河南省鹤壁市山城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0603刑初39号公诉机关鹤壁市山城区人民检察院。被告人张宇，男，1976年9月26日出生，汉族，大学本科毕业，原济源市人民法院执行局执行员，住河南省济源市。因涉嫌挪用公款罪，于2018年9月27日被济源市监察委员会立案调查；于2018年11月2日被济源市人民检察院取保候审；于2019年1月29日被鹤壁市山城区人民检察院取保候审；于2019年3月18日被本院取保候审。指定辩护人李保贵，河南道平律师事务所律师。鹤壁市山城区人民检察院以山检职务犯罪检察刑诉[2019]1号起诉书指控被告人张宇犯挪用公款罪向本院提起公诉。经河南省高级人民法院指定管辖，本院于2019年3月18日受理，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，鹤壁市山城区人民检察院指派检察员杜继勇、田昊男出庭支持公诉，被告人张宇及其辩护人李保贵到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2014年至2015年，被告人张宇在担任济源市人民法院（以下简称市法院）执行员期间，利用职务便利，通过违规办理手续，先后11次挪用多起案件执行款累计267100.14元，用于济源市星瀚网络科技有限公司（以下简称星瀚公司）经营活动；1次挪用执行款85314元归个人使用超过三个月未还。1、2014年3月12日，被告人张宇在办理李海军申请执行陈世松案和张某2申请执行郭加加、赵粉荣案的过程中，通过违规办理手续，安排案外人姚某从市法院领取执行款20972元（其中李海军案9972元、张某2案11000元），用于星瀚公司经营活动。张宇于2014年3月18日归还给李海军的诉讼代理人胡某9972元，于2016年3月15日付给张某211000元。2、2014年，被告人张宇在办理济源市五龙口镇化村郭思伟等人申请执行化村村委会案件的过程中，通过违规办理手续，将本应付给化村村委会的案款115453元，安排案外人姚某、张某1于2014年8月至12月期间取走115453元，用于星瀚公司经营活动。3、2015年3月17日，被告人张宇在办理李某1申请执行郭建庄一案中，通过违规办理手续，安排案外人姚某从市法院取走该案执行款10000元，用于星瀚公司经营活动。2015年6月18日，张宇将该案款归还给李某1妻子王秀珍。4、2015年3月13日，被告人张宇在办理王骏（已死亡）申请执行赵高云一案中，将赵高云交付的5000元执行款（现金）不入账，用于星瀚公司经营活动；2015年4月15日通过违规办理手续，安排案外人张某1将赵高云缴纳至市法院的5000元执行款取走，两次共计10000元用于星瀚公司经营活动。2016年3月1日，张宇将该款归还给王骏妻子邓某。5、2015年4月22日，被告人张宇在办理李战备申请执行刘杰一案中，通过违规办理手续，安排案外人冯某从市法院领取该案执行款3900元，用于星瀚公司经营活动。6、2015年4月30日，被告人张宇在办理赵某1申请执行济源三和正源石油机械有限公司一案中，通过违规办理手续，安排案外人张某1从市法院领取该案执行款29728元，用于星瀚公司经营活动。2016年1月6日，张宇将该款归还给赵某1。7、2015年6月8日，被告人张宇在办理杜广阳申请执行中国平安人寿股份有限公司河南分公司一案中，通过违规办理手续，安排案外人冯某从市法院领取该案执行款15860元，用于星瀚公司经营活动。2015年11月，张宇将该款归还给杜广阳。8、2015年8月17日，被告人张宇在办理王某4申请执行杨建富一案中，通过违规办理手续，安排案外人郭某1从市法院领取该案执行款10000元，用于星瀚公司经营活动。2015年9月9日，张宇将该款归还给王某4。9、2015年9月8日，被告人张宇在办理郑州瑞泰耐火科技有限公司申请执行济源市裕鑫铜业有限公司一案中，通过违规办理手续，安排案外人姚某从市法院领取该案执行款3万元，用于星瀚公司经营活动。2016年2月，张宇将该款归还给瑞泰耐火公司。10、2015年9月30日，被告人张宇在办理刘某申请执行苗立军一案中，通过违规办理手续，安排案外人吴某从市法院领取该案执行款17787.14元，用于星瀚公司经营活动。2015年10月底，张宇将该款归还给刘某。11、2015年10月30日，被告人张宇利用办理李战备申请执行刘杰、薛某1申请薛某2两个案件的职务便利，通过违规办理手续，安排案外人张某1从市法院领取执行款3400元（其中刘杰执行款1400元、薛某2执行款2000元），用于星瀚公司经营活动。