文书内容河南省平舆县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1723刑初799号公诉机关河南省平舆县人民检察院。被告人李桂生，男，1957年7月2日出生，汉族，高中文化，户籍地广西壮族自治区梧州市长洲区，现住广西壮族自治区梧州市长洲区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月2日被梧州市公安局长洲派出所民警抓获，2019年8月9日被平舆县公安局刑事拘留。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月3日被平舆县人民检察院批准逮捕，次日由平舆县公安局执行逮捕。指定辩护人赵新友，河南熙盛律师事务所律师。河南省平舆县人民检察院以平检二部刑诉〔2019〕15号起诉书指控被告人李桂生犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月4日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。平舆县人民检察院指派检察员李金梅、韩宪民出庭支持公诉。被告人李桂生及其辩护人赵新友到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2014年6月至2014年11月，被告人李桂生伙同候建广(另案处理)以广西梧州市利和旅游有限公司旅游景区和稀土矿开发需要资金为由，在河南省平舆县县城东皇大道中段租赁房屋并悬挂“广西利和旅游有限公司平舆办事处”招牌，公开以高息为诱饵非法吸收马某2、孙某1、王某1、郭某1等58人公众存款共计1042.5万元,存款全部转给李桂生银行账户，现无法退还被害人的存款本金。为证实上述指控，公诉机关向本院提交有被告人李桂生供述和辩解、同案犯候建广供述和辩解、证人证言、被害人陈述、视听资料、相关书证等证据。公诉机关认为，被告人李桂生违反经济管理法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款共计人民币1042.5万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。其行为符合《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，系共同犯罪。被告人李桂生自愿认罪认罚且签署认罪认罚具结书，但未能退还被害人的存款本金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。被告人李桂生对起诉书指控的事实、罪名不持异议，自愿认罪认罚并签署认罪认罚具结书。其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，并提出以下辩护意见：1.被告人李桂生具有自首情节；2.被告人李桂生认罪认罚且签署认罪认罚具结书；3.被告人李桂生在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；4.被告人李桂生已经得到受害人的谅解；5.被告人李桂生无犯罪前科，系初犯。经审理查明，2008年5月5日被告人李桂生注册成立了广西梧州市利和旅游有限公司，其系该公司的法定代表人。2014年6月至2014年11月，被告人李桂生伙同他人在未经过国家金融机构批准的情况下，以广西梧州市利和旅游有限公司旅游景区和稀土矿开发需要资金为由，采取口头相传、高息许诺等方式进行宣传，以广西梧州市利和旅游有限公司名义与出借人签订借款合同，向社会不特定人员非法吸收存款，所吸存款全部转到李桂生个人银行账户。因资金链断裂，无法归还投资人到期本金及利息。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司鉴证，截至报告日申报存款135笔，申报存款本金金额10425000元，已还本金15000元，已得利息407062元，损失金额10002938元。涉及群众50余人。以上事实，有经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1.被害人陈述（1）被害人张某陈述，广西梧州利和旅游有限公司在平舆设的有办事处，办事处在平舆县检察院大门口西边，办事处负责人是刘文影，其丈夫黄某在办公室招呼着，负责同业务员协调工作，公司给他俩发工资，我、王某1、任某是做业务的。去广西梧州利和旅游公司考察的有刘文影两口子、任某、王某1和我，一切来往费用由公司负责。公司给刘文影、黄某、任宗敏三人开的有工资，他们三人办的业务公司给的四分的利息，他们吸收的大多都是1分、1分5的利息，公司给我和老王（王某1）是4分的利息，我们做的业务给储户的利息大多是1分8、1分5，从中赚个利息差。我一共投的有一百多万元，都是俺亲戚和我自己的钱。公司给的有账号，我们都是把钱直接存到公司给的账号上，投资的钱都是刘文影和黄某俩人负责签订的合同。