四川省成都市青羊区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川0105民初10695号 原告：四川阳熙投资管理有限公司，住所地：成都市成华区羊子山路68号5栋2单元9楼35号。 法定代表人：马千超，系公司总经理。 委托诉讼代理人：吴优，四川领伦律师事务所律师，特别授权。 委托诉讼代理人：罗雪梅，四川领伦律师事务所律师，一般代理。 被告：国金证券股份有限公司，住所地：成都市青羊区东城根上街95号。 法定代表人：冉云，系公司董事长。 委托诉讼代理人：代孝聪，男，1987年8月5日出生，汉族，住成都市青羊区，系公司员工，一般代理。 委托诉讼代理人：张俊，男，1984年10月12日出生，住成都市锦江区，系公司员工，一般代理。 原告四川阳熙投资管理有限公司（以下简称阳熙投资公司）与被告国金证券股份有限公司（以下简称国金证券公司）服务合同纠纷一案，本院于2019年7月24日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。阳熙投资公司的委托诉讼代理人吴优、罗雪梅，国金证券公司的委托诉讼代理人代孝聪、张俊到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 阳熙投资公司向本院提出诉讼请求:1.判令国金证券公司立即向阳熙投资公司支付服务费247.8万元；2.本案诉讼费、保全费由国金证券公司承担。事实和理由：2015年10月8日，阳熙投资公司与国金证券公司签订《顾问服务协议》，约定阳熙投资公司接受国金证券公司委托，为国金证券公司与自贡市高新投资有限公司（以下简称自贡高投公司）合作的“自贡高投公司非公开发行2015年公司债券”业务提供顾问服务，服务期限为本期债券存续期间，国金证券公司应于实际收到债券发行承销费后15个工作日内向阳熙投资公司支付当期服务费，具体金额为国金证券公司当期收取承销费金额的35%。《顾问服务协议》签署后，自贡高投公司与国金证券公司在阳熙公司的协助下签订《自贡高投公司非公开发行公司债券承销协议》，约定自贡高投公司聘请国金证券公司担任本期债券发行的主承销商，公开发行总额不超过200000万元，债券期限五年，承销费率为每年0.3%，前三年承销费用=债券融资总额×承销费率（0.3%）×融资期限（3年），第四、第五年承销费用=债券实际存续金额×承销费率（0.3%）×融资期限（2年）。阳熙投资公司为债券发行出具了可研报告、进行初步接洽、协调协议签署、帮助搜集资料，并代国金证券公司向自贡高投公司支付了保证金30万元，全面履行了《顾问服务协议》项目下的己方义务。自贡高投公司分别于2015年12月17日、2016年5月5日，公开发行“15自高01”、“16自贡债”公司债券，债券期限均为5年，发行金额均为10亿元。国金证券公司收到该两债券前三年的承销费即1800万元后，按照《顾问服务协议》之约定于2015年12月31日、2016年4月29日分两笔向阳熙投资公司支付该两债券的前三年服务费合计630万元。自贡高投公司于2018年11月15日、2019年3月13日分别对“15自高01”、“16自贡债”实施回售，回售金额分别为6亿元、2.2亿元，根据《债权承销协议》，国金证券公司于2018年12月26日、2019年5月20日收到自贡高投公司支付的上述两笔债券第四年、第五年的承销费分别为240万元、468万元。根据《顾问服务协议》，国金证券公司需按当期收取承销费708万元（240万元+468万元）的35%向阳熙投资公司支付服务费247.8万元。经阳熙投资公司多次催促，但国金证券公司至今未支付第四年、第五年的服务费。阳熙投资公司为维护自身权益，故诉至法院。 