福建省福州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0102刑初755号 公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。 被告人郭凤秋，男，1989年10月15日出生，汉族，高中文化程度，出生地福建省上杭县，住福州市晋安区，福建东南财经网络科技有限公司营销六组业务经理。因本案于2019年7月28日寄押于厦门市第一看守所，同年7月30日被刑事拘留，同年8月12日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人黄林锋，余以芳，福建元一律师事务所律师。 被告人陆明贵，男，1999年11月18日出生，汉族，初中文化程度，出生地贵州省龙里县，住贵州省龙里县，福建东南财经网络科技有限公司营销六组组员。因本案于2019年6月21日寄押于宁波市看守所，同年6月27日被刑事拘留，同年7月23日转取保候审。 被告人叶益玲，女，1998年9月8日出生，汉族，高中文化程度，出生地浙江省仙居县，户籍所在地浙江省仙居县，现住福建省泉州市，福建东南财经网络科技有限公司营销六组组员。因本案于2019年9月4日被刑事拘留，同年9月23日转取保候审。 被告人何富泉，男，1990年11月21日出生，汉族，初中文化程度，出生地福建省龙岩市上杭县，住福建省上杭县，福建东南财经网络科技有限公司营销六组组员。因本案于2019年3月12日被刑事拘留，同年4月18日转取保候审。 被告人郭林雄，男，1989年7月3日出生，汉族，中专文化程度，出生地福建省上杭县，住福建省上杭县，福建东南财经网络科技有限公司营销六组组员。因本案于2019年3月12日被刑事拘留，同年4月18日转取保候审。 被告人郑强强，男，1998年6月12日出生，汉族，初中文化程度，出生地四川省宣汉县，住四川省宣汉县，福建东南财经网络科技有限公司营销六组组员。因本案于2019年3月19日被刑事拘留，同年4月18日转取保候审。 被告人付秋丽，女，1998年10月8日出生，汉族，初中文化程度，出生地浙江省仙居县，住浙江省仙居县，福建东南财经网络科技有限公司营销六组组员。因本案于2019年3月19日被刑事拘留，同年4月18日转取保候审。 被告人叶苏敏，女，1995年4月2日出生，汉族，初中文化程度，出生地浙江省仙居县，住浙江省仙居县，福建东南财经网络科技有限公司营销六组组员。因本案于2019年3月19日被刑事拘留，同年4月18日转取保候审。 福州市鼓楼区人民检察院以鼓检公诉刑诉〔2019〕732号起诉书指控被告人郭凤秋、陆明贵、叶益玲、何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏犯非法经营罪，于2019年10月17日向本院提起公诉。本院同日立案，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。福州市鼓楼区人民检察院指派检察员林汀出庭支持公诉，被告人郭凤秋及其辩护人黄林锋，被告人陆明贵、叶益玲、何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2018年6月份，王冠、谢晋等人（均另案处理）在福州市鼓楼区成立福建东南财经网络科技有限公司，招聘人员，成立行政部、推广部、投研部、客服部、引流部、营销部等部门，并由谢晋向福州至简信息技术有限公司购买了仅有客户数据功能的测试版“掌权宝”ＡＰＰ，在明知公司没有股票期权经营资格的情况下，各部门分工合作，通过微信加朋友的手段，冒充各种身份，与被害人聊天并推荐股票，进而诱骗被害人在该ＡＰＰ上进行股票期权交易，以此牟利。 自2018年6月至2018年12月期间，被告人郭凤秋担任福建东南财经公司营销六组的业务经理，带领组员被告人何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏、陆明贵、叶益玲等人，在微信上冒充各种身份，诱骗被害人潘某、曹某等人到其公司“掌权宝”ＡＰＰ上进行股票期权的交易，共计入金金额达人民币1191100元。 被告人何富泉、郭林雄和郑强强、付秋丽、叶苏敏分别于2019年3月12日和2019年3月18日经公安机关传唤后主动到案接受调查，被告人陆明贵于2019年6月21日在浙江省宁波市鄞州区悦兴花苑小区被公安机关抓获，被告人郭凤秋于2019年7月27日在厦门高琦机场被公安机关抓获，被告人叶益玲于2019年9月3日在福建省泉州市鲤城区被公安机关抓获。 公诉机关认为，被告人郭凤秋、何富泉、陆明贵等8人违反国家规定，非法从事证券期货交易，扰乱市场秩序，情节严重，涉案金额达人民币1191100元，上述8名被告人行为构成非法经营罪，鉴于被告人何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏、陆明贵、叶益玲系从犯，被告人何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏系自首，被告人郭凤秋、陆明贵、叶益玲系坦白，建议对被告人郭凤秋在有期徒刑一年三个月至一年九个月幅度内处刑，并处罚金；对被告人陆明贵、叶益玲在有期徒刑一年至一年六个月幅度内处刑，并处罚金；对被告人何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏在有期徒刑一年至一年三个月幅度内处刑，并处罚金。公诉机关提交了福州市公安局五凤派出所出具的被告人郭凤秋、郭林雄、何富泉、郑强强、叶苏敏、付秋丽、陆明贵、叶益玲违法犯罪经历查询记录、福州市公安局五凤派出所出具的被告人郭凤秋、郭林雄、何富泉、郑强强、叶苏敏、付秋丽、陆明贵、叶益玲户籍证明、福州市公安局五凤派出所出具的被告人郭凤秋、郭林雄、何富泉、郑强强、叶苏敏、付秋丽、陆明贵、叶益玲到案经过、被告人叶苏敏、付秋丽、陆明贵、何富泉、郭林雄、叶益玲各自出具的情况说明、公安机关提供的“掌权宝”ＡＰＰ后台六组客户数据表、福建证监局公布辖区不具有合法证券期货业务资质的机构名单、被害人潘某、曹某等被害人银行明细、转账记录、汇款凭证等书证，证人缪某、何某、徐某、林某、高某、陈某等人的证言，被害人潘某、曹某、王某等人的陈述，被告人郭凤秋、何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏、陆明贵、叶益玲的供述与辩解，福建海峡会计师事务所有限责任公司出具的专项审计报告，被告人郭凤秋等八人对作案地点、客户信息、客户转账信息、本人、其他同案被告人和六组业绩表的辨认的辨认笔录，福州市公安局鼓楼分局刑侦大队出具的同案犯骆琪手机中的聊天记录；四川省广元市检察院调取的王冠、谢晋等人案卷电子光盘；各被害人提供的微信记录、转账记录、银行明细等电子数据等证据证实。 