河北省邢台县人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0521刑初170号公诉机关邢台县人民检察院。被告人霍某某，男，1990年1月1日出生，汉族，大学文化，群众，工人，户籍所在地及住所地：河北省邢台市桥东区。2019年5月28日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被邢台县公安局刑事拘留，同年7月4日经邢台县人民检察院批准被依法执行逮捕。现羁押于邢台市第一看守所。辩护人马立国，河北观颐新律师事务所律师。邢台县人民检察院以邢县检公诉刑诉（2019）187号起诉书指控被告人霍某某涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，于2019年10月9日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。邢台县人民检察院指派检察员张玉广出庭支持公诉，被告人霍某某及其辩护人马立国到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控，1、2018年10月份左右，德龙钢铁有限公司（以下简称“德龙钢厂”）工程部土建员被告人霍某某，以在工作中发现石家庄大业建筑工程有限公司（简称“石家庄大业公司”）中标的德龙钢厂4A景区土建工程施工中焠火亭混凝土浇筑不规范为由，要求整改。后石家庄大业公司分包人赵某1连同德龙钢厂综合办公室工作人员马某1及土建工作分包方王某2等人到霍某某所居住的村子找其协调此事，霍某某提出要提该工程总工程款（约400万元）的四个点作为好处（16万元），后经协商赵某1答应了其要求。2018年11月中旬左右，赵某1向魏某1（该项目的实际负责人）汇报将土建工程的部分款项连同前期需给霍某某的8万元好处费一块打到马某1提供的银行卡上，到时由马某1取出给霍某某，魏某1同意。2018年11月13日，魏某1向马某1提供的王某3的中国工商银行卡账户转账393162.22元，马某1于当日让王某3取了29万元给他。2018年11月13日当晚或之后的一天晚上，霍某某、赵某1、马某1约定吃饭，在吃饭途中的车上，马某1将8万元现金给了霍某某。此后的施工过程中，霍某某以“少检查”等方式给该工程施工方提供便利。2、2018年2月份，邢台东升建筑装饰工程有限公司（以下简称“邢台东升公司”）开始在德龙钢厂干“轧钢厂850线主扎跨地坪漆等零星工程”项目。2018年9月份，该工程经验收后开始量工程量，在量工程量期间，被告人霍某某给邢台东升公司经理武某1打电话提出此前对该工程帮忙不少，并称以后量工程量还有结算都能帮忙，要求至少提工程款的七个点作为好处，武某1未答应。在此之后，邢台东升公司一直未拿到工程款。2018年11月份，武某1主动打电话给霍某某提出最高能给其出总工程款的两个点作为“提成”，霍某某不同意，最终霍某某提出不能少于总工程款（除“850线主扎跨地坪漆等零星工程”项目外还有“德龙变形金刚园厕所改造工程”项目、“办公楼装饰改造”项目的款项）的五个点作为“提成”，并要求打款后按每次打款金额的五个点给其结款，武某1答应了其要求。2018年12月7日，德龙钢厂给邢台东升公司打款71万4千余元，霍某某将此情况通报给武某1，并要求将其提成的事儿赶紧安排一下。2018年12月19日，武某1让武某2通过网上银行给霍某某提供的中国农业银行卡（开户人为李某2）账户上转账35500元。3、2018年8月份左右，邢台市建筑工程有限责任公司在德龙钢厂施工“德龙钢厂厂区便道砖更换项目”，因需赶工期，被告人霍某某向该项目现场经理王某4提出给其找一些工人，王某4同意。2018年12月份，霍某某以曾给其找工人之名要求王某4给其提该项目工程款的五个点，王某4不同意并向该项目的主管王某5汇报，王某5也不同意。之后，王某4又与霍某某进行协商，答应给霍某某2万元，之后王某4向王某5汇报该事项，为早日让霍某某签字上报付款计划，王某5同意给霍某某2万元的好处费。2018年12月23日，该公司的财务人员乔某按着王某4的安排，往霍某某所持的中国农业银行卡账户(开户人为李某2)上转账2万元。4、2018年10月份-12月份左右，邢台王霖建筑安装有限公司承包了河北冶金建设集团第五分公司中标的“停车场旅游厕所和景区售票厅”项目和“德龙驴车棚”项目。2018年12月份左右，这两个工程快完工的时候，被告人霍某某找到该两个项目的现场负责人王某1，以对他工程的照顾为名索要好处，王某1提出给其3万元，霍某某不同意，后王某1说给其四五万元，霍某某同意。2019年1月30日，王某1让其公司的会计刘某通过公司的对公账户（开户人为“邢台王霖建筑安装有限公司”）给霍某某提供的一张中国工商银行卡账户（开户人为：梁某）上转账35000元。2019年4月29日，刘某通过其个人账户再次给霍某某提供的工商银行卡账户（开户人为：梁某）上转账10000元。5、2018年5、6月份，被告人霍某某找到关某提出要指定他干德龙钢厂南门西侧旅游厕所工程，关某看完现场后表示不想干，霍某某表示让其先干着，以后有活儿了再介绍给他，关某同意。2018年6月份左右，霍某某又指定关某干了“轧钢厂1250化学除油南过道加装顶棚工程”项目和“石渣料场北侧建立生活垃圾暂存点”项目（以上三个工程项目指定手续均走的是“河北冶金建设集团有限公司第五分公司”，具体活儿为关某所找的工人干的）。2018年8月份的一天，在德龙钢厂外面，关某给了霍某某3万元现金。6、2018年期间，邢台建工集团第四分公司副经理韩某1干了9个由德龙钢厂工程部霍某某负责的项目。2018年3、4月份，因资金紧张，韩某1从被告人霍某某处借款5万元。2018年1月24日，霍某某通过微信给韩某1发一张名为“项目对账单”的excel表格，该表格详细记录韩某1所干九个项目的具体情况及提成比例等信息，要求韩某1核对，韩某1未做回复。之后，霍某某一直通过电话、微信等方式要求韩某1给钱。2019年2月2日，韩某1通知光伟往霍某某提供的中国工商银行账户（开户人：梁某）上转账8万元，当晚光伟通过网上银行分两笔共往该账户转款8万元。当晚，在与韩某1微信聊天中，霍某某表示“过了年我的那一半记得给我就行”，根据霍某某提交的相关记录，韩某1所干九个项目的提成或回扣尚未支付给霍某某的金额为88872元。7、2018年4月中旬，河北融大装饰工程有限公司（以下简称“河北融大公司”）的曹某平、贾某1、贾某2约被告人霍某某吃饭，在吃饭期间，曹某平允诺若通过霍某某邀请他们公司在德龙钢厂揽到活儿了，每天活儿给霍某某提工程款的六个点，霍某某答应有机会会多多邀请他们公司。之后通过霍某某邀请，河北融大公司中标了德龙钢厂的“1250和850成某库装饰装修”、“技术中心零星装修”、“德龙浴室装饰装修”三个项目。2018年9月份左右，霍某某通过贾某2在河北融大公司的会计孙某手里领了7万或8万元现金。2018年底左右，霍某某通过贾某2再次从河北融大公司财务上一名女性工作人员手里领了7万元现金。8、2018年11月份左右，河北洪江建筑装饰工程有限公司经理程某和老板郑某约被告人霍某某在邢台市桥西区的一个饭店吃饭。在吃饭期间，郑某提出以后让霍某某在招投标的时候对他们公司进行照顾并承诺让程某先拿出两万元给霍某某，霍某某口头答应。吃完饭一周后的一天，程某开车带霍某某在邢台市桥西区上的一个银行里取了2万元现金给了霍某某。2019年5月27日，被告人霍某某到邢台县公安局投案。针对上述指控，公诉人提交了相关证据，认为被告人霍某某利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，提请本院依法判处。鉴于被告人霍某某具有自首情节，且认罪、认罚，建议对其判处有期徒刑一年六个月。被告人霍某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，当庭表示认罪、悔罪。