湖南省茶陵县人民法院 民 事 判 决 书 （2019）湘0224民初1172号 原告：谭天芳（反诉被告），男，1952年11月24日生，汉族，茶陵县人，小学文化，农民，住茶陵县。 委托诉讼代理人：李某1锋，湖南挚友律师事务所律师，代理权限为一般。 被告（反诉原告）：北京三润投资有限公司。住所地：北京市海淀区。 法定代表人：李性虎。 委托诉讼代理人：刘汉西，湖南弘一律师事务所律师，代理权限为一般代理。 第三人：茶陵县尧岺硅矿有限责任公司。住所地：湖南省茶陵县。 法定代表人：刘计生。 原告谭天芳诉被告北京三润投资有限公司、第三人茶陵县尧岺硅矿有限责任公司合同纠纷一案，本院于2019年7月10日立案受理，依法适用普通程序组成合议庭进行审理，本院分别于2019年9月26日，2019年10月24日公开开庭进行了审理，原告谭天芳及其委托代理人李某1锋两次开庭审理都到庭参加了诉讼，被告北京三润投资有限责任公司其委托代理人刘汉西两次开庭审理都到庭参加了诉讼，第三人茶陵县尧岺硅矿有限责任公司法定代表人刘计生两次开庭审理都到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告谭天芳向本院提出诉讼请求：1、依法判令被告向原告支付股权转让款共计125万元；2、诉讼费由被告承担。事实与理由：2012年原告从案外人谭某、陈某、杨某处购买了茶陵县尧岺硅矿石有限责任公司的全部股份。原告取得茶陵县尧岺硅矿石公司后，投入了大量的资金对公司进行改造升级，并办理了相关的采矿许可证、安全生产许可证、营业执照等相关证件。2013年12月为盘活公司资产，原告与被告经协商在茶陵县秩堂镇人民政府、秩堂镇石龙村民委员会、沂江村村民委员会的见证下，双方就茶陵县尧岺硅矿石股权重组签订了协议书。协议约定：确认公司现有的资产为475万元，该价款包括公司的全部资产，被告后期投入525万资金，合计公司总资金为1000万元。其中由被告支付275万元给原告作为购买原告在公司的股权，之后原告相应减少公司的股权比例只占公司20%的股份，被告占有公司80%的股份（具体见双方签订的《茶陵县尧岺硅矿石（铅锌）矿股权重组协议书》）。协议签订后，双方去往茶陵县工商行政管理局办理了营业执照变更登记等相关手续，被告开始接管茶陵县尧岺硅矿石公司，被告陆续先后向原告支付了150万的股权转让金，对于剩余的125万股权转让款经原告多次催讨，被告拖延支付至今。同时，被告在取得茶陵县尧岺硅矿石有限责任公司股权后，被告又把公司股份以600万元的价格转让给了第三人现在的法定代表人刘计生、江西弘农矿业有限公司等人，公司一直在正常的经营生产。原告认为：双方在秩堂镇政府等人的见证下签订股权重组协议，原告按照协议配合被告办理了股权变更登记，被告应当按照协议约定的内容如实履行支付股权转让款的义务；但是被告在支付了一部分股权转让款后，剩余的125万元一直拖延支付，严重损害了原告方的合法权益，为维护原告方合法权益，现依法起诉，请判如所请！ 被告（反诉原告）北京三润投资有限公司书面辩称：1、反诉被告没有按照协议履行办证义务，没有达到支付款项的条件，已收取的款项应当返还；2、在签订协议后双方已经同意改变并终止原股权重组协议，并签订了《股东会议决议》；3、双方签订的协议实际上属于投资协议，而不是股权转让协议，协议约定反诉原告的义务是对第三人进行投资，而不是向反诉被告支付股权转让款；4、反诉被告收取反诉原告的款项属于股东抽逃出资的行为，应当予以返还。 反诉原告北京三润投资有限责任公司在庭审中向本院提起了反诉，反诉请求为：1、依法判令终止解除反诉原告与反诉被告签订的《茶陵县尧岺硅石（铅锌）矿股权重组协议书》，判令反诉被告返还股权转让投资款150万元给反诉原告；2、本案的反诉费及其他费用由反诉被告承担。事实与理由：2013年12月12日反诉人与被反诉人签订了《茶陵县尧岺硅石（铅锌）矿股权重组协议书》，协议约定：确认公司重组资产标的为475万元，反诉人出资占股份80%，股金为380万元，被反诉人出资占20%，股金95万元，后期需投入525万元资金，合计公司总股本为1000万元。但谭天芳应于三个月内完成办理各类证照的变更和延期，并办理至露天和地下开采范围的合法证照，开采深度为+430-—+100米，安全生产许可证的许可范围与采矿许可证的许可范围和有效期一致；未达到上述要求，反诉人有权不支付尾款，直至办好为止。逾期未办，反诉人有权终止合同，并由谭天芳返还已付的定金和股金。协议签订后发现公司原实际资产不足475万元，谭天芳亦未在约定期限按照要求办证，故双方未按照此协议到工商登记变更，但反诉人已支付150万元给谭天芳，该款应予退还。