黑龙江省大庆高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书（2020）黑0691民初3115号原告：欧阳寨飞，男，汉族，1980年5月18日出生，无固定职业，湖南省衡阳市蒸湘区号。委托诉讼代理人：李龙，湖南华湘律师事务所律师。被告：新华（大庆）商品交易所有限公司，住所地黑龙江省大庆市高新区新兴大街2号（国际石油资讯中心大厦A栋第16层）。法定代表人：寇胜平，该公司董事长。委托诉讼代理人：宋昭，男，该公司员工。委托诉讼代理人：刘金魁，黑龙江大公（大庆）律师事务所律师。原告欧阳寨飞诉被告新华（大庆）商品交易所有限公司（以下简称新商所）合同纠纷一案，由衡阳市中级人民法院移送至本院，本院于2020年9月2日立案受理后，依法适用简易程序，于2020年10月12日公开开庭审理了本案。原告欧阳寨飞的委托诉讼代理人李龙、被告新商所的委托诉讼代理人宋昭、刘金魁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。欧阳寨飞向本院提出诉讼请求：1．请求确认欧阳寨飞在新商所交易系统中的开户（账号03×××688）和全部交易无效；2．判令新商所返还款项48,921.20元；3.由新商所承担本案诉讼费用。事实和理由：2016年12月，欧阳寨飞因新商所低风险高利润的虚假宣传，在新商所开设交易账号，并按新商所的要求在其官网下载安装交易软件和行情分析软件进行聚丙烯100合约交易，通过新商所进行资金划转、存管等。而新商所宣称的现货交易本质上是除价格、交货时间与地点是不确定的之外，其他均是相对固定的标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓方式了结交易，采取做市商等方式与欧阳寨飞对赌，诱使欧阳寨飞投入巨额资金，以欧阳寨飞亏损的方式，从中非法赚取欧阳寨飞资金。新商所未经许可设立期货交易平台，组织并经营期货，故以上所谓现货交易系非法期货交易，新商所无原油、成品油经营与仓储资质，违法进行属于国家特许经营的项目，属于违法经营，有关交易亦属无效，欧阳寨飞因此投入的巨额资金应当予以返还。新商所辩称，新商所系经黑龙江省商务厅批准成立，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（以下简称清整联办）验收备案，依法登记的具有合法经营资质的企业；欧阳寨飞交易的产品是聚丙烯100，系新商所合规经营，欧阳寨飞主张交易无效没有任何事实和法律依据；新商所运营交易平台，但不参与任何具体交易，欧阳寨飞的所谓损失与新商所服务行为无直接关联性。综上，新商所与欧阳寨飞之间形成的服务合同关系与欧阳寨飞主张的损失没有直接因果关系，欧阳寨飞要求新商所返还资金没有事实和法律依据，请求法院驳回欧阳寨飞的全部诉讼请求。欧阳寨飞就其主张向本院提交证据如下：1．企业信用信息公示系统关于新商所的工商登记情况及2015年度报告各1份，欲证明新商所注册登记的经营范围并未审批获得咨询、经营、组织期货（证券）交易的资质。2．新商所官网宣传、公告、合约表交易数据等以及2017年人民银行《加强交易场所类特约商户资质审核和风险监测严禁为非法交易场所提供支付结算服务风险提示》、交易客户入市协议1组，欲证明欧阳寨飞在新商所开设了交易账户，进行聚丙烯100等交易及交易的具体次数、时间、数量、保证金比例等，聚丙烯100合约属于标准化合约，新商所采用连续交易、双向交易、集中交易、保证金、强平制度等期货交易模式，准许欧阳寨飞通过对冲平仓了结交易，而不必进行实物交割。3．清整联办（2016）12号《关于地方交易所涉嫌非法证券期货活动风险提示的函》1份，欲证明新商所进行的所谓现货交易完全符合清整联办文件明令禁止的非法期货交易，且风险巨大。4．银行卡交易流水1组，欲证明欧阳寨飞的交易资金均汇入新商所的资金账户及具体次数、数额，以及新商所为欧阳寨飞提供席位进行资金划转、结算等服务。5．交易商协议书1份，欲证明商品的价格即聚丙烯100的价格与同类产品的市场价格为基准形成，在保证金不足时会被强制平仓转让，聚丙烯合约交易采用的是保证金形式，新商所有权调整保证金的比例，新商所双边收取手续费，以上特点符合期货交易特点。