安徽省蚌埠市禹会区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0304刑初229号 公诉机关蚌埠市禹会区人民检察院。 被告人王某，男，1980年11月12日出生于安徽省蚌埠市，汉族，初中文化，农民，户籍所在地安徽省蚌埠市怀远县，住安徽省蚌埠市。2018年10月20日，被告人王某因涉嫌非法采矿罪被蚌埠市公安局刑事拘留，同年11月19日被该局取保候审。2019年11月7日，本院决定对被告人王某取保候审。 辩护人苏杭，安徽华人律师事务所律师。 辩护人卢其昌，安徽华人律师事务所律师。 被告人刘某某，男，1968年7月21日出生于安徽省蚌埠市，汉族，小学文化，农民，户籍所在地安徽省蚌埠市禹会区，住安徽省蚌埠市高新区。2018年10月11日，被告人刘某某因涉嫌非法采矿罪被蚌埠市公安局刑事拘留，同年11月7日被局取保候审。2019年11月7日，本院决定对被告人王某取保候审。 辩护人周虎，北京盈科（合肥）律师事务所律师。 辩护人王伟，北京盈科（合肥）律师事务所律师。 蚌埠市禹会区人民检察院以禹检一部刑诉〔2019〕150号起诉书指控被告人王某、刘某某犯非法采矿罪，于2019年8月21日向本院提起公诉。本院适用普通程序审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。蚌埠市禹会区人民检察院指派检察员王某1出庭支持公诉，被告人王某及辩护人苏杭、卢其昌，被告人刘某某及辩护人周虎到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 蚌埠市禹会区人民检察院指控：被告人王某、刘某某明知刘某1（另案处理）等人在蚌埠市高新区天河科技园新城口地区开设采矿塘口非法采矿，仍然参与非法采矿。王某自2011年起即跟随刘某1在新城口地区进行非法采矿，2013年初至2014年年底为刘某1寨山塘口负责人，2014年后在刘某1水洗砂场负责管理工作。刘某某自2014年起在刘某1河下码头负责管理，对刘某1塘口非法采矿所得予以联系销售。经安徽华宇会计师事务所审计，2012年2月至2014年12月王某参与非法采矿期间，共销售各类石子、石粉、米石，合计225.14万吨，销售收入为人民币7125.29万元；2015年1月至2017年1月刘某某参与非法采矿期间，共销售各类石子、石粉、米石、合计391.90万吨，销售收入为人民币1.81亿元。 为支持上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人王某、刘某某并出示、宣读了户籍信息、归案经过、账本照片、现场图、辨认笔录，审计报告等，证人刘某1、王某2等人的证言，被告人王某、刘某某的供述与辩解等证明材料。公诉机关认为，被告人王某、刘某某违反矿产资源法的规定，伙同他人非法采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究二人的刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人王某对指控的犯罪事实和罪名均无异议，且开庭时自愿认罪认罚。辩护人亦无异议，同时辩称王某在本案中仅起到次要作用，属于从犯；王某如实供述自己的罪行，属于坦白；本案犯罪情节较轻，主观恶性相对不深；王某一贯表现良好，无犯罪前科，系初犯；王某认罪悔罪，愿意主动缴纳罚金。综上，建议法庭对王某在有期徒刑三年以下量刑并适用缓刑或者单处罚金。 被告人刘某某对指控的犯罪事实和罪名均无异议，且开庭时自愿认罪。辩护人亦无异议，同时辩称刘某某在共同犯罪中所起作用不大，系从犯；刘某某参与犯罪并非为了谋取暴利，只是为了家庭生活；刘某某归案后如实供述所犯罪行，系坦白；案发后刘某某一直积极配合调查，庭审中明确表示认罪悔罪；刘某某愿意积极主动退出违法所得，并愿意缴纳罚金；刘某某法治意识淡薄，之前亦无犯罪和行政处罚记录，人身危险性不大。