上海金融法院民 事 判 决 书（2019）沪74民初1625号原告：华金证券股份有限公司，住所地中国(上海)自由贸易试验区杨高南路XXX号XXX层。法定代表人：宋卫东，董事长兼总经理。委托诉讼代理人：邓静，上海汉盛律师事务所律师。委托诉讼代理人：宋立武，上海汉盛律师事务所律师。被告：腾邦集团有限公司，住所地广东省深圳市。法定代表人：钟百胜。委托诉讼代理人：刘洋。原告华金证券股份有限公司与被告腾邦集团有限公司质押式证券回购纠纷一案，本院于2019年8月1日立案后，依法适用普通程序，于同年10月10日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人邓静、宋立武到庭参加诉讼。被告经本院依法传唤，未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.判令被告向原告支付融资本金人民币59,405,351.83元(以下币种同)；2.判令被告向原告支付自2019年3月21日起至2019年5月6日止的利息698,012.88元；3.判令被告向原告支付以本金59,405,351.83元为基数，按照日万分之五计算，自2019年5月7日起至实际偿还之日止的本金违约金；4.判令被告向原告支付以尚欠利息698,012.88元为基数，按年利率13.5%(即原年利率9%的1.5倍)计算，自2019年5月7日起至实际偿还之日止的利息罚息；5.判令被告承担原告为实现债权支付的律师费20万元；6.判令原告有权将被告质押给原告的1,200万股腾邦国际股票(股票代码：300178)折价、拍卖或者变卖，以所得价款在上述第1至5项诉讼请求金额范围内优先受偿；7.判令本案诉讼费、保全费由被告承担。事实和理由：2018年7月5日，原、被告签订合同，约定双方开展股票质押式回购交易，初始交易日期为2018年7月11日，被告以2,000万股腾邦国际股票提供质押，融入资金1亿元，按购回利率每年9%支付利息，并应于2019年7月11日返还资金、解除质押，同时约定了利息支付方式、违约责任等条款。合同签订后，原告于2018年7月11日按约向被告支付1亿元，同日，被告将2,000万股腾邦国际股票质押给原告。此后，被告委托案外人代某向原告清偿了部分本息，原告遂于2019年4月24日按清偿比例解除了800万股腾邦国际股票的质押。2019年4月，被告涉讼，其持有的腾邦国际股票被司法查封。按原、被告间的合同约定，当被告涉及重大诉讼、主要财产被司法保全时，原告有权要求被告提前履行回购义务，原告据此通知被告于2019年5月6日进行回购，但被告至今未履行回购义务，故原告提起本案诉讼。被告向本院提交书面答辩状辩称，原告主张的回购本金数额有误。案外人史某某在广东省深圳市中级人民法院另案起诉被告，以其代被告向原告清偿了部分款项为由，要求被告归还该款项。而史进在该另案中主张其代某清偿的款项金额，与原告在本案中诉称被告已经清偿的金额不一致，因此，本案应中止审理，等待史进与被告之间的另案判决结果。原告向本院提交下列证据：1.国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告；2.上海证券交易所关于航天证券有限责任公司(原告原名)开通股票质押式回购业务的通知；3.深圳证券交易所关于同意航天证券开通股票质押式回购交易权限的通知；4.《股票质押式回购交易业务协议》；5.《华金证券股票质押式回购交易业务风险揭示书》；6.《股票质押式回购交易业务确认书》；7.腾邦国际股票成交记录截图两份；8.腾邦国际商业服务集团股份有限公司(以下简称腾邦国际公司)关于控股股东股份质押的公告；9.《代某还款协议》；10.委托付款说明；11.网上银行电子回单4份；12.腾邦国际公司关于控股股东股票质押的公告；13.《客户业务办理申请表》；14.华金证券股份有限公司深圳南园路证券营业部机构账户凭条；15.2019年4月25日电子邮件截图；16.2019年5月6日电子邮件截图；17.2019年5月27日向被告发送的通知函及对应快递凭证；18.2019年5月27日向腾邦国际公司董事会发送的通知函及对应快递凭证；19.腾邦国际公司关于控股股东及实际控制人股份被司法冻结的公告；20.《法律服务协议》；21.律师费支付凭证；22.律师费发票；23.《撮合服务协议》；24.质押证券登记信息；25.