山东省淄博市周村区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鲁0306刑初422号 公诉机关：淄博市周村区人民检察院。 被告人：高某。因犯盗窃罪于2007年8月1日被莱州市人民法院判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币八千二百元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月23日被淄博市公安局周村分局刑事拘留，同3月1日被依法逮捕。 辩护人：翟涛，山东智峰律师事务所律师。 淄博市周村区人民检察院以周检公诉刑诉［2018］213号起诉书指控被告人高某犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月28日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。淄博市周村区人民检察院指派检察员张涛出庭支持公诉，被告人高某及其辩护人翟涛到庭参加诉讼。期间，本案经公诉机关建议延期、恢复审理二次。现已审理终结。 淄博市周村区人民检察院指控： 2016年11月份以来，被告人高某未经国家有关部门批准，在周村、威海、邹平、廊坊等地以发展某超市加盟店的形式，在某超市加盟店主李某、李某等人(另案处理)的帮助下，以“购物返本”为诱饵，宣称购物后一定期限内返还本金，通过口口相传的方式引诱社会公众在某超市办理会员卡并以会员价投资购买日用百货，向社会不特定人员非法吸收资金3000余万元，至2018年1月份，其资金链断裂无法向会员返还资金，给参与群众造成巨额经济损失，严重扰乱了金融秩序。经统计，该某超市共办理会员卡1605张，向社会公众非法吸收资金39534010.8元。2018年1月23日，被告人高某主动到公安机关投案。 为证实上述事实，公诉机关提供了户籍资料等书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述等证据，公诉机关认为，被告人高某未经有关主管部门批准，面向社会公众非法吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。 被告人高某对公诉机关指控犯罪事实及证据无异议，无辩解意见。其辩护人的辩护意见是：1、本案系单位犯罪。2、公诉机关指控犯罪数额不实，应予如实核定。3、被告人高某系自首。4、应予追缴其他同案犯违法所得，以从轻或减轻对高某的处罚。综上，建议对被告人高某从轻处罚。 经审理查明： 2016年11月份以来，被告人高某未经国家有关部门批准，在周村、威海、邹平、廊坊等地以发展某超市加盟店的形式，在某超市加盟店主李某、李某等人(另案处理)的帮助下，以“购物返本”为诱饵，宣称购物后一定期限内返还本金，通过口口相传的方式引诱社会公众在某超市办理会员卡并以会员价投资购买日用百货，向社会不特定人员非法吸收资金2300余万元，至2018年1月份，其资金链断裂无法向会员返还资金，给参与群众造成巨额经济损失，严重扰乱了金融秩序。经统计，该某超市共办理会员卡1605张，向社会公众非法吸收资金2300余万元，给被害人造成实际损失250余万元。2018年1月23日，被告人高某主动到公安机关投案。 上述事实，有公诉机关提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、书证 （1）电子数据打印材料，证实部分涉案被害人在某超市店消费、损失数额等情况。 （2）扣押情况，证实公安机关扣押涉案台式电脑主机情况。 （3）银行交易明细，证实肖某与刘某之间资金交易情况。 （4）折扣超市代售合同，证实某超市与肖某签订代售合同的事实。 （5）刑事判决书一份，证实2007年8月1日莱州市人民法院以盗窃罪判处高某有期徒刑情况。 （6）某百姓折扣超市商品档案，证实某超市总部公布的所售购买价格销售给会员价格情况。 （7）银行交易流水，证实同案犯李某、李某及涉案刘某账号银行交易流水情况。 （8）某超市消费明细汇总及消费小票（张某、丁某等人）一宗，证实张某、丁某等人在某超市消费情况。 （9）投资情况登记表，证实涉案投资人消费、购买商品实际损失等情况。 