中华人民共和国广东省深圳市中级人民法院民 事 裁 定 书（2018）粤03民初420号申请人：Americhip，Inc。代表人：KEVINCHARLESCLEGG，该公司董事。委托诉讼代理人：章剑舟，北京安杰（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：艾丹，北京安杰（深圳）律师事务所律师。被申请人：JasonCharlesDean。委托诉讼代理人：易芳，北京市京都（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：谢崇贤，北京市京都（深圳）律师事务所律师。被申请人：陈娟。委托诉讼代理人：陈志超，北京市京都（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：王会，北京市京都（深圳）律师事务所实习律师。申请人Americhip，Inc.（以下简称AMC）申请承认与执行新西兰高等法院2016年8月11日作出的【2016】NZHC1864号民事判决一案，本院于2018年1月8日立案。本院依法组成合议庭进行了审查，组织当事人进行了询问。现已审查终结。申请人AMC申请称：AMC是一家在美国加利福尼亚州注册成立的有限公司。2013年9月，申请人向新西兰高等法院起诉新西兰公民Dean先生和中国公民陈娟女士，请求法院判令陈娟和Dean返还骗取的1290万美元并支付利息。新西兰高等法院经开庭审理于2016年8月11日签发1864号判决书，判令陈娟和Dean向申请人赔偿15,796,253.02美元（含利息2,866,906.00美元）并向申请人支付诉讼费及相关费用28,333新西兰元。陈娟和Jason未在法定上诉期限内上诉，该判决已经生效。陈娟本人居住在中国境内，且在中国境内有可供执行的财产。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百八十一条和第二百八十二条的规定，申请人现向法院申请承认与执行1864号判决书，请依法裁定。被申请人陈娟答辩称：1.中华人民共和国与新西兰之间并未签订相互承认执行法院判决的条约，新西兰法院作出的判决不应得到中华人民共和国法院的承认和执行。2.新西兰法院对原判决案件没有管辖权，陈娟是中华人民共和国公民，长期居住在深圳。新西兰法院基于对中国法院、法律和中国人的歧视才强行管辖该案。3.AMC在新西兰法院案件中和深圳前海合作区法院案件中（2016）粤0391民初2125号的主张观点不一致，前后自相冲突，相互矛盾。4.陈娟与AMC纠纷的事实全部发生在中国大陆深圳和香港，与新西兰没有任何连接点，陈娟在新西兰国家没有任何的资产。5.新西兰判决是错案，新西兰法院根本没有查明事实，严重损害了中国公民陈娟的合法权益。6.深圳市国家税务局稽查局已在2017年初对美瑞其深圳(贸易)有限公司（以下简称美瑞其深圳）和AMC偷逃税款事宜展开调查，并多次要求陈娟协助。但因美瑞其深圳的法定代表人和AMC的董事TimothyPatrickClegg和KevinCharlesClegg拒绝配合，尚未取得实质性进展。法院如承认和执行原判决，就等于承认AMC在中国犯罪行为的合法性。7.新西兰原判决系缺席审判，陈娟的诉讼权益未得到充分保障，不应得到承认和执行。被申请人Dean答辩称：1.新西兰与中华人民共和国之间没有缔结或者参与相互承认和执行法院民事判决、裁定的国际条约，亦未建立相应的互惠关系，因此应当裁定驳回AMC的申请。2.本案所涉的新西兰法院判决违反了《民事诉讼法》第282条所规定的中国法院承认外国法院的条件，应不承认和执行。（1）首先，本案的原判决国新西兰法院不具备合格的管辖权。由于司法管辖权是国家司法主权的重要表现，而司法主权是国家主权的重要组成部分，因此新西兰对涉诉案件的管辖严重损害了我国的司法主权，应不予承认与执行。(2)由于新西兰法院审理的1864号案件与深圳前海法院审理的（2016）粤0391民初2125号案件存在“诉讼竞合”，因此1864号案件不能被我国法院承认与执行。（3）AMC申请承认与执行的判决不是确定的终局判决，因此不能申请承认与执行。（4）新西兰法院进行的诉讼程序有失公正，因此作出的判决无法被中国法院承认与执行。