岫岩满族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0323刑初45号公诉机关岫岩满族自治县人民检察院。被告人任仲全，男，汉族，捕前住岫岩满族自治县。辩护人孟某，北京市中闻律师事务所律师。辩护人李某某，北京市中闻律师事务所律师。岫岩满族自治县人民检察院以岫检公诉刑诉（2019）13号起诉书，指控被告人任仲全犯虚假诉讼罪，于2019年1月17日向本院提起公诉，本院于2019年1月21日立案，并依法组成合议庭，于2019年3月12日、3月25日、9月24日三次依法公开开庭审理了本案。岫岩满族自治县人民检察院指派检察员顾黎明、关丽丽出庭支持公诉，被告人任仲全及其辩护人孟某、李某某到庭参加了诉讼。期间，公诉机关退回补充侦查二次。现已审理终结。岫岩满族自治县人民检察院起诉指控，2015年4月30日，张某2欲从当时经营岫岩满族自治县龙某投资咨询担保有限公司的被告人任仲全处借款70万元，但被告人任仲全提出张某2需用相应的财产作抵押方可借款。张某2经与鞍山鑫昊房地产开发有限公司的股东宋某1商定后，向被告人任仲全提出用隆御豪庭小区的门市房作为抵押，但被告人任仲全还要求借款同时必须与鞍山鑫昊房地产开发有限公司就隆御豪庭小区此两处门市房签订房屋买卖合同，买受人为任仲全妻子王某2，用以担保张某2还款。2015年4月30日，张某2与被告人任仲全签完用于担保借款的“房屋买卖协议”后，被告人任仲全于当日转账给张某215万元，又于次日转账给张某247.7万元，即借款时扣除了两个月的利息，并约定借款时间到2015年9月29日。2015年7月7日，在该笔借款未到期的情况下，被告人任仲全以其妻子王作芬名义向岫岩满族自治县人民法院起诉，要求法院确认其与鞍山鑫昊房地产开发有限公司于2015年4月30日签订的商品房预售合同有效，并配合办理房屋产权登记。法院在审理案件过程中，发现涉案两处房屋没有房屋预售许可证，双方签订的“房屋买卖合同”应属无效，同年10月8日，被告人任仲全以其妻子王某2名义变更诉讼请求，要求鞍山鑫昊房地产开发有限公司返还房屋款311.6928万元人民币。2016年7月1日，岫岩满族自治县人民法院作出（2015）鞍岫民一初字第00247号民事判决，判决鞍山鑫昊房地产开发有限公司败诉，返还任仲全、王某2购买房屋款311.6928万元人民币，鞍山鑫昊房地产开发有限公司不服，认为判决错误，上诉至鞍山市中级人民法院。鞍山市中级人民法院于2017年6月21日，经审理认为岫岩满族自治县人民法院一审判决基本事实不清，撤销岫岩满族自治县人民法院一审（2015）鞍岫民一初字第00247号民事判决，发回重审。岫岩满族自治县人民法院在重新审理过程中，发现该案件存在虚假诉讼嫌疑，将案件移送至岫岩满族自治县公安局查处。公诉机关为上述指控提供了相应证据。公诉机关认为，被告人任仲全以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一之规定，构成虚假诉讼罪。现提起公诉，请依法判处。被告人任仲全认为自己不构成犯罪，公诉机关的指控与事实不符。辩护人认为，一、本案证据不足，事实不清。本案属于单一“罪行”，但是“证人证言、犯罪嫌疑人的供述和辩解、被害人陈述的内容主要情节”并不一致，且指控被告人犯罪的证据之间的矛盾无法解释，不能排除被告人辩解的是真实的可能性。1、用于指控任仲全构成虚假诉讼罪的证据不足。（1）用于指控被告人构成犯罪的证据，多数为言词证据，缺少相应的书证和物证支持。（2）本案的书证与指控任仲全构成虚假诉讼罪不具有关联性。（3）用于指控任仲全构成犯罪的直接证据只有张某2的证言。（4）用于指控任仲全构成犯罪的证言中，有不合法的证据。2、用于指控任仲全构成虚假诉讼罪的证据之间存在矛盾。