江苏省南京市秦淮区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0104刑初933号公诉机关南京市秦淮区人民检察院。被告人马骏雄，男，1985年6月8日出生，曾系信广集团南京分公司总经理、江苏区域经理，住所地江苏省苏州市相城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月3日被刑事拘留，2019年4月10日被逮捕。现羁押于南京市江宁区看守所。辩护人吕青松，江苏郎华律师事务所律师。被告人陶汛，男，1990年6月14日出生，曾系信广集团南京分公司业务总监、总经理，住所地江苏省南京市雨花台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月20日被刑事拘留，2018年12月27日被逮捕。现羁押于南京市秦淮区看守所。辩护人营文中，江苏衡圣律师事务所律师。南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉[2019]945号起诉书指控被告人马骏雄、陶汛犯非法吸收公众存款罪于2019年10月8日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派检察员汪东出庭支持公诉，被告人马骏雄及其辩护人吕青松、被告人陶汛及其辩护人营文中到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市秦淮区人民检察院指控，2014年，林学思（另案处理）在北京成立信广立诚贷（北京）科技有限公司、信广金融服务外包（北京）有限公司、信广投资管理集团有限责任等多家公司，并于2017年6月，在南京市秦淮区中山南路414号投资大厦501室成立南京信远广惠商务信息咨询有限公司（以下简称信广集团南京分公司）。2017年7月至2018年7月间，被告人马骏雄先后担任信广集团南京分公司经理、江苏区域经理，全面负责南京分公司及江苏区域公司的经营管理；被告人陶汛先后担任信广集团南京分公司业务总监、经理，全面负责南京分公司团队及南京分公司的经营管理，通过招聘业务员发放宣传单等形式，对外公开宣传信广集团网络平台的投资理财产品，以债权转让为名，与社会不特定公众签订《债权转让协议》、《收益权共享合约》等合同，承诺一定期限内还本付息，向集资参与人变相吸收资金共计人民币3000余万元。2018年11月20日、2019年3月3日，被告人陶汛、马骏雄先后被公安机关抓获归案，后均如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关提交了工商登记资料、债权转让协议、收益权（权益）共享合约、资产交易协议书、交易凭证、银行交易明细、审计报告等书证、证人高花霖、李某甲、李某乙、慕某、张某、许某等人的证言、集资参与人陈建华、刘某、常某、吴某、薛某等人的证言、被告人马骏雄、陶汛的供述和辩解、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人马骏雄、陶汛变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人马骏雄、陶汛共同实施非法吸收公众存款犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人马骏雄对被指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人的辩护意见是：1.被告人马骏雄具有坦白情节。2.被告人马骏雄无前科劣迹，系初犯。3.本案应定性为单位犯罪，被告人马骏雄是公司员工，应为从犯。4.被告人马骏雄及其家人也是投资人，主观恶性不深，且认罪认罚。综上，建议对被告人马骏雄从轻、减轻处罚。被告人陶汛对被指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人的辩护意见是：1.被告人陶汛具有坦白情节。2.被告人陶汛应为从犯。3.被告人陶汛无前科劣迹，系初犯。4.被告人陶汛的家人也是投资人，主观恶性不深，且认罪认罚。综上，建议对被告人陶汛从轻、减轻处罚。经审理查明，2014年，林学思（另案处理）在北京成立信广立诚贷（北京）科技有限公司、信广金融服务外包（北京）有限公司、信广投资管理集团有限责任等多家公司，并于2017年6月，在南京市秦淮区中山南路414号投资大厦501室成立南京信远广惠商务信息咨询有限公司（以下简称信广集团南京分公司）。2017年7月至2018年7月间，被告人马骏雄先后担任信广集团南京分公司经理、江苏区域经理，全面负责南京分公司及江苏区域公司的经营管理；被告人陶汛先后担任信广集团南京分公司业务总监、经理，全面负责南京分公司团队及南京分公司的经营管理，通过招聘业务员发放宣传单等形式，对外公开宣传信广集团网络平台的投资理财产品，以债权转让为名，与社会不特定公众签订《债权转让协议》、《收益权共享合约》等合同，承诺一定期限内还本付息，向139名集资参与人变相吸收资金共计人民币3353.0434万元，造成损失3100万余元。另查明，信广集团南京分公司经营范围为：商务信息咨询，互联网信息咨询；经济信息咨询；企业管理咨询；公共关系服务；互联网信息服务；市场调研；企业营销策划；计算机数据处理及存储服务；计算机系统服务；设计、制作、代理、发布国内各类广告（凭许可证经营的项目除外）；会议及展览展示服务；计算机软件开发；网络技术研发、技术咨询、技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2018年11月20日、2019年3月3日，被告人陶汛、马骏雄先后被公安机关抓获归案，后均如实供述了上述犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交经庭审质证、本院确认的下列证据予以证实：1.被告人马骏雄、陶汛的供述和辩解；2.证人高花霖、李某甲、辛某、田某、李某乙、慕某、许某、张某、鲍某等人的证言；3.集资参与人陈建华、刘某、常某、吴某、薛某等人的陈述、报案材料、辨认笔录、债权转让协议、共享合约、银行交易记录、鉴定意见书；4.工商登记资料；5.信广集团南京分公司账户信息、银行交易明细、交易明细；6.情况说明、案件查询信息；7.户籍资料；8.抓获经过。本院认为，被告人马骏雄、陶汛变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。南京市秦淮区人民检察院指控被告人马骏雄、陶汛犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以采纳。被告人马骏雄、陶汛共同实施非法吸收公众存款行为，系共同犯罪。被告人马骏雄、陶汛归案后均如实供述了犯罪事实，依法均可从轻处罚。被告人马骏雄、陶汛均系初犯、偶犯，悔罪态度较好，可酌情从轻处罚。对被告人马骏雄、陶汛的辩护人提出的相关从轻处罚的辩护意见，予以采纳。关于被告人马骏雄的辩护人提出的本案应定性为单位犯罪的意见，经查信广集团南京分公司成立后以非法吸收公众存款为业，不符合单位犯罪的认定条件，对该辩护意见，不予采纳。关于被告人马骏雄、陶汛的辩护人提出的其二人为从犯的意见，经查，被告人马骏雄先后担任信广集团南京分公司经理、江苏区域经理，全面负责南京分公司及江苏区域公司的经营管理；被告人陶汛先后担任信广集团南京分公司业务总监、经理，全面负责南京分公司团队及南京分公司的经营管理，其二人在共同犯罪中起主要作用，且作用积极，不符合从犯的认定条件，故对该辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人马骏雄犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月3日起至2023年1月2日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。）被告人陶汛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月20日起至2022年7月19日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。）二、责令被告人马骏雄、陶汛在其犯罪数额内连带退赔各集资参与人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  蒋 云人民陪审员  吴良明人民陪审员  周文骏二〇一九年十一月十二日见习书记员  夏美玲