广东省佛山市南海区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)粤0605刑初1080号 公诉机关佛山市南海区人民检察院。 被告人胡卫，女，1985年3月30日出生于湖北省通城县，汉族，大专文化，广东某某有限公司佛山南海桂城分公司负责人，住佛山市南海区，因本案于2016年6月2日被羁押，同日被刑事拘留，同月23日被逮捕，2018年9月1日被取保候审。 委托辩护人黄逸，广东明盛律师事务所律师。 委托辩护人郭庆，河南王松华律师事务所律师。 被告人黄会东，男，1972年12月16日出生于江西省赣州市南康区，汉族，高中文化，广东某某有限公司佛山南海桂城分副总经理，住南康区蓉江街道办事处，因本案于2016年6月2日被羁押，同日被刑事拘留，同月23日被逮捕，2018年2月1日被取保候审。 委托辩护人谭德军，广东明盛律师事务所律师。 被告人吴君均（曾用名吴君明），男，1985年5月21日出生于佛山市禅城区，汉族，大专文化，广东某某有限公司佛山南海桂城分公司市场总监，住禅城区清水二街，因本案于2016年6月2日被羁押，同日被刑事拘留，同月23日被逮捕，2018年1月1日被取保候审。 指定辩护人罗子宗，广东捷顺律师事务所律师。 佛山市南海区人民检察院以佛南检公诉刑诉[2017]738号起诉书指控被告人胡卫、黄会东、吴君均犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月13日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案，并于同年12月5日作出（2017）粤0605刑初678号刑事判决，认定胡卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元，黄会东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元，吴君均犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元。后胡卫、黄会东提起上诉。佛山市中级人民法院于2018年3月26日作出（2018）粤06刑终227号刑事裁定，以原判认定事实不清为由，裁定将本案发回本院重新审理。本院另行组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案，佛山市南海区人民检察院指派检察员陈智斌出庭支持公诉，胡卫及其辩护人黄逸、黄会东及其辩护人谭德军、吴君均及其辩护人罗子宗均到庭参加诉讼。本案在审理过程中因公诉机关需补充侦查而延期审理，后经佛山市中级人民法院和最高人民法院批准分别延长了审限，现已审理终结。 公诉机关指控，2015年年初，被告人胡卫、吴君均以广东某某有限公司佛山分公司（以下简称某某佛山分公司）理财顾问的名义，利用在互联网上的“香港某某国际投资集团有限公司”、“香港某某国际文化艺术品产权交易中心”（以下简称某某国际）对“水沫玉”等标的物拆分份额进行类证券化运作的交易平台，以委托交易的方式向社会公众吸收资金，其在和公众签订的协议书中约定：公众投资并在某某国际开通份额账号后，交出资金和份额账号的控制、交易权（公众不得擅自操作账户资金，不得干涉及修改操作指令，不得擅自修改份额账号密码），委托协议投资期限分3个月至12个月不等，不论盈亏，均保证公众的每月收益率为投资额的2%至5%不等，公众不占有（或少量占有）超过收益率的盈利。协议签订后，由操盘手在某某国际交易平台上对相关标的物进行买卖，若相关标的物交易价格上涨，则相关的份额账号显示盈利。胡卫为了进一步向社会公众吸收资金，纠集了被告人黄会东，两人共同出资在佛山市南海区桂城街道成立了广东某某有限公司佛山南海桂城分公司（以下简称某某桂城分公司，核准成立日期2015年8月14日，负责人胡卫）。在筹办成立某某桂城分公司过程中，胡卫先后招集了被告人吴君均及何家威、陈李玉、巫荣颜、梁婉如等多人加入该分公司。胡卫任总经理，黄会东任副总经理，吴君均任业务总监（劳动合同从2015年5月1日起，正常工作时间月工资4500元），陈李玉任技术总监（劳动合同从2015年8月1日起，正常工作时间月工资5000元），巫荣颜为操盘手（劳动合同从2015年8月1日起，正常工作时间月工资4000元），何家威在2015年没有办理入职手续但有为该公司吸收公众资金。2016年，原本在广东某某有限公司（以下简称广东某某公司）工作的门耕宇、胡英才、李春勤和何家威也加入某某桂城分公司，门耕宇（即胡卫丈夫，没有办理入职手续）、李春勤、胡英才任操盘手，何家威任业务顾问（胡英才、李春勤、何家威三人入职登记表入职时间均为2016年2月22日）。胡卫等人在利用某某桂城分公司的名义开展业务期间，未取得许可即向社会公众吸收资金，通过微信公众号公众平台等方式向社会公众进行宣传，吸引社会公众向其投资，使用上述同样方式和公众签订协议，向公众承诺不同期限内每月收益为投资额的2%至5%不等的高额回报。为激励员工，某某桂城分公司的工作人员成功经手吸收资金的，每月收取该资金的0.5%做为奖励。2015年至2016年2月间，胡卫、黄会东、吴君均、何家威、陈李玉、门耕宇、胡英才、巫荣颜、李春勤等人通过上述手段向社会公众吸收了巨额资金，资金汇入广西某某文化产业集团有限公司，其中非法吸收了被害人卢伢珍等45人资金共1567.36万元。在该1567.36万元中，胡卫经手吸收了被害人卢伢珍等人的资金共451万元，黄会东经手吸收了被害人郑周兰等人的资金共130万元，吴君均经手吸收了被害人彭新勇等人的资金共518多万元，何家威经手吸收了被害人陈哲然等人的资金234万元，门耕宇经手吸收了被害人宋丹丹资金50万元。2015年12月，某某国际交易平台的资金冻结，公众的份额账号无法取回投资的资金。至本案破案时止，公众仍然无法取回资金，上述45名被害人因而损失共1540.45万元。2016年6月2日，民警经侦查将胡卫、吴君均、黄会东、门耕宇、何家威、陈李玉、巫荣颜、胡英才、李春勤抓捕归案。 就上述指控，公诉机关向法庭出示了相关在案证据予以证实，并认为被告人胡卫、黄会东、吴君均的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人胡卫对公诉机关的指控无异议，辩解不清楚自己的行为是否犯罪，且其吸收他人资金并未实际获得分红或提成，某某桂城分公司由其丈夫的舅舅张权忠出资成立，黄会东并未出资，只是其找黄会东借款涉案的80万元。 被告人黄会东对公诉机关指控的基本事实和罪名无异议，但辩称其加入某某桂城分公司的时间为2015年10月13日，之前其本人也有多次投资某某，指控其吸存的金额130万元属实，涉及六名被害人，但只有一名被害人的投资是其加入某某桂城分公司后吸收的，其他均是其在加入某某桂城分公司前已经介绍投资的，其介绍他人投资并未获得过分红或收益，其本人并未投资某某桂城分公司，涉案的80万元系胡卫向其借款的性质。黄会东向法庭出示了其个人投资材料及朱恒华的陈述材料。 被告人吴君均对指控的基本事实和罪名无异议，但辩称其于2015年10月之后才任职于某某桂城分公司，任职后并没有获得过收益，之前其并非公司员工，只是自己投资了某某并介绍朋友参与投资，指控其吸存的金额518万元中有131万元与其无关，系六名受害人自己投资的，不应计入其吸存金额，且本案应属于单位犯罪，其本人不应负责退赔被害人的损失，其本人也是受害者。 被告人胡卫的辩护人黄逸向法庭出示了相关在案证据，并发表辩护意见如下：一、某某桂城分公司代理某某国际的艺术品份额宣传和相关服务以及营销拓展系一般商业代理行为，公诉机关认定该份额化理财交易属于类证券化交易的性质是错误的，故胡卫的行为不应认定为非法吸收公众存款罪；二、胡卫也是张权忠、广东某某公司非法吸存行为的受害人，主观恶性小，其本人投资1000余万元，其也并非某某桂城分公司的投资人或合伙人，桂城分公司由广东某某公司出资设立，桂城分公司的运营、业务发展和经营收入均归属广东某某公司，胡卫只是决策执行者和管理人员，本人并未从中获取非法利益；三、胡卫在某某佛山分公司任职期间介绍他人投资的269万元系某某佛山分公司的吸存行为，胡卫本人并未因此获取非法利益，故该269万元不应计入胡卫个人吸存金额，吴君均、何家威、黄会东为某某佛山分公司服务期间介绍吸存的资金977.9万元与胡卫无关，被害人黄美玲、李友钟系某某桂城分公司的兼职业务员，该二人的投资金额162万元不应计入胡卫的吸存金额，另有部分被害人系自行开户并自行操作相关股票交易，该部分受损金额不应计入本案吸存金额；四、某某桂城分公司正式营业后，通过吴君均等业务员共吸存273.362万元，胡卫个人仅介绍20万元，桂城分公司和胡卫并未因上述吸存获得任何非法利益，故该笔吸存金额应由广东某某公司和张权忠承担责任。 被告人胡卫的辩护人郭庆向法庭提交了书面辩护意见，认为本案现有证据不足以证实胡卫的行为构成非法吸收公众存款罪，理由如下：一、胡卫并非非法吸收公众存款的单位负责人，所吸收的资金也没有直接进入某某桂城分公司，而是直接存入广东某某公司指定的广西某某公司账户，胡卫没有控制决策权，也没有直接获利。二、胡卫吸存行为的对象均为亲朋好友，且胡卫没有获得利益回报。三、胡卫没有控制被害人的理财资金，其属于吸存行为的居间者，受害的财产损失不是胡卫直接导致。四、涉案资金全部汇入广西某某公司，应当由该公司以及广东某某公司承担集资参与人的资金损失，不应由桂城分公司人员胡卫等人个人承担。 被告人黄会东的辩护人向法庭出示了相关在案证据，并发表辩护意见如下：1、黄会东没有入职过某某佛山分公司，其在2016年10月13日某某桂城分公司实际开业时才参与了桂城分公司的部分人事管理工作，故该日期之前的涉案金额与黄会东无关；2、黄会东的实际经手的涉案金额为10万元，未达到刑事立案追诉标准，且本案不应认定为共同犯罪；3、本案属于单位犯罪。 被告人吴君均的辩护人发表辩护意见如下：1、本案属于单位犯罪，吴君均以某某桂城分公司的名义进行吸存，所签订文件盖某某桂城分公司公章并由法定代表人胡卫签名，吸存的金额并未经过吴君均的账户，而是汇入广西某某文化产业集团有限公司，某某桂城分公司也并非以实施犯罪为主要活动,吴君均主观上没有吸收公众存款的故意，其本人并未从中获利，不应承担涉案款项的退赔责任；2、吴君均非法吸收公众存款的数额为应当扣除2015年10月13日某某桂城分公司成立之前的吸存金额167万元以及被害人廖立贤、吴欣如、严露莎、冼合心、陈泳桦、梁健敏自行操作的投资款1,313,228.34元。 经审理查明：2014年2月27日，张权忠（另案处理）在广州市天河区设立广东某某有限公司，出资人分别为陈海斌、那莹、张权忠，法定代表人为张权忠。该公司及其下属分公司作为香港某某股份有限公司（以下简称“香港某某”）的地区代理商，利用香港某某国际文化艺术品产权交易中心（以下简称“某某国际”）和广西某某文化产业集团有限公司（以下简称“广西某某”）非法从事艺术品份额化、证券化交易。 2015年年初，被告人胡卫、吴君均以广东某某有限公司佛山分公司理财顾问的名义，利用某某国际交易平台对“水沫玉”等标的物拆分份额进行类证券化运作的交易平台，以委托交易的方式向社会公众吸收资金，其在和公众签订的协议书中约定：公众投资并在某某国际交易平台开通份额账号后，交出资金和份额账号的控制、交易权（公众不得擅自操作账户资金，不得干涉及修改操作指令，不得擅自修改份额账号密码），委托协议投资期限分3个月至12个月不等，不论盈亏，均保证公众的每月收益率为投资额的2%至5%不等，公众不占有（或少量占有）超过收益率的盈利。协议签订后，由操盘手在某某国际交易平台上对相关标的物进行买卖，若相关标的物交易价格上涨，则相关的份额账号显示盈利。 被告人胡卫为了进一步向社会公众吸收资金，在总公司广东某某有限公司同意和支持下，纠集了被告人黄会东共同在佛山市南海区桂城街道灯湖东路成立了广东某某有限公司佛山南海桂城分公司（下简称某某桂城分公司，核准成立日期2015年8月14日），广东某某有限公司任命胡卫为某某桂城分公司负责人。某某桂城分公司成立后，在业务方面主要听从广东某某有限公司安排，向客户推荐投资总公司推出的理财产品和原始股。某某桂城分公司的技术部门在业务上由广东某某有限公司管理，某某桂城分公司仅行政事务由其自行管理。 在筹办成立某某桂城分公司过程中，被告人胡卫先后招集了被告人吴君均及何家威、陈李玉、巫荣颜、梁婉如等多人加入该分公司。胡卫任总经理，黄会东任副总经理，吴君均任市场总监（劳动合同从2015年5月1日起，正常工作时间月工资4500元），陈李玉任技术总监（劳动合同从2015年8月1日起，正常工作时间月工资5000元），巫荣颜为操盘手（劳动合同从2015年8月1日起，正常工作时间月工资4000元），何家威在2015年没有办理入职手续但有为该公司吸收公众资金。2016年，原本在广东某某有限公司工作的门耕宇、胡英才、李春勤和何家威也加入某某桂城分公司，门耕宇（即胡卫丈夫，没有办理入职手续）、李春勤、胡英才任操盘手，何家威任业务顾问（胡英才、李春勤、何家威三人入职登记表入职时间均为2016年2月22日）。胡卫等人在利用某某桂城分公司的名义开展业务期间，未取得许可即向社会公众吸收资金，通过微信公众号公众平台、朋友圈等方式向社会公众进行宣传，吸引社会公众向其投资，使用上述同样方式和公众签订协议，向公众承诺不同期限内每月收益为投资额的2%至5%不等的高额回报。某某桂城分公司设立后其工人工资及日常水电费开支、运营费用等由广东某某有限公司根据某某桂城分公司在某某国际交易平台的存量资金数额按比例支付给某某桂城分公司。为激励员工，某某桂城分公司的工作人员成功经手吸收资金的，每月收取该资金的0.5%做为奖励。 2015年至2016年2月间，被告人胡卫、黄会东、吴君均及何家威、陈李玉、门耕宇、胡英才、巫荣颜、李春勤等人通过上述手段向社会公众吸收了巨额资金，所吸收的资金汇入广西某某文化产业集团有限公司的账户内，向被害人卢伢珍、朱恒华等45人吸收资金共15943648.34元，造成的损失为15689530.14元。