湖北省荆州市沙市区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1002刑初35号公诉机关荆州市沙市区人民检察院。被告单位湖北康辉石业有限公司（简称康辉公司），统一社会信用代码914213215570210280，住所地湖北省随县万和镇青苔村，法定代表人林枝车。诉讼代表人林枝车，男，1965年3月13日出生，汉族，系康辉公司法定代表人。辩护人罗秋雁，湖北盈谦律师事务所律师。被告单位随州市金磊石材有限公司（简称金磊公司），统一社会信用代码91421321579877329B，住所地湖北省随县万和镇青苔村，法定代表人刘涛。诉讼代表人刘涛，男，1979年9月7日出生，汉族，系金磊公司法定代表人。辩护人汪浩，湖北卓创德赛律师事务所律师。被告人黄北原，男，1969年7月13日出生于福建省古田县，汉族，初中文化程度，系康辉公司原股东、金磊公司实际控制人，户籍所在地福建省古田县，实际居住地湖北省随县万和镇金磊公司宿舍。2017年12月28日因犯非法采矿罪被湖北省广水市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金80万元（已缴纳），缓刑考验期限自2017年12月28日起至2021年12月27日止。2018年3月29日被荆州市监察委员会采取留置措施，同年9月28日因涉嫌犯单位行贿罪被依法逮捕。现羁押于荆州市沙市区看守所。辩护人伍金雄，湖北卓创德赛律师事务所律师。荆州市沙市区人民检察院以鄂荆沙检刑诉〔2018〕375号起诉书指控被告单位湖北康某石业有限公司、随州市金某石材有限公司、被告人黄北原犯单位行贿罪，于2019年1月4日向本院提起公诉。湖北省高级人民法院指定本院审理本案。本院于同日立案受理。在审理过程中，由于不能抗拒的原因，致使案件在较长时间内无法继续审理，本院于同年2月27日依法中止审理。同年6月28日恢复审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。荆州市沙市区人民检察院指派副检察长戴俊华出庭支持公诉，被告单位湖北康某石业有限公司诉讼代表人林枝车、辩护人罗秋雁，被告单位随州市金某石材有限公司诉讼代表人刘涛、辩护人汪浩，被告人黄北原及其辩护人伍金雄到庭参加诉讼。期间，沙市区人民检察院申请延期审理。本案经本院审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。公诉机关指控，2008年至2011年期间，被告人黄北原为给被告单位湖北康某石业有限公司（以下简称康某公司）、随州市金某石材有限公司（以下简称金某公司）谋取不正当利益，先后七次向国家工作人员刘某3（已起诉）、李某2（已判刑）行贿共计172万元（人民币，下同）。具体事实如下：一、被告单位康某公司、被告人黄北原单位行贿60万元。2008年3月至2010年5月，黄北原按照随州市曾某和顺发石材厂、随县万和康某石材厂（以下简称顺发石材厂、康某石材厂，系康某公司前身）大股东刘某1的安排，在该厂办理随州市明阳塘矿区采矿证的过程中，为谋取竞争优势以及后期顺利办理扩大采矿区域事宜，先后分四次向时任中共随州市委副书记、中共湖北省委第六巡视组副组长刘某3行贿60万元。1．2008年3月，顺发石材厂在办理随州市明阳塘矿山采矿证的过程中，为排除瑞丰石材厂的竞争，时任该厂股东黄北原到时任中共随州市委副书记刘某3的周转房宿舍内送给刘某310万元。刘某3督促随州市国土等相关部门尽快办理，并特意安排时任曾都区区长杨某2、时任随州市监察局局长李某5督办。2．2008年5月，黄北原代表康某石材厂（2008年3月，由顺发石材厂更名）到中共随州市委刘某3宿舍，为感谢刘某3在康某石材厂办理明阳塘采矿证一事上提供帮助，送给刘某320万元。3．2009年4月，黄北原代表康某石材厂为感谢刘某3对该厂办理明阳塘矿区采矿证事情上的帮助，也为了寻求刘某3的继续关照，到中共随州市委刘某3宿舍，送给刘某320万元。4．2010年5月，黄北原为感谢刘某3在康某公司办理明阳塘矿区扩大采矿区域证过程中提供的帮助，专程到宜昌市送给时任中共湖北省委第六巡视组副组长刘某310万元。二、被告单位金某公司、被告人黄北原单位行贿112万元。2010年7月至2011年9月，黄北原为金某公司（金某石材厂）办理黑沟河矿区采矿证时，为给单位谋取不正当利益，请托时任湖北省政协副秘书长刘某3、时任随州市国土资源管理局副局长李某2（已判刑）的帮助，先后三次行贿共计112万元。1．2010年7月底，黄北原为金某石材厂办理黑沟河矿区采矿证事宜上求助于时任随州市国土资源管理局副局长李某2，并以赞助其女手术费的名义，送给李某210万元。2．2011年6月，黄北原为感谢刘某3一直以来的关照，以及寻求刘某3对金某石材厂的继续关心，在得知刘某3女儿即将出国留学的消息后，在武汉市刘某3家的楼下当着刘某3的面，送给刘某3妻子周伶2万元。3．2011年9月，黄北原为感谢刘某3一直以来的关照，并寻求刘某3在金某公司办理黑沟河矿区采矿证方面提供帮助，在湖北省政协刘某3的办公室内，送给刘某3一张农行储蓄卡（内有100万元）。针对上述指控的事实，公诉机关提供了相应的证据予以证实。认为被告单位湖北康某石业有限公司、随州市金某石材有限公司、被告人黄北原在办理采矿证以及采矿证扩证过程中，为谋取不正当利益，先后多次向国家机关工作人员行贿共计172万元，其中湖北康某石业有限公司、黄北原行贿60万元，随州市金某石材有限公司、黄北原行贿112万元，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人黄北原在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，根据《中华人民共和国刑法》第七十七条的规定，应当撤销缓刑，数罪并罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条规定，提请人民法院依法判处。被告单位湖北康某石业有限公司对公诉机关指控的事实及罪名均提出异议，辩称：①黄北原不是康某公司原股东，黄北原不是为康某公司谋取不正当利益。②顺发石材厂、康某石材厂不属于康某公司的前身。③2010年5月，黄北原不是为了感谢刘某3为康某公司办理明阳塘矿区扩大采矿区域证过程中提供帮助给了刘某310万元。我公司不构成犯罪。被告单位湖北康某石业有限公司的辩护人提出如下辩护意见：①没有证据证实黄北原系康某公司的原股东。②顺发石材厂、康某石材厂不是康某公司的前身。③公诉机关指控2010后5月，黄北原为感谢刘某3为康某公司办理明阳塘矿区扩大采矿区域证过程提供帮助，与事实不符。④行贿行为发生时，康某公司尚未成立，没有谋取利益的意志，本案行贿、谋取利益的事实存在，但与康某公司无关。