贵州省贵阳市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）黔01民初1445号原告：郑重，男，1969年12月29日出生，汉族，住贵阳市云岩区，香港居民。原告：庄雅珊，女，1968年11月3日出生，汉族，住贵阳市云岩区，香港居民。两原告共同委托诉讼代理人：黄修忠，贵州省贵阳市南明区云关法律服务所法律服务工作者，执业证号：32401931100156。被告：郑琬筼，女，1949年11月17日出生，汉族，住贵州省贵阳市南明区。委托诉讼代理人：杨一，女，1983年1月1日出生，汉族，住贵州省贵阳市南明区，系郑琬筼女儿。第三人：贵阳银行股份有限公司，住所地贵州省贵阳市云岩区中华北路77号。法定代表人：陈宗权，系该公司董事长。委托诉讼代理人：杨林颖，女，1989年11月10日出生，汉族，住贵州省贵阳市乌当区，系该公司员工。原告郑重、庄雅珊因与被告郑琬筼、第三人贵阳银行股份有限公司（以下简称贵阳银行）证券返还纠纷一案，本院于2019年8月16日立案，本院依法组成合议庭，适用普通程序于2019年9月17日公开开庭进行了审理。原告郑重、庄雅珊共同委托诉讼代理人黄修忠，被告郑琬筼委托诉讼代理人杨一，第三人贵阳银行股份有限公司委托诉讼代理人杨林颖到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告郑重、庄雅珊向本院提起诉讼请求：一、确认原告的贵阳银行股份有限公司（原贵阳市商业银行）股东资格；二、贵阳银行现被告名下383128（273663股×0.4配股）股股权为原告所有；三、诉讼费由被告承担。事实及理由：二原告是香港永久性居民，按照当时我国上市公司的相关规定，不符合国内上市公司股东身份标准，因原告与被告是姐弟及弟媳关系，所以原告就将当时拥有的贵阳银行股份有限公司（贵阳商业银行宏达支行）273663股股票交由被告代持，原告成为隐名股东，双方签订了《承诺书》，《承诺书》表明：一、该股票为原告所有，被告无权处分。二、股票利息每年由原告领取。三、股票买卖由原告决定，被告无权处分。被告清楚自己是代持人，并在2017年4月18日自书了处分案涉股权的《遗嘱》，确认该股权归原告所有，被告丈夫、子女以及原告均签字认可。2018年9月1日起港澳台人员可办理港澳台居民居住证，原告于2019年3月25日办理了中华人民共和国港澳台居民居住证，可作为上市公司实名股东，遂要求被告恢复其真实股东的身份，被告推脱，导致原告的股东资格不能确认，权利受到侵害，请求法院支持原告诉请。被告郑琬筼辩称，原告陈述的事实真实，但被告多年为原告代持并管理股票，尽到了责任，原告应支付报酬。第三人贵阳银行陈述,不清楚原被告方的情况。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告郑重、庄雅珊提交以下证据：第一组证据：1、郑重父亲郑怀祖将贵阳市商业银行股权转给郑重的股权证；2、贵阳市商业银行股东股票继承工作单；3、（2008）黔筑元民字第0428号《继承权公证书》。该组证据共同证明：郑重依法继承其父郑怀祖在贵阳市商业银行持有的股权。第二组证据：郑重自己在贵阳市商业银行持有的股权的股权证，拟证明郑重本人在贵阳市商业银行合法持有的股权。第三组证据：郑琬筼于2010年11月5日出具的《承诺书》。拟证明：被告承诺涉案股票是替郑重代持，无权任意处置。第四组证据：郑琬筼于2017年4月18日自书的《遗嘱》。拟证明：被告是股权代持人，为避免发生财产权纠纷而写下遗嘱。第五组证据：1、国务院办公厅关于印发《港澳台居民居住证申领发放办法》的通知；2、关于修订《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的通知，该组证据共同证明：从2018年9月1日起港澳台人员可办理居民身份证享受国民同等待遇，郑重现在完全可以办理银行、保险、证券和期货等金融业务。经质证，被告认可上述证据三性，贵阳银行表示不清楚。本院认为，上述证据符合证据三性的要求，能达到原告的证明目的，且经原、被告方质证认可，本院予以采信。被告郑琬筼和第三人贵阳银行股份有限公司未提交证据。