北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初2258号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人阮亮亮，男，1988年2月2日出生于福建省，汉族，大学本科文化，公民身份号码：×××，系北京达尼椤科技有限公司产品部经理，户籍地为福建省宁德市周宁县；因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年1月8日被刑事拘留，同年2月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人赵明赫，北京观妙律师事务所律师。辩护人张振东，河北万佳律师事务所律师。被告人刘鑫，男，1986年1月1日出生于河北省，汉族，大专本科文化，公民身份号码：×××，系北京达尼椤科技有限公司运营部经理，户籍地为河北省石家庄市井陉县；因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年1月8日被刑事拘留，同年2月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。同年9月6日被取保候审。辩护人王皓，河北来仪律师事务所律师。被告人刘宁宁，女，1982年12月20日出生于黑龙江省，汉族，大学本科文化，公民身份号码：×××，系北京达尼椤科技有限公司市场部经理，户籍地为黑龙江省哈尔滨市道里区；因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年1月9日被刑事拘留，同年2月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。同年4月17日被取保候审。辩护人黄露娟，北京京师（天津）律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2019]1733号起诉书指控被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员秦梁出庭支持公诉，被告人阮亮亮及其辩护人赵明赫、张振东、被告人刘鑫及其辩护人王皓、被告人刘宁宁及其辩护人黄露娟到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：北京市朝阳区人民检察院指控，被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁伙同曾某（另案处理）等人，于2015年12月至2017年4月间，在北京达尼椤科技有限公司位于北京市朝阳区的经营地等，采用网上宣传、朋友介绍等，并承诺支付高额利息（年息11%-15%）、期满返还本金的方式，在其公司经营的“e贷51”平台上发布债权转让理财项目，与投资人孙某（女，30岁，哈尔滨人）等人签订《借款协议》、《保证金回购协议》等，吸收资金共计人民币1200余万元。被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁分别于2019年1月8日、1月8日、1月9日到公安机关投案。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、银行交易明细单、司法鉴定意见书、书证以及被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁的供述等证据材料，指控被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。被告人阮亮亮当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人的辩护意见：阮亮亮不参与吸收资金业务，其行为不构成犯罪。另阮亮亮有积极退缴违法所得情节，自己也有投资，能主动投案。被告人刘鑫当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人刘鑫具有以下从轻处罚量刑情节：刘鑫有自首情节，系从犯，积极退缴违法所得，自己也有投资，建议法庭对其减轻处罚并宣告缓刑。被告人刘宁宁当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人刘宁宁具有以下从轻处罚量刑情节：刘宁宁有自首情节，系从犯，系初犯、偶犯，建议法庭对其减轻处罚并宣告缓刑。经审理查明：被告人曾某于2015年9月1日设立北京达尼罗科技有限公司并担任法定代表人、董事、经理、股东，该公司经营范围为一般经营范围。被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁伙同他人，于2015年12月至2017年4月间，在北京达尼椤科技有限公司位于北京市朝阳区的经营地等，采用互联网、朋友介绍等方式公开宣传，吸引小贷公司入驻其公司经营的“e贷51”平台上，并协助发布债权转让标的等，承诺支付高额利息、期满返还本金，面向社会公开寻找客户在其经营平台上注册并投资，同步生成《借款协议》《保证金回购协议》电子合同，非法公开募集报案集资参与人孙某（女，30岁，哈尔滨人）等人资金共计人民币1200余万元，后造成集资参与人损失人民币240万余元。其中，阮亮亮系达尼椤公司产品经理，参与吸收存款人民币1100余万元，造成集资参与人损失人民币202万余元；刘鑫系达尼椤公司运营部经理，参与吸收存款人民币1200余万元，造成集资参与人经济损失人民币239万余元；刘宁宁为达尼椤公司市场部经理，参与吸收存款共计人民币1200余万元，后造成集资参与人损失人民币240万余元。被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁分别于2019年1月8日、1月8日、1月9日到公安机关投案。另，被告人阮亮亮退赔的人民币10万元、刘鑫退赔的人民币8万元及刘宁宁退赔的人民币11万元，现均在案。上述事实，有被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁的供述，且有证人杜某的证言，共同作案人曾某的供述，借款协议，保证金回购协议，e贷51平台界面截图，银行账户历史交易明细单，协议书，工商注册资料，司法鉴定意见书，书证，视听资料，案款单，公安机关出具的到案经过及身份证明材料等证据证实，足以认定。本院认为：被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，扰乱金融市场秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。关于阮亮亮之辩护人所提阮亮亮不参与吸收资金业务其无罪的辩护意见，经查，达尼椤公司依靠研发、运营的“e贷51平台”面向社会公开募集资金，阮亮亮在明知“e贷51平台”承诺返本付息并面向社会公开募集资金的情形下，负责“e贷51”平台页面设计、功能设计、用户体验设计等事务，为非法吸收公众存款提供帮助作用，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，已构成非法吸收公众存款罪，因此，本院对该项辩护意见不予采纳。鉴于被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁能自行归案，并如实供述所犯主要罪行，有自首情节；三被告人在共同犯罪中仅起到帮助作用，均为从犯；三被告人均能退缴全部违法所得，此次犯罪系初犯，故本院依法对三被告人所犯罪行分别予以减轻处罚，并对刘鑫、刘宁宁宣告缓刑。在案之人民币二十九万元，分别在各被告人参与范围内发还各集资参与人。综上，根据被告人阮亮亮、刘鑫、刘宁宁犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十二条第二、三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条及第三条之规定，判决如下：一、被告人阮亮亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月8日起至2019年12月7日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、被告人刘鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。三、被告人刘宁宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。四、在案之人民币二十九万元，其中人民币十一万元在被告人刘宁宁参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币十万元在阮亮亮参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币八万元在刘鑫参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  杨燕慧人民陪审员  江 航二〇一九年十一月二十九日书 记 员  王雨晴