江苏省连云港市海州区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0706刑初863号公诉机关江苏省连云港市海州区人民检察院。被告人黄千晏，曾用名黄飞燕，女，1970年11月15日生，汉族，大专文化，系江苏皇缘商贸有限公司市场部经理，住淮安市淮阴区。被告人黄千晏因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月17日被刑事拘留，同年6月8日被逮捕，现羁押于连云港市看守所。指定辩护人韩笑，江苏和济律师事务所律师。被告人段广洪，男，1965年12月23日出生，汉族，高中文化，个体，住连云港市海州区。被告人段广洪因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被刑事拘留，同年6月8日被取保候审。辩护人李刚，江苏永信律师事务所律师。辩护人李智，江苏新浦律师事务所律师。被告人王红莲，女，1969年8月24日出生，汉族，专科文化，住连云港市海州区。被告人王红莲因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月1日被取保候审，同年9月25日被执行逮捕，2018年10月25日被执行逮捕，后同日被取保候审。辩护人窦宜进，黑龙江千弘律师事务所律师。被告人褚忠霞，女，1960年10月21日出生，汉族，高中文化，个体，住连云港市海州区。被告人褚忠霞因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月5日被取保候审。指定辩护人万玥，江苏和济律师事务所律师。被告人张华，曾用名张静华，女，1970年2月20日出生，汉族，初中文化，无业，住连云港市海州区。被告人张华因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月5日被取保候审。指定辩护人解加宝，江苏和济律师事务所律师。被告人陶华，男，1971年3月28日出生，汉族，高中文化，打工，住连云港市开发区。被告人陶华因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月27日被取保候审。指定辩护人穆倩，江苏和济律师事务所律师。被告人潘纪华，女，1964年10月14日出生，汉族，中专文化，退休，住连云港市海州区。被告人潘纪华因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月7日被取保候审。被告人王绪荣，女，1963年9月12日出生，汉族，中专文化，退休，住南京市江宁区。被告人王绪荣因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月9日被取保候审。指定辩护人滕岩，江苏和济律师事务所律师。江苏省连云港市海州区人民检察院以海检诉刑诉（2018）698号起诉书指控被告人黄千晏、段广洪、王红莲、褚忠霞、张华、陶华、潘纪华、王绪荣犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月29日向本院提起公诉。本院于当日立案后，依法组成合议庭，于2019年1月29日、6月6日公开开庭进行了审理。后连云港市海州区人民检察院以海检诉刑追诉【2019】5号追加起诉决定书向本院追加起诉，于2019年10月11日再次公开开庭进行了审理。连云港市海州区人民检察院指派检察员周金建出庭支持公诉，被告人黄千晏、段广洪、王红莲、褚忠霞、张华、陶华、潘纪华、王绪荣及其各辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省连云港市海州区人民检察院指控：王茂林（另案处理）于2015年1月设立江苏皇缘商贸有限公司（以下简称皇缘公司），2016年至2017年间，王茂林等人在无对外吸收公众存款资质的情况下，以销售“皇缘”酒为名，以支付高额返利为诱饵，通过召开推介酒会、口口相传等方式，在连云港、淮安、扬州、镇江等地向社会公众至少2800余人非法吸收存款共计人民币3.6亿余元。