浙江省杭州市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙01民初974号 原告：中银资产管理有限公司，住所地上海市黄浦区延安东路******。 法定代表人：李道滨，董事长。 委托诉讼代理人：陈利清、苏亮，浙江光正大律师事务所律师。 被告：金龙控股集团有限公司，住所地，住所地浙江省乐清市北白象镇进港大道金龙科技园iv> 法定代表人：金绍平。 被告：金绍平，男，1959年5月16日出生，汉族，住浙江省乐清市。 被告：徐微微，女，1962年9月25日出生，汉族，住浙江省乐清市。 原告中银资产管理有限公司（以下简称中银公司）与被告金龙控股集团有限公司（以下简称金龙公司）、金绍平、徐微微合伙企业财产份额转让纠纷一案，本院于2019年3月19日立案受理后，依法组成合议庭，于2019年6月25日公开开庭进行了审理。原告中银公司的委托诉讼代理人陈利清到庭参加诉讼，被告金龙公司、金绍平、徐微微经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 中银公司向本院提出诉讼请求：1.依法判令被告金龙公司立即支付原告中银公司转让价款金额98107277.78元（其中包括：剩余全部年应支付份额转让价款9400万元，截至转让日剩余全部每季应支付份额转让价款4107277.78元），并支付补偿金6323400元以及违约金（截至2019年2月27日止的违约金为1724099.38元，从2019年2月28日起以98107277.78元为基数按照每日0.05%的标准计算至被告实际偿还之日止），前述金额暂合计为106154777.15元；2.依法确认原告中银公司对被告金龙公司所提供的共计10000000股的金龙机电股票（代码300032）享有质权并对该股票拍卖、变卖后的所得价款享有优先受偿权；3.依法判令被告金绍平、徐微微对上述第一项债务承担连带保证责任；4.本案的诉讼费、财产保全费、公告费等均由被告承担。事实和理由：2016年2月28日，原告中银公司与案外人渤海华美瑞拉（上海）投资管理有限公司、深圳润林投资基金企业（有限合伙）以及金龙机电股份有限公司共同签署了一份《有限合伙协议》，约定：设立温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙），其中原告中银公司认缴出资额（人民币）11400万元（有限合伙人），持有该合伙企业的合伙份额为53.2213%。原告中银公司已经足额缴纳了上述全部的认缴出资额即11400万元。2016年3月1日，原告中银公司与被告金龙公司、金绍平、徐微微以及案外人渤海华美瑞拉（上海）投资管理有限公司、深圳润林投资基金企业（有限合伙）、金龙机电股份有限公司、温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）共同签署了一份编号为ZJBGJJ2016001号《温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议》，约定：原告中银公司将持有的该合伙企业份额的53.2213%全部转让给被告金龙公司。另外，根据该份额转让协议第三条约定“目标份额转让价款等于期间应支付份额转让价款之和（即包括年应支付份额转让价款、季应支付份额转让价款。其中：年应支付份额转让价款总和等于原告实际缴付出资款总额，季应付份额转让款等于原告实际缴付出资款*6.5%*每个自然季度内原告持有目标份额的实际天数/360，另约定季应支付份额转让价款支付时间为每自然季度末月的21日）。原被告双方还在该份额转让协议第六条中约定了强制受让的情形，即受让方（指被告金龙公司）如发生经营状况恶化或者较大负面影响的诉讼或者任意一次未按本协议第三条的约定支付目标份额转让价款等情形之一的，且转让方（指原告）要求受让方受让目标转让份额的，受让方应在转让方指定的转让日受让目标份额，并应支付相应的转让价款。除此以外，提前受让的还需支付相应的补偿金【即协议第六条第三款约定，计算方式为：受让方提前受让金额*提前受让天数（约定受让日-转让日）*0.02%的标准】。如受让方因发生违约行为的，还需支付相应的违约金（即合同第十三条第二款约定，自受让方逾期之日起每日按照应付未付款项的0.05%计收违约金）。当转让方的损失不足以用违约金弥补时，转让方还可以继续要求受让赔偿损失（包括但不限于诉讼仲裁费、律师费、差旅费等一切费用）。