上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0115民初60630号原告财通证券资产管理有限公司，住所地浙江省杭州市。法定代表人：马晓立，董事长兼总经理。委托诉讼代理人：邓传友，上海申浩律师事务所律师。委托诉讼代理人：汪红，上海申浩律师事务所律师。被告上海华信国际集团有限公司，住所地中国(上海)自由贸易试验区新金桥路XXX号XXX号楼XXX层。法定代表人：李勇，董事长。原告财通证券资产管理有限公司诉被告上海华信国际集团有限公司公司债券交易纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，由审判员黄婧担任审判长，与审判员余甬帆、黄宗琴组成合议庭审理，于2019年9月16日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人邓传友到庭参加诉讼。被告上海华信国际集团有限公司经本院依法传唤，无正当理由未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告财通证券资产管理有限公司诉称：2017年8月,被告发行“上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券”,债券简称：17沪华信SCP002,债券代码：XXXXXXXXX,发行总额：人民币贰拾亿元整,发行期限：270天,票面利率：6.00%,起息曰：2017年8月24日,本息兑付曰：2018年5月21日(如遇法定节假日,则顺延至下一工作日)。《募集说明书》约定：凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期债务融资工具的,均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定;发行人未履行超短期融资券还本付息义务,应对未偿付部分以万分之二点一的日利率向投资者支付违约金。原告通过其“金色钱塘基金优选”产品合法受让并持有“17沪华信SCP002”3,000万元(人民币，下同)。2018年5月21日,被告发布《上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告》：受董事局主席不能正常履职以及3月1日媒体新闻事件等不利因素的冲击,公司正常经营已受到重大影响,截至2018年5月21日终,公司未能筹集到偿付资金,“17沪华信SCP002”不能兑付本金及利息,并计划于到期兑付日6个月后兑付。然而,被告至今仍未履行本息偿付义务。原告认为，被告上述行为严重侵犯了原告的合法权益，特向本院提起诉讼，请求如下：1、被告偿付原告“17沪华信SCP002”债券本金30,000,000元、利息1,331,507元(本金30,000,000元*年利率6%*270天/365天)，违约金1,537,200元(自2018年5月22日起，按日利率万分之二点一，暂计算至2019年1月20日止，共244日，具体要求至实际清偿日止)，合计人民币32,868,707元；2、本案诉讼费、保全费由被告承担。被告上海华信国际集团有限公司未应诉答辩。原告为证明其诉讼请求，提供了以下证据：证据1、上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券募集说明书、上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券发行情况公告，证明1、2017年8月，被告发行“上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券”，债券简称：17沪华信SCP002，债券代码XXXXXXXXX，发行总额：人民币贰拾亿元整，发行期限270天，票面利率：6%，起息日：2017年8月24日，本息兑付日：2018年5月21日(如遇法定节假日，则顺延至下一工作日)；2、被告未履行本期超短期融资券还本付息义务的，应对未偿付部分以万分之二点一的日利率向投资者支付违约金；证据2、现券买卖成交单、全额结算指令查询、中国人民银行全国银行间债券市场准入备案通知书，证明2017年8月25日，原告通过上海清算所业务系统买入“17沪华信SCP002”3,000万元；证据3、上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券未按期足额兑付本息的公告，证明2018年5月21日，被告公告披露：截至到期兑付日终，因生产经营发生重大变化，未能按照约定筹措足额偿债资金，未能按期足额偿付“17沪华信SCP002”本金及利息，构成违约；证据4、持仓余额查询，证明原告持有“17沪华信SCP002”3,000万元。被告上海华信国际集团有限公司未提供任何证据。鉴于被告上海华信国际集团有限公司未到庭应诉。本院对原告提供的证据进行审查，认为其证据符合法律规定的证据条件，故本院将其作为定案的证据。原告提供的证据与其陈述相互印证，本院对原告所诉事实予以确认。本院认为，《上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券募集说明书》系被告作为发行人对涉案债券的募集所作的承诺及说明，原告管理的“财通证券工行金色钱塘基金优选集合资产管理计划”于二级市场购买涉案债券并支付对价，合法持有“17沪华信SCP002”债券3,000万元。而于2018年5月21日的本息兑付日，被告未能支付已到期本息，在经过公告的计划兑付期限6个月后，被告亦未能兑付本息，均已构成违约，故应承担相应的违约责任。原告作为“财通证券工行金色钱塘基金优选集合资产管理计划”的管理人，有权代表投资者利益行使诉讼权利。因此，原告要求被告支付本金、利息和违约金具有事实和法律依据，本院予以支持。被告上海华信国际集团有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭应诉，应视为其放弃庭审中享有的抗辩权利。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告上海华信国际集团有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告财通证券资产管理有限公司支付“上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券”本金人民币30,000,000元；二、被告上海华信国际集团有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告财通证券资产管理有限公司支付“上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券”自2017年8月24日计算至2018年5月21日的利息1,331,507元(以本金30,000,000元，按年利率6%的标准计算)；三、被告上海华信国际集团有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告财通证券资产管理有限公司支付“上海华信国际集团有限公司2017年度第二期超短期融资券”自2018年5月22日起暂计至2019年1月20日止的违约金1,537,200元，以及自2019年1月21日起至实际清偿之日止的违约金(以本金30,000,000元为基数，按日万分之二点一的标准计算)。案件受理费208,486元，保全费人民币5,000元，两项合计213,486元，由被告上海华信国际集团有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审判长 黄 婧审判员 余甬帆审判员 黄宗琴二〇一九年十一月八日书记员 吴曼丽附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第二百零五条借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。