河北省邢台市桥西区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0503刑初257号 公诉机关河北省邢台市桥西区人民检察院。 被告人陈某，男，1992年11月24日出生于湖北省老河口市，汉族，初中文化，案发前系建始县百花卉农业发展有限公司邢台分公司员工，户籍地及住址湖北省老河口市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2018年11月30日被刑事拘留，2019年1月4日被逮捕。现羁押于邢台市第一看守所。 指定辩护人睢涛，河北观颐新律师事务所律师。 河北省邢台市桥西区人民检察院以邢西检公诉刑诉〔2019〕213号起诉书指控被告人陈某犯集资诈骗罪，于2019年8月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邢台市桥西区人民检察院指派检察员奚军民出庭支持公诉，被告人陈某及其指定辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省邢台市桥西区人民检察院指控，2018年9月至11月30日，被告人陈某冒名秦某伙同自称李某的人，以湖北省恩施市建始县百花卉农业发展有限公司在邢台注册分公司开实体店名义，在邢台市桥西区未来广场租房，宣传该公司茶叶、牡丹油等产品，并且以该公司有高息回报收益稳定，与37人签订合作合同，骗取人民币共计521700元，自称的李某逃匿，给受害人造成实际损失人民币491450元。被告人陈某于2018年11月30日被群众扭送至公安机关。认定上述事实的证据如下证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、百花卉受害群众登记材料、银行流水等证据。公诉机关认为，被告人陈某使用假名，虚构事实，骗取他人财物，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，应当以非法集资罪追究其刑事责任。 被告人辩称，秦某这个名字其已经用了六七年了，其在武汉打网络游戏比赛时，就用的这个名字。现在除了其父母亲戚外，所有认识其的朋友都叫其秦某。其去湖北恩施旅游在饭店吃饭时，认识的李某，之后保持联系，他去武汉的时候联系其，他说他的公司要开分公司，需要帮忙的给其弄个职位，给其报酬，其跟他一块去山西大同住了几天，之后又来了邢台，公司开了以后，他让其当出纳，帮忙点钱收钱，其收取的集资款全部交给李某了。他没有对其说过名字，其一直叫他老李，有客户叫他李某。其没有去过建始县百花卉农业发展有限公司，门口贴的公司简介上公司法人是周某，周某来过邢台，其见过他两次。业务员对客户说公司需要扩大，可以把钱放到公司，比银行存款利息高，后期公司会在邢台开实体店超市，卖油和富硒产品。其没看到邢台分公司的营业执照，说是李某找公司对面代办营业执照的公司办的。公司在邢台租的办公楼，财务室放着油和茶叶，其和王某一起收钱，王某负责签合同写收据，还记账，其只点钱数放到抽屉里。大部分是现金，有刷卡的但其不知道ＰＯＳ机绑定的收款账户是谁，ＰＯＳ机是快递过来的。其去公司的时候，办公室的宣传资料已经全部弄好了，其没有伙同李某集资诈骗，其不清楚这些钱都干什么用了，他们的违法所得的钱财未与其分赃,其认为自己不是集资诈骗。在其发现这个公司与其之前在秦皇岛参与的公司是一样的时候，其就不怎么去公司上班了。其辩护人的辩护意见：虽然陈某使用了秦某这个名字，但这是他在网络游戏中的使用的名字，具有身份识别性；陈某收钱和讲课行为都是李某安排的，是陈某的职务行为，陈某把收的钱都给了李某，因此全案现有证据不能证明被告人陈某是以非法占有为目的，以诈骗方法非法集资，以非法吸收公众存款罪定罪更适合。 经审理查明，2018年8月30日，一个自称李某的人以建始县百花卉农业发展有限公司名义租赁邢台市桥西区未来广场5号楼404室作为该公司办公地点，自9月份开始李某与被告人陈某（化名秦某）等人在该地点以湖北省建始县百花卉农业发展有限公司扩大经营在邢台开实体店为名，并以授课、发宣传单等形式宣传该公司经营茶叶、牡丹油等产品，在该公司存款利息高收益稳定，截止2018年11月30日先后与37人签订合作合同，共吸收资金521700元，尚有491450元未归还。