湖北省武汉市汉阳区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂0105刑初965号公诉机关湖北省武汉市汉阳区人民检察院。被告人宁伟，男，1970年3月17日出生于山东省宁阳县，汉族，初中文化程度，武汉市铭铎世纪商务信息咨询有限公司（以下简称铭铎公司）法定代表人，户籍地山东省宁阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月19日被刑事拘留，同年10月24日被逮捕。现羁押于武汉市汉阳区看守所。辩护人潘延华，山东一山律师事务所律师。被告人陈宇兴，曾用名陈斌、陈冰，男，1978年7月21日出生于江西省铅山县，汉族，初中文化程度，无职业，户籍地江西省铅山县。1998年12月因犯盗窃罪被判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币一千元；2003年4月因犯抢劫罪被判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利五年，并处罚金人民币一万元，2012年5月刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月12日被刑事拘留，2018年1月19日被逮捕。现羁押于武汉市汉阳区看守所。辩护人王文武，湖北忠三律师事务所律师。被告人宁方霖，男，1971年3月10日出生于山东省泰安市宁阳县，汉族，初中文化程度，铭铎公司经理，户籍地山东省泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月20日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕。现羁押于武汉市汉阳区看守所。辩护人查有才，季永凯，山东才有律师事务所律师。被告人熊仕灵，男，1994年8月29日出生于江西省上饶市，汉族，初中文化程度，铭铎公司经理，住江西省上饶市铅山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月被取保候审，2018年5月16日被刑事拘留，同年6月22日被逮捕。现羁押于武汉市汉阳区看守所。辩护人周密、王刚，湖北朋来律师事务所律师。被告人张庆旗，男，1986年2月27日出生于山东省宁阳县，汉族，初中文化程度，铭铎公司财务人员，户籍地山东省宁阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月16日被刑事拘留，同年2月14日被逮捕，同年5月17日被取保候审。2018年11月29日被本院决定逮捕，2019年11月27日被取保候审。湖北省武汉市汉阳区人民检察院以武阳检刑诉〔2018〕799号、武阳检刑追诉〔2019〕1号起诉书指控被告人宁伟、陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月16日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。武汉市汉阳区人民检察院指派检察员黄钰出庭支持公诉，被告人宁伟及其辩护人潘延华，被告人陈宇兴及其辩护人王文武，被告人宁方霖及其辩护人季永凯，被告人熊仕灵及其辩护人周密、王刚，被告人张庆旗均到庭参加诉讼。本院于2018年1月26日提请武汉市中级人民法院批准延长审理期限三个月至2019年5月16日。2019年5月9日公诉机关向本院提请延期审理补充侦查，于2019年6月6日提请恢复审理，并重新计算审理期限。2019年8月3日公诉机关向本院提请延期审理补充侦查，于2019年8月30日提请恢复审理，并重新计算审理期限。现已审理终结。武汉市汉阳区人民检察院指控：2015年12月，被告人宁伟成立位于武汉市汉阳区闽东国际商城3栋A单元708室的武汉铭铎世纪商务咨询有限公司，并聘请被告人陈宇兴为经理，聘请被告人宁方霖负责公司管理，聘请被告人熊仕灵负责公司业务员日常管理，聘请占某（另案处理）、被告人张庆旗先后担任公司财务，负责与客户签定融资合同，收取融资款，以及业务人员若干，以山东诚源管业有限公司需要资金生产为名，对社会公众宣传投资该公司有高额利息，以签订借款合同的形式，向社会公众融资。