湖南省株洲市荷塘区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0202刑初295号公诉机关湖南省株洲市荷塘区人民检察院。被告人侯梦阳，男，1991年4月4日出生，汉族，河南省洛阳市人，初中文化，原湖南瑞如厚投资管理有限公司总经理,住河南省洛阳市伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月21日被株洲市公安局荷塘分局刑事拘留，同年5月23日被逮捕。现羁押于株洲市看守所。辩护人周海均，湖南犀城律师事务所律师。湖南省株洲市荷塘区人民检察院以株荷检刑检刑诉[2019]171号起诉书指控被告人侯梦阳犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员唐建林担任审判长与人民陪审员邓咏李、宾长能组成合议庭，公开开庭进行了审理。书记员田鑫担任记录，湖南省株洲市荷塘区人民检察院指派检察员谢永辉出庭支持公诉，被告人侯梦阳及其辩护人周海军均到庭参加了诉讼。湖南省株洲市荷塘区人民检察院指控，2014年6月20口，刘智辉（己判决）经营湖南瑞如厚投资管理有限公司（注册地址：株洲市荷塘区）自2014年6月20日至12月20日期间，聘请了被告人侯梦阳任总经理负责管理公司的日常事务，牛伟（己判决）任会计，张欢强（己判决）任出纳，被告人侯梦阳的具体工作包括聘请业务员、培训业务员，安排公司业务员工作，印刷公司宣传资料，通过株洲市通过电子广告屏、发宣传单、业务员口头向他人宣传等方式，于2014年6月至2014年12月期间，虚构投资洛阳报硷混泥土公司项目需要资金，许以1.2-2分高额月息为手段，共向不特定群众集资诈骗金额达540万元。其中报案核实的有邓安萍、冯冲、胡艳红、李海珍、张子英、曹景林、刘新民、龙仁泉、罗月池等44人，侯梦阳实际将大部分投资款用于个人消费、归还欠款等用途，采取“拆东墙补西墙”方式支付高息等，造成巨额损失，至案发时刘智辉名下无资产，无力偿还投资款，给投资人造成巨大损失。经“湖南省天严职司法鉴定所”司法鉴定：2014年5月至2014年12月期间刘智辉、张欢强与44名受害人的资金往来、银行流水交易显示，实际收到资金（集资款）计5400000.00元，实际支付资金（还本付息）计285590.00元，受害人损失金额5114410.00元。案发后，被告人侯梦阳能如供述自己的犯罪事实。认定上述事实的证据有：1.物证；2.书证；3.证人证言；4.被害人陈述；5.被告人的供述与辩解；6.鉴定意见。该院认为，被告人侯梦阳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人侯梦阳起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定。请依法判处。被告人侯梦阳对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，自愿认罪，请求从轻处罚。辩护人周海军提出辩护意见称：1、对公诉机关指控被告人侯梦阳所犯罪名没意见。2、本案司法鉴定有诸多问题，被告人侯梦阳涉案金额不明确。3、在共同犯罪中，被告人侯梦阳是从犯，且是初犯，偶犯。4、被告人侯梦阳自愿认罪，认罪态度好。综上，请求对被告人侯梦阳适用缓刑。经审理查明,2014年6月20口，刘智辉（己判决）成立湖南瑞如厚投资管理有限公司，注册地址在株洲市荷塘区。刘智辉任法定代表人，被告人侯梦阳任总经理负责管理公司的日常事务，牛伟（己判决）任会计，张欢强（己判决）任出纳。被告人侯梦阳的具体工作包括聘请业务员、培训业务员，安排公司业务员工作，印刷公司宣传资料。通过株洲市电子广告屏、发宣传单、业务员口头向他人宣传等方式，于2014年6月至2014年12月期间，虚构投资洛阳报砼混泥土有限公司项目需要资金，许以1.2-2分高额月息为手段，共向不特定群众集资诈骗金额达540万元。其中报案核实的有邓安萍、冯冲、胡艳红、李海珍、张子英、曹景林、刘新民、龙仁泉、罗月池等44人，刘智辉实际将大部分投资款用于个人消费、归还欠款等用途，采取“拆东墙补西墙”方式支付高息等，造成巨额损失。至案发时，刘智辉名下无资产，无力偿还投资款，给投资人造成巨大损失。经湖南省天职司法鉴定所司法鉴定：2014年5月至2014年12月期间，刘智辉、张欢强与44名受害人（详见受害人明细表）的资金往来、银行流水交易显示，实际收到资金（集资款）计5400000.00元，实际支付资金（还本付息）计285590.00元，受害人损失金额5114410.00元。2019年4月15日，被告人侯梦阳被公安机关抓获。庭审中，被告人侯梦阳能如实供述自己的犯罪事实。上述事实,有下列经过庭审查证属实的证据予以证明：1、株洲市公安局荷塘分局株公（经）立字[2014]3881号立案决定书、受案登记表，证实2014年12月25日，公安机关对湖南瑞如厚投资管理有限公司涉嫌集资诈骗案立案侦查。