北京市丰台区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0106刑初213号公诉机关北京市丰台区人民检察院。被告人朱志强，男，1979年6月3日出生于河南省罗山县，汉族，硕士研究生文化，案发前系中金信诺融资担保有限公司实际负责人、北京林志集团法定代表人、软林志（北京）科技有限公司法定代表人，户籍所在地河南省信阳市罗山县；因涉嫌对非国家工作人员行贿罪，于2017年10月25日被羁押，同年10月26日被北京市公安局丰台分局取保候审。辩护人张文平，北京嘉润律师事务所律师。辩护人原野，北京嘉润律师事务所律师。北京市丰台区人民检察院以京丰检刑诉[2018]1606号起诉书指控被告人朱志强犯对非国家工作人员行贿罪、非法吸收公众存款罪，于2019年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派检察员孙兵、检察官助理焦焜出庭支持公诉，被告人朱志强及其辩护人张文平、原野到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市丰台区人民检察院指控：2016年4月至9月间，被告人朱志强利用中投摩根信息技术（北京）有限责任公司运营的互联网金融平台，采取向社会公众发布虚假借款项目等方式，承诺还本付息，变相吸收公众存款共计人民币1000余万元。期间，为使虚假借款项目通过审核，被告人朱志强给予时任中投摩根信息技术（北京）有限责任公司风控部经理李钰珂人民币46万余元。被告人朱志强于2017年10月25日被北京市公安局丰台分局民警传唤到案。针对指控的事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为被告人朱志强的行为已构成对非国家工作人员行贿罪、非法吸收公众存款罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条、第一百七十六条之规定，予以惩处。被告人朱志强对公诉机关的指控辩解称：从中投摩根公司借的钱均已还本付息。被告人朱志强的辩护人认为：第一，关于对非国家工作人员行贿罪，被告人具备被索取贿赂、未获得不正当利益、在被追诉前主动交代行贿行为、投案自首、犯罪数额较低的情节，建议法庭对该部分免于刑事处罚。第二，关于非法吸收公众存款罪，被告人系初犯、偶犯，所借款项已全部偿还，不具有社会危害性，主观恶性较小，不具备人身危险性，建议法庭对该部分免于刑事处罚。第三，被告人作为民营企业家，在当前国家对民营企业家保护、扶持及从宽处理的背景下，希望法庭对被告人的两项罪名均免于处罚。经审理查明：2016年4月至9月间，被告人朱志强利用中投摩根信息技术（北京）有限责任公司运营的互联网金融平台，采取向社会公众发布虚假借款项目等方式，承诺还本付息，变相吸收公众存款共计人民币1000余万元。期间，为使虚假借款项目通过审核，被告人朱志强给予时任中投摩根信息技术（北京）有限责任公司风控部经理李钰珂人民币46万余元。现已归还所吸收的资金。被告人朱志强于2017年10月25日被北京市公安局丰台分局民警传唤到案。上述事实，有下列证据证实：1、被告人朱志强供述：2012年，我用自己实际控制的北京林志集团与河南省信阳市浉河区人民政府签订合同，由北京林志集团投资建设信阳市林志高科技孵化园项目，总投资5.5亿元人民币，这个项目到现在都在建设中。2015年下半年，我资金链紧张，就通过金达担保公司向李钰珂实际控制的中投摩根公司融资借款，以手续费、服务费、过桥费等名目的好处费都是交给金达公司的掌控人杜丰，或者按照杜丰的指示转账汇款到相关银行账户。后来李钰珂通过下户调查与我和我的员工接触，并对我讲：要是我有自己的担保公司，他能让我的担保公司成为中投摩根公司的合作伙伴，我就能像金达公司一样，利用找来的借款人申请融资借款，而且我可以直接把好处费给李钰珂本人。