广东省深圳市福田区人民法院民 事 裁 定 书（2019）粤0304民初50613号原告：戚晓曜，男，汉族，1963年2月3日出生，住址深圳市南山区。委托诉讼代理人：宋近山，广东德纳律师事务所律师。委托诉讼代理人：魏绮清，广东德纳（宝安）律师事务所律师。被告：深圳市前海安心联合财富管理有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码91440300093678530J。法定代表人：林永辉。被告：深圳市车宝汇一号投资企业（有限合伙），住所地深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦38层，统一社会信用代码91440300MA5EXEPU1U。执行事务合伙人：深圳市前海安心联合财富管理有限公司。被告：周伟标，男，汉族，1980年3月27日出生，住址汕头巿潮南区。委托诉讼代理人：余祖舜，广东瀛尊律师事务所律师。委托诉讼代理人周世郁，广东瀛尊律师事务所实习律师。被告：深圳市后河科技控股集团有限公司，住所地深圳市福田区福田街道益田路6001号太平金融大厦38楼，统一社会信用代码91440300082480318E。法定代表人：周伟标。原告戚晓曜诉被告深圳市前海安心联合财富管理有限公司（以下简称前海安联公司）、深圳市车宝汇一号投资企业（有限合伙）（以下简称车宝汇有限合伙）、周伟标合同纠纷一案，本院于2019年10月11日立案受理后，依法组成合议庭，于2020年5月8日公开开庭进行了审理，原告的委托诉讼代理人魏绮清，前海安联公司的原委托诉讼代理人苗冰洁、许辰，被告周伟标的委托诉讼代理人余祖舜、周世郁到庭参加诉讼，车宝汇有限合伙经本院合法传唤未到庭，本院依法缺席审理。后依原告申请，本院依法追加深圳市后河科技控股集团有限公司（以下简称后河公司）作为本案被告参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、请求判令解除《深圳市车宝汇一号投资企业（有限合伙）合伙协议书》、《深圳市车宝汇一号投资企业（有限合伙）产品说明书》；2、请求判令被告前海安联公司、车宝汇有限合伙返还出资额100万元；3、请求判令被告前海安联公司、车宝汇有限合伙按照约定向原告支付利息9166.67元（按年利率11%暂自2019年5月25日计至2019年6月25日，应计算至实际返还全部出资款止）；4、请求被告周伟标对被告前海安联公司、车宝汇有限合伙的还款及赔偿责任，承担保证责任；5、请求判令被告承担全部诉讼费用、保全费、律师费。后原告变更其诉讼请求为：1、判令被告后河公司与其他三被告共同承担向原告退还本金100万元及利息的责任；2、判令被告后河公司向原告支付违约金（以100万元为本金，自2019年5月25日起，按照每日万分之三的标准计算至四被告清偿之日）；3、后河公司与其他三被告共同承担本案诉讼费、律师费。事实与理由：一、原告向被告前海安联公司认购了基金份额，但被告前海安联公司、车宝汇有限合伙未履行任何合同义务，己构成根本违约，原告依法有权解除《合伙协议》等合同。2018年5月20日，原告向被告前海安联公司购买私募基金，签订了《深圳市车宝汇一号投资企业（有限合伙）合伙协议书》（以下简称《合伙协议》)、《深圳市车宝汇一号投资企业（有限合伙）产品说明书》(以下简称《产品说明书》)，被告前海安联公司向原告出具《深圳市车宝汇一号投资企业（有限合伙）合伙人财务通知书》（以下简称《财务通知书》)，上述合同约定：共同设立车宝汇有限合伙，合伙目的是通过股权投资等方式实现本合伙企业资本增值，原告认购100万元整作为车宝汇的投资份额，前海安联公司作为合伙企业的执行事务合伙人。2018年5月21日，原告把投资款100万元整转入被告前海安联公司指定账户，即被告车宝汇的银行账户。原告履行了全部合同义务，投资到期，被告前海安联公司、车宝汇有限合伙仅支付合同期内收益，未能按期返还原告投资款及合同期届满后的收益。现经查询才发现被告前海安联公司根本未将原告登记为车宝汇有限合伙的合伙人，被告前海安联公司和车宝汇有限合伙也从未按照合同约定向原告分配收益，履行任何合同义务。被告前海安联公司、车宝汇有限合伙的行为己构成根本违约，原告依法有权解除《合伙协议》等合同。2018年5月20日，原告还与被告后河公司签订了《预约受让协议》，约定自合伙企业成立之日自投资期满的10个工作日内，合伙企业未按合伙约定向原告分配本金及全部收益，且自合伙企业成立之日自投资期满原告持有的全部合伙份额未转让给第三方的，由被告受让原告所持有的一百万元整的有限合伙份额，受让价款=实际出资金额+应得投资收益己从合伙企业获得的任何分配款。