云南省玉溪市红塔区人民法院刑 事 判 决 书(2020)云0402刑初213号公诉机关玉溪市红塔区人民检察院。被告单位红塔区高仓街道梁王坝社区第十居民小组股份经济合作社（以下简称梁王坝十组），住所地玉溪市红塔区高仓街道梁王坝社区滥泥箐自然村。负责人卢绍坤，自然情况同下，系该组组长。诉讼代表人卢绍勇，男，汉族，1972年5月25日生，住玉溪市红塔区。被告人卢绍坤，男，1968年8月28日生，汉族，小学文化，云南省玉溪市红塔区人，住玉溪市红塔区。因本案于2020年2月17日被玉溪市公安局红塔分局取保候审。辩护人张伟，云南干城律师事务所律师。被告人卢家玉，男，1963年5月17日生，汉族，小学文化，云南省玉溪市红塔区人，住玉溪市红塔区。因本案于2020年2月17日被玉溪市公安局红塔分局取保候审。辩护人陈开燕，云南干城律师事务所律师。被告人刘靖，曾用名李靖，男，1980年12月23日生，汉族，专科文化，云南省玉溪市易门县人，住玉溪市易门县，现住易门县。因本案于2020年2月18日被玉溪市公安局红塔分局取保候审。玉溪市红塔区人民检察院以玉红检一部刑诉〔2020〕121号起诉书指控被告单位云南省玉溪市红塔区高仓街道梁王坝社区第十小组及被告人卢绍坤、卢家玉、刘靖犯非法采矿罪，于2020年6月5日向本院提起公诉，后于同年8月24日将被告单位变更为云南省玉溪市红塔区高仓街道梁王坝社区第十居民小组股份经济合作社。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年10月26日公开开庭进行了审理。玉溪市红塔区人民检察院指派检察员孟轲出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人卢绍勇，被告人卢绍坤及其辩护人张伟，被告人卢家玉及其辩护人陈开燕，被告人刘靖均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。玉溪市红塔区人民检察院指控，2017年4至5月，被告人卢绍坤在担任梁王坝十组组长、被告人卢家玉担任支部书记期间，为解决本组梁王坝大坟地土地流转的资金缺口问题，卢绍坤、卢家玉以召开党员代表会和户主大会的方式决定，将本组大坟地黏土以招标的方式出售，被告人刘靖以13元每吨的价格中标，2017年6月1日卢绍坤代表梁王坝十组与刘靖签订《黏土买卖协议》，协议约定，梁王坝十组大坟地地下的黏土以十三元每吨卖给刘靖，由刘靖自行开采，开采手续由刘靖办理，梁王坝十组负责协助办理，采土后由梁王坝十组负责采挖矿坑处理恢复。2017年9月27日至2018年1月间，卢绍坤、卢家玉与刘靖在未取得采矿许可证的情况下，由卢绍坤负责黏土矿挖掘过程监督管理，卢家玉负责账目管理核算，刘靖负责开采费用和黏土矿款项支付，因黏土矿质量不稳定，双方以每吨8元、9元不等的价格结算。2018年1月非法开采行为被梁王坝社区工作人员姜某、雷某等人发现，并予以制止，卢绍坤、卢家玉、刘靖等人停止挖掘，刘靖对挖掘现场进行回填。现查明，被告人单位梁王坝十组伙同被告人刘靖非法开采黏土矿30000余吨售卖给刘靖，刘靖共支付人民币333377元（后当庭变更为281888.34元），卢绍坤、卢家玉将此款大部份用于支付本组农户的青苗赔付等集体支出。针对指控事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据，据此认为，被告单位梁王坝十组、刘靖违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已触犯刑律，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人卢绍坤、卢家玉系直接负责的主管人员和直接责任人员，应当依法追究被告人卢绍坤、卢家玉的刑事责任，同时被告单位和被告人卢绍坤、卢家玉、刘靖具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。公诉机关建议判处被告人卢绍坤、卢家玉、刘靖有期徒刑六个月至十个月，可适用缓刑，并处罚金5000元至10000元。现提请本院依法判处。被告单位梁王坝十组及被告人卢绍坤、卢家玉、刘靖对起诉书指控的事实及罪名均无异议；但卢家玉提出认定金额应扣减6万元的租地费用，刘靖提出签合同时开采手续是由梁王坝十组办理费用由其承担。被告人卢绍坤的辩护人对本案定性无异议，但提出起诉书确认的犯罪金额不是大部分而是全部用于支付农户承包地的开支以及卢绍坤具有自首、初犯偶犯、一贯表现良好、积极为组上牟利而没有获得任何报酬、本案没有发生其他犯罪、认罪认罚等辩护意见及请求对其免予刑事处罚的量刑意见。被告人卢家玉的辩护人对本案定性无异议，但提出非法采矿所得不是大部分而是全部用于支付农户承包地的开支以及卢家玉具有自首、初犯偶犯、一贯表现优秀、没有从中获利、犯罪收益用于民生支付等辩护意见及请求对其免予刑事处罚的量刑意见。经审理查明，2017年4至5月，被告人卢绍坤在担任梁王坝十组组长、被告人卢家玉担任该组支部书记期间，为解决本组梁王坝大坟地土地流转的资金缺口问题，卢绍坤、卢家玉以召开党员代表会和户主大会的方式决定，将本组大坟地黏土以招标的方式出售，被告人刘靖以每吨13元的价格中标。