江苏省连云港经济技术开发区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）苏0791民初1997号 原告：上海旭梁资产管理有限公司，住所地上海市长宁区哈密路1955号5F-388室。 法定代表人：周广梁，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：钱黎明、苏爽，浙江和义观达律师事务所律师。 被告：连云港金航置业有限公司，住所地江苏省连云港经济技术开发区珠江路8号。 法定代表人：乔汉卫，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：马从志，江苏铸石律师事务所律师。 被告：金某某，男，1983年4月20日出生，汉族，住江苏省新沂市。 委托诉讼代理人：房树威，江苏驰东律师事务所律师。 被告：史某某，男，1965年2月7日出生，汉族，住江苏省新沂市。 委托诉讼代理人：房树威，江苏驰东律师事务所律师。 原告上海旭梁资产管理有限公司（以下简称旭梁公司）与被告连云港金某置业有限公司（以下简称金某公司）、金某某、史某某合资、合作开发房地产合同纠纷一案，本院立案适用普通程序，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告旭梁公司的委托诉讼代理人钱黎明，被告金某公司的委托诉讼代理人马从志，被告史某某，被告金某某、史某某的共同委托诉讼代理人房树威到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告旭梁公司向本院提出诉讼请求：1、被告金某公司向原告返还前期费用20万元及利息（按年利率24%标准，从2016年7月25日起计算至实际全额返还之日）；2、被告金某公司向原告支付违约金300万元、双倍赔偿金20万元10%违约金2万元、赔偿可得利益500万元；3、被告金某公司向原告赔偿因签订、履行协议过程中造成的其他经济损失共计30万元，包括但不限于保全担保费、差旅费、律师费、招待费等各种费用；4、被告金某某、史某某对上述违约损失的金钱给付义务承担连带责任；5、三被告承担本案的诉讼费、保全费10000元和保全责任保险费21135.50元。原告在庭审中明确表示对第3项诉讼请求不再主张，也不再另行提供证据。事实和理由：2016年7月15日，原告与被告金某公司签订合资、合作开发连云港经济技术开发区金某华苑小区的协议书，约定原告提供开发资金，被告金某公司提供位于连云港开发区新光路和汇泉路交汇处的金某华苑项目商住用地，双方共同开发涉案土地的房地产项目。因被告金某公司已连续几年未正常营业，公司已进入非正常状态，营业执照也已丟失。双方在协议书第三条约定，被告金某公司须完成公司年检及合规合法的手续，向原告交付合作项目的合法证件、资料及公司公章和法人变更等，主要有向市场监督、税务、住建、规划、国土局等行政机关办理正常的房地产开发企业营业手续。双方签订的相关协议等文件还约定，由当时金某公司主要股东被告金某某（时任公司执行董事）和被告史某某（公司主要股东）负责办好将被告金某公司70%股权转让给原告的事项，股权转让的相关会议、文件及手续等也由其负责。因被告金某某表示没有资金办理公司股权变更和恢复营业的前期手续，原告同意向被告金某公司先行分期支付前期费用50万元，并先行支付了20万元。三被告未按约定履行协议书、补充协议和承诺书等文件约定的先履行义务，致使原告无法向被告金某公司依约提供资金，进行合作开发房产。原告反复催促三被告履行合同义务无果，原告于2017年10月向法院提起诉讼，要求其继续履行合同，该案于2018年9月中旬撤回起诉。原告在2018年8月初发现，2017年8月被告金某公司的股东变为江苏瀚景某园林景观建设工程有限公司（以下简称瀚景某公司）持股权70%、被告金某某和被告史某某（各持股权15%）；2017年8月21日，被告金某某、史某某又将剩下30%股权转让给乔汉卫。