辽宁省沈阳市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0102刑初1049号公诉机关沈阳市和平区人民检察院。被告人黄聚发，男，1964年6月12日出生，汉族，大专文化，原系辽宁兴业房地产开发集团有限公司法定代表人、董事长，户籍地沈阳市沈河区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2011年12月20日被刑事拘留，2012年1月19日被沈阳市公安局和平分局取保候审。后于2013年10月1日被立为网上逃犯,于2019年4月18日公安机关将被告人黄聚发抓获，现羁押于沈阳市和平区看守所。指定辩护人周俊杰，系辽宁大宸律师事务所律师。指定辩护人周桂竹，系辽宁大宸律师事务所（实习）律师。沈阳市和平区人民检察院以沈和检刑诉（2012）1090号起诉书指控被告人黄聚发、刘某2犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月26日向本院提起公诉。在审理过程中被告人黄聚发脱逃，我院于2013年10月1日将黄聚发立为网上逃犯，于2013年11月25日对被告人黄聚发裁定中止审理，于2013年11月28日做出（2012）沈和刑初字第1156号判决书，以非法吸收公众存款罪判处被告人黄聚发有期徒刑六年（脱逃），被告人刘某2有期徒刑三年。后被告人刘某2提出上诉，沈阳市中级人民法院于2014年5月22日以（2014）沈中刑二终字第332号刑事裁定书将本案发回重审。发回重审后，本院依法重新组成合议庭，公开开庭对被告人刘某2进行审理，并对刘某2作出（2014）沈和刑初重字第00005-1号判决，判决被告人刘某2有期徒刑三年，该判决已发生法律效力。2019年4月18日公安机关将被告人黄聚发抓获，沈阳市和平区人民检察院于2019年9月23日以沈和检刑诉字（2012）第1090号起诉书、沈和检刑变诉（2013）5号，向本院提起公诉。沈阳市和平区人民检察院指派检察员张楠、赵景宇出庭支持公诉。被告人黄聚发及指定辩护人均到庭参加诉讼，现已审理终结。沈阳市和平区人民检察院指控：被告人黄聚发、刘晓馥伙同刘晶（另案处理），于2011年5月至7月间，在位于沈阳市和平区太原南街236号的辽宁兴业房地产开发集团有限公司的办公室内，未经银监部门批准，以在沈阳市皇姑区开发建设“兴业家园”小区名义为借口，以给付高额利息为诱饵，先后引诱王某2、杨某、李某2、宋某等177人次的投资者向该公司投资合计人民币24141600元，至案发前尚未返还。被告人黄聚发于2011年12月20日向公安机关投案。公诉机关认为被告人黄聚发的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪处罚。同时公诉机关对上述事实，向法庭提供的证据有：证人王某1、叶某、张某、唐某、李某1、王某2等人的证言，书证，审计报告等，可以佐证被告人黄聚发的上述犯罪事实。被告人黄聚发及辩护人提出被告人与刘某3是合作关系，主观上对刘某3吸收公众存款一事不知情，其行为不构成非法吸收公众存款罪。经审理查明，被告人黄聚发、刘某2（已判决）伙同刘某3（另案处理），于2011年5月至7月间，在位于沈阳市和平区太原南街236号的辽宁兴业房地产开发集团有限公司的办公室内，未经银监部门批准，以在沈阳市皇姑区开发建设“兴业家园”小区名义为借口，以给付高额利息为诱饵，先后引诱王某2、杨某、李某2、宋某等177人次的投资者向该公司投资合计人民币24141600元，至案发前尚未返还。被告人黄聚发于2011年12月20日被刑事拘留，2012年1月19日被取保候审，后于2013年10月1日被立为网上逃犯,于2019年4月18日被公安机关抓获。