新疆维吾尔自治区克拉玛依市白碱滩区人民法院刑事判决书（2019）新0204刑初67号公诉机关：克拉玛依市白碱滩区人民检察院。被告人：任军，男，汉族，1977年3月3日出生，大专文化，系克拉玛依鹏华金信银通投资管理有限公司法人，住克拉玛依市。2018年10月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被克拉玛依市公安局取保候审。2019年5月8日因涉嫌非法侵入住宅罪被额敏县公安局刑事拘留；同年6月13日，额敏县人民检察院决定不批准逮捕。2019年7月26日被白碱滩区人民检察院取保候审。辩护人：钱文丽，新疆玺善律师事务所律师。被告人：刘文梅，女，汉族，1980年12月4日出生，高中文化，系克拉玛依鹏华金信银通投资管理有限公司股东，住克拉玛依市。2018年10月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被克拉玛依市公安局取保候审。辩护人：张建，新疆旭光律师事务所律师。被告人：刘建明，男，汉族，1970年3月18日出生，大专文化，系克拉玛依鹏华金信银通投资管理有限公司股东，住克拉玛依市。2018年10月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被克拉玛依市公安局刑事拘留；同年10月24日被该局变更为取保候审。辩护人：任拴林，新疆智瑞律师事务所律师。辩护人：谢宏东，新疆天冠律师事务所律师。被告人：陈晓莲，女，汉族，1961年11月8日出生，中专文化，原系克拉玛依鹏华金信银通投资管理有限公司财务，住克拉玛依市，。2019年1月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被克拉玛依市公安局取保候审。辩护人：高光，新疆先觉律师事务所律师。被告人：刘菊芳，女，汉族，1993年10月8日出生，大专文化，原系克拉玛依鹏华金信银通投资管理有限公司文员，住克拉玛依市，2019年1月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被克拉玛依市公安局取保候审。辩护人：阿布列孜·库尔班，新疆伽苏尔律师事务所律师。克拉玛依市白碱滩区人民检察院以克市白区检公诉刑诉[2019]76号起诉书指控被告人任军、刘文梅、刘建明、陈晓莲、刘菊芳犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年9月24日、30日两次公开开庭进行了审理。克拉玛依市白碱滩区人民检察院指派检察员王亮出庭支持公诉。被告人任军及其辩护人钱文丽、被告人刘文梅及其辩护人张建、被告人刘建明及其辩护人任拴林、谢宏东、被告人陈晓莲及其辩护人高光、被告人刘菊芳及其辩护人阿布列孜·库尔班到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：被告人任军单独或共同非法吸收公众存款合计10580000元，被告人刘文梅、刘建明共同非法吸收公众存款合计9080000元，被告人陈晓莲非法吸收公众存款600000元，被告人刘菊芳非法吸收公众存款合计440000元，五名被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人任军、刘文梅、刘建明在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人陈晓莲、刘菊芳在共同犯罪中起次要作用，系从犯。被告人任军非法侵入他人住宅，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百四十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法侵入住宅罪追究其刑事责任。被告人任军对公诉机关指控的事实和罪名无异议，其认罪、悔罪，请求法庭对其从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见是被告人任军案发后积极筹款还债，经与投资人沟通，已达成和解协议，并取得了投资人的谅解。其所犯非法侵入住宅罪社会危害性不大，亦取得了被害人的谅解。鉴于其犯罪行为未造成严重的危害后果，且有大量的善后工作需要其完成，其有自首，系初犯等从轻、减轻处罚情节，建议法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人刘文梅对公诉机关指控的事实和罪名无异议，其认罪、悔罪，请求法庭对其从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见是对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，被告人刘文梅系主动投案，到案后，如实供述了自己的涉案事实，系自首。案发后，被告人刘文梅通过各种方式筹款，兑付投资人，并取得了投资人的谅解，鉴于被告人刘文梅主观恶意不深，没有挥霍案款，系初犯，偶犯，无犯罪前科，到案后，能真诚认罪、悔罪，建议法庭对其从轻处罚。被告人刘建明对公诉机关指控的事实和罪名无异议，其认罪、悔罪，请求法庭对其从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见是对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，但被告人刘建明系2015年3月18日作为股东进入公司管理层的，吸收投资人贺某的200000元、景某的1700000元，被告人刘建明没有进公司时已经发生了，该款不应认定为复投，只是签订了补充协议，不应计入刘建明的犯罪数额，其犯罪数额应为6880000元。另外，本案不宜划分主从犯。鉴于被告人刘建明有自首、认罪，与投资人已达成和解协议等情节法定、酌定从轻、减轻处罚情节，建议法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人陈晓莲对公诉机关指控的事实和罪名无异议，其认罪、悔罪，请求法庭对其从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见是对公诉机关指控的事实和罪名无异议，被告人陈晓莲系从犯，其获利数额小，只有800元。被告人陈晓莲文化水平较低，是个打工者，鉴于其有自首、从犯，认罪态度好，社会危害性低等情节，建议法庭对其从轻处罚。被告人刘菊芳对公诉机关指控的事实和罪名无异议，其认罪、悔罪，请求法庭对其从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见是对公诉机关指控的事实和罪名无异议，被告人刘菊芳到案后认罪态度好，积极退赃，有自首情节。鉴于被告人刘菊芳是从犯，系初犯，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明：1.