江西省南昌市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）赣01刑终695号 原公诉机关南昌市青山湖区人民检察院。 上诉人（原审被告人）邓爱群，男，1973年8月3日出生于江西省南昌市，汉族，高中文化，江西蓝景实业有限公司实际控制人，家住江西省南昌市青云谱区。2001年9月27日因犯强奸罪被南昌市西湖区人民法院判处有期徒刑三年。2018年7月14日因殴打他人被广州市公安局天河区分局处以行政拘留五日。2018年10月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。 指定辩护人许志强，北京大成（南昌）律师事务所律师。 指定辩护人李笑，北京大成（南昌）律师事务所实习律师。 原审被告单位江西蓝景实业有限公司，注册号360111210047788，住所地南昌市青山湖区解放西路999号香江商贸中心B区解放四街31号。 原审被告单位诉讼代表人魏晡君，女，1984年11月27日出生，系江西蓝景实业有限公司员工。 南昌市青山湖区人民法院审理南昌市青山湖区人民检察院指控原审被告单位江西蓝景实业有限公司、原审被告人邓爱群犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月4日作出（2019）赣0111刑初343号刑事判决。原审被告人邓爱群不服，提出上诉。本院于2019年10月10日受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。 原审法院经审理查明，2013年8月至2018年3月期间，被告人邓爱群经营被告单位江西蓝景实业有限公司，以投资开连锁超市、修建高速公路等名义，在南昌市各区县及宜春、抚州等地，通过不特定投资人口口相传的方式向社会公众公开宣传，并约定A计划：按每份1980元参与投资，每周按五天每天30元的方式进行投资返还，一个月返还600元，直至返还到3000元出局；但该公司运行A计划三个月左右就停止，后更改为B计划，约定每月按投资金额不等返还投资金额，月利息2分，但开具收据后，江西蓝景实业有限公司一直未返还资金给被害人，向被害人刘某1等社会公众吸收资金共计人民币387.515万元，具体如下：刘某1人民币62100元，帅某人民币20160元，廖某1人民币20000元，徐某1人民币20000元，刘某2人民币26100元，翟某人民币19800元，廖某2人民币19800元，陈某1人民币19800元，廖某3人民币19800元，刘某3人民币23760元，董某人民币19800元，廖某4人民币10000元，黄某2人民币23760元，傅某人民币182580元，魏某1人民币230400元，陈某2人民币10000元，陈某3人民币11980元，温某人民币88270元，熊某1人民币16300元，杨某1人民币27600元，章某人民币120000元，刘某4人民币10000元，利某人民币20000元，欧某人民币10000元，赵某人民币5955元，茹某人民币20000元，于某人民币8000元，熊某2人民币56080元，王某1人民币20000元，王某2人民币20000元，王某3人民币8550元，李某1人民币10000元，谢某1人民币33900元，万某1人民币12990元，黄某1人民币29200元，尚某人民币19600元，涂某人民币12000元，黄某3人民币40000元，熊某3人民币1980元，周某1人民币10000元，王某4人民币20000元，李某2人民币20000元，吴某1人民币10000元，吴某2人民币11400元，唐某人民币9490元，魏某2人民币3780元，徐某3人民币40000元，万某2人民币38000元，童某人民币16180元，吴某3人民币19800元，刘某5人民币1980元，余某人民币10000元，朱某人民币10000元，邓某1人民币20000元，吴某4人民币1980元，胡某人民币5220元，曾某人民币60000元，黄某4人民币50000元，何某人民币2000元，杨某2人民币21620元，郭某人民币2000元，钟某人民币10000元，徐某4人民币2000元，魏某3人民币12000元，周某2人民币70000元，陈某4人民币10000元，谢某2人民币10000元，熊某4人民币10000元，黄某5人民币10000元，刘某6人民币22000元，衷长娥人民币20000元，吴某5人民币30000元，吴某6人民币30000元，杨某3人民币26000元，邓某2人民币10000元，刘某7人民币10000元，李某3人民币10000元，李某4人民币10000元，李某5人民币30000元，张某人民币40000元，孙某1人民币10000元，陈某5人民币20000元，查某人民币10000元，徐某5人民币10000元，舒某1人民币9900元，舒某2人民币9400元，舒某3人民币14550元，周某3人民币7200元，龙某人民币6900元，杨某4人民币22350元，罗某人民币10000元，梁某人民币10000元，吴某7人民币10000元，赵炜敏人民币10000元，王华人民币3540元，钟育针人民币7