云南省易门县人民法院 民 事 判 决 书 （2019）云0425民初676号 原告：黄小林，男,1963年7月13日生，汉族，住云南省昆明市官渡区。 委托诉讼代理人：张海，云南方中律师事务所律师，代理权限：特别授权。 被告:龚长瑞，男，1984年4月9日生，汉族，云南省玉溪市易门县号。 原告黄小林与被告龚长瑞股权转让纠纷一案，本院于2019年6月17日立案后，依法适用普通程序于2019年7月22日公开开庭进行了审理。原告黄小林的委托诉讼代理人张海，被告龚长瑞到庭参加诉讼。 原告向本院提出诉讼请求：1、请求解除原被告双方于2011年11月28日签订的股权转让协议。2、请求判令被告立即退还原告转让款4060000元及周转款80000元，共计4140000元。3、判令被告支付原告违约金人民币2000000元。4、本案的诉讼费由被告承担。事实与理由：2011年11月28日，原被告双方签订股权转让协议一份，约定被告将其在禄丰锦兴矿业有限公司40%的股份作价406万元转让给原告，被告保证在3个月内办好相关手续，并在办理完后十日内办理工商变更手续。若其中一项未办理的，应全额退还原告转让款，并赔偿原告损失200万元。合同签订后，在被告的欺骗下，原告不但全额支付了406万元的转让款，还另行向被告支付80000元所谓的周转款，但被告在收取转让款后并未履行其义务，原告也未实际经营公司。被告的行为严重违反了双方的约定，为维护原告的合法权益，特向法院提起诉讼，请求依法支持原告的诉讼请求。 被告辩称，被告没有收到他们的投资款，原告写的诉状事实符合的。被告只有收到206万元，其他就没有收到了。《股权转让协议》是双方签订的，原告的诉讼请求中要求解除协议被告不同意，被告没有收到这么多款项，而且8万元周转款是在昨天我们民间借贷的案子中，不能在本案中主张。针对原告的第二项诉讼请求，转让款都没有全部给被告，被告不同意支付违约金给原告。如果协商的话，被告同意返还原告214万元，但是只能慢慢的偿还，没有能力一次性偿还。 原告为证明其主张，向法庭提交以下证据： 1、股权转让协议一份，证明原被告之间存在股权转让合同关系，约定被告保证在协议确定3个月内办好中村乡德古老陶瓷土矿相关手续，并在办理完成后的十日内办理工商登记变更手续，其中一项未按时办理的，应全额退还原告转让费，并赔偿原告损失费200万元。 2、收条、客户回单、交易明细各两份，收据一份，证明原告共向被告支付转让费406万元，并向被告支付“周转费用”8万元。 3、网络查询记录一份，证明自合同签订至今被告未将公司股份变更至原告，其违反双方的约定，合同已无继续履行的可能。 经质证，被告对《股权转让协议》没有意见，对于200万元的那个收条实际款项被告没有收到过，但是收条是被告写的。原告叫被告写了收条后付钱给被告，但是被告写了收条后没有收到钱。8万元被告收到了，条子是被告写的。对206万元客户回单被告没有意见。对银行交易明细没有意见但是交易明细上的钱被告没有收到，对交易明细上面记载的两笔款项金额不认可。企业信息公示报告没有意见。 被告龚长瑞未提交证据。 为查明案件事实，本院依法向禄丰县市场监督管理局调取内资企业登记基本情况表一份。原、被告均对本院调取的证据无异议。 本院认为，原告提交的证据被告均未提出异议，且证据来源合法、证据之间能够形成证据锁链，本院对原告提交的证据全部予以采证。本院依法调取的证据，双方当事人均无异议，本院予以采证。 本院经审理查明如下案件事实： 一、被告系禄丰锦兴矿业有限公司的法定代表人，其持有禄丰锦兴矿业有限公司60%的股份。原告（乙方）与被告（甲方）于2011年11月28日签订《股权转让协议》，协议约定：“一、转让金额禄丰锦兴矿业有限公司40%股份作价406万元。二、付款方式：协议签订后，乙方支付甲方转让款206万元，剩余转让款200万元待乙方办理好中村乡德古老陶瓷土矿的开采证及缴清相关费用后1个月内支付给甲方。三、甲方的违约责任：1、甲方保证在3个月内办好中村乡德古老陶瓷土矿相关手续，并在办理完成后的十日内办理工商登记变更手续，其中一项未按时办理的，应全额退还乙方转让款，并赔偿乙方损失200万元；2、甲方收到转让款后悔的，除全额退还乙方转让款外，赔偿乙方损失200万元；3、甲方保证中村乡德古老陶瓷土矿的开采量20万吨以上，若达不到20万吨的，甲方补偿乙方的投资差额，即总投资额扣除分配利润后的差额；4、禄丰锦兴矿业有限公司的其他股东不同意甲、乙双方的转让，致使该转让无法完成的，甲方除全额退还乙方转让款外，并赔偿乙方相关损失200万元。四、乙方的违约责任：1、协议生效后，乙方反悔的，甲方直接没收转让款206万元；2、甲方办理好中村乡德古老陶瓷土矿的开采证后，乙方需在1个月内付清剩余200万元的转让款。否则，甲方只将禄丰锦兴矿业有限公司20%股份即二股转让给乙方，另外20%股份即二股仍归甲方所有，公司法人不再变更，乙方不承担其他违约责任。五、工商登记变更后，甲方负责矿山开采和销售；乙方任公司法人，主管财务和销售，如果乙方未达到40%股份即四股，原公司法人不变。六、本协议经双方签字后，待乙方付清206万元时生效，双方不得反悔。” 二、协议签订后，被告于2011年11月28日向原告出具金额为206万元的书面的收条一份，次日，原告向被告的账户（账号：62×××27）转款206万元。2012年2月23日，被告向原告出具金额为200万元的收条一份，同日，原告向被告的账户（账号：62×××87）转款100万元，同年3月8日再次向被告的同一账户转款50万元，同年3月28日转款50万元。2013年2月10日，原告向被告支付周转费用8万元，被告向原告出具金额为8万元的书面收条一份。