新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区人民法院刑 事 判 决 书（2019）新0104刑初512号公诉机关乌鲁木齐市新市区人民检察院。被告人朱咏梅，女，1973年4月9日出生于新疆乌苏市，汉族，大学本科文化，原系呼图壁县方新小额贷款有限公司、新疆博润融资担保有限公司法定代表人、董事长，住本市。2019年1月11日因本案被留置，同年5月8日被刑事拘留，同年5月21日被执行逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第三看守所。辩护人徐淳，新疆梦维律师事务所律师。公诉机关以乌新检刑诉[2019]502号起诉书指控被告人朱咏梅犯受贿罪、贪污罪，于2019年6月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员孙海涛出庭支持公诉。被告人朱咏梅及其辩护人徐淳到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：1、受贿罪2016年2月至7月期间，被告人朱咏梅担任呼图壁县方新小额贷款有限公司（国有控股公司）风控副总经理、董事长职务，同时方新小贷公司承揽了浦曌集团过桥贷款业务并以银行承兑汇票的方式向浦曌集团放款，放款后浦曌集团要对银行承兑汇票进行贴现，被告人朱咏梅利用职务便利帮助票据贴现商人翟某承揽了该贴现业务，翟某口头承诺会给被告人朱咏梅“提成好处费”，后翟某贴现共计28500余万元人民币，从中获利100余万元人民币。2016年3月，被告人朱咏梅收受翟某送的“好处费”现金2万元，同年5月收受翟某送的“好处费”现金9万元，同年7月收受翟某送的“好处费”现金18万元，被告人朱咏梅将上述29万元全部用于个人消费。2、贪污罪2018年7月，新疆博润投资控股有限公司董事长雷某（另案处理）安排时任呼图壁县方新小额贷款有限公司董事长的被告人朱咏梅回购市场上流通的新疆博润供应链管理有限公司即将到期的商业承兑汇票，被告人朱咏梅委托票据贴现商人翟某帮助联系。后翟某告知被告人朱咏梅有商家同意以6折出售600万元博润供应链公司商业承兑汇票，被告人朱永梅向雷某汇报后，雷某召开党政联席会议审议通过按不高于8折的价格进行回购，又安排朱咏梅从新疆博润投资控股有限公司融资部领取了480万元的银行承兑汇票并交给被告人朱咏梅，朱咏梅将其中360万元银行承兑汇票交与翟某回购上述价值600万元的商业承兑汇票，将剩余120万元银行承兑汇票交与雷某。雷某将120万元银行承兑汇票贴现后，分给被告人朱咏梅现金45万元，朱咏梅将45万元交由其母亲保管。回购完成后，翟某扣除3.5万元贴现费用将剩余26.5万元交给被告人朱咏梅，朱咏梅向雷某汇报此事，雷某予以默认，被告人朱咏梅将26.5万元全部用于个人消费。案发后，被告人朱咏梅如实供述自己的罪行；另被告人朱咏梅已退赔案款101万元。为证实指控的犯罪事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。认为被告人朱咏梅的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条之规定，构成受贿罪、贪污罪，提请法院依法惩处。被告人朱咏梅对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名均无异议，并表示自愿认罪。辩护人对公诉机关指控的基本犯罪事实无异议，其提出受贿罪犯罪事实中，被告人朱咏梅的身份系非公职人员，收受翟某29万元跟方新小贷没有关系，其不构成受贿罪，应以非国家工作人员受贿罪进行评价。