为支持自己的主张，阳熙投资公司向本院提交了以下证据：一、阳熙投资公司与国金证券公司身份信息，证明原被告诉讼主体适格；二、《顾问服务协议》，证明阳熙投资公司与国金证券公司签订《顾问服务协议》，约定阳熙投资公司接受国金证券公司委托为其与自贡高投公司合作的“自贡市高新”投资有限公司“非公开发行2015年公司债券”业务提供顾问服务；三、《自贡高投公司2014年公司债券2015年跟踪信用评级报告》，证明阳熙投资公司对自贡高投公司非公开发行2015年公司债券进行前期研究；四、《自贡高投公司2015年非公开发行公司债券可行性研究报告》，证明阳熙投资公司对自贡高投公司2015年债券发行向国金证券公司出具可行性研究报告；五、公证书、自贡高投公司财务总监廖瑛名片、微信聊天记录，证明阳熙投资公司尽职调查国金证券公司需要的资料，协助同自贡高投公司初步接洽及签订承销协议；六、中国建设银行网商银行电子回单，证明阳熙投资公司代国金证券公司向自贡高投公司支付了保证金35万元，自贡高投公司将多支付的5万元保证金返还给了阳熙投资公司；七、差旅费发票，证明阳熙投资公司为履行己方义务，多次派员到自贡出差；八、《自贡高投公司非公开发行公司债券承销协议》，证明阳熙投资公司协调国金投资公司与自贡高投公司签订债券承销协议，约定自贡高投公司聘请国金证券担任本期债券发行的主承销商，公开发行总额不超过200000万元，债券期限五年，承销费率为每年0.3%；九、《自贡高投公司非公开发行2015年公司债券（第一期）在上海证券交易所挂牌的公告》、中国建设银行单位客户专用回单，证明自贡高投公司于2015年12月17日非公开发行公司债券，国金证券公司于2015年12月31日向阳熙投资公司支付了服务费315万元；十、《自贡高投公司非公开发行2016年公司债券在上海证券交易所挂牌的公告》、中国建设银行单位客户专用回单，证明自贡高投公司于2016年5月5日向国际证券公司非公开发行公司债券，国金证券公司于2016年4月29日向阳熙投资公司支付了服务费315万元；十一、《自贡高新国有资本投资运营集团有限公司关于“15自高01”回售实施结果的公告》、业务回单（付款），证明“15自高01”于2018年11月15日实施回售，回售金额为6亿元，国金证券公司于2018年12月26日收到自贡高投公司支付的该笔承销费240万元；十二、《自贡高新国有资本投资运营集团有限公司关于“16自贡债”回售实施结果的公告》、业务回单（付款），证明“16自贡债”于2019年3月13日实施回售，回售金额2.2亿元，国金证券公司于2019年5月20日收到自贡高投公司支付的该笔承销费468万元。 国金证券公司辩称，1.国金证券公司与阳熙投资公司签订的《顾问服务协议》违反了国家发展改革委办公厅《关于进一步改进企业债券发行工作的通知》附件中的《关于进一步规范企业债券发行行为及贯彻廉政建设各项要求的意见》中第三条第（三）项及中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》第四条的规定，协议应属无效；2.即使该协议有效，阳熙投资公司并未按合同协议协助国金证券公司与自贡高投公司签订协议，阳熙投资公司也无证据证明其向国金证券公司提供协议约定的服务，阳熙投资公司亦无能力服务国金证券公司，国金证券公司是独立与自贡高投公司签订协议；3.按照《顾问服务协议》的约定，阳熙投资公司为国金证券公司提供的服务项目为“自贡高投公司非公开发行2015年公司债券”，因此，“自贡高投公司非公开发行2016年公司债券”不属于《顾问服务协议》中约定的服务内容。 国金证券公司为支持其辩称，向法庭提交如下证据：一、顾问协议，证明该协议签订于2015年10月8日；二、自贡高投债权承销协议，证明该协议签订于2015年9月15日；三、2016付款发票，证明国金证券公司向阳熙投资公司支付了315万元，付款明目为顾问费，与2015年12月份的付款发票、金额及名目均一致。 本院经审理认定事实如下：对于当事人双方没有争议的事实，本院予以确认。2015年9月15日，自贡高投公司作为甲方（发行人），国金证券公司作为乙方（主承销商）签订《自贡高投公司非公开发行公司债券承销协议》，其中载明：1.甲方为符合《公司债券发行与交易管理办法》非公开发行公司债券条件的公司；拟非公开发行总额不超过200000万元（含200000万元）的自贡高投公司2015年公司债券；2.乙方是依法设立并有效存续的公司法人，具备作为发行本期债券的承销商资格；3.甲方同意聘用乙方担任自贡高投公司非公开发行2015年公司债券的承销商，乙方同意并接受该项聘用；第五条载明：作为主承销商完成为甲方提供本期债券的承销服务及履行本协议项下的其他服务的对价，甲方应向乙方支付承销费用。经双方协商，在本期债券成功发行后甲方同意向乙方支付承销费用，承销费率为每年0.3%。