湖南省常宁市人民法院民 事 判 决 书（2020）湘0482民初1477号原告：李某甲，男，江西省南昌市人。（缺席）委托诉讼代理人：王**东，湖南明正律师事务所律师。（特别授权）被告：常宁市鸿海投资置业有限公司（下称“鸿海公司”）住所地湖南省常宁市青阳南路文城转角大厦二楼。统一社会信用代码：91430482584947213Q。法定代表人：颜海宾，该公司董事长。被告：曾某某，男，江西省抚顺市人。（缺席）二被告之共同委托诉讼代理人：占海军，湖南启贤律师事务所律师（一般授权）。第三人：李某乙，男，江西省南昌市人。（缺席）第三人：李某丙，男，江西省南昌市人。（缺席）第三人：黄某甲，男，江西省南昌市人。（缺席）三位第三人共同委托代理人：邓承标，湖南功崇律师事务所律师。（特别授权）原告李某甲诉被告鸿海公司、被告曾某某、第三人李某乙、李某丙、黄某甲股东出资纠纷一案，本院于2019年7月15日立案受理后，本院于2020年2月18日作出(2019)湘0482民初1423民事判决后，被告曾某某、第三人李某乙、李某丙、黄某甲不服该判决提起上诉，衡阳市中级人民法院作出（2020）湘04民终1060号民事裁定，裁定撤销原判，发回重审。本院于2020年6月9日重新立案，依法另行组成合议庭公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人王**东，被告鸿海公司、被告曾某某之共同委托诉讼代理人占海军，第三人李某乙，李某丙，黄某甲的共同委托代理人邓承标到庭参加诉讼，本案现已审理终结。李某甲向本院提出诉讼请求：1、确认其在被告鸿海公司占有10%的股份；2、判决鸿海公司变更股权登记，明确其享有鸿海公司10%的股份，并将曾某某的股份由37%变更登记为27%；3、判决鸿海公司为其签发出资证明书，并将其登记于股东名册；4、判决二被告承担本案诉讼费用。事实和理由：鸿海公司于2011年11月17日经常宁市工商行政管理局登记成立，注册资本10000000元。公司股东登记为：曾某某占股20%、黄某乙占股27.5%、黄某丙占股27.5%、黄某丁占股13%、李某丁占股12%。为向常宁市人民政府授权的衡桂高速公路连接线工程建设指挥部缴纳履约保证金106000000元，公司向以上的五位股东借款100000000元。随后，鸿海公司与常宁市人民政府签订《关于衡桂高速公路常宁连接线建设开发的招商合同》。在此期间，李某甲投资2000000元在公司法人代表、股东黄某乙的名下，占鸿海公司2%的股份（按李某甲与黄某乙的约定以股权回报同等对待）。2013年2月，鸿海公司原法人代表黄某乙、股东黄某丙等人退出公司，并将股份转让给曾某某。曾某某因无力支付转让款，便向李某甲融资，要求李某甲出资17598000元（占股14%，每股按1257000元计算）。李某甲便把这一情况告诉了第三人李某乙、李某丙、黄某甲，三位第三人均表示愿意投资，但须以李某甲名义进行投资。经协商，分别由第三人李某乙投资3771000元（占公司3%的股份），由第三人李某丙投资5028000元（占公司4%的股份），由第三人黄某甲投资3771000元（占公司3%的股份）。嗣后，第三人李某乙、黄某甲分别将以上应付出资通过银行转账的方式转予李某甲，李某甲于2013年3月6日收到上述款项后，于当日通过银行转账方式全部转账给了曾某某。因黄某乙在此之前尚欠第三人李某丙工程款3000000元，第三人李某丙把上述工程款抵扣后，将其余的2028000元通过银行转账给李某甲，李某甲于2013年3月6日收到后，亦立即转账给了曾某某。李某甲除去原投资在黄某乙名下的2000000元（溢价为2314000元），余款亦于2013年3月18日前转账给了曾某某。为此，2013年3月6日至3月18日，李某甲共转账给曾某某的现金为12284000元（包括三位第三人应出资的现金）。后因鸿海公司在办理股权变更手续时，未按《承诺书》的内容给予李某甲股东身份，为此引发纠纷。李某甲出资的4%的股份，经起诉判决，已部分执行，但对三位第三人的股份问题，经多次与二被告协商未果。鸿海公司辩称，1、李某甲诉请没有事实和法律依据。李某甲没向鸿海公司出资，亦未认缴注册资本，李某甲与曾某某以及第三方的经济往来与鸿海公司无关；鸿海公司注册资本一直是1000万元，没有变更，涉案金额系曾某某与李某甲的个人往来关系，与鸿海公司股权没有关联。2、李某甲与曾某某的该项资金往来纠纷已经衡阳中院两次生效判决，对款项的性质作出了结论，李某甲再次就同一笔转账事实提出诉讼，属于重复起诉。