其辩护人提出如下辩护意见：案件事实方面，虽然被告人对公诉机关指控的事实不持异议，认罪、悔罪，但辩护人具有独立的辩护权，对起诉书认定的被告人犯罪数额有异议，具体理由如下：1、邢台建工集团第四分公司韩某1给付被告人霍某某的8万元属于其偿还霍某某的个人借款5万元和3万元利息。理由是：起诉意见书和起诉书均认定了邢台建工集团第四分公司的副经理韩某1从被告人处借款5万元，后被告人霍某某多次通过微信、电话等方式要求韩某1给钱。虽然韩某1通知光伟给被告人转到梁某的卡上8万元，但是2019年8月1日韩某1的询问笔录中明确载明了其给霍某某的8万元是其借的5万元本金和3万元利息。并且二人的微信聊天记录也可以证明该事实。被告人索要的好处费是88872元，因韩某1并未实际支付，所以在该起指控中，不存在受贿的事实。2、指控的第7起、第8起，因河北融达公司和河北洪江建筑安装工程有限公司相关人员均称没有给付被告人钱财，无法查实具体财产线索和行贿、受贿事实，故不能认定该两起犯罪数额。量刑方面，被告人具有如下从轻、减轻处罚情节：1、被告人具有自首情节。2、被告人积极配合办案机关办案，认罪、悔罪态度良好。3、被告人系初犯、偶犯。4、受贿的全部钱财并未挥霍，被告人自愿退赃。综上，建议对被告人霍某某判处缓刑。经审理查明，（一）2018年10月份左右，德龙钢铁有限公司（以下简称“德龙钢厂”）工程部土建员被告人霍某某，以在工作中发现石家庄大业建筑工程有限公司（简称“石家庄大业公司”）中标的德龙钢厂4A景区土建工程施工中焠火亭混凝土浇筑不规范为由，要求整改。后石家庄大业公司分包人赵某1连同德龙钢厂综合办公室工作人员马某1及土建工作分包方王某2等人到霍某某所居住的村子找其协调此事，霍某某提出要提该工程总工程款（约400万元）的四个点作为好处（16万元），后经协商赵某1答应了其要求。2018年11月中旬左右，赵某1向魏某1（该项目的实际负责人）汇报将土建工程的部分款项连同前期需给霍某某的8万元好处费一块打到马某1提供的银行卡上，到时由马某1取出给霍某某，魏某1同意。2018年11月13日，魏某1向马某1提供的王某3的中国工商银行卡账户转账393162.22元，马某1于当日让王某3取了29万元给他。2018年11月13日当晚或之后的一天晚上，霍某某、赵某1、马某1约定吃饭，在吃饭途中的车上，马某1将8万元现金给了霍某某。此后的施工过程中，霍某某以“少检查”等方式给该工程施工方提供便利。上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人霍某某在侦查机关的供述。2018年下半年德龙公司有个小高炉拆除区域新建旅游项目，石家庄大业公司中标了。大概是2018年10月份左右的时候他们就进场干活了。其负责这个项目的管理和质量验收。他们进场后大概十天后的一天上午，其对工地进行检查，发现他们工地的基础钢筋绑扎不规范，要求他们进行整改，另外在焠心亭地面施工的土建工程因为放置的钢筋被施工的三轮车压到与土面接触，不符合施工要求，其也要求他们立即整改，并通知了马某1和赵某1。第二天早上其又去工地看情况，发现焠心亭地面他们不但没有整改而且已经用混凝土浇筑上了，其再次电话通知赵某1和马某1进行整改，马某1给其说土建工程是他承包的，希望其对他给予照顾，其没有答应。赵某1和马某1给其打电话要求给其见面，那天其已经回到了其位于邢台市桥东双楼村的家里了，后来马某1、赵某1还有一个干土建名叫王某2的人都到了双楼村，其去接的他们，见面后赵某1和马某1对其说在工地上能不能让其给予照顾。其说按图纸要求进行施工就行了。他们看其不答应，就开始给其提钱了。赵某1给其说给其整个工程款的一个点或者两个点，其没有答应他。后来赵某1和马某1商量了一下，马某1说赵某1给其出总工程款的四个点（当时合同上总工程款是414万，四个点就是16万多），其心动就答应了。焠心亭那边的土建工程他们没有整改，其也没有说他们，他们就继续干了。过了一段时间，马某1给其说，赵某1说了，等工程款的百分之三十到账后，先给其结一半（也就是八万元）。10月中旬其把给大业公司的付款计划报到了公司，11月中旬公司把款项打到了大业公司。马某1和赵某1让其请客吃饭，因为知道要给其钱，其就答应请他们吃饭了。后来他们在28路德龙钢厂站牌那里接上了其，到南石门村的时候，在南石门村农业银行的路南侧那里接的钱，在车上后座马某1拿出了8万元现金，说是赵某1给其先结的那一半。接钱后其数了数一共是8沓（1沓1万），在快到酒店的时候其把钱装到其背的挎包里，然后就吃饭去了。事后其把这八万元钱分别存到了其的农行卡（用其姐夫李某2身份证办的）和工行卡（是用其表妹梁某身份证办的）里了。拿了人家的钱后，大业公司工地上的工程上有什么小小不言的事儿，其都睁一只眼闭一只眼过去了。又过了一段时间，大业公司总工程款的百分之七十到位，其找到赵某1，赵某1以公司资金运转紧张为由，没有给其结。提总工程款的四个点是马某1和赵某1商量答应给其的。其在大业公司的工地检出工程质量问题后，没有下达书面整改通知书。答应赵某1和马某1给予照顾后，因为当时焠心亭地面已经用混凝土浇筑了，其就没有让他们继续整改，他们之后就继续施工了。比如说路缘石铺的不平整，还有面包砖铺的不平，其都没有拿卡尺什么的去检查。其收的着8万元钱是赵某1所在的施工队给其出的。这8万元钱在其包里的银行卡里面存着呢。（中国工商银行卡号为：62×××82，中国农业银行卡号为：62×××74），收大业公司的这8万元钱，知道的有赵某1、赵某1的领导魏某1、马某1和其。2、证人马某1证实。其公司因为要建4A景区，对厂区小高炉拆除区域进行景区建设工程招标，最后石家庄大业公司中标。后来大业公司进场（赵某1是大业公司的现场负责人），之后其把其父亲马某2和吕某2岗二人介绍给了大业公司项目负责人魏某1，最后魏某1把土建的活儿包给马某2和吕某2岗了。之后大业公司那边一直要赶工期，其把王某2的人介绍给其爸。王某2找到人就开始进场干土建活儿。在焠心亭地面上混凝土施工时，因为施工不规范，被工程部的土建员霍某某叫停了。被叫停后王某2就找到了其，他办了一张农村信用社的银行卡，往里面存了2万元，想通过其送给霍某某。不是在钢厂信用社ATM机就是南石门信用社ATM机其把两万元现金取出来了。王某2找其后的第二天或者是第三天，其开车到了双楼村，给霍某某说，施工队让给他两万块钱，以后他能照顾就照顾点儿，然后其把那两万块钱直接递到他手里了。之后，赵某1又到工地上找其，说跟他去找一下小霍。然后他们坐着王某2的车又到了双楼村，赵某1给霍某某说：“霍工，看你要多少？”霍某某说总工程款的4个点。提四个点的事，是霍某某提出来的。赵某1说，其得打电话给领导汇报一下，当时不知道他有没有给魏某1打电话。打电话回来后，赵某1说，四个点就四个点吧。（总工程款是400多万，四个点就是百分之四，共16万元）。霍某某说，公司总工程款给付百分之三十的时候，把其的那一半给付了，赵某1说，后面的一半，必须给他付完百分之九十以后他才能给霍某某，最后按赵某1说的定的，然后他们就开车回去了。过了没有多长时间，德龙钢厂给大业公司支付了百分之三十的款项。大概是11月15日左右，赵某1找到其说，给其爸的工程款和给霍某某的8万元的好处费一并转到工商银行卡上，到时让其替他取出来。其没有工商银行的卡，其就借了一个叫王某3的同事的工商银行卡，赵某1往那个卡上转了39万6千元左右（大概是这个数）。钱到账后，其和王某3在南小郭华天超市旁边的工商银行里取了29万元。第二天其见到了赵某1，赵某1说要把钱给霍某某并约他晚上吃饭，订的饭店是桥东区新华南路老渔夫饭店。其把8万元钱装到了一个牛皮纸的档案袋了。吃饭的时候是赵某1的司机拉着去的，在老渔夫饭店门口北边停车后，其把钱给了霍某某。其说一共八个，然后霍某某把钱全部装到他背的一个挎包里了。大概是2018年11月份，具体时间记不清了，其给了霍某某2万元钱。2018年11月15日至11月20日这段时间的一天傍晚，具体时间记不清了，其给的霍某某8万元。因为霍某某是管工程质量的，不给他送钱害怕他找事儿。给霍某某8万元钱是在赵某1车上给的，在场的人有其、赵某1、霍某某。3、证人赵某1证实。去年其承包了德龙钢厂景区建设工程，合同是德龙钢厂和石家庄大业公司签的，其用的是石家庄大业公司的资质，具体的活儿都是其干的。