四川省眉山市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）川14刑终181号 原公诉机关眉山市东坡区人民检察院。 上诉人（原审被告人）李建明，男，1971年3月17日出生，汉族，四川省眉山市东坡区人，初中文化，农民，住四川省眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月24日被取保候审。 原审被告人李洪刚（曾用名：李石银），男，1973年3月25日出生，汉族，四川省青神县人，初中文化，个体经营户，住四川省青神县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月10日被刑事拘留，同年6月9日被逮捕。现羁押于眉山市看守所。 眉山市东坡区人民法院审理眉山市东坡区人民检察院指控原审被告人李洪刚、李建明犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月21日作出（2018）川1402刑初1号刑事判决。原审被告人李建明不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省眉山市人民检察院指派检察员李琴出庭履行职务。上诉人（原审被告人）李建明到庭参加诉讼。现已审理终结。 原判认定：2008年4月9日和2011年9月28日，被告人李洪刚在四川省青神县工商局分别登记成立青神县天地农场和四川省天地农场开发有限公司（以下简称四川省天地农场公司）。青神天地农场为李洪刚投资的个人独资企业。青神天地农场聘请被告人李建明为总经理，负责管理种植场，并带领投资者参观、介绍种植场。2011年9月28日，四川省天地农场公司法定代表人变更为刘某3，2013年6月27日，四川省天地农场公司法定代表人变更为李建明。上述二公司的实际控制人均为被告人李洪刚。 青神天地农场和四川省天地农场公司在未取得金融许可证的情况下，采取发放宣传资料、搞宣讲会、发放礼品等方式在眉山向社会公开宣传，向不特定对象吸收资金，以“投资分红、合资经营分红、高额借款利息”等方式为诱惑，向社会公众非法吸收资金，用于青神天地农场和四川天地农场公司的经营运作、员工工资等。 被告人李洪刚控制的青神天地农场和四川天地农场公司向社会公开宣传后，主要以与集资参与人签订高额回报的合同的方式吸收社会公众的资金。共与集资参与人130余人签订《81-3良种粉葛合作种植合同》39份、《借款合同》160份、《合资经营合同》146份，2009年6月1日至2014年6月30日期间，共计非法吸收各类集资款1328.40万元，支付集资参与人收益、利息共计337.0383万元。 为获取集资参与人信任，李洪刚请成都市锦达非融资性担保有限公司对青神天地农场、四川天地农场公司与集资参与人的《合资经营合同》提供了一般责任担保。 被告人李洪刚于2017年5月10日被抓获，如实供述其犯罪事实。被告人李建明经公安机关电话通知，主动到案并如实供述其犯罪事实。 公安机关从被告人李洪刚处查获并扣押现金人民币7000元、李洪刚所有登记于王某某名下的川Ｆ×××××号奔驰小轿车一辆。被告人李建明向公安机关移交青神天地农场办公电脑主机两台，宣传资料、宣传册若干，计划书、赠送产品登记表、领取产品登记表各一份、账本一本、家庭农场定制方案及协议书三份、合资经营合同一份、土地承包合同十六份、企业名称预先核准通知书，文件夹一个，内含合作协议、葛根苗购销协议、种植合同、土地承包合同、借款返利统计表等。据集资参与人提供的线索，公安机关对李洪刚所有的放置于四川省青神县李某2屋后的切片机、粉碎机、压片机、和面机、挂面机、白铁皮储藏罐41个、宣传资料若干、葛根（霉变、生虫）、过期葛根茶若干、葛根茶盒、音响4个、包装箱若干进行了登记保存。 上述事实，有受案登记表、立案决定书，扣押决定书、扣押清单、暂扣财物票据及被扣押车辆照片、信息，登记保存清单、照片，辨认笔录、照片，李洪刚、万某、颜某、严某、王某某、李建明银行交易明细，天地农场对外宣传资料、会员制营销方案、中华葛根产业园综合开发项目计划书、赠送产品表、领取产品表、账本等，青神县天地农场与集资参与人签订的81-3良种粉葛合作种植合同、收款凭证、收款现金记录表，合资经营合同、收款凭证，借款合同、收款凭证，银行存取款回单，租房合同，非法吸收公众存款情况登记表，四川省天富兴城农业开发有限公司代持股证明，四川省天地农场股份有限公司股权认购凭证，青神县天地农场工商登记资料、股东会议决议，锦达非融资性担保有限公司工商登记资料、担保函，关于锦达非融资性担保公司及邓浩然情况说明，青神县公安局调查报告，眉山市人民检察院司法会计检验报告、鉴定意见通知书，李某2、刘某3、刘某4、彭某某银行账户信息，集资参与人刘某某、邓某某、王某某、曾某某、肖某某、兰某某、林某某、赵某某、邓某某、胡某某、何某某的陈述，证人万某、颜某、邹某、李某1、周某、刘某1、严某、刘某2、刘某3、刘某4、刘某5、李某2、彭某的证言，青神县黑龙镇新光村村民委员会证明，眉山市自然资源局个人住房登记记录信息证明，四川省青神县人民法院执行通知书、报告财产令照片，抓获经过，被告人李洪刚、李建明的供述及身份信息等证据予以证实。 原判认为，被告人李洪刚、李建明未经银行业监督管理机构批准，采取发放宣传资料、搞宣讲会、发放礼品等方式在眉山向社会公开宣传，以“投资分红、合资经营分红、高额借款利息”等方式为诱惑，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，二被告人的行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人李洪刚是非法吸收公众存款的发起者、组织者，是两个天地农场公司的实际控制人，在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人李建明受李洪刚的安排参与天地农场的管理和宣传，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人李洪刚被动到案后如实供述自己的罪行，是坦白，可以从轻处罚。被告人李建明自动投案，如实供述了自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。本案二被告人主要针对老年人吸收存款，酌情从重处罚。遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款、第三款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第五十二条，第六十一条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条之规定，作出判决：一、被告人李洪刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币十五万元；二、被告人李建明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元；三、查封、扣押、冻结的涉案财物应当返还集资参与人的，及时返还集资参与人，不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还；责令二被告人退赔，并继续追缴涉案财物。 上诉人（原审被告人）李建明以其不构成犯罪为由提出上诉。 原审被告人李洪刚无辩解意见。 检察机关认为：原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，建议维持原判。 二审经审理查明的事实及采信的证据同原判一致。 本院认为，上诉人（原审被告人）李建明及原审被告人李洪刚违反国家金融管理法规，向社会公众非法吸收资金的行为构成非法吸收公众存款罪。 关于上诉人李建明提出其不构成犯罪的意见。经查，在案证据足以证实，李建明于2004年即进入李洪刚公司，先后担任青神天地农场的总经理、四川省天地农场公司的法定代表人，在明知李洪刚经营的上述两公司没有集资业务批准的情况下，实施了为李洪刚非法吸收老年人资金的宣传等帮助行为，系共同犯罪中的从犯，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。故上诉人的上诉理由不成立。 综上，原判认定事实清楚，证据充分，适用法律正确，并已充分考虑李建明犯罪的事实、犯罪的性质及其具有的从宽处罚情节，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  马熙湘 审判员  余 宁 审判员  李 迪 二〇一九年十一月八日 书记员  郭科臣