深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0303刑初135号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人陈松华，男，1959年9月24日出生，汉族，初中文化，户籍所在地浙江省温州市瓯海区，现住云南省昆明市西山区。因本案，于2018年4月18日被刑事拘留，同年5月23日被逮捕。辩护人马成，北京大成（深圳）律师事务所律师。辩护人李锐杰，北京大成（深圳）律师事务所律师。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉[2019]123号起诉书指控被告人陈松华犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员许俏丽出庭支持公诉，被告人陈松华及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：深圳金赛银基金管理有限公司（以下简称深圳金赛银公司）于2011年1月19日注册成立，犯罪嫌疑人王某（在逃）系公司法定代表人、总裁和实际控制人，公司注册地址在本市罗湖区宝安南路**鼎丰大厦**。深圳金赛银公司以投资云南昆明、湖南张家界等地的房地产项目为名，通过网络、传单宣传、金融单位工作人员介绍客户、在全国各地开设分公司的形式向社会公众宣传，承诺保本付息，年息达10%至13%，诱骗全国各地社会公众投资深圳金赛银公司发行管理的基金理财产品。深圳金赛银公司采取给予介绍人5%至7%提成款的激励措施，促成一些在金融机构工作的人员向不特定的社会公众宣传投资深圳金赛银公司。深圳金赛银公司借用有限合伙私募基金的形式，采取与投资者签订合伙协议的方式掩盖其非法吸收公众存款的事实。2015年10月21日深圳证监局核查报告确认：深圳金赛银公司违反《中华人民共和国合伙企业法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，涉嫌非法吸收公众存款；深圳金赛银公司通过分布在深圳、北京、上海、杭州等多地的30家分公司或者关联公司借用私募基金的形式向全国9000多名投资者非法吸收存款60多亿元人民币。被告人陈松华为筹集资金，经深圳金赛银公司的项目经理李华介绍，于2013年8月8日与犯罪嫌疑人王某签订《基金合作协议》，约定陈松华控制的云南天尊影视文化传播有限公司（以下简称云南天尊公司）向深圳金赛银公司融资借款人民币1亿元，并成立深圳金赛银影视文化产业投资基金企业（有限合伙）（以下简称金赛银影视公司）以募集资金，借款利息为年息23%，云南天尊公司以其全部股权和云南元谋万星生物产业开发有限公司（以下简称云南万星公司）99%的股权转让至金赛银影视公司名下作为融资借款担保，待合作期限届满，云南天尊公司以偿还基金的本金及收益方式回购上述两家公司的股权。2013年8月，深圳金赛银公司、陈松华作为普通合伙人成立了金赛银影视公司，以金赛银影视公司直接对外吸收资金。深圳金赛银公司通过网络、其控制的全国各地的销售渠道向不特定公众销售金赛银影视公司的理财产品，宣称该基金产品投资云南天尊公司石林影视基地项目土地摘牌及开发建设，云南天尊公司及该公司法人陈松华出具承诺函保证承担无限连带责任，并向投资人承诺理财产品的年利息为13%，按季度支付利息，一年到期后兑付本金。经审计，金赛银影视公司共非法吸收公众存款达人民币1.5亿余元。金赛银影视公司、深圳金赛银公司于2013年8月至2015年9月期间共向云南天尊公司、石林天尊公司净转款1.2亿余元人民币，向被告人陈松华个人账户转款650万元人民币。2018年4月18日，陈松华在云南省河口县被抓获归案。公诉机关认为，被告人陈松华无视国家法律，变相吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，且数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。诉请本院依法判处。并提交书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、辨认笔录等相关证据予以证实。被告人陈松华对公诉机关指控的上述事实及上述证据无异议，承认控罪。其辩护人对指控的罪名无异议，为其作罪轻辩护：一、本案是共同犯罪，被告人陈松华被动参与，是从犯。