北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2018）京0105民初86923号原告：李二春，男，1954年11月4日出生，汉族，住北京市朝阳区。委托诉讼代理人：仇臻，北京智嵩律师事务所律师。委托诉讼代理人：江屹，北京智嵩律师事务所实习律师。被告：海南佳禾酒店有限公司，住所地海口市龙华区玉河路3号。法定代表人：彭一权。被告：兴丰财富投资担保有限公司，住所地北京市朝阳区朝外大街16号1号楼1102室。法定代表人：邱士杰，执行董事。委托诉讼代理人：安乐，上海市建纬（包头）律师事务所律师。原告李二春与被告海南佳禾酒店有限公司（以下简称佳禾酒店）、兴丰财富投资担保有限公司（以下简称兴丰财富公司）保证合同纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告李二春及其委托诉讼代理人仇臻，被告兴丰财富公司的委托诉讼代理人安乐到庭参加诉讼。被告佳禾酒店经本院合法传唤无正当理由未到庭应诉。本案现已审理终结。原告李二春向本院提出诉讼请求：判令佳禾酒店、兴丰财富公司偿还李二春投资本金250万元，并给付投资收益（以250万元为基数，自2012年11月27日至实际清偿之日止，按照年利率14%计算）。事实与理由：2012年11月27日，李二春与北京xxxx投资中心（有限合伙）（以下简称xxxx中心）签订《合伙协议》，约定李二春向xxxx中心出资250万元，年化收益率14%，期限为一年。佳禾酒店对投资本金及收益承担连带责任保证。合伙协议到期后，xxxx中心未按照协议约定兑付本金及收益。2016年7月30日，包头市xx房地产开发有限公司（以下简称包头xx房地产公司）与张某某为了担保履行上述协议，与李二春签署了《佳禾广场商铺买卖合同》《佳禾广场商铺回购协议书》，约定由李二春购买佳禾广场B座商业楼265.7平方米的商铺，李二春在xxxx中心的250万元投资款转为购房款。兴丰财富公司对回购协议书的履行提供担保，如包头xx房地产公司没有回购，则由兴丰财富公司负责回购。被告佳禾酒店提交书面答辩意见称，李二春主张的投资是2012年11月27日签约付款的，但李二春举证证明的佳禾酒店出具的《承诺函》是2012年9月10日形成的，内容中载明持函者已签约和付款，显然与李二春主张的投资不是一回事。佳禾酒店于2013年3月7日酒店整体租赁给广东省xx九鼎酒店管理有限公司经营管理，租赁期10年。佳禾酒店的经营场所原为自有，因涉及经济纠纷在2017年底被内蒙古包头市青山区人民法院拍卖还债，现在的经营者是跟新业主签订《房屋租赁合同》进行经营的。被告兴丰财富公司辩称，张某某作为xxxx中心等六家融资机构的实际控制人，与包括李二春在内的200多位投资人签订了合伙协议，募集资金2.5亿元，因资金链断裂，造成投资人经济损失1亿余元。在刑事案件办案期间，张某某为了主动向投资人退赔，由其控制的包头xx房地产公司与投资人签订了《佳禾广场商铺买卖合同》，约定将投资款转为购房款，同时签订一份《佳禾广场商铺回购协议书》，由xxxx中心按期回购上述商铺，为了保障李二春权益，兴丰财富公司于上述两协议签订的同日，向李二春出具一份《担保书》。张某某非法吸收公众存款罪一案，法院未认定上述协议的效力，没有认定投资款已经归还的情节，判决退赔李二春投资款。刑事判决作出后，执行程序也依法启动，案件尚在执行过程中。从刑事案件角度讲，回购协议、担保书均未成立。从民事案件角度讲，出卖人未取得商品房预售许可证明，商品房买卖合同应认定为无效，故回购协议、担保书均无效。《担保书》明确载明了该担保书生效的前提是张某某成功办理取保候审，不是为了履行合伙协议出具。根据《担保书》的约定，兴丰财富公司属于一般保证责任，现主合同未经审判或者仲裁，刑事案件正在执行过程中，故兴丰财富公司并非适格的被告，无需承担保证责任。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件使用法律若干问题的意见》第五项关于涉案财物的追缴和处置问题的规定：“集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。”可见，该类案件不能主张收益，此前支付的收益应折抵本金。在程序方面，本案不属于人民法院受理范围，应依法裁定驳回。