河北省石家庄市长安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0102刑初786号 公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。 被告人段某，男，1974年9月16日出生，汉族，中专文化，户籍所在地：河北省石家庄市桥西区。1996年1月8日因犯窝藏罪被石家庄市原桥东区人民法院判处拘役六个月，缓刑一年。2018年9月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪，被石家庄市公安局长安分局刑事拘留。2018年10月30日经石家庄市长安区人民检察院批准，2018年10月31日被石家庄市公安局长安分局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人范国利，河北建兴人和律师事务所律师。 石家庄市长安区人民检察院以石长检诉刑诉[2019]963号起诉书指控被告人段某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院指派检察员周宏霞出庭支持公诉，被告人段某及其辩护人范国利到庭参加了诉讼。现已审理终结。 石家庄市长安区人民检察院指控：2013年9月至2014年11月，被告人段某伙同王某（已判决）、李某（已判决）等人在石家庄市长安区开元大厦25层开设兰宝洋投资管理有限公司，以发放宣传单、设置宣传网店的方式向公众宣传中科金鼎科技有限公司开发的投资项目，设置高额利息，通过签订借款合同的方式，吸收公众存款16692000元，给100名集资人造成14993792.6元损失。 到案后，被告人段某自愿如实供述犯罪事实。 公诉机关当庭出示了相关的证据，指控被告人段某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人段某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人段某辩护人主要提出：1、被告人段某系从犯。2、被告人段某犯罪情节较轻，自愿认罪、认罚，依法可酌情从轻判处。 经审理查明：2013年9月至2014年11月，被告人段某伙同王某（已判决）、李某（已判决）等人在石家庄市长安区开元大厦25层开设兰宝洋投资管理有限公司。同案犯王某为公司法定代表人，被告人段某系公司股东，其在公司负责期货业务，同案犯李某系公司业务主管。石家庄兰宝洋投资管理有限公司以发放宣传单、设置宣传网店的方式向公众宣传中科金鼎科技有限公司开发的投资项目，设置高额利息，通过签订借款合同的方式，吸收公众存款16692000元，给100名集资人造成14993792.6元损失。 上述事实，有公诉机关当庭提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1、被告人段某供述：2013年夏天，具体时间我记不清了，我和王某一起去长安区工商局注册了石家庄兰宝洋投资管理有限公司，公司地址在石家庄市长安区多层，具体哪一层记不清了，租了半层办公室。公司法人代表是王某，我和王某是持股人，王某占51%股份，我占49%，王某任董事长兼总经理，我任副总经理。公司员工有十几个人。公司营业执照经营范围有投资管理，别的我记不清了。实际上公司通过雇佣业务员发放传单的方式宣传邢台市新河县开发区一个公司（具体什么公司我记不清了）的蘑菇种植加深加工项目，传单上除了项目介绍别的还有什么内容我记不清了。一共融了有几千万，具体我不知道，因为我是炒期货的，王某给我一些他们融到的钱让我来炒期货，目的也是取得收益。2014年10-12月份左右，由于资金链断裂，公司停止营业了。 2、同案犯王某供述：2013年4月份，我和段某一起通过长安区工商局注册了石家庄兰宝洋投资管理有限公司，公司地址在石家庄市长安区，我是法人代表，我和段某都是股东，我占51％股份，段某占49％股份，我任总经理，段某任副总经理。公司员工有10几个人，营业执照的经营范围是以自有资金对国家非限制的或非禁止的项目进行投资及管理、企业管理、商务信息咨询。实际上公司主要是通过雇佣业务员以发放宣传单的方式对外宣传中科金鼎科技有限公司的蘑菇种植和光伏项目，宣传单上除了项目介绍，半年利息在20％多，融到的钱有1800多万元投入到中科金鼎科技有限公司的蘑菇种植和光伏项目上，退还客户大概1000多万，剩下的钱大约3000多万用来支付客户利息和业务员提成了。大概到2014年9月21号左右，公司资金链断裂，段某把公司近60万的现金带走了，人跑了联系不上了，我们公司就停止营业了。公司融资的对象是业务员在外面发宣传单，针对的投资对象不特定，融资的人数有270多人，融资的总金额大概6000万元。业务员发放宣传单的地点主要是在各个超市内设置宣传点，有客户想投资就带客户到公司，由公司的业务主管李认和客户面谈，客户同意投资后就将资金通过转账或者现金的方式打到我工行、农行、建行、中国银行、交通银行等共10张银行卡上，每一笔李某他们负责融资的先扣除36％减去客户半年利息部分，比如说客户半年利息是本金的12%，李某他们的提成是36％减去12%，就是本金的24%。协议名是石家庄兰宝洋投资管理有限公司借款合同，合同主要内容是公司投资人借款，作为公司生产经营的专项资金，期限都是6个月，利息是12％-14%，但是一般客户都会要返点，所以客户利息都是半年在20％多，超过合同约定利息的部分由李认支付。合同约定用途是用于甲方（就是我们公司）负责项目（指中科金鼎科技有限公司的项目）的全部审批手续合法有效，保证项目的良好经营。项目上投入应该是1825万元，中科公司每个月给我2％的利息，但是都没有兑现，剩下的钱都用来支付融资人的合同利息。