非法吸收公众存款罪2013年11月至2016年9月期间，被告人任军、刘文梅、刘建明共同出资经营克拉玛依市鹏华金信银通投资管理有限公司（以下简称：鹏华公司），并以该公司的名义通过以高额利息向社会不特定公众非法吸收存款9080000元，被告人陈晓莲系该公司财务，共非法吸收存款600000元；刘菊芳系该公司文员，共非法吸收存款440000元。被告人任军单独以高额利息非法吸收存款1500000元。案发后，五名被告人主动到案，如实供述了自己的犯罪事实。被告人任军、刘文梅、刘建明通过债权转让等方式兑付投资人，大部分投资人表示谅解。被告人陈晓莲退赃800元，被告人刘菊芳退赃1000元。2.非法侵入住宅罪2015年11月，被告人任军为索要欠款，安排吴旭元、程刚（均另案处理）等人非法入住被害人穆某位于塔城地区额敏县医院家属楼10号楼4单元602室的家中三天。案发后，被告人任军与穆某达成和解协议，穆某对任军的行为表示谅解。上述事实，被告人任军、刘文梅、刘建明、陈晓莲、刘菊芳在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关当庭提交的克拉玛依区人民法院出具的鹏华公司系列案移送函及相关材料、鹏华公司工商信息登记表、公安机关出具的被告人任军、刘文梅、刘建明、陈晓莲、刘菊芳的人员基础信息表、前科情况查询证明、归案情况说明、鹏华公司的宣传材料、委托投资理财咨询服务协议、补充协议、《债权转让协议》、人民调解协议书、执行和解协议、鹏华公司及任军系列件分配表、相关民事判决书及执行裁定书、相关《债权抵偿协议》、借款合同、借据、收条、集成灶账户×××明细等书证、被害人穆某买提·穆汗的陈述、证人李某12、李某2、李某1、张某1、宋某、黄某1、陈某1、张某2、田某、黄某2、李某4、李某5、王某1、赵某、钟某、史某、王某2、邱某、周某、郑某、王某3、贺某、年某、景某、王某4、陈某2、高某、黄某3、王某5、李某6、张某3、王某6、刘某、张某4、张某3、陈某、王某、崔某、马某、王某、陈某、吴某、马某等人的证言、被告人任军、刘文梅、刘建明、陈晓莲、刘菊芳的供述和辩解、额敏县公安机关出具情况说明两份及辨认笔录，庭审笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人任军单独或共同非法吸收公众存款合计10580000元，被告人刘文梅、刘建明共同非法吸收公众存款合计9080000元，被告人陈晓莲非法吸收公众存款600000元，被告人刘菊芳非法吸收公众存款合计440000元，五名被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人任军、刘文梅、刘建明系鹏华公司股东、管理者，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人陈晓莲、刘菊芳在共同犯罪中起次要作用，系从犯。关于被告人刘建明辩护人提出的被告人刘建明系2015年3月18日作为股东进入鹏华公司管理层的，吸收投资人贺某的200000元、景某的1700000元，被告人刘建明没有进鹏华公司时已经发生了，该款不应计入刘建明的犯罪数额的辩护意见。依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部〈关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见〉》中关于犯罪数额的认定问题的规定：“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑”。依据该规定，结合本案的实际情况，被告人刘建明加入鹏华公司时，投资人并未收回本金，且签订了补充协议，至今投资人的投资款亦未收回，故该涉案数额不应扣除，故对被告人刘建明辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。被告人任军非法侵入他人住宅，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百四十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法侵入住宅罪追究其刑事责任。公诉机关对被告人任军犯非法吸收公众存款罪、非法侵入住宅罪；被告人刘文梅、刘建明、陈晓莲、刘菊芳犯非法吸收公众存款罪的指控成立，依法应予以惩处。鉴于被告人任军、刘文梅、刘建明有主动归案情节，与投资人已达成和解协议，且已获得了大部分投资人的谅解，可依法从轻处罚。被告人陈晓莲、刘菊芳在共同犯罪过程中作用较小，系从犯，案发后有主动归案、退赃情节，可从轻处罚。为惩治犯罪，维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百四十五条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第六十九条、第七十二条之规定，判决如下：一、被告人任军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金300000元；犯非法侵入他人住宅罪，判处拘役三个月，数罪并罚决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金300000元（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金于判决生效之日缴清）。二、被告人刘文梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金250000元（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金于判决生效之日缴清）。三、被告人刘建明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金200000元（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金于判决生效之日缴清）。四、被告人陈晓莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金30000元（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金于判决生效之日缴清）。五、被告人刘菊芳犯非法吸收公众存款罪，单处罚金20000元（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金于判决生效之日缴清）。六、被告人陈晓莲违法所得800元予以追缴，并上缴国库。七、被告人刘菊芳违法所得1000元予以追缴，并上缴国库。八、责令被告人任军、刘文梅、刘建明、陈晓莲、刘菊芳各自在其涉案金额内退还集资参与人集资款。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区克拉玛依市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 计 野人民陪审员 张 莉人民陪审员 沈留军二○一九年十一月十九日书 记 员 刘安捷