重庆市九龙坡区人民法院刑 事 判 决 书（2019）渝0107刑初34号公诉机关重庆市九龙坡区人民检察院。被告人王迎春，男，汉族，1970年1月29日出生于四川省大竹县，高中文化，重庆憧鑫投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地四川省达州市大竹县，住重庆市九龙坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月17日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕。现押于本区看守所。辩护人颜捷、李路远，北京德恒（重庆）律师事务所律师。被告人李宣荣，男，汉族，1969年9月7日出生于四川省大竹县，初中文化，重庆憧鑫投资管理有限公司股东，住重庆市两江新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月17日被羁押，同日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕。现押于本区看守所。重庆市九龙坡区人民检察院以渝九检刑诉[2018]1454号起诉书指控被告人王迎春、李宣荣犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月2日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。重庆市九龙坡区人民检察院指派检察官张永、检察官助理吴亮出庭支持公诉，上列被告人、辩护人及民警管某到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。重庆市九龙坡区人民检察院指控，2014年9月25日，被告人王迎春、李宣荣、周某1（另案处理）成立重庆憧鑫投资管理有限公司，公司住所为重庆市九龙坡区西彭镇铝城南路1号1幢1-8号，法定代表人为王迎春。2015年1月以来，重庆憧鑫投资管理有限公司在未取得吸收公众存款资质的情况下，以每月支付利息1.2%至1.5%为诱饵，向社会群众吸收存款。经审计，重庆憧鑫投资管理有限公司共计吸收111人3360万元，案发前返还1374万元，未返还1986万元。2018年5月17日，被告人王迎春主动向公安机关投案，并如实供述了上述事实。2018年5月17日，被告人李宣荣因为其他纠纷被带至派出所后，因为本案于当日被移交至办案机关，李宣荣到案后如实供述了上述事实。针对上述指控，公诉机关向本院提交了被告人供述、证人证言、书证、鉴定意见等证据材料。公诉机关认为，被告人王迎春、李宣荣违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，二被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任。被告人王迎春主动向公安机关投案，并如实供述自己的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。被告人李宣荣到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告人王迎春对指控的罪名及事实均无异议。辩护人认为：1.王迎春犯罪后主动投案并如实供述罪行，是自首；2.王迎春在本案中起次要作用，是从犯；3.王迎春主动中止犯罪，并阻止了事态的进一步恶化和扩大，有立功表现；4.投资人有明显过错。综上，建议法庭对王迎春减轻处罚并适用缓刑。被告人李宣荣对指控的罪名及事实均无异议，辩解他主动打110报警，应当认定为自首。经审理查明，被告人王迎春、李宣荣和周某1（另案处理）为非法牟利，经事先预谋后于2014年9月25日成立重庆憧鑫投资管理有限公司（以下简称“憧鑫公司”）。该公司住所为重庆市九龙坡区西彭镇铝城南路1号1幢1-8号，股东为王迎春、李宣荣和周某1，并由王迎春任法定代表人及具体负责日常管理。自2015年1月以来，憧鑫公司在未取得吸收公众存款资质的情况下，以每月支付利息1.2%至1.5%为诱饵，向社会上的不特定群众吸收存款。经重庆康华会计师事务所有限责任公司审计，自2015年1月起至2018年5月16日，憧鑫公司共计吸收公众存款3360万元，涉及投资人111名，其中已返还的本金为1374万元，尚未返还的本金余额为1986万元；截至2018年5月16日，该111名投资人获得的利息共计558.378万元，扣除其中4名投资人获得的利息已经大于其被吸收存款本金余额部分（11.458万元）后，投资人尚未收回的被吸收存款金额为1439.08万元，涉及投资人107名。2018年5月17日，被告人王迎春、李宣荣主动向公安机关投案，并如实供述了上述事实。案发后，公安机关查封被告人李宣荣名下位于重庆市两江新区的房屋一套及车牌号为XX和XX的汽车各一辆。上述事实，被告人王迎春、李宣荣在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表，立案决定书、户籍资料及强制措施材料，抓获经过、接警单、情况说明，放款居间服务合同、放款人资金出借委托书、代理收条、推选放款人委托书、保证函、出资通知，银行卡交易明细，代收利息明细表、代付利息明细表，营业执照复印件、开户许可证复印件、机构信用代码证，接受证据材料清单、联合开发合同、债权债务处置协议，查封决定书、协助查封通知书、扣押决定书、扣押清单、抵押合同、抵押情况及查封情况表，司法鉴定报告书，证人邹某、罗某、夏某1、朱某1、魏某、朱某2、何某、赵某1、李某1、李某2、郑某、赵某2、冷某1、冷某2、夏某2、程某、吴某1、蒲某、吴某2、邓某、易某、张某1、谭某、刘某、周某2、徐某、孔某、张某2、袁某1、吴某3、袁某2的证言，民警管某的当庭证言，被告人王迎春、李宣荣的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王迎春、李宣荣违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款3360万元，扰乱金融秩序，数额巨大，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。被告人王迎春、李宣荣犯罪后主动向公安机关投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可从轻处罚。公诉机关指控的罪名及主要事实成立。关于被告人王迎春的辩护人认为王迎春是从犯的意见，经查，王迎春和李宣荣等人为牟利而共谋成立憧鑫公司吸收公众存款，是公司股东之一，并担任公司法定代表人，对公司进行具体管理等，故其在本案中并非起次要作用，不是从犯，辩护人的此项辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于辩护人认为王迎春主动中止犯罪，并阻止了事态的进一步恶化和扩大，有立功表现的意见，经查，本案中，王迎春等人非法吸收公众存款的行为已经既遂，且给投资人造成了一千多万元损失，其行为既不是犯罪中止，也不属于立功，故辩护人的此项辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于辩护人认为投资人有明显过错的辩护意见，经查，投资人为获得回报而进行投资，并无过错，故辩护人的此项辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于辩护人建议法庭对王迎春减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，根据其犯罪情节、危害后果等，不能对其减轻处罚，也不能对其适用缓刑，故辩护人的此项辩护意见不能成立，本院不予采纳。辩护人认为王迎春犯罪后主动投案并如实供述罪行，是自首的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人李宣荣于2018年5月17日主动拨打110报警，并在到案后如实供述罪行，依法应当认定为自首，故其辩解其在犯罪后投案自首的意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王迎春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月17日起至2022年5月16日止。罚金于判决生效之日起30日内缴清。）二、被告人李宣荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月17日起至2022年5月16日止。罚金于判决生效之日起30日内缴清。）三、对违法所得1439.08万元予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王善祥人民陪审员  张冬梅人民陪审员  俞 蓓二〇一九年十一月十四日书 记 员  邵 丹