山东省济宁市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）鲁08刑终508号原公诉机关山东省曲阜市人民检察院。上诉人（原审被告人）陈凤山，男，1971年10月2日出生于山东省曲阜市，汉族，中专文化，住曲阜市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月21日被刑事拘留，2018年1月9日被逮捕。现羁押于曲阜市看守所。辩护人杨旗，济宁市法律援助中心律师。曲阜市人民法院审理曲阜市人民检察院指控原审被告人陈凤山犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年7月5日作出(2018)鲁0881刑初182号刑事判决。宣判后，原审被告人陈凤山不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，听取上诉人及辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2013年下半年，被告人陈凤山接手他人的投资公司后变更成立鲁某投资公司，其担任公司法定代表人，公司地址位于曲阜市孔府家酒业有限公司南厂院内。自2013年鲁某投资公司成立至2015年，被告人陈凤山以该公司为平台，通过媒体广告宣传、群众口口相传等方式，向社会不特定多数人非法吸收公众存款。截至2019年5月，报案非法吸收数额为5761305元，报案未偿还本金500余万元。2017年12月21日，被告人陈凤山在济宁市兖州区花卉中心观赏鱼店内被公安人员抓获。原审判决认定上述事实的证据有：（一）书证1、受案登记表、立案决定书，证实2016年12月9日，颜某1、靳某等群众报案，后曲阜市公安局于2016年12月9日立案侦查。2、本地常住人口信息，证实被告人陈凤山已达完全刑事责任能力年龄。3、抓获经过、办案说明，证实被告人陈凤山到案前曾联系过侦查人员称想投案自首，但未前来投案，后于2017年12月21日在济宁市兖州区花卉中心观赏鱼店内被曲阜市公安局特勤中队办案人员抓获。4、鲁某投资公司企业信息及变更情况、曲阜孔府园林古建有限公司企业信息及变更情况、曲阜市正华犬行为训练中心个体户信息、曲阜正旺犬业繁育场个体户信息、曲阜孔府养生堂食品有限公司企业信息及变更情况，证实被告人陈凤山于2013年8月30日从他人手中接手曲阜市鸿润投资咨询有限公司后变更名称为鲁某投资公司，股东变更为陈凤山，后于2014年6月4日变更经营范围及股东发起人，2014年7月2日变更自然人独资为自然人投资或控股，2014年7月10日变更股东为山东凤山实业有限公司和裴某，2014年7月22日变更股东为山东凤山实业集团有限公司和裴某。被告人陈凤山曾经营曲阜市正华犬行为训练中心（营业期限自2009年5月31日至2013年5月26日）、曲阜正旺犬业繁育场（营业期限自2009年6月8日至2013年6月4日）。5、小雪街道铁炉村委会于2017年12月28日出具的证明、院落及土地租赁合同，证实陈凤山于2011年7月4日承包该村院落一处，占地67亩，合同约定每年承包费计10万元，承包款已交至2013年，仍欠2014年至2017年承包费。6、曲阜车管所证明、房屋登记信息查询结果、银行账户查询回执，证实陈凤山、陈某名下未有登记车辆，裴某济宁地区名下鲁Ｈ×××××于2014年11月30日已强制报废，陈凤山、裴某、鲁某投资公司未有冻结的银行存款。7、借款借据、存款情况表，证实颜某1、靳某等群众在鲁某投资公司的存款情况。8、周某2、孔某2美、靳某、米某、郑某1、朱某1、王某1、郑某2、杨某1等人出具的谅解书，证实被告人陈凤山取得了部分集资参与人的谅解。（二）证人证言1、孔某1证实，其与陈凤山签订了曲阜市廖河上游景观带自建房买卖合同，约定按2999元/平方计算，楼房总价计2000万元，采取分期付款方式，整体楼高9层，陈凤山工程预付款支付至7层就没再付工程款，7层完工后为了不再出现其他费用，其自己垫资完成主体工程。陈凤山还有1800多万元工程款未支付，该楼房没有土地使用证和房权证，市场价应当以评估机构的评估为准。另外，陈凤山预定的曲阜众诚混凝土有限公司的商用混凝土费用也没有付。