河南省开封市祥符区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0212刑初233号公诉机关开封市祥符区人民检察院。被告人娄阁，男，1990年10月16日出生于福建省福州市，汉族，大学毕业，经商，住福建省厦门市思明区。因涉嫌犯诈骗罪，于2018年11月3日被开封县公安局刑事拘留，经开封市祥符区人民检察院批准，于2018年12月9日被开封县公安局逮捕。指定辩护人许亮亮，河南祥符律师事务所律师。被告人王文彬，男，1986年4月6日出生于黑龙江省克山县，汉族，大专毕业，经商，住上海市杨浦区。因涉嫌犯诈骗罪，于2018年11月5日被开封县公安局刑事拘留，因涉嫌犯非法经营罪，经开封市祥符区人民检察院批准，于2018年12月9日被开封县公安局逮捕。辩护人管麒麟，河南紫鼎律师事务所律师。被告人李天朋，男，1980年12月1日出生于河南省社旗县，汉族，中专毕业，经商，住河南省郑州市惠济区。因涉嫌犯诈骗罪，于2018年11月1日被开封县公安局刑事拘留，经开封市祥符区人民检察院批准，于2018年12月9日被开封县公安局逮捕。辩护人刘方晓，河南邦基律师事务所律师。被告人刘洋洋，男，1990年2月15日出生于河南省开封市郊区，汉族，初中毕业，农民，住河南省开封县。因涉嫌犯诈骗罪，于2018年11月2日被开封县公安局刑事拘留，经开封市祥符区人民检察院批准，于2018年12月9日被开封县公安局逮捕。辩护人王岚，河南正言律师事务所律师。被告人孔庆，男，1990年4月22日出生于河南省开封市郊区，汉族，中专毕业，农民，住河南省开封市禹王台区。因涉嫌犯诈骗罪，于2018年11月2日被开封县公安局刑事拘留，经开封市祥符区人民检察院批准，于2018年12月9日被开封县公安局逮捕。辩护人田志开，河南祥符律师事务所律师。被告人侯青科，男，1990年4月6日出生于河南省开封市郊区，土族，初中毕业，农民，住河南省开封市禹王台区。因涉嫌犯诈骗罪，于2018年11月2日被开封县公安局刑事拘留，经开封市祥符区人民检察院批准，于2018年12月9日被开封县公安局逮捕。辩护人随锋，河南兰博律师事务所律师。被告人高明明，男，1991年12月26日出生于河南省开封市郊区，汉族，初中毕业，农民，住河南省开封市禹王台区。因涉嫌犯诈骗罪，于2018年11月2日被开封县公安局刑事拘留，经开封市祥符区人民检察院批准，于2018年12月9日被开封县公安局逮捕。辩护人贾鸿昌，河南典策律师事务所律师。被告人刘树领，男，1997年5月13日出生于河南省开封县，汉族，高中文化，农民，住河南省开封市祥符区。因涉嫌犯诈骗罪，于2018年11月2日被开封县公安局刑事拘留，经开封市祥符区人民检察院批准，于2018年12月9日被开封县公安局逮捕。指定辩护人郭瑞芹，河南祥符律师事务所律师。开封市祥符区人民检察院以汴祥检诉刑诉〔2019〕198号起诉书指控被告人娄阁、王文彬、李天朋、刘洋洋、孔庆、侯青科、高明明、刘树领犯非法经营罪，于2019年4月30日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年8月8日公开开庭审理了本案。开封市祥符区人民检察院指派检察员陈志磊、赵苏出庭支持公诉，被告人娄阁及其指定辩护人许亮亮、被告人王文彬及其辩护人管麒麟、被告人李天朋及其辩护人刘方晓、被告人刘洋洋及其辩护人王岚、被告人孔庆及其辩护人田志开、被告人侯青科及其辩护人随锋、被告人高明明及其辩护人贾鸿昌、被告人刘树领及其指定辩护人郭瑞芹到庭参加诉讼。现已审理终结。开封市祥符区人民检察院指控，2017年11月份以来，被告人刘洋洋、孔庆、高明明利用成立的开封创索文化传媒有限公司（未取得中国证监会批准的经营证券业务资格）开展新三板原始股股权交易业务。刘洋洋（负责整体工作）、孔庆（负责跟上线李天朋联系）各占公司股份30%，侯青科占股20%（负责培训员工、业务指导），高明明占股10%（负责电脑网线等后勤事宜），招聘刘树领等多名业务员，经过培训后让业务员利用微信、陌陌、探探等社交工具，从网上下载美女图片，发送大量奢华生活朋友圈，将自己伪装为美女，而后利用软件将自己定位更改至沿海地区，添加中年男性，与其攀谈，了解喜好、是否炒股等个人信息，通过长时间的聊天于中年男性拉近关系，并虚构自己叔叔在证监会是高层领导，自己叔叔负责审核的新三板股票“广益股份”已经过审，即将转板至沪深主板上市，且上市后可以获得巨额收益，以此诱惑被害人购买“广益股份”股票，被害人购买“广益股份”的钱打入陈湘益（另案处理）银行账户后被被告人层层私分。