湖南省益阳市赫山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0903刑初97号公诉机关益阳市赫山区人民检察院。被告人陈士友，男，1968年12月19日出生，汉族，湖北省荆门市人，大专文化，湖北天隆服饰有限责任公司法定代表人，住荆门市东宝区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月5日被益阳市公安局赫山分局刑事拘留，同年8月10日被执行逮捕，因病于2018年9月13日被该局决定取保候审，2019年2月27日被本院决定重新取保候审，同年11月18日经本院决定被执行逮捕；现押于益阳市看守所。辩护人王青，湖南三湘律师事务所律师。被告人杨云，男，1965年10月6日出生，汉族，湖北省荆门市人，大专文化，湖北天隆服饰有限责任公司益阳分公司负责人，住荆门市掇刀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月12日被益阳市公安局赫山分局刑事拘留，同年8月10日被执行逮捕。现押于益阳市看守所。辩护人荣昌平，湖北同进律师事务所律师。被告人冯俊勇，化名刘涛，男，1989年7月15日出生，汉族，湖北省襄阳市人，初中文化，湖北天隆服饰有限责任公司益阳分公司工作人员，住襄阳市襄州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月22日被益阳市公安局赫山分局刑事拘留，同年9月11日被执行逮捕。现押于益阳市看守所。辩护人何小波，湖南公言律师事务所律师。益阳市赫山区人民检察院以益赫检公刑诉（2019）92号起诉书指控被告人陈士友犯集资诈骗罪，被告人杨云、冯俊勇犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。益阳市赫山区人民检察院指派检察员孙雅静出庭支持公诉，被告人陈士友及其辩护人王青，被告人杨云及其辩护人荣昌平，被告人冯俊勇及其辩护人何小波均到庭参加了诉讼。因案情复杂，经益阳市中级人民法院批准，本案延长审限三个月；益阳市赫山区人民检察院建议本院延期审理一次。现已审理终结。益阳市赫山区人民检察院指控：2017年7月20日，被告人陈士友在负债而无法维持湖北天隆服饰有限责任公司运营的情况下，隐瞒公司经营状况，委托被告人杨云在益阳注册成立湖北天隆服饰有限责任公司益阳分公司（以下简称益阳分公司），其在未经相关国家机关许可的情况下，先后聘请田伟（化名李凡，另案处理）、李晓燕（化名李梦瑶，已网上追逃）为公司经理，聘请被告人冯俊勇（化名刘涛）协助田伟发展融资业务，并招聘李小飞（化名杨洋）、杨泽武（化名杨振发）等人为业务员，以每月2%的返利为诱饵，采取散发奖品券、召开公司酒会等模式向社会公众公开宣传“天隆服饰公司前景好，保本付息”，并以提成加底薪的形式，鼓励公司业务员向外发展融资业务，采用“谁介绍、谁提成”的奖励机制向社会公开融资，所融资款项均未投入天隆服饰公司的建设，且被告人陈士友拒不交代资金去向。被告人杨云负责益阳分公司的注册，管理分公司业务外的事务，同时也负责签订融资合同以及为益阳分公司站台宣传，直至2017年8月19日离开益阳分公司。其离开后虽未继续管理分公司事务，但未有效阻止分公司继续开展融资业务。被告人冯俊勇负责管理业务员，给客户讲课以及合同、奖品券的制作和发放等，直至2017年10月底离开益阳分公司。经鉴定，益方圆会鉴字（2018）第11号鉴证报告书根据出借人申报的512份湖北天隆服饰有限责任公司合同书复印件以及收款收据复印件等显示出借人共计287户，共计借款人民币8720000元，未偿还金额为7995000元，其中未偿已还金额合同期内全部应计利息1339800元，已领取利息583900元；根据益阳分公司已作废的融资合同原件统计，已作废的合同合计借款金额为725000元合，同期内全部应计利息114000元。益方圆鉴字（2019）第2号鉴证补充报告根据合同原件统计，益阳分公司共计与321户不特定社会群众签订455份《湖北天隆服饰有限责任公司合同书》，共计借款7330000元，合同期限内全部应付利息为1095000元；2017年8月20日前，益阳分公司共计与不特定社会群众签订28份《湖北天隆服饰有限责任公司合同书》，共计借款300000元，合同合计利息为36000元；2017年11月1日前益阳分公司共计与不特定社会群众签订110份《湖北天隆服饰有限责任公司合同书》，共计借款1330000元，合同合计利息为238200元。案发后，被告人陈士友、冯俊勇被公安机关抓获归案；被告人杨云主动到公安机关投案。针对上述指控，公诉机关提交了被害人的陈述、证人证言、书证、鉴证报告及鉴证补充报告、辨认笔录、三名被告人的供述与辩解等证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人陈士友以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人杨云、冯俊勇伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在非法吸收公众存款的共同犯罪中，被告人杨云、冯俊勇均起主要作用，系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第二十六条第一、四款之规定。提请本院依法判处。被告人陈士友辩称，他没有参与天隆益阳分公司的管理，其行为不构成集资诈骗罪。其辩护人王青提出的辩护意见是：1.公诉机关指控被告人陈士友犯集资诈骗罪的罪名不能成立，陈士友没有使用诈骗的方法进行非法集资，陈士友在侦查阶段已归还了50万元，现仍在变卖资产，筹措资金，其主观犯意不属于以非法占有为目的，不应以集资诈骗定罪量刑，而应当以非法吸收公众存款定罪；2.案发后，陈士友是接到泉口派出所民警的电话传唤后主动到派出所的，应认定陈士友的行为属于自首；3.鉴证报告及鉴证补充报告没有剔除转单、废单的情况，公诉机关指控的犯罪金额不准确，请求法庭予以核实并对被告人陈士友从轻或者减轻处罚。