山西省垣曲县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）晋0827刑初17号 ? 公诉机关山西省垣曲县人民检察院。 被告人王浩，曾用名王小旦，男，1975年7月30日出生，公民身份号码1427xxxxxxxxxxxxx，汉族，初中文化程度，无业，户籍所在地山西省运城市垣曲县，现住垣曲县新城镇东峰山。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月20日被刑事拘留，2018年9月30日被依法逮捕，现羁押于垣曲县看守所。 辩护人王永红，北京伯彦律师事务所律师。 垣曲县人民检察院以垣检刑检刑诉（2018）19号起诉书，指控被告人王浩犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，审理期间，垣曲县人民检察院于2019年6月17日、10月9日两次申请延期审理，2019年11月11日本院公开开庭审理了本案。垣曲县人民检察院指派检察员石永平、马垣红出庭支持公诉，被告人王浩及其辩护人王永红到庭参加诉讼，现已审理终结。 垣曲县人民检察院指控：2017年11月份，被告人王浩考察了太原市方大长风实业有限责任公司（以下简称方大长风有限公司）经营的“万花筒”金融理财项目，其经营模式为：消费返利、发展会员、吸收社会公众资金，从中牟利。2018年2月，经方大长风有限公司股东程某某的介绍，被告人王浩取得了方大长风有限公司的授权，在垣曲县市场质量监督管理局注册成立了垣曲县聚晨商贸有限公司，在垣曲县范围内组织实施经营“万花筒”金融理财项目，宣传发展会员吸收社会资金，承诺实施保本机制，每十天返投额的百分之二十，两倍出局，并设立层级，会员推荐会员加入有奖励，每层奖励加入会员投入资金的百分之八、百分之五不等。自2018年2月以来，被告人王浩先后发展杨某某、王某某、娄某某、江某等319人为会员，非法吸收公众存款379.5万元。庭审时，公诉机关当庭将王浩发展会员人数变更为253人，非法吸收存款额变更为3242110元，未归还数额为2725038元。 针对上述指控，公诉机关提供了受案登记表、立案决定书、书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、视听资料等相关证据材料，认为被告人王浩违反国家金融管理制度，变相吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王浩经电话传唤到案后，如实交代了犯罪事实，系自首，可从轻或减轻处罚，现提请依法判处。 被告人王浩对公诉机关指控的罪名、犯罪事实及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人辩护人辩称：1.被告人王浩是在方大长风公司授权后向社会宣传，吸收存款，并且资金也是直接打入方大长风公司，因此本案犯罪主体应是长风公司，属于单位犯罪。2.被告人王浩在公安机关侦查时提供了吸收存款的人数及数额，而公诉机关以被害人报案为依据所得出的人数及数额与事实不符，应以王浩提供的数据为准。3.被告人王浩在公安机关电话通知后主动到案，积极交待，系自首。王浩将吸收存款直接交给方大长风公司，在整个犯罪过程中系从犯，且系初犯、偶犯，主观恶性不大，应对其从轻，减轻或免除处罚。 经审理查明：2017年11月份，被告人王浩经人介绍认识了程某某（另案处理），程某某给其介绍了太原的方大长风实业有限责任公司（以下简称方大长风有限公司）经营项目，并带被告人王浩考察了方大长风有限责任公司经营的“万花筒”金融理财项目，其经营模式主要为：消费返利、发展会员、吸收社会公众资金，从中牟利。2018年2月初，被告人王浩取得了方大长风有限公司的授权，随后被告人在垣曲县市场质量监督管理局注册成立了垣曲县聚晨商贸有限公司，其经营范围是：销售预包装食品、保健品、保健医疗器材、工艺美术品、文化体育用品、日用品、化妆品、家用电器产品；农业科技开发；旅游项目开发；新能源汽车的研发与销售等。但被告人王浩并未按注册公司的经营范围进行经营，而是借用公司名义在垣曲县范围内组织实施经营“万花筒”金融理财项目，宣传发展会员并非法吸收社会公众资金。