河南省驻马店市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫17刑终541号原公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。上诉人（原审被告人）李学军，男，1964年4月15日出生，汉族，高中文化，无业，中共党员，户籍地河南省新乡市，住河南省获嘉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月17日被抓获，并临时羁押于新乡市看守所，同月21日被刑事拘留，同年12月27日被逮捕。指定辩护人张利，河南北纬律师事务所律师。辩护人张涛，河南博苑律师事务所律师。驻马店市驿城区人民法院审理驻马店市驿城区人民检察院指控原审被告人李学军犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月8日作出（2018）豫1702刑初820号刑事判决。宣判后，李学军不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2010年4月27日，禹州市金晟水暖配件有限公司（下称金晟水暖公司）成立，经营范围是上下水管及配件加工销售。期间该公司股东、法定代表人经多次变更，2015年5月份，该公司股东、法定代表人均由刘某1（已判刑）变更为刘某2。2013年2月27日，河南丰轩贸易有限公司（下称丰轩贸易公司）成立，经营范围：建材、机械设备、电子产品、日用百货、化妆品、五金交电的批发零售，股东刘某1、刘某2，法定代表人刘某1，2015年8月刘某1申请注销该公司。2014年3月10日，河南丰轩塑胶管材有限公司（下称丰轩塑胶公司）成立，经营范围：塑胶管材生产、销售，股东为杜某1、刘某2、王某5，2015年6月2日，刘某2任法定代表人。2013年3月份，被告人李学军与刘某1相识后共谋以投资建设和生产静音水管为由，以金晟水暖公司和丰轩贸易公司名义面向社会吸收资金，并在驻马店市驿城区解放路新百汇大厦设立办公室，叶某1等人具体负责在驻马店通过与存款客户签订虚假的劳动合同和借款协议书的方式吸收存款，协议中约定月息5%，借款期限三个月至六个月不等。所吸收存款转入李学军、刘某1开设的个人银行账户，后用于支付丰轩塑胶公司征地款（禹州建通管业项目）1680万元，支付刘某4等人丰轩塑胶公司建筑工程款2000余万元，购买生产线模具预付款200万元，部分用于支付集资参与人存款本息，另有部分由刘某1、李学军银行账户通过POS机大额消费。2013年8月份，金晟水暖公司和丰轩贸易公司不能正常支付利息和本金。经鉴定，截至2018年8月份，金晟水暖公司和丰轩贸易公司非法吸收公众存款共申报存款本金4812.562万元，已还本金27.7889万元，已得利息346.5604万元，申报损失4438.2127万元。2019年3月份，又有张某2、张某3、李某2、付某、潘某、鲁某等6名集资参与人报案，申报本金112万元，已得利息13.6万元，申报损失98.4万元。综上，截至目前，李学军伙同刘某1以金晟水暖公司和丰轩贸易公司名义非法吸收公众存款共申报存款本金4924.562万元，已还本金27.7889万元，已得利息360.1604万元，申报损失4536.6127万元。另查明，案发后，公安机关查封丰轩塑胶公司位于河南省禹州市产业集聚区东环路东北侧土地64629平方米[编号（2015）013号]；三处钢结构厂房和宿舍、办公楼和其他在建附属物；刘某2名下金晟水暖公司100%股权；杜某1、刘某2、王某5等人在丰轩塑胶公司股权；公安机关冻结被告人李学军农商银行62×××81账户内资金10.219005万元。还查明，同案人员刘某1因伙同被告人李学军参与非法吸收公众存款，已被驻马店市驿城区人民法院判处刑罚。认定上述事实的证据有被告人李学军供述，证人刘某1、刘某2、刘某3、刘某4、杨某1、薛某1、马某1、王某1、周某1、王某2、叶某1、陈某1、王某3、申某1、余某1、余某2、徐某1、任某1、相某1、王某4、李某1、于某1、朱某1、张某1、陈某2、余某3证言，鉴定意见，辨认笔录，视听资料，企业注册信息查询单，中国银行业监督管理委员会河南监管局出具的情况说明，集资参与人报案材料、金晟水暖公司、丰轩贸易公司集资人登记表、收据、借据及借款协议、劳动合同、存款转账凭条、交易明细，收条、证明、还款一览表，河南省行政事业单位资金往来结算单据、国有建设用地使用权出让合同、禹州市产业集聚区管委会财政局出具的证明、刘某1银行交易凭证，建设工程施工合同、内部单位工程承包合同、刘某4、刘某1银行交易凭证，丰轩贸易公司模具预付款收据、借据、管件模具名称附表、设备转让协议，李学军、刘某1等人银行开户信息及银行流水、郑州市金水区东方陶瓷花瓶经营部、郑州市金水区立于汽车装饰用品商行消费支出POS机记录，协助查封通知书及查封决定书、银行冻结手续，丰轩塑胶公司厂区照片，公安机关协查函复及情况说明，同案人员刘某1刑事判决书，到案经过、临时羁押证明，户籍证明等。