安徽省濉溪县人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖0621刑初4号公诉机关安徽省濉溪县人民检察院。被告人李新源，男，汉族，1958年3月11日出生于上海市虹口区，高中文化，住上海市虹口区。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2018年9月3日被濉溪县公安局刑事拘留，同年9月30日经濉溪县人民检察院批准逮捕，同日由濉溪县公安局执行逮捕。现羁押于濉溪县看守所辩护人徐敬武，安徽启宇律师事务所律师。辩护人田志华，上海市千方律师事务所律师。濉溪县人民检察院以濉检刑诉［2018］590号起诉书指控被告人李新源犯非国家工作人员受贿罪，于2019年1月7日向本院提起公诉。本院适用简易程序，因出现不宜适用简易程序的情形转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。濉溪县人民检察院指派检察员张杰出庭支持公诉，被告人李新源及其辩护人徐敬武、田志华到庭参加诉讼。期间濉溪县人民检察院建议延期审理二次。本案现已审理终结。濉溪县人民检察院指控：一、2014年12月，被告人李新源被安徽奥瑞化工有限公司聘任为生产副总经理，负责新项目建设、设备选型采购、签订合同、设备货款签字等。2014年12月至2016年5月，李新源在经办安徽奥瑞化工有限公司与靖江市荣盛化工设备制造有限公司签订产品定作合同，期间李新源利用其采购权、签字支付货款权，许诺靖江市荣盛化工设备制造有限公司法人张某2与安徽奥瑞化工有限公司继续合作，先后四次向张某2索要30万元好处费。2015年11月、12月份，李新源以上海宏源化工供应有限公司名义向靖江市荣盛化工设备制造有限公司开具四份名称为甲醇蒸馏塔技术咨询费的增值税专用发票合计28万元，用以冲抵其收取的好处费。二、2015年初，被告人李新源向江阴市天辰特种气体有限公司法人刘某称，其系安徽奥瑞化工有限公司总工程师，负责生产、采购等，安徽奥瑞化工有限公司以后气体需求量大，并许诺气体采购交给江阴市天辰特种气体有限公司供应。李新源以资金周转为由向刘某索要50万元，2015年7月8日刘某给李新源的上海宏源化工供应有限公司转账50万元。后因安徽奥瑞化工有限公司采购气体数量小、李新源从安徽奥瑞化工有限公司离职，刘某向李新源催还该款，2016年8月17日，李新源归还其20万元。公诉机关为支持其指控，向本院提供了被告人李新源的供述和辩解，证人祝某、张某2等人的证言，定作合同、会计凭证等证据。据此，公诉机关认为被告人李新源的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条的规定，应以非国家工作人员受贿罪追究刑事责任，提请本院依法判处。被告人李新源对指控其向张某2索贿28万元无异议，但辩称其与刘某之间是借款，不是索贿。辩护人对指控的第一起事实无异议，提出，1.被告人李新源不是安徽奥瑞化工有限公司员工，没有利用职务的便利。2.李新源与刘某之间的50万元系民间拆借款的行为，不应认定为受贿行为，综上建议对被告人李新源公正判处，并适用缓刑。经审理查明:2014年12月，被告人李新源被安徽奥瑞化工有限公司（以下简称安徽奥瑞公司）聘任为该公司生产副总经理，负责新项目建设、设备选型采购、签订合同、工艺调试、设备货款签字等。2014年12月至2016年5月，李新源在经办安徽奥瑞公司与靖江市荣盛化工设备制造有限公司（以下简称靖江荣盛公司）签订产品定作合同期间，李新源利用其负责签订合同、采购、签字支付货款等职权，许诺靖江荣盛公司法定代表人张某2与安徽奥瑞公司继续合作，先后四次向张某2索要30万元好处费（张某2于2014年12月24日给李新源承兑汇票10万元，于2015年6月11日、9月18日、2016年5月30日通过转账到李新源经营的上海宏源化工供应有限公司账户、李新源个人账户分别为15万元、3万元、2万元）。