上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0106刑初414号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人叶某，男，1964年5月28日出生，汉族，户籍所在地上海市徐汇区，暂住上海市浦东新区。辩护人徐丹阳，上海申浩律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。被告人李某，女，1965年9月6日出生，汉族，住上海市黄浦区。辩护人成信荣，上海恒洋律师事务所律师。被告人吴某某，男，1962年5月5日出生，汉族，户籍所在地上海市杨浦区，暂住上海市嘉定区。辩护人陈镞锋，上海市亚太长城律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。被告人徐某2，男，1957年3月24日出生，汉族，户籍所在地上海市黄浦区，暂住上海市浦东新区。辩护人薛涛，北京市隆安律师事务所上海分所律师。被告人耿某某，女，1956年7月29日出生，汉族，住上海市金山区。辩护人王常胜、剧亚蕊，北京慎衡律师事务所律师。被告人蔡某某，男，1962年8月10日出生，汉族，住上海市浦东新区。辩护人高震、李群，上海沪师律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2020〕213号起诉书指控被告人叶某、李某、吴某某、徐某2、耿某某、蔡某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员周某某出庭支持公诉。被告人叶某、李某、吴某某、徐某2、耿某某、蔡某某及辩护人徐丹阳、成信荣、陈镞锋、薛涛、王常胜、高震、李群均到庭参加诉讼。在审理过程中，本院依法准予公诉机关提出延期审理申请一次。现已审理终结。经审理查明，2014年2月起，被告人叶某担任汇百利上海分公司业务主管，伙同他人雇佣业务员，以承诺高额利息的理财产品、承诺公司上市股权溢价回购等为饵，吸引他人签订《专项投资委托管理合同》《齐翔航空股权认购协议》，从而向不特定社会公众吸收得大量资金，至2018年8月案发期间，汇百利上海分公司共计向192人销售理财产品，合同金额共计人民币(以下币种均为人民币)6250万余元，未兑付5142万余元。2014年2月至2018年8月，被告人叶某在汇百利上海分公司担任业务主管，负责统管分公司吸收资金等业务直至案发，任职期间共计向192人销售理财产品，合同金额共计6250万余元，未兑付5142万余元。2014年2月至2018年8月，被告人李某在汇百利上海分公司担任业务主管助理，协助叶某统管分公司吸收资金等业务，任职期间向192人销售理财产品，合同金额共计6250万余元，未兑付5142万余元。2014年2月至2017年底，被告人吴某某在汇百利上海分公司担任业务员，任职期间向29人销售理财产品，合同金额共计1323万余元，未兑付1171万余元。2014年2月至2017年3月，被告人徐某2在汇百利上海分公司担任业务员，任职期间向22人销售理财产品，合同金额共计598万余元，未兑付462万余元。2014年5月至2015年下半年，被告人耿某某在汇百利上海分公司担任业务员，任职期间向7人销售理财产品，合同金额共计376万元，未兑付362万余元。2014年2月至2016年4月，被告人蔡某某在汇百利上海分公司担任业务员，任职期间向4人销售理财产品，合同金额共计145万元，未兑付115万余元。2019年7月26日，被告人叶某、李某向公安机关投案；同日，被告人吴某某被公安人员抓获归案。同年7月31日，被告人蔡某某被公安人员抓获归案。同年8月7日，被告人徐某2向公安机关投案。同年9月26日，被告人耿某某向公安机关投案。到案后，六名被告人均如实供述了上述犯罪事实。另查明，被告人徐某2退赔违法所得18万元、被告人耿某某退赔违法所得15万元、被告人蔡某某退赔个人违法所得8万元；公安机关查封被告人李慧、徐某2名下房产各一套。公诉机关建议判处被告人李某有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；判处被告人吴某某有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；判处徐某2六个月以上、一年以下有期徒刑，并处罚金，可适用缓刑；判处被告人耿某某有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。被告人李某、吴某某、徐某2、耿某某对量刑建议均无异议且签字具结。上述事实，被告人叶某、李某、吴某某、徐某2、耿某某、蔡某某在开庭审理过程中均无异议，且有证人徐某1、刘某某、史某某、凌某某等人的证言笔录，证人李国强、李国惠、郑训国等人提供的报案材料，专项投资委托管理合同、齐翔航空股权认购协议、银行交易明细及POS签购单等材料，公安机关出具的工作记录、到案经过、工作情况、查封扣押冻结文书，上海复兴明方会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，被告人叶某、李某、吴某某、徐某2、耿某某、蔡某某的供述及户籍资料、汇百利上海分公司的工商资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人叶某、李某、吴某某、徐某2、耿某某、蔡某某违反法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人叶某、李某、吴某某、徐某2、耿某某、蔡某某起次要作用，系从犯，对被告人叶某应当从轻处罚，对其余五名被告人均应当减轻处罚；被告人叶某、李某、徐某2、耿某某犯罪后自动投案，如实供述自己罪行，系自首，依法可以从轻；被告人吴某某、蔡某某如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；被告人徐某2、耿某某、蔡某某退出违法所得，可以酌情从轻处罚，并且根据三名被告人的犯罪事实、情节，可以适用缓刑。采纳辩护人的相关辩护意见。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人叶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2022年7月25日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)二、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2021年7月25日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)三、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月26日起至2021年1月25日止；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)四、被告人徐某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)五、被告人耿某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)六、被告人蔡某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金应在本判决生效之日起三十日内缴付本院。)七、退赔的违法所得按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。徐某2、耿某某、蔡某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  罗 宏审 判 员  顾正仰人民陪审员  江云霞二〇二〇年十月二十八日书 记 员  周子扬附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。二、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。