河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0105刑初1010号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人施某，男，1982年11月5日出生于河南省郑州市，汉族，中专文化程度，系郑州车德利汽车服务有限公司运营部经理，住郑州市高新技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月18日被郑州市公安局东风路分局刑事拘留，同年5月23日被逮捕。辩护人王东山，河南信行律师事务所律师。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检二部刑诉（2019）48号起诉书指控被告人施某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员张才辉出庭支持公诉，被告人施某及其辩护人王东山到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省郑州市金水区人民检察院指控：2012年8月份，郑州车德利汽车服务有限公司在郑州市金水区丰庆路三全路交叉口瀚宇国际10楼成立，被告人高水成（另案处理）系该公司实际控制人。其伙同他人以郑州车德利公司进行车辆租赁和货币理财等为名，夸大项目盈利能力，向社会公开宣传，大量吸收个人汽车和资金，承诺给予高额回报，后其将吸收的个人汽车对外进行租赁并收取高额押金，募集的资金经高水成决定后大部分未用于生产经营活动，而主要用于借新还旧归还本息、集资人员的高额工资提成和高水成的个人支出等，2015年该公司资金链断裂，募集资金无法归还。被告人施某于2013年4月份至2014年8月份期间，先后任该公司理财部业务员及运营部经理，负责各地加盟商的运营工作等。经审计，被告人施某担任运营部经理期间，车德利汽车服务有限公司收取加盟商保证金、长租押金、投车金额，共计63118268元，退回1485960元，未退61632308元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人施某的供述，同案犯马亚军等人的供述，证人王某1、张某等人证言，司法鉴定意见书，受案经过、到案经过、委托书，汽车长期租赁合同书，户籍证明等证据。认为被告人施某之行为已构成非法吸收公众存款罪，系从犯，建议对被告人施某判处有期徒刑二年，并处罚金。提请法院依法判处。被告人施某对公诉机关指控的罪名无异议。其辩护人辩称被告人施某系初犯，从犯，请求对其减轻处罚。经审理查明：2012年8月份，郑州车德利汽车服务有限公司在郑州市金水区丰庆路三全路交叉口瀚宇国际10楼成立，被告人高水成（另案处理）系该公司实际控制人。其伙同他人以郑州车德利公司进行车辆租赁和货币理财等为名，夸大项目盈利能力，向社会公开宣传，大量吸收个人汽车和资金，承诺给予高额回报，后其将吸收的个人汽车对外进行租赁并收取高额押金，募集的资金经高水成决定后大部分未用于生产经营活动，而主要用于借新还旧归还本息、集资人员的高额工资提成和高水成的个人支出等，2015年该公司资金链断裂，募集资金无法归还。被告人施某于2013年4月份至2014年8月份期间，先后任该公司理财部业务员及运营部经理，负责各地加盟商的运营工作等。经审计，被告人施某担任运营部经理期间，车德利汽车服务有限公司收取加盟商保证金、长租押金、投车金额，共计63118268元，退回1485960元，未退61632308元。上述事实，有控辩双方提供的，且经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1．证人王某1的证言，其做河南金基汽车租赁有限公司业务时认识了施某，2013年4月份施某给其介绍说他郑州车德利汽车服务有限公司也做租车业务，他让其过来了解了解看能不能做车德利公司的业务，其来到郑州市丰庆路三全路口瀚宇国际9楼车德利公司，施某让其去找招商部经理丁浩，他给其说要做车德利公司的经销商的条件是交三年加盟费五万元，这个钱不退，还有十万元保证金，保证金不合作了还可以退还，其于2013年5月份决定做车德利公司的加盟商，5月24日其到车德利公司丁浩带其到财务部用现金交了一万元定金，同时丁浩给其准备了两份加盟合同，其们两个都签名后各自拿走一份，其回去后于6月1号给丁浩指定的王卫来的账户转账了9万元，这一共十万元，是其加盟车德利公司的保证金，其还给车德利公司另外交了五万元的加盟费。