湖北省武汉市洪山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0111刑初554号公诉机关湖北省武汉市洪山区人民检察院。被告人房亚光，男，1962年2月27日出生，汉族，初中文化，黑龙江省佳木斯市福兴矿业咨询有限公司董事长，户籍所在地黑龙江省双鸭山市尖山区，住址黑龙江省佳木斯市。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2018年12月6日被武汉市公安局洪山区分局刑事拘留，2019年1月11日被逮捕。现羁押于武汉市洪山区看守所。武汉市洪山区人民检察院以洪检刑诉（2019）468号起诉书指控被告人房亚光犯集资诈骗罪，于2019年4月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，经武汉市洪山区人民检察院建议延期审理一次。武汉市洪山区人民检察院指派检察员朱正出庭支持公诉，被告人房亚光到庭参加了诉讼。现已审理终结。武汉市洪山区人民检察院指控：2014年4月至6月期间，被告人房亚光伙同孙某3、蔡某1、郑某1华（均已判处）等人商议，成立“福兴矿业咨询有限公司武汉分公司”，租用武汉市洪山区徐东大街万利广场Ｂ座1703室，以“公司融资”为名，在武汉实施非法集资活动。期间，由孙某3等人招募数十人作为业务员，在“福兴矿业咨询有限公司”无任何煤矿、矿藏登记且未经过国家相关部门批准的情况下，授意业务员使用假名，以老年弱势群体为主要对象散发虚假宣传资料，以“福兴矿业武汉分公司”为“福兴矿业公司”筹集开矿资金的虚假理由，以月息3％的高额利息为诱饵，采取先支付利息后返还本金的借贷形式大肆骗取集资款，涉案合同金额共计人民币776万元，实际骗取人民币558.229万元。涉案公司无任何资本和实际经营，完全依靠非法募集的社会公众资金运转。郑某1华担任“福兴矿业武汉分公司”负责人期间，未将收取的集资款存入公司基本账户，也未设立公司合法账目，而是随即转入被告人房亚光和蔡某1控制的私人账户或按约定提成比例交由孙某3等人私分。被告人房亚光获得赃款共计人民币222.2万元。2018年12月5日，被告人房亚光被公安机关抓获归案。针对上述指控，公诉机关当庭出示了相关证据予以证实，公诉机关认为，被告人房亚光以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定予以判处。被告人房亚光对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不予认可。被告人房亚光辩称其对“福兴矿业武汉分公司”的成立、经营并不知情，也未实施诈骗行为，其行为不构成集资诈骗罪。针对上述辩解，被告人房亚光未向法庭提交证据。经审理查明：2014年4月至6月期间，被告人房亚光伙同孙某3、蔡某1、郑某1华（均已判处）等人商议，成立“福兴矿业咨询有限公司武汉分公司”，租用武汉市洪山区徐东大街万利广场Ｂ座1703室，以“公司融资”为名，在武汉实施非法集资活动。期间，由孙某3等人招募数十人作为业务员，在“福兴矿业咨询有限公司”无任何煤矿、矿藏登记且未经过国家相关部门批准的情况下，授意业务员使用假名，以老年弱势群体为主要对象散发虚假宣传资料，以“福兴矿业武汉分公司”为“福兴矿业公司”筹集开矿资金的虚假理由，以月息3％的高额利息为诱饵，采取先支付利息后返还本金的借贷形式大肆骗取集资款，涉案合同金额共计人民币776万元，实际骗取人民币558.229万元。涉案公司无任何资本和实际经营，完全依靠非法募集的社会公众资金运转。郑某1华担任“福兴矿业武汉分公司”负责人期间，未将收取的集资款存入公司基本账户，也未设立公司合法账目，而是随即转入被告人房亚光和蔡某1控制的私人账户或按约定提成比例交由孙某3等人私分。被告人房亚光获得赃款共计人民币222.2万元。2018年12月5日，被告人房亚光被公安机关抓获归案。