湛江经济技术开发区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0891刑初160号公诉机关湛江经济技术开发区人民检察院。被告人苏国荣，男，1965年10月28日出生于广东省徐闻县，公民身份号码440************013，汉族，初中文化，户籍地广东省徐闻县**********，居住地广东省徐闻县*************。因本案于2019年7月31日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月7日被公安机关取保候审，同年3月31日被检察机关取保候审，同年6月18日被本院取保候审。辩护人何丰，广东择正律师事务所律师。湛江经济技术开发区人民检察院以湛开检公刑诉[2020]155号起诉书指控被告人苏国荣犯非法采矿罪，于2020年5月22日向本院提起公诉。本院受理后，适用速裁程序进行审理。因本案不宜适用速裁程序，本院于2020年6月1日将本案转为普通程序，依法组成合议庭，两次公开开庭审理了本案。在审理过程中，经上级法院批准，本案延长审理期限三个月。湛江经济技术开发区人民检察院指派检察员吴土儒出庭支持公诉，被告人苏国荣及其辩护人何丰到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控：2013年，被告人苏国荣出资50万元入股“新航海83”抽砂船，依托徐闻县海安港木场码头抽采海砂牟利。2013年7月27日，该船在未取得采矿许可证情况下，到琼州海峡海域非法抽采海砂约30立方米，被中国海监海口市支队查获。苏国荣作为该船股东，受该船所属的湛江市某某船务代理有限公司委托，到海监部门处理该船因非法采砂被查获事宜，最后以湛江市某某船务代理有限公司名义接受行政处罚。2013年8月11日，“新航海83”抽砂船，在未取得采矿许可证情况下，到海南省文昌市某某镇海域非法抽采海砂约150立方米，被中国海监文昌市大队查获，被告人苏国荣作为船东被行政处罚一次。2014年，被告人苏国荣从“新航海83”抽砂船退出股份后，独资购置“润航933”抽砂船，挂靠雷州市某某房地产开发有限公司和海南某某工贸有限公司的海域使用权证，抽采海沙销售牟利。2014年8月27日，苏国荣指使“润航933”抽砂船，无采矿许可证，到琼州海峡西南浅滩附近海域非法抽采海砂约1240立方米，被中国海监昌江县大队查获，苏国荣又被行政处罚一次。2015年4月16日，被告人苏国荣指使“润航933”抽砂船，超越采矿许可证规定的矿区范围，到海南文昌市附近海域非法抽采海砂约400立方米，被海南省公安边防总队海警一支队查获并移交中国海监临高县大队处理，苏国荣再次被行政处罚。2015年4月26日，被告人苏国荣指使“润航933”抽砂船，超越采矿许可证规定的矿区范围，到海南文昌市附近海域非法抽采海砂约300立方，被海南省公安边防总队海警一支队查获并移交中国海监临高县大队处理，苏国荣再次被行政处罚。2017年5月25日，被告人苏国荣指使“润航933”抽砂船，在未取得采砂许可证情况下，到海南省西方浅滩海域非法抽采海砂约1000立方米，被中国海监澄迈县大队查获，苏国荣再次被行政处罚。2017年期间，苏国荣以出资打捞、维修等形式取得“兴昭海98”抽砂船的唯一支配使用权。2018年4月28日，该船在未取得采矿许可证情况下，到海南省西南浅滩海域非法抽采海砂约1000立方米，被海南省公安边防总队海警一支队查获并移交中国海监徐闻县大队处理，苏国荣再次被行政处罚。被告人苏国荣未取得采矿许可证或超越采矿许可证规定的矿区范围，参与组织非法抽采海砂7次，累计抽采海砂约4120立方米。其中，被告人苏国荣于2013年8月11日、2014年8月27日因非法采砂被行政处罚两次后，二年内即2015年4月16日又再实施非法采砂行为。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、现场勘验等笔录等证据。公诉机关认为，被告人苏国荣违反矿产资源法的规定，无采矿许可证或超越采矿许可证许可的矿区范围，多次利用抽砂船抽采海砂，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人苏国荣自愿认罪认罚，可以从宽处罚。建议本院以非法采矿罪判处苏国荣有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金。被告人苏国荣对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人何丰提出的辩护意见是被告人第一次非法采砂并非被告人一人行为，被告人仅是股东之一，是受湛江市某某船务代理有限公司委托实施非法采矿；被告人有两次超越许可证范围采矿，是因为海上没有明确标识，可开采的范围难以辨别；被告人七次非法采矿后都按照海监部门的指令和要求将全部抽采的海砂倾倒回原处，没有造成矿产资源破坏或损失，且都被处以行政处罚，被告人本身没有获得任何经济利益，故本案犯罪行为的社会危害性不大，情节较轻，被告人如实供述自己的犯罪事实，认罪认罚，应从轻处罚，并建议判处罚金刑时按最低档次处罚。经审理查明，2013年，被告人苏国荣出资50万元入股名为“新航海83”的抽砂船，依托徐闻县海安港木场码头抽采海砂牟利。2013年7月27日，该船在未取得采矿许可证情况下，到琼州海峡海域非法抽采海砂约30立方米，被中国海监海口市支队查获。