浙江省淳安县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0127刑初125号 公诉机关浙江省淳安县人民检察院。 被告人李青良，男，1986年9月16日出生，汉族，小学文化，住河南省安阳县。因本案于2018年5月1日被淳安县公安局刑事拘留，于同年6月5日被依法逮捕。同年8月2日经杭州市人民检察院批准延长侦查羁押期限一个月。现羁押于淳安县看守所。 辩护人王斌，浙江国权明达律师事务所律师（后变更为浙江智仁（义乌）律师事务所律师）。 被告人邓苏丹，男，1990年1月15日出生，汉族，大学文化，住安徽省蚌埠市固镇县。因本案于2018年3月30日被淳安县公安局刑事拘留，于2018年5月4日被依法逮捕。同年7月2日经杭州市人民检察院批准延长侦查羁押期限一个月。同年8月2日经浙江省人民检察院批准延长羁押期限两个月。现羁押于淳安县看守所。 辩护人韩光亮，安徽冠亚律师事务所律师。 被告人管方勇，男，1975年2月5日出生，汉族，大专文化，系上海创翔天航资产管理有限公司法定代表人，住上海市静安区。因本案于2018年7月19日被淳安县公安局刑事拘留，于同年8月24日被依法逮捕。现羁押于淳安县看守所。 辩护人邵建安，浙江智贤律师事务所律师。 被告人陈晔，女，1975年4月11日出生，汉族，大学文化，系上海创翔天航资产管理有限公司员工，住上海市浦东新区。因本案于2018年7月19日被淳安县公安局刑事拘留，同年8月24日变更为取保候审，2019年8月6日由本院决定取保候审。 辩护人钱胜，浙江智贤律师事务所律师。 被告人阮翠翠，女，1988年10月12日出生，汉族，小学文化，农民，户籍所在地江西省抚州市临川区。因本案于2018年5月11日被淳安县公安局刑事拘留，同年6月9日变更为取保候审，2019年6月9日由淳安县人民检察院决定取保候审。2019年11月29日由本院依法决定逮捕，现羁押于淳安县看守所。 辩护人陈富强，浙江泽道律师事务所律师。 辩护人张军，北京市两高律师事务所律师。 被告人李亚，男，1988年8月3日出生，汉族，大学文化，户籍所在地江苏省宿迁市泗洪县。因本案于2018年3月30日被淳安县公安局刑事拘留，于2018年5月4日被依法逮捕。同年7月2日经杭州市人民检察院批准延长侦查羁押期限一个月。同年8月2日经浙江省人民检察院批准延长羁押期限两个月。现羁押于淳安县看守所。 辩护人陈永林，江苏可行律师事务所律师。 被告人钱舒，男，1992年5月13日出生，汉族，高中文化，户籍所在地安徽省舒城县。因本案于2018年4月22日被淳安县公安局刑事拘留，于同年5月4日被依法逮捕。同年7月2日经杭州市人民检察院批准延长侦查羁押期限一个月。同年8月2日经浙江省人民检察院批准延长羁押期限两个月。 辩护人吕良勇，浙江铭广律师事务所律师。 被告人潘玲，女，1993年10月29日出生，汉族，大专文化，农民，住安徽省祁门县。因本案于2018年5月16日被淳安县公安局刑事拘留，同年6月9日变更为取保候审，2019年6月9日由淳安县人民检察院决定取保候审。 辩护人丁小娟、刘富海，浙江亿维律师事务所律师。 被告人吕家丰，男，1984年10月18日出生，汉族，初中文化，农民，户籍所在地安徽省舒城县。因本案于2018年6月4日被淳安县公安局刑事拘留，同年7月2日变更为取保候审，2019年6月20日由本院决定取保候审。 辩护人徐乃钢、黄楚楚，浙江亿维律师事务所律师。 被告人程子炎，女，1997年8月16日出生，汉族，初中文化，农民，户籍所在地江西省上饶市广丰县。因本案于2018年6月6日被淳安县公安局刑事拘留，同年6月26日变更为取保候审，2019年6月20日由本院决定取保候审。 辩护人马超群，浙江信仁律师事务所律师。 淳安县人民检察院以淳检公诉刑诉[2019]122号起诉书指控被告人李青良、邓苏丹、管方勇、陈晔、阮翠翠、李亚、钱舒、潘玲、吕家丰、程子炎犯非法经营罪，于2019年6月17日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，期间延期审理一次，于2019年8月6日、11月29日两次公开开庭审理了本案。淳安县人民检察院指派检察员胡小燕等二人出庭支持公诉，被告人李青良、邓苏丹、管方勇、陈晔、阮翠翠、李亚、钱舒、潘玲、吕家丰、程子炎及其辩护人王斌、韩光亮、邵建安、钱胜、陈富强、张军、陈永林、吕良勇、丁小娟、刘富海、黄楚楚、徐乃钢、马超群到庭参加诉讼。现已审理终结。 淳安县人民检察院指控：2017年6月20日，被告人李青良、邓苏丹、阮翠翠、管方勇、陈晔未经我国相关主管部门批准，合伙在上海巿浦东区开设了一家名为凯晟外汇平台（后更名为凯洛斯外汇平台），非法从事外汇、黄金等交易，并约定利润五五分成。被告人李青良、邓苏丹、阮翠翠一方负责外汇平台的实际运营和日常管理等，被告人管方勇、陈晔夫妇一方负责提供场地及办公场地的装修、办公设备等。外汇平台成立后，该平台雇佣被告人李亚担任总监，钱舒为副总监。其中，被告人李亚协助总经理李青良负责公司运营和行政事物等，并负责管理潘玲组。被告人钱舒负责管理吕家丰、程子炎组。期间，外汇平台还雇佣被告人潘玲、吕家丰、程子炎等人为业务员，并担任各自小组的小组长，负责招收代理商发展客户或者直接发展客户。 被告人李青良、邓苏丹等人通过租用MT4系统交易平台、客户管理系统、对接第三方支付平台等搭建外汇交易平台，通过招揽代理商或者直接发展客户加入其平台进行外汇、黄金等交易。该平台通过互联网、QQ、微信等方式发布信息，宣称自己是一家受国际监管、资金进入国际市场正规的外汇平台，并提供专业的分析师预测行情，具有手续费低、资金安全等优势。大部分代理商在明知该平台的资金不进入国际市场的情况下，仍与平台合作约定双方的利润分配，赚取客户亏损。外汇平台和代理商一起或者单独建立客户群，通过在群里反向喊单、发布虚假的盈利图、发操作建议等方式诱骗客户在该平台注册入金进行外汇等交易。外汇平台和代理商约定一般由代理商发展客户，代理商获取客户80-100%的亏损，外汇平台获取客户每手交易15-50美元不等的手续费和部分客户的亏损。在交易过程中，外汇平台发布的交易数据与国际交易数据同步。2018年3月11日晚，该外汇平台关闭，导致客户无法出金。经查证，目前可查证的平台客户亏损共计1821.13万余元。 经委托浙江淳安阳光联合会计事务所审计，被告人李青良、邓苏丹在职期间（2017年6月20日至2018年3月）平台总的客户入金数额为3029.97万余元；被告人阮翠翠在职期间（2017年6月20日至于2017年7月）平台总的客户入金数额为193.88万余元；被告人管方勇和陈晔夫妇在职期间（2017年6月20日至2017年10月26日）平台总的客户入金数额为937.50万余元。经查证，被告人李亚在职期间（2017年6月20日至2018年3月）平台总的客户入金数额为3029.77万余元。其中，被告人李亚管理的潘玲组的客户入金数额为208.50万余元，客户亏损数额为196.90万余元，个人违法所得9万余元；被告人钱舒管理的吕家丰组和程子炎组的客户入金数额为385.93万余元，客户亏损数额为202.83万余元，个人违法所得10万元。被告人潘玲在职期间（2017年6月至2018年3月）其所带的组内客户总的入金数额为144.17万余元，客户亏损114.17万余元，个人违法所得5万元。被告人吕家丰在职期间（2017年7月至2018年3月）其所带的组内客户总的入金数额为255.93万余元，客户亏损数额为148.73万余元，个人违法所得5万元。程子炎在职期间（2017年9月至2018年3月）其所带的组内客户总的入金数额为130.00万余元，客户亏损数额为54.10万余元，个人违法所得4万元。 案发后，被告人潘玲主动向公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实。被告人潘玲、吕家丰归案后曾打电话劝同案犯归案。 案发后，公安机关在被告人邓苏丹的父亲邓某1处扣押赃款17万元；被告人阮翠翠已退出赃款7万元；被告人管方勇和陈晔夫妇已退出赃款19万元；被告人吕家丰、潘玲、程子炎各退出赃款5万元。 为证明上述指控，公诉人当庭出举了各被告人供述，证人马某、邱某、华某1、李某、亢某等的证言，邓苏丹、阮翠翠、李亚等人的辨认笔录，李青良的Ｕ盘数据、第三方支付平台数据，户籍证明、破案经过、证据清单、扣押笔录及图片说明、代理协议、银行交易信息、第三方支付平台提供的商户信息和交易明细、公司营业执照、微信聊天记录等证据；公诉机关认为被告人李青良、邓苏丹、管方勇、陈晔、阮翠翠、李亚、钱舒、潘玲、吕家丰、程子炎违反国家规定，未经国家有关主管部门批准从事外汇、黄金等期货交易活动，扰乱市场秩序，其中，被告人李青良、邓苏丹、管方勇、陈晔、阮翠翠、李亚、钱舒、吕家丰属于情节特别严重，被告人潘玲、程子炎属于情节严重，其行为均已构成非法经营罪，要求依法惩处。建议对被告人李青良判处有期徒刑六年六个月至七年，并处罚金人民币81万元；建议对被告人邓苏丹判处有期徒刑六年六个月至七年，并处罚金人民币81万元；建议对被告人管方勇判处有期徒刑五年三个月至六年，并处罚金人民币41万元；建议对被告人陈晔判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币41万元；建议对被告人李亚判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10万元；建议对被告人钱舒判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10万元；建议对被告人潘玲判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币5万元；建议对被告人吕家丰判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币5万元；建议对被告人程子炎判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币4万元。 被告人李青良对指控事实、罪名及量刑建议没有异议,自愿认罪认罚，且签字具结。 被告人邓苏丹对指控事实、罪名及量刑建议没有异议,自愿认罪认罚，且签字具结。 被告人管方勇对起诉指控的事实和罪名无异议，自愿认罪。但提出刚开始合作的时候其不知道是违法的，操作了一段时间后发现有问题，其去了解后知道有问题就终止合作。一开始其以为是合法的事情。 被告人陈晔对指控事实、罪名及量刑建议没有异议,自愿认罪认罚，且签字具结。 被告人阮翠翠认为自己没有具体参与李青良他们的事情，是属于朋友帮忙，没有获利。 被告人李亚对指控事实、罪名及量刑建议没有异议,自愿认罪认罚，且签字具结。 被告人钱舒对指控事实、罪名及量刑建议没有异议,自愿认罪认罚，且签字具结。 被告人潘玲对指控事实、罪名及量刑建议没有异议,自愿认罪认罚，且签字具结。 被告人吕家丰对指控事实、罪名及量刑建议没有异议,自愿认罪认罚，且签字具结。 被告人程子炎对指控事实、罪名及量刑建议没有异议,自愿认罪认罚，且签字具结。 被告人李青良的辩护人对起诉指控的非法经营罪无异议，提出，1、2018年3月份资金被平台冻结后，被告人主动停止经营，其完全有能力另外找第三方合作，继续经营，却没有找，是犯罪中止。2、平台主要是接触代理商，无法向用户反向喊单，在受害人的笔录中，受害人极少提及反向喊单，虚假盈利图，即使有也是代理商的个人行为。3、客户损失代理商和客户对赌的结果，客户的亏损自己也要承担。被冻结之前，也可以自由出金。4、利润分配情况，平台获取比例少，希望法庭在量刑予以考虑，尤其是罚金予以考虑。5、被告人文化程度低，法律意识淡薄，主观恶性不深，且受害人也多具有赌徒心理。6、根据最高院、最高检关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释，情节严重是500万元以上，情节特别严重是2500万元以上，我们认为平台的交易主要是违反国家对经济管理的秩序，在认定标准上请求合议庭按照新的标准，对其定罪量刑。7、李青良之前没有犯罪前科，系初犯。8、李青良到案后如实供述，坦白情节应予以认可，并当庭自愿认罪。9、李青良主动向公安机关交出关键证据U盘，对整个案件起到非常关键的作用，提请法庭予以考虑。10、李青良家庭需要其承担责任，希望法庭对其从轻处罚，让其早日回归社会，建议在判处罚金时予以从轻。 被告人邓苏丹的辩护人提出，1、被告人当庭认罪悔罪，辩护人对非法经营罪没有异议。2、指控被告人邓苏丹犯罪金额有误，指控的金额时间段为2017年6月20日至2018年3月11日错误，应为2017年6月20日至2017年12月8日，被告人因涉嫌寻衅滋事被上海公安2017年12月8日刑事拘留，2018年1月15日被取保候审，之后一直没有回公司，这段时间被告人没有作案的时间和空间，后面这段时间的犯罪数额应当扣除。3、邓苏丹不是合伙人，平台一方为管方勇、陈晔，一方为李青良、阮翠翠，双方多次商谈达成合作协议，签字也是李青良，后李青良回来将协议交给邓苏丹看；凯晟公司，凯洛斯公司实际控制人是李青良，邓苏丹是挂名的监事。公司管理，资金进出，人员管理都是由李青良负责；所谓的网络技术其实是普通的维护，需要更换也需要向李青良汇报。4、邓苏丹构成自首，公诉机关认定其构成坦白，其依据是邓苏丹前后笔录如实供述；被告人邓苏丹主动到案，上海公安通过张扬转告邓苏丹到案解决寻衅滋事销案，但凯洛斯于2018.3.11关闭，这期间淳安公安已经立案，邓苏丹在没有到上海之前已经知道淳安公安在侦查，抓捕嫌疑人，在这种情况下邓苏丹还去公安机关，应是主动投案，公安的笔录证实其如实供述了全部事实，即如实供述，符合自首条件。5、应认定邓苏丹主动退赃17万，本质是邓苏丹在被讯问时主动交代有69万转到其同学王航处，公安机关根据此信息才查到王航，进而追回相应款项，依法应认定主动退赃。6、被告人认罪态度较好，认罪悔罪，根据最高院的司法解释可以从轻处罚。7、邓苏丹也诚恳的对被害人请求谅解，决定悔过自新，争取做一个对社会、对家庭有用的人。建议法庭充分考虑被告人及其家庭情况，对被告人邓苏丹从轻处罚，判处有期徒刑五年，希望法庭查明事实，采纳辩护人的意见。 被告人管方勇的辩护人提出，1、对起诉指控构成非法经营罪，不持异议。2、管方勇在共同犯罪中，应认定为从犯，应当从轻减轻处罚。从非法经营的整个过程来看，凯晟公司的建立，第三方支付的接入，客户招录，人员管理，资金出入都是由李青良，邓苏丹负责，管方勇与陈晔都无法接触上述任何事项；管方勇是以创翔天航公司名义与李青良签订外汇项目合作协议，从这个角度来讲是公司犯罪，管方勇应承担责任，虽然该协议约定利润五五分成，系股东之一，辩护人认为不能因为协议当然的视为管方勇与李青良、邓苏丹有相当的作用。从整个运作过程来看，管方勇是充当了李青良团队的挡箭牌，管方勇是名义上的股东，实际上的冤大头；审计报告中也可以看出管方勇收益甚低，只有工资，房租是要支付给房东的不能算其收入，收入还不及部分从犯。3、管方勇应认定为自首，可以从轻或者减轻处罚，管方勇第一次是4月25日到淳安县公安局千岛湖派出所，并对全部事情进行了交代，符合自首的认定条件。4、被告人归案后有坦白情节。5、被告人归案后自愿认罪，可以从轻处罚。6、被告人有退赃表现。7、被告人是初犯没有前科。8、根据最高法的最新司法意见，对其减轻处罚，适用缓刑。 被告人陈晔的辩护人提出，1.对定性不持异议。2、被告人陈晔应认定为从犯，具体意见与管方勇律师意见一致，陈晔的作用更小于管方勇；审计报告显示，陈晔没有任何出入金，只有工资。应对其减轻处罚。3、陈晔应认定为自首，并对其减轻处罚。4、被告人陈晔系坦白，可以从轻处罚。5、被告人每次供述都非常稳定，有退赃情节，悔罪认罪态度良好。6、被告人系初犯偶犯。7、被告人主观恶性较小，社会危害较小。8、被告人主动停止合作，于10月份停止合作，希望法庭予以综合考虑，对被告人减轻处罚，适用缓刑。 被告人阮翠翠的辩护人提出，1、被告人阮翠翠在最后表示最终以法院认定定罪，说明其对事实有一定的认可度。2、对指控的罪名不持异议。