2、证人证言 （1）证人李某证言，证实她是2017年8月份通过互联网上的58同城招聘找到的这个单位，单位名称是“某百姓折扣超市”，通过应聘到的这个单位工作的。公司负责人是高某，自称高某，公司位于周村福瑞特广场B座五楼5014房间。高某自称叫高某，总部在北京，周村这家办事处是山东的办事处，公司有文宣室、物流部、财务部，但实际工作的就他们几个人，高某把二部手机放在公司里，分别代表物流部、文宣部，里面安装好了微信，下班手机不让带走，她们正常和各个分店联系的就是通过这二部手机，包括下通知什么的。公司除了高某还有财务人员李某、仓库人员郭大姐，文员小冯、范某。她是文员，负责公司商品的物流，公司采购由高某、李某负责，李某统计好某超市各个加盟店需要采购的商品交给她，她在公司软件平台上进行入库，就是那个百威软件，再通过平台给各个分店调拨。另外她还负责一下文宣部的工作，负责核对超市商品的库存，采购的商品到了后分发到各个分店等。她每月工资2200元。某超市有个QQ号，负责和各个分店联系。公司的销售模式有两种，一种是按照正常的销售价格，销售商品和一般超市销售的商品一样，还有一种以会员价消费，这种消费能够消费返现，一般顾客先在店里办理会员卡，办卡后消费者消费后20天就能返还积分，消费1元换一个积分，积分到账后就能进行二次消费，如果不进行消费也可以提现，但需要再等15个工作日，这样一般40天后，消费的资金返还，当然扣除一定的手续费，手续费最多50元，但商品的会员价的价格是正常价格的5-10倍，比如1000元的油卡，会员价是9980元，2000多元的手机，会员价是15000多元。这种消费模式的宣传主要依靠店主，就是高某和各个店主介绍了这种消费模式，店主再向消费者们宣传，高某让店主向微信群里拉人，每个店都有自己的微信群，文宣部都在群里发布商品的图片。公司有周村6、7家分店，还有威海、黑龙江也有。她在某超市里也消费了，她购买了手机、空调、电视等，还有3万元没有返回来。2018年1月公司的资金就不返现了，她们就回家，离开了公司。2018年2月她们去公司仓库里拿了200元左右的商品顶了工资。她们的工作基本上是高某安排的。她不认识刘某。 （2）证人范某证言，证实她是2017年6月通过互联网上的58同城招聘到某超市工作的，单位的名称是山东某电子商务有限公司，负责人是高某，公司位于周村某广场B座五楼5014房间。高某介绍说总部在北京，他是山东省的代理。公司除了高某外，有财务人员李某、仓库人员郭大姐、文员李某、小冯等。她负责招聘工作人员，给工作人员记考勤、统计连锁店产品销量等。她的报酬月工资2500元。公司销售模式有两种，一种是按正常的销售价格销售商品，一种是以会员价消费，这种消费能够返现，以35天作为一个消费周期，35天后购买产品花费的钱扣除一定手续费后返还消费者，但商品的会员价是正常价格的3-5倍，有的达到了8-9倍。有周村6、7家分店，威海、黑龙江也有。2018年1月份公司资金不返现了。她不认识刘某、沈某等人。 （3）证人肖某证言，证实她自2017年10月份经营某超市30号店。她和李某是同学。2017年4月份李某说在周村鲁宝公司经营一家某超市，即某超市的015店，说这家超市是全国连锁，消费后20天能返积分，35天后在超市消费的钱就能返到自己的卡上。李某说超市有两种消费模式，一种是平价销售，价格和一般超市销售的价格一样，还有一种就是会员价销售，商品的会员价是平价的四五倍至十五倍，用会员价购买商品后过35天能享受全额返还。她后来联系了高某，高某说开加盟店先缴纳1.5万元保证金，她将1.5万元打到刘某的账户，她到了某广场B座五楼的一个房间，把汇款回执给高某，高某拿出一份合同，二人签了合同。高某说是某超市在山东的负责人，负责给店里铺货，卖货后在每天下午的4点半前将卖货的资金打给刘某的账户。顾客购买商品实行积分制，一元是一个积分，积分也能当钱使用购买商品。销售时每20天算作一个档期，每个档期推出几个大件。在2017年12月30日到2018年1月1日这三天，某超市搞了个“买一送一”的活动”。她自己购买了台式电脑，高某将收费的软件装入电脑，收银时，就用这个软件来收，打开软件，输入商品名称和编码，就显示商品的平价或会员价，选择后收取资金就行。店主主要经营自己的店，收取顾客的消费，收取后每天下午15点半结帐汇总，打印小票，注明积分和收取的现金，微信发给“某互联财务”，将资金汇入刘某中行卡，需提现的，店长进行统计，后把统计情况电子邮件发到某超市的邮箱，15个工作日后，返还的资金会打给会员银行账户中。