广东省广州市海珠区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0105民初16636号原告：王**，男,汉族,1988年10月17日出生,住沈阳市皇姑区,委托诉讼代理人：王朝阳、程晓霞，分别为广东伯方律师事务所律师及实习人员。被告：刘广新，男，汉族，1979年7月24日出生，住黑龙江省哈尔滨市南岗区，被告：广州鼎芊尊餐饮管理有限公司，住所地广东省广州市海珠区江南大道**。法定代表人：刘广新。原告王**与被告刘广新、广州鼎芊尊餐饮管理有限公司（以下简称鼎芊尊公司）合同纠纷一案，原告于2020年4月16日向本院递交诉讼资料办理立案手续，本院于2020年4月23日立案受理后，依据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》适用普通程序，由审判员曹子彦独任审判，于2020年9月10日公开开庭进行了审理。原告王**的委托诉讼代理人王朝阳、程晓霞到庭参加了诉讼。被告刘广新、被告鼎芊尊公司经本院公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称：我方与刘广新于2018年8月通过广东人人创网络科技有限公司（以下简称人人创公司）提供的居间服务签订了《投资权益转让协议》，约定刘广新转让其持有的“爱吃串”烧烤-广州江南大道店项目的对应投资权益给我方，我方依约支付了投资款。两被告于2018年8月30日出具了《附条件投资权益受让承诺书》，承诺对上述协议约定的回购事项承担连带责任。刘广新按期履行了协议约定的义务，但其于2019年10月28日告知我方等投资人因项目店铺经营困难须停止营业的情况，并出具了回购方案。但其后刘广新并未按照其提出的回购方案履行，仅于2019年12月偿还了部分投资本金，剩余分红款和本金并未支付。两被告至今未依约履行全部回购义务，未支付剩余分红款，应当承担协议约定的支付赔偿款、滞纳金并承担律师费的责任。我方向两被告追讨未果，遂向法院提起诉讼，请求判令：1.两被告连带向我方履行回购义务并支付回购本金3952.38元；2.两被告连带向我方支付2019年7月1日至2020年3月17日的分红款349.52元；3.两被告连带向我方支付自2019年12月3日起计至支付回购款之日止的滞纳金（按每日0.1%的标准，暂计至2020年3月17日为418.95元）；4.两被告向我方连带支付赔偿金800元；5.两被告连带向我方支付前期律师费500元及后期律师费263.92元；6.本案诉讼费用由两被告承担。被告刘广新、被告鼎芊尊公司均没有提出答辩意见。经审理查明，鼎芊尊公司于2015年12月16日成立，是有限责任公司（自然人独资），唯一股东为刘广新。王**（乙方）与刘广新（甲方）于2018年8月通过广东人人创网络科技有限公司（以下简称人人创公司）运营的“上上签电子签约云平台”签署编号为“创20180827-013”的《投资权益转让协议》（以下称《投资协议》）。《投资协议》主要内容如下：甲方是“爱吃串”烧烤-广州江南大道店（以下简称“目标项目”）的投资权益持有人，委托人人创公司运营的平台协助办理目标项目投资权益转让事宜，乙方是通过平台对目标项目进行投资的共创人之一，享有本项目投资权益；目标项目总估值为70万元，甲方向乙方转让其持有的目标项目0.28%投资权益，转让价格为2000元；本协议约定的甲方回购乙方投资权益的价格按乙方实际支付的投资权益转让款2000元为基数计算；乙方对本次投资权益的份额可自由转让；自签订本协议并收到乙方首笔投资权益转让款之日起24个月内，若发生项目停业、解散、清算、停业整顿超过30个自然日、项目装修超过45个自然日、项目逾期分红超过5个自然日、租约到期无法续租、被吊销营业执照、被撤销或申请（被申请）破产致使无法继续经营等情形，在该情形发生之日起5个自然日内，乙方有权主动要求退出，回购价格为：当已投月份投资年化收益率少于20%时，回购价格