上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0113刑初2054号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人项某(冒名：李飞)，女，1980年9月14日出生，汉族，户籍所在地湖南省益阳市。辩护人程利军，上海美善律师事务所律师。被告人王某1(冒名：王浩)，男，1990年4月22日出生，汉族，户籍所在地江西省上饶市。被告人任某某(冒名：任挺)，男，1983年10月7日出生，汉族，户籍所在地上海市崇明区。被告人唐某某，男，1994年1月4日出生，汉族，户籍所在地上海市闵行区。被告人韩某某(冒名：金金)，男，1994年12月3日出生，汉族，户籍所在地河南省新密市。辩护人肖海涛，上海勤周律师事务所律师。被告人王2，女，1992年8月29日出生，汉族，户籍所在地安徽省亳州市。辩护人张伟民，上海市沪一律师事务所律师。被告人黄某某，男，1987年10月20日出生，汉族，户籍所在地贵州省遵义市。辩护人胡荣，上海邦景律师事务所律师。被告人章某(冒名：刘华)，男，1989年6月7日出生，汉族，户籍所在地安徽省，暂住上海市宝山区。上海市宝山区人民检察院以沪宝检三部刑诉(2019)838号起诉书指控被告人项某、王某1、任某某、唐某某、韩某某、王2、黄某某、章某犯非法经营罪，于2019年11月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员秦某出庭支持公诉，上列各被告人及辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明，2018年12月起，被告人项某、王某1伙同他人，招聘被告人任某某、韩某某、章某等人为业务人员，招聘被告人唐某某、黄某某、王2等人为讲师，在上海市宝山区红林路XXX号新宝中心603、604室，通过网络推广吸引他人点击进入玖鼎财经等网络直播间，由被告人唐某某、王2、黄某某等人(均无相关金融从业资格)在直播间进行证券、期货讲课，以虚假盈利图、专业带教等制造赚钱效应，再由被告人任某某、韩某某、章某等业务人员联系并引导他人至“京通”、“港泰”等交易平台入金进行证券、期货等金融交易。经审计，阎凡强、叶海林等人共计入金人民币225万余元(以下币种均为人民币)。其中被告人项某、王某1参与非法经营数额225万余元，被告人任某某参与非法经营数额125万余元，被告人韩某某参与非法经营数额47万余元，被告人章某参与非法经营数额33万余元，被告人唐某某、王2、黄某某作为讲师期间，该团伙非法经营数额分别为178万余元、84万余元、74万余元。八名被告人均于2019年5月17日被抓获，到案后均如实供述了上述犯罪事实。上述事实，八名被告人及被告人项某、韩某某、王2、黄某某的辩护人在开庭审理中均无异议，且有投资人阎凡强、叶海林等人的陈述；同案关系人刘先兵、张智慧、陈杨、莫露雯、戴亮、王艳的供述；公安机关出具的《办案说明》、《抓获情况》、《扣押决定书》、《扣押笔录》、《扣押清单》及相关照片；微信聊天记录、操作截图；涉案人员信息表、工资表、业绩表、银行账户交易明细、上海司法会计中心有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》；八名被告人的户籍信息及其在案供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人项某、王某1结伙他人，雇佣被告人任某某、韩某某、章某、唐某某、黄某某、王2等人，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货业务，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。八名被告人到案后均能如实供述各自的罪行，均系坦白，依法均可从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。据此，为维护社会主义市场经济秩序，依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人项某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月17日起至2021年2月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)二、被告人王某1犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月17日起至2021年2月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)三、被告人任某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月17日起至2020年5月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)四、被告人唐某某犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月17日起至2020年2月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)五、被告人韩某某犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月17日起至2019年12月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)六、被告人王2犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币一万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月17日起至2019年12月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)七、被告人黄某某犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币四千元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月17日起至2019年12月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。)八、被告人章某犯非法经营罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万五千元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。)九、扣押在案的作案工具依法没收。章某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙晓红审 判 员  张国滨人民陪审员  李有君二〇一九年十一月十九日书 记 员  管胜杰附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。……缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节确定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。