北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0102民初41426号原告：北京首创期货有限责任公司，住所地北京市西城区宣武门外大街******。法定代表人：陈刚，董事长。委托诉讼代理人：王婧，女，1993年3月27日出生，汉族，北京首创期货有限责任公司职员。委托诉讼代理人：林东，男，1980年11月6日出生，汉族，北京首创期货有限责任公司职员。被告：华泰汽车集团有限公司，住所地北京市西城区复兴，住所地北京市西城区复兴门内大街**F405-1style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>法定代表人：苗小龙，总经理。委托诉讼代理人：张新宽，男，1985年7月23日出生，汉族，华泰汽车集团有限公司职员。委托诉讼代理人：张卉羽，男，1977年2月1日出生，汉族，华泰汽车集团有限公司职员。原告北京首创期货有限责任公司（以下简称期货公司）与被告华泰汽车集团有限公司（以下简称华泰汽车公司）公司债券交易纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，于2020年8月10日公开开庭进行了审理。原告期货公司的委托诉讼代理人王婧、林东，被告华泰汽车公司的委托诉讼代理人张新宽到庭参加诉讼。本案现已审理终结。期货公司向本院提出诉讼请求：1、华泰汽车公司支付债券本金30000000元，以及自2018年7月28日起至2019年7月27日止的年度利息1854000元；2、华泰汽车公司支付自2019年7月28日起至欠款实际清偿之日的延期兑付利息（以未付债券本息总额3185.40万元为基数，按照年利率7.20%的标准计算，计算至实际清偿之日止，暂计算至2019年8月15日为113103.52元）；3、华泰汽车公司向期货公司支付自2019年7月28日起至欠款实际清偿之日的延期兑付违约金（以未付债券本息总额3185.40万元为基数，按债券约定年利率7.20%上浮50%的标准，确定为年利率10.8%，计算至实际清偿之日止，暂计算至2019年8月15日为169655.28元）；4、华泰汽车公司承担本案诉讼费。事实与理由：2016年7月，华泰汽车公司发行2016年第二期公司债券（以下简称“16华泰02”），债券每张面值100元，期限5年，按年付息，附第三年末投资者回售选择权。期货公司购入前述债券3000万元面值。2019年6月18日，华泰汽车公司发布《华泰汽车集团有限公司关于“16华泰02”公司债券回售的公告》。期货公司根据前述公告申请回售3000万元。之后，华泰汽车公司未在公告约定的兑付日偿付“16华泰02”债券本息，构成违约。故期货公司提起诉讼。期货公司向本院提交以下证据材料予以证明：证据一、《华泰汽车集团有限公司公开发行2016年公司债券（第二期）募集说明书》（以下简称《募集说明书》）；证据二、《华泰汽车集团有限公司公开发行2016年公司债券（第二期）发行结果公告》；证据三、《华泰汽车集团有限公司关于“16华泰02”公司债券票面利率上调的公告》；证据四、《华泰汽车集团有限公司关于召开公开发行2016年公司债券（第二期）2019年第一次债券持有人会议的通知》、《华泰汽车集团有限公司关于“16华泰02”公司债券回售的公告》；证据五、证券账户查询确认单、资金账户对账单、付款凭证、操作系统截屏；证据六、中国证券登记结算有限责任公司出具的债券持有信息证明；证据七、《华泰汽车集团有限公司关于“16华泰02”未能按时支付回售部分的本金及利息公告》。经庭审质证，华泰汽车公司认可期货公司提交的全部证据材料的真实性。本院对期货公司提交的全部证据的真实性予以确认。华泰汽车公司答辩称：同意期货公司提出的第一、第二项诉讼请求，同意支付公司债券本金、期内利息，同意支付以该本金和利息为基数按照年利率7.20%的标准计算得出的延期利息，同意期货公司提出的相关利率标准；华泰汽车公司不同意第三项诉讼请求，因为《募集说明书》第四十页已经约定了华泰汽车公司承担违约责任的方式，因此华泰汽车公司在诉讼请求第一项和第二项之中已经承担了违约责任，不应当再支付违约金。华泰汽车公司未向本院提交证据。