万花筒平台运作模式为：一加入级别，缴纳5000元成为正式会员，缴纳1万元是银卡会员，缴纳2万元是金卡会员，缴纳3万元是钻卡会员，公司实施保本机制，双方签订协议，加入级别并赠送相应级别产品礼包（目前尚未兑现）。二是静态收益，每10天分红12%，30天分红36%，2倍出局或复投。三是推广奖励，V1级代理：直推2人，可获第一代推广奖励8%；V2级代理：直推三人，可获得二代推广奖励5%。四是代理奖励（级差制），分为新晋代理、精英代理、资深代理、蓝宝代理、红宝代理、皇冠代理。被告人王浩先后发展杨某某、王某某、娄某某、江某、樊某某等253各集资参与人为会员，非法吸收公众存款，对非法吸收的存款，由方大长风有限公司提供账号，各集资参与人将款交给王浩公司，有王浩派人将款打给方大长风有限公司或直接将款打入风大长风有限公司帐号，再由方大长风有限公司按比例返还给各集资参与人，截止案发被告人王浩共非法吸收公众存款3242110元，目前未归还数额为2725038元。 2018年3月份左右，方大长风公司不再对集资参与人进行资金返还，部分集资参与人多次找王浩退款未果遂到公安机关报案。2018年5月18日，公安机关电话通知被告人王浩到公安机关进行询问了解情况，王浩到案后如实供述了其犯罪事实。2018年6月6日，公安机关对本案予以刑事立案。2018年9月20日，被告人王浩被公安机关刑事拘留。 上述事实，有经庭审质证、确认的下列证据证实，足以认定： 一、王某某、王某某2、娄某某、姚某某、刘某某、娄某某2、文某某、陈某某、李某某、李某某2、李某、王某某3、董某某、李某某3、郭某某、聂某某、许某某、王某某4、赵某某、张某某、车某某、徐某某、冯某某、许某某、韩某某、柴某报案材料及公安机关受理案件登记表，立案决定书。证实：2018年5、6月份，多名被害人到公安机关报案，称王浩以理财为名从社会上吸收存款，公安机关于2018年6月6日对本案予以刑事立案。 二、被害人陈述 被害人杨某某、王某某、娄某某、江某、王某某2、刘某某、娄某某2、姚某某、文某某、陈某某、李某某、于某、赵某某、张某某、柴某某、郭某某、李某、王某某3、张某某2、姚某某、颜某某、王某某4、李某某2、张某茜3、李某某3、王某某5、李某某3、成某某、刘某某2、段某某、韩某某、柴某、杨某某2、车某某等人的陈述，内容共同证实：2017年年底至2018年3月份，被告人王浩以注册的垣曲县聚晨商贸有限公司为名，经营“万花筒”理财项目，打着消费返利的旗号，发展会员，非法吸收社会公众资金。 三、被告人供述 被告人王浩在公安机关的供述，主要内容：2017年11月份左右，我通过侯马朋友茹某某认识了程某某，程某某给我介绍了太原方大长风责任有限公司经营的项目，他说这是山西省政府重点扶持的项目。2018年1月10日我带了几个人参加了太原方大长风责任有限公司在侯马开的年终总结会，在会上我见到了公司法人王溶，并在一起谈了谈有关太原方大长风责任有限公司经营理念，就在当天程红忠让我在垣曲注册个公司，他授权我，让我一家在垣曲开展太原方大长风责任有限公司的业务。程红忠让我参照他公司的营业执照注册公司，我回来后就注册了公司，注册完后就开始开展业务。2018年农历正月初十，我邀请全部会员和社会上一些人在垣曲县京味楼举办了一个茶话会，总公司法人王溶和程红忠都主动来参加了这个茶话会。在茶话会上王溶讲了太原方大长风责任有限公司经营理念和未来的发展趋势。茶话会后我就到公司总部考察，公司总部在太原长风街西口万国城，营销部在太原晨雨大厦一楼。 公司成立以后，我们根据方大长风责任有限公司的经营理念进行宣传，并且制作了宣传对接一些公司的版面，供会员们参考。当时我们主要对接的公司主要是太原天上虹酒业、贵州雄正酒业，还有几家公司我记不住了。这几家公司给我们提供产品，我们发展会员入股，会员入股后可以得到相应的产品，入多少钱就能得到多少钱的酒，而且入股的钱还可以每月返利，十天返一次，本钱返完后，还可以得到本钱两倍的利润。方大长风责任有限公司给我们承诺的是只要发展够三百会员后，就能得到公司百分之二十的理财劵，每个会员每月要进行三次理财，每次理财需花费一百元，方大长风公司给我们返百分之二十作为我们经营的利润。 我注册公司的经营范围是：销售包装食品、保健品、保健医疗器材，工艺美术品、文化体育用品、日用品、化妆品、家用电器产品、农业科技开发、旅游项目开发、新能源汽车的研发与销售。实际经营的是太原方大长风责任有限公司所经营的“万花筒”的金融理财项目，其主要经营模式是消费返利。