3、阮翠翠本人在本案中主观恶性不深，犯罪情节一般，涉案程度不深，阮翠翠参与时间非常短，没有具体的业务工作，阮翠翠主要是从事麦肯斯平台，在凯晟平台，阮翠翠主要是起到一个和管方勇商谈合作的作用，阮翠翠一直坚持做合法业务，即使用A仓对接国际市场，其本身是想通过劳动所得获取相关利润；阮翠翠获利较小，发生在麦肯斯平台的50多万，刚才阮翠翠也做了解释，在本案凯晟平台之间是没有关系的。3、被告人阮翠翠应认定为从犯，赞同第三、第四辩护人的意见，根据在案证据阮翠翠不是公司的股东，是李青良一厢情愿的想给予阮翠翠股份，结合阮翠翠所起作用极小，主动退出平台应认定为从犯。4、应适用最新司法解释规定，来衡量犯罪情节严重与非常严重。5、主动退出赃款。6、被告人阮翠翠的辩解不影响其对事实的肯定。7、被告人阮翠翠是初犯，偶犯。恳请合议庭根据本案的情形，对被告人阮翠翠适用缓刑。 被告人李亚的辩护人提出，1、对指控罪名不持异议，应属于间接故意，主观恶性不深，虽然不影响定罪，但可以作为量刑情节考虑。2、李亚属于从犯，李亚从本质上来看是一个普通的劳动者，通过劳动来获得工资收入，故非法获利的数额应科学认定。3、应认定为情节严重，而非情节特别严重。浙江高院规定的数额标准因次年最高院规定地方不得制作司法解释性文件而不能使用，不能作为认定犯罪情节严重的标准，两高2019年的最新司法解释的规定，被告人未达到特别严重情节。4、不能把潘玲小组的入金额作为李亚的犯罪金额，潘玲组的业务并非在李亚的参与和指导下发展，李亚只不过是按照公司的规定享受提成而已。5、客户的亏损金额不能作为李亚的犯罪金额，因为客户的亏损是因为掌控公司的主犯挪用资金作成的，李亚并没有从客户的亏损中分配到利益。6、李亚在直播间上课是受公司领导的安排履行劳动合同义务代理商把李亚传授的金融知识用来反向诱导客户错误操作，这是代理商的行为，跟李亚没有关系，也没有证据证明因为哪个客户因为李亚讲课而亏损的。 被告人钱舒的辩护人提出，1、对定性不持异议。2、数额标准认定有经营数额和获利数额，公诉机关指控的数额是代理商与客户直接发生，不是钱舒直接接触，公诉机关以入金数额作为指控主要证据，缺失理论依据，司法实践中缺乏法律依据。3、在案证据不能证明其非法所得10万元，即使被告人钱舒供述过有拿到过10万元工资，但这是合法收入，建议法庭从有利于被告人认定被告人非法经营数额及非法获利。4、钱舒如实供述，坦白，认罪态度较好；钱舒系从犯；钱舒是初犯、偶犯；被告人对涉案行为表示忏悔，综上，恳请法庭予以考虑上述情节，从轻处理，减轻处罚，适用缓刑。 被告人潘玲的辩护人提出，1、指控犯罪事实、数额、罪名不持异议。2、被告人系从犯；被告人主动投案，如实供述，有自首情节；被告人规劝同案犯归案，有立功表现；主动退赃5万元；家庭情况特殊，罚金数额确定上请予以考量；综上希望充分考虑以上因素，从轻判决，适用缓刑。 被告人吕家丰的辩护人提出，1.关于情节特别严重认定，同意第一位辩护人的意见。2、在组内所起作用不大，组内金额已计入非法获利，在认定犯罪金额上建议认定本人直接发展的客户。3、被告人系从犯，有立功表现，认罪态度好，主动退赃，愿意缴纳罚金，系初犯、偶犯，被告人吕家丰悔罪态度好，自愿认罪认罚。综上在法院判处罚金时希望能够从轻判处，便于其退赃。4、建议法庭考虑上述情节及被告人的家庭情况，对被告人从轻处罚，宣告缓刑。 被告人程子炎对起诉指控的事实和罪名没有异议。提出1、被告人程子炎起次要作用是从犯；如实供述系坦白；自公安阶段自愿认罪认罚；积极退赃，被告人程子炎当庭供述违法所得4万元，其主动退出5万元违法所得，综上希望在罚金刑上对此予以考量；系初犯、偶犯；本案发生有一定的社会因素。 经审理查明：2017年6月20日，被告人李青良、邓苏丹、阮翠翠、管方勇、陈晔未经我国相关主管部门批准，合伙在上海巿浦东区开设了一家名为凯晟外汇平台（后更名为凯洛斯外汇平台），非法从事外汇、黄金等交易。被告人李青良、邓苏丹、阮翠翠一方负责外汇平台的实际运营和日常管理等，被告人管方勇、陈晔夫妇一方负责提供场地及办公场地的装修、办公设备等，双方约定利润五五分成。外汇平台成立后，该平台雇佣被告人李亚担任总监，钱舒为副总监。其中，被告人李亚协助总经理李青良负责公司运营和行政事物等，并负责管理潘玲组。被告人钱舒负责管理吕家丰、程子炎组。期间，外汇平台还雇佣被告人潘玲、吕家丰、程子炎等人为业务员，并担任各自小组的小组长，负责招收代理商发展客户或者直接发展客户。 被告人李青良、邓苏丹等人通过租用MT4系统交易平台、客户管理系统、对接第三方支付平台等搭建外汇交易平台，通过招揽代理商或者直接发展客户加入其平台进行外汇、黄金等交易。该平台通过互联网、QQ、微信等方式发布信息，宣称自己是一家受国际监管、资金进入国际市场正规的外汇平台，并提供专业的分析师预测行情，具有手续费低、资金安全等优势。大部分代理商在明知该平台的资金不进入国际市场的情况下，仍与平台合作约定双方的利润分配，赚取客户亏损。外汇平台和代理商一起或者单独建立客户群，通过在群里反向喊单、发布虚假的盈利图、发操作建议等方式诱骗客户在该平台注册入金进行外汇等交易。外汇平台和代理商约定一般由代理商发展客户，代理商获取客户80-100%的亏损，外汇平台获取客户每手交易15-50美元不等的手续费和部分客户的亏损。在交易过程中，外汇平台发布的交易数据与国际交易数据同步。2018年3月11日晚，该外汇平台关闭，导致客户无法出金。经查证，目前可查证的平台客户亏损共计1821.13万余元。 经委托浙江淳安阳光联合会计事务所审计，被告人李青良、邓苏丹在职期间（2017年6月20日至2018年3月）平台总的客户入金数额为3029.97万余元；被告人阮翠翠在职期间（2017年6月20日至于2017年7月）平台总的客户入金数额为193.88万余元；被告人管方勇和陈晔夫妇在职期间（2017年6月20日至2017年10月26日）平台总的客户入金数额为937.50万余元。经查证，被告人李亚在职期间（2017年6月20日至2018年3月）平台总的客户入金数额为3029.77万余元。其中，被告人李亚管理的潘玲组的客户入金数额为208.50万余元，客户亏损数额为196.90万余元，个人违法所得9万余元；被告人钱舒管理的吕家丰组和程子炎组的客户入金数额为385.93万余元，客户亏损数额为202.83万余元，个人违法所得10万元。被告人潘玲在职期间（2017年6月至2018年3月）其所带的组内客户总的入金数额为144.17万余元，客户亏损114.17万余元，个人违法所得5万元。被告人吕家丰在职期间（2017年7月至2018年3月）其所带的组内客户总的入金数额为255.93万余元，客户亏损数额为148.73万余元，个人违法所得5万元。程子炎在职期间（2017年9月至2018年3月）其所带的组内客户总的入金数额为130.00万余元，客户亏损数额为54.10万余元，个人违法所得4万元。 案发后，被告人潘玲主动向公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实。被告人潘玲、吕家丰归案后曾打电话劝同案犯归案。被告人吕家丰还打电话规劝同案犯王某涛归案。 案发后，公安机关在被告人邓苏丹的父亲邓某1处扣押赃款17万元；被告人阮翠翠已退出赃款7万元；被告人管方勇和陈晔夫妇已退出赃款19万元；被告人吕家丰、潘玲、程子炎各退出赃款5万元。 另查明，在法庭审理中，被告人陈晔退出违法所得20万元；李亚和钱舒各退出违法所得10万元。另程子炎的违法所得为4万元，其退出了5万元中4万元作为退赃款，1万元转为罚金。 上述事实，有公诉机关出举并经法庭质证、认证的下列证据证明： 一、代理商的证言 代理商团队一：华某1和喻某，联系的是钱舒。 （1）证人华某2证言，证实：其系代理商。2017年8、9月份，朋友喻某说他是凯洛斯外汇平台的员工，开发代理商。他觉得这个代理商赚钱快，让其做凯洛斯外汇平台的代理商，其出面做这个事情，赚到的钱两个人平分。 其和凯洛斯平台的钱副总（钱舒）联系此事，做B通道，吃客户亏损，返佣100%，平台赚通道费和预留10%保证金。凯洛斯的公司宣传他们是有监管的平台，资金对接国际。 其通过微信、打电话、ＱＱ等和客户宣传，客户听了动心也有愿意来坐的。其发展的客户有两个：黄某文和贾某丽。他们两个主要做黄金和原油，外汇也做过一次。因为其想赚客户的钱，就会向客户提供反向操作，也没有告诉客户自己真实的名字，说自己的凯洛斯的员工姓陈。三个月，其和喻某共计赚了30万。我们知道我们是在骗客户，2017年12月，我们就转到Ａ通道，只赚手续费。这样，我们就基本没有客户什么建议。2018年1／2月，其让客户出金。后来平台账号上贾某丽还剩800美金，黄某文还剩1000多美金。2018年3月，平台出问题关闭，客户拿不到钱。其用妈妈的支付宝转账给贾某丽6000多元。黄某文一直联系不上，就没有转钱给他。 其赚30多万，意味着客户亏损至少40万。凯洛斯是转账到其招行银行卡内。贾某丽亏损35万左右，黄某文亏损1万。获利是其和喻某平分，基本上都是通过招商银行卡转给他的，其分到15万左右，喻某15万左右。其已退赃15万。 辨认笔录（2018年6月9日）：经辨认，华某2确认4号照片喻某系其同案犯。 （2）证人喻某证言，证实：其证实的内容与证人华某2证实的相关内容基本一致。 代理商团队二：段某、张某1、邓某2、景某、王某1，联系的是李青良 （1）证人段某证言，证实：邓苏丹介绍其做李青良公司的代理商，其就和李青良联系上了。2017年7月，其是和张某1、景某、王某1、邓某2、小陈六个人一起做凯洛斯外汇平台的代理商，一起发展客户。张某1是负责人，其和其他人负责招客户。 我们都是懂这个行业，知道他们开的平台是骗人的，所以其和李青良交流的时候直接谈吃客户亏损，比例是80%。其知道李青良是老板，邓苏丹是不是老板不清楚。李青良和其说吃亏是赚得多，客户赚的钱要代理商出有一点风险。但是，只要客户频繁操作，进来都是要亏钱的，所以也没有这个风险。 其向客户介绍时都是说平台是合法的，实际上其和李青良是谈好的，其要客户去操作。平时其和李青良联系，李青良每天会给其一些操作建议，然后其转发给客户。有些客户会听，也有些客户不听。李青良的后台是可以看到。李青良就会通知其，其和客户联系，客户一般就表示继续持有。其把这个情况反馈给李青良。客户出金都是第二天成功。一般正规的出金审核都是自动化，而不是人工审核。 2017年11/12月之后，其不发展客户了。因为客户亏损的钱拿着不踏实。其和客户说从该公司离职了。后来，客户不找其，但是客户的亏损还是按时打入其银行卡。 其六个月一起拿到的客户亏损至少30多万，其分到10万左右。 辨认笔录（2018年8月17日）：经辨认，证人段某确认第一组12号照片张某1系其证言中的合伙人张某1；第二组1号照片邓某2系其证言中的同事邓某2。 （2）证人张某1证言，证实的内容与段某基本一致。 （3）证人景某证言，证实的内容与段某基本一致。 （4）证人邓某2证言，证实的内容与段某基本一致。 （5）证人王某1证言，证实的内容与段某基本一致。 代理商团队三：张某2、周某，联系的是李青良 （1）证人张某2证言，证实：2017年8月，其与同学周某一起在凯晟外汇平台做代理商。凯晟平台的老板是李青良。其做Ｂ通道，吃客户亏损，85%，周某做Ａ通道，赚手续费。但是，两个人是合伙的，赚到钱均分。 其知道外汇市场国际市场是有的，但是国内不允许做。其二人以前做过其他平台的业务，手上有客户资源。其二人通过电话、ＱＱ和微信拉客户，与客户宣传凯晟平台是正规的，与国际接轨，受澳大利亚还是马来西亚监管，手续费低，有专业分析师。其实这些信息都是假的。公司的资金是第三方平台，没有监管，出金经常出现问题，出金是人工审核。李青良让你出金就出金，如果他不让出金就不能出金。如果有客户愿意投资，我们就让他加入该平台，其和周某互为对方的分析师。其和周某对外汇并不懂，平台会给我们发一些信息，我们会把这些信息发给客户看。另外，我们自己也会在网上找一些信息提供给客户。其二人也不知道这些信息对不对。喊反单我们是不会去作的。每天我们会发三次操作建议给客户，这些操作建议都不太准。平台里的客户基本都是在亏钱。 其和周某从李青良公司获得返佣8万元，后来赔偿给客户王管清3万。其二人实际拿到返佣5万元。其分到3万。 辨认笔录（2018年6月28日）：经辨认，证人张某2确认2号照片周某系其证言中一起做外汇平台的同学周某。 （2）证人周某证言，证实的内容与张某2一致。 代理商团队四：吴某、淦某杰、周某鑫 （1）证人吴某证言，证实：2017年9月，其和淦某杰、周某鑫一起在邓苏丹所在的外汇平台做代理商。其三人还雇佣其他员工，有顾某、朱某、刘某军、蔡某洋、王某双等人，大概有六七个员工。另外还有一个老师叫刘某，他负责给客户发送关于外汇的信息，这些信息都是他从网上复制来的。其负责公司的财物，淦某杰、周某鑫负责管理员工，其他员工的工作是发展客户。2018年2月，邓苏丹他们公司突然联系不上，客户在平台的资金也被冻结。一直找不到邓苏丹，就自己退了一部分钱给客户。 其知道邓苏丹的外汇平台是吃客户亏损，知道平台的资金监管存在问题，对客户交易资金是不能保证的。因为其以前和邓苏丹认识，相信邓苏丹，认为他不会做出格的事情。我们知道做B通道不正规，但是邓苏丹说平台没有问题。其最坏的打算就是到时候出了问题，客户的钱我们自己赔。 辨认笔录（2018年6月29日）：经辨认，证人吴某确认第一组中未能辨认出相关人员。第二组6号照片顾某系其证言中公司的员工之一顾某；第三组5号照片刘某系其证言中公司的老师刘某；第四组6号照片淦某杰系其证言中的同伙淦某杰。 （2）证人淦某杰证言，证实的内容与吴某基本一致。 （3）证人顾某证言，证实的内容与吴某基本一致。 （4）证人刘某证言，证实的内容与吴某基本一致。 （5）证人朱某证言，证实的内容与吴某基本一致。 代理商团队五：沈某1、沈某2、武某、郭某，联系的是吕家丰。 （1）证人沈某1证言，证实：其以前在现货公司工作，因为政府严打，这些公司都关闭了。2017年10月，其加入吕家丰工作的外汇平台凯洛斯做代理商。吕家丰说他们的平台是澳大利亚监管，资金流通国际，可以做Ａ和Ｂ通道。后来，其让同事刘某辉、武某、郭某、沈某2帮忙介绍客户，并承诺给他们提成。沈某2是系妹妹，郭某是其妹夫。他们都是在其开的账户下，然后发展客户。业务员也会给客户喊单，根据客户性格把他们放在Ａ或者Ｂ通道。凯洛斯把返佣打到其银行卡，然后其把钱转给他们。其发展的客户有华某明、张某、马某波等。这个平台入金很快，但是出金比较慢。开始半个小时后出金，但是2018年1月份就越来越慢，出金要三四天。其就建议客户不要再做了。2018年2月，其下面的客户全部出金不做了。2018年3月份，吕家丰打电话说平台没有办法出金。 其不喊单，但是下面的业务员应该是喊单的。通过喊单来判断客户是否经常操作来选择合适的通道这个平台有直播间，直播间可能有喊单。 其知道凯洛斯平台有B通道，就明白这个资金是不进国际市场。做B通道，相当于其和客户对赌，输了钱就自己掏钱给客户。正规的平台注册账号都要真人认证，但是这个平台只要身份证和银行卡就可以注册，没有实名认证。平台的杠杆也特别高，客户没有选择通道的权利。里面的客户全部是亏钱的，这是一个彻底的诈骗黑平台。 其银行卡是收到平台的钱50万余元。其打给业务员共计20多万，自己拿到20多万。 辨认笔录（2018年8月15日）：经辨认，证人沈某1确认第一组12号照片系其证言中的业务员郭某；第二组1号照片武某系其证言的中业务员武某。 （2）证人沈某2证言，证实的内容与沈某1证言互相印证。 （3）证人郭某证言，证实的内容与沈某1证言互相印证。 （4）证人武某证言，证实的内容与沈某1证言互相印证。 代理商六张某3，联系的是张某秀、李亚。 （1）证人张某3证言，证实：2017年4、5月份，其收到凯洛斯外汇平台业务员张某秀的电话，让其加入该平台做代理商，可以赚取佣金。后来，其和该平台的总监李亚谈手续费的问题，并签订了代理协议。 其开户后，就让自己的朋友和亲戚到这个平台来投资，当时自己也没有把握让他们赚钱，只想多赚点佣金。其发展了10多个客户，建了一个群。李亚经常在群里喊单。