广东省广州市黄埔区人民法院执 行 裁 定 书（2019）粤0112执异213号申请人（申请执行人）：刘文标，男，1979年6月27日出生，汉族，住海南省儋州市。被申请人：深圳市恒福泰资产管理有限公司，住所地深圳市前海深港合作区。法定代表人：李明明。被申请人：北京思诚桓岳征信有限公司，住所地北京市平谷区。法定代表人：雍石生。被申请人：费志刚，男，1982年4月16日出生，汉族，住湖南省邵阳市大祥区。被申请人：张升旺，男，1968年4月13日出生，汉族，住湖南省浏阳市。被申请人：张院生，男，1958年1月18日出生，汉族，住湖南省长沙县。被申请人：徐文，男，1967年3月19日出生，汉族，住湖南省浏阳市。被申请人：涂先强，男，1983年2月5日出生，汉族，住湖南省南县。被执行人：湖南利聚人普惠投资有限公司，住所地湖南省长沙市雨花区。法定代表人：李明明。本院在执行刘文标与湖南利聚人普惠投资有限公司（以下简称利聚人公司）居间合同纠纷[案号：（2019）粤0112执2705号]一案过程中，申请人刘文标申请追加深圳市恒福泰资产管理有限公司（以下简称恒福泰公司）、北京思诚桓岳征信有限公司（以下简称思诚公司）、费志刚、张升旺、张院生、徐文、涂先强为该案被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。申请人刘文标的请求为：1.申请追加恒福泰公司、思诚公司、费志刚、张升旺、张院生、徐文、涂先强为（2019）粤0112执2705号案的被执行人，在未出资范围内，对被执行人利聚人公司在该执行案中的债务承担连带清偿责任；2.所有诉讼费用由被申请人承担。事实和理由：（2018）粤0112民初7088号刘文标诉利聚人公司居间合同纠纷案一案生效后，刘文标向黄埔法院申请强制执行。2019年5月6日，黄埔法院立案执行，案号为（2019）粤0112执2705号。执行期间，黄埔法院未查到利聚人公司可供执行财产，该案遂于2019年8月21日终结本次执行。经查询工商内档资料，利聚人公司的股东认缴出资1000万元，实缴出资为0元，即所有前股东、现股东都未实缴出资。《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。申请人申请追加利聚人公司的现股东恒福泰公司、思诚公司为该案被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任。第十九条规定，作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。申请人因此申请追加费志刚、张升旺、张院生、徐文、涂先强为该案被执行人，在未依法出资的范围内承担连带责任。被申请人徐文辩称，被执行人利聚人公司因涉嫌非法吸收公众存款案已被长沙市雨花区公安分局立案侦查，尚未侦查终结，现公安机关已于2019年6月10日发出公告要求集资参与人对公司债务进行登记、确认、调查取证。根据《最高人民法院、检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条：“对于公安机关、人民检察院、人民法院正在侦查、起诉、审理的非法集资刑事案件，有关单位或者个人就同一事实向人民法院提起民事诉讼或者申请执行涉案财物的，人民法院应当不予受理，并将有关材料移送公安机关或者检察机关。人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关”的规定，刘文标诉利聚人公司居间合同纠纷一案所涉及的事实系利聚人公司涉嫌非法吸收公众存款案中的犯罪事实，人民法院应当中止执行，将相关材料移送公安机关。被申请人恒福泰公司、思诚公司、费志刚、张升旺、张院生、涂先强未提出答辩意见，亦未提交证据材料。被执行人利聚人公司未提出答辩意见，亦未提交证据材料。本院查明，刘文标和利聚人公司居间合同纠纷一案，本院于2019年3月28日作出（2018）粤0112民初7088号民事判决书，判令利聚人公司于该判决生效之日起十日内返还刘文标在利聚网平台上的账户余额10388.65元，并支付利息（以799.69元为基数，从2018年10月27日计算至2018年12月12日止；以692.59元为基数，从2018年12月13日计算至2019年1月18日止；以585.5元为基数，从2019年1月19日计算至2019年2月4日止；以478.4元为基数，从2019年2月5日计算至该笔欠款还清之日止；以9910.25元为基数，从2018年10月30日计算至该笔欠款还清之日止，均按中国人民银行规定的同期同类贷款基准利率计算）。该案生效后，利聚人公司没有履行生效法律文书确定的义务，刘文标向本院申请强制执行，本院于2019年5月6日以（2019）粤0112执2705号案立案受理。经穷尽执行措施，因未发现利聚人公司具有可供执行的财产，本院于2019年8月21日对该案终结本次执行。申请执行人刘文标遂提出追加被执行人之申请。利聚人公司的工商登记资料显示，该公司成立于2014年9月22日，原始股东为费志刚、徐文、张院生、涂先强，注册资本1000万元，费志刚的认缴出资额为600万元，徐文的认缴出资额为100万元，张院生、涂先强的认缴出资额均为150万元，出资期限为2064年9月17日。