苏国荣作为该船股东，受该船所属的湛江市某某船务代理有限公司委托，到海监部门处理该船因非法采砂被查获事宜，最后以湛江市某某船务代理有限公司名义接受行政处罚。2013年8月11日，“新航海83”抽砂船又在未取得采矿许可证情况下，到海南省文昌市某某镇海域非法抽采海砂约150立方米，被中国海监文昌市大队查获，被告人苏国荣作为船东被行政处罚。2014年，被告人苏国荣从“新航海83”抽砂船退出股份后，独资购置“润航933”抽砂船，挂靠雷州市某某房地产开发有限公司和海南某某工贸有限公司的海域使用权证，抽采海沙销售牟利。2014年8月27日，苏国荣指挥“润航933”抽砂船在无采矿许可证的情况下到琼州海峡西南浅滩附近海域非法抽采海砂约1240立方米，被中国海监昌江县大队查获，苏国荣又被行政处罚。2015年4月16日，被告人苏国荣又指挥“润航933”抽砂船，超越采矿许可证规定的矿区范围，到海南文昌市附近海域非法抽采海砂约400立方米，被海南省公安边防总队海警一支队查获并移交中国海监临高县大队处理，苏国荣再次被行政处罚。2015年4月26日，被告人苏国荣再指挥“润航933”抽砂船，超越采矿许可证规定的矿区范围，到海南文昌市附近海域非法抽采海砂约300立方，被海南省公安边防总队海警一支队查获并移交中国海监临高县大队处理，苏国荣又被行政处罚。2017年5月25日，被告人苏国荣又指挥“润航933”抽砂船在未取得采砂许可证情况下，到海南省西方浅滩海域非法抽采海砂约1000立方米，被中国海监澄迈县大队查获，苏国荣又再被行政处罚。2017年期间，苏国荣以出资打捞、维修等形式取得“兴昭海98”抽砂船的唯一支配使用权。2018年4月28日，该船在未取得采矿许可证情况下，到海南省西南浅滩海域非法抽采海砂约1000立方米，被海南省公安边防总队海警一支队查获并移交中国海监徐闻县大队处理，苏国荣又因此被行政处罚。被告人苏国荣未取得采矿许可证或超越采矿许可证规定的矿区范围，参与组织非法抽采海砂7次，累计抽采海砂约4120立方米。其中，被告人苏国荣于2013年8月11日、2014年8月27日因非法采砂被行政处罚两次后，二年内即2015年4月16日又再实施非法采砂行为。上述事实有经庭审质证、确认的扣押的书证材料委托管理协议书、三份协议书、合作协议书、关于使用码头协议、两份合同书、解除合同协议书、扣押清单、受案登记表、立案决定书、常住人口信息表、归案情况说明、到案经过、查获经过、违法犯罪经历查询说明、上网追逃人员登记表、上网追逃人员撤销删除表、说明、行政处罚决定书、责令停止违法行为通知书、依法用海告知书、海南省非税收入一般缴款书、罚没款收据凭证、送达回证、海上船舶检验证书簿、海上货船适航证书、船舶所有权登记证书、船舶国籍证书、协查函、复函、说明、认罪认罚从宽制度告知书、认罪认罚具结书、证据开示清单、包声滨和邓锡宏等证人的证言、被告人苏国荣的供述与辩解、说明、现场勘验笔录与现场照片、现场笔录、辨认笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人苏国荣违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证或超越采矿许可证的矿区范围，多次利用抽砂船擅自抽采海砂，其中，2014年8月、2015年4月16日因非法抽采海砂被行政处罚后，又于2015年4月再次非法采砂，情节严重，其行为构成非法采矿罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。鉴于被告人苏国荣到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。扣押案外人陈兴的11724.3立方米海砂，暂无证据证明是犯罪所得的财物，应予返还。辩护人何丰的辩护意见合法有据，应予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款第（一）、（三）项、第三条第一款第（三）项、第五条第一款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人苏国荣犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决发生法律效力后三十日内向本院缴纳，由本院上缴国库）。二、扣押案外人陈兴11724.3立方米的海砂，予以返还（由扣押机关依法处理）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湛江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王薇薇人民陪审员  伍春秋人民陪审员  冯宏伟二〇二〇年十月三十日书 记 员  吴 宇附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第五条未取得海砂开采海域使用权证，且未取得采矿许可证，采挖海砂，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚。实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但造成海岸线严重破坏的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。