(2019)沪浦证经字第2524号、2525号公证书(其中证据23-25系庭后补充提交)。对于原告随诉状提交的证据1-22，本院向被告送达后，被告未到庭质证，亦未提交书面质证意见。对于原告庭后补充提交的证据23-25，本院向被告送达并传唤其到庭质证，被告未到庭质证，但提交书面质证意见表示：对证据23、25的真实性、合法性、关联性均不予认可；对证据24予以认可。被告向本院提交下列证据：1.被告及被告委托他人向原告还款的银行回单；2.史进另案起诉被告的传票及举证通知书；3.史进在另案中的变更诉请申请书及记载的事实和理由。原告对被告证据质证认为：对证据1中原、被告之间的以及案外人深圳市淘游国际旅行社有限公司(以下简称淘游公司)与原告之间的付款回单真实性无异议，对其余个人之间的付款回单不予认可。其中2019年3月27日淘游公司支付给原告150万元的回单与本案无关，该笔款项是基于原告与淘游公司之间的居间合同(即原告证据23《撮合服务协议》)，而非淘游公司替被告还款，其他原告认可真实性的银行回单对应的还款均已在原告诉请中予以扣除；对证据2、3的真实性和关联性均不予认可。本院对双方的证据认证如下：原告提交的证据经本院审核，均予采纳。被告提交的证据1中，对一份淘游公司与原告之间“附言”栏记载为“撮合服务费”的回单与本案的关联性将于下文结合判决理由进行分析，对原、被告之间的以及淘游公司与原告之间的其他付款回单均予采纳。被告证据1中的其他回单，无法确认与本案的关联性，均不予采纳。被告证据2、3系另案诉讼材料，不影响本案审理，不予采纳。经审理查明，2018年7月5日，原、被告签订《股票质押式回购交易业务协议》，约定被告将其持有的证券出质给原告以融入资金，按约支付利息，并在未来某一日期返还资金、解除质押。该合同第九条约定，原告为标的证券的质权人，质押担保范围为被告在本合同项下的全部债务，包括本金、利息、复利、罚息、违约金、赔偿金，以及原告为实现债权和担保权利的费用(包括但不限于诉讼费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、公告费、律师费等)。第二十一条约定，原告根据购回利率、资金实际使用天数，以初始交易成交金额(提前偿还本金时，扣除已偿还本金)为基数，每季度最后一个月21日进行利息结算。被告应于每年3月21日、6月21日、9月21日和12月21日前支付本季度已结算的利息(结算至20日)。第二十二条约定，若被告不按约支付利息的，原告有权以应付未付利息为基数，按原利率的1.5倍及逾期的实际天数计收罚息。第三十四条约定，到期购回交易金额=初始交易成交金额-已偿还本金+待还利息+待结利息；待还利息为最近一次利息结算日之前发生，且至最近一个交易日被告尚未支付的利息总额；待结利息为从上一次利息结算日到购回交易日期间，未结算的利息。待结利息=(初始交易成交金额-已偿还本金)×购回利率×上一次利息结算日到购回交易日天数/360。第三十六条约定，待购回期间，发生或出现本协议第六十条约定的情形时，原告有权要求被告提前购回，被告须在原告通知的期限内提前购回，否则按违约处理。第三十九条约定，提前购回交易金额=初始交易成交金额-已偿还本金+待还利息+待结利息；待还利息为最近一次利息结算日之前发生，且至最近一个交易日被告尚未支付的利息总额；待结利息为从上一次利息结算日到购回交易日期间，未结算的利息。待结利息=(初始交易成交金额-已偿还本金)×购回利率×上一次利息结算日到购回交易日天数/360。第六十条约定，待购回期间出现下列情形时，原告有权要求被告提前购回：……10.被告涉及重大诉讼、仲裁、行政措施，或者主要资产被采取财产保全或其他强制措施、被强制执行的……。第六十五条约定，若出现第六十条约定的情形，而被告未按原告要求提前购回的，被告构成违约，原告有权处置质押证券以抵偿债务，并有权向被告收取违约金，违约金=(被告初始交易成交金额合计-已偿还本金)×违约处置期间的自然日天数×0.05%。第七十四条约定，为确保被告能够及时了解自己账户的情况，原告应为被告提供电子邮箱(格式为“融入资金专用账户账号@hjzq.263.net”)作为被告接收原告各类电子通知的专用邮箱。被告在办理股票质押式回购交易业务并进行交易期间，应当每日登录该电子邮箱查看与股票质押式回购交易业务相关的电子通知信息，如被告未及时查看电子邮箱而未了解相关业务通知，可能会因未按约定履行相关义务而违约或遭受损失。