安徽省淮南市潘集区人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖0406刑初16号公诉机关淮南市潘集区人民检察院。被告单位淮南市绿景房地产开发有限公司，组织机构代码79644951-5,住所地安徽省淮南市潘集区袁庄泥河北侧，法定代表人吴德同。诉讼代表人吴德同，淮南市绿景房地产开发有限公司法定代表人。被告人丁鹏，男，汉族，1976年9月16日出生于安徽省淮南市，大学文化，淮南市绿景房地产开发有限公司实际控制人、淮河农村商业银行股份有限公司原董事会成员，户籍地淮南市潘集区，案发前住淮南市田家庵区。曾因犯单位行贿罪，于2017年5月4日被安徽省天长市人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑期限未满），因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，于2017年9月6日被淮南市公安局取保候审，2018年8月22日被淮南市潘集区人民检察院取保候审，2019年1月8日被本院取保候审。辩护人谢璐，安徽震一律师事务所律师。被告人张静，女，汉族，1963年6月17日出生于安徽省淮南市，大学文化，淮河农村商业银行股份有限公司原行长，户籍地淮南市田家庵区，经常居住地淮南市田家庵区。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪，于2017车9月13日被淮南市公安局取保候审，2018年8月22日被淮南市潘集区人民检察院取保候审，2019年1月8日被本院取保候审。辩护人史爱国，安徽从法律师事务所律师。辩护人殷敏达，安徽从法律师事务所实习律师。淮南市潘集区人民检察院以潘检刑诉（2018）2号起诉书指控被告单位淮南市绿景房地产开发有限公司、被告人丁鹏犯对非国家工作人员行贿罪，被告人张静犯非国家工作人员受贿罪，于2019年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,于2019年3月8日公开开庭审理了本案。淮南市潘集区人民检察院指派检察员陈某、代理检察员谈某出庭支持公诉。被告单位淮南市绿景房地产开发有限公司诉讼代表人吴德同，被告人丁鹏及其辩护人谢璐，被告人张静及其辩护人史爱国、殷敏达到庭参加诉讼。审理过程中,公诉机关因需要补充侦查于2019年3月25日建议本院延期审理,本院于同日决定延期审理，同年4月24日公诉机关提请本院恢复审理，本院同日决定恢复审理；同年7月19日建议本院延期审理,本院于同日决定延期审理，同年8月18日公诉机关提请本院恢复审理，本院同日决定恢复审理。本案现已审理终结。淮南市潘集区人民检察院指控：一、对非国家工作人员行贿罪2010年至2014年期间，被告单位淮南市绿景房地产开发有限公司（以下简称“绿景公司”）及其实际控制人、被告人丁鹏为了在贷款的审批、发放上获得淮河农村商业银行股份有限公司（以下简称“淮河银行”）法人代表、董事长王某1（另案处理）、被告人张静（淮河银行行长）、副行长李某（另案处理）等人的帮助和便利，多次向上述三人给予财物贿赂。王某1、张静、李某明知丁鹏在贷款问题上欲谋求帮助与便利的情况下，仍多次非法收受丁鹏的财物，利用职务上的便利，为丁鹏及绿景公司在淮河银行申请的贷款提供帮助和便利。具体犯罪事实如下：1、2011年至2014年，在每年春节前夕，被告人丁鹏连续四年到王某1位于奥林盛世小区7号楼2201室的家中或淮河银行的办公室内四次送给王某1合计人民币4万元。2、2010年10月26日，淮河银行成立开业当天，丁鹏到王某1在淮河银行办公室内送给王某1一对“粉彩花鸟”瓷瓶。经淮南市价格认证中心鉴定，该对“粉彩花鸟”瓷瓶评估认定价格为人民币0.24万元。3、2013年1月份，丁鹏在得知王某1儿子王楠留学英国的消息后，以王楠留学英国“表示心意”为由，到王某1奥林盛世小区7号楼2201室家中送给其1万美元。4、2013年11月28日晚，丁鹏在北京“老北京饭店”与王某1及其妻女、李某等人晚餐后，以看望王某1外孙为由将一根200克金条送给王某1。