北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书(2019)京0105民初5171号原告：华鑫证券有限责任公司，住所地广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房。法定代表人：俞洋，董事长。委托诉讼代理人：程钟，北京市通商律师事务所上海分所。委托诉讼代理人：缪大伟，北京市通商律师事务所上海分所。被告：北京华业资本控股股份有限公司，住所地北京市朝阳区东四环中路39号A座16层。法定代表人：余威，董事长。委托诉讼代理人：董春锋，北京市康达律师事务所律师。委托诉讼代理人：栾燕，北京市康达律师事务所律师。原告华鑫证券有限责任公司（以下简称华鑫公司）与被告北京华业资本控股股份有限公司（以下简称华业资本公司）公司债券交易纠纷一案，本院受理后，依法组成由审判员张春光担任审判长，人民陪审员马丽娟、王秀琴组成的合议庭，公开开庭进行了审理。原告华鑫公司之委托诉讼代理人缪大伟、程钟，被告华业资本公司之委托诉讼代理人董春锋、栾燕到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告华鑫公司向本院提出诉讼请求：1、华业资本公司向华鑫公司兑付17华业资本CP001融资券本金3000万元及利息216万元；2、华业资本公司向华鑫公司支付资金占用损失（以3216万元为基数，自2018年10月16日起至实际支付之日止，按年利率10.8%计算）；3、华业资本公司支付律师费10万元；4、华业资本公司支付保全保函费32452.96元；5、华业资本公司承担本案的诉讼费、保全费。事实与理由：华业资本公司于2017年10月13日作为发行人2017年度第一期短期融资券（债券简称：17华业资本CP001，以下简称“涉案债券”），发行金额为人民币5亿元，票面年利率7.2%/年。起息日为2017年10月13日，兑付日期为2018年10月15日（兑付日应为2018年10月13日，因节假日顺延至2018年10月15日）。华鑫公司作为管理人管理的华鑫证券鑫享稳健3号集合资产管理计划（以下简称3号资管计划）、华鑫证券鑫诚1号集合资产管理计划（以下简称1号资管计划）分别认购了2000万元、1000万元的17华业资本CP001。华业资本公司未能如期兑付17华业资本CP001已构成违约。故提起本案诉讼，请求法院判如所请。被告华业资本公司辩称：华业资本公司系刑事案件受骗方，并非故意违约；同意华鑫公司要求支付本金和期内利息的项诉讼请求；华鑫公司主张律师费和资金占用损失没有合同依据，且不同意将利息计入本金计算资金占用损失；华业资本公司正在重组，希望给一些时间。华鑫公司围绕诉讼请求依法提交了如下证据：1、《募集说明书》；2、《现券买卖成交单》2张；3、《银行间市场清算所股份有限公司指定债券持有明细查询表》（以下简称《指定债券持有明细查询表》）2张；4、涉案债券未按时足额偿付债务融资工具本息的《公告》；5、1号资管计划和3号资管计划各自对应的资产管理合同各1份；6、1号资管计划和3号资管各自对应的《持有人账户开户通知书》、《资金账户开户通知书》；7、委托代理协议、发票及付款回单；8、投保单、发票及借记通知单。华业资本公司对上述证据的真实性认可。华业资本公司依法提交了如下证据：1.《报案书》2份；2.《受案回执》2份。华鑫公司对前述证据的关联性不予认可对于双方当事人无争议的证据和事实，本院予以确认并在卷佐证。对于有争议的证据和事实，本院将结合其他证据与当事人陈述综合认定。本院经审理查明：2017年10月，华业资本公司作为发行人，中国民生银行股份有限公司作为主承销商，发行2017年度第一期短期融资券，简称17华业资本CP001。华业资本公司发布的《募集说明书》载明：本期短期融资券的发行金额为人民币5亿元，期限365天，面值人民币100元，发行价格人民币100元，发行日2017年10月12日，起息日2017年10月13日；付息方式为按年付息，到期一次还本付息；兑付日期为2018年10月13日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计息）。《募集说明书》第十一章第二条违约责任第1款约定：“发行人对本期短期融资券投资者按时还本付息。如果发行人未能按期向上海清算所指定的资金账户足额划付资金，上海清算所将在本期短期融资券本息支付日，通过中国货币网和上海清算所网站及时向投资者公告发行人的违约事实。发行人到期未能偿还本期短期融资券本息，投资者可依法提起诉讼”。