对指控被告人朱咏梅犯贪污罪的事实及罪名没有异议，在该犯罪事实中，被告人朱咏梅不是犯罪的决策者，处于从属地位，系从犯。被告人朱咏梅具有自首、立功情节，已全部退赃，请求对其从轻或减轻处罚。经审理查明：1、非国家工作人员受贿罪2016年2月至7月期间，被告人朱咏梅担任呼图壁县方新小额贷款有限公司风（国有控股公司）控副总经理、董事长职务，同时方新小贷公司承揽了浦曌集团过桥贷款业务并以银行承兑汇票的方式向浦曌集团放款，放款后浦曌集团要对银行承兑汇票进行贴现，被告人朱咏梅利用职务便利帮助票据贴现商人翟某承揽了该贴现业务，翟某口头承诺会给被告人朱咏梅“提成好处费”，后翟某贴现共计28500余万元人民币，从中获利100余万元人民币。2016年3月，被告人朱咏梅收受翟某送的“好处费”现金2万元，同年5月收受翟某送的“好处费”现金9万元，同年7月收受翟某送的“好处费”现金18万元，被告人朱咏梅将上述29万元全部用于个人消费。2、贪污罪2018年7月，新疆博润投资控股有限公司董事长雷某（另案处理）安排时任呼图壁县方新小额贷款有限公司董事长的被告人朱咏梅回购市场上流通的新疆博润供应链管理有限公司即将到期的商业承兑汇票，被告人朱咏梅委托票据贴现商人翟某帮助联系。后翟某告知被告人朱咏梅有商家同意以6折出售600万元博润供应链公司商业承兑汇票，被告人朱永梅向雷某汇报后，雷某召开党政联席会议审议通过按不高于8折的价格进行回购，又安排朱咏梅从新疆博润投资控股有限公司融资部领取了480万元的银行承兑汇票并交给被告人朱咏梅，朱咏梅将其中360万元银行承兑汇票交与翟某回购上述价值600万元的商业承兑汇票，将剩余120万元银行承兑汇票交与雷某。雷某将120万元银行承兑汇票贴现后，分给被告人朱咏梅现金45万元，朱咏梅将45万元交由其母亲保管。回购完成后，翟某扣除3.5万元贴现费用将剩余26.5万元交给被告人朱咏梅，朱咏梅向雷某汇报此事，雷某予以默认，被告人朱咏梅将26.5万元全部用于个人消费。案发后，被告人朱咏梅如实供述自己的罪行；另被告人朱咏梅已退赔案款101万元。以上查明的事实，有下列证据予以证实：一、书证1、朱咏梅情况说明，证实2018年12月18日，新疆博润投资控股有限公司出具情况说明，内容为：朱咏梅于2015年10月15日入职。通过社会招聘的方式，与新疆博润投资控股有限公司签订三年固定期限劳动合同。2015年10月15日至2016年4月在呼图壁方新小额贷款公司从事风控副总岗位，无任何任免文件，无总公司董事会决议。主要职责：主持运营公司贷审会工作，负责公司风控管理工作，参与公司经营活动。2016年4月至2018年8月，朱咏梅担任小贷公司董事长，无有效任职文件。主要职责：执行董事会决议，决定公司的经验计划和投资方案，行使公司章程规定的法定代表人的职责。2、录取通知书，证实2015年9月18日，新疆博润投资控股有限公司向朱咏梅出具。3、劳动合同书，证实2015年10月8日，新疆博润投资控股有限公司与朱咏梅签订劳动合同书（固定期限）。4、无任免文件的说明，证实2018年9月26日，经崔通同志在人力资源部查阅人事档案，无彭晓东、徐鲁川、朱咏梅的任免文件。5、股东会议决议、董事会决议，证实2016年4月14日，呼图壁县方新小额贷款有限责任公司召开股东会议，参与股东：新疆博润投资控股有限公司法人张劲栋，新疆博润融资担保有限公司法人胡伟鸣，江南、赵风琦、李某。全体股东一致同意将公司法定代表人由彭晓东变更为朱咏梅；全体股东一致同意由新疆博润投资控股有限公司委派的朱咏梅担任公司董事职务，任期3年。董事会决议：全体董事一致同意彭晓东辞去呼图壁县方新小额贷款有限责任公司董事长职务并不再担任公司法定代表人；全体董事一致同意选举朱咏梅担任呼图壁县方新小额贷款有限责任公司董事长职务并担任公司法定代表人，任期3年。