广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初40208号原告：安信证券股份有限公司，住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元，统一社会信用代码91440300792573957K。法定代表人：王连志。委托诉讼代理人：金敏杰，男，汉族，1984年9月10日出生，住址广东省深圳市福田区，系公司员工。委托诉讼代理人：李长征，男，汉族，1981年12月4日出生，住址安徽省合肥市蜀山区，系公司员工。被告：刘利武，男，汉族，1984年4月8日，住址江西省九江市浔阳区，原告安信证券股份有限公司与被告刘利武金融借款合同纠纷一案，本院于2019年7月18日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人金敏杰、李长征到庭参加诉讼，被告刘利武经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.判令被告清偿融资款本金人民币46000元；2．判令被告清偿融资利息人民币3707.22元（按照本金人民币46000元，约定的利率5.7%年化，自2017年12月20日起暂计至2019年5月13日，要求继续计算至实际清偿之日）;3.判令被告清偿违约金人民币4209元（按照本金人民币46000元，按合同约定每日万分之五，自2018年11月11日起暂计至2019年5月13日，要求继续计算至实际清偿之日）；4．判令被告承担本案的案件受理费、保全费、公告费等诉讼费用。事实和理由：被告为安徽乐金健康科技股份有限公司（以下简称乐金健康）限制性股票股权激励对象。乐金健康以6.79元／股的授予价格，授予被告50000股限制性股票，标的证券简称为乐金健康（现简称为融捷健康），代码为300247。原告与乐金健康签署《乐金健康限制性股票融资服务协议》，与被告签署《安信证券股份有限公司股权激励限制性股票融资业务协议》（以下简称《业务协议》），约定原告收取被告自行出资的109500元后，加上为被告提供的融资本金230000元，共计339500元用于认购日支付给乐金健康用于认购授予被告的限制性股票。原告已于2015年12月22日向乐金健康全额支付上述款项。《业务协议》约定，融资本金分三期偿还，第一期最低偿还本金92000元，第二期最低偿还本金92000元，第三期最低偿还本金46000元，每期还本金的期限不超过该笔标的证券解锁上市流通日+60个自然日。融资利率年化7.6%，利息于该笔合约了结时及每年12月20日支付。融资利率于2016年10月26日起调低至年化5.7%。被告于2016年10月13日还第一期本金92000元及对应利息5748.98元，同年12月20日还利息10203.95元；2017年l0月26日还第二期本金92000元及对应利息4515.67元，同年12月20日还利息2658.42元。2018年9月12日，被告持有的限制性股票第三期解锁上市流通，被告当日将账户内全部证券卖出并于次日将账户内全部现金79902.Ol元银证转出。解锁上市流通后60个自然日，即2018年11月11日最长融资期限届满，被告没有清偿负债，构成违约。至本起诉状提交之日被告仍未偿还负债。2019年2月19日，原告通过北京市中银（深圳）律师事务所向被告所在单位地址、《业务协议》提供的地址送达了《律师函》,要求被告在2019年3月6日前清偿负债。截止本起诉状提交之日，被告仍未偿还限制性股票融资业务负债。被告未到庭应诉，亦未提交书面答辩意见。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定的事实如下：一、原告（乙方）与安徽乐金康科技股份有限公司（以下简称乐金公司）（甲方）签订了《股权激励限制性股票融资业务服务协议》，约定：1.甲方向乙方提供激励对象名单，并确保名单所列人员为按照其股东大会决议和激励计划最终确定的、符合激励条件、且拟向乙方融资认购限制性股票的人员。2.乙方于融资日向甲方交付限制性股票认购资金（其中包括激励对象的自有资金和乙方融出给激励对象的资金），甲方应该在收到认购资金后及时通知乙方。甲方应在其董事会通过关于某批次的限制性股票解锁议案后两个交易日内通知乙方，乙方在收到通知后及时协助激励对象办理该批次限制性股票融资还款手续。3.乙方接收激励对象融资认购委托的截止日为认购截止日的前二个交易日。二、乐金公司向原告提供了首次股权部分职工持股名单，其中包含被告刘利武，持股量为5万股。三、《安徽桑乐金股份有限公司关于限制性股票激励计划首次授予相关事项的公告》载明：股权激励权益授予日为2015年8月27日，授予数量为2350万股，授予人数为106人，授予价格为6.79元/股。四、2015年12月21日，原告（乙方）与被告(甲方)签订编号为(AX)X2XGP2Y2015第0088-1号的《股权激励限制性股票融资业务协议》，约定：1.乙方为甲方提供限制性股票融资业务服务，标的证券为乐金建康，标的代码为300247，标的证券授予数量50000股，初始融资金额为230000元，融资利率为年化7.6%（自2016年10月26日起调低为年化5.7%），客户（甲方）保证金为109500元。2.融资本金分三期偿还，第一期和第二期均为920000元，第三期为46000元。质押登记：第一笔和第二笔为20000股，第三笔为10000股。3.特别约定：甲方自愿将获授的限制性股票用以质押担保向乙方融入资金产生的负债；客户需在解锁标的上市流通日起60个自然日内将解锁批次的负债进行偿还；限制性股票授予日、解锁期以上市公司公告为准。4.融资利息按照甲方实际使用资金的自然日天数计算，自融资当日起，至该笔融资负债了结之日止。融资利息=甲方每日融资负债余额*融资日利率；融资利息、罚息采用逐日计算、按年结收、合约了结时扣收的方式收取，计息日“算头不算尾”；每年12月20日为付息日，遇节假日顺延。5.融资期限：每笔限制性股票融资业务最短不少于30个工作日，最长不超过该笔标的证券解锁上市流通日+60个自然日；每笔限制性股票融资业务到期后不得延期，甲乙双方协商约定的除外。