案，被告人蒋浩于2014年12月1日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人卢敏于2014年11月17日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人王玉川于2015年3月10日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人秦建红于2014年12月20日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人武治强于2015年3月19日经洛阳市公安局洛龙分局传唤到案，被告人任峰峰于2015年6月23日被郑州铁路公安处郑州站派出所民警抓获归案，被告人刘占青、吉蓉菲于2015年2月12日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人焦洛峰于2015年2月11日被洛阳市公安局洛龙分局民警抓获归案，被告人马国栋于2015年5月11日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人司马琳方、王艳艳、叶艺军于2015年3月18日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人曹海波于2015年2月4日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人索双玲于2015年3月19日到洛阳市公安局洛龙分局投案，被告人符文祥于2015年3月23日到洛阳市公安局洛龙分局投案。另查明，河南雄治大通企业管理有限公司成立于2013年3月7日，实际办公地点位于洛阳市洛龙区太康路奥林商务16楼，注册资本为369万元，法定代表人为朱巨龙；2013年9月至2014年3月公司变更股东为：朱巨龙、郭原瑞（已判决）；2014年3月28日公司名称变更为河南雄治宝盒科技有限公司，法定代表人变更为吕沛超（已判决），注册资本变更为1000万元，实际控制人仍为朱巨龙；雄治大通（北京）信息服务有限公司老城分公司成立于2014年3月20日，办公地点为洛阳市老城区北大街亚威金城宝安园4幢123号，法定代表人为被告人朱巨龙。河南雄治大通企业管理有限公司（公司名称变更后为河南雄治宝盒科技有限公司）及雄治大通（北京）信息服务有限公司老城分公司（上述两个公司以下统称为雄治大通公司）成立后，在被告人朱巨龙的授权及指示下，采取街面散发宣传彩页、名片等宣传方式，以投资项目为由，采用签订《联合出借协议》、支付月息1.3%-1.9%的高息方式收取社会公众资金。经审计，雄治大通公司从2013年1月11日至2014年11月4日共吸收社会公众存款169，988，880元，其中本金131，248，880元，续签38，740，000元，涉及理财群众317人/公司，共支付社会公众利息2，362，120元。截止2014年11月4日，雄治大通公司仍有社会公众资金45，770，000元未能兑付，涉及理财群众154人，扣除已支付的社会公众资金利息1，778，935元，未兑付理财客户实际损失额43，991，065元。（二）集资诈骗罪2013年底，河南厚德黄金珠宝有限公司资金链断裂，被告人刘贵滨、杨强、武治锋、王玉川等人找到被告人朱巨龙，请求朱巨龙进入该公司救盘并同意给予巨额报酬，朱巨龙同意并于2014年1月进入河南厚德黄金珠宝有限公司担任该公司高级顾问，全面掌控公司财务等运营事项。被告人朱巨龙进入河南厚德黄金珠宝有限公司后，为消除恶劣影响、巩固客户信心、增加公众信任度、增加揽储业务，授意被告人刘贵滨相继注册成立了河南厚德金实业集团有限公司、河南厚德金黄金珠宝有限公司、河南厚德金房地产开发有限公司、河南厚德金矿业有限公司、河南洛杰信通网络科技有限公司等子公司，上述公司均系被告人刘贵滨委托代办公司注册成立，未实际出资、经营。后被告人朱巨龙又指使相关人员开设黄金销售王城路店、太原路店、九都路店、南苑路店、嵩县店（两家）、新安县店等多家分店，在明知可能发生无法兑付的情况下，仍然继续对不特定群众非法吸收公众资金，同时也未将新增吸收公众资金用于生产经营活动，而是用于兑付到期客户的本金及利息等支出。2014年8月16日，被告人朱巨龙退出河南厚德黄金珠宝有限公司，被告人刘贵滨重新掌控该公司，在明知可能发生无法兑付的情况下，仍然任命被告人秦建红为河南厚德金实业集团有限公司总经理，继续对不特定群众非法吸收公众资金，同时也未将新增吸收公众资金用于生产经营活动，而是用于兑付到期客户的本金及利息等支出。经审计，截止2014年10月20日，河南厚德黄金珠宝有限公司仍有未兑付合同本金共计237,857,000元（均为2014年的理财合同），涉及群众881人，未兑付合同中已支付利息共计5,048,970元；截止2014年10月20日，被告人朱巨龙在河南厚德黄金珠宝有限公司任职期间所吸收社会公众资金未兑付资金为164,457,000元，已支付利息11,331,530元，涉及894人次。（三）销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告罪2014年8月份的一天，被告人朱巨龙、武治锋经预谋后，取走河南厚德黄金珠宝有限公司9本财务账本，驾车至洛阳市洛龙区关林路与绕城高速交叉处东100米处，共同将账本烧毁。