湖北省随州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂13民终788号上诉人（原审被告）：钟于祥，男，1980年9月3日出生，汉族，住随州市曾都区。上诉人（原审被告）：湖北一专汽车股份有限公司。住所地：湖北省丹江口市六里坪工业园区。法定代表人：钟于祥，总经理。以上二上诉人的共同委托诉讼代理人：董涛，湖北延津律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：刘明昌，男，1967年3月14日出生，汉族，住随州市曾都区。委托诉讼代理人：许后玉，系刘明昌之妻。委托诉讼代理人：胡强，湖北神农律师事务所律师。上诉人钟于祥、湖北一专汽车股份有限公司（以下简称“一专公司”）因与被上诉人刘明昌股权转让合同纠纷一案，不服随州市曾都区人民法院（2018）鄂1303民初4075号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年8月27日立案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。钟于祥、一专公司共同上诉请求：1、请求确认该400万元股权转让款履行期限为2019年9月4日,且上诉人钟于祥不应当支付利息；2、上诉人一专公司不应当承担连带保证责任；3、上诉费用由被上诉人承担。事实和理由：一、上诉人钟于祥与被上诉人刘明昌之间签订的《股权转让合同》因违反公司法强制性规定无效,上诉人一专公司基于股权转让所承担的担保责任亦是无效的。一专公司原名为湖北一专专用汽车有限公司,于2017年5月17日变更为股份有限公司,发起人为钟于祥(持股比例45%)、刘明昌(持股比例45%)、余雄利(持胺比例10%)，钟于祥为董事长、刘明昌为总经理。2017年8月30日钟于祥与刘明昌签订《股权转让合同》,约定股权转让价款为1500万元,钟于祥于2017年9月10日向刘明昌支付转让款1100万元,于2018年9月10日支付400万元,逾期付款的,应从欠款之日起按月息1分承担利息，一专公司承担连带保证责任,股权转让登记应在支付首笔转让款1100万元时,双方共同到工商登记机关办理登记。《中华人民共和国公司法》第一百四十一条规定:发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有限公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。一专公司自2017年5月17日由有限公司变更为股份有限公司,刘明昌为股份有限公司发起人,至股权转让合同签订及调解书约定的变更登记时间未满一年,且刘明昌一直担任公司董事、总经理职务。依照公司法上述规定钟于祥与刘明昌之间所签订的《股权转让合同》因违反法律禁止性规定而无效。随州市曾都区人民法院(2018)鄂1303民初4075号民事判决书仅以该股权转让合同系当事人之间的真实意思表示为由,在未审查该合同是否违反国家法律的强制性规定,即认定该合同为有效合同，显然错误。上诉人一专公司基于无效合同而产生的保证责任亦是无效的。故原判判决上诉人一专公司承担连带清偿责任错误。二、上诉人钟于祥基于2018年9月4日通过司法协助方式获得股权,可以支付剩余股权转让款400万元,但支付期限应按照原合同约定的期限顺延,且不应当支付利息。被上诉人刘明昌因该股权转让合同于2018年12月27日向丹江口市人民法院,起诉钟于祥及一专公司,要求支付股权转让价款1100万元及违约金300万元。该案双方调解,丹江口市人民法院出具(2018)鄂0381民初198号民事调解书,调解内容为:1、钟于祥于2018年4月23日向原审原告刘明昌支付100万元；刘明昌于2018年4月24日配合钟于祥办理股权登记变更手续,下欠1080万元(含10万元律师代理费及70万元逾期利息)被告钟于祥在2018年5月23日前向刘明昌支付完毕。该调解协议的履行过程中,钟于祥于2018年4月24日按调解书支付首笔100万元转让款,按照协议双方应当办理股权转让变更手续,但由于双方的股权转让行为违反公司法的禁止性规定而不能办理变更登记。刘明昌申请强制执行要求钟于祥及一专公司履行支付股权转让款义务,钟于祥亦申请强制执行要求办理股权变更手续。后丹江口市人民法院通过司法协助方式于2018年9月4日将刘明昌所持有的45%股权变更至钟于祥名下,钟于祥在2018年10月将剩余1080万元股权转让款支付至丹江口市人民法院。虽《股权转让合同》无效,但基于股权已转让之事实,上诉人钟于祥愿意按原合同约定的股权转让款数额支付被上诉人刘明昌,按原《股权转让合同》约定剩余股权转让款支付方式,系双方办理股权转让登记一年后支付剩余股权转让款400万元。