浙江省宁波市鄞州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0212刑初1078号 公诉机关浙江省宁波市鄞州区人民检察院。 被告人陈梁元，男，1972年8月17日出生于浙江省宁波市，汉族，大专文化，度支金融信息服务（上海）有限公司法定代表人，住浙江省宁波市海曙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月26日被宁波市公安局鄞州分局传唤，次日被刑事拘留，2019年1月3日被依法逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。 辩护人郁有明，广东韶泰律师事务所律师。 被告人蔡志波，男，1988年2月1日出生于浙江省宁波市，汉族，高中文化，度支金融信息服务（上海）有限公司宁波分公司业务总监，住浙江省宁波市鄞州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月26日被宁波市公安局鄞州分局传唤，次日被刑事拘留，同年12月19日被取保候审，2019年11月26日经本院决定依法逮捕。 辩护人蔡士勇、蒋珂莹，浙江红邦律师事务所律师。 被告人鲍智华，男，1970年11月3日出生于浙江省宁波市，汉族，高中文化，度支金融信息服务（上海）有限公司宁波分公司经理，住浙江省宁波市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月26日被宁波市公安局鄞州分局传唤，次日被刑事拘留，2019年1月3日被取保候审，2019年11月26日经本院决定依法逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。 辩护人郭强来，浙江尚甬律师事务所律师。 被告人俞红峰，女，1977年6月11日出生于浙江省宁波市，汉族，初中文化，度支金融信息服务（上海）有限公司宁波分公司咸祥营业部店长，住浙江省宁波市鄞州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月11日被宁波市公安局鄞州分局刑事拘留，2019年1月3日被依法逮捕。现羁押于宁波市看守所。 辩护人刘志龙、丁云，浙江高帆律师事务所律师。 被告人朱亚娟，女，1962年9月23日出生于浙江省宁波市，汉族，初中文化，度支金融信息服务（上海）有限公司宁波分公司瞻歧营业部经理，住浙江省宁波市鄞州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月26日被宁波市公安局鄞州分局传唤，次日被刑事拘留，2019年1月3日被依法逮捕。现羁押于宁波市看守所。 辩护人许雨佳、王伟，浙江海册律师事务所律师，由宁波市鄞州区法律援助中心指派。 被告人唐红波，女，1974年6月18日出生于浙江省宁波市，汉族，初中文化，度支金融信息服务（上海）有限公司宁波分公司瞻歧营业部业务员，住地浙江省宁波市鄞州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月24日被宁波市公安局鄞州分局取保候审。 宁波市鄞州区人民检察院以甬鄞检刑诉〔2019〕943号起诉书、甬鄞检刑变诉〔2019〕13号变更起诉决定书指控被告人陈梁元、蔡志波、鲍智华、俞红峰、朱亚娟、唐红波犯非法吸收公众存款罪，分别于2019年10月15日、同年11月13日向本院提起公诉。本院于同年10月15日立案，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。宁波市鄞州区人民检察院指派检察员刘芙蓉、崔建国出庭支持公诉，被告人陈梁元及其辩护人郁有明，被告人蔡志波及其辩护人蔡士勇、蒋珂莹，被告人鲍智华及其辩护人郭强来、被告人俞红峰及其辩护人刘志龙、被告人朱亚娟及其辩护人许雨佳、王伟、被告人唐红波到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2014年，被告人陈梁元在上海嘉定区注册成立度支金融信息服务（上海）有限公司，2015年在宁波市鄞州区设立度支金融信息服务（上海）有限公司宁波分公司用于开展线下P2P业务。同时，被告人陈梁元雇佣被告人蔡志波、鲍智华负责具体金融、养老业务推广以及董某、马某分别管理财务、企划运营（均另案处理）。 此后，被告人陈梁元先后成立浙江度支生态农业有限公司、浙江度支养老服务有限公司、浙江教航度支商务咨询股份有限公司等平台，以生态农业，千岛湖养老项目向社会公众宣传，并以高额利息为诱饵吸引客户投资，至案发共吸收630余名客户共计163110926.6元（币种人民币，下同），未兑付金额65684911元。其中，被告人朱亚娟在担任瞻歧营业部店长期间，共吸收社会公众资金1291.9万余元，未兑付金额844.4万余元。被告人俞红峰在担任咸祥营业部店长期间，共吸收社会公众资金2171.9万余元，未兑付金额1036.3万余元。被告人唐红波在担任咸祥、瞻歧店业务员期间，直接吸收社会公众资金540.1万余元，未兑付金额共413.2万余元。 