上述事实，有下列由公诉机关提供并经庭审质证、认证的证据证明：一、抓获、破案经过及办案说明、同案犯刑事判决书等证据证实：2014年4月至6月，犯罪嫌疑人房亚光伙同郑某1华、蔡某1、孙某3（均已判决）等人成立佳木斯市福兴矿业咨询有限公司武汉分公司，假称开采煤矿需要资金，以高利息为引诱，在武汉集资诈骗人民币500余万元后逃匿。2014年7月被武汉市公安局洪山区分局列为网上逃犯。2018年12月5日被黑龙江省双鸭山市公安局永红派出所抓获，同年12月13日被押解回武汉。经审查，犯罪嫌疑人房亚光对违法事实供认不讳。郑某1华汇给房亚光人民币222.2万元。经银行查询，房亚光收到集资诈骗款后，从银行卡中全部取现，房亚光拒不交代资金去向，也未用于其所称的煤矿开采等工作。二、被害人的报案及陈述材料、辨认笔录及提交的书证（一）被害人乔某的报案及陈述材料、辨认笔录及提交的书证2014年5月7日，我通过武汉市洪山区友谊大道万利广场B座1703室的“福兴矿业公司”的业务员王越介绍，由王越代替我和该公司财务室郑姓女的签的合同，合同编号是0004165，合同约定月利率是3%。我现场领取了全部利息人民币1,200元及分红人民币800元，实际交款人民币8,000元，他们给我开了收据，金额是人民币1万元。乔某经辨认后指认郑某1华为与其签订合同并收取其人民币8000元的郑姓女子。乔某向公安机关提交借款合同及收据，证实其于2014年5月7日与“福兴矿业公司”房亚光、蔡某1签订借款合同，该合同显示借款期限四个月，借款金额人民币1万元，借款利息3%，一次性支付利息人民币1,200元，合同加盖“福兴矿业公司”财务专用章、蔡某1印章；该收据显示出纳郑于2014年5月7日收取乔某人民币1万元。（二）被害人桂某的报案及陈述材料、辨认笔录及提交的书证2014年5月15日，我通过武汉市洪山区友谊大道万利广场B座1703室的“福兴矿业公司”的业务员王洪亮介绍，我和该公司负责财务的郑姓女的签的合同，合同约定月利率是3%。我现场领取了全部利息人民币1,200元及分红人民币800元，实际交款人民币8千元，直接交给负责财务的女的，当时王洪亮也在场。他们给我开了收据，金额是人民币1万元。我去过他们公司三次，每次都领取过礼品，价值人民币3元的面条。桂某经辨认后指认郑某1华为与其签订合同并收取其8千元的郑姓女子。桂某向公安机关提交借款合同及收据，证实其于2014年5月27日与“福兴矿业公司”房亚光、蔡某1签订借款合同，该合同显示借款期限四个月，借款金额1万元，借款利息3%，一次性支付利息人民币1,200元，合同加盖“福兴矿业公司”印章、蔡某1印章；该收据显示出纳郑姓出纳于2014年5月15日收取桂某人民币1万元。（三）被害人梁某的报案及陈述材料、辨认笔录及提交的书证2014年5月27日，我通过武汉市洪山区友谊大道万利广场B座1703室的“福兴矿业公司”的业务员吕某，和该公司女财务人员签订了合同，开了收据，合同明确规定我投资人民币5万元，合同期限是四个月，月息是3%的回报，满四个月后退5万元给我。我给公司女财物人员的是人民币4.4万元现金（投资人民币5万元，四个月人民币6千元的利息我先领了）。公司女财务人员搞好了合同和收据后给我签的字。吕某给我一箱蛋、一袋米。梁某经辨认后指认郑某1华为与其签订合同开收据的公司女财务人员。梁某向公安机关提交借款合同及收据，证实其于2014年5月27日与“福兴矿业公司”房亚光、蔡某1签订借款合同，该合同显示借款期限四个月，借款金额人民币5万元，借款利息3%，一次性支付利息人民币6,000元，合同加盖“福兴矿业公司”印章、蔡某1印章；该收据显示出纳郑于2014年5月27日收取梁某人民币5万元，收据加盖“福兴矿业公司”财物专用章、蔡某1印章。（四）被害人王某1等40人的报案及陈述材料、及提交的书证上述被害人所证实的内容、提交的书证与被害人乔某、桂某、梁某的报案及陈述材料所证实的案发过程基本吻合。