山东省泰安高新技术产业开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0991刑初27号 公诉机关山东省泰安高新技术产业开发区人民检察院。 被告人:周世仲，男，1951年11月28日出生，户籍所在地泰安高新技术产业开发区，住本村。因涉嫌非法采矿罪，于2018年1月20日被泰安市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年1月20日被取保候审。 被告人:周世瑞，男，1970年6月26日出生，户籍所在地泰安高新技术产业开发区，住本村。因涉嫌非法采矿罪，于2018年1月20日被泰安市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年2月12日被取保候审。 辩护人：修富强，山东泰山法正律师事务所。 山东省泰安高新技术产业开发区人民检察院以泰高新检公刑诉[2019]27号起诉书指控被告人周世仲、周世瑞犯非法采矿罪，于2019年5月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省泰安高新技术产业开发区人民检察院指派检察员张晓颖、戚娟出庭支持公诉，被告人周世瑞的的辩护人修富强到庭为其辩护，被告人周世仲、周世瑞到庭参加诉讼，现已审理终结。 山东省泰安高新技术产业开发区人民检察院指控，2017年3月至6月期间，被告人周世仲、周世瑞违反矿产资源管理法，未取得采矿许可证，在本村多次采砂共计9448立方米，价值共计406265元。 1、2017年3月至5月期间，被告人周世仲、周世瑞在本村村民张某1的承包地内非法采砂2871.5立方米，价值123475元。 2、2017年3月至6月期间，被告人周世仲、周世瑞在本村村民周某3的承包地内非法采砂1794立方米，价值77142元。 3、2017年5月，被告人周世仲、周世瑞在本村村民周某1的承包地内非法采砂3777.5立方米，价值162433元。 4、2017年4月，被告人周世仲、周世瑞在本村村民周某4的承包地内非法采砂1005立方米，价值43215元。 认定上述事实的证据如下： 1.书证：协议书等；2.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：现场勘查笔录、辨认笔录等；3.鉴定意见：价格认定结论书等；4.证人证言：证人张某1、周某1等15人的证言；5.被告人的供述与辩解：被告人周世仲、周世瑞的供述与辩解等。 公诉机关认为，被告人周世仲、周世瑞违反矿产资源管理法规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人周世仲、周世瑞对公诉机关指控的事实和定性均无异议。被告人周世瑞提出的辩护意见是：一、被告人主观上没有犯罪的故意。二、本案案发后，在公安机关尚未对被告人采取任何措施前，被告人自动投案，具有自首情节，归案后认罪态度良好，能够如实供述自己的罪行，积极配合办案机关的工作查明案情，应当依法减轻处罚。三、对起诉书指控的本案涉案的采砂的价值有异议。四、被告人已经将采砂的土地整理复垦，达到种植条件，其犯罪行为没有造成特别严重的危害后果。 五、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，自愿接受相应的刑事处罚，在侦查阶段主动缴纳非法所得四万元，周世仲也缴纳了四万元非法所得，符合《中华人民共和国刑事诉讼法》认罪认罚从宽处理的相关规定。六、法释（2016）25号《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十条的规定：实施非法采矿犯罪，不属于情节特别严重，或者实施破坏性采矿犯罪，行为人系初犯，退赃退赔，积极修复环境，并确有悔改表现的，可以认定为犯罪情节轻微，不起诉或者免于刑事处罚。 