河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0402刑初304号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人李勇军，男，1986年10月25日出生，汉族，高中文化。辩护人田源，湖北聚力律师事务所律师。被告人冯亚平，男，1991年9月15日出生，汉族，专科文化。辩护人赵旭民，河南博识律师事务所律师。平顶山市新华区人民检察院以平新检二部刑诉（2020）53号起诉书指控被告人李勇军、冯亚平犯非法经营罪，于2020年8月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派检察员闫爱玲、路洋出庭支持公诉，被告人李勇军及其辩护人田源、被告人冯亚平及其辩护人赵旭民到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控：从2017年年底开始，被告人冯亚平在未取得中国证券业协会及中国期货业协会颁发的执业资格的情况下，以远大国际期货有限公司代理商名义，向下发展未取得中国证券业协会及中国期货业协会颁发的执业资格的被告人李勇军等人为下级代理，吸引客户使用信管家APP在永盛资产管理有限公司、高辰资产管理有限公司、裕盛资产管理有限公司（以上三公司均未取得中国证监会批准的经营证券业务资格及经营期货业务资格）等平台上投资期货，在客户进行交易时收取手续费以获取收益。2018年10月份，杨某在平顶山市光明路浏览网络时发现李勇军发布的期货信息和微信联系方式，遂添加李勇军为好友。后杨某在李勇军诱导下，在李勇军提供的投资平台上先后投入3815670.5元频繁进行期货交易，造成杨某亏损250余万元。客户投入的资金由杨某某（另案处理）通过换汇公司换汇后，存入香港远大期货曾海生的账户内，莫某1、莫某2（以上两人均另案处理）按照杨某某的要求，负责为客户代理开户，并使用自己及其母亲刘某某银行卡为客户出金、入金。杨某投入的资金中956302元进入刘某某银行卡、539826元进入莫某1银行卡，其他分别转入鲁某某、李某（以上两人均另案处理）、裕盛国际、高辰国际、永盛国际等账户。2019年11月12日，侦查人员将在湖北省武汉市将李勇军抓获；2019年12月13日，侦查人员在浙江省温州市经开区沙城街道章沈巷将冯亚平抓获。被告人冯亚平到案后自愿如实供述自己的罪行，与被害人达成和解，取得被害人谅解。为证明上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人李勇军、冯亚平的供述与辩解，同案犯李某、鲁某某、李某、杨某某、莫某1、莫某2的供述，被害人杨某的陈述，被告人户籍证明、无前科证明、到案经过、扣押物品清单、杨某与高山流水的聊天记录及转账记录、李勇军招商银行长沙分行交易明细、莫某2建设银行益阳分行交易明细、李勇军东北证券股份交易明细、湖北省武汉市交通管理局机动车信息查询、莫某2建设银行益阳支行交易名义、刑事和解协议书及刑事谅解书、现金缴款单两份、微信聊天记录、李秀平提供的远大国际期货有限公司授权书及交易情况、情况说明六份、中国证券监督管理委员会河南监管局豫证监函【2020】232号关于有关机构和人员是否具备相应资格的复函、情况说明、转账明细、情况说明、冯亚平农行卡（账号62×××19）交易明细、鉴定意见、电子数据等证据。据此，公诉机关认为，被告人李勇军、冯亚平伙同他人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条（三）、第二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人李勇军、冯亚平认罪认罚，被告人冯亚平赔偿杨某损失，得到谅解，可依法从宽处罚。建议判处被告人李勇军三年半以上四年半以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人冯亚平三年以上四年以下有期徒刑，并处罚金。被告人李勇军对公诉机关指控其犯非法经营罪的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辩称：1.被告人李勇军无犯罪前科，系初犯，认罪认罚，可依法从轻处罚。2.被告人李勇军在共同犯罪中系从犯，依法从轻或减轻处罚。3、公安机关出具证明显示被告人李勇军获利金额150万元无任何证据予以认定，无法证实。综上，建议对被告人李勇军从轻处罚。被告人冯亚平对公诉机关指控其犯非法经营罪的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辩称：1.被告人冯亚平的违法所得确定为30万元数字不准确。2.本案有多少资金流入合法市场，有多少资金流入被告人账户，均不清楚。3.冯亚平在本案的地位处于次要和辅助作用，应该确定为从犯，应该从轻处理。相较于莫某2和莫某1的犯罪事实，被告人冯亚平明显较轻，应从轻处罚，而莫某2、莫某1因为赔偿被害人没有起诉，应该作为参照。4、被告人没有前科，到案后如实供述自己的犯罪事实，已经和被害人达成谅解，并认罪认罚，建议判处冯亚平三年以下有期徒刑并适用缓刑。经审理查明：从2017年年底开始，被告人冯亚平在未取得中国证券业协会及中国期货业协会颁发的执业资格的情况下，以远大国际期货有限公司代理商名义，向下发展未取得中国证券业协会及中国期货业协会颁发的执业资格的被告人李勇军等人为下级代理，吸引客户使用信管家APP在永盛资产管理有限公司、高辰资产管理有限公司、裕盛资产管理有限公司（以上三公司均未取得中国证监会批准的经营证券业务资格及经营期货业务资格）等平台上投资期货，在客户进行交易时收取手续费以获取收益。