被告单位随州市金某石材有限公司对公诉机关指控的事实及罪名未提出异议。被告单位随州市金某石材有限公司的辩护人提出如下辩护意见：①2011年6月，黄北原在刘某3家楼下当着刘某3的面，送给刘某3妻子周伶2万元，不应作为单位行贿，属于人情往来。②2011年9月，黄北原交给刘某3100万元时，刘某3出具了借条，后来刘某3归还了100万元，其性质上属于正常的民间借款，不宜认定为单位行贿。被告人黄北原对公诉机关指控的事实及罪名未提出异议，当庭自愿认罪。被告人黄北原的辩护人提出如下辩护意见：①2010年5月给付刘某310万元，不应作为单位行贿。黄北原为康某公司办理明阳塘矿区采矿证扩证过程中，虽然与刘某3联系并经刘某3介绍与李某1联系，但康某公司符合办理采矿证扩大区域的条件，办理扩证手续也是依照规定程序办理的，并非谋取不正当利益。②2011年6月，黄北原在刘某3家楼下当着刘某3的面，送给刘某3妻子周伶2万元，不应作为单位行贿，属于人情往来。③2011年9月，黄北原交给刘某3100万元时，刘某3出具了借条，后来刘某3归还了100万元，其性质上属于正常的民间借款，不宜认定为单位行贿。④黄北原代表康某公司向刘某3行贿，代表金某公司向李某2行贿，涉案数额较小，而且向李某2行贿时所请托事项并未办成，并未实际获得不正当利益。⑤黄北原具有坦白情节，且当庭认罪，自愿接受司法机关处罚，认罪、悔罪态度好，依法可以从轻处罚。经审理查明，2008年至2011年期间，被告人黄北原为给被告单位湖北康某石业有限公司、随州市金某石材有限公司谋取不正当利益，先后七次向国家工作人员刘某3（已判决）、李某2（已判刑）行贿共计172万元。具体事实如下：一、被告单位康某公司、被告人黄北原单位行贿60万元。2007年7月，曾某和顺发石材厂在原曾都区工商行政管理局登记设立，2008年3月变更为曾某和康某石材厂，2009年11月变更为随州市随县万和康某石材厂，2010年5月变更为湖北康某石业有限公司。2007年底2008年初，黄北原应朋友刘某1之邀前往湖北省随州市投资石材生意，并入股顺发石材厂。黄北原按照曾某和顺发石材厂、万和康某石材厂（以下简称顺发石材厂、康某石材厂，系康某公司前身）大股东刘某1的安排，为了该厂获得随州市明阳塘矿区采矿权，黄北原请时任随州市委副书记、纪委书记刘某3提供帮助。2008年3月，曾都区国土资源局劝退了与康某石材厂竞争明阳塘矿区采矿权的曾都区瑞丰石材厂，康某石材厂以协议转让的方式顺利获得明阳塘矿区采矿权。2009年，康某石材厂股东刘某1准备对康某石材厂进行重组，黄北原准备向刘转让其持有的股份，后黄北原与刘某1约定，由黄北原出面办理康某石材厂扩大采矿范围一事，黄北原可以借用康辉石材厂的采矿证在明阳塘矿区三号矿区一号矿点采矿。2010年，黄北原向时任湖北省委第六巡视组副组长刘某3寻求帮助。2010年4月，康某石材厂通过协议出让的方式扩大了采矿区。为了感谢刘某3，黄北原先后四次向刘某3行贿60万元。具体如下：1．2008年3月的一天，黄北原代表顺发石材厂在刘某3所住随州市周转房内送给刘某3现金10万元。刘某3督促随州市国土等相关部门尽快办理，并特意安排时任曾都区区长杨某2、时任随州市监察局局长李某5督办。2．2008年5月的一天，黄北原代表康某石材厂为感谢刘某3对该厂办理明阳塘采矿证事情上的帮助，在中共随州市委刘某3所住周转房内，送给刘某3现金20万元。3．2009年2月的一天，黄北原代表康某石材厂为感谢刘某3对该厂办理明阳塘矿区采矿证事情上的帮助，也为了寻求刘某3的继续关照，在中共随州市委刘某3所住周转房内，送给刘某3现金20万元。4．2010年5月的一天，黄北原为感谢刘某3在康某石材厂办理明阳塘矿区扩大采矿区域证过程中提供的帮助，专程到时任中共湖北省委第六巡视组副组长刘某3巡视期间入住的宜昌市一宾馆房间内，送给刘某3现金10万元。二、被告单位金某公司、被告人黄北原单位行贿112万元。2010年7月至2011年9月，黄北原为金某公司（前身为金某石材厂）办理黑沟河矿区采矿证时，为给单位谋取不正当利益，向时任湖北省政协副秘书长刘某3、时任随州市国土资源管理局副局长李某2（已判刑）请托，先后三次行贿共计112万元。1．2010年7月底的一天，黄北原为金某石材厂办理黑沟河矿区采矿证事宜求助于时任随州市国土资源管理局副局长李某2，以赞助其女手术费的名义，送给李某2现金10万元。2．2011年6月的一天，黄北原为感谢刘某3一直以来的关照，以及寻求刘某3对金某石材厂的继续关心，在得知刘某3女儿即将出国留学的消息后，在武汉市刘某3家的楼下当着刘某3的面，送给刘某3妻子周伶现金2万元。3．2011年9月的一天，黄北原为感谢刘某3一直以来的关照，并寻求刘某3在金某公司办理黑沟河矿区采矿证方面提供帮助，在湖北省政协刘某3的办公室内，送给刘某3存有100万元的银行卡。另查，2015年2月，刘某3得知随县整改、查处越界开采石材造成生态破坏问题，担心其帮助黄北原办理采矿证收受黄北原贿赂的事情暴露，遂退给高某（黄北原的妻子）85万元。2015年6月，因黄北原生意伙伴涉案被调查，刘某3再次担心自己收受黄北原贿赂一事暴露，又退还高某78万元。案发后，被告人黄北原的亲属主动向沙市区人民检察院退缴行贿赃款162万元。认定上述事实的证据如下：一、书证1．移交函、立案决定书、刘某3、李某2职务任免及分工文件、刑事判决书、身份证明材料等书证，证实①案件的立案情况。②刘某3、李某2的身份、任职期间的主要工作职责，其具备国家工作人员的身份。③被告人黄北原具有完全刑事责任能力，且于2017年12月28日因犯非法采矿罪被湖北省广水市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金80万元（已缴纳），缓刑考验期限自2017年12月28日起至2021年12月27日止。2．搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、协助冻结金融资产通知书，证实荆州市监察委员会对黄北原住所、办公场所进行搜查，对财物、文件予以扣押，冻结金某公司银行账户的事实。3．随县工商行政管理局万和工商所出具的《情况说明》、曾某和顺发石材厂营业执照、随州市随县万和康某石材厂营业执照、原随州市曾都区工商行政管理局万和分局情况说明、湖北康某石业有限公司营业执照、采矿许可证、股权转让协议书、股东会决议、福建兴达投资有限公司营业执照、企业基本信息、变更信息等工商资料，证实：2007年，曾某和顺发石材厂在原随州市曾都区工商行政管理局登记设立，经营者为余某1。2008年3月，曾某和顺发石材厂变更为曾某和康某石材厂，经营者为余某1。2009年11月，曾某和康某石材厂变更为随州市随县万和康某石材厂，经营者为王某1。