重庆市万州区人民法院民 事 判 决 书（2020）渝0101民初1176号原告：万俊廷，男，1968年11月10日出生，汉族，住重庆市云阳县。委托诉讼代理人：刘国富，重庆奎龙律师事务所律师。被告：重庆银冰电子商务有限公司，住所地重庆市万州区北滨大道二段998号3幢商铺73，注册号500101008042156。法定代表人：严斌，总经理。第三人：严斌，男，1987年6月6日出生，汉族，住重庆市万州区。第三人：徐磊，男，1987年6月16日出生，汉族，住重庆市万州区。委托诉讼代理人：向举，重庆谦合谦律师事务所律师。原告万俊廷与被告重庆银冰电子商务有限公司（以下简称银冰公司）、第三人严斌、第三人徐磊股东资格确认纠纷一案，本院于2020年1月20日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告万俊廷的委托诉讼代理人刘国富、第三人徐磊及其委托诉讼代理人向举到庭参加诉讼，被告银冰公司和第三人严斌经合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告万俊廷向本院提出诉讼请求：1.确认原告不具有被告银冰公司的股东资格；2.诉讼费、鉴定费由被告承担。事实与理由：原告万俊廷与被告银冰公司的法定代表人严斌系在商业业务中的朋友，是经常到严斌在小天鹅批发市场经营的“严冰鞋类经营部”批发鞋子认识的。2015年3月左右，严斌向原告借身份证，说用来帮他开一个炒贵金属的账户，结果严斌利用原告对他的信任，偷偷将身份证复印并伪造公司股东变更需要的其他资料，到工商部门办理了股东变更登记，将原来的股东徐磊变更为原告。通过原告到万州区工商分局查询，在严斌提供的变更资料中，签有原告名字的《股权转让协议》《股东会决议》都不是原告所签，且协议记载原告出资50万元购买严斌和徐磊的股份，而原告既不知道此事，也没有向他们任何人支付过钱款。钱款往来上，原告只是向严斌出借过几次款项，每次借款都有严斌以个人或者鞋店或者银冰公司的名义出具借条，且这些款项都发生在2015年11月前，与徐磊一次经济往来都没有。从银冰公司2015年12月29日变更股东到现在，在公司的经营管理上，原告都没有作为一个股东的相应权利义务的一丁点表现，在收到冉晓波的起诉后才知道事情的严重性。被告银冰公司未应诉答辩，亦未提交书面答辩意见和证据。第三人严斌未到庭参加诉讼，亦未提交书面述称意见。第三人徐磊述称，银冰公司系由严斌和徐磊认缴注册资本成立，主要经营贵金属现货交易，利用社会融资进行操作，两股东分别筹集社会资金进行操作，互相之间并无其他经济往来。公司成立后，万俊廷一直参与公司经营管理，但是万俊廷与严斌之间的账务从来不对徐磊公开，徐磊认为没有继续合作的必要，因此决定退股。严斌与万俊廷商量，让万俊廷接收徐磊的全部股权和严斌30%的股权，万俊廷对此明确表示同意。办理变更登记手续时需要签订《股权转让协议》，当时万俊廷不在万州，严斌就让徐磊先签了字，之后徐磊再也没有参与、过问公司的任何事情。通过前次诉讼，徐磊了解到退股后，严斌与万俊廷共同经营管理公司，由万俊廷负责融资交由严斌操盘。由于严斌操盘失败，导致公司大量债务无法清偿，已有案件进入执行程序，公司已经达到了破产条件。本案中，万俊廷提供身份证用于办理股东变更登记，是其同意受让股权的意思表示的行为表现。万俊廷在徐磊退股前就在实质性参与公司的经营活动，受让股权后也一直与严斌共同经营公司，为了解公司经营状况还安排女儿万霓宏在公司上班，其也自述经常去公司。因此，万俊廷实际参与了公司的经营管理，这也是他同意受让股权的行为表现。万俊廷主张其不是银冰公司的股东，属于消极确认之诉，应当对其不具备股东资格承担举证责任。