综上，建议法庭对刘某某从轻或者减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：被告人王某、刘某某明知刘某1（另案处理）等人在蚌埠市高新区天河科技园新城口地区开设采矿塘口非法采矿，仍然参与非法采矿。王某自2011年起跟随刘某1在新城口地区进行非法采矿，2013年初至2014年年底为刘某1寨山塘口负责人，2014年后在刘某1水洗砂场负责管理工作。经安徽华宇会计师事务所审计，2012年2月至2014年12月期间，王某参与非法采矿共销售各类石子、石粉、米石，合计225.14万吨，销售收入为人民币7125.49万元。刘某某自2014年起在刘某1河下码头负责管理，对刘某1塘口非法采矿所得予以联系销售。经安徽华宇会计师事务所审计，2015年1月至2017年1月期间，刘某某参与非法采矿共销售各类石子、石粉、米石、合计391.90万吨，销售收入为人民币1.81亿元。 另查明：2018年10月10日，公安机关在蚌埠市西湖观邸附近将被告人刘某某抓获；同年10月19日，公安机关在蚌埠市水游城小学门口将被告人王某抓获。 上述事实，有公诉机关、被告人提交并经庭审举证、质证的下列证据予以佐证： 1、受案登记表、立案决定书，证实公安机关接报案称，刘某1等人在未取得采矿许可证的情况下，擅自在高新区天河科技园内光头山开设采矿塘口等，导致当地矿产资源遭到严重破坏。后公安机关对刘某1等人非法采矿案立案侦查。 2、户籍证明，证实案发时被告人王某、刘某某均达到完全刑事责任年龄。 3、归案经过，证实2018年10月10日，公安机关在蚌埠市西湖观邸附近将被告人刘某某抓获；同年10月19日，公安机关在蚌埠市水游城小学门口将被告人王某抓获。 4、接受证据材料清单，证实2018年12月3日，公安机关从常某处接受涉案挖机二台、铲车一台。 5、刘某1塘口记账账本（照片），证实2018年10月31日方某1提供的刘某1码头誉账的账本。 6、辨认笔录及塘口的概况照片，证实辨认人马某1、马某2辨认出刘某1非法开采光头山山体的边界及高度，侦查人员拍照固定，进而确定开采的位置；辨认人邱某1、王某3辨认出刘某1非法开采赤坝山、光头山的四个边界，侦查人员按照指认进行了标记并由鉴定人员进行定位。 7、现场勘查笔录、现场方位示意图、现场平面示意图，证实刘某1非法开采光头山、赤坝山具体位置等事实。 8、皖华宇审字【2019】第061号、皖华宇审字【2019】第062号安徽华宇会计师事务所审计报告，证实2012年10月至2014年12月，被告人王某伙同他人利用码头销售石子合计225.14万吨，销售收入7125.49万元；2015年1月至2017年1月，刘某某利用码头销售石子合计391.90吨，销售收入1.81亿元。 9、证人刘某1的证言，证实刘某1在大柏山北坡建了一个老虎机和塘口，之后开采马山，接着开采光头山的西北侧，2013年底的时候开采寨山。平时刘某1在场里负责，如果不在时由孙灯飞负责，王某3协助。孙灯飞和王某3工资高点，按年算的，其余人员工资按天算。寨山塘口由常某负责，王某也负责过一段时间。 10、证人王某2的证言，证实2011年刘某1在煤灰池边上的山上开始单干。塘口里孙灯飞负责运输车队，王某3负责挖机队，码头那块打磅记账有方某1、鄢某2、李某1、刘兆全、程某3，发渣子的是刘某某，方传汝负责水洗沙打磅记账，码头水洗沙场是一个场两个点。水洗沙场负责的有陈华杰、王某等人，潘某2、张某2负责维修老虎机。 11、证人李某1的证言，证实2011年下半年，刘某1开始干寨山塘口，塘口先由鄢保满负责，后刘某1安排王某负责，一直到2015年。2012年上半年，刘某1安排李某1到河下码头干活。2014年刘某1在河下又建一个新码头，刘某某负责河下码头。 