辽宁省宽甸满族自治县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0624刑初270号 公诉机关宽甸满族自治县人民检察院。 被告人焦健，男，1965年2月8日出生于辽宁省宽甸满族自治县，满族，大学文化，户籍所在地辽宁省宽甸满族自治县，现住辽宁省丹东市元宝区，因涉嫌挪用公款罪，于2019年7月2日被宽甸满族自治县监察委员会留置；2019年7月11日经宽甸满族自治县人民检察院决定刑事拘留，同日由宽甸满族自治县公安局执行刑事拘留；于2019年7月12日被释放转为取保候审，同年8月8日经本院决定取保候审，同日由宽甸满族自治县公安局执行取保候审。 宽甸满族自治县人民检察院以宽检公诉刑诉（2019）261号起诉书指控被告人焦健犯挪用公款罪，于2019年8月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。宽甸满族自治县人民检察院检察员王廷敏、代理检察员程莹莹出庭支持公诉，被告人焦健到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 宽甸满族自治县人民检察院指控，被告人焦健在担任宽甸满族自治县红石安全生产监督管理办公室主任期间（以下简称安监办)，为加强对春节期间烟花爆竹临时销售商户的管理，在同商户签订“红石烟花爆竹经营安全责任状”的同时，向每名商户收取10000元的“烟花爆竹临时销售安全保证金”。2018年初，被告人焦健让安监办工作人员通知烟花爆竹临时销售商户将保证金汇入其个人银行帐户，然后凭汇款业务凭证到安监办领取收据，当年收得保证金150000元。在2018年1月15日，焦健到宽甸满族自治县邮政分公司镇东邮政营业所办理存款业务时，营业员向其介绍了该行的理财产品。焦健为获高额利息，遂将已收取的130000元保证金连同其本人的存款一并购买了理财产品。2018年3月19日，在对每户商家扣除200至500元不等的费用后，焦健安排安监办工作人员将剩下的保证金145500元返给商户。2018年末，安监办收得2019年春节期间烟花爆竹临时销售保证金180000元。在2018年12月28日，焦健将已收取的170000元保证金用于在上述银行购买理财产品。2019年3月25日，在对每户商家扣除200至500元不等的费用后，焦健安排安监办工作人员将剩下的保证金174900元返给商户。案发前，安监办违规扣除的费用已尽数退还给商户。 综上，被告人焦健共计挪用公款300000元，非法获得收益共计2274.46元。 2019年7月2日，被告人焦健接办案人电话通知后，主动到案接受调查，并如实供述了自己的犯罪事实。案发后，焦健已退缴非法获取的2274.46元。 公诉机关提供了相应的证据，认为被告人焦健的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定，应以挪用公款罪处罚。焦健系自首，应依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定处罚。 经审理查明，被告人焦健在担任宽甸满族自治县红石安全生产监督管理办公室主任期间（以下简称安监办)，为加强对春节期间烟花爆竹临时销售商户的管理，在同商户签订“红石烟花爆竹经营安全责任状”的同时，向每名商户收取10000元的“烟花爆竹临时销售安全保证金”。2018年初，被告人焦健让安监办工作人员通知烟花爆竹临时销售商户将保证金汇入其个人银行帐户，然后凭汇款业务凭证到安监办领取收据，当年收得保证金150000元。在2018年1月15日，焦健到宽甸满族自治县某霜分公司镇某邮政营业所办理存款业务时，营业员向其介绍了该行的理财产品。焦健为获高额利息，遂将已收取的130000元保证金连同其本人的存款一并购买了理财产品。2018年3月19日，在对每户商家扣除200至500元不等的费用后，焦健安排安监办工作人员将剩下的保证金145500元返给商户。2018年末，安监办收得2019年春节期间烟花爆竹临时销售保证金180000元。在2018年12月28日，焦健将已收取的170000元保证金用于在上述银行购买理财产品。2019年3月25日，在对每户商家扣除200至500元不等的费用后，焦健安排安监办工作人员将剩下的保证金174900元返给商户。案发前，安监办违规扣除的费用已尽数退还给商户。 综上，被告人焦健共计挪用公款300000元，非法获得收益共计2274.46元。 2019年7月2日，被告人焦健接办案人电话通知后，主动到案接受调查，并如实供述了自己的犯罪事实。案发后，焦健已退缴非法获取的2274.46元。 上述事实由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1、证人徐某的证言证实，我从2016年3月开始是红石的镇长。我刚到红石政府任职时，向企业办主任焦健了解安全生产工作情况，焦健答复只是春节期间向烟花爆竹临时销售点收取保证金，但是收取多少，收取的标准和范围，焦健都没有具体说，我也没过问，我只提醒焦健别违反政策规定。