抚顺市新抚区人民法院行 政 判 决 书（2019）辽0402行初56号原告王路仁，男，汉族，1963年8月1日出生，户籍地：抚顺市东洲区，现住抚顺市顺城区。委托代理人王秀云，女，汉族，1957年12月10日出生，住抚顺市新抚区，系原告王路仁姐姐。委托代理人郝雷，系辽宁益众律师事务所律师被告抚顺市望花区人力资源和社会保障局，住所地：抚顺市望花区丹东路西段3号。负责人王宝堂，系该局局长。委托代理人何长兴、李丽娜，均系该局工作人员。被告抚顺市人力资源和社会保障局，住所地：抚顺市新抚区琥珀街7号。法定代表人黄文来，系该局局长。委托代理人侯可俊，系该局工作人员。委托代理人吕玉蒙，系辽宁民威律师事务所律师。原告王路仁诉被告抚顺市望花区人力资源和社会保障局（以下简称“望花区人社局”）及被告抚顺市人力资源和社会保障局（以下简称“市人社局”）履行特殊工种退休审批职责一案，向本院提起行政诉讼，本院受理后，向被告送达了起诉状副本及应诉通知书。本院依法组成合议庭，于2019年9月26日公开开庭审理了本案。原告及其委托代理人王秀云、郝雷，被告望花区人社局委托代理人何长兴、李丽娜，被告市人社局委托代理人侯可俊、吕玉蒙到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告诉称，原告自1981年6月到抚顺永发铸造有限公司工作，入职时工种为力工，自1983年9月15日起原告从事工种开始转为特殊工种（高温作业），直至1994年8月原告工种变为司机，上述工作经历有连续十年档案记载原告从事特殊工种工作，且原告这十几年的工资从45.2元起每年递增到118元，这点可以侧面说明原告在此十余年中的工种一直在特殊工种之间变更转换。原告1983年9月15日至1988年1月28日前的工资执行标准从三级工45.2元-三级工52元-四级（付）60元-五级（付）65元，工码级数在长，工资收入也在长，且审批表表格中记载变更内容首尾相接，符合常理，说明原告在此四余年中的工种一直在特殊工种之间变更转换。原告起诉前抚顺永发铸造有限公司携原告人事档案到被告望花区人社局办理特殊工种退休事宜时，望花区人社局给原告出具了抚望人社结字[2019]2号答复意见，告知原告人事档案中1986年工种记载为铸工有涂改，根据市人社局审批要求需提供1984年至1987年四个年度的工资台帐进行辅证，时隔三十余年，抚顺永发铸造有限公司根本无法提供。原告认为1986年记载铸工虽有涂改痕迹，但从历年职工定级审批表中可以看出1983年至1994年间原告的工资等级与工资数额的递增是同步对应的，可以证明原告十余年间一直在从事特殊岗位工作，希望法院能考虑从纠正历史遗留问题及行政机关为群众服务的角度支持原告的诉求。原告向本院提交以下证据：1、原告王路仁职工档案复印件一份（包括：职工定级审批表2张、企业职工定级工资审批表、企业职工工资改革审批表、一九八六年企业职工浮动升级审批表、一九八七年企业增加工资人员审批表、企业工资标准种类演变审批表、一九（八八）年企业职工内部固定升级审批表、一九八九年企业职工调整工资审批表、（1990）年企业职工内部固定晋级审批表、一九九一年企业职工调整工资标准审批表、（1991）年企业职工内部固定升级审批表、岗位、技能过渡表、岗位技能工资试点企业职工内部升级审批表、辽宁省企业职工参加工作时间及连续工龄核定表、1994年综改企业增加工资审批表、企业调整岗位技能工资审批表2份、全民单位混岗集体职工登记表、抚顺市企业职工标准工资审核卡），用以证明原告工作经历。2、于某职工档案复印件一份（包括：徒工出徒转正审批表、企业职工定级工资审批表、一九八七年企业增加工资人员审批表、企业工资标准种类演变审批表、一九八八年企业职工内部固定升级审批表、抚顺市企业职工标准工资审核卡、一九八九年企业职工调整工资审批表、1990年企业职工内部固定晋级审批表、1991年企业职工调整工资标准审批表），用以证明原告与于某在一个岗位上的进级工资时间是相同的，表格的格式相同，加盖公章也一致，原告与于某工作年限与工种一致。3、于某的证人证言，用以证明证人于某与原告在同一个班组上班，原告从事浇铸工作，属于特殊工种。4、谭英的证人证言，用以证明原告入厂后分配到铸造车间做清砂工作，属于特殊工种。被告望花区人社局辩称，第一，王路仁系抚顺永发铸造有限公司职工，2019年3月抚顺永发铸造有限公司曾经理携带职工王路仁档案，同当事人王路仁姐姐到被告处进行特岗审批复核。复核档案时发现其工种属于高温，需满足工作年限为9年，复核中发现其1986年6月工种记载“铸工”有涂改，根据审批要求须提供工资台帐等作为辅助证据，证明其档案非人为、后期涂改，其跨度为1984年至1987年四个年度，并一并提供1992年6月以后档案记载中相应特殊工种部分的工资台帐（此期间大部分企业处于停产状态，档案虽有记载，却没有实际在特殊工种岗位工作，只有依据工资台帐记载来证实实际在岗情况），其单位无法提供，故特殊工种年限不足，初核未通过。