成都市武侯区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0107刑初659号 公诉机关成都市武侯区人民检察院。 被告人安晓霞，女，1993年1月3日出生，汉族，大专文化，黄山华商山庄酒店管理有限公司成都分公司财务人员，户籍所在地河南省临颍县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月25日被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，同年11月30日被逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人黄强，四川淳明律师事务所律师。 辩护人王建蓉，四川淳明律师事务所律师。（未出庭） 被告人邹必良，男，1964年10月24日出生，汉族，高中文化，黄山华商山庄酒店管理有限公司成都分公司签单员，户籍所在地江苏省射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月27日被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，2019年1月3日被逮捕。现羁押于成都市看守所。 指定辩护人钟山，四川助法律师事务所律师。 成都市武侯区人民检察院以成武检公诉刑诉〔2019〕460号起诉书指控被告人安晓霞、邹必良犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市武侯区人民检察院指派检察员郑莉出庭支持公诉。被告人安晓霞及其辩护人黄强，被告人邹必良及其辩护人钟山到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市武侯区人民检察院指控，2014年，陈玉华、曾天贵(均已起诉)在本市武侯区科华北路58号亚太广场C座1915号，成立黄山华商山庄酒店管理有限公司成都分公司(简称“华商山庄成都分公司”)，通过发宣传单、组织推介会等方式向不特定群众宣传该公司“黄山华商山庄酒店管理有限公司预付储值卡”、“黄山晚晴”等项目，以承诺返本付息、销售储值卡到期后按原储值金额11%-15%比例返还给客户等方式非法吸收公众存款。被告人安晓霞为会计兼出纳，被告人邹必良为签单员，二人在明知公司从事非法吸收公众存款的情况下，与客户签订投资合同，收取客户投资款，将投资款转入总公司账户，为客户返利，并根据公司销售业绩获取奖金和提成。2017年9月，华商山庄成都分公司无法继续向客户返利，投资群众报案。经审计：华商山庄成都分公司非法吸收存款人数共计602人，合同及协议汇总金额76427800元，收据汇总金额76517800元，其中收款人为安晓霞的收据汇总金额52540210元。2018年10月25日18时许，安晓霞在宿州北高速出口被民警挡获;2018年11月27日20时许，邹必良在南京沭阳火车站候车室被民警挡获。 为支持指控，公诉机关当庭出示了书证、检查笔录、辨认笔录、鉴定意见、证人证言、被告人供述及辩解等证据。公诉机关认为，被告人安晓霞、邹必良伙同他人，未经批准向不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为均已经构成非法吸收公众存款罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。 被告人安晓霞对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，辩称自己没有拿提成，只有底薪和奖金，奖金是根据公司业绩好坏发的。其辩护人辩称本案应区分主从犯，被告人安晓霞在本案中属于从犯的地位和作用；该公司使用常见的经营行为模式实施犯罪行为，一般人员无法认识到该经营行为涉嫌违法犯罪，并且被告人安晓霞认罪认罚，请求从轻处罚。 被告人邹必良对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，辩称自己只是公司的普通员工，并不知道公司在从事违法犯罪行为；自己是签单员，保证客户交的金额与合同金额一致，没有拿过提成和奖金。其辩护人辩称被告人邹必良认罪，并且系初犯，在本案中没有领取过提成、奖金和分红等，系从犯，请求从轻处罚。 经审理查明:2014年，陈玉华、曾天贵(另案处理)在本市武侯区科华北路58号亚太广场C座1915号，成立黄山华商山庄酒店管理有限公司成都分公司(简称“华商山庄成都分公司”)，通过发宣传单、组织推介会等方式向不特定群众宣传该公司“黄山华商山庄酒店管理有限公司预付储值卡”、“黄山晚晴”等项目，以承诺返本付息、销售储值卡到期后按原储值金额11%至15%比例返还给客户等方式非法吸收公众存款。被告人安晓霞为财务人员，负责收钱；被告人邹必良为签单员，二人在明知公司从事非法吸收公众存款的情况下，与客户签订投资合同，收取客户投资款，将投资款转入总公司账户，为客户返利等。二人除领取工资外，还根据公司销售业绩获取奖金。2017年9月，华商山庄成都分公司无法继续向客户返利，投资群众报案。根据现有资料查明：华商山庄成都分公司非法吸收存款人数共涉及602人，合同及协议汇总金额76427800元，收据汇总金额76517800元，其中收款人为安晓霞的收据汇总金额52540210元。2018年10月25日18时许，安晓霞在宿州北高速出口被民警挡获;2018年11月27日20时许，邹必良在南京沭阳火车站候车室被民警挡获。 上述事实，有公诉机关举证，并经当庭质证，本院予以确认的以下证据证实： 1.受案登记表、立案决定书、到案经过。证实2017年9月25日10时47分许，宋文琴到公安机关报案称2012年以来，陈玉华（该公司法人）通过其“黄山晚晴在线商贸有限公司”以发宣传单等方式向不特定群众宣传该公司“将军红项目”和“黄山华商山庄酒店管理有限公司”等项目，承诺返本付息，非法吸收公众存款约人民币300余万元，受害群众30余人。