湖南省绥宁县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0527刑初146号 公诉机关湖南省绥宁县人民检察院。 被告人曾某1，男，1971年1月24日出生，住绥宁县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年5月7日被绥宁县公安局刑事拘留，2018年6月1日被取保候审，2019年11月20日经本院决定被执行逮捕。现羁押于绥宁县看守所。 辩护人欧阳甫成，湖南方剑律师事务所律师。 湖南省绥宁县人民检察院以绥检公诉刑诉[2019]119号起诉书指控被告人曾某1犯非法采矿罪，于2019年10月23日向本院提起公诉。本院于2019年10月24日受理后，依法组成合议庭，于2019年11月20日公开开庭审理了本案。绥宁县人民检察院指派检察员黄甜香出庭支持公诉，被告人曾某1及其辩护人欧阳甫成到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湖南省绥宁县人民检察院指控，2016年10月至2017年3月期间，被告人曾某1在未取得采矿许可证的情况下，擅自在绥宁县唐家坊镇金龙村“海子冲”山场挖山采砂，加工成洗砂后予以销售，销售了13万余元的洗砂给承建原金龙村到松阳村路段窄改宽工程的向某某（另案处理），销售了1.7万元的洗砂给承建原盐井村至岩湾村路段窄改宽工程的曾某2（另案处理）。 被告人曾某1于2018年5月6日被抓获归案，并于2018年6月12日主动上缴了25000元的违法所得。 公诉机关为证明上述犯罪事实，向法庭提交了证人向某某、曾某2、赖某某、张某某、周某、曾某3、曾某4、刘某、杨某2、陈某某、黄某、杨某3、唐某2、李某某、廖某某的证言，辨认笔录，被损坏山体现场照片，唐家坊金龙村海子冲曾某1非法采砂方量计算图、绥宁县价格认证中心的价格认定结论书，购买山砂记录（复印件），林业行政处罚决定书，绥宁县自然资源局的证明，抓获经过、羁押证明，湖南省非税收入一般缴款书，被告人曾某1的供述及户籍资料等证据，以被告人曾某1的行为构成非法采矿罪，提请本院依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定判处。 被告人曾某1对指控其非法采挖山砂加工并予以销售的事实无异议，但辩称：销售给向某某的洗砂数额没有那么多。其辩护人欧阳甫成提出的辩护意见是：1、对指控被告人曾某1非法采挖山砂的事实不持异议，被告人的行为构成非法采矿罪；2、指控被告人销售给向某某的洗砂数额的证据不充分，被告人的涉案数额应在10万元左右；3、被告人归案后如实供述犯罪事实，主动上缴部分违法所得，请求法庭对被告人从轻处罚并适用缓刑。并当庭提交采砂现场照片证实采挖山场现状。 经审理查明，2013年以来，被告人曾某1在未办理任何审批手续的情况下，擅自到绥宁县唐家坊镇原金龙村“海子冲”山场挖山采砂；2013年7月，被告人曾某1因挖山采砂而非法占用林地被绥宁县林业局给予责令限六个月内恢复原状并罚款2500元的行政处罚。2016年10月至2017年3月期间，被告人曾某1在未取得采矿许可证的情况下，又擅自在唐家坊镇原金龙村“海子冲”山场挖山采砂，加工成洗砂后予以销售,共销售洗砂14.7万余元。其中销售给承建原金龙村到松阳村路段窄改宽工程的向某某（另案处理）洗砂13万余元，销售给承建原盐井村至岩湾村路段窄改宽工程的曾某2（另案处理）洗砂1.7万元。 2018年5月2日，被告人曾某1在浙江省杭州市萧山区新街街道盛乐村租房内被当地民警抓获归案；2018年6月12日，被告人曾某1主动向公安机关上缴违法所得25000元。 