第二，2019年7月30日被告与企业负责人曾经理取得联系，请其配合提供王路仁档案，并出具不能提供工资台帐等相应证据的原因的情况说明，曾经理表示配合并说明王路仁档案已经移交市档案代理中心，可努力借阅。2019年7月31日，企业派人来被告处，提供了王路仁解除（终止）劳动关系证明书和接收档案回执以及一份情况说明，情况说明中对企业合并后其企业责任不明确，被告要求其重新提供但至今未提供。依据企业提供的王路仁的解除（终止）劳动关系证明书，王路仁与企业解除劳动关系的时间为2009年12月30日，补办时间2019年3月12日，被告认为虽为补办，但其与企业解除时间应认定为2009年12月30日，移交档案时间为2019年7月17日，档案移交给的是抚顺市劳动保障代理服务中心，解除劳动关系后企业和职工不再存在隶属关系，职工与企业解除劳动关系后应立即将其档案关系移交给档案代理机构，由档案所在地为其代办退休手续等后续工作。依据企业提供上述材料，被告认为其退休等相关事宜不在望花区的管辖范围内，企业无权送审，其送审行为以及后续出现的一系列问题，完全是企业错误工作程序导致的一场闹剧。第三，虽然此项工作与被告望花区人社局无关，但被告还是陈述一下原告不能通过审批的原因，根据《关于进一步加强企业提前退休人员审批管理工作的通知》（辽人社[2017]175号）第三条规定，统一审批材料：（八）企业（或档案管理机构，下同）应提供的材料：3、职工工资台帐（原件和复印件）；《抚顺市企业职工办理提前退休审批业务经办流程》中规定，单位申请提前退休材料清单：7、如有需要，可提供其他佐证从事特殊工种情况的原始材料（工资台帐、保健津贴发放表、特岗资格证等），审核原件，复印件归档。均明确规定职工工资台帐是必要要件，企业不能提供不属于审批机构责任。《关于进一步加强企业提前退休人员审批管理工作的通知》第四条规定，明确工作职责：（九）企业责任，企业负责提供职工档案及相关材料，要保证所提供材料真实有效，并及时向人力资源社会保障部门申报。其企业在档案记载不足、不能够提供相应证据材料的情况下，违规向审批部门申报，且档案在单位负责人不在场的情况下长期在原告姐姐王秀云手中，其中有企业历史原因造成的问题，也有企业负责人不负责任的问题，被告对其档案的真实性提出质疑，行政审批部门非劳动争议部门，不能依据证人、证词、推断和后期补充的证明材料审批，只能依据档案原始记载和原始辅助证据，按规定严格审批，不能突破政策、法律、法规体现温情，拿社会保险基金做人情。第四，抚顺市人社局在此案中虽有关联，但有相关法律法规、文件作为依据和支撑，并无连带责任。望花区属企业特殊工种审批流程为:1、社保望花分局初审；2、望花区人社局复核；3、抚顺市人社局审批。综上所述，被告认为原告王路仁退休审批与被告望花区人社局无隶属关系，不在望花区审批范围之内，望花区人社局在特殊工种复核工作中，完全依据有关法律法规规定尽职尽责履职，并不存在不当之处，请求人民法院依法判决驳回原告的诉讼请求。被告望花区人社局向本院提交以下证据、依据：解除（终止）劳动关系证明书、接收档案回执，用以证明原告办理退休应当到档案所在地即抚顺市劳动保障服务代理中心所在的区人社局办理。被告望花区人社局还向本院提交了《关于进一步加强企业提前退休人员审批管理工作的通知》（辽人社[2017]175号）、《抚顺市企业职工办理提前退休审批业务经办流程》，用以证明其作出行政行为的法律依据。被告市人社局辩称，依据《关于进一步加强企业提前退休人员审批管理工作的通知》（辽人社[2017]175号）规定，职工办理特殊工种提前退休，须由本人申请、企业（单位）申报、县区社会保险经办机构初审、县区人力资源社会保障部门初核、市人力资源社会保障部门复核、审批。第一，县（区）社会保险经办机构受理辖区内企业（劳动保障代理机构）的提前退休申请，对符合条件的，分别由初审人（两名以上工作人员，下同）签字并加盖个人名章后，在辽宁省企业职工提前退休审批表和职工从事特殊工种岗位认定表上加盖公章。县（区）人力资源社会保障局收到企业报送的同级社会保险经办机构初审通过的提前退休职工档案及材料后，由专人完成初核工作。第二，市级人力资源社会保障局收到企业报送的经县（区）人力资源社会保障局初核通过的提前退休职工档案及相关材料后，由专人完成复核、审批工作。截止开庭之前，被告没有收到任何单位或部门报送的关于原告的任何资料，所以被告不可能对原告作出或不作出行政行为，现原告王路仁起诉被告按特殊工种为原告办理退休没有事实和法律规定，请求法庭驳回原告起诉。被告市人社局未向本院提交证据。经庭审质证，本院对证据作出如下确认：对被告望花区人社局提交的证据，经质证具有真实性，本院依法予以确认。对原告提交的1号证据，因未能与原件进行核对，故本院不予确认。