经淮南市价格认证中心鉴定，该根金条评估认定价格为人民币5.12万元。2015年3月，王某1得知省纪委已对丁鹏进行调查，为逃避法律追究，王某1将收受丁鹏的1万美元、4万元人民币、一根200克金条以及一对“粉彩花鸟”瓷瓶退还给丁鹏。5、2010年至2013年期间，在每年中秋节、春节前夕，丁鹏连续四年在李某淮河银行的办公室内或其家附近路口7次送给李某合计人民币5万元。2013年11月底，丁鹏在北京与李某就餐后送给李某人民币1万元现金。6、2010年至2013年期间，在每年中秋节、春节前夕，丁鹏连续四年在张静淮河银行的办公室内8次送给张静合计人民币6万元。二、非国家工作人员受贿罪2010年至2014年，被告人张静担任淮河银行行长期间，绿景公司及其实际控制人丁鹏为了在贷款的审批、发放上获得张静的帮助和便利，于2010年至2013年期间，在每年中秋节、春节前夕，连续四年在张静淮河银行的办公室内8次送给张静合计人民币6万元。张静明知丁鹏在贷款问题上欲谋求帮助与便利的情况下，仍收受丁鹏的财物，利用职务上的便利，为丁鹏及绿景公司在淮河银行申请的贷款提供帮助和便利。张静于2014年8月21日将收受的6万元人民币退还给丁鹏。公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被告人的供述等证据，据此认为，被告单位绿景公司、被告人丁鹏为在贷款审批、发放上获得淮河银行董事长王某1、行长张静、副行长李某提供的帮助和便利，为绿景公司获取非法利益，多次向三人给予财物贿赂，其中向王某1行贿1万美金、200克金条、人民币4万元、一对瓷瓶；向张静行贿人民币6万元；向李某行贿人民币6万元，数额较大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十四条之规定，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任。因丁鹏在缓刑考验期内发现判决宣告前还有其他罪没有判决，还应根据《中华人民共和国刑法》第七十条之规定，决定执行的刑罚。被告人张静在担任淮河银行行长期间，非法收受丁鹏人民币6万元，为丁鹏在淮河银行贷款提供帮助和便利，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款之规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告单位淮南市绿景房地产开发有限公司对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人丁鹏对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人谢璐的辩护意见是：1.丁鹏在2014年12月在安徽省纪委调查其他案件时主动交待向王某1、张静、李某行贿的事实，属于“行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的”情形，依法构成特别自首，可以减轻或者免除处罚；2.丁鹏被通知到案后一直如实供述自己罪行，具有坦白情节，且当庭自愿认罪，可以从轻处罚；3.丁鹏行贿是为了单位利益，大都是逢年过节的时候，更多的属于人情往来，没有为个人谋取任何利益；4.丁鹏作为民营企业家，其经营的公司参与潘集区棚户区改造项目，为地方经济发展作出了较大贡献；5.丁鹏之前因犯单位行贿罪被天长市人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，在缓刑考验期内发现本罪没有判决，此次犯罪与前罪为同种罪，丁鹏在纪委已如实供述，当时没有起诉，根据本案丁鹏具有的法定和酌定量刑情节，数罪并罚后应在三年以下有期徒刑决定执行的刑罚，且符合缓刑适用条件，仍可对其适用缓刑。被告人张静对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人史爱国、殷敏达的辩护意见是：1.