贵州省镇宁布依族苗族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2019）黔0423刑初63号公诉机关贵州省镇宁布依族苗族自治县人民检察院。被告人马云虎，男，1987年3月1日出生于贵州省镇宁自治县，布依族，初中文化，住镇宁自治县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年11月6日被刑事拘留，同年12月13日被依法执行逮捕，2018年1月31日被镇宁自治县公安局取保候审，同年11月22日被镇宁自治县人民检察院取保候审。于2019年11月6日被逮捕，现羁押于镇宁自治县看守所。辩护人宁君阳，贵州观合律师事务所律师。被告人熊祖祥，男，1979年3月5日出生于贵州省镇宁自治县，汉族，小学文化，住镇宁自治县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年11月4日被刑事拘留，同年12月4日被镇宁自治县公安局取保候审，2018年11月22日被镇宁自治县人民检察院取保候审。于2019年11月6日被逮捕，现羁押于镇宁自治县看守所。指定辩护人蔡香，贵州瀑乡律师事务所律师。被告人娄成丽，女，1974年8月11日出生于贵州省镇宁自治县，汉族，小学文化，住镇宁自治县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年11月4日被刑事拘留，同年12月1日被镇宁自治县公安局取保候审，2018年11月22日被镇宁自治县人民检察院取保候审。于2019年11月6日被逮捕，现羁押于安顺市第二看守所。指定辩护人杨倩倩，贵州瀑乡律师事务所律师。被告人伍点奎，男，1980年5月20日出生于贵州省镇宁自治县，布依族，小学文化，住镇宁自治县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年11月30日被镇宁自治县公安局取保候审，2018年11月22日被镇宁自治县人民检察院取保候审。指定辩护人伍永禄，贵州瀑乡律师事务所律师。贵州省镇宁布依族苗族自治县人民检察院以镇宁检公诉刑诉[2019]322号起诉书指控被告人马云虎、伍点奎、熊祖祥、娄成丽犯非法采矿罪，于2019年5月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年7月10日、11月6日公开开庭进行了审理。期间，镇宁自治县人民检察院建议延期审理一次。镇宁自治县人民检察院指派检察员王光义出庭支持公诉，被告人马云虎、伍点奎、熊祖祥、娄成丽及辩护人均到庭参加诉讼，侦查人员吴某1到庭作证。现已审理终结。贵州省镇宁布依族苗族自治县人民检察院指控：胡某2（另案处理）系贵州A贸易有限公司（以下简称A）负责人，被告人马云虎系A业务员。2015年至2017年，马云虎根据胡某2安排，负责A在镇宁收购硅砂销售给贵州B水泥有限公司（以下简称B），马云虎以售卖数量提成获利。马云虎通过被告人伍点奎介绍，先后认识被告人熊祖祥、娄成丽二人。熊祖祥、娄成丽二人合伙，未经国土资源管理部门硅砂开采许可，在募役镇C村向村民购买土地，非法开采硅砂。2016年3月，马云虎与熊祖祥、娄成丽达成协议，A向二人收购硅砂供应给B，合同期限为1年，马云虎授意伍点奎签订上述书面协议。马云虎以在镇宁收购的硅砂系无证开采，向胡某2报告。胡某2表示，其它公司可以收购，A也可以收购。马云虎联系由六枝特区木岗镇D村车队运输硅砂，伍点奎负责在硅砂采挖现场协调采挖和运输，二人按约分配利润。2016年3月至9月，A向熊祖祥、娄成丽二人收购硅砂共65260.24吨，供应给B。后娄成丽退出合伙，熊祖祥继续向A销售硅砂。经鉴定，被非法开采的硅砂属非金属类矿产资源，是水泥生产良好原料。经认定，硅砂（即水泥硅质材料矿）的坑口价格为每吨30元。上述被非法开采的硅砂价值1957807.2元。公诉机关提供的证据有：户籍信息、到案经过、过磅单及过磅单汇总表、购销合同、砂岩买卖合同、扣押决定书及扣押清单、公司登记信息材料、林业行政处罚决定书、国土部门关于硅砂矿开采许可说明，证人史某、汪某、王某1、陈某1、陈某2、王某2等人的证言，被告人马云虎、伍点奎、熊祖祥、娄成丽的供述与辩解，地质勘探部门对本案非法开采矿点矿产资源破坏价值鉴定报告、价格认定结论书，现场勘验检查笔录、搜查笔录、辨认笔录等。以被告人马云虎、伍点奎、熊祖祥、娄成丽四人，违反国家矿产资源法等的规定，经共谋，未经国土资源管理部门许可，由熊祖祥、娄成丽二人擅自购买村民土地开采硅砂，马云虎予以收购并转卖后获利，伍点奎积极帮助协调现场开采、运输和收购等。被非法开采的矿产资源价值巨大，情节特别严重。上述四名被告人的行为，严重破坏了国家矿产资源保护秩序，并造成矿产资源巨大损失，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。被告人马云虎承认控罪，对指控罪名不持异议。其辩护人辩称，被告人马云虎行为构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪，系中止犯，从犯，建议减轻处罚，在有期徒刑三年以下判处，适用缓刑。被告人伍点奎承认控罪，对指控不持异议。其辩护人以伍点奎系自首，从犯，部分退赃，建议减轻在有期徒刑二年以下处罚，适用缓刑。被告人熊祖祥承认控罪，对指控罪名不持异议。其辩护人以熊祖祥系自首，部分退赃，初犯、偶犯，建议判处有期徒刑三年适用缓刑。被告人娄成丽承认控罪，对指控罪名不持异议。其辩护人以娄成丽系自首，作用相对较小，系初犯，全部退赃，建议减轻在三年以下处罚，适用缓刑。经审理查明，被告人马云虎系贵州A贸易有限公司（以下简称A）业务员。2015年至2017年，马云虎负责在镇宁收购硅砂销售给贵州B水泥有限公司（以下简称B）提成获利。2016年，被告人马云虎通过被告人伍点奎介绍，先后认识被告人熊祖祥、娄成丽，并让熊祖祥、娄成丽在当地买荒山、土地开采硅砂，由马云虎收购。被告人熊祖祥、娄成丽未经国土资源管理部门硅砂开采许可，合伙在募役镇C村向村民购买土地，非法开采硅砂。2016年3月，马云虎与熊祖祥、娄成丽达成协议，A向二人收购硅砂供应给B，合同期限为1年，马云虎授意伍点奎签订上述书面协议。马云虎以在镇宁收购的硅砂系无证开采，向胡某2报告，胡某2表示，其它公司可以收购，A也可以收购。马云虎联系由六枝特区木岗镇D村车队运输硅砂，伍点奎负责在硅砂采挖现场协调采挖和运输，二人按约分配利润。2016年3月至9月，A向熊祖祥、娄成丽二人收购硅砂共65260.24吨，供应给B。后娄成丽退出合伙，熊祖祥继续向A销售硅砂。经鉴定，被非法开采的硅砂属非金属类矿产资源，是水泥生产良好原料。经认定，硅砂（即水泥硅质材料矿）的坑口价格为每吨30元。非法开采的硅砂价值人民币1957807.2元。认定上述事实的证据有：（一）书证1.户籍信息，证实被告人马云虎、伍点奎、熊祖祥、娄成丽作案时均已达完全刑事责任年龄。2.到案经过，证实被告人伍点奎接到公安机关电话后主动投案，被告人马云虎、熊祖祥经公安机关电话通知，主动到案；被告人娄成丽经公安机关电话通知，在家等待。