2010年5月26日，随州市随县万和康某石材厂变更为湖北康某石业有限公司，法定代表人刘某1。2011年11月2日，法定代表人变更为王某2勇。2012年5月9日，湖北康某石业有限公司经股东会会议决议，股东王某2勇将其持有的70%的股权，陈飞跃将其持有的30%的股权全额转让给福建兴达投资有限公司（法定代表人余某2），同月19日，王某2勇、陈飞跃与福建兴达投资有限公司签订股权转让协议书。2012年8月30日，法定代表人王某2勇变更为吴某1，股东王某2勇、陈飞跃变更为福建兴达投资有限公司。2013年11月1日，法定代表人变更为黄某3。2018年4月10日，法定代表人变更为林枝车。4．随县工商行政管理局万和工商所出具的《情况说明》、随州市瑞丰石材有限公司企业基本信息、随州市金某石材有限公司营业执照、企业基本信息、变更信息，证实随州市瑞丰石材有限公司、随州市金某石材有限公司的企业性质、经营范围以及负责人等事实。5．顺发石材厂、康某石材厂办理明阳塘矿区采矿证的申报材料、省委主要领导关于顺发石材厂办理采矿证的批示及相关资料、原曾都区国土局关于顺发、瑞丰竞争明阳塘矿区的情况说明，证实顺发石材厂（后更名为康某石材厂）最终获得明阳塘矿区的采矿许可证。6．①康某石材厂扩大明阳塘矿区采矿证的申报资料、随州国土资源局关于康某扩证的会议记录、评审认定书，湖北省国土资源厅关于规范探矿权、采矿权市场的暂行规定，随州市国土资源局关于瑞丰扩证的情况说明，国土资源部关于进一步完善采矿登记管理有关问题的通知，证实康某石材厂扩证成功，最终获得了扩大明阳塘矿区采矿证。②康某石材厂与黄北原签订的补充合同，证实2010年康某石材厂扩证成功后，黄北原无偿得到明阳塘矿区三号矿区一号矿点的开采权。③采矿权变更审批责任表、采矿许可证、变更申请书、情况说明、采矿权变更申请登记表、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证，证实随州市随县万和康某石材厂于2010年5月26日自愿变更为湖北康某石业有限公司，经工商行政部门核准，同意将随州市随县万和康某石材厂变更为湖北康某石业有限公司，法定代表人刘某1。2010年10月12日，经随县国土资源局核准，采矿权人为随州市随县万和康辉石材厂的采矿许可证（证号：C4213212010047130061055）变更为湖北康某石业有限公司，有效期限10年，自2010年10月12日至2020年10月12日。7．①湖北省委任职通知、湖北省委巡视机构机关组成人员的请示、巡视工作安排意见、实施方案、第六巡视组成员名单、巡视时间安排等文件，证实2010年，刘某3到宜昌巡视。②随州市监察局、纪律检查委员会、纪委调查组关于李某2案件的相关文件材料，证实李某2犯受贿罪已受到刑事处罚及党纪政纪处分。8．康某公司财务、账目遗失的情况说明，银行流水，交易明细，高某、黄某2银行流水及原始交易凭证，2010年5月刘某3交购房款10万元收据，刘忠明银行流水及原始交易凭证，刘忠明转账100万元至刘某3银行账户的交易凭证，“金某公司”财务记账凭证，高某、刘某3银行开户资料及银行流水、交易凭证相关银行资料，证实①2008年上半年，黄北原、高某送给刘某330万元现金的来源：顺发财务人员彭植民从农行卡上取现。②2010年5月，高某从农行取现15万元，从中拿出10万元，与黄北原到宜昌送给刘某3。③刘某3于2005年12月至2010年5月购买“星海虹城”7-1-1061房款、车位款共计83.2万元。④2011年，黄某2给高某农行账户转款100万元，该笔100万元通过刘忠明账户最终转入刘某3账户，刘某3用于炒股。⑤2015年，刘某3将钱退还给高某及刘某3的银行资金交易明细。二、证人证言1．证人余某1（曾某和顺发石材厂、曾某和康某石材厂经营者）的证词，证实：2007年，我和余剑飞从随州万和镇经过发现那里有石材，我就和他一起去万和镇政府咨询，当时政府工作人员说，有一家顺发石材厂准备转让。后来我和余剑飞以60万元价格收购了，后来发现顺发原有的矿区石材质量不高后，就想重新找一个矿区办证开矿，这时，瑞丰石材厂的老板陈某3峰知道这个情况后就找到我们说他发现了明阳塘矿区，石材质量很好，但是他没有资金，就想找我们一起合伙办证开采，后来因为资金不足，我们就联系了在哈尔滨做生意的老乡刘某1，希望他能够入股顺发，后来刘桂成从哈尔滨专程到万和镇考察了明阳塘矿区，刘桂成答应入股，并邀请他的生意伙伴黄北原一起过来。后来陈某3峰又不想我们与他合作了，他以他原来瑞丰石材厂申办明阳塘矿区的采矿证，这样国土局的工作人员说，有两家石材厂申请同一片矿区开采，需要走“招拍挂”的程序，然后我觉得我们顺发不一定能中标，而且陈某3峰找了关系，我和黄北原在随州办理采矿证的相关事宜，后来黄北原通过他爱人在北京找了关系。2007年年底，黄北原说他和高某在北京已经找好了关系，让我将顺发办理明阳塘矿区采矿证的前因后果写了一份情况说明送到了武汉湖北省省委门口给他们。2008年正月，黄北原和高某来到随州，当时说瑞丰马上就要拿到明阳塘矿区的采矿权了，高倩就找到国土资源局局长帅某办公室说她是北京哪个领导的干女儿，必须要把采矿权给她，后来又找到随州市委副书记、纪委书记刘某3帮忙，说已经在研究顺发采矿证的事情。事后，黄北原和高某说要和刘某3搞好关系，要我准备10万块钱，后来把钱给刘某3刘某3没有收。同年4月，我们将明阳塘矿区的采矿权办下来后，刘桂成说他在哈尔滨的幕墙公司叫做康某，有施工的资质，于是我们就将顺发变更为康某石材厂，当时顺发办证花了100万元。2009年上半年，黄北原多次提出，他前期为康某办理采矿证的事情是用的他人脉资源，为了更好维系这个资源他花了30万元钱，要我们给他报销，我们因为不清楚这个事，就没有给他报销。后来康某重组的时候，他又提起这个事，我们几个股东想我们都有一定的收益，就跟他把这笔钱报销了。2009年7月份，康某石材厂因股东意见不合，康某进行了重组，刘某1以4080万的价格将康某石材厂的股份全部收购，我当时个人退的股金400万元，以后的事我就不晓得了。2．证人刘某1的证词，证实：2007年底，我的老乡余剑飞给我打电话，邀请我去湖北省随州市考察石材矿山，有兴趣的话就跟他们一起合作，还有就是需要我能够通过我二哥给武警打招呼，保证拉矿的车能够在库区道路通行，我就答应了余剑飞的邀请，后来在考察的过程中，我也被明阳塘矿区吸引了，觉得有很大开采价值，我就跟黄北原打了电话，问他是否有投资意向，黄北原当时就表态说愿意投资。在2018年4月左右，余某1和黄北原具体怎么办理采矿证的我不清楚，给我打电话说已经和国土局签订了明阳塘矿区的协议，只差走相关程序将采矿证办理下来了。后来他们跟我讲了一下大致的事情经过：2007年，瑞丰石材厂老板陈某3峰发现了明阳塘矿区，石材质量很好，但是缺少资金，就想和余某1一起合伙开采，在申请办证过程中，陈某3峰又不想一起合伙了，而且瑞丰石材厂在省里的关系很硬，曾都区国土局准备将明阳塘矿区的采矿权办给瑞丰石材厂。