山东省巨野县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁1724刑初291号公诉机关山东省巨野县人民检察院。被告人史某，男，1989年3月10日出生于山东省巨野县，汉族，大专文化，巨野县统计局职工，住巨野县，户籍地巨野县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月20日被刑事拘留，同年10月26日被取保候审，2018年10月24日被巨野县人民检察院取保候审，2019年6月28日被本院决定逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于巨野县看守所。辩护人王立歧，山东储誉律师事务所律师。被告人张某某，男，1952年6月3日出生于山东省巨野县，汉族，高中文化，中共党员，巨野县柳林镇政府退休干部，住巨野县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月10日被刑事拘留，同年10月25日被取保候审，2018年10月24日被巨野县人民检察院取保候审，2019年6月28日被本院决定逮捕，同日被执行逮捕，于同年9月26日被本院取保候审。辩护人秦绪敬，山东敬人律师事务所律师。被告人靳某某，男，1954年2月28日出生于山东省巨野县，汉族，高中文化，中共党员，巨野县农机局退休干部，住巨野县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月10日被刑事拘留，同年10月25日取保候审，2018年10月24日被巨野县人民检察院取保候审，2019年6月28日被本院决定逮捕，同日被执行逮捕，于同年11月11日被本院取保候审。辩护人申夫堂，山东信法律师事务所律师。被告人许某某，男，1969年12月23日出生于山东省巨野县，汉族，小学文化，巨野县福运矿用物资供应公司法定代表人，住巨野县。因涉嫌犯非法出租房屋罪，于2017年10月10日被刑事拘留，同年10月25日被取保候审，2018年10月24日被巨野县人民检察院取保候审，2019年6月28日被本院决定逮捕，同日被执行逮捕，于同年11月11日被本院取保候审。辩护人毕红霞，山东君诚仁和律师事务所律师。辩护人胡文波，山东晟韵律师事务所律师。被告人王某某，男，1958年12月20日出生于山东省巨野县，汉族，大学文化，中共党员，巨野县农业产业化办公室退休干部，住巨野县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月10日被刑事拘留，同年11月1日巨野县公安局取保候审，2018年10月24日被巨野县人民检察院取保候审，2019年6月28日被本院决定逮捕，同日被执行逮捕，于同年9月26日被本院取保候审。辩护人杜德景，山东敬人律师事务所律师。被告人王某某，男，1969年10月6日出生于山东省巨野县，汉族，高中文化，巨野县柳林镇五一行政村前王庄村党支部书记，住该村。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月17日被取保候审，2018年10月24日被巨野县人民检察院取保候审，2019年6月28日被本院决定逮捕，同日被执行逮捕，同年8月1日被本院取保候审。辩护人李光浩，山东晟韵律师事务所律师。山东省巨野县人民检察院以巨检二部刑诉［2019］248号起诉书指控被告人史某、张某某、靳某某、许某某、王某某、王某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年9月11日、11月11日公开开庭审理了本案。山东省巨野县人民检察院指派检察员王海生出庭支持公诉，被告人史某及其辩护人王立歧、被告人张某某及其辩护人秦绪敬、被告人靳某某及其辩护人申夫堂、毕红霞、被告人王某某及其辩护人杜德景、被告人王某某及其辩护人李光浩到庭参加诉讼。期间，因本案犯罪涉及面广，案情复杂，取证困难，延长审限三个月。现已审理终结。山东省巨野县人民检察院指控，2011年4月至2015年8月，山东元正投资有限公司主要负责人赵某、张某2（二人均被判刑）未经有关主管机关批准，先后在巨野县城区设立营业厅，在柳林镇龙堌镇设立营业网点，以高息为诱饵，采取悬挂广告屏、手机宣传彩铃、口口相传等方式，以月息2分-2.5分不等的高额利息为诱饵，向社会不特定人员非法吸收公众存款数额巨大，至案发未归还。其中：被告人史某自2011年至2012年4月任该公司出纳，与赵某、张某2共同签字向程某、史某1等25人出具借据，非法吸收公众存款共计人民币366.5元，并领取工资人民币8.8万元。被告人张某某自2013年11月至2015年4月，在该公司柳林网点出纳期间，先后帮助赵某、张某2非法吸收何某、刘某1等29人存款共计人民币191.2万元。并领取工资人民币3.6万元。被告人靳某某自2014年5月至2015年4月，在担任该公司龙堌网点员工期间，先后帮助赵某、张某2非法吸收靳某、刘某2等13人存款共计人民币156万元；并领取工资人民币2.2万元。被告人许某某自2013年11月至2014年10月，在任该公司柳林网点经理期间，先后向陈某、王某1等14人出具加盖赵某、张某2、许某某印章的收据，非法吸收公众存款共计人民币83.5万元，并领取工资人民币2.4万元；被告人王某某自2013年11月至2015年4月，在任该公司柳林网点副经理期间，先后帮助赵某、张某2非法吸收崔某、蒋某1等7人存款共计人民币57万元。