被告人杨云辩称，1.他在2017年8月20日之前只经手签订了15份合同，涉案金额为19万元，其犯罪金额只能认定为19万元；2.益阳分公司的所有员工不是他招聘、安排的，不应认定他是主犯。其辩护人荣昌平提出的辩护意见是：1.杨云在益阳分公司实际管理期间经手签订的合同只有15份，融资金额为19万元，杨云只对19万元负责，对其他未经手的融资金额和他离开公司后的融资金额不应承担责任；2.合同是以益阳分公司的名义签订的，融资资金是根据总公司的要求分配的，应当认定为单位犯罪；3.被告人杨云在案发后有报案和自首的情节；4.杨云无犯罪前科，自愿认罪，请求法庭对其从轻处罚。被告人冯俊勇辩称，他没有获取非法利益，只是负责后勤工作，应当认定为从犯。其辩护人何小波提出的辩护意见是：1.被告人冯俊勇没有提出犯意，没有接触投资客户，也不知道所吸收资金的去向，应认定为从犯；2.冯俊勇认罪态度好，愿意退赔自己所得的违法所得，请求法庭对其从轻或者减轻处罚。经审理查明：被告人陈士友系湖北天隆服饰有限责任公司（以下简称湖北天隆公司）的法定代表人。2017年7月20日，被告人陈士友在负债而无法维持湖北天隆公司运营的情况下，隐瞒公司经营状况，委托被告人杨云在益阳注册成立湖北天隆服饰有限责任公司益阳分公司（以下简称益阳分公司），由杨云担任分公司负责人。被告人陈士友、杨云在未经相关国家机关许可的情况下，先后聘请田伟（化名李凡，另案处理）、李晓燕（化名李梦瑶，已网上追逃）为公司经理，聘请被告人冯俊勇（化名刘涛）协助田伟发展融资业务，并招聘李小飞（化名杨洋）、杨泽武（化名杨振发）等人为业务员，以每月2%的返利为诱饵，采取散发奖品券、召开公司酒会等模式向社会公众公开宣传“天隆服饰公司前景好，保本付息”，并以提成加底薪的形式，鼓励公司业务员向外发展融资业务，采用“谁介绍、谁提成”的奖励机制向社会不特定公众公开融资，所融资的大部分款项未投入天隆服饰公司的建设。益阳分公司采取现金支付的方式，没有制作财务明细，且被告人陈士友未交代大部分集资款的具体去向。被告人杨云负责益阳分公司的注册，管理分公司业务外的事务，同时也负责签订融资合同以及为益阳分公司站台宣传，直至2017年8月19日离开益阳分公司。被告人杨云离开时带走了分公司的营业执照、公司印章、合同书等物品。被告人冯俊勇负责管理业务员，并负责给客户讲课以及合同、奖品券的制作，发放小礼品等工作，直至2017年10月底离开益阳分公司。经鉴定，益方圆会鉴字（2018）第11号鉴证报告书根据出借人申报的512份湖北天隆服饰有限责任公司合同书复印件以及收款收据复印件等显示出借人共计287户，共计借款人民币8720000元，其中已作废的合同合计借款金额为725000元，未偿还借款金额为7995000元，已领取利息583900元。益方圆鉴字（2019）第2号鉴证补充报告根据合同原件统计，益阳分公司共计与321户不特定社会群众签订455份《湖北天隆服饰有限责任公司合同书》，共计借款7330000元，其中2017年8月20日前，共计借款300000元；2017年11月1日前，共计借款1330000元，2017年12月29日前，共计借款1775000元；2017年12月29日后，共计借款5555000元。益方圆会鉴字（2018）第11—01号鉴证补充报告根据出借人申报的518份湖北天隆服饰有限责任公司合同书复印件以及收款收据复印件等显示出借人共290户，未偿还借款金额为8040000元，已领取利息585900元，扣除利息的借款余额为7454100元。被告人陈士友的涉案金额为8040000元；被告人杨云的涉案金额为300000元；被告人冯俊勇的涉案金额为1330000元。2018年7月5日，被告人陈士友经荆门市公安局东宝分局泉口派出所的民警打电话传唤到案；同年7月11日，被告人杨云主动到公安机关投案；同年8月19日，被告人冯俊勇被公安机关抓获归案。被告人陈士友在公安机关退缴违法所得50万元；在本案审理过程中，被告人陈士友退缴违法所得30万元，被告人冯俊勇退缴违法所得2万元。上述事实有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：（一）证人证言1．证人李晓燕的证言，证明她化名李梦瑶，于2017年12月29日被湖北天隆公司董事长陈士友聘请为天隆益阳分公司的经理。当时，陈士友向她出具了一份《聘书》和一份《声明》，分公司的业务、人事、财务等都是由陈士友负责管理的，她只负责监督返本付息的具体执行。益阳分公司于2017年7、8月份成立，当时的负责人是杨云，后杨云生病回湖北老家了，李凡、石某先后管理了一段时间，但李凡和石某也分别离开了分公司，陈士友就聘请她为分公司的经理。益阳分公司主要经营业务是向客户融资，开展融资业务是由陈士友亲自安排的，由客户将资金借给公司，可按月到公司领取利息，合同到期后返还本金。分公司与客户签订的合同是6个月或1年的期限，利息2分。融资的目的是为了给湖北天隆公司更新机械设备，用于加工生产。融资的资金转入了陈士友、金某的私人银行卡上，支付利息和到期返还客户本金的钱都是总公司打过来的。分公司与湖北天隆公司的资金往来原来是由杨云负责，杨云回湖北后由陈士友亲自调度，贺某负责财务执行。分公司采取的宣传方式是由业务员发放宣传单，吸引客户前来咨询，到公司后由业务员接待，介绍总公司的经营情况以及具体的融资品种等情况。宣传单是业务员自己印制的，宣传单上的优惠活动是多投资有小礼物。在她担任分公司经理期间，一共有12名新客户与公司签订了14份投资合同书，投资金额为28万元。2．证人田伟的证言，证明他化名李凡，于2017年7月至11月期间在天隆益阳分公司做融资业务。杨云是分公司的负责人，但杨云只工作了1个月就离开了，并带走了分公司的营业执照和公章。益阳分公司的主要业务是向群众融资，依据合同按时还本付息。听陈士友说他们要在益阳办一个加工厂，但没有办起来。公司首先是采取由业务员打电话进行宣传的方式来融资，但没有收到效果。陈士友、杨云、冯俊勇和他商量后决定邀请益阳的客户到湖北天隆公司去参观，让客户直接了解天隆公司的实力，再宣传公司的融资实力和政策，另外还通过发放奖品券、召开酒会的形式将客户邀请到一起，对其宣传融资政策，吸引群众投资。