安徽省合肥市蜀山区人民法院刑 事 判 决 书(2019)皖0104刑初45号公诉机关安徽省合肥市蜀山区人民检察院。被告人尚继成，男，1981年3月24日出生于河北省丰宁满族自治县，汉族，高中文化，某挂车配件制造有限公司总经理、法定代表人，户籍地河北省承德市丰宁满族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月3日被合肥市公安局蜀山分局刑事拘留，同年9月4日被释放，次日被该局取保候审，2018年6月20日被合肥市蜀山区人民检察院决定取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月12日被芜湖市公安局镜湖分局刑事拘留，同年5月16日经芜湖市镜湖区人民检察院批准逮捕，次日被芜湖市公安局镜湖分局执行逮捕。2019年9月26日，自芜湖市看守所带回。现羁押于合肥市看守所。辩护人程春，安徽善维律师事务所律师，合肥市蜀山区法律援助中心指派。安徽省合肥市蜀山区人民检察院以蜀检刑诉[2018]825号起诉书指控被告人尚继成犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月2日向本院提起公诉。案在审理期间，公诉机关又以蜀检刑变诉[2019]4号变更起诉决定书对本案变更起诉，指控被告人尚继成犯集资诈骗罪。本院依法组成合议庭，于2019年11月4日公开开庭审理了本案。安徽省合肥市蜀山区人民检察院指派检察员黎某出庭支持公诉。被告人尚继成及其辩护人程春到庭参加诉讼。期间，因尚继成不在案，本院于2019年4月19日对本案中止审理，于2019年10月11日对本案恢复审理。公诉机关因需补充侦查，建议本院延期审理一次。现已审理终结。公诉机关指控：2016年11月，被告人尚继成受让取得了山东某挂车配件制造有限公司（以下简称：某宇航）的全部股权，成为该公司唯一股东，并担任法定代表人。2017年4月，尚继成在本市蜀山区望江西路6号某小区公寓区东组团4-101室设立某宇航合肥分公司，并担任负责人。某宇航合肥分公司招聘业务人员，通过在公共场所散发宣传单、组织人员到某宇航参观考察等方式进行公开宣传，以为某宇航扩大生产规模募集资金为由，许诺给予月利率2%的高额回报，并给予优惠、奖励措施吸引投资，向社会不特定对象借款。自2017年5月18日至7月31日，某宇航合肥分公司累计与马喜芳等108人签订《借款协议》147份，约定借款金额计300万元，扣除优惠和预付利息数额5746300元，实际吸收公众资金计2425370元。扣除已退还投资人本金15万元及赠送给投资人的现金红包、奖励11200元，实际骗取投资人资金2264170元。2017年5月，尚继成又在安徽省芜湖市设立某宇航芜湖分公司并担任负责人，聘用平某某（另案处理）作为总经理负责现场管理。某宇航芜湖分公司同样通过公开虚假宣传，以为某宇航扩大生产需要资金为由，许诺给予年利率24%的高额回报，向社会不特定对象借款。自2017年6月1日至2017年9月30日，先后与董正华等61人签订借款协议，约定借款金额计3485000元，实际收到借款2831700元。扣除案发前已返回投资人10万元，实际骗取投资人本金2731700元。某宇航合肥分公司和芜湖分公司，以现金或者POS机刷卡方式收集集资款后均进入尚继成个人银行账户，被其用于支付人员工资和业务提成，返还前期投资人本息，偿还债务和个人消费等开支，未实际用于宣传所称的生产经营活动。2017年8月1日，被告人尚继成在北京到曲阜的G265次列车上被公安机关抓获归案，当日，被临时羁押于济南铁路公安处看守所。后尚继成在取保候审期间，因涉嫌犯非法吸收公众存款被芜湖市公安局上网追逃，于2019年4月11日被公安机关抓获。