北京市第二中级人民法院民 事 判 决 书（2019）京02民初594号原告：国开证券股份有限公司，住所地北京市西城区阜成门外大街29号1-9层。法定代表人：张宝荣，董事长。委托诉讼代理人：孙银果，上海市建纬（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：李宁，上海市建纬（深圳）律师事务所律师。被告：陈略，男，1970年4月5日出生，汉族，住广东省珠海市香洲区。委托诉讼代理人：刘迎春，女，神州长城股份有限公司法务专员。被告：何飞燕，女，1972年10月6日出生，汉族，住广东省深圳市南山区。被告：中国工投投资有限公司，住所地北京市海淀区清河嘉园东区19幢-1层-109-334号。法定代表人：陈略。被告：神州长城投资（北京）有限公司，住所地北京市通州区。法定代表人：陈略。被告：广东鹏尊能源开发有限公司，住所地湛江市人民大道中42号泰华大厦11楼。法定代表人：林粤湖，董事长。原告国开证券股份有限公司（以下简称国开公司）与被告陈略、何飞燕、中国工投投资有限公司（以下简称工投公司）、神州长城投资（北京）有限公司（以下简称神州公司）、广东鹏尊能源开发有限公司（以下简称鹏尊公司）质押式证券回购纠纷一案，本院于2019年8月6日立案后，依法由法官韩耀斌、邢军，人民陪审员董彪组成合议庭，适用普通程序，审理本案。本院于2019年10月15日公开开庭进行了审理。原告国开公司委托诉讼代理人孙银果、李宁，被告陈略委托诉讼代理人刘迎春，被告鹏尊公司的法定代表人林粤湖到庭参加诉讼。何飞燕、工投公司、神州公司经合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。国开公司向本院提出诉讼请求：1、判令陈略立即偿还国开公司融资本金6亿元及利息37932821.92元（利息暂计算至2019年6月29日，2019年6月30日以后利息金额以6亿元本金为基数，按照年利率6.17%，从2019年6月30日计算至债务清偿之日止）；2、判令陈略支付国开公司违约金112200000元（违约金暂计算至2019年6月29日，2019年6月30日以后的违约金,以6亿元本金为基数，按照日万分之五的标准，自2019年6月30日计算至债务清偿之日止）；3、判令陈略支付国开公司诉讼保全保险费412573.05元；4、判令国开公司对陈略质押的184166000股神州长城股份有限公司股票（证券代码：000018）的折价、拍卖或变卖所得价款在第一、二、三项诉讼请求的债权款项内优先受偿；5、判令国开公司对鹏尊公司抵押的国海证2012B44080301026号、国海证2013C44080000043号海域使用权的折价、拍卖或变卖所得价款在第一、二、三项诉讼请求的债权款项内优先受偿；6、判令何飞燕、工投公司、神州公司、鹏尊公司就陈略的债务向原告承担连带清偿责任；7、判令五被告共同承担本案全部诉讼费用。事实与理由：2016年11月14日，国开公司与陈略签订了《国开证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》，约定双方进行股票质押式回购交易，即陈略以12350万股神州长城股份有限公司（股票代码：000018）限售股股票通过股票质押式回购交易业务向国开公司质押融资6亿元。融资期限自2016年11月17日至2019年11月17日，购回年利率为6.17%，履约保障比例警戒线为160%，履约保障比例平仓线为140%。2016年11月18日，国开公司向陈略账户支付交易金额6亿元。根据上述协议约定，每年3月、6月、9月和12月的20日为该笔交易上一季度结息日。后因陈略质押的股票多次触及平仓线，陈略向国开公司增加了质押股数，现累计质押股数为184166000股。为了确保相关协议的切实履行，保证国开公司债权的实现，何飞燕、工投公司、神州公司、鹏尊公司分别与国开公司签订了《保证合同》，何飞燕、工投公司、神州公司、鹏尊公司自愿就陈略的债务向国开公司承担连带清偿责任。鹏尊公司还与国开公司签订了《海域使用权抵押合同》，将其持有的国海证2012B44080301026号、国海证2013C44080000043号海域使用权及其固定附属用海设施及其他附属、派生权益向国开公司提供抵押。2018年6月20日，陈略未能依据协议约定向国开公司支付2018年第二季度的利息，又因陈略质押给国开公司的股票价值已经低于履约保障比例平仓线。