广东省中山市第一人民法院民 事 判 决 书（2020）粤2071民初17525号原告：刘东，男，1969年1月24日出生，汉族，住广东省深圳市南山区高新区**********，公民身份号码420************036。被告：小霸王文化发展有限公司，住所地广东省中山市东区********************，统一社会信用代码91442000MA4UHHU87Y。法定代表人：冯某1。被告：方鸿祺，男，1954年6月18日出生，汉族，住福建省福州市鼓楼区******国泰大厦6B，公民身份号码350************396。第三人：中山市方振教育电子有限公司（原企业名称：中山市小霸王教育电子有限公司），住所地广东省中山市****************，统一社会信用代码914************401。法定代表人：卫某1。原告刘东与被告小霸王文化发展有限公司（以下简称小霸王文化公司）、方鸿祺，第三人中山市方振教育电子有限公司（原企业名称：中山市小霸王教育电子有限公司，以下简称小霸王教育电子公司）合同纠纷一案，本院于2020年7月1日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告刘东到庭参加诉讼，被告小霸王文化公司、方鸿祺，第三人中山市方振教育电子有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告刘东向本院提出诉讼请求：1.被告小霸王文化公司向原告返还投资款1500000元，并从2016年5月27日起，以1500000元为基数，按年利率12%的标准计算至实际清偿之日止；2.被告方鸿祺对上述款项承担连带返还责任。事实与理由：2016年5月27日，被告小霸王文化公司称需要对外融资，原告经被告小霸王文化公司原法定代表人即被告方鸿祺同意，并经其保证，向被告小霸王文化公司投资1500000元，双方约定：1.如有问题时会及时退款，保障12%年息；2.股份100万股，总数l亿股占股1%不能变。后原告依约定将1500000元转账支付到被告方鸿祺的个人账户，并由被告方鸿祺担任法定代表人的小霸王教育电子公司（与被告小霸王文化公司系关联公司）的名义向原告出具收据。原告投资后，两被告从未依约向原告支付年息，也未完成公司上市让原告成为原始股东。为此，原告多次要求两被告退还投资款并按约定支付年息，但未果。为维护自身合法权益，原告特提起本案诉讼。原告刘东对其主张的事实以及诉讼请求在举证期限内提交的证据有：1.备忘录；2.转账记录；3.保证书及收据；4.关于刘东为什么没有股权证书的说明。被告小霸王文化公司、方鸿祺，第三人中山市方振教育电子有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭应诉、答辩，亦未提交书面答辩状及证据。本院经审理认定事实如下：据刘东陈述，其因生意来往与方鸿祺相认识。2016年之时，方鸿祺致电刘东，称小霸王文化公司有上市计划，并向刘东出示小霸王文化公司的营业执照等材料，刘东并知晓小霸王文化公司的其中一名股东是广东益华百货有限公司，基于对小霸王文化公司以及广东益华百货有限公司的信任，且刘东获知小霸王文化公司的上市计划真实，故刘东决定向小霸王文化公司投资1500000元。2016年5月27日，方鸿祺向刘东出具保证书，载明：“收到刘东投资中山市小霸王文化产业有限公司壹佰伍拾万元的投资款。方鸿祺保证：1.如有问题时会及时退款，保障12%年息；2.股份100万股，总数1亿占股1%不能变”。该保证书由方鸿祺签名确认。2016年5月30日，刘东分5次向方鸿祺个人账户转账支付1000000元，5月31日，刘东分3次向方鸿祺个人账户转账支付500000元。2016年5月31日，小霸王教育电子公司向刘东出具收款收据，载明收到刘东投资款（文化产业）1500000元。2020年5月10日，方鸿祺向刘东出具备忘录，载明：“方鸿祺本人承认收到刘东1500000元投资款用在小霸王文化公司，现在包含在方鸿祺本人退出后于小霸王文化发展遗留问题协议3500万元里同意分出1500000元交于刘东”。该备忘录由方鸿祺签名捺印确认。2020年7月9日，方鸿祺还向刘东出具关于刘东为什么没有股权证书的说明，载明：“刘东汇钱后办理收据时，当时公司都还没有办理股权证书，和刘东一样早期付款人的股权证书都是后期补办的，后期刘东没有索要股权证书，所以就没用没有办理，特此说明”。该说明由方鸿祺签名捺印确认。刘东称，2018年之时，方鸿祺致电其称小霸王文化公司上市计划失败，之后刘东多次要求小霸王文化公司、方鸿祺退还投资款并支付利息，但均未果，刘东遂提起本案诉讼，主张前述实体权利。