另查明，被告人曾某1因本案于2018年5月2日被抓获，2018年5月3日被羁押，2018年5月7日被刑事拘留，2018年6月1日被取保候审，2019年11月20日经本院决定被逮捕，逮捕前实际被羁押三十日。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 1、被告人曾某1的供述，证明：从2014年开始，他喊起挖机在唐家坊镇原金龙村自己的自留山采挖山砂，并在自留山旁边的空地上自己架设洗砂设备加工冲洗，而后喊货车将加工的洗砂运输到需要的买家处。后绥宁县林业公安分局对他进行过处罚，责令他停止违法行为并罚款6000元。2016年下半年，他又在自己的自留山挖山洗砂，加工好的砂都堆放在唐家坊镇原金龙村旧礼堂的空坪里，用于提供唐家坊镇原金龙村和原盐井村道路硬化及护边工程用料；他一共出售了5000多元的洗砂给原盐井村工地，出售了一万多元的洗砂给原金龙村工地。 2、证人证言 ⑴证人向某某的证言，证明：2016年9月份，他哥哥向万珠承包了唐家坊镇金龙村到松阳村的道路加宽工程，主要是他在负责修建，工程总共用了二十多万元的砂子，其中从曾某1的砂厂里买了十三万多元的砂子，还从外面买了一小部分砂子；他在金龙村大礼堂旧址空坪放有一个搅拌站，这个空坪原先是曾某1开砂厂租用的，摆放有近4万元的山砂被直接用了，加上曾某1从砂厂送过来的九万多元砂子，一次性付了十三万多元的砂子钱给曾某1的老婆。当时冷水村至岩湾村的加宽路、岩湾村至盐井村的加宽路都是从曾某1的砂厂里买砂子。 ⑵证人曾某2的证言，证明：2016年8月份，他在村委会通过公开招标获得唐家坊镇原盐井村到瓦屋塘镇岩湾村三岔路口道路窄改宽工程的承包权，并于签订协议后的第二天动工；修路所需要的砂子全部都是外购的，其中在曾某1的砂场购买了240多个立方米17000余元的洗砂，支付了17000元现金给曾某1的妻子赖某某。曾某1经营的砂场没有在县里相关部门办理任何许可证，并且在2017年3、4月份政府部门工作人员到唐家坊镇原金龙村曾某1的砂场执法，现场捣毁了用于洗砂的机器设备。 ⑶证人刘某的证言，证明：2016年9月至2017年1月，他在唐家坊镇金龙村的村级公路加宽工程工地上做事，主要负责记工挂数，联系工程用料；工地是从金龙村的一个砂场买过砂子，主要是老板向某某联系的卖家和价格，他负责通知货车司机装货。具体从金龙村砂场买过多少砂子他不记得了，他都登记了买砂车数，记数的本子都给了向某某；向某某根据记数本登记的车数计算出总数，数据应该是真实的。 ⑷证人赖某某的证言，证明：2013年开始，她和丈夫曾某1在唐家坊镇原金龙村“海子冲”自家的自留山挖山洗砂，然后喊货车将冲洗好的山砂运至唐家坊镇原金龙村旧礼堂空坪里，再进行归堆出售。2016年下半年，唐家坊镇原金龙村搞道路扩宽硬化，在曾某1这里购买了洗砂，具体购买了多少洗砂不清楚；另外，唐家坊镇原金龙村附近的老百姓搞建设也在曾某1这里购买了洗砂。在“海子冲”山场挖山洗砂，他们从来没有去办理过许可证。 ⑸证人张某某的证言，证明：他是曾某1的姐夫。2014年还是2015年，唐家坊镇金龙村修路把曾某1的自留山挖开后，曾某1就在自己的自留山挖山洗砂；2016年，曾某1喊他到砂场帮忙开过几天铲车，给货车装砂子，共装了120方左右的洗砂。曾某1挖山洗砂没有办理任何手续，洗好的砂都被曾某1卖了。 ⑹证人黄某的证言，证明：2006年，他购买了一台二手挖机，在瓦屋塘附近帮别人做事。2013年、2016年曾某1喊他的挖机到唐坊镇原金龙村“海子冲”采挖山砂，一般都是一天工作五到六个小时，一天可以采挖三百三十个立方米左右的山砂。2016年10月21日、22日，曾某1喊他的挖机到“海子冲”采挖山砂，是用来出售给修路的工地，当时唐家坊镇盐井村、松阳村、金龙村都在搞道路窄改宽建设需要大量的砂子。