安徽省太湖县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)皖0825刑初171号 公诉机关安徽省太湖县人民检察院。 被告人朱保华，曾用名朱葆华，男，汉族，1966年3月20日出生，安徽省太湖县人，大学本科文化，太湖县公安局治安管理大队原大队长，住安徽省太湖县。被告人朱保华因涉嫌职务违法犯罪，2019年4月4日太湖县监察委员会依法对其采取留置措施，同年7月3日太湖县人民检察院决定对其刑事拘留，同日由太湖县公安局执行刑事拘留；同年7月11日太湖县人民检察院决定对其逮捕，次日由太湖县公安局执行逮捕。现羁押于怀宁县看守所。 辩护人查卉川，安徽晨曦律师事务所律师。 安徽省太湖县人民检察院以太检刑诉[2019]157号起诉书指控被告人朱保华犯受贿罪、玩忽职守罪，于2019年8月26日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭审理。于2019年11月1日公开开庭审理了本案。太湖县人民检察院指派检察员严国华、检察官助理余涛出庭支持公诉，被告人朱保华及其辩护人查卉川到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 太湖县人民检察院指控： 一、受贿犯罪事实 2015至2019年，被告人朱保华利用其担任太湖县公安局治安管理大队大队长的职务便利，索取他人现金20万元；为他人谋取利益，非法收受他人现金、购物卡39.86万元；共计人民币59.86万元。具体犯罪事实如下：1、2017年11月，安徽某某电子股份有限公司承接太湖县公安局“天网工程-视频防控系统采购及安装项目”，中标金额2633.6万元。其中，工程场地施工及部分设备供应分包由安庆百通电子科技有限公司（以下简称“安庆某通公司”）负责，标的额398.5651万元。2017年下半年，被告人朱保华以解决工作经费名义向安庆某通公司场地施工负责人程某1索要工程总标的额（2633.6万元）一个点的费用。程某1与公司负责人刘某1商议后决定付给朱保华个人20万元。2018年2月份的一天中午，程某1到朱保华办公室送给其现金20万元，朱保华予以收受。2、2015年2月，被告人朱保华调任太湖县公安局治安管理大队大队长，负责危险物品特种行业管理等工作，因工作关系，认识了太湖县顺安民用爆破服务有限责任公司（以下简称“某某民爆公司”）法人代表王某1，王某1同时任安庆宜联民爆器材有限公司太湖县民爆分公司（以下简称“某联民爆公司”）负责人。2016年3月，王某1到朱保华办公室办理业务时，朱保华表示自己想将一些闲置资金借给王某1公司，王某1当时说自己公司不需要资金。不久，朱保华再次问王某1公司是否需借资金。王某1考虑到虽然公司及其个人资金充足，但朱保华是治安管理大队大队长，公司业务需要其关照，不能拒绝，遂答应以公司名义向朱保华借款。2016年3月17日，朱保华在其家中将50万元现金交给王某1，告知王某1须用现金结息，其借款之事要缩小知情面。王某1应允并以其个人名义向朱保华出具了借条，约定以月息2分按季结息。至2019年3月，某某民爆公司向朱保华累计支付利息36万元，朱保华予以收受。期间，某某民爆公司购买大量工业炸药，朱保华都审批同意。3、2015年6月的一天，安徽某某服饰公司法人代表严某1受周某1妻子胡某1委托，为周某1涉嫌开设赌场案找被告人朱保华说情，饭后送给朱保华现金1万元。2016年5月份左右，朱保华担心事发，到严某1办公室将1万元退还给严某1。4、2016至2019年，太湖县某某典当有限公司总经理汪某1为了请求被告人朱保华对其公司的关照，每年春节到朱保华家送给其现金4000元，共计1.6万元，朱保华均予以收受。5、2019年春节，牛镇晋北采石场业主秦某为得到被告人朱保华对其采石场的关照，到朱保华家送给其现金2000元，朱保华予以收受。6、2019年春节前，太湖县某某刻章店老板胡某2为得到被告人朱保华对其店业务审批的关照，到朱保华家送给其5000元购物卡。后朱保华得知有关部门调查其相关问题，担心事发，于2019年3月28日将5000元购物卡退还给胡某2。7、2016年中秋节，太湖县某局寄递事业部副总经理黄某1为维系其单位身份证快件邮寄业务，到被告人朱保华家送给其600元购物卡，2017年春节到朱保华家送其现金3000元；2018年春节，太湖县某局寄递事业部喻某到朱保华家送其现金2000元。朱保华均予以收受。 二、玩忽职守犯罪事实 1、在办理周某1等人开设赌场犯罪案中严重不负责任，不正确履行职责，造成恶劣社会影响。 2015年4、5月份，本院在侦办原新仓财政所副所长黎某挪用公款案中，发现周某1、宗某等人涉嫌犯开设赌场罪线索，于2015年5月6日移送给太湖县公安局。同年5月25日，太湖县公安局对周某1、宗某等人涉嫌开设赌场罪立案，该案由治安管理大队侦办，承办人为李某、郭某，审核人为被告人朱保华。 同年6月24日，太湖县公安局以涉嫌开设赌场罪对周某1刑事拘留。期间，安徽某某服饰法人代表严某1及其朋友章某二人到被告人朱保华办公室为周某1请托说情，希望朱保华能够将周某1的强制措施变更为取保候审，在办理该案时对周某1予以关照。不久，严某1受周某1妻子胡某1委托宴请朱保华，饭后送给朱保华现金1万元。案件承办期间，太湖县财政局多次找县公安局及朱保华，希望县公安局通过周某1案件追回黎某挪用公款造成的损失。周某1刑拘期限届满前，承办人李某、郭某向朱保华汇报周某1开设赌场案证据之间存在矛盾，需对周某1取保候审。朱保华同意该意见，并向承办人提出案件如办不下去，要多追赃款的要求。2015年7月20日，朱保华在县公安局案件汇报会上提出对周某1取保候审的意见。经会议讨论决定，加紧工作，收集证据，同时与本院沟通，如不能捕就取保候审。会后，治安管理大队未向本院报送提请批准逮捕文书及相关材料，仅于2015年7月23日与本院相关科室负责人口头交流后，决定对周某1取保候审。同时按照周某1等人供述的赌博获利数额，暂扣周某1等人赃款44.7万元（周某1个人退赃20万元），从中返还给县财政局41.2万元。 周某1被取保后，直至2018年11月，治安管理大队仅于2017年2月份对主动投案的董某等进行了讯问，未按照2015年7月20日会议研究确定的意见继续收集周某1开设赌场罪的证据，并在案件未办结的情况下将侦查卷宗整理归档。期间，被告人朱保华对案件进展情况从未过问。该案主要犯罪嫌疑人周某1后又分别于2016年、2017年实施赌博、寻衅滋事行为被治安拘留，同案人董某、徐某1、徐某2等人于2017年7至8月份参与周某5等人开设赌场犯罪。2018年11月，太湖县公安局根据扫黑除恶专项斗争工作要求对前期案件进行梳理，将此案列为重点案件，转交刑侦大队侦办。现已查明：周某1自2011年10月份开始，先后纠集、邀约社会闲杂人员李某1、徐某4、刘某5、董某、宗某等人在太湖县境内开设赌场组织他人赌博，至2015年周某1等人非法获利高达五百余万元，参赌人员黎某、王某3、詹某等输款数十万至数百万元不等。其间，黎某多次挪用公款到该赌场参赌，后被依法判处刑罚；团伙成员刘某5因采用暴力手段追讨赌债，犯故意伤害罪被判处刑罚，社会影响恶劣。2019年6月17日本院经审查后将该案提起公诉，认定周某1等人为恶势力犯罪集团。 2、在办理周某5等人涉嫌开设赌场犯罪案中严重不负责任，不正确履行职责，造成恶劣社会影响。 2017年7月底至8月24日，周某5、董某、周某6、余某3、宋某1（均以判处）等人分别合伙，多次在太湖县新仓镇开设赌场十余场，雇请李某2、翟某、徐某4（均以判处）在赌场上“理角”（即抽头），雇请周某6、周某7、李某3、徐某2在赌场外路口“望风”（即放哨），雇请徐某1、周某8、周某9开车接送参赌人员，组织数十人参与“推筒子”比大小赌博。该案由太湖县公安局治安管理大队郭某、李某承办，被告人朱保华负责审核。 2018年9月10日，被告人朱保华对案件承办人郭某、李某提出的对李某3、徐某2、周某7终止侦查转治安处罚的建议意见进行审核并签字同意，报经县局案件汇报会讨论通过。同年9月26日，以周某7、李某3、徐某2在周某5等人开设赌场案中不够刑事处罚为由，分别对其做出终止侦查的决定。 2018年11月14日，太湖县人民法院在开展涉黑涉恶线索排查过程中，认为周某7、李某3、徐某2均应以开设赌场罪共犯论处，并将线索移送县扫黑办，县扫黑办将该线索转递县公安局进行核查。治安管理大队在处置该线索时，未经核查，经被告人朱保华审核同意后，于2018年11月30日以周某7、李某3、徐某2等在周某5等人开设赌场案中不够刑事处罚，向县扫黑办做了书面答复。现查明：2018年8月份，周某7伙同他人以“晃晃麻将”的方式在新仓镇转桥村村民家开设赌场，共计非法获利3万余元，太湖县公安局于2018年12月12日以开设赌场罪对其立案侦查；2018年11月28日，周某7又伙同他人实施贩卖毒品行为，太湖县公安局于2019年1月31日以运输、贩卖毒品罪对其立案侦查；周某7涉嫌开设赌场犯罪和实施运输、贩卖毒品犯罪现已侦查终结，经本院审查，于2019年4月28日提起公诉。目前被告人周某7已被太湖县人民法院一审以开设赌场罪（周某7在周某5案件共同开设赌场的事实一并追诉）、贩卖毒品罪合并执行判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币四万元，社会影响恶劣。 案发后，被告人朱保华在留置期间，主动交代县纪检、监察机关未掌握的其受贿犯罪事实，其家属于2019年7月1日代其向太湖县监察委员会退缴赃款58.36万元。 针对指控的犯罪事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、搜查笔录等证据。公诉机关认为被告人朱保华利用其担任太湖县公安局治安管理大队大队长的职务便利，索取他人现金20万元；为他人谋取利益，非法收受他人现金、购物卡39.86万元，共计人民币59.86万元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第二项，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人朱保华作为太湖县公安局治安管理大队大队长，在办理周某1等恶势力犯罪集团案件过程中，严重不负责任，不正确履行职责，对侦查工作放任不管，致使周某1等人实际脱离司法机关侦控，继续实施违法犯罪行为，充当周某1等恶势力犯罪集团保护伞；在办理周某5等人开设赌场案过程中，不正确履行职责，未对周某7被取保候审期间有无重新犯罪进行全面审查，对其解除取保候审，终止侦查；在核查县扫黑办交办的涉黑涉恶线索中，严重不负责任，不正确履行职责，未发现周某7实施的开设赌场犯罪和运输、贩卖毒品犯罪行为，造成恶劣社会影响。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人朱保华犯有数罪，应当数罪并罚。被告人朱保华在留置期间，主动交代太湖县监察委员会尚未掌握的其受贿犯罪事实，受贿罪属自首。提请依法惩处。 被告人朱保华对公诉机关指控其受贿的犯罪事实及罪名无异议，且自愿认罪，但在庭审中辩解其没有为王某1所在公司谋取过利益。对公诉机关指控玩忽职守罪名不持异议，但庭审中辩解其行为和结果之间没有必然性；对公诉机关指控其是周某1等恶势力犯罪集团的保护伞持有异议。辩称周某1等人开设赌场的时间是2011年至2014年，那时他在小池派出所任所长，不认识周某1等人；2015年6月严某1送其一万元钱时也没有说与周某1有关系，2016年周某1取保后，其与严某1、周某1等人一起吃饭时看见周某1与严某1关系不一般，其怀疑严某1送其一万元钱与周某1的案件有关系，后其将一万元钱退给了严某1；其在开会时口头上说过取保候审的案件要有侦查行为及具体侦查措施。周某5等人开设赌场案件承办人李某将同案人周某7“举报线索核查反馈表”给其签字时没有将县扫黑办转交的相关线索给其看，其到被监察委调查时才看到县扫黑办转来的周某7等人开设赌场线索摸排表。 其辩护人关于受贿罪部分的辩护意见：1、被告人向职权管理对象某某民爆公司放贷收息的行为属于违纪行为，尚不构成受贿罪，起诉书关于受贿罪第2起指控不能成立，对其他指控不持异议。理由如下：（1）行为人的放贷收息行为构成受贿罪的前提，必须满足“获取的收益明显高于出资应得收益”的条件。根据2007年7月8日两高发布的《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条规定：国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义，未实际出资而获取“收益”，或者虽然实际出资，但获取“收益”明显高于出资应得收益的，以受贿论处。受贿数额，前一情形，以“收益”额计算；后一情形，以“收益”额与出资应得收益额的差额计算。（2）朱保华按月息2分的利率标准放贷没有突破法律规定的上限，认定其放贷行为构成受贿罪没有法律依据。根据《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条规定，借贷双方约定的利率未超过年利率24%，出借人请求借款人按照约定的利率支付利息的，人民法院应予支持。借贷双方约定的利率超过年利率36%，超过部分的利息约定无效。借款人请求出借人返还已支付的超过年利率36%部分的利息的，人民法院应予支持。此外，2019年10月21日实施的《关于办理非法放贷刑事案件若干问题的意见》第二条规定，以实际年利率超过36%作为非法经营罪入罪门槛，单次非法放贷行为实际年利率未超过36%的，定罪量刑时不得计入。综上，被告人朱保华获取的收益额未突破法律保护的范围，公诉机关就该节事实指控被告人朱保华犯受贿罪不能成立。另外，从损害后果看，王某1将朱保华的50万元用于购买理财产品，收益已交公司支配使用，被告人的行为给某某民爆公司造成的损失应当是36万元减去理财收益之差额，而不是36万元。2、被告人朱保华具有自首情节。在留置期间主动交代了太湖县监察委员会尚未掌握的其受贿罪的事实，属自首，依法可以从轻或者减轻处罚。