北京市昌平区人民法院民 事 判 决 书（2018）京0114民初17230号原告：磐石永盛（北京）投资基金管理有限公司，住所地北京市昌平区。法定代表人：刘汉林、执行董事。委托诉讼代理人：汪竹，北京证金律师事务所律师。委托诉讼代理人：郭明，男，该公司员工。被告：正业正拓（唐山）新能源科技有限公司，住所地河北省唐山市丰南经济开发区。法定代表人：郭忠喜。委托诉讼代理人：陈明昊，北京市正大律师事务所律师。原告磐石永盛（北京）投资基金管理有限公司（以下简称磐石永盛公司）与被告正业正拓（唐山）新能源科技有限公司（以下简称正业公司）合同纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理，原告磐石永盛公司委托诉讼代理人汪竹、郭明，被告正业公司委托诉讼代理人陈明昊到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告磐石永盛公司向本院提起诉讼请求：1.被告支付原告损失300000元；2.本案诉讼费由被告承担。事实与理由：2018年6月4日，原被告双方签订《投资协议》，被告从原告处融资，项目为“年产12亿AH锂离子电池”项目。因被告在融资前对自身的经济纠纷诉讼等情况披露不全，且提供的融资担保主体宽城华鑫矿业有限责任公司股东的涉诉民事裁定书存在伪造的嫌疑。原告认为被告的上述行为违反了《投资协议》中第九条的约定，且因被告向原告披露的信息不真实，原告为此项目又进行了大量投入，被告的此违约行为给原告造成了巨大损失。现原告为维护自身合法权益，特向贵院提起诉讼。被告正业公司答辩称，请求法院驳回原告的全部诉讼请求。2018年6月7日，中交能担保有限公司为被告向原告出具了履约保函，原告没有依照投资协议“见保函三日内支付投资款”的约定，已经构成了违约。投资协议第九条所规定的内容是对投资款已到位的情况下，公司项目在运营工程中对于所有公司经营情况对原告全面披露的约定，原告不能将此条约定作为解除双方投资协议并要求赔偿损失的依据。原告以相关证据材料涉嫌伪造及相关诉讼情况的信息披露不全为由单方撕毁协议没有任何依据和理由。本院经审理查明，2017年11月22日，宽城华鑫矿业有限责任公司（甲方、以下简称华鑫公司）与正业公司（乙方）签订《合作协议》，第一条约定“甲方同意为乙方向乙方所提供的资金方公司借款提供担保，并以其所持有的位于河北省承德市宽城满族自治县的金矿部分股权及资产为乙方借款提供全额担保，并配合签署相关的协议”，第二条约定“甲方配合乙方对乙方的借款办理相关的股权质押手续，以保证乙方借款手续的完成”，该协议还约定有其他内容。2017年11月23日，正业公司（甲方）与新加坡华平基金管理有限公司（以下简称华平基金）、北京华平鼎盛投资基金管理有限公司（以下简称华平公司，乙方）签订《融资协议》（Xj字（2017）187号），约定针对甲方发起“年产12亿AH锂离子电池”项目达成融资协议，第二条“融资金额及比例”约定“1、甲方建设项目总投资25亿元。2、甲方向乙方融资20亿元。3、甲方须向乙方提供不低于40亿元的有效资产抵押。4、项目建设地址：河北省唐山市丰南区”，并约定协议有效期为30日。该协议还约定有其他内容。2018年1月23日，华平基金向正业公司出具《商告函》，载明“经过我方综合考察及审核发现贵方抵押物公司及股东存在诸多私信被执行人案件及融资主体公司法人私信被执行人案件、自由资金严重不足、未来偿债能力存在较大风险等诸多严重问题，无法满足贵我双方签订的《融资协议》约定的融资条件”。该商告函还记载有其他内容。2018年2月6日，正业公司（甲方）与新加坡磐石投资基金管理有限公司（以下简称新加坡磐石公司）、磐石永盛公司（乙方）签订《投资协议》（Xj字（2018）187号），约定针对甲方发起“锂电子”项目达成投资协议，第二条“投资金额”约定“1、甲方建设项目总投资25亿元。甲方向乙方融资20亿元。2、项目建设地址：河北省唐山市丰南区”，并约定协议有效期为30日。该协议还约定有其他内容。2018年5月27日，正业公司出具《商务函》，记载“我公司与贵公司于2018年2月6日签署了《投资协议》，后按照贵公司的要求，我公司与中交能担保有限公司签署了《委托担保协议》”，“经过审定和相关的评估，确定对华鑫矿业所提供的反担保价值为81288.95万元（担保公司只认可借款期限6年所产生的价值，实际该金矿的评估值为52亿余元），加之我公司以100%的股权及公司未来收益作为反担保，我公司总共所能提供的反担保价值为10亿余元，最终确定中交能担保有限公司能够为我公司出具10亿元的履约保函，所以我公司申请变更我公司与贵公司之前签署的投资借款总额由原来的20亿元修改为10亿元，并最终与中交能担保有限公司及贵公司达成投资借款总额为10亿元的既定目标”，“我公司经营状态正常，目前无任何重大法律问题；股权可以正常办理出质手续；抵押标的物金矿开采权完全具备办理正常抵押手续的条件”。