王茂林将集资款主要用于向投资人发放返利、向业务员发放高额提成以及个人消费。2017年3月份左右，皇缘公司资金链断裂，无法偿还集资款。被告人黄千晏自2015年底起至案发时，其作为皇缘公司市场部经理负责开发连云港市市场业务期间，参与向社会公众100余人非法吸收公众存款共计人民币2000余万元。被告人段广洪、王红莲、褚忠霞、张华、陶华、潘纪华、王绪荣帮助黄千晏向社会公众非法吸收存款并获取提成等费用。其中，被告人段广洪自2016年11月至案发时，参与非法吸收公众存款共计人民币431.1万余元。被告人王红莲自2016年2月起至案发时，参与非法吸收公众存款共计人民币196万余元。被告人褚忠霞自2016年6月至案发时，参与非法吸收公众存款共计人民币114.9万元。被告人张华自2016年12月起至案发时，参与非法吸收公众存款共计188.4万余元。被告人陶华自2016年5月起至案发时，参与非法吸收公众存款共计人民币78.6万元。被告人潘纪华自2016年8月起至案发时，参与非法吸收公众存款共计人民币61.8万元。被告人王绪荣自2016年7月起至案发时，参与非法吸收公众存款共计人民币58.2万元。2018年1月5日、2月7日、5月29日、7月5日、7月9日、7月27日，被告人褚忠霞、潘纪华、段广洪、张华、王绪荣、陶华主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实。为证实指控，公诉机关提供了相关书证、证人证言、被告人的供述和辩解、鉴定书、辨认笔录等证据予以证实。公诉机关认为，被告人黄千晏、段广洪、王红莲、褚忠霞、张华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人陶华、潘纪华、王绪荣非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，依法应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人黄千晏、段广洪、王红莲、褚忠霞、张华、陶华、潘纪华、王绪荣共同故意实施犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，是共同犯罪。被告人褚忠霞、潘纪华、段广洪、张华、王绪荣、陶华构成自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人黄千晏对起诉指控的犯罪事实提出以下异议：1、自己不是皇缘公司市场部经理；2、对其吸收的存款数额有异议；3、自己只是负责转账；4、认罪、悔罪。被告人段广洪对起诉指控的犯罪事实基本无异议，但对其吸收的存款数额认为没有那么多，有的参与人不是自己介绍的。并当庭提交了谅解书等。被告人王红莲对起诉指控的犯罪事实基本无异议，但对其吸收的存款数额认为没有那么多，自己也是受害者。被告人褚忠霞、张华、陶华、潘纪华、王绪荣对起诉指控的犯罪事实基本无异议。被告人黄千晏的辩护人提出如下辩护意见：1、本案应属于皇缘公司单位犯罪；2、对非法吸收公众存款罪的犯罪数额有异议，即使相关人员记录在被告人黄千晏的名下，但被告人未得到任何好处，不应算是黄千晏的犯罪数额；3、被告人黄千晏不是本案的决策者和利益享有者，应属于从属地位，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；4、被告人黄千晏系初犯，主观恶性较小。被告人段广洪的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关起诉指控的罪名无异议；2、对指控的犯罪数额有异议，应扣除张华吸收的数额187.2万元，也不含被告人直接介绍业务每单3000元的提成；3、被告人段广洪应属于从犯，应从轻或者减轻处罚；4、被告人段广洪具有自首情节；5、被告人段广洪系初犯，自己也是受害者；6、被告人认罪、悔罪态度较好，积极补偿了大部分受害人的损失并达成了谅解，依法可以从轻处罚。