公司先后两次组织益阳的群众到湖北天隆公司进行了参观，第一次是杨云和陈士友商量好后再组织去的；第二次是他和陈士友商量后再组织去的。奖品券的宣传单是冯俊勇与陈士友商量后，由冯俊勇负责制作的，冯俊勇的讲课件是宣传湖北天隆公司的实力以及公司的融资政策。在他任职期间，公司大约融资了180万元。分公司的注册资金27万元是他、冯俊勇、刘浩（化名）和一名姓邓的中间人投入的，按照他们与陈士友的约定，他们四人要从融资款中得54万元，但实际上他们只得了44万元；公司员工提成用了81万元，姓邓的中间人拿了9万元，剩下的46万元被陈士友、杨云以现金的形式拿走了。湖北天隆公司及其益阳分公司的营业执照上都没有向社会公众吸收存款的经营范围。他和冯俊勇是搞融资业务的，姓邓的人给他打电话说天隆公司的老板陈士友缺钱，要搞点钱，并且说陈士友有很多资产，要他和冯俊勇去看一下，他和冯俊勇就到了湖北省钟祥市，杨云带着他们到湖北天隆公司的厂房看了一下。陈士友说天隆公司需要资金，融资地点由他们定。因冯俊勇曾经在益阳的一个老年公寓搞过融资，有一些客户资源，所以就定在益阳。后来，陈士友将注册公司的资料给了杨云，要杨云来益阳注册分公司。杨云在分公司负责时是杨云为主，杨云走了以后由陈士友负责。杨云走时带走了公司的营业执照正本、公章等物品。陈士友就要他去雕刻一个印章，他找人雕刻了一个公章。在公司第一次组织活动的时候，陈士友上台宣传了湖北天隆公司的实力。杨云负责业务之外的其他事情，他负责发展融资业务，冯俊勇负责管理业务员、给客户讲课以及合同书、奖品券的制作和奖品券的发放。给客户每月2%的利息是陈士友等人制定的，其他人只负责执行。总公司和益阳分公司都归陈士友管理，分公司的财务一直采取现金支付的方式。3．证人贺某的证言，证明她是天隆益阳分公司的出纳，负责人是杨云，总经理先后有李凡、石某、李梦瑶三人。她主要负责向客户发放利息，与客户签订合同，将收取的客户资金交给总经理。分公司的业务是向客户融资，按每月2分的利息返利。公司聘请了很多业务员，由业务员（业务员每月可按融资额的千分之三提成）向外发放传单。2017年12月24日，分公司在益阳紫金山大酒店开了一次年会，约300名客户参加，主持人在会上详细介绍了天隆公司的基本情况和融资政策。投资客户拿出自己的身份证就可以签订合同，合同书是公司事先准备好空白的合同书，分公司印章和陈士友的私章由她保管并加盖。客户交款以后，公司开具收条，收取的本金先交到总经理手上，再由总经理转到陈士友的银行账户上。直至她离开公司时，共计融资432.5万元，其中续单20.5万元，公司实际收取融资款412万元，412万元中退单支付了94万元，利息支付了21.31万元，剩余的296.69万元她不知去向。4．证人李小飞的证言，证明她于2017年8月开始担任天隆益阳分公司的业务员，公司安排她发放传单，接待客户，介绍具体的融资项目。如果客户愿意借款的话，就将客户带到财务室交款。分公司的业务是向社会融资，融资项目有6个月期和1年期的两个品种，月息都是2分，按月支付利息，到期后一次性返还本金。她经手签订合同的客户有10人，融资额为10万元左右。5．证人杨泽武的证言，证明他于2017年8月份应聘到天隆益阳分公司做业务员，公司的经营业务是找客户借钱，他负责接待客户，向客户介绍产品，赠送一些礼品给客户，按照公司印制的宣传单向客户介绍总公司的概况。投资客户如果愿意借钱给公司的话，公司按照月息2分支付利息，还可以根据借款多少得到不同的礼品。借钱的期限有6个月期和1年期的两个品种，公司按月支付利息，到期后一次性返还本金。他经手签订合同的客户有7、8人，融资额为13万左右，他不知道资金的去向。6．证人盛某的证言，证明他是湖北天隆公司的股东之一，公司主要从事服装生产、销售业务。公司财务账户于2017年4月被荆门的法院冻结了，此后就没有开展服装业务了。同年5月，他和陈士友决定将湖北天隆公司交给钟祥市青尧服饰有限公司的黄某3经营，天隆公司便没有管理权和经营权了。杨云是天隆益阳分公司的负责人，分公司自负盈亏，在开设分公司的时候，他和总公司都没有投资，杨云经营分公司的利润也没有交给总公司。分公司开业以后，杨云从益阳带了一批人到总公司的厂房进行参观，做了一些宣传。湖北天隆公司没有向分公司提供相关的技术人员、设备、订单和资金。从2017年7月到2018年7月期间，益阳分公司没有向总公司支付过相关费用、分红等。2018年5月左右，陈士友给他看了一份自己与杨云签订的《湖北天隆服饰有限责任公司经营协议书》。7．证人黄某3的证言，证明湖北天隆公司的法定代表人陈士友欠他200多万工程款，天隆公司无钱投入服装生产了，陈士友、盛某就要他承包天隆公司进行服装生产，他以天隆公司的名义运营了一段时间。后因天隆公司的账户被法院冻结了，他便注册成立了湖北省钟祥市青尧服饰有限公司，仍在天隆公司的厂房内继续生产。陈士友一直没有归还他的工程款，青尧服饰公司的场地、厂房等设施都是天隆公司的，已被多家机关查封。2017年7、8月份的一天，陈士友对他说有一批投资客户会到工厂参观，是投资一期建设的客户。后陈士友带了一批老年人到了厂区，当时湖北天隆公司的招牌还没有换下来，这些人在厂里看了2个多小时才离开。8．证人杨某1的证言，证明2017年7月份，他将自己的益阳锦宇国际917、918、919室租给天隆益阳分公司作为办公室，月租8000元。杨云、刘涛、李凡三人代表公司与他签订了租房合同。2017年9月份，他发现分公司以发米、面等小物品来吸引老年人投资，这是违法的，他出面进行过阻止。他一共收取了14万元房租。9．证人杜某的证言，证明2017年上半年，他经人介绍认识了湖北天隆公司的陈士友、杨云。陈士友说要与他合作开办一家服装加工厂，由他提供厂房和100万元资金，陈士友提供设备和技术等。陈士友与杨云经常到湖北省钟祥市胡集镇来与他谈开服装厂的事。有一次，他们在钟祥市酒店包厢内吃饭时，听到隔壁包厢里有人在谈融资的事，于是陈士友、杨云就去了隔壁包厢。他还花了十几万装修了厂房，但陈士友一直没有提供设备和技术。后来听杨云说陈士友委托杨云在益阳市开设了一家分公司。10．