200元，熊芬人民币30000元，葛娟人民币10000元，王泡元人民币20000元，聂国平人民币20000元，沈奉炳人民币16980元，陶丽萍人民币9300元，沈风依人民币12000元，尹素民人民币32000元，王宝华人民币12250元，谢卫红人民币8400元，刘昆人民币13800元，帅敏人民币9000元，邓根秀人民币10000元，余荣昌人民币20000元，黄良珍人民币4000元，兰腊梅人民币27700元，张利群人民币117520元，徐庆元人民币10000元，钟秀春人民币2160元，何金莺人民币20000元，刘某8人民币155150元，刘水妹人民币26560元，郝小英人民币21740元，邹学兰人民币10000元，孙明发人民币10000元，刘华昌人民币62000元，李佩玉人民币17000元，姚贵英人民币26800元，付连英人民币5310元，陶某人民币444500元，孙某2人民币80000元，雷福兴人民币29735元，李桂兰人民币11580元，刘小玲人民币17790元，芳惠仁人民币1110元，丁丽华人民币7000元，向绍兰人民币8200元，刘芙蓉人民币8200元，邹文琴人民币10000元，李水娣人民币20000元，刘云华人民币18400元，万寿梅人民币15500元，邓菊香人民币23000元，黄小英人民币24200元，熊解香人民币56700元，徐邓香人民币16400元，熊润香人民币12460元，杨阿英人民币7450元，魏发珍人民币34300元，徐红坚人民币32200元。至案发尚欠人民币313.9441万元无法偿还，具体如下：刘某1人民币37350元，帅某人民币13920元，廖某1人民币18500元，徐某1人民币19500元，刘某2人民币26100元，翟某人民币13050元，廖某2人民币10700元，陈某1人民币9000元，廖某3人民币16340元，刘某3人民币16860元，董某人民币10050元，廖某4人民币9250元，黄某2人民币14560元，傅某人民币87120元，魏某1人民币217900元，陈某2人民币10000元，陈某3人民币6560元，温某人民币85500元，熊某1人民币16300元，杨某1人民币27300元，章某人民币100000元，刘某4人民币8420元，利某人民币18500元，欧某人民币10000元，赵某人民币5955元，茹某人民币18440元，于某人民币7800元，熊某2人民币20680元，王某1人民币18000元，王某2人民币18500元，王某3人民币8550元，李某1人民币9000元，谢某1人民币16800元，万某1人民币12190元，黄某1人民币26600元，尚某人民币18416元，涂某人民币11250元，黄某3人民币40000元，熊某3人民币1380元，周某1人民币9080元，王某4人民币18000元，李某2人民币18000元，吴某1人民币9500元，吴某2人民币11400元，唐某人民币8990元，魏某2人民币3780元，徐某3人民币36500元，万某2人民币34500元，童某人民币6280元，吴某3人民币19000元，刘某5人民币1590元，余某人民币9250元，朱某人民币9750元，邓某1人民币18500元，吴某4人民币1380元，胡某人民币4260元，曾某人民币59500元，黄某4人民币49310元，何某人民币1770元，杨某2人民币19420元，郭某人民币1840元，钟某人民币10000元，徐某4人民币1840元，魏某3人民币12000元，周某2人民币64170元，陈某4人民币7400元，谢某2人民币9250元，熊某4人民币8750元，黄某5人民币10000元，刘某6人民币20850元，衷长娥人民币19950元，吴某5人民币30000元，吴某6人民币30000元，杨某3人民币22350元，邓某2人民币9600元，刘某7人民币9800元，李某3人民币10000元，李某4人民币10000元，李某5人民币30000元，张某人民币31500元，孙某1人民币10000元，陈某5人民币18500元，查某人民币9250元，徐某5人民币10000元，舒某1人民币9900元，舒某2人民币9400元，舒某3人民币14550元，周某3人民币7200元，龙某人民币6900元，杨某4人民币22350元，罗某人民币6900元，梁某人民币8120元，吴某7人民币9250元，赵炜敏人民币9000元，王华人民币3290元，钟育针人民币6950元，熊芬人民币28500元，葛娟人民币7550元，王泡元人民币17000元，聂国平人民币18435元，沈奉炳人民币4480元，陶丽萍人民币9300元，沈风依人民币11400元，尹素民人民币30450元，王宝华人民币10100元，谢卫红人民币8150元，刘昆人民币13300元，帅敏人民币9000元，邓根秀人民币9250元，余荣昌人民币18500元，黄良珍人民币4000元，兰腊梅人民币27700元，张利群人民币97520元，徐庆元人民币9000元，钟秀春人民币1910元，何金莺人民币19200元，刘某8人民币138870元，刘水妹人民币7360元，郝小英人民币21740元，邹学兰人民币8230元，孙明发人民币9000元，刘华昌人民币57500元，李佩玉人民币16250元，姚贵英人民币26800元，付连英人民币5060元，陶某人民币202700元，孙某2人民币63120元，雷福兴人民币29735元，李桂兰人民币10750元，刘小玲人民币17790元，芳惠仁人民币1110元，丁丽华人民币6570元，向绍兰人民币8200元，刘芙蓉人民币8200元，邹文琴人民币10000元，李水娣人民币20000元，刘云华人民币18400元，万寿梅人民币15500元，邓菊香人民币23000元，黄小英人民币10800元，熊解香人民币53700元，徐邓香人民币15970元，熊润香人民币10960元，杨阿英人民币7270元，魏发珍人民币34300元，徐红坚人民币28850元。 