2018年11月30日早晨，李某电话通知会计及前台工作人员公司放假，并要求会计将公司资料送到邢台市桥西区守敬南路的365驿家酒店，会计将该情况通知集资人，遂后赶到该酒店，集资人在该酒店内将来取资料的秦某抓获并扭送至公安机关报警，李某逃匿。 上述事实，有公诉机关提供，并经庭审举证、质证的下列证据证实： 1、报警案件登记表、立案决定书，证实2018年11月30日13时，群众扭送秦某报警，公安机关于同日决定立案侦查的情况。 2、被告人陈某在公安机关的供述，其在2018年3月份时在湖北恩施认识的李某，后来李某说他跟建始县百花卉农业发展公司有联系，打算到邢台开公司卖茶叶和牡丹油，也从客户手里融资，让客户合作给客户利息，他让其和他一起到邢台赚钱。于是2018年9月初，其和李某一起到邢台，在邢台未来广场的建始县百花卉公司上班，李某让其帮公司收钱。李某让其把钱收好放在其财务办公室的抽屉，连同签好的合同一起放在抽屉，李某每天都在单位待到下班，等其把收到的钱点好数后报给他，钱放在抽屉，然后李某就让员工走了，第二天抽屉里的钱和合同都被取走了。其每天走的时候，李某的手包和钱都在抽屉里，第二天其来得早的话，钱和他手包都不在了，等他来了他就把手包放在财务抽屉里，要是他来得早其来得晚，其只见他的包在抽屉里，钱不在了，其不知道是谁取走的钱。李某给其发过3000多元的工资。其之前在公司呆过一段时间，后来就不常来公司了。 3、集资户刘某1证言，2018年9月有一个叫周某的男子给其发传单，让其到邢台桥西居然之家听课，并说只要听课就能领礼品。其当时感觉听课还能领礼品，其就去听了几节课，后来他们让其投资，说月息5分，合同上写2分，其经不住他们的花言巧语，9月6日在桥西未来广场5层404他们公司的办公室签订了合同，代表公司和其签订合作合同的就是今天扭送过来的这个小伙子秦某，秦某是从恩施派来的，是邢台这边的负责人，秦某给其上过课，公司收款也是他收的。签订的合作合同甲方是湖北省恩施市建始县百花卉农业发展有限公司，其在他们公司投了10万元钱，他们在合同上多写了3万元，是给其的好处费，合同上写2分的利息，实际上他们口头答应的月息5分。其把钱投到他们公司后，心里也感觉不保险，怕他们跑了，就经常到他们公司看看。本月28号的时候，公司的工作人员打电话让交原始合同，当时其就怀疑有问题，大部分人都没有交，那天收合同的也是秦某，今天其和几个投资人到公司办公室去看，发现公司大门紧锁，公司前台会计也进不了门，公司的会计给经理李某打电话，李某说老总在外边开会，今天不用上班了。李某说把记账的Ｕ盘送到秀兰南边365酒店的306房间，其就把会计手里的Ｕ盘要了过来，其几个投资人和会计一起到了365酒店，到酒店后给李某打电话，李经理让秦某来拿Ｕ盘，紧接着秦某来拿Ｕ盘，其说Ｕ盘在其这里，其想见见李经理，秦某一边说话一边想跑，其几个人就合力把他扭送到公安机关了。其知道的百花卉公司的人员：老板是周某，他不经常在邢台，他在恩施，经理是李某，还有一个就是秦某。 4、辨认笔录，证实刘某1对秦某的辨认情况。 5、集资参与人张某证言，2018年9月初，其在未来广场附近的街上收到一个叫马某1的女孩发给的宣传单，介绍湖北恩施的建始县百花卉农业发展公司来邢台开分公司，公司是做茶叶和牡丹油的，因为扩大生产需要融资，月息2分，存期为3个月至12个月。后来其接到马某1的一个电话公司召集开会，9月18日左右其到了未来广场的公司办公地点，公司组织大家到南和县植物园搞了个有奖活动，其中了个300元的奖，9月20日其就与该公司签订了合同，存了1万元存期3个月，公司给了其3个月的利息，还给了500元的红包，其实际上给了该公司9200元现金，姓王的会计给其开了收据。11月28日王会计电话通知让其把合同交到公司，她说是公司对账用，其就带着合同过去了，其把合同给了王会计，王会计给其打了个条。