万俊廷应当就其主张的身份证被冒用提供证据加以证明，不能仅以相关文件不是本人签名而认为受让股权不是其真实意思。万俊廷声称严斌借用身份证开户的时间是2015年3月左右，而公司2015年6月1日才设立，此前不可能需要他人身份证开户，且本案至今未出现以万俊廷名义开设贵金属账户的证据，万俊廷关于其身份证出现在工商登记档案中的解释没有证据支撑，也违背一般社会经验。万俊廷作为完全民事行为能力的成年人，对出借身份证的用途负有审慎注意义务，对出借的后果应有一定预见。假设万俊廷的身份是被冒用的，也应当因其未尽注意义务而承担法律责任。从表面上看，万俊廷要求否认其在银冰公司的股东资格，但案外人冉晓波提起的民间借贷纠纷诉讼案件已经进入执行程序，且未执行到位，本案的结果将直接影响公司债权人的利益，本案应当适用外观主义原则，首先维护工商登记的公示公信效力，保护公司债权人的信赖利益。最后，徐磊转让股权前公司不欠债，若万俊廷的诉讼请求得到支持，将导致徐磊重新成为公司股东，势必就要承担严斌、万俊廷经营不善产生的亏损和公司的相关责任，显然不公平。本院经审理查明，第三人严斌、徐磊系被告银冰公司的登记股东，该公司系第三人严斌于2015年5月26日向工商部门提出设立申请，于2015年6月1日登记成立。严斌系公司法定代表人，任执行董事、经理，徐磊任公司监事。银冰公司章程载明注册资本为100万元，其中严斌认缴出资额80万元、出资比例80%；徐磊出资额20万元、出资比例20%，出资时间均为2025年12月30日。2015年12月23日，银冰公司委托中介公司代办工商变更登记，提交了《股份转让协议》《股东会决议》等文件以万俊廷受让严斌30%股权、受让徐磊20%股权的方式申请将公司股东严斌、徐磊变更为严斌、万俊廷。工商部门于2015年12月29日核准该项变更登记，严斌、万俊廷各认缴出资50万元，各持有银冰公司50%股权，万俊廷任公司监事。2016年7月21日和9月8日，万俊廷两次以《股份转让协议》《股东会决议》不是其本人签名为由，向重庆市工商行政管理局万州区分局举报银冰公司变更股东行为无效，要求撤销该变更登记。该局于2017年4月12日作出回复，主要内容为：经调查核实，银冰公司的设立和变更登记均是严斌委托夏云代办，登记资料由夏云负责整理，相关人员的签字由严斌负责找相关人员签署。因无法联系到严斌和徐磊，无法取得该公司变更登记真实性的关键性证据，暂时不能撤销，建议通过司法途径维权。2017年2月27日，万俊廷以重庆市工商行政管理局万州区分局为被告、银冰公司为第三人提起行政诉讼，要求判决被告重庆市工商行政管理局万州区分局撤销第三人银冰公司于2015年12月23日申请变更股东登记的行政许可。2017年3月27日，本院作出（2017）渝0101行初33号行政裁定，准许原告万俊廷撤回起诉。2017年5月10日，本院对原告冉晓波与被告严斌、冉娟、银冰公司民间借贷纠纷一案作出（2017）渝0101民初916号民事判决，判决严斌、冉娟共同偿还原告冉晓波借款本金336557元及利息；被告银冰公司承担连带清偿责任。判决生效后，原告冉晓波申请执行，未能执行到位。2018年7月3日，冉晓波以徐磊、万俊廷为被告，向本院提起股东损害债权人利益责任纠纷诉讼，要求判决徐磊、万俊廷在未缴出资范围内对（2017）渝0101民初916号民事判决书确认的债务承担连带清偿责任，本院于2019年4月10日作出（2018）渝0101民初8653号民事判决，判决驳回原告冉晓波的诉讼请求。2019年2月14日，万俊廷以银冰公司、严斌、徐磊为被告，向本院提起诉讼要求确认万俊廷与严斌、徐磊之间的股权转让协议无效，后原告万俊廷申请撤诉，本院于2019年12月25日作出（2019）渝0101民初2608号之一民事裁定，准许原告万俊廷撤回起诉。