6、2016年4月28日营业执照，证实呼图壁县方新小额贷款有限责任公司成立于2013年3月1日，营业期限至2043年2月28日，法定代表人为朱咏梅，类型为其他有限责任公司。7、呼图壁县方新小额贷款有限责任公司工商档案，证实法人投资情况：新疆博润投资控股有限公司投资比例32%，新疆博润融资担保有限公司投资比例19%；自然人投资情况：江南投资比例30%，赵风琦投资比例14%，李某投资比例5%。2016年4月28日，法定代表人由彭晓东变更为朱咏梅。新疆博润融资担保有限公司工商档案，证实法人投资情况：新疆博润投资控股有限公司投资比例100%，2017年3月16日，法定代表人由胡伟鸣变更为朱咏梅。8、2018年7月17日新疆博润投资控股有限公司第七次党政联席会议会议纪要，由董事长雷某主持召开，会议纪要：二、会议审议通过了经费支出和其他相关事宜4.关于供应链公司在外零散商票兑付问题。为减小因到期承兑汇票兑付问题对公司造成的不良影响，减少诉讼风险，同意按照不高于8折的比例回购散落在市场的部分商业承兑汇票。9、银行承兑汇票，证实出票人新疆博润供应链管理有限公司出票金额共计480万元。10、网银转账记录、银行流水交易明细，证实2018年8月20日，王某向马某转账2笔，一笔490000元，一笔686350元，共计1176350元。二、证人证言1、证人翟某的证言，证实我是通过浦曌集团法定代表人齐某认识的李某，他是方新小贷的总经理，因为浦曌集团跟方新小贷做的基本上是过桥贷款业务，大部分的还款都是由我完成贴现后，打进齐某指定的账户，这个指定的账户多半是方新的账户，在对接过程中慢慢认识了方新小贷的朱咏梅。贴现就是把银行承兑汇票兑换成现金，贴现的过程我会收取一定的手续费。银行承兑汇票是银行开出的一种延期支票，到期后银行无条件兑付，如果没到期，兑付方支付一定的贴现费用可以兑现。浦曌欠银行的钱到期了需要归还，方新给浦曌借款让浦曌归还银行的借款，借完款之后银行会给浦曌开具银行承兑汇票，这时候浦曌就要把借方新小贷的钱还掉，这时候就需要我把银行承兑汇票变现后打入方新小贷的账户中。因为现在做贴现的人比较多，竞争压力也很大，因为齐某问方新小贷借款，我想着只要和李某、朱咏梅搞好关系，就能把浦曌集团和方新小贷所做的贴现业务牢牢把持在自己的手中。李某为了把控风险，在浦曌和方新小贷做了四五笔业务后，要求贴现人员也要由方新小贷指定，齐某作为贷款方肯定会无条件答应方新小贷的要求，这时候我给李某、朱咏梅说以后浦曌和方新小贷的贴现业务尽量都给我做，我会给他们一些提成、好处费，他们当时就答应了。后期给李某38万左右，给朱咏梅29万左右。2016年4月我给李某了4万元，其中2万元是我让他转交给朱咏梅的。2016年5月，我打电话把李某、朱咏梅约到南湖广场附近的茶馆喝茶，把两个装有9万元的银行手提袋分别给了李某、朱咏梅，总共是18万。2016年7月的一天，给李某了27万，给朱咏梅了18万。这些钱都是感谢他们给我拉了业务，让我挣了钱，同时也是为了以后能给我介绍更多的业务。商业承兑汇票是企业开出的一种远期支票，到期后由开出的企业兑付。2018年年初的时候，朱咏梅给我打电话让我留意一下市场上有没有供应链公司的商业承兑汇票，他们公司想回购。2018年下半年的时候，我给朱咏梅说我这有供应链公司的商票，问他们要不要，最后和她谈好6折回收，我才从李辉那里以5折购买了票面总额600万元的商票，5折就是300万元，6折回收就是360万元，这样我就可以赚60万元的差价，我把利润的一半也就是30万分给她。但第一次交易我给朱咏梅商票，她给的是价值360万元的银票不是现金，我扣除了贴现费用3.5万元，就给了朱咏梅26.5万元。