2015年12月24日，张院生与费志刚签订《股权转让协议》，约定：1.张院生将其持有利聚人公司的50万元股权（其中实缴0万元）以0万元的价格转让给费志刚；2.费志刚付给张院生0万元股权转让款以购买张院生利聚人公司的上述50万元股权。同日，张院生与徐文签订《股权转让协议》，约定：1.张院生将其持有利聚人公司的100万元股权（其中实缴0万元）以0万元的价格转让给徐文；2.徐文付给张院生0万元股权转让款以购买张院生利聚人公司的上述100万元股权。同日，利聚人公司召开股东会，就上述股权转让事宜作出决议，同时还决议公司股东注册资本认缴期限由原来的2064年9月17日变更为2030年9月17日。上述股权变更及出资期限变更事宜于2015年12月29日办理了工商登记变更。变更后，公司股东为费志刚、徐文、涂先强，认缴出资额分别为650万元、200万元、150万元。2017年5月16日，费志刚与张升旺签订《股权转让协议》，约定：1.费志刚将其持有利聚人公司的300万元股权（其中实缴0万元）以300万元的价格转让给张升旺；2.张升旺付给费志刚300万元股权转让款以购买费志刚利聚人公司的上述300万元股权。同日，利聚人公司召开股东会，就上述股权转让事宜作出决议，并决议将徐文和张升旺的认缴出资时间由2030年9月17日变更为2027年9月17日。上述股权变更事宜于2017年5月25日办理了工商登记变更。变更后，公司股东为费志刚、徐文、涂先强、张升旺，认缴出资额分别为350万元、200万元、150万元、300万元。2017年10月12日，费志刚与恒福泰公司签订股权转让协议，约定：1.费志刚将其持有利聚人公司的股权250万元（占公司注册资本的25%，其中实缴0万元）以0万元的价格转让给恒福泰公司；2.恒福泰公司付给费志刚0万元股权转让款以购买费志刚在利聚人公司的上述250万元股权。同日，徐文与恒福泰公司签订股权转让协议，约定：1.徐文将其持有利聚人公司的股权100万元（占公司注册资本的10%，其中实缴0万元）以0万元的价格转让给恒福泰公司；2.恒福泰公司付给徐文0万元股权转让款以购买徐文在利聚人公司的上述100万元股权。同日，张升旺与恒福泰公司签订股权转让协议，约定：1.张升旺将其持有利聚人公司的股权100万元（占公司注册资本的10%，其中实缴0万元）以0万元的价格转让给恒福泰公司；2.恒福泰公司付给张升旺0万元股权转让款以购买张升旺在利聚人公司的上述100万元股权。同日，利聚人公司召开股东会，就上述股权转让事宜作出决议。上述股权变更事宜于2017年10月27日办理了工商登记变更。变更后，公司股东为费志刚、徐文、涂先强、张升旺、恒福泰公司，认缴出资额分别为100万元、100万元、150万元、200万元、450万元。2018年6月25日，费志刚与恒福泰公司签订《股权转让协议》，约定：1.费志刚将其持有利聚人公司的100万元股权（其中实缴0万元）以0元的价格转让给恒福泰公司；2.恒福泰公司付给费志刚0万元股权转让款以购买费志刚在利聚人公司的上述100万元股权。同日，涂先强与恒福泰公司签订《股权转让协议》，约定：1.涂先强将其持有利聚人公司的150万元股权（其中实缴0万元）以0元的价格转让给恒福泰公司；2.恒福泰公司付给涂先强0万元股权转让款以购买涂先强在利聚人公司的上述150万元股权。同日，张升旺与恒福泰公司签订《股权转让协议》，约定：1.张升旺将其持有利聚人公司的200万元股权（其中实缴0万元）以0元的价格转让给恒福泰公司；2.恒福泰公司付给张升旺0万元股权转让款以购买张升旺在利聚人公司的上述200万元股权。同日，徐文与思诚公司签订《股权转让协议》，约定：1.徐文将其持有利聚人公司的100万元股权（其中实缴0万元）以0元的价格转让给思诚公司；2.思诚公司付给徐文0万元股权转让款以购买徐文在利聚人公司的上述100万元股权。同日，利聚人公司召开股东会，就上述股权转让事宜作出决议。上述股权变更事宜于2018年6月25日办理了工商登记变更。变更后，公司股东为恒福泰公司、思诚公司，认缴出资额分别为900万元、100万元。徐文提交的《湖南利聚人普惠投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案公告》显示，长沙市公安局和长沙市打击和处置非法集资工作领导小组办公室于2019年6月10日联合发布公告，称利聚人公司涉嫌非法吸收公众存款案已被长沙市公安局雨花分局立案侦查，请与利聚人公司发生过民间借贷关系单位和个人向公安机关进行登记和确认。本院认为，刘文标因利聚人公司未履行生效判决确定的义务向本院申请强制执行，执行过程中已查明利聚人公司的财产不足以清偿债务，故在符合法定条件的情况下，刘文标可申请追加利聚人公司的股东作为被执行人。现刘文标申请追加利聚人公司各个时期的股东作为被执行人，本院评析如下：1.《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。第十九条规定，作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。