原告在2018年5月发现，三被告违反协议书第一条第（三）项，向原告隐瞒被告金某公司有两起已决民事诉讼案件，需要承担总计达几百万元的工程款及利息。被告金某公司名下拟开发土地虽未办理权证，但已被连云区人民法院预查封。三被告共同过错行为，共同造成了被告金某公司的违约行为，给原告造成了巨额经济损失，也使原告的合同目的难以实现，原告诉至法院望判如所请。 被告金某公司辩称：1、本案因可供执行财物属于涉案财物，应移交公安机关进行处理。金某公司、史某某等因非法吸收公众存款公安机关已经立案，金某公司主要资产“金某花苑”地块首期交纳的3640万元，资金来源是非法吸储。根据金某公司股东金某某、史某某和瀚景某公司于2017年7月24日签订的金某花苑合作协议书，非法集资案集资款清偿是以金某公司原股东投入资金置换的12000平方米商品房进行清偿，本案可供执行的财物属于涉案财物，根据两高及公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条规定，本案应移交公安机关处理。2、原告和金某公司于2016年7月15日签订的协议为无效协议。从该协议内容看，原告是以股权转让方式参与该项目投资建设和获得回报，该合同应该和当时金某公司股东签订，并获得股东会议决议通过。但原告和金某公司签订协议，金某公司无权处置公司股东股权，该协议为无效协议。之后签订的几份补充协议，是对该协议的补充，当然也是无效的。无效合同的后果是互相返还，因本案涉及刑事案件，法院应移交公安机关处理，无需继续审理。3、原告的诉讼请求没有依据，不应得到支持。首先，双方签订合同为无效合同，违约条款无效。合同签订后，原告经公安机关多次催促，资金不能及时到位，原告未能表现出履约实力和诚意，导致公司原股东在公安机关同意下，另寻合作对象。其次，原告要求双倍赔偿金20万元及可得利益500万元没有依据，也不合理。房地产项目需要投入大量资金，金某公司前后股东已投入资金7000万元，项目还未开工，且面临规划设计调整、容积率调低，从目前状况看该项目很难实现盈利。原告仅投入20万元，要求500万可得利益没有任何依据。最后，原告在没有依据的情况下任意要求巨额赔偿，诉讼费、律师费等支出应由原告自行承担。综上，请求法院驳回原告的起诉，将该案移交公安机关处理。 被告金某某、史某某辩称：我们认可被告金某公司的答辩意见。1、对于原告诉称已经支付20万元有异议，我们查到只有15万元，该笔款项不是前期费用，是合同约定的包干费用一部分。2、原告要求按照年利率24%支付利息损失没有事实和法律依据，该款项不是原告出借给我们的借款。3、原告第2、3项诉讼请求没有事实和法律依据。双方有关约定都是以原告能够按照承诺支付巨额建设资金为前提，原告直到本次起诉没有证据证明向有关的行政部门、公安部门交付巨额的土地余款和相关费用，也没有向被告出示相关资金证明，原告要求被告承担违约金、经济损失没有依据。原告第4项诉讼请求，被告金某某、史某某是职务行为，要求其承担连带责任没有法律依据，且原告并不存在损失。原告第5项诉讼请求，诉讼法、保全费、律师费等开支是基于原告的恶意诉求产生，应当自行承担相应的支出。4、双方合同无论是有效还是无效，基于原告没有按照合同约定交付巨额的资金，事实上已于2016年9月20日前终止，被告方按照合同约定第七条第1项单方行使解除权。原告的诉讼请求没有事实和法律依据。 本院经审理认定事实如下： 2011年1月30日，出让人连云港市国土资源局与受让人被告金某公司签订《国有建设用地使用权出让合同》（合同编号3207012011CR0018），将坐落于连云港市经济技术开发区新光路北、汇泉路某26664平方米土地使用权出让给被告，出让宗地编号为LTC2010-105#，出让价款6840万元。 2014年5月30日，新沂市公安局作出新公（阿）立字﹝2014﹞1695号立案决定书，对金某公司非法吸收公众存款案立案侦查。 2015年9月9日，连云港市国土资源局向金某公司发出《解除合同通知书》，内容为金某公司需在2011年9月30日前支付全部土地出让金6840万元，金某公司仅支付3640万元，尚欠3200万元至今未付，已违反合同约定。