山东省东营市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鲁05民终1567号 上诉人（原审被告）：东营市利浩石油工程技术有限公司，住所地东营市东营区北一路东赵大厦2105室，统一社会信用代码91370502082976073H。 法定代表人：雷学兵。 委托诉讼代理人：房宝印，山东鲁昌律师事务所律师。 被上诉人（原审原告）：王晓东，男，1966年4月19日出生，汉族，住东营市东营区。 被上诉人（原审原告）：李春林，男，1961年1月5日出生，汉族，住东营市东营区。 两被上诉人共同委托诉讼代理人：杜国江，山东崇义律师事务所律师。 原审第三人：雷学兵，男，1970年3月5日出生，汉族，住东营市东营区。 上诉人东营市利浩石油工程技术有限公司（以下简称利浩公司）因与被上诉人王晓东、李春林，原审第三人雷学兵公司决议效力确认纠纷一案，不服东营市东营区人民法院（2020）鲁0502民初3018号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年9月24日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。 利浩公司上诉请求：1、撤销一审判决，依法改判或发回重审；2、本案一、二审诉讼费用由王晓东、李春林承担。事实和理由：一审法院认定事实错误。一、王晓东无权召集2020年4月11日的临时股东会会议。《东营市利浩石油工程技术有限公司章程》第九条约定：“股东会会议分为定期会议和临时会议，定期会议应当半年召开一次，代表十分之一以上的表决权的股东、监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。”第十条约定：“召开股东会会议由执行董事召集并主持。执行董事不能履行或不履行召集股东会会议职责，由监事召集和主持。”本案中，自利浩公司成立至今，王晓东从未提议召开过临时股东会会议。因此，王晓东在一审中提交的《关于召开临时股东会的通知》依法应认定为召开临时会议的提议。雷学兵参加2020年4月11日的临时股东会会议，是对召开临时会议的提议履行召集股东会会议职责。一审判决将召开临时会议提议认定为召开临时股东会的通知属于认定事实错误。二、2020年4月11日的临时股东会会议程序违法。1、《关于召开临时股东会的通知》没有利浩公司的印章，也没有召集人的签名，不符合召开临时股东会通知的形式要件；2、王晓东、李春林在一审中提交的《临时股东会会议记录》，不符合股东会会议记录的形式要件，该证据是王晓东、李春林根据其秘密录音整理，没有记录人签名不能认定为股东会会议记录；3、王晓东、李春林在一审中提交的《决议》没有页码，第一、二页没有签字，形式不合法。该《决议》没有送达雷学兵，雷学兵不知道有该《决议》；4、参加会议人员没有履行签到登记程序。三、2020年4月11日的临时股东大会决议部分主要内容与事实不符。《公司成立以来监事工作报告（口头）》主要内容为：自公司成立以来，没有召开股东会，执行董事不能勤勉履职，公司状况恶化，股东权益没有很好的保障，对违法违纪问题应当按照公司法和公司章程的规定对有关人员进行追责。该报告内容与事实不符，雷学兵勤勉履行执行董事职务，利浩公司经营状况也一直很好，利浩公司每年都在盈利，截至2020年7月利浩公司资产已达1000余万元。 王晓东、李春林辩称，一审认定事实清楚，适用法律正确，请求维持一审判决。 雷学兵辩称，一审认定事实不清，判决有误。 王晓东、李春林向一审法院起诉请求：1、确认利浩公司2020年第一次临时股东会决议合法有效；2、本案诉讼费用由利浩公司负担。 一审法院认定事实：2013年11月13日，利浩公司成立，注册资本为100万元，法定代表人为雷学兵。公司章程约定，利浩公司股东为雷学兵、李春林、王晓东。雷学兵出资40万元，占注册资本40%，李春林出资35万元，占注册资本35%，王晓东出资25万元，占注册资本的25%。股东会由全体股东组成，是公司的权利机构，行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项……股东会会议分为定期会议和临时会议，定期会议应当半年召开一次。代表十分之一以上的表决权的股东、监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。股东会会议由执行董事召集并主持。执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责，由监事召集和主持；监事不召集主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。召开股东会会议，应当于会议十五日前通知全体股东。