11月29日其听刘某1说公司可能有变化，其今天上午到了该公司，公司锁着门，后来王会计来了，她说老总让她来取U盘，门锁打不开，其和刘某1从王会计手里把U盘要了过来，后来该公司的秦某打电话让去365快捷酒店，在酒店大厅里秦某边打电话边往外走，其几人感觉他要逃跑，就把他扭住送到了公安机关。 6、集资参与人焦某证言，2018年9月10日其通过刘某1介绍到未来广场5号楼404室的建始县百花卉农业发展公司投资，其投了1万元现金，该公司给其返了500元利息，1000元的红包，还给了1000元的奖励。11月28日王会计电话通知让其把合同交到公司，她说是公司对账用，其没有给他们合同。今天上午其听刘某1说公司锁门了可能有变化，他们扭送公司经理秦某正往经侦队走呢，后来其就到了经侦队。 7、证人高某证言，其在建设路未来广场5号楼404的建始县百花卉农业发展有限公司邢台分公司上班两个月左右了，今天一早李某经理给其打电话让其别来上班了，他说公司放假了，后来其和王某到公司发现公司锁子换了进不了门，王某说李某经理让她把记着公司客户资料的Ｕ盘送到守敬南路驿家365酒店的前台，王某和其都感觉不对劲，因为前几天李某还让通知客户把合同交回公司说是跟总公司对账，其就跟客户打了电话一起到了宾馆，后来秦某来拿Ｕ盘，客户让秦某还款，秦某出了宾馆想跑，其几人就把抓住扭送来了。2018年其在网络邢台123上见到未来广场5号楼404的建始县百花卉农业发展公司招聘文员，其就去应聘，是一个自称刘老师的人在该公司面试的其，刘老师向其介绍公司是做环保的，让其做接待。其到公司后刘老师给其介绍了公司的李某李总，后来其在公司才知道建始县百花卉农业发展公司的地点在湖北恩施，是做茶叶和牡丹油的，来邢台开分公司，下一步还要开实体店，其从9月10日到公司上班至今。建始县百花卉农业发展公司老板叫周某，邢台分公司的经理叫李某，2018年9月20日公司开业时，公司组织客户代表到内丘百果园，周某致辞。邢台公司由李某经理负责，跟李某经理一起来的还有一个叫秦某的人，李某经理不在公司时，公司就由秦某负责工作。其做接待就是登记客户姓名，客户走时发发礼品，秦某负责收客户的钱，会计是王某。公司经营富硒茶和牡丹油，实际公司经营中跟客户签订合作协议向客户借款。公司还不定期讲课，课上介绍着介绍着产品就开始讲理财，放到公司多少钱利息多少，收益稳定等内容，有一次老师不在，李某就安排秦某讲课，也是讲的这内容。客户交的钱由财务负责，财务是秦某和王某。 8、证人王某证言，2018年9月初，其在网络上的58同城看到未来广场406室的慧盈财税公司招聘文员，其就到慧盈财税公司面试，慧盈财税公司杨经理面试其，其没面试上慧盈财税公司，杨经理让其到隔壁404的建始县百花卉农业发展公司应聘，是该公司一个自称李某的经理面试的，李某说建始县百花卉农业发展公司地点在湖北恩施，是做茶叶和牡丹油的，来邢台开分公司，下一步还要开实体店，然后就问其是学什么专业的，然后就让其当会计每月2700元，其从9月11号到公司上班至今。建始县百花卉农业发展公司老板叫周某，邢台分公司经理叫李某，2018年9月20日公司开业时，老板周某曾来过公司，当时公司组织客户代表到内丘百果园，周某还致辞。邢台分公司由李某经理负责，跟李某经理一起来的还有一个自称秦某的人，李某经理不在公司时，就由秦某负责工作。李某让其做会计负责记账，秦某负责收客户的钱，高某是前台接待，还有几个业务员其不知道叫什么名字。李某经理说公司经营富硒茶和牡丹油，实际上公司经营中跟客户签订合作协议，合作协议是李某经理打印好的制式合同，放在其这里，李某经理还把建始县百花卉农业发展公司的公章和周某的个人印章也放在其这里，李经理让其等业务员带客户来，给客户签协议、盖章。公司经营中有李某安排人来不定期的讲课，讲课时介绍着产品就开始讲理财，放到公司多少钱利息多少，收益稳定等内容，其中有一次老师不在，李某就安排秦某讲课，也是讲的这个内容。