湖南省长沙市雨花区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0111刑初734号公诉机关长沙市雨花区人民检察院。被告人王君涛，男，1963年7月15日出生于河南省伊川县，汉族，高中文化，无业，住河南省伊川县。2018年1月27日因犯非法吸收公众存款罪被河南省洛阳市洛龙区人民法院判处有期徒刑七年（刑期自2017年2月15日起至2024年2月14日止），并处罚金人民币三十万元。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年11月21日被刑事拘留。现羁押于长沙市第二看守所。被告人李木森，男，1973年9月16日出生于河南省伊川县，汉族，小学文化，无业，住河南省伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年11月11日被抓获，同日被刑事拘留，同年12月17日被逮捕。现羁押于长沙市第二看守所。辩护人白国锋，河南厚思律师事务所律师。长沙市雨花区人民检察院以长雨检刑检刑诉（2020）552号起诉书指控被告人王君涛、李木森犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月25日向本院提起公诉。本院依法适用认罪认罚从宽制度，适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市雨花区人民检察院指派检察员彭鹏出庭支持公诉。被告人王君涛、李木森及其辩护人白国锋均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2013年5月3日，被告人李木森租用刘志军所有的位于长沙市雨花区××路××号××时区商厦0栋102房和荣某所有的位于长沙市雨花区人民东路38号0栋102商铺的房屋用于经营湖南红火投资担保有限公司。5月6日，湖南红火投资担保有限公司成立，注册资本人民币3000万元，实收资本人民币600万元。股东为李万宗、李木森，公司性质为有限责任公司，法定代表人为李木森，经营范围为国家法律、法规、政策允许的投资担保、诉讼保全打包、合同履约担保、工程保证担保的非融资性担保业务；实业投资；资产管理；中小企业进行投资咨询（不含金融、证券、期货信息咨询）。公司住所地为长沙市雨花区××路××号××时区商厦****。2013年9月11日，公司法定代表人变更为李万宗，注册资本变更为人民币6500万元。2014年1月15日，经长沙市工商行政管理局批准，湖南红火投资担保有限公司投资注册成立湖南红火投资管理有限公司一分公司（以下简称红火分公司），负责人李万宗，2014年5月9日变更为郑某，经，经营地址为湖南省长沙市芙蓉区××路××号××房营范围为在总公司经营范围内联系业务。2014年5月8日，湖南红火投资担保有限公司名称变更为湖南红火投资管理有限公司（以下简称红火公司），法定代表人变更为郑某，实际控制人为被告人王君涛，股东变更为郑某、曹鹏星，经营范围变更为国家法律、法规、政策允许的实业投资、项目投资、投资管理、投资咨询（不含金融、证券、期货）；经济合同担保、工程履约担保的非融资性担保业务。总经理刘某4负责公司的日常经营管理，潘祎晨（已判刑）则在被告人王君涛等人的授意下使用自己的身份证办理银行卡并用于客户投资款的吸收和转账、本金和利息的返还以及员工工资发放等工作。红火公司及其分公司成立后，在未经批准不具备吸收公众存款资质的情况下，以向不特定对象发放传单的方式，介绍公司借款担保业务，声称将客户资金出借给河南恒辉置业有限公司（后名称变更为河南恒辉置业集团有限公司），2014年5月之后则声称出借给洛阳君涛实业有限公司（后名称变更为洛阳君涛实业集团有限公司），借款由本公司担保，并承诺月利率14-16‰不等，截至2014年11月，红火公司共向499人吸收资金人民币117330000元（其中新签金额为人民币84020000元，续签金额为人民币33310000元），红火分公司共向91人吸收资金人民币16930000元（其中新签金额为人民币14790000元，续签金额为人民币2140000元），红火公司、红火分公司归还投资人本金人民币81980000元，归还投资人利息人民币7463956.7元，支付员工工资人民币1424887.6元，用于购买轿车等固定资产花费人民币545343元，红火公司日常开支人民币3559021.3元，投入洛阳君涛实业集团有限公司人民币11511000元，投入河南恒辉置业有限公司人民币20861974元。红火公司、红火分公司共向陈雪芳等590人吸收资金人民币98810000元，至案发，红火公司、红火分公司尚未归还366名投资人金额共计人民币48370347.9元。经鉴定，红火公司及其分公司分别在2013年6月至2014年5月7日期间、2014年5月8日至2014年11月期间吸收受害人本金的情况：1.2013年6月至2014年5月7日期间，红火公司共向355人吸收资金人民币51450000元，红火分公司共向41人吸收资金人民币4200000元；2.2014年5月8日至11月期间，红火公司共向337人吸收资金人民币65880000元，红火分公司共向66人吸收资金人民币12730000元。另查明，被告人王君涛因犯非法吸收公众存款罪于2018年1月27日被河南省洛阳市洛龙区人民法院判处有期徒刑七年（刑期自2017年2月15日起至2024年2月14日止），并处罚金人民币三十万元；被告人李木森于2019年11月11日被公安机关抓获归案。