北京市房山区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0111民初17431号原告北京近岭资本管理有限公司，住北京房山区长沟镇金元大街1号北京基金小镇大厦A座398。法定代表人娄颢，经理。委托代理人顾娟娟，北京市盈科律师事务所律师。委托代理人吴铁军，北京市盈科律师事务所律师。被告北京信威科技集团股份有限公司，住所地北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园7号楼一层。法定代表人王靖，董事长。委托代理人李颖，女，汉族，1975年4月30日出生，住江苏省常州市钟楼区，系北京信威科技集团股份有限公司的员工。被告北京天骄航空产业投资有限公司，住所地北京市海淀区知春路7号致真大厦C座21层2101室内。法定代表人王靖，总经理。被告北京信威通信技术股份有限公司，住所地海淀区东北旺西路8号中关村软件园7号楼。法定代表人王靖，董事长。委托代理人李颖，女，汉族，1975年4月30日出生，住江苏省常州市钟楼区，系北京信威科技集团股份有限公司的员工。原告北京近岭资本管理有限公司（以下简称近岭公司）与被告北京信威科技集团股份有限公司（以下简称信威公司）、北京天骄航空产业投资有限公司（以下简称天骄公司）、北京信威通信技术股份有限公司（以下信威技术公司）债权转让合同纠纷一案，本案依法由审判员郭倬独任审判，公开开庭进行了审理。原告近岭公司的委托代理人吴铁军、顾娟娟，被告信威公司、信威技术公司的共同委托代理人李颖到庭参加了诉讼，被告天骄公司经本院依法传票传唤未到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告近岭公司向本院提出诉讼请求：1、判令信威公司向近岭公司支付财务顾问费人民币550万元及违约金（违约金按照日万分之五计算，自2018年1月5日起至实际偿还之日止）暂时计算至2019年7月4日为150.7万元；2、判令天骄公司在上述顾问费550万元范围内以及律师费10万元对信威公司共同向近岭公司承担连带担保责任；3、判令信威技术公司对信威公司应承担的550万元的顾问费中的450万元顾问费共同向近岭公司承担支付责任。4、判令本案诉讼费由被告信威公司、天骄公司、信威技术公司承担。事实与理由：一、青木四季公司与信威公司之间的债权事宜。2017年3月30日青木四季基金管理（北京）有限公司（简称：青木四季公司）与信威公司达成《财务顾问协议》，约定由青木四季公司协助信威公司及其关联方实现融资，信威公司按照约定支付财务顾问费。2017年9月1日青木四季公司与信威公司签订《财务顾问协议之补充协议》，引入迁安市新思路企业管理咨询有限公司（简称新思路公司）为新融资平台公司，信威公司需向新思路公司支付财务顾问费，该财务顾问费应向青木四季公司支付的财务顾问费总额中等额扣除。后青木四季公司独立为信威公司完成融资2.7亿元，与新思路公司协作共同为信威公司完成融资10亿元，信威公司根据约定应向青木四季公司和新思路公司支付财务顾问费为3310万元。2018年2月26日，信威公司向青木四季公司出具《确认函》，确认应向青木四季公司支付财务顾问费2000万元，2017年9月21日和2018年1月5日合计向青木公司支付财务顾问费950万元，并确认由于资金周转原因，剩余财务顾问费1050万元尚未支付，同时承诺将于最近一次融资到位后3日内支付剩余未付款项。随后，天骄公司向青木四季公司出具《担保承诺函》，承诺为信威公司应向青木四季公司支付财务顾问费提供连带保证责任担保，保证范围为财务顾问费1050万元整及青木四季公司未实现上述顾问费而支付的全部费用（包括但不限于诉讼费、律师费等）、且天骄公司按照《公司法》的规定就该承诺函的出具履行了相应的公司内部决议程序。