请求根据被告人段广洪的犯罪事实、悔罪表现和对社会的危害程度，对其适用缓刑。被告人王红莲的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关起诉指控的罪名无异议；2、被告人归案后如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚；3、被告人没有前科劣迹，本次犯罪是初犯偶犯，同时自己也是受害人。4、案发后，积极退出全部违法所得，赔偿被害人损失，并取得了谅解，请求适用缓刑。被告人褚忠霞的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关起诉指控的犯罪事实无异议，但涉及的犯罪数额应不足100万元；2、被告人家庭经济条件窘迫，本人并非主动触犯法律；3、被告人具有自首情节；4、被告人没有前科劣迹，主观恶性和社会危害性较小；5、被告人认罪态度好，具有悔罪表现，请求适用缓刑。被告人张华的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人张华具有自首情节；2、认罪态度好，可以从轻处罚；3、被告人系初犯偶犯，且系从犯，具有积极的悔罪表现，可以从轻或者减轻处罚；4、被告人在本案中主观恶性不大，可以从轻处罚；5、被告人张华实际吸收数额应低于187.2万元，被告人没有参与的部分应予扣除；6、被告人张华已积极赔偿被害人损失，并取得被害人的谅解，酌情从轻处罚；7、被告人张华自己身体疾病并家中也需要有人照顾，故请求法院给其一个改过自新的机会。被告人陶华的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人陶华具有自首情节；2、被告人系初犯偶犯，主观恶性小，且系从犯，可以从轻或者减轻处罚。3、被告人自愿认罪，悔罪态度较好。4、被告人陶华获得了部分被害人的谅解，且被告人也是受害人，可以从轻处罚。请求对其适用缓刑。被告人王绪荣的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关起诉指控的罪名无异议；2、被告人也是受害人，没有意识到自己行为可能构成犯罪；3、被告人具有自首情节；4、没有前科劣迹，系初犯偶犯；5、被告人系从犯，主观恶性小，请求对其适用缓刑。经审理查明事实如下：王茂林（已判决）于2015年1月设立江苏皇缘商贸有限公司并担任法定代表人。2015年1月至2017年6月期间，王茂林在高邮市、无锡市等地，采用口口相传、召开推介酒会等方式虚假宣传，以销售“皇缘”酒为名，以高额返利为诱饵，采用以每单集资人支付购酒款15000元（次单起每单12000元），取得标价45000元酒，集资人可以领取15000元的酒，其余30000元酒由皇缘公司进行所谓的代销，公司收取其中的6000元的管理费，剩余24000元分64周返还，每周每单返利给集资人375元的方式，向社会公众非法集资。王茂林在皇缘公司无其他实际经营活动的情况下，将集资款主要用于向投资人发放返利、向业务人员发放高额提成以及个人消费直至2017年6月资金链断裂而案发。经审计，王茂林向社会公众2800余人非法集资合计人民币3.672亿余元，导致其中约2000名集资参与人合计人民币9290余万元的损失。被告人黄千晏作为皇缘公司市场部经理负责开发连云港市市场业务期间，通过在连云港市云台宾馆、开元曼居酒店、凯莱酒店等地召开皇缘酒推介会、建立微信群宣传推广等方式宣传皇缘酒订单模式，号召社会公众投资购买皇缘酒。自2015年底起至案发时，其参与向社会公众100余人非法吸收公众存款共计人民币2000余万元。2016年11月至2017年3月期间，被告人段广洪通过他人介绍认识被告人黄千晏，并参加皇缘酒订单投资，在正常返利后通过电话联系他人到其办公室口头宣传、建立微信群推广等方式向他人宣传推广皇缘酒订单模式，号召他人投资并获得提成款。