上述证据经质证，新商所对证据1、4均无异议，本院予以采信；对证据3、5的真实性无异议，但认为不能证明欧阳寨飞欲证明的问题，本院对真实性予以确认，对证明的问题将综合全案证据认定；对证据2的真实性有异议，认为该组证据中交易客户入市协议系空白协议，其余证据均系复印件，因该组证据系复印件，本院不予采信。新商所就其主张向本院提交证据如下：1．《关于同意设立新华（大庆）商品交易所有限公司的批复》1份，欲证明新商所是经黑龙江省商务厅批准成立的。2．《关于新华（大庆）商品交易所有限公司批准设立确认和备案的函》《关于黑龙江省清理整顿各类交易所检查验收相关事宜的复函》各1份，欲证明新商所是合法成立，并经过清整联办验收保留的交易机构，具有合法的经营资质。3．新商所打印的欧阳寨飞成交明细表1份，欲证明欧阳寨飞交易聚丙烯100流水情况，入金50,000元，交易18笔，出金1087元。4．黑龙江省金融工作办公室官网公告截图1份,欲证明聚丙烯系新商所合规备案产品。上述证据经质证，欧阳寨飞对证据的真实性均无异议，但对证明的问题均有异议，认为证据1形成时间是2011年10月17日，证据2形成时间是2013年，只能证明新商所设立合法，但不能证明后续经营和经营行为合法；证据3聚丙烯100实际执行的价格是国际原油价格，新商所是以聚丙烯的名义进行的国际原油的交易，成交金额都是数十万，但欧阳寨飞入金只有50,000元，说明聚丙烯100合约交易存在杠杆，也就是保证金，明细表倒数第二、第三次交易原持有价格是3449元，但转让价格是3434元，在价格下降的情况下转让，欧阳寨飞的该笔交易盈利了1500元，说明该笔交易属于做空，即依靠价格下跌获利，也就是欧阳寨飞在没有持有商品合约的情况下进行转让，通过价格下跌反向做空单获利，以上交易的形式以及结果均不符合现货的交易形式，而符合期货的交易特点，全部交易均是通过对冲平仓了结交易没有进行实物交割，其在目的上也不符合现货；证据4需要补强，应提供聚丙烯的电子合约以及交易规则，证明电子合约和交易规则经过了经营部门审核，黑龙江省金融工作办公室并非期货的审批部门，对期货交易的相关材料无权审批。因欧阳寨飞对上述证据的真实性均无异议，本院对上述证据的真实性均予以确认，对证明的问题将综合全案证据认定。根据当事人陈述和经审理确认的证据，本院认定事实如下：2016年12月，欧阳寨飞在新商所交易平台开户购买聚丙烯100，可以自主在交易平台上进行交易。欧阳寨飞共转入资金50,000元，出金1078.80元。另查明，2016年6月，新商所交易平台交易的聚丙烯100经黑龙江省金融办批准备案后上线交易；2017年3月，根据国家清整联办政策要求，业务下线。本院认为，关于欧阳寨飞与新商所之间法律关系问题，结合双方庭审中的陈述及提交的证据，可以确认新商所为欧阳寨飞的交易提供平台服务，故本案应为合同纠纷，双方之间形成了事实上的合同关系。关于欧阳寨飞与新商所之间的合同效力问题，本院认为，新商所为欧阳寨飞交易提供平台服务，欧阳寨飞开设交易账户，该交易账户及交易密码由其本人使用、管理，新商所依约履行了合同义务，同时双方之间的合同关系不违背法律效力性强制性规定，不存在无效情形，欧阳寨飞亦未举证证明其主张，故请求判令确认其在新商所交易系统中的开户（账号03×××688）和全部交易无效的诉讼请求，本院不予支持。关于欧阳寨飞请求新商所返还转入资金问题，现因国家清理整顿暂停涉案聚丙烯100交易，何时恢复交易尚不确定，新商所对此并无过错，平台尚有恢复交易的可能，欧阳寨飞请求新商所返还转入资金条件尚不具备，故对欧阳寨飞请求新商所返还转入资金48,921.20元的诉讼请求，本院亦不予支持。欧阳寨飞申请对新商所及其交易平台的经营性质（包含但不限案涉合约）是否属于非法期货（或是否存在未经许可组织、经营期货）向中国证券监督管理委员会黑龙江监管局鉴定的请求，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告欧阳寨飞的诉讼请求。案件受理费512元（已减半），由原告欧阳寨飞负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于黑龙江省大庆市中级人民法院。审判员 魏 彤二〇二〇年十月二十一日书记员 王文博附法律条文：《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。