焦健向我汇报这件事时，提到以前就是这么做的，我考虑到以前都这么做的，也是出于有利于工作开展，就没有反对。 2、证人张某的证言证实，其原系红石镇长，2015年末调走，没人和其说过收取保证金的事，也没人提过把这些钱交财政所管理。 3、证人刘某1的证言证实，2011至2018年末其任红石财政所长，没有人说要把保证金交给财政所的事。 4、证人王某1的证言证实，我是宽甸邮政分公司镇东邮政营业所支局长，负责全面工作，我们的理财项目有财富日日升，财富月月升等，客户需要办理理财时，我会推荐客户比较好的。日日升是计算日利息，月月升是每满35日计算利息收益。这两个理财有风险，都存在可能直接损失本金或达不到预期收益的风险。但收益比存款高。买理财需要在我们行开户，并且我们给进行签约绑定，买了理财产品后，资金被划到理财帐户中，赎回时回到银行帐户中。客户到邮政储蓄购买理财产品，一般我都会问客户想买多少钱的理财产品，存续期有多长时间，如果时间短的，客户可能随时用钱，我会介绍这两种产品。我会向客户说明，办理这两种理财产品的起存点，会告知客户，这两种理财产品的起存点都是50000元以上（含50000元）；再就是会告知客户，这两种理财产品的开放时间；再就是会明确告知客户这两种理财产品的预期收益；我还会告知客户，理财非存款，是存在一定风险的，并会明确告知客户会存在哪些风险。大致这些内容我都会明确告知客户。以前客户在柜台办理，需要在纸质的产品说明书上签字确认，从2017年1月以后，都是通过客户的网上银行或者手机银行操作，客户需要在阅读产品说明书后进行确认，才能进行下一步程序，购买这两种理财产品。（看卡号62×××97记录单并计算）这个客户的理财收益有以下几笔：（1）2018年3月19日系统自动理财100724.93元中，724.93元是理财收益；(2)2018年7月23日系统自动理财102174.79元中，2174.79元是理财收益；(3)2018年8月3日系统自动理财10230.14元中，230.14元是理财收益；(4)2018年8月7日系统自动理财20469.48元中，469.48元是理财收益；(5)2018年11月20日系统自动理财51777.81元中，1777.81元是理财收益；(6)2019年1月2日系统自动收益结转60.56元是理财收益；(7)2019年2月1日系统自动收益结转469.34元是理财收益；(8)2019年3月1日系统自收益结转423.92元是理财收益；(9)2019年4月1日,系统自动收益结转406.97元是理财收益；(10)2019年5月30日系统自动理财70169.65元中，理财收益为169.65元。 5、证人王某2的证言证实，2016年上半年，红石政府安排我在安监办工作。2018至2019年度，主任焦健安排我收经营烟花爆竹商户的保证金。我不直接收，让商户直接把钱打到焦健提供给我的银行卡里，他们拿着存款的票根到我这，我给开收款收据，每户10000元。2019年也是这样收的。这两年的保证金都是经我手退的，销售结束后，焦健把钱打到我的银行卡里，我给退，但都扣200至500元。焦健是把要退的钱算好后给我的。2019年还多给了我200元，我后来给他了。 6、证人兰某的证言证实，我是2011年9月至2018年4月份，任红石林业站监管员兼企业办（安监办）安全员。从2014年春节开始，红石政府每年对红石春节期间烟花爆竹销售商户收取数额不等的烟花销售安全保证金，销售期过后再按责任状规定予以返还，这项工作具体是由我们企业办（安监办）负责的。2018年春节向每个商户收取10000元保证金。2019年春节怎么收的我不知道，因为我在2018年4月份左右就辞职了。2018年以前，我们收取的这个保证金都是由我保管的，我都是存放在我们办公室的金柜里，待烟花爆竹销售期过了，我再按主任的指示予以返还。2018年春节前收取保证金的时候，我记得好像是主任焦健告诉我和王某2银行卡号，让我们通知商户把保证金直接打到焦健给的银行卡号里。我当时只是通知了部分商户，具体收钱开收据签订责任状等工作我都没参与。后期给商户退钱我也没有参与。我们扣过费用，今年5月份给退了。 7、证人麦某等18人的证言、收款收据、营业执照、责任状及承诺书，证人证言证实了2018至2019年，红石安监办向每个商户收取烟花爆竹保证金10000元，打到指定个人帐户，到期后扣除200元至500元不等后返还各商户。书证证明了2018至2019年度上述商户签订的责任状。 8、案件来源、到案经过、关于自首的情况说明证明，2019年5月14日，宽甸满族自治县第六纪检监察室对群众反映宽甸满族自治县红石企业办（安监办）乱收费的问题线索进行初核，在初核工作中，办案人通过调取焦健银行账户历史交易明细发现焦健存在挪用公款用于购买理财产品的问题。2019年7月2日，宽甸满族自治县对焦健涉嫌严重违纪问题予以立案审查并电话通知焦健到宽甸满族自治县接受谈话，后焦健主动到宽甸满族自治县，并如实交代了自己的违法犯罪问题。同日，宽甸满族自治县监察委员会对焦健涉嫌挪用公款案立案调查，并对其采取留置措施。 