河北省石家庄市裕华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0108刑初367号 公诉机关石家庄市裕华区人民检察院。 被告人何某a，女。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月4日被石家庄市公安局裕华分局取保候审。 辩护人马翔，北京大成（石家庄）律师事务所律师。 被告人张a,男。2019年8月6日被抓获，同日被临时羁押于丰宁满族自治县看守所，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月8日被石家庄市公安局裕华分局刑事拘留，2019年8月14日被石家庄市公安局裕华分局取保候审。 被告人潘某a，女。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月4日被石家庄市公安局裕华分局取保候审。 被告人尚某a，男，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月9日被石家庄市公安局裕华分局刑事拘留，同日被取保候审，2020年4月10日被石家庄市裕华区人民检察院取保候审。 被告人张某a，男。2019年3月11日被抓获，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月13日被石家庄市公安局裕华分局刑事拘留，同日被取保候审，2020年3月16日被石家庄市裕华区人民检察院取保候审。 石家庄市裕华区人民检察院以石裕检公诉刑诉[2020]303号起诉书指控被告人何某a、张a、潘某a、尚某a、张某a犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。石家庄市裕华区人民检察院指派检察员邱莉娜出庭支持公诉，被告人何某a及其辩护人马翔、被告人张a、潘某a、尚某a、张某a到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2014年6月至9月，河南省某种植专业合作社法定代表人王某a（另案处理）在石家庄市设立集资网点，面向社会不特定人群宣传，以推动合作社发展为名，与集资参与人签订《某种植专业合作社员工借贷协议》，许以高额利息。截至案发，该合作社集资本金12690000元，退还本金727115元，返还利息789000元，集资参与人实际损失11173885元。 被告人何某a单独或者伙同粟某（另案处理）、郭某1（另案处理）吸收公众存款1120000元。案发后，何某a主动投案，退缴提成款51700元。 被告人张a作为该合作社的业务员吸收公众存款630000元。案发后，张a被抓获归案，退缴提成款77000元。 被告人潘某a作为该合作社的业务员吸收公众存款530000元。案发后，潘某a主动投案，退缴提成款69000元。 被告人尚某a作为该合作社的业务员吸收公众存款520000元。案发后，尚某a主动投案，退缴提成款4700元。 被告人张某a作为该合作社的业务员吸收存款350000元。案发后，张某a被抓获归案，退缴提成款12400元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、各被告人的供述和辩解,司法会计鉴定报告等证据。 公诉机关认为，被告人何某a、张a、潘某a、尚某a、张某a未经金融机构批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人何某a对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，系初犯，不是公司的人员，本身也是投资者。被告人何某a在自己投资后天一公司也确实向其支付了返点及利息的情况下，其他人向其询问时，就现状进行了如实介绍。案发后主动投案，如实供述，具有自首情节，其将天一公司给付的24000余元好处费积极退还，还将其投资本金应得的27000元也退还了，真诚认罪悔罪。对指控何某a非法吸收存款的数额112万元，没有减去投资户的所得利息及返点，不是投资户的实际损失。指控何某a单独实施犯罪行为，与事实不符。投资人的陈述均只讲何某a是宣传介绍，经手人是郭某1或粟某，而且何某a不是公司员工，也不可能单独完成一笔吸收存款的行为。指控何某a吸收人数不对，其在公安机关供述中，所经手的8个人，是其给8人介绍过天一种植，而不是其独立经手完成吸收存款的行为，建议对被告人何某a免予刑事处罚。 被告人张a对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人潘某a对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人尚某a对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人张某a对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 —5— 经审理查明，2014年6月至9月，河南省某种植专业合作社法定代表人王某a（另案处理）在石家庄市设立集资网点，面向社会不特定人群宣传，以推动合作社发展为名，与集资参与人签订《某种植专业合作社员工借贷协议》，许以高额利息。 被告人何某a单独或者伙同粟某（另案处理）、郭某1（另案处理）吸收公众存款1120000元。案发后，何某a主动投案，退缴提成款51700元。 被告人张a作为该合作社的业务员吸收公众存款630000元。案发后，张a被抓获归案，退缴提成款77000元。 被告人潘某a作为该合作社的业务员吸收公众存款530000元。案发后，潘某a主动投案，退缴提成款69000元。 被告人尚某a作为该合作社的业务员吸收公众存款520000元。案发后，尚某a主动投案，退缴提成款4700元。 被告人张某a作为该合作社的业务员吸收存款350000元。案发后，张某a被抓获归案，退缴提成款12400元。 上述事实，公诉机关提交以下证据证实： 1.书证：受案登记表；依法调取王某a名下中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中信银行的账号信息；依法调取郭某1名下中国工商银行；王某b、王某a、吕某某名下光大银行、工商银行、交通银行；王某b、吕某某名下中信银行农业银行的银行交易明细。杨某a工商银行交易明细、某种植专业合作社建设银行对公账户；尚某a、潘某a、栗某某、张某a、何某a、成玉、杨某b、张a的工商银行交易记录；张a、林a的 —6— 中国银行、建设银行开户信息及交易记录；依法冻结某种植合作社、王某a、王某b、吕某某建设银行、农业银行、工商银行、中信银行账户；某土地承包协议书；荒山荒坡承包合同；荒山承包合同；某占荒坡协议书；某种植专业合作社工商登记信息；尚某a中国民生银行的个人账户的交易流水及中国工商银行的银行交易明细；尚某a向乔某某转账2000元和2017年5月2日向乔某某转账3000元；情况说明；户籍证明、现实表现证明；抓获经过；到案经过；工作说明；临时羁押证明；同案犯王某a、郭某1、杨某a、粟某某的户籍及刑事判决书；现金交款单等证据。 2.证人证言：王某c、崔某、王某1、康某、胡某、邓某1、郝某、陈某、王某2、袁某、邓某2、潘某、郭某1、乔某、卢某、吴某1、姚某、江某、吕某、李某1、李某2、吴某2、郭某2、李某3、刘某、李某4、杨某、吴某3、赵某等123人证言。 3.被告人何某a、张a、潘某a、尚某a、张某a的供述和辩解，证实犯罪事实及经过。 4.同案犯的供述和辩解：同案犯王某a、吕某某、郭某1、杨某a、粟某某、潘某的供述和辩解，证实该单位其他人员参与非法集资事实及经过。 5.司法会计鉴定报告、司法鉴定意见补正书、鉴定聘请书、鉴定意见通知书。 6.辨认笔录。 以上证据均经过出示、质证。 本院认为，被告人何某a、张a、潘某a、尚某a、张某a未经有关部门批准，向社会不特定人群非法吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人何某a、潘某a、尚某a主动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。五名被告人均已退缴违法所得，酌情从轻处罚。被告人何某a辩护人提出的非法集资人数和金额问题，经查，被告人何某a虽非业务员，但根据被告人供述、同案人员供述、结合鉴定意见，证实何某a参与非法集资行为并获利的事实，本院对其意见不予支持。五名被告人到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人何某a犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金5日内缴纳）。 二、被告人张a犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金5日内缴纳）。 三、被告人潘某a犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金5日内缴纳）。 —8— 四、被告人尚某a犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金5日内缴纳）。 五、被告人张某a犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑六个月，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金5日内缴纳）。 六、被告人何某a、张a、潘某a、尚某a、张某a退缴的违法所得依法返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  何亚辉 人民陪审员  高 艳 人民陪审员  刘 颖 二〇二〇年十月三十日 书 记 员  贾金黛