大连市金州区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0213刑初31号公诉机关大连市金州区人民检察院。被告单位瑞达创世集团有限公司，住所地大连市金州区。诉讼代表人王某1，系瑞达创世集团有限公司（以下简称瑞达公司）员工。被告单位大连嘉新投资咨询有限公司，住所地大连市金州区。诉讼代表人郭某1，系大连嘉新投资咨询有限公司（以下简称嘉新公司）员工。被告人赵福祥，男，1951年4月26日出生，住大连市金州区。被告人文筠，女，1961年5月29日出生，住大连经济技术开发区。辩护人张天祥，系辽宁明相律师事务所律师。被告人赵喜文，男，1977年4月29日出生，住大连经济技术开发区。大连市金州区人民检察院以金检公诉刑诉（2017）498号起诉书指控被告单位瑞达公司、嘉新公司、被告人赵福祥、文筠、赵喜文犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月28日向本院提起公诉，后又以金检公诉刑变诉（2017）1号变更起诉决定书、金检公诉刑变诉（2018）1号变更起诉决定书，对本案变更起诉。本院于2018年6月19日作出（2017）辽0213刑初490号刑事判决。宣判后大连市金州区人民检察院提出抗诉，被告人文筠提出上诉，大连市中级人民法院于2018年12月3日作出（2018）辽02刑终432号刑事裁定，撤销本院的判决，发回本院重审。在重审过程中，大连市金州区人民检察院又以金检公诉刑变诉（2019）4号变更起诉决定书对本案变更起诉，本院依法组成另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市金州区人民检察院指派检察员高鑫出庭支持公诉，被告单位瑞达公司的诉讼代表人王某1、被告单位嘉新公司的诉讼代表人郭某1、被告人赵福祥、被告人文筠及其辩护人张天祥、被告人赵喜文到庭参加诉讼。现已审理终结。大连市金州区人民检察院指控，瑞达公司经营范围为建筑工程总承包、建筑装修装饰工程专业承包等，2015年1月23日公司名称由大连瑞达建设集团有限公司变更为现名，下设大连佳鑫投资咨询有限公司、喜文物资（大连）有限公司等多家子公司。大连佳鑫投资咨询有限公司原法定代表人为赵喜文，后大连佳鑫投资咨询有限公司更名为嘉新公司。瑞达公司及下属子公司均无吸收公众存款业务的资格。被告人赵福祥为瑞达公司法定代表人，文筠为财务总监，赵喜文为总经理。2011年以来，瑞达公司及子公司为解决资金不足，赵福祥、文筠、赵喜文等人采取广告牌宣传、互联网站宣传以及举办年会等方式鼓吹公司实力强大，发展势头良好，以高额利息（2-3分月息）为诱饵，吸收高某1、刘某1等90余人巨额资金，将吸收到的资金用于返利、投入工程、公司日常花销及大肆挥霍。经认定，瑞达公司（大连瑞达建设集团有限公司）吸收公众存款人民币合计54918000元；嘉新公司（大连佳鑫投资咨询有限公司）吸收公众存款人民币72953550.5元；瑞达公司、嘉新公司共同吸收公众存款合计人民币33041000元。公诉机关认为，被告单位瑞达公司、嘉新公司及其直接负责的主管人员被告人赵福祥、文筠、赵喜文非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。请求本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。被告单位瑞达公司、嘉新公司、被告人赵福祥、文筠、赵喜文均对指控的犯罪事实不否认。被告人文筠的辩护人提出，1、本案中的大额借款人均是被告人的亲友，资金拆借属正常的商业行为，不属于社会不特定对象及不属于社会公众的范畴，上述人员的借款不应认定为非法吸收公众存款罪的犯罪数额；2、本案案涉的资金来源相对简单，应当与其他非法吸收公众存款罪区别，不能简单以犯罪数额来判处各被告人的刑期；3、本案对公司相关负责人判决较低的刑期，符合为民营经济发展营造良好法治环境的精神；4、被告人文筠在本案中应认定为从犯；5、原一审没有考虑被告人单位员工的呼吁及部分被害人的辩解。综上，认为原一审量刑过重，希望对文筠减轻处罚。经审理查明，被告单位瑞达公司的前身为大连瑞达建设集团有限公司（成立于1997年），2015年变更为现公司，被告人赵福祥为法定代表人，被告人文筠为财务总监，被告人赵喜文为总经理。被告单位嘉新公司为被告单位瑞达公司的下属子公司，其前身为大连佳鑫投资咨询有限公司，原法定代表人为被告人赵喜文，于2013年更名为现名，法定代表人变更为王某2。被告单位瑞达公司及下属子公司均无吸收公众存款的资格。2011年以来，为解决被告单位瑞达公司（前身大连瑞达建设集团有限公司）及子公司资金不足问题，在被告人赵福祥、文筠决策、组织下，采取广告牌宣传、互联网站宣传以及举办年会等方式鼓吹公司实力强大，发展势头良好，以高额利息（2-3分月息）为诱饵，以被告单位瑞达公司、嘉新公司向社会公众吸收资金，将吸收到的资金用于返利、投入被告单位瑞达公司的建设工程、公司日常花销及挥霍。被告人赵喜文作为瑞达公司的相关负责人亦参与上述行为。现经核实，以被告单位瑞达公司吸收原某等7人资金合计人民币54918000元，以被告单位嘉新公司吸收高某1等70余人资金人民币72953550.5元，以二被告单位共同名义吸收孙某1等7人资金人民币33041000元。至案发，尚有大量所吸收的资金未能返还（具体详见退赔明细）。另查明，被告人赵福祥、文筠、赵喜文经公安机关电话传唤主动到案，如实供述了上述事实。