山西省大宁县人民法院刑事判决书（2019）晋1030刑初18号公诉机关：山西省大宁县人民检察院。被告人：马候候，女，1967年10月5日出生于山西省永和县，汉族，高中文化，群众。2018年9月6日因涉嫌犯非法采矿罪，被大宁县公安局刑事拘留，同年9月20日被取保候审，2019年6月17日被我院取保候审。辩护人：和志中，山西尧龙律师事务所律师。被告人李爱红，男，1972年12月15日出生于山西省永和县，汉族，文盲，群众。2018年9月6日因涉嫌犯非法采矿罪，被大宁县公安局刑事拘留，同年9月30日被取保候审，2019年6月17日被我院取保候审。辩护人李兵，山西尧龙律师事务所律师。山西省大宁县人民检察院以大检刑刑诉【2019】16号起诉书指控被告人马候候、李爱红犯非法采矿罪，于2019年6月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大宁县人民检察院指派副检察长曹吉林出庭支持公诉，被告人马候候及其辩护人和志中，被告人李爱红及其辩护人李兵到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大宁县人民检察院指控：被告人马候候于2014在永和县籍李慧军手中承包鑫马砂场后与被告人李爱红共同管理经营，并在大宁县水利局申领采砂证后开始采砂。大宁县水利局在2015年停止年审采砂证后，分别在2015年11月对鑫马采砂场下发停产通知书，在2016年5月对鑫马采砂场下发停工通知书。被告人马候候、李爱红在明知采砂证失效，并两次签收大宁县水利局对其下发的两次停产停工通知书的情况下仍擅自在黄河采砂。2018年4月大宁县水利局再次向其下发停工通知书。经山西省第二地质工程勘察鉴定，被告人马候候、李爱红存放的黄河沙总体积为23704.5立方米。经大宁县价格认证中心认定，被告人马候候、李爱红存放的黄河沙总价值为592612.5元。公诉机关认为，被告人马候候、李爱红在未取得采矿许可证的情况下，非法采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条的规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人马候候对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，辩称其已经认识到自己的错误，请求减轻、或免除处罚。辩护人和志中的辩护意见为：1.被告人马候候持有的采砂证虽然未经过大宁县水利局年审，但是在未经依法撤销、吊销之前，仍然有效，大宁县水利局对被告人下发的停工通知书，不能视为对许可证的撤销或吊销。2.涉案的23704立方米存砂，并非全部都是被告人在接到停工通知书之后开采。3.公诉机关指控被告人马候候犯非法采矿罪证据不足，被告人马候候不构成犯罪。被告人李爱红辩称：1.鑫马砂场老板为马候候，出资人是马候候，其没有向鑫马砂场出资；2.在鑫马砂场经营期间其听从马候候的安排干一些事务性的工作，没有参与经营和管理。辩护人李兵的辩护意见为：1.被告人李爱红没有向鑫马砂场投资，也没有参与砂场经营和管理，不构成非法采矿罪的犯罪主体；2.涉案采砂证虽未经大宁县水利局年审，但未经有关部门依法撤销、吊销之前，仍然有效，大宁县水利局下发的停工通知书，不能视为对许可证的撤销或吊销。3.公诉机关指控被告人李爱红犯非法采矿罪证据不足，被告人李爱红不构成犯罪。经审理查明，2014年8月14日，大宁县水利局根据被告人马候候的申请，为被告人马候候经营的鑫马砂场办理了临时采砂许可证。采砂证载明的开采时间为2014年1月1日至2019年12月31日止。采砂证副本注明期满应立即年审，逾期不审自行失效（每年年审日期为4月1日前）。2014年9月初，被告人马候候开办的鑫马砂场开始经营。在被告人马候候经营砂场期间，雇佣被告人李爱红为其砂场抽砂、开装载机等事务。2015年2月份，被告人马候候持采砂证到大宁县水利局办理年审手续，大宁县水利局以暂时停止年审为由未给被告人马候候办理年审手续。2015年5月13日，大宁县水利局等六部门联合下发大水字【2015】31号文，责令所有砂场于2015年5月14日下午18时前，停止非法采砂活动；所有砂场于2015年5月17日18时前，自行将所有采砂机械设备撤离出黄河滩。同年11月3日大宁县水利局对鑫马砂场下达停产通知书，责令鑫马砂场立即停产整顿，禁止偷采乱挖。被告人马候候接到该通知后并未按照规定将采砂机械设备撤离出黄河滩，而是继续采砂。2016年5月19日大宁县水利局二次对鑫马砂场下达停产通知书，被告人马候候仍未停产整顿，而是继续采砂。2018年4月14日大宁县水利局第三次对鑫马砂场下达停产通知书，责令鑫马砂场立即停产整顿，禁止偷采乱挖。被告人马候候未按规定将船只自行拖离上岸。2018年7月初，被告人马候候经营的鑫马砂场内的船只被强行拖离上岸，管理房被强制拆除，存砂就地封存。自2014年8月起至2018年7月止，被告人李爱红一直在鑫马砂场工作，从未收取或索要劳动报酬，积极协助被告人马候候非法采砂。另查明：1.2018年6月25日，山西省第二地质工程勘察院对鑫马砂场的堆砂进行现场测量，经测量，鑫马砂场堆砂为23704.5m³。2.2018年9月11日，大宁县价格认证中心对鑫马砂场的堆砂进行价格认定，鑫马砂场的堆砂市场价格为592612.50元。