河南省开封市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书(2019)豫0204刑初206号公诉机关河南省开封市鼓楼区人民检察院。被告人朱力，男，1971年11月24日出生，汉族，大学本科，原开封市爱卫办卫生创建科科长（副科级），住开封市。因涉嫌挪用公款于2019年7月18日被开封市鼓楼区监察委员会留置于开封市廉政文化教育中心；因涉嫌挪用公款于2019年10月17日被开封市公安局鼓楼分局刑事拘留。因涉嫌挪用公款犯罪，于2019年10月31日被开封市公安局鼓楼分局逮捕。辩护人陈灵旗，河南论衡律师事务所律师。被告人朱华，男，1976年4月3日出生，汉族，大学本科，原开封市鼓楼区妇幼保健院院长（2016年7月至2019年7月），住开封市。因涉嫌挪用公款于2019年7月18日被开封市鼓楼区监察委员会留置于开封市廉政文化教育中心；因涉嫌挪用公款于2019年10月17日被开封市公安局鼓楼分局刑事拘留；因涉嫌挪用公款犯罪，于2019年10月31日被开封市公安局鼓楼分局逮捕。辩护人范之敏、姚歌，河南龙文律师事务所律师。被告人白洋，男，1975年9月28日出生，回族，大学本科，原开封市鼓楼区妇幼保健院院长（2016年1月至2016年7月），住开封市禹王台区。因涉嫌挪用公款于2019年10月17日被开封市鼓楼区人民检察院取保候审；因涉嫌挪用公款犯罪，于2019年11月11日被开封市公安局鼓楼分局逮捕。辩护人樊涛，北京大成（郑州）律师事务所律师。河南省开封市鼓楼区人民检察院以汴鼓检一部刑诉（2019）119号起诉书指控被告人朱力、朱华、白洋挪用资金罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省开封市鼓楼区人民检察院指派检察员吴晓娴、检察官助理李芹芹出庭支持公诉，被告人朱力及其辩护人陈灵旗、被告人朱华及其辩护人范之敏、姚歌、被告人白洋及其辩护人樊涛到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省开封市鼓楼区人民检察院指控，被告人朱力利用被告人白洋、朱华先后被聘用为开封市鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，先后挪用该院钱款共计人民币1636.647499万元。具体犯罪事实如下：1、朱力、朱华、白洋共同参与挪用人民币615.948万元。2015年6月16日，朱力安排朱华成立开封现代医院管理有限公司（以下简称现代公司）。2015年12月29日，朱力安排白洋以现代公司名义与开封市鼓楼区妇幼保健院（以下简称鼓楼区妇幼保健院）签订合作协议并安排白洋负责鼓楼区妇幼保健院经营管理工作，2016年1月7日鼓楼区卫计委聘任白洋为鼓楼区妇幼保健院院长。2016年初，朱力以引进美国甲乳检测医疗设备为名，安排白洋和上海中成融资租赁有限公司（以下简称中成公司）对接并准备融资材料。2016年6月，白洋按照朱力要求，在未上报鼓楼区政府的情况下以鼓楼区妇幼保健院名义与中成公司签订融资租赁合同，约定融资金额1500万元，分20期还款金额共计1834.022万元。2016年6月12日、13日鼓楼区妇幼保健院银行账户实际共收到中成公司转账1391.25万元。朱力建议朱华、白洋把该款转出用于书画保值投资，医院用时再陆续回抽。2016年6月13日、14日朱力安排朱华、白洋利用白洋担任鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，擅自将鼓楼区妇幼保健院融资款中的1390万元转入现代公司账户，后又分别由现代公司账户转入朱华、朱华之妻郭玲（账户实际由朱华掌握）、朱力银行账户中。2016年6月，朱力、朱华将上述融资款中的615.948万元用于个人营利活动。现朱力、朱华以鼓楼区妇幼保健院名义已偿还中成公司融资款及利息907.0599万元，剩余融资款及利息896.9621万元待还。2、朱力、朱华共同参与挪用人民币1020.699499万元。（1）2016年7月4日，鼓楼区卫计委解除聘用白洋的妇幼保健院院长职务，聘用朱华为鼓楼区妇幼保健院院长。2016年7月，朱力以购买禹王台区医院为由，安排朱华和平安国际融资租赁（天津）有限公司（以下简称平安公司）对接并准备融资租赁材料。2016年11月，朱华按照朱力要求，在未上报鼓楼区政府的情况下以鼓楼区妇幼保健院名义与平安公司签订融资租赁合同，约定融资金额720万元，分60期还款金额共计896.8万元。2016年11月21日，鼓楼区妇幼保健院银行账户实际共收到平安公司转账650万元。朱力建议朱华把该款转出用于书画保值投资，医院用时再陆续回抽。2016年11月21日，朱力安排朱华，利用朱华担任鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，擅自将鼓楼区妇幼保健院融资款650万元转入现代公司账户，后又由现代公司账户转入朱力银行账户500万元。