认定上述事实的证据有以下六组证据予以证明：第一组：综合书证1.企业基本信息查询单、营业执照；厚德黄金珠宝有限公司法定代表人变更等资料信息；厚德黄金珠宝有限公司注册登记验资报告。2.洛阳市工商行政管理局洛龙分局行政处罚决定书。3.被告人杨强提供的河南厚德黄金珠宝有限公司和河南厚德金集团有限公司的会议纪要、任命书、通知等相关公司文件。4.厚德黄金珠宝有限公司员工手册、《厚德印象》报纸、《厚德公司管理制度》、《厚德公司各部门细则规范》；厚德金集团公司《厚德》刊物、厚德金集团公司宣传册。5.厚德黄金珠宝有限公司主办的2013年姜育恒洛阳歌友会演出宣传单及备案证明。6.投资理财合同。7.公司账本6册。8.杨某2、石海燕提供的业务合同金额统计材料。9.协助查询财产通知书、银行客户回单、银行交易明细查询单。10.情况说明、证明、工艺金条买卖合同、收据、承诺函。11.接收证据清单、调取证据清单、搜查证、扣押决定书、协助查封通知书。12.刘贵滨购车、房屋查询及查封信息。13.购车合同等资料。14.河南神源煤炭气化科技发展有限公司的相关资料、河南厚德金矿业有限公司工商信息、偃师市苍宇土方工程有限公司工商信息等资料。15.各被告人的户籍证明及现实表现证明。第二组：被告人刘贵滨等19人非法吸收公众存款的证据1.被告人刘贵滨、武治锋、杨强、蒋浩、卢敏、王玉川、秦建红、武治强、任峰峰、刘占青、焦洛峰、马国栋、司马琳方、王艳艳、吉蓉菲、叶艺军、曹海波、索双玲、符文祥的供述及辩解。2.同案人金慧娟（已死亡）的供述。3.同案被告人朱巨龙的供述与辩解。4.被害人李某1、王某8、秦某、夏某、马某3、刘某10、田某1、黄某、祖某、王某9、闫某、刘某11、王某10、伏某、仲某、王某11、叶某、范某、赵某2、刘某12、韦某、高某2、李某11、刘某10、王某12、潘某、崔某、曹某、朱某1、高某3、田某2、苗某、梁某1、梁某2、朱某2、孙某4的陈述。5.证人刘某1、刘某2、马某1、李某2、符某、付某、王某1、李某3、白某、陈某1、罗某、韩某、李某4、刘某3、王某2、姚某、王某3、李某5、李某6、伏某、孙某1、王某4、孙某2，李某8、杨某2、陈某2、王某5、马某2、李某7、兰某、李某9、刘某7、廖某、吕某、刘某8、郭红娟、李泽、秦付磊、张伟世、洪雅文、王乐乐、吕宏林、吴昌隆、郑红光、魏向保、王俊贤、杨秋林、范军年、李文军、吕松智、朱立新、郜文斌的证言。6.证人杨某1的证言及借据、收据、声明、16份购车协议书；证人刘某4的证言及保证书、农业银行取款回单、5份收据；证人刘某5、刘某6的证言。7.情况说明、工艺金条买卖合同、收据、承诺函、银行交易凭条、银行明细查询单。8.关于禁止业务拼单的通知。9.洛阳银行存款凭条、结婚证、工艺金条买卖合同、收据、承诺函。10.合同书、补充条款、股东会决议、章程修正案、股权转让协议书、委托书、全权委托书、还款协议书。11.专项审计报告及补充说明。12.鉴定意见通知书。第三组：被告人武治锋、朱巨龙故意销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告的证据1.被告人武治锋、朱巨龙的供述及辩解。2.同案被告人卢敏、王玉川、杨强、秦建红、刘贵滨的供述与辩解。3.证人王某5、李某7的证言。4.辨认笔录、辨认现场照片。第四组：被告人刘贵滨、朱巨龙集资诈骗的证据1.被告人刘贵滨、朱巨龙的供述与辩解。2.同案被告人杨强、王玉川、武治锋、秦建红、蒋浩、卢敏、武治强、任峰峰、金慧娟、刘占青、焦洛峰、马国栋、司马琳方、王艳艳、吉蓉菲、叶艺军、曹海波、索双玲、符文祥的供述；3.同案人金慧娟的供述；4.被害人李某1、王某8、秦某、夏某、马某3、刘某10、田某1、黄某、祖某、王某9、闫某、刘某11、王某10、伏某、仲某、王某11、叶某、范某、赵某2、刘某12、韦某、高某2、李某11、刘某10、王某12、潘某、崔某、曹某、朱某1、高某3、田某2、苗某、梁某1、梁某2、朱某2、孙某4的陈述。5.证人李某7、王某5、刘某1、刘某2、李某1、马某1、李某2、符某、付某、王某1、李某3、白某、陈某1、罗某、韩某、李某4、刘某3、王某2、姚某、王某3、李某5、李某6、伏某、孙某1、王某4、孙某2、李某8、杨某2、陈某2、马某2、兰某、李某9、刘某7、廖某、吕某、刘某8的证言。6、专项审计报告及补充说明。7、鉴定意见通知书。第五组：被告人朱巨龙非法吸收公众存款的证据1.被告人朱巨龙的供述与辩解。2.同案人郭原瑞、赵志刚、吕沛超、冯佳、孔繁静、张鹏、白铎、张秋燕、申留彬、曹保红、李丹、陈杰、赵又村的供述。3.证人孙某3、李某10、王某6、杨某3、张某、吴某、高某1、赵某1、徐某、董某、庞某、王某7、刘某9、牛某、陈某3、何某、狄某、孔某、杜某、关某、康某1、康某2、靖某的证言。4.审计报告。5.退还提成款的收据。6.王某7与雄治大通公司所签订的联合出借协议共计十二份。7.雄治大通（北京）信息服务有限公司老城分公司企业基本注册信息查询单、河南雄治数据网络集团有限公司私营企业基本注册信息查询单、河南雄治宝盒科技科技有限公司私营企业基本注册信息查询单。8.雄治大通行政人事部通告及任命通知。9.扣押决定书。10.查封清单。