浙江省义乌市人民法院刑 事 判 决 书（2019）浙0782刑初1758号公诉机关义乌市人民检察院。被告人黄本元，男，1975年3月8日出生于河南省平顶山市，汉族，高中文化，住河南省平顶山市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月6日被义乌市公安局刑事拘留，同年1月12日被依法逮捕。现押于义乌市看守所。辩护人朱海雷,浙江望朔律师事务所律师。义乌市人民检察院以义检刑诉[2019]1696号起诉书指控被告人黄本元犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义乌市人民检察院指派检察员王君英出庭支持公诉，被告人黄本元及其辩护人朱海雷到庭参加诉讼。现已审理终结。义乌市人民检察院指控，戴某（另案处理）是宁波市鄞州区浙江高隆控股有限公司的法定代表人，余某（另案处理）是宁波市北仑区公墓龙凤墓园（集体经营单位，非法人）负责人。2015年10月份，戴某在义乌市设立浙江高隆控股有限公司义乌分公司，被告人黄本元受聘为该公司的业务总监，负责组建营销团队、业务员培训以及策划营销活动等，通过发传单、LED显示屏、组织客户到宁波考察等宣传手段，以投资理财为名，规定投资周期为3个月至24个月不等，承诺到期还本并支付7.2%至14.6%的年化利息，向社会公众吸收资金，共向46人吸收人民币2836万余元，造成直接损失人民币2617万余元。指控认为，被告人黄本元与同伙经事先合谋，向社会公众吸收资金，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人黄本元在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人黄本元归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请本院依法予以惩处。被告人黄本元对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人朱海雷提出指控被告人黄本元参与向张某吸存16150000元，其中四笔共计435万元没有汇款凭证，不足以证明张某已实际投资；另1180万元系张某通过马某账户直接汇入戴某在宁波银行的个人账户，并由戴某个人出具借条，不是与公司签订的投资协议，不应计入黄本元参与吸存犯罪数额。黄本元在2017年11月后离职，之后公司吸收的金额不应计入黄本元的犯罪数额。被告人黄本元系初犯、偶犯、从犯，请求减轻处罚。经审理查明:戴某系宁波市鄞州区浙江高隆控股有限公司的法定代表人，余某系宁波市北仑区公墓龙凤墓园（集体经营单位，非法人）负责人。2015年10月份，戴某在义乌市设立浙江高隆控股有限公司义乌分公司，被告人黄本元受聘为该公司的业务总监，负责组建营销团队、业务员培训以及策划营销活动等，通过发传单、LED显示屏、组织客户到宁波考察等宣传手段，以投资理财为名，规定投资周期为3个月至24个月不等，承诺到期还本并支付7.2%至14.6%的年化利息，向社会公众吸收资金，共向44人吸收人民币1621万余元，造成直接损失人民币1582万余元。已查明事实具体如下：1、2016年6月以来，成某投资人民币30000元，损失人民币17000元。2、2017年6月以来，李某1投资人民币50000元，损失人民币40000元。3、2017年5月以来，蒋某投资人民币100000元，损失人民币100000元。4、2017年6月以来，朱某投资人民币170000元，损失人民币170000元。5、2016年11月以来，陈某1投资人民币200000元，损失人民币194750元。6、2017年3月以来，宗某投资人民币250000元，损失人民币250000元。7、2017年2月以来，黄某1投资人民币160000元，损失人民币147680元。8、2017年1月以来，吴某1投资人民币737700元，损失人民币737700元。9、2016年5月以来，王某1投资人民币250000元，损失人民币250000元。10、2016年6月以来，李某2、赵仙英投资人民币350000元，损失人民币350000元。11、2017年4月以来，楼某投资人民币650000元，损失人民币650000元。12、2017年6月以来，丁某1投资人民币100000元，损失人民币97000元。13、2017年3月以来，郑某投资人民币350000元，损失人民币350000元。14、2017年7月以来，何某1投资人民币50000元，损失人民币50000元。15、2017年4月以来，黄某2投资人民币350000元，损失人民币350000元。16、2016年6月以来，杨某1投资人民币500000元，损失人民币460400元。17、2017年7月以来，厉关登投资人民币50000元，损失人民币50000元。18、2016年12月以来，苏某投资人民币200000元，损失人民币197000元。19、2016年7月以来，张某投资人民币4350000元，损失人民币4350000元。20、2017年6月以来，干某投资人民币100000元，损失人民币100000元。21、2017年9月以来，黄某3投资人民币140000元，损失人民币140000元。