3.B公司过磅单分类汇总表，证实贵Ｇ×××××号货车司机潘某1自2015年1月15日至2016年12月8日，向B运送硅砂，共82车次净重3117.51吨。贵Ａ×××××号货车司机王某4自2015年5月17日至2017年5月18日，向B运送硅砂，共72车次净重3404.46吨。贵Ａ×××××号货车司机张某某自2015年5月18日至2017年5月18日，向B运送硅砂，共97车次净重4713.53吨。贵Ｂ×××××号货车司机王某5自2015年3月9日至2017年4月3日，向B运送硅砂，共130车次净重7707.68吨。贵Ｂ×××××号货车司机孟某自2015年7月7日至2017年5月6日，向B运送硅砂，共74车次净重4524.17吨。贵Ａ×××××号货车司机王某6自2015年4月16日至2016年12月8日，向B运送硅砂，共119车次净重7026.48吨。贵Ａ×××××号货车司机王某7自2015年4月29日至2017年5月18日，向B运送硅砂，共63车次净重5239.25吨。同时证实公安机关根据B提供的过磅记录单，汇总2016年3月至9月A供应硅砂矿数量，共1156车次，65260.24吨，经被告人马云虎、熊祖祥、娄成丽核对、确认。4.搜查笔录、扣押物品文件清，证实2017年12月19日，公安机关搜查A公司，并将查获的《公司挂靠合作协议》《说明》《工作联系函》《报价单》《买卖合同》《承包协议》《投标书》《投标授权委托书》《购销合同》《砂岩买卖合同补充协议1》《砂岩买卖合同》《废火灰买卖合同》《关于暂不能正常供应砂岩的函》《情况说明函》《运输车队基本信息台账》《A工资表》等物品依法扣押。5.《公司挂靠合作协议》，反映2013年8月22日，甲方A（法人史某，代签人马云虎）与乙方张某4和等签订挂靠协议。6.《工作联系函》，证实2014年3月11日，A（蔡某1）收B函告；未中标2014年2月砂岩招议标。7.《报价单》，反映2014年3月18日，A致B报价；17%砂岩增值税票为18元每吨，另3%运费为30元每吨；（无签章、日期等信息）。8.A《说明》，反映2014年7月19日，A向B申请砂岩继续供货。9.《买卖合同》，证实买方B，向卖方A（法定代表人史某，委托代理人及经办人蔡某1）购买砂岩（产地镇宁县募役乡），单价48元每吨（含货款单价18元每吨，运费30元每吨），汽车运输至买方指定地点交货；合同有效期自2014年5月1日至2015年4月30日。10.《承包协议》，反映2014年8月23日，甲方A（代表人史某），与乙方马云虎就六枝E水泥供应硅砂事宜协，甲方供应开票价48元每吨，负责开具增值税票，乙方负责负责开具资源管理税票、协调路政、交警，与六枝E水泥厂交货、对账、收款等事宜。11.《投标书》、《投标授权委托书》，证实A（法人代表胡某1）授权委托马云虎为B2016年度砂岩采购项目投标。马云虎代理A向B投标，货物为砂岩（货源镇宁募役），综合含税到厂价42.5元每吨，月供4万吨。12.《购销合同》，证实甲方B，向乙方A（法定代理人胡某2）购买砂岩每月2万吨，单价38.5元每吨，汽车运输至甲方指定地点交货；合同有效期自2016年6月1日至2017年6月1日。13.《买卖合同》，证实买方B，向卖方A（法定代表人史某，委托代理人马云虎）购买砂岩（产地镇宁县募役乡），单价42.5元每吨，汽车运输至买方指定地点交货；合同有效期自2016年9月1日至2017年8月31日。14.《砂岩买卖合同补充协议1》，证实B与A（委托代理人及经办人马云虎）补充协议，综合含税价由42.5元每吨变更为38.5元每吨；签订日期2016年10月1日，有效期至2017年8月31日。15.《砂岩买卖合同》，证实甲方B，向乙方A购买砂岩2万吨，38.5元每吨，汽车运输至甲方指定地点交货；合同有效期自2017年6月1日至2018年5月30日。16.《买卖合同》，反映甲方A（法定代表人史某，委托代理人马云虎），向乙方伍点奎购买砂岩（产地镇宁募役）2万吨，合同有效期自2014年5月12日至2015年5月11日。17.《购销合同》，反映甲方胡某2，向乙方马云虎购买砂岩2万吨，单价33元每吨，汽车运输至B交货；合同有效期自2016年6月1日至2017年6月1日。18.《购销合同》，反映甲方A，向乙方马云虎购买砂岩3万吨（单价19元每吨），汽车运输至B交货；合同有效期自2016年12月1日至2016年12月31日。19.《购销合同》，反映甲方A，向乙方马云虎购买砂岩（产地募役C4组）3万吨每月，单价33元每吨，汽车运输至甲方指定地点交货；签订日期2017年6月2日。20.《购销合同》，证实2013年、2014年1月30日至2014年7月31日甲方贵定E盘江水泥公司，向乙方A（法定代理人史某）购买砂岩、炉渣、废火灰。21.《购销合同》：2016年12月1日至2016年12月31日甲方A，向乙方周某某购买砂岩、炉渣1万吨（单价206元每吨），运输至贵阳E盘江水泥公司交货。22.《2017年A砂岩货款明细账（B）》，反映2016年12月、2017年2至5月A收B货款、付税款、转马云虎款明细。24.A公司《关于暂不能正常供应砂岩的函》（无签章），反映2017年6月1日，A致B说明由于政府环保部门监管力度加大，开采成本暴增，运输距离增大等原因致该公司无法正常供应砂岩。24.A公司《情况说明函》，证实2017年6月1日，A致B说明2017年5月上旬，因马云虎向B供应的砂岩水分过重，不再持续供货。25.《运输车队基本信息台账》，证实2014年7月6日，木岗镇D村委统计运输车队信息，有王某5、潘某1等12辆车及车牌号。26.扣押决定书、扣押清单，证实公安机关依法扣押被告人伍点奎犯罪所得1万元、被告人娄成丽犯罪所得4万元、被告人熊祖祥犯罪所得4万元、被告人马云虎赃款14万元，依法扣押胡某2犯罪所得5万元、张某25万元。（证据卷六126-142）27.增值税发票明细，证实2015年5月7日至2017年8月7日，A向B销售金额及增值税发票金额开具明细情况。28.资源税申报明细查询表，证实A2016年1月14日至2017年1月16日资源税申报记录。29.买卖合同，证实卖方A（法定代表人汪某，委托代理人马云虎，向买方B出售砂岩（产地镇宁募役），单价42.5元每吨（综合含税价）；合同期限为2016年9月1日至2017年8月31日。30.过磅记录单，证实2015年1月15日至2017年3月29日，A向B供应砂岩的日期、车次（车牌号）、过磅时间、净重等信息。31.公司基本信息，证实贵州A贸易有限公司，住所新华路（新华社区），法定代表人胡某1，注册资本500万元，企业类型有限责任公司（自然人投资或控股），成立日期2013-7-24，前置经营许可项目（包含水泥生产用原材料）。32.公司设立登记申请书、股东出资信息、董事、监事及经理信息、法定代表人信息、执行董事、经理及监事任职书、验资报告及验资材料、公司登记备案申请书、股东会决议及章程修正案，证实2013年7月23日，A登记申请，法定代表人史某（职务执行董事/经理）。股东史某出资（认缴及实缴）400万元，胡某2出资100万元；持股比分别为80%和20%。执行董事兼经理为史某，监事为胡某2。33.公司登记备案申请书、法定代表人信息及股东会决议、股权转让协议、A章程修正案，证实2014年9月18日，A变更法定代表人为汪某。