这样做就免去了金达公司从中获利的环节，我能少支付一些好处费，李钰珂也能获得一些好处。我确认李钰珂是中投摩根公司的实际控制人，原因有三点：第一，金达公司的杜丰向我介绍李钰珂时，就说李钰珂是中投摩根公司的总经理；第二，李钰珂自我介绍时，明确说他们公司的老板回家生孩子，公司的一切业务交由他审批、做主;第三，我足额支付李钰珂好处费后,我向中投摩根公司提交的所有借款申请都获得了审批通过。我代表公司和中投摩根公司签订的协议中，所有费用都明确写明向中投摩根公司的对公账户支付，但给李钰珂的好处费都是按照他的要求打到指定的个人账户。只要我支付给李钰珂好处费，我提交的所有借款申请就能获得审批，借款也能顺利到账。我的目的是用钱，只要成本控制在20%以下就能接受，至于这些钱是进了中投摩根公司，还是进了李钰珂的个人腰包，不是我关注的事情。李钰珂收取好处费的标准是贷款额的4%或5%。我通过查询公司底账，能对应上给李钰珂的好处费共8笔，对应的项目分别是中金信诺房产抵押003项目，002项目的6、7、8、9期，003项目的1、2、3、5期，004项目的3、4、5期，001项目的5、6、7、8、9期，006项目的1、2、3、4期，005项目的1、2、3、4、5期以及001项目的10、11、12期，005项目的6、7期，006项目的5、6期，好处费共计人民币460832元。中金信诺融资担保有限公司的实际控制人是吴某1，我向这家公司介绍过被担保客户，具体有吴某2、方某、马某、沈克、曹海、周杰、刘强、殷勇。他们都是以公司的名义向中投摩根公司借钱，大约有1500万元，春泉园林是吴某2的公司，远东查理是方某的公司，子通成运是马某的公司，合丰广益是沈克的公司，永言通信是曹海的公司，紫瑄文化是刘强的公司，茹生商贸是殷勇的公司，周杰我没印象。他们从中投摩根公司借到的钱都是汇入到他们个人的账户内或他们所属企业的账户内，没有直接汇入到我的账户内。如果他们借到钱后给我或我的公司账户有资金往来，也是正常的企业资金往来，因为我和他们这些人合作不是一年、两年了，我们之间资金往来的时间也很长了。我介绍的那些借款人从中投摩根公司借的钱，连本带息一共还了约2400万元，这笔钱里有他们个人还的也有我帮着还的，我替他们还了大约2000万元。2、证人王某证言：2011年四五月到2016年六七月，我一直在北京林志投资集团有限公司任副总经理。北京林志投资集团有限公司的法人代表是朱志强。2015年九十月，朱志强通过金达融资担保有限公司担保，从赢多多的网络平台借款。通过金达老板杜丰介绍，我们认识了赢多多的风控经理李钰珂。后来朱志强想多借一点钱，李钰珂说通过金达担保的授信额度满了，你们可以自己找一家担保机构入围赢多多公司，通过新的担保机构贷款。这样朱志强就找到了他在信阳项目的合作伙伴吴某1，吴某1答应把中金信诺公司交给朱志强做融资担保使用。朱志强就使用中金信诺公司担保，找了一些生意合作伙伴通过赢多多平台借款，实际资金还是由朱志强使用。最初是我负责和李钰珂对接，我跟他提出公司想要贷更多的资金，他说可以由我们再找一个担保公司进行担保借款，但要收取额外的费用。我不能决定这个事情，就跟朱志强汇报了，并让李钰珂直接和朱志强谈。后来朱志强和李钰珂面谈过，同意了给额外费用的事情。朱志强跟我说，只要把总成本控制在24%以内就可以，具体的由我去和李钰珂谈。之后我和李钰珂谈的是续贷一次4%的服务费，续贷两次5%的服务费。朱志强同意后就按照这个具体比例执行。当时谈的时候没有明确说这是给李钰珂个人还是给公司或是给风控部的，只说要服务费。后来我在打款时发现给中投摩根公司的服务费和保证金都已经在放款时扣除了，才知道这些服务费就是给李钰珂个人的钱。3、证人沈某证言：2015年4月至2016年12月间，我在中金信诺融资担保有限公司任出纳，负责付款事宜。