北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初1929号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人张志强，男，1982年10月15日出生，汉族，大专文化，原红客互联网金融信息服务（上海）有限公司（以下简称红客公司）运营部总监，公民身份号码：×××，户籍所在地河北省承德市兴隆县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月30日被刑事拘留，同年9月21日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人贺贝，北京市博儒律师事务所律师。被告人傅彦夫，男，1990年1月23日出生，满族，大学文化，原系红客公司产品部经理，公民身份号码：×××，户籍所在地内蒙古自治区扎兰屯市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月30日被刑事拘留，同年9月21日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人行璐，北京卓纬律师事务所律师。被告人于歌，女，1993年1月13日出生，汉族，大学文化，原系红客公司财务人员，公民身份号码：×××，户籍所在地山西省昔阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月9日被羁押，次日被刑事拘留，同年5月30日被取保候审。指定辩护人张树元，北京翰辰律师事务所律师。被告人马浚滢，女，1988年6月4日出生，汉族，大学文化，原系红客公司产品部工作人员，公民身份号码：×××，户籍所在地吉林省通化市东昌区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月12日被刑事拘留，同年2月13日被取保候审。指定辩护人王佳楠、陈雨露，北京市东友律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕1874号起诉书指控被告人张志强、傅彦夫、于歌、马浚滢犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员蔡晨昊出庭支持公诉，各被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：2015年至2017年间，被告人张志强、傅彦夫、于歌、马浚滢伙同张某等人（另案处理），在北京市朝阳区通用国际中心、尚都SOHO等地，以投资新贷联盟平台项目的名义，向社会公开宣传并承诺返本付息，非法吸收投资人钱款共计人民币600余万元。被告人张志强、傅彦夫于2018年8月30日到公安机关投案，被告人于歌于2018年5月9日被民警抓获归案，被告人马浚滢于2018年1月12日被民警抓获归案。公诉机关认为，被告人张志强、傅彦夫、于歌、马浚滢变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，四人的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定依法判处。被告人张志强对指控罪名无异议，请求法庭从轻处罚。其辩护人意见为：1、张志强有自首情节；2、张志强系从犯；3、张志强是初犯、偶犯。4张志强积极退赔。综上，请法庭在有期徒刑三年以下处罚并适用缓刑。被告人傅彦夫及其辩护人均作罪轻辩护，具体意见如下：1、傅彦夫系从犯；2、傅彦夫有自首情节；3、傅彦夫积极退赔。综上，请法庭在有期徒刑三年以下处罚并适用缓刑。被告人于歌及其辩护人均作罪轻辩护，具体意见如下：1、于歌系从犯；2、于歌系初犯、偶犯。综上，请法庭减轻处罚并适用缓刑。被告人马浚滢及其辩护人均作罪轻辩护，具体意见如下：1、马浚滢系从犯，如实供述所犯罪行；2、马浚滢认罪认罚；3、马浚滢积极退赔违法所得；4、马浚滢系初犯、偶犯。综上，请法庭减轻处罚。经审理查明，2014年10月，北京中恒融投资产管理有限公司（以下简称中恒融投）成立，法定代表人为张某（后变更为杜某某），注册地址北京市朝阳区永安东里甲3号院1号楼2101号（即通用国际中心）。中恒融投为吸引线上投资者的资金，专门推出了新贷联盟理财项目，至2015年8月25日，红客互联网金融信息服务（上海）有限公司（以下简称红客公司）成立，法定代表人张某，在北京的经营地址位于尚都SOHO，红客公司的财务仍由中恒融投总部管理，中恒融投便以红客公司为平台在线上吸收资金。被告人张志强系红客公司运营部经理，负责红客公司的吸资及返利事宜。被告人傅彦夫系红客公司的产品部经理，负责对新贷联盟的产品及网站等进行设计、维护。于歌系红客公司的财务人员，归中恒融投公司财务总监王某1领导。马浚滢系红客公司产品部工作人员，归傅彦夫领导。自红客公司设立至2017年11月案发，共有20余人报案，通过线上吸收资金共计人民币600余万元。后被告人张志强、傅彦夫经公安机关电话通知到案，被告人于歌、马浚滢被抓获归案。现张志强退赔人民币30万元，傅彦夫退赔人民币30万元，于歌退赔人民币7万元，马浚滢退赔人民币15万元在案。另，本案案外人牛某亦退赔人民币0.96万元在案。上述事实，各被告人及其辩护人均无异议，且有经当庭举证质证的四名被告人的供述，证人牛某、王某1、孙某、郭某、王某2、韦某等人的证言及辨认笔录，袁某某、李某等投资人的报案材料，中恒融投、红客公司对公账户、孙某、庞某等人的银行流水，中逸会计师事务所司法鉴定中心司法鉴定意见书，红客互联网金融信息服务（上海）有限公司工商登记信息，到案经过，被告人身份信息等证据证实，本院予以确认。本院认为，被告人张志强、傅彦夫、于歌、马浚滢伙同他人违反国家金融管理法规，以红客公司为平台，借销售新贷联盟理财产品之名，面向社会公众公开宣传，以高回报率利诱的方式吸收资金，数额巨大，其行为均已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪。关于张志强辩护人所称张志强系从犯的意见，经查，红客公司是中恒融投的线上吸资平台，张志强所在的运营部属于红客公司的核心部门，张志强作为运营部总监，对于线上吸资及返款起重要作用，张志强亦在给部分投资人的返款中接受大额回扣，对于指控的事实而言，张志强系主犯，辩护人的意见不予采纳。被告人傅彦夫所在产品部负责产品设计，系红客公司的辅助部门，傅彦夫在红客公司吸收资金的过程中起辅助作用，系从犯，依法予以从轻处罚。被告人于歌作为财务人员，马浚滢作为产品部普通工作人员，在共同犯罪中均起辅助作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人张志强、傅彦夫经公安机关电话通知到案后，张志强能够如实供述主要犯罪事实，傅彦夫能够如实供述犯罪事实，二人均可认定为自首，依法均予以减轻处罚。被告人张志强能够退赔部分违法所得，被告人傅彦夫、于歌、马浚滢能够退赔全部违法所得，本院在量刑时酌予考虑。综上，本院对四被告人均予以减轻处罚，并对于歌、马浚滢适用缓刑。被告人张志强的违法所得，继续予以追缴。在案款依法处理。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人张志强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月30日起至2020年8月29日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、被告人傅彦夫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月30日起至2020年5月29日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。三、被告人于歌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。四、被告人马浚滢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。五、继续追缴被告人张志强的违法所得，用以赔偿投资人；在案之钱款均用于赔偿投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙高鹏人民陪审员  张 静人民陪审员  杨燕慧二〇一九年十一月二十七日书 记 员  王 胜