其中，某某桂城分公司向被害人刘金霞等27人吸收的资金为10969620元，造成的损失为10901872.56元；胡卫经手向被害人卢伢珍等15人共吸收资金5530000元；黄会东经手向被害人李庆华等3人共吸收资金500000元；吴君均经手向被害人唐军丽等18人共吸收资金4,963,648.34元（各被告人吸存金额及各被害人的损失情况详见附表）。2015年12月，某某国际交易平台的资金冻结，公众的份额账号无法取回资金。2016年6月2日，民警经侦查将胡卫、吴君均、黄会东、门耕宇、何家威、陈李玉、巫荣颜、胡英才、李春勤抓捕归案。民警从胡卫处扣押U盘3个、黑色移动硬盘1个。 被告人胡卫被抓获当日，自愿配合民警通过微信群通知公司员工回公司开会，并电话通知被告人黄会东等人回公司开会。案发后，被害人周昊寅、袁师毅、陈泳桦、梁健敏对被告人吴君均的行为表示谅解。 2016年8月16日，某某桂城分公司的总公司广东某某有限公司及张权忠涉嫌非法吸收公众存款一案已被广州市天河区公安机关立案侦查，该案目前尚在侦查中。 上述事实，有公诉机关向法庭出示的下列证据予以证实： 1、被害人卢伢珍的陈述，内容为：2015年5月，我经胡卫介绍购买某某公司原始份额理财产品（某某平台账号180030），并签有投资回报合同。同年6月30日，我通过工商银行账户转入30万元到对方指定的广西某某账户771900170210889180030。合同于2016年5月10日理财到期。某某公司的投资理财渠道是通过投资款项在某某国际购买产品，现平台关停，无法兑现任何资金。我所投资的30万元未收到过回报。 2、被害人何春美的陈述，内容为：2014年10月左右，我通过丈夫的表弟认识某某桂城分公司员工“其其”。我向该公司指定账户转账10万元，并于2015年2月4日签订投资合同，合同期限2015年2月2日至2015年12月3日，月息2%，前半年每3个月结息一次，后半年6个月结息一次。至今收到11000多元利息，本金未收到。 3、被害人王付的陈述，内容为：2015年4月20日，我经胡卫介绍签订理财合同，并于当日通过招商银行账户转账10万元至广西某某账户。合同自2015年4月20日至2016年2月19日，分三期返还本息12.5万元。合同到期后一直未能承兑，至今没有按合同执行返还本息。 4、被害人雷英奎的陈述，内容为：雷英奎经韩嘉嘉介绍于2015年4月10日通过工行账户向广西某某账户汇款10万元，并签订资产总值账号委托交易协议书（经手人胡卫）。同年5月18日，雷英奎经其姐雷小丽工行账户向银行账号为的账户转账10万元。同月19日，双方签订第二份资产总值账号委托交易协议书，理财结算日2016年3月18日。2015年7月10日、10月10日，雷英奎分别收到利息7500元。2016年3月3日，雷英奎收到第一次投资本金10万元。 5、被害人刘金霞的陈述，内容为：2015年9月，我经朋友胡艳霞（即胡卫母亲）介绍，同年11月6日通过招商银行账户转账20万元至广西某某指定账号，并于同日签订购买原始份额会员账号委托公司操作协议书（经手人胡卫），合同于2016年7月6日理财到期。 6、被害人胡清平的陈述，内容为：2015年10月16日、22日，我通过朋友介绍认识了胡卫，胡卫向我推荐其公司“勇猛精进”的理财产品。后我两次通过招商银行账户共转账20万元至指定的广西某某账号，并于同年11月6日签订合同（经办人胡卫），投资期限8个月，利率38%。投资至今没有按合同执行返还本息。 7、被害人关丽娟的陈述，内容为：2015年3月份，我通过学习课程的同学认识了胡卫、黄会东，并经他们介绍购买理财产品。同年6月16日以个人名义在某某平台开设账户151864，通过工行账户转账20万元至对方指定的广西某某账号，并与某某东莞分公司签订《购买原始份额会员账号委托公司操作协议书》，期限10个月。同年7月10日，我以我丈夫的名字开设账户，通过其工行账户转账54万元至广西某某账号，并签订《购买原始份额会员账号委托公司操作协议书》。同年10月26日，我用我母亲名字开设账户，并通过我母亲工商银行账户转账10万元到广西某某的指定账号，签订《资产总值账号委托交易协议书》。 8、被害人郑周兰的陈述，内容为：2015年6月，我经黄会东介绍开设某某国际账号152192，通过银行转账向广西某某账号转账两次，每次10万元，共投资广东某某有限公司佛山分公司旗下原始股份共20万元，并于同年7月10日签订协议书，标的物名称“金石为开”，至今没有收到过利息。 9、被害人曾明的陈述，内容为：我经黄会东介绍于2015年7月24日用招商银行账户转账20万元至广西某某账号，用以购买原始股理财产品，并于同年8月签订协议书，合同约定份额标的物为“金声玉振”，期限至2016年4月20日，8个月一期，每期收益40%，到期后一次性支付本息。我不清楚投资的购买原始股理财产品是什么，投资至今未收到过本金及收益。 10、被害人朱恒华的陈述及辨认笔录，内容为：2014年10月，我和胡卫、黄会东在广州学习时认识。他们向我介绍某某佛山分公司旗下的理财产品。2015年8月13日，我以个人名义开设账户签订一份10万元的理财产品，约定为期6个月，利息15000元，每3个月结息一次；并通过招行账户分4次向广西某某账号转账。同年9月，我以同事姜壮华之名购买20万元原始股，并用其招行账户转账至广西某某账户。同年11月6日，双方签订合同，期限7个月，利息7万元。同年9月30日，我又以妹妹朱有妹的名义开户签订一份95万元的理财协议，期限6个月，利息142500元，每3个月结息一次，通过其招行账户转账至广西某某。我投资的本金共125万元。2016年2月，第一份理财产品到期后我没有收到利息。 我有两个朋友秦晟杰、裴水良也投资了。黄会东向他们介绍某某桂城分公司的理财产品。秦晟杰于2015年11月投资了10万元，并签订资产总值账号委托交易协议书。裴水良于2015年6月投资了10万元理财产品和20万元购买原始股，共损失了40万元。两人至今没有收到过本息。 被害人朱恒华指认了被告人胡卫、黄会东。 11、被害人李庆华的陈述，内容为：我经黄会东介绍于2015年9月投资原始股理财20万元，7个月回报35%，到期本息可收回20万元。2015年9月23日、25日，我从招行账户分两笔共转账20万元至广西某某账户。我未收到过钱。 12、被害人宋丹丹的陈述，内容为：2015年8月，我经门耕宇介绍投资某某公司的原始股，期限10个月，利率35%。2015年8月5日，我通过招行账户将50万元转账至广西某某指定账户。我投资至今没有收到过一分钱。 13、被害人刘淑容的陈述及辨认笔录，内容为：2015年4月，我经区荣杰介绍购买某某公司理财产品，并通过其招行账户转账20万元，投资期限6个月，收回本息共34万元。同年11月，我再次投资34万元购买理财产品。2016年1月，我又向某某公司投资30万元，合共本金50万元。2016年1月下旬，我签订资产总值账号委托协议书2份。我共损失本金50万元。 被害人刘淑容指认了区荣杰。 14、被害人邱玉凤的陈述及辨认笔录，内容为：2015年12月底，我邻居刘淑容告诉我在购买理财产品，收益不错，并将区荣杰的电话给我。我与区荣杰联系，他向我介绍了理财产品。2016年1月15日，我投资40万元购买某某公司原始股理财产品（经手人区荣杰），并通过个人账户分两次向广西某某账户转账。我后签订协议书，投资期限10个月，收益35%，到期一次性返还本金及收益，份额标的物为“墨翠二十三号”。我至今未收到过投资收益和本金。 被害人邱玉凤指认了区荣杰。 15、被害人彭新勇的陈述，内容为：2015年6月，我经朋友吴君均介绍认识某某公司负责人胡卫，投资某某公司“金声玉振”原始股，该理财产品最低投资额20万元，投资时间9个月，利率40%。同年7月31日，我通过工商银行账号将22万元转到广西某某账号，并于2015年8月21日与胡卫签订购买原始份额会员账号委托公司操作协议书。按协议书规定，合同将于2016年5月20日理财到期，后某某公司沟通发现对方无法兑现。 16、被害人唐军丽的陈述，内容为：2015年6月，我朋友吴君均向我介绍投资某某公司原始股“金石为开”，投资10个月20万元到期后连本带息将收回30万元。同月23日，我通过招商银行账户转账19000元到广西某某账号，又于同月30日通过以上账号转账181800元到上述某某账户。同年7月10日，我与某某公司签订购买原始份额会员账号委托公司操作协议书。2016年3月，我从客户群得知交易平台被某某国际冻结。到目前为止，我的投资没有收到回报。 17、被害人刘俊的陈述，内容为：2015年3月25日，我经朋友吴君均介绍在某某文化公司开放的网上交易平台香港某某国际文化艺术品产权交易中心申请注册账号148658。同月23日，我通过工行账号向广西某某账号转入资金10万元。协议约定分三期合计10个自然月返还总金额13万元，签约至今仅我收回两期资金共1.8万元。后我以妻子吴欣如的名义于同年11月2日-4日三天通过招商银行账号转账38万元到广西某某账号。同年10月4日，我提现8194.5元。同年12月31日，某某理财顾问胡卫透露某某国际账号及所有资产被冻结，至今未能使用该账号进行网上交易剩余产品和取回账号内未使用的存款。我不清楚某某公司的基本情况。我投资至今共收到26194.5元本息，实际损失453805.5元。 18、被害人廖立贤的陈述，内容为：2015年8月7日，我经朋友吴君均介绍在广东某某文化艺术有限公司提供的平台上注册账号180832，购买理财产品，向某某公司提供的账号（收款人广西某某文化产业集团有限公司）汇款20万元。同月20日，双方签订协议书，约定由某某公司操作购买艺术品份额，8个月后返还40%利息，本息共28万元，超过部分由某某公司作为资产管理费用收取。同年9月17日，我再次注册账号183839，向广西某某账号为汇款10万元，由个人通过手机APP“某某国际”操作购买交易平台的艺术品份额，没有签订合同。同年12月2日，我发现某某国际在该平台上交易。同月31日，我被冻结账号和资产，不能提现。我至今未有收益。某某公司有几种理财产品，还有一种是公司代理，盈利后公司按照7:3的份额收取收益。吴君均说该公司经营状况一直很好。 19、被害人杨梓灵的陈述，内容为：我以前的同事吴君均在2014年12月到某某佛山分公司工作。2015年7月，吴君均到某某桂城分公司工作。我在微信朋友圈内看到他发的广东某某有限公司的产品推销广告及收益图，投资回报非常吸引人。同年9月，我开设某某国际文化艺术品产权交易中心账号184160，后自行将账号更改为185945。我将相关资料提交给吴君均，由他帮忙开设。同月22日，我通过招行账户将投资款10万元转到广西某某招商银行账户。同月23日，我第一次签订合同，约定合同期限是2015年9月23日至2016年3月22日，为期6个月，按季度结算一次收益，月息2.5%。2016年1月12日，我再次开设账号188085，并通过招商银行账户（账号同上）将投资款96000元转到广西某某招商银行账户。同月20日，我第二次签订合同，约定合同委托期限2016年1月20日，结算期限2016年11月20日，为期10个月，月息3%，10个月结算一次。该账号由于第二次投资时该平台已关闭，至今没有在平台上查询到该账号的信息。协议书的大概内容是开户、交易、结算等，没有具体列明投资理财的具体项目，反正是按照月息即合同约定返还本息。吴君均说广西某某的是某某国际的分支机构，某某桂城分公司属于广西某某的子公司。我合计投资19.6万元，至今没有收到任何利息，也没有收回本金。我所在的新明珠陶瓷集团有七八个人都参与了某某桂城分公司的投资理财项目，具体也是吴君均负责。 20、被害人袁师毅的陈述，内容为：2015年4月1日，我经吴君均介绍在某某国际平台上申请账号149433，通过招行账号向某某公司提供的广西某某账号转入资金25万元，分三期合计10个自然月返还总金额32.5万元。合同有效期从2015年4月1日至2016年1月31日，正式签约至今仅于2015年6月30日收到22489.5元、2015年9月30日收到22489.5元（合计44979元），剩余205021元至今杳无音讯。 21、被害人冼合心的陈述，内容为：2015年7月，我经旧同事吴君均介绍得知某某公司及旗下销售的理财产品。一种保本保息型，由投资者支付投资款得到某某平台账户，由某某公司代为操作投资；该产品保底年收益率30%，溢出收益按7:3分成，投资周期6个自然月，每季度结算一次。另一种类似股票，投资者投资后得到某某平台账户，自己操作进行自由投资，投资风险由投资者独自承担。 2015年9月10日，我投资保本保息类20万元（账号183419），通过名下工行账户汇款至吴君均指定的广西某某账户。股票型投资17万元，其中以我名义开户（账号186182）投资13万元，用我家婆罗意开名义开户（账号183729）投资4万元。上述37万元支付给对方时，没发票和收据，只是投资20万元保本保息型产品时，与某某桂城分公司签订合同一份。协议书包括开户、交易、结算等内容，没有具体列明投资理财的具体项目，仅列明按合同约定返还本息。我不清楚什么叫平台平移，不清楚广西某某和某某的关系，不清楚胡卫是谁。我共投资37万元本金。 22、被害人廖淑云的陈述，内容为：2015年9月1日，我经朋友吴君均介绍在广西某某文化产业集团有限公司开放的网上交易平台香港某某国际文化艺术品产权交易中心上注册账号184329。同月24日、30日，我先后分两次通过我的招商银行账号向广西某某账号转入资金30万元，并签订合同，约定分三期合计7个自然月返还总金额40.5万元。同年12月31日，某某国际账号上所有资产被冻结，至今未能使用该账号进行网上交易剩余产品和取回账号内未使用存款。后查询得知，某某国际在平台上提供的交易产品大多数为虚拟物品，并未真实存在，不如某某国际在网上宣称的产品均有国家权威部门出具的证书。我的投资没有任何回报。 23、被害人陈泳桦的陈述，内容为：2015年10月，我经朋友吴君均介绍认识某某公司及其相关理财产品。同年11月，我与某某公司签订投资理财合同，投资金额22万元，某某公司承诺保本保收益，到期本息合计29.92万元，期限从2015年11月19日至2016年11月18日，每隔4个月结算一次，本金到期一次支付。合同签订前按约定支付22万元到某某公司指定账户。