上述事实，有经过当庭举证、质证的被告人赵福祥、文筠、赵喜文的供述笔录、证人高某1、刘某1等的证言笔录在案为凭，亦有案件来源、抓捕经过、银监会出具的证明、远程勘验工作记录、理财协议书、借款协议书、借据、借条、银行交易凭证、银行交易明细清单、搜查笔录、扣押清单、司法鉴定意见书、协助查询财产通知书及回执、工作情况说明、工商注册信息、宣传照片、户籍信息等证据存案佐证。被告人赵福祥、文筠、赵喜文对此供认。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告单位瑞达公司、嘉新公司未经有关部门依法批准，向社会公开宣传并承诺在一定期限内给付回报，以此向社会不特定对象吸收资金，吸收资金数额巨大，其行为侵犯了国家金融秩序，公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人赵福祥、文筠、赵喜文系被告单位的直接负责的主管人员，公诉机关指控该3名被告人犯非法吸收公众存款罪的罪名亦成立。3名被告人接到公安机关的电话传唤后主动到案，如实供述了犯罪事实，均系自首，两被告单位亦系自首，均可以从轻处罚。被告人赵喜文在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可以从轻处罚；被告人文筠在共同犯罪所起作用小于被告人赵福祥，可比照被告人赵福祥酌情从轻处罚。对于被告人文筠的辩护人第1点辩护意见，经查认为，在案证据证实二被告单位系采用了公开宣传的方式向社会不特定对象吸收资金，即使部分吸收的资金系亲友投资，亦属于上述性质的投资，与其他投资并无本质上的区别，故对该点辩护意见不予采纳；对于该辩护人提出的被告人文筠系从犯的辩护意见，经查被告人文筠在共同犯罪中参与决策并具体组织实施吸收资金行为，起主要作用，不宜认定为从犯；对该辩护人的其他辩护意见酌情予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位瑞达创世集团有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；被告单位大连嘉新投资咨询有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；被告人赵福祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元；被告人文筠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元；被告人赵喜文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。二、被告单位瑞达创世集团有限公司于本判决生效后十日内退赔集资参与人原某人民币335.69万元、裘某人民币3471.19万元、徐某1（徐某2）人民币2.64万元、李某1人民币73.15万元、徐某3人民币38.8万元、迟某1（迟某2）人民币178.639万元；被告单位瑞达创世集团有限公司与被告单位大连嘉新投资咨询有限公司于本判决生效后十日内共同退赔集资参与人高某1人民币9.568万元、白某人民币8.15万元、刘某1人民币66.6万元、郐某人民币22.8万元、林某1人民币9.4万元、郭某1人民币8.02万元、宋某人民币8.6万元、林某2人民币51.6万元、王某3人民币16.2万元、冯某人民币2.55万元、石某人民币336.2万元、江某人民币7.79万元、周某人民币66.6万元、张某1人民币5.975万元、赵某1人民币26.5267万元、韩某1人民币16.3万元、朱某人民币8.8717万元、邹某人民币4.2万元、刘某2人民币16万元、王某4人民币8.44万元、陈某人民币6万元、温某1人民币0.56万元、徐某4人民币5.95万元、韩某2和人民币17.48万元、关某1人民币30万元、郭某2人民币23.9109万元、于某1人民币8.2万元、郭某3人民币37.36万元、王某5人民币35.56万元、邸某人民币8万元、张某2人民币7.64万元、尹某人民币15.9万元、黄某人民币2.9万元、许某1人民币16.34万元、赵某2人民币29.1万元、丁某人民币18.1万元、曹某人民币7.135万元、王某6人民币16.1万元、韩某3人民币82.82万元、王某7人民币2.2万元、许某2人民币16.37万元、蔡某人民币575.125万元、赵某3人民币73.8万元、郑某人民币22.66万元、李某2（孟某）人民币3万元、于某2人民币56.36万元、孙某2人民币15万元、温某2人民币21.65万元、赵某4人民币29.92万元、王某8人民币11.5万元、韩某4人民币0.618万元、律某人民币8.82万元、李某3人民币102.7999万元、夏某人民币172万元、雷某人民币7.79万元、李某4人民币26.8万元、赵某5人民币16.6746万元、赵某6人民币93.129万元、付某人民币12.6946万元、赵某7人民币267.5987万元、李某5人民币13.4651万元、吴某1人民币6.8万元、孙某3人民币18.4万元、张某3人民币15.4万元、孙某4人民币15万元、孙某5人民币4.54万元、唐某（鞠某）人民币20.495万元、吴某2人民币798.6903万元、孙某6人民币22.6万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐 沛人民陪审员  刘安喜人民陪审员  马红卫二〇二〇年十月十二日书 记 员  张秋博附《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。