江西省萍乡市安源区人民法院刑 事 判 决 书(2019)赣0302刑初338号公诉机关萍乡市安源区人民检察院。被告人孙江标，男，1987年8月5日出生于江西省万年县，汉族，大专文化，江西省亿栢嘉食品工业有限公司萍乡分公司负责人，家住浙江省杭州市西湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月15日被萍乡市公安局安源分局刑事拘留，同日萍乡市公安局安源分局对其取保候审，本院于2019年8月20日决定对其逮捕，同日萍乡市公安局安源分局对其执行逮捕。现羁押于萍乡市看守所。辩护人汪相国，江西赣都律师事务所律师。被告人张文娟，女，1983年11月19日出生于江西省宜春市，汉族，中专文化，江西省亿栢嘉食品工业有限公司萍乡分公司财务主管人员，家住江西省宜春市袁州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月10日被萍乡市公安局安源分局刑事拘留，同年12月16日萍乡市公安局安源分局决定对其取保候审，2019年8月20日本院决定对其监视居住。现在家。辩护人罗贤勇，江西利元律师事务所律师。萍乡市安源区人民检察院以安检公诉刑诉[2019]321号起诉书指控被告人孙江标、张文娟犯涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。萍乡市安源区检察院指派检察员李某出庭支持公诉，被告人孙江标及辩护人汪相国、被告人张文娟及辩护人罗贤勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2015年1月，被告人孙江标经朋友介绍了解了江西省亿栢嘉食品工业有限公司，经与该公司董事长高忠明（另案处理）磋商后，决定在萍乡开办江西亿栢嘉萍乡分公司。2015年3月，萍乡亿栢嘉选址于萍乡市恒隆国际11楼后正式对外经营，孙江标任总经理，被告人张文娟任副总，负责财务、后勤，并聘用了若干名业务员。同年4月，萍乡亿栢嘉按照江西亿栢嘉的指示开始以销售理财产品的名义进行融资，许诺投资人定期一年每年18%的回报率、定期两年每年22%的回报率，并通过发放宣传单、召集开会等方式对外宣传，陆续有被害人通过广告宣传、萍乡亿栢嘉员工介绍等方式到萍乡亿栢嘉进行投资。同年11月因江西亿栢嘉新余分公司被公安机关查处，孙江标、张文娟等人知道公司业务违法，但孙江标、张文娟等人在明知公司业务违法的情况下继续留在萍乡亿栢嘉分公司工作。2016年4月9日高忠明被公安机关刑事拘留，孙江标、张文娟开始潜逃。经鉴定，2015年4月至2016年4月期间，萍乡亿栢嘉非法吸收张以敬、张芳珍、张麟等115名受害人资金共计709万元，并按照与江西亿栢嘉的约定将其中大部分分资金转江西亿栢嘉指定账户，剩余资金作为萍乡亿栢嘉的费用及销售返点。2016年11月9日，张文娟被抓获，2018年6月15日，孙江标自动投案。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了收款收据、会员合同书、萍乡亿栢嘉企业登记信息、银行账户交易流水、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、辨认笔录、会计司法鉴定意见书、抓获经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人孙江标、张文娟违反国家金融管理法律规定，为他人向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人孙江标身为亿栢嘉萍乡分公司的负责人，在共同犯罪中起主要作用，应当认定为主犯；被告人张文娟受孙江标邀请，协助孙江标为他人向公众吸收资金，在共同犯罪中起次要作用，为从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人孙江标自动投案，如实供述自己的犯罪事实，可从轻或减轻处罚；被告人张文娟如实供述所犯罪行，可从轻处罚。