曾某某的辩解意见是，李某甲与曾某某的往来款项与鸿海公司无关。第三人李某丙在原审时诉称，其与曾某某曾有口头约定，其三人投资，鸿海公司给予其10%的股权，由李某甲代持。李某丙在本案重审中向本院提出诉讼请求：1、请求判令鸿海公司偿还第三人投资转借款币5028000元，并自2013年3月18日起按2%月利率支付利息至清偿之日止，另补偿400000元。2、判令原告李某甲、被告曾某某承担连带还偿责任。事实与理由：2013年3月上旬，第三人李某丙在原告李某甲的邀约下，以李某甲的名义通过被告曾某某向被告鸿海公司投资，因股东黄某乙在此之前尚欠第三人李某丙工程款3000000元，第三人李某丙把上述工程款抵扣后，将其余的2028000元通过银行转账给李某甲，李某甲于2013年3月6日收到后，亦立即转账给了曾某某，共为5028000元，占股份4%。后因原告李某甲与被告鸿海公司、被告曾某某之间产生矛盾、纠纷诉诸法院。就李某甲本人投资额部分，经人民法院生效判决确定：投资作借贷处理；自出资之日起按2%月利率付息；另补偿每股100000元。上述事实，本案当事人均予以认可，也得到法院生效判决确认。第三人李某乙在原审时诉称，公司注册时，其与李某丁、李某甲、李某丙、黄某甲五人在南昌开过会，其与李某丙、黄某甲三人共同投资10%，投资款是2013年3月6日转账给李某甲，再由李某甲转账给曾某某，事实清楚，证据确凿。李某乙在本案重审中向本院提出诉讼请求：1、请求判令鸿海公司偿还第三人投资转借款币3771000元，并自2013年3月18日起按2%月利率支付利息至清偿之日止，另补偿300000元。2、判令原告李某甲、被告曾某某承担连带还偿责任。事实与理由：2013年3月上旬，第三人在原告李某甲的邀约下，以李某甲的名义通过被告曾某某向被告鸿海公司投资，第三人李某乙投资3771000元，占鸿海公司3%的股份额。后因原告李某甲与被告鸿海公司、被告曾某某之间产生矛盾、纠纷诉诸法院。就李某甲本人投资额部分，经人民法院生效判决确定：投资作借贷处理；自出资之日起按2%月利率付息；另补偿每股100000元。上述事实，本案当事人均予以认可，也得到法院生效判决确认。第三人黄某甲在原审时诉称，我们的投资款，有转账记录为凭，转账金额及给付时间均无异议，股权由李某甲代持，被告亦知晓。黄某甲在本案重审中向本院提出诉讼请求：1、请求判令鸿海公司偿还第三人投资转借款币3771000元，并自2013年3月18日起按2%月利率支付利息至清偿之日止，另补偿300000元。2、判令原告李某甲、被告曾某某承担连带还偿责任。事实与理由：2013年3月上旬，第三人在原告李某甲的邀约下，以李某甲的名义通过被告曾某某向被告鸿海公司投资，第三人黄某甲投资3771000元，占鸿海公司3%的股份额。后因原告李某甲与被告鸿海公司、被告曾某某之间产生矛盾、纠纷诉诸法院。就李某甲本人投资额部分，经人民法院生效判决确定：投资作借贷处理；自出资之日起按2%月利率付息；另补偿每股100000元。上述事实，本案当事人均予以认可，也得到法院生效判决确认。三位第三人认为，第三人均以原告李某甲的名义通过被告曾某某向鸿海公司投资，鸿海公司是资金实际使用人、管理人、支配人，虽因公司登记缺陷不能认定为股东出资，但转为借款后，借款利息及补偿，根据《民法总则》第179条之规定，应当由鸿海公司承担偿还、补偿责任，且支付利息及补偿标准应与李某甲的出资一致；其次，李某甲接受第三人出资承办投资事项未尽委托代理义务、职责，给第三人造成经济损失；曾某某收受第三人以李某甲名义投资的出资款、作为本人投资进行公司股份股权登记。根据《民法总则》第164条、第3条、第178条的规定，李某甲、曾某某两人应当对第三人的出资本息承担连带还偿民事责任。经审理查明：鸿海公司于2011年11月17日经常宁市工商行政管理局登记成立，注册资本10，000，000元。公司股东登记为：曾某某占股20%、黄某乙占股27.5%、黄某丙占股27.5%、黄某丁占股13%、李某丁占股12%。为向常宁市人民政府授权的衡桂高速公路连接线工程建设指挥部缴纳履约保证金106000000元，公司向以上的五位股东借款100000000元。随后，鸿海公司与常宁市人民政府签订《关于衡桂高速公路常宁连接线建设开发的招商合同》。在此期间，李某甲投资2000000元在公司法人代表、股东黄某乙的名下，占鸿海公司2%的股份（按李某甲与黄某乙的约定以股权回报同等对待）。