沈阳市沈北新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0113刑初387号公诉机关沈阳市沈北新区人民检察院。被告人夏博，男，1983年8月14日出生，汉族，小学文化，群众，无职业，捕前住沈阳市沈北新区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年12月14日被临时羁押于辽宁省黑山县看守所，同年12月17日被刑事拘留，经沈阳市沈北新区人民检察院批准，于2019年1月24日被执行逮捕。现羁押于沈阳市沈北新区看守所。指定辩护人张桂杰，辽宁同宇律师事务所律师。沈阳市沈北新区人民检察院以沈北新区检公诉刑诉（2019）376号起诉书指控被告人夏博犯非法采矿罪，于2019年8月19日向本院提起公诉。本院依法由简易程序转为普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市沈北新区人民检察院检察员林立新出庭支持公诉，被告人夏博及其指定辩护人张桂杰到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人夏博伙同张某3、佟慧娟、刘某3、林某（均已判刑）在2018年4月至8月期间，在沈阳市沈北新区渔场非法采砂并销售。经辽宁永成联合会计师事务所审计，认为指定范围的细砂销售共计711车，细砂收购657车，销售记录与收购记录相符的被盗采河砂重量为25921180公斤，约16200立方米细砂。经沈阳市沈北新区价格认定中心认定，被盗采的16200立方米细砂价值405000元。针对上述指控，公诉机关提供了证人证言、书证、被告人供述及辩解等证据材料。公诉机关认为，被告人夏博伙同他人违反矿产资源管理规定，未取得采矿许可证采矿，情节严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人夏博辩称，其与张某3的合伙期间仅为2018年4月至6月期间，6月之后张某3的非法采矿行为与其无关。被告人夏博辩护人认为：1、被告人夏博的行为不构成犯罪。根据相关法律规定，夏博的采砂行为并不在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围内或是在沙道管理范围内，故不应构成犯罪。2、被告人夏博认罪态度较好，具有坦白情节，且无前科劣迹，社会危害性较小。3、被告人只应对2018年4月末至7月中旬期间的采砂行为负责，不应对张某3的犯罪金额负刑事责任。经审理查明：2018年4月至8月期间，被告人夏博伙同张某3（已判刑）在未取得采矿许可证的情况下，组织佟慧娟（张某3之母，已判刑）负责记账、收款，刘某3（已判刑）驾驶挖掘机，林某（已判刑）开船，在沈阳市沈北新区渔场非法采砂并销售，其中部分细砂经金某2销售给沈阳龙升华运混凝土有限公司。经辽宁永成联合会计师事务所审计，认为指定范围的细砂销售共计711车，细砂收购657车。其中销售记录与收购记录相符的450车，收购计量数量为25921180公斤，实收数量为25921097公斤。经沈北新区价格认定中心认定，被盗采的细砂25921097公斤，合16200立方米，单位价格为25元/立方米，总价格为405000元。2018年12月14日，被列为网上逃犯的被告人夏博被锦州市公安局抓获。上述事实，有公诉机关提供的并经庭审举证质证的下列证据证实，本院予以确认：1、案件来源、抓捕经过证实，本案系公安机关在工作中获得线索，并于2018年8月28日将被告人佟慧娟、刘某3抓获，次日将被告人张某3、林某抓获。2、常住人口基本信息表、电话查询记录证实，涉案人员的自然情况，其中夏博已达到刑事责任年龄、具备刑事责任能力，没有前科。3、鱼池承包合同证实，沈北新区鱼种场自2016年12月1日至2028年12月1日承包给夏某。