2013年9月5日、2013年11月25日，我局书面通知金某公司在合理期限内履行付款义务，但金某公司仍未履行。依据合同第三十条约定，我局通知金某公司解除双方签订的《国有建设用地使用权出让合同》。 2016年7月8日，原告旭梁公司向华某出具授权委托书，“由华某代表旭梁公司全权处理江苏省连云港市金某花苑开发相关事宜，授权委托书限期自2016年7月8日起至2016年8月7日止。在上述授权范围和期限内，受托人所从事的事项和实施的行为，我公司均予以认可并承担相应法律责任。受托人无转委托权”。 2016年7月15日，甲方被告金某公司与乙方原告旭梁公司签订协议书，被告金某公司取得位于连云港开发区新光路和汇泉路交汇处金某花苑项目商住用地的使用权限及该地块的项目开发权，土地出让金已缴纳3640万元，尚欠3200万元，及约205万元土地税。双方在“第一条，开发土地使用权及其项目开发权之状况(三）甲方承诺1.甲方保证对本协议涉及的土地及项目开发所取得的手续合法，且不存在抵押、查封、第三人主张权利等权利瑕疵。2.在本协议签订之前和法定代表人变更为乙方指定的人选之前甲方形成或产生的债权债务及一切法律责任均由甲方自行承担，乙方不承担任何责任。3.在资金到位以后，乙方账户资金足以支付土地未付款项时，甲方向乙方开具委托书，委托乙方支付土地未付款项，若因不符合土地部门收费相关规定，甲方应会同新沂市公安局协助办理正常的付款，否则引发的责任及损失由甲方承担，同时甲方承诺将股权70%无条件转让给乙方或乙方指定的股东持有，即甲方持股30%。乙方持股70%，甲方股东仅限一名，配合办理过户手续、事务对接等且不得委托他人办理。项目公司中虽甲方持股30%，但甲方仅为形式上的持股，不真正享有股东权利，甲方无权主张按持股比例分取红利，由乙方完全行使股东权利，甲方不参与乙方开发项目的利润分配。甲方保证向乙方所转让的股权程序合法，股权不存在任何权利瑕疵。4.鉴于甲方公司股东持有30%股份，甲方承诺自双方订立本合同后至合作开发合同终止前，甲方及相关股东不得以其所持有的股权对外实施抵押、担保等行为，否则，乙方有权从甲方应得收益中作相应扣减。若甲方所持有的股份因诉讼等因素被司法机关冻结查封，乙方同样有权按被冻结查封的股权比例所对应的价款及冻结查封的金额从甲方应得收益中作相应扣减。若因此牵连乙方受损，乙方有权追偿。5.在本合同的项目开发销售完结后，乙方将所持的股份无偿转给甲方指定的股东，并将相关公司档案资料证照等一并无偿交还，但因乙方开发销售后余留的部分未销售的商品房及乙方的自有房产，相关房屋产权仍属乙方。若乙方停止销售或撤销售楼处后一个月内，甲方未按上述约定履行，则甲方同意将所持股权无条件全部转让给乙方。6.甲方积极努力做好新沂市公安局对本合同项下所涉土地因司法查封的解封工作。7.在乙方完成缴纳土地款项前，甲方须完成工商年检及合规合法的相关所有手续并向乙方移交所有的合法证件包括建筑施工图，电子档等资料及所有印章，若须以乙方行为为前提而非甲方因素导致该相关手续不能办理的，甲方的该相关责任免除，交付行为作相应顺延，但甲方负有配合协助全程办理义务。原则上，甲方在本协议生效后一个月内将公司所属项目相关的资料一并交付给乙方，关于公司证件及印章当乙方需用时，甲方无条件配合。8.甲方在本协议订立前与他方（包括乙方自然人）签订的涉案土地项目的开发协议作废，以本协议为准。第二条，甲方投资数额的确认（一）合作方式1.合作开发的项目由乙方接管，除甲方现已投入的资金外，甲方不再投资，项目尚需资金（包括办理有关手续的费用、开发资金、工程资金、管理费用等）全部由乙方投入。2.甲方以公司经营权和已投入的土地出让金以及该项目已投入的其他资金为合作条件，与乙方合作开发。3.公司的法定代表人由乙方出任，由乙方对合作项目进行全面管理、经营，并负责项目尚需的全部资金。4.乙方在本协议订立后3个月内将项目下所欠的土地出让金及其相关违约金足额交齐，取得土地使用权，并办理土地使用权证。5.取得土地使用权后，该项目由乙方自行开发。