本院查明以下事实：一、2016年7月26日，华泰汽车公司发行2016年第二期公司债券（以下简称“16华泰02”），债券代码136579，发行规模50亿元，票面金额100元，按面值平价发行，债券期限5年（附第3年末公司上调票面利率选择权及投资者回售选择权）；票面利率由发行人和簿记管理人根据网下利率询价结果在预设利率区间内协商确定，本期债券票面利率在其存续期前3年固定不变；在存续期内第3年末，如华泰汽车公司上调票面利率，则未被回售部分的债券在存续期后2年的票面利率上调；起息日为2016年7月28日，投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2017年至2019年每年的7月28日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）；本期债券兑付日为2021年7月28日，如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2019年7月28日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。前述公司债券《募集说明书》第四节“偿债计划及其他保障措施”的第四条“违约的相关处理”约定，华泰汽车公司承诺按照本次债券募集说明书约定的还本付息安排向债券持有人支付本次债券利息及兑付本次债券本金，若公司不能按时支付本次债券利息或本次债券到期不能兑付本金，对于逾期未付的利息或本金，公司将根据逾期天数按债券票面利率向债券持有人支付延期兑付利息，按照该未付利息对应本次债权的票面利率另计利息（单利），偿还本金发生逾期的，逾期未付本金金额自本金支付日起，按照该未付本金对应本次债券的票面利率计算利息（单利）。2016年7月29日，华泰汽车公司发布《面向合格投资者公开发行2016年公司债券（第二期）发行结果公告》，公告前述债券票面利率为6.18%。2019年6月17日，华泰汽车公司发布《华泰汽车集团有限公司关于“16华泰02”公司债券票面利率上调的公告》，公告自2019年7月28日起票面利率适用7.20%。二、期货公司持有案涉公司债券30000000元。三、2019年6月18日，期货公司于案涉公司债券第三年按照约定行使了投资者回售选择权，要求华泰汽车公司回售其持有的全部债券。四、截至本案判决书作出之日，华泰汽车公司依约向期货公司支付了2017年度和2018年度的债券利息，2019年度债券利息以及债券本金未予兑付。本院认为，期货公司持有华泰汽车公司发行的“16华泰02”债券，华泰汽车公司即负有按照约定到期兑付债券本息的义务。现华泰汽车公司未能依约兑付本息，期货公司有权要求其兑付并承担违约责任。期货公司主张，华泰汽车公司向其支付债券本金30000000元以及未付利息1854000元，并以前述本金和利息为基数，按照年利率7.20%的标准支付自2019年7月28日起至实际清偿之日止的延期兑付利息，庭审中，华泰汽车公司认可期货公司主张的本金、利息以及延期兑付利息的金额及计算标准，该自认并无法定无效的情形，本院对此不持异议。因此，对于期货公司前述诉讼请求，本院予以支持。关于期货公司提出的“华泰汽车公司应当支付自2019年7月28日起至欠款实际清偿之日的延期兑付违约金，利率标准为按债券约定年利率7.20%上浮50%的标准，确定为年利率10.8%，计算至实际清偿之日止”的诉讼请求。本院认为，就公司债券兑付相关事项，《募集说明书》第四节“偿债计划及其他保障措施”的第四条“违约的相关处理”部分已就违约责任作出明确约定，据此，就华泰汽车公司逾期兑付公司债券的事实，其应当依据《募集说明书》第四节“偿债计划及其他保障措施”的第四条“违约的相关处理”部分承担违约责任。期货公司要求华泰汽车公司支付延期兑付违约金，但并未提交相应合同依据，本院对该项诉讼请求不予支持。就该部分诉讼请求对应的案件受理费，应当由期货公司负担。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：一、被告华泰汽车集团有限公司于本判决生效后十日内支付原告北京首创期货有限责任公司债券本金30000000元；二、被告华泰汽车集团有限公司于本判决生效后十日内支付原告北京首创期货有限责任公司债券利息1854000元；三、被告华泰汽车集团有限公司于本判决生效后十日内支付原告北京首创期货有限责任公司自2019年7月28日起至债券本息实际清偿日止的延期兑付利息（延期兑付利息以实际未付债券本金及利息之和为基数，按年利率7.20%的标准计算）；四、驳回原告北京首创期货有限责任公司其他诉讼请求。如果被告华泰汽车集团有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费202484元，由原告北京首创期货有限责任公司负担848元（已交纳），由被告华泰汽车集团有限公司负担201636元（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。在上诉期届满后七日内，仍未交纳上诉案件受理费的，视为自动放弃上诉的权利。审判员 高 亢二〇二〇年十月十二日书记员 郭冬冬