上海市长宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0105刑初525号公诉机关上海市长宁区人民检察院。被告人自报顾成祥，男，1995年2月3日出生，汉族，户籍地山东省沂水县沂水镇张庄村XXX号,住山东省临沂市。辩护人唐志坚，上海市汇业律师事务所律师。被告人李步增，男，1991年5月16日出生，汉族，户籍地山东省临沭县石门镇转林西村XXX号,住山东省临沂市。辩护人潘素梅，上海德禾翰通律师事务所律师。被告人房文杰，男，1985年1月3日出生，汉族，户籍地山东省临沂市，住山东省临沂市。辩护人张彬，山东华斌律师事务所律师。被告人林婷，女，1985年9月5日出生，汉族，户籍地陕西省汉中市，住山东省临沂市。辩护人朱娟娟，上海德禾翰通律师事务所律师。被告人田磊祥，男，1989年3月18日出生，汉族，住山东省临沂市。辩护人魏晨，系上海市长宁区法律援助中心指派的上海市君悦律师事务所律师。被告人宫亚文，男，1990年11月21日出生，汉族，户籍地山东省乳山市，住山东省临沂市。辩护人俞永，上海德禾翰通律师事务所律师。上海市长宁区人民检察院以沪长检二部刑诉[2019]208号起诉书指控被告人顾成祥、李步增、房文杰、林婷、田磊祥、宫亚文犯非法经营罪，于2019年5月20日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院检察员朱皓，上述被告人及其辩护人到庭参加诉讼。期间，因检察机关提出需补充侦查，本院依法延期审理。现已审理终结。经审理查明，2015年12月，被告人顾成祥在上海市浦东新区注册上海勒豹投资管理有限公司。2017年6月，被告人顾成祥为非法牟利，前往上海市长宁区中山西路XXX号中山广场的上海佰添生物科技有限公司购买、搭建了非法外汇、期货交易平台CD国际交易平台。然后，招募被告人李步增、林婷、房文杰、田磊祥、宫亚文等人作为公司讲师，招募杨某某、刘某2、曹某某、赵强、潘琦、闫某2等人作为讲师助理。被告人李步增、林婷、房文杰、田磊祥、宫亚文等人在YY知牛财经频道上直播讲课，并宣称上海勒豹投资管理有限公司代理的是正规的外汇、期货交易平台，杨某某等助理将CD国际交易平台的注册、开户链接发给客户，指导客户开户和入金。吸引客户入金进行外汇、黄金、原油期货交易，讲师及助理则在客户交易中赚取公司返还的1%佣金。2018年5月，被告人顾成祥又购买、搭建了非法外汇、期货交易平台狮子金融期货交易平台，伙同被告人李步增、林婷、房文杰、田磊祥、宫亚文等人继续非法经营期货业务。经查，被告人顾成祥非法经营的数额为人民币15,441,908.18元，被告人李步增、林婷、房文杰、田磊祥、宫亚文参与非法经营的数额为人民币3,773,700元。2018年8月28日，被告人顾成祥、李步增、林婷、房文杰、田磊祥、宫亚文在山东省临沂市被公安机关抓获。本院审理期间，被告人李步增、林婷、房文杰、田磊祥、宫亚文在家属的帮助下，分别退出违法所得人民币4万元、5万元、7万元、3万元、9万元。上述事实，被告人顾成祥、李步增、房文杰、林婷、田磊祥、宫亚文在开庭审理过程中均无异议，且有证人王某、李某某、闫某1、刘某1、高某某、闫某2、刘某2、杨某某、曹某某的证言，上海市公安局长宁分局搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，上海市公安局长宁分局电子数据检验工作记录，上海勒豹投资管理有限公司营业执照复印件，银行账户转账记录、入金记录，微信聊天记录，公安机关出具的案发经过表格、抓获经过，视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人顾成祥、李步增、房文杰、林婷、田磊祥、宫亚文未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，其行为均已构成非法经营罪，其中，被告人顾成祥犯罪情节特别严重，被告人李步增、房文杰、林婷、田磊祥、宫亚文犯罪情节严重，均依法应予惩处。公诉机关的指控，事实清楚，定性正确。被告人顾成祥在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人李步增、房文杰、林婷、田磊祥、宫亚文在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以从轻处罚。案发后，顾成祥、李步增、房文杰、林婷、田磊祥、宫亚文能如实供述自己的犯罪事实，依法予以从轻处罚。本院审理期间，被告人李步增、林婷、房文杰、田磊祥、宫亚文在家属的帮助下，分别退出违法所得人民币4万元、5万元、7万元、3万元、9万元，酌情从轻处罚。辩护人与此相关的意见，本院予以采纳。为维护社会主义市场经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人顾成祥犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币六十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月28日起至2023年8月27日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)二、被告人李步增犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)三、被告人房文杰犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币七万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)四、被告人林婷犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)五、被告人田磊祥犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)六、被告人宫亚文犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币九万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)七、在案款人民币二十八万元予以没收；其余违法所得继续予以追缴。李步增、房文杰、林婷、田磊祥、宫亚文回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  徐茜浩人民陪审员  沈云岗人民陪审员  庄 瑜二〇一九年十一月二十九日书 记 员  周筱燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。