广东省佛山市顺德区人民法院刑 事 判 决 书(2019)粤0606刑初2582号公诉机关佛山市顺德区人民检察院。被告人区富澎，男，1988年10月7日出生，汉族，中专文化，无业，户籍地广东省佛山市顺德区*************。因本案于2019年3月15日被羁押，同日被刑事拘留，2019年*月12日被逮捕。现押于佛山市顺德区看守所。指定辩护人吴杰明，广东沛宇律师事务所律师。佛山市顺德区人民检察院以佛顺检刑诉[2019]2452号起诉书指控被告人区富澎犯伪造金融票证罪，于2019年9月11日以简易程序向本院提起公诉。因本案不宜适用简易程序，本院于2019年9月25日转为适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。佛山市顺德区人民检察院指派检察员舒新军、书记员何文博出庭支持公诉，被告人区富澎及其辩护人吴杰明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。佛山市顺德区人民检察院指控称，2018年8月，被告人区富澎因所经营的佛山市睿泓盛钢业有限公司资金困难，找到佛山市艺晟德不锈钢有限公司的全杏河商量，以支付5万元（人民币，下同）抵押款形式从全杏河处取得7张空白连号支票（支票号：314**********539至314**********545），再找人私刻“佛山市艺晟德不锈钢有限公司财务专用章”章和“廖德尧”章，在6张空白支票上盖假章后用于支付供应商的货款，在6张支票上开具的金额累计为868042元。另查明，案发前被害人佛山市悦胜佳不锈钢有限公司持支票后向法院起诉行使票据追索权。针对上述指控的犯罪事实，公诉机关提供了以下证据予以证明：1.抓获经过。证明：2019年3月15日01时27分许，公安民警在深圳市罗湖区********太平洋休闲超市抓获涉嫌伪造、变造金融票证的被告人区富澎。2.证人黄殿佳的证言及辨认、指认笔录。主要内容：我是佛山市悦胜佳不锈钢有限公司的实际控制人，法人是我老婆林瑞珍。我和佛山市睿泓盛钢业有限公司的区富澎是2016年6月接触的，业务是不锈钢加工，费用是月结的。2018年7月18日，区富澎说他有一批不锈钢卷板问我要不要，经过咨询价格，我下单购买，签订合同后我先支付货款41万多元。区富澎说收钱后会转货到我仓库。当天晚上，我没有收到货，于是打电话给他，他说迟一点。第二天我继续问，他说推迟，我认为他没有货，要求他退款。7月19日，他私对私退了18万元到我的账户，8月的一天给我现金3万元。到了8月23日，他给我一张印有佛山市艺晟德不锈钢有限公司公章的佛山农村商业银行的支票，拿到支票后我去顺德农商银行要求兑票，8月29日银行说支票状态异常，我没有察觉有问题，后打电话给区富澎说支票情况，他说支票有问题，要我退给他，他给我现金。9月10日他微信给我转1万元，之后我就联系不到他。后我起诉到法院，法院法官说支票是真的，但支票上的印章是伪造的。证人黄殿佳对被告人区富澎进行了相片辨认。证人黄殿佳对营业执照、支票印鉴卡、电子交易回单、购销合同、退票理由书、欠条、支票、进账单等进行了指认。3.证人廖德尧的证言及辨认、指认笔录。主要内容：我是佛山市艺晟德不锈钢有限公司的法定代表人，区富澎是我公司以前的司机，后我听妻子全杏河（公司财务人员）讲，区富澎在2018年8月18日找全杏河说需要资金周转，想借我公司支票，并先转了5万元到我公司卡号，并承诺拿到支票后经我公司盖章才会去使用，总金额在5万以内。我妻子给他7张空白支票，在8月21日至24日期间，我收到短信说两张支票因余额不足跳票或者印鉴不符，我于8月29日在佛山日报发表7张支票遗失声明。后一张收款单位的佛山市悦胜佳不锈钢有限公司到顺德法院起诉我和区富澎，11月26日作出了民事裁定。7张支票有一张不见了，其余6张都有收款人和金额，并盖有我公司财务专用章和我的私章，但不是我们公司的章，两个章都是区富澎伪造的。证人廖德尧对被告人区富澎进行了相片辨认，辨认出区富澎是伪造公司印鉴、使用公司空白支票的人。证人廖德尧对其提供给公安机关的支票数据表、公司印章印文等进行了指认。4.证人全杏河的证言及辨认、指认笔录。主要内容：我是佛山市艺晟德不锈钢有限公司的财务。2018年8月17日，区富澎到我公司说自己的公司没有支票，而他需支付货款给客户时就要用现金结算，但他没这么多现金周转，于是他想向我司借用空白支票使用（想开支票拖延时间才付款的意思），并承诺盖我公司章后才使用，于是他通过网银转账5万元到我公司账户，我就借给他7张支票。