2018年6月25日，国开公司向陈略发送《关于追加股票质押担保物及偿还二季度融资利息的通知》，要求陈略增加担保物及支付利息、管理费、托管费、税金。但陈略未按上述通知履行义务。国开公司认为，陈略未能向国开公司足额支付利息并补足保证金或提供担保的行为已经构成实质性违约，依据《国开证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》第六十六条第（六）款及第六十七条第（三）款的约定，国开公司有权要求陈略提前购回。同时，国开公司亦有权要求何飞燕、工投公司、神州公司、鹏尊公司承担相应的担保责任。陈略、鹏尊公司的主要答辩意见：一、针对第一项诉讼请求。对国开公司主张的融资本金6亿元，及计算至2019年6月29日的利息没有异议。二、针对第二项诉讼请求。首先，陈略未收到《关于追加股票质押担保物及偿还二季度融资利息的通知》。其次，各担保人签订的担保合同恰恰证明陈略已经依据相关协议的约定，并经原告认可追加了担保物或者采取其他履约保证措施,因此违约金应自合同约定的购回交易日开始计算。退一步将，即使认定购回交易日前陈略构成违约，应向国开公司支付违约金，依据合同的约定，违约金只能在国开公司要求陈略提前回购，且陈略没有按时回购的时间点开始计算，因此，违约金应在原告起诉之后开始计算。三、针对第三项诉讼请求。没有合同依据，不予认可。四、针对第四项诉讼请求。不同意处置股票,一是因为股票的发行人长城股份有限公司已被申请重整，法院已经受理，目前正在审理中。重整对于长城股份有限公司及其债权人和股东具有积极意义。如果对涉案质押股票予以处置，公司的重整将无法正常开展。二是鹏尊公司的担保能力充足，国开公司债权的实现有充分的保证。五、针对第五项、第六项、第七项诉讼请求，请求法院依法认定。六、针对国开公司请求的利息、违约金、其他费用。申请免除利息之外的违约金和其他费用。根据本案证据显示，陈略收取的资金为599983050元，其他费用为16850元，另外100元也没支付。依据相关规定，本案利息、违约金、诉讼费、保全费、其他费用等总计不能超过按照年利率24%计算的金额。如果按照日万分之五的标准支付违约金，已经远远超过国开公司的实际损失，如果再行支付利息，有违公平原则，因此自购回交易日起不应再行支付正常利息。何飞燕、工投公司、神州公司经合法传唤无正当理由拒不到庭,亦未提交书面答辩意见。国开公司向本院提交以下证据：《国开证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》、《股票质押式回购交易协议书》、公证书、《北京东大街资金流水》、四份《保证合同》、《董事会决议》、《股东会决议》、两份《海域使用权抵押合同》、《鹏尊公司董事会决议》、《鹏尊公司股东会决议》、《承诺函》、《关于追加股票质押担保物及偿还二季度融资利息的通知》、《不予出具执行证书的决定》、中国证券登记结算有限责任公司出具的质押凭证、视听资料及图片、海运使用权证、神州长城有限公司公告、担保书、保单、发票。陈略提供向本院提交以下证据：广东省网上中介服务超市《待审批项目列表》及《对鹏尊公司湛江东海岛项目资产的评估意见》、《听证通知书》、《重整申请书》、《资产评估委托合同》、《资产评估报告》。陈略主张未收到《关于追加股票质押担保物及偿还二季度融资利息的通知》，且不认可《北京东大街资金流水》的真实性，因国开公司未提供其已向陈略送达上述通知的证据，故对其该项证据的证明目的本院不予确认；因陈略认可收到资金，故本院对资金流水的真实性予以确认。因各被告对原告提供的其他证据的真实性均未提出异议，故本院确认原告其他证据的真实性。原告对陈略提供证据的真实性均未提出异议，故本院确认陈略提供证据的真实性。根据上述认证，本院认定以下事实：2016年11月14日，陈略作为甲方，国开证券有限责任公司作为乙方，签订了《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》，并向北京市国立公证处申请办理了（2016）京国立内证字第18474号公证书,赋予上述协议公证执行的效力。