上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0106刑初1289号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人郭某某，男，1990年2月1日出生，汉族，户籍所在地湖南省。辩护人王争，上海市恒业律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。被告人唐某某，男，1986年9月9日出生，汉族，户籍所在地吉林省敦化市。辩护人陈镞锋，上海市亚太长城律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。被告人席某，男，1981年5月24日出生，汉族，住上海市虹口区。辩护人俞玮月，上海思义律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。被告人汪某某，女，1988年7月23日出生，汉族，户籍所在地安徽省。辩护人邢悦，上海市华荣律师事务所律师。被告人高某某，男，1993年9月6日出生，汉族，户籍所在地山东省潍坊市，暂住山东省潍坊市。辩护人张雯，上海恒建律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉(2019)532号起诉书指控被告人郭某某、唐某某、席某、汪某某、高某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员周某某出庭支持公诉。被告人郭某某及辩护人王争、被告人唐某某及辩护人陈镞锋、被告人席某及辩护人俞玮月、被告人汪某某及辩护人邢悦、被告人高某某及辩护人张雯均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2014年9月、2016年2月，启蓝控股集团有限公司(以下简称“启蓝集团”)在上海先后成立杭州喜马拉雅电子商务有限公司上海分公司(以下简称“喜马拉雅分公司”)、红鹅公司，租借上海市静安区武宁南路XXX号XXX室等地作为办公室，雇佣被告人郭某某、唐某某、席某、汪某某、高某某等人作为工作人员向不特定社会公众宣传启蓝集团能支付高额利息，吸引他人与启蓝集团签订资产(应收账款)份额收益权转让协议等以非法吸收公众存款。被告人郭某某在喜马拉雅分公司、红鹅公司担任小区经理期间，参与非法吸收公众存款计人民币(以下币种均为“人民币”)2.8亿余元，未兑付7000余万元。被告人唐某某在喜马拉雅分公司、红鹅公司先后担任业务员、主管、小区经理，参与非法吸收公众存款计1.2亿余元，未兑付3400余万元。被告人高某某在喜马拉雅分公司、红鹅公司先后担任业务员、主管，参与非法吸收公众存款计2300余万元，未兑付900余万元。被告人汪某某在喜马拉雅分公司、红鹅公司先后担任业务员、主管，参与非法吸收公众存款计3200余万元，未兑付700余万元。被告人席某在喜马拉雅分公司、红鹅公司先后担任业务员、主管、门店店长，参与非法吸收公众存款计4500余万元，未兑付1500余万元。2019年2月22日、26日，被告人郭某某、唐某某接到民警通知先后向公安机关投案；同年3月26日，被告人高某某在接到民警通知后向公安机关投案；同年5月7日，被告人席某、汪某某接到民警通知先后向公安机关投案。五名被告人到案后均如实供述上述事实。法庭审理中，被告人汪某某退赔了违法所得42.9万元。上述事实，被告人郭某某、唐某某、席某、汪某某、高某某在开庭审理过程中均无异议，且有集资参与人冯孟遵、樊常寅、黄立祥等人的证言，启蓝集团、喜马拉雅分公司、红鹅公司的工商资料，资产(应收账款)份额收益权转让协议、银行账户流水、POS机签购单等书证，上海沪港金茂会计师事务所有限公司会计鉴定意见书，公安机关抓获经过，被告人郭某某、唐某某、席某、汪某某、高某某的供述及其户籍资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人郭某某、唐某某、席某、汪某某、高某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人郭某某、唐某某、席某、汪某某、高某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人郭某某、唐某某、席某、汪某某、高某某犯罪以后自动投案，如实供述罪行，系自首，依法均可从轻处罚。鉴于被告人汪某某有退赔违法所得的情节，亦可酌情从轻处罚。根据被告人汪某某的犯罪情节、悔罪表现及社会危害性，可适用缓刑。采纳各名辩护人的相关辩护意见。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月22日起至2022年5月21日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)二、被告人唐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月26日起至2021年11月25日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)三、被告人席某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月7日起至2021年8月6日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)四、被告人汪某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)五、被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月26日起至2020年12月25日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)六、违法所得责令退赔，按比例发还各集资参与人，不足部分责令继续退赔；作案工具予以没收。汪某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  钱丽娜审 判 员  沈玉青人民陪审员  何品珍二〇一九年十一月二十九日书 记 员  龚 正附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险；宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。