河南省焦作市山阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0811刑初273号公诉机关焦作市山阳区人民检察院。被告人王党生，男，1961年7月2日出生于河南省焦作市，汉族，高中毕业，系鑫城文化产业有限公司业务员，焦作市坚固水泥厂退休职工，住焦作市山阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月25日被焦作市公安局山阳分局刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月29日经焦作市山阳区人民检察院批准逮捕，同日由焦作市公安局山阳分局执行逮捕。辩护人杜增辉，河南苗硕（郑州）律师事务所律师。被告人王秀芳，女，1954年2月11日出生于河南省焦作市，汉族，初中肄业，系鑫城文化产业有限公司业务员，焦作市矿务局焦西矿退休职工，住焦作市解放区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月12日被焦作市公安局山阳分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2018年12月29日经焦作市山阳区人民检察院批准逮捕，同日由焦作市公安局山阳分局执行逮捕。辩护人杨利冶，金研律师事务所律师。被告人高明媚，女，1960年8月1日出生于河南省焦作市，汉族，高中毕业，系鑫城文化产业有限公司业务员，焦作市龙光影视设备有限公司退休职工，住焦作市山阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月6日被焦作市公安局山阳分局刑事拘留，2018年12月12日由焦作市公安局山阳分局取保候审，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年3月1日经焦作市山阳区人民检察院决定，同日由焦作市公安局山阳分局取保候审。辩护人冯敬玉，焦作市山阳区法律援助中心指派河南华凌律师事务所律师。焦作市山阳区人民检察院以焦山检公诉刑诉[2019]204号起诉书指控被告人王党生、王秀芳、高明媚犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月16日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，依法组成合议庭，于2019年10月31日、2019年11月14日公开开庭审理了本案。焦作市山阳区人民检察院指派检察员张金凤、代理检察员赵寅鑫出庭支持公诉，被告人王党生及其辩护人杜增辉、被告人王秀芳及其辩护人杨利冶、被告人高明媚及其辩护人冯敬玉到庭参加诉讼。焦作市山阳区人民检察院指控：2012年7月26日，廉某（已判决）成立鑫城文化产业有限公司，为实际所有人：注册资金100万元，吴国栋（已判决）为法人代表，占公司股份60%，凌某（已判决）为公司监事，实际为财务负责人，占公司股份40%，实际二股东均未出资，由廉某一人出资。2012年7月至2013年4月在山阳区解放路馨园小区41号楼门面房，2013年4月10日至今变更为焦作市山阳区塔北路765号，鑫城文化产业有限公司以廉某借款、穆家寨公司及法人高启亮（已判决）、鑫城公司及法人吴国栋作担保签合同的形式，以投资焦作市穆家寨生态观光园为名，并有专车接送客户到穆家寨观光考察，通过聚餐、发放礼品等方式，宣传穆家寨、许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款。2012年5月至2014年4月，被告人王党生担任鑫城文化产业有限公司业务员期间，其以投资焦作市穆家寨生态观光园为名，通过宣传穆家寨、许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款，经审计，其非法吸收公众存款合同金额1029万元，涉及人数80人，造成损失金额为1006.31万元，其任业务员期间共取得佣金68.3812万元未退还。2012年5月至2014年4月，被告人王秀芳担任鑫城文化产业有限公司业务员期间，其以投资焦作市穆家寨生态观光园为名，通过宣传穆家寨、许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款，经审计，王秀芳非法吸收公众存款合同金额2342.38万元，涉及人数168人，造成损失金额为2258.461万元，其任业务员期间共取得佣金124.9748万元未退还。2012年5月至2014年4月，被告人高明媚担任鑫城文化产业有限公司业务员期间，其以投资焦作市穆家寨生态观光园为名，通过宣传穆家寨、许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款，经审计，高明媚非法吸收公众存款合同金额1139.5万元，涉及人数85人，造成损失金额为1089.893万元，其任业务员期间共取得佣金40.9257万元未退还。至今已退还佣金27万元。