上海市青浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0118刑初816号公诉机关上海市青浦区人民检察院。被告人邓某某。被告人杨某某。被告人石某某。上海市青浦区人民检察院以沪青检金融刑诉[2020]224号起诉书指控被告人邓某某、杨某某、石某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月10日向本院提起公诉。本院在审理过程中，发现本案存有不宜适用简易程序审理的情形，于2020年8月25日转为普通程序审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市青浦区人民检察院指派检察员陆某某出庭支持公诉，被告人邓某某、杨某某、石某某到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市青浦区人民检察院根据刑事判决书、上海沪港金茂会计事务所有限公司司法鉴定意见书，被告人邓某某、杨某某、石某某的供述笔录，案发及抓获经过，网上人口信息等证据指控：2014起，陈某某（另案处理)等人实际控制的上海大爱城商贸有限公司、上海大爱城数据服务有限公司、上海道坤国际旅行社有限公司、上海道坤工贸有限公司等关联企业在上海市青浦区华科路XXX号成立门店(以下简称大爱城青浦门店)，未经有关部门批准，通过派发宣传资料、组织旅游、召开年会等公开宣传方式，向社会不特定公众推销养老床位、床垫等所谓投资项目，以承诺10-20%不等年化利率及到期还本为诱饵，大量吸收公众资金。大爱城青浦门店员工从高到低分为总监、业务经理、业务主管、业务员等几个层级，所吸收资金均转至公司松江总部由陈某某等人支配挥霍。其中，业务员可获得个人业绩3%的提成。经鉴定，自2016年2月至2018年10月资金链断裂停止兑付为止，大爱城青浦门店累计与962名投资人签订合同1,258份，吸收资金2.49亿元(币种人民币，下同)，资金链断裂后造成投资人损失1.6亿元。其中：被告人邓某某在担任业务员期间，向49名投资人吸收资金909万余元，造成损失657万余元，非法获利42万余元。被告人杨某某在担任业务员期间，向39名投资人吸收资金662万元，造成损失590万余元，非法获利33万余元。被告人石某某在担任业务员期间，向15名投资人吸收资金233万元，造成损失139万余元，非法获利36万余元。被告人邓某某、杨某某、石某某自行投案，如实交代了上述事实。综上，公诉机关认为，由陈某某实际控制的上海大爱城商贸有限公司、上海大爱城数据服务有限公司等公司采用承诺高额回报的方式向社会不特定公众对象吸收资金，扰乱金融秩序，被告人邓某某、杨某某、石某某作为公司的其他直接责任人员，非法吸收公众存款，其中被告人邓某某、杨某某犯罪数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人邓某某、杨某某、石某某起次要作用，系从犯，均应当从轻或者减轻处罚。被告人邓某某、杨某某、石某某主动投案后如实供述自己罪行，系自首，均可以从轻或减轻处罚。被告人邓某某、杨某某、石某某自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，依法审判。被告人邓某某、杨某某、石某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议经审理查明，2014起，陈某某等人实际控制的上海大爱城商贸有限公司、上海大爱城数据服务有限公司、上海道坤国际旅行社有限公司、上海道坤工贸有限公司等关联企业在上海市青浦区华科路XXX号成立门店，未经有关部门批准，通过派发宣传资料、组织旅游、召开年会等公开宣传方式，向社会不特定公众推销养老床位、床垫等所谓投资项目，以承诺10-20%不等年化利率及到期还本为诱饵，大量吸收公众资金。大爱城青浦门店员工从高到低分为总监、业务经理、业务主管、业务员等几个层级，所吸收资金均转至公司松江总部由陈某某等人支配挥霍。其中，业务员可获得个人业绩3%的提成。经鉴定，自2016年2月至2018年10月资金链断裂停止兑付为止，大爱城青浦门店累计与962名投资人签订合同1,258份，吸收资金2.49亿元，资金链断裂后造成投资人损失1.6亿元。其中：被告人邓某某在担任业务员期间，向49名投资人吸收资金909万余元，造成损失657万余元，非法获利42万余元。被告人杨某某在担任业务员期间，向39名投资人吸收资金662万元，造成损失590万余元，非法获利33万余元。被告人石某某在担任业务员期间，向15名投资人吸收资金233万元，造成损失139万余元，非法获利36万余元。另查明，被告人邓某某、杨某某、石某某自行投案，如实交代了上述事实。以上事实，有刑事判决书、上海沪港金茂会计事务所有限公司司法鉴定意见书，被告人邓某某、杨某某、石某某的供述笔录，案发及抓获经过，网上人口信息等证据证明，并经庭审查证属实，被告人邓某某、杨某某、石某某亦作了供述。本院认为，由陈某某实际控制的上海大爱城商贸有限公司、上海大爱城数据服务有限公司等公司采用承诺高额回报的方式向社会不特定公众对象吸收资金，扰乱金融秩序，被告人邓某某、杨某某、石某某作为公司的其他直接责任人员，非法吸收公众存款，其中被告人邓玉梅、杨雪平犯罪数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。在共同犯罪中，被告人邓某某、杨某某、石某某起次要作用，系从犯，依法均应当从轻或者减轻处罚。被告人邓某某、杨某某、石某某主动投案后如实供述自己罪行，系自首，依法均可以从轻或减轻处罚。被告人邓某某、杨某某、石某某自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。公诉机关指控被告人邓某某、杨某某、石某某的犯罪罪名及认定被告人邓某某、杨某某、石某某均属从犯、系自首的公诉意见正确，本院予以确认。为维护国家金融管理秩序，保障国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人邓某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。)二、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币六万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。)三、被告人石某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。)四、违法所得的一切财物予以追缴并发还集资参与人，不足部分责令退赔。诫勉语：邓某某、杨某某、石某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱秀玲人民陪审员  陆淡辉人民陪审员  朱慧芳二〇二〇年十月二十七日书 记 员  张 漪附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。