2016年6月24日至2016年10月24日的八份付款单都是我经手的，七份有我的签名，没有我签名的那份我也大概有印象，这些都是公司老板朱志强让我付的钱。我在中金信诺公司任出纳后朱志强就把我拉到一个微信群内，这八笔付款都是朱志强在微信群里告诉我收款账号、收款人姓名和付款金额，我就按指示给对方汇款。这八笔付款科目都是融资费用，收款人都是韩某，我都是用朱志强名下的一张民生银行卡使用网银给对方账户转的款，付款完毕后我把付款回单截图或拍照给朱志强发过去。这八笔付款共计人民币460832元。4、证人吴某1证言：我在朱志强河南信阳的项目上有投资，算是他那个项目的股东。大概2015年，我接手了中金信诺公司，是这个公司的法人代表，该公司有金融局下发的融资担保牌照。我接手后该公司基本没有业务，后来我的合作伙伴朱志强说他在河南信阳的项目需要用钱，想用这个公司作担保贷款，因为我在河南信阳的项目有投资，希望项目能做成，就同意了。大概2015年底，我把公司交给朱志强使用，公司的法人章、公司印章、执照都在朱志强那里。5、证人赵某证言：我是中投摩根公司法定代表人。公司的主要业务是通过找担保机构合作寻找借款人，再通过网络平台向投资人融资借款，我们挣取融资的服务费。2015年4月20日至2016年8月9日，李钰珂在我公司任风控部经理，主要负责对风控部门各项风险管理工作的组织和安排，敦促部门各项工作实施，监督岗位工作落实，负责组织抵押贷款类资产风险审查工作等。李钰珂任职期间主要经手了三家担保机构的合作业务，分别是与金达公司、中投慧德公司、中金信诺公司的合作业务。具体负责与这些合作机构对接及这些合作机构借款项目的审核风控。2016年3月，我因为怀孕不在公司正常上班，多数情况在家里。这期间李钰珂跟我说，他在做业务时，接触到一家新的融资担保机构，有融资性担保牌照，在北京做房产抵押类的业务有一定年限，可以满足公司提出的北京房产作为抵押物的条件，并且可以给借款户提供担保，符合与公司合作的条件。我口头答应李钰珂与该公司对接，了解具体情况。后来李钰珂通过电子邮件的方式给我发了一份关于中金信诺融资担保有限公司拜访总结，里面详细介绍了该公司的情况及具体业务沟通情况。李钰珂在公司跟我口头请示是否可以与该公司签订合作担保框架协议，并建议授信额度为2000万，我同意了。李钰珂拿着合同在对方公司盖章后，又拿到我公司在北京市丰台区国投财富广场1号楼12层的办公地点，我盖上公司章后，协议生效。之后，通过中金信诺公司担保8个借款户，在平台融资项目45个，总融资金额15782300元。具体为中金信诺房产抵押001项目，一共12期，借款人吴某2，该项目共融资2700000元，实际放款2323380.51元；中金信诺房产抵押002项目，一共9期，借款人方某，该项目共融资2800000元，实际放款2354299.37元；中金信诺房产抵押003项目，一共3期线上，两期线下的，借款人马某，该项目共融资3582300元，实际放款3211662.59元；中金信诺房产抵押004项目，一共5期，借款人沈克，该项目共融资2400000元，实际放款2017972.61元；中金信诺房产抵押005项目，一共7期，借款人曹海，该项目共融资2000000元，实际放款1940000元；中金信诺房产抵押006项目，一共6期，借款人周杰，该项目共融资1000000元，实际放款920000元；中金信诺房产抵押007项目，一共2期，借款人刘强，该项目共融资1000000元，实际放款460000元，另外还有500000元因为其他项目出了问题，所以没有放款，后由我公司还给投资人了；中金信诺房产抵押008项目，一共2期，借款人殷勇，该项目共融资800000元，实际放款736000元。8个借款项目具体每一期的融资金额、放款金额我公司可以提供汇总表，以该表为准。