12、证人姚某的证言，证实2013年，姚某从刘家码头买石子运到别处去卖，有时候帮别人运石子赚取运费。刘某1码头发渣子的是刘某某。基本上都是码头上发渣子的刘某某联系我。发渣子的人自己联系好买家，谈好价格，这个价格比刘家码头定的价格高，之后再找跑船进行运输，买家与发渣子的直接结算，发渣子的再与老板结算，并从中赚钱。 13、证人鄢某1的证言，证实我是2013年左右，刘某1开始干寨山塘口，鄢某1负责开铲车。常某2015年左右到塘口干活的，像管家一样。王某是刘某1小舅子，平时像监工一样，看着大家干活，偶尔也买小东西，基本住在寨山那一个小房子。寨山塘口的工资也是由王某发放。码头上是刘某某在负责并记帐，其他人都是刘某某找的，需要石子的也找刘某某，后刘某某联系鄢某1等人上山开铲车。 14、证人鄢某2的证言，证实2012年10月份到2017年春节前，鄢某2在刘某1河下码头帮忙打磅记账。刘某某是负责人。只要是刘某某联系的，都是他直接跟刘某1结算。王某是在2016年初负责水洗沙场的，南山那块也是王某负责的。 15、证人方某1的证言，证实2012年4月到2017年2月，方某1到刘某1外码头，刘某某是新码头负责人，主要负责联系买家、调度船只。2015年下半年建第二个水洗沙场，王某一直在负责到2017年春节不干的。 16、证人李某2的证言，证实2012年，李某2在刘某1的石头塘打钻放炮。刘某1手下有孙灯飞、王某3、王某、常某、程某2、邱某1，其中，刘某某负责河下码头，王某负责南山。 17、证人程某1的证言，证实孙灯飞是刘某1塘口负责人，刘某某负责码头那块，也负责刘某1石子等产品的销售。刘家每天在新城口定个基准价，黄牛对外卖再高的价格，那是黄牛的本事，最后黄牛和老板按照基准价结账，黄牛就赚中间的差价。王某在新的水洗沙场。 18、证人叶某的证言，证实2014年8月，叶某到刘某1塘口开自卸车。在山上干活的时候刘某1有赤坝山，大峰山、大柏山、光头山、蚂蚁山、南山（寨山）六个塘口。在刘某1塘口，孙灯飞是总负责人，也负责塘口的自卸车、老虎机、铲车；邱某1是打眼放炮队长，王某3是挖机队长。水洗沙场是刘某某负责，码头是刘某某负责。 19、证人刘安起的证言，证实2011年到2012年下半年，刘某1在寨山塘口负责，2012年年底到2014年年底是刘某1小孩舅王某负责。大柏山的老虎机场刘某1不在的情况下孙灯飞是总负责人；王某3是挖机队队长，邱某1是打钻放炮队队长。码头那块由刘某某负责，他还负责对外卖石子。 20、证人常某的证言，证实2014年春节后，常某到刘某1那里开大车，2014年5、6月份，王某3因为炸药的事被公安局抓进去了，刘某1安排常某顶替王某3干挖机队长，2015年春节后，刘某1安排常某到“小厂”负责管理，2015年11月前后，又安排监工的活。2016年春节后，刘某1安排常某将“大厂”的山皮土处理掉。2016年5、6月，刘某1又安排常某去参加爆破安全员培训。 21、证人邱某1的证言，证实2011年左右，邱某1到刘某1塘口干活，2014年6、7月份开始负责塘口打眼放炮。孙灯飞是总负责，还有一个地方就是寨山，那块是刘某1小舅子王某总负责。河下是鄢某2、方某1、李某1、刘某某负责。 22、证人王某3的证言，证实2011年底，王某3到刘某1大白山西北侧的石头塘口开挖机，刘某1有三个老虎机场地，寨山塘口有一个，大柏山塘口有一个，2015年下半年在大峰山塘口又建了一个。孙灯飞负责整个塘口，还有老虎机场。邱某1负责塘口的打眼放炮，常某主要负责后勤，有时也上山替刘某1看看山上干活的情况。2013年南山是王某负责，刘某某是河下负责人，他主要销售。 23、证人程某2的证言，证实程某2跟着刘某1后面干挖掘机。寨山塘口一直干到2015年年底，王某在那负责，后期快结束的时候王某去搞水洗沙场。 24、证人程某3的证言，证实2013年7月，程某3到刘某1的水洗沙场打磅记账，2016年6月9日又去水洗沙场打磅记账。刘某1前后总共有三个码头，两个水洗沙场。