公司业务员跟客户谈好后，业务员领客户到其这里签订合同，业务员说和李经理说好了，然后其就按业务员说的填好合同上的期限和金额、返利等地方，之后其在合同上加盖公章和周某的法人章，合同一式两份，公司和客户各一份，其给客户开收据，大部分客户都是现金，少数是刷卡的，刷卡就是在李某经理给的一个ＰＯＳ机上刷卡，一开始是9月份客户交的现金给了秦某，合同也给秦某，10月份开始秦某在公司时秦某收钱，合同给秦某，秦某不在公司时，李某就安排其签合同时也把客户的钱收了，当天其把收到的钱和签的合同都交给李某。其在公司上班两个月左右，11月30日一早，李某给其打电话说别去上班了公司放假了，李某经理让其把记着公司投资客户资料的Ｕ盘送到守敬南路驿家365酒店的前台，后来其和高某到公司发现公司的锁换了，进不了门，其二人感觉不对劲，于是就跟客户打电话一起到了宾馆，后来秦某来拿Ｕ盘，客户让秦某还款，秦某出了宾馆想跑，人们把秦某抓住扭送到公安局了。 9、证人沈某证言，其是未来广场5号楼404室的房东，房子是2016年1月19日其以女儿沈某1的名字买的，房子是2018年6月1日由其妻子签合同租给甘某，他租房子时说是干教育培训的，后来他不干了就转租出去了。他想转租的时候给其妻子说过这个事，其妻子同意了。租金都是甘某微信转账给其妻子的。其只知道甘某租给一个卖茶叶的了，但具体情况不知道。附未来广场写字楼认购协议、房屋租赁合同。 10、证人郭某证言，其是在甘某开的一家教育培训机构打工的，后来甘某工作忙，就想把未来广场5号楼404室转租出去，他就让其在58同城上登记了转租信息，并留了电话。大约是2018年8月下旬时，一个自称小王的男子打电话要租房，并来看了房子，看好以后，小王给李总打电话让过来再看看房子，李总过来看好房子，就让其联系甘某约定签订合同的时间，然后李总就通知建始县百花卉农业发展公司的周某过来与甘某签订的房屋租赁合同。签完合同后，李总让其在手机上给周某订返程车票，当时李总说他不会用微信、支付宝，所以让其帮忙买的票。取票号：ＥＧ20905442，邢台东站至武汉站，Ｇ67车次，9月3日，05车厢010号，364元，周某。他们租房子时说是开公司卖牡丹籽油、茶叶等环保食品的。 11、证人甘某证言，2018年6月1日其从房东韩某那里租赁的未来广场5号楼404室，准备干教育培训，后来因为其工作太忙实在顾不上了，就让其的一个员工郭某在58同城上登记出租信息，后来有人给郭某打电话联系租房子的事，谈好以后其在2018年8月30日在未来广场5号楼404室签订的合同，合同是其签字后给了李某，李某说因为需要寄回公司盖章，过了好几天李某给了其一份盖好公章的合同。租金都是李某以现金形式给其，其微信转账给房东韩某。当时李某说他们主要就是卖牡丹籽油、富硒茶叶，但具体情况其不知道。 12、甘某提供的微信截图、购火车票截图，证实用微信交租金及购买9月3日邢台东站至武汉站火车票一张的情况。 13、证人周某证言，其是建始县百花卉农业发展有限公司法人，该公司于2016年1月份注册，公司地址是湖北省建始县业州镇长广润社区水厂路223号。2018年11月12日进行了工商登记变更，公司名称变更为湖北百花卉农业科技有限公司，法人变更为其儿子周某1，其现在公司负责经营业务。其去过邢台两次，第一次大概2018年8月底时，邢台一个叫李某1的人打电话让其去河北邢台考察开实体店，其到邢台后，李某1把其带到未来广场附近的一个快捷宾馆登记住宿，第二天李某1带其到未来广场5号楼404室看了看用于开实体店的租赁房，当时该房间内有一个四十多岁的女子，李某1说这个女的是做教育的，这间写字间可以转租，其当时就说这个写字间不行，开实体店需要租赁临街门市。之后李某1说他想办法在附近租个门市，其没有签过任何租房协议，其当时没有带公司任何印章过去，李某1找人给其买了返程票，其9月3日就回到建始了。第二次是李某1让其到邢台考察市场，让其到邢台给李某1的客户介绍百花卉公司及产品情况，2019年9月27日、28日其自己开车到的邢台。当时李某1安排了两辆大巴车把他的很多客户拉到一个县城的农家乐，其不知道是邢台市的哪个县，大巴车大概行驶了四十多分钟。到了那里之后，在吃饭前，其按照李某1事先写好的讲话稿，对李某1的客户进行讲话，讲话的内容就是介绍百花卉公司及产品的情况，讲完话李某1就让其自己开车回邢台的宾馆了。