河北省丰宁满族自治县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0826刑初242号 公诉机关丰宁满族自治县人民检察院。 被告人兰某1，男性，1980年2月18日出生，满族，初中文化，户籍所在地河北省承德市丰宁满族自治县，住，因涉嫌非法采矿罪，于2019年4月18日被承德市公安局刑事拘留；经承德市人民检察院批准，于2019年5月16日被承德市公安局逮捕，于2019年11月1日被丰宁满族自治县人民法院决定取保候审。 辩护人卢子军，河北凯宣律师事务所律师。 被告人兰某1，兰某2，男性，1978年11月23日出生，满族，初中文化，户籍所在地河北省承德市丰宁满族自治县，住，因涉嫌非法采矿罪，于2019年4月29日被承德市公安局刑事拘留；经承德市人民检察院批准，于2019年5月16日被承德市公安局逮捕，于2019年11月1日被丰宁满族自治县人民法院决定取保候审。 辩护人轲进，河北凯宣律师事务所律师。 被告人马某，男性，1971年7月15日出生，汉族，初中文化，户籍所在地陕西省安康市紫阳县，住，1994年12月5日，因盗窃罪被安康铁路运输法院判处有期徒刑六年六个月；因涉嫌非法采矿罪，于2019年4月11日被承德市公安局刑事拘留；经承德市人民检察院批准，于2019年5月16日被承德市公安局逮捕，于2019年11月7日被丰宁满族自治县人民法院决定取保候审。 被告人马某某，男性，1970年8月20日出生，汉族，小学文化，户籍所在地陕西省安康市紫阳县，住。1994年12月5日，因盗窃罪被安康铁路运输法院判处有期徒刑二年六个月；2019年4月23日，因犯非法采矿罪被丰宁满族自治县人民法院判处有期徒刑一年六个月，并处罚金三万元；因涉嫌非法采矿罪，于2019年8月7日被丰宁满族自治县人民检察院决定取保候审，于2019年10月10日被丰宁满族自治县人民法院决定取保候审。 丰宁满族自治县人民检察院以丰检环检刑诉［2019］13号起诉书指控被告人兰某1、兰某2、马某、马某某犯非法采矿罪，于2019年10月8日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，于2019年10月30日公开开庭审理了本案。丰宁满族自治县人民检察院指派检察员轲念东出庭支持公诉，被告人兰某1及其辩护人卢子军、被告人兰某2及其辩护人轲进、被告人马某、被告人马某某到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 丰宁满族自治县人民检察院起诉指控：2016年3月，被告人兰某1、兰某2、马某某、马某在没有任何采矿手续的情况下，签订金矿承包协议，2016年3月至5月，在承德市丰宁满族自治县小兰营村长梁沟金石矿业有限公司的铁矿探矿区内进行非法开采金矿活动。其中，被告人兰某1、兰某2以提供非法采矿点山场形式入股，被告人马某某以开采金矿的技术入股并负责联系投资人、招募工人、指挥施工；被告人马某负责开采前期资金的投入，将协议规定的15万元转账给被告人兰某1，并负责矿上生活用品的采买。非法开采出的金矿石由被告人兰某1联系贩卖到辽宁省葫芦岛市松山选矿厂，获利人民币17万余元。指控上述事实，公诉机关向法庭提交了物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、勘验辨认笔录等证据材料，认为被告人兰某1、兰某2、马某、马某某违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证情况下，非法开采金矿矿产品价值17万余元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。 被告人兰某1对公诉机关指控其犯罪的事实及定性均无异议。辩护人认为，被告人兰某1到案后如实供述，认罪态度较好，初犯偶犯，没有产生严重后果，办理了认罪认罚具结书，建议判处被告人兰某1单处罚金。 被告人兰某2对公诉机关指控其犯罪的事实及定性均无异议。