广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初51032号原告：东莞市博实睿德信机器人股权投资中心（有限合伙），住所地东莞市松山湖高新技术产业开发区创新科技园**楼****，统一社会信用代码91441900MA4UHTMY14。执行事务合伙人：东莞市睿德信股权投资管理有限公司（委派代表：冯清华）。委托诉讼代理人：陈智，男，汉族，1993年10月31日出生，住广东省深圳市福田区，系公司员工。被告：陈**飞，男，汉族，1985年7月12日出生，住安徽省肥东县。被告：深圳市天慧谷科技有限公司，住所，住所地深圳市光明新区光明高新技术产业园**同观路转**路华力特大厦生产厂房**社会信用代码91440300319507508Y。法定代表人：陈**飞。二被告共同委托诉讼代理人：李会娟，女，汉族，系公司员工。原告东莞市博实睿德信机器人股权投资中心（有限合伙）诉被告陈**飞、深圳市天慧谷科技有限公司（以下简称天慧谷公司）股权转让纠纷一案，本院立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序于2020年5月19日公开开庭审理了本案。原告委托诉讼代理人陈智，二被告共同委托诉讼代理人李会娟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，2017年10月18日，原告与被告天慧谷公司在平等协商的基础上在深圳市福田区签署了《股权投资协议》及《之补充协议》（以下简称补充协议），由原告向被告天慧谷公司增资1000万元，取得被告天慧谷公司7.6923%的股份，同年11月6日，原告依约向被告天慧谷公司支付了全部增资款。《之补充协议》约定，二被告承诺，被告天慧谷公司2017年度、2018年度、2019年度的税后净利润分别不低于1000万元、l800万元、2200万元，被告天慧谷公司未能完成当年度业绩承诺的60%时，原告有权要求被告回购原告持有的被告天慧谷公司股份；被告天慧谷公司对被告陈**飞的回购义务承担连带担保责任。根据深圳鹏诚会计师事务所出具的审计报告，被告天慧谷公司2017年度的净利润为-4298960.58元，2018年度的净利润为-5795586.52元，均低于承诺净利润的60%。2019年2月26日，原告向被告陈**飞发送了《关于履行回购义务的通知》，但被告至今仍未履行。为维护自身的合法权益，原告诉至法院，请求判令：1.被告向原告支付股权回购款11757250元（暂计至2019年7月17日，实际应按补充协议8.1条的公式计算至实际付款日），用于回购原告持有的被告天慧谷公司的股份；2.被告天慧谷公司对被告陈**飞的回购义务承担连带责任；3.二被告承担本案诉讼费用。二被告共同辩称，对原告的诉讼请求予以认可，因二被告经营不善，导致被告天慧谷公司现在已经是停业的状态。经审理查明，2017年10月18日，原告、罗无名与陈**飞、顾炜、陈孝金、合肥易钧财赢投资管理中心（有限合伙）、投资中心（有限合伙）以及天慧谷公司签订《股权投资协议》，约定由原告、罗无名以现金形式向天慧谷公司出资10200000元，持有天慧谷公司股份比例为7.8462%，增资后原告持有天慧谷公司7.6923%的股份。同日，原告、罗无名与陈**飞、天慧谷公司签订补充协议，陈**飞、天慧谷公司承诺，2017年度、2018年度、2019年度公司实现的税后净利润（按照审计后净利润与扣除非经常性项目和特殊项目后净利润孰低计算）将分别不低于1000万元、1800万元、2200万元。陈**飞应尽力促使天慧谷公司完成合格上市，如本次投资的增资款支付之日起满三年天慧谷公司未能实现合格上市或未被第三方上市公司并购，或天慧谷公司虽已完成挂牌但原告、罗无名未能在本次增资款支付之日起三年内顺利以不低于以下对价的孰高者实现退出，则原告、罗无名有权不受任何限制地要求陈**飞回购其所持有的目标公司股份：原告、罗无名认购拟回购股份的对价×(1+10%)n（n=认购价款支付日至回购价款支付日的天数/365），发生下列情形之一，原告、罗无名有权要求陈**飞按照上述约定的回购价格提前回购其所持有的天慧谷公司股份，其中一条为天慧谷公司未能完成当年度业绩承诺的60%。