我是总经理，段某是副总经理，李某是客户总监，公司的集资工作是他负责。银行转账记录大约是1753万元，由他负责业务员提成的再分配，他带着大概8、9个业务员，在超市设置宣传点，在赵县和西里街设置两个门店，发放宣传单吸收资金，然后按照吸收的金额提成，李某的客户占一大部分约3000万元，剩下的业务员合计约2000多万。每一笔资金打进来，先预留合同预定的客户利息按合同约定期限打给客户，利息都是打到李某的银行卡上。我公司盈利的话我和段某按股权比例分配，但是公司到最后运转不动几乎没有赚什么钱，李某和他的业务员提成大概在1000多万，其他人都是正常发工资。 兰宝洋公司没有开展过期货业务，是段某用吸收上来的大约800万至1000万在他银河交易平台个人账户上炒过期货，是为了挣高利息。他挣了多少钱赔了多少钱我不清楚，后来段某拿着期货平台上的钱跑了，还开走公司一辆别克商务轿车。段某期货平台上的钱是用的我们公司对外吸收的存款，是用我建设银行个人账户转到段某建行卡里的。 3、同案犯李某供述2013年7月中旬，王某、段某找到我让我给他们开办的石家庄兰宝洋投资管理有限公司做融资业务，王某说有个蘑菇深加工项目，有政府批文，利润丰厚，我和王某、段某去清河县考察过几次，达成协议，王某、段某负责公司日常管理和该项目的开发经营，我负责融资业务，王某、段某和我签署了聘请书，我属于该公司的业务经理，此后我和我下属的工作人员开始融资方面的工作。主要对象是我的老客户和我下属工作人员招来的客户，2013年农历年底前一个月开始在各超市设立集资点，发放宣传单，宣传投资项目，以高息为诱饵，针对不特定对象吸收公众存款，一直到2014年8月1日该公司资金链断裂。我的融资团队一共融资大约4000万左右，我个人挣了大概270万元左右。每一笔融资我是36％打包，就是融来的钱给石家庄兰宝洋投资管理有限公司64%，放在王某的银行卡上，我的36％包含合同上给客户的利息，约12％-14%，这个钱留在王某的银行卡上，分6个月每次六分之一给客户的银行卡打过去，剩下的22％-24％打到我的工商银行卡上，其中4%是我留的业务提成，2％给当时介绍我和王某认识的周法文作为介绍费，前3个月2%，后来降到1%，剩下的钱如果是我下属业务员的客户我就打给我下属的业务经理然后分给业务员，如果是我自己的客户我最多留2％剩下的都打给客户。 4、证人黄某证言：大约是2014年上半年，在街上收到兰宝洋的宣传资料，通过宣传资料了解到兰宝洋投资的事情。通过电话联系上的这个公司的李某（手机号153××××7568）。我和他们公司签的是借款合同，为了多得利息。我没实地去看过项目，我是看到了一份光伏农业大棚项目的宣传资料，宣传是新河县政府扶持的项目。2014年4月1日和4月10日在开元大厦25楼兰宝洋公司办公室，李某给我签的合同，然后李某带我到银行转账给兰宝洋王军账户50万元。主要内容为我作为乙方借款50万元给甲方兰宝洋投资管理有限公司用于甲方生产经营的专项资金。期限为六个月，六个月利息共70008元，分六次支付，每次支付11668元，协议上加盖了石家庄兰宝洋投资管理有限公司合同专用章。李某给了我收款收据，加盖了兰宝洋投资管理有限公司财务专业用章。我投入本金50万元，得到返款和利息58340元，实际损失为441660元。 5、证人唐某证言：我当时在塔北路菜市场摆摊卖菜，有个叫“于某”的业务员在发传单，给我发传单的时候给我介绍的兰宝洋投资，说利息高，没有风险，还承诺说如果挣不到钱他自己掏钱给我，所以我才相信的。该公司在新河县亩的光弧射菜棚，我去看过，是有这么个菜棚。在兰宝洋投资管理有限公司内签的，当时王某、李某、于某都在场，甲方是石家庄兰宝洋投资管理有限公司，乙方是我：唐某，我共入40万元，对方承诺我每个月利息9334元，6个月付清，共付我56000元。 6、证人樊某等证言（与黄某、唐某证言基本一致）。 7、书证：河北金鑫司法会计鉴定中心对王某转入段某的资金流向及王某、段某、樊某在银河期货有限公司出入金明细司法鉴定书冀金鑫司会鉴定中心［2019］会检字第04024号，中科金鼎科技有限公司固定资产投资备案证，中科金鼎科技有限公司固定资产投资核准证，中科金鼎科技有限公司营业执照，段某机动车销售统一发票，石家庄市原桥东区人民法院（1995）东刑初字第198号刑事判决书查获经过，户籍证明及现实表现等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人段某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于被告人段某辩护人提出的被告人段某虽系公司股东，但从未从事公司非吸业务，只负责公司期货业务，在犯罪过程中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚的辩护意见。经查，该辩护意见有被告人段军供述及同案犯王某、李某证言予以证实，该辩护意见符合案件事实，本院予以采纳。被告人段某当庭自愿认罪、认罚，依法可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条之规定，判决如下： 一、被告人段某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月24日起至2020年3月23日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、涉案集资款依法追缴，返还集资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  田殿英 人民陪审员  张胜爱 人民陪审员  耿海鸿 二〇一九年十一月六日 书 记 员  郭飞扬 ——