2014年1月8日和9日反诉人与被反诉人签订了《股东会议决议》、公司章程等增资扩股文件，由反诉人出资510万元入股，并进行工商登记。此后反诉人已按照约定投资到位，至此双方已同意改变并终止原重组协议内容。重组合同签订后，谭天芳未按重组协议履行义务，虽然《采矿许可证》办理了地下开采，但安全生产许可证未办到地下开采范围，未达到两证一致的要求，采矿深度未达到约定要求，造成基建延期至今仍无法达到约定目标，按重组合同第七、八条规定，谭天芳未在约定期限内完成相关手续的变更，反诉人有权终止合同，谭天芳应在五日内返还已付的定金和股金。鉴此，根据双方之后签订的增资扩股协议，并按实际增资扩股登记的内容，双方实际已同意终止原重组协议，该协议并没有生效，且谭天芳亦未达到该合同办证要求，故谭天芳应如数返还已付的定金和股金给反诉人。综上所述，谭天芳并未按重组协议履行办证义务，造成公司无法达到重组协议的生产条件，反诉人有权终止解除合同，且重组资产金额不实，严重损害了反诉方的合法权益。且因为双方实际只办理了增资扩股登记手续，终止重组协议，未按照协议登记，根据《合同法》、《民法总则》、《民事诉讼法》等相关规定，为维护反诉人方合法权益，现依法提起反诉，请求判如所请！ 反诉被告谭天芳辩称：反诉原告的诉讼请求没有事实和法律依据，理由如下：1、在原、被告双方签订协议时，双方一致确认茶陵县尧岺硅矿公司现有有形资产包括有形和无形的为475万元，该资产确认系双方一致认可，并签订了协议确认；2、双方在签订协议后，被告方即全面接手了对尧岺公司的管理经营，但是被告在接手公司管理经营后并没有实际的对公司进行投资生产建设或是扩大规模，更没有按照法律规定和国家政策的要求进行相应的工程基建以达到可以办理地下开采安全生产许可证的条件才致使尧岺公司的安全生产许可证至今都未办理；3、虽然在进行工商登记时，并不是把原告出售给被告80%股权都登记在被告一个人名下，而是分别登记在被告、被告法定代表人李性虎及杨某2、肖某等人名下。但是股权登记人实际上为被告公司的管理人员，被告只是在工商登记时在内部进行了一部分的调整，被告实际在掌控整个公司的经营管理；且原告和其他股权登记人没有任何的书面协议，也没有向原告支付过任何的股权转让款；4、被告在购买原告在公司80%的股权后，于2016年11月11日将公司80%的股权以600万元出售给了尧岺公司现在的控股股东江西弘农矿业有限公司、刘计生，即被告在购买原告80%的股权后，又把对尧岺公司占有80%的股份出售给他人获得了股权所带来的收益。 另，本院在庭审中应原告方的申请追加案外人张某1为本案原告参加诉讼，本院在依职权追加张某1为原告过程中，张某1明确向本院表示不参加本案诉讼，放弃其本人在诉讼中的一切权利和义务。 经本院审理查明认定事实如下：2012年原告和张某1从案外人谭某、陈某、杨某处购买了茶陵县尧岺硅矿石有限责任公司的全部股份。2013年12月12日原、被告双方就尧岺公司的股权转让签订了《茶陵县尧岺硅石（铅锌）矿股权重组协议》，协议约定尧岺公司现有资产作价475万元，被告北京三润投资有限责任公司投资525万元，合计1000万元。之后原告将其在尧岺公司80%的股权转让给被告北京三润投资有限责任公司，被告支付275万元给原告作为购买尧岺公司股权购买款，即被告总共投资800万元，其中275万元支付给原告，525万元作为公司投资；同时协议约定合同签字生效后三日内，被告向原告支付定金30万元。自原告收到定金之日起，由重组企业接管矿山，并开展前期工作。双方办理资产移交后，由重组企业接管并开展工作；资产交接完成和采矿证延期手续办理完毕后七日内被告向原告支付第一次股本金50万元，自原告收到第一次股本金之日起，由重组企业组织施工矿山地质探矿工程，原告即着手办理各类证照的变更和延期（办证新增费用由新公司承担），各类证照的变更和延期原告应于三个月内完成，上述相关证照完成后，七个工作日内被告一次性支付所剩余的全部股本金195万元；协议还约定主要证照的变更和延期应符合如下要求：1、企业法人代表由控股方担任，新办证件（含采矿证）法人或负责人由被告方担任；2、采矿证延期两年，并由现在的单一露天开采变更为露天和地下开采，开采范围不变，开采深度+430m—+100m；3、安全生产许可证的许可范围和有效期应与采矿许可范围和有效期一致。未达到上述要求，被告方有权暂不支付尾款，直至办好为止，但原告持有的股份不变。