海城市人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0381刑初544号公诉机关海城市人民检察院。被告单位海城市鑫泰房地产开发有限公司（以下简称鑫泰公司），统一社会信用代码91210381064090180P，单位地址辽宁省海城市兴海大街141号。法定代表人张朝坤，系公司总经理。诉讼代表人路虹，女，1963年5月15日出生，汉族，住所地辽宁省盘锦市兴隆台区，系公司员工。被告人张云，男，1963年7月16日出生，汉族，大学文化程度，系被告单位鑫泰公司的实际控制人、原法定代表人，出生地辽宁省海城市，户籍所在地辽宁省盘锦市兴隆台区，现住址盘锦市兴隆台区。因涉嫌非法处置查封、扣押、冻结的财产罪，于2018年8月21日被海城市公安局刑事拘留，于2018年8月25日被海城市公安局监视居住，于2019年1月23日被海城市公安局刑事拘留，于2019年2月21日经海城市人民检察院批准逮捕，同日由海城市公安局执行逮捕，现羁押于海城市看守所。辩护人钟瑜，辽宁钢城正大律师事务所律师。海城市人民检察院以海检公诉刑诉[340]号起诉书指控被告单位鑫泰公司、被告人张云犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年8月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年11月4日公开开庭审理了本案。海城市人民检察院指派检察员郎广生、李新红出庭支持公诉，被告单位鑫泰公司诉讼代表人路虹、被告人张云及辩护人钟瑜到庭参加诉讼。现已审理终结。海城市人民检察院指控，1.李某2维、薛某夫妇诉鑫泰公司借款合同纠纷一案，海城市人民法院于2016年9月13日作出（2016)辽财保19号诉前保全民事裁定书，对被告单位（被申请人）鑫泰公司的房屋或相当于人民币500万元的财产予以查封、冻结，其中对被告单位鑫泰公司在海城市开发建设的蓝湾国际小区房屋查封12处。2016年11月11日，海城市人民法院依据李某2维、薛某与鑫泰公司自愿达成的调解协议依法作出（2016)辽0381民初5613号民事调解书，由鑫泰公司分期给付李某2维、薛某本息555万元。被告单位鑫泰公司于2017年3月15日私自将查封房屋6号楼3单元5层1号卖给徐某1，又于2017年9月8日私自将查封房屋6号楼3单元14层1号卖给丁某、刘某2夫妇。公安机关立案后，鑫泰公司将卖给徐某1的售楼款退还给李某2维、薛某，并给丁某、刘某2夫妇调换了楼房。2.鞍山市铁东区钢都小额贷款有限公司（以下简称钢都小贷公司）诉鑫泰公司借款合同纠纷一案，鞍山市铁东区人民法院于2016年8月1日作出（2016)辽0302民初3921号诉前保全民事裁定书，对被告单位（被申请人）鑫泰公司银行存款500万元或等价值财产予以查封、冻结。2016年8月17日，鞍山市铁东区人民法院依据钢都小贷公司与鑫泰公司自愿达成的调解协议依法作出（2016)辽0302民初3921号民事调解书，由鑫泰公司给付钢都小贷公司本金326万余元及利息。鞍山市铁东区人民法院受理了钢都小贷公司的申请强制执行后，于2017年1月17日作出（2016)辽0302执字第866号民事裁定书，裁定查封鑫泰公司开发建设的蓝湾国际小区房产20处。被告单位鑫泰公司于2017年4月20日私自将查封房屋6号楼2单元13层1号出售给朱某。3.海城市人民法院在审理被告人王某3诈骗案的过程中，于2017年2月22日依法作出（2017)辽0381刑初151号刑事裁定书，裁定查封涉案的被告单位鑫泰公司开发建设的蓝湾国际小区房屋7处。被告单位鑫泰公司于2017年9月18日私自将查封房屋4号楼1单元7层2号出售给徐某2。4.赵某2诉鑫泰公司、张云借贷纠纷一案，海城市人民法院于2017年4月28日作出（2016)辽0381民初7224号民事判决书，判令鑫泰公司、张云在判决生效后10日内偿还赵某2借款本金629万余元及利息。海城市人民法院受理了赵某2的强制执行申请后，于2017年6月12日作出了（2017)辽0381执1639号裁定书，裁定查封鑫泰公司开发建设的蓝湾国际小区房屋14处。被告单位鑫泰公司于2017年6月26日私自将查封房屋7号楼1单元13层2号出售给刘某1，又于2017年7月22日私自将查封房屋6号楼3单元19层1号出售给张某。以上被告单位鑫泰公司所得售楼款项均未用于履行人民法院生效的法律文书或者提交人民法院提存。为上述指控，公诉机关提交了相关证据，并认为被告单位海城市鑫泰房地产开发有限公司、被告人张云的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条的规定，构成拒不执行判决、裁定罪，请求依法惩处。被告单位海城市鑫泰房地产开发有限公司对公诉机关指控的事实及罪名无异议，表示自愿认罪。被告人张云对公诉机关指控的事实及罪名无异议，表示自愿认罪。辩护人钟瑜同意被告人张云的意见，同时辩护人提出李某2维、薛某与鑫泰公司的执行案件已执行和解；钢都小贷公司与鑫泰公司的执行案件已恢复执行，查封的房产已评估拍卖，并未给钢都小贷公司造成任何损失；鑫泰公司与赵某2的执行案件也正在积极执行中。另外，被告人自愿认罪，真诚悔罪且取得被害人谅解，依法可从轻处罚。经审理查明，1.