2016年5月23日，法定代表人变更为胡某1，史某80%股权转让胡某1。34.林业行政处罚决定书及相关材料，证实2016年5月12日，被告人熊祖祥因开采硅砂，擅自改变林地用途，被县林业局处罚款4002元、责令在2017年12月前回复原状处罚；2016年5月8日，县林业局经勘查募役乡C村某地被擅自改变林地用途地点，面积为0.6亩；2018年5月12日，熊祖祥缴纳罚款4002元，并付费330元委托县林业局补种林木。35.银行账户款项进出明细，证实贵州A贸易有限公司款项进出明细。36.搜查笔录、扣押清单，证实公安机关依法在被告人马云虎住所查获收入证明、授权委托书、股权转让协议、玄武岩买卖合同、1张身份证、2张信合卡、3份邮储行存折、1份信合存折、2份工行存折、1张工行卡、1部OPPO牌R11型黑色手机，依法扣押。37.收入证明，证实2013年12月30日，A出具证明马云虎系该公司采供部经理，税后月均收入4800元。38.授权委托书，证实2015年2月1日，A（法人代表汪某）全权委托马云虎负责公司一切洽谈业务工作，委托期限2015年2月1日至2016年2月1日。39.玄武岩买卖合同（合同稿；无签章），反映A（法定代表人史某）以32.5元每吨的价格，出售1万吨玄武岩（废火灰）至贵阳E盘江水泥公司。40.搜查笔录、扣押清单，证实公安机关依法在被告人娄成丽住所查获买卖合同、领款单、镇宁娄2015年12月至2016年6月硅砂进货统计、贵州省G有限公司原材料购进清单，并予扣押。41.买卖合同，证实买方A（法定代表人汪某，委托代理人伍点奎）以6元每吨的价格购买乙方熊祖祥砂岩（产地镇宁县募役乡），有效期自2016年3月15日至2017年3月14日。42.领款单，证实2015年10月14日，娄成丽领款（油款抵硅砂款）17752.4元。43.镇宁娄2015年12月至2016年6月硅砂进货统计，证实2016年3月至6月共计购买硅砂9961.88吨，同时反映了及7至8月进货情况（制单人张某5）；2016年3月-8月18日，共向新、老厂区购进14450.14吨硅砂，共计557999.04元。44.镇宁自治县国土局情况说明，证实截止2017年11月27日，县辖内无有效水泥配料用砂（硅砂）矿采矿权；2013年1月1日至2017年11月27日，未向任何人或任何单位颁发水泥配料用砂（硅砂）矿采矿许可证。根据矿产资源法实施细则，硅砂属非金属矿产水泥配料用沙类。45.国土部门立案呈批表、矿产资源案件调查报告、涉案物品清单、查获现场照片、处理呈批表、整改照片、建议移送涉嫌犯罪案件函、涉嫌犯罪案件移送书等材料，证实2017年3月17日，县国土局对募役C村非法盗采案立行政违法案件。2017年4月13日，县国土局将募役C村非法采矿案移送公安机关处理。2017年4月25日，县国土局向公安机关移送本县募役镇C村水泥配料用粘土、硅质原料被非法盗采犯罪线索。46.镇宁自治县价格认证中心价格认定结论书，证实经认定,水泥硅质材料矿单价30元每吨，涉案硅砂共计65260.24吨，在2016年10月的市场价格为1957807.20元。47.马云虎在镇宁自治县农村信用社账户资金提取记录，证实其与B、贵阳的公司、胡某2对接硅砂款以及支付相关运输款等资金收取、分配情况。（二）证人证言1.证人史某证言，证实2013年7月23日至2014年9月28日，我出任A法定代表人。后由汪某出任新法定代表人。出资人是胡某1、胡某2和蔡总。我负责出纳。2013年7月13日之前，我在胡某1经营的H酒店上班，负责后勤。胡某2成立A公司，用我的身份证信息作为法定代表人。我没有注资A公司，没有履行A法定代表人职权，仅挂名，没领过工资。我的工资在H酒店领。我负责出纳时，A向B提供制作水泥的原料硅砂，但我不清楚A在哪点购买硅砂，只知道是在安顺市。蔡总、马云虎负责联系对接。胡某1让我给马云虎打款过，说已经委托马云虎负责下面硅砂运费工作。马云虎之前和我在H酒店上班。A成立时，马云虎是A的业务员，主要负责A为B供应硅砂业务。有时胡某2安排我打款给马云虎，多数是我将公司的款项打给胡某2，由胡某2安排款项分配。我打给胡某2和马云虎的款项应该是硅砂业务款，使用A公司账户（工行卡）。我负责A出纳工作一年半，2014年8月交给叫金某的女生，之后是章某。前两天，马云虎发短信给我，内容是“史阿姨，镇宁公安的问，你就说我是给公司打工的。”2.证人汪某证言，证实2015年至2016年4月，我担任A法定代表人。2013年还是2014年，我在我侄子胡某2在贵阳经营的H酒店工作，做些杂事。2015年，胡某2叫我担任A法定代表人。我不知道A如何开展硅砂业务，没有实际参与管理，只是挂名，没有出资分红，只在H酒店每月领3000元工资。我不认识蔡某1。在H酒店时见过几面马云虎，他在H酒店当电工。2016年4月，A法定代表人换成胡某1。胡某1是胡某2的亲哥哥。我担任法定代表人之前，是史某当法定代表人。史某当年是H酒店的财务。A实际管理者是胡某2。3.证人胡某1证言，证实2016年4月，我成为A法定代表人。前任是我舅舅汪某。我与汪某都不是A股东，也不参加任何分红，没有参加A任何管理。汪某表面上是法定代表人，实际上只是A杂工，做打扫卫生和修理电路杂活，每月固定领工资。公司实际出资者和管理者是我弟弟胡某2。2016年4月，胡某2叫我担任A法定代表人，之后每月给我打3500元。听说过2017年3、4月，A已经停止收购硅砂业务。8、9月，我还到B退A供货保证金。我见过几次马云虎，但不熟悉。A与B停止供应硅砂之前，员工有胡某2，2016年有史某（管财务）、出纳章某。我在公司办公室里看见有个箱子里装有10多枚红色公章。其中1个是A公章。章某说这些章很多都是因为马云虎需要用才刻，或者马云虎刻过来公司用。4.证人蔡某1证言，证实2014年过年后我正式进入A，出资30万元。A实际管理者是胡某2。2014年5、6月，胡某2安排我与员工马云虎对接给B供应硅砂。马云虎当时是A业务员。胡某2叫马云虎去镇宁募役当地取祥来化验。经过B化验，样品二氧化硅含量达标。2014年5月，中标成功。我记得没有要求提供硅砂来源合法的手续。马云虎负责联系当地村民开采硅砂以及修理挖硅砂必经道路，我负责联系车队运输，胡某2负责协调与B的工作。木岗当地有保护主义，进入B的车队必须是当地人。胡某2就安排我联系D村干部协调车队。2014年6月，我去签A在镇宁募役供应硅砂给B的合同。正式供应硅砂好像是2014年7月。约2014年8月10号我离开A。因为我出资30万元，胡某2没有给我们任何文字依据，没明确我占多少股份，也没有在市场监管局登记，没有分红,就每月给我4000元工资。我进入A一段时间后，发现A是个空壳公司，如果水泥厂不结账都没法开展正常业务。所以我在2014年8月离开。后来胡某2分几次陆续归还我出资的30万元。A收购在镇宁县募役镇开采出来的硅砂，开采硅砂的人都是募役当地人，好像姓伍。这些开采硅砂的人无任何证照。我见过这个姓伍的，当时还问他有没有证。小伍告诉我：“现在还没有，不过我们正在办。”我给胡某2汇报，胡某2表示只要能开税票就给他们收购。A收购硅砂销售至B，每吨约2块钱利润。我在时只有镇宁县募役镇这个硅砂供应点。5.证人章某证言,证实2015年9月，我到A上班直到现在。