为投资权益转让款＋投资权益转让款×20%×（已投天数/360）（包含乙方已收回的分红），当已投月份投资年化收益率大于或等于20%时，回购价格为投资权益转让款×100%（不含乙方已收回的分红）；自乙方要求退出之日起15个自然日内，甲方须办理完毕回购手续并支付回购款，甲方未付清回购款项前，乙方对目标项目仍享有分红权利，甲方须继续按协议约定向乙方发放分红；甲方逾期支付回购款的，每日按照回购款项的千分之一支付滞纳金；甲方负责目标项目的经营管理，乙方不参与目标项目的日常经营管理；甲方同意目标项目盈利后应当分红，对全部可分红收益进行分配，双方约定自签订本协议并收到乙方首笔投资权益转让款之日起满首个自然月后的20日内进行首次分红，之后每三个自然月分红一次，在分红月份的次月20日将收益款发放给乙方；乙方每期可获得的分红为目标项目实际经营收益净利润×80%÷49%×乙方投资权益占比；甲方承诺，乙方投资回本前，每期支付的分红不能低于年化收益率15%，若当期收益低于年化收益率15%，甲方承诺按年化收益15%进行分红；若甲方在经营管理项目中存在未按照真实经营状况分红、无故延期分红等行为，乙方可要求甲方即时无条件回购标的投资权益（回购价格为投资权益转让款×100%），并向乙方支付其投资权益认购款20%的赔偿金，甲方应在上述行为发生之日起15日内完成回购手续并支付回购款项及赔偿金，甲方逾期支付回购款的，每日按照回购款项金额的千分之一支付滞纳金；乙方同意委托人人创公司提供投后管理服务，该服务包括协助双方签订投后相关协议，提供第三方支付平台放款通道和支付分红的第三方支付平台通道，协助双方就每期经营数据的公布和沟通，协助双方日常沟通桥梁工作；双方一致同意由甲方代持乙方在目标项目的投资权益；当出现违反本协议约定的情形时，若守约方将违约方诉诸法院，违约方须承担守约方为此所支付的全部费用，包括但不限于律师费、案件受理费等。2018年8月30日，鼎芊尊公司向包括王**在内的共创人出具《附条件投资权益受让承诺书》，主要内容如下：对各共创人与刘广新签订的关于转让目标项目35.28%投资权益的《投资协议》，投资权益转让款合计252000元，我司及实际控制人已经进行了确认；我司及实际控制人承诺在各共创人如实出资并已全部履行协议义务的前提下，在协议签订并收到共创人首笔投资权益转让款之日起24个月内，如发生项目停业、解散、清算、停业整顿超过30个自然日、项目装修超过45个自然日、项目逾期分红超过5个自然日、租约到期无法续租、被吊销营业执照、被撤销或申请（被申请）破产致使无法继续经营等情形，在该情形发生之日起5个自然日内，共创人有权主动要求退出，回购价格为：当已投月份投资年化收益率少于20%时，回购价格为投资权益转让款＋投资权益转让款×20%×（已投天数/360）（包含共创人已收回的分红），当已投月份投资年后收益率大于或等于20%时，回购价格为投资权益转让款×100%（不含共创人已收回的分红）；自共创人要求退出之日起15个自然日内，项目方须办理完毕回购手续并支付回购款，项目方未付清回购款前共创人对目标项目仍享有分红权利，项目方须继续按《投资协议》约定向共创人发放分红；项目方逾期支付回购款的，每日按照回购款项的千分之一支付滞纳金；回购责任承诺人为鼎芊尊公司、刘广新，承诺人愿意承担连带回购责任；承诺人承担连带回购责任的期限为共创人有权退出之日起两年内；共创人依《投资协议》主动退出目标项目，应及时提交本承诺书及《投资协议》等资料向承诺人申请投资权益转让；当符合受让条件而承诺人拒不办理受让手续，共创人若将承诺人诉诸法院，承诺人须承担共创人为此所支付的全部费用，包括但不限于律师费、受理费等。王**于2018年8月通过“盛付通”支付平台向上述《投资协议》约定的目标项目支付投资权益转让款2000元。其后刘广新通过“盛付通”支付平台按期向王**支付分红款。