6.单笔合约到期，甲方未按时足额偿还单笔融资债务的情形下，甲方同意乙方对账户进行限制（包含但不限于撤指定、转托管、资金转出、买入），乙方可以对甲方进行违约处置，收回限制性股票融资相关负债。7.如果甲方违约的，乙方向甲方收取违约金；违约期间，甲方应缴纳的违约金按日累计，违约金额=未还融资金额×单日违约金率×违约天数；单日违约金率为每日万分之五，若另有约定，以约定为准。五、原告提供网上银行电子回单证明原告于2015年12月22日向乐金公司付款115362100元，备注中注明用途为“乐金健康限制性股票认购缴款”。六、2015年12月23日，原告向乐金公司发送《关于完成乐金健康限制性股票融资认购款划付的通知》，载明：根据贵司文件《安徽乐金健康科技股份有限公司首期限制性股票缴款通知》内容，我司于2015年12月22日完成向贵司划付限制性股票融资认购款115362100元，共涉及53名股权激励对象人员。附件《乐金健康限制性股票融资认购款划付明细汇总表》显示被告刘利武资金账户89×××57，认购款为339500元，客户保证金为109500元，证券公司融出资金为230000元。七、2016年10月12日，被告填写了《安信证券股份有限公司股权激励限制性股票融资业务还款申请书》，载明：还款金额为920000元，利息5748.98元，剩余未还本金为13800元。2017年10月26日，被告填写了《安信证券股份有限公司股权激励限制性股票融资业务还款申请书》，载明：还款金额为920000元，利息4545.67元，剩余未还本金为46000元。原告提交的本金、利息计算清单载明，截至2019年5月13日，被告尚欠本金46000元、利息3707.22元（自2017年12月20日起算）、违约金4209元（自2018年11月11日起算）。八、《乐金健康公司关于公司限制性股票第三个解锁期解锁上市流通的提示性公告》，载明：本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为2018年9月12日。2019年2月19日，原告委托中银（深圳）律师事务所律师向被告发出律师函，通知被告于2019年3月6日之前向原告偿还第三期限制性股票融资负债包括本金4.6万元及相应利息和违约金。原告提交的EMS物流邮单证明被告已经于2019年2月27日签收了律师函。以上事实，有原告提交的《股权激励限制性股票融资业协议》《乐金健康限制性股票融资服务协议》、乐金健康首次授予名单、乐金健康公告(20150827)、网上银行电子回单、关于乐金健康限制性股票融资认购款划付情况的通知、资金流水、还款申请书20161013、还款申请书20171026、乐金健康公告20180911、律师函及快递、本金利息计算清单及庭审笔录等予以证实。本院认为，本案系合同纠纷，原告与被告签订的《股权激励限制性股票融资业务协议》系双方当事人的真实意思表示，未违反法律法规强制性规定，合法有效，合同双方均应该按合同约定全面履行义务。本案中，协议约定被告应于每笔股权解锁上市流通60个自然日内偿还相应的融资债务，原告依约向被告发放了融资款项，被告在协议约定的第三期股权解锁上市流通后60个自然日，即2018年11月11日最长融资期限届满前，未履行还款义务，已构成违约，原告有权依约要求被告清偿剩余融资款本金、利息和违约金。原告主张利息及违约金的计算标准，符合协议约定且在法律保护的范围之内，本院予以确认。因原告未支出除案件受理费以外的费用用于涉案债权，故对原告提出的第四项诉讼请求，本院仅支持案件受理费。被告经本院依法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为放弃相应的诉讼权利，应承担举证不能的法律后果。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告刘利武应于本判决生效之日起十日内向原告安信证券股份有限公司偿还融资款本金46000元、利息3707.22元、违约金4209元（利息、违约金均暂计至2019年5月13日，之后的利息、违约金按协议约定及中国人民银行相关规定计至被告实际履行完毕之日止）；二、驳回原告安信证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1148元（已由原告预交），由被告刘利武负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。并应在收到预交上诉费通知次日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 王  亚  飞人民陪审员 王  朝  晖人民陪审员 韩  光  明二〇一九年十一月十二日书 记 员 陈旭洁(代)附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第八条【依合同履行义务原则】依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第一百零七条【违约责任】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第二百零五条【利息的支付】借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。第二百零六条【借款的返还期限】借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。第二百零七条【逾期利息】借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条【及时判决】法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。第一百四十四条【缺席判决】被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。