起诉书指控张静犯非国家人员受贿罪数额6万元，其中指控2010年中秋节收到丁鹏5000元存在证据之间相互矛盾，无法排除合理怀疑，因为淮河银行是2010年10月20日登记成立，2010年中秋节时，淮河银行还没有开业，张静还不是该银行行长，还没有与淮河银行建立劳动关系，谈不上利用职务上的便利条件，该笔指控5000元不能成立，故张静受贿数额只有5.5万元，依法没有达到数额较大的立案标准；2.假使张静在2010年中秋节收到丁鹏5000元，依法也不应当计入受贿数额，一是缺少张静在2010年中秋节就具有淮河银行行长职务的证据，二是张静在没有职务情况下，收受财物必须在一万元以上才一并计入受贿数额；3.张静在案发前两年就退给丁鹏全部贿赂款，主观上并非想占有丁鹏所送现金的故意，不应当作为犯罪指控；4.假使起诉书指控张静犯非国家工作人员受贿事实成立的话，因犯罪情节轻微，可以对其免予刑事处罚。经审理查明：被告单位淮南市绿景房地产开发有限公司（以下简称“绿景公司”）于2007年1月10日注册成立，由被告人丁鹏实际经营。被告人张静于2010年8月16日被安徽省农村信用社联合社提名为淮河农村商业银行股份有限公司（以下简称“淮河银行”）行长、淮河银行董事，并经安徽省银监会核准任职资格。2010年至2014年期间，被告人丁鹏为了绿景公司在贷款的审批、发放上获得淮河银行原法定代表人和董事长王某1（已判刑）、被告人张静、淮河银行原副行长李某（不起诉）等人的帮助和便利，多次向上述三人给予财物，王某1、李某、张静明知丁鹏在贷款问题上欲谋求帮助与便利的情况下，仍多次非法收受丁鹏的财物，利用职务上的便利，为丁鹏及绿景公司在淮河银行申请的贷款提供帮助和便利，为绿景公司谋取利益。案发后，本案全部赃款已被追回。具体犯罪事实如下：1.2011年至2014年，在每年春节前夕，丁鹏连续四年到王某1位于奥林盛世小区7号楼2201室的家中或淮河银行的办公室内四次送给王某1合计人民币4万元。2.2010年10月26日，淮河银行成立开业当天，丁鹏到王某1在淮河银行办公室内送给王某1一对“粉彩花鸟”瓷瓶。经淮南市价格认证中心鉴定，该对“粉彩花鸟”瓷瓶评估认定价格为人民币0.24万元。3.2013年1月份，丁鹏在得知王某1儿子王楠留学英国的消息后，以王楠留学英国“表示心意”为由，到王某1奥林盛世小区7号楼2201室的家中送给王某11万美元。4.2013年11月28日晚，丁鹏在北京“老北京饭店”与王某1及其妻女、李某等人晚餐后，以看望王某1外孙为由将一根200克金条送给王某1。经淮南市价格认证中心鉴定，该根金条评估认定价格为人民币5.12万元。2015年3月，王某1得知省纪委已对丁鹏进行调查，为逃避法律追究，王某1将收受丁鹏的1万美元、4万元人民币、一根200克金条以及一对“粉彩花鸟”瓷瓶退还给丁鹏。案发后，丁鹏将赃款全部退回。5.2010年至2013年期间，在每年中秋节、春节前夕，丁鹏连续四年在李某淮河银行的办公室内或其家附近路口7次送给李某合计人民币5万元。2013年11月底，丁鹏在北京与李某就餐后送给李某人民币1万元。案发后，李某退回全部赃款6万元。6.2010年至2014年，张静担任淮河银行行长期间，绿景公司及其实际控制人丁鹏，为了在贷款的审批、发放上获得淮河银行行长张静的帮助和便利，于2010年至2014年期间，在每年中秋节、春节前夕，连续四年在张静淮河银行的办公室内8次送给张静人民币共计6万元。张静明知丁鹏在贷款问题上欲谋求帮助与便利的情况下，仍收受丁鹏的财物，并利用职务上的便利，为丁鹏及绿景公司在淮河银行申请的贷款提供帮助和便利。张静于2014年8月21日将收受的6万元人民币退还给丁鹏。另查明:被告人张静于2016年11月23日经公安机关传唤到案；被告人丁鹏于2017年9月5日经公安机关传唤到案；被告人丁鹏于2017年5月4日因犯单位行贿罪被安徽省天长市人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，缓刑考验期自2017年5月22日至2019年5月21日，2018年9月13日因涉嫌漏罪被淮南市田家庵区司法局中止社区矫正；王某1于2017年6月28日因犯非国家工作人员受贿罪被本院判处有期徒刑一年，缓刑一年；李某因犯非国家工作人员受贿罪于2017年9月25日被淮南市潘集区人民检察院决定不起诉。