（5）新西兰高等法院1864号判决是基于衡平法做出来的，其中还运用了衡平法、推定信托、追索规则、惩罚性赔偿等规则，与我国社会公共利益相冲突，不应被我们法院承认与执行。本院经审查查明，2013年9月AMC以Dean、陈娟为被告向新西兰高等法院诉称：Dean先生和陈小姐：（a）与AMC存在雇佣或代理关系，对原告负有诚信、忠诚与忠实义务；（b）误导原告相信其提交的产品价格是真实价格，代工商是真实的代工商，收款人为真实的代工商或其代理人，月度费用报告中列出的费用为美瑞其深圳（贸易）有限公司（“美瑞其深圳”）的真实月度费用；（c）向AMC虚报产品价格，截留虚报款项或者从代工商或介绍代工商的第三方（称为代理商）处收取未经授权的报酬；（d）向AMC收取美瑞其深圳员工的代工报酬以及发送虚增开支报告；（e）掩盖他们和代理商、代工商和或指定收款人之间的关系和交往；（f）掩盖他们正利用AMC支付货款来获利这一事实。AMC还声称：（a）AMC因信赖Dean先生和陈小姐的虚假陈述而作出付款；（b）Dean先生和陈小姐利用骗取AMC的资金购买了麦缘矶湾的物业。原告请求的六个诉因是：（a）欺诈（Dean先生和陈小姐）；（b）Dean先生违反忠诚义务；（c）陈小姐违反忠诚义务；（d）知情接受（陈小姐）；（e）不诚实的从犯之责任（陈小姐）；（f）推定信托。AMC称JasonDean先生及ZitaChan（中文名为陈娟）通过一系列欺诈行为——其中主要为在原告委托代工过程中虚报发票或虚增发票金额——诈骗了原告超过1200万美元的金额。同时诉称：Dean先生从其诈骗得到的款项中花了200万左右新西兰元购买了奥克兰一处物业（麦缘矶湾物业）。AMC诉请判决二被告向原告支付1290万美元及根据非法利益所得和/或衡平法计算得出的利息。此数字之计算考虑了二被告违反原告认定存在的忠诚义务之所得，在本案中，该非法所得相当于（甚至大于）AMC因超额支付所造成的损失。作为前述诉请的替代方案，AMC亦提出根据侵权法主张同样数额的损害赔偿。AMC并且诉请法院判决其对包括麦缘矶湾物业在内的欺诈资产的推定信托利益。新西兰高等法院布朗大法官于2016年8月12日作出1864号判决内容：（a）判决第一被告及第二被告向原告支付15,796,253.02美元；（b）本院宣布：（Ⅰ）原告为奥克兰麦缘矶湾布赖通台地15B（北奥克兰登记处房产证30××77号）（“麦缘矶湾物业”）推定信托受益人；（Ⅱ）麦缘矶湾物业接收人Graham先生与Jackson先生因该物业收取的房租，减去此前法院令状要求支付给原告的金额，应当存入以原告为信托受益人的推定信托；（Ⅲ）以下资金与资产应当纳入以原告为受益人的推定信托：（A）断保保单20612535及20758258项下应由汇丰国际人寿有限公司支付给JasonDean的金额；（B）汇丰银行香港九龙HPC支行JasonDean名下62×××××账号中的全部金额；（C）汇丰银行香港尖沙咀支行陈娟名下63×××××账号中的全部金额；（D）星展银行香港有限公司陈娟名下34×××××账号中的全部金额；（E）招商银行香港有限公司陈娟名下01×××××账号中的全部资产包括股票；（Ⅳ）原告自以上财产中追回的任何款项应当在判决（a）的总额中予以扣减以下两者以较少者：（A）取得财产之金额；或(B)处置财产所得金额。（C）法院命令：（Ⅰ）于2015年10月14日被指定为麦缘矶湾物业接收人的Graham先生与Jackson先生：（A）将麦缘矶湾物业过户给原告或根据原告的指令出售并将出售所得用于部分实现判决（a）之判决金额。法院指令接收人采取任何必需之措施、签署任何必需之文件以使本命令得到执行；（B）将判决（b）（Ⅱ）提及的租金交付予原告以部分实现判决（a）所判决之金额。（d）二被告须向原告支付诉讼费26,983新西兰元及费用1,350新西兰元。（e）原告及接收人仍可向法院诉请令状或指令以使本判决得以有效执行。2016年11月3日申请人以陈娟、Dean为被告起诉至广东省深圳前海合作区人民法院，该院立案受理，案号为（2016）粤0391民初2125号。在该案中，AMC诉称陈娟是美瑞其深圳的运营经理，工作时间是2006年2月至2012年10月为AMC工作并筹备设立美瑞其深圳，2009年3月至2010年2月曾离职一年。Dean是AMC的亚洲区副总裁，在美瑞其深圳成立后负责其运营，工作时间是2003年至2012年10月。