山东省青岛市市北区人民法院民 事 判 决 书（2019）鲁0203民初7471号原告：王勇，男，1964年1月29日出生，汉族，住湖北省丹江口市。委托诉讼代理人：孙娜娜，青岛城阳春雨法律服务所法律工作者。委托诉讼代理人：方晓滨，北京大成（无锡）律师事务所律师。被告：青岛鲁银商品现货交易中心有限公司，住所地青岛市市北区延吉路76号6号楼中海大厦902户。法定代表人：夏显勤，总经理。委托诉讼代理人：都杰，安徽宏淼律师事务所律师。原告王勇与被告青岛鲁银商品现货交易中心有限公司（以下简称鲁银公司）合同纠纷一案，本院于2019年7月1日受理后，原告申请撤回对中国建设银行股份有限公司丹江口支行（以下简称建行丹江口支行）的起诉，本院予以准许。后本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人孙娜娜到庭参加了诉讼，被告鲁银公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。王勇向本院提出诉讼请求：1、被告鲁银公司返还原告资金1425538元，并赔偿原告资金占用利息（自原告最后一次交易结束日2016年6月24日，按年利率6%计算至实际给付之日止，暂计算至2018年7月31日，共768天，为182468.86元），合计1608006.86元；2、确认原告在被告鲁银公司处的开户行为和交易平台上发生的所有交易均无效；3、被告建行丹江口支行对诉讼请求1承担连带责任；4、被告承担本案诉讼费用。事实和理由：被告鲁银公司系青岛市市北区市场监督管理局于2012年11月19日批准成立，经营范围为批发、零售及网上销售等提供和石化产品贸易活动提供电子平台交易的经纪服务、经济信息咨询，不得经营金融、证券、期货、理财、集资、融资等相关业务。依据视频药品监管部门合法的《食品经营许可证》开展经营活动。2015年10月，原告因听信鲁银公司的虚假宣传，在签订鲁银开户获得了交易账号和密码，并按照了用于被告平台进行交易的交易软件进行原油、沥青的所谓现货交易。原告自2015年10月23日开始向青岛鲁银入金6万元，截止2016年6月24日合计入金183万元、出金404462元，实际在鲁银账户内损失1425538元。根据被告的交易规则和交易参数显示，被告交易平台上所提供的交易对象均为除了价格是事先确定以外，其他交易变量，如交易保证金、交易时间、报价单位、最小变动价位等均是固定的标准化合约，并且实施的是集中交易，且允许投资者进行平仓，可以不进行交割。后原告通过媒体、证监会及其他政府部门宣传，发现原告在被告鲁银公司提供的交易平台上所进行的所有的所谓现货交易均系鲁银公司违反法律、行政法规的禁止性和强制性规定而进行的非法期货交易，根据法律规定应为无效。鲁银公司组织的交易并非是现货交易，鲁银公司组织的交易符合非法期货交易活动的特征，鲁银公司违反《期货交易管理条例》强制性规定的行为应依法确认无效。鲁银公司组织的原油的现货交易因违反国家限制性经营、特许经营的禁止性规定而无效。被告建设银行丹江口支行违反银监会的规定，共同参与鲁银公司组织的非法期货交易活动，应对原告的损失承担连带责任。综述，请求判如所请。庭审中，因原告撤回了被告建设银行丹江口支行的起诉，故撤回上述第3项诉讼请求。被告鲁银公司未作答辩。原告王勇围绕其诉讼请求向本院提交了证据：证据1、鲁银公司企业信用信息公司系统信息复印件一份，证明被告鲁银公司的营业范围不包括组织期货交易。证据2、王勇的银行出入金记录原件3页，证明原告王勇的出金、入金状况，证明原告的资金是汇入被告鲁银账户内的及损失情况。证据3、鲁银公司交易规则等资料复印件10页，证明被告鲁银公司作虚假宣传账户资金第三方托管，同时证明连贯公司存在组织非法期货，在其平台上交易是集中交易标准化合约。证据4、《清理整顿各类交易场所问答》复印件4页。证明交易场所是否依法合规应继续监管。证据5、国务院法制办、中国证监会对《期货交易管理条例》修订的说明复印件2页。证明非法期货的定义。证据6、（2017）最高法民申3794号复印件9页。证明对商品现货市场非法期货交易活动应适用的规范性文件及裁判标准。证据7、（2017）京0115民初12430号判决书及（2018）京02民终5666号判决书复印件19页。证明北京法院认定青岛鲁银组织的所谓现货交易为期货交易，且违法了行政法规的强制性规定。证据8、商务部发言人发言复印件1页。证明商务部未批准鲁银公司开展原油交易。证据9、《关于申请公开部分企业原油、成品油仓储、批发、销售经营资质信息的统一答复》复印件3页。证明青岛鲁银不具有原油、成品油仓储、批发、销售经营许可资质。证据10、银监发[2012]5号文复印件3页。证明商业银行应停止对交易场所提供清算服务。证据11、关于对商业银行分支机构民事责任问题的复函（银条法[1995]37号）复印件1页。证明原告选择被告二为当事人的依据。证据12、王勇银行开户信息复印件1页，证明账户开设银行为建行丹江口人民路支行。证据13、沈丽与被告合同纠纷一审（2017）湘0981号民事判决书一份，证明该判决已经生效。证据14、被告公司交易流水，证明建行是按照中远期清算对案涉交易进行清算。