11.到案经过一份。12.集资参与人秦延东等人的陈述及报案材料。第六组：量刑证据1、到案情况说明。2、情况说明。3、洛阳银行转款凭证、银行卡查询记录等。本院认为，被告人刘贵滨、武治锋、杨强、蒋浩、卢敏、王玉川、秦建红、武治强、任峰峰、刘占青、焦洛峰、马国栋、司马琳方、王艳艳、吉蓉菲、叶艺军、曹海波、索双玲、符文祥违反国家金融管理法规，非法吸收、变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪；被告人朱巨龙（雄治大通公司）违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人刘贵滨、朱巨龙以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪，且系共同犯罪；被告人武治锋故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐薄、财务会计报告，情节严重，其行为均已构成故意销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告罪；以上二十名被告人的行为触犯《中华人民共和国刑法》，依法应予惩处。被告人朱巨龙销毁财务账本的行为是其具有非法占有目的的一种表现形式，不宜再单独作为犯罪进行评价，而应择一重罪进行处罚，即以集资诈骗罪定罪处罚。公诉机关指控其他罪名成立，本院予以支持。被告人刘贵滨作为河南厚德黄金珠宝有限公司的董事长，被告人朱巨龙作为该公司的高级顾问(2014年1月以后)，均实际掌握和控制该公司的资金，在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人朱巨龙作为河南雄治大通企业管理有限公司的实际控制人、法定代表人，在雄治大通公司涉案人员非法吸收公众存款一案中，亦是主犯。被告人武治锋、杨强作为河南厚德黄金珠宝有限公司的股东，被告人王玉川作为该公司股东、法定代表人，不掌握和控制公司的资金，在共同犯罪中所起作用相对较小，可酌情对其从轻处罚。被告人蒋浩作为河南厚德黄金珠宝有限公司的法定代表人（2014年3月以后）以及河南厚德金实业集团有限公司的法定代表人，被告人秦建红作为河南厚德金实业集团有限公司的总经理，被告人卢敏作为公司的会计，实际参与公司经营程度相对较轻，不掌握和控制公司的资金，在共同犯罪中所起作用相对较小，可酌情对其从轻处罚。被告人武治强、任峰峰、刘占青、焦洛峰、马国栋、司马琳方、王艳艳、吉蓉菲、叶艺军、曹海波、索双玲、符文祥作为业务人员，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人武治锋、蒋浩、卢敏、王玉川、秦建红、刘占青、马国栋、司马琳方、王艳艳、吉蓉菲、叶艺军、曹海波、索双玲、符文祥系主动投案，被告人杨强、武治强经口头传唤到案，到案后均如实供述了自己的犯罪事实，应认定为自首，可从轻或者减轻处罚。被告人刘贵滨、任峰峰、焦洛峰到案后如实供述了自己的犯罪事实，应认定为坦白，可从轻处罚。被告人对自己行为性质的辩解，不影响其自首或者坦白的成立。被告人朱巨龙虽主动投案，但未如实供述其集资诈骗的犯罪事实，仅如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实，故对集资诈骗罪不构成自首，对非法吸收公众存款罪构成自首。被告人刘贵滨、朱巨龙、武治锋均一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人王玉川、秦建红、杨强在案发后退款，被告人任峰峰、刘占青、焦洛峰、马国栋、司马琳方、吉蓉菲、叶艺军、曹海波、索双玲、符文祥在案发后全部退回提成款，被告人武治强、王艳艳在案发后退回部分提成款，可酌情从轻处罚。被告人刘贵滨，被告人朱巨龙及其辩护人认为不构成集资诈骗的意见和被告人武治锋认为其不构成故意销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告罪的意见，均与查明的案件事实不符，本院不予采纳。被告人武治强对其犯罪数额的辩解意见没有事实依据，本院不予采纳。被告人杨强辩护人提出的自首意见，本院予以采纳。本院将综合考虑各被告人在共同犯罪中的实际作用、担任职务、吸收存款的数额、退款的数额等情况，作出适当判决。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条、第一百六十二条之一、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条，第六十九条、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人刘贵滨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金五十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金五十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金一百万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