北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初239号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人侯旭，男，1986年3月11日出生于河北省，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司城市经理，户籍地为河北省保定市容城县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人路飞，北京鹏凯律师事务所律师。辩护人高冀弘，北京鹏凯律师事务所律师。被告人李玉新，女，1988年1月16日出生于河北省，汉族，大学本科文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司佳龙大厦营部经理，户籍地为河北省唐山市滦县（现住北京市丰台区）；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月24日被取保候审。辩护人曹静，北京芬芳律师事务所律师。被告人隋莉，女，1976年7月27日出生于北京市，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司佳龙大厦营部团队经理，户籍地为北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月12日被取保候审。辩护人孙振勇，北京市康达律师事务所律师。被告人翟瑞婷，女，1986年7月16日出生于北京市，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司佳龙大厦营部团队总监，户籍地为北京市通州区（现住北京市通州区）；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月27日被取保候审。辩护人荀焕志，北京王峻岩律师事务所律师。被告人侯瑞，女，1988年5月2日出生于河北省，汉族，高中文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司佳龙大厦营部团队经理，户籍地为河北省保定市容城县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月24日被取保候审。辩护人皮德荣，北京芬芳律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2018]3039号起诉书指控被告人侯旭、李玉新、隋莉、翟瑞婷、侯瑞犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月14日向本院提起公诉。后于2019年2月26日、5月24日分别以京朝检公诉刑追诉[2019]9号、30号追加起诉决定书进行追加起诉，2019年11月20日以京朝检公诉刑变诉[2019]187号变更起诉决定书进行变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员秦梁、吕晋出庭支持公诉，被告人侯旭及其辩护人路飞、高冀弘、被告人李玉新及其辩护人曹静、被告人隋莉及其辩护人孙振勇、被告人翟瑞婷及其辩护人荀焕志、被告人侯瑞及其辩护人皮德荣分别到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，2015至2018年间，被告人侯旭伙同李玉新、侯瑞、翟瑞婷、隋莉等人，在北京市朝阳区等地，以善林（上海）金融信息服务有限公司的名义，以投资该公司网络等理财产品为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺保本付息，非法吸收公众资金共计4000余万元。被告人侯旭于2018年6月15日接到电话后到公安机关供述上述犯罪事实。被告人李玉新、侯瑞、翟瑞婷、隋莉于2018年6月15日被抓获归案。公诉机关于2019年2月26日追加起诉指控：2016年至2018年间，被告人侯旭伙同董磊等人，在北京市朝阳区等地，以善林（上海）金融信息服务有限公司的名义，以投资该公司网络等理财产品为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺保本付息，非法吸收公众资金共计人民币4000余万元。公诉机关于2019年5月24日追加起诉指控：2016年至2018年间，被告人侯旭伙同董某等人，在北京市朝阳区等地，以善林（上海）金融信息服务有限公司的名义，以投资该公司网络等理财产品为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺保本付息，非法吸收投资人沈某等人资金共计人民币800余万元。公诉机关2019年11月20日对被告人李玉新变更指控为：被告人李玉新伙同他人于2015至2018年间，在北京市朝阳区等地，以善林（上海）金融信息服务有限公司的名义，以投资该公司网络等理财产品为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺保本付息，非法吸收公众资金共计6000余万元。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、债权转让协议、书证以及被告人侯旭、李玉新、翟瑞婷、侯瑞、隋莉的供述等证据材料，指控被告人侯旭、李玉新、翟瑞婷、侯瑞、隋莉的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。被告人侯旭当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控罪名不持异议，认为侯旭有自首情节，系从犯，积极退赔，建议法庭对其从轻处罚。被告人李玉新当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人李玉新具有以下从轻处罚量刑情节：李玉新系从犯，能如实供述所犯罪行，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其宽大处理。