《股票质押式回购交易业务协议》主要约定，第一条第（一）款：股票质押式回购交易：是指符合条件的资金融入方（协议中为甲方，以下简称“甲方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（协议中为乙方或乙方管理的集合资产管理计划、定向资产管理客户，以下统称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。第（五）款购回交易：指甲方按约定向融出方返还资金，解除标的证券及相应孳息质押登记的交易，包括到期购回、提前购回和延期购回。第（九）款购回期限：指购回交易日与初始交易日之间的自然天数（算头不算尾，若发生提前或延期购回情形时，按实际天数计算）。第（十）款初始交易成交金额：指甲乙双方约定的，初始交易时乙方支付甲方的交易金额（未扣除相关交易费用）。第（十二）款购回价格：融出方和融入方双方协商确定并在《交易协议书》中载明的融出方融出资金的年化收益率。第（十三）款购回利息：指甲方在购回交易中应当向融出方支付的利息。购回利息=初始交易成交金额×购回价格×购回期限÷365。第（十四）款购回交易成交金额：指双方约定的，购回交易时甲方支付给融出方的交易金额（不含相关交易费用）。购回交易成交金额=初始交易成交金额+购回利息-乙方违约金（如有）+甲方违约金（如有）。第三十四条：提前购回时，购回利息按实际购回期限和原购回利率计算。第（三十三）款：《交易协议书》：指甲乙双方就每笔质押式回购交易签订的协议。《交易协议书》包括但不限于本息交易的初始交易日、购回交易日、标的证券品种及数量、初始交易金额、购回交易金额、购回利率、最低履约保障比例及预警履约保障比例及提取履约保障比例等。《交易协议书》作为本协议的有效组成部分，与本协议及本协议的补充协议（如有）共同构成一份完整的交易合约。第三十三条：待回购期间乙方不得主动要求甲方提前购回，但发现或发生以下情况时，乙方有权要求甲方在规定期限内进行提前购回，否则，视为甲方违约：…（五）待购回期间，标的证券被ST、*ST处理、暂停上市或终止上市；（六）甲方在一个会计年度内出现违约，或者在本协议有效期内，出现违约。(九)其它涉及甲方的重大经营或投损失、自然灾害、罚款、行政处罚、诉讼、仲裁事件，对甲方履行本协议项下的义务产生重大不利影响；...发生或发现上述甲方应提前购回情形时，乙方向甲方发送提前购回通知以提醒甲方，但乙方发送购回通知与否，不作为甲方是否履行提前购回义务的前提。第三十四条：提前回购时，购回利息按实际购回期限和原购回利率计算，第五十三条：甲方证券或资金账户被司法等机关冻结或强制执行的：（一）甲方所有未到期购回交易提前到期，乙方有权要求甲方提前购回。第六十条：标的证券被ST、*ST处理的，甲方应在公告发布之日起2个交易日内替换质押的证券或进行提前购回，若甲方未在规定期限内按约定进行处理的，则甲方违约，乙方有权向交易所申报进行违约处置。第六十五条：因甲方或乙方自身的过错导致异常情况发生的，过错方应当承担相应的违约责任。第六十六条：甲方违约的情形包括：（六）期间计息日，甲方未按约定及时足额支付购回利息的；（七）甲方违反本协议的声明与保证条款及双方协议约定的其他义务的。第六十七条：甲方违约的处置：…（二）发生本协议第六十六条第（二）至第（七）种情形的，甲方应自违约行为发生之日起至违约情形消除之日止期间，按照违约天数向融出方支付违约金，甲方应缴纳的违约金按日累加计算。违约金金额=初始交易成交金额×违约天数×0.05%。（三）发生第六十六条第（六）、（七）种情形的，甲方除应按照本条第（二）款向乙方支付违约金外，乙方有权要求甲方提前购回或采取乙方认为合理的处置措施。（八）违约应付金额包括融资本金、融资利息、违约金、损害赔偿金、银行转账费用及其他实现债权产生的相关费用。违约处置的资金偿还顺序为违约处置相关税费、乙方为实现债权或质权发生的各种费用、违约金、融资利息、融资本金。《股票质押式回购交易协议书》主要约定，初始交易日：2016年11月17日，购回交易日：2019年11月17日，标的证券简称：神州长城，标的证券代码：000018，证券类型：股票。标的证券数量：12350万股，最低履约保障比例：140%，预警履约保障比例：160%，购回价格（年化利率）：6.17%，日违约金比率（%）：0.05，备注：3、每日自然季度末月的20日为当期最迟付息日（遇节假日提前一天支付）。2016年11月18日，陈略证券账户资金流水显示，涉案股票质押初始融资成交金额6亿元,资金发生额599983050，其他费用为16850元。