浙江省宁波市海曙区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0203刑初877号 公诉机关浙江省宁波市海曙区人民检察院。 被告人刘英，曾用名孙亚华，男，1981年6月24日出生于浙江省三门县，汉族，高中文化，户籍所在地浙江省三门县。因涉嫌犯诈骗罪于2017年8月8日被三门县公安局刑事拘留，同年9月12日被逮捕，2018年9月13日因犯诈骗罪被浙江省三门县人民法院判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币十八万元，现在浙江省临海监狱服刑。因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年5月10日被宁波市公安局海曙分局解回再审。暂羁押于宁波市海曙区看守所。 辩护人蔡纪平，浙江大绅律师事务所律师，宁波市海曙区法律援助中心指派。 被告人俞军，冒名戴江峰，男，1984年7月14日出生于浙江省天台县，汉族，初中文化，户籍地浙江省天台县。2009年8月因醉酒驾驶被浙江省天台县公安局行政拘留五日；2010年9月因寻衅滋事被浙江省天台县公安局行政拘留十日，并处罚款人民币二百元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月4日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年12月11日被监视居住，同日因犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被浙江省三门县公安局刑事拘留，2018年9月13日因犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被浙江省三门县人民法院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币九万元，现在浙江省金华监狱服刑，2019年5月10日被宁波市公安局海曙分局解回再审。暂羁押于宁波市海曙区看守所。 辩护人李丹，浙江海宝律师事务所律师，宁波市海曙区法律援助中心指派。 浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检公诉刑诉[2019]737号起诉书指控被告人刘英、俞军犯集资诈骗罪，于2019年8月26日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省宁波市海曙区人民检察院指派检察员张建国出庭支持公诉，被告人刘英、俞军及辩护人蔡纪平、李丹到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省宁波市海曙区人民检察院指控，2014年11月开始，被告人刘英、俞军等人经事先商量，在本市海曙区环城西路南段191号成立宁波立盈资产管理有限公司，被告人刘英等人雇佣洪某（已判决）等人负责公司日常管理，并虚构多个投资项目，以高息为诱饵，通过对外散发宣传资料、组织开会等形式，骗取被害人投资。至案发，共计骗取人民币1769余万元，并造成人民币1600余万元损失无法追回。为证明以上事实，公诉机关提供了相关证据材料，认为被告人刘英、俞军的行为已构成集资诈骗罪，数额特别巨大且有其他特别严重情节，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，予以惩处。 被告人刘英对起诉指控的事实无异议。其辩护人认为，被告人刘英对事实供认不讳，有坦白情节，且部分款项已支付给了被害人，减少了被害人的损失。 被告人俞军辩称，立盈公司的所有事务均未参与，立盈公司的活动自己只去了二次，且到了一下就离开了。其辩护人认为，被告人俞军可能参与过公司事务，但没有具体管理行为，作为合伙人的证据不足，应认定为非法吸收公众存款罪。 经审理查明，2014年11月开始，被告人刘英、俞军等人经事先商量，在本市海曙区环城西路南段191号成立宁波立盈资产管理有限公司，成立后被告人刘英等人雇佣洪某（已判决）等人负责公司日常管理，并虚构多个投资项目，以高息为诱饵，通过对外散发宣传资料、组织开会等形式，骗取被害人投资。至案发，共计骗取王某2等118名投资参与人投资人民币1769余万元，并造成人民币1600余万元损失无法追回。（投资参与人投资损失情况详见附表）。 