股东有胡某2、汪某（公司法人），职工有史某、马云虎、金某、万某、包某。2016年公司法人变更成胡某1。公司工作主要由胡某2安排。2015年11月，胡某2安排我做出纳财务。胡某2安排马云虎负责在镇宁县硅砂收购并供应给B。A实际是胡某2个人的公司。2015年9月我来之前，马云虎已经在镇宁收购硅砂供应。2017年上半年，B叫我们停止供应硅砂。马云虎向B供应多少硅砂我不清楚，都是马云虎用手机或者打电话把每月供应吨数报我，我在公司库存商品帐做账，开具相应的增值税发票。B打硅砂款到A账上，2016年1月之前，公司每吨硅砂提取管理费2元，1月至9月提取1元。9月，胡某2叫我停止提管理费，只提增值税税款，其它的钱打给马云虎。我打给胡某2和马云虎的应该是硅砂业务款，具体明细就在扣押的那本账本上。2015年11月，我开始使用我个人贵阳银行的卡账户打款给马云虎。我担任出纳以来，最早B是按42.5元每吨的价收购，2016年7月左右按38.5元收购。我没见到胡某2、马云虎拿得镇宁县的采矿许可证。《关于我公司暂不能正常供应砂岩的函》是马云虎打电话叫我按他的意思打出来，我给胡某2汇报，胡某2叫我又重新写的这份《情况说明函》发给B。公司硅砂业务上由胡某2最终决策。搜查出的公章共16枚，6枚是胡某2叫我私自找人刻的。其它10枚是史某移交给我。胡某2叫我们刻这些公章来，我将资料做好，盖上我们自己刻的公章，胡某2拿这些资料到银行贷款。6.证人王某1证言，证实我是娄成丽的丈夫。娄成丽说过大约2016年，她在开采硅砂的地方帮熊祖祥管理开采硅砂。2016年3月，娄成丽说熊祖祥要在C村开采硅砂，卖给一个叫小马的。2016年5月一天，娄成丽带着1份林业行政处罚决定书，回家对我说在募役开采硅砂被林业局罚款，因为没有开采许可证。我说没有开采许可证肯定是犯法的，叫娄成丽不要参与，娄成丽之后就没有参与。但熊祖祥还继续在某地开采硅砂。7.证人陈某1证言，证实2014年，我将自家位于某地的土地以口头协议的方式卖给熊贵平和娄成丽开采硅砂。2015年8月，以口头协议方式将另一块位于某地的土地卖给斗糯的马某挖硅砂。2015年7、8月份卖过一块土地给熊贵平挖硅砂。8.证人陈某2证言，证实2015年，我将自家位于募役乡C村某地的土地，以口头协议的形式卖给熊贵平挖泥巴做水泥。9.证人陈某3证言，证实2015年3月，我将位于C村某地的土地以口头协议的方式卖给熊贵平，后熊贵平将土地用于采硅砂。2016年卖过位于C村某地组的一块约260平米大的荒山给过熊贵平挖硅砂。10.证人陈某4证言，证实2015年，我将位于C村某地的一块约1亩土地卖给熊贵平挖硅砂。2016年5月，将位于C村某地的另一块约1亩多的土地以合同方式卖给马某挖硅砂。11.证人陈某5证言，证实2016年8月，我和陈某8将二人共有的位于C村某地的土地卖给熊贵平挖硅砂。我们C某地组10几户人家多少都卖点土地给熊贵平。12.证人卢某1证言，证实2015年，我将位于C村某地的一块约10亩土地卖给老皮挖硅砂。C村某地组还有我弟卢某4、我叔卢某3、邻居陈某1卖土地给开采硅砂的。13.证人卢某2证言，证实2016年8月，我将其位于C村某地的1亩多土地卖给皮某某挖硅砂。14.证人陈某6证言，证实2016年10月，我将自己位于C村某地的土地卖给蔡某2，蔡某2将土地用于采硅砂。15.证人卢某3证言，证实2016年10月，我将其C村某地的土地以口头协议的方式卖给马某采硅砂。16.证人陈某7证言，证实熊贵平来找我协商购买我的土地挖硅砂。我没有同意，因为之前熊贵平、张某3合伙挖硅砂把我弟媳卢某某（陈某8的妻子）的土地挖垮，把我弟媳和陈某1打伤，后面还去派出所处理。某地的土地卖给开采硅砂的，我知道有我弟陈某1、陈某9、陈某6。17.王某2证言，证实2016年5月至8月，我给熊贵平、娄六妹挖过硅砂。2016年5月，娄六妹联系杨某，要我们的挖机帮他们挖硅砂，单价2.3元1吨。2016年5月，我们的挖机开进C村某地熊贵平和娄六妹给买下的土地开挖硅砂。7、8月涨到2.5元每吨。结账时，熊贵平从木岗水泥厂拿1张过磅单来，这张过磅单记录了从熊贵平这个点出去的硅砂总重量，我们按这个重量结账。是他们两个合伙在C村某地挖硅砂。忘记这几个月挖多少吨硅砂，大约接得3万多元挖机费用，全部是现金。2016年8月开始，来装硅砂的车少，我们觉得利润太薄，就停挖。听说熊贵平后来去六马镇重新找了个挖机继续挖。听说他们给叫小马的挖硅砂，再由小马拉到木岗水泥厂卖。这些在募役挖硅砂的老板们都没有任何证件和手续。我当时还给熊贵平说：“你没有证，我们到底能不能挖。”熊贵平说：“你只负责给我挖，叫你挖什么地方你就挖；我是老板，出事情由我顶着。”小卫国、小马某、张老七等人也在募役挖硅砂卖。18.证人杨某证言，证实2016年5月一天，我认识娄六妹时，她已经在C某地组挖硅砂。之后我和王某2用挖机帮她在C村某地挖硅砂。娄六妹告诉我她和熊贵平合伙。我们挖了约1个月，娄六妹说自己生病，以后结账找熊贵平对接。我们接着在C村某地挖到8月。结账时，熊贵平从木岗水泥厂拿1张过磅单来，这张过磅单记录从熊贵平这个点出去的硅砂总重量，我们按这个重量结账。这几个月大约挖1万多吨，总共是3万元，熊贵平付我2万多元，现在还欠我们8千元。2016年8月开始，我们觉得利润太薄就停挖。后来听说熊贵平去找到沙子沟的黄某某给他挖。熊贵平、娄六妹挖硅砂卖给马云虎，再由马云虎拉到木岗水泥厂。这些在募役挖硅砂的老板们都没有任何证件和手续。20.证人潘某1，证言证实我给A公司一个叫马云虎的到募役运硅砂往B。B检测员把公司名称、车牌号、货车载重记录在过磅单上，打1张过磅单给我。月底，我们拿每个月的过磅单去找马云虎。马云虎凭过磅单给我结账。车队每月把所有过磅单交给王某5，王某5拿过磅单找马云虎，马云虎按过磅单总量算运费，每次都拿现金给王某5。经我算，从2015年1月15日至2016年12月8日，我驾驶贵Ｇ×××××号车共给A拉82车硅砂，共3117.51吨。我除帮A在募役拖硅砂，没在别的地方拖过别的货物。在镇宁募役C村某地运硅砂，是一个叫熊某某的负责指挥开采，开采人员没有向我出示过采矿许可证。21.证人王某4证言，证实2015年，我们村支书王某8对接在募役镇挖硅砂的A公司，之后让我们给A公司运输硅砂到B，运到B后我们说是A公司供的货。过磅员给我们1张过磅单，记录我们公司的名称和硅砂的重量。每月我拿过磅单交给王某8，王某8与A公司负责人对账，凭过磅单上的载重量给我结账。由王某8负责两、三个月后，由王某5接着负责。A给我们23.5元1吨的运费。我驾驶贵Ａ×××××号车2015年5月17日至2017年5月18日，共拖运72车硅砂，净重3404.46吨。我拖硅砂的位置在募役镇C村的某地、某场、Q村。某地是一个叫熊某某的开采，他们没有向我出示过采矿许可证。给A公司运硅砂都是我们D村的车队。22.证人张某1证言，证实我给A从募役把硅砂运往B。检测员把公司名称、车牌号、货车载重记录，然后打1张过磅单给我。月底，我拿过磅单交给王某5，王某5凭过磅单与A的人结账。我的贵Ａ×××××号2015年5月18日至2017年5月18日，一共拖运97车硅砂，净重4713.5吨。我只在镇宁募役C村麻雀场、某场拖运过硅砂。