四川省成都市青羊区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0105刑初1258号 公诉机关四川省成都市青羊区人民检察院。 被告人陆平，男，1984年10月23日出生，汉族，大专文化，户籍所在地：贵州省贵州市云岩区，成都领支科技有限公司实际控制人。因本案于2019年5月14日被刑事拘留，同年6月19日被逮捕。 辩护人卢俊，重庆格林威律师事务所律师。 四川省成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2019〕1181号起诉书指控被告人陆平犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。四川省成都市青羊区人民检察院指派检察员崔勇出庭支持公诉，被告人陆平及其辩护人卢俊到庭参加诉讼。现已审理终结。 四川省成都市青羊区人民检察院指控：2017年12月11日，被告人陆平出资登记设立成都领支科技有限公司（以下简称领支公司）。领支公司注册资本5000万（认缴），住所地为本市高新区××路××号××层，登记经营范围为开发、销售计算机软、硬件，技术转让、服务、咨询，旅游票务，代理、发布广告等。公司股东初始登记为杨某（陆平女友，占股49％）、胥某（占股51％）;2018年8月23日，在陆平的安排下领支公司股东变更登记为被告人林某某（另案，占股15％）、被告人刘某某（另案，占股8％）、被告人张某某（另案，占股8%）、被告人包某某（另案，占股8%）、陈某（另案，时由其妻子唐某代其持股8％）,以及袁某某（未在案,占股15％）、张某某（代陆平持股30％,系公司雇员）、郭某某（未在案,占股8%）；2018年12月21日变更登记为一人股东张某某。公司法定代表人初始登记为杨某,后变更为张某某。 2018年7月许，领支公司在本市成华区XX大道XX酒店XX楼办公运营，后搬至本市青羊区××楼××街××号××大厦××座××楼××号继续经营，陆平系公司实际控制人，管理决策公司经营活动。后陆平相继任命林某某为董事长，负责公司全面工作;任命刘某某为总经理，负责公司全面工作;任命陈某为副总经理，负责产品销售;任命包某某为广告部经理，负责产品宣传;任命张某某为市场部经理，负责产品宣传;任命袁某某为技术总监，负责软件开发及技术支持;任命郭某某为行政经理，负责内部运营;任命刘某某（陆平女友母亲）为财务，负责公司资金的收支。随后，陆平伙同林某某、刘某某、陈某、张某某、包某某等人使用化名，策划并实施虚假的“领支公司获国际ＣＳＩＴ天使投资1000万签约仪式”，并对外虚假宣称公司系“政府扶持项目”以虚增公司实力，采用口口相传、招商会等形式对外进行宣传，以高额回报为诱饵，在本市向社会公众宣传认购公司股权、认购共享广告机等投资项目，以此非法吸收公众存款。林某某、刘某某、陈某、包某某、张某某等领支公司人员均对外招揽客户投资，并获取投资额3％—30%不等的提成。 客户确定投资后，与陆平、林某某、刘某某等人在领支公司签订相应合同。其中，认购公司股权为客户出资20000元（后期变更为50000元）认购领支公司0.05%的股份，并签订《高级合伙人协议》、《股权代持协议》。协议主要内容为甲方领支公司，乙方客户，乙方出资额20000元（50000元）成为合伙人;乙方享有分红权，获得价值10000元的数字资产及10000元的广告宣传费，并只享受利润分配，不承担债权债务及风险;乙方购买的股份由领支公司法定代表人张某某代持。认购共享广告机为客户以每台12**元（后期为1980元）的价格向领支公司购买可给手机充电并同时播放广告的共享广告机，公司按每台每日6元向客户返利，并签订《认购共享智能终端协议书》。协议主要内容为甲方客户，乙方领支公司，甲方以每台12**元（后期为1980元）向乙方购买共享传媒终端，并由乙方托管，统一投放市场。至案发，领支公司均未向投资者交付共享广告机设备。上述合同签订前后，投资者在刘某某处通过P0S机刷卡、银行（含微信、支付宝）转账、现金等方式向领支公司对公账户、张某某、刘某某私人账户等账户转入投资款，再由刘某某等财务人员按陆平的指示将投资款用于经营开支、支付客户本息、支付工资提成、投资其他项目等。其中，袁某某以股权回购的方式获得120000元;林某某、刘某某、陈某、包某某、张某某以工资、股权回购的方式合计获得28万元;陆平以支付共享广告机设计费、模具费、睡眠检测仪设计费的形式分别向深圳市乐众云科技有限公司支付25万元、向中科智康科技（深圳）股份有限公司支付32万元、向深圳玉龙腾通讯科技有限公司支付15万元。 经司法审计，截止2019年8月26日，领支公司向96人非法吸收资金3482680元，已返租金314549元。其中，已报案52人，涉案2552624元，报称已支付本息金额408943.2元。2018年12月，林某某、刘某某、陈某、张某某退出公司，由陆平、包某某、夏某某继续运营至停业。2019年1月，因领支公司停止支付返利，刘某某等人发现陆平逃匿后陆续向太升派路出所报案。2019年1月15日，陆平被民警询问调查后潜逃，并拒不配合民警处理善后事宜，同年5月13日其在绵阳火车站被挡获。 公诉机关为证实上述指控事实，当庭出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。