上海市第一中级人民法院民 事 判 决 书（2019）沪01民终7837号上诉人（原审被告）：贾建伟，男，1975年5月12日生，汉族，住河北省保定市。委托诉讼代理人：谢风雷，上海市恒泰律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：张浩，男，1984年5月25日生，汉族，住江苏省南京市江宁区。委托诉讼代理人：顾松江，江苏苏泓律师事务所律师。原审第三人：栗优（上海）信息科技有限公司，住所地上海市奉贤区肖湾路318号A305室。法定代表人：贾建伟，总经理。上诉人贾建伟因与被上诉人张浩、原审第三人栗优（上海）信息科技有限公司（以下简称栗优公司）股权转让纠纷一案，不服上海市奉贤区人民法院（2019）沪0120民初982号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年8月9日立案后，依法组成合议庭，对本案进行了审理。本案现已审理终结。贾建伟上诉请求：撤销一审判决，改判驳回被上诉人张浩的一审全部诉讼请求。事实和理由：被上诉人张浩作为风险投资人与贾建伟、原审第三人栗优公司签订了涉案《投资协议》，同时另有上海XX投资中心（有限合伙）与贾建伟、栗优公司签订了《增资协议》，XX（天津）企业管理合伙企业（有限合伙）、叶某也与贾建伟、栗优公司签订了《投资协议》。在上述《增资协议》中约定转让栗优公司股权需要经过所有股东同意，在上述《投资协议》中约定XX（天津）企业管理合伙企业（有限合伙）、叶某有优先认股权。因此，贾建伟怠于办理股权转让变更手续系因变更手续非其一人所能完成，需要其他股东配合办理。一审判决将该义务全部归责于贾建伟不合理且没有依据。被上诉人张浩辩称：涉案股权转让不需要公司其他股东同意，依据公司章程第二十五条的规定，因转让股权对公司章程中有关股东及其出资额的记载事项的修改，不需要再由股东会表决。因此，本案股权转让可以直接进行工商变更登记。一审法院认定事实清楚，适用法律正确。原审第三人栗优公司陈述：同意上诉人贾建伟的上诉请求及理由。张浩向一审法院起诉请求：1.判令贾建伟支付张浩股权转让款2,300,000元并支付逾期利息（其中：300,000元自2018年8月1日起至2018年11月30日止，按中国人民银行同期贷款利率计算利息；1,000,000元自2018年10月1日起至2018年11月30日止，按中国人民银行同期贷款利率计算利息）及违约金（2,300,000元为本金，自2018年12月1日至实际付清日止，按日千分之一计算）。2.判令贾建伟配合栗优公司办理公司章程修改、股东名册变更及工商变更登记手续。一审法院认定如下事实：2017年6月16日，张浩与贾建伟、栗优公司、案外人马某等签订《投资协议》，张浩用现金认购栗优公司新增注册资本，同意出资2,000,000元参与增资，所获得的股份占公司本轮增资后总注册资本的4%。2018年7月1日，张浩、贾建伟签订《股权转让协议》，约定张浩将持有栗优公司的4%股权作价2,300,000元转让给贾建伟（包括资本公积款项176.8909万元），贾建伟应于协议签订之日起30日内向张浩支付首付款300,000元，余款2,000,000元在工商登记部门股权转让手续办理后5个月内付清全部股权转让款，其中2018年9月30日前支付1,000,000元，2018年11月30日前支付1,000,000元，贾建伟未能按期支付股权转让的总价款，每逾期1天，应按总价款的0.1%向对方支付违约金。2018年10月17日，张浩委托律师向贾建伟发送律师函，内容为：“张浩于2018年7月1日与贵方签订了《股权转让协议》，协议约定：张浩将持有的栗优（上海）信息科技有限公司4%的股权作价230万元转让给贵方，贵方应当在协议签订之日起30日内支付首付款30万元，余款200万元在工商部门办理股权转让手续后分两期于2018年9月30日前、2018年11月30日前给付100万元，现协议签订已有数月，贵方拒不支付首付款，也不配合至工商部门办理股权转让手续；……；现书面要求如下：自贵方收到本律师函之日起3日内，按照协议约定，支付首付款人民币30万元及已到期的股权转让款人民币100万元至张浩指定的银行账户，并配合至工商部门办理股权转让手续。……”。另查明：贾建伟为栗优公司当前持股54.56%（不含张浩转让部分）的股东，也是栗优公司的法定代表人。一审法院认为，张浩、贾建伟签订的股权转让协议合法有效，双方均应遵循诚实、信用的原则全面履行义务。根据双方签订的《股权转让协议》约定，贾建伟应向张浩支付2,300,000元股权转让款。其中300,000元款项应在协议签订之日起30日内向张浩支付，剩余2,000,000元虽约定于办理股权转让手续后于2018年9月30日及11月30日前分别支付1,000,000元，但办理股权转让手续需贾建伟配合才能进行，即付款条件成就需贾建伟配合，而在签订协议后张浩通过发送律师函和提起诉讼的形式要求贾建伟配合办理股权转让手续，贾建伟作为栗优公司的法定代表人及控股股东仍怠于履行导致付款条件未成就，则依照《中华人民共和国民法总则》第一百五十九条的规定，应视为付款条件已成就，故贾建伟需向张浩支付2,300,000元股权转让款。