提请本院依法判处。被告人孙江标对指控的事实及罪名均无异议，辩称自己是听从总公司安排，不应认定为主犯。被告人孙江标的辩护人提出1.开设分公司并不是孙江标决定，孙江标是配合总公司。关于孙江标是萍乡分公司总经理一事，孙江标并没有被任命，实际只是工作人员，孙江标是为总公司向社会公众非法吸收资金，本案不能将总公司与高忠明割裂开来；2.本案是单位犯罪，本案的合同书、筹款协议均是总公司签订，并非本案被告人签订。数额巨大起算点应以500万计算；3.本案的资金转到了总公司指定的账户，被告人孙江标没有使用吸收的资金，更没有将吸收的资金用于挥霍或赌博；4.被告人孙江标的行为是受了总公司的蒙骗，主观故意不明显，主观恶性不大；5.本案和高忠明案并案一起，则可体现被告人孙江标的作用非常小，起协助作用，被告人孙江标不是主犯，相比高忠明，孙江标只是从犯；6.被告人孙江标投案自首，如实供述自己的罪行，可以减轻处罚。请求对被告人孙江标减轻处罚。被告人张文娟辨称，其经手转账的资金大概是两百万；并没有文件任命她为公司副总，薪资待遇也只是普通员工的待遇。被告人张文娟的辩护人提出：1.被告人张文娟涉案金额不应认定为709万元，她在负责人的安排下收取客户资金并转账给总公司的实际金额不足200万元；2.被告人张文娟在本案中系从犯，应当从轻或减轻处罚；3.被告人张文娟自愿认罪，系初犯，可以从轻处罚；4.被告人张文娟在犯罪前表现一贯良好，走上犯罪的道路是因法律意识淡薄，其本人有悔改表现。请求对被告人张文娟适用缓刑。经审理查明：2015年1月，被告人孙江标与江西省亿栢嘉食品工业有限公司（以下称江西亿栢嘉公司）的董事长高忠明（另案处理）磋商，决定在萍乡开办分公司。2015年4月9日江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司萍乡分公司（以下称萍乡亿栢嘉分公司）成立，企业类型：有限责任公司分公司，负责人高十方，经营场所：萍乡市安源区八一街跃进南路恒隆国际1102室，经营范围：国内贸易，食品工业技术咨询、技术服务；畜牧养殖。被告人孙江标任总经理，负责公司全部事务；被告人张文娟任副总经理，负责财务、后勤；并聘请了若干业务员。2015年4月，萍乡亿栢嘉分公司按照江西亿栢嘉公司的指示开始以销售理财产品的名义进行融资。2015年4月至2016年4月期间，萍乡亿栢嘉分公司工作人员通过向不特定人员（主要是老年人）发放宣传单、召集开会介绍产品、邀请到总公司参观、参加返现送礼活动等方式，对外宣传亿栢嘉公司及产品，说服客户投资。2015年4月至2015年11月，以开发绿色农业的名义，与客户签订《会员合同书》，约定年利率18%，承诺一年还本付息。2015年11月之后，以亿栢嘉项目需要上新三板为由，售卖原始股，与客户签订《亿栢嘉“枫林水乡生态园”优先股众筹投资协议》、《股权认购协议》，许诺投资人定期一年每年18%的回报率、定期两年每年22%的回报率。运用上述方式，萍乡亿栢嘉分公司在2015年4月至2016年4月期间，非法吸收张以敬、张芳珍、张麟等115名受害人资金共计709万元，并按照与江西亿栢嘉公司的约定将其中大部分资金转至江西亿栢嘉公司指定账户，剩余资金作为萍乡亿栢嘉分公司的费用及销售返点。期间，支付给其中10名被害人利某50300元。2015年11月江西亿栢嘉新余分公司被公安机关查处，孙江标、张文娟等人知道公司业务违法，仍留在萍乡亿栢嘉分公司工作。