福建省福州市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）闽01刑终1319号 原公诉机关福建省福清市人民检察院。 上诉人（原审被告人）俞旺，男，1983年7月10日出生，汉族，初中文化程度，无固定职业，住福建省福清市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月11日被刑事拘留，2018年4月17日被执行逮捕。现羁押于福清市看守所。 辩护人王风清，福建力格律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）刘华清，女，1977年8月3日出生，汉族，初中文化程度，务工，住福建省福清市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月11日被刑事拘留，2018年4月17日被执行逮捕。现羁押于福州市第二看守所。 福建省福清市人民法院审理福建省福清市人民检察院指控被告人俞旺、刘华清犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年7月26日作出（2018）闽0181刑初1608号刑事判决。原审被告人俞旺、刘华清不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、审查上诉材料，讯问了上诉人俞旺、刘华清，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定:2016年11月份，被告人俞旺通过“全家福国际集团”宁德市经理同案人梁全（另案处理）认识上述公司福建分公司负责人同案人叶长宝（另案处理）。经商议后，同案人叶长宝让被告人俞旺作为该公司在福清市经理，由福建省分公司出资，由俞旺负责在福清市开店设点，不以销售商品、提供服务为主要目的，而以出售名为的“老妈乐”、“全家福”及“德和”会员的方式向顾客非法吸收资金。2016年11月至2018年3月间，被告人俞旺先后在福清市音西街道清航街开设两家分店，雇请被告人刘华清等人作为员工，在未经依法批准的情况下，通过在福清市后埔街、街心公园等处发放传单，以“到店后赠送礼品”的优惠吸引以老年人为主的顾客到店内听讲座等方式，公开宣传在店内购买名为“老妈乐”、“全家福”及“德和”的会员后可以获得购物券用于在“老妈乐”等商场购买物品，实际上购物券均以领取现金的形式返利，在一定期限内即可收回本金并获得高额利润，购买会员数量越多、等级越高，返利越多，且通过每介绍一人购买会员给予1280元奖金的方式鼓励已购买会员的人再介绍他人购买会员。2016年11月起，被告人俞旺在福清市分店（下称第一分店），并雇请陈某凤（另案处理）担任店长，雇请被告人刘华清担任店员并于2017年4月份升任店长，店长负责分店的管理、吸收顾客的资金、发放员工工资等事项；先后雇请俞某、周某兵、林某玉、陈某、林某胜、陈某锋、陈某焰（均另案处理）等人担任店员，负责对外宣传吸引社会公众购买所谓的会员，其中俞霞还负责在该公司的网站上登记会员信息，周恭兵还负责计算会员返利数额并向会员发放返利，林某玉还负责仓库管理及打扫卫生，陈某还负责店内接待。2017年4月份起，被告人俞旺又在福清市租赁店面开设第二分店（下称第二分店），并雇请柯青（另案处理）担任店长，雇请林某担任店员。2017年11月份，第二分店关闭后相关人员并入第一分店。其间，被告人俞旺、刘华清、柯某等人通过上述方式共计吸收张某、王某、俞某玲、俞惠云、王某珠、陈某英、刘某华、王某珍、王某钦、陈某英、翁美容、王某妹、林某英、黄某林、俞某英、肖某花、莫某英、林守仁、高某1、高某2、周某、俞某云、陈某英、周某树、陈雪琼、俞某洪、俞某英、林某辉、洪某珠、蔡某英、周某珍、陈惠明、周某珠、陈某实、林某玉、王某玉、王某珍、黄某权、洪英惠、陈某钦、翁某妹、李某龙、何某英、余某福、李云、王某发、俞某银、陈某勤等40余人的资金，其中第一分店的人员从张某、王某、俞某玲、俞某云、王某珠、陈某英、刘某华、王子珍、王某钦、陈某英、翁某容、王某妹、林某英、黄某林、俞秀英、肖爱花、莫某英、林某仁、高某1、高某2、王长发、陈友勤等20余人处吸收资金累计达人民币6250142元，扣除已支付返利后无法返还的金额共计人民币2080359.5元；第二分店的人员从周某、高某1、高某2等人处吸收资金累计达人民币811520元，扣除已支付返利后无法返还的金额共计人民币228648.5元。