为保证受让方（指被告金龙公司）按约履行协议，原告中银公司与被告金龙公司于2016年3月1日签署了一份编号为ZJBGJJ2016001-1号《质押合同》，约定被告金龙公司将其持有的3944637股的金龙机电股票（代码300032）提供质押担保，并于2016年3月1日办理完成上述证券质押登记。后双方又于2017年11月15日签署了一份编号为ZJBGJJ2016001补2号《温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议之补充协议》、编号为ZJBGJJ2016001-3的《质押合同》，追加并确认被告金龙公司所持有的6055363股金龙机电股票（代码300032）提供质押担保，并于2017年11月23日办理完成证券质押登记。原告中银公司与被告金绍平、徐微微签署了一份编号为ZJBGJJ2016001《保证合同》，约定由被告金绍平、徐微微提供连带责任保证，保证期间为合同生效之日起至被告金龙公司最后一期转让价款支付期届满之日后两年，所担保的主债权为被告金龙控股集团有限公司所欠付原告的全部金额。被告金龙公司根据份额转让协议的相关约定于2018年3月3日支付了对应的第一期年应支付份额转让价款人民币2000万元，并已支付至截止2018年6月（即第二季度）前的季应付份额转让款。现被告金龙公司已经发生了多起对履行能力有较大负面影响的诉讼并存在经营状况恶化的情形，且未按约于2018年9月3日向原告支付年应支付份额转让价款以及有关季应付份额转让款。因此，被告金龙公司的上述行为已经构成违约，原告根据份额转让协议第六条强制受让的相关规定，已于2019年2月13日向被告金龙公司以及金绍平、徐微微分别邮寄了《强制受让目标份额通知书》，要求上述各被告于上述通知书邮寄出后的第三个工作日（邮寄出后的第三个工作日为2019年2月18日，被告签收日期均为2019年2月14日）立即受让合同约定的目标份额，支付转让价款、承担补偿赔偿金及违约金等。现被告金龙公司拒不支付上述款项，其余被告亦未履行相应的担保责任。据此，原告为维护自身合法权益，现根据《中华人民共和国民事诉讼法》的相关规定，特向贵院提起诉讼，恳请贵院依法支持原告的诉讼请求。 金龙公司、金绍平、徐微微均未发表答辩意见。 中银公司围绕诉讼请求依法提交了证据：1.营业执照，欲证明原告的诉讼主体资格。2.企业信用信息公示、营业执照、人口基本信息，欲证明被告的诉讼主体资格。3.《温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议》，欲证明原告与渤海华美瑞拉（上海）投资管理有限公司、深圳润林投资基金企业（有限合伙）及金龙机电股份有限公司共同设立温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙），其中约定原告出资11400万元，持有该合伙企业的合伙份额为53.2213%等相关事实。4.银行汇款记录，欲证明原告已按合伙协议的约定足额缴纳了相应的认缴出资额。5.ZJBGJJ2016001《温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议》，欲证明原告将持有的目标合伙企业的53.2213%份额全部转让给被告金龙公司所有，并明确转让款计算方式及支付时间，还约定了强制受让的情形，同时对担保等相关事宜进行了约定。6.ZJBGJJ2016001-1《质押合同》、证券质押登记证明，欲证明被告金龙公司将其持有的3944637股的金龙机电股票提供质押担保并于2016年3月1日完成质押登记。7.ZJBGJJ2016001补2《补充协议》，证明原告与被告金龙公司约定追加担保的相关事宜，并签署编号为ZJBGJJ2016001-3《质押合同》的事实。8.ZJBGJJ2016001-3《质押合同》、证券质押登记证明，证明被告金龙公司将其持有的6055363股的金龙机电股票提供质押担保并于2017年11月23日完成质押登记。9.ZJBGJJ2016001《保证合同》，证明被告金绍平、徐微微对被告金龙公司的相关债务提供连带责任保证。10.民事判决书，证明被告金龙公司发生了对履行能力有较大负面影响的诉讼且经营状况恶化，符合合伙份额转让协议第六条规定的强制受让的条件。11.强制受让目标份额通知书，快递单，快递查询情况，证明原告向被告金龙公司邮寄了相关通知书并要求其支付相应的款项，且被告已经签收上述文件的事实。12.强制受让目标份额（暨承担担保责任）通知书，快递单、快递查询情况，证明原告向被告金绍平、徐微微邮寄相关通知书并要求其承担相应的担保责任，且被告已经签收上述文件的事实。 