针对以上指控，公诉机关当庭出示了归案经过、户籍信息、企业工商登记资料、扣押物品清单、宣传资料、客户登记表和账目、银行账户交易记录、借款协议、收据等书证，证人王某、吴某、赵某等人的证言，集资参与人郭菁华、周克松、焦福才等人的陈述及报案材料，被告人尚继成的供述与辩解，专项审计报告等证据。公诉机关认为，被告人尚继成以非法占有为目的，采取诈骗方法，通过公开虚假宣传，向社会不特定对象非法集资，骗取他人人民币4995870元，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人尚继成对公诉机关指控的事实及罪名不持异议。被告人尚继成的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.本案系单位犯罪;2.尚继成系坦白；3.尚继成系初犯、偶犯。经审理查明：2016年11月，被告人尚继成受让取得了山东某挂车配件制造有限公司（以下简称：某宇航）的全部股权，成为该公司唯一股东，并担任法定代表人。2017年4月，尚继成在本市蜀山区望江西路6号某小区公寓区东组团4-101室设立某宇航合肥分公司，并担任负责人。某宇航合肥分公司招聘业务人员，通过在公共场所散发宣传单、组织人员到某宇航参观考察等方式进行公开虚假宣传，以为某宇航扩大生产规模募集资金为由，许诺给予月利率2%的高额回报，并给予优惠、奖励措施吸引投资，向社会不特定对象借款。自2017年5月18日至7月31日，某宇航合肥分公司累计与马喜芳等108人签订《借款协议》147份，约定借款金额计300万元，扣除优惠和预付利息数额574630元，实际吸收公众资金计2425370元。扣除已退还投资人本金15万元及赠送给投资人的现金红包、奖励11200元，实际骗取投资人资金计2264170元。2017年5月，尚继成又在安徽省芜湖市设立某宇航芜湖分公司并担任负责人，聘用平某某（另案处理）作为总经理负责现场管理。某宇航芜湖分公司同样通过公开虚假宣传，以为某宇航扩大生产规模需要资金为由，许诺给予年利率24%的高额回报，向社会不特定对象借款。自2017年6月1日至2017年9月30日，先后与董正华等61人签订借款协议，约定借款金额计3485000元，实际收到借款2831700元。扣除已退回投资人10万元，实际骗取投资人资金2731700元。某宇航合肥分公司和芜湖分公司，以现金或者POS机刷卡方式收集集资款后均进入尚继成个人银行账户，被其用于支付人员工资和业务提成，返还前期投资人本息，偿还债务和个人消费等开支，未实际用于宣传所称的生产经营活动。2017年8月1日，被告人尚继成在北京到曲阜的G265次列车上被公安机关抓获归案，当日，被临时羁押于济南铁路公安处看守所。2017年8月3日，合肥市公安局蜀山分局将尚继成押解回合肥。2017年9月4日，尚继成被释放。次日，被取保候审。期间，尚继成被芜湖公安上网追逃，于2019年4月11日被抓获，于次日羁押于芜湖市看守所。2019年9月26日，尚继成被押解回合肥,羁押于合肥市看守所。认定上述事实的证据如下：1.户籍信息证明：被告人尚继成的基本身份情况，作案时已年满18周岁。2.归案经过和羁押出所证明书等证明：被告人尚继成于2017年8月1日在北京到曲阜的列车上被公安机关抓获。2017年8月1日至2017年8月3日被临时羁押于济南铁路公安处看守所。2017年8月3日，自济南铁路公安处看守所提解出所，当日羁押于合肥市看守所，于2017年9月4日被释放。2019年4月11日，尚继成被抓获归案。次日，尚继成被羁押于芜湖市市看守所。2019年9月26日，尚继成被提解到合肥。3.某宇航、某宇航合肥分公司及芜湖分公司的工商登记资料等证明：某宇航的前身为某宇航能源化工有限公司，2016年10月该公司名称变更为某宇航挂车配件有限公司，股东变更为张志龙、高明代，法定代表人变更为张志龙。2016年11月3日，该公司股东变更为尚继成一人，同时担任执行董事兼经理、法定代表人，注册资本为1000万元。2017年3月6日，注册资本变更为8000万元。