杭州市上城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0102刑初135号 公诉机关杭州市上城区人民检察院。 被告人成子良，男，1949年9月24日出生，汉族，中专文化，系黑龙江天亿成矿业投资有限公司杭州分公司法定代表人、总经理，户籍地黑龙江省双鸭山市尖山区。2018年8月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被杭州市公安局上城区分局刑事拘留，于同年9月8日被取保候审。 辩护人朱晖，杭州市上城区法律援助中心指派的浙江乐道律师事务所律师。 杭州市上城区人民检察院以上检公诉刑诉（2019）134号起诉书指控被告人成子良犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市上城区人民检察院指派检察员杜恬君、代理检察员赵天予出庭支持公诉，被告人成子良及其辩护人朱晖到庭参加诉讼。本案经杭州市中级人民法院批准延长审限三个月，又经公诉机关申请，本院同意延长审理期限。现已审理终结。 杭州市上城区人民检察院指控：2015年9月28日，被告人成子良在本市上城区中河中路222号701室注册成立黑龙江天亿成矿业投资有限公司杭州分公司（以下简称天亿成杭州公司），成子良担任公司法定代表人、总经理，并在未经有关部门依法批准的情况下，从事吸收公众存款的犯罪活动。从2015年10月至2016年5月，天亿成杭州公司通过业务员公开宣传等形式，以投资矿产等名义并允诺还本付息，向冯某、沈某、朱某、韩咬脐等59名不特定对象非法吸收资金共计人民币330万元，归还人民币35.67万元，造成投资人损失共计人民币294.33万元。 公诉机关认为上述事实有证人证言、工商登记资料、报案登记表、借款合同、收据、银行账单、宣传材料、采矿许可材料、使用林地审核同意书、采矿许可证、补偿协议、结算清单、现场照片、情况说明、扣款票据、银行票据、户籍证明、归案经过、被告人成子良的供述和辩解等证据证实，对被告人成子良应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。 被告人成子良对指控的犯罪事实及罪名均无异议。其辩护人提出：1、被告人系偶犯、初犯，当庭能够认罪，认罪悔罪态度较好；2、被告人系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；3、被告人已积极退赃，亦可从轻处罚。综上，希望对被告人适用缓刑。 经审理查明：2015年9月28日，被告人成子良在本市上城区中河中路222号701室注册成立黑龙江天亿成矿业投资有限公司杭州分公司（以下简称天亿成杭州公司），成子良担任公司法定代表人、总经理，并在未经有关部门依法批准的情况下，从事吸收公众存款的犯罪活动。从2015年10月至2016年5月，天亿成杭州公司通过业务员公开宣传等形式，以投资矿产等名义并允诺还本付息，向冯某、沈某、朱某、韩咬脐等59名不特定对象非法吸收资金共计人民币330万元，归还人民币35.67万元，造成投资人损失共计人民币294.33万元。 2018年8月20日18时许，被告人成子良在黑龙江省宝泉岭火车站向公安机关投案。案发后，被告人成子良已退赃人民币278.62万元。 上述事实经庭审质证有下列证据证实：（1）证人王某1的证言，证实：王某1任天亿成杭州公司财务，公司负责成子良，但平时不在杭州。投资款通过现金方式缴纳，王某1收到后一半给业务员主管小凯，一半汇到成子良账户。一开始返还利息，后来资金紧张就不返还了。（2）证人王某2的证言，证实：王某2在2016年5月起任天亿成杭州公司财务，但此时公司已经没有经营投资，王某2听说投资月息二分，以现金方式投资。（3）证人李某的证言，证实：成子良系萝北县华太煤炭公司董事长，该公司拥有采矿许可以及使用林地许可。成子良在申请用地时交纳了1700余万元。（4）投资人的证言，证实：投资人的投资情况及收回款项情况。（5）户籍证明，证实：被告人成子良的自然人身份情况。（6）归案经过，证实：被告人成子良经民警电话联系后于2018年8月20日在宝泉岭火车站等待自首，后被民警带回公安机关。（7）接受证据清单、天亿成矿业公司宣传材料、采矿许可材料，证实：黑龙江天亿成矿业投资有限公司2012年11月27日成立、注册资本五千万，法定代表人成子良、经营范围为对矿业进行投资、进出口贸易，公司宣传材料显示该公司在经营矿业同时腐植酸为原料进行深加工。