四川省会理县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川3425刑初201号 公诉机关会理县人民检察院。 被告人胡亚林，男，1963年4月28日出生，2008年12月11至2015年1月27日任中国农业银行会理县支行委员会书记、行长，2015年3月25日任中国农业银行会理县支行督导员，住西昌市。因涉嫌违法发放贷款罪，经会理县检察院批准，于2019年1月4日被会理县公安局执行逮捕，现羁押于会理县看守所。 辩护人李茂，四川谦亨律师事务所律师。 辩护人许骥，四川谦亨律师事务所律师。 会理县人民检察院以会检公诉刑诉[2019]155号起诉书指控被告人胡亚林犯受贿罪，于2019年9月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年10月30日公开开庭审理了本案。会理县人民检察院指派检察员潘利平出庭支持公诉，被告人胡亚林及其辩护人李茂、许骥均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 会理县人民检察院指控，2013年2月会理县小石房铅锌矿用伪造的《小石房经营协议》内容的资料在中国农业银行股份有限公司会理县支行贷款3000万元，还贷后，2013年11月会理县小石房铅锌矿继续用伪造的《小石房经营协议》内容的资料又在中国农业银行股份有限公司会理县支行贷款3000万。2014年年底至2015年年初，时任小石房铅锌矿法人的罗某1在其父罗某2的安排下，从小石房财务上拿了10万元现金，到会理支行行长办公室，将10万元现金送给时任中国农业银行股份有限公司会理县支行党委书记、行长胡亚林，以表示感谢胡亚林在小石房铅锌矿的贷款中给予的支持。胡亚林将10万元全部用于生活开支。案发至今，会理县小石房铅锌矿贷款逾期已造成经济损失，未归还贷款本息共计24095161.47元。2018年12月6日，被告人胡亚林主动到会理县监察委员会投案，并主动退赃20万元。被告人到案后。自愿认罪认罚。 指控事实有立案决定书、到案经过、胡亚林任免职的通知、小石房铅锌矿企业法人营业执照、情况说明等书证，证人罗某1、罗某2、董某的证言，被告人胡亚林的供述与辩解等证据证实。 公诉机关据此认定被告人胡亚林身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物10万元，为他人谋取利益,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人胡亚林犯罪以后主动投案，如实供述其犯罪事实，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七之规定，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法审判。 被告人胡亚林当庭认罪，无辩解意见， 辩护人李茂辩称，对起诉罪名无异议，被告人主观恶性较小，本意是为了推动经济发展，支持三农政策及为农行谋取合法福利待遇，且被告人有自首情节，当庭自愿认罪，初犯，请求对被告人在三年以下量刑，并判处缓刑。 辩护人许骥同意李茂的意见，并提出被告人在发放贷款中无违规行为，利率、期限等都是按规定执行，未牟取非法利益，贷款损失不是在被告人任期内造成，与被告人无关。 经审理查明，2014年年底至2015年年初，时任小石房铅锌矿法人的罗某1在其父罗某2的安排下，到会理支行行长办公室，将10万元现金送给时任中国农业银行股份有限公司会理县支行党委书记、行长的胡亚林，以表示感谢胡亚林在小石房铅锌矿的贷款中给予的支持。胡亚林将10万元全部用于生活开支。案发至今，会理县小石房铅锌矿贷款逾期已造成经济损失，未归还贷款本息共计24095161.47元。2018年12月6日，被告人胡亚林主动到会理县监察委员会投案，并主动退赃20万元。被告人到案后自愿认罪认罚。 认定上述犯罪事实，有公诉机关出示，并经庭审质证认定的下列证据予以证实： 1、监指[2018]1号指定办理决定书。证实：凉山州监察委员会于2018年11月5日将胡亚林涉嫌职务犯罪问题线索，指定由会理县监察委员会进行调查。 2、会监立[2018]22号立案决定书。证实：2018年12月14日，会理县监察委员会决定对胡亚林涉嫌受贿问题进行立案调查。 3、到案经过。证实2018年12月6日，被调查人胡亚林主动到会理县监察委员会投案，并供述自己收受罗某120万元人民币贿赂的问题，胡亚林积极退赃，于投案当日向会理县监委账户退缴20万元人民币，2018年12月14日，县监委委员会决定对胡亚林涉嫌受贿犯罪问题进行立案调查。 4、中国农业银行凉山分行5份任免职通知书、干部任免审批表、干部履历表。证实：胡亚林于2008年12月11至2015年1月27日任中国农业银行会理县支行委员会书记、行长，2015年3月25日聘任胡亚林为中国农业银行股份有限公司会理县支行督导员。 5、被告人胡亚林的供述。证实：2014年底或者2015年初的时候，一天中午还没到上班时间，小罗总（罗某1）给我打电话，知道我在办公室后就来找我，和我打了一声招呼就在我办公室桌上放了一个黑色塑料袋，他放下东西就离开了，小罗总离开后我将黑色塑料袋放在办公室的文件柜里面，当天晚上拿回我在农行的宿舍，里面是用报纸包裹好的10万元，是100元1张，1万元一把的旧钞，每一把都有银行封条，这笔钱我也没有敢存入我的工资卡，放在家里面用于个人的日常消费。 6、证人罗某1的证言。