山东省莱州市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0683刑初583号 公诉机关莱州市人民检察院。 被告人刘某某，男，1970年8月5日出生于山东省莱州市，汉族，文化程度大学，住山东省莱州市。曾因犯诈骗罪于2014年5月9日被招远市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二万元；又因涉嫌犯伪造公司、企业印章罪于2019年7月17日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕。现羁押于莱州市看守所。 辩护人吴国鸿，山东平鼎律师事务所律师。 莱州市人民检察院以莱检三部刑诉[2019]2号起诉书指控被告人刘某某犯伪造公司印章罪，于2015年10月23日向本院提起公诉，本院审查后于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。莱州市人民检察院指派检察员徐祎泉、彭伟洁出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人吴国鸿到庭参加诉讼。现已审理终结。 莱州市人民检察院指控：2013年，被告人刘某某受周某某委托全权处理山东雪圣科技股份有限公司破产事宜。2016年冬，被告人刘某某通过他人伪造了“烟台银行股份有限公司”公章、“深圳市捷锐投资有限公司”公章及财务专用章、“启信宝印”、“叶文君印”，共计三枚公司印章、二枚私人印章，后使用上述印章伪造了二份《债权转让协议书》、一份《收条》、一份《债权转让通知书》，将深圳市捷锐投资有限公司享有的莱州市盐业集团有限责任公司的债权及山东雪圣科技股份有限公司对莱州市盐业集团有限责任公司不能清偿的50%范围内的担保债权转至其个人名下。2017年4月，被告人刘某某将上述伪造文件提交给山东雪圣科技股份有限公司破产管理人，同年10月28日，莱州市人民法院裁定终结山东雪圣科技股份有限公司破产程序。 针对上述指控的事实，公诉机关向法庭提供了相应的证据予以证实。公诉机关认为，被告人刘某某通过他人伪造公司印章并使用，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百八十条第二款之规定，构成伪造公司印章罪。该有坦白情节，自愿认罪认罚，在缓刑考验期内又犯新罪，建议判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金，撤销前罪所判有期徒刑三年，缓刑四年后并罚。提请本院依法惩处。 被告人刘某某对起诉书指控的基本犯罪事实供认不讳。 辩护人辩护，1、被告人如实供述，且认罪认罚。2、被告人没有给社会造成任何危害。被告人是在明知伪造涉案印章也得不到任何利益的前提下才实施的伪造行为，该行为既未给深圳捷锐公司造成损失，也未造成任何社会危害，反而促进雪圣公司破产程序的进行，解决了一部分社会矛盾。3、本案的发生也要考虑深圳捷锐公司的过错。该公司2015年11月受让债权，2018年5月才到宏正会计师事务所了解有关情况，给被告人实施犯罪有了可乘之机，也可以看出该公司对于该笔债权没有任何回收可能是明知的，烟台银行、深圳捷锐公司是在恶意阻挠雪圣公司破产清算程序进行，导致了被告人实施伪造印章促进破产清算进行的行为。4、被告人系四级伤残，长时间关押不利于其身体健康。5、被告人在缓刑考验期内犯罪，应适用数罪并罚。请求给予缓刑考虑。 经审理查明，被告人刘某某受周某某委托全权处理山东雪圣科技股份有限公司破产事宜，后于2016年冬通过他人伪造了“烟台银行股份有限公司”公章、“深圳市捷锐投资有限公司”公章及财务专用章、“启信宝印”、“叶文君印”等三枚公司印章及二枚私人印章，并使用上述印章伪造了二份《债权转让协议书》、一份《收条》、一份《债权转让通知书》，将深圳市捷锐投资有限公司享有的莱州市盐业集团有限责任公司的债权及山东雪圣科技股份有限公司对莱州市盐业集团有限责任公司不能清偿的50%范围内的担保债权转至其个人名下，2017年4月被告人刘某某将上述伪造文件提交给山东雪圣科技股份有限公司破产管理人，同年10月28日本院裁定终结山东雪圣科技股份有限公司破产程序。 