江苏省扬州市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2019)苏10刑终362号原公诉机关江苏省扬州市江都区人民检察院。上诉人（原审被告人）林星，女，1979年1月2日出生于江苏省滨海县，汉族，高中文化，原镇江市统资联电子商务有限公司（以下简称“统资联”）江都邵伯店合伙人，住江苏省扬州市广陵区（户籍地在江苏省滨海县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月1日被取保候审，2019年4月8日被逮捕。现羁押于扬州市看守所。辩护人吴国强、黄敏，江苏吴国强律师事务所律师。原审被告人李梅珍，女，1974年5月1日出生于江苏省扬州市江都区，汉族，小学文化，原“统资联”江都邵伯店店长，住江苏省扬州市广陵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月1日被取保候审，2019年7月25日被逮捕。现羁押于扬州市看守所。原审被告人胡伟，男，1990年11月19日出生于江苏省扬州市江都区，汉族，大专文化，原“统资联”江都曹王店店长，住江苏省扬州市广陵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月1日被取保候审，2019年7月25日被逮捕。现羁押于扬州市江都区看守所。原审被告人李艳，女，1981年9月11日出生于江苏省扬州市江都区，汉族，初中文化，原“统资联”江都仙城北路店店长，住江苏省扬州市江都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月1日被取保候审，2019年7月25日被逮捕。现羁押于扬州市看守所。原审被告人吉珍芹，女，1968年11月10日出生于江苏省扬州市江都区，汉族，高中文化，原“统资联”江都仙城北路店合伙人，住江苏省扬州市江都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月13日被取保候审，2019年7月25日被逮捕。现羁押于扬州市看守所。原审被告人吴粉兰，女，1970年4月2日出生于江苏省兴化市，汉族，初中文化，原“统资联”江都仙城北路店合伙人，住江苏省扬州市江都区（户籍地在江苏省扬州市江都区）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月22日被取保候审，2019年7月25日被逮捕。现羁押于扬州市看守所。扬州市江都区人民法院审理扬州市江都区人民检察院指控原审被告人李梅珍、林星、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月6日作出(2019)苏1012刑初234号刑事判决。原审被告人林星不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，并听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。原审法院判决认定：一、被告人李梅珍、林星非法吸收公众存款的犯罪事实2015年2月至2016年10月期间，眭留川、张红玉（均另案处理）等人先后注册成立镇江市统资联电子商务有限公司、丹阳市统资联股权投资基金（普通合伙）等公司，未经有关部门依法批准，以高额返利为诱饵，通过广告、宣传册、网络、传单、媒体、新店开业剪彩、口口相传等方式向公众宣传，面向社会公众推出人民币2400元/单（首单3000元、以下均为人民币）、每周每单返利100元、48周出局获返利4800元的投资模式，从事非法集资活动。眭留川、张红玉等人为推进非法集资活动，发展束某、徐某（均另案处理）等人作为团队长（集资代理人），大力发展下线，根据团队长所辖团队吸收资金的规模给予团队长2%-10%左右的提成，并开设“我爱生活我爱家”加盟超市作为投单点向社会公众大量吸收资金。投资人每投一单，“统资联”给予加盟超市店长10元的服务费，给予投资人价值120元人民币的超市积分购物卡；投资人在加盟超市消费后，“统资联”给予超市店长16.7%的返利；团队长根据加盟超市吸收资金的规模给予超市店长一定比例的提成。为谋取非法利益，2016年6月，被告人李梅珍、林星合伙在扬州市江都区开设一家“统资联”江都邵伯店，由被告人李梅珍担任店长，“统资联”江都邵伯店向镇江“统资联”总公司缴纳6万元钱加盟费，“统资联”江都邵伯店隶属镇江“统资联”总公司束某团队，“统资联”总公司依据各门店业绩给予束某团队门店营业额10%的提成，束某再抽取部分提成给予被告人李梅珍、林星合伙的“统资联”江都邵伯店，同时投资者在“统资联”江都邵伯店超市中每消费100元，“统资联”江都邵伯店可获得“统资联”总公司给予的16元提成。2016年6月份以来，被告人李梅珍、林星以开酒会、口口相传等宣传方式，向307名不特定社会公众非法吸收资金，吸收资金总额10979000元，并将上述款项上交给“统资联”公司支配。2016年10月，因“统资联”公司资金链断裂，“统资联”江都邵伯店造成投资人较大经济损失。案发后，被告人李梅珍主动向公安机关投案并如实供述犯罪事实；被告人林星主动向公安机关投案并如实供述犯罪事实，后在审查起诉阶段翻供，又在审判阶段如实供述犯罪事实。二、被告人胡伟非法吸收公众存款的犯罪事实为谋取非法利益，2016年7月，被告人胡伟在扬州市江都区开设一家“统资联”江都曹王店，并向镇江“统资联”总公司缴纳6万元钱加盟费，“统资联”江都曹王店隶属镇江“统资联”总公司束某团队，“统资联”总公司依据各门店业绩给予束某团队门店营业额10%的提成，束某再抽取部分提成给予被告人胡伟的“统资联”江都曹王店，同时投资者在“统资联”江都曹王店超市中每消费100元，“统资联”江都曹王店可获得“统资联”总公司给予的16元提成。2016年6月份以来，被告人胡伟以开酒会、口口相传等宣传方式，向180名不特定社会公众非法吸收资金，吸收资金总额5015600元，并将上述款项上交给“统资联”公司支配。2016年10月，因“统资联”公司资金链断裂，“统资联”江都曹王店造成投资人较大经济损失。案发后，被告人胡伟主动向公安机关投案并如实供述犯罪事实。