太原方大长风责任有限公司2018年1月1日向我公司下发授权证书。公司对接经营太原方大长风责任有限公司的项目没有在垣曲县工商局注册。太原方大长风责任有限公司有给我的授权委托书，授权我开展太原方大长风责任有限公司“万花筒”的项目。 万花筒平台运作模式（奖金制度）一是会员分为三个等级，缴纳5000元成为正式会员，缴纳1万元是银卡会员，缴纳2万元是金卡会员，缴纳3万元是钻卡会员，公司实施保本机制，双方签订委托协议.加入级别并赠送相应级别产品礼包（目前尚未兑现），赠送产品理财期满一个月配送红酒，每十天返给会员百分之十二的利润，返够本金两倍出局。二是有静态收益，每10天分红12%，30天分红36%，2倍出局或复投，一般每次消费理财需消耗消费券一个，消费券为投资比例的1%，即：投资5000元每次消费理财需消耗消费券50元，投资3万元每次消费理财需消耗消费券300元，每个账户每天最多可消费理财3万元，每激活一个账号需要购买激活劵一个，每个100元；三是推广奖励，V1级代理直推2人，可获第一代推广奖励8%；V2级代理直推3人，可获的二代推广奖励5%，正式会员推广钻石会员，推广奖励只可以按正式会员比例计算奖金。四是有代理奖励（级差制）1，新晋代理有效直推5人，团队50人，奖励团队业绩0.1%，每天封顶拿1000，2，精英代理：有效直推6人，团队100人，奖励团队业绩0.4%，每天封顶拿5000。3，资深代理：有效直推10人，团队300人，奖励团队业绩0.8%，每天封顶拿20000，团队不同部门要有3个新晋代理；4，蓝宝代理：有效直推15人，团队1000人，奖励团队业绩1.2%，每天封顶拿30000，5，红宝代理：有效直推20人，团队3000人，奖励团队业绩1.6%，每天封顶拿40000，6，皇冠代理：有效直推30人，团队10000人，奖励团队业绩2.0%，每天封顶拿60000，我开始做至今才一两个月，是精英代理。 要注册的会员先提供银行卡，身份证，电话号码，通过扫描二维码下载“万花筒”的APP进入到“万花筒”的平台，会员的账号一般都是自己名字的小写的第一个字母加手机号码的最后四位数，密码都是统一的：888888，注册以后就可以在“万花筒”的平台上看到自己投资的钱数以及每次返还的金额。 我的账号是：wanghaoxxxx,密码是：xxxxxx.我是2017年12月29投资了三万元，到目前为止获利了一万多元。 太原方大成风责任有限公司给了我们提供了三个账户，我们把会员集资的钱都打到了这三个账号里。会员给交的钱都是现金，收取的现金都是会计柴某某、杨某某、张某某，或是会员自己打到公司的账号上，我负责公司的宣传以及给会员的讲课。 2018年3月14日公司通知我到太原开会，王溶董事长说“万花筒”平台暂停，第二个版块很快就出来了，第一个平台不愿意做的，公司会在4月30日以前全部退还完毕。愿意继续做的可以把“万花筒”的钱平移到第二个平台，第二个平台对接的是贵州雄正酒业。公司承诺给百分之八到百分之二十的静态收益，一万元再给四箱酒，推广奖一代是百分之七，二代是百分之五。回来后，我给会员讲了公司的新项目，会员都要退款，我把名单递给了公司，公司退了一部分会员的钱，还有大多数会员的钱公司没有退还，我多次联系王溶，王溶答应退钱，迟迟没有消息，后王溶把我的微信拉黑了，打电话也不接，我到太原总部也没找到王溶本人，太原营销部已关门，公司总部万国城还有一般员工在，我联系程红忠，程红忠说他在上海。一直说处理，现在也没有消息。2018年5月份，公安机关打电话通知调查情况，我到公安局后如实供述了全部事实。 四、书证 1、方大长风实业有限责任公司（金融投资理财）委托协议书、万花筒平台奖金制度、方大长风实业有限责任公司营业执照、授权证书，证实2018年1月份，方大长风实业有限责任公司与王浩签订了委托协议书，授权王浩进行金融投资理财及万花筒理财项目的奖金发放情况。 2、股权投资协议书、垣曲县聚晨商贸有限公司营业执照，证实：垣曲县聚晨商贸有限公司的法定代表人为王浩，经营范围中并没有理财项目。 3、杨某某、娄某某、张某某、董某某、文某某、陈某某、李某某提供的手机截屏、办公场所照片、宣传材料，张某某提供的转账凭据，证实王浩非法吸收公众存款的犯罪事实。 4、山西方大长风公司法定代表人王某及股东程红忠供述和山西银监局证明材料，证实：方大长风有限公司未经批准从事金融业务，其利用万花筒平台非法吸收公众存款被立案查处的事实。 