天津市南开区人民法院民 事 判 决 书（2020）津0104民初10438号原告:上海春益投资咨询有限公司，住所地上海市竖新经济开发区(竖新南路279号)。法定代表人:陆凤清，执行董事。委托诉讼代理人：王安妮，天津张盈律师事务所律师。被告:天津舜能润滑科技股份有限公司，住所地天津新产业园区华苑产业区榕苑路15号1-B-201-6。法定代表人:邢存平，总经理。委托诉讼代理人：王聪，天津君辉律师事务所律师。第三人:谢平，男，1958年4月28日出生，汉族，住天津市和平区。委托诉讼代理人：王安妮，天津张盈律师事务所律师。第三人:康小芳，女，1968年6月29日出生，汉族，住河北省保定市莲池区。委托诉讼代理人：王聪，天津君辉律师事务所律师。原告上海春益投资咨询有限公司与被告天津舜能润滑科技股份有限公司（以下简称舜能公司）及第三人谢平、第三人康小芳公司决议效力确认纠纷一案，本院于2020年9月23日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人王安妮、被告舜能公司法定代表人邢存平及委托诉讼代理人王聪、第三人谢平委托诉讼代理人王安妮、第三人康小芳委托诉讼代理人王聪到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.确认2019年7月12日形成的《天津舜能润滑科技股份有限公司股东大会决议》不成立；2.本案诉讼费由被告负担。事实和理由:原告系被告公司股东，被告公司原法定代表人为第三人谢平。2019年5月22日，被告公司召开临时股东大会并形成《天津舜能润滑科技股份有限公司2019年第二次临时股东大会会议决议》，根据该“决议”第二条第(四)、(五)项记载，第三人康小芳、段文谦已被解除被告公司董事职务。2020年7月23日，原告查询被告的企业登记档案后得知，2019年7月12日，第三人康小芳、段文谦在被解除被告公司董事职务的情况下擅自以《天津舜能润滑科技股份有限公司股东大会决议》的方式选举股东，并以新选股东的名义于2019年7月17日通过《天津舜能润滑科技股份有限公司第五届董事会第二次会议决议》的方式将被告公司的法定代表人由第三人谢平变更为邢存平。原告认为，被告公司未就选举董事及变更法定代表人召开过股东会、董事会。《天津舜能润滑科技股份有限公司股东大会决议》、《天津舜能润滑科技股份有限公司第五届董事会第二次会议决议》均是第三人康小芳及案外人擅自实施的行为，故由该两份决议所导致的被告公司董事人员及法定代表人的变更不是原告及公司的真实意思表示，该两份决议依法不成立。原告为维护自身合法权利，诉至贵院望判如所请。被告舜能公司辩称，不同意原告的全部诉请，具体理由如下：2016年或2017年前后被告产生第三届董事会人员，有朱文斌、赵愚、康小芳、段文谦、张冠军五人，2019年5月22日产生第四届董事会成员，有刘晓琴、邢存平、周松明、张太盛、朱文斌五人，并无董事长、副董事长，同时也并未进行工商登记，2019年7月12日被告公司第三次临时股东大会在公司会议室召开，解聘刘晓琴、周松明、张太盛的职务，同意原董事长朱文斌辞去公司职务，选举第五届董事会成员有康小芳、崔进、王泽和、刘东军、邢存平，被告在工商变更登记时因第四届董事并未进行变更登记，工商登记部门告知因第四届并未登记且时间较短，同时被告已面临退市风险，券商已停止介入被告公司工作，被告已是失信被执行人，为了被告公司的经营与管理，同时工商登记是证权程序而非设权程序，可以跳过第四届直接登记第五届，因为需要第三届董事的签名，第三届董事赵愚、张冠军因个人原因辞去董事职务，原法定代表人且为董事的朱文斌逃往美国，所以只有康小芳与段文谦进行签名，在这种情况下，原告调取工商登记信息，误以为第三人康小芳、段文谦在被解除董事职务后又召开临时股东大会选举董事，同时被告公司已经把上述所有的变更材料交由具有管辖权的工商局进行备案登记。在2019年7月12日董事会召集临时股东大会，朱文斌去往美国失去联系，刘晓琴系深圳市职业律师，根据相关法律规定律师不能担任常务或执行董事，董事邢存平是董事会中唯一主持被告工作的董事且是常驻董事，与其他董事协商后召集临时股东大会。2019年7月公司原法定代表人谢平持公司营业执照、公司公章及公司财务账户逃跑失去联系，公司工作人员已在有管辖权的派出所报案，相关报案证据在（2020）津0104民初9194号案件中提交过，召开临时股东大会提前15天，现法定代表人邢存平将相关的会议时间、地点、提案、内容等以微信群形式向所有记名股东通知，后经过2019年7月12日召开股东大会，通过累计投票表决作出选举第五届董事会成员的决议，股东会所做决议都经过出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，签名真实属于出席股东大会股东的真实意思表示，完全符合公司章程与法律规定。综上，被告公司认为原告在明知2019年7月召集股东大会的前提下，在公司经营管理很困难已进入失信管理甚至存在刑事案件的情况下，原告公司提出本案诉讼属于恶意诉讼，拖延其他民事案件的进程置公司股东与公司利益于不顾，故原告的诉请无任何事实与法律基础，请求依法驳回。第三人谢平述称，同原告意见。第三人康小芳述称，同被告意见。根据双方当庭陈述及经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告为办理工商信息变更登记，向工商部门提交《天津舜能润滑科技股份有限公司股东大会决议》，该决议所载“公司根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，通知全体股东并告知会议内容，于2019年7月12日在公司会议室召开股东大会，应参加股东46人，实到股东5人，代表股份5076.5万股，占总股份的52.1738％，会议应出席董事5人，实到2人(其中董事张冠军、赵愚已辞去董事职务，朱文斌因个人原因未出席)。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由康小芳召集和主持，一致通过以下决议:一、审议通过《关于解除朱文斌董事职务议案》，同意解除朱文斌的董事职务。