但乙方在开发期间不得以本合同项下的土地使用证予以抵押并将该土地证交由新沂市公安局保管，若因工程建设需要，甲方配合乙方向新沂市公安局领用，事务完成后及时交还新沂市公安局。甲方配合乙方在领取销售许可证后1个月内领回土地使用证。……第七条，违约责任1.在本协议生效后，乙方没有违约时，甲方不得单方面解除本协议，否则甲方向乙方承担乙方已投入资金及相关损失金额的双倍赔偿款。2.甲方延迟履行本协议的确定义务未达到根本性目的的情形下属甲方违约，应按乙方已投入的资金额10%的比例向乙方支付违约金。3.因甲方原因影响乙方组织经营，或导致乙方（包括项目公司）承担责任的，乙方有权将应分配给甲方的房屋相应折价冲抵相应的违约金及损失。各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。协商不成的，依法向建设工程所在地的人民法院提起诉讼。4.在本协议订立时及之后形成的会议纪要等书面材料是本协议有机组成部分，具有法律约束力。第八条，本协议签订地江苏省新沂市公安局，本协议一式五份，甲方一份，一份交江苏省新沂市公安局备案，乙方三份（其中两份用于办理开发手续之用），本协议甲乙双方签字盖章后生效”。该协议落款处甲方由金某某签章、加盖金某公司印章，乙方由华某签字、加盖旭梁公司印章。 2016年7月15日，金某公司、旭梁公司就协议书签订《补充协议书》（一），对协议书第三条土地转让款的支付中的第1项增设补充条款。 2016年7月15日，金某公司、金某某、史某某出具承诺书，承诺“1、甲乙双方在2016年7月15日订立了金某花苑小区开发的协议书，现因甲方在开发初期就项目开发办理的相关证照有的已过期，乙方启动项目开发程序需要重新办理相关证照的展期或补办，甲方承诺由甲方办理该相关证照的有效展期和补办事宜，发生的费用由甲方支付并承担。若因甲方支付能力不足而由乙方代为支付的，该费用在乙方向甲方交付协议书中约定的收益中予以扣减。2.若因甲方因素及行政机关不予办理导致该相关证照无法办理，使乙方开发受阻，不能实现合同目的，乙方有权选择解除双方订立的协议书，甲方向乙方赔偿乙方已对项目投入的资金及支付的款项，向乙方承担违约金200万元，并承担乙方因缔约而发生的律师费、差旅费等各项实支费用。3、甲方承诺相关证照的展期或补办办理事宜原则上在2016年月日前办结，不影响乙方对金某花苑小区的正常开发进度，若延迟办理造成乙方损失的，甲方负有向乙方赔偿误工等损失的责任并承担违约金100万元。4、鉴于甲公司公章不能正常使用，甲方对协议书的盖章先行加盖公司合同专用章，待甲方公司公章经公告启用新公章后加以补盖甲方公司印章。5、鉴于甲方公司工商年检不能正常办理，需要双方共同协助办理，届时甲方共同配合，若因甲方原因无法通过工商年检导致乙方不能正常开发，产生的一切损失均由甲方承担。6、甲方在本协议订立后一个月内向乙方交付协议书约定的前期股权转让中甲方履行公司股权转让程序合法真实的股东会决议及股权转让协议书各一份，并保证协议书约定的之后股权转让的程序合法真实的股东会决议及股权转让协议书各一份，证实甲方股权的转让不存在权利瑕疵。7、本承诺是甲方真实的意思表示。因乙方及政府原因不能如期完成，免除甲方违约责任”。 2016年7月15日，金某公司（甲方）与旭梁公司（乙方）签订《补偿协议书》，约定：“1、鉴于甲方为金某花苑小区的开发自立项运作至今已发生相关费用，且甲方承担在金某花苑小区自建设开工至合作开发完工期间甲方派驻人员的工资、住宿、交通等所有费用，乙方同意在甲方履行配合乙方前期工作前提下且在金某公司与乙方签订协议书及补充协议书后三至十日内向甲方支付50万元人民币用于补偿包干。甲方指定的收款开户行及账户为：姓名金某某，开户行：农业银行新沂支行，账号：62×××18。2、在协议书约定的甲方公司股权转让给乙方后7日内，乙方向甲方出借200万元人民币，甲方承诺在乙方补偿给甲方1500平方米房屋的同时，以以房抵债的方式由甲方向乙方偿还或以现金方式偿还。