其平常基本是做原油所以下面的客户做原油基本上是跟着其操作，其他交易就不清楚了。2017年11月份，其家里要买房子，就把里面的钱全部拿出来了。2018年2月，其又入金10万多，客户也跟着其操作。其每天在群里发交易信息，但是没多久平台突然关闭。其联系李亚和张某秀，开始他们说老板会解决，后来就联系不上。 其开始也是怀疑平台是不正规的，但是李亚说可以保证资金安全，另外给其代理返佣。所以其就相信了，认为即使不正规，但是资金是安全的。其没有想到平台会彻底关停。 其拿到的返佣共计3-4万。 代理商七陈某1，联系的是卜某波。 （1）证人陈某1证言，证实：2017年7月，其通过卜某波加入李青良公司的凯晟外汇平台做代理商。卜某波是这个公司的经理，专门负责招代理商。其到他们公司是和李青良谈的返佣问题，其选择吃客户亏损，100%。 其把客户王某露带入凯晟平台交易。王某露入金共计8万多，都亏损了。其从凯晟平台拿到好处费6万多，钱是邓苏丹的卡转给其的。后来卜某波和凯晟平台的老板有矛盾，其就让王某露不要入金了。之后，其就不在该平台做了。 其知道平台是吃客户亏损，是骗人的平台。这个平台的杠杆很大，进来肯定是不可能赚钱，基本上都是爆仓。客户本身是亏钱，就不存在后续的控制问题。但是，有些客户赚到大钱了，很多平台就会控制，以各种理由不给客户出金。因为资金池的老板控制的，他们不给客户钱，客户一点办法也没有。通过平台的杠杆调控，基本上客户都要爆仓。另外有些客户赚到钱，他们封掉账号，以各种理由不给客户出金。代理商肯定是不搭理客户，最后平台和客户协商，最多的处理方式就是把客户的本金还给客户，客户赚到的钱肯定是没有的。 代理商八左某，联系的是潘玲。 （1）证人左某证言，证实：2017年10月，朋友潘玲介绍其加入她工作的一个外汇平台做代理商。潘玲介绍该外汇平台是正规的，受澳大利亚监管，资金有第三方支付管理。其就相信她了。其知道该平台有Ａ和Ｂ通道。其听说公司吃客户亏损，就知道公司的不正规的。其选择的是Ａ通道，赚手续费，每笔10-30美金。其下面有两个客户，朱某锋和陆某龙。朱某锋共计入金2万元，陆某龙入金11000美元。11月底，潘玲与其说Ａ通道不能做了，客户赚了钱，公司不让客户出金，让其把客户的通道改为Ｂ通道，吃客户亏损75%。其知道后，认为这个公司不正规，不让客户出金。其就让客户抓紧出金，说这个平台是有问题的。朱某锋没有再入金，陆某龙应该有入金的，因为其后来还有返佣。2018年1月，其和潘玲说不做了。 其拿到的返佣共计20万以上。这些返佣是李青良打给其的，有时候是第三方支付打过来，有时候是李青良的银行卡。其使用的是自己的工商银行卡。具体记不清楚，以银行账单为准。经过对账，其拿到的钱有33万。 其知道该平台无缘无故把客户的仓给平了，客户的钱就没有了。其下面的客户入金后，就是他们自己操作，不和其说的。平台杠杆多少不清楚。其没有直接对客户喊单。 潘玲曾给其发过一些大数据，叫客户不要买哪些项目，然后客户会赚钱，公司会亏钱。潘玲发这个的意思就是为了防止客户赚钱。但是，其没有把这些数据发给客户。 其最多是发给客户网上出现的金融走势，基本上是他们自己操作。 代理商九夏某、景某，联系的李青良。 （1）证人夏某证言，证实：2017年8月，其通过应聘到上海一家凯晟外汇平台做代理商。接待人是李青良。李青良说公司有两个通道，一个赚手续费，一个赚客户亏损。其听说公司吃客户亏损，就知道公司有问题，骗客户的钱。其当时是做Ａ通道，赚手续费，每笔10-20美元。 后来，其介绍景某到该平台做代理商，景某是吃客户亏损，90%。景某下面的客户直接挂在其账户下面。平台给其是95%，其给景某90%。 2017年11月，其不再做这个平台代理商。其总共收到平台10万返佣，其拿到手1.5-2万，其余的都转给景某了。公司的钱是打入其建行卡，其微信转账给景某。其赚到景某微信名下是3.5万，另外5万按照景某的要求转给其他人。 （2）证人景某的证言，证实的内容与夏某基本一致 代理商十胡某，联系的人不知道名字。 （1）证人胡某证言，证实：2017年9月底，其加入凯晟外汇平台做代理商。其是做吃客户亏损100%，然后平台扣10%保证金。其知道正规平台是不存在吃客户亏损的。其作为代理商，还招了几个业务员夏双宝、周游、陶秀丽。我们对客户宣传平台是受澳大利亚监管、资金安全有保障，对接国际，手续费不高，还有老师指导操作等。 其下面的客户有陈某明，他亏损30多万。2018年2月份，其名下只有一个客户了，其就把业务员全部解散，不做了。 其从该平台赚到40多万，其中给员工发工资用掉10多万。客户实际亏损50多万。 平台宣传他们是正规的平台，但是其也没有核实公司是否受澳大利亚监管。其知道平台资金是不进市场，是我们代理商和客户一个对赌的平台，只有客户亏损我们才能赚钱。另外指导老师指导的成功率也不高。其发现指导老师的喊单都是反单。其会把公司平台发给其的客户赚钱的交割单传给客户看，让客户相信平台能带客户赚钱。 客户前期投资时，平台给的操作建议都是正确的操作建议，以获取客户信任。等客户入金多了，平台给的就是一些反向操作建议。 代理商十一谭某，联系的是卜某波、李青良。 （1）证人谭某证言，证实：2017年7／8月，其通过陈某1到卜某波工作的外汇平台做代理商。当时其和该公司李青良、卜某波联系谈返佣问题。其是吃客户亏损，返佣100%。 2017年7-9月，卜某波和李青良发生矛盾。卜某波说李青良要卷钱跑路，李青良说卜某波要把客户带走。之后，其就不相信他们了，就不做了。 公司一共给其返佣2万元。其下面的客户是刘堂颖帮忙介绍的，所以其没有直接和客户交流。其转给刘堂颖1万。 客户入金后，钱是到第三方支付平台，但是实际上第三方支付平台就是走一遍过场，钱最后是到李青良的账户上。客户在平台上购买的项目，实际上就是公司和客户对赌，最后公司赚钱。 代理商十二李某、亢某，联系的是程子炎。 （1）证人李某证言，证实：其和亢某一起做代理商。一开始Ａ通道做了一个多月，获利10多万。10月份开始做Ｂ通道，获利40多万。其分给亢某20多万。 做Ａ通道时我们的模式：我们找员工冒充水军，把亢某包装成股票高手，骗客户跟着亢某赚了很多钱。客户相信后就会加亢某的微信。之后，亢某将客户拉到我们平台投资，骗他们可以赚钱。实际上，亢某根本不懂，都是平台给的操作建议以及我们自己在网上复制的建议。但是，实际上这些我们也不清楚是否正确。我们就是了为了赚客户的手续费，让他们一直刷单，客户是否赚钱对我们来说无所谓。 做B通道后，我们心态也变了，只有客户亏钱我们才能赚钱。其觉得有点坑人，其就离开了。 2017年11月，其认为做Ｂ通道太坑人，是骗客户的钱，就离开公司不做了。而亢某继续做的代理商。其离开后，亢某还是会将之前客户的返佣给其一部分。 这个市场多做多措，我们就是普通喊单，客户多做，加上这个平台的杠杆高，基本上做得多就亏了。 《电子证物检查笔录》及手机信息光盘，2018年6月12日，淳安县公安局网警大队对李某持有的华为手机实施电子证物检查。手机信息1058条，即时通讯84833条。 （2）证人亢某证言，证实：2017年10月份左右，其和李某做凯洛斯的代理商，开始是做Ａ通道的，钱进入国际市场的，后来平台帮我们改成了Ｂ通道，吃客户亏损。12月份，李某不做了，就其继续做。李某打给其至少有8万，凯洛斯打给其的有40多万，其打给李某7、8万。 附：辨认笔录，证实：亢某辨认出李某、王某2、王长见、贾某。 （3）证人王某2的证言，证实的内容与李某供述互相印证 （4）证人贾某的证言，证实的内容与李某供述互相印证 代理商十三杨某，联系的人是吕家丰。 （1）证人杨某证言，证实：2017年12月份的时候，有人加其微信自称是ＫＳ平台的客服，正在招商，就是招平台的代理商，说很赚钱，一种模式是Ａ通道是赚手续费，15美金一手的手续费，一种是Ｂ通道吃客户的亏损，其吃亏损的90%，但要扣10%的保证金。既然是吃客户亏损的，其也是知道这个肯定是不正规的。开了之后，其就在微信朋友圈、微信上、ＱＱ上等开始拉客户。其介绍一般说这个平台是正规的，自己也在做，这个平台是澳大利亚监管什么的，然后有些网友看到就问其，其就发给对方开户链接，客户开户之后就自然转到其的名下，成了其的客户，其一般让客服把客户放到其的Ｂ通道里面去，然后让客户在里面自生自灭。到了2018年2月份之后，平台慢慢资金都没法出来了，其就知道这个是彻底的黑平台了。其就发朋友圈让客户报警。其从2017年12月做代理到2018年2月份，2个月内，其大概是拿到了11万多的返佣。大概有十几个客户，只有一个客户是赚钱的，赚钱的这个也是因为平台不能出金，等于还是亏了。其的客户有沈某峰、丁某尧、何某宽、胡某月、季某强、吴某松、陈某雁、陈某红、何某彦、刘某利等客户，其他不记得了。其还找了丁某尧、何某宽、严某平的朋友帮其拉客户，也给他们钱的。 微信聊天数据，证实：其和李青良之前关于业务和返佣等的聊天。 二、平台客户证言 公安机关已经取证的客户共计54名，已取证客户在该平台亏损金额共计人民币约650.89万元。 1、公司员工下面的客户 （1）马某陈述，证实：其一直在关注股票之类的投资。2016年底，其在金融道的平台做投资，认识了一个叫小勇的老师。2017年初，金融道平台好像倒闭，但是里面的资金还是可以出的。2017年6／7月份，其跟着小勇老师到凯晟外汇平台进行投资，主要投资原油期货、纸黄金、外汇。2017年10月左右，该平台转移到杭州凯洛斯投资管理平台。在平台里，小勇和李亚老师教其如何操作，设置止损、止盈点。其入金投资17000美元。中间出过一次2000美元，亏了12000多美金，还有2800多美金。2018年2月，该平台资金被冻结，不能出金。2018年3月，小勇老师还提醒我们抓紧出金。 他们平台宣传很正规，说有资金监管，接通国际市场。没有听说AB仓。投资杠杆100倍，手续费交易一手100美金。 小勇和李亚老师开直播间讲技术。特别是李亚老师，每天给我们发早晚评。感觉他们技术还好的，但实际上跟着他们去操作，还是亏钱的。 （2）邱某陈述，证实：其对投资理财比较感兴趣。2015年在做贵金属投资的时候认识小勇老师。2017年5月，小勇老师推荐其在ＭＴ4上做黄金、原油、外汇交易。小勇老师会教其如何操作。2017年10月，小勇老师推荐其到另外一个平台凯晟平台，后来又把帮其转移到一个叫凯洛斯平台。没有多久小勇老师离职，让其联系李亚老师。李亚老师设置止损、止盈点。其跟着他们操作还是亏损。2018年3月11日晚上，小勇老师微信通知我们凯洛斯可能出问题了，让我们抓紧出金，但是我们的账户已经无法登录。其投资了2000美金，没有出过金，亏损1000美金，还有1000.14美元没有出金。其没有听说ＡＢ仓，听他们介绍是正规的平台。小勇老师带着其是赚过钱的，跟着李亚老师没有赚过钱。 （3）夏某龙陈述，证实：其原来在上海金融道里面投资，认识了小勇老师。后来上海金融道倒闭。2017年上半年，小勇老师其到麦肯斯平台进行投资。其陆续在里面进行投资，一直处于亏损状态。2017年8、9月份，小勇老师让其换到一个新的凯洛斯平台，是小勇老师帮忙转过去的。2018年3月，其发现凯洛斯平台被停。其在平台还有900美元未出金。其没有听说AB仓，手续费一般是2-6个点。平台只接触过小勇和李亚老师。 其投资共计6000美元，账户剩余900多美元拿不出。该平台投资黄金、原油、外汇。 （4）李某艳陈述，证实：其原来在麦肯斯平台进行投资，该平台有一个叫钱舒和小勇的指导老师。其在这个平台投资1000美元，后来都亏掉了。2017年10月，钱舒让其到一个新的凯洛斯平台上去投资，然后其就过去了。其在这个平台投资500美元，赚了200多美元，但是一直没有出金。2018年3月，周环勇通知说平台可能出问题了，让其抓紧出金，但是已经没有办法出金了。 他们宣称这个平台是正规的平台。其在平台接触过钱舒、小勇老师和直播间的一个叫横琴的人。横琴和小勇老师都是讲技术，钱舒是业务员。他们两个老师的技术不怎么样，其最多是看看他们说的，按照他们说的操作是要亏损的，其都是管自己操作的才没有亏钱。 （5）于某霞陈述，证实：2017年6月，其在麦肯斯外汇平台投资认识了李亚和周环勇。这两个人是平台的老师，教我们如何操作。2017年6月，李亚把我在麦肯斯平台的钱转到另外一个平台。2017年10月17日，李亚又把其在该平台的钱转入凯洛斯平台。之前，其投资2000美元。2018年1月，其又投资500美元。转移平台后，其还是跟着周环勇老师和李亚老师操作，设置止损点和止盈点。其跟着他们操作还是亏损。因为操作不是很多，所以一直没有发现没有什么不对。2018年3月11日晚上，周环勇老师提醒我们抓紧出金，说平台可能有问题。但是，第二天其出金时发现不能出金了。 其投资2500美元，亏损1250美元，账户上还剩1252.96美元。平台主要做黄金、原油和货币兑。 他们宣称是正规的外汇平台，有资金监管，接通国际市场。其不清楚AB仓，有无杠杆也不清楚，手续费多少不清楚，只记得一个点差。李亚和周环勇老师开直播间讲技术，李亚还会发早晚评，另外两个人在直播间和微信群里喊单，让我们做空或者做多，但是实际上其跟着他们做都是亏损的。 （6）姬某兰陈述，证实：其平时经常进行一些投资，所以会加到投资的直播间、微信群里。2017年上半年，其在听到一个小勇老师讲课，感觉他讲得不错，就加入他说的外汇平台投资。这个平台其投资了3000美金，跟着小勇老师操作，但是还是亏损。2017年10月，小勇老师把其账户里的资金转移到一个新的平台凯洛斯。在凯洛斯平台，其投资3000美金。小勇老师在一段时间后就辞职了，后来是一个叫横琴的老师给我们上课。2018年3月11日，小勇老师和我们说平台可能出问题了，让我们抓紧出金，但是我们去操作的时候已经无法出金。 其一共投资6000美金，其中在凯洛斯平台投资3000美金，没有出过金，亏损1100多美元，账户内还有4940.63美金。 其没有听说AB仓，里面投资杠杆100倍，一手50美金手续费。横琴老师我后来听说真名是李亚。 （7）苏某群陈述，证实：2017年6月27日，其经过小勇老师的推荐进入一个叫麦肯斯平台进行外汇、黄金、原油等投资。其投资了3000美金。投资之后，小勇老师经常教我们怎么操作，但是其还是亏损很多。2017年10月17日，小勇老师说帮我们把账户内的余额转入一个新的平台杭州凯洛斯平台。之后，在凯洛斯平台，其又投资2000美金。平时都是小勇老师上课。后来，小勇老师说他的孩子出生了，就不给我们上课，换成群里一个叫横琴的人给我们上课。2018年3月11日晚上，小勇老师和我们说平台出问题，让我们抓紧出金。但是，第二天就无法登录该平台出金。 其一共投资5000美金左右，出过一次金220美元，亏损4000多美金，账户剩余440.84美金，但是无法出金了。 其没有听说AB仓，投资里面杠杆好像是100倍。听说横琴老师是李亚。小勇老师和李亚老师开直播间讲技术。小勇老师的技术还可以，但是其听他的操作还是亏损。横琴老师是很后面才开始讲技术，其没有怎么去听。 （8）岳某陈述，证实：其曾在青岛西海岸平台做理财投资，小勇老师是分析师。2017年9月中旬，经小勇老师推荐，其加入到杭州凯洛斯外汇平台投资。其投资1000美金。小勇老师会教其操作，其主要投资原油期货、黄金、外汇。2018年春节左右，小勇老师离开该平台，并和其说这是一家不正规的公司。后来，是一个叫李亚的老师做分析导师。其都是听老师，或者老师帮我们操作。2018年3月，该平台关闭。 其投资1000美金，账户余额900美金。但是，这个900美金无法出金。因为当初比较信任小勇老师，所以对凯洛斯平台不是很了解。其没有听说AB仓，投资里面好像有杠杆400/500.手续费是5个点。 （9）忻某红的陈述，证实：2017年6、7月份，其接触到一个外汇平台，后来换成麦肯斯的投资平台，后来又换成了凯晟平台。该平台有外汇、黄金、原油等交易。其和平台的小周老师联系，平台每天晚上有老师在讲课。金额在1万美元的才有老师指导，其是没有老师指导的。 其在平台入金1000美金，亏损到400多美金时平台换麦肯斯。其又入了一点金，凑成1000美金。平台换成凯晟后其就不做了。其共计亏损1万元。 （10）郑某军的陈述，证实：2017年12月，其通过电话广告加入一个凯晟外汇平台做交易。后来这个平台改为凯洛斯。