在案件审理中，被告人黄聚发自愿以名下位于沈阳市经济技术开发区开发大陆一甲三号房产，沈阳市和平区太原南街236-1号162号、261号房产，沈阳市沈河区青年大街215号E17号房产对投资人予以赔偿，我院已对上述房产进行查封。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、案件来源及抓捕经过，证实被告人黄聚发的到案经过。2、证人王某1的证言，证实被告人黄聚发系辽宁兴业房地产开发集团有限公司的法定代表人，被告人刘某2系该公司财务总监。3、证人叶某的证言，证实其曾与刘某3、黄聚发商议后用高利吸收公众存款，后刘某3招聘了被告人刘某2等人进行非法吸收公众存款的事实。4、证人张某的证言，证实黄聚发系辽宁兴业房地产开发集团有限公司的法定代表人，被告人刘某2系该公司财务总监，其后来了解到该公司的业务好象是以开发楼盘的名义吸引客户投资。5、证人唐某的证言，证实其是兴业公司出纳，2011年11月份刘某3的司机张某给过我六、七个档案袋。6、证人王某2的证言，证实2011年5月份，其听朋友说兴业公司在集资，每个月给6分利，其去了兴业公司后是一个姓朱的人接待的，介绍自己是项目经理，向其介绍了投资方法，之后其在兴业公司先后进行投资十多万元，钱交给公司的会计刘某2了。后来投资到期要返款时其碰到了黄聚发，并对黄聚发称如果不给钱就去电视台曝光，黄聚发让其找刘某3，刘某3电话关机了，后来又多次找黄聚发，黄聚发才给其汇款3万元。7、证人杨某的证言，证实内容同王某2基本一致，其投资了7200元，开了1万元的收据。8、证人李某2的证言，证实内容同王某2基本一致，其投资了100300元，开了17万的收据。另证实黄聚发是董事长、刘某3是总经理、朱某2是项目经理，刘某2是会计。其投资到期后多次找黄聚发和刘某3，但都推脱还款。9、证人刘某1在庭审中的证言，证实2011年5月24日我投资了58000元，当时接待我的是刘某3，是刘某2给我开的财务借据，当时刘某3跟我宣传说的是有一个大润发开发需要用钱，我当时投资58000元，用三个月，返还金额是7万。当时我有点不相信，后期我跟刘某3要的被告人黄聚发的个人帐号，我的钱就直接打在被告人黄聚发的帐户上。10、证人朱某1在庭审中的证言，证实大约是2011年5月份经好朋友介绍，被告人黄聚发有头衔挂着，我朋友也带我去被告人的办公室看过，当时是刘某3接待的，我看到被告人办公室的墙上看到他和市里领导的合影，我看到了黄聚发，但是没有直接交谈，后来投资的时候也跟黄聚发谈过，我们向被告人了解情况来着。在被告人的办公室我问被告人有什么具体的项目，被告人跟刘某3说的是一样的。看了和听了之后我认同了，我们也去皇姑区的空地看过，去看地是我们自发组织去的。我问刘某3付款方式，刘某3说打到刘某3的账户上，或者交现金，我跟刘某3说我必须打到黄聚发的账户上，第二天刘某3就将黄聚发的帐户给我了，第一笔我好象打了6万，因为我总共转了5笔，一共有21万。但是其余四笔有现金给刘某2，有打到刘某3帐户上的。后期我向公司要钱时我堵在黄聚发的门口，用大喇叭喊还我钱，这个时候已经超过三个月了。黄聚发接待了我，说很快就可以还款，我就等着，总找他，见了黄聚发三、四次，他每次都回答我说快了。刘某3也写了保证书。11、同案董某的供述，证实被告人黄聚发向我和朱某3介绍了兴业公司的项目，说现在缺少资金，希望我们能帮助融资，要在二十天融资一千万元，我提出每个月的利息是6%，黄聚发同意了，并说全权委托刘某3具体负责这件事。12、同案刘某2的供述，证实刘某3告诉她有个兴业家园的房产投资项目，现在缺少资金，正在融资，让她帮助干会计，主要是开票、收钱。13、同案刘某3的供述，证实2011年4月刘某3受被告人黄聚发的指派向公众借资金，2011年4月至7月间以三个月利息百分之五十回报的条件向公众集资约1200万元。