山东省青岛市市北区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0203刑初944号公诉机关山东省青岛市市北区人民检察院。被告人穆松山，男，1977年1月8日出生，汉族，大学文化，系青岛汇融联创投资管理（青岛）有限公司股东及监事、青岛格力美艺商贸有限公司股东及法定代表人，户籍地山东省青岛市市北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月10日被刑事拘留，2019年1月17日被逮捕。辩护人刘立峰、刘伟宗，河北党育律师事务所律师。青岛市市北区人民检察院以青市北检公刑诉[2019]650号起诉书指控被告人穆松山犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。青岛市市北区人民检察院指派检察员陈文通出庭支持公诉，被告人穆松山及其辩护人刘立峰、刘伟宗到庭参加诉讼。现已审理终结。青岛市市北区人民检察院指控：青岛汇融昌投资管理有限公司成立于2014年6月，后更名为青岛汇融昌投资有限公司、汇融联创投资管理（青岛）有限公司，股东为刘黎明和被告人穆松山，刘黎明系该公司法定代表人，穆松山系该公司监事。青岛汇融昌经济咨询有限公司成立于2015年7月，2016年12月更名为青岛汇融昌投资管理有限公司，2017年4月11日刘黎明成为该公司法定代表人，2017年5月4日，刘黎明和穆松山发起成立青岛格力美艺商贸有限公司，成为该公司唯一股东。2014年底至2018年5月份，刘黎明以青岛汇融昌投资管理有限公司、青岛汇融昌投资有限公司的名义与青岛牧桐资产管理有限公司、青岛牧桐网络科技工程有限公司（均简称为牧桐公司）签订理财服务合作协议（或机构居间协议），委托牧桐公司使用其公司客户资金进行现货黄金交易操作，牧桐公司承诺按客户投资本金给予青岛汇融昌投资管理有限公司、青岛汇融昌投资有限公司27-35%的手续费。在此期间，刘黎明、被告人穆松山及招揽的业务人员田园征等人在青岛市市北区台柳路179号和达中心B座513室等地，向客户推介汇融优先五号理财产品，承诺保本和12-16%不等的年化收益率，非法吸收公众存款，并将吸收的资金委托给牧桐公司进行操作。经审计，刘黎明、穆松山通过上述方式吸收689人投资，投资款共计人民币534426000元；目前报案投资人91人，投资款人民币53950000元。2018年5月份开始，牧桐公司出现本金无法偿付问题。2018年12月10日，穆松山向公安机关主动投案。为证实上述指控事实，公诉机关宣读、出示了被告人供述，证人证言，书证，鉴定意见，辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人穆松山非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人穆松山认可公诉机关指控的犯罪事实，并辩解称其系从犯，该自愿认罪。被告人穆松山的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人穆松山在共同犯罪中系从犯，同案犯刘黎明系主犯；2、公安机关根据被告人穆松山提供的犯罪嫌疑人王淑萍的藏匿地点抓获王淑萍，具有立功表现。经审理查明：2014年12月上旬，青岛牧桐资产管理咨询有限公司郭林莹找到被告人穆松山及刘黎明（另案处理）推介该公司的黄金现货交易理财产品，后穆松山与刘黎明商定后决定与青岛牧桐资产管理咨询有限公司进行黄金现货交易理财合作。自2014年底起，刘黎明以青岛汇融昌投资管理有限公司、青岛汇融昌投资有限公司（以下简称汇融昌公司）的名义与青岛牧桐资产管理咨询有限公司、青岛牧桐资产管理有限公司、青岛牧桐网络科技工程有限公司（以下简称为牧桐公司）签订理财服务合作协议及机构居间协议，约定汇融昌公司提供现货投资账户与资产，委托牧桐公司管理其公司委托的账户资金，主要基于香港日升金现货黄金交易平台进行现货黄金的交易操作，汇融昌公司负责招揽投资客户，并协助客户开户及入金操作，并将投资客户的交易账户及密码交给牧桐公司操作，牧桐公司承诺保本保收益并按客户投资本金给予汇融昌公司27-35%年化收益。期间，被告人穆松山、刘黎明以汇融昌公司的名义组建运营团队，招揽王娟、张甲鹏、孙德玺、田园征、韩旭、王冰等人担任业务团队负责人，雇佣业务员，在青岛市市北区台柳路179号和达中心B座513室等地向客户推介汇融优先五号理财产品，承诺保本和12-16%不等的年化收益率，以牧桐公司名义与投资人签订理财协议，变相吸引不特定的社会公众参与投资，并将吸收的资金委托给牧桐公司进行黄金现货交易操作。牧桐公司按客户投资本金的27-35%年化收益汇入刘黎明的个人账户，由刘黎明将其中22-29%分配给营销团队，剩余5-10%的收益由刘黎明与穆松山按照各自50%分配。经审计，汇融昌公司的“日升金-客户账户资料”中涉及投资人689人，投资金额共计人民币534426000元，返还投资者人民币319098000元，损失金额人民币214380000元。