（1）同一个证人不同时期所做证言存在矛盾。（2）不同证人对同一事实的描述存在矛盾。（3）证言与其他证据之间存在矛盾。（4）证人证言得不到其他证据印证。二、被告人任仲全的供述与辩解存在合理性1、任仲全的供述与辩解是直接证据，且其供述稳定、前后一致，是可信的，具有真实性和关联性。2、被告人的供述与辩解能够得到书证的印证。3、任仲全支付给宋某1现金具有合理性。4、任仲全供述与辩解中的一些细节能够得到其他证人的印证。三、本案的焦点事实的辨析。1、作为指控任仲全构成犯罪的唯一的直接证据——张某2的证言，其自身前后陈述不一致且与其他证言存在着矛盾。2、同时通过对宋某1、傅某、曹某证言的分析，辩护人认为该三名证人证言不具有真实性。3、通过对任仲全供述与辩解的分析，可以看出作为证明房屋买卖关系的唯一直接证据，其自身供述具有稳定性，且有相应的证言及书证予以印证，足以证明房屋买卖关系具有存在的合理性。综上，辩护人认为本案从证据的角度而言欲认定任仲全构成虚假诉讼罪显系证据不足、事实不清；从内心确信的角度而言，本案亦无法排除合理怀疑，得出唯一结论。依据“疑罪从无”的司法原则，在案证据不足以认定被告人任仲全构成虚假诉讼罪，不应当追究其刑事责任。希望合议庭能够查明案件事实，准确定性，给予被告人公正的判决。经审理查明,2015年年初，张某2承建鞍山鑫昊房地产开发公司（以下简称鑫昊公司）的商品楼，后因资金短缺，通过朋友张某1联系到岫岩满族自治县龙某投资咨询担保有限公司（以下简称龙某公司）的被告人任仲全，张某2欲从被告人任仲全处借款70万元，但被告人任仲全提出张某2需用相应的财产作抵押方可借款。张某2经与鑫昊公司的股东宋某1商定后，向被告人任仲全提出用隆御豪庭小区（鑫昊公司开发的楼盘）的门市房作为抵押，但被告人任仲全还要求借款同时必须与鑫昊公司就隆御豪庭小区此两处门市房签订房屋买卖合同，买受人为任仲全妻子王某2，用以担保张某2还款。2015年4月30日，张某2与被告人任仲全签完用于担保借款的“房屋买卖协议”后，在被告人任仲全的要求下，与鑫昊公司的会计曹某等人一起到房产部门做临时备案登记。被告人任仲全于当日转账给张某215万元，又于次日转账给张某247.7万元，即借款时扣除了两个月的利息，并约定借款时间到2015年9月29日。2015年7月7日，在该笔借款未到期的情况下，被告人任仲全以其妻子王作芬名义向岫岩满族自治县人民法院起诉，要求法院确认其与鑫昊公司于2015年4月30日签订的商品房预售合同有效，并配合办理房屋产权登记。法院在审理案件过程中，发现涉案两处房屋没有房屋预售许可证，双方签订的“房屋买卖合同”应属无效，同年10月8日，被告人任仲全以其妻子王某2名义变更诉讼请求，要求鑫昊公司返还购房款311.6928万元人民币。2016年7月1日，岫岩满族自治县人民法院作出（2015）鞍岫民一初字第00247号民事判决，判决鑫昊公司败诉，返还任仲全、王某2购买房屋款311.6928万元人民币，鑫昊公司不服，认为判决错误，上诉至鞍山市中级人民法院。鞍山市中级人民法院于2017年6月21日，经审理认为岫岩满族自治县人民法院一审判决基本事实不清，撤销岫岩满族自治县人民法院一审（2015）鞍岫民一初字第00247号民事判决，发回重审。重审期间，原告变更诉讼请求，要求被告返还购房款311.6928万元，自双方签订合同之日起按中国人民银行同期贷款利率给付原告购房利息，并且要求被告再给付原告311.6928万元（按不超过原来的购房款一倍的原则），作为对原告应负的赔偿。岫岩满族自治县人民法院在重新审理过程中，发现该案件存在虚假诉讼嫌疑，于2018年3月8日将本案移送至岫岩满族自治县公安局查处。