辩护人认为被告人兰某2有自首情节，参与程度低属于从犯，认罪态度较好，主观恶性不大，被告人家庭拮据，希望在量刑和罚金方面从轻处罚。 被告人马某对公诉机关指控其犯罪的事实及定性均无异议。认为自己在犯罪过程中没有起到主要作用，也没有得到利益，希望从轻处罚。 被告人马某某对公诉机关指控其犯罪的事实及定性均无异议。希望在量刑上从宽，在罚金上从轻。 经审理查明：2016年3月，被告人兰某1、兰某2、马某某、马某在没有任何采矿手续的情况下，签订金矿承包协议，2016年3月至5月，在承德市丰宁满族自治县小兰营村长梁沟金石矿业有限公司的铁矿探矿区内进行非法开采金矿活动。其中，被告人兰某1、兰某2以提供非法采矿点山场形式入股，被告人马某某以开采金矿的技术入股并负责联系投资人、招募工人、指挥施工；被告人马某负责开采前期资金的投入，将协议规定的15万元转账给被告人兰某1，并负责矿上生活用品的采买。非法开采出的金矿石由被告人兰某1联系贩卖到辽宁省葫芦岛市松山选矿厂，获利人民币17万余元。被告人到案后自愿如实供述自己的罪行。且被告人兰某1、兰某2、马某、马某某均已签署认罪认罚具结书。 认定上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了下列证据材料： 1．物证： 笔记本四个，证实：非法采矿期间生产、支出及销售金矿石收入情况。 2．书证： （1）受案登记表、立案决定书各一份，证实：该案是办案中发现，2018年6月12日立案侦查。 （2）常住人口信息四份，证实：被告人兰某1、兰某2、马某、马某某均具有完全刑事责任能力。 （3）在逃人员登记表、到案经过，证实：兰某1、马某为上网追逃后抓获；兰某2因涉嫌非法采矿罪于2018年1月25日被公安机关依法传唤，但兰某2未到公安机关配合工作，在兰某1被抓获后，兰某2到公安机关交代非法开采金矿的问题。 （4）承德市公安局对兰某1搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押物品清单各一份，证实：搜查依法进行，并扣押笔记本一本。 （5）承德市公安局对马某某搜查证、搜查笔录各一份、扣押决定书五份、扣押物品清单各三份，证实：搜查依法进行，并对相关物品进行扣押。 （6）承包协议复印件一份，证实：2016年3月26日，甲方兰某1、兰某2与乙方马某某、马某签订开采金矿工程协议。 （7）承德市公安局调取证据通知书、调取证据清单各一份、丰宁满族自治县人民法院刑事判决书、刑事裁定书各一份、接收证据清单一份、安康铁路运输法院刑事判决书复印件一份，证实：马某某于1994年12月5日，因犯盗窃罪被判处六年零六个月。2019年3月21日，因犯非法采矿罪被判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金三万元。 （8）接收证据清单两份，后附马某提供住院病案复印件20页，银行交易明细5页（户名张书美），证实：2018年3月28日，马某住院治疗情况及张书美邮政储蓄银行卡（尾数8104）于2016年3月26日、27日、28日共转出15万元。 （9）接收证据清单两份，后附合作协议、转让股权承诺书各一份、丰宁满族自治县自然资源和规划局关于黑山嘴镇小兰营村长梁（深）沟非法采矿的情况说明一份及两张照片、证明一份，证实：2016年9月25日，马某将黑山嘴镇小兰营村长梁沟金矿经营权转让给李省国；2018年已对非法采矿点进行封堵；由于笔误将实际地名长梁沟误写作“长深沟”。 （10）承德市公安局协助查询财产通知书三份，兰某1邮政储蓄银行卡交易明细、兰某1工行银行卡交易明细、王国平工行银行卡交易明细各一份，证实：2016年3月26日、3月27日、3月28日兰某1邮政储蓄银行卡收到62×××04（张书美邮政储蓄银行卡）转款共15万元；2016年4月23日兰某1工行银行卡收到王国平网上银行转账4万元。 （11）承德市人民检察院取证意见书一份、承德市公安局办案说明两份、马某乘车住宿查询结果四份，证实：承德市人民检察院提出逮捕案件继续侦查取证意见情况；马某所反应案件线索情况由丰宁县公安局侦办；未找到李省国。 （12）接收证据清单、收据复印件、小兰营村证明各一份，证实：2007年兰继奇交小兰营村开矿占地（华极沟、长梁沟）费4,000元，协议无法找到。 （13）办案说明两份，证实：经多次查找，无法与兰某1等人涉嫌非法采矿案中的施工工人取得联系；除金矿石购买方王国平通过工商银行给兰某1工商银行卡转账四万元金矿石购买费用外，未发现其他与该案有关转账记录。 3．证人证言： （1）兰继奇证言，证实：在丰宁县小兰营长梁沟有一个非法采矿点，是斜井，是我大哥兰某2、我二哥兰某1参与开采的，出过低品位金矿石。大概2016年5月初，我跟着二哥兰某1往平泉送过两车低品位的金矿石。在平泉过完磅后，听我二哥说大车去辽宁葫芦岛了。马某某以前通过兰某1跟我借过钱，总共借了多少我记不清了，他们卖完矿石后我就跟兰某1要这个钱，兰某1就给了我一部分钱，具体多少钱我记不清了。 （2）王国平证言，证实：2013年5月份我和我表弟闫国华一起在辽宁省葫芦岛市兴城市合伙开了兴城市松山选矿厂。2016年4月份，我从丰宁县黑山嘴兰某1手收过金矿石，有三百多吨，在平泉过的磅，给兰某1结了十多万元钱，具体多少钱记不清了，可能有转账的，有给现金的，但具体都是多少记不清了，没写过收据。 （3）任成满证言，证实：在丰宁县小兰营村长粱沟，除了我投资的那个平洞，还有一个斜井，这个斜井我2011年到矿上的时候就有了。大概到了2012年左右，兰某2、兰某1兄弟俩就一直从矿洞用摩托车往下运矿石。2016年以后马某某找了马某开始与兰某2和兰某1一块在这个洞开采金矿石，采了多少矿石我不知道。 （4）闫国华证言，证实：2013年我和我表哥王国平在辽宁省葫芦岛市兴城市合伙开了松山选矿厂，大概是2015年或是2016年左右王国平跟我说从承德拉了两、三车矿石，从谁那收的，是什么矿石，有多少吨，花了多少钱我都不知道，我也没参与。选厂没有正式生产，没有相关账目。 （5）黄久平证言，证实：我是2016年3月26日到的丰宁，是马某某打电话让我回丰宁的那个矿上干活，他说他出资六十万把兰继奇大哥的那个矿洞包了三年，让我们来干活，共干了34天，到2016年5月8日离开矿上的。到矿上干活的有我、我老婆张书芝、杨万平、曾和兵、王军、陈雄华、马某某和他老婆朱章丽，都是我们陕西紫阳人。干活地点是一个斜井，这个洞是马某某和他兄弟马某承包兰继奇大哥的。干的是清理毛石，没清理出金矿石，都是毛石，指挥干活的是马某某。 （6）朱章丽证言，证实：我是2016年三四月份到这个矿上的。给这个斜井里面干活的工人做饭。这个料井是小兰营村本地人兰老大和兰老二的，我不清楚他俩叫什么，我丈夫马某某和他叔伯兄弟马某从兰老大和兰老二手里承包了这个矿洞。干了大概两个多月，马某某告诉工人怎么干，兰老大和兰老二有时也上去。 （7）陈瑞林证言，证实：我是2016年2月份到丰宁县小兰营村长梁沟马某某承包的矿洞干活的，地点是斜井，我从2016年2月一直干到2016年9月份，我负责把矿石倒在洞口边上的毛坡。有时矿石运完了，我就到下面去帮忙除渣。我们干活都是马某某指挥，平时兰老大和兰老二也会去看看。 （8）杨万平证言，证实：我是2016年3月份到承德市丰宁县小兰营村长梁沟的一个金矿打工的。我干活的洞就是这个斜井，清理巷道的毛石，干了一个月左右，我和黄久平就走了。马某某指挥我们工人怎样干活。 （9）曾合兵证言，证实：我从2016年阴历2月份左右（阳历3月份）到同年阴历八月十五左右在丰宁县小兰营村长梁沟的一个金矿打过工，我干活在这个矿的斜井里面，我负责洞里面除渣，我在这干活期间大概清理出有三千多吨矿石和毛石。在2016年阴历4月份（阳历5月份）我看见兰继奇、马某某、马某找车把金矿石拉走过一次，拉到哪去了我就不清楚。 （10）吴广才证言，证实：我是丰宁县小兰营村村支部书记，2007年小兰营村与兰继奇签过华极沟、长梁沟山场的承包合同，当时他向村里交了四千块钱的承包费，因为时间太长，合同找不到了，能找到交款的收据。 4．被告人的供述与辩解： ⑴被告人兰某1的供述，证实：我非法采矿的地点在丰宁县黑山嘴小兰营村长梁沟，这个矿里有金矿也有铁矿，我们采的是金矿，没有合法手续。矿洞所在的山是我弟弟兰继奇承包的，这个洞是个斜井。