该平台的一名男业务员指导其注册。其知道平台有杠杆100倍，没听说有A、B仓。对方具体信息不清楚。这个男业务员曾喊过单，但是没有成功过。 其在该平台入金4.5万，全部亏损了。 接受证据材料清单、聊天记录，证实：平台业务员引导郑某军计入平台建立账户的过程。 （11）吴某明，证实：2017年4月，其多次接到上海英皇公司的业务员电话推荐到该公司平台做外汇投资，后来其就同意在该平台投资。后来该平台换成凯晟平台。其在平台上投资共计30万左右人民币，开始有盈利，但是后来都是亏损的。 接受证据清单、银行交易流水明细，证实：吴某明的入金情况。 2、代理商团队段某、张某1、邓某2、景某、王某1下面的客户 （1）张某建的陈述，证实：2017年9、10月份，其接到一个上海的推销电话而加入一个外汇平台交易。对方说自己叫高小燕。对方说公司是正规的，还加了其微信。对方在微信还是ＱＱ上有个群，里面有指导老师段某喊单。其跟着老师的喊单操作，结果一直是亏损的。 其在该平台入金3万，最后亏得只剩下1000多。其把剩余的1000元出金，以后就没有再买了。 （2）贺某春的陈述，证实：2017年，具体什么时候记不清楚了，段某介绍其进入凯洛斯平台交易。其都是跟着段某喊单购买，但是一直是亏损的。其他工作人员没有接触过。 其在该平台入金10万不到一点，最后亏得只剩下几百元。后来，这个平台就直接关闭了。段某与其解释这个平台转行做其他事情了，平台里的钱他会给其的。 （3）乔某志的陈述，证实：2017年10月，一个自称是凯洛斯平台的工作人员小段打电话介绍该平台，还有老师小张指导交易。手续费一手50-60美金。其就加入该平台。老师喊过单，但是其没有跟着他投资。 其入金1000美金，现在账户还剩960美金。 接受证据材料清单、微信截图，证实：其和小段的聊天记录截屏。内容关于最后平台无法登陆的事实。对方说是系统维护。 （4）秦某朝的陈述，证实：其对网络平台投资比较感兴趣。2017年6月，一个自称是杭州凯洛斯平台的业务员段雯君向其推荐该平台投资，其就注册了。段雯君介绍该平台有老师指导操作，其他不用管。其当时也没有看这个平台是否正规。没有听说ＡＢ仓，手续费是一手50美金。其在该平台和段某、张老师微信联系过。无人喊单。没有遇到不能出金的情况。其在该平台投资15000-16000元人民币，主要投资原油和黄金，后来账户上还有1万左右人民币。2018年3月12日，该平台无法登录，这些钱也就取不出来了。 微信聊天记录截图、银行交易明细，证实：秦某朝与段某、张老师微信聊天，秦某朝投资的平台地址是凯洛斯。张老师在微信里向秦某朝提供操作建议。还有段某告知凯洛斯关门的情况。秦某朝的入金情况。 （5）吴某军的陈述，证实：2017年上半年，其接到一个陌生的电话推荐加入平台做投资。因为对方是四川老乡，其就放松警惕，对方说他叫景某。其注册后，在该平台投资5万元，赚钱的次数很少，大部分都是亏钱的。2017年11月，平台上还有几十美金没有出金。其买的是黄金。一般是其主动问景某怎么买，他从来不主动叫其怎么买。入金很快，出金是过几个小时，当天就能够出金。 这个平台一开始是ＫＳ，后来改为凯洛斯平台。景某介绍的时候说平台是正规的。但是，因为其一直是亏钱，就不太相信这个平台，就不做了。不知道有ＡＢ仓。 接受证据清单、银行交易明细，证实：吴某军的入金情况。 （6）郑某玲的陈述，证实：2017年，其经戴浩推荐认识了王某1，后来王某1给其介绍了一个投资做期货的段文君老师，后来其根据他们提供一个叫ＫＤ交易的平台，其选择做原油和黄金，刚开始投资了4万多元，后来基本上赔完了，就继续投资了6万多元，一共投资了10万元左右。后来段文君联系其说国家现在查的紧，ＫＤ平台不允许做了，当时其的钱只剩下1万左右，就全部撤出来了。 报案材料，证实：与证言一致。 （7）张某权的陈述，证实：2016年6、7月份，其在网上的一个直播间听课被客服加了微信。该客服自称何某萱，说她是上海麦肯斯的客服，向其介绍平台投资。其注册后，何某萱介绍段某老师帮忙操作。其在该平台的账户内打入6万左右，跟着段某做了一个月，最后没有赔钱。2017年7月25日，段某带着其赚了4万多美金。过了一段时间，段某说电脑上操作有额度限制，手机上操作没有额度限制，就让其把账号给何某萱，让何某萱在手机上操作。过了一会，其看到自己账户内赔了5万多美金。其微信让段某、何某萱停止操作，但是他们不停止。过了两天，一位自称是麦肯斯平台的经理打电话说段某、何某萱因为违规被开除了。下午，段某微信说他已经被公司开除。其感觉不对劲，就把平台内剩余的钱全部取出来。 过了几个月，段某有打电话为上次的事情道歉，并说他在另外一家平台做黄金交易，让其跟着他做把钱弥补回来。其看他说话很真诚，就相信他。其在一个叫凯晟的平台投资2万元，做了两天发现还是赔钱，其就退出该平台。 手机截图、银行交易明细，证实：张某权的入金情况。 （8）王某峰的陈述，证实：2017年11月，其接到一个平台的客户段某电话，推广他们的外汇平台。其就加入该平台进行投资。他们介绍该平台资金受到监管，对接国际市场。一手收取手续费50美金。其用的是地点王海岗的银行卡进行转账操作。前期投资会赚到一点，如果你想提现，他们会恶意喊单，让你很快亏损。平台有个叫张广明老师带着其操作投资。张广明最开始推荐时，其一直是赚钱的，最多赚了4万美金。但是，其想出金时，张广明劝其不要提现，加大资金。其没有加大资金，对方就开始恶意喊单让其亏损，最后其从4万美金亏损到7000美金。其入金共计102120元，出金3万，亏损了7万左右。 银行交易明细，证实：王某峰的入金和出金情况。 （9）季某生的陈述，证实：2017年上半年，其加了一个ＱＱ号，对方推荐杭州凯洛斯平台，说里面的老师不错。2017年10月30日，其在该平台开户进行投资。这个平台主要炒外汇、原油、黄金等。平台有杠杆一般是100倍。群里有很多老师喊单，段某老师也喊单，成功率有70-80%。 其入金（1500美元）10350元人民币，亏损6000元人民币。 银行交易明细，证实：季某生的入金和出金情况。 3、代理商团队张某2、周某下面的客户 （1）张某军的陈述，证实：2017年11月，一个陌生人加其为微信好友，并推荐其做外汇投资。其就加入该平台，入金60万，投资黄金、外汇、原油。其没有出过金，对方和其说全部亏损了。他们介绍的时候说平台是正规的，有很优秀的老师，没有选择ＡＢ仓。投资杠杆100倍，一手手续费50美金。接触的业务员张某2。有人喊单，喊单基本上都是亏损的。 调取证据通知书、调取证据清单、银行交易明细，证实：张某军的入金情况。 4、代理商团队沈某1、沈某2、武某、郭某下面的客户 （1）马某波的陈述，证实：其做金融投资。2017年12月，一个叫武雯的人介绍其到凯洛斯外汇平台投资。武雯系其在做股票的时候认识的。其在该平台投入227700元，亏损了20多万。2018年1月25日出金5000美元。该平台还有一个叫沈冰的老师喊单。其是跟着沈冰老师做的，沈冰喊的是反单，还带其满仓操作，所以亏损了。该平台出金要两天。其最后一次出金用了20多天。 调取证据清单、银行交易明细、微信截图，证实：马某波的入金情况。平台投资期间，对方向其喊单的情况。 （2）华某明的陈述，证实：其是一个残疾人，平时经常在网上进行投资。2016年左右，其在新三板公司做理财产时，在微信群上一个叫沈凌昊的人介绍其到KS平台炒外汇。他还有一个妹妹叫沈冰。其不懂外汇，都是其主动叫沈冰帮忙操作。沈冰不会主动教其操作。其记得出金也比较快。 2017年11月，其加入KS平台炒外汇。其是跟着一个叫吕老师的人操作。其在该平台投资34500元。2017年12月，出过一次金，提出23833.84元，亏损10666.16元。投资黄金、货币兑。 接受证据清单、银行交易明细、微信聊天记录照片，证实：华某明的入金情况。平台投资期间，其跟沈凌昊聊天情况。 （3）张某英的陈述，证实：2017年10月，其通过一个叫刘某辉的人电话广告而加入凯洛斯平台。刘某辉介绍该平台受国际监管，资金安全。之后，该平台的业务员沈冰通过微信教其如果交易操作。 其在该平台入金566452元，全部亏损。 其手写的登入和操作流程、刘某辉、沈冰等人的信息、银行交易明细，证实：张某入金情况，登入和操作流程，对方的相关信息。 5、代理商团队张某3下面的客户 （1）贺某淼的陈述，证实：2017年9月，其通过张某秀进入凯洛斯外汇平台。张某秀说凯洛斯平台是国际接轨，有杠杆，有国外授权和监管，跟着他们能赚钱。外汇平台做外汇、原油、黄金等。另外，其表哥张某3也在凯洛斯平台投资，他说可以做。2017年11月，其在该平台开户。张某3建了一个群，里面很多张某3的朋友和亲戚，里面还有凯洛斯的总监李亚（微信名横琴）。李亚会在群里喊单，但是其不听他的。因为其看过几次李亚发的交易对策，一看就不靠谱。群里还有一些技术分析是张某3和李亚做的。2018年3月11日晚上，其发现平台突然不能上了。李亚在群里说他去问老板，后来就不怎么理我们了。 其在该平台入金2万多，亏损了很多。最后还有2900美金，但是出不了金。 （2）孙某伟的陈述，证实：2017年6、7月份，其通过凯晟外汇的客服张某秀进入凯晟外汇平台做交易。因为其朋友张某3也在这个平台走，其就相信并加入该平台。该平台做外汇、黄金、原油之类。 张某3建了一起群，张某秀、李亚（微信名横琴）也在这个群里。张某3和李亚都在群里喊单，李亚喊得比张某3多一点。然后其按照他们的喊单买，但也不是每次都跟着他们买。其跟着李亚的喊单做，基本全是亏的。2018年2月，这个平台就关闭，老板跑路了。 在该平台其入金3-4万人民币，亏损2万多人民币，操作亏了大概2万多人民币的样子。平台还有1万多人民币没有出金。所以其共计亏损3-4万。 （3）孙某福的陈述，证实：2017年6、7月，其跟着朋友张某3开始在平台上做原油等投资。平台的张某秀指导其操作在该平台开户。张某3建了一个群，群里还有平台的张某秀、李亚（微信名横琴）。李亚、张某秀在群里会喊单，张某3也会喊单。 在该平台其入金5万人民币，开始还能赚一点，后来就亏损了。年前其出金1.2万人民币，剩下的继续做黄金。过年期间，其把账户的钱全部退出。其在该平台共计亏损3.4-3.5万人民币。 （4）李某江的陈述，证实：2017年7、8月份，其通过张某3到一个外汇平台交易。该平台的张某秀指导其开户。张某3建了一个群，里面有平台的总监李亚（微信名横琴）。张某3、李亚都在群里喊单。 其在该平台入金48300元人民币，一直亏损，后来账户上还剩下5147.28美金，但是没有办法出金。所以，其入金的48300元人民币都被骗了。 （5）张某伟，证实：2017年7、8月份，其通过朋友张某3接触一个外汇平台，这个平台做原油、黄金等。这个平台的名称换过几次，最开始是麦肯斯，后来改成凯晟、凯洛斯。其基于对张某3的信任加入该平台。 平台的员工张某秀指导其在该平台开户。张某3建了一个群，里面有平台的总监李亚（微信名横琴）。张某3、李亚都在群里喊单。其跟着他们喊单做，成功率很低，其感觉赚不到钱。后来，其就把本金都退出来了。 其在该平台入金5万元，亏损2.5万，剩余的2.5万都退出来了。 （6）刘中祥的陈述，证实：2017年7、8月份，其通过朋友张某3接触一个外汇平台，这个平台做原油、黄金等。这个平台的名称换过几次，最开始是麦肯斯，后来改成凯晟、凯洛斯。其基于对张某3的信任加入该平台。 平台的员工张某秀指导其在该平台开户。张某3建了一个群，里面有平台的总监李亚（微信名横琴）。张某3、李亚、张某秀都在群里喊单。其跟着他们喊单做，跟着张某3多一点。其发现赚不到钱，还总是换平台，其就不做了，把剩余的本金都退出来了。 其在该平台入金6万元，亏损2万，剩余的4万都退出来了。 （7）高某敏的陈述，证实：2017年7、8月份，其通过同事张某3接触一个外汇平台，这个平台做原油、黄金等。其基于对张某3的信任加入该平台。 平台的员工张某秀指导其在该平台开户。张某3建了一个群，里面有平台的总监李亚（微信名横琴）。张某3、李亚都在群里喊单。其跟着他们喊单做。 其在该平台入金3.5万元人民币，平台账号上还有2.8万人民币没有出金。 （8）赵某磊的陈述，证实：2017年7、8月份，其通过同事张某3接触一个外汇平台，这个平台做原油、黄金等。其基于对张某3的信任加入该平台。 平台的员工张某秀指导其在该平台开户。张某3建了一个群，里面有平台的总监李亚（微信名横琴）。张某3、李亚都在群里喊单，其跟着他们喊单做都亏了。李亚喊单几乎都是错的，张某3喊单还好一点，一半的正确率。 其在该平台入金7万元，亏损2万，平台账号上还有5.2万没有出金。其一共被骗7万。 （9）庞某莲的陈述，证实：2017年7、8月份，其通过同事张某3接触一个外汇平台，这个平台做原油、黄金等。其基于对张某3的信任加入该平台。 平台的员工张某秀指导其在该平台开户。张某3建了一个群，里面有平台的总监李亚（微信名横琴）。张某3、李亚都在群里喊单。其跟着他们喊单做，张某3喊单的成功率高一点。 其在该平台入金1万元，没有亏损，后来平台账号上还有1万没有出金。 （10）马某建的陈述，证实的内容与其他几位证人基本一致。 其在该平台入金5万元，亏损1.5万。后来，其发现该平台不正规，有问题就全部出金了。 （11）张某伟的陈述，证实：2017年下半年，其通过同事张某3接触一个外汇平台，这个平台做原油、黄金等。其基于对张某3的信任加入该平台。 张某3建了一个群，里面有平台的总监李亚（微信名横琴）。张某3、李亚都在群里喊单。其跟着他们喊单做，成功率不高。 其在该平台入金1万元，亏损几千，后来的剩余资金也没有出金。后来，这个平台就突然关停。 （12）孟某安的陈述，证实：2017年6、7月份，其通过同事张某3接触一个外汇平台，这个平台做原油、黄金等。其基于对张某3的信任加入该平台。 平台的员工张某秀指导其在该平台开户。张某3建了一个群，里面有平台的总监李亚（微信名横琴）。张某3、李亚都在群里喊单。其跟着他们喊单做，成功率不高。 其在该平台入金8万元人民币，亏损一部分，后来的剩余资金1.4万人民币也没有出金，平台就突然关停。 （13）吴某标的陈述，证实：2018年1、2月份，其通过同事张某3接触一个外汇平台，这个平台做原油、黄金等。其基于对张某3的信任加入该平台。 平台的员工张某秀指导其在该平台开户。张某3建了一个群，里面有平台的总监李亚（微信名横琴）。张某3、李亚都在群里喊单。其跟着他们喊单做，自己也操作过。其不是每单都亏，但是赚的少，亏得多。 其在该平台入金3万元人民币，亏损3000元人民币，后来的剩余资金2.7万人民币也没有出金，平台就突然关停。 6、代理商团队陈某1下面的客户 （1）王某露的陈述，证实：以前其在一个原油平台做投资时认识一个叫陈某1的人。2017年8月，陈某1向其推荐一个外汇平台，其就加入该平台投资陈某1推荐了一个老师教其操作，这个老师有时候也喊单。其跟着这个老师的喊单做都是亏的。2017年10月，其平台里的钱亏光了，其就不做了。这个平台每次收费50美金，有杠杆1:100.其在平台操作时发现这个平台不太正规，因为几次准备把黄金卖掉出金，但是平台一直不能给出金。其问陈某1原因，他也没有说什么。陈某1没有喊过单。 其在该平台入金共计13.8万，曾出金59699.94元。其在该平台亏损了78300.06元。 接受证据清单、银行交易明细，证实：王某露每次入金的情况：2017年8月30日入金55200元，2017年8月31日入金48300元，2017年9月15日入金34500元，共计入金138000元。该书证与王某露的陈述能相互印证。 7、代理商团队左某下面的客户 （1）陆某龙的陈述，证实：2017年9月，有人加其微信推荐一个平台做黄金、原油等期货交易。对方属于什么公司不清楚。其提供信息后对方帮忙建立了四个账户。之后，对方会在微信发布一些信息，提醒在什么时候买进和卖出。其跟着对方的消息操作。对方说他是左老师。 其在该平台总计亏损768750.98元人民币，之后就退出了。 银行交易明细，证实：陆某龙的入金情况。 （2）朱某锋的陈述，证实：2017年7月，其经左某电话介绍加入外汇平台。投资原油、黄金。左某介绍该平台是正规的，资金受到监管，国际接轨，没有听说ＡＢ仓。