河南省驻马店市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫17刑终580号原公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。上诉人（原审被告人）夏红，女，1969年8月11日生，汉族，初中文化，原河南省昌源生物肥业有限公司业务员，住河南省驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月2日被刑事拘留，同年4月4日被逮捕。辩护人马世云，河南尚城律师事务所律师。原审被告人范桂荣，女，1963年10月12日生，汉族，小学文化，原河南省昌源生物肥业有限公司业务员，住河南省驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月15日被抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月28日被逮捕。河南省驻马店市驿城区人民法院审理河南省驻马店市驿城区人民检察院指控原审被告人夏红、范桂荣犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月18日作出（2019）豫1702刑初465号刑事判决。宣判后，夏红不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2013年5月22日，张金荣（另案处理）、万守东、吴志强（已判刑）作为股东共同出资成立河南省昌源生物肥业有限公司（以下简称“昌源公司”），万守东任法定代表人，张金荣、吴志强任副总经理，后张金荣任法定代表人。自2013年7月始，昌源公司在不具备吸收公众存款资质的情况下，张金荣、吴志强等人以公司项目建设资金不足之名，先后在驻马店市区、平舆县设立多个吸收资金的办事处，以高息为诱饵向社会不特定对象吸收存款，以昌源公司名义与集资群众签订借款合同，借款期限三个月或六个月，存款直接或通过各办事处的银行账户转入昌源公司。2014年12月份，昌源公司资金链断裂，停止向集资群众支付本息，部分集资群众向公安机关报案。被告人夏红作为昌源公司驻马店市驿城区丹尼斯办事处业务员，被告人范桂荣作为驻马店市驿城区友谊路、丹尼斯办事处业务员，为赚取利差或奖励等非法利益，分别向不特定对象宣传昌源公司实力雄厚、存款利息高，拉拢群众往昌源公司存款。经鉴定，夏红向17人吸收存款金额405.7万元，损失金额348.0726万元；范桂荣向18人吸收存款金额227万元，损失金额159.775万元。另查明，共同实施吸收存款行为的其他涉案人员吴志强、陶景伟、缑红军等人均已被判刑，相关事实已经生效判决确认，并认定昌源公司为单位犯罪，同时判决对查封、冻结在案的资产依法处理后发还集资参与人，不足部分，继续追缴，发还集资参与人。昌源公司法定代表人张金荣已被移送起诉。本案审理期间，被告人夏红介绍的夏卫兵、张玉梅、楚世忠等大部分集资参与人对夏红表示谅解。认定上述事实的证据有：被告人夏红、范桂荣及涉案人张金荣、吴志强、缑红军分别供述了以昌源公司项目建设需要资金为由设立办事处向集资群众吸收资金并许诺高息而后无力归还大部分资金的事实，证人冯玉玲、张某及集资参与人楚世忠、杨某、李某、王某等人的证言证明了通过夏红、范桂荣等人向昌源公司存款而后未收回大部分本息的情况，证实楚世忠、杨某、李某、王某等集资参与人向昌源公司存款事实的借款合同、保证函、还款计划书、收据及转款凭条，辨认笔录，证实夏红于2015年7月21日将所得利息等费用退给昌源公司的证明，部分集资参与人报案、公安机关立案的受案登记表、立案决定书，证实夏红、范桂荣吸收存款人数、吸收存款数额、损失数额的鉴定意见，公安机关出具的夏红、范桂荣的到案经过，证实涉案人吴志强、缑红军、陶景伟、李瑞丽等已被判处刑罚及认定昌源公司为单位犯罪、该公司法定代表人张金荣已被移送起诉的刑事判决书、起诉书。根据上述事实和证据，驻马店市驿城区人民法院认为，被告人夏红、范桂荣明知河南省昌源生物肥业有限公司无吸收存款资质，违反国家金融管理制度，以该公司下设办事处业务员的身份，为公司向社会公众吸收存款，其中夏红向17人吸收存款金额405.7万元，损失金额348.0726万元；范桂荣向18人吸收存款金额227万元，损失金额159.775万元，属数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，二人的行为已构成非法吸收公众存款罪。河南省昌源生物肥业有限公司以单位名义实施非法吸收公众存款犯罪活动，夏红、范桂荣为该公司下设办事处业务人员，属公司的其他责任人员，其为单位利益以单位的名义向社会公众非法吸收存款的行为，是职务行为，应认定为单位犯罪。夏红、范桂荣不是非法吸收公众存款的决策者，对非法吸收的存款也无支配权，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，具有减轻处罚情节。夏红、范桂荣到案后如实供述主要犯罪事实，案发前后已归还部分资金，初犯、偶犯；夏红已取得大部分集资参与人的谅解，二人均具有法定、酌定从轻处罚情节。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第（一）、（三）、（四）项、第三条第二款第（一）、（三）项、第三款之规定，判决：一、被告人夏红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币三万元。二、被告人范桂荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零三个月，并处罚金人民币二万元。三、对被告人夏红、范桂荣分别非法吸收的公众存款348.0726万元、159.775万元，予以追缴，发还各集资参与人。对另案处理的公安机关查封、扣押的资产依法处置后，发还各集资参与人，不足部分，继续追缴，发还各集资参与人。上诉人夏红及其辩护人的上诉理由、辩护意见:夏红自己在昌源公司也存有90余万元，亦是受害者；本案是单位犯罪，相对于自然人犯罪，非法吸收公众存款入罪数额提高，量刑标准也相应降低；夏红在共同犯罪中是从犯；夏红已退还集资款51万元，属于退赔的数额巨大，并取得大部分集资参与人的谅解；所吸收的客户主要是亲友和亲友介绍的人员，客户群相对固定，社会危害性小；夏红具有坦白情节，初犯、偶犯。综上，原判决未充分考虑夏红具有多个法定从轻、减轻处罚情节，以致量刑过重。请求、建议二审改判，对夏红从宽处罚。二审审理查明的事实、证据与原判相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，二审查明属实，予以确认。另查明，二审审理期间，上诉人夏红对昌源公司非法集资给集资参与人造成的损失，自愿个人退赔二万元，并主动缴纳罚金人民币三万元。本院认为，原判决认定上诉人（原审被告人）夏红、原审被告人范桂荣犯非法吸收公众存款罪，系单位犯罪，事实清楚，定性准确，适用法律正确，审判程序合法，并根据其二人犯罪的事实、犯罪的性质、情节、在共同犯罪中所起作用、所处地位及对于社会的危害程度，还考虑其二人到案后如实供述自己的主要犯罪事实、其中夏红还取得大部分集资参与人的谅解等其他量刑情节，对其二人量刑适当。夏红及其辩护人关于原判量刑过重的上诉、辩护理由不成立，本院不予采纳。鉴于二审期间夏红具有自愿退赔情节，并主动缴纳罚金，二审处理时予以考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条三款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第（一）项和第（三）项及第（四）项、第三条第二款第（一）项和第（三）项、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、撤销河南省驻马店市驿城区人民法院（2019）豫1702刑初465号刑事判决对被告人夏红的量刑部分，维持其他部分。二、上诉人（原审被告人）夏红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月2日起至2020年9月1日止）。本判决为终审判决。审判长  段桂东审判员  宋新华审判员  刘 辉二〇一九年十一月二十九日书记员  蒋 帅