在上述非法吸收公众存款活动中，被告人蔡志波共获得工资、提成等约50万元，被告人鲍智华共获得工资、提成约30万元，被告人俞红峰共获得工资、提成约70万元，被告人朱亚娟共获得工资、提成约58万元，被告人唐红波共获得工资、提成约20万元。 2018年11月26日，被告人陈梁元、朱亚娟在宁波市鄞州区被民警查获；同日晚，被告人鲍智华、蔡志波自行至公安机关投案，并如实供述主要犯罪事实；同年12月11日，被告人俞红峰、唐红波自行至公安机关投案，并如实供述主要犯罪事实。 案发后，被告人蔡志波、唐红波分别向公安机关退缴违法所得20万、10万元。在本院审理期间，被告人俞红峰、唐红波分别向本院退缴违法所得3万元、2万元。 上述事实，被告人陈梁元、蔡志波、鲍智华、俞红峰、朱亚娟、唐红波在开庭审理过程中亦无异议，且有投资人朱某、应某等人的证言，证人罗某、马某、周某、董某等人的证言，资金数据光盘，部分投资人提供的银行流水，宁波文瑞会计师事务所的审计报告，扣押笔录，扣押决定书，退赃款票据，到案经过，五被告人的身份证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人陈梁元、蔡志波、鲍智华、俞红峰、朱亚娟、唐红波违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，结伙共同非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈梁元在共同犯罪中起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人蔡志波、鲍智华、俞红峰、朱亚娟、唐红波在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人蔡志波、鲍智华、俞红峰、唐红波实施犯罪以后自动投案，如实供述主要犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。被告人陈梁元、朱亚娟归案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人蔡志波、俞红峰、唐红波能退缴部分违法所得，可酌情从轻处罚。各被告人的辩护人提出的上述相应辩护意见，本院予以采纳。根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，对被告人唐红波可适用缓刑，对被告人蔡志波、鲍智华、朱亚娟、俞红峰不宜适用缓刑。被告人蔡志波、鲍智华、朱亚娟、俞红峰的辩护人提出对该四被告人适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。公诉机关对被告人唐红波的量刑建议适当。对被告人陈梁元依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第六十四条，对被告人蔡志波、鲍智华、俞红峰依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，对被告人朱亚娟依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条，对被告人唐红波依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人陈梁元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月26日起至2024年5月25日止。罚金限判决生效后一个月向本院缴纳）； 二、被告人蔡志波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）； 三、被告人鲍智华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月26日起至2021年6月16日止。罚金限判决生效后一个月向本院缴纳）； 四、被告人俞红峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月11日起至2020年8月10日止。罚金限判决生效后一个月向本院缴纳）； 五、被告人朱亚娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月26日起至2020年5月25日止。罚金限判决生效后一个月向本院缴纳）； 六、被告人唐红波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）； 七、责令被告人陈梁元退赔相关涉案投资人的经济损失；扣押在案的违法所得按比例发还给相应投资人，责令被告人蔡志波、鲍智华、俞红峰、朱亚娟、唐红波继续退赔各自的违法所得。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  俞露烟 人民陪审员  严云飞 人民陪审员  姜亲友 二〇一九年十一月二十八日 代书 记员  郑 莹