安徽省宣城市宣州区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)皖1802刑初288号 公诉机关安徽省宣城市宣州区人民检察院。 被告人樊有才（绰号“才子”），男，汉族，1972年1月28日出生于宣城市宣州区，初中文化，务农，住宣城市宣州区。因殴打他人，于2016年5月30人被宣城市公安局宣州分局行政拘留三日，因赌博于2017年6月23日被宣城市公安局宣州分局行政拘留十日，并处罚款伍佰元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年12月27日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，2019年1月29日被宣城市宣州区人民检察院批准逮捕，同日由宣城市公安局宣州分局执行逮捕，现羁押于宣城市看守所。 辩护人汪有财，安徽秉度律师事务所律师。 被告人徐增平（绰号“平子”），男，汉族，1975年6月6日出生于宣城市宣州区，小学文化，务农，住宣城市宣州区。因犯盗窃罪，于1994年被江苏省常州市人民法院判处有期徒刑三年。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年3月28日被宣城市公安局宣州分局取保候审，2019年7月24日经本院决定逮捕，同年7月25日由宣城市公安局宣州分局执行逮捕。现羁押于宣城市看守所。 辩护人翟叶新，安徽杰灵律师事务所律师。 被告人徐增卫（绰号“卫子”），男，汉族，1977年8月11日出生于宣城市宣州区，小学文化，务农，住宣城市宣州区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年1月5日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，同月23日被该局取保候审，2019年7月24日经本院决定逮捕，同月25日由宣城市公安局宣州分局执行逮捕，现羁押于宣城市看守所。 辩护人李淑虎，安徽金皖律师事务所律师。 辩护人毛家云，安徽金皖律师事务所律师。 被告人杜海军（绰号“河南佬”），男，汉族，1972年3月3日出生于河南省驻马店市，初中文化，务农，户籍地河南省驻马店市遂平县，住河南省驻马店市遂平县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年3月17日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，2019年4月17日被该局取保候审，2019年7月24日经本院决定逮捕，同月26日由宣城市公安局宣州分局执行逮捕，现羁押于宣城市看守所。 辩护人王志昕，安徽杰灵律师事务所律师。 辩护人李荣桂，北京罗斯律师事务所律师。 被告人尹先山（绰号“小尹”），男，汉族，1981年9月19日出生于宣城市郎溪县，初中文化，务农，住宣城市郎溪县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年2月28日被宣城市公安局宣州分局刑事拘留，同年3月29日被该局取保候审，同年7月24日经本院决定逮捕，同月25日由宣城市公安局宣州分局执行逮捕，现羁押于宣城市看守所。 辩护人王俊，安徽宣一律师事务所律师。 宣城市宣州区人民检察院以宣州检刑一刑诉【2019】44号起诉书和宣州检刑一变诉【2019】1号决定书指控被告人樊有才、徐增平、徐增卫、杜海军、尹先山犯非法采矿罪，于2019年7月18日向本院提起公诉。本院适用简易程序，因被告人樊有才对本案事实与定性有异议，遂转为普通程序审理，依法组成合议庭，于同年10月28日公开开庭审理了本案。本案在庭审中，五被告人均对本案的事实与定性无异议，遂适用简易程序审理。宣城市宣州区人民检察院指派检察员匡国花出庭支持公诉，被告人樊有才及其辩护人汪有财、被告人徐增平及其辩护人翟叶新、被告人徐增卫及其辩护人李淑虎、被告人杜海军及其辩护人王志昕、李荣桂、被告人尹先山及其辩护人王俊到庭参加诉讼。本案在审理过程中，宣城市宣州区人民检察院于2019年9月6日向本院提出延期审理建议，同月9日本院决定延期审理。本案现已审理终结。 宣城市宣州区人民检察院指控：被告人樊有才、徐增平、徐增卫、杜海军、尹先山违反法律规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均构成非法采矿罪。被告人樊有才、徐增平、徐增卫为共同实施犯罪而组成较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。被告人樊有才系首要分子，按照集团全部罪行处罚；被告人徐增平、徐增卫系骨干成员，按照其参与的犯罪处罚。为证明指控的事实，检察机关提交了相应的证据，提请依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条之规定，予以惩处。 被告人樊有才、徐增平、徐增卫、杜海军、尹先山当庭对公诉机关指控的犯罪主要事实和罪名均不持异议，并自愿认罪；被告人杜海军对非法开采数量无异议，但认为应按其出售每吨25元价格计算。被告人尹先山认为其不构成情节特别严重。 被告人樊有才的辩护人汪有财对本案的事实与定性无异议，意见为被告人当庭自愿认罪，请求从轻处罚。 被告人徐增平辩护人翟叶新对本案的事实与定性无异议，发表如下辩论意见：1、被告人不构成犯罪集团，应当认定为一般共同犯罪；2、被告人系从犯；3、被告人具有自首情节；4、被告人退出部分赃款。请求在有期徒刑一年以下量刑并适用缓刑。 被告人徐增卫辩护人李淑虎、毛家云对本案的事实与定性无异议，发表如下辩论意见：1、被告人只是普通共同犯罪，不构成犯罪集团；2、被告人系从犯；3、被告人具有自首情节；4、被告人退出部分赃款。被告人认罪悔罪态度好，请求减轻处罚并适用缓刑。 被告人杜海军辩护人王志昕、李荣桂对本案的事实与定性无异议，但认为公诉机关以鉴定价格计算犯罪数额不当，应以其实际销售价格计算，犯罪数额为10万元；被告人另具有从犯和退赃情节，能如实供述，认罪态度好，请求从轻或减轻处罚。 被告人尹先山辩护人王俊对本案的事实与定性无异议。发表如下辩论意见：1、认定被告人犯罪数额应当以销售价格计算，不能以鉴定价格计算，即使以鉴定价格计算，也达不到情节特别严重的程度；2、被告人如实供述犯罪事实，主动退赃；3、被告人社会危害性和主观恶性较小，请求在有期徒刑一年以下量刑并适用缓刑。 经审理查明：2018年4月至12月，被告人樊有才、徐增平、徐增卫在未办理采矿许可证情况下，合谋通过在南漪湖宣州区禁釆区域内非法釆矿挖砂谋取利益。