9、基本信息，违法犯罪信息查询表、干部任免审批表履历表、辽宁省事业单位聘用合同、政府文件证明，焦健系应负完全刑事责任年龄人，无前科，1985年参加工作，合同制干部，2004年被聘为红石企业管理办公室主任，2006年续聘企业办主任，2010年续聘为副高级主任，岗位职责为民营经济、招商引资、环境保护，2013年续聘，2016年续聘。 2007年8月1日，红石政府成立安全生产委员会，下设办公室，安监办主任为焦健，负责全面工作，其中一项工作即为烟花爆竹安全生产工作。 焦健2007年8月至今任红石政府企业办兼安监办主任，工作职责有烟花爆竹经营等安全监督管理。 10、焦健名下农商银行（尾号6610、6628）及邮政储蓄银行（尾号7797、9089）交易流水证明，焦健农商银行帐号34×××87于2018年1月8日汇入7笔共70000元，1月9日汇入2笔共计20000元，于14日全部取走。焦健邮政储蓄银行62×××99银行卡于2018年1月8日汇入4笔共计40000元。于15日存现90000元。此时其卡内共有余额210000万余元，同日购买理财产品180000元。（另，同日另存入100000元购买理财产品）3月19日理财赎回100724.93元。同日转给尾号1118的卡内145500元。2018年12月28日存入170000元购买理财。3月25日赎回理财100000元，同日转给尾号6958银行卡人民币175100元（实际应扣5100元，多打了200元）。焦健邮政储蓄银行62×××89银行卡于2018年12月20日汇入11笔共110000元；于24日汇入4笔40000元；26日1笔20000元。2019年1月21日一笔10000元。12月28日取走170000元。 11、查询通知书、客户风险评估问卷、开户单、人民币理财产品说明书（日日升、月月升）证明，焦健于2018年1月15日开立个人投资帐户，并进行了风险评测。 12、辽宁省罚没款收据证明，宽甸县纪委罚没焦健非法获利的2274.46元。 13、中国邮政集团公司辽宁省宽甸满族自治县分公司金融业务部证明证明，2018年1月15日至3月19日购买的财富月月升，收益942.41元，计算方式为4.2%的预期收益率除以365天乘以实际存续的63天乘以130000元。2018年12月28日至3月25日购买的170000元理财财富日日升，收益1332.05元。计算方式为预期收益率3.25%除以365天乘以实际存续的88天乘以金额170000元。 14、被告人焦健的供述，我是2004年7月开始任红石企业办兼安监办主任，负责烟花爆竹销售网点安全生产的监督。2018年收保证金经过镇领导同意，然后和商户签订责任状，每户收10000元，如果商户违反规定就扣罚部分或者全部。收保证金的时候，我让安全员通知商户直接将保证金打到我农商银行和邮政银行的卡里。有一天我将农商银行的保证金取出来到宽甸镇政府对面的邮政储蓄银行存钱的时候营业员说可以存理财，利息比活期高，还不影响使用，随时可以取。当时我觉得利息高就同意了，然后就将130000元的保证金买了理财。过了两个多月左右，我就将保证金取出来，每户扣除200元或者500元左右后让兰某给退给了商户。2019年是安全员王某2经办的，一共收了180000元，我用170000元买了理财。扣的这部分钱用于安监办日常工作支出了。购买理财我就是想挣点利息自己使用。按照规定，收取的保证金是公款，不应私存，但是因为以前财政所就不收这部分钱，我问过当时的镇长张某和财政所长刘某1，所以一直都没交，以前是存在保险柜里，后来为了得到点利息就存到我自己银行卡里。换领导后我也没汇报。买理财两年获收益不到2000元。2014至2017年，我们收的保证金在退的时候每户扣留200元，2018至2019年镇内每户扣500元，镇外每户扣200元，作为我们办公经费支出，现在已经全退了。 上列证据均由公诉机关提供，经庭审质证，被告人焦健无异议，足以认定被告人的犯罪事实。 本院认为，被告人焦健身为国家工作人员，利用职务便利挪用公款进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪，应予惩处。被告人焦健经办案人员电话通知后，主动到案接受调查，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。综合评估被告人焦健挪用公款数额、主动退缴违法所得等情节，应认定其犯罪情节轻微。经审判委员会研究决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人焦健犯挪用公款罪，免予刑事处罚。 二、对被告人焦健违法所得人民币二千二百七十四元四角六分依法予以没收，上缴国库（由收缴机关中国共产党宽甸满族自治县纪律检查委员会依法处理） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向丹东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 聂晓堂* 人民陪审员 隋 昕 皓 人民陪审员 霍 志 中 二〇一九年十一月二十二日 书 记 员 汪  颖