截止案发，被告人段广洪参与非法吸收公众存款合计人民币431.1万余元，造成损失339万余元。被告人王红莲自2016年2月至2017年3月份期间，参加皇缘酒订单投资，在正常获利后通过口头宣传、电话召集他人参加皇缘酒推介会等方式向他人宣传推广皇缘酒订单模式并获取提成款。截止案发，被告人王红莲参与非法吸收公众存款共计人民币196万余元，造成损失69.76万余元。被告人褚忠霞自2016年6月份至2017年3月份参加皇缘酒订单投资，在正常返利后通过口头宣传、组织他人到高邮皇缘公司考察、召集他人参加皇缘推介酒会等方式向他人宣传皇缘酒订单模式，并获得提成款。截止案发，被告人褚忠霞参与非法吸收公众存款共计人民币114.9万元，造成损失88.9万余元。被告人张华于2016年12月份经他人介绍认识被告人段广洪，在自己参加皇缘酒订单获得返利后通过口头宣传、电话联系他人参加推介酒会等方式号召他人到被告人段广洪处投资皇缘酒并获取提成款。截止案发，被告人张华参与非法吸收公众存款共计人民币188.4万余元，造成损失145万余元。被告人陶华自2016年5月份至2017年3月份参加皇缘酒订单投资，在正常返利后通过口头宣传、组织他人到高邮皇缘公司考察、召集他人参加皇缘推介酒会等方式向他人宣传皇缘酒订单模式，并获得提成款。截止案发，被告人陶华参与非法吸收公众存款共计人民币78.6万元，造成损失48.73万余元。被告人潘纪华自2016年7月份至2017年3月份参加皇缘酒订单投资，在正常返利后通过口头宣传、组织他人到高邮皇缘公司考察、召集他人参加皇缘推介酒会等方式向他人宣传皇缘酒订单模式，并获得提成款。截止案发，被告人潘纪华参与非法吸收公众存款共计人民币61.8万元，造成损失46.8万余元。被告人王绪荣自2016年7月份至2017年3月份参加皇缘酒订单投资，在正常返利后通过口头宣传、组织他人到高邮皇缘公司考察、召集他人参加皇缘推介酒会等方式向他人宣传皇缘酒订单模式，并获得提成款。截止案发，被告人王绪荣参与非法吸收公众存款共计人民币58.2万元，造成损失45.45万余元。另查明，案发后，被告人褚忠霞、潘纪华、段广洪、张华、王绪荣、陶华先后主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实。再查明，被告人段广洪退出违法所得12万元，现暂存于公安机关账户内。被告人王红莲退出违法所得5万元，暂存于公安机关账户内。在案件审理阶段，被告人段广洪退出违法所得6万元，被告人王红莲退出违法所得5万，被告人褚忠霞、张华、陶华退出违法所得3万元，被告人潘纪华、王绪荣退出违法所得2万元。还查明，部分集资参与人和被告人段广洪签订了订单达成协议并提出了撤回控告、谅解书的材料，部分集资参与人对被告人褚忠霞、张华、陶华、潘纪华出具了谅解书。上述事实，有公诉机关提供并当庭举证、质证的下列证据予以证实：1.书证（1）接处警工作登记表、受案登记表、立案决定书，证实：报警情况以及公安机关对被告人黄千晏等人对外吸收存款的案件进行立案侦查。（2）发破案经过、到案经过、抓获经过，证实本案的侦查情况以及被告人构成自首的情况。（3）户籍信息，证实各名被告人的身份信息。（4）工商注册信息、营业执照，证实皇缘公司的注册、登记情况及王茂林系该公司法定代表人。（5）皇缘公司业务管理办法、活动照片，证实皇缘公司按照业绩对员工进行考核和管理等相关规定，被告人黄千晏多次参加皇缘公司活动。（6）皇缘公司投资人情况登记表，证实黄千晏名下投资皇缘酒的人员明细以及黄千晏名下非吸人数609人次，金额1亿余元。（7）王茂林招商银行账户交易明细，证实非吸资金进入王茂林控制账户的情况。（8）黄千晏农行账户交易明细，证实黄千晏银行账户中相关非吸资金、好处费、返利费款项的情况。（9）被告人段广洪、王红莲、褚忠霞、陶华、潘纪华银行账户交易明细，证实其名下银行交易流水中均涉及了非法吸收公众存款的金额和流向等情况。