为顺利开采砂石，三人各司其职、彼此接应，被告人樊有才负责组织、安排并分配获利；被告人徐增平负责现场协调并处理村民关系；被告人徐增卫负责收取或安排他人收取砂款，并转交给樊有才。三人通过他人或直接非法采挖砂石数量共计49019.5吨，后通过孙某（另案处理）销售至南京市金越搅拌站新型建材有限公司，销赃数额共计4972900元。 期间，被告人杜海军、尹先山事先分别同被告人樊有才达成采砂后交由樊有才收购的约定，二人同意。被告人杜海军釆挖砂石5000吨，被告人樊有才以每吨50元的价格向其购买，被告人杜海军的销赃数额共计250000元；被告人尹先山采挖砂石1300吨，被告人樊有才以每吨40元价格向其购买，尹先山的销赃数额共计52000元。 案发后，被告人樊有才于2018年12月27日被民警抓获；被告人杜海军于2019年3月13日被民警抓获；被告人尹先山于2019年2月28日被民警抓获;被告人徐增卫、徐增平先后于2019年1月5曰、1月16日主动投案。被告人徐增平、徐增卫、杜海军、尹先山归案后如实供述了犯罪事实。 被告人杜海军到案后主动向公安机关上缴非法所得20万元；被告人尹先山主动上缴非法所得20万；被告人徐增平主动上缴非法所得5万；被告人徐增卫主动上缴非法所得20万。 另查明，南漪湖宣州区区域为河道采砂规划禁采区，宣州区水利局从未对该区域办理任何河道采砂许可证。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：接处警情况登记表、受案登记表、立案决定书、调取证据通知书及银行流水、扣押决定书、扣押清单及清单、接受证据材料清单及原始过磅单、缴款书、户籍信息、行政处罚决定书、扣留决定书及查询情况、前科查询、证明、到案经过、情况说明，视听资料说明书及光盘，鉴定聘请书、中国地质调查局南京地质调查中心鉴定书及通知书，辨认笔录及照片，证人许某、孙某、陈某等人的证言，被告人樊有才、徐增平、徐增卫、杜海军、尹先山的供述及辩解，足以认定。 本院认为：被告人樊有才、徐增平、徐增卫、杜海军、尹先山违反法律规定，未取得采矿许可证在禁采区内擅自采挖矿砂销售，五被告人形成犯罪合意，只是分工不同，构成共同犯罪，应当整体评价，其中被告人樊有才、徐增平、徐增卫非法开采49019.5吨，价值4972900元，情节特别严重；因五被告人为共同犯罪，犯罪数额的计算标准应当统一，对被告人杜海军、尹先山采挖砂石单价应与被告人樊有才等人出售单价一致，为每吨101.45元。应按上述单价计算，被告人杜海军采挖砂石5000吨，价值507237元，被告人尹先山采挖砂石1300吨，价值131882元，因被告人杜海军、尹先山开采区域为采砂规划禁采区，根据相关司法解释的规定，被告人杜海军犯罪情节可以认定为特别严重，被告人尹先山不构成情节特别严重，故对被告人及辩护人关于此节辩护意见予以采纳。公诉机关指控的主要犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。 被告人樊有才、徐增平、徐增卫与他人长期从事非法开采犯罪活动，形成较稳定的开采、运输、销售犯罪组织，构成犯罪集团，在此组织架构中，被告人樊有才起组织、领导作用，系首要分子，按照集团全部罪行处罚；被告人徐增平、徐增卫积极参与，起主要作用，系骨干成员，不能认定为从犯，按照其参与的犯罪处罚。故对被告人及辩护人提出关于此节辩护意见，不予采纳。 被告人樊有才有劣迹，酌情从重处罚；被告人樊有才归案后未如实供述犯罪事实，但在庭审中如实供述主要犯罪事实，并自愿认罪，可以从轻处罚。被告人徐增平有被刑事处罚的前科，酌情从重处罚；被告人徐增平主动到案，如实供述主要犯罪事实，可以认定自首，可以从轻或减轻处罚；被告人徐增平退出部分赃款，酌情从轻处罚。被告人徐增卫主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚，被告人徐增卫退出部分赃款，酌情从轻处罚。被告人杜海军归案后能如实供述犯罪事实，虽对犯罪数额有辩解，仍可以认定为坦白，可以从轻处罚；被告人杜海军退出部分赃款，酌情从轻处罚；被告人尹先山归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚；被告人尹先山退出全部赃款，酌情从轻处罚。综合五被告人各自具有的法定和酌定的量刑情节及悔罪表现，决定对被告人徐增平、徐增卫、杜海军、尹先山从轻处罚但不适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十四条及《最高人民法院最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第四条、第八条、第十二条、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人樊有才犯非法采矿罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月27日起至2024年6月26日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）。 二、被告人徐增平犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月25日起至2023年7月24日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人徐增卫犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月5日起至2022年11月5日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 四、被告人杜海军犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月17日起至2022年6月23日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 五、被告人尹先山犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月28日起至2020年6月24日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 六、被告人樊有才、徐增平、徐增卫、杜海军、尹先山违法所得均予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王利顺 人民陪审员  罗宣林 人民陪审员  周江生 二〇一九年十一月二日 书 记 员  夏 慧 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。