2018年10月17日，被告人邓爱群主动到公安机关投案并如实供述了上述事实。 原审法院认定上述事实，主要有下列证据： 1、书证 （1）人口基本信息、行政处罚决定书、刑事判决书，证明被告人邓爱群作案时已达完全刑事责任年龄；2001年9月27日因犯强奸罪被南昌市西湖区人民法院判处有期徒刑三年；2018年7月14日因殴打他人被广州市公安局天河区分局处以行政拘留五日。 （2）归案经过，证明被告人邓爱群于2018年10月17日主动到公安机关投案。 （3）营业执照及企业信息，证明蓝景公司于2013年8月8日成立，法定代表人系被告人邓爱群，后变更法定代表人为魏晡君。 （4）蓝景公司宣传材料，证明蓝景公司以投资开设超市为名，许以高额利润（利息），招揽投资者投入资金。 （5）企业信息，证明被告人邓爱群于2016年4月18日成立江西源泰新能源有限公司并任法定代表人。 2.被害人陈述 （1）被害人刘某1的陈述，证实2013年11月底，其通过刘某8电话介绍说蓝景公司马上要开168家超市，后期发展可观，邀请刘某1参与投资，然后刘某1到南昌市龙王庙附近蓝景公司找到刘某8，遇见公司老总邓爱群。邓爱群在办公室介绍了蓝景公司马上要开的超市很赚钱，能分红，当天下午刘某1就投资了19800元，约定月利息5%。过了几天，刘某1和其儿子再次来到蓝景公司，刘某1以个人名义交14100元，刘某1的儿子以刘某1妻子翟业英的名义投资了28200元，当时公司出具了收据，收回24750元和一份产品1000元。 （2）被害人帅某的陈述，证实2013年11月份，其经战友廖某1和高安市的刘某8极力推荐参与到蓝景公司的挣钱活动，因为蓝景公司的利息很高，所以就动心了。2013年11月18日向廖某1提供的刘某8的农业银行卡转入了3960元投资两份，蓝景公司每周按照投入的份额进行返利，每份按照每周五天计算，每天30元，每周的返利就是300元。应刘某8的邀请，帅某和几个奉新县人一起租车到位于南昌市青山湖区隆鑫广场19楼的蓝景公司参观，车费和餐费都由蓝景公司负责，经过宣传帅某又决定再投入10份。2013年11月20日，帅某向刘某8的农业银行卡转入了16200元，后来蓝景公司兑现了6240元返利，之后就再也没有得到过返利。后来听刘某8说因蓝景公司经营不善，老板邓爱群为安抚民心与投资者按A、B计划结算，蓝景公司开了一张1万元的预存款收据给帅某，并承诺在24个月内每月还500元，直至还清。另外欠的3920元，蓝景公司财务口头承诺在2014年4月10日前一次性还清，但是既没有收到每月的500元还款，也没有收到3920元的欠款。 （3）被害人廖某1的陈述，证实2013年冬天，刘某8打电话给廖某1说蓝景公司马上要开几个超市，后期的发展可观，邀请廖某1参与投资，能赚钱。然后廖某1等人就去龙王庙附近的蓝景公司找到孙某2，孙某2在办公室介绍了蓝景公司马上要开的超市很赚钱，能给廖某1等人分红。2013年9月12日廖某1投资了19800元。 （4）被害人温某的陈述，证实2013年，刘水莲说蓝景公司需要资金周转，承诺以月息二分借钱，温某到蓝景公司实地察看，蓝景公司证件齐全，也在正常营业，刘水莲说投资1980元每天可以获得30元，但是周末两天不支付利息，温某第一单投资了1980元，之后几天蓝景公司每天都将利息打到温某银行卡，收到一周的利息后，温某又投资了10万元，也收到了两周的利息，每天1500元，温某又陆续投资了几万元，没过多久，蓝景公司就不支付利息了，邓爱群写了一张9万元的收据给温某。 （5）被害人谢某1的陈述、收据，证实2013年9月27日，其经黄某1介绍到蓝景公司投资十单，共计19800元，共计得了12600元利息；第二次以其女儿谢惠珍的名义投资B计划十单19800元，交给蓝景公司14100元，每周返利1500元，只得了三周的利息共计4500元；共计投资33900元，收回金额17100元，未收回16800元。 （6）被害人万某1的陈述、收据，证实2013年10月，其经朋友黄某1介绍到蓝景公司投资1980元，回款大概690元，2013年11月份又追加投资16200元，其中3000元是孙某2主动借给万某1，蓝景公司给了一盒灵芝，吃了饭，还得了一盒土鸡蛋。两次共计投资18180元，回款5190元，其中3000元转账给了孙某2。 （7）被害人黄某1的陈述、收据，证实2013年8月26日，其在朋友尚某的介绍下投资了1980元，2013年9月2日又投资了15800元，后来蓝景公司要求转为B计划，又投资1万元，约定每月返款500元，实际交款9200元，按每月2分利息计算。