另某某公司还建议可自行开理财账户操作，因此除理财合同22万元外，还有7万多元在某某平台资产账户里面，现在也不能自由支配，合计共约30.6万元投资款。某某公司有行政部、财务部、技术部、业务部。我当时从某某公司获知的信息，某某国际艺术品交易平台及相关咨讯均为合法的，此平台也是经过合法批准经营的。我的投资至今从未收到过回报。 24、被害人严露莎的陈述，内容为：2015年9月17日，我在朋友吴君均多次诱导下在某某国际平台上注册账户183790。并于同日按吴君均要求通过工行账号向广西某某招商银行账号转账两笔，共计46万元，用以购买某某国际平台上一支名“洪武官瓷”的股票（股票代码320003）作为中长线投资。同年12月3日，某某国际平台非法冻结账户资金导致不能出金。吴君均是某某公司的业务总监。我所投资的46万元从未收到过任何回报。 25、被害人周昊寅的陈述，内容为：我经朋友介绍添加了吴君均的微信号。2015年7月份，我在朋友圈看到吴君均发布了一条高收益无风险的理财产品，便私下问吴君均，他向我进行了推介。同年8月7日，我与某某佛山分公司签订合同，合同约定期限为2015年8月7日至2016年2月6日，到期收益15000元，第三个月分红一次7500元，到期支付剩余收益及本金，并于合同签订前在某某国际注册账户。我用工行账号转账10万元到对方指定账户。同年11月6日，我收到一笔分红。同年11月，我帮奶奶陈如兴在某某国际的软件上注册了一个新账户，并于11月20日用我奶奶的工行账户转账到对方指定账户（账号同上），并代奶奶与某某桂城分公司签订合同，当时签订的合同期限为12个月，本金为20万元，收益为72000元，到期共取回本息272000元，每3个月结算一次分红。我所投资的30万元仅在2015年11月6日收到7494.22元。 26、被害人李铮盛的陈述，内容为：2015年10月，我经吴君均介绍以个人名义某某国际交易平台开设账号184148，同月30日，我通过个人招行账户向指定广西某某账户转账97620元，并于2015年11月2日签订协议书，期限6个月，利率15%，3个月结算一次。我至今未收到利息和本金。 27、被害人梁健敏的陈述及辨认笔录，内容为：2015年6月份，我在吴君均的微信朋友圈看到一些关于介绍某某桂城分公司的理财项目，我就找吴君均了解情况。同年7月，我向某某佛山分公司投资20万元购买公司原始股，并于同年8月签订理财协议，约定8个月后一次性返还本息。同年8月，我以弟弟梁启康的名字开设账户并与某某佛山分公司签订一份13万元的理财协议，约定一季度结息一次。同年12月1日，我以朋友区乾的名字开户签订一份10万元的理财协议。2016年1月，我再次以个人名义签订一份12万元的理财协议。2015年11月份，我收到以梁启康名义签订的理财收益9744.30元，未收到过其他款项，共计损失本金683228.34元。 被害人梁健敏指认了被告人吴君均。 28、被害人冯广斌的陈述，内容为：2015年6月，我经某某文化公司经纪人吴君均介绍在广西某某文化产业集团有限公司开放的网上交易平台香港某某国际文化艺术品产权交易中心注册账号153786。随后一次性向广西某某账号转入资金20万元用以购买原始股，标的物名称为“金石为开”，份额代码为300029，上市时间为2015年7月10日，委托操作周期10个月（2015年7月10日至2016年5月10日）。合同到期后对方没有兑现付款，投资至今从来没有收到过任何回报。我不清楚某某公司的架构。 29、被害人林权的陈述，内容为：2015年7月1日，我经吴君均介绍在某某国际平台注册账号153848，并通过我的工行账户向广西某某账户转入资金22万元。后双方签订协议书，约定期限自2015年7月10日至2016年5月10日，合计10个月，到期一次性返还本息33万元，签约至今杳无音讯。 30、被害人冼淑兰的陈述，内容为：2015年3月1日，我经吴君均介绍在某某国际平台注册账号148323，并通过工商账户向广西某某账户771900170210889148323转入资金10万元，并于同月11日签订合同，期限自2015年3月11日至2016年1月10日，约定分三期合计10个自然月返还总金额13万元，签约至今仅于2015年6月11日、2015年9月11日分别收到8994.82元，合计17989.64元，剩余11.2万元至今杳无音讯。 31、被害人卢健梅的陈述，内容为：2015年3月1日，我经吴君均介绍在某某国际平台注册账号148207，并通过工商账户向广西某某账户转入资金20万元，并于同月9日签订合同，期限自2015年3月9日至2016年1月8日，约定分三期合计10个自然月返还总金额26万元，签约至今仅于2015年6月8日收到17989.32元，2015年9月9日收到17990.14元，合计35979.46元。 32、被害人潘慧笑的陈述，内容为：2015年3月1日，我经吴君均介绍在某某国际平台注册账号148167，并通过工商账户向广西某某账户转入资金10万元，并于同月9日签订合同，期限自2015年3月9日至2016年1月8日，约定分三期合计10个自然月返还总金额13万元，签约至今仅于2015年6月8日、9月9日分别收到8994.82元，合计17989.64元。 33、被害人罗丽珍的陈述，内容为：2015年5月1日，我经吴君均介绍在某某国际平台注册账号152196，并用工行账户向广西某某账户转入资金20万元，并同年6月12日签订合同，期限自2015年6月12日至2016年4月12日，约定分三期合计10个自然月返还总金额30万元，签约至今杳无音讯。 34、被害人陈哲然的陈述，内容为：2015年6月份，我经何家威介绍与丈夫胡义分别在某某国际开设账户，以本人名义开设两个，以胡义名义开设一个，并于同年9月至12月签订三份协议书。协议书内容包括开户、交易、结算等。我通过银行转账投资合共130万元。第一笔于2015年9月22日通过胡义招行账户将40万元转到广西某某招行账户；第二笔于2015年11月16日通过胡义招行账户（账号同上）将70万元转到广西某某账户；第三笔于2015年11月30日通过我的工行账户将20万元汇到广西某某账户。第一笔和第三笔投资月息3%，期限6个月、三个月结算一次；第二笔月息3.6%，期限一年，四个月结算一次。我至今未收到任何利息，也没有收回本金。 第一笔投资款到期还没有收到利息时，某某桂城分公司要求我们转换平台，说资金会从新平台发放。我们按照公司指示在南宁大宗商品交易所开设了账户，但开设账户并没有如公司所说有任何进展。2016年5月1日，某某桂城分公司就没有员工上班了，艺投公司在2016年1月份因经营不善结束营业。我还了解到某某总公司法人张权忠、某某国际法人刘恩英，该公司已经在2015年6月解散，广西某某法人也是刘恩英。 35、被害人胡义的陈述，内容为：2015年6月，我通过妻子陈哲然知道了广东某某有限公司南海桂城分公司。同年11月16日，我使用本人招行账号通过网上转账给某某桂城分公司指定的招行账户，并在通过何家威在某某国际平台开设账户183396。同年12月，我没有应到账获得月息。2016年3月，何家威说公司在变换新的交易平台，一直至2016年5月份都没有钱。某某桂城分公司的唐爱华是董事，他之前有跟我们上过投资课程，现在还在微信群里游说我们投资者转交易平台。 36、被害人曹伟伟的陈述，内容为：我和何家威原是同事，我曾是他的上司，后大家各自发展。2015年8月31日，我经何家威介绍以投资理财方式向广东某某有限公司佛山南海桂城分公司投资80万元，从2015年9月2日起至2016年3月1日止，为期6个自然月，按季度收益结算。何家威操作以我的名义开设账户，我将80万元汇至广西某某。我不清楚广西某某、某某国际、某某公司的关系。同年11月14日，我收到利息59989.72元，第二季度利息到期日未收到利息，本金至今未收回。 37、被害人宗珏的陈述及辨认笔录，内容为：2015年9月底，何家威找到我向我推介理财产品，我不信收益率那么高。何家威就带我到某某桂城分公司去看，并向我介绍了胡卫。我经何家威介绍向某某桂城分公司投资10万元，并签订资产总值账号委托协议书，后又投资14万元。2016年1月15日，收到利息7500元。2016年4月份，第一份协议到期，没有收到本金和利息。我没有怎么留意协议书的内容，我转账都是由何家威操作。 被害人宗珏指出被告人胡卫是某某桂城分公司老总，门耕宇是某某桂城分公司老总的丈夫，指认了何家威。 38、被害人李文秀的陈述，内容为：2015年10月，我经朋友钟远光介绍到某某桂城分公司实习，负责前台行政文员的相关工作。同年11月3日，我被骗投资20万元，同年12月1日我追加投资1万元。同年12月3日，某某国际平台停止出金，我未收回本息。2016年2月，我提出离职。公司叫我去招行或者工行办一张储蓄卡，公司的潘美君会在某某国际平台帮我开户185468；然后我用招行将20万元转到公司指定账户，收款人是广西某某文化产业集团有限公司；接着公司就与我签订资产总值账号委托交易协议书。2015年12月1日，我又开一个账号185941，往广西某某账户转了1万元，但该账户是我自己管理。2016年2月，公司开会说我们可以当某某国际死掉，钱已经拿不回来了，唐爱华说他们会想办法来偿还客户损失。唐爱华是武汉分公司老总，不时过来给我们上课，教我们如何找钱来投资，也教我们筹集身边人的钱来投资。某某桂城分公司老板是胡卫与黄会东，他们下面是三个部门的总监：行政部总监梁婉如，业务部总监吴君均和黄剑锋，技术部总监陈李玉。 39、被害人关艳玲的陈述，内容为：2015年10月，我经朋友关丽娟介绍在某某国际平台开户184931，投资广东某某有限公司南海桂城分公司旗下的理财产品20万元。同月19日，我用工行账号将20万元转账到公司指定账户，收款人广西某某文化产业集团有限公司。同年11月6日，我与某某桂城分公司签订“资产总值账号委托交易协议书”，合同交易资金27万元，公司声称20万元本金投资可以有7万元收益。2016年2月份，某某国际停止出金，我未收回本金及利息。 40、被害人黄教忠的陈述及辨认笔录，内容为：2015年9月，我经何国良介绍于同年10月15日、16日通过招行账户向广西某某账号转账，分别向某某公司投资70万元、10万元，合计80万元。后双方于同年11月6日签订合约，约定份额标的物为“勇猛精进”，投资周期8个月，回报30%，到期后一次性返还本本和收益。我到现在为止未收到过本息。 被害人黄教忠指认了被告人黄会东及何国良。 41、被害人黄美玲的陈述，内容为：我经朋友晁玉梅介绍知道了某某公司，并和晁玉梅到某某桂城分公司找到胡卫，胡卫向我介绍了其公司的理财项目。于2015年11月9日向某某公司投资12万元，2016年1月6号再次投资50万元（经手人胡卫），合计62万元。我朋友李友钟知道我投资理财项目后，也一起去某某桂城分公司了解，胡卫也向她介绍了公司的理财项目，她一次性投资了100万元。 42、被害人李友钟的陈述，内容为：我经黄美玲介绍于2016年1月20日向某某公司投资100万元，并签订协议（经手人胡卫），约定标的物名称为“墨翠二十三号”，投资周期10个月，合同到期一次性返还本息135万元。我投资至今没有按照合同执行返还本息。 43、被害人许景峰的陈述及辨认笔录，内容为：2015年7月24日，我经黄会东介绍向某某桂城分公司投资30万元，并签订某某国际申购艺术品原始份额会员表及协议书，所签订的会员表、协议书均没有盖某某桂城分公司的公章。协议约定投资期限8个月，期限自2015年7月24日至2016年3月24日，投资收益40%，到期共获得本息42万元。我当天通过工行账户向指定广西某某账号转账30万元。协议到期后我未收到本益。 被害人许景峰指认了被告人黄会东、胡卫。 44、证人何家威的证言及辨认笔录，内容为：我在某某桂城分公司担任理财顾问，没有非法吸收公众存款。某某桂城分公司于2015年10月开始在桂城街道AIA友邦金融中心经营，法人代表是胡卫，业务范围是代理香港某某国际艺术品交易中心的业务。我不清楚某某文化公司注册的法人代表是谁。据我所知张权忠是某某文化公司的老板，胡卫是南海分公司负责人，公司下设有技术部、业务部、行政部、财务部；技术部主要负责操盘客户的账户，由陈李玉（技术总监）负责，其下面有巫荣颜、胡康、胡英才、“小强”、李春勤等人；业务部主要是向客人推介公司的理财产品，该部门有两个，其中一个业务由吴君均（业务总监）负责，下面有理财顾问何国良、黄某艺、区荣杰；另一业务部有黄剑锋（业务总监）负责，下面有理财顾问钟东、胡健骏和我；行政部主要负责公司内务，钟碧娥负责人事管理和招聘工作，梁婉茹负责公司的行政管理如出勤、后勤等工作，其下面有严爱玲、“阿凤”、“阳光”等人。 2015年10月至2016年4月，我在某某桂城分公司担任理财顾问，主要是给投资者介绍公司的理财产品。该公司只有一种业务，就是帮客户炒艺术品、古董、翡翠等，由总公司分期推出各类理财产品，类似中国股票市场。流程是分公司的业务人员将客户招揽至公司，客户将资金汇入广西某某公司提供的对公账户开户，然后双方签订理财协议，客户将账户交给我们操作帮客户理财。我们对接的是香港某某股份有限公司，香港某某公司自己开设了一个电子盘口，所有股票全部由香港某某公司自己发售，我们购买、操作的股票全都是艺术品的物权股，香港某某公司利用不同艺术品作为标的物发售股票，然后由我们买卖。某某文化公司的资金流向我不清楚。我们公司不会经手客户的钱，都是由客户自己将钱汇入广西某某提供的对公账户开户，然后广西某某会将开户账号密码发到客户手机上，客户再将账号密码交给公司操作。技术部是通过某某国际交易平台操作客户的资金，技术部是一个独立部门，按照公司要求其他员工不能进入他们的办公室，我不清楚技术部怎样为客户进行股票操盘。 我们公司很多业务员就是我们前期客户，他们获得收益后认为有利可图，就会介绍给身边朋友、亲戚。总公司、分公司具体的招募情况、工作情况我不清楚。我们公司没有特定的客户对象，客户来源主要就是身边亲戚、朋友。公司有印刷宣传画册，放在胡卫办公室，哪位员工需要给客户介绍就到胡卫处拿，没有通过网上向社会公开宣传。我不清楚公司有没有向社会不特定对象筹集资金，我未参与过。公司会鼓励大家发展客户投资，特别是业绩差的员工公司会经常督促他们去发展客户。