陕西省西乡县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕0724刑初107号 公诉机关陕西省西乡县人民检察院。 被告人袁有斌，男，1959年1月19日出生，汉族，高中文化，2011年至今任西乡县柳树镇三义村主任兼七组组长，2016年7月至今兼任三义村扶贫互助资金协会理事长。因涉嫌挪用资金罪于2019年9月16日被西乡县人民检察院决定对其取保候审。本院于2019年10月12日继续对其取保候审。 指定辩护人杨炳文，陕西载言律师事务所律师。 指定辩护人杨茜，陕西载言律师事务所实习律师 被告人陈亮，男，1992年4月3日出生，汉族，高中文化，2016年4月至2018年6月任西乡县柳树镇三义村扶贫专干，2018年6月至今任三义村文书，2016年7月至今兼任三义村扶贫互助资金协会会计。因涉嫌挪用资金罪于2019年9月16日被西乡县人民检察院决定对其取保候审。本院于2019年10月12日继续对其取保候审。 指定辩护人邓兴元，陕西朝扬律师事务所律师。 被告人袁国祥，男，1961年4月20日出生，汉族，初中文化，2009年6月至今任柳树镇三义村出纳、五组组长，2016年7月至今兼任三义村扶贫互助资金协会出纳。因涉嫌挪用资金罪于2019年9月16日被西乡县人民检察院决定对其取保候审。本院于2019年10月12日继续对其取保候审。 指定辩护人赵开福，陕西朝扬律师事务所律师。 西乡县人民检察院以西检刑检刑诉〔2019〕99号起诉书指控被告人袁有斌、陈亮、袁国祥犯挪用资金罪，于2019年10月11日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。西乡县人民检察院指派检察员李世川出庭支持公诉，被告人袁有斌、陈亮、袁国祥及其辩护人杨炳文、杨茜、邓兴元、赵开福到庭参加了诉讼。现已审理终结。 西乡县人民检察院指控，2016年5月25日，西乡县扶贫开发办公室批准成立三义村扶贫互助资金协会，该协会于同年7月28日登记注册。 在协会运行期间，2018年9月，被告人袁有斌向被告人陈亮和袁国祥提出其开办的嘉禾茶叶有限责任公司资金紧张，欲从协会贷款用于其公司资金周转，两人予以默许。之后，袁有斌安排陈亮从该村扶贫互助资金协会会员中挑选出袁某1、袁某2、袁某3（系袁有斌之子）等12户协会会员，在除袁某3知情、其余11户均不知情的情况下，袁有斌安排陈亮伪造以上12户的贷款相关资料，共计贷款34万元（含袁某3名义贷款2万元）。在协会监事会未签字许可的情况下，按照袁有斌安排，2018年9月20日陈亮开具协会34万元转账支票交予袁国祥，袁国祥于当日到西乡农村商业银行丰东分理处将34万元转至其个人账户，扣除袁有斌之前欠其的9万元借款，余下的25万元其全部转入袁有斌个人账户，9月21日袁有斌将其中15万元转入袁某3个人账户，袁某3于9月25日将此笔钱用于支付嘉禾茶叶公司土地出让金，剩余10万元袁有斌用于嘉禾茶叶公司茶园维护支出。事后，陈亮、袁国祥分别将伪造的贷款手续进行了账务处理。袁有斌于2019年2、3月份分别给袁某1、袁某2等11户贷款户中的8户做工作，给其中7户出具了借条，与另外1户签订了入股嘉禾茶叶公司的入股协议，并当场给付红利500元。 案发后，袁有斌于2019年6月18日、6月23日、7月2日分三次归还了其挪用的32万元协会资金及相应的占用费。 公诉机关认为，被告人袁有斌、陈亮、袁国祥身为三义村村干部兼该村扶贫互助资金协会理事会成员，利用职务上的便利，合谋挪用协会资金用于袁有斌嘉禾茶叶有限责任公司进行营利活动，数额较大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，应以挪用资金罪追究三被告人的刑事责任。