山东省滕州市人民法院执 行 裁 定 书（2019）鲁0481执异123号异议人（利害关系人）：济宁热联贸易有限公司。住所地：微山县欢城镇於村村南150米。法定代表人：李慧，总经理。申请执行人：山东倪氏辉煌水煤浆有限公司。住所地：滕州市官桥镇官桥村。法定代表人：倪新奇，总经理。委托诉讼代理人：孙麒麟，山东法扬律师事务所律师。被执行人：滕州市恒聚商贸有限责任公司。住所地：滕州市洪绪镇西赵沟。法定代表人：张显常，总经理。在本院执行申请执行人山东倪氏辉煌水煤浆有限公司与被执行人滕州市恒聚商贸有限责任公司反担保合同纠纷一案中，异议人济宁热联贸易有限公司对本案冻结被执行人滕州市恒聚商贸有限责任公司在枣庄农村商业银行股份有限公司、山东滕州农村商业银行股份有限公司的股权提出书面异议。本院依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。异议人济宁热联贸易有限公司称，一、异议人与被告滕州市恒聚商贸有限责任公司（以下简称滕州恒聚公司）、张显常、郑美英民间借贷纠纷一案，滕州市人民法院于2018年8月23日作出（2018）鲁0481民初4749号民事裁定书，8月24日向枣庄市工商行政管理局查询得知被告在枣庄农村商业银行股份有限公司（以下简称枣庄农商行）持有802万股股权、山东滕州农村商业银行股份有限公司（以下简称滕州农商行）持有600万股股权，并依法进行了冻结，同时向枣庄市工商行政管理局送达了协助执行通知书和查询冻结裁定书。（2018）鲁0481民初4749号民事调解书且已发生法律效力。本案执行标的物为被执行人持有的股权，该股权不是银行存款，也不是股金，入股人取得的仅是股东权利，并由股份公司将股权人名称、权利、数量记载于股东名册，并在工商行政管理机关进行登记，工商行政管理机关的登记行为，具有公示效力、对抗效力。而（2018）鲁0481民初1428号民事裁定以（2018）鲁0481执保114号之二协助冻结存款通知，在枣庄农商行、滕州农商行对被执行人存款（股金）进行了冻结，没有依据公司法规定，在工商行政管理机关进行登记公示股权的查封冻结，仅仅是在枣庄农商行、滕州农商行对银行存款账户进行冻结，该账户是作为该股东收取股息的收款账户，不能发生冻结股权的作用与效力。二、依据《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》的规定，工商行政管理机关系公司登记的法定部门，异议人在枣庄市工商行政管理局对被告在枣庄农商行、滕州农商行股权的冻结属于合法有效的查封冻结，且系首次查封冻结。三、异议人申请对被执行人在枣庄农商行股权802万股、滕州农商行股权600万股的冻结，具有首先执行，首先受偿的权利。综上，（2018）鲁0481执保114号之二冻结被执行人在枣庄农商行、滕州农商行的股权，不属于效力、顺位在先的冻结，不得首先执行拍卖和首先受偿。请求依法确认异议人对被执行人在枣庄农商行、滕州农商行股权的查封冻结，属于首封，可以首先执行、首先受偿。申请执行人山东倪氏辉煌水煤浆有限公司答辩称，一、（2018）鲁0481执保114号之二协助冻结存款通知对被执行人在枣庄农商行、滕州农商行股权的冻结并非是银行存款账户的冻结，枣庄农商行、滕州农商行出具的冻结业务凭证的冻结内容是被执行人的股权。二、（2018）鲁0481民初1428号民事裁定书的冻结在先。依据《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第11条第一款规定，2018年3月19日向被执行人股权所在市场主体枣庄农商行、滕州农商行送达了（2018）鲁0481民初1428号民事裁定书和协助冻结通知书。而异议人查封股权是在2018年8月24日，时间在后，且未向市场主体送达冻结协助执行通知书及裁定书。三、（2018）鲁0481民初4749号民事裁定书对被执行人在枣庄农商行、滕州农商行股权的冻结未生效。按照《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第11条第一款的规定，（2018）鲁0481民初1428号民事裁定书对被执行人银行股权的冻结在向市场主体送达冻结裁定书后，又向枣庄市市场监督管理局送达了执行裁定书、协助执行通知书、协助公示通知书、协助公示执行信息需求书各一份，枣庄市市场监督管理局予以协助公示。综上，与之对比，异议人对被执行人银行股权的冻结行为存在明显缺陷。（2018）鲁0481民初1428号民事裁定书对被执行人银行股权的冻结是顺位在先的生效冻结。（2018）鲁0481民初4749号民事裁定书对被执行人的银行股权冻结未生效。异议人的执行异议请求无事实法律依据，应予驳回。本院查明，原告山东倪氏辉煌水煤浆有限公司与被告滕州恒聚公司等反担保合同纠纷一案，依原告申请，本院于2018年3月13日作出（2018）鲁0481民初1428号民事裁定书，裁定查封（冻结）被申请人滕州恒聚公司、张显常、郑美英的银行存款620万元或同等价值的财产。2018年4月4日，本院作出（2018）鲁0481执保114号执行裁定书、协助冻结存款通知书，裁定冻结被保全人滕州恒聚公司所有的在枣庄农商行的股权600万元、滕州农商行的股权594.0338万元，当日向枣庄农商行、滕州农商行分别送达，回执注明：滕州恒聚公司在枣庄农商行904061600018********4账户股权应冻结600万股，已冻结600万元，此股权已于2016年5月31日质押；滕州恒聚公司在滕州农商行904010100018********3账户股权应冻结5940338股，已冻结5940338股。