江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0102刑初514号公诉机关南京市玄武区人民检察院。被告人严某（化名：马某），男，1987年8月7日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住湖南省娄底市娄星区。2018年11月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年12月7日被该分局取保候审，2019年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。被告人徐某，男，1994年1月6日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省扬州市仪征市。2018年10月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年11月30日被该分局取保候审，2019年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。被告人余某，男，1993年6月11日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省扬州市仪征市。2018年11月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年12月1日被该分局取保候审，2019年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人郝姣姣，江苏江北律师事务所律师。辩护人顾文晟，江苏江北律师事务所律师。被告人姚某，女，1994年1月2日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住安徽省滁州市天长市。2018年11月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年12月14日被该分局取保候审，2019年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人粟延芝，江苏谢满林律师事务所律师。辩护人石昕，江苏谢满林律师事务所实习律师。被告人朱某，男，1991年2月7日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省盐城市响水县。2018年10月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年11月29日被该分局取保候审，2019年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人李宏志，江苏利德丰律师事务所律师。被告人赵某，男，1994年4月12日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省扬州市仪征市。2018年11月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年12月1日被该分局取保候审，2019年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人王进，江苏征远律师事务所律师。被告人周某，女，1994年1月23日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省扬州市仪征市。2018年11月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局取保候审，2019年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。被告人吴某甲，男，1991年8月6日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省无锡市梁溪区。2018年12月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年1月4日被该分局取保候审，同年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人周铁军，北京德恒（南京）律师事务所律师。被告人吴某乙，男，1991年5月7日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省南京市秦淮区。2018年12月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年1月4日被该分局取保候审，同年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人蒋进，江苏泽栖律师事务所律师。辩护人毛立恒，江苏泽栖律师事务所实习律师。被告人胡某，男，1994年4月14日出生，原南京玄祥时韵商贸有限公司业务员，住江苏省淮安市生态新城区。2018年10月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年11月29日被该分局取保候审，2019年4月30日经南京市玄武区人民检察院决定取保候审。辩护人季一刚，江苏苏商律师事务所律师。南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉[2019]382号起诉书指控被告人严某、徐某、余某、姚某、朱某、赵某、周某、吴某甲、吴某乙、胡某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派检察员周剑超出庭支持公诉，被告人严某、徐某、周某和被告人余某、姚某、朱某、赵某、吴某甲、吴某乙、胡某及其各自辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控称，2015年4月，陈某（已判决）成立南京玄祥时韵商贸有限公司，未经中国人民银行批准，被告人严某、徐某等被雇佣为该公司业务员，向社会不特定人群以发放传单、拨打电话等形式宣传，以支付广告费名义变相支付高额利息，向社会不特定人群进行非法集资。2016年2月，李某（已判决）设立南京嘉爱睿百货有限公司，同年3月9日，孙某（已判决）以金正科技有限公司名义入股南京嘉爱睿百货有限公司并收购南京玄祥时韵商贸有限公司，后仍以上述方法向社会不特定人群非法集资。该十名被告人任职期间共非法吸收公众存款人民币合计3337.65万元，造成损失人民币合计1793.56万元。公诉机关认为，被告人严某、徐某、余某、姚某、朱某、赵某、周某、吴某甲、吴某乙、胡某的行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告人严某对公诉机关指控的事实及定性不持异议。被告人徐某对公诉机关指控的事实及定性不持异议。被告人余某及其辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议。但其辩护人提出被告人余某系初犯，有坦白情节，主动退出违法所得，认罪悔罪，请求对其判处缓刑。