刚开始我也不能确定能以几折从我同事哪里回收，我就给朱咏梅说6折回收，我谈的时候价格是5折回收，我没想到会有60万这么大的利润，我就想把利润的一半给朱咏梅，朱咏梅之前也说过回购票是博润总公司要回购，回购的价格低一点她也好向领导交差，我能赚一点就行了。2、证人李某的证言，证实我是2014年9月就在方新小贷任总经理，当时是民营公司，到了2015年10月左右，国有公司新疆博润投资控股有限公司入股方新小贷，占51%的股份，博润公司入股后我继续担任方新小贷的总经理。从2016年2月起，朱咏梅揽下了与浦曌集团的业务，之前的业务大部分都是票据业务，直到2016年6月左右，浦曌集团的一笔7400万贷款还不上逾期了，逾期之后又给浦曌贷了几笔钱，都是在博润总公司领导雷某、张劲栋、彭晓东等人的授意下贷的。我和翟某2014年就认识了，在长期的合作中，我认为她这个人比较讲信誉、有实力。我们跟浦曌集团做的业务都是过桥票据贷款业务，最终银行都是以银行承兑汇票的方式出款，银行出票后就马上贴现，贴现完成后马上就会把借款打到方新小贷的账户上，为了降低风险整个过程我们都会全程监控跟踪，从出款到贴现我们小贷公司都必须亲自操作。朱咏梅问我认不认识贴现的人，现在和浦曌做业务，他们自己找的贴现的人不利于我们小贷公司的资金安全，让我介绍一个有实力的贴现商人，银行出票后能及时贴现，及时到账。2016年2月在我的办公室，我把翟某介绍给了朱咏梅，翟某说她想做浦曌和方新小贷的贴现业务，并且会给我和朱咏梅一些提成好处费，朱咏梅当时也同意了。每次跟浦曌业务都会有贴现，贴现完成后一段时间翟某就会给我一些现金，前后给过我三次现金，共计40多万，其中2万是由我转交给朱咏梅的，时间是2016年3月，我给朱咏梅说这是翟某给你的提成，就把装着2万元的袋子给她了，朱咏梅也拿上了。2016年5月翟某打电话约我到一个茶室见面，让我把朱咏梅也叫上，我和朱咏梅到了茶室，翟某拿出两个银行的纸袋子分别给了我和朱咏梅，回家后我清点了一下是9万元现金。2016年7月，翟某给我打电话，说在盈科大厦楼底下等我，见面后她给我了27万现金。这些钱是为了感谢我帮她拉上了浦曌集团与方新小贷的贴现业务，让她赚了钱，我是方新小贷的总经理，跟我搞好关系以后还可以给她介绍业务。3、证人齐某的证言，证实2016年2月的一天，翟某给我打了电话，说她是方新小贷朱咏梅介绍的，过来做方新小贷与浦曌集团银行承兑汇票贴现业务的。然后每次和方新小贷做业务的时候，我就会让我们的财务人员通知翟某到银行现场做贴现业务。因为我们问方新小贷借钱，有求于方新小贷，他们为了保障资金安全安排信得过的人做贴现业务也很正常。4、证人雷某的证言，证实我是2014年11月至2017年8月在新疆博润投资控股有限公司任总经理，2017年8月至今在新疆博润投资控股有限公司任党委书记、法人、董事长。2018年春节前后，市场上流动的博润供应链公司给齐某控制的永济商贸公司开出的商业承兑汇票已经到期了，永济商贸公司前期将我们博润的商业承兑汇票背书给了一些企业，不回购这些商业承兑汇票，会给博润总公司产生法律责任，通过董事会决定我就安排博润供应链公司去具体负责回购市面上流通的商业承兑汇票，同时要求中层领导留意市面上流动的博润供应链商业承兑汇票的消息。过了几天，朱咏梅找我汇报，有一个票据公司的人说手上有供应链的商票，我说价格多少，朱咏梅说大概是票面价值的6折，我说那就先按8折上董事会，按照商票的8折收购董事会应该会通过，到了2018年8月，董事会通过了我提议的按8折收购市面上流通的供应链公司的商票。当时这张商业承兑的票面价值是600万元，8折是480万元，6折是360万元，按商票的价格8折上董事会，收购商票的价格是6折的话，中间2折我就可以截留下来，这么做没有上董事会商议过，都是我的个人行为，就我和朱咏梅知道这件事，因为我和朱咏梅具有特定关系，我们互相之间非常信任。