被告人郭凤秋、何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏、陆明贵、叶益玲对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人郭凤秋的辩护人的辩护意见是，对被告人郭凤秋犯非法经营罪的指控不持异议，被告人郭凤秋无前科，主观恶性不深，牵涉本案系被友情所蒙蔽，涉案时间短，没有非法获利，社会危害小，其存在客观的经济困难，家人愿意缴纳罚金，建议对被告人郭凤秋适用缓刑。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。 本院认为，被告人郭凤秋、何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏、陆明贵、叶益玲违反国家规定，非法从事证券期货交易，扰乱市场秩序，涉案金额达人民币1191100元，情节严重，其行为均构成非法经营罪。公诉机关指控各被告人的罪名成立。被告人何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏、陆明贵、叶益玲在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏主动投案，如实供述自己的罪行，并自愿认罪认罚，系自首，依法从轻处罚。被告人郭凤秋、陆明贵、叶益玲到案后能如实供述自己的主要犯罪事实并自愿认罪认罚，依法从轻处罚。鉴于被告人何富泉、郭林雄、郑强强、付秋丽、叶苏敏、陆明贵、叶益玲犯罪情节较轻，认罪悔罪态度较好，依法适用缓刑。被告人郭凤秋辩护人关于对辩护人郭凤秋适用缓刑的辩护意见，经查，被告人郭凤秋在共同犯罪中作用较大，不属于犯罪较轻的情形，故辩护人该节辩护意见不予采纳，其他辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人郭凤秋犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币一万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月30日起至2020年11月27日止。罚金已缴纳。） 二、被告人陆明贵犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三千元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 三、被告人叶益玲犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三千元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 四、被告人何富泉犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三千元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 五、被告人郭林雄犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三千元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 六、被告人郑强强犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三千元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 七、被告人付秋丽犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三千元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 八、被告人叶苏敏犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三千元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  毛岚岚 人民陪审员  邱建云 人民陪审员  郑 捷 二〇一九年十一月二十七日 法官助理林海英 书记员周钰 附相关法律条文： 1、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。 （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 2.《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 3.《中华人民共和国刑法》第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 4、《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第三款 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 5、《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款、第三款 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 6、《中华人民共和国刑法》第七十三条第二款、第三款 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 7、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 8、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条 对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。