以上事实有检察机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1、证人许某1、张某1、李某1、王某1华、何某1、王某2、李某2、易某、林某1、顾某、黄某、孙某1、周某1、柳某1、史某1、陈某1、丁某1、方某1、李某3、吴某1、徐某1、倪某、夏某1、郁某1、郁某2、王某3、周某2、严某、殷某、周某3、姚某1、陈某2、许某2、胡某1、陈某3、方某2、林某2、方某3、胡某2、王某4、张某2、毛某1、邹某、杨某1、钟某、穆某、夏某2、裘某、柳某2、邬某、邱某、应某、姚某2、杨某2、陆某、徐某2、叶某、杨某3、翁某、范某、王某5、陈某4、史某2、杨某4、郑某、潘某、周某4、刘某、蒋某、杨某5、乌某、朱某1、宋某1、孙某2、毛某2、张某3、忻燕儿、胡某3、唐某1、吴某2、陈某5、施某、季某、朱某2、徐某3、王某6、周某5、郝某、李某4、陈某6、夏某3、王某1、杨某6、梅某、张某4、胡某4、姚某3、何某2、竺某、徐某4、丁某2、徐某5、贾某、陈某7、王某7、徐某6、孙某3、任某、余某、方某2、贺某、沈某、陈某8、周某6、陈某9、郎某、许某3、陈某10、汪某等人的陈述材料、维权申请书、立盈资产管理项目说明报告、合同书、认购确认单、银行交易明细、签购单、收据、汇款单、回单等材料，证实由被告人刘英实际控制的立盈公司成立后至2015年11月期间，被告人刘英等人以高息为诱饵，通过对外散发宣传资料、组织开会等形式，以9%至20%不等的年息分别向上述投资参与人非法吸收资金的时间、数额、经过等事实。 2、证人章某、何某1、陶某的证言材料、合同等，证实与立盈公司没有任何合作、业务往来，也未订立过任何合同的事实。 3、证人池某的证言材料，证实被告人刘英（又名孙亚华）成立了立盈公司，让老百姓来投资，让其担任法人代表，并办了印章、银行卡给刘英保管、使用，每月给其一定费用，其偶尔到公司去坐坐，公司还有一人俞军，对外声称戴某（“戴江峰”）。 4、证人洪某的证言材料、辩认笔录，证实其于2015年1月到立盈公司上班担任业务主管，公司主要通过散发传单等方式吸引老百姓投资，公司的法人代表为池某，实际控制人为刘英与“戴某”（俞军）。 5、证人王某8的证言材料，证实其于2014年11月招聘到立盈公司上班,后担任业务二部经理，公司主要通过散发传单等方式吸引老百姓投资，公司的法人代表为池某，实际控制人为刘英，还有一个“戴某”，后来知道其真名为俞军，俞军不直接参与业务，但公司有事情，员工去找刘英时，刘英说让我们去找俞军或刘英会说找俞军商量一下。 6、证人唐某2的证言材料，证实其于2014年12月招聘到立盈公司上班担任业务三部经理，公司主要通过散发传单等方式吸引老百姓投资，公司的法人代表为池某，池某没有参与公司经营管理，实际控制人为刘英，还有一个“戴某”，后来知道其真名为俞军，俞军不直接参与业务，刘英说俞军是股东。 7、证人王某9的证言材料，证实2012年其在宁波开设了浙贷通公司，2014年5－6月份将公司以人民币100万元的价格整体转让给刘英，刘英只付了10万元，剩余部分答应以后慢慢支付。立盈公司成立时刘英曾提出要与其合作，但因刘英在外面欠了很多钱，所以其没有跟刘英合作。 8、证人卢某的证言材料，证实被告人俞军在立盈公司上班，具体做什么不清楚，俞军以其名义办了一张招商银行卡归俞军使用的事实。 9、证人李某5、杨某7、金某1、唐某3、金某2的证言材料、辨认笔录，证实2014年11月，其通过网上招聘进入立盈公司工作。公司的实际负责人为刘英，法定代表人池某，另外还有一个“戴某”，业务由业务总监洪某分管，王某8担任业务二部经理，业务三部先由毛俊负责，2015年7、8月份开始由唐某2担任业务三部经理。公司会安排业务员通过散发广告、打电话、发短信推广理财产品。 10、营业执照、工商登记材料，证实立盈公司于2014年10月31日成立，法定代表人池某，公司地址宁波市海曙区环城西路南段191号（2－1）室。 11、银行账户明细、ＰＯＳ机明细、宁波三港会计师事务所有相关报告等，证实立盈公司在运营期间的资金交易、来往情况及非法集资的相关数额。 12、户籍证明等，证实被告人刘英、俞军的身份情况。 13、刑事判决书，证实被告人刘英、俞军曾分别因犯诈骗罪、掩饰隐瞒犯罪所得罪被判处刑罚的事实。 14、抓获经过等，证实本案的案发及被告人刘英、俞军的归案经过。 15、被告人刘英的供述材料，证实立盈公司成某与俞军等人一起商量，后于2014年10月31日成立，法定代表人池某，其为实际控制人，另外一个合伙人俞军，对外称系公司股东、“戴某”，由洪某任业务总监分管业务，王某8、唐某2担任业务经理。