这些情况有自建房买卖合同和关于混凝土付款协议为证。2、周某1证实，陈凤山鲁某投资公司的欠款9.5万元，当时是冯某处理的，说抵账10万元，其觉得总比没钱给强，就同意了，但是找做红木家具的人看了看货，不值这么多钱。听说这些家具是陈凤山从小雪镇某个厂子买的，花了2.8万元，所以借条也没有还给陈凤山，其以后再找陈凤山处理账务。3、史某、颜某1、靳某、孔某3、陈某1、姜某、王某2、郭某1、王某3、孔某4（胡某1）、孔某5、孔某6（孔某2兰）、姚某、孔某7、王某4（刘某）、高某、颜某2、孟某、宋某、江某1、江某2、张某1（郑某3）、薛某、杨某2、张某2、杨某3、夏某、张某3（李某）、周某2、张某4、尹某、孙某、翟某1、赵某1、翟某2、郭某2、陈某2、陈某3、孔某2美、安某、周某3、曹某、陈某4、朱某2、米某、王某5、孔某8、王某6、朱某1、王某1、袁某、赵某2、李某、韩某、沙某、杨某1、郑某1、赵某3、郑某2、胡某2、丛某、郝某、孔某2爱、丁某、胡某3等人证实各自的存款经过及存款金额、支取本息、偿还抵账等情况。（三）被告人供述和辩解陈凤山供述，2013年其注册了鲁某投资公司，山东凤山实业集团有限公司是2014年7月12日注册成立的，成立该集团公司的目的是为了管理其名下的其他所有公司。前期裴某没有参与鲁某投资公司的经营管理，只是挂了个股东的名字，实际都是其本人负责公司的事务。鲁某投资公司开业初期在曲阜的都市传媒上做过三期广告，在齐鲁晚报上也做过宣传。鲁某投资公司经营范围是投资咨询，没有吸收存款的资质。当时是因为法律意识淡薄，曲阜正旺犬业繁育场、曲阜孔府园林古建有限公司、曲阜孔府养生堂食品有限公司等需要资金运转，银行贷款非常困难。为了公司运转，其面向社会吸收闲散资金运作。吸收存款开始是一些亲戚朋友，之后互相介绍来的存款也有一些，对存款人没有什么规定。大约吸收了400万元左右，公司账目后来一被抢都找不到了。吸收的资金主要投资在铁炉村承包的园林了，大约投入了200多万元。另外还有廖河景观工程28号楼，和孔某1有约定，由孔某1进行建设，其负责资金。原审法院审理认为，被告人陈凤山非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈凤山到案如实供述其罪行，可以从轻处罚；取得部分集资参与人谅解，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，被告人陈凤山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；对被告人陈凤山违法所得依法继续予以追缴，发还各集资参与人。上诉人陈凤山上诉称，本案应认定为单位犯罪;其具有犯罪中止、自首等情节，愿意继续筹措资金，积极退赔被害人。请求二审法院查明事实，对其从轻处罚或适用缓刑。其辩护人提出的主要辩护意见与陈凤山提出的上诉辩解基本一致。经二审审理查明的事实、证据与一审相同。一审法院在判决书中列举的认定本案事实的证据，已在一审开庭时质证并确认，本院审查后予以确认。在本院审理期间，上诉人陈凤山及其辩护人均未提出新的证据。本院认为，上诉人（原审被告人）陈凤山非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。陈凤山到案如实供述其罪行，可以从轻处罚；其取得部分集资参与人谅解，可酌定从轻处罚。原审判决根据陈凤山的犯罪性质、数额、认罪态度等量刑情节，对其作出判处。关于陈凤山提出的应认定为单位犯罪的上诉辩解及其辩护人提出的相应辩护意见，经查，陈凤山经营鲁某投资公司后以非法吸收公众存款为主要活动，且陈凤山吸收的资金均从其个人银行账户进行收支、由其个人掌控，原审判决按自然人犯罪对其定罪处罚并无不当。关于陈凤山提出的应认定其具有自首情节的上诉辩解及其辩护人提出的相应辩护意见，经查，陈凤山虽在被抓获前曾有咨询投案事宜的行为，但此后其并未主动到公安机关投案，几日后被公安机关抓获归案，其行为依法不成立自首。陈凤山的上诉请求及其辩护人提出的辩护意见均不能成立，不予采纳。原审判决认定事实清楚，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  鞠茂亮审判员  侯鸿波审判员  汪忠玲二〇一九年十一月十二日书记员  丁晓婧