同时，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条第二款规定，公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任，人民法院应予支持。第十八条规定，有限责任公司的股东未履行或者未全面履行出资义务即转让股权，受让人对此知道或者应当知道，公司请求该股东履行出资义务，受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持；公司债权人依照本规定第十三条第二款向该股东提起诉讼，同时请求前述受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持。2.从利聚人公司的工商档案资料可知，利聚人公司的历任股东均没有实际出资，且各股东均在未履行出资义务的情况下转让股权。历次股权转让协议均直接记载实缴出资为0元，因此本院推定各次股权转让的受让人对于瑕疵出资的情况是明知的。结合申请人的请求、本案事实及上述法律规定，本院认定各被申请人的责任如下：1.费志刚在未出资的600万元的责任范围内对利聚人公司的债务承担补充清偿责任；2.徐文在未出资的100万元责任范围内对利聚人公司的债务承担补充清偿责任；3.张院生在未出资的150万元责任范围内对利聚人公司的债务承担补充清偿责任；4.涂先强在未出资的150万元责任范围内对利聚人公司的债务承担补充清偿责任；5.费志刚在受让张院生50万元股权的范围内对张院生的上述责任承担连带责任；6.徐文在受让张院生100万元股权的范围内对张院生的上述责任承担连带责任；7.张升旺在受让费志刚300万元股权的范围内对费志刚的上述责任承担连带责任；8.恒福泰公司在受让张升旺300万元股权的范围内对张升旺的上述责任承担连带责任；9.恒福泰公司在受让费志刚350万元股权的范围内对费志刚的上述责任承担连带责任；10.恒福泰公司在受让徐文100万元股权的范围内对徐文的上述责任承担连带责任；11.思诚公司在受让徐文100万元股权的范围内对徐文的上述责任承担连带责任；12.恒福泰公司在受让涂先强150万元股权的范围内对涂先强的上述责任承担连带责任。关于徐文辩称的本案因利聚人公司涉嫌非法集资应中止执行的辩解意见，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条规定，对于公安机关、人民检察院、人民法院正在侦查、起诉、审理的非法集资刑事案件，有关单位或者个人就同一事实向人民法院提起民事诉讼或者申请执行涉案财物的，人民法院应当不予受理，并将有关材料移送公安机关或者检察机关。人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关。公安机关、人民检察院、人民法院在侦查、起诉、审理非法集资刑事案件中，发现与人民法院正在审理的民事案件属同一事实，或者被申请执行的财物属于涉案财物的，应当及时通报相关人民法院。人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，依照前款规定处理。而（2019）粤0112执2705号案并未处理涉及刑事案件的财物，该案的执行亦不影响利聚人公司涉非法吸收公众存款案的侦查，无须中止执行，徐文的辩解意见于法无据，本院不予采纳。关于刘文标请求诉讼费用由被申请人承担的请求，因异议案件并不需要交纳诉讼费用，对该请求本院不予处理。综上，刘文标请求追加张院生、费志刚、徐文、涂先强、张升旺、恒福泰公司、思诚公司为（2019）粤0112执2705号案的被执行人有事实和法律依据，本院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十八条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条第二款、第十八条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十九条、第三十二条的规定，裁定如下：一、追加被申请人张院生为（2019）粤0112执2705号案的被执行人。被执行人张院生在未出资的150万元的责任范围内对被执行人湖南利聚人普惠投资有限公司的债务承担补充清偿责任；二、追加被申请人费志刚为（2019）粤0112执2705号案的被执行人。被执行人费志刚在未出资的600万元的责任范围内对被执行人湖南利聚人普惠投资有限公司的债务承担补充清偿责任；被执行人费志刚在受让被执行人张院生50万元股权的范围内对被执行人张院生的上述债务承担连带责任；三、追加被申请人徐文为（2019）粤0112执2705号案的被执行人。被执行人徐文在未出资的100万元的责任范围内对被执行人湖南利聚人普惠投资有限公司的债务承担补充清偿责任；被执行人徐文在受让被执行人张院生100万元股权的范围内对被执行人张院生的上述债务承担连带责任；四、追加被申请人涂先强为（2019）粤0112执2705号案的被执行人。被执行人涂先强在未出资的150万元的责任范围内对被执行人湖南利聚人普惠投资有限公司的债务承担补充清偿责任；五、追加被申请人张升旺为（2019）粤0112执2705号案的被执行人。