上述事实，有下列经法庭举证、质证、认证的证据证明：1.常住人口基本信息，证明被告人马候候于1967年10月5日出生于山西省永和县；被告人李爱红于1972年12月15日出生于山西省永和县。2.黄河大宁县段采砂许可证，证明2014年8月14日大宁县水利局为被告人马候候注册的鑫马砂场办理了临时采砂许可证。3.山西省第二地质工程勘察院测绘报告，证明被告人马候候、李爱红经营的鑫马砂场内现存有黄河砂共计23704.5立方米。4.大宁县价格认证中心（2018）17号价格认定结论书，证明被告人马候候、李爱红经营的鑫马砂场内存放的23704.5m³黄河沙市场价格为592612.5元。5.大宁县水利局《关于未对鑫马砂场进行年审的情况说明》，证实2015年大宁县水利局未对鑫马砂场进行年审。6.大宁县水利局《停产通知书》，证明2015年11月3日大宁县水利局向鑫马砂场投资人马候候下发了停产通知书。7.大宁县水利局《停工通知书》证明，2016年5月19日、2018年4月14日大宁县水利局向鑫马砂场投资人马候候下发了停工通知书。8.大宁县水利局《关于关停取缔黄河大宁县段河道采砂场的通知》证明，2015年5月13日大宁县水利局等六部门联合下发了《关于关停取缔黄河大宁县段河道采砂场的通知》。9.大宁县人民政府《关于黄河大宁县段河道采砂整治工作情况的报告》、现场照片，证实2018年7月初，被告人马候候、李爱红经营的鑫马砂场内的船只被强行拖离上岸，管理房被强制拆除，存砂就地封存。10.证人李某陈述，其与被告人马候候原系夫妻关系，2018年2月离婚。2014年5月被告人马候候在李慧军手中承包鑫马砂场，同年8月份在大宁县水利局办理了采砂证，之后马候候雇请李爱红等人开始抽沙子。11.被告人马候候供述，2014年8月份其以150万元价格从李慧军手中承包鑫马砂场，当月在大宁县水利局办理了采砂证。在经营砂场期间，其未给李爱红发放过工资，李爱红与她共同管理砂场。2015年其到大宁县水利局办理年审手续时，大宁县水利局不给办理。其于2015年11月3日收到大宁县水利局下发的停产通知书一份；2016年5月19日收到停工通知书一份；2018年4月14日收到停工通知书一份。2014年至2018年间其砂场断断续续每年抽砂时间就是一个月，大约有两万方左右砂子。12.被告人李爱红供述，马候候于2014年8月投资建立了鑫马砂场，一开始其在鑫马砂场打工，什么活都干，包括抽砂、开装载机等。马候候从未给其发放过工资，其一直帮助马候候经营管理砂场。关于辩护人李兵提出的被告人李爱红没有向鑫马砂场投资，没有参与管理经营，不构成非法采矿罪的辩护意见。经查，非法采矿罪的主体不仅包括非法采矿的直接责任人员也包括非法采矿中的组织指挥者及主要执行者。本案中被告人李爱红在鑫马砂场经营过程中，其积极协助被告人马候候非法采矿，系主要执行人员，构成非法采矿罪。对辩护人的该项辩护意见不予采纳。关于辩护人和志中、李兵提出了鑫马砂场的采砂许可证虽未经大宁县水利局年审，但未经有关部门依法撤销、吊销之前，仍然有效的辩护意见。经查，1.大宁县水利局为被告人马候候办理的采砂证为临时许可证，该证要求在每年的4月1日前进行年审，逾期不审，自行失效。2.被告人马候候曾于2015年2月间到大宁县水利局进行年审，大宁县水利局未进行年审。综上，被告人马候候所持有的采砂许可证未经年审，其情况应视为最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第五项中所规定“其他未取得许可证的情形”，应认定为未依法取得采矿许可证，故对辩护人的该项辩护意见不予采纳。本院认为，被告人马候候、李爱红未取得采矿许可证非法采矿，且在二年内曾因非法采矿受到二次以上行政处罚，又实施非法采矿行为，情节严重，已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚、证据确实充分、指控的罪名成立，本院予以支持。被告人马候候在共同犯罪中，起主要作用，系主犯，应按其所参与的全部犯罪处罚；被告人李爱红在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，且犯罪情节轻微，可免予刑事处罚；被告人马候候、李爱红到案后，能如实供述其主要犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。经本院委托被告人马候候所在社区司法机关评估，被告人马候候在社区生活期间无不良表现，可适用社区矫正。根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第三十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条之规定，判决如下：一、被告人马候候犯非法采矿罪，判处拘役五个月，缓刑六个月，并处罚金一千元（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。二、被告人李爱红犯非法采矿罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向临汾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  王世文审 判 员  冯明记人民陪审员  贺爱平二0一九年十一月十一日书 记 员  李 鑫