舟山市定海区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0902刑初176号 公诉机关舟山市定海区人民检察院。 被告人周某某，男，1985年6月20日出生于浙江省淳安县，汉族，大学文化，家住浙江省宁波市鄞州区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年3月1日被取保候审，2020年2月28日被重新取保候审，同年10月21日被逮捕。现羁押于舟山市定海区看守所。 辩护人屠一玖，浙江和义观达律师事务所律师。 被告人都某某，女，1985年3月7日出生于浙江省宁波市，汉族，大专文化，，家住浙江省宁波市鄞州区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年12月18日被取保候审。现在居住地。 被告人唐某，男，1980年8月13日出生于浙江省舟山市，汉族，大专文化，，户籍所在地舟山市普陀区，现住舟山市定海区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年12月24日被取保候审。现在居住地。 辩护人郭柏辰、王存龙，北京大成（舟山）律师事务所律师。 被告人马某某，男，1974年12月24日出生于河南省南乐县，汉族，大专文化，，家住舟山市定海区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年12月18日被取保候审。现在居住地。 被告人李某，女，1985年8月27日出生于浙江省舟山市，汉族，大专文化，，户籍所在地舟山市定海区，现住舟山市普陀区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年12月23日被取保候审。现在居住地。 舟山市定海区人民检察院以舟定检二部刑诉[2020]439号起诉书指控被告人周某某、都某某、唐某、马某某、李某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月24日向本院提起公诉，又于同年8月24以舟定检二部刑追[2020]1号向本院提起追加起诉，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。舟山市定海区人民检察院指派检察员徐敏敏、检察官助理娄瑜出庭支持公诉。被告人周某某、都某某、唐某、马某某、李某及辩护人屠一玖、郭柏辰到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明：2015年7月30日，南京易乾宁金融信息咨询有限公司舟山定海分公司（以下简称易乾宁定海分公司）注册成立，被告人周某某担任公司负责人，被告人都某某、唐某、马某某、李某担任公司团队长。2015年9月至2016年4月期间，被告人周某某在明知易乾宁定海分公司未经国家金融监管部门批准的情况下，仍根据总公司的安排，通过散发传单等方式，宣传易乾月、易乾季、易双季等理财产品，以债权转让的名义，与社会不特定公众签订《出借咨询与服务协议》、《债权转让及受让协议》，变相吸收公众存款共计人民币（以下币种同）1649.6万元。具体如下：1、赵某7万元；2、忻亚清6万元；3、陈某31万元；4、阮某7万元；5、刘某5万元；6、孙某16万元；7、林某16万元；8、郑某5万元；9、王某6万元；10、周某110万元；11、毛某6万元；12、周某25万元；13、汤某10万元；14、黄某110万元等115人。 被告人都某某、唐某、马某某、李某作为易乾宁定海分公司的团队长，其本人及团队非法吸收公众资金分别为582万元、372万元、283万元、238万元。 案发后，被告人周某某、都某某、唐某、马某某、李某已退出全部违法所得共计人民币463400元。 被告人周某某、都某某、唐某、马某某、李某分别于2019年3月1日、12月17日、12月24日、12月18日、12月23日经公安机关电话通知后主动到案，并如实供述自己的罪行。 上述事实，五被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有证人林某2、杨某、翁某、俞某、袁某、都某、黄某2等证言、被害人赵某、陈某、阮某、刘某、孙某、林某1、郑某、王某、周某1、毛某、周某2、汤某、黄某1、苏某、银行账单、出借咨询与服务协议复印件、外商投资企业分支机构基本情况、银行交易明细、专项审计报告、中国银行保险监督管理委员会舟山监管分局出具的复函、户籍证明、抓获经过等证据予以证实，足以认定。 关于辩护人提出被告人周某某非易乾宁定海分公司负责人的辩护意见，经查，在案五被告人供述及证人证言、企业登记基本情况相互印证，均能证明被告人周某某系该公司负责人，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于公诉机关对被告人周某某犯罪金额的认定，被告人周某某作为该公司负责人，其应对其担任负责人期间该公司吸收存款总额负责，既包括其管理的团队长吸收的存款，亦应包括团队长不详的其他业务员吸收的存款以及业务员的投资款。故对辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。 本院认为：被告人周某某、都某某、唐某、马某某、李某违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会不特定对象非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，五被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。公诉机关起诉指控的罪名成立。被告人周某某、都某某、唐某、马某某、李某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人周某某、都某某、唐某、马某某、李某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人都某某、唐某、马某某、李某自愿认罪认罚，可以从宽处罚。五被告人均已退缴违法所得，可酌情从轻处罚。对被告人周某某、唐某辩护人提出的要求对上述二被告人从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。本案牵涉的被吸收存款人员众多且部分系老年人,目前尚有巨额存款未被追回,被告人周某某作为乾宁定海分公司负责人，对其不宜适用缓刑。对被告人周某某辩护人提出的相关辩护意见，本院不予采纳。公诉机关提出的以非法吸收公众存款罪判处被告人都某某有期徒刑二年四个月、被告人唐某有期徒刑一年十个月、被告人马某某有期徒刑一年六个月、被告人李某有期徒刑一年四个月，均并处罚金，并适用缓刑的量刑建议，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第二十七条、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0二0年十月二十一日起至二0二三年十月二十日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人都某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 三、被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 四、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 五、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳。） 六、扣押在案的五被告人退缴的违法所得款人民币四十六万三千四百元，按比例发还相应被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省舟山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  顾凌晓 人民陪审员  张 艳 人民陪审员  唐伟强 二〇二〇年十月二十二日 书 记 员  刘君杰 本案引用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： 犯罪情节较轻； 有悔罪表现； 没有再犯罪的危险； 宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。