北京市第一中级人民法院执 行 裁 定 书（2019）京01执异456号异议人（利害关系人）：中国光大银行股份有限公司杭州分行，住所地浙江省杭州市拱墅区密渡桥路1号浙商时代大厦1-14层。负责人：章国华，行长。委托代理人：周蓉蓉，浙江南方中辰律师事务所律师。申请执行人：朱华生，男，1957年2月20日出生，住浙江省杭州市拱墅区。被执行人：北京嘉轩财富资产管理有限公司，住所地北京市海淀区海淀大街38号楼7层9-01-A。法定代表人：吴昊天。本院在执行朱华生与北京嘉轩财富资产管理有限公司（以下简称嘉轩财富公司）基金合同纠纷一案[执行依据：中国国际经济贸易仲裁委员会（2018）中国贸仲浙裁字第0002号裁决书；执行案号：(2019)京01执226号]过程中，中国光大银行股份有限公司杭州分行（以下简称光大银行杭州分行）向本院提出书面异议，本院依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。光大银行杭州分行述称：请求法院不予扣划嘉轩财富公司名下基金账户的存款，并解除对基金账户的保全措施。理由如下：嘉轩财富公司是经中国证券投资基金业协会备案登记的从事私募股权投资的基金管理人（基金业协会备案编码P1021546），该公司旗下有多个基金在光大银行杭州分行开立账户。光大银行杭州分行系国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的，具有基金托管资格的托管银行，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》的规定及基金合同的约定，光大银行杭州分行对所托管的基金财产，分别设置账户，确保基金财产的完整与独立，并负有保管托管账户资金的职责。法院采取保全措施并要求扣划×××账户存款人民币6947.46元，因该账户系嘉轩财富公司作为基金管理人代基金开立的“金诚特色小镇-无锡人鱼私募基金2号”基金账户,不属于基金管理人嘉轩财富公司的资产。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条、第六条、第七条、第八十二条、第一百零一条的规定，基金账户内资金不属于被执行人嘉轩财富公司的财产，非因投资人本身的债务或法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。因此，请求法院依法解除对上述账户的冻结措施并不予扣划账户内资金，保护投资人的合法权益。为支持其主张，光大银行杭州分行向本院提交证据如下：1、金诚太湖旅游发展私募基金2号基金合同;2、“金诚太湖旅游发展私募基金2号”私募投资基金备案证明(备案编码SW1105);3、“金诚特色小镇—无锡人鱼投资私募基金2号”私募投资基金备案证明(备案编码SW1900);4、嘉轩财富公司作为管理人在光大银行杭州分行开立的基金账户清单;5、金诚太湖旅游发展私募基金2号人民币结算账户申请书、印鉴卡；6、金诚特色小镇无锡人鱼私募基金2号人民币结算账户申请书、印鉴卡。朱华生辩称：不同意光大银行杭州分行提出的异议申请。法院已经冻结嘉轩财富公司在光大银行杭州分行开设账户×××的资金人民币6947.46元，该账号系嘉轩财富公司的账号，资金属于嘉轩财富公司所有。理由如下：一、嘉轩财富公司未尽到基金管理人的法定职责，在知晓金诚特色小镇无锡人鱼项目已被抽空资金，将要崩盘的情况下，利用手中权力，不按规定向部分投资人办理赎回退出，并支付了5110万元，严重侵害其他基金持有人的利益。朱华生是金诚特色小镇无锡人鱼私募基金2号份额持有人，按合同规定的时间和程序提交了赎回退出的申请，却以“不批准”为由拒绝赎回。朱华生经中国国际经济贸易仲裁委员会裁定：拒绝无效证明了朱华生的股权自然成为债权，管理人嘉轩财富公司未履行法律已确定的义务，不办理基金本身应承担的债务清偿，光大银行杭州分行认为非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行，显属不当。二、光大银行杭州分行在证据清单中出示的金诚太湖旅游发展私募基金2号基金合同无基金份额持有人的签名，与本案无关。