上述事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的如下证据予以证实：1、证人董某1的证言，证实其有3件玉件被其朋友陈春阳抵押给任仲全借款5万元，用了三、四个月，其和陈春阳去找任仲全，其要给其6.5万元把玉件取走，任仲全不给，说要取回玉件必须拿出12万，后来多次找他找不到人，打电话他也不接，其就到公安机关反应情况的事实。2、证人张某2的证言，证实2015年年初，其在鑫昊房地产开发公司名下承包工程干活，其因资金短缺需要借款70万元，通过朋友张某1介绍联系到岫岩龙某担保公司任仲全，在谈借款事宜的期间任仲全要求借款需要抵押物。其后，其与任仲全约定用鞍山鑫昊房地产开发有限公司的两处门市抵押借款，任仲全同时要求抵押物鑫昊公司的两处门市要作买卖协议，因为其当时急用钱就同意了。2015年4月30日，在任仲全的公司签署的借款协议、抵押协议及购房合同，购房合同上写的是王某2的名字。签完字之后，任仲全要求我们去房产处做登记，其联系的曹某一起去的房产处做的备案。借款当日任仲全给其转账15万元，次日给其转账47.7万元，即借款时扣除了两个月的利息，还帮付强还1万元利息，其一共得到62.7万元。2015年7月13日，其去龙某公司还利息时得知龙某公司已到法院起诉要求鑫昊公司履行买卖房屋合同。借款70万拿两个门市房作抵押是任仲全要求的，一般借款都是这么做的，都是为了保险起见，抵押物做买卖手续，因为其了解这些事情，所以任仲全提出来其就同意了，没当回事。购房一次性付款肯定有优惠，优惠幅度还挺大，所以任仲全根本就不是买卖门市房，要是真买卖关系的话，不可能全款没有一点优惠，正常人谁能这么干的事实。3、证人曹某的证言，证实了其是鞍山鑫昊公司的会计，张某2系该公司的承包商，因为资金短缺的问题张某2跟龙某公司的任仲全借款，于是同鑫昊公司的宋某1商量借两处门市抵押。2015年4月30日是其陪同张某2、任仲全去房产处做的临时备案。做备案的是房产处姓杨的工作人员，当时其在备案边上签的字，备案表实际上就是其公司开发的平面图，其在46和47门市房边上签的名，其公司开具的王某2购房房票及收款收据并没有收到王某2等相关人员的购房款，为了借款，就是这么操作的，以前跟别人借款我们公司也是按照这个方式操作的，后期钱还上了，把房票和收款收据收回来就完事了的事实。4、证人杨某的证言，证实了其在岫岩县房产处工作。2015年4月，曹某（曹某）带着张某2来找其在鑫昊开发公司平面图上做记录，跟他们一起来的还有1、2个人，曹某跟其说张某2要用两个钱，具体跟谁拿，拿多少其不知道，其也没必要去问，做记录的目的就是防止一房多卖。曹某拿购房合同和收款收据来的，其是看合同和收据给做的记录，这次做记录购房人叫王某2。其给鑫昊公司做过这样的记录，当时也是曹某来记录的。5、证人傅某的证言，证实了其2014、2015年通过借款认识的任仲全，他是做贷款的。其认识张某2，之前一起在宋某1的开发公司承保工程，各干各的活。2015年5月1日前后，我去任仲全公司还利息，当时任仲全接了一个电话，我听出来对方是张某2，打完电话任仲全跟其说张某2要拿宋某1的门市房作抵押跟他借点钱。其对任仲全说那你就借他点呗，其还可以从宋某1手里要回点欠其的钱。任仲全说也行，但是我不能借多了，我听说宋某1不准成，借他钱的话也让他多拿点门市房作抵押。后其给张某2打电话问借多少钱，能不能给他解决点，张某2没告诉其借多少，同时告诉其这个钱确实是宋某1拿门市房抵押借的，并让其给宋某1打电话。后通过任仲全给其扣1万元，还之前欠的利息。另外还证实2013年或者2014年之间，其从任仲全手里借款10万元，月息3分，每月需还任仲全3000元钱，一年之后其还不上利息了，任仲全说超期还息，每超出一天罚款500元，超过10天翻倍，其交了五、六次5000元的罚款，后期手里没有钱了，任仲全多次找他并威胁他说要报案抓他，让其打了一个41万的借条，然后以假的借条去法院保全其的山照。