黄北原通过他的爱人高某认识了李某3的女儿李紫阳，希望李紫阳能够帮忙，后来李紫阳给湖北省委主要领导打了招呼，省委主要领导批示了以后，随州市市委市政府出面，由当时的随州市委副书记、纪委书记刘某3帮忙将明阳塘矿区的采矿权给了康某石材厂。当时办理采矿证大概花了100万元，黄北原直接报销了50万元左右。后来康某重组，我将股份全部收购。我将明阳塘矿区的一号矿点给了黄北原免费开采，他替我将扩证的事情帮我办妥。在2009年下半年的时候，黄北原多次对我和余某1说，他前期为康某办理采矿证是通过他的关系网，这个关系他一直在维系，为了维系关系他还花了30万元，要在康某报销，当时我们股东心想之前的办证费用都报销了，这笔30万元我们都不清楚，一直都没有报销。后来康某重组的时候，黄北原提出报销这30万元的事情，因此就给黄北原报销了这30万元。3．证人李某1（时任随州市纪委副书记、监察局长）的证词，证实：2008年初，随州市委副书记、纪委书记刘某3打电话叫我去他办公室，对我说“北京的老板来随州投资开矿，市委很重视，矿山办证等问题，你找国土部门协调一下，处理好。”我就联系了国土资源局局长帅某，了解了一下情况，之后我又向刘某3汇报，刘某3说要我继续关注这个事情协调处理好。后来我又给国土资源局副局长李某2打电话要他协调好这件事，李某2也答应了。后来刘某3要我去他办公室，他拿着一个文件说这是省委督查室来的文件，省委主要领导对这个事情很关注，批示下来了，要我处理好这个事情。我想上面有领导下了批示，我也没想这么多，就按照指示办了。后来在饭局上，刘某3介绍了高某给我认识，要我帮忙协调一下办证的事情。2009年上半年，刘某3调到省里工作，调走之后刘某3回来几次，有时就提到高某的事情，要我持续关注高某的事情，说省委领导对高某在随州投资是很看重的，以后高某有什么需要，要帮忙协调解决，我都答应了。2010年，刘某3给我打电话说，高某他们企业想对采矿证的许可面积进行扩大，需要我帮忙协调一下，我当时就答应了。后来高某和黄北原给我打电话为扩证的事情找我帮忙，之后我就邀请随县县委书记、县长、国土局副局长李某2一起吃饭，高某和黄北原也参加了，后来是怎么处理的我就不知道了。4．证人帅某（时任随州市国土资源局局长）的证词，证实：2007年底2008年初的一个周末，我接到一个陌生电话，电话里，来电人自报家门说她叫高某，是李紫阳的干女儿，说她在随州市曾某和镇有一个石材企业，希望我帮忙，我当时怀疑她说的真实性，就跟她说按照国土局的规定办事，按规定办理不了再来找我。之后随州市委副秘书长张某1给我打电话，说市委书记马清明签了一个文件给我，这个文件是关于万和镇顺发石材厂办理明阳塘矿区的采矿证的相关批示。过了几天，时任随州市纪委副书记、监察局长李某1给我打电话，要我到他办公室去一下，说是北京来的一家石材企业在万和镇办理采矿证的事情需要我们国土局协调一下。又过了一段时间，张某1给我打电话，要我安排国土局副局长李某2去她办公室，后来李某2说主要是为了顺发石材厂在万和镇办理采矿证的事情，希望我们能够协调。于是我就和李某2一起将曾都区国土局分管地矿的副局长蒋某叫到我办公室，安排蒋某去协调这件事，后来具体情况我就说不蛮清楚了。5．证人李某2的证词，证实：2007年底，时任随州市纪委副书记、监察局长的李某1给我打电话说万和镇有个叫明阳塘的石材矿点，顺发石材厂和瑞丰石材厂在竞争，都想办理采矿证，刘某3书记对顺发石材厂很关注，希望国土局协调一下将采矿证颁发给顺发石材厂。过了几天，随州市国土资源局局长帅某要我去随州市市委副秘书长张莉君的办公室去，张某1给我看了一个湖北省委主要领导批示的文件给我看，文件其实就是李某3的女儿李紫阳写给省委领导的，大致意思就是李紫阳有亲戚朋友在随州市投资石材企业，在采矿区上有纠纷，希望湖北省委可以帮忙，并说随州市委对这件事情很关注，要我按照市委意图将事情办好。接着我就向帅某报告了此事，帅某又将曾都区国土资源局分管地矿的蒋某叫到了办公室，经我们向蒋某了解，曾都区国土资源局倾向于将明阳塘矿区采矿证办给瑞丰石材厂，于是帅某和我都对蒋某传达了市委领导的指示，安排蒋某进行协调，将采矿证颁发给顺发石材厂，后来瑞丰石材厂还写了举报信，帅某知道后把蒋某狠狠批评了一顿。后来经过协调，瑞丰石材厂放弃了明阳塘矿区采矿权，于是曾都区国土局就将明阳塘矿区的采矿证颁发给了顺发石材厂。后来我才晓得顺发石材厂的老板是黄北原和高某。2010年7月的时候，我的女儿李肖依患有鼻梁骨质增生，我就想到北京去给她做手术。想到黄北原、高某对北京比较熟悉，我就向他们咨询了一下北京的医疗条件和费用等方面情况。后来我们在一起吃饭，高某第一次拿出一个黑色包裹给我说是给我女儿治疗的费用，我拒绝了，在开车离开的时候，我给高某递了两条湖北烟，高某说烟他可以收下，但是我必须把这钱收下，我又拒绝了。在我开车离开的时候，高某将钱放在我的副驾驶上就离开了，我就收下了。我清点后发现有10万元现金。6．证人蒋某（时任随州市曾都区国土资源局副局长）的证词，证实：大约在2007年底，黄北原刚来随州的时候，为顺发石材厂办理过万和镇明阳塘矿区的采矿证，当时有瑞丰石材厂与其竞争。当时顺发石材厂的原矿区矿产质量较差，我和当时曾都区国土局地矿科科长杨余飞，副科长周某1一起去顺发石材厂原矿区看过现场，后来经过我们专班讨论，拟以协议出让的方式将明阳塘矿区出让给顺发石材厂。在顺发石材厂办理明阳塘矿区新的采矿权手续期间，瑞丰石材厂口头向我局提出开发明阳塘矿区的申请，根据相关规定，我局决定终止协议出让程序，改走“招拍挂”程序。在终止协议出让程序后，顺发厂的余某1、黄北原等人不服，向市委市政府告状，说是要将原定的协议出让矿点转让给另一家采矿厂。在这个过程中，随州市国土局局长帅某、分管地矿的副局长李某2多次要求我把明阳塘矿区的采矿权交给顺发石材厂，黄北原也多次来办公室找我希望拿到明阳塘矿区的采矿权。后来帅某打电话给我说上面有领导指示，明阳塘矿区的采矿权要交给顺发石材厂，要我按照领导指示办理，要我想办法不走“招拍挂”程序。后来李某2为了这个事多次打电话给我，要我把这个矿点给顺发石材厂，他说这是市局党组的意思，也是帅局长的意思。后来考虑到明阳塘矿区的情况复杂，我们开了会以后写了一个书面报告，在处理意见中提出，对于竞争失利的一方我们会积极为其寻求出路，后来领导对这个书面报告不满意，还是倾向把采矿权办给顺发石材厂。我为了确保领导意图的实现，于是后来就跟瑞丰石材厂的老板做工作，要他放弃竞争明阳塘矿区的采矿权，并为其优先办理其他矿区采矿证。后来瑞丰石材厂老板可能知道顺发找了领导关系很硬，就放弃了竞争。7．