天慧谷公司应当就陈**飞在本条项下的回购义务承担连带保证责任，如陈**飞因任何原因未能向原告、罗无名全额支付回购价款，天慧谷公司应当根据原告、罗无名的要求，采取一切必要方式实现原告、罗无名的回购权，具体的操作方式包括但不限于减资、变卖公司资产向原告、罗无名支付陈**飞未支付的回购价款或交付票面价值与陈**飞未支付的回购价款总额相等、兑付期限不超过一年且年息不低于10%的商业票据等。陈**飞应当，且应当促使天慧谷公司届时的其他股东全力配合以实现本条项下原告、罗无名的回购权。2017年11月6日，原告通过名下尾号0015账户向天慧谷公司名下尾号0401账户转账1000万元。根据深圳鹏诚会计事务所（普通合伙）出具的审计报告显示，天慧谷公司2017年度的净利润为-4298960.58元，2018年度的净利润为-5795586.52元。2019年2月26日，原告、罗无名向陈**飞发出《关于履行回购义务的通知》，要求陈**飞回购其持有的天慧谷公司股份，其中向原告支付回购金额11326000元，向罗无名支付回购金额226520元（以上款项均暂计至2019年2月26日，实际应按协议条款计算至实际付款之日）。庭审中，原告与陈**飞、天慧谷公司均确认无法完成减资程序。以上事实，有当事人提交的证据及庭审笔录等为证。本院认为，本案系股权转让纠纷。关于补充协议中天慧谷公司为回购提供连带担保的约定，因陈**飞系天慧谷公司控股股东，且陈**飞为天慧谷公司法定代表人，基于此情形，原告应提交天慧谷公司为股东陈**飞提供担保已经股东会决议通过的相关证据，但原告提交证据未能证明其已对天慧谷公司提供担保经过股东会决议尽到审慎注意和形式审查义务，该约定损害了公司、公司其他股东以及公司债权人的利益，应认定为无效，故原告要求天慧谷公司承担连带责任的主张不能成立，本院不予支持。涉案的《股权投资协议》及补充协议的其余条款系双方真实的意思表示，不损害公司及公司债权人的利益，不违反法律行政法规的强制性、效力性规定，合法有效，双方均应依约履行。原告按约出资后，天慧谷公司2017年度的净利润为-4298960.58元，2018年度的净利润为-5795586.52元，未能完成当年度业绩承诺的60%，原告要求陈**飞回购的条件已经成就，陈**飞应在收到原告发出的《关于履行回购义务的通知》后按约定价格回购股份。故原告主张陈**飞按补充协议8.1条约定的公式计算至实际付款日的价格用于回购原告持有的天慧谷公司股份的主张成立，本院予以支持，其实质为返还投资款1000万元以及以投资款1000万元为基数，按年利率10%的标准，自原告支付投资款之日计算至陈**飞实际付清之日止的利息。综上，原告的诉讼请求部分成立，本院予以部分支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告陈**飞应于本判决生效之日起十日内向原告东莞市博实睿德信机器人股权投资中心（有限合伙）支付股份转让款（转让款为1000万元以及以1000万元为基数，按年利率10%的标准，自2017年11月6日起计至被告陈**飞实际付清之日止的利息）；二、驳回原告东莞市博实睿德信机器人股权投资中心（有限合伙）的其他诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费92344元（已由原告预交），由被告陈**飞负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到预交上诉费通知之日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 李    丹人民陪审员 戴  京  鸣人民陪审员 井    梅二〇二〇年十月二十六日书 记 员 幸思思（代）