其没跟任仲全借过41万，那个41万的借条是之前10万的本金加利息、罚息，其说的都是真话，愿意承担一切法律后果的事实。6、证人宋某1的证言，证实了其不认识任仲全，在任仲全起诉鑫昊公司的时候才知道任仲全这个人，任仲全说在其公司购买房子，购房款交给其了，其不认识任仲全，从来没收到过他的钱，即使买房子，钱也不应该交给其，其没权收钱，其公司有会计，有正规的购房程序，其当时只是开发公司的股东。他起诉其公司没有理由，当时是张某2干工程要用钱，从其公司借了两套门市房到龙某公司抵押借款，借了70万，当时做的是买卖协议，现在任仲全拿着当时做的买卖协议起诉其公司，最开始起诉其公司的时候，其都不知道，后来其公司接到法院的判决传票，上面写的要其公司退购房款300多万，其才知道，之后其就上诉了，并在公安局经侦部门进行报案。其公司有正规的购房程序，谁要购买房子，首先到售楼中心看房，由售楼员跟客户谈，看好房子进行议价，商定好后，交购房款转账或者去银行转存，从来不收现金，然后由会计入账，入账后签购房协议，开具购房收据，最后到房产处做网上签合同，最后给购房者开具正规购房税票，购房者拿着正规的税票到房产部门办理产权手续。任仲全起诉鑫昊公司的时候，其还不是法人，如果私下收取购房款，其他股东也不能同意的事实。7、证人张某1的证言，证实了2015年的时候，具体哪天记不住了，其和张某2一起唠嗑的时候，张某2说欠你的2万元钱暂时还不上了，张某2问其能不能想办法找个地方借点钱，其就把他领到位于会展中心边上任仲全的小额担保公司，之后其就走了，他们自己谈的，具体借没借到，怎么借的我不知道。2018年其和张某2唠嗑过程中知道张某2借到钱了，说借到70万的事实。8、证人宋某2的证言，证实了其为任仲全代理过几次案件，本次涉案案件也是由其代理的，具体时间记不住，就是起诉之前的前几天，任仲全交给其购房预售合同两份，收据两份，预售许可等相关证明文件，这些都是复印件，再没别的东西，任仲全跟其说他就有这些手续，让其帮他研究起诉的事情，其看有合同，事情不是太麻烦，其直接拟个起诉状就起诉了，经过一审我方胜诉，后被告一方上诉了，上诉到鞍山中级法院，中级法院认定原审事实不清，发回重审，经过再次开庭，对方提供多名证人，其方基本还是原来的证据，之后也没有审判，后来听说这起民事案件法院移交公安机关了。任仲全没跟其提过他是如何购房的。代理之前其只是表面上看下是否符合起诉条件，具体证据真伪其无法判定，如果是假的证据，提供方承担法律责任，和其无关的事实。9、证人王某1的证言，证实了其之前借给鑫昊房地产公司50万元，是用他们公司的门市房抵押借款的，用两个门市房进行抵押的，抵押是做的买卖手续，做买卖手续是为了有个保障。当时是曹某拿的合同和收据和其办的手续，之后去房产处作的公正，后期他们把钱还上，之前做的门市房买卖协议和和借据也就还给鑫昊公司了，又去房产处做了解除备案。之前还借过40万也是同样操作的事实。10、证人迟某的证言，证实2016年，具体时间记不住了，鑫昊房地产公司宋某1跟其借过60万元钱，当时用的是两处门市抵押的，做的预售协议，之后到房产处做的备案，几个月之后，把钱还了，之后其把合同还回去，到房产部门做的解除备案的事实。11、被告人任仲全的供述与辩解，供述其以其妻子“王某2”的名义从宋某1手中购买两处门市房，于2015年4月30日早上在房产大厅签的合同，购房款分别于2014年年末的一天、2015年正月十五之后的一天、2015年4月30日快天黑的时候，分三次向宋某1本人支付现金310万（分别是100万元、100万元、110万元），每次都是宋某1去其公司取的钱。同时供述签订预售商品房合同的当日，还借给张某270万元，当日向张某2的银行账号转入15万元，次日又向张某2账户转入47.7万元（扣除两个月的利息），张某2向其借款没有抵押和担保。