四川省乐山市五通桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川1112刑初72号 公诉机关四川省乐山市五通桥区人民检察院。 被告人杨明确，男，1966年4月6日出生于四川省阆中市，汉族，大专文化，住四川省南充市顺庆区。2018年8月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于四川省乐山市五通桥区看守所。 辩护人黄登奎，四川得助律师事务所律师。 被告人任成洪，男，1984年10月1日出生于四川省西充县，汉族，中专文化，住四川省西充县。现解押于四川省乐山市五通桥区看守所。 辩护人高筱兰，四川嘉诚泰律师事务所律师。 辩护人张凌捷，四川嘉诚泰律师事务所律师。 四川省乐山市五通桥区人民检察院以五检公诉刑诉﹝2018﹞72号起诉书指控被告人杨明确、任成洪犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月3日向本院提起公诉。本院于2018年8月3日立案受理。四川省乐山市五通桥区人民检察院于2019年5月21日以五检公诉刑追诉﹝2019﹞3号追加起诉决定书指控被告人杨明确犯非法吸收公众存款罪，向本院补充提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年10月29日召开庭前会议，于2018年11月1日、2日，2019年6月12日、11月18日公开开庭审理了本案。四川省乐山市五通桥区人民检察院指派检察员施亚凌出庭支持公诉，被告人杨明确及辩护人黄登奎、被告人任成洪及其辩护人高筱兰、张凌捷到庭参加诉讼。其间，四川省乐山市五通桥区人民检察院于2018年11月2日、2019年2月28日两次申请延期审理，本院予以同意；经呈报乐山市中级人民法院、最高人民法院同意，共计延长审理期限六个月。本案经合议庭评议后，审判委员会进行了讨论并作出决定。现已审理终结。 四川省乐山市五通桥区人民检察院指控： 一、2010年6月11日李某等人出资注册成立南充信达投资理财有限责任公司，法人代表李某，注册资本3万元，经营范围为：理财咨询、商务服务。2012年3月15日，该公司变更法人代表为李某辉。2012年9月，该公司变更名称为南充信达投资理财信息咨询有限公司。2012年11月23日，被告人任成洪代表何卫东（已起诉）、张某2代表张某1与李朝某签订公司《转让协议》并公证。由何某东、张某1共同出资购买该公司（未到工商局做股权变更，由何某东、任成洪负责经营），于2012年12月开始办理业务。2013年7月左右起何某东与被告人杨明确协议共同投资收购南充信达投资理财信息服务有限公司。2013年9月5日，杨明确开始参与公司管理。2013年11月，根据该公司股东会决议及股权转让规定，同意吸收“四川东江酒店管理有限公司”（占股51%）、何卫东（占股49%）为新股东。董事长、法人为杨明确，总经理任成洪、董事会成员杨明确、任成洪、何某。2014年2月11日股东会决议及修订后的章程规定，增加注册资本金1997万元，变更后的注册资本金为2000万元，变更后的法定代表人为杨明确，并将公司名称变更为南充市顺庆区信达投资理财信息咨询有限责任公司（以下均简称：信达公司），经营范围为：投资理财信息咨询服务、商务服务。 2012年12月起至2014年12月25日，被告人任成洪、杨明确以南充信达投资理财信息咨询有限公司、信达公司名义，采用ＤＭ单和互联网、业务人员宣传等方式，以四川龙和矿业有限公司项目、四川网致信息技术有限公司项目、何某东项目、熊某胜项目、莫某项目等37个项目资金周转借款为由，向社会不特定公众进行宣传，采用现金、银行转账等方式收取近3201人次组合借款1.906亿余元。在此过程中，由信达公司与资金出借人签订《出借业务居间服务合同》，约定出借期限、出借月利息等，并由该公司员工以资金出借人代表身份与各资金实际使用方签订《借款业务居间服务合同等》，向各资金实际使用方支付款项1.302亿余元。 经成都中财国政会计师事务所出具财务审计鉴定：截止2014年12月25日，信达公司共经营投资理财项目37个，已还本付息完毕项目11个，尚未完成还本付息项目26个。