湖南省湘潭市岳塘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0304刑初101号 公诉机关湘潭市岳塘区人民检察院。 被告人罗军雄，男，1975年9月10日出生，汉族，专科文化，户籍所在地长沙市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年6月26日被湘潭市公安局岳塘分局刑事拘留，2018年7月18日经湘潭市岳塘区人民检察院批准，被湘潭市公安局岳塘分局依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。 辩护人罗国雄，男，1972年10月17日出生，汉族，长沙市雨花区跳马镇石桥村村民，住该村民组，系被告人罗军雄之兄。 辩护人赵少岚，湖南琼武律师事务所律师。 被告人谢佳，男，1986年9月7日出生，汉族，高中文化，家住长沙市岳麓区坪塘镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年6月13日被湘潭市公安局岳塘分局刑事拘留，2018年7月18日经湘潭市岳塘区人民检察院批准，被湘潭市公安局岳塘分局依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。 辩护人王丹，湖南明逸律师事务所律师。 湘潭市岳塘区人民检察院以潭岳检公诉刑诉[2019]93号起诉书指控被告人罗军雄、谢佳犯集资诈骗罪，于2019年4月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，由审判员罗吉湘担任审判长，人民陪审员罗淑芬、石妹玲组成合议庭，代理书记员裴千榕出庭担任记录，于2019年6月5日和2019年11月1日公开开庭审理了本案。湘潭市岳塘区人民检察院指派检察员胡琴出庭支持公诉，被告人罗军雄及其辩护人罗国雄、赵少岚，被告人谢佳及其辩护人王丹到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湘潭市岳塘区人民检察院指控： 2017年7月，被告人罗军雄、谢佳等人共谋成立湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司吸收公众存款，并于同年8月16日注册成立湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司，经营范围：农产品销售；农产品配送；农产品初加工服务；贸易代理。 湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司成立后，在未取得《金融许可证》的情况下，以给予吸收资金总额的40%以上的提成聘请古某、李某(真实姓名不详)等人带领的业务团队，通过散发传单、不定期组织投资户活动等多种途径向公众进行虚假宣传，许以投资者月息2%的投资收益为诱饵，并承诺到期返本付息，诱使投资者与其签订借款合同。自2017年8月16日至2018年5月间共吸收投资人何玉梅等220人投资，金额达5,520,000元。 经鉴定，湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司吸收资金累计人数共220人、372人次，累计吸收资金5,520,000元，未归还本金4,743,770元，累计支付投资人利息及其他收益639,800元。 案发后，被告人罗军雄退赔赃款300,000元，公安机关收缴赃款34,150元。 公诉机关认为，被告人罗军雄、谢佳伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人罗军雄、谢佳均系主犯。遂提请本院依法惩处。 被告人罗军雄对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均有异议，其辩称，四某湘潭分公司是邓某某和谢佳成立的，吸收的资金也是由谢佳管理，其以四某总公司的名义收取了30万元，用于公司的办公支出，案发后主动退缴了30万元，其没有非法占有的目的。 辩护人罗国雄、赵少岚辩称，被告人罗军雄有实体经济，并没有非法占有的故意，认定被告人集资诈骗的证据不足，只能认定为非法吸收公众存款，且本案系单位犯罪。被告人罗军雄没有挥霍、滥用、携款潜逃，案发后积极想办法退还资金。被告人罗军雄不是湘潭分公司的实际控制人，在融资过程中作用较小，系从犯，且具有自首情节。 被告人谢佳对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均有异议。其辩称，其是在四某公司打工，其个人没有非法占有集资的资金，不构成集资诈骗罪，在共同犯罪中系从犯。 辩护人王丹辩称，本案系单位犯罪，两被告人没有卷款跑路，挥霍资金，没有欺诈，不构成集资诈骗，公诉机关指控谢佳的犯罪金额有误，应以其任职时间计算，已退金额应予以核减，被告人谢佳并非组织者、领导者，属从犯。 经审理查明，2017年7月，被告人罗军雄、谢佳等人共谋成立湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司吸收公众存款，并于同年8月16日注册成立湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司，经营范围：农产品销售；农产品配送；农产品初加工服务；贸易代理。 湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司成立后，在未取得《金融许可证》的情况下，以给予吸收资金总额的40%以上的提成聘请古某、李某(真实姓名不详)等人带领的业务团队，通过散发传单、不定期组织投资户活动等多种途径向公众进行虚假宣传，许以投资者月息2%的投资收益为诱饵，并承诺到期返本付息，诱使投资者与其签订借款合同。自2017年8月16日至2018年5月间共吸收投资人何玉梅等220人投资，金额达5,520,000元。 经鉴定，湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司吸收资金累计人数共220人、372人次，累计集资合同本金5,520,000元，累计优惠或赠送金额286200元，累计未归还金额4133770元。