西 安 市 长 安 区 人 民 法 院陕 西 省 西 安 市 长 安 区 人 民 法 院 民 事 判 决 书                              (2020)陕0116民初2460号 原告：李承广。委托代理人：冯俊华、赵哲。被告:西安广城置业有限公司。法定代表人陈洪明。委托代理人魏俊江。原告李承广与被告西安广城置业有限公司确认股东会决议无效纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告委托代理人冯俊华、赵哲，被告西安广城置业有限公司委托代理人魏俊江到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，2019年9月21日，原告收到被告关于召开临时股东大会的通知，内容为原告作为股东应于2019年10月8日参加股东会，股东参会人员为陈洪明、李承广、西安酷贝尔电子科技有限公司。审议内容为对引入新投资方将公司注册资本由5000万元以实缴的方式增加为5500万元的事项进行表决。原告因故不能参加，委托代理人参见股东大会，发现西安酷贝尔公司系非股东身份参加了会议。代理人提出异议，非股东参会严重违反公司章程规定，应重新召开。被告对此置之不理。同日，被告作出股东会决议，同意注册资本由5000万元变更为5500万元，吸收新股东。新股东增资500万元，应于2019年10月11日出资到位。但该股东会决议未由原告或原告代理人签字，双方未形成股东会决议2019年11月5日，被告以原告未签字的股东会决议向工商局作出变更登记，吸收新股东。该事实明显违反法律规定。故诉至法院请求1、依法确认被告于2019年10月8日作出的股东会决议无效。2、本案诉讼费用由被告承担。被告辩称，被告于2019年10月8日召开的2019年临时股东会符合《公司法》及《公司章程》的规定。原告诉称2019年临时股东会召集程序违法，且违背了相关法律规定，缺乏事实及法律依据，不能成立，原告诉请应当依法予以驳回。事实上，被告因公司负债过重，急需继续投入资金。被告原股东陈洪明与原告李承广曾就商议增加公司注册资本以补充项目资金缺口事宜，但因当时双方均无富余资金追加投资，于是双方达成一致意见同意增资并吸收新投资方。后陈洪明提议召开2019年第一次临时股东会，并严格按照公司法及《公司章程》规定，向原告李承广送达了通知。2019年10月8日，临时股东会议召开，完全符合法律规定。2019年第一次临时股东会会议就审议公司增资给参会股东做了增资必要性说明，征询了参会股东的意见，就公司增资500万元及引入新投资方的事项进行了表决。在表决中，原股东陈洪明做出了同意实缴增资方案的表决意见；原告委托人虽做出了拒绝表决的意见，但对公司是否增资发表了其不同意增资的意见。按照相关规定，经代表三分之二以上（实际为90%）表决权的股东通过，形成了增加公司注册资本500万元以及同意西安酷贝尔电子科技有限公司以实缴货币形式增资的股东会决议。原股东陈洪明及原告委托的委托代理人在股东会会议记录等文本上签字确认。另外，原告委托代理人在予以表决时，做出了“拒绝表决”，不同意增资的表决意见。后被告向原告送达了《行使优先出资权征询函》再次征询原告意见，是否行使在本次增资中优先出资的权利，但原告收到后一直未予以回复，视为其放弃行使股东在增资中享有的优先出资的权利。2019年11月5日，答辩人注册资本由5000万元变更为5500万元，完成了相应的工商变更手续。恳请贵院依法查明本案事实，依法驳回原告的诉请。经审理查明，被告西安广城置业有限公司成立于2008年9月16日，法定代表人为陈洪明，该公司经过多次变更事项。2019年8月5日，投资人（股权）变更为：李承广出资500万，占10%，陈洪明出资4500万，占90%。2019年10月8日,被告公司执行董事陈洪明提议召开2019年第一次临时股东会。会议召开前，2019年9月21日，被告公司给原告送达此次临时股东大会召开通知，该通知载明：“致西安广城置业股东李承广先生，根据《公司法》及《公司章程》的规定，公司执行董事陈洪明提议召开2019年第一次临时股东会议，现将有关实行通知如下：一、会议召开时间：2019年10月8日下午5点；二、会议召开地点：XX基地XX路XX号XX楼XX室；三、会议出席人员：陈洪明、李承广、西安酷贝尔电子科技有限公司。