信威公司在2017年4月28日支付了675万元，在2017年9月29日至2019年2月22日期间，信威公司合计支付了1650万元。截止目前为止剩余985万元未付。2019年4月25日，青木四季公司作为转让方，近岭公司其作为受让方，信威公司作为债务人，天骄公司作为保证人，四方共同签署《债权转让协议》，约定青木四季公司将根据上述《财务顾问协议》、《财务顾问协议之补充协议》、《确认函》的约定而对信威公司所享有的全部剩余债权（包括本金、利息、违约金）转让给近岭公司，二被告对此次债权转让均表示同意，且天骄公司承诺继续在原担保范围内对信威公司的债务向近岭公司承担连带保证责任，此次转让债权本金为350万元。二、新思路公司与信威科技公司之间的债权事宜。根据《财务顾问协议之补充协议》，2017年9月1日新思路公司与信威公司签订了《财务顾问协议》，约定由新思路公司协助信威公司实现融资，信威公司按照新思路公司为其实现的融资总额的0.5%向新思路公司支付财务顾问费。后新思路公司与青木四季公司共同为信威公司完成了融资10亿元，信威公司根据约定应向新思路公司支付的财务顾问费为人民币500万元。2017年9月21日和2018年1月5日，信威公司合计向新思路公司支付财务顾问费300万元。2018年2月26日，信威公司向新思路公司出具确认函，确认由于资金周转原因，剩余财务顾问费200万元尚未支付，并承诺将于最近一次融资到位后3日内支付剩余未付款项。随后，天骄公司向新思路公司出具《担保承诺函》，承诺为信威公司应向新思路公司支付的财务顾问费提供连带保证责任担保，保证范围为财务顾问费人民币200万元整及新思路公司为实现上述顾问费而支付的全部费用。且天骄公司按照《公司法》的规定就该承诺函的出具履行了相应的公司内部决议程序。之后，新思路公司作为转让方，原告作为受让方，信威公司作为债务人，天骄公司作为保证人，四方共同签署《债权转让协议》，约定新思路公司将根据上述《财务顾问协议》、《确认函》的约定而对信威公司所享有的全部剩余债权（包括本金200万元、利息、违约金等）转让给原告，二被告对此次债权转让均表示同意，天骄公司承诺继续在原担保范围内对信威公司的债务向近岭公司承担连带担保责任。三、北京信威通信技术股份有限公司，应承担的责任事宜。2019年4月1日北京信威科技集团股份有限公司作为甲方与乙方新思路公司及丙方北京信威通信技术股份有限公司签订《补充协议》，约定“乙方同意甲方将原协议项下部分财务顾问费300万元转由丙方代付；丙方同意代甲方支付该笔财务顾问费。”2019年4月1日，信威公司作为甲方与乙方青木四季公司及丙方信威技术公司签订《补充协议（二）》，约定“乙方同意甲方将原协议项下部分财务顾问费1850万元转由丙方代付，丙方同意代甲方支付该笔财务顾问费。”根据以上两份《补充协议》的约定，信威技术公司同意代信威公司偿付顾问费，因此信威技术公司成为共同偿还义务人。后原告多方催促，信威公司未向近岭公司支付剩余的财产顾问费550万元。故原告诉至法院。被告信威公司辩称，根据财务顾问协议违约金的依据在合同4.2条，违约金的上限应该是没有支付的财务顾问费10%。违约金累计150万元超过550万的10%。被告天骄公司未到庭参加诉讼，亦未提交答辩状。被告信威技术公司辩称，本公司作为代理关系的受托人，不应该承担连带支付责任。信威技术公司仅是同意代信威公司支付财务顾问费，没有履行代信威公司付款的义务。原告仅能向信威公司主张权益。协议只是委托关系，没有约定原协议权利义务进行的转让。