三、同案犯供述（一）同案犯孙某3（化名王大海）的供述2014年3月，我经夏季春介绍认识房亚光、蔡某1、郑某1华等人，房亚光说他们开矿需要资金，谈好蔡某1、房亚光组建公司，叫我找几个业务员帮他们拉存款，我负责业务员的管理拿43%，包括业务员提成、红包、礼品、讲师等费用，我们在内蒙古包头市开了“福兴矿业公司”分公司，只做了几天，没有业务就停了。（在包头的公司）蔡某1在会上说，让业务员给自己起一个好记的名字，在公司对外宣传时使用。后来到武汉开公司，我通知包头的9个业务员来武汉，提成标准还是43%。2014年4月20日到了武汉，夏季春找人注册了“福兴矿业武汉分公司”，公司地址是我和夏季春找的，用房亚光的身份证租的。我和夏季春分别招募了业务员，我在公司使用假名王大海，是该公司的销售负责人，公司负责人是郑某1华、夏季春。我在“福兴矿业武汉分公司”做了一个月零几天，从郑某1华手上结算了人民币60-70万元，结算给业务员后，实际到手人民币15-16万元。公司的业务员都由我管，业务员的提成是由我经手向业务员分发，每天分现金。我每天与郑某1华算账，不管客户交多少钱，郑某1华拿走合同金额的45%，利息算郑某1华的，余下部分是我的，包括讲师的费用、客户的红包、小礼品，如果给客户多，我就得到的少。我每天下班后与郑某1华按每天记账的收款数进行分钱，没有要我签字，我收到钱后，再按记账条上的记载，把现金分给应该拿提成的业务员，我没有账本，没有要业务员签字。我们给客户讲这钱是用来开矿的，没有讲下班后就把钱分了。2014年6月5日上午，“福兴矿业武汉分公司”被查封，我在对面商场，看到公司有警察查封，我没有露面，后来在武汉等了二天，没打听到什么，就离开武汉。（二）同案犯孙某4红（化名苏红）的供述王大海真名叫孙某3，是我的亲戚。今年4月，我在包头王大海所在的公司开始学习怎么做业务。4月底，我到武汉公司开始发宣传单，做业务员。我在武汉公司用的名字叫苏红。王大海在武汉公司是业务经理。我在武汉做了20多笔业务，实际收取金额大约人民币28-29万元，其中有一笔合同金额人民币10万元，实交人民币8万元。我在武汉一共拿了人民币3-4万元提成。我们都是当天结算，按客户的合同金额每人民币1万元提成人民币3千元，按30%提成，客户的红包利息都在我们的提成里给，我给客户的红包最少人民币800元，最多人民币1,800元。“福兴矿业武汉分公司”由郑某1华、孙某3负责，郑某1华负责收款，孙某3负责管理业务员。每天下班后，业务员、郑某1华、王大海三方，按照郑某1华的记录本，记录本上有客户实交的金额和业务员的签字，郑某1华将全部提成给王大海，王大海再将业务员所得的提成分给业务员，全部是现金。（三）同案犯郑某1华（“福兴矿业武汉分公司”负责人）的供述2014年春节前后，通过朋友介绍我认识了房亚光、蔡某1。房亚光和蔡某1把我请来，房亚光让我吸收民间存款，给我1%的股份。我们收取客户的存款，就是为了“福兴矿业公司”购买机械设备，开采位于佳木斯和密山市之间的露天煤矿，这个露天煤矿原来的名字叫于某1煤矿，现在叫福兴矿业。我不知道“福兴矿业公司”的注册资本是多少，我只知道公司经过诉讼赢了官司，公司就有煤矿，现在这个煤矿的“五证一照”都压在黑龙江省的国土资源厅，需要人民币300万元就能拿回煤矿的“五证一照”，有人民币3千万元资金就能开采煤矿了。“福兴矿业公司”或者蔡某1、房亚光等人应该是没有钱，要是有钱的话我们也不用这样向客户吸纳。密山煤矿有房亚光、蔡某1、郝双泛等几个股东，我加入了公司，房亚光就要我到包头市去做吸收民间资金的事，我是会计，负责人是蔡某2，王大海负责业务员拉存款。房亚光与王大海说好，公司按一单人民币1万元算，四个月的利息12%，在客户交款时先扣除，再由业务部，即王大海给客户一个红包，这个红包在市场费里扣除，王大海说市场费按人民币1万元一单拿走人民币4,600元，即市场费为46%，客户交多少我只记账，公司只留人民币4,200元，扣除利息人民币1,200元后，余下部分全部给王大海。