其辩解与宋某1就是购买房屋关系，并不是张某2借用宋某1公司的门市抵押贷款的事实。12、王某2预定商品房协议书及收据，证实了被告人任仲全以此作为证据，向岫岩满族自治县人民法院起诉要求鑫昊公司履行合同及返还购房款的事实。13、涉案的46号和47号门市在岫岩县房地产管理处的平面图上的标注登记、岫岩县房地产管理处情况说明，证实了标注登记的时间是2015年4月30日，标注人“王某2”，有曹某的签字，同时证实该记录不做备案使用，岫岩县房地产管理所于2016年12月16日已告知鞍山鑫昊房地产开发公司，2016年12月16日以前购买房屋必须办理网签合同方可生效的事实。14、苏某预定商品房协议书一份、购房收据、44号门市在岫岩县房产部门的平面图上的标注登记“苏某”的备案、2015年2月16日张某2向苏某借款四十万元借据，证实了张某2于2015年2月16日向苏某借款四十万，同日苏某与鞍山鑫昊房地产开发有限公司签订一份预定商品房协议书，购房款144.4684万元人民币，且同日在岫岩县房产部门做了备案登记。间接证实房地产行业融资“名为买卖实为借贷”惯例的事实。15、岫岩满族自治县人民法院（2015）鞍岫民一初字第00247号民事判决书，证实原告王某2诉被告鞍山鑫昊房地产开发有限公司买卖合同纠纷一案，于2016年7月1日已作出一审判决的事实。16、辽宁省鞍山市中级人民法院（2016）辽03民终2377号民事裁定书，证实经鞍山市中级人民法院审理，认为岫岩满族自治县人民法院（2015）鞍岫民一初字第00247号民事判决书基本事实不清，于2017年1月21日裁定撤销该判决，发回岫岩满族自治县人民法院重审的事实。17、任仲全提供的张某2借款借据一份，证实了张某2于2015年4月30日从任仲全处借款70万元，并约定借款期限为5个月的事实。18、手机查询内容截图一张，证实了被告人任仲全于2018年2月11日用自己的手机搜索虚假诉讼的相关内容的事实。19、鞍山鑫昊房地产开发有限公司账本复印件一组，证实该公司在被告人任仲全所说的付款时间段内没有对应款项入账的事实。20、鞍山鑫昊房地产开发有限公司答辩意见，证实此民事案件重审期间，该公司提出如下答辩意见：一、张某2在特定时间、特定地点，在任仲全贷款公司完成的预定商品房协议，与贷款两者具有紧密的关联性，形成时间均为2015年4月30日地点在任仲全办公室，由任仲全一手完成。二、鑫昊公司没有收到王某2购房款。三、购房合同上王某2的签名，系任仲全代签。四、王某2没到该公司找售楼人员及其他人员询问购楼相关事项，从未到售楼处看询楼盘沙盘情况，从未到实地选择楼盘位置，不知房屋位置四至及位置方向。该公司相关人员从未见过原告，王某2付款一节，严重不符合交易规则21、张某2中国农业银行银行卡交易明细清单，证实被告人任仲全于2015年4月30日向张某2卡号62×××14的农行卡内，转入15万元、5月1日转入47.7万元的事实。22、被告人任仲全及其妻子王某2银行账号明细查询详单，证实了2015年4月30日交易发生时段前后，没有一次性上百万的交易记录的事实。23、民事审判卷宗二册，证实：1、任仲全诉傅某民间借贷纠纷（诉讼金额41万）一案，任仲全向法院提起诉讼，并提出财产保全申请，申请查封傅某坐落于哨子河乡××32.2公顷的林地，后经法院主持调解，双方达成调解协议的事实。2、王某2（任仲全妻子）诉鞍山鑫昊房地产开发有限公司房屋买卖合同纠纷一案，案件审理的全部情况。24、申请书及诉讼保全申请书，证实原告王某2诉被告鞍山鑫昊房地产开发有限公司房屋买卖合同纠纷一案，任仲全作为委托代理人在本案发回重审后，变更诉讼请求，要求被告返还购房款311.6928万元，自双方签订合同之日起按中国人民银行同期贷款利率给付原告购房利息，并且要求被告再给付原告311.6928万元（按不超过原来的购房款一倍的原则），作为对原告应负的赔偿。