我公司在和借款人签订合同时，明确约定每个借款项目都要扣除相应的保证金和手续费。每笔借款按照借款周期不同，手续费的比例有所不同，保证金固定为融资金额的10%，这些费用都是在给借款人放款时由系统自动扣除。我公司不会以公司或个人名义向借款人收取额外的手续费、服务费等。李钰珂没有跟公司提过向借款人收取额外服务费、手续费的情况，他也从来没有向公司上交过这一类费用。2016年8月初，李钰珂向我提出找到了新工作，准备离职，我说可以同意他离职，但要将中投慧德、金达、中金信诺三家公司担保项目的后续工作再完善一下并催收还款，李钰珂同意了。2016年8月4日，李钰珂办理了正式的离职手续，之后一直到2016年11月初他还是每周来公司两三天每次工作几小时。这期间李钰珂还是负责新项目放贷和老项目续贷的审核工作，他都是以电子邮件的形式向我汇报，其中中金信诺担保的北京正尔维科技有限公司（周杰）借款项目、北京永言通信技术有限公司（曹海）借款项目我都批准了。李钰珂离职后公司于2016年9月29日向他发放了2016年8月的工资，于2016年10月31日向他发放了2016年9月的工资，上述工资、补贴金额与李钰珂离职前一样。6、证人连某证言：2015年三四月份，我到中投摩根公司任风控专员，主要负责对合作机构推荐的借款人、借款项目进行审核，后于2016年5月离职。按照当时公司风控经理李钰珂安排，我主要负责中金信诺和中投慧德两个合作机构的项目。中金信诺公司一般由李钰珂直接对接，由他对项目审核审批，当时公司负责人赵某经常不在公司，就由李钰珂负责了。中金信诺的借款项目我负责审核了一个叫吴某2的借款人，但是李钰珂自己下户考察，我按着他提供的情况写了风控报告并在上面签了字，实际上这个项目是李钰珂自己审核的。7、证人韩某证言：我名下有两张银行卡，一张建设银行的、一张招商银行的，卡号记不住了。我的银行卡我爱人李钰珂也用，他知道密码。我的银行卡有时会有几万元的大额进出，但具体哪张银行卡记不清了。我自己取现金一般是几千元，都用于日常开销。有时李钰珂让我取现几万元，钱取出来后都交给了李钰珂。我不知道李钰珂让我取的是什么钱。我的两张银行卡都开通了手机银行，手机银行就安装在我的手机上。我和李钰珂都使用过手机银行。8、证人马某证言：2016年五六月份，朱志强找到我，说他急需用钱，想用我的身份帮他贷点钱，贷出的钱都交给他，他的公司偿还每个月的利息及本金。因为我本身欠朱志强钱，所以觉得用自己的身份帮他贷款也没有什么风险，就同意了。一两周后，朱志强公司的员工带我去了海淀区上地地区一个商场内的餐厅，在那里我见到了中投摩根公司的人，应该叫李钰珂，他带着借款协议等手续，指导我签字,签完我们就分开了。之后我接到了中投摩根分几期给我发放的借款100余万元，我把钱都转给了朱志强，这件事情就没再参与。通过中投摩根公司借款，我只提供了我公司的工商注册资料和我的身份资料。中投摩根公司借款协议中朝阳区太阳宫金星园3号楼5单元091号的抵押手续不是我提供的，我根本不知道有抵押这么一回事。我就见过一次中投摩根公司的李钰珂。9、证人方某证言：我是北京远东查理汽配有限公司法人。2016年5月份，朱志强找到我，说他信阳的一个项目急需用钱，想让我用自己的身份帮他贷点钱，贷出的钱交给他，他的公司偿还每个月的利息及本金。因为是朋友，所以我觉得用我的公司帮他贷款也没有什么风险，就同意了。后来中投摩根公司的人到朱志强的公司，他们带着借款协议等手续让我签字，我签完就走了。之后的情况我不清楚，只知道朱志强从中投摩根借款280万左右，他负责还款。通过中投摩根公司借款，我只提供了我公司的营业执照、工商注册和我的身份证。这次和中投摩根公司签订借款协议听说朱志强找了一套房子作抵押，具体我不清楚。10、证人吴某2证言：2016年4月份，胡家文找到我，说他在信阳的林志公司有一个房地产项目急需用钱，让我用自己的公司担保帮他贷点钱，我觉得都是朋友就同意了。