同时我是博润总公司的董事长，有些事情不方便直接出面办理，朱咏梅提出按6折回收这张600万元的商业承兑汇票，我就同意了，在党政联席会议上就这张商业承兑汇票8折回收上过会，之后就安排朱咏梅处理这件事了，具体负责回收票面价值600万元的商业承兑汇票。开完董事会，我就安排博润总公司融资部王咏梅开具480万元银行承兑汇票交给朱咏梅，我给朱咏梅说，你用360万元的银行承兑汇票先把前面600万元的商票收回来，到时候你把剩余的银行承兑汇票交给我，朱咏梅当时没说什么就答应下来了。朱咏梅当时按6折第一次处理完这张商票，把120万元的银行承兑汇票给我了。2018年9月，我让我的朋友马某找我战友王某帮忙把这张银行承兑汇票贴现了，贴现费用好像是2、3万元，拿回了近120万元现金，一共三个袋子，这些钱没有上交单位入账，我拿回家了，如果交回单位我就不能自由支配了。第二天早上我给朱咏梅说让她到我家楼下，我拿走了一袋子钱下去，装了45万元，到了朱咏梅车上把这袋子钱放到朱咏梅车后排脚下面，我说这些钱先放你这，就是存放在朱咏梅那一部分，我没有向朱咏梅讨要过。在朱咏梅给我120万元银行承兑汇票的2、3天后，朱咏梅和我说前面回收商票的折扣高，最后是按照5折多回收，又给朱咏梅退了26.5万元现金，朱咏梅说你看这钱咋弄，我就给她说，这钱你先拿上吧，后面有需要的时候再说。我当时截留这笔120万的想法是要用这120万处理浦煜公司股权转让费用，此事朱咏梅、徐鲁川都知道。5、证人马某的证言，证实2018年8月份的一天早上，雷某把我叫到他家里，对我说这有三张承兑汇票让我拿去换成现金，并且给了我一个人的联系方式。我答应了就和这个人联系，这个人告诉我，换钱需要费用，我征求雷某的意见，雷某同意后我给那个人说可以接受，那个人给我发了地址，雷某让他妻子开车拉我去，到了楼上，具体流程我也不懂，就是按照人家的指示办理的，最后人家管我要卡号，我就把我尾号8273的交通银行卡告诉了人家，过了一会儿钱就到账了，117万多，2万多费用直接扣除了，办完下楼，雷某妻子就拉着我去交通银行取了四五十万元，过了几天又去了几家银行，取完钱都给雷某妻子了。6、证人王某的证言，证实2018年夏天的一天，我妻子翟某让我把总价值600万元供应链公司的商票给朱咏梅，朱咏梅把价值360万元的银票给了我，回家后我把银票给翟某了。2018年8月中下旬的一天下午，我接到一个陕西口音的电话，说他是博润领导介绍的，要贴现120万的票，说叫马某，我就短信告诉他我公司地址，让他直接去办公室找我业务员办。他到了办公室，我的业务员给我打电话说有个人要贴现120万元，一张50万，一张70万，问我扣除多少费用，我说50万的扣1万，70万的扣13750元，马某最后拿到的现金是1176350元，通过我名下光大银行的网银转给马某。三、被告人朱咏梅的供述和辩解，证实我是2016年2月份通过李某认识的翟某，她听说我们方新小贷最近在跟浦曌集团做业务，浦曌集团需要银行承兑贴现的业务量挺大的，希望跟我们方新小贷合作，到时候可以给我和李某一些提成好处费，我当时同意了，我让她一定要保证借款能快速回到我们账上，贴现费用的谈判和借款方谈，我们不参与，我就给了她齐某的电话，让她自己联系。方新小贷和浦曌公司大部分业务往来都是银行承兑汇票，比如浦曌公司向银行贷了1000万，这1000万银行以承兑汇票的形式提供给浦曌公司，要拿到这1000万的银行承兑汇票，浦曌公司必须给银行提供500万的保证金，拿到保证金后银行会把1000万的票开出来，浦曌公司就可以使用这张票了，剩余没还的500万就叫做银行敞口资金，一般期限是6个月。