湖北省武汉市洪山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0111刑初223号公诉机关湖北省武汉市洪山区人民检察院。被告人周锋，男，1983年5月7日出生于湖南省安乡县，汉族，初中文化，无职业，户籍所在地湖南省安乡县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月18日被武汉市公安局洪山区分局刑事拘留，2019年10月15日被逮捕。现羁押于武汉市洪山区看守所。辩护人颜雄，湖北地久律师事务所律师。武汉市洪山区人民检察院以洪检二部刑诉（2020）36号起诉书指控被告人周锋犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市洪山区人民检察院指派检察员叶志源出庭支持公诉，被告人周锋及其辩护人颜雄到庭参加诉讼。期间，武汉市洪山区人民检察院向本院申请延期审理一次。现已审理终结。武汉市洪山区人民检察院指控，2013年间，被告人周锋受占太明（已判刑）邀约与李某（另案处理）等人商议，为占太明欲投资的口腔医院项目进行非法集资，后占太明于2013年3月至5月间注册成立“华大仁通（北京）口腔医院管理有限公司”（以下简称“华大仁通公司”）（后依次更名为“华大仁通（武汉）口腔医院管理有限公司”、“湖北雅一口腔管理投资有限公司”等），并在武汉市注册成立华大仁通公司武汉分公司，分别设立了武昌分部、汉阳分部和汉口分部，在该公司不具备金融从业资格且未经有关部门批准的情况下，组织该公司员工通过散发宣传册、电话联系、产品推介会等方式向社会宣传“口腔医院捆绑、互惠互利”模式，以高息回报为诱饵，先后以华大仁通武汉分公司、湖北雅一口腔管理投资有限公司名义，通过签订《预订口腔健康服务合同》的方式，面向社会筹集资金。经查，2013年12月至2015年10月被告人周锋在华大仁通公司担任财务总监等高层管理职务期间，该公司非法集资人民币64365800元。2014年5月，被告人周锋受占太明指使，伙同严某（已判刑）等人，以“湖北西江月生态旅游开发有限公司”（简称湖北西江月公司）名义，在武汉市武昌区、青山区、江汉区、汉阳区等地设立该公司分部，在该公司不具备金融从业资格且未经有关部门批准的情况下，组织公司员工向社会公众公开宣传该公司“太平道养生苑”项目，许诺高额返利，并约定在一定时间内退还订金、支付利息，通过签订《（预订）养老服务合同书》的方式，面向社会筹集资金。经查，2014年5月至2015年10月被告人周锋在湖北西江月公司兼任财务总监等高层管理职务期间，该公司非法集资人民币51892000元。2019年9月18日，被告人周锋被公安机关抓获归案。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、同案犯的供述及刑事判决书、财务司法审计报告及补充意见、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人周锋伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚、证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人周锋对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名不持异议，辩称：1、其在公司担任的职务是行政助理，财务总监的职务只是挂职，其没有行使管理公司财务的职权；2、对公诉机关指控的犯罪金额有意见，认为其只应对担任华大仁通公司财务总监期间的犯罪金额负责。辩护人的主要辩护意见为：1、公诉机关指控被告人周锋非法吸收公众存款的总金额证据不充分，未确权的金额不应认定为涉案金额。2、周锋在进入湖北西江月公司后，华大仁通公司所吸收的资金应当予以扣除。3、周锋在湖北西江月公司并非高管人员，只是项目经理，不应将湖北西江月公司的非吸金额统计在周锋的犯罪数额中。4、周锋只应对在华大仁通公司担任财务总监期间的非吸金额承担法律责任。经审理查明，2013年间，被告人周锋受占太明（已判刑）邀约与李某（另案处理）等人商议，为占太明欲投资的口腔医院项目进行非法集资，后占太明于2013年3月至5月间注册成立“华大仁通（北京）口腔医院管理有限公司”（以下简称“华大仁通公司”）（后依次更名为“华大仁通（武汉）口腔医院管理有限公司”、“湖北雅一口腔管理投资有限公司”等），并在武汉市注册成立华大仁通公司武汉分公司，分别设立了武昌分部、汉阳分部和汉口分部，在该公司不具备金融从业资格且未经有关部门批准的情况下，组织该公司员工通过散发宣传册、电话联系、产品推介会等方式向社会宣传“口腔医院捆绑、互惠互利”模式，以高息回报为诱饵，先后以华大仁通武汉分公司、湖北雅一口腔管理投资有限公司名义，通过签订《预订口腔健康服务合同》的方式，面向社会筹集资金。经查，2013年12月至2015年10月被告人周锋在华大仁通公司担任财务总监等高层管理职务期间，该公司非法向900余名集资参与人集资人民币57755800元，给存款人造成经济损失人民币52836510元。2014年5月，被告人周锋受占太明指使，伙同严某（已判刑）等人，以“湖北西江月生态旅游开发有限公司”（简称湖北西江月公司）名义，在武汉市武昌区、青山区、江汉区、汉阳区等地设立该公司分部，在该公司不具备金融从业资格且未经有关部门批准的情况下，组织公司员工向社会公众公开宣传该公司“太平道养生苑”项目，许诺高额返利，并约定在一定时间内退还订金、支付利息，通过签订《（预订）养老服务合同书》的方式，面向社会筹集资金。经查，2014年5月至2015年10月被告人周锋在西江月公司兼任财务总监等高层管理职务期间，该公司非法向1000余名集资参与人集资人民币51892000元，给存款人造成经济损失人民币48336020元。2019年9月18日，被告人周锋被公安机关抓获归案。案发后，被告人周锋的家属代其退出违法所得人民币30000元。上述事实，有抓获、破案经过、办案情况说明、服务合同、收款凭证、同案犯的刑事判决书等书证；同案犯占太明、唐某、丁某、谢绍良、严某等人的供述；证人程某、蔡某等人的证言；财务司法审计报告书及补充意见；被告人周锋的供述和辩解；视频资料等证据证实，足以认定。针对被告人周锋及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：关于被告人周锋在华大仁通公司、西江月公司的任职情况及犯罪金额，经查，同案犯占太明与被告人周锋等人商议非法集资后，注册成立华大仁通（北京）口腔医院管理有限公司，周锋担任该公司的财物总监等高层管理职务，负责公司的进出账管理及资金的调配；湖北西江月公司成立后，周锋兼任财务总监等高层管理职务，组织、策划、经营该公司的业务活动，上述事实有同案犯占太明、唐某、丁某、谢绍良、严某、证人程某、被告人周锋的供述、财务司法审计报告等证据证实，足以证明周锋在本案中属于组织、积极实施非法集资犯罪活动的管理人员，并应对其在上述公司任职期间的全部非法吸收公众存款金额承担刑事责任，故被告人周锋的相关辩解及辩护人的相关辩护意见与审理查明的事实不符，本院不予采纳。本院认为，被告人周锋违反国家金融管理法律规定，向不特定社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名准确，本院予以确认。被告人周锋当庭自愿认罪，且退出部分违法所得，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人周锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币十六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月18日起至2027年3月17日止；罚金自判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、被告人周锋退出违法所得人民币3万元按比例发还集资参与人，涉案未追回款项追缴后发还集资参与人。（集资参与人名单详见审计报告及补充意见、投资人统计表等）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  赵慧敏审 判 员  龚永博人民陪审员  俞彦勤二〇二〇年十月十五日书 记 员  张雅文