在某地开采硅砂的叫熊某某，在某场的叫张老七，他们从未向我出示过采矿许可证。23.证人王某5证言，证实我是贵Ｂ×××××号车主。2015年初，马云虎到我们D村，说他的公司叫A，需要我们D村的车队帮他在镇宁县募役镇拖硅砂，运费价格按每吨硅砂27元计算。不晓得A法定代表人是谁，只知道马云虎负责我们拖运硅砂的全部事宜，运费也是马云虎给我们结。我们与马云虎和A没有订立运输合同。在募役把硅砂装车，全部运往B。我们报这些硅砂是给A拖的。检测员过完磅后打1张回执单给我。结账时，我把所有拖运硅砂的过磅单拿给马云虎，马云虎根据过磅单结账。不知道B以多少价格收购我拖运的硅砂。马云虎给我们的运费是27元每吨，2017年初降到23.5元每吨。贵Ｂ×××××号车2015年3月9日至2017年5月18日，共给A拖运130车硅砂，总吨位7707.68吨。我帮A只在镇宁募役拖过硅砂，主要在C村某地拖。不清楚谁在开采硅砂，一直是马云虎和我对接。马云虎没拿采矿许可证给我看过。2017年，募役镇政府宣传禁止盗采矿产资源，我就知道他们肯定没有证。D村两年前帮马云虎拖硅砂时，大约有30多个货车。一般按月结账，我把过磅单收好，结账时把1个月的过磅单交给马云虎，马云虎按照过磅单给我结账，多是现金结。2017年，有两次是马云虎给我转账。24.证人孟某，证实2015年7月至2017年5月，我驾驶贵Ｂ×××××号车给A公司从募役把硅砂运往B。拖运硅砂的地方叫C村某地、某场和I地。到B后要过磅，我报A公司。检测员把我们报的供货公司及硅砂重量记录好，给我们1张过磅单。月底我们拿过磅单交王某5那里结账。我没见过A的负责人。开采矿砂的挖机经常换。他们未向我出示过采矿许可证。2015年7月7日至2017年5月6日，我共拖运74车硅砂，净重4524.17吨。25.证人王某6证言，证实马云虎是A负责到镇宁募役购买硅砂的，并安排我们搞运输。2015年4月我开始为A拖硅砂，按每吨27元付运费，3个月后按每吨25元，2016年底运费降到23.5元。月底，我们把过磅单交给王某5，由王某5与A结算，再把钱按量分给大家。A具体是马云虎负责给我们结算。A都是由马云虎通知王某5，王某5再通知我们。我是贵Ａ×××××号货车车主，2015年4月16日至2017年3月12日，贵Ａ×××××号货车共拖运119车硅砂，总吨位7698.92吨。其中，2015年7月至2017年3月12日是在C某地拖的，共107车7026.48吨。马云虎在I地，熊贵平在C某地，都是租挖机来开采硅砂。我没见过马云虎和熊贵平的采矿许可证。不知道这些采矿点是否有采矿许可。26.证人王某7证言，证实我是贵Ａ×××××号车主。2016年4月至2017年5月我专门到镇宁募役拖硅砂到B。拖硅砂主要有两个地方，一个是募役C某地，一个是C某场。2017年3月，又到募役Q村一个养羊子地方进去不到1公里的位置拖了7、8车。在C某地开采的是熊贵平。某场这里是一个叫老七的人开采，在募役Q村附近是谁开采的我不知道。到B后要过磅，记录所载硅砂重量，哪个供货公司。检测员把我们驾驶员所报的供货公司名称和硅砂重量记录好，打1张过磅单给我们。我们就拿这些过磅单找公司结帐。听说B去年是以30多元价格收购A的硅砂，今涨到40多。我们月底把过磅单交给王某5，由王某5与A的老板马云虎结算，马云虎将钱拿到王某5家，王某5通知大家到他家领钱，都是现金。每次我们的违章单子在A法人栏里签的都是马云虎的名字。从2016年4月29日至2017年5月18日，我驾驶贵Ａ×××××号货车，共为A从镇宁募役拖运63车硅砂，总5239.25吨。分不清楚分别在C某地、某场和Q村附近拖了多少硅砂。我没见过老七和熊贵平的采矿许可证，不知道这些采矿点是否有采矿许可证。老七和熊贵平他们自己就是老板。听王某5和张某7讲，马云虎在2017年6月B新一轮硅砂供应招标时，是用一个叫J公司的名义去投标并中标。27.证人胡某2证言，证实A是我让史某成立，她是法人，我是股东。实际出资30万元，我出资20万，史某出资10万元。她这10万元是借给A公司。史某是我原来经营的H酒店员工，因为她是H酒店的老员工，酒店不做了，我考虑让她来合作开公司。史某担任法人期间，每月固定给她2000元，就是她借钱给公司的收益。史某借给公司的10万元，在她离开A时就还她。A成立之后，我是实际负责人，后来蔡某1入股30万元，成为股东，公司具体业务都由蔡某1管理。但是涉及经营上需要协调水泥厂领导的事情，由我出面协调。蔡某12015年底就撤资离开。A法定代表人最早是史某，后来换成汪某，2016年下半年又换成我亲哥胡某1。汪某、胡某1没有出资入股A。史某担任法人期间，具体负责日常业务工作和财务管理，包括向马云虎了解关于贵阳E业务的相关情况。没当法人后只是负责财务，主要做出纳工作。汪某负责与贵阳E联系业务。胡某1负责贵阳E业务。章某是史某离开公司后负责出纳工作。蔡某1在公司时负责公司所有业务的开展，还负责与马云虎联系在镇宁的硅砂业务，和与B招投标等相关的事宜。2015年3月，A开始在镇宁经营开采硅砂业务。马云虎在A没有担任职务，负责在镇宁收购硅砂销售到B。B是E集团子公司，生产销售水泥。A与马云虎是合作关系，因为合同是马云虎与B签订，合同上盖的是A公章，马云虎有1枚A的公章，为他方便工作，但记不清楚是谁授意给马云虎公章。马云虎负责供料给B，负责在镇宁地税局开国土资源税，A根据过磅单总量开增值税票给B，然后B把款项打到A账户，最后A扣除税票款，把钱全部打给马云虎。在镇宁县经营开采硅砂业务都是马云虎负责。我在装修H酒店时认识马云虎，当时他是电工。马云虎是A公司成立的时候就进入。马云虎在镇宁县募役镇收购硅砂是我安排的。我负责协调B收购硅砂的业各，马云虎负责在镇宁县募役镇收购硅砂以及运输硅砂。扣除运输费用和购买硅砂款，其他是A的。B依据每月马云虎运输的硅砂过磅单结账。B把货款打给A公司账户。马云虎的提成包含在收购硅砂的硅砂款里。马云虎与开采硅砂的人谈好价格，然后给我报价，这个价格中有一点点差价，就是马云虎的提成。在镇宁募役开采的这些硅砂都没有任何证照，因为当地有很多公司都在收，我就安排马云虎去找人挖硅砂并收购。28.证人张某2证言，证实2014年11月至2015年4、5月，我在C村某地帮熊贵平、娄成丽挖硅砂。娄成丽来找我租挖机，叫我帮他们挖硅砂。2015年4月至7月，在C龙场冲（某场）帮马云虎、伍点奎挖硅砂。当时伍点奎去某地工地上找我，叫我去帮他们挖硅砂。2015年9月至11月，我自己买C村民在龙场冲（某场）的土地挖硅砂。9月拿卖给马云虎、伍点奎。后来我与马云虎、伍点奎发生矛盾，10、11月我卖给黄某2、潘某2（潘老五）。我挖得8千多吨给马云虎、伍点奎，挖得3万多吨给黄某2、潘某2。马云虎、伍点奎、黄某2、潘某2都知道我没有办得开采硅砂的手续。2015年6月，我帮马云虎、伍点奎挖硅砂时，被林业派出所罚款，是伍点奎去交罚款。所有在募役挖硅砂的人都没有证，还有所有来募役收硅砂的公司也都没有采矿许可证，大家心里都清楚。29.证人黄某1的证言，证实我所在的D车队帮马云虎在镇宁募役运输过硅砂，我主要负责与马云虎对接运输款，D车队运硅砂到六枝水泥厂得到过磅单后拿来和马云虎结算运输费用，一吨硅砂好像二十几元，用现金结算，一般是一个月结一次账，我从马云虎那里结算了大约四五十万元。