被告人王某某自2013年11月至2015年4月，在任该公司柳林网点办公室主任期间，先后帮助赵某、张某2非法吸收陈允凯、黄某等7人存款共计人民币61.5万元。并领取工资人民币3.6万元。被告人张某某、靳某某、王某某、王某某同时领取提成。针对上述指控，公诉机关当庭提供相关证据予以证实，公诉机关认为，被告人史某、张某某、靳某某、许某某、王某某、王某某犯非法吸收公众存款罪，提请依法判处。并提出以下量刑建议，判处被告人史某有期徒刑一年以下或者拘役内判处刑罚，并处罚金；判处被告人张某某有期徒刑一年以下或者拘役内判处刑罚，并处罚金；判处被告人靳某某有期徒刑一年以下或者拘役，并处罚金；判处被告人许某某有期徒刑十个月以下，并处罚金；判处被告人王某某、王某某六个月拘役以下。被告人史某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。辩护人提出被告人史某系从犯，当庭自愿认罪，退还全部工资，退还参与人46万余元，取得集资参与人的谅解，且系初犯偶犯，对其应减轻处罚。被告人张某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。辩护人提出被告人张某某系从犯，具有坦白情节，具有退赃情节、取得集资参与人的谅解、具有认罪认罚情节，对其应减轻处罚。被告人靳某某公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。辩护人提出被告人靳某某系从犯，具有自首情节，具有退赃情节，取得部分资金参与人的谅解，对其应减轻刑事处罚。被告人许某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。辩护人提出被告人许某某具有自首情节，系从犯、已积极退赃款、自愿认罪认罚、于初犯、偶犯，依法对其从轻处罚。被告人王某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议。辩护人提出被告人王某某系从犯，退回违法所得，认罪认罚，取得资金参与人谅解，建议对其免予刑事处罚。被告人王某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议。辩护人提出被告人王某某系从犯，具有自首情节，取得资金参与人谅解，当庭自愿认罪认罚，退回违法所得，建议对其免予刑事处罚。经审理查明，2011年4月至2015年8月，山东元正投资有限公司主要负责人赵某、张某2（二人均被判刑）未经有关主管机关批准，先后在巨野县城区设立营业厅，在柳林镇龙堌镇设立营业网点，以高息为诱饵，采取悬挂广告屏、手机宣传彩铃、口口相传等方式，以月息2分-2.5分不等的高额利息为诱饵，向社会不特定人员非法吸收公众存款数额巨大，至案发未归还。其中：被告人史某自2011年至2012年4月任该公司出纳，与赵某、张某2共同签字向程某、史某1等25人出具借据，非法吸收公众存款共计人民币366.5元，并领取工资人民币8.8万元。案发后，被告人史某退还参与人46万余元，退交其所得工资款人民币8.8万元，集资参与人史某1、韩某1、蒋某2、邢某1、邢某2、邢某3等人出具谅解书，对其予以谅解。被告人张某某自2013年11月至2015年4月，在该公司柳林网点出纳期间，先帮助赵某、张某2非法吸收何某、刘某1等29人存款共计人民币191.2万元。并领取工资人民币3.6万元、提成人民币45636元。案发后，被告人张某某退交其所得工资、提成款人民币88059元，集资参与人巴某、韩某2、何某、马某、史某2、王某2、张某3、张某4、张某5、张某6、张往庆、张福生等人出具谅解书，对其予以谅解。被告人靳某某自2014年5月至2015年4月，在担任该公司龙堌网点员工期间，先后帮助赵某、张某2非法吸收靳某、刘某2等13人存款共计人民币156万元；并领取工资人民币2.2万元、提成29669元。案发后，被告人靳某某退交其所得工资、提成款人民币58108元，集资参与人靳某、刘某2、靳庆江、王某3、刘某3、靳庆修、刘某4、邬某等人出具谅解书，对其予以谅解。被告人许某某自2013年11月至2014年10月，在任该公司柳林网点经理期间，先后向陈某、王某1等14人出具加盖赵某、张某2、许某某印章的收据，非法吸收公众存款共计人民币83.5万元，并领取工资人民币2.4万元。案发后，被告人许某某退交其所得工资人民币24299元，集资参与人李彦平等人出具谅解书，对其予以谅解。被告人王某某自2013年11月至2015年4月，在任该公司柳林网点办公室主任期间，先后帮助赵某、张某2非法吸收陈允凯、黄某等7人存款共计人民币61.5万元。并领取工资人民币3.6万元、提成23688元。案发后，被告人王某某退交其全部违法所得工资、提成；其对应的存款已退还37.5万元，取得其对应全部集资参与人的谅解，不追究其刑事和民事责任。被告人王某某自2013年11月至2015年4月，在任该公司柳林网点副经理期间，先后帮助赵某、张某2非法吸收崔某、蒋某1等7人存款共计人民币57万元。并领取工资人民币3.6万元、提成11861元。案发后，被告人王某某到公安机关投案，退交其全部违法所得工资、提成，其对应的全部集资参与人不追究其刑事和民事责任，对其予以谅解。