该公司为自然人独资有限责任公司，住所地位于山东省梁山县梁山镇马振扬村。统一社会信用代码：913708326722408248。经营范围：挂车配件制造、销售；货物和技术的进出口业务。2017年4月27日，申请注册设立某宇航合肥分公司，尚继成担任负责人，经营地址位于合肥市蜀山区望江西路**某小区公寓区**团4-101。2017年5月16日，申请注册设立某宇航芜湖分公司，尚继成担任负责人，经营地址位于安徽省芜湖市镜湖区江金广场**。4.某宇航宣传册、宣传彩页和优惠宣传单等证明：某宇航通过散发宣传册的方式虚假宣传公司的实力、经营业绩、产品、资质情况及尚继成个人实力等；利用散发宣传彩页夸大宣传，组织茶话会、宴会、到某宇航考察旅游等多种方式进行公开宣传，宣称以给予现金红包、提前支付一个月利息、抽奖、参加旅游等方式吸引客户进行投资；某宇航芜湖分公司散发的宣传单显示尚继成进行虚假宣传，称某宇航是经国家发改委批准的汽车、挂车生产企业，其产品已经列入国家发改委《公告》，并荣获中国质量认证中心“CCC”认证企业。谎称公司资金雄厚，占地面积150余亩，生产厂房8000㎡，共有员工300余人……到2011年已达到年产值5000多万元。2016年公司总产值已达九千多万，固定资产达到一亿两千多万。5.涉税协查证明、纳税情况说明证明：某宇航芜湖分公司没有申报纳税记录；某宇航在梁山县税务局也无纳税记录。6.梁山县不动产登记信息查询证明证明:某宇航与尚继成名下在梁山县无不动产。7.车间使用租赁合同书证明：尚继成以山东中园汇统汽车部件有限公司名义从山东汇统汽车制造有限公司租赁了北车间使用，租赁期间自2017年4月10日至2021年4月9日。8.扣押、发还物品清单证明：合肥市公安局蜀山分局依法从吴某处扣押了投资者投资明细纸质账目14页、空白借款协议1份和裘微、陈守荣签订的借款协议各1份。9.接受证据清单及纸质账目表证明：公安机关接受了证人王某提交的U盘、U盾各1个，纸质账目表4张，记载了2017年8月5日至8月9日，宇航公司实际已支付18名投资人的借款利息6200元（己签字领取或注明打卡）。接受了赵某提交的证据材料纸质账目和退还投资借款协议；接受了吴圆圆提交的证据材料纸质账目19页、空白借款协议2份，优惠宣传单4份。10.投资者投资明细纸质账目和投资者利润明细纸质账目记载了投资人姓名、投资时间、电话号、投资金额、优惠实收金额（实际收款金额）、合作期限，已支付利息情况等证明：某宇航合肥分公司自2017年5月18日至6月22日期间，吸收的97名投资人的借款情况。11.客户登记表证明：某宇航合肥分公司以部门业务员作为与客户的联系方式进行资金收集。12.北京市通州区人民法院的民事判决书等证明：尚继成以某宇航名义在北京向殷某某、范某某、薛某某等10余人借款总金额298200余元。出借人已通过民事诉讼方式解决，法院已作出判决。13.调取证据通知书及调取的某宇航POS机开户信息和交易流水证明：尚继成以某宇航名义在某电子支付有限公司申请了商户编号为Z08000003408253的POS机，结算账户是尚继成交通银行尾号8925账户。该POS机在2017年6月3日至9月12日间有多笔大额收款交易。尚继成以某宇航名义还申请了商户编号为Z08000003408274的POS机，绑定的也是尚继成交通银行尾号8925账户。该POS机在2017年6月2日至10月2日间有多笔大额收款交易。尚继成以某宇航名义还申请了商户编号为Z08000003590330的POS机，绑定的是尚继成招商银行尾号8537账户。该POS机在2017年7月7日至7月25日间有多笔大额收款交易。另外申请了编号为Z08000003591285的POS机，但无交易记录。14.调取证据通知书及所调取的尚继成交通银行尾号8925账户的交易记录证明：尚继成的该银行账户于2017年5月17日开立，在2017年5月17日-2019年2月20日期间，累计进账2319950.51元（基本为POS刷卡结算转入）；累计出账2319947.33元，其中，取现1615371元，支付至63名个人45305.01元，转至尚继成其他银行账户625066元，通过微信消费转账支出34205.32元。