2015年12月至2016年5月，山东诚源管业有限公司作为借款人，与出借人马某1、周某1等123人签订《借款合同》，非法吸收公众存款金额3810000元，己支付本金及利息783170元，返现至报案人金额378730元，合计支付1161900元，剩余款项中部分用于公司的日常开支及发放员工工资及提成，部分用于山东诚源管业有限公司进行经营。2016年5月，被告人宁伟因资金紧张而向客户出具了按时发放利息、不还本金，合同到期一次性归还本金的承诺书，2016年8月19日武汉铭铎公司出具客户退款计划。2017年3月6日，借款人因未收到利息和退款而向公安机关报案。被告人宁伟于2017年9月19日在安徽省芜湖市凤凰山小区附近被公安民警抓获；被告人陈宇兴于2017年12月11日在江苏省南京市沪宁高速南京收费站被公安民警抓获；被告人张庆旗于2018年1月16日在北京市京台高速礼贤检察站被公安民警抓获归案；被告人宁方霖于2018年3月20日在山东省泰安市泰山区九洲家园A1座被公安民警抓获；被告人熊仕灵于2018年5月16日向武汉市公安局汉阳区分局投案。另追加起诉指控，2016年1月13日，山东诚源管业有限公司作为借款人，与出借人王某1签订《借款合同》，非法吸收公众存款金额10000元，已支付本金及利息2600元。公诉机关提供了抓获、破案经过，临时羁押证明，情况说明，工商登记资料，公司章程、营业执照，投资人马某1、周某1、陈某1、王某2、胡某1、王某1等人报案材料、陈述及其提供的借款合同、专用借款借据，证人刘某、陈某2、诸某、朱某、毛某、李某的证言，司法会计鉴定意见书，被告人宁伟、陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗的供述和辩解等证据材料，认为被告人宁伟、陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗的行为均已构成非法吸收公众存款罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人宁伟、陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗定罪处罚。被告人宁伟对起诉指控的事实及罪名无异议，无辩解意见。其辩护人提出如下辩护意见：1、起诉指控被告人宁伟的事实和定性无异议，但本案应定为单位犯罪；2、应以实际吸收数额确定犯罪金额；3、被告人宁伟系初犯，无前科，有坦白情节，请求对其从轻处罚。被告人陈宇兴辩称不是公司经理；对涉案金额不认同，只能对其团队涉案金额负责，2016年4月之后其没有向公司要过中介费，2016年4月之后的金额不能算在其犯罪金额内，对追加起诉指控的事实有意见。其辩护人提出如下辩护意见：1、被告人陈宇兴不构成非法吸收公众存款罪；2、如认定被告人陈宇兴犯非法吸收公众存款罪，被告人陈宇兴系从犯，其应对其团队的金额负责；3、追加起诉指控的事实被告人陈宇兴没有参与。被告人宁方霖辩称在共同犯罪中作用相对较小。其辩护人提出如下辩护意见：1、本案应当定性为武汉市铭铎世纪商务信息咨询有限公司单位犯罪；2、被告人宁方霖系从犯；3、被告人宁方霖认罪认罚，系坦白；4、公诉机关指控被告人宁方霖参与非吸数额3810000元事实不清、证据不足，被告人宁方霖在涉案公司工作仅两个月左右，被告人宁方霖不应对全部涉案金额承担刑事责任；5、非吸的数额应当减去返现金额。被告人熊仕灵辩称其2016年3月底离职，离职之前涉案金额没有指控的数额那么大。其辩护人提出如下辩护意见：1、被告人熊仕灵系从犯；2、被告人熊仕灵工作时间段为2015年底至2016年3月中旬，不能对全部犯罪金额负责；3、被告人熊仕灵系自首，认罪态度好，请求对其从轻处罚。被告人张庆旗对起诉指控的事实及罪名无异议，无辩解意见。经审理查明：2015年12月，被告人宁伟为吸收社会闲散资金，租用武汉市汉阳区闽东国际商城3栋A单元708室，成立铭铎公司，以山东诚源管业有限公司需要资金生产为名，对社会公众宣传投资该公司有高额利息，以签订借款合同的形式，向社会公众融资。期间聘请被告人陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、占某（另案处理）、张庆旗等人以及业务人员若干到公司工作，帮助其与客户签定融资合同，收取融资款，其中被告人陈宇兴、熊仕灵负责公司业务员日常管理，被告人宁方霖负责公司日常事务管理，被告人张庆旗担任公司财务。