根据当事人的陈述和经本院审查确认的证据，本院认定事实如下：原告郑重、庄雅珊与被告系姐弟及弟媳关系，因郑重系香港居民，根据当时我国上市公司的相关规定，不符合国内上市公司股东身份的要求，故原告将当时拥有的贵阳银行273663股股票交由被告代持。2010年11月5日，被告向郑重出具了《承诺书》，确认案涉股票实为郑重所有，被告只是代持人，股票未上市前每年所得股息仍由郑重领取，被告无权任意处理，股票买、卖均由郑重决定。2010年11月14日，郑重与被告办理了股票转让手续，将郑重持有的273883股贵阳银行股票转至被告名下，由其代持。2017年4月18日，被告自书了《遗嘱》，载明：“本人精神正常，头脑清醒，具备完全民事行为能力。为了防止可能发生意外，自愿将本人名下持有的贵阳银行股票（代码：601997）总共贰拾柒万叁仟陆佰陆拾叁元股（273663股）全部遗留给郑重（港澳证件号码H445263（3））壹人继承。所继承的贵阳银行股票（601997）的股数号码附后……”该遗嘱经郑重以及被告丈夫杨川银、大儿子杨斌、二儿子杨霖、女儿杨一签字认可，并经公证。2019年3月25日，郑重办理了居民居住证，依相关规定，可为国内上市公司的实名股东，遂要求被告将其代持的股票归还，以还原原告的股东资格，因被告认为自己多年代持并管理原告股票却未获得相应报酬而拒绝，原告遂诉至法院，提出如前诉请。庭后，原告于2019年11月13日向本院提出申请，要求撤销其诉讼请求第一项即“确认原告的贵阳银行股东资格”，被告和第三人对此均无异议，本院予以准许。本院另查明，2019年8月6日，贵阳银行向原始股东配股，被告所代持案涉股票配股0.4后变为383128.20股。本院认为，本案中，原被告对案涉股票由原告郑重所有，被告只是代持人，无处置权，股票分红由郑重享有的事实均无异议，与本院审理查明的事实一致，本院予以确认。鉴于本案纠纷因股票引起，根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第三十九条“有价证券，适用有价证券权利实现地法律或者其他与该有价证券有最密切联系的法律。”之规定，案涉股票在我国发行交易，应适用我国相关法律。被告于2010年11月5日向原告出具的《承诺书》，系被告对代持原告股权的确认，该代持关系亦不违反法律禁止性规定，应合法有效，郑重是案涉股票的实际所有人，且根据《国务院办公厅关于印发的通知》第十三条：“港澳台居民居住证持有人在内地（大陆）享受下列便利：（三）办理银行、保险、证券和期货等金融业务；”之规定，从2018年9月1日起港澳台人员可办理居民身份证享受国民同等待遇，故原告享有实名持有该股票的资格，又根据《中华人民共和国物权法》第三十四条：“无权占有不动产或者动产的，权利人可以请求返还原物。”之规定，现原告要求被告将其案涉股权返还的理由成立，本院予以采信。另郑重与庄雅珊于1993年6月28日登记结婚，在婚姻存续期间取得案涉股权，应为夫妻共同财产，故庄雅珊要求被告将案涉股权返还的理由亦成立，本院予以采信。关于被告认为自己多年代持并管理原告股票，原告应支付相应报酬的问题，本院认为，对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。在郑琬筼于2010年11月5日出具的《承诺书》中并未约定相关报酬，被告也未提供证据证明双方曾以书面或口头形式约定报酬，故其主张缺乏事实和证据支持，被告要求原告支付报酬的理由不能成立，对其主张本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第三十九条、《中华人民共和国物权法》第三十四条、《最高人民法院关于民事诉讼证据若干问题的规定》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十二条之规定，判决如下：被告郑琬筼持有的贵阳银行股份有限公司383128股股权归原告郑重、庄雅珊所有。案件受理费24314.43元，由被告郑琬筼负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于贵州省高级人民法院。审判长 朱 红审判员 唐 伟审判员 余长智二〇一九年十一月二十九日法官助理李谊书记员王雨竹