2016年11月至2016年12月，朱力、朱华将315.439199万元融资款用于个人营利活动。现朱力、朱华以鼓楼区妇幼保健院名义已偿还平安公司融资款及利息409.034万元，剩余融资款及利息418.776万元待还。（2）2017年初，朱力安排朱华上一套“海扶刀”医疗设备项目，并要求朱华和海尔融资租赁（中国）有限公司（以下简称海尔公司）对接并准备融资租赁材料。2017年2月，朱华按照朱力的要求，在未上报鼓楼区政府的情况下以鼓楼区妇幼保健院名义与海尔公司签订融资租赁合同，约定融资金额1000万元，分20期还款金额共计1225.342万元。2017年3月3日，鼓楼区妇幼保健院银行账户实际收到海尔公司转账920万元。朱力安排朱华投资杞县仁安医院、书画生意及其他营利活动。2017年3月3日，朱力安排朱华，利用朱华担任鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，擅自将鼓楼区妇幼保健院融资款920万元转入现代公司账户，后由现代公司账户转入朱力、仁安医院、王帅银行账户。2017年3月期间，朱力、朱华将705.2603万元融资款用于个人营利活动。现朱力、朱华以鼓楼区妇幼保健院名义已偿还海尔公司融资款及利息612.7966万元，剩余融资款及利息612.5454万元待还。2019年7月18日、7月22日，被告人朱力、朱华、白洋先后到案接受调查。公诉机关认为，被告人朱力利用白洋、朱华先后被聘用为鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，伙同白洋、朱华挪用该院资金进行营利活动，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人朱力、朱华、白洋共同故意实施犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人朱力对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控被告人朱力挪用资金罪的定性不持异议，但对起诉书认定被告人参与共同挪用资金的数额1636.647649万元有异议，经保健院领导班子开会研究决定的、主观目的是为了使融资款能够保值增值而得以偿还以及使双方合作经营能更好发展的，均不宜认定。起诉书所认定的挪用数额与应认定的实际挪用数额明显不符。被告人朱力具有以下从轻情节：坦白情节、被告人朱力参与挪用资金的动机和目的是为了能使融资款保值以偿还融资款项、被告人朱力无犯罪前科，系初犯、偶犯，其主观恶性较小、被告人朱力愿意当庭自愿认罪，并愿意积极赔偿挽回损失。案发的起因是基于被告人开办的现代公司与区保健院所签订的《合作协议》，使被告人误认为所融资的款项应由现代公司归还这一主观认识下而将融资的款项转入现代公司的。被告人朱力的行为已触犯法律，理应受到法律的惩罚，以体现本案的法律效果。但由于被告人的案发，致使合作方区保健院的合作已无法经营，且因被告羁押而无法偿还融资款致使鼓楼区保健院被诉而面临承担巨大损失之后果；据了解，目前区保健院及有关部门正在积极与融资方协商以挽回对其不利的后果。综上，建议在对被告人朱力量刑时予以从轻判处并适用缓刑。被告人朱华对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控被告人朱华挪用资金罪的定性不持异议，但以下情节应当予以考虑：被告人朱华参与相关融资以及将融资款由开封市鼓楼区妇幼保健院转账至开封现代医院管理公司事宜，主观上是为了开封市鼓楼区妇幼保健院的发展，并且是符合《医院合作协议书》规定的。被告人朱华参与将融资款由现代公司转至绝大多数其他主体，主观认为是为了融资款的保值增值。将融资款从保健院转至现代公司，在这一行为中，朱华仅仅是知情人，仅提供了现代公司的银行账户，朱华的行为情节显著较轻，故应当将第一笔融资款从朱华参与的挪用资金犯罪数额中减去。朱华在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人朱华能够如实供述其罪行具有坦白情节，认罪悔罪，愿意积极赔偿损失，且朱华无犯罪前科，系初犯、偶犯。其挪用资金进行营利活动的初衷和目的是为了缓解鼓楼区妇幼保健院负债累累的情况，扶持引进的项目，更好的发展保健院；朱华还曾将其经营顾家家居的部分钱转入现代公司用于妇幼保健院的日常经营使用，其主观恶性小，社会危害性亦不大。综上，恳请充分考虑上述情节，对被告人朱华从轻处罚。被告人白洋对公诉机关指控的犯罪事实及罪名有异议。认为其不构成犯罪。辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控被告人白洋挪用资金罪的定性有异议，认为被告人白洋的行为属于正常的经营行为，不构成犯罪。