同日，原告与被告周伟标签订了《个人承诺函》，被告周伟标承诺，保证原告在车宝汇有限合伙的实缴出资本金及投资收益。二、被告前海安联公司、车宝汇有限合伙应当返还出资款、赔偿损失。依据《合同法》第九十七条规定，合同解除后原告有权要求返还出资款和赔偿损失。《产品说明书》显示原告出资100万元，投资期限为12个月，业绩比较基准为11%/年。根据《合同法》及相关司法解释，现原告主张被告安联公司、车宝汇返还出资款100万元，及合同期限届满之后的收益，合理合法。另：查看工商信息，被告前海安联公司于2019年1月16日变更名称为深圳市前海安心联合财富管理有限公司。综上，原告与被告安联公司签约后，原告依约履行了合同义务，被告前海安联公司、车宝汇有限合伙未履行合同己构成根本违约，现原告依法主张解除合同和赔偿损失。被告周伟标承诺，保证原告在车宝汇的实缴出资本金及投资收益，应对原告的投资及收益承担保证责任。被告后河公司与原告签订预约受让协议，约定被告车宝汇有限合伙未按约向原告分配本金及全部收益的，由后河公司向原告支付预约受让价款，逾期支付的，须按每日万分之三的标准向原告支付违约金，现预约受让条件已满足，被告后河公司应与其他三被告共同承担向原告退还投资款的责任。被告前海安联公司答辩称：一、前海安联公司作为基金管理人，已在签订相应协议前向原告揭示了相关风险，已了解私募基金投资者的风险偏好，风险认知能力和承受能力，并按恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理基金产品，不存在违约行为。原告主张前海安联公司构成根本违约并依此主张解除《合伙协议书》等缺乏事实和法律依据，故原告也无权请求返还出资额并按年利率11%的标准计算利息。二、原告作为私募股权投资基金车宝汇一号的投资者，与基金管理人前海安联公司为私募基金投资管理关系。前海安联公司并未对车宝汇一号的本金及固定收益作出保证或承诺，原告作为合格投资人，有能力并且也理应承担相应的投资风险，无关因未能获得投资本金、固定收益为由而主张解除《合伙协议书》等。且车宝汇一号期限尚未届满，从私募基金产品投资人退出角度和合伙企业有限合伙人退伙角度均不满足退出条件。被告周伟标答辩称：一、原告作为车宝汇有限合伙的有限合伙人，与普通合伙人前海安联公司等其他合伙人共同投资，形成合伙关系，理应共担风险。二、原告与前海安联公司之间形成合伙制的私募股权投资法律关系，是典型的投资行为，其有能力并且也应当承担相应的投资风险。三、前海安联公司、车宝汇有限合伙从未在签署相关协议中对基金本金及固定收益作出保证或承诺，故原告按11%的固定利息、投资本金及收益于法无据。且《预约受让协议》中第三条预约受让价款明确，约定“应得投资收益按下表业绩比较基准计算”。四、即使原告单独主张《预约受让协议》的履行，预约受让条件也尚未成就。五、周伟标仅仅是承担合伙企业份额受让的补充责任，而不是直接责任。被告车宝汇有限合伙未答辩，开庭时缺席。被告后河公司未答辩。经审理查明：2018年5月20日，原告与车宝汇有限合伙、前海安联公司签订了包含《风险揭示书》、《合格投资者承诺书》、《有限合伙份额认购书》、《合伙协议》、《产品说明书》系列文件在内的《合伙协议书》，其中《风险揭示书》载明，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。《有限合伙份额认购书》载明认购金额为100万元。《合伙协议》载明原告为有限合伙人，普通合伙人为前海安联公司；经营范围为汽车项目投资、投资兴办实业、投资咨询；合伙企业经营期限为2+3年。《产品说明书》载明基金规模为15000万元，每月定期分配投资收益，到期一次性返还本金及最后一期收益，资金用于汽车融资租赁（售后回租）业务，认购金额在100万元至300万元区间的，A类（12个月）业绩比较基准为11%/年，B类（6个月）业绩比较基准为10%/年，本业绩比较基准不是最终收益率，本基金实际收益率以实际运作情况为准，本基金的业绩比较基准按单利计算；本业绩比较基准也不代表基金管理人、监管机构对于基金本金及收益的保证或承诺；原告认购金额为100万元，投资期限为12个月，按照认购人实际投资金额，自认购人实缴出资资金到达合伙企业指定账户之次日起计算投资收益，分配时间及收益情况以财务通知书为准。