上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初4387号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人李某某，汉族，户籍所在地重庆市，住上海市浦东新区。辩护人陈玲，上海宇钧律师事务所律师。辩护人王婧，上海宇钧律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]4853号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，被告人李某某及辩护人陈玲、王婧到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2016年6月，因江苏众梦聚金酒业股份有限公司(以下简称众梦公司)需要融资开拓市场，由该公司实际控制人杨彬(已判决)与被告人李某某签订合作协议，该公司支付李某某一定比例作为提成，通过李某某在浦东开设门店的方式向社会不特定公众融资。2016年6月起，被告人李某某在未取得国家主管部门批准的情况下，以组织参观、口口相传等方式进行宣传推广，采用消费返利等方式向社会不特定公众变相吸收公众资金。经审计，被告人李某某非法吸收资金共计人民币356万元(以下币种同)，未兑付金额134万余元。针对上述指控，公诉机关当庭提供了集资参与人陈述、相关书证、鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告李某某伙同众梦公司及他人违反国家金融法律规定，变相吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任；其系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；到案后能如实供述，依法可以从轻处罚；认罪认罚，可以从宽处理；退缴违法所得，可以酌情从轻处罚；建议对其判处有期徒刑六个月，可适用缓刑，并处罚金。被告人李某某当庭对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均无异议。辩护人陈玲、王婧认为被告人李某某系从犯，坦白罪行，认罪认罚，退赔了赃款，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2016年6月，因众梦公司需要融资开拓市场，由众梦公司实际控制人杨彬(已判决)与被告人李某某签订合作协议，双方商定由众梦公司作为用资方，通过李某某在浦东开设门店的方式向社会不特定公众融资，募集所得资金归众梦公司所有，众梦公司支付李某某一定比例作为提成，浦东门店的日常经营及开销均由被告人李某某负责。2016年6月起，被告人李某某在未取得国家主管部门批准的情况下，以组织参观、口口相传等方式进行宣传推广，采用消费返利等方式与集资参与人签订协议书，向社会不特定公众销售保本付息理财产品及股权类产品，变相吸收公众资金。经审计，被告人李某某非法吸收资金共计356万元，未兑付金额134万余元。2020年6月10日，被告人李某某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述事实。案发后，被告人李某某在家属帮助下退缴了违法所得。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1.同案关系人杨彬、倪慧君、陈国清等人的供述，证实众梦公司负责人杨彬委托被告人李某某为众梦公司融资的事实，众梦公司采用消费返利模式，以承诺保本付息为诱饵，通过召开年会、组织参观、发放宣传册等方式向社会不特定公众变相吸收资金的事实及被告人李某某的职责等事实。2.集资参与人董其新、唐国芳、李华等人的证言、个人陈述笔录、理财协议书、银行交易明细、收据、出库单、众梦公司宣传资料、托管转移协议、欠条，公安机关调取杨彬名下POS机的交易明细及被告人李某某、杨彬名下银行卡交易明细，上海立信佳诚东审会计师事务所有限公司会计鉴定意见书等，证实被告人李某某所负责的浦东门店采取消费返利、投资入股等模式，通过发放宣传册、带领客户到酒厂参观等方式，以高额收益为诱饵，向不特定公众非法吸收资金的事实、金额及资金去向。3.江苏省宿迁市宿城区人民法院刑事判决书、宿迁市公安局经济技术开发区分局起诉意见书、众梦公司营业执照、宿迁市洋河镇圆梦酒业有限公司、奇缘酒业有限公司、曲梦酒业有限公司工商登记材料、法人及股东登记材料，同案犯杨彬、倪慧君、陈国清等人的供述，证实上述公司均无金融从业资质及众梦公司、杨彬、倪慧君均因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚等事实。4.租赁协议、说明、房屋租赁合同等，证实被告人李某某租用浦东新区唐镇南曹路XXX号门面房并于2017年10月解除租赁的事实。5.上海市公安局浦东分局出具的户籍证明，证实被告人李某某的身份情况。6.上海市公安局浦东分局出具的抓获经过，证实被告人李某某的到案情况。7.证人黄某某的证言、黄某某建设银行账户交易明细及公安机关冻结情况，证实被告人李某某家属帮助其退赔违法所得的事实。本院认为，被告李某某伙同众梦公司及他人违反国家金融法律规定，变相吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立。被告人李某某在共同犯罪中所起作用相对较小，系从犯，应当减轻处罚；到案后能如实供述罪行，可以从轻处罚；退赔违法所得29.2万元用于弥补投资人损失，有较好的认罪认罚、悔罪态度，可以酌情从轻处罚。综上，对被告人李某某依法应当减轻处罚并宣告缓刑。辩护人的相关意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人退缴在案的款项分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。李某某回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 康 英人民陪审员 秦 游人民陪审员 朱月仙二〇二〇年十月三十日书 记 员 沈 琦附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。