辽宁省黑山县人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0726刑初137号公诉机关辽宁省黑山县人民检察院。被告人林明军，男，1974年11月8日出生于浙江省台州市临海市，汉族，初中文化，个体，捕前住广东省广州市天河区。因本案，于2018年8月31日被山东省聊城市临清市公安局刑事拘留，2018年9月20日被临清市公安局依法执行逮捕，2019年3月20日被押解回黑山县公安局，同月21日被黑山县公安局刑事拘留，同月29日被黑山县公安局依法执行逮捕。现羁押于黑山县看守所。辩护人孙冰冰，辽宁锦逸律师事务所律师。辽宁省黑山县人民检察院以黑检公诉刑诉（2019）104号、黑检公诉刑追诉（2019）4号起诉书指控被告人林明军犯伪造、变造金融票证罪，于2019年5月13日、2019年8月5日向本院提起公诉。本院经审查后受理，依法组成合议庭，于2019年10月22日公开开庭进行了审理。辽宁省黑山县人民检察院指派检察员赵学文、助理检察员樊佳茵出庭支持公诉。被告人林明军及其辩护人孙冰冰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。辽宁省黑山县人民检察院指控，2017年5月至8月期间，张某红、阎某、王某1（均另案处理）经闫猛（另案处理）联系，在高某2（另案处理）处购买小金额银行承兑汇票，同年7月，经颜某（另案处理）联系广州市的被告人林明军，林明军又联系他人将一张小金额银行承兑汇票变造成大金额汇票，后林明军又为阎某、闫猛变造票面金额250万元、260万元银行承兑汇票各一张，伪造票面金额140万元银行承兑汇票一张。经鉴定，票面金额250万元、260万元的银行承兑汇票为变造票，票面金额140万元的银行承兑汇票为伪造票。2019年3月20日，被告人林明军从山东省临清市被押解回黑山县公安局。辽宁省黑山县人民检察院追加指控，2016年8、9月至2017年4月期间，被告人林明军通过李某（另案处理）联系王某2（另案处理）制作面额分别为3000万元、1000万元银行存单各一张，从中获利人民币18万余元。2018年8月29日林明军在广州被山东省临清市公安局民警抓获。针对上述事实，公诉机关提供了相应的证据，并认为被告人林明军的行为构成伪造、变造金融票证罪，请依据《中华人民共和国刑法》第一百七十七条的规定，追究其刑事责任。被告人林明军自愿认罪。被告人林明军辩称，银行承兑汇票不是他制作的。辩护人认为被告人林明军是初犯，如实供述自己的犯罪事实，并认罪，被告人伪造变造了五张金融票证，但是没有给国家造成损失，其社会危害性相对小，请求对林明军适用缓刑。经审理查明，2017年5月至8月期间，张某红、阎某、王某1（均另案处理）经闫猛（另案处理）联系，在高某2（另案处理）处购买小金额银行承兑汇票，同年7月，经颜某（另案处理）联系广州市的被告人林明军，林明军又联系他人将一张小金额银行承兑汇票变造成大金额汇票，后林明军又为阎某、闫猛变造票面金额250万元、260万元银行承兑汇票各一张，伪造票面金额140万元银行承兑汇票一张。经鉴定，票面金额250万元、260万元的银行承兑汇票为变造票，票面金额140万元的银行承兑汇票为伪造票。2016年8、9月至2017年4月期间，被告人林明军通过李某（另案处理）联系王某2（另案处理）制作面额分别为3000万元、1000万元银行存单各一张，从中获利人民币18.3万元。2018年8月29日林明军在广州被山东省临清市公安局民警抓获。同月31日被刑事拘留。2019年3月20日，被告人林明军从山东省临清市被押解回黑山县公安局。