8月24日，我收到手机短信说我司账户余额不足，我打电话给银行，了解到是我借给区富澎的支票承兑造成的。后我追问区富澎，他给回我一张支票号码为314*********4540的金额为327714元的支票，其他没有给回我，他还告诉我支票上面的章是他私刻后盖上的。证人全杏河对被告人区富澎相片进行了辨认，辨认出区富澎就是接收其开具的7张空白支票的男子。证人全杏河对支票进行了指认，指认出号码3140*****3514539、314*********4540、314*********4542的支票就是其交给被告人区富澎的其中3张空白支票。5.证人陈红伟的证言及辨认、指认笔录。主要内容：我在佛山亮伟贸易有限公司工作，我和区富澎有业务上往来，和一个叫李文杰的客户也有业务上的往来，因李文杰向我要货后给我1张支票作为交付货款，我拿支票去银行承兑，被告知该支票的印鉴与银行预留的印鉴不符而退票。我打电话给李文杰，他告知我支票是区富澎给的，后来我去银行把支票取回后保存，该支票上有两个印章，支票号为314**********539，金额78420元。证人陈红伟对被告人区富澎相片进行辨认。证人陈红伟对其与李文杰经营的沣盛磨砂厂的交易情况单、欠条、支票、进账单、退票理由书等进行指认。6.被告人区富澎的供述及指认笔录。主要内容：2018年7月底8月初左右，因我手头上没有支票，找佛山市艺晟德不锈钢有限公司（以下称艺晟德公司）任财务的老板娘全杏河要支票，我转了5万元到全杏河提供的账户内，她给我7张空白支票，叫我如果要用支票的时候填好支票，到艺晟德公司找她盖章。我拿支票后，因欠很多供应商和客户的货款，追得急，于是我想到去伪造艺晟德公司支票的印鉴，把从空白支票开成期票去拖延供应商和客户的时间，等我有钱的时候再把我给他们的那些盖有假印鉴的期票拿回来。我想好后，找了路边的围墙上写着帮人刻章的小广告，打电话让对方刻了两个章，一个是“佛山市艺晟德不锈钢有限公司财务专用章”，一个是法人代表“廖德尧”的私章，我把要刻的上述两个章的印文发给对方，过了两个小时候左右，一个年约40岁的男子骑电动车到大都村牌坊那里把上述两个印章交给了我。过了约四天左右（2018年8月初的时候），我拿艺晟德公司空白支票，开了一张32万多的期票给和兴公司，盖上我找人私刻的“佛山市艺晟德不锈钢有限公司财务专用章”和“廖德尧”私章，给了和兴公司的李生。到2018年8月底，因为供应商和客户追要欠款追得急，我用上述的方法，把剩下的6张支票都开了出去给供应商或客户，支票都开成期票形式的，盖我找人私刻的“佛山市艺晟德不锈钢有限公司财务专用章”和“廖德尧”私章，我分别开给了：一家是佛山市丰禾酒店用品厂，开的支票金额是9万多元；一家是佛山市亮伟顺贸易有限公司，开的支票金额是7万多元；一家是佛山市腾塑塑料有限公司，开的支票金额是4万多元；一家是佛山市悦胜佳不锈钢有限公司，开的支票金额是18万多元；一家是私人贸易的公司负责人叫曹燕华，开的支票金额是13万元左右。到2018年8月底9月初的时候，有些客户或供应商因拿支票去银行拿不了钱来找我，让我重新打钱给他们，因为资金问题，我有些把钱还了，但有些还没有还上，我还上钱的他们就把支票还给我。当时我花100元找人刻好两个印章后，在7张空白支票上盖了那两个假印鉴，我把这两个假印鉴扔到我们公司门口对出的垃圾桶内，现在找不回来了。被告人区富澎对证人全杏河、廖德尧相片进行辨认，辨认出全杏河就是佛山市艺晟德不锈钢有限公司的老板娘。被告人区富澎对佛山市艺晟德不锈钢有限公司提供的支票统计情况、购销合同、电子交易回单、支票正反面、欠条、借支票时的手写字条等进行了指认。7.佛公（司）鉴（文）字[2019]03003号印章印文检验鉴定书。证明：佛山农村商业银行票据号为314**********540、314**********542的支票上的“佛山市艺晟德不锈钢有限公司财务专用章”、“廖德尧”的印文与送检的印文不是同一枚印章所盖印的。8.佛山市顺德区人民法院提供的案件移送函及相关资料。证明：佛山市顺德区人民法院在审理原告佛山市悦胜佳不锈钢有限公司诉被告佛山市艺晟德不锈钢有限公司、佛山市睿泓盛钢业有限公司因票据追索权纠纷一案时，将本案案件移送侦查机关办理。9.企业机读档案登记资料。证明：佛山市睿泓盛钢业有限公司的法定代表人：区富澎。10.佛山市艺晟德不锈钢有限公司出具的情况说明及印鉴字样。