同年6月1日，卢绍坤代表梁王坝十组与刘靖签订《黏土买卖协议》，协议约定，梁王坝十组大坟地地下的黏土以每吨13元卖给刘靖，由刘靖自行开采，开采手续由刘靖办理，梁王坝十组负责协助办理，采土后由梁王坝十组负责采挖矿坑处理恢复等。2017年9月27日至2018年1月间，卢绍坤、卢家玉与刘靖在未取得采矿许可证的情况下，由卢绍坤负责黏土矿挖掘过程的监督管理，卢家玉负责账目的管理核算，刘靖负责开采费用和黏土矿款项支付，因黏土矿质量不稳定，双方以每吨8元、9元不等的价格进行结算。2018年1月，本案的非法开采行为被梁王坝社区工作人员姜某、雷某等人发现，并予以制止，卢绍坤、卢家玉、刘靖等人停止挖掘，刘靖对挖掘现场进行回填。现查明，被告人单位梁王坝十组伙同被告人刘靖非法开采黏土矿30000余吨售卖给刘靖，刘靖共向梁王坝十组支付了281888.34元，后卢绍坤、卢家玉将此款用于支付本组农户的青苗赔付等集体支出。证明上述事实的证据有：1、商请指定诉讼代表人的回函及高仓街道梁王坝社区出具的证明，证实被告单位梁王坝十组的诉讼主体资格及指定诉讼代表人的情况；户口证明，证实被告人卢绍坤、卢家玉、刘靖的身份基本情况。2、到案经过，证实被告人卢绍坤、卢家玉、刘靖经办案民警电话通知后主动到案的情况。3、被告人卢绍坤、卢家玉、刘靖的供述，证人雷某、姜某、李某1、李某2、沈某、卢某1、邹某、卢某2、许某、李正文的证言以及黏土买卖协议、过磅协议、党支部书记与组长协商提议记录表、党员代表大会、户主会会议记录等证据，证实被告人卢绍坤、卢家玉以被告单位梁王坝十组的名义经该组集体决策，在未取得采矿许可证的情况下与被告人刘靖签定协议将梁王坝十组大坟地地下的黏土出售给刘靖，并由卢绍坤负责黏土矿挖掘过程的监督管理、卢家玉负责账目的管理核算、刘靖负责开采费用和黏土矿款项支付，后卢绍坤、卢家玉将所收款项用于本组集体支出的事实。4、开采吨数记录本、银行转账记录、云南红塔农村合作银行高仓支行存折本复印件、农村集体经济组织收入凭证、现金进账单，证实刘靖非法开采黏土的数量及支付给梁王坝十组的金额。5、玉溪市红塔区自然资源局出具的关于玉溪市红塔区高仓街道梁王坝居委会十组大坟地场地开采白土矿点采矿权设置审批查询情况，证明该局于2019年9月25日上午联合高仓街道自然资源管理所到现场核查，并通知高仓街道梁王坝居委会十组支部书记卢家玉、组长卢绍坤到现场指认开采区域，经该局核实，该区域未设置过采矿许可证，无采矿权；该局关于高仓梁王十组非法采矿案矿种认定的情况说明，证明根据该局对本案调查认定的违法事实及《中华人民共和国矿产资源法实施细则》附件《矿产资源分类细目》，本案涉及的非法开采的矿产品（白土）为非金属矿产类：砖瓦用黏土矿。全案还有受案登记表、立案决定书、涉案照片等证据在案佐证。以上证据，经庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告单位梁王坝十组及被告人刘靖违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均已触犯刑律，构成非法采矿罪；被告人卢绍坤、卢家玉系该组直接负责的主管人员和直接责任人员，且积极参与其中，二被告人的行为均已触犯刑律，构成非法采矿罪。公诉机关对被告单位及三被告人犯非法采矿罪的指控成立、量刑建议适当，本院予以支持。本案系共同犯罪，在共同犯罪中三被告人所起作用相当，故本案不宜划分主从犯。被告人卢绍坤、卢家玉、刘靖经办案民警电话通知主动到案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚；三被告人自愿认罪认罚，可从宽处罚。对二被告人的辩护人所提二被告人具有自首、系初犯偶犯、认罪认罚的辩护意见，符合庭审查明的事实，本院予以采纳；其余辩护意见，合理部分予以采纳。三被告人及辩护人所提免予刑事处罚的量刑意见，与三被告人的罪责刑不相适应，本院不予采纳。综上，根据被告单位及三被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条，第二十五条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告单位红塔区高仓街道梁王坝社区第十居民小组股份经济合作社犯非法采矿罪，判处罚金一万元；二、被告人卢绍坤犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元（已缴纳）；三、被告人卢家玉犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元（已缴纳）；四、被告人刘靖犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金五千元（已缴纳）；（三被告人的缓刑考验期，从判决确定之日起计算）五、被告人刘靖向我院所退缴的三万元违法所得，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省玉溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冯建国人民陪审员  石亚楠人民陪审员  景美凤二〇二〇年十月二十九日书 记 员  李平帆