新疆维吾尔自治区奇台县人民法院刑 事 判 决 书（2019）新2325刑初268号 公诉机关新疆昌吉州奇台县人民检察院。被告人罗超伟，男，1982年8月10日出生，汉族，专科毕业，公民身份号码：×××，奇台县金鑫融通服务有限公司实际控制人，户籍地：新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州奇台县，现住奇台县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年1月13日被奇台县公安局刑事拘留。同年2月13日被奇台县人民检察院批准逮捕，现羁押于吉木萨尔县看守所。辩护人张颖，新疆新蓝天（奇台）律师事务所律师。辩护人马雁春，新疆金仕成律师事务所律师。被告人朱学田，男，1964年5月5日出生，汉族，初中文化程度，公民身份号码×××，奇台县金鑫融通服务有限公司法定代表人，户籍地新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州奇台县，现住奇台县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月25日被奇台县公安局刑事拘留。同年4月8日被奇台县人民检察院批准逮捕，10月24日被奇台县人民检察院取保候审。2019年11月14日被奇台县人民法院取保候审。辩护人杜江奇，新疆疆奇律师事务所律师。被告人朱乾坤，女，1984年9月7日出生，汉族，专科毕业，公民身份号码×××，奇台县金鑫融通服务有限公司经理，户籍地新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州奇台县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月25日被奇台县公安局刑事拘留。同年4月8日被奇台县人民检察院批准逮捕，10月24日被奇台县人民检察院取保候审。2019年11月14日被奇台县人民法院取保候审。辩护人甄作刚，新疆疆奇律师事务所律师。被告人王晓霞，女，1982年7月9日出生，汉族，专科毕业，公民身份号码×××，奇台县金鑫融通服务有限公司经理，户籍地：新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州奇台县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月25日被奇台县公安局刑事拘留。同年4月8日被奇台县人民检察院批准逮捕，10月24日被奇台县人民检察院取保候审。2019年11月14日被奇台县人民法院取保候审。辩护人吴建霞，新疆航迪律师事务所律师。被告人车会玲，女，1967年12月5日出生，汉族，小学毕业，公民身份号码×××，奇台县金鑫融通服务有限公司业务员。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月25日被奇台县公安局刑事拘留。同年4月8日被奇台县人民检察院批准逮捕，10月24日被奇台县人民检察院取保候审。2019年11月14日被奇台县人民法院取保候审。辩护人王磊，新疆疆奇律师事务所律师。新疆昌吉州奇台县人民检察院以奇检公诉刑诉〔2019〕247号起诉书指控被告人罗超伟犯集资诈骗罪，被告人朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年10月19日公开开庭进行了审理，新疆昌吉州奇台县人民检察院指检察员杨佳、焦志浩出庭支持公诉，被告人罗超伟及其辩护人张颖、马雁春，朱学田及其辩护人杜江奇，朱乾坤及其辩护人甄作刚，王晓霞及其辩护人吴建霞，车会玲及其辩护人王磊到庭参加诉讼。本案现已审理终结。新疆昌吉州奇台县人民检察院指控，2017年8月，被告人罗超伟注册成立奇台县金鑫融通服务有限公司，被告人朱学田担任该公司法定代表人，罗超伟为实际经营者和管理者。被告人罗超伟、朱学田在未经有关部门依法批准的情况下，先后招聘被告人朱乾坤、王晓霞、车会玲等人为公司业务员，指使被告人朱乾坤、王晓霞、车会玲等人以发放传单、微信朋友圈、制作宣传片以及“口口相传”等方式向社会公开宣传，就1.5%至2%的月息非法向社会不特定群众非法集资。被告人罗超伟、朱学田对外谎称朱学田为该公司负责人，罗超伟为朱学田委派的管理人员，谎称朱学田在奇台县经营有超悦生态农场、超悦农业种植合作社、超悦生态农场旗舰店、养鹿场、养鸡场等实体企业，实际仅有超悦生态农场旗舰店经营四个月左右，其余均未经营，还虚构在塔城经营有养牛场以及投资国储肉项目等，虚假宣传朱学田及该公司的经济实力。2017年8月至2018年10月期间，共计向128名群众非法集资24763640元。