被告人陈松华并未实施独立的集资行为，向不特定对象违规超募、资金的使用均由深圳金赛银公司一手操办，其亦无法认识到深圳金赛银公司的违法超募行为，更认识不到为借款提供无限连带责任担保构成犯罪。二、石林天尊公司账户确实被深圳金赛银公司的王某转走了2000万元，应扣减计算陈松华需退缴的金额。三、被告人具有坦白情节，认罪悔罪，愿意刑满释放后退还赃款。请求对其从轻处罚。辩护人当庭提交编号为3931781的富滇银行业务委托书（银行借方凭证）进行质证，证实2014年4月29日石林天尊公司转款人民币2000万元给深圳金赛银公司。经审理查明，深圳金赛银公司于2011年1月19日注册成立，犯罪嫌疑人王某（另案处理）系公司法定代表人、总裁和实际控制人，公司注册，公司注册地址在本市罗湖区宝安南路**鼎丰大厦**银公司以投资云南昆明、湖南张家界等地的房地产项目为名，通过网络、传单宣传、金融单位工作人员介绍客户、在全国各地开设分公司的形式向社会公众宣传，承诺保本付息，年息达10%至13%，诱骗全国各地社会公众投资深圳金赛银公司发行管理的基金理财产品。深圳金赛银公司采取给予介绍人5%至7%提成款的激励措施，促成一些在金融机构工作的人员向不特定的社会公众宣传投资深圳金赛银公司。深圳金赛银公司借用有限合伙私募基金的形式，采取与投资者签订合伙协议的方式掩盖其非法吸收公众存款的事实。2015年10月21日深圳证监局核查报告确认：深圳金赛银公司违反《中华人民共和国合伙企业法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，涉嫌非法吸收公众存款；深圳金赛银公司通过分布在深圳、北京、上海、杭州等多地的30家分公司或者关联公司借用私募基金的形式向全国9000多名投资者非法吸收存款60多亿元人民币。被告人陈松华为筹集资金，经深圳金赛银公司的项目经理李华介绍，于2013年8月8日与犯罪嫌疑人王某签订《基金合作协议》，约定陈松华控制的云南天尊公司向深圳金赛银公司融资借款人民币1亿元，并成立金赛银影视公司以募集资金，借款利息为年息23%，云南天尊公司以其全部股权和云南万星公司99%的股权转让至金赛银影视公司名下作为融资借款担保，待合作期限届满，云南天尊公司以偿还基金的本金及收益方式回购上述两家公司的股权。2013年8月，深圳金赛银公司、陈松华作为普通合伙人成立了金赛银影视公司，以金赛银影视公司直接对外吸收资金。深圳金赛银公司通过网络、其控制的全国各地的销售渠道向不特定公众销售金赛银影视公司的理财产品，宣称该基金产品投资云南天尊公司石林影视基地项目土地摘牌及开发建设，云南天尊公司及该公司法人陈松华出具承诺函保证承担无限连带责任，并向投资人承诺理财产品的年利息为13%，按季度支付利息，一年到期后兑付本金。经审计，金赛银影视公司共非法吸收公众存款达人民币150,650,001元。金赛银影视公司、深圳金赛银公司于2013年8月至2015年9月期间共向云南天尊公司、石林天尊公司、陈松华个人净转款人民币121,989,940元，其中向被告人陈松华个人账户转款6,500,000元人民币。上述事实，有公诉机关在法庭上出示或宣读的下列证据予以证实：一、书证（一）基金合作协议，证实2013年8月8日深圳金赛银公司、云南万星公司、云南天尊公司签订基金合作协议，约定共同成立金赛银影视公司，双方以股东身份发挥优势，该项目公司提供资金募集工作。（二）基金合作协议（补充协议），证实2013年8月8日由深圳金赛银公司、云南万星公司、云南天尊公司三方合作成立金赛银影视公司。（三）报案材料。（四）被告人身份信息、指纹卡。（五）民事判决书。（六）河口县看守所出具的陈松华的羁押证明。（七）证监局移送材料、深圳专员办调取证据材料，证实深圳金赛银公司实施的非法吸收公众存款事实。（八）涉案相关银行账户明细。（九）云南天尊公司出具的情况说明、企业登记情况表等材料。（十）投资人韩某深提供的投资者明细表、债务清偿协议书复印件等。（十一）工商登记材料：深圳市市场监督管理局对金赛银影视公司企业档案情况查询结果答复函、金赛银影视公司的登记档案材料、金赛银影视公司账号为40×××64的开户资料、开户至今的交易明细、对手账户及相关凭证，证明陈松华、深圳金赛银公司为金赛银影视公司的普通合伙人，各占5%的股份。二、证人证言（一）证人宋某、杨某、向某等37人的证言。（二）公安机关出具的抓获经过，证实2018年4月18日，被告人陈松华被公安机关抓获归案。三、被告人的供述与辩解被告人陈松华在侦查阶段的供述与辩解，称其于2013年在云南省石林县开发建设影视基地，因为资金不足，通过深圳金赛银公司项目经理李某认识深圳金赛银公司法定代表人王某，并通过合作募集资金向深圳金赛银公司融资，由陈松华云南省公司名下的土地作抵押担保。