12、2015年9月2日，被告人张宇违规填写空白法律文书，将济源成氏商贸文化有限公司（法定代表人成某）诉李福祥财产损害赔偿纠纷一案中，已冻结尚未生效判决的85314元涉案款扣划到济源市人民法院账户，并于当日违规办理手续，安排案外人员祈新新将涉案款85314元领走，并让祁新新将上述85314元涉案款中的85000元转账用于归还本院工作人员韩某的借款。2016年1月31日、2月1日，张宇才将上述款项归还成某。公诉机关就其指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据。据此认为，被告人张宇作为国家工作人员，利用职务上便利，挪用公款267100.14元用于营利活动；挪用85314元归个人使用超过三个月未还，综上，张宇共挪用352414.14元，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人张宇对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，当庭供认不讳。其辩护人发表辩护意见称，对本案的定性无异议。被告人具有自首和坦白、初犯、认罪悔罪、积极退赃等从轻减轻处罚的情节。经审理查明：2014年至2015年，被告人张宇在担任济源市人民法院执行员期间，利用职务便利，通过违规办理手续，先后11次挪用多起案件执行款累计267100.14元，用于济源市星瀚网络科技有限公司经营活动；1次挪用执行款85314元归个人使用超过三个月未还。具体事实如下：一、2014年3月12日，被告人张宇在办理李海军申请执行陈世松案和张某2申请执行郭加加、赵粉荣案的过程中，通过违规办理手续，安排案外人姚某从市法院领取执行款20972元（其中李海军案9972元、张某2案11000元），用于星瀚公司经营活动。张宇于2014年3月18日归还给李海军的诉讼代理人胡某9972元。于2016年3月15日付给张某211000元。上述第一起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人胡某、张某2、晋某、姚某、卫某证言。证实执行款扣划、姚某从市法院领款并将所领款项交给张宇以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：这就是我之前提到的曾经挪用过一次晋某办理的执行案件的执行款。一共是两个案件：李海军申请执行陈世松案、张某2申请执行郭加加、赵粉荣案，其中陈世松案的执行款是9972元、郭加加案的执行款是11000元。2014年3月，我安排姚某从法院将这两笔执行款共计20972元领出，姚某把领出来的钱全部交给了我，被我用于我弟弟做生意了。这两笔钱我也已经全部归还给这两个申请人了，具体准确时间以监察委员会调查银行明细为准。3、书证：民事判决书、协助扣划存款通知、记账凭证、银行票据、收据、中国建设银行转账支票、进账单、取款凭条、民事调解书、恢复执行申请书、执行完毕证明等。二、2014年，被告人张宇在办理济源市五龙口镇化村郭思伟等人申请执行化村村委会案件的过程中，通过违规办理手续，将本应付给化村村委会的案款115453元，安排案外人姚某、张某1于2014年8月至12月期间取走115453元，用于星瀚公司经营活动。上述第二起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人郭某2、王某1、党某、郭某3、郭某1、姚某、张某1、牛某1证言。证实姚某、张某1从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：我挪用济源市五龙口镇化村村委执行款115453元，2013年化村村民与化村村委之间发生经济纠纷，法院扣划该村125653元，期间化村反诉胜诉，经化村村委同意支付给当事人10200元，剩余115453元。2014年我分别安排姚某、张某1将上述115453元执行款从法院领出交给我，供我弟弟张某3经营公司使用了。之后，我分多次将115453元陆续还给了化村村委的委托代理人党某，现在已经全部还清了。3、书证：民事调解书、协助扣划存款通知书、中国建设银行电子汇划收款、民事裁定书、民事判决书、收到条、收据、调查笔录、国家赔偿决定书及相关领取手续、转账支票及进账单、证明、农商银行现金缴款单、济源市农村集体经济组织资金往来结算票据、联行业务来账凭证、杂工表、委托书。三、2015年3月17日，被告人张宇在办理李某1申请执行郭建庄一案中，通过违规办理手续，安排案外人姚某从市法院取走该案执行款10000元，用于星瀚公司经营活动。