依据开封市鼓楼区妇幼保健院与开封现代医院管理有限公司双方签署的“医院合作协议书”，在合作期间，医院新增的资产归属开封现代医院管理有限公司所有、被告人白洋作为院长享有独立的“经营管理权”、一切债务均由开封现代医院管理有限公司承担与偿还等。公诉人指控被告人白洋挪用资金615.948万元的犯罪行为不成立，该笔资金系开封现代医院管理有限公司以鼓楼区妇幼保健院的名义融资而来，因此，该笔资金既非“公款”、也非医院自有资金，依法不构成挪用资金罪。对于案涉的融资与挪用行为的定性，仅仅是借用了鼓楼区妇幼保健院的名义而已，鼓楼区妇幼保健院未受到任何损失，反而受益，案涉的融资与挪用行为系正常的经营行为、借贷行为、合法行为、有效行为。被告人白洋签字的性质属于正常的经营行为、职务行为，不属于个人行为、不构成犯罪行为。自犯罪构成要件来看，白洋的行为也不属于犯罪行为。综上，被告人白洋的行为属于合法行为、职务行为、而非个人行为，绝非犯罪行为，建议合议庭依据罪刑法定、疑罪从无等原则与精神，宣告被告人白洋无罪。经审理查明，被告人朱力系开封市爱卫办卫生创建科科长（副科级），与被告人朱华系亲兄弟关系，被告人白洋与被告人朱华系同学关系。被告人朱力利用被告人白洋、朱华先后被聘用为开封市鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，先后挪用该院钱款共计人民币1636.647499万元。具体犯罪事实如下：1、朱力、朱华、白洋共同参与挪用人民币615.948万元。2015年6月16日，朱力安排朱华成立开封现代医院管理有限公司（以下简称现代公司）。2015年12月29日，朱力安排白洋以现代公司名义与开封市鼓楼区妇幼保健院（以下简称鼓楼区妇幼保健院）签订合作协议并安排白洋负责鼓楼区妇幼保健院经营管理工作，2016年1月7日鼓楼区卫计委聘任白洋为鼓楼区妇幼保健院院长。2016年初，朱力以引进美国甲乳检测医疗设备为名，安排白洋和上海中成融资租赁有限公司（以下简称中成公司）对接并准备融资材料。2016年6月，白洋按照朱力要求，在未上报鼓楼区政府的情况下以鼓楼区妇幼保健院名义与中成公司签订融资租赁合同，约定融资金额1500万元，分20期还款金额共计1834.022万元。2016年6月12日、13日鼓楼区妇幼保健院银行账户实际共收到中成公司转账1391.25万元。朱力建议朱华、白洋把该款转出用于书画保值投资，医院用时再陆续回抽。2016年6月13日、14日朱力安排朱华、白洋利用白洋担任鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，擅自将鼓楼区妇幼保健院融资款中的1390万元转入现代公司账户，后又分别由现代公司账户转入朱华、朱华之妻郭玲（账户实际由朱华掌握）、朱力银行账户中。2016年6月，朱力、朱华将上述融资款中的615.948万元用于个人营利活动。现朱力、朱华以鼓楼区妇幼保健院名义已偿还中成公司融资款及利息907.0599万元，剩余融资款及利息896.9621万元待还。2、朱力、朱华共同参与挪用人民币1020.699499万元。（1）2016年7月4日，鼓楼区卫计委解除聘用白洋的妇幼保健院院长职务，聘用朱华为鼓楼区妇幼保健院院长。2016年7月，朱力以购买禹王台区医院为由，安排朱华和平安国际融资租赁（天津）有限公司（以下简称平安公司）对接并准备融资租赁材料。2016年11月，朱华按照朱力要求，在未上报鼓楼区政府的情况下以鼓楼区妇幼保健院名义与平安公司签订融资租赁合同，约定融资金额720万元，分60期还款金额共计896.8万元。2016年11月21日，鼓楼区妇幼保健院银行账户实际收到平安公司转账650万元。朱力建议朱华把该款转出用于书画保值投资，医院用时再陆续回抽。2016年11月21日，朱力安排朱华，利用朱华担任鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，擅自将鼓楼区妇幼保健院融资款650万元转入现代公司账户，后又由现代公司账户转入朱力银行账户500万元。2016年11月至2016年12月，朱力、朱华将315.439199万元融资款用于个人营利活动。现朱力、朱华以鼓楼区妇幼保健院名义已偿还平安公司融资款及利息409.034万元，剩余融资款及利息418.776万元待还。（2）2017年初，朱力安排朱华上一套“海扶刀”医疗设备项目，并要求朱华和海尔融资租赁（中国）有限公司（以下简称海尔公司）对接并准备融资租赁材料。2017年2月，朱华按照朱力的要求，在未上报鼓楼区政府的情况下以鼓楼区妇幼保健院名义与海尔公司签订融资租赁合同，约定融资金额1000万元，分20期还款金额共计1225.342万元。2017年3月3日，鼓楼区妇幼保健院银行账户实际收到海尔公司转账920万元。朱力安排朱华投资杞县仁安医院、书画生意及其他营利活动。