证人姜某2的证言，证明2017年上半年，陈士友与杨云经常到胡集镇来，他们与杜某商谈合作开服装厂的事情。有一次，他们在胡集镇的木桶鱼酒店吃饭的时候，陈士友得知另一个包厢的人是搞融资业务的，便和杨云一起去了另一个包厢。后来，杨云说以自己的名义在益阳市开设了一家公司，经营融资业务。陈士友、杨云答应与杜某作开办服装加工厂的事情没有办成。11．证人邵某的证言，证明在杨云第一次带李凡、刘涛到钟祥市与陈士友见面后的几天，陈士友对他说自己和杨云签订了一份《经营协议书》，要杨云在湖南省益阳市成立天隆益阳分公司。（二）被害人的陈述1．被害人王某1的陈述，证明他在天隆益阳分公司投了资。2018年6月15日，一些集资户发现益阳分公司的工作人员失联了，只有负责人李晓燕在办公室。他们要求李晓燕将公司的相关财务资料拿出来，还在李晓燕租住的宾馆里面找到了455份合同书，并将这些合同书提供给了公安机关。2.被害人李某1、郭某、易某、陈某1、陈某2、陈某3、阮某、李某2、罗某1、张某1、刘某1、王某2、刘某2、张某2、欧某1、蔡某、詹某、王某1、罗某2、吴某1、吴某2、卿某、秦某1、欧某2、曹某、陈某4、熊某1、鲁某、王某3、黄某1、赵某1、赵某2、胡某、黄某2、周某、叶某、姜某1、刘某3、张某3、洪某、秦某2、臧某、谌某、许某、昌某、肖某、陈某5、龚某1、李某3、陈某6、龚某2、罗某3、李某4、田某1、熊某2、林某的陈述，分别证明天隆益阳分公司通过发传单、散发礼品券、组织群众参观、组织招待会等方式开展宣传，并通过业务员宣传天隆公司发展前景及其保本付息，月息2分等融资政策，吸引集资人借钱给天隆益阳分公司；还证明各集资人与益阳分公司签订合同后，向公司交纳投资款的时间、金额、期限以及接待人员的姓名、付款方式、所获利息等相关情况。（三）书证1.接报案登记表，证明2017年6月29日，益阳市公安局赫山分局经侦大队接到群众报案称，湖北天隆服饰有限公司益阳分公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪，要求立案查处。2.内资企业登记基本情况表、营业执照、企业登记注册档案资料，分别证明湖北天隆公司成立于2009年11月4日，法定代表人系陈士友，经营范围为：服装服饰生产与销售、服饰生产设备、仪器仪表销售及技术服务，房地产开发，置业投资，本企业自产产品出口业务和本企业所需机械设备、零配件、原辅材料的进口业务。湖北天隆公司益阳分公司成立于2017年7月20日，负责人系杨云，经营范围为：从事隶属总公司经营范围的业务联系。3.益阳银监分局出具的情况说明，证明湖北天隆服饰有限责任公司益阳分公司并非《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定的由银监部门批准设立并监管的银行业金融机构、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构，该分局从未对其进行过批准登记，从未允许其从事对外吸收公众存款业务。4．《企业简介》、《团队简介》、《企业活动简介》、《宣传单》、《礼品券》，证明湖北天隆公司与益阳分公司采用宣传资料对外开展融资宣传。5.还款计划书，证明被告人陈士友书写了一份承诺归还分公司融资款的计划书。6.房屋租赁合同、收据，证明2017年7月19日，甲方杨某1将益阳锦宇国际917、918、919室的房间租赁给乙方湖北天隆服饰有限责任公司，租赁期限为1年；乙方加盖了湖北天隆服饰有限责任公司的公章，经办人由杨云签名。7.益阳分公司费用支出统计表，证明益阳分公司用于办公租房及员工租房的费用共计55000元，有条据开支的办公费用共计50730元，无条据开支的办公费用共计7940元，组织益阳群众到天隆公司参观及益阳资阳区皇家湖酒会的费用共计23000元。8.融资客户登记表格、群众报案登记表、湖北天隆服饰有限责任公司合同书、收款收据等书证，证明有200多名集资人在案发后向公安机关报案的情况；并证明湖北天隆服饰有限责任公司益阳分公司与集资人签订借款合同，期限分1年和6个月两种，每月利润分红为2%以及集资人的姓名、投资金额、已领取利息金额、实际损失金额，法定代表人为陈士友等相关情况。9.微信转账明细表，证明被告人杨云于2017年7月14日至8月19日期间向被告人陈士友转账18次，共计金额21030元；被告人杨云于2017年8月15日向李凡（即田伟）转账8000元。10.《聘书》、《声明》，证明被告人陈士友于2017年12月29日以湖北天隆公司的名义聘请李晓燕为天隆益阳分公司的经理，负责分公司的一切筹备与正常经营的一切业务。从2018年1月1日起由李晓燕及益阳分公司的8名员工负责后续客户的维护，同时处理退单及续单事宜，理顺公司正常发展。11.益阳分公司账目清单、客户利息表、193名客户投资情况统计表、2018年1月客户投资汇总表，客户利息领取明细表、益阳分公司账目明细表，证明益阳分公司的部分账目情况及部分向客户支付利息的情况。12.客户融资情况登记表，证明公安机关于案发后对湖北省天隆服饰有限责任公司益阳分公司涉嫌非法吸收公众存款案立案调查，截止至2018年8月2日，该局接到大部分群众的报案，民警根据报案材料制作了相应的表格。13.银行卡交易明细清单、协助冻结财产通知书，证明被告人陈士友的2个中国农业银行账户（尾号为5071和8274）自2017年7月至2018年7月期间的交易明细；公安机关对尾号为5071的中国农业银行账户予以冻结。14.银行卡交易明细清单、协助冻结财产通知书，证明户名为金某的中国建设银行账户（尾号5702）自2017年7月至2018年7月期间的交易明细；公安机关对该账户（实为陈士友使用的银行账户）予以冻结。15.湖北省荆门市东宝区人民法院相关执行文书与民事裁定书，证明该法院于2014年8月26日决定对被告陈士友享有的湖北天隆服饰有限责任公司10％的股权予以冻结；并分别于2015年8月13日、2017年8月9日决定对上述股权续冻二年、三年。16.湖北省钟祥市人民法院相关执行文书，证明该法院冻结被执行人陈士友在湖北天隆服饰有限责任公司享有的230万元的股权，冻结期限二年。