公司与客户签订的一般是半年期、十个月期的合同。半年期合同注明的收益是12%-15%，十个月期的合同注明的收益是20%-25%。投资所赚取的利润多出的部分归公司所有，不够的收益由公司补够。操作有自己炒和委托公司炒两种方式，客户自己炒的就自负盈亏，而且每次交易需要给千分之三的手续费给公司，另外一种是客户委托公司进行投资，客户和公司签订协议后，由公司技术部进行操盘，这种理财是保本收益，第三方托管，无风险，而且免手续费，投资回报在30%至50%左右。客户委托公司进行投资，也是可以投资两类产品，一种是购买理财产品，分三、六、十个月期，每三个月分红一次，到期后本息一起到客户账户，投资回报能达30%；另外一种是购买原始股，也分六、十个月期，到期后本息一起到账，投资收益能到达40-50%。我不清楚如何保证理财客户到期后达到合同上的收益，业务部是按照公司推出的理财产品和客户签订协议的，签订协议后如何保证客户的收益是公司的事情。 我共介绍了8个投资人，金额约400多万元，这些人全部是我家人、亲戚和朋友。我以前也是在金融公司工作，也有帮过他们投资过，都有赚到钱。他们主动找我帮忙投资，我简单向他们介绍，他们相信我就投资了。我也投资了420万元（其中肖彬彬100万元、肖莹莹100万元、何俊敏100万元、何家威12万元、凌小平100万元、何广贤20万元，潘瑞燕20万元）。账户显示我赚了100多万元，但至今所赚到的钱和本金都没有收到。业务员没有底薪，只靠奖金提成才有收入。公司规定每介绍一个人，就能获得每个客户每月投资总额的千分之五，时间越长所获得奖金越多。我共收到公司两次提成奖金，10月份收到10800元，11月份收到5000多元，后就没奖金收。2015年12月份，香港某某国际交易平台停止了出入金，我们的资金都被冻结在里面，现在已无法取出。 我去某某桂城分公司工作之前老板跟我说是从事金融方面性质的工作，公司有营业执照，至于公司是否有合法手续我不清楚，在其他一些省市也有我们一个级别的分公司，但不属于我们这个管，属于总部管。 后补充：2015年10月份，某某桂城分公司成立时我入职该公司，当时我还在广州从事彩铃业务，所以我在某某桂城分公司是兼职业务员，当时没有交个人资料给人事部。2016年年初，人事部催交我的个人信息，我才在人事部补填入职登记表，所以显示我的入职登记是2016年2月22日。我没有参与桂城分公司的经营或管理。当时公司业务部有两个团队分别由吴君均、黄剑锋带领，我的业务经理是黄剑锋。公司给我的提成是每100万元有5000元提成。我根本没想通过吸收存款的提成获得利润，而是通过我自己投资的某某理财产品获得利润。我不清楚公司的操盘手如何操作客户资金的。我和胡卫、黄会东在培训时认识的，都比较熟悉，门耕宇是总公司操盘手，而且大老板张权忠是他舅父。 证人何家威指出被告人黄会东是某某桂城分公司副总经理，并指认了被告人胡卫、吴君均等人。 45、证人陈李玉的证言及辨认笔录，内容为：我于2014年4月份入职某某文化艺术品有限公司做所谓的股票操盘手，2015年10月调到某某有限公司总公司，担任技术总监，也做操盘手，负责操盘客户在香港某某交易平台上的股票交易。 据我所知，某某有限公司和某某文化艺术品有限公司应该是总公司和分公司的关系，主要是经营某某国际交易平台的艺术品股票。某某有限公司在全国应该有几十间之多，某某佛山分公司的上级公司是广东某某公司。某某桂城分公司负责人是胡卫，副总是黄会东，有业务员何家威、吴君均、黄剑锋等人，操盘手有我、巫荣颜、黄练强、胡英才、李春勤、刘剑波等人。我受黄会东管理，在业务上听广东某某有限公司总操盘手陈海滨的指示进行股票交易。 广东某某有限公司主要是吸收客户资金在某某国际交易平台交易股票，就是将客户资金在某某国际交易平台开户，进行艺术品股票买卖。公司行政人员美君将客户姓名及账号、资金情况告诉我，由我向广东总公司的陈海滨汇报，再由陈海滨下指示由我操盘为哪个客户到某某国际交易平台购买哪只股票（实际就是一种筹码）。2015年10月份，我任技术总监后，基本上都没有操作客户平台里的股票了，平时上班就是练习操盘。同年12月份，香港某某国际交易平台已经停止运行。公司与客户签订的一般是半年期和十个月期的合同。半年期的是理财项目，收益是12%-15%，十个月期合同购买原始股的收益是20%-25%。公司获利情况我不清楚。公司怎样吸收资金和资金流向我不清楚。公司资金来源主要是由公司的业务员联系客户进来投资，具体工作由业务部负责。公司的客户来源主要是什么人群我不清楚。公司没有特定的客户对象，没有通过各种宣传手段向社会公开宣传。公司发展客户投资主要是业务员的事情，我没有发展过客户，不清楚公司业务部运作的事情。 我每月工资4000元，无其他提成或分红。我没有为公司介绍过客户。我工作期间也投了70余万元进行股票交易，公司行政人员帮我开户，然后告诉我资金账号和密码，我自行操作买卖。现在账户内应该有80多万元，但某某国际交易平台于2015年12月中旬被查封了，全部资金也被冻结，所以我投进去的钱也无法拿出来。 后补充：技术部有我、巫荣颜、黄练强、胡英才、李春勤、刘剑波、“小郭”等人。公司成立时，技术部培训的操盘手只有我、巫荣颜、“小郭”、丘伟龙（已离职）。2016年2月份，门耕宇介绍胡英才、刘剑波、李春勤、黄练强四个操盘手过来，门耕宇说这四人是广东某某有限公司总公司过来的操盘手，由于广州公司已经关了，所以他们四人在桂城分公司入职，也是任操盘手，工资由财务统一发放。我只是行政上挂技术总监，业务上不用我安排操盘手的工作。我们技术部操盘时都是登陆一个YY语音群，我们会收到总公司的语音指令，通知我们操盘手同时买入在某某国际交易平台的某只文化艺术品股票，但能否实现客户账户盈利由总公司考虑。我们交易某某国际交易平台的股票标的物有水沫玉、人参、翡翠、古董等。我们只负责听从总公司上面的指令，能否保证客户在协议到期后实现30%至50%的盈利我不清楚。我自己的投资操作主要是看交易平台的盘面，有时也看总公司投入客户资金到哪只股票，自己跟着买点。 我不清楚门耕宇在我们公司担任什么职位，但他是公司负责人胡卫的丈夫，也管理这间公司，所以他可以直接介绍总公司的操盘手到我的技术部。门耕宇在广州总公司那边是操盘手。我没有见过门耕宇在某某桂城分公司指导操盘手进行操作，我们只是听从总公司陈海滨下指令在某某国际交易平台进行文化艺术品股票交易。 证人陈李玉指认了被告人胡卫、黄会东、吴君均等人。 46、证人门耕宇的证言及辨认笔录，内容为：广东某某有限公司成立于2014年年底，当时我在公司任法人代表，三个月后，法人代表换成了我舅父张权忠。该公司的股东有张权忠、陈海斌、那莹。我不是该公司的股东，我妻子胡卫作为某某桂城分公司的负责人也没有入股。我在该公司担任操盘手，负责操盘客户的账户，工作了一年多。 广东省某某有限公司作为总公司在全国有30多家分公司。总公司设立的技术部负责操盘客户的账户，行政部负责跟客户和分公司的对接，财务部的具体职能我不是很清楚。分公司基本参照总公司架构，多设立了一个业务部，由业务人员负责寻找客户，分公司视规模大小设立技术部，资金量比较大的分公司才会设立技术部，分公司会设立业务总监和技术总监两个职位，协助分公司负责人管理分公司。总公司由张权忠负责日常管理，由他统筹各个分公司的资金。总公司行政部我就记得“小蔡”、“小如”、“阿娟”等人，技术部有刘建波、胡英才、周洋、小王，财务部有王鹤宁、谢碧红。其他分公司我记得几个主要负责人，分别为桂城分公司负责人胡卫、江西南昌分公司负责人蔡总，四川成都分公司负责人万总，佛山南海分公司负责人梁总。分公司负责人跟总公司对接平时一般都是通过电话联系，之前有建一个微信群。我跟我妻子胡卫都在微信群里，我的微信名叫“门”，胡卫的微信名叫“祈祈”。微信群共五六十人，包括总公司张权忠、陈海斌，各个分公司负责人、业务总监、技术总监。 广东省某某有限公司只有一种业务，就是帮客户炒股票。流程是由分公司的业务人员将客户招揽至公司，客户自己将资金汇入广西会提供的对公账户开户换取筹码，然后公司与客户签订理财协议，客户将账户交给我们，由我们操作客户账户里的筹码炒股票，达到帮客户理财的目的。公司与客户签订的理财协议一般是半年期、十个月期的合同。半年期的合同注明的收益是12%-15%，十个月期的合同注明的收益是20%-25%。我们对接的是香港某某股份有限公司，香港某某股份有限公司自己开设了一个电子盘口，所有的股票全部由某某国际自己发售，我们购买、操作的股票全都是艺术品的物权股，某某国际利用不同艺术品作为标的物发售股票，然后由我们买卖。广东省某某有限公司每交易成功一笔，香港某某股份有限公司会支付我们千分之六的手续费。与客户签订理财协议中，客户收益超出预期收益的部分，以三七分的形式与我公司分成，客户占七成，我们公司占三成。 广东省某某有限公司注册的经营范围是文化艺术品展示、文化艺术品传播，不包括吸收公众资金买卖股票。业务人员寻找的客户主要就是身边的亲戚、朋友。我们公司很多业务员就是我们前期的客户，他们获得收益后看到有利可图就会介绍身边的朋友、亲戚过来我们公司。每个分公司基本都会有专门的业务人员，但具体的招募情况、工作情况我不是很清楚。我没有招揽客户，从来没有向客户推销过理财产品。 2015年12月，香港某某股份有限公司宣布将我们公司持有的所有股票全部下市，高价收购，承诺2016年6月份兑付，从此之后我们公司就再也联系不上香港某某股份有限公司。我们自己的钱和所有客户的钱都还是以筹码的形式在各自的账户里。公司现在没有停业，给所有员工全部放假。三四个月前我们有找过张权忠，但一直都是手机关机状态，现在我们也找不到他。我没有工资收入，我跟胡卫就用我们自己的钱作为散户炒香港某某股份有限公司发售的股票。我自己投了六七百万元，胡卫也投入了六七百万元。我赚了一百八九十万元，全都以筹码的形式在我自己开设的账户里。我和我妻子获得的收益都没有转变为固定资产。 后补充：2015年12月份，广东某某有限公司关门，张权忠也联系不上。2016年2月份之后，香港某某国际交易平台停止运转，总公司就解散了，我在家等消息。我有时到某某桂城分公司转转，但没什么职务，也没有专门的办公室和办公台。技术总监陈李玉在广州做了几天操盘手被陈海滨炒掉，刚好某某桂城分公司开业，我就介绍陈李玉过去做操盘手，胡英才、李春勤在总公司关门后，我介绍他们来桂城分公司做操盘手，巫荣颜则是某某桂城分公司开业时就在。公司所有操盘手建立一个QQ群，香港某某国际交易平台开市时，张权忠通过QQ群的语音下指令，要我们操盘手同时买入、卖出某只股票及数量。 证人门耕宇指出被告人黄会东是某某桂城分公司副总经理，被告人吴君均是业务总监，指认了被告人胡卫及陈李玉、巫荣颜、李春勤、胡英才。 47、证人巫荣颜的证言及辨认笔录，内容为：2015年10月份，我在广东某某有限公司技术部工作，担任操盘手负责操盘客户的账户。该公司是某某国际集团的代理商。桂城某某分公司下设技术部、行政部、销售部三个部门，行政部负责公司管理、报表以及前台接待客户，技术部负责操盘，销售部是拉业务做业绩。总公司由张权忠负责日常管理。某某桂城分公司由胡卫负责，副经理是黄会东。分公司技术部经理叫陈李玉，员工有胡康、“小强”、我。行政部经理梁婉如，员工有梁爱玲、“阿凤”、“阳光”。销售部经理吴君均，员工有欧荣杰、胡健俊、钟东。我们公司业务主要是理财。流程是销售部出去拉客户，以提供利息吸引顾客投资，客户就把资金转到广西某某股份有限公司提供的对公账户，然后我们公司把客户入金的情况上报给总公司，总公司就会把客户的盘面账号分配下来技术部经理，我们就在技术部经理的安排下在某某客户端盘面操盘买卖。公司主要是提供4分利息吸引客户投资，然后公司在某某客户端盘面高卖低买方式赚钱盈利。广西某某股份有限公司和某某国际集团的老板是刘恩英。 公司的客户来源主要是什么人群我不清楚，是销售部业务人员负责的。我没有介绍过客户投资我们公司。公司对介绍投资人投资后，是否有奖金提成我不清楚。我们技术部每月都是拿固定工资，没有奖金。销售部完成一单业务会有提成奖金，但至于有多少奖金我不清楚。我每月固定工资4500元。我没有投资公司理财产品。 后补充：公司开会时有说过如有介绍到客户就有提成，公司有鼓励大家发展客户，介绍得越多客户所获得的奖金提成就越多。我不清楚公司是如何宣传公司产品。我自己投资公司理财产品2万元，自行操盘，但亏损7000多元。技术部总监陈李玉对我进行培训，主要是在香港某某国际交易平台进行文化艺术品股票的买卖。客户资金通过广西某某股份有限公司入金后由公司分配账户到技术部操盘，平时都是接到技术总监陈李玉的指示操盘，我没有内幕消息。公司是否有合法手续我不清楚，在佛山禅城、广州等也有我们同样的公司。 证人巫荣颜指认了被告人胡卫、黄会东、吴君均等人。 48、证人李春勤的证言及辨认笔录，内容为：我很久以前就认识胡卫。2013年年初，我在她的介绍下在佛山市禅城区卓远国际15楼开设了投资艺术品股票的户口，当初投资了约5万元在香港某某国际交易平台进行艺术品股票买卖，期间有资金出入。我将相关身份资料发给某某桂城分公司，由公司行政联系广西某某文化产业集团有限公司客服，帮我开一个份额账户，我激活账户后会收到香港某某国际发来的短信，短信内容包含账户的原始密码。我收到密码后将投资的资金加上自己份额账号汇入广西某某文化产业集团有限公司的对公账号。我自己操作二级市场就不用将份额账号交给某某桂城分公司，如果是委托操盘就要签订份额账号委托合同。我没有委托桂城分公司操盘。2015年12月2日，该平台突然停止交易，我被冻结了300万元。我问胡卫是怎么回事，但她也说不上来。为拿回我被冻结在平台里面的钱，我就入职某某桂城桂城分公司，想看具体进展如何，拿回我投资的钱。我入职技术部没有具体工作，也没领过工资、提成或奖金,没有发展过客户。我知道公司负责人是胡卫，技术部总监是陈李玉，员工有胡英才、巫荣颜，其他工作人员由于接触少，不是很清楚。我与胡卫只是朋友关系，我银行转账49万元买了一辆她的奔驰车。我在广州总公司操作过自己账号，我从来没帮其他人操盘过。 后补充：某某桂城分公司有个管理人员叫“东哥”。我们交易香港某某国际交易平台的股票标的物有水沫玉、人参、翡翠、古董等，该公司对客户投资进行理财好像有两种方式，一种是自己操作，盈亏自负，开户后就不用将账号和密码交给公司，另外一种是委托公司操盘，就会跟公司签订份额账号委托合同。