22、2017年8月以来，罗某投资人民币70000元，损失人民币70000元。23、2016年11月以来，王某2投资人民币150000元，损失人民币135000元。24、2017年2月以来，龚某1投资人民币100000元，损失人民币100000元。25、2017年3月以来，吴某2投资人民币20000元，损失人民币20000元。26、2017年8月以来，骆某投资人民币95280元，损失人民币95280元。27、2017年5月以来，杨某2投资人民币350000元，损失人民币347925元。28、2017年8月以来，童某投资人民币180000元，损失人民币180000元。29、2016年12月以来，陈某2、王某6投资人民币150000元，损失人民币150000元。30、2017年4月以来，金某1投资人民币30000元，损失人民币30000元。31、2017年3月以来，曹某投资人民币350000元，损失人民币266000元。32、2018年2月以来，陈某3投资人民币180000元，损失人民币173600元。33、2017年4月以来，郭某投资人民币140000元，损失人民币111400元。34、2016年10月以来，汪某2投资人民币220000元，损失人民币209200元。35、2017年1月以来，何某2投资人民币100000元，损失人民币91000元。36、2017年8月以来，杨某3投资人民币20000元，损失人民币20000元。37、2017年3月以来，喻某、喻彩云投资人民币180000元，损失人民币180000元。38、2017年6月以来，王某3、丁某2共投资人民币687700元，损失人民币687700元。39、2017年7月以来，金某2投资人民币50000元，损失人民币50000元。40、2017年7月以来，王某4投资人民币50000元，损失人民币50000元。41、2016年6月以来，陈某4投资人民币100000元，损失人民币100000元。42、2017年3月以来，黄某4投资人民币300000元，损失人民币300000元。43、2017年3月以来，盛某投资人民币550000元，损失人民币550000元。44、2017年4月以来，贾某投资人民币3000000元，损失2860000元。被告人黄本元于2018年12月6日被公安机关抓获。上述事实，被告人黄本元在庭审过程中亦无异议，且有被害人成某、李某1、蒋某、朱某、陈某1、宗某、黄某1、吴某1、王某1、李某2、楼某、丁某1、郑某、何某1、黄某2、杨某1、厉关登、苏某、张某、干某、黄某3、罗某、王某2、龚某1、吴某2、骆某、杨某2、童某、陈某2、金某1、曹某、陈某3、郭某、汪某1、何某2、杨某3、喻某、王某3、丁某2、金某2、王某4、陈某4、黄某4、盛某、贾某的陈述，证人吴某3、严某、龚某2、马某、叶某、余某、戴某的证言，个人出借咨询服务协议，银行单据，还款协议，宣传单，借条，营业执照，扣款记录，中国民生银行单位账户对账单，企业信用信息公示报告，情况说明，人员辨认笔录及照片，抓获经过，被告人黄本元的供述，全国常住人口信息等证据证实，足以认定。关于辩护人提出其中1180万元系戴某个人向张某借款，不应计入被告人黄本元非法吸存犯罪数额的辩护意见。经查，同案犯浙江高隆控股有限公司义乌分公司总经理马某的供述、被害人张某的陈述及相关书证均证实，自2016年11月至2017年5月，戴某共向张某借款1180万元，后归还本金180万元，尚欠本金1000万元未还，上述款项系戴某个人向张某借款，由马某担保，不应计入被告人黄本元非法吸存犯罪数额。辩护人的辩护意见予以采纳。关于辩护人提出被告人黄本元于2017年11月从浙江高隆控股有限公司义乌分公司离职，之后公司非法吸收的存款不应计入被告人黄本元犯罪数额的辩护意见。经查，被告人黄本元在侦查阶段的供述及马某的供述均证实黄本元在2017年11月份从公司离职，故公诉机关指控黄本元在2018年1月协助公司吸收刘樟根人民币10万，吸收陶某人民币25万元不应计算在黄本元非法吸存犯罪数额内。辩护人的辩护意见予以采纳。本院认为，被告人黄本元与同伙经事先合谋，未经有关部门依法批准，采用发传单、打广告、拉客户等手段向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立，应予支持。被告人黄本元在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人黄本元归案后如实供述自己罪行，依法可以从轻处罚。辩护人提出向张某吸收的四笔共计435万元投资证据不足的辩护意见与查明事实不符，不予采纳；提出被告人黄本元系初犯、偶犯、从犯，归案后如实供述罪行，请求从轻处罚的意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：被告人黄本元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月6日起至2020年12月5日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 清人民陪审员  金程程人民陪审员  朱堂辉二〇一九年十一月二十二日书 记 员  王秋香