江苏省泰州市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2019)苏12刑终243号原公诉机关兴化市人民检察院。上诉人（原审被告人）赵粉兰，女，1964年6月10日出生，江苏省兴化市人，居民身份证号码321083196406106504，汉族，小学文化，个体经营，住江苏省兴化市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月5日被刑事拘留，2019年1月10日被逮捕。指派辩护人周莹，江苏讼之道律师事务所律师。原审被告人董庆岗，男，1966年3月15日出生，个体经营，住江苏省兴化市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月5日被刑事拘留，2019年1月10日被逮捕。现羁押于兴化市看守所。兴化市人民法院审理兴化市人民检察院指控原审被告人董庆岗、赵粉兰犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月10日作出(2019)苏1281刑初586号刑事判决，原审被告人赵粉兰不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定，2008年至2018年间，被告人董庆岗、赵粉兰夫妇未经相关部门批准，以经营兴化市永盛塑料厂需要流动资金，以高息为诱饵，通过“口口相传”等方式向周某、徐某、郝某、曹某等不特定人员吸收资金计人民币704.28万元，造成实际损失531.08万元。具体分述如下:1.2017年至2018年5月，被告人董庆岗、赵粉兰向徐某借款本金计人民币10万元，造成实际损失10万元。2.2014年至2017年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向杨某借款本金计人民币27万元，已付利息人民币3.24万元，造成实际损失23.76万元。3.2016年至2017年5月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币13万元，已付利息人民币O.96万元，造成实际损失12.04万元。4.2013年至2017年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向金某借款本金计人民币15万元，已付利息计人民币5.16万元，造成实际损失9.84万元。5.2015年至2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币9.52万元，已付利息人民币O.52万元，造成实际损失9万元。6.2016年12月，被告人董庆岗、赵粉兰向陈某借款本金计人民币9万元，已付利息人民币1.08万元，造成实际损失7.92万元。7.2017年至2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向王某借款本金计人民币18万元，已付利息人民币2.88万元，造成实际损失15.12万元。8.2017年至2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向曹某借款本金计人民币32万元，造成实际损失32万元。9.2013年至2014年1月，被告人董庆岗、赵粉兰向周某借款本金计人民币7.2万元，已付利息人民币3.57万元，造成实际损失3.63万元。10.2014年至2016年，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币2万元，已付利息人民币0.45万元，造成实际损失1.55万元。11.2016年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向从红元借款本金计人民币2万元，已付利息人民币0.48万元，造成实际损失1.52万元。12.2015年至2017年1月，被告人董庆岗、赵粉兰向丁某借款本金计人民币6万元，已付利息人民币1.08万元，造成实际损失4.92万元。13.2016年至2018年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币3.9万元，已付利息1.04万元，造成实际损失2.86万元。14.2013年至2017年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向郝某借款本金计人民币38万元，造成实际损失38万元。15.2012年2月至2017年1月，被告人董庆岗、赵粉兰向郝某借款本金计人民币50万元，已付利息人民币30万元，造成实际损失20万元。16.2018年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币4万元，造成实际损失4万元。17.2017年2月至2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向周某借款本金计人民币9万元，已付利息人民币O.48万元，造成实际损失8.52万元。18.2018年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向刘某借款本金计人民币6万元，造成实际损失6万元。19.2017年5月，被告人董庆岗、赵粉兰向周某借款本金计人民币1万元，已付利息人民币0.12万元，造成实际损失0.88万元。20.2017年至2018年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向李某借款本金计人民币3.58万元，造成实际损失3.58万元。21.2018年4月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币2万元，造成实际损失2万元。22.2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币2.6万元，造成实际损失2.6万元。23.2018年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向曹某借款本金计人民币5万元，造成实际损失5万元。24.2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向朱某借款本金人民币计5万元，造成实际损失5万元。25.2016年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币2.5万元，已付利息人民币0.6万元，造成实际损失1.9万元。26.2013年至2015年1月，被告人董庆岗、赵粉兰向金某借款本金计人民币7万元，已付利息人民币3万元，造成实际损失4万元。27.2015年至2018年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向郝某借款本金计人民币7.06万元，已付利息人民币2.02万元，造成实际损失5.04万元。28.2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币3万元，造成实际损失3万元。29.2018年1月至2月，被告人董庆岗、赵粉兰向彭某借款本金计人民币11万元，已付利息人民币0.8万元，造成实际损失10.2万元。30.2014年至2016年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向唐某借款本金计人民币23万元，已付利息人民币7.68万元，造成实际损失15.32万元。31.2012年5月，被告人董庆岗、赵粉兰向赵某借款本金计人民币8万元，已付利息人民币8.64万元，未造成损失。32.2013年至2015年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向周某借款本金计人民币17万元，已付利息人民币2.52万元，造成实际损失14.48万元。33.2015年至2018年4月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币15.4万元，已付利息人民币1万元，造成实际损失14.4万元。34.2018年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向郝某借款本金计人民币20万元，造成实际损失20万元。