2018年5月14日和24日，华鑫公司作为管理人管理的3号资管计划和1号资管计划作为买入方分别从卖出方中信证券股份有限公司各买入券面金额为2000万元和1000万元的17华业资本CP001。截至2018年11月6日，根据2张《指定债券持有明细查询表》，1号资管计划和3号资管计划的债券账户持有17华业资本CP001的托管面额分别为1000万元和2000万元。2018年10月15日，华业资本公司发布《公告》，载明：“北京华业资本控股股份有限公司2017年度第一期短期融资券应于2018年10月13日（此日为节假日，顺延至10月15日）兑付。截至兑付日营业终了，发行人未能按照约定将“17华业资本CP001”兑付资金按时足额划至托管机构，已构成实质违约。本计息期债券利率为7.2%”。另查：根据1号资管计划和3号资管计划各自对应的资产管理合同、《持有人账户开户通知书》、《资金账户开户通知书》，华鑫证券是1号资管计划和3号资管计划的管理人，在集合计划资产受到损害时，有权向有关责任人追加法律责任。诉讼中，华鑫公司提交委托代理协议、发票及付款回单，投保单、发票及借记通知单等证据，欲证明其委托律师进行诉讼，支出了律师费以及诉讼保全的保函费。经询，华鑫公司认可保函费没有明确合同依据；华业资本公司亦以缺乏合同依据为由，不同意承担律师费和诉讼保全的保函费。上述事实，有《募集说明书》、《现券买卖成交单》、《指定债券持有明细查询表》、《公告》、1号资管计划和3号资管计划各自对应的资产管理合同、《持有人账户开户通知书》、《资金账户开户通知书》以及当事人陈述在案佐证。本院认为：华业资本公司发行涉案债券“17华业资本CP001”，并作出《募集说明书》，经投资者购买持有后，与投资者之间形成合同关系，华业资本公司应严格按照《募集说明书》的内容履行相应的权利义务。现华业资本公司未如期向投资者兑付涉案债券的本金和利息，应当向投资者承担相应责任。1号资管计划和3号资管计划虽然系涉案债券的持有人，但其非独立法人或组织，不具备诉讼主体资格，应依据相关规定或合同约定确定诉讼权利主体；本案中，原告华鑫公司提交了相应的资产管理合同等证据证明其管理人身份和管理人权利，因此，华鑫公司作为1号资管计划和3号资管计划的管理人提起本案诉讼符合合同约定，且不违反法律规定，本院予以确认。华业资本公司对欠付本金和期内利息不持异议，故华鑫公司第1项诉讼请求符合合同约定和法律规定，本院予以支持；但需要指出的是，根据我国金融市场关于资管计划与管理人财产相互独立的规定，本案中兑付的具体形式应由华业资本公司支付至华鑫公司管理的1号资管计划和3号资管计划。关于华鑫公司要求华业资本公司支付资金占用损失的诉讼请求，本院认为，华业资本公司已构成违约，依据公平原则和诚实信用原则，华业资本公司应当支付，但华鑫公司主张的标准过高，本院酌予调整，应按照涉案债券发行期间的当期利率7.2%计算为宜，其超出部分的诉讼请求，本院不予支持。关于律师费和保函费，因没有合同依据，故本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条之规定，判决如下：一、被告北京华业资本控股股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告华鑫证券有限责任公司兑付17华业资本CP001融资券本金3000万元和利息216万元，具体形式为支付本金2000万元和利息144万元至原告华鑫证券有限责任公司作为管理人管理的华鑫证券鑫享稳健3号集合资产管理计划账户、支付本金1000万元和利息72万元至原告华鑫证券有限责任公司作为管理人管理华鑫证券鑫诚1号集合资产管理计划；二、被告北京华业资本控股股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告华鑫证券有限责任公司支付资金占用损失（以2144万元为基数，支付至原告华鑫证券有限责任公司作为管理人管理的华鑫证券鑫享稳健3号集合资产管理计划账户；以1072万元为基数，支付至原告华鑫证券有限责任公司作为管理人管理的华鑫证券鑫诚1号集合资产管理计划账户；以上均自2018年10月16日起至实际给付之日止，按年利率7.2%计算）；三、驳回原告华鑫证券有限责任公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费204065元、保全费5000元，由被告北京华业资本控股股份有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  张春光人民陪审员  王秀琴人民陪审员  马丽娟二〇一九年十一月二十九日书 记 员  项 丹