河南省叶县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0422刑初426号公诉机关河南省叶县人民检察院。被告人李某某，男，1966年10月11日出生，汉族，初中文化，叶县金粒丰农业种植专业合作社负责人，住河南省叶县。因涉嫌诈骗、非法吸收公众存款罪于2019年7月16日被滑县公安局抓获，临时羁押于滑县看守所；2019年7月25日被叶县公安局刑事拘留，2019年8月7日被叶县人民检察院批准逮捕，2019年8月8日被叶县公安局执行逮捕。辩护人李亚辉，河南盐都律师事务所律师。河南省叶县人民检察院以叶检二部刑诉〔2019〕29号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月11日向本院提起公诉。本案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。叶县人民检察院指派检察员李雅哲出庭支持公诉，集资参与户代表袁海正、郭某、被告人李某某及其辩护人李亚辉到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省叶县人民检察院指控，2015年以来，被告人李某某向社会不特定人员吸收存款并支付利息。经鉴定，2016年1月至2017年5月，被告人李某某吸收社会公众存款总额158.35万元，涉及人数26人。已归还本金及利息6.0585万元，吸收社会公众存款总额减去已归还本金及利息后尚未兑付社会公众存款金额为152.2915万元。公诉机关就上述事实，向本院提供了相关证据证实。公诉机关认为，被告人李某某非法吸收公众存款，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定判处。被告人李某某当庭认罪，对公诉机关指控的罪名无异议，但提出欠曹杰的1万元是化肥款，欠袁海正的已还了2万元，还欠4万元。被告人李某某的辩护人提出对公诉机关指控李某某犯非法吸收公众存款罪无异议，但提出李某某具有以下从轻量刑情节：1.系坦白；2.认罪悔罪，再犯可能性小；3.无违法犯罪前科；4.主观恶性较轻；综上意见，建议对李某某从宽处罚。经审理查明，2015年以来，被告人李某某向社会不特定人员吸收存款并支付利息。经鉴定，2016年1月至2017年5月，被告人李某某吸收社会公众存款总额158.35万元，涉及人数26人。已归还本金及利息8.0585万元，吸收社会公众存款总额减去已归还本金及利息后尚未兑付社会公众存款金额为150.2915万元。上述事实，有经过庭审质证、认证的下列证据在卷所证实：1、被告人李某某的供述；2、集资参与户张国安、耿某、郭某、靳某等人的证言；3、证人李某、赵某的证言；4、司法会计鉴定意见书；5、户籍证明、发破案经过、抓获经过、借据等证据。事实清楚，证据充分，足以认定。本院认为，被告人李某某未经中国人民银行许可，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以采纳。被告人李某某提出已归还袁海正2万元，此情节属于其非法吸收资金已归还的部分，在量刑时予以酌情考虑；被告人李某某提出欠曹杰的系化肥款，经查属实，但其以高额回报承诺曹杰，属变相吸收公众存款，该情节不影响其犯罪数额的认定。被告人李某某的辩护人提出李某某认罪、悔罪，归案后如实供述犯罪事实，可对其从轻处罚的从轻量刑意见，经查与在卷证据相符，本院予以采纳。被告人李某某的违法所得应予追缴。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币80000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月25日起至2023年1月15日止。所判罚金部分，于本判决发生法律效力后三十日内履行完毕，期满不缴纳则强制缴纳。）二、责令被告人李某某退赔各集资参与人的经济损失（附清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙向辉人民陪审员  王娜娜人民陪审员  黄琳瑞二〇一九年十一月五日书 记 员  郜东晓附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。附：退赔清单1.马梅英1.5万元2.张国安4.54万元3.耿云霞7.85万元4.曹玉雪3.85万元5.贾会平0.975万元6.贾晓霞0.974万元7.曹玉莲0.85万元8.段清银3.04万元9.郭俊础18.1万元10.刘松鹤1.85万元11.贾朋娃1.8万元12.靳桂仙43.6万元13.李建荣1万元14.兰瑞丽10万元15.韩国平4.3万元16.娄国言2.5万元17.罗春0.5万元18.曹杰0.8万元19.袁海正3.425万元20.张璐2万元21.张新谱24.65万元22.黄春歌4.5万元23.王顺德0.3375万元24.张运章3.6万元25.杨喜妞0.85万元26.高文彩2.9万元