17.湖北天隆服饰有限责任公司关于债务清偿或者债务担保情况的相关资料，证明湖北天隆服饰有限责任公司于2014年12月20日合并湖北亿盛服装有限公司，合并后股东为陈士友、盛某、陈某三人。18.调取证据通知书、协助查封通知书以及相关资料，证明公安机关从荆门市国土资源局调取关于湖北天隆服饰有限责任公司、陈士友名下的土地财产信息；查封陈士友位于长宁大道××、××房以及长宁8号××房。并调取钟祥市不动产登记中心处关于湖北天隆服饰有限责任公司、陈士友名下登记的不动产信息；查封湖北天隆服饰有限责任公司名下的房屋所有权证号分别为200××××00、200××××01号，国有土地使用证号：钟国用（2014）第××号。19.扣押决定书、扣押物品清单、湖南省非税收入一般缴款书、现金缴款单，证明公安机关于案发后扣押被告人陈士友的违法所得50万元；在本案审理期间，被告人陈士友退缴违法所得30元，被告人冯俊勇退缴违法所得2万元。20.吸毒人员管控详细信息与行政处罚决定书，证明被告人陈士友有吸毒史，曾被公安机关行政拘留10天。21.不同法院的多份民事诉讼文书及执行文书，证明被告人陈士友个人或作为湖北天隆服饰有限责任公司的法定代表人在多起民事诉讼案件中被法院判决或调解结案，应履行债务的有关情况。22.经法院判决湖北天隆服饰有限责任公司以及陈士友的债务统计表，证明被告人陈士友合计欠债2600余万元。23.住宿登记资料，证明被告人陈士友于2017年10月19日至21日在荆门市加州公寓登记入住，有开房记录，无陈士友在2017年7月19日的开房记录；无邵某的入住记录。24.《湖北天隆服饰有限责任公司经营协议书》，证明甲方湖北天隆服饰有限责任公司与乙方为湖北天隆服饰有限责任公司益阳分公司于2017年7月18日签订了一份经营协议书。甲方由陈士友签名，乙方由杨云签名。25.投资合同书样本、情况说明，证明被告人杨云负责益阳分公司期间所使用的印章与田伟、李晓燕管理益阳分公司期间所使用的印章属于不同印章。26.户籍信息，证明被告人陈士友、杨云、冯俊勇的基本情况。27．到案经过说明，证明被告人杨云于2018年7月11日主动到公安机关投案自首；2018年7月4日，荆门市公安局东宝分局泉口派出所发现被告人陈士友系网上在逃人员，将其传唤到案；被告人冯俊勇于2018年8月19日被公安机关抓获归案。（三）勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录辨认笔录，分别证明证人贺某辨认出冯俊勇是天隆益阳分公司负责的经理，化名为“刘涛”；陈士友是湖北天隆公司的法定代表人。被告人陈士友辨认出冯俊勇是天隆益阳分公司负责人杨云的助手，化名为“刘涛”；田伟是天隆益阳分公司的经理，化名为“李凡”。证人李某1辨认出冯俊勇是在天隆益阳分公司负责的经理，化名为“刘涛”。被告人杨云辨认出冯俊勇是化名为“刘涛”的男子，证人田伟是天隆益阳分公司的经理，化名为“李凡”。证人李晓燕辨认出陈士友是湖北天隆公司的法定代表人。被告人冯俊勇辨认出田伟是天隆益阳分公司的经理，化名为“李凡”。（四）鉴定意见1．益方圆会鉴字（2018）第11号鉴证报告，证明（1）根据出借人申报的512份合同书复印件以及收款收据复印件等显示出借人共287户，合计借款人民币8720000，未偿还金额为7995000元，合同期内全部应计利息1339800元，已领取利息583900元；（2）根据已作废的融资合同原件统计，已作废的合同合计借款金额725000元，合同期内全部应计利息114000元。2.益方圆会鉴字（2019）第02号鉴证补充报告，证明根据赫山分局经侦大队提供的湖南天隆服饰有限责任公司益阳分公司与群众签订455份合同书原件统计，集资户为321户，合计借款7330000元。其中：2017年前的28份合同金额为300000元；2017年11月1日前的110份合同金额为1330000元；2017年12月29日前的134份合同金额为1775000元；2017年12月29日后的321份合同5555000元。3.益方圆会鉴字（2018）第11—01号鉴证补充报告，证明根据出借人申报的518份湖北天隆服饰有限责任公司合同书复印件以及收款收据复印件等显示出借人共290户，合计借款金额为8040000元，合同期内全部应计利息1347600元，已领取利息585900元，尚余借款余额为7454100元。（五）视听资料视听资料，证明2017年7月27日，被告人陈士友、杨云等人组织益阳的一些老年群众到湖北天隆服饰有限责任公司进行参观考察的现场状况。（六）被告人的供述和辩解1．被告人陈士友的供述与辩解，证明湖北天隆服饰有限责任公司于2009年11月4日在荆门市注册成立，他任法定代表人，股东有他、陈某、盛某。公司的经营范围是服饰、房地产和进出口业务。天隆益阳分公司是2017年7月20日注册成立的，负责人是杨云，总公司未投入一分钱，杨云自负盈亏。杨云聘请了李凡、石某（均为化名）为公司总经理，他们采取在街上散发礼品券，吸引群众到公司领取礼品的形式，向群众宣传天隆总公司，宣传资料是杨云他们根据总公司的情况制作的。2017年8月份的一天，分公司在益阳市的一个景区举行开业仪式，杨云邀请他参加了，他在仪式上讲了话。杨云在8月中旬离开了公司，他开始不知道杨云离开时带走了公章，后来听李凡说的，他要李凡和杨云沟通。杨云离开公司以后，公司由李凡、刘涛等人在继续融资。湖北天隆公司从2016年开始出现了经营问题和资金问题，多次被起诉。因为要获得贷款来保持公司正常生产，并且要归还黄某3的100万工程款，他便于2016年12月要黄某3以天隆公司的名义维持公司运营。2017年7月，因天隆公司的账户被法院查封，黄某3就注册了钟祥市青尧服饰有限公司，开展经营。因为他一直没有支付黄某3的欠款，公司的场地给黄某3在经营。杨云、李凡等人离开公司以后，他听说投资客户要到总公司来闹，为了维护稳定，他便于12月29日聘请李晓燕担任分公司的总经理，直接对他负责，管理分公司的事务。他向李晓燕出具了一份《聘书》、《声明》。由李晓燕负责处理杨云管理期间的遗留问题，他当时要李晓燕不再签订新的借款合同了，只办理退单、转单的手续。