表决结果:赞成股权数5076.5万股，占出席会议有效表决权的100％；反对股权数0股，占出席会议有效表决权的0％;弃权股权数0股，占出席会议有效表决权的0％。二、审议通过《关于解除张冠军董事职务议案》，同意解除张冠军的董事职务。表决结果:成股权数5076.5万股，占出席会议有效表决权的100％；反对股权数0股，占出席会议有效表决权的0％:弃权股权数0，占出席会议有效表决权的0％。三、审议通过《关于解除段文谦董事职务议案》，同意解除段文谦的董事职务。表决结果:成股权数5076.5万股，占出席会议有效表决权的100％；反对股权数0股，占出席会议有效表决权的0％；弃权股权数0股，占出席会议有效表决权的0％。四、申议通过《关于解除赵愚董事职务议案》，同意解除赵愚的董事职务。表决结果赞成股权数6070.5万股，占出席会议有效表决权的100％；反对股权数0股，占出席会议有效表决权的0％:弃权股权数0股，占出席会议有效表决权的0％。五、审议通过《关于选举邢存平为新董事的议案》，同意邢存平为新任董事。表决结果:赞成股权数5076.5万股，占出席会议有效表决权的100％；反对股权数0股，占出席会议有效表决权的0％:弃权股权数0股；占出席会议有效表决权的0％。六、审议通过《关于选举祖进为新董事的议案》，同意崔进为新任董事。表决结果:成股权数5076.5万股，占出席会议有效表决权的100％；反对股权数0股，占出席会议有效表决权的0％；弃权股权数0股，占出席会议有效表决权的0％。七、审议通过《关于选举王泽和为新董事的议案》，同意王泽和为新任董事。表决结果:成股权数5076.5万股，占出席会议有效表决权的100％；反对股权数0股，占出席会议有效表决权的0％；弃权股权数0股，占出席会议有效表决权的0％。八、审议通过《关于选举刘东军为新董事的议案》，同意刘东军为新任董事。表决结果:赞成股权数5076.5万股，占出席会议有效表决权的100％，反对股权数0股，占出席会议有效表决权的0％;弃权股权数0股，占出席会议有效表决权的0％。九、其它事项不变，以下无正文。上述股东大会决议，会议主持人签字为“康小芳”，与会董事签字为“康小芳”“段文谦”。庭审中，被告自认其向工商部门提交的《天津舜能润滑科技股份有限公司股东大会决议》并未实际召开会议，因当时只能联系上第三届董事会成员康小芳、段文谦，所以这份假想的决议只能由康小芳、段文谦召集主持，此为按照工商部门的要求进行的无奈之举。所以原告诉请的登记决议属于自始不存在。同时，被告自认工商登记部门掌握的股东大会临时决议具有一定瑕疵，但认为其效果与真实存在的股东大会临时决议无差别，并不影响其效力。本院认为，公司决议是一种法律行为，当公司决议欠缺成立要件时，该决议不成立。依照《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条，股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。因此，公司决议是否成立属于事实判断问题，应主要取决于该决议是否欠缺成立要件，是否存在程序上的瑕疵。本案中，被告自认其向工商部门提交的《天津舜能润滑科技股份有限公司股东大会决议》并未实际召开会议，同时未召开会议的理由亦不符合法律规定的除外条件。故，对于被告主张案涉决议不成立的诉讼请求，应予以支持。综上，依照《中华人民共和国民法总则》第一百四十三条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：确认被告天津舜能润滑科技股份有限公司向工商部门提交的《天津舜能润滑科技股份有限公司股东大会决议》不成立。案件受理费80元，减半收取计40元，由被告天津舜能润滑科技股份有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于天津市第一中级人民法院。审判员  郑博涵二〇二〇年十月二十七日书记员  宋明芮附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国民法总则》第一百四十三条具备下列条件的民事法律行为有效：（一）行为人具有相应的民事行为能力；（二）意思表示真实；（三）不违反法律、行政法规的强制性规定，不违背公序良俗。最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。宣判后当事人权利义务告知书一、上诉权的行使。当事人不服我院第一审判决、裁定，有权在判决、裁定书指定的期限内提出上诉。逾期不上诉，我院作出的判决书、裁定书即发生法律效力。当事人提出上诉的，应在上诉期内，将上诉状正、副本递交本院，并按照相关规定预交上诉费用。未在上诉期内递交上诉状的，视为未提起上诉。经对方当事人申请，该案件即有可能进入人民法院执行程序。二、申请再审权的行使。当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，认为有错误的，可以向上一级人民法院申请再审；当事人一方人数众多或者当事人双方为公民的案件，也可以向我院申请再审。当事人申请再审的，不停止判决、裁定的执行。当事人申请再审，应当在判决、裁定发生法律效力后六个月内提出；有《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第一项、第三项、第十二项、第十三项规定情形的，自知道或者应当知道之日起六个月内提出。三、主动履行。判决书发生法律效力后，负有履行义务的当事人应当主动向对方当事人履行判决书确定的义务，也可与主审法官联系主动履行事宜。四、申请执行权的行使。发生法律效力的判决书、裁定书，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。该期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。申请执行人逾期申请执行的，人民法院不予受理。