若甲方对双方的协议书的约定违约造成乙方不能正常开发，则甲方在违约行为发生后为发生后一个月内无条件向乙方偿还，若不能足额偿还，甲方须向乙方承担还本付息的责任，利息的利率按月2%执行”。原告向金某某汇款15万元。 2016年8月25日，华军代表旭梁公司向新沂市公安局出具承诺书，“承诺在2016年9月20日前将用于办理土地手续的资金落实到位，并汇入连云港国土局指定的账户，如资金不能及时到位，我公司愿意承担相应的责任”。2016年8月30日，华某出具收条，收到连云港金某花苑岩土工程勘察报告一份、合同一份。 2016年8月30日，新沂市公安局向旭梁公司发出《通知书》，内容为“你公司与金某公司所签订的项目合作协议生效已经一个多月。2016年7月15日和金某公司签订协议时，向监督方新沂市公安局承诺2016年8月31日前将土地余款及费用缴清。在此期间，你公司也做了大量工作，积极推进项目进展。2016年8月25日我局再次敦促贵公司土地余款缴纳情况，贵公司再次承诺2016年9月20日前将上述余款缴清。现我局向你公司郑重通知：上海旭梁资产管理有限公司应于2016年9月20日之前缴清土地余款及费用，如不缴清，则视为你公司主动放弃2016年7月15日和金某公司签订的协议”。 2016年10月8日，旭梁公司对新沂市公安局2016年8月30日发出的通知发出复函。2016年10月10日，旭梁公司再次对新沂市公安局于2016年8月30日的通知发出回复函，“我司（乙方）与连云港金某置业有限公司（甲方）签订的项目开发协议是在贵局见证下予以签订并由贵局备案，在合同履行过程中，因甲方的原因导致至今未能按协议通过工商年检及股权转让，责任不归责于我方，甲方的违约行为延误了我司（乙方）最佳的投资时机，甲方的违约行为严重损害了我司的合法权益，我司认为，本着诚信履约的原则，推进本项目的有序开发，我司愿意在贵局的监督下合理安排推进工作，建议在贵局的继续监督下由甲乙双方对现存问题共商并续订补充协议，使甲乙双方的合同目的均能得以实现。否则，我司将保留诉讼追索经济与法律责任的权力”。 2016年10月8日，新沂市公安局再次向旭梁公司发出通知书，要求旭梁公司2016年10月15日前将土地余款和相关费用打入指定账户，届时资金不能及时到账，视为旭梁公司主动放弃与金某公司签订的合作开发协议。 2016年10月16日，金某公司向旭梁公司发出通知函，内容为“2016年7月15日，贵我双方签订了合作开发协议，约定了你方缴款义务等；后期你方又向新沂市公安局郑重承诺：将于2016年8月31日前缴清土地余款和相关费用等等。2016年8月30日又向该局请求缴款期限延至2016年9月20日，并以书面方式承诺：逾期不能，愿承担相应责任。对此，我方均予同意了。但时至今日，你方未按承诺付款。你方这个行为己完全违反订立合同目的，故我司特发本函：自2016年9月21日起，上述合同业己解除，涉及的遗留问题，继续协商处理”。金某公司将该通知通过优速快递（518136084029）向旭梁公司住所地“上海市长宁区哈密路1955号5F-388室”邮寄。 2016年10月17日，旭梁公司向金某公司发出告知函，内容为：“我司与贵司于2016年7月15日经友好协商依法订立了开发金某华苑项目的协议书，依据该协议书第一条第三款第7项的约定，贵司应在我司完成缴纳土地款项前须完成工商年检和合规合法的相关手续并向我司移交相关资料和所有印章（详情见协议书约定），可时至今日，贵司并未履行合同约定的义务，致使我司无法按约履行交款等行为，为此，我司特致函贵司，请贵司在接到本函后十日内迅速完成合同约定的贵司应尽义务，共同推进本项目的有序开发。若贵司对本函置之不理或不按约定履行，我司将依法追究贵司的违约责任”。2016年10月24日，旭梁公司向新沂市公安局发出汇报函。 2016年10月31日，金某公司向旭梁公司发出催告函，内容为“贵我双方2016年7月15日签订《合作协议书》后，虽经多方努力，该协议因故无法继续履行，己于同年9月21日终止。此前，我司己函告此讯。