2018年8月3日，本院作出（2018）鲁0481民初1428号民事判决书，判决被告滕州恒聚公司对债务人山东长丰伟业实业有限公司欠款5597820.04元及应支付的损失向原告山东倪氏辉煌水煤浆有限公司承担连带清偿责任；驳回原告的其他诉讼请求。山东倪氏辉煌水煤浆有限公司不服提起上诉。2019年3月14日，本院作出（2018）鲁0481执保114号之二执行裁定书，裁定继续查封（冻结）被保全人滕州恒聚公司、张显常、郑美英的银行存款620万元或同等价值的财产。2019年3月19日，本院向滕州农商行送达该执行裁定书及协助执行通知书，回执注明：已冻结滕州恒聚公司在枣庄农商行股权600万元，此股权已质押；已冻结滕州恒聚公司在滕州农商行股权5940338股。2019年6月3日，枣庄市中级人民法院作出（2018）鲁04民终2837号民事判决书，判决驳回上诉维持原判。该判决生效后，山东倪氏辉煌水煤浆有限公司申请强制执行。2019年8月22日，本院作出（2018）鲁0481执保114号协助执行通知书、协助公示通知书、协助公示执行信息需求书，协助公示：冻结被保全人滕州恒聚公司在滕州农商行的股权594.0338万股，冻结期限自2018年4月4日至2020年3月19日止及基于该股权的收益。当日本院向枣庄市市场监督管理局送达该执行裁定书及协助公示通知书、协助公示执行信息需求书。当日，枣庄市市场监督管理局协助予以公示股权冻结信息。异议人济宁热联贸易有限公司遂提出书面异议，请求确认异议人对滕州恒聚公司在枣庄农商行、滕州农商行股权的查封冻结，属于首封，可以首先执行、首先受偿。并提交（2018）鲁0481民初4749号民事调解书、民事裁定书、协助执行通知书及送达回证。另查明，2018年8月23日，依申请人济宁热联贸易有限公司申请，本院作出（2018）鲁0481民初4749号民事裁定书、协助执行通知书，裁定冻结被申请人滕州恒聚公司、法定代表人张显常、股东郑美英所有的股权1500万元或查封其相应价值的其他财产；冻结滕州恒聚公司持有的在枣庄农商行股权802万股、滕州农商行股权600万股，冻结期限三年。2018年8月24日，本院向枣庄市工商行政管理局送达该执行裁定书及协助执行通知书。上述事实，有书证强制执行申请书、枣庄市中级人民法院（2018）鲁04民终2837号民事判决书、本院（2018）鲁0481民初1428号民事判决书、民事裁定书、（2018）鲁0481执保114号、114号之二执行裁定书、协助冻结存款通知书及回执，（2018）鲁0481民初4749号民事裁定书、协助执行通知书等证据证实。本院认为，2014年10月10日实施的《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第11条第一款规定“人民法院冻结股权、其他投资权益时，应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，并要求工商行政管理机关协助公示。”第13条规定“工商行政管理机关在多家法院要求冻结同一股权、其他投资权益的情况下，应当将所有冻结要求全部公示。首先送达协助公示通知书的执行法院的冻结为生效冻结。送达在后的冻结为轮候冻结。有效的冻结解除的，轮候的冻结中，送达在先的自动生效。”第14条规定“冻结股权、其他投资权益的期限不得超过两年。申请人申请续行冻结的，人民法院应当在本次冻结期限届满三日前按照本通知第11条办理。续冻期限不得超过一年。续行冻结没有次数限制。有效的冻结期满，人民法院未办理续行冻结的，冻结的效力消灭。按照前款办理了续行冻结的，冻结效力延续，优先于轮候冻结。”本案于2018年4月4日向枣庄农商行、滕州农商行分别送达（2018）鲁0481执保114号执行裁定书、协助冻结存款通知书，裁定冻结了滕州恒聚公司在枣庄农商行、滕州农商行的股权，又于2019年3月19日继续冻结。并于2019年8月22日向工商管理部门送达协助公示通知书，协助进行公示：冻结滕州恒聚公司在滕州农商行的股权594.0338万股。而（2018）鲁0481民初4749号民事裁定冻结滕州恒聚公司持有的在枣庄农商行、滕州农商行的股权，向工商行政管理机关送达的文书是执行裁定书、协助执行通知书，而非协助公示通知，亦未向所在市场主体送达，而且也未有证据证明工商行政管理机关对该案冻结银行股权进行了公示。综合以上事实，可以认定（2018）鲁0481执保114号执行裁定书对滕州恒聚公司在滕州农商行的股权594.0338万股的冻结送达在先，为生效冻结。异议人称（2018）鲁0481民初4749号民事裁定对滕州恒聚公司在枣庄农商行、滕州农商行股权的冻结是先冻结，对此其有优先权，没有事实及法律依据，本院不予采信。异议人对此提出的异议不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条、第七条、第十七条之规定，裁定如下：驳回异议人济宁热联贸易有限公司的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向山东省枣庄市中级人民法院申请复议。审判长 颜 伟审判员 王奉潮审判员 张玉军二〇一九年十一月四日书记员 郭 玲