经司法机关调查评估，被告人丁鹏、张静适合社区矫正。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：（一）书证1.安徽省公安厅线索核查通知证实：2016年7月19日，安徽省公安厅经侦支队将案件线索转淮南市公安局经侦支队核查。2.淮南市公安局接处警情况登记表、受案登记表、立案决定书证明:2016年8月1日8时23分接警，丁鹏、张静案线索经省委巡视组发现后移交省检察院，省检察院反贪局将线索移交省公安厅，省公安厅交办案件至淮南市公安局经侦支队。淮南市公安局经侦支队于2016年8月1日受理丁鹏、张静案。2016年8月12日，淮南市公安局决定对张静涉嫌非国家工作人员受贿案立案侦查，2017年9月4日决定对淮南市绿景房地产开发有限公司涉嫌对非国家工作人员行贿案立案侦查。3.安徽省农村信用社联合社有关王某1、张静、李某的任免文件、劳动合同书证实：2010年8月16日提名王某1为淮河银行董事长、张静为淮河银行行长、李某为淮河银行副行长，三人均是淮河银行董事。2010年11月10日，任命王某1为淮河银行党委委员、书记；任命张静为淮河银行党委委员、副书记；任命李某为淮河银行党委委员、纪委书记。2015年3月26日张静不再担任淮河银行行长职务；2014年4月4日，王某1不再担任淮河银行董事长职务。张静于2011年1月1日与淮河银行签订劳动合同。4.安徽银监局关于淮南淮河农村商业银行股份有限公司开业的批复、淮河银行股份有限公司章程证实：淮河银行系独立企业法人，经中国银行监督管理委员会批准，在潘集区农村信用合作联社整体改制的基础上，由自然人、企业法人以及引进境内战略投资者共同发起设立的股份制地方性金融机构；淮河农村商业银行性质系股份制农村商业银行，实行一级法人、统一核准、分级管理、授权经营，王某1、张静、李某系非国家工作人员。5.淮南市绿景房地产开发有限公司营业执照及章程证明：该公司于2007年1月10日成立，法定代表人吴德同，统一社会信用代码91340400796449515B6.丁鹏在淮河银行贷款500万元审核材料证实：丁鹏于2014年1月26日向淮河银行申请贷款人民币500万元用于支付工程款。7.淮南市绿景房地产开发有限公司5500万元银团贷款资料证实：该公司于2013年1月13日向淮河银行申请5500万元贷款用于碧海项目工程款、工程设备材料款、设计费等。8.淮南市绿景房地产开发有限公司2000万元贷款资料证实：该公司于2015年7月27日向淮河银行申请2000万元贷款用于偿还在淮河银行的2000万元贷款。9.淮南市绿景房地产开发有限公司出具情况说明材料证实：丁鹏行贿款均是从绿景公司账户提取的。10.扣押决定书证实：淮南市公安局扣押丁鹏所送的花瓶一对、金条1块、人民币2万元；李某收受的人民币6万元。11.淮南市价格认证中心价格认定结论书证实：经淮南市价格认证中心认定，涉案金条于价格认定基准日市场零售价为51200元；一对花瓶于价格认定基准日市场零售价为2400元。12.中国银行、淮河银行出具的银行交易流水记录徽商银行进账单扣押决定书证实：丁鹏、张静、王某1银行交易流水记录，其中丁鹏向张静行贿6万元，张静于2014年8月以丁鹏的名义在淮河银行存入6万元，将受贿款归还给丁鹏；2016年9月6日淮南市绿景房地产开发有限公司（丁鹏）向淮南市公安局退款6万元，由该局扣押。13.中国银行业务回单（收款）凭证、记账凭证证实：2018年12月20日，淮南市公安局将张静非国家工作人员受贿款6万元转至淮南市潘集区人民检察院账户。14.户籍资料、前科证明、执行通知书、中止社区矫正审批表证实：丁鹏于1976年9月16日出生；2017年5月4日因犯单位行贿罪被天长市人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，缓刑考验期自2017年5月22日至2019年5月21日，2018年9月13日因涉嫌漏罪被淮南市田家庵区司法局中止社区矫正。张静于1963年6月17日出生，无违法犯罪记录。15.归案经过证实：丁鹏于2017年9月5日经公安机关传唤到案；张静于2016年11月23日经公安机关传唤到案。16.