山东省临沂经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁1392刑初247号 公诉机关临沂经济技术开发区人民检察院。 被告人张广聚，男，1968年7月2日出生于临沂市兰山区，汉族，初中文化，个体工商户，住临沂市兰山区。2014年3月7日因犯组织、领导传销活动罪被重庆市沙坪坝区人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币30000元，2014年7月1日被刑满释放。2018年7月4日因涉嫌组织、领导传销活动罪被临沂市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同日被取保候审；同年8月31日因涉嫌组织、领导传销活动罪被临沂市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年9月28日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人王进玲、诸葛洪卫，山东三禾律师事务所律师。 被告人陈金霞，曾用名陈美霖，女，1974年1月27日出生于临沂经济技术开发区，汉族，小学文化，个体工商户，住临沂经济技术开发区。2018年11月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月6日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人曹强，山东华罗律师事务所律师。 临沂经济技术开发区人民检察院以临经开检公诉刑诉[2019]136号起诉书指控被告人张广聚、陈金霞犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序公开开庭审理了本案。临沂经济技术开发区人民检察院指派检察员张军三、刘娜出庭支持公诉，被告人张广聚及其辩护人、被告人陈金霞及其辩护人均到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。 临沂经济技术开发区人民检察院指控，2017年8月24日至同年10月8日，被告人张广聚、陈金霞以山东煜桐电子商务有限公司的名义，以投资人民币5000元购买一箱“山东老乡”牌白酒，每天即可获得投资额2%的高额返利为诱饵，通过讲课、设置推荐奖励的方式向社会公开进行宣传，非法向220余人募集资金共计人民币4254500元。 2018年3月至同年7月，被告人张广聚先后以“家顺板材厂”、“山东三军电子商务有限公司”以及“山东亚姆巴农牧科技有限公司”等公司为依托，以投资入股发展实体、每天即可获得高额返利为诱饵，通过讲课、设置推荐奖励等方式向社会公开进行宣传，非法向200人募集资金共计人民币约2000000元。 对上述指控，公诉机关提供了物证、书证、证人高某、王某1等人的证言、被告人张广聚、陈金霞的供述和辩解、电子数据等证据，认为被告人张广聚、陈金霞的行为均构成非法吸收公众存款罪，诉请惩处。 被告人张广聚、陈金霞对指控事实及罪名均没有异议，张广聚辩称第一起犯罪事实中公司90%的资金已经返还投资人，第二起犯罪事实中公司80%的资金已经返还投资人。陈金霞辩称募集的钱都给会员了。 被告人张广聚的辩护人发表辩护意见：1.第一起犯罪事实中已将非法募集资金90%予以返还，第二起犯罪事实中80%予以返还，该行为减小了被告人的社会危害性；2.张广聚在侦查阶段退还19万元，有悔罪表现；3.被告人当庭认罪，如实供述。 被告人陈金霞的辩护人发表辩护意见：1.被告人认罪态度好，有悔罪表现，让受害人损失降低；2.被告人系从犯；3.被告人系初犯。 经审理查明。 （一）2017年8月，被告人张广聚、陈金霞伙同王某3、闫从磊（二人均已判刑）、古某（另案处理）通过变更登记成立山东煜桐电子商务有限公司（以下简称煜桐公司），以上五人系公司股东（发起人），王某3系公司法定代表人、执行董事兼总经理，负责公司的全面工作；闫从磊系公司副总经理、监事，负责公司的宣传工作；张广聚系公司最大股东，负责公司网站后台；陈金霞系公司副总经理，负责财务工作；古某是执行总裁，负责公司日常运作。 自煜桐公司成立以来，被告人张广聚、陈金霞等人以该公司的名义，以消费返利为由，以高额回报为诱饵，通过集体授课、口口相传的方式公开向社会不特定群体大量吸收资金，并用收到的后期投资款兑现前期投资款本金、分红及回扣。具体投资模式：投资人投资5000元认购4瓶“山东老乡”牌白酒成为会员，每天按照2%的比例以积分的形式返利，共返现100日，合计返利10000积分，其中70%的积分可以申请提现（提现需缴纳100元排单费），30%积分可以在公司网上商城购物，但网上商城无任何实际产品。为进一步推广该投资模式，公司实行三级分销制度，即投资人投资后成为会员，发展下线会员一代每天千分之八提成（40积分），二代千分之三提成（15积分），三代千分之八提成（40积分）。2017年8月24日至10月8日，公司共计吸收220余人投资款，金额共计人民币4207500元。 另查明，案发后，被告人张广聚主动到公安机关投案，被告人陈金霞系被抓获归案。 （二）2018年3月至同年7月，被告人张广聚先后以“家顺板材厂”、“山东三军电子商务有限公司”以及“山东亚姆巴农牧科技有限公司”等公司为依托，设立“趣享链（ETM）”、“牧羊链”、“MTC”等投资平台，以投资入股发展实体、每天即可获得高额返利为诱饵，通过讲课、设置推荐奖励等方式向社会公开进行宣传，非法向200人募集资金共计人民币约2000000元。 另查明，被告人张广聚系被抓获归案。 以上事实，由经庭审举证、质证的物证、书证、证人高某、王某1等人的证言、被告人张广聚、陈金霞的供述和辩解、电子数据等证据予以证实，被告人张广聚及其辩护人、被告人陈金霞及其辩护人均没有异议，证据间能够相互印证，本院予以认定。 本院认为，被告人张广聚、陈金霞违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，破坏金融管理秩序，数额巨大，二被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，应当追究刑事责任。 被告人张广聚及其辩护人关于张广聚在两起犯罪事实中将募集资金均大部分返还，降低了其社会危害性的辩解、辩护意见，经审理认为，该辩解、辩护意见只有被告人张广聚的供述，无其他在案证据予以证实，且张广聚在第一起犯罪事实中同案犯被抓获停止非法吸收公众存款的行为后，继续依托新的公司进行非法吸收公众存款，可见其社会危害性较大。对该辩解、辩护意见，本院不予采纳。 被告人陈金霞的辩护人关于陈金霞应属从犯的辩护意见，经审理认为，结合本案的证据，被告人陈金霞系煜桐公司的副总经理，负责公司的财务工作，在共同犯罪中，被告人积极参与。在整个犯罪实施过程中，包括本案两名被告人在内的五名股东各自分工负责一个部，五个部之间是平行的关系。故本案不宜区分主从。辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。 被告人张广聚系累犯，应从重处罚；其第一起非法吸收公众存款系投案自首，对该起犯罪应从轻处罚，其非法所得已被扣押、亲属积极缴纳部分罚金，可对张广聚酌情从轻处罚。被告人陈金霞到案后自愿认罪、有悔罪表现，可对陈金霞从轻处罚。本院将综合二被告人在庭审中的认罪、悔罪态度决定对其从轻处罚的幅度。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条、第六十五条、第六十四条、第二十五条之规定，判决如下： 一、被告人张广聚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期自执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月31日起至2022年6月29日止；罚金已缴二万元，剩余十三万元限判决生效后十日内缴纳。） 被告人陈金霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期自执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月9日起至2022年3月8日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、侦查机关扣押未随案移送的张广聚违法所得19万元予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向临沂市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  朱登峰 审 判 员  于焕琴 人民陪审员  王言真 二〇一九年十一月五日 法官 助理  于祥丽 书 记 员  陈玲宇