广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初46099号原告：陈宜作，男，汉族，1957年7月21日出生，身份住址:深圳市宝安区宝城宝民一路204号22栋103，委托诉讼代理人：陈志能，男，系原告儿子。被告：深圳市康居投资发展有限公司。住所地：深圳市福田区福华路中央西谷大厦2301、2302。统一社会信用代码:91440300573129784P。法定代表人：吴海敏，执行董事。委托诉讼代理人：崔琳娜，女，系公司员工。第三人：深圳晋汇基金管理有限公司。住所地:深圳市福田区莲花街道新闻路2号英龙商务中心2401。统一社会信用代码：91440300083418938C。法定代表人：张峥。原告陈宜作与被告深圳市康居投资发展有限公司、第三人深圳晋汇基金管理有限公司合同纠纷一案，本院于2019年8月10日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人陈志能，被告的委托诉讼代理人崔琳娜到庭参加诉讼。第三人经本院合法传唤未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提起诉讼，请求判令：1.被告以5150685元的价格（暂计算至2019年6月27日，最终受让价格需计算至被告实际支付全部款项之日）受让原告持有的“平湖任屋村城市更新私募基金一期”500万份的基金份额；2.被告自2019年6月26日起，以500万元为基数，按照万分之三/天的标准支付逾期利息，暂计至2019年6月27日为1500元；3.由被告承担本案的诉讼费。事实与理由：“平湖任屋村城市更新私募基金一期”成立于2018年6月6日，基金备案编号为SCV659,基金管理人为第三人。原告于2018年8月30日与第三人签订《平湖任屋村城市更新私募基金一期基金合同》，认购了该基金500万份的份额，投资本金500万元。基金合同约定该基金主要用于收购深圳市华泓实业有限公司或其他公司的股权，并间接持有被告关联公司深圳市康鸿德投资发展有限公司的股权。同日，原告向该基金的银行托管账户支付投资款项500万元，第三人向原告出具《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资者份额确认函》《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资者财务通知书》，确认原告认购该基金500万份的份额，基金业绩比较基准为11%/年，付息日分别为2018年9月30日、2018年12月20日、2019年3月20日、2019年6月6日，其中第4次收益分配时，应向原告兑付投资本金及剩余收益。2018年8月30日，原告与被告签订《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》，协议约定当原告持有的“平湖任屋村城市更新私募基金一期”存续期12个月届满后，基金管理人未按基金合同的约定向原告分配出资、投资收益或投资收益未达到基金合同约定的业绩比较标准的，由被告按照约定价格受让原告持有的该基金的全部份额。回购价格为：该基金份额对应的原告实际认购金额+该基金份额业绩按照11%计算的基金收益－该基金份额对应的原告已获分配的投资收益及投资本金。协议还约定，在受让条件满足后，原告书面通知被告受让原告持有的该基金全部份额5个工作日内，被告应向原告支付受让价款。否则，在逾期期间，被告除应继续按照年化率11%的标准向原告支付投资收益外，还应按照应付未付的投资本金金额的万分之三的标准向原告支付逾期利息。原告已收到第三人支付的前三期投资收益，但仍未收到投资本金及第四期的逾期投资收益，根据涉案《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》，被告受让原告基金份额的条件已经成就。原告于2019年6月19日向被告寄送《关于要求受让“平湖任屋村城市更新私募基金一期”基金份额的告知函》，要求被告履行受让义务，并向原告支付受让价款。但被告未依约支付相关款项。原告诉至本院，请求判如所请。被告答辩称，一、对于原告起诉状所称的事实和理由，没有异议；二、对原告提出的诉讼请求异议如下：1.诉讼请求一中受让价格计算结果有异议。标的基金份额的受让价格应为该标的基金份额对应的实际认购金额加上该标的的基金份额业绩按年化11%计算的基金收益再减去原告已获分配的投资收益及投资本金。根据预约受让协议第三条，受让价格的组成中，该标的基金份额业绩按年化11%计算的基金收益，是指基金存续期12个月届满时，原告实际持有标的基金份额期限内按照年化11%计算的基金收益。