海南省第一中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）琼96刑初135号 公诉机关海南省人民检察院第一分院。 被告人王加恋，男，1981年2月20日出生于海南省万宁市，黎族，小学文化，农民，住万宁市。因涉嫌犯非法采矿罪，2018年8月31日被取保候审，同年9月22日被监视居住，2019年1月29日又被监视居住，同年7月26日再被监视居住。 海南省人民检察院第一分院以琼检一分公诉刑诉[2019]119号起诉书指控被告人王加恋犯非法采矿罪，于2019年7月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。海南省人民检察院第一分院指派检察官吴坤国出庭支持公诉，被告人王加恋到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关海南省人民检察院第一分院指控：2018年4月始，被告人王加恋雇请3名工人（另案处理），在万宁市××镇非法采砂销售给砂场经营者杨某。杨某雇请卡车司机曾某、蔡某、黄某1、符某等人运输出售。自2018年4月24日起至5月30日止，杨某先后转款14笔，合计人民币158080元至王加恋指定的王道聪的银行账户。经鉴定，已开采的建筑用砂4332立方米，价值368220元。2018年8月29日，王加恋自行到侦查机关投案。 公诉机关当庭宣读、出示现场勘查笔录、鉴定意见、书证、证人证言、被告人供述和辩解、物证等证据，以证实上述指控。据此，公诉机关认为，本案犯罪事实清楚，证据确实、充分，被告人王加恋违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证擅自开采河砂4332立方米，价值368220元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。王加恋虽自动投案，但不如实供述其主要犯罪事实，不能认定为自首；随案移送的赃款54853.05元应予没收，上缴国库。提请本院依法判处。 被告人王加恋当庭自愿认罪，但又辩解称：（1）该采砂点之前就有人采过砂，起诉书认定该采砂点被开采河砂4332立方米，并不全都是他开采的，他只开采了约300立方米；（2）杨某转给他的158080元并非购砂款，而是先垫付给他购买采砂设备的钱，日后他再用开采到的河砂抵偿。 经审理查明：2018年4月份左右，被告人王加恋置办马达、柴油机等设备，准备在万宁市××镇内开采钛矿未果后，便想改为开采河砂。王加恋让砂场经营者杨某先向其预付购砂货款，待出砂后再按每立方米60-70元的价格用河砂抵偿，由杨某自己派车运走。之后，王加恋雇请工人开始采砂，并请来挖机装车。工人用抽砂机直接从万宁水库库区抽砂，过滤掉泥巴后堆好，再用挖机装车运走。杨某雇请曾某、蔡某等货车司机拉砂，或拉到其堆场，或直接拉去倒卖，其中2018年5月26日拉8车到其堆场，拉13车到万宁嘉德兴盛建材有限责任公司搅拌站倒卖。自2018年4月24日起至5月30日止，杨某先后转款共14笔计158080元至王加恋指定的林某1的账户，作为支付给王加恋的购砂货款。2018年5月31日，万宁市综合行政执法局和万宁市公安局联合查处该非法采砂点，当场查获货车3辆、挖机1部、抽砂机器2个等物，以及尚未销售的河砂1堆。经鉴定，该非法采砂点采空河砂资源量（松方）4332立方米，该处河砂万宁市原地市场销售价格为每立方米85元，总价值368220元。2018年8月29日，王加恋接到万宁市公安局电话传唤后，于当日自动到案接受调查。 另查明，该非法采砂点被扣押的1堆河砂共计645.33立方米（992.82吨），万宁市综合行政执法局已出售给海南建龙商品混凝土有限公司，得款54853.05元已存入海南省财政厅罚没款专用账户。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实： 1.现场勘验笔录、现场示意图、现场照片，证实：案发现场位于万宁市××镇万宁水库北侧，属于万宁水库库容区；中心现场位于堆砂点南侧的滩涂；现场遗留有货车3辆、挖机1部、河砂1堆。 2.证据保全决定书、证据保全清单，证实：万宁市公安局决定对蔡某持有的1辆南骏牌货车、黄某1持有的1辆东风牌货车进行证据保全。 3.证物（照片）抽砂机器等采砂设备、货车2辆，证实：被告人王加恋使用上述机器设备非法采砂并销售给他人。 4.司法鉴定意见书、司法鉴定复核意见，证实：经鉴定，万宁市万宁水库长丰镇黄加坡村委会李宅塘村库区河砂开采点采空河砂资源量（松方）4332立方米；经复核，鉴定意见结论明确、具体、规范，具有针对性和可适用性。 5.价格认定书，证实：案涉河砂在万宁市的原地市场销售价格为每立方米单价85元。 6.银行账户明细清单，证实：自2018年4月24日起至5月30日止，杨某从其账户共转款14笔计158080元至林某1的账户。 7.财务报表，证实：2018年5月26日，万宁嘉德兴盛建材有限责任公司共向杨某购买河砂13车，计113.15立方米。 8.复函，证实：案涉开采区不属于万宁市采砂规划的可采区，属禁采区。 9.水资源行政处罚决定书、海南省非税收入一般缴款书，证实：黄某1、蔡某、符某因在李宅塘村库区内的非法采砂现场装载河砂，构成违法装载，而被万宁市综合行政执法局分别处以一万元罚款，该仨人已经缴纳罚款。 10.材料入库统计表，证实：2018年6月2日，海南建龙商品混凝土有限公司共向万宁市综合行政执法局购买河砂992.82吨。 11.情况说明、海南省非税收入一般缴款书，证实：万宁市综合行政执法局将扣押的案涉河砂645.33立方米（992.82吨）出售给海南建龙商品混凝土有限公司，得款54853.05元已存入海南省财政厅罚没款专用账户。 