北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0105刑初238号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人董磊，男，1985年5月10日出生于湖北省，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部经理，户籍地为湖北省随州市曾都区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人刘向东，北京通美律师事务所律师。被告人何斌，男，1985年4月24日出生于黑龙江省，汉族，初中文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部总监，户籍地为黑龙江省牡丹江市西安区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月26日被取保候审。辩护人武维宇，北京市浩天信和律师事务所律师。被告人李蕴华，男，1973年5月13日出生于北京市，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部团队总监，户籍地为北京市东城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月26日被取保候审。辩护人褚振山，北京市康达律师事务所律师。被告人史英，女，1978年10月11日出生于黑龙江省，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部团队经理，户籍地为黑龙江省鹤岗市萝北县名山农垦社区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月27日被取保候审。辩护人李凤铭，北京均鼎律师事务所律师。被告人朱晓敏，男，1991年11月11日出生于湖北省，汉族，高中文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部团队经理，户籍地为湖北省十堰市竹山县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日羁押，次日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月26日被取保候审。辩护人王峻岩，北京王峻岩律师事务所律师。辩护人蒋婷婷，北京王峻岩律师事务所律师。被告人王少谦，男，1981年10月8日出生于河北省，汉族，中专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部团队经理，户籍地为河北省保定市竞秀区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年7月26日被取保候审。辩护人王宝强，河北杜新月律师事务所律师。被告人何龙，男，1983年4月2日出生于安徽省，汉族，高中文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部团队经理，户籍地为安徽省合肥市庐阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月16日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月26日被取保候审。辩护人裘叶，北京市潮阳律师事务所律师。被告人余祥丽，女，1988年5月17日出生于重庆市，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部团队经理，户籍地为重庆市荣昌县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月16日被刑事拘留，同年7月13日被取保候审。辩护人刘春光，北京市邦洋律师事务所律师。辩护人钱俊羽，北京市邦洋律师事务所律师。被告人杨小军，男，1989年8月25日出生于山西省，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部业务员，户籍地为山西省晋中市榆次区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月16日被刑事拘留，同年7月20日被取保候审。辩护人孙竹，北京市潮阳律师事务所律师。被告人刘晓东，男，1986年6月18日出生于内蒙古自治区，汉族，大学本科文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部业务员，户籍地为内蒙古自治区赤峰市阿鲁科尔沁旗阿鲁科尔旗天山镇和平区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月16日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月26日被取保候审。辩护人郝建国，北京市华泰律师事务所律师。被告人王旸，男，1981年2月11日出生于北京市，汉族，大学本科文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部业务员，户籍地为北京市石景山区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日羁押，次日被刑事拘留，同年7月20日被取保候审。辩护人卢民，北京市盈科律师事务所律师。被告人张翠仙，女，1987年9月30日出生于山东省，汉族，大专文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部业务员，户籍地为山东省德州市宁津县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月16日被刑事拘留，同年7月20日被取保候审。辩护人李芳，北京市律理律师事务所律师。被告人柏春，女，1983年3月5日出生于北京市，汉族，高中文化，公民身份号码：×××，系善林（上海）金融信息服务有限公司北京分公司金长安大厦营业部业务员，户籍地为北京市丰台区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪2018年6月15日，次日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。同年12月26日被取保候审。辩护人邓妍，北京翰辰律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2018]3007号起诉书指控被告人董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、余祥丽、杨小军、刘晓东、王旸、张翠仙、柏春犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月14日向本院提起公诉。后于2019年5月24日以京朝检公诉刑追诉[2019]34号追加起诉决定书进行追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员秦梁、吕晋出庭支持公诉，被告人董磊及其辩护人刘向东、被告人何斌及其辩护人武维宇、被告人李蕴华及其辩护人褚振山、被告人史英及其辩护人李凤铭、被告人朱晓敏及其辩护人王峻岩、蒋婷婷、被告人王少谦及其辩护人王宝强、被告人何龙及其辩护人裘叶、被告人余祥丽及其辩护人刘春光、钱俊羽、被告人杨小军及其辩护人孙竹、被告人刘晓东及其辩护人郝建国、被告人王旸及其辩护人卢民、被告人张翠仙及其辩护人李芳、被告人柏春及其辩护人邓妍分别到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，2015至2018年间，被告人董磊伙同被被告人何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、刘晓东、何龙、杨小军、王旸、张翠仙、余祥丽、柏春等人，在北京市朝阳区等地，以善林（上海）金融信息服务有限公司的名义，以投资该公司网络借贷理财产品等可获得高额收益为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺保本付息，非法吸收公众资金共计4000余万元。