被害人周某购买“广益股份”股票的70.4万元现金打入陈湘益账户后，陈湘益安排出纳将其中的44.8万元现金转给王敬理，王敬理又将其中的40万元转给刘洋洋。被害人林某购买“广益股份”股票的88万元现金打入陈湘益账户后，陈湘益安排出纳将其中的66万元现金转给娄阁，娄阁又将其中的61万元转给王文彬，王文彬随后将其中的56万元转给李天朋，李天朋又将其中的50万元转给刘洋洋。经查实，被告人刘洋洋等人诱骗被害股民周某、林某购买“广益股份”股票共158.4万余元，获利90万元。八被告人未取得中国证券业协会颁发的证券执业资格。针对上述指控，公诉机关出示相关证据，认为被告人娄阁、王文彬、李天朋、刘洋洋、孔庆、侯青科、高明明、刘树领在未经有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。请求我院依法判处。八被告人对指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求从轻处罚。指定辩护人许亮亮提出的辩护意见是被告人娄阁系坦白，初犯、偶犯，违法所得极少，认罪认罚，主动退赃，主动缴纳罚金。辩护人管麒麟提出的辩护意见是被告人王文彬认罪认罚，主动缴纳罚金，建议对其适用缓刑。辩护人刘方晓提出的辩护意见是被告人李天朋认罪认罚，主动缴纳罚金，建议对其适用缓刑。辩护人王岚提出的辩护意见是被告人刘洋洋认罪态度好，如实供述犯罪事实，认罪认罚，建议对其从轻处罚。辩护人田志开提出的辩护意见是被告人孔庆及家人愿意退赃及缴纳罚金，认罪悔罪，系初犯、偶犯；被告人身体条件不是太好，父母已经年迈，希望可以酌定从轻处罚；违法所得数额庭后与法庭核实计算，建议对其从轻处罚，适用缓刑。辩护人随锋提出的辩护意见是被告人侯青科认罪态度较好，如实供述自己的犯罪事实；被告人及家属积极退赃；被告人系初犯、偶犯，系少数民族家庭，被告人父母年迈多病，建议对其判处缓刑。辩护人贾鸿昌提出的辩护意见是被告人高明明在犯罪过程中起的作用小，主观恶性小；系初犯、偶犯，认罪认罚；被告人家属积极退赃，建议对其判处缓刑。指定辩护人郭瑞芹提出的辩护意见是被告人刘树领如实供述犯罪事实，系坦白；有悔罪表现，认罪态度较好；在此次犯罪中是从犯，被告人是初犯、偶犯；学问不高，法律意识淡薄，如果被告人能积极退赔，建议对其判处缓刑。经审理查明，2017年11月份以来，被告人刘洋洋、孔庆、侯青科、高明明利用成立的开封创索文化传媒有限公司（未取得中国证监会批准的经营证券业务资格）伙同上线被告人娄阁、王文彬、李天朋等开展新三板原始股股权交易业务。开封创索文化传媒有限公司招聘被告人刘树领等业务员，经过培训后让业务员利用微信、陌陌、探探等社交工具，从网上下载美女图片，发送大量奢华生活朋友圈，将自己伪装为美女，而后利用软件将自己定位更改至沿海地区，添加中年男性，与其攀谈，了解喜好、是否炒股等个人信息，通过长时间的聊天与中年男性拉近关系，并虚构自己叔叔在证监会是高层领导，自己叔叔负责审核的新三板股票“广益股份”已经过审，即将转板至沪深主板上市，且上市后可以获得巨额收益，以此诱惑对方购买“广益股份”股票，购买“广益股份”的钱打入陈湘益（系广之益农业股份有限公司法定代表人、控股股东。另案处理）银行账户后，按照协商好的份额各被告人层层提成，非法获利。经查实，被告人刘洋洋等人诱骗周某、林某购买“广益股份”股票共158.4万余元。其中周某购买“广益股份”股票的70.4万元现金打入陈湘益账户后，陈湘益安排出纳将其中的44.8万元现金转给王敬理，王敬理又将其中的40万元转给刘洋洋；林某购买“广益股份”股票的88万元现金打入陈湘益账户后，陈湘益安排出纳将其中的66万元现金转给娄阁，娄阁又将该61万元转给王文彬，王文彬随后将其中的56万元转给李天朋，李天朋又将其中的50万元转给刘洋洋。被告人娄阁从中非法获利5万元、王文彬非法获利5万元、李天朋非法获利6万元、刘洋洋非法获利23.7万元、孔庆非法获利23.7万元、侯青科非法获利15.8万元、高明明非法获利7.9万元、刘树领非法获利4.9万元。其中被告人娄阁、王文彬、李天朋、刘洋洋、孔庆、侯青科、高明明的违法所得已追回，被告人刘树领部分追回。八被告人未取得中国证券业协会颁发的证券执业资格。