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2012年11月27日，李二春与xxxx中心签订《合伙协议书》，约定：李二春缴付250万元，预期年化收益率14%。xxxx中心向李二春发放有限合伙人证明，载明入伙期限1年，预期分红日2013年6月1日、2013年12月1日。同日，李二春向xxxx中心汇款支付250万元，xxxx中心向李二春开具250万元收据一张。2012年9月10日，包头市xx建筑有限责任公司、xx装饰工程有限公司、海南xx大酒店向xxxx中心优先级有限合伙人出具承诺函，载明：贵方已签署《合伙协议》，投资于佳禾融达财富基金；上述投资的预期年化收益率为12%-15%,基金存续期限为12个月；贵方已按照《合伙协议》交付约定资金；关于贵方投资佳禾融达财富基金，我公司同意为贵方所投资的资金本金及预期收益（按照合伙协议约定为准）承担连带责任保证占并承诺，本承诺函在本投资项目约定的预期收益及投资本金全部兑付之前不得撤销。2016年8月1日，包头市xx房地产开发有限公司（合同甲方，以下简称xx房地产公司）与李二春（合同乙方）签订《佳禾广场商铺买卖合同》，约定：乙方购买商铺号B2375至B2392号、B5066号至B5067号；乙方所购买的20个商铺总价249万元；2016年8月1日乙方在xxxx中心的投资款249万元转为乙方购房款；双方确认甲方用该商铺对价偿还乙方投资款。同日，包头xx房地产公司作为甲方与李二春作为乙方签订《佳禾广场商铺回购协议书》，约定：应乙方要求，甲方承诺于2018年6月30日前按该商铺《佳禾广场商铺买卖合同》之购房原价回购该商铺；如甲方未按期回购，乙方有权处置该商铺；甲方应按乙方实际购买商铺款项回购，乙方实际购铺金额为249万元；甲方须于2018年6月30日前必须履行回购该商铺。双方另签订《补充协议》，约定：《佳禾广场商铺买卖合同》《佳禾广场商铺回购协议书》成立之基础是张某某取保候审，如张某某未取保候审，《佳禾广场商铺买卖合同》《佳禾广场商铺回购协议书》自动作废。2016年8月1日，兴丰财富公司出具《担保书》，载明：兴丰财富公司愿为李二春与xx房地产公司签订的《佳禾广场商铺回购协议书》担保，如xx房地产公司未按《佳禾广场商铺回购协议书》规定之期限回购该商铺，则由兴丰财富公司负责回购，或者承担相应之责任；此担保书成立之基础是张某某取保候审，如张某某未取保候审，此担保书自动作废。张某某非法吸收公众存款一案，由北京市朝阳区人民法院作出（2016）京0105刑初1410号刑事判决书，该判决书载明：张某某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月26日被羁押，当日被刑事拘留，同年9月2日被逮捕，2016年8月5日被取保候审，2017年9月15日经本院决定被逮捕。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人张某某于2011年至2014年间，先后在本市朝阳区成立了北京xx融汇投资中心（普通合伙）、北京xxxx投资管理中心、北京xx投资管理中心、北京xx融达投资中心、北京xx融巨投资中心及北京xx融达投资中心，并通过这6家公司分别或共同以投资佳禾广场商业地产项目、佳禾会馆项目、佳禾玻璃项目、包职院实训大厦项目等名义，通过电话等方式向社会公众公开宣传并销售“天禾融达”股权投资基金、“冠融1号”、“冠汇1号”、“青山1号”、“佳禾融达”财富基金等基金产品，承诺一定期限内以货币形式返本付息。经审计，共收取益某某等200余名投资人资金2.5亿余元。被告人张某某于2015年7月26日向公安机关自动投案。对于公诉机关的指控，被告人张某某当庭表示没有异议，自愿认罪。2011年至2014年间，被告人张某某在本市朝阳区建国门外大街19号1号楼15层15-03等地，以其控制的北京xx融汇投资中心（普通合伙）、北京xxxx投资管理中心（有限合伙）、北京xx投资管理中心（有限合伙）、北京xxxx投资中心（有限合伙）、北京xx融巨投资中心（有限合伙）及北京xx融达投资中心（有限合伙）为依托，以投资包头市xx房地产开发有限公司开发的“佳禾广场”、“包头职业技术学院实训大厦”、包头市xxx旅游渡假有限公司开发的“佳禾会馆”、内蒙古xx玻璃科技有限公司开发的“佳禾玻璃”等项目为名，向社会公众宣传并销售“天禾融达”股权投资基金、“冠融1号”、“冠汇1号”、“青山1号”、“佳禾融达”财富基金等基金产品募集资金，承诺一定期限内以货币形式返本付息。