其把土建工程分包给邢台当地的吕某2岗和马某2了。魏某1是这个工程的负责人。德龙钢厂工程部的霍某某是负责质量把关的，报款的发起人也是他，他要是不往上报，其就拿不到钱。2018年10月下旬左右，其这边的土建工程砂垫层因为填充沙子没有达到施工标准，被霍某某叫停了。其给霍某某两千元钱，他没有拿钱，也没有说让其复工。之后其找马某1商量，不行过去找霍某某一下。后来王某2（他是给马某2、吕某2岗干活儿的）的伙计开着车带着其、马某1、王某2到了霍某某的村子，霍某某说提四个点儿，其说其得给魏某2汇报一下，然后四个人就开车走了。走到路上的时候，其给魏某2打电话说霍某某想提四个点，魏某2不同意。当天晚上，马某1打电话说土建那边也愿意按着工程款项的比例出那个钱。之后魏某2说，可以按他说的那个点给他提。最后定的是，德龙钢厂给其付款百分之三十后，其这边先给他结一半，8万多，剩下的8万等德龙给其付清百分之九十工程款后就给他。定下来后，霍某某才同意给其复工，一直到工程结束也没有被叫停过。大概到2018年11月中旬的时候，德龙钢厂给其结了总工程款的百分之三十。按合同应该给土建结算合同款项的百分之二十，后来连同给霍某某的8万元魏某2一共给马某1提供的那个账号转39万元多，其给马某1也专门提过那8万是给霍某某的。后来霍某某打电话请其在邢台市桥东区老渔夫饭店吃饭，听马某1说在饭店停车的时候他把8万元钱给了霍某某。一直到现在德龙也没有给其结到百分之九十，其也没有给霍某某剩下的8万元。提总工程款的四个点是霍某某提出来的，其不愿意。因为他主管工程质量，他要是每天找事儿，活儿就干不成。同时他还管着给其报钱的事儿，他不上报手续，其就拿不到钱。所以即使不愿意，也得忍着。4、证人魏某1证实。2018年10月至12月，其在邢台德龙钢厂干了一个旅游项目的工程。其是从大业公司手中接的这个活儿，其给大业公司交管理费。其把土建的活儿分包给吕某2岗和马某2了，赵某1给他们签的协议，也负责工地现场。2018年10月份，德龙钢厂工程部的霍某某老是去工地找事儿，老是无故让整改。因为霍某某想要好处费，后面应该给了他8万元钱。其听赵某1说他和马某1还有王某2去找过一次霍某某，霍某某提出想要总工程款的四个点作为提成，这个工程的总款项大概是410万左右，四个点就是16万左右，其当时没有同意，后来土建那边也愿意承担8万，其就同意了。大概是11月份，德龙钢厂那边给大业打了总工程款的百分之三十，后来其把39万元多转给马某1提供的一个卡号上了，赵某1说这些钱分两部分，一个是给土建的百分之二十款项，另一部分是给霍某某的好处，霍某某一直催他。后来赵某1说钱给了霍某某。今年5月份，其在德龙钢厂见到了霍某某，他说，上次马某1给他的8万元钱，马某1后来又借走3万，下回给马某1钱的时候，让其直接把3万块钱给他，其没有答应，光说协调一下。提总工程款的四个点听赵某1和马某1说是霍某某提出来的。其不愿意出这些钱，但是一方面工期紧，给了钱，霍某某少找点事能加快施工进度，另一方面，土建那边也老是给其做工作。给了钱之后，霍某某给工地找事儿少了。5、证人王某2证实。2018年10月至12月份左右，其在德龙钢厂小高炉拆除区景区建设项目中承包了土建的活儿。其给马某1的父亲马某2签的合同，他们接的是石家庄大业公司的活儿。2018年10月1日进场干活的。2018年10月底左右，赵某1找到其说，德龙钢厂人员检查工地的时候发现其修建地面时基础钢筋绑扎不规范，还有焠心亭地面的砂垫层填充及浇筑混凝土的时候不够规范，要求整改。德龙钢厂的人过去找这两方面的问题纯粹是故意找事儿。其记不清具体时间了，反正是一个晚上，其一个叫赵某2的伙计拉着其、赵某1和马某1到邢台子里，后来听马某1说找的小霍。自从找了小霍后，找事的时候就少了。6、证人王某3证实。2018年11月份的一天（具体时间记不清了），马某1问其，有银行卡吗，其说有，马某1说他的身份证丢了，别人要给他转钱，大额的话没有身份证取不出来。其就答应把其的银行卡借给他用。2018年11月13日上午10时27分，其手机上安装的工银融e联软件提示其中国工商银行卡到账393162.22元。马某1说，不用全部取，先取29万吧，当天下午4点29分，其在中兴大街和太行路交叉口东北角的那个中国工商银行卡里取了29万元现金，把这些钱给了马某1。剩下的那些钱零星取给他了，总共39万余元全部取给他了。2018年12月15日12时42分，马某1又通过其的中国工商银行卡收了15万元，其一次性取出后给了他。其的卡号是62×××18，开户人是王某3，开户行是中国工商银行邢台运河支行。7、证人马某2证实。2018年9月份左右的时候德龙钢厂要建4A景区，其和吕某1跟大业公司的赵某1签的合同，承包了大业公司负责的有关工程的土建活儿，之后又把土建活儿转包给了王某2。具体记不清哪一天了，王某2找的工程队在焠心亭地面施工的时候，工程队的工人用小推车往上面浇筑水泥，把有些钢筋都压变形了，工程部的霍某某看到后要求将已经浇筑的所有路面挖开，重新浇筑。之后其找到王某2找车把焠心亭那一片的地面重新挖了，别的地方没有挖，之后霍某某也没有再提这事。其没有因为工程上的事找过霍某某给他好处让其提供照顾。8、证人吕某1证实。其和马某2承包了石家庄大业公司负责项目的土建工程，后来又把这个活包给了王某2。其听工地上的工人说焠心亭地面那里因为施工不规范被工程部的“小霍”叫停了，后来他们又把地面加高了几公分，后来工程部的“小霍”没有说别的，这事就算过去了。石家庄大业公司与其结算都是把工程款先打到马某1的账户上，然后马某1再给其。9、杨某证实。今年春天其家盖房子，因为其家的存着还没有到期，其大儿子霍某某说先给其拿5万块钱让其先用着，其和其丈夫说等其的存着到期后就还给他，后来霍某某就给其拿了5万元。其不知道霍某某这5万元是怎么来的。10、证人梁某证实。2019年1月底左右，其用其的身份证在中国工商银行办理了一张银行卡，具体卡号记不清了。开户后这张卡一直在其表哥霍某某手里。11、证人李某1证实。2018年6月份的时候，霍某某给其说想用其的一张银行卡，所以其就去邢台市桥东区海艺酒店附近的一个中国农业银行新开了一张银行卡，开卡的当天或是第二天其就把卡给了霍某某。另有德龙钢铁有限公司小高炉拆除区域新建百炼道、步游街旅游项目（合同编号：GCH-2018-187）、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签收单；德龙钢铁有限公司小高炉拆除区域新建讲铁堂、焠心亭旅游项目（合同编号：GCH-2018-188）、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签收单；德龙钢铁有限公司小高炉拆除区域新建水系、同心桥旅游项目（合同编号：GCH-2018-189）、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签收单；德龙钢铁有限公司小高炉拆除区域新建序厅钢铁之源矿石展示区、古代炼铁工艺展示区项目（合同编号：GCH-2018-190）、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签收单；德龙钢铁有限公司小高炉拆除区域新建古代青铜器展示区、古代铁器展示区项目（合同编号：GCH-2018-191）、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签收单；德龙钢铁有限公司小高炉拆除区域新建现代钢铁展示区、钢铁未来展区项目序厅（合同编号：GCH-2018-192）、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签收单；石家庄市大业建筑工程有限公司与赵某1签订的建设工程承包协议；赵某1与马某2、吕某1签订的石家庄市大业建筑工程有限公司分包合同；马某2、吕某1身份证复印件；德龙钢铁文化园小高炉拆除区施工材料清单；马某2与王某2签订的合同书；收据、电子银行承兑汇票、客户收付款入账通知等在案证据对本起犯罪事实予以证实。