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证明，本院予以确认：1.物证银行卡一张，证明尾号为5875的农业银行卡系林明军使用的户名为王某3的银行卡，即为林明军收取李某制作银行存单的钱款所使用的银行卡。2.移送案件通知书、受案登记表、案件来源、抓捕经过，证明案件来源情况及被告人林明军于2018年8月29日被临清市公安局拘传，同月31日被刑事拘留，2018年9月20日被临清市公安局依法执行逮捕，2019年3月20日被告人林明军被押解回黑山县公安局，同月21日被黑山县公安局刑事拘留，同月29日被黑山县公安局依法执行逮捕。3.银行承兑汇票复印件，证明涉案票面金额260万（出票日期2017.8.17）、140万元（出票日期2017.8.11）的承兑汇票出票人、收款人，票面金额等情况并与同案犯王某1、闫猛、颜某及证人贾某1证实的购票地点、时间、以及本案涉案人员乘车记录等情况吻合，可以相互印证。4.情况说明及公安系统查询记录，该记录系张某红、闫猛、王某1、贾某1、阎某、颜某在案发时间段的铁路、民航出行购票记录。佐证了林明军为阎某、闫猛等人伪造、变造承兑汇票的事实。5.微信转账记录，证明林明军为闫猛、阎某等人伪造、变造票据并接收改票款的事实。6.中国农业银行银行卡交易明细清单，该账户系改票人林明军实际使用的账户，证明了李某给林明军转账13.3万元，沈霜（李某妻子）给林明军转账5万元，合计18.3万元。7.银行存单复印件，证明涉案存单一张为金额3000万元，凭证号为012209880，签发行为中国工商银行股份有限公司界首支行，账号为13×××3*，户名为王某2，存入日为2016.9.10，存期36个月；一张为金额1000万元，凭证序号为0000150006839482，签发行为河南永城农村商业银行股份有限公司马牧支行，账号为34×××24，户名为徐玉凤，存入日为2016.12.28，存期三年。8.说明书，证明本案出票金额为260万元的承兑汇票在凭证号码、大小金额处均有涂改痕迹，系变造票。9.人员电子档案，证明林明军供述称的为其伪造、变造的范某已于2017年9月27日死亡。10.证人贾某1证言，证明贾某1与张某红系朋友关系。2017年3月，贾某1与张某红一起在凤城从王某1手里花3500元买了一张票面金额为5万元的承兑汇票，后因该汇票不能用，张某红让贾某1去河北沧州换票，但未换成。后张某红又让贾某1与阎某、王某1一起去沧州取票，王某1通过闫猛找了一个人并花5000元拿回一张承兑汇票，后张某红称该票也不能使用。6月24日左右，张某红让贾某1与王某1、阎某共同去临沂买承兑汇票，并向贾某1的农行卡中汇入4万元购票款，到临沂后，王某1通过闫猛联系高杰（经查系高某2），花9.5万元购买承兑汇票，但未拿到票。7月中旬，张某红找到贾某1称王某1和阎某去临沂取票好几天没回来，让贾某1与其一起去临沂找二人。到临沂后见到高杰并拿到汇票，后闫猛与姓颜的老头（经查系颜某）一起到济南与贾某1等人见面，第二天阎某与闫猛、颜某去广州洗票（即变造汇票），贾某1与王某1、张某红返回丹东。后张某红给贾某1看过该250万元的汇票，并听说后来张某红又通过高杰买了两张票，其中有一张票面金额260万的。11.证人苗某证言，证明苗某的银行卡中大额的钱款来源均是王某1操作使用的，苗某不认识高某1、王某3、闫猛、吴某、邵某这些人，也没有业务往来，这些钱款往来均是王某1实际控制的。12.被告人林明军的供述与辩解称，2017年闫猛、阎某、颜某到广州市白云区找我伪造、变造过银行承兑汇票，一共伪造、变造了四五张，变造了一张100万元的、还有面额260万元的，具体是一张还是两张我记不清了，还伪造了一张140万元的，这张闫猛没有给我钱，我记得比较清楚，变没变造过250万元的我记不清了。