公诉机关为证实上述事实提供了户籍证明、发破案经过、情况说明、刑事判决书、退佣金凭证等书证；证人廉某、王某1、宁某等人证言；集资群众屈玉香、徐秀兰、冯小英、赵社会等人的陈述；被告人王党生、王秀芳、高明媚的供述和辩解；鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人王党生、王秀芳、高明媚非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人王党生、王秀芳、高明媚在共同犯罪中均起次要作用，均系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，应当从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请求依法判处。被告人王党生对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实均无异议。并自愿认罪。被告人王党生的辩护人辩称，对公诉机关指控被告人王党生的罪名无异议，对王党生的涉案金额和佣金有异议。辩护人认为，王党生属从犯；王党生到案后能够坦白，如实供述自己的犯罪行为；王党生认罪态度好，积极悔罪。王党生属于初犯、偶犯，犯罪的主观恶性不大，请求从轻处罚。被告人王秀芳对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，对起诉书指控事实有异议，其辩称指控吸收人数太多，其没有见过这些人；指控金额太多；其未见过鉴定意见。被告人王秀芳的辩护人辩称，对起诉书指控被告人王秀芳的罪名无异议，对于金额的认定存在异议。辩护人认为，被告人王秀芳系从犯；王秀芳本人仍有170余万元投资到鑫城公司，至今未收回；王秀芳患有疾病，年迈体衰，不适宜采取重罚；王秀芳及家属愿意积极退还提成，弥补损失；被告人王秀芳取得了被害人谅解，请求对被告人王秀芳减轻处罚。被告人高明媚对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实均无异议。并自愿认罪。被告人高明媚的辩护人辩称，对起诉书指控被告人高明媚构成非法吸收公众存款罪无异议。辩护人认为，被告人高明媚处于从犯的地位；具有自首情节；已将自己所得全部佣金40.9257万元全部退还；自愿认罪，有明显悔罪表现；没有前科，此次犯罪系初犯、偶犯，主观恶性较小，请求从轻处罚。经审理查明：2012年7月26日，廉某（已判决）成立鑫城文化产业有限公司，为实际所有人：注册资金100万元，吴国栋（已判决）为法人代表，占公司股份60%，凌某（已判决）为公司监事，实际为财务负责人，占公司股份40%，实际二股东均未出资，由廉某一人出资。2012年7月至2013年4月在山阳区解放路馨园小区41号楼门面房，2013年4月10日至案发变更为焦作市山阳区塔北路765号，鑫城文化产业有限公司以廉某借款、穆家寨公司及法人高启亮（已判决）、鑫城公司及法人吴国栋作担保签合同的形式，以投资焦作市穆家寨生态观光园为名，并有专车接送客户到穆家寨观光考察，通过聚餐、发放礼品等方式，宣传穆家寨、许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款。2012年5月至2014年4月，被告人王党生担任鑫城文化产业有限公司业务员期间，其以投资焦作市穆家寨生态观光园为名，通过宣传穆家寨、许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款，经审计，其非法吸收公众存款合同金额1029万元，涉及人数80人，造成损失金额为1006.31万元，其任业务员期间共取得佣金68.3812万元未退还。2012年5月至2014年4月，被告人王秀芳担任鑫城文化产业有限公司业务员期间，其以投资焦作市穆家寨生态观光园为名，通过宣传穆家寨、许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款，经审计，王秀芳非法吸收公众存款合同金额2342.38万元，涉及人数168人，造成损失金额为2258.461万元，其任业务员期间共取得佣金124.9748万元。2012年5月至2014年4月，被告人高明媚担任鑫城文化产业有限公司业务员期间，其以投资焦作市穆家寨生态观光园为名，通过宣传穆家寨、许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款，经审计，高明媚非法吸收公众存款合同金额1139.5万元，涉及人数85人，造成损失金额为1089.893万元，其任业务员期间共取得佣金40.9257万元。案发后退还佣金27万元。本案在审理中，被告人王秀芳家属退还佣金41.28万元。部分集资群众给被告人王秀芳出具了谅解书。被告人高明媚退还佣金13.9257万元。上述事实，有下列证据予以证实：1、集资群众屈玉香、冯小英、赵社会等人的陈述，证实系王党生名下集资群众，通过王党生往鑫诚公司投资的事情经过及相关情况。2、集资群众冯菊、靳学勤、曹文华、靳桂红、常兰甫、刘玉梅、毋小靓等人的陈述，证实系王秀芳名下集资群众，通过王秀芳讲解、宣传，后投资的相关情况。3、集资群众谷宇、王强、韩甫荣、王君的陈述，证实系高明媚名下投资群众通过高明媚往鑫诚公司投资的相关情况。4、集资群众提供的报案材料、事情经过、登记表、合同书、担保函、收据、还款计划书，证实集资群众向鑫诚公司投资的相关情况及书证。