王大海每天下班后，就与我对账，账不算好，钱不给，业务员都不下班，我就按事先说的比例把市场费以现金的方式交给王大海，王大海再与业务员分钱。我在武汉用这高的利息来吸收存款，房亚光、蔡某1他们知道，他们对我有委托，我把业务员要很高提成的事也在电话里给他们讲了，他们说公司现在缺钱，再高的提成也要做。在包头没有吸收到多少客户的钱，房亚光就说包头不行，要换地方。公司就要王大海外出找新的市场，王大海在四月初就外出找市场，找到武汉作为新的市场，并与房亚光说好让我到武汉负责，由王大海带业务员到武汉开展业务，在武汉的市场费王大海提到了48%。武汉这边的房子及工商执照都是王大海办的，我来时“福兴矿业武汉分公司”在万利广场B座1703室的办公用房已租，工商执照也是王大海安排办的。我是“福兴矿业武汉分公司”的负责人，王大海负责业务，业务员有一部分是王大海从包头带来的。“福兴矿业公司”一共往房亚光、蔡某1等人账上转了二百多万元，账上还余十多万元，收取的客户大约七百多万元，这是按每单一万元算的。无论公司收多少，客户交多少，公司只按一单1万元算，公司只留四千元，多的全部当天就给王大海。每天与王大海对账，现金与王大海结清。我是以市场费的名义给“王大海”的，王大海不给我任何收据、签名等。我在账上记的就是市场费，没有别的人在场。业务员先在社会上向不特定的客户进行宣传后客户有意向就来公司交现金，由我来与客户签合同、开收款收据，收取现金。客户到期后来公司由我来退利息和本金给客户。收据原件是我买的。收据上的印章是我盖上去的，印章为“福兴矿业公司”财务专用和“蔡某1之印”名章，空白合同是我安排业务员在公司附近的一家复印店做的，做了五百份，在这五百份空白合同上我都加盖了“福兴矿业公司”印章和“蔡某1之印”名章。合同的电子版是蔡某1给我的。“福兴矿业武汉分公司”所有运营公司的费用都是我用收取的客户的存款来开支的，总公司没有投入费用。业务员都是用名片上的名字，是业务员自己在外面做的。我们在包头失败以后，公司领导就决定我们来武汉开公司，蔡某1主要管着武汉分公司的钱。我和蔡某1通过电话联系，电话里要求我每天及时转账，及时汇钱回公司，不许在武汉分公司账上留钱。还有几次蔡某1打电话给我说他缺钱用，要我把钱汇到他卡上，每次我在请示房亚光后就汇了，具体转账几次我记不清了。在2014年4月底到5月份，夏季春到武汉来待了有十多天，在这期间，我将收取客户的款子就交给夏季春，让他帮忙先存入他的银行卡中，再给蔡某1和房亚光转账，蔡某1和房亚光收到款子后给我回话收到，就算事情办完了。（四）同案犯蔡某1的供述2013年9月，我和房亚光二人注册成立佳木斯福兴矿业咨询有限公司，办公用房在长安路政府二办403室。房子是我和房亚光两人一起再去租的，每月租金800元。该公司注册资金人民币50万元，资金是房亚光出的，房亚光占百分之九十九的股份，我占百分之一的股份，该公司只有我和房亚光两个人。公司主要由房亚光找有关部门审批矿权，到现在还没有审批下来。2014年的某日，一个姓郑的女人和一个叫夏季春的男人通过关系，联系到房亚光，说可以帮公司融资。我们先在包头成立分公司，我儿子蔡某2担任负责人，姓郑的女人担任会计。我2014年3月去包头找蔡某2，蔡某2说没有融资多少，具体怎么操作没跟我说。后来夏季春和姓郑的两个人合计在包头生意不好，决定去武汉市继续融资。2014年的一天，在哈尔滨的一个宾馆内，我、姓夏的、姓郑的、房亚光四个人研究在武汉开公司的事情，中间我复印图纸去了，他们说的话我听不明白，没记住他们说了什么话。当时商量时，武汉分公司的业务员姓夏的说他去找业务员，姓夏的有一个业务团队，但是他们怎么提成的事情我不清楚。业务员负责人是一个叫“大海”的男的，我在包头见过。郑某1华他们没有向我转过款，我在华夏银行和农业银行没有银行卡也没有取过钱，郑某1华和夏季春也没有给我钱。2013年9月或10月房亚光把我的身份证原件拿去办煤矿手续了，到现在还没还给我。2014年4月我来武汉，当时郑某1华不接待我，我就去了南京上海等地玩，当时就我一个人，房亚光没有和我在一起。