经审理查明：第一起：2017年3月份至5月份期间，被告人周世仲、周世瑞以24000元的价格购买北集坡街道办事处西旺村张某1家的承包地上的砂，并在没有办理采矿许可手续的情况下非法采砂。经国土部门认定，上述地点所采砂石属于矿产资源。经测量，张某1地块上的采砂量共计2871.5立方米。经物价部门鉴定，价值共计123475元。 认定上述事实的证据如下： 1.（1）被告人周世仲的供述和辩解，证实张某1地里的砂是周世仲和周世瑞合伙挖的，从2017年3月份开始，总计从张某1地里挖走2800多立方米，支付了张某124000元砂钱。从张某1家地里挖的砂都运到二人合伙开的烘干砂的厂子里，然后烘干之后按烘干砂70元至75元一吨卖了。 （2）被告人周世瑞供述与辩解，证实：2017年3月份左右，其和周世仲合伙挖的张某1家地里的砂。周世瑞联系的张某1买她家地里的砂。谈好价钱是2.4万元，先给了张某1一万元定金，开始挖砂之后把剩余的1.4万元钱都给了张某1，钱都是周世仲给的。周世瑞、周某6、张某4（也叫张某2）、周某7、吕某3高、王某2、吕某1、张某2等人从地里往外拉砂，大约拉了一个多月。砂都拉到了周世瑞和周世仲合伙开的烘干厂里烘干后卖了。后来挖沙的这块地被回填了，不知道是谁回填的。 2、证人证言 （1）证人张某1证言，证实：2017年10月周世瑞找到张某1想购买承包地用于挖砂，多次商谈达成协议，以24000元的价格承包，并偷着挖砂。张某1未办理采沙许可证；（2）证人吕某1，证实：2017年5月份左右，周世瑞联系吕某1，用吕某1的时代金刚716型号车运砂，参与运砂的地点是北集坡村村民周建国和周某3家的承包地里。这两块地的位置在东南方向，鸵鸟场西侧。挖出的砂运到了鸵鸟场北侧的烘干砂厂，一共运输了40多车。运输完后，周世仲结算给吕某1500多元运费。周世瑞和周世仲两人都在烘干砂厂，周建国和周某3地里挖砂都没有相关手续。（3）证人周某2证言，证实：周世瑞联系其驾驶“五征”六轮卡车从周建国家地里和周某3家地里往烘干砂厂子运砂，参与运砂的还有吕某1、吕某3高、王某2、张某2。周世瑞亲自开装载机装车，周某2不清楚该厂的实际控制人是谁。周建国家和周某3家的砂大约被挖了12000立方米。（4）证人吕某2证实，证实：周世瑞联系其驾驶“时代金刚”六轮卡车运砂，周世瑞开装载机给装车，吕某2不清楚烘干砂场的实际控制人是谁。不清楚周建国家、周某3家和周某1家的地被挖了多少砂资源。（5）证人王某1证言，证实：听说周世瑞挖了张某1和周某3家地里的砂并在我村鸵鸟场西侧挖了水沟里的土进行了回填，周某1家的地被周世瑞承包。西旺村村西大坝水库西侧是村委挖的。 3.搜查笔录，证实：对周世仲住宅进行搜查，发现7张记录车数，账号记录纸张。 4.书证 （1）张某1出具的说明，证实：2017年3月至5月，周世瑞在张某1家林地里挖砂，支付其挖砂款24000元，张某1花费8400元后，向公安机关上缴15600元。 （2）扣押决定书、扣押清单，证实：公安机关于2018年1月30日扣押张某1非法所得15600元。 第二起：2017年3月份至6月份期间，被告人周世瑞、周世仲在没有办理采矿许可手续的情况下，在北集坡街道办事处西旺村周某3的承包地上非法采砂。经国土部门认定，所采砂石属于矿产资源，经测量，周某3地块上的采砂量共计1794立方米。经物价部门鉴定，价值共计77142元。 认定上述事实的证据如下： 1.被告人周世仲的供述和辩解，证实：周世仲和周某3联系的，挖周某3地里的砂时没和周世瑞合伙，雇用了周世瑞的挖掘机在周某3地和张某1地的交界处挖了一个头，修的路。在周某3地里挖砂过程中使用的机械是的装载机，周世仲雇用周世瑞、周某5开装载机，运砂的司机有周某2、吕某2(也叫吕某3高)、张某2、王某2、吕某1。