14、租房协议、转让协议、登记通知书、营业执照、项目协议书、辽宁兴业房地产开发有限公司向刘某3出具的借款收据、中国银行客户回单、银行账户回执单、投资人借据，证实辽宁兴业房地产开发集团有限公司租用沈阳市和平区太原南街236号地点作为办公场所，公司法人为被告人黄聚发，2011年8月5日法人变更为刘某3。同时证实投资人向辽宁兴业房地产开发集团有限公司进行投资的收款收据上显示法人印鉴为黄聚发，且大部分收据落款时间在2011年6月份。15、审计报告及会计司法鉴定意见书等材料，证实177人次的投资者向该兴业公司投资本息金额合计人民币24141600元。16、被告人黄聚发的供述，证实我是兴业公司的法人，2010年4月我与皇姑区房产局签署了兴业家园项目，签完之后筹集资金，后来刘某3答应帮我融资月息在25%至30%，我答应刘某3如果融资到2个亿给她10%的利润。后来我知道一个姓朱的和一个姓董的帮她融资。17、同案刘某2的刑事判决书，证实同案刘晓馥被和平区人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。18、查封令、协助查封通知书，证实我院将被告人黄聚发位于沈阳市经济技术开发区开发大陆一甲三号房产，沈阳市和平区太原南街236-1号162号、261号房产，沈阳市沈河区青年大街215号E17号房产予以查封。19、人口信息表、电话查询记录，证实被告人黄聚发的自然情况，无前科劣迹。本院认为，被告人黄聚发结伙使用引诱手段变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。故公诉机关指控成立。关于被告人黄聚发及辩护人提出被告人与刘某3是合作关系，主观上对刘某3吸收公众存款一事不知情，其行为不构成非法吸收公众存款罪的辩解和辩护意见。经查，根据租房协议、转让协议、登记通知书、营业执照、项目协议书、辽宁兴业房地产开发有限公司向刘某3出具的借款收据、中国银行客户回单、银行账户回执单、投资人借据等证据能够证实辽宁兴业房地产开发集团有限公司法人为黄聚发，2011年8月5日法人变更为刘某3，投资人向兴业公司投资的收据显示法人印鉴为黄聚发，且大部分收据落款时间在2011年6月份。另结合被告人黄聚发的供述，同案刘某2、刘某3、董某的供述，投资人即证人王某2、杨某、李某2的证言，能够证实被告人黄聚发以房地产项目开发缺少资金为由，伙同刘某3、董某等人向王某2、杨某、李某2等不特定投资人进行融资。上述证据能够相互印证，足以证实被告人黄聚发伙同他人共同吸收公众存款的事实。故对于被告人和辩护人的该项辩解和辩护意见，本院不予采纳。在共同犯罪中，被告人黄聚发起组织、领导作用，系主犯。被告人黄聚发在取保候审阶段脱逃，后被公安机关抓获到案，该情节在量刑时酌情予以考虑。被告人黄聚发自愿以其名下房产来退赔投资人的经济损失，具有一定悔罪表现，但考虑该房产系轮候查封，且房产权属尚未明确，可供退赔金额暂无法确定，故在量刑时予以审慎考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第二十五条、第二十六条、第六十一条、第六十四条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人黄聚发犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元，依法上缴国库。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，先前被羁押31日予以折抵刑期，即自2019年4月18日至2024年9月16日，罚金于判决发生法律效力后第二日起三个月内向本院缴纳）二、已追缴及继续追缴的涉案财物，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  薛思林人民陪审员  刘秋霞人民陪审员  李 勇二〇二〇年十月二十九日法官助理张程程书记员杨斯涵