上海市黄浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0101刑初677号公诉机关上海市黄浦区人民检察院。被告人傅某，男，1988年1月13日出生，汉族，住上海市静安区。辩护人胡海容、黄磊，上海澜亭律师事务所律师。被告人金某，男，1986年12月8日出生，汉族，住上海市徐汇区。辩护人刘栋，北京天驰君泰律师事务所上海分所律师。被告人翁某某，男，1986年3月29日出生，壮族，户籍所在地上海市普陀区，住上海市普陀区。辩护人俞永，上海德禾翰通律师事务所律师。被告人韩某，男，1984年3月17日出生，汉族，户籍所在地上海市徐汇区，住上海市徐汇区。辩护人匡琼，北京天驰君泰律师事务所上海分所律师。被告人王某某，女，1987年7月7日出生，汉族，住上海市杨浦区。辩护人祁建勋，上海市海之纯律师事务所律师。被告人姚某，男，1986年7月28日出生，汉族，住上海市虹口区。辩护人孙剑明、陈庆安，上海博和律师事务所律师。上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉[2019]25号起诉书指控被告人傅某、金某、翁某某、韩某、王某某、姚某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员潘某出庭支持公诉，被告人傅某及其辩护人胡海容，被告人金某及其辩护人刘栋，被告人翁某某及其辩护人俞永，被告人韩某及其辩护人匡琼，被告人王某某及其辩护人祁建勋，被告人姚某及其辩护人孙剑明、陈庆安到庭参加诉讼。期间，本案经上海市第二中级人民法院批准，依法延长审理期限3个月。现已审理终结。上海市黄浦区人民检察院指控，望洲财富投资管理有限公司(以下简称“望洲公司”)成立于2014年3月，系一人有限责任公司，法定代表人杨某1(另案处理)。望洲财富投资管理有限公司上海黄浦第一分公司(以下简称“望洲黄浦分公司”)成立于2014年4月，负责人先后由刘某某(另案处理)、翁某某和陆正伟担任。望洲黄浦分公司租赁本市九江路XXX号XXX、XXX室作为经营场所，指使业务员以随机拨打电话、发放传单等方式在社会上公开宣传公司的“金月盈”、“金季丰”等理财产品，以望洲公司名义与投资人签订《出借咨询和服务合同》、《债权转让协议》，出具《担保函》，承诺7%-15%保本保息的年化收益。2016年4月，杨某1被浙江省杭州市司法机关查处，望洲黄浦分公司停止经营活动。被告人傅某于2014年4月起，在望洲黄浦分公司先后担任团队经理、营业厅经理和分公司代理经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款9100余万元。被告人金某于2014年7月至2015年11月，在望洲黄浦分公司先后担任团队经理、业务员、营业厅经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款3800余万元。被告人翁某某于2014年10月至2015年8月，在担任望洲黄浦分公司负责人期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款3300余万元。被告人韩某于2014年底至2016年3月，在望洲黄浦分公司担任业务员、团队经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款2100余万元。被告人王某某于2015年8月至2016年4月，在望洲黄浦分公司担任团队经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款1800余万元。被告人姚某于2014年12月至2015年6月，在望洲黄浦分公司担任团队经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款930余万元。经侦查，被告人傅某于2018年1月8日主动投案自首；被告人翁某某、姚某、王某某于2019年5月8日主动投案自首；被告人韩某于2019年5月9日主动投案自首；被告人金某于2019年5月14日主动投案自首。上述事实有公诉机关提供的证人杨某1、刘某某、曾某、张某某、吴某、陈某1、蒋某某、陈2、朱某某、陈3、赵某某、徐某某、陈4、岳某某、陈某5、陆某某、余某某、唐某某、李某某、周某某、尹某某、阮某、杨某2、肖某某、仇某的证词，涉案企业工商登记资料、营业执照、房屋租赁合同，银行交易明细，公安机关出具的工作情况、上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书，公安机关出具的“到案经过”，有关书证，被告人傅某、金某、翁某某、韩某、王某某、姚某的供述等证据。公诉机关据此认为被告人傅某、金某、翁某某、韩某、王某某、姚某作为公司的其他直接责任人员，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，系共同犯罪，适用刑法第二十五条第一款。六名被告人在共同犯罪中起次要作用，适用刑法第二十七条，系从犯，应当从轻或减轻处罚。六名被告人均系自首，适用刑法第六十七条第一款，可以从轻处罚。六名被告人对公诉机关指控的事实均没有异议，其辩护人均认为被告人系初犯，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚；均系自首，可从轻或减轻处罚，均愿退赃，要求法庭对被告人从轻或减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，望洲公司成立于2014年3月，系一人有限责任公司，法定代表人杨某1(已判决)。望洲黄浦分公司成立于2014年4月，负责人先后由刘某某(已判决)、翁某某和陆正伟担任。