综上，由金诚特色小镇无锡人鱼私募基金2号合同纠纷引起的债权与债务，朱华生追偿金诚特色小镇无锡人鱼私募基金2号债务，理所当然。请求法院驳回光大银行杭州分行的异议请求。本院经审查查明：2017年6月8日，朱华生与嘉轩财富公司签订《金诚特色小镇——无锡人鱼投资私募基金2号基金合同》，产生争议后朱华生申请仲裁。2018年12月29日，中国国际经济贸易仲裁委员会作出（2018）中国贸仲浙裁字第0002号裁决书，裁决：（一）嘉轩财富公司支付朱华生基金赎回份额本金人民币1000000元；（二）嘉轩财富公司补偿朱华生律师费人民币10000元；（三）驳回朱华生的其他仲裁请求；（四）本案仲裁费人民币39154元，已由朱华生垫付，嘉轩财富公司应支付给朱华生。以上应付款项，嘉轩财富公司应当在本裁决作出之日起10日内支付完毕。裁决生效后，因嘉轩财富公司未履行裁决书确定的义务，朱华生向本院申请强制执行，本院于2019年2月11日立案执行。执行中,本院于2019年7月18日本院作出(2019)京01执226号协助扣划存款通知书,要求光大银行杭州分行协助扣划嘉轩财富公司名下×××账户内人民币6947.46元。另查，中国光大银行开立单位人民币银行结算账户申请书、印鉴卡载明：存款人嘉轩财富公司金诚特色小镇无锡人鱼私募基金2号，于2017年5月22日在光大银行杭州分行开户，账号为×××，账户性质为托管户。中国证券投资基金业协会私募投资基金备案证明，载明备案编码为SW1105，基金名称为金诚太湖旅游发展私募基金2号，管理人名称为嘉轩财富公司，备案日期2017年10月10日。备案编码为SW1900，基金名称为金诚特色小镇——无锡人鱼投资私募基金2号，管理人名称为嘉轩财富公司，备案日期2017年11月2日。本院认为：《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条第四项规定：“有下列情形之一的，当事人以外的公民、法人和其他组织，可以作为利害关系人提出执行行为异议：（四）认为人民法院要求协助执行的事项超出其协助范围或者违反法律规定的。”本案中，光大银行杭州分行系司法冻结、扣划的协助执行人，认为本院要求协助执行的事项违反法律规定，有权以利害关系人的身份提出异议。《中华人民共和国证券投资基金法》第二条规定：“在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法。”第五条第二款规定：“基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。”第七条规定：“非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。”基金财产本身应承担的债务主要包括：基金管理人和基金托管人运用基金财产所产生的债务，如基金管理人和基金托管人报酬的管理费、托管费、基金管理人和基金托管人管理运用基金财产所支出的费用、对第三人所负债务或者基金财产本身应负担的税款等。本案中，账户×××系嘉轩财富公司作为基金管理人开立的“金诚特色小镇无锡人鱼私募基金2号”基金账户，该基金账户内的财产独立于基金管理人嘉轩财富公司。嘉轩财富公司对朱华生的债务并非因上述基金本身承担的债务,本院不得对该基金财产强制执行，故本院作出的(2019)京01执226号《协助扣划存款通知书》，应予撤销，并应对嘉轩财富公司名下×××账户解除冻结。综上，依据《中华人民共和国民事诉讼法》二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（二）项之规定，裁定如下：一、中国光大银行股份有限公司杭州分行所提异议成立；二、撤销(2019)京01执226号《协助扣划存款通知书》；三、解除对北京嘉轩财富资产管理有限公司名下×××账户的冻结。如不服本裁定，可在本裁定书送达之日起十日内，向本院递交复议申请书，并按其他当事人的人数提出副本，向北京市高级人民法院申请复议。审 判 长  范红萍审 判 员  娄玉玲审 判 员  栗俊海二〇一九年十一月二十七日法官助理  赵 翔李贝书记员徐文影