本院（2017）皖0406刑初133号刑事判决书证实：王某1收受被告人丁鹏所送财物的事实，丁鹏已将财物全部退回，与本案查明的事实一致。17.安徽省天长市人民法院（2017）皖1181刑初42号刑事判决书证实：绿景公司和丁鹏向国家工作人员蒋昌盛单位行贿的事实，丁鹏犯单位行贿罪被判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。18.安徽省淮南市潘集区人民检察院潘检刑不诉（2017）27号不起诉决定书证实：李某八次收受丁鹏所送现金6万元，因犯罪情节较轻，确有悔罪表现，且退还了全部赃款，被该院决定不起诉。（二）证人证言1.王某1的证言证实：其任淮河银行董事长期间，绿景公司实际经营者丁鹏为了与其拉近关系，方便贷款，多次给其钱物，具体是：2010年至2013年四年期间，每年春节前夕，丁鹏每年送给其1万元现金，四年共计4万元；2013年年初的一天，丁鹏听说其儿子王楠到英国留学，到其位于奥林盛世小区的家中，以送给小孩上学用的名义送给其1万元美元；2013年11月的一天，其和李某在北京培训学习期间，晚上与李某、丁鹏等人就餐之后，丁鹏以看望其外孙的名义送给其一根200克的黄金金条；2010年10月26日，淮河银行正式开业的当天，丁鹏到其位于淮河银行办公室送给其一对青花瓷瓶。2014年年初，丁鹏在从淮河银行贷款500万元，这笔贷款从贷款程序上肯定是不符合银行行业的相关规定的，缺少贷款资料等手续，不符合贷款条件。丁鹏在淮河银行有不少贷款，给其送钱物是为了在淮河银行贷款方便一点。2015年年初，其找到谢某联系丁鹏，将1块金条、4万元现金、1万元美金以及一对青花瓷瓷瓶退还给了丁鹏。2.李某的证言证实：丁鹏在2010年至2013年期间，每逢中秋节、春节前都送给其现金，中秋节送5000元，春节送1万元；2013年11月底的一天，其到北京培训，吃饭过程中丁鹏将1万元塞到其裤子口袋里，丁鹏八次共送给其现金6万元。2010年10月，淮河银行正式开业。丁鹏在2010年中秋节给其送钱是为了顺利成为董事表示感谢，也是希望工作中可以多关照。丁鹏想从淮河银行贷款，其是副行长，对贷款的申请和发放有一定话语权，丁鹏想和其处好关系，所以每逢春节、中秋节，丁鹏都会给其送钱。3.吴德同的证言证实：其系淮南市绿景房地产开发有限公司法定代表人，该公司实际控制人是丁鹏，丁鹏曾向淮河银行董事长王某1行贿。4.姜某的证言证实：2013年11月份，丁鹏和王某1、李某等人在北京一家饭店吃过饭后，丁鹏送给王某1一块金条，想从淮河银行通过王某1办理贷款。5.谢某的证言证实：2015年年初，丁鹏被纪委谈话之后的一天晚上，王某1到其家，打听丁鹏在纪委谈话中说了什么，并希望其帮忙联系丁鹏与王某1见面。6.梁某的证言证实：其系谢某妻子。2015年年初的一天，王某1到其家找谢某，让谢某帮忙联系丁鹏把东西退给丁鹏。7.蔡某的证言证明：2013年底的一天，丁鹏让其在北京帮其购买一根黄金金条，黄金200克7万元左右，金条上写的“马到成功”四个字，并附金条照片2张。8.金某的证言证实：其系淮河银行九华山路支行行长。2013年丁鹏碧海棚户区改造一期项目向淮河银行银团贷款5500万元，2014年丁鹏从淮河银行贷款500万元。9.朱某的证言证实：其系王某1妻子。丁鹏是在北京送给王某1一块黄金金条，到其家中送给王某11万美金，除此之外，其还知道丁鹏送给王某1一对花瓶。2015年初，其和王某1到谢某、梁某家之后，其从光大银行自己账户支取了1万美金现金给王某1，花瓶也退给丁鹏了。10.王某2的证言证实：其系淮南市绿景房地产开发有限公司主管会计。2012-2013年的一天，丁鹏让其到银行兑换1万美元。11．吴某的证言证实：2015年4、5月份的一天下午，其和丁鹏等人打牌时，丁鹏接了一个电话出去了，回来后说淮河银行董事长王某1退给他1万美金。12.周某的证言证实：其系淮南市绿景房地产开发有限公司会计。2014年过年前，丁鹏让其取10万元现金，能多取就多取，后其从徽商银行潘集支行取出20万元现金给丁鹏。（三）被告人供述与辩解1.丁鹏的供述与辩解证实：淮南市绿景房地产开发有限公司法定代表人是吴德同，实际上由其控制经营。2010年，其成为淮河银行股东后认识王某1。