湖北省安陆市人民法院刑 事 判 决 书(2019)鄂0982刑初95号公诉机关湖北省安陆市人民检察院。被告人李世翠，女，1971年10月26日出生，汉族，专科文化，原系孝感市住房公积金管理中心安陆办事处（以下简称“公积金安陆办事处”）副主任，出生地湖北省安陆市，户籍所在地安陆市，住安陆市。因涉嫌犯滥用职权罪，于2019年3月19日被安陆市监察委员会立案调查，同日被安陆市监察委员会决定采取留置措施。同年6月4日经安陆市人民检察院立案审查，同日被安陆市人民检察院决定刑事拘留并由安陆市公安局执行刑事拘留，同年6月12日经安陆市人民检察院决定逮捕并由安陆市公安局执行逮捕。现羁押于安陆市第一看守所。辩护人殷成洪，安陆市法律援助中心律师。安陆市人民检察院以鄂安检二部刑诉〔2019〕15号起诉书指控被告人李世翠犯滥用职权罪，于2019年7月8日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，于2019年8月15日公开开庭审理了本案。安陆市人民检察院指派检察员叶先丰出庭支持公诉，被告人李世翠及其辩护人殷成洪到庭参加诉讼。现已审理终结。安陆市人民检察院指控，2013年2月至2018年12月，被告人李世翠在依法履行公积金管理、公积金贷款审核及审批职责中，明知其单位归集、提取管理科科长王某3（另案处理）以本人和他人名义申请的5笔共计150万元住房公积金贷款不符合贷款条件和相关规定，并可能存在无法收回贷款的风险，仍然不正确行使审核、审批权限，致使该5笔贷款违规发放。导致王某3先后将150万元住房公积金贷款归个人用于还债、经商及消费等，截止目前尚有本金114.9623万元无法收回。具体犯罪事实分述如下：1.2013年4月，王某3以其表弟程某名义申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审贷小组组长和实际审核审批人，明知该笔贷款资料存在虚假购房合同、发票及未办理抵押物等严重问题，仍然签署了同意贷款30万元的审核意见。王某3后将该笔贷款用于个人经商和消费等，致使该笔贷款本金11.8459万元无法收回。2.2013年12月，王某3以其堂弟王某5名义申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审贷小组组长和实际审核审批人，明知王某5贷款资料存在虚假房产证、发票及抵押物的抵押值不足等严重问题，仍然签署了同意贷款30万元的意见。王某3后将该笔贷款用于偿还个人债务等，致使该笔贷款本金24.9858万元无法收回。3.2014年12月，王某3以其堂弟王某1的名义申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审核人，明知王某1贷款资料存在虚假及抵押物的抵押值不足等问题，仍然签署了贷款30万元的审核意见。王某3后将该笔贷款用于偿还个人债务，致使该笔贷款本金26.0006万元无法收回。4.2014年I2月，王某3申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审批人，明知王某3贷款资料存在虚假及无抵押等严重问题，仍然签署了同意贷款30万元的审批意见。王某3后将该笔贷款用于还债及消费，致使该笔贷款本金25.4361万元无法收回。5.2015年5月，王某3以其表弟程某名义申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审批人，明知该笔贷款资料存在虚假及未办理抵押物等严重问题，仍然签署了同意贷款30万元的意见。王某3后将该笔贷款用于个人还债、经商及消费，致使该笔贷款本金26.6939万元无法收回。为证实以上指控事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为被告人李世翠滥用职权，致使公共财产遭受重大损失，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以滥用职权罪追究其刑事责任。被告人李世翠对指控的罪名及事实无异议。辩解称，第1、2、3笔贷款我只有建议权，第4笔贷款并没有造成损失，第5笔贷款我应该负责。辩护人对指控被告人构成滥用职权罪无异议，辩称，第1、2、3起指控，被告人只有建议权，没有审批权，不构成犯罪，只是存在违规违纪行为；被告人具有坦白情节，系初犯、偶犯，且自愿认罪，建议判处拘役六个月。经审理查明，2013年2月至2018年12月，被告人李世翠在依法履行公积金管理、公积金贷款审核及审批职责中，明知其单位归集、提取管理科科长王某3（另案处理）以本人和他人名义申请的5笔共计150万元住房公积金贷款不符合贷款条件和相关规定，并可能存在无法收回贷款的风险，仍然不正确行使审核、审批权限，致使该5笔贷款违规发放。导致王某3先后将150万元住房公积金贷款归个人用于还债、经商及消费等，截止目前尚有本金114.9623万元无法收回。具体犯罪事实分述如下：1.2013年4月，王某3以其表弟程某名义申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审贷小组组长和实际审核审批人，明知该笔贷款资料存在虚假购房合同、发票及未办理抵押物等严重问题，仍然签署了同意贷款30万元的审核意见。