2014年5月13日，黄某1又叫儿媳妇王培投资1万元；2014年5月28日投资9200元。共计投资46980元，收回29400元。 （8）被害人尚某的陈述、收据，证实2013年8月，其经同事余根香介绍到蓝景公司投资一单1980元，每周返利150元，返到3000元就出局。2013年9月2日，又投资15800元；2014年蓝景公司拿不出返利的钱，邓爱群就推出B计划，尚某又于2014年3月27日、5月18日分别投资1万元。尚某共计投资37780元，收回27410元。 （9）被害人涂某的陈述、收据，证实其经朋友介绍于2013年11月上旬投资1980元，返利660元；2013年11月中旬投资18000元；2014年3月15日转1万元到B计划，5月15日又转入2000元到B计划，收到回款750元；共计投资19980元，收回5610元。 （10）被害人徐某1、刘某2、翟某、廖某2、陈某1、廖某3、刘某3、董某、廖某4、黄某2、傅某、魏某1、陈某2、陈某3、熊某1、杨某1、章某、刘某4、利某、欧某、赵某、茹某、于某、熊某2、王某1、王某2、王某3、李某1、黄某3、熊某3、周某1、王某4、徐某2、李某2、吴某1、吴某2、唐某、魏某2、徐某3、万某2、童某、吴某3、刘某5、余某、朱某、邓某1、吴某4、胡某、曾某、黄某4、何某、杨某2、郭某、钟某、徐某4、魏某3、周某2、陈某4、谢某2、熊某4、黄某5、刘某6、衷长娥、吴某5、吴某6、杨某3、邓某2、刘某7、李某3、李某4、李某5、张某、孙某1、陈某5、查某、徐某5、舒某1、舒某2、舒某3、周某3、龙某、杨某4、罗某、梁某、吴某7、陶某的陈述，证实被告单位蓝景公司、被告人邓爱群向被害人吸收资金及返还情况如下：吸收徐某1资金人民币20160元；吸收刘某2资金人民币42300元，回收人民币15900元；吸收翟某资金人民币19800元，回收人民币6500元；吸收廖某2资金人民币19800元，回收人民币9100元；吸收陈某1资金人民币19800元，回收人民币10800元；吸收廖某3资金人民币19800元，回收人民币3460元；吸收刘某3资金人民币23760元，回收人民币5400元；吸收董某资金人民币19800元，回收人民币9750元；吸收廖某4资金人民币19800元，回收人民币4000元；吸收黄某2资金人民币23760元，回收人民币9200元；吸收傅某资金人民币180600元，回收资金人民币95460元；吸收魏某1资金人民币230400元；吸收陈某2资金人民币10000元；吸收陈某3资金人民币14000元，回收资金人民币1000元；吸收熊某1资金5万元左右，人民币16300元本金未归还；吸收杨某1资金人民币49600元，人民币27600元本金未归还；吸收章某资金人民币120000元，归还本金20000元；吸收刘某4资金人民币19800元；吸收利某资金人民币20000元；吸收欧某资金人民币20000元；吸收赵某资金人民币5955元；吸收茹某资金人民币41580元，人民币20960元未归还；吸收于某资金人民币15200元，回收资金人民币6000元；吸收熊某2资金人民币56080元，回收资金人民币35400元；吸收王某1资金人民币25800元，回收资金人民币9300元；吸收王某2资金人民币20000元；吸收王某3资金人民币8550元；吸收李某1资金人民币21780元，未回收人民币9000元；吸收黄某3资金人民币78000元，收到回报人民币33680元；吸收熊某3资金人民币1980元，收到回报人民币600元；吸收周某1资金人民币10000元；吸收刘忠林资金人民币2万元，收到回报人民币800元；吸收许炳亮资金人民币18180元，收到回报人民币6600元；吸收王某4、徐某2资金人民币39000元，收到回报人民币23340元；吸收李某2资金人民币41580元，收到回报人民币12600元；吸收吴某1资金人民币21660元，收到回报人民币10860元；吸收吴某2资金人民币16200元，收到回报人民币4800元；吸收唐某资金人民币9490元，收到回报人民币500元；吸收魏某2资金人民币3780元；吸收徐某3资金人民币40000元；吸收万某2资金人民币38000元；吸收童某资金人民币16180元，回收资金人民币9900元；吸收吴某3资金人民币20000元，回收资金人民币200元；吸收刘某5资金人民币1980元，回收资金人民币390元；吸收余某资金人民币10000元；吸收朱某资金人民币10000元；吸收邓某1资金人民币23960元，回收资金人民币1500元；吸收吴某4资金人民币1980元，回收资金人民币600元；吸收胡某人民币5220元，回收资金人民币960元；吸收曾某资金人民币60000元；吸收黄某4资金人民币130980元，回收资金人民币84600元；吸收何某资金人民币2000元；吸收杨某2资金人民币40000元，归还本金人民币20000元；吸收郭某资金人民币2000元；吸收钟某资金人民币10000元；吸收徐某4资金人民币2000元；吸收魏某3资金人民