3、在提起公诉前朱保华及其家属退缴了全部赃款，依法可以从轻处罚。4、被告人朱保华认罪认罚。 辩护人关于玩忽职守罪的辩护意见：1、对起诉书指控被告人朱保华的行为构成玩忽职守罪不持异议，但认为朱保华犯罪性质、情节及危害后果较轻，在周某1和周某5等两起开设赌场案件的侦办过程中，只在部分环节上不够勤勉尽责，表现为督办不力或疏于审查，指控部分失实。 2、朱保华的职责在客观上决定了他没有独自决定案件处理结果的权力，其作用有限。在卷证据证实，周某1、周某5等人涉嫌的两起开设赌场案，都是由一线办案民警李某和郭某具体负责侦办，朱保华负责督办和初审，继之报法制大队审查把关，最终报局案件讨论会决定。由此可见，朱保华对具体在侦案件的职责与权限仅限于督办和初审，具体职责是听取案件汇报，提出个人意见，无权独自决定案件的处理结果，不具有实质性的决定权。 3、起诉书指控被告人朱保华在办理周某1等人开设赌场犯罪案中严重不负责任，不正确履行职责，对侦查工作放任不管，致使周某1等人实际脱离司法机关侦控，继续实施违法犯罪行为，充当周某1等恶势力犯罪集团保护伞，该指控不够客观公正。理由如下：（1）在周某1案前期办理过程中，朱保华依法正确履行了自己的职责，其督办不力的环节仅限于周某1解除取保候审之后至2018年11月该案转刑侦大队侦办之前。在这个环节中，朱保华的过错表现为督办力度不够，没有特别强调下属对该案加强侦查力度。起诉书指控朱保华在整个办案过程中不履职与客观事实不符。对周某1等人取保候审是经公安局集体讨论决定的，不应据此仅向朱保华一人追责，而且取保候审与周某1等人继续犯罪无必然的因果关系。（2）在周某1等人解除取保候审之后，朱保华的供述证实其在会上向案件承办人强调过“对取保在侦案件一定要有侦查行为和侦查措施”，这其中当然包括周某1案，该行为就是朱保华履行督办职责的具体表现，不足之处就是跟踪不到位。（3）周某1案久侦未破以及他们在取保候审后继续实施违法犯罪活动，是周某1等人故意设置障碍和不守法造成，朱保华的行为与之无刑法上的必然因果关系。太湖县人民法院作出的（2019）皖0825刑初121号刑事判决查明，周某1等人为了逃避法律责任，让刘某5故意“顶包”，宗某、李某1、徐某4等人有意作伪证，导致太湖县公安局的侦查活动受到严重干扰，久侦未破。当然作为周某1案件的具体承办人李某和郭某存在疏于侦查的过错，朱保华和法制大队及分管领导存在督办不力的情形。（4）起诉书指控朱保华充当周某1等恶势力犯罪集团保护伞证据不足。被告人主观上没有充当保护伞的故意，在案证据也不能证明朱保华具有充当周某1等人保护伞的行为，指控缺乏依据。 4、起诉书指控朱保华在周某5等人开设赌场犯罪案中不正确履行职责，未对周某7在取保候审期间有无重新犯罪进行全面审查，对其解除取保候审，终止侦查；在县扫黑办涉黑涉恶线索查办中，严重不负责任，未发现周某7开设赌场和运输、贩卖毒品犯罪，造成恶劣社会影响。辩护人认为被告人朱保华在该案侦查过程中的部分环节上确实存在轻信下属，疏于审查的情形，但并非全程失职，公诉机关将全部过错集中在朱保华一个人身上，有悖客观事实。理由如下：（1）对周某7解除取保、终止侦查转为治安处罚是公安局集体决定的，朱保华个人无此权限，如果追究未全面审查周某7在取保候审期间有无重新犯罪的责任，不应针对朱保华一人。（2）关于扫黑办转交涉黑涉恶线索查办，朱保华始终没有收到、在卷证据也不能证明朱保华收到了《全县涉黑涉恶线索摸排表》及所附犯罪线索，李某只将《举报线索核查反馈表》交他签名，并说县扫黑办要求将周某7等人案件的处理结果反馈过去，要求朱保华签名。朱保华签名时问了为什么要反馈，李某回答“可能是线索摸排，要求把周某7等人的处理结果反馈一下。”在此环节中朱保华确实存在审查不严的情形，在不知道摸排表及所附犯罪线索内容的情况下便在反馈表上签了名，轻信了李某的不实之言，未要求审核线索内容。 5、关于社会影响，辩护人不否认本案确实产生了一定程度的负面影响，首先，周某1、周某7等人的违法犯罪行为所造成的影响无论多坏，都不等同于朱保华的行为所造成的影响，两者之间不能划等号。其次本案的法律后果是周某1等人的案件久侦未破及周某1、周某7等人取保后继续违法犯罪，由此造成的社会影响是导致司法机关未能及时遏制和打击这伙人的违法犯罪活动。公诉机关将造成恶劣社会影响的原因归责于朱保华一人，于法无据，于理不合。造成本案社会影响的原因很多，但朱保华的过错行为所形成的原因力较小。 6、被告人朱保华归案后如实供述了自己的罪行，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。 7、被告人朱保华参加工作以来，工作上勤勤恳恳，任劳任怨，多次受到嘉奖。 综上，请法庭对被告人朱保华从宽判处。 经审理查明：一、被告人朱保华受贿的事实 太湖县公安局治安管理大队主要负责全县社会治安管理工作、调查治安管理工作情况、查处管辖的治安案件和受理群众报警求助；负责侦破本部门管辖的刑事案件，查处重大复杂的治安案件（黄、赌等）；负责全县危险物品、枪支弹药和特种行业等管理工作等职责。被告人朱保华于2015年2月6日任太湖县公安局治安管理大队大队长。2015至2019年，被告人朱保华利用其担任太湖县公安局治安管理大队大队长的职务便利，索取他人现金20万元；为他人谋取利益，非法收受他人现金、购物卡39.86万元；共计人民币59.86万元。具体事实如下： 1、2017年11月，安徽某某电子股份有限公司承接太湖县公安局“天网工程-视频防控系统采购及安装项目”（天网二期工程项目），中标金额2633.6万元。其中，工程场地施工及部分设备供应分包由安庆某通公司负责，标的额398.5651万元。该公司委派程某1在太湖负责场地施工，被告人朱保华负责对接天网工程施工工作。2017年下半年，被告人朱保华以解决工作经费名义向程某1索要工程总标的额（2633.6万元）一个点的费用。程某1与公司负责人刘某1商议后决定付给朱保华个人20万元。2018年2月份的一天中午，程某1到朱保华办公室送给其现金20万元，朱保华予以收受。 2、2015年2月，被告人朱保华调任太湖县公安局治安管理大队大队长，负责危险物品特种行业管理等工作，因工作关系，认识了某某民爆公司法人代表王某1（同时任某某民爆公司太湖县民爆分公司负责人）。2016年3月，王某1到朱保华办公室办理业务时，朱保华表示自己想将一些闲置资金借给王某1公司，王某1当时说自己公司不需要资金。不久，朱保华再次问王某1公司是否需借资金。王某1考虑到虽然公司及其个人资金充足，但朱保华是治安管理大队大队长，公司业务需要其关照，不能拒绝，遂答应以公司名义向朱保华借款。2016年3月17日，朱保华在其家中将50万元现金交给王某1，告知王某1须用现金结息，其借款之事要缩小知情面。王某1应允并以其个人名义向朱保华出具了借条，约定以月息2分按季结息。王某1将朱保华借款取息事项告知了公司会计吴某（亦为公司股东）。至2019年3月，某某民爆公司向朱保华累计支付利息36万元，朱保华予以收受。期间，某某民爆公司购买大量工业炸药，朱保华都审批同意。 3、2015年6月的一天，安徽某某服饰公司法人代表严某1受周某1妻子胡某1委托，为周某1涉嫌开设赌场案找被告人朱保华说情，饭后送给朱保华现金1万元。2016年5月份左右，朱保华担心事发，到严某1办公室将1万元退还给严某1。 4、2016至2019年，太湖县某某典当有限公司总经理汪某1为了请求被告人朱保华对其公司的关照，每年春节到朱保华家送给其现金4000元，共计1.6万元，朱保华均予以收受。 5、2019年春节，太湖县某某矿业有限公司法人代表秦某为得到被告人朱保华对其采石场的关照，到朱保华家送给其现金2000元，朱保华予以收受。 6、2019年春节前，太湖县某某刻章店老板胡某2为得到被告人朱保华对其店业务审批的关照，到朱保华家送给其5000元购物卡。后朱保华得知有关部门调查其相关问题，担心事发，于2019年3月28日将5000元购物卡退还给胡某2。 7、2016年中秋节，太湖县某局寄递事业部副总经理黄某1为维系其单位身份证快件邮寄业务，到被告人朱保华家送给其600元购物卡，2017年春节到朱保华家送其现金3000元；2018年春节，太湖县某局寄递事业部喻某到朱保华家送其现金2000元。朱保华均予以收受。 案发后，被告人朱保华在留置期间，主动交代县纪检、监察机关未掌握的其受贿犯罪事实，其家属于2019年7月1日代其向太湖县监察委员会退缴赃款58.36万元。 另查明：2019年7月2日，中共太湖县纪律检查委员会以朱保华严重违纪违法涉嫌犯罪，决定给予朱保华开除党籍处分，违纪款222.7573万元予以收缴，同日，太湖县监察委员会决定给予朱保华开除公职处分。 上述事实，有以下证据证实： （一）书证 1、立案决定书，证实中共太湖县纪律检查委员会、太湖县监察委员会于2019年4月4日对朱保华以涉嫌职务违法犯罪问题立案调查。 2、留置决定书、提请批准留置申请书、批准留置决定书、留置通知书，证实2019年4月4日经安庆市监察委员会批准，太湖县监察委员会决定对朱保华采取留置措施，并依法通知其家属及其所在单位。 3、搜查证、搜查笔录、查封/扣押财物、文件清单、查封/扣押通知书，证实太湖县监察委员会依法对朱保华的住宅及办公室进行搜查，对相关涉案物品进行了扣押并告知其家属。 4、询问通知书，证实太湖县监察委依法询问程某1、王某1、刘某1等本案相关证人。 5、被告人朱保华的干部任免审批表、身份证复印件、太湖县县委组织部关于朱保华的任职文件、户籍证明，证实：（1）被告人朱保华的姓名、年龄等基本情况，为具有完全刑事责任能力人；（2）被告人朱保华于2015年2月6日任太湖县公安局治安管理大队大队长，属国家机关工作人员。 6、太湖县公安局出具的无犯罪记录证明、太湖县纪委监委驻县公安局纪检监察组出具的情况说明，证实被告人朱保华案发前没有其他违法犯罪前科，没有受过党纪政纪（政务）处分。 7、太湖县人民政府办公室关于太湖县公安局主要职责机构设置和人员编制规定文件（太政办发[2015]33号），证实太湖县公安局治安管理大队的工作职责。 8、太湖县监察委员会扣押财物、文件清单、扣押通知书、安徽省行政事业单位资金往来结算票据，证实太湖县监察委员会依法扣押朱保华及其家属退缴的涉案款58、36万元。 9、归案经过，证实2019年4月4日，太湖县监察委员会依法对朱保华涉嫌玩忽职守犯罪予以立案审查调查，调查人员将其从单位带离至安庆市党风廉政教育基地采取留置措施。到案后，其主动交代了太湖县监察委员会尚未掌握的其涉嫌受贿犯罪事实。 10、拘留决定书、拘留证、逮捕决定书、逮捕证等、安徽省政府非税收入一般缴款书，证实太湖县人民检察院对被告人朱保华采取强制措施情况，朱保华家属代其退交的赃款58.36万元，太湖县监察委员会依法随案移送太湖县人民检察院。 11、太湖县纪委关于给予朱保华开除党籍的决定、太湖县监察委员会关于给予朱保华开除公职处分的决定，证实朱保华因严重违纪违法涉嫌犯罪于2019年7月2日被太湖县纪委给予开除党籍处分、被太湖县监察委给予开除公职处分。 12、太湖县公安局关于调整县局社会治安防控体系建设领导小组的通知、太湖县天网工程-视频防控系统采购及安装项目采购合同书、太湖县公共资源交易中心成交通知书、安徽某某通信工程有限责任公司营业执照复印件、安庆某通公司营业执照复印件、安庆某通公司徽商银行取款凭证、程某1出具30万收条、安庆某通公司财务凭证、安庆某通公司任命程某1为公司销售总监职位任命书、安徽某某电子股份有限公司与安徽某某通信工程有限责任公司就太湖县天网工程签订的场外施工合同、施工安全协议、安徽某某电子股份有限公司与安徽某某通信工程有限责任公司就太湖县天网工程签订的运维合同、运维安全协议书、安徽某某通信工程有限责任公司与安庆某通公司就太湖县天网工程签订的项目场外施工合同、安徽某某电子股份有限公司与安庆某通公司就太湖县天网工程签订的采购合同、刘某1、程某1的身份证复印件，证实：（1）2016年12月2日太湖县公安局调整该局社会治安防控体系建设领导小组情况，并下设办公室在治安大队，朱保华为领导小组成员，任办公室主任；（2）太湖县天网工程由安徽某某电子股份有限公司2017年11月9日中标、2017年11月20日签订合同、该工程总造价2633、6万元；（3）安徽某某电子股份有限公司中标后将工程场外施工转包给安徽某某通信工程有限责任公司，安徽某某通信工程有限责任公司又转包给安庆某通公司；（4）安徽某某电子股份有限公司就太湖天网工程从安庆某通公司采购相关设备；（5）程某1系安庆某通公司销售总监，于2018年2月8日从公司领取30万元现金，其中有20万元用于送给朱保华（与程某1的证言吻合）。 13、王某1所在的某某民爆公司、某联民爆公司2015年1月至2018年12月银行存款余额情况统计表及两公司银行存款明细分类账，证实：（1）某某民爆公司2015年1月至2018年12月期间，公司银行存款（含购买的理财未到期产品资金）平均3777421.5元；其中最高余额8632242.2元，最低1367866.98元；（2）某联民爆公司2015年1月至2018年12月期间公司银行存款（含购买的理财未到期产品资金）平均663127.46元，其中最高余额1271579.4元，最低余额106066.02元。2016年3月17日朱保华要求出借资金时，某某民爆公司资金余额2856376.71元，某联民爆公司资金余额974302.2元，两公司资金充足，没有借贷的必要。 14、某某民爆公司爆破作业单位许可证复印件、某联民爆公司民用爆炸物品销售许可证复印件、某某民爆公司营业执照复印件、王某1向朱保华出具的借款50万元借条复印件，证实：（1）某某民爆公司、某联民爆公司主营爆破作业、民爆器材销售等业务，治安大队系其主管部门，与朱保华系管理与被管理关系；（2）2016年3月17日王某1向朱保华借款50万元，约定月息2份，借款期限一年，按季结息。 15、太湖县公安局治安管理大队关于某某民爆公司2015-2018年炸药购买情况的证明、统计表、2016-2018每年的《民用爆炸物品购买许可证》申请表、太湖县公安局治安管理大队关于某某民爆公司2015年《民用爆炸物品购买许可证》纸质审批表情况说明，证实某某民爆公司2015年至2018年每年都购买大量的工业炸药，都经朱保华审批同意。 