望洲黄浦分公司租赁本市九江路XXX号XXX、XXX室作为经营场所，指使业务员以随机拨打电话、发放传单等方式在社会上公开宣传公司的“金月盈”、“金季丰”等理财产品，以望洲公司名义与投资人签订《出借咨询和服务合同》、《债权转让协议》，出具《担保函》，承诺7%-15%保本保息的年化收益。2016年4月，杨某1被浙江省杭州市司法机关查处，望洲黄浦分公司停止经营活动。被告人傅某于2014年4月起，在望洲黄浦分公司先后担任团队经理、营业厅经理和分公司代理经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款9100余万元。被告人金某于2014年7月至2015年11月，在望洲黄浦分公司先后担任团队经理、业务员、营业厅经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款3800余万元。被告人翁某某于2014年10月至2015年8月，在担任望洲黄浦分公司负责人期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款3300余万元。被告人韩某于2014年底至2016年3月，在望洲黄浦分公司担任业务员、团队经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款2100余万元。被告人王某某于2015年8月至2016年4月，在望洲黄浦分公司担任团队经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款1800余万元。被告人姚某于2014年12月至2015年6月，在望洲黄浦分公司担任团队经理期间，通过本人或者带领下属业务团队采取上述手法，为公司非法吸收公众存款930余万元。经侦查，被告人傅某于2018年1月8日主动投案自首；被告人翁某某、姚某、王某某于2019年5月8日主动投案自首；被告人韩某于2019年5月9日主动投案自首；被告人金某于2019年5月14日主动投案自首。法庭审理过程中，被告人傅某家属退赔人民币60万元，被告人金某、翁某某家属均退赔人民币40万元，被告人韩某家属退赔人民币25万元，被告人王某某家属退赔人民币15万元，被告人姚某家属退赔人民币12万元。上述事实有公诉机关提供的下列证据证实：1、证人杨某1、刘某某、曾某、张某某、吴某等人的证言均证实，望洲公司为望洲集团募集资金，通过聘用的业务员向社会不特定公众非法吸收存款，以及所募集的资金归杨某1支配使用的事实。2、证人陈某1、蒋某某、陈2、朱某某、陈3、赵某某、徐某某、陈4等多名望洲黄浦分公司员工的证言均证实，望洲公司为望洲集团非法吸收公众存款，以及六名被告人各自的分工情况。3、证人岳某某、陈某5、陆某某、余某某、唐某某、李某某、周某某、尹某某、阮某、杨某2、肖某某等多名投资人的证言及其提供的合同、付款凭证等证据证实，六名被告人及其下属团队以高额年化收益率为诱饵，为公司非法吸收公众存款的事实。4、涉案企业工商登记资料、营业执照、房屋租赁合同等证据均证实，望洲公司以及望洲黄浦分公司的设立情况、经营范围均不包含金融业务，以及租赁本市九江路XXX号XXX、XXX室作为经营场所的事实。5、证人仇某的证言及银行交易明细、公安机关出具的工作情况、上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书等证据均证实，望洲黄浦分公司非法吸收公众存款的总额、六名被告人为公司非法吸收公众存款的金额、佣金数额等情况。6、公安机关出具的“到案经过”证实，六名被告人的到案情况。7、浙江省杭州市江干区人民法院(2017)浙0104刑初133号刑事判决书认定杨某1指派他人设立望洲公司为望洲集团对外募集资金的事实。8、被告人傅某、金某、翁某某、韩某、王某某、姚某的多次供述均对犯罪事实供述不讳。以上证据均经庭审质证，证据合法有效，应予认定。本院认为，被告人傅某、金某、翁某某、韩某、王某某、姚某作为公司的其他直接责任人员，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人傅某、金某、翁某某、韩某、王某某、姚某犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，对六名被告人应予刑事处罚。系共同犯罪。被告人傅某、金某、翁某某、韩某、王某某、姚某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对六名被告人均应减轻处罚，六名被告人均系初犯，自动投案，如实供述犯罪事实，退缴部分非法所得，可从轻处罚并适用缓刑，辩护人的辩护意见均予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人傅某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)二、被告人金某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)三、被告人翁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)四、被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)五、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)六、被告人姚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)七、被告人傅某、金某、翁某某、韩某、王某某、姚某违法所得予以追缴，发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  池晓烽审 判 员  孙攀峰人民陪审员  徐红富二〇一九年十一月十三日书 记 员  李 艳附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。