本院经审理认定事实如下：2017年3月30日，甲方信威公司与乙方青木四季公司签订《财务顾问协议》一份，双方约定第一条委托事项为甲方计划融资23亿元人民币，综合融资成本不高于同期银行贷款利率4倍（含财务顾问费），乙方在担任甲方本次融资事宜财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联方提供服务：1.1寻找资金方，资金方不限于一家；1.2收集申请融资所需资料，策划最佳融资方案；1.3以甲方名义与资金方沟通融资条件，利息和费用等相关事项。第三条甲乙双方权利义务，......3.3.3自甲方或其关联方取得资金方借款时起3个工作日内，乙方应按3.3.1及3.3.2所述向甲方开具与财务顾问费用等金额的增值税专用发票，自甲方收到发票之日起5个工作日内，一次性将上述顾问费转至乙方银行账户。......第四条违约情形及责任。4.2甲方如不能如期支付乙方财务顾问费，则按应支付财务顾问费每日万分之五违约金，直至甲方付清全部财务顾问费为止，但违约金累计不超过财务顾问费的10%。如恶意拖欠或不予支付者，乙方有权将其转交给第三方追缴，在追缴期间所产生的一切费用均由甲方承担。双方还约定了其他权利义务。最后由双方盖章确认。2017年9月1日，甲方信威公司与乙方青木四季公司签订《财务顾问协议》之补充协议。约定1、乙方为甲方引入融资平台公司【迁安市新思路企业管理咨询有限公司】；3、新思路另行与甲方签署财务顾问协议，收取由其提供的融资总额的0.5%作为财务顾问费，以满足其下游统筹的各家资金方利息前置等放款结构需求。最后由双方当事人盖章确认。2017年9月1日，甲方信威公司与乙方迁安市新思路企业管理咨询有限公司（以下简称新思路公司）签订《财务顾问协议》，约定内容如下，第三条甲乙双方权利义务，3.3甲方应根据乙方为其实现的融资总额的0.5%向乙方支付财务顾问费。第四条违约情形及责任，4.2甲方如不能如期支付乙方财务顾问费，则按应支付财务顾问费每日万分之五违约金，直至甲方付清全部财务顾问费为止，但违约金累计不超过财务顾问费的10%，如恶意拖欠或不予支付者，乙方有权将其转交其第三方追缴，在追缴期间所产生的一切费用均由甲方承担。双方还约定其他权利义务，最后由双方盖章确认。2018年2月1日，甲方信威公司、乙方新思路公司与丙方信威技术公司签订《补充协议》，鉴定：1、甲方与乙方于2017年9月1日签订《财务顾问协议》约定甲方向乙方支付财务顾问费共计人民币500万元；2、甲方已于2017年10月16日向乙方支付人民币100万元；3、丙方为甲方控股子公司，于2018年1月5日代甲方向乙方支付人民币200万元。三方协商后达成如下协议：1、乙方同意甲方将原协议项下部分财务顾问费300万元转由丙方代付；丙方同意代甲方支付该笔财务顾问费。2、乙方确认已于2018年1月5日收到丙方支付的部分财务顾问费计人民币200万元。3、丙方后续将代甲方支付100万元财务顾问费。4、甲方后续将再支付财务顾问费100万元。最后由三方盖章确认。同日甲方信威公司、乙方青木四季公司、丙方信威技术公司签订补充协议二，1、甲方与乙方于2017年3月30日签订《财务顾问协议》约定甲方向乙方支付财务顾问费共计人民币2000万元。2、甲方已于2017年9月30日向乙方支付人民币150万元；3、丙方为甲方控股子公司，于2018年1月5日代甲方向乙方支付人民币800万元。三方经协商达成如下协议：1、乙方同意甲方将原协议项下部分财产顾问费1850万元转由丙方代付；丙方同意代甲方支付该笔财务顾问费。2、乙方确认已于2018年1月5日收到丙方支付的部分财务顾问费计人民币800万元。3、丙方后续将代甲方支付1050万元财务顾问费。最后由三方盖章确认。2018年2月26日信威公司出具《确认函》一张，迁安市新思路企业管理咨询有限公司，本公司于2017年9月1日与贵公司签署了《财务顾问协议》，按照协议约定，本公司在贵公司提供相应财务顾问服务后，相继于2017年9月5日，2017年11月22日，2017年12月22日，2017年12月26日及2017年12月28日取得盛京银行股份有限公司天津分行贷款人民币100000万元。