砂卖给了济南等地一些拉砂的大车，这些大车都是周世瑞联系来的。 （2）被告人周世瑞供述与辩解，证实：2017年3月份至6月份期间，帮助周世仲在周某3家的承包地里挖砂，周某3这块地是周世仲和周某3他两个联系的，挖周某3家里的地周世瑞没有与周世仲合伙，只是帮助周世仲挖砂，联系运砂司机和买家、在周某1地里打堆，周世仲支付周世瑞机械费和工资。认可技术测量的数据，认可从周某3地里挖走1794立方米。 2.证人证言（1）证人周某3，证实：2017年3月份，周世仲找到其谈买砂的事情，周某3同意以一方10元钱的价格将地里的砂卖给周世仲，不清楚周世仲有没有合伙人。（2）证人吕某1证言，证实：2017年5月份左右，周世瑞联系吕某1，用吕某1的时代金刚716型号车运砂，参与运砂的地点是北集坡村村民周建国和周某3家的承包地里。周建国的这块地东面最厚的地方有1.2米左右，西面最薄的地方有40厘米左右。因为周某3的地势低，东面最厚的砂层有60多厘米，西面薄的地方有40厘米左右。一共拉了40多车，把砂拉到鸵鸟场北侧的烘干砂厂了。干的这个活是周世瑞联系的，周世瑞和周世仲都在烘干砂厂。周世仲给了吕某1500多元钱运费。周建国和周某3地里挖砂都没有相关手续。（3）证人王某2证言，证实：2017年8月份左右，周世瑞联系其从周某3家地块往周某1地块运砂，周世瑞在周某1家地块上负责开装载机打堆。运费是周世瑞结算的。（4）证人吕某2证言，证实周世瑞联系其驾驶“时代金刚”六轮卡车在周某3家的地里运沙，周世瑞开装载机给装车。（5）证人张某2证言，证实周世仲和周世瑞找其去周某3地里拉砂,周某2也是周世瑞联系去拉的砂。拉砂之前，周世瑞先开装载机在张某1地里修了修路，是周世瑞开的装载机挖砂并装车，砂运到了周世瑞和周世仲的烘干砂场里。 第三起：2016年4月份，被告人周世仲安排周世瑞与周某1妻子周某9签订了土地承包协议，每年支付4000元的承包费用。2017年5月份左右，二被告人将周某1地块上的砂非法采挖并卖掉。经测量，周某1地块上采砂量共计3777.5立方米。经物价部门鉴定，价值共计162433元。 认定上述事实的证据如下： 1.被告人供述和辩解（1）被告人周世仲供述，证实：2016年4月，周世仲安排周世瑞与周某1的妻子签订承包协议，承包了周某1的土地。2017年3月至6月，二人先把从周某3和周某4地里的砂拉到周某1的地里存放，之后卖砂时一同挖走了周某1家地里的砂土卖掉了。2.被告人周世瑞供述与辩解，证实：2016年4月份，周世仲安排周世瑞与周某1妻子周某9签订了承包协议，每年支付4000元的承包费用，约定在使用完该土地后，周世仲需要将土地恢复原貌。二人先把从周某3和周某4地里的砂拉到周某1的地里存放，2017年5月份前后卖砂时一同挖走了周某1家地里的砂土卖掉了。周某1地里的砂卖给了济南界首附近一些的大车，这些司机来之前会先和周世瑞联系，确定有没有砂。 2.证人证言，证人周某1证言，证实：2016年周世瑞与周某1签订土地承包协议，每年支付周某14000元费用，周世瑞不再使用后需要给周某1恢复原貌。周某1的土地在承包前有30至40cm厚的砂层。3.书证：协议书，证实：2016年4月1日周世瑞和周某9签订承包协议承包周某1的沙地，承包费每年4000元。 第四起：2017年4月，被告人周世仲安排周世瑞找周某4联系买其地里的砂，并承诺挖砂之后把地整平，周某4同意。2017年5月，二被告人在周某4地里非法挖砂并卖掉。经测量，周某4地块上的采砂量共计1005立方米。经物价部门鉴定，价值共计43215元。 认定上述事实的证据如下： 1.被告人的供述和辩解（1）被告人周世仲的供述与辩解，证实：2017年5月挖砂之前，被告人周世仲安排周世瑞找周某4联系以10元一立方的价格买其地里的砂，并承诺挖砂之后把地整平，周某4同意。