币12000元；吸收周某2资金人民币70000元；吸收陈某4资金人民币10000元；吸收谢某2资金人民币10000元；吸收熊某4资金人民币10000元；吸收黄某5资金人民币10000元；吸收刘某6资金人民币22000元；吸收衷长娥资金人民币20000元；吸收吴某5资金人民币30000元；吸收吴某6资金人民币30000元；吸收杨某3资金人民币26000元；吸收邓某2资金人民币10000元；吸收刘某7资金人民币10000元，返还人民币200元；吸收李某3资金人民币10000元；吸收李某4资金人民币10000元；吸收李某5资金人民币30000元；吸收张某资金人民币40000元，返还人民币8500元；吸收孙某1资金人民币11700元；吸收陈某5资金人民币20000元，回收人民币1500元；吸收查某资金人民币10000元，回收人民币750元；吸收徐某5资金人民币18180元，回收资金人民币5450元；吸收舒某1资金人民币19800元，回收资金人民币9900元；吸收舒某2资金人民币19800元，回收资金人民币10500元；吸收舒某3资金人民币19800元，回收资金人民币5250元；吸收周某3资金人民币19800元，回收资金人民币12600元；吸收龙某资金人民币19800元，回收资金人民币12900元；吸收杨某4资金人民币39600元，回收资金人民币7750元，吸收罗某资金人民币10000元，回收资金人民币3100元；吸收梁某资金人民币11880元，未回收资金人民币10000元；吸收吴某7资金人民币10000元；吸收赵炜敏资金人民币10000元，回收资金人民币1000元；吸收王华资金人民币8000元，回收资金人民币4594.65元；吸收钟育针资金人民币19800元，回收资金人民币12600元；吸收熊芬资金人民币30000元，回收资金人民币1500元；吸收葛娟资金人民币10000元；吸收王泡元资金人民币20000元，回收资金人民币3000元；吸收聂国平资金人民币20000元；吸收沈奉炳资金人民币35880元，回收资金人民币25680元，B计划还款人民币12500元；吸收陶丽萍资金人民币14100元，回收资金人民币6350元；吸收沈风依资金人民币13700元，回收资金人民币1000元；吸收尹素民资金人民币32000元，回收资金人民币1000元；吸收王宝华资金人民币12250元，回收资金人民币1000元；吸收谢卫红资金人民币8400元；吸收刘昆资金人民币13800元；吸收帅敏资金人民币22000元，回收资金人民币9075元；吸收邓根秀资金人民币21780元，回收资金人民币3750元；吸收余荣昌资金人民币27000元，回收资金人民币8400元；吸收黄良珍资金人民币4000元；吸收兰腊梅资金人民币30000元；吸收张利群资金人民币120000元，回收资金人民币20000元；吸收徐庆元资金人民币10000元；吸收钟秀春资金人民币2160元；吸收何金莺资金人民币20000元；吸收刘水妹资金人民币32680元，回收资金人民币19200元；吸收郝小英资金人民币21780元；吸收邹学兰资金人民币44380元；吸收孙明发资金人民币10000元，回收资金人民币1000元；吸收刘华昌资金人民币62000元，回收资金人民币4500元；吸收李佩玉资金人民币48540元，回收资金人民币34080元；B计划吸收姚贵英资金人民币26800元；吸收付连英资金人民币16460元，回收资金人民币11150元；吸收陶某资金人民币448000元，回收人民币241800元；吸收雷福兴资金人民币51200元，回收资金人民币21465元；吸收李桂兰资金人民币18180元，回收资金人民币6600元；吸收刘小玲资金人民币20000元；吸收芳惠仁资金人民币1110元；吸收丁丽华资金人民币7000元；吸收向绍兰资金人民币8200元；吸收刘芙蓉资金人民币8200元；吸收邹文琴资金人民币14000元；吸收李水娣资金人民币20000元；吸收刘云华资金人民币18400元；吸收万寿梅资金人民币15500元；吸收邓菊香资金人民币23000元；吸收黄小英资金人民币20000元；吸收熊解香资金人民币200000元，回收资金人民币3000元；吸收徐邓香资金人民币16400元；吸收熊润香资金人民币12000元；吸收杨阿英资金人民币7450元；吸收魏发珍资金人民币40000元；吸收徐红坚资金人民币19180元。 3.证人证言 （1）证人孙某2的证言，证实其于2013年6月份参与蓝景公司的投资，2014年在蓝景公司上班，担任教育部总经理职务，蓝景公司对外宣称集资办超市，原计划是在南昌市各大小区开设，后来只开了一家超市。孙某2借用妹妹孙胜英、儿子孙亮和妻子邓兰香的名义参与蓝景公司的投资，一单投资1980元，有提成奖发给投资者本人，后面按周还款一份一周还款150元，一个月还600元，还完本金就结束。前期参与投资的投资者还给皮鞋或其它物品。 （2）证人刘某8的证言，证实2013年夏天，蓝景公司没钱办连锁超市，邀请投资人参与投资，然后给投资人返利，刘某8在蓝景公司负责奉新县、高安市、上高县、抚州地区的市场，奉新县有廖某1，高安市有朱能章、钟育针，上高县有陶某，抚州市有周秋梅，都参与了投资，这些人介绍的投资也算刘某8的业绩。