4、抵车协议、砂子互换协议、搅拌站向金某2支付货款凭证等书证证实，2018年7月2日，辽宁龙升华运混凝土有限公司与刘某2签订一份价值381786元的以车换砂协议；2018年7月20日，辽宁龙升华运混凝土有限公司与金某2签订一份砂子互换协议，金某2向辽宁龙升华运混凝土有限公司提供砂子，供货期限自2018年3月1日至2019年2月28日。5、沈阳市自然资源局沈北分局出具的情况说明证实本案被告人夏博及同案犯等人未在沈阳市自然资源局沈北分局办理过采矿许可证。6、扣押物品清单及照片证实，作案工具及销售记录明细被扣押的事实。7、辨认笔录及照片证实，证人对被告人可以正确辨认、被告人对非法采矿地点可以正确辨认。8、辽宁永成联合会计师事务所出具的辽永成审字[2018]第23号审计报告证实，经审计，指定范围的细砂销售共计711车，细砂收购657车。其中销售记录与收购记录相符的450车，收购数量25921180公斤，扣吨后的实收数量25921097公斤；有销售记录无收购记录的是163车；无销售记录有收购记录的131车；销售记录大于收购记录的94车；销售记录小于收购记录的4车。9、沈阳市沈北新区价格认定中心出具的沈北价认定[2018]00231号价格认定结论书证实，被盗采的河砂（细砂）25921097公斤，合16200立方米，单位价格25元/立方米，总价格为405000元。10.证人夏某（夏博之父）的证言证实，2018年3月，夏某将其承包的渔场中20亩承包给张某3，期限到2028年，费用10万元。11、证人张某1（沈阳龙运集团采购部经理）的证言证实，2018年7月17日至8月28日，金某2向辽宁龙升华运混凝土有限公司供应细砂，价格是35元/立方米。12、证人孙某、马某、金某1、李某1、黄某、徐某、张某2、高某、刘某1、宋某、王某1、刘某2、王某2、党某1、党某2、杨某、李某2、王某3、王某4、朱某、任某的证言证实，2018年4月至2018年8月期间，上述证人分别为金某2从被告人的采砂场拉砂子到辽宁龙升华运混凝土有限公司，佟慧娟在采砂场统计司机拉砂子的数量。13、同案犯张某3的供述证实，2018年4月至7月中旬，张某3与夏博合伙在沈阳市沈北新区夏某承包的渔场采砂，夏博出船、渔场、找车运沙子、卖砂子，张某3雇林某在船上挖沙子、雇刘某3开挖掘机。合作期间，夏博负责卖砂子，有蒋某、金某2等人买砂子，都是按照五、六百元一车。张某3获利10000元左右；自2018年7月中旬开始，张某3自己在渔场采砂子，其与夏某口头商定，张某3两年给夏某10万元钱，给夏某垫出来30亩地；张某3于2018年8月10日左右在开原老城买了个大船，并与夏博约定，由夏博帮张某3摆平周围老百姓和其他的事儿，张某3采完砂子后把大船给夏博；张某3自己干的时候，佟慧娟在现场记账，刘某3开钩机，林某负责打砂子。具体采多少砂子、卖多少钱都得按帐计算。张某3把砂坑包给金某2，砂子830元一车。14、同案犯佟慧娟的供述证实，自2018年4月开始，夏博和张某3合伙在沈北新区石佛寺乡渔场采砂子，张某3和佟慧娟负责管理，夏博有时候管，在张某3自己承包之后由张某3、佟慧娟自己管理。佟慧娟负责管账、管钱，给工人开工资，张某3雇了林某开船、刘某3开挖掘机；从小鱼池挖的砂子大概卖了200车，从大鱼池挖的砂子大概卖了700车，每车大概28-30立方米，一共卖了60多万元；合伙期间，卖给本地村民大概160车砂子，卖给一个姓蒋的大概40车砂子，以每车800元的价格卖给金某2400多车砂子。张某3自己干以后，又卖给金某2300多车砂子。15、同案犯林某的供述证实，2018年4月份至8月份期间，张瑞雇林广军在沈北新区石佛寺乡沙岗子村养鱼池采砂子，每天500元，一个月能采14天砂子，一天至少500立方米；林某知道采砂子的地方没有采砂许可证，是违法采砂。16、同案犯刘某3的供述证实，2018年3月至8月期间，刘某3按照车主王猛安排在沈北新区石佛寺乡的一个渔场干活，张某3和夏博让刘某3开挖掘机把抽上来的砂子装上翻斗车。一共干了5个月，每个月干20天左右，每天能采10车砂子，每车最少30立方米。每天1000元费用，干一天给一天钱，刘某3扣除自己工资后将钱给王猛；采砂的地方没有采砂许可证。