淮南市绿景房地产开发有限公司在潘集区集中开发房地产项目，主要有“宝辰花园小区”、“碧海新村棚户区改造项目”、“景兰花园小区”几个项目。为了公司发展，需要从银行贷款用于工程建设以及农民工的工资支付，为了顺利从淮河银行获得贷款，在贷款的审批、发放上便利一些，其于2010年至2014年期间，分别送给原淮河银行董事长王某1、行长张静、副行长李某财物，其中多次送给王某1人民币4万元、1万美元、200克的“中国黄金”金条一根、瓷瓶一对等，八次送给张静人民币共计6万元，八次送给李某人民币共计6万元。其送给王某1财物具体情况是：2010年10月份，其花了2000元至3000元买了一对瓷花瓶，在淮河银行成立开业的那天，将花瓶送到王某1办公室送给王某1；2010年至2013年期间，每年春节前，其都会到王某1家中或办公室送给王某1现金，每次1万元；2013年初的一天，其听说王某1儿子准备到英国留学，就安排公司时任会计王某2到银行兑换了1万美元，后其以看望王某1儿子上学的名义到王某1家中，将1万美元现金送给王某1；2013年11月底，其得知王某1在北京学习，就以看望王某1外孙的名义，让在北京的朋友蔡某帮忙买一根金条(200g的金条，上面有“马到成功”、“Au9999”、“200g”、“No01628320”字样)，让公司会计给蔡某转了10万块钱，之后其与朋友姜某到北京，从蔡某处将金条拿走，后与王某1及其家人一起吃饭，饭后其将金条送给王某1。2015年3、4月份，王某1约其在广场两岸咖啡店见面后，退给其一根200克金条、一对瓷花瓶、1万美元以及4万元人民币。王某1作为淮河银行一把手，在贷款的审批、发放上有一票否决权，比较有话语权，不和他搞好关系也不行。绿景公司的几个项目贷款都是在淮河银行办的，2010年以来，绿景公司名下项目在淮河银行有一个多亿的贷款，王某1没有在贷款问题上刁难。在贷款审批和发放速度上，资金到位快一点，对公司的项目建设也有帮助。其送给张静财物具体情况是：2010年9月份中秋节前的一天，当时淮河银行刚改制成立，其成为淮河银行的董事，为了绿景公司能在淮河银行贷款方便，和张静处好关系，其在张静办公室送给张静将装有5000元现金的信封，张静客气一下收下了；2011年春节过年前的一天，为了和张静处好关系，方便公司贷款，其准备了1万元现金装在信封里，到张静办公室送给了张静；2011年中秋节前的一天，其到张静办公室送给张静5000元现金；2012年春节前的一天，其到张静办公室送给张静1万元现金；2012年中秋节前的一天，其到张静办公室送给张静5000元现金；2013年春节前的一天，其到张静办公室给她送了1万元现金；2013年中秋节前的一天，其到张静办公室送给张静5000元现金；2014年春节前的一天，其到张静办公室送给张静1万元现金。张静作为淮河银行的行长、贷审会主任，在贷款的发放和审批上有权利，为了和张静处好关系，方便从淮河银行获得贷款，在逢年过节的时候给她送钱表示感谢。2014年下半年的一天，张静在其办公室掏出一张户名为“丁鹏”名字的6万元淮河银行存单，讲“这是之前你送给我的钱，现在一并都退给你了，这张存单也不要取了，直接冲抵淮河银行的贷款利息”。其送给李某张静具体情况是：2010年9月份中秋节前的一天，淮河银行刚改制成立，其成为银行董事，为了公司贷款方便，与李某处好关系，其到李某办公室送给李某5000元现金；2011年春节前一天，其准备了1万元现金装在信封里到李某办公室送给了李某；2011年中秋节前的一天傍晚，其将5000元现金装在信封里，开车到老体育场西侧的东方罗马浴场门口，打电话约李某见面，将钱送给李某；2012年春节前的一天，其准备1万元现金装在信封里，到李某办公室将钱送给他；2012年中秋节前的一天，其开车到老体育场西侧的东方罗马浴场门口，电话约李某出来，将事先准备好的装在信封里的5000元现金送给他；2013年春节前的一天，其到李某办公室送给李某1万元现金；2013年中秋节前的一天，其到李某的办公室送给李某5000元现金；2014年春节前的一天，其到李某办公室送给李某1万元现金。李某作为淮河银行副行长，银行贷审会成员，在贷款发放和审批上有权利，为了和李某处好关系，方便从淮河银行获得贷款，在逢年过节的时候才会给他送钱。