湖南省岳阳市云溪区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0603刑初107号 公诉机关岳阳市云溪区人民检察院。 被告人丁迅，男，1974年2月4日出生于安徽省无为县，汉族，初中文化，务工，住安徽省无为县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年10月31日被抓获，11月2日被岳阳市公安局云溪分局刑事拘留，同年12日7日被岳阳市公安局云溪分局取保侯审；因移送审查起诉，2019年8月19日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年10月8日经本院决定取保候审，同年10月24日经本院决定被执行逮捕。现羁押于岳阳市第一看守所。 辩护人王迎庆、赵国庆，江苏德擎律师事务所律师。 被告人沈中顺，男，1979年9月6日出生于江苏省句容市，汉族，初中文化，银通5666运输船船主，户籍地江苏省句容市，现住安徽省铜陵市铜官区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年11月23日被抓获，11月26日被岳阳市公安局云溪分局刑事拘留，次日被取保候审；因移送审查起诉，2019年8月19日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年10月8日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人高峰，男，1977年9月14日出生于安徽省宣城市宣州区，汉族，高中文化，华伦1598运输船实际经营者，住安徽省宣城市宣州区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年11月28日被岳阳市公安局云溪分局取保候审；因移送审查起诉，2019年8月19日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年10月8日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人李腊胜，男，1971年12月18日出生于安徽省宣城市宣州区，汉族，初中文化，华伦169运输船实际经营者，住安徽省宣城市宣州区。因涉嫌犯非法采矿罪，2018年11月28日被岳阳市公安局云溪分局取保候审；因移送审查起诉，2019年8月19日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年10月8日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人朱永贵，男，1976年8月20日出生于安徽省蚌埠市淮上区，汉族，初中文化，东泰08运输船实际经营者，住安徽省蚌埠市淮上区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月25日被岳阳市公安局云溪分局取保候审；因移送审查起诉，2019年8月19日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年10月8日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人朱直林（绰号：三毛），男，1969年6月3日出生于安徽省蚌埠市淮上区，汉族，小学文化，五河1235运输船船主，住安徽省蚌埠市淮上区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月31日被岳阳市公安局云溪分局取保候审；因移送审查起诉，2019年8月19日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年10月8日经本院决定取保候审。现在家候审。 被告人赵廷先，男，1963年4月10日出生于安徽省蚌埠市淮上区，汉族，高中文化，皖华运3688运输船实际经营者，住安徽省蚌埠市淮上区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年7月23日被岳阳市公安局云溪分局取保侯审；因移送审查起诉，2019年8月19日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保候审；2019年10月8日经本院决定取保候审。现在家候审。 岳阳市云溪区人民检察院以云检公诉刑诉〔2019〕92号起诉书指控被告人丁迅、赵廷先、朱直林、朱永贵、高峰、沈中顺、李腊胜犯非法采矿罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭进行了审理。岳阳市云溪区人民检察院指派检察员李亚锋、检察官助理徐斌出庭支持公诉。被告人丁迅及其辩护人王迎庆、赵国庆、被告人沈中顺、高峰、李腊胜、朱永贵、朱直林、赵廷先均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 岳阳市云溪区人民检察院指控：2016年9月，赵同喜（已判刑）通过赵某2（另案处理）认识了齐耿（另案处理），并与齐耿达成合意：皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域盗采江砂，齐耿保证采砂安全，赵同喜负责采砂作业，所得收益五五分成或六四分成。被告人丁迅由赵某2介绍到皖宝盛工777号采砂船上工作，按照赵同喜和后向前（已判刑）的安排，在皖宝盛工777采砂船上协助后向前收支砂款、负责船上采砂作业安全等管理工作，每个月工资为6800元，丁迅在整个非法采矿期间分得工资及小费共计60000余元。 2016年9月至2017年4月间，在未取得河道采砂许可证的情况下，赵同喜、后向前及被告人丁迅等人，使用皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域，在与明知系非法采砂的购买江砂的运输船船主或经营者达成合意后，利用运输船的现场配合将江砂采起后直接打到运输船上的方式，多次进行非法采砂作业，共计非法采砂63次，共开采江砂454900吨，经统计，江砂共计价值人民币9895200元。