被告人姚某及其辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议。但其辩护人提出被告人姚某有坦白情节，自愿认罪认罚，系初犯、从犯，请求对其判处缓刑。被告人朱某及其辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议。但其辩护人提出被告人朱某系初犯、偶犯、从犯，归案后主动坦白，认罪态度好，主动退出部分赃款，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人赵某及其辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议。但其辩护人提出本案系单位犯罪，且被告人赵某作用较小，主观恶性不深，请求对其减轻处罚并适用缓刑。被告人周某对公诉机关指控的事实及定性不持异议。被告人吴某甲及其辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议。但其辩护人提出被告人吴某甲系从犯，认罪悔罪，有坦白情节，请求对其减轻处罚并判处缓刑。被告人吴某乙及其辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议。但其辩护人提出被告人吴某乙系初犯、偶犯、从犯，认罪悔罪，有坦白情节，请求对其从轻处罚并判处缓刑。被告人胡某及其辩护人对公诉机关指控的事实及定性不持异议。但其辩护人提出被告人胡某系初犯、偶犯、从犯，认罪悔罪，有坦白情节，且主动退赃，请求对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2015年4月，陈某（已判决）成立南京玄祥时韵商贸有限公司，未经中国人民银行批准，雇佣被告人严某、徐某等业务员，向社会不特定人群以发放传单、拨打电话等形式宣传，以支付广告费名义变相支付高额利息，向社会不特定人群进行非法集资。2016年2月，李某（已判决）设立南京嘉爱睿百货有限公司，同年3月9日，孙某（已判决）以金正科技有限公司名义入股南京嘉爱睿百货有限公司并收购南京玄祥时韵商贸有限公司，后仍以上述方法向社会不特定人群非法集资。具体事实分述如下：被告人严某（化名马某）共向39名集资参与人吸收存款662万元，造成37名集资参与人实际损失283.98万元。被告人徐某共向51名集资参与人吸收存款565.7万元，造成41名集资参与人实际损失387.88万元。被告人余某共向46名集资参与人吸收存款558.3万元，造成32名集资参与人实际损失206.67万元。被告人姚某共向33名集资参与人吸收存款414.6万元，造成25名集资参与人实际损失177.02万元。被告人朱某共向50名集资参与人吸收存款403万元，造成50名集资参与人实际损失324.42万元。被告人赵某共向47名集资参与人吸收存款361.50万元，造成33名集资参与人实际损失171.11万元。被告人周某共向25名集资参与人吸收存款218.8万元，造成15名集资参与人实际损失124.15万元。被告人吴某甲共向6名集资参与人吸收存款62.68万元，造成6名集资参与人实际损失50.82万元。被告人吴某乙共向11名集资参与人吸收存款57.23万元，造成11名集资参与人实际损失45.17万元。被告人胡某共向8名集资参与人吸收存款33.84万元，造成8名集资参与人实际损失22.34万元。2018年10月30日、10月31日、11月1日、11月7日、11月15日、12月5日、12月15日，被告人朱某、胡某、徐某、余某、赵某、严某、姚某、吴某甲、吴某乙依次被公安机关抓获归案。同年11月3日，被告人周某主动向公安机关投案。归案后，被告人朱某退赃人民币八千元；被告人徐某退赃人民币五万元；被告人周某退赃人民币二万元；被告人赵某退赃人民币二万五千元；被告人胡某退赃人民币三千元。在庭审阶段，被告人余某主动退赃人民币二万元；被告人吴某甲主动退赃人民币七千元；被告人胡某主动退赃人民币四千元；被告人姚某主动退赃人民币四万元；被告人吴某乙主动退赃人民币一万元。上述事实，被告人严某、徐某、余某、姚某、朱某、赵某、周某、吴某甲、吴某乙、胡某均供认不讳。本案事实另有各被告人的供述和辩解、被害人王某、田某、陈某、谢某等人的陈述、辨认笔录、勘验笔录、电子数据检查笔录、案件来源情况、投资人统计表、合同书、收款收据、中国工商银行存款凭证、南京南审希地会计师事务所有限公司出具的专项审计报告、公安机关出具的情况说明、归案经过及各被告人的身份证明材料等证据予以证实。上述证据来源合法，且经当庭质证，合法有效，具有证明效力。本院认为，被告人严某、徐某、余某、姚某、朱某、赵某、周某、吴某甲扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大；被告人吴某乙、胡某扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，其行为均构成非法吸收公众存款罪，南京市玄武区人民检察院指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人严某等十人与他人共同实施非法吸收公众存款的行为，系共同犯罪。被告人严某等十人在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚，对于各辩护人相关辩护意见，予以采纳。被告人周某主动向公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚；被告人严某、徐某、余某、姚某、朱某、赵某、吴某甲、吴某乙、胡某归案后能够如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚，对于各辩护人的相关辩护意见，予以采纳。对于被告人赵某辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为本案的公司系为进行违法犯罪活动而设立，不应以单位犯罪论处，故对该辩护意见，不予采纳。综上，本院为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人严某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人余某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人姚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人吴某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人吴某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人徐某、余某、姚某、朱某、赵某、周某、吴某甲、吴某乙、胡某退缴的人民币按比例发还相关集资参与人；责令各被告人在各自非法吸收公众存款范围内退赔各集资参与人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐 海人民陪审员  宋兴平人民陪审员  单凌波二〇一九年十一月二十七日书 记 员  宫宁宁