上述事实，被告人娄阁、王文彬、李天朋、刘洋洋、孔庆、侯青科、高明明、刘树领在开庭审理时亦无异议。并有物证：电脑主机、手机、银行卡等，书证户籍信息、无前科证明、抓获证明、银行交易明细、证监会有关机构和人员资格函等，证人樊航航、陈某、周某、林某等人的证言，被告人娄阁、王文彬、李天朋、刘洋洋、孔庆、侯青科、高明明、刘树领的供述，鉴定意见，视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人娄阁、王文彬、李天朋、刘洋洋、孔庆、侯青科、高明明、刘树领在未经有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚、证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以支持。本案属于共同犯罪，被告人娄阁、王文彬、李天朋、刘洋洋、孔庆、侯青科、高明明起主要作用，是主犯；被告人刘树领起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。八被告人到案后均如实供述，当庭认罪态度较好，大部分赃款已追回，依法可从轻处罚。对于辩护人建议适用缓刑的意见，不符合相关法律规定，本院不予采纳。结合本案的犯罪事实及量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第二十七条、第六十四条、第六十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人娄阁犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币七万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月3日起至2021年11月2日止。罚金于判决生效之日起三日内缴纳。）二、被告人王文彬犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币七万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月5日起至2021年11月4日止。罚金于判决生效之日起三日内缴纳。）三、被告人李天朋犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月1日起至2021年10月31日止。罚金于判决生效之日起三日内缴纳。）四、被告人刘洋洋犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十五万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月2日起至2021年11月1日止。罚金于判决生效之日起三日内缴纳。）五、被告人孔庆犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十四万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月2日起至2021年11月1日止。罚金于判决生效之日起三日内缴纳。）六、被告人侯青科犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十六万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月2日起至2021年11月1日止。罚金于判决生效之日起三日内缴纳。）七、被告人高明明犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月2日起至2021年11月1日止。罚金于判决生效之日起三日内缴纳。）八、被告人刘树领犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月2日起至2021年5月1日止。罚金于判决生效之日起三日内缴纳。）九、涉案的违法所得依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向开封市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 莉人民陪审员  李倩倩人民陪审员  朱家霖二〇一九年十一月二十七日书 记 员  毛丽娟