湖南省娄底市娄星区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1302刑初152号公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。被告人周聪林，男，1979年12月12日出生，汉族，高中文化，中共党员，私营业主，户籍所在地及住址娄底市娄星区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年6月13日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，2018年7月20日经娄底市娄星区人民检察院批准逮捕，次日由娄底市公安局娄星分局执行。现羁押于娄底市看守所。辩护人方继红、童应龙，湖南星奥律师事务所律师。被告人谢平，男，1978年4月5日出生，汉族，本科文化，中共党员，私营业主，户籍所在地娄底市娄星区，住湖南省株洲市天元区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年6月14日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，2018年7月4日由该局决定取保候审，2019年3月15日由本院决定取保候审并由娄底市公安局娄星分局执行，2019年6月26日经本院决定逮捕，次日由娄底市公安局娄星分局执行，现羁押于娄底市看守所。辩护人王平、周上杰，湖南银联律师事务所律师。湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑诉[2019]98号起诉书指控被告人周聪林、谢平犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月14日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2019年6月27日公开开庭审理了本案。娄底市娄星区人民检察院指派检察员胡正春出庭支持公诉，被告人周聪林及其辩护人方继红、被告人谢平及其辩护人王平、周上杰均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：被告人周聪林、谢平与2009年12月28日出资成立娄底市玖久洪农业科技发展有限公司，后又先后成立娄底市玖九洪贸易有限公司、娄底市玖九洪投资咨询有限公司、娄底市玖九洪文化艺术发展有限公司、湖南湘丰机电有限责任公司、娄底市华腾轧钢有限公司，该六家公司均为周聪林、谢平实际出资并掌控。从2011年9月开始，周聪林、谢平以该公司发展及开发项目为由，在未经金融主管部门批准的情况下，按照月利率2.5%至3%，按月支付利息的方式违法向社会不特定人群非法吸收资金。经会计师事务所审计：玖九洪投资公司从2011年7月至2014年8月，集资涉案人数共计487人，集资本金197037560元，另息转本639440元，已归还本金73230280元，支付利息52806131元，尚欠381人85342793元;玖九洪贸易公司从2013年5月至2014年4月，集资涉案人数共计14人，集资本金2656000元，已归还本金0元，支付利息341794元，尚欠14人2314206元；玖九洪农业公司从2013年6月至2014年5月，集资涉案人数14人，集资本金2950000元，已归还60000元，支付利息788600元，尚欠13人2171000元。2014年之后，因集资参与人出现集中挤兑集资本金、利息，周聪林、谢平所投资项目均处于烂尾状态，无法及时收回投资款，无力偿还债权人的债务，导致两人所经营的六家公司无法进行正常经营。周聪林、谢平作为公司实际掌控人、股东，负责决策、管理公司事务，包括与集资人签订借款合同、支付利息，并提供两人的私人银行账户作为公司的专用集资账户等非法吸收资金的行为，导致了集资人的资金损失。2018年6月13日，被告人周聪林、谢平主动到公安机关投案，并均如实供述了上述犯罪事实。该院认为，被告人周聪林、谢平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。在共同犯罪中，被告人周聪林、谢平均系主犯，还应同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款。在庭审中，公诉人认为，两被告人主动到案后直至法院审理过程中均对自己的犯罪事实供认不讳，公安机关出具了周聪林主动投案的证明材料，周聪林自首成立，谢平若同样有公安机关出具的主动投案的证明材料的话，亦可认定自首。请法院根据本案事实、情节及被告人的认罪态度等对被告人作出公正判决。被告人周聪林、谢平均对公诉机关指控的上述主要案件事实不持异议。均表示认罪认罚。周聪林辩称自己不是涉案公司实际掌控人，自己只是按谢平的安排做事。谢平称自己是和周聪林一同去公安机关投案的，应同样系自首。被告人周聪林的辩护人认为：一、本案所涉款项都是玖久洪农业科技发展有限公司、玖久洪贸易有限公司等公司单位收取的融资款，不是被告人个人收取，故本案应属单位犯罪，而不是个人犯罪。二、玖久洪公司于2015年1月31日遭“债权人”哄抢，该损失是否认定为偿还债权人的金额。