大连市沙河口区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽0204刑初48号 公诉机关大连市沙河口区人民检察院。 被告人王国民，男，1977年4月15日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月31日被大连市公安局沙河口分局抓获，次日经该分局决定被刑事拘留，同年9月7日经大连市沙河口区人民检察院批准，并于同日由该分局执行，被依法逮捕。现羁押于大连市看守所。 辩护人汪志平，辽宁恩派律师事务所律师。 大连市沙河口区人民检察院以沙检诉刑诉（2019）154号起诉书指控被告人王国民犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月17日向本院提起公诉。本院于2019年10月22日作出（2019）辽0204刑初198号刑事判决，以被告人王国民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元；以被告人王国民犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币20万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币30万元。宣判后，被告人王国民提出上诉。大连市中级人民法院于2019年12月24日作出（2019）辽02刑终680号刑事裁定，撤销本院刑事判决，发回重新审判。本院于2020年1月9日立案，重新组成合议庭，于2020年9月17日公开开庭审理本案。大连市沙河口区人民检察院指派检察员周育出庭支持公诉，被告人王国民及其辩护人汪志平到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2017年1月，王某某（另案处理）注册成立桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司，租用大连市沙河口区黄河路×号房屋对外经营，王某某系该公司负责人，招聘委派被告人王国民为实际负责人兼会计，2017年1月至4月5日间，王某某、业务员、被告人王国民以桦甸市伍惠木业总公司收购木材急需资金为名，以高额收益为诱饵，通过发放传单、洗温泉开宣讲会方式向不特定公众宣传公司，与集资参与人签订借款《合同书》，向不特定人吸收存款共计人民币2986000元。其间，王某某于2017年4月初被南京市公安机关抓获。2017年4月6日至7月间，被告人王国民向集资参与人隐瞒王某某被抓的事实，继续向集资参与人吸收存款，共计人民币3961500元，返还74320元，其余款项去向不明。为证明上述犯罪事实，公诉机关出示了证人汪某、张某某等人的证言、合同书、被告人的供述与辩解等。公诉机关认为，被告人王国民违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。 被告人王国民对指控的非法吸收公众存款罪无异议，但辩称，自己只是负责大连公司的财务工作，不是大连公司的实际负责人，自己未占有集资款。辩护人提出：1、桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司是吸收公众存款的主体，负责人是王某某，大连分公司的行为是王某某确认的，故本案属单位犯罪；2、王国民并非该公司的实际负责人，公司按照王某某及张某等人的安排运营，王国民只负责收取业务员吸收的款项，王国民只拿工资，没有提成，属于该公司员工，故王国民应属从犯；3、指控的犯罪数额中有300余万元系王某某等人直接领导与组织下吸收的，王国民未实际参与，故不应该计入王国民吸收存款数额；王某某被抓王国民并不知情，王某某被抓后的2天，即2017年4月6日、7日吸收的款项也不应计入王国民的吸收存款数额；金额计算应以投资人实际投资金额为准，而不应以收款收据记载的金额计算，故王国民的犯罪数额应为三百余万元，应属数额较大；4、王国民无犯罪前科，系初犯；5、王国民到案后如实供述自己的罪行，应属坦白。 经审理查明，2017年1月，王某某注册成立桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司，租用大连市沙河口区黄河路×号房屋对外经营，王某某系该公司负责人，王某某聘任被告人王国民为实际负责人兼会计。从2017年1月开始，王某某、被告人王国民及其他业务员以桦甸市伍惠木业有限公司收购木材急需资金为名，以高额收益为诱饵，通过发放传单、洗温泉开宣讲会方式向不特定公众宣传公司，与集资参与人签订借款《合同书》，向不特定人吸收存款。其间，王某某于2017年4月初被南京市公安机关抓获。2017年4月6日至7月间，被告人王国民向集资参与人隐瞒王某某被抓的事实，继续向集资参与人吸收存款。经审计，被告人王国民等人非法吸收公众存款共计人民币6706200元，返还394480元，其余款项去向不明。 认定上述事实的证据如下： 1、企业机读档案登记资料证实，桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司负责人为王某某，注册时间为2017年1月17日，经营范围为木材销售等。 2、银监会证明证实，桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司未取得金融许可证。 