曾某1还喊了其他挖机师傅挖山取砂，具体是谁他不清楚。 ⑺证人曾某3的证言，证明：2014年，曾某1找他协商后以8800元钱购买了他在本村“海子冲”的自留山，用于采挖山砂。2016年，金龙村到盐井村公路扩宽工程启动后，曾某1在他的自留山挖了很多砂子用于出售；2016年9月份以后，唐家坊镇金龙村至松阳村、金龙村至盐井村的扩路是用曾某1砂厂的砂子。曾某1就是自己喊起挖机、铲车在山上挖砂装砂的，也没有办证。 ⑻证人曾某4的证言，证明：他是唐家坊镇原金龙村的村主任。2013年，本村修组道时将一些土堆在曾某1的自留山里，曾某1就自己洗了修路挖出来的砂子；2015年，曾某1购买了曾某3的山，就偷偷摸摸地在“海子冲”冲洗砂子，现在除三米宽的路外，其他的都是曾某1挖的。曾某1当时是喊起挖机挖山砂，洗山砂都是自己在现场冲洗，洗的山砂主要卖给本村加宽村道的工地。“海子冲”砂厂是曾某1一个人经营，洗砂的水全部流入河道，污染环境较厉害，他和村里书记周某到制止过多次，曾某1答应的很好，但一直都在洗砂。 ⑼证人杨某2的证言，证明：他是开货车的司机。2016年，他帮向万珠修建的金龙村至松阳村公路加宽项目到装过洗砂，当时是向某某在现场管理项目，向某某喊他去一个洗砂厂装洗砂，刘某在记车数；这个洗砂厂在金龙村大礼堂旧址往盐井方向的公路边，他到金龙这个砂厂装了十车砂子到搅拌场，十车总共装了165方砂子。当时车牌是52537、00713的司机也在装砂，还有一些车子也在装砂子，但他不认识。 ⑽证人陈某某的证言，证明：他是开货车的司机。2016年11月份，他在家里没有事做，杨某2告诉他唐家坊镇金龙村和盐井村正在搞道路窄改宽，需要货车去装料；修唐家坊镇原金龙村至原松阳村公路窄改宽项目的包工头是向万珠的老弟向某某，当时向某某在现场管理项目，杨某2介绍他去做事。他开货车到金龙村一处山场装运洗砂，装至金龙村公路扩宽路的搅拌场，运输距离只有一里多路；他一共只装了四车56个立方米的洗砂，向某某支付了400元钱的运费。砂厂是在金龙村旧大礼堂坪坪往盐井方向的公路边上，有杨某2、金屋塘镇刘师傅的货车装运洗砂，还几辆小型货车在装运，车主他不认识。 ⑾证人杨某3的证言，证明：自2014年以来，曾某1、张某某和廖某某三个人合伙在原唐家坊镇金龙村“沙子界”山场开办砂石厂，从“沙子界”山场采挖山砂，而后加工成洗砂出售，洗砂的机器设备就放在“沙子界”的公路旁边；承包原唐家坊盐井村路段扩宽工程的老板曾某2在“沙子界”砂石厂购买了洗砂用于道路扩宽，承包原唐家坊镇金龙村路段扩宽工程的向某某打路所用的洗砂全部都是从“沙子界”砂石厂购买的，但是具体销售洗砂的数量他不清楚。 ⑿证人廖某某的证言，证明：2016年下半年，因唐家坊镇乡村道窄改宽工程较多，本村曾某1在海子冲购买别人的自留山挖山洗山砂出售。曾某1是他的学生，平时与他个人关系比较融洽；他看到曾某1忙不过来，也到曾某1挖山砂的地方帮忙洗山砂，曾某1给他每天130元左右的工资。曾某1的姐夫张某某也时常在砂厂里帮忙开挖机、铲车，帮忙洗砂，听说也是开工资的。砂厂只有曾某1一个人经营管理，他不晓得是否有其他人参与。 ⒀证人周某的证言，证明：他是唐家坊镇小乡村的村支书，曾某1没有办理许可证在本村沙子界挖山砂好几年了。曾某1租了一台挖机在沙子界的山上挖山砂，并在山中间挖了一个大坑，用水泵接水蓄水洗砂，洗好的山砂用铲车直接铲下来，堆放在唐家和金龙村大礼堂的两个坪坪里，后都卖给了金龙、盐井、岩湾等村的道路硬化工程，具体多少不清楚。 ⒁证人唐某2、李某某的证言，证明：唐家坊镇金龙村的曾某1在海子冲开办的洗砂厂从来没有到国土、林业部门办过任何许可手续。