我不清楚某某桂城分公司如何宣传公司产品、如何介绍客户到公司投资。 证人李春勤指出被告人黄会东是公司管理人员“东哥”、被告人吴君均是业务部员工，指认了被告人胡卫等人。 49、证人胡英才的证言及辨认笔录，内容为：2014年5月，我由我姐姐胡卫介绍到某某公司技术部做操盘手，负责操盘客户在香港某某交易平台上的股票交易。某某桂城分公司的主要业务是为客户理财，公司作为香港某某国际的代理，通过业务员找客户投资，然后到香港某某国际交易平台内购买香港某某的艺术品股票。桂城分公司负责人是胡卫。我不是股东。我每月工资4500元，无其他提成或分红。我没有为公司介绍过客户，也没有在该公司投资理财。公司有业务部、行政部和技术部，我上级领导是技术部总监陈李玉，工作主要是听从陈李玉总监的指示操作为客户进行股票买卖。公司由业务部负责向社会联系客户到公司投资理财，发展的客户应该都不是特定对象的。公司与客户签订的一般是半年期和十个月期的合同。半年期的是理财项目，收益是12%-15%，十个月期合同购买原始股的收益是20%-25%。公司的获利主要是通过为客户交易资金，由香港某某文化艺术品有限公司进行提成返利。 姐夫门耕宇一般开会时才会过来，坐在胡卫旁边，很少发言。他一直都是在广东某某有限公司工作。 后补充：2015年，我调至广州某某有限公司工作。2016年2月，我调至某某桂城分公司工作。技术部共有8个操盘手，分别是我、陈李玉、李春勤、巫荣颜、“果哥”、“小强”、刘健波、胡康。我和陈李玉、李春勤、巫荣颜都在禅城区分公司、广州总公司和桂城分公司做过操盘手，后陈李玉升职做总监，我和李春勤、巫荣颜则还是做操盘手。李春勤在2015年初入职南海某某文化艺术品有限公司，巫荣颜在2015年入职广州某某有限公司，这两间公司都是利用香港某某国际交易平台进行艺术品交易。我姐夫门耕宇曾在广东某某有限公司广州公司任操盘手。2016年2月，他调至某某桂城分公司负责管理公司日常行政运作。 某某桂城分公司副总经理是黄会东，大家称呼他“东哥”；“七哥”和“家威”是业务主管，还有黄剑锋和区荣杰等人；行政部有“碧姐”、梁婉如、“华姐”、前台“秀秀”。胡卫和“东哥”负责全面工作，业务部主要是介绍和发展客户投资公司的理财产品；技术部主要是听从上面指令操作客户在香港某某国际交易平台的文化艺术品股票；而行政部主要是负责后勤工作和为签订投资的客户在香港某某国际交易平台开设账户等手续。 某某桂城分公司的业务员都是向认识的人介绍和宣传公司的理财产品，同时还通过微信公众账号，比如某某文化金融、某某国际、某某文化集团佛山南海桂城分公司等公众账号，定期发布理财产品和介绍收益等方式进行宣传。同时公司开业时也请了很多人过来吃饭，介绍我们公司的情况以及投资收益回报等。 证人胡英才指出被告人吴君均是“七哥”及何家威是“家威”，指认了被告人胡卫、黄会东及陈李玉、门耕宇、李春勤、巫荣颜。 50、证人梁婉如的证言及辨认笔录，内容为：我于2015年10月19日至2016年4月份在某某桂城分公司工作，任行政经理，负责公司的后勤管理工作。公司给固定工资每月到手不足3000元，没有提成。胡卫是老总，行政部有我、钟碧娥、严爱玲、潘美君、张露华，技术部有陈李玉、胡康、巫荣颜、刘建国，其他的都是业务员，其中全职的有何家威、吴君均、黄剑锋、区荣杰、胡健骏、钟东，兼职的有邵帅、何国良等人。 公司是做虚拟艺术品证券炒作的。业务员负责拉客户，然后胡卫跟客户签订一份购买虚拟艺术品证券合同，客户按照合同要求把钱打到广西某某文化产业集团有限公司，然后这些钱又被转到某某国际平台去购买虚拟艺术品证券。这些证券就跟股票一样每天都有浮动，但公司承诺无论盈亏合同到期后，公司把本金和利润一起返还给客户。公司的产品分两类，一类是理财产品，购买的期限有六个月期和一年期，每三个月返还一次利息；另一类是购买原始股，期限为十个月，中途不出利息，相应的总收为35%左右。这两类产品都保本和固定利息，但中途都不可以提取本金。 我没有介绍过客户购买公司的产品。2016年1月份，我购买了20万元原始股。我购买的原始股还没到期，但自从2015年12月开始，平台因为对接问题一直无法提取本金和利息。 后补充：公司分销售部、行政部、技术部。销售部总监是吴君均，技术部总监是陈李玉，我是行政经理，行政部还有人事经理钟碧饿，财务经理张露华，我主管前台的严爱玲和钟远光。我平时主要负责监督公司的工作纪律，包括上班迟到早退、着装、后勤保障、工作纪律等。我的基本工资3500元，无提成，无分红，我没有发展过任何客户。其他部门的奖金制度我不清楚。 我们分公司没有宣传公司产品，由总公司统一宣传，规定不让我们分公司做宣传。我不知道公司是如何发展客户的，也不知道销售部是如何找来的客户，我很少见到有客户来公司，应该都是销售部的工作人员外出去跟客户接触，具体操作模式只有销售部才知道。我不清楚技术部的人上班时具体在做些什么，好像是在香港某某国际交易平台买卖股票，他们主要是听从总公司那边的指令，而且他们有独立的办公室，上班时我们行政部的人员也不会进入技术部里面。门耕宇是胡卫的丈夫，他是广州总公司那边调过来的。 某某桂城分公司推出的理财产品都是总公司那边发过来的，不同期限的理财产品收益也有所不同。我不太清楚公司的非法吸收公众存款行为，我只知道公司推出的理财产品很吸引人，收益回报都很高，基本上达到30%以上，很多人投资进去，就是冲着这种高收益、高回报、无风险的理财产品的。 证人梁婉如指出被告人黄会东是某某桂城分公司副总经理，指认了被告人吴君均、胡卫及陈李玉、门耕宇、胡英才、李春勤、巫荣颜。 51、证人钟碧娥的证言及辨认笔录，内容为：2015年10月底，我应聘进入某某桂城分公司做行政经理，负责公司的后勤管理工作。我每月固定工资3000元。公司老总叫胡卫，行政部有我、梁婉如、严爱玲、潘美君、张露华、钟远光，技术部有陈李玉、胡康、巫荣颜、刘建国、胡英才、李春勤、张莲强，其他的都是业务员，有何家威、吴君均、区荣杰等人。公司靠做卖虚拟艺术品证券的理财产品赚钱，但公司会跟客户签订合同并承诺无论盈亏合同到期后，公司把本息一起返还给客户。公司的产品购买的期限有六个月期至一年期不等，总的收益为本金的30%左右。我购买了70万元的理财产品，有部分到期了但还没能提取。公司有微信群，群名有“某某文化桂城分公司”和“新生命”。公司有鼓励大家发展客户投资，有培训过，每天早上公司跟所有的员工都讲授过如何投资产品的流程，留下客户的基本情况，并且要求员工发动朋友、亲戚，并指引客户的具体操作。公司是什么企业我就不清楚了，我就知道是代理商，具体有无合法的企业注册手续我不清楚，但公司有营业执照。 证人钟碧娥指出被告人黄会东是副总经理，指认了被告人胡卫、吴君均、何家威、陈李玉、门耕宇等人。 52、公安机关出具的抓获经过、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、关于扣押的U盘内容说明、情况说明、被害人统计情况说明。 53、被害人卢伢珍等人提供的材料，内容为：报案人自述、购买原始份额会员账号委托公司操作协议书、资产总值账号委托交易协议书、借条、申购艺术品原始份额会员表、银行流水清单、某某国际客户资产处理方案等。 54、资产总值账号委托交易协议书64份、购买原始份额会员账号委托公司操作协议书69份、营业执照、税务登记证、核准设立登记通知书、工商系统信息查询表、公司章程。 55、银监会关于广东某某有限公司经营资格认定的复函，内容为：广东某某有限公司不是经批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。 56、广东某某有限公司企业信息、企业设立登记申请书、房屋租赁合同、公司章程、企业变更登记申请书份、股东会决议、企业法人营业执照复印件等。 57、友邦金融中心租赁合同，内容为：广东某某有限公司向佛山市集扬物业发展有限公司承租物业：佛山市南海区桂城街道灯湖东路1号友邦金融中心，计租面积369.76平方米。 58、某某桂城分公司微信公众号图片，原始股产品介绍及服务信息，某某国际集团介绍，广东某某有限公司章程， 59、某某桂城分公司规章制度，其中，《技术部门管理制度》中列明：“技术部所属人员的账号密码一律上缴总公司技术部监管”、“技术部所属人员上交的账户当日交易情况，需如实填写并且不得擅自修改密码”、“技术部所属人员的客户经纪关系未经总公司技术部许可不允许擅自修改”、“分公司技术总监在工作期间必须使用耳机接收总公司技术部的操作指令”。 60、广东某某有限公司人员结构图，入职材料（入职登记表、员工转正表、劳动合同等）。 61、被告人胡卫、黄会东、吴君均的户籍证明。 62、被告人胡卫的供述及辨认笔录，其于2016年6月2日所作的笔录，内容为：我们总公司叫广东某某有限公司，我丈夫门耕宇是总公司技术部的操盘手。某某桂城分公司于2015年10月13日开业，我是负责人，跟合伙人黄会东一起管理公司，负责公司的日常管理，跟总公司对接，下达指令。 2012年，张权忠来佛山找他姐姐张云波（我婆婆）说要她投资购买艺术品的原始股，利润很可观。当时张云波不相信，张权忠就让她先玩玩，张云波就投了15万元，一段时间后赚了一点钱。张权忠和张云波就开了桂东文化艺术品有限公司，就是现在的某某佛山分公司。2014年，张权忠让门耕宇注册了广东某某有限公司，我丈夫是法人。2015年总公司走上正轨后，张权忠将法人代表转为他自己。总公司刚成立时我投资了一些钱进去，也陆续赚了一些钱。我看到发展前景不错，张权忠又劝说我们多开分公司就能拿到更多原始股。2015年10月13日，我与黄会东开了某某桂城分公司。营业执照上的经营范围是艺术品咨询、艺术品传播等等，应该没有包括吸收公众资金买卖股票。 某某桂城分公司分为行政部、业务部、技术部三个部门。我是公司总负责人，黄会东是行政部负责人，梁婉如负责行政部的日常管理工作，工作人员有张露华、潘美君、钟碧娥、严爱玲、钟远光。吴均君是业务部负责人，工作人员有黄剑锋、何家威、欧荣杰、胡健骏、钟东。技术部有陈李玉、巫荣颜、“小果”等人。2016年1月份，总公司停止股票买卖后，张权忠说他要去找上家机构，就将门耕宇、李春勤、胡英才等人调来某某桂城分公司。我们自己负责分公司运营管理。总公司会定期通过行政部发通知给各分公司行政部，然后由我们分公司具体执行。各分公司负责人建了一个群，会通过微信群开展一些日常管理、交流工作。我在微信群名字叫“祈琪”，我丈夫在微信群名字叫“门”，微信群大概有40多人。 我们分公司很多业务员就是我们前期客户，他们获得收益后看到有利可图，就介绍身边朋友、亲戚过来。我们也会在招募网站上招募专门业务人员。我们招募到的专门业务人员，不会对其进行业务培训，但我们对业务人员有业绩要求，第一个月业务量必须达到20万元。业务人员没有底薪，每20万元业绩有1000元提成。行政人员每月工资3000-3500元不等，如果有业绩参照业务人员提成。技术部由总公司负责发工资。总公司几个技术人员到我们分公司后，我给他们的工资是5000元每月。我有自己招揽客户。我没有工资收入。我跟门耕宇用我们的钱作为散户炒香港某某发售的股票。我陆续投了五六百万元，门耕宇也陆续投入了六七百万元。因为都是陆续投入，利润和本金很难算清楚。我们的收益没有转变为固定资产。 总公司那边会定期发通知说何时会发行艺术品原始股份额，我们分公司就通过业务人员招揽客户，客户在招行或工行开银行卡开通网银，然后将身份证和银行卡信息发给我们，由我们公司行政联系广西某某客服，帮客户开一个份额账户，客户激活账户之后会收到某某国际发来的短信，短信内容包含账户原始密码。客户收到密码后，会将投资的资金汇入广西某某的对公账号。如果客户自己操作二级市场就不用将账号交给我们，如果是委托我们操盘，就会跟我签订份额账号委托合同，我们帮其操盘理财。股票的具体交易形式及具体如何操作我不清楚，因为技术部隶属总公司。 我们公司没有特定的客户对象。客户来源主要是身边亲戚、朋友。公司会在微信公众号（某某文化金融、某某国际、某某文化集团佛山南海桂城分公司等）发布一些原始股申购这样的宣传信息向社会公开宣传。公司与客户签订的一般是十个月期的份额委托合同，注明的收益是35%。客户收益超出预期收益的部分，以三七分的形式与我公司分成，客户占三成，分公司和总公司占七成（各占3.5成）。分公司获得收益主要通过总公司给我们佣金，分公司业绩每达到一千万元，就给十五万元的佣金。 我们分公司从2015年10月13日开业至同年12月2日停止股票交易，成交额有2000多万元。我们公司没有资金池，所有资金都汇入广西某某。我们公司不经手客户的钱，都是客户将钱汇入广西某某文化产业集团有限公司提供的对公账户开户，然后客户再将账号密码委托给我们操作。 2015年12月2日，某某国际交易平台冻结了我们所有账户，不能出入金，同月18日可以恢复交易，但到期后没有恢复交易，然后发公告说高价收购股票下市，承诺2016年6月份兑付。期间，张权忠说去找对方协商，结果如何我不是很清楚，他一直跟我们说可以在国内文交所上票，但是都没有上票成功。总公司停止了所有业务，分公司也停止了业务，直到现在香港某某承诺的兑付都没有实现。总公司和分公司现在基本都处于瘫痪状态。三四个月前我跟我丈夫都有找过张权忠，但一直都是手机关机。 其于2016年6月9日所作的笔录，内容为：佛山有多家和我们同类型的公司。张云波在卓远国际有一家，桂城有两家，智慧新城有一家，九鼎有一家，顺德大良有一家。我们公司靠总公司返还的钱来经营。除公司里的人自己及亲戚朋友，公司没有发展其他客户。员工投入超3000万元，其他客户约有1000万元。我们公司没有向社会不特定对象筹集资金。自己发展的客户都是自己的亲戚朋友。 其于2016年6月17日所作的笔录，内容为：我和黄会东在公司成立时有口头协议，在公司和客户签订资产总值账号委托交易协议书时，只有我和他有权作为公司的负责人签订协议。我没有给他聘书，没有在工商登记中登记他为股东。公司取得利润平分，公司刚开始运作还没有利润。黄会东与客户签订委托交易协议书不需要我的授权，他的权限和我一样大，公司相当于他在管理，因为他有这方面的经验，我只是法律上的负责人。 我没有见过某某国际交易平台虚拟交易的古董、翡翠等的实物，不过总公司会发那些古董、翡翠等物品的鉴定资料。