辽宁省沈阳市和平区人民法院民 事 判 决 书（2020）辽0102民初12638号原告：王洪伟，男，汉族，1970年4月18日出生，住沈阳市皇姑区。委托诉讼代理人：陈军，系辽宁行达律师事务所律师。被告：沈阳黑石投资有限公司，住所地沈阳市和平区三好街90甲5号1922室，统一社会信用代码912101025507518611。法定代表人：郭洪涛，系该公司董事长。委托诉讼代理人：祁正丽，系辽宁润邦律师事务所律师。原告王洪伟诉被告沈阳黑石投资有限公司（以下简称“黑石投资公司”）股东知情权纠纷一案，本院于2020年7月27日立案后，依法组成由审判员姜晓葵担任审判长并主审和人民陪审员张娟、张鹏参加评议的合议庭，于2020年10月21日公开开庭进行了审理。原告王洪伟及其委托诉讼代理人陈军，被告黑石投资公司的委托诉讼代理人祁正丽均到庭参加诉讼。本案经合议庭评议后，现已审理终结。原告王洪伟向本院提出诉讼请求：1.判令被告公司提供自2010年1月26日起至2020年6月30日期间的公司章程、股东会议记录、董事会会议记录（含执行董事决议）、监事会会议决议（含执行监事决议）供王洪伟查阅、复制；王洪伟可委托律师、注册会计师予以协助；2.判令被告提供自2010年1月26日起至2020年6月30日期间的公司账簿（含总账、明细账、日记账）和会计凭证（含原始凭证和记帐凭证），供王洪伟查阅，王洪伟可委托律师、注册会计师予以协助；3.判令被告准许王洪伟在公司正常营业时间内查阅或复制，地点为黑石公司的办公区域内，查阅时间为15个工作日；4.判令被告承担本案的诉讼费。事实与理由：原告王洪伟系被告沈阳黑石投资有限公司的股东，出资36万元，占公司全部注册资本的8.89%。公司于2010年1月26日成立后，对沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称“蓝英装备”）进行股权投资。根据蓝英装备工商注册登记显示，2012年3月8日，蓝英装备股票在深圳证券交易所上市。上市后蓝英装备注册资本6000万元人民币。公司在蓝英装备认缴出资份额135万元人民币，占注册资本的2.25%，持有蓝英装备股份135万股。2012年7月10日，蓝英装备对全体股东每10股送5股，同时每10股分红2元人民币；送股后蓝英装备注册资本9000万元人民币。公司在蓝英装备认缴出资份额202.5万元人民币，占注册资本的2.25%，持有蓝英装备股份202.5万股，同时应分得红利27万元，扣税后为21.6万元。2013年6月18日，蓝英装备对全体股东每10股送10股，同时每10股分红2元人民币；送股后蓝英装备注册资本18000万元人民币。公司在蓝英装备认缴出资份额405万元人民币，占注册资本的2.25%，持有蓝英装备股份405万股，同时应分得红利81万元，扣税后为64.8万元。2014年8月15日，蓝英装备对全体股东每10股送5股，同时每10股分红1元人民币；送股后蓝英装备注册资本27000万元人民币。公司在蓝英装备认缴出资份额607.5万元人民币，占注册资本的2.25%，持有蓝英装备股份607.5万股，同时应分得红利60.75万元，扣税后为48.6万元。2015年3月31日，公司减持蓝英装备54万股，减持后持有蓝英装备股份为553.5万股，占注册资本的2.05%。根据2015年3月29日蓝英装备股票收盘价39.29元计算，减持股票市值为2121.66万元人民币。2015年6月30日，公司减持蓝英装备209.25万股，减持后持有蓝英装备股份为344.25万股，占注册资本的1.28%。根据2015年3月29日蓝英装备股票收盘价28.89元计算，减持股票市值为6045.2325万元人民币。2015年7月10日，蓝英装备对全体股东每10股分红3.5元人民币；公司在蓝英装备应分得红利120.4875万元，扣税后为96.39万元。2016年7月11日，蓝英装备对全体股东每10股分红1元人民币；公司在蓝英装备应分得红利34.425万元，扣税后为27.54万元。2017年7月27日，蓝英装备对全体股东每10股分红0.5元人民币；公司在蓝英装备应分得红利17.2125万元，扣税后为13.77万元。2019年7月12日，蓝英装备对全体股东每10股分红0.2元人民币；公司在蓝英装备应分得红利6.885万元，扣税后为5.508万元。目前，公司持有蓝英装备股份为为344.25万股，占注册资本的1.28%。通过历年减持蓝英装备的股权，按公告日股票收盘价计算，减持股票市值共计8166.8925万元。根据历年分红及公司持有蓝英装备股票数量计算，扣税后公司应分得的红利为278.208万元。综上，公司减持股票及应得红利共计8445.1005万元。