黑龙江省宁安市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）黑1084刑初172号 公诉机关宁安市人民检察院。 被告人王某某，女，住牡丹江市。2018年11月15日因本案被宁安市公安局取保候审。2019年11月25日被本院决定逮捕。现羁押于牡丹江市第二看守所。 指定辩护人牛金堂，黑龙江合兴律师事务所律师。 被告人孔某某，女，住宁安市。2018年12月10日因本案被宁安市公安局刑事拘留，2019年1月15日被宁安市人民检察院批准逮捕，同日由宁安市公安局执行。现羁押于牡丹江市第二看守所。 辩护人张凤锦，黑龙江同洲律师事务所律师。 宁安市人民检察院以黑宁检诉刑诉（2019）171号起诉书指控被告人王某某、孔某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月18日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。在审理过程中，因本案不宜适用简易程序，于2019年10月18日转入普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁安市人民检察院指派检察员袁志国、张彬出庭支持公诉，被告人王某某及其指定辩护人牛金堂、被告人孔某某及其辩护人张凤锦到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2015年12月17日，江苏某物流有限公司在江苏省宿迁市注册成立，其法定代表人为侯某某（另案处理），董事长为孙某某（另案处理）。2016年3月26日，侯某某通过购买股权，成为日照某国际贸易有限公司一人股东，并成为该公司法定代表人。侯某某和孙某某以日照某国际贸易有限公司和江苏某物流有限公司的名义对外宣传物流项目，对集资参与人宣扬全民参与、全民分享利润的理念，未经有关部门依法批准，针对社会不特定对象公开吸收资金。2016年下半年，江苏某物流有限公司驻宁安办事处在黑龙江省宁安市成立，被告人王某某任该办事处负责人，被告人孔某某任讲师。为获取非法吸收资金的返点费，2016年9月至2017年10月，被告人王某某和被告人孔某某通过组织公众参与推介会、到公司参观、建立微信群、推广网络平台及在推介会现场亲自讲解项目等方式公开向社会不特定人员宣传物流项目，对外宣传投资100000元可成为村级代理，投资300000元可成为镇级代理，投资1000000元可成为县级代理，预计年利润是投资款的两倍，待项目运行后将实现永久利润，投资后签订合作协议，投资款将配额等值股票。经依法侦查，2016年9月至2017年10月二被告人共同吸收社会资金累计2960000元，涉及投资人73人。此外，被告人王某某在2016年8月吸收集资参与人孙某某1人10000元。 被告人王某某于2018年11月15日主动到公安机关投案。经侦查，被告人孔某某于2018年12月10日被公安机关在海林市抓获。 为证实上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了抓获及破案经过、户籍证明、无犯罪记录证明、在逃人员登记表，身份证复印件、合作协议、银行交易明细、投资金额材料，POS机交易记录及入账账号记录、投资人反映信、结婚证、证明、医院报告单、签约文本，介绍联合通用积分书面材料、营业执照、企业档案、宣传材料，江苏某物流有限公司宁安办事处收取投资款去向说明、投资联络网、投资人员统计表和信息统计表、个人刷卡投资明细、投资人员返利统计表、招商会流程，江苏某物流有限公司员工手册、通讯录、工资表、规章制度、课件稿、商业计划书、报单返利表、收取投资款去向及提成返利情况统计说明、费用明细及票据，日照某国际贸易有限公司利润预测算，被告人孔某某手机微信截屏、手写记录本，被告人王某某、孔某某及王尊林、石铁刚、日照某国际贸易有限公司、侯某某开户银行、账号、银行交易明细、账户流水，宁安市市场监督管理局证明，证人王某林、杜某某、黄某某、吴某某等人证言笔录，被告人王某某、孔某某供述笔录，光盘等证据。 公诉机关认为，被告人王某某、孔某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑法，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王某某、孔某某系共同犯罪且作用相当，被告人王某某犯罪后自动投案能如实供述自己的罪行，并自愿认罪认罚，被告人孔某某被抓获到案后能如实供述自己的罪行，并自愿认罪认罚，建议对被告人王某某、孔某某判处有期徒刑三年六个月以上五年以下，并处罚金。 被告人王某某、孔某某对指控事实、罪名均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人王某某的辩护人提出的辩护意见是：一、辩护人对公诉机关定性和指控的犯罪事实及量刑无异议。二、被告人具有法定和酌定从轻或减轻处罚情节，考虑对被告人依法从轻处罚。被告人系自首；吸收金额是投资合同金额的简单相加，计算依据和计算方式单一，可能使得审计金额远超过实际吸收金额。集资参与人本金尚未归还的，所支付的利息、分红等回报可予折抵本金。三、被告人主观恶性较小。