本院组织当事人进行了证据交换和质证。金龙公司、金绍平、徐微微均未发表质证意见。经审查，本院对证据1-10的真实性予以确认，对证据11、12的真实性不予确认。 金龙公司、金绍平、徐微微未向本院提交证据。 根据上述有效证据及当事人在庭审中的陈述，本院经审理查明，2016年2月28日，原告中银公司与案外人渤海华美瑞拉（上海）投资管理有限公司、深圳润林投资基金企业（有限合伙）以及金龙机电股份有限公司共同签署了一份《有限合伙协议》，约定：设立温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙），其中原告中银公司认缴出资额11400万元（有限合伙人），持有该合伙企业的合伙份额为53.2213%。2016年3月1日，原告中银公司与被告金龙公司、金绍平、徐微微以及案外人渤海华美瑞拉（上海）投资管理有限公司、深圳润林投资基金企业（有限合伙）、金龙机电股份有限公司、温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）共同签署了一份编号为ZJBGJJ2016001号《温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议》，约定：原告中银公司将持有的该合伙企业份额的53.2213%全部转让给被告金龙公司。根据该份额转让协议第三条约定“目标份额转让价款等于期间应支付份额转让价款之和（即包括年应支付份额转让价款、季应支付份额转让价款。其中：年应支付份额转让价款总和等于原告实际缴付出资款总额，季应付份额转让款等于原告实际缴付出资款*6.5%*每个自然季度内原告持有目标份额的实际天数/360，另约定季应支付份额转让价款支付时间为每自然季度末月的21日）。原被告双方还在该份额转让协议第六条中约定了强制受让的情形，即受让方（金龙公司）如发生经营状况恶化或者较大负面影响的诉讼或者任意一次未按本协议第三条的约定支付目标份额转让价款等情形之一的，且转让方（中银公司）要求受让方受让目标转让份额的，受让方应在转让方指定的转让日受让目标份额，并应支付相应的转让价款。除此以外，提前受让的还需支付相应的补偿金【即协议第六条第三款约定，计算方式为：受让方提前受让金额*提前受让天数（约定受让日-转让日）*0.02%的标准】。如受让方因发生违约行为的，还需支付相应的违约金（即合同第十三条第二款约定，自受让方逾期之日起每日按照应付未付款项的0.05%计收违约金）。当转让方的损失不足以用违约金弥补时，转让方还可以继续要求受让赔偿损失（包括但不限于诉讼仲裁费、律师费、差旅费等一切费用）。为保证受让方（金龙公司）按约履行协议，原告中银公司与被告金龙公司于2016年3月1日签署了一份编号为ZJBGJJ2016001-1号《质押合同》，约定被告金龙公司将其持有的3944637股的金龙机电股票（代码300032）提供质押担保，并于2016年3月1日办理完成上述证券质押登记。2016年3月3日，原告中银公司足额缴纳了上述全部认缴出资额即11400万元。原告中银公司与被告金龙公司又于2017年11月15日签署了一份编号为ZJBGJJ2016001补2号《温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议之补充协议》、编号为ZJBGJJ2016001-3的《质押合同》，追加并确认被告金龙公司所持有的6055363股金龙机电股票（代码300032）提供质押担保，并于2017年11月23日办理完成证券质押登记。原告中银公司与被告金绍平、徐微微签署了一份编号为ZJBGJJ2016001《保证合同》，约定由被告金绍平、徐微微提供连带责任保证，保证期间为合同生效之日起至被告金龙公司最后一期转让价款支付期届满之日后两年，所担保的主债权为被告金龙控股集团有限公司所欠付原告的全部金额。被告金龙公司于2018年3月3日支付了对应的第一期年应支付份额转让价款人民币2000万元，并已支付至截止2018年6月（即第二季度）前的季应付份额转让款。此后被告金龙公司未再付款，金绍平、徐微微亦未履行担保责任。 本院认为，根据中银公司提交的《温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议》、银行汇款凭证、《温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议》等证据及其陈述，虽然在形式上符合合伙企业财产份额转让的表象，但从原被告签订的协议内容、时间、目的、款项支付情况综合分析，实质上，中银公司与金龙公司形成的是公司之间的借贷关系。