江苏省连云港市中级人民法院执 行 裁 定 书(2019)苏07执复177号复议申请人（利害关系人）：尚某，女，1978年10月14日生，汉族，住连云港市海州区。申请执行人：交通银行股份有限公司连云港分行，组织机构代码83898759-0，住所地连云港市。负责人：王璐，行长。委托诉讼代理人：周雪花，女，汉族，1970年12月4日生，住连云港市海州区。该公司员工。被执行人：连云港苏南贸易有限公司，组织机构代码77965205-2，住所地连云港市海州区。法定代表人：苏兰，董事长。被执行人：苏兰，女，1964年11月18日出生，汉族，住连云港市海州区。被执行人：陆某，男，1963年8月12日出生，汉族，住连云港市海州区。被执行人：刘某，男，1969年8月3日出生，汉族，住连云港市海州区。被执行人：武某，女，1970年4月29日出生，汉族，住连云港市海州区。被执行人：李某，女，1969年10月16日出生，汉族，住连云港市赣榆县被执行人：王某，男，1966年3月28日出生，汉族，住连云港市赣榆县被执行人：郑某，女，1965年11月27日出生，汉族，住连云港市海州区。被执行人：樊某，男，1966年2月14日出生，汉族，住连云港市海州区。被执行人：杨某，女，1979年8月18日出生，汉族，住连云港市海州区。被执行人：仲某，男，1974年1月30日出生，汉族，住连云港市海州区。被执行人：连云港银润投资担保有限公司，组织机构代码77800775-6，住所地本市开发区。法定代表人：吉文玮，经理。复议申请人尚某不服连云港市海州区人民法院（以下简称海州法院）(2019)苏0706执异289号裁定，向本院申请复议。本院于2019年11月4日立案后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。经审查查明，2014年2月12日，海州法院对交通银行股份有限公司连云港分行（以下简称交行连云港分行）诉连云港苏南贸易有限公司（以下简称苏南公司）、苏兰、陆某、刘某、武某、李某、王某、郑某、樊某、杨某、仲某、连云港银润投资担保有限公司（以下简称银润公司）金融借款合同纠纷一案作出（2013）海商巡初字第205号民事判决：1.苏南公司偿还交行连云港分行借款本金2786758.44元及利息（按照合同约定计算），承担律师费5000元。2.苏兰、陆某、刘某、武某、李某、王某、郑某、樊某、杨某、仲某、银润公司对判决第一项承担连带责任。2013年8月12日，海州法院根据交行连云港分行的申请，作出（2013）海商诉保字第0024号民事裁定：对被执行人苏南公司所有的在江苏银行股份有限公司的20万股股权及所有未分配的红利予以冻结。该判决发生法律效力后，根据交行连云港分行的申请，海州法院于2014年7月1日立案强制执行，案号为（2014）海执字第637号。在该案执行过程中，海州法院于2014年8月6日作出（2014）海执字第0637-1号执行裁定：将被执行人苏南公司所有的江苏银行股份有限公司的20万股股权及所有未分配的红利予以评估、拍卖。2015年7月17日，被江苏富铂金属实业有限公司以1678080元竞买成交，该拍卖款一直保留在法院执行款账户上。利害关系人尚某不服上述执行行为，向海州法院提出执行异议。该院查明，连云港市海州区人民检察院指控苏兰犯诈骗罪一案，海州法院于2015年9月10日作出（2014）海刑初字第00371号刑事判决，判决苏兰无罪，连云港市海州区人民检察院提起抗诉，连云港市中级人民法院于2016年8月1日作出（2015）连刑二终字第00097号刑事判决，判决苏兰犯诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币五万元，责令苏兰退赔被害人尚某人民币一百四十八万元。（2015）连刑二终字第00097号刑事判决认为，苏兰明知苏南公司经营状况不善，且其个人及苏南公司均负有债务，资产明显不足以清偿债务的情况下，虚构苏南公司要偿还江苏银行海州支行的贷款并重新贷款的事实，以短期借款的方式骗取被害人尚某180万元，对剩余的148万元非法占有拒不归还，符合诈骗罪的犯罪构成。海州法院认为，被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权向有权向有关单位查询被执行人的存款、债券等财产情况。