金赛银影视公司与投资人所签订的合伙协议是由其亲笔签名的复印本，其没有当面与投资人签订过合同。承诺书由其亲自签字，但是一次性签了好多张，投资人栏是空白的，交给深圳金赛银公司法务部工作人员。具体由深圳金赛银公司募集资金，其不清楚具体的招募事项及资金数额。金赛银影视公司转到陈松华所控制的云南天尊公司1.2亿元左右，但是回转人民币20,000,000元给深圳金赛银公司，实际到手只有人民币七八千万元，全部用于云南省昆明市的长水国际温泉大酒店的装修及石林影视基地办公室的装修。深圳金赛银公司将人民币6,500,000元转入陈松华个人银行账户，是王某让其装修公司会所用。后王某突然失踪，导致资金不足，项目无法进行等相关情况。被告人在第一次庭审上否认控罪，称其对深圳金赛银公司和金赛银影视公司实施非法吸收公众存款行为毫不知情，没有参与经营，与深圳金赛银公司是借贷关系；在第二次庭审上自愿认罪，愿意偿还相关债务。四、鉴定意见（一）广君司法会计鉴定所[2017]会鉴字第2号司法鉴定意见书，证实金赛银影视公司是直接参与非法吸收公众存款的公司之一，陈松华和深圳金赛银公司各出资占5%。金赛银影视公司从2013年8月至2015年9月，共非法吸收公众存款150,650,001元（返还投资人本金87,199,000元，返还利息18,392,765元，未还金额45,058,236元），其中，转出资金119,990,000元到云南天尊公司账户，收回投资3,000,000元；转出资金6,500,000元到陈松华个人账户，转到王某账户1,601,697.85元。（二）广东省深圳市公安司法鉴定中心出具的鉴定书，证实《深圳金赛银影视文化投资基金企业（有限合伙）合伙协议》第15页上的“陈松华”不是书写形成。（三）利安达会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所出具的司法鉴定专项审计报告，证实：1.深圳金赛银公司及涉案公司吸收的投资资金63.32亿元及投资人9000多名。2.金赛银影视公司非法吸收的公众存款转到云南天尊公司、石林天尊公司、陈松华个人账户。（四）广东省深圳市公安司法鉴定中心出具的深公（司）鉴（文）字[2019]08023号鉴定书，证实《基金合作协议》（补充协议）第2页落款处“陈松华”字迹与陈松华签名字迹是同一人书写。五、辨认笔录：辨认笔录。公诉机关指控被告人陈松华的上述事实客观、真实，证明上述事实的证据来源合法，且经当庭质证，本院予以采信。辩护人当庭提交的凭证为复印证，不予采信。本院认为，被告人陈松华未经金融管理部门批准，违法向社会不特定公众吸收存款人民币150,650,001元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人陈松华犯非法吸收公众存款罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人陈松华在法庭上自愿认罪，可酌情从轻处罚。关于被告人陈松华的辩护人提出被告人应属从犯的辩护意见，经查，被告人陈松华向深圳金赛银公司借款融资，并与深圳金赛银公司合伙成立了金赛银影视公司，直接对外非法吸收资金，其在金赛银影视公司的成立和对外吸收公众存款的具体实施上起主要作用，其借贷行为无法掩盖非法吸收公众存款行为，亦不能成为非法吸收公众存款的理由，应认定被告人为主犯，故该辩护意见不予采纳。关于辩护人认为石林天尊公司转出人民币20,000,000元到深圳金赛银公司，应予以扣除的辩护意见。经查，金赛银影视公司将非法吸收存款转款到石林天尊公司人民币29,000,000元，后由石林天尊公司转出给深圳金赛银公司人民币20,000,000元，并不影响金赛银影视公司非法吸收公众存款金额的认定，不予扣除，上述辩护意见，于法无据，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈松华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2018年4月18日起至2023年4月17日止；罚金自本判决生效后十日内缴纳。）二、依法追缴涉案财产，将追缴的涉案财产依法退还投资人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王燕群人民陪审员  石正德人民陪审员  王 颖二〇一九年十一月六日书 记 员  吕叶童法官助理江一可