鉴于被告人袁有斌到案后如实供述犯罪事实，系初犯，案发后将其挪用的全部资金及相应占用费退交，建议对被告人袁有斌判处六个月至一年六个月有期徒刑，可适用缓刑；被告人陈亮系从犯，如实供述犯罪事实，初犯，案发后挪用的全部资金及相应占用费退交，建议对被告人陈亮判处四个月以上六个月以下拘役，可适用缓刑；被告人袁国祥系从犯，如实供述犯罪事实，系初犯，案发后挪用的全部资金及相应占用费退交，建议对被告人袁国祥判处四个月以上六个月以下拘役，可适用缓刑。 被告人袁有斌、陈亮、袁国祥对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，希望对其从轻处罚。其辩护人对公诉机关指控的被告人袁有斌、陈亮、袁国祥犯挪用资金罪的事实及罪名无异议，袁有斌的辩护人提出以下酌定从轻处罚情节的量刑意见：1、自首；2、主观恶性小，社会危害性小；3、认罪、悔罪。建议对其判处六个月以上十个月以下有期徒刑；被告人陈亮的辩护人提出以下酌定从轻处罚情节的量刑意见：1、自首；2、从犯；3、初犯，认罪、悔罪。建议对其判处六个月以下拘役，并适用缓刑；被告人袁国祥的辩护人提出以下酌定从轻处罚情节的量刑意见：1、自首；2、从犯；3、初犯，认罪、悔罪。建议对其判处六个月以下拘役，并适用缓刑。 经审理查明，2016年5月25日，西乡县扶贫开发办公室批准成立三义村扶贫互助资金协会，该协会于同年7月28日登记注册。 在协会运行期间，2018年9月，被告人袁有斌向被告人陈亮和袁国祥提出其开办的嘉禾茶叶有限责任公司资金紧张，欲从协会贷款用于其公司资金周转，两人予以默许。之后，袁有斌安排陈亮从该村扶贫互助资金协会会员中挑选出袁某1、袁某2、袁某3（系袁有斌之子）等12户协会会员，在除袁某3知情、其余11户均不知情的情况下，袁有斌安排陈亮伪造以上12户的贷款相关资料，共计贷款34万元（含袁某3名义贷款2万元）。在协会监事会未签字许可的情况下，按照袁有斌安排，2018年9月20日陈亮开具协会34万元转账支票交予袁国祥，袁国祥于当日到西乡农村商业银行丰东分理处将34万元转至其个人账户，扣除袁有斌之前欠其的9万元借款，余下的25万元其全部转入袁有斌个人账户，9月21日袁有斌将其中15万元转入袁某3个人账户，袁某3于9月25日将此笔钱用于支付嘉禾茶叶公司土地出让金，剩余10万元袁有斌用于嘉禾茶叶公司茶园维护支出。事后，陈亮、袁国祥分别将伪造的贷款手续进行了账务处理。袁有斌于2019年2、3月份分别给袁某1、袁某2等11户贷款户中的8户做工作，给其中7户出具了借条，与另外1户签订了入股嘉禾茶叶公司的入股协议，并当场给付红利500元。 案发后，袁有斌于2019年6月18日、6月23日、7月2日分三次归还了其挪用的32万元协会资金及相应的占用费。 认定上述事实，有下列证据予以证实： 1、书证 （1）五项重点专项工作问题线索分办单、西乡县纪检监察机关移送问题线索登记表、立案决定书，证实：汉中市委巡查组在巡查中发现柳树镇三义村扶贫互助资金18万元被镇、村干部挪用，并将此问题反馈给县委，县委领导将该问题交由县纪委核查。2019年4月23日经西乡县纪委监委主要领导审批后进行核实，经初核，袁有斌、陈亮和袁国祥存在利用职务上便利，冒用11户会员从扶贫互助资金协会中贷款32万元用于归还袁有斌个人借款及其公司资金周转，超过三个月未还的事实，西乡县监察委于2019年6月18日立案调查的情况； （2）被告人袁有斌、陈亮、袁国祥的主体身份证据：被告人袁有斌、陈亮、袁国祥户籍证明，中共柳树镇村级党组织党员大会选举结果的批复，袁有斌当选证明，陈亮任三义村文书的任免通知，陈亮、袁国祥二人的任职证明，柳树镇三义村互助资金协会选举结果统计表，全国党员管理信息系统查询单，证实：被告人袁有斌、陈亮、袁国祥案发时已达到完全刑事责任能力年龄。