成立公司的目的是吸收社会资金，然后放贷出去，从中赚取差价。池某担任法定代表人，不参与公司的日常经营，每个月给他5000－10000元人民币，其还要求池某做了很多银行卡。公司对外宣称有三个投资项目均是假的，其伪造了相关合同、资料、印章后让池某签字，再交给洪某等人去讲解、推广，但池某、洪某是不知道内情及项目的真实性。立盈公司吸收的资金约有400万元交给了俞军的事实。 16、被告人俞军的供述材料，证实当初其与刘英商量合伙做民间借贷生意，接盘王某9的浙贷通公司，可以先占有一部分资金，另外还有借贷利息可以赚，其支付了10万元房租后，王某9关闭了浙贷通公司，后来在2014年10月被告人刘英没与其商量开设了立盈公司，并招取了洪某等业务团队运作，其弄得不上不下。其平时在刘英手底下开车，在公司办公室内玩玩电脑，介绍老乡借钱给刘英，公司的活动其参与过两次，但到了一下就走了，公司的事务没有参与，天台口腔医院项目其与刘英一起去看过，其他项目不知道。后来刘英有很多车经过其抵押出去，其与刘英间有过很多账目来往，是通过其掌控的卢某的招商银行卡、农业银行卡转账的，已经说不清款项谁欠谁了，刘英也将很多车通过其抵押。在公司内其一直用“戴江峰”的身份，别人称其为“戴某”。 本院认为，被告人刘英、俞军以非法占有为目的，与他人合伙，使用诈骗的方式非法集资，数额特别巨大且有其他特别严重情节，其行为已构成集资诈骗罪，系共同犯罪。公诉机关指控被告人犯集资诈骗罪成立。被告人刘英、俞军判决宣告后，刑罚执行完毕前，发现在判决宣告前还有集资诈骗罪没有判决，应当对新发现的集资诈骗罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚实行数罪并罚。在共同犯罪中，被告人刘英的作用较大，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚；被告人俞军作用较小，系从犯，应减轻处罚。被告人刘英的辩护人认为被告人刘英对事实供认不讳的辩护意见可予采信。证人池某、洪某、李某6、唐某2、李某5、杨某7、金某1、唐某3、金某2的证言及同案参与人刘英的供述均证实，被告人俞军对外冒称“戴某”，实际参与立盈公司事务的事实，相关投资参与人也印证了这一事实，证人卢某的证言及相关银行转账记录证实了被告人俞军获取了投资人部分款项，且立盈公司成立之前被告人俞军便知晓公司成立的目的是吸收老百姓资金投资并不存在的项目，并一起参与考察，故被告人俞军辩称立盈公司的所有事务均未参与及其辩护人认为应认定为非法吸收公众存款罪等相关辩护意见，不予采信。违法所得，责令退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十四条、第六十九条、第七十条之规定，判决如下： 一、被告人刘英犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元；与原判刑罚有期徒刑十一年，并处罚金人民币十八万元实行并罚；决定执行有期徒刑十七年，并处罚金人民币三十八万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月8日起至2034年8月7日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳，） 二、被告人俞军犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元；与原判刑罚有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币九万元实行并罚；决定执行有期徒刑八年，并处罚金人民币十九万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月11日起至2025年11月3日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。） 三、违法所得责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王凤国 人民陪审员  周龙波 人民陪审员  孔联军 二〇一九年十一月十二日 代书 记员  傅琦君 本案引用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。