在此期间我乘坐飞机、火车用的是我的身份证。四、证人证言（一）招募人员的证言1.证人孙某1（化名李刚，“福兴矿业武汉分公司”业务员）的证言公司只有三类人，负责人郑某1华、夏某1，负责与客户签订合同并收取客户的投资款；业务员20多人负责到市场上散发宣传单和吸引客户到公司投资；三个女前台接待。我应聘到公司当业务员之后，郑某1华培训我们如何开展业务，她要求我们拉客户只拉中老年的人，对客户讲公司在佳木斯有优质的煤矿，公司现在缺钱要客户投资，并承诺给客户高额的利息。给客户3%的月利息，这个利息是郑某1华定好的。郑某1华要我们20多个业务员自行到武汉市大街小巷和人多的地方发名片，名片的大概内容是投资福兴矿业，有礼品相送，名片上留有业务员的联系号码，以此来吸引客户投资。按公司规定每个业务员每天发100份名片。客户按照名片上留下的电话与业务员联系来我们公司投资，是谁的客户就由谁负责来接待，向客户简单介绍我公司的情况，而后将客户领到郑某1华办公室，然后就由郑某1华出面详细介绍公司的投资前景，双方谈妥后，郑某1华代表公司与客户签订合同，我的客户全部付现金给郑某1华，客户付完款后，由郑某1华开具收据。所有客户投资的资金，都是由郑某1华和夏某1收取、操作和保管的，业务员有事就找王大海。我在公司是用“李刚”的假名字对客户做的业务。王大海对我们讲公司做的业务有风险，公司随时都有可能闪人，所以我们公司的业务员都是用假名字对外来做业务，防止我们闪了之后有客户找到我们。（出示郑某1华的账本）是这个账本，郑某1华每次都是一张上记下客户的名字，交款金额，然后业务员签名。这个李刚的名字是我签的，吴金娥是客户的名字，7800元是吴金娥实际的交款金额。但上面红笔写的1千元，在我签时上面是没有的，这1千元实际是给客户的红包，王大海给我的权限就是每一单（1万）最低交款是7500元，我们的业绩是按1万元算，与客户实际交款无关。2.证人李博（化名张超，“福兴矿业武汉分公司”业务员）的证言我来武汉时有李刚、李莹、汪洋、刘某1、马某、夏某2、于某2、郭丽丽、徐某、孙某4、王岩、刘某2、王大海、苏红。王大海给了我们电话卡、名片，名片都用的是假名字，王大海说以后就用这个名字工作。王大海找到徐东路上的万利广场B座1703室做办公室，又让郑总在武汉市工商局办了执照。郑某2是武汉分公司的负责人，王大海是武汉分公司的业务经理。公司就只有业务部、财务部，业务部有20多个业务员，财务部只有郑某2，公司有三个前台工作人员，业务员的职责就是接客户到公司存款。我每天的工作就是在武汉市把公司印的自己的名片到处发，遇到有人打电话咨询，我就告诉他们我们福兴公司是投资煤矿业务的，把钱存到我们公司可得高息，月息是3分，最短4个月公司就把存的钱某带息都还给存款人。客户在电话中有意向存款的，我就邀请他们到公司。客户来公司后，我们就先带客户到办公室有纸质和多媒体的宣传资料，客户确有存款意向的，我们就带客户与公司的郑某2或王总唠嗑。一般客户与老总谈过后，就会约定时间来公司存款。到了约定的时间，客人来公司后，我就带他们到郑某2的办公室与郑某2签订借贷合同，钱也是交给郑某2。郑某2在办完存款手续后，就会让我们业务员在一张纸上签名，证明这个业绩是哪个业务员的，月底好给我们业务员算提成。借贷合同的期限，一般是四个月。一般是当场返息，比方说客户存一万元，四个月到期后是1200元的利息。客户存款的当天，公司就把利息先返给他们了，客户实际上只用在公司存8800元，合同到期后公司给一万元的本息。为了吸引客户存款，公司实行来了就有礼品发送活动，不管客户是否存款，都送一斤挂面。除此外，公司还开展存款客户抓红包活动，红包分300元，500元和600元三种：红包不能领现，但是可以抵存款金额。运气好的客户最低只用存8200元，到期可得一万元的本息。我大约发展了七到八个客户，王总跟我说的是底薪3千元，但是每月必须完成10万元的存款任务，超额存款按每万元给我300元的提成工资。