上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初2705号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人庄某某，女，1976年10月19日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区，现住上海市浦东新区。辩护人李威杰，上海正策律师事务所律师。辩护人王强，上海正策律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]1223号起诉书指控被告人庄某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陈某某出庭支持公诉，被告人庄某某及其辩护人李威杰、王强到庭参加诉讼。期间公诉机关申请延期审理一次。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年5月至2018年5月,扬州宝缘创意投资有限公司(以下简称“宝缘公司”)、江苏联宝订单创意信息科技发展有限公司(以下简称“联宝公司”)先后成立，并在全国多地设立团队、办事处并招聘业务人员，在未经国家批准的情况下，采用召开推介会、网络推广、口口相传等方式公开宣传，以销售商品订单等名义并允诺高额利息回报，向社会不特定公众非法吸收资金。2017年3月，被告人庄某某在上海市浦东新区川沙镇华夏一路XXX号设立宝缘公司、联宝公司合欢办事处，负责该办事处的日常管理和销售业务。经审计，该办事处关联注册用户80余名，报单金额为人民币600余万元。2018年7月11日，被告人庄某某接公安机关电话通知后自动到案，并如实供述了基本犯罪事实。针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人庄某某，并宣读和出示了营业执照、档案机读材料等书证，同案关系人的供述，证人的证言，集资参与人的报案材料，司法鉴定意见书，公安机关出具的案发经过等证据，公诉机关认为，被告人庄某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人庄某某系坦白，依法从轻处罚，提请依法审判。被告人庄某某对指控的事实和定性均无异议，并自愿退赔违法所得款。辩护人对起诉的事实和定性无异议，提出：1.被告人并非直接负责人，仅是挂名负责人，不应全部承担责任；2.被告人仅仅是参与者，系从犯；3.被告人经公安机关电话通知后自动到案，系自首；4.被告人积极退还自己的违法所得，减少了损失，请求对其从轻或减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2014年5月至2018年5月,扬州宝缘创意投资有限公司(以下简称：宝缘公司，注：2015年7月已注销)、江苏联宝订单创意信息科技发展有限公司(以下简称：联宝公司)先后注册成立，并在全国多地设立团队、办事处并招聘业务人员，在未经国家有关部门依法批准的情况下，采用召开推介会、网络推广、口口相传等方式向社会公开宣传，与投资人签订《商品订单协议》，并允诺高额利息回报，向社会不特定公众非法吸收资金。2017年3月至2018年5月间，被告人庄某某与他人在上海市浦东新区川沙镇华夏一路XXX号设立宝缘公司、联宝公司合欢办事处，负责该办事处的日常管理和销售业务，期间与相关投资人签订《商品订单协议》，并允诺高额利息回报，向社会不特定公众非法吸收资金。经司法审计，该办事处关联注册用户80余名，吸收金额为人民币690余万元。2018年7月11日，被告人庄某某接公安机关电话后自动到案，并如实供述了基本犯罪事实。审理中，被告人庄某某已退缴了人民币2万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证属实的证据所证实，本院予以确认：1.企业法人营业执照等书证，证实宝缘公司、联宝公司的注册设立、注销等的情况。2．集资参与人董娜、许志怡等的报案陈述，证实集资参与人因涉案公司网络推广以及被告人口口相传并承诺还本付息而购买涉案公司订单产品，投入资金后仅获少量利息而未兑付本金的事实。3．同案犯欧年宝的供述笔录，证实被告人庄某某设立宝缘公司、联宝公司合欢办事处的基本情况及其通过口口相传并承诺还本付息的手法，以宝缘公司、联宝公司名义非法集资的事实。4．扬州弘瑞会计师事务所专项审计报告、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，证实被告人庄某某参与非法吸收公众存款金额的事实。5．公安机关出具的案发经过表格、工作情况，证实被告人庄某某系自动到案的情况。6．公安机关调取的身份信息资料，证实被告人庄某某的基本身份的情况。7．本院财务收款凭证，证实被告人庄某某已退缴违法所得款的情况。8、被告人庄某某的供述和辩解。本院认为，被告人庄某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人庄某某自动到案，并如实供述罪行，且当庭自愿认罪，系自首，结合其已退赔全部违法所得等因素，依法可减轻处罚。对于辩护人提出的相关意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人庄某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得应予追缴，不足部分责令退赔后发还各投资参与人。被告人庄某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 沈 敏审 判 员 金 果人民陪审员 金 雷二〇一九年十一月十九日书 记 员 孙锦奕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。