上述事实，被告人史某、张某某、靳某某、许某某、王某某、王某某在开庭审理过程中亦无异议，并有发破案经过、银行交易明细、刑事判决书复印件、谅解书、退款单据、认罪认罚具结书等，证人张某1、孔某等人证言，鉴定意见菏泽市中衡有限责任会计事务所审计报告书等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人史某、张某某、靳某某、许某某、王某某、王某某明知他人非法吸收公众存款，仍提供帮助，并领取工资、提成等，其中，被告人史某、张某某、靳某某帮助他人吸收公众存款数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人史某、张某某、靳某某、许某某、王某某、王某某犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人史某在共同犯罪过程中，起次要或辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚；具有坦白情节，退赔部分集资参与人存款，积极退交所得工资、交纳罚金，取得部分参与人的谅解，对其可从轻处罚；当庭自愿认罪，并签署认罪认罚具结书，对其可从轻处罚。故对辩护人提出对被告人史某减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人张某某在共同犯罪过程中，起次要或辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚；具有坦白情节，积极退交所得工资、提成，取得部分集资参与人的谅解，对其从轻处罚；当庭自愿认罪，并签署认罪认罚具结书，对其可从轻处罚。故对辩护人提出对被告人张某某减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人靳某某在共同犯罪过程中，起次要或辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚；具有坦白情节，积极退交所得工资、提成，取得部分集资参与人的谅解，对其从轻处罚；当庭自愿认罪，签署认罪认罚具结书，对其可从轻处罚。故对辩护人提出对被告人靳某某减轻或从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人许某某在共同犯罪过程中，起次要或辅助作用，系从犯，依法应从轻处罚；积极退交所得工资，取得部分集资参与人的谅解，对其从轻处罚；当庭自愿认罪，并签署认罪认罚具结书，对其可从轻处罚。故对辩护人提出对被告人许某某从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。关于辩护人提出被告人许某某具有自首情节的辩护意见，经查，被告人许某某系公安机关民警抓获到案，而没有主动到公安机关投案，其不符合关于自首的相关规定。故对该辩护意见，本院不予采纳。被告人王某某在共同犯罪过程中，起次要或辅助作用，系从犯，依法从轻处罚；加之具有坦白情节，当庭自愿认罪认罚，积极退交其所得工资、提成，退还部分参与人损失，取得其对应全部集资参与人的谅解，对其从轻处罚。其犯罪情节轻微，对其可免予刑事处罚。故对辩护人提出对被告人王某某免予刑事处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人王某某在共同犯罪过程中，起次要或辅助作用，系从犯，依法从轻处罚；加之具有自首情节，当庭自愿认罪认罚，对其可从轻处罚；积极交其所得工资、提成，取得其对应全部集资参与人的谅解，对其酌情从轻处罚。其犯罪情节轻微，对其可免予刑事处罚。故对辩护人提出对被告人王某某免予刑事处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人史某、张某某、靳某某、许某某、王某某、王某某退交违法所得赃款，依法应予以没收，上缴国库。综合本案各被告人犯罪事实、性质、情节及悔罪表现，结合公诉机关量刑意见，经本院审判委员会研究决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十一条、第三十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人史某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月。并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月28日起至2019年12月20日止。罚金已交纳。）被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金已交纳。）被告人靳某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金已交纳。）被告人许某某犯非法吸收公众存款罪,判处拘役五个月，并处罚金人民币一万五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金已交纳。）被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。二、六被告人退交在公安机关的赃款，由巨野县公安局依法处理；被告人王某某、王某某退交在本院的其违法所得赃款，依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  卜庆发审 判 员  高圣军人民陪审员  程大锋二〇一九年十一月十五日书 记 员  赵 柯