2016年4月22日公安机关对萍乡亿栢嘉分公司非法吸收公众存款案立案侦查，孙江标、张文娟潜逃。2016年11月9日晚，张文娟被公安机关抓获，2018年6月15日，孙江标主动到公安机关投案。上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证、认证的下列证据证实，本院予以确认：1.被害人张某、徐某、刘某等114人的陈述以及江西省亿栢嘉“枫林水乡生态园”优先股众筹投资协议、收款收据、股权认购证、会员合同书等相关书证，证实各被害人向萍乡亿栢嘉分公司交款的数额、时间及事情的经过，其中有10人获得返还利某50300元。2.证人胡某证言及收款收据、会员合同书，证实我父亲胡康纯听人介绍了解萍乡亿栢嘉分公司后，交了1万元投资萍乡亿栢嘉分公司销售的产品，说是月利率1.5%，并签订了合同。3.证人熊某证言，证实我在萍乡亿栢嘉分公司当业务员，拉客人投资，公司地址在恒隆国际大厦1103室。公司主要通过发传单、在网络上投放广告宣传公司形象，宣传投资有高额利某，宣传总公司项目需要加大资金投入，面向社会筹款。公司负责人是孙江标，张文娟管理财务。4.同案犯高忠明供述，证实我是江西亿栢嘉公司的股东，公司法人代表是我前妻赵春燕，公司实际上是我负责。公司成立于2006年，注册资本3千万元，地址南昌市青山湖区东泰路666号，经营范围：食品生产、加工，国内外贸易，农业等。在江西萍乡、九江、新余、鹰潭等地都成立了分公司。2015年3月底4月初，孙江标到江西亿栢嘉公司找到我，说有销售团队，可以帮江西亿栢嘉公司销售产品，然后我和孙江标谈合作的事情。由孙江标去萍乡成立分公司，成立分公司需要的资金和资料由总公司提供。约定分公司成立后，卖出产品的钱，总公司返百分之二十二给分公司，作为分公司的运营资金，等分公司正式运作起来后，就自己负责员工工资等一切开销。之后，孙江标注册成立了江西亿栢嘉食品工业技术开发有限公司萍乡分公司，法人代表是我父亲高十方，实际负责人是孙江标，总公司下了任命书给孙江标，由孙江标任萍乡分公司总经理，萍乡分公司所有事情都由孙江标负责。分公司主要是给江西亿栢嘉公司卖农副产品，此外，找社会上不特定的群众，以发展会员的形式，与会员签订合同，收会员的预存款，萍乡分公司再将钱转到总公司，总公司返百分之二十二给孙江标，作为分公司的运营费用。萍乡分公司收到会员交的预存款是转账到总公司指定的账户上，也就是高十方的民生银行账户。总公司返百分之二十二的运营资金也是用高十方收钱的民生银行的账户转到萍乡分公司指定的账户。萍乡分公司发展了多少会员我不清楚，交了多少预存款我也不知道，收到萍乡分公司的预存款我都用到总公司的项目上了。5.辨认笔录及照片，证实高忠明通过照片，辨认出孙江标；孙江标辨认出张文娟、高忠明；张文娟辨认出孙江标。被害人邹某辨认出张文娟、孙江标；杨爱萍辨认出张文娟、孙江标；陈桂媛辨认出孙江标、张文娟、高忠明、高十方；杨本玲辨认出孙江标、高忠明、张文娟；方师玲辨认出张文娟；秦宪益辨认出孙江标、张文娟；熊某辨认出孙江标、张文娟。6.江西吴楚司法鉴定中心【2018】会计司鉴字第005号会计司法鉴定意见书，证实萍乡亿栢嘉分公司非法吸收张某35万元、徐某8万元、刘某12万元、周月英20万元、谭小萍3万元、刘连香2万元、叶菊英5万元、何良珍19万元、徐淑珍7万元、吴爱珍20万元、邹某11万元、陈保国1万元、彭绍娟1万元、余安连1万元、陈桂媛38万元、熊继发12万元、肖月莲6万元、肖彩明3万元、张玉珍3万元、张芳珍5万元、曾凡令1万元、聂建勋10万元、朱海文8万元、王瑞纯8万元、邬迪梅1万元、杨炳发3万元、张佰群1万元、杨爱萍5万元、易秋连7万元、龙国姿11万元、杨本玲16万元、杨绍云20万元、刘祖泉5万元、张