2017年11月6日，公安机关对黄山华商山庄管理有限公司成都分公司非法吸收公众存款罪一案立案侦查。2018年10月25日18时许，安晓霞在宿州北高速出口被民警挡获;2018年11月27日20时35分许，邹必良在南京沭阳火车站候车室被民警挡获。 2.黄山华商山庄酒店管理有限公司及其分公司工商登记资料、税务资料、房屋租赁合同、黄山晚晴项目材料。证实该公司经营情况。 3.鉴定意见。证实经司法审计，华商山庄成都分公司非法吸收存款人数共计602人，合同及协议汇总金额76427800元，收据汇总金额76517800元，其中收款人为安晓霞的收据汇总金额52540210元。 4.宋文琴等投资群众的陈述及项目资料。证实业务员向他们宣传项目内容和签订合同的具体过程。 5.证人洪某、王某、刘某的证言。证实华商山庄成都分公司人员结构，其中证人刘某陈述称邹必良是公司的签单员。 6.同案犯**的供述。证实华商山庄成都分公司人员结构、主要业务及返利反息情况，并供述称公司出纳是安晓霞，会计是邹必良。 7.同案犯陈玉华的供述。证实华商山庄成都分公司人员结构、主要业务、经营情况，并供述称签单员是邹必良，工作职责是总公司安排的，财务会计是安晓霞。邹必良的工资是总公司发的，他的业务提成自己记不清楚了，安晓霞的基本工资是3000元，还有一部分固定奖金1000元至2000元，还有一小部分300元至1000元按照公司业绩好坏发放。 8.同案犯曾天贵、胡港、李红艳、张艳、段京洲、郭居野、冯侃、罗瑶、刘际浩、魏耀、汪丽苹的供述及辨认笔录。证实华商山庄成都分公司主要业务和经营情况，其中曾天贵、郭居野供述称会计是邹必良，出纳是安晓霞，李红艳供述称公司财务是邹必良，出纳是安晓霞，张艳供述称财务人员是邹必良和安晓霞，罗瑶、刘际浩、魏耀、汪丽苹供述称收款人是安晓霞，签合同的是邹必良。 同案犯曾天贵能够辨认出被告人安晓霞，李红艳能够辨认出被告人安晓霞，张艳能够辨认出被告人邹必良。 9.被告人安晓霞的供述与辩解。主要内容为：自己是2014年6月12日到华商山庄成都分公司上班的，2016年下半年到2017年9月担任出纳工作，主要工作内容是收取客户资金打到公司总部，以及把公司总部返还给客户的钱打到客户的卡上。公司总部是黄山华商山庄酒店管理有限公司，地点在安徽省黄山市。我们收取客户款项后先是存在分公司的账户上，然后再转到黄山总公司的账户上。我们分公司的收款账户经常变更，使用过陈玉华、自己、陈小红、李嘉玲的身份信息办理。我们收到钱后没有截留，全部打到总公司。自己的基本工资是4000元，奖金300元到1000元，根据成都分公司的业绩，来给予我们奖励，分公司业绩好的话，就多给我们一些奖金，业绩差就少一些，销售的工资自己不清楚。我们公司的工资表是陈玉华做销售业务提成的，自己做基本工资的。邹必良是总公司派过来的，他主要就是给客户签订合同，然后做成表汇报给陈玉华和总公司。自己知道邹必良在公司有一个太原的客户，当时签订的合同我们没有看到，公司也没有公布业绩。自己记得总公司退还的钱是打到自己这边的账上的，当时收款的钱没有交到自己这里，自己记得有两笔，一笔80多万元，一笔60多万元。 10.被告人邹必良的供述与辩解。主要内容为：自己是2014年4月到华商山庄成都分公司上班的，公司财务是自己，出纳是安晓霞。自己是总公司下派到成都分公司的签单员，客户缴纳投资款后，自己负责签订合同，一式两份，一份在客户手上，另一份月底由自己邮寄回黄山总公司，并把当月的账务一块通过报表的形式发回总公司。每个月总公司给自己发工资5000元，房租1900元。陈玉华每个月通过银行卡给自己转钱，这些钱有一部分是陈玉华给自己老婆每个月发的3000元左右工资，外加一些成都分公司发给自己的钱，自己老婆在晚晴前台接待客户做体验工作。成都分公司每个月开始是给自己发1500元，后面是1800元，没有奖金和提成。投资群众崔凤娥、石月芳、姬辰丽、姬岩廷是通过自己的介绍投资的黄山华商山庄酒店管理有限公司预付储值卡项目，大概投资了一百五十多万元，自己没有从中提成，他们的投资已全部兑付完了。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人安晓霞、邹必良伙同他人，未经批准向不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人安晓霞、邹必良犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人安晓霞、邹必良在共同犯罪过程中属受雇佣和安排从事非法集资行为，起次要和辅助作用，属从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。二被告人当庭认罪，量刑时酌情予以考虑。被告人安晓霞、邹必良对犯罪资金没有占有使用，仅领取工资、部分奖金，量刑时酌情予以考虑。辩护人提出从轻处罚的其他辩护意见，量刑时酌情予以考虑。据此，为了维护国家的金融管理制度，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人安晓霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年10月25日起至2019年12月24日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。） 二、被告人邹必良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年11月27日起至2020年1月26日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。） 三、涉案资金依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  施洪波 人民陪审员  魏建蓉 人民陪审员  陈小蓉 二〇一九年十一月二十日 书 记 员  周东梅