（10）相关情况说明，证实经公安机关电话联系，朱振华、王瀚卿、魏云等79人均称投资了皇缘酒，但不愿意到公安机关做笔录。还证实滕绍唤称张华微信转给他8000元。（11）扣押清单及照片，证实高邮市公安局于2017年6月19日从江苏皇缘商贸有限公司扣押到商品订单协议书3753份，华为手机一部，苹果6P手机一部，现金日记账捌本，U盘叁个以及客户保单表等资料三箱；于2017年6月21日从姚玉路处扣押到江苏皇缘商贸有限公司银行存款日记账拾贰本，公司公章、财务章、法人章等五枚，营业执照、副本贰张，开户许可证一张，招商银行卡一张，授权书复印件一张。同时证实公安机关扣缴被告人段广洪违法所得12万元，扣缴被告人王红莲违法所得5万元。（12）高邮景泰会计师事务所于2017年11月6日出具的《“2015-2017年江苏皇缘商贸有限公司相关账目”情况的专项审计报告》，证实2015年至2017年6月21日该公司四个账户总收入为367285524.45元。（13）被告人段广洪提供的收条、订单达成协议书以及谅解书，证实被告人段广洪和集资参与人张永香、王维善、金艳、刘如臻、尹岩章、朱冬梅、冯玉莲、孙中富、徐念、庄雯博、郭家勇、张迎兄、惠春连、周惠、尹学琴、李宝春、王启霞、邵士玉、马春平、谈守香、刘后芹、金立东、王永红达成协议，用酒抵偿后订单协议终止的材料并撤回控告、谅解的材料，集资参与人周凤丹对被告人段广洪出具了一份收条和撤回材料，证实集资参与人周凤丹收到段广洪皇缘酒一案的现金补偿4.5万元并同意撤回对段广洪的控告。后周凤丹又向本院出具了一份申请书，证实其收到段广洪的4.5万元，但认为之前签订的撤回控告的谅解书的材料是在被欺骗的情况下书写，故不予原谅段广洪。（14）谅解书，证实被告人陶华取得集资参与人张健、徐子环的谅解，被告人张华取得集资参与人顾廷宏、鲍金霞、王素琴、滕绍唤的谅解。被告人褚忠霞取得集资参与人赵刚、张薇、陈宽梅、迟心湘、贾文学的谅解。被告人潘纪华取得集资参与人王涌泉的谅解。（15）连云港市海州区人民法院（2017）苏0706民初5479号民事判决书，证实被告人黄千宴向翟光春、王红莲退款14.7万元并支付占用利息。2.证人证言（1）陆春艳证言，证实王立志和黄千晏一起开发连云港、哈尔滨市场。总公司给每个市场部负责人还有考核奖。黄千晏还可以拿到市场部的提成，拿到提成后就和下面的店长业务员分配。从2015年12月至2017年3月期间公司给黄千晏和王立志总提成和考核奖在320万元左右，这个钱不包括市场部的提成10%。黄千晏是连云港、淮安、哈尔滨市场的负责人，每个市场部负责人提成发放都是自己按照投资人到账时间来核算，一天一结算，打到市场部负责人提供的账户内。连云港市场下面有王红莲（有门面）、段广洪、张译丰、陶华，这几个人是黄千晏领导的。他们的提成是黄千晏操作的。这几个人经常来公司，带人来投单，还参加总公司搞的活动。（2）王建伟证言，证实其在安徽经营皇缘酒业公司，其和王茂林的合作就是他订酒其卖酒。王茂林的经营模式和自己没有关系，王茂林那里的酒的价格基本上是出厂价的10倍。（3）翟爱民证言，证实2016年3月初，其到王茂林的江苏皇缘公司做总账，公司下面有六个市场部，黄千晏是市场部经理，负责连云港、淮安、哈尔滨等地方的业务。江苏皇缘公司的收入其只看到客户投单的钱，支出除了日常办公、招待等费用以外就是给投单人的返利，市场部的返点和介绍费。公司也没有在市场上帮助投资人卖酒。（4）马长琴证言，证实其是江苏皇缘公司前台接待。投资人投资后有人不拿酒，有人拿酒，酒的价格是公司定的，公司对外吸收投资基本上都是开酒会，投资人投资主要就是高回报，不是为了拿酒卖。（5）汤慧玲证言，证实其2016年12月到皇缘公司上班，2017年4月5日陆春艳把公司部分电子账目交给自己后接手一个星期，公司钱就不够返利了，5月份停止返利。公司投资人大概2600名左右，合同金额3亿多。（6）同案犯王茂林证言，证实2015年1月成立江苏皇缘商贸有限公司，自己是法定代表人。