因公司没钱了，李晓燕只能采取“签新还旧”的办法来维护稳定，李晓燕维持公司6个月运转的办法是通过收取新的借款用来退单以及支付利息，包括支付业务员的工资，维持公司的正常运转。李晓燕沿用了杨云的管理模式，通过召开酒会和散发礼品券，领取礼品来提高天隆公司的知名度，发展新的客户来分公司签订借款合同。他根据客户登记的合同初步算了一下，续单和新增的一共约400多万。益阳分公司与集资人签订的《天隆公司合同书》是杨云搞出来的，他的身份证复印件也是杨云在注册分公司时拿他的身份证复印的，他的签名与印章都是杨云伪造的。李晓燕经营期间的合同书、印章是沿用之前用过的。他参加了分公司组织的5次活动，包括开业典礼、酒会等活动，举办酒会的目的是把群众组织在一起，公司感谢大家的信任，以提高公司的知名度。2017年7、8月份的一天，杨云对他说有益阳的一批群众准备到湖北来旅游和参观天隆公司的厂区，他就对当时负责经营的黄某3说有湖南的群众过来参观，公司不要放假。第二天早上，他到了天隆公司厂区，杨云、李凡将事先准备好的标语打了出来。不久，有两台大巴车的老人到厂区参观，他接待了这些人，并在会议室讲话致欢迎词。他向群众出示了工商营业执照、进出口备案证、股权代码证等。杨云拿出了两张房屋证和一张国土证给老人们看。杨云对他说房屋证、国土证是找朋友借来的。2017年8月底，刘涛和李凡又组织益阳的一批群众到总公司去参观了一次，当时他不在厂里。天隆公司及益阳分公司没有对外吸收公众存款的资格，融资是杨云的个人行为。2017年12月底，他要李晓燕接手管理益阳分公司的时候，本来是要停止吸收新的款项的，但因没钱支付退单的钱和利息，为了维持稳定只能继续吸收新的款项，全部用于支付合同到期后退单和利息及员工工资。其表弟金某的一张建设银行卡归他持有并使用，自2017年9月6日至2018年5月20日期间，益阳分公司先后27次向该银行卡存款共计24.59万元；自2017年8月28日至2017年9月4日期间，益阳分公司先后4次向他的一张农业银行卡上存款共计3.62万元；自2017年12月26日至2018年3月28日期间，益阳分公司先后2次向他的另一张农业银行卡上存款共计2.83万元，总共31.04万元，其中约8万元是他找李晓燕借的钱，其余的是益阳分公司给他的费用。益阳分公司注册成立之后，杨云带着李凡和刘涛到了湖北天隆公司与他见了面，杨云说李凡和刘涛是自己的助手，分公司成立的前期筹备，厂房及办公室租赁，人员招聘等等都是李凡、刘涛完成的。杨云还带李凡、刘涛到总公司看了一下，了解公司的实力以及背景，制作了天隆公司的宣传册；团队简介、核心技术及竞争力分析、未来的发展和建设、安全与保障等都是杨云、李凡、刘涛根据公司的情况编出来的。杨云说益阳分公司已经筹备好了，厂区、办公室都准备好了，要他安排技术人员过去，但因为他还没有实际看到厂房，且总公司的生产设备没有要运过去的意思，他也没有派技术员。2017年7月至2017年12月，益阳分公司由杨云和李凡负责；2018年1月至案发，由李晓燕负责，他不清楚资金的去向，只听说一部分用于归还客户到期的本金，一部分用于支付利息和公司的日常开支，一部分用于归还高利贷。李晓燕负责天隆公司经营期间，不使用银行转账的形式管理经营是因为他逼着杨云关闭公司，把公司的账户注销了，所以益阳分公司没有公司账户，全部采用现金进行管理。分公司向群众融资时要集资人使用现金是杨云和李凡他们搞出来的规矩。在成立天隆益阳分公司之前，湖北天隆总公司总负债1500多万元，是经当地法院判决确认了的。益阳分公司吸收到的存款，没有用于投资建设湖北天隆公司和益阳分公司，当时他同意注册成立天隆益阳分公司，用湖北天隆公司的名义向社会公开宣传是因为想杨云他们把分公司搞好，增加公司的效益，而后期他请李晓燕过来主持分公司，是怕益阳的群众去湖北总公司那边闹，影响总公司。2．被告人杨云的供述与辩解，证明他先后帮陈士友担保借款37万元，但陈士友无钱归还。2017年6月，一个朋友介绍了刘涛（即冯俊勇）与陈士友认识，陈士友便与刘涛商谈了在益阳成立分公司进行融资的事情。陈士友说自己不能去担任分公司的负责人，要他帮忙出面，事后感谢，他答应了。陈士友便将身份证、湖北天隆公司的公章、营业执照都给了他。他通过刘涛的介绍认识了李凡（即田伟）。刘涛对他和李凡说：融资业务具体由李凡负责，公司以陈士友的名义与投资客户签合同、盖章，再由公司收取资金。当时李凡给了他9万元作为开办公司的前期费用，办公室的租赁、装修等费用。公司的业务员由刘涛负责管理，融资方面的业务由李凡负责。公司租了益阳锦宇国际917、918、919三间房屋作为办公室，他以湖北天隆公司的名义与房东杨某1签订了《房屋租赁合同》。2017年7月20日，他与刘涛去了高新区工商局注册成立了益阳分公司，并雕刻了公章和财务专用章。天隆益阳分公司和天隆公司是隶属关系，他是受陈士友的委托来益阳开办公司的，分公司的财务、人事管理都是直接由陈士友负责，陈士友指派李凡和刘涛负责融资业务。益阳分公司没有对外融资的经营权，是陈士友安排融资的。李凡安排刘涛制作借款合同、宣传资料，制作礼品券，购买礼品。由业务员去街上散发礼品券来提高公司的知名度。李凡还邀请益阳的群众去天隆公司的办公地点、厂房参观，说明天隆公司是一家有融资实力的实体企业。2017年7月26号，他在荆门市接到陈士友的电话，陈士友说李凡安排益阳的群众到湖北总厂来考察、参观，要他一起接待。但当时天隆公司已经停产了，是黄某3在经营，陈士友就要黄某3配合。7月27日中午，李凡、刘涛带了益阳的一些老人到天隆公司进行参观，陈士友安排人拉好了横幅，在办公楼前接待了这些人，还安排人拍摄了录像。陈士友在会议室内将天隆公司的国土证、房产证拿出来给群众看，使大家相信天隆公司的融资实力。之后，陈士友将这些证件给了刘涛，要刘涛存放在益阳分公司的办公室。陈士友还向益阳群众出示了一份天隆公司的宣传资料，宣讲了融资政策以及付本付息的方式。宣传资料是陈士友和李凡一起制作的，融资政策及付本付息的方式是由陈士友和李凡商量后由陈士友制定的，并于2017年8月14日在开业仪式上宣布的。