广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0304民初43107号原告:招商证券股份有限公司，住所地深圳市福田区福华一路111号，统一社会信用代码91440300192238549B。法定代表人：霍达。委托诉讼代理人：肖强，北京德恒（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：邓玮，北京德恒（深圳）律师事务所律师。被告:洛娃科技实业集团有限公司，住所地北京市朝阳区望京利泽中园二区203号，统一社会信用代码9111000060043550XE。法定代表人：胡克勤。委托诉讼代理人：杨溯，北京市炜衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴晓宏，北京市炜衡律师事务所律师。原告招商证券股份有限公司诉被告洛娃科技实业集团有限公司破产债权确认纠纷一案，本院于2018年12月6日受理后，依法组成合议庭适用普通程序审判，于2019年10月18日公开开庭进行了审理，原告委托代理人肖强到庭参加了诉讼，被告委托代理人杨溯、吴晓宏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，2017年11月22日，被告发布《洛娃科技实业集团有限公司2017年度第一期短期融资券募集说明书》，称其将于2017年12月4日至2017年12月5日发行“洛娃科技实业集团有限公司2017年度第一期短期融资券”，发行总额为3亿元，每份票面金额为100元，债权期限为365天。原告在发行期内参与了本期债权认购，获得配售面值3000万元，并于2017年12月6日按照《洛娃科技实业集团有限公司2017年度第一期短期融资券配售确认及缴款通知书》的要求缴纳了3000万元认购款，持有30万份额债券。2017年12月7日，被告正式发行“洛娃科技实业集团有限公司2017年度第一期短期融资券”（债权简称：“17洛娃科技CP001”，债券代码041762045），发行利率7.5%/年，每份票面金额为100元，债券到期日为2018年12月6日，到期一次还本付息。本次债权发行主承销商为民生银行股份有限公司，登记托管机构为上海清算所（即银行间市场清算所股份有限公司）。2018年12月6日，原告持有的30万份额债权到期，仅收到期内利息，被告未能兑付该债权本金。同日，被告在上海清算所网站发布《洛娃科技实业集团有限公司2017年度第一期短期融资券未按时足额偿付债务融资工具本息的公告》，称截至2018年12月6日营业终了，公司未能筹集到期偿付资金，“17洛娃科技CP001”不能按期足额偿付，已构成实质性违约。当日，该债权登记托管机构上海清算所也发布了《关于未足额收到“17洛娃科技CP001”付息兑付资金的通知》（清算所发[2018]204号），确认了这一情形。截至原告提起诉讼之日，仍持有面值3000万元的“17洛娃科技CP001”债权，未收到被告偿付的款项，被告已构成实质性违约。按照《洛娃科技实业集团有限公司2017年度第一期短期融资券募集说明书》第十二章第二点的约定，“延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之二点一（0.21‰）计算向债权人支付违约金”。原告的诉讼请求为：一、判令被告立即偿付原告债权项下本金3000万元、违约金25200元（以3000万本金为基数，按日利率0.21‰的标准，从2018年12月7日起计算至被告履行完毕之日止，暂计至2018年12月10日）；二、判决被告承担本案全部诉讼费用以及实现债权的其他费用。2019年10月22日，原告称由于北京市朝阳区人民法院已受理被告的破产重整申请，故根据法律规定，明确其第一项诉讼请求为：确认原告对被告享有债权项下本金3000万元、违约金25200元（以3000万元本金为基数，按日利率0.21‰的标准，从2018年12月7日计算至被告履行完毕之日止，暂计至2018年12月10日）。被告辩称，一、关于债权确认。（1）本金。原告要求被告支付2017年度第一期短期融资券（简称“17洛娃科技CP001”）本金3000万元的诉请，经管理人与被告洛娃集团公司财务人员核对，并调查实际交易情况，确认原告是通过合法途径购买的3000万元“17洛娃科技CP001”债权，对此债权本金予以认可。（2）利息。根据《破产法》第46条的规定：“未到期的债权，在破产申请受理时视为到期。附利息的债权自破产审理受理时起停止计息。”参考《北京市高级人民法院企业破产案件审理规程》第157规定：“未到期的债权，在破产申请受理时视为到期。可以申报，但应扣除未到期期间的利息。计算的债权，其利息计算值破产申请受理之日。破产申请受理前已产生违约金的，该违约金计算至破产申请受理之日。”破产法以破产申请受理之日为节点，形成确定的债权金额，使得债权金额在破产申请受理后不再发生变动，以便于管理人清理债权债务。所以原告主张的违约金应计算至2019年5月13日，即2018年12月7日计算至2019年5月13日，违约金为：30000000×0.21‰×157天=989100元。（3）其他费用。法院收取的保全费以发票上记载的金额为准。原告主张的有被告承担全部诉讼费用的范围不明确。管理人仅认可人民法院实际收取的诉讼费、保全费，其他费用（含保全担保的费用）不予认可。二、诉讼请求不应为“给付”，而应为“确认”。参考《北京市高级人民法院企业破产案件审理规程》第58条规定：“（尚未终结的给付之诉的处理问题）人民法院受理破产申请后，已经开始而尚未终结的请求债务人未给付的民事诉讼或者仲裁，受理法院更或者仲裁庭应当将债务人已进入破产程序从的事实告知该案的债权人，并直接作出是否确认当事人之间债权债务的裁判，而不应作出以给付为内容的裁判。”因此，在判决中，不应当作出“给付”为内容的判决，而应当作出“确认债权”的判决。三、关于债权受偿的安排。在北京市朝阳区人民法院裁定被告洛娃集团公司进入重整程序后，原告已向被告的管理人进行了债权申报。在重整计划表决通过且获得法院批准后，原告的债权将按照重整计划规定的同类债权的清偿条件得到的相应偿付。经审理查明，原告主张的事实有相应的证据证实，本院予以确认。另查明，2019年5月13日，北京市朝阳区人民法院作出（2019）京0105破申20号民事裁定，裁定受理洛娃科技实业集团有限公司的破产重整申请，并于2019年6月24日指定北京市炜衡律师事务所为管理人。本院认为，原告购买了被告发行的债券，支付了相应价款，原被告之间债权债务关系成立。涉案债券到期后未能依约兑付，原告向本院主张确认其对被告享有债权项下30000000元本金，有事实及法律规定，本院依法予以支持。关于违约金，2018年12月6日，原告持有的涉案债权到期，被告未依约兑付，应依约从2018年12月7日起支付违约金。双方约定违约金标准为日0.21‰，没有超过法律规定的范围，本院予以确认。由于相关法院已于2019年5月13日受理被告的破产申请，根据相关法律规定，违约金仅应计算至破产申请受理之日，即2019年5月13日止，对原告要求违约金计至被告履行完毕之日止的主张，本院不予支持。经计算，违约金以30000000元为基数，按日0.21‰的标准，从2018年12月7日计算2019年5月13日的违约金为989100元。故本院确认原告对被告享有的债权项下违约金为989100元。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百一十四条，《中华人民共和国企业破产法》第四十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定,判决如下:一、确认原告招商证券股份有限公司对被告洛娃科技实业集团有限公司享有债权本金30000000元及违约金989100元。二、驳回原告招商证券股份有限公司的其他诉讼请求。本案受理费191926元，保全费5000元，合计196926元（原告均已预交），由被告负担。如不服本判决，应在领取判决书之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到预交上诉费通知次日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 谭    茜人民陪审员 陈    萍人民陪审员 郭  丙  英二〇一九年十一月八日书 记 员 陈渊琦（代）