3、吴某某、孙某某、张某某、田某某、徐某某、潘某某、冯某某、白某等107名证人的证言及《合同书》、收款收据证实，桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司业务员“赵某某”、“张某1”、“张某2（或张某3）”等人宣传该公司投资理财产品，声称利息高；该公司还组织老百姓洗温泉，王某某等人向其宣讲该公司理财产品，许诺高额回报；吴某某、孙某某等107人先后与该公司会计王国民签订借款《合同书》，交付投资款，由王国民开具《专用收款收据》；2017年7月19日后该公司关闭，人也找不到了；投资款不同程度遭受损失。 4、大连中兴会计师事务所有限公司出具的审计报告证实，对桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司与张某某等107人资金收、支情况审计后，笔录投资金额为6706200元，收款收据金额为6947500元，笔录显示张某某等人收到返还金额394480元。 5、证人王某某证实，桦甸市伍惠木业有限公司成立于2014年，法人和实际经营人都是我；2016年年末，张某和赵某某联系上我，我们商量后，张某帮助我于2017年1月17日注册成立桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司；公司经营期间，我拿进账的51%，这部分由王国民代收，公司的运作费用从我这51%里面出，张某拿进账的49%，业务员都是张某找的，钱都是张某付的；大连分公司没有实际业务，就是由张某、赵某某培训业务员向老百姓吸收资金；我不在时由王国民负责大连分公司，我每个月固定给王国民5千元工资；公司还组织老百姓洗温泉，我向老百姓宣传公司；收取款项没有用于公司经营。 6、证人汪某的证言及《店面房屋租赁合同》证实，汪某于2017年1月将位于大连市沙河口区黄河路××号房屋租赁王某某、王国民，用于桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司经营。 7、被告人王国民的银行卡交易明细证实，部分存款人通过POS机刷卡方式向王国民交款。 8、被告人王国民在侦查阶段供述，王某某于2017年1月17日注册成立桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司，王某某不在时我负责，我之下有业务员张某、张某1等人；该公司就是拉客户投资，业务员对外宣传公司做红木家具，扩大经营需要资金，让老百姓投资给付高利息；公司还组织老百姓洗温泉，王某某给这些人开会宣讲投资好处；业务员谈好后，由我负责写合同，以现金和刷卡方式收钱，开具收款收据；收取的存款，由业务员提成49%，剩余51%由我返给客户利息和本金、支付我和保洁的工资、支付房租等，其余我交给王某某和他老婆；2017年4月王某某被抓后，公司收款的POS机绑定的银行卡被我换成我的兴业银行卡，为了骗老百姓，我没有把王某某被抓的消息告诉老百姓，这期间收取合同金额300余万元。 9、案件来源、抓捕经过、被告人户籍信息表等。 以上证据，经庭审举证、质证，能相互印证，足以认定。 本院认为，被告人王国民违反国家金融管理规定，未经金融主管机关许可，向社会公开宣传，承诺高息返利，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为严重扰乱了国家金融秩序，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人王国民应予刑罚处罚。被告人王国民自愿认罪；辩护人提出，王国民无犯罪前科，系初犯，建议从轻处罚；以上情节在量刑时予以考虑。辩护人提出，本案属单位犯罪；经查，王国民所在的桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司成立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，故不应以单位犯罪论处。辩护人提出，被告人王国民并非该公司实际负责人，属于该公司员工，应认定从犯；经查，王国民与王某某及业务员分工协作，共同完成吸收公众存款的犯罪行为，王国民在犯罪中并非起次要或者辅助作用，故该意见不能成立。辩护人提出，王国民的犯罪数额应为三百余万元，属数额较大；经查，王某某等人成立桦甸市伍惠木业有限公司大连分公司并以该公司名义实施非法吸收公众存款犯罪期间，王国民始终参与其中并发挥主要作用，故王国民应对该期间的全部犯罪数额承担责任。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王国民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币15万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月31日起至2023年7月30日止。罚金于本判决发生法律效力后十日内缴纳。） 二、对被告人王国民犯罪所得的一切财物依法追缴予以返还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  郑文龙 人民陪审员  苏军红 人民陪审员  倪桂琴 二〇二〇年十月三十日 书 记 员  万 超 附《中华人民共和国刑法》相关条文： 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。