开业仪式的地点在资阳区皇家湖酒店，参加酒会的益阳群众有220人左右，刘涛是主持人，陈士友在酒会上发言介绍了天隆公司实力强大，发展前景好，他也上台发了言，内容跟陈士友说的一样。公司的融资政策期限是1年期，可以续签，分为三个等级：第一个等级是融资本金为1-4万元的，月息是1.5%，年息为18%；第二个等级为5-9万，月息是1.8%，年息是21.6%；第三个等级是10万元，月息是2%，年息是24%。付本息的方式，具体情况是：（1）按月付息，到期还本金；（2）合同1年期，到期取出本金的，提前一个月通知公司；（3）1年期客户，公司送1个月的分红，限9月份。2017年8月9日到2017年8月19日期间，他以天隆益阳分公司的名义与15名集资人签订了合同书，借款金额共计19万元，加盖了天隆公司及益阳分公司的公章以及陈士友的私章，同时出具了收据。他于8月19日离开了益阳分公司，并带走了公司公章、财务章、营业执照、陈士友的私章以及所有的已签和没签的合同。2017年9月的一天，陈士友约他在荆门市加州公寓719房间见了面，还有邵某在场。陈士友说为了减轻他们两人的法律责任，要双方补签一份《经营协议书》，并把签订时间提前到2017年7月18日，他同意了。后来，他、陈士友、李凡、邵某四个人在益阳见了面，对前期的账目进行结算，陈士友签字认可了。2017年9月的一天，他听房东说李凡等人还在集资，他就到金银山派出所报了案，说李凡他们伪造公章与他人签合同，但他拿不出证据。2018年5月，他听说陈士友请了一个李姓女子继续在搞融资以后，便联系陈士友，陈士友推诿不肯与他见面。他于2018年5月11日在益阳报社登了一个声明，声称：天隆公司益阳分公司从2017年8月1日起，没有正常经营和任何形式的经济活动，目前处于歇业状态，任何经济活动，与本公司无关。之后，他以李凡等人伪造公章的事再次向公安机关反映了情况。益阳分公司的筹备启动资金17万元是李凡等人垫付的，陈士友和他没有投资，李凡和刘涛投资的目的是为了获取融资提成。陈士友与李凡、刘涛商量并约定投资款可享受50%的分成，在获得17万元投资本金和17万元的提成之后，李凡等人的融资分成还可逐步增加。公司融资后，双方按照约定的比例分成，但不能使用银行转账。他经手融资的19万元中，李凡、刘涛拿走了15.2万元，他通过微信转账共计向陈士友转了21030元，他自己留了1.7万元左右。陈士友在益阳成立分公司的目的是为了融资，分公司只开展了融资的业务。陈士友来益阳参加公司的活动，是李凡和刘涛邀请过来的。李凡和刘涛的团队有5个人，有李凡、刘涛和另外3名业务员。3．被告人冯俊勇的供述与辩解，证明2017年6、7月份的一天，田伟带着他到钟祥市的一个饭店里与陈士友见面，当时杨云也在场，李凡和陈士友单独谈话以后，李凡对他说：“天隆公司有实力，但缺少资金，要去益阳开一个分公司，专门为总公司融资，你在益阳时间，对益阳也比较了解，我们一起到益阳去开分公司”。他同意了。2017年7月上旬，他和李凡、杨云在益阳见了面，并约定分工如下：杨云负责公司的全盘，另外还负责填写合同、加盖公章、出具收款收据、收取客户的融资款；李凡具体负责发展业务，组织业务员向社会群众发放奖券、奖品、宣传资料，发展客户，组织酒会开展促销活动，他担任李凡的助手，另外还负责后勤工作，发放小礼品。公司的融资政策是由李凡、郑总商量后报陈士友同意再制定的；公司通过散发奖品券，召开酒会的宣传模式也是由李凡制定并通过陈士友同意的；公司支付每月2分利息的政策是李凡和郑总商量后报陈士友的批准再实施的。他看了公安调取的天隆益阳分公司的企业宣传资料，这些企业宣传资料是真实的，是陈士友安排总公司的员工通过邮箱发过来的，再由李凡安排公司前台制定的这边的宣传资料。天隆益阳分公司是天隆公司的分公司，分公司的负责人杨云，公司内具体的事务是由田伟（化名李凡）负责，公司的主要业务就是找老年人借钱，没有开展其他的业务。天隆益阳分公司通过业务员在街上向老年人发放礼品券，吸引老年人到公司来领取礼品，向老年人介绍公司的融资政策。另外通过召开酒会，把老年人组织到一起，在酒会上宣传天隆公司的发展前景和融资政策，还通过组织老年人到湖北天隆公司的厂房去参观，使他们相信天隆公司的实力。杨云和李凡组织了两次酒会，他都参加了。杨云和李凡组织两次去湖北天隆公司参观，他参与了其中的一次，负责后勤安排。老年人到公司领取礼品时，由他发放礼品。公司召开酒会时他参加了，天隆公司的董事长陈士友、益阳分公司负责人分别在酒会上发了言。益阳分公司通过发奖品券，召开酒会以及组织群众去湖北参观厂房来宣传自己公司实力的想法是陈士友、李凡、杨云等领导提出来的。杨云对他们讲：在益阳融资到100万元以后就在益阳建一个厂房。他在益阳分公司的时候没有借到100万元，没有建成厂房。他从益阳分公司筹备时就进入分公司工作，到2017年10月底离开公司了。他离开的原因是陈士友和杨云在益阳成立分公司的目的不是为了建立厂房，而是为了融资借钱。他在天隆益阳分公司主要是负责后勤，发放礼品，有客户来的时候向群众宣传天隆公司的融资政策。他在公司一共领取3个月的工资。公司有10多名业务员，这些业务员均使用化名，业务员每月可按其融资金额的5%左右获取提成，提成金额采取现金形式支付，以现金的形式进行交易是李凡定的。李凡在公司任职期间负责公司的日常管理，包括管理业务员、发展业务、营销公司的融资产品，指定融资政策。李凡在公司成立之初就在公司负责，直到2017年10月底离开，李凡离开后由石某（化名）管理公司。益阳分公司的老板是杨云，李凡直接对杨云负责，陈士友参与了对益阳分公司的管理，陈士友是幕后真正的老板，杨云对陈士友负责。他第一次和杨云见面是在益阳分公司注册成立之前，李凡叫他一起到湖北天隆公司的厂房去参观，当时陈士友没在场，杨云带他们在厂房里面转了一圈，以了解湖北天隆公司的效益和实力。在庭审过程中，被告人陈士友的辩护人向法庭提交了一份荆门市公安局东宝分局泉口派出所出具的证明材料，证明被告人陈士友于2018年7月5日接到泉口派出所车站社区民警杨世平的电话后，主动到泉口派出所投案自首，之后，陈士友被益阳市公安局赫山分局民警押至益阳公安机关接受处理。经庭审质证，公诉人不持异议，但提出陈士友虽系自首，但其未如实供述自己的犯罪事实，不可从轻处罚。