运英4万元、肖海南2万元、蔺蕙兰5万元、周冬秀1万元、吴水林2万元、车素清3万元、刘长寿6万元、周金荣1万元、杨日初5万元、胡某1万元、胡爱民2万元、胡爱华3万元、张建珍5万元、汪金沅16万元、彭甫珍12万元、彭立珍1万元、李百彬7万元、黄继珍1万元、刘选来4万元、杨德珍1万元、朱建纯3万元、林玉萍7万元、龚春香6万元、黄其明3万元、张建佳3万元、文勇5万元、肖华玲4万元、杨永新5万元、刘竹英4万元、崔沅堤5万元、袁玉梅5万元、李运兰5万元、张玉清2万元、曾梅兰4万元、李秀萍2万元、周秀珍1万元、唐春香1万元、朱月芬5万元、谢秀莲4万元、张以敬2万元、方师玲6万元、郭爱英5万元、谭斌华2万元、陈述康11万元、严师凤14万元、张影萍5万元、左金秀1万元、易连英3万元、董清萍5万元、古建芳5万元、卢幼文1万元、熊再怀20万元、肖增霞3万元、袁秋英5万元、吴定国1万元、尹敬秋9万元、鲁学英1万元、廖世宜26万元、许行明3万元、张发萍3万元、杨招英8万元、马银满2万元、李保成10万元、李镜萍2万元、杨新生1万元、郑和珍5万元、张麟3万元、刘祯尧7万元、彭福川23万元、钟凤秀7万元、曾桂云4万元、罗湘斌4万元、曹秀兰2万元、付文华3万元、张培纯2万元、罗佑兰1万元、文瑞英1万元、李爱兰5万元、黄思萍1万元、秦宪益18万元、甘芝兰5万元、郭理琴0元，115人共计7090000元，该公司转账给高十方共计5889251元，江西亿栢嘉公司给萍乡亿栢嘉分公司的返点、开办费用等共计1523946元。7.书证（1）江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司萍乡分公司企业信息、法定代表人信息、隶属机构情况，证实萍乡亿栢嘉分公司法定代表人高十方，经营范围不包括金融领域。（2）《会员合同书》，证实乙方在向甲方交纳消费预存款全部费用后，即享有甲方江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司提供的优质服务和会员权益。消费预存10000元，赠送消费代金劵1800元。该合同书上加盖了江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司合同专用章、高忠明印章、赵春艳印章。（3）《亿栢嘉“枫林水乡生态园”优先股众筹投资协议》，证实投资协议的甲方为高忠明，丙方为亿栢嘉食品工业技术开发有限公司，乙方为投资人（投资成为丙方股东）。协议内容为：丙方拟投资打造亿栢嘉“枫林水乡生态园”项目，在未来二年内，力争实现新三板上市。甲方将众筹投资份额定为每份1万元，乙方可购买多份，投资一年，起投一万元，享受每年甲公司投资回报分红，即人民币1800元；投资二年，起投一万元，享受每年甲公司投资回报分红，即人民币2200元等等。《股权认购协议》，证实甲方江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司拟募集资金贰亿元，拟发行股份壹亿贰仟伍佰万股，每股认购价格1.6元。乙方认购甲方江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司的股份。该协议书上加盖了江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司合同专用章。（4）上饶市房地产管理局、上饶市国土资源档案信息中心、宜春市房产档案馆出具的证明，证实经查询，孙江标在上饶没有房产登记信息、张文娟在宜春没有房产登记信息。（5）萍乡市公安局安源分局查封决定书、查封清单及南昌市不动产登记中心不动产产权情况表，证实高忠明本人所有及共有的多套房产已被抵押、查封。