后周世仲拿出1万元定金，由周世瑞交给周某4。在周某4地里挖砂卖砂也是周某5开装载机，运砂的司机有周某2、吕某2（也叫吕某3高）、吕某1。联系卖砂的事是周世仲让周世瑞联系的，周世瑞给大车装的车，卖砂收入周世瑞都给了周世仲。认可从周某4地里挖砂1005立方米。（2）被告人周世瑞的供述与辩解，证实：2017年5月份挖砂之前，周世仲让其出面联系的周某4，并给了周某41万元。周世仲安排周某5开装载机挖砂，周世瑞在周某1地里把从周某3地内拉过去的砂打堆。认可从周某4地里挖砂1005立方米。 2、证人证言 （1）证人周某4证言，证实：2017年4月下旬，周世瑞找周某4谈买砂的事情。2017年5月1日前后，周世瑞交给周某41万元定金，周某4将地界指给周世瑞和周世仲二人。5月7日开始在周某4地里挖砂，周某4地里被挖走了至少800立方米砂。周世瑞曾经告诉过周某4，周某3地里的砂也是其采挖的。2018年1月16日，周世瑞指挥着三台挖掘机从鸵鸟厂西墙外小河沟里挖砂土回填周某3和周建国家的地。 （2）证人周某5证言，证实：被告人周世瑞找周某5去周某4、周某3家的地里挖砂一共挖走2800立方米左右，每天装50车至60车，一车装三铲子半，每车装不低于5立方米。每天晚上挖完砂之后被告人周世仲就根据装的车数结算装车费，装一车周世仲给我10元钱，一共装了560车，周世仲给了周某55600元装车费。 3.书证，扣押决定书、扣押清单，证实：公安机关于2018年1月24日扣押周某4非法所得10000元。 认定全案事实的综合证据如下： 1.鉴定意见： （1）泰安市泰山区价格认定所关于非法采9488立方米天然风化砂的重新价格认定结论书泰山价认定[2019]31号，证实：经泰安市泰山区价格认定所认定，关于非法开采9448立方米天然风化砂，认定基准日的市场价格（含税）为人民币四十万陆仟贰佰陆拾伍元整（￥406265元）。其中3777.5m3认定价格为162433元，其中2871.5m3认定价格为123475元，其中1794m3认定价格为77142元，其中1005m3认定价格为43215元。 （2）泰安市价格认定局价格认定复核决定书泰价认复[2019]1号，证实经复核，泰山价认定[2019]31号结论书，工作程序合法，适用依据正确，选用方法适当，价格认定结果与市场价格相符，因此，决定维持泰山价认定[2019]31号结论书的认定结论，即非法开采9448立方米天然风化砂于2017年3月至2017年6月的市场价格为：人民币肆拾万陆仟贰佰陆拾伍元整（￥406265） 2.现场勘验笔录 （1）泰安高新区北集坡街道西旺村周某1地块采沙现状图勘测定界报告书编号：泰金测字[2018]K009号（ 证实：北集坡街道西旺村周某1地块采沙量为3777.5立方米。 （2）泰安高新区北集坡街道西旺村张某1地块采沙现状图勘测定界报告书编号：泰金测字[2018]K010号，证实：北集坡街道西旺村张某1地块采沙量为2871.5立方米。 （3）泰安高新区北集坡街道西旺村周某3地块采沙现状图勘测定界报告书，编号：泰金测字[2018]K011号，北集坡街道西旺村周某3地块采砂量为1794立方米。 （4）泰安高新区北集坡街道西旺村周某4地块采沙现状图勘测定界报告书，编号：泰金测字[2018]K012号，证实：北集坡街道西旺村周某4地块采沙量为1005立方米。 （5）周世瑞等人非法采矿案勘测说明，证实：2018年1月17日，泰安市金土地测绘整理有限公司接受泰安市公安局高新技术产业开发区分局聘请，会同泰安市国土资源局工作人员、本案侦查办案人员一起对周世瑞等人非法采矿案作案地现场进行外作业现场勘测，勘测过程中，泰安市金土地测绘整理有限公司指派具有测绘专业知识的技术人员邹国栋使用专业精准技术设备进行勘测，勘测设备符合国家技术标准，勘测过程中，泰安市公安局高新技术产业开发区分局侦查员协调北集坡办事处西旺村村干部、原承包户等相关人员到场对作案地块边界进行指认，因采砂，作案地与周边未被采砂地块地平差明显易辩，采砂现场明显，具备勘测条件。