第九十四条约定，附件《股票质押式回购交易业务确认书》为本协议不可分割的部分。该协议签订的同日，原、被告签订《股票质押式回购交易业务确认书》，该确认书中记载质押证券为腾邦国际股票(证券代码：300178)2,000万股，融资金额为1亿元，初始交易日为2018年7月11日，购回交易日为2019年7月11日，到期购回利率为9%。2018年7月11日，原告向被告支付融资款1亿元。同日，被告将其持有的2,000万股腾邦国际公司的股票(股票简称：腾邦国际；股票代码：300178)登记质押给原告。2019年5月25日，腾邦国际公司发布公告，根据该公告记载，被告持有的腾邦国际股票112,548,325股于2019年4月24日被上海金融法院冻结，占被告所持股份比例的69.35%。2019年4月25日，原告向被告电子邮箱(邮箱号：XXXXXXXXX@hjzq.263.net)发送通知，记载因标的证券被司法冻结，违反双方协议第六十条的规定，故要求被告即日实施购回交易。2019年5月6日，原告又向上述电子邮箱发送通知，记载因标的证券被司法冻结，违反双方协议第六十条的规定，要求被告最晚于2019年5月6日实施购回交易。另查明：1.2018年7月5日，原、被告签订一份《客户业务办理申请表》，该表中注明被告的联系电子邮箱为XXXXXXXXX@hjzq.263.net。2.庭审中，原告明确其主张提前到期回购日为2019年5月6日。3.2019年4月，被告向原告清偿了部分本息，原告相应解除了800万股腾邦国际股票的质押，目前原告尚对被告持有的1,200万股腾邦国际股票享有质权。4.原告提交其与淘游公司于2019年3月12日签订的《撮合服务协议》一份，该协议记载原告向淘游公司提供融资项目合作潜在信息及订立合同的机会，提供订立合同的媒介撮合服务，淘游公司应支付撮合服务费150万元。被告证据1中有一张银行回单显示，淘游公司于2019年3月27日向原告支付150万元，该回单“附言”一栏记载为“撮合服务费”。此外，被告证据1中另有若干张淘游公司向原告付款的银行回单，该等回单的“附言”栏或“摘要”栏记载的内容为“代付腾邦集团股票质押利息”或“代某归还部分质押款”。5.被告至今已清偿融资本金合计40,594,648.17元，尚欠本金59,405,351.83元，利息支付至2019年3月20日，自2019年3月21日起未再支付利息，截至2019年5月6日，被告合计尚欠利息698,012.88元。6.原告为本案诉讼已支出律师费20万元。本院认为，原、被告签订的《股票质押式回购交易业务协议》及其附件《股票质押式回购交易业务确认书》系双方当事人真实意思表示，合法有效，双方均应恪守。合同签订后，原告已按约支付融资本金。2019年4月24日，被告持有的112,548,325股腾邦国际股票被上海金融法院冻结，占被告所持股份比例的69.35%，构成《股票质押式回购交易业务协议》第六十条第10项约定的情形，故原告有权依据该第六十条的约定，要求被告提前履行回购义务。经查，原告已分别于2019年4月25日、5月6日向双方约定的被告电子邮箱发送提前回购通知，其中4月25日的邮件要求被告即日实施回购，而5月6日的邮件要求被告至迟于2019年5月6日实施回购，故原告在本案中主张以2019年5月6日作为回购义务的提前到期日，并无不当，本院予以准许，被告应于该日支付全部回购款本金并清偿所有积欠的利息，但被告未能及时履行，已构成违约，故原告有权要求被告清偿本金和利息，原告主张的本金金额59,405,351.83元及截至2019年5月6日的利息金额698,012.88元经本院审查无误，均予确认。关于被告提交的淘游公司向原告汇款的银行回单，原告主张其中一张金额为150万元的回单系基于淘游公司与原告间的合同关系，与本案无关，并为此提交《撮合服务协议》，该协议中记载的服务费金额、协议签订日期均能与回单记载内容相对应，且该回单“附言”栏明确记载为“撮合服务费”，故本院对原告的该项主张予以采信，对被告的相关答辩意见不予采纳。对其余淘游公司与原告间的银行回单，均明确记载“代付腾邦集团股票质押利息”或“代某归还部分质押款”，原告亦予认可并已从诉请中扣除，本院予以确认。原告诉请被告支付以本金59,405,351.83元为基数，按照日万分之五计算，自2019年5月7日起至实际偿还之日止的本金违约金，符合《股票质押式回购交易业务协议》第六十五条的约定，本院予以支持。