2015年12月至2016年5月，山东诚源管业有限公司作为借款人，与出借人马某1、周某1等124人签订借款合同，非法吸收公众存款金额人民币382万元，己支付本金及利息人民币78.707万元，返现至报案人金额人民币37.993万元，合计支付人民币116.7万元，未支付金额为人民币265.3万元。上述款项部分用于山东诚源管业有限公司进行经营，部分用于公司的日常开支及发放员工工资及提成。2016年5月，被告人宁伟因资金紧张而向客户出具了按时发放利息、不还本金，合同到期一次性归还本金的承诺书，2016年8月19日武汉铭铎公司出具客户退款计划。2017年3月6日，借款人因未收到利息和退款而向公安机关报案。被告人宁伟于2017年9月19日在安徽省芜湖市凤凰山小区附近被公安民警抓获；被告人陈宇兴于2017年12月11日在江苏省南京市沪宁高速南京收费站被公安民警抓获；被告人张庆旗于2018年1月16日在北京市京台高速礼贤检察站被公安民警抓获归案；被告人宁方霖于2018年3月20日在山东省泰安市泰山区九洲家园A1座被公安民警抓获；被告人熊仕灵于2018年5月16日向武汉市公安局汉阳区分局投案。案发后，被告人张庆旗向公安机关退出人民币10万元。在本院审理期间，被告人陈宇兴退出人民币20万元，被告人宁方霖退出人民币15万元，被告人熊仕灵退出人民币5万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院依法确认的下列证据予以证实：一、书证1、公安机关出具的抓获经过、破案经过，在逃人员登记表。芜湖市第一看守所临时羁押证、南京市公安局寄押证、北京市大兴区看守所临时羁押证明书、宁方霖临时羁押证明证实，2017年9月19日，芜湖市公安局镜湖分局赭山派出所民警根据线索在芜湖市镜湖区抓获被告人宁伟，2017年9月21日武汉市公安局汉阳区分局经济犯罪侦查大队将其押解回武汉；2017年12月11日南京市公安局鼓楼分局小市派出所民警在南京市沪宁高速南京收费站进行盘查时将被告人陈宇兴抓获；2018年1月16日，被告人张庆旗被北京市公安局丰台区公安分局抓获，同年1月18日被武汉市公安局汉阳区分局经侦大队办案民警押解回汉；2018年3月20日9时，被告人宁方霖在泰安市泰山区被公安民警抓获。被告人熊仕灵于2018年5月16日向公安机关投案。2、常住人口基本信息，刑事判决书，前处情况的说明证实，被告人宁伟、陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗的基本身份信息及前处情况。3、报案材料、借款合同、收据、报案说明、银行流水、银行个人客户交易明细单等书证证实，集资参与人周某1、陈某1、黄某、胡某2等人与铭铎公司签订借款合同后，发现该公司不能按期支付利息或退还本金后向公安机关报案；武汉市公安局汉阳区分局于2017年4月25日决定对宁伟等人涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查的事实。4、集资参与人周某1、马某1、陈某1、王某3等人提供的资料、铭铎世纪受害人投资情况一览表等证据证实，2015年12月至2016年6月期间，铭铎公司对外进行宣传投资，宁伟以山东诚源管业有限公司需要资金生产为名，以铭铎公司的名义，非法吸收公众存款的客户资料、与客户签订的合同金额、合同期限、客户实付金额、返还的利息、实际损失的基本情况。5、武汉铭铎公司客户退款计划、致广大客户的承诺书证实，铭铎公司于2016年5月、8月在无法返本付息后向投资人作出的退款计划和承诺。6、调取证据通知书、中国交通银行账户流水表、交通银行武汉汉阳支行账户信息表证实，公安机关于2017年9月27日依法调取被告人宁伟中国交通银行开户基本信息资料、账号及自开户之日至今的交易记录及对手信息资料；自2015年12月19日2017年9月21日被告人宁伟中国交通银行账号为62×××98的消费情况及该账号的信息情况；于2017年3月26日依法调取中国银联深圳分公司POS机号为849420150396659的设备2016年4月至2017年3月交易流水的事实。