江苏省靖江市人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏1282刑初392号公诉机关江苏省靖江市人民检察院。被告人王文军，男，1977年9月7日出生，宜兴市绿启缘商贸有限公司职工，住宜兴市。因本案于2019年3月7日被刑事拘留，后分别于同年4月5日、7月9日被取保候审，2019年11月15日被逮捕。现羁押于靖江市看守所。辩护人薛春霞，江苏江豪（靖江）律师事务所律师。被告人马剑宇，男，1969年9月10日出生，商贩，现住合肥市包河区。因本案，于2019年3月29日被刑事拘留，后分别于同年4月27日、7月9日被取保候审。辩护人毛应红，江苏谦尊律师事务所律师。靖江市人民检察院以靖检诉刑诉〔2019〕421号起诉书指控被告人王文军、马剑宇犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月26日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，并组成合议庭，于2019年11月15日公开开庭审理了本案。靖江市人民检察院指派检察员宋杰出庭支持公诉，被告人王文军及其辩护人薛春霞，被告人马剑宇及其辩护人毛应红均到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2013年10月，被告人王文军向李亚锋（已判刑）、陆某介绍瑞士阿尔卑斯资产管理信托公司（英文名为APIPremiereSwissTrustAG或ALpenAssetManagementTrustSarl，以下简称“API公司”）外汇投资项目及介绍下线投资该项目可获得相应返佣等规则，并介绍李亚锋、陆某结识被告人马剑宇，由被告人马剑宇帮助李亚锋、陆某开户投资API项目，被告人王文军发展李亚锋、陆某为其下线。同年11月李亚锋将该项目引进靖江，在吴晓春（另案处理）、王文军及马剑宇帮助下，李亚锋在靖江发展顾鲁金（已判刑）等人为下线，帮助下线处理开户、联系提供公司账号等事项。2014年3月，李亚锋在靖江喜悦大酒店牵头组织餐会，在会上，王海鸥等人向与会者介绍API项目投资、风险、回报等情况，被告人王文军介绍了其投资API项目心得。李亚锋在餐会后向吴晓春申请报销了此次餐会的费用。通过活动宣传，被告人李亚锋、顾鲁金为API公司聚集了众多的靖江籍投资人和大量的投资款。2015年1月6日，API公司声称受到黑客攻击，全部投资人的账户金额被清零。李亚锋、顾鲁金、陆某投资计人民币357万元，取回人民币计147万余元。李亚锋、顾鲁金直接或者间接发展的下线靖江籍投资人范某等42人的投资款计人民币1162万元，取回人民币计28万余元及300余美元。对指控的犯罪事实，公诉机关向法庭提交了相关证据。公诉机关认为，被告人王文军、马剑宇与他人结伙，积极宣传推广API公司外汇投资项目，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王文军、马剑宇在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，均应当减轻处罚。被告人王文军、马剑宇及辩护人对起诉指控的犯罪事实及罪名均无异议经审理查明，2013年10月，被告人王文军向李亚锋、陆某介绍瑞士“API公司”外汇投资项目及介绍下线投资该项目可获得相应返佣等规则，并介绍李亚锋、陆某结识被告人马剑宇，由被告人马剑宇帮助李亚锋、陆某开户投资API项目，被告人王文军发展李亚锋、陆某为其下线。同年11月李亚锋将该项目引进靖江，在吴晓春、王文军及马剑宇帮助下，李亚锋在靖江发展顾鲁金等人为下线，帮助下线处理开户、联系提供公司账号等事项。2014年3月，李亚锋在靖江喜悦大酒店牵头组织餐会，在会上，王海鸥等人向与会者介绍API项目投资、风险、回报等情况，被告人王文军介绍了其投资API项目心得。李亚锋在餐会后向吴晓春申请报销了此次餐会的费用。其后王文军又参加了李亚锋在金悦国际大酒店牵头组织的餐会，并与顾鲁金及吉江、范某等部分主要投资人分享投资心得，宣传该平台收益高、风险可控等。通过活动宣传，被告人李亚锋、顾鲁金为API公司聚集了众多的靖江籍投资人和大量的投资款。2015年1月6日，API公司声称受到黑客攻击，全部投资人的账户金额被清零。李亚锋、顾鲁金、陆某投资计人民币357万元，取回人民币计1471811.09元。李亚锋、顾鲁金直接或者间接发展的下线靖江籍投资人范某等42人的投资款计人民币1162万元，取回人民币计283293.99元及379.8美元（折合人民币2362.5元）。被告人王文军、马剑宇在帮助API公司非法吸收公众存款过程中分别获取佣金5000元、30000元。在本案审理期间，被告人马剑宇已经退出上述违法所得，并预交了50000元罚金。同时，本院委托宜兴市司法局、合肥市包河区司法局分别对被告人王文军、马剑宇的社会表现、社区监管条件等进行了调查，合肥市包河区司法局调查后认为，被告人马剑宇平时表现较好，符合社区监管条件；宜兴市社区矫正管理局调查后认为，被告人王文军不配合司法所的调查工作，不具备适用社区矫正的条件。上述事实，被告人王文军、马剑宇及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有受案登记表，被告人王文军、马某的当庭供述与辩解，证人吴晓春、李亚锋、顾鲁金、陆某等人及范某、吉某等42名投资者的证言，靖江市公安局依法提取的银行交易明细，客户开户申请书、银行卡交易明细，API客户合同，刑事判决书，汇款凭证、投资凭证，抓获经过，调查评估意见书，缴款书以及常住人口基本信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王文军、马剑宇分别与他人结伙，积极宣传推广API公司外汇投资项目，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王文军、马剑宇在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，均应当减轻处罚。公诉机关指控王文军、马剑宇犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，控辩双方提请从轻处罚的理由成立，本院予以支持。鉴于王文军、马剑宇均当庭自愿认罪，马剑宇有悔罪表现，故均酌情从轻处罚。结合司法局的调查评估意见，考虑到对被告人马剑宇宣告缓刑，对所居住社区没有重大不良影响，故给予其一定的考验期限。辩护人与上述相关的辩护意见，本院予以采纳。被告人王文军因本案被刑事拘留30日，应予折抵刑期。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第七十二条第一款、第三款，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王文军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒一年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月15日起至2020年10月15日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人马剑宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已经缴纳。）三、责令被告人王文军退出违法所得人民币五千元，连同被告人马剑宇已经退出的违法所得人民币三万元，共计人民币三万五千元，依法退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 朱    联    明人民陪审员 邵有松人民陪审员张祥富二〇一九年十一月一十五日书 记 员 闻    晓    瑄附录法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役、并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收，没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。