文书内容广东省深圳市龙岗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0307刑初4044号公诉机关深圳市龙岗区人民检察院。被告人李某某,男,汉族，大专文化。因本案,于2019年5月22日被羁押并被刑事拘留，同年6月26日被逮捕。现押于深圳市龙岗区看守所。辩护人佟某某，某律师事务所律师。深圳市龙岗区人民检察院以深龙检刑诉[2019]4122号起诉书指控被告人李某某犯非法经营罪，于2019年10月31日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。深圳市龙岗区人民检察院指派检察员陈汉彪出庭支持公诉，被告人李某某及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2016年5月份，犯罪嫌疑人王某阳（在逃）伙同王某（在逃）、杨某某（在逃）等人在深圳市龙岗区天安数码城3栋A座903设立深圳市璀璨信息咨询有限公司（以下简称璀璨公司）。璀璨公司成立后，王某阳组织王某、杨某某等人招聘并培训员工，同时成立深圳市金翡翠投资咨询有限公司（以下简称：金翡翠公司），利用金翡翠公司与广东贵金属公司合作名义，通过互联网QQ的方式向社会公众推广广东贵金属交易平台。暗地里璀璨公司成立了“魔鬼训练班”，训练班成员由王某阳从金翡翠公司或其他分公司中抽调骨干员工组成，并分为6个组，每个小组设立“讲师”、“教员”、“主播”、“经纪人”。该训练班的诈骗模式主要如下：首先，经纪人利用多个QQ小号在QQ搜索栏中广泛添加与炒股关联的用户，使用公司的话术搭讪QQ用户，通过推荐股票等方式博取QQ用户信任，同时介绍贵金属平台、SDG新西兰标准集团交易平台；其次，如QQ用户有意向投资SDG平台的，经纪人就将QQ用户拉进VV视频聊天室，公司设立了6个聊天室，房间名分别为“大富大贵”、“富贵长虹”、“力挽狂澜”、“圆梦2016”、“首长大阅兵”、“散户密室”，QQ用户进入聊天室后，由昵称为“青山”等9名讲师分别给QQ用户讲解股票知识、推荐股票、介绍SDG交易平台，以及推广SDG平台是如何快速赚钱的，与此同时由主播（同案犯邱某某、余某某、胡某某等人，已判刑）、经纪人在房间里相互烘托，经纪人要用其他QQ号冒充投资人，吹捧讲师推荐的股票很准并赚了钱，骗取真正的QQ用户的信任；最后，如QQ用户决定要投资SDG交易平台的，由讲师、经纪人、主播将QQ用户推荐给SDG顾问，然后由SDG顾问为客户办理开户手续，客户根据SDG顾问指引完成入金，最后SDG虚拟平台再一步步骗取QQ用户的资金。经查，SDG交易平台为新西兰标准集团股票软件，以美元为单位进行交易，T+0模式当天无限次买卖股票，买卖的股票为国内的A股股票，可以买涨买跌，使用20倍杠杆买卖股票，每次买卖单向收取万分之三十的手续费，股票当日不交易也收取“隔夜费”5%的手续费。现查明有十三名客户入璀璨公司，分别如下：1、姜某飞，QQ昵称YUYU（号码491****1554)，于2016年7月份被犯罪嫌疑人QQ昵称“正气”(QQ号码84****89，身份不明，三组经纪人）拉入被告人李某某负责的VV直播室“力挽狂澜”，在教室内由同案犯邱某某（主播萱萱QQ34****87、34****58,已判刑）安排其听课时间及课程，在教室内被同案犯江某方（QQ昵称宝妈，QQ34****10,已判刑）引诱，后通过同案犯王某杰（一组组长，SDG客服顾问刘某、27****34,已判刑）在SDG交易平台开户入金，姜某飞的入金数是人民币（以下币种同）1659715.48元，出金数是1149725元，损失金额是509990.48元。2、严某英，QQ昵称上高一缕阳光（号码157****6533)，于2016年7月份被犯罪嫌疑人赵某强（一组经纪人，在逃）拉入VV直播室“大富大贵”，在教室内由同案犯邱某某（主播萱萱，QQ34****87、34****58）安排其听课时间及课程，后被同案犯赵某强（一组教员，QQ27****53,QQ昵称散户领头羊，已判刑）介绍给一名SDG客服顾问“尤美”(QQ号码33****05，身份不明），并在SDG开户入金，严某英的入金数是683834.69元，出金数分别是309496.1元，损失金额是374338.59元。