7、武汉市工商行政管理局企业刻制印章证明2份、企业登记核准通知书、企业名称预先核准申请书、企业名称预先核准通知书、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、公司登记（备案）申请书、法定代表人信息、董事、监事、经理信息表、股东（发起人）出资情况、财务负责人信息、联络员信息、企业登记证照颁发及归档记录表、铭铎公司章程、股东关于公司执行董事、经理和监事的任职决定、房屋租赁合同书、武汉市商品房买卖合同及合同补充协议、销售不动产统一网络发票、武汉市商品房权属证明书、企业经营场所勘查报告书、私营企业党建情况统计表、承诺书、受理通知书、开户证明书等书证证实，铭铎公司工商登记的基本资料，公司于2015年12月8日依法成立，设立地点在武汉市汉阳区钟家村闽东国际城3A栋708房，法定代表人为被告人宁伟，监事为高某东。8、山东诚源管业有限公司营业执照、山东诚源管业有限公司章程证实，山东诚源管业有限公司于2016年2月5日在山东省济南市高新区孙村镇白谷堆1号办公楼707室依法成立，法定代表人为宁伟。9、陈宇兴购票记录、住宿记录列表证实，陈宇兴于案发期间多次购买来武汉的火车票、飞机票并于2015年3月至2016年3月多次在武汉市汉阳区入住宾馆。10、银行卡交易明细、银行流水证实，被告人宁伟、陈宇兴、宁方霖、熊仕灵及相关人员诸某、占某、陈某2的银行卡交易明细及资金往来情况。二、证人证言1、证人刘某的证言：我是2015年12月份的时候，到铭铎公司去上班的，是通过58同城上面看到的，自己去应聘的。在那里工作2-3个月，公司位于武汉市汉阳区闽东国际。公司的法人是宁伟，是做集资的，是向社会不特定人群借款的，借的款用于扩大公司规模，公司从事石材、中药种植、园林等，这是公司的宁总说的。宁伟平时不在公司，有时到公司去，没有固定的时间。公司之前有个会计詹某，女的，20多岁，哪里人我也不清楚。后来的会计姓张，男，30岁左右，山东人。总经理姓宁，具体叫什么我不清楚，不是宁伟，身高不到180，公司总负责人，男，45岁左右，山东人。业务经理熊林，男，20多岁，哪里人我不清楚。这是长期在公司负责的几个人。公司有宣传单，平时让我们业务员到发传单，一些不特定的客户把就钱借给公司，借给公司1万元，公司分10个月返利给客户，每个月返给客户1000元，200到300的利息钱。每个月客户自己到公司找财务拿返利，然后签字确认。借给公司的借款以此类推。业务员平时联系客户，让客户到公司来跟我们业务员谈，如果有些客户提的要求我们业务员解决不了的，就由宁总谈。我所讲的宁总不是宁伟，平时说普通话，山东人，年龄在45岁左右，脸稍长，皮肤—般，有单独的办公室。宁伟平时到公司比较少，他具体做什么我们业务员也不清楚。我在公司时一起有六个业务员。现在我们没有联系，我经手的客户大概十个左右。其中大客户有一个叫陈某1的，说的是交了30万，他实际交了人民27万。其他客户一般是1、2万多，没有3万的。总共公司经我手找客户“借了”约人民币50万元。业务员2000元的底薪，平时按百分之二提成。熊林也分管我们，他们经理不与客户接触。宁伟与陈某1接触过，因为陈是大客户。业务员到过宁伟的老家山东宁阳县和济南，到的是山东诚源管业有限公司和宁伟老家的苗圃，客户大部分去过。是宁伟派的车。到山东去的目的是让客户看一下放心。公司的帐是财务在管理，该公司的财务是山东姓张的在管理。前期是詹某在管理，姓张的是过年后一个多月到的公司。他去了之后，詹某就离开了公司。陈宇兴我在公司见过。我在公司时，公司每天早上8时上班，下午5时下班。他去过公司，我在公司见过他十次的样子，有时我并不在公司，他去没去那我就不清楚了。他一般到公司跟宁总接触，宁伟也接待过。他们在宁总办公室谈，谈什么我不清楚。他是不是公司的人我也不清楚。我只知道他姓陈，听人讲他是江西人。2、证人朱某的证言：陈宇兴原来因为抢劫坐过牢，后来我在杭州认识的。在2015年9月份的样子，陈宇兴打电话我，说武汉有江西的公司搞融资，当业务员一个月搞得好能有7—8千元的收入，让我过来，在这种情况下我才到了官塘公司。陈宇兴当时具体在官塘公司是什么职务我不太清楚，他来公司比较少，但是有时客户要的利息高了，公司的经理不在时就请示陈宇兴，陈宇兴也能做决定。陈宇兴是毛某从南京带到武汉来搞融资的，陈宇兴手上有搞融资的团队，但是具体情况我不是很清楚。后来在2017年9月底10月初的样子陈宇兴与毛某发生了矛盾就离开了公司。我听说陈宇兴离开官塘后，带了一个团队在汉阳区闽东国际里面继续在搞融资，据说他搞那个公司本人很少去，只是知道那个公司的老板是个山东人。