签订协议后，被告一直未到市场监督管理部门办理工商登记变更相关手续，原告也并未参与禄丰锦兴矿业有限公司的分红。2016年以来，禄丰锦兴矿业有限公司已经未正常经营，但尚未注销工商登记。 三、经本院到禄丰县市场监督管理局调取内资企业登记基本情况表证实，原告与被告签订股权转让协议期间，2011年7月22日，新增自然人股东李云艳，认缴额80万元，实缴额80万元。被告自认签订协议时，没有征得李云艳同意，李云艳也不知道股权转让的事项。 本院认为，本案的争议的焦点为：一、双方签订的《股权转让协议》的效力问题以及是否达到法定解除的条件。二、被告应该返还的款项及支付的违约金数额问题。 一、双方签订的《股权转让协议》的效力问题以及是否达到法定解除的条件？《中华人民共和国公司法》第七十一条第二款、第三款规定：“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。”“经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。”首先，该条规定赋予其他股东相关权利的目的是要维系有限责任公司的人合性，以免未经其他股东同意的新股东加入后破坏股东之间的信任与合作。而要实现这一目的，只要阻止股东以外的股权受让人成为新股东即可满足，亦即只要股权权利不予变动，而无需否定股东与股东以外的人之间的股权转让合同的效力。其次，该条法律并未规定如转让股东违反上述规定则股权转让合同无效。再次，如果因转让股东违反上述规定即股权转让未经上述程序而认定股权转让合同无效，那么在其他股东放弃优先购买权后，转让股东需与受让人重新订立股权转让合同，否则任何一方均可不受已订立的股权转让合同的约束，显然不合理。综上，股东未经上述程序向股东以外的人转让股权与股权转让协议的效力无涉。本案中，虽然原告与被告签订股权转让协议时没有经过另外一个股东李云艳的同意，但原告与被告签订的股权转让协议系双方的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，转让协议合法有效。 签订协议后，原告已经按约向被告支付了协议约定的所有的股权转让款406万元，但被告未按约定为原告办理股权变更登记，被告存在严重的违约行为。现在因开采证已经到期，被告亦不可能再为原告办理瓷土矿的开采证，原告与被告签订《股权转让协议》的合同目的已经无法实现，根据《中华人民共和国合同法》第九十四条之规定：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：…（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；”因此，本院认为应当判决解除原告与被告于2011年11月28日签订的《股权转让协议》。因被告未按股权转让协议为原告办理股权转让手续，被告应按协议约定全额退还原告的股权转让款，因此原告主张要求被告返还股权转让款406万元及周转费8万元的请求符合法律规定，本院予以支持。被告辩称没有收到原告转账的200万元，但是根据原告提交的转账明细显示200万元已经分二次转入被告的账户（账号62×××87），被告也认可该账号是其本人的账号，因此被告的辩解意见与常理不符，本院不予采纳。虽然双方在协议中约定如果被告违约，应支付原告违约金200万元，但是根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十九条规定：“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。根据上述法律规定，本院认为双方约定的违约金200万元明显过高，本院按照合同约定的股权转让款406万元的30%支持本案的违约金，即违约金支持1218000元。被告辩称8万元的周转款已经在之前的民间借贷案件中予以处理，原告对此不予认可，被告亦未提交证据证实，因此对于被告的此辩解意见，本院不予采纳。据此，本院依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十四条第（四）项、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国公司法》第七十一条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第十四条、第二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下： 一、解除原告黄小林与被告龚长瑞于2011年11月28日签订的《股权转让协议》。 二、由被告龚长瑞于判决生效之日起三十日内退还原告黄小林股权转让款4060000元及周转款80000元，合计退还4140000元。 三、由被告龚长瑞于判决生效之日起三十日内支付原告黄小林违约金1218000元。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费54780元，由原告黄小林负担5474元，由被告龚长瑞负担49306元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于云南省玉溪市中级人民法院。 发生法律效力的民事判决，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以自本判决规定履行期间的最后一日起二年内，向人民法院申请执行。 审 判 长  马亚伟 审 判 员  刘桂仙 人民陪审员  赵大明 二〇一九年十一月十二日 书 记 员  朱 勇