吉林省长春市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）吉01知民初1号 原告(反诉被告)：吉林修正健康股份有限公司，住所地吉林省长春双阳经济开发区（长清公路27.5公里处）。 法定代表人：李玉林。 委托诉讼代理人：梁文君，山东盛强律师事务所律师。 被告（反诉原告）：北京鼎维芬健康科技有限公司，住所地北京市朝阳区天朗园B座1305号。 法定代表人：张晓京，执行董事。 委托诉讼代理人：刘建国，北京市华泰律师事务所律师。 原告(反诉被告)吉林修正健康股份有限公司（以下简称修正健康公司）与被告（反诉原告）北京鼎维芬健康科技有限公司（以下简称鼎维芬公司）技术转让合同纠纷一案，本院受理后依法组成合议庭公开开庭进行了审理。修正健康公司的委托代理人梁文君、鼎维芬公司的法定代表人张晓京及委托诉讼代理人刘建国到庭参加诉讼，本案现已审理完毕。 修正健康公司向本院提出诉讼请求：1.依法判令解除修正健康公司与鼎维芬公司的《技术转让（技术秘密）合同》；2.依法判令鼎维芬公司退还修正健康公司技术转让费43万元。事实和理由:修正健康公司曾用名吉林修正生物工程有限公司、吉林标普生物工程有限公司。原被告2014年8月22日签订《技术转让（技术秘密）合同》，鼎维芬公司向修正健康公司转让鼎维芬®增加骨密度粉项目技术秘密（批准文号国食健字G20140201，保健功能增加骨密度），技术转让费45万元，合同有效期3年，自2014年8月22日至2017年8月21日。该合同第一条第1项、第二条第1项和第3项、第七条约定鼎维芬公司的义务是转让的技术秘密包括申报批件应有的技术资料、其他按照《保健食品注册申请申报资料项目要求(试行)》第六条技术转让产品注册申请申报资料具体要求规定的，由转让方出具的相应手续及获得全部按SFDA现行管理规定要求转让方提供的技术转让产品注册申请申报资料，并到达技术转让申报的要求。修正健康公司按照合同约定支付鼎维芬公司技术转让费43万元后，鼎维芬公司虽向修正健康公司提供了该技术秘密的相关资质和材料，但修正健康公司在2016年4月25日向国家食品药品监督管理总局申请保健食品审评中，于2018年10月12日收到了的国家食品药品监督管理总局要求修正健康公司补充产品功能学、毒理学实验报告的书面回复。为此修正健康公司向鼎维芬公司提出要求其提供产品功能学、毒理学实验报告，可鼎维芬公司答复合同约定时间为3年己过不能提供，致使修正健康公司该项目批件至今无法获得，修正健康公司与鼎维芬公司多次协商至今无果，致使双方的《技术转让（技术秘密）合同》无法继续履行下去，按照该合同第十二条第6项“如乙方原因（包括品种配方、工艺、标准自身问题等)不能实现转让的，在国家食品药品监督管理局不批准转让手续下发一周内，乙方退回甲方己经支付的款项，合同终止”的约定，修正健康公司为维护自己合法权益，现诉至贵院依法判如所请。 鼎维芬公司辩称，修正健康公司故意迟延申报且拒不在申报期限内补充材料，属于故意不正当阻止条件成就，依法视为条件已成就，故修正健康公司作为违约方，要求解除合同既没有合同依据也没有法律依据；进而，修正健康公司返还款项的诉讼请求也是既没有合同依据也没有法律依据。故请驳回修正健康公司的诉讼请求。事实和理由如下：一、鼎维芬公司已经按照合同约定提供了全部手续，履行了合同义务，修正健康公司应给付尾款两万元。就此鼎维芬公司将提起反诉。2014年8月22日，双方签订了《技术转让（技术秘密）合同）》。2014年9月4日，鼎维芬公司已依约将约定的资料全部快递给修正健康公司且修正健康公司已经签收（修正健康公司诉状中也予以认可），该等材料完全符合约定。根据邮寄给修正健康公司的资料可见，案涉转让的保健食品“鼎维芬®增加骨密度粉”首次申报以同产品胶囊剂型试验报告替代本产品，没有独立的产品功能学、毒理学试验报告，符合申报规定并取得了保健证书，修正健康公司对此也是知晓的。二、修正健康公司作为业内著名企业，进行过多次类似技术受让，应当熟悉行业的基本法规，即依据申报要求，案涉保健食品独立的产品功能学、毒理学试验报告属于转让过程中需要的申报材料。何况，根据合同约定该等报告也应当由修正健康公司负责。期间，鼎维芬公司已经对修正健康公司进行了多次善意的提醒。三、修正健康公司故意拒不补充申报材料，属于不正当促成条件不成就，依法应视为条件已成就。