根据使用林地审核同意书显示，萝北县华太煤炭公司可使用国有林地32.2077公顷，有效期为2年，自2018年5月25日起计算。采矿许可证显示华太公司可露天开采煤矿，矿区面积5.3854平方公里，采矿期限是20年，从2000年2月至2020年2月，同时在案还有关于华太公司腐植酸用和煤矿项目用地预审意见、矿区范围拐点坐标转换等文件。（8）工商登记资料，证实：黑龙江天亿成矿业投资有限公司杭州分公司于2015年9月28日成立，负责人为成子良，经营范围是为总公司承接业务，营业场所为上城区中河中路222号701室。（9）银行账单，证实：王某1的工商银行卡的资金进出状况以及向投资人返还的数额。（10）报案登记表、借款合同、收据，证实：投资人的投资情况。（11）华太公司腐植酸采矿的相关书证，证实：萝北县公安机关向萝北县国土资源局调取华太公司开采煤矿、腐植酸矿的相关材料，其中包括了林地审核同意书、预审意见等书证，与金颖提交的书证的内容一致。此外根据补偿协议、结算清单等书证显示，华太公司向萝北县太平沟林场支付林地补偿费用823.8948万，同时天亿成公司向黑龙江林业厅支付了966.231万元。（12）现场照片、情况说明，证实：萝北县经侦大队对华太煤炭公司进行实地考察，其中采矿地正在进行建设，暂未投入经营，天亿成公司为华太煤炭公司向黑龙江省林业厅缴纳了966.231万元森林植被恢复费。（13）扣款票据、银行票据，证实：成子良分四次向公安机关交纳了共2786200元。（14）被告人成子良的供述与辩解，证实：成子良经营的天亿成矿业公司在2015年资金紧张，经中间人介绍成立天亿成杭州公司，从事吸收资金业务。杭州公司以天亿成矿业公司有业务、投资有回报为由，通过分发宣传单等方式吸引公众投资，同时为吸引资金，月息2分，客户均通过现金投资，吸收的资金由中间人转给财务王某1，后王某1再转给成子良，获得钱款后成子良除归还利息外其余用于天亿成矿业的使用。成子良承认有吸收存款的事实，其是经公安机关电话传唤后到宝泉岭火车站投案的。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人成子良违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人系自首，且当庭认罪，依法予以减轻处罚。被告人目前已经退赔大部分款项，酌情予以从轻处罚。辩护人的相应意见予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人成子良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后十日内缴清）； 二、被告人成子良退赔的2786200元发还各投资人，对被告人成子良的剩余违法所得157100元继续予以追缴，追缴后发还各投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 娄 磊 人民陪审员 王 芹 人民陪审员 陈丽萍 二〇一九年十一月四日 书 记 员 陈誉峰 ? 附：成子良非法吸收公众存款损失表（294.33万元） 序号 投资人 金额 序号 投资人 金额 序号 投资人 金额 冯美英 9.6万 蒋荣珍 5.64万 金宝珍 3.86万 沈平 5.6万 王莲芝 4.5万 张金凤 1.9万 朱军 1.84万 陆玉妹 3.86万 张示莪 3.44万 韩咬脐 5.52万 陈淑芬 1.96万 蔡美英、王健萍 6.6万 蒋红 3.84万 骆英 3.68万 陈莲英 1.92万 冯美根 1.92万 赵兰珍、林本立 9.28万 王梅兰、林春生 6.14万 陈美娟、黄莉 2.64万 童爱云 4.7万 吴雪瑛 1.84万 陈荣子 2.84万 刘传富、徐水琴 8.2万 刘永娟 1.84万 李平秀 1.84万 陈炎林 6.54万 童松英、沈卫国 2.82万 屠雅玲 10.64万 贝一鸣 8.6万 诸彩妹、邵灿 5.64万 季爱掌、王方楚 21.2万 赵汉文 8.42万 朱灿富 2万 章幼珍 16万 袁秀珍、蔡晨珮 6.96万 胡荷秀 2万 孙洪根、王根花 36.72万 陈妙凤、金立 17.68万 沈木根 1万 李红梅 3.76万 谢七一、陈晓云 8.1万 陈丽英 0.86万 章梅芳 1.84万 朱桂珍、游健康 12.8万 王颖吾 3.68万 朱桂凤 12.07万