四川省绵阳市安州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0724刑初177号 公诉机关绵阳市安州区人民检察院 被告人卢兴周，男，生于1976年3月19日，汉族，四川省苍溪县人，硕士研究生，2011年3月至2014年8月任四川长虹电子控股集团有限公司财务部部长，现任四川峨影投资有限公司财务总监，住四川省绵阳市涪城区，因涉嫌国有公司人员失职罪，经绵阳市安州区人民检察院决定，于2019年4月30日被取保候审，经本院决定，于2019年11月7日被继续取保候审。 辩护人唐莎娜，四川君程明律律师事务所律师。 被告人李宇，男，生于1973年3月10日，回族，四川省阆中市人，大学本科，2011年3月至2014年3月就职于四川长虹电器股份有限公司物资经营中心，住四川省绵阳市，曾因犯非国家工作人员受贿罪，于2014年12月4日被四川省盐亭县人民法院判处有期徒刑五年，2018年9月刑满释放。现因涉嫌国有公司人员失职罪，于2019年4月9日被绵阳市安州区监察委员会决定采取留置措施，经绵阳市安州区人民检察院决定，于2019年4月30日被绵阳市公安局安州区分局刑事拘留，同年5月9日被执行逮捕。现羁押于绵阳市安州区看守所。 辩护人殷勇，四川新伦律师事务所律师。 辩护人王柏斌，四川新伦律师事务所律师 绵阳市安州区人民检察院以绵安检公诉刑诉[2019]168号起诉书指控被告人卢兴周、李宇犯国有公司人员失职罪，于2019年11月6日向本院提起公诉。经绵阳市中级人民法院指定管辖，本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年11月19日公开开庭进行了审理。绵阳市安州区人民检察院指派检察员沈强出庭支持公诉，被告人卢兴周及其辩护人唐莎娜、被告人李宇及其辩护人殷勇到庭参加了诉讼。被告人及辩护人未对合议庭组成人员、书记员和公诉人提出回避申请。现已审理终结。 公诉机关指控：2013年7月，被告人李宇身为长虹电子集团有限公司的业务员经李小东（已判刑）和黄海光（已判刑）的介绍，代表长虹集团与亚泰东北亚能源有限公司签订《煤炭采购合同》，后黄海光推荐内蒙古中油新兴煤炭运销公司同长虹集团合作。2013年9月，李宇代表长虹集团与中油新兴先后签订《国内零星购销合同》、《战略合作框架协议》、《国内零星购销合同补充协议》，约定长虹集团委托中油新兴向亚泰能源足额供应煤炭30万吨，金额1.5728280165亿元，结算方式采用4个月远期可议付国内人民币信用证结算，付款时必须提供煤炭质量检验单、发货出库单、全额增值税发票。 2013年9月28日下午，李宇将空白的《国内信用证来单通知书1》带回长虹集团公司财务部，要求长虹集团财务部业务员柴某在空白的《国内信用证来单通知书1》上加盖财务印鉴章，柴某提出《国内信用证来单通知书1》是空白的、单证未随附、开证时间与议付时间很接近的问题，拒绝加盖财务印鉴章，后李宇与柴某一同找到被告人卢兴周，卢兴周在明知该通知书上有三个问题的同时仍同意加盖财务印鉴章。只告知李宇应亲自到华夏银行成都分行去审核单据，确保议付金额与增值税专用发票一致，如果李宇不同意付款，必须将空白的来单通知书带回，由集团财务部进行销毁，如果同意付款，李宇必须及时按照付款流程将资料补齐。 2013年9月29日，李宇将加盖了长虹集团财务印鉴章的空白《国内信用证来单通知书1》交给华夏银行成都分行。华夏银行成都分行据此给中油新兴办理了国内远期信用证项下6004.7万元福费廷融资业务，之后长虹集团与亚泰能源多次交涉付款未果。2014年1月27日，华夏银行成都分行以信用证到期付款为由，从长虹集团账户上扣转6004.7万元。后公安机关在侦办黄海光、李小东信用证诈骗罪案中为长虹集团追回2280万元。长虹集团实际损失3724.7万元。 被告人李宇自愿认罪认罚并签署具结书。 公诉机关认为，被告人卢兴周、李宇身为国有公司的工作人员，在工作中严重不负责任造成国有公司严重损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以国有公司人员失职罪追究其刑事责任；被告人卢兴周主动到案并如实供述，系自首，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定。 公诉机关绵阳市安州区人民检察院向法庭出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。 被告人卢兴周对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人卢兴周辩护人的辩护意见：1.被告人卢兴周具有自首情节；2.被告人不具有主观恶意；3.被告人系初犯、偶犯；4.被告人自愿认罪认罚，具有悔罪表现；5.被告人积极配合涉案公司追赃。综上，希望法庭对其适用缓刑或免予刑事处罚。 被告人卢兴周及其辩护人对公诉机关出示的证据均无异议，并向法庭出示了卢兴周工作表现证明。 被告人李宇对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人李宇辩护人的辩护意见：对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，被告人李宇自愿认罪认罚，请求合议庭采纳公诉机关的量刑建议。 