国家食品药品监督管理总局保健食品评审中心2018年10月12日做出的《保健食品评审意见通知书》中通知2019年3月12日之前提交补充材料，除要求补充本产品功能学、毒理学试验报告外，还要求增加商标名，但修正健康公司在申报期限内既不做试验以取得补充试验报告，也不提供商标名，而是在2019年2月28日提起诉讼，属于不正当造成不予注册的后果，依法应视为条件以成就。而依据合同约定，2018年10月16日，修正健康公司收到前述通知后并未在10个工作日内予以对接，鼎维芬公司也有权终止注册工作。四、修正健康公司严重迟延履行义务，鼎维芬公司履行义务的期限已经届满。依据《技术转让（技术秘密）合同）》第十二条第3款“甲方在4个月内完成样品制作及各项准备工作等”的约定，修正健康公司应在2015年1月完成样品制作及各项准备工作并获得技术转让受理通知书。但修正健康公司实际取得技术转让受理通知书的时间是2016年4月25日，迟延履行达15个月之久。及依据《技术转让（技术秘密）合同）》第十二条第3款“甲方应在本合同签署的一年之内完成技术转让产品注册申请的批准过程”的约定，鼎维芬公司履行义务的时限至2015年8月22日已经届满。考虑企业经营不易，鼎维芬公司出于友好合作的态度，在修正健康公司迟延履行期间，依旧配合修正健康公司完成了技术转让材料的整理，配合提供转让所需的相关资料及签字、盖章等工作。但鼎维芬公司的上述行为不应视为对权利的放弃和对履行义务期限的延长。五、修正健康公司主张返还款项的条件不成就。修正健康公司起诉时，国家食品药品监督管理总局并未作出不予注册的通知。截至答辩日亦未收到此通知。何况，即使不予注册也并非鼎维芬公司原因，因为并不存在修正健康公司诉状提及的案涉合同第十二条第6项的情形。案涉产品取得保健证书，就证明鼎维芬公司的品种配方、工艺、标准自身根本没有问题。故修正健康公司主张返还款项没有依据。另，修正健康公司诉状中“合同有效期3年，自2014年8月22日2017年8月21日”的叙述属于虚构。综上，请依法驳回修正健康公司的诉讼请求。 鼎维芬公司向本院提出反诉请求：请依法判决修正健康公司给付尾款2万元并以该2万元为基数自2015年8月23日起至给付之日止每日按2%支付违约金（暂计算为2万元）。事实和理由：2014年8月22日，双方签订了《技术转让（技术秘密）合同》，约定修正健康公司在本合同签署的一年之内完成技术转让产品注册申请的批准过程。但修正健康公司故意迟延履行，且在申请期限内拒不提交补充材料，将直接造成不予注册的严重后果，属于不正当促成条件不成就，依法视为条件已成就。故依据本合同，修正健康公司应支付两万元尾款并承担违约金。综上，请依法支持鼎维芬公司的反诉请求，以维护鼎维芬公司的合法权益。 修正健康公司辩称，双方合同第六条2项二款明确约定取得批准证书10个工作日内修正健康公司向鼎维芬公司支付最后一笔合同款2万元，但至今批准证书没有转让成功，合同约定的条件没有成就，故修正健康公司不应支付鼎维芬公司2万元。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 双方当事人于2014年8月22日签订了《技术转让（技术秘密）合同》，合同有效期三年，约定鼎维芬公司作为让与方（乙方）将其拥有的国食健字G20140201号“鼎维芬®增加骨密度粉”项目的技术秘密，包括产品的配方、生产工艺、质量标准等全部技术资料（包括申报批件的所有技术资料）及产品注册批准证书及附件的物权（使用权、所有权、转让权）转让给受让方（甲方）修正健康公司，修正健康公司受让并支付相应转让费。 该合同第六条约定，技术秘密转让费总额为45万元。于合同签订后10个工作日内支付转让费43万元，待取得保健食品转让批准证书后10个工作日内修正健康公司支付鼎维芬公司最后一笔合同款2万元。 该合同第十二条约定，鼎维芬公司在修正健康公司付清合同款的同时，应将指定的技术资料3日内移交给修正健康公司，修正健康公司在4个月内完成样品制作及各项准备工作，交付所在地的地方食品药品监督管理局并获得技术转让产品注册的受理通知书。鼎维芬公司在修正健康公司办理转让注册的过程中提供填写《国产保健食品技术转让产品注册申请表》相关内容、盖章等义务，但不承担因国家政策改变而导致的时间延长、费用增加等风险。