现再次书面催告，请接到本函后，并于11月11日前派相关人员来江苏新沂，贵我双方同到该市公安局(经侦大队)，协商处理贵方己付我方前期“补偿包干”费用，及贵方应返还己取走的《地质勘探报告》、《施工设计图纸》及电子档、《施工合同》、《授权委托书》等资料事务。如逾期则视同贵方放弃权利，且我方有权继续追索”。 2017年7月16日，旭梁公司向金某公司发出告知函，要求金某公司于2017年7月31日前履行合同义务，开始进行工商年检及股权转让，否则将依法维权，手段包括但不限于通过诉讼渠道主张权利并依法保全涉案地块。 2017年7月24日，金某公司全体股东金某某、史某某（甲方）与瀚景某公司（乙方）签订《金某花苑合作协议书》，监管方金航公司案件处置领导小组、新沂市公安局。该协议书约定“第一部分，关于股权变更等约定1.乙方按照要求或约定付清办理建设手续应付费用后，甲方股东承诺：本方只保留30%股权，其余70%股权无条件转让给乙方有关人员。甲方保证待转股权（份）不存在任何权利瑕疵。2.建设期间、清盘或停止销售之前，甲方人员不因持有30%股权而参与建设项目的事务决策，只负协助义务，且与项目盈亏无关。3.本合同订立后至完成项目开发（清盘）前，甲乙双方股东不得把所持股权对外转让或对外提供担保，即不得有对外处分股权或接收外部限制股权行使行为。4.未经对方同意，擅自处分股权如给对方造成损失，则全额赔偿，且不免除应负违约金责任。5.当公司取得开展业务所有手续时，公司法定代表人改由乙方人员担任，其他岗位设立及人员安排，双方协商确定。第二部分，关于乙方应付履约定金签订本协议后15日内，乙方应支付人民币三仟伍百万元整（多退少补）至甲方与新沂市公安局指定账户内，供准备交纳甲方欠付的土地出让金。逾期，视乙方放弃合作续建；甲方另寻他人商谈合作时，乙方不得阻挠”。双方另约定合同履行中如有争议，由新沂公安局协调处理，金某公司取得土地证后，交新沂市公安局保管。双方还对事务处理、对甲方人员补偿等事项进行约定。瀚景某公司于2017年9月20日向金某公司转账1000万元，于2017年10月23日向金某公司转账2200万元。金某公司于2017年10月23日向连云港经济技术开发区财政局支付3200万元。 2017年8月21日，金某某将其持有的金某公司55%的股权转让给瀚景某公司，史某某将其持有的金某公司15%的股权瀚景某公司，并将法定代表人由金某某变更为乔汉卫。 旭梁公司于2017年10月24日以金某公司为被告，向本院提起诉讼，案号为（2017）苏0791民初562号。旭梁公司在该案申请保全金某公司，旭梁公司支付诉讼保全责任保险费8000元、保全费5000元。在该案诉讼过程中因追加当事人、变更诉讼请求，旭梁公司申请撤诉。 2019年1月14日，连云港市国土资源局与金某公司签订《〈国有建设用地使用权出让合同〉补充合同》，内容为双方就LTC2010-105#地块出让签订了《国有建设用地使用权出让合同》（合同编号3207012011CR0018），按照市政府批示意见，乙方已缴纳全部土地出让金，为推进项目开发建设，就相关事宜达成协议。 以上事实有双方当事人当庭部分陈述，旭梁公司举证协议书、补充协议、承诺书、补偿协议书，通知书、函，工商材料；被告金某公司举证的立案决定书，合作协议书，客户回单，收据；被告金某某举证的授权委托书、工商材料，承诺书，收条，函等证据证实。上述经本院组织双方当事人进行了证据交换和质证的证据，本院予以确认并在卷佐证。 本院认为，2016年7月15日，被告金某公司和原告旭梁公司签订的协议书、补充协议、承诺书、补偿协议书，均系双方真实意思表示，合同当事人均应按照约定履行己方义务。双方在合同第一条第（三）项第3点约定“乙方（旭梁公司）账户资金足以支付土地未付款项时，甲方（金某公司）向乙方开具委托书，委托乙方支付土地未付款项”；第一条第（三）项第7点约定“在乙方（旭梁公司）完成缴纳土地款项前，甲方（金某公司）须完成工商年检及合规合法的相关所有手续并向乙方移交所有的合法证件包括建筑施工图，电子档等资料及所有印章，若须以乙方行为为前提而非甲方因素导致该相关手续不能办理的，甲方的该相关责任免除，交付行为作相应顺延，但甲方负有配合协助全程办理义务”；第二条第（一）项第4点约定“乙方在本协议订立后3个月内将项目下所欠的土地出让金及其相关违约金足额交齐，取得土地使用权，并办理土地使用权证”。