陈略先称收到6亿元融资款，后又称仅收到599983050元融资款。国开公司主张16950元系涉案交易产生的费用。2016年11月18日，国开公司与陈略在中国证券登记结算有限责任公司办理了股票质押登记手续，质权人名称为国开证券股份有限公司，证券代码及简称000018*ST神城，质押证券数量12350万股。该部分证券已于2018年7月6日被珠海市香洲区人民法院冻结。2017年5月12日，国开公司与陈略在中国证券登记结算有限责任公司办理了股票质押登记手续，质权人名称为国开证券股份有限公司，证券代码及简称000018*ST神城，质押证券数量1500万股。该部分证券已于2018年7月6日被珠海市香洲区人民法院冻结。2017年11月21日，国开公司与陈略在中国证券登记结算有限责任公司办理了股票质押登记手续，质权人名称为国开证券股份有限公司，证券代码及简称000018*ST神城，质押证券数量360万股。该部分证券已于2018年7月6日被珠海市香洲区人民法院冻结。2017年12月25日，国开公司与陈略在中国证券登记结算有限责任公司办理了股票质押登记手续，质权人名称为国开证券股份有限公司，证券代码及简称000018*ST神城，质押证券数量700万股。该部分证券已于2018年7月6日被珠海市香洲区人民法院冻结。2018年2月2日，国开公司与陈略在中国证券登记结算有限责任公司办理了股票质押登记手续，质权人名称为国开证券股份有限公司，证券代码及简称000018*ST神城，质押证券数量2500万股。该部分证券已于2018年7月6日被珠海市香洲区人民法院冻结。2018年2月5日，国开公司与陈略在中国证券登记结算有限责任公司办理了股票质押登记手续，质权人名称为国开证券股份有限公司，证券代码及简称000018*ST神城，质押证券数量1006.6万股。该部分证券已于2018年7月6日被珠海市香洲区人民法院冻结。陈略初始质押与补充质押的上述股票共计18416.6万股。2018年6月19日，为确保陈略与国开公司于2016年10月10日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第16438号），及2016年11月14日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第18474号）主合同切实履行，保障债权人债权实现，何飞燕作为担保人与国开公司签订编号为BZHT2018001号《保证合同》。该合同约定，被担保的主债权为债务人依主合同约定与债权人形成的全部回购价款，担保金额为本金人民币捌亿元整。保证人担保的范围包括主合同项下的债务本金、利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金及诉讼（仲裁）费、律师费、差旅费等债权人实现债权的一切费用。本合同保证方式为连带责任保证。债务人提供了物的担保的，保证人愿就所担保的全部债务先于物的担保履行保证责任。2018年6月13日，为确保陈略与国开公司于2016年10月10日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第16438号），及2016年11月14日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第18474号）主合同切实履行，保障债权人债权实现，工投公司作为担保人与国开公司签订编号为BZHT2018002号保证合同。该合同约定，被担保的主债权为债务人依主合同约定与债权人形成的全部回购价款，担保金额为本金人民币捌亿元整。保证人担保的范围包括主合同项下的债务本金、利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金及诉讼（仲裁）费、律师费、差旅费等债权人实现债权的一切费用。本合同保证方式为连带责任保证。保证人愿就所担保的全部债务先于物的担保履行保证责任。2018年，为确保陈略与国开公司于2016年10月10日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第16438号），及2016年11月14日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第18474号）主合同切实履行，保障债权人债权实现，神州公司作为担保人与国开公司签订编号为BZHT2018008号保证合同。