公司的运营模式就是客户和公司签订商品订单协议书，约定首单投资1.5万元，次单复投均为每单1.2万元，有两种方式可以选择，一是直接拿走价值4.5万元的酒，二是拿走价值1.5万元的酒，剩余3万元酒由公司代销，公司收取6000元的管理费，剩下2.4万元分64周返还，一次性投资10单，客户不拿酒，市场部会送一单返利给客户，介绍一名新人投单可得3000元。公司给市场部的业务提成每单1500元。公司在各个市场部还有考核，每月完成200单到500单，都有不同的考核奖，完成越多，考核奖越多。公司主要是靠市场部业务员在外面宣传，不定期在各个市场部所在地召开推介酒会，向客户介绍皇缘酒的投资模式，介绍公司发展前景等。市场部有6个，连云港、淮安、哈尔冰市场部经理是黄千晏。连云港分公司自己知道有段广洪，黄千晏带过来给自己认识的，还有就是王红莲，有门店，还有张译丰和陶华。黄千晏是和王立志一起做市场，拿了市场提成大概大几百万。（7）同案犯王立志的证言，证实黄千晏负责连云港、淮安和哈尔滨的市场，市场全是黄千晏做的，提成钱全在她那里。（8）同案犯王平的证言，证实其是皇缘公司高邮市场部负责人，皇缘公司没有帮助投资人卖酒，投资人名为消费，实为投资，该投资模式也不能盈利。黄千晏是连云港、淮安、哈尔滨市场部经理。（9）同案犯陈凤彪证言，证实皇缘公司的投资模式就是玩空手套，公司拿了投资人的钱没有进行任何的投资，拿后面人投资的钱发前面投资人的返利。黄千晏是做市场经营的，做了快2个亿的市场。(10)同案关系人张译丰证言，证实其经黄千晏介绍投资88单皇缘酒，后自己还介绍了很多亲戚投资，按照5个点的比例从黄千晏处拿了2万元左右的业务费；黄千晏建立微信群担任群主，向成员宣传投资皇缘酒，其和朋友去高邮考察也是黄千晏接待的。其也介绍了段广洪投资皇缘酒，对于段广洪发展的人自己也是收取了业务费，后期段广洪和黄千晏直接联系。3.集资参与人周凤丹、金艳、孙中富、王永红、张健、王涌泉、张善春、万学娟、梁登荣、陈华等100余人陈述，商品订单协议书等，统计表格，情况说明等书证，证实部分集资参与人向江苏皇缘商贸有限公司投资的情况和金额，江苏皇缘公司投资模式、公开宣传方法等内容。4、辨认笔录，证实王绪荣辨认黄千晏、王红莲；周凤丹辨认段广洪等情况。5.被告人供述和辩解（1）黄千晏供述和辩解，供述自己在2015年底通过王立志接触到江苏皇缘酒，其和王立志是情人关系，自己没有跟连云港的朋友推广过皇缘酒，没有拿过提成钱或者介绍费之类的。其只是和王立志一起，王立志是推销皇缘酒的，有时候他工作比较忙，自己就帮他发发信息之类的，在推介酒会上向投资人说过自己通过推广皇缘酒赚了几百万，把女儿送出国留学之类的话。连云港投资款有的是直接打到皇缘公司账户内，有的是通过自己的银行账户转到皇缘公司账户内。褚忠霞、陶华的提成钱是皇缘公司给的，潘纪华、段广洪、王红莲的提成钱有时候是转给自己的，有时是皇缘公司直接给的。（2）段广洪的供述和辩解，证实：当时经人介绍认识张译丰，她给其介绍了皇缘酒的销售模式，经营模式就是先投一单15000元，每个星期返还375元，一个月返还1500元，10个月回本，然后再返还6个月的钱9000元。等于投入15000元，16个月回来24000元，还送你价值15000元的酒。皇缘公司市场部是黄千晏，后来自己就去皇缘公司总部去考察。王立志宣讲，黄千晏带着人参观讲解。在皇缘公司成立2周年庆功大会上，黄千晏、张译丰等人还上台讲话，自己也投资好多单，也确实每个星期收到375元，自己就介绍亲朋好友去投单，但基于都是亲友，自己的3000元的介绍费都没有拿。投资皇缘酒不需要其他条件的限制，只要有银行卡就行。自己推荐的比较多，黄千晏就跟自己说可以每单给自己7个点的返还费用，这个是直接推荐的才能拿到。自己介绍来投资购买皇缘酒拿的返还费用大概在12万元左右，2017年1月至2月拿了2个月，3月份没有拿。该返还费用是张译丰和黄千晏打到自己银行卡内的。在皇缘微信群众黄千晏发布的信息多一些，张华介绍的人都是在自己这里刷卡购买的。