上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初4456号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人秦某，男，1976年8月15日生，汉族，户籍地江苏省无锡市。辩护人张延兴，北京德和衡(上海)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕3118号起诉书指控被告人秦某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，后发现有不宜适用简易程序审理的情形，于2019年10月30日转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陈某某出庭支持公诉，被告人秦某及其辩护人张延兴到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2013年12月至2015年3月，荣安四季(上海)资产管理有限公司(以下简称荣安四季公司)、深圳前海荣安四季财富管理有限公司(以下简称财富管理公司)、深圳前海荣安四季投资基金管理有限公司(以下简称投资基金公司)、无锡市四季拾泉投资管理企业(以下简称拾泉投资公司)、无锡市四季丰鸿投资管理企业(以下简称丰鸿投资公司)先后注册成立，实际经营地在上海市浦东新区浦东南路XXX号新上海国际大厦等地。2014年5月至2017年5月，被告人秦某在担任荣安四季公司分公司负责人期间，未依法取得国家有关部门批准的情况下，采用业务员推销、口口相传等公开宣传方式，与集资参与人签订《荣安四季假日酒店经营收益权投资计划合同》《四季牧歌安享Π号人民币集合理财计划合同》等书面协议，承诺4.5%-14%的固定年化收益率，通过线下门店吸引社会不特定公众投资。经审计，被告人秦某在职期间，涉及吸收投资人投资金额为人民币660余万元，未兑付金额为人民币260余万元。2019年6月6日，被告人秦某经民警电话通知后到案，如实供述了主要犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读了同案关系人供述、司法鉴定意见书、抓获经过等证据。公诉机关认为，被告人秦某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人秦某系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院对被告人秦某依法定罪处罚。被告人秦某对公诉机关的指控均无异议。被告人秦某的辩护人提出被告人秦某是从犯的辩解。经审理查明，2013年12月至2015年3月，荣安四季(上海)资产管理有限公司(以下简称荣安四季公司)、深圳前海荣安四季财富管理有限公司(以下简称财富管理公司)、深圳前海荣安四季投资基金管理有限公司(以下简称投资基金公司)、无锡市四季拾泉投资管理企业(以下简称拾泉投资公司)、无锡市四季丰鸿投资管理企业(以下简称丰鸿投资公司)先后注册成立，实际经营地在上海市浦东新区浦东南路XXX号新上海国际大厦等地。2014年5月至2017年5月，被告人秦某在担任荣安四季公司分公司负责人期间，未依法取得国家有关部门批准的情况下，采用业务员推销、口口相传等公开宣传方式，与集资参与人签订《荣安四季假日酒店经营收益权投资计划合同》《四季牧歌安享Π号人民币集合理财计划合同》等书面协议，承诺4.5%-14%的固定年化收益率，通过线下门店吸引社会不特定公众投资。经审计，被告人秦某在职期间，涉及吸收投资人投资金额为人民币660余万元，未兑付金额为人民币260余万元。2019年6月6日，被告人秦某经民警电话通知后到案，如实供述了主要犯罪事实。在本院审理期间，被告人秦某退出违法所得人民币203,000元。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.相关档案机读材料、营业执照、工商登记资料等书证，证实涉案荣安四季公司、财富管理公司、投资基金公司、拾泉投资公司、丰鸿投资公司的基本情况。2.集资参与人周某、邱某等个人陈述笔录及相关报案材料，同案关系人王某1、张某某、王2、吴某某的供述等，证实被告人秦某通过线下门店，以公开宣传并承诺保本付息的方式非法集资的经过和金额。3.上海市公安局协助查询财产通知书、工作情况，涉案公司银行账户交易明细，被告人秦某银行交易明细、客户明细表、合同明细表、报案人汇总表等，上海市公安局浦东分局鉴定聘请书、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实被告人秦某非法集资的金额及相关薪酬情况。4.上海市公安局浦东分局出具的抓获经过，证实案发及被告人秦某的到案情况。5.上海市公安局浦东分局调取的人口信息，证实被告人秦某的身份情况。6.被告人秦某对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人秦某违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人秦某认罪认罚，有自首情节，依法减轻处罚。被告人秦某已退赔违法所得20万余元，量刑时酌情考虑。关于被告人秦某的辩护人提出被告人秦某系从犯的意见。经查，被告人秦某在公司运营过程中积极实施非法募资行为，不能认定为从犯，辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人秦某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、在案扣押的款项分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人秦某回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  丁晓青审 判 员  金 果人民陪审员  孙 樱二〇一九年十一月二十五日书 记 员  曹 铭附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。