经审查，已报案投资人92人，投入资金人民币54450000元，返还本息人民币5860648.25元，损失金额人民币48589351.75元。2018年5月份开始，牧桐公司出现本金无法偿付问题。2018年12月10日，穆松山向公安机关主动投案。另查明，青岛汇融昌投资管理有限公司成立于2014年6月，2015年7月，变更名称登记为青岛汇融昌投资有限公司，2016年9月变更名称登记为汇融联创投资管理（青岛）有限公司，股东为刘黎明和被告人穆松山，二人各认缴出资比例各占50%，2017年11月公司变更名称登记为青岛汇融昌投资管理有限公司，股东为青岛格力美艺商贸有限公司，法定代表人为刘黎明，被告人穆松山系公司监事。公司经营范围为以自由资金对外投资，投资管理，股权投资，股权投资管理，投资信息咨询，商务咨询，财务信息咨询（以上范围未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）等。青岛格力美艺商贸有限公司成立于2011年10月19日，法定代表人为穆松山，注册资本为20万元，股东为刘黎明和穆松山，二人各认缴出资额人民币10万元。青岛牧桐资产管理咨询有限公司成立于2011年9月，2015年1月变更名称登记为青岛牧桐资产管理有限公司，2017年12月，变更名称登记为青岛牧桐资产管理集团有限公司，法定代表人为杨振。上述事实，被告人穆松山在开庭审理过程中亦无异议，且有被告人穆松山、同案犯刘黎明的供述，证人冯某、韩某1、张某1、高某1、刘某1、张某2、许某1、周某1、朱某、邹某1、薛某1、袁某1、李某1、孙某1、苏某、龚某、杜某1、刘某2、王某1、邹某2、李某2、费某、王某2、李某3、徐某1、徐某2、杨某1、李某4、贾某1、韩某2、邓某、孙某2、杜某2、杨某2、袁某2、姜某1、赵某1、于某某、王某3、许某2、常某、赵某2、李某5、张某3、孙某3、田某、刘某3、裴某、杨某3、许某3、贾某2、李某6、谷某、于某、薛某2、宋某1、王某4、宋某2、曹某、刘某4、刘某5、姜某2、刘某6、李某7、虞某、毕某、罗某、李某8、杨某4、方某、高某2、魏某、曲某1、刘某7、郑某、王某5、邹某3、周某2、万某、周某3、曲某2、崔某1、杜某2、张某4、史某、崔某2、张某5、纪某、王某6、孙某4、吴某、李某9、李某10的证言，辨认笔录，指认现场照片，发破案及抓获经过，户籍证明，穆松山提交的自首材料，材料清单，管理人员会议纪要，微信群信息，合作协议，确认函，穆松山、刘黎明的银行账户交易明细，工商登记档案材料，银行转账交易记录，理财合同，投资人银行账户交易明细，委托交易协议书，身份证，汇款凭证，微信转账交易记录，投资服务协议，银行回单，审计报告，情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人穆松山伙同刘黎明通过其经营的汇融昌公司，组建、管理业务团队，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资黄金理财项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人穆松山犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控成立。被告人穆松山在开庭审理中能够认可起诉书指控的犯罪事实，自愿认罪，依法可从轻处罚。关于辩护人提出的被告人穆松山在共同犯罪中系从犯的辩护意见，经查，被告人穆松山伙同刘黎明通过其经营的汇融昌公司组建、管理业务团队，以投资黄金理财项目的名义向社会不特定公众非法吸收资金，穆松山与刘黎明平分收益。被告人穆松山在共同犯罪中与刘黎明的作用相当，不宜区分主从犯，上述辩护意见理由不成立，本院不予采纳。关于辩护人提出的被告人穆松山具有立功情节的辩护意见，经查，根据公诉机关提交的抓获证明、情况说明等书证证实，公安机关并非在穆松山提供的王淑玲的藏匿地点李沧区书院路4号抓获犯罪嫌疑人王淑玲，故不能据此认定被告人穆松山具有立功表现，该辩护意见理由不成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第五条之规定，判决如下：一、被告人穆松山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月10日起至2025年12月9日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)二、违法所得依法予以追缴发还集资参与人，不足部分责令被告人穆松山与同案被告人刘黎明继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  范家强人民陪审员  任书红人民陪审员  张 军二〇一九年十一月二十二日书 记 员  孙尉罡