上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初3868号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人商某，女，1984年5月1日出生，汉族，户籍地上海市普陀区。辩护人陈国盛，上海市沪南律师事务所律师。辩护人何棣伟，上海国域达律师事务所律师。被告人陈某3，男，1991年11月20日出生，苗族，户籍地上海市浦东新区。辩护人韦新芽，上海剑湖律师事务所律师。辩护人刘丹，上海剑湖律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕2425号起诉书指控被告人商某、陈某3犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月5日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陈某2出庭支持公诉，被告人商某及辩护人陈国盛、何棣伟,被告人陈某3及辩护人韦新芽到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2012年8月、2013年10月，上海沪某股权投资基金管理有限公司(下称沪某股权公司)、上海沪某资产管理有限公司(下称沪某资产公司)先后注册成立，实际经营地在上海市浦东新区浦东南路XXX号XXX层等地。2013年10月至案发，被告人商某担任沪某资产公司副总裁，2013年12月至案发，被告人陈某3先后担任沪某资产公司业务员、团队主管，在未依法取得国家有关部门批准的情况下，以发送传单、拨打电话、口口相传等公开宣传方式，通过设立有限合伙企业的形式，与集资参与人签订合伙协议书等书面合同，承诺10%-15%的固定年化收益率，吸引社会不特定公众投资。经审计，被告人商某涉及吸收公众存款金额为人民币(以下币种均为人民币)9亿余元，截止案发未兑付金额为2亿余元；被告人陈某3涉及吸收公众存款金额为8,300余万元，截止案发未兑付金额为2,600余万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了相关集资参与人的证言、同案关系人的供述、证人证言、鉴定意见等书证，据此认为应当以非法吸收公众存款罪追究两名被告人的刑事责任，被告人商某、陈某3均有自首情节。现提请法庭依法判处。庭审中，被告人商某、陈某3及辩护人对起诉书指控的基本犯罪事实和罪名均没有意见。但陈某3的辩护人提出被告人陈某3在本案中属于从犯。经审理查明：2012年8月、2013年10月，沪某股权公司、沪某资产公司先后注册成立，实际经营地在上海市浦东新区浦东南路XXX号XXX层等地。2013年10月至案发，被告人商某担任沪某资产公司副总裁，2013年12月至案发，被告人陈某3先后担任沪某资产公司业务员、团队主管，在未依法取得国家有关部门批准的情况下，以发送传单、拨打电话、口口相传等公开宣传方式，通过设立有限合伙企业的形式，与集资参与人签订合伙协议书等书面合同，承诺10%-15%的固定年化收益率，吸引社会不特定公众投资。经审计，被告人商某涉及吸收公众存款金额为9亿余元，截止案发未兑付金额为2亿余元；被告人陈某3涉及吸收公众存款金额为8,300余万元，截止案发未兑付金额为2,600余万元。2018年12月12日，被告人商某经民警电话通知后到案，如实供述了主要犯罪事实。2019年3月22日，被告人陈某3自动投案，如实供述了主要犯罪事实。案发后，被告人商某向公安机关指定账户退出50万元，被告人陈某3向公安机关指定账户退出715,990.1元。公安机关从案外人处扣押得沪某资产公司房屋租赁押金1,138,905元，从被告人商某处查封房产及若干涉案公司财物。另经司法鉴定，被告人商某患有焦虑障碍，作案时及目前处于发病期，在本案中应当评定为具有完全刑事责任能力，具有受审能力。在本院审理期间，被告人陈某3在家属帮助下再退出违法所得90万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.上海市浦东新区市场监督管理局出具的档案机读材料、相关企业法人营业执照复印件等工商登记资料，上海市房屋租赁合同，证人刘某某的证言，证实沪某资产公司、沪某股权公司的工商登记等基本情况。2.集资参与人杨某某、包某等人的陈述，集资参与人提供的合伙协议书、银行交易明细、转账凭证等，证实被告人商某、陈某3在沪某资产公司担任副总裁、团队主管及业务员期间，以发送传单、拨打电话、口口相传等公开宣传方式，通过设立有限合伙的形式，与不特定社会公众签订相关合伙协议，并承诺一定比例的固定收益回报、集资参与人通过银行转账等方式购买理财产品，后部分集资参与人的本息未能兑付的事实和金额。3.同案关系人贾金城、宋志刚、雷涛、徐嵩、吴向华的供述，证人郑某、赵某某、李某、段某某、陈某1、王某某的证言，公司人员结构表，证实被告人商某、陈某3在沪某资产公司的地位、作用以及沪某资产公司人员非法吸收公众存款的情况。4.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，证实经过司法审计，被告人商某在沪某资产公司任职期间，涉及非法吸收公众存款金额为910,209,002.57元，未兑付金额为249,339,225.39元，被告人陈某3在沪某资产公司任职期间，涉及非法吸收公众存款金额为83,319,000元，未兑付金额为26,183,771.26元及两人任职期间的工资收入情况。5.上海市公安局浦东分局出具的协助查询财产通知书、协助冻结财产通知书，上海市不动产登记信息、不动产登记簿，上海市公安局浦东分局出具的扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、清点记录、查封决定书、协助查封通知书、情况说明，证实公安机关在案发后扣押了沪某资产公司部分财产、查封了被告人商某名下房产及两名被告人退赃的情况。6.司法鉴定科学研究院司法鉴定意见书，证实经司法鉴定，被告人商某患有焦虑障碍，作案时及目前处于发病期；商某在本案中应评定具有完全刑事责任能力，具有受审能力的情况。7.上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过，证实本案的案发及两名被告人的到案情况。8.上海市公安局浦东分局出具的全国常住人口查询，证实两名被告人的身份情况。9.二名被告人的供述。本院认为，被告人商某、陈某3违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人商某有自首情节，退出了部分违法所得，依法从轻处罚。综合考虑被告人陈某3在本案中的作用、地位，可以认定为从犯，同时被告人陈某3有自首情节，退出违法所得160万余元，依法减轻处罚。辩护人所提相关辩护意见，本院予以采纳。本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人商某、陈某3犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及扣押、冻结、退赃情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人商某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，罚金人民币十五万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月22日起至2024年11月19日止，先行羁押的2日已经予以折抵；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人陈某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，罚金人民币五万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、已经退出的违法所得、扣押在案的财物折价后按比例发还集资参与人，不足部分继续予以追缴或责令退赔后予以发还。陈某3回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘娟娟审 判 员  陈 玮人民陪审员  杨 红二〇一九年十一月二十九日书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。