当时他离开官塘公司时留了100多个投资客户的电话号码。他平常对外说他叫陈斌，陈宇兴是哪几个字我不太清楚，他和毛某都是上饶市铅山县人，年龄在40岁左右，身高170cm左右，人偏瘦，留着寸发。3、证人毛某的证言：我认识陈宇兴，他和我是老乡，都是江西省上饶市铅山县人，三年前我们和一个共同的朋友一起吃饭时认识的。一起吃饭时，他跟我的一个朋友说过，他坐过9年牢。我和他没有一起做过事，他好像在铅山县有房子，这个房子就在我们那个共同朋友的对面。这个朋友外号老四，现不记得他的情况了。三年前在当地我们一次吃饭的时候，他向我提过他有一个团队，可以通过吸收公众存款的方式筹措到资金，我问他有无相应资质，他说他只管带团队。老四当时就说，可以在南京做，因为我在南京借过钱不方便未同意。陈宇兴是我们县上的乡下人，年纪在40岁左右，身高160厘米多一点吧，偏瘦短发，有一辆别克的小轿车。4、证人李某的证言：我认识宁伟，因为山东天迈管业有限公司与宁伟注册成立的山东城源管业有限公司进行生产合作时，我被山东天迈管业有限公司派驻山东城源管业有限公司任其总经理，这样因为工作接触产生的关系，山东天迈管业有限公司的法人为阴某军，他53岁左右，山东肥城人，这家公司是2009年注册成立的，公司的住所地为济南市，公司的厂房土地等属于阴某军的，公司属于独资公司，我当时在天迈公司里为主管生产销售的主任，属于公司的管理人员，公司主要生产下水管道等塑料管材，天迈公司一直在经营生产，只是到2016年出现资金问题。山东城源管业有限公司是宁伟独资注册成立的，他在2016年3月份左右注册，公司的住所地就在济南市经十东路20009号天迈公司里，城源没有实际经营地址，机械设备，当时因为天迈公司缺资金，天迈就和城源签订了一份合作合同，由宁伟注册城源公司700万人民币，借用天迈的厂房、机械设备、工人等生产管材，生产所得利润天迈和城源各得50%，我在城源公司里担任经理，但实际上宁伟在2016年3月份只投入资金58万到城源，这58万中有二十多万用于维修天迈的机械及打井，余下的20多万元用于购买原材料，城源公司前期做了一些万余元几万元的小订单，但到2016年8月份，因宁伟没资金投入公司，再加上工人工资也没有发到位，就彻底停产了，现在天迈公司的机械设备也都搬到其他地方生产去了，天迈的厂房土地已租赁给别人。5、证人诸某的证言：我和我老公陈宇兴是2001年结婚的，后来离婚，又在2015年9月拿的结婚证。在离婚后，他因伤害罪被浙江诸暨市人民法院判了有期徒刑15年，2012年刑满释放。我这几年都在家里带小孩。我老公2012年刑满释放后，我就和他在浙江萧山做服装，我在诸暨做袜子，我们一直做到2014年。之后我就回老家带小孩了。我现在住江西省铅山县狮江一号8栋2单元302。2014年之后我老公在做什么我就不清楚了，只是期间回到家里，给我3000或5000元，工作上的事都不跟我说，我也不问。陈宇兴2014年以来到武汉来做事的情况他没跟我说过。他从来都没说过，我平时跟他沟通不到几句话就吵架。我在铅山县办过工行、建行、邮政储蓄、中行、农村信用社的账户，陈宇兴曾2012年下半年跟我打过款，我记得不是一次转过来的，我不清楚陈宇兴是否用其父陈某2的名义找银行办理过账户，我们除了在狮江一号这里的一套房以外，其他位置没有置办过房产。6、证人陈某2的证言：陈宇兴平常回铅山县一般在铅山县狮江一号8栋302室他买的一套房子，是2014年或2015年买的房子，是贷款买的，首付我出了15万元，后来的钱是他们自己给的，他的爱人叫诸某在打工，去哪里打工我不知道，我的工资账户是铅山县农业银行的，邮政、信用社也有。我不清楚陈宇兴是否借我的名义开过什么账户没有，具体时间我不清楚，好像是办农村合作医疗卡的事，我有工行的账户，我在招行还有账户，凭我记忆，我账户内尚有几十万，我不清楚陈宇兴是否借我的名义（身份证）办理过银行账户。7、证人马某1的证言：本人经熟人介绍，于2016年2月27日在武汉市汉阳区钟家村闽东国际大厦，由铭铎公司的杜某经手，合同投资一份3万元，当时实际上交了27700元整，用于山东铭铎公司的管道物流及苗圃投资，合同期限10个月即2016年2月27日至2016年12月26日。当时我交款的方式是刷卡，我提供了本人的银行账号，当时签了合同。我本人固定国外居住，房屋租赁给别人，而合同放在家中抽屉里，房屋在装饰过程中，屋内被盗，连同合同一起失窃，当时合同有两份，投资金额共33万元人民币。