被告人董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、余祥丽、杨小军、刘晓东、王旸、张翠仙、柏春于2018年6月15日被民警抓获。公诉机关于2019年5月24日追加起诉指控：2016至2018年间，被告人董磊伙同他人，在北京市朝阳区等地，以善林（上海）金融信息服务有限公司的名义，以投资该公司网络借贷理财产品等可获得高额收益为由，向社会不特定的公众公开宣传，承诺保本付息，非法吸收公众投资人沈某等人资金共计800余万元。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、债权转让协议、书证以及被告人董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、余祥丽、杨小军、刘晓东、王旸、张翠仙、柏春的供述等证据材料，指控被告人董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、余祥丽、杨小军、刘晓东、王旸、张翠仙、柏春的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。建议判处董磊有期徒刑四至五年，并处罚金；何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、刘晓东、何龙、杨小军、王旸、张翠仙、余祥丽、柏春有期徒刑一至三年，并处罚金。被告人董磊当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控罪名不持异议，认为董磊有自首情节，系从犯，有积极退赔，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人何斌当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人何斌具有以下从轻处罚量刑情节：何斌系从犯，认罪认罚，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其宣告缓刑。被告人李蕴华当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人李蕴华具有以下从轻处罚量刑情节：李蕴华能如实供述，系从犯，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人史英当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人史英具有以下从轻处罚量刑情节：史英有自首情节，系从犯，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其减轻处罚并适用缓刑。被告人王少谦当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人王少谦具有以下从轻处罚量刑情节：王少谦系从犯，有自首情节，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人朱晓敏当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人朱晓敏具有以下从轻处罚量刑情节：系从犯，有自首情节，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其宣告缓刑。被告人何龙当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人何龙具有以下从轻处罚量刑情节：何龙系从犯，能如实供述，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人余祥丽当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人余祥丽具有以下从轻处罚量刑情节：余祥丽系从犯，能如实供述，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人杨小军当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人杨小军具有以下从轻处罚量刑情节：杨小军能如实供述，从犯，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人刘晓东当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人刘晓东具有以下从轻处罚量刑情节：刘晓东系从犯，有自首情节，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人王旸当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人王旸具有以下从轻处罚量刑情节：王旸有自首情节，系从犯，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人张翠仙当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人张翠仙具有以下从轻处罚量刑情节：张翠仙有自首情节，系从犯，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人柏春当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为被告人柏春具有以下从轻处罚量刑情节：柏春系从犯，有自首情节，积极退缴违法所得，系初犯、偶犯，建议法庭对其适用缓刑。经本院审理查明：善林（上海）金融信息服务有限公司（下文简称：善林金融公司）2013年12月成立，后陆续在全国设立分公司，招募销售团队，采用广告、赞助大型活动、门店招揽等方式公开宣传，允诺高额利息回报到期返本，公开销售“鑫年丰”“政信通”等理财产品，未经批准向社会公开非法募集资金。2015至2018年间，被告人董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、余祥丽、杨小军、刘晓东、王旸、张翠仙、柏春伙同他人，在北京市朝阳区等地，开展上述向社会公开非法募集资金活动。其中，董磊为金长安大厦营业部经理，负责该部全部事务，参与吸收公众存款人民币3400余万元，返还人民币100余万元；何斌为金长安大厦营业部团队总监，下辖王少谦、余祥丽及史英三个团队，参与吸收公众存款共计人民币1300余万元，返还人民币90余万元；李蕴华为金长安大厦营业部团队总监，下辖何龙、朱晓敏团队，参与吸收公众存款共计人民币900余万元，返还人民币7万余元；史英为金长安大厦营业部团队经理，参与吸收公众存款共计人民币600余万元，返还人民币30余万元；王少谦为金长安大厦营业部团队经理，参与吸收公众存款共计人民币500余万元，返还人民币60万余元；朱晓敏为金长安大厦营业部团队经理，参与吸收公众存款共计人民币400余万元，返还人民币3万余元；何龙为金长安大厦营业部团队经理，参与吸收公众存款共计人民币200余万元，返还人民币1万元；余祥丽为金长安大厦营业部团队经理，参与吸收公众存款人民币100余万元；张翠仙为金长安大厦营业部业务员，参与吸收公众存款共计人民币100余元，返还人民币0．6万元；刘晓东为金长安大厦营业部业务员，参与吸收公众存款共计人民币200余万元；杨小军为金长安大厦营业部业务员，参与吸收公众存款共计人民币100余万元，返还人民币3万余元；王旸为金长安大厦营业部业务员，参与吸收公众存款人民币100余万，返还人民币0．