后来胡家文给我打电话让我带着公司资质到北三环的一个大厦找他，当时胡家文和中投摩根公司的人都在，对方让我签了两份借款协议，我把身份信息和银行卡信息都提供给中投摩根公司的人后就走了。我记得协议上是借款170万人民币。2个月后，钱分批打到了我的银行卡上，我通过网上银行把钱都转给了胡家文。后来胡家文跟我说他把钱给朱志强用了，他俩一起经营信阳的那个房地产项目，是合作关系。借钱的目的也是因为这个项目急需用钱，朱志强负责还款。通过中投摩根公司借款，我只提供了公司的营业执照、工商注册和我的身份证、一张招商银行卡。当时中投摩根公司的人是一男一女，他们拿的现成协议，让我在上面签字。这次和中投摩根公司签订借款协议，我没有抵押给他们公司什么东西。11、中金信诺房产抵押001项目（吴某2）、中金信诺房产抵押002项目（方某）、中金信诺房产抵押003项目（马某）、中金信诺房产抵押004项目（沈克）、中金信诺房产抵押005项目（北京永言通信技术有限公司即曹海）、中金信诺房产抵押006项目（北京正尔维科技有限公司即周杰）相关合同：证明吴某2与中投摩根公司于2016年4月18日签订《中投摩根平台借款服务合同》，委托中投摩根办理网络借款人民币270万元，中金信诺融资担保有限公司为该借款提供担保；方某与中投摩根公司于2016年5月11日签订《中投摩根平台借款服务合同》，委托中投摩根办理网络借款人民币280万元，中金信诺融资担保有限公司为该借款提供担保；马某与中投摩根公司于2016年6月22日签订《中投摩根平台借款服务合同》，委托中投摩根办理网络借款人民币150万元，中金信诺融资担保有限公司为该借款提供担保；沈克与中投摩根公司于2016年8月4日签订《中投摩根平台借款服务合同》，委托中投摩根办理网络借款人民币240万元，中金信诺融资担保有限公司为该借款提供担保；曹海以北京永言通信技术有限公司的名义与中投摩根公司于2016年9月9日签订《中投摩根平台借款服务合同》，委托中投摩根办理网络借款人民币200万元，中金信诺融资担保有限公司为该借款提供担保；周杰以北京正尔维科技有限公司的名义与中投摩根公司于2016年9月13日签订《中投摩根平台借款服务合同》，委托中投摩根办理网络借款人民币100万元，中金信诺融资担保有限公司为该借款提供担保。12、中投摩根公司出具的项目放款明细表、中金信诺放款情况汇总表、中金项目表、项目存档资料：证明中金信诺公司从中投摩根公司借款及放款的情况。13、中投摩根公司出具的情况说明：证明据中投摩根公司统计，该公司自2016年4月18日至9月13日与中金信诺公司共签订9份借款合同，总计放款金额人民币1657.10万元，涉及投资人900人。14、中金信诺公司出具的付款单、资金付款申请单共八份：证明第一笔，日期2016年6月24日，往来单位李钰珂，付款原因200万借款5%费用，收款单位韩某，账号7653#，开户行招行，付款账户朱9792#民生，金额10万元，付款人沈某，审核人王某；第二笔，日期2016年7月18日，往来单位赢多多-李钰珂，付款原因87.16万元4%的费用，收款单位韩某，账号7653#，付款账户朱志强9792#民生，金额34864元，付款人沈某；第三笔，日期2016年8月12日，往来单位赢多多-李钰珂，付款原因春泉园林马某158.23万元借款4%的费用，收款人李钰珂，收款账号×××，付款账户朱志强9792#民生，金额63292元，经办人、出纳沈某；第四笔，日期2016年9月12日，往来单位赢多多-李钰珂，付款原因2016.08.12、12、16沈克三期、四期、五期融资金额共计139.9万元4%费用55960元，收款人名称韩某，收款账号7653#，开户行招商，付款账户朱志强9792#民生，金额55960元，出纳沈某，总经理签名王某；第五笔，日期2016年9月20日，往来单位李钰珂，付款原因李钰珂线下50