2016年3月，我参加了由宁伟组织的，业务经理陈诚带队的山东宁阳项目考察团，同行的还有陈某1、昌某、求某夫妇、菅某夫妇等人，参观的宁伟的山东济南诚源营业部及宁阳苗圃等实业。回来后加单30万，由项目经理陈诚和宁伟的业务代表张庆旗代办签约和转账，30万的合同单是从2016年4月1日起至2017年1月31日，为期10个月，实际投资转账283500元。二次合同金额为33万元，我实际支出现金为311200元，我转账投资到宁伟的铭铎公司后，从未收到过宁伟的还款，我多次从国外打电话给宁伟，每次都说打钱或下月打钱，但从未兑现过。公司的会计是山东人，男的，年龄约40岁左右，姓名为张庆旗。8、证人周某1、陈某1等人的证言印证了上述相关事实，证实被告人宁伟等人以山东诚源管业有限公司需要资金生产为名，对社会公众宣传投资该公司有高额利息，以签订借款合同的形式，向社会公众融资。9、证人王某1的证言证实，2016年1月13日，山东诚源管业有限公司作为借款人，与其签订借款合同，非法吸收公众存款金额1万元。三、鉴定意见武真道司鉴字【2017】第011号司法会计鉴定意见书及补充说明证实，铭铎公司涉嫌非法吸收公众存款金额381万元，已报案123人，涉及245人次，其中该公司已支付本金及利息78.317万元，返现至报案人金额37.873万元，支付合计116.19万元。未报案人王某1存款金额1万元，已支付本金及利息0.39万元，返现至报案人金额0.12万元.四、辨认笔录1、被告人宁伟、证人刘某、朱某、毛某的辨认笔录证实，被告人宁伟指认陈宇兴就是铭铎公司经理；证人刘某指认在铭铎公司见过陈宇兴；指认张庆旗是铭铎公司会计；证人朱某、毛某指认陈宇兴是其证言中提到的人。2、被告人张庆旗的辨认笔录证实，被告人张庆旗指认陈宇兴就是铭铎公司陈姓业务负责人。3、证人刘某、被告人宁伟的辨认笔录证实，证人刘某、被告人宁伟分别辨认出被告人宁方霖。4、被告人宁方霖的辨认笔录证实，被告人宁方霖指认陈宇兴就是铭铎公司业务经理。5、被告人宁伟、陈宇兴的辨认笔录证实，被告人宁伟辨认出占路花就是铭铎公司会计詹某（音），韩民钦就是韩老四；被告人陈宇兴辨认出韩民钦就是韩老四。6、被告人宁方霖的辨认笔录证实，被告人宁方霖指认被告人熊仕灵。7、被告人宁伟的辨认笔录证实，被告人宁伟指认张庆旗是铭铎公司会计、陈宇兴是铭铎公司经理。8、证人周某1的辨认笔录证实，证人周某1指认张庆旗是铭铎公司会计。五、被告人的供述被告人宁伟、陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗的供述与上述证据分别相互印证，能够证实公诉机关指控的相应犯罪事实。关于五名被告人非法吸收的公众存款金额。经湖北真道会计师事务有限公司司法鉴定，铭铎公司共非法吸收123名已报案人存款金额人民币381万元，已支付本金及利息人民币78.317元，返现至报案人金额人民币37.873万元，支付合计人民币116.19万元。后公诉机关追诉王某1为集资参与人，该参与人在司法鉴定中原被列入未报案人，其被吸收存款金额为人民币1万元，已支付本金及利息人民币0.39万元，返现至报案人金额人民币0.12万元。综上，本案中五名被告人共同非法吸收公众存款金额为人民币382万元，己支付本金及利息人民币78.707万元，返现至报案人金额人民币37.993万元，合计支付人民币116.7万元，未支付金额为人民币265.3万元。关于辩护人提出本案为单位犯罪的观点。经查，被告人宁伟为吸收社会闲散资金，成立铭铎公司，在无相应资质的情况下，以山东诚源管业有限公司需要资金生产为名，对社会公众宣传投资该公司有高额利息，以签订借款合同的形式，向社会公众融资。该公司是其为进行违法犯罪活动而设立的，公司设立后也是以非法吸收公众存款为主要活动，根据相关法律规定，不以单位犯罪论处。辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采信。关于被告人陈宇兴、熊仕灵、宁方霖及其辩护人提出被告人不应对全部数额负责，仅就其在职期间及团队涉案金额负责的观点。本案中被告人宁伟以山东诚源管业有限公司需要资金生产为名，对社会公众宣传投资该公司有高额利息，以签订借款合同的形式，向社会公众融资，吸收社会闲散资金，期间聘请被告人陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、占某（另案处理）、张庆旗等人以及业务人员若干到公司工作，帮助其与客户签定融资合同，收取融资款。