4万元；柏春为金长安大厦营业部业务员，参与吸收公众存款共计人民币70余万元，返还0元。被告人董磊、刘晓东、柏春、史英、王少谦、王旸接民警电话传唤2018年6月15日自行到案。被告人何斌、李蕴华、何龙、杨小军、余祥丽于2018年6月15日被民警抓获。被告人朱晓敏2018年6月15日接民警电话通知后在家等候被查获归案。被告人张翠仙2018年6月15日去派出所探望李蕴华，被审查时主动供述参与非法集资的事实。上述事实，有被告人董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、杨小军、刘晓东、余祥丽、张翠仙、王旸、柏春的供述，且有集资参与人沈某等人的证言，债权转让协议，出借咨询与服务协议，收款确认书，担保函，POS签购单，银行账户历史交易明细单，司法鉴定意见书，案款单，书证，公安机关出具的到案经过及身份证明材料等证据证实，足以认定。另，董磊退缴的20万元、何斌退缴的31万元、李蕴华退缴的30万元、史英退缴的40万元、王少谦退缴的25万元、朱晓敏退缴的20万元、刘晓东退缴的20万元、何龙退缴的30万元、杨小军退缴的25万元、王旸退缴的30万元、张翠仙退缴的33．7万元、余祥丽退缴的17．8万元、柏春退缴的20万元以及另案处理的郭某退缴的10万元，现均在案。本院认为：被告人董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、杨小军、刘晓东、余祥丽、张翠仙、王旸、柏春伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、杨小军、刘晓东、余祥丽、张翠仙、王旸、柏春犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，唯指控数额有误本院予以纠正。在共同犯罪中，被告人董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、余祥丽、杨小军、刘晓东、王旸、张翠仙、柏春仅起到帮助作用，为从犯。鉴于董磊、史英、王少谦、朱晓敏、刘晓东、王旸、张翠仙、柏春能主动投案，并如实供述所犯主要罪行，有自首情节；何斌、李蕴华、何龙、杨小军、余祥丽能如实供述所犯罪行，自愿认罪；董磊、何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、何龙、余祥丽、杨小军、刘晓东、王旸、张翠仙、柏春均系从犯；董磊能退缴部分违法所得，何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、刘晓东、何龙、杨小军、王旸、张翠仙、余祥丽、柏春积极退缴全部违法所得，综上，本院依法对被告人董磊所犯罪行予以从轻处罚，对其他各被告人所犯罪行均予以减轻处罚，并对何斌、李蕴华、史英、王少谦、朱晓敏、刘晓东、何龙、杨小军、王旸、张翠仙、余祥丽、柏春宣告缓刑。各被告人之辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳；但董磊之辩护人所提建议法庭对其宣告缓刑的辩护意见，经查，董磊为金长安大厦营业部经理，参与吸收资金3000余万元，且其获得违法所得尚未全部退缴，不能对其宣告缓刑，因此，该项辩护意见本院不予采纳。继续追缴被告人董磊违法所得，用于发还各集资参与人。在案之款，分别在各被告人参与范围内发还各集资参与人。综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及第三条之规定，判决如下：一、被告人董磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月15日起至2021年6月14日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、被告人何斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑一年十个月，罚金人民币三万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。三、被告人李蕴华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。四、被告人史英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。五、被告人王少谦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。六、被告人朱晓敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。七、被告人何龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。八、被告人余祥丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。九、被告人杨小军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。十、被告人刘晓东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。十一、被告人王旸犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。十二、被告人张翠仙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。十三、被告人柏春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，罚金人民币二万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。十四、继续追缴被告人董磊的违法所得，用于发还各集资参与人【发还清单另附】。十五、在案之款人民币三百五十二万五千元，其中人民币二十万元在被告人董磊参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币三十一万元在何斌参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币三十万元在李蕴华参与范围内发还各集资参与人【发还清单另附】；人民币四十万元在史英参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币二十五万元在王少谦参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币二十万元在朱晓敏参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币二十万元在刘晓东参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币三十万元在何龙参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币二十五万元在杨小军参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币三十万元在王旸参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币三十三万七千元在张翠仙参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币二十万元在柏春参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币十七万八千元在余祥丽参与范围内发各集资参与人【发还清单另附】；人民币十万元在郭双霞参与范围发各集资参与人【发还清单另附】。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  郝建丰人民陪审员  张兰兰二〇一九年十一月二十一日书 记 员  王雨晴