2013年2月，鸿海公司原法人代表黄某乙、股东黄某丙等人退出公司，并将股份转让给曾某某。曾某某因无力支付转让款，便向李某甲融资，要求李某甲出资17598000元（占股14%，每股按1257000元计算）。李某甲便把这一情况告诉了第三人李某乙、李某丙、黄某甲，三位第三人均表示愿意投资，但须以李某甲名义进行投资。经协商，分别由第三人李某乙投资3771000元（占公司3%的股份），由第三人李某丙投资5028000元（占公司4%的股份），由第三人黄某甲投资3771000元（占公司3%的股份）。嗣后，第三人李某乙、黄某甲分别将以上应付出资通过银行转账的方式转予李某甲，李某甲于2013年3月6日收到上述款项后，于当日通过银行转账方式全部转账给了曾某某。因黄某乙在此之前尚欠第三人李某丙工程款3000000元，第三人李某丙把上述工程款抵扣后，将其余的2028000元通过银行转账给李某甲，李某甲于2013年3月6日收到后，亦立即转账给了曾某某。李某甲除去原投资在黄某乙名下的2000000元（溢价为2314000元），余款亦于2013年3月18日前转账给了曾某某。为此，2013年3月6日至3月18日，李某甲共转账给曾某某的现金为12284000元（包括三位第三人应出资的现金）。曾某某在收到上述的投资款后，未向李某甲出具书面凭证，鸿海公司也未向李某甲出具出资证明书。2013年11月6日，经李某甲与鸿海公司协商，鸿海公司向李某甲出具一份《承诺书》。该《承诺书》的内容为：“基于李某甲360121197601044617对常宁市鸿海公司前期工作的付出及公司发生的实际股权变更，为了保障李某甲投资回报和利益，公司作如下承诺：一、在公司与常宁市人民政府签订的招商合同中所得土地让利20%的市场价格优先转让给予李某甲或其控股的公司；二、如公司股东在三个月内未发生变更程序，李某甲投资在曾某某名下的4%股份，李某甲可以退让2%股份，股价与当初投入为依据清算，每股投入期3分月息计。另补偿每股十万元人民币。……”。2014年11月14日，鸿海公司完成变更登记，变更登记后，股东为曾某某占37%、叶晨光占38%、李某丁25%，注册资本仍为1000万元。鸿海公司未按《承诺书》约定，给予李某甲股东身份、未给李某甲股权。为此，引发纠纷。2015年11月27日，李某甲以民间借贷为由，向本院起诉鸿海公司和曾某某。本院依法作出（2015）常民二初字第671号判决书，该判决书认定李某甲与曾某某之间为借款法律关系，并判决：“一、被告曾某某在判决生效之日起十日内偿还原告李某甲借款2514000元，并支付从2013年3月18日至2014年2月6日止以借款5028000元为本金按年利率6%的利息和支付从2014年2月7日起以2514000元为本金按年利率6%的利息；二、被告鸿海公司在判决生效之日起十日内偿还原告李某甲2514000元，并支付从2014年2月7日起以2514000元为本金按月利率2%的利息；三、被告鸿海公司在判决生效之日起十日内补偿原告李某甲400000元；四、驳回原告李某甲的其他诉讼请求”。判决后，鸿海公司不服，依法提出上诉。2016年11月3日，衡阳市中级人民法院认为，仅凭《承诺书》不能证明李某甲与鸿海公司存在借款关系，如李某甲认为与鸿海公司存在其他法律关系，可依法另行起诉。为此，作出（2016）湘04民终1157号判决书，判决维持本院（2015）常民二初字671号判决第一项，撤销本院（2015）常民二初字第671号判决第二、三、四项。该判决下达后，2016年11月28日，李某甲再次以合同法律关系，起诉鸿海公司及其下属三子公司，请求：“1、判决解除原告与被告鸿海公司的投资合同关系；2、判决被告鸿海公司赔偿不能履行承诺而带来的经济损失5232000元；3、判决被告鸿海公司退还投资款2514000元，并自2013年3月18日起按月利率3%支付利息，另补偿400000元；4、判决被告鸿海公司三子公司承担连带责任”。2017年3月7日，本院依照合同法律关系作出（2016）湘0482民初1845号民事判决书，判决：“一、解除原告李某甲与被告鸿海公司合同关系；二、被告鸿海公司于判决生效后十日内退还原告李某甲投资款2514000元，并自2013年3月18日起按月利率2%支付投资款利息至投资款清偿之日止，同时，另行补偿原告李某甲400000元；三、被告鸿海公司于判决生效后十日内赔偿原告李某甲损失款1494857元；四、三子公司承担连带清偿责任”。