安徽省淮南市大通区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）皖0402刑初217号 公诉机关淮南市大通区人民检察院。 被告人邹旭，男，1989年5月28日出生于淮南市，汉族，初中文化，安徽省毅博贸易有限公司法定代表人，户籍地山南新区，住山南新区。因犯盗窃罪，于2008年10月30日被淮南市田家庵区人民法院判处罚金3000元；因酒后无证驾驶机动车，于2014年4月25日被淮南市公安局交通警察支队田家庵二大队罚款二千五百元；因侮辱他人，于2016年10月27日被淮南市公安局田家庵分局行政拘留九日并处罚款五百元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年7月26日被淮南市公安局山南新区分局刑事拘留，同年8月7日被该局取保候审，2018年6月29日被淮南市大通区人民检察院取保候审，同年9月21日被本院取保候审，经本院决定，2019年4月14日被淮南市公安局山南新区分局执行逮捕。现羁押于淮南市看守所。 辩护人武新春，安徽徽商（淮南）律师事务所律师。 淮南市大通区人民检察院以大检刑诉[2018]188号起诉书指控被告人邹旭犯非法采矿罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年12月13日、2019年7月25日公开开庭审理了本案。淮南市大通区人民检察院指派检察员陈某1、代理检察员吴某出庭支持公诉，被告人邹旭及其辩护人武新春到庭参加诉讼。其间延期审理二次，并报请淮南市中级人民法院延长审限三个月。本案现已审理终结。 淮南市大通区人民检察院指控：2017年1月至6月，被告人邹旭承建泉山湖的土方工程期间，在未经批准、未取得采矿许可证的情况下，将泉山湖工地“H”标段的土方（建筑用灰岩矿石和土）开采出后，未按照协议约定将土方运至指定地点堆放并运回回填，其将开采后的土方销售给何某，何某将邹旭销售的土方运至其金山花园对面和三河镇四店村辽阳筑机西侧的两个石料场，邹旭非法获利100000元。经安徽省地质矿产勘查局三一二地质队勘测、并经淮南市价格认证中心鉴定，邹旭开采的矿产品价格合计1577368元。邹旭在侦查阶段退款300000元，在审查起诉阶段退款50104元。 为证明上述事实，公诉机关出示了书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人邹旭违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自将开采的矿产品销售给他人非法获利，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关发表量刑建议认为，邹旭具有退回部分赃款的酌定从轻情节，具有犯罪前科的酌定从重情节，建议以非法采矿罪判处其三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定依法判处。 被告人邹旭当庭辩称，对起诉书指控其卖给何某的山石数量有异议，没那么多，其只获利50000元，其他的属实。 辩护人提出的辩护意见是：1.起诉书指控邹旭开采的矿产品价值157万余元，证据不足。2.邹旭主观上没有非法采矿罪的故意，其将开挖的山石外售不构成非法采矿罪。 经审理查明：2017年1月至6月，被告人邹旭在承包泉山湖联华金水城四期H地块（H21#-27#）商业楼土方工程期间，明知采挖的土方只能内运至项目部指定专用的堆放地点，用于日后回填，不得外运、出售，仍在未取得采矿许可证的情况下，擅自将挖出的部分山石售卖给何某，何某将邹旭销售的山石运至其在金山花园对面和三和镇四店村辽阳筑机西侧的两个石料场，何某再将其加工成AB料（土和山石的比例为3:7）。此外，邹旭将其挖出的部分山石堆放在泉山湖变电所西侧。综合安徽省地质矿产勘查局三一二地质队安徽省淮南市山南新区建筑用灰岩矿非法开采矿山勘测报告、淮南市价格认证中心淮价证认[2018]109号价格认定结论书并结合上述生产AB料的比例，邹旭非法开采矿产品价值应计算为，堆放在金山花园对面石料场的矿产品价值516664.26元【（27210.6吨×70%×27元/吨）+（56.76吨×42元/吨）】；堆放在三和镇四店村辽阳筑机西侧石料场的矿产品的价值348665.94元【（17472.6吨×70%×27元/吨）+（438.9吨×42元/吨）】；堆放在泉山湖变电所西侧的矿产品石的价值350103.6元（8335.8吨×42元/吨）。以上总计1215433.8元。 另查明：案发后，以上堆放在金山花园对面和三和镇四店村辽阳筑机西侧两个石料场的石料被何某销售给商杭高铁用于铺垫路基，堆放在泉山湖变电所西侧的石料已按国土资源部门要求被平整。淮南市公安局山南新区分局扣押邹旭300000元。2018年6月29日，邹旭向淮南市大通区人民检察院退款50104元。 邹旭的违法所得数额应为865330.2元（1215433.8元-350103.6元）。 上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据予以证明，本院依法予以确认： 1.