其中2012年11月30日至2013年9月4日为任成洪单独责任阶段，参与非法吸收公众存款项目16个，非法吸收公众存款4615.45万元，已退集资参与人本金4468.85万元，已付集资参与人利息47.408046万元，未退集资参与人本金146.6万元。应对该阶段尚未完成还本付息的鸿缘二期等6个项目计99.191954万元承担责任；2013年9月5日至2014年2月22日为杨明确、任成洪共同责任阶段，参与非法吸收公众存款项目25个，非法吸收公众存款6199.24万元，已退集资参与人本金5835.74万元，已付集资参与人利息38.896546万元，未退集资参与人本金363.5万元。应对该阶段尚未完成还本付息的大连星球一期等12个项目计324.6035万元承担责任；2014年2月23日起为杨明确单独责任时期，参与非法吸收公众存款项目25个，非法吸收公众存款8255.1万元，已退集资参与人本金3324.6万元，已付集资参与人利息207.495542万元，未退集资参与人本金4930.5万元。应由杨明确对该阶段尚未完成还本付息的大连星球二期等17个项目计4650.866387万元承担责任。 二、2013年12月中下旬，被告人杨明确经向某介绍认识任某2后，以企业经营需要流动资金、理财公司项目需要周转资金等为由，先后以借款方式于2013年12月31日向任某2及亲友筹集120万元、于2014年8月13日向任某2及亲友筹集160万元、于2014年10月10日向任某2及亲友筹集120万元，向经任某2介绍参与的杨某4等人筹集190万元。期间，杨明确退还任某2本金80万元，支付任某2等人利息51万元，支付杨某4等人利息14.25万元。 公诉机关认为，被告人杨明确、任成洪扰乱金融秩序，非法吸收公众存款且数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人杨明确对指控的信达公司部分的事实和罪名无异议，对指控的任某2部分的事实无异议，辩称不知道是犯罪。 被告人杨明确的辩护人辩称：1.公诉机关提交的审计报告不是新证据，对信达公司部分再次起诉审理缺乏法律依据。2.南充市公安局查封的涉案财务资料有瑕疵，鉴定报告与公司相关数据不能印证，不能作为定案依据，指控事实不清、证据不足。3.指控的任某2部分系民间借贷不构成非法吸收公众存款罪。4.杨明确具有自首情节，应当从轻处罚。 被告人任成洪对指控的罪名无异议，辩称其于2013年11月底已离开信达公司，对离开后的非吸金额不承担责任。 被告人任成洪的辩护人辩称：1.公诉机关提交的审计报告不是新证据，对本案重新提起公诉没有法律依据。2.涉案财务资料有瑕疵，鉴定报告不能客观反映案件事实，不能准确证明任成洪涉案金额。3.指控任成洪应当承担刑事责任的涉案项目事实不清、证据不足。4.任成洪具有自首情节、系从犯，应从轻处罚。 经审理查明： 一、2010年6月，李某等人出资注册成立南充信达投资理财有限公司，法定代表人为李某，注册资本3万元，经营范围为理财咨询、商务服务。2011年4月，该公司变更法定代表人为李某辉。2012年9月，该公司变更名称为南充信达投资理财信息咨询有限公司。经营范围为：理财信息咨询、商务服务。2012年11月，被告人任成洪代表何某东（已判处）、张某2代表张某1与李某辉签订公司《转让协议》，由何某东、张某1共同出资购买该公司但未到工商局做股权变更，于2012年12月开始办理业务。任成洪系公司执行总经理。2013年7月何某东与被告人杨明确协议共同投资收购南充信达投资理财信息咨询有限公司。2013年9月5日，杨明确开始参与公司管理。2013年11月26日，李某辉、杨某1将其所持股份转让给四川东江酒店管理有限公司。同日该公司股东会作出决议，同意吸收四川东江酒店管理有限公司、何某东为新股东。同意杨明确为公司执行董事、法定代表人，何卫东为公司监事，同意杨明确、任成洪、何源为四川东江酒店管理有限公司委派代表处理信达公司相关事宜。2014年2月11日，南充信达投资理财信息咨询有限公司股东会同意杨明确、任成洪、何某为公司董事会成员；增加注册资本金1997万元，变更后的注册资本金为2000万元；四川东江酒店管理有限公司以现金方式出资1017万元，何卫东以现金方式出资980万元；变更后的法定代表人为杨明确，并将公司名称变更为南充市顺庆区信达投资理财信息咨询有限责任公司（以下简称信达公司），经营范围为投资理财信息咨询服务、商务服务。 