江西省樟树市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）赣0982刑初388号 公诉机关樟树市人民检察院。 被告人曾某，女，1960年2月16日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地江西省樟树市，住樟树市。2018年6月22日，因涉嫌犯非法采矿罪被樟树市公安局取保候审，2019年10月25日经樟树市人民检察院决定逮捕，同日由樟树市公安局执行逮捕。现羁押于宜春市看守所。 辩护人邹江平、杨美萍，江西新青年律师事务所律师。 被告人雷某，男，1984年1月25日出生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地江西省樟树市，住樟树市。2018年4月23日，因涉嫌犯非法采矿罪被樟树市公安局刑事拘留，同年5月18日被樟树市公安局取保候审，2019年6月5日被樟树市人民检察院取保候审。经本院决定逮捕，2019年11月18日被樟树市公安局执行逮捕。现羁押于樟树市看守所。 樟树市人民检察院以樟检公诉刑诉〔2019〕338号起诉书指控被告人曾某、雷某犯非法采矿罪，于2019年11月14日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开审理了本案。樟树市人民检察院指派检察员张某1出庭支持公诉，被告人曾某及其辩护人邹江平、杨美萍、被告人雷某到庭参加了诉讼。现已审理终结。 樟树市人民检察院指控：2010年4月22日，樟树市张家山街道办事处州上村委前州村民小组与曾某（另案处理）签订协议书，约定双方共同投资经营前州村民小组所有的沙洲（花园洲）六年，前州村民小组以沙洲的经营权和收益权投资，曾某提供采砂所需的各种设备等。根据法律规定河道砂石资源属于国家所有，河道砂石资源的国家所有权，不因其所依附的土地所有权或者使用权不同而改变，花园洲水域的砂石资源属于国家所有。同时法律规定河道采砂实行许可制度，未取得县级以上人民政府水行政主管部门颁发的河道采砂许可证，不得从事河道采砂活动。因曾某与其合伙人杨某某未能取得河道采砂许可证也没有资本投入，一直未对花园洲的砂石资源进行开采。2011年2月17日，周某（已判决）、闵志军与曾某及杨某某在前州村村民杨某3、杨某5的见证下签订股权转让协议，周某等人一次性付15万元给曾某与杨某某，取得曾某等人名下的部分股权，并约定由周某一方协调与樟树市某公司等的关系等。2011年2月25日，周某向前州村杨家组支付承包花园洲五年货场费5万元，开始运作采砂事宜。2011年4月11日，周某在樟树市市场和质量监督管理局登记成立“樟树市张家山某沙场”（以下简称“某沙场”），企业类型为个体工商户。为了协调与樟树市某公司的关系，周某遂约被告人曾某一起入股某沙场。至此，某沙场共分三大股，一股以周某为代表，占沙场股份的35%，其中曾某与杨某某占股份的15%，被告人雷某及周某、闵志军、杨某1、聂某5名股东占股20%，曾某、杨某某的股金由被告人雷某等人垫付，其中被告人雷某投入27万元、周某投入25万元、杨某1投入25万元等；一股以被告人曾某为代表，占沙场股份的20%，被告人曾某和杨某2共投入47万元，每人各占10%的股份；一股以杨某3为代表的杨家组村民，占沙场股份的45%，分为15股，每股投入9万元，共135万元。某沙场投资额在259万元以上。某沙场购买了一艘二手采砂船、二艘新运砂船和一部铲车等设备，修建了开票的房屋等，在没有办理河道采砂许可证的情况下，从2011年4月开始采砂至2016年采砂船被政府切割。某沙场由被告人曾某、雷某和周某、杨某3、杨某4、杨某5六人负责日常管理，其他股东不参与管理，其中周某负责管理沙场，被告人曾某负责沙场的财务等，被告人雷某负责收砂票、报账等。某沙场每年采砂期6个月以上，每天采砂600方以上，其中开采的砂是卵石的二倍。砂石销售后，某沙场每方砂或卵石从联营公司获利7-9元，五年来某沙场销售砂石至少获利378万元，从2011年4月至2016年1月，某沙场股东投入的成本均已收回并有获利，并向杨家村小组交分红款162650元。 案发后，被告人曾某、雷某自动投案并主动退缴赃款，其中被告人曾某退赃20万元、被告人雷某退赃8万元。 公诉机关认为，被告人曾某、雷某违反矿产资源法的规定，伙同他人未取得河道采砂许可证在河道管理范围内采砂，开采的砂石价值378万元以上，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人曾某在共同犯罪中起主要作用，是主犯，在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款之规定，建议判处有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金；被告人雷某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定，建议判处有期徒刑一年至二年，并处罚金。被告人曾某、雷某自愿认罪认罚。提请本院依法判处。 上述事实，被告人曾某、雷某在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提交并经庭审举证、质证，本院予以确认的受案登记表、个体信息、协议书、股权转让协议书、收条、州上村民委员会杨家村村小组会议记录、州上杨家村45%股份构成、情况证明、《江西省赣江中下游干流河道采矿规划（2014-2018）》《江西省赣江中下游干流河道采矿规划（2009-2013）》、樟树市水利局情况说明、采砂须知、樟树市地方海事局证明、关于花园洲的情况说明、情况说明、赣江樟树段河道采砂权出让合同、樟树市诚业建材公司情况说明、收据、江西省农村商业银行银行卡明细、采砂船股东授权委托书、22号采砂船股东名册、采砂船照片及采砂船切割第一期、第二期奖补金额核算证明、退赃缴款凭证及相关证明、归案情况说明、证人杨某6、杨某3、杨某5、杨某4、杨某7、杨某8、曾某、杨某9、周某、黄金林、闵某1、罗某、闵某2、卢某、雷某的证言、同案人周某、杨某10、杨某11、杨某12、聂某、杨某1杨某14、杨某1陈某1、陈某2、杨某16、杨某7华、杨某1、张某2、杨某17、杨某2、杨某某的供述与辩解、被告人曾某、雷某的供述与辩解、鉴定结论、现场方位图及照片等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人曾某、雷某违反矿产资源法的规定，伙同他人在未取得河道采砂许可证的情况下擅自在河道管理范围内采砂，开采的砂石价值378万元以上，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立。本案系共同犯罪。被告人曾某在共同犯罪中起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚，其在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法对其减轻处罚；被告人雷某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法对其减轻处罚；被告人曾某、雷某均已退赃，可酌情从轻处罚。被告人曾某提出其不是主犯而是从犯的辩解以及辩护人邹江平、杨美萍提出被告人曾某不应认定为主犯的辩护意见，与庭审查明的事实、证据和法律不符，本院不予采纳；辩护人邹江平、杨美萍提出被告人曾某主动退赃，主动投案并如实供述，系自首，且认罪认罚，请求对其减轻处罚的辩护意见，与庭审查明的事实、证据和法律相符，本院予以采纳。根据被告人曾某、雷某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度以及认罪认罚情况，结合公诉机关提出的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定，判决如下： 一、被告人曾某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押刑期一日折抵刑期一日，即自2019年10月25日起至2021年4月24日止。罚金已缴纳）。 二、被告人雷某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押刑期一日折抵刑期一日，折抵刑期26日，即自2019年11月18日起至2020年10月22日止。罚金已缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省宜春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审判员  付安平 二〇一九年十一月二十一日 书记员  程海琳