其没有和工作人员接触，有人喊单，但是成功率很低。出金审核30分钟以内，没有遇到不让出金情况。2017年10月，其开始入金，投资407794元，全部亏损了。 银行交易明细，证实：朱某锋的入金情况。 8、代理商团队夏某下面的客户 （1）金某之的陈述，证实：2017年8月，其跟着朋友夏某在一个叫凯洛斯的平台交易。夏某是这个平台的代理商。夏某会给其发一些投资的信息，但是其也不是每次都是按照他说的去做。 其在该平台入金7000美金，曾出金4000美金，还有3000美金在平台账号上，已经不能出金。其也没有亏多少。 9、代理商团队胡某下面的客户 （1）陈某明的陈述，证实：2017年4、5月，其通过朋友接触一个做外汇平台的公司凯晟，后来平台名字改为凯洛斯。平台交易黄金、原油等。其是该平台的员工胡海姣远程教其如何注册，并说该平台和国际接轨等。胡海姣教其操作的时候，其还赚了一点。2017年11月，换成秦老师指导时，秦老师喊单的，其跟着秦老师操作就一直亏钱。其觉得平台有问题，就把剩余的钱都退出来了。 2017年9月，其开始入金，共计45万人民币，最后出金61548元人民币。在该平台其亏损39万人民币左右。 接受证据材料清单、银行卡交易明细，证实：陈某明入金45万的情况。 10、代理商团队李某、亢某下面的客户 （1）黄某霞的陈述，证实：2017年9月，其在微信股票群里被一个好友拉入另外一个股票群。在该群里，一个叫天涯的人。有人向其推荐一款APP软件。其将435000元分三次转入给软件内投资。2017年10月，其发现该账户一直是亏损，就分两次把剩余的290000元转回自己的银行账户中。亏损145000元。 中国银行交易流水明细，证实：黄某霞的交易情况。 （2）徐某娟的陈述，证实：2017年10月初，其在微信股票群认识一个昵称为天成的群友。该群友说他是做外汇的，可以带着我们一起做外汇，只需要收取我们受益30%。其表示愿意参加，并按照对方的要求下载了一个叫MetaTrader4的软件，并注册了一个账号。之后，其用自己的工商银行卡分八次转账，总共充值19万人民币。平台自动将账号的资金转换成美金2万多元。因为其账号上的资金亏损太大，2017年11月18日左右其要求退出。11月21日，其讲平台上剩余的钱提取出来，大概1100元人民币。 2018年5月，其接到杭州警方的电话才知道自己被骗了。 其在操作中没有和平台客服进行联系，都是天成起操作的。其没有遇到不能出金的情况。 银行交易明细，证实：徐某娟的入金情况。 （3）张某放的陈述，证实：2017年10月，其在微信一个炒股群里通过一个名叫天涯（微信号×××）的群友介绍了一款炒外汇的软件，软件名为ＭｅｔａＴｒａｄｅｒ4.其下载该软件后并注册一个账户82675978。同年9月底，其通过建设银行网上银行向该软件平台转账11.9万人民币。其在该软件内炒外汇基本上是亏的。截止2018年3月份，只剩下7万多人民币。之后，该账号不能登录。其也意识到自己被骗了。因为觉得网上案子不好查，也就没有主动报案。 该平台看起来还是正规的，手续费好像是10%。在微信群里没有人喊单。其有遇到不能出金，后来也是不了了之。 （4）唐某松的陈述，证实：2017年8月，其曾在KS平台上投资。最开始是一个陌生的微信号添加其为好友，然后该好友将其拉入一个投资交流的微信群。在微信群中，一个叫铁锤的人教其在一个网站上注册账号，然后在这个KS平台投资。其投入69000元，亏损57977.04元。2007年10月13日，其将账户内剩下11022.96元转入自己的中国工商银行卡。之后，其就没有在该平台投资了。 在该微信群中，是一个叫铁锤、莫良的人引导下在KS平台上投资的。 开户信息、银行交易明细，证实：唐某松的入金情况。 （5）孙某峰的陈述，证实：2018年2月，其在微信群内认识一名叫“天涯”的推荐下载了一个APP软件投资外汇。该外汇平台宣传资金是受到监管，对接国际。其前期投资是赚了一点钱，但是后来投资的钱都赔光了。 其在该平台投资外汇8万元，亏损6万。微信群内无人喊单，出金需要3-4天，入金都是实时。其没有遇到不让出金的情况。 调取证据通知书、调取证据清单、借记卡产品资料查询、银行交易明细，证实：孙某峰的入金情况。 11、代理商团队杨某下面的客户 （1）何某彦的陈述，证实：2017年10月中旬，其被一名男子介绍到凯洛斯外汇平台交易。对方会指导其如何操作，其就跟着他的指令买卖。有赚有亏。其在该平台投资3万多美金。2018年春节后，该平台就无法登录。其被骗20万左右本金都没出。 调取证据通知书、调取证据清单、个人客户关联合约信息、银行交易明细，证实：何某彦的入金情况。 11、其他人下面的客户 （1）贾某莉的陈述，证实：2017年9月，其通过电话广告接触到一个叫凯洛斯的外汇平台。其和该平台一个叫“永久”的人联系。该平台交易外汇、黄金、原油等。其和永久微信联系，他会教其怎么买、买什么。期间，其入金加到5万美金后，平台还有老师指导操作。交易中有赚钱，但是总的是亏损。最后，其发现自己亏损很多，账户还剩下9000美金退了出来。其在两个平台一共亏损50多万，星融平台入金17500美金，凯洛斯平台入金62500美金。 接受证据清单、银行交易明细、转账记录和聊天截图，证实：贾某莉的入金和出金情况。 （2）周某珍的陈述，证实：其交给其姐姐3万元帮忙投资，其他情况都不清楚。其不知道凯洛斯平台等情况。其交给其姐姐一张开户名是黄某兰的银行卡，上面有3万元投资的钱。黄某兰是其亲戚。其不认识潘玲。其投资的3万元全部亏损了。 （3）高某阳的陈述，证实：2017年7月，其听说有一个叫凯洛斯平台可以投资外汇，里面还有老师讲解。其觉得不错，就注册账号进入该平台投资。其不清楚该平台有无杠杆、有无AB仓。平台有人喊单，有指导老师，但是成功率低。具体是谁介绍进入平台的不清楚了。 其在该平台入金20多万，全部亏损了。 （4）宋某庆的陈述，证实：2017年9月，其通过广告加了一个微信，然后加入凯晟外汇平台交易。因为他们推荐的股票有时候还算准确，所以就相信这个平台。刚开始跟着一个袁老师操作，也是赚了钱。后来，袁老师不带我们做，叫我们自己做，结果亏了很多。 其在该平台一共入金486450元人民币，最后出金111041.98元人民币，所以亏损是375408.02元人民币。 接受证据材料清单、银行交易明细、平台交易记录、邮件记录，证实：宋某庆的入金情况和平台操作情况。 （5）黄某佳的陈述，证实：2017年，有一个人加了其微信，对方说听别人说其炒股很厉害，想跟着其一起做。之后，两个人在微信里跟朋友一样聊天。2017年8、9月，对方说她认识一个很厉害的老师，带她做外汇赚了很多钱，然后就把其推荐到一个微信群。其知道了这个平台叫KS平台，并注册加入。微信群里有老师喊单分析，其有的时候听，有的时候不听。其发现老师都是在反向喊单。 其在凯晟平台入金44850元，后来出金是45850元。其没有亏钱，还赚了1000元。2017年11月6日，其又入金，亏损了3.96万，但是不知道是不是你们查获的那个平台的数据。 接受证据材料清单、银行交易明细，证实：黄某佳的入金和出金情况。 三、被告人的供述与辩解 1、被告人李青良供述与辩解，证实：其是知道国内是不能做外汇的。其和阮翠翠、邓苏丹、李亚、钱舒曾在英皇公司做外汇，其系分析师、邓苏丹负责技术、阮翠翠是总监，李亚、钱舒是业务经理。 2017年上半年，其和阮翠翠、邓苏丹三人想合伙自己做外汇平台的生意。其通过网络寻找到出资人管方勇和陈晔夫妇。其和阮翠翠、邓苏丹与管方勇、陈晔夫妇通过多次见面协商，最后决定合作，并于签订合作合同。 当时是以阮翠翠所有的公司即上海璀璨实业有限公司与管方勇所有的公司即创翔天航投资管理有限公司签订合作合同。其一方与管方勇一方合作的平台是凯晟外汇平台，双方约定各占50%，五个人每人1万元的工资。 平台软件是找上海一个叫陈某2的人租用的。管方勇一方提供场地和基本的设备，其和邓苏丹、阮翠翠一方负责团队建设和开发客户。邓苏丹主要负责技术搭建，其和阮翠翠将原来在英皇公司上班的团队李亚、钱舒、潘玲等人带到自己开发的外汇平台工作。 阮翠翠和邓苏丹基本上不去公司，都是在租房内办公。其经常去公司管理团队。一般都是阮翠翠和邓苏丹叫其做什么就做什么。邓苏丹还给其一个后台管理账户，名义上负责客户资金的审核。但是，每个客户出金都是要请示邓苏丹。一般是其和代理商见面，沟通客户亏损如何分配。平台运作过程中出现问题，邓苏丹是不出面解决的，都是其出面解决。 在庭审中，其又说明其有决定权，相应事项都由其做决定。 刚开始，我们是直接发展客户，但是业务做不起来。从2017年8月份开始，我们开始发展代理商。公司和代理商吃客户的亏损，平台还拿每单的手续费。平台有控制客户出金的情况，客户来闹会把本金给客户。平台是不存在带客户刷单、喊反单，都是代理商的行为。平台没有故意调整杠杠，都是根据代理商和客户的需求调整的。 阮翠翠做了两个月因为和管方勇的妻子陈晔关系处不好，就不愿意去公司上班。后来，阮翠翠就离开了。管方勇和陈晔后来因为怀疑我们资金乱转，对账后双方不开心，就不合作了。2017年11月初，重新找了地方经营凯洛斯。 其在平台开设期间每个月工资1万元，拿了8个月工资8万工资，另外邓苏丹给其三次钱一共15万，其总计获利23万元。管方勇和陈晔私自扣了60万元投资的钱，工资每个月一人1万，四个月拿了8万元工资，场地费6万元一个月拿了两个月12万元，一共是80万元左右。其知道的邓苏丹从平台拿钱有两次，邓苏丹打架关进去开支掉了20多万，平台出事时邓苏丹卡上还有69万多元钱，给了邓苏丹父亲，一共将近90万元。阮翠翠在公司拿了两个月的工资共计2万元。后来邓苏丹给她多少钱不清楚。阮翠翠离开公司后，曾向其借款6万元。经邓苏丹同意后，其将平台内的资金借给阮翠翠6万元。但是这个6万元有无归还其不清楚。 我们做外汇平台都不能篡改后台数据或者延时交易。 2、被告人邓苏丹的供述与辩解，证实：其是知道国内法律禁止做外汇的。其身边的同事都说做期货、现货，知道这个行业很多都说骗人的行业，确实能骗到钱。 其和李青良、阮翠翠曾一起在上海英皇外汇公司工作。其负责电脑技术，李青良和阮翠翠负责带市场。因其和李青良、阮翠翠都有各自特长，就想一起合作做外汇平台。其对电脑技术比较懂，李青良对外汇、期货行业比较了解，也懂后台操作。2017年4月份，因阮翠翠认识环迅支付的工资人员，所以其三人一起商量先自己做了一个支付接口，然后将自己发展的客户放在自己做的假网站上，就是麦肯斯平台。客户在麦肯斯平台支付的钱不进入英皇公司对接的支付公司，而是到我们自己对接的迅付支付里面。麦肯斯外汇平台内的客户大部分是阮翠翠在英皇的客户。 2017年6月，李青良找到合作方管方勇、陈晔夫妇。其和阮翠翠、李青良与管方勇一方经过多次谈判决定一起合作。管方勇一方提供场地即上海创翔天航有限公司和办公设备，占公司一半股份。其和李青良、阮翠翠一方负责公司团队建设和业务发展。其负责做技术和找做网站的技术人员、第三方支付，李青良和阮翠翠负责公司的管理。当时，其一方还从英皇公司带来的一个团队有李亚、钱舒、潘玲等人。新的外汇平台叫凯晟外汇平台。 2017年7月底，阮翠翠因为喜欢做老大，而管方勇一方更喜欢李青良，所以阮翠翠不开心，就离开公司。因为公司刚开始发展，业绩不好，阮翠翠拿了公司给的10万好处费。 2017年10月，其和李青良一方与管方勇一方发生矛盾，然后双方不再合作。之后，其一方找到上海浦东南路1088号继续做外汇平台生意，外汇平台名称改为凯洛斯平台。 2017年10月，管方勇拿走平台60-80万之后，我们资金链一下子断掉了，当时李青良曾提出拿钱跑路。其当时劝李青良继续一起干，然后就挺过来了。2018年1月，我们外汇平台的资金链又跟不上了，我们谎称公司受到黑客攻击没法出金，公司提前放假。到了3月份，其和李青良决定卷钱跑路。其把公司最后的69万取出来。3月12日，平台正式关闭。关闭之后，其为了防止公安追查，就把平台的所有客户资料全部删除。 其算了一下认为平台赚到300多万，代理商拿去的也有600多万。其中员工发放工资发掉100多万，管方勇和陈晔走的时候拿走60-80万，阮翠翠走的时候拿了10多万。其和李青良最后拿走69万。还有支付的房租、软件租金等开支。 管方勇和陈晔走的时候拿走72万多，阮翠翠走的时候拿了10万元左右的好处。李青良转给他老婆30多万。其最后拿走69.8万。李亚和钱舒是底薪加提成，每个人也就是10万左右。 其主要负责电脑技术，公司的网页是找其他公司帮忙做的。做外汇平台的MT4软件是我们向德国公司租借，CRM系统是花钱找其他公司制作。我们公司租用阿里云的服务器。第三方支付是其和李青良等人找的。 国内是不允许做外汇，所以我们做外汇肯定不合法。公司开始发展直接客户，但是很难。后来，公司就开始发展代理商，由代理商发展客户。我们的平台主要做外汇、原油、黄金等。我们公司对外宣传对接国际市场，资金可以确保安全，受到国外机构监管。所谓国外机构监管也是套牌，根本不是我们的平台受监管。但是，实际上我们自己没有进入国际市场，资金在第三方支付公司也是多次被冻结，没法确保资金安全。另外，在实际操作过程中，客户资金都被我们提前预支，很多时候客户账户上面的资金就是一个数字。 公司让业务员通过微信、QQ发广告。代理商一般都是比较懂这一行的，招代理商不需要解释很多东西，只要和他们谈好利益分成就没有问题了。一般代理商选择吃客户亏损80-90%，我们平台拿剩下的10-20%。有些代理商会选择吃客户亏损100%，然后给我们平台手续费。 代理商通过微信、QQ、电话和客户联系。因为客户很多是公司员工以前就跟着做的客户，所以一般和客户说一下做外汇的优势，手续费低、有国外监管、资金确保安全、有专门分析师等，客户听了就愿意加入。因为代理商的盈利模式是吃客户亏损，只有客户亏损我们才能赚钱，所以我们这个平台会想方设法让客户亏钱，比如多发操作建议，而且是提供一些错误的操作建议。如果有的客户比较厉害，确实可以赚钱，我们平台就不让对方出金，控制他们的账号。 我们公司有直播间，在直播间内有分析师、老师在里面喊单。另外，公司的分析师也会在微信/QQ上发一些操作建议。 其认为公司所有的员工都是知道公司对外正规平台的宣传是假的、知道客户亏损和代理的返佣是挂钩的。有些员工还会把公司的操作建议发给代理商，甚至和代理商说怎么操作客户可以赚钱，让他们不要让客户这样做。 我们平台也不能确保客户一定亏钱。但是，我们平台通过和代理商喊反单、高杠杆、控制审核出金等手段，可以确保大部分客户亏损。再加上这个市场的客户基本都是有赌性，想赚钱、风险就很高。这样我们平台可以保证大多数客户亏损。 最开始，我们外汇平台的钱是放在第三方支付里面。因为2017年9月，第三方环迅支付公司冻结了我们的资金，我们意识到资金放在第三方支付公司是有风险的。于是，我们经常把钱转到我们自己的银行卡上。所以，我们的资金池其实是空的，客户账面上只是一个数字。因为客户一般都是亏损，即使真的有客户出金，一般也不会很多。如果资金池里面有钱，就直接转给客户，如果没有钱就从银行卡直接转账给客户。 客户的入金不审核，出金是李青良负责审核。李青良将判断好的内容发给其，让其操作哪些客户可以出金，哪些客户不可以出金。一般的客户都是亏损的，所以我们都会通过客户的出金审核。如果有些客户出金量比较多或者赚的钱比较多，李青良就会自己的判断，或者和代理商商量能否让客户出金。如果客户出金较多，我们就会打电话给代理商，让代理商劝客户不要出金，让他继续在里面做。有些客户可能就会听了。但是，我们是不会驳回这个操作。因为一驳回，客户就知道他们的出金是受到我们审核，知道我们和代理商是串通好的。我们会建议代理商让客户操作几次，我们平台以“提交出金申请后仍然在操作”为由而驳回。 一般杠杆我们平台都是固定的。但是杠杆在1-400之间调整。有代理商需要高一点，我们就调高一点。杠杆高，相当于客户资金放大的倍数就高，风险也高。因为绝大部分客户是亏损，所以绝大部分客户会变得更加脆弱。 我们做外汇平台没有篡改后台数据或者延时交易。 辨认笔录，证实：邓苏丹辨认出李青良、钱舒、王志超、陈某2。 3、被告人阮翠翠供述与辩解，被告人阮翠翠当庭辩解其没有参与公司运营，做无罪辩解。公诉机关出具其在公安机关几份笔录，证实其在公安阶段的多份笔录提到其与李青良，邓苏丹合作，约定了利润分成，参与部分筹建的事实。 