（6）南昌市不动产登记中心不动产产权情况表，证实江西亿栢嘉公司的多套房产已被抵押、查封。（7）孙江标银行账户交易流水，证实孙江标中国银行尾号6939/9095/3760账户的交易记录情况，截止2017年1月余额不足百元。有多笔收入，有多笔转账给高十方的记录。（8）张文娟银行账户交易流水，证实张文娟中国银行尾号7332账户的交易记录情况，2015年9月17日有一笔19万元存现，同日转出。（9）高十方银行账户交易流水，证实高十方民生银行尾号7927账户的交易记录情况，截止2016年3月余额45112元。（10）高十方银行账户交易流水，证实高十方建行银行尾号0596账户的交易记录情况，截止2016年3月余额917317元。8.被告人孙江标的供述，证实萍乡亿栢嘉分公司成立于2015年3月，是江西亿栢嘉公司的子公司，法人代表高十方，实际负责人是我，公司经营范围是农副产品销售，后来做了融资业务。副总经理是张文娟，还兼任财务；还有总监黄国亮、刘小玉、卢侣和十多个经理业务员。总公司还派了李弯到萍乡分公司负责财务方面工作。江西亿栢嘉公司的董事长是高忠明，法人代表是赵春艳（高忠明妻子），在九江、新余、宜春、鹰潭、南京、湘潭有子公司。2015年1月，宜春亿栢嘉公司的负责人王文明（音），向我介绍了亿栢嘉公司，还将董事长高忠明介绍给我，高忠明带我参观了亿栢嘉公司，并说在萍乡开分公司，前期筹备的事情我不用管。后来，萍乡分公司选址在恒隆国际，总公司负责萍乡分公司的筹备（注册、购买办公设备、缴纳房租等），我则在网上发布招聘公告。筹备时我叫了张文娟、黄国亮、刘小玉、卢侣过来。2015年3月底萍乡亿栢嘉分公司成立后开始做业务，将江西亿栢嘉公司需要销售的一些农副产品运到了萍乡分公司，4月才开始跑业务，找客户到公司来购买产品。2015年4月中旬，总部推出了理财产品，叫各分公司做融资业务，萍乡分公司开始销售理财产品给总公司融资。理财产品的合同是由总部拟好，盖好章后邮寄到分公司。合同内容大概是1万元起投，年利率18%，到期后本金利某一起支付。2015年3月至2015年11月，是以公司开发一款绿色农业的名义来吸收存款，投资方式是定期一年回报率18%；2015年11月之后是以公司上市的名义，售卖原始股来吸收公众存款，投资方式两种，一种定期一年回报率18%，一种定期二年回报率22%。萍乡亿栢嘉分公司发展客户是由业务员到街上发宣传单，叫客户到公司楼上，由业务员详细向客户介绍产品，总公司还会安排有意向投资的客户到南昌公司的工厂考察，以便让客户相信和认可公司的实力，然后投资到公司。还搞一些小活动，购买理财产品送礼品（比如油、米和公司自己的农副产品等）。公司销售的理财产品的合同书有两种，一种是《会员合同书》，这种就是以开发一款绿色农业的名义吸收存款，主要内容是甲方为亿栢嘉公司，乙方为投资人，约定投资人投资的金额、期限、利某和相关的权利义务等；还有一种是《优先股众筹投资协议》，同样也是甲方乙方，约定投资人的投资金额、分红情况等。我作为总经理、萍乡分公司的实际负责人，负责萍乡亿栢嘉分公司的全部事务，与总公司对接，对公司的业务都知道。张文娟是萍乡分公司的副总，主要负责财务和后勤。公司吸收的资金当天都会汇集到公司财务（张文娟或李弯），再由财务转到总公司，总公司再返点给我们。2015年4、5月，萍乡分公司才开始经营，前期的成本支出是从合同款里扣除，只转百分之七十六到总公司。萍乡分公司成立以来到公司出事，总吸收的资金在700万元左右，人数上百。转账到总公司一般是使用我个人的银行账户、李弯的个人银行账户或萍乡分公司的公司账户。9.被告人张文娟的供述，证实2015年3月，孙江标说他在萍乡筹建了亿佰嘉萍乡分公司，叫我过去给他当助理，还叫我找几个员工过去，我找了以前的同事刘小玉。