河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0702刑初600号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人赵新民，男，1958年2月14日出生，汉族，专科毕业，新乡市纺织化纤有限公司，户籍所在地河南省，住河南省。因涉嫌虚假诉讼罪，于2018年11月16日被新乡市公安局东街分局取保候审；因涉嫌虚假诉讼罪，于2019年6月28日被新乡市公安局东街分局取保候审。辩护人余海锋，河南咸祐律师事务所律师。被告人牛冬梅，女，1973年10月28日出生，汉族，初中毕业，河南海利华生物科技发展有限公司（原），户籍所在地河南省，住河南省。因涉嫌虚假诉讼罪，于2018年12月8日被新乡市公安局东街分局取保候审；因涉嫌虚假诉讼罪，于2019年6月28日被新乡市公安局东街分局取保候审。辩护人栗绍涛，河南启文律师事务所律师。被告人梁宗梅，女，1981年3月4日出生，汉族，专科毕业，新乡市景顺纺织化纤有限公司，户籍所在地河南省，住河南省。因涉嫌虚假诉讼，于2018年11月15日被新乡市公安局东街分局刑事拘留；因涉嫌虚假诉讼，于2018年12月8日被新乡市公安局东街分局取保候审；因涉嫌虚假诉讼罪，于2019年6月28日被新乡市公安局东街分局取保候审。辩护人赵蒙，河南悦言律师事务所律师。被告人谷秀娥，女，1979年8月29日出生，汉族，大学毕业，新乡市纺织化纤有限公司会计（原），户籍所在地河南省，住河南省。因涉嫌虚假诉讼罪，于2019年9月2日被新乡市公安局东街分局取保候审；因涉嫌虚假诉讼罪，于2019年9月10日被新乡市公安局东街分局取保候审。辩护人陶士印，河南正安律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉[2019]405号起诉书指控被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥犯虚假诉讼罪，于2019年10月9日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员刘丹出庭支持公诉,被告人赵新民及其辩护人余海锋、被告人牛冬梅及其辩护人栗绍涛、被告人梁宗梅及其辩护人赵蒙、被告人谷秀娥及其辩护人陶士印到庭参加诉讼。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：被告人赵新民于2001年5月注册成立新乡市纺织化纤原料有限公司，2014年7月赵新民安排新乡市纺织化纤原料有限公司员工梁宗梅负责新乡市景顺纺织有限公司（赵新民为实际控制人），2015年7月赵新民安排刘某1负责新乡市成功商贸有限公司（赵新民为实际控制人），赵新民为上述三家公司的实际控制人。2015年10月被告人赵新民为了从银行进行抵押贷款、转移股权和抹平其公司对公账户上的资金缺口，与被告人牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥共谋后，在赵新民实际控制的上述三家公司之间捏造了新乡市纺织化纤原料有限公司以新乡市成功商贸有限公司为担保从新乡市景顺纺织有限公司借款47991993.5元及利息的事实，进行虚假诉讼。2015年10月15日，被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥在新乡市红旗区新飞大道与化工路交叉口的新乡市中级人民法院民事诉讼立案，于2015年12月16日在新乡市红旗区新飞大道与化工路交叉口的新乡市中级人民法院19号法庭经新乡市中级人民法院调解后法庭作出（2015）新中民金初字第157号调解书。2015年12月至2016年1月，被告人赵新民等人通过虚假诉讼的方式将新乡市纺织化纤原料有限公司名下郑州银行的1200万股的股份权折价抵偿给了新乡市景顺纺织有限公司，并过户到新乡市景顺纺织有限公司名下，从而达到了转移股权和抹平对对公账户资金缺口的目的。（而这1200万郑州银行的股权是2011年10月由新乡市纺织化纤原料有限公司法人赵新民和王某、王钦共同出资，以新乡市纺织化纤原料有限公司的名义以每股2.72元的价格购买，其中王某出资500万元，折合股权183.8235万股，王钦出资200万元，折合股权73.5294万股，其余股权为新乡市纺织化纤原料有限公司出资购买，王某及王钦的股权由新乡市纺织化纤原料有限公司代持。王某知道此事后通过民事诉讼追回了属于自己的郑州银行的股权）该虚假诉讼将新乡市纺织化纤原料有限公司所持有的卫辉信用联社800万股和延津县农村信用合作社500万股股权转移给新乡市景顺纺织有限公司。2019年6月17日，被告人赵新民和王某达成和解协议，已取得王某的谅解。2018年11月16日18时许，被告人赵新民主动到新乡市公安局东街分局案件侦查大队投案。2018年12月7日20时许，被告人牛冬梅主动到新乡市公安局东街分局案件侦查大队投案。2018年11月14日16时许，被告人梁宗梅主动到新乡市公安局东街分局案件侦查大队投案。2019年9月2日，被告人谷秀娥主动到新乡市公安局东街分局案件侦查大队投案。针对上述指控，公诉机关提供了被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥照片、户籍信息、到案经过、民事判决卷宗等书证；证人刘某1、杨某、刘某2等证言；被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥的供述与辩解；鉴定意见；搜查笔录等证据。