刘某8在蓝景公司投资7000元左右，前期拿了一部分利息出来，还介绍了亲戚和朋友共计十几个人参加蓝景公司的投资。 （3）证人魏晡君的证言，证实其于2012年底到蓝景公司应聘后就开始上班，开始时在公司做前台接待工作，后来邓爱群要求魏晡君帮着收款开票并在纸上做好登记。邓爱群是公司的负责人，公司里面的很多事情邓爱群都与孙某2商量。 4.被告人邓爱群的供述，证实蓝景公司是于2013年8月8日创办，当时的注册法人是邓爱群，注册资金是人民币200万元，其妻子魏晡君在公司担任监事。2014年12月份公司变更法人为魏晡君。2013年7月份在青山湖区湖坊镇香江家具城附近，农业银行隔壁办公，在2013年10月份搬迁至龙王庙隆鑫广场19楼1906-1909室，这些办公室是租的。邓爱群是公司法人，也是公司的实际控制人。公司有一个销售奖，销售奖是投资人在公司参与投资，公司当天就返还给介绍人，也就是业务经理。公司开始运营时实行A计划，以一个单1980元为例，投资人投资1980元，销售奖就是300元人民币，投资19800元十个单就是3000元，这个奖直接给销售员，这些销售奖都是以现金发放的。公司起草了一些宣传文件，靠投资人之间口口相传的方式宣传。有时候逢年过节公司还给投资人发放鸡蛋、油之类的产品，按照这样来说，每个单大概有1000元左右的实物产品。剔除销售奖和实物返还，剩下的钱归入公司统筹运作，之后我们公司会按照约定每天给投资人他们返还现金，一天30元，一周按五天发放，每周发还一次，一个月发四次，也就是每周返还现金150元，一个月返还600元，返还时间半年左右，投资人在得到现金3000元后就出局了。我们公司没有办理对公账号，所有投资人的资金都是进了邓爱群个人账户。后来蓝景公司资金链断裂，全部转为B计划，用剩下的没有返还投资款转成B计划，约定月利息2分，发放了2个月就停止了。大概100多人参与投资，其中高安市大概有十几人，洪都机械厂有几十人，江纺有20个人左右，南昌齿轮厂有10多人，奉新县有2人，抚州有3至4人，邓爱群基本都不认识。邓爱群用吸收的投资款开了一家青山湖区蓝景生活超市，2014年以个人名义和湖南的朋友合作修建高速公路涵洞建设工程，以江西蓝景实业有限公司名义投资深圳天马至尊文化产业有限公司，租用办公用地、返还实物及公司的平时开支，还有用于个人开支。 4.江西神州司法鉴定中心出具的赣神州〔2019〕司会鉴字第SZ20190105号司法会计鉴定意见书，证明截止2019年5月23日，被告单位蓝景公司、被告人邓爱群涉嫌非法吸收公众存款案报案人员共计167人，其中21人由于鉴定材料不完整，且经多次沟通均无法提供相关证据材料，不予认定，其余146名报案人共计被吸收资金为人民币3875150元，已兑付款项为人民币735709元，吸收资金及归还金额具体明细如下：刘某1人民币62100元，归还人民币24750元；帅某人民币20160元，归还人民币6240元；廖某1人民币20000元，归还人民币1500元；徐某1人民币20000元，归还500元；刘某2人民币26100元；翟某人民币19800元，归还人民币6750元；廖某2人民币19800元，归还人民币9100元；陈某1人民币19800元，归还人民币10800元；廖某3人民币19800元，归还人民币3460元；刘某3人民币23760元，归还人民币6900元；董某人民币19800元，归还人民币9750元；廖某4人民币10000元，归还人民币750元；黄某2人民币23760元，归还人民币9200元；傅某人民币182580元，归还人民币95460元；魏某1人民币230400元，归还人民币12500元；陈某2人民币10000元；陈某3人民币11980元，归还人民币5420元；温某人民币88270元，归还人民币2770元；熊某1人民币16300元；杨某1人民币27600元，归还人民币300元；章某人民币120000元，归还人民币20000元；刘某4人民币10000元，归还人民币1580元；利某人民币20000元，归还人民币1500元；欧某人民币10000元；赵某人民币5955元；茹某人民币20000元，归还人民币1560元；于某人民币8000元，归还人民币200元；熊某2人民币56080元，归还人民币35400元；王某1人民币20000元，归还人民币2000元；王某2人民币20000元，归还人民1500元；王某3人民币8550元；李某1人民币10000元，归还人民币1000元；谢某1人民币33900元，归还人民币17100元；万某1人民币12990元，归还人民币800元；黄某1人民币29200元，归还人民币2600元；尚某人民币19600元，归还人民币1184元；涂某人民币12000元，归还人民币750元；黄某3人民币40000元；熊某3人民币1980元，归还人民币600元；周某1人民币10000元，归还人民币920元；刘忠林资金人民币2万元，收到回报人民币800元；王某4人民币20000元，归还人民币2000元；李某2人民币20000元，归还人民币2000元；吴某1人民币10000元，归还人民币500元；吴某2人