北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0102民初47258号原告：九州证券股份有限公司，住所地青海省西宁市南川工业园区创业路**。法定代表人：魏先锋，总经理。委托诉讼代理人：李贝贝，女，1987年11月26日出生，民族，九州证券股份有限公司法律合规部职员，住北京市朝阳区。委托诉讼代理人：李硕文，女，1991年12月22日出生，汉族，九州证券股份有限公司做市业务部职员，住北京市朝阳区。被告：周河龙，男，1968年8月23日出生，汉族，抚州苍源中药材种植股份有限公司董事长，住江西省抚州市高新区。委托诉讼代理人：熊建文，江西民鉴律师事务所律师。原告九州证券股份有限公司（以下简称九州证券公司）与被告周河龙合同纠纷一案，本院于2019年12月30日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。九州证券公司的委托诉讼代理人李贝贝、李硕文，周河龙的委托诉讼代理人熊建文到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。九州证券公司向本院提出诉讼请求：1.判令周河龙支付九州证券公司股权转让款133400元及利息（以133400元为基数，自2019年1月1日起至实际付清之日止，按照日万分之六的标准计算）；2.判令周河龙向九州证券公司支付违约金26680元。事实和理由：九州证券公司与周河龙于2018年签署了《关于抚州苍源中药材种植股份有限公司之股份转让协议》（以下简称《股权转让协议》），协议约定周河龙支付133400元，九州证券公司在收到相应款项后协助周河龙交割，否则将承担违约责任，但截至今日，周河龙未履行合同义务，故九州证券公司诉至法院。九州证券公司向本院提交以下证据予以证明：1.《股份转让协议》；2.《抚州苍源中药材种植股份有限公司关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》（以下简称《挂牌公告》）；3.履约提醒邮件截图打印件及（2020）京方圆内经证字第09277号《公证书》、《关于周河龙〈股份转让协议〉违约的通知函》（以下简称《通知函》），顺丰运单详情页面；4.《抚州苍源中药材种植股份有限公司关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》（以下简称《拟终止挂牌公告》）。周河龙辩称：不同意九州证券公司的诉讼请求。1.认可股权转让款金额。2.九州证券公司原诉讼请求要求周河龙支付违约金和利息损失共26680元，当庭变更诉讼请求，程序上不符合法律规定，但周河龙不要求新的答辩期。3.九州证券公司主张的违约金和利息损失本质上都是承担违约责任，不能一并主张。4.《股份转让协议》为双方签订，但目前双方尚未履行。2018年底到2019年初，江西省改革企业产权交易，根据国务院颁布的《企业国有产权转让管理办法》制定了《江西省产权交易管理办法》以及《江西省产权网上交易管理试行办法》，根据上述规定，本案股权转让交易属于企业产权，一定要到抚州市企业产权交易中心进行交易，但因九州证券公司一直没有向周河龙申请，也没有到抚州企业产权交易中心来，所以原合同约定的交易方式无法实现，也因为改革的一系列实施，符合合同第9条约定的不可抗力原则，故周河龙不存在违约行为，也就不应当承担违约责任。周河龙未向本院提交证据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。周河龙对九州证券公司提交的证据1、证据2和证据4的真实性均无异议，故本院对上述证据的真实性予以确认并在卷佐证。周河龙对九州证券公司提交的证据3中（2020）京方圆内经证字第09277号《公证书》形式上的真实性无异议，但不认可其内容真实性，表示不清楚邮件收件人的身份，也没有收到该电子邮件，对该组证据中《通知函》及顺丰运单详情页面的真实性均不予认可，认为《通知函》系九州证券公司单方制作，顺丰运单详情页面显示托寄物、收件人、签收人均不详，收件地址错误，指向不清楚，不认可其关联性和合法性。本院对《公证书》形式上的真实性予以确认，因九州证券公司提交的收件人电子邮箱地址与《股份转让协议》中载明的乙方联系人周河龙电子邮箱地址一致，故本院对该电子邮件内容的真实性及关联性均予以确认。因九州证券公司未向本院提交充分证据证明《通知函》的送达情况，故本院对其提交《通知函》和顺丰运单详情页面的关联性和证明目的均不予认可。通过审查当事人所提交的证据，结合当事人在本案审理过程中的陈述，本院对本案查明以下事实：2018年4月27日，抚州苍源中药材种植股份有限公司（以下简称苍源种植公司）发布《拟终止挂牌公告》，载明该公司拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，为保护公司异议股东的权益，公司控股股东、实际控制人或其指定第三方将与异议股东进一步洽谈，对异议股东持有的公司股份进行收购，具体价格及回购方式以双方协商确定为准。并要求拟申请股份回购的异议股东在申请回购有效期内将相关书面申请材料送达公司。2018年5月16日，九州证券股份有限公司（出让方，甲方）与周河龙（受让方、乙方）签订《股份转让协议》，约定甲方拟将其持有的苍源种植公司0.0258%的股份（29000股）转让给乙方，乙方为苍源种植公司的实际控制人。第4.1条约定，甲、乙双方确认，经双方共同协商，同意乙方按照每股4.60元的价格收购甲方所持苍源种植公司29000股股份，本次股份转让价格确定为133400元，由乙方以货币方式支付给甲方。第5.1条约定，甲乙双方一致同意，股份转让分两期进行，具体转让及支付安排如下：首期股份转让数量为8700股，对应首期股份转让款40020元由乙方于2018年8月31日前支付；如本协议生效日晚于2018年8月31日的，首期股份转让款自本协议生效之日起10日内一次性支付且不应晚于2018年12月31日。