2017年3月3日，朱力安排朱华，利用朱华担任鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，擅自将鼓楼区妇幼保健院融资款920万元转入现代公司账户，后由现代公司账户转入朱力、仁安医院、王帅银行账户。2017年3月期间，朱力、朱华将705.2603万元融资款用于个人营利活动。现朱力、朱华以鼓楼区妇幼保健院名义已偿还海尔公司融资款及利息612.7966万元，剩余融资款及利息612.5454万元待还。2019年7月18日、7月22日，被告人朱力、朱华、白洋先后到案接受调查。另查明，开封市鼓楼区监察委员会于2019年7月8日，扣押被告人朱力涉案款15万元；于2019年9月12日扣押被告人朱力书画103幅；于2019年7月23日查封被告人朱华之妻郭玲位于开封市水岸家园4号楼11层1101号房产，合同号：0131389；于2019年7月24日查封被告人朱华豫Ｂ×××**、豫Ｂ×××**轿车二辆；于2019年7月25日查封被告人朱华之妻郭玲位于郑州市郑东新区普惠路36号楼2单元2层099号房产，产权证号：1501031049；于2019年7月29日查封被告人朱华位于重庆市南岸区花园路街道丹龙路1号B栋1单元4层5号；于2019年8月1日查封被告人朱力豫Ｂ×××**奥迪轿车一辆，朱力之妻冯趁霞豫Ｂ×××**林肯轿车一辆；于2019年9月6日查封被告人白洋之妻洪海霞位于海马职工生活小区二期9号楼17层1702号房产，合同号：0051153。于2019年10月14日冻结宁波市富迪医疗器械有限公司201000154831462账户；于2019年10月15日冻结河南仁安医院管理有限公司16100101040023652账户。上述事实，有公诉机关出示的书证-指定管辖通知书、立案决定书、留置决定书、冻结金融财产通知书、到案经过、户籍证明、前科证明等相关文书、证据材料、朱力、朱华、白洋违法事实材料、反思忏悔材料、关于朱力、朱华、白洋核对错误事实的情况说明及个人陈述情况说明、鼓楼区妇幼保健院性质证明文件一份、事业单位法人证书及副本、鼓楼区编办关于妇幼保健院文件、开封市鼓楼区妇幼保健院与开封现代医院管理有限公司医院合作协议一份及职工意见、开封市鼓楼区妇幼保健院与上海中成融资租赁有限公司、海尔租赁（中国）有限公司、平安国际融资租赁（天津）有限公司之间融资合同三份、“真赏斋”企业基本信息一份、朱力任职、入党文件一份、白洋、朱华任职文件一份、朱力、朱华、郭玲、鼓楼区妇幼保健院、开封现代医院的银行交易明细，证人黄辉、郑某、任某、何某、李某1、李某2、徐某、李某3、武某、吕某、李某4、李某5、杨某等人的证言，被告人朱力、朱华、白洋供述与辩解等证据在案证实，足以认定。本院认为，被告人朱力伙同被告人白洋、朱华利用白洋、朱华先后被聘用为鼓楼区妇幼保健院院长的职务便利，挪用该院资金进行营利活动，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人朱力、朱华、白洋共同故意实施犯罪，系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人各有分工，结合全案证据，不宜区分主、从犯。被告人朱力、朱华到案后能如实供述自己的犯罪行为，并当庭自愿认罪，可以从轻处罚。关于被告人朱力、朱华的辩护人对犯罪数额有异议的辩护意见及被告人白洋及其辩护人提出白洋不构成犯罪的辩护意见，与本院查明的事实相悖，本院不予支持。根据三被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人朱力犯挪用资金罪，判处有期徒刑八年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年7月18日起至2027年7月17日止）；被告人朱华犯挪用资金罪，判处有期徒刑七年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年7月18日起至2026年7月17日止）；被告人白洋犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年11月11日起至2025年11月10日止）。二、责令被告人朱力、朱华、白洋退赔被害单位开封市鼓楼区妇幼保健院经济损失人民币615.948万元；责令被告人朱力、朱华退赔被害单位开封市鼓楼区妇幼保健院经济损失人民币1020.699499万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向开封市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。审 判 长  马玉宏人民陪审员  宋桂花人民陪审员  徐 艳二〇二〇年十月十日法官助理毕曼云书记员张炎妍