北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初2277号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人李利平，男，汉族，1977年7月2日出生于陕西省洛南县，公民身份号码×××，高中文化，原系北京融实投资管理有限公司副总经理，户籍地陕西省洛南县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月14日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人肖化兵，北京市新桥律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕2304号起诉书指控被告人李利平犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员黄成出庭支持公诉。被告人李利平及其辩护人肖化兵到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人李利平伙同他人，于2017年间，在本市朝阳区等地，以北京融实投资管理有限公司的名义，以投资隆化县金鑫铁选有限责任公司项目为由，承诺返本付息，向集资参与人吸收资金500余万元。被告人李利平于2019年5月8日被民警查获归案。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人李利平的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人李利平对指控罪名无异议，辩称指控数额有误。辩护人的辩护意见为，本案系单位犯罪，指控李利平数额依据不足，李利平没有犯罪故意；系从犯，犯罪中止，如实供述所犯罪行，退赔，建议从轻、减轻或免除处罚。经审理查明：北京融实投资管理有限公司（以下简称融实公司）在北京市朝阳区等地，以投资隆化县金鑫铁选有限责任公司项目为由，承诺返本付息，非法集资。被告人李利平于2017年7月中旬至9月底在公司任副总经理，主要负责行政、后勤等，其任职期间内，公司集资人民币500余万元。李利平于2019年5月8日被查获，退缴人民币1.2万元。以上事实，有以下证据予以证明：1.集资参与人的陈述、报案材料，协议书，对账单等证明：融实公司在北京市朝阳区等地，以投资隆化县金鑫铁选有限责任公司项目为由，承诺返本付息，非法集资。其中，2017年7月中旬至9月底，融实公司集资500余万元。2.同案吕某的供述证明：李平是我朋友，我派到公司的副总经理，实际上就是帮我盯着公司，实际负责人还是我，我每月给他1万元工资。3.同案李某某的供述证明：吕某是公司实际控制人。李平是公司副总经理，平时帮吕某在公司盯着，具体干什么我不清楚。4.同案程某某的供述证明：我在公司用程某的名字。李平负责日常事务，公司乱七八糟的事情都归李平管。公司举办过宣传酒会，李平主持。5.同案张某某的供述证明：我在公司用张某的名字。吕某让我到公司负责财务。李平经常在公司，主要做一些项目资料，处理投资人问题。公司的宣传页，他修改过，宣传页就是宣传项目的，应该是业务员提出宣传页有问题，他修改的。程某某负责所有业务，业务员提成发放等。李某某把钱转到我的账户，我取出来给程某某。李平、程某某和我取过钱，每次几十万。我不在公司的时候，李平给业务员提成。6.证人李某的证言证明：公司法定代表人李某某，实际控制人吕某。李平是公司副总，主要负责什么我不清楚。7.证人徐某的证言证明：我是公司业务员。副总李利平，平时就在公司负责日常管理。2017年7月，我和程某某、李利平等去过矿场。8.证人张某的证言证明：还有一个叫李平的，经常在公司坐班，不清楚他的职务。公司组织招待投资人或有活动时是由李平负责的。公司的事情都是李平和程某商量，然后程某出面跟我们讲。9.对账单、司法会计鉴定意见书证明：李某某账户于2017年7月7日转入李利平账号1.2万元，2017年8月9日转入李利平账号48.81万元，2017年8月14日转入李利平账号3.85万元，2017年8月16日转入李利平账号1.33万元。10.到案经过证明：2019年5月8日，民警查获李利平。11.刑事判决书证明：李某某、程某某因犯集资诈骗罪，张某某因犯非法吸收公众存款罪，被定罪处罚。12.户籍材料证明：李利平的身份。13.被告人李利平的供述证明：（2019年5月8日、5月9日的供述）2017年7月，吕某说他朋友有家公司，让我去帮忙看着点员工上班及处理一些杂事。我是公司行政副总经理，吕某不定期打电话我，询问公司情况，有多少人上班或日常事务有没有什么事。李某在公司举办推广会时安排我给投资人买过一些小礼品，还让我参加过一次公司销售人员业绩会议。公司实际控制人是吕某。业务是河北的一个矿，宣传材料上说矿要扩建，需要募资。我看过公司与投资人签过担保函，还有分红协议。我看到业务员打电话，然后有投资人来公司。投资人有刷POS机的，也有带现金来的。我挣了约6000元工资。我在公司用李平的名字，没有别的原因，就是平时叫习惯了。我9月离职。（2019年5月18日的供述）业务员找投资人投资公司，业务员每天都在打电话找投资人。公司投资河北的一个矿，我去过参观。投资人交款的POS机应该绑定的是李某某的账户，因为给我转钱是从他的账户转过来的。公司开过一次酒会，我也参加了，还有投资人。宣传资料不是我设计的。李某某账户给我打过一个几十万，当时是要转给张某某的，她没带身份证，转到我这，我和她一起取的，取了就给他了。因为我的名字有点女性化，所以和别人说我叫李平。我挣了不到2万元。（2019年6月3日的供述）我是7月去的公司，做到9月。吕某就是让我帮他看着公司，看看每天有多少人上班，有什么事和他说。再就是让我处理杂事。我没有参与宣传材料制定和修改。张某平常总是取钱，干什么我不清楚。我就和她取过一次。（当庭的供述）我在公司用李平的名字。我于2017年7月中旬到公司，9月底离职。我的职责是负责告诉吕某有多少人上班，采购办公品及与物业对接。我给业务员发过一次提成，张某某不在，吕某让我发的。我和张某某去取过一次钱，几十万，吕某转到我的卡里，我取出来给了张某某。吕某还给我欠款1.2万元，我就给他取过一次现金，其他给我的钱，我忘了是怎么回事。以上证据，经庭审举证、质证，本院对相互印证的部分予以确认。本院认为，被告人李利平伙同他人向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控李利平犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于李利平系从犯，如实供述主要犯罪事实，部分退赔，本院对其减轻处罚。继续追缴李利平违法所得，连同在案款，发还集资参与人。李利平所提指控数额有误及辩护人所提指控李利平数额依据不足的辩解及辩护意见，与在案证据证明事实不符，本院不予采纳；辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，吕某为非法集资成立公司，公司成立后以非法集资为主要活动，不属于单位犯罪，本院对此辩护意见不予采纳；辩护人所提李利平没有犯罪故意，犯罪中止的辩护意见，缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。其他辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据李利平犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及在共同犯罪中的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人李利平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月8日起至2020年11月7日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、继续追缴被告人李利平违法所得（含在案人民币一万二千元），发还集资参与人【与（2019）京0105刑初611号刑事判决书合并执行。集资参与人名单另附】。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  付想兵人民陪审员  张燕川人民陪审员  崔金娥二〇一九年十一月二十七日书 记 员  张 然