张华在2017年2月份拿了8-9万元的返利费，该费用是黄千晏打给自己，自己又转给张华的。自己的上级是张译丰。自己已经跟部分投资人达成协议，用酒抵偿。（3）被告人王红莲的供述和辩解，证实自己经黄千晏介绍接触到皇缘酒的销售模式并去高邮参观认为这个模式可行，就一次性买了28个订单，一开始就如期接到了返利钱。自己就又陆续投资，先后也带着家人一起投资。黄千晏还组织在连云港市召开酒会。三禾城中城的皇缘门面是黄千晏和王立志要求按照皇缘公司名义租的，实际上具体管理是自己。自己拿了8000所元的提成款是黄千晏给自己的。黄千晏也跟自己说过其是皇缘公司的高层。（4）被告人褚忠霞的供述和辩解，证实自己通过陶华认识皇缘公司。陶华带着自己去皇缘公司总部去考察，黄千晏是皇缘公司市场部的总监。陶华是自己的上线，有人来投资钱都是打到黄千晏的账户内。自己也投资了，实际损失24万元，到自己这里来投单的有50多人，100多单。皇缘公司还在连云港组织酒会，发言的有黄千晏和王立志，内容都是鼓吹皇缘公司好，号召大家投资。在自己这里都拿到了皇缘酒，不过大家投资真实目的都是想赚返利9000元的钱。不是为了买酒才投资。是为了高额回报才投资的。陶华和黄千晏都介绍自己说要多拉人投资，可以给750元的服务费。自己拿了4-5万元左右的推荐奖和服务费，是黄千晏通过银行卡转账给自己的银行卡内的，一般是一个星期结算一次。（5）被告人张华的供述和辩解，证实经段广洪介绍接触皇缘酒投资模式，后又去高邮实地考察，感觉很好就投资了，又介绍亲朋好友一起投资。段广洪给自己银行卡内打了8万元说是服务费。但这8万元自己也分给投资人了。在云台宾馆的时候黄千晏在台上讲话。（6）被告人陶华的供述和辩解，证实：其和黄千晏有微信联系，黄千晏介绍自己投资皇缘酒，其和褚忠霞几个人一起还去高邮公司去考察，王立志和黄千晏向自己推销皇缘酒的投资模式，黄千晏还经常来连云港办酒会。自己和老婆一共投资了12万元左右，拿回返利4、5万，损失6、7万。自己也介绍十几个人去投资，通过这个也拿到了提成钱或者返点钱等费用，黄千晏说累计到50单，每单给750元的奖金钱，黄千晏后来给自己4-5万元，具体介绍谁没有记录，皇缘公司电脑里面有投资名单。（7）被告人潘纪华的供述和辩解，证实：其通过朋友认识王红莲，王红莲给自己介绍皇缘酒投资模式。投资一单15000元，给3000元广告费，每周返利375元，赚钱的同时还有酒喝。自己的家人都投资的，实际投资金额为40多万，返利也记不清楚了，亏了一半的钱。通过自己投资皇缘酒的有15个人左右，100多单，因和王红莲之间发生矛盾，后期就全部跟黄千晏联系，提成钱也是黄千晏打到自己银行卡内的，大概1-2万元左右，还收了2个人的广告费6000元。皇缘公司还在云台宾馆、开元曼居酒店开酒会，黄千晏在台上发言，说自己通过皇缘酒的推广一个月赚了100多万，全国大部分市场都是她的。（8）被告人王绪荣的供述和辩解，证实黄千晏介绍自己接触皇缘酒的销售模式，黄千晏说自己是皇缘公司市场部的，自己投资后正常返利，每一周返利375元，2016年10月份的时候自己还去皇缘公司高邮总部去考察，王立志给讲课，黄千晏跟自己讲这个模式很好，赚钱，自己就投资了，黄千晏说多拉投资可以有提成钱，自己介绍了亲戚朋友投资，自己拿5万多的提成钱。皇缘公司在连云港开推介酒会，黄千晏在讲台上宣讲皇缘酒项目很好。黄千晏让自己到王红莲处拿合同，王红莲在连云港开皇缘酒分公司。6、扬州市公安局电子物证检验鉴定中心扬公（电）鉴字【2017】第60号鉴定书（44卷109-112），证实该中心对扬州市高邮市公安局经侦大队送检的江苏皇缘商贸有限公司的一台兼容主机、两个黑色金士顿U盘内的数据进行提取，提取到与本案有关的内容并刻录光盘。关于被告人黄千晏的辩解意见以及其辩护人提出的辩护意见，本院综合研判认为，在案有同案犯王立志的证言、证人陆春艳等人的证言、被告人段广洪、陶华等人的供述均能证实被告人黄千晏是皇缘公司市场部的总监，负责连云港、淮安、哈尔滨等地的市场，提成的钱都是由被告人黄千晏负责发放，并在推介酒会上发言，其推广并宣传了皇缘酒的投资模式，能够证实被告人黄千晏作为连云港市场的负责人，发展业务员吸收投单，获取市场部提成、发放提成等犯罪事实。