被告人李宇及其辩护人对公诉机关出示的证据均无异议，且未向法庭出示证据。 经审理查明：四川长虹电子控股集团有限公司（以下简称长虹集团）系绵阳市国有资产监督管理委员会作为最终实际控制人的国有公司。2013年7月，被告人李宇时任长虹集团物资经营中心业务员，经李小东和黄海光（均已判刑）的介绍，代表长虹集团与亚泰东北亚能源有限公司（以下简称亚泰东北亚）签订《煤炭采购合同》。为解决煤炭来源问题，经黄海光推荐，由内蒙古中油新兴煤炭运销公司（以下简称中油新兴）同长虹集团合作，代长虹集团向亚泰东北亚供煤。2013年9月，被告人李宇代表长虹集团与中油新兴先后签订《国内零星购销合同》、《战略合作框架协议》和《国内零星购销合同补充协议》，约定长虹集团委托中油新兴向亚泰东北亚足额供应煤炭300,000吨，金额为157,282,801.65元，结算方式采用4个月远期可议付国内人民币信用证结算，且付款时必须提供煤炭质量检验单、发货出库单、全额增值税发票。 2013年9月22日，长虹集团在华夏银行成都分行申请开具了国内远期信用证，向中油新兴开出了125,826,241元国内远期信用证。此后，李小东和黄海光使用伪造的信用证附随单据在华夏银行成都分行办理福费廷融资业务时，该行审单人员发现单据不合规，并告知被告人李宇只要长虹集团在《国内信用证来单通知书1》加盖财务印鉴章并同意到期支付，中油新兴就可以办理福费廷业务。 2013年9月28日，被告人李宇将空白的《国内信用证来单通知书1》带回长虹集团财务部，要求长虹集团财务部业务员柴某在空白的《国内信用证来单通知书1》上加盖财务印鉴章。柴某以《国内信用证来单通知书1》系空白件、单证未随附以及开证时间和议付时间很接近等理由拒绝加盖财务印鉴章。后被告人李宇和柴某找到时任长虹集团财务部部长的被告人卢兴周，被告人卢兴周明知《国内信用证来单通知书1》不符合财务规定仍同意加盖财务印鉴章，且仅告知被告人李宇应当亲自到华夏银行成都分行审核单据，确保议付金额与增值税发票金额一致，如果不同意付款，须将空白《国内信用证来单通知书1》带回长虹集团财务部进行销毁，如果同意付款，须及时按付款流程将资料补齐。 2013年9月29日，被告人李宇将加盖了长虹集团财务印鉴章的空白《国内信用证来单通知书1》交给华夏银行成都分行，该行据此为中油新兴办理了国内远期信用证项下60,047,000元福费廷融资业务，扣除利息和手续费后实际向中油新兴支付58,558,334.79元。2014年1月27日，前述信用证到期后，华夏银行成都分行依据加盖长虹集团财务印鉴章并同意到期支付的《国内信用证来单通知书1》，从长虹集团账户扣划60,047,000元。此后，公安机关在侦办黄海光、李小东信用证诈骗罪一案过程中，为长虹集团追回损失22,800,000元，长虹集团实际损失37,247,000元。 另查明，2019年4月26日，被告人卢兴周在长虹集团纪委的陪同下，主动到绵阳市安州区监察委员会投案，并如实供述了自己的罪行。 还查明，被告人李宇自愿认罪认罚且签字具结。 上述事实，被告人卢兴周、李宇在开庭审理过程中亦无异议，并有问题线索分办意见表、移送函、指定办理决定书、立案决定书、抓获经过、留置措施审批表、留置决定书、指定管辖决定书、户籍资料、劳动合同书、员工档案卡、岗位说明书、营业执照、煤炭经营资格证、会议纪要、邮箱附件、贸易代理业务实施细则、煤炭采购合同、战略合作框架协议、保证合同、请示报告、增值税发票申请表、增值税发票、支付凭证、收货凭证、融资合同、开证申请书、信用证、国内信用证来单通知书、刑事判决书、文件检验鉴定书、证人柴某、郑某、敖某、周某、夏某、王某等的证言、另案犯李小东、黄海光的供述以及被告人卢兴周、李宇的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人卢兴周、李宇身为国有公司的工作人员，在工作中严重不负责任造成国有公司严重损失，其行为已构成国有公司人员失职罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。被告人卢兴周主动投案，并如实供述了自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人李宇在到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条、第六十七条、第四十五条、第七十二条和第七十三条的规定，判决如下： 一、被告人卢兴周犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、被告人李宇犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈 超 人民陪审员  谢英光 人民陪审员  刘宝玉 二〇一九年十一月二十七日 法官 助理  缑雨杉 书 记 员  本羽晗 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百六十八条国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。 国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。