山东省济南市槐荫区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0104刑初176号 公诉机关山东省济南市槐荫区人民检察院。 被告单位济南金昌汽车贸易有限公司，住所地：济南市。 诉讼代表人李相飞，被告单位济南金昌汽车贸易有限公司法定代表人。 被告人李相腾，男，1987年10月11日出生于山东省齐河县，汉族，大专文化，原系济南金昌汽车贸易有限公司实际负责人，户籍地山东省齐河县，现住济南市天桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月8日被刑事拘留，同年12月21日被取保候审，2017年12月21日被监视居住，2018年6月21日解除监视居住，同年10月26日被逮捕。现羁押于济南市看守所。 指定辩护人孙娜，山东锦鼎律师事务所律师。 济南市槐荫区人民检察院以济槐荫检公诉刑诉〔2019〕160号起诉书指控被告单位济南金昌汽车贸易有限公司及被告人李相腾犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年5月24日向本院提起公诉。本院于同日立案。同年10月31日，济南市槐荫区人民检察院以济槐荫检公诉刑变诉〔2019〕8号变更起诉决定书，向本院提出变更起诉。本院依法组成合议庭，于2019年11月日公开开庭进行了审理。济南市槐荫区人民检察院指派检察员王芳出庭支持公诉，被告单位济南金昌汽车贸易有限公司的诉讼代表人李相飞、被告人李相腾及其指定辩护人孙娜到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，于2019年8月24日建议本案延期审理。同年9月24日，本院根据公诉机关的提请，恢复了对本案的审理。现已审理终结。 公诉机关指控，2014年7月，济南金昌汽车贸易有限公司在济南市槐荫区二环西路山东匡山汽车大世界西20号注册成立，主要从事汽车销售业务，被告人李相腾为该公司直接负责人。2016年9月，该公司为解决资金短缺问题，李相腾筹划成立并实际管理“金昌汽车从筹平台”，通过QQ、平台公告等宣传方式，以众筹汽车买卖分红的形式吸引不特定投资人投资，至当月月底，共吸收57名投资人资金共计4584311元，未还金额2624865.46元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述及辩解等证据。 公诉机关认为，被告人公诉机关认为，被告单位济南金昌汽车贸易有限公司、被告人李相腾未经批准，非法吸收公众存款，有其他严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关以济南金昌汽车贸易有限公司系自首，签字具结认罪认罚，被告人李相腾具有自首、退还了部分集资款、认罪认罚并签字具结等处罚情节，建议对被告单位济南金昌汽车贸易有限公司判处罚金，对被告人李相腾判处有期徒刑三年至三年六个月，并处罚金。提请本院依法惩处。 被告单位济南金昌汽车贸易有限公司的诉讼代表人李相飞对公诉机关指控的事实、罪名没有异议。 被告人李相腾对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出如下辩护意见：李相腾系自首，签字具结认罪认罚，积极筹款退赔，此次犯罪系初犯，请求对其从轻、减轻处罚。 经法庭审理查明：2014年7月，济南金昌汽车贸易有限公司（以下简称济南金昌公司）在济南市槐荫区二环西路山东匡山汽车大世界西区20号注册成立，主要从事汽车销售业务，法定代表人为被告人李相腾的弟弟李相飞，李相腾担任公司总经理，为实际负责人，负责公司全面工作。2016年8月，为解决公司资金短缺问题，扭亏为盈，经李相腾筹划通过济南宙斯盾网络科技有限公司在网络上建立了“金昌汽车众筹平台”网站（网址：www.jinchangzc.com，网站QQ号是521280062），并组织建立了由投资人参加的QQ群，通过公司工作人员、QQ群成员向他人推荐、介绍，不断吸收他人加入QQ群。网站于同年9月3日正式上线经营，李相腾亲自负责“金昌汽车众筹平台”网站的运营管理。济南金昌公司在没有取得金融管理部门批准的情况下，李相腾及公司工作人员通过“金昌汽车众筹平台”网站和QQ群向社会公众宣传众筹买卖汽车利润分红模式，承诺公司与投资人汽车买卖利润三七分红，以及包括网站注册奖励、单日充值奖励及回款续投奖励、单个项目认筹及排名奖励、推荐奖励、累计认筹奖励等各种奖励政策，以回报高、回款快，保本无风险为诱饵，变相向社会公众吸收存款。同年9月3日至9月25日，济南金昌公司共吸收林快姗、兰志钢、秦思佳等57名集资参与人资金共计4584311元，现已返还本金及收益2028779.06元，其中29人已全部返还本金及收益，尚有本金2624865.46元由李相腾用于归还公司贷款、借款、支付工人工资、维持公司运转等，至今无力归还（详见附表）。2016年12月8日，李相腾接到公安机关电话后主动到案，对上述事实均供认不讳。 