南京市溧水区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0117刑初380号公诉机关南京市溧水区人民检察院。被告人刘辅林，男，1976年9月12日出生，无业，住南京市溧水区。因本案于2018年4月20日被取保候审，2019年5月13日被逮捕。现羁押于南京市溧水区看守所。辩护人施慧，江苏恒山律师事务所律师。南京市溧水区人民检察院以宁溧检诉刑诉[2019]377号起诉书指控被告人刘辅林犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月19日向本院提起公诉。本院审查后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。南京市溧水区人民检察院指派检察员王贻虎出庭支持公诉。被告人刘辅林及其辩护人施慧到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市溧水区人民检察院指控：2016年4月至2017年8月期间，石明旭(已在浙江省杭州市起诉)先后在杭州注册成立杭州海买海电子商务有限公司和浙江慕峰远古健康科技有限公司;以慕峰网站为平台，以每箱2800元的价格销售“黄金一号”新疆冰川水(成本价格为人民币60-145元/箱)，承诺返积分可提现，吸引客户注册投资。该公司还鼓励客户推荐下线，并许诺10%、3%、7%的相应积分(积分亦可1:1提现成人民币)以及海买海公司的“二三里”平台股权(期权)作为回报，形成三级分销。2016年11月，石明旭设立了隶属于该公司的“二三里”股权，吸引客户购买股权。至案发时，石明旭实际控制的平台在管理人员洪昌志、徐欣强(均已在浙江省杭州市起诉)等人的运作下，共计向10万余名社会不特定人员非法集资45亿余元。目前尚有7万余名被害人的投资款无法归还，造成被害人实际损失人民币10亿余元。2016年8月至2017年8月期间，被告人刘辅林由徐欣强介绍加入该公司，在南京市溧水区等地推广“黄金一号”产品并吸引投资，成为三级经理，以此获利人民币的300余万元，基本用于投资该公司的“二三里”股权。经专项审计，被告人刘辅林共计吸26000余人次投资人民币9亿余元，目前尚有近1万名投资人约人民币1亿元投资款无法归还。2018年4月20日，被告人刘辅林经办案民警电话通知到案接受调查，后如实供述了上述犯罪事实。为证实所指控的事实，公诉机关当庭宣读或出示了相关书证、证人证言、电子数据、被告人及同案人员的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人刘辅林非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人刘辅林构成共同犯罪且系从犯，具有自首情节，且认罪认罚；据此提请法院依法判处被告人刘辅林有期徒刑三年至五年，并处人民币五万元以上五十万元以下的罚金。被告人刘辅林对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人认为：1.起诉书认定被告人刘辅林共计吸引26000余人次投资人民币9亿余元有误；2.被告人刘辅林具有自首情节；3.被告人刘辅林在共同犯罪中系从犯；3.被告人刘辅林系初犯、偶犯，主观恶性较小，认罪态度好；据此请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人刘辅林及辩护人庭审中均未提交证据。经审理查明：2016年4月至2017年8月期间，石明旭(已被浙江省杭州市人民检察院以非法吸收公众存款罪提起公诉)先后在杭州注册成立杭州海买海电子商务有限公司和浙江慕峰远古健康科技有限公司;以慕峰网站为平台，以每箱2800元的价格在线上销售“黄金一号”新疆冰川水(成本价格为人民币60-145元/箱)，每位客户需在慕峰网站实名注册并绑定银行卡后下单购买至少1箱冰川水，公司承诺会在40个工作日内将每箱4000积分(100积分/工作日，1积分可兑换1元人民币)返还给客户，客户可将积分提现(但只有积分大于500时方能提现，每提取一次扣除10积分的手续费)，以此为噱头吸引客户注册投资。该公司还鼓励客户作为推荐人积极发展下线，并许诺给予各级推荐人依次10%、3%、7%的相应积分奖励(积分亦可1:1提现成人民币)以及海买海公司的“二三里”平台股权(期权)作为回报，以此形成三级分销。2016年11月，石明旭设立了隶属于该公司的“二三里”股权，对外宣称公司准备上市，客户可以金额1万元倍数购买公司股权，用于公司上市后分红，以此进一步吸引投资人投资。至案发时，石明旭实际控制的平台在管理人员洪昌志、徐欣强(均已被浙江省杭州市人民检察院以非法吸收公众存款罪提起公诉)等人的运作下，共计向10万余名社会不特定人员非法集资45亿余元，所得资金用于对平台投资者的还本付息、公司运营等。目前尚有7万余名被害人的投资款无法归还，造成被害人实际损失人民币10亿余元。2016年8月至2017年8月期间，被告人刘辅林由徐欣强介绍加入该公司，在南京市溧水区等地推广“黄金一号”产品并吸引投资人进行投资，逐渐成为该公司的三级经理，以此获利人民币的300余万元，基本用于投资该公司的“二三里”股权。经专项审计，被告人刘辅林共计吸引26000余人次投资人民币9亿余元;目前，尚有一万余人次的约人民币1亿元投资款无法归还。2018年4月20日，被告人刘辅林经办案民警电话通知到案接受调查，后如实供述了上述犯罪事实。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.户籍资料，证明：被告人刘辅林具体身份情况，其作案时已达到完全刑事责任年龄。2.到案经过，证明：被告人刘辅林归案情况。3.