据此，认为被告人陆平未经金融主管部门批准，以高额投资回报对外宣传，向不特定群众宣传，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，本案犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在伙同他人共同实施非法吸收公众存款犯罪过程中，陆平起主要作用，系主犯。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提请本院依法判处。 被告人陆平对起诉指控的罪名和事实均无异议，提出其自愿签署了认罪认罚具结书，请求对其从轻处罚的辩解意见。 被告人陆平的辩护人对起诉书指控的罪名无异议，提出陆平系从犯，不应对指控的全部金额承担责任，请求对其从轻处罚的辩护意见。 经审理查明，2017年12月11日，被告人陆平在本市登记设立成都领支科技有限公司（简称：领支公司），公司注册资本5000万（认缴），住所地：本市高新区××路××号××层，登记经营范围：开发、销售计算机软、硬件，技术转让、服务、咨询，旅游票务，代理、发布广告等。陆平安排其女友杨某任领支公司法定代表人并持公司49％的股份，胥某持公司51％的股份。2018年8月23日，陆平将领支公司股东变更为林某某（另处）、刘某某（另处）、张某某（另处）、包某某（另处）、陈某（另处）、袁某某、张某某和郭某某；2018年12月21日，陆平再次将领支公司的法定代表人和股东变更为张某某。陆平系领支公司的设立者和实际控制人，负责管理公司全部事务，并任命林某某为董事长，负责公司全面工作;任命刘某某为总经理，负责公司全面工作;任命陈某为副总经理，负责产品销售；任命包某某为广告部经理，负责产品宣传;任命张某某为市场部经理，负责产品宣传;任命袁某某为技术总监，负责软件开发及技术支持;任命郭某某为行政经理，负责内部运营;任命刘某某为财务，负责公司资金的收支。 领支公司成立后，陆平安排林某某、刘某某、陈某、张某某、包某某等人使用化名，策划并运作虚假的“领支公司获国际CSIT天使投资1000万签约仪式”，采用口口相传、招商会等形式，以高额回报为诱饵，向公众虚假宣称公司系“政府扶持项目”，公众可出资认购公司股权、认购共享广告机等投资项目，以此吸收公众资金。 领支公司与有投资意向的客户签订合同后，投资者将款项转至领支公司对公账户和张某某、刘某某等人的私人账户。陆平安排公司财物人员将上述账户内的资金用于支付公司运营成本、客户本息、投资其他项目等。其中，陆平以支付共享广告机设计费、模具费、睡眠检测仪设计费的名义分别向深圳市乐众云科技有限公司支付250000元、向中科智康科技（深圳）股份有限公司支付320000元、向深圳玉龙腾通讯科技有限公司支付150000元。 经司法鉴定，截止2019年8月26日，领支公司向96人非法吸收资金3482680元，已返租金393312.64元。其中，已报案52人，所涉资金2552624元，已向集资参与人支付本息408943.2元。 2018年10月开始，因领支公司未能支付投资参与人到期本息，投资参与人陆续向公安机关报案。2019年3月，成都市公安局青羊区分局对本案立案侦查。2019年5月13日，陆平在绵阳火车站被民警抓获。 另查明，本案审理过程中，公诉机关向本院提交成青检公诉量建〔2019〕383号《量刑建议书》，建议判处被告人陆平有期徒刑三年至五年，并处罚金。 上述事实，有书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据予以证实。以上证据经当庭举证、质证且来源合法，内容客观真实，与指控的事实关联，能够形成证据锁链，足以证实指控事实，予以采信。 本院认为，被告人陆平设立领支公司，与他人共同非法吸收公众存款3482680元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪且数额巨大，对其犯罪所得应予追缴，不足部分，责令退赔。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立，予以支持。本案系共同犯罪，陆平作为领支公司的实际控制人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应对本案全部犯罪金额承担责任。公诉机关所提量刑建议适当，予以采纳。陆平的辩护人关于其系从犯，不应对全部指控金额承担责任的辩护意见与查明事实不符，不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人陆平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月14日起至2022年9月13日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。） 二、继续追缴本案违法所得并按比例发还集资参与人，不足部分，责令退赔，并按同等原则发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  蔡 茂 人民陪审员  张润碧 人民陪审员  李 瑛 二〇二〇年十月十三日 法官 助理  沈洪宝 书 记 员  张 一