三、从审计结论上看，被告人周聪林、谢平的公司是可以偿还债权人债务的，被告人周聪林、谢平都愿意偿还该债务，只是被告人没有机会将公司财产变现还债，请求法院在量刑时予以考虑。四、被告人周聪林具有自首这一法定从轻、减轻处罚情节，请求对周聪林从轻、减轻处罚。被告人谢平的辩护人认为：一、涉案的娄底市玖九洪投资咨询有限公司系绝大部分款项的融资主体，谢平在该公司融资过程中作用较小，不应承担主要责任，系从犯。二、刘瑞成等为首的债权人哄抢公司财产行为是导致公司资金链断裂的直接原因。三、被告人谢平系主动投案并且如实供述了自己的全部行为，公诉机关起诉书也对此予以了认定，应认定其自首情节。被告人谢平积极面对债务，想方设法还债，系初犯。综上，谢平具有法定或酌定从轻、减轻处罚情节，请求人民法院对其从轻、减轻处罚。经审理查明：被告人周聪林、谢平于2009年12月28日出资成立娄底市玖久洪农业科技发展有限公司（以下简称玖九洪农业公司），后又先后成立了娄底市玖九洪贸易有限公司（以下简称玖九洪贸易公司）、娄底市玖九洪投资咨询有限公司（以下简称玖九洪投资公司）、娄底市玖九洪文化艺术发展有限公司、湖南湘丰机电有限责任公司、娄底市华腾轧钢有限公司，该六家公司均为周聪林、谢平实际出资并掌控。从2011年9月开始周聪林、谢平以该公司发展及开发项目为由，在未经金融主管部门批准的情况下，按月利率2.5%至3%，按月支付利息的方式违法向社会不特定人群非法吸收资金。经会计师事务所审计：玖九洪投资公司从2011年7月至2014年8月，集资涉案人数共计487人，集资本金197037560元，另息转本639440元，已归还本金73230280元，支付利息52806131元，尚欠381人85342793元;玖九洪贸易公司从2013年5月至2014年4月，集资涉案人数共计14人，集资本金2656000元，已归还本金0元，支付利息341794元，尚欠14人2314206元；玖九洪农业公司从2013年6月至2014年5月，集资涉案人数14人，集资本金2950000元，已归还60000元，支付利息788600元，尚欠13人2171000元。2014年之后，因发生集资参与人集中挤兑集资本金、利息，周聪林、谢平所投资项目均处于烂尾状态，无法及时收回投资款，无力偿还债权人的债务，导致两人所经营的六家公司无法进行正常经营。周聪林、谢平作为公司实际掌控人、股东，负责决策、管理公司事务，包括与集资人签订借款合同、支付利息，并提供两人的私人银行账户作为公司的专用集资账户等非法吸收资金的行为，导致了集资人的资金损失。2018年6月13日，被告人周聪林、谢平因认识到事情的严重性便主动到公安机关投案，且直至本院审理均如实供述了上述案件事实。上述事实，有户籍资料、公安机关出具的被告人到案经过说明、借据、中国银监会娄底监管分局复函等书证；证人彭某、廖某、张惠民等多名集资债权人的证言；被告人周聪林、谢平的供述和辩解；讯问同步录音录像资料；会计事务所鉴定报告等由公诉机关提交并经过庭审举证、质证的相关证据在案佐证，足以认定。本院认为，被告人周聪林、谢平在共同成立和经营多家公司的过程中，违法国家金融管理法律法规，扰乱金融秩序，非法向社会不特定对象吸收存款资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中,两被告人均起主要作用，均系主犯,应对全案负责。被告人周聪林、谢平犯罪后主动到公安机关投案并如实供述自己的主要犯罪事实,系自首,且系初犯，所得大部分款项已归还，当庭表示认罪认罚，依法或酌情予以从轻处罚。两被告人应共同将尚欠集资余款退赔给集资参与人。被告人谢平及其辩护人提出谢平具有自首情节的辩解或辩护观点符合事实和法律规定，本院予以支持。两被告人及其辩护人提出的本案系单位犯罪、被告人谢平系从犯、被哄抢的公司财物应折抵还款金额等其他辩解或辩护观点均缺乏依据，与本院查明事实不符，本院不予采纳。公诉机关指控事实和罪名成立，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周聪林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金三十万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年6月13日起至2025年6月12日止。）二、被告人谢平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金三十万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年6月27日起至2026年6月5日止。）三、责令被告人周聪林、谢平将尚欠集资款共计89827999元退赔给相关集资参与人。上述罚金限本判决生效之日起一个月内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（本页无正文内容。）审 判 长  王学军人民陪审员  钟艳群人民陪审员  贺德娥二〇一九年十一月十二日书 记 员  张 帆附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。