（二）2018年2月份，邢台东升建筑装饰工程有限公司（以下简称“邢台东升公司”）开始在德龙钢厂干“轧钢厂850线主扎跨地坪漆等零星工程”项目。2018年9月份，该工程经验收后开始量工程量，在量工程量期间，被告人霍某某给邢台东升公司经理武某1打电话提出此前对该工程帮忙不少，并称以后量工程量还有结算都能帮忙，要求至少提工程款的七个点作为好处，武某1未答应。在此之后，邢台东升公司一直未拿到工程款。2018年11月份，武某1主动打电话给霍某某提出最高能给其出总工程款的两个点作为“提成”，霍某某不同意，最终霍某某提出不能少于总工程款（除“850线主扎跨地坪漆等零星工程”项目外还有“德龙变形金刚园厕所改造工程”项目、“办公楼装饰改造”项目的款项）的五个点作为“提成”，并要求打款后按每次打款金额的五个点给其结款，武某1答应了其要求。2018年12月7日，德龙钢厂给邢台东升公司打款71万4千余元，霍某某将此情况通报给武某1，并要求将其提成的事儿赶紧安排一下。2018年12月19日，武某1让武某2通过网上银行给霍某某提供的中国农业银行卡（开户人为李某2）账户上转账35500元。上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人霍某某在侦查机关供述。2018年3、4月份，邢台东升公司中标了德龙公司的三个项目，这三个项目都是其负责的。他们干850车间地坪漆工程的时候，他们刷的地坪漆部分有起泡现象，验收的时候轧钢厂不给他们签字，所以他们也拿不到钱。后来其给轧钢厂王四海、公司工程部李二兵说都退一步，先给他验收了，质保期一年，就是以后出现什么问题，还可以让东升公司解决，这个事儿就这么解决了。后来东升公司现场量具体工程量的时候，他们漏报了在850车间前部地面硬化的工程量，其在审他们签证和预算的时候发现了这个问题，然后及时提醒了他们。第一、为了表示这件事其提醒他们的感谢；第二、刷地坪漆的时候其在中间给他们进行了协调；第三、并给其说以后招投标的时候让其多多邀请他们，东升公司的武某1于2018年9月份通过转账的方式给了其35000元。好像是转到其用李某2身份证办的农行卡上了，但是其不确定。35000元是武某1定的，其没有主动要过好处或者索要过提成。2、证人武某1证实。其公司2018年一共在德龙钢厂干了三个项目，分别是“德龙变形金刚园厕所改造工程”、“办公楼装饰改造项目”、“轧钢厂850线主扎跨地坪漆等零星工程”。这三个项目的工程质量都是德龙钢厂工程部的霍某某负责的。给过霍某某好处，不是其主动给的，是霍某某给其要的。2018年2月份，其开始干“轧钢厂850线主扎跨地坪漆等零星工程”项目，大概是2018年7月底左右的时候他们厂子里进行了验收，但是验收通过了，竣工验收表是2018年9月份补签的，之后量的工程量，量工程量期间，霍某某给其打电话说，他对其工程平时帮助也不少，以后量工程量还有结算，他都能给其帮忙，其怎么着也得给他提个点儿，至少得七个点。其说，提的那么多其承担不起。2018年11月份的时候，其在德龙的三个项目一分钱也没有结。霍某某一直说手续正走着。其又给霍某某打电话，霍某某说不能低于总工程款的五个点，因为资金压力，其只能给他妥协，因为他不往上报，其的工程款就结不下来，其只能答应给他五个点。最后他还说每次给其这边打款后要按打款金额的五个点给他结。2018年12月7日，德龙钢厂给其公司打了71万4千余元（零头其记不清了）的工程款，霍某某说他的提成让其赶紧安排一下。2018年12月10日的时候，霍某某在微信上给其发了一张农业银行卡的照片，还发了一条文字微信：李某2。之后霍某某一直在微信上催其打过去。没有办法，2018年12月19日，其给公司的出纳武某2把霍某某提供的农业银行卡照片给她发过去了，让她往那个银行卡上转35500元。她应该是通过网上银行方式转过去的，她那里还留了记录。2019年1月份，德龙钢厂又给其结了48万左右，霍某某又开始催其给他提成，其说资金运转紧张，没有给他。在德龙钢厂干工程期间，霍某某没有提供过额外的照顾或便利。3、证人武某2证实。2018年12月19日大概是下午，其公司的经理武某1给其打电话说工地上需要一笔钱，让其抓紧时间转过去，微信上给其发了一张农业银行卡的照片，具体数额是35500元。收到图片后，其就按照卡号通过其的建设银行网上银行（其卡号是62×××87）往那个账号上转了35500元，转完之后转账的回单打出来了，回单上显示那个账户的开户人是李某2，开户行是中国农业银行，卡号其记不得了，转账回单上应该显示。4、霍某某记录的邢台东升公司在德龙钢厂2018年1-12月所承包的项目有关情况及给其时的比例及支付的金额的有关情况，证实东升公司已给付其35000元，剩余52312.328元。5、霍某某、武某1微信个人信息情况截图、聊天记录截图，证实霍某某给吴景涛所发的银行卡情况。6、中国建设银行网上银行转账汇款电子回单，证实武某2通过中国建设银行网上银行给中国农业银行的李某2转账35500元。另有德龙钢铁有限公司办公楼装修改造项目合同合同编号：GCH-2018-019、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表；德龙钢铁有限公司轧钢厂850线主轧跨地坪漆等零星工程合同合同编号：GCH-2018-036、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签证单等在案证据对本起犯罪事实予以证实。（三）2018年8月份左右，邢台市建筑工程有限责任公司在德龙钢厂施工“德龙钢厂厂区便道砖更换项目”，因需赶工期，被告人霍某某向该项目现场经理王某4提出给其找一些工人，王某4同意。2018年12月份，霍某某以曾给其找工人之名要求王某4给其提该项目工程款的五个点，王某4不同意并向该项目的主管王某5汇报，王某5也不同意。之后，王某4又与霍某某进行协商，答应给霍某某2万元，之后王某4向王某5汇报该事项，为早日让霍某某签字上报付款计划，王某5同意给霍某某2万元的好处费。2018年12月23日，该公司的财务人员乔某按着王某4的安排，往霍某某所持的中国农业银行卡账户(开户人为李某2)上转账2万元。上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人霍某某在侦查机关供述。2018年8、9月份（具体时间记不清了），邢台建筑公司中标了德龙钢厂厂区便道砖更换项目，中标后他们进场干活儿。他们工人撤了一波儿进度就慢了，邢台建筑公司的现场经理王某4就找到了其，问其有没有认识铺砖的，还说要是给他找到工人，到时不让其白找，一平方的工程量给其提一元或者两元。其就找到了名叫南百林的人，南白林后来到工地上找王某4谈了谈，应该双方都同意对方的要求，南白林就带人给王某4干活儿了。最后下来总工程量大概八九千平，因为其帮王某4找工人，所以给其2万元。这2万元是王某4主动给其的，其没有主动要过。2万元钱是通过什么方式给的，其记不清了。2、证人王某4证实。2018年其在德龙钢厂干工程，是德龙钢厂厂区便道砖更换项目，霍某某主管该工程。其没有主动找过霍某某让他给其找工人。2018年8月17日左右（具体时间记不清了），当天下午霍某某在工地上找到其，他说，厂子要赶工期，其这人也不多，他给其再找一些工人在这里干吧。后来霍某某就联系一个叫南百林的人，当天傍晚南百林就带了八九个工人来到了工地，当天定的是给他们现钱。在干的过程中，霍某某找到其说，给其找了这么多人，不能给其白找。2018年12月份德龙钢厂这边对其的工程进行了验收也核算了工程量，霍某某找到其说，其的工程结束了，他说得提总工程款的五个点。其给公司副总王某5打电话，最后定的是给霍某某2万元。霍某某给其发了一张农业银行卡的照片，然后其微信转发给其这个项目的会计乔某，大概2018年12月份，让她往这个卡上转了2万元钱。过了没几天，霍某某就把其工程的签证单和付款计划报上去了，德龙钢厂把款项打到了其公司账户上。如果不给霍某某好处费，霍某某肯定往后给其拖，这么大工程量其就迟迟拿不到钱。3、证人王某5证实。2018年11月底左右，其公司把“德龙钢厂厂区便道砖更换项目”干完了，干完活以后，德龙钢厂的相关部门对其的工程进行了验收并测量了工程量，没有反应有啥问题。