（三）被告人的供述与辩解1.被告人马云虎供述及辩解，证实2014年以来，我负责给A联系在镇宁募役C村某场和某地，购买硅砂到贵州B水泥有限公司销售。2015年2月至2017年5月我任A业务经理。2013年2月，我在贵阳的H酒店上班，老板胡某1，财务人员史某，我在酒店当电工。2014年A成立，第一任法人代表是史某，2015年年底汪某出任第二任，2016年下半年胡某1出任第三任至今。出资人有胡某2，胡某1有没有出资不清楚。一直管理A的是胡某2，我的业务都由胡某2安排。最早的出纳是史某，2015年下半年由章某出任出纳，负责打款给我。A没有专职会计，有一个姓崔的40多岁女会计，每月来公司理一下账目。2014年总经理叫蔡某3，2015年5月离职。我与A没有签订劳务合同，任业务经理没有公司任命书，都是口头约定。2014年底一天，胡某2说现在公司联系上镇宁县募役镇拖硅砂业务，我是当地人，回家工作，负责联系和管理好托运硅砂的事情，每月底薪3500元，每月达1万吨后给我每吨2毛钱提成。2014年6月，A的蔡总（从公司成立到2015年5月是公司经理，主要负责硅砂供应业务）到木岗找运输车队，在D村联系上一支当地车队。2015年初，我正式接管镇宁的硅砂业务。这些司机到镇宁募役托运硅砂到B，进入厂区过磅就报A，过磅员把公司名称及过磅重量打印1张过磅记录回执单上，将回执单交给司机。司机每月底把过磅记录回执单交给我，我根据回执单与每个驾驶员结账。B有详细过磅记录，货物的净重精确到小数点后两位，还有过磅时间，精确到每分钟。B每月底把提供的硅砂总重量单打出来传给A。A根据总重量打增值税发票，还要出具1张资源税乙种证明给我。我将这张证明拿到镇宁地税局报税。税款交完后，我把资源税和增值发票拿给B。B见税票无误，把硅砂款项全部打给A。最后A把司机运费款全部打给我，我根据过磅回执单结账。我和司机结账基本都是现金，还要收取这些过磅回执单交给A留存。这些硅砂涉及的税款只有增值税和资源税两种。2014年底以来，A拖运硅砂，只有镇宁募役这个线路，只提供硅砂给B。B直接打款给A账户，A每月把我的工资以及运输款打给我。因为木岗只有信用社，所以我从工行卡转账到信用社卡里，然后取出钱来付给司机。大多数司机都付现金。2015年3月前，由我将运输款通过我在马场信用社办的1张银行卡转给木岗镇D村委的张某6。2015年3月到2016年5月，我用这张卡转给D村委的黄某1。2016年6月以后，我把钱带到D村王某5家，再通知司机到他家领钱。2014年底，募役镇挖矿卖给A是在C村某场给一个叫陈某10的人购买。2015年过完年3月开始，也是某场给张某2（张老七）购买。2016年8月到10月，在C村某地向娄成丽购买约2个月。2016年10月至2017年4月，也是在C村某地给熊贵平购买。2017年3月至今，A停止购买硅砂。2015年3月，这些挖硅砂的人都主动和A经理蔡总联系。蔡总离开A后，主动和我联系供硅砂的是张某2、娄成丽、熊贵平。A与镇宁这些挖矿者都没有签订过合同，都是口头协议。和他们谈好价格后，我给公司胡某2汇报，胡某2安排汪某来核实报价采购硅砂一直都没要对方提供什么手续。公司派人来核实，只是核实采矿点开采量是不是达到与B合同供应量和所报价格。我没有见过这些挖矿者有采矿许可证等证照，他们应该没有任何证照。A与挖矿者按照每月B的过磅回执单结账。A把钱打给我，我拿钱交给这些挖矿者。印象中都是现金，没有打过账户。每月结算金额有时30多万，有时20多万，大部分时候20万以上不到30万。我用在马场信用社办的卡转给娄成丽，张某2和熊贵平要求我们用现金，说差银行贷款怕进帐被扣。在张某2那里买是6元1吨，娄成丽的是5.5元1吨，熊贵平的是5元1吨。B收购硅砂，2015年45元每吨，2016年具体月份记不清楚，下调到38.5元每吨。运费2016年以前27.8元每吨，D村委每吨提0.8元管理费，到司机手里27元每吨；2016年以后下调到25.6元每吨。我不是A股东，不能参加分红，每月工资连提成平均4500元。工资和买硅砂钱、车辆运费、资源税一起打到我的工行卡上。公司是胡某1和胡某2负责。与B的业务，公司将委托书拿给我，我去负责签合同；投标整个过程由公司财务章某负责。2015年到2016年，我拿过4次委托书，代表代A与B签订过4次供货合同。2016年8、9月以后，D村车队的牵头人换成王某5，每次派车前我联系好王某5就行。2017年3月后，镇宁募役政府宣传禁止非法采矿，硅砂量锐减。在娄成丽家和她的买卖合同是我与熊贵平签订的合同，买方是A，卖方是熊祖祥。熊祖祥就是熊贵平。合同产品名称叫砂岩，砂岩就是硅砂，单价6元每吨，实际履行单价5元每吨，约定期限是2016年3月15日至2017年3月14日。合同末页委托代理人是伍点奎，因为签合同时我在贵阳，电话里委托伍点奎全权负责给我谈合同，而且承诺伍点奎如果单价压到5元每吨，就每吨硅砂给他5毛钱提成。我与伍点奎没有签订委托代理合同。我委托伍点奎没向公司领导汇报过。我与熊贵平合作后，实际履行单价每吨5元。我按照约定，每月每吨硅砂提0.5元给伍点奎。剩下0.5元差价被我提了。熊贵平与小六妹合伙开采硅砂。2016年8、9月，我与熊贵平结账时，小六妹都在场。2016年10月以后，我就只和熊贵平结账，不知道这时小六妹是否还与熊贵平合伙。小六妹好像叫娄成丽。我与张某2、熊贵平全部是现金结账；给小六妹转过两次账，2016年5月31日转账14.7万给娄成丽，6月30日转账2.6万，都是硅砂款。2016年3月15日签订合同后就开始在熊贵平这里试着少量收购硅砂，5月正式大量收购。张某2别名叫张老七，是我老亲伍点奎介绍我认识。我是伍点奎孩子的干爹。因为张某2的硅砂质量越来越糟糕，所以我在2016年3月开始接触熊贵平。我与熊贵平、小六妹是伍点奎介绍认识，伍点奎带我到了小六妹家里，熊贵平没在。3月15日这天，由我老亲伍点奎与熊贵平签订合同。伍点奎经常和我在一起，和小六妹谈的时候是伍点奎带我去的。2016年7月，因为水泥厂下调硅砂价格，而且资源税上涨，胡某2说只能按6元每吨收，让我砍价，砍下的价格算我的报酬。我请伍点奎给熊贵平砍价，砍到5元1吨。然后伍点奎就从中抽5毛钱，我也抽5毛钱。公司又每吨补贴我5毛钱”。2016年3月至2017年3月，A在B结约300万硅砂款。2016年3月至2017年3月，我从硅砂业务获利约10万元。在整个过程中，伍点奎负责联系熊祖祥挖硅砂，我联系不到熊祖祥就联系伍点奎去联系。我答应伍点奎，如果硅砂不被扣钱按1吨0.5元提成。2016年3月至2017年3月，伍点奎约获利3万元。伍点奎和我去B，但不直接产生关系。A在镇宁募役收购硅砂，开采时没有办得有任何证照，胡某2知道。我是胡某2安排到镇宁募役收购硅砂，我也将在开采硅砂没有证照的事告诉胡某2。胡某2说其他家都在买，我们也可以买。我代表A负责联系硅砂销售给B，然后由A开具涉及相关税款的发票。发票金额必须与进入B的硅砂吨位一致，如果不一致B就不结款。A在贵阳市南明区税务局开增值税发票。我记得是从2016年过完年，2月开始在熊贵平、娄六妹这里收购硅砂，一直收购到2017年2月。我与熊祖祥、娄成丽开始合作收购硅砂后，没有在其他地方收购硅砂。2.被告人伍点奎供述和辩解，证实马云虎是A员工，负责给六枝木岗B水泥有限公司供应硅砂。