故对被告人的辩解本院不予采纳。对其辩护人提出的本案应构成单位犯罪的辩护意见，本院认为，被告人虽然以单位名义签订商品订单协议，但其主要活动就是非法吸收社会公众存款，故本案不是单位犯罪。对其辩护意见本院不予采纳。对被告人段广洪及其辩护人提出的对非法吸收公众存款的数额有异议的意见，本院认为，在案有集资参与人的证人证言，相关表格等书证、被告人的供述、同案犯供述等证据综合认定被告人非吸的数额，被告人段广洪在公安机关和本院提交的相关的撤回控告和谅解的材料，量刑时予以酌情考虑。对被告人段广洪、褚忠霞、张华、陶华、王绪荣的辩护人提出的具有自首情节的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。对于被告人褚忠霞、张华、陶华、潘纪华取得部分集资参与人的谅解，量刑时可以酌情予以考虑。本院认为，被告人黄千晏、段广洪、王红莲、褚忠霞、张华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人陶华、潘纪华、王绪荣非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应当追究其刑事责任。公诉机关指控被告人黄千晏、段广洪、王红莲、褚忠霞、张华、陶华、潘纪华、王绪荣犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，本院依法予以支持。被告人褚忠霞、潘纪华、段广洪、张华、王绪荣、陶华犯罪后自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款、第三款的规定，判决如下：一、被告人黄千晏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。（被告人刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月17日起至2021年11月16日止，罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人段广洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。三、被告人王红莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。四、被告人褚忠霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。五、被告人张华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。六、被告人陶华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。七、被告人潘纪华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。八、被告人王绪荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（以上被告人的缓刑考验期从本判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）九、对被告人黄千晏、段广洪、王红莲、褚忠霞、张华、陶华、潘纪华、王绪荣的违法所得依法予以追缴。随案移送物品依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 敏人民陪审员  马志刚人民陪审员  侯家德二〇一九年十一月七日书 记 员  杨 晨法律条文附录第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。