修正健康公司应当在本合同签署的一年之内完成技术转让产品注册申请的批准过程，过期鼎维芬公司不负责提供相关的手续和承担相关的义务。 该合同第十二条第6项内容为“如乙方原因（包括品种配方、工艺、标准自身问题等）不能实现转让的，在国家食品药品监督管理局不批准转让手续下发一周内，乙方退回甲方已经支付的款项，合同终止。” 该合同签订后，修正健康公司按照合同约定支付鼎维芬公司43万元转让费；修正健康公司于2014年9月12日出具收据，就鼎维芬公司向其提供的该合同项下的技术资料予以确认；国家食品药品监督管理总局于2016年4月25日接到涉案产品申报并出具保健食品受理通知书，于2018年10月12日出具《保健食品审评意见通知书》，通知评审意见为“根据《保健食品注册于备案管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第22号）中第五十六条的要求，增加商标名。产品首次申报以同产品胶囊剂型试验报告替代本产品，补充本产品功能学、毒理学试验报告。” 修正健康公司收到上述《保健食品审评意见通知书》后，并未按照要求增加商标名，自述原因为“原告收到《保健食品品审意见通知书》时间是2018年10月12日，此时已临近保健食品证书到期日，鼎维芬公司无法补充产品功能学病理学实验报告，且产品经实验无法达到合格要求，故没有增加商标名。” 另查明，截至目前，修正健康公司并未接到国家食品药品监督管理局不批准转让的任何手续，也未提供证据证明国家食品药品监督管理局已经针对涉案产品做出了不批准转让的正式决定。 再查明，吉林修正健康股份有限公司曾用名为吉林修正生物工程有限公司、吉林标普生物工程有限公司。 本院认为，关于本诉。修正健康公司依据涉案技术转让合同第十二条第6项“如乙方原因（包括品种配方、工艺、标准自身问题等）不能实现转让的，在国家食品药品监督管理局不批准转让手续下发一周内，乙方退回甲方已经支付的款项，合同终止”的约定，主张合同解除并返还转让费不能成立。第一，按照涉案合同约定，修正健康公司应当在4个月内完成样品制作及各项准备工作，交付所在地的地方食品药品监督管理局并获得技术转让产品注册的受理通知书，并在涉案合同签署的一年之内完成技术转让产品注册申请的批准过程，过期鼎维芬公司不负责提供相关的手续和承担相关的义务。而修正健康公司未按照合同约定期限完成合同义务，导致其于2018年10月12日收到《保健食品品审意见通知书》后，已无权要求鼎维芬公司提交产品功能学、毒理学实验报告，另外修正健康公司也并未按照《保健食品审评意见通知书》的要求增加商标名，故不能认定为系鼎维芬公司原因造成不能实现转让。虽然修正健康公司称上述未按期履行合同义务、未按要求增加商标名等均应归咎于鼎维芬公司，并未提交证据予以证实。第二，截至目前，修正健康公司并没有收到国家食品药品监督管理局不批准转让手续，也没有证据证明国家食品药品监督管理局已经正式出具了不批准转让的任何手续，不符合该合同第十二条第6项约定的终止条件，更不能据此解除合同。综上，修正健康公司要求解除其与鼎维芬公司的《技术转让（技术秘密）合同》并要求鼎维芬公司退还技术转让费43万元没有事实和法律依据。 关于反诉。按照涉案合同约定，修正健康公司支付鼎维芬公司最后一笔合同款2万元的条件系修正健康公司取得保健食品转让批准证书，而该条件尚未成就，且鼎维芬公司提供的证据不足以证实修正健康公司符合“为自己的利益不正当地阻止条件成就的”情形，故鼎维芬公司要求修正健康公司给付2万元尾款并支付违约金没有事实和法律依据，本院不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十五条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下： 一、驳回吉林修正健康股份有限公司的全部诉讼请求； 二、驳回北京鼎维芬健康科技有限公司的全部反诉请求。 本诉案件受理费7750元，由吉林修正健康股份有限公司负担；反诉案件受理费400元，由北京鼎维芬健康科技有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于最高人民法院。 审 判 长  王 欣 人民陪审员  郭晏彤 人民陪审员  刘欢欢 二〇一九年十一月二十日 书 记 员  丁 宁