但是主管这个工程的小霍一直不在签证上签字，他不签字，就没法往上报。王某4说小霍一直不给签，小霍要钱呢，要总工程款的五个点，后来说给小霍两万块钱，当时为了早点拿到工程款，没办法只能同意。其把这件事给这个项目的保管员乔某说了，说到时让她给小霍转两万元钱。在干这个工程过程中，小霍没有给其提供过照顾，其的工程质量没有问题，其认为是小霍故意拖着不给其报付款计划。4、证人乔某证实。2018年12月份，王某4通过微信给其传了一张银行卡的照片，让其向这个卡号上转20×××00块钱，然后其就通过其的手机银行向这个账号上转了20×××00块钱。通过查询手机银行交易记录，在2018年12月23日王某5向其的账户上转了20×××00块钱，然后其又把这20×××00块钱转到了户主为李某2的中国农业银行卡上，卡号是62×××74，转出账号是其的中国农业银行卡，卡号是62×××14。5、资金往来（自助渠道）信息结果表证实，2018年12月23日，乔某（转出账号：62×××14）向李某2（卡号为：62×××74）转款20×××00元。另有德龙钢铁有限公司德龙钢铁厂区便道砖及路缘石更换项目合同编号：GCH-2018-147、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签证单等在案证据，对本起犯罪事实予以证实。（四）2018年10月份-12月份左右，邢台王霖建筑安装有限公司承包了河北冶金建设集团第五分公司中标的“停车场旅游厕所和景区售票厅”项目和“德龙驴车棚”项目。2018年12月份左右，这两个工程快完工的时候，被告人霍某某找到该两个项目的现场负责人王某1，以对他工程的照顾为名索要好处，王某1提出给其3万元，霍某某不同意，后王某1说给其四五万元，霍某某同意。2019年1月30日，王某1让其公司的会计刘某通过公司的对公账户（开户人为“邢台王霖建筑安装有限公司”）给霍某某提供的一张中国工商银行卡账户（开户人为：梁某）上转账35000元。2019年4月29日，刘某通过其个人账户再次给霍某某提供的工商银行卡账户（开户人为：梁某）上转账10000元。上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人霍某某在侦查机关供述。2018年11月份左右，德龙钢厂要建“停车场的旅游厕所和景区的售票厅项目”和“德龙驴车棚项目”，其邀请冶建五公司参与招标了，后来他们中标了这两个项目。中标之后他们就开始干活儿，其及时给他们确认了工程量，及时办理验收手续。2018年12月中旬左右，他们把活儿干完了。因为其给他们手续办理的都比较及时，王某1（冶建五公司的分包商）为了表示感谢，说给其45000元好处费。2019年1月，王某1往其用梁某身份证办的工商银行卡里面转了35000元。2019年4月份，王某1媳妇刘某又往那个工商银行卡里转了10000元现金。这45000元是王某1主动提的，因为他们干的2018年的工程，其邀请他们参与投标了，为了表示感谢，他就给其这些钱。2、证人王某1证实。2018年10月份左右到2018年12月份左右，其公司从河北冶金建设集团第五分公司手中承包了邢台县德龙钢厂“停车场旅游厕所和景区售票厅”项目和“德龙驴车棚”项目，其是负责现场施工的。这两个工程快完工的时候，德龙钢厂工程部的霍某某在工地上找到了其，他说，其干这两个项目挣这么多钱，他平时对其这么照顾，得给他个钱。定下来给他四万五。这是霍某某给其要的，刚开始其说给他3万元，他不愿意，后来给他说45000元他才同意。其最后听其媳妇刘某说她通过公司的对公账户“邢台王霖建筑安装有限公司”往霍某某提供的卡号上转了35000元。2019年4月份左右的时候，霍某某一直打电话提醒其，其就把剩下的10000元打给他，其让其媳妇刘某又给霍某某打了10000元，具体其媳妇通过什么方式给他转的不清楚。给其转45000元，一是害怕要是不给他这个钱，他不给其往上报计划，他不报计划，甲方就给其结不了账。二是希望干活的时候，他少卡其。三是希望以后的招标中多多邀请其。3、证人刘某证实。霍某某在邢台德龙钢铁有限公司工程部工作，其公司承建过德龙钢厂的工程，其向霍某某转过两次钱，一次是35000元，一次是10000元。第一次是2019年1月30日，其丈夫王某1叫其给霍某某联系，给霍某某转35000元钱，霍某某给其账号，户名是梁某，其从公司账户上往梁某卡上转了35000元。第二次是2019年4月29日，也是其丈夫叫其给霍某某联系，给他再转10000元，其从其卡里（农行卡，卡号是62×××73）往梁某卡里转了10000元钱。4、霍某某记录的河北冶金在德龙钢厂2018年1-12月份所承包的项目有关情况及支付给其的金额情况表，证实支付给霍某某的金额为45000元。另有德龙钢铁文化园基础施工项目指定说明、德龙钢铁有限公司德龙钢铁文化园大门基础施工项目合同合同编号GCH-2018-200、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签证单;德龙东停车场新建旅游厕所、售票厅及车棚项目线下开标说明、德龙东停车场新建旅游厕所、售票厅及车棚项目综合评议表、德龙钢铁有限公司德龙东停车场新建旅游厕所、售票厅及车棚项目合同合同编号GCH-2018-180、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、集团工程招标审批表、综合办公室及技术中心零星工程综合评议表、北门内东侧新建旅游厕所项目综合评议表、1250车间主轧跨与上料跨之间加装铝方管格棚与两座加热炉间电缆架空项目综合评议标表，轧钢厂现场整改项目综合评议标表、850磨床车间新建彩钢板值班室及会议室项目综合评标表、轧钢厂电修车间六项零星工程综合评议标表、小高炉区域剩余步游路翻新及攀岩区域改造项目综合评标表、德龙钢铁有限公司小高炉区域剩余步游路翻新及攀岩区域改造项目合同合同编号GCH-2019-064、轧钢厂液压站及电缆沟漏水整改项目综合评议标表、德龙钢铁有限公司轧钢厂液压站及电缆沟漏水整改项目项目合同合同编号GCH-2019-065、邢台冶金建设集团有限公司第五工程分公司与邢台王霖建筑安装有限公司签订的建设工程施工合同、霍某某提供的河北冶建在德龙钢厂2018年1月-12月份所承包的项目有关情况以及支付其的金额有关情况等在案证据，对本起犯罪事实予以证实。（五）2018年5、6月份，被告人霍某某找到关某提出要指定他干德龙钢厂南门西侧旅游厕所工程，关某看完现场后表示不想干，霍某某表示让其先干着，以后有活儿了再介绍给他，关某同意。2018年6月份左右，霍某某又指定关某干了“轧钢厂1250化学除油南过道加装顶棚工程”项目和“石渣料场北侧建立生活垃圾暂存点”项目（以上三个工程项目指定手续均走的是“河北冶金建设集团有限公司第五分公司”，具体活儿为关某所找的工人干的）。2018年8月份的一天，在德龙钢厂外面，关某给了霍某某3万元现金。上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人霍某某在侦查机关供述。2018年5、6月份，公司南门西侧需要建一个旅游厕所，需要紧急施工。其直接找的河南开祥公司的项目经理关某把建厕所的这个项目给他说了。他说能干，厕所建完之后，其又指定关某干了“1250化学除油间南侧棚子和地面硬化及防水项目”、“德龙北区垃圾储存点”项目。干完活之后，大概是2018年7、8月份，关某在德龙公司外面给了其3万元现金。因为其指定他干了三个工程，他为了表示感谢才给的其这3万元钱，具体什么时间给的其记不清了。其和管双印之间没有经济和债务纠纷，其没有找他借过钱，他也没有借过其的钱。2、证人关某证实，2018年，其公司在德龙钢厂一共干了三个工程，这三个工程都是德龙钢厂工程部的霍某某指定。最先指定的是德龙南门西侧的旅游厕所项目，具体名称应该为“德龙南门西侧公共卫生间工程”，“1250化学除油间”的活儿，具体名称应为“轧钢厂1250化学除油间南过道加装顶棚工程”，第三个是“石渣料场北侧建立生活垃圾暂存点项目”，当时这三个项目具体指定给了河北冶金建设集团有限公司第五工程分公司，而这三个活儿是由其组织工人干的。