原告于2018年8月30日认购标的基金份额，从2018年8月31日起开始计算实际持有期限，至基金12个月届满的2019年6月5日实际持有期限为279天，所以受让价格组成中基金收益应为投资本金500万乘以11%除以365再乘以实际持有天数279天；2.诉讼请求二中的逾期利息的起算时间有异议，根据预约受让协议第四条，在本协议第二条约定的受让条件全部满足后，且甲方书面通知乙方受让甲方持有的标的金额的5个工作日内或在甲方配合完成标的基金份额受让变更登记后的5个工作日内，乙方向甲方支付标的基金份额受让价款，其中5个工作日是留给乙方履行受让义务的合理期限，所以逾期期限应该从被告收到原告的书面通知之日起5个工作日后起算，被告于2019年6月20日收到原告的书面受让通知，所以逾期期限应该从2019年6月28日起算。再根据预约受让协议第七条第二款的规定，逾期超过5日的才需支付逾期利息，故逾期利息的起算期限为2019年7月3日。第三人未应诉。经审理查明，2018年8月30日，原告（委托人、基金份额持有人）、第三人（基金管理人）与平安银行股份有限公司（基金托管人）签订《平湖任屋村城市更新私募基金一期基金合同》，原告认购平湖任屋村城市更新私募基金一期500万元，该基金的初始募集期间自基金份额发售之日起最长3个月。第三人向原告出具《平湖任屋村城市更新私募基金一期募集说明书》，明确该基金可分期设立单元，每期单元自设立之日存续12个月，按季度分配收益；到期一次性返还本金和剩余收益；基金的业绩比较基准为11%/年。其中第1.5.2预约受让约定，被告承诺受让投资者持有的基金份额，并与投资者签署预约受让协议。如基金持有的股权无法顺利转让，被告及关联方将直接受让投资人持有的基金份额。2018年8月30日，原告将500万元认购款转入基金募集账户。第三人向原告出具《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资者份额确认函》，主要认购信息为：实缴出资500万元，认购时间2018年8月30日，基金份额500万份，业绩比较基准11%/年。收益分配方式为：基金成立后每3个月付息（5个工作日内到账），如遇节假日，则顺延。第1次付息：2018年9月20日；第2次付息：2018年12月20日；第3次付息：2019年3月20日；第4次付息：2019年6月6日。期限届满返还初始委托资产本金。本基金于2018年6月6日正式成立。同日，第三人向原告出具《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资人财务通知书》，告知原告出资额、起算时间、预计收益、结算时间等情况。其中收益起息日为2018年8月31日；第一次付息结算天数20天、结算收益30136.99元；第二次付息结算天数91天、结算收益137123.29元；第三次付息结算天数90天、结算收益135616.44元；第四次付息结算天数78天、兑付本金500万元、结算收益117534.25元，结算金额5117534.25元。本通知书按每年365天，投资期满一年测算。2018年8月30日，原告（甲方、转让方）与被告（乙方、受让方）签订《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》约定，乙方受让标的为甲方所持有的基金合同项下500万元的标的基金份额。其中，第二条受让条件：在同时满足以下条件之日起10个工作日内，甲方有权要求乙方按照本协议的约定进行受让：1.基金存续期12个月届满后，基金管理人在10个工作日内未按基金合同的约定向乙方分配出资、投资收益或投资收益未达到基金合同中所约定的业绩比较基准的；2.在办理标的基金份额受让变更登记手续前，甲方持有的标的基金份额未转让给第三方并办理变更登记手续的；3.在办理标的基金份额受让变更登记手续前，甲方未以任何方式对持有的标的基金份额设置抵押、质押、保证或其他形式的担保，标的基金份额亦不是任何诉讼、仲裁及破产程序的标的，也无任何权利瑕疵和权利限制的情形。第三条交易对价：标的基金份额受让价格=该标的基金份额对应的甲方实际认购金额＋该标的基金份额业绩按年化11%计算的基金收益－该标的基金份额对应的甲方已获分配的投资收益及投资本金。第四条价款支付：在本协议第二条约定的受让条件全部满足后，且甲方书面通知乙方受让甲方持有的标的基金份额的5个工作日内，或在甲方配合完成标的基金份额受让变更登记后的5个工作日内，乙方向甲方支付标的基金份额受让价款。第七条违约责任：2.除不可抗力等原因外，如因乙方原因导致未能如期支付上述第四条约定之价款，在逾期期间，乙方除应继续按照年化11%的标准向甲方支付投资收益外，且逾期超过五日的，乙方每日应按照应付而未付的投资本金金额的万分之三的标准向甲方支付逾期利息，利息和投资收益均不计收复利。