证人杨某1（时任曾都区国土资源局地矿科科长）的证词，证实：在2007年底，黄北原刚来随州的时候，为顺发石材厂办理过万和镇明阳塘矿区的采矿证，当时有瑞丰石材厂与其竞争。当时顺发石材厂的原矿区矿产质量较差。我和蒋某，副科长周某1一起去顺发石材厂原矿区看过现场，后来经过我们专班讨论，拟以协议出让的方式将明阳塘矿区出让给顺发石材厂。在顺发石材厂办理明阳塘矿区新的采矿权手续期间，瑞丰石材厂口头向我局提出开发明阳塘矿区的申请，根据相关规定，我局决定终止协议出让程序，改走“招拍挂”程序。后来黄北原不服，向市委市政府告状，说是市局要把原定的协议出让矿点转批给另一家采矿厂，市国土局领导根据市委意见要求我们对情况进行说明。我们写了一个书面报告，在报告中我们提出了处理意见以及依据，对于竞争中失利的一方我们会为其积极寻求出路，为其看中的其他矿点办理采矿手续。后来听说领导对我们这个书面报告不满意，倾向于将明阳塘矿区给顺发石材厂。我们决定还是走“招拍挂”程序，在“招拍挂”程序的后一天，瑞丰石材厂老板陈某3峰来局里了解情况，陈某3峰也知道顺发石材厂找了领导关系很硬，后来就放弃竞争了，明阳塘矿区采矿权就办给顺发石材厂了。在办理采矿证的时候顺发变更为康某石材厂，采矿证就直接办给康某石材厂了。8．证人周某1（曾都区国土资源局地矿科副科长，2009年任随县国土资源局地矿科科长）的证词，证实：2007年底到2008年初的时候，黄北原和高某来随州投资石材企业，当时我在原曾都区国土局地矿科任副科长，在工作中过程中认识了黄北原和高某。据我所知黄北原先是入股了顺发石材厂（后变更为康某石材厂）、和瑞丰石材厂等石材企业成立了金某石材有限公司；高某是他老婆，在石材行业有点名气，好像在中央有个“干妈”。2007年底，顺发石材厂向原曾都区国土局地矿科提出其原矿区矿产质量较低，希望将矿区调整至明阳塘矿区，当时我、蒋某以及杨某1一起去看过现场发现确实是这样。于是我们就拟以协议出让的方式将明阳塘矿点出让给顺发石材厂并办理新的采矿证。在顺发办理采矿证手续的期间，瑞丰石材厂向我局提出了开发明阳塘矿点的申请，按照规定，我局决定终止协议出让，改走“招拍挂”的程序。顺发老板不服，向市委市政府告状，说是市局要把原定的协议出让矿点给瑞丰石材厂。蒋某召集我们开会并写了一份书面报告，提出了我们的处理意见及依据，对竞争失利的一方为其看中的其他矿点优先办理采矿手续。后来领导对这份书面报告不是很满意，还是倾向于将矿点给顺发石材厂。后来我们还是决定走“招拍挂”程序，在决定走“招拍挂”程序的后一天，瑞丰石材厂老板陈某3峰来了解情况，陈某3峰了解到顺发石材厂老板找的关系很硬，而且竞争压力大，后来在“招拍挂”的时候瑞丰石材厂退出了，顺发石材厂就拍到了明阳塘矿点的采矿权，后来变更成了康某石材厂。2009年随县成立，我担任随县国土资源局地矿科科长。2010年年初，康某石材厂提出要扩大原有的开矿面积，康某石材厂针对扩大的区域补交73.44万元的价款，获得通过。2011年底，2012年初黄北原以瑞丰公司的名义向随县国土局地矿科申请扩证，想将黑沟河矿区涵盖进去。因为申请的扩区面积太大，且距离瑞丰矿区较远，没有同意瑞丰扩大采矿区域的设计方案。后来瑞丰的设计方案在随州市国土局通过了。由于随州市、随县政府对石材企业采矿证的办理加强了管理，瑞丰的采矿证最终没有办下来。全市也基本没有石材企业将采矿证办下来。我与黄北原、高某之间不存在不正当经济来往。9．证人陈某1的证词，证实：2006年，陈某3峰、张善雳和陈某4在随州成立瑞丰石材厂，陈某3峰占股40%，张善雳占股50%，陈某4占股10%。陈某3峰负责瑞丰石材厂的日常运作，张善雳和陈某4很少到随州来参加日常管理。2017年10月，我入股瑞丰石材厂，陈某3峰将他的股份转让给我10%，我就和陈某3峰一起负责瑞丰石材厂的日常运作，2009年我们将瑞丰石材厂出售，后来的情况我就不清楚了。2007年下半年，我们看中了明阳塘矿区，准备开采，但是由于资金不太充足，就想找人一起办理采矿证进行开采，当时我们得知顺发原有矿区的石材质量不高，他们也想找一个矿山开采，于是我们几个股东就商量，一起进行开发。由于种种原因，我们没有和顺发一起合作。在我们准备的过程中，顺发石材厂已经设计开采设计方案，并申请办理采矿证。后来我们知道了也向国土局申请开采明阳塘矿区，曾都区国土局按照规定，将明阳塘矿区进行“招拍挂”。在进行“招拍挂”之前听说黄北原在北京找了关系，随县国土局准备将明阳塘矿区采矿证办给顺发石材厂。在准备进行招标的时候，陈某3峰专门去找过蒋某。后来陈某3峰跟我说，说顺发找了很硬的关系，要求我们退出竞标，并且答应我们在找到其他矿区的时候会给我们优先办理采矿证，这样我们就放弃了明阳塘矿区的竞争。也没有报名参加明阳塘矿区的“招拍挂”。现在陈某3峰由于投资失败，欠了1000多万债务无法偿还，人不知道去哪里躲债去了，没有人能联系上他。10．证人杨某2（时任曾都区区委副书记、区长）的证词，证实：2008年的一天中午，时任随州市委副书记、纪委书记的刘某3给我打电话，约我在随州市起吃饭。在吃饭过程中，刘某3介绍了黄北原和高某给我认识，说他们是曾某和镇投资石材企业的老板，他们在办理采矿证，需要我去协调一下。我说我会协调的。吃饭完我就走了，在下午我就去了曾都区国土资源局找了相关领导了解了一下情况，并安排他们组织协调，后来这件事我就不清楚了。我与黄北原，高某之间没有不正当经济来往。11．证人彭某（顺发石材厂财务人员）的证词，证实：2007年7月左右，我的朋友余某1给我打电话，说他差一个财务人员，问我愿不愿意去帮忙，我考虑后就答应了。他们收购了一家叫做顺发的石材厂，正在进行石材开采。在开采过程中由于顺发的矿区石材质量不高，余某1他们看中了明阳塘矿山的石材，由于缺少资金，余某1他们将福建老乡刘某1邀请到随州入股顺发石材厂，一起办理明阳塘矿区的采矿证。刘某1来了以后又将黄北原邀请到随州来了。刘某1和余某1约定，让黄北原和余某1一起为顺发石材厂办理明阳塘旷山的采矿证，在办证过程中产生的费用都可以在顺发石材厂实报实销。2008年3月左右，明阳塘矿区要进行“招拍挂”程序，我接到通知后就缴纳了2万元的挂牌费用，后来中标后又缴纳了40万元的矿山出让金。同年5月顺发石材厂变更为康某石材厂。据我所知，余某1为环评、地勘院设计报销了10-20万元，黄北原为外部联络、跑关系报销了40-50万元左右，为办理明阳塘矿区采矿证总共差不多花了100万元左右。这些费用是他们各自出资，是顺发的钱，这个钱都是由我来保管、使用的，他们报销都要经过我手。2008年1月-3月我共取出30万元，这些钱都是黄北原需要开支的时候，提前安排我去取的。具体的开支情况我不是很清楚。12．证人王某1的证词，证实：2009年下半年，我到随州收购随州市随县万和镇康某石材厂，并担任法定代表人；2010年我成立湖北康某石业有限公司，并担任法定代表人；2012年我将湖北康某石业有限公司出售给福建老板余某2后，就离开随州了。