2018年6月4日，正业公司（甲方）与新加坡磐石公司、磐石永盛公司（乙方）签订《投资协议》（磐字（2018）171号），约定针对甲方发起“年产12亿AH锂离子电池”项目达成投资协议，第二条“投资金额”约定“1、甲方建设项目总投资25亿元。甲方向乙方融资10亿元。2、项目建设地址：河北省唐山市”；第四条“投资资金流程”约定“1、根据中国国情及相关法律法规，甲方向乙方提供真实、合法、完整、合规有效、文件及相关审批手续。2、甲方向乙方认可的担保公司出具足值有效的担保确认手续前提条件下，3个工作日内乙方向甲方公司指定账号注入资金，资金金额按用款计划执行”；第六条“甲方应负责完成的事项”约定“1、负责提供乙方认可所需文件及相关资产处置等手续。2、甲方向乙方提供的数据必须真实、合法、完整、合规、有效。3、甲方须向乙方认可的担保公司，提供足值有效担保确认手续。4、甲方的资产须抵押于乙方，甲方须配合乙方办理相关抵质押手续……”；第七条“乙方应负责完成事项”约定“……2、乙方委托专业机构对甲方进行论证出具法律尽调报告及市场调研报告，其费用由乙方承担。3、甲方提供担保公司出具的足额有效担保手续后，乙方须在3个工作日内将全额资金汇入甲方的企业账户，否则按违约处理。4、在投资期内，除非不可抗力或者甲方主观原因导致，乙方不得擅自终止或单方面放弃双方合约，否则按违约处理。5、新加坡磐石投资基金管理公司为资金提供方，磐石永盛（北京）投资基金管理有限公司为其在华全资子公司，负责项目前期面谈、实地考察及办理委托抵质押、法务等相关咨询事宜”；第九条“保证及违约条款”约定“1、甲方愿意就投资使用情况及整个企业经营情况、债权债务情况、经济纠纷诉讼等情况，毫不隐瞒的向乙方提供真实情况和数据，并保证对其所提供的所有文件、手续的真实性负全部责任。甲方保证接受乙方定期或不定期的审核和监督，并保证在投资期间按季度向乙方提供企业财务报告”；并约定协议有效期为30日。该协议还约定有其他内容。2018年6月7日，中交能担保有限公司（以下简称中交能公司）向新加坡磐石公司及磐石永盛公司出具中交2018担（0129）号担保函，载明“鉴于贵方与正业正拓（唐山）新能源科技有限公司（以下简称“申请人”）就“年产12亿AH锂离子电池”项目与2018年6月4日签订编号：磐字（2018）171号《投资协议》（以下简称主合同）。受申请人委托，我方（保证方）愿就主合同约定的义务以保证的方式向贵方提供以下担保：一、保证的范围和附随义务：1、我方的保证范围不仅包含所有投资人的投资而且还含有相应收益，从而最大限度的保护了投资人的合法权益。2、我方保证对正业正拓（唐山）新能源科技有限公司以及宽城华鑫矿业有限责任公司以全部资产对主合同的履行及实现主合同权利的各类费用承担连带责任。二、保证的方式及保证期间：1、我方保证的方式为：不可撤销的一般保证担保。2、我方的担保期间为：自本合同生效之日起至主合同约定结束日（合作期限5+1年）……七、担保函的生效：本担保函自我方法定代表人（或其授权代理人）签字或加盖公章之日起生效”。2018年6月7日，正业公司（委托人、甲方）与中交能公司（保证人、乙方）签订《补充协议》，约定“一、甲方应在编号中交2018担（0129）的担保函生效之日起12天内办理完结反担保抵（质）押手续，即正业正拓（唐山）新能源科技有限公司100%股权、宽城华鑫矿业有限责任公司的股权及资产抵（质）押手续，以保证乙方利益；……三、甲方收到担保函后，在约定时间内未按《投资协议》约定及时办理反担保抵（质）押手续，应支付乙方赔偿金200万元人民币；四、如果甲方未能在规定期限内办理完结反担保抵（质）押手续，届时乙方保证责任解除，编号中交2018担（0219）的担保函同时作废”。2018年6月22日，新加坡磐石公司向正业公司发出《告知函》，其中载明“贵方2018年6月7日提交中交能担保有限公司出具的保函及《补充协议》里已明确规定有效期为12天，截止6月20日已经逾期作废。贵方至今仍尚未按照双方会谈达成的共识及我方《审核意见函》要求提交办理股权质押、采矿权抵押及彻底解决全部新增的法院强制执行案件、股权冻结等案件的全部文件资料。导致我方现已无法继续开展股权质押及资产抵押实质性工作。为保证贵我双方合作的正常进行，请贵方抓紧时间重新递交完整有效的《担保函》或担保延期函及按照我方发给贵方的《审核意见函》要求，提交合规、完整、有效办理抵质押手续资料，并彻底解决全部新增的法院强制执行案件、股权冻结的有效文件及手续。