诉讼中，王**提交了刘广新向包括其在内各共创人的书面通知一份，主要内容如下：各位投资人，爱吃串江南店很难扭亏为盈，其决定停止经营；现因资金紧张，无法短时间支付回购款，其承诺在11月前开始回购；需要回购的本金为252000元，欠付分红款为9527.67元，10月30日支付分红款2000元，剩余合计欠款259527.67元；从11月起每月月底前支付至少3000元，并在24个月内（2021年10月前）完成上述合计欠款的本金及利息的支付；每期还款先还欠款本金，最后一期结算支付利息，对于每期未还的欠款按年化15%计算利息。上述书面通知没有落款时间，王**说明该书面通知的日期为2019年10月28日。王**提交了群聊名称为“爱吃串烧烤广州江南大道店项目群（49）”的群聊记录截图，截图显示群内昵称或备注群名称为“爱吃串-刘广新”的群员于2019年10月28日发布一则通知，通知内容与前述的书面通知内容基本相同。2019年10月31日和2019年12月2日，王**分别收到4000元（2000元×2）投资款于2019年7月至9月期间的分红款共计28.57元（约14.28元×2）元和回购款47.62元（23.81元×2）。王**与其余十五名“共创人”认为鼎芊尊公司、刘广新未依约按期支付分红款，亦不履行回购义务，遂提起包括本案在内的（2020）粤0105民初16633-16648号共16件案诉讼，该批案件立案时的案由为股权转让纠纷。王**与其余十五名“共创人”以王**为代表签署《民事案件委托合同》，委托王朝阳律师或其所在律所的其他人员担任上述案件的一审、二审及执行阶段的代理人，前期律师费按起诉金额分三个标准：5000元以下收取300元，5000元至10000元收取500元，10000元以上收取1000元；在收到追回款项之日支付后期律师费9369.2元。王**与其余十五名“共创人”共支付前期律师费10000元。诉讼中，原告为了证明其受让取得案外人覃峻毅2000元投资权益的事实，向本院提交了以下证据：1、原告（乙方、受让方）与覃峻毅（甲方、转让方）于2019年1月16日签署的《投资权益转让协议书》（刘广新作为丙方、项目方未在协议上签名），主要内容为：甲方实际出资2000元，持有目标项目（“爱吃串”烧烤－广州江南大道店）0.28%的投资权益，现甲方将其持有目标项目0.28%的投资权益以2000元转让给乙方；甲方向乙方转让之投资权益，包括该投资权益项下甲方所享有的一切附带权利及利益；甲乙双方本次转让的投资权益不需办理工商变更登记手续等。2、原告收到分红款及回购本金的记录，该记录加盖了人人创公司的印章，该记录原告收到了4000元的投资权益，包括分红款共计643.72元及回购本金47.62元。3、微信聊天记录打印件1份（未有原件核对，时间在2019年1月10日至2019年2月27日期间），聊天的一方包括备注名等信息未显示（王**称此人为人人创公司的客服，以下称A），另一方备注名为“爱吃串烧烤－刘总（刘广新）”（王**称此人为刘广新，以下称B）,聊天内容大致为：2019年1月10日，A说,有一个投资人投了2000元，现急需用钱想把份额转让给其他投资人，算是私下转让的；2019年1月21－24日，A说，刘总，我这边有两份转让协议需要给您签署名字，签署完寄回来等。庭审中，王**对相关事实补充陈述如下：签署涉案《投资协议》前，投资人必须在人人创公司运营的平台上注册账户，注册账户及签署协议时均须进行实名认证；刘广新在其2019年10月28日发表的声明仅是刘广新单方出具的回购方案，其并未与刘广新达成涉案投资权益回购的协议，其是以提起本案诉讼的方式向鼎芊尊公司、刘广新提出回购要求，其主张鼎芊尊公司、刘广新应支付的回购款即为其已支付的投资权益转让款。王**确认人人创公司向其发放了2018年7月至2019年6月期间的分红款，该分红款包括了其受让取得的2000元投资权益，并表示其在本案中主张的2019月7月1日至2020年3月17日期间的分红均按协议约定的最低额度即按年利率15%计算。王**表示其仅支付了前期律师费500元，并未支付后期律师费。