上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0112刑初2064号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人李明权，男，1958年3月6日出生，汉族，户籍地上海市闵行区。辩护人孙倩，上海运帷律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。被告人张凤华，女，1970年3月26日出生，汉族，户籍地黑龙江省哈尔滨市。辩护人刘建海，上海嘉富诚律师事务所律师。被告人王茂琼，女，1967年3月14日出生，汉族，户籍地上海市闵行区；2016年5月因犯盗窃罪被上海市闵行区人民法院判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币一千元。辩护人王虹，上海国瓴律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉[2019]1914号起诉书指控被告人李明权、张凤华、王茂琼犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员姚玮出庭支持公诉，被告人李明权及其辩护人孙倩、被告人张凤华及其辩护人刘建海、被告人王茂琼及其辩护人王虹到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2014年6月起，上海旌逸集团有限公司(以下简称旌逸公司)通过其开设在上海的多处门店，在未经有关部门依法批准的情况下，以委托理财为名，向社会不特定公众非法吸收资金。2016年8月至2018年2月期间，被告人李明权、张凤华、王茂琼先后加入旌逸公司设立于上海市闵行区浦江镇江园路XXX号的浦江门店，被告人李明权、张凤华担任该门店总监，被告人王茂琼担任该门店团队经理，三人及其手下业务员，采用公开宣传、承诺高额利息回报等方式，向社会不特定对象销售旌逸公司各类理财产品，非法吸收社会公众资金。经审计，被告人李明权及其业务员累计吸收资金人民币4,257万元(以下金额币种相同)，未兑付金额2,672万元；被告人张凤华及其手下业务员累计吸收资金2,712万元，未兑付金额2,056万元；被告人王茂琼及其手下业务员累计吸收资金474万元(均未兑付)。2019年3月6日、4月25日，被告人李明权、王茂琼分别接公安机关电话通知后主动向公安机关投案；2019年3月12日，被告人张凤华被公安机关抓获。三名被告人到案后，均如实供述了上述事实。案发后，被告人张凤华退缴违法所得5万元。上述事实，被告人李明权、张凤华、王茂琼在开庭审理过程中均无异议，且有投资人谈某某等人的陈述及提供的《委托融资租赁合同》、《回购承诺书》、POS机签购单，上海司法会计中心有限公司出具的《关于上海旌逸集团有限公司闵行区浦江门店、莘庄门店张某某等人涉嫌非法吸收公众资金的司法会计补充鉴定意见书》、查证表，公安机关出具的《工作情况》、《到案经过》及《抓获网上在逃人员分析报告书》，被告人王茂琼相关前科情况的《刑事判决书》，三名被告人的供述等证据证实，足以认定。本案审理过程中，被告人李明权退缴违法所得1万元。本院认为，被告人李明权、张凤华、王茂琼作为旌逸公司下属门店的总监、团队经理，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大或有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。被告人李明权、张凤华、王茂琼在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人李明权、王茂琼有自首情节，被告人张凤华有坦白情节，依法均可从轻处罚。被告人李明权、张凤华分别退缴部分违法所得，可酌情从轻处罚。王茂琼有犯罪前科，可酌情从重处罚。公诉机关指控成立，本院予以确认。辩护人以三名被告人系初犯、偶犯，有自首或坦白情节，认罪悔罪，被告人李明权、张凤华有退赔情节等为由，请求对被告人从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。本院将根据各名被告人的犯罪情节、认罪态度、退赃情况、社会危害性等，在量刑时予以综合考虑。据此，本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李明权犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月6日起至2020年12月5日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、被告人张凤华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)三、被告人王茂琼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)张凤华、王茂琼回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督、管理，接受教育，参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。四、退缴在案的违法所得予以发还，不足部分责令继续追缴后发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  刘 敏审 判 员  李 红人民陪审员  陆明兴二〇一九年十一月十九日书 记 员  黄 龙附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。