其中，被告人赵廷先参与非法采砂1次，共开采江砂4000吨，价值50000元，非法获利40000元；被告人朱直林参与非法采砂1次，共开采江砂4400吨，共计价值人民币63000元，非法获利17000元；被告人朱永贵参与非法采砂1次，共开采江砂5000余吨，价值75500元，非法获利23000元；被告人高峰参与非法采砂1次，共开采江砂10000吨，价值191000元，非法获利35000元；被告人沈中顺参与非法采砂1次，共开采江砂5000余吨，价值236000元、非法获利50000元；被告人李腊胜参与非法采砂1次，共开采江砂7000吨，价值150000元，非法获利30000元。 经现场勘测，被告人丁迅等人实施非法采砂的水域系长江新螺段暨豚国家级保护区，具体位于长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域，为长江禁止采砂水域。 公安机关依法分别扣押了被告人赵廷先40000元、被告人朱直林40000元、被告人朱永贵35000元、被告人高峰35000元、被告人沈中顺50000元、被告人李腊胜30000元。 被告人赵廷先、朱直林、朱永贵、高峰、李腊胜均能主动投案，并均能如实供述其罪行；被告人丁迅、沈中顺均能如实供述其罪行。 针对上述事实，公诉机关当庭出示、宣读了相关证据。公诉机关认为，被告人丁迅、赵廷先、朱直林、朱永贵、高峰、沈中顺、李腊胜违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，且擅自进入禁采的长江水域范围采矿，其中被告人丁迅系情节特别严重，被告人赵廷先、朱直林、朱永贵、高峰、沈中顺、李腊胜均系情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人丁迅、赵廷先、朱直林、朱永贵、高峰、沈中顺、李腊胜在共同犯罪中均起次要作用，均系从犯，被告人丁迅、赵廷先、朱直林、朱永贵、高峰、沈中顺、李腊胜的违法所得均应当予以追缴，故亦分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条的规定。被告人赵廷先、朱直林、朱永贵、高峰、李腊胜均系自首，被告人丁迅、沈中顺均系坦白，故亦分别适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一、三款。建议判处被告人丁迅有期徒刑二年六个月至三年，可适用缓刑，并处罚金；判处被告人赵廷先、朱直林、朱永贵单处罚金；判处被告人高峰、沈中顺有期徒刑六个月至八个月，可适用缓刑，并处罚金；判处被告人李腊胜拘役四个月至六个月，可适用缓刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。 被告人丁迅、赵廷先、朱直林、朱永贵、高峰、沈中顺、李腊胜对起诉书指控的事实及罪名均无异议。 被告人丁迅的辩护人提出：被告人丁迅在共同犯罪中系从犯，应当从轻或者减轻处罚；且系初犯、偶犯，具有坦白情节，认罪态度好，可以从轻从宽处罚，并适用缓刑。 经审理查明，2016年9月，赵同喜通过赵某2认识了齐耿，并与齐耿达成合意：皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域盗采江砂，齐耿保证采砂安全，赵同喜负责采砂作业，所得收益五五分成或六四分成。被告人丁迅由赵某2介绍到皖宝盛工777号采砂船上工作，按照赵同喜和后向前的安排，在皖宝盛工777采砂船上协助后向前收支砂款、负责船上采砂作业安全等管理工作，每个月工资为6800元，丁迅在整个非法采矿期间分得工资及小费共计60000余元。 2016年9月至2017年4月间，在未取得河道采砂许可证的情况下，赵同喜、后向前及被告人丁迅等人，使用皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域，在与明知系非法采砂的购买江砂的运输船船主或经营者达成合意后，利用运输船的现场配合将江砂采起后直接打到运输船上的方式，多次进行非法采砂作业，共计非法采砂63次，共开采江砂454900吨，经统计，江砂共计价值人民币9895200元。其中，被告人沈中顺参与非法采砂1次，共开采江砂5000余吨，价值236000元、非法获利50000元；被告人高峰参与非法采砂1次，共开采江砂10000吨，价值191000元，非法获利35000元；被告人李腊胜参与非法采砂1次，共开采江砂7000吨，价值150000元，非法获利30000元；被告人朱永贵参与非法采砂1次，共开采江砂5000余吨，价值75500元，非法获利23000元；被告人朱直林参与非法采砂1次，共开采江砂4400吨，共计价值人民币63000元，非法获利17000元；被告人赵廷先参与非法采砂1次，共开采江砂4000吨，价值50000元，非法获利40000元。其具体事实如下： 1、2017年3月7日晚，被告人丁迅等人使用皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域在银通5666运输船的配合下，盗采了5000余吨江砂，并以236000元的价格卖给了被告人沈中顺。 2、2016年11月11日凌晨，被告人丁迅等人使用皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域在华某1598运输船的配合下，盗采了10000吨江砂，并以191000元的价格卖给了被告人高峰。 3、2017年3月11日晚，被告人丁迅等人使用皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域在华某169运输船的配合下，盗采了7000吨江砂，并以150000元的价格卖给了被告人李腊胜。 4、2016年10月3日晚上，被告人丁迅等人使用皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域在东某08运输船的配合下，盗采了5000余吨江砂，并以75500元的价格卖给了被告人朱永贵。 5、2016年10月2日，被告人丁迅等人使用皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域在五河1235运输船的配合下，盗采了4400吨江砂，并以63000元的价格卖给了被告人朱直林。 6、2016年9月30日晚上，被告人丁迅等人使用皖宝盛工777号采砂船在长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域在皖华运3688运输船的配合下，盗采了4000吨江砂，并以50000元的价格卖给了被告人赵廷先。 经现场勘测，被告人丁迅等人实施非法采砂的水域系长江新螺段暨豚国家级保护区，具体位于长江水域段14号临湘江南段谷花渡口水域，为长江禁止采砂水域。 