贵公司已完成了相应服务并取得了约定的成果，并应收取财务顾问费500万元。按照双方签署的协议约定，本公司分别于2017年9月21日、2018年1月5日向贵公司合计支付了财务顾问费300万元。由于本公司资金周转等因素影响，剩余财务顾问费200万元尚未支付，本公司承诺将于最近一次融资到位后3日支付剩余未付款项。2018年2月26日，信威公司对青木四季公司出具《确认函》一份，本公司于2017年3月30日与贵公司签署了《财务顾问协议》，于2017年9月1日与贵公司签署《财务顾问协议之补充协议》，按照协议约定，本公司在贵公司提供相应财务顾问服务后，相继于2017年9月5日、2017年11月22日、2017年12月22日、2017年12月26日及2017年12月28日取得盛京银行股份有限公司天津分行贷款人民币100000万元。贵公司已经完成相应服务并取得约定成果，应收取财务顾问费2000万元。按照双方签署的协议约定，本公司分别于2017年9月21日、2018年1月5日向贵公司合计支付了财务顾问费960万元。由于本公司资金周转等因素影响，剩余财务顾问费1050万元尚未支付，本公司承诺于最近一次融资到位后3日内支付剩余未付款项。最后由信威公司盖章确认。2018年2月26日，天骄公司出具股东会决议一份，1、同意作为北京信威科技集团股份有限公司的连带责任保证担保人，就北京信威科技集团股份有限公司基于2017年3月30日签订的《财产顾问协议》向青木四季基金管理（北京）有限公司提供不可撤销的连带责任保证担保。担保的范围为财务顾问费人民1050万元及青木四季基金管理（北京）有限公司为实现上述财务顾问费而支付的全部费用（包括但不限于诉讼费、律师费）。最后由股东王靖、杜涛签字确认。之后，天骄公司给青木四季公司出具《担保承诺函》一份，具体内容如下：鉴于北京信威科技集团股份有限公司与贵司于2017年3月30日签订了《财务顾问协议》、2017年9月1日签订的《财务顾问协议之补充协议》，约定由贵司向信威科技提供有偿金融服务，信威公司于2018年2月26日向贵司出具确认函，确认自2018年2月26日，信威公司还需向贵司支付财务顾问费共计人民币1050万元整。现为保证信威公司及时向贵司支付上述财务顾问费，本公司同意作为信威公司的连带责任保证人，向贵司作出支付上所述财务费，本公司同意作为信威公司的连带责任保证人，向贵司作出如下不可撤销的承诺：1、本公司同意为信威公司的上述应支付款项向贵司提供连带保证责任担保。2、本公司保证担保范围为财务顾问费人民币200万元整及贵司为实现上述财务顾问费而支付的全部费用（包括但不限于诉讼费、律师费等）。3、本公司上述承诺事项已按照《公司法》规定履行了决议程序，本承诺一经作出即发生法律效力。之后，天骄公司出具股东会决议一份，1、同意作为北京信威科技集团股份有限公司的连带责任保证担保人，就北京信威科技集团股份有限公司基于2017年9月1日签订的《财产顾问协议》向迁安市新思路企业管理咨询有限公司提供不可撤销的连带责任保证担保。担保的范围为财务顾问费人民200万元及迁安市新思路企业管理咨询有限公司为实现上述财务顾问费而支付的全部费用（包括但不限于诉讼费、律师费）。最后由股东王靖、杜涛签字确认。之后，天骄公司给新思路公司出具《担保承诺函》一份，具体内容如下：鉴于北京信威科技集团股份有限公司与贵司于2017年9月1日签订了《财务顾问协议》，约定由贵司向信威公司提供有偿金融服务，信威公司于2018年2月26日向贵司出具确认函，确认自2018年2月26日，信威公司还需向贵司支付财务顾问费共计人民币200万元整。