云南省昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0103刑初753号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人李想，男，1974年4月8日生，汉族，高中文化，户籍地江苏省连云港市东海县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月30日被刑事拘留，同年11月5日被逮捕，现羁押于昆明市盘龙区。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉（2019）583号起诉书指控被告人李想犯集资诈骗罪，于2019年7月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年8月26日公开开庭审理了本案。昆明市盘龙区人民检察院依法指派检察员陈亭婷出庭支持公诉。被告人李想到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2016年8月至2017年9月间，被告人李想化名何志军，利用云南奥展农业发展有限公司以及玉溪分公司的名义，虚构项目，以投资高回报为诱饵，与147名集资参与人签订《借款合同》，非法集资人民币7,938,700元。针对指控，公诉机关当庭出示了如下证据：抓获经过，户籍证明，工商登记材料，收款凭证，银行流水，相关合同，投资人报案及陈述材料，证人证言，司法会计鉴定意见书，辨认笔录、照片及被告人李想的供述等证据。公诉机关认为，被告人李想的行为已构成集资诈骗罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定定罪处罚。针对指控，被告人李想辩称：1．其本人没有非法占有被害人资金的目的，其行为是罗金钢指使,所收取资金也交给了罗金钢；2.鉴定书认定金额包含了循环投资金额和利息，不客观。经审理查明：2016年8月至2017年9月间，被告人李想化名何志军，利用云南奥展农业发展有限公司以及玉溪分公司的名义，虚构项目，以投资高回报为诱饵，与147名集资参与人签订《借款合同》，非法集资人民币7,938,700元，支付利息291,190元。经当庭举证、质证，证实上述事实证据如下：1.抓获经过证实：2018年9月30日18时许，宁波市公安局海曙分局江厦派出所民警在宁波市海曙区抓获网上逃犯李想。2.银行账户查询流水信息证实：建设银行（卡号62×××38、户名张某某）个人账户明细信息证实:该账户的交易流水情况，2018年6月21日该账户余额为0；中汇电子支付有限公司云南分公司出具的查询流水证实：云南奥展农业发展有限公司基础信息、开户信息及2016年9月9日至2017年9月29日交易流水情况。建设银行颐高支行出具的查询清单证实：户名：何志军，账号：62×××08的开户信息及交易流水查询信息。兴业银行股份有限公司昆明人民西路支行出具的查询账户流水清单证实：云南奥展农业发展有限公司开户情况及开户至2017年11月28日的银行流水。何志军平安银行借记卡开户信息。3.云南奥展农业发展有限公司内资企业登记基本信息、公司合作利息表，开户许可证，营业执照，组织机构代码证、企业法人营业执照、税务登记证、机构信用代码证、房屋租赁合同等证书、名片；云南奥展农业发展有限公司玉溪分公司内资企业登记基本情况表、工商登记材料、营业执照、章程、商品房购销合同、土地使用权证；云南奥展农业发展有限公司南亚风情第壹城分公司内资企业登记基本情况表、工商登记材料、章程证实：（1）云南奥展农业发展有限公司在经营范围内无融资许可，法定代表人为何志军，公司登记住所为盘龙区昆明颐高数码中心（**）综合楼****；（2）云南奥展农业发展有限公司注册资本3,000万元，股东何志军，持股100%；（3）云南奥展农业发展有限公司分支机构为：①云南奥展农业发展有限公司南亚风情第壹城分公司，地址为云南昆明市西山区南亚风情第壹城********，负责人何志军；②云南奥展农业发展有限公司玉溪分公司，地址为，地址为云南，地址为云南省玉溪市红塔区际）****军。4.云南奥展农业发展有限公司宣传资料、云南奥展农业发展有限公司合同书证实：云南奥展农业发展有限公司面向社会进行融资需求宣传，对借款投资人许诺资金安全、承诺还本付息，吸收社会不特定公众存款的事实。5.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单证实：(1)2017年11月22日盘龙分局经侦大队民警在业主丁某的见证下对位于昆明市盘龙区B座9D、9E号云南奥展农业发展有限公司进行搜查并扣押云南奥展农业合同书原件21份、方形财务合同章1枚、圆形合同专用章1枚、方形何志军私章1枚、黑色电脑主机箱1台、收款收据20本、纸质笔记本财务账本7本及江西信展农业科技有限公司营业执照、组织机构代码证和厂房转让合同（该合同记载陈某1将自有的工业国有土地厂房转让给何志军，房地产权证号为国用(2015)第**（房地产坐落在上饶市万年县西侧，为工业用地）、农林山地租赁合同及土地使用权证（该合同记载2013年3月9日何志军与万年县石镇乡签订农林山地租赁合同，万年县石镇乡将位于万年县荒地整体出租给何志军）；(2)2017年12月27日玉溪市公安局红塔分局民警在刘某1泉的见证下对玉溪市红塔区中轴国际大厦A幢703室房间进行搜查，并扣押云南奥展农业发展有限公司玉溪分公司营业执照正本一本、副本一本、云南奥展农业发展有限公司玉溪分公司公章一枚、奥展山茶油宣传册一本、农林山地租赁合同复印件一分、厂房转让合同复印件一份。