该合同约定，被担保的主债权为债务人依主合同约定与债权人形成的全部回购价款，担保金额为本金人民币捌亿元整。保证人担保的范围包括主合同项下的债务本金、利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金及诉讼（仲裁）费、律师费、差旅费等债权人实现债权的一切费用。第四条保证方式：本合同保证方式为连带责任保证。保证人愿就所担保的全部债务先于物的担保履行保证责任。2018年12月18日，为确保陈略与国开公司于2016年10月10日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第16438号），及2016年11月14日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第18474号）主合同切实履行，保障债权人债权实现，鹏尊公司作为担保人与国开公司签订编号为BZHT2018005号保证合同。该合同约定，被担保的主债权种为债务人依主合同约定与债权人形成的全部回购价款，担保金额为本金人民币捌亿元整。保证人担保的范围包括主合同项下的债务本金、利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金及诉讼（仲裁）费、律师费、差旅费等债权人实现债权的一切费用。本合同保证方式为连带责任保证。鹏尊公司就此向国开公司提供了董事会决议和股东会决议。保证人愿就所担保的全部债务先于物的担保履行保证责任。2018年9月12日，为确保陈略与国开公司于2016年10月10日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第16438号），及2016年11月14日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第18474号）主合同切实履行，鹏尊公司作为乙方与国开公司作为甲方签订了《海域使用权抵押合同》。该合同约定，乙方愿意根据本合同的约定，将自己持有的湛江东海岛（面积以海域使用权证书登记为准）海域使用权及其固定附属设施和其他附属、派生权益（编号：国海证2012B44080301026）抵押给甲方。本合同项下抵押海域使用权的担保范围包括：对《主债权合同》项下债务人应支付的债务本金、债务利息（包括复利和罚息）和债务人根据《债权合同》应承担的费用承担担保责任。其中，债务本金金额为8亿元，本金、利息等以主合同的约定为准。对因债务人不履行或不完全履行《主债权合同》及《业务协议》项下的债务及/或因乙方不履行或不完全履行本合同项下的义务时应向甲方承担的违约金承担担保责任。对因债务人不履行或不完全履行《主债权合同》及《业务协议》项下的债务及/或因乙方不履行或不完全履行本合同项下的义务而给甲方造成的全部损失（包括直接损失和间接损失）所应向甲方承担的损害赔偿金承担担保责任。债务人不履行或不完全履行《主债权合同》及《业务协议》项下的债务及/因乙方不履行或不完全履行本合同项下的义务时，对甲方为实现《主债权合同》及《业务协议》项下的债权及/或本合同项下的抵押权而支出的费用（包括但不限于诉讼费用、仲裁费用、公证费、送达费、资产处置费、律师费、差旅费、执行费、保全费、评估费、拍卖费等）承担担保责任。本合同有效期内，出现下列情况之一时，甲方有权依据国家相关法律法规规定处分抵押财产，亦有权与乙方以抵押财产折价，也可以就拍卖、变卖该抵押财产所得的价款优先受偿，包括债务人不履行《主债权合同》、《业务协议》项下到期债务或不履行按约定提前到期债务，或违反《主债权合同》、《业务协议》的相关约定。2018年9月12日，为确保陈略与国开公司于2016年10月10日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第16438号），及2016年11月14日签署的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》（公证书编号（2016）京国立内证字第18474号）主合同切实履行，鹏尊公司作为乙方与国开公司作为甲方还签订了一份《海域使用权抵押合同》。