2、许淑莲、胡凤毛、郭菊香、涂国强、刘新民、陈坤容、张子英、胡艳红、易发林、刘桂华、田玉玲、冯冲、梁丽元、田青昭、肖玉成、黄加高、秦广生、龙仁泉、李爱国、罗月池、邓安萍、李海珍、张庆世、蒋荣林、朱省吾、刘和清、周彪、戴凤梅、陈爱莲、雷儒崇、唐小高、王萍、闫新红、汤科勇、赵双巧、文爱华等被害人的陈述及湖南瑞如厚投资管理有限公司签订的投资管理合同、还款计划书、借款借据四十三份等书证，分别证实2014年6月至同年12月期间，各自向湖南瑞如厚投资管理有限公司投资并签订投资管理合同、还款计划书、借款借据等书证，该公司承诺每月支付每位投资人1.2%至2%的月息，现被害人共有5114410元资金未追回。3、证人刘某、梁某的证言，证实我们是湖南瑞如厚投资管理有限公司的业务员，又叫投资顾问，公司法定代表人是刘智辉，总经理是侯梦阳，公司通过高息揽人投资的事实。4、证人李某的证言及洛阳报砼混凝土有限公司账户资金往来凭证，证实2014年6月，刘智辉跟我说他在湖南转了一家投资公司，要把融资的钱放在我报砼公司，我口头承诺给他月三分利息，双方没签订协议。当年7月份，湖南瑞如厚投资管理有限公司向报砼公司转账五、六次，总金额不到100万。刘智辉未按商定的三个月期限就要动用这些钱，我按刘智辉的要求把这些钱转到他指定的账户，双方不再合作。2014年9月12日，我公司停产，停止一切业务。其中，在2014年8月初，我与刘智辉合作期间，刘智辉带他公司的业务员和投资人来洛阳考察，我向刘智辉带来的人介绍了报砼公司的经营状况及合作诚意，让他们放心投资。5、同案犯刘智辉、张欢强、牛伟的供述和辩解，证实了公诉机关指控与被告人侯梦阳共同犯罪的事实。6、辨认笔录及照片，证实证人刘某、梁某及文爱华均指认湖南瑞如厚投资管理有限公司的总经理就是被告人侯梦阳。7、提取笔录及照片，证实公安机关提取了湖南瑞如厚投资管理有限公司的宣传册八份及该公司办公地点照片。8、湖南瑞如厚投资管理有限公司注册号430200000129384的营业执照等书证，证实该公司2014年3月31日成立，类型为有限责任公司，住所地在湖南省株洲市荷塘区，法定代表人刘智辉，经营范围：投资咨询、资产管理、自有资金投资管理、企业管理咨询、财务管理咨询、经营信息咨询、项目投资与实业投资。9、湖南省天职司法鉴定所天职法字[2015]11664号司法鉴定意见书、银行交易清单、张欢强手记账本三本，证实邓安萍、冯冲、胡艳红等44人共向湖南瑞如厚投资管理有限公司投资共计540万元，收回本息共计285590元，损失共计5114410元。10、抓获经过及羁押证明，证实2019年4月15日，河南警方经群众举报抓获在逃犯即本案被告人侯梦阳，后将侯梦阳移交湖南株洲警方。期间，侯梦阳被羁押在伊川看守所。11、被告人侯梦阳的供述和辩解，交代了公诉机关指控的犯罪事实。12、被告人侯梦阳的户籍身份信息，证明了被告人侯梦阳的基本情况。本院认为,被告人侯梦阳违反国家金融管理法规，通过发传单等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内，以货币方式还本付息给回报，向社会公众即不特定对象吸收资金,数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人侯梦阳犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。在共同犯罪中,被告人侯梦阳起次要作用,是从犯,依法予以从轻处罚。庭审中，被告人侯梦阳自愿认罪，如实供述自己罪行，可以从轻处罚。辩护人周海军请求对被告人侯梦阳适用缓刑的请求与法律规定不符，本院不予采纳。据此,对被告人侯梦阳适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第四十五条，第四十六条，第四十七条，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条之规定。判决如下：一、被告人侯梦阳犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币十一万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2019年4月21日起至2022年10月14日止。罚金限于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人侯梦阳犯罪所得人民币5114410元，予以追缴，返还邓安萍、冯冲、胡艳红等44名被害人（被害人名单及未收回的投资款数额附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  唐建林人民陪审员  邓咏李人民陪审员  宾长能二〇一九年十一月五日书 记 员  田 鑫附:《中华人民共和国刑法》相关条文第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。