16、汪某1的身份证复印件、太湖县某某典当有限公司营业执照复印件、典当经营许可证，证实汪某1所在典当公司与朱保华系管理与被管理关系。 17、胡某2所在的太湖县某某刻字社特种行业许可证、营业执照、胡某2的身份证复印件，证实胡某2所在的太湖县某某刻字社与朱保华系管理与被管理关系。 18、太湖县公安局治安管理大队关于公章刻制相关情况说明，证实公章刻制要向太湖县公安局治安管理大队备案，公章刻制行业许可证要经太湖县公安局审批才能取得特种行业许可证。 （二）证人证言 1、程某1的证言，证实2017年11月，安徽某某电子股份有限公司承接太湖县公安局“天网工程-视频防控系统采购及安装项目”，中标金额2633.6万元。安庆某通公司借用安徽某某通信工程有限责任公司资质承接了天网工程项目外场施工部分及部分设备供应，标的额398.5651万元。该公司委派程某1在太湖负责场地施工，朱保华负责对接天网工程施工工作。2017年下半年，朱保华以解决工作经费名义向程某1索要工程总标的额（2633.6万元）一个点的费用。程某1与公司负责人刘某1商议后决定付给朱保华个人20万元。程某1于2018年2月份的一天中午到朱保华办公室送给其现金20万元。朱保华是太湖县公安局天网工程的负责人，项目的验收、付款等流程都需要他签字确认，公司之所以送他20万元现金，并安排他到朱保华家拜年，主要是希望朱保华在项目中多多关照。 2、刘某1的证言，证实朱保华利用职务便利在太湖县公安局天网工程上向程某1索要人民币20万元。朱保华是太湖县公安局治安大队大队长，负责天网工程项目，朱保华向其公司提出要20万元后，其公司之所以付给朱保华20万元，就是希望朱保华在其公司施工过程中不要找公司麻烦，能够多多关照。 3、王某1的证言：其系某联民爆公司太湖县分公司经理、某某民爆公司法人代表。某联民爆公司的主营业务是销售民爆器材，主要器材是炸药、雷管等；某某民爆公司的主营业务是使用民爆器材进行爆破作业，使用场所主要是矿山和道路。朱保华是2015年年初调到县公安局任治安管理大队大队长的，因为工作关系其认识了他。“2016年3月，我到朱保华办公室去谈公司业务，朱保华对我说他有一些闲置的资金，想放点利息，问我需不需要。我当时就对朱保华表示我公司不需要资金。过了一段时间，朱保华又打电话给我，问我公司需不需要钱，我当时考虑到朱保华是治安大队大队长，与我公司是管理与被管理的关系，就回答他说你既然有钱就拿过来吧。我还问了他利息是怎么计算，朱保华说月息2分。过了几天，朱保华打电话给我，说钱已经准备好了，让我去他家拿钱。”2016年3月17日是其开车到朱保华家去拿的，共50万元，其出具了一张借条给他，借款期限一年，月息2分，按季度结息，并约定用现金支付，希望公司人员知情面小点。后其每季度如期将3万元的利息送到朱保华家中或办公室。利息已结算至2019年3月份，共计支付利息36万元。这36万元利息是从某某民爆公司未入账的营业收入中支付的。 “我拿到朱保华给我的50万元前后，感觉很棘手，一方面公司不需要钱，且我个人也不需要用钱。”“因为我们公司资金充足，我个人又不需要资金，这笔钱拿来后，没有上公司账，我个人将这笔钱购买了银行理财产品，理财产品所得盈余我也是作为公司费用进行开支了，这个方面钱不多。”“实际上我个人和公司都不需要找朱保华借款，但他提出要放钱到我处的要求，我也没有办法，这个肯定是公司借款，只不过条据上是我个人出具的，利息是公司来支付，不存在我个人来支。”“我公司没有从其他社会人员进行过民间借贷，也没有从金融机构贷款。”“2017年3月到期后，我就向朱保华提出了将钱归还给他，但朱保华提出将钱再放贷壹年，我当时听到朱保华这么说，考虑到朱保华作为管理单位的负责人，就没有再说什么。所以在那以后我就没有再提出过归还50万元本金的事情，并且按照借条约定一直在支付朱保华的利息。” “我公司与治安大队之间是管理与被管理的关系，我之所以同意支付给36万元的利息，就是希望朱保华在我们公司办理业务期间能够关照我们，尤其是时间上，就像公司有业务承接，公司希望尽快将手续能够审批下来，这时候就希望朱保华队长能够将我们手续快点办下来，如果他忙了或稍微拖延下时间，客户等不急，这个业务就黄了，因为之前也出现过审批迟延的情形。”“朱保华刚开始和我谈到放钱的事情，我就觉得不正常，我公司不需要钱，但我公司又是他的管理对象，我没有办法。现在你们调查机关调查这个事情，是个好事情，我公司不需要再支付这个利息了，对于一个企业来讲，每年十几万的利息支付就是不小企业成本，让公司吃不消的。” 王某1的证言证实：（1）其所在的两个公司流动资金充足，不需要向外借款周转；朱保华放50万元到王某1所在的公司，是朱保华提出来的，利息按2分计算也是朱保华自己说的，借款时间及利息用现金结算也是朱保华说的；（2）王某1所在的公司主营民爆器材(雷管、炸药等)及爆破作业，朱保华系其主管部门负责人，系管理与被管理关系，朱保华提出借款给其公司，王某1系被动的，支付利息增加了其公司运行成本；（3）王某1公司之所以同意支付朱保华36万元利息，是希望朱保华在其公司办理业务期间能给予关照；（4）王某1与朱保华之间认识不长，不是朋友、同学、战友、亲戚等亲朋关系。 4、吴某的证言：其系某联民爆公司太湖县分公司、某某民爆公司会计，其公司在运营过程中周转资金比较充足，很少向社会筹借资金，但是在2016年年初，县公安局治安管理大队大队长朱保华通过公司老总王某1放了一笔50万元钱到其公司。“2016年3月的一天，公司王某1找到我，说治安管理大队大队长朱保华跟他说了好几次，要放50万元钱到公司来，提出月息要2分，问我怎么办。我当时考虑到治安管理大队是我们民爆行业的主管部门，朱保华是治安管理大队大队长，很多业务都需要他的关照，就跟王某1说他要放就让他放吧，不然我们还能怎么样。王某1听我这么说后就问我回头这笔钱的利息怎么出账，我想了一下回答他说，利息肯定不能从财务账上出，不行的话就从我们以前零星的没有入账的收入里面出。王某1听我这么说后也表示同意。后来，王某1每一个季度都会和朱保华结算一次利息一直到今年3月。”王某1好像将这笔钱购买了银行理财，理财的收益作为公司的开支使用。王总曾经对其说起过，说2017年年初他向朱保华提出过还钱的事，但朱保华提出还放一年，后朱保华没有主动提出收回50万的事，王总也就没有再向朱保华提还钱的事。朱保华的借款周期是从2016年3月开始的，每三个月结算一次，最近的一次结算是在今年3月，一共结算了36万元的利息。“到现在我公司都没有筹借社会资金及贷款的行为，朱保华这笔钱公司也是不需要的，是他主动跟王某1提出放到公司的，我和王总也是考虑到他是治安管理大队大队长，是主管部门的领导，不得已才答应他的，实际上支付这笔利息对我公司而言增加了公司的运营成本。” 吴某的证言证实：（1）王某1所在的两个公司流动资金充足，不需要向外借款周转；朱保华放50万元到王某1所在的公司，是朱保华提出来的，利息按2分计算也是朱保华自己说的，借款时间及利息用现金结算也是朱保华说的；（2）王某1所在的公司主营民爆器材(雷管、炸药等)及爆破作业，朱保华系其主管部门负责人，系管理与被管理关系，朱保华提出借款给其公司，王某1系被动的，支付利息增加了其公司运行成本。 5、严某1的证言，证实2015年6月份的一天，严某1为了周某1涉嫌开设赌场的案件，受周某1妻子的委托请朱保华吃饭，饭后送了10000元现金及2瓶五粮液白酒给朱保华，朱保华当时予以收受，并请其对周某1的事予以关照；后于2016年4-5月份的一天退给严某1（周某1被取保后，有一次与朱保华见面双发生了小矛盾，后朱保华再将10000元退给他）。送10000元现金给朱保华是为了周某1案件的事情，一方面是希望朱保华能够及时让周某1取保候审；另一方面也希望他能够在案件上关照一下周某1。 6、胡某1的证言,证实其为其丈夫周某1开设赌场案件取保，找严某1替其找人说情，委托严某1请朱保华吃饭，并送了2瓶五粮液酒和10000元现金给朱保华，朱保华予以收受，后于2016年朱保华将10000元退给严某1，严某1将钱给了周某1。送10000元现金给朱保华主要是为了周某1案件的事情，一方面是希望朱保华能够及时让周某1变更强制措施为取保候审；另一方面也希望他能够在周某1案件上关照一下。 7、汪某1的证言，证实2016至2019年，太湖县某某典当有限公司总经理汪某1为得到朱保华对其公司的关照，每年春节到朱保华家送给其现金4000元，总计1.6万元。 8、秦某的证言，证实2019年春节，太湖县某某矿业有限公司法人代表秦某为得到朱保华对其采石场的关照，到朱保华家送给其现金2000元。其送朱保华2000元现金，就是为了和他搞好关系，希望他在炸药审批及日常安全检查的时候能给予其公司关照。 9、胡某2的证言，证实2019年春节前，太湖县某某刻字社老板胡某2为得到朱保华对其店业务审批的关照，到朱保华家送给朱保华两瓶五粮液白酒、一条软中华香烟和5000元购物卡。后朱保华于2019年3月28日将5000元购物卡退还给胡某2。 10、黄某1的证言，证实2016中秋节，太湖县某局寄递事业部副总经理黄某1为维系其单位身份证快件邮寄业务，到朱保华家送给其600元购物卡；2017年春节到朱保华家送其现金3000元。 11、喻某的证言，证实2018年春节，太湖县某局寄递事业部喻某为维系其单位身份证快件邮寄业务，到朱保华家送其现金2000元。 （三）被告人朱保华的供述与辩解：“天网二期”工程是以太湖县公安局为业主单位的视频工程，县公安局专门成立了工程领导小组，其兼任工程领导小组办公室主任，主要负责工程的具体建设业务。项目于2017年年底公开招标，由安徽某某电子股份有限公司中标，中标总价2600多万元。2017年年底2018年年初的一天上午，“天网二期”工程建设施工方负责人程某1到其办公室谈事情，其问这个工程利润怎么样，程某1说利润应该还可以，其听程某1这么说后就有了找他要一笔钱的想法，于是对程某1说，“天网二期工程我们治安大队做了大量的工作，你们公司要给我解决一个点的补助、劳务费。当时程某1并没有立即答应，只是说他知道了。”2018年上半年的一天中午，程某1将20万元现金送到其办公室，其收下了。 2015年2月其任治安管理大队大队长以后，民爆业务中的爆炸物品的购买、运输需要在治安管理大队办理许可证，每次的审批都会呈报至其审批后到局机关审批，审批的内容主要是审核爆炸物品的数量、运输路线、日期等。在工作中其认识了某联民爆公司和某某民爆公司的法定代表人王某1，王某1希望其能在办理业务过程中给予关照。通过一段时间的接触，其觉得王某1人不错，做事靠谱，并且其公司业务稳定，利润比较高。2016年3月的一天，王某1到其办公室谈业务时，其就提出放点钱到王某1公司收取些利息，王某1同意了其要求。后王某1到其家里，其将50万元现金给了王某1，并出具了一张借条给其，约定月息2分，按季度付息。最近一次结息是2019年3月份，共计36万元利息，王某1都是用现金支付给其的。2017年3月，借条上约定的还款期限届满后，其在自己办公室将借条还给王某1，但王某1拒绝了其，说钱放在他那里没有什么问题。“一方面我和王某1是因为工作关系认识的，接触一年多认为他人比较稳当，对他我比较放心。另外一个他的公司业务稳定，利润比较高，放钱在他公司里利息有保障。第三是他公司办理的相关许可证都要我签字审批，我与他是管理与被管理的关系，公司审批业务要我关照。综合考虑，才向他提出放贷收息的事。”“我与王某1是因为我调到县治安管理大队大队长岗位后，因为工作关系认识的，他名下的某某民爆公司与治安管理大队存在管理与被管理的关系。后经过一年多的了解，我觉得他人不错，并且其公司运营状况不错，收益可观，我于是主动提出了借钱给王的意思表示，王某1很快就同意了我的意见，并且借了我50万元，我认为这一行为违反了相关法律的规定，不该这样做。因为王某1是我的监管单位的法人代表，我找他向他公司放贷，他肯定会同意，因为他公司的炸约购买、运输等需要我大队审批，他如果不同意，也担心我在某些方面不支持他。” 秦某是牛镇镇晋北采石场的老板。根据工作安排，治安管理大队每一个季度都会对其采石场进行安全检查，采石场需要进行爆破作业时，购买炸药、使用炸药都会报至治安管理大队审批备案。为了其能够关照采石场的各项工作，2009年春节的一天秦某到其家里送给其2000元现金，这2000元其收下了。 汪某1是太湖县某某典当行的总经理，典当行作为特种行业，属于治安管理大队管理的对象，为了希望其能关照某某典当行的工作和业务，汪某12016年春节至2019年春节都会给其拜年，每年送给其4000元的红包，共16000元，其收下了。 太湖县邮政局承接了县公安局的身份证快件的邮寄业务，县邮政局负责身份证快寄的业务经理黄某1为了维持与县公安局的业务往来，2016年中秋节，黄某1到其家里送给其600元的购物卡，其收下了；2017年春节，黄某1到其家送给其3000元的现金，其收下了。 2018年春节，县邮政局接替黄某1职位负责身份证快寄业务的经理（喻某）到其家里送给其2000元的红包，这2000元现金其收下了。 印章行业属于特种行业，归属于治安管理大队管理的业务范围，市场准入、监管都是由治安管理大队负责，相关的材料每月都要交到治安大队审批。太湖县经营防伪印章店的胡某2，为了希望其能为他的印章店业务的提供关照，2018年农历腊月底2019年春节前的一天晚上，胡某2到其家给其拜年，送给其两瓶五粮液白酒、一条软中华香烟和5000元“好又多”购物卡。2019年3月28日，其将5000元购物卡退还给了胡某2，因为去年年底其听说纪委在调查其，担心事发。 太湖县某某服饰的老板严某1及他朋友章某曾经到其办公室打听过周某1开设赌场案件，为周某1说情，希望对周某1予以关照并取保。2015年6月的一天，严某1请其在晋旺酒楼吃饭，饭后严某1送其回家时送给其10000元现金等。“我当时也怀疑过严某1之所以这么做，就是为了周某1案件的事情，但也没有多想，就收下了这笔10000元钱。周某1被解除取保候审强制措施后，有一次严某1请我在世纪缘酒店吃饭，我到酒店包厢时，发现周某1也在场。