上述股东如不能亲自出席的，则可委托代理人行使表决权（股东委托他人参加股东会的，代理人应当向公司出售其身份证，并提交股东授权委托书，在授权范围内行使表决权）；四、列席人员高琪；五、会议主持人员：陈洪明；六、会议召开及表决方式：根据《公司法》及《公司章程》的规定进行表决；七、审议内容对引入新投资方将公司注册资本由【5000】万元以实缴方式增加为【5500】万元的事项进行表决。由于本次股东会将讨论涉及未来经营发展的重大事项，请您妥善考虑，准时出席。”该送达的内容于2019年9月23日刊登于三秦都市报。后被告又申请将此次通知以公证书的形式予以固定。2019年9月29日，中华人民共和国陕西省西安市公证处（2019）西证民第12734号公证书公正内容为：“兹证明与本公正书相粘连的《西安广城置业有限公司2019年临时股东会会议召开通知》的内容与其法定代表人陈洪明向其称为李承广的人所送达的《西安广城置业有限公司2019年临时股东会会议召开通知》内容相符。2019年10月8日，该临时股东大会召开，2019年10月8日，原告李承广出具委托书，该委托书载明：“自授权刘瑞泉（身份证XXXXXXXXXXXXXXXXXX，张某某（身份证：XXXXXXXXXXXXXX0089）代表本人参加、出席西安广城置业有限公司于2019年10月8日召开的2019年临时股东会。授权权限：出席股东会、对股东会所议事项发表意见、行驶表决权、行使股东知情。授权期限：2019年10月8日至本次股东会所有事项终结之日。”同日，会议召开并有会议记录，该记录记载：“一、会议召开时间：2019年10月8日下午5点；二、会议召开地点：XX基地XX路XX号XX楼XX室；三、会议出席人员：陈洪明、李承广、西安酷贝尔电子科技有限公司；四、会议列席人员：高琪；五、会议主持人陈洪明；六、参会主要内容：1、股东李承广先生的委托代理人认为，因本次股东会通知除发给公司现股东之外，还发给了非股东、非董监高人员的西安酷贝尔电子科技有限公司。李承广先生的委托代理人认为，西安酷贝尔电子科技有限公司不应作为会议的出席人员参见股东会。虽然西安酷贝尔电子科技有限公司当场退席，但因本次股东会的通知已经违法，且本次股东会的所议事项已经暴露给外部人员，李承广先生委托代理人认为本次股东会的召开违反法律强制性规定，程序不合法，要求重新通知并重新召开股东会并拒绝对本次股东会进行表决。2、股东陈洪明先生认为西安酷贝尔电子科技有限公司作为本次股东会所讨论议题的重要战略合作方理应出席本次会议。在应李承广先生委托代理人要求请西安酷贝尔电子科技有限公司退席后，陈洪明先生明确表示同意本次股东会关于增资扩股的议题，同意西安酷贝尔电子科技有限公司以实缴货币形式向西安广城置业有限公司增资注册资本人民币500万元，同时陈洪明先生放弃同比例增资的权利。股东签字处有陈洪明、刘瑞泉、张某某签名。”同日，西安广城置业有限公司2019年第一次临时股东会表决票载明：“股东姓名陈洪明、代表持股数量4500、股东身份证号码：XXXXXXXXXXXXXX4278、表决事项为2019年度西安广城置业有限公司实缴增资方案、表决意见为同意，陈洪明签字。”同日，西安广城置业有限公司2019年第一次临时股东会表决票载明：“股东姓名李承广、股东身份证号码：XXXXXXXXXXXXXX3352。代理人姓名：刘瑞泉、张某某、代理人身份证号码：XXXXXXXXXXXXXX0116、XXXXXXXXXXXXXX0089、表决事宜为2019年度西安广城置业有限公司实缴增资方案、本次股东程序违法，侵害小股东合法权益，本人拒绝表决。1、本次股东会召开程序违法、非股东不应参与股东会议，应另行通知召开股东会。2、目前公司项目未启动，且大股东准备转让，无增资必要。3、公司法规定，持股股东不得滥用权利损害其他股东利益，本次增资行为有借增资损害股东利益之嫌。4、公司须切实保障股东知情权、公司之前的行为未落实保证我的知情权。