我手中的杜红祥，本子上记录是1300+7500，签名“张超”，他的合同单子是写收他一万元，事先了扣他四个月的利息1200元，实际交款7500元，1300元中包含：有一个扎气球的活动，有300元、500元、600元三个奖项，杜红祥中了一个600元的奖，他先交款100元，100元抵200元，另外600元是他要找领导，由王大海与他谈的，谈完后，由王大海去找郑某2谈，杜红祥只用交7500元。由郑某2收款开收据合同。四个月后，杜红祥拿合同和收据来公司取1万元。郑某2与客户签完合同，就在单子上写上收款的金额7500元和给客户的红包等总数1300元，然后我签名张超。3.证人黄细娟（化名黄美玲）、焦某1（化名李莹）、焦凤玲（化名王越）、郭某1（化某）、石华（化名林新东）、刘俊伟（化名刘伟）、王某2（化名王岩）的证言上述证人均系“福兴矿业武汉分公司”业务员所证实的内容与证人孙某1、李博所证实的事实基本吻合。4.证人熊某（“福兴矿业武汉分公司”前台）的证言福兴公司的总部在佳木斯市，我们这边是武汉分公司。武汉分公司王大海负责公司日常的管理工作，郑某1华负责公司财务。公司就三个部门，前台、业务部和财务部。财务部的人员只有郑某1华。公司业务员有二十多个，公司主要就是让业务员通过各种方式在武汉市拉中老年人到公司存钱。客户存钱，都是交给郑某1华。郑某1华会与客户签订借贷合同并且开收据，合同是一式两份，一份给客户，一份交公司留存。借贷合同印有福兴公司董事长房亚光和法定代表人蔡某1的身份证号，每份借贷上福兴公司只盖公章和法人代表蔡某1的私章，没有人在合同上签字。5.证人杨某、李某1的证言上述证人均系“福兴矿业武汉分公司”前台，所证实的内容与证人熊某所证实的事实基本吻合。（二）其他相关人员的证言及书证1.证人于某1的证言及相关书证90年代我在三道岭林场裴德镇有煤矿，名称叫于某1煤矿。1998年，我把该煤矿承包给夏某3、赫继伟。2001年，密山市煤矿局以我私自转让煤矿、光停不改的理由，吊销了原来的生产许可证，对我进行了行政处罚，没收非法所得1.8万元，罚款3.6万元。我没有钱，煤炭局就把我的煤矿抵罚款了。我不服一直跟煤炭局打官司，到现在都没有结果。2002年，房亚光找到我签协议，给我补偿70万元，但没有付我钱，给我写了70万元的欠条。2005年，我跟再旺煤矿有限公司签了转让协议，协议是付给我100万元，口头答应给我200万元，我协助再旺公司在煤炭局办理了过户手续，于某1煤矿现在再旺煤矿有限公司的名下。但是再旺煤矿没有付给我钱，我就跟再旺打官司。再旺煤矿是房亚光介绍我的，房亚光跟我签协议，付给我1千万元，他自己跟再旺煤矿打官司，把矿要回来。我收1千万元，其他不管了，到时候协助房亚光办过户手续。房亚光2013年3月份给我1千万元，签了协议之后，再没有跟我联系了，我也找不到他。这1千万元，我的5个子女一个200万，他们的电话我都不记得。这1千万元的银行卡，现在也不知道放在哪里了。出示的证明书（甲方：于某1，乙方：房亚光，证明于某1在2002年将于某1煤矿转让给乙方房亚光），时间是2013年3月7日，是我签的名，按的手印。出示的密山市新村乡于某1煤矿转让协议，甲方：于某1，乙方：房亚光，大致内容是我的煤矿、设备、厂房等4,600万元转让给乙方，并协助其办理转让相关手续，时间是2013年3月7日，是我签的。转让协议是要4,600万元，我只要1千万元就行了。于某1向公安机关提交下列书证：（1）密山市新村乡于某1煤矿转让协议，证实于某1与房亚光曾于2013年3月7日签订煤矿转让协议，于某1以4,600万元的价格将位于密山市裴德镇（原新村乡反修村）的密山市新村乡于某1煤矿转让给房亚光；于某1将现有煤矿所含证件：采矿许可证-黑采证密煤字：【1995】第006号，生产许可证-编号X080303034，过户给房亚光等事实。（2）证明书，证实于某1、房亚光于2013年3月7日出具证明书证实于某1在2002年将于某1煤矿转让给乙方房亚光，产权归房亚光所有。