本院认为，新沂市公安局对被告金某公司非法吸收公众存款案立案侦查，从原、被告2016年7月15日签订协议书、补充协议、承诺书、补偿协议书的内容来看，原告签订上述协议时知晓被告金某公司公章不能正常使用、部分相关证照已过期等情况。根据双方合同第二条第（一）项第4点约定，原告应在协议订立后3个月内将项目下所欠的土地出让金及其相关违约金足额交齐，原告的代理人华某亦代表原告承诺“在2016年9月20日前将用于办理土地手续的资金落实到位，并汇入连云港市国土局指定的账户，如资金不能及时到位，我公司愿承担相应的责任”。从旭梁公司与新沂市公安局、金某公司的书面往来，旭梁公司认可新沂市公安局对涉案合同鉴证、监督的身份。在双方合同关系中，旭梁公司负有缴纳项目下所欠的土地出让金及其相关违约金作为双方合作的先履行责任。在新沂市公安局、金某公司多次要求旭梁公司按时履行出资责任，并告知旭梁公司逾期履行将终止合同的情况下，旭梁公司仍没有按照约定及承诺时间完全履行出资责任，亦没有通知金某公司其资金足以支付土地未付款项，在涉案合同履行过程中原告旭梁公司违约在先。故原告依据《承诺书》第2、3条，要求被告金某公司支付违约金300万元的诉讼请求；原告依据《协议书》第七条第2款原告已投入资金额20万元10%的比例，要求被告支付违约金2万元的诉讼请求；原告要求被告赔偿可得利益500万元的诉讼请求；原告要求被告承担保全责任保险费13135.50的诉讼请求均缺乏事实及法律依据，本院不予支持。 对于原告提出其履行2016年7月15日《补偿协议书》，向被告支付20万元，要求被告金某公司返还前期费用20万元及利息（按年利率24%标准，从2016年7月25日起计算至实际给付之日）的诉讼请求。本院认为，现双方基于合作开发金某花苑项目而签订的《补偿协议书》无法继续履行，原告转账给被告金某某15万元应予以返还。原告主张另向被告金某某交付现金5万元，没有提供证据证明，本院不予支持。对于原告要求按年利率24%的标准计算利息的诉讼请求。本院认为，金某公司至今未向原告返还15万元，占用原告资金给其造成损失，金某公司应向原告支付利息，但是原告按照年利率24%的标准计算利息缺乏事实及法律依据。双方在《补偿协议书》第1条约定旭梁公司向金某公司支付50万元人民币用于补偿包干，双方对于补偿包干费没有约定违约责任或利息。第2条约定“在协议书约定的甲方（金某）公司股权转让给乙方（旭梁公司）后7日内，乙方向甲方出借200万元人民币，……若不能足额偿还，甲方须向乙方承担还本付息的责任，利息的利率按月2%执行”。因此月利率2%是双方对于旭梁公司向金某公司出借200万元不能足额偿还违约责任的约定，并非是对50万补偿包干费用违约责任或利息的约定。本院认为，利息计算以本金15万元，2019年8月19日前按照中国人民银行同期贷款利率计算，2019年8月20日之后按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率，利息计算至实际返还之日。 对于原告要求被告金某公司赔偿因签订、履行协议过程中造成的其他经济损失共计30万元，包括但不限于保全担保费、差旅费、律师费、招待费等各种费用的诉讼请求。本院认为，原告没有明确被告在签订、履行协议过程中对其造成哪些损失，亦没有提供证据证明其主张，原告该项诉讼请求缺乏事实依据，本院不予支持。在庭审中，原告明确表示对该部分不再主张，也不再另行提供证据。本院认为，系原告对其民事权利、诉讼权利的自愿处分，没有损害他人权益，本院予以准许。 对于原告要求被告承担（2017）苏0791民初562号案件的诉讼保全责任保险费8000元、保全费5000元的诉讼请求。本院认为，旭梁公司在该案中撤诉，系原告对其民事权利、诉讼权利的自愿处分，现要求本案被告方承担上述费用，缺乏法律依据，本院不予支持。