其中被告人朱乾坤经办的存款数额为12259135元，王晓霞经办的存款数额为6410520元，车会玲经办的存款数额为4441065元。被告人朱乾坤、王晓霞、车会玲通过其办理的存款业务领取高额提成。上述向客户吸收的集资款，全部进入被告人朱学田的个人银行账户，再由被告人朱学田全部交由被告人罗超伟控制并使用，被告人罗超伟将集资款中870余万元用于偿还个人债务，305万用于购买超越生态农场，300万用于购买超越旗舰店门面房以及装修、进货等，7341549元用于向客户还本付息，约50万元用于向业务员发放员工工资、提成和公司日常开销，其余均被其用于购买车辆、红酒、奢侈品等，截至目前，造成实际经济损失17422091元。被告罗超伟、朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲均系主动投案，归案后均能如实供述自己的主要犯罪事实。公诉机关认为，被告人罗超伟以非法占有为目的，在严重负债的情况下，进行虚假宣传，面向社会不特定群众非法吸收资金，除还本付息外，其余集资款大部分用于偿还个人债务和被其挥霍，少部分用于生产经营活动，致使集资款不能返还，犯罪数额为17422091元，属数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以集资诈骗罪追究刑事责任。被告人罗超伟主动投案，归案后能够如实供述自己的犯罪事实，其行为符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，属于自首，可以从轻处罚。建议判处被告人罗超伟有期徒刑十二年至十四年，并处罚金。被告人朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲违反国家金融管理规定，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人罗超伟、朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲共同非法集资，其行为符合《中华人民共和国刑法》第二十五条之规定，属于共同犯罪。被告人朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲为罗超伟非法集资的行为提供帮助，发挥作用相对较小，其行为均符合《中华人民共和国刑法》第二十七第之规定，属于从犯，应当减轻处罚。被告人朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲主动投案，归案后均能够如实供述自己的犯罪事实，其行为符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，属于自首，可以从轻处罚。建议对被告人朱学田判处有期徒刑二年至三年，并处罚金。建议对被告人朱乾坤判处有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金。建议对被告人王晓霞判处有期徒刑一年至二年，并处罚金。建议对被告人车会玲判处有期徒刑一年至二年，并处罚金。被告人罗超伟及其辩护人辩称,对指控被告人罗超伟犯集资诈骗罪不认可，认为构成非法吸收公众存款罪，超越生态种植养殖合作社处于运营状态，其他事实均认可。被告人朱学田及其辩护人辩称，对被告人朱学田犯非法吸收公众存款罪无异议。被告人朱乾坤及其辩护人辩称，对被告人朱乾坤犯非法吸收公众存款罪无异议。被告人王晓霞及其辩护人辩称，对被告人王晓霞犯非法吸收公众存款罪无异议。被告人车会玲及其辩护人辩称，对被告人车会玲犯非法吸收公众存款罪无异议。经审理查明除公诉机关指控的事实外，另查明，被告人朱学田违法所得为59000元，已经退赔17000元。被告人朱乾坤违法所得为108981.92元，已经退赔115000元。被告人王晓霞违法所得为81750元，已经退赔86000元。被告人车会玲违法所得为47280元，已经退赔50000元。以上事实并有经庭审举证、质证，本院已予以确认的以下证据可以相互印证，足以认定：1.工商档案材料,证实奇台县金鑫融通服务有限公司成立于2017年8月21日，法定代表人朱学田，自然人独资，经营范围：财务管理咨询服务、法律咨询服务、贸易咨询服务、房地产信息服务、市政工程建设、汽车租赁服务、二手房中介服务，该公司没有吸收存款的资格。2.电子数据提取笔录二份，附光盘二张,证实2019年4月1日，奇台县公安局对朱乾坤所有的两个优盘数据进行提取，两个优盘中有客户明细表两份，内容一致，金鑫融通服务有限公司存款客户132人，存款金额为2518.28万元，已还本金66.5万元，首月利息共计41.916万元，尚未归还的本金2451.78万元。3.集资参与人提交的借款协议书、借据、银行转账凭单、民事裁定书,证实田某等126人共计给朱学田借款2426.28万元。