四、被告人系初犯偶犯，没有前科劣迹，认罪认罚态度好，违法所得已被追缴。综上，建议贵院根据罪责刑相适应原则对被告人减轻处罚。 被告人孔某某的辩护人提出的辩护意见是：一、被告人孔某某不具有主观犯罪故意。1.孔某某在整个案件发展过程中，并没有直接接受任何培训、没有任何专业背景、职业经历等情形的情况下，很难认定主观有犯罪故意；2.孔某某如果知道是犯罪或者意识到是犯罪行为，也不会进行投资，从这个角度来看，孔某某更不可能具有犯罪的主观故意。二、本案能够分清主从犯。1.孔某某是王某某介绍投资的；2.宁安办事处是王某某成立的；3.宁安办事处的日常支出是王某某支付的；4.两次招商会都是公司批示王某某办理；5.王某某与孔某某之间没有任何约定分配利润。三、量刑的问题。希望合议庭能够充分考虑本案的特殊性，做到罚当其罪、罪责刑相适应，对被告人孔某某可以适当刑罚，以达到惩处与教育的目的。 经审理查明，2015年12月17日，江苏某物流有限公司在江苏省宿迁市注册成立，其法定代表人为侯某某（另案处理），董事长为孙某某（另案处理）。2016年3月26日，侯某某通过购买股权，成为日照某国际贸易有限公司一人股东，并成为该公司法定代表人。侯某某和孙某某以日照某国际贸易有限公司和江苏某物流有限公司的名义对外宣传物流项目，对集资参与人宣扬全民参与、全民分享利润的理念，未经有关部门依法批准，针对社会不特定对象公开吸收资金。2016年下半年，江苏某物流有限公司驻宁安办事处在黑龙江省宁安市成立，被告人王某某任该办事处负责人，被告人孔某某任讲师。为获取非法吸收资金的返点费，2016年9月至2017年10月，被告人王某某和被告人孔某某通过组织公众参与推介会、到公司参观、建立微信群、推广网络平台及在推介会现场亲自讲解项目等方式公开向社会不特定人员宣传物流项目，对外宣传投资100000元可成为村级代理，投资300000元可成为镇级代理，投资1000000元可成为县级代理，预计年利润是投资款的两倍，待项目运行后将实现永久利润，投资后签订合作协议，投资款将配额等值股票。2016年9月至2017年10月二被告人共同吸收社会资金累计2960000元，涉及投资人73人。此外，被告人王某某在2016年8月吸收集资参与人孙玉凤1人10000元。具体集资参与人及投资金额如下：1.黄某某投资200000元；2.杜某某投资100000元；3.吴某某投资100000元;4.马立君投资200000元；5.黄某投资170000元；6.张某国投资130000元；7.马某某投资110000元；8.吴某某投资100000元；9.郝某某投资100000元；10.马某某投资110000元；11.刘某某投资10000元；12.朱某某投资100000元；13.郭某某投资130000元；14.时某某投资30000元；15.施某某投资30000元；16.秦某某投资10000元；17.张某某投资10000元；18.杨某某投资10000元；19.解某某投资10000元；20.郝某某投资10000元；21.曲某某投资100000元；22.王某洁投资20000元；23.王某义投资20000元；24.孙某芬投资10000元；25.任某某投资10000元；26.刁某某投资10000元；27.于某某投资20000元；28.闫某投资10000元；29.闫某林投资10000元；30.何某某投资10000元；31.朱某某(1)投资10000元；32.王某兰投资10000元；33.宁某某投资10000元；34.李某某投资10000元；35.杨某某投资10000元；36.郑某某投资10000元；37.付某某投资10000元；38.吕某某投资10000元；39.何某某投资10000元；40.古某某投资20000元；41.张某明投资10000元；42.黄某某投资10000元；43.孟某某投资10000元；44.周某某投资10000元；45.关某投资10000元；46.盛某某投资10000元；47.刘某投资10000元；48.陈某某投资10000元；49.孙某凤投资10000元；50.魏某某投资10000元；51.宁某某投资10000元；52.赵某某投资10000元；53.王某华投资30000元；54.芮某某投资10000元；55.刘某某投资10000元；56.刘某翔投资10000元；57.田某某投资10000元；58.朱某某(2)投资100000元；59.朱某妍投资50000元；60.李某芹投资10000元；61.葛某某投资10000元；62.孙某芬投资10000元；63.王某投资10000元；64.张某伟投资200000元；65.郭某某投资100000元；66.管某某投资120000元；67.李某兰投资40000元；68.贾某某投资50000元；69.郭某春投资30000元；70.赵某兰投资10000元；71.杨某投资10000元；72.杨某投资10000元；73.霍某投资10000元；74.刘某洁投资10000元。 被告人王某某于2018年11月15日主动到公安机关投案。被告人孔某某于2018年12月10日被公安机关抓获。 上述事实有经庭审质证、确认的下列证据予以证实，足以认定。 1.抓获及破案经过，证实被告人王某某、孔某某到案经过及案件的侦破情况。 2.户籍证明、无犯罪记录证明、在逃人员登记表，证实二被告人为完全刑事责任能力人、基本身份信息、无犯罪记录以及在逃人员基本身份信息、在逃情况。 