云南省玉溪市红塔区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0402刑初277号公诉机关玉溪市红塔区人民检察院。被告人刘建朝，男，1973年4月2日生，汉族，初中文化，河南省洛阳市伊川县人，住河南省伊川县。因本案于2018年10月17日被玉溪市公安局红塔分局刑事拘留，同年11月23日被逮捕，现羁押于玉溪市红塔区看守所。辩护人刘玉萍，云南新海天律师事务所律师。辩护人魏超凡，云南新海天律师事务所实习律师。被告人刘建国，男，1962年8月6日生，汉族，高中文化，河南省洛阳市伊川县人，住河南省伊川县。曾因犯诈骗罪，于2010年5月18日被河南省卫辉市人民法院判处有期徒刑一年，并处罚金人民币八千元，于2010年9月10日刑满释放。因本案于2018年7月9日被玉溪市公安局红塔分局刑事拘留，同年8月14日被逮捕，现羁押于玉溪市红塔区看守所。被告人赵荣华，女，1965年3月14日生，汉族，大专文化，云南省玉溪市红塔区人，住云南省玉溪市红塔区。因本案于2018年11月7日被玉溪市公安局红塔分局取保候审。辩护人李勇，云南红塔律师事务所律师。玉溪市红塔区人民检察院以玉红检公诉刑诉〔2019〕253号起诉书指控被告人刘建朝、刘建国、赵荣华犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月24日向本院提起公诉，同年8月7日经玉溪市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年7月31日及11月14日两次公开开庭进行了审理。玉溪市红塔区人民检察院指派检察员陈磊、代理检察员赵颖佳出庭支持公诉，被告人刘建朝及其辩护人刘玉萍，被告人刘建国，被告人赵荣华及其辩护人李勇均到庭参加诉讼。现已审理终结。玉溪市红塔区人民检察院指控，2014年11月12日，被告人刘建朝、刘建国在玉溪市红塔区注册成立玉溪聚富祥投资有限公司（以下简称聚富祥公司），由刘建国担任法人代表，刘某（另案处理）担任财务经理，后招聘被告人赵荣华担任公司业务经理。聚富祥公司自成立至2016年3月期间，被告人刘建朝、刘建国、赵荣华在未经相关部门批准的情况下，通过多种途径宣传，以签订《投资管理合同》、《借款合同》的方式，并按照集资期限的不同，承诺月化收益1.2%-1.5%的利润，向社会公众非法吸收资金。经统计，被告人刘建朝、刘建国、赵荣华以聚富祥公司的名义共向70人吸收资金，合计人民币9429000元，造成损失为人民币8308925元。针对指控事实，公诉机关当庭出示了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解等证据。据此认为，被告人刘建朝、刘建国、赵荣华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，其中被告人刘建朝、刘建国系主犯；被告人赵荣华在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定应当从轻或减轻处罚。被告人刘建国到案后如实供述犯罪事实，系坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚；被告人赵荣华主动投案，如实供述罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定可以从轻或减轻处罚。被告人刘建国在刑罚执行完毕后，五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款的规定，应当从重处罚。现提请本院依法判处。被告人刘建朝辩解称其没有和刘建国共同成立公司，不清楚与刘建国的资金往来是否算投资，但其当庭自愿认罪。被告人刘建朝辩护人对起诉书指控事实及罪名无异议，但提出本案是单位犯罪，刘建朝具有初犯、当庭自愿认罪、是家里唯一支柱、小儿子患严重疾病等辩护意见。被告人刘建国对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。被告人赵荣华对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。被告人赵荣华辩护人对公诉机关指控赵荣华构成非法吸收公众存款罪无异议，但提出本案属于单位犯罪，对赵荣华应当以其他责任人员定罪处罚，不应以全部数额作为对赵荣华定罪量刑的依据，且赵荣华具有主观恶性不大、社会危害性较小、系从犯、自首、积极退赃10万元、认罪悔罪态度好的量刑情节等辩护意见，并建议对赵荣华免予刑事处罚。经庭审查明，2014年11月12日，被告人刘建朝、刘建国在玉溪市红塔区注册成立聚富祥公司，经营范围为：项目投资及对所投资的项目进行管理；经济信息咨询服务。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），由被告人刘建国担任法人代表，刘某（另案处理）担任财务经理，后招聘被告人赵荣华担任公司业务经理。聚富祥公司自成立至2016年3月期间，被告人刘建朝、刘建国、赵荣华在未经相关部门批准的情况下，通过多种途径宣传，以签订《投资管理合同》、《借款合同》的方式，并按照集资期限的不同，承诺月化收益1.2%-1.5%的利润，向社会公众非法吸收资金。经统计，被告人刘建朝、刘建国、赵荣华以聚富祥公司的名义共向70人吸收资金，合计人民币9429000元，造成损失为人民币800余万元。