第一个之前建好的，负责人按顺序有常海，常海不干了就是刘志和，后来是程某1；第二个水洗沙场是王某负责。 25、证人张某1的证言，证实2013年夏天，张某1去刘某某那里买石子的，一直买到2016年的3月份，大概有两万到三万吨的石子。 26、证人潘某1的证言，证实潘某1从2013年买车拉渣子，一直干到2016年初，给刘某1塘口拉过。刘某1老虎机在大峰山西边排水沟边上，一共三台老虎机。刘某1河下是鄢某2和方某1负责打磅和结账。 27、证人刘某2的证言，证实2015年下半年到2016年底，刘某2在刘某1塘口拉石子，干了一年多。刘某1塘口在新城口村大柏山北侧。刘某1主要开采大柏山，采的北侧。我在塘口上见过邱某1和常某，姓常的开铲车。河下打磅后，鄢某2给我们结现金。 28、证人贡某的证言，证实贡某在刘某1塘口开了两年自卸车拉石头，多的时候一天能拉五到六车石头。 29、证人王某4的证言，证实2014年下半年到2016年9月，王某4在刘某1塘口开皮卡车，负责拉修理挖掘机、老虎机配件。2014年刘某1开山没有开采证，开山都是偷干的。刘某1安排王某4在国电厂1号门附近放哨，放哨的还有孙灯飞、王某3、常某等人。老虎机场刘某1不在的时候，孙灯飞负责，石头塘口王某3负责。 30、证人方某2的证言，证实方某2从塘口退出来后，就不再过问上面的事了，后来听说机子卖给了刘某1，刘某1接手干的，2008或者2009年从老虎机退出的的那一年，这个塘口还是基本跟他们建的那个老虎机是平的，现在再看已经变成一个大水塘了。 31、证人余某1的证言，证实余某1曾在寨山开采过山石。 32、证人余某2的证言，证实余某2在刘氏兄弟的四个码头都拉过石料，刘某1的码头在窑河里面，靠近刘兆刚的码头。刘某某是刘某1码头的负责人。 33、证人方某3的证言，证实方某3听讲寨山这块是刘某1小孩舅王某负责，刘某1的几个塘口打眼放炮都是邱某1负责，车辆这块是孙灯飞负责，家里是常某负责。 34、证人潘某2的证言，证实2013年左右，潘某2到刘某1那修理机械。刘某1不在山上的时候，大柏山和大峰山由孙灯飞指挥，负责山上的事物。寨山塘口是刘某1小舅子王某负责，他就住寨山上面的办公室里。2013年年初，王某在大峰山那块干了一段时间挖机，后来就不见了，应该是被刘某1调到寨山这边负责了。 35、证人张某2的证言，证实刘某1的塘口有寨山、大柏山，大峰山西北口、光头山北侧的中间、马山的东北角；他一共在三个地方有老虎机，一个在煤灰池南侧上边有个老虎机，主要负责打大柏山和光头山的石头；另一个在大峰山有个老虎机，还有一个在寨山。刘某1河下码头的人有李某1、鄢某2、方某1、刘某某。王某是刘某1的小舅子，刘某1不在寨山的时候，王某指挥这指挥那。 36、证人马某1的证言，证实马某1在刘某1那里主要是开自卸车。孙灯飞是主要负责人，挖机是王某3负责，邱某1负责打眼放炮。 37、证人马某2的证言，证实刘某1有两个塘口，一个是马山西南角（蚂蚁山），另一个是光头山，大峰山还有一个塘口，后期还在大柏山开山采石。当时人员有邱某1、王某3、孙灯飞、王某、马某1、潘某2等人。 38、证人程某4的证言，证实刘某1有大柏山、光头山、蚂蚁山、大峰山、南山（寨山）等塘口，总共有三台老虎机。王某3负责刘某1塘口所有和挖机有关的事，孙灯飞负责自卸车、老虎机、铲车以及工资的造表、发放。刘某1小舅子王某负责寨山，主要负责机修、买配件、计工、发工资等等。 39、证人程某5的证言，证实刘某1在山上有六个石头塘，分别是大柏山塘口、蚂蚁山塘口、光头山塘口、南山塘口、大峰山塘口，还有一个在新城口东边山。南山那块负责人是刘某1小舅子王某。 40、证人方某4的证言，证实方某4跟着邱某1在刘某1的塘口打钻，王某3是挖机队长，孙灯飞负责铲车、自卸车、老虎机，河下的有鄢某2、方某1。山上总负责人王某3、孙灯飞。 41、证人邱某2的证言，证实邱某2在刘某1塘口主要是打眼、放炮、炒炸药、做炮头。