李某主要负责淄博地区，涉及商品质量、积分返还等事项找李某。她的店共办理了37个会员卡，张某就办理了23个会员卡，共消费了大约15万元商品，包括她自己消费的3万元左右，资金都汇到刘某账户。她实际拿到手的分润就是4000元。 （4）证人马某证言，证实2017年5月份时高某来到他门头联系，说经营某超市，让他给超市供应家具，一般是某采购部的人和他联系购买商品，他给报价，微信下订单，转账给他货款，他送货上门到顾客家中。某超市订购了家具类的商品，他是以批发价格给某超市的，沙发类价格在3500元到7、8千元，床类的在2000元到5000元，布艺的在3000元左右，茶几电视柜的价格为3000元左右。公安机关出示的各类沙发、床、布艺沙发的价格他感觉稍微贵点，但也是合理的。 3、被害人陈述 被害人张某、丁某等人陈述，证实被害人张某、丁某等人经他人宣传某超市系全国连锁经营，在该超市消费后三、四十天能返还消费的资金，相当于无偿取得购买的商品，其听了之后感觉很好，遂在某超市消费。某超市消费方式分两种，即一种是平价销售，价格和一般超市销售的价格一样，还有一种就是会员价销售，商品的会员价是平价的5-10倍左右，但以会员价购买商品花费的费用能返还，消费的程序是按会员价购买商品后20天能得到相应积分，然后可以继续用积分消费或者将积分提现，但提现的话不能及时到账，要15个工作日后才能到账，15个工作日是三周，约合21天，加上之前的20天，需要41天后就能全额返还本金。张某等人的消费资金未全部返还，同时还证实了张某等人销售金额、实际支付资金金额、购买使用资金情况、大约实际损失情况等事实。 4、电子证据检查笔录，证实公安机关对扣押的被告人高某所使用的台式电脑主机一台进行电子证据检查，以提取主机硬盘中存储的某百姓折扣超市客户端数据库情况。 5、审计报告，证实被告人高某吸收资金数额、实际损失数额等情况。 6、被告人及同案犯供述 被告人高某、同案犯李某、朱玉峰、周丽、刘桂霞、李某、孙丽琴、沈会、张霞、张凤供述，所供均与本院认定事实一致。 综上，本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 关于被告人高某辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经查，在卷证据证实被告人高某虽注册登记淄博某电子互联商务有限公司，并以某百姓折扣超市的名称对外宣传，但实际上吸收公众存款时，以同案犯李某等人单独注册的系列店名义进行，不存在单位集体决策、欲为单位成员牟取利益，且实际为单位成员牟取利益的事实；上述系列店设立后，以实施犯罪为主要活动，不应以单位犯罪论处。对辩护意见，本院不予采纳。 关于被告人高某辩护人提出的指控犯罪数额证据不足的辩护意见，经查，本院查实被告人高某向社会公众非法吸收资金2300余万元，给被害人造成实际损失250余万元，有审计报告、被害人陈述、高某及同案犯供述等证据证实，证据确实、充分，足以认定。对辩护意见，本院不予采纳。 本院认为，被告人高某未经主管机关批准，面向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人高某有犯罪前科，对其可酌情从重处罚。被告人高某主动投案，如实供述其犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人高某案发前以提现的方式返还各被害人大部分非法吸收的公众存款，对其可酌情从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月23日起至2022年4月22日止。） （罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、被告人高某违法所得人民币2581341.65元，继续予以追缴，追缴后发还各被害人（详见明细清单）。 三、扣押于公安机关的台式电脑主机一台，予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  郑泽利 人民陪审员  吕厥莲 人民陪审员  王 春 二〇一九年十一月二十日 代理书记员  辛 婕