万元5%费用25000元、线上五、六、七、九期92.54万元4%费用37016元，收款人名称韩某，收款账号7653#，开户行招行，付款账户朱志强9792#民生，金额62016元，总经理签名王某；第六笔，日期2016年9月30日，往来单位周杰，付款原因代周杰付李钰珂共计63.53万元4%的费用，收款人名称韩某，账号7653#，开户行招行，付款账户朱志强9792#民生，金额25412元，经办人、出纳沈某，总经理签名王某；第七笔，日期2016年9月30日，往来单位赢多多-李钰珂，付款原因付李钰珂共计114.08万元4%的费用，收款人名称韩某，账号7653#，开户行招行，付款账户朱志强9792#民生，金额45632元，经办人、出纳沈某，总经理签名王某；第八笔，日期2016年10月24日，往来单位李钰珂，付款原因吴某2、期限180天、61.75万元4%的费用，曹海、期限90天、85.92万元4%的费用，周杰、期限360天、36.47万元4%的费用，三笔费用合计73656元，收款人名称韩某，账号7653#，开户行招商银行，付款账户朱志强9792#民生，金额73656元，出纳沈某，总经理签名王某。15、电子银行业务回单、支付业务回单、朱志强民生银行尾号9792账户历史交易查询明细、韩某尾号7653招商银行户口历史交易明细表：证明2016年6月24日韩某招商银行银行卡分两笔收到朱志强账户打入的10万元；2016年7月18日韩某招商银行银行卡收到朱志强账户打入的34864元；2016年8月12日韩某招商银行银行卡收到朱志强账户打入的63292元；2016年9月13日韩某招商银行银行卡收到朱志强账户打入的55960元；2016年9月20日韩某招商银行银行卡收到朱志强账户打入的62016元；2016年9月30日韩某招商银行银行卡收到朱志强账户打入的25412元；2016年9月30日韩某招商银行银行卡收到朱志强账户打入的45632元；2016年10月24日韩某招商银行银行卡收到朱志强账户打入的73656元。16、中投摩根公司营业执照：证明中投摩根公司系有限责任公司。17、中投摩根公司提供的劳动合同书、终止（解除）劳动合同证明开具记录、风险控制部管理制度、风控经理岗位说明书：证明李钰珂2015年4月20日被中投摩根公司聘用为风控经理，2016年8月9日终止劳动合同，风控经理具有风险审查及复核的职责。18、关于中金信诺房产抵押001项目（吴某2）、中金信诺房产抵押002项目（方某）、中金信诺房产抵押003项目（马某）、中金信诺房产抵押004项目（沈克）、中金信诺房产抵押005项目（北京永言通信技术有限公司）、中金信诺房产抵押006项目（北京正尔维科技有限公司）的邮件信息：证明2016年4月至2016年9月李钰珂将上述六个项目的风控审核意见通过电子邮箱发送给赵某，在邮件中李钰珂均对房产抵押的真实性予以确认并建议放款。19、被告人李钰珂尾号为2387的招商银行户口历史交易明细表：证明该账户2016年9月29日收到中投摩根公司发放的工资7655元；2016年10月28日收到中投摩根公司发放的工资7655元。20、刑事判决书：证明李钰珂因犯非国家工作人员受贿罪被判处刑罚的情况。21、中金信诺融资担保有限公司营业执照、融资性担保机构经营许可证、公安机关出具的工作记录：证明关于中金信诺融资担保有限公司是否有金融许可证一事，北京市朝阳区金融服务办公室主任答复：中金信诺融资担保有限公司在2012年至2016年间，存在担保许可证，该担保许可证由北京市东城区金融服务办公室颁发；中金信诺融资担保有限公司在互联网金融方面无任何备案；中金信诺融资担保有限公司无金融许可证。22、还款承诺书、债务承担、还款协议、银行账户交易明细：证明朱志强承诺偿还吴某2、方某、马某、沈克、曹海、周杰、刘强、殷勇对中投摩根公司负担的借款债务1200余万元，现朱志强实际向中投摩根公司汇款1700余万元。