其第一次去邢台时，因李某1要在邢台办分公司，其向他提供了公司营业执照复印件、其本人身份证复印件、办营业执照委托书原件（加盖有公司公章），这次其就给李某1要其以前给他提供的这些资料，李某1说别人已经拿去办营业执照去了，所以李某1就没有给其。第二天其就开车返回了建始。这次去邢台是一行四人，分别是其朋友苏某（现在广州）、马某2（现在珠海）、何某（人在湖南岳阳）。其对李某1在邢台未来广场用建始县百花卉农业发展有限公司的名义非法吸收公众存款的事情不知情，其不知道他在邢台吸收了多少资金。李某1以建始县百花卉农业发展有限公司名义与客户签订合同时，加盖的建始县百花卉农业发展有限公司的公章、财务专用章、周某个人手章都是李某1伪造的。合作合同不是其做的，该合同上的公司注册资本9000万元，这与其公司当时工商登记的800万注册资本不符，而且财务专用章和法人章都不是其公司的。2018年7月，有个叫李某1的人电话联系其，他说是朋友介绍的电话，他要和其谈合作的事情，其就把其建始县的公司地址告诉了李某1，李某1到公司与其见面，其问他好几次是谁介绍的？他才承认是从网上找到的其公司的联系方式，之后李某1和其谈在邢台合作的事情，并约其到邢台进行考察，李某1承诺要给其投资。李某1向其自我介绍是李某1，后来住宿登记时其看到他写的是李某2。其不认识李某。其能向公安机关提供公司的公章、财务专用章、发票专用章及其个人手章。附周某提供建始县百花卉农业发展有限公司的公章、财务专用章、周某个人手章印样。 14、建始县百花卉农业发展有限公司工商登记资料，证实建始县百花卉农业发展有限公司的工商登记情况，2016年1月8日申请设立时注册资本为800万元；2018年12月4日变更注册资本为9000万元，变更名称为湖北百花卉农业科技有限公司。 15、账户明细查询，证实2018年7月1日至2018年12月31日建始县百花卉农业发展有限公司账户的明细情况。 16、个人客户关联合约信息，证实2018年7月1日至2018年12月31周某、陈某账户的明细情况。 17、报案材料、受害群众登记表、合作合同、收据、个人活期账户交易明细，证实霍某、王某1、田某、刘某2、梁某等37名集资参与人在该公司的集资情况。 18、宣传图片复印件，由房东沈某拍摄于未来广场5-404室墙上宣传画的图片复印件，证实被告人秦某等人租赁该房间时在室内墙上张贴的关于建始县百花卉农业发展有限公司及产品的宣传情况。 19、到案经过，证实被告人陈某2018年11月30日被群众扭送到公安机关。 20、破案经过，证实案件侦破的过程。 对以上证据，予以确认。 本院认为，公诉机关提供的证人证言、集资人证言、合作合同、收据、被告人供述等证据能够证实被告人陈某（化名秦某）伙同李某等人以建始县百花卉农业发展有限公司扩大经营为名，并以授课、发宣传单等形式向社会不特定群众宣传在该公司存款利息高收益稳定，吸收37人共521700元资金，至案发时尚有491450元未归还的事实。被告人陈某对集资诈骗罪的指控提出异议，公诉机关提供的被告人供述与证人王某、高某证言可相互印证，证实确有同案犯李某存在，因目前同案犯李某未到案，而公诉机关提供的现有证据不能证实被告人陈某是以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，根据本案现有证据可认定被告人陈某违反国家金融管理法律规定，以公司扩大经营名义向社会不特定人员承诺存款后给予高额利息回报，吸收资金521700元，其行为扰乱了国家正常金融管理秩序，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月30日起至2020年5月29日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。 二、责令被告人陈某退赔各存款人损失人民币491,450元（名单详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  邓延敏 人民陪审员  靳自阔 人民陪审员  冯志华 二〇一九年十一月十一日 书 记 员  王灿钊