现为保证信威公司及时向贵司支付上述财务顾问费，本公司同意作为信威公司的连带责任保证人，向贵司作出支付上所述财务费，本公司同意作为信威公司的连带责任保证人，向贵司作出如下不可撤销的承诺：1、本公司同意为信威公司的上述应支付款项向贵司提供连带保证责任担保。2、本公司保证担保范围为财务顾问费人民币200万元整及贵司为实现上述财务顾问费而支付的全部费用（包括但不限于诉讼费、律师费等）。3、本公司上述承诺事项已按照《公司法》规定履行了决议程序，本承诺一经作出即发生法律效力。2019年4月25日，甲方青木四季公司、乙方近岭公司、丙方信威公司和丁方天骄公司签订《债权转让协议》一份，约定鉴于：1、2017年3月30日，甲方与丙方签订《财务顾问协议》，约定丙方需根据实现的融资额及融资成本，按比例向甲方支付财务顾问费；2、2017年9月1日，甲方与丙方签订《财务顾问协议补充协议》，约定引入迁安市新思路企业管理咨询有限公司为新融资平台公司，丙方为迁安市新思路企业管理咨询有限公司支付的财务顾问费，应从其向甲方支付的财务顾问费总额中等额扣除；3、2018年2月26日，丙方向甲方出具《确认函》，丙方确认甲方已完成了相应服务并取得了约定的成果，并应向甲方支付财务顾问费人民币2000万元；截止《确认函》出具之日，丙方已向甲方支付了财务顾问费950万元整，尚有财务顾问费共计人民币1050万元未支付，并承诺于最近一次融资到位后3日内支付。4、丁方向甲方出具《担保承诺函》，承诺为丙方应向甲方支付而未支付的1050万元财务顾问费及甲方为实现债权支付的全部费用（包括不限于诉讼费、律师费）提供连带保证责任；5、2018年10月12日、2019年1月2日、2019年1月29日、2019年2月22日，丙方分别向甲方支付财务顾问费人民币300万元、200万元、150万元及50万元，共支付人民币700万元。经甲、丙方确认，丙方尚余350万元财务顾问费未支付。双方还约定了其他权利义务，最后由四方当事人盖章确认。2019年4月25日，甲方新思路公司、乙方近岭公司、丙方信威公司、丁方天骄公司签订《债权转让协议》，约定鉴于：1、2017年9月1日，甲方与丙方签订《财产顾问协议》，约定丙方需根据事先的融资额及融资成本，按比例向甲方支付财务顾问费；2、2018年2月26日，丙方向甲方出具《确认函》，丙方确认甲方出具《确认函》，丙方确认甲方已完成了相应服务并取得了约定的成果，并应向甲方支付财务顾问费人民币500万元；截止《确认函》出具之日，丙方已向甲方支付了财务顾问费人民币300万元整，尚有财务顾问费共计人民币200万元未支付，并承诺于最近一次融资到位后3日内支付；4、丁方向甲方出具《担保承诺函》，承诺为丙方应向甲方支付而未支付的200万元财务顾问费及甲方为实现债权支付的全部费用（包括但不限于诉讼费、律师费）提供连带保证责任担保；5、经甲、丙方确认，丙方尚余200万元财务顾问费未支付。双方还约定了其他权利义务，最后由四方当事人盖章确认。甲方近岭公司与乙方盈科事务所签订《委托代理合同》，第五条（二）经协商双方同意律师费数额为首期支付10万元，在甲方收到案款后按照收费的案款的8%支付后期律师费。2019年7月2日，近岭公司给付盈科事务所10万元。上述事实，有双方当事人陈述、财务顾问协议、确认函、股东会决议、担保承诺函、债权转让协议、补充协议、律师代理合同增值税专用发票等证据在案为证，以上证据通过庭审质证并经审查核实，可以作为认定本案事实的依据。本院认为，依法成立的合同对当事人具有法律约束力。根据查明的事实，第一、信威公司与青木四季公司签订的《财务顾问协议》，在青木四季公司协调下，信威公司获得投资款2.7亿元，并与新思路公司协作使信威公司获得10亿元的融资，按照合同约定，应当支付青木四季公司财务顾问费总额为被告信威集团及其关联方取得全部融资款总额3%。