外作业勘测结束后，对本案作案地四块被采砂土地分别出具《勘测界定报告书》，勘测情况详见泰金测字[2018]K009号、泰金测字[2018]K0010号、泰金测字[2018]K0011号、泰金测字[2018]K0012号《勘测界定报告书》。 （6）现场勘验笔录，证实：高新区公安分局组织泰安市国土资源局和泰安市金土地测绘整理有限公司具备专业知识人员携带专业测绘设备对周某1、周某3、张某1、周某4家挖砂地块进行了勘查。 （7）北集坡办事处张庄村周世瑞等人非法采矿案勘测报告书，证实：经技术勘测，周某1地块内因采砂破坏土地面积7555平方米，合11.33亩，采砂深度平均0.5米，采砂量3777.5立方米，经多点取样分析，该地块内砂为地砂；张某1地块内因采砂破坏土地面积5743平方米，合6.62亩，采砂深度平均0.5米，采砂量2871.5立方米，经多点取样分析，该地块内砂为地砂；周某3地块内因采砂破坏土地面积3588平方米，合5.38亩，采砂深度平均0.5米，采砂量1974立方米，经多点取样分析，该地块内砂为地砂；周某4地块内因采砂破坏土地面积1096平方米，合1.64亩，采砂深度平均0.91米，采砂量1005立方米，经多点取样分析，该地块内砂为地砂。证实：2016年对西旺村土地利用现状调查时因工作失误将西旺村周某1地块调查为坑塘水面，2017年3月至6月因周世瑞等人在周某1地内非法采矿，泰安市国土资源局派员对周某1地块实地核查，周某1地块实际为林地。土地利用现状图已报上级国土资源部门勘误中。 3.辨认笔录 （1）被告人周世仲辨认笔录，证实：周世仲对周某1的地、张某1的地、周某3的地、周某4的地，以及二人合伙开的烘干砂场进行了指认。 （2）被告人周世瑞辨认笔录，证实：周世瑞对周某1的地、张某1的地、周某3的地、周某4的地，以及二人合伙开的烘干砂场进行了指认。 4.书证 （1）报案证明、高新区公安分局督办通知单、领导批示件【泰公督办[2018]4好】督办通知单、受案登记表、立案决定书，证实：接群众举报后公安机关于2018年1月11日立案侦查。 （2）传唤证，证实：公安机关于2018年1月19日对周世仲、周世瑞进行传唤。 （3）本地常住人口详细查询结果，证实：被告人周世仲、周世瑞身份情况，案发时已经达到完全刑事责任年龄。 （4）到案经过，证实：被告人周世仲、周世瑞被传唤到案。 （5）扣押决定书、扣押清单，证实：公安机关于2018年2月1日分别扣押周世瑞、周世仲非法所得40000元。 （6）泰安市国土资源局出具三份证明，证实：周世仲、周世瑞在高新区北集坡街道办事处西旺村土地上所采砂石属于非金属矿产资源。且未办理采矿许可证，造成林地破坏面积17982平方米（26.97亩），属于非法采矿行为。 （7）山东省价格认证中心转发《国家发展改革委价格认证中心关于停止办理价格鉴证机构资质证等有关事项的通知》的通知，证实：我省各级价格认定机构出具的价格鉴定（认证）结论书不再附机构资质证明材料。 （8）泰安市国土资源局泰国土资字〔2018〕167号破坏土地程度鉴定结论书、破坏土地程度鉴定报告，证实：泰安市国土资源局对周世瑞、周世仲在北集坡街道办事处西旺村村东非法采挖砂石造成农用地破坏程度进行鉴定。经实地勘察及分析有关资料，鉴定结论为：非法占地共17982平方米（26.97亩），均为农用地，原有耕作层已严重毁坏，丧失种植条件。 （9）周世瑞、周世仲等人涉嫌非法采矿案办案说明 一、关于周世瑞、周世仲到案情况的说明证实：1、2018年1月16日上午，高新区公安局侦查员桑胜高、高伟到北集坡办事处西旺村依法对涉嫌非法采矿罪的被告人周世瑞进行传唤，因传唤时周世瑞未在家，经村干部与其电话取得联系，周世瑞自称在徐州市，民警将《传唤证》留置送达于西旺村村干部王某1。