刘某1有大柏山、大峰山、蚂蚁山、光头山等塘口，打眼放炮开始是王某3负责，后期是邱某1负责。刘某1不在的时候，塘口负责人有孙灯飞、王某3。 42、证人顾某的证言，证实顾某在刘某1塘口打眼放炮。 43、证人方某5的证言，证实方某5在刘某1塘口干过，塘口有光头山、蚂蚁山、大峰山、寨山、赤坝山。刘某1不在的时候，王某3和孙灯飞负责。 44、被告人王某的供述和辩解，证实王某主要在刘某1寨山塘口干活，中间走了又回来，一直干到2014年底。刘某1寨山是一个石头塘口，加上一个老虎机场，叫小厂；北边有大柏山、蚂蚁山、光头山、赤坝山、大峰山五个石头塘口，加上大柏山那个老虎机，叫大厂。2013年、2014年王某在小厂管理，2015年常某管理小厂直到结束；大厂孙灯飞总负责，还是车队长，王某3是挖机队长，邱某1是打钻放炮队长，刘某某负责码头。刘某1有两个水洗沙场，一个是2012年建的，第二个是2014年建的，2015年王某去管理第二个水洗沙场。王某的工资待遇2011年每年2万，2013至2014年每年5-6万，2015、2016年过年给了一万，2013年还给王某买过一辆丰田的越野车。 45、被告人刘某某的供述和辩解，证实刘某某在刘某1河下码头上班，负责联系买家，帮助刘某1销售石子，实际上就是黄牛。黄牛就是别人到码头买刘某1的石子或者水洗砂，刘某某与跑船的人熟悉，很多买家都来找刘某某，想能快点装货上船或者买石子什么的能便宜点，而刘某某从中赚点好处费。刘某1河下那块就是水洗沙场和码头。两个水洗沙场，一个是2013年左右建的（靠西），一个是2016年左右建的（靠东），水洗沙场和码头是两块。水洗沙场由刘某1小孩舅王某负责，王某又管理又干活，但是王某管不到码头，水洗沙场里面还有方传广、方传如、程某3等几人。码头由刘某某安排拉货的船只调度等等工作，负责联系买家，调度好船只，经手的买家由刘某某与刘某1结账，并从中抽头赚点好处费。 本院认为：被告人王某、刘某某违反矿产资源法的规定，伙同他人非法采矿，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人王某先后在寨山塘口担任负责人，水洗砂场负责管理工作；被告人刘某某在河下码头负责管理工作，两人在实施非法采矿的共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按其参与的全部犯罪予以处罚；但相较于刘某1等人而言，在量刑时对被告人王某、刘某某予以考量。被告人王某、刘某某被抓获归案后如实供述自己及同案犯的犯罪事实，且开庭时自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。关于辩护人提出对被告人王某、刘某某适用缓刑或者免于刑事处罚的辩护意见，经查，被告人王某、刘某某明知刘某1实施非法采矿，仍然积极参与并在塘口、水洗砂场、河下码头等负责管理工作，且参与期间非法采矿数额巨大，属于情节特别严重，社会危害性较大，不符合适用缓刑或者免于刑事处罚的条件。故本院对此项辩护意见不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元； （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后十日内一次性向本院缴纳。） 二、被告人刘某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后十日内一次性向本院缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  吴文利 审 判 员  周 平 人民陪审员  史建星 二〇一九年十一月十八日 书 记 员  宋 茜 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。