自2008年至2012年合谋利用向AMC下达付款指示的工作便利、通过多种方式骗取AMC资金高达502万美元，具体行为如下：（1）AMC根据陈娟和Dean的指示向陈娟设立的三家公司以及虚构的一家公司支付货款294万美元，而AMC从未收到该货款。（2）陈娟和Dean谎称有另外两家公司是产品制造商，指示AMC向这两家的银行账户支付货款208万美元，而AMC从未收到从这些公司收到过货物。为此，AMC起诉至法院，请求:1.陈娟和DEAN返还AMC共502万美元（按照2016年11月2日中国人民银行公布的美元兑人民币中间价6.7562，折算约合人民币33,916,124.00元）；2.陈娟和DEAN向AMC支付利息7,979,522.00元（按中国人民银行同期贷款利率从2012年10月31日起暂计算至2016年11月3日），并支付2016年11月4日至实际全部支付之日止的利息；3.陈娟和DEAN对以上两项义务承担连带责任；4.陈娟和DEAN承担AMC因本案支出的律师费166,295.16元；5.陈娟和DEAN承担本案诉讼费用。其中，第1、2和4项诉讼请求共计人民币42,061,941.16元。2017年4月14日前海法院对该案召开庭前会议，陈娟提出反诉请求：1.AMC赔偿陈娟律师费损失人民币550,000.00元；2.AMC承担反诉受理费。2018年10月14日陈娟增加反诉请求：1.陈娟与AMC之间的民事法律行为合法有效，陈娟并不构成对AMC的欺诈、未违反法律义务；2.AMC支付货款人民币10万元；3.AMC赔偿因滥用诉权造成陈娟损失港币229万元（折合成人民币183.2万元）；4.AMC就恶意诬陷、侵害陈娟名誉权的行为通过登报的方式向陈娟赔礼道歉，并赔偿陈娟精神损失费人民币1万元。申请人称在新西兰法院与前海法院起诉的两个案件的诉讼请求主要是金额不一致，考虑到如果新西兰法院的诉讼请求有可能在中国支持不了，出于节省诉讼费用的考虑，在前海法院仅就部分事实提起了诉讼。本院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百八十一条规定，外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定，需要中华人民共和国人民法院承认和执行的，可以由当事人直接向中华人民共和国有管辖权的中级人民法院申请承认和执行，也可以由外国法院依照该国与中华人民共和国缔结或者参加的国际条约的规定，或者按照互惠原则，请求人民法院承认和执行。中国与新西兰之间并未缔结或参加关于承认和执行判决的国际条约，中国与新西兰判决的互认可以依据互惠原则，然而互惠原则不同于国际条约，后者提供了明确的不予承认和执行外国法院判决的审查标准，而互惠原则需要法院根据案件的具体情况以决定是否适用。本院注意到，在本案受理之前申请人已于2016年11月3日向前海法院针对同样的被告Dean和陈娟提起了诉讼，陈娟也向前海法院提起反诉，比较AMC向新西兰高等法院和前海法院分别提起的两个诉讼，均是针对Dean和陈娟利用工作便利获取AMC资金的行为，可以认定AMC公司诉请新西兰高等法院和前海法院解决的是同一争议。基于我国法院对于相同当事人之间的同一争议尚在审理过程中，为保证我国法院依法独立行使管辖权和审判权，避免承认与执行新西兰高等法院判决的审查结果与前海法院受理的诉讼案件的裁判结果存在冲突，本院不宜依据互惠原则对新西兰法院的判决进行审查，因此对于申请人的申请本院予以驳回。根据《最高人民法院关于适用驳回申请人Americhip，Inc.的申请。申请费人民币500元，由申请人Americhip，Inc.承担。本裁定一经作出即生效。审判长 朱    萍审判员 梁  乐  乐审判员 赵  雪  琳二〇一九年十一月十二日书记员 詹伟文（兼）附法律条文：《最高人民法院关于适用的解释》第五百四十四条当事人向中华人民共和国有管辖权的中级人民法院申请承认和执行外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定的，如果该法院所在国与中华人民共和国没有缔结或者共同参加国际条约，也没有互惠关系的，裁定驳回申请，但当事人向人民法院申请承认外国法院作出的发生法律效力的离婚判决的除外。承认和执行申请被裁定驳回的，当事人可以向人民法院起诉。