乙方收取的债券承销费用总额按如下方式确定：前三年承销费用=债券融资总额×承销费率（0.3%）×融资期限（3年）……第四、第五年承销费用=债券实际存续金额×承销费率（0.3%）×融资期限（2年）。自贡高投公司与国金证券公司分别盖章确认。 2015年10月8日，国金证券公司作为甲方，阳熙投资公司作为乙方签订《顾问服务协议》，第一条第（一）项载明：乙方根据甲方的委托，为甲方与自贡高投公司合作的项目“自贡高投公司非公开发行2015年公司债券”业务提供顾问服务，包括协助甲方同企业初步接洽、协调协议的签署、帮助甲方收集公司债券尽职调查需要的资料和协调部分债券认购资金方的对接等服务；（二）服务期限：乙方为甲方提供顾问服务的期限为本期债券存续期间；（三）服务费用及支付方式：甲方于实际收到自贡高投公司非公开发行2015年公司债券发行承销费后15个工作日内向乙方支付当期服务费，具体金额为甲方当期实际收取的承销费金额的35%；甲方付款前，乙方应向甲方提供符合甲方要求的等额有效发票，否则甲方有权延迟向乙方付款且无需向乙方承担任何责任；第二条载明：（一）甲方的权利和义务：1.向乙方提供顾问服务所需的全部资料和相关信息等，并确保信息资料的真实、准确、完整；2.按双方合同规定向乙方及时支付服务费用及其他相关费用……（二）乙方的权利和义务：1.获取与委托业务有关的企业、项目基本资料和相关信息。协助甲方同企业初步接洽、协调协议的签署、帮助甲方收集公司债券尽职调查需要的资料和协调部分债券认购资金方的对接；2.按合同规定收取顾问服务费用和其他相关费用……4.在甲方付款前，乙方需向甲方出具合法的正规发票；第五条载明：本协议自双方法定代表人/负责人签字或签章、并加盖单位公章之日起成立，并在以下条件下满足后生效：甲方与自贡高投公司签署的非公开发行2015年公司债券承销协议生效；第六条第2款载明：任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。国金证券公司与阳熙投资公司分别盖章确认。 自贡高投公司非公开发行2015年公司债券（第一期）在上海证券交易所挂牌的公告，其中载明：该期债券将于2015年12月30日起在上海证券交易所交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌。债券简称“15自高01”，发行总额为10亿元，债券期限为5年，发行日为2015年12月16日。 《中国建设银行单位客户专用回单》显示：2015年12月31日，付款人国金证券公司上海证券承销保荐分公司通过尾号0902的账户向收款人阳熙投资公司尾号为5620的账户转款3150000元，用途为“咨询费”。 自贡高投公司非公开发行2016年公司债券在上海证券交易所挂牌的公告，其中载明：该期债券将于2016年5月9日起在上海证券交易所交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌。债券简称“16自贡债”，发行总额为10亿元，债券期限为5年期固定利率债券，附债券存续期内的第三年未发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权，发行日为2016年4月19日。 《中国建设银行单位客户专用回单》显示：2016年4月29日，付款人国金证券公司上海证券承销保荐分公司通过尾号0902的账户向收款人阳熙投资公司尾号为5620的账户转款3150000元，用途为“咨询服务费”。 自贡高新国有资本投资运营集团有限公司（以下简称自贡投资运营公司）关于“15自高01”回售实施结果的公告，其中载明：回售价格100元/张，回售有效申报数量6000000张，回售金额600000000元，回售资金发放日2018年12月17日，“15自高01”持有人可按规定在本次回售登记期内对其所持有的全部或部分“15自高01”申报回售，2018年12月17日自贡投资运营公司对本次有效登记回售的“15自高01”持有人实施回售。 2018年12月26日，《业务回单》载明：自贡投资运营公司通过尾号为3187的银行账户向国金证券公司上海证券承销保荐分公司尾号为0902的银行账户转款2400000元，摘要为自贡15债承销费。 