王某3后将该笔贷款用于个人经商和消费等，致使该笔贷款本金11.8459万元无法收回。2.2013年12月，王某3以其堂弟王某5名义申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审贷小组组长和实际审核审批人，明知王某5贷款资料存在虚假房产证、发票及抵押物的抵押值不足等严重问题，仍然签署了同意贷款30万元的意见。王某3后将该笔贷款用于偿还个人债务等，致使该笔贷款本金24.9858万元无法收回。3.2014年12月，王某3以其堂弟王某1的名义申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审核人，明知王某1贷款资料存在虚假及抵押物的抵押值不足等问题，仍然签署了贷款30万元的审核意见。王某3后将该笔贷款用于偿还个人债务，致使该笔贷款本金26.0006万元无法收回。4.2014年I2月，王某3申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审批人，明知王某3贷款资料存在虚假及无抵押等严重问题，仍然签署了同意贷款30万元的审批意见。王某3后将该笔贷款用于还债及消费，致使该笔贷款本金25.4361万元无法收回。5.2015年5月，王某3以其表弟程某名义申请住房公积金贷款，被告人李世翠作为审批人，明知该笔贷款资料存在虚假及未办理抵押物等严重问题，仍然签署了同意贷款30万元的意见。王某3后将该笔贷款用于个人还债、经商及消费，致使该笔贷款本金26.6939万元无法收回。以上事实有经当庭举证、质证并经本院确认的下列证据证实，足以认定。1.被告人李世翠身份证复印件、安陆市住房资金管理中心关于被告人李世翠任职分工的文件、住房公积金贷款借款申请资料、孝感市住房公积金管理中心安陆办事处关于王某3贷款情况说明、个人贷款明细、安陆市监察委员会关于被告人李世翠到案的说明、王某3犯挪用公款罪的生效刑事判决书等书证；2,证人王某5、王某1、程某、高某、孙某、杨某、周某、王某2、温某、袁某、王某3等人的证言；3,被告人李世翠的供述和辩解。本院认为，被告人李世翠身为国家工作人员，明知他人提供虚假资料、虚假抵押物等不符合贷款条件的情形，违反规定审核、审批住房公积金贷款发放，致使住房公积金贷款本金114.9623万元无法收回，给国家造成重大经济损失，其行为构成滥用职权罪。公诉机关指控被告人李世翠犯滥用职权罪的事实清楚，证据确实、充分，指控成立，本院予以支持。被告人李世翠于2013年2月任公积金安陆办事处副主任，对住房公积金个贷业务的审核是其职责范围的履行职务行为，其明知他人不符合贷款发放条件而予以审核通过，对所造成国家经济损失的后果应承担相应责任，对辩护人第1、2、3起指控不构成犯罪的辩护意见不予采纳。被告人到案后如实供述其犯罪事实，是坦白，可以从轻处罚。经合议庭评议，并经审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第二项、第八条的规定，判决如下：被告人李世翠犯滥用职权罪，判处有期徒刑二年。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月19日起至2021年3月18日止)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向孝感市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨耀龙审 判 员  毛翠娥人民陪审员  吕文先二〇一九年十一月七日书 记 员  李斯琪附《中华人民共和国刑法》及司法解释原文：《中华人民共和国刑法》第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：（一）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的；（二）造成经济损失30万元以上的；（三）造成恶劣社会影响的；（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：（一）造成伤亡达到前款第（一）项规定人数3倍以上的；（二）造成经济损失150万元以上的；（三）造成前款规定的损失后果，不报、迟报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、迟报、谎报事故情况，致使损失后果持续、扩大或者抢救工作延误的；（四）造成特别恶劣社会影响的；（五）其他特别严重的情节。第八条本解释规定的“经济损失”，是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失，包括为挽回渎职犯罪所造成损失而支付的各种开支、费用等。立案后至提起公诉前持续发生的经济损失，应一并计入渎职犯罪造成的经济损失。债务人经法定程序被宣告破产，债务人潜逃、去向不明，或者因行为人的责任超过诉讼时效等，致使债权已经无法实现的，无法实现的债权部分应当认定为渎职犯罪的经济损失。渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案后，犯罪分子及其亲友自行挽回的经济损失，司法机关或者犯罪分子所在单位及其上级主管部门挽回的经济损失，或者因客观原因减少的经济损失，不予扣减，但可以作为酌定从轻处罚的情节。