针对被告人杨云的辩护人提出本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，益阳分公司自2017年7月20日成立以来至案发，一直对外宣称公司资金雄厚、前景好，并通过各种途径进行宣传，以高额利息为诱饵，向不特定的社会公众非法集资，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体适用法律有关问题的解释》第二条之规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。对上述辩护意见，本院不予采纳。针对被告人陈士友提出他没有参与益阳分公司的管理，其行为不构成集资诈骗罪及其辩护人提出公诉机关指控被告人陈士友犯集资诈骗罪的罪名不能成立，陈士友没有使用诈骗的方法进行非法集资，并变卖家产积极退赃，其主观犯意不属于以非法占有为目的，应对陈士友以非法吸收公众存款定罪的辩解和辩护意见，经查，证人证言、相关书证及被告人的供述等证据能够证明被告人陈士友系在湖北天隆服饰公司的法定代表人，在自己和公司严重负债、公司财务账户被司法机关冻结、无法开展正常生产经营的情况下，在益阳市注册成立益阳分公司，对外宣称“天隆服饰公司前景好”，以高额利息和保本付息为诱饵，向不特定的社会公众非法集资，被告人陈士友将获取的集资款除支付分公司前期费用、办公室租金、部分集资款利息、员工工资等以外，并没有用于正常的生产经营活动，大部分款项去向不明。被告人陈士友在案发后退还了部分赃款，系退赃表现，不能据此认定其没有非法占有的主观犯意。因此，被告人陈士友主观上具体有集资诈骗的故意，客观上实施了诈骗他人集资款的行为，符合集资诈骗罪的构成要件，应当按照集资诈骗罪对其定罪量刑。对上述辩护意见，本院不予采纳。针对被告人杨云提出他不是主犯以及被告人冯俊勇及其辩护人提出冯俊勇不是主犯的辩解和辩护意见，经查，证人证言、相关书证及被告人的供述等证据能够证明被告人杨云注册成立益阳分公司，租赁办公场地，组织开业仪式、群众参观，收取客户的融资款，系分公司的负责人，在非法吸收公众存款的共同犯罪中起了主要的、积极的作用，应认定为主犯。被告人冯俊勇伙同田伟等人为分公司前期垫付资金，并负责管理业务员，给客户讲课，制作奖品券并发放礼品，为公司开展融资业务起了主要作用，应认定为共同犯罪中的主犯。对上述辩解和辩护意见，本院不予采纳。针对被告人杨云及其辩护人提出杨云在益阳分公司实际管理期间经手签订的合同只有15份，融资金额为19万元，杨云应当只对19万元负责，对其他未经手的融资金额和他离开公司后的融资金额不应承担责任的辩解和辩护意见，经查，证人证言、相关书证、鉴证补充报告及被告人的供述等证据能够证明被告人杨云在2017年8月19日离开了分公司，其离开时带走了公司的营业执照正本、印章等物品，没有继续参与犯罪，对其离开后所吸收的资金应不承担责任。但根据鉴证补充报告，被告人杨云任期内的融资金额为30万元，故杨云的涉案金额应认定为30万元而不是19万元。针对被告人陈士友的辩护人提出陈士友是被当地派出所民警传唤到案，应认定为投案自首的辩护意见，经查，到案经过、情况说明、被告人的供述等证据证明被告人陈士友于2018年7月5日被荆门市公安局东宝分局泉口派出所的民警传唤到案，其到案后供述了自己的主要犯罪事实，可以认定为投案自首。针对被告人陈士友的辩护人提出鉴证报告中和鉴证补充报告中没有剔除废单、转单的金额，涉案金额计算不准确的辩护意见，经查，益阳方圆会计师事务所作出的鉴证补充报告是对每一名集资人提交的原始合同书和收款收据进行审核，并将原始件复印后登记造册，一一比对，确已剔除废单、转单金额，不存在重复计算的情况，其结论客观、真实，可以作为定案依据。本院认为，被告人陈士友以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人杨云、冯俊勇违反国家金融管理法规，未经相关部门批准，伙同他人向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；公诉机关指控的罪名成立。在非法吸收公众存款的共同犯罪中，被告人杨云、冯俊勇起了主要作用，均系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；案发后，被告人杨云主动到公安机关投案，如实供述了自己的主要犯罪事实；被告人陈士友经公安机关电话传唤到案，如实供述了自己的主要犯罪事实，均系自首，依法可从轻处罚。被告人陈士友退缴违法所得80万元，被告人冯俊勇当庭自愿认罪，退缴违法所得2万元，均可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈士友犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金十万元（限于本判决生效后十日内缴纳）。二、被告人杨云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金三万元（限于本判决生效后十日内缴纳）。三、被告人冯俊勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（限于本判决生效后十日内缴纳）。四、对于公安机关和本院已追缴的被告人陈士友、冯俊勇的违法所得，按照比例发还给集资参与人（扣除已得利息）；责令继续追缴被告人陈士友、杨云、冯俊勇的违法所得并按照同等原则分别发还。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人陈士友原已羁押2个月9天，其刑期自2019年11月18日起至2031年9月8日止；被告人杨云的刑期自2018年7月11日起至2020年3月10日止；被告人冯俊勇的刑期自2018年8月19日起至2021年8月18日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 迎审 判 员  刘爱英人民陪审员  曹德辉二〇一九年十一月十八日法官助理张欣书记员陈理