自贡投资运营公司关于“16自贡债”回售实施结果的公告，其中载明：回售价格100元/张，回售数量2200000张，回售金额220000000元，回售资金发放日2019年4月19日，“16自贡债”持有人可按规定在本次回售登记期内对其所持有的全部或部分“16自贡债”申报回售，2019年4月19日自贡投资运营公司对本次有效登记回售的“16自贡债”持有人实施回售。 2019年5月20日，《业务回单》载明：自贡投资运营公司通过尾号为3187的银行账户向国金证券公司上海证券承销保荐分公司尾号为0902的银行账户转款4680000元，摘要为16债19-20承销费。 另查明，2015年8月6日，《中国建设银行网上银行电子回单》，其中载明：付款人阳熙投资公司通过尾号为5620的银行账户向收款人自贡高投公司尾号为3187的银行账户转款350000元，用途为保证金。2015年8月10日，自贡高投公司通过尾号为3187的银行账户向阳熙投资公司通过尾号为5620的银行账户转款50000元。 阳熙投资公司成立时间为2014年1月10日，法定代表人为马千超；国金证券公司成立日期为1996年12月20日，法定代表人为冉云。 本院认为，阳熙投资公司与国金证券公司签订了《顾问服务协议》，约定由阳熙投资公司为国金证券公司承销自贡高投公司非公开发行公司债务业务提供顾问服务。庭审中，国金证券公司提出该份协议违反相关法律法规应属无效的抗辩，本院认为其提出的法律法规不属于效力性强制性规定，因此，该份协议系当事人之间的真实意思表示，内容合法有效，双方当事人均应按约履行各自的权利和义务。 关于《顾问服务协议》的约定是否包含“16自贡债”的问题。1.自贡高投公司与国金证券公司于2015年9月15日签订的《自贡高投公司非公开发行公司债券承销协议》中约定自贡高投公司拟非公开发行总额不超过20亿的自贡高投公司2015年公司债券。该份协议为自贡高投公司与国金证券公司签订的唯一协议，自贡高投公司的债券于2015年12月、2016年5月以名称为“15自高01”“16自贡债”，分两期每期10亿元的金额挂牌发行。后自贡高投公司按上述协议向国金证券公司支付了“15自高01”“16自贡债”前三年的承销费。因此，拟非公开发行总额不超过20亿的自贡高投公司2015年公司债券实际应包括“15自高01”“16自贡债”。 2.“15自高01”债券挂牌公告后，国金证券公司于2015年12月31日向阳熙投资公司支付了3150000元。“16自贡债”债券挂牌公告后，国金证券公司于2016年4月29日向阳熙投资公司支付了3150000元。转款用途均为“咨询费”。即，国金证券公司按《顾问服务协议》的约定向阳熙投资公司履行了付款义务，事实上认可并接受了阳熙投资公司的服务内容。 综上，《顾问服务协议》中约定的“自贡高投公司非公开发行2015年公司债券”应涵盖了“15自高01”“16自贡债”。 关于剩余服务费的问题。自贡高投公司已于2018年12月25日、2019年5月20日向国金证券公司支付了“15自高01”“16自贡债”第四年、第五年共计708万元的承销费，按照《顾问服务协议》第一条第（三）项约定，服务费用应当在国金证券公司于实际收到自贡高投公司非公开发行2015年公司债券发行承销费后15个工作日内按承销费金额的35%向阳熙投资公司支付当期服务费，因此，对于阳熙投资公司主张国金证券公司向其支付247.8万元（708万元×35%）服务费的诉请，本院予以支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，以及依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下： 国金证券股份有限公司于本判决生效之日起十日内支付四川阳熙投资管理有限公司服务费247.8万元； 如未按照本判决指定的期间履行上述给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费26624元，减半收取13312元，由国金证券股份有限公司承担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审判员  李盈昊 二〇一九年十一月二十八日 书记员  尤杉杉