15.调取证据通知书和调取的尚继成招商银行账户交易记录、尚继成在渤海银行尾号7698账户的交易记录证明：尚继成以个人账户收取、支出所吸收的资金的情况，具体情况与审计报告一致。16.调取证据通知书及调取的某宇航的对公账户开户信息和交易记录证明：某宇航于2016年11月7日在山东梁山农村商业银行开设了9080**4346的对公账户，但自开户后无任何交易记录。17.协助查询财产通知书（回执）和银行账户交易记录证明：尚继成的招商银行尾号8537账户在2017年5月10日至2017年6月27日的交易记录，其中有多笔银联清算资金，即POS机绑定账户收入。尚继成中国银行尾号5552账户自2016年10月1日至2017年9月10日的交易流水明细。18.专项审计报告证明：经对某宇航合肥分公司非法吸收公众存款情况进行专项审计，自2017年5月18日至7月31日，共计向108名投资人借款147笔，约定借款金额共计300万元，其中优惠金额共计428030元（未实际投入），实际吸收资金2571970元，支付利息共计146600元，赠送现金红包及奖励金额共计11200元，返还本金共计150000元，造成本金未返还的投资人损失共计2264170元。经对某宇航芜湖分公司非法吸收公众存款情况进行专项审计，涉及投资人61名，约定投资金额3485000元，实际吸收资金2831700元。其中芜湖分公司用于收取投资款的两台P**机于2017年5月17日至2017年10月2日期间共成功收取资金2155006.52元，绑定的是尚继成交通银行尾号8925账户。尚继成交通银行尾号8925账户累计进账2319950.51元，出账2319947.33元，其中，取现1615371元，支付至63名个人45305.01元，转至尚继成其他银行账户625066元，通过微信消费转账支出34205.32元。尚继成在2017年7月2日至10月2日期间通过其交通银行8925账户转入其中国银行尾号5552账户595066元；后支出595973.6元，包括：取现221999元，转至其农行尾号4871账户128000元，转至其招商银行尾号8537账户166376元，转至其工商银行尾号0573账户17890元，转给杨某2万元，转出至无名账户24472元，转理财17236.6元。尚继成2017年7月3日至7月27日通过交通银行尾号8925账户转入其农行尾号4871账户3万元，通过中国银行5552账户转入其农行尾号4871账户128000元，合计158000元。后从农行4871账户支出159726元，包括取现5万元，转至渤海银行尾号7698账户78000元，消费31726元。尚继成2017年7月3日至7月25日通过农行尾号4871账户转至其渤海银行尾号7698账户的7.8万元，后取现5.69万元，转给29名个人共计1.81万元，网上支付3003元。尚继成通过中国银行尾号5552账户转入其招商银行8537账户1666376元；后支出166533.53元，包括取现50300元，转给8名个人共计4200元，转出至无名账户89500元，转给杭州宋都物业公司合肥分公司2533.33元，转至其工商银行0573账户2万元。19.王某的证言证明：王某是某宇航合肥分公司会计，2017年7月20日，王某到公司上班，当时是赵某面试的。每天早上，赵某把U盾和当天需要的利息以现金方式给王某，让王某把需要转账的利息通过招商银行的卡给投资人转过去，有人来领利息，让投资人签字领钱。一天工作完成后，将一天支出的利息记录到赵某的U盘上并把剩余的现金和U盾交给赵某。有投资人投资，也让王某与投资人签订合同收取投资款，每天下班后将收到的钱交给赵某。