袁有斌2018年5月至今任三义村村主任，中共党员；陈亮2018年6月至今任三义村文书，系中共预备党员；袁国祥2009年6月至今任三义村出纳兼二组组长。2016年7月8日经召开三义村互助资金协会会议，选举袁有斌为三义村互助资金协会理事会会长，陈亮为协会会计，袁国祥为协会出纳。协会监事会主任为吴某，委员为严某； （3）西乡县扶贫开发办公室关于成立三郎村等22个扶贫互助资金协会的批复、社会团体法人登记证书、社会团体负责人登记表、三义村互助资金协会成员情况表、开立单位银行结算账户申请书、三义村扶贫互助资金协会章程，证实：2016年5月25日西乡县扶贫开发办公室批准成立柳树镇三义村扶贫互助资金协会，2016年7月28日西乡县民政局发放社会团体法人登记证书，名称为西乡县柳树镇三义村扶贫扶助资金协会，法定代表人为三义村村主任袁有斌，住所位于西乡县柳树镇三义村委会，注册资金59万元，业务主管单位西乡县扶贫开发办公室，业务范围为负责互助资金协会会员入会和退会、资金发放回收和争议仲裁、协会的日常管理工作，对资金使用情况进行监督,按季度公示，按月向主管部门上报项目实施情况及财务检测报表等。该协会理事长为袁有斌、会计为村文书陈亮、出纳为村出纳袁国祥，监事会主任为村支书吴某、监管员为村计生专干严某。该协会在陕西西乡农村商业银行股份有限公司丰东分理处开设账户，账户名为西乡县柳树镇三义村扶贫互助资金协会，账号为2706117201201000010241。该协会章程规定协会性质为:由常年居住在西乡县柳树镇三义村农村居民自愿结成的专业性、非营利性的社团组织，依法开展活动，独立承担民事责任。同时分总则、业务范围、会员、组织机构和负责人产生罢免、资金使用原则和程序、资产和风险管理、章程修改程序、退出程序及退出后的财产处理等予以具体规定； （4）柳树镇三义村扶贫互助资金协会入会花名册、三义村扶贫互助资金协会会员借款台账，证实：三义村扶贫互助资金协会的具体会员名单，入会金额共计832000元，其中村委会分两次共计入会40万元（2016年8月11日入会256000元，2017年11月19日入会144000元），其他村民入会共计432000元。其中会员袁某1、袁某3于2018年9月20日从协会中贷款各2万元，会员袁某2、余某、袁某4、李某1、李某2、吴某1、董某、陈某1、马某、陈某2，于2018年9月20日分别从协会贷款3万元，以上12户共计34万元； （5）三义村扶贫互助资金协会总分类账（单位主管袁有斌，财务主管吴某，记账陈亮），记账凭证，进账单，转账支票存根，袁某3等12户的借款资料（含专用借据、借款合同、借款联保协议和借款申请审批表），证实：2018年9月20日袁某3、袁某1两人分别从三义村互助资金协会各贷款2万元，2018年9月20日袁某2、余某、袁某4、李某1、李某2、吴某1、董某、陈某1、马某、陈某2十人从协会分别贷款3万元，以上12人共计贷款34万元。于同日开具转账支票，在西乡农村商业银行丰东分理处，将这34万元从三义村扶贫互助资金协会账户转入袁国祥的个人账户。在三义村互助资金协会账上做了会计账务记载，并将这12户的贷款资料同时附在账务资料里面； （6）现金日记账、记账凭证、进账单、农村信用合作社转账支票存根、袁某3等12户的协会专用借据，证实：2018年9月20日将34万元从三义村扶贫互助资金协会账户转入袁国祥的个人账户，并在协会现金日记账上进行了记载，将袁某3、袁某1等12户2018年9月20日贷款的协会专用借据附在协会现金账账务资料里面； （7）三义村扶贫互助资金协会账户流水单、转账支票、进账单、取款凭条、存款凭条、袁国祥个人结算账户流水账、袁有斌2706117201109000309910账户流水记录、转账汇款凭条、袁有斌个人签名的7张取款凭条、袁某3个人借记卡流水账、西乡县嘉禾茶叶有限责任公司交易明细查询列表，证实：2018年9月20日从三义村扶贫互助资金协会账户将34万元转入袁国祥个人账户，同日袁国祥从其账户中转出25万元到袁有斌个人账户。