3、竺某燕，QQ昵称飞天（号码487****5823)，于2016年7月份被犯罪嫌疑人胡某华（QQ昵称“管家号华仔”，一组经纪人，在逃）拉进VV6直播室“大富大贵”，在教室内由同案犯邱某某（主播萱萱，QQ34****87、34****58，已判刑）安排其听课时间及课程，后被同案犯赵某强（一组教员，QQ27****53,QQ昵称散户领头羊，已判刑）介绍给一名SDG客服顾问“刘琳琳”(QQ号码30****06，身份不明），并在SDG开户入金，竺某燕的入金数分别是138073.5元人民币和20906.32元，出金数是23007.95元，损失金额是135971.87元。4、叶某，QQ昵称尛米（QQ号码60****39)，于2016年7月份被犯罪嫌疑人QQ昵称“芊羽”（身份不明，一组经纪人）拉进VV直播室“大富大贵”，在教室内由同案犯邱某某（主播萱萱，QQ34****87、34****58,已判刑）安排其听课时间及课程，后被同案犯赵某强（一组教员QQ27****53,QQ昵称散户领头羊，已判刑）介绍给一名SDG客服顾问李某辰（QQ号码50****39,身份不明）在SDG开户入金。叶某的入金数是193573.95元，出金数是78000元，损失金额是115573.95元人民币。5、黄某平，QQ昵称狂奔的蜗牛（QQ号码44****00)，于2016年6月初被QQ昵称为“力挽狂澜”的被告人李某某（QQ号：29****04、87****95）拉进其负责的VV直播室“力挽狂澜”，后通过被告人李某某在SDG交易平台开户入金。黄某平的入金数是312724.8元，出金67827.7元，损失金额是244897.1元人民币。6、张某洲，QQ昵称沭阳亚洲（QQ号码31****78)，于2016年7月20日左右被犯罪嫌疑人邓某松（九组经纪人，在逃，QQ昵称李铭志，QQ12****40）拉入VV直播室“散户密室”，后被同案犯胡某某（QQ昵称主播晨晨，QQ31****05，已判刑）安排其听课时间及课程，后由同案犯邓某松介绍给一名犯罪嫌疑人“王子”（三组经纪人，QQ昵称SDG顾问刘财，QQ:61****52,身份不明）在SDG开户入金。张某洲的入金数是10500元美金，出金数是48669.05元人民币，损失金额是22860.69元人民币。7、杨某喜，QQ昵称野狼（QQ号码31****14)。于2016年6月底被犯罪嫌疑人庆某飞(QQ昵称管家一小庆子，五组经纪人，在逃）拉入VV直播室“圆梦2016”，后通过犯罪嫌疑人魏某定(3组教员，QQ昵称耀天，QQ:69****20，在逃）在SDG交易平台开户入金，杨某喜的入金数是12900美金，未出金，损失金额是89258.08元人民币。8、吴某仙，QQ昵称随缘（QQ号码56****59)，于2016年6月底被QQ昵称“钱袋子”(QQ95****54，二组经纪人，身份不明）拉进VV直播教室“富贵长虹”，由QQ昵称钱袋子介绍给一名SDG顾问李某辰（QQ:50****39，身份不明）在SDG开户入金。吴某仙的入金数是486309.47元，出金数是462398元，损失金额为23911.47元。9、段某立，QQ昵称立兄长（QQ号码52****51)，于2016年6月底被犯罪嫌疑人李某稳（QQ昵称首长-李彪，QQ26****62，21****61，六组教员，在逃）拉入VV直播教室“首长大阅兵”，在教室内由同案犯余某某（QQ昵称主播灵儿，QQ27****89,已判刑）安排其听课时间及课程，后被犯罪嫌疑人李某稳介绍给一名SDG顾问“党某”(QQ:27****36，身份不明）在SDG开户入金。段某立的入金数是514108.91元，出金数是12890.40元，损失金额为501218.51元。10、李某香，QQ号昵称香菇（QQ13****29)，于2016年6月20日左右被拉入VV直播室“圆梦2016”，经人介绍后在SDG平台开户入金，入金69442.6元，出金数额23539.19元，损失金额为45903.41元。11、唐某周，QQ号昵称TOM(QQ40****33)，于2016年7月底被QQ昵称“小马哥”（身份不明）拉进VV直播室“富贵长虹”，其后唐某周在SDG平台开户入金194189.8元，出金数额82876.9元，损失金额111312.9元。12、杨某明，于2016年7月底被人拉入被告人李某某负责的VV直播室“力挽狂澜”，后在SDG平台开户入金840316.53元，出金102477.88元，损失金额737838.65元。13、隋某某，QQ号21****26，于2016年6月份进入VV直播间首长大阅兵，后在SDG开户入金358651.46元，出金122903.51元，损失金额为235747.95元。