王某向公安机关提供了合肥分公司2017年5月至7月记录投资人姓名、投资金额的U盘以及招商银行卡的U盾。王某经手与13人签订了借款协议，金额共计231900元。有的是收现金，有的是POS机刷卡。20.证人吴某的证言证明：吴某于2017年5月进入某宇航合肥分公司担任出纳。公司老总尚继成只是偶尔到公司看看，平时不在公司上班。合肥分公司的总负责人是赵某。公司向社会闲散人员散发宣传单进行宣传，并许诺以24%的高额年息来吸引客户投资。若客户相信并有投资意向，公司会派出纳与其签订借款合同并出具收据，同时，记录对客户的利息支付情况。从客户处吸收的投资款由POS机转入公司账户或以现金形式交付给公司高层。经统计，吴某共收取了97名客户约175万元投资，其中2人已退单。公司从6月17日开始支付利息，基本都是现金，总共支付了十几个人几千元的利息。尚继成在开业典礼上说吸收资金是用于扩建公司生产规模。21.赵某的证言证明：赵某是某宇航合肥分公司现场负责人，尚继成对赵某进行面试以后让赵某负责合肥分公司。赵某于2017年5月20日左右到合肥，去后才知道合肥分公司是做民间借贷的。尚继成称某宇航准备扩大生产规模，大约有800万元资金缺口，所以在合肥进行融资。公司安排业务员在合肥人流量较大的地方散发公司的宣传彩页，对外宣传公司情况，并以2%的月利率和24%的年利率进行引资，可以享受到800-1500元不等的优惠标准。业务员发展的客户可按客户投资金额的5%提成，收益与下月工资一起发放。客户与公司签订的合同会邮寄到某宇航由尚继成检查。公司对客户利息的发放由财务计算汇报，经尚继成同意后从募集资金中扣除，剩余资金转给尚继成，利息会以现金形式通知客户到公司财务室领取。赵某每天会将签订的合同邮寄到某宇航给尚继成，公司只有最后两天签订的2份借款协议，一份是陈守荣的2万元、另一份是裘微的18万元借款协议。客户投资有现金和POS机刷卡两种方式，如果客户交现金，会将钱交给财务，每天下午下班的时候，赵某会将钱直接存到尚继成的招商银行账户或工商银行账户上。到案发，还没有客户本金到期。利息到期的，公司财务会每天将数额告诉赵某，赵某将每天收到的钱数和需要支付的利息数告诉尚继成。经尚继成同意后，将利息扣除掉，再将剩余的钱转给尚继成。赵某称到案发，总共就支付了3000多块钱的利息，这些利息都是通知客户到公司财务室领取的。赵某在2017年6月22日接受公安机关询问后，打电话给尚继成让其到公安机关接受处理。尚继成让赵某到公安机关处理，并给了赵某6万元钱，让赵某继续给投资人支付利息。在这期间尚继成又到公司一趟，说他已经到公安机关处理好了，又给了赵某8000块钱。赵某听说尚继成被抓后，将这段时间支付利息的表格提供给公安机关。这期间退了4个人的投资款，赵某经手支付了77人的利息共计31400元。22.汪某的证言证明：2017年6月2日，汪某应聘到某宇航合肥分公司担任业务员，公司通过散发宣传单的方式吸引客户到公司投资，主要宣传对象是中老年群体，利率为每月2%，按月结息。23.张某的证言证明：张某是某宇航北京分公司的工作人员，称北京分公司和合肥分公司一样在从事借款业务。2017年8月4日，他被安排到合肥分公司，从赵某处将两张银行卡和一个U盾交给公司财务进行转账支付利息。24.杨某的证言证明：某宇航北京分公司、芜湖分公司都是尚继成担任实际负责人，经营模式与合肥一致，从事吸收公众借款的业务。25.苏某某的证言证明:苏某某是某宇航北京分公司的业务员，根据公司安排跟张某一起到合肥分公司来帮忙的，公司主要是通过各种宣传手段，以为某宇航扩大生产规模向社会不特定人募集资金。26.平某某的证言证明：平某某是某宇航芜湖分公司总经理，说是到芜湖分公司负责挂车销售业务，实际上就是向老百姓吸收资金。公司有一个重庆的刘姓经理带领的业务团队。平某某主要向投资人介绍梁山挂车的前景、市场需求，主要目的是向投资人借钱，还招聘工作人员，每天和尚继成对账。记账本在离开芜湖时带回梁山交给尚继成了。