经审计，被告人张某某通过上述行为共向益某某等200余名投资人募集资金2.5亿余元，造成投资人经济损失1亿余元。案发后，公安机关冻结户名内蒙古xx玻璃科技股份有限公司、账号×××的中国银行账户、账号×××的交通银行账户，户名包头市xx建筑有限责任公司、账号×××的中国银行账户、账号×××的交通银行账户，户名包头市美岱桥xx旅游渡假有限责任公司、账号×××的中国银行账户，户名包头市xx房地产开发有限公司、账号×××的中国银行账户；冻结包头市xx房地产开发有限公司的全部股权，北京xx融达投资中心持有的包头市美岱桥xx旅游渡假有限责任公司的160万元股权，北京xx融达投资中心（有限合伙）、被告人张某某在内蒙古xx玻璃科技股份有限公司的200万元股权、1080万元股权，北京xx融达投资中心、被告人张某某在包头市xx建筑有限责任公司的90%、6%股权，被告人张某某持有的包头市xx装饰工程有限公司50%的股权，海南xx投资有限公司、保善武在海南佳禾酒店有限公司分别持有的90%、10%股权；查封包头市美岱桥xx旅游渡假有限责任公司在土默特右旗房产管理所登记的蒙房产证号为×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××的房屋，兰强在包头市房管局的产权证号为包XXXX号、包XXXX号、包XXXX号的房屋，兰强在包头市房管局登记的售房许可证号为2008-0093-001购房合同编号为2012-9002378、售房许可证号为2008-0093-004购房合同编号为2008-0040445的房屋，被告人张某某在包头市房管局的产权证号为包XXXX号、包XXXX号、包XXXX号、包XXXX号的房屋，顾明在海南省海口市龙华区玉河路3号的房产（证号22491），包头市xx房地产开发有限公司在青山区文化路北青东路东的土地[证号：包国用（2014）字第400062号]，包头职业技术学院在包头市青山区呼得木林大道3号街坊的土地[地号：403-07-001，证号：包国用（2000）字第4000508号],现均移送在案。投资人益某某、李二春、李某某、邓某等人的证言证明：2012年至2014年间，益某某、苏某某、李二春、李某某、邓某等人在接到北京xxxx投资中心（有限合伙）、北京xx融达投资中心（有限合伙）、北京xx融汇投资中心（普通合伙）、北京xx融巨投资中心（有限合伙）、北京xx投资管理中心（有限合伙）、北京xxxx投资管理中心（有限合伙）业务员电话或者在业务员当面介绍下，以最低10万元的金额投资“天禾融达股权投资基金”、“青山1号”、“冠汇1号”、“冠融1号”等理财产品，年化收益率8-14%，期限1年，半年返利一次，到期返本返息。后在产品到期后，益某某、苏某某、李二春、李某某、邓某等人只收到部分返款，其余投资钱款均损失。合伙协议、托管协议、风险申明书和承诺函等证明：2012年至2014年间，益某某、李二春、李某某、邓某等人与北京xxxx投资中心（有限合伙）、北京xx融达投资中心（有限合伙）、北京xx融汇投资中心（普通合伙）、北京xx融巨投资中心（有限合伙）、北京xx投资管理中心（有限合伙）、北京xxxx投资管理中心（有限合伙）签订《合伙协议》、《托管协议》、《风险申明书》和《承诺函》等书面材料，投资天禾融达等投资中心发起的“天禾融达股权投资基金”、“青山1号”、“冠汇1号”、“冠融1号”等理财产品，年化收益率8-14%，期限1年，半年返利一次，到期返本返息。投资人的资金按约定用于包头市xx房地产开发有限公司开发的佳禾广场、包头职业技术学院实训楼；包头市美岱桥xx旅游渡假有限责任公司开发的佳禾会馆；包头市xx建筑有限责任公司应收账款收益权；内蒙古xx玻璃科技有限责任公司佳禾玻璃等项目。在产品结构方面，均是将投资人作为优先合伙人，内蒙古xxx餐饮连锁股份有限公司、中国兵器集团xxxx北方实业有限公司等公司分别作为劣后投资人，内蒙古xxxx企业担保有限责任公司、佳禾集团以及张某某个人等为具体产品提供连带责任担保，内蒙古xx百货大楼集团股份有限公司等承诺回购基金。