公安机关依法分别扣押了被告人沈中顺50000元、被告人高峰35000元、被告人李腊胜30000元、被告人朱永贵35000元、被告人朱直林40000元、被告人赵廷先40000元。 被告人丁迅、沈中顺均能如实供述其罪行；被告人高峰、李腊胜、朱永贵、朱直林、赵廷先均能主动投案，并均能如实供述其罪行；七名被告人均对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均没有异议，且签署认罪认罚具结书。 另查明，被告人高峰、李腊胜住所地安徽省宣城市宣州区司法局出具了《调查评估意见书》，认为被告人高峰、李腊胜基本具备社区矫正条件。 以上事实，被告人丁迅、沈中顺、高峰、李腊胜、朱永贵、朱直林、赵廷先在开庭审理中亦无异议，且有户籍资料、到案经过、抓获经过、银行账户交易明细、长江中下游干流河道采砂规划、扣押决定书、扣押清单、内河船舶检验证书簿、船舶交易合同、《认罪认罚具结书》等书证；证人赵某1、郑某的证言；现场勘验、检查笔录；《调查评估意见书》；被告人丁迅、沈中顺、高峰、李腊胜、朱永贵、朱直林、赵廷先其他同案犯的供述和辩解等相关证据材料在卷佐证，足以认定。 本院认为，被告人丁迅、沈中顺、高峰、李腊胜、朱永贵、朱直林、赵廷先违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自进入禁采的长江水域范围采砂，其中被告人丁迅系情节特别严重；被告人沈中顺、高峰、李腊胜、朱永贵、朱直林、赵廷先均系情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。关于被告人丁迅的辩护人提出的被告人丁迅在共同犯罪中系从犯，应当从轻或者减轻处罚；且系初犯、偶犯，具有坦白情节，认罪态度好，可以从轻从宽处罚的辩护意见。经查，公诉机关在起诉书对以上量刑情节都予以认可，与事实相符，该辩护意见，本院予以采纳。关于被告人丁迅的辩护人提出的被告人丁迅可以适用缓刑的辩护意见。经查，被告人丁迅盗采江砂共计价值人民币9895200元，属情节特别严重，不属于犯罪情节较轻，不符合适用缓刑的条件。该辩护意见，本院不予采纳。被告人丁迅、沈中顺、高峰、李腊胜、朱永贵、朱直林、赵廷先在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；被告人高峰、李腊胜、朱永贵、朱直林、赵廷先主动投案，并能如实供述其罪行，有自首情节，被告人丁迅、沈中顺到案后能如实供述其罪行，属坦白，依法均可以从轻处罚；七名被告人均自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚，可以依法从宽处理；被告人沈中顺、高峰、李腊胜、朱永贵、朱直林、赵廷先退出了全部违法所得，均可酌情从轻处罚；根据被告人沈中顺、高峰、李腊胜的犯罪情节和悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，均可适用缓刑。 综上所述，本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院》第二条、第三条、第四条、第七条、第八条、第十一条、第十二条、第十三条；《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人丁迅犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共计折抵刑期1个月零8日，即自2019年10月24日起至2021年9月15日止。罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人沈中顺犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳） 责令被告人沈中顺自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省铜陵市铜官区司法局报到，接受社区矫正。 三、被告人高峰犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳） 责令被告人高峰自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省宣城市宣州区司法局报到，接受社区矫正。 四、被告人李腊胜犯非法采矿罪，判处拘役六个月，缓刑八个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳） 责令被告人李腊胜自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省宣城市宣州区司法局报到，接受社区矫正。 五、被告人朱永贵犯非法采矿罪，单处罚金人民币五万元。 （罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳） 六、被告人朱直林犯非法采矿罪，单处罚金人民币五万元。 （罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳） 七被告人赵廷先犯非法采矿罪，单处罚金人民币五万元。 （罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳） 八、公安机关扣押在案的违法所得被告人沈中顺人民币五万元、高峰人民币三万五千元、李腊胜人民币三万元、朱永贵人民币二万三千元、朱直林人民币一万七千元、赵廷先人民币四万元由公安机关予以追缴，上缴国库。被告人丁迅的违法所得人民币六万元继续予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杜光红 审 判 员  刘 芳 人民陪审员  杨小梅 二０一九年十一月二十一日 书 记 员  胡 星 附：相关法律条款 《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。 实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十一条对受雇佣为非法采矿、破坏性采矿犯罪提供劳务的人员，除参与利润分成或者领取高额固定工资的以外，一般不以犯罪论处，但曾因非法采矿、破坏性采矿受过处罚的除外。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。