王**表示人人创公司的客服实际未收到刘广新回寄的其与案外人覃峻毅签订的《投资权益转让协议书》，但刘广新对覃峻毅转让投资权益给他的事应是知悉并同意的，但其现没有证据证明刘广新知悉其对应的权益份额为4000元。本院认为，本案有以下四个焦点问题：一、本案的案由；二、《投资协议》是否有效；三、对王**诉求的处理；四、鼎芊尊公司是否承担民事责任。一、本案的案由《投资协议》约定王**支付转让款的目的是获得协议约定的项目的投资权益，并取得项目的分红权和回购权，该项目仍由刘广新负责经营，王**不享有项目经营权。故本案并非王**与刘广新转让刘广新在鼎芊尊公司股份而产生的纠纷，《投资协议》应属投资合同性质，故本案案由应为合同纠纷。二、《投资协议》是否有效根据人人创公司提供的王**实名认证信息以及人人创账户及投资人认证过程说明，结合王**提供的其通过盛付通平台支付投资权益认购款、刘广新通过盛付通平台向王**支付分红款和回购款的记录，并考虑鼎芊尊公司、刘广新未参加本案诉讼、未发表答辩意见的对本案审判结果持放任态度的状态，本院对王**主张的双方签署《投资协议》、以王**名义支付的投资权益认购款2000元、刘广新支付分红款和回购款的事实予以确认。王**与刘广新签署的《投资协议》是双方的真实意思表示，没有违反法律的强制性规定，该协议已合法生效，双方均应依约履行。三、对王**诉求的处理（一）对购得投资款权益的认定。王**在该案中主张从案外人覃峻毅处购得2000元的投资权益，故其在本案中主张4000元的投资权益。该购得的投资权益属于债权转让，根据合同法的相关规定，王**应当通知刘广新。从在案证据反映，王**并未举证证明原投资人覃峻毅的身份信息，即便微信聊天记录有原件核对及真实性可以认定，也无法反映转让投资权益的双方即为原告与覃峻毅。综上，现有的证据并不能证明王**把购得投资权益的事宜告知了刘广新，故王**的购得投资权益对刘广新不发生效力。因此，本案仅对王**名义投资的投资权益予以审查并处理，对王**购得的投资权益的诉讼请求予以驳回。对本院未支持的投资权益，权利人可另循相关的法律途径解决。（二）对回购款诉求的处理。王**已依约支付了投资权益认购款，其已取得了《投资协议》约定的目标项目的投资权益。根据《投资协议》约定，刘广新应于2019年10月20日前支付2019年7月至9月期间的分红，且该分红款应不低于按年利率15%计算。现刘广新于2019年10月31日才支付该季度分红款，且未依约支付最低额定分红款，应属该协议约定的“无故延期分红”，王**有权要求刘广新回购涉案投资权益。虽然王**举证的刘广新向各共创人出具的书面通知没有落款时间，本院根据该通知的内容并结合王**提交的微信截图证据，采信王**的陈述，认定刘广新在2019年10月28日向各投资人出具该书面通知。刘广新通过出具书面通知告知各投资人《投资协议》约定的项目已停业，无法按《投资协议》履行继续分红，向包括王**在内的各投资人承诺支付回购款、欠付分红款、利息等。王**主张刘广新支付的回购款即为其已支付的投资权益转让款，符合协议约定，本院对此予以支持。《投资协议》约定王**要求回购之日起15日内刘广新应支付回购款项，王**以提起本案诉讼的方式提出回购要求，故本院认定王**是于起诉之日即2020年4月16日提出回购要求，则刘广新应于2020年5月1日前支付回购款。就王**名义的投资权益，王**只收到回购款23.81元，刘广新仍需向王**支付剩余回购款1976.19元，本院对王**主张的回购款1976.19元的部分予以支持。《投资协议》约定刘广新应自逾期支付回购款之日支付滞纳金，故本院对王**主张的2020年5月2日至实际付清之日止的滞纳金予以支持，对2019年12月3日至2020年5月1日期间的滞纳金不予支持。《投资协议》约定滞纳金按每日千分之一的利率计算，因滞纳金属逾期付款违约金性质，而王**并未举证证明刘广新逾期付款对其造成除资金被占用外的其他损失，故该滞纳金约定过高，本院酌情调整为参照当时法定民间借贷最高利率即按年利率24%计算。