另查明一，原告万俊廷与第三人严斌系朋友关系，万俊廷自述曾多次应严斌的要求，将自己的身份证原件交给严斌拿去开炒黄金的账户，并举示了2015年3月11日与严斌设立的个人独资企业重庆市万州区严冰鞋类经营部签订《协议》，内容为万俊廷在西部银业贵金属（授权）于严冰鞋类经营部开设帐户1个，并保证入金金额为20万元，期限为1年，严冰鞋类经营部保证每月支付万俊廷账户2万元，万俊廷账户金额少于20万元由严冰鞋类经营部承担全部金额的损失。万俊廷提交的借条记载严斌在2015年3月1日至2016年5月18日期间9次向万俊廷借款，借款本金累计241万元，借款期限均为1年，其中5张借条金额共计180万元约定有每月支付万俊廷不少于百分之十的收益（利润分红）。第三人徐磊提交的银行交易明细显示，严斌于2015年12月16日向徐磊转账6万元，万俊廷于2015年8月13日至2016年1月7日期间向严斌转账17笔共计392.5万元，严斌在2015年5月12日至2016年1月13日期间向万俊廷转账62笔共计230.1万元。万俊廷承认去过银冰公司多次，但辩称是因为出借了大额款项给严斌，需要关注严斌的情况和找他出具借条。万俊廷陈述女儿万霓宏到银冰公司上了一个多月的班，其让万霓宏到银冰公司上班的目的也是掌握严斌的动态。在徐磊提交的银行交易明细中，严斌于2015年8月19日向万霓宏转账1500元、2015年9月15日转账1500元、2015年10月23日转账5万元。另查明二，2015年12月23日，第三人严斌和徐磊一起到中介公司办理股权转让手续，在原告万俊廷未到场的情况下，代办公司员工夏云分别制作了内容为同意股东严斌、徐磊将持有的公司30%、20%股权转让给万俊廷的《股东会决议》和内容为通过修改后章程、免去徐磊监事职务和选举万俊廷为公司监事、委托夏云办理变更登记事宜的《股东会决议》，还分别制作了严斌将公司30%股权以30万元价格转让给万俊廷的《股权转让协议》和徐磊将公司20%股权以20万元价格转让给万俊廷的《股权转让协议》。在前述（2019）渝0101民初2608号案件中，重庆市渝东司法鉴定中心经本院委托于2019年12月4日作出渝东司鉴中心[2019]文书鉴字第64号司法鉴定意见书，鉴定意见：“1.送检的签订时间为2015年12月23日的《重庆银冰电子商务有限公司股权转让协议》复印件第二页落款处的‘万俊廷’签名字迹不是出自于万俊廷本人所写。2.送检的签订时间为2015年12月23日的《重庆银冰电子商务有限公司股东会决议》复印件落款处的‘万俊廷’签名字迹不是出自于万俊廷本人所写。”万俊廷支付了本次笔迹鉴定费7000元。徐磊提交了其委托诉讼代理人向举在（2019）渝0101民初2608号案件审理期间与严斌、银冰公司员工冉俊锋的通话录音作为证据，其中与严斌的通话内容主要为严斌陈述当时曾问万俊廷本人没有来怎么办，代办人员告诉只要对方同意就可以，严斌说他绝对同意，并当场给万俊廷打电话，万俊廷同意受让股权并通过微信将身份证照片发给了严斌。与冉俊锋的通话内容主要为徐磊先退股，不是直接将股份转让给了万俊廷，后来听严斌说他和万俊廷协商各占公司50%的股权，至于是否参与经营管理万俊廷和严斌两个才清楚。夏云在2019年9月17日接受本院调查时，证实当时办理股东变更登记不需要提交身份证原件，提交转让双方的身份证复印件即可，现在办理更为严格，需要本人带身份证原件去工商登记部门面签。本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利后果。