2009年下半年，我和刘某1以4000多万的价格收购了康某石材厂的所有股份，康某原有的股东余某1、黄北原等全部退出。后来我发现康某石材厂原有的矿区面积较小，原有股东正在办理扩大矿区的相关工作，因为我们收购，就搁置了。后来黄北原说，他可以帮我办完扩证手续，但是要将一部分矿区给他无偿开采，我就答应了。2010年4月左右，黄北原帮康某石材厂将扩证的事情办理下来了，我就将明阳塘第三矿区一个矿点无偿给他开采，后来黄北原成立了金某石材公司，无偿开采明阳塘第三矿区的一个矿点。13．证人祝某（随县国土资源局局长）的证词，证实：2009年当时我在随县筹建随县国土局，黄北原和高某一起到办公室找到我，向我介绍了他们的身份以及做石材企业的基本情况。2010随县县委办打电话给我，说县委书记要我参加一个接待活动，我去了之后发现当时有李某2、黄北原夫妇和另一个比随县县委书记更高的领导。在吃饭的时候，黄北原夫妇说准备扩大康某采矿区域，希望我们能给与相关支持。过后不久，通过会议集中讨论，同意康某在内的多家企业以协议出让的方式扩大采矿区域。2011年年底，2012年年初的时候，黄北原以瑞丰公司的名义向随县国土局申请扩证，想通过扩证将另一处黑沟河矿区涵盖进去。但是由于政府加强了对石材企业采矿证办理的管理，瑞丰就没有扩矿成功。14．证人周某2的证词，证实：大概2012年的时候，夏早发还在担任省国土整治局局长的时候，跟我打电话说有个朋友想在随州搞矿产，让我帮个忙，我当时说要他朋友来找我。后来他朋友也就是黄北原来找我说他想办理采矿权扩界，希望我能帮个忙，我跟他说要他去随县国土资源局按照相关程序办理手续，他要我帮他打个招呼，我没有回答他。后来有一次我碰到了祝某，就把这个事跟他说了一下，说黄北原想在随县搞矿产生意，想办理采矿权扩界，希望能给与一点帮助。因为这是省里面领导跟我打过招呼，我也就跟祝某说了一下。除了跟祝某说了一下，我在再没跟任何人打过招呼，黄北原，夏早发也没有再找过我。之后好像黄北原的采矿权扩界没有办下来，据我了解好像是扩界的范围不在原有采矿证的基础附近，扩界的范围也比较大，具体是怎样的情况，我就不是很清楚了。15．证人陈某2（随县国土资源局分管地矿工作）的证词，证实：2010年我分管地矿工作不久后，黄北原为金某的采矿业务与我有过接触。在我印象中他之前是康某的股东，后来又入股瑞丰，后来康某公司和瑞丰公司扩证他都有参与，在工作中与我们都有联系。黄北原的爱人叫高某，她在随州的名声很大，但是我没有见过她。2010年年初，康某向随县国土局地矿科提出申请，想要扩大原有的明阳塘矿区采矿区域，并向随县国土资源局地矿科提出了相应的设计方案，当时申请的扩证的还有其他石材企业，当时开会决定，对申请扩大采矿区域的符合条件的都采取协议出让的方式进行。当时康某补交缴纳了70多万元的价款，参会人员都有签字。在2011年底2012年初，黄北原以瑞丰公司的名义向随县国土局申请扩证，想将黑河沟矿区涵盖进去，我们后来发现瑞丰申请扩大的采矿区域太大，并且距离瑞丰原有矿区太远我们就没有同意瑞丰的方案。瑞丰后来对方案进行了修改，我们通过后，由于随州市政府加强了对石材企业采矿权的管理，瑞丰的采矿证最终没有办下来。16．证人黄某1的证词，证实：2010年，我的朋友程某约我到湖北随州做石材生意，2010年下半年，我和程某一起收购了随州市瑞丰石材有限公司，2011年瑞丰重组，我退出了。瑞丰的股东就是程某、黄北原等人。当时黄北原看上了黑河沟矿区，想以金某石材公司的名义办理采矿证但是没有成功。黄北原就想借助瑞丰的采矿证进行扩证，我们瑞丰也想扩大采矿区，就同意了，扩证费用我们瑞丰和黄北原各自承担一半。2011年上半年，瑞丰股东程某说黄北原要我们出50万元，要我办好后将卡给他，后来办好后我就将存有50万元人民币的银行卡给了程某。2011年下半年，我就退股了，瑞丰财务账在哪里我就不清楚了。17．证人程某的证词，证实：2010年我入股瑞丰石材有限公司，公司股东只有我和黄某1。后来经过重组，股东变更为我和余某3、黄北原等人。在2010年左右，我得知我的老乡黄北原看中了黑河沟矿区，想以金某公司的名义办理黑河沟矿区的采矿证。后来黄北原找到我们说以金某公司的名义办理黑河沟矿区的采矿证有困难，希望以我们瑞丰公司的名义扩证，将黑河沟矿区涵盖进去，希望我们能够答应。当时我们也有扩证的想法，便与黄北原约定商量，通过黄北原的关系办理扩证，扩证费用我们各自承担一半。过了一段时间黄北原说他找到关系，需要100万元的费用，要我们瑞丰拿50万出来，我们也答应了，并安排瑞丰股东黄某1办了一张50万元的银行卡，后来把这50万元卡给了黄北原，直到现在瑞丰扩证的事情都没有办妥。我给黄北原的这笔50万元在瑞丰以白条形式报销了。2011年左右，我们瑞丰重组了，我们的财务账资料都已经遗失了。18．证人黄某2的证词，证实：2011年8月，黄北原成立金某石材有限公司，注册资本500万元，我占股10%，我担任法定代表人，但是金某公司的实际控制人是黄北原。2011年9月，黄北原给我打电话要我给高某转100万元，随后我就把这笔钱转到了高某的农行卡上。这笔钱是金某公司的钱，当时公司刚刚成立，我负责公司的日常运营，为了提高办事效率，金某公司的一部分钱都转存到了我的私人银行卡上。后来这笔100万是怎么处理的我就不知道了。19．证人翟某的证词，证实：大概是在2010年左右，刘某3跟我打电话要求我参加一个饭局，在饭局上一起吃饭的还有一男一女，是夫妻两口子。男的是黄北原，女的是高某，他们在随州有一家公司叫金某有限公司，是搞石材、矿生意的。刘某3还跟他们介绍说，翟某在湖北省、武汉市和部分地市州都有些人脉，要他们两口子有时间可以多与我保持联系。刘某3把黄北原夫妇介绍给我是因为我和刘某4这层关系，刘某4时任随州市市长。大概在2010年底左右，我去随州办事，跟刘某4说我到随州了。在吃饭的时候，我把黄北原夫妇也叫来了。吃完饭，刘某4搂着我肩膀，黄北原夫妇就觉得我和刘某4关系比较密切。后来黄北原夫妇给我打电话说他们想办理扩证，希望我能跟刘某4打个招呼。我就要黄北原将他公司的基本情况发给我手机上面。后来刘某3也给我打电话要我沟通一下，我就将黄北原发给我的短信进行编辑发给了刘某4。刘某4说由于随州矿产秩序比较混乱，规模也不一致，环境破坏严重，准备扶持一些大的、安全系数高的企业，并在以后严格按照评估搞“招拍挂”程序。刘某4说黄北原的这个矿在随县，他可以跟随县的陈县长打个招呼，但是流程还是要走完的。后来在办理过程中，黄北原再次找到我，知道办事要钱，说问要多少钱？我就问他能给多少钱，因为当时不确定就让黄北原准备了100万元，分两张卡。2011年4月，黄北原夫妇在汉口把这两张卡给了我，并把密码告诉了我。后来黄北原一直催我办理这个事，直到2012年，我就想到了省国土厅的夏早发，让他来协调。