这些承兑汇票是我联系南昌人范某伪造、变造的，他2017年9月因为喝酒引起肾衰竭死了。我和闫猛、阎某、颜某谈的伪造一张费用是5万元，票造好后给我钱，钱都是经闫猛给我的，有的是经他微信转给我的，有的是他安排别人把钱转到王某3的农行卡上，王某3的农行卡是我在广州街边买的，我的微信名是“林…军”，捆绑手机是137××××9188。闫猛找我改票联系见了四五次，平时他在深圳，我们见过面，阎某大约见过三四次，颜某我见了大约一两次，具体我就记不清了。每次改票后票基本都交给闫猛了，每次闫猛和阎某都是一起来，我不认识张某红和王某1，他们将汇票用于诈骗犯罪我没有参与。他们一共给我20万元左右，原来说做每张票给我5万元，除了140万元的票没给钱，其余每次都给钱了但是没有足5万元。我与苗某、王某1、闫猛没有业务往来，闫猛安排转给我的钱都是给我的伪造、变造承兑汇票的费用。13.同案犯张某红的供述与辩解，证明张某红与王某1合伙向王峰买煤，张某红负责买，王某1负责联系销路，利润平分。张某红称其用于买煤的汇票系花41万元在闫猛处购买。14.同案犯闫猛的供述与辩解，证明闫猛通过他人认识的王某1，2017年3月王某1找到闫猛称要开具小额改大额的承兑汇票，并称要与张某红合伙做买卖买煤用。王某1与阎某、姓贾某2（经查系贾某1）到沧州找到闫猛，闫猛花2000元从一个姓韩的手里买了一张票面金额100多万元的汇票给了王某1。半个月后，王某1、阎某、贾某1到山东临沂，并让闫猛前往。闫猛去后约了开票公司的高洁（即高某2），闫猛、王某1、高某2商谈的购票事宜，王某1称要购买一套一拖二的票据，想要一个200多万元的汇票，给了高某210万元现金，高某2给王某1打了欠条，在等高某2汇票期间，闫猛联系了做票据变造的颜某，阎某代表王某1、贾某1与闫猛见的颜某，谈的改票事宜，因高某2票一直未开出来，各自走了。2017年6月中旬，闫猛到丹东说明花10万元票未拿到的情况。2017年7月13日，王某1称在济南，票已经拿到了，并已经联系了颜某改票，还带了验票的机器，要求闫猛与颜某、阎某一起去广州改票。第二天闫猛、阎某、颜某前往广州，花5万元将小额汇票改为250万元的大额汇票，改票钱由阎某支付1万元现金，王某1转账2万元，闫猛通过微信转账2万元。2017年8月19日，王某1又让阎某拿着小额汇票飞往广州改票，这次改成了票面金额260万元的汇票，改票钱王某1转账3万元，通过闫猛微信转账1.5万元。王某1还要求林军做一张克隆票，林军收费5万元，通过闫猛微信转给林军2万元。伪造变造票据的事都是王某1联系闫猛的，变造汇票的钱款也是王某1通过闫猛或者通过苗某的账户支付的，在去广州改票钱，王某1从高某2手里拿到的小额汇票，并安排阎某等人取广州改票，并为几人购买了机票，王某1对变造汇票是知情的。15.同案犯王某1的供述与辩解称，王某1与张某红系朋友关系。在张某红与王峰商谈煤炭生意期间，王某1称能够将煤卖往岫岩，张某红便欲向王峰购买2万吨煤炭，并承诺给予王某1提成。因缺少购煤款，张某红通过王某1认识了闫猛，并通过王某1联系闫猛，由闫猛联系在山东购买承兑汇票，王某1、阎某前往山东购买小额承兑汇票，并由阎某与闫猛、颜某去往广州将小额承兑汇票改成大额承兑汇票，后张某红将该假汇票交于王峰用于购煤。张某红通过闫猛共计在山东、河南购买、变造了票面金额为100万、250万、260万、140万的承兑汇票，王某1在张某红购买小额汇票及变造汇票期间，通过其女友苗某的账户向售票人高某2、改票人林明军账户多次汇购票款及改票款。16.同案犯颜某供述与辩解称，闫猛与颜某在本案前即认识。2017年7月左右，闫猛找到颜某称想变造一张承兑汇票，颜某答应帮忙联系。