判决后，原、被告均不服，均提出了上诉。二审法院经审理虽维持了本院判决，但同时指出“李某甲就本案所涉投资款是否是作为股权投资至曾某某处无书面依据，亦无其他证据以佐证，一审法定对该事实认定不当，应予纠正”，同时认为：“根据该份承诺书的内容，双方形成的应系一种债务加入的合同关系”。另查明，2014年10月-11月间，案外人李某丁已通过《股权转让协议》和《补充协议》将所持有的鸿海公司25%股权转让给了颜海宾。为此，鸿海公司的法定代表人在2014年11月14日变更登记时，变更为颜海宾。该《股权转让协议》和《补充协议》，经衡阳中院和湖南高院判决，已经生效。上述事实，有原告、被告及第三人陈述，并有相关生效判决在卷佐证，本院予以确认。本院认为，公司享有法人独立人格，公司增资扩股，须经股东大会决议。本案中，李某甲和第三人虽投资于曾某某名下，但公司变更登记时，未给予李某甲和第三人股东身份及股权，足以说明公司对李某甲和第三人成为公司股东的否决。李某甲提交的2014年11月21日《全体股东会议决议》，在原来已生效案件的判决中，李某甲就曾自己否认其签名不是本人所签署，且该《决议》未涉及增资扩股问题。同时，原股东李某丁已于2014年11月14日前将全部股权转让给了颜海宾，已无表决权，故该《决议》亦不具有法律效力。从本院和衡阳市中级人民法院对原已审理生效的李某甲与曾某某、鸿海公司案件来看，亦未确认李某甲和第三人与曾某某、鸿海公司间有股东股份关系。因此，李某甲和第三人要求确认股权份额及相关请求，于法无据，本院不予支持。第三人通过李某甲共投资12570000元在曾某某名下，因不能通过公司决议，成为股东，享受股权，且鸿海公司与常宁市人民政府签订招商协议时，也是要求股东借款，故第三人与曾某某之间应按借贷法律关系对待。本案第三人对原被告的争讼标的有独立请求权，为有独立请求权的第三人，作为有独立请求权的第三人，请求返还投资款及投资利息损失，依法应予以支持。本案第三人投资时对利率没有约定，且鸿海公司对李某甲的《承诺书》，是基于李某甲个人对公司前期工作的付出和对其个人的4%股份的承诺，仅对李某甲与鸿海公司双方具有约束力，不能类推本案第三人享有同等权利，且鸿海公司对曾某某相对于本案第三人的债务也不具有债务加入关系的表示，故鸿海公司对本案第三人的投资不具有清偿责任。亦基于此，本案第三人的损失不能参照该《承诺书》约定执行。三位第三人要求自2013年3月18日起按2%月利率计算投资款利息，无事实依据和法律依据，本院亦不予采纳。鉴于本案第三人在投资时对投资款利润就有期望的意思表示和作为受益人的曾某某占用他人资金应当承担资金利息的交易常理，基于本案事实，参照与本案相关联案件的生效判决和《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》，本案第三人投资款的利息损失以年利率6%自2013年3月18日计算较妥。曾某某辩称12570000元资金属于其与李某甲之间的经济关系，与第三人无关，第三人不能起诉自己，只能起诉李某甲。本院认为，当时融资时是曾某某急需资金，曾某某要李某甲帮忙筹资，李某甲没有足够的资金，就帮曾某某找人筹资，第三人也知道曾某某急需资金，愿意投资，但要以李某甲的名义投资，即以被委托人的身份投资，资金出借人（本案第三人）向借款人（曾某某）以外的第三人（李某甲）交付借款，李某甲收到资金并未挪用或截留，而是立即将资金转给曾某某了，曾某某与第三人之间的借贷关系就形成了，这也是民间借贷的一种形态，况且李某丙有工程款3000000元由黄某乙移转曾某某偿还也在其中，由李某丙作为投资形式成为曾某某需要的借款，因此，曾某某辩称的理由不成立，本院不予支持。本案第三人与李某甲之间本质上是一种委托投资法律关系，第三人对以李某甲的名义在被告曾某某处的投资款要求退还时，李某甲并未表示反对，本院认为，对投资的利益和风险理应由委托人承受，第三人投资后不能成为鸿海公司的股东，并不是李某甲能左右的，李某甲在行使委托事务时并无过错，故李某甲对本案第三人的投资不应承担清偿责任。曾某某为本案第三人投资款的接收人和受益人，享受了鸿海公司的股份，理当对本案第三人的投资及损失承担清偿责任。李某甲作为投资受托人，以受托占有而行使诉权主张股东资格，并无不当，至于所主张的请求能否得到法院支持另当别论，且在李某甲与曾某某原关联案件的审理中，并未就第三人投资款问题予以一并处理，故曾某某抗辩的重复起诉意见，本院不予采纳。