大概2002年左右任成满他们在这个洞里探矿。最后他们把这个洞就抵给我大哥兰某2了。2016年3月份的时候，我和兰某2还有马某某、马某签了关于这个矿洞的承包合同，合同的内容大概是我和兰某2是甲方，马某某和马某是乙方，合同规定我们将矿洞内存放的料作价六十万，承包给马某某和马某，但当时他们没有那么多钱，马某某他们在合同里规定先给十五万，矿洞里面出来的料卖出去后再给我们四十五万。这六十万给清以后，这个矿洞再卖的钱就是我们三、七分成，我们占三成，他们占七成，合同的承包期限是三年，签完合同后马某分三次每次五万给我打了十五万，具体什么时间打的我记不清了，打到我邮政储蓄卡上了。签定完协议后马某某他们干了两个多月。2016年4月份左右我卖过一次，两车大概八十多吨，卖给葫芦岛一个叫“国平”的人了，卖了十七万左右块钱。他给我工行卡上转了四万块钱，到7月份左右把剩下的十三万块钱以现金的形式给我结清了。这些钱马某某拿了有八万块钱左右，他说是给工人发工资了，剩下的钱兰继奇从我这借了两万块钱左右，兰某2拿了两万块钱左右，剩下的五万块钱左右我给孩子交学费、家庭日常开支用了。 我笔记本上记着矿石卖给王国平了，是在大兰营口两间房信用社旁边的那个砂场装的车，在场的有我、马某、兰某2，我大哥兰某2负责开铲车装车，马某某、兰继奇后来的，兰继奇开车他拉着我、马某到平泉。我笔记本上记着：2016年4月22日，发葫芦岛。卖多少吨我记不清了，总共得到十七万一千元，去掉开销获利十五万九千元，这笔就是我卖到葫芦岛，卖给王国平那些矿石得到的钱。 ⑵被告人兰某2的供述，证实：我们非法采矿的地点在丰宁县小兰营长梁沟探矿区内一个斜井，开采的是金矿石，没有相关合法手续。这个斜井的合作协议是我和兰某1还有马某某、马某在2016年签的。之前兰某1跟我说过要把这个矿洞承包出去，他已经和马某某他们谈好了，承包费是六十万，我没有异议。我记着兰某1说过马某某给他十五万块钱。协议签完后，山上的事我就不管了，好像有人跟我说过往外卖过矿石，卖了十多万。马某某和马某承包之前没有人开采过，六十万是承包费，马某某要想在这个洞开采金矿石，就得给我们承包费，为什么把承包费写成矿料作价六十万我不清楚，是兰某1与马某某谈的。 ⑶被告人马某的供述，证实：大概2016年3月份，我来到丰宁××嘴镇小兰营长梁沟，2016年3月25日，我和马某某到兰某1家找他谈承包的事，第二天签的协议。合同规定：我们承包的这个矿洞以前矿洞中的矿石作价六十万，由我和马某某负责继续开采和出矿石，我们所出的矿产品卖掉后给足他们六十万，以后再开采出来的矿石卖了产生的利润按三七分，兰家三兄弟占百分之三十，我和马某某占百分之七十。协议甲方是兰某1和兰某2，乙方是我和马某某。我投入十五万，马某某没钱算技术入股。协议签完后我用我媳妇张书美邮政储蓄的银行卡分三次转账给兰某1十五万。然后准备采矿工具，主要是电镐、电焊机、扒篓子、“小三马子”，马某某也同时联系工人，工人都是我们老家陕西的。3月31号开始干活的。工人是三个人一班，黄久平、陈瑞林、杨万平三个人是一班，曾和兵、王军以及“老孟”是一班，都是白天干活。干活时马某某在山上负责全面管理，兰家兄弟负责安全方面的事，我负责后勤及记账。到5月16号，我骑摩托车把腿摔折了，我到丰宁住院、回小兰营村子里面养病这段时间他们也在干活，后来我就回老家了，他们干到什么时候我不清楚了。我在矿上的时候大概出三四百吨金矿石，这些矿石卖给葫芦岛老王了，是兰某1联系卖的，分两次卖的，卖了大约十七万一千元钱，这些钱都在兰继奇和兰某1手里。后来我不在矿上出了多少金矿石我就不清楚了。我腿摔折后，马某某又找李省国（四川人）投资斜井，我们三个人签了一个我退股李省国入股的协议。我们往葫芦岛卖过金矿石，我笔记本上记着，一次是2016年4月23日，一次是2016年5月7日，两次总共卖了十七万多。 ⑷被告人马某某的供述，证实：斜井位于长梁沟，是兰某2的，我和马某在2016年3月26日和兰某2、兰某1签了承包这个矿洞的协议。协议规定我们三、七分成，我们分七成利润，兰某2、兰某1占三成利润，签完协议马某给兰某2转了十五万承包费。我负责指挥工人干活，马某负责资金的事，兰某2和兰某1负责保证矿洞能正常施工。