江苏省无锡市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2019)苏02刑终512号原公诉机关江阴市人民检察院。上诉人（原审被告人）孙建芬，女，1984年9月2日出生于江苏省江阴市，汉族，中专文化，江阴百盛投资咨询有限公司法定代表人、上海东捷投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、江苏协隆投资管理有限公司法定代表人，户籍在江阴市。2017年11月18日因本案被抓获，同日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕。现羁押于江阴市看守所。原审被告人唐东生，男，1964年12月3日出生于江苏省江阴市，汉族，初中文化，江阴百盛投资咨询有限公司股东及会计、江苏协隆投资管理有限公司股东，户籍在江阴市。2017年12月16日因本案被取保候审，2019年4月24日被逮捕。现羁押于江阴市看守所。原审被告人李焕度，男，1950年6月2日出生于江苏省江阴市，汉族，小学文化，江阴百盛投资咨询有限公司股东，户籍在江阴市。2014年1月28日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。2017年12月19日因本案被取保候审，2019年4月24日被逮捕。现羁押于江阴市看守所。江阴市人民法院审理江阴市人民检察院指控原审被告人孙建芬犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，原审被告人唐东生、李焕度犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月6日作出（2018）苏0281刑初2147号刑事判决。原审被告人孙建芬不服，提出上诉。本院于同年10月15日立案，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：被告人孙建芬于2011年6月，伙同被告人唐东生、李焕度及潘某（已死亡）商量共同出资成立公司吸收资金后由孙建芬的“专业操盘团队”负责炒期货，约定由公司分得盈利的30%，投资客户分得盈利的70%。孙建芬、唐东生、李焕度及潘某于2011年7月4日成立江阴百盛投资咨询有限公司（以下简称江阴百盛公司），并约定孙建芬占股40%，唐东生、李焕度及潘某各占股20%。孙建芬于2012年5月、12月分别成立上海东捷投资管理合伙企业（以下简称上海东捷公司）、江苏协隆投资管理有限公司（以下简称江苏协隆公司），用于吸收资金。在上述公司吸收资金过程中，孙建芬提供个人银行卡用于接收所吸收资金，并提供个人期货账户进行期货交易，负责分红时本金和利息的支付；唐东生系公司会计，负责记账、分红时负责发放利息和本金；李焕度负责介绍客户前来公司投资；潘某负责在公司接待客户等。被告人唐东生、李焕度及潘某于2011年7月至2015年期间，先后以江阴百盛公司、上海东捷公司的名义，以口口相传的方式，宣称炒期货能盈利，承诺预期季度利率、年利率5%-40%不等的分红比例，面向江阴市等地的不特定群众吸收资金。经江阴大桥会计师事务所有限公司专项审计，唐东生、李焕度及潘某共向200余名投资人吸收资金共计人民币（以下所涉币种均为人民币）1.6亿余元;经对陈某、缪某等69名投资人投资情况进行统计，被告人唐东生、李焕度及潘某向该69名投资人吸收资金共计1亿余元，造成损失4800余万元。其中，被告人孙建芬于2011年7月至2013年9月10日期间，伙同被告人唐东生、李焕度及潘某，先后以江阴百盛公司、上海东捷公司的名义，以口口相传的方式，面向江阴市等地的不特定群众，宣称炒期货能盈利等，承诺预期季度利率、年利率5%-40%不等的分红比例，面向江阴市等地的不特定群众吸收资金。经江阴大桥会计师事务所有限公司专项审计，孙建芬共向100余名投资人吸收资金共计1亿余元；经对陈某、缪某等52名投资人投资情况进行统计，被告人孙建芬向该52名投资人吸收资金共计4994万元，造成损失2500余万元。被告人孙建芬于2013年9月11日至2015年期间，在明知自己前期期货交易已经亏损，仍虚构“自己炒期货盈利较高，所吸收资金均用于炒期货”等事实，先后以上海东捷公司名义向鲍某、周某1等35名不特定被害人，以承诺年利率40%左右的分红比例为诱饵，共骗取2300余万元；以江苏协隆公司的名义，以上述同样手段，向被害人蔡某1、袁某共骗取600余万元。所骗取的资金未用于期货交易，大部分用于支付前期吸收资金的还本付息及孙建芬个人消费等。案发后，被告人唐东生、李焕度经公安机关电话通知，自动到江阴市公安局西郊派出所投案，归案后如实供述了自己所参与的全部犯罪事实。