客户会根据那些鉴定资料进行分析从而操作交易。分公司没有这些资料，但可以通过某某国际的官网查询到。 其于2016年6月24日所作的笔录，内容为：某某桂城分公司成立后，在业务方面主要听从总公司的安排，行政方面由分公司进行管理。业务部发展客户投资公司的理财产品，负责解决公司理财产品的投资收益回报等；行政部负责分公司的日常运作管理；技术部和总公司对接，在某某国际交易平台进行操盘。吴君均、何家威等人是以前和我一起做业务的，陈李玉是以前在南海某某文化艺术品有限公司做操盘手的。我丈夫门耕宇介绍过来的操盘手中，胡英才是我弟弟，刘剑波是我妈的朋友，而巫荣颜、李春勤等人则是我丈夫很久以前认识的。 其于2016年8月12日所作的笔录，内容为：某某桂城分公司是发行总公司推出的理财产品和原始股，是香港某某旗下的佛山代理商，公司吸收客户购买理财产品，将客户资金投资到某某国际交易平台进行交易。我们公司按照总公司的要求推出各种理财产品，总公司在不同的时期会推出不同的产品，和客户签订的合同有3个月、6个月、8个月、10个月和12个月的委托投资协议，我们公司会给客户提供资金保本、保收益、免收买卖手续费千分之三的优惠条件，普通的理财能有30%的收益；购买原始股的可以达到50%收益。香港某某国际交易平台主要交易是标的物：墨翠、人参、水沫玉、古董等，在香港某某国际交易平台就可以见到。 技术部门是公司的一个核心部门，客户的投资收益都是通过技术部在香港某某国际交易平台买卖文化艺术品股票实现的，在行政上就属于桂城分公司管理，在业务上则属于总公司的张权忠或陈海彬的管理，由张权忠或陈海彬直接下指令进行股票买卖，由于上班时间技术部员工就在电脑上操作股票，公司怕影响技术部员工操盘，所以就规定其他员工不给进去技术部的办公室。 其于2017年1月19日所作的笔录，内容为：李春勤、胡英才是由其他分公司调过来的，他们调过来我公司没有调动证明或者其他档案资料，因为这些人都是认识的，也没有签订劳动合同。李春勤在入职登记表反映入职时间是2014年10月7日，只是说明他那是后在广东某某有限公司的前公司工作，比如桂东公司、某某公司等，胡英才也是这样，后来桂东公司改名为某某公司，某某公司又改名为某某公司。他们在原公司工作具体做什么我不清楚。何家威在公司成立时一直都是兼职，他在广州还有其他工作。何家威作为业务员帮公司吸收存款，他吸收的存款按照提成给他，真正加入公司是在2016年2月份。 公司成立时，装修资金由我和黄会东筹集。公司成立后，总公司每月按照分公司在某某国际交易平台的存量资金的1%，作为分公司的运转资金，用于支付员工工资和公司的租金、水电等费用，还有剩余则作为利润。后平台停止出入金，我和黄会东就自己垫钱发放工资。 被告人胡卫指认了被告人黄会东、吴君均及何家威、陈李玉、门耕宇、巫荣颜、李春勤、胡英才。 63、被告人黄会东的供述及辨认笔录，其于2016年6月2日所作的笔录，内容为：我没有非法吸收公众存款。我是某某桂城分公司副总经理，公司主要由负责人胡卫负责管理。某某桂城分公司在2015年10月成立时，我就加入了该公司。公司分行政部、技术部、业务部、财务部四个部门，行政部的部门主管叫梁婉如，下面有员工严爱玲、曾远光、“碧姐”、潘美君；技术部主管叫陈李玉，下面有员工巫龙颜、胡康、“小狗”；业务部主管是吴君均，下面有黄剑峰、区荣杰、钟东、胡健骏；财物部由张露华负责。 2014年年初，我认识了胡卫，当时她做的投资理财产品我觉得挺好，于是拿了40万元给胡卫代我投资，同年年底再拿了120万元给胡卫的投资公司做理财，2015年1月再拿了80万元给胡卫公司为我做投资，有了几次投资交易后，我和胡卫熟悉了。2015年年中，她准备成立某某桂城分公司，缺少资金链，装修差85万元就向我借款85万元，同时聘请我进入公司做副总经理。2016年5月7日，公司付清房租后就没有继续经营运作了。 某某桂城分公司是香港某某旗下的佛山代理商，主要是将客户资金投资到某某国际交易平台处进行交易，客户可以自己操作，也可以跟我们公司签订合同后让公司帮忙操作，主要交易标的物有古董、玉器。某某总公司发个标的物的公告，我们下面的分公司就招揽客户来投资。前台接待员会安排业务顾问接待客户，业务顾问会跟客户介绍某某国际投资平台、现时投资的利润、该投资的利好走势。我们会给客户两个选择：一是客户自己操作该投资平台的买卖运营，自负盈亏，还要给某某国际投资平台手续费千分之三；二是客户跟我们公司签订一份资金管理委托合同书，我们公司给客户提供资金保本、保收益、免收买卖手续费千分之三的优惠条件，保证本金不亏损的前提下，约定委托收益回报率是30%或50%。开户流程：客户提供本人身份证正反面复印件、招行或工行储蓄卡，公司财务就会给客户一个六位数的账号（用于登录某某平台）加上一个固定账号（广西某某）、客户可以在银行柜台或者网银上将需要投资资金转到这个固定账号加每个客户独有的六位账号里，转账成功后会收某某的短信密码，客户根据这个密码和公司给的六位数账号，就可以登录某某平台进行即时交易。选择委托公司投资的客户要跟公司签委托合同书，由胡卫负责跟客户签委托合同。投资时间期限分别是三个月、六个月、八个月、十个月、十二个月，委托投资期间客户不可以自己进行操作，没有到期的客户不可以提取资金。选择自己操作的客户就可以随时提现，一般当天或者第二天就到账。客户如果是选择自己操作的话，起始资金是壹元，买卖交易必须达到交易平台的“一手”或“一件”的最低数；如果是选择委托公司操作的话，起始资金是十万元。我只知道客户的钱都是转到广西某某。 公司对介绍客户委托投资的，会奖励客户投资的总金额的1%，投资金额越多奖励越多。我在某某桂城分公司期间共介绍了7位客户，投资金额210万元。公司还没有兑现我的奖励，我在公司做了两个月，也没有收到胡卫给的钱。 其于2016年6月8日所作的笔录，内容为：我除了经营佛山市张槎安东尼国际某某纺织有限公司，还在某某桂城分公司挂职。某某桂城分公司在2015年10月13日开业，具体经营文化艺术品份额，类似股票形式发行、操作。我在该公司投资了400多万元。我主要负责该公司的行政管理，包括员工着装、考勤、后勤工作，还有公司的办公用品等。我在该公司也投资了钱，胡卫聘请我时没有谈基本工资。除了我自己投资之外，也介绍客户投资购买文化艺术品份额，获得提成。公司没有奖金制度，因为经营时间短，相关公司制度还没有制定。公司里除业务部没有工资外，其他部门都有工资。技术部的工资约4000元，行政部的工资约3500元，财务部的工资约3500元，但不管哪个部门只要介绍客户投资，都按照投资金额的1%算提成。公司开会的时候，会跟公司所有的员工讲授如何投资产品的流程，要留下客户的基本情况，并且要求员工发动朋友、亲戚有无兴趣投资的。我介绍客户四个是朋友，三个是亲戚。我不清楚某某桂城分公司有无合法的企业注册手续，但有营业执照。 其于2016年8月12日所作的笔录，内容为：我在某某桂城分公司投资了500万元左右，现在拿不回来。胡卫聘请我到该公司做副总经理没有给我聘书或其他法律文书。2015年5月份，该公司开始筹建。同年8月份，胡卫去工商部门注册了新公司的名称，并担任法人代表，并叫我去担任副总经理。同年10月13日，该公司开业并在桂城街道保利洲际酒店宴请大家。某某桂城分公司只有我和胡卫有权力和客户签订资金管理委托合同书。广东某某有限公司就会按照协议实现客户的30%至50%的投资收益，具体怎样实现我不知道。我们公司技术部的总监是陈李玉，下面有巫荣颜、胡康、李春勤、“小狗”、胡英才等，还有门耕宇是总公司技术部的人。技术部门是公司的核心部门，他们的办公室除了胡卫，任何人都不给进去，技术部行政方面属于某某桂城分公司管理，在业务上则属于广东某某有限公司管理。 我通过自己的投资获利，告诉身边的朋友、亲戚，如有亲戚、朋友需要投资就会来公司了解。公司也开了一个微信公众账号，客户可以在公众账号那里了解公司推出的理财产品或原始股情况及投资回报等。我介绍的客户中郑周兰投资了20万元，裴水良投资了30万元，李庆华投资了20万元，秦晟杰投资了10万元，另外我妹妹黄爱萍、黄爱华、黄爱梅三人共投资了50万元。 被告人黄会东指认了被告人胡卫、吴君均及何家威、陈李玉、门耕宇、巫荣颜、李春勤、胡英才。 64、被告人吴君均的供述及辨认笔录，其于2016年6月2日所作的笔录，内容为：某某桂城分公司的老板叫胡卫，还有一个合伙人叫黄会东；公司分行政部、技术部、业务部，行政部主管叫梁宛如，里面包括管财务的张露华（出纳）和“美君”（会计），前台是严爱玲，负责考勤的是“碧姐”；技术部主管叫陈李玉，技术部有三个技术员；业务部由胡卫和黄会东管理，有三个业务顾问分别是我、“家威”、黄剑锋。 2015年5月，我由胡卫介绍入职佛山市禅城区季华路卓远国际15楼的广东某某佛山分公司做业务顾问。同年10月上旬，胡卫和黄会东合伙成立了某某桂城分公司，胡卫带着我和“家威”、黄剑锋共三名业务顾问到了新公司。我在某某桂城分公司继续担任业务顾问。某某佛山分公司和某某桂城分公司都是香港某某国际的旗下的佛山代理商，公司主要是将客户资金投资到某某交易平台进行交易，客户可以自己操作，也可以跟我们公司签订协议后让公司帮忙操作，主要交易是标的物为墨翠、人参、水沫玉、茶、古董。 某某桂城分公司的运营模式：首先客户从微信上看到我公司的微信公众账号发出的链接和我们公司各人微信上转发到个人朋友圈的信息知道我们公司情况，然后上门来到我们公司前台接待员处，前台接待员就会安排我们三名业务顾问中的一人接待客户。业务顾问会简单跟客户介绍香港某某国际投资平台、现时该投资的走势。如果客户想开户的话，我们会给客户两个选择：一是客户自己操作该投资平台的买卖运营，自负盈亏，还要给某某国际投资平台手续费千分之三（一出一入）；二是客户跟我们公司签订一份资金管理委托书，我们公司会给客户提供资金保本、保收益（收益是分两种而定：原始的50个点；普通理财的30个点）、免收买卖手续费千分之三的优惠条件。 开户流程：客户提供本人身份证正反面复印件、客户本人的招商或工商银行的储蓄卡，公司的财务就会给客户一个六位数的账号（用于登录某某国际投资平台软件）加上一个固定账号（广西某某文化产业有限公司）、客户可以在银行柜台或者网银上将需要投资资金转到这个固定账号加每个客户独有的六位账号里，转账成功后会收某某反馈的短信密码，客户根据这个密码和公司给的六位数账号，就可以登录某某投资平台进行即时交易。客户可以跟公司签了委托书，时间期限分别是三个月、六个月、八个月、十个月、十二个月，委托期间客户不可以自己进行操作，没有到期的客户不可以提取资金。投资到期公司点击软件“出金”一项后，客户的资金就会连本带收益一起转入客户开户时的储蓄卡内。选择自己操作的客户可以随时提现。客户如果是选择自己操作，起始资金是壹元，买卖交易就必须达到交易平台的“一手”或“一件”的最低数；客户如果是选择委托公司操作的话，起始资金是十万元。客户委托公司操作所签的委托书都是跟胡卫签的，我们业务顾问只是负责跟客户讲解。我只知道客户先把投资的钱转到广西某某文化产业有限公司，之后的去向就不清楚了。 我在某某桂城分公司期间共介绍了20多位客户，投资额共800多万元。公司发绩效提成，介绍客户成功委托公司投资后，公司会给业务顾问奖励客户投资总金额的0.5%，投资金额越多奖励越多，但我没有得到一次奖励。我做了两个月没有收到工资，只是在2015年11月时，胡卫给了我8000多元，我认为那些钱是我在胡卫处投资的收益。 其于2016年6月9日所作的笔录，内容为：某某总公司的负责人是张权忠。技术部负责打理客户的资金账号，艺术品股票买卖。技术部好像有四个人。业务部还有两个兼职业务员叫胡健骏、钟东。门耕宇是某某总公司那边过来的，在桂城分公司没有任职务，但胡卫是他的妻子，所以我们都称呼他为老板，他也是管理这间桂城分公司的。 公司鼓励大家发展客户投资，只要客户在业务员名下投资达到3000万元，就可以另开公司做负责人，按照客户投资每个月收取提成。据我所知，某某桂城分公司吸收了大概有5000多万元投资资金。我发展了10多个客户，投资额大概在400万元，另外我名有10多个客户，投资300多万元。我发展的客户多数是自己的亲戚朋友，还有一些是自己过来公司咨询并发展的。我记得以吴君均的名义投资了50万元和67万元，胡艳霞的名义投资20万元，邓镇良的名义投资40万元，陈小青的名义投资110万元，李美凌的名义投资12万元，这些都是我本金投入的。香港某某国际交易平台在去年12月份冻结了所有客户的资金，包括我在内所有的资金的无法取出来。我的工资待遇是2000元，除基本工资外，我发展客户成功委托公司投资，公司会奖励客户投资的总金额的0.5%，而这个奖励每个月都有。公司的奖励制度面向公司的所有员工，只要有人发展到客户投资公司，公司就会奖励。公司有企业注册手续，某某总公司在广州珠江新城，听说其他各地都有分公司。 其于2016年6月22日所作的笔录，内容为：公司发展的投资理财客户由公司的操盘手进行操作。签订协议的投资理财客户会将账号和密码告诉我们业务员，我们将这些账号和密码转发给公司，公司的操盘手就会登陆客户的账户进行理财。我的投资账户也由公司操盘手帮我操作，我只可以看到账号里面的资金。门耕宇在我们公司没有职位的。公司刚成立时，门耕宇带陈李玉过来任我们公司技术部总监，而胡卫介绍门耕宇说他是总公司派下来，指导、协助分公司运作的大家工作的。门耕宇在总公司管理技术部，加上他和胡卫是夫妻，我们称他为“门总”。我们公司召开会议时，门耕宇有时参加会议，后某某国际交易平台停止运行后，他就比较常过来我们分公司，每次开会他比较少出声，有时会议上强调一下纪律问题。 其于2016年8月11日所作的笔录，内容为：我在某某桂城分公司任业务总监，但我下面没有业务员，其他业务员的业绩我也不会有提成。我有10多个客户投资了我们公司的理财产品，在我介绍下以前我工作单位新明珠陶瓷公司有8人投资了，分别是刘俊投资了10万元，廖淑云投资了30万元，冼淑兰和林权夫妻共投资了32万元，杨梓灵投资了19.6万元，袁师毅投资了25万元，冼合心投资了20万元，卢健梅投资了20万元，潘惠笑投资了10万元，罗丽珍投资了20万元；另外还有我朋友彭新勇投资了22万元，梁健敏投资了42万元，冯广斌投资了20万元，周昊寅投资了30万元，廖立贤投资了20万元，陈泳桦投资了22万元，其他我就不记得了。 