山东省青岛市崂山区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）鲁0212民初4909号 原告：崔元正，男。 委托代理人：王孔山，山东国人律师事务所律师。 被告：陈维俊，男。 被告：陈维兵，男。 委托代理人：陈维俊，男，1968年7月20日生，系被告陈维兵的弟弟。 被告：青岛青山俊海文化发展有限公司，住所地青岛市市南区。 法定代表人：陈维俊，总经理。 被告：青岛同乐戏园文化传播服务股份有限公司，住所地青岛市崂山区。 法定代表人：陈维俊，总经理。 第三人：青岛同乐投资管理有限公司，住所地山东省青岛市市南区。 法定代表人：陈维俊，执行董事。 原告崔元正诉被告陈维俊、陈维兵、青岛青山俊海文化发展有限公司（以下简称青山俊海）、青岛同乐戏园文化传播服务股份有限公司（以下简称同乐戏园公司），第三人青岛同乐投资管理有限公司（以下简称同乐管理公司）股东出资纠纷一案，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告崔元正的委托代理人王孔山，被告陈维俊，被告青山俊海、同乐戏园公司、同乐管理公司的法定代表人陈维俊到庭，被告陈维兵的委托代理人陈维俊到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告崔元正向本院提出诉讼请求：1、判令陈维俊、陈维兵、青山俊海回购崔元正持有的同乐戏园公司股份55000股，支付崔元正66000元；陈维兵、陈维俊、同乐戏园公司、青山俊海公司向崔元正支付违约金6000元；按协议每年分红不少于投资额12%的约定支付崔元正自2014年12月21日计算至本判决生效之日。事实与理由：2014年12月21日,原告与同乐戏园公司、陈维俊、陈维兵和青山俊海四被告,签订《青岛同乐戏园文化传播服务股份有限公司股份认购及增资协议》。协议约定:原告出资6万元人民币购买同乐戏园公司新发行股份(出资由之前原告委托青岛同乐投资管理有限公司购买管理的,协议签订时后者转由原告掌握的同乐戏园公司3万元股份加增资3万元构成)。由于同乐戏园公司在股份销售价格上给“老股东”10%的优惠,因而原告在协议中取得新发行股份5.5万股;原告出资后,由同乐戏园公司向原告签发并交付公司出资证明书,在公司股东名册中将原告登记为公司股东,并负责办理相应的工商登记,及在青岛蓝海股权交易中心交易的手续:原股东即陈维俊,陈维兵和青山俊海公司明文保证:在原告出资款支付至公司账户之日起90天内,同乐戏园公司按照协议的约定完成相应的工商登记手续,原告每年分红不少于投资额的12%,原告可按协议要求原股东按每股1.2元的价格回购原告所持全部同乐戏园公司股份;缔约后各方应按照协议及全部附件的规定,全面、适当、及时地履行协议约定的义务,若本协议的任何一方违反本协议包括全部附件约定的条款,均构成违约。一旦发生违约行为,违约方应当向守约方支付违约金,并赔偿因其违约而给守约方造成的损失。除本协议另有约定之外,违约金为投资方投资总额的10%。协议签订生效后,原告按协议约定将出资支付到同乐戏园公司账户,完全履行了合同义务。四被告未按协议履行合同义务,构成根本违约,并使协议5.2款约定的原告要求原股东用现金回购其所持公司股份的条件依法成立。综上所述,原被告之间的协议合法有效,四被告拒不履行各自的合同义务,构成根本违约,依法应承担相应民事法律责任。为维护法律的尊严及原告的合法权益,特具状呈请贵院依法进行审判,以实现原告民事诉状所请。 被告陈维俊、陈维兵、青山俊海、同乐戏园公司共同答辩称，1、虽与本案相类似的案件判决已经生效，但是生效判决对于原告等人的股东资格以及协议的效力的认定有问题。2、崂山区人民法院第一次对于与本案相同案件的判决结果与上述结果不同，可以证明是有争议的，被告保留申请再审的权利。3、对股东投资被告同乐戏园公司的事实没有异议。4、作为同乐戏园公司的法定代表人陈维俊愿意回购股份，但是目前公司的经营出现亏损，无能力回购，但是回购意愿并未改变。5、关于原股东要求被告承担违约金的依据不足，因为股东的工商变更并非原告单方能够进行的，主要原因是同乐戏园公司是在青岛蓝海股权交易中心挂牌的企业，该股东变更登记与工商行政管理部门不一致，被告不应当承担违约责任。