2.证人孙某2（武汉市洪山区友谊大道万利广场B座1703号房东）的证言及书证证实2014年4月18日，王大海电话约其见面看房，王大海在物品清单亲自签名。租房合同上王大海签的是房亚光的名字。王大海租房子时说开公司，做矿业，公司名字叫“福兴矿业公司”，房亚光是公司的法人代表。房屋租赁合同复印件一份，证实2014年4月20日房亚光向孙某2租赁时尚欧洲9号楼9B-17-3房屋一套。五、书证（一）武汉市公安局洪山区分局出具的书证1.被告人房亚光的户籍信息，证实其身份情况。2.“福兴矿业公司”资料（1）房屋租赁合同及收据，证实2014年4月18日“福兴矿业公司”盖蔡某1印章租用武汉法华物质贸易有限公司坐落于武汉市洪山区友谊大道508号B座1703室的房屋，期限为3年。（2）“福兴矿业武汉分公司”宣传资料，证实“福兴矿业公司”对外宣称其拥有位于黑龙江省密山市裴德镇的矿区，拥有固定资产1.26亿，主营国家大力扶持项目“福兴矿业开采”。董事长房亚光为“黑龙江政府优秀企业家”、“黑龙江省10大爱心企业家”。（二）国土、煤矿管理部门出具的书证1.密山市安全生产监督和煤矿管理局出具的证明，证实密山市现有煤炉26家，最大规模为30万吨/年的1处在建矿井，其它矿井生产能力均在15万吨/年以下，密山市也没有日产1万吨的矿井。佳木斯市福兴矿业咨询有限公司在密山市辖区内没有煤矿，于某1煤矿现在不存在。2.密山市国土资源局出具的证明，证实密山市现有煤矿26家，没有单日产1万吨矿井。佳木斯市福兴矿业咨询有限公司在密山市辖区内没有煤矿，于某1煤矿现在不存在。现有采矿许可证编号为全国统一配号的字母加22位数字组合，密山市煤矿采矿许可证编号字母为C开头。3.佳木斯市国土资源局出具的说明，证实经查询佳木斯市己设矿山数据库中无“佳木斯市福兴矿业咨询有限公司”登记，佳木斯市福兴矿业咨询有限公司在佳木斯市没有任何矿产登记。（三）工商登记部门出具的书证1.佳木斯市工商局出具的佳木斯市福兴矿业咨询有限公司工商查询资料、营业执照。证实该公司经营期限从2013年12月9日至2023年12月8日，法定代表人蔡某1，执行经理蔡某2、监事房亚光，注册资本50万元，经营场所黑龙江省佳木斯市前进区长安路（保卫社区）。2.武汉市工商行政管理局出具的佳木斯市福兴矿业咨询有限公司武汉分公司的企业登记信息表，证实该公司于2014年4月23日成立，住所地洪山区友谊大道**时尚欧洲**楼第********房，注册资本为0元，负责人郑某1华，业务范围（2014年5月5日变更）投资咨询（不含期货、金融及证券），勘探咨询，矿山机械设备、救生设备及零部件的销售。（四）相关银行出具的查证资料1.中国银行股份有限公司佳木斯鑫兴支行出具的开户信息及账户清单证实房亚光在该行2014年1月2日开户的卡号为：62×××63（账号为16×××71），至2014年6月23日止账户余额为人民币195.20元。2.中国农业银行股份有限公司佳木斯杏园支行出具的开户信息及账户清单证实房亚光在该行2013年11月21日开户的卡号为：62×××60，该账户至2014年6月23日止账户余额为人民币100.19元。3.佳木斯郊区农村信用合作社出具的交易明细清单证实佳木斯市福兴矿业咨询有限公司（账户44×××41）于2013年12月6日在该行存入人民币50万元开户，于2013年12月13日取现人民币499,500元，至2014年6月23日止账户余额为人民币287.62元。六、审计报告武汉宏信会计师事务有限公司于2014年9月16日出具的武宏信字[2014]第5013号司法会计鉴定检验报告书及附件证实该公司就“福兴矿业武汉分公司”相关账本进行鉴定后鉴定意见为：（一）清理核对退款前合同479份，总投资金额821.50万元，实际收投资款814万元，未缴投资款金额7.5万元。9名投资人解除合同，退款涉及金额38万元；未解除合同470份，合同投资总额783.5万元，已缴纳出资额为776万元，涉及合同468份。