其于2017年1月19日所作的笔录，内容为：我不清楚某某文化发行理财产品是否通过银监会的审批发行，只知道某某桂城分公司是香港某某旗下的佛山代理商，公司吸收客户购买理财产品，是将客户资金投资到香港某某国际交易平台进行交易。业务部吸收的公众存款，统一按照规定存入指定账户，由公司指定部门进行操作。公司的技术部陈李玉等人主要听总公司指令，操作投资客户账户的理财产品，使投资客户的账户升值。我在2016年5月份到过张槎派出所报案，就是因为我投资广东某某有限公司理财产品的问题，我认为我当时已经到派出所讲述事情经过，应该认为我是投案自首。 被告人吴君均指认了被告人胡卫、黄会东及何家威、陈李玉、门耕宇等人。 关于三被告人行为的定性问题。经查，在案的多名集资参与人暨被害人均指证某某桂城分公司有发送宣传资料和通过举办年会的形式向公众宣传涉案项目，相关被告人也有通过微信朋友圈发送涉案理财项目，也有去到原工作单位推销理财项目；某某桂城分公司的工作人员暨证人亦证实该公司备有宣传画册供员工提供给客户或通过微信公众账号发布理财产品和介绍收益等方式进行宣传；三被告人在侦查阶段的供述内容亦对通过微信公众号或各人微信朋友圈宣传理财项目的事实予以确认；结合某某桂城分公司的微信公众号截图反映该公司在平台宣传投资项目的情况，本案现有证据可以证实三被告人的行为性质系向社会公众即不特定对象宣传涉案投资项目的性质，本案应当认定为非法吸收公众存款罪。被告人胡卫的辩护人就案件定性提出的辩护意见理据不足，本院不予采纳。 关于本案是否属于单位犯罪的问题。经查，无论广东某某有限公司佛山分公司还是某某桂城分公司，设立后均是由其工作人员在未取得许可的情况下利用互联网上的某某国际平台从事艺术品拆分份额进行类证券化投资理财业务，向社会不特定对象宣传并承诺每月回报，并签订投资协议进行理财，即两公司设立后就是以实施本案指控的犯罪行为为主要活动，故依法不应认定为单位犯罪，应认定相关参与人员的个人犯罪,而相关参与人员是否实际获利并不影响该区分标准。吴君均及其辩护人、黄会东的辩护人提出的相关意见，理据不足，本院不予采纳。 关于本案是否共同犯罪以及三被告人吸存数额的认定问题。经查，被告人胡卫、黄会东、吴君均共同以某某桂城分公司的名义，在总公司广东某某有限公司张权忠的指挥下实施非法吸存行为，且分别作为下属分公司的负责人、副总经理、业务总监，其行为显然属于共同犯罪；被告人胡卫、黄会东分别是某某桂城分公司的负责人和副总经理，某某桂城分公司吸存的所有投资协议亦均需由其二人之一签名确认才可完成，故其二人应当对以某某桂城分公司名义吸存的数额承担责任；胡卫、吴君均在其二人主张的某某桂城分公司正式营业（2015年10月13日）之前就已经以某某佛山分公司名义开始从事涉案吸存活动，故其二人参与吸存数额不应当从2015年10月13日开始计算；现并无其他证据反映黄会东在某某桂城分公司正式营业之前有以其他某某系公司员工名义实施吸存行为，故现查明的其个人吸存的金额系结合相关投资协议的签订时间和理财顾问人员姓名等内容所认定的其任职某某桂城分公司后的金额；虽然存在部分集资参与人自行开户、自行操作相关股票交易，但该部分集资参与人也均是经由某某桂城分公司员工推荐该理财项目、签署相关投资协议才开户交易，两者显然存在直接必然的因果关系，故该部分集资参与人投资的相关经手人也应当承担相应的非法吸存的法律责任。吴君均及其辩护人、胡卫和黄会东的辩护人提出的相关意见，理据不足，本院均不予采纳。 关于本案非法吸存资金的追缴处置问题。经查，本案系跨区域非法集资刑事案件，某某桂城分公司作为总公司广东某某有限公司的分支机构之一，在非法吸存业务上听从总公司安排，对于集资参与人的资金亦根据总公司的工作要求通知集资参与人直接汇入广西某某文化产业集团有限公司的账户内，某某桂城分公司的工人工资及日常水电费开支、运营费用等也由总公司支付，故根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见的相关规定，该跨区域非法集资刑事案件的案件主办地应为总公司广东某某有限公司的注册地广州市天河区，涉案财物的追缴处置应由该跨区域非法集资刑事案件的案件主办地办案机关进行统一资产处置；结合现并无证据反映本案三被告人在非法吸存过程中有实际获取提成等违法所得，对吴君均及其辩护人、胡卫的辩护人提出的相关意见予以采纳。 本院认为，被告人胡卫、黄会东、吴君均违反国家金融管理规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关所控罪名成立。胡卫、黄会东、吴君均在张权忠指挥下实施的共同犯罪中，分别作为下属分公司的负责人、副总经理、业务总监，起次要作用，是从犯，依法减轻处罚；三被告人在共同犯罪中实施行为、所起作用不同，吸存金额及造成损失的大小亦不同，量刑时予以区别。胡卫、黄会东、吴君均如实供述其基本罪行，依法从轻处罚。胡卫协助司法机关抓获同案犯，有立功表现，依法从轻处罚。吴君均取得部分集资参与人的谅解，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决如下： 一、被告人胡卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月2日起至2018年9月1日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。 二、被告人黄会东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月2日起至2018年2月1日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。 三、被告人吴君均犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月2日起至2018年1月1日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。 四、扣押的作案工具U盘3个、黑色移动硬盘1个，均予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本—份，副本二份。 审 判 长  杨 扬 人民陪审员  李渭雄 人民陪审员  范庆湘 二〇一九年十一月十五日 本件与原本核对无异 书 记 员  张 欣 附表：各集资参与人投资损失及经手人统计明细                                                  被害人                       投资额（元）                       分红额（元）                       尚欠额（元）                       经手人                       桂城分公司                               1                       卢伢珍                       300,000                       0                       300,000                       胡卫                                                     2                       何春美                       100,000                       11,000                       89,000                       胡卫                                                     3                       王付                       100,000                       0                       100,000                       胡卫                                                     4                       雷英奎                       100,000                       15,000                       85,000                       胡卫                                                     5                       刘金霞                       200,000                       0                       200,000                       胡卫                       √                               6                       胡清平                       200,000                       0                       200,000                       胡卫                       √                               7                       关丽娟                       640,000                       0                       640,000                       胡卫                       √（10万元）                               8                       郑周兰                       200,000                       0                       200,000                       胡卫                                                     9                       曾明                       200,000                       0                       200,000                       胡卫                                                     10                       朱恒华                       1,250,000                       0                       1,250,000                       胡卫                       √                               11                       李庆华                       200,000                       0                       200,000                       黄会东                       √                               12                       宋丹丹                       500,000                       0                       500,000                       门耕宇                       √                               13                       刘淑容                       500,000                       0                       500,000                       区荣杰                       √                               14                       邱玉凤                       400,000                       0                       400,000                       区荣杰                       √                               15                       彭新勇                       220,000                       0                       220,000                       胡卫                                                     16                       唐军丽                       200,800                       0                       200,800                       