上述事实，有被告人孙建芬、唐东生、李焕度的供述笔录，未到庭证人潘某、肖某、戴某、耿某、谢某、许某、杨某、刘某的证言笔录，集资参与人费某、张某、鲍某、狄某1、陈某、狄某2、季某、蔡某2、程某、沈某、承某、王某、徐某1、姜某、徐某2、刘某、罗某、倪某、赵某、陆某、李某、张某1、张某2、周某2、缪某、范某、马某、袁某、蔡某1等人的陈述笔录，书证江阴百盛公司、上海东捷公司、江苏协隆公司的工商登记资料、营业执照、公司章程、东捷投资宣传册复印件、投资明细、投资管理协议、投资信息表、投资申购表、结算电子档、银行个人结算业务申请单、转账凭条、本票、银行卡开户资料、交易明细、银行卡进账、出账情况一览表、专项审计报告及补充说明、投资协议书、协隆保本保收益合同、银行进账单，公安机关制作、出具及调取的辨认笔录及照片、刑事案件侦破经过、补充说明、情况说明、已报案投资人员情况一览表、受案登记表、民事判决书等证据证实。原审法院认为：被告人孙建芬、唐东生、李焕度伙同他人违反国家金融管理制度，未经国家有关部门批准，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节,其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。被告人孙建芬以非法占有为目的，采用虚构资金用途、以高息回报率为诱饵的方法，向社会公众非法募集资金，数额特别巨大，其行为确已构成集资诈骗罪。孙建芬一人犯数罪，应予数罪并罚；李焕度在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚实行数罪并罚。在共同犯罪中，孙建芬、唐东生系主犯，应当按照其所参与全部犯罪处罚；李焕度系从犯，予以从轻处罚。孙建芬归案后如实供述其非法吸收公众存款的罪行，予以从轻处罚。唐东生、李焕度经公安机关通知后自动到案，归案后如实供述自己的罪行，系自首，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十四条之规定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十七条第一款、第六十九条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二、三款、第四条、第五条第一、三款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，以非法吸收公众存款罪，判处被告人孙建芬有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元；以集资诈骗罪，判处被告人孙建芬有期徒刑十二年六个月，并处罚金人民币三十万元，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币六十万元。以非法吸收公众存款罪，判处被告人唐东生有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。撤销江阴市人民法院（2013）澄刑初字第0553号刑事判决中对被告人李焕度宣告缓刑一年的执行方式部分，以非法吸收公众存款罪，判处被告人李焕度有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元，连同前罪所判处的有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十二万元。责令被告人孙建芬退出全部违法所得，发还各集资参与人和被害人；被告人唐东生、李焕度对共同犯罪部分承担连带退赔责任。上诉人孙建芬提出的上诉理由是：原审判决认定其犯集资诈骗罪的事实不清、证据不足。请求二审法院重新审查其行为后，依法作出公正判决。经审理查明：原审判决认定上诉人孙建芬犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，原审被告人唐东生、李焕度犯非法吸收公众存款罪的事实有原审法院经过当庭质证后所认定的证据证实。本院确认原判决认定的证据均具有证明效力。本院审理查明的事实与原审法院一致。关于上诉人孙建芬提出的上诉理由，经查：根据袁某、蔡某等集资参与人的陈述笔录，被告人唐东生、李焕度的供述笔录，证人肖某、谢某，被害人蔡某、袁某，书证投资协议书、银行卡交易明细、审计报告，上述证据能够相互印证，证实2013年9月10日之后，孙建芬向集资参与人隐瞒了其公司不再进行期货交易的事实，仍承诺以年化40%左右的高息为诱饵，引诱集资参与人将资金投入其公司代为进行期货交易。资金转入孙建芬的个人银行卡之后，其将绝大部分集资款用于公司还本付息及个人消费，并对转账至其所控制的银行账户中的资金用途也未能作出合理解释，共造成30余名被害人资金损失2900余万元，其行为已构成集资诈骗罪，依法应当判处十年以上有期徒刑，并处罚金。原审认定其构成集资诈骗罪的定罪及量刑并无不当。故其上诉理由不能成立，本院不予采纳。本院认为：原审判决审判程序合法，认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，应当予以维持。据此，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 蔡连德审 判 员 华 栋审 判 员 周 群二〇一九年十一月二十五日法官助理 范 凯书 记 员 刘家华本案援引法律条款《中华人民共和国刑事诉讼法》：第二百三十六条第一款第一项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判。