三、被告人李艳、吉珍芹、吴粉兰非法吸收公众存款的犯罪事实为谋取非法利益，2016年6月，被告人李艳、吉珍芹、吴粉兰合伙在扬州市江都区开设一家“统资联”江都仙城北路店，由被告人李艳担任店长，“统资联”江都仙城北路店向镇江“统资联”总公司缴纳6万元钱加盟费，“统资联”江都仙城北路店隶属镇江“统资联”总公司徐某团队，“统资联”总公司依据各门店业绩给予徐某团队门店营业额10%的提成，徐某再抽取部分提成给予被告人李艳、吉珍芹、吴粉兰合伙的“统资联”江都仙城北路店，同时投资者在“统资联”江都仙城北路店超市中每消费100元，“统资联”江都仙城北路店可获得“统资联”总公司给予的16元提成。2016年6月份以来，被告人李艳、吉珍芹、吴粉兰以开酒会、口口相传等宣传方式，向157名不特定社会公众非法吸收资金，吸收资金总额4526600元，并将上述款项上交给“统资联”公司支配。2016年10月，因“统资联”公司资金链断裂，“统资联”江都仙城北路店造成投资人较大经济损失。上述事实，被告人李梅珍、林星、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰在开庭审理过程中未提出异议，并有公诉机关当庭提供的未到庭证人王平一、王某、束某、朱某、徐某等人的证言；被告人李梅珍、林星、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰的供述与辩解；丹阳市公安局调取的江都邵伯店、曹王店、仙城北路店投资人名单信息、镇江市统资联电子商务有限公司营业执照；各分店营业执照；部分投资人的报案材料；“统资联”公司后台数据；银行交易明细、微信截图；江苏省镇江市人民检察院起诉书、丹阳市公安局审计报告；发破案经过及各被告人的户籍证明等证据予以证实。原审法院认为，被告人李梅珍、林星、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传，承诺给付回报，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人李梅珍、林星、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰伙同他人共同实施非法吸收公众存款行为，系共同犯罪。被告人李梅珍、林星、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法对被告人李梅珍、胡伟、林星、吉珍芹、吴粉兰、李艳予以减轻处罚。被告人李梅珍、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰主动投案并如实供述犯罪事实，均系自首，依法予以从轻处罚。被告人林星主动向公安机关投案并如实供述犯罪事实，虽在审查起诉阶段翻供，但又在审判阶段如实供述犯罪事实，可认定为自首，依法予以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十三条的规定，判决如下：一、被告人李梅珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。二、被告人林星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元。三、被告人胡伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。四、被告人李艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元。五、被告人吉珍芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。六、被告人吴粉兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。七、责令被告人李梅珍、林星、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰退赔集资参与人的经济损失，并发还集资参与人；各被告人在其参与非法吸收公众存款数额范围内承担退赔责任。上诉人林星的上诉理由是：一审量刑及罚金过重，且其不应承担退赔责任。其辩护人的辩护意见与上诉理由基本一致。本院经审理查明的事实与江都区人民法院认定的事实相同，据以认定本案事实的证据，业经原审法院开庭审理时当庭宣读、出示并质证，具有证明效力，本院予以确认。二审期间，上诉人未提出新的事实和证据。对于上诉人林星及其辩护人提出一审量刑过重，不应承担退赔责任的上诉理由和辩护意见，经查，一审法院根据上诉人林星在共同犯罪中的作用、地位以及参与非法吸收公众存款的数额，量刑时已充分考虑其从轻、减轻处罚的情节，所判刑罚符合法律规定。至于判决其在参与非法吸收公众存款数额范围内承担退赔责任，亦于法有据。故上述上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人林星、原审被告人李梅珍、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传，承诺给付回报，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人林星、原审被告人李梅珍、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰伙同他人共同实施非法吸收公众存款行为，系共同犯罪，且在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法对上诉人林星、原审被告人李梅珍、胡伟、吉珍芹、吴粉兰、李艳予以减轻处罚。原审被告人李梅珍、胡伟、李艳、吉珍芹、吴粉兰主动投案并如实供述犯罪事实，均系自首，依法予以从轻处罚。上诉人林星主动向公安机关投案并如实供述犯罪事实，虽在审查起诉阶段翻供，但又在审判阶段如实供述犯罪事实，可认定为自首，依法予以从轻处罚。综上，原审法院认定事实清楚，证据确实、充分，定罪量刑并无不当，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 蔡       铭审 判 员 陈圣勇审判员黄月花二〇一九年十一月七日法官助理 王       芳书 记 员 梅       深