单位银行结算账户申请书、开户许可证、银行账户基本信息、账户历史明细表、财务记账凭证证明：2012年至2014年间，益某某、李二春、李某某、邓某等人以最低10万元的金额购买上述投资理财产品以及获得部分返款的情况。xx房地产开发有限公司是佳禾集团的核心公司，2000年6月成立，张某某占51%的股份，实际控制公司，公司开发的项目有佳禾广场、佳禾农贸市场、包头职院实训楼、幸福里住宅和佳禾酒店。佳禾广场项目位于青山区文化路北、青东路东，已经投入4个亿，基本完工，也卖出去了一部分。佳禾农贸市场项目位于青山区幸福路步行街东侧，已经投入了7800万元左右，该项目佳禾只负责拆迁，现在通过青山区政府主管副区长李培文转让给了巴黎房地产开发有限公司了。包头职院实训楼是佳禾和包头职业技术学院合作，佳禾负责开发，产权也不归佳禾，但有40年的使用权，已经投入约8000万元左右。幸福里住宅项目位于青山区光荣道北侧，已经全部卖出，目前还有2000万元的房款没有收回。佳禾酒店项目现在还只是买了一块地，位置和佳禾广场在一起，位于青山区文化路北、青东路东，买地花了将近2个亿。项目包括佳禾广场在内。北京xxxx投资中心（有限合伙），2012年9月成立，注册资本1000万元，合伙人张其霖（10%）、张某某（90%），经营范围投资管理等，住所北京市朝阳区建国门外大街19号1号楼15层15-03。2014年6月，益某某向公安机关报案称北京xxxx投资中心（有限合伙）涉嫌非法集资。同年8月5日，朝阳分局对北京xxxx投资中心（有限合伙）涉嫌非法吸收公众存款立案。2015年7月10日，青山区人大常委会接受张某某辞去青山区第十五届人大常委会委员和人大代表职务。2015年7月26日，被告人张某某自动投案。2016年12月8日，**涉嫌非法吸收公众存款罪，因情节轻微被取保候审。判决：被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即先行羁押的377日予以折抵，自2017年9月15日起至2023年3月3日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）；责令被告人张某某退赔投资人的经济损失；在案之其他款物，依法予以处理，所得用于发还投资人的经济损失。本院认为：李二春因张某某非法吸收公众存款犯罪受有损失，现无证据证明该损失已经得到弥补。本案涉及民刑交叉问题，争议焦点为李二春与佳禾酒店、兴丰财富公司是否成立独立的民事法律关系，佳禾酒店、兴丰财富公司是否应当承担相应的民事责任。根据本案现有证据分析，李二春在投资已经无法按期收回时，与xx房地产公司签订《佳禾广场商铺买卖合同》《佳禾广场商铺回购协议书》，合同中载明的房产并未实际交付，且该房产已作为刑事案件涉案财产予以查封。因《佳禾广场商铺买卖合同》未实际履行，兴丰财富公司不存在依照《担保书》履行回购义务的前提，故李二春主张兴丰财富公司承担相应民事责任缺乏事实及法律依据，本院不予支持。李二春提交的包头市xx建筑有限责任公司、xx装饰工程有限公司、佳禾酒店出具的承诺函，出具日期虽早于李二春签订《合伙协议》及付款的时间，但李二春持有该承诺函原件，应当视为佳禾酒店同意对李二春的投资提供保证。保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止等类似内容的，视为约定不明，保证期间为主债务履行期届满之日起二年。现无证据证明李二春在保证期间内向佳禾酒店进行了主张，佳禾酒店免除保证责任。佳禾酒店未到庭应诉，不影响本院依照查明的事实作出裁判。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、《中华人民共和国担保法》第二十六条第二款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第三十二条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告李二春的全部诉讼请求。案件受理费26800元，由原告李二春负担（已交纳）。如不服本判决，可在判决书送达后十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  赵 鑫人民陪审员  张爱恭人民陪审员  邢海燕二〇一九年十一月二十五日书 记 员  李昊洋