到了6个月期限，浦曌公司就得还上一次的银行敞口资金，他们没钱就会问我们方新小贷借，我们帮他把500万的银行敞口资金还了，这时候浦曌会给我们再借500万的保证金，这样总共就问我们借了1000万，银行在收到500万保证金后就会开出1000万的银行承兑汇票，开出银行承兑汇票之后就会马上贴现，贴现完资金就会回到我们的账上，把我们的钱还掉。银行开出的1000万承兑汇票，我们不会给浦曌公司，我们会拿到手上，浦曌公司会将这张票背书给别的公司，背书完成后，浦曌法定代表人齐某自己找一家票据公司并且商量好贴现的利率，这时候翟某就出现了，翟某会把浦曌欠我们的钱扣除贴息打到方新小贷的账上，钱到账后我们就会把银行的承兑汇票给翟某，贴息和借款的利息会有浦曌公司打到我们账上，这笔业务就算结束了。按理说贴现的人应该是由借款人浦曌来找，但是有时候她找来的人没有资金实力，贴现的钱半天到不了账，这样就很不安全，就需要像翟某这样有实力的贴现商人出现，这时候我们给齐某说方新小贷和浦曌的业务让翟某来做，因为齐某要问我们借款，我们说了让翟某做，她肯定会同意的。翟某做浦曌和方新小贷的业务从2016年2月到7月，金额大概有3亿多，方新小贷共获取了500多万利息。2016年3月的一天，李某给了我一个银行的袋子，说是翟某给我的提成，我拿回家点了一下，是2万元，都是100元面值的，1沓1万元，共2沓。2016年5月左右，李某给我说翟某约他和我到火炬大厦的茶楼见个面，见到翟某后，她拿出银行纸袋子给我和李某，我回家清点了一下，是9万元，都是100元面值的，总共9沓。2016年7月底的一天给了18万。因为我们帮她拉了浦曌和方新小贷的贴现业务，她赚了钱按照事前的约定，这些都是翟某给我的好处费。这些钱都是我不该拿的钱，我愿意退赃。2018年春节前后，博润总公司董事长雷某说要回购在市面上流通的博润供应链公司的商业承兑汇票，我就给翟某打电话让她帮我留意一下市场上博润供应链的商票，我们公司要回购。2018年7月，翟某给我打电话说有一个人手上有博润供应链的票，这个人现在要转让这张票，问我们公司现在还收不收票了，我让翟某先谈一下价格，一周后翟某给我说那个人愿意以六折出售，我说让她继续谈，价格越低越好，我给领导汇报一下。我给雷某汇报了情况，说大概是票面价值的6折，雷某说先按8折上董事会，2018年8月董事会也通过了雷某提议的按8折收购市面上流通的供应链公司的商票。雷某给我说中间两折的钱120万，先预留出来作为公司经费，120万最后没有入账，实际上是雷某据为己有了，之后给我分了45万。当时开完董事会，雷某就给我说让我去办，我就和翟某谈好6折回收，过了几天雷某就安排博润总公司融资部王咏梅给了我480万的银行承兑汇票，拿上480万银行承兑汇票的当天我就和翟某交易，当时给了翟某的老公，他老公把面值600万的商票给了我，我第二天给了博润总公司融资部的王咏梅，把剩下的120万银行承兑汇票交给了雷某。大概过了10天，雷某给我打电话让我去他家接他，他上车的时候往我车后排放了一个红色的袋子，他说120万银行承兑汇票贴现了，这些钱先放我这，我回家清点了一下是45万，实际上这些钱就是给我了。在雷某给我45万的前一周，翟某给我打电话要过来找一下我，见面后给我提了一个银行布袋子，说供应链商票最后按5折多收的，她扣除了一些贴现的费用把剩下的给我，回家之后清点了一下是26.5万，拿上钱我给雷某说了，雷某当时没有说话，我就把钱拿上了。上述事实，还有以下综合证据予以认定：一、书证1、到案经过，证实纪委监委在查办雷某涉嫌严重职务犯罪问题时，被告人朱咏梅于2018年11月4日起一直配合组织进行相关问题的调查，在配合组织调查和接受组织调查期间能够积极主动配合调查机关的工作，认罪态度良好，如实供述了调查机关并不掌握的其与雷某共同贪污150万元的犯罪事实，同时主动交代了其涉嫌受贿29万元的犯罪事实。