2015年11月、12月份，李新源以上海宏源化工供应有限公司（以下简称上海宏源公司）名义向靖江荣盛公司开具四份名称为甲醇蒸馏塔技术咨询费的增值税专用发票合计28万元，用以冲抵其收取的好处费。另查明：2018年9月3日，被告人李新源接濉溪县公安局电话通知到案，到案时未如实交代上述事实，归案后方如实供述上述主要事实。2018年12月28日，李新源亲属代李新源退还荣盛公司现金5万元。在本案审理过程中，被告人李新源的亲属代为李新源退缴受贿款23万元至本院。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：1.受案登记表、立案决定书、报案材料：2018年7月24日15时，安徽奥瑞公司向濉溪县公安局经济犯罪侦查大队报案称，该公司生产副总经理李新源经手与靖江荣盛公司签订产品定作合同，在设备采购过程中于2015年9月份收受靖江荣盛公司好处费28万元。该队当日受理此案，于2018年9月3日决定立案侦查。2.到案经过：2018年9月2日，濉溪县公安局办案人员电话通知李新源到濉溪县公安局接受询问,李新源于9月3日自动到濉溪县公安局接受调查，该局当日决定立案侦查并对李新源予以刑事拘留。3.户籍信息：载明李新源的年龄等基本身份信息情况。4.前科核查证明：李新源无违法犯罪前科。5.营业执照：安徽奥瑞公司、靖江荣盛公司成立等基本情况。6.安徽奥瑞公司出具的证明、安徽奥瑞公司文件、濉溪县应急管理局档案材料、用款申请单、安徽奥瑞公司会计凭证、报销单：证明李新源从2014年12月至2017年3月在安徽奥瑞公司任生产副总经理，负责新项目建设、设备选型、采购、签订合同、设备验收、设备安装、工艺调试等，系安徽奥瑞公司的工作人员。7.产品定作合同、检验报告：证明安徽奥瑞公司与靖江荣盛公司于2015年3月13日签订产品定作合同，李新源系安徽奥瑞公司经办人；另证明靖江荣盛公司交付给安徽奥瑞公司的设备材质与合同约定不符。8.上海宏源公司财务账统计表、企业活期银行明细信息、银行交易明细：载明上海宏源公司于2014年12月24日收到靖江荣盛公司承兑汇票10万元，于2015年6月11日收到靖江荣盛公司汇款15万元，李新源个人银行账户于2015年9月18日收到靖江荣盛公司汇款3万元，于2016年5月30收到靖江荣盛公司汇款2万元，用于个人差旅费。9.靖江荣盛公司会计凭证：载明靖江荣盛公司收到上海宏源公司于2015年11月23日、12月29日虚开的收到靖江荣盛公司甲醇蒸馏塔技术咨询费的增值税专用发票4张，合计金额28万元。10.证人张某2的证言：其是靖江荣盛公司法定代表人。2015年以来其公司给安徽奥瑞公司提供4、5次设备，都是安徽奥瑞公司的李新源与其公司签订的订购合同，货款也是经李新源签字后由安徽奥瑞公司支付给其公司。其中的一份产品定作合同约定的设备材质是S30408，其公司实际交付设备的材质是S202。在其与安徽奥瑞公司合作期间，李新源以借钱的名义要其给他钱，因其向安徽奥瑞公司要设备货款要经过李新源签字后安徽奥瑞公司才能支付给其，且其以后还要经过李新源和安徽奥瑞公司继续业务往来，李新源要钱，其就给他了。他要的就是好处费，双方心知肚明，其也没打算他还其钱。其公司先后四次给李新源计款30万元。2016年，李新源以上海宏源公司名义给其公司开具技术咨询费发票金额计28万元，李新源没有给其公司提供这方面的服务。11.证人李某的证言:其是靖江荣盛公司会计。其在老板张某2的安排下于2015年6月11日转账给上海宏源公司15万元，9月5日转账给上海宏源公司5万元，2015年9月18日转账给李新源个人银行账户3万元，2015年5月30日转账给李新源个人银行账户2万元。12.证人祝某的证言：其是安徽奥瑞公司法定代表人。2014年12月份，李新源通过杭州宇田公司到其公司应聘，担任生产副总经理，主要负责新项目建设、设备选型、采购、签订合同、设备验收、安装、工艺调试，兼任公司安全责任人。