据此，公诉机关要求以虚假诉讼罪追究被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥的刑事责任，被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥共同犯罪，在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，应按其参与的全部犯罪处罚，被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥主动投案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻、减轻处罚，被告人并取得被害人谅解，可酌情从轻处罚，建议判处被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥罚金一万元至五万元。望合议庭根据案件事实作出客观公正的判决。被告人赵新民对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求对其从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，1、被告人赵新民构成自首，可以从轻减轻处罚。2、被告人赵新民与被害人王某达成和解协议，取得了被害人的谅解。3、被告人赵新民属于初犯、偶犯，无犯罪前科，认罪悔罪。4、被告人赵新民自愿认罪认罚。被告人牛冬梅对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求对其从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，1、被告人牛冬梅构成自首，可以从轻减轻处罚。2、被告人牛冬梅在共同犯罪中是较轻的主犯，可以从轻处罚。3、被告人取得被害人的谅解。4、被告人牛冬梅属于初犯、偶犯，无犯罪前科，认罪悔罪。5、被告人牛冬梅自愿认罪认罚。建议对被告人牛冬梅判处免予刑事处罚或单处罚金。被告人梁宗梅对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求对其从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，1、被告人梁宗梅构成自首，可以从轻减轻处罚。2、被告人梁宗梅属于初犯、偶犯，无犯罪前科，认罪悔罪。3、被告人梁宗梅自愿认罪认罚。被告人谷秀娥对公诉机关指控的犯罪事实无异议，请求对其从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，1、被告人谷秀娥构成自首，可以从轻减轻处罚。2、被告人谷秀娥属于初犯、偶犯，无犯罪前科，认罪悔罪。3、被告人谷秀娥自愿认罪认罚。4、被告人谷秀娥应认定为从犯。经审理查明，被告人赵新民于2001年5月注册成立新乡市纺织化纤原料有限公司，2014年7月赵新民安排新乡市纺织化纤原料有限公司员工梁宗梅负责新乡市景顺纺织有限公司（赵新民为实际控制人），2015年7月赵新民安排刘某1负责新乡市成功商贸有限公司（赵新民为实际控制人），赵新民为上述三家公司的实际控制人。2015年10月被告人赵新民为了从银行进行抵押贷款、转移股权和抹平其公司对公账户上的资金缺口，与被告人牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥共谋后，在赵新民实际控制的上述三家公司之间捏造了新乡市纺织化纤原料有限公司以新乡市成功商贸有限公司为担保从新乡市景顺纺织有限公司借款47991993.5元及利息的事实，进行虚假诉讼。2015年10月15日，被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥在新乡市红旗区新飞大道与化工路交叉口的新乡市中级人民法院民事诉讼立案，于2015年12月16日在新乡市红旗区新飞大道与化工路交叉口的新乡市中级人民法院19号法庭经新乡市中级人民法院调解后法庭作出（2015）新中民金初字第157号调解书。2015年12月至2016年1月，被告人赵新民等人通过虚假诉讼的方式将新乡市纺织化纤原料有限公司名下郑州银行的1200万股的股份权折价抵偿给了新乡市景顺纺织有限公司，并过户到新乡市景顺纺织有限公司名下，从而达到了转移股权和抹平对对公账户资金缺口的目的。（而这1200万郑州银行的股权是2011年10月由新乡市纺织化纤原料有限公司法人赵新民和王某、王钦共同出资，以新乡市纺织化纤原料有限公司的名义以每股2.72元的价格购买，其中王某出资500万元，折合股权183.8235万股，王钦出资200万元，折合股权73.5294万股，其余股权为新乡市纺织化纤原料有限公司出资购买，王某及王钦的股权由新乡市纺织化纤原料有限公司代持。王某知道此事后通过民事诉讼追回了属于自己的郑州银行的股权）该虚假诉讼将新乡市纺织化纤原料有限公司所持有的卫辉信用联社800万股和延津县农村信用合作社500万股股权转移给新乡市景顺纺织有限公司。2019年6月17日，被告人赵新民和王某达成和解协议，已取得王某的谅解。2018年11月16日18时许，被告人赵新民主动到新乡市公安局东街分局案件侦查大队投案。2018年12月7日20时许，被告人牛冬梅主动到新乡市公安局东街分局案件侦查大队投案。2018年11月14日16时许，被告人梁宗梅主动到新乡市公安局东街分局案件侦查大队投案。2019年9月2日，被告人谷秀娥主动到新乡市公安局东街分局案件侦查大队投案。证实以上事实的证据有：1、被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥照片、户籍信息证明证实被告人的个人基本情况。2、现场图证实案发现场的具体位置。3、到案经过证实被告人赵新民系主动投案，被告人牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥系被电话通知到案。4、前科查询证明证实被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥之前无违法犯罪记录。