被告人陈宇兴、熊仕灵、宁方霖等人在明知的前提下，基于共同的犯罪故意实施犯罪行为，应对犯罪产生的后果共同负责，几名被告人虽然在该公司工作时间不同，职务不同，不影响对其共同犯罪的认定。被告人及其辩护人观点不能成立，本院不予采信。关于辩护人提出被告人熊仕灵、宁方霖为从犯的观点。经查，本案中被告人宁伟成立铭铎公司的目的是为其自己经营的公司吸收资金，其中被告人陈宇兴、熊仕灵负责公司业务员日常管理，被告人宁方霖负责公司日常事务管理，被告人张庆旗担任公司财务，共同帮助宁伟实施非法吸收公司存款的行为，非吸的款项也部分用于山东诚源管业有限公司进行经营。被告人陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗在共同犯罪中应起辅助作用，应认定为从犯。辩护人的观点，本院予以采纳。本院认为，被告人宁伟、陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗违反国家金融管理法规，未经国家金融管理部门许可，非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人宁伟、陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人宁伟在共同犯罪中，起主要作用，系主犯；被告人陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人熊仕灵主动向公安机关投案，并如实供述犯罪事实，且当庭自愿认罪，系自首，可减轻处罚。被告人陈宇兴曾因故意犯罪被判处有期徒刑之刑罚，刑满释放后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应从重处罚。被告人宁方霖、张庆旗归案后能够如实供述犯罪事实，且在庭审中自愿认罪，系坦白，可从轻处罚。被告人陈宇兴、宁方霖、熊仕灵、张庆旗均有不同数额的退赔，可酌情从轻处罚。被告人熊仕灵的辩护人辩称其具有自首情节，请求对其从轻处罚的观点，与本案的事实、证据和法律规定相符，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人宁伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月19日起至2022年3月18日止；罚金限判决生效之日起三日内缴纳。）二、被告人陈宇兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币三万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月12日起至2020年2月11日止；罚金限判决生效之日起三日内缴纳。）三、被告人宁方霖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币三万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月20日起至2020年5月19日止；罚金限判决生效之日起三日内缴纳。）四、被告人熊仕灵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月16日起至2020年1月15日止；罚金限判决生效之日起三日内缴纳。）五、被告人张庆旗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月29日起至2019年11月27日止；罚金限判决生效之日起三日内缴纳。）六、暂扣于本院的人民币四十万元及武汉市公安局汉阳区分局的人民币十万元，按比例发还集资参与人，不足部分责令被告人继续退赔并按照同等原则分别发还（集资参与人共124名，名单及未偿付本金数额详见武真道司鉴字【2017】第011号司法会计鉴定意见书中铭铎世纪非法吸收公众存款明细表-报案情况及未报案情况表中王金花明细）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 邓 玮人民陪审员 袁 萍人民陪审员 沈纪奎二〇一九年十一月二十八日法官助理刘艳艳书记员程志玲