因此刘广新应自2020年5月2日至实际付清之日止对未付的回购款按年利率24%计付滞纳金。（三）分红款诉求的处理。《投资协议》约定刘广新在未付清回购款前仍负有依约向王**支付分红款的义务，分红款应不低于按年利率15%计算，王**主张刘广新按协议约定的计算标准向其支付未付的分红款，符合协议约定，合理合法，本院予以支持。王**仅主张计至2020年3月17日的分红款，是其对自身权利的自由处分。就王**名义的投资权益，2019年7月1日至2020年3月17日期间的分红款的金额为214.52元（2000元×15%/年÷365天/年×261天），刘广新已支付14.28元，即刘广新仍须向王**支付200.24元。王**就其名义的投资权益主张刘广新支付该段期间的分红款174.76元（349.52元÷2），是其对自身权利的自由处分，并无不当，本院对此予以支持。（四）赔偿损失。如前所述，刘广新于2019年10月31日才迟延支付2019年第三季度的部分分红款，属于协议约定的“无故延期分红”，已构成违约。根据《投资协议》的约定，刘广新应向王**支付赔偿金，该赔偿金应按王**已支付的投资权益转让款的20%计算。该赔偿金应属违约金性质，按已付投资权益转让款金额的20%计算属合理范畴，本院对王**主张刘广新向其支付赔偿金400元的部分的请求予以支持。（五）律师费支出。《投资协议》约定若刘广新违约而王**提起诉讼，刘广新应承担王**为此支出的律师费。王**与其余十五名“共创人”共支付前期律师费10000元，结合《民事案件委托合同》关于律师费标准的约定，本院对王**主张的前期律师费300元的部分予以支持。王**并未支付后期律师费，则该费用并非王**已经产生的损失，故本院对王**主张的后期律师费的诉求不予支持，王**可待该费用实际产生后另循法律途径主张权利。四、鼎芊尊公司是否承担民事责任鼎芊尊公司向包括王**在内的投资人出具的《附条件投资权益受让承诺书》承诺对刘广新应支付各投资人的回购款、逾期回购滞纳金和律师费承担连带清偿责任。因此本院对王**主张鼎芊尊公司、刘广新共同承担上述回购款、滞纳金和律师费的请求予以支持。反之，因《投资权益转让协议》是王**与刘广新签署，鼎芊尊公司并非该协议主体，则王**主张鼎芊尊公司共同承担该协议约定的支付分红款和因无故延期分红而支付赔偿金的请求，缺乏事实和法律依据，故本院对此不予支持。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第八十条、第一百零七条、第一百一十四条的规定，判决如下：一、被告刘广新在本判决生效之日起七日内，向原告王**支付回购款1976.19元，并自2020年5月2日至实际付清之日止对未付的回购款按年利率24%计付滞纳金；二、被告刘广新在本判决生效之日起七日内，向原告王**支付分红款174.76元；三、被告刘广新在本判决生效之日起七日内，向原告王**支付赔偿金400元；四、被告刘广新在本判决生效之日起七日内，向原告王**支付律师费300元；五、被告广州鼎芊尊餐饮管理有限公司对本判决主文第一项、第四项认定的被告刘广新应支付的款项承担连带清偿责任；六、驳回原告王**的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费50元，由原告王**负担27元，被告刘广新负担23元，被告广州鼎芊尊餐饮管理有限公司对该23元中的18元承担连带清偿责任。被告刘广新、广州鼎芊尊餐饮管理有限公司应在本判决生效之日起七日内将其应负担的受理费交纳至本院。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。当事人上诉的，应在递交上诉状次日起七日内向广州市中级人民法院预交上诉案件受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审判员  曹子彦二〇二〇年十月二十三日书记员  杨晓燕倪萍马谆忻