天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0116刑初60230号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人李昇利，男，1958年11月21日出生，汉族，户籍地天津市南开区，现住天津市滨海新区。2018年3月7日因本案被刑事拘留，2018年4月11日被取保候审，2019年1月17日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2020年1月16日经本院决定被取保候审。2020年9月24日经本院决定被依法逮捕。现羁押于天津市滨海新区第三看守所。辩护人张锐，天津昂特律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检大公诉刑诉〔2019〕264号起诉书指控被告人李昇利犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察官梁文东出庭支持公诉，被告人李昇利及其辩护人张锐到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年12月9日至2017年5月间，被告人李昇利为实施非法吸收公众存款，注册国玺云计算有限公司天津第六分公司，任该公司负责人，非法吸收社会不特定人员投资。非法吸收公众存款方式之一：以“虚假就业”的手段，吸收投资，最低一万，最高二十万，每天按投资额的百分之一发还“日薪”，200天后自动终止；非法吸收公众存款方式之二：虚构“国玺员工购买内部有限股权”的手段，吸收资金，到期给高额回报。经中勤万信会计事务所天津分所进行审计：吴某等55位投资人实际投资金额13720137.3元，期间，返还投资人本息共计8888395元，尚有4831742.3元欠款未归还。2018年3月7日，被告人李昇利被抓获归案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。庭审中将被告人李昇利非法吸收公众存款的数额变更为1600万余元。公诉机关认为，被告人李昇利以非法牟利为目的，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。李昇利到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请本院依法惩处。被告人李昇利对指控事实、罪名没有异议，其辩解称本意是给朋友带来好的收入机会，而不是想骗人和牟利。被告人李昇利的辩护人提出的辩护意见是：对公诉机关指控的非法吸收1600余万元的数额及罪名没有异议，李昇利系自动投案，如实交代自己的犯罪事实，系自首，李昇利在整个犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，其认罪态度好，系初犯、偶犯，案发后对集资参与人做安抚工作，帮助投资人追讨本金，请求对其从轻处罚。经审理查明，2016年12月9日，被告人李昇利在天津市滨海新区注册成立国玺云计算有限公司天津市第六分公司（以下简称国玺云计算天津第六分公司），实施非法集资活动，李昇利任公司负责人。期间，其在未经国家有关部门批准的情况下，以签订“社会就业富民工程”的劳动合同和国玺经贸有限公司的股权投资合同的形式，面向社会不特定人群，利用熟人介绍、口口相传等方式进行宣传，采取承诺给付高额回报的方式，向社会公众非法吸收资金，集资款按照总公司的要求进行转账。经审计，报案集资参与人共计55人，根据报案人提供的借据（合同）、银行对账单等，该55人实际投资金额16668737.3元，实际收到返还本金及收益共计8888395元，尚未收到投资金额共计7779342元。李昇利共获取工资收入186000元。集资款向王某5银行账户转账2441785元，回款401292元，净转账2040493元，向王某4银行账号转账10120758元，回款452155元，净转账9668603元，向陶某银行账号转账5825228元，回款392412元，净转账5432816元（上述三账户均被轮候冻结）。2018年3月7日，被告人李昇利经公安机关电话传唤主动投案，如实供述了主要犯罪事实。上述事实，有经庭审质证、确认的常住人口基本信息，国玺云计算有限公司天津第六分公司营业执照，宣传资料，公告，协助查询及冻结财产通知书，某人寿保险股份有限公司天津分公司出具的李昇利在职期间情况证明，某人寿保险公司出具的关于李昇利的证明材料，银行交易明细，劳动合同、股权认购合同，情况说明，审计报告，证人陈某、赵某、蔡某、柳某、张某1、吴某1、郝某、刘某1、白某、庞某、马某、张某2、窦某1、刘某2、刘某3、张某3、杨某、刘某4、孟某1、韩某1、王某1、付某、宋某1、杜某、韩某2、高某1、刘某5、张某4、滕某、宋某2、高某2、韩某3、王某2、窦某2、吴某2、高某3、刘某6、刘某7、伯某、李某、时某、刘某8、孟某2、黄某、孙某、蒋某、吴某3、欧某、王某3、阎某、刘某9、刘某10、单某、张某5、徐某、桂某、崔某、解某证言及相关书证，被告人李昇利供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李昇利违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。关于辩护人所提李昇利系从犯的辩护意见，经查，李昇利作为国玺云计算天津第六分公司的负责人，积极组织团队进行宣传并大量吸收公众存款，在犯罪活动中起主要作用，并非起次要、辅助作用，不是从犯，该辩护意见不能成立，不予采纳。关于辩护人所提李昇利系自首的辩护意见，经查，李昇利经公安机关电话传唤主动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚，对该辩护意见予以采纳。辩护人所提其他辩护意见的合理部分，酌情予以采纳。王某5、王某4、陶某名下的三个账户均系轮候冻结，前置冻结措施处理完毕后，如仍有剩余款项，继续追缴并依法处置。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李昇利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已先行羁押36日，即自2020年9月24日起至2024年8月18日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、责令被告人李昇利退赔违法所得人民币186000元并分别按比例发还集资参与人，不足部分继续追缴并按照同等原则分别发还。（清单附后）如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周庆春人民陪审员  胡福林人民陪审员  高玉华二〇二〇年十月十九日书 记 员  张 艳附：法律释明《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。轮候冻结账户清单1.王某56217××××8104账户人民币********.82元2.王某46217××××7796账户人民币********.34元3.陶某6217××××2597账户人民币3362508.33元注：追缴金额以前置措施处理完毕后实际剩余数额为准