股东李承广、委托代理人刘瑞泉、张某某。”2019年10月8日，被告股东会决议内容：“股东陈洪明先生明确表示同意本次股东会关于增资扩股的议题，同意西安酷贝尔电子科技有限公司已实缴货币形式西安广城置业有限公司增加注册资本人民币500万元，同时陈洪明先生放弃同比例增资的权利；股东李承广先生的委托代理人表示拒绝对本次股东会进行表决。根据《公司法》及本公司章程有关规定，经代表公司【90】%表决权的股东通过，作出如下决议：1、同意公司注册资本由【5000】万变更为【5500】万元，吸收【西安酷贝尔电子科技有限公司】为公司新股东，新股东向公司增加投资人民币【500】万元，于【2019】年【10】月【11】日前以现金方式出资到位。增资完成后，各方在公司的持股比例为陈洪明4500万，占81.98%、李承广500万占9.1%、西安酷贝尔电子科技有限公司500万占9.1%。2、变更公司章程，同意就上述变更事项涉及公司章程修改的内容完成修改公司章程相关条款，同时对新章程在登记机关备案。3、根据《公司法》及本公司章程的有关规定，本次决议经代表公司【90】%表决权的股东同意并通过，已超过公司三分之二表决权的股东同意，合法有效。同日，被告向原告出示行使优先出资权征询函，该函载明：“请原告明确表示是否行使按照实缴的出资比例认缴出资的权利，并在本次增资中实缴注册资本50万元。若行使优先出资权的，请于2019年10月21日前将实缴资本转入西安广城置业有限公司账户，若不行使优先出资权的，请在2019年10月21日前回复，逾期不回复的，视为放弃本次增资的权利。”被告对上述行使优先出资权征询函的送达以公正书的形式进行保全公证。2019年11月5日，被告公司注册资本由5000万元变更为5500元，西安酷贝尔电子科技有限公司作为新股东出资500万元，完成工商变更手续。另查明，西安铁路运输法院做出的（2019）陕7102行初3526号行政判决书判决撤销西安市市场监督管理局于2016年5月31日做出的将西安广城置业有限公司股东变更登记为郭春兰的行政行为。西安铁路运输法院做出的（2019）陕7102行初3525号行政判决书判决撤销西安市市场监督管理局于2018年8月6日做出的关于将西安广城置业有限公司法定代表人、股东变更登记为陈洪明的行政行为。上述两个判决正在上诉过程中。庭审中，原告认为上述两个判决与本案有利害关系，原告向本院提出书面申请，要求本案中止审理。上述事实有西安广城置业有限公司2019年度临时股东会议召开通知、股东会会议记录、表决表、公证书、工商变更档案、判决书、庭审笔录等在卷佐证。本院认为，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。本案中，被告公司召开2019年度临时股东会议，并提前十五天通知原告股东之一的李承广。原告委托他人出席该临时股东会议，该临时股东会的议题是增资事宜，原告认为召开程序违法，拒绝签字，但被告公司的陈洪明在该公司持股比例为90%，关于公司增资事宜，代表三分之一有表决权的股东通过，符合法律规定。从此次会议的召开到表决以及变更等事宜，未发现被告公司有违反法律规定事宜，原告亦为提供充分有效的证据，故2019年10月8日作出的股东会决议有效。本院认为原告正在上诉中的两个行政案件和本案无利害关系，本案不予中止审理，对原告提出的依法确认2019年10月8日作出的股东会决议无效的诉讼请求不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三十九条、第四十条，第四十一条、第四十二条、第四十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，判决如下：驳回原告李承广的诉讼请求。案件受理费100 元，原告已预交，由原告承担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。审  判  长    任秀丽审  判  员    燕  璇人民陪审员    高保民二0二0年十月二十三日           书 记  员    田  雨  1