在饭桌上，周某1对我对其采取刑事拘留有很大的意见，我和他闹了的矛盾。吃完饭回来后我觉得严某1送我10000元钱可能以后会出问题，周某1可能会因为这件事情找我的麻烦，于是在2016年5、6月的一天，我到严某1办公室，将10000元钱退还给他。” 朱保华的供述及其自书材料证实2015至2019年，被告人朱保华利用担任太湖县公安局治安管理大队大队长的职务便利，索取程某1现金20万元；为他人谋取利益，非法收受王某1等人现金、购物卡39.86万元。共计59.86万元。案发前已退还1.5万元。 上述证据来源合法，相互印证，并经庭审举证、质证，足以证实本院查明的事实，本院予以确认。 二、被告人朱保华玩忽职守的事实 （一）在办理周某1等人开设赌场犯罪案中严重不负责任，不正确履行职责，造成恶劣社会影响。 2015年4、5月份，太湖县人民检察院在侦办原新仓财政所副所长黎某挪用公款案中，发现周某1、宗某等人涉嫌犯开设赌场罪线索，于2015年5月6日移送给太湖县公安局。同年5月25日，太湖县公安局对周某1、宗某等人涉嫌开设赌场罪立案，该案由治安管理大队侦办，承办人为李某、郭某，审核人为被告人朱保华。 同年6月24日，太湖县公安局以涉嫌开设赌场罪对周某1刑事拘留。期间，安徽某某服饰法人代表严某1及其朋友章某二人到被告人朱保华办公室为周某1请托说情，希望朱保华能够将周某1的强制措施变更为取保候审，在办理该案时对周某1予以关照。不久，严某1受周某1妻子胡某1委托宴请朱保华，饭后送给朱保华现金1万元。案件承办期间，太湖县财政局多次找县公安局及朱保华，希望县公安局通过周某1案件追回黎某挪用公款造成的损失。周某1刑拘期限届满前，承办人李某、郭某向朱保华汇报周某1开设赌场案证据之间存在矛盾，需对周某1取保候审。朱保华同意该意见，并向承办人提出案件如办不下去，要多追赃款的要求。2015年7月20日，朱保华在县公安局案件汇报会上提出周某1开设赌场不能形成证据链，如不能以开设赌场罪定性，建议以赌博罪定性，并对周某1取保候审的意见。经会议讨论决定，加紧工作，收集证据，同时与太湖县人民检察院沟通，如不能捕就取保候审。会后，治安管理大队未向太湖县人民检察院报送提请批准逮捕文书及相关材料，仅于2015年7月23日与检察院相关科室负责人口头交流后（认为该案件批准逮捕证据不足），同日决定对周某1取保候审。同时按照周某1等人供述的赌博获利数额，暂扣周某1等人赃款44.7万元（周某1个人退赃20万元），从中返还给太湖县财政局41.2万元。 周某1被取保后，直至2018年11月，治安管理大队仅于2017年2月份对主动投案的董某等进行了讯问，未按照2015年7月20日会议研究确定的意见继续收集周某1开设赌场罪的证据，并在案件未办结的情况下将侦查卷宗整理归档。期间，被告人朱保华对案件进展情况从未过问。该案主要犯罪嫌疑人周某1曾因犯故意伤害罪于2014年6月9日被太湖县人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年，后又分别于2016年、2017年实施赌博、寻衅滋事行为被治安拘留，同案人董某、徐某1、徐某2等人于2017年7至8月份参与周某5等人开设赌场犯罪。2018年11月，太湖县公安局根据扫黑除恶专项斗争工作要求对前期案件进行梳理，将此案列为重点案件，转交刑侦大队侦办。现已查明：周某1自2011年底开始，先后纠集、邀约社会闲杂人员李某1、徐某4、刘某5、董某、宗某等人在太湖县境内开设赌场组织他人赌博，至2015年初周某1等人非法获利高达五百余万元，参赌人员黎某、王某3、詹某等输款数十万至数百万元不等。其间，黎某多次挪用公款到该赌场参赌，后被依法判处刑罚；团伙成员刘某5因采用暴力手段追讨赌债，犯故意伤害罪被判处刑罚，社会影响恶劣。2019年6月17日太湖县人民检察院经审查后将该案提起公诉，认定周某1等人为恶势力犯罪集团。太湖县人民法院经审理认为被告人周某1纠集形成的犯罪组织长期进行开设赌场的犯罪活动，时间长达三年有余，组织层次清晰、结构稳定、分工明确，在开设赌场期间实施了多起故意伤害、寻衅滋事犯罪，属恶势力犯罪集团，被告人周某1为该犯罪集团的组织者、领导者，系首要分子。2019年9月9日，太湖县人民法院对该案作出一审判决，被告人周某1等人被判处有期徒刑九年十个月至八个月不等的刑期。 （二）在办理周某5等人涉嫌开设赌场犯罪案中严重不负责任，不正确履行职责，造成恶劣社会影响。 2017年7月底至8月24日，周某5、董某、周某6、余某3、宋某1（均以判处）等人分别合伙，多次在太湖县新仓镇开设赌场十余场，雇请李某2、翟某、徐某4（均以判处）在赌场上“理角”（即抽头），雇请周某6、周某7、李某3、徐某2在赌场外路口“望风”（即放哨），雇请徐某1、周某8、周某9开车接送参赌人员，组织数十人参与“推筒子”比大小赌博。该案由太湖县公安局治安管理大队郭某、李某承办，被告人朱保华负责审核。 2017年9月5日、9月18日、10月12日，太湖县公安局先后对李某3、徐某2、周某7刑事拘留，2017年9月22日太湖县公安局提请太湖县人民检察院批准逮捕犯罪嫌疑人李某3，2017年9月27日检察院以李某3没有社会危险性，决定不批准逮捕，太湖县公安局遂对李某3变更强制措施为取保候审，2017年10月16日经太湖县公安局案件汇报会讨论决定对徐某2、周某7取保候审，其中周某7于2017年11月9日被取保候审。2018年9月10日，被告人朱保华对案件承办人郭某、李某提出的对李某3、徐某2、周某7终止侦查转治安处罚的建议意见进行审核并签字同意，2018年9月17日经局法制大队研究同意对李某3、徐某2、周某7终止侦查转治安处罚，2018年9月20日经县局案件汇报会讨论通过。同年9月26日，以周某7、李某3、徐某2在周某5等人开设赌场案中不够刑事处罚为由，分别对其做出终止侦查的决定。2018年11月29日对周某7解除取保候审。 2018年11月14日，太湖县人民法院在开展涉黑涉恶线索排查过程中，认为周某7、李某3、徐某2均应以开设赌场罪共犯论处，并将线索移送县扫黑办，县扫黑办将该线索转递县公安局进行核查。治安管理大队在处置该线索时，未经核查，经被告人朱保华审核同意后，于2018年11月30日以周某7、李某3、徐某2等在周某5等人开设赌场案中不够刑事处罚，向县扫黑办做了书面答复。 现查明：2018年8月份，周某7伙同他人以“晃晃麻将”的方式在新仓镇转桥村村民家开设赌场，共计非法获利3万余元，太湖县公安局于2018年12月12日以开设赌场罪对其立案侦查；2018年11月28日，周某7又伙同他人实施贩卖毒品行为，太湖县公安局于2019年1月31日以运输、贩卖毒品罪对其立案侦查；周某7涉嫌开设赌场犯罪和实施运输、贩卖毒品犯罪现已侦查终结，经太湖县人民检察院审查，于2019年4月28日提起公诉。被告人周某7已被太湖县人民法院一审以开设赌场罪（周某7在周某5案件共同开设赌场的事实一并追诉）、贩卖毒品罪数罪并罚，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币四万元，社会影响恶劣。被告人周某7不服一审判决提起上诉，2019年8月26日，安庆市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。 上述事实，有以下证据证实： 1、书证 周某1等人犯开设赌场罪的书证： （1）2015年7月20日周某1、宗某等人涉嫌开设赌场案会议记录，证实朱保华在太湖县公安局案件汇报会上认为案件时间跨度长、取证难，案件有特除性，不能形成证据链，不能以开设赌场定性，建议以赌博定性，对周某1取保候审；会议决定加紧工作，收集证据，同时与县检察院沟通，如果能捕就捕，如不能捕就取保候审，对其他8个人，能退赃，就可以取保，建议把赃款直接退财政部门；承办人李某在汇报会上提出周某1羁押期限届满，案件尚未办结，需要采取取保候审，缴纳保证金3000元。 （2）2017年3月2日太湖县公安局对董某案件汇报会议记录，证实承办人郭某建议对董某采取取保候审强制措施，会议决定对董某取保候审. （3）2015年8月17日，2015年9月11日，2015年8月24日太湖县公安局案件汇报会议记录，证实承办人李某、郭某汇报对胡某3、宗某、李某1、徐某4采取取保候审措施，会议决定同意对上述四人采取取保候审强制措施。 （4）太湖县公安局财务记账凭证、涉案资金处理审批表、农行进账单、回执，证实太湖县公安局分别于2015年9月25日、2015年11月10将周某1案所收取的违法所得41.2万元和2万元交到太湖县财政局非税收入征收管理局。 （5）2015年5月6日太湖县人民检察院向太湖县公安局移送周某1等涉嫌赌博犯罪线索函、2015年5月7日太湖县公安局处理检察院线索函标签（决定安排治安大队牵头调查）、2015年5月25日太湖县公安局对周某1、宗某等人开设赌场案立案决定书、2019年4月24日太湖县公安局对周某1、宗某等人妨害作证案立案决定书、2019年4月24日太湖县公安局对刘某5人包庇案立案决定书、太湖县公安局对宗某、周某1、李某1、徐某4、周某10的拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、延长拘留期限通知书、取保候审决定书、释放通知书、收取保证金通知书、保证金缴款单、被取保候审人义务告知书、解除取保候审决定书、退还保证金决定书、通知书、2018年11月15日岳西县公安局对周某1监视居住决定书、2019年1月19日太湖县公安局提请对徐某4、李某1、刘某5批准逮捕书、太湖县人民检察院批准逮捕徐某4、李某1、刘某5决定书、逮捕证、逮捕通知书，2019年2月21日太湖县公安局提请对周某10批准逮捕书、2019年2月28日太湖县人民检察院不批准逮捕周某10决定书、2019年2月28日太湖县公安局对周某10取保候审决定书、释放通知书、太湖县人民检察院2019年4月19日决定逮捕周某10、宗某决定书、逮捕证、逮捕通知书。 2019年3月22太湖县公安局以周某1、宗某、李某1、徐某4、刘某5、周某10等人涉嫌开设赌场罪且属恶势力犯罪集团向太湖县人民检察院移送审查起诉书、2019年4月22日太湖县人民检察院补充侦查决定书及退查提纲、2019年4月19日太湖县人民检察院建议太湖县公安局对董某、徐某1、唐某、徐某2四人采取强制措施并补充移送起诉的函、太湖县公安局对唐某、徐某1、董某的拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、提请批准逮捕书、太湖县人民检察院逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书、换押证、徐某2在逃人员登记表、2019年5月22日太湖县公安局对唐某、徐某1、董某的起诉意见书、2019年5月22日太湖县公安局补充侦查报告书、太湖县人民法院对刘某5故意伤害案刑事附带民事判决书。 上述证据证实:太湖县公安局于2015年5月25日对周某1、宗某等人开设赌场案予以立案、2019年4月24日太湖县公安局对周某1、宗某等人妨害作证案予以立案、2019年4月24日太湖县公安局对刘某5包庇案予以立案；太湖县公安局对周某1等人开设赌场案立案后，于2015年6月先后对周某1、宗某、李某1、徐某4等人采取刑事拘留、取保候审强制措施，2016年取保候审到期后，先后解除取保候审，2018年11月15日周某1被岳西县公安局监视居住；2019年1月19日太湖县公安局对徐某4、李某1、刘某5向检察院提请批准逮捕，检察院依法决定对三人逮捕，2019年3月22日案件移送审查起诉后，检察院决定逮捕周某10、宗某，同时建议太湖县公安局对董某、徐某1、唐某、徐某2四人采取强制措施并补充移送起诉，随后太湖县公安局对董某、徐某1、唐某、徐某2四人报捕，检察院依法批准逮捕；2019年2月21日太湖县公安局提请批准逮捕周某10，2019年2月28日太湖县人民检察院以证据不足作出不批准逮捕周某10决定；2019年3月22太湖县公安局以周某1、宗某、李某1、徐某4、刘某5、周某10等人涉嫌开设赌场罪且属恶势力犯罪集团向太湖县人民检察院移送审查起诉；刘某5因向詹某索要赌债，将詹某打伤，于2015年10月28日被太湖县人民法院以故意伤害罪判处有期徒刑三年。 （6）2015年太湖县公安局治安管理大队呈请对宗某、周某1等人开设赌场案立案报告书及对周某1、宗某、李某1、徐某4、董某、王某3、胡某3、刘某2拘留报告书、延长拘留期限报告书、取保候审报告书、送达回证、释放报告书、2016年对上述人员解除取保候审、退还保证金报告书等强制措施文书，证实太湖县公安局于2015年5月对周某1等人开设赌场案立案后，先后对周某1、宗某、李某1、徐某4等人采取刑事拘留、取保候审强制措施，2016年取保候审到期后，先后解除取保候审，退还保证金，朱保华系治安管理大队办理该案的审核人，郭某、陈子凤、李某系承办人。 （7）太湖县人民检察院、太湖县公安局对黎某、周某1、徐某4、胡某3、李某1、宗某、刘某2、董某等人提讯提解证，证实周某1等人涉嫌开设赌场案太湖县公安局于2015年5月25日立案侦查，案件一直处于在侦状态，案件承办单位系治安管理大队，承办人郭某、李某、陈子凤等。 (8)太湖县公安局扣押决定书、现金缴款单、安徽省行政事业单位资金往来结算票据，证实太湖县公安局2015年7月16日扣押周某1200000元，8月24日扣押李某14万元，8月24日扣押徐某44.3万元，9月11日扣押宗某7.5万元，8月17日扣押胡某33.2万元，9月23日扣押唐某2.2万元。共计41.2万元。 （9）李某1、刘某5故意伤害案刑事判决书、周某1、徐某4故意伤害案刑事判决书，证实李某1、刘某5因犯故意伤害罪于2012年10月18日均被太湖县人民法院判处拘役五个月，缓刑一年；周某1因犯故意伤害罪于2014年6月9日被太湖县人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年，徐某4因故意伤害罪被太湖县人民法院判处有期徒刑九个月，缓刑一年。 （10）太湖县公安局对周某1赌博行为、寻衅滋事行为的行政处罚决定书三份，证实太湖县公安局分别于2015年12月4日、2017年4月24日对周某1因赌博行为作出行政拘留10日，并处罚款1000元，收缴赌资2500元的行政处罚；行政拘留13日，并处罚款3000元，追缴周某1违法所得516200元。2018年1月3日太湖县公安局对周某1因寻衅滋事作出行政拘留15日的行政处罚，该起事实检察院已依法按寻衅滋事罪提起公诉。 （11）太湖县公安局涉黑涉恶案件审查意见表二份，证实太湖县公安局对宗某、周某1等人开设赌场案提请批准逮捕、进一步侦查、搜集证据、移送审查起诉情况。 （12）太湖县人民检察院对周某1犯开设赌场罪、寻衅滋事罪、妨害作证罪等起诉书、变更起诉书，证实2019年6月17日太湖县人民检察院以开设赌场罪、寻衅滋事罪、妨害作证罪对周某1等人提起公诉，且认定该案为恶势力犯罪集团。 周某5、周某7等人犯开设赌场罪的书证： （１）太湖县法院关于周某7等人涉黑涉恶线索摸排表（2018.11.14）、周某7涉嫌开设赌场犯罪线索二、太湖县公安局举报线索核查反馈表（核查单位太湖县公安局治安管理大队，审批人朱保华、2018.11.30）、太湖县公安局治安管理大队关于周某6等8人开设赌场线索核查情况说明（2018.11.28）、太湖县人民检察院以没有社会危险性，不批准逮捕犯罪嫌疑人李某3的不批准逮捕决定书（2017.9.27）、不批准逮捕理由说明书、太湖县公安局对周某6因吸毒所作的强制隔离戒毒决定书（2017.9.5）、太湖县公安局对宋某3中为周某5等人开设赌场提供场地的行政处罚决定书（2017.11.1）、太湖县公安局对周某9、周某8、徐某1为周某5等人开设赌场接送人员的行政处罚决定书（2017.11.1）、太湖县公安局对周某7、徐某2、李某3在周某5等人开设赌场案件中不够刑事处罚的终止侦查决定书（2018.9.26），证实：太湖县人民法院认为周某7、徐某2、李某3、周某6、周某9、周某8、徐某1、宋某3中等人在周某5等人开设赌场案件中提供帮助，系共同犯罪行为，应当依法以开设赌场罪论处，将线索报送县扫黑办，县扫黑办将线索转交太湖县公安局查处，太湖县公安局安排治安管理大队核查，治安管理大队以原太湖县公安局对周某7、徐某2、李某3终止侦查决定书、对周某9、周某8、徐某1、宋某3中做治安处罚决定书、对周某6吸毒所作的强制隔离戒毒决定书对县扫黑办予以回复，朱保华予以审批确认；2017年9月27日，太湖县人民检察院以李某3没有前科，不是组织者、策划者，以无社会危险性不予逮捕。 （2）2017年10月16日太湖县公安局案件汇报会记录、太湖县公安局对徐某2、周某7采取取保候审汇报表，证实承办人郭某汇报徐某2、周某7涉嫌开设赌场一案，承办人意见认为，周某7、徐某2、李某3在周某5等人开设的赌场案件中作用一样，李某3已报捕，检察院没批捕，建议对周某7、徐某2取保。参会人员叶邦宇、徐少英、殷金红同意承办人意见；朱保华审批同意对周某7、徐某2取保候审。 （3）2018年9月20日太湖县公安局案件汇报会议记录、汇报表，证实：承办人郭某汇报周某5开设赌场案件中望风人员周某7、徐某2、李某3的处理，承办人建议对三人终止侦查转治安处罚，参会人员殷金红、叶邦宇、徐少英、喻某、章某1、余某2、黄燕一致同意承办人意见，终止对三人侦查，转治安处罚；朱保华审批同意对周某7、徐某2、李某3终止侦查转治安处理。 （4）2018年9月17日太湖县公安局法制大队会议记录，证实治安大队郭某向法制大队汇报对周某7、徐某2、李某3的处理意见，建议转治安处罚、终止对三人的侦查，法制大队同意治安管理大队意见。 （5）太湖县公安局行政处罚决定书、送到回执，证实太湖县公安局于2019年3月28日对周某7、徐某2、李某3为周某5等人开设赌场望风的行为作治安处罚。 （6）太湖县公安局对周某7开设赌场案立案决定书、太湖县公安局对周某7、李振鹏共同开设赌场案起诉意见书、太湖县人民检察院对对周某7、李振鹏共同开设赌场案起诉书、太湖县公安局对周某7、石超涉嫌运输、贩卖毒品案立案决定书、太湖县公安局对石超、周某7拘留决定书、拘留通知书、提请批准逮捕书、太湖县人民检察院批准逮捕决定书、逮捕证、太湖县公安局对周某7涉嫌运输、贩卖毒品罪的起诉意见书、太湖县公安局对周某7涉嫌开设赌场罪的提请批准逮捕书、周某7的询问及讯问笔录，证实周某7因涉嫌开设赌场罪于2018年12月12日被太湖县公安局立案侦查，并依法对其采取刑事拘留、逮捕强制措施，并于2019年3月15日移送太湖县人民检察院审查起诉；检察院于2019年4月28日依法对周某7涉嫌开设赌场罪提起公诉，并追加周某7在周某5开设赌场罪中望风的犯罪事实；2019年1月31日太湖县公安局以周某7、石超涉嫌运输、贩卖毒品罪立案侦查，并于同年5月14日移送检察院审查起诉。 （8）周某7犯开设赌场罪、贩卖毒品罪一审判决书，证实2019年6月26日周某7已被太湖县人民法院一审以开设赌场罪（周某7在周某5案件共同开设赌场的事实一并追诉），贩卖毒品罪数罪并罚判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币四万元（其中开设赌场判一年三个月，并处罚金三万元；贩卖毒品罪判处有期徒刑一年一个月，并处罚金一万元）。 （9）周某5等人开设赌场案调查报告、呈请周某5等人涉嫌开设赌场案立案报告书、呈请拘留周某5、董某、宋某1报告书、呈请拘留李某3报告书、太湖县公安局行政处罚决定书、呈请对李某3、周某7、徐某2取保候审报告书、太湖县人民法院（2018）皖0825刑初48号、304号刑事判决书，证实：太湖县公安局于2018年8月25日对周某5等人开设赌场案立案侦查，并对周某5等人采取刑事拘留、逮捕及取保候审等强制措施，朱保华系治安管理大队审核人；太湖县公安局于2017年11月17日对周某5等六人移送检察院审查起诉，对周某7等人解除取保候审，退还保证金，朱保华系治安管理大队承办该案的各种文书审核人；2018年4月28日周某5等人被太湖县人民法院以开设赌场罪判处有期徒刑十个月不等的刑罚，周某7、李某3、徐某2等人在赌场上望风，为周某5等人开设赌场提供帮助。 （10）2017年8月25日太湖县公安局对周某5等人开设赌场案立案决定书及拘留决定书、拘留通知书、提请批准逮捕书、逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书、监视居住决定书等强制措施文书、2017年11月17日太湖县公安局关于周某5、董某、周某6、宋某1、李某2、翟某等人开设赌场案起诉意见书，证实：太湖县公安局于2017年8月25日对周某5等人涉嫌开设赌场案立案侦查，并依法对犯罪嫌疑人周某5、董某、周某6、宋某1、李某2、翟某等人采取拘留、逮捕等强制措施，周某6因身体原因未予羁押，变更为监视居住；太湖县公安局于2017年11月17日对周某5、董某、周某6、宋某1、李某2、翟某向检察院移送审查起诉，对周某7、李某3、徐某2等人做另案处理。 （11）太湖县公安局办理周某5等人开设赌场案受案登记表、周某5等人抓获经过、提讯提解证、对周某5等人讯问笔录、对本案相关证人询问笔录、犯罪嫌疑人及证人权利义务告知书、辨认笔录、前科查询材料、前科证明材料、犯罪嫌疑人周某5等人户籍信息，证实2017年7月底至8月24日，周某5、董某、周某6、余某3、宋某1等人分别合伙，多次在太湖县新仓镇开设赌场十余场，雇请李某2、翟某、徐某4在赌场上“理角”（即抽头），雇请周某6、周某7、李某3、徐某2在赌场外路口“望风”（即放哨），雇请徐某1、周某8、周某9开车接送参赌人员，组织数十人参与“推筒子”比大小赌博。累计开设赌场10余场，抽头渔利近20万元。 （12）太湖县人民法院审理周某5等人开设赌场案正卷材料：太湖县人民检察院起诉书、太湖县人民法院一审判决书、安庆市中级人民法院二审裁定书、辩护词、逮捕决定书、取保候审决定书、开庭通知、传票、庭审笔录、送达回证等法律文书，证实周某5等人开设赌场案，太湖县人民检察院于2018年2月11日向太湖县人民法院提起公诉，太湖县人民法院于2018年4月28日作出一审判决，依法判处周某5等人有期徒刑10个月不等刑期。一审判决后，周某6不服，提起上诉，2018年6月29日安庆市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。 （13）太湖县公安局案件汇报制度、太湖县公安局案件审批制度，证实太湖县公安局内部制定了相关办案汇报、审批制度。 2、证人证言 (1)李某的证言：周某5等人开设赌场一案系治安管理大队于2017年8月25日在工作检查中查获，案件承办人是其跟郭某。该案同案人李某3、徐某2、周某7分别于同年9月5日、9月18日、10月12日采取刑事拘留强制措施，2017年9月22日县公安局依法对李某3提请逮捕，但县检察院以李某3无社会危险性为由作出不捕决定，后县公安局据此于同年9月27日、10月17日、11月9日对李某3、徐某2、周某7采取取保候审强制措施。2018年9月26日，县公安局以李某3、徐某2、周某7不够刑事处罚为由，分别对三人作出了终止侦查，已对其三人做治安处罚的决定。对李某3、徐某2、周某7作出终止侦查决定意见的程序是：由案件承办人拿出初步意见报大队长朱保华同意后，再由法制大队牵头上县局案件汇报会进行汇报决定的。治安管理大队就县扫黑办转来周某6等人涉嫌开设赌场的相关线索所做的《举报线索核查反馈表》核查人是其跟郭某（名字系打印的），审核人是大队长朱保华（名字为手签），但是这个反馈意见怎么形成的其不清楚。 “我是2015年7月到治安管理大队工作的，当时周某1已经被立案侦查并被刑事拘留。我接受案件后，周某1承认其有赌博行为，拒不承认有开设赌场的行为。后刑事拘留到期，我局依法对其采取取保候审强制措施，案件继续侦查，但我大队并未作任何实质性侦查。在取保候审期限届满后依法解除了强制措施。因刘某5为周某1顶包（说赌场是他开的），且周某1与其他同案人相互串供，证据之间不能相互印证，且朱保华曾经多次对我跟郭某说过，意思是能够追赃要尽量追赃，如果案件办不下去，也要尽量想法子多追赃款，返还给县财政局，多挽回些损失。并且说过县财政局领导多次找他跟局相关领导要求帮忙多追赃款的事情。办案民警基于县局追赃大前提，放松了对案件的侦破，导致案件没有突破。周某1采取取保候审强制措施后，治安管理大队并未对该案进行实质性侦查，故案件卷宗一直放在文件柜里，后卷宗归档可能是大队内勤统一办理的，我对这个情况也不清楚。”“我调入治安管理大队接手周某1等开设赌场这个案件后，发现犯罪嫌疑人之间相互串供，疑点无法排除，案件又有继续侦查的必要，既不能做撤销案件处理、又不能转处，所以案件一直没有结论，一直处于在侦状态。另外案件侦查中朱保华也跟我们说过这个案件要以追赃为主，所以我们也就一直将案件放在那里，没有过问。该案件追缴部分赃款后，我们也逐渐放松了警惕，也没有引起重视，再加上我们后来也忙于其他案件，对这件案件也没有进行实质性的侦查。”“此后我也没有向朱保华汇报过这个案件的情况，他也没有过问过这个案件。案件名为侦查状态，实际上已经停止了侦查。 县局召开周某1案件讨论会，是由其汇报的，拟定的意见提前向朱保华做了汇报并经其同意，由于参会人员意见不统一，最后吴某1局长建议承办人、法制大队一起到检察院沟通，后找了检察院余科长，他们表示证据不足以报捕，于是对周某1做了取保候审的决定。 李某的证言证实：治安管理大队行动中队的主要职责是查处管辖范围治安类刑事案件等，主要指黄、赌类案件；朱保华直接分管。周某1等人涉嫌开设赌场案、周某5、周某7、李某3、徐某2等人开设赌场案由太湖县公安局治安管理大队承办，承办人系李某、郭某，朱保华分管并审批。治安管理大队在办理周某1等人开设赌场案件过程中，朱保华向承办人指示要求多追缴赃款，返还县财政局，并且说了县财政局领导多次找他及局领导要求帮忙多追缴赃款的事实；周某1被取保后，直至2018年11月，治安管理大队仅于2017年2月4日对当日主动投案的董某等进行了讯问，未按照2015年7月20日会议研究确定的意见继续收集周某1开设赌场罪的证据，并在案件未办结的情况下将侦查卷宗整理归档。期间，朱保华对案件进展情况从未过问，承办人也没有主动汇报。2018年9月10日，在办理周某5案件过程中朱保华对案件承办人郭某、李某提出的对李某3、徐某2、周某7终止侦查转治安处罚的建议意见进行审核并签字同意，报经县局案件汇报会讨论通过。2018年9月26日，以周某7、李某3、徐某2在共同犯罪案件中不够刑事处罚为由，分别对其做出终止侦查的决定；2018年11月14日，县法院在开展涉黑涉恶线索排查过程中，认为周某7、李某3、徐某2均应以开设赌场罪共犯论处，并将线索移送县扫黑办，县扫黑办将线索转县公安局处理。治安管理大队在处置该线索时，未经核查，经朱保华审核同意后，于2018年11月30日以周某7、李某3、徐某2等在周某5开设赌场案中不够刑事处罚，向县扫黑办做了书面答复。 （2）郭某的证言：周某5等人开设赌场案是其跟李某承办的，其中同案人李某3、徐某2、周某7分别于同年9月5日、9月18日、10月12日采取刑事拘留强制措施，2017年9月22日依法对李某3提请逮捕，但县检察院以李某3无社会危险性为由作出不捕决定，后治安管理大队据此对李某3、徐某2、周某7采取取保候审强制措施。2018年9月26日，治安管理大队以李某3、徐某2、周某7不够刑事处罚为由，分别对三人作出了终止侦查，已对其三人做治安处罚的决定。对李某3、徐某2、周某7作出终止侦查的决定是其和李某拿出初步意见报大队长朱保华同意后，再由法制大队报县局案件汇报会进行汇报决定，该案是由其汇报的。2018年4月县扫黑办转来县法院关于周某6等人涉嫌开设赌场的线索交由治安管理大队处理，治安管理大队做了《举报线索核查反馈表》，回复意见内容是其和李某商量的，但报告是谁草拟的其不清楚。 周某1等人开设赌场案件，承办人是其和陈子风，李某当时还未到治安管理大队工作。周某1承认其有赌博行为，不承认有开设赌场的行为。后刑事拘留到期，县局依法对其采取取保候审强制措施，案件继续侦查，但治安管理大队并未作任何实质性侦查。在取保候审期限届满后依法解除了强制措施。