书证 （1）受案登记表证实：本案系2017年7月4日淮南市国土资源局移送公安机关发现。 （2）户籍证明证实：邹旭的身份情况。 （3）邹旭徽行账户交易记录、借记卡明细证实：2017年3月23日、3月29日，卿静分别转给邹旭材料款5万元，共计10万元。 （4）施工合同书（土石方工程协议）证实：甲方：合肥市义兴建筑安装工程有限责任公司乙方：安徽省毅博贸易有限公司经甲、乙双方友好协商，甲方同意将联华金水城四期H地块的土方项目分包给乙方施工，为明确双方的责任及义务，特定协议如下：一、工程名称：联华金水城四期H地块（H21#-H27#商业）二、工程内容：合肥义兴淮南联华金水城四期H地块（H21#-H27#）商业楼的土方工程三、工程工期：根据甲方施工现场需要，进行土方开挖、运至业主指定地点堆放、从业主指定地点运回回填。…。 （5）卿静出具的情况说明证实：2017年3月23日、3月29日，其受何某安排用银行卡转给邹旭两笔材料款，共计10万元。 （6）淮南市公安局淮河路派出所出具的情况说明证实：2017年7月26日零时，该所依据前期搜集的证据依法传唤邹旭到山南新区公安分局办案区接受讯问。在此之前，该所已大致掌握了邹旭的犯罪事实，传唤其到案目的就是让其主动供述非法采矿的犯罪事实。在审讯过程中，其能积极配合主动交代犯罪事实，但不属于主动投案。 （7）淮南市公安局淮河路派出所出具的情况说明证实：2017年4月起，山南新区响应全国环保大检查，根据淮南市要求成立多部门联合工作组，通过数十次检查，发现邹旭存在非法采矿的犯罪事实。国土资源属国土部门管辖，经山南新区管委会协调，非法采矿案件由国土部门发现并移送至淮南市公安局立案侦查。因该工作小组由山南新区管委会牵头，高新区管委会是领导决策层，委托勘测涉及到勘测费用，所以经多部门协商最终确定勘测委托单位为高新区管委会。 （8）淮南市国土资源局出具的情况说明证实：未查到邹旭办理采矿登记的资料。 （9）归案经过说明证实:2017年7月26日，淮南市公安局山南新区分局依法传唤邹旭，邹旭到该局配合调查。 （10）扣押决定书、扣押清单、中国工商银行凭证证实：2017年8月4日，淮南市公安局山南新区分局扣押邹旭300000元。 （11）交通银行凭证：2018年6月29日，邹旭向淮南市大通区人民检察院退款50104元。 （12）淮南市公安局山南新区分局出具的情况说明证实：堆放在金山花园对面和三和镇四店村辽阳筑机西侧两个石料场的石料，被何某销售给商杭高铁用于铺垫路基，堆放在泉山湖变电站西侧的石料已按国土资源部门要求被平整。 2、证人证言 （1）张某1的证言证实：其在合肥市义兴建筑安装工程有限责任公司工作，其在公司承包的泉山湖淮南联华金水城H地块（H21#-H27#商业）项目部负责劳务工作，H地块土石方工程由安徽省毅博贸易有限公司（法定代表人邹旭）负责，双方签有土石方协议，业主（即泉山湖置业有限公司）指定地点堆放，再从指定地点运回回填。 （2）张某2的证言证实：其对勘测报告中对两个石料场现场堆放的D3、D4、D5、D6、D7、D8的石料吨数无异议，这些石料都是其从邹旭那里购买的。这两个石料场都是何某的，其是帮忙的。生产AB料就是土和石头的混合，商杭高铁要求生产AB料的比例一般在3:7。 （3）何某的证言证实：其有两个石料场，一个在山南新区金山花园对面，一个在三和镇四店村辽阳筑机西侧。其对勘测报告中堆放在两个石料场的石料吨数无异议，这些石料都是其从邹旭那购买的，其一共付给他100000元。 （4）陈某2的证言证实：勘测报告中堆放在泉山湖变电所西侧D10、D11处的灰岩矿石为邹旭所有，其余的都卖给了何某的石料场。 （5）邹某的证言证实：H标段土方工程是邹旭承包的，给邹旭规定堆放土方的位置在H标段附近，警务室西侧的水渠边上。 3.被告人的供述 其系安徽省毅博贸易公司法定代表人，在2016年9月份左右其公司承包泉山湖土方工程，其没办开采许可证，其除了在泉山湖变电所西侧有堆放土方，把土方还外运到何某经营金山花园和辽阳筑机两个料场，何某一共给其100000元挖机油费。泉山湖变电所西侧不是指定的堆放土方位置，是其自己找的，其没有按照指定要求堆放在指定位置。其对勘测报告中对堆放在泉山湖变电站西侧的D10处、D11处石料堆的勘测结果予以认可。其没在勘测结果上签字，签字的是陈某2，因是其让他去的，他能代表其。 4、辨认笔录 何某、张某2辨认出邹旭。 5、鉴定意见 安徽省地质矿产勘查局三一二地质队安徽省淮南市山南新区建筑用灰岩矿非法开采矿山勘测报告、淮南市价格认证中心淮价证认[2018]109号价格认定结论书证实：堆放在金山花园对面石料场的混合AB料（D3和D5石料堆）计27210.6吨，灰岩矿石（D4石料堆）计56.76吨；堆放在三和镇四店村辽阳筑机西侧的石料场混合AB料（D6和D7）计17472.6吨，灰岩矿石（D8石料堆）计438.9吨；堆放在泉山湖变电所西侧的灰岩矿石（D10和D11石料堆）计8335.8吨。经淮南市价格认证中心认定，上述混合AB料、灰岩矿石市场价分别为27元/吨、42元/吨。 