2018年10月份，杨某在平顶山市光明路浏览网络时发现李勇军发布的期货信息和微信联系方式，遂添加李勇军为好友。后杨某在李勇军诱导下，在李勇军提供的投资平台上先后投入3815670.5元频繁进行期货交易，造成杨某亏损250余万元。客户投入的资金由杨某某（另案处理）通过换汇公司换汇后，存入香港远大期货曾海生的账户内，莫某1、莫某2（以上两人均另案处理）按照杨某某的要求，负责为客户代理开户，并使用自己及其母亲刘某某银行卡为客户出金、入金。杨某投入的资金中956302元进入刘某某银行卡、539826元进入莫某1银行卡，其他分别转入鲁某某、李某（以上两人均另案处理）、裕盛国际、高辰国际、永盛国际等账户。2019年11月12日，侦查人员将在湖北省武汉市将李勇军抓获；2019年12月13日，侦查人员在浙江省温州市经开区沙城街道章沈巷将冯亚平抓获。被告人冯亚平到案后自愿如实供述自己的罪行，2020年1月8日，被告人冯亚平家属赔偿杨某经济损失20万元，杨某自愿谅解，要求司法机关不再追究冯亚平的刑事责任。2019年12月2日，莫某2、莫某1家属代莫某2、莫某1赔偿杨某经济损失40万元。2020年9月9日，冯亚平家属代冯亚平向本院缴纳违法所得20000元，2020年10月26日李勇军家属代李勇军向本院缴纳违法所得25000元。另查明，平顶山市公安局光明路分局扣押李勇军作案工具银色华为手机（型号NCE-AL00）一部、蓝色华为手机（型号DUB-AL00）一部。上述事实有经庭审质证、确认的被告人李勇军、冯亚平的供述与辩解，同案犯李某、鲁某某、李某、杨某某、莫某1、莫某2的供述，杨某的陈述，被告人户籍证明、前科证明、到案经过、扣押物品清单、杨某与高山流水的聊天记录及转账记录、李勇军招商银行长沙分行交易明细、莫某2建设银行益阳分行交易明细、李勇军东北证券股份交易明细、湖北省武汉市交通管理局机动车信息查询、莫某2建设银行益阳支行交易名义、刑事和解协议书及刑事谅解书、现金缴款单两份、冯亚平妻子李秀平提供的其与小洛之间的微信聊天记录、李秀平提供的远大国际期货有限公司授权书及交易情况、情况说明六份、中国证券监督管理委员会河南监管局豫证监函【2020】232号关于有关机构和人员是否具备相应资格的复函、莫某2、莫某1之间的转账明细、撤诉申请书、赔偿协议及谅解书、冯亚平农行卡（账号62×××19）交易明细鉴定意见、电子数据等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李勇军、冯亚平伙同他人违反国家规定，未经国家有关部门批准非法经营期货业务，其行为均已构成非法经营罪。平顶山市新华区人民检察院指控被告人李勇军、冯亚平犯非法经营罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人李勇军及辩护人对公诉机关指控李勇军犯非法经营罪的事实、罪名无异议。对辩护人辩称被告人李勇军系初犯，无犯罪前科，认罪认罚，可依法从轻处罚的辩护意见，与庭审查明事实相符，本院予以采纳；对辩护人辩称被告人李勇军在共同犯罪中系从犯，依法应从轻或减轻处罚的辩护意见，经查，李勇军在犯罪过程中并非起辅助或次要作用，不属于从犯，故对该辩护意见不予采纳；对辩护人辩称公安机关出具证明显示被告人李勇军获利金额150万元无任何证据予以认定，无法证实的辩护意见，因公诉机关并未指控和认可被告人有违法所得，当庭被告人李勇军供述违法所得25000元，故对该辩护意见予以采纳。被告人冯亚平及辩护人对公诉机关指控冯亚平犯非法经营罪的事实、罪名无异议。对辩护人辩称被告人冯亚平的违法所得确定为30万元数字不准确的辩护意见，因公诉机关并未指控和认可有违法所得数额，故对该辩护意见予以采纳；对辩护人辩称冯亚平在本案的地位处于次要和辅助作用，应该确定为从犯，应该从轻处罚的辩护意见，与庭审查明事实不符，本院不予采纳；对辩护人辩称被告人没有前科，到案后如实供述自己的犯罪事实，已经和被害人达成谅解，并认罪认罚，建议从轻处罚的辩护意见予以采纳；对建议判处冯亚平三年以下有期徒刑并适用缓刑的量刑意见，经查，被告人冯亚平与公诉机关签署认罪认罚具结书，根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节，所签订的刑期并无不当，故对该意见不予采纳。综上，公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李勇军犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币25000元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月12日起至2023年11月11日止。）二、被告人冯亚平犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月13日起至2022年12月12日止。罚金限本判决生效后一个月内向本院缴纳，逾期不缴纳的，强制缴纳。）三、扣押李勇军作案工具银色华为手机（型号NCE-AL00）一部、蓝色华为手机（型号DUB-AL00）一部予以没收，由扣押机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  闫筱玉审 判 员  徐国平人民陪审员  阎玉萍二〇二〇年十月二十七日书 记 员  徐 尧附本案适用的法律条款：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条【认罪认罚从宽制度】犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。