为平诉息讼，为维护市场交易安全，为维护市场主体稳定，依照《中华人民共和国公司法》第三条、第三十六条、第三十七条、《中华人民共和国民法通则》第六十三条第一、二款、第九十条、第一百零八条、第一百一十一条、《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第二百一十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十四条第三款、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条、《最高人民法律关于适用的解释》第八十一条第一款、第二百四十七条第一款规定，判决如下：一、驳回原告李某甲的诉讼请求；二、限被告曾某某于本判决生效之日起三个月内退还第三人李某乙、李某丙、黄某甲的出资款12570000元（其中：李某丙5028000元，李某乙、黄某甲各3771000元），并自2013年3月18日起按年利率6%计付出资款利息至出资款清偿日止；三、驳回第三人李某乙、李某丙、黄某甲的其他诉讼请求；如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费64566元，由原告李某甲负担300元，被告曾某某负担64266元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖南省衡阳市中级人民法院。审 判 长  郭小毛人民陪审员  陆青云人民陪审员  段小云二〇二〇年十月十四日代理书记员  詹红杏打印责任人：詹红杏校对责任人：郭小毛相关法律条文《中华人民共和国公司法》第三条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。第三十六条有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。第三十七条、股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。《中华人民共和国民法通则》第六十三条公民、法人可以通过代理人实施民事法律行为。代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。依照法律规定或者按照双方当事人约定，应当由本人实施的民事法律行为，不得代理。第九十条合法的借贷关系受法律保护。第一百零八条债务应当清偿。暂时无力偿还的，经债权人同意或者人民法院裁决，可以由债务人分期偿还。有能力偿还拒不偿还的，由人民法院判决强制偿还。第一百一十一条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十四条第三款实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。《中华人民共和国合同法》第一百零七条【违约责任】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第二百一十条【自然人间借款合同的生效时间】自然人之间的借款合同，自贷款人提供借款时生效。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条借贷双方对逾期利率有约定的，从其约定，但以不超过年利率24%为限。未约定逾期利率或者约定不明的，人民法院可以区分不同情况处理：（一）既未约定借期内的利率，也未约定逾期利率，出借人主张借款人自逾期还款之日起按照年利率6%支付资金占用期间利息的，人民法院应予支持；（二）约定了借期内的利率但未约定逾期利率，出借人主张借款人自逾期还款之日起按照借期内的利率支付资金占用期间利息的，人民法院应予支持。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。《最高人民法律关于适用的解释》第八十一条第一款根据民事诉讼法第五十六条的规定，有独立请求权的第三人有权向人民法院提出诉讼请求和事实、理由，成为当事人；无独立请求权的第三人可以申请或者由人民法院通知参加诉讼。第二百四十七条第一款当事从就已经提起诉讼的事项在诉讼过程中或者裁判生效后再次起诉，同时符合下例条件的，构成重复起诉：（一）后诉与前诉的当事人相同；（二）后诉与前诉的诉讼标的相同；（三）后诉与前诉的诉讼请求相同，或者后诉的诉讼请求实质上否定前诉裁判结果。