4、被告人管方勇供述与辩解，证实：2017年年初，其在一个QQ群里认识李青良，李青良说他手上有项目，想找合作伙伴提供资金。之后，其和妻子陈晔多次与李青良、阮翠翠、邓苏丹谈合作事项，后于2017年6月决定一起合作做外汇平台即凯晟外汇。其和妻子陈晔在合作前也了解过外汇在国内是不允许做的，是灰色地带。 2017年9月，场地装修好之后，李青良就叫人来场地上班，但是阮翠翠没有来。其曾问李青良阮翠翠为什么没有来，李青良说阮翠翠自己在外面开公司了。 2017年9月1日装修完工，所有的工作人员都到公司上班，大概有三四十人。李青良是负责人；邓苏丹是电脑黑客，负责后台系统管理；李亚是总监，负责业务运作和人员招聘；卜某波是招商部总监，做招代理商；潘玲和钱舒是小组长，下面还有业务员。平时，李青良与代理商谈合作，李青良都不让其参与。 后来，李青良又让其帮忙投资。这次是李青良直接将钱转给秦某，一共两次，一次是200万，另外一次多少记不清楚了。因其帮忙李青良介绍投资，李青良给其好处费2-3万。 其和妻子陈晔的违法所得：60万李青良让其放贷，其没有拿出去放贷，放在自己这里，每次会按时给李青良利息。最后，其和李青良终止合作后，双方清算了一下，其装修场地用掉装修费55万，其就拿了55万，另外5万元还给李青良。另外，其和老婆陈晔从李青良公司拿到个工资8万，场地费的租金14万。 5、被告人陈晔供述与辩解，其供述与管方勇一致。 6、被告人李亚供述与辩解，证实：其是知道国家禁止做外汇的。2018年3月30日，民警到其家中传唤至上海市派出所。2017年6月，其通过钱舒进入李青良公司的做外汇平台交易。其在公司的职务是总监，与钱舒一起负责管理公司员工。该公司的老板是李青、邓苏丹、管方勇、还有一个姓陈的女子。公司场地是管方勇提供，李青良主要负责公司的人事、财物、代理招商等。邓苏丹主要负责网络和电脑技术之类、平台搭建。有很多事情，李青良会请示邓苏丹。后来因为管方勇和姓陈的女子与李青良他们闹矛盾，所以在2017年10月份离开管方勇提供的场地。 公司业务：主要做外汇、原油、黄金等投资。公司赚钱就是通过赚客户的手续费以及客户的亏损。公司不直接发展客户，发展代理商，由代理商发展客户。 公司开始用平台名字是凯晟外汇。后来因为外汇110网站爆出我们公司一些有害信息，李青良就将公司名字换成凯洛斯。2017年8月，公司办公地点换到八佰伴对面的1088广场。 公司运营情况：2017年6月至8月，公司发展直接客户。客户的资料是李青良、邓苏丹发给业务员，让业务员打电话、发微信、聊QQ等发展客户。但是资源比较旧，所以公司没怎么发展到客户，一直都是亏损。所以，公司决定招代理商。 公司外汇分A/B两个通道，A通道说资金进入市场，平台和代理商赚手续费。B通道是吃客户亏损，资金不进入市场。代理商一般拿客户亏损80-100%。平台赚手续费15-50美金不等。 钱舒的底薪一开始4000元，后来是8000元。业务员底薪3000-4000元。业务员负责自己和代理商及该代理商相关的客户。钱舒带三个组。 公司和代理商对能赚钱的客户账户进行监控，对赚钱多的客户进行控制，不给客户出金，编造各种理由说银行不稳定、系统不稳定等，然后引导客户继续操盘，直到输掉。如果客户坚决出金，也会找各种理由说客户是打平台，不给出赚的钱。客户来公司谈过后，退还客户本金，赚取的钱肯定不给客户出。潘玲下面一个客户曾经遇到不让出金的情况。 控制客户资金是李青良自己处理的，后台权限也在李青良和邓苏丹处。平台黑在赚钱不给，输钱都是平台和代理商的。 购买客户资料、用假的赚钱账户吸引客户、使用微信、QQ等做广告的形式骗客户进入平台。客户只要进行交易，平台就可以赚钱。其和周环勇开直播间也是为了留住老客户，吸引新的客户。代理商返佣一般是一周或者一个月一次。返佣的信息是员工发给其，由其汇总后转发给李青良。 其担任公司总监，管理一个团队即潘玲组、公司的日常管理、在直播间上课，发布早晚评即外汇、黄金、期货等技术分析、公司代理的返佣、员工工资等报表汇总后给李青良、由其负责等。 其管理潘玲这组。潘玲是组长，业务员有高某玲、陆某刚、张某秀、还有一个名字想不起来。组下面的代理商有张某3、谢某芳等。 其和钱舒是拿底薪和提成。其底薪一个月1万。平均每个月13000元左右，拿到手9万多。客户每交易一笔提成1美元。工资都是李青良发的，要么是现金，要么是支付宝转账。 钱舒的底薪一开始4000元，后来是8000元。业务员底薪3000-4000元。业务员负责自己和代理商及该代理商相关的客户。钱舒代三个组。 2018年1月，李青良和邓苏丹与其说公司的钱被第三方支付公司冻结，3月份公司直接解散关停。 辨认笔录，证实：李亚辨认出李青良、钱舒、程子炎、张某3，无法辨认出其他代理商和业务员。 7、被告人钱舒供述与辩解，证实：其知道外汇国内不允许做的。2017年4月份，其通过面试进入李青良的麦肯斯外汇平台工作。当时，李青良还不是公司的老板，邓苏丹是公司的网络技术人员。其在公司干了一个多月后，将朋友李亚介绍到公司来上班。后来，李青良、邓苏丹想自己开外汇平台，其和李亚等人就跟着他们一起出来了。 2017年6月，我们的工作场地换到上海市黄埔海外滩金融楼B幢，公司老板是李青良、邓苏丹、管方勇和一个姓陈的女子。其和李亚都是公司的总监，公司的外汇平台改为凯晟外汇平台，公司从原来的公司带了一些业务员过来。 第一个阶段：2017年4月至7月，平台叫麦肯斯，老板是阮翠翠、李青良、邓苏丹。场地在英皇公司。阮翠翠给我们发过一次工资，也到英皇财务领过一次工资。公司运营过程中，李青良、阮翠翠会给员工一些电话号码，还对员工进行话术培训。阮翠翠、段某雷都会在群里分析，故意把平台模拟盘自己制作的赚钱截图发到群里，然后说分析师很厉害，我们其他业务员就会跟着说分析师很厉害，我们都是跟着分析师赚钱的。 第二个阶段：2017年7月，公司搬到管方勇的场地，老板增加了管方勇和陈晔。这个时候，阮翠翠想离开公司。当时阮翠翠还问其要不要和她一起去江西发展。在这里平台换成凯晟外汇。 第三个阶段：2017年11月，管方勇、陈晔退出公司。公司搬离管方勇提供的场地，我们换到上海浦东区。平台换成凯诺斯。听李青良说还有一个幕后老板。 2018年3月11日，平台关闭。 2018年2月20日左右，公司出现问题，客户无法出金。李青良告诉其公司的账户被江西网警冻结。2018年3月11日左右，平台彻底关停。 公司是直接发展代理商，由代理商发展客户。我们公司的业务员和代理商沟通，教他们一些交流技巧。A通道是做给客户看的，一般是不会让代理商代客户到A通道，B通道是吃客户亏损。代理商会让客户先少赚一点，然后根据我们直播内容提供虚假的客户赚钱走势截图，让客户充分相信之后，给客户提供反向操作，使客户在一次交易后就爆仓。我们平台的代理商都是这么操作的。 公司对外宣传平台是正规的，但这都是虚假宣传，国内根本不允许做外汇。做给客户的走势赚钱的截图也是假的，目的是宣传我们平台老师很厉害，带着客户赚钱。客户赚钱了，平台是不会给客户出金，说客户是异常客户，作弊，不给他出金，账号也会被禁用。最后会把本金还给客户，赚的钱不会给他。 代理商都知道平台是不正规的，开始来谈的时候就直接说要吃客户亏损。代理商赚客户亏损的大头，一般都是8成以上，有些是100%。从网上购买客户信息，然后通过电话、微信、QQ等方式联系客户。联系上客户后，代理商会发送我们平台模拟账户的走势涨停赚钱的图给客户看。其实这些走势图都是假的，都是自己做出来的。 有的客户赚钱了，平台拖着不给出金。我们会和代理商沟通，如果代理商把钱打给平台，我们就给客户出金。如果代理商不给平台打钱，代理商就会想办法叫客户继续操作，一直到客户亏损。客户坚持出金的，就会按照前面的方法，先把客户的账户禁用，之后协商，把本金退还给客户，说客户账户异常、有作弊嫌疑等。 在平台和代理商盈利的情况下，部分客户赚了少量的钱，平台也是会给客户出金的。 平台和代理商不给客户出金的具体情况：李亚组里有一个客户，他是1万美金做到6万美金。我们没有给他出金，代理商是福建人。平台要代理商承担这个损失，但是代理商要平台出钱，双方还吵架。后来协商，将客户的本金退回给他。 程子炎组下面的代理商李某一个客户，赚了3000多美金。李某不让我们出金，说他去和客户谈。后来该客户继续操作，钱就全部输光。 另外，平台还会认为赚钱的客户是异常客户，直接把账号禁用。客户的本金和盈利全部被平台吃掉。这样的客户肯定有，但是我名字说不出来。 其底薪开始是4000元，后来提高到6000元，李亚的底薪一直是8000元。业务员底薪一般在3500-4000元。业务员提成是3-5美金一手。其从2017年6月开始在公司上班到2月10日放假，共计8个多月。其拿到工资和提成共计10万左右。我们员工的工资都是李青良通过支付宝或者现金发放。 其自己发展的客户就5、6个，代理商一个。其下面是吕家丰和程子炎组，吕家丰是组长，下面由7个业务员，业务员有陈某强等。陈某强下面的代理商有胡某。吕家丰下面的代理商有沈某1、戴某强。 程子炎是组长，下面员工不多，有曾某婷、李某娜。程子炎下面的代理商亢某、李某。 辨认笔录，证实：钱舒辨认出亢某、段某、胡某、程子炎、潘玲、阮翠翠、卜某波、华某2，无法辨认出其他代理商。 8、被告人潘玲供述与辩解，证实：其系主动到公安机关投案自首。2017年6、7月份，其进入一个叫英皇国际公司上班，当时公司的领导是李青良、李亚。其在该公司上了一个星期左右，李青良说要出去单干，让其一起加入他的公司，其就同意了。李青良的公司做外汇、期货、贵金属等。公司的老板有李青良、邓苏丹、阮翠翠、管方勇及他的老婆。李亚和钱舒是总监，其和吕家丰等人是组长。其的业务领导是李亚。 刚开始公司发展直接客户，基本没有找到客户。客户的信息是李亚给我们的，这些客户都是潜在客户。我们对外宣传公司是正规的，有监管，和国际市场接轨，有授课老师帮忙指导，容易赚钱。如果客户相信我们，就加入我们平台。 2017年10月，公司搬到上海1088广场，改名凯洛斯投资有限公司，公司开始发展代理商。我们业务员就是在微信群、QQ群等聊天工具上发消息，有兴趣的人会和我们私聊。代理商一般都是在熟悉这个行业的人，操作流程都比较清楚。招代理商让他们选择A或B仓，代理商一般都选择B仓，吃客户亏损。 公司有微信群、QQ群，李亚、钱舒会在群里客户分析，让客户操作。但是他们水平也不行，亏损概率大，客户跟着他们说的操作亏损也大。李青良、阮翠翠、李亚、钱舒都标榜自己是分析师，但是他们自己也根本不懂的。群里有我们自己的员工，我们就在里面瞎聊。分析老师会弄个模拟盘赚钱的记录给客户看。客户以为我们是真的赚钱，就会相信老师，跟着入金。 客户入金，开始都是小资金尝试。平台和代理商都会事先沟通，让客户正常操作。客户赚了小量的钱，都会及时给他们出金，但是钱肯定是不多的。客户对平台产生信任后，后期就会加大投入。代理商会带着客户刷单，还会进行反向喊单等，目的就是达到客户亏损。有的客户会自己操作，也能赚到钱。这样的客户，后台就不给客户出金，审核不会通过。李青良有这个权限，他会找各种理由，说客户违反规定操作，客户黄香来就是一个。其他组里也有客户出金不让出金的情况，但是具体名字说不上来。 平台会帮助代理商控制客户出金。客户要出金，平台都会和代理商先沟通，有些资金大的客户，代理商不给出，平台也会配合不给出，审核通不过。代理商继续营销，让客户亏损。客户坚持出金，就直接查封账号。推脱不掉的，和客户协商，给客户出本金，但是赚的钱不给客户。整个平台给客户出金很少，大的数额都是不给出的。 整个公司的入金量大概在1000万以上，具体数字不清楚。 平台不给客户出金的情况：其下面的代理商有一个客户黄某兰，赚了1万美金要出金。李青良就一直审核没有通过。代理商和客户联系其，其找李青良问原因。李青良说客户是打平台，不给出金。其就说把公司地址给客户，让客户自己到公司来解决问题。李青良就把客户的本金还给对方，赚到的钱没有给。 李青良不给客户出金后，其就知道公司的平台是一个黑平台，客户入金没有监管，客户出金要受到公司控制。 其名下的代理商名单：代理商有左某、蒋某金、胡某刚。 其底薪5000元，其和其下面的员工每个客户操作一手，其可以得1美元手续费。其共计拿到5万元，其中2万元是提成。其自己做了40多万，下面员工张铭秀的代理张某3做了100多万。 9、被告人吕家丰供述与辩解，证实：2017年7月，其经表弟钱舒介绍成为杭州凯洛斯投资管理有限公司的员工。公司的老板是李青良、邓苏丹、管方勇、还有一个女的陈总。李亚和钱舒是总监。其和潘玲是小组长。程子炎曾是其组里的员工，后来也自己当组长了。 其组里的员工有姜某楠、王某涛、陈某强、彭某春、李某朋、徐某翔。其下面的代理商有沈某1、孙某旺、阳某丽，姜某楠下面的代理商有曾某周、麻某，王某涛下面的代理商有杨某杆，陈某强下面的代理商是胡某，李某朋下面的代理商有衡某虹，其他的想不起来了。 其主要是发展代理商。其和业务员自己去网上找QQ群，在群内发小广告，有意向做代理商的人就主动和我们联系，或私聊，或者到公司来洽谈。广告内容和公司定好的，说我们平台收费低、返佣高。代理商的返佣权限一般从7成开始谈，最终由李青良决定。代理商到公司都是李青良、李亚接待的，谈好后直接签订协议，在我们平台开户。 其知道平台是不正规的。从前期开发客户都是我们业务员通过电话营销，说一些话术，向客户宣传平台是正规的。特别是公司开始招代理商后，更加明显。因为代理商直接拿客户亏损的钱，只有客户亏钱，代理商和平台才能赚钱。代理商开发客户和我们公司直接开发客户手段是一样的，都是先把客户骗进来，然后让客户在我们平台交易，进行刷单和反向喊单，让客户亏钱。 刚开始客户为了测试平台是否能正常出入金，都会少量入金。这个时候，客户只要是赚到一些小钱要求出金，代理商都会让他们出金。如果客户后期入金量大，代理商会带着客户去刷单或者提供反向操作建议，让客户亏钱。所以，在我们平台客户基本上都是亏钱，根本赚不到钱，客户亏损的钱都被代理商和平台赚取。有的客户赚到钱，平台和代理商也不兑现。客户闹了才把本金还给客户，但是客户赚到的钱是不会给客户的。平台自带杠杆100倍，也就是把客户资金放大，客户资金很容易爆仓。另外，还有一些代理商会骗客户，让客户把杠杆放大到300倍、400倍，这样更容易亏钱。客户不一定知道杠杆情况。代理商骗客户放大杠杆会说让客户资金增加利用率什么之类的，但都是骗人的话。 其底薪第一个月5000元，后来都是6000元，一个拿了5个月的工资，共计3万余元。提成1、3、5美金不等，提成共计2万多。获利共计5万余元。 辨认笔录，证实：吕家丰辨认出沈某1。 10、被告人程子炎供述与辩解，证实：2017年8月，其通过吕家丰介绍到李青良的公司工作。该公司是做外汇等。前半个月，是公司的副总监钱舒给我们培训关于外汇的知识、点差、杠杆等专业的术语，也教我们如何与客户交流。半个月后，其开始自己去找客户或者代理商。 我们业务员在QQ上查找一些炒股、期货的群，然后加入，在群里发放公司的广告，宣传我们平台的优势，比如杠杆高、返佣高、出入金安全等。有意向的代理商会主动和我们联系，最后把代理商介绍给总监或者老板，让他们和代理商继续洽谈。 客户入金后，亏损率比赚钱的概率大很多。能够出金的是极少部分客户。客户在申请出金的时候，李青良会找各种原因不让出金。最后出金的也是赚得很少的能够出金。 其下面有三个客户赚钱要出金，李青良找理由说客户是打平台不让出金。其找到李青良后，有两个客户因为出金少让出金了，还有一个没有出金。李青良还把这个客户的账户删除。 其发展的代理商：其发展的代理商有李某、亢某、李某亮。李某和亢某是一伙的。 其对外汇不是很懂，都是吕家丰带着其做的。2017年9、10月，其的一个代理商李某到公司来找李青良，其才知道李青良将代理商的通道改成Ｂ通道。这个时候其才知道公司是通过吃客户亏损赚钱。小组长有平台账号，能看到后台数据。其当了小组长后看了一下数据，发现绝大部分客户都是亏钱的。其听大家说很多公司都是这么赚钱，其也就继续做了。 2017年12月中旬，其被提到小组长的位置。之前四个月其都是拿4000元、月的底薪和提成，每笔交易1美金。这个四个月其共计拿到4万余元。工资都是李青良通过支付宝或者现金方式发放。 