23、常住人口基本信息、公安机关出具的到案经过及破案报告：证明被告人朱志强的身份情况以及2017年10月25日，民警在侦办中投摩根信息技术（北京）有限责任公司被合同诈骗一案过程中，在对朱志强询问时，其主动交代向李钰珂行贿一事，系投案自首。以上证据，经当庭质证，证人证言中有关借款时间、借款金额等内容与相关书证不符的，因书证证明效力较高，本院均对书证证实的内容予以确认；其他证据合法有效，本院均予以确认。庭审过程中，被告人朱志强的辩护人向法庭提交如下证据：1、银行账户交易明细、赢多多项目汇总表：欲证明从涉案借款项目所借资金已全部偿还。2、土地出让合同、施工许可证等：欲证明被告人朱志强在信阳市有正常、合法的经营项目，项目真实存在且正在施工过程中，从中投摩根公司所借款项均用于项目建设正常支出。以上证据，经法庭质证，辩护人提交的第二份证据不能实现其证明目的，且与本案缺乏关联性，本院不予确认；辩护人提交的第一份证据合法有效，本院予以确认。本院认为，被告人朱志强为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额较大，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪，依法应予处罚；被告人朱志强非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚，并应与其所犯对非国家工作人员行贿罪实行数罪并罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人朱志强犯对非国家工作人员行贿罪、非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据充分，罪名成立。对非国家工作人员行贿罪部分：鉴于被告人朱志强犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，且在被追诉前主动交代行贿行为，故本院依法对该部分犯罪行为从轻处罚；对非法吸收公众存款罪部分：鉴于被告人朱志强到案后能够如实供述犯罪事实，且已归还所吸收的资金，认罪悔罪态度较好，故本院依法对该部分犯罪行为从轻处罚。综合考虑被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，本院依法对被告人朱志强适用缓刑。经查，被告人朱志强在明知其实际控制的中金信诺公司担保的借款项目不符合中投摩根公司放款条件的情况下，为获得钱款，而给予李钰珂好处费，该行为已经构成对非国家工作人员行贿罪，故对辩护人提出的未获得不正当利益的意见，本院不予采纳；关于辩护人所提被索取贿赂的意见，无证据予以支持，本院不予采纳；关于辩护人提出的量刑意见，本院亦不予采纳；该辩护人提出的其他意见，本院酌情予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条，第一百七十六条第一款，第六十九条，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十一条之规定，判决如下：被告人朱志强犯对非国家工作人员行贿罪，判处拘役六个月，并处罚金人民币十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；决定执行有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后一个月内缴纳)。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本一份。审 判 长  吴 恬人民陪审员  卢桂萍人民陪审员  孙顺玲二〇一九年十一月四日书 记 员  苗成林