关于张浩要求贾建伟支付2018年10月1日至2018年11月30日期间以1,000,000元为基数计算的利息及自2018年12月1日起以2,300,000元为基数起算违约金的诉讼请求，一审法院认为，在张浩提出要求贾建伟配合办理股权转让手续的主张后，应给予贾建伟合理的期限予以履行，在贾建伟仍未履行的情况下，需按《股权转让协议》约定支付违约金，结合张浩提出主张的期限，一审法院酌定自2019年1月20日起由贾建伟向张浩偿付违约金；至于违约金的计算标准，张浩自愿调整为按年利率24%计算，与法不悖，一审法院予以准许。此外，张浩还要求贾建伟配合原审第三人进行章程修改、股东名册变更等，一审法院认为，张浩的该些主张缺乏事实与法律依据，不予支持。贾建伟在法院合法传唤后，无正当理由拒不到庭应诉，其行为是对张浩诉称事实及诉讼请求的答辩权利的放弃。据此，一审法院依照《中华人民共和国民法总则》第一百五十九条、《中华人民共和国合同法》第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决：一、贾建伟于判决生效之日起十日内向张浩给付股权转让款2,300,000元；二、贾建伟于判决生效之日起十日内向张浩偿付以300,000元为基数，自2018年8月1日起至2018年11月30日止，按中国人民银行同期贷款利率计算的逾期利息及以2,300,000元为基数，自2019年1月20日起至实际付清日止，按年利率24%计算的违约金；三、贾建伟于判决生效之日起十日内配合栗优公司办理股权变更登记手续（将登记在张浩名下对栗优公司的4%股权变更登记至贾建伟名下）；四、驳回张浩的其余诉讼请求。本院二审期间，双方当事人均未提交新的证据。经审理查明：原审查明的事实属实，本院予以确认。二审中，各方当事人均确认，原审第三人栗优公司工商登记在册的股东共九名，分别为贾建伟、马某、张浩、叶某、上海A有限公司、XX信息技术合伙企业（有限合伙）、深圳市B有限公司、XX（天津）企业管理合伙企业（有限合伙）、上海XX投资中心（有限合伙）。另查明，栗优公司章程第二十五条约定，转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。本院认为，涉案《股权转让协议》系双方当事人真实意思之表示，合法有效，双方均应恪守。本案二审争议焦点在于：上诉人贾建伟是否应向张浩支付股权转让款、违约金、逾期利息；贾建伟主张涉案股权转让变更登记手续需由其他股东配合办理是否具有事实和法律依据。对此，本院评析如下：上诉人贾建伟主张因其与其他股东签订有《增资协议》《投资协议》，其中约定股权转让需要经过所有股东同意，且个别股东亦享有优先购买权，故本案所涉股权转让变更登记并非其一人所能办理，涉案200万元股权转让款的付款条件并未成就。本院认为，首先，当事人反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明。本案中，张浩与贾建伟均系栗优公司股东，本案所涉股权转让系股东之间的转让行为。栗优公司的公司章程中就股东之间转让股权事宜未要求经过其他股东同意。现贾建伟主张其与其他股东签订的协议中有关于股权转让需全体股东同意的约定，且个别股东还享有优先购买权，但并未能就此提供证据佐证。同时，即便贾建伟确实与其他股东签订有上述协议，亦无证据证明同为栗优公司股东的张浩对该些约定知悉并同意。因此，贾建伟的上述主张缺乏事实依据，本院不予采信。如一审法院所述，尽管涉案《股权转让协议》中约定股权转让款中200万元在办理转让手续后按两笔各100万元分别支付，但办理股权转让手续需贾建伟的配合，现被上诉人张浩通过发送律师函和提起诉讼的方式要求贾建伟配合办理转让手续，而作为栗优公司法定代表人、控股股东的贾建伟仍怠于履行，并致付款条件未成就，应依法视为付款条件已成就，贾建伟应向张浩支付涉案全部股权转让款。其次，如上所述，贾建伟向张浩支付全部股权转让款的付款条件已经成就，故贾建伟应就其应付未付款项支付逾期利息，并承担相应的违约责任。一审法院依据双方《股权转让协议》的约定以及案件实际情况，确定逾期利息、违约金的起算时间，以及违约金的年利率等，与法不悖，本院予以认同。最后，股权变更后的工商变更登记手续问题。本院认为，现无证据证明贾建伟一人将无法办理变更登记，且公司章程中亦明确规定，股权转让后变更公司股东无需股东会表决同意，故贾建伟关于其一人无法完成变更登记，需要股东会表决同意的主张，本院不予采纳。综上所述，上诉人贾建伟的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项的规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费25,200元，由上诉人贾建伟负担。本判决为终审判决。审判长 周 清审判员 桂 佳审判员 张薇佳二〇一九年十一月六日书记员 肖 洋附：相关法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；……