2013年9月份其加盟的车德利分公司在唐河县开业时车德利公司给其一台价值十万元的别克凯越车长期使用，还给了其一辆凯美瑞汽车让其用了两个月，施某那时已经到车德利公司上班，担任的是车德利公司市场运营部的经理，其的加盟店开业时施某带的有一个五六台车的车队去给其做了两天的宣传工作，直到2015年5月份，车德利总公司出事，给车主反不了钱，其这边租的车开始丢了，其的加盟店也做不下去关门了。2．证人张某的证言，其于2014年6月29日决定做车德利公司的加盟商，其到郑州丰庆路三全路瀚宇国际9楼车德利公司交了加盟费和保证金共计三十万并签了加盟合同，丁浩给其准备了两份加盟合同，其们两个都签名后各自拿走一份，过了几天其就去郸城郸淮路找了三间门面房，进行了装修，门头“郑州车德利汽车服务有限公司”之后丁浩把价值二十万的两辆桑塔纳轿车给其送了过来，随后丁浩让其去办理营业执照，营业执照的名字：郑州车德利汽车服务有限公司郸城分公司，其是负责人。之后其就在车德利公司做了一些投车和租车的业务。其加盟车德利公司只做过投车和租车的业务；投车业务：车德利公司需要用什么样的车，其们知道信息感觉可以投的话便和其他几个合伙人商量，可以投的话就去办分期买车投给车德利公司，车德利公司按照全车款的三十六分之一每个月返钱，并承诺三年把全车款返还，并把车归还给其们，其们一共投了4辆车。另外一项业务是租车，其们从车德利公司全款把车长租过来，长租车车德利公司的只收全车款押金，不收租金，然后其再对外短租出去，其从中赚取租金。其向车德利公司投了4辆车，租了大概有6、7辆车。直到2015年6月份，车德利公司出事了停止给客户返款，其的加盟店的业务也停止了。证人陈卫新、王某2等人的证言与张某、王某1的证言基本一致。3．由河南中财德普会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书证实，经审计，施某2013年4月-2014年8月任职期间车德利公司业务情况：（1）加盟商保证金：根据车德利公司账务资料统计：施某于2013年8月-2014年5月负责加盟商长租车业务，2014年5月以后由王希宽负责车德利加盟商长租车业务。施某在车德利公司担任运营部经理期间收取加盟商押金共计2475000元，退还加盟商保证金共计37000元，未退加盟商保证金共计2438000元。（2）长租押金：根据车德利公司账务资料统计：施某于2013年9月-2014年5月负责加盟商长租车业务，2014年5月以后由王希宽负责车德利加盟商长租车业务。施某在车德利公司担任运营部经理期间收取各地区加盟商租赁车辆的长租押金共计60330619元，实际退还长租押金共计1310000元，未退还长租押金共计59020619元。（3）债权申报：截至报告日前来报案的债权人中未见施某介绍的投车客户、投钱客户。（4）投车：根据车德利公司财务资料（客户投车明细表）统计：施某任职期间介绍投车客户1名，投车金额312649元，已兑付金额138960元，未兑付金额173689元。4．受、到案经过证实2019年4月18日郑州市公安局东风路分局民警将被告人施某抓获到案。5．户籍证明及无犯罪记录证明证实，被告人施某的身份情况，无违法犯罪记录。6．同案犯王的供述，郑州车德利汽车服务有限公司实际控制人都是高水成，总经理马亚军，负责公司全面工作，招商部总监黄彩云，负责投车客户业务；客户部经理闵娟，负责投钱客户和办亨通卡客户；史雷原来是市场部的领导。其于2013年到车德利公司上班，2014年任公司副总，负责管理市场部。车德利公司的业务包括汽车投资、汽车租赁、现金投资、办理亨通卡投资。汽车投资是客户把汽车给公司，公司按照全车款除以36个月，每月支付现金，签订合同承诺三年后返还汽车或由公司以全款55%左右收购；汽车租赁是租车客户把汽车全款交给公司，公司把车给客户免费使用，合同到期客户还车，公司退款；现金投资多是公司内部人员，公司按月息1.8%支付利息；办亨通卡投资包括1万、3万、5万，办卡后公司给办卡客户提供免费短时间租车业务，客户不用车的话，公司按大约月息1.8%支付利息。加盟商加盟需要交加盟费和保证金共20万元，公司给加盟商价值20万元的两辆车，加盟商吸收的车能拿3%的提成，加盟商吸收客户租车，车德利只收押金，不收租金，加盟商收的租金就是利润。其在公司拿了不到6万元的提成。