上述事实有经庭审举证、质证予以确认的济南金昌公司营业执照（副本）、企业信息及企业变更情况表，国家税务总局济南市槐荫区税务局出具的纳税人涉税保密信息查询结果告知书及附件，中国银行业监督管理委员会山东监管局出具的关于济南金昌汽车贸易有限公司资质的答复意见，济南宙斯盾网络科技有限公司与济南金昌公司签订的众筹系统购买合同及许振强手机银行转账记录，金昌汽车众筹平台提现记录及待收明细表，济南金昌公司购车增值税专用发票，从金昌汽车众筹平台网站获取的线下充值截图、2016年9月3日“金昌汽车众筹上线活动公告”截图、网站平台注册会员名单、投资人提现记录、上线活动及项目预告、网站公告及项目完成情况截图，济南金昌公司使用的李相飞平安银行尾号6261账户、中国建设银行尾号8199账户和1104账户、中国工商银行尾号6153账户、中国农业银行尾号7568账户等多个银行账户交易记录及日记账，济南金昌公司对公账户齐鲁银行尾号1553账户交易记录，济南金昌公司2016年8月至11月份的财务报表，证人李相飞、赵杰、王静、孙君君、许振强、葛文娟、贾建秋、王阳、张英秋、米吉鹏、聂震震的证言，集资参与人兰志钢、邱斌、刘永、徐一山、王小玉、施小弟、浦伯钧、孙振亮、叶琼、陈军、高建强、赵爱秋、朱家鸣、殷才华、张旭瑾、王维发、徐宝瑞、王强、李秀瑜、张宇、闻波的证言及身份证和相关银行卡复印件、部分集资愉提供的报案材料、集资参与人在金昌汽车众筹平台网站的账户页面及投资交易详情截图、相关银行账户交易记录及转账收付款凭证、微信、支付宝账户交易记录截图、金昌众筹汽车委托协议及网站平台相关众筹汽车公告页面、众筹汽车照片截图、金昌汽车众筹平台网站关于济南金昌公司信息宣传材料页面、济南金昌公司客服人员“金昌欢欢”及李相腾的QQ首页、金昌VIPQQ群首页及聊天记录截图，集资参与人海玉红提供的报案材料、相关中国建设银行账户交易记录，办案人员制作的金昌众筹案集资参与人集资、收益、亏损等情况信息表，山东弘裕建设会计司法鉴定所出具的山东弘裕建设会计司法鉴定所[2017]鲁弘鉴字第034号司法鉴定意见书及补正书，济南市公安局槐荫区分局槐公（经侦）扣字[2016]10039号、10040号、济公槐（经）扣字〔2016〕1126号扣押决定书（副本）、济公槐（经侦）扣字〔2016〕22号扣押决定书（副本）及扣押清单、发还清单，李相腾提供并书写的向王阳、张英秋还款明细、张英秋、杨传军出具的收条，齐河县公安局表白寺派出所出具的李相腾户籍证明，济南市公安局槐荫区分局经济犯罪侦查大队马允勇、童鸣、袁征出具的案件来源及抓获经过、李相腾到案经过等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位济南金昌汽车贸易有限公司违反国家有关规定，以保本高息为诱饵，以众筹买卖汽车利润分红、集资奖励的方式变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人李相腾作为济南金昌汽车贸易有限公司直接负责的主管人员，为给公司谋取利益，策划、组织、实施非法吸收公众存款犯罪，给集资参与人造成250万元以上的直接经济损失，有其他严重情节，被告单位济南金昌汽车贸易有限公司和被告人李相腾的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应按单位犯罪予以处罚。公诉机关指控成立。被告人李相腾接到公安机关电话后主动到案，如实供述了犯罪事实，其作为济南金昌汽车贸易有限公司总经理，对外代表单位，对内全面负责，被告单位济南金昌汽车贸易有限公司及李相腾均具有自首情节，且退赔了部分赃款，均认罪认罚并签字具结，可依法对被告单位及李相腾从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。李相腾的辩护人提出的上述相应辩护意见成立，本院予以采纳。对被告单位济南金昌汽车贸易有限公司依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，对被告人李相腾依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告单位济南金昌汽车贸易有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元（于判决生效后十日内缴纳）。 被告人李相腾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判处执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月26日起,先行羁押的14天予以折抵，执行至2021年10月11日止。罚金于判处生效后十日内缴纳）。 