上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初1600号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人王某某，男，1979年4月14日出生，汉族，户籍所在地上海市嘉定区，暂住上海市黄浦区。辩护人李峥，上海申浙律师事务所律师。被告人刘某，女，1954年7月10日出生，汉族，户籍所在地上海市普陀区，暂住上海市嘉定区。辩护人谢晋，上海名江律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2019〕677号起诉书指控被告人王某某、刘某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员沈颖出庭支持公诉。被告人王某某、刘某及辩护人李峥、谢晋到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年11月，石某(另案处理)为吸收公众资金成立璞众公司，以投资“中杭集团国家电网合作项目”、“马鞍山花山区上湖安置房项目”等进行宣传，吸引投资。2016年1月，被告人王某某等与璞众公司签订业务外包服务协议，由王某某招募团队，通过上述项目以高额年化收益且保本为诱，向不特定社会公众吸收资金。王某某从中获取收益。经审计，2015年12月至2017年10月，王某某团队共计吸收资金人民币(以下币种均为“人民币”)1000余万元。被告人刘某于2016年10月入职璞众公司，在王某某团队内担任业务员，其任职期间参与非法吸收资金共计121万元。2018年10月11日，被告人刘某经公安机关电话传唤后到案；2019年2月12日，被告人王某某被抓获归案。二人到案后均基本如实供述了上述犯罪事实。对于上述指控的事实，公诉机关提供了相关证人证言、书证等证据，认为被告人王某某、刘某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王某某、刘某均系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人刘某系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人王某某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款之规定，依法追究被告人王某某、刘某的刑事责任。被告人王某某对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人对起诉指控的犯罪事实和罪名亦无异议，并提出王某某系从犯，到案后能如实供述自己的罪行，其本人没有直接从事非法吸收公众存款的业务，此次犯罪系不懂法所致，且系初犯，请法庭对其减轻、从轻处罚。被告人刘某对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人对起诉指控的犯罪事实和罪名亦无异议，并提出刘某有从犯、自首情节，认罪态度较好，且有一定的退赃表现，请法庭对其减轻、从轻处罚并能适用缓刑。经审理查明的事实与指控的事实相同，本院予以确认。另查明，本院审理期间，被告人刘某向我院退缴了违法所得8万元。上述事实，有下列证据予以证实：1、证人石某、汪某某的证言笔录、业务外包服务协议，证实2015年10月成立璞众公司对外吸收公众资金。璞众公司与专业团队合作，签订外包协议，由外包团队负责吸收资金，给予业务提成。王某某团队是其中之一。2、个人业务营销委托合同，证实2016年3月，被告人王某某委托林隼、熊长青、施立人等开展销售活动。3、证人戴伟征、孟丽萍、戴兆华等证言笔录、证人提供的委托协议、收据、续签协议、转账凭证等相关书证，证实通过王某某、刘某等人委托璞众公司投资的经过和金额。4、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书、会计鉴定补充意见书，证实被告人王某某、刘某参与非法吸收公众存款的金额。5、被告人王某某、刘某的供述笔录及当庭供述，证实二名被告人对上述犯罪事实均供认不讳。6、公安机关出具的调取证据通知书、调取证据清单，证实公安机关查获璞众公司各类宣传资料、员工名单等。7、公安机关出具、调取的协助查询财产通知书、王某某银行卡交易明细，证实部分资金去向。8、公安机关出具的办案说明、抓获经过，证实被告人刘某于2018年10月11日经公安机关传唤到案，被告人王某某于2019年2月12日被公安机关抓获归案。9、被告人王某某、刘某的户籍资料，证实两名被告人的身份情况。本院认为，被告人王某某、刘某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人王某某、刘某起次要作用，系从犯，依法均应当减轻处罚。被告人刘某犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人王某某到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。采纳各辩护人据上述情节提出的相关辩护意见。另鉴于被告人刘某有一定的退赃表现，弥补了集资参与人的部分经济损失，可以酌情从轻处罚。根据被告人刘某的犯罪事实、情节及悔罪表现，可采纳其辩护人提出的对其适用缓刑的辩护意见。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月12日起至2021年2月11日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)二、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)三、违法所得责令退赔，按比例发还集资参与人。刘某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  陶琛怡审 判 员  高 欣人民陪审员  陈一鸣二〇一九年十一月二十八日书 记 员  严艳雯附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。