月23日起至2035年1月22日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人朱巨龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年六个月，并处罚金五十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十八年六个月，并处罚金七十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月22日起至2033年5月21日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）三、被告人武治锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金三十万元；犯故意销毁会计凭证、会计帐薄、财务会计报告罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金五万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金三十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月18日起至2022年5月17日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）四、被告人杨强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月9日起至2021年3月8日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）五、被告人蒋浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月1日起至2019年11月30日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）六、被告人卢敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月17日起至2018年8月16日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）七、被告人王玉川犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月10日起至2018年3月9日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）八、被告人秦建红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月20日起至2017年12月19日止。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）九、被告人武治强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金五万元。十、被告人任峰峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金五万元。十一、被告人刘占青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。十二、被告人焦洛峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。十三、被告人马国栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。十四、被告人司马琳方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。十五、被告人王艳艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。十六、被告人吉蓉菲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。十七、被告人叶艺军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。十八、被告人曹海波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。十九、被告人索双玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。二十、被告人符文祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应在本判决生效后十日内向本院缴纳。）二十一、本案已扣押、冻结的资产（详见清单）依法清退给集资参与人；未追回的赃款、赃物依法继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李伟强审 判 员  李 培人民陪审员  刘艳阳二〇一九年十一月二日书 记 员  符腾飞书 记 员  程晓煜