黑龙江省哈尔滨市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）黑01刑终777号原公诉机关黑龙江省宾县人民检察院。上诉人（原审被告人）赵凤波，女，汉族，1973年6月13日出生于哈尔滨市阿城区，中专文化，系哈尔滨鑫悦物联网服务有限公司法定代表人，户籍地哈尔滨市阿城区，住所地哈尔滨市阿城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月17日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕，现羁押于哈尔滨市第二看守所。辩护人张燕峰，黑龙江朗德律师事务所律师。辩护人祖东明，黑龙江朗德律师事务所律师。黑龙江省宾县人民法院审理宾县人民检察院指控原审被告人赵凤波犯非法吸收公众存款罪一案，宾县人民法院于2019年7月25日作出（2019）黑0125刑初85号刑事判决，赵凤波不服，提出上诉。本院于2019年9月4日立案，依法组成合议庭，因本案涉及个人隐私，本院于2019年11月20日不公开开庭审理了本案。哈尔滨市人民检察院指派检察员李娟出庭履行职务，原审被告人赵凤波及其辩护人张燕峰、祖东明到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定，被告人赵凤波曾在哈尔滨市阿城区向上海龙青物联投资。赵凤波同王某4系朋友关系。2017年5月中旬，被告人赵凤波到王某4在宾县宾州镇胜利街开办的上海龙青物联网交易平台宾县A05站暨知青之家。赵凤波到宾县A05站暨知青之家后，帮助王某4非法吸收公众资金，向不特定人公开宣传投资好处，承诺在一定期限内返还高额利益，为王某4从事非法活动提供自己银行卡进行资金支付结算业务，并直接进行存取款。2017年5月15日，为了让投资人信服，受王某4指使，赵凤波在工商注册登记成立哈尔滨鑫悦物联网服务有限公司，法定代表人为赵凤波。并以该公司名义向社会公众非法吸收资金，使用该公司账户进行资金结算业务，在被害人入单表上加盖哈尔滨鑫悦物联网服务有限公司印章。从2017年5月15日开始，赵凤波伙同王某4非法吸收被害人资金共计人民币8090802元，其中直接投资金额人民币7323692元，现金购物投资、报销投资金额人民币308610元，其中收取3500元或7000元投资金额合计人民币458500元。转给上海龙青物联网公司及赵某2个人账户共计人民币4681933元，上海龙青物联网公司转给王某4个人账户及哈尔滨鑫悦物联网服务有限公司账户共计人民币3015763.34元，其中，返给哈尔滨鑫悦物联网服务有限公司账户共计人民币743652.29元。收原投资人3500元、7000元后，投资欣霖美业合计人民币360500元，欣霖美业返还合计人民币325605元。上述吸收的资金共返还投资人人民币4269119.35元，应返还投资人人民币4034794.20元。王某4占有资金人民币1593717.99元。经侦查，被告人赵凤波于2018年12月17日到哈尔滨市宾县公安局投案。上述事实，有经过原审庭审质证确认的案件来源、到案经过；户籍证明、现实表现；哈尔滨鑫悦物联网服务有限公司营业执照、注册登记材料；知青之家入单表；司某等人的交易流水、明某、赵凤波等人银行资金往来流水、账目及相关凭证；扣押清单、接受证据清单、交接明细单；上海市公安局虹口分局立案决定书；鉴定意见书、关于2017年5月15日开始赵凤波涉嫌与王某4共同非法吸收公众存款数额及返还资金等情况补充说明；证人李某3、杨某、孙某、刘某、曹某1、明某、李某1、王某1、蔡某、赵某1、金某、庄某、邱某、张某、王某2、王某3、孟某、洪某、曹某2、王某4等人的证言；被告人赵凤波的供述等证据证实。原审法院认为，被告人赵凤波伙同王某4违反金融法律规定，未经有关部门批准，通过广告、发放传单等方式向社会公开宣传，向社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内还本后无限返款为诱饵，非法吸收公众存款，用于资金运营，破坏金融管理秩序，赵凤波的行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。赵凤波在共同犯罪中系主犯。赵凤波非法吸收公众存款给被害人造成巨大损失，侵害对象大多数为老年人，可以酌情对其从重处罚。赵凤波主动投案，酌情从轻处罚。赵凤波对王某4应返还给被害人的投资款，负有连带责任。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十六条、第六十四条之规定，认定被告人赵凤波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；赵凤波对王某4应退赔被害人李某1等投资款合计人民币4034794.20元负连带责任。宣判后，赵凤波以其没有参与犯罪，成立哈尔滨鑫悦物联网服务有限公司是为了自己酒类物品的销售，公章是王某4自己拿走的，银行卡提供给王某4是出于友情上的帮助，其行为不够成犯罪为由提出上诉。其辩护人除了提出与其上诉理由相同的辩护意见外，另提出证人的证言前后有矛盾之处，含有猜测成分，证言效力低。王某4成立宾县知青之家在前，赵凤波之前并未参与经营，再案除被害人之外，没有证据能够证实赵凤波向公众讲解“知青之家”投资的好处，承诺还本付息等事宜。原审认定事实不清，证据不足的辩护意见。出庭检察员认为，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，建议二审法院维持原判。经二审审理查明的事实、证据与原审认定的事实、证据相一致。综合考虑上诉人赵凤波及其辩护人的上诉理由及辩护意见，原审调查的证据和查明的事实，根据相关法律规定，本院评判如下：关于赵凤波是否有伙同王某4向社会不特定公众非法吸收资金的犯罪行为。经查，王某4曾在侦查机关证实，赵凤波于2017年4月中旬左右来到宾县知青之家服务站，当时二人在处男女朋友，赵凤波在服务站以夫妻名义帮助王某4打理服务站的事务，帮助打款、售货、做饭等，基本上代表王某4全权处理服务站的事宜。王某4为了服务站更好的发展，让老百姓相信，其让赵凤波办理了哈尔滨鑫悦物联网服务有限公司的营业执照和公司印章。王某4有时用赵凤波的钱，有时赵凤波用王某4的钱。王某4通过赵凤波的银行卡打款；王某2证实赵凤波协助王某4办理店里的业务，且是楼下超市的法定代表人，有时候也讲课，是店里的二把手，大家称呼赵凤波为董事长；投资人曹某2、李某1等多人证实，赵凤波与王某4以夫妻关系对外示人，赵凤波以法定代表人身份曾接待过投资人并讲解如何投资、收益、回报的情况。投资人王某2、王某3、孟某等多人证实交款时赵凤波在场；在案书证知青之家入单表上，一部分加盖了哈尔滨鑫悦物联网服务有限公司的印章；赵凤波的银行卡流水也证实了收取的投资款通过其名下银行卡转款的情况。上述证据皆是公安机关依法调取，并经原审庭审质证，应予采信。且上述证据能够相互印证，形成完整的证据链条，能够证实赵凤波明伙同王某4向社会不特定公众非法吸收资金的犯罪事实。故赵凤波的上诉理由及其辩护人辩护意见，无事实依据，不予采信。本院认为，原审判决认定上诉人赵凤波犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 赵 晟审判员 宗永平审判员 乔 岳二〇一九年十一月二十五日法官助理邢龙书记员李宇杭本案相关法律规定：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。