5、张某、樊某某等253人书写的情况说明，证实被告人王浩非法吸收的人数为253人，非法吸收存款额为3242110元，截止目前，给集资人造成的损失为2725038元。 五、光盘三张 证实：被告人王浩利用“万花筒”项目进行宣传的事实。 公诉机关就量刑部分向法庭提交的证据有： 1、王浩的户籍证明，主要证实：被告人王浩出生于1975年7月30日，已达刑事责任年龄，具有完全刑事责任的能力。 2、王浩的到案经过，主要证实：2018年5月18日，公安机关电话将涉嫌非法吸收公众存款罪的犯罪嫌疑人王浩传唤至垣曲县公安局。犯罪嫌疑人王浩对其犯罪事实供认不讳，系投案自首。 3、签署《认罪认罚具结书》 主要证实：案前被告人签署的认罪认罚具结书，对公诉机关的定罪量刑予以认可。 被告人王浩的辩护人就量刑部分提供的证据有： 1.郭某某、武某某等人联名请求书； 2.杨某某、周某某等人撤诉申请，共同证实部分集资参与人对被告人王浩行为表示谅解，希望对其从轻处罚。 经庭审，本院归纳焦点如下： 1.该案系单位犯罪还是个人犯罪 2.对本案集资参与人的人数及数额问题 对于焦点1，被告人王浩成立垣曲县聚晨商贸有限公司，其经营范围为：销售预包装食品、保健品、保健医疗器材、工艺美术品、文化体育用品、日用品、化妆品、家用电器产品；农业科技开发；旅游项目开发；新能源汽车的研发与销售。该公司成立后，并未按经营范围从事经营，而是直接向社会非法吸收公众存款，是假借公司名义，为个人谋取不法利益，并非单位犯罪，对被告人王浩辩护人辩称本案系单位犯罪的意见本院不予采纳。 焦点2，被告人王浩虽在侦查机关提供了集资参与人的人数及数额登记表，但该登记表为王浩自己制作，其并未提供制作登记表的依据和相关证据，且被告人王浩在庭审中当庭供述其只记得集资参与人大概有200余人，但金额其没有统计过，并且其当庭对公诉机关指控的集资参与人人数和数额均无异议，对公诉机关出示的各集资参与人亲自书写的被吸收的存款及返还数额亦无异议。因此对本案集资参与人的人数及数额应以公诉机关当庭指控为准，即集资参与人为253人，非法吸收存款额为3242110元，未退还为2725038元。 本院认为，被告人王浩违反国家金融管理法律的规定，在明知不具备吸收公众存款资质的情况下，未经有关部门依法批准以经营金融理财项目为名，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为严重扰乱了国家金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人认罪认罚，其在公安机关立案前经电话通知到案后，如实供述自己的犯罪事实，系自首，可减轻处罚。对被告人辩护人辩称王浩系自首的意见本院予以采纳，被告人王浩在垣曲县注册成立公司，积极组织宣传金融理财项目，非法吸收公众存款，在与上线的犯罪中并非起次要或辅助作用，不应认定为从犯，对王浩辩护人辩称王浩构成从犯的意见本院不予采纳。被告人王浩在非法吸收公众存款中，所吸收存款均交给其上线，对各集资参与人的返还比例及金额也均由其上线决定，被告人王浩所起作用较小，可酌情从轻处罚。被告人王浩取得部分被害人谅解，可酌情从轻处罚，公诉机关的量刑建议适当。被告人王浩给各集资参与人造成的损失应予以退赔，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下： 一、被告人王浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即：被告人王浩的刑期自2018年9月20日起至2020年9月19日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。） 二、责令被告人王浩退赔王绍良、樊淑红等253名集资参与人集资款2725038元。（详见明细） ?如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 ????????????????????????????????????????????????审?判?长刘战辉?? ???????????????????????????人民陪审员??冯小宝 ??????????????????????????人民陪审员??