客户与奇台县金鑫融通服务有限公司签订的借款协议。朱学田、罗超伟二人向客户借款的金额、期限、利率、合同签订日期等。4.被告人朱乾坤提交的金鑫融通公司投资理财客户合约明细表七页，证实理财客户理财金额2460.21万元，支付利息41.596万元，归还本金54.5万元。5.被告人车会玲提交的30名理财客户名单，证实车会玲吸收的30名理财客户共存款401.5万元。6.证人胡某1、王某1、王某2、朱某1、张某1、李某1、王某3、王某4、李某2的证言，证实金鑫融通公司在未经有关部门依法批准的情况下，被告人罗超伟、朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲等人以发放宣传彩页、业务员名片、微信朋友圈以及“口口相传”等方式向社会公开宣传，向社会不特定群众吸收存款，各集资参与人在金鑫融通公司存款、取款、获取利息的事实，以及被告人朱乾坤、王晓霞、车会玲各自吸收存款资金的事实。7.被害人孙某、曹某、王某5、朱某1、马某1、年某、杨某1、渠某、王某6、殷某、李某3、魏某、包某1、连某1、张某2、郭某、余某、吴某1、王某7、刘某1、李某4、冯某1、李某5、焦某、陈某1、乔某、连某2、张某3、李某6、刘某2、党某1、拦某、闫某、李某7、汪某、张某4、朱某2、党某2、谢某1、刘某3、吴某2、马某2、姜某、李某8、闻某、胡某2、王某8、朱某3、陈某2等49人的陈述及报案材料，证实以上人员经被告人朱乾坤在金鑫融通公司办理了存款业务，并支取利息，尚有本金未取回的事实。8、被害人田某、雷某、马某3、冉某1、刘某4、黄某1、潘某、王某9、李某9、甘某、裴某、罗某1、俞某、刘某5、孟某1、牛某、唐某1、齐某、朱某4、白某1、辛某、丁某、徐某1、王某10、杨某2、刘某6、刘某7、冉某2、赵某1等29人的陈述及报案材料，证实以上人员经被告人王晓霞在金鑫融通公司办理了存款业务，并支取利息，尚有本金未取回的事实。9、被害人詹某、胡某3、刘某8、於某、马某4、李某10、祈某、王某11、蔡某1、王某12、陈某3、王某13、张某5、王某14、李某11、张某6、马某5、郁某、李某12、马某6、岳某、马某7、钱某、王某15、刘某9、柴某、蔡某2、赵某2、马某8、白某2、宋某的陈述及报案材料，证实以上人员经被告人车会玲在金鑫融通公司办理了存款业务，并支取利息，尚有本金未取回的事实。10.被害人赵某3、赵某4的陈述，证实经张某1在金鑫融通公司办理了存款业务，并支取利息，尚有本金未取回的事实。11.被害人朱某5的陈述，证实其通过朱**全的母亲马桂香在该公司存款45万元，本息均未取回。12.被害人陈某4、李某13、吴某3、柳某的陈述，证实以上人员经胡某1在金鑫融通公司办理了存款业务，并支取利息，尚有本金未取回的事实。13.被害人冯某2、张某7、董某、王某16、庞某、顾某的陈述，证实以上人员经王某1在金鑫融通公司办理了存款业务，并支取利息，尚有本金未取回的事实。14.被害人罗某2的陈述，证实2017年底其儿子罗腾江在金鑫融通公司存款2万元，约定月利率是20‰，存款两个半月后将2万元本金取回，获得利息1000元的事实。15.被告人朱学田邮政银行、工商银行、奇台利丰村镇银行、国民村镇银行、中国银行账户流水，被告人罗超伟邮政银行、工商银行、农业银行、农村商业银行账户流水，被告人王晓霞、朱乾坤、车会玲农业银行、建设银行、工商银行账户流水，崔某、杨某3在建设银行账户流水，甘某提供的银行账户明细一份。证实1.被告人朱乾坤和本案的部分集资参与人以转账或现金方式向朱学田打款，后朱学田将到账的资金转给罗超伟的事实，2.金鑫融通公司吸收的资金最终由罗超伟实际控制的事实。3.金鑫融通公司向集资参与人还本付息的事实。其中向白某2等人打款6955299元的事实。4.崔某和杨某3账户无大额资金往来的事实。16.工商档案材料、出售资产合同、延期付款协议书、朱学田提交的黑色笔记本、转账及记账凭证、票据，附扣押决定书、扣押清单、奇台林场187鹿场圈舍围栏林地承包合同、奇台县农村土地承包经营权转包（出租）合同，证实罗超伟的超越生态农场、超越种植养殖专业合作社、超越生态旗舰店、养鹿场等实际情况。17.奇台县金鑫融通服务有限公司、奇台县超越种植养殖专业合作社、新疆超越生态农业科技有限公司银行账户流水，证实奇台县超越种植养殖专业合作社、新疆超越生态农业科技有限公司账户无收入、支出记录。18.证人徐某2、黄某2、陶某、罗某3、吐尔逊的证言，证实被告人罗超伟经营公司的实际无经济实力，以及吸收资金的去向和用途。19.白兆君提供的个人借款抵押合同、个人借款合同、民事裁定书、还款清单、转账支票、白兆君、王某2、吴捷辉的证言，证实2015年2月4日，罗超伟、崔某在奇台县汇民公司借款70万元，后归还借款的事实。