后来我把发给刘某4市长的短信，发给了夏早发，电话里夏早发说他知道了这件事，但是矿产开发现在全省都在整治期间，管理也严了。于是就要随州市国土局周某2局长帮忙协调这件事情。当时黄北原找到周某2局长，周局长对他们很热情，并安排随县国土局地矿科科长来具体负责办理这个事情。黄北原送给我的100万元，我全部自己占为己有，一分钱都没有送给刘某3、刘某4、夏早发等人。后来黄北原的事情没有得到处理解决，他们多次给我打电话，我说我没有办法协调了，后来一直躲着他们，电话也没有接。20．证人刘某2（刘某3的弟弟）的证词，证实：2007年刘某3借用我的身份证在建设银行开户，之后存入30万元用于炒股，2011年左右，将股票账户内的剩余资金转出，转到了刘某3的账户内。2011年刘某3借我的身份证在汉口银行开户，存款100万元和转账100万元到该账户内，之后全部流入刘某3账户内。2011年8月10日开卡存入100万，刘某3和我一起去办理的。2011年10月13日，这100万转入刘某343×××60账户内。2011年9月26日，从我的17-00×××24农行账户转账存入100万元，是刘某3拿高某的银行卡转到我的农行账户内的，2011年10月13日这100万转到刘某343×××60账户内。2011年10月8日从刘玫28×××67建设银行账户中存入19.25万元；2007年刘某3借用以我的名义开户建设银行炒股，存入30万元。2011年将其中剩余的19万多转出，转到我女儿刘玫的建行卡内，2011年10月9号转入到刘某362×××69账户内。这些钱的来源我都不是很清楚，都是刘某3的钱，我按照他的安排通过以我的名义开户的银行账户操作一下。21．证人刘某3的证词，证实：2007年，省委接待办的罗某给我打电话介绍了黄北原、高某，说他们是做石材生意的，他们花了几百万修了山路，但是竞争对手不让他们参与开采石材。事后我了解到黄北原、高某的合作伙伴想独占石材的开采权。罗某还说省委为此下了一个批示，这个批示已经到了随州市。过了一段时间，罗某与黄北原、高某到随州找到我，介绍我们认识，我接待了他们，并请当时曾都区区长杨某2一起吃饭，我安排杨某2尽快安排这个项目的招标投工作提到日程上来。饭后杨某2打电话给国土局的相关负责人，让尽快落实招标投的事。我安排李某1关注下黄北原、高某这个事，让李某5在他们的竞争上多关注、协调一下。后来李某1安排国土局的相关人员把竞标对手劝退了，黄北原他们就中标了，取得了开采权。2007年底，高某和一个男士到我随州住的周转房宿舍，为了感谢我，给我送了一包钱，差不多10万元，当时我就推了，没有要。约2008年初，黄北原和高某到我在随州住的周转房，送给我10万元，我用于武汉星海虹城房子的装修上了。2008年4、5月，黄北原和高某到我随州住的周转房，为了感谢我对办理采矿证提供的帮助，送给我20万元，我主要用于武汉星海虹城房子的装修、家具、家电和日常开支。2009年2、3月，黄北原到我随州的周转房找我，送给我20万元。2010年上半年，高某给我打电话说黄北原想扩证，后来我就跟国土厅的郑某说，黄北原是我朋友，请他关照一下，带几个专家跟黄北原谈一谈扩证的事。后来我组了一个饭局，请吴某2、郑某一起吃饭，曾国华还带了两个专门办理扩证的处长来吃饭。后来我还更李某1打了招呼说了这件事。后来他们扩证手续也办下来了。大概是5月份左右，我在宜昌巡视期间，黄北原、高某到我住的宾馆，送给了我10万元钱，以感谢我帮助他们成功扩证。2011年6月，黄北原、高某到我武汉桃山村的家中拜访我，闲聊中谈到我女儿可能要出国留学。走的时候，黄北原递给我老婆周伶一个牛皮纸信封，说祝贺我女儿出国留学，这是一点心意，我老婆周伶就收下了。黄北原、高某走后，周伶把信封交给了我，我打开一看，是2万元百元面值的人民币。一方面是初次到我家拜访，送个见面礼，另一方面还是希望我能继续为他们采矿提供帮助。2011年9、10月的一天，黄北原、高某到我的办公室，黄北原主动谈到我女儿出国留学的事情，说要资助我女儿留学，拿出一张银行卡，放在我办公桌上，告诉我这是100万，我推辞了一下，收下了。黄北原、高某送我100万，一是办采矿证、扩采矿证等方面我给黄北原帮了忙，他们对我表示感谢；二是后续办采矿证的事情还需要找我帮忙。后来这笔钱转入了我弟弟刘某2的卡内，再转入我的卡内。后来我女儿毕业后由于家里意见不统一就没有出国，我就把这笔钱投入到股市里面了。2012年10月份的时候，听消息说有一支仅几块钱的股票在底部盘了很长时间，可能有主力在吸收筹码，我就把这个消息告诉了省委的朋友黄某4，动员他买一些，并希望他能帮我借款100万元押在这支股票上面赌赌运气，黄某4就帮我找张某2、熊某借到了这100万元，期限三个月，后来这支股票一直低位运行，没涨多少，我陆陆续续卖了50万，还给了张某2等人，我有点不甘心，就打电话给高某，让她替我还款50万元，高某当时就同意了。后来这50万高某也没有要我还。2015年，时任随州市常务副市长的陈传根被纪委调查，和他相关的矿老板受到调查，包括黄北原，我担心自己受到牵连，就分几次把163万退给了高某。三、被告人的供述材料被告人黄北原的供述及辩解材料，证实其归案后对其为康某（顺发）、金某办理采矿证以及采矿证扩证过程中，向刘某3、李某2行贿的事实，以及2015年，刘某3将其收受的163万元退还给高某的事实已作如实供述。上列证据，经庭审举证、质证，证据的来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。一、关于被告单位湖北康某石业有限公司及其辩护人提出黄北原不是康某公司原股东，黄北原不是为康某公司谋取不正当利益。顺发石材厂、康某石材厂不属于康某公司的前身。2010年5月，黄北原不是为了感谢刘某3为康某公司办理明阳塘矿区扩大采矿区域证过程中提供帮助给了刘某310万元，我公司不构成犯罪的辩解及辩护意见。经查：①营业执照、企业基本信息、变更信息等工商资料，采矿权变更审批责任表、采矿许可证、变更申请书、情况说明、采矿权变更申请登记表，证人余某1、刘某1、王某1的证言，均证实被告单位湖北康某石业有限公司由最初的曾某和顺发石材厂变更为曾某和康某石材厂、随州市随县万和康某石材厂、湖北康某石业有限公司，顺发石材厂、康某石材厂系康某公司前身，其办理的采矿证亦变更为湖北康某石业有限公司，由湖北康某石业有限公司使用该采矿证进行采矿活动。原单位的主体虽然发生了变更，但实质上并没有消灭，其权利和义务转移给变更后的单位，变更后的单位在一定意义上是原单位的延续，是前单位行贿的间接受益者。单位行贿是为了单位的利益，为单位发展壮大，实力更雄厚，其权利义务没有终结，因此，顺发石材厂、康某石材厂的刑事责任由湖北康某石业有限公司承担是合理的。顺发石材厂、康某石材厂因变更为湖北康某石业有限公司而注销了工商登记，其刑事责任应由湖北康某石业有限公司承担。