王艳荣 ????????????????????????????????????????? ???????????????????????????二O一九年十一月二十八日?????????????????????? ??????????????????????????书?记?员??李?辉 ? {文书日期} 山西省垣曲县人民法院 刑事判决书 （2019）晋0827刑初17号 公诉机关山西省垣曲县人民检察院。 被告人王浩，曾用名王小旦，男，1975年7月30日出生，公民身份号码1427xxxxxxxxxxxxx，汉族，初中文化程度，无业，户籍所在地山西省运城市垣曲县，现住垣曲县新城镇东峰山。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月20日被刑事拘留，2018年9月30日被依法逮捕，现羁押于垣曲县看守所。 辩护人王永红，北京伯彦律师事务所律师。 垣曲县人民检察院以垣检刑检刑诉（2018）19号起诉书，指控被告人王浩犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，审理期间，垣曲县人民检察院于2019年6月17日、10月9日两次申请延期审理，2019年11月11日本院公开开庭审理了本案。垣曲县人民检察院指派检察员石永平、马垣红出庭支持公诉，被告人王浩及其辩护人王永红到庭参加诉讼，现已审理终结。 垣曲县人民检察院指控：2017年11月份，被告人王浩考察了太原市方大长风实业有限责任公司（以下简称方大长风有限公司）经营的“万花筒”金融理财项目，其经营模式为：消费返利、发展会员、吸收社会公众资金，从中牟利。2018年2月，经方大长风有限公司股东程某某的介绍，被告人王浩取得了方大长风有限公司的授权，在垣曲县市场质量监督管理局注册成立了垣曲县聚晨商贸有限公司，在垣曲县范围内组织实施经营“万花筒”金融理财项目，宣传发展会员吸收社会资金，承诺实施保本机制，每十天返投额的百分之二十，两倍出局，并设立层级，会员推荐会员加入有奖励，每层奖励加入会员投入资金的百分之八、百分之五不等。自2018年2月以来，被告人王浩先后发展杨某某、王某某、娄某某、江某等319人为会员，非法吸收公众存款379.5万元。庭审时，公诉机关当庭将王浩发展会员人数变更为253人，非法吸收存款额变更为3242110元，未归还数额为2725038元。 针对上述指控，公诉机关提供了受案登记表、立案决定书、书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、视听资料等相关证据材料，认为被告人王浩违反国家金融管理制度，变相吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王浩经电话传唤到案后，如实交代了犯罪事实，系自首，可从轻或减轻处罚，现提请依法判处。 被告人王浩对公诉机关指控的罪名、犯罪事实及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人辩护人辩称：1.被告人王浩是在方大长风公司授权后向社会宣传，吸收存款，并且资金也是直接打入方大长风公司，因此本案犯罪主体应是长风公司，属于单位犯罪。2.被告人王浩在公安机关侦查时提供了吸收存款的人数及数额，而公诉机关以被害人报案为依据所得出的人数及数额与事实不符，应以王浩提供的数据为准。3.被告人王浩在公安机关电话通知后主动到案，积极交待，系自首。王浩将吸收存款直接交给方大长风公司，在整个犯罪过程中系从犯，且系初犯、偶犯，主观恶性不大，应对其从轻，减轻或免除处罚。 经审理查明：2017年11月份，被告人王浩经人介绍认识了程某某（另案处理），程某某给其介绍了太原的方大长风实业有限责任公司（以下简称方大长风有限公司）经营项目，并带被告人王浩考察了方大长风有限责任公司经营的“万花筒”金融理财项目，其经营模式主要为：消费返利、发展会员、吸收社会公众资金，从中牟利。2018年2月初，被告人王浩取得了方大长风有限公司的授权，随后被告人在垣曲县市场质量监督管理局注册成立了垣曲县聚晨商贸有限公司，其经营范围是：销售预包装食品、保健品、保健医疗器材、工艺美术品、文化体育用品、日用品、化妆品、家用电器产品；农业科技开发；旅游项目开发；新能源汽车的研发与销售等。