江西省定南县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）赣0728刑初48号 公诉机关江西省定南县人民检察院。 被告人沈朝，男，1953年9月12日出生于江西省玉山县，汉族，大学文化，原江西省定南县第二中学法人代表、董事长，户籍地江西省上饶市玉山县，住江西省定南县。因涉嫌挪用资金罪，于2018年8月14日被刑事拘留，同年9月21日被逮捕。现羁押于定南县看守所。 辩护人钟毅芸，江西剑绅律师事务所律师。 江西省定南县人民检察院以定检公诉刑诉〔2019〕36号起诉书指控被告人沈朝犯挪用资金罪，于2019年5月16日向本院提起公诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。定南县人民检察院指派检察员罗立华出庭支持公诉，被告人沈朝及其辩护人钟毅芸到庭参加了诉讼。本案经赣州市中级人民法院批准延长审限三个月。现已审理终结。 经审理查明： 2003年12月23日，定南县第二中学（简称定南二中）系独资民办学校，在定南县工商局注册登记，为普通合伙企业，被告人沈朝作为合伙事务执行人。合伙人沈朝、鲁某、何某、陈某、徐某、童某等人成立定南二中董事会，沈朝为董事长。与此同时，江西省大宏投资管理有限公司也相继成立，股东人数和股份份额与定南二中董事会相同，经营范围为中等教育、房地产开发经营，法定代表人沈朝。 2005年8月至2007年10月，定南县人民政府分四次将面积为2.23亩、7.67亩、12.95亩、27.15亩，合计50亩国有土地出让给江西省大宏投资管理有限公司，经营学府园的第一期、第二期、第三期房地产开发。 2005年8月开始，定南二中为了解决学校建设资金问题，经董事会议决定，开始通过集资的方式向教职工集资互助款，并将款项存入定南二中公账，利息按每月1%计算。 2011年1月16日，定南二中为了让学校偿还银行贷款及向本校教职工集资互助款等债务，由学校董事会与沈朝个人签订了一份承包协议，协议约定将学校剩余的15.18亩商业用地交由沈朝个人实施第三期房地产开发，自负盈亏，并要偿还定南二中向本校教职工集资的2885000元互助款和银行贷款等债务以及上交剩余土地出让金。期间被告人沈朝退回刘某集资款60万元，截止到2015年3月，定南二中公账上的教职工集资互助款余额有2285000元。 2015年6月1日定南二中以退还教职工互助款为科目列一张定南二中退还教职工互助款名单、数额一览表，经被告人沈朝审批，由定南二中农信社账户转入被告人沈朝个人账户238.5万元，此款被告人沈朝未退还教职工。 被告人沈朝为了筹措资金进一步实施房地产开发，2007年9月至2016年10月期间，沈朝利用其担任定南二中法人代表、董事长的职务便利，在定南二中未召开董事会议及其他股东不知情的情况下，采取自批自借方式，指使定南二中财务人员将定南二中公账上的资金6825365.59元，分多次转到其个人账户或指定转账。同时，自2010年10月开始，沈朝擅自以学校名义向定南二中教职工集资互助款，截止到2017年9月，沈朝通过学校财务人员转到其个人账户或指定账户的集资互助款有6671000元。综上，被告人沈朝通过学校账务人员将定南二中公账上的资金6825365.59元，定南二中公账上的教职工集资互助款余额2285000元，以及擅自以学校名义向定南二中教职工集资的互助款6671000元，转到其个人账户或指定账户，合计15781365.59元，全部挪用于经营房地产开发项目相关支出及偿还个人债务及利息，至今未归还。 上述事实，被告人沈朝在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人基本情况、户籍证明、归案情况说明、接收证据材料清单、情况说明、《定南县第二中学财务管理制度》、沈朝向定南二中若干借款说明、发放董事会公司筹款项明细表、税收证明两张、银行对账单、税收完税证明、银行凭证证明、借款登记银行凭证、营业执照、创办定南县第二中学合同书、定南县第二中学章程、执行事务合伙人信息、全体合伙人委托执行事务合伙人的委托书、财务负责人信息、全体合伙人名录及出资情况、合伙企业出资额确认书、全体合伙人指定代表或共同委托代理人的委托书、指定代表或共同委托代理人授权的委托书、指定代表或共同委托代理人的证明、定南县第二中学变更决定书、有限合伙企业协议书、银行转账凭证、借款登记表及凭证、互助款利息发放表、互助款统计表、承包协议、融资租赁合同、民事调解书、强制执行申请书、公司设立登记申请书、公司股东（发起人）、公司高级管理人情况、法定代表人登记表、江西省大宏投资管理有限公司章程、董事会决议、验资报告、注册资本实收情况明细表、验资事项说明、企业法人营业执照、公司变更登记申请书、章程修正案、股权出质信息、股权冻结信息、公安局不予立案通知书、互助款退还统计表、相关转账凭证、证人童某、陈某、何某、徐某、钟某1、钟某2、沈某、刘某、黄某、刁某的证言，被害人陈述、被告人沈朝的供述及辩解等证据证实，足以认定。 关于沈朝借定南二中公帐的教职工集资互助款228.5万元的定性问题，1、2011年1月16日江西省大宏投资管理有限公司股东为甲方与沈朝为乙方签订承包协议，约定江西省大宏投资管理有限公司开发用地15.18亩作价15180000元承包给沈朝一人开发经营，教师互助款2885000元由沈朝最迟在2011年12月底前全部归还教师。被告人沈朝没有证据证明其按承包协议归还了定南二中职工集资互助款228.5万元。2、2015年6月1日定南县信用社合作社进账单及定南二中退还教工互助款一览表，可证实定南二中经被告人沈朝审批将238.5万元通过定南县信用社定南二中账户转入被告人沈朝个人账户，用途是退还教职工互助款。被告人沈朝无证据证明其将此款退给了定南二中集资教职工或转回定南二中账上，说明此款留在被告人沈朝个人账上。3、从2015年6月1日定南县信用社合作社进账单及定南二中退还教职工互助款一览表上有被告人沈朝亲笔签字“照退”字样，显示被告人沈朝利用职务上的便利使用这笔款，从2015年6月1日起挪用已超过四年多未还，且数额巨大，应认定为被告人沈朝挪用的资金。 本院认为，被告人沈朝利用其担任定南二中法人代表、董事长的职务便利，挪用定南二中资金15781365.59元，数额巨大，进行营利活动，其行为已构成挪用资金罪，应依法惩处，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人沈朝由办案民警传唤归案，归案后如实供述了主要犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚；被告人沈朝当庭认罪，认罪态较好，可酌情从轻处罚。公诉机关提出判处被告人沈朝有期徒刑八至九年的量刑建议适当，本院予以采纳。被告人的辩护人认为沈朝借定南二中公帐的教职工集资互助款228.5万元是债务转移，不应认定为挪用资金，借用的另二笔款项没有违反定南二中的财务制度及建议量刑7年以下有期徒刑的辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。其辩护人提出沈朝系初犯、自首、认罪、悔罪态度好的辩护意见，与查明事实和法律相符，本院予以采纳。为打击刑事犯罪，保护公司财产不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人沈朝犯挪用资金罪，判处有期徒刑八年。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月14日起至2026年8月13日止）。 二、继续追缴被告人沈朝挪用的资金15781365.59元，发还被害单位定南县第二中学。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  朱 伟 人民陪审员  张日平 人民陪审员  胡石祥 二〇一九年十一月十一日 代理书记员  黄丹赟