另查明，案发后，被告人赵荣华积极退赃10万元。上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：1、户籍证明、户口证明，证实被告人刘建朝、刘建国、赵荣华的身份基本情况。2、抓获经过，证实被告人刘建朝、刘建国被民警抓获的经过；到案经过，证实被告人赵荣华经民警电话联系后到案的情况。3、河南省卫辉市人民法院刑事判决书、刑满释放证明书，证实被告人刘建国的前科情况及释放时间。4、中国银监会玉溪监管分局的回函，证实该局未批准聚富祥公司向社会公众暨不特定人群吸收存款。5、被告人刘建朝、刘建国、赵荣华的供述，证人刘某、蔡某、席某、雷某、王某、周某、杨某1的证言，辨认笔录及照片，商铺租赁合同，营业执照，税务登记证，组织机构代码证，机构信用代码证，公司登记申请书，融资顾问协议，抵押合同，聚富祥公司基本账户资金往来，刘某的工商银行卡交易流水，潘某、杨某2、杨某3等70名投资参与人的证言及借款合同、收据、银行打款的凭证，证实被告人刘建朝、刘建国、赵荣华通过多种途径宣传以聚富祥公司的名义非法吸收公众存款的数额及给各投资人造成的损失情况。全案还有集资参与人登记表、玉溪市公安局红塔分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、视听资料等证据在卷证实。上述证据经庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人刘建朝、刘建国、赵荣华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯刑律，均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，在犯罪过程中被告人刘建朝、刘建国起主要作用，是主犯；被告人赵荣华起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人赵荣华案发后主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以减轻处罚；其案发后积极退赃，可酌情从轻处罚。被告人刘建国到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚；其在刑罚执行完毕后，五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。被告人刘建朝当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。被告人刘建朝、赵荣华的辩护人提出本案是单位犯罪的辩护意见，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业、事业单位的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，现有在案证据证实聚富祥公司自成立至案发主要业务就是违法向社会公众吸收资金，故本案不属于单位犯罪，对该辩护意见，本院不予采纳。对被告人刘建朝的辩护人所提刘建朝系初犯、当庭自愿认罪的辩护意见，符合庭审查明的事实，本院予以采纳。对被告人赵荣华的辩护人所提赵荣华系从犯、自首、积极退赃10万元、认罪悔罪态度好的辩护意见，符合庭审查明的事实及法律规定，本院予以采纳；所提对赵荣华免予刑事处罚的量刑意见，与赵荣华的罪行不相适应，故不予采纳。对公诉机关移送的牌号为宁Ａ×××××的别克七座商务车1辆及车钥匙1把、机动车行驶证1本，因未查清该车实际所有人，故本院不予处理。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，根据各被告人的犯罪事实、情节、社会危害后果及认罪态度、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十五条、第六十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘建朝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；二、被告人刘建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即被告人刘建朝的刑期自2018年10月17日起至2022年10月16日止；被告人刘建国的刑期自2018年7月9日起至2022年7月8日止）三、被告人赵荣华犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二万元（已缴纳）；四、随案移送的沙发5个、茶几2张、办公桌及矮柜1套、衣柜1个、台式电脑9台、铁质保险柜1个予以拍卖变卖，拍卖变卖的款项和随案移送的人民币100000元发还集资参与人，发还不足部分，依法责令三被告人退赔其非法吸收公众存款造成的损失；印章3枚、银色U盘1个予以附卷。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省玉溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冯建国人民陪审员  李本荣人民陪审员  代纯明二〇一九年十一月十八日书 记 员  赵梓淇