李某在贷款业务上对其予以帮助。2.张静的供述与辩解证实：其作为淮河银行的行长，主要负责行里业务经营这一块的事务，其是淮河银行贷审会主任，负责召开贷审会，对银行超过50万元的贷款审批进行审核研究。2010年淮河银行改制，丁鹏成为该银行董事。在2010年至2014年，每年的中秋节及春节前几天的样子，丁鹏都会以过节看望的名义，到其办公室给其送礼，中秋节送给其5000元现金，春节送给其1万元现金，丁鹏四年总共送给其6万元现金，具体是：2010年中秋节前的一天，丁鹏送给其5000元；2011年春节前的一天，丁鹏送给其1万元；2011年中秋节前的一天，丁鹏送给其5000元；2012年年春节前的一天，丁鹏送给其1万元；2012年中秋节前的一天，丁鹏送给其5000元；2013年春节前的一天，丁鹏送给其1万元；2013年中秋节前的一天，丁鹏送给其5000元；2014年初春节前的一天，丁鹏送给其1万元。丁鹏是淮河银行的贷款大客户，每次都是以过节看望的名义给其送钱，其作为行长，丁鹏向其表达心意，联络感情，希望其在以后贷款的事情上能够帮忙。2014年的时候，丁鹏从淮河银行贷款500万元，这笔贷款金额有点大，因为丁鹏急需用钱，淮河银行也就降低贷款标准，对贷款的申请、对担保人的贷前审查和发放也都降低了标准。2014年的一天，其从自己银行卡里取了6万元现金，从单位找了一张丁鹏的身份证复印件到楼下淮河银行总行营业部办理存单业务，存单是以“丁鹏”的名义存进去的，其存了6万元办理了这张存单业务，存单拿到手之后，其到丁鹏公司和丁鹏见面，直接把存单交给丁鹏，丁鹏客气一下收下了。其意识到收丁鹏钱的行为是不对的，也比较后悔，想把钱全部退回。关于辩护人谢璐提出丁鹏在安徽省纪委调查其他案件时主动交待向王某1、张静、李某行贿的事实，构成自首，当时没有起诉，根据本案丁鹏具有的法定和酌定量刑情节，数罪并罚后应在三年以下有期徒刑决定执行的刑罚，且符合缓刑适用条件，仍可对其适用缓刑的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：经查，本案线索是安徽省人民检察院于2016年7月1日移送给公安机关的，公安机关传唤丁鹏到案后，丁鹏如实供述了向王某1、张静、李某行贿的事实，且时间均在王某1、张静、李某到案之前，庭审中丁鹏自愿认罪，具有坦白情节。辩护人提出丁鹏在安徽省纪委调查其他案件时主动交待向王某1、张静、李某行贿的事实，本院向公诉机关发函补充，公诉机关回函认为根据本案现有证据，认定丁鹏具有自首情节，证据不足。丁鹏案发后如实供述犯罪事实，并已退回全部赃款，有悔罪表现，依法对其从轻处罚，其在缓刑考验期内，发现遗漏本罪没有判决，应对其所犯前罪判处的缓刑予以撤销，与本罪数罪并罚，根据本案事实和情节，可以在三年以下有期徒刑决定执行的刑罚，且符合缓刑适用条件，对其宣告缓刑不违反法律规定。公诉机关及辩护人提出对丁鹏适用缓刑的意见，本院予以采纳。关于辩护人史爱国、殷敏达提出的第1至第3项辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：经查，2010年，淮河银行在改制之前名称系淮南市潘集区农村信用合作联社，被告人张静已经担任该联社主任，后该联社进行改制，张静于2010年8月16日被安徽省农村信用联合社提名为淮河银行行长，2010年9月1日之前已经成为淮河银行董事，已经具有淮河银行的职务。2010年中秋节前，张静利用职务之便非法收受丁鹏所送现金5000元，之后张静又从2011年至2014年中秋节、春节前，连续七次非法收受丁鹏现金5.5万元，为丁鹏所实际控制的公司谋取利益，收受金额累计为6万元，数额达到了非国家工作人员受罪的立案标准，其多年来陆续多次收受丁鹏所送现金，期间并没有一次退还，主观上已经具有占有丁鹏所送现金的故意，其之后的退款行为只能作为其悔罪表现予以考虑。辩护人此辩护意见，不影响被告人张静犯罪事实和罪名的成立，本院不予支持。