安徽省阜阳市颍州区人民法院民 事 判 决 书（2019）皖1202民初7899号原告:曹凌辉，男，1973年5月18日出生，汉族，初中文化，住安徽省阜阳市颍州区。委托诉讼代理人：郑志彪，安徽志豪律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨超颖，安徽志豪律师事务所律师。被告：安徽省阜阳市护苗营养餐饮有限公司，住所地安徽省阜阳经济技术开发区颍三路**，统一社会信用代码91341200779054335U。法定代表人：亓翠，该公司经理。被告：亓翠，女，1963年11月2日出生，汉族，住上海市普陀区。以上两被告共同委托诉讼代理人：于孝兵，安徽民扬律师事务所律师。被告：刘梅，女，1972年3月1日出生，汉族，住安徽省阜阳市颍州区。委托诉讼代理人：张华，安徽弘大律师事务所律师。委托诉讼代理人：郭莹莹，安徽弘大律师事务所律师。原告曹凌辉诉被告安徽省阜阳市护苗营养餐饮有限公司（以下简称护苗公司）、亓翠、刘梅合同纠纷一案，本院于2019年8月7日立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告曹凌辉及其委托诉讼代理人郑志彪,被告刘梅的委托诉讼代理人郭莹莹、张华到庭参加诉讼，被告护苗公司、亓翠及其委托诉讼代理人于孝兵经本院传票传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：一、判令被告护苗公司返还原告认购款100000元，并支付利息28500元(按2013年中国人民银行同期同类存款年利率4.75％计息，自2013年8月1日计算至2019年8月1日)，利息付至清偿完毕之日止；二、判令被告刘梅、亓翠对第一项债务承担连带清偿责任；三、本案的诉讼费用(包括保全费用)由被告承担。事实和理由，2013年8月1日，原告经同事得知被告护苗公司销售债券，每张债券面值1000元，月利率36元，每月15日支付上月利息，等面值购买债券，每张债券1000元，就委托同事向被告护苗公司购买100张面值1000元的债券，转账支付人民币10万元，被告交付原告100张面值1000元债券。原告购买后，被告护苗公司也没有按照约定支付利息，现原告得知被告公开发行公司债券没有经过核准程序，属于违法发行。综上所述，原告认为被告护苗公司没有经过核准程序公开发行债券的行为，违反了《中华人民共和国证券法》第10条之规定，根据该法第26条之规定，被告护苗公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返回原告。被告刘梅、亓翠先后作为被告护苗公司的控股股东应当被告护苗公司违法发行债券的行为承担连带清偿责任。为此，原告向法院起诉，请求法院依法判决。被告护苗公司未到庭，也未提交答辩状及相关证据。被告亓翠未到庭，也未提交答辩状及相关证据。被告刘梅辩称，一、公司是独立的法人，应以其全部财产对公司债务承担责任；二、债权由公司原法定代表人韩志彪所签并加盖公司公章，对此产生的法律后果应由公司承担；三、刘梅系公司曾经的法人代表。2015年7月6日起，法人已经变更为亓翠，对公司不应承担债务；四、本案诉讼时效已经超过。本院经审理认定事实如下：2013年8月1日，原告通过韩志彪购买被告护苗公司面值为1000元的“债券”，面值共计100000元，原告以银行转账的方式转入韩志彪账户100000元。该债券背面载明，一、购本公司企业债券实名制，不得转证。二、限本公司内部发行。三、月息为36元人民币，每月15日付利息。四、每学期末分红利。五、持债券人可提前15天申请本公司回购，但不主享受期末分红利。六、本公司每学期未分红利后，有权收购持券人的债券。七、解释权为本公司法人代表。债券上有被告护苗公司加盖印章及韩志彪个人印章。后原告多次向被告护苗公司索要该款无果。另查明：在原告购买该债券时被告刘梅系被告护苗公司的法定代表人，其与韩志彪各持有被告护苗公司的50%股权。2015年7月16日至今被告护苗公司的法定代表人变更为被告亓翠。再查明：被告护苗公司在其经营期间向本公司外多人销售“债券”。以上事实有原告身份证复印件、债券、银行转账记录及当事人陈述在卷予以证明。本院认为，依据《中华人民共和国公司法》第一百五十三条之规定，公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。同时《中华人民共和国证券法》第十条之规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。首先，被告护苗公司发行“债券”的行为不符合上述法律规定发行债券的法定要件，且未经过法定的核准程序，其擅自印刷载有面值的“债券”行为不符合《证券法》及《公司法》对发行债券实质要件及形式要件的规定，并不是《证券法》意义上的债券，故本案不适用《证券法》及《公司法》中对公司发行债券的相关规定；其次，“债券”上有被告护苗公司印章，被告护苗公司系有限责任公司，该公司作为独立的法人公司应以其全部财产对公司的债务承担责任。虽原告购买“债券”的100000元转入被告护苗公司股东韩志彪帐户，但其法定代表人及其他工作人员以法人的名义从事经营活动，给他人造成损失的，法人应当承担民事责任；三、被告刘梅、亓翠曾为被告护苗公司的法定代表人，其以法人的名义实施的行为给他人造成损失的，依法应由被告护苗公司承担责任。且从原告举出的现有证据也无法证明涉案款项系该两被告个人使用，故原告要求被告刘梅、亓翠个人承担责任于法无据。综上，被告护苗公司未经法定程序及批准以发行“债券”的行为系违法行为，依据《中华人民共和国合同法》第五十二条的规定，违反法律、行政法规的强制性规定的合同，应为无效合同。故原告及被告护苗公司对其“债券”销售及其约定的行为应为无效。因该无效行为取得的财产，被告护苗公司应当予以返还。据此，依据《中华人民共和国民法通则》第三十六条、第四十三条，《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《中华人民共和国公司法》第三条、第一百五十三，《中华人民共和国证券法》第二条、第十条之规定，判决如下：一、被告安徽省阜阳市护苗餐饮有限公司于本判决书生效之日起十五日内返还原告曹凌辉100000元；二、驳回原告曹凌辉其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期限给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费2870元，减半收取1435元，由被告安徽省阜阳市护苗餐饮有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省阜阳市中级人民法院。审判员  张艳玲二〇一九年十一月二十九日书记员  唐 靖附本案法律条文：《中华人民共和国民法通则》第三十六条法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人的民事权利能力和民事行为能力，从法人成立时产生，到法人终止时消灭。第四十三条企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效:(一)一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益;(二)恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益;(三)以合法形式掩盖非法目的;(四)损害社会公共利益;(五)违反法律、行政法规的强制性规定。第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。《中华人民共和国公司法》第三条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。第一百五十三条本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。《中华人民共和国证券法》第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券的;(二)向特定对象发行证券累计超过二百人的;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。