但被告人王浩并未按注册公司的经营范围进行经营，而是借用公司名义在垣曲县范围内组织实施经营“万花筒”金融理财项目，宣传发展会员并非法吸收社会公众资金。万花筒平台运作模式为：一加入级别，缴纳5000元成为正式会员，缴纳1万元是银卡会员，缴纳2万元是金卡会员，缴纳3万元是钻卡会员，公司实施保本机制，双方签订协议，加入级别并赠送相应级别产品礼包（目前尚未兑现）。二是静态收益，每10天分红12%，30天分红36%，2倍出局或复投。三是推广奖励，V1级代理：直推2人，可获第一代推广奖励8%；V2级代理：直推三人，可获得二代推广奖励5%。四是代理奖励（级差制），分为新晋代理、精英代理、资深代理、蓝宝代理、红宝代理、皇冠代理。被告人王浩先后发展杨某某、王某某、娄某某、江某、樊某某等253各集资参与人为会员，非法吸收公众存款，对非法吸收的存款，由方大长风有限公司提供账号，各集资参与人将款交给王浩公司，有王浩派人将款打给方大长风有限公司或直接将款打入风大长风有限公司帐号，再由方大长风有限公司按比例返还给各集资参与人，截止案发被告人王浩共非法吸收公众存款3242110元，目前未归还数额为2725038元。 2018年3月份左右，方大长风公司不再对集资参与人进行资金返还，部分集资参与人多次找王浩退款未果遂到公安机关报案。2018年5月18日，公安机关电话通知被告人王浩到公安机关进行询问了解情况，王浩到案后如实供述了其犯罪事实。2018年6月6日，公安机关对本案予以刑事立案。2018年9月20日，被告人王浩被公安机关刑事拘留。 上述事实，有经庭审质证、确认的下列证据证实，足以认定： 一、王某某、王某某2、娄某某、姚某某、刘某某、娄某某2、文某某、陈某某、李某某、李某某2、李某、王某某3、董某某、李某某3、郭某某、聂某某、许某某、王某某4、赵某某、张某某、车某某、徐某某、冯某某、许某某、韩某某、柴某报案材料及公安机关受理案件登记表，立案决定书。证实：2018年5、6月份，多名被害人到公安机关报案，称王浩以理财为名从社会上吸收存款，公安机关于2018年6月6日对本案予以刑事立案。 二、被害人陈述 被害人杨某某、王某某、娄某某、江某、王某某2、刘某某、娄某某2、姚某某、文某某、陈某某、李某某、于某、赵某某、张某某、柴某某、郭某某、李某、王某某3、张某某2、姚某某、颜某某、王某某4、李某某2、张某茜3、李某某3、王某某5、李某某3、成某某、刘某某2、段某某、韩某某、柴某、杨某某2、车某某等人的陈述，内容共同证实：2017年年底至2018年3月份，被告人王浩以注册的垣曲县聚晨商贸有限公司为名，经营“万花筒”理财项目，打着消费返利的旗号，发展会员，非法吸收社会公众资金。 三、被告人供述 被告人王浩在公安机关的供述，主要内容：2017年11月份左右，我通过侯马朋友茹某某认识了程某某，程某某给我介绍了太原方大长风责任有限公司经营的项目，他说这是山西省政府重点扶持的项目。2018年1月10日我带了几个人参加了太原方大长风责任有限公司在侯马开的年终总结会，在会上我见到了公司法人王溶，并在一起谈了谈有关太原方大长风责任有限公司经营理念，就在当天程红忠让我在垣曲注册个公司，他授权我，让我一家在垣曲开展太原方大长风责任有限公司的业务。程红忠让我参照他公司的营业执照注册公司，我回来后就注册了公司，注册完后就开始开展业务。2018年农历正月初十，我邀请全部会员和社会上一些人在垣曲县京味楼举办了一个茶话会，总公司法人王溶和程红忠都主动来参加了这个茶话会。在茶话会上王溶讲了太原方大长风责任有限公司经营理念和未来的发展趋势。茶话会后我就到公司总部考察，公司总部在太原长风街西口万国城，营销部在太原晨雨大厦一楼。 公司成立以后，我们根据方大长风责任有限公司的经营理念进行宣传，并且制作了宣传对接一些公司的版面，供会员们参考。当时我们主要对接的公司主要是太原天上虹酒业、贵州雄正酒业，还有几家公司我记不住了。这几家公司给我们提供产品，我们发展会员入股，会员入股后可以得到相应的产品，入多少钱就能得到多少钱的酒，而且入股的钱还可以每月返利，十天返一次，本钱返完后，还可以得到本钱两倍的利润。方大长风责任有限公司给我们承诺的是只要发展够三百会员后，就能得到公司百分之二十的理财劵，每个会员每月要进行三次理财，每次理财需花费一百元，方大长风公司给我们返百分之二十作为我们经营的利润。 