于此同时，朱咏梅还积极主动配合调查机关清查博润混凝土公司的账目，为调查机关提供了博润供应链公司总经理彭晓东涉嫌挪用公款1700余万元的犯罪线索，经调查机关查证属实。2、（2019）新0104刑初690号刑事判决书，证实乌鲁木齐市新市区人民法院于2019年10月28日判决李某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年。3、中共乌鲁木齐甘泉堡经济技术开发区工作委员会乌甘党发[2014]19号干部任免通知，证实2014年11月26日决定雷某任新疆博润投资控股有限公司总经理。4、常口信息，证实被告人朱咏梅案发时已满十八周岁，达到刑事责任年龄。综上，关于本案事实认定及证据采信等问题，结合被告人及辩护人提出的辩解和辩护意见，本院综合发表如下意见：1、对于辩护人提出被告人朱咏梅系非公职人员，不构成受贿罪，应构成非国家工作人员受贿罪的辩护意见。根据刑法规定，国家工作人员是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》关于国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务人员的认定，所谓委派，即委任、派遣，其形式多种多样，如任命、指派、提名、批准等。不论被委派的人身份如何，只要是接受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派，代表国家机关、国有公司、企业、事业单位在非国有公司、企业、事业单位、社会团体中从事组织、领导、监督、管理等工作，都可以认定为国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员。如国家机关、国有公司、企业、事业单位委派在国有控股或者参股的股份有限公司从事组织、领导、监督、管理等工作的人员，应当以国家工作人员论。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》中关于国家出资企业中国家工作人员的认定，经国家机关、国有公司、企业、事业单位提名、推荐、任命、批准等，在国有控股、参股公司及其分支机构中从事公务的人员，应当认定为国家工作人员。具体的任命机构和程序，不影响国家工作人员的认定。经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员，应当认定为国家工作人员。结合上述法律规定，本案中，被告人朱咏梅在国有控股方新小额贷款有限公司担任风控副总经理及董事长职务，该职务虽具有领导、管理职责，但根据在案证据显示，被告人朱咏梅担任方新小贷公司总经理职务系由方新小额贷款公司股东会、董事会决议选举产生，不是经过国有公司的提名、推荐、任命、批准等，也未有上级或者本级国家出资企业内部的党委、党政联席会议等形式的批准、任命文件。虽然两高《关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》中提出具体的任命机构和程序，不影响国家工作人员的认定，但在案证据无法证实股东会、董事会的选举决议系经过党委或者与党委具有同质性的部门提名或者推荐。加之方新小贷总经理李某已由我院以非国家工作人员受贿罪予以定罪量刑的客观事实。综上，从本案形式要件及实质要件分析，以及案件审理法律适用的统一性，不应认定朱咏梅具有国家工作人员的身份。被告人朱咏梅作为方新小贷公司董事长，利用职务上的便利，非法收受他人财物共计人民币29万元，为他人谋取利益，其行为符合非国家工作人员受贿罪的构成要件。