本案中，原告万俊廷被登记为被告银冰公司的股东，是建立在银冰公司原始股东严斌、徐磊与万俊廷成立股权转让法律关系的基础上，故万俊廷有无受让股权的意思系双方争议焦点之所在。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第二条的规定，申请办理公司登记，申请人应当对申请文件、材料的真实性负责，结合本次股东变更登记的代办人员夏云的证言，当时公司登记机关只是进行形式审查，并不审查申请人即被告银冰公司提交股东会决议、股权转让协议等文件的真实性。公司登记并不具有设权的效力，而只是具有证权的功能，且此种证权功能主要体现在公司的外部关系中。当事人在公司变更登记相关材料上的签字是证明其继受股权成为公司股东的直接证据之一，如果确有证据表明公司变更登记是依据不真实的申请材料作出，则应当审查是否存在确认公司股东资格的实质情形。原告万俊廷经申请司法鉴定，证实股东会决议、股权转让协议中“万俊廷”签名不是其本人所签，已经完成股权转让不是其真实意思的证明责任。第三人徐磊则主张虽是他人代为签名，但受让股权是万俊廷的真实意思，并举示两份通话录音予以证明。对此，由于通话相对方严斌、冉俊锋在历次庭审中均未出庭，无法核实通话对方的身份，即使是与严斌、冉俊锋的通话录音，由于严斌作为股权出让方，是与本案有利害关系的当事人，其陈述的万俊廷同意受让股权并通过微信发送身份证照片等事实仍应有相关证据予以证明，而冉俊锋关于股权转让的证言也来源于严斌的转述，故本院均不予采信。被告银冰公司及第三人严斌、徐磊未能证明股权转让是双方的真实意思，应当承担举证不能的法律后果。第三人徐磊还主张万俊廷与严斌存在合作炒贵金属，经常到公司来，并派女儿万霓宏到公司上班等情节，属于参与公司的经营管理，证明其是公司股东。本院认为，从原告万俊廷提交的借条等证据来看，虽有“利润分红”等类似表述，但双方以借条形式明确约定为民间借贷关系，并不符合共同出资、共负盈亏、共担风险的合伙关系特征，万俊廷对于经常去银冰公司以及女儿万霓宏到公司上班的原因作出了合理解释，银行流水记录亦证实万霓宏上班两个月，每月领取工资1500元，且发生于股权转让之前，故此等事实亦不能证明万俊廷是银冰公司的股东。第三人徐磊签订股权转让协议时，在受让方万俊廷未到场的情况下，应当尽到审慎注意义务，审查对方是否具有受让股权的意思，以及代签人是否取得代签合同的授权，否则应当承担合同不成立的法律后果。双方理应慎重对待股权转让这一涉及切身权益的重大商事行为，考量各方当事人之间的关系，当面协商一致并签署合同并无障碍，本案的签约过程则有违常理。综上，原告万俊廷主张的第三人严斌冒用其名义签订股权转让协议，并凭借掌握的万俊廷身份证复印件办理股东变更登记的事实，具有高度可能性，本院予以采信。因无证据证明原告万俊廷有受让股权的意思，或者行使过银冰公司股东权利，故其不应被视为银冰公司的股东，本院对其要求确认不具有银冰公司股东资格的诉讼请求予以支持。综上所述，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十一条、第二十二条第（二）项、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：原告万俊廷不具有被告重庆银冰电子商务有限公司股东资格。案件受理费80元，司法鉴定费7000元，合计7080元，由被告重庆银冰电子商务有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于重庆市第二中级人民法院。审 判 长  梅念章人民陪审员  颜 波人民陪审员  熊道富二〇二〇年十月十五日书 记 员  张 红