2012年12月起至2014年12月25日，被告人任成洪、杨明确等人以南充信达投资理财信息咨询有限公司、信达公司名义，超越经营范围，在未取得银监部门许可的情况下，采用ＤＭ单和互联网、业务人员宣传等方式，以四川龙和矿业有限公司项目、四川网致信息技术有限公司项目、何某东项目、熊某胜项目、莫某项目等项目资金周转借款为由，向社会不特定公众进行宣传，承诺高额利息回报集资参与人。采用现金、银行转账等方式非法集资。在此过程中，由信达公司与集资参与人签订《出借业务居间服务合同》，约定出借期限、出借月利息等，并由该公司员工以资金出借人代表身份与各资金实际使用项目方签订《借款业务居间服务合同等》，向各资金实际使用项目方提供集资款项。 经成都中财国政会计师事务所有限公司鉴定，截止2014年12月25日，以信达公司名义共办理项目融资37个，集资19069.79万元，涉及集资参与人3201人次；期间已退2386人次集资参与人本金13629.19万元，支付集资参与人利息1396.1687.63万元；至今未退集资参与人本金5440.6万元，涉及集资参与人814人次；信达公司向37个资金实际使用项目方支付集资款13021.74万元，已收回资金实际使用项目方本金9473.897946万元，未收回各资金实际使用项目方本金3547.842054万元。其中，2012年11月30日至2013年9月4日，任成洪参与非法吸收公众存款项目15个，非法吸收公众存款4613.45万元，已退集资参与人本金4468.85万元，已付集资参与人利息47.408046万元，未退集资参与人本金144.6万元。2013年9月5日至2014年2月22日杨明确、任成洪参与非法吸收公众存款项目25个，非法吸收公众存款6199.24万元，已退集资参与人本金5835.74万元，已付集资参与人利息38.8965万元，未退集资参与人本金363.5万元。2014年2月22日后至案发，杨明确参与非法吸收公众存款项目25个，非法吸收公众存款8257.1万元，已退集资参与人本金3324.6万元，已付集资参与人利息207.495542万元，未退集资参与人本金4932.5万元。 另查明，信达公司向南充市政府金融办交纳保证金1000万元，托管在南充市民间资金中介服务机构行业协会。 案发后，南充市公安局向高某追缴95万元，向贾某追缴85.1万元，向四川龙和矿业有限公司追缴30万元，向熊某胜追缴29万元，向肖某追缴5.36万元。共计追缴244.46万元。 南充市公安局冻结杨明确在四川东江酒店管理有限公司股权1900万元、在四川天鹏酒店管理有限公司股权500万元、在蓬安县阳光出租汽车有限公司股权10万元，冻结罗元国在南充市锦宏宾馆有限公司股权2.7万元，冻结何某3在四川网致信息技术有限公司股权990万元，冻结王和延在四川龙和矿业有限公司股权2000万元。 南充市公安局查封杨明确、何某东、罗某国、莫某、任成洪、许某军等人的川Ｒ×××××、川Ａ×××××、川Ｒ×××××、川Ｒ×××××、川Ｒ×××××、川Ｒ×××××、川Ｒ×××××、川Ｒ×××××汽车。 南充市公安局查封杨明确、杨某1房产权证号00××70、00××60房产、预告号201308577、201315699房产，查封何某东房产证号00××37、00××38、00××39、00××40、00××41、00××94、00××95号房屋，查封王和延在成都市金牛区（轮候查封、抵押）房屋、房产权证号09××86、13××50、13××50房屋，查封罗某国、莫某房产权证号00366424—××9、00××87、00510853—××5房屋，查封叶某房产权证号00××65房屋，查封任成洪（合同号）201401200594房屋，查封熊某胜房产权证号00××87、00××22、00××23房屋，查封蒲某兵产权证号201205457号房屋。 再查明，关于本部分指控，公诉机关曾于2016年3月31日以五检公诉刑追诉﹝2016﹞2号追加起诉决定书指控被告人杨明确、任成洪犯非法吸收公众存款罪。