辩护人的上述辩护意见，与本院查证的事实相符，本院予以采信。2、对于被告人的辩护人提出被告人朱咏梅具有自首、立功情节，在贪污罪犯罪事实中系从犯的辩护意见。经查，本案中，被告人朱咏梅于2019年1月11日因本案被留置，同年5月8日被刑事拘留。根据到案经过显示，被告人朱咏梅于2018年11月4日起就配合组织进行相关问题的调查，认罪态度良好，主动交代其涉嫌受贿29万元的犯罪事实，如实供述了调查机关并不掌握的其与雷某共同贪污150万元的犯罪事实。同时向调查机关提供了博润供应链公司总经理彭晓东涉嫌挪用公款1700余万元的犯罪线索，经调查机关查证属实。故对于辩护人提出被告人具有自首、立功情节的辩护意见，与本院查证的事实相符，本院予以采信。对于辩护人提出被告人朱咏梅在贪污罪犯罪事实中系从犯的辩护意见，根据被告人供述和相关证人证言可以显示，被告人朱咏梅向雷某汇报有商家同意以6折出售600万元博润供应链公司的汇票后，雷某决定以8折的价格进行回收，并由雷某主持召开党政联席会议并予以审议通过。朱咏梅将其中差价2折即120万元银行承兑汇票交付雷某后，也由雷某找人将120万元承兑汇票进行贴现，后分给朱咏梅45万元。综上，被告人朱咏梅在贪污罪共同犯罪中起次要或者辅助作用，符合从犯的构成要件，对辩护人的该辩护意见，本院予以采信。本院认为，被告人朱咏梅利用担任呼图壁县方新小额贷款有限责任公司董事长的职务便利，非法收受他人财物人民币共计29万元，为他人谋取利益，数额较大，其行为构成非国家工作人员受贿罪。依照我国刑法规定，应处五年以下有期徒刑或者拘役。被告人朱咏梅作为非国家工作人员，与国家工作人员勾结，分别利用各自的职务便利，非法占有公共财物150万元，数额巨大，其行为构成贪污罪。依照我国刑法规定，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。公诉机关指控的犯罪事实存在，指控的部分罪名及适用法律有误，本院予以纠正。被告人朱咏梅如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人朱咏梅揭发他人犯罪行为，查证属实，提供重要线索得以侦破其他案件，具有立功表现，可以从轻或者减轻处罚。被告人朱咏梅在贪污罪共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人朱咏梅归案后如实供述其犯罪事实，当庭自愿认罪，已退缴本案全部违法所得，本院量刑时酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百六十三条第一款、第三百八十二条第三款、第三百八十三条第二款、第六十七条第二款、第三款、第六十八条、第二十七条之规定，判决如下：一、被告人朱咏梅犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑九个月；犯贪污罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二十万元。并罚决定执行有期徒刑二年三个月，并出罚金二十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月8日起至2021年4月11日止。罚金已缴纳。）二、被告人朱咏梅退赔的案款1010000元，由扣押机关依法没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审  判  长   刘 晓 朋人民 陪 审员   蔺 小 玲人民 陪 审员   阿扎提古丽二 Ο 二 Ο 年 十 月 二 十 六 日书  记  员   肖 雅 培