关于辩护人史爱国、殷敏达提出张静犯非国家工作人员受贿犯罪情节轻微，可以对其免予刑事处罚的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：经查，被告人张静于2010年至2014年期间八次非法收受丁鹏所送现金共计6万元，利用职务上的便利为丁鹏及绿景公司在淮河银行申请的贷款提供帮助和便利，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。被告人张静非法收受丁鹏所送现金6万元，虽刚达到非国家工作人员受贿罪的立案追诉标准，但其从2010年至2014年五年期间，八次非法收受丁鹏所送现金，每次分别是5000元、1万元，不能认为是犯罪情节轻微不需要判处刑罚的情形。鉴于其主动于2014年8月21日已将收受的6万元全部退还给丁鹏，归案后能如实供述自己的罪行，有悔罪表现，根据本案事实和情节，对其可以在三年以下有期徒刑或者拘役判处刑罚，且符合缓刑适用条件，对其宣告缓刑不违反法律规定，可以依法对其宣告缓刑。公诉人及辩护人庭审中提出对其免予刑事处罚的意见，不符合罪责刑相适应原则，本院不予采纳。本院认为：被告单位淮南市绿景房地产开发有限公司为谋取不正当利益，由时任该公司实际控制人的被告人丁鹏向非国家工作人员行贿人民币16万元、美金1万元、财物价值5.36万元，数额较大，其行为均已构成对非国家工作人员行贿罪；被告人张静作为非国有公司的负责人，利用职务之便，非法收受他人现金人民币6万元，数额较大，为他人谋取利益，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认。被告单位对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议；被告人丁鹏案发后如实供述犯罪的事实，认罪态度较好，退回全部赃款，有悔罪表现，且符合缓刑适用条件，公诉人及辩护人提出对其从轻处罚并适用缓刑的意见，本院予以采纳；被告人张静归案后如实供述犯罪的事实，案发前已主动退回全部违法所得，认罪态度较好，有悔罪表现，且符合缓刑适用条件，依法对其适用缓刑。根据本案犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款、第一百六十三条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第七十条，第七十二条第一款、第七十三条、第七十七条第一款之规定，判决如下：一、被告单位淮南市绿景房地产开发有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币三十万元（已缴纳）。二、被告人丁鹏犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年，撤销安徽省天长市人民法院（2017）皖1181初字42号刑事判决书对丁鹏判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年的缓刑执行部分，与本判决数罪并罚，决定执行有期徒刑二年二个月，缓刑三年。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，已经执行的缓刑考验期，计算在新决定的缓刑考验期以内。)三、被告人张静犯非国家工作人员受贿罪，判处拘役五个月，缓刑六个月。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)四、本案已追回的全部赃款予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 雷审 判 员  金本永人民陪审员  王 珏二〇一九年十一月十四日书 记 员  徐 佳附：有关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。第一百六十四条为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。为谋取不正当商业利益，给予外国公职人员或者国际公共组织官员以财物的，依照前款的规定处罚。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。