本院于2017年6月9日以（2015）五通刑初字第106号刑事判决，认定关于被告人杨明确、任成洪以信达公司和南充信达投资理财信息咨询有限公司的名义非法吸收公众存款1.7亿余元，被告人杨明确应对其担任法定代表人期间的23个项目合计1.2亿余元、被告人任成洪应对其担任总经理期间的8个项目5137.4万元负责的指控，事实不清，证据不足，依据2012年第二次修正的《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第三项规定，认定该部分指控犯罪事实不成立；同时判决被告人杨明确、任成洪等人以乐山协亚融资咨询服务有限公司（以下简称协亚公司）名义非法吸收公众存款，其行为均构成非法吸收公众存款罪，判处杨明确有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十万元，刑期自2014年12月9日起至2018年8月8日止。2018年8月8日杨明确刑满释放，同日被逮捕。判处任成洪有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币八万元，刑期自2017年6月9日起至2020年7月8日止。 上述事实，有公诉机关当庭出示，并经法庭举证、认证的受案登记表，被告人户籍证明，公司设立登记申请书、公司法定代表人登记表、公司变更登记申请书、企业名称变更核准通知书、企业法人营业执照、股权转让协议，公司章程，验资报告等信达公司演变过程工商档案资料，董事会决议、股东会决议、委派书、信达公司员工信息登记表、人员工资表等信达公司管理、执行文件资料，信达公司传单原本，工商局行政处罚决定书及相关资料，共同投资经营协议书，信达公司在南充市金融办备案材料，银监会南充监管分局关于南充市顺庆区信达投资理财信息咨询有限责任公司是否经批准向不特定公众吸收资金的答复、金融办关于对南充市公安局经侦支队查询的回复，南充市公安局经侦支队出具的情况说明、调取证据通知书、提取笔录，信达公司会计资料、凭证保存照片、借款合同、出借业务居间服务合同、出借人代表授权委托书、存款凭证、借款业务居间服务合同、借款凭证等，成都中财国政审鉴字（2018）第Ａ031号、第Ａ031-1号、第Ａ031-2号、第Ａ031-3号、（2019）第Ａ004号报告及附件，证人张某1、张某2、秦某、何某1、彭某、李某1、覃某、任某1、欧某、易某、吴某、杨某1、汪某、杨某2、谯某、陶某、伏某、杜某、贾某、高某、廖某、雷某、陈某、周某、何某2、李某2、何某3、叶某、张某3、王某、莫某、熊某胜、肖某、叶某、赵某等人的证言，同案犯何某东的供述与辩解，协助查封、冻结财产回执，（2015）五通刑初字第106号、（2016）川1303刑初152号、（2019））川13刑终63号刑事判决书，被告人杨明确、任成洪的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。 二、2013年12月中下旬，被告人杨明确经向某介绍认识任某2后，以企业经营需要流动资金、理财公司项目需要周转资金等为由，于2013年12月31日至2014年10月10日期间向任某2及任某2亲友、任某2介绍参与的杨某4等人及其亲友吸收资金590万元。期间，杨明确退还任某2本金80万元，支付任某2等人利息51万元，支付杨某4等人利息14.25万元。 上述事实，有公诉机关当庭出示，并经法庭举证、认证的受案登记表、借款协议，任某2出具的收到邓某、张某和、田某芳、任某、郭某兰、李某德、邓某伟、张某琳、曾某红、李某龙、任某、王某华、杨某3、周某青、张某程等人转借给杨明确的现金收条，杨某4出具的收到杨某5、杨某安、杨某平、姚某、罗某华等人转借给杨明确的现金收条，厉某聪出具的收到徐某、徐某权、明某等人转借给杨明确的现金收条，王某出具的收到李某3、杨某6、林某华、王某艳等人转借给杨明确的现金收条，张某出具的收到张某4、陈某和、陈某平、张某远等人转借给杨明确的现金收条，黄某清出具收到陈某君、黄某萍、黄某、李某等人转借给杨明确的现金收条，收到本息的情况说明，张某、任某2分别转款120万元、60万元、100万元、120万元给杨明确的凭证，杨某4转款70万元给杨明确的凭证，厉某聪转50万元给杨明确的凭证，王某转款10万元给杨明确的凭证，张某转款30万元给杨明确的凭证，黄某清转款30万元给杨明确的凭证，杨明确银行账户明细、收款凭证，证人向某、任某2、邓某、杨某3、杨某4、杨某5、厉元聪、徐某、李某3、杨某6、张某4等人的证言，被告人杨明确的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。 