2015年3月，李新源作为采购负责人经手和靖江荣盛公司签订甲醇蒸发器设备（包括塔节填料的设备）采购，2015年8月份，靖江荣盛公司把该设备送到安徽奥瑞公司，因公司生产线用不到这个设备，所以该设备一直放在厂里连外包装都没拆。2018年7月份，因公司准备启用该设备，经检测该设备塔节材质，发现材质与约定的设备材质不符。其与靖江荣盛公司电话联系，荣盛公司称使用S201材质是和李新源沟通过的。其追问张某2，他说李新源问他要50万元好处费。13.被告人李新源的供述与辩解：其是上海宏源公司法人代表。2014年底至2016年6月份，其在安徽奥瑞公司工作，负责安徽奥瑞公司生产工艺，经办安徽奥瑞公司签订产品定作合同。在其经办安徽奥瑞公司与靖江荣盛公司产品定作合同及产品交付过程中，其分三次收受靖江荣盛公司28万元。其向张某2要28万元时，其缺钱，我们两个心知肚明。其一开始提出向张某2要10万元，他给其了，他心里也清楚其以后还要继续给他业务做。这28万元不是什么技术咨询费，是其向张某2要的钱。另外2万元是其在武汉出差没有钱回家，借他的。2015年7月8日，上海宏源公司收到江阴天辰公司50万元，是其向江阴天辰公司刘某的借款，其没有许诺安徽奥瑞公司采购气体交给刘某做。后刘某向其要，其于2016年6、7月份还他20万元。14.辩护人向法庭提交如下证据：和解协议书及谅解书，载明2018年12月28日，周炜代李新源归还靖江荣盛公司借款5万元。2018年12月29日，周炜代李新源归还江阴市天辰特种气体有限公司借款8万元。关于公诉机关指控被告人李新源向刘某索贿50万元的指控，经查，证人刘某证言证明李新源起初是向其借款，客观证据财务凭证等载明系借款，且刘某又一直向李新源催要该款，李新源归还了部分该款，故公诉机关指控李新源向刘某索贿50万元，证据不足，不予认定。对李新源及其辩护人提出李新源与刘某之间的50万元系民间拆借款的行为，不应认定为受贿行为的辩解、辩护意见，予以采纳。关于辩护人提出李新源不是安徽奥瑞公司员工，没有利用职务便利的辩护意见，经查，李新源系该公司工作人员，有奥瑞公司文件、濉溪县应急管理局档案材料、用款申请单、差旅费报销单及李新源的供述等证据证实李新源负责安徽奥瑞公司生产工艺等，系安徽奥瑞公司工作人员，故对辩护人的此项辩护意见，不予采纳。本院认为：被告人李新源利用负责公司设备采购安装的职务便利，向他人索取财物30万元，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控罪名成立。李新源归案后能如实供述主要犯罪事实，系坦白，可从轻处罚；案发后退缴部分赃款，酌情从轻处罚。李新源辩称收受张某2的30万元中有2万元系借款的辩解意见，与查明事实不符，不予采信。辩护人建议对李新源适用缓刑的辩护意见，根据李新源的犯罪情节，不宜适用缓刑，对辩护人的此项辩护意见，不予采纳。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人名共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李新源犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年八个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月3日起至2020年5月2日止。）二、被告人李新源的违法所得人民币三十万元，予以追缴（已追缴人民币二十三万元）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安徽省淮北市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  宋建国人民陪审员  王雪莉人民陪审员  袁冬梅二〇一九年十一月二十六日书 记 员  袁莹月附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。