山东省胶州市人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0281刑初271号公诉机关山东省胶州市人民检察院。被告人徐某，女，汉族，1985年7月30日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，大专文化，户籍地黑龙江省齐齐哈尔市甘南县，住山东省胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月10日被刑事拘留，同年8月16日被逮捕。辩护人鹿勇，山东海金州律师事务所。山东省胶州市人民检察院以胶检公刑诉〔2019〕253号起诉书指控被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省胶州市人民检察院指派检察员孙东明出庭支持公诉，被告人徐某及其辩护人鹿勇到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关因需要补充侦查，建议本案延期审理一次。现已审理终结。山东省胶州市人民检察院指控：青岛德某有限公司（以下简称该公司）自2017年4月13日在山东省胶州市设立以来，主要活动是面向中老年群体，通过卖低价鸡蛋等方式吸引公众办理会员并开展宣传活动，以提供家居服务或者购买艺术品为名，与投资人签订《居家服务合同》或者《艺术品交易合同》，承诺按照投资金额的一定百分比的收益率、到期可以全额返还的方式向公众非法吸收资金，并按月将利息现金返还或者汇款至投资人预留的银行账户中。该公司主要由经理（法定代表人）、主管、业务员、财务部、行政部、人事部等组成。2018年4月3日（含）之前，杜某（另案处理）担任该公司法定代表人（负责人）。被告人徐某自2017年6月份至2018年4月3日担任该公司主管，2018年4月4日（含）之后担任该公司法定代表人（负责人）。至2019年1月21日，胶州市公安局共接到151名公众的报案，被非法吸收资金共计为13770000元人民币，未归还的金额共计为13461762元人民币。其中2018年4月4日（含）之后，被告人徐某担任该公司法定代表人（负责人）期间，该公司共向67人非法吸收资金3100000元人民币，未归还的金额共计为3097200元人民币。此外，被告人徐某自2017年6月份担任该公司主管至2018年4月3日的期间，手下共有郭某（另案处理）、张某（另案处理）、刘某（另案处理）、李某（另案处理）、冯某（另案处理）五名业务员，共向45人非法吸收资金5320000元人民币（其中包括郭某的150000元和刘某的50000元），未归还的金额共计为5137852元人民币。自2017年7月31日至2018年6月21日，该公司共将非法吸收的公众资金13814749.08元人民币汇至福某有限公司的账户上。为证实上述指控，公诉机关提供了以下证据：1、书证：受案登记表、报案记录、抓获经过、发破案经过、户籍证明、情况说明、电话查询记录、艺术品交易合同、居家服务合同、银行交易明细、转账单、青岛德某有限公司工商资料、担保书、承诺书、借据、收款收据等；2、鉴定意见；3、证人证言；4、被害人陈述；5、被告人徐某的供述等证据证实。公诉机关认为，被告人徐某非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐某自愿认罪，辩解其不是组织者、领导者，只是打工者，请求从轻处罚。辩护人的辩护意见为：1、本案非法吸收公众存款罪应为福某有限公司和青岛德某有限公司的单位犯罪，不是自然人犯罪。2、徐某在融资过程中的作用小。3、认定徐某吸收公众存款的数额不准确。4、徐某具有自首情节，依法应对其从轻或者减轻处罚。5、徐某系初犯，主观恶性较小。6、徐某到案后愿意退出全部违法所得，依法可对其酌情从轻处罚。7、非法吸收公众存款罪名属于经济类犯罪，一般的普通人无法准确了解的罪名，对其犯罪构成，普通人一般无法掌控。综上，被告人徐某在犯罪中处于被动地位，且属于初犯、偶犯，主观恶性不深，认罪悔罪态度较好，又有自首情节，请求能够对徐某适用缓刑。经审理查明，青岛德某有限公司（以下简称该公司）自2017年4月13日在山东省胶州市设立以来，主要活动是面向中老年群体，通过卖低价鸡蛋等方式吸引公众办理会员并开展宣传活动，以提供家居服务或者购买艺术品为名，与投资人签订《居家服务合同》或者《艺术品交易合同》，承诺按照投资金额的一定百分比的收益率、到期可以全额返还的方式向公众非法吸收资金，并按月将利息现金返还或者汇款至投资人预留的银行账户中。该公司主要由经理（法定代表人）、主管、业务员组成，包括财务部、行政部、人事部等部门。2018年4月3日（含）之前，杜某（另案处理）担任该公司法定代表人（负责人）。被告人徐某自2017年6月份至2018年4月3日担任该公司主管，2018年4月4日（含）之后担任该公司法定代表人（负责人）至2019年1月21日，胶州市公安局共接到151名公众的报案，被非法吸收资金共计为13770000元人民币，未归还的金额共计为13461762元人民币。其中2018年4月4日（含）之后，被告人徐某担任该公司法定代表人（负责人）期间，该公司共向67人非法吸收资金3100000元人民币，未归还的金额共计为3097200元人民币。此外，被告人徐某自2017年6月份担任该公司主管至2018年4月3日的期间，手下共有郭某（另案处理）、张某（另案处理）、刘某（另案处理）、李某（另案处理）、冯某（另案处理）五名业务员，共向45人非法吸收资金5320000元人民币（其中包括郭某的150000元和刘某的50000元），未归还的金额共计为5137852元人民币。福某有限公司是青岛德某有限公司唯一股东，青岛德某有限公司企业注册资本100万元，福某有限公司认缴出资额100万元。自2017年7月31日至2018年6月21日，该公司将非法吸收的公众资金13814749.08元人民币汇至福某有限公司的账户上。另查明，2018年7月4日，公安机关电话通知被告人徐某，后被告人主动到公安机关并如实供述自己的罪行。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、报案记录、到案经过、发破案经过、户籍证明、情况说明、电话查询记录、艺术品交易合同、居家服务合同、银行交易明细、转账单、青岛德某有限公司工商资料、担保书、承诺书、借据、收款收据；鉴定意见；证人证言；被害人陈述；被告人徐某的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人徐某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人徐某主动到公安机关并如实供述自己的罪行，系自首，依法可减轻处罚。青岛德某有限公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处。被告人徐某先后担任该公司的直接主管人员、负责人，其非法吸收公众存款的数额经依法审计数额确定，数额巨大，赃款未追回。故关于被告人徐某辩解其不是组织者、领导者，只是打工者的意见及辩护人关于本案系单位犯罪不是自然人犯罪、犯罪数额不准确、适用缓刑的辩护意见均不成立，不予采纳。辩护人关于被告人系初犯、偶犯，主观恶性不深，认罪悔罪态度较好，具有自首情节的辩护意见成立，予以采纳。鉴于涉案资金上交到福某有限公司，被告人不是本案违法所得资金的支配者，量刑时予以考量。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月10日起至2021年3月9日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、责令徐某退赔投资人人民币8235052元。【投资人名单及其经济损失，详见山东大明会计师事务所出具的鲁大明财字[2019]第004号司法会计鉴定报告书】如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵玉涛审 判 员  于玲娟人民陪审员  赵 凯二〇一九年十一月二十五日法官助理袁明芳书记员丁源