河南省郑州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）豫01刑终1249号原公诉机关郑州高新技术产业开发区人民检察院。上诉人（原审被告人）李占朝，男，1969年9月24日出生，汉族，初中肄业，捕前系河南京国实业有限公司股东、实际控制人，河南汝泰旅游开发有限公司法定代表人、股东、实际控制人，河南厚泽投资有限公司法定代表人、股东、实际控制人，桐梓县鑫鑫矿业有限公司法定代表人、股东、实际控制人，住河南省禹州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月13日被郑州市公安局郑东分局刑事拘留，同年4月20日被逮捕。辩护人卜书义，河南安泰律师事务所律师。辩护人王海泉，河南安泰律师事务所律师。上诉人（原审被告人）魏红伟，男，1965年5月1日出生，汉族，高中文化，捕前系河南京国实业有限公司副董事长、河南厚泽投资有限公司副董事长，住河南省禹州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月27日被郑州市公安局郑东分局刑事拘留，同年7月4日被逮捕。辩护人毋战斗，北京德恒（郑州）律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李会涛，男，1980年9月16日出生，汉族，本科文化，河南厚泽投资有限公司总经理，住郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月21日被郑州市公安局郑东分局刑事拘留，同年9月29日被逮捕。辩护人袁肖磊，河南仟问律师事务所律师。原审被告人李佩，女，1987年7月17日出生，汉族，大专文化，河南京国实业有限公司法定代表人、股东、财务负责人，河南汝泰旅游开发有限公司股东，河南厚泽投资担保有限公司股东、财务负责人，住河南省禹州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月18日被郑州市公安局郑东分局取保候审（哺乳期），同年7月20日被郑州高新技术产业开发区人民检察院取保候审。2018年11月9日、2019年5月8日先后被郑州高新技术产业开发区人民法院取保候审。郑州高新技术产业开发区人民法院审理郑州高新技术产业开发区人民检察院指控原审被告人李占朝、魏红伟、李佩、李会涛犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一九年四月二十三日作出（2019）豫0191刑初1200号刑事判决，被告人李占朝、魏红伟、李会涛不服，提出上诉。本院于二〇一九年六月十九日作出（2019）豫01刑终685号刑事裁定，撤销原判，发回重审。郑州高新技术产业开发区人民法院于于二〇一九年九月二十四日作出（2019）豫0191刑初738号刑事判决。被告人李占朝、魏红伟、李会涛不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2010年4月，被告人李占朝从赵某等人处购买了鑫鑫煤矿，并于2011年6月办理了工商变更登记手续成为该公司的法定代表人。2013年8月6日，李占朝在汝州市丹阳东路14号院2号楼1、2户注册成立汝泰公司，其担任公司法定代表人，股东为其本人和被告人李佩。同年10月10日，李占朝以香港丰泰集团国际投资有限公司的名义与汝州市人民政府签订合同约定合作开发以“风穴寺”为重点的汝州市北部景区核心区域。2013年6月，李占朝从梁某处购买了厚泽公司，其担任该公司的法定代表人，其本人和李佩为该公司股东，并将办公地搬至郑州市郑东新区地润路18号A座6层。同年11月29日，李占朝在郑州市二七区大学路14号10层注册成立京国公司，由李佩担任法定代表人，其本人和李佩为该公司股东，后实际办公地搬至郑州市郑东新区商务外环路人保大厦29层2903室。上述两公司均内设董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务部、业务部、行政人事部等职务和部门。2013年年底，在被告人魏红伟提议和帮助下，李占朝在京国公司成立了以张志刚、高火炼（二人另案处理）为高管的核心融资团队；在魏红伟提议和帮助下，李占朝在厚泽公司成立了以李永立（另案处理）、被告人李会涛等人为高管的核心融资团队，进行非法吸收公众存款活动。2013年底至2016年12月期间，李占朝伙同李佩、魏红伟、李会涛等人未经国家有关监管部门批准，利用实际控制的厚泽公司、京国公司、汝泰公司和“鑫鑫煤矿”、“风穴寺”等项目的名义，以项目投资理财为借口，以发名片、打电话、召开推介会及客户之间口口相传等方式进行宣传，通过以汝泰公司、“鑫鑫煤矿”为借款人，厚泽公司、京国公司为担保人，与理财客户签订《借款合同》、《借款担保合同》等方式及月息1.5%至3.5%的高额利率为诱饵，承诺按期付息到期还本，非法向社会不特定人员吸收资金，社会公众的资金进入李占朝、李佩等人的个人银行账户，规避国家监管，吸收的资金由李占朝、李佩等人管理、支配、使用，用于还本付息，归还“鑫鑫煤矿”投资借款和投入“风穴寺”景区项目，借款给其他单位、个人，支付员工工资、客户经理佣金、房租、经营费用等。经河南中财德普会计师事务所有限公司出具鉴定意见：2013年11月26日至2015年9月29日期间，京国公司吸收存款共涉及理财客户214人，全部为未结清客户，吸储总额（合同金额）190,216,844元，实际到账金额共115,735,287元，共支付理财客户本息64,269,419元，未兑付金额51,465,868元。