其提到小组长后，下面的员工有曾某婷、张和林、沈捷、李某娜。2018年1月20日左右，公司就放假了，后面都没有拿到钱。2018年3月，公司出事，平台也上不了。 四、同案犯王某涛供述与辩解，证实：其系主动到公安机关投案自首。2017年9月，其经朋友吕家丰介绍到李青良的公司来工作。该公司是做外汇平台。公司老板是李青良，总监是李亚。钱舒和邓苏丹也在公司工作，但是不知道他们是什么职位。 其进入公司后，公司的总监李亚现对新来的员工进行培训，介绍外汇的基本知识。我们工作就是给公司招代理商，每天在一些QQ群里发公司广告。如果对方有意向就和我们主动联系，我们会和代理商谈返佣条件，一种是做手续费，一种是吃客户亏损。 公司规定的杠杆1:100，但是代理商会和我们说把杠杆调大，有的要求调到1:200，甚至更大。 其下面的代理商情况：发展三个代理商：周某斌、郭某英、陈某健。 公司介绍自己的平台是在澳大利亚注册，是正规的平台。其和代理商谈返佣是说公司可以做AB通道。其在知道平台吃客户亏损，就怀疑公司是不正规的。但是吕家丰和公司的人都说公司是正规的，还给其看了公司的执照。其也在网上查询过，发现确实是有这家公司。其就相信了。 2017年10月，有客户到公司来闹事情。 其一共拿到2万多元。前两个月公司是发现金，后来是吕家丰直接支付宝转账给其。 五、综合性证据， 1、电子数据，李青良U盘整理的数据和第三方支付平台的一些数据，证实了李青良外汇平台交的代理商一共有80余名，以及李青良凭外汇平台返佣给各代理商的一些情况和第三方支付公司出入金的一个情况 2、鉴定意见。由浙江淳安阳光联合会计事务所出具的杭州凯洛斯投资管理有限公司的审计报告，证实了李青良和邓苏丹在职期间2017年6月20日至2018年3月平台总的客户入金数额为3029.97万余元，阮翠翠在职期间2017年6月20日至2017年7月，平台总的客户入金数额为193.88万余元，管方勇和陈晔夫妇在职期间，2017年6月20日至2017年10月26日，平台总的入金数额为937.50万元，被告人李亚在职期间，2017年6月20日至2018年3月，平台总的客户入金数额为3029.97万余元。 3、其他的证人证言：（1）证人陈某2的证言，该证人系某一公司的软件服务人员，证实了李青良曾经到其所在的公司租用ｍｔ4外汇交易软件里面有一些原油和黄金指数等，租期是从二零一七年七月份到二零一八年二月份，每个月租金一万美金。其明确和李青良说过，该软件只能做测试，不能作为正式的买卖交易的数据，其不清楚李青良他们在国内从事外汇平台交易 （2）证人田某证言，其系李青良的妻子，证实李青良从2017年开始做外汇业务，具体情况不清楚2018年3月，李青良回老家交给其一个ｕ盘保管，后来李青良又打电话让其把ｕ盘交给公安机关 （3）证人邓某1、郑某证言，证实了邓苏丹被抓之前曾让朋友郑中智到其家拿回一个箱子，里面放的是一些文件和合同，然后18年3月邓苏丹曾打电话给父亲邓某1说王航会给他一笔钱，但没有说明钱的来源之后，邓某1从王航处收到。现金38万，这笔现金被开支掉一部分，只剩下17万，已被公安机关扣押。 （4）证人余某证言，该证人是专职帮人办理营业执照，证实2017年11月曾帮助他人办理杭州凯洛斯投资管理公司工商登记，其把办好的营业执照、邮寄给对方的具体情况不清楚。证人秦某的证言，该证人系管方勇的朋友，证实，2017年10月左右，秦某通过管方勇认识李青良、邓苏丹，然后曾帮助这个李青良或者是邓苏丹放贷，累计金额400万，并支付过好处费给他们，钱都已经按时归还。 4、书证。（1）户籍证明和人员的基本信息，证实了各被告人的身份情况 （2）受案登记和备案，被告人到案的情况和抓获经过，证实了，潘玲系主动投案，构成自首，其余各被告人均是被抓获归案；邓苏丹在庭审过程申请证人张某4出庭作证其具有自首情节。 办案单位于2019年8月25日出具的关于吕家丰劝王某涛等人归案说明，证实潘玲、吕家丰各协助抓捕同案犯一名，有立功表现。 （3）关于管方勇、陈晔夫妇两个人的抓获经过以及办案单位于2019年8月25日出具的关于管方勇、陈晔归案说明，证实了两被告人虽在2018年4月26日到淳安县公安局接受调查的及退赃8万元的事实，但后办案民警在5月份期间多次电话联系两被告人到案接受调查，但两被告人均以各种理由拒绝到案，直至拒绝接听电话，两人也没有按照约定退出赃款。故办案单位在2018年5月24日采取刑事拘留措施，并上网缉捕，2018年7月19日两被告人被上海警方抓获并移交淳安县公安局，故两被告人系被抓获归案。 5、出示扣押笔录和图片说明，证实了2018年3月30日，公安机关依法从邓苏丹处扣押金色华为手机一部。 2018年5月14日，公安机关依法从邓某1处扣押赃款17万。（邓苏丹供述其通过王航将38万现金转给其父亲邓某3。已被邓某3消费21万，现剩余17万。） 2018年3月29日，公安机关依法从李亚处扣押惠普牌笔记本电脑一台、小米手机一直、OPPO手机一部。 2018年4月22日，公安机关依法从钱舒处扣押OPPO手机一只。 2018年5月13日，公安机关依法从阮翠翠处扣押苹果手机乐视手机各手机一只，扣押U盘2个、笔记本电脑1台。 2018年6月9日，公安机关依法从阮翠翠处扣押赃款7万元。 2018年7月24日，公安机关依法从管方勇处扣押小米手机一只。 2018年7月24日，公安机关依法从陈晔处扣押IPHONE8P手机一只。 2018年5月16日，公安机关依法从潘玲处扣押苹果6P手机一只。 2018年6月9日，公安机关依法从潘玲处扣押现金5万元。 2018年7月2日，公安机关依法从吕家丰处扣押OPPO手机一只。 2018年7月2日，公安机关依法从吕家丰处扣押现金五万元。 2018年6月7日，公安机关依法从程子炎处扣押小米手机一只。 2018年6月26日，公安机关依法从被告人王某涛的亲属处扣押人民币8000。 6、调取证据通知书、调取证据清单、公司登记基本情况、房屋租赁协议等工商登记资料。 2018年4月3日，公安机关依法从淳安县工商行政管理局调取杭州道赋网络科技有限公司、杭州凯洛斯投资管理有限公司的工商登记信息。 杭州道赋网络科技有限公司的工商登记信息。 杭州凯洛斯投资管理有限公司的工商登记信息。 证实：杭州凯洛斯投资管理有限公司成立于2017年11月30日，住所淳安县，法定代表人徐某猛。股东邓苏丹（公司监事）、徐某猛（执行董事、法定代表人）。 2017年11月29日，杭州凯洛斯投资管理有限公司与淳安县人民防空办公室签订一份房屋租赁合同，房屋地点千岛湖镇阳光路688号129-3号，租赁期限2017年11月29日-2018年11月28日。 7、调取证据通知书及调取证据清单、网银交易信息，证实：2018年4月20日，公安机关依法从中国建设银行网络金融部调取177个订单号的卡号及开户信息的网银交易信息一份。 8、调取证据通知书及调取证据清单，证实:2018年4月20日，公安机关依法从中国农业银行北京分行司法集中查控中心调取63个订单号的卡号及开户信息的一份。 9、调取证据通知书及调取证据清单，证实：2018年4月13日，公安机关依法从中国农业银行浙江省分行调取卡号62×××10近一年的电子银行数据。 10、调取证据通知书、调取证据清单、光盘一张及调取第三方支付平台迅付信息科技有限公司关于李青良在该平台出金记录及出金的商户信息和交易明细、情况说明，证实：2018年5月16日，公安机关依法从迅付信息科技有限公司调取李青良在该平台的出金记录等信息。 11、商户基本信息，商户名称：深圳市品迈科技有限公司，网关名称：ＰＭＫＪ，所属地：广东省深圳市，公司地址：深圳市坪山新区，联系人陈某锋，合同起始日期：2017年4月6日，合同结束日期：2019年4月5日，结算银行：中国建设银行股份有限公司深圳坑梓支行。 12、由迅付信息科技有限公司于2018年5月25日出具的说明，证实：2017年7月19日，在迅付公司注册的商户号194420（李青良）商户未通过公司内部排查，故对其关闭出款。2017年7月20日，该商户负责人与公司联系，经公司再次审查，未发现投诉及风险事件后逐步放款。2017年9月1日，该商户销户退出。 13、调取证据通知书、调取证据清单、丰付代付服务协议、丰付互联网在线支付协议、丰付商户支付服务主协议、丰付商户信息表、丰付平台业务维护申请表、营业执照、开户许可证、身份证、交易明细，证实：2018年5月16日，公安机关依法从北京数码视讯支付技术有限公司调取邓苏丹、李青良在该支付公司出金记录及商户信息、商户交易明细。 14、《丰付代付服务协议》一份，证实：北京欣飞洋商贸有限公司与北京数码视讯支付技术有限公司于2017年8月7日签订代付服务协议一份。 15、《丰付互联网在线支付协议》一份，《丰付商户支付服务主协议》一份，《丰付商户信息表》一份，证实：北京欣飞洋商贸有限公司商务联系人邓苏丹、李青良。 16、《北京欣飞洋商贸有限公司》营业执照复印件一份，证实：该公司成立于2014年4月22日，法定代表人成荣华。 17、调取证据通知书、调取证据清单、调取的相关资料、呈清平商贸的信息、数据光盘1张、交易明细，证实：2018年4月16日公安机关依法从易宝支付公司调取支付订单号5161439316171206（李青良）对手账号注册信息（北京呈清平商贸有限公司）及该账号自2017年9月24日-2017年12月11日的交易明细。 18、调取证据通知书、调取证据清单、数据光盘1张、营业执照、开户许可证、身份证、交易明细，证实：2018年6月19日公安机关依法从智付电子智付有限公司处调取银行卡号为62×××19（李青良账户）交易商户号及该商户的客户信息及商户所有交易明细。《营业执照》复印件一份，证实北京永海越建筑材料有限成立于2017年7月10日、法定代表人王某勇。 19、调取证据通知书、调取证据清单、光盘1张、出金记录、营业执照、开户许可证、身份证，证实：2018年5月16日公安机关依法从九派天下支付有限公司调取的关于李青良账户在该公司的出金记录及商户信息、商户交易明细。《营业执照》复印件一份，证实：深圳市前海魏石科技有限公司成立于2014年7月30日，法定代表人魏某华。 20、调取证据通知书、调取证据清单、订单明细，证实：2018年5月16日公安机关依法从联动优势电子商务有限公司调取的相关订单号的明细。 21、调取证据通知书、调取证据清单、交易明细，证实：2018年5月16日公安机关依法从银联卡反欺诈服务中心调取李青良在该公司的出金记录和入金的商户信息和商户交易明细情况。 22、调取证据通知书、调取证据清单、交易明细、借记卡产品资料查询，证实：2018年4月24日公安机关依法从中国农业银行淳安县支行调取2017年6月-2018年4月24日李青良的账户（62×××19）交易明细及开户信息。 23、调取证据通知书、调取证据清单、交易明细，证实：2017年9月1日-2018年4月24日邓苏丹中国工商银行账户（62×××94）交易明细。 24、2017年4月1日-2017年6月30日邓苏丹中国工商银行账户（62×××94）交易明细，证实邓苏丹账户与秦某账户有资金往来。 25、调取证据通知书、调取证据清单、交易明细、借记卡产品资料查询，证实：2017年4月1日-2018年3月31日邓苏丹在农业银行账户（62×××14）交易明细、2017年4月1日至2017年6月30日李青良中国农业银行（62×××19）的交易明细。 26、调取证据通知书、调取证据清单、个人客户关联合约信息、交易明细，证实：2017年6月至12月之间的管方勇和陈晔在中国农业银行、中国工商银行的开户信息及账户交易明细。 27、调取证据通知书、调取证据清单、开户信息、交易明细、取款凭证、取款监控录像光盘1张，证实：2018年3月至4月王航在中国工商银行的开户信息及账户交易明细。2018年3月13日年，王航银行账户汇入69.8万（邓苏丹汇入）。2018年3月15日，王航的账户上取现64万。 28、调取证据通知书、调取证据清单、交易明细，证实：2017年3月1日至2018年5月20月之间的阮翠翠中国建设银行账户（62×××57）的交易明细。 29、调取证据通知书、调取证据清单、客户信息，证实：银行反馈相关订单的查询情况。 30、调取证据通知书、调取证据清单、聊天记录照片，证实：秦某提供的其与李青良聊天记录电子照片证实了李青良他们有钱在秦某借贷收利息，与证言能印证。 31、调取证据通知书、调取证据清单、代理协议，证实：公安机关从王秀云处调取了邓苏丹放在其处的代理协议，是李青良等人的公司与大部分代理商签订《代理协议》，有部分代理商是做手续费，部分代理商做客户亏损，返佣情况80-100%不等。 32、李青良U盘的数据，证实：李青良等人的公司的工资表、公司制度、奖励机制、员工信息、代理商信息等，以及平台返佣给代理商的数额共计590.99万。 33、第三方支付公司所有数据、出金人员个人信息综合整理数据表、四平台入金情况、四个平台所有出金人员信息、四家支付公司出金汇总表（公安机关整理的数据光盘），证实：李青良等人的公司的代理商、股东、员工、出金人员信息及相关出金数据的情况。 34、《四平台入金情况》证实2017年6月初至结束，所有入金为3038.258805万元。2017年6月初至7月底（注：阮翠翠在公司期间），所有的入金额为194.16693万元。2017年6月初至2017年10月25日（注：管方勇、陈晔在公司期间），所有的入金额为922.254046万元。《四家支付公司出金汇总表》证实2017年6月初至结束，所有的出金额为3010.787098万元。出金给李青良341.0186万元，邓苏丹613.7681万元，阮翠翠36.45万元（注：出金给该三人的钱可能存在着用于公司的部分钱款），管方勇、陈晔14.83908万元（场地租赁费），李亚2.9164万元，钱舒9.03104万元，潘玲4.7973万元，吕家丰8.6417万元，程子炎2.7581万元，王某涛1.4万元。 35、已明确的客户被骗数额汇总，证实：该份统计是公安机关2018年11月26日所做的，有54个已取证客户被骗数额的情况。 36、电子证物检查工作记录、手机信息光盘1张，证实：淳安县公安局网警大队对被告人程子炎持有的1部手机实施电子证物检查并提取了相关的电子数据。 37、淳安电子数据检查文书、手机信息光盘1张，证实：淳安县公安局网警大队对被告人李亚持有的2部手机实施电子证物检查并提取了相关的电子数据。李亚有介绍公司是业务、谈客户、喊单等情况。 六、2019年9月23日，淳安县人民检察院工作人员向管方勇所作的讯问笔录一份，证实其在2018年4月25日左右接到淳安县公安局的电话，要求其和妻子陈晔一起到淳安县公安局接受调查。第二天其和陈晔就到淳安县公安局接受询问并作了一份笔录，其和陈晔都把事情讲清楚了，并一起退出了赃款8万元，民警就让其回家了。民警让其回家把电话开着，有什么事情会给其打电话的，让其继续想办法退点赃款出来。其给民警两个地址，一个是其丈母娘家的地址，一个是其自己家在上海市静安区，也留下了其和陈晔的手机号码。其回上海后一直住在其丈母娘家里。2018年7月19日早上，其和陈晔在丈母娘家里被民警抓获了。其接到过三次以上淳安民警打过的电话，都是叫其和陈晔退赃，也陪淳安的民警到过第三方支付平台调查取证，淳安的民警没有叫其和陈晔到淳安来接受问话，如果其接到这种电话的，其和陈晔是肯定会过来的。其接到淳安民警最后一个电话是在被抓获的前一个星期，是马警官，说是让我们马上退赃，没有说让其到淳安来接受问话。其和妻子陈晔没有想过要去逃避这个事情，其一直都是配合淳安的民警的工作的，其认为其的行为构成自首的。 七、2019年9月25日淳安县人民检察院工作人员向淳安县公安局城区派出所民警马晓旭的询问笔录一份，证实，其是管方勇案的承办人，其和同事在2018年4月份的时候打电话管方勇和其妻子，即本案的同案犯陈晔到淳安县公安局接受调查，当时给他们做了两份笔录，他们两人把基本的犯罪事实讲清楚了，留下了他们的手机号码和在上海的两个地址，退了部分赃款，就让他们继续回去筹钱退赃了。其在后来跟管方勇联系了三四次，问他们有没有把退赃的钱准备好。大概是在7月初的时候，我最后一次和管方勇通电话问他有没有把钱准备好，他说没有。