12.到案说明，证实：王加恋于2018年8月29日接到万宁市公安局电话传唤后，于同日自动到案接受调查。 13.常住人口信息表，证实：王加恋出生于1981年2月20日，犯罪时已达负完全刑事责任年龄。 14.证人黄某2、林某2（均为万宁市综合行政执法局执法人员）的证言，证实：2018年5月31日，他们接到群众举报，有人在万宁水库附近非法采砂，即组织人员赶赴现场查处。他们在现场扣留3辆货车和1部挖机，其中1名司机弃车逃跑。现场遗留有2个抽砂机器和大量河砂（大约有400立方米）。后来民警到场将2辆货车及司机带回审查。 15.证人林业文的证言，证实：王加恋在李宅塘村附近的河边抽过几次砂，被他们劝阻过后，又偷偷地抽了些砂。该地点之前有人采过钛矿。 16.证人杨某的证言、辨认笔录及照片，证实：2018年4月份，王加恋在万宁水库库区内采砂需要资金，就让他先给些钱作为预付货款，等到出砂后用砂子抵偿。后他陆续将购砂款158080元转到王加恋指定的林某1的银行账户上。他雇请蔡某等货车司机到王加恋的砂场拉砂到他的堆场，或者直接拉去倒卖，其中2018年5月26日拉13车到嘉德兴盛搅拌站倒卖，拉8车到他的堆场。2018年5月31日，他安排3辆货车去拉砂时被当场查获。 17.证人林某1的证言，证实：王加恋以自己抽砂经营砂场别人需要打钱到卡上、自己没有银行卡为由，从2017年7月起开始借用他的银行卡，直至2018年5月份才还给他。他要回银行卡后，曾2次共取款5000元交给王加恋。 18.证人刘某的证言，证实：2016年间，他借2万元给王加恋。2018年4月份，他知道王加恋在李宅塘村水库库区采砂，就要王加恋还钱，王加恋说每卖出1立方米砂就还给他5元钱，他同意。 19.证人曾某的证言，证实：2018年5月份，他曾2次帮杨某联系蔡某等人到李宅塘村万宁水库附近为杨某拉河砂。第一次共拉了21车，每车10立方米；第二次被当场查获。 20.证人蔡某的证言，证实：他共2次到水库的砂场为杨某拉河砂，第一次是2018年5月26日拉了7车，每车10立方米；第二次是5月31日准备拉砂时当场被查获。砂场有一部挖机装车。 21.证人黄某1的证言，证实：他曾2次受雇到万宁水库附近拉河砂，第一次拉了2车，每车约10立方米；第二次被当场抓获。砂场有一部挖机装车。 22.证人符某的证言，证实：2018年5月31日，他受雇到太阳河边准备拉河砂时被当场查获。 23.被告人王加恋的供述、辨认笔录、指认现场笔录及照片，证实：2018年4月份左右，他置办马达、柴油机等设备，准备在万宁市东和农场李宅塘村太阳河边开采钛矿未果后，想改为开采河砂，并让杨某给他预付购买河砂的货款，待出砂后再按每立方米60-70元的价格用河砂抵偿给杨某，由杨某自己派车运走。后他请来挖机，并雇请工人开始采砂。用抽砂机器直接从万宁水库抽砂，每天可采砂约110立方米，过滤掉泥巴后堆好，再用挖机装车运走。杨某付给他的购砂货款，都是转到林某1的银行账户里。王加恋对案发现场进行了指认，与勘查笔录记载一致。 上述证据，予以确认。 本院认为，被告人王加恋以牟利为目的，违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证即擅自在水库库区内开采河砂出卖，盗采河砂4332立方米，价值368220元，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控王加恋的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定性准确，罪名成立，予以采纳。王加恋接民警电话传唤后自动到案，应视为自动投案，但其到案后直至庭审时，均未能如实供述主要犯罪事实，不能认定为自首，但鉴于其自动投案，系初犯，当庭自愿认罪，量刑时可酌情从轻考虑。被扣押的河砂出卖后所得款54853.05元属赃款，应予以没收，上缴国库；王加恋从杨某处获得的158080元，属违法所得，应予以追缴，上缴国库。关于王加恋的辩解意见，经查：（1）并无证据证实此前有人在该地点开采过河砂，王加恋的一面之词，不足采信。鉴定机构经实地调查，通过科学的手段、方法，测算出该非法采砂点采空河砂资源量（松方）4332立方米，鉴定程序合法，内容客观真实，结论明确、具体、规范、合理，具有针对性和可适用性，应当采纳作为定案依据。（2）杨某转账给王加恋的158080元，从王加恋承诺日后用河砂抵偿来看，就算是先垫付给王加恋购买采砂设备的钱，实质也是杨某预付给王加恋的购砂货款。综上，王加恋的辩解意见无事实根据及法律依据，不予采纳。 综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第一项、第三条第一款第一项之规定，判决如下： 1被告人王加恋犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三万元。 二、被扣押的河砂出卖后所得款54853.05元，予以没收，上缴国库。 三、被告人王加恋违法所得158080元，予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向海南省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 陈秀儒 审 判 员 吴党恩 审 判 员 陈小燕 二〇一九年十一月二十八日 法官助理 熊 鹰 书 记 员 王 超 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的，应当认定为刑法第三百四十三条规定的“违反矿产资源法的规定”。 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。