广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初51415号原告：樊红星，男，汉族，1967年2月12日出生，住址江苏省张家港市。委托诉讼代理人：张新华、邬钰莲，均系国浩律师（苏州）事务所律师。被告：深圳市金色木棉投资管理有限公司，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路****201，统一社会信用代码9144030031182586XE。法定代表人：何翰宏。委托诉讼代理人：韩佳音，广东福强律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈丽阳，广东育资律师事务所律师。上列原告诉被告证券投资基金交易纠纷一案，本院受理后依法组成合议庭并公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人张新华，被告委托诉讼代理人韩佳音、陈丽阳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令撤销被告作出的关于“金色木棉-南京创意科技园私募投资基金”产品延期的决定；2、判令被告组织成立清算组对“金色木棉-南京创意科技园私募投资基金”进行清算。事实和理由：2016年12月22日，原告购买了被告作为管理人的“金色木棉-南京创意科技园私募投资基金”（以下简称“基金”）100万元基金份额并签订了基金合同。根据基金合同等文件，该基金于2016年11月9日成立，存续期24个月，于2018年11月8日到期。基金期限届满后，被告作为管理人应当成立清算组对基金进行清算。根据基金合同第九节关于私募基金份额持有人大会的相关规定，基金产品延期应当召开基金份额持有人大会，基金份额持有人大会应当有代表三分之二以上基金份额持有人参加，方可召开；大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。但原告于2019年1月15日收到被告的书面文件，被告在未召开基金份额持有人大会的情况下，擅自决定将基金延期12个月至2019年11月19日。故原告诉至本院请求判如所请。被告辩称：一、被告对涉案基金产品做出的延期决定是符合《基金合同》相关法律法规规定的，被告是尽职尽责的基金管理人。二、涉案基金经第二次依法延期后目前尚在存续期内，所以在基金尚未终止的情况下无法对其进行清算，原告的诉讼请求于法无据。三、原告的诉讼请求，缺乏请求权基础。基金合同没有赋予投资人可以撤销基金管理人延期公告和要求管理人组织清算的权利。在基金业协会及相关信托法律法规里面，也没有任何一条规定赋予投资人可以撤销管理人延期的决定，或者要求管理人成立清算组进行清算权利。相反基金合同约定了合同终止的情形，原告主张基金终止的情形并不符合上述约定。合同终止后，由管理人组织清算。但涉案基金属于延期情况，尚未达到可以清算的状态，所以管理人是不能成立清算小组的，原告也无权利要求管理人进行清算，因此请求驳回原告的全部诉讼请求。经审理查明：原告（投资人）与被告（管理人）、恒丰银行股份有限公司（托管人）签订《金色木棉-南京创意科技园私募投资基金基金合同》，约定：原告投资100万元购买“金色木棉-南京创意科技园私募投资基金”产品（以下简称涉案基金），被告是该基金的管理人。基金成立后，基金财产用于受让深圳市金色木棉贰拾陆号投资合伙企业（有限合伙）合法持有的银行委托贷款债权收益权。涉案基金的存续期限为自本基金成立之日起2年。投资人的权利除法律、法规及本合同其他条款的权利外，还享有下列权利：……（3）根据本合同的约定，参加或申请召集基金份额持有人大会，行使相关职权；……（8）因基金管理人、托管人违反法律法规或本合同约定导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿……。当出现以下情形时，应召开基金份额持有人大会：（1）决定延长本合同期限、决定修改本合同的重要内容……针对前款所列事项，基金份额持有人以书面形式一致表示同意的，可以不召开基金份额持有人大会直接作出决议，并由全体基金份额持有人在决议文件上签名、盖章。基金份额持有人大会应当有代表2/3（含）以上基金份额持有人参加方可在召开，议事内容包括决定基金扩募或延长基金合同期限等。大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3（含）以上通过。管理人有权独立决定变更合同内容的情形包括：......3、基金投资日起满24个月后，本基金项下的财产未处置完毕，管理人需处理本基金后续事务的，管理人可延长基金合同期限；......