李某2维、薛某夫妇诉鑫泰公司借款合同纠纷一案，海城市人民法院于2016年9月13日作出（2016)辽财保19号诉前保全民事裁定书，对被告单位（被申请人）鑫泰公司的房屋或相当于人民币500万元的财产予以查封、冻结，其中对被告单位鑫泰公司在海城市开发建设的蓝湾国际小区房屋查封12处。2016年11月11日，海城市人民法院依据李某2维、薛某与鑫泰公司自愿达成的调解协议依法作出（2016)辽0381民初5613号民事调解书，由鑫泰公司分期给付李某2维、薛某本息555万元。被告单位鑫泰公司于2017年3月15日私自将查封房屋6号楼3单元5层1号卖给徐某1，又于2017年9月8日私自将查封房屋6号楼3单元14层1号卖给丁某、刘某2夫妇。公安机关立案后，鑫泰公司将卖给徐某1的售楼款退还给李某2维、薛某，并给丁某、刘某2夫妇调换了楼房。另查，申请人李某2维、薛某与被告单位（被申请人）鑫泰公司的执行案件，双方当事人已于2019年5月10日达成执行和解协议，该执行案件现已结案。2.鞍山市铁东区钢都小额贷款有限公司（以下简称钢都小贷公司）诉鑫泰公司借款合同纠纷一案，鞍山市铁东区人民法院于2016年8月1日作出（2016)辽0302民初3921号诉前保全民事裁定书，对被告单位（被申请人）鑫泰公司银行存款500万元或等价值财产予以查封、冻结。2016年8月17日，鞍山市铁东区人民法院依据钢都小贷公司与鑫泰公司自愿达成的调解协议依法作出（2016)辽0302民初3921号民事调解书，由鑫泰公司给付钢都小贷公司本金326万余元及利息。鞍山市铁东区人民法院受理了钢都小贷公司的强制执行申请后，于2017年1月17日作出（2016)辽0302执字第866号民事裁定书，裁定查封鑫泰公司开发建设的蓝湾国际小区房产20处。被告单位鑫泰公司于2017年4月20日私自将查封房屋6号楼2单元13层1号出售给朱某，所得售楼款未用于履行人民法院生效法律文书确定的给付义务。另查，申请人钢都小贷公司与被告单位（被申请人）鑫泰公司的执行案件现已恢复执行，查封房产已评估完成，现处于拍卖阶段。3.赵某2诉鑫泰公司、张云借贷纠纷一案，海城市人民法院于2017年4月28日作出（2016)辽0381民初7224号民事判决书，判令鑫泰公司、张云在判决生效后10日内偿还赵某2借款本金629万余元及利息。海城市人民法院受理了赵某2的强制执行申请后，于2017年6月12日作出了（2017)辽0381执1639号裁定书，裁定查封鑫泰公司开发建设的蓝湾国际小区房屋14处。被告单位鑫泰公司于2017年6月26日私自将查封房屋7号楼1单元13层2号出售给刘某1，又于2017年7月22日私自将查封房屋6号楼3单元19层1号出售给张某，所得售楼款未用于履行人民法院生效法律文书确定的给付义务。另查，申请人赵某2与被告单位（被申请人）鑫泰公司、被告人（被申请人）张云的执行案件现处于执行阶段。上述事实，被告单位海城市鑫泰房地产开发有限公司及被告人张云在开庭审理过程中亦无异议，并有案件来源及抓捕经过、常住人口基本信息、人民法院移送函、营业执照副本复印件、销控房源表、购楼合同、收款明细、专用款收据、民事调解书、民事判决书、民事裁定书、协助执行通知书、送达回证、谅解书、情况说明、执行和解协议、执行裁定书、银行回单等书证，证人丁某、徐某1、朱某、徐某2、刘某1、张某、王某1、赵某1、康某、王某2、李某1等人的证言，被告人张云的供述与辩解，同步录音录像刻录光盘等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位海城市鑫泰房地产开发有限公司对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪，应予惩处；被告人张云作为被告单位海城市鑫泰房地产开发有限公司直接负责的主管人员，理应对被告单位所构成的拒不执行判决、裁定罪承担相应的刑事责任。公诉机关指控的部分事实及罪名成立，应予支持。关于公诉机关指控被告单位及被告人将王某3诈骗案所涉查封房产私自售出构成本罪一节，因该案件尚未进入执行程序，此起事实不符合拒不执行判决、裁定罪的犯罪构成要件，故对此起事实本院不予认定。关于辩护人提出李某2维、薛某与鑫泰公司的执行案件已执行和解；钢都小贷公司与鑫泰公司的执行案件已恢复执行；鑫泰公司与赵某2的执行案件也正在积极执行中且被告人自愿认罪，依法可从轻处罚的辩护意见，经查有事实依据，本院依法予以支持，故可对被告单位海城市鑫泰房地产开发有限公司及被告人张云从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条三款之规定，判决如下：一、被告单位海城市鑫泰房地产开发有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币二十万元；（罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人张云犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年。（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月23日起至2020年1月18日止。先行羁押四日已扣除。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  毕晓伟人民陪审员  李 宁人民陪审员  曲艳娜二〇一九年十一月十一日书 记 员  曹玉婷