给霍某某3万元块钱是霍某某主动给其要的，这个数也是他定的，当时其不同意，没有答应他，后来他一直卡着冶建五公司的付款计划不报，没有办法，为了早点拿到钱，其只能给他3万元。另有德龙南门西侧公共卫生间工程指定施工单位说明、德龙钢铁有限公司公园南门西侧公共卫生间工程合同合同编号GCH-2018-112、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签证单;德龙轧钢厂1250化学除油间南过道加装顶棚工程指定施工单位说明、德龙钢铁有限公司轧钢厂1250化学除油间南过道加装顶棚工程合同合同编号GCH-2018-111、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表；石渣料场北侧建立生活垃圾暂存点项目指定施工单位说明、德龙钢铁有限公司石渣料场北侧建立生活垃圾暂存点项目合同合同编号GCH-2018-133、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表等在案证据，对本起犯罪事实予以证实。（六）2018年期间，邢台建工集团第四分公司副经理韩某1干了9个由德龙钢厂工程部霍某某负责项目。2018年3、4月份，因资金紧张，韩某1从被告人霍某某处借款5万元。2018年1月24日，霍某某通过微信给韩某1发一张名为“项目对账单”的excel表格，该表格详细记录韩某1所干九个项目的具体情况及提成比例等信息，要求韩某1核对，韩某1未做回复。之后，霍某某一直通过电话、微信等方式要求韩某1给钱。2019年2月2日，韩某1通知光伟往霍某某提供的中国工商银行账户（开户人：梁某）上转账8万元，当晚光伟通过网上银行分两笔共往该账户转款8万元（其中5万元是借款本金，3万元是利息）。当晚，在与韩某1微信聊天中，霍某某表示“过了年我的那一半记得给我就行”，根据霍某某提交的相关记录，韩某1所干九个项目的提成或回扣尚未支付给霍某某的金额为88872元。上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人霍某某在侦查机关供述。2018年3、4月份，邢台建工公司在德龙钢厂干了一个“钢铁心经”项目，韩某1是现场经理，在施工过程中，他说资金紧张了找其借钱，后来其借给了他5万元钱，这些钱是从德龙钢厂工资卡里取的，他当时也没有给其打欠条。2018年底或者2019年初的时候，韩某1往其用梁某办的工商银行卡里转了8万元钱，他说这些钱包括还之前借其的5万元钱，剩下是其指定他活的好处费还包括其借给他的钱的利息。其具体指定他干了两个活儿，一个是“能源中心南侧铺砖”项目，一个是“德龙钢厂后花园换玻璃”项目。他在以前的时候给其说过，让其多给他参与德龙钢厂活儿的机会，到时不让其白忙活。款是韩某1直接转的，数应该是他定的。快过年的时候，其打电话给韩某1让他还借其的钱，后来韩某1就给其转了8万元。其把“邢台建工集团在德龙钢厂2018年1-12月所承包项目有关情况以及给其回扣比例及所实际支付金额的有关情况”让韩某1看过，定的是0.02（两个点）的提成。因为其借给他5万元钱了，所以他要给其2个点或者3个点的提成，另外他还想以后多多参与投标。2、证人韩某1证实，2018年其在德龙钢厂有九个工程是由霍某某负责的，分别是“钢铁版《心经》项目”、“办公楼后花园更换玻璃顶”项目、“能源指挥中心办公楼版《心经》”项目、“能源指挥中心办公楼前小广场地砖更换”项目、“习大大文化墙”项目、“德龙皇羊路两侧砖墙粉刷”项目、“新东门国旗两侧新建五十六个民族展板基础”项目、“850线厂房顶窗户修缮工程”项目、“轧钢厂850化学除油间厂房改造工程”项目、“轧钢厂房修缮零星工程”项目，有四个项目是霍某某指定的，其余五个应该是通过招投标方式揽下的。其没有给过他好处费，但是霍某某本人给其要过，最先提应该是2018年7、8月份的时候。霍某某说：“你在厂子里干的活儿不少，有些活我要是不指定给你，你也干不了，你说给我提多少钱吧？”之后霍某某主动提了九个项目都要给他提三个点。后来“习大大文化墙”项目、“钢铁版《心经》项目”按两个点提，“轧钢厂850化学除油间厂房改造工程”项目不要提成了，其余的这六个项目都要按三个点提。大概到2018年12月底的时候，霍某某见到其给其要14.5万或者15万元，他所要的这些钱是指：一、他负责的这九个项目的提成；二、其2018年3、4月份从他手中借的5万元现金；三、从他那里借的5万元现金的利息。他说年底之前给他结清。2019年1月23日，霍某某在微信上给其聊天说定下他的事。第二天上午，霍某某通过微信给其发了一个Excel文件（命名为项目对账单），最后面一栏总计栏写的是88872+本金50000+分红，之后他又给其发了8个PDF外审单文件，让其核对。2019年2月2日上午，霍某某给其打电话又催其要钱，其实在没法了，让他给发个卡号，先给他转8万（5万元本金+3万元利息），后来他在微信上给其发过来一个卡号，开户人是梁某。后其让光伟分两次往霍某某提供的卡上转了8万元现金（每笔4万）。项目对账单Excel表上所列的提成比例和数额以及总数额是霍某某提的，他主动要的，这九个工程给他提88872元。其不接受，也不敢直接拒绝，因为后续还有一些结款项目需要走手续。3、证人光伟证实，2019年2月2日晚上的时候，其通过其的建行手机银行给一个叫梁某的人转过8万元钱（每笔4万，共转了两笔）。那天晚上9点左右的时候，韩某1经理给其打电话让其往一个账户上转8万元，账户信息应该是从微信上给其发过来的。之后，其往韩某1提供的那个账户上分两笔共转了8万元。（每笔4万）对方账户的户名为：梁某，账号为：62×××82，开户银行为中国工商银行。4、韩某1提交的其与霍某某微信聊天记录截图，证实霍某某给其要钱的情况。5、被告人霍某某记录的邢台建工集团在德龙钢厂2018年1-12月份所承包项目有关情况及给其回扣比例及所实际支付金额的有关情况表、韩某1提交的霍某某2019年1月24日通过微信给给发的“项目对账单”文件的所有内容，证实霍某某所得数额为88872＋本金＋分红。6、光伟提交的转账回单，证实其向中国工商银行户名为梁某的分两次转款8万元。另有（1）集团工程招标审批表、钢铁版《心经》格栅项目综合评议标表、德龙钢铁有限公司钢铁版《心经》格栅项目合同合同编号：GCH-2018-015；德龙钢铁有限公司能源指挥中心办公楼前小广场地砖更换工程合同合同编号：GCH-2018-035；德龙钢铁有限公司办公楼后花园顶更换玻璃工程合同合同编号：GCH-2018-140；关于850线厂房顶窗户修缮工程指定施工单位说明、德龙钢铁有限公司850线厂房顶窗户修缮工程合同合同编号：GCH-2018-072、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签证单、德龙皇羊路两侧砖墙粉刷涂料工程、德龙钢铁有限公司德龙皇羊路两侧砖墙粉刷涂料工程合同合同编号：GCH-2018-162、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签证单、新东门国旗两侧新建五十六个民族展板基础指定说明、德龙钢铁有限公司新东门国旗两侧新建五十六个民族展板基础工程合同合同编号：GCH-2018-073、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签证单、集团工程招标审批表、德龙钢铁有限公司文化墙施工项目合同编号：GCH-2018-023、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签证单、集团工程招标审批表、德龙钢铁有限公司轧钢厂房修缮零星工程合同编号：GCH-2018-093、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、现场签证单；集团工程招标审批表、德龙钢铁有限公司轧钢厂850化学除油间厂房改造工程合同编号：GCH-2018-094、德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表、法人授权委托书等在案证据，对本起犯罪事实予以证实。