2015年6月18日，张宇将该案款归还给李某1妻子王秀珍。上述第三起犯罪事实事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人李某1、晋某、姚某证言。证实姚某从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：我印象中这是李某1申请执行郭建庄案件，该案标的9万元，该案执行中郭建庄交来现金1万元，我于2015年3月17日安排姚某从法院将钱取走交给我。用于我做生意使用。2015年6月18日，我安排晋某用赵存才交来的案件款，偿还了这1万元钱。这时晋某催我还款时，我安排晋某用赵存才交的案款，让其支付给李某1的爱人王秀珍了，是为了偿还我3月17日挪用李某1的案件款。我曾经往欣欣实业供过煤炭、辅料等，我兄弟张某32013年开始经营星瀚网络，不过他亏空有上百万元；我挪用的包括这笔1万元在内的执行款主要都用于这两个生意了。3、书证：记账凭证、收据、民事判决书、转账支票、进账单、取款凭条。四、2015年3月13日，被告人张宇在办理王骏（已死亡）申请执行赵高云一案中，将赵高云交付的5000元执行款（现金）不入账，用于星瀚公司经营活动；2015年4月15日通过违规办理手续，安排案外人张某1将赵高云缴纳至市法院的5000元执行款取走，两次共计10000元用于星瀚公司经营活动。2016年3月1日，张宇将该款归还给王骏妻子邓某。上述第四起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人邓某、王某2、张某1证言。证实张某1从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：我办理王骏申请执行赵高云的案件（交通事故纠纷），我安排朋友张某1于2015年4月16日将该案5000元执行款领走，后张某1将5000元执行款从个人银行中取出交给我，用于生意周转。我印象中赵高云又给了5000元，我没有替他交到市法院，而是直接给我弟弟用于做生意了，2016年3月，我通过银行将这1万元执行款给了王骏的妻子邓某。3、书证：道路交通事故认定书、民事裁定书、民事调解书、执行案件受理通知书、民事起诉状、强制执行申请书、缴款通知书、执行案件受理通知书收条、收据、记账凭证、转账支票、进账单、张宇尾号0427银行账户交易明细、邓某尾号5208建行卡复印件。五、2015年4月22日，被告人张宇在办理李战备申请执行刘杰一案中，通过违规办理手续，安排案外人冯某从市法院领取该案执行款3900元，用于星瀚公司经营活动。事后张宇给李战备出具了欠款借条。上述第五起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人李某2、高某、张某4、冯某证言。证实执行款扣划，冯某从市法院领款并将所领款项交给张宇。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：这是我办理的李战备申请执行刘杰的案件。2014年6月25日通过银行划扣了刘杰3900元执行款，2015年4月22日经我同意签字，并由我安排朋友冯某出面从市法院将3900元执行款领走，后现金交给我用于个人做生意使用。冯某不认识案件当事人，不存在经济纠纷。我印象中这笔钱已经归还给李战备了。3、书证：民事判决书、协助扣划存款通知书、记账凭证、收据、银行回单转账支票、进账单、取款凭条、证明。六、2015年4月30日，被告人张宇在办理赵某1申请执行济源三和正源石油机械有限公司一案中，通过违规办理手续，安排案外人张某1从市法院领取该案执行款29728元，用于星瀚公司经营活动。2016年1月6日，张宇将该款归还给赵某1。上述第六起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人赵某1、张某4、张某1证言。证实：张某1从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：赵某1申请强制执行济源三和正源石油机械有限公司案由我办理。2015年4月27日，三和正源交到法院29728元，2015年4月30日我安排张某1从法院领了出来，用于济源星瀚网络公司使用，一段时间后我个人筹借了钱归还了赵某1。张某1和当事人不存在经济纠纷。3、书证：民事判决书、收据两份、记账凭证、银行回单、收据、转账支票、进账单、取款凭条。