现股权变更登记时间为2018年9月4日,相应的剩余股权转让款支付时间亦应顺延至2019年9月4日,故原判判决生效后十五日内支付错误。另原判判决上诉人钟于祥自2018年9月10日起按月息1分支付利息错误,股权转让合同为双务合同,按原股权转让合同无法完成股权变更登记,相应付款义务自然应顺延,顺延期间当然不应支付利息。刘明昌服从一审判决。刘明昌向一审法院起诉请求：判令被告钟于祥履行《股权转让合同》义务，向原告支付股权转让款400万元及利息，并支付违约金，被告一专公司对股权转让款承担连带清偿责任。一审法院认定事实：2017年8月30日，被告一专公司股东刘明昌、钟于祥、余利雄召开股东会，由钱选兵主持，对原告刘明昌向被告钟于祥转让其持有公司45%的股权及由被告一专公司对被告钟于祥应付原告刘明昌的股权转让款提供担保进行表决并形成决议。同日原、被告双方协商签订《股权转让合同》，约定原告刘明昌将其在一专公司的45%股权以1500万元的价格转让给被告钟于祥，被告钟于祥于2017年9月10日向原告支付股权转让金1100万元，于2018年9月10日向原告支付股权转让金400万元，逾期付款从欠款之日起按月息1分承担利息，并由被告一专公司为以股权转让款承担连带责任保证。该《股权转让合同》中还约定，对未按合同约定履行义务或违反合同约定的其他义务或所做的保证和承诺，按股权转让总价款的20%向对方收取违约金做了明确约定。合同签订后，被告未按协议履行，原告刘明昌就第一笔股权转让金1100万元，已向湖北省丹江口市人民法院提起诉讼，该案（2018）鄂0381民初198号民事调解书已生效并执行。下欠股权转让金400万元，经原告多次催收，被告未予偿付，原告遂诉至法院。一审法院认为，原、被告之间签订《股权转让合同》，系双方当事人真实意思表示，该合同为有效合同。被告钟于祥未按合同约定履行义务，已构成违约，依法应履行支付股权转让金的义务并承担利息。被告一专公司自愿为股权转让款提供连带担保，依法应承担连带清偿责任。关于原告请求被告支付违约金，因原告在（2018）鄂0381民初198号一案中，对违约金300万元已明确表示放弃，故对原告的该项请求不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条、《中华人民共和国民法总则》第一百一十八条、第一百一十九条、《中华人民共和国担保法》第十八条之规定，判决：一、被告钟于祥于判决生效之日起十五日内支付原告刘明昌股权转让款400万元及利息（利息以400万元为基数自2018年9月10日起至清偿完毕之日止按双方约定的月息1分计算）。二、被告湖北一专汽车股份有限公司对上述款项承担连带清偿责任。案件受理费38800元，由被告负担。二审中，当事人没有提交新的证据。本院对一审判决认定的事实予以确认。本院认为，首先，一专公司系企业经营过程中通过重组的方式将公司的性质由有限责任公司变更为股份有限公司，而非原始发起设立的股份有限公司，股东之间系出资及股权变更、转让、承接的关系，双方当事人签订的《股权转让合同》亦明确“鉴于目标公司的经营情况，为盘活资产，重组经营……”。《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的立法本意，主要是为了完善公司治理，防止股份有限公司发起人、董事、监事和高管通过违规的股权转让谋取不当利益，侵害广大投资者的利益。该法条虽然限制了转让的时间及比例，但没有明确规定违反的法律后果为转让行为或合同无效，故应理解为管理性规范。本案中，一专公司原名为湖北一专专用汽车有限公司,于2017年5月17日变更为股份有限公司,刘明昌、钟于祥均为发起人，没有向公司股东以外的人转让股权，也没有证据表明双方之间的股权转让行为侵害了第三方利益或者社会公共利益。其次，双方当事人在丹江口市人民法院（2018）鄂0381民初198号案件中均未对《股权转让合同》的效力提出异议，且相应的股权变更登记已经完成，现上诉人钟于祥再以合同效力提出抗辩有违诚实信用原则。同理，一专公司自愿为涉案股权转让款提供担保，在丹江口市人民法院（2018）鄂0381民初198号案件中，一专公司进一步通过生效法律文书的方式明确对涉案股权转让款承担连带清偿责任，现又以合同无效为由拒绝对剩余400万元承担保证责任，缺乏事实和法律依据，故本案中一专公司应依法承担连带清偿责任。本案双方当事人股权转让登记延迟系因钟于祥未如期支付股权转让款，其违约行为已经给被上诉人造成了损失，故钟于祥主张剩余股权转让款支付时间应顺延至2019年9月4日且不应支付利息的理由亦不能成立。综上所述，钟于祥、一专公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费38800元，由上诉人钟于祥、湖北一专汽车股份有限公司负担。本判决为终审判决。审判长 杨 亘审判员 袁 涛审判员 吕丹丹二〇一九年十一月一日书记员 李国才