6.万年县公安局经侦大队回函及查询资料证实：经查：（1）“国有（2013）第86号”土地证在万年县不动产登记局无登记信息；“国用（2015）第75号”土地证权属为陆某1、彭凑燕；（2）经查，“江西信展农业科技有限公司”在万年县市场监督管理局无登记信息；（3）万年县无石镇乡乡镇府，只有万年县石镇镇人民政府；（4）何志军在万年县不动产登记局内无任何房产、土地登记记录。7.个人房屋租赁合同证实：2017年3月20日刘某1泉与何志军签订个人房屋租赁合同，刘某1泉将位于玉溪市红塔区中轴玉玺（中轴国际）A幢第6层603号房屋租赁给何志军使用。8.房屋租赁合同证实：2016年8月9日何志军与昆明懿德酒业有限公司签订房屋租赁合同，昆明懿德酒业有限公司将昆明市北京××**号昆明颐高数码中心（二期）综合楼B座9D、9E号房租给何志军使用。9.证人证言证人张某1证言及辨认笔录证实：（1）其与何志军之前是男女朋友关系，两人于2016年5月左右通过陌陌App认识的，相处9个月左右，现已经分手。何志军说他是做山茶油的，公司地点在北京，公司地点在北京颐高数码他的公司在昆明附近和玉溪各有一个点。2016年6月左右何志军以他是外地来的，在昆明办不了银行卡为由，让其借一张银行卡给他使用，其把卡号为62×××38的银行卡借给他，这张卡借给何志军之后就一直是他在使用，直到2017年7月份左右，他说要出差才把这张银行卡还回来。这张银行卡进账2万元以下何志军自己去银行取钱，超过2万元要使用其的身份证，何志军就会带着其去银行取钱。其不清楚银行卡里的钱是从什么地方来的，何志军也没说，只说这个钱是买设备用的。他每次都是通过银行取现金，只要钱到账何志军就会马上把钱取走，有两次是其帮何志军去银行取的，取了就把卡和现金交给他的公司财务；（2）经张某1辨认罗某就是何志军（李想）公司的员工小罗，其去李想公司时见过这个人，听李想说这个人爱赌博，还向他借过钱。证人卯升萍证言证实：2016年8月29日其通过网络招聘的方式到云南奥展农业发展有限公司工作至2017年1月，同年6月又回到公司工作一个月后离开。2016年8月其在公司做前台工作，主要负责接待来公司的客户，还负责打扫公司的卫生。2017年6月19日再去公司时，何志军要其做公司财务，接之前一个叫“刘丹丹”的工作，但“刘丹丹”走后两三天，一个姓王的经理打电话通知其不用去了。当时其以为自己被开除了，后来去公司要工资才知道公司出事了。其在公司时每月有2,800元的工资，没有提成，工资是何志军直接发给其，业务员有提成的。其只知道公司是做山茶油的，公司在江西上饶县有山茶油基地，做公司前台时其只负责接待客户，对公司业务不太了解，也没有参加过公司的会议。其在公司只见过一台P**机，这台P**机对应是什么银行不清楚。POS机都是刘丹丹操作的。公司收款方式有收现金和刷POS机两种方式，刘丹丹叫其收过一次现金，当时何志军在场，收据开好，钱收了就被何志军拿走。经其经手收取的现金有1万元人民币。其在公司上班时见过客户到公司领取每月利息，一般先由刘丹丹做一个客户表，上面有客户信息和相应的每月利息数额，每月客户自己到公司财务室找财务签字领钱就行。在其上班期间，公司里有何志军、陈俊、刘某2、王某1、李某1、范某、刘某3、黄某、彭某、刘某4、陆某2、李某2、林某、张俪、陆雅静、朱某和其。这些员工的名字是否是真实的其不知道，平时都这么称呼他们。证人丁某证言证实：何志军租用其所在公司的房屋做他公司的办公地点，地点在北京××，地点在北京××**号昆明颐高数码中心**综合楼**9D、9E军签的，还有一男一女和他一起来。租房期限是2016年9月1日至2018年8月31日，租金每月9,760元，押金9,000元。最后一次租金还没付何志军就消失了。证人何志军证言证实：（1）其是广东万旅集团股份有限公司股东，用其名字注册的云南奥展农业发展有限公司是假的，其名下的公司只在广东省和香港有，其他的都是假的。其的身份证曾经遗失过，具体什么时间遗失的记不清了。其的广东万旅集团股份有限公司在云南没有投资项目；（2）其和律师发现其的身份信息被人冒用，还注册了一家叫云南奥展农业发展有限公司的公司便向昆明市盘龙区联盟派出所、玉溪市玉兴派出所报案；（3）其在江西没有公司或产业。其本人或公司没有委托过其他人以其名义在云南注册成立公司。其也不认识叫“张某1”的女子。刘某1泉证言证实：2017年3月14日，何志军与其签了租房合同。将玉溪市红塔区中轴国际大厦A幢703室房租给何志军使用，租期为2017年3月20日至2020年3月19日。