其它对投资人利益无实质性不利影响情形的变更，或法律法规或中国证监会的规定发生变化需要对本合同进行变更的，管理人可与托管人协商后修改本合同，并由管理人按照本合同的约定向投资人披露变更的具体内容。有下列情形之一发生，本基金终止：（1）基金期限届满而未延期的；......（四）基金财产的清算本合同终止后，管理人应立即组织成立清算小组，清算小组成员由管理人、托管人组成，清算小组可聘用必要的工作人员。清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金合同终止后，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。2016年11月15日，涉案基金在中国证券投资基金业协会备案。2016年11月22日，原告支付投资款100万元。2016年12月5日，被告向原告出具《金色木棉-南京创意科技园私募投资基金（契约型基金）确认函》，载明：原告出资金额100万元，业绩比较基准为9.5%/年，起息日为2016年11月25日。涉案基金在投资期满后十个工作日内向出资人进行清算并支付本金及收益。2017年5月9日、2017年11月9日、2018年5月9日涉案基金向原告进行了三次收益分配，分别支付利息42945.21元、47890.41元、47109.59元。2018年11月5日，被告向投资者发出涉案基金产品延期公告，称涉案基金因工程项目推进速度缓慢等种种原因无法在2018年11月9日后的10个工作日内兑付基金项下全部本息，预计基金将延期12个月，基金延期期间，投资者业绩比较基准上浮1%年化。2019年11月9日，被告再次发出产品延期公告，涉案基金再次延期12个月。原告不同意涉案基金的延期，故向本院提起诉讼。本院认为，原告系涉案私募基金的投资人，涉案私募基金存续期为二年，于2018年11月9日到期。按基金合同的约定，延长本合同期限等重大事项需要召开基金份额持有人大会，并经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上决议通过方可延长期限。涉案基金管理人通过向投资人发布公告方式自行决定延长基金合同期限，违反了上述约定；另外，被告抗辩“基金投资日起满24个月后，本基金项下的财产未处置完毕，管理人需处理本基金后续事务的，管理人可延长基金合同期限”等属于管理人有权独立决定变更合同内容的情形，根据被告提交的基金延期公告，系因工程项目推进速度缓慢等原因导致涉案基金无法分配投资收益及本金，不属于上述“财产未处置完毕”，管理人需处理基金后续事务的情形，管理人无权自行决定基金延期。根据基金合同的约定，基金期限届满而未延期的，本基金终止。本合同终止后，管理人应立即组织成立清算小组，按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算，支付相关税费并向投资人分配剩余投资收益及本金等。现涉案基金合同期限已届满，基金管理人未按合同约定成立清算小组进行清算。涉案基金为私募基金。募集私募基金，应当制定并签订基金合同。基金合同是基金管理人、基金托管人、基金份额持有人之间订立的民事合同，约定了基金的运作方式，基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务等。原告作为基金合同的当事人应当依照基金合同的约定行使其权利、履行其义务。虽被告未经基金份额持有人大会决议作出延期公告、不依约定进行清算不符合基金合同的约定，但原告的诉求主张应属私募基金的内部治理事宜，原告可依据基金合同及相关法律法规赋予投资人的权利予以维护，如参加或申请召集基金份额持有人大会作出决议、对管理人违反基金合同约定导致的损害主张赔偿等。原告起诉要求撤销延期公告、要求被告组织清算涉案基金的诉求，没有合同约定及法律上的依据，缺乏请求权基础，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：驳回原告樊红星全部诉讼请求。本案案件受理费50元（原告已预交），由原告负担。如不服本判决，应在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到缴费通知次日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，将按自动撤回上诉处理。审 判 长 郭  奕  好人民陪审员 苏  祥  华人民陪审员 易    辉二〇二〇年十月十七日书 记 员 张丁文（代）