山东省泰安市泰山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0902刑初674号 公诉机关泰安市泰山区人民检察院。 被告单位山东某汽车服务有限公司，统一社会信用代码370900200016760，住所地济南市历下区院前街****，法定代表人丁纪玉。 诉讼代表人李怀山，男，1990年2月27日出生于山东省泰安市，户籍所在地泰安市岱岳区，汉族，被告单位山东某汽车服务有限公司自然人股东，住泰安市泰山区。 指定辩护人张洪群，山东五岳律师事务所律师。 被告人丁纪玉，男，1981年6月1日出生于山东省临沂市，户籍所在地山东省平邑县，汉族，初中文化程度，山东某汽车服务有限公司法人代表及实际控制人，住山东省临沂市平邑县。因犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月5日被济南市历下区人民法院判处有期徒刑六年，并处罚金十万元；因犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月10日被青岛市市南区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；数罪并罚后决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金十五万元。（刑期自2016年10月24日起至2023年4月23日止。）现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月28日被泰安市公安局泰山区分局办理解回再审。现羁押于泰安市看守所。 指定辩护人李大民，山东五岳律师事务所律师。 泰安市泰山区人民检察院以泰山检二部刑诉[2019]18号起诉书指控被告单位山东华某汽车服务有限公司、被告人丁纪玉犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，并根据认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案。泰安市泰山区人民检察院指派检察员吕黛婷出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人李怀山及其指定辩护人张洪群，被告人丁纪玉及其指定辩护人李大民到庭参加了诉讼。现已审理终结。 泰安市泰山区人民检察院指控，山东华某汽车服务有限公司（以下简称华某公司）成立于2010年8月，法定代表人丁纪玉。2011年至2014年，被告单位山东华某汽车服务有限公司违反国家金融管理法规，未经依法批准，以投资汽车租赁等项目为由，以高息为诱饵，采取承诺在一定期限内还本付息，并通过口口相传等途径对外公开宣传的方式，向孔令峰等85名社会不特定对象吸收存款共计17154600元。上述事实，公诉机关提供了相关证据予以证实。公诉机关认为，被告单位山东华某汽车服务有限公司扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究该单位及其直接负责的主管人员被告人丁纪玉的刑事责任。特提起公诉，要求依法判处。 公诉机关提出对被告单位山东华某汽车服务有限公司判处罚金五万元，对被告人丁纪玉判处有期徒刑三年，并处罚金五万元的量刑建议。被告人丁纪玉对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议并自愿签署认罪认罚具结书。 被告单位山东华某汽车服务有限公司对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，认罪认罚。 被告单位的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名亦无异议，并提出建议法庭在量刑时考虑被告人数罪并罚后的刑期问题。 被告人丁纪玉对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，认罪认罚。 被告人丁纪玉的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，并提出以下辩护意见：1、公诉机关的建议对被告人判处有期徒刑三年的量刑建议明显不当，应该对被告人从轻、减轻处罚，在有期徒刑三年以下量刑；2、被告人丁纪玉因同一罪名被数罪并罚后执行有期徒刑六年六个月的刑罚处罚，建议法庭在量刑时予以考虑数罪并罚合并执行的刑期。 经审理查明，被告人丁纪玉于2010年8月成立山东华某汽车服务有限公司，并任公司法定代表人，该公司主要经营汽车租赁等业务。为扩大公司规模、解决资金短缺问题，2011年至2014年，被告单位山东华某汽车服务有限公司违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，在未经依法批准的情况下，通过对不特定社会公众口口相传、利用公司门头LED显示屏播放宣传资料等途径，向孔令峰等85名社会不特定对象非法吸收存款共计17154600元。 另查明，被告人丁纪玉被公安机关传唤到案后，如实供述了自己的犯罪事实。 上述事实，有经庭审质证、认证的以下证据予以证实： （一）书证 1、户籍证明证实：被告人丁纪玉出生于1981年6月1日，作案时已达完全刑事责任年龄，系完全刑事责任能力人； 2、受案登记表、立案决定书、到案证明证实：2016年3月23日，投资人王金英向泰安市公安局泰山区分局报警；公安机关经依法审查后，于同日立案侦查；2019年6月18日，被告人丁纪玉被公安机关传唤到案； 3、华某公司企业信息证实：该公司成立于2010年8月25日，统一社会信用代码370900200016760，法定代表人丁纪玉，企业类型为有限责任公司，住所，住所地济南市历下区院前街****范围不包括对外吸收资金； 4、公安机关自85名投资人处提取的借款合同、收据、还款协议等复印件证实：泰安山东华某汽车有限公司与各投资人签订借款合同并开具收据的情况；上述凭证所记载的存款次数、总额、损失额度与各投资人在公安机关的陈述一致； 5、死亡证明证实：介绍人邵某于2018年死亡； 6、丁某1账号为62×××30的账户明细、丁纪玉账号为62×××31的账户明细、邵某账号为43×××99的账户明细证实：以上三账户的多笔资金往来，用于收取并支付各投资人款项的情况； 