35.2015年12月，被告人董庆岗、赵粉兰向陈某借款本金计人民币16万元，已付利息人民币1.6万元，造成实际损失14.4万元。36.2008年至2018年4月，被告人董庆岗、赵粉兰向潘某借款本金计人民币16.5万元，已付利息人民币13.05万元，造成实际损失3.45万元。37.2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向吴某借款本金计人民币10万元，造成实际损失10万元。38.2013年至2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币9万元，已付利息人民币0.35万元，造成实际损失8.65万元。39.2017年11月，被告人董庆岗向张某借款本金计人民币10万元，造成实际损失10万元。40.2017年至2018年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币6万元，造成实际损失6万元。41.2016年11月，被告人董庆岗、赵粉兰向曹某借款本金计人民币9.5万元，已付利息人民币1.2万元，造成实际损失8.3万元。42.2015年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向陈某借款本金计人民币7万元，造成实际损失7万元。43.2017年12月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币10万元，造成实际损失10万元。44.2011年至2014年1月，被告人董庆岗、赵粉兰向纪某借款本金计人民币31万元，已退还本金人民币5万元，已付利息人民币4万元，造成实际损失22万元。45.2015年至2017年10月，被告人董庆岗、赵粉兰向谢某借款本金计人民币16万元，已付利息人民币3.61万元，造成实际损失12.39万元。46.2018年2月至3月，被告人董庆岗、赵粉兰向郝某借款本金计人民币17万元，造成实际损失17万元。47.2010年至2011年12月，被告人董庆岗、赵粉兰向徐某借款本金计人民币13万元，已付利息人民币9万元，造成实际损失4万元。48.2015年4月，被告人董庆岗、赵粉兰向顾某借款本金计7万元，已退还本金人民币3.58万元，已付利息人民币1.68万元，造成实际损失1.74万元。49.2012年至2013年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向姚某借款本金计人民币30万元，已退还本金人民币5万元，已付利息人民币29.7万元，未造成损失。50.2017年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向顾某借款本金人民币4.64万元，已付利息人民币1.98万元，造成实际损失2.66万元。51.2016年至2017年1月，被告人董庆岗、赵粉兰向吴某借款本金计人民币45万元，已退还本金人民币5万元，已付利息人民币8.25万元，造成实际损失31.75万元。52.2017年至2018年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款本金计人民币6万元，已退还本金人民币2万元，已付利息人民币O.24万元，造成实际损失3.76万元。53.2015年2月至7月，被告人董庆岗、赵粉兰向夏某借款本金计人民币4.88万元，已付利息人民币0.6万元，造成实际损失4.28万元。54.2018年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向柯某借款本金人民币计12万元，造成实际损失12万元。55.2016年至2018年1月，被告人董庆岗、赵粉兰向金某借款本金计人民币8.5万元，造成实际损失8.5万元。56.2017年1月，被告人董庆岗、赵粉兰向朱某借款本金计人民币3万元，已付利息人民币0.3万元，造成实际损失2.7万元。57.2015年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向杭某借款本金计人民币1万元，已付利息人民币0.36万元，造成实际损失0.64万元。58.2015年2月，被告人董庆岗、赵粉兰向叶某借款本金计人民币1万元，已付利息人民币O.36万元，造成实际损失0.64万元。59.2017年4月，被告人董庆岗、赵粉兰向刘某借款本金计人民币3.5万元，造成实际损失3.5万元。60.2014年1月，被告人董庆岗、赵粉兰向丁某借款计人民币2万元，已付利息人民币0.96万元，造成实际损失1.04万元。61.2015年3月，被告人董庆岗、赵粉兰向董某借款计人民币10万元，已付利息人民币3.4万元，造成实际损失6.6万元。该两名被告人在非法吸收公众存款的过程中，主要由被告人董庆岗对外出具借条，非法吸收的资金由被告人董庆岗负责支配。被告人董庆岗不在场或在董庆岗要求的情况下，被告人赵粉兰负责对外出具借条，被告人赵粉兰经手的资金共136万元。案发后，被告人董庆岗、赵粉兰主动投案，如实供述自己的罪行，并自愿签署了认罪认罚具结书。上述事实，被告人董庆岗、赵粉兰予以认可，且有证人徐正年、杨福和、董庆根、周粉香等人的证言；书证人口户籍信息表、抓获经过、兴化市公安局调取的证据通知书、证据清单、企业登记查询表、被告人董庆岗尾号2326的银行明细、被告人董庆岗尾号8979的农行账户明细；兴化市公安局搜查笔录、扣押清单、扣押决定书、扣押笔录等证据证实，足以认定。原审人民法院认为，被告人董庆岗、赵粉兰违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人董庆岗、赵粉兰自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人赵粉兰在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人董庆岗、赵粉兰签署认罪认罚具结书并当庭自愿认罪，亦可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第二十七条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告人董庆岗有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十万元；判处被告人赵粉兰有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币五万元；继续向被告人董庆岗、赵粉兰追缴赃款人民币五百三十一万零八百元，发还相关被害人（公安机关扣押的被告人董庆岗、赵粉兰的耳钉两只（1.67克）、戒指一枚（2.27克）、耳环两只（4.91克）、项链一条（11.77克）、“邮储有福”邮票四张、“故宫旺旺黄金压岁钱”纪念币四枚，待判决生效后依法处置，所得款项从追缴总额中扣减并按比例发还各被害人）。赵粉兰的上诉理由及其辩护人的辩护意见：一审没有充分考量赵粉兰的有利情节，对其量刑过重，请求二审改判。二审经审理查明的事实和证据与原审相同。原判认定事实的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证，均具有证明效力，本院予以确认。本院认为，上诉人赵粉兰、原审被告人董庆岗违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。二人均自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。上诉人赵粉兰在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。二人签署认罪认罚具结书并当庭自愿认罪，亦可酌情从轻处罚。综上，决定对上诉人赵粉兰减轻处罚，对原审被告人董庆岗从轻处罚。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。关于上诉人赵粉兰及其辩护人所提“一审量刑过重”的意见，经查，一审根据上诉人赵粉兰的犯罪数额、情节，并充分考虑各有关量刑情节，对其所判刑罚适当，对该意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 徐 佼审判员 曲 怡审判员 祝年玺二〇一九年十一月二十八日书记员 高 慧