我参与马云虎给B供应硅砂业务，主要在某场和某地负责联系开采硅砂的人购买硅砂，联系车队运输。2016年2、3月，马云虎叫我和他合伙做硅砂生意，赚到钱两个分，叫我在募役负责找人购买硅砂。我去找到熊贵平购买硅砂。2016年3月，马云虎给我1份向熊贵平购买硅砂的合同，叫我拿合同与熊贵平签字。大约记得合同里约定单价是6元每吨。签字当天只有我和熊贵平、娄六妹。马云虎当时在电话上委托我签字。合同一式两份，1份在熊贵平那里，1份我拿着。我在熊贵平这里收购硅砂，开始是6元每吨，2016年5月开始按每吨5元收购。运输车队是马云虎去木岗联系的。只要是马云虎打电话安排，多数我都会在现场安排管理。销量好时，1个月有7、8千，销量差时有2、3千，平均每月4千左右。我和马云虎在熊贵平这里大约收购10个月，获4万多元。2016年3月，熊贵平签合同就开始给我们供应硅砂，直到2017年3月。其中2017年1、2月，水泥厂检修设备不收。A的法定代表人不知道是谁，实际安排马云虎工作的叫胡某2，我没见过。熊贵平他们没有什么证照。我和马云虎收购硅砂之前，都知道他们没有证照。不过募役当地很多人非法挖硅砂卖很长时间，政府部门也没人管。马云虎给熊贵平结账不经我手，直接和熊贵平结账，结账依据是B过磅单总量。我主要负责在C某地联系开采硅砂的人、协调车辆运输。娄成丽、熊祖祥和马云虎结账时我没有参与，只知他们以水泥厂过磅单据为主。3.被告人熊祖祥供述和辩解，证实我是2014年至2017年开采硅砂，2014年至2015年帮皮某1看管硅砂场地。我向陈某8和陈某9买过土地来开采硅砂。我把硅砂卖给马云虎，马云虎运到六枝木岗的水泥厂卖。一般1个月马云虎来和我结账，依据水泥厂每月过磅单总数。马云虎给我每吨5元，我按每吨3元结算给挖机师傅。硅砂开始是5元每吨，后来4.5元每吨我也卖给马云虎。马云虎给我结账时全部是现金交易，没有转账。我开采硅砂，每吨3元结算给挖机师傅，然后付给我购买土地的人，剩下利润我与娄成丽平分。我没有办理过采矿许可证等证照。2014年，我与娄成丽去镇宁县国土局及募役乡国土所询问办证，国土部门工作人员说办不了证。2015年过完年，乡政府给我们打过招呼，不允许我们无证挖硅砂。办不了证后，有时挖，又停一段时间，主要是有利可图。有时1个月挖1000多吨，有时2、3千吨。我没有账本记录，只卖给马云虎过。我还被当地派出所和政府扣过一次车。2014年5、6月开始，我与娄成丽合伙非法开采硅砂。在此之前马云虎已经开始做收购硅砂的生意。当时马云虎自己先拿了一些硅砂样本去化验后问我敢不敢挖硅砂卖给他，我就说：“有钱赚有什么不敢的。”马云虎让我向当地百姓买点荒山、土地来挖硅砂卖给他。之后我就在某地开采硅砂。2016年2月，我和娄成丽合伙在C村某地挖硅砂卖给马云虎，合伙到2016年的9月，一部分支付挖机款，另外一部分给村民购买土地，还有一些用来修路，剩下的我与娄成丽平分。我分得5万多元。之后我一个人单干，继续挖硅砂卖给马云虎。上述时间段内，我只卖给马云虎，没有卖给其他人。我最后一次开采硅砂是2017年5月。1、2月，水泥厂要检修和过年，所以不收。娄成丽负责对接某地农户买地，联系挖机，算账。不记得一共销售了多少金额的硅砂给马云虎，没有账本，是按照六枝水泥厂的过过磅单结账。2016年3月中旬，我们签1份购买硅砂合同，我和娄成丽合伙。我、娄成丽与马云虎签订的购买硅砂的合同，买方是A，每吨6元。娄成丽说我们其中一个签就行。合同期限是2016年3月15日至2017年3月14日。2016年4月，我和娄成丽商量去办过采矿许可证，娄成丽去镇宁国土问，但说没有指标。虽然没办到，但也没人管，所以我们继续挖。2016年5月，我们因改变林地用途被镇宁县林业局处4000元罚款。后来娄成丽觉得赚不了钱，就退出不干。马云虎不在，伍点奎就负责对接联系我们。马云虎把硅砂卖给贵州B水泥有限公司。有一次，马云虎拿1张‘镇宁娄2015年12月至2016年6月硅砂进货统计表’和我跟娄成丽结算。这张表是娄成丽保管。记录的是2016年3月至8月我们每月拉硅砂进新厂和老厂的车数、吨数，并有结算进厂价格，7、8月记录情况是用笔记录上去，制单人张某5。马云虎通过银行转过2次硅砂款给娄成丽，共17.3万元。4.被告人娄成丽供述及辩解，证实我大约是在2014年开始挖硅砂的。2014年和2015年，我和熊祖祥帮皮某1看管硅砂工地。2016年2月到9月，我和小贵平合伙在C村挖硅砂卖给马云虎。2016年9月，我觉得没多大意思，还要忙其他事情，就和熊贵平停止合伙，熊祖祥一个人继续挖。上述时间段内，我只卖硅砂给马云虎，没有卖给其他人。2014年一天，熊贵平说有人找我们做硅砂生意，叫我去他家。当时有我、熊贵平、熊贵平家老婆蔡某4，还有一个叫小马的。小马说他是远处人，不认识在某地有土地的老百姓，让我们去协调某地的土地挖硅砂，他以5元1吨给我们收购。一两个星期后，熊贵平拿得1份协议给我，上面有小马和熊贵平签名，让我放在家里保管好。我和熊贵平开始在某地挖硅砂卖给小马。我共给陈某11、陈某92个人买土地来开采硅砂。我丈夫王某1听说我们要找挖机，他就帮忙联系2个募役的来挖，一个叫满元红，一个叫杨老五。我合伙时，只有这两个挖机师傅挖。按每吨2.5元结算给挖机师傅，是包干费，挖机师傅自己出油钱，挖机损坏自己修理。按照小马给我们1张单子上的吨数计算。我有1份这样的单子，蔡某4给我的，我放在自家货架上，现在不清楚在不在。运输硅砂的车子是小马找来的，运输到木岗水泥厂。是小马与熊祖祥结算的，我没有参与，不清楚是现金还是转账。我开采硅砂以5元每吨算，2.5元钱结算给挖机师傅，然后付我购买土地的人，剩下就是利润，我与熊祖祥家平分。我与熊祖祥没签合伙合同，与小马没签合同。我开采硅砂没有办理过采矿许可证等相关执照，没有去相关部门询问过。合伙一段时间后，林业局的去某地检查，通知熊祖祥和我去林业局。工作人员告诉我们，没有采矿许可证就在某地挖硅砂卖犯法。最后熊祖祥去处理，告诉我要罚款4千元，已经缴纳。知道这个事情后，我就不参与，给熊祖祥和蔡某4说我不合伙了。记不清楚我从什么时间开始开采硅砂，到什么时间截止。熊祖祥继续在某地挖硅砂。大约挖1000多吨。马云虎主要通过银行打款给我，还拿过现金。我在某地非法开采硅砂，获利5万多元。马云虎卖硅砂的水泥厂叫贵州B水泥有限公司。有一次，马云虎拿1张‘镇宁娄2015年12月至2016年6月硅砂进货统计表’跟我结算。这张表我放在家里。记录的是2016年3月至8月我们每月拉硅砂进新厂和老厂的车数、吨数，并有结算进厂价格，7、8月记录情况是用笔记录上去，制单人叫张某5。（四）鉴定意见1.贵州省有色金属和核工业地质勘查局五总队《贵州省镇宁县募役乡C水泥配料用粘土、硅质原料非法采矿点矿产资源破坏价值鉴定报告》，证实经鉴定，该非法采矿点系镇宁县募役乡C所辖，已形成8个采空区，并系2013年初至2017年2月开采形成，总面积约3.1735H平方米；未获相关行政监管单位批准、未取得采矿许可证及安全生产许可证等，属非法采矿；行为人开采赋存于地表水泥用粘土、硅质原料后出售至周边水泥厂；该开采矿体为灰色粘土岩、粉砂岩、硅砂、硅质碎块风化形成的堆积体，结构松散，均为可采矿体且极易开采，是水泥生产良好原料。