本案事实清楚，证据确实、充分。 针对被告人杨明确、任成洪及辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案事实和证据，本院评判如下： 1.被告人杨明确、任成洪的辩护人关于公诉机关提交的审计报告不是新证据，对信达公司部分再次起诉审理缺乏法律依据的辩护意见。 经查，本案指控的信达公司部分，本院曾于2017年6月9日依据2012年第二次修正的《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第三项规定以（2015）五通刑初字第106号刑事判决，认定该部分指控犯罪事实不成立。判决生效后，公安机关于2018年1月8日聘请成都中财国政会计师事务所有限公司对信达公司涉嫌非法吸收公众存款一案重新进行财务审计鉴定，成都中财国政会计师事务所有限公司审计后出具了审计鉴定报告。公诉机关依据该审计鉴定报告再次对被告人杨明确、任成洪提起指控，本院根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第一百八十一条第一款第（四）项的规定，对依据刑事诉讼法规定以事实不清、证据不足宣告指控的罪名不成立后，人民检察院根据新的事实、证据，重新起诉的，人民法院应当依法受理。故被告人杨明确、任成洪的辩护人的该辩护意见与查明的事实和法律不相符，不予采纳。 2.被告人杨明确、任成洪及其辩护人关于二被告人具有自首情节的辩解及辩护意见。 经查，公安机关出具的情况说明证实，杨明确、任成洪于2014年11月24日主动到公安机关就协亚公司的经营情况作了说明，公安机关于次日立案侦查，随后杨明确、任成洪按公安机关的电话通知自行到公安机关接受调查，属于自动投案。二被告人到案后如实供述了非法吸收公众存款的主要犯罪事实。杨明确虽然辩解不知道任某2部分是犯罪，系被告人对行为性质的辩解，不影响自首的成立。任成洪虽然辩称其于2013年11月离开信达公司，不应对之后信达公司非法吸收公众存款的金额负责，但其辩称不应承担责任的金额不改变对任成洪适用刑罚法定刑档次，均属于数额巨大，不影响对其如实供述主要犯罪事实的认定。本院（2015）五通刑初字第106号刑事判决生效后，二被告人一直在服刑中，公诉机关再次指控后，二被告人均未翻供，因此，被告人杨明确、任成洪具有自首情节。被告人及其辩护人的该辩解及辩护意见与查明的事实和法律相符，予以采纳。 3.被告人杨明确、任成洪的辩护人关于对指控的信达公司部分事实不清、证据不足、查封的涉案财务资料有瑕疵，鉴定报告与公司相关数据不能印证，不能作为定案依据的辩护意见。 经查，公诉机关将成都中财国政会计师事务所出具的鉴定报告作为本案起诉的依据，该鉴定报告对信达公司在案发前（鉴定基准日为2014年12月25日）非法吸收公众存款、还款金额、未归还情况、项目合同金额、实际借款金额、项目已还款金额、未还款金额等事项作出审计并出具意见，审计所主要依据的资料有信达公司2013年至2014年会计凭证两套账册、2013年8月至2014年12月航天信息A6财务管理软件账套、已退出借人借款合同、银行转账凭单、银行账户流水复印件、信达公司移交的电子表格、公安局移送的卷宗等资料。该鉴定意见系侦查机关依法委托具有鉴定资质的鉴定机构和鉴定人作出，鉴定程序合法，鉴定检材来源、取得、保管、送检符合法律规定，鉴定意见形式要件完备、意见明确，与本案具有关联性，且与本案中其他证据能够相互印证，本院对该鉴定意见依法予以采信，对被告人杨明确、任成洪的辩护人的该辩护意见不予采纳。 4.被告人任成洪关于其2013年11月底就离开信达公司，不应对之后的非吸金额负责的辩解及辩护人关于指控任成洪应当承担刑事责任的涉案项目事实不清、证据不足的辩护意见。 经查，证实任成洪于2014年2月22日仍在信达公司从事相关工作的证据不仅有证人秦某、吴某的证言、被告人杨明确的供述，还有任成洪签名的2014年2月11日召开的信达公司2014年第一次股东会决议和同日召开的第一次董事会决议、落款日为2014年2月22日的信达公司关于同意叶某2014-03号项目实施的决定、2014年7月8日召开的2014年第四次股东会决议，信达公司人员汇总表、人员工资表等证据予以证实，故被告人及辩护人的该辩护意见不予采纳。 5.