天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0101刑初272号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人史小东，男，1992年12月24日出生于陕西省兴平市，汉族，大专文化，原天津唐隆万兆商贸有限公司业务经理，现住陕西省渭南市，户籍所在地陕西省兴平市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月2日被刑事拘留，2018年3月29日、2019年3月28日被取保候审。辩护人刘静，天津媛媛律师事务所律师。（法律援助）天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉〔2019〕210号起诉书指控被告人史小东犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派检察员骆成出庭支持公诉。被告人史小东及辩护人刘静到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2015年5月，刘某（已判决）前往天津唐隆房地产开发有限公司工作，后受张某（化名：张某，另案处理）的指派在本市和平区福安大街万兆科贸产业大厦筹建天津唐隆房地产开发有限公司万兆分部，并担任一部总监，招募人员开展经营活动。2016年7月，刘某注册成立天津唐隆万兆商贸有限公司（地址：天津市和平区，以下简称唐隆公司）并担任法定代表人、经理。2016年至2017年间，被告人史小东担任唐隆公司业务经理。在其任职期间，被告人史小东个人或者组织、领导团队兼职业务员，以河北唐隆实业有限公司的名义，面向社会公众进行宣传，承诺到期返还消费卡余额及余额奖励金，招揽集资参与人与公司签订《唐隆商城消费卡充值合同》，向德某、李某等20余名集资参与人吸揽资金人民币140余万元，造成直接经济损失人民币130余万元。经集资参与人报案，公安机关于2018年2月27日将被告人史小东抓获。公诉机关为支持指控，当庭宣读、出示了相关证据，公诉机关认为，被告人史小东非法吸收公众存款，且数额巨大，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请法院依法判处。被告人史小东对起诉书指控的事实及定性均无异议。提交如下证据材料：兴平市x村委会证明材料一份，用以证明被告人史小东父母务农，母亲患病无生产生活能力，其抚养一名二周岁女儿，属贫困家庭。辩护人对起诉书指控的定性无异议，提出如下辩护意见：1、被告人虽然担任小四部经理，但其下属没有专职业务员，其属于公司最低层级，本案共同犯罪中，被告人史小东作用较小，属于从犯；2、被告人系初犯，认罪悔罪。综上建议对被告人从轻或减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2015年5月，刘某（已判决）前往天津唐隆房地产开发有限公司工作，后受张某（化名：张某，另案处理）的指派在本市和平区福安大街万兆科贸产业大厦筹建天津唐隆房地产开发有限公司万兆分部，并担任一部总监，招募人员开展经营活动。2016年7月，刘某注册成立唐隆公司（地址：天津市和平区）并担任法定代表人、经理。2016年至2017年间，被告人史小东担任唐隆公司业务经理。在其任职期间，被告人史小东个人或者组织、领导团队兼职业务员，以河北唐隆实业有限公司的名义，面向社会公众进行宣传，承诺到期返还消费卡余额及余额奖励金，招揽集资参与人与公司签订《唐隆商城消费卡充值合同》，向德某、李某等20余名集资参与人吸揽资金人民币140余万元，造成直接经济损失人民币130余万元。被告人史小东获取违法所得人民币8万余元。经集资参与人报案，公安机关于2018年2月27日将被告人史小东抓获。本案审理过程中，被告人史小东退缴违法所得及退赔集资参与人损失共计人民币94250元，并表示愿意用其取保候审保证金20000元退赔集资参与人。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：1.案件来源、抓获经过、到案经过证明：经集资参与人报案，公安机关于2018年2月27日将被告人史小东抓获。2.户籍证明材料、电话查询记录证明被告人的基本情况，被告人无前科。3.天津唐隆万兆商贸有限公司工商登记材料及唐隆公司人员结构图证明：唐隆公司基本情况，被告人史小东在唐隆公司担任四部经理，其下属有四名兼职业务员。4.银行账户明细证明：被告人史小东获取违法所得情况。5.刑事判决书证明：同案犯刘某因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚情况。6.杨某、刘某等集资参与人的证言、报案材料、审计报告附表、辨认笔录等证明：被告人史小东共计向29人非法吸收存款140余万元，造成损失130余万元。部分集资参与人辨认出被告人史小东。7.证人宋某的证言证明：我2015年3月在天津唐隆房地产开发有限公司当会计，2016年和平分公司成立一段时间后我被调到和平分公司。唐隆总公司在河北省邯郸市，法人叫谢某，天津市有三家分公司。和平分公司全称叫天津唐隆万兆商贸有限公司，也叫万兆分部，法人叫刘某。河西分公司一直领导和平分公司。天津唐隆公司有三种项目，分别为三个月、半年、一年，资金最低投资人民币10000元。8.证人刘某的证言：我在唐隆公司投资过五次，最后一次是以我女儿王某的名义办理的，我私自拿我女儿身份证办理的。我没挂名过业务员，我女儿没参与过这件事。我的理财顾问是史小东。9.证人王某的证言：史小东介绍我在唐隆投资。2017年1月份投了5万元人民币。史小东是唐隆公司的业务经理，主要负责招揽大家投资，讲解宣传唐隆公司的业务情况。我没有当过业务员。10.证人孙某的证言：一共在唐隆公司投资过两次，共计10万元。理财顾问是史小东。我没有挂名过业务员。11.被告人史小东的供述：我2016年4月应聘进入唐隆公司工作，2016年4月至7月做行政主管，自2016年7月开始转为小四部业务经理。我先要完成我的工作指标，再有我有几个兼职业务员下属，也要督促他们完成个人工作指标，他们完成的业绩也算是我的业绩。投资理财项目有三种，资金最低投资10000元。具体唐隆公司将投资人的钱投资到哪里去我也不清楚，我们给老百姓宣传的有甘肃一个红酒企业，成都养老院，餐饮等等。我们到马路上发传单，老百姓看到传单就来我们公司了解情况，还有就是朋友之间互相介绍来唐隆公司投资的。我在唐隆公司期间一共揽存了大约十六个人左右，大约100万元左右。另外还有我下属兼职业务员揽存来的也算我的业绩，一共大约是40多万。加在一起大约是140万左右。本院认为，被告人史小东违反国家金融管理法规，向社会公开宣传投资理财并许以高额回报，向社会公众吸收资金，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应予处罚。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。被告人史小东系公司业务经理，层级较低，结合其吸揽数额，应认定属于次要、辅助地位，系从犯，依法应减轻处罚。被告人到案后能够如实供述罪行，依法可从轻处罚。被告人能退缴违法所得并退赔集资参与人部分损失，可酌情从轻处罚并适用缓刑。辩护人的意见客观有据，予以采纳。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人史小东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。缓刑考验期内依法实行社区矫正。罚金自判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人史小东退赔人民币114250元，按比例发还集资参与人。（已退赔94250元，余款20000元自判决生效之日起十五日内交至法院。）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  任 飞审 判 员  邢瑾璘人民陪审员  李 平二〇一九年十一月二十八日书 记 员  孙袁园附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款、对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。