被执行人张升旺在受让被执行人费志刚300万元股权的范围内，对被执行人费志刚上述第二项中对被执行人湖南利聚人普惠投资有限公司债务的补充清偿责任承担连带责任；六、追加被申请人深圳市恒福泰资产管理有限公司为（2019）粤0112执2705号案的被执行人。被执行人深圳市恒福泰资产管理有限公司在受让被执行人张升旺300万元股权的范围内，对被执行人张升旺上述第五项中的责任承担连带责任；被执行人深圳市恒福泰资产管理有限公司在受让被执行人费志刚350万元股权的范围内，对被执行人费志刚上述第二项中的责任承担连带责任；被执行人深圳市恒福泰资产管理有限公司在受让被执行人徐文100万元股权的范围内，对被执行人徐文在上述第三项中的责任承担连带责任；被执行人深圳市恒福泰资产管理有限公司在受让被执行人涂先强150万元股权的范围内，对被执行人涂先强在上述第四项中对被执行人湖南利聚人普惠投资有限公司债务的补充清偿责任承担连带责任；六、追加被申请人北京思诚桓岳征信有限公司为（2019）粤0112执2705号案的被执行人。被执行人北京思诚桓岳征信有限公司在受让被执行人徐文100万元股权的范围内对被执行人徐文在上述第三项中的责任承担连带责任；七、驳回申请人刘文标的其他申请。各被执行人的上述义务均应在本裁定生效之日起十日内履行完毕。如不服本裁定第一项至第六项，可以自本裁定书送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉。如不服本裁定的第七项，可以自本裁定送达之日起十日内向广东省广州市中级人民法院申请复议。审判长 李 桂 模审判员 姜 莉 莎审判员 芮雪春子二〇一九年十一月七日本件与原本核对无异书记员 丁  慧蔡喆附：本裁定主要法律依据《中华人民共和国公司法》第二十八条股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户;以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条股东未履行或者未全面履行出资义务，公司或者其他股东请求其向公司依法全面履行出资义务的，人民法院应予支持。公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持；未履行或者未全面履行出资义务的股东已经承担上述责任，其他债权人提出相同请求的，人民法院不予支持。股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求公司的发起人与被告股东承担连带责任的，人民法院应予支持；公司的发起人承担责任后，可以向被告股东追偿。股东在公司增资时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求未尽公司法第一百四十八条第一款规定的义务而使出资未缴足的董事、高级管理人员承担相应责任的，人民法院应予支持；董事、高级管理人员承担责任后，可以向被告股东追偿。第十八条有限责任公司的股东未履行或者未全面履行出资义务即转让股权，受让人对此知道或者应当知道，公司请求该股东履行出资义务、受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持；公司债权人依照本规定第十三条第二款向该股东提起诉讼，同时请求前述受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持。受让人根据前款规定承担责任后，向该未履行或者未全面履行出资义务的股东追偿的，人民法院应予支持。但是，当事人另有约定的除外。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条执行异议符合民事诉讼法第二百二十五条或者第二百二十七条规定条件的，人民法院应当在三日内立案，并在立案后三日内通知异议人和相关当事人。不符合受理条件的，裁定不予受理；立案后发现不符合受理条件的，裁定驳回申请。执行异议申请材料不齐备的，人民法院应当一次性告知异议人在三日内补足，逾期未补足的，不予受理。异议人对不予受理或者驳回申请裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。上一级人民法院审查后认为符合受理条件的，应当裁定撤销原裁定，指令执行法院立案或者对执行异议进行审查。《最高人民法院关于人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。第十九条作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。第三十二条被申请人或申请人对执行法院依据本规定第十四条第二款、第十七条至第二十一条规定作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的，可以自裁定书送达之日起十五日内，向执行法院提起执行异议之诉。被申请人提起执行异议之诉的，以申请人为被告。申请人提起执行异议之诉的，以被申请人为被告。