但是，自从成立以来，公司从未就上述情况及所得的收益和红利的处分等情况向股东王洪伟作出任何说明，更未通知过股东王洪伟参加股东会，从未提交过董事会决议、监事会决议、及公司经营管理报告及分红情况。王洪伟就公司的上述行为于2020年5月委托律师事务所发函要求公司提供历年公司章程、股东会议记录、董事会会议记录（含执行董事决议）、监事会会议决议（含执行监事决议）供王洪伟查阅、复制；提供公司历年账簿（含总账、明细账、日记账）和会计凭证（含原始凭证和记帐凭证），供王洪伟查阅，但公司收到函件后未给予任何答复并作出安排；公司的行为严重损害了王洪伟的合法权益。因此，根据我国公司法第四条、第二十条、第三十三条、第三十九条、第四十一条及民事诉讼法的相关规定，特向贵院提起诉讼，恳请贵院依法支持原告的诉讼请求，维护原告的合法权益。原告在庭审后于2020年10月26日向法庭补充提供向被告以邮寄方式提交的书面要求，称经与沈阳黑石投资有限公司郭洪涛董事长联系，原告将书面要求（律师函）邮寄至蓝英装备公司。被告黑石投资公司辩称：答辩人因与原告王洪伟股东知情权纠纷一案，现做出如下答辩：请求法庭驳回原告诉讼请求，具体理由如下：1.关于原告第一项诉讼请求，我国公司法第三十三条第一款规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议。答辩人愿意按照公司法相关规定保障股东的知情权，股东可以按照法律规定查阅、复制上述文件，但只有股东有权查阅复制相关文件。原告本人从未向答辩人提出要求查阅复制上述相关文件，答辩人也从未拒绝提供相关上述文件。因此，原告的诉讼请求毫无事实依据。至于原告所述的律师函件，因答辩人未见到原告本人，无法核实函件及委托事项真实性，并且答辩人也无义务向原告之外的他人提供公司相应材料，股东委托律师或会计师协助也无法律依据。2.关于原告第二项诉讼请求，公司法第三十三条第二款规定：股东可以要求查阅公司会计账簿，股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。通过此法条可以看出，向公司提出查阅申请的需要由股东本人提出书面申请并说明目的，但原告本人从未向被告提出有关查阅的申请，亦未说明查阅的目的，为此，原告涉案诉请亦缺少必要的前置程序。因会计账簿等涉及公司经营事项及商业秘密，答辩人在未收到原告本人书面申请之前，有权拒绝提供公司会计账簿等凭证。至于原告所述律师函件，因非本人书面申请，且函件及委托事项的真实性无法确认，律师函件也不能代替本人书面申请，答辩人有权拒绝。且公司法规定股东仅可以查阅公司会计账簿，不涉及其他相关经营材料文件，股东委托律师或会计师协助也无法律依据。综合以上，原告诉讼请求没有事实及法律依据，请法庭驳回原告诉讼请求。经审理查明，被告公司成立于2010年1月26日。根据公司章程记载，公司注册资本为405万元人民币。原告王洪伟系该公司五名自然人股东之一，出资认缴36万元，出资占比8.89%。被告公司的法定代表人郭洪涛出资认缴279万元，出资占比68.89%。上述事实，有当事人当庭陈述笔录及原告提供的企业机读档案登记资料、沈阳黑石投资有限公司章程等证据材料在卷佐证，经庭审质证，本院予以确认。本院认为，股东知情权是法律赋予股东通过查阅公司的财务会计报告、会计账薄等有关公司经营、决策、管理的相关材料以及询问与上述有关的问题，实现了解公司的运营状况和监督公司高级管理人员业务活动的权利。《中华人民共和国公司法》第三十三条规定：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。”原告系被告的股东，依法享有股东知情权。庭审时，被告承认原告的股东身份，且未拒绝原告行使股东知情权，称未收到原告的书面要求，原告提供的证据不能充分证明其曾明确向被告公司提出查阅请求、说明目的即完成前置程序，故原告应承担举证不能的法律后果。对原告的诉讼请求，本院不予支持。依据《中华人民共和国公司法》第三十三条及《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告王洪伟的诉讼请求。案件受理费100元（原告已预交），由原告王洪伟承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件受理费，上诉于辽宁省沈阳市中级人民法院。如在上诉期满后七日内未交纳上诉案件受理费，按自动撤回上诉处理。审 判 长  姜晓葵人民陪审员  张 娟人民陪审员  张 鹏二〇二〇年十月二十六日法官助理张伟书记员费杨本案所适用的法律规定《中华人民共和国公司法》第三十三条股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。