被告人俞旺、刘华清吸收上述资金后即在上线人员叶某宝、索某英、郭某林、白某、金某（均另案处理）等人的指使下将吸收的全部资金或者扣除当日需返还给顾客的利息后剩余资金汇至金陈、金求、柯某奇、柯某杰（均身份不明）等人的个人账户，再由上述人员向被告人俞旺等人支付福清两家分店的日常开销、工资及顾客每日的返利。 2018年3月10日，被告人俞旺、刘华清在福清市“全家福”国际店内被侦查人员抓获，到案后均如实供述上述犯罪事实。 原判认定上述事实有经原审法院质证、认证的下列证据予以证实：被害人张某、王某、周某等人的陈述，身份证明，到案经过，扣押清单及照片，个人银行账户查询记录、交易流水单等，违法犯罪经历查询，接受证据材料清单、证人张某提交的购物券顾客领取表、德和商城会员章程及老妈乐商城会员章程，接受证据材料清单、王某、周某、高某2、俞某玲、俞某云等人提交的购物券顾客领取表，高某1、王某珍提交的购物券顾客领取表及老妈乐商城会员章程，肖某花提交的老妈乐商城会员章程及俞丽云、陈某英、周某树、陈某琼等人的顾客领取表，审计报告，被告人俞旺在侦查阶段的供述，被告人刘华清的供述。 原判认为，被告人俞旺、刘华清违反国家金融管理法律规定，结伙向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人俞旺非法吸收公众存款金额达人民币7061662元，造成他人损失2309008元；被告人刘华清非法吸收公众存款金额达人民币6250142元，造成他人损失2080359.5元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，作出判决：一、被告人俞旺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。二、被告人刘华清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。三、责令被告人俞旺、刘华清共同向被害人张某、王某、周某等人退赔违法所得，详见附表1。四、责令被告人俞旺分别向被害人周某、高某1、高某2退赔违法所得，详见附表2。 上诉人俞旺及其辩护人的诉辩意见：1、本案应认定为单位犯罪。2、原判认定上诉人非法吸收公众存款金额达7061662元、造成他人损失2309008元，证据不足，不能成立。3、上诉人应认定为从犯。4、上诉人具有自首情节。5、上诉人也是受害者，向会员收取的钱款均上交公司，原判量刑太重。 上诉人刘华清的上诉理由：1、原判认定上诉人非法吸收公众存款及造成他人损失的数额均有误。2、本案系单位犯罪。3、上诉人系从犯，且具有自首情节。 经审理查明：原审法院在判决书中所列举的认定本案事实的证据，系侦查机关依法收集并经一审庭审质证，证据来源合法，内容真实客观，证据间能相互印证，形成证据锁链。二审期间，上诉人俞旺、刘华清未向本院提交新的证据。本院对一审判决书所列证据和事实予以确认。 本院认为，上诉人俞旺、刘华清违反国家金融管理法律规定，结伙向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中上诉人俞旺非法吸收公众存款金额达人民币7061662元，造成他人损失2309008元；上诉人刘华清非法吸收公众存款金额达人民币6250142元，造成他人损失2080359.5元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案不符合认定单位犯罪的相关法律规定，依法不能认定为单位犯罪，上诉人俞旺、刘华清关于本案系单位犯罪的上诉理由，本院不予采纳。原判认定上诉人俞旺、刘华清非法吸收公众存款金额及造成他人损失的金额有被害人的陈述、购物券顾客领取表、审计报告等证据可以证实，上诉人俞旺、刘华清关于原判认定非法吸收公众存款的数额及造成他人损失的数额有误的上诉理由，本院不予采纳。原判事实清楚，证据确凿，定性准确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  林燕芳 审判员  李平盛 审判员  高芸秀 二〇一九年十一月五日 书记员  吴晓颖 附相关法律规定： 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；