上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0114刑初1879号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人宋金喜，1976年3月15日出生，汉族，户籍所在地山东省嘉祥县纸坊镇土西村XXX号；2018年2月8日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被上海市。辩护人刘晓明，北京德和衡(上海)律师事务所律师。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检金融刑诉[2018]31号起诉书指控被告人宋金喜犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月20日向本院提起公诉。本院受理后，在适用简易程序中转为普通程序,依法组成合议庭，召开庭前会议并公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院指派检察员苏某某出庭支持公诉。被告人宋金喜及辩护人刘晓明到庭参加诉讼。其间，上海市嘉定区人民检察院建议延期审理。现已审理终结。公诉机关指控，2016年5月起，被告人宋金喜在负责经营耀熙实业(上海)有限公司(以下简称“耀熙公司”)过程中，指使他人先后租用上海市嘉定区南翔镇众仁路XXX号、江桥镇爱特路XXX号部分办公场所，在未经有关部门批准的情况下，以投资“耀熙商城”项目可获高额积分返利等为诱饵，通过发放宣传资料、公开宣讲、口口相传等方式，吸引不特定公众投入资金。经统计，共计吸收790余名投资人资金人民币3,800余万元，尚余人民币2,500余万元未兑付。2018年2月8日，被告人宋金喜主动至公安机关投案，并如实供述了主要犯罪事实。为支持上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了李明春、殷邦雄、严明娟等39人的证言、各投资人提供的调查表及相关材料等书证；证人毛某、李某某、王某1、郭某某、吕某某、黄某、蒋某某、雷某某、罗某某、校某、梁某的证言；证人宋某某、王某2的证言；租赁合同、证人王某3、陈某某的证言；证人刘某、王某4的证言、银行交易明细查询；到案经过、户籍资料、工商资料；司法鉴定意见书；证人房某某、毕某某的证言及相关材料等；被告人宋金喜的供述等。据此，公诉机关认为：被告人宋金喜扰乱金融秩序，非法向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人宋金喜具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻处罚。本案中的部分行为虽以耀熙公司名义实施，但一方面耀熙公司成立后，无其他正常业务，以实施犯罪为主要活动；另一方面所吸收的资金均非进入耀熙公司账户，而是使用部分个人银行账户予以收取，故不宜认定为单位犯罪;根据现有证据尚不足以证实宋金喜在犯罪过程中存在个人挥霍、转移财产等行为，故其行为不构成集资诈骗罪。建议判处被告人宋金喜3年以上5年以下有期徒刑，并处罚金。被告人宋金喜对指控的事实、罪名无异议。其辩护人对指控的事实、罪名无异议，认为被告人宋金喜具有自首情节，当庭认罪悔罪，应从轻处罚，可以适用缓刑。经审理查明，2016年5月起，被告人宋金喜在负责经营耀熙公司过程中，指使他人先后租用上海市嘉定区南翔镇众仁路XXX号、江桥镇爱特路XXX号部分办公场所，在未经有关部门批准的情况下，以投资“耀熙商城”项目可获高额积分返利等为诱饵，通过发放宣传资料、公开宣讲、口口相传等方式，吸引不特定公众投入资金。经统计，共计吸收790余名投资人资金人民币3,800余万元，尚余人民币2,500余万元未兑付。2018年2月8日，被告人宋金喜主动至公安机关投案，并如实供述了上述主要犯罪事实。证实上述事实的证据有：1、投资人李明春、殷邦雄、严明娟等39人的证言、各投资人提供的调查表及相关材料等书证，证实宋金喜以“耀熙商城”等投资项目为名，吸收投资人钱款的情况等。2、证人毛某的供述、证人李某某、王某1、郭某某的证言证实，耀熙公司主要由宋金喜经营管理的情况。3、证人吕某某、黄某、蒋某某、雷某某、罗某某、校某、梁某的证言证实，其实际均是耀熙公司的投资人，后成为各地分公司负责人，宋金喜是耀熙公司老板并实际参与公司的经营。4、证人宋某某、王某2的证言证实，宋金喜经营的其他企业的实际经营情况。5、租赁合同、证人王某3、陈某某的证言证实，耀熙公司先后在嘉定区南翔镇众仁路XXX号B座商务楼、江桥镇爱特路XXX号歆翱国际商务楼办公的情况。6、证人刘某、王某4的证言、银行交易明细查询等证实，宋金喜向刘、王二人借用其名下银行卡并实际控制使用的情况。7、户籍资料、工商资料、到案经过等证实，被告人宋金喜的户籍身份及耀熙公司工商登记情况；以及宋金喜于2018年2月8日主动至公安机关投案的经过情况。8、上海司法会计中心出具的司法鉴定意见书及附件证实，被告人宋金喜经营耀熙公司过程中，吸收投资人人数、资金的数额、用途等事实。9、证人房某某、毕某某的证言及相关材料等证实，宋金喜与房某某、毕某某等人借贷纠纷的相关情况。10、被告人宋金喜的供述等。上述证据，均经当庭质证，合法有效，本院予以确认。本院认为，被告人宋金喜未经许可，通过对外宣传并承诺可获高额积分返利等方式，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人宋金喜具有自首情节，可以从轻处罚。结合被告人的犯罪手段，以及本金兑付情况等，本院在量刑时一并予以体现。综合本案的事实及情节，被告人宋金喜尚不具备适用缓刑的条件，辩护人的该辩护观点，不予支持。现为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人宋金喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月8日起至2021年11月7日止。罚金应于本判决生效之日起十日内缴纳。)二、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴颂华审 判 员  马 忠人民陪审员  柏梅芳二〇一九年十一月二十九日书 记 员  范娅楠附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。三、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。