浙江省杭州市人民检察院起诉书，证明：浙江省杭州市人民检察院已以非法吸收公众存款罪对石明旭、徐欣强等人提起公诉，指控其2016年4月至2017年8月期间，先后在杭州注册成立杭州海买海电子商务有限公司和浙江慕峰远古健康科技有限公司，吸引客户注册投资并承诺会返还积分提现，鼓励客户作为推荐人积极发展下线，并许诺给予各级推荐人依次10%、3%、7%的相应积分(积分亦可1:1提现成人民币)以及海买海公司的“二三里”平台股权(期权)作为回报，以此形成三级分销。至案发，石明旭实际控制的平台在管理人员洪昌志、徐欣强等人的运作下，共计向10万余名社会不特定人员非法集资45亿余元，所得资金用于对平合投资者的还本付息、公司运营等。目前尚有7万余名被害人的投资款无法归还，造成被害人实际损失人民币10亿余元。4.专项审计报告及浙江新华会计师事务所有限公司营业执照、执业证书，证明：浙江慕峰远古健康科技有限公司涉嫌“非吸”资金的审计情况，徐欣强等人自2016年入职后银行卡收入客户投入本金共计人民币450511.36万元。其中有刘辅林、朱某、周某等人在该公司报销2次“南京溧水招商会”活动开支。5、南京市溧水区洪旭电子商务服务部的工商资料，证明：该服务部由陈某甲于2017年5月18日注册，地址为大东门步行街15号204室。6．投资人方春香等人的报案材料（投资人登记表、身份证复印件、银行卡复印件、社保卡复印件、银行卡交易明细等)及投资人马进等人的证言，证明各集资参与人的投资情况（包括投资项目与投资模式、投资金额等）。7.溧水购买“二三里”股权人员数据表，证明：溧水有121人购买“二三里”股权，其中刘辅林、朱某系三级经理，每人购买30万;二级经理有7个，每人均购买20万。8.溧水“黄金一号”会员人员数据表，证明：溧水有3407人成为“黄金一号”会员，其中刘辅林、朱某系三级经理，每人购买30万;二级经理有7个，每人均购买20万。9.被告人刘辅林的银行开户及交易明细，证明：刘辅林的银行开户信息及交易情况。10.同案人员石明旭的供述及辩解，证明：其先后在杭州注册成立杭州海买海电子商务有限公司和浙江慕峰远古健康科技有限公司，上线了“二三里”APP，销售模式是通过购买“黄金一号”冰川水送积分，每箱水2800元，送4000积分，1积分兑换1元钱。为了拓展业务，公司以三级分销的奖励方式，分别给各级推荐人10%、3%、7%的奖励，公司专门制作了销售平台，根据每个人的推荐情况确定奖励金额。购买的货款直接打到公司账户或者其个人账户，推荐者的奖励也是从其账户打到他们个人账户。三级经理不需要注册公司。11.同案人员徐欣强的供述及辩解，证明:2016年9、10月份其介绍刘辅林开始做慕峰公司“黄金一号”水的推广，后来其也做到了三级经理，陈某甲等人是刘辅林发展的。其不知道刘辅林注册公司，也不知道与总公司是什么关系。推荐提成是通过石明旭等人的个人账户打款。12.证人陈某甲、周某、陈某乙、朱某的证言，证明：投资项目和投资模式与石明旭等人供述基本一致。慕峰公司在溧水的三级经理有刘辅林、陈某甲和朱某，溧水的业务是刘辅林发展起来的。陈某甲和刘辅林等人从2016年9月1日起，在大东门租了个房子办公。徐欣强通过微信把“慕峰远古平台”中的“黄金一号”APP发给刘辅林，分享注册码，刘辅林再发给陈某甲和朱某，他们通过手机在朋友圈发出去，朋友圈的人可以注册后再转发出去，这样就成了他们的会员。开始公司配备了一台POS机，到12月份因跨地区不能刷卡，公司就要求把钱打到石明旭的建设银行个人账户，该账户被封后，又打到他的交通银行账户，返钱也是通过这两个银行账户。陈某甲发展了周某、朱某、陈某乙及周某的亲戚。“黄金一号”水在溧水汇豪酒店等地开过2次招商会，石明旭等人参加。13．司法鉴定意见书及司法鉴定许可证、司法鉴定中心执业证书，证明：浙江千麦司法鉴定中心受杭州市公安局滨江分局委托，对网络地址为114.55.105.159:26669的服务器相关数据进行鉴定，并出具司法鉴定意见书，证实被告人刘辅林在任职期间变相吸收公众存款人次、数额，以及未兑付投资人次及数额，附光盘2张。14.被告人刘辅林的供述和辩解，证明：其对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，所供内容与上述证据证明的内容基本一致。本院认为，被告人刘辅林违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人刘辅林在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，依法予以从轻处罚。被告人刘辅林主动投案，且能如实供述自己的罪行，系自首，依法予以从轻处罚。辩护人所提“被告人刘辅林系初犯、从犯，主观恶性不深，认罪态度好，具有自首、从犯情节”并请求从轻处罚的相关辩护意见，本院予以采纳。关于辩护人所提起诉书认定被告人刘辅林吸引投资人次及投资金额有误的辩护意见，因该投资人次及金额有鉴定意见予以证实，且被告人刘辅林及辩护人均对该鉴定意见没有异议，故对该辩护意见本院不予采纳。关于辩护人所提对被告人刘辅林适用缓刑的辩护意见，根据被告人刘辅林的犯罪事实、情节、对社会的危害程度，不适宜对其适用缓刑，对该辩护意见本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人刘辅林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵一日，即自2019年5月13日起至2023年5月12日止。罚金自判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）二、责令被告人刘辅林退赔投资人损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 秀人民陪审员  曹玉玲人民陪审员  陶 玲二〇一九年十一月十八日书 记 员  张静亚