原审法院认为，刘某1违反金融管理法规，成立金晟水暖公司和丰轩贸易公司后，以高息为诱饵、以投资建设和生产经营静音水管为由向社会不特定人群吸收公众存款。被告人李学军明知刘某1非法吸收公众存款，仍伙同预谋、积极参与宣传、办理银行卡接受集资参与人的存款，数额巨大，造成群众损失4536.6127万元，严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。李学军与他人共同预谋，积极参与，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，但相比刘某1作用较小，在量刑时予以酌情考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条第一、四款、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款（一）项之规定，判决：一、被告人李学军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币十五万元（罚金限判决生效后三十日内一次性缴纳）。二、对冻结在案被告人李学军银行账户内的违法所得10.219005万元，予以追缴，按比例发还集资参与人；责令李学军退出剩余违法所得5.780995万元，发还集资参与人；不足部分继续予以追缴，发还集资参与人。上诉人李学军上诉称，没有与刘某1共谋，我受刘某1的指示和安排，应是从犯，叶某1主动找刘某1洽谈吸收存款，我只是按刘某1的安排到驻马店办理了银行卡，在驻马店吸收存款的数额不应计算在我吸收存款的数额内。我是2013年10月份离开公司，之后吸收存款的数额不应计算在我吸收的数额内，量刑重，请求从轻或减轻处罚。其辩护人意见，李学军应是从犯，李学军的五张银行卡以外及2013年10月以后的数额不应计入李学军的犯罪数额，量刑重，建议依法改判。本院经审理查明的事实和证据与一审相同，且经一审当庭举证、质证，经本院审核无误，予以确认。另查明，上诉人李学军亲属代李学军缴纳罚金5万元，主动退出违法所得5.780995万元。本院认为，上诉人（原审被告人）李学军违反金融管理法规，与刘某1共谋吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪。关于李学军的上诉理由及其辩护人意见，经查，李学军在侦查阶段供述，同案犯刘某1告诉李学军公司缺少资金需要借款时，李学军即提议以与内部职工借款的名义向社会公众吸收存款，以规避法律，李学军与刘某1属共同犯罪，二人均系主犯，应对非法吸收公众存款的全部数额承担责任，故李学军及其辩护人关于李学军不应对李学军五张银行卡以外及2013年10月份以后的数额承担责任的理由不能成立，本院不予采纳。一审量刑较重，且李学军二审期间全部退缴其所得提成，并主动缴纳部分罚金，可对李学军从轻处罚。原判认定事实清楚，定罪准确，审判程序合法，量刑不当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条第一、四款、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款（一）项，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）之规定，判决如下：一、维持驻马店市驿城区人民法院（2018）豫1702刑初820号刑事判决第一项中对上诉人（原审被告人）李学军的定罪部分及第二项。二、撤销驻马店市驿城区人民法院（2018）豫1702刑初820号刑事判决第一项对上诉人（原审被告人）李学军的量刑部分。三、上诉人（原审被告人）李学军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币十五万元。罚金限判决生效后三十日内一次性缴纳。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年11月17日起至2022年5月16日止。）本判决为终审判决。审判长  马洪涛审判员  傅云峰审判员  曹黎萍二〇一九年十一月十三日书记员  李佩泽