上述事实，2被告人在开庭审理中亦均无异议，且有由伊川县公安局警令部出具的抓获证明，《湖南省公安厅关于商情将罪犯王君涛解回再审的函》，房屋产权证，租赁协议，商铺租赁合同，企业注册登记资料，公司设立登记申请书，湖南红火投资担保有限公司章程，湖南力信联合会计师事务所验资报告，企业名称预先核准登记表，企业法人营业执照，有限责任公司变更登记申请书，湖南红火投资担保有限公司股权转让协议，洛阳市工商行政管理局企业变更登记档案，洛阳市工商行政管理局企业年检档案及企业变更登记档案，（郑东工商）变更登记企核准字（2010）第704号《变更登记核准通知书》，河南恒辉置业集团章程，企业基本注册信息查询单，洛阳市工商行政管理局企业设立登记档案，企业法人营业执照，企业名称变更核准通知书，编号为010078的企业集团登记证，变更登记审核表，洛阳市工商行政管理局企业变更登记档案，伊川县工商行政管理局企业设立登记档案，企业年检档案，企业法人营业执照，企业变更登记档案，私营企业基本注册信息查询单，承诺，收条，提取笔录，搜查笔录，长沙市公安局雨花分局扣押物品清单，机动车信息查询结果单，办案说明，账本复印件，投资担保合同、借条、银行转账记录，司法鉴定意见书，中国银行业监督管理委员会湖南监管局办公室出具的说明，刑事判决书，证人郑某、瞿某、荣某、范某、刘某1、刘某2、陈某、张某1、黄某1、刘某3、蒋某、张某2、邓某、廖某、宁某、唐某、李某1、张某3、罗某1、齐某、罗某2、黄某2、黎某、易某、朱某、姚某、李某2、魏某、刘某4、王某、董某等人的证言，集资参与人陈君晓、彭军生、李冰、张跃龙、覃翠香、贺子芯、汤秋林、李茂华、伍学勤、王金凤、徐君庭、冯雪姣、李仲辉、晏月兰、梁健、刘新专、陈**开、丑超义、陈忠、陈学军、陈章贵、陈小艳、陈玉香、方秋平、范时光、刘建华、李运春、梁燕玲、谭添三、谭竺、梁燕安、梁燕来、蔡先业、戴桂兰、邓艳平、戴亮奇、郭佑民、甘香玲、邓桂珍、罗燕玲、何福英、黄潞、陈爱珍、丁圣余、李建强、刘丽梅、刘添建等人的陈述，被告人李木森、王君涛及同案人潘祎晨的供述及其身份、现实表现材料等经开庭举证、质证并确认的证据予以证明，足以认定。本院认为，被告人王君涛、李木森违反国家金融管理法规，未经金融管理部门批准，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，均应予以处罚。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人王君涛、李木森均起主要作用，均系主犯，均应当按照其所参与的全部犯罪予以处罚。被告人王君涛、李木森到案后均能如实供述自己的罪行，依法均可以从轻处罚。被告人王君涛系在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决的犯罪分子，依法应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚予以数罪并罚。被告人李木森的辩护人提出被告人李木森具有坦白情节，认罪态度较好，且无犯罪前科，请求予以从轻处罚的辩护意见，与审理查明的事实相符，本院予以采纳；但对其提出被告人李木森应认定为从犯的辩护意见，不予采纳。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十九条第一、三款，第七十条，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第一款第（十一）项，第三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人王君涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元；合并前罪判处的有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元；决定执行有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币六十万元（限于本判决生效后十日内缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月15日起至2027年8月14日止）。二、被告人李木森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十五万元（限于本判决生效后十日内缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月11日起至2023年11月10日止）。三、追缴本案犯罪所得人民币48370347.9元，按比例退还给未足额归还本金的集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  岳求生人民陪审员  杨晓明人民陪审员  王 娟二〇二〇年十月九日书 记 员  刘 漫附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条第三款被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第二条第一款实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。