民币11400元；唐某人民币9490元，归还人民币500元；魏某2人民币3780元；徐某3人民币40000元，归还人民币3500元；万某2人民币38000元，归还人民币3500元；童某人民币16180元，归还人民币9900元；吴某3人民币19800元，归还人民币800元；刘某5人民币1980元，归还人民币390元；余某人民币10000元，归还人民币750元；朱某人民币10000元，归还人民币250元；邓某1人民币20000元，归还人民币1500元；吴某4人民币1980元，归还人民币600元；胡某人民币5220元，归还人民币960元；曾某人民币60000元，归还人民币500元；黄某4人民币50000元，归还人民币690元；何某人民币2000元，归还人民币230元；杨某2人民币21620元，归还人民币2200元；郭某人民币2000元，归还人民币160元；钟某人民币10000元；徐某4人民币2000元，归还人民币160元；魏某3人民币12000元；周某2人民币70000元，归还人民币5830元；陈某4人民币10000元，归还人民币2600元；谢某2人民币10000元，归还人民币750元；熊某4人民币10000元，归还人民币1250元；黄某5人民币10000元；刘某6人民币22000元，归还人民币1150元；衷长娥人民币20000元，归还人民币50元；吴某5人民币30000元；吴某6人民币30000元；杨某3人民币26000元，归还人民币3650元；邓某2人民币10000元，归还人民币400元；刘某7人民币10000元，归还人民币200元；李某3人民币10000元；李某4人民币10000元；李某5人民币30000元；张某人民币40000元，归还人民币8500元；孙某1人民币10000元；陈某5人民币20000元，归还人民币1500元；查某人民币10000元，归还人民币750元；徐某5人民币10000元；舒某1人民币9900元；舒某2人民币9400元；舒某3人民币14550元；周某3人民币7200元；龙某人民币6900元；杨某4人民币22350元；罗某人民币10000元，归还人民币3100元；梁某人民币10000元，归还人民币1880元；吴某7人民币10000元，归还人民币750元；赵炜敏人民币10000元，归还人民币1000元；王华人民币3540元，归还人民币250元；钟育针人民币7200元，归还人民币250元；熊芬人民币30000元，归还人民币1500元；葛娟人民币10000元，归还人民币2450元；王泡元人民币20000元，归还人民币3000元；聂国平人民币20000元，归还人民币1565元；沈奉炳人民币16980元，归还人民币12500元；陶丽萍人民币9300元；沈风依人民币12000元，归还人民币600元；尹素民人民币32000元，归还人民币1550元；王宝华人民币12250元，归还人民币2150元；谢卫红人民币8400元，归还人民币250元；刘昆人民币13800元，归还人民币500元；帅敏人民币9000元；邓根秀人民币10000元，归还人民币750元；余荣昌人民币20000元，归还人民币1500元；黄良珍人民币4000元；兰腊梅人民币27700元；张利群人民币117520元，归还人民币20000元；徐庆元人民币10000元，归还人民币1000元；钟秀春人民币2160元，归还人民币250元；何金莺人民币20000元，归还人民币800元；刘某8人民币155150元，归还人民币16280元；刘水妹人民币26560元，归还人民币19200元；郝小英人民币21740元；邹学兰人民币10000元，归还人民币1770元；孙明发人民币10000元，归还人民币1000元；刘华昌人民币62000元，归还人民币4500元；李佩玉人民币17000元，归还人民币750元；姚贵英人民币26800元；付连英人民币5310元，归还人民币250元；陶某人民币444500元，归还人民币241800元；孙某2人民币80000元，归还人民币16880元；雷福兴人民币29735元；李桂兰人民币11580元，归还人民币830元；刘小玲人民币17790元；芳惠仁人民币1110元；丁丽华人民币7000元，归还人民币430元；向绍兰人民币8200元；刘芙蓉人民币8200元；邹文琴人民币10000元；李水娣人民币20000元；刘云华人民币18400元；万寿梅人民币15500元；邓菊香人民币23000元；黄小英人民币24200元，归还人民币13400元；熊解香人民币56700元，归还人民币3000元；徐邓香人民币16400元，归还人民币430元；熊润香人民币12460元，归还人民币1500元；杨阿英人民币7450元，归还人民币180元；魏发珍人民币34300元；徐红坚人民币32200元，归还人民币3350元。 原审法院认为，被告单位江西蓝景实业有限公司违反国家金融管理法规，向社会公众吸收存款共计人民币387.515万元，且给被害人造成直接经济损失共计人民币313.9441万元，情节严重；被告人邓爱群作为该公司的实际控制人，系直接负责的主管人员和直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人邓爱群主动到公安机关投案并如实供述罪行，被告单位江西蓝景实业有限公司、被告人邓爱群均具有自首情节，依法均可从轻处罚。