因刘某5为周某1顶包（说赌场是他开的），且周某1与其他同案人相互串供，证据之间不能相互印证，且朱保华曾经多次对其跟郭某说过，意思是能够追赃要尽量追赃，如果案件办不下去，也要尽量想法子多追赃款，返还给县财政局，多挽回些损失，这样新仓财政所的张某2的责任会小些。并且说过县财政局领导多次找他跟局相关领导要求帮忙多追赃款的事情。在周某1解除取保候审的时候，其向朱保华并做了汇报，并问要让周某1退缴多少赃款，朱保华表示要周某1退缴20万元。基于追赃的目的，放松了对案件的要求，导致案件一直无法突破，主要还是工作不够仔细、不够认真。 关于周某1采取强制措施的事情，提交了局案件讨论会讨论，治安管理大队的意见是直接采取取保候审强制措施，由于参会人员意见不统一，最后吴某1局长建议承办人、法制大队一起到检察院沟通，后找了检察院余科长，他们表示证据不足以报捕，于是对周某1做了取保候审的决定。 “2015年7月，周某1被采取取保候审强制措施，2016年7月被解除取保候审强制措施，一直到2017年年初我们案件承办人对案件也没有进行实质性的侦查行为，后2017年2月4日董某到案后并被刑事拘留，我们依法讯问董某，因他拒不承认开设赌场的行为，后经局案件会讨论后决定对其采取取保候审强制措施并退缴赃款。此后案件一直在侦查状态，没有其他侦查行为。在这期间我没有向朱保华汇报过这个案件的情况，他也没有过问过这件事，卷宗后一直放在柜子里，实际上没有进行实质性侦查。” 郭某的证言证实：治安管理大队行动中队的主要职责是查处管辖范围治安类刑事案件等，主要指黄、赌类案件，由朱保华直接分管；周某1等人涉嫌开设赌场案、周某5、周某7、李某3、徐某2等人开设赌场案由太湖县公安局治安管理大队承办，承办人系李某、郭某，朱保华分管并审批；治安管理大队在办理周某1等人开设赌场案件过程中，朱保华向承办人指示要求多追缴赃款，返还县财政局，并且说了县财政局领导多次找他及局领导要求帮忙多追缴赃款的事实，多追缴了赃款，新仓财政所张某2的责任就小些；周某1被取保后，直至2018年11月，治安管理大队仅于2017年2月4日对当日主动投案的董某等进行了讯问，未按照2015年7月20日会议研究确定的意见继续收集周某1开设赌场罪的证据，并在案件未办结的情况下将侦查卷宗整理归档。期间，朱保华对案件进展情况从未过问，承办人也没有主动汇报；2018年9月10日，在办理周某5案件过程中朱保华对案件承办人郭某、李某提出的对李某3、徐某2、周某7终止侦查转治安处罚的建议意见进行审核并签字同意，报经县局案件汇报会讨论通过。2018年9月26日，以周某7、李某3、徐某2在共同犯罪案件中不够刑事处罚为由，分别对其做出终止侦查的决定；2018年11月14日，县法院在开展涉黑涉恶线索排查过程中，认为周某7、李某3、徐某2均应以开设赌场罪共犯论处，并将线索移送县扫黑办，县扫黑办将线索转县公安局处理。治安管理大队在处置该线索时，未经核查，经朱保华审核同意后，于2018年11月30日以周某7、李某3、徐某2等在周某5开设赌场案中不够刑事处罚，向县扫黑办做了书面答复。 （3）黄某2的证言，证实2018年9月10日，在办理周某5案件过程中朱保华对案件承办人郭某、李某提出的对李某3、徐某2、周某7终止侦查转治安处罚的建议意见进行审核并签字同意，2018年9月20日报经县局案件汇报会讨论通过。2018年9月26日，以周某7、李某3、徐某2在共同犯罪案件中不够刑事处罚为由，分别对其做出终止侦查的决定，该案经其审核。太湖县公安局在办理刑事案件过程中，对嫌疑人取保候审、监视居住、报请检察院审查逮捕、移送起诉环节都要报法制大队审核。治安管理大队所办案件都要经朱保华审核后再上会讨论。 （4）王某2的证言，证实周某1等人涉嫌赌场案件由治安管理大队李某、郭某承办，该案经局案件讨论会讨论，承办人李某提出的拟办意见是周某1羁押期限即将届满，案件尚未办结，需要采取取保候审。其认为周某1尚未认罪悔罪，且处于缓刑考验期间，如果开设赌场罪名成立，应当被撤销缓刑，其建议先向检察院报请逮捕，逮捕不了就取保候审。朱保华提出周某1一案不能形成证据链，不能以开设赌场罪定性，建议以赌博罪定性，并对周某1采取取保候审强制措施。由于参会人员意见不统一，后会议决定，向县检察院沟通后，不够逮捕就取保候审。会后，承办人等人到县检察院侦监科进行了口头沟通，侦监科余科长认为现有证据批捕证据不足，后治安管理大队对周某1取保候审。一年后，因没有补充什么有效证据材料，移送审查起诉证据不足，所以其同意承办部门意见对周某1解除取保候审强制措施。 （5）余某1的证言，证实2015年太湖县公安局余某2副政委带着周某1、宗某等人开设赌场案承办人李某、郭某和法制大队的王某2到其办公室来了，根据承办人口头汇报的案件情况，其认为该案批捕证据不足，后公安机关没有向检察院报请逮捕，后来他们回去怎么处理的其不清楚。 （6）余某2的证言，证实周某1等人开设赌场案、周某5等人开设赌场案系李某、郭某承办，朱保华审核；证实周某1案件办理过程中，县财政局原局长曾找过其和吴某1局长，说新仓财政所所长张某2因渎职被检察院立案，希望公安局在办理周某1案件过程中积极追缴赃款，这样会对张某2处理轻一些，其将该情况对朱保华说过，朱保华也清楚。 （7）严某1的证言，证实其于2015年6月份的一天，为了周某1涉嫌开设赌场的案件，受周某1妻子胡某1的委托与章某一道到朱保华办公室找朱保华说情，请求对周某1取保候审，从轻处罚；其于2015年6月份，为了给周某1涉嫌开设赌场的案件说情，受周某1妻子胡某1的委托请朱保华吃饭，饭后送了10000元现金及2瓶五粮液白酒给朱保华，朱保华当时予以收受，后于2016年4、5月份的一天退给了其，其将这10000元钱交给了周某1。其请朱保华吃饭、送礼都是为了请求朱保华对周某1予以取保候审，给予关照。周某1被取保后，有一次与朱保华见面双发生了点小矛盾，后朱保华再将10000元退给其。 （8）胡某1（周某1妻子）的证言，证实2015年6月份胡某1为周某1开设赌场案件取保，找严某1替其找人说情，委托严某1请朱保华吃饭，并送了2瓶五粮液酒和10000元现金给朱保华，朱保华予以收受，后于2016年朱保华将10000元退给严某1，严某1将钱给了周某1。周某1取保候审退了20万元违法所得。 （9）张某1的证言，证实2015年6月份左右的一天，其与严某1一道到朱保华办公室找朱保华，请求朱保华对周某1案件给予关照，尽快对周某1变更强制措施，办理取保候审。 （10）周某1的证言，证实其因涉嫌开设赌场罪于2015年被太湖县公安局刑事拘留，后被取保候审。“我被取保候后，公安机关办案人员只对我是否遵守取保候审规定了解过，案件上的事没有找过我。” （11）张某2的证言，证实2015年其因原新仓财政所副所长黎某挪用公款200多万元被检察院立案查处，造成经济损失120多万元，后检察院以玩忽职守罪对其立案侦查，其为了减轻自己的罪行，多次找到朱保华帮忙，请求治安管理大队在办理周某1案件过程中，尽量多追缴赃款，挽回损失，以减轻他的罪行，朱保华予以答应，后周某1案追回了40余万元赃款。 2015年太湖县公安局治安管理大队办理周某1等人开设赌场案被告人的供述及相关证人证言： (1)周某1的供述：赌场是刘某5开的，否认自己开设赌场，只参与赌博及赌博的方式、地点、参赌人员以及涉赌金额；一起参赌人员主要有黎某、宗某、范某、王某3、周某11、何某1等人。 （2）宗某的供述：赌场系刘某5开的，自己参与赌博情况，一起参赌的主要是黎某、范某、王某3、周某11等人。 （3）刘某5的供述：2012年其自己先后在名典茶语咖啡厅、满天星茶座及其老家的农户家里开设赌场，主要参赌人员有黎某、宗某、范某、王某3、周某11、赵某等人，周某1、宗某有没有开过赌场其不清楚。 （4）徐某4的供述：2012年、2013年自己在刘某5开设的赌场赌博，周某1、宗某、黎某、范某等人参与赌博。 （5）李某1的供述：赌场是刘某5开的，2012年至2013年自己在刘某5开的赌场赌博，参赌人员还有周某1、徐某4、宗某、范某等人。 （6）董某的供述：赌场系刘某5开的，自己参与赌博，一起参赌的主要是周某1、徐某4、李某1等人。其于2017年2月4日被太湖县公安局以涉嫌开设赌场罪刑事拘留。 （7）范某证言：其2012年至2013年在刘某5开设的赌场赌博，2012年在满天星茶座、名典茶语咖啡厅，2013年在新仓镇一些农户家里开赌场，参赌人员有周某1、徐某4、宗某等人。 （8）王某3的证言：2012年至2013年其和黎某多次到刘某5开的赌场赌博，地点在满天星茶楼和名典茶语咖啡厅，宗某占股，参赌人员有范某、周某11、詹某、宗某等人。 （9）赵某的证言：其不知道周某1开设过赌场，其和黎某一起打过几次麻将。 （10）詹某的证言：2014年正月十五晚上，其到新仓镇金鸡村徐某2住宅参与过赌博，其听说是刘某5开设的赌场，周某1邀其到赌场赌博。刘某5还在其他农户家开设赌场，其也去看过。 （11）黎某的证言，证实其从2011年底到周某1和宗某合伙开的赌场赌博，2012年10月至2013年上半年其在周某1开设的赌场赌博，那时候宗某已经没有和周某1合伙，赌场上抽头的有李某1、徐某4，地点在满天星茶座、新仓镇农户家里等。其对刘某5没有什么印象，他也不赌博，也不抽头，偶尔在场子上转转，不知道他做什么的。其挪用的钱转了一部分到周某1等人的银行卡上。 （12）胡某3的证言，证实2012年下半年的一天，黎某说他在满天星茶楼打牌，叫其送钱去，当时一起打牌的有周某1、范某、王某3等人。2013年下半年，其多次到新仓加油站附近的场子去过，其听范某说过，场子是周某1开的，其见到李某1、徐某4等人在场子里转。 （13）刘某2的证言，证实赌场是周某1和宗某开的，自己在赌场上放炮子。 （14）何某1的证言，证实赌场是周某1和宗某开的。 （15）唐某的证言，证实赌场是周某1和宗某开的，2012年左右其在赌场上帮忙，前后有四五个月，主要参赌人员有黎某、范某、王某3、周某11等人。后来赌博场子是周某1一个人搞，都是在新仓镇农户家里。 （16）何某2的证言，证实周某1在新仓镇“城东加油站”附近农户家开设赌场情况，2013年其到赌博场上参与过赌博。 （17）阮某的证言，证实周某1在新仓镇“城东加油站”附近农户家开设赌场情况，2013年其到赌博场上参与过赌博。 （18）宋某2的证言，证实周某1在满天星茶楼及新仓镇农户家开设赌场情况，2013年、2014年其多次去赌场看赌博。 （19）徐某1的证言，证实2013年年底至2014年年初周某1在其住宅开设赌场，共有三四次，李某1、徐某4等人在赌场上帮忙，他获利一千多元。 （20）汪某2的证言，证实2013年黎某多次带其到周某1开设的赌场去，黎某参与赌博。好多人喊周某1“周场长”。 2018年12月份以后太湖县公安局刑侦大队办理周某1等人开设赌场案被告人的供述及相关证人证言： （1）周某1的供述：否认自己开设赌场，仅参与赌博。 （2）徐某4的供述：其不清楚赌场是谁开的，是刘某5让他去的。 （3）周某10的供述：周某1没有开设赌场，在赌场上赌博。 （4）宗某的供述，证实2011年下半年至2012年初其与周某1合伙在天龙景园小区、新仓镇金鸡村徐某1等农户家开设赌场，参与开设赌场的还有李某1、徐某4、董某、刘某5、唐某。承认在2015年做了虚假供述，是周某1指使其讲的。“在2015年的时候刘某5因为向詹某逼赌债，将詹某捅伤，正好那段时间太湖县公安局也在调查周某1开设赌场的事情，所以周某1那时找到我，说太湖县公安局找到我问场子上的事情，就让我说场子是刘某5开的。让刘某5顶包，后来刘某5到太湖县公安局投案自首了，治安大队的民警找到我时，我才会说场子是刘某5开的。” （5）刘某5的供述，证实“我和周某1是干亲，并且在2015年的时候我将詹某捅伤逃往外地，之后周某1找到我，让我把开设赌场的事情顶包下来，当时我也清楚自己逃不了法律的制裁，我考虑到如果把它开设赌场的事情一起承担下来，我进去坐牢期间周某1肯定会照顾我的家人，所以后来（2015年6月21日）我就到太湖县公安局投案自首，并包庇周某1，虚假供述周某1的赌场是我开的。因为我替周某1顶了包所以他也替我向詹某赔偿了4万多块钱。”刘某5的证言证实系周某1开设赌场，指使其顶包，周某1出4万元作为其故意伤害詹某赔偿费用。 （6）李某1的供述,证实赌场是周某1开的及其他参与开设赌场人员在赌场内分工情况、赌博方式等，在2015年公安机关调查时其做了虚假供述。 （7）董某的供述，证实2012年至2014年周某1在新仓镇金鸡村徐四方等农户家开设赌场，其在赌场上搞服务。 （8）唐某的供述，证实2011年下半年周某1、宗某开始合伙开设赌场，开设赌场的地点有名典茶语咖啡厅、满天星茶楼、天龙景园小区、新仓镇徐某1等农户家里，后来宗某就没有合伙，其在周某1、宗某合伙开设的赌场上帮忙做过事情，在赌场上帮忙的还有李某1、徐某4、刘某5、董某等人。 （9）徐某1的供述，证实2012年初至2014年下半年周某1等人多次在其家中开设赌场，和周某1一起开设赌场的还有刘某5、周某10、徐某4、李某1、宗某、唐某、董某等人。 （10）徐某2的证言，证实2014年8月至2015年2、3月份期间，其在周某1开设的赌场内负责望风及其他参与开设赌场人员在赌场内分工情况。 （11）周某2的证言，证实2012年周某1利用其在新仓镇金鸡村熊墙水库旁边的三间平房开设赌场。 （12）王某4的证言，证实2012年周某1在其住宅开设赌场。 （13）程某2的证言及辨认周某1、宗某的辨认笔录，证实2011年上半年至2012年下半周某1、宗某带人到太湖茗典茶语咖啡厅棋牌室打牌。 （14）周某3的证言，证实周某1利用周某2所建房屋开设赌场情况。 （15）翟某的证言，证实周某1在徐某1家开设赌场。 （16）徐某3的证言，证实2013年左右其听说徐某1家有人赌博。 （17）周某4的证言，证实周某1在徐某1家开设赌场情况，2012年夏天其到赌场参与赌博情况等。 （18）胡某3的证言，证实2012年黎某在周某1开设的赌场内赌博，其借款给黎某的情况，其他参与开设赌场人员在赌场内分工情况。 （19）刘某2的证言，证实2013年黎某在周某1开设的赌场内赌博，其借款给黎某的情况。 （20）王某3的证言，证实其自2011年至2014年间经常到周某1、宗某等人开设的赌场参赌，输光了家里所有积蓄。2015年公安调查时做了虚假陈述。 （21）何某1的证言，证实周某1等人开设赌场情况，自己参与赌博情况。 （22）范某的证言，证实周某1在新仓镇农户家开设赌场情况，2014年其到赌场参赌博情况。 （23）怀某的证言，证实周某1在徐某1家开设赌场情况，其2014年到赌场参与赌博情况。 （24）詹某的证言，证实周某1在新仓镇徐某1等农户家开设赌场情况，其2013年到赌场参赌情况。 （25）周某11证言，证实2012年至2014年周某1在名典茶语咖啡厅及徐某1家开设赌场情况，其在赌场参赌情况。 （26）何某2的证言，证实周某1在新仓镇农户家开设赌场的情况，2013年其到赌场参赌情况。 （27）金某的证言，证实周某1在新仓镇徐某1等农户家开设赌场情况。 （28）胡某4的证言，证实周某1在新仓镇境内农户家开设赌场情况，其2014年到赌场参赌情况。 （29）宋某1的证言，证实周某1在徐某1家开设赌场情况，2014其到赌场参与赌博情况。 （30）余某3的证言，证实其听说周某1在新仓镇金鸡村农户家开过赌场。 （31）刘某3的证言，证实周某1在新仓镇境内农户家开设赌场情况，其2013年到赌场参赌情况。 （32）叶某1的证言，证实周某1在新仓镇徐某1家开设赌场情况，其2012年到赌场参赌情况。 （33）曹某的证言，证实周某1在新仓镇徐某1家开设赌场情况，其2014年到赌场参赌情况。 （34）黎某的证言，证实周某1开设赌场及自己参与赌博情况。 （35）方某的证言，证实周某1在徐某1家开设赌场。 （36）汪某1的证言，证实其听说周某1在新仓镇一些农户家开设赌场。 （37）叶某2的证言，证实周某1在徐某1家开设赌场及相关人员参赌情况，2014年其到赌场钓过两次蛤蟆。 （38）刘某4的证言，证实周某1在新仓镇农户家开设赌场及自己参赌情况。 3、被告人朱保华的供述与辩解 “我在任治安大队大队长期间，亲自分管我大队行动中队，其中在审核大队行动中队办理的周某1等开设赌场案、周某5开设赌场案过程中，存在履职把关不严的行为。” 周某1开设赌场案件是由治安管理大队行动中队办理，承办人是李某、郭某，其是案件的审核人。周某1涉嫌开设赌场案是2015年5月立案侦查的，同年6月对其采取了刑事拘留强制措施。刑事拘留期限届满前，承办人李某、郭某到其办公室汇报说，案件证据之间存在矛盾，指向不明，建议对周某1变更为取保候审强制措施并追缴赃款。其听过他们汇报后，对他们说，要将案件调查清楚，如果是你们说的这回事，可以采取取保候审强制措施，但是要积极追缴案件的赃款。并且要求他们与法制大队对接。后周某1变更为取保候审强制措施的事情经法制大队提请了局案件讨论会讨论，依照程序，其作为承办单位负责人签批了《太湖县公安局案件汇报表》。“本次案件讨论会上，参会的局领导有吴某1局长、章某1副局长、余某2副政委、喻某组长，法制大队参会的是王某2，在这次会议上我重申了承办单位对周某1采取取保候审的意见，并且提出如果开设赌场证据不足，要按照赌博罪追究周某1刑事责任。余某2副政委对其的意见表示同意。但法制大队王某2表示可以先向检察院报请逮捕，无法逮捕再采取取保候审强制措施，对于他的意见，章某1、喻某均表示同意。最终，吴某1局长表示承办单位、法制大队先到检察院去沟通这件事，听取检察院的意见再作决定。后承办人、法制大队向检察院作了口头汇报，检察院认为证据不足无法逮捕。后我们就对周某1采取了取保候审强制措施。后案件一直处于在侦状态，2016年7月，周某1取保候审期限届满，我局也解除了周某1的取保候审，案件依然处于在侦状态。在此期间，治安管理大队作为承办单位并没有做出实质性侦查，直到去年年底，我局扫黑办将本案列为重点案件，并将案件交由其他侦查单位办理。” 在案件办理过程中，太湖县某某服饰的老板严某1及他朋友章某曾经到其办公室打听过这起案件，为周某1说情，希望对周某1予以关照并取保。2015年6月的一天，严某1请其在人民东路的晋旺酒楼吃了一顿饭，饭后严某1送我回家时送给我10000元现金及物品。其当时也怀疑过严某1之所以这么做，就是为了周某1案件的事情，但也没有多想，就收下了这笔10000元钱。周某1被解除取保候审强制措施后，有一次严某1请其在世纪缘酒店吃饭，到酒店包厢时，发现周某1也在场。“在饭桌上，周某1对我对其采取刑事拘留有很大的意见，我和他闹了的矛盾。吃完饭回来后我觉得严某1送我10000元钱可能以后会出问题，周某1可能会因为这件事情找我的麻烦，于是在2016年5、6月的一天，我到严某1办公室，将10000元钱退还给他。吃饭跟送钱，严某1都没有说是为周某1开设赌场的事，我以为严某1是为了与我增进感情，当然我当时也怀疑是为周某1的事。” 在周某1被刑拘期间，新仓镇财政所所长张某2找到其，他和其原来一起在小池共过事情，双方都很熟悉，他希望其能够在办理周某1案件过程中积极追缴赃款，当时黎某造成的损失有一百多万元，如果不减少损失，他可能会因玩忽职守被法院判处有期徒刑以上刑罚，可能会被开除公职，反之则可能会被法院判处轻一些。“同时局机关领导也曾经对我说过财政局领导与我们协调追缴赃款的事情，希望能够尽量挽回财政系统的损失。正是因为这样，承办人李某、郭某向我汇报拟将周某1取保候审时，我对他们提出追缴赃款的意思表示同意。” 周某1被采取取保候审强制措施后，仅因一名涉案人员主动投案，办案民警对其依法进行了讯问。除此之外，没有实施其他的侦查行为，其没有过问过周某1的案件。但其在大队的工作例会上曾经强调过所有采取取保候审强制措施的案件要有侦查行为及具体侦查措施。 “周某1等人取保后，我虽然口头说过取保在侦案件一定要有侦查行为和侦查措施，但是没有具体叮嘱和督查民警对周某1开设赌场案件进行侦查，一直到2018年11月份，在侦案件排查时，我才知道该案周某1等嫌疑人取保后在我大队阶段一直没有采取任何侦查措施，这跟我没有督促办案民警进一步采取侦查措施有很多关系，对此我个人负有责任。” 周某5等人涉嫌开设赌场案是2017年治安管理大队行动中队办的，承办人是李某和郭某。在这个案件中，公安局仅对涉嫌开设赌场的组织者移送审查起诉，没有对在赌场的“望风”人员周某6、周某7、李某3、徐某2，提供场地人员宋某3中，赌场接送参赌人员徐某1、周某8、周某9等人移送审查起诉，拟对上述人员进行治安处罚。2018年11月，县法院在审理周某5案件过程中，认为上述三类人员构成开设赌场罪，所以将其中的周某7、李某3、徐某2等人的线索移交县扫黑办处理。县扫黑办遂将该线索转治安管理大队处理，治安管理大队出具报告对县扫黑办作出了答复。“关于周某6等八人开设赌场”线索核查情况说明、举报线索核查反馈表，这张表上“朱保华”三字是其本人的字迹。“核查表是行动中队李某拿给我签字同意的。我也问了李某线索核查的情况，李某回答我说该线索转来的嫌疑人在之前均已被行政处罚，故而直接以之前作出的结论反馈县扫黑办，没有重新以处置线索的方式进行核查。” 周某7因开设赌场没有追究刑事责任，后又重新犯罪。“这与我工作疏忽把关不严有关。特别是县扫黑办转来周某7等人可能涉嫌开设赌场需进一步核查的线索后，没有督促案件承办人对县扫黑办转来的线索进一步核实，甄别线索反映的当事人是否构成犯罪，导致了周某7重新犯罪一系列的后果。” 其作为治安管理大队的负责人，也是案件的审核人，主要工作职责是审核刑事案件的立案标准、适用法律条款，承办人拟定意见是否正确，是否合乎规定等，经审核后最终形成大队的意见。“周某1开设赌场案件，前期的侦查过程中我都详细过问了案情，也听取了办案承办人的汇报，但没有对案件证据进行审核把关，督促不力，也没有督促办案民警对案件继续侦查，导致案件中断了侦查；周某5开设赌场案件，对于不追究‘望风’、‘接送人员’、‘提供场地人员’的刑事责任，案件承办人向我汇报后我也审核同意了他们的意见。但对于县扫黑办转来的案件线索我没有引起重视，没有详细的深入的过问案件线索的核查情况，这个过程中，我存在履职审核不严的情形。” 被告人供述证实：（1）被告人朱保华案发前系太湖县公安局治安管理大队大队长，属国家机关工作人员。（2）治安管理大队主要负责全县社会治安管理工作、调查治安管理工作情况、查处管辖的治安案件和受理群众报警求助；负责侦破本部门管辖的刑事案件，查处重大复杂的治安案件（黄、赌等）；负责全县危险物品、枪支弹药和特种行业等管理工作等职责。（3）周某1被取保后，直至2018年11月，治安管理大队仅于2017年2月4日对当日主动投案的董某等进行了讯问，未按照2015年7月20日会议研究确定的意见继续收集周某1开设赌场罪的证据，并在案件未办结的情况下将侦查卷宗整理归档。期间，朱保华对案件进展情况从未过问。（4）严某1在治安管理大队办理周某1案件过程中，严某1与张某1一道到朱保华办公室找朱保华说情，希望能取保候审；严某1还请请朱保华吃过饭，送了10000元及烟酒给朱保华，朱保华予以收受，2016年5-6月份，朱保华与周某1等人一道吃饭，双方发生矛盾，朱保华将10000元退给严某1。（5）被告人朱保华作为治安管理大队大队长，在分管行动中队所办的周某1等人开设赌场案、周某5等人开设赌场案件办理过程中，不正确履行职责，对周某1案件中断侦查，对案件放任不管，致使周某1等人脱离司法机关侦控长达数年，造成恶劣社会影响。（6）2018年9月10日，朱保华对案件承办人郭某、李某提出的对李某3、徐某2、周某7终止侦查转治安处罚的建议意见进行审核并签字同意，报经县局案件汇报会讨论通过。2018年9月26日，以周某7、李某3、徐某2在共同犯罪案件中不够刑事处罚为由，分别对其做出终止侦查的决定。2018年11月14日，县法院在开展涉黑涉恶线索排查过程中，认为周某7、李某3、徐某2均应以开设赌场罪共犯论处，并将线索移送县扫黑办，县扫黑办将线索转县公安局处理。治安管理大队在处置该线索时，未经核查，经朱保华审核同意后，于2018年11月30日以周某7、李某3、徐某2等在周某5开设赌场案中不够刑事处罚，向县扫黑办做了书面答复。 2015年周某12得知太湖县公安局调查其涉嫌开设赌场，遂与刘某5、宗某等同案人串供，要求刘某5替其顶包，同时还要求宗某及参赌人员王某3等人在公安机关调查时提供伪证，故对被告人周某12、宗某、刘某5、徐某4、李某1等及证人王某3等相关证人在2015年12月份以前所做的供述及证言不予采纳，被告人周某12、徐某4、周某10在刑侦大队办理该案期间亦未如实供述，故不予采纳。其他证据来源合法，相互印证，并经庭审举证、质证，足以证实本院查明的事实，本院予以确认。 关于被告人朱保华辩解其没有为王某1所在公司谋取利益的辩护意见，经查：根据刑法规定，国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，即构成受贿罪，其本质为权钱交易。受贿有两种基本形式：一是利用职务之便，索取他人财物。以索贿形式受贿的，不论是否“为他人谋取利益”均可构成受贿罪。二是利用职务之便，非法收受他人财物，即在行贿人主动行贿的情况下，非法收受他人财物的，必须同时具备“为他人谋取利益”的条件，才能构成受贿罪。利用职务上的便利既包括利用本人职务上主管、负责、承办某项公共事务的职权，也包括利用职务上有隶属、制约关系的其他国家工作人员的职权。王某1所在的某某民爆公司、某联民爆公司主营业务是销售民爆器材（炸药、雷管等）、使用民爆器材进行爆破作业，治安管理大队系其行政管理部门，朱保华系该部门的负责人，双方系管理与被管理的关系。在案证据证实王某1所在某某民爆公司2015年至2018年每年都购买了大量的工业炸药，都经朱保华审批同意；王某1的证言证实其之所以答应朱保华的要求也是考虑到朱保华是治安管理大队的大队长，与其公司是管理与被管理的关系，其公司的业务需要朱保华的关照；被告人朱保华的供述亦证实王某1公司的业务需要其关照。根据《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条第一款第（二）项的规定，明知他人有具体请托事项的，应当认定为“为他人谋取利益”,根据第十三条第二款规定，国家工作人员索取、收受具有上下级关系的下属或者具有行政管理关系的被管理人员的财物价值三万元以上，可能影响职权行使的，视为承诺为他人谋取利益。故对被告人的辩解不予采纳。 关于辩护人提出“被告人向职权管理对象某某民爆公司放贷收息的行为属于违纪行为，尚不构成受贿罪，起诉书关于受贿罪第2起指控不能成立。”的辩护意见，经查：被告人朱保华是2015年2月份调到治安管理大队以后在工作中与王某1认识的，王某1所在公司与治安管理大队系管理与被管理的关系，朱保华系治安管理大队的负责人，朱保华通过与王某1的接触，觉得王某1人不错，而且其公司业务稳定，利润比较高，于是在2016年3月份的一天主动提出借钱给王某1收取利息的意思表示，王某1在其公司资金充足，不需要借贷资金的情况下，考虑到其公司的业务需要朱保华的关照，才答应了朱保华的要求，而且朱保华提出按月息2分、按季度用现金结算。上述事实足以证明双方并非正常的民间借贷关系，被告人利用职务之便，出借款项收取利息，且远远高于国家法定存款利息，其本质是权钱交易，应以受贿论处。对辩护人的辩护意见不予采纳。 关于辩护人提出被告人朱保华具有自首情节，全部退赃、认罪认罚等辩护意见，本院量刑时予以考虑。 对被告人朱保华及其辩护人关于玩忽职守罪的辩解及辩护意见，结合在案证据综合评判如下： 关于被告人对公诉机关指控其是周某1等恶势力犯罪集团的保护伞持有异议，辩称周某1等人开设赌场的时间是2011年至2014年，那时他在小池派出所任所长，不认识周某1等人；2015年6月严某1送其一万元钱时也没有说与周某1有关系，2016年周某1取保后，其与严某1、周某1等人一起吃饭时看见周某1与严某1关系不一般，其怀疑严某1送其一万元钱与周某1案件有关系，后其将一万元钱退给了严某1；其在治安管理大队开例会时强调过所有采取取保候审强制措施的案件要有侦查行为及具体侦查措施。及辩护人提出“起诉书指控被告人朱保华在办理周某1等人开设赌场犯罪案中严重不负责任，不正确履行职责，对侦查工作放任不管，致使周某1等人实际脱离司法机关侦控，继续实施违法犯罪行为，充当周某1等恶势力犯罪集团保护伞，该指控不够客观公正，证据不足。”