并且在原查封涉案的两处门市房的基础上，申请再查封该公司的其他三处房屋。25、岫岩满族自治县人民法院（2017）辽0323民初2133号民事判决书（未生效），证实原告王某2诉被告鞍山鑫昊房地产开发有限公司买卖合同纠纷一案，发回重审后已于2019年4月23日作出判决，驳回原告王某2诉讼请求的事实。26、举报信二份，证实张某2、鞍山鑫昊房地产开发有限公司于2018年8月27日、28日向岫岩满族自治县公安局扫黑办举报被告人任仲全涉嫌高利放贷及虚假诉讼犯罪的事实。27、岫岩满族自治县人民法院《移送公安机关侦查函》，证实了岫岩满族自治县人民法院在审理原告王某2诉被告鞍山鑫昊房地产开发有限公司买卖合同纠纷一案，在审理中发现当事人可能涉嫌虚假诉讼，于2018年3月15日将此案移送公安机关的事实。28、常住人口信息表，证实了被告人任仲全自然身份信息的事实。29、案件来源与抓捕经过，证实了本案发案、立案、破案经过及被告人任仲全系抓捕到案的事实。本院认为，被告人任仲全以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，其行为构成虚假诉讼罪。公诉机关起诉指控的事实和罪名成立，本院依法予以支持。对于被告人任仲全认为自己不构成犯罪，公诉机关指控与事实不符及辩护人认为本案事实不清，证据不足，不能得出唯一排他结论的辩护意见，经查，有公诉机关提供，并经庭审举证、质证的被告人供述、证人证言、借据、银行交易明细、购房协议及收据、申请书、民事判决书及裁定书、答辩意见、民事诉讼卷宗、移送函等一系列相关证据，所有证据能够形成完整的证据链条，足以证实被告人任仲全以并未实际发生的预定商品房协议书、收据及明显不符合常理的事实和理由（付款的时间、地点、方式、对象均不符合常理，具体如下：1、双方未签合同先两次支付购房款200万元，第一笔100万元，提前四个月交纳。第二笔100万元，提前一个多月交纳。第三笔110万元是在2015年4月30日签协议后的当天傍晚，而非当时，并且该三笔款项没有提供收据。2、未取得预售许可便全款支付购房款。3、不向鑫昊公司财会部门转账交付，而是三次在事先没有任何沟通联系的情况下向该公司股东宋某1现金交付。4、签订《预定商品房协议书》的同日与张某2签订了借款合同，并与张某2一同到房产部门作了预售登记，同日为张某2银行转款15万元。）提起民事诉讼，致使人民法院基于捏造的事实采取财产保全措施和作出裁判文书，妨害司法秩序，其行为构成虚假诉讼罪，事实清楚，证据确实充分，故对被告人及辩护人的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款，第六十一条，第四十五条，第四十七条，第五十二条，第五十三条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条之规定，判决如下：被告人任仲全犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金10万元，于判决生效后立即缴纳。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月30日起至2021年2月28日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省鞍山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴 倩审 判 员  赵 丹人民陪审员  夏黎黎二〇一九年十一月十三日法官助理孙璐书记员周敬涛