上海市长宁区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0105刑初1283号公诉机关上海市长宁区人民检察院。被告人黄健，男，1973年3月13日出生，汉族，户籍地江苏省启东市，暂住本市。辩护人纪灵芳，上海和基律师事务所律师。被告人吴金虎，男，1989年3月11日出生，汉族，户籍地江苏省。辩护人李加刚，江苏和舟律师事务所律师。上海市长宁区人民检察院以沪长检金融刑诉[2018]138号起诉书指控被告人黄健、吴金虎犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院指派检察员沈某出庭支持公诉。被告人黄健及其辩护人纪灵芳、被告人吴金虎及其辩护人李加刚到庭参加诉讼。审理期间，因检察机关提出补充侦查建议而延期审理。现已审理终结。上海市长宁区人民检察院指控：2017年5月起，江苏联宝订单创意信息科技发展有限公司(以下简称“联宝公司”)员工被告人黄健在上海为联宝公司销售理财产品，并于2017年11月承租本市长宁区天山西路XXX号XXX室作为联宝公司上海长宁鼎盛办事处，未经有关部门批准，以每投资人民币1.5万元(以下币种均为人民币)，即可每月返利400元，投资期限为16个月的保本保息、高额利息理财产品为诱饵，向社会不特定公众进行宣传并签订《商品资产订单协议书》等合同，变相非法吸收公众资金。至案发，被告人黄健在上海负责筹建及经营长宁鼎盛办事处期间，共计非法吸资人民币720余万元。同时，被告人吴金虎作为联宝公司鹰隼团队核心成员之一，于被告人黄健在上海活动期间，负责上级公司与黄健的联络、组织长宁鼎盛办事处的培训及产品宣传活动等。被告人黄健、吴金虎均在上海长宁鼎盛办事处销售业绩中获得奖金及提成。2018年7月13日，被告人黄健在G60沪昆高速路枫泾检查站被公安机关抓获；2018年7月18日，被告人吴金虎在江苏省盐城市阜建线中心河大桥路段被公安机关抓获。公诉人在法庭审理过程中，宣读了证人证言，出示了相关书证等证据。公诉机关认为，被告人黄健、吴金虎的行为均已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，被告人黄健、吴金虎到案后如实供述自己的罪行，应当依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定，予以惩处。被告人黄健、吴金虎对检察机关指控的罪名无异议，均提出实际吸收的资金少于指控的数额。被告人黄健的辩护人对黄健构成非法吸收公众存款罪无异议，提出有部分金额不能计算在黄健名下，黄健在单位犯罪中承担的责任较轻，主观恶性小，获利少，系初犯偶犯，建议从轻处罚并适用缓刑。被告人吴金虎的辩护人对吴金虎构成非法吸收公众存款罪无异议，提出认定的数额有部分是之前发生的非吸金额，吴金虎在单位犯罪中作用不大，应认定为从犯，吴金虎系初犯偶犯，建议从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，被告人黄健作为联宝公司鹰隼团队成员，于2017年开始在上海销售公司商品订单，并于同年11月租赁本市天山西路XXX号XXX室作为鹰隼团队上海长宁鼎盛办事处，筹建及经营长宁鼎盛办事处期间，在未经有关部门批准的情况下，以公开宣传等方式，承诺约定的年化收益率吸引社会投资人，通过签订《商品资产订单协议书》等形式，非法吸收不特定社会公众的资金。被告人吴金虎作为公司鹰隼团队管理人员，负责公司与黄健之间的联络、组织办事处培训及产品宣传等。经审计，长宁鼎盛办事处共计非法吸收公众资金人民币720余万元。其中2017年10月至2018年4月，通过转账等形式非法吸收南某某人民币180余万元。2018年7月13日，被告人黄健在G60沪昆高速路枫泾检查站被公安机关抓获；2018年7月18日，被告人吴金虎在江苏省盐城市阜建线中心河大桥路段被公安机关抓获。认定上述事实的证据有：1、证人欧某某、陈某、王某某等人证言，证实联宝公司从事订单销售，下设鹰隼等多个团队，鹰隼团队在全国各地有多个办事处，通过培训等形式进行宣传推广。2、证人倪某某证言，证实2017年10月，黄健租借本市天山西路XXX号XXX室的情况。3、证人白某某、南某某证言及辨认笔录、商品资产订单协议书、银行交易明细等，证实经黄健、吴金虎介绍、宣传，先后以180余万元购买理财产品的情况。4、扬州弘瑞会计师事务所专项审计报告，证实鹰隼团队上海长宁鼎盛办事处保单情况，共计人民币726万余元。5、上海市公安局松江分局新浜派出所、盐城市交警支队治安卡口大队抓获经过。上述证据均经当庭质证，证据之间能够相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人黄健、吴金虎违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，依法应予惩处。公诉机关指控被告人黄健、吴金虎犯非法吸收公众存款罪罪名成立。涉案单位成立后以非法募集资金为主要业务，故根据法律规定，本案不成立单位犯罪。关于被告人黄健、吴金虎及其辩护人对指控数额提出的异议，经查，黄健、吴金虎的供述虽与指控不一致，但均承认吸收资金达数百万元，综合本案的证据，能够证实被告人黄健、吴金虎实施非法吸收公众存款且数额巨大的事实，故被告人黄健、吴金虎均应承担相应的刑事责任。被告人吴金虎在本案中的作用，不符合从犯的认定条件，其辩护人关于吴金虎系从犯的意见，本院不采纳。被告人黄健、吴金虎到案后能够如实供述自己的罪行，且能够在亲属的协助下退缴违法所得，结合本案的事实、情节，依法可从轻处罚并适用缓刑，辩护人与此相关的辩护意见，本院予以采纳。为维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。二、被告人吴金虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕)。三、违法所得予以追缴。黄健、吴金虎回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周伟敏人民陪审员  谭佳辉人民陪审员  陈 芳二〇一九年十一月二十九日书 记 员  周筱燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。