第二期股份转让数量为20300股，对应第二期股份转让款93380元，由乙方于2018年12月31日前支付。第6条约定，乙方支付每期股份转让款之日为该期股份转让的股份交割日。股份交割日后，该期标的股份的所有权以及所对应的苍源种植公司的所有权益，由乙方享有。每期股份交割日后，在苍源种植公司的协助之下，由甲、乙双方尽快办理有关股东变更及股份转让相关的登记等手续，包括修改股东名册、修改公司章程、办理工商变更登记手续等。如乙方要求在全部股份转让完成后办理变更登记手续的，甲方亦应配合。第8.3条约定，若本协议的任何一方违反本协议的承诺和规定，应承担违约责任，违约金额为股份转让总价款的20%，守约方实际遭受的损失高于违约金的，违约方应按守约方实际遭受的损失数额进行赔偿。第8.4条约定，在本协议约定的转让期限内，如甲乙双方未履行转让或受让股份义务的，除应按本协议约定的转让数量、转让价格继续履行股份转让事宜，每逾期一日，违约方还应按转让价款的万分之六/自然日向另一方支付违约金。第12条约定，本协议须经协议甲方法定代表人签字或签章并加盖公章、乙方签字后成立，于苍源种植公司股票获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意苍源种植公司股票终止挂牌的函之日起生效。第13.3条约定的周河龙电子邮箱地址为：XXX@qq.com。2018年8月21日，苍源种植公司发布《终止挂牌公告》，载明该公司股票自2018年8月22日起在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。2018年12月21日，九州证券公司工作人员孙霖向《股份转让协议》载明的电子邮箱地址XXX@qq.com发送电子邮件，内容为：“周河龙您好，根据您与九州证券签订的《股份转让协议》的约定，履约的截止日期为2018年12月31日，请在协议规定时间内完成全部133400元转让款的支付。”本院认为：九州证券公司与周河龙签订的《股份转让协议》系当事人真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应属有效，双方当事人均应依约履行。依照《股份转让协议》的约定，周河龙承诺分别于2018年8月31日和2018年12月31日前两次分期支付完毕股份转让款。现支付期限已经届满，故九州证券公司有权要求周河龙支付股权转让款。故九州证券公司要求周河龙支付两期股份转让款共计133400元的诉讼请求，理由正当，于法有据，本院予以支持。依照《股份转让协议》第8.3条的约定，周河龙未按约向九州证券公司支付股权转让款的，九州证券公司有权要求周河龙支付股份转让总价款20%的违约金。依照该协议第8.4条约定，在本协议约定的转让期限内，如甲乙双方未履行转让或受让股份义务的，除应按本协议约定的转让数量、转让价格继续履行股份转让事宜，每逾期一日，违约方还应按转让价款的万分之六/自然日向另一方支付违约金。上述条款均系双方当事人约定的违约金条款，九州证券公司主张同时适用，而周河龙则认为上述违约金条款不能一并主张，且双方约定标准过高，要求法院酌情予以调整。本院认为，考虑到我国现行法律规定中对于违约金的规定具有赔偿性为主、惩罚性为辅的特点，故在出现违约情形的情况下，能否叠加适用违约金条款，应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，故结合周河龙的违约行为性质、程度及对九州证券公司造成的实际损失，本院将本案的违约金标准酌情调整为按照中国人民银行同期贷款利率和调整后的全国银行间同业拆借中心公布的市场报价利率的标准计算。因《股份转让协议》约定周河龙应分别于2018年8月31日前和2018年12月31日前两次分期支付完毕股权转让款，故本院对九州证券公司要求周河龙支付违约金（以133400元为基数，自2019年1月1日起至2019年8月19日止，按照中国人民银行同期贷款利率的标准计算；自2019年8月20日起至实际付清之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的市场报价利率的标准计算）的诉讼请求，予以支持；对超出部分，不予支持。周河龙称涉案股权未转让系政策原因所致，但并未就此向本院提交充分证据予以证明，故本院对其相应抗辩意见，不予采信。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告周河龙于本判决书生效之日起七日内支付原告九州证券股份有限公司股份转让款133400元；二、被告周河龙于本判决书生效之日起七日内支付原告九州证券股份有限公司违约金（以133400元为基数，自2019年1月1日起至2019年8月19日止，按照中国人民银行同期贷款利率的标准计算；自2019年8月20日起至实际付清之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的市场报价利率的标准计算）；三、驳回原告九州证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果被告周河龙未按本判决指定的期限履行给付金钱的义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3502元，由原告九州证券股份有限公司负担452元，被告周河龙负担3050元（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，[开户行：工行西直门支行，账号：×××，收款人：北京市西城区人民法院，并注明案件承办人姓名]，上诉于北京市第二中级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 员 张佳丽二〇二〇年十月三十日法官助理 赵亚坤书 记 员 边雅祺-8--1-