我没有参与筹建，注册、租场所、招人等都是孙江标负责的，我到公司后负责买了办公用品。萍乡亿佰嘉分公司成立于2015年3月，是江西亿佰嘉食品技术开发有限公司的子公司，法人代表是高十方，公司位于萍乡恒隆国际大厦11楼1102、1103室，主要经营范围是农副产品销售，后来做了融资业务。萍乡亿佰嘉分公司总经理、实际负责人是孙江标，我是孙江标的助理，担任公司的出纳，2015年6月底挂职副总，但还是做出纳和助理的事。财务人员是江西亿佰嘉总公司派下来的李弯，还有8、9个业务员。萍乡亿佰嘉分公司成立后开始做业务，先将江西亿佰嘉公司需要销售的一些农副产品运到了萍乡分公司，2015年4月中旬，总部推出了理财产品，萍乡分公司开始销售理财产品给总公司融资，一直到2016年3月。理财产品是总部推出来的，各地市都一样，合同也是由总部拟好，盖好章后邮寄到分公司。2015年3月至2015年11月期间是以开发一款绿色农业的名义来吸收存款，定期一年回报率18%；2015年11月之后是以公司到新三板上市的名义，以售卖原始股的名义来吸收公众存款，定期一年回报率18%，定期二年回报率22%。2015年4-6月期间我负责收钱和转账给总公司，7-12月总公司派人到分公司负责财务，我就没有收钱和转账了。这段期间我负责公司关系的协调，办公用品的购置和员工工资奖金核算造表等；2016年1月总公司派到分公司的财务人员李弯辞职了，我又重新收钱和转账，直到3月10日。2015年4月，我一共收了40万元左右，转了40万元的百分之七十六到总公司；5月份收了55万元左右，转了百分之七十六给总公司；6月份收了60多万元，全部转给了总公司；2016年1月收了40多万元，全部转给了总公司；2月份的钱是孙江标自己转的；3月10日之前是我转的，具体转了多少不记得了。是孙江标叫我转百分之七十六的，他说剩下的运营经费，用于萍乡分公司的房屋租赁、员工工资等。我当天收到客户的现金后，就去银行存钱，然后通过柜台或者手机银行转账到总公司。转账给总公司的银行账户，一个是萍乡亿佰嘉分公司的账户，一个是孙江标的个人账户。总公司的账号是总公司财务人员发给我的，有高十方在建设银行、民生银行的银行账号，还有涂红印名字的账号。2015年4月是存钱后在柜台转，5月是用手机APP转账，但验证手机是孙江标的手机号码，都要孙江标在场当面转，孙江标将验证码报给我，然后我再通过手机银行转账到总公司指定的账号。萍乡亿栢嘉分公司发展客户就是由业务员到街上发宣传单，然后叫客户到公司楼上坐一坐，由业务员详细向客户介绍产品，总公司还会安排有意向投资的客户到南昌公司的工厂考察。如果是2015年4、5月份交钱的客户，金额在5万元以上的，3个月付一次利某；金额在5万元以下的，半年付一次利某。付利某是我经手的，我记得付了大概10万元的利某给客户。2015年9月，孙江标说南昌总公司项目急用钱，要萍乡分公司所有人都想办法拉客户来投资，我就有点怀疑了，因为我去过绿色农业基地，不会急用钱到这种地步。11月底新余亿栢嘉分公司被公安机关查处，我就确定公司业务是有问题的。4月5日的时候，孙江标打电话给我，要我去萍乡分公司收一下钱，说交钱的客户认识我，跟我熟，我下午就去了公司，4月7号，孙江标又打电话叫我去收下钱，我当天上午去了公司收了客户1万元，4月9日，我到萍乡亿栢嘉分公司，听人说总公司的高总被抓了。我离开公司还是因为孙江标己逃跑，并且嘱咐我也逃，我才真正意义上的离开萍乡亿栢嘉分公司。10.常住人口基本信息，证实孙江标、张文娟案发时已达完全刑事责任年龄。11.萍乡市公安局安源分局经济犯罪侦查大队出具的归案情况说明，证实张文娟于2016年11月9日晚，在江西省万载县双桥镇山溪村4组被抓获归案；孙江标于2018年6月15日到萍乡市公安局安源分局投案自首。