（七）2018年4月中旬，河北融大装饰工程有限公司（以下简称“河北融大公司”）的曹某平、贾某1、贾某2约被告人霍某某吃饭，在吃饭期间，曹某平允诺若通过霍某某邀请他们公司在德龙钢厂揽到活儿了，每天活儿给霍某某提工程款的六个点，霍某某答应有机会会多多邀请他们公司。之后通过霍某某邀请，河北融大公司中标了德龙钢厂的“1250和850成某库装饰装修”、“技术中心零星装修”、“德龙浴室装饰装修”三个项目。2018年9月份左右，霍某某通过贾某2在河北融大公司的会计孙某手里领了7万或8万元现金。2018年底左右，霍某某通过贾某2再次从河北融大公司财务上一名女性工作人员手里领了7万元现金。上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人霍某某在侦查机关供述。2018年3月份左右，河北融大公司在德龙钢厂干了“1250和850操作台装修项目”，这两个活儿是其和轧钢厂设备科负责质量监管的。大概是2018年4月中旬，融大公司的经理曹某平和贾某2约其吃饭，曹某平给其说，要是在以后的时间里，他们公司通过其的邀请而在德龙揽到活了，每个活给其提总工程款的六个点，其答应以后要是有机会多邀请他们。大概是2018年6月份左右，德龙钢厂准备招标“1250和850成某库装饰装修”项目、“技术中心零星装修项目”、“德龙浴室装饰装修项目”，这三个项目其都邀请他们了，他们最后也中标了，这三个项目的总合同款大概是250万左右，提六个点的话就是15万元。其和贾某2联系，答应给其提的六个点什么时候给其结，贾某2给其说，给领到说好了，让其过去拿。下班后，其去河北融大公司那里找到了贾某2，到财务孙某那里领了7、8万元现金（具体记不清了）。大概是2018年年底的时候，他们的工程款总体结了百分之七十，其给贾某2打电话，问什么时候把剩下的钱给其结了，过了几天，贾某2通知其到公司取钱，其到财务室，从一个不认识的大概三四十岁的女的手里领了7万元现金。其第一次拿7、8万元钱是2018年9月份拿的，在场的人有其、贾某2、孙某；第二次拿的7万元钱是2018年11月份或者是12月份，第二次在场的人有其、贾某2，还有一个不认识的女的。具体哪一天记不清了。其认为这两次拿钱曹某平应该都知道。这些钱都分多次存到其用李某2身份证办的农行卡里了。该公司位于邢台市桥西区的地方。第一次是贾某2带其找他们公司的会计孙某拿的钱，当时孙某给了其不是7万就是8万现金，其是在他们公司二楼阳面的一个屋里拿的钱。第二次是其自己去的，还是在他们公司二楼阳面那个屋里拿的，这次是一个女的给其的，这次给了其7万元现金。2、贾某2证实，其在德龙钢厂承包了“1250和850成某库装饰装修”项目、“技术中心零星装修项目”、“德龙浴室装饰装修项目”三个项目，霍某某在招投标过程中没有提供帮助，其和霍某某有时候在德龙钢厂南门口，偶尔一起吃个面条什么的，有一次其和霍某某、曹某平加班晚了，下班后一起吃了个饭，记不清时间地点了。霍某某没有提出要总工程款的六个点。其没有给过霍某某钱。霍某某没有向其要过钱。其公司在邢台市只有一个办公地点，位于中华大街与冶金路交叉路口东侧100多米路南的位置。公司租的是原长征医院的一栋楼，一共是三层，一层是工人宿舍和仓库，二层和三层是办公的。公司的财务在二层阳面自东往西数第五个房间办公，公司会计孙某也在该房间办公。其没有带霍某某到过其公司。3、曹某平证实，其在德龙钢厂承包了“1250和850成某库装饰装修”项目、“技术中心零星装修项目”、“德龙浴室装饰装修项目”三个项目，这三个项目的总工程款大约是250万元，霍某某没有提供过帮助，在德龙钢厂进行招标的时候，霍某某问其参不参加投标，所有入围企业都通知了，不是只通知他一家。大概是2018年，具体时间记不清了，下班晚了，其碰到霍某某，其和贾某2、霍某某一起吃了个饭，具体哪个饭店记不清了。霍某某没有提出要总工程款的六个点。其没有给过霍某某钱。霍某某没有向其要过钱。4、孙某证实，2018年的时候，霍某某没有去其公司找其，没有经其手给过霍某某钱或者物，除了其之外，应该是没有其他人给过霍某某钱或者物。其公司位于中华大街与冶金路交叉路口东侧100多米路南的位置。公司租的是原长征医院的一栋楼，一共是三层。公司的财务在二层阳面自东往西数第五个房间办公，其也在该房间办公。5、霍某某记录的河北融大公司在德龙钢厂2018年1月-12月所承包项目有关情况以及给其的比例及实际支付金额的有关情况，证实霍某某所得数额为62283.2214元。另有德龙钢铁有限公司1250线粗轧操作台等装饰装修工程合同合同编号：GCH-2018-062；德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表；现场签证单；德龙钢铁有限公司850线粗轧操作台等装饰装修工程合同合同编号：GCH-2018-063；销售成某库及技术中心质监站装饰装修工程综合评议标表；德龙钢铁有限公司销售成某库及技术中心质监站装饰装修工程合同合同编号：GCH-2018-064；德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表；现场签证单；集团工程招标审批表；德龙公司浴室（炼铁、炼钢）升级改造项目项目综合评议标表；德龙钢铁有限公司德龙公司浴室（炼铁、炼钢）升级改造项目项目合同合同编号：GCH-2018-088；德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表；现场签证单；隐蔽工程验收记录；集团工程招标审批表；轧钢厂1250车间出钢操作台加热操作室合并零星工程综合评议标表；轧钢厂1250车间出钢操作台加热操作室合并零星工程招标说明；德龙钢铁有限公司轧钢厂1250车间出钢操作台加热操作室合并零星工程合同合同编号：GCH-2018-211；德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表；集团工程招标审批表；综合办公室及技术中心零星工程综合评议标表；德龙钢铁有限公司综合办公室及技术中心零星工程合同合同编号：GCH-2018-212；德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表；现场签证单；集团工程招标审批表；综合办公楼及职工之家零星修缮工程综合评议标表；德龙钢铁工程招标审批表；汽车自动采样机恢复升级改建工程综合评议标表；德龙钢铁工程招标审批表；850磨床车间新建彩钢板值班室及会议室项目综合评议标表；德龙钢铁工程招标审批表；230烧结机设立食堂配餐点改造装修项目综合评议标表；德龙钢铁有限公司230烧结机设立食堂配餐点改造装修项目合同合同编号：GCH-2019-071；小高炉区域剩余步游路翻新及攀岩区域改造项目综合评议标表；德龙钢铁工程招标审批表等在案证据对本起犯罪事实予以证实。（八）2018年11月份左右，河北洪江建筑装饰工程有限公司经理程某和老板郑某约被告人霍某某在邢台市桥西区的一个饭店吃饭。在吃饭期间，郑某提出以后让霍某某在招投标的时候对他们公司进行照顾并承诺让程某先拿出两万元给霍某某，霍某某口头答应。吃完饭一周后的一天，程某开车带霍某某在邢台市桥西区上的一个银行里取了2万元现金给了霍某某。上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人霍某某在侦查机关供述。2018年11月份左右，河北洪江公司中标了德龙钢厂的“钢铁与生活主体课堂”项目，其负责这个项目的招投标、现场管理、质量把关及工程款上报。下午下班后，程某开车从德龙钢厂的西门接上其，到邢台市桥西一个饭店，他老板郑某说，以后其公司招投标的时候，多多照顾他，过两天让程经理先给其拿两万块钱。其说行。这2万元钱是河北洪江公司老板郑某提的，具体是程某给其的。