对原告提交的2号证据，与本案不具有关联性，本院不予确认。对原告提交的3-4号证据，因两份证人证言存在矛盾不能相互佐证，无法确认其真实性，故本院不予确认。经审理查明，原告于1981年6月入职抚顺市柴油机厂（后该厂合并更名为抚顺永发铸造有限公司），工种为力工，1983年9月起原告变更工种为清砂工、炉工等工种，1994年8月以后原告变更职务为司机（非特殊工种），1996年3月原告变更职务为司机（特种）。后抚顺永发铸造有限公司破产，公司为原告出具解除（终止）劳动关系证明书，落款时间是2009年12月30日，备案时间为2019年3月12日。2019年3月抚顺永发铸造有限公司留守工作人员同原告到被告望花区人社局办理特殊工种退休审批，提交的相关材料中未向被告提供原告与抚顺永发铸造有限公司解除（终止）劳动关系证明，被告望花区人社局于2019年4月24日作出抚望人社结字[2019]2号答复意见“……由于原告人事档案中1986年6月工种记载“铸工”有涂改，且1986年为一时间节点，所以根据市局审批要求需提供相应年份（1984年至1987年四个年度）工资台帐进行辅证。同时，1992年6月份开始市局要求必须提供工资台账，该企业无法提供出1992年6月之后工资台账，所以去除不能提供台账部分，其从事特殊工种年份不足5年。工作人员询问曾经理能否提供工资台账，曾经理说由于企业合并和后期经营情况无法提供任何工资台账等原始记载。依据档案记载情况，工作人员明确告知企业提供相应材料后，可进行再次复核，如不能提供，不能通过，退休审批只能依据档案记载，企业历史遗留问题不属于审批部门受理范围，企业负责人表示无异议。被告望花区人社局认为，审批部门的正常审批工作只对企业，不接待个人申报，且当事人反映的问题为其档案记载问题，属于企业管理范围，应为该企业和企业主管部门负责解释解决，审批只能依据档案记载，被告望花区人社局无法逾越政策进行办理。”原告不服，以诉称理由向本院提起行政诉讼。审理中二被告以辩称理由请求法院驳回原告的诉讼请求。另查明，2019年7月17日，原告人事档案转至抚顺市劳动保障代理服务中心管理。本院认为，根据辽宁省人力资源和社会保障厅《关于进一步加强企业提前退休人员审批管理工作的通知》（辽人社[2017]175号）规定，县（区）人力资源社会保障局负责对同级社会保险经办机构初审通过的提前退休职工档案及材料进行初核。市级人力资源社会保障局负责对县（区）人力资源社会保障局初核通过的提前退休职工档案及材料进行复核并审批……。被告望花区人社局和被告市人社局依法具有初核及复核并审批提前退休职工档案及材料的法定职权。根据《中华人民共和国劳动合同法》第五十条规定，用人单位应当在解除或者终止劳动同时出具解除或者终止劳动合同的证明，并在十五日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。《抚顺市企业职工办理提前退休审批业务经办流程》第二条第2项规定“……退休前已经与单位解除劳动关系的职工，由职工档案管理机构填写《提前退休公示书》，在办事大厅显著位置进行公示……。”第3项规定“公示期满无异议后，将公示书分别装入每个职工本人档案，填写《抚顺市企业职工提前退休审批表》，其中申报特殊工种提前退休的，还需填写《企业承诺书》和《职工从事特殊工种岗位认定表》……。”第三条第1项规定“县区社保局对所在县区人社局负责退休审批管理的企业（含职工档案存放在县区档案管理机构的企业人员）申报的提前退休进行初审；市社保局对市人社局负责退休审批管理的企业申报的提前退休进行初审。”第3项规定“县区人社局对本县区社保局初审通过的企业报送提前退休材料进行受理，并在5个工作日内由两名工作人员完成初核工作……。”第4项规定“市人社局对市、县（区）社保局初审和县区人社局初核通过的企业报送提前退休材料进行复核……。”本案中，根据被告提供的解除（终止）劳动关系证明书记载，原告与抚顺永发铸造有限公司解除劳动关系的时间为2009年12月30日，现原告档案也已转至抚顺市劳动保障代理服务中心管理，故原告同抚顺永发铸造有限公司留守工作人员到被告望花区人社局办理特殊工种提前退休审批不符合相关程序规定，原告现要求判决二被告履行特殊工种退休审批的法定职责尚无事实和法律依据，本院对原告的诉讼请求不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决如下：驳回原告王路仁的诉讼请求。案件受理费50元，由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内提起上诉，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数递交上诉状副本，上诉于抚顺市中级人民法院。审 判 长  李小飞人民陪审员  王密凤人民陪审员  郭丽欣二〇一九年十一月二十七日代书 记员  潘晓梅