上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0110刑初672号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人孙某某，女，1987年3月6日出生，汉族，户籍在江苏省徐州市。辩护人金村、江家红，上海市罗顿律师事务所律师。被告人张某某，女，1987年1月31日出生，汉族，户籍在上海市宝山区。辩护人吴昊，上海市同建律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2019〕47号起诉书指控被告人孙某某、张某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月1日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。9月10日，本院决定将本案转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘某某出庭支持公诉，被告人孙某某及其辩护人金村、江家红，被告人张某某及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人吴昊到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，2011年1月，上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司(下称“旌逸集团”)，法定代表人及实际控制人孔某某(另案处理)。自2014年起，旌逸集团在孔某某的组织策划下，在全市及全国各地设立下属公司及分支机构，向不特定公众非法吸收资金。2014年8月，旌逸集团下属人宇公司在本市金山区注册成立，法定代表人周某某，同年12月变更为孔某某。人宇公司在本市杨浦区设立人宇公司一区，在杨浦区开鲁路、长阳路处开设门店并招募业务团队，通过召开酒会、组织旅游等方式对外公开宣传并许以高息回报，吸引社会不特定公众参与投资，通过与投资人签订《委托租赁合同》、《债权受让之服务协议》等方式非法吸收公众资金。2015年5月，被告人孙某某入职人宇公司，先后担任业务员、团队长及开鲁路门店总监，负责管理王某某等团队。在职期间被告人孙某某及其团队参与非法吸收公众资金共计人民币(以下币种均为人民币)7000余万元。2015年12月，被告人张某某入职人宇公司，先后担任业务员及长阳路门店团队长，负责管理陈2等业务员。在职期间被告人张某某及其团队参与非法吸收公众资金共计1000余万元。2019年3月13日，被告人孙某某在温州南站火车站被民警抓获。同年3月28日，被告人张某某经电话联系主动到公安机关投案。案发后，被告人孙某某家属向公安机关退赔11.2万元。被告人张某某家属向客户退赔5万元。该院认为，被告人孙某某、张某某在旌逸集团下属在人宇公司工作期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定，应当作为单位其他直接责任人员以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人孙某某、张某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当减轻处罚。被告人孙某某到案后能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告人张某某经电话联系后能主动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以减轻处罚。被告人孙某某对指控的事实、罪名均无异议,请求对其从轻处罚。被告人孙某某的辩护人对指控的事实、罪名均无异议，辩称，孙某某系从犯，有坦白情节，自己也有投资，主观恶性相对较小，孙某某孩子系残疾人，家庭困难，在法院审理期间又退出9万元，请求对孙某某减轻处罚。被告人张某某对指控的事实、罪名均无异议，称因法律意识淡薄造成犯罪，表示认罪悔罪，请求从轻处罚。被告人张某某的辩护人对指控的事实、罪名均无异议，辩称，张某某是从犯，有自首情节，自己和亲属也有投资，主观恶性较小，孩子年幼，且系初犯、偶犯，退出部分违法所得，请求对张某某减轻处罚。经审理查明，2011年1月，上海泰轩家庭服务有限公司注册成立，后多次变更企业名称、法定代表人，2014年3月更名为上海旌逸资产管理有限公司，2014年12月法定代表人变更为孔某某，出资比例为90%，2015年8月，上海旌逸资产管理有限公司变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月变更为旌逸集团。2014年8月，人宇公司注册成立，法定代表人周某某，后法定代表人变更为孔某某，出资比例90%。在孔某某的组织策划下，人宇公司杨浦一区采用召开酒会、组织旅游等方式吸引不特定公众参与投资，并以高额年化收益为承诺，诱使投资人与旌逸集团签订《委托租赁合同》等，通过POS机付款等方式吸收投资人资金进入旌逸集团控制的银行账户。2015年5月，被告人孙某某入职人宇公司，先后担任业务员、团队长、开鲁路门店总监，孙某某在人宇公司任职期间参与非法吸收公众资金7000余万元。2015年12月，被告人张某某入职人宇公司，先后担任业务员、长阳路门店团队长，张某某在人宇公司任职期间，本人及其团队参与非法吸收公众资金1000余万元。2019年3月13日，被告人孙某某被民警抓获，3月28日，被告人张某某经民警通知后至公安机关投案，并如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人孙某某在亲属的帮助下退出违法所得20.2万元，被告人张某某在亲属的帮助下向客户退赔5万元。上述事实，有下列证据予以证实：1、档案机读材料、营业执照等材料证实，旌逸集团、人宇公司的成立、变更等工商登记情况。2、证人孔某某的证言证实，孔某某是旌逸集团的实际控制人和法定代表人，人宇公司是旌逸集团的下属公司，由旌逸集团直接管理，人宇公司通过融资租赁等的方式，许以高额利息向投资人非法吸收钱款，钱款进入孔某某实际控制的账户及人宇公司组织架构、职能分工、业务模式等。3、证人卞某某、陈1、范某、王某某、陈2的证言证实，人宇公司作为旌逸集团的下属公司，在本市杨浦区设立人宇公司一区，先后在开鲁路、长阳路等处开设门店，宣传旌逸集团的投资项目，通过签订《委托租赁合同》等给予投资人高额年化利息，通过POS机付款等方式吸收投资人资金进入旌逸集团控制的银行账户及人宇公司一区的组织架构、职能分工、业务模式、被告人孙某某、张某某的任职情况等。4、证人费某某、马某某、陈某3等人填写的投资人信息登记表，委托租赁合同，债权受让之服务协议，POS机签购单，银行交易明细等材料证实，上述投资人在人宇公司相关业务员的介绍下投资旌逸集团项目的情况。5、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书证实，孙某某、张某某在人宇公司任职期间，为旌逸集团非法吸收资金的情况。6、公安机关出具的到案情况、归案情况说明证实，被告人孙某某、张某某的到案经过。7、上海市公安局杨浦分局扣押清单，中国工商银行交易回单，上海市杨浦区人民法院谈话笔录、代管款收据证实，被告人孙某某、张某某的退赔情况。8、被告人孙某某、张某某的供述证实了上述相应的事实。上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。本院认为，被告人孙某某、张某某在人宇公司任职期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，为旌逸集团非法向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，均应作为单位其他直接责任人员以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，对二名被告人依法应予惩处。被告人孙某某、张某某系从犯，退出部分违法所得，孙某某到案后能如实供述自己的罪行，张某某有自首情节，依法均应减轻处罚。被告人孙某某、张某某的犯罪事实、情节、社会危害程度、认罪悔罪态度、退赔情况等均在量刑中综合予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，罚金人民币五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月13日起至2021年1月12日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月28日起至2020年2月27日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)三、违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 雯人民陪审员  杨海清人民陪审员  陆金芳二〇一九年十一月二十五日书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。