2014年1月8日双方去往茶陵县工商行政管理局办理了工商变更登记，其中将尧岺公司51%的股权登记在被告北京三润投资有限公司名下，10%的股权登记在杨某2名下、8%的股权登记在李性虎名下、3%的股权登记在朱某名下、8%的股权登记在肖某名下，剩余的20%登记在原告谭天芳和案外人张某1名下，尧岺公司的法定代表人变更给杨某2。2014年8月7日被告北京三润公司将其在尧岺公司占有51%的股份转让给湖南三润潇湘贸易有限责任公司，原告谭天芳将在尧岺公司6%的股份转让给案外人涂某、朱某将其在尧岺公司2%股份转让给黄永庆、1%股份转让给李性虎，其他股东的股权不变，其中此次股权转让都是以平价（0元）方式进行。2015年11月19日湖南三润潇湘贸易有限责任公司又将其在尧岺公司51%的股权转让给了新三润投资有限公司，李性虎将其在尧岺公司9%的股份转让给新三润投资有限公司，其他股东的股权保持不变，股权转让也是以平价（0元）方式进行。2016年11月11日杨某2代表茶陵县尧岺硅矿有限责任公司将公司80%的股权转让给了江西弘农矿业有限责任公司，在2017年进行工商登记时载明刘计生以187.5万元购买了新三润公司在尧岺公司25%的股权、以45万元购买了涂某在尧岺公司6%的股权、以60万元购买了肖某在公司8%的股权、以75万元购买了杨某2在尧岺公司10%的股权、以15万元购买了黄永庆在尧岺公司2%的股权，合计382.5万元，占有公司51%的股份，并将刘计生变更为公司法定代表人；江西弘农矿业有限公司以217.5万元的价格购买了新三润投资有限公司在尧岺公司29%的股权，迄今为止第三人茶陵县尧岺硅矿有限责任公司的股权登记情况为：刘计生占有51%的股权、江西弘农矿业有限责任公司占有29%的股权、新三润集团有限公司占有6%的股权、谭天芳占有10%的股权、张某1占有4%的股权。2015年9月第三人茶陵县尧岺硅矿有限责任公司和矿山所在地的村民委员会就矿山租赁的土地重新签订了合同。第三人茶陵县尧岺硅矿有限责任公司的采矿许可证办证有效期到2020年6月23日，开采方式为地下开采，开采深度为“由430米至380米标高”，安全生产许可证有效期到2015年12月6日，开采方式为露天开采，同时株洲市安全生产监督管理局分别在2016年7月19日以“株安监发（2016）74号”文件、2017年5月23日以“株安监发（2017）45号”文件、2018年3月22日以“株安监发（2018）25号”文件、2018年12月13日以“株安监发（2018）80号”文件的形式对尧岺公司进行地下基建的工程一直同意进行延期，延期期限到2019年9月30日。在原、被告双方签订股权重组协议后，被告先后通过法定代表人李性虎、湖南三润潇湘贸易有限公司、茶陵县尧岺硅矿有限责任公司在2014年1月至2016年2月总共向原告支付了150万元的股权转让款，案外人杨某2、肖某、朱某、李性虎等自然人没有和反诉被告签订书面股权转让协议，也没有向反诉被告支付任何股权转让款。 另查明，北京三润投资有限责任公司、湖南三润潇湘贸易有限公司、新三润投资有限责任公司之前的法定代表人都登记为李性虎，北京三润投资有限公司的股东为朱某2、新三润投资有限公司；湖南三润潇湘贸易有限公司的登记股东为李某1、新三润集团有限公司；新三润集团有限公司的股东为李性虎、朱某2。杨某2、肖某、朱某为北京三润投资有限公司、新三润集团有限公司的管理人员。 上述事实有原、被告提交的身份证复印件、企业注册登记信息查询表、《茶陵县尧岺硅（铅锌）矿重组协议》、茶陵县尧岺公司的采矿许可证、安生生产许可证、株洲市安全生产监督管理局对第三人茶陵县尧岺硅矿有限责任有限公司基建延期批复出具的文件，第三人与茶陵县秩堂镇石龙村民委员会签订的《合同书》，增资扩股协议、合同会审表、茶陵县尧岺硅矿有限责任公司的企业档案查询资料、银行付款凭据、收款收据以及原、被告、第三人的当庭陈述在卷佐证。 本院认为：本案系股权转让合同纠纷。根据庭审查明的情况，2013年12月12日反诉被告谭天芳与反诉原告北京三润投资有限责任公司在茶陵县秩堂镇镇政府主管矿山的领导干部、石龙村村民委员会、沂江村民委员会的见证下签订的《茶陵县尧岺硅石（铅锌）矿股权重组协议书》系双方当事人真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，应受法律的保护。协议的标题虽然为股权重组协议，但根据协议约定的内容以及协议实际履行的情况实属典型的股权转让协议。双方在签订协议后，反诉被告谭天芳将其在第三人茶陵县尧岺硅矿有限责任公司80%的股权进行了变更登记，分别登记在反诉原告北京三润投资有限责任公司及反诉原告公司管理人员名下，反诉原告也按照协议自2013年至2016年分批次向反诉被告支付了150万元的股权转让款，双方实际上是按照协议在履行权利义务。