被告人谢佳离职前，集资未归还本金3870470元。 案发后，被告人罗军雄退赔赃款300,000元，公安机关收缴赃款34,150元。 上述事实有下列经庭审举证、质证、认证的证据予以证实： 1、报警案件登记表、受案登记表、立案决定书、到案经过、羁押证明等，证实本案的发案及立案情况； 2、湖南某某农产品贸易有限公司及其湘潭分公司企业登记资料等，证实湖南某某农产品贸易有限公司及其湘潭分公司成立、股东变更、经营情况； 3、证人罗某、丁某某、贺某、代某的证言，上述证人系四某公司员工，证实四某公司成立及经营等情况； 4、证人邓某某的证言，证实其是经谢佳介绍认识罗军雄的，并代罗军雄持有四某公司51%的股份，只是四某公司名义上的法定代表人，是谢佳打电话叫他到湘潭办理工商登记成立湘潭分公司，并任湘潭分公司的法定代表人； 5、证人李某某、姚某某的证言、汨罗塘坊大托油茶林地流转协议、授权委托书、油茶林转让内部协议、合同协议书、龙泉美墅住宅小区三期景观工程施工补充合同、戴某某、吴某某、吴某某2、杨某某的书面证明、吴某某2的证言，证实罗军雄经营油茶林、承包工程的情况； 6、被害人刘某某、谭某某等人的陈述以及借款合同、收款凭证等资料，证实湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司实施集资诈骗犯罪的事实； 7、湘潭市银监局的回复，证实湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司未取得《金融许可证》； 8、湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司房屋租赁合同、办公现场照片，证实该公司办公现场情况； 9、湖南中鑫和顺会计师事务所的司法鉴定意见书及有关数据表格、被害人投资原始登记表、利息发放表等，证实湖南某某农产品贸易有限公司湘潭分公司非法集资的人数、金额等情况； 10、被告人罗军雄、谢佳以及邓某某、罗某等人的银行流水，补充鉴定，证实非法集资的资金流向的相关情况； 11、被告人罗军雄、谢佳的户籍资料，证实被告人罗军雄、谢佳作案时均系成年人，负完全刑事责任； 12、被告人罗军雄、谢佳的供述，能与上述事实相互印证。 本院认为，被告人罗军雄、谢佳以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，两被告人均系主犯，应按各自参与的全部犯罪处罚，两被告人及其辩护人辩称，本案应认定为非法吸收公众存款罪，且系单位犯罪。经查，四某公司湘潭分公司成立后仅从事非法募集资金的犯罪活动，且募集的资金未用于生产经营活动，故本案应认定为集资诈骗罪，且不应以单位犯罪论处。辩护人罗国雄、赵少岚辩称，被告人罗军雄系自首，该辩护意见不成立，被告人罗军雄虽主动投案，但未如实供述，不应认定为自首。被告人罗军雄及其辩护人辩称，其没有参与湘潭分公司的成立，没有参与管理，资金也由谢佳负责，其仅收取30万元的管理费，且案发后退缴公安机关，不应认定为主犯。经查，被告人罗军雄在湘潭分公司成立时来湘潭办理经营场地的租赁，经营活动期间来湘潭参与客户活动，进行宣传，湘潭分公司的宣传资料也来自总公司，部分资金流向罗军雄账户，故应认定为主犯。被告人罗军雄及其辩护人辩称，被告人在四某公司湘潭分公司出事后继续退还被害人本息，案发后退缴30万元，与查明的事实一致，本院酌情对其从轻处罚。被告人谢佳及其辩护人王丹辩称，谢佳系从犯。经查，谢佳参与湘潭分公司的成立，湘潭分公司成立后由谢佳直接负责经营管理，收取的资金其有一定的支配权，应认定为主犯。辩护人王丹辩称，起诉书指控谢佳的犯罪金额有误，部分理由成立。集资诈骗犯罪金额应以未退还金额计算，谢佳离职以后的集资金额不应计算为谢佳的犯罪金额。辩护人王丹还辩称，被告人谢佳到案后如实供述，与查明的事实不一致，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，判决如下： 一、被告人罗军雄犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金二十万元； （有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年6月26日至2028年12月25日。罚金限于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 二、被告人谢佳犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金十五万元； （有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2018年6月13日至2028年12月12日。罚金限于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 二、责令被告人罗军雄、湖南某某农产品贸易有限公司及其湘潭分公司退赔被害人4133770元；被告人谢佳在3870470元内承担连带退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  罗吉湘 人民陪审员  罗淑芬 人民陪审员  石妹玲 二〇一九年十一月二十一日 代理书记员  裴千榕                                           附：《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”;数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”;数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”;数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”;数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。