本案案件受理费、保全费，本院按照支持原告诉讼请求的比例进行分摊。 对于原告要求被告金某某、史某某对金某公司给付义务承担连带责任的诉讼请求。本院认为，被告金某某没有提供证据证明原告向其转账15万元已交付给被告金某公司，被告金某某因此承担连带返还的责任。被告史某某没有在《协议书》、《补偿协议书》签名，原告仅以史某某系金某公司的股东要求史某某承担连带责任，缺乏事实及法律依据，本院不予支持。 依照《中华人民共和国合同法》第八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条第二款、第六十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下： 一、被告连云港金航置业有限公司于本判决生效之日起十日内向原告上海旭梁资产管理有限公司返还150000元及利息（利息计算以本金150000元，从2016年7月25日起计算至实际返还之日，2019年8月19日前按照中国人民银行同期贷款利率计算，2019年8月20日之后按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、被告金某某对被告连云港金航置业有限公司上述款项承担连带给付责任； 三、驳回原告上海旭梁资产管理有限公司其他诉讼请求。 如果义务人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费73099元，保全费5000元，合计78099元（原告已预交），由原告上海旭梁资产管理有限公司负担72929元，被告连云港金航置业有限公司负担5170元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按双方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省连云港市中级人民法院。同时根据国务院《诉讼费用交纳办法》的有关规定，向江苏省连云港市中级人民法院预交上诉案件受理费。江苏省连云港市中级人民法院开户行：连云港市农业银行苍梧支行营业部，账号：10×××94。 依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十四条、第二百三十九条规定，本判决生效后，权利人可向本院或者本院同级的被执行财产所在地法院申请强制执行，申请强制执行期限为二年。 审 判 长  梁承君 审 判 员  张坤瑞 人民陪审员  张 岩 二〇一九年十一月八日 书 记 员  徐 静 书 记 员  孙维娟 法律条文及上诉须知附录 一、法律条文 [一]、《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。 [二]、《中华人民共和国民事诉讼法》 第十三条民事诉讼应当遵循诚实信用原则。 当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 [三]、《最高人民法院关于适用的解释》 第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。 在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。 二、上诉须知 根据有关法律、法规和司法解释的规定，现将有关上诉事项告知如下： 当事人享有《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十四条、国务院《诉讼费用交纳办法》第二十二条、第四十八条规定的上诉及相关权利义务。 上诉人上诉时未交纳上诉费的，应自递交上诉状之日起七日内交纳上诉案件受理费，同时将缴款凭证提交本院。逾期未交纳或者未将交纳凭证提交本院，亦未提出司法救助申请或者申请司法救助未获批准的，本院将依照最高人民法院《关于适用的通知》第二条的规定，报江苏省连云港市中级人民法院裁定按自动撤回上诉处理。 本上诉须知与《催交上诉费通知》具有同等法律效力。