上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初2378号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人季某，男，1981年10月1日生，汉族，住上海市浦东新区。辩护人章玉舟，上海市为平律师事务所律师。被告人陈某，女，1986年3月9日生，汉族，户籍地内蒙古自治区乌兰察布市，住上海市浦东新区。辩护人欧阳锐，北京京都(上海)律师事务所律师。辩护人许维祥，北京京都(上海)律师事务所律师。被告人高某，男，1985年3月6日生，汉族，户籍地安徽省合肥市，住上海市浦东新区。辩护人于正川，上海李东方律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕957号起诉书指控被告人季某、陈某、高某犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员程某出庭支持公诉，被告人季某、陈某、高某、辩护人章玉舟、欧阳锐、许维祥及本院经上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人于正川到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年1月起，被告人季某设立烜驰(上海)企业管理咨询有限公司(以下简称“烜驰公司”)，由被告人陈某担任烜驰公司业务经理，被告人高某担任烜驰公司运营主管，分别负责烜驰公司的业务推广和日常运营。烜驰公司在未取得相关行政许可的情况下，以山东金乡冷链项目的名义销售理财产品，承诺按8.6%-20%的年化收益率还本付息，向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，烜驰公司向21位投资人销售理财产品共计人民币(以下币种同)5,810,000元，已兑付3,423,787.7元，未兑付2,386,212.3元。案发后投资人报案涉及投资金额4,430,000元，已兑付2,908,310.9元，未兑付1,521,689.1元(包括被告人陈某本人投资金额100,000元，未兑付金额100,000元)。2018年9月5日，被告人季某主动至公安机关投案；同年9月11日，被告人陈某被公安机关抓获；同年12月12日，被告人高某经电话通知后主动至公安机关投案。被告人季某、陈某、高某到案后均如实供述了上述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读了证人证言、司法鉴定意见书、抓获经过等证据。公诉机关认为，被告人季某、陈某、高某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人季某、高某系自首，可依法从轻或减轻处罚。被告人陈某系坦白，可依法从轻处罚。提请本院对三名被告人依法定罪处罚。被告人季某、高某对公诉机关的指控均无异议。被告人陈某提出其投资金额应该是26万，并且有自首情节。被告人季某的辩护人对公诉机关的指控无异议。被告人陈某的辩护人提出陈某有自首情节，可以适用缓刑。辩护人提交了短信聊天记录、证券拥有权证书等书证欲证实被告人陈某具有自首情节及被告人陈某向公司投资款项系人民币26万元。被告人高某的辩护人提出被告人高某系从犯。经审理查明，2017年1月起，被告人季某设立烜驰(上海)企业管理咨询有限公司(以下简称“烜驰公司”)，由被告人陈某担任烜驰公司业务经理，被告人高某担任烜驰公司运营主管，分别负责烜驰公司的业务推广和日常运营。烜驰公司在未取得相关行政许可的情况下，以山东金乡冷链项目的名义销售理财产品，承诺按8.6%-20%的年化收益率还本付息，向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，烜驰公司向21位投资人销售理财产品共计人民币(以下币种同)500余万元，未兑付200余万元。2018年9月5日，被告人季某主动至公安机关投案；同年7月17日，被告人陈某经电话通知后至公安机关主动投案；同年12月12日，被告人高某经电话通知后主动至公安机关投案。被告人季某、陈某、高某到案后均如实供述了上述犯罪事实。本院审理期间，被告人陈某退出违法所得人民币25万元。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.投资参与人提供的报案登记表、投资协议、证券拥有权证书、交易明细等报案材料，烜驰公司的档案机读材料、工商营业执照等书证，证人唐某某、卞某某等人的证言，证实被告人季某、陈某、高某非法吸收公众存款的事实。2.上海复兴明方会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，证实被告人季某、陈某、高某非法吸收公众存款的金额。3.上海市公安局浦东分局经侦支队二大队出具的案发及到案经过，证实被告人季某、陈某、高某的到案情况。4.上海市公安局浦东分局经侦支队二大队调取的户籍资料，证实被告人季某、陈某、高某的身份情况。5.被告人季某、陈某、高某对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人季某、陈某、高某违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。本案系共同犯罪。被告人陈某及其辩护人提出的陈某投资金额为26万元的辩解和辩护意见、被告人高某的辩护人提出的被告人高某系从犯的辩护意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。被告人季某、陈某、高某均系自首，依法减轻处罚。被告人季某、高某的辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。被告人陈某及其辩护人提出陈某有自首情节的辩解，本院予以采纳。被告人陈某已退出违法所得25万元，量刑时酌情考虑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人季某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月5日起至2021年7月4日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月11日起至2020年2月10日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月12日起至2020年10月11日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)四、在案扣押的款项分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 金 果人民陪审员 孔 桢人民陪审员 蒋美丽二〇一九年十一月二十九日书 记 员 曹 铭附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。