其主要是问他退赃的情况，其他的话我应该是没说的。在这期间，我们派出所还去上海调查取证，当时和管方勇联系过的，他们当时还是积极主动配合的。其记不清楚有无说过让他来派出所接受询问。2018年7月12日上网追逃，7月19日他们两个人在上海的家里被上海的民警抓获归案。 八、抚州市公安局上顿派出所出具的阮齐明死亡证明一份，证实，被告人阮翠翠在2017年6月份期间在家料理其父亲的丧事，没有参与本案公司的经营的事实。对该证据真实性本院予以采纳，但不能证明被告人阮翠翠所要证明的事实。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 对于本案大部分辩护人提出本案的定罪标准是用外汇买卖的标准还是用期货的标准，经查，2019年2月1日施行的《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》所称的“买卖外汇”，一般是指货币之间的有实物的兑换。而本案的外汇交易平台，俗称网络炒汇，也叫外汇保证金交易。该类交易，投资者参与交易的真实目的不是为了获得外汇本身，而是为了通过买卖外汇、黄金等赚取差价。由于杠杆机制的存在，在保证金数额和实际交易数额差距有时候可以放大很多倍，这种交易其实和地下钱庄提供的非法外汇买卖业务并不完全相同。该类网络炒汇的基本特征类似于期货交易，司法实践中一般认定该类行为类似期货交易行为，以期货交易的标准定罪处罚。故对该辩护意见，本院不予采纳。 对于本案部分辩护人提出的本案各被告人非法经营数额计算依据问题，经查，1、李亚系平台的总监，辅助主犯李青良管理公司。李亚参与时间也是从2017.7建立凯晟外汇平台开始至案发。李亚平时的工作是公司的日常管理，草拟公司的日常规章制度、草拟公司的宣传资料、在直播间上课、发布早晚评、公司代理商返佣、员工工资表的汇总、还负责管理一个团队等。李亚的收入系底薪加上潘玲组的提成。李亚不是本案的主犯，不宜以全案的数额来计算，应以其管理的潘玲组客户入金数额208.50万元计算合情合理，在量刑时再考虑其协助主犯管理公司的情节予以酌情从重处罚；2、钱舒系虽是公司副总监，但并不参与公司的管理，主要是带领两个组，其获利是底薪加上吕家丰组、程子炎组里的提成。钱舒不是本案的主犯，不宜以全案的数额来计算，应以其管理的程子炎组、吕家丰组里客户入金数额为非法经营数额。3、被告人吕家丰、潘玲、程子炎系平台的业务员兼各组的小组长。因计算他们非法经营数额有两个参照：一个是已取证客户的证言，一个是李青良U盘里客户入金的数额。公诉人计算的依据是取其大的数额。首先，已取证的客户是有限的，并不是所有的客户都已取证，所以，按已取证客户的证言来计算入金数额肯定是少的。其次，李青良的U盘客观、真实记录了客户的入金数额，并以此作为给代理商返佣和给员工发提成的依据，所以这个数据真实、客观的。因为该部分数据也不是很完整。故应对二者进行比较，如果李青良U盘里记录的客户入金数额大于已取证的客户的入金数额，就以李青良U盘的数据为依据。辩护人提出的所谓低认定的标准，是指在两个证据都没有其他证据印证的情况下，而采用低的标准有利于被告人。而本案中李青良的U盘数据不是孤证，是被告人李青良、代理商所认可的数据，已取证的客户证言也证实了该数据的真实性。所以，本案不存在就低认定的问题。故对该辩护意见，本院不予采纳。 对被告人李青良的辩护人提出被告人李青良经营不下去而卷款逃跑的行为是犯罪中止。本院认为，所谓的犯罪中止，在是犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效防止犯罪结果发生，是犯罪中止。本案已经有犯罪的结果，构成了对市场秩序的扰乱。被告人李青良等人非法从事外汇、黄金等期货交易，是多个犯罪行为的叠加，每次的行为完成都已犯罪既遂。被告人李青良等人不再继续犯罪，是因为客观不能再继续犯罪。故对李青良的辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。 对被告人邓苏丹辩护人提出的邓苏丹在被刑事拘留期间，外汇平台的经营数据不能认定为邓苏丹的犯罪数额。经查，被告人邓苏和李青良等人是该外汇平台的合伙人，该外汇平台在正常经营的情况下，不能因为其中一个合伙人因为自身的特殊原因不能参与经营，而将该时间段的数额排除在外。另外，被告人邓苏丹不是主动离开公司，而是被动不能参与。在他刑拘期满后，邓苏丹还是继续经营该平台。在邓苏丹被关押期间，李青良为邓苏丹花费20多万，这个20多万都是这个平台内的钱。故对该辩护意见，本院不予采纳。 对于邓苏丹辩护人还提出邓苏丹不是本案的合伙人。经查，虽然本案被告人李青良当庭供认其对资金有绝对的控制，平台内的资金出金都是由李青良决定。但是，从本案的事实来看，李青良、邓苏丹、阮翠翠在平台成立初期，三人约定对利润是均分，三个人只是分工不同。对于平台的出金由李青良决定，那也是合作的方式而已。这些并不影响邓苏丹合伙人的身份。最后平台结束时邓苏丹一个人拿走了全部的69万，李青良一分钱都没有拿到，这也印证了李青良对资金没有绝对的控制权，李青良、邓苏丹、阮翠翠三人都是合伙人，地位、作用相当，仅仅是分工不同、参与时间不同而已。故对该辩护意见，本院不予采纳。 对于被告人邓苏丹的辩护人提出，被告人邓苏丹可以认定自首的观点。经查，2018年3月28日，民警发现邓苏丹因涉嫌其他犯罪被上海浦东公安局取保候审，2018年3月29日15时，被告人邓苏丹被浦东公安局传讯至浦东分局陆家嘴指挥部。本案现有证据证明被告人邓苏丹因为涉嫌寻衅滋事罪被上海公安局取保候审，期间，被告人邓苏丹并没有主动交代自己涉嫌本案的犯罪事实。被告人邓苏丹在被上海公安机关因寻衅滋事罪而传唤至上海市公安局，后淳安县公安局依法讯问被告人邓苏丹后，邓苏丹才交代涉嫌本案的部分犯罪事实。由此可见，被告人邓苏丹不具有对本案犯罪事实交代的主动性，故不能认定为自动投案，不能认定为自首。故对该辩护意见，本院不予采纳。 对于管方勇和陈晔辩护人提出二人不是主犯是从犯的观点。经查，第一，本案认定的被告人未经许可，利用外汇平台非法从事外汇、黄金等期货交易。这种交易需要由固定的场地，需要有前期大量资金的投入才能开展。本案的被告人阮翠翠、李青良、邓苏丹一方一直在寻找投资人。如果该外汇平台交易不需要投资人，那么被告人阮翠翠一方的人自己就可以运营，但是因为他们没有钱支付昂贵的场地费，所以要找投资人，然后找到了本案的被告人管方勇和陈晔夫妇。所以，被告人管方勇和陈晔夫妇是外汇平台的创建者之一；第二，被告人管方勇和陈晔夫妇不参与实际经营，是因为双方在合作时的约定，各司其职，但是双方利润五五分成，其二人和被告人阮翠翠、李青良、邓苏丹一方三人一样可以每个月可领取工资1万元；第三，从本案被告人管方勇和陈晔夫妇在参与5个月期间的获利来看：二人已收回前期为外汇平台场地装修的装修费共计55万元，二人已拿到每个月的工资共计8万元，二人还收到场地出租给外汇平台的场地出租费共计14万。另外，管方勇帮李青良介绍投资，李青良还给管方勇好处费2-3万。总计被告人管方勇和陈晔夫妇从该外汇平台获取资金共计约79-80万。综上，在本案中被告人管方勇和陈晔夫妇虽然不参与实际的经营，但他们提供者的场地和前期平台运作的资金投入者，对外汇平台运营的顺利开展起到关键的作用。如果没有被告人管方勇和陈晔夫妇场地的提供和前期垫资，被告人李青良一方是无法开展外汇平台的运营。被告人管方勇和陈晔夫妇的行为不同于一般的场地提供者仅收取场地费的行为认定为从犯的情形，也不同于不参与实际运营，获利较少的行为认定为从犯的情形。所以，认为本案被告人管方勇和陈晔夫妇系本案外汇平台的创建者之一，对平台前期场地提供和垫资起到关键作用，获利与其他创建者五五分成，故其二人的行为在共同犯罪中起到主要作用，应当认定为主犯。故对该辩护意见，本院不予采纳。 对于管方勇和陈晔辩护人提出二人有自首情节的观点。经查，管方勇和陈晔是在2018年4月份的时候接到淳安县公安局的电话，要求管方勇和陈晔一起到淳安县公安局接受调查。第二天管方勇和陈晔就到淳安县公安局接受询问并作了笔录，如实供述了自己的犯罪事实，并共同退出赃款8万元，办案民警就让其回家继续退赃。管方勇和陈晔给办案民警两个地址，一个是陈晔父母亲家的地址，一个是其自己家的地址，也留下了管方勇和陈晔的手机号码。办案民警和管方勇多次沟通退赃事宜，期间，两被告人在上海还有配合办案民警取证情况。现本案没有证据证明两被告人在被抓获之前有失联情况、逃跑的迹象，没有证据证明公安机关在第一次到案后，再要求两被告人到淳安县公安局接受调查的情形，且两被告人被抓获的地点是原先留给公安机关的地址。故本院认为，管方勇和陈晔两人符合自首的条件，可认定为自首。 对于阮翠翠的从犯的辩解，经查，1、被告人阮翠翠一方的另外两个合伙人李青良和邓苏丹，在侦查阶段曾多次稳定供述是三个人合意一起创业建立本案的外汇平台，三人对利润的分配是均分。本案的现有证据也能证明在外汇平台成立初期，被告人阮翠翠曾多次和李青良、邓苏丹一起和另外一方合作人管方勇夫妇洽谈合作的事情。被告人阮翠翠在侦查阶段也做过相关供述；2、另外一方合伙人管方勇夫妇在侦查阶段也多次稳定供述他们的合作伙伴是李青良、邓苏丹和阮翠翠，认为阮翠翠也是合伙人之一。而且当时谈好五个合伙人的工资是1万/月。该情节能够得到被告人李青良、邓苏丹供述的印证；3、外汇平台的早期员工钱舒、潘玲在侦查阶段的笔录都说到过他们认为阮翠翠也是老板之一。该情节与四个合伙人的供述也是能够得到印证；4、被告人邓苏丹讲到第三方支付平台的钱需要转出到银行卡上由他们自己控制资金，但是转到任何一个人银行卡上都不放心，所以当时三人商议第三方支付转出的钱基本上平均转到三个人的银行卡上。被告人邓苏丹的供述与第三方支付平台的转账记录能够相互印证。第三方支付转账记录证实在同一天，会有差不多的钱转入其中二人或者同时三人的银行账户上。另外，被告人邓苏丹和李青良均承认三人对同时掌握第三方支付平台的账户和密码；5、被告人阮翠翠、李青良、邓苏丹三人的日常生活开支消费都是平台里转出的钱，被告人李青良还因阮翠翠平时消费较高而产生了矛盾。被告人阮翠翠离开公司时，李青良曾给其2-3万。但是，在阮翠翠离开公司后曾向李青良借款6万。李青良在经邓苏丹同意后借给阮翠翠6万元。李青良和邓苏丹都默认这个钱就是给阮翠翠的，也没有想过让阮翠翠还。综上，被告人阮翠翠虽然参与时间不长，但系外汇平台创始人之一，三个合伙人地位相对，仅仅是分工不同、参与时间不同而已。虽然阮翠翠参与时间不长，但是其在参与时间内，在共同犯罪中起到作用较大的，应当认定为主犯。故对该被告人阮翠翠系从犯的辩解，本院不予采纳。 本院认为，被告人李青良、邓苏丹、管方勇、陈晔、阮翠翠、李亚、钱舒、潘玲、吕家丰、程子炎违反国家规定、未经国家有关主管部门批准从事外汇、黄金等期货交易活动，扰乱市场秩序，其中，被告人李青良、邓苏丹、管方勇、陈晔、阮翠翠、李亚、钱舒、吕家丰属于情节特别严重，潘玲、程子炎属于情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的犯罪事实与罪名成立。被告人李青良、邓苏丹、管方勇、陈晔、阮翠翠在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人李亚、钱舒、潘玲、吕家丰、程子炎在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人潘玲主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，被告人管方勇和陈晔有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。被告人潘玲、吕家丰规劝同案犯自首，有立功表现，其中吕家丰有两次立功表现，可以从轻或者减轻处罚。被告人李青良、邓苏丹、钱舒、李亚、吕家丰、程子炎归案后能如实供述自己的罪行，属于坦白，可以从轻处罚。被告人管方勇、陈晔、阮翠翠、李亚、钱舒、潘玲、吕家丰、程子炎有退赃情节，均可酌情从轻处罚。各辩护人要求对被告人从轻处罚的辩护意见，本院酌情予以采纳。公诉机关对本案各被告人的量刑建议适当，本院酌情予以采纳。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条第一、三款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第六十八条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告人李青良犯非法经营罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币81万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月1日起至2024年10月31日止）。 二、被告人邓苏丹犯非法经营罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币81万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2024年9月29日止）。 三、被告人管方勇犯非法经营罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币41万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月19日起至2023年10月18日止）。 四、被告人陈晔犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币41万元。 五、被告人阮翠翠犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币8万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月11日起至2024年10月28日止，羁押期间取保候审的，刑期的终止日顺延。）。 六、被告人李亚犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10万元。 七、被告人钱舒犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10万元。 八、被告人潘玲犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币5万元。 九、被告人吕家丰犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币5万元。 十、被告人程子炎犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币4万元。 以上缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限于判决生效后十日内缴纳。 十一、公安机关扣押的相关被告人的手机、电脑等物品由扣押机关依法处理；公安机关在被告人邓苏丹的父亲邓某1处扣押的违法所得17万元、被告人阮翠翠已退出的违法所得7万元、被告人管方勇和陈晔共同已退出的违法所得19万元、陈晔退出的违法所得20万元、被告人李亚退出的违法所得10万元、被告人钱舒退出的违法所得10万元、被告人吕家丰、潘玲各退出的赃款5万元、被告人程子炎退出的赃款4万元均按比例退赔给各被害人；不足部分，责令各被告人以参与额为限退出违法所得发还给各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  叶元聪 人民陪审员  余芝莲 人民陪审员  童全玉 二〇一九年十一月二十九日 书 记 员  余珂健 附相关法律条文： 第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条【立功】犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。