七、2015年6月8日，被告人张宇在办理杜广阳申请执行中国平安人寿股份有限公司河南分公司一案中，通过违规办理手续，安排案外人冯某从市法院领取该案执行款15860元，用于星瀚公司经营活动。2015年11月，张宇将该款归还给杜广阳。上述第七起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人李某3、张某4、张某5、王某3、冯某证言。证实：冯某从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：杜广阳申请执行鑫盛新型墙体材料厂案，2015年6月8日赵存才替该厂交25860元（保险理赔款）到市法院，其中1万元被我挪用于偿还之前的执行案了，另外15860元我安排冯某于2015年6月19日从市法院取出，用于星瀚网络公司了。后来我个人筹钱将钱还了，是杜广阳的妻子来领钱的。冯某与案件当事人没有关系、没有经济纠纷。3、书证：仲裁调解书、保险公司理赔决定通知书、记账凭证两份、银行票据、收据、领到条两份、转账支票、进账单。八、2015年8月17日，被告人张宇在办理王某4申请执行杨建富一案中，通过违规办理手续，安排案外人郭某1从市法院领取该案执行款10000元，用于星瀚公司经营活动。2015年9月9日，张宇将该款归还给王某4。上述第八起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人王某4、郭某1证言。证实：郭某1从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：王某4申请执行杨建富案由我办理。2015年8月14日杨建富将1万元现金交到法院财务，2015年8月17日，我安排郭某1将此1万元执行款从法院取走交给我，我用于个人做生意使用了。2015年9月9日我个人筹款将这1万元支付了王某4。郭某1和该案当事人没有经济纠纷。市法院相关领导不知情。3、书证：民事调解书、记账凭证、收据、证明、转账支票、进账单、取款凭条。九、2015年9月8日，被告人张宇在办理郑州瑞泰耐火科技有限公司申请执行济源市裕鑫铜业有限公司一案中，通过违规办理手续，安排案外人姚某从市法院领取该案执行款3万元，用于星瀚公司经营活动。2016年2月，张宇将该款归还给瑞泰耐火公司。上述第九起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人侯某、郭某4、姚某证言。证实：姚某从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：我挪用郑州瑞泰公司案件执行款3万元，这个案件是郑州瑞泰公司和济源裕鑫铜业公司之间的纠纷案件。裕鑫铜业公司交来3万元执行款后，我安排我朋友姚某从法院将钱取出后交给我，用于我弟弟张某3经营公司了，过了一段时间以后，我把3万元全部还给了郑州瑞泰公司。3、书证：授权委托书、身份证复印件、民事判决书、记账凭证两份、收据、转账支票存根、身份证复印件、转账支票、进账单、取款凭条。十、2015年9月30日，被告人张宇在办理刘某申请执行苗立军一案中，通过违规办理手续，安排案外人吴某从市法院领取该案执行款17787.14元，用于星瀚公司经营活动。2015年10月底，张宇将该款归还给刘某。上述第十起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人刘某、张某4、吴某证言。证实：吴某从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：刘某和苗立军因民间借贷发生纠纷，经法院调解达成协议，但苗立军拒不履行，刘某申请强制执行，该案由我办理。执行中，市法院于2015年9月30日从苗立军的债务人湖北枣阳化工工业有限公司执行回来17787.14元。同日，我安排张某1的妻子吴某从市法院将这笔17787.14元执行取出，交给我用于个人做生意使用。后来我将这笔17787.14元执行款全额还给刘某了，但具体还款时间记不清了。3、书证：执行案件立案审批表、报告财产令、执行申请书、执行裁定书、民事调解书、送达回证、执行笔录、协助执行通知书、调查笔录、记账凭证、收据、转账支票、进账单、凭条、个人账户明细信息。十一、2015年10月30日，被告人张宇利用办理李战备申请执行刘杰、薛某1申请薛某2两个案件的职务便利，通过违规办理手续，安排案外人张某1从市法院领取执行款3400元（其中刘杰执行款1400元、薛某2执行款2000元），用于星瀚公司经营活动。2018年10月21日张宇将薛某2执行款2000元支付给申请人薛某1。