（二）房亚光、蔡某1两人个人所得数为259.2万元。记账凭证和便笺6张反映出房亚光、蔡某1两人个人所得数均为259.2万元。一是对87张收款记账凭证和151张付款凭证进行了清理核对汇给房亚光222.2万元，蔡某137万元；二是对便笺6张反映现金付出259.2万元（附件12），其中支付房亚光222.2万元，蔡某137万元。（三）借款利息支出93.12万元。记账凭证反映自2014年4月至6月共支付利息费93.12万元；根据录入合同表反映支付利息为94.02万元，二者相差0.9万元。由于未缴款投资额7万元未付息，金额0.84万元；未足额缴款投资额5000元未付息0.06万元。（四）记账凭证反映2014年4月至6月共支付市场费总额372.48万元（附件6）；按实收投资额的48%计算的市场费为372.48万元。（五）在470份未解除合同中，合同总合同投资总额783.5万元，投资者已缴纳出资额的776万元。根据笔记本记录实际收款明细资料显示：一是客户实缴金额、返利金额和利息确定的涉及投资金额716万元，其中：客户实际投资558.229万元、返利71.851万元、利息85.92万元（附件4）；二是客户实缴金额、返利金额和利息不能完全确定的涉及投资金额60万元（附件5）其中：利息7.2万元、客户实际投资和返利金额无分拆依据。公诉机关出示的上述证据，经当庭质证、认证，其收集程序合法，内容客观真实，且能相互印证，能够证明本院认定的上述事实，本院予以确认。针对庭审中控辩双方的争议焦点，根据法庭查明的事实、证据以及相关法律规定，本院评判如下：被告人房亚光辩称其行为不构成集资诈骗罪，其对福兴矿业咨询有限公司武汉分公司实施非法集资的情况不知情，也未参与集资诈骗。经查，被告人房亚光与蔡某1、孙某3、郑某1华等人商议后，在武汉市租用房屋成立福兴矿业武汉分公司，在福兴矿业公司无任何煤矿、矿藏登记且未经国家相关部门批准的情况下，招募、指使业务员散发虚假宣传资料，以福兴矿业武汉分公司为福兴矿业公司筹集开矿资金为由，以3%的高额月息为诱饵，骗取社会人员的集资款。在此期间，福兴矿业武汉分公司既无任何资本也未开展实际的经营活动，完全依靠非法募集的社会公众资金运转，且作为福兴矿业武汉分公司负责人的郑某1华既未将收取的集资款存入公司基本账户、也未设立公司合法账目，而是随即转入蔡某1与房亚光控制的私人账户或按约定比例交由孙某3等人私分，并未投入煤矿的经营活动。经鉴定，涉案的合同金额为人民币776万元，实际集资款为人民币558.229万元。该事实且有被害人的陈述、证人证言、同案犯的供述、房亚光的供述等证据证实，并能与借款合同及收据、银行交易明细、相关行政管理部门出具的证明、工商登记信息、司法会计鉴定检验报告书等书证相互印证。综上，房亚光事前参与谋划开设福兴矿业武汉分公司，事中过问、指导公司的经营活动，事后也从中获得集资款人民币222.2万元。该行为符合刑法规定的集资诈骗罪的构成特征。故房亚光提出的该项辩解，本院不予采纳。本院认为，在“福兴矿业公司”既没有实际取得可以投入生产的煤矿、也没有开展相关经营活动的情况下，被告人房亚光伙同他人以非法占有为目的，采取虚构集资用途、允诺高额利息等手段，肆意骗取社会人员的集资款，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以确认。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人房亚光犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月6日起至2033年12月5日止；罚金自判决书生效之日起十日内向本院缴纳。）二、涉案赃款继续予以追缴，依法发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  赵慧敏审 判 员  龚永博人民陪审员  廖正夫二〇一九年十一月十三日书 记 员  郭 芬