证明：佛山市艺晟德不锈钢有限公司的财务专用章和廖德尧的私章各为一枚，保存在该公司内。11.支票。证明：①出票人印章：廖德尧（佛山市艺晟德不锈钢有限公司财务专用章），出票人账号：800***********832；支票号：314**********540；票据金额：327714元；附退票理由说明书，退票理由为：出票人签章与预留银行签章不符；②出票人印章：廖德尧（佛山市艺晟德不锈钢有限公司财务专用章），出票人账号：800***********832；支票号：314**********542；票据金额：184410元；附退票理由说明书，退票理由为：支票状态异常。12.侦查机关出具的情况说明。证明：涉案的其他支票因相关持票人已向法院起诉等原因无法向公安机关提供。13.户籍证明。证明：被告人区富澎的身份情况。公诉机关据此认为，被告人区富澎无视国家法律，私刻印鉴，伪造支票，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十七条规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以伪造金融票证罪追究其刑事责任。被告人区富澎到案后如实供述自己的犯罪事实，且自愿接受处罚，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。被告人区富澎对公诉机关指控的犯罪事实、罪名均无异议，并称自己的行为构成何种罪名由法院依法认定。辩护人对公诉机关指控被告人区富澎犯伪造金融票证罪无异议，并提出如下辩护意见：1.被告人区富澎是初犯；2.被告人区富澎的认罪态度良好；3.本案的危害结果相对较小；4.被告人区富澎主观恶性相对较小。综述，请求法庭对被告人区富澎从轻处罚。经审理查明，公诉机关指控被告人区富澎的犯罪事实清楚，并有经庭审质证的前述证据予以证实，证据确实、充分，本院予以确认。本院认为，被告人区富澎无视国家法律，伪造公司印章，其行为已构成伪造公司印章罪。佛山市顺德区人民检察院指控被告人区富澎犯伪造金融票证罪，经查，伪造金融票证罪是指仿照真实的金融票证的票面、颜色、形状、质地，采用各种非法方法制作假金融票证的行为。本案中，被告人区富澎所用的支票是佛山市艺晟德不锈钢有限公司法人廖德尧向银行合法领取，并非非法制作的支票，虽然被告人区富澎在支票上使用了伪造的印章，但其行为应当认定为出具与预留印章不符的支票，银行退票的理由为“与预留印章不符”对此亦能予以印证。因此，被告人区富澎的行为不宜认定为伪造金融票证罪。但是，被告人区富澎找人私刻佛山市艺晟德不锈钢有限公司的财务专用章和法人章的行为，符合伪造公司印章罪的构成要件，应当以伪造公司印章罪追究其刑事责任。综上，公诉机关指控被告人区富澎的罪名有误，本院予以纠正。被告人区富澎归案后如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。辩护人所提的第1-4点辩护意见，经查属实，本院予以采纳。综合考虑被告人区富澎的犯罪事实、情节、认罪态度和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百八十条第二款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款的规定，判决如下：被告人区富澎犯伪造公司印章罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币五千元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月15日起至2019年12月14日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张伟民审 判 员  李婵娟人民陪审员  罗敏芝二〇一九年十一月七日书 记 员  伍靖钧附相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第二百八十条伪造、变造、买卖或者盗窃、抢夺、毁灭国家机关的公文、证件、印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证等依法可以用于证明身份的证件的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。