20、借款合同一份、委托合同一份、抵押合同一份、担保合同一份、借据二份、李俊超的证言，证实2015年3月10日，罗超伟在钱来钱往投资管理有限责任公司借款80万元，期限四个月，月息为1.5%。由马时忠、马淑霞为担保人，并以奇台县古城乡八家户三村宅基地提供抵押。2018年1月，罗超伟一次还清借款和利息，共还款1002000元的事实。21.朱晓丹提供的罗超伟支付的利息和服务费缴纳明细一份、罗超伟贷款合同二份、承诺书一份、朱晓丹的证言，证实罗超伟于2015年5月15日向汇鑫金信银通投资咨询有限公司借款100万，8月11日借款60万，自2016年11月30日至2018年4月27日共计还款利息及服务费等84万元。其中，2017年11月1日至2018年4月27日共计还款80万元。22.奇台县合兴金信银通投资管理有限公司出具说明、蔺磊的证言，证实罗超伟于2015年11月向该公司借款250万元，已于2017年10月前还本付息100万元左右，2017年10月至2018年4月之间还本息共225万元左右。因罗超伟全部还款，公司已将全部借款资料销毁。23.新疆农村信用社借款借据登记簿，证实2015年12月11日，罗超伟借款240万元，2016年12月归还本金72万元。2017年7月6日至12月25日，陆续归还剩余本金169万元，支付利息14.7495万元。24.委托担保合同一份，车辆借款移交清单一份，车辆注册登记信息表一份，账户交易明细一份，借条一份，证实2018年9月30日，罗超伟在新疆银信担保有限公司借款27万元，以大众途昂车作为抵押。25.证人唐某2的证言,证实2018年5月底、6月初，罗超伟向其借了23万元，说是用于倒帐。过了大概一个月，罗超伟归还了20万元。七八月份，罗超伟又借了7万元，至今未还。唐某2让罗超伟把从赵怀良处购买的60多万元红酒放在其办公室，作为保证。26.证人马某9的证言，证实马某9和罗超伟是2013年认识的，罗超伟平时穿过杜嘉班纳、古驰等衣服，花钱大手大脚。2018年10月，罗超伟向马某9借了3张信用卡，说是倒帐用，一共支出了15万元。27.证人崔某的证言，证实2018年7月10日，崔某和罗超伟协议离婚，净身出户。结婚后罗超伟也就给过一两千元。近几年，崔某不知道罗超伟在干什么。28.被告人罗超伟在公安机关的八次供述和辩解，其供述称，2017年10月之前，罗超伟自己做生意，但经营状况不好，在奇台县几家小额贷款公司贷过款。为经营超越生态农场和超越旗舰店开办了贷款公司，吸收客户的钱，还可以把钱借出去挣钱。经和朱学田商量，以朱学田的名义注册成立奇台县金鑫融通公司。朱学田负责招聘员工和日常管理，公司业务经理是朱乾坤、王晓霞，员工有车慧玲、王某1等人。经营范围是二手房、二手车买卖、家政、金融、法律业务咨询等。通过发放宣传单和微信朋友圈推送业务类广告宣传，大多数业务员向身边的朋友亲戚宣传。2018年1月20日，组织客户召开过年会，邀请了八十多个客户参加，给客户发了福利。罗超伟给理财客户说，公司有实体做担保，还款能力比较强，让业务员也是这样给客户宣传。理财客户和朱学田签订借款协议，借款人是朱学田，实际上是罗超伟操作使用。2018年5月份，因其把大部分钱都花出去了，造成资金链断裂。为了稳住客户，让业务员继续经营业务，用新吸收进来的钱支付客户的利息，到9月份，公司开始无力支付利息。账目上显示公司共吸收资金2460万元，具体数额需要和朱乾坤核对。吸收进来的钱先到朱学田账户上，罗超伟让朱学田取现金，一部分存进自己的建设银行卡和农业银行卡里，大部分现金随身带着使用。吸收的钱，给农九师绿翔牧业交纳购买超越生态农场款300多万元。场内基础设施、修建冷库、鹿圈等设施花费300万元。100万元用于购买超越旗舰店门面。200万元用于装修和进货。给客户支付利息600多万元。800多万元用于偿还之前向其他贷款公司的借款，240万元用于偿还农商银行贷款，120万元用于偿还钱来钱往公司贷款，240万元用于偿还合兴公司贷款，利息有100多万，100万元用于偿还汇鑫公司贷款，70多万用于偿还汇民公司贷款。还花费43.8万元在广州东莞购买一辆大众图昂车，花费24万元购买一辆本田URV。购买奇台县中粮酒庄红酒60多万元，大部分放在朋友唐新艳（兴彦）办公室，使用了一小部分。购买手表10块左右，有江诗丹顿、百达翡丽、劳力士、卡地亚等牌子，购买鞋子七八十双。给员工发放工资10万余元。在经营金鑫融通公司期间，没有从事其他生意，也没有赚到钱，收了100万元以前借给别人的钱，也用于平时花销。超越生态农场经营了一段时间，超越旗舰店2018年1月开始营业，10月关门。购买红酒是为了增值赚钱。注册的农业合作社，因为水井的问题一直没有正常经营过。额敏县的养牛场不是我的。带客户和公司员工去参观经营的实体，主要是让他们相信其有一定的经济实力，让他们到金鑫融通公司投资理财。朱学田是给其打工的，每月5000元固定工资，年底分红。