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，指控罪名成立。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第一款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决：一、被告单位江西蓝景实业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。二、被告人邓爱群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币十万元。三、追缴被告单位江西蓝景实业有限公司、被告人邓爱群违法所得人民币313.9441万元用以退赔被害人经济损失共计人民币313.9441万元。 邓爱群上诉提出，1、对非法吸收公众存款387.515万元，给被害人造成直接经济损失共计人民币313.9441万元存在异议。A计划中，实际收取被害人的金额为1683元左右，涉及孙某2的8万元是一份空单。2、对于认定江西蓝景实业有限公司一直未返还资金给被害人有异议，上诉人邓爱群2015年底还款了80万元给被害人，并作出了偿还承诺。3、上诉人邓爱群具有自首、认罪悔罪态度好的量刑情节。并且，在同类型案件中，本案社会危害性相对较小。因此，请求二审法院依法撤销一审判决，改判上诉人三年以下有期徒刑。 其指定辩护人提出，1、原审法院认定判决认定上诉人涉嫌非法吸收公众存款387.515万元，给被害人造成的直接经济损失为313.9441万元的事实不清、证据不足，认定事实和适用法律错误。2、上诉人具有自首情节，认罪悔罪态度好，社会危害性相对较小，基于罪责刑相适应原则，对被告人应从轻、减轻处罚，建议二审法院对上诉人减轻处罚，判处三年以下有期徒刑。 二审法院审理查明的事实和原审法院审理查明的事实一致。 原审法院认定的上列证据经原审法院庭审举证、质证并认证，证据来源合法，内容客观真实,与本案具有关联，且能相互印证,可以证明本案事实。在二审期间，上诉人、辩护人均未提供新的证据，本院对原审法院查明的事实和认定的证据予以确认。 针对上诉人的上诉理由和指定辩护人的辩护意见，本院评判如下： 1、关于对上诉人邓爱群非法吸收公众存款387.515万元，给被害人造成直接经济损失共计人民币313.9441万元的事实有异议的意见。经查，江西神州司法鉴定中心司法会计鉴定意见书（赣神州【2019】司会鉴字第SZ20190105号）中，对于鉴定材料不完整，且无法提供相关证据材料的报案金额，不予认定，即该鉴定报告对于存疑的涉案金额已经予以排除。该鉴定报告的鉴定机构和鉴定人员都具备合法的鉴定资质和鉴定资格，鉴定过程符合法律程序，该鉴定报告客观真实，合法有效，可以证明本案事实。上诉人邓爱群对该份鉴定意见书也没有提出异议。上诉提出一审法院依据司法会计鉴定意见书认定的事实有异议的意见，在没有新证据证实的情况下，不予支持。 2、关于对上诉人邓爱群2015年底还款了80万元给被害人，并作出了偿还承诺的意见。经查，本案中上诉人邓爱群在2015年7月24日在青山湖经侦大队会议室承诺保证在2015年12月底以前彻底结清处理一切涉及蓝景会员的经济问题，但上诉人邓爱群并未履行该承诺。上诉人邓爱群提出在之后还款了80万元给被害人，但是上诉人及其辩护人并未提供证据予以证实，且该意见与之后的司法会计鉴定意见书相矛盾，不予支持。 3、关于上诉人邓爱群的量刑情节。经查，上诉人邓爱群及其辩护人提出上诉人具有自首属实，一审法院亦予以认定，并依法从轻处罚。上诉人邓爱群实际控制的被告单位江西蓝景实业有限公司违反国家金融管理法规，向社会公众吸收存款共计人民币387.515万元，且给被害人造成直接经济损失共计人民币313.9441万元，情节严重，涉及被害人员某，社会危害性较大。社会危害性相对较小的意见，与本案事实不符，不予支持。 综上，一审法院对上诉人判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币十万元，量刑适当。请求改判的意见，不予采纳。 本院认为，被告单位江西蓝景实业有限公司违反国家金融管理法规，向社会公众吸收存款共计人民币387.515万元，且给被害人造成直接经济损失共计人民币313.9441万元，情节严重；上诉人邓爱群作为该公司的实际控制人，系直接负责的主管人员和直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人邓爱群主动到公安机关投案并如实供述罪行，被告单位江西蓝景实业有限公司、上诉人邓爱群均具有自首情节，依法均可从轻处罚。原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  周 彤 审 判 员  叶 京 审 判 员  潘 建 二〇一九年十一月二十一日 法官助理  徐欣颖 书 记 员  喻佳琪