上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初1568号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人杨某，男，1971年9月11日出生，汉族，户籍地上海市黄浦区。辩护人苏峰,上海靖之霖律师事务所律师。被告人朱某1，男，1968年10月28日出生，汉族。辩护人徐国宝、王沁,上海中夏律师事务所律师。被告人张某1，男，1983年12月23日出生，汉族，户籍地上海市静安区。辩护人张帆,上海尊源恒律师事务所律师。被告人朱某2，男，1976年11月28日出生，汉族。辩护人邢启阳、黄捷,浙江博翔律师事务所律师。被告人沈某某，女，1976年7月5日出生，汉族。辩护人汤茹珺、周云勇,北京市中银(上海)律师事务所律师。被告人吴某某，女，1956年12月17日出生，汉族。辩护人范银龙、陈林,四川泰仁(上海)律师事务所律师。被告人张某2，男，1984年2月15日出生，汉族。辩护人谢晋,上海名江律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2019〕669号起诉书指控被告人杨某、朱某1、张某1、朱某2、沈某某、吴某某、张某2犯非法吸收公众存款罪,于2019年11月12日向本院提起公诉。本院受理后,依法组成合议庭，适用简易程序，于2019年11月27日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉，被告人杨某及其辩护人苏峰律师、被告人朱某1及其辩护人徐国宝律师、被告人张某1及其辩护人张帆律师、被告人朱某2及其辩护人黄捷律师、被告人沈某某及其辩护人周云勇律师、被告人吴某某及其辩护人陈林律师、被告人张某2及其辩护人谢晋律师到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控2013年12月，董忠阳(另案处理)注册成立长征公司，实际经营地为上海市静安区万航渡路XXX号XXX楼。2015年起，其招募销售人员，以投资房地产等项目为名，承诺高额固定利息，通过“旺力金融”APP、线下门店两种渠道对外吸收资金。2015年7月至2016年1月期间，被告人杨某、张某1、朱某1陆续入职长征公司。其中被告人杨某任静安一部负责人，被告人张某1任静安二部负责人，被告人朱某1任花旗一部负责人。2015年9月至2017年9月，被告人朱某2、吴某某、张某2、沈某某陆续担任长征公司渠道销售，其中被告人朱某2任静安一部渠道销售，被告人吴某某、张某2、沈某某任花旗一部渠道销售。上述七名被告人以长征公司为平台，通过组织旅游、老客户介绍等方式，吸引集资参与人签订投资理财协议，向不特定公众吸收资金。经司法会计鉴定，截至案发，被告人杨某非法吸收资金人民币2.76亿余元(以下币种同)，未兑付本金8,499万余元；被告人朱某1非法吸收资金1.08亿余元，未兑付本金4,807万余元；被告人张某1非法吸收资金6,256万余元，未兑付本金2,124万余元；被告人朱某2非法吸收资金6,450万余元，未兑付本金3,250万余元；被告人沈某某非法吸收资金794万余元，未兑付本金486万余元；被告人吴某某非法吸收资金497万余元，未兑付本金489万余元；被告人张某2非法吸收资金497万余元，未兑付本金488万余元。2019年6月21日，被告人杨某、朱某1、张某1、朱某2、沈某某、吴某某、张某2主动至公安机关投案，到案后均如实供述了上述犯罪事实。上述事实，被告人在法庭审理过程中无异议，且有同案犯董忠阳的供述、证人舒某、周某某等的证言、公安机关收集、出具、调取的长征公司的工商登记资料、投资理财协议、收款证明、银行账户交易凭证、到案情况、户籍资料、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书及各名被告人的供述等证据证实，足以认定。本院认为,杨某、朱某1、张某1、朱某2、沈某某、吴某某、张某2违反法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪,依法应予惩处。被告人杨某、朱某1、张某1、朱某2、沈某某、吴某某、张某2均在共同犯罪中，起次要作用，系从犯，且犯罪后能主动投案，如实供述自己的罪行，系自首,被告人杨某、张某1、沈某某还退赔了部分赃款,均依法减轻或从轻处罚。各辩护人提出的相应意见,符合事实和法律规定,本院均予以采纳。据此,为维护金融管理秩序,严肃国家法制，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起至2021年12月20日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳)。二、被告人朱某1犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起至2022年6月20日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳)。三、被告人张某1犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起至2020年12月20日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳)。四、被告人朱某2犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起至2021年6月20日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳)。五、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起至2019年12月20日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳)。六、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起至2019年12月20日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳)。七、被告人张某2犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起至2019年12月20日止。罚金应于判决生效后三十日内向本院缴纳)。八、在案扣押、冻结款项分别按比例发还各集资参与人;在案査封、扣押的财产变价后分别按比例发还各集资参与人;不足部分责令各被告人继续退赔并按照同等原则分别发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗 宏审 判 员  芮志平人民陪审员  何品珍二〇一九年十一月二十七日书 记 员  张微一附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。…………第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……