之后闫猛将王某1、阎某介绍给颜某，并告诉颜某要变造的汇票是王某1和阎某的，颜某电话联系了广州的林明军，之后阎某、闫猛、颜某三人共同乘飞机前往广州找林明军变造汇票，颜某代表阎某二人与林明军商定该票价格为一张5万元，具体转款和该票事宜颜某不清楚。颜某在侦查机关否认得到了好处费，在检察机关讯问过程中，其承认收了林明军5千元好处费，该情况与林明军供述一致，可以认定。17.同案犯李某的供述与辩解称，我通过现金、银行转账和支付宝的形式给林明军钱，银行转账就是转到林明军的那张尾号是5875的农业银行卡上，支付宝也是转到那张尾号为5875的农业银行卡上，应该是转了两次，其中我媳妇沈霜通过她的支付宝转了一次3000元，我通过我的支付宝转了一次，金额我忘了。现金给过一次是在2016年10月份或者11月份的时候，在河南周口格林豪泰酒店给的林明军13万现金，我记得是在河南周口的银行从我的卡上分三次取的现金，当时肖建利在场，没有打收条或者收据。给林明军转的第一笔钱是在2016年的夏天，应该是转了三万五千块钱，我记得是在新疆哈密市的农业银行转的，另外当天又通过自动存款机给他转了5000块钱现金，当时卡上的钱不够了。我给林明军的钱都是开存单的费用。18.鉴定报告，本案涉案的票面金额为250万元的承兑汇票经鉴定，送检样品的的流水号、金额存在涂改痕迹，该银行承兑汇票为变造票。本案涉案的票面金额为260万元的承兑汇票经鉴定，送检样品的的流水号、金额存在涂改痕迹，该银行承兑汇票为变造票。本案涉案的票面金额为140万元的承兑汇票，送检样品特征与真票有异，该银行承兑汇票为伪造票。19.调取证据通知书及说明，证明经中国工商银行股份有限公司界首支行、河南永城农村商业银行股份有限公司确认，本案涉案的两张银行存单均不是以上两家银行签发，系伪造的存单。20.辨认笔录，证明经过闫猛辨认，其辨认出了伪造、变造票据的林明军。经过林明军辨认，辨认出了其供述中称的多次为其伪造、变造承兑汇票的范某。21.搜查笔录，证明搜查被告人林明军住所及所搜查出物品情况。22.办案说明，证明2018年8月29日临清市公安局民警在广州将林明军抓获，8月30日通知林明军家人覃庆凤，8月31日押解回临清刑事拘留。23.户籍人口详情，证明林明军身份情况，其在案发时已达到完全刑事责任年龄。本院认为，被告人林明军非法改变汇票主要信息，非法制作汇票，情节严重，其行为已构成伪造、变造金融票证罪，公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人林明军自愿认罪，可酌情从轻处罚。辩护人相关辩护观点本院予以采信。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人林明军犯伪造、变造金融票证罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，被告人林明军被先行羁押2日，即刑期自2018年8月31日起至2023年8月28日止，罚金于判决生效后十日内缴纳）二、依法追缴被告人林明军犯罪所得人民币十八万三千元。此款于本判决生效后十日内付清。如不服本判决，可于接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向辽宁省锦州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应递交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  张秋菊人民陪审员  张会茹人民陪审员  张亚芝二〇一九年十一月二十六日书 记 员  杨飞龙