我注册公司的经营范围是：销售包装食品、保健品、保健医疗器材，工艺美术品、文化体育用品、日用品、化妆品、家用电器产品、农业科技开发、旅游项目开发、新能源汽车的研发与销售。实际经营的是太原方大长风责任有限公司所经营的“万花筒”的金融理财项目，其主要经营模式是消费返利。太原方大长风责任有限公司2018年1月1日向我公司下发授权证书。公司对接经营太原方大长风责任有限公司的项目没有在垣曲县工商局注册。太原方大长风责任有限公司有给我的授权委托书，授权我开展太原方大长风责任有限公司“万花筒”的项目。 万花筒平台运作模式（奖金制度）一是会员分为三个等级，缴纳5000元成为正式会员，缴纳1万元是银卡会员，缴纳2万元是金卡会员，缴纳3万元是钻卡会员，公司实施保本机制，双方签订委托协议.加入级别并赠送相应级别产品礼包（目前尚未兑现），赠送产品理财期满一个月配送红酒，每十天返给会员百分之十二的利润，返够本金两倍出局。二是有静态收益，每10天分红12%，30天分红36%，2倍出局或复投，一般每次消费理财需消耗消费券一个，消费券为投资比例的1%，即：投资5000元每次消费理财需消耗消费券50元，投资3万元每次消费理财需消耗消费券300元，每个账户每天最多可消费理财3万元，每激活一个账号需要购买激活劵一个，每个100元；三是推广奖励，V1级代理直推2人，可获第一代推广奖励8%；V2级代理直推3人，可获的二代推广奖励5%，正式会员推广钻石会员，推广奖励只可以按正式会员比例计算奖金。四是有代理奖励（级差制）1，新晋代理有效直推5人，团队50人，奖励团队业绩0.1%，每天封顶拿1000，2，精英代理：有效直推6人，团队100人，奖励团队业绩0.4%，每天封顶拿5000。3，资深代理：有效直推10人，团队300人，奖励团队业绩0.8%，每天封顶拿20000，团队不同部门要有3个新晋代理；4，蓝宝代理：有效直推15人，团队1000人，奖励团队业绩1.2%，每天封顶拿30000，5，红宝代理：有效直推20人，团队3000人，奖励团队业绩1.6%，每天封顶拿40000，6，皇冠代理：有效直推30人，团队10000人，奖励团队业绩2.0%，每天封顶拿60000，我开始做至今才一两个月，是精英代理。 要注册的会员先提供银行卡，身份证，电话号码，通过扫描二维码下载“万花筒”的APP进入到“万花筒”的平台，会员的账号一般都是自己名字的小写的第一个字母加手机号码的最后四位数，密码都是统一的：888888，注册以后就可以在“万花筒”的平台上看到自己投资的钱数以及每次返还的金额。 我的账号是：wanghaoxxxx,密码是：xxxxxx.我是2017年12月29投资了三万元，到目前为止获利了一万多元。 太原方大成风责任有限公司给了我们提供了三个账户，我们把会员集资的钱都打到了这三个账号里。会员给交的钱都是现金，收取的现金都是会计柴某某、杨某某、张某某，或是会员自己打到公司的账号上，我负责公司的宣传以及给会员的讲课。 2018年3月14日公司通知我到太原开会，王溶董事长说“万花筒”平台暂停，第二个版块很快就出来了，第一个平台不愿意做的，公司会在4月30日以前全部退还完毕。愿意继续做的可以把“万花筒”的钱平移到第二个平台，第二个平台对接的是贵州雄正酒业。公司承诺给百分之八到百分之二十的静态收益，一万元再给四箱酒，推广奖一代是百分之七，二代是百分之五。回来后，我给会员讲了公司的新项目，会员都要退款，我把名单递给了公司，公司退了一部分会员的钱，还有大多数会员的钱公司没有退还，我多次联系王溶，王溶答应退钱，迟迟没有消息，后王溶把我的微信拉黑了，打电话也不接，我到太原总部也没找到王溶本人，太原营销部已关门，公司总部万国城还有一般员工在，我联系程红忠，程红忠说他在上海。一直说处理，现在也没有消息。2018年5月份，公安机关打电话通知调查情况，我到公安局后如实供述了全部事实。 四、书证 1、方大长风实业有限责任公司（金融投资理财）委托协议书、万花筒平台奖金制度、方大长风实业有限责任公司营业执照、授权证书，证实2018年1月份，方大长风实业有限责任公司与王浩签订了委托协议书，授权王浩进行金融投资理财及万花筒理财项目的奖金发放情况。 2、股权投资协议书、垣曲县聚晨商贸有限公司营业执照，证实：垣曲县聚晨商贸有限公司的法定代表人为王浩，经营范围中并没有理财项目。 3、杨某某、娄某某、张某某、董某某、文某某、陈某某、李某某提供的手机截屏、办公场所照片、宣传材料，张某某提供的转账凭据，证实王浩非法吸收公众存款的犯罪事实。 