按照合同约定，2017年9月1日，何志军应支付下一年的租金了，其打电话询问情况，何志军答复写字楼他不接着租了，办公室里的办公用品也不要了，叫其自行处理。罗某证言证实：云南奥展农业发展有限公司是何志军以山茶油为项目搞融资的公司。公司成立的时候何志军聘请其到这个公司上班，主要负责公司办公用品采购，活动经营地址联系等打杂工作，听从何志军的安排，但没有参与到公司的融资业务。公司经营的项目是否真实不确定，但是何志军带客户到江西看过山茶树，看完回来以后客户就开始投资到公司。公司有10多个工作人员，其中前台和财务是女性，具体名字记不清楚。另外还有10多个业务员，但是业务员流动性比较大，来来走走，具体的人记不住。何志军本人，负责公司的全盘经营，很多客户都是何志军本人在接待。何志军的钱其他人拿不到，都是他自己在管理。何志军的身份证其见过，他当其面拿出来的，是何志军的。其不认识李想这个人。投资参与人陈述及报案材料证实：投资参与人通过朋友或云南奥展农业发展有限公司的业务员介绍参与投资及报案的情况。被告人李想的供述与辩解证实：（1）2016年8月，其冒用何志军的身份在罗某的安排下在昆明市盘龙区奥展农业发展有限公司，招聘业务员后以投资榨油机生产茶树油为名，公开向社会以还本付息的方式吸收公众存款；（2）2017年4月，其冒用何志军的身份在罗某的安排下在云南奥展农业发展有限公司玉溪分公司以公司法人代表何志军的身份，跟玉溪的客户谈项目。10.司法鉴定意见书云南云审司法鉴定中心云审法[2018]鉴定字第58号司法鉴定意见书鉴定证实：(一）在2016年8月24日至2018年6月30日期间，云南奥展农业发展有限公司与114名报案人签订了232份《借款合同》，其合同记载的借款合计金额是9,340,000.00元，该公司吸收报案人借款资金的收款方式和金额如下：(1)通过现金方式收取报案人的借款金额为5,788,300.00元；(2)通过POS机刷卡方式收取报案人的借款金额为1,358,300.00元。（其中：通过P0S机刷卡流入中汇支付商户名称为云南奥展农业发展有限公司的资金为1,319,500.00元；通过P0S机刷卡流入商户名称为方邻便利店海昌路店的资金为38,800.00元。）(3)通过报案人直接转账至何志军银行卡62×××08的资金为129,100.00元。(二）通过P0S机刷卡流入中汇支付商户名称为云南奥展农业发展有限公司的借款资金1,319,500.00元，转入结算账户张某1建设银行账户62×××38之后，以“现金支取”的方式进行了使用。出借人直接转账何志军账户62×××08的资金129,100.00元，以“柜面取款”和“ATM取款”的方式进行了使用。(三）截至2018年6月30日云南奥展农业发展有限公司返还报案人借款本金为0元、支付借款利息合计金额为283,600.00元。云南云审司法鉴定中心云审法[2018]鉴定字第58-1号司法鉴定意见书鉴定证实：(一）在2017年4月16日至2017年12月28日期间，云南奥展农业发展有限公司玉溪分公司与33名报案人签订了45份《借款合同》，合同记载金额为66.3万元；合同附件46份《收据》记载金额为67.1万元。该公司吸收报案人借款资金的收款方式为现金。(二）截至2018年6月30日云南奥展农业发展有限公司玉溪分公司返还报案人借款本金为0元、支付借款利息合计金额7,590.00元。11.辨认笔录及照片证实：刘伟国、张某3、周惠仙等人辨认出李想就是与其签订借款合同的云南奥展农业发展有限公司法人“何志军”；张某3、王某2辨认出张某4就是云南奥展农业发展有限公司的员工“张某2”；王某2辨认出陆林某就是发给其传单的员工“陆雅静”；张某1辨认出李想就是与其交往过的叫“何志军”的男子；被告人李想辨认出罗某就是与其一起开公司的“小罗”；汪如仙辨认出李想就是跟投资人讲课和带投资人去旅游的云南奥展农业发展有限公司玉溪分公司老板“何志军”。上述证据，经当庭举证、质证，取证程序合法，能相互印证，形成证据链，本院予以确认。本院认为，被告人李想以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大,其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以确认。被告人李想的辩解与庭审查明事实不符，不予支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李想犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币二十万元；（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月30日起至2032年9月29日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）二、责令被告人李想退赔赃款发还被害人（名单详见鉴定报告）。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  吴春燕人民陪审员  陈金芝人民陪审员  刘丽娟二〇一九年十一月八日书 记 员  李锐飞