被告人翟瑞婷当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人翟瑞婷具有以下从轻处罚量刑情节：翟瑞婷系从犯，能如实供述所犯罪行，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其从宽处理。被告人侯瑞当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人侯瑞具有以下从轻处罚量刑情节：侯瑞系从犯，能如实供述所犯罪行，系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处理。被告人隋莉当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人隋莉具有以下从轻处罚量刑情节：隋莉系从犯，能如实供述所犯罪行，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。经本院审理查明：善林（上海）金融信息服务有限公司2013年12月成立，后陆续在全国设立分公司，未经批准，招募销售团队，采用广告宣传、赞助大型活动、门店招揽等方式公开宣传，允诺高额利息回报到期返本，公开销售“鑫年丰”“政信通”等理财产品，向社会公开非法募集资金。2015至2018年间，被告人侯旭伙同李玉新、侯瑞、翟瑞婷、隋莉等人，在北京市朝阳区等地，开展上述向社会公开非法募集资金活动。其中，侯旭为北京分公司城市经理，负责佳龙大厦分部及金长安分部销售业务及团队管理，参与非法吸收公众存款共计人民币9000余万元，后返还人民币400余万元；李玉新为北京分公司佳龙大厦经理，负责该分部销售业务及团队管理，参与非法吸收公众存款共计人民币6000余万元，后返还200余万元；隋莉为佳龙大厦分部大团队经理，参与非法吸收公众存款共计人民币1400余万元，后返还10余万元；翟瑞婷为佳龙大厦分部大团队经理，参与非法吸收公众存款共计人民币700余万元，后返还10余万元；侯瑞为佳龙大厦分部小团队经理，参与非法吸收公众存款共计人民币90余万元，后返还0．6万余元。被告人侯旭于2018年6月15日接到电话后到公安机关供述上述犯罪事实。被告人李玉新、侯瑞、翟瑞婷、隋莉于2018年6月15日被抓获归案。另，被告人侯旭家属退缴的80万元、李玉新退赔的68万元、隋莉退赔的50万元、翟瑞婷退赔的37．2万元以及侯瑞退赔的30万元，现在案。上述事实，有被告人侯旭、李玉新、隋莉、翟瑞婷、侯瑞的供述，且有集资参与人李某等人的证言，共同作案人翟某、孙某的供述，债权转让协议，出借咨询与服务协议，收款确认书，担保函，POS签购单，银行账户历史交易明细单，司法鉴定意见书，案款单，刑事判决书，书证，公安机关出具的到案经过及身份证明材料等证据证实，足以认定。本院认为：被告人侯旭、李玉新、翟瑞婷、侯瑞、隋莉伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人侯旭、李玉新、翟瑞婷、侯瑞、隋莉犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。在共同犯罪中，被告人侯旭、李玉新、翟瑞婷、隋莉、侯瑞仅起到帮助作用，为从犯。鉴于侯旭能主动投案，并如实供述所犯主要罪行，有自首情节；李玉新、翟瑞婷、隋莉、侯瑞能如实供述所犯主要罪行，自愿认罪；侯旭、李玉新、翟瑞婷、隋莉、侯瑞均系从犯；侯旭、李玉新、翟瑞婷、隋莉、侯瑞积极退缴全部违法所得，综上，本院依法对侯旭予以从轻处罚，对李玉新、翟瑞婷、隋莉、侯瑞予以减轻处罚并宣告缓刑。各被告人之辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳。在案之款，分别在各被告人参与范围内发还各集资参与人。综上，根据被告人侯旭、李玉新、隋莉、翟瑞婷、侯瑞犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及第三条之规定，判决如下：一、被告人侯旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币九万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月15日起至2021年6月14日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、被告人李玉新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年四个月，罚金人民币五万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。三、被告人隋莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。四、被告人翟瑞婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。五、被告人侯瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。六、在案之款人民币二百六十五万二千元，其中人民币八十万元在被告人侯旭参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币六十八万元在李玉新参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币五十万元在隋莉参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币三十七万二千元在翟瑞婷参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；余款人民币三十万元在侯瑞参与人范围内发还各集资参与人【发还清单另附】。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  郝建丰人民陪审员  周学芳二〇一九年十一月二十九日书 记 员  王雨晴