如贵方在6月27日之前仍未能提交上述真实、合规、有效的全部材料手续，我方则视贵方无力解决上述问题，贵我双方合作即告终结”。2018年7月9日，新加坡磐石公司、磐石永盛公司向正业公司出具《告知函》，载明“鉴于贵方现迟迟未能完全彻底解决抵押标的物宽城华鑫矿业存在的股权冻结问题、股东失信人及强制执行问题，已提供的部分资料真实性存在问题。而且从客观实际情况上，已经反映出贵方目前阶段根本不具备满足我方的融资条件，不具备出具完整有效足额的担保函的条件，早已造成事实上严重违约”。该函件还记载有其他内容。另一，磐石永盛公司主张其与北京中资畅融投资咨询有限公司（以下简称中资咨询公司）于2017年12月20日签订就调查编制项目“12亿AH锂离子电池及担保方宽城华鑫矿业相关”事宜签订《合作协议》，并约定市场风险报告编制、包装及律师费和设计费不含发票合计为33.5万元（叁拾叁万伍仟元整）。庭审中，磐石永盛公司陈述中资咨询公司进行的商业调查为前往宽城法院核实正业公司提交裁定书的真实性，并对法院工作人员的核实经过进行了隐蔽录音录像，以及向裁定书记载的小额贷款公司核实执行案件履行情况，其核实结果认为前述裁定书系伪造。磐石永盛公司出具收据及银行支付业务回单用以证明其支付中资咨询公司33.5万元，其中银行支付业务回单上记载付款人为陈开瑜、收款人为李兴保，转账时间为2017年12月22日。就前述裁定书，正业公司陈述系华鑫公司向其提供，其在2018年6月7日即其与中交能公司签订《补充协议》后提交给磐石永盛公司，磐石永盛公司陈述前述裁定系正业公司在《补充协议》签订日期后经其多次催促向其提交。另二：磐石永盛公司、正业公司均认可2018年6月4日双方签订的签订《投资协议》（磐字（2018）171号）并未履行。磐石永盛公司认可同时收到中交能公司出具的《履约担保函》及《补充协议》。以上事实，有融资协议、投资协议、商告函、履约担保函、补充协议、告知函、合作协议、付款凭证、收据、当事人当庭陈述等证据在案佐证。本院认为，原被告之间签订的《投资协议》系双方当事人的真实意思表示，且不违反法律法规的强制性规定，应属合法有效，当事人应当依约定全面履行义务。本案中，原告主张因被告披露信息不实且向其提供虚假执行裁定，违反双方《投资协议》第九条约定，应赔偿原告为履行协议支付第三方的咨询调查费用。对此本院认为：一、根据双方于2018年6月4日签订的《投资协议》约定的投资资金流程，在被告向原告认可的担保公司出具足值有效的担保确认手续前提条件下，原告应在3个工作日内向被告指定账号注入资金。本案中，原告已收到中交能公司出具不可撤销履约担保函。虽原告称其同时收到《补充协议》、被告未能完成提交办理股权质押、采矿权抵押及彻底解决全部新增法院强制执行案件、股权冻结等问题，但该《补充协议》系被告与中交能公司签订，原告并非合同相对方，且该《补充协议》约定的被告应承担的义务为“办理完结反担保抵（质）押手续，即正业正拓（唐山）新能源科技有限公司100%股权、宽城华鑫矿业有限责任公司的股权及资产抵（质）押手续”，未涉及原告主张的华鑫公司股东执行案件问题，且即使被告未能履行补充协议约定的反担保办理手续，应由中交能公司向被告主张权利。二、原告主张就执行情况存在虚假陈述的案件，被执行人叶会学等非被告股东，双方《投资协议》约定被告“就投资使用情况及整个企业经营情况、债权债务情况、经济纠纷诉讼等情况，毫不隐瞒的向乙方提供真实情况和数据”，该协议的合同相对方为本案原被告，华鑫公司并非前述协议的合同相对方。且在核实前述执行情况之前，原告支付款项的履行时间已至。现双方均认可《投资协议》并未履行，即原告并未履行协议约定的付款义务。综上，双方约定的付款条件已经成就、原告并未依据《投资协议》约定提供款项，双方均未继续履行《投资协议》项下内容，故原告主张其因为案涉项目投入的支付中资咨询公司费用，系其负担的交易成本，在其未履行《投资协议》约定支付款项义务的情况下，该成本与被告并无关联性，故对于原告的诉讼请求，本院不予支持。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：驳回原告磐石永盛（北京）投资基金管理有限公司的诉讼请求。案件受理费5800元，由原告磐石永盛（北京）投资基金管理有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提交副本，上诉于北京市第一中级人民法院。审 判 长  朱晋华人民陪审员  王清根人民陪审员  李启忠二〇一九年十一月十八日书 记 员  刘晓爽