工人有我们老家的黄久平、王军、曾和兵等人。干了一个多月，清理出毛石和低品位金矿石，具体多少我不清楚。马某跟我说往辽宁葫芦岛卖一次，是兰某1联系卖的，卖了多少，卖给谁，卖了多少钱都不知道，卖矿石的钱没分给我。马某腿摔折后，他想退出不干，我和李省国（四川人）、马某签一份股权转让协议。签完协议后李省国没有在矿上投钱。合同中的六十万其实是承包费，把承包费写成矿料价值六十万是为了方便我向马某要钱在矿上投资，他不知道这事。 5．勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录： （1）兰某1辨认笔录一份，证实：兰某1从12份照片中辨认出6号照片就是收购非法开采出金矿石的王国平。 （2）马某辨认笔录一份、辨认照片六张、办案说明一份，证实：马某在见证人见证下对非法采矿地点进行了辨认。 （3）现场勘验笔录一份附现场照片及现场示意图，证实：对非法采矿现场进行了勘验，中心现场位于丰宁满族自治县小兰营村长梁沟山内，记录了洞口情况。 上述证据经被告人质证，被告人对上述证据均予认可，证据间相互印证，能够综合证明本案事实，均可作为定案依据，本院予以确认。 本院认为：被告人兰某1、兰某2、马某、马某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人兰某1、兰某2、马某、马某某犯非法采矿罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人兰某1、兰某2、马某、马某某共同实施非法采矿行为，属共同犯罪。被告人兰某1辩护人认为被告人兰某1到案后如实供述，认罪态度较好，初犯偶犯，没有产生严重后果，办理了认罪认罚具结书，建议判处被告人兰某1单处罚金的辩护意见，本院不予支持，但可以从轻处罚；被告人兰某2辩护人认为被告人兰某2参与程度低，属于从犯，因被告人兰某2在犯罪过程中与其他被告人所起作用相当，故对该辩护意见本院不予支持；认为被告人兰某2有自首情节，认罪态度较好，家庭拮据，希望在量刑和罚金方面从轻处罚的辩护意见，本院予以支持；被告人马某认为自己在犯罪过程中没有起到主要作用的辩护意见，本院不予支持；希望从轻处罚的辩护意见，本院予以支持；被告人马某某希望在量刑上从宽，在罚金上从轻的辩护意见，本院予以支持。被告人兰某1、兰某2、马某、马某某到案后能够如实供述自己犯罪行为，且已签署认罪认罚具结书，依法可以从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第五十二条、第六十一条、第六十七条、第七十二条、第七十三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人兰某1犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币15,000.00元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算） 二、被告人马某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币15,000.00元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算） 三、被告人马某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币15,000.00元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算） 四、被告人兰某2犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币10,000.00元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  韩秀军 人民陪审员  刘阁生 人民陪审员  宗天瑞 二〇一九年十一月二十六日 法官助理吕树喜 书记员王妍