股东会应当对所议事项的决议作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。公司不设董事会，设执行董事一人，由股东会选举产生。公司设经理一名，由股东会聘任或者解聘。经理对股东会负责。公司设监事1人，由公司股东会选举产生。执行董事为公司的法定代表人。对公司股东会负责，执行董事任期3年，任期届满，可连选连任。执行董事任期届满前，股东会不得无故解除其职务。 王晓东主张其作为公司监事召集临时股东会。2020年3月25日，王晓东将《关于召开临时股东会的通知》通过邮件方式寄送雷学兵，并通过微信将通知发送雷学兵。2020年4月11日，王晓东、李春林、雷学兵在东营市东营区××路××室内召开了案涉股东会，并形成了《东营市利浩石油工程技术有限公司2020年第一次临时股东大会决议》，决议载明：会议由监事王晓东先生主持；出席会议的股东和代理人人数为3人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数为1000000股，持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例为100%；会议审议了《公司成立以来监事工作报告》（口头报告），主要内容为自公司成立以来，没有召开股东会，执行董事不能勤勉履职，公司状况恶化，股东权益没有很好的保障，对违法违纪问题监事应当按照公司法和公司章程的规定对有关人员进行追责；表决结果为同意2票，占股比例为60%，反对1票，占股比例为40%；选举王晓东为公司执行董事，表决结果为同意2票，占股比例为60%，反对1票，占股比例为40%；审议结果为通过。选举雷学兵为公司监事，表决结果为同意2票，占股比例为60%，反对1票，占股比例为40%，审议结果为通过；选举李春林为公司总经理，表决结果为同意2票，占股比例为60%，反对1票，占股比例为40%，审议结果为通过；下方有股东王晓东、李春林签字，雷学兵未签字。因利浩公司、雷学兵不配合办理工商登记变更手续，诉至一审法院，请求确认案涉股东会决议合法有效。 一审法院认为，根据《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款、第二款规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。本案中，案涉股东会审议《公司成立以来监事工作报告》、选举新的执行董事、监事以及总经理，属于公司章程规定的股东会职权，且未违反法律、行政法规的相关规定。未有股东在法定期间内向司法机关提出确认案涉股东会决议无效、可撤销或未成立的请求。一审法院依法确认案涉股东会决议合法有效。 一审法院依据《中华人民共和国公司法》第二十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，判决：确认东营市利浩石油工程技术有限公司2020年4月11日作出的《2020年第一次临时股东大会决议》合法有效。案件受理费减半收取50元，由东营市利浩石油工程技术有限公司负担。 二审中，各当事人均未提交新证据。 二审查明，利浩公司的公章一直由雷学兵掌管。 二审查明的其他事实与一审一致，本院对一审查明的事实予以确认。 本院认为，利浩公司的上诉请求不能成立，理由如下：1、涉案《关于召开临时股东会的通知》中列明了会议时间、地点、召集人、会议议题等内容，利浩公司主张该通知应属会议提议显然与事实不符。2、利浩公司主张《关于召开临时股东会的通知》没有加盖利浩公司的公章、没有召集人签名，但利浩公司的全部股东均收到该通知并按通知内容参加了会议，利浩公司的全体股东以其实际行为表明对该通知无异议，也进一步证明上述通知不仅仅是会议提议。3、《中华人民共和国公司法》第四十一条第二款规定，股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。除此之外，公司法对股东会会议记录的形式没有其他特别规定，利浩公司主张该决议没有记录人签名、参会人员没有签到登记且没有在会议决议的每一页均签名、未向雷学兵送达股东会会议决议等违反股东会会议的程序，于法无据。4、雷学兵因不同意涉案《东营市利浩石油工程技术有限公司2020年第一次临时股东大会决议》内容而拒绝签名的行为，并不影响会议决议的效力。 综上所述，利浩公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项、第一百七十五条规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费100元，由上诉人东营市利浩石油工程技术有限公司负担。 本判决为终审判决。 审 判 长 乔良艳 审 判 员 张世柱 审 判 员 李 宁 二〇二〇年十月二十八日 法官助理 王玉凤 书 记 员 张 琪