北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初240号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人庞立业，男，1985年5月24日出生于河北省，满族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司复星国际营业部团队总监，户籍地为天津市武清区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人刘春光，北京邦洋律师事务所律师。辩护人郑涛，北京邦洋律师事务所律师。被告人张兰洁，女，1972年8月4日出生于河北省，汉族，高中文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司复星国际营业部团队总监，户籍地为河北省保定市莲池区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。同年12月27日被取保候审。辩护人王文定，北京德和衡律师事务所律师。被告人刘金菡，女，1987年4月10日出生于河南省，汉族，大学本科文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司复星国际营业部团队经理，户籍地为河南省郑州市金水区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年7月27日被取保候审。辩护人张建港，北京市君泽君律师事务所律师。被告人崔树群，男，1989年1月10日出生于山东省，汉族，大学本科文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司复星国际营业部团队经理，户籍地为山东省滨州市滨城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。同年12月24日被取保候审。辩护人谷剑，北京首熙律师事务所律师。被告人刘立锋，男，1983年6月10日出生于河南省，汉族，大学本科文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司复星国际营业部团队经理，户籍地为河南省许昌市许昌县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。同年12月27日被取保候审。辩护人王馨仝，北京市京都律师事务所律师。被告人赵莹，女，1981年8月15日出生于山东省，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司复星国际营业部团队经理，户籍地为河北省廊坊市三河市燕郊开发区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年7月27日被取保候审。辩护人续立丽，北京翰辰律师事务所律师。被告人谢鸿，女，1988年4月18日出生于北京市，汉族，大学本科文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司复星国际营业部团队总监，户籍地为北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。同年12月24日被取保候审。辩护人陈雨露，北京市东友律师事务所律师。辩护人王佳楠，北京市东友律师事务所律师。被告人赵晴，女，1990年9月19日出生于北京市，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司复星国际营业部团队经理，户籍地为北京市西城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。同年12月27日被取保候审。辩护人庞敬涛，北京市盈科律师事务所律师。辩护人姚志明，北京市盈科律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2018]3102号起诉书指控被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月14日向本院提起公诉。后于2019年5月24日以京朝检公诉刑追诉[2019]31号追加起诉决定书进行追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员秦梁、吕晋出庭支持公诉，被告人庞立业及其辩护人刘春光、郑涛、被告人张兰洁及其辩护人王文定、被告人刘金菡及其辩护人张建港、被告人崔树群及其辩护人谷剑、被告人刘立锋及其辩护人王馨仝、被告人赵莹及其辩护人续立丽、被告人谢鸿及其辩护人陈雨露、王佳楠、被告人赵晴及其辩护人庞敬涛、姚志明分别到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，2015至2018年间，被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴等人，在北京市朝阳区等地，以善林（上海）金融信息服务有限公司的名义，以投资该公司网络借贷理财产品等可获得高额收益为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺保本付息，非法吸收公众资金共计4000余万元。被告人庞立业、崔树群、刘立锋、赵莹、刘金菡、赵晴于2018年6月15日接到电话后到公安机关供述上述犯罪事实。被告人张兰洁、谢鸿于2018年6月15日被抓获归案。公诉机关于2019年5月24日追加起诉指控：2016至2018年间，被告人庞立业伙同张兰洁、崔树群、刘立锋、赵莹、刘金菡、谢鸿、赵晴等人，在北京市朝阳区等地，以善林（上海）金融信息服务有限公司的名义，以投资该公司网络借贷理财产品等可获得高额收益为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺保本付息，非法吸收公众投资人崔某等人资金共计60余万元。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、债权转让协议、书证以及被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴的供述等证据材料，指控被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。被告人庞立业当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控罪名不持异议，认为庞立业有自首情节，系从犯，积极退赔，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人张兰洁当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人张兰洁具有以下从轻处罚量刑情节：张兰洁系从犯，有自首情节，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人赵莹当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人赵莹具有以下从轻处罚量刑情节：赵莹系从犯，有自首情节，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人刘金菡当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人刘金菡具有以下从轻处罚量刑情节：能如实供述所犯罪行，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚。被告人崔树群当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人崔树群具有以下从轻处罚量刑情节：崔树群有自首情节，系从犯，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其从宽处理。被告人刘立锋当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人刘立锋具有以下从轻处罚量刑情节：刘立锋能如实供述所犯罪行，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处理。被告人谢鸿当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人谢鸿具有以下从轻处罚量刑情节：谢鸿系从犯，能如实供述所犯罪行，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人赵晴当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人赵晴具有以下从轻处罚量刑情节：赵晴系从犯，有自首情节，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其从宽处罚并适用缓刑。经本院审理查明：善林（上海）金融信息服务有限公司（下文简称：善林金融公司）2013年12月成立，后陆续在全国设立分公司，未经批准，招募销售团队，采用广告宣传、赞助大型活动、门店招揽等方式公开宣传，允诺高额利息回报到期返本，公开销售“鑫年丰”“政信通”等理财产品，向社会公开非法募集资金。2015至2018年间，被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴伙同他人，在北京市朝阳区等地，开展上述向社会公开非法募集资金活动。其中，庞立业为复星国际分部团队总监，参与吸收公众存款共计人民币600余万元，后返还人民币10余万元；张兰洁为复星国际分部团队总监，参与吸收公众存款共计人民币1700余万元，返还40余万元；刘金菡为复星国际分部团队经理，参与吸收存款共计人民币800余万元，返还40余万元；崔树群为复星国际分部团队经理，参与吸收公众存款共计人民币600余万元，返还10余万元；刘立锋为复星国际分部团队经理，参与吸收存款共计人民币600余万元，返还人民币10余万元；赵莹为复星国际分部团队经理，参与吸收公众存款人民币400余万元，返还10余万元；谢鸿为复星国际分部实习团队总监，参与吸收人民币240余万元；赵晴为复星国际分部团队经理，参与吸收存款人民币120余万元。被告人庞立业、崔树群、刘立锋、赵莹、刘金菡、赵晴于2018年6月15日接到电话后到公安机关供述上述犯罪事实。被告人张兰洁2018年6月15日主动投案。谢鸿于2018年6月15日被抓获归案。上述事实，有被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴的供述，且有集资参与人崔某等人的证言，债权转让协议，出借咨询与服务协议，收款确认书，担保函，POS签购单，银行账户历史交易明细单，司法鉴定意见书，案款单，书证，公安机关出具的到案经过及身份证明材料等证据证实，足以认定。另，张兰洁退缴的40万元、赵莹退赔的36．3万元、崔树群退缴的34．3万元、刘立锋退缴的27万元、刘金菡退缴的24万元、谢鸿退缴的18万元、赵晴退缴的15万元以及庞立业家属退缴的5万元，现均在案。本院认为：被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。在共同犯罪中，被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴仅起到帮助作用，均为从犯。鉴于庞立业、张兰洁、崔树群、刘立锋、赵莹、刘金菡、赵晴能主动投案，并如实供述所犯主要罪行，有自首情节；谢鸿能如实供述所犯主要罪行，自愿认罪；庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴均系从犯；庞立业能退缴部分违法所得，张兰洁、崔树群、刘立锋、赵莹、刘金菡、谢鸿、赵晴积极退缴全部违法所得，综上，本院依法对各被告人均予以减轻处罚，并对张兰洁、崔树群、刘立锋、赵莹、刘金菡、谢鸿、赵晴宣告缓刑。各被告人之辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳；但庞立业之辩护人所提建议法庭对其宣告缓刑的辩护意见，经查，庞立业为销售团队总监，参与吸收资金600余万元，其获得违法所得尚未全部退缴，不能对其宣告缓刑，因此，该项辩护意见本院不予采纳。继续追缴被告人庞立业违法所得，用于发还各集资参与人。在案之款，分别在各被告人参与范围内发还各集资参与人。综上，根据被告人庞立业、张兰洁、刘金菡、崔树群、刘立锋、赵莹、谢鸿、赵晴犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及第三条之规定，判决如下：一、被告人庞立业犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月15日起至2020年1月14日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、被告人张兰洁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币五万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。三、被告人刘金菡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。四、被告人崔树群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。五、被告人刘立锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。六、被告人赵莹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。七、被告人谢鸿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。八、被告人赵晴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。九、继续追缴被告人庞立业的违法所得，用于发还各集资参与人【发还清单另附】。十、在案之款人民币一百九十九万六千元，其中人民币四十万元在被告人张兰洁参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币二十四万元在刘金菡参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币十八万元在谢鸿参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币十五万元在赵晴参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币三十六万三千元在赵莹参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币二十七万元在刘立锋参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币三十四万三千元在崔树群参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；余款人民币五万元在庞立业参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  郝建丰审 判 员  刘 欢二〇一九年十一月二十日书 记 员  王雨晴