认定上述事实的证据如下： 1、书证 （1）案件来源、到案经过、发破案经过、受案登记表、立案决定书，证实本案案发及被告人的归案经过。 （2）莱州市公安局文昌派出所出具的办案说明，证实被告人所称刻章人员信息暂未能核实；2014年第一次债权人会议未通过破产方案系因原债权方烟台银行未参加会议导致；被告人刘某某提交至“宏正会计事务所”的“债权转让协议书”原件所加盖的“烟台银行股份有限公司”公章与烟台银行提供的“烟台银行股份有限公司”公章印鉴重叠对比明显不符，可判断协议书所加盖的印章系伪造。 （3）接受证据清单附报案书材料、法人代表证明、居民身份证、债权转让协议书、收条、债权转让通知书、营业执照、变更（备案）通知书、印章备案卡、证明、公函、民事判决书、债权转让协议，证实深圳市捷锐投资有限公司于2015年12月21日承接烟台银行股份有限公司关于山东雪圣科技股份有限公司破产申报的债权，该公司员工于2018年5月10日在莱州宏正有限责任会计师事务所查询得知刘某某涉嫌私刻该公司印章、伪造烟台银行股份有限公司与该公司签订的债权转让协议书、该公司与刘某某签订的债权转让通知书、该公司向刘某某开具的买卖债权款收条、该公司开具的债权转让通知书，以此冒名申报雪圣公司的债权等事实，遂到莱州市公安局报案的情况。 （4）烟台银行股份有限公司提供的公章原件，证实该公司提供印章用于鉴定所用。 （5）莱州市公安局自莱州宏正会计事务所调取的破产材料、文档一宗，证实2017年10月28日莱州市人民法院裁定终结山东雪圣科技股份有限公司破产程序；烟台银行股份有限公司于2016年3月3日将其转让债权给深圳市捷锐投资有限公司事宜通知莱州市盐业集团有限责任公司、莱州市东风盐场、莱州昊巍新型建材有限公司、莱州市誉鑫碘盐厂、山东雪圣科技股份有限公司；刘某某于2017年4月以债权人身份申报山东雪圣科技股份有限公司45951590.56元人民币的债权，作为债权人在山东雪圣科技股份有限公司第一次债权人会议表决票就《财产管理方案》、《财产变价方案》投“同意”票；2017年5月20日向管理人工作人员提某某陈述其于2016年11月27日从捷锐公司受让了债权，现重新申报债权，并同意2014年6月18日上午第一次债权人会议上公布的财产管理方案和变价方案；2018年5月15日下午周某某向雪圣公司破产管理人员提某某等陈述其听说刘某某花40多万买断了烟台银行转出的雪圣公司债权，但不了解具体购买过程；2018年5月16日刘某某向雪圣公司破产管理人成员提某某等陈述其是从深圳捷锐张某某2手中购买的债权，购买款为43万元，打到了双方指定的账户王某某1处。 （6）莱州市公安局从本院调取的雪圣公司破产案件卷宗材料一宗，证实2014年6月18日在本院召开的山东雪圣科技股份有限公司第一次债权人会议上，雪圣公司破产管理方案由出席会议的有表决权的债权人全数通过，但其所代表的债权额占无财产担保债权总额不能达到二分之一以上未能通过，变价方案经表决未能通过；2017年12月12日在本院召开的山东雪圣科技股份有限公司第二次债权人会议上，《破产财产分配方案》通过，刘某某以债权人身份出席会议。 （7）人员档案、前科查询、（2014）招刑初字第43号刑事判决书、执行通知书，证实被告人刘某某的身份情况及曾因犯诈骗罪被判刑情况。 （8）山东雪圣科技股份有限公司破产财产分配方案、山东省金泽尔工贸有限公司及山东雪圣科技股份有限公司股东大会决议、公司章程修正案，证实山东雪圣科技股份有限公司申请破产提出的财产分配方案及周某某的股东身份情况。 （9）张某某1提交的《债权申报》、《公函》、《快递单》，李某提交的《公函》、《快递单》，证实深圳市捷锐投资有限公司向本院及破产管理人声明其报案及立案情况。 2、证人证言 （1）证人李某的证言，证实该是深圳市捷锐投资有限公司员工。公司从烟台银行以资产包形式购买了多笔债权，包括莱州盐业集团的这笔。深圳捷锐公司与被告人刘某某之间未签订过任何合同，公司法定代表人张某某2与刘某某提供给公安机关的身份证复印件中的张某某2并非同一人，公司里没有启信宝和王某某1两人，刘某某所提供的所有协议不可能是公司签署的，公司与烟台银行签署的单笔债权转让协议均有合同编号。 （2）证人张某某2的证言，证实该是深圳捷锐投资有限公司的法定代表人，该不认识被告人刘某某，也不认识启信宝、王某某1。 （3）证人提某某的证言，证实该系莱州市宏正会计事务所工作人员。被告人刘某某于2017年4月到该所提供了三份材料，分别是烟台银行将对雪圣公司的债权转让给深圳捷锐投资公司的债权转让协议（2016.1.8）、捷锐投资公司将受让的雪圣公司债权转让给刘某某的债权转让协议（2016.11.27）、捷锐投资公司收到王某某1代交的刘某某购买上述债权的收条各一份，上述材料中加盖烟台银行公章、深圳捷锐公司公章及财务章、启信宝章，2018年5月31日捷锐公司到该所咨询破产清算事宜，提供了其与烟台银行签署的债权转让协议（2015.12.11）及其公司公章，与刘某某提供的材料及其加盖的印章不同。 （4）证人王某某2的证言，证实该系烟台银行资产保全部员工。烟台银行与深圳捷锐投资有限公司于2015年12月11日签署转让协议，将对莱州盐业公司的债权转让给捷锐公司，该协议书有固定的文本格式并有编号，而刘某某申报债权时提供给宏正会计事务所的债权转让协议没有编号，格式不符，并非该部门出具的。 （5）证人周某某的证言，证实该系莱州市雪圣公司第一大股东。2012年前后雪圣公司决议向法院申请破产，该委托刘某某办理破产相关事宜，并与之签订委托协议，刘某某应允2到3年内办完，2016年前后，刘某某告诉该烟台银行已把债权转让给深圳捷锐公司，他想以40多万元的价格把债权从捷锐公司买过来，该不愿意，但刘某某说把债权买过来能促进雪圣公司的破产进程，最后该将这笔钱给了刘某某，但算在刘某某的代理费里，大概在2017年法院终结了破产程序。 3、被告人供述和辩解 被告人刘某某的供述，证实该是莱州市雪圣公司法律顾问，2012年底法院判决雪圣公司承担莱州市盐业公司对烟台银行一笔债务的担保责任，2013年前后，法院受理了雪圣公司的破产申请，2016年该伪造“深圳市捷锐投资有限公司”公章及财务专用章、“烟台银行股份有限公司”公章、“启信宝印”和“叶文君印”个人章，并利用上述伪造的5个印章在实际债权方捷锐公司申报债权之前，虚构了烟台银行和深圳捷锐公司的债权转让协议、捷锐公司与该的债权转让协议及捷锐公司收到该转让款后出具的收条，后持上述伪造的协议到莱州宏正会计事务所申报了债权，以此加快破产进程，2017年雪圣公司破产。 辩护人提交了道路交通事故伤残评定书、住院病历，以证实被告人因两次交通事故身体健康一直处于残疾状态。 本院认为，公诉机关指控被告人刘某某伪造公司印章的事实及罪名成立。被告人刘某某伪造公司印章并使用，其行为侵犯了公司信誉和正常活动，构成伪造公司印章罪。被告人伪造公司印章的行为侵犯了深圳捷锐公司的债权及公司信誉，妨害了司法秩序，故辩护人关于被告人行为没有给社会造成任何危害、深圳捷锐公司存有过错的意见与事实不符，本院不予采纳。被告人归案后能如实供述基本犯罪事实，系坦白，自愿认罪认罚，可依法予以从轻处罚。其在缓刑考验期内又犯新罪，应当撤销缓刑，与前罪所判刑罚并罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百八十条第二款、第六十七条第三款、第六十九条、第七十七条第一款之规定，判决如下： 被告人刘某某犯伪造公司印章罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币一万元；与犯诈骗罪被判处的有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元并罚，决定执行有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币三万元；撤销山东省招远市人民法院（2014）招刑初字第43号刑事判决书中对罪犯刘某某的缓刑（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月17日起至2023年2月27日止；所判罚金限判决生效后十日内予以交纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  曲松涛 人民陪审员  张美玲 人民陪审员  吴树文 二〇一九年十一月二十五日 书 记 员  宋君平