9月21日袁有斌从其账户转出15万元至袁某3个人账户，9月25日袁某3从其个人账户转出167400元到西乡县嘉禾茶叶有限责任公司账户，同日，该公司将167400元转入2706110101201000076814账户。袁有斌从其个人账户于2018年9月26日分别取款4500元、1114.9元、4770.38元，于2018年10月15日取款1500元，于2018年10月17日取款25000元，于10月27取款17124元，于2018年11月1日取款1000元的情况； （8）借条七份、收条一份、西乡嘉禾茶叶有限责任公司吸纳股份协议合同及西乡县嘉禾茶叶有限责任公司情况，证实：袁有斌向马某、陈某1、余某、李某1、李某2、袁某1、袁某4开具了借到以上七人在三义村互助资金协会分别贷款3万元的情况；2018年9月25日袁某2以3万元入股到西乡县嘉禾茶叶有限责任公司，同日袁某2收到入股分红500元，其出具了收条；西乡县嘉禾茶叶有限责任公司成立于2011年6月24日，现法定代表人为杨某1； （9）西乡县贫困村扶贫互助资金项目介绍，汉中市扶贫开发办公室、汉中市民政局、汉中市金融办下发的《关于进一步加强村级扶贫互助资金管理的指导意见》（汉扶办发（2017）50号）及附件，西乡县人民政府办公室关于成立西乡县扶贫互助资金工作领导小组的通知，西乡县人民政府办公室关于印发进一步加强和规范村级扶贫互助资金协会管理工作的指导意见的通知，西乡县扶贫互助资金总会文件及附件，柳树镇人民政府关于成立柳树镇扶贫互助资金协会监督管理办公室的通知，证实：2016年3月西乡县扶贫开发办公室对扶贫互助资金项目予以介绍，该互助资金协会系村级社团法人，对外独立承担民事责任，协会由会员大会、理事会和监事会组成，资金来源为三部分：一是上级补助的财政扶贫资金，二是村民缴纳的互助金，三是社会各界以扶贫为宗旨的捐赠资金以及村集体自有资金。同时会员贷款、互助资金十不准、运行原则、财务管理、管理人员职责予以了规定。要求该协会认真执行国家有关政策规定，规范运作和管理，并接受扶贫、财政、审计等部门的业务指导和监督，确保国家资金和群众资金的安全，为发展生产和群众增收脱贫发挥作用。 2、证人证言 （1）证人吴某的证言，证实：他担任协会监事长，村主任袁有斌担任协会理事长，村文书陈亮担任协会会计，村委会委员、五组组长袁国祥担任协会出纳。2018年8月左右，袁有斌给陈亮、袁国祥说过，其开办的嘉禾茶叶公司需要从协会贷款，但三人均未表态。后在其不知情的情况下，袁有斌冒用12户会员名义从协会贷款用于其公司了。贷款资料内容主要是陈亮和刘欢填写，会员签名不是本人签的； （2）证人袁某3、李某2、董某、吴某1、余某、马某、袁某4、袁某1、袁某2、陈某2、陈某1、李某1、严某、李某3、陈某3、刘光福、李某4的证言，证实：袁有斌安排陈亮伪造以上12户的贷款相关资料，共计贷款34万元，除袁某3作为袁有斌之子知情外，其他11户口均不知情贷款事宜。 3、被告人供述 （1）被告人袁有斌供述：他为三义村扶贫互助资金协会理事长，不能在协会里贷款。