人民法院有权根据不同的情形扣押、冻结、变价被执行人的财产。海州法院根据江苏省工商行政管理局登记的江苏银行股份有限公司（筹）股东名册及出资额显示，冻结并拍卖苏南公司持有的原始股份，该执行行为符合法律规定。对扣留在法院账户上的拍卖款，海州法院尚未做出执行行为。对于尚某提出该拍卖款系苏兰个人财产，应当优先偿还其刑事退赔款，海州法院认为，对拍卖股权款权属有争议，应由苏兰提出，尚某不符合异议主体资格，故对其异议请求，海州法院不予支持。据此，于2019年9月3日作出（2019）苏0706执异289号裁定：驳回尚某的异议申请。尚某不服上诉裁定，向本院申请复议称，一、原审法院以复议人不符合异议主体资格的裁定理由错误。根据连云港市中级人民法院（2015）连刑二终字第00097号生效的刑事判决书，责令苏兰退赔尚某被诈骗赃款148万元人民币。因此，尚某完全符合利害关系人的主体资格。二、原审法院未对执行异议的实体要求进行审查裁判。一审异议裁定主要对法院执行行为是否合法进行了审理，但复议人并没有对执行行为提出异议，一审法院对复议人提出的执行标的异议没有做出任何实体的裁判。三、原审法院裁定程序不合法。一审异议裁定中引用的尚某提出异议时的事实和理由错误，复议人系向法院提出执行标的系苏兰个人所有，苏南贸易公司仅仅是代持，法院裁定的结论违反“处分原则”，违反“不告不理”原则。另法院在作出裁定过程中对复议人提供的证据未进行任何形式的质证。该裁判实际未对相关的异议进行实质性审查。综上所述，原审法院在执行异议审查过程中，认定事实错误、程序错误、适用法律错误。请求：依法撤销（2019）苏0706执异289号执行裁定书。申请执行人交行连云港分行称，一、交行连云港分行申请执行的苏南公司所有的江苏银行20万股股权及所有未分配的红利，执行程序合规合法，该股权登记在江苏银行股东名册中予以公示，具有公信力，其权属不存在争议。即使股权存在争议，也应由苏兰个人向法院提出，而复议申请人与苏南公司不存在任何利害关系。因此原审法院有权依据职权裁定驳回复议申请人的异议申请。二、在本案中，复议申请人不符合异议申请的主体资格，因此法院不必对实体要求进行审查裁判。本院认为，根据本案查明的事实，涉案股权拍卖款仍在法院的执行账户上，未进行分配。尚某认为该拍卖款系苏兰个人财产，应当优先偿还其刑事退赔款的请求，是一种顺位权的主张，其应向执行实施机构申请，待执行实施机构作出其对涉案拍卖款是否享有优先权的执行行为后，如尚某对该执行行为不服，其作为利害关系人可以向法院提出异议。现涉案股权拍卖款仍在法院的执行账户，执行实施机构未作出执行行为，故尚某异议申请应予驳回。综上所述，海州法院的异议裁定结果正确，但认为尚某不符合异议主体资格错误，本院予以纠正。尚某与涉案股权拍卖款的处置有利害关系，可以作为利害关系人向法院提出异议。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第条第款第（一）项之规定，裁定如下：驳回尚某的复议申请，维持连云港市海州区人民法院（2019）苏0706执异289号执行裁定。本裁定为终审裁定。审判长  杜兴淼审判员  胡海涛审判员  李红梅二〇一九年十一月二十六日书记员  王 坤法律条文附录《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理：（一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定；（二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定；（三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定；（四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查；（五）异议裁定对应当适用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或者变更该裁定维持的执行行为。人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。