“魔鬼训练班”共设立六个组，每个组有一名组长、一名主播和数名经纪人组成，另外每组还有公司安排的四到五名SDG顾问负责引导开户，每组有一名成员掌握一个SDG顾问号。组长负责管理本组的日常工作外，自己需要使用管家QQ添加被害人QQ,从而再将被害人拉进VV直播室里面听讲师讲SDG的相关信息，通过一些吹捧话术等骗被害人使用SDG软件开户并入金。经纪人的工作是使用管家QQ添加被害人QQ，从而再将被害人拉进VV直播室里面听讲师讲SDG的相关信息，通过一些吹捧话术等骗被害人使用SDG软件开户并入金。主播的工作是在VV直播室里面活跃直播室的气氛，向被害人通知或者提醒讲师的上课时间，给直播室老师的讲课献花、吹捧老师的股票水平高等，从而骗取被害人的信任。被告人李某某为魔鬼训练营三组的教员，负责对组员进行业务培训，清楚掌握本组的工作流程及业绩情况，其也在QQ大群中介绍过股票及讲课。被告人李某某系其妻子带领民警将其抓获归案。上述事实，被告人李某某在法庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提交并经法庭质证、认证的书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、现场勘验、检查、辨认、搜查等笔录、视听资料、电子数据等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人李某某受人雇佣，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立。经查，被告人李某某系其妻子带领民警将其抓获，抓捕时无拒捕行为，归案后认罪认罚，本院参照法律对自首的有关规定酌情从轻处罚。本案系共同犯罪，被告人李某某主要职责是培训，在本案中起辅助作用，系从犯。辩护人提出被告人系偶初犯、从犯、认罪认罚等合理的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关建议判处被告人李某某一年四个月以下有期徒刑，符合法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月22日起至2020年6月21日止。罚金自本判决书生效之次日起十日内缴纳。）二、责令被告人李某某与同案犯陈某勋等共同退赔十三名被害人的损失（被害人姓名及金额详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审判员 温 敏二〇一九年十一月二十日书记员 周 龙书记员 肖凤婷附表                          被害人姓名              损失金额（人民币、元）                  1              姜某飞              509990.48                  2              严某英              374338.59                  3              竺某燕              135971.87                  4              叶某妹              115573.95                  5              黄某平              244897.1                  6              张某洲              22860.69                  7              杨某喜              89258.05                  8              吴某仙              23911.47                  9              段某立              501218.51                  10              李某香              45903.41                  11              唐某周              111312.9                  12              杨某明              737838.65                  13              隋某某              235747.95