上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0110刑初938号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人唐惠君，女，1964年3月21日出生，汉族，户籍在上海市虹口区，住上海市浦东新区。辩护人何志岗、庄炜萍，上海汇创律师事务所律师。被告人顾某某，女，1964年1月28日出生，汉族，户籍在上海市黄浦区。辩护人林建良，上海同甘律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2019〕203号起诉书指控被告人唐惠君、顾某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘玲华出庭支持公诉，被告人唐惠君及其辩护人何志岗、庄炜萍，被告人顾某某及上海市杨浦区法律援助中心为其指派的辩护人林建良到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，田某某(另案处理)为募集资金于2014年12月成立上海国赟资产管理有限公司(以下简称国赟公司)，未经国家金融管理部门批准，招募业务团队，以投资收购动迁房等项目为名对外宣传，并许以高息回报，通过与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》《认购协议》的方式非法吸收公众资金。2016年2月，被告人唐惠君入职国赟公司，普陀分公司成立后担任九部负责人，负责管理位于本市杨浦区、静安区、闵行区、浦东新区的杨浦职场、普善路职场、莘庄职场和川沙职场。在职期间，被告人唐惠君及其团队参与国赟公司非法吸收公众资金共计人民币(下同)1亿余元。2016年6月，被告人顾某某入职国赟公司担任业务员，负责协助被告人唐惠君做业务。在职期间，被告人顾某某参与非法吸收公众资金共计100余万元。2018年9月10日、9月11日，被告人唐惠君、顾某某经民警电话通知后主动至公安机关投案。公诉人发表意见认为，被告人唐惠君、顾某某在国赟公司工作期间，伙同他人违反国家金融法律规定，未经依法批准，非法向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人唐惠君在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人顾某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，系从犯。被告人唐惠君、顾某某主动投案并如实供述自己的罪行，虽然唐惠君到案后供述有过反复，但当庭对指控事实供认不讳，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以认定其二人自首。据此，可对被告人唐惠君从轻处罚，对被告人顾某某减轻处罚并适用缓刑。被告人唐惠君、顾某某对指控事实及罪名均无异议。被告人唐惠君的辩护人对指控事实及罪名无异议，但提出，被告人唐惠君无前科、系初犯，犯罪主观恶性小，具有自首情节，且愿退赃，请求对其减轻处罚。被告人顾某某的辩护人对指控事实及罪名无异议，但提出，被告人顾某某无前科、系初犯，犯罪主观恶性小，具有自首情节，且已部分退赃，请求对其减轻处罚。公诉人答辩，根据被告人唐惠君犯罪的事实及危害程度，不同意对其减轻处罚。经审理查明，田某某(另案处理)为募集资金于2014年12月成立国赟公司，未经国家金融管理部门批准，招募业务团队，以投资收购动迁房等项目为名对外宣传，并许以高息回报，通过与投资人签订个人出借咨询与服务协议、认购协议等方式非法吸收社会公众资金。被告人唐惠君于2016年2月入职国赟公司，并于国赟公司普陀分公司成立后担任九部负责人，负责管理位于本市杨浦区、静安区、闵行区、浦东新区的杨浦职场、普善路职场、莘庄职场和川沙职场。在职期间，被告人唐惠君及其下属团队非法吸收公众资金共计1亿余元。2016年6月，被告人顾某某入职国赟公司担任业务员，负责协助被告人唐惠君做业务。在职期间，被告人顾某某参与非法吸收公众资金共计100余万元。2018年9月10日及同月11日，被告人唐惠君、顾某某分别经民警电话通知向公安机关投案。以上事实，有下列证据为证：1.准予设立/开业登记通知书、企业名称预先核准通知书、公司登记(备案)申请书、准予变更登记通知书等工商登记资料，公安机关出具的工作情况记录及相关房屋租赁合同，证明国赟公司的工商注册信息及其下属普陀分公司九部相关职场经营地址等情况。2.证人田某某、俞某的证言，证明田某某注册成立国赟公司，向社会公众募集资金等情况。3.证人周金旺、于建新、刘堃、黄浩、刘国强、陈嘉靖、张美玲、顾三平、顾村、顾蓓蓉、孙志远、宋秋虹等的证言，证明国赟公司的组织、人员架构及国赟公司人员吸收社会公众资金等情况。4.证人秦夏珠、管桂英、刘根元、黄彤、李孝硕、周雅瑾、史国忠、包正娥、王颖、汤雪梅、林伟成等的证言、案件调查取证表，个人出借咨询与服务协议、认购协议、不可撤销承诺函、收据、POS机签购单、银行卡交易明细等材料，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证明被告人唐惠君、顾某某在国赟公司任职期间向社会公众非法吸收资金等情况。5.公安机关出具的工作情况及办案说明，证明被告人唐惠君、顾某某的到案情况。6.被告人唐惠君、顾某某的供述，均对指控事实供认不讳。上述证据均经庭审质证属实，足以认定本案事实。本院审理期间，被告人唐惠君、顾某某分别退交违法所得30万元及5万元。本院认为，被告人唐惠君、顾某某违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，对被告人唐惠君、顾某某依法应予处罚。公诉机关关于被告人唐惠君在共同犯罪中系主犯，被告人顾某某在共同犯罪中系从犯，以及被告人唐惠君、顾某某具有自首情节等意见，本院予以采纳，同时综合考虑各被告人犯罪的事实、性质、情节、危害程度及退交违法所得等情况，对被告人唐惠君依法可以从轻处罚，对被告人顾某某依法应当减轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人唐惠君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币十万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月10日起至2023年3月9日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)二、被告人顾某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币二万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)顾某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李晓东人民陪审员  张顺发人民陪审员  陆金芳二〇一九年十一月二十九日书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。