朱学田和其他员工都不知道吸收进来的钱的去向。2017年，罗超伟与华泰房产签订购买合同购买超越生态旗舰店的三间房屋，面积共计150平米左右，共计支付100万元。2018年1月，在××园一套住宅，缴纳房款27万元。2011年至2017年之间，罗超伟从银行、小额贷款公司等贷款800余万元，用于做通信工程基础设施建设、绿化亮化建设等工程，但均赔钱。2014年在八家户五村修建了900平米的合院，买了100多万的狗搞养殖，赔了300多万元。2013年在老奇台镇做道路改造和绿化工程，投资了180多万，还有190多万元的账没有要回来。其和赵海龙、陆彦云一起修路赔了37.5万元。超越生态农场基础建设和装修花了300多万，是用金鑫融通公司成立后客户的理财款还的。超越生态旗舰店装修花了60多万元，店里的四个鹿头每个4万元。锦绣家园的房款也是以客户的理财款支付的。本案扣押的2017年的租赁合同系罗超伟为向工商局申请注册超越生态旗舰店让店员准备的，不是与华泰公司签订的真实租赁合同。2017年10月左右，罗超伟与包某2签订了房屋买卖合同以240万元价格购买房屋，尚有140万元未支付。100万元的房款均系金鑫融通公司吸收的资金支付。29.被告人罗超伟在检察机关的供述和辩解，证实被告人罗超伟供述的内容与其在公安机关供述的基本一致，关于资金去向，供述其向客户还本付息以及支付员工工资和公司开销700万左右，表示认罪。30.被告人朱学田的供述和辩解，其供述称，2013年左右，罗超伟在八家户五队养狗，通过朋友介绍，给他帮忙。2015年，到超越农场上班，主要负责看门和打杂。2017年6月，罗超伟说他准备做国储肉项目，与其合作开个公司。罗超伟让朱学田当公司法人，说他自己在银行和小贷公司都有借款没有还清，属于信用不良人员，不能注册公司，承诺朱学田不用管公司的事情，每个月发5000元工资，年底给15万元年薪。7月份，通过代办注册了奇台县金鑫融通服务有限公司，9月份，金鑫融通公司正常营业。公司和别人签订的合同都是提前打好的范本，都是个人借款，朱学田在农场里面把合同签好，手印按好，罗超伟拿到公司用。公司运营过程中，客户都把理财款打到朱学田的银行卡上，朱学田再把钱取出来以现金的方式交给罗超伟，罗超伟没有给朱学田打过收条。罗超伟让朱学田办了9张银行卡。2018年6月知道公司资金出现了问题，后来就报案了。金鑫公司成立至今共吸收客户存款2400万至2500万，罗超伟说其中300万元用于购买农场，开店进货用了400万，借给别人1700万元，用于在三门峡搞投资。公司付给客户的利息，一部分是用理财客户的钱支付的，一部分是罗超伟打给朱乾坤的。公司有六七个员工，没有专职财务人员，朱乾坤平时管理财务和收钱，其他员工有胡某1、王晓霞、朱**全、车慧玲和驾驶员王某1。公司营业执照上的经营范围有二手车、二手房、财务咨询、信息咨询。罗超伟的超越生态农场没有正常经营，也没有生产，他平时主要就是经营干货店，也没有见过罗超伟办理国储肉项目的相关手续。2013年，罗超伟承包了奇台林场的187养鹿场，但一直没有运营过。超越旗舰店大概经营了两三个月就停业了。朱学田名下有一辆宝骏730面包车，是公司购买的，已经用于顶账。罗超伟让朱学田给公司的员工说其是公司的法人，公司成立的时候其投资了900万，目的就是为了骗取客户和员工的信任，让客户知道公司有偿还和运作的能力。实际上187农场是罗超伟租的。108的养鸡场里养了五六千只鸡。朱学田和罗超伟都带着客户去超越生态农场参观过。朱学田骗人的目的就是为了骗取客户的信任，让客户将资金投入公司，为了公司运作起来以后，罗超伟给其钱。朱乾坤负责公司的正常工作。朱学田在该公司每个月领取5000元的工资，一共领取12个月工资，共计59000元，最后一个月实发4000元。31.被告人朱学田在检察机关的供述和辩解，证实被告人朱学田供述的内容与其在公安机关供述的基本一致，表示认罪。32.被告人朱乾坤在公安机关的九次供述和辩解，证实朱乾坤自2017年9月起在金鑫融通公司上班，负责公司日常管理和记账、归还本金和支付利息。朱学田是该公司法定代表人，朱学田和罗超伟都说罗超伟是公司的合伙人，罗超伟名下有超越生态农场、超越生态农场旗舰店等实体经济。朱学田称他在公司投资了900万。公司业务员通过发传单、微信朋友圈宣传公司理财业务，同时还举办年会。朱乾坤在该公司领取工资和提成有13万，共吸收了48个客户，总投资额在1200万左右，自己在该公司投资22万元。李某1、王某4、王某3、朱宏宇、李秀玉、李雅春、张明都是朱乾坤的客户，本金均已取回。公司向客户吸纳资金时都是将首月利息现行扣除。33.被告人朱乾坤在检察机关的供述和辩解，证实被告人朱乾坤供述的内容与在其公安机关供述的基本一致，表示认罪。34.被告人王晓霞在公安机关的七次供述和辩解，证实2017年9月1日，到奇台县金鑫融通公司上班，一直到公司被查。