5、扣押清单证实对会计凭证、抵扣联作废联、作废发票、认证发票抵扣联、出入库单、作废发票、收据、财务报表、商贸账簿、明细类分账、商贸银行对账单、商贸税务资料。6、新乡市中级人民发关于王某与赵新民的股东资格确认纠纷案件卷宗。7、被告人赵新民实际控股的河南延津纺织有限公司、新乡市景顺纺织有限公司、新乡市纺织化纤原料有限公司、新乡市成功商贸有限公司的基本情况及股权转让协议。8、新乡市景顺纺织有限责任公司与新乡县农村信用社的诉讼卷宗。9、新乡市纺织化纤原料有限公司与中原银行的借款合同、中原银行承兑协议及银行流水凭证。10、新乡市中级人民法院关于赵新民的判决书及中国农业银行新乡支行的银行流水清单。11、新乡市中级人民法院关于原告新乡市景顺纺织有限公司，被告新乡市化纤原料有限公司、新乡市成功商贸有限公司企业借贷纠纷民事一审卷宗。新乡市中级人民法院民事裁定书。12、新乡巨中元会计事务所有限责任公司鉴定意见证实依据新乡市公安局东街分局提供的资料鉴定，不能得出新乡景顺纺织有限公司就该1500万元享有对新乡市纺织化纤原料有限公司债权；不能得出新乡市景顺纺织有限公司就该1860万元享有对新乡市纺织化纤原料有限公司的债权；不能得出新乡市景顺纺织化纤有限公司就该14597400元享有对新乡市纺织化纤原料有限公司的债权。13、搜查笔录、扣押清单证实对新乡市纺织化纤有限公司办公地点进行搜查，并将会计凭证、发票、账簿等依法扣押。14、证人刘某1证言证实其于2014年前后进入新乡市成功商贸有限公司工作，负责审计，后来公司的牛冬梅经理让其当新乡市成功商贸有限公司的法人，承诺每月给其增加200元工资，其于2015年至2017年初任公司法人，2017年初离开了新乡市成功商贸有限公司。其不清楚新乡市成功商贸有限公司的实际负责人是谁，但是公司的经理是牛冬梅，该公司主要从新乡纺织化纤股份有限公司进购各种类型的人造丝，然后再对外出售，从中赚取差价。15、证人杨某证言证实其有一张尾号为6219的农业银行卡，其母亲刘某2一直在使用，其可能使用过这张银行卡交过学费，但是金额不超过2万元。16、证人刘某2证言证实2001年的时候，赵新波给其说他哥哥赵新民的账目不清，让其帮忙捋一捋，其就去了。2007年时候其开始给赵新民当会计，一直干到2008年上半年，之后赵新民有什么问题，其有时候也会去帮忙，一直持续到2012年，2012年之后赵新民有了专职会计，其去的就比较少了。其于2013年7月至12月借给赵新民800余万元，赵新民还欠其本金625万元，当时赵新民以新乡市纺织化纤原料有限公司的名义向其借的款，赵新民签的担保协议。其于2017年6月1日左右向新乡市红旗区人民法院提起民事诉讼，其以在和顺公司200万元的股权，和王跃庆的600万元股权作的担保，向新乡市红旗区人民法院申请诉中财产保全。其在和顺公司没有实际出资，赵新民之前让其顶个名，其就成为公司的股东了，和顺公司是赵新民实际控制的公司。其对赵新民说其要的就是房产，赵新民说他在上海的房产有贷款，只贷了400万元，但是这些房产实际价值为800万元。其没有在法院调解书上签字，其委托律师办理了相关手续。其借给新乡市纺织化纤原料有限公司的钱是按照赵新民的要求通过杨某的银行卡打到梁宗梅的账户上的，梁宗梅是赵新民的会计。17、被告人赵新民对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，请求对其从轻处罚。18、被告人牛冬梅对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，请求对其从轻处罚。19、被告人梁宗梅对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，请求对其从轻处罚。20、被告人谷秀娥对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，请求对其从轻处罚。以上证据，经庭审质证，确实充分且相互印证，予以确认。本院认为，被告人赵新民伙同牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，其行为已构成虚假诉讼罪。公诉机关指控事实清楚、证据确实、充分，应予支持。被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥共同实施犯罪，并在犯罪过程中均起主要作用，均系主犯，均应按其参与的全部犯罪处罚。被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥主动投案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以减轻处罚。被告人退赔了被害人损失，取得了被害人的谅解，可酌情从轻处罚。被告人赵新民、牛冬梅、梁宗梅、谷秀娥自愿认罪认罚，可以从宽处罚。辩护人的辩护意见合理部分予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一、第六十七条第一款，第二十五条第一款、第二十六条第一、四款，第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人赵新民犯虚假诉讼罪，单处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人牛冬梅犯虚假诉讼罪，单处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。三、被告人梁宗梅犯虚假诉讼罪，单处罚金人民币二万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。四、被告人谷秀娥犯虚假诉讼罪，单处罚金人民币二万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张东峰代理审判员  吴嘉茜人民陪审员  贵玉萍二〇一九年十一月十二日书 记 员  郝新明