17、被告人夏博的供述与辩解证实：（2018年12月17日笔录）大约在2016年尾和张某3认识的。张某3承包了我父亲的鱼池，并且要从养鱼池里采砂子往外卖。我和张某3定的，我出船，采的沙子我按5元钱一立收钱。然后我找来姓林的船工跟我们一起干，姓林的船工负责开船并抽沙子。张某3找来一台挖掘机并且雇了一个挖掘机司机，挖掘机司机负责把抽上来的沙子运到车里。张某3的母亲也来参与，张某3母亲负责记账。今年四五月份，我们在我父亲的小鱼池里采了几天的沙子，具体几天记不清了，后来发现小鱼池里沙子不多了。我们就到我父亲的大鱼池里采砂子，大约采到六月末左右，具体时间记不清了。之后张某3就买了一条大船，并且又雇了一名船工，然后我就不跟张某3一起干了。我和张某3定的我把我的小船免费借给张某3，等张某3采完沙子张某3就把这条新买的大船给我。我和张某3干这些天，张某3一共分给我8000元钱。虽然一开始定的我每立收5元钱，但具体我和张某3采了多少立、卖了多少立我不清楚。（2019年5月5日笔录）我们俩是2017年11月份具体哪天记不住了，我俩开始合伙采砂，当时是在小坑，我和张某3讲的是去掉成本的纯利润一人一半，当时干了半个月左右就上冻了，就没干，后来开春之后又干了3天，然后沙子不太好就不干了，当时采了能有1000多立，然后到了2018年5月20日左右到大坑之后张某3自己干了，之前都是我俩合作。（我退出之后跟张某3约定）张某3给我父亲夏某承包鱼塘的10万元钱（给完了），然后我的小船给张某3用，小船费用我出，包括人工和有油钱，然后张某3每立给我提5元钱，还有就是采完沙子之后张某3把他后买的大船给我，当时张某3给了我8000元，给我换的小船的机器。本院认为，被告人夏博伙同他人违反矿产资源管理规定，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人夏博与同案犯张某3、佟慧娟、刘某3成立共同故意犯罪，系共犯。在共同犯罪中，被告人夏博起主要作用，系主犯。关于被告人夏博提出其与张某3仅合作到2018年6月末的辩解，经查，被告人夏博与张某3虽就散伙事宜进行过约定，但同时约定夏博将小船借给张某3继续采砂，直至张某3采砂完成，并以此作为张某3将其购买的大船转让给夏博的对价，因此应当推定夏博对张某3后续自行采砂的行为具有放任的故意和非法获利的意图，并客观上实施了一定的帮助行为，故仍应认定夏博和张某3在张某3后续自行采砂期间成立共同犯罪，被告人的该点辩解意见属于法律认识错误，故对被告人及辩护人的相关辩解意见，本院不予采纳。鉴于被告人夏博到案后认罪态度较好，可对其可依法酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条之规定，判决如下：一、被告人夏博犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币十万元（罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月14日起至2020年4月13日止。）二、继续追缴被告人夏博、同案犯张瑞、佟慧娟、刘旭的犯罪所得人民币四十万零五千元，依法没收，上缴国库。三、扣押在案的涉案物品，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  马靖浩人民陪审员  刘 欢人民陪审员  文俊华二〇一九年十一月二十六日法官助理王媛媛书记员王玉本判决相关法律依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条对查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处理方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单。涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。