5、证人连某、叶某、张某、凌某、王某2的证言，证实鑫诚公司的经营模式，人员结构，高利息吸收群众投资的情况。6、证人晁某的证言及转账凭证，证实王秀芳系鑫诚公司的业务员其妻子王秀芳向鑫城公司集资转账情况。7、同案犯廉某的供述，证实鑫诚公司成立就是为了吸收群众投资。8、同案犯凌某的供述，证实其是鑫城公司会计，鑫城公司成立的情况及吸收存款的情况。9、同案犯吴国栋的供述，证实鑫城公司吸收公众存款，及公司人员结构。10、同案犯王某1的供述，证实鑫城公司的人员结构，公司吸收群众存款的情况。11、同案犯宁某的供述，证实宁某是鑫城公司业务员，其参与非法吸收公众存款的时间和过程。12、被告人王党生的供述，证实王党生到鑫城公司参与非法吸收公众存款的时间、方式、人员结构、资金去向等情况。13、被告人王秀芳的供述，证实被告人王党生到鑫城公司参与非法吸收公众存款的时间、方式、人员结构、资金去向等情况。14、被告人高明媚的供述，证实被告人王党生到鑫城公司参与非法吸收公众存款的时间、方式、人员结构、资金去向等情况。15、焦作市公安局山阳分局出具的发破案经过、情况说明、前科查询，证实本案的案发和破获情况及被告人王党生、王秀芳、高明媚到案情况，且无犯罪前科。16、河南世纪联合会计师事务所出具的豫世会[2015]会鉴字第033号司法会计鉴定意见书，证实被告人王党生非法吸收公众存款合同金额1029万元，涉及人数80人，造成损失金额为1006.31万元，任业务员期间共取得佣金68.3812万元；被告人王秀芳非法吸收公众存款合同金额2342.38万元，涉及人数168人，造成损失金额为2258.461万元，任业务员期间共取得佣金124.9748万元；被告人高明媚非法吸收公众存款合同金额1139.5万元，涉及人数85人，造成损失金额为1089.893万元，任业务员期间共取得佣金40.9257万元。17、河南省焦作市中级人民法院（2016）豫08刑初4号刑事判决书，河南省高级人民法院（2016）豫刑终546号刑事裁定书，本院（2015）山刑初字第00274号刑事判决书，证实对被告人王党生、王秀芳、高明媚同案犯刑事判决情况。18、被告人王党生、王秀芳、高明媚的个人基本信息，证实被告人王党生、王秀芳、高明媚作案时已达完全刑事责任年龄。19、被告人高明媚、王秀芳退佣金凭证，证实被告人高明媚、王秀芳退还违法所得情况。20、集资群众邸黎平、连文华、张兰花给被告人王秀芳出具的谅解书，证实部分集资群众对被告人王秀芳谅解。关于被告人王党生辩护人的辩护意见中“对王党生的涉案金额和佣金有异议”，经查，公诉机关出示的证据能够形成完整的证据链证实指控的事实，且辩护人未能提交有效证据印证其辩护意见，故本院不予采纳。其他辩护意见与庭审查明相符，予以采纳。被告人王秀芳及辩护人辩称，“对于金额的认定存在异议”经查，公诉机关出示的证据能够形成完整的证据链证实指控的事实，且辩护人未能提交有效证据印证其辩护意见，故本院不予采纳。被告人王秀芳系从犯；家属愿意积极退还提成，弥补损失；取得了部分被害人谅解与庭审查明相符，予以采纳。其他辩护意见与本案无关联，不予采纳。关于被告人高明媚辩护人辩护意见中“被告人高明媚具有自首情节”，辩护人未能提交证据印证被告人系自首的事实，且与庭审查明事实不符，不予采纳。其他辩护意见与庭审查明相符，予以采纳。本院认为，被告人王党生、王秀芳、高明媚非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。本案系共同犯罪，被告人王党生、王秀芳、高明媚在共同犯罪中均起次要作用，均系从犯，应当减轻处罚。被告人王党生、王秀芳、高明媚当庭自愿认罪，如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人高明媚退还全部违法所得，可以酌情从轻处罚。被告人王秀芳退还部分违法所得，取得部分集资群众谅解，可以酌情从轻处罚。被告人高明媚有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人王党生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币60000元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月25日起至2021年7月24日止）。二、被告人王秀芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币50000元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月12日起至2020年6月11日止）。三、被告人高明媚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。罚金于本判决生效后十日内缴纳。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。四、本案被告人王党生违法所得68.3812万元，被告人王秀芳违法所得83.6948万元，依法继续追缴，返还集资群众。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 勇人民陪审员  刘保霞人民陪审员  杨秋娥二〇一九年十一月十四日书 记 员  王中艳