被告人任成洪的辩护人关于共同犯罪中，任成洪系从犯的辩护意见。 经查，被告人任成洪在南充信达投资理财信息咨询有限公司和信达公司任职期间从事非法吸收公众存款过程中，主要担任公司执行总经理、公司董事、受四川东江酒店管理有限公司委派代表处理信达公司相关事宜，在非法吸收公众存款过程中起主要作用。故辩护人的该辩护意见不予采纳。 6.对被告人杨明确的辩护人关于指控的任某2部分系民间借贷纠纷不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。 经查，杨明确在未经批准的情况下，明知任某2资金有限，放任任某2向其亲戚朋友及任某2的朋友又向其亲戚朋友宣传以月息2.5%借钱的行为，且接受了任某2和任某2亲友，任某2介绍的杨某4、厉某聪、王某、张某、黄某清等人及其亲友共同凑集的590万元。杨明确的行为具有非法性、公开性、利诱性、社会性，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款”。杨明确的行为构成非法吸收公众存款罪，辩护人的该辩护意见与查明的事实和法律不符，不予采纳。 本院认为，被告人杨明确、任成洪违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款数额巨大，二被告人的行为构成非法吸收公众存款罪，应当追究刑事责任。被告人杨明确、任成洪经电话通知到案后如实供述主要犯罪事实，具有自首情节，依法对杨明确从轻处罚，对任成洪减轻处罚。在共同犯罪中，不宜区分主从犯，分别按其在共同犯罪中的作用、地位量刑。公诉机关指控被告人杨明确、任成洪犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实成立，适用法律方面的意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第六十九条、第七十条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款的规定，判决如下： 一、被告人杨明确犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年八个月，并处罚金人民币二十万元；与前罪有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十万元并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月9日起至2020年12月8日止。罚金在判决生效后一个月内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳）。 二、被告人任成洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；与前罪有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币八万元并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币十三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月9日起至2021年6月8日止。罚金在判决生效后一个月内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳）。 三、查封、扣押、冻结的涉案财物中，依法应当追缴的，追缴后退还集资参与人；不足部分，继续责令被告人杨明确、任成洪与同案人依法予以退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向乐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  万粟文 审 判 员  马文义 人民陪审员  林 红 二〇一九年十一月十八日 书 记 员  熊 琳 附：本案适用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： …… 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。