该合同约定，乙方愿意根据本合同的约定，将自己持有的湛江东海岛（面积以海域使用权证书登记为准）海域使用权及其固定附属设施和其他附属、派生权益（编号：国海证2013C44080000043）抵押给甲方。本合同项下抵押海域使用权的担保范围包括：对《主债权合同》项下债务人应支付的债务本金、债务利息（包括复利和罚息）和债务人根据《债权合同》应承担的费用承担担保责任。其中，债务本金金额为8亿元，本金、利息等以主合同的约定为准。对因债务人不履行或不完全履行《主债权合同》及《业务协议》项下的债务及/或因乙方不履行或不完全履行本合同项下的义务时应向甲方承担的违约金承担担保责任。对因债务人不履行或不完全履行《主债权合同》及《业务协议》项下的债务及/或因乙方不履行或不完全履行本合同项下的义务而给甲方造成的全部损失（包括直接损失和间接损失）所应向甲方承担的损害赔偿金承担担保责任。债务人不履行或不完全履行《主债权合同》及《业务协议》项下的债务及/因乙方不履行或不完全履行本合同项下的义务时，对甲方为实现《主债权合同》及《业务协议》项下的债权及/或本合同项下的抵押权而支出的费用（包括但不限于诉讼费用、仲裁费用、公证费、送达费、资产处置费、律师费、差旅费、执行费、保全费、评估费、拍卖费等）承担担保责任。本合同有效期内，出现下列情况之一时，甲方有权依据国家相关法律法规规定处分抵押财产，亦有权与乙方以抵押财产折价，也可以就拍卖、变卖该抵押财产所得的价款优先受偿,包括债务人不履行《主债权合同》、《业务协议》项下到期债务或不履行按约定提前到期债务，或违反《主债权合同》、《业务协议》的相关约定。鹏尊公司就此向国开公司提供了董事会决议和股东会决议。上述两份《海域使用权抵押合同》均未在相关不动产登记中心办理抵押登记。国开公司称，登记中心以政府需要置换该海域使用权为由拒绝办理，其向湛江市国土资源局反映，黄姓工作人员已经收取了抵押登记材料。鹏尊公司认可国开公司的陈述，称海域使用权被“巴斯夫”收购，有中央指示，政府让配合，只能服从，鹏尊公司为善意，没有预料到政府不给办，属于行政上不可抗力。2018年6月20日，陈略未依《股票质押式回购交易协议书》的约定向国开公司支付2018年第2季度利息，其于2018年7月25日支付了该笔利息，此后未再支付任何款项。2019年5月6日，质押标的证券神州长城（股票代码：000018）被实施退市风险警示，股票简称变更为*ST神城。2019年7月12日，北京市国立公证处作出《不予出具的决定》，决定对2016年11月14日办理的《股票质押式回购交易业务协议》及《股票质押式回购交易协议书》公证并赋予强制执行力的编号为（2016）京国立内证字第18474号公证书不予出具《执行证书》。另查：庭审中，国开公司明确其要求陈略提前回购的事由为：一是陈略未依约支付购回利息，二是标的证券被*ST,三是陈略质押的证券被司法机关冻结。2017年9月25日，国开证券有限责任公司名称变更为国开证券股份有限公司。本案的起诉状已于2019年8月9日依法向陈略送达。国开公司在本案中申请财产保全，以诉讼保全责任险提供担保，支付诉讼保全保险费412573.05元。本院认为：国开公司与陈略、何飞燕、工投公司、神州公司、鹏尊公司签订的《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书》《保证合同》《海域使用权抵押合同》系各方当事人真实意思表示，且内容不违反法律、行政法规的强制性规定，故合法有效，各方当事人据此享有权利、承担义务。一、关于陈略应当承担的责任关于国开公司是否向陈略足额支付了融资款本金6亿元。从陈略的涉案证券账户资金流水来看，尽管资金发生额为599983050元，其他费用为16850元，但涉案股票质押初始融资成交金额为6亿元,且涉案质押式证券回购交易确会发生相应的费用，陈略亦未就此在本案诉讼之前提出异议，故本院认定国开公司依约足额支付了融资款本金6亿元，不存在违约行为。关于国开公司是否有权要求陈略提前购回。根据查明的事实，陈略应于2018年6月20日支付的第二季度利息，实际于2018年7月25日支付，构成违约；初始质押的标的证券及补充质押的证券于2018年7月6日被司法冻结；2019年5月6日，质押标的证券神州长城被实施退市风险警示,陈略未依约替换质押的证券，亦未提前购回。依据《股票质押式回购交易业务协议》的约定，上述情形下国开公司有权要求陈略提前购回。关于提前购回的日期。