6、关于原告诉讼请求要求按照12%的约定分红的事项，从陈维俊个人的主观意愿来讲，希望股东投资获得回报，但是分红是由公司的经营状况决定的。7、在同类案件的判决，均未明确股东按照出资比例来承担相应责任。股东根据公司的规定，股东仅对出资额承担义务，因此在本案纠纷中，判决至少应当明确股东按比例承担的责任。8、陈维俊个人在有意愿回购股东投资款的情况下，仍然希望给予我们时间改善经营状况，获取盈利反馈股东。感谢股东当时对公司及陈维俊个人的信任，公司和陈维俊不会放弃对股东回购款返还的责任。 第三人同乐管理公司的陈述意见同被告的答辩意见。 双方各方当事人围绕诉讼请求提交了证据，本院依法组织当事人进行了证据交换和质证。被告及第三人对原告提交证据的真实性均无异议。依据当事人提交的证据和庭审陈述，本院查明如下事实： 2014年12月21日，崔元正与陈维俊、陈维兵、同乐戏园公司、青山俊海公司签订青岛同乐戏园文化传播服务股份有限公司股份认购及增资协议，协议载明同乐戏园公司系股份有限公司，注册资本为1500万元，总股本1500万股；公司现有登记股东三人，陈维俊、陈维兵、青山俊海公司分别认购450万元、150万元、900万元，占注册资本的30%、10%、60%；公司及原股东一致同意同乐戏园公司以非公开形式发行新股500万股普通股，每股面值1元，新增注册资本500万元；新发行股份500万股由全体投资方按照本协议认购，每股价格1.2元，全体投资方总出资额为600万元，公司全体原股东不认购本次新发行股份，新股发行及增资完成后，公司的股本总数为2000万股，注册资本总额为2000万元。协议还约定崔元正向同乐戏园公司出资6万元认购同乐戏园公司5.5万股。崔元正出资后，由公司向崔元正签订并交付公司出资证明书，同时，同乐戏园公司应当在公司股东名册中分别将投资方登记为公司股东。由公司负责办理相应的工商登记变更手续及青岛蓝海股权交易中心交易手续。原股东承诺，在投资方将出资款支付至公司账户之日起的90天内，按照本协议的约定完成相应的工商变更登记手续。合同第5.1条约定，股东享有分红权，大股东承担经营管理分红的督导，公司预期自2015年起给投资人的每年分红不少于投资额的12%，如公司分红低于12%，由大股东用自己分红所得对投资人予以补充差额至12%，公司分红如超过投资额的12%，投资人仍按公司分红方案予以分红（股东的其它消费权益由公司另行制定）。合同第5.2条约定，投资方的股份按公司章程可以转让给原股东。当本协议5.2.1及5.2.2所规定的情况同时具备时，投资方有权要求原股东回购投资方所持有的全部公司股份。5.2.1自投资方正式登记为公司股东之日起满两年；5.2.2投资方未能按本协议5.1条约定获得分红。5.3条约定原股东回购本协议项下投资方的股份，回购价格在投资方获得分红后按照每股1.2元价格回购。如果公司原股东在投资方获得分红后向投资方提出以1.5元/股价格回购投资人股份时，投资人优先将所持股份全部按回购价转让给原股东。5.5条投资方如需转让股份或原股份如需回购投资方股份均需提前一个月通知对方，并按公司章程办理变更手续。任一方发生违约行为并在守约方向其发出要求更正的书面通知之日起30天内不予更正的，或发生累计两次或以上违约行为，守约方有权单方提出解除本协议。本协议的违约金为投资方投资总额的10%.一旦发生违约行为，违约方应当向守约方支付违约金，并赔偿因其违约而给守约方造成的损失。 2014年12月21日，崔元正向同乐戏园交付投资款30000元，同乐戏园公司出具收款收据上载明为增资款。关于另30000元的交付。崔元正提交《投资协议的补充协议》一份，内容：本协议中的所有术语,除非另有说明,否则其定义与双方同乐管理公司(甲方)与崔元正(乙方)于2014年9月17日签订的协议编号为700100的《投资协议》(以下称“原合同")中的定义相同，鉴于:甲方和乙方于2014年共同签署了协议编号为700100号《投资协议》,双方本着万利互惠的原则,经友好协商,就协议编号为700100的《投资协议》中后续事项特订立以下补充协议。一、双方同意依照原合同约定的股权投资收益计算办法中现金分红收益的计算规则,将委托股权投资的本金及相应分红收益支付给乙方,出甲方按本金的10%计算收益,投资分红结算时按乙方实际出资天数计算,即分红收益截止日以2014年12月21日,计算实际出资天数和投资现金收益。