经河南中财德普会计师事务所有限公司出具鉴定意见：2013年7月5日至2016年12月29日期间，厚泽公司吸收存款共涉及117名理财客户，吸储总额（合同金额）176,460,000元，实际到账金额共108,954,727元，共支付理财客户本息47,336,377.60元，未兑付金额61,691,859.90元。未结清客户共计114人，合同金额174,650,000元，实际到账金额107,344,727元，根据该公司相关银行账户交易流水显示共支付理财客户本金及利息45,652,867.1元，未兑付金额61,691,859.9元。李占朝作为上述公司和项目的实际控制人，负责公司和项目的所有业务，并直接参与宣传、吸收资金。魏红伟作为京国公司、厚泽公司的副董事长，协助李占朝对上述公司和项目的日常运营进行管理，提议并帮助李占朝招聘核心融资团队管理人员，直接对李占朝负责。李佩作为京国公司股东、法定代表人、财务负责人，厚泽公司股东、财务负责人，汝泰公司股东，主管公司和项目的财务工作，吸储资金进入其账户，对李占朝负责，并直接参与宣传、吸收资金。经鉴定：李佩在厚泽公司共向4人吸储，吸储合同金额21,635,000元，实收金额8,982,350元，已兑付金额6,583,794元，未结清金额2,398,556元。李会涛作为厚泽公司总经理，负责该公司的日常管理和业务开展工作，并直接参与宣传、吸收资金。经鉴定：李会涛共向5人吸储，吸储合同金额2,560,000元，实收金额1,810,000元，未结清金额1,267,130元。2018年3月9日12时许，被告人李占朝在贵阳市贵州饭店内被郑州市公安局郑东分局民警抓获；同年5月27日0时许，被告人魏红伟在被公安机关上网追逃后，被郑州市公安局未来路分局民警抓获；同月18日10时许，被告人李佩在经民警电话传唤后到郑州市公安局郑东分局投案；2018年9月21日10时许，被告人李会涛在被民警电话传唤后到郑州市公安局郑东分局投案。另查明，公安机关冻结了李占朝持有的桐梓县鑫鑫矿业有限公司的全部股权；冻结了桐梓县鑫鑫矿业有限公司的采矿权；鑫鑫煤矿现正常开采，鑫鑫矿业有限公司正常经营。投资客户刘某、杨某、秦某、邢某对被告人李会涛的涉案行为表示谅解。经过社区调查，被告人李佩符合社区矫正条件。原判认定上述事实的证据，有被告人李占朝、魏红伟、李佩、李会涛的供述和辩解，同案人高火炼、张志刚、张志强、郭祥林的供述，证人刘某、毕某等人的证言，吴某、郝某等理财客户的证言，鉴定意见书及补充鉴定意见书，理财客户报案材料、立案申请书及客户名单，工商登记档案资料及企业信息查询单；厚泽公司聘书，京国、厚泽公司通信录、客户理财合同及相关交易明细，合作开发合同书、汝泰公司借款合同、收据、还款计划、保证函（样本），风穴寺开发股权投资项目推介书及宣传资料，鑫鑫煤矿股权投资项目推介书，汝泰公司与厚泽公司的委托融资协议书、融资方代为还款委托书，风穴寺项目的调查情况说明，重庆市沙坪坝公证处公证书，桐梓县人民政府函，贵州省国土资源厅文件及评审备案证明，桐梓县鑫鑫矿业有限公司营业执照、税务登记证、采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、组织机构代码证，协助冻结财产通知书、调取证据通知书及缴纳税费详单，调取证据通知书及采矿证查封记录档案资料，协助查询财产通知书、银行流水明细及毕某提供的银行流水信息和还款明细，厚泽公司承诺函、煤矿购销合同、厚泽公司业务对接单及银行流水清单，协助查封、冻结通知书回执，指认照片，出生医学证明、户口本及相关证明材料，抓获经过、移交证明、到案经过，户籍证明、无前科证明等。根据以上事实和证据，原判以非法吸收公众存款罪，分别判处被告人李占朝有期徒刑四年零十个月，并处罚金人民币三十万元；判处被告人魏红伟有期徒刑三年零十个月，并处罚金人民币二十万元；判处被告人李佩有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元；判处被告人李会涛有期徒刑二年零四个月，并处罚金人民币三万元；涉案赃款赃物依法予以追缴并发还集资参与人。上诉人李占朝上诉及其辩护人辩护称，原判量刑重。上诉人魏红伟上诉及其辩护人辩护称，魏红伟应认定为从犯，建议减轻或免予刑事处罚。上诉人李会涛上诉及其辩护人辩护称，李会涛应认定为从犯，且具自首、被害人谅解等从轻、减轻情节，请求适用缓刑。经审理，二审查明的事实及证据与一审相同,原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。关于上诉人魏红伟、李会涛及辩护人提出的魏红伟、李会涛系从犯的上诉理由、辩护意见，经查，魏红伟参与京国公司和厚泽公司的管理、制定融资利息，招聘融资主要负责人，协助李占朝成立融资团队；李会涛在厚泽公司的职务、职责和工资均由魏红伟决定，且直接向魏红伟汇报公司工作，指示李会涛负责公司日常整体运营；魏红伟在涉案公司融资过程中行为积极，起主要作用，显系主犯。李会涛在厚泽公司担任总经理职务，负责融资业务和公司日常运营，在厚泽公司在融资过程中起主要作用，亦应认定为主犯。故上述上诉理由、辩护意见不能成立。关于上诉人李占朝、魏红伟、李会涛及其辩护人针对原判量刑提出的上诉理由、辩护意见，经查，原判在量刑时，已综合考虑各上诉人在共同犯罪中的作用，归案后认罪态度，李会涛构成自首且取得部分客户谅解、羁押期间有突出表现，均系初犯等情节，结合各上诉人犯罪事实、性质和对社会的危害程度，所判刑罚并无不当。故该上诉理由、辩护意见不能成立。本院认为，上诉人（原审被告人）李占朝、魏红伟、李会涛、原审被告人李佩违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。上诉人李占朝、魏红伟、李会涛的上诉理由及辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  马青峰审判员  竹庆平审判员  高慧敏二〇一九年十一月二十八日书记员  冯 雪