因此，湖北康某石业有限公司应承担向刘某3行贿60万元的刑事责任。②根据本案中涉及办理采矿证、扩大采矿区域证的相关证人，及证人余某1、刘某1、彭某的证言，被告人黄北原入股顺发石材厂，并代表顺发石材厂、康某石材厂办理明阳塘采矿证、扩大采矿区域证，为单位谋取不正当利益，先后多次向国家工作人员行贿共计60万元。顺发石材厂、康某石材厂亦为黄北原报销了相关费用。综上，黄北原的上述行为符合单位行贿罪的特证。故被告单位湖北康某石业有限公司及其辩护人提出的上述辩解、辩护意见，本院不予采纳。二、关于被告人黄北原的辩护人提出2010年5月给付刘某310万元，不应作为单位行贿的辩护意见。经查，黄北原为康某公司办理明阳塘矿区采矿证扩证过程中，虽然与刘某3联系并经刘某3介绍与李某1联系，但康某公司符合办理采矿证扩大区域的条件，办理扩证手续也是依照规定程序办理的，并非谋取不正当利益的辩护意见。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十二条对不正当利益予以了明确规定，根据该规定，不正当利益包括：违法利益；违背政策利益；违背行业规范利益；违背正当程序获得的利益；违背公平、公正原则获取的利益。被告人黄北原为康某公司办理明阳塘矿区扩大采矿区域证，请托刘某3给予帮助，刘某3介绍黄北原与相关领导见面、联系，并提出要求关照的要求，属于违背正当程序、违背公正原则谋取利益，属不正当利益。辩护人主要是从利益本身是否违法来认定谋取的利益是否属于不正当利益，显然没有全面考虑不正当利益包括从程序、实体等多方面认定的情形。故辩护人的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。三、关于被告单位随州市金某石材有限公司、被告人黄北原的辩护人提出2011年6月，黄北原在刘某3家楼下当着刘某3的面，送给刘某3妻子周伶2万元，不应作为单位行贿，属于人情往来的辩护意见。经查，根据刘某3的证词，黄北原以其女儿即将出国留学为由送给刘某32万元，是因为刘某3能继续为黄北原采矿提供帮助。黄北原亦供认送刘某32万元，一方面是为了感谢刘某3之前给予的帮助；另一方面是为了联络感情，希望刘某3以后还能继续给予帮助，此种情形仍然属于权钱交易。据此，应当认定为行贿。故辩护人的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。四、关于辩护人提出2011年9月，黄北原交给刘某3100万元时，刘某3出具了借条，后来刘某3归还了100万元，其性质上属于正常的民间借款，不宜认定为单位行贿的辩护意见。经查，根据刘某3的证词，黄北原、高某送给刘某3100万元，一是黄北原为了感谢刘某3在办理采矿证、采矿扩证等方面给予的帮助；二是后续办采矿证的事情还需要找刘某3帮忙。黄北原亦供认送刘某3100万元，一方面为了感谢刘某3多次在办理采矿证、扩证上的帮助；另一方面，“金某公司”办理采矿证遇到了困难，还需要找刘某3帮忙，此种情形仍然属于权钱交易。据此，应当认定为行贿。故辩护人的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。五、关于辩护人提出黄北原代表“金某公司”向李某2行贿，所请托事项并未办成，并未实际获得不正当利益，其行为不构成行贿的辩护意见。经查，黄北原为“金某公司”办理黑沟河矿区采矿证，向时任随州市国土资源局副局长李某2行贿10万元，其行为符合《刑法》关于单位行贿的规定。单位为谋取不正当利益而行贿，是否谋取到利益，不影响罪名的成立。因而对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。六、关于辩护人提出黄北原具有坦白情节，且当庭认罪，自愿接受司法机关处罚，认罪、悔罪态度好，依法可以从轻处罚的辩护意见，因与审理查明的事实相符且于法有据，可予以采纳。本院认为，被告单位湖北康某石业有限公司、随州市金某石材有限公司、被告人黄北原在办理采矿证以及采矿证扩证过程中，为谋取不正当利益，多次向国家工作人员刘某3、李某2行贿共计172万元，其中湖北康某石业有限公司、黄北原行贿60万元；随州市金某石材有限公司、黄北原行贿112万元。被告单位湖北康某石业有限公司、随州市金某石材有限公司已构成单位行贿罪；被告人黄北原作为湖北康某石业有限公司直接责任人员、随州市金某石材有限公司实际控制人，直接实施了行贿行为，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控的罪名及犯罪事实成立，本院予以确认。被告人黄北原在提起公诉前如实交代全部罪行，真诚悔罪，积极退赃，可以对其从轻处罚。被告人黄北原在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。被告单位、被告人在《刑法修正案（九）》（自2015年11月1日起开始施行）开始施行前实施的行贿行为，适用从旧兼从轻的原则。依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第十二条、第七十七条第一款、第六十九条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，《中华人民共和国监察法》第四十四条第三款规定，判决如下：一、被告单位湖北康辉石业有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币80万元。二、被告单位随州市金磊石材有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币162万元。三、撤销湖北省广水市人民法院[2017]鄂1381刑初271号刑事判决“被告人黄北原犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年”中的“缓刑四年”部分，被告人黄北原犯单位行贿罪，判处有期徒刑十个月，连同其原犯非法采矿罪判处的有期徒刑三年，并处罚金80万元，合并决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金80万元。（已缴纳）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月29日起至2021年9月28日止）。四、黄北原退缴的行贿赃款162万元，予以没收，由荆州市沙市区人民检察院上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。审 判 长  王绍军人民陪审员  李超英人民陪审员  张敬宜二〇一九年十一月二十六日书 记 员  张 瑶