甲方应结算给乙方的委托投资收益共计为782.88元,本协议签定之日后15个工作日内,甲方支付给乙方,乙方向甲方出具收据。二、双方同意根据原合同约定的股权投资收益计算办法中消费收益的计算规则,消费收益计算的截止日为2014年12月31日。甲方退还乙方委托股权投资的本金:30000元。并由乙方向甲方退还出资证明和收款收据。四、自本补充协议签订之日起,原合同中约定的双方权利和义务全部终止。同乐管理公司将该3万元转为对原告向同乐戏园公司的投资款。原告共计购买了5.5万股。同乐戏园公司至今未能为崔元正办理工商登记变更手续并履行向崔元正交付出资证明书的义务。 另查明，同乐戏园股东为陈维俊、陈维兵、青山俊海公司，陈维兵为同乐戏园公司监事，陈维俊为同乐戏园公司法定代表人；青山俊海公司股东为陈维俊、陈维兵；陈维兵与陈维俊系同胞兄弟。同乐管理公司的法定代表人为陈维俊。 本院认为，原告崔元正与被告陈维俊、陈维兵、青山俊海、同乐戏园公司签订的《股份认购及增资协议》系各方当事人的真实意思表示，其内容也并不违反法律及行政法规的强制性规定，合法有效。双方在合同中对于生效条件约定为：各方签字、盖章后成立并生效。该约定并未排除对个人印章的使用，也并未要求签字和盖章同时存在方能生效，虽然陈维俊、陈维兵没有在协议中签字，仅加盖私人印章，但该行为并未违反合同约定。被告陈维俊在二审期间明确表示其对增资的事实是明知的，合同中其本人也并未签字而仅加盖个人印鉴。陈维兵为同乐戏园公司、青山俊海公司的股东，同时也是陈维俊的兄弟，其在合同中加盖私人印章的签约形式与陈维俊一致，而且合同的文本也是由四被告提供，对于原告而言，其有充分理由相信四被告均为合同相对人。被告陈维兵称对此并不知情，该主张没有事实及法律依据，本院不予支持。 关于违约金的问题。双方签订《股份认购及增资协议》合法有效，双方均应正确、全面地履行合同义务。根据合同约定，原告按约定支付了投资款项，被告庭审中也认可收到了该投资款，但被告未按约定将原告正式登记为公司股东，也没有按照双方约定支付相应投资回报款项。被告的行为构成违约，应当按照合同约定价格回购原告所认购的股份份额，同时按约定支付投资回报。被告称双方系借贷合同关系而并非投资关系，对此本院认为，双方合同约定由原告投资获取相应股份，并按约定获得分红的条款，足以证明双方之间是投资而并非借贷，且即便为借贷关系，被告按照年利率12%支付利息也并不违反法律强制性规定。因此被告按照合同约定的每年12%支付投资回报并承担违约金并无不当。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、《中华人民共和国公司法》第七十五条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下： 一、被告陈维俊、陈维兵、青岛青山俊海文化发展有限公司于本判决生效后十日内回购原告崔元正持有的青岛同乐戏园文化传播服务股份有限公司的股份55000股，并支付原告崔元正回购款66000元。 二、被告陈维俊、陈维兵、青岛青山俊海文化发展有限公司于本判决生效后十日内支付原告崔元正违约金6000元。 三、被告陈维俊、陈维兵、青岛青山俊海文化发展有限公司于本判决生效后十日内支付原告崔元正分红，该分红以60000元为基数按年利率12%自2014年12月21日计算至本判决生效之日。 四、驳回原告崔元正对被告青岛同乐戏园文化传播服务股份有限公司的诉讼请求。 如未按本判决指定的期间履行本判决上述给付金钱的义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费1600元，由被告陈维俊、陈维兵、青岛青山俊海文化发展有限公司承担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，并交纳相应的上诉案件受理费，如在上诉后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回处理。 审 判 长  贾瑞红 人民陪审员  王伦央 人民陪审员  马帼林    二〇一九年十一月八日 法官 助理  王羽荟 书 记 员  于 鑫