综上，萍乡亿栢嘉分公司作为江西亿栢嘉公司的分公司，在不具备金融业务经营范围的情况下，于2015年4月至2016年4月期间，安排工作人员向社会不特定人员，通过发放宣传单、开会、组织参观等形式，宣传江西亿栢嘉公司的实力，以投资付息的方式，说服客户与江西亿栢嘉公司签订《会员合同书》、《众筹协议书》进行投资，并将吸收的115人资金709万元转账给江西亿栢嘉公司，再由江西亿栢嘉公司返点给萍乡亿栢嘉分公司的事实清楚、证据确实充分。被告人孙江标作为萍乡亿栢嘉公司的负责人，负责分公司的全部事务，被告人张文娟作为其他负责人员，负责收款转账等财务后勤方面事务，二被告人的行为应按照非法吸收公众存款罪追究刑事责任。关于被告人张文娟及辩护人提出被告人张文娟的犯罪金额不应认定为709万元，应认定为她经手转账的200余万元之意见。本院认为，被告人张文娟在萍乡亿栢嘉分公司担任副总的职务，虽未有任命文件，但被告人孙江标供述张文娟系分公司副总，张文娟供述中亦认可自己为分公司副总，负责分公司的财务后勤等事宜，并作为孙江标的助理，协助孙江标管理公司事务，证人熊某证言也证实张文娟管理公司财务，可见张文娟在江西亿栢嘉公司及萍乡亿栢嘉分公司吸收公众存款的过程中起较大作用，应作为江西亿栢嘉公司及萍乡亿栢嘉分公司吸收公众存款的其他直接责任人员进行处罚。经会计司法鉴定，江西亿栢嘉公司及萍乡亿栢嘉分公司吸收公众存款数额共计709万元，故本案犯罪金额为709万元，对被告人张文娟及其辩护人该一方面的意见不予采纳。本院认为，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司及其萍乡分公司，违反国家金融管理法律规定，在萍乡地区向社会115名公众吸收资金709万元。被告人孙江标是萍乡分公司负责人，属直接负责的主管人员，被告人张文娟属其他直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪，属单位犯罪，且数额巨大。二被告人的辩护人关于本案系单位犯罪之意见予以采纳。被告人孙江标是萍乡分公司的负责人，在分公司活动中起组织、领导作用，是主犯，应当按照其所参与或组织、指挥的全部犯罪进行处罚。被告人孙江标及其辩护人关于孙江标不是主犯之意见，与事实不符，不予采纳。被告人张文娟在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人孙江标犯罪以后自动投案，如实供述共同犯罪事实，是自首，可依法从轻或减轻处罚。被告人张文娟归案后，认罪态度较好，可酌情从轻处罚。据此，根据被告人的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孙江标犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月20日起至2022年8月19日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人张文娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押37日折抵刑期37日。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）三、追缴涉案赃款人民币709万元返还给受害人。（名单附后）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省萍乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长 陈 淑人民陪审员 糜 静人民陪审员 曾水玲二〇一九年十一月十三日代理书记员 汤蕾蕾