证据15、青岛证监局关于青岛地方大宗商品交货交易市场专项问题的解答，证明被告是非法期货交易。证据16、中国证监会关于违法证券期货交易性质认定的新闻发布，证明只有有权机关才能提起非法期货交易活动的认定，并明确指出投资者认为某项交易活动构成非法期货交易应向有权机关提出。因被告未到庭，对原告提交的上述证据均未发表质证意见。根据原告提交的合法证据及当庭陈述，本院认定以下事实：2015年10月23日开始，原告王勇通过网络在被告鲁银公司交易平台上开设交易账户，客户编号为A4226011964012906160，绑定原告王勇的中国建设银行股份有限公司卡号62×××26，并将资金转入被告鲁银公司在中国建设银行股份有限公司开设的账户（账号37×××35），通过该账户在交易平台进行买入卖出，共入金183万元，后陆续又提出资金404462元。原告王勇认为，被告鲁银公司不具备期货交易的资格，被青岛市证监局进行清理整顿，并将后台管理系统已关闭，导致原告王勇造成经济损失1425538元（入金183万元-提出的资金404462元）。另查明，鲁银公司于2012年11月19日经青岛市市北区市场监督管理局批准设立，其经营范围为：批发、零售及网上销售：工艺品、集邮票品、文化用品、贵金属（黄金除外）、燃料油（仅限重油渣油）、橡胶制品、化工产品（不含危险品）。铜、铝、钢、煤炭、农副产品（不含国家专营、专控产品）；【为以上商品和石化产品（不含危险品）贸易活动提供电子平台交易的经纪服务；经济信息咨询】（不得经营金融、证券、期货、理财、集资、融资等相关业务）；依据食品药品监管部门合法的《食品经营许可证》开展经营活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。又查明，本院（2018）鲁0203民初8592号案件中，本院曾向中国证券监督管理委员会青岛监管局问询青岛鲁银商品现货交易中心平台开展的交易是否构成非法期货交易，该局答复“被告鲁银公司未经国务院期货监督管理机构批准，不具备组织期货交易及其相关活动的业务资格。根据贵法院描述的情形，结合我局在前期工作中了解的情况，答复意见如下：青岛鲁银以标准化产品合约为交易对象，采用保证金制度、集中交易方式，允许交易者不发生实际交割，以对冲平仓的方式了结交易，违反了《期货交易管理条列》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号）之规定，其行为构成非法组织期货交易活动”。本院认为，期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。根据国务院颁布的《期货交易管理条例》第六条规定：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。本案中，被告鲁银公司不具备经营期货业务的资格，未经批准开展非法期货交易活动，违反了行政法规的强制性规定，根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项的规定，涉案交易应属无效。根据法律规定：合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没必要返还的，应当折价赔偿；有过错的一方应当赔偿对方因此造成的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。本案中，原告主张的经济损失1425538元（入金183万元-提出的资金404462元），符合法律规定，本院予以支持。因鲁银公司组织非法期货交易，导致合同无效，故应赔偿原告王勇资金投入的利息损失，现原告王勇主张自最后一次交易结束日即2016年6月24日起至2018年7月31日期间，按照年利率6%标准计算的利息损失，该请求符合法律规定，本院予以支持，经计算上述期间的利息损失为179735元。被告鲁银公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席判决。综上，依据《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、原告王勇在被告青岛鲁银商品现货交易中心有限公司交易系统开立账户的所有交易行为无效；二、被告青岛鲁银商品现货交易中心有限公司返还原告王勇1425538元；三、被告青岛鲁银商品现货交易中心有限公司支付原告王勇自2016年6月24日起至2018年7月31日期间的利息损失179735元。上诉二、三项被告青岛鲁银商品现货交易中心有限公司于判决生效之日起十日内履行。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费19272元，由被告青岛鲁银商品现货交易中心有限公司负担。如不服本判决，可于判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉费，上诉于山东省青岛市中级人民法院。审 判 长  王卫青人民陪审员  陈媛华人民陪审员  周玉玲二〇一九年十一月十一日书 记 员  孙菱唯