2017年3月，唐家坊镇政府组织人员到曾某1位于金龙村海子冲砂厂进行现场查封，并当场捣毁了设备。 3、辨认笔录，证明：⑴向某某辨认出是从曾某1处购买洗砂并一次性支付13万余元洗砂款给赖某某；⑵曾某4辨认出曾某1是在金龙村海子冲采挖山砂的人；⑶曾某1、杨某3辨认出曾某2是2016年承包唐家坊镇原盐井村道路扩宽硬化项目的老板。 4、现场照片、采砂方量计算图及价格认定结论书，证明：唐家坊镇金龙村“海子冲”山场被损毁的情况。 5、总分类账页记录，证明：唐家坊镇金龙砂厂给向某某运送洗砂的具体数量及金额。 6、绥宁县自然资源局的证明，证明：2015年至2018年曾某1未办理过采矿许可证。 7、林业行政处罚决定书，证明：2013年7月1日，被告人曾某1因在“海子冲”山场挖山采砂被行政处罚的情况。 8、抓获经过、羁押证明，证明：2018年5月2日被告人曾某1被抓获归案并羁押的情况。 9、湖南省非税收入一般缴款书，证明：2018年6月12日被告人曾某1主动上缴违法所得25000元。 10、户籍资料，证明：被告人曾某1的年龄等基本情况，具有完全刑事责任能力。 本院认为，被告人曾某1违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采挖山砂，采挖山砂价值达十万元以上，情节严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人曾某1应予刑事处罚。被告人曾某1辩称销售给向某某的洗砂数额没有那么多，辩护人欧阳甫成提出指控被告人销售给向某某的洗砂数额的证据不充分，经审查，向某某在承建原金龙村至松阳村道路窄改宽工程时，根据施工现场记数员刘某所记录的金龙砂厂运送至工地搅拌站的山砂车数以及施工前堆放在搅拌站的洗砂数量，计算出其应付洗砂款并一次性付给曾某1妻子赖某某13万余元洗砂款，不仅有各车辆运送洗砂车数的明细记录，而且有刘某、杨某2、陈某某的证言相互印证，足以认定被告人曾某1销售给向某某13万余元洗砂的事实。故被告人及辩护人的上述辩护理由不能成立，本院不予采纳。被告人曾某1归案后如实供述犯罪事实，且主动上缴违法所得，依法可从轻处罚。但被告人曾某1的犯罪行为造成生态环境及矿产资源破坏，具有不良社会影响，对其不宜适用缓刑。辩护人提出对被告人曾某1适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。被告人曾某1主动缴纳的违法所得25000元，依法予以没收。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人曾某1犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币八千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月20日起至2020年8月19日止。罚金限在本判决生效后十日内缴清；期满不缴纳的，强制缴纳） 二、被告人曾某1的违法所得25000元予以没收，上交国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  彭 文 人民陪审员  李新德 人民陪审员  尹作雄 二〇一九年十一月二十日 代理书记员  杨倩如 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 …… 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； …… 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； ……