4、山西方大长风公司法定代表人王某及股东程红忠供述和山西银监局证明材料，证实：方大长风有限公司未经批准从事金融业务，其利用万花筒平台非法吸收公众存款被立案查处的事实。 5、张某、樊某某等253人书写的情况说明，证实被告人王浩非法吸收的人数为253人，非法吸收存款额为3242110元，截止目前，给集资人造成的损失为2725038元。 五、光盘三张 证实：被告人王浩利用“万花筒”项目进行宣传的事实。 公诉机关就量刑部分向法庭提交的证据有： 1、王浩的户籍证明，主要证实：被告人王浩出生于1975年7月30日，已达刑事责任年龄，具有完全刑事责任的能力。 2、王浩的到案经过，主要证实：2018年5月18日，公安机关电话将涉嫌非法吸收公众存款罪的犯罪嫌疑人王浩传唤至垣曲县公安局。犯罪嫌疑人王浩对其犯罪事实供认不讳，系投案自首。 3、签署《认罪认罚具结书》 主要证实：案前被告人签署的认罪认罚具结书，对公诉机关的定罪量刑予以认可。 被告人王浩的辩护人就量刑部分提供的证据有： 1.郭某某、武某某等人联名请求书； 2.杨某某、周某某等人撤诉申请，共同证实部分集资参与人对被告人王浩行为表示谅解，希望对其从轻处罚。 经庭审，本院归纳焦点如下： 1.该案系单位犯罪还是个人犯罪 2.对本案集资参与人的人数及数额问题 对于焦点1，被告人王浩成立垣曲县聚晨商贸有限公司，其经营范围为：销售预包装食品、保健品、保健医疗器材、工艺美术品、文化体育用品、日用品、化妆品、家用电器产品；农业科技开发；旅游项目开发；新能源汽车的研发与销售。该公司成立后，并未按经营范围从事经营，而是直接向社会非法吸收公众存款，是假借公司名义，为个人谋取不法利益，并非单位犯罪，对被告人王浩辩护人辩称本案系单位犯罪的意见本院不予采纳。 焦点2，被告人王浩虽在侦查机关提供了集资参与人的人数及数额登记表，但该登记表为王浩自己制作，其并未提供制作登记表的依据和相关证据，且被告人王浩在庭审中当庭供述其只记得集资参与人大概有200余人，但金额其没有统计过，并且其当庭对公诉机关指控的集资参与人人数和数额均无异议，对公诉机关出示的各集资参与人亲自书写的被吸收的存款及返还数额亦无异议。因此对本案集资参与人的人数及数额应以公诉机关当庭指控为准，即集资参与人为253人，非法吸收存款额为3242110元，未退还为2725038元。 本院认为，被告人王浩违反国家金融管理法律的规定，在明知不具备吸收公众存款资质的情况下，未经有关部门依法批准以经营金融理财项目为名，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为严重扰乱了国家金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人认罪认罚，其在公安机关立案前经电话通知到案后，如实供述自己的犯罪事实，系自首，可减轻处罚。对被告人辩护人辩称王浩系自首的意见本院予以采纳，被告人王浩在垣曲县注册成立公司，积极组织宣传金融理财项目，非法吸收公众存款，在与上线的犯罪中并非起次要或辅助作用，不应认定为从犯，对王浩辩护人辩称王浩构成从犯的意见本院不予采纳。被告人王浩在非法吸收公众存款中，所吸收存款均交给其上线，对各集资参与人的返还比例及金额也均由其上线决定，被告人王浩所起作用较小，可酌情从轻处罚。被告人王浩取得部分被害人谅解，可酌情从轻处罚，公诉机关的量刑建议适当。被告人王浩给各集资参与人造成的损失应予以退赔，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下： 一、被告人王浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即：被告人王浩的刑期自2018年9月20日起至2020年9月19日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。） 二、责令被告人王浩退赔王绍良、樊淑红等253名集资参与人集资款2725038元。（详见明细） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘战辉 人民陪审员  冯小宝 人民陪审员  王艳荣 二〇一九年十一月二十八日 书 记 员  李 辉