7、鲁某专审报字（2017）第T009号审计报告证实：经山东正义有限责任会计师事务所对该案涉及的华某公司2012年3月至2017年3月涉嫌非法吸收公众存款情况进行审计，结合询问笔录、借款合同及相关收据、还款协议，确定华某公司涉嫌非法吸收公众存款涉及被害人85人，吸收存款本金共计17154600元，已返还258200元，未返还16896400元； 8、（2017）鲁0102刑初381号刑事判决书证实：2018年7月5日，被告人丁纪玉因犯非法吸收公众存款罪，被济南市历下区人民法院判处有期徒刑六年，并处罚金十万元； 9、（2019）鲁0202刑初61号刑事判决书证实：2019年4月10日，被告人丁纪玉因犯非法吸收公众存款罪，被青岛市市南区人民法院判处有期三年，并处罚金人民币五万元；前罪判处的刑罚有期徒刑六年，罚金人民币十万元；决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十五万元。 （二）证人证言 1、邵某的证言证实：其系华某公司的办公室主任；其不清楚该公司是否有吸收公众存款的资格；该公司的实际控制人系丁纪玉；该公司通过工作人员口口相传、制作宣传页、通过LED屏宣传的方式吸引客户到公司存钱；公司与投资人之间签订借款合同，通过现金、银行转账的方式将钱存入丁某1指定的个人账户；存款利息一开始为月息三分，后来慢慢降到二分、一分五；利息是三个月一付或一年一付，有通过现金支付也有银行转账；其在该公司存款55万元，2014年12月份公司停止支付本息，后签订新的还款协议，到现在公司仍未还钱；丁某1、张某负责公司的资金进出、记录流水账，公司的租车业务一直维持； 2、李怀山的证言证实：其在华某公司负责后勤工作；公司的实际控制人系丁纪玉，丁某1负责公司出纳；该公司通过工作人员口口相传的方式许诺投资人高息，以此来吸引投资人到公司存钱；其不清楚公司是否具有吸收公众存款的资格；公司所吸收的存款用于泰安的汽车租赁业务及济南、青岛的公司；其不清楚吸收存款的数量及投资人人数； 3、吴某的证言证实：其在华某公司负责汽车租赁业务；其不清楚该公司的宣传模式及是否具有吸收公众存款的资格；公司业务包括理财和汽车租赁，公司的实际控制人系丁纪玉，邵某负责理财，丁某1、张某、丁某2负责财务； 4、冯某的证言证实：其系华某公司的业务员；公司实际控制人系丁纪玉；公司的工作人员通过口口相传、利用公司门头LED屏播放宣传信息的方式吸引投资人到公司存款；公司与投资人之间签订借款合同，通过现金交付、银行转账的方式存至丁某1指定的个人账户；存款利息为一分五；其不清楚公司是否有吸收公众存款的资格；其不清楚公司具体的吸收存款的数量及投资人人数；其在公司存款36万元，2014年12月份公司停止支付本息。 （三）投资人的陈述 85名投资人陈述证实：经别人介绍或华某公司的宣传资料得知华某公司有高息理财业务，通过现金或者银行转账的方式到华某公司投资理财，双方签订借款合同，约定利息月息一分五至二分不等，每三个月支付一次利息；后华某公司不再支付其本息。 （四）被告人的供述与辩解 丁纪玉的供述与辩解证实：其于2010年成立华某公司后做汽车租赁业务，因想扩大生产经营规模，但缺少资金，其于2013年开始向社会公众吸揽资金；其系公司的实际控制人，公司通过口口相传、LED大屏幕宣传的方式向社会公众吸揽资金，并向投资人承诺利息月息一分五；投资人通过交付现金或银行转账的方式将钱存入其指定的个人账户，并与华某公司签订借款合同，公司出具收据，收据上有公司及其个人的印章；其吸收的社会资金均用于支付投资人利息、公司日常经营费用及购买车辆；2014年底公司因资金链断裂无法偿还投资人本息；华某公司不具有向社会公众吸收资金的资质；丁某1系公司出纳，公司资金的进出均由丁某1操作。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告单位山东华某汽车服务有限公司及其直接负责的主管人员丁纪玉违反国家金融管理法规，向不特定社会公众非法吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名均成立，量刑建议适当，本院予以采纳。被告人丁纪玉的辩护人的建议对被告人在有期徒刑三年以下予以量刑的辩护意见，本院认为，被告人丁纪玉作为华某公司直接负责的主管人员，非法向不特定社会公众吸收存款，数额巨大，且并不具有法定的减轻处罚的量刑情节，故辩护人的该辩护意见不正确，本院不予采纳。被告单位及被告人丁纪玉的辩护人的其他辩护意见正确，本院予以采纳。被告人丁纪玉被公安机关电话传唤到案后，如实供述了自己的犯罪事实，可认定为自首，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十九条、第七十条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位山东某汽车服务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元； （所判罚金限判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人丁纪玉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；与原判决有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十五万元数罪并罚后，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币二十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二○一六年十月二十四日起至二○二四年四月二十三日止。所判罚金限判决生效后十日内缴纳。） 三、责令被告单位山东某汽车服务有限公司、被告人丁纪玉依法退赔本案各投资人经济损失共计16896400元。 （详见退赔清单。） 所判上列经济损失限判决生效后二十日内赔偿支付完毕，被告人已经先期退赔被害人的部分经济损失在执行时予以折抵。 如不服本判决，可在接到判决书的地二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王海峰 审 判 员  冯正运 人民陪审员  孙积水 二〇一九年十一月十八日 法官助理周敏 书记员邢沙沙