公司法人是朱学田。2017年10月份一天，当时的业务经理张军带领参观了奇台总场超越生态农场，后又参观了塔城额敏县一个养牛场，罗超伟说是自己经营的。朱学田和罗超伟给说，公司是他们两人一起开的，罗超伟让我们给客户说，公司实力雄厚，旗下有超越生态农场、超越旗舰店、养牛场、108养鸡场、木垒还有养鹿场等。听了罗超伟的介绍后，就通过微信朋友圈、聊天和打电话的方式，向亲戚朋友介绍理财业务，说公司有鹿场、养牛场、养鸡场，很有实力，把钱放在我们公司可以给利息，这样就陆续有人存钱。到目前，王晓霞共拉了29个客户，大概有630多万的资金，钱都转到朱学田账户里，还有两次将现金给了罗超伟，共拿到提成1万多元。公司里很多事情都是罗超伟说了算，朱学田没有给我们宣传过。2017年11月之前，罗超伟给业务员现金，然后给客户支付利息，之后，罗超伟把钱打到朱乾坤的卡上，朱乾坤给客户支付利息。王晓霞共计领取工资和提成86000元，前三个月工资是2600元，有100元是话费补助，后面工资涨到4000元。2018年三四月份，王晓霞往公司存了10万元，共得到9600元利息，本金没有拿回来。35.被告人王晓霞在检察机关的供述和辩解，证实被告人王晓霞供述的内容与在其公安机关供述的基本一致，表示认罪。36.被告人车会玲在公安机关的七次供述和辩解，证实车会玲自2017年10月18日至2018年7月3日期间在金鑫融通公司做业务员。朱学田称他是公司的法定代表人，罗超伟是合伙人。朱学田称其在公司投资900万。罗超伟说公司名下有超越生态农场、超越生态旗舰店、塔城养殖场、养鹿场等。车会玲按照罗超伟和朱学田所说的向客户宣传，共吸纳客户存款400万左右，共计30个左右客户，本人在该公司存款5万元，本金已取回。车会玲领取工资和提成共计5万元左右，李玉芝是车会玲的客户，存款6万元，本金已取回。37.被告人车会玲在检察机关的供述和辩解，证实被告人车会玲供述的内容与其在公安机关供述的基本一致，表示认罪。38.常住人口基本信息表五份，证实被告人罗超伟、朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲已达刑事责任年龄。39.工资、提成核算情况说明三份，证实朱乾坤于2017年9月至2018年6月期间领取工资35500元、提成73481.92元，共计108981.92元。王晓霞于2017年9月至2019年6月期间领取工资35500元、提成46250元，共计81750元。车会玲于2017年10月至2018年6月期间领取工资21700元、提成25580元，共计47280元。2018年7月3日离职。40.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录各四份，证实从罗超伟处扣押物品情况。41.扣押决定书、扣押清单各一份，证实奇台县公安局从罗会风处扣押物品情况。42.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单各一份，证实奇台县公安局从超越生态旗舰店内扣押五瓶的情况。43.罗超伟奇台农村商业银行账号明细、协助冻结财产通知书七份，证实冻结罗超伟、朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲银行账户情况44.协助冻结财产通知书一份、查封决定书一份、出售资产合同、延期付款协议书，中国农业银行业务凭证一份，证实罗超伟购买超越生态农场，已经支付价款305万元，仍有345万元未予以支付，奇台县公安局已冻结新疆绿翔牧业有限责任公司中国农业银行账户中的305万。45.查封决定书、查封清单、协助冻结财产通知书、中国农业银行业务凭证各一份，证实奇台县公安局于2019年5月5日查封奇台县古城商业街6-1-354-1-28，6-1-354-1-29，6-1-354-1-30，查封期限一年。奇台县公安局于2019年4月28日冻结奇台县华泰房地产开发有限公司在中国工商银行的账户×××的账户，冻结金额为100万。46.房屋租赁协议、借款单、申请书各一份、包某2的证言、被告人罗超伟的供述和辩解，2015年被告人罗超伟租赁奇台县华泰房地产开发有限公司古城商业街古玩城商铺28#、29#、30#三家门面房，2017年4月购买该房产。47.个体工商户开业登记申请书一份、行政许可行为回访告知书一份、授权委托书一份、房屋租赁合同一份、房屋产权登记证三份、身份证复印件一份，附搜查笔录一份、扣押决定书一份、扣押清单一份，证实奇台县公安局于2020年9月23日，从朱乾坤处扣押上述物品。2017年12月25日，罗超伟与奇台县腾悦置业有限公司签订房屋租赁合同，约定由罗超伟租赁位于××县房屋用于经营，租赁期限为2018年1月1日至2018年12月31日。