对辩护人出示的国有土地使用权出让合同、土地使用权证书、图纸、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、准建工程通知单、岩土工程勘察报告、联华金水城四期总平面图、联华金水城四期H地块H21#-H27#施工图、照片8张、联华金水城四期H地块（H21#-H27#商业）总包工程施工合同（补充协议一）、合肥市义兴建筑安装工程有限责任公司现场签证单、工作联系函、工程报价汇总表、施工合同书（土方分包）、工程竣工验收报告、情况说明、合肥市义兴建筑安装工程有限责任公司出具的证明、安徽泉山湖置业有限公司出具的证明、照片10张，及邹旭申请的证人易某、祁某、李某、杨某的证言，不能据此得出邹旭的行为不构成非法采矿罪、邹旭将堆放在泉山湖变电所西侧的灰岩矿石8335.8吨予以回填的结论。 对辩护人出示的银行交易明细单，不能据此得出邹旭实际只获利51000元的结论。 本院认为：被告人邹旭违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下，擅自将建设工程中挖出的山石售卖给他人，牟取矿产品资源的经济价值，涉案矿产品价值1215433.8元，情节特别严重，其行为已构成非法釆矿罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院依法予以确认。邹旭具有犯罪前科，酌情从重处罚；其归案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚；其能部分退缴违法所得，可酌情从轻处罚。 对辩护人提出的起诉书指控邹旭非法开采矿产品价值1570000余元证据不足的辩护意见，经查，本院综合安徽省地质矿产勘查局三一二地质队安徽省淮南市山南新区建筑用灰岩矿非法开采矿山勘测报告、淮南市价格认证中心淮价证认[2018]109号价格认定结论书并结合上述生产AB料的比例，依法认定邹旭非法开采矿产品价值1215433.8元，对该辩护意见予以采纳。 对辩护人提出的邹旭主观上没有非法采矿罪的故意，其将开挖的山石外售不构成非法采矿罪的辩护意见，经查，邹旭虽系依据土石方工程协议采挖土石方，但其明知采挖的土石方应内运至指定堆放点用于日后回填，不得外运、出售，却违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下，擅自将挖出的山石售卖给他人，或外运至他处堆放，用于牟取矿产品资源的经济价值，其行为依法构成非法采矿罪，对该辩护意见不予采纳。 根据被告人邹旭犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度等情况，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第八条、第十二条第一款、第十三条第二款第（一）项、第十五条之规定，判决如下： 一、被告人邹旭犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元（罚金限于本判决发生法律效力后次日一次性缴纳）； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月14日起至2022年9月30日止。） 二、违法所得人民币八十六万五千三百三十元二角予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李侠军 审 判 员  邵 秋 人民陪审员  吴怀开 二〇一九年十一月二日 书 记 员  刘 畅 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的,应当认定为刑法第三百四十三条规定的“违反矿产资源法的规定”。 第二条具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”: (一)无许可证的; 第三条第一款实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： (一)开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； 第二款实施非法采矿行为,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”: (一)数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的; 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪,依法应当追诉的,或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的,价值数额累计计算。 第十二条第一款对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益,应当依法追缴或者责令退赔。 第十三条第二款矿产品价值难以确定的,依据下列机构出具的报告,结合其他证据作出认定: （一）价格认证机构出具的报告; 第十五条各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院,可以根据本地区实际情况,在本解释第三条、第六条规定的数额幅度内,确定本地区执行的具体数额标准,报最高人民法院、最高人民检察院备案。