在双方签订协议后，反诉原告北京三润投资有限责任公司即全面接管茶陵县尧岺硅矿有限责任公司的经营与管理，第三人的采矿许可证一直办理延期到2020年，开采方式为地下开采，至于安全生产许可证的办理，从庭审查明的情况可以确认，第三人在2016年之前没有进行任何地下开采的工程建设，自2016年开始至今公司一直处于基建状态。按照国家法律及安全生产的要求，是没有达到可以办理安全生产许可证的条件，结合协议第三条第三款、第四款、第五款的约定以及反诉原告自2014年开始就全面接管了第三人的经营管理的实际情况，第三人迄今为止无法办理安全生产许可证的原因不可归咎于反诉被告，故此反诉原告不能以此阻却其付款的义务。双方在进行工商登记时，虽然并没有把反诉被告谭天芳出让给反诉原告北京三润投资有限责任公司80%的股权全部登记在反诉原告一个人名下，而是分别登记在反诉原告、反诉原告法定代表人李性虎及其管理层杨某2、肖某、朱某等人名下，但从实际履行过程来看，已经支付的150万元都是由反诉原告本人支付，案外人李性虎、肖某、杨某2、朱某等人并没有和反诉被告有签订过协议，也没向反诉被告支付过款项，且反诉原告在明知已经和反诉被告签订协议已经由其占有第三人公司80%的股权，且需要投资800万元的情形下仍然在工商登记时认可把反诉被告出售的80%股权分别登记在反诉原告法定代表人及其管理层等不同人名下，故此，本院认为这只是反诉原告内部自行对股权登记进行调整的情形，不能以此来推翻双方在2013年12月12日签订的协议。反诉原告与反诉被告签订股权转让协议后，先后又通过股权转让的方式将其在茶陵县尧岺硅矿有限责任公司的股权以平价的方式转让给湖南三润潇湘贸易有限公司、新三润投资集团公司。2016年11月11日再以茶陵县尧岺硅矿有限责任公司的名义将新三润投资集团公司在公司占有80%的股权以600万元的价格转让给了江西弘农矿业公司及刘计生，即反诉原告以从反诉被告处获得的80%的股权又通过转让给他人的方式获得了不菲的收益，现反诉原告已全面退出对第三人茶陵县尧岺硅矿有限责任公司的经营管理。因此，对于反诉被告要求反诉原告按照协议支付剩余未支付到位的125万股权转让款本院予以支持，对反诉原告要求终止解除反诉原告与反诉被告签订的《茶陵县尧岺硅石（铅锌）矿股权重组协议书》以及返还150万元的股权转让款的请求不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院的解释》第九十条、《最高人民法院》第二条之规定，判决如下： 一、被告（反诉原告）北京三润投资有限公司在本判决生效后一个月日内向原告（反诉被告）谭天芳支付1250000元的股权转让款； 二、驳回反诉原告北京三润投资有限公司的反诉请求。 案件受理费16050元、反诉案件受理费18300元，均由被告北京三润投资有限公司承负担。 如果未按本判决指定的期限履行给付义务，则应根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付延期履行期间的债务利息。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省株洲市中级人民法院。 附：提起上诉的，应在递交上诉状七日内，按照不服本判决部分的上诉请求数额向湖南省株洲市中级人民法院交纳案件受理费。现金缴纳的，直接向华融湘江银行驻株洲市中级人民法院收费点缴纳；汇款或转帐的，开户行：华融湘江银行长沙分行营业部，户名：湖南省财政厅国库处非税收入汇缴结算户，帐号：81010321000000181。逾期未缴纳的，将承担按自动撤回上诉处理的后果。 审 判 长  刘荣华 人民陪审员  谭迪中 人民陪审员  谭迪生 二〇一九年十一月十二日 法官 助理  刘 彬 书 记 员  陈 洁 附相关法律条文： 《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第六十条事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 《最高人民法院的解释》 第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。 《最高人民法院》 第二条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。 没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。