2018年1月19日12时，被告人周世瑞手持留置送达的《传唤证》主动到高新区公安局治安管理大队接受讯问。 2、2018年1月19日12时许，被告人周世瑞归案后，通过对其讯问，发现本案另一被告人周世仲，高新区公安局侦查员通过周世仲之子周某10取得联系，并电话通知周某10转达传唤被告人周世仲的工作安排。2018年1月19日13时，被告人周世仲之子周雁龙将被告人送至高新区公安局治安管理大队，周世仲归案后，对其送达《传唤证》，由被告人周世仲签字确认。 二、关于周世仲、周世瑞主动修复作案土地环境的说明 周世瑞、周世仲等人涉嫌非法采矿案，案件侦查期间，高新区公安局侦查员多次对其作案现场实地踏勘，目前，周世瑞、周世仲已自费对其采砂作案土地环境以修复，高新区公安局认为，修复状况基本达到种植条件。 证实：被告人周世仲、周世瑞系经传唤后，主动到公安机关接受讯问。 5.被告人手书供述材料： （1）周世仲个人手书供述材料、（2）周世瑞个人手书供述材料，证实：周世仲和周世瑞供认了共同实施了非法采矿的犯罪事实。 6.证人证言 （1）证人王某1证言，证实：其举报听说周世瑞挖了张某1和周某3家地里的砂并在村鸵鸟场西侧挖了水沟里的土进行了回填，周某1家的地被周世瑞承包挖砂。 （2）证人孙某证言，证实：周世仲雇其挖掘机于2018年1月15日、16日进行土地复垦，地点在鸵鸟厂西侧。 三、泰安高新技术产业开发区社会事业局作出的《调查评估表》，对被告人周世仲、周世瑞同意社区矫正。 综上，被告人周世仲参与非法采矿4起，矿产品价值共计406265元，上缴非法所得40000元；被告人周世瑞参与非法采矿4起，矿产品价值共计406265元，上缴非法所得40000元。 本院认为，被告人周世仲、周世瑞违反矿产资源管理法规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名和部分事实成立，予以支持。被告人周世仲、周世瑞在共同犯罪中作用相当，不宜区分主从犯，应当根据各自的罪责承担相应的责任。被告人周世仲、周世瑞犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可依法对其从轻、减轻处罚。关于被告人周世瑞辩护人提出鉴定书中鉴定的价值是包含税的价值，应当扣除每车100元的税款的辩护意见，本院认为，鉴定意见是参考市场流通价格中等价格，按照法定的鉴定程序进行鉴定，涉案价格认定客观真实，对于其辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十四条，第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人周世仲犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币一万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；所判罚金限判决生效后一个月内交纳）。 被告人周世瑞犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，年，缓刑二年，并处罚金人民币一万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；所判罚金限判决生效后一个月内交纳）。 二、对扣押在案的违法所得共计人民币105600元，依法由扣押机关没收，上缴国库，不足部分继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。 审 判 长  陈国鹏 人民陪审员  李宝清 人民陪审员  张茂乾 二〇一九年十一月七日 书 记 员  冯圆圆