证实：我父亲罗某2安排我送10万元给当时会理县农行的行长胡亚林，我准备好10万元现金后与胡行长联系，在他农行的行长办公室找到他，从我包中拿出捆好的一扎面额为100元的10万元现金递给胡行长，说“老汉叫我拿来给你的”，他收下后就放进办公桌的柜柜头了，我见他收下后，说我还有事就离开了，这10万元是从小石房铅锌矿的出纳董某手中借出来的。 7、证人罗某2的证言。证实：在我使用小石房铅锌矿在县农行贷款3000万元到期后，曾办理了两次延期，在办理延期的过程中，我安排我儿子罗某1去感谢过当时农行行长胡亚林，具体是好久我记不得了，当时感谢时我记得是说了金额的，但具体是多少我记不得了，罗某1实际去给了好多钱我也记不得了，罗某1应该是清楚的，就以他说的为准。 8、证人董某的证言。证实：具体时间我想不起来了，当时罗某2的大儿子罗某1叫我从小石房铅锌矿的剥泥工程款中拿了10万元出来给他，他当时写了个收条给我的，但我记不清楚这个收条是单独写的这10万元还是和其他剥泥工程款一起写的，后来我以罗某1打的收条交到会计那做的账，当时我听罗某1说是这10万元是因为小石房铅锌矿需要到中国农业银行会理支行贷款的事情，拿去送给中国农业银行会理支行的领导。 9、辨认笔录及照片。证实：2019年5月9日让辨认人胡亚林辨认在农行办公室向其送钱的“小罗总”，经辨认，辨认照片列表中的7号照片上的人就是2013年年底、2014年年底两次到其行长办公室内，分别送给自己10万元现金人民币的“小罗总”，经查证“小罗总”为罗某1。 10、资金往来结算票据。证实：2018得12月6日，胡亚林主动向中国共产党会理县纪律检查委员会上缴200000元的事实。 11、小石房铅锌矿企业法人营业执照。证实:罗某1系小石房铅锌矿法定代表人。 12、中国农业银行会理县支行出具的情况说明。证实：小石房于2013年2月7日与农行建立信贷关系，贷款3000万元，期限1年，贷款已结清。 2013年11月14日，贷款3000万元，贷款已结清。 2014年10月24日，贷款1000万元，截至目前本金余额为2,854,399.57元，贷款利息517417.76元。 2014年11月4日，贷款1000万元，截至目前本金余额为1000万元，贷款利息1821152.55元。 2014年11月13日，贷款1000万元，截至目前本金余额1000万元，贷款利息1821152.55元。 该企业贷款形态为不良，目前共欠我行贷款本金22854399.57元，贷款利息1240761.90元。我行于2018年3月23日核销，核销本金为22854399.57元，核销利息为1240761.90元。 上述证据之间能相互印证，足以认定无疑。本案事实清楚，证据充分。 本院认为，被告人胡亚林身为国有企业中从业公务的人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物10万元，为他人谋取利益,其行为已构成受贿罪。公诉机关指控被告人受贿10万元的事实及罪名成立。关被告人胡亚林犯罪以后主动投案，如实供述其犯罪事实，是自首，可以依法从轻或者减轻处罚。被告人已主动退赃20万元，当庭认罪悔罪，可以酌情从轻处罚。辩护人提出被告人归案后认罪态度好、退清全部赃款的辩护意见属实，予以采纳。本院为打击犯罪，维护国家工作人员的职务廉洁性，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十三条、第三百八十五条、第三百八十六条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第九十三条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款，第十九条之规定，判决如下： 一、被告人胡亚林犯受贿罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币十五万元；（罚金已缴纳） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。胡亚林的刑期自2019年1月4日起至2019年12月3日止。） 二、对被告人胡亚林的违法所得予以没收。（已主动上缴） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省凉山彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  付 景 审 判 员  李会宁 人民陪审员  彭丽花 二〇一九年十一月二十七日 书 记 员  潘 颖 附本案引用法条： 《中华人民共和国刑法》 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： （一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 （三）贪污数额特别巨大或者有其他严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。 国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第一条第一款贪污或者受贿在三万元以上不满二十万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下以期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元上以犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。 对刑法规定的并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。