3.身份证及常驻人口信息表复印件、合作协议、银行交易明细、投资金额材料，证实投资人身份信息、签订投资合作协议、银行交易、投资金额情况。 4.POS机交易记录及入账账号记录、投资人反映信、结婚证、证明、医院报告单、签约文本。证实POS机交易、入账账号、投资人反映材料、石铁刚与王某某系夫妻、石铁刚CT检查及身体状况、签约文本等情况。 5.介绍联合通用积分书面材料、营业执照、企业档案、宣传材料，证实投资积分、企业工商登记、档案、宣传材料情况。 6.江苏某物流有限公司宁安办事处收取投资款去向说明、投资联络网、投资人员统计表和信息统计表、个人刷卡投资明细、投资人员返利统计表、招商会流程，证实投资人员、投资交易明细、投资款流向、返利、招商会流程情况。 7.江苏某物流有限公司员工手册、通讯录、工资表、规章制度、课件稿、商业计划书、报单返利表及收取投资款去向、提成返利情况统计说明、费用明细及票据，证实该公司员工、工资、规章制度、课件、计划书、投资款流向、提成返利、支出等情况。 8.日照某国际贸易有限公司利润预测算，证实该公司利润预测算情况。 9.被告人孔某某手机微信截屏、手写记录本。 10.被告人王某某、孔某某及王某林、石某某、日照某国际贸易有限公司、侯某某开户银行、账号、银行交易明细、账户流水，证实其开户银行、账号、银行交易情况。 11.宁安市市场监督管理局证明，证实江苏某物流有限公司、日照某国际贸易有限公司在宁安市辖区没有分公司登记信息。 12.证人王尊林证言笔录，证实其在被告人王某某的恒丰农资商店帮忙经营，有时在江苏某物流有限公司宁安办事处帮王某某录入投资人信息。 13.证人杜某某、黄某某、孙玉凤、吴某某、马立君、黄俊、张士国、马某某、吴某某、郝某某、马某某、刘某某、朱某某、郭某某、时某某、施某某、秦某某、张某某、杨某某、解某某、郝某某、曲某某、王宗洁、王忠义、任某某、刁某某、于某某、闫秋、闫某林、何某某、朱某某（1）、王亚兰、宁某某、李某某、郑某某、付某某、吕某某、何某某、古士财、张厚明、黄某某、孟某某、周某某、关萍、盛某某、刘华、陈某某、朱某某（2）朱某妍、郭某某、赵某某、李某兰、张某伟、贾某某证言笔录，证实投资及投资金额等情况。 14.被告人王某某供述笔录，证实江苏某物流有限公司和日照某国际贸易有限公司的法定代表人、董事长、公司地址、经营全民物流项目、利润。江苏某物流有限公司设立宁安办事处，工作人员为我和孔某某，我负责全面工作，孔某某负责讲解、投资人信息录入，通过召开招商会等形式进行宣传。我俩谁在办事处就收取投资参与人的投资款，签订全民物流合作协议，将投资款转入公司账户。投资参与人及投资金额情况。 15.被告人孔某某供述笔录，证实江苏某物流有限公司和日照某国际贸易有限公司的关系，法定代表人，经营全民参与、全民共享利润的物流项目。王某某是江苏某物流有限公司在宁安市设立的推行全民物流项目办事处的负责人，我在宁安办事处负责给投资人讲解全民物流项目运作、如何赚取高额利益，也就是讲师。江苏某物流有限公司在宁安市召开了三次招商会，参加人员是我和王某某找来的，我和王某某均讲解了两次。我去江苏某物流有限公司参观三次。投资参与人、投资金额、投资款去向、签订合作协议、录入投资人信息情况。 16.光盘11张，证实二被告人讯问过程及宣传、讲解投资情况。 本院认为，被告人王某某、孔某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人王某某的辩护人提出被告人系自首，属初犯偶犯，没有前科劣迹，认罪认罚态度好的法定从轻和酌定从轻处罚和被告人孔某某的辩护人提出对被告人孔某某科以适当刑罚的辩护意见，符合本案已查明和认定的事实以及法律规定，予以采纳；其他辩护意见，没有事实和法律依据，不予采纳。二被告人系共同犯罪，在共同犯罪中作用相当，不宜区分主从犯，可根据二被告人在共同犯罪中所起的作用、地位、情节，在量刑时予以综合考量。被告人王某某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，愿意接受处罚；被告人孔某某到案后能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金60000元(未缴纳)； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月25日起至2023年6月24日止；罚金限于本判决生效后立即缴纳至本院。） 二、被告人孔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金60000元(未缴纳)； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月10日起至2022年6月9日止；罚金限于本判决生效后立即缴纳至本院。） 三、被告人王某某、孔某某非法吸收公众存款未偿还部分，责令退赔返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向牡丹江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  吴宝民 审 判 员  张龙泉 人民陪审员  刘 丹 二〇一九年十一月二十六日 书 记 员  曲 通