因此，本案案由应改为借款合同纠纷。中银公司作为出借人，按借款人金龙公司的指示交付11400万元，相应的温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）的份额应归属于金龙公司，金龙公司应按约定向中银公司分期还款并支付利息。中银公司自认被告金龙公司于2018年3月3日支付了第一期还款2000万元，并已支付至截止2018年6月（即第二季度）前的利息。后金龙公司未再还款，应按约定承担相应的违约责任。根据《温州润林股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议》第六条强制受让的规定，受让方任意一次未按本协议第三条的约定支付目标份额转让价款，转让方有权要求受让方立即受让目标份额。故对原告中银公司要求被告金龙公司支付9400万元的主张，本院予以支持。中银公司主张金龙公司按年利率6.5%支付自2018年6月21日至2019年2月18日的利息（季应支付份额转让价款），具有合同依据，本院予以支持，经计算，该期间利息为4107277.78元。关于中银公司要求金龙公司支付补偿金及违约金的主张，首先，因中银公司并未提供有效证据证明其已经向金龙公司送达“强制受让目标份额”的通知，故本院确定以起诉之日作为通知之日暨违约金起算之日；其次，关于补偿金及违约金的金额，应以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、金龙公司的过错程度、中银公司的资金成本及预期利益等因素，根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条之规定，酌情确定补偿金及违约金的计算标准为年利率12%，超出部分本院不予支持。金龙公司将其持有的10000000股金龙机电股票质押给中银公司，中银公司依法享有质权。金绍平、徐微微与中银公司签订的《保证合同》系双方当事人真实意思表示，合同内容不违反法律、行政法规的强制性规定，依法成立并有效，金绍平、徐微微应就案涉债务承担相应的连带保证责任。综上，依照《中华人民共和国合同法》第二百零五条、第二百零六条、第一百零七条、第一百一十四条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第六十七条、第七十一条、第七十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下： 一、金龙控股集团有限公司于本判决生效之日起十日内向中银资产管理有限公司归还借款本金94000000元、利息4107277.78元及相应违约金（以94000000元为基数，自2019年3月19日起按照年利率12%计算至款项实际清偿之日止）； 二、中银资产管理有限公司有权对金龙控股集团有限公司提供的10000000股金龙机电股票（代码300032）在第一项付款义务范围内以该股票折价或者以拍卖、变卖所得价款优先受偿； 三、金绍平、徐微微对上述第一项付款义务承担连带清偿责任； 四、驳回中银资产管理有限公司的其他诉讼请求。 如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费572574元，财产保全费5000元，共计577574元，由金龙控股集团有限公司、金绍平、徐微微负担533789元，由中银资产管理有限公司负担43785元。原告中银资产管理有限公司已预交案件受理费及财产保全费577574元，于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费；被告金龙控股集团有限公司、金绍平、徐微微于本判决生效之日起七日内向本院交纳应负担的诉讼费。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院。并向浙江省高级人民法院指定账号预交上诉案件受理费。对财产案件提起上诉的，案件受理费按照不服一审判决部分的上诉请求预交。在收到《上诉费用交纳通知书》次日起七日内仍未交纳的，按自动撤回上诉处理。浙江省高级人民法院户名、开户行、指定账号详见《上诉费用交纳通知书》。 审判长 余 晟 审判员 祖 辉 审判员 丁英奇 二〇一九年十一月十四日 书记员 章宗豪