因他开办的嘉禾茶叶公司资金紧张，遂给协会监事长吴某、协会会计陈亮和协会出纳袁国祥说需要在协会贷款的事情，后他安排陈亮从协会会员里选出12的会员，在袁某4、袁某1等11户会员不知情的情况下，填写虚假的贷款资料，在未得到吴某签字同意的情况下，他又安排陈亮开具34万元转账支票给袁国祥，他让袁国祥将其中9万元抵扣其欠袁国祥的债务，剩余25万元打入其账户，后其将25万元中的15万元打入嘉禾茶叶公司账户，用于缴纳土地出让金了。剩余10万元用于其公司500亩茶园维护支出了。事后，到了2019年2月，他陆续找到余某、陈某1等8户，给这8户说了他于2018年9月用这8户名义在协会贷款，并将贷款用于他个人开办的嘉禾茶叶公司经营使用的情况，他还以公司的名义和袁某2签订了吸纳股份协议，其余7户会员他给出具了借条。董某、吴某1、陈某2这三户，他一直没有给说过用其名义在协会贷款的事，也没有给这三户出具过借条或协议。他在2019年6月18日已经向协会归还贷款本金及占用费256800元。剩余的3户共计8万元本金及占用费，于6月24日全部归还协会； （2）被告人陈亮供述：他为三义村扶贫互助资金协会会计，因协议理事长袁有斌开办的嘉禾茶叶公司资金紧张，遂给协会监事长吴某、协会出纳袁国祥和其说需要在协会贷款的事情。其和袁国祥默许。后袁有斌安排其挑选11户会员和袁某3贷款，他和袁有斌挑选好后，袁有斌安排他填写贷款相关资料，在这12户贷款户不知情以及吴某未签字的情况下，他和李某3、陈某3等人填好资料，并由他开具了34万元转账支票给袁国祥，后袁有斌将贷出来的钱用于其公司支出了。为掩盖冒名贷款的事实，其将这12户贷款相关资料附在记账凭证后。事发后，袁有斌已向协会归还29万元本金及占用费； （3）被告人袁国祥的供述：他为协会出纳，明知袁有斌冒用他人名义从协会贷款34万元用于其嘉禾公司资金周转，仍帮助其转账，并做出纳假帐予以掩盖的情况。 以上证据来源合法，内容客观真实，且能够相互印证，本院予以采信。 本院认为，被告人袁有斌、陈亮、袁国祥身为三义村村干部兼该村扶贫互助资金协会理事会成员，利用职务上的便利，合谋挪用协会资金用于袁有斌嘉禾茶叶有限责任公司进行营利活动，数额较大，其行为构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人袁有斌、陈亮、袁国祥的犯罪事实清楚，罪名成立，应予以刑罚处罚。被告人袁有斌如实供述其罪行，且在案发后已归还挪用的款项，依法可予以从轻处罚；被告人陈亮、袁国祥在共同犯罪中所起作用为从犯，依法应予以从轻处罚。鉴于三被告人认罪、悔罪态度较好，宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可对其适用缓刑。辩护人关于三被告人自首的辩护意见，经查，三人均系通知到案，如实供述犯罪事实，依法认定为坦白。综合考虑控辩双方的量刑意见，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款，第七十二条第一款、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款之规定，判决如下：被告人袁有斌犯挪用资金罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）； 被告人陈亮犯挪用资金罪，判处拘役五个月，宣告缓刑八个月（缓刑考验期从判决确定之日起计算）； 被告人袁国祥犯挪用资金罪，判处拘役四个月，宣告缓刑七个月（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省汉中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。 审 判 长  谢照艳 人民陪审员  陈 静 人民陪审员  杨二妹 二〇一九年十一月六日 书 记 员  穆 谦