另查：据企业信用信息公示报告显示，小霸王文化公司目前法定代表人冯某1，企业类型为有限责任公司（外商投资企业与内资合资），成立日期为2015年7月10日，登记状态为在营（开业）企业，股东为陈士国、广东益华百货有限公司、中山市威信置业有限公司。2016年4月26日，法定代表人由林光正变更为方鸿祺，此时，方鸿祺亦为董事之一，2016年4月26日，中山市大盛文化影业有限公司变更名称为中山市小霸王文化产业有限公司，2017年1月8日，中山市小霸王文化产业有限公司变更名称为小霸王文化发展有限公司；2020年1月7日，公司章程、股东、法定代表人均发生了变更。另外，对于中山市方振教育电子有限公司，现法定代表人为卫某1，类型为有限责任公司（自然人投资或控股），股东为卫某1、方桂英，2018年7月13日从小霸王教育电子公司更换企业名称而来，2014年6月4日，法定代表人由方鸿祺变更为罗仁隆，2014年6月30日，法定代表人由罗仁隆变更为方鸿祺，2016年6月23日，法定代表人由方鸿祺变更为廖财生，2018年9月11日，法定代表人由廖财生变更为卫某1。又查：本院确已受理数量较多的以小霸王文化公司作为被告的案由为与公司有关的纠纷的民事诉讼案件，诉讼请求多为原告要求小霸王文化公司退回股权认购款。部分案件正在审理之中，部分案件已以调解方式或判决方式结案。在这些案件中，原告均能提供与小霸王文化公司签订的持股协议书、小霸王文化公司颁发的股权证书、小霸王文化公司出具的收款收据（小部分是关联公司出具）以及原告的转账支付记录。本院认为：本案是合同纠纷。结合本案证据材料以及关联案件的情况，2016年5月27日至2016年5月31日期间，方鸿祺确是小霸王文化公司、小霸王教育电子公司的法定代表人，而小霸王文化公司所谓的上市计划，确实始于2016年之时，这就使得，方鸿祺确有可能在此期间对外声称小霸王文化公司有上市计划，从而吸引投资者进行所谓投资。本案中，刘东有提供转账记录以及收款收据证实其已向方鸿祺转账支付1500000元，本院对此予以确认。但本案与其他关联案件不同之处在于，刘东并不持有持股协议书、股权证书，在缺乏其他书面证据形成证据链的情况下，不能根据关联案件的审理情况必然推断刘东的投资款已经实际投资到小霸王文化公司之中，而没有被方鸿祺个人占有使用，即涉案款项有可能实际投资到小霸王文化公司，有可能由方鸿祺个人占有使用，方鸿祺在收到涉案款项之后没有投入到小霸王文化公司处。方鸿祺出具关于刘东为什么没有股权证书的说明以及备忘录的行为无法处分小霸王文化公司的权益，其亦没有权限代表小霸王文化公司承认或否认事实。因此，刘东在本案中要求小霸王文化公司承担责任无事实依据以及法律依据，本院对此不予支持。本案中，刘东确已提供证据证明方鸿祺已实际收到1500000元，方鸿祺未到庭抗辩以及提供证据证明：第一，款项的具体去向；第二，如果确是将款项投资到小霸王文化公司，则所谓上市项目目前的运作情况如何。对此，方鸿祺应承担相应的不利后果。刘东通过提起本案诉讼的方式要求方鸿祺返还款项1500000元，并无不当。关于利息，通过解读保证书的内容，方鸿祺实际上是承诺款项如果需要退还，则按年利率12%的标准计算利息，该利息标准的约定并不过高，因此，对于刘东利息的诉讼请求，本院予以支持。结合款项的支付情况，利息的计算方式应为：以1000000元为基数，从2016年5月30日起按年利率12%的标准计算至实际清偿之日止；以500000元为基数，从2016年5月31日起按年利率12%的标准计算至实际清偿之日止。被告小霸王文化公司、方鸿祺，第三人中山市方振教育电子有限公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，视为其自动放弃答辩、举证、质证、辩论等诉讼权利，应自行承担相应的诉讼风险。综上所述，原告诉求合法部分，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，缺席判决如下：一、被告方鸿祺于本判决发生法律效力之日起七日内向原告刘东返还投资款1500000元及利息（利息的计算方式为：以1000000元为基数，从2016年5月30日起按年利率12%的标准计算至实际清偿之日止；以500000元为基数，从2016年5月31日起按年利率12%的标准计算至实际清偿之日止）；二、驳回原告刘东的其他诉讼请求。若未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费25680元（原告刘东已预交），由被告方鸿祺负担（被告方鸿祺于本判决发生法律效力之日起七日内迳付原告刘东）。如不服本判决，应于本判决送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省中山市中级人民法院。审 判 长  梁丹妮人民陪审员  李立坚人民陪审员  刘俊文二〇二〇年十月十六日书 记 员  黄英毅石丽娜