因国开公司的提前购回权系形成权，该权利在双方当事人之间发生法律效力，须国开公司通知陈略。在本案起诉之前，未有证据显示国开公司已经通知陈略提前购回，故本院确认本案的起诉状送达之日即2019年8月9日为陈略应当提前购回的日期。关于陈略是否应当支付本金，因本院已经认定国开公司有权要求陈略提前购回，且陈略认可该项诉讼请求，故该项诉讼请求本院予以支持。关于陈略是否应当支付诉讼保全保险费用，因该费用系实现债权的费用，且具有明确合同依据，故对该项诉讼请求，本院予以支持。关于陈略是否应当支付利息及违约金，本案中，国开公司既主张自2018年6月21日起至实际支付之日止，按照年利率6.17%计算的利息，同时主张同一时间段，按照日万分之五标准计算的违约金，陈略抗辩违约责任过重。本院注意到：一是涉案合同中就陈略违约的情况下，国开公司能否在主张违约金之外再行主张利息的约定并不明确；二是国开公司的损失仅是资金被占用的损失，国开公司主张的利息及违约金之和明显高于其实际损失，其亦未提供证据证明其实际损失与其主张的资金被占用损失大致相当；三是就陈略的违约行为，本院已经判令其提前购回，且支持国开公司关于支付诉讼保全保险费的请求。在上述情形下，本院就国开公司主张的利息及违约金一并予以考虑，酌情确定为：不支持其关于利息的诉讼请求，支持其关于违约金的诉讼请求。二、关于涉案担保责任陈略就涉案交易初始质押与补充质押的神州长城股份有限公司股票共计18416.6万股,系为了保障国开公司在涉案交易项下债权的实现，且已经依法办理质押登记，在陈略未依约提前购回的情况下，国开公司有权就该质押股票优先受偿。何飞燕、工投公司、神州公司、鹏尊公司与国开公司签订《保证合同》，明确约定对涉案陈略的债务承担连带保证责任，该债务亦未过保证期间，且何飞燕、工投公司、神州公司、鹏尊公司就其承担连带保证责任均未提出任何异议，故国开公司要求何飞燕、工投公司、神州公司、鹏尊公司就陈略的涉案债务承担连带清偿责任，本院予以支持。关于鹏尊公司是否应当承担抵押担保责任。尽管国开公司与鹏尊公司签订了两份《海域使用权抵押合同》，但均未在相关不动产登记中心办理抵押物登记，且国开公司提供的证据不足以证明系登记部门的原因致使其无法办理抵押物登记，故对其要求对鹏尊公司的海域使用权享有优先受偿权，本院不予支持。何飞燕、工投公司、神州公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭应诉，视为其放弃了答辩和质证的权利。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条、《中华人民共和国物权法》第一百八十条、第一百八十七条、第二百二十三条、第二百二十六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、陈略于本判决生效后10日内给付国开证券股份有限公司融资款本金6亿元及违约金（自2018年6月21日起至实际支付之日止，以6亿元为基数，按日万分之五的标准计算）；二、陈略于本判决生效后10日内给付国开证券股份有限公司诉讼保全保险费412573.05元；三、国开证券股份有限公司就本判决第一项、第二项确定的的债务，对陈略质押的184166000股神州长城股份有限公司股票（证券代码：000018）享有优先受偿权；四、何飞燕、中国工投投资有限公司、神州长城投资（北京）有限公司、广东鹏尊能源开发有限公司对本判决第一项、第二项确定的的债务承担连带清偿责任，何飞燕、中国工投投资有限公司、神州长城投资（北京）有限公司、广东鹏尊能源开发有限公司承担保证责任后，有权向陈略追偿;五、驳回国开证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3792464元，财产保全申请费5000元，由陈略、何飞燕、中国工投投资有限公司、神州长城投资（北京）有限公司、广东鹏尊能源开发有限公司负担（于本判决生效后7日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市高级人民法院。在上诉期满后7日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  韩耀斌审 判 员  邢 军人民陪审员  董 彪二〇一九年十一月二十五日法官 助理  陈碧玉书 记 员  朱 迪