原告诉请被告支付以尚欠利息698,012.88元为基数，按年利率13.5%(即《股票质押式回购交易业务确认书》约定的年利率9%的1.5倍)计算，自2019年5月7日起至实际偿还之日止的利息的罚息，符合《股票质押式回购交易业务协议》第二十二条的约定，本院予以支持。根据《股票质押式回购交易业务协议》第九条的约定，被告在该合同项下的债务尚包括原告为实现债权和担保权利而支出的律师费，故原告诉请被告支付律师费20万元，依约有据，本院予以支持。原告另诉请对被告出质给原告的1,200万股腾邦国际公司的股票行使质权，在被告承担的本金、利息、违约金、罚息、律师费范围内优先受偿，与《股票质押式回购交易业务协议》第九条约定相符，且相应股票已办理质押登记，故本院对该项诉请亦予支持。被告经本院依法传唤，无正当理由未到庭应诉，本院依法缺席判决。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百一十四条，《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款、第二百二十一条、第二百二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告腾邦集团有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告华金证券股份有限公司支付融资本金59,405,351.83元；二、被告腾邦集团有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告华金证券股份有限公司支付截至2019年5月6日止的利息698,012.88元；三、被告腾邦集团有限公司应于本判决生效之日起十日内，以本金59,405,351.83元为基数，按每日万分之五计算，向原告华金证券股份有限公司支付自2019年5月7日起至本金实际清偿之日止的违约金；四、被告腾邦集团有限公司应于本判决生效之日起十日内，以利息698,012.88元为基数，按年利率13.5%计算，向原告华金证券股份有限公司支付自2019年5月7日起至利息实际清偿之日止的罚息；五、被告腾邦集团有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告华金证券股份有限公司支付律师费20万元；六、如果被告腾邦集团有限公司不履行本判决第一至第五项规定的义务，原告华金证券股份有限公司可以与被告腾邦集团有限公司协议，以该被告持有的1,200万股腾邦国际商业服务集团股份有限公司股票(证券代码为300178，证券简称为“腾邦国际”)折价，或者申请以拍卖、变卖上述股票所得价款优先受偿。质押物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归被告腾邦集团有限公司所有，不足部分由该被告继续清偿。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费356,320.6元，财产保全费5,000元，均由被告腾邦集团有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海市高级人民法院。审 判 长  朱颖琦审 判 员  盛宏观人民陪审员  于翠英二〇一九年十一月二十九日书 记 员  印 铭附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条第一款当事人应当按照约定全面履行自己的义务。二、《中华人民共和国合同法》第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。三、《中华人民共和国物权法》第二百一十九条第二款债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。四、《中华人民共和国物权法》第二百二十一条质押财产折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归出质人所有，不足部分由债务人清偿。五、《中华人民共和国物权法》第二百二十九条权利质权除适用本节规定外，适用本章第一节动产质权的规定。六、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。