芜湖分公司主要是通过现金方式收取投资款，也有2台P**机收款，绑定的是尚继成的交通银行卡。所收取的现金有时放在公司的保险箱里，尚继成到芜湖时交给尚继成，总共有110万元左右；有时存入尚继成的银行账户里。所收取的投资款没有进行分配。到2017年9月份左右，资金兑付困难，芜湖分公司的投资人有40多人，总投资款有200多万元。27.洪某的证言证明：洪某通过网络招聘于2017年6月进入某宇航芜湖分公司担任会计，芜湖分公司是搞集资的，主要就是通过向投资人宣传某宇航是生产挂车的工厂，有经济实力，吸引投资人集资。尚继成是法定代表人，平某某是芜湖分公司总经理，业务团队基本都是四川人，四川业务团队在2017年7月份陆陆续续离开公司了。然后平某某从山东找来几个业务员。洪某是会计，负责帮投资人填写借款协议和收钱，绝大部分是收现金，有一部分是刷卡的。2台P**机绑定的都是尚继成的银行卡。收取的现金在下班前交给平某某，由平某某直接带走。公司向社会闲散人员散发宣传单进行宣传，还组织人到酒店开过投资人大会，会上尚继成主要介绍工厂接到新的订单之类的话，加强投资人的信心。另外公司还组织人到山东梁山实地考察，尚继成和平某某带投资人参观了两个工厂，一个是尚继成自己的宇航挂车，当时厂房里也没有什么人在生产。有投资人问为什么没有什么工人，尚继成说工人下班了。之后，尚继成又带投资人去了另外一个规模较大的工厂，尚继成说刚买下来的。芜湖分公司收取了至少40人的投资款两三百万元，到2017年8、9月份就不能兑现了。28.刘某某的证言证明：刘某某于2017年8月份应聘到某宇航芜湖分公司做业务员，刘某某陈述了公司的人员情况和业务模式。称公司的投资人都是一些老头老太太，后期经常到公司找尚继成和平某某还钱。29.陶某某的证言及其提交的借条、还款登记等证明：2017年9月25日，尚继成个人出具借条向陶某某借款4万元，约定2017年10月8日还款。2019年5月14日，平某某被抓后由其妻子王萍还了15000元。平某某的哥哥和一个姓张的人交给陶某某9万余元，加上之前尚继成给的1万元。后陶某某召集投资人按投资额的2.5%分上述钱款，实际向投资人分发88300元。30.集资参与人的陈述、报案材料及所提交的协议、收据等证明：公安机关共收集了169名投资人的报案材料，各投资人是经宇航公司业务员散发宣传单，组织到梁山现场考察等方式进行公开宣传后，与该公司签订借款协议，约定的借款期限6个月，年利率为24%，每月领取2%的利息；约定的借款金额，扣除优惠金额和提前支付的利息后，实际支付的金额及付款方式，受损失金额等。31.被告人尚继成在侦查阶段的供述证明：尚继成在侦查阶段前期的供述中未如实供述其主观上具有非法占有目的。某宇航前身为某宇航能源化工有限公司，尚继成于2016年10月以80万元收购，更名为某宇航。2017年4月，注册成立某宇航合肥分公司，经营地位于本市蜀山区望江西路**某小区**团**，称具体工作由赵某负责。2017年5月，其在芜湖成立了某宇航芜湖分公司，担任负责人，并从梁山找来平某某负责芜湖分公司的日常管理，每个月支付8000元工资。合肥分公司的成立就是为了向社会不特定人员吸收资金。公司以散发宣传单页的方式，向社会上的人员宣传公司有雄厚的资金实力，再允以高额利润为回报，月利率为2%，年利率为24%，以此吸引社会人员投资。客户到公司后，业务员会向客户介绍公司的情况，称公司发展前景很好，具备实力按时还本付息。如果客户同意投钱，业务员会要求客户提供身份证号并填写借款协议。借款协议签订后，客户就直接将现金交到公司财务的账上或从POS机上刷卡，财务人员就会将客户第一个月的利率以现金方式支付给客户。投资人的投资款有的是用现金交款，有的是在合肥分公司的POS机上刷卡交款。合肥分公司的POS机捆绑尚继成尾号8537的招行账户，客户刷卡交款全部在尚继成的这个卡上，他再取现或转到别的卡上，现金交到公司财务，尚继成每天从财务那里全部拿走。