2015年6月25日以后，车德利公司因为资金链断裂无法给客户兑付，其受高水成的委托，负责处理公司后期债务问题。同案犯赵婷婷、闵娟、黄彩云、史雷的供述与王希宽基本一致。7．同案犯高水成供述，其系车德利公司的实际控制人。2014年3月份其聘任马亚军为公司总经理，负责车德利公司所有工作，副总经理王希宽，主管市场部和租赁部；市场部由施某和史雷负责，主要工作是管理和联系各地市县加盟商业务；理财部经理黄彩云，负责投车客户业务，在理财部下面又成立一个部门，由闵娟任经理，主要负责投钱客户和办亨通卡客户。车德利公司的业务包括汽车挂靠投资、汽车租赁、现金投资及办理亨通卡投资；业务是通过报纸、互联网、户外广告、业务员宣传推广的。公司收到的资金用于给投车客户返还本息、工资和日常开销。8．同案犯马亚军的供述，其于2014年到高水成名下的郑州车德利汽车服务有限公司担任公司总经理，负责全面管理，公司综合管理部负责人是赵婷婷，业务部、市场部负责人是王希宽，理财部负责人黄彩云，投资部负责人闵娟。公司业务是通过各种形式宣传将社会上的车辆招募到公司，然后将招募到的车辆出租出去，租车人交押金到公司，公司按月付给车辆车主薪酬；另外一种是客户投现金到公司，公司按一定的月息返给客户。投到公司的车辆可以自己提供车辆放到公司，然后公司再将车辆以押金的形式向外出租；后来公司为投车客户代办买车，租金按月给客户返还，公司承诺三年后按全车款的60％公司回购，或者合同到期后车辆归投车客户所有；租车客户交纳车的发票价＋购置税费用的总和，然后将车开走使用；加盟商归公司业务部管理，公司只收加盟商的加盟费，根据地域不同加盟费10万到30万元不等。短期租车客户直接到公司的租赁部去交纳押金后，公司根据车型不同收取租赁费。公司的业务员向社会投放名片、宣传页，公司还做的有广告，在东方今报、大河报、互联网等媒体上做的都有汽车理财、招商广告，制作的也有宣传页，这些都有公司策划部负责。另外是老客户带新客户，也会通过亲戚、朋友、熟人来公司进行汽车理财。9．被告人施某的供述，其2013年4月份和史雷一起经过面试到车德利公司上班，因为其和史雷在河南金基汽车租赁有限公司上班时负责的就是各地加盟商的工作，当时车德利公司刚开始发展加盟商，其应聘的是管理加盟商的运营经理，史雷应聘的是员工，当时车德利公司没有运营部其们就都在理财部办公，这期间史雷拉了一些投车客户，其把金基公司南阳社旗县的加盟商王晓强介绍来车德利公司做了南阳唐河县加盟商。2013年8月份左右成立运营部史雷担任运营部总监，当时其做了个手术，在家休息了快一个月。2013年9月份左右其开始到市场运营部上班，其担任市场运营部经理，2014年8月份左右车德利公司把其开除了。其在市场运营部期间负责的是车德利公司全省各地加盟商的运营工作，具体工作是加盟商寻找想要长期租车的客户，把想租的车型报给其，其把信息给理财部，理财部寻找投车客户投车后，其负责和加盟商对接让租车客户签合同，并把车给加盟商，同时收取加盟商全车款的押金。这期间其们整个部门做了大约两三百辆车，总价值大约两三千万。本院认为：被告人施某违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，变相向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人施某犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。关于被告人施某的辩护人辩护意见，经查，被告人施某在共同犯罪中，起次要、辅助作用，系从犯，且归案后认罪态度好，对其可减轻处罚，对辩护意见予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”被告人施某应在上述法定刑幅度内判处刑罚。根据被告人施某的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人施某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月18日起至2021年4月17日止。罚金于判决生效后二十日内缴纳）。二、涉案赃款依法予以追缴，违法所得依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  吕 晗人民陪审员  徐宝云人民陪审员  马丽娜二〇一九年十一月二十九日书 记 员  刘卓然