即信威公司应当支付青木四季公司的顾问费为3310万元，信威公司向青木公司出具《确认函》一份，确认应向青木支付顾问费2000万元，信威公司支付了青木四季公司部分财务顾问费，剩余985万元未付。后经双方确认，截至2019年4月25日，信威公司尚欠350万元未支付青木四季公司。信威公司与青木四季公司签订《财务顾问协议之补充协议》引入平台公司新思路公司，新思路公司另行与信威公司签署财务顾问协议，收取其提供的融资总额的0.5%作为财务顾问费。之后新思路公司提供财务顾问费服务，信威公司从盛京银行股份有限公司天津分行获得10亿元的贷款。信威公司确认新思路公司已经完成了相应服务，故新思路公司应收取财务顾问费500万元。信威公司已经给付新思路公司财务顾问费300万元，剩余200万元未支付，双方签订《确认函》一份。2018年2月1日，信威公司、与新思路公司、青木四季公司、信威技术公司分别签订《补充协议》，三方经协商由信威技术公司待信威公司支付代为支付对新思路公司的100万元，支付青木四季公司1050万元的财务顾问费。2019年4月25日，青木四季公司、新思路公司分别于近岭公司、信威公司、天骄公司签订《债权转让协议》，将其对青木四季公司、新思路公司对信威公司的债权合计550万元转让给近岭公司，天骄公司承诺对上述550万元的财务顾问费及近岭公司为实现债权支付的全部费用（包括但不限于诉讼费、律师费）提供连带保证责任担保。上述债权转让协议系四方意思真实表示，应为合法有效。故近岭公司受让债权后，起诉要求信威公司承担给付550万元财务顾问费的义务，于法有据，本院予以支持。信威公司确认于2017年12月28日取得最后一次融资，故近岭公司认为双方在确认函中约定的付款时间为2018年1月5日系双方真实意思表示，信威公司确认违约金为未付款项的10%即55万元，故对此本院不持异议，故近岭公司要求信威公司承担逾期付款违约金，未超过部分本院予以支持，超过部分本院不予支持。天骄公司在债权转让协议中盖章确认标明对于上述550万元的财务顾问费以及近岭公司支出的律师费10万元承担连带赔偿责任，近岭公司要求天骄公司承担连带赔偿责任，于法有据，本院予以支持。2019年4月25日签订债权转让协议中，信威公司并未委托信威技术公司代为付款，对于此前2018年2月1日委托信威技术公司付款的事项已经变更，故近岭公司要求信威技术公司对其中450万元承担支付责任的诉讼请求，于法无据，本院不予支持。被告天骄公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，应视为放弃了民事诉讼权利，不影响本院依据认定的事实依法作出裁判。综上，依照《中华人民共和国民法通则》第九十一条，《中华人民共和国担保法》第二十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告北京信威科技集团股份有限公司于本判决生效之日起十日内给付原告北京近岭资本管理有限公司财务顾问费550万元及逾期违约金55万元；二、被告北京天骄航空产业投资有限公司于本判决生效之日起十日内就上述财务顾问费550万元以及律师费10万元承担连带担保责任；三、驳回原告北京近岭资本管理有限公司其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费30775元，由被告北京信威科技集团股份有限公司、北京天骄航空产业投资有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，依法交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。审判员 郭 倬二〇一九年十一月二十六日书记员 王竹林