2019年6月19日，原告通过EMS邮政特快专递向被告邮寄《关于要求受让“平湖任屋村城市更新私募基金一期”基金份额的告知函》，被告于2019年6月20日签收。另查明，原告庭后向本院提交《情况说明》，说明如下：1.认可第三人已向其支付前三次结算收益共计302876.72元；2.认可被告主张的原告实际持有涉案基金279天；3.逾期利息的起算时间为2019年7月3日；4.依据《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》第七条违约责任的约定，被告应自2019年6月28日开始继续按照年利率11%的标准支付投资收益，还应自2019年7月3日开始按照应付而未付的投资本金金额万分之三/天的标准支付逾期利息。以上事实有《平湖任屋村城市更新私募基金一期基金合同》《平湖任屋村城市更新私募基金一期募集说明书》《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资者份额确认函》《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资者投资人财务通知书》《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》、银行流水等证据及庭审笔录予以证实。本院认为：本案为合同纠纷。涉案《平湖任屋村城市更新私募基金一期基金合同》《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》系各方真实意思表示，不违反法律、行政法规的效力性强制性规定，合法有效。被告认可《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》约定的受让条件已经成就，其应依约受让原告所持有的500万元的基金份额。根据该协议约定，基金份额受让价格=该标的基金份额对应的甲方实际认购金额＋该标的基金份额业绩按年化11%计算的基金收益－该标的基金份额对应的甲方已获分配的投资收益及投资本金，因此本案中被告应支付的受让款为5117534.25元（500万元＋500万元×11%÷365天×279天-302876.72元）。此外，原告还主张被告依照合同约定承担相应的违约责任，即被告未能如期支付受让价款的，在逾期期间应继续按照年利率11%的标准向甲方支付投资收益；逾期超过五日的，还应按照应付而未付的投资本金金额的万分之三的标准支付逾期利息。因约定的投资收益、逾期利息均为违约金性质，本院予以支持。根据该条款，被告应自2019年6月28日起，以500万元为基数，按照年利率11%的标准支付投资收益；自2019年7月3日起，以500万元为基数，按照万分之三/天的标准支付逾期利息。原告主张超出部分，因无法律和合同依据，本院不予支持。被告履行支付受让价款义务后，原告、第三人配合将涉案基金份额受让变更登记至被告名下。第三人经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其放弃答辩及质证的权利，本院依法作出裁判。综上，原告的诉讼请求基本成立，本院对成立部分予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳市康居投资发展有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告陈宜作支付受让价款5117534.25元；二、被告深圳市康居投资发展有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告陈宜作支付投资收益（以500万元为计算基数，按年利率11%的标准，自2019年6月28日起计算至实际付清之日止）、逾期利息（以500万元为计算基数，按万分之三/天的标准，自2019年7月3日起计算至实际付清之日止）；三、驳回原告陈宜作的其他诉讼请求。如果债务人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费47865元、保全费5000元（均已由原告预交），均由被告负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到交费通知之日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  罗 娜人民陪审员  刘紫薇人民陪审员  贾建增二〇一九年十一月十三日书 记 员  陈奕君