前海安联公司出具的《合伙人财务通知书》载明原告出资额为100万元，收益起算日为2018年5月22日，第1次收益分配日期为2018年5月25日，分配金额为901.64元，此后分配日为每月的25日，第2次至第12次分配金额均为9166.67元，最后一次即第13次分配金额及本金为1009166.67元，分配日期为2019年5月25日，本金及收益合计1110901.68元。2018年5月20日，原告（乙方）与被告后河公司（甲方）签订《预约受让协议》，约定甲方预约受让的标的为乙方持有的有限合伙企业价值100万元的有限合伙份额。自合伙企业成立之日至投资期满的10个工作日，合伙企业未按合伙协议的约定向乙方分配本金及全部收益，且自合伙企业成立之日至投资期满，乙方持有的全部有限合伙份额未转让给第三方的。预约受让时间为上述预约受让条件满足之后的5个工作日内。预约受让价款=乙方实际出资金额+乙方应得投资收益-乙方已从合伙企业获得的任何分配款；实际出资金额为100万元，业绩比较基准为11%/年。甲方未按约定向乙方支付预约受让价款的，应自逾期次日起，以预约受让价款为基数，按照每日万分之三的标准向乙方支付违约金，直至预约受让价款给付完毕之日止。甲方应在乙方签署预约受让所需的《合伙出资转让协议》并办理见证或者公证后1个工作日内，向乙方支付其实际出资金额的本金部分，并在办理有限合伙份额工商变更登记后的1个工作日内，向乙方付清其实际出资金额对应的收益部分及逾期违约金。2018年5月20日，被告周伟标向原告出具《个人承诺函》，称自合伙企业成立之日至投资期满的10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向投资人分配本金及全部收益，且后河公司未根据预约受让协议足额支付预约受让价款的，本人将对后河公司剩余未付的预约受让价款部分进行差额补足，本承诺项下的承诺期限为上述承诺实现条件成立满5个工作日后至投资人收回投资本金及全部投资收益为止。如投资人未按期足额获得合伙协议中约定的投资本金及收益，则投资人有权按本承诺函的约定直接向本人追偿。2018年5月21日，原告向被告车宝汇有限合伙转账支付了100万元，附言载明“认购车宝汇一号份额”。另查，被告前海安联公司主张被告车宝汇有限合伙是合规登记的私募基金，原告系私募基金投资者，投资风险应当由其自行承担，被告前海安联公司作为基金管理人已按照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽职的原则履行了劣后出资义务，并监督被告车宝汇有限合伙将募集款项投向项目公司，其提交了以下证据：1、中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息，载明被告前海安联公司为基金管理人，登记时间为2015年3月25日。2、车宝汇有限合伙私募投资基金备案证明，载明车宝汇有限合伙基金备案日期为2018年5月2日。3、原告的风险承受能力问卷调查，载明原告的风险承受能力为成长型，适合的基金产品评级为中高风险。4、网上转账凭证，显示2018年6月25日至2019年5月27日期间，原告账户每月到账收益9166.67元，合计11000.04元。5、运通汽车租赁有限公司的工商登记信息，显示该公司注册资本为3000万元，被告车宝汇有限合伙为该公司股东之一，出资额为1290万元，出资比例为43%。再查明，2018年5月20日，原告向被告车宝汇有限合伙出具不办理工商变更登记承诺书，称因个人原因，原告无法办理合伙企业有限合伙人工商变更登记事宜，特申请不办理工商变更登记手续。2020年7月30日，被告前海安联公司因涉嫌非法吸收公众存款罪被深圳市公安局福田分局立案侦查。本院经审查认为，《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定：“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。涉案讼争事实涉嫌非法吸收公众存款罪，应当裁定驳回原告起诉。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（三）项，《诉讼费用交纳办法》第二十七条第二款的规定，裁定如下：驳回原告戚晓曜的起诉。案件受理费13882.50元，保全费5000元（均已由原告预交），由原告负担5000元。其中案件受理费13882.50元，待本裁定生效后本院予以退还。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  白松灵人民陪审员  曾桂胜人民陪审员  邱卫华二〇二〇年十月十六日书 记 员  杨美玉