二、责令被告单位济南金昌汽车贸易有限公司退赔给各集资参与人造成的本金损失（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  朱振菊 人民陪审员  高俊峰 人民陪审员  高福祥 二〇一九年十一月十四日 书 记 员  刘 腾 附一： 济南金昌汽车贸易有限公司非法吸收公众存款情况明细表 序号 客户姓名 投资金额（元） 提现本金和收益（元） 未返还本金（元） 1 林快姗 130,000.00 143,561.00 0.00 2 钮春 130,000.00 143,379.00 0.00 3 秦思佳 110,000.00 121,488.00 0.00 4 赵伟军 100,000.00 109,128.77 0.00 5 毕鹏良 10,000.00 11,747.68 0.00 6 倪欧晖 20,000.00 21,700.00 0.00 7 袁育邦 20,000.00 21,564.00 0.00 8 丁霞 15,000.00 16,266.00 0.00 9 刘辉 15,000.00 16,210.00 0.00 10 张根兄 20,000.00 21,122.00 0.00 11 杨敏 10,100.00 11,213.68 0.00 12 翟大荣 10,000.00 10,914.00 0.00 13 郑瑶 10,000.00 10,908.00 0.00 14 宾开宇 10,000.00 10,874.00 0.00 15 都霄峰 10,000.00 10,874.00 0.00 16 任艺 10,000.00 10,874.00 0.00 17 王学敏 10,000.00 10,874.00 0.00 18 温爱婵 10,000.00 10,874.00 0.00 19 周继东 10,000.00 10,874.00 0.00 20 翟传栋 10,000.00 10,872.85 0.00 21 胡佳洁 10,000.00 10,864.00 0.00 22 李孟海 10,000.00 10,864.00 0.00 23 袁媛 10,000.00 10,864.00 0.00 24 钟梓煌 10,000.00 10,794.00 0.00 25 陈秋红 5,000.00 5,484.54 0.00 26 王静 5,000.00 5,244.00 0.00 27 何浩然 10,000.00 10,000.00 0.00 28 姜超 20,000.00 20,000.00 0.00 29 张华 1,000.00 1,000.00 0.00 30 徐宝瑞 5,000.00 316.00 4,684.00 31 武曲寅 5,000.00 286.00 4,714.00 32 李秀瑜 10,811.00 5,783.00 5,028.00 33 邱斌 40,000.00 33,374.00 6,626.00 34 张旭瑾 20,000.00 11,219.00 8,781.00 35 殷才华 10,000.00 1,000.00 9,000.00 36 王强 10,000.00 991.00 9,009.00 37 高建强 10,000.00 516.00 9,484.00 38 陈军 40,000.00 22,589.00 17,411.00 39 赵爱秋 100,000.00 82,580.00 17,420.00 40 海玉红 20,000.00 1,587.00 18,413.00 41 陈胜利 216,000.00 192,139.00 23,861.00 42 王维发 30,000.00 1,464.00 28,536.00 43 郭柳银 30,000.00 1,194.00 28,806.00 44 孙振亮 63,600.00 28,995.96 34,604.04 45 张宇 250,000.00 211,470.54 38,529.46 46 闻波 100,000.00 53,759.00 46,241.00 47 叶琼 50,000.00 196.60 49,803.40 48 周敏 100,000.00 5,020.00 94,980.00 49 施小弟 205,000.00 101,367.50 103,632.50 50 况凤 130,000.00 7,722.00 122,278.00 51 郑必成 150,000.00 8,874.00 141,126.00 52 孙同格 200,000.00 10,536.00 189,464.00 53 徐一山 260,000.00 65,517.00 194,483.00 54 刘永 210,000.00 14,734.00 195,266.00 55 兰志钢 250,000.00 23,802.00 226,198.00 56 朱家鸣 457,800.00 49,597.82 408,202.18 57 浦伯钧 860,000.00 271,715.12 588,284.88 合计 4,584,311.00 2,028,779.06 2，624，865.46 备注：吸资总金额：4584311元未返还金额：2624865.46元 附二： 本案相关法律规定 《中国人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。