的辩护意见。经查：被告人周某1、宗某等人因涉嫌犯开设赌场罪于2015年5月25日被太湖县公安局立案侦查，同年6月24日被太湖县公安局刑事拘留，期间，安徽某某服饰法人代表严某1及其朋友章某二人到被告人朱保华办公室为周某1请托说情，希望朱保华能够将周某1的强制措施变更为取保候审，在办理该案时对周某1予以关照。不久，严某1受周某1妻子胡某1委托宴请朱保华，饭后送给朱保华现金1万元，被告人朱保华当时也怀疑严某1这么做是为了周某1的案件。2016年5月份左右的一天，严某1请朱保华吃饭，周某1也在场，因周某1对朱保华对其采取刑事拘留强制措施意见很大，朱保华担心事发，到严某1办公室将1万元退给了严某1。周某1刑拘期限届满前，承办人李某、郭某向朱保华汇报周某1开设赌场案证据之间存在矛盾，需对周某1取保候审，朱保华同意该意见，并将该意见提交局案件汇报会讨论，2015年7月20日，经会议讨论，因参会人员意见不一致，会议决定，加紧工作，收集证据，同时与检察院沟通，如不能捕就取保候审。2015年7月23日，该案承办人郭某、李某、法制大队王某2、分管领导余某2与检察院相关科室负责人口头沟通后，认为该案件批准逮捕证据不足，决定对周某1取保候审。周某1被取保后，直至2018年11月，治安管理大队仅于2017年2月份对主动投案的董某（周某1开设赌场同案人）进行了讯问，未按照2015年7月20日会议研究确定的意见继续收集周某1开设赌场罪的证据，未采取实质性的侦查措施，并在案件未办结的情况下将侦查卷宗整理归档。期间，被告人朱保华作为治安管理大队的大队长，对案件进展情况从未过问，亦未具体督促该案承办人加强侦查（根据被告人供述其仅在开会时口头强调过取保候审的在侦案件要有侦查行为和具体的侦查措施），致使周某1等人开设赌场案久侦未破，自至2018年11月，太湖县公安局根据扫黑除恶专项斗争工作要求对前期案件进行梳理，将此案列为重点案件，转交刑侦大队侦办，该案才得以侦破，并于2019年3月22日向检察院移送审查起诉。而且该案主要犯罪嫌疑人周某1后又分别于2016年、2017年实施赌博、寻衅滋事行为被治安拘留，同案人董某、徐某1、徐某2等人于2017年7至8月份参与周某5等人开设赌场犯罪。2015年6月周某1被取保后，被告人朱保华作为办案单位负责人客观上未认真履行工作职责，对该案侦查工作放任不管，督办不力，主观上存在过失。公诉机关指控认为周某1等人被取保以后，朱保华作为治安管理大队大队长对该案未按会议决定加紧工作，收集证据，未采取实质性的侦查措施，从未过问案件进展情况，对该案侦查工作放任不管，查案不力，致使周某1等人开设赌场案件久侦未破，致使周某1等人在取保后继续实施违法犯罪活动，充当周某1等恶势力犯罪集团的保护伞，事实清楚，证据确实充分，并无不妥。对被告人的辩解及其辩护人的辩护意见不予采纳。 关于辩护人提出“周某1案久侦未破以及他们在取保后继续实施违法犯罪活动，是周某1等人故意设置障碍和不守法造成，朱保华的行为与之无刑法上的因果关系。”及被告人朱保华在庭审中辩解“其行为与结果之间没有必然性”。经查：周某1等人犯开设赌场罪未及时侦破主要原因，一是周某1等人为了逃避法律责任，让刘某5故意“顶包”，并指使同案人宗某、李某1及证人王某3等在公安机关调查时作伪证，导致公安机关的侦查活动受到严重干扰，久侦未破；二是案件承办人工作严重不负责任，在对周某1等人取保后未采取实质性的侦查措施，查案不力；三是被告人朱保华作为周某1案件承办单位的负责人未认真履行其职责，在周某1等人取保后从未具体过问该案件，未督促承办人按会议要求继续收集周某1等人开设赌场的证据，督办不力，疏于管理。造成周某1等人开设赌场犯罪久侦未破，与被告人在工作中严重不负责任，不正确履行职责，对侦查工作放任不管，具有刑法意义上的因果关系，但系多因一果，量刑时予以考虑。对被告人及其辩护人提出被告人的行为与结果之间没有刑法上的因果关系的辩解及辩护意见不予采纳。 关于辩护人提出“起诉书指控朱保华在办理周某5等人开设赌场犯罪案件中不正确履行职责，未对周某7在取保候审期间有无重新犯罪进行全面审查，对其解除取保候审，终止侦查；在县扫黑办涉黑涉恶线索查办中，严重不负责任，未发现周某7实施的开设赌场犯罪和运输、贩卖毒品犯罪，造成恶劣社会影响。辩护人认为被告人朱保华在该案侦查过程中的部分环节上确实存在轻信下属，疏于审查的情形，但并非全程失职，公诉机关将全部过错集中在朱保华一个人身上，有悖客观事实。”的辩护意见，及被告人朱保华在庭审中辩解“其行为与结果之间没有必然性”。经查：2017年8月25日，太湖县公安局对周某5等人涉嫌犯开设赌场罪立案侦查，并对在赌场望风的同案人周某7、李某3、徐某2等人采取了刑事拘留强制措施，2017年10月16日经太湖县公安局案件汇报会讨论决定对周某7、李某3、徐某2等人取保候审，同年11月9日周某7被取保候审。2018年9月10日，被告人朱保华对案件承办人郭某、李某提出的对李某3、徐某2、周某7终止侦查转治安处罚的建议进行审核并签字同意。2018年9月20日经太湖县公安局案件汇报会讨论决定对周某7、李某3、徐某2终止侦查转治安处罚，同年9月26日以周某7、李某3、徐某2在周某5等人开设赌场案中不够刑事处罚为由，对该三人作出终止侦查的决定。周某7在取保候审期间，即2018年7-8月间再次与李振鹏合伙开设赌场，2018年11月28日又与石超共同贩卖毒品。2018年11月30日，被告人朱保华对周某7等人开设赌场“举报线索核查反馈表”未经核查，即以周某7、李某3、徐某2等在周某5开设赌场案中不够刑事处罚，向县扫黑办做了书面答复。被告人朱保华在办理周某5等人开设赌场案过程中，不正确履行职责，未对周某7在取保候审期间有无重新犯罪进行全面审查，对其解除取保候审，终止侦查；在核查县扫黑办交办的涉黑涉恶线索中，严重不负责任，不正确履行职责，未发现周某7实施的开设赌场犯罪和贩卖毒品犯罪行为，放纵了对犯罪分子的打击。造成该结果的原因：一是该案件承办人工作严重不负责任，不认真履行工作职责，未对周某7在取保候审期间有无重新犯罪进行全面审查，提出对其解除取保候审，终止侦查转治安处罚的建议，对县扫黑办移交有关周某7涉嫌开设赌场犯罪的线索亦未进行核查；二是被告人朱保华作为案件承办单位的负责人未认真履行工作职责，未督促承办人对周某7在取保候审期间有无重新犯罪进行全面审查，对案件承办人提交的周某7等人开设赌场“举报线索核查反馈表”未经核查，亦未督促承办人核查；三是周某7等人取保候审、终止侦查转治安处罚均是经过会议集体讨论决定的。系多因一果，量刑时予以考虑。对被告人的辩解不予采纳，对辩护人的辩护意见量刑时予以考虑。 关于辩护人提出本案造成的负面社会影响的原因是多方面的，被告人归案后如实供述了其犯罪事实，具有坦白情节，可以从轻处罚等辩护意见，本院量刑时予以考虑。 本院认为：被告人朱保华利用其担任太湖县公安局治安管理大队大队长的职务便利，索取他人现金20万元；为他人谋取利益，非法收受他人现金、购物卡39.86万元，共计人民币59.86万元，数额巨大，其行为构成受贿罪，依法应追究其刑事责任。被告人朱保华作为太湖县公安局治安管理大队大队长，在办理周某1等恶势力犯罪集团案件过程中，严重不负责任，不正确履行职责，对侦查工作放任不管，致使周某1等人实际脱离司法机关侦控，继续实施违法犯罪行为，充当周某1等恶势力犯罪集团保护伞；在办理周某5等人开设赌场案过程中，不正确履行职责，未对周某7被取保候审期间有无重新犯罪进行全面审查，对其解除取保候审，终止侦查；在核查县扫黑办交办的涉黑涉恶线索中，严重不负责任，不正确履行职责，未发现周某7实施的开设赌场犯罪和贩卖毒品犯罪行为，造成恶劣社会影响，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人朱保华犯有数罪，应当数罪并罚。量刑情节：被告人犯受贿罪具有索贿情节，从重处罚；被告人在留置期间，主动交代太湖县监察委员会尚未掌握的其受贿犯罪事实，属自首，依法可以从轻或者减轻处罚；退缴了全部赃款，且系初犯，可酌情从轻处罚。被告人在提起公诉前如实供述自己的罪行、真诚悔罪、积极退赃，依法可以从轻处罚。综合以上量刑情节，故对其犯受贿罪减轻处罚。被告人犯玩忽职守罪具有坦白情节，归案后如实供述了其犯罪事实，庭审中自愿认罪，悔罪态度诚恳，依法可以从轻处罚；被告人在办理周某1等人开设赌场犯罪案件及周某5等人开设赌场犯罪案件中作为办案单位负责人，其主要责任是督办不力，疏于管理，犯玩忽职守罪系多因一果，且系初犯，可以酌情从轻处罚。被告人查案不力，充当周某1等恶势力犯罪集团保护伞，从重处罚。根据被告人朱保华犯罪的事实、性质、情节及对社会危害的程度，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三款、第三百九十七条第一款、第九十三条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条、第六十九条，最高人民法院最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条第四款、最高人民法院最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十三条、第十五条、第十九条之规定，判决如下： 一、被告人朱保华犯受贿罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币二十八万元；被告人朱保华犯玩忽职守罪，判处有期徒刑八个月；决定执行有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币二十八万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，留置90日折抵刑期90日，即自2019年7月3日起至2021年12月2日止。罚金已缴纳。） 二、太湖县监察委员会扣押的涉案赃款人民币五十八万三千六百元予以没收，上缴国库。继续向周家兵追缴赃款人民币一万元，向胡成发追缴赃款人民币五千元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨晓晴 审 判 员  倪泽清 人民陪审员  徐爱民 二〇一九年十一月十五日 书 记 员  章 静 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： （一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 （三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。 第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。 国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 最高人民法院最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》 —、关于自首的认定和处理 根据刑法第六十七条第一款的规定，成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案。在此期间如实交代自己的主要犯罪事实的，应当认定为自首。 犯罪分子向所在单位等办案机关以外的单位、组织或者有关负责人员投案的，应当视为自动投案。 没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。 没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论:(1)犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的;(2)办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立，在此范围外犯罪分子交代同种罪行的。 最高人民法院最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条第一款贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 第十三条具有下列情形之一的，应当认定为“为他人谋取利益”，构成犯罪的，应当依照刑法关于受贿罪的规定定罪处罚： （一）实际或者承诺为他人谋取利益的； （二）明知他人有具体请托事项的； （三）履职时未被请托，但事后基于该履职事由收受他人财物的。 国家工作人员索取、收受具有上下级关系的下属或者具有行政管理关系的被管理人员的财物价值三万元以上，可能影响职权行使的，视为承诺为他人谋取利益。 第十五条对于多次受贿未经处理的、累计计算受贿数额。 国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益前后多次收受请托人财物，受请托之前收受的财物数额在一万元以上的，应当一并计入受贿数额。 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的,应当并处十万元以上五十万元以下的罚金;判处三年以上十年以下有期徒刑的,应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产;判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的,应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。 对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪,应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。