具体时间其记不清了，在邢台市的一个银行里（具体什么银行其记不清了）程某取了两万元现金，然后交到了其手里。其把这些钱存到了用李某2身份证开的农行卡里了。给其钱是打算以后让其多多邀请他们公司在德龙钢厂进行投标。收钱之后，其邀请过洪江公司进行过投标，具体项目名称记不清了。2、程某证实，其承包的“钢铁与生活主题课堂工程项目”和“德龙安珀酒店客房建筑改造工程”项目都是德龙钢厂工程部的霍某某负责的。其和霍某某没有一起吃过饭，也没有给过霍某某好处，更没有人通过其给霍某某好处。2018年1月-12月所承包项目有关情况列表霍某某所记录的情况其不清楚，其公司没有答应过给霍某某提成，其没有给他送过钱。3、郑某证实，其在德龙钢厂承包过“钢铁与生活主题课堂工程项目”和“德龙安珀酒店客房建筑改造工程”项目、“德龙污水站室外地坪漆”项目、“铸铁车间中频炉控制室装修工程”，这几项工程都是通过投标，低价中标后承包的，其不认识霍某某，在投标过程中，霍某某没有提供过帮助，没有让程某给过霍某某任何钱，其不知道程某有没有给过霍某某钱。4、霍某某记录的河北洪江公司在德龙钢厂2018年1月-12月所承包项目有关情况以及给其的比例及实际支付金额的有关情况，证实应支付金额为235243.1305元，已付2万元。另有德龙钢铁有限公司钢铁与生活主题课堂基础装修工程合同合同编号：GCH-2018-201，德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表，现场签证单；德龙钢铁有限公司钢铁与生活主题课堂连廊、电气安装、定做设备工程合同合同编号：GCH-2018-199，德龙钢铁有限公司建设工程竣工验收表，德龙安珀酒店客房建筑改造工程招标情况说明，德龙安珀酒店客房建筑改造工程综合评议标表，德龙钢铁有限公司德龙安珀酒店客房建筑改造工程合同合同编号：GCH-2018-231，德龙钢铁工程招标审批表，新增两个驴棚工程综合评议标表，德龙钢铁有限公司新增两个驴棚工程合同合同编号：GCH-2019-053，德龙钢铁工程招标审批表，小高炉区域剩余步游路翻新及攀岩区域改造项目综合评议标表，德龙钢铁工程招标审批表，综合办公楼及职工之家零星修缮工程综合评议标表，德龙钢铁工程招标审批表，850磨床车间新建彩钢板值班室及会议室项目综合评议标表，集团工程招标审批表，北门内东侧新建旅游厕所项目综合评议标表等在案证据，对本起犯罪事实予以证实。另查明，案发后被告人霍某某亲属代其主动退赃115218.86元。综合证据：1、扣押清单及照片，证实霍某某持有的中国工商银行、中国农业银行卡各一张及U盘一个。2、协助查询财产通知书、中国工商银行户名为梁某，卡号为：62×××82的交易明细；中国农业银行户名为李某1，卡号为：62×××74的交易明细；王某3所持有的中国工商银行卡号为：62×××18的银行卡2018年11月1日至2018年12月31日的流水明细，协助冻结财产通知书（回执）证实截止2019年5月29日，户名为梁某的中国工商银行卡支出数合计41749元，收入数合计144933.75元，余额为103184.75元。户名为李某2的农业银行卡内余额182096.39元。上述两卡内余额均被冻结。3、调取证据通知书、邢台县公安局刑警大队侵财一中队情况说明，(1)证实该单位在办理德龙钢厂霍某某涉嫌受贿一案中，为便于阅看和区分，民警将从德龙钢铁有限公司调取的有关合同复印件等书证分别组装于每个个案卷宗和整体卷宗的其他部分中，具体的情况在个案和其他部分中查阅。(2)根据犯罪嫌疑人霍某某供述，除石家庄大业公司外，其还从其他公司收受过好处，且在其随身携带的U盘中有“底儿”。随后办案民警将霍某某随身携带的U盘插入电脑让霍某某自行查找，霍某某在“新建文件夹”中找出标注为“hjxm”、“建工项目对账单”五个Excel文件，其中标注为“霍某某”的Excel文件sheetl项霍某某称为记录河北融大公司相关情况的文件。为此，办案民警将“hjxm”、“建工项目对账单”、“河北冶金项目对账单”、标注为“霍某某”的Excel文件sheetl项、“建工项目对账单”用A4纸分别打出并交由霍某某确认，霍某某本人确认：a、“hjxm”文件是其记录的河北洪江公司给其回扣比例及支付金额的有关情况。b、“东升项目对账单”文件是其记录的邢台东升公司给其回扣比例及支付金额的有关情况。c、“河北冶金项目对账单”文件是其记录的河北冶金承包项目及支付金额的有关情况。d、“霍某某”Excel文件sheetl项是其记录的河北融大公司给其回扣比例及所实际支付金额的有关情况。e、“建工项目对账单”文件是其记录的邢台建工集团给其回扣比例及所实际支付金额的有关情况。4、到案证明证实，2019年5月27日21时许，犯罪嫌疑人霍某某主动到案，并供述了其收受石家庄大业公司及其他公司或个人财务的情况。5、德龙钢铁有限公司证明，证实霍某某2016年8月2日正式与该公司签订劳动合同，合同期限为2016年8月2日至2019年7月31日，为该公司正式员工，岗位为设备工程部工程科土建员。霍某某主要负责公司办公室及轧钢厂土建项目的招标、评标、合同签订、项目施工管理、质量把控、工程量签证、提报工程付款等工作。霍某某负责的工程项目付款均由霍某某进行统计，然后由霍某某统一发给工程部综合员，综合员接到霍某某的付款计划后，依照公司付款流程提报付款计划，后由财务部执行付款。6、缴款单证实，2019年11月13日，霍某某亲属代其退赃115218.86元。另有受案登记表、德龙钢铁有限公司营业执照复印件、劳动合同书、霍某某二级建造师执业资格考斯成绩、助理工程师证、魏某1个人工作证明、德龙钢铁有限公司廉洁自律承诺书、德龙集团工程招标与合同管理制度、德龙集团招标管理制度、招标管理办法、工程项目实施管理办法、工程质量控制及验收管理规定等综合证据对本案犯罪事实，予以证实。本院认为，被告人霍某某作为公司工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。但指控韩某1通过光伟分两笔转给被告人霍某某的8万元属受贿款的事实欠妥。经查，韩某1从被告人处借款5万元属实，韩某1给付霍某某8万元后，接受侦查机关询问时，曾明确表示已给付的8万元中，5万元是借款本金，这与侦查机关从霍某某U盘中提取的霍某某本人制作的该项目回扣比例及现金支付情况表相吻合，故该笔款项应从受贿总额中扣除，又因双方当事人未约定利息，对被告人霍某某供述3万元系好处费的供词予以认可。被告人的辩护人认定8万元不属于受贿所得的辩护意见不予采纳。另，辩护人所提起诉书指控的第7起、第8起，仅有被告人供述，没有其他客观证据相印证，指控不能成立的辩护意见，与事实不符。经查，根据被告人霍某某供述，其本人利用别人的身份证，分别在中国工商银行、中国农业银行所立账户，没有其他业务往来，所收款项均是受贿所得。该数额与侦查机关已冻结上述两卡中的款项及霍某某供述外借款总数额一致，故辩护人该辩护意见不予支持。被告人霍某某案发后主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人系初犯；当庭认罪、认罚；其亲属代其主动退赃，依法均可从轻处罚。辩护人所提与上述相符的辩护意见，予以采纳。违法所得应予追缴。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度对其予以量刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款、第十三条、第十五条第一款，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人霍某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前，先行羁押一日，折抵刑期一日。即自二〇一九年五月二十八日起至二〇二〇年十一月二十七日止。）二、违法所得400500元予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  刘桂明审 判 员  郝春祥人民陪审员  张献平二〇一九年十一月十七日法官助理杨燕杰书记员吴芮