吴君均                                                     17                       刘俊                       480,000                       26,194.5                       453,805.5                       吴君均                                                     18                       廖立贤                       300,000                       0                       300,000                       吴君均                                                     19                       杨梓灵                       196,000                       0                       196,000                       吴君均                       √                               20                       袁师毅                       250,000                       44,979                       205021                       吴君均                                                     21                       冼合心                       370,000                       257.72                       369,742.28                       吴君均                       √                               22                       廖淑云                       300,000                       0                       300,000                       吴君均                       √                               23                       陈泳桦                       306,000                       0                       306,000                       吴君均                       √                               24                       严露莎                       460,000                       0                       460,000                       吴君均                       √                               25                       周昊寅                       300,000                       7,494.22                       292,505.78                       吴君均                       √（20万元）                               26                       李铮盛                       97,620                       0                       97,620                       吴君均                       √                               27                       梁健敏                       683,228.34                       9,744.3                       673,484.04                       吴君均                       √（22万元）                               28                       冯广斌                       200,000                       0                       200,000                       吴君均                                                     29                       林权                       220,000                       0                       220,000                       吴君均                                                     30                       冼淑兰                       100,000                       17,989.64                       82,010.36                       吴君均                                                     31                       卢健梅                       200,000                       35,979.46                       164,020.54                       吴君均                                                     32                       潘慧笑                       100,000                       17,989.64                       82,010.36                       吴君均                                                     33                       罗丽珍                       200,000                       0                       200,000                       吴君均                                                     34                       陈哲然                       600,000                       0                       600,000                       何家威                       √                               35                       胡义                       700,000                       0                       700,000                       何家威                       √                               36                       曹伟伟                       800,000                       59,989.72                       740,010.28                       何家威                       √                               37                       宗珏                       240,000                       7,500                       232,500                       何家威                       √                               38                       李文秀                       210,000                       0                       210,000                       何国良                       √                               39                       关艳玲                       200,000                       0                       200,000                       关丽娟                       √                               40                       黄教忠                       800,000                       0                       800,000                       何国良                       √                               41                       黄美玲                       620,000                       0                       620,000                       胡卫                       √                               42                       李友钟                       1,000,000                       0                       1,000,000                       胡卫                       √                               43                       许景峰                       300,000                       0                       300,000                       胡卫                                                     44                       秦晟杰                       100,000                       0                       100,000                       黄会东                       √                               45                       裴水良                       300,000                       0                       300,000                       胡卫（10万元）、黄会东（20万元）                       √（20万元）                               总                                             15943648.34                       254118.2                       15689530.14                                                            附相关的法律规定 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。