每个月月底，公司财务会把当月的经营情况及下个月需要返还客户资金的情况报给尚继成，尚继成将钱给合肥分公司的财务，财务再将利息返还给客户。合肥分公司从成立到案发一共发展了100多客户，募集了300万元资金，去除返还给客户利息，实际募集了220余万元。芜湖分公司通过在人员密集的地方散发传单，召开会议和组织客户去梁山考察的方式进行公开宣传，以某宇航需要资金扩大再生产为由，吸引客户投资。许诺给予24%的年利息向客户借款，与客户签订借款协议，约定了借款期限多是4个月，到期还本付息。收取投资款大部分是现金，也有部分是刷卡的。在芜湖向大约50多人吸收了投资380万元左右。所吸收的资金有45%支付给了四川的业务团队，加上垫资款共计有200万元左右；剩余部分被其用于个人消费和偿还债务了。其向投资人承诺是用于扩大再生产，实际上并没有将投资款用于扩大再生产。自己名下也没有任何固定资产，没有偿还能力。对外散发的传单上所谓的“国家发改委批准的汽车、挂车生产企业”、“固定资产一亿两千多万”等内容都是虚假的。目的是让投资人相信其有实力。其向王某某租赁用于某宇航公司的厂房，向山东汇统汽车制造有限公司租赁山东中园汇统公司的厂房和设备，但是对去考察的投资人谎称厂房是自己的。目的是让投资人看到自己有厂房和土地，觉得自己有实力，从而放心投资。其吸收的资金没有用于扩大再生产，因为自己缺钱，所以想搞钱来填补窟窿。尚继成任命平某某为芜湖分公司的总经理，帮其借钱和管钱；其每天都要通过电话或者微信的方式与平某某对账，主要对账内容是当天签约的笔数和总金额，还有团队的分成，每天按总金额的65%给团队，剩下的归尚继成。以现金方式收取的钱，由平某某保管，除了分给团队的钱，剩下的以现金方式交给尚继成或者存到尚继成的银行账户。尚继成自称某宇航自成立以后生产了挂车，又称采购原材料没有合同和转款凭证，销售挂车也没有销售合同，也没有开具发票。关于辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见。经查，尚继成收购某宇航后，以扩大该公司生产规模为由骗取客户投资款，收购及设立分公司均以实施非法集资为其主要活动，依法不应以单位犯罪论处。此点意见，不予采纳。本院认为：被告人尚继成以非法占有为目的，采取诈骗方法，通过公开虚假宣传，向社会不特定对象非法集资，骗取他人人民币共计4995870元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关的指控成立。被告人尚继成归案后对其主观上具有非法占有的目的未能如实供述，依法不构成坦白，其在庭审中自愿认罪，可酌情从轻处罚。辩护人相应的辩护意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十四条，以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人尚继成犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币三十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的1个月4日，即自2019年4月12日至2033年3月7日止。所处罚金于判决生效之日起十日内缴纳）。二、责令被告人尚继成继续退赔各投资人经济损失共计人民币四百九十九万五千八百七十元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  倪 娜人民陪审员  高学林人民陪审员  丁尚飞二〇一九年十一月二十六日法官助理夏云娇书记员夏云娇（代）附本案适用的相关法律条文：一、《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、司法解释《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。