经奇台县华泰房地产发开有限公司授权由奇台县腾悦置业有限公司负责出租、销售奇台县商业街西段的所有房产。罗超伟于2018年4月4日申请登记奇台县超越生态农场旗舰店。48.查封决定书一份，证实2020年10月18日，奇台县公安局依法查封奇台县当代名筑二期1号楼1单元501室的房屋1套。49.证人奥斯曼江·库尔班、杨某3的证言，证实当代名筑二期1号楼1单元501室的房屋是八家户四村拆迁后分配给罗超伟、罗有良、罗海鑫的，房屋面积76平方米左右。罗超伟占29平米、罗海鑫26平米、罗有良分配的时候去世了，占12平米。剩余房款杨某3于2019年9月交清了。因罗超伟欠吴捷辉钱，罗超伟被抓后，房子已经抵账给吴捷辉了。50.企业单位往来结算收款收据一份、附调取证据通知书、调取清单、奇台县昊泰房地产开发有限公司情况说明一份、退房、领条、收条各一份、证人相某、徐某3的证言、被告人罗超伟的供述和辩解，证实罗超伟购买锦绣家园3号楼2单元1602室，面积214.19平方米的房屋一套，向昊泰公司支付房款27万元。因欠靳刚的钱，被告人罗超伟被羁押后，靳刚要求罗超伟退房退款，后相某遂将27万元退给靳刚。51.购房协议书一份、房屋征收档案一份、马淑霞的证言、被告人罗超伟的供述和辩解，证实2014年3月1日，罗超伟和马时忠约定购买马时忠、马淑霞位于奇台县城东关城八家户五村宅基地，价款80万元。罗超伟和马时忠只签订了购房协议，实际没有交易，没有付款，房屋仍然是马时忠的。八家户五村的房子已经被拆迁了，征收款是马时忠、马淑霞已经领取，跟罗超伟没有关系。罗超伟修建的狗舍是违章建筑，没有拆迁补贴。52.机动车信息查询结果单四份、赵怀梁证言。证实×××大众牌小型普通客车所有人为罗超伟，案发前已被查封。×××号本田牌小型普通客车原车牌号为×××，2018年2月9日登记的所有人为尹煜斌变更为罗超伟，现在车辆所有人为赵怀梁。53.村级公益事业建设一事一议财政奖补项目议事会议记录、申报审批表、验收表各一份，奇台县村级公益事业一事一议财政奖补资金报账单一份、支票存根三份、证人谢某2、靳某、苗某、孟某2的证言、被告人罗超伟的供述和辩解，证实2013年，罗超伟当时承包了老奇台镇牛王宫十二组道路两边的绿化、路基回填、路灯修建、压滴灌带的工程，尚有部分工程款未结清，约为190万元。54.调取证据通知书四份，证实被告人罗超伟、崔某、朱学田、王晓霞、车会玲、朱乾坤在奇台县无登记的房产，没有登记的期房备案信息。55.乌鲁木齐市不动产登记信息查询结果单五份，证实罗超伟、崔某、杨某3、崔海洋、罗海鑫在乌鲁木齐均无不动产产权登记信息。56.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录各四份，证实从被告人罗超伟、朱学田、王某2、迟建刚、冉某2处扣押物品情况。57.到案经过十份，证实被告人罗超伟系主动投案。朱学田、王晓霞、车会玲、朱乾坤系经口头传唤到案。58.新疆维吾尔自治区行政事业单位资金往来结算票据7份，证实被告人朱学田退缴违法所得17000元，被告人朱乾坤退缴违法所得115000元，被告人车会玲退缴违法所得50000元，被告人王晓霞退缴违法所得86000元，可以酌定从轻处罚。59被告人罗超伟已向集资参与人归还本金66.5万元，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑，故对罗超伟、朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲等5名被告人可以酌情从轻处罚。60.从罗超伟处查处的财产，可作为罗超伟、朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲等5名退赃的量刑情节酌情予以从轻处理。本案争议焦点1.被告人罗超伟是否构成集资诈骗罪。根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款规定：使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。本案中被告人罗超伟以非法占有为目的,在未经国家金融管理部门依法批准的情况下，进行虚假宣传，面向社会不特定群众非法吸收资金，除还本付息外，其余集资款大部分用于偿还个人债务和被其挥霍，少部分用于生产经营活动，致使集资款不能返还，犯罪数额为17422091元，数额特别巨大。其行为符合集资诈骗罪的构成要件。应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人罗超伟及辩护人认为被告人罗超伟不构成集资诈骗的辩解理由本院不予采纳。2.部分涉案财产处置问题（1）关于超越生态农场，系被告人罗超伟用非法吸收的资金购买，相应的价值应当予以追缴。