采空区范围内获动用的总资源量为17.83万立方米（37.62万吨）；场地单价为30元每吨；估算非法采矿造成矿产资源破坏价值为1128.60万元。2.贵州省有色地质中心实验室YK201705050号检测报告，证实送检硅砂（镇宁募役C村非法采矿点）块体密度。3.贵州省有色地质中心实验室YK201705018号检测报告，证实送检的硅砂块2件（镇宁募役C村非法采矿点均含有K2O、Na2O、SiO2、SO3、Clˉ、Fe2O3、Al2O3。（五）勘验、检查、辨认等笔录1.现场勘验、检查工作记录，证实现场位于镇宁自治县募役镇C村某地一未知名山坡上；某地北侧为镇坝路C路段，西侧为山林，南侧为山岔路口，东侧为山林。镇坝路C路段南侧见一条小路；从小路进入为一个平地，该平地南侧见一条呈南北走向小路；小路西侧由北至南见四个坑洞；小路南侧为山岔路口，三岔路口东侧由南至北分别为坑洞、小路、坑洞；坑洞内见有积水、杂草，其余未见异常。2.现场辨认笔录及照片，证实被告人娄成丽、熊祖祥分别辨认出二人非法开采硅砂地点位于募役镇C村某地。被告人伍点奎辨认娄成丽、熊祖祥非法开采硅砂地点位于镇宁自治县募役C村某地。被告人马云虎辨认非法收购硅砂的地点位于镇宁自治县募役镇C村某地。3.辨认笔录及照片，证实被告人娄成丽辨认出其非法开采硅砂的同伙熊祖祥，向自己非法收购硅砂的被告人马云虎、伍点奎。被告人熊祖祥辨认出伙同自己非法开采硅砂的娄成丽，向自己非法收购硅砂的被告人伍点奎、马云虎。被告人马云虎辨认出非法开采硅砂并向自己出售的被告人熊祖祥、娄成丽，伙同自己非法收购和运输硅砂的伍点奎。被告人伍点奎辨认出在镇宁自治县募役镇C某地非法开采硅砂的被告人熊祖祥、娄成丽及向熊祖祥、娄成丽收购硅砂的被告人马云虎。（六）侦查人员出庭情况侦查人员吴某1出庭证实马云虎的第一次询问笔录是我们打电话给他，他从贵阳到公安局接受调查的，询问结束后就让他回去了，要采取强制措施那天我们再次给他打电话，他是在贵阳花果园其住宅处等我们，我们过去对他采取强制措施后把他带到公安局来的。伍点奎是自己到公安局自首的，当时我在办公室，是他家属带他来的。熊祖祥是我们打电话叫他来的。娄成丽是我们到她家里面去找她，她当时在地里面收姜，我们打电话叫她来接受调查，她就自己从地里面过来了，我们在半路上遇到她就把她带过来了。综合公诉机关提供的证据，被告人马云虎、伍点奎、熊祖祥、娄成丽，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自在募役镇C村某地开采硅砂的犯罪事实，四被告人均供认不讳，价格认定结论书证实涉案硅砂共计65260.24吨，在2016年10月的市场价格为1957807.20元，侦查人员吴某1出庭证实四被告人到案情况，并有户籍信息、到案经过、过磅单及过磅单汇总表、购销合同、砂岩买卖合同、扣押决定书及扣押清单、公司登记信息材料、林业行政处罚决定书、国土部门关于硅砂矿开采许可说明，证人史某、汪某、王某1、陈某1、陈某2、王某2等人的证言，被告人马云虎、伍点奎、熊祖祥、娄成丽的供述与辩解，地质勘探部门对本案非法开采矿点矿产资源破坏价值鉴定报告、价格认定结论书，现场勘验检查工作记录、搜查笔录、辨认笔录等证据在卷佐证。上述证据均经法庭举证、质证，查证属实，能形成完备的证据体系，事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人马云虎、伍点奎、熊祖祥、娄成丽，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采硅砂，严重破坏了国家矿产资源保护秩序，造成矿产资源巨大损失，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人马云虎之辩护人以马云虎收购硅砂行为构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪的意见。经查，被告人马云虎在A贸易有限公司胡某2安排下负责收购硅砂销售给B水泥有限公司，其明知熊祖祥、娄成丽无开采硅砂许可证，仍让熊祖祥、娄成丽在当地买荒山、土地开采硅砂，由其收购，在开采过程中组织车队运输硅砂销售，共同实施犯罪行为，其行为符合非法采矿罪构成要件，故辩护人此项辩护意见不成立，不予采纳。在共同犯罪中，被告人马云虎、熊祖祥、娄成丽合谋积极实施犯罪行为，作用相当，均系主犯，娄成丽作用相对较小，应当依法判处；被告人伍点奎马云虎起次要作用，系从犯，依法可从轻处罚。被告人马云虎的辩护人以马云虎系从犯的意见不成立，不予采纳。被告人娄成丽的辩护人以娄成丽作用相对较小，被告人伍点奎辩护人以伍点奎系从犯的意见，经查证属实，予以采纳。被告人马云虎辩护人以马云虎系犯罪中止的意见，经查2016年3月至9月，被告人马云虎向熊祖祥、娄成丽收购硅砂供应给B，其间并未自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生，不具备犯罪中止特征，故辩护人此项辩护意见不予采纳。案发后，被告人伍点奎主动投案，如实供述犯罪事实，被告人马云虎、熊祖祥经公安机关电话通知，主动到案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚；被告人娄成丽经公安机关电话通知，在家等待，如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。被告人马云虎、熊祖祥、娄成丽部分退赃，可酌定从轻判处。被告人马云虎、熊祖祥、娄成丽严重破坏国家矿产资源保护，造成矿产资源巨大损失，社会危害性较大，其辩护人建议适用缓刑的意见与罪责刑不相符，不予采纳；被告人伍点奎具有从犯、自首情节，且积极退交赃款，主动交纳罚金，保证罚金刑执行，结合社区同意纳入矫正的评估意见，适用缓刑对所居住的社区无重大不良影响，依法可宣告缓刑。根据案件事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条、第七十二条之规定，判决如下：一、被告人马云虎犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年11月6日起至2023年8月11日止。）二、被告人熊祖祥犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年11月6日起至2023年10月5日止。）三、被告人娄成丽犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年11月6日起至2023年4月8日止。）四、被告人伍点奎犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）五、被告人马云虎所退赃款人民币14万元，被告人伍点奎所退赃款人民币4万元，被告人熊祖祥所退赃款人民币4万元，被告人娄成丽所退赃款人民币4万元，依法没收，上缴国库。六、作案工具：OPPO牌R11黑色手机一部，依法没收备查。如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张贵南人民陪审员  粟 芳人民陪审员  杨映业二〇一九年十一月六日法官助理赵文博书记员韦薇