张宇给李战备出具了欠款借条。上述第十一起犯罪事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人薛某1、薛某2、张某1证言。证实张某1从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及归还当事人薛某1执行款的事实。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：李某2申请刘杰案、薛成轩（宣）两案都是我执行的案件，两案执行中，2014年6月25日刘杰交到法院执行款1400元，2015年1月9日薛某2交到法院执行款2000元，2015年10月30日我安排张某1从法院将这两笔款共计3400元领出，用于做生意使用。该笔款项因为金额较小，是否归还，我记不清了，以你们查实的为准。3、书证：民事调解书、执行款发放一览表、收据、协助扣划存款通知书、记账凭证、情况说明、收据、身份证复印件、转账支票、进账单、张宇出具书面情况说明。十二、2015年9月2日，被告人张宇违规填写空白法律文书，将济源成氏商贸文化有限公司（法定代表人成某）诉李福祥财产损害赔偿纠纷一案中，已冻结尚未生效判决的85314元涉案款扣划到济源市人民法院账户，并于当日违规办理手续，安排案外人员祈新新将涉案款85314元领走，并让祁新新将上述85314元涉案款中的85000元转账用于归还本院工作人员韩某的借款。2016年1月31日、2月1日，张宇才将上述款项归还成某。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、证人牛某2、韩某、成某、赵某2、晋某、祈新新、王某3、郭某4、赵某3、赵某4、郭某5、李某4、张某3、张某6证言。证实：祈新新从市法院领款并将所领款项交给张宇，以及当事人从张宇处领取执行款的情况。2、被告人张宇的供述和辩解。主要内容：事实情况是这样的，2015年9月2日，因我之前借同事的钱用于我弟弟做生意用，我急于还同事钱，所以挪用济源成氏商贸文化有限公司（法定代表人成某）诉李福祥财产损害赔偿纠纷一案中，已冻结但是还没有生效的判决的85314元涉案款中的85000元，以转账形式归还了同事韩某的借款，直至2016年1月31日、2月1日，我才将这笔钱归还给成某。3、书证：张宇账户交易明细、成某申请执行卷宗材料、祁新新领取执行标的款收据、转账支票存根及祁新新身份证复印件、中国建设银行济源分行调取的转账明细、进账单、转账支票、祁新新银行账户明细、韩某账户交易明细、存款交易单复印件、收到条、执行款物登记表。另查明，被告人张宇因本案挪用公款的事实，于2017年7月26日被开除党籍、2017年11月24日被开除公职。综合证据：（1）户籍信息、前科证明、不起诉决定书。证实：张宇个人基本情况，其因犯挪用公款罪于2017年4月17日被济源市人民检察院做相对不起诉决定。（2）发破案经过、到案经过。证实：张宇于2018年8月15日经电话通知到案说明情况。济源市人民法院于2018年5月24日移送监察委张宇挪用五龙口镇化村6.5万余元执行款线索，经过核实，又发现张宇其他挪用执行款的事实。（3）到案说明材料。证实：济源市法院向监察委出具的情况报告，系移送张宇挪用化村村委执行款一案线索。（4）公务员登记表、任职证明、个人基本情况、开除党籍决定、开除公职决定。（5）姚某、张某1银行交易明细。（6）星瀚网络工商资料等。（7）保证书、忏悔书、情况说明多份。本院认为，被告人张宇身为国家机关工作人员，利用职务上的便利挪用公款数额较大，用于营利活动及个人使用超过三个月未还，其行为构成挪用公款罪。张宇经通知到案后如实供述办案机关已掌握的犯罪事实，系坦白且认罪悔罪，可以从轻处罚。案经合议庭评议，并经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第三款之规定，判决如下：被告人张宇犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月5日起至2020年11月4日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省鹤壁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  谷 堃审 判 员  崔艳丽人民陪审员  贺艳荣二〇一九年十一月一日书 记 员  申丽春《中华人民共和国刑法》第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。