（2）锦绣家园3号楼2单元1602室的房屋一套被告人罗超伟已交付房款27万，因该款项系非法吸收的资金，故案发后的退房退款行为无效，相应的房款或房屋等额部分价值应当予以追缴。（3）奇台县古城商业街6-1-354-1-28，6-1-354-1-29，6-1-354-1-30号商铺。根据本案书证及证人包某2的证言可以证实以上商铺系被告罗超伟用非法吸收的资金购买，相应的房款或房屋等额部分价值应当予以追缴。（4）奇台县当代名筑二期1号楼1单元501室的房屋1套。该房屋当中的29平方米属于被告罗超伟应当享有的部分，案发后的处置行为无效。相应的房屋面积价值应当予以追缴。本院认为，被告人罗超伟以非法占有为目的，在未经国家金融管理部门依法批准的情况下，进行虚假宣传，面向社会不特定群众非法吸收资金，除还本付息外，其余集资款大部分用于偿还个人债务和被其挥霍，少部分用于生产经营活动，致使集资款不能返还。其行为符合集资诈骗罪的构成要件，公诉机关指控其犯集资诈骗罪的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲违反国家金融管理规定，向社会不特定对象以发放名片、微信朋友圈以及“口口相传”等方式吸收存款，数额巨大。该四名被告人的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，公诉机关指控四被告犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人罗超伟、朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲共同非法集资，属于共同犯罪，被告人朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲为被告罗超伟吸收存款提供帮助，发挥作用较小，公诉机关认为四被告人为从犯，符合各被告人在共同犯罪中所处地位和作用，本院予以采纳。综上，根据被告人罗超伟的犯罪事实、性质、情节及其社会危害程度，自首的量刑情节。被告人朱学田、朱乾坤、王晓霞、车会玲存在自首、系从犯，并在在庭审前均出具认罪认罚具结书，且在开庭审理过程中亦无异议，公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。本案经合议庭评议，并报本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条，第四十七条、第五十二条、第六十七条第三款、第四十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第三款，第四条第一款、第二款第（一）、（二）项,之规定，判决如下：一、被告人罗超伟犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年六个月，并处罚金人民币60000元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年1月13日至2031年7月12日止；罚金人民币60000元于判决生效之日三十日内缴纳。）二、被告人朱学田犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金人民币20000元于判决生效之日三十日内缴纳。）三、被告人朱乾坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金人民币20000元于判决生效之日三十日内缴纳。）四、被告人王晓霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金人民币20000元于判决生效之日三十日内缴纳。）五、被告人车会玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金人民币20000元于判决生效之日三十日内缴纳。）六、责令被告人罗超伟退赔在案集资参与人未得清偿部分的损失，继续追缴被告人朱学田的违法所得，按比例发还在案集资参与人；七、在案扣押的款物依法处理，所得款按比例发还集资参与人（清单详见附件1）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审  判  长   李   自   强审  判  员   潘   俊   位审  判  员   阿  布 来  提人民 陪 审员   程   月   英人民 陪 审员   陈   俊   晔人民 陪 审员   刘      闯人民 陪 审员   阿依努尔·赛麦提二 〇 二 〇 年 十 月 二 十 七 日书  记  员   王   艳   梅书  记  员   王      浩