广西梧州市利和旅游有限公司在平舆吸收存款是从2014年6月份考察后开始的，2015年2月份以后不再付利息，公司负责人是李桂生，负责联系我们业务的是候建广。平舆县办事处一共往广西梧州利和旅游公司投资的有一千二百万元左右。（2）被害人黄某陈述，我是2014年6月27日开始在广西梧州市利和旅游有限公司集资的。张某领我去考察广西梧州市利和旅游有限公司，回来后张某说旅游项目好，可以把钱投到公司，每月按投资钱数的百分之二支付分红。广西梧州市利和旅游有限公司在平舆县设的有办事处，负责人是张某和候建广，办事处是张某、候建广出资租赁的房子。公司没有给我下聘书，也没有给我发工资。我没有发展储户，也没有吸收储户的钱。我本人存到广西梧州市利和旅游有限公司两笔，共计30万元。通过张某、候建广提供给我们的李桂生的银行账号，钱直接打到李桂生的银行账号上，存款账目由张某负责，平舆县办事处没有专职会计，谁的利息多少都是由李桂生的女婿马某1直接汇到他们本人的银行账户上。（3）被害人任某陈述，我是通过张某知道广西梧州市利和旅游有限公司开展的集资项目。2014年6月，张某领着我去广西考察广西梧州市利和旅游有限公司，回来后张某说项目不错，把钱存到广西梧州市利和旅游有限公司，利息4分，每月按时付利息，广西梧州市利和旅游有限公司也是这样说的，还说让我们介绍储户，可以让我们吃差价。广西梧州市利和旅游有限公司是在2014年6月张某带着我们去广西考察后开始在平舆县经营的。平舆县办事处在平舆县人民检察院西边没有挂牌，就是一个临时办事处，负责人是一个姓候的。我用我自己及家人的名字共计存款39万元。都是通过现金存款的方式存到平舆县负责人一个姓候的人提供的李桂生的账户上。月息是4分，大约返还有四五万元。（4）被害人王某1陈述，我通过张某介绍知道广西梧州市利和旅游有限公司集资的。张某带我去广西梧州市利和旅游有限公司考察，说公司有稀土矿、旅游区，很有实力，投资利息大，没风险，我就开始存钱了。我是从2014年6月开始在广西梧州市利和旅游有限公司集资的。我存的钱都交给张某了，有时交的是现金，有时是通过银行转账转到张某的农信社卡上，还有一部分是通过会计刘某1转到公司账户上，开始月息是2分，后来张某说超过100万元月息4分。广西梧州市利和旅游有限公司在平舆县检察院西边路北二楼有间办事处。（5）被害人郭某1陈述，2014年6月份左右，张某给我说，有一个好项目可以投资，当时我没有去，去广西省梧州考察的有黄某、任某、王某1等几个人，张某从广西梧州市考察后回来给我说，那个项目是搞稀土矿开发，投资收益比较有保证。我一共向广西梧州市利和旅游有限公司存款392万元，给我的利息不是3分就是4分，这392万元都是借陈小伟的。广西梧州市利和旅游有限公司平舆办事处的负责人是刘文影，会计师刘某1，业务员有我、王某1、任某等，在平舆总负责的人是候建广。（6）被害人刘某1陈述，2014年7月4日，我同事刘文影给我说广西梧州市利和旅游有限公司不错，公司是开发稀土的，钱投到公司有保障，月息2分，广西梧州市利和旅游有限公司在平舆县人民检察院旁边开的有办事处。我一共往广西梧州市利和旅游有限公司投资98.5万元。当时存款约定的月息2分，前几个月都按时付利息，2014年11月份不再给我付利息，我去平舆办事处要钱，广西梧州市利和旅游有限公司一直不还钱，直到现在钱也没给我。（7）被害人刘某2陈述，我同事刘文影给我说广西梧州市利和旅游有限公司不错，公司是开发稀土的，钱投资到广西梧州市利和旅游有限公司有保障，月息2分，广西梧州市利和旅游有限公司在平舆县人民检察院旁边开的有个办事处。我一共往广西梧州市利和旅游有限公司投资29万元，当时存款约定的月息2分，给我付过四五个月的利息，2014年11月不再给我付利息了。（8）被害人宋某陈述，2014年具体时间记不清了，刘某2喊我去说有个项目叫我去听听，听的是候建广讲的课，主要讲的是广西梧州市利和旅游有限公司老板李桂生有一个稀土矿开发的项目，需要大量资金，给融资者高息，我只记得后来刘某2给我说的是2分的利息。我陆续向广西梧州市利和旅游有限公司存款81万元，有我的钱也有我亲戚的钱，所有的合同都是在检察院大门口西边二楼办公室签的。广西梧州市利和旅游有限公司就给我打了一个月的利息，大概有1.6万多元。候建广提到向我返还的20万元不是案发后返还的，而是我在向其公司存款的过程中取款20万元钱，钱是张某经手转给我的，钱收到后我把20万元的合同交给了张某，后来我又把这20万元钱和其他的钱陆续存到公司，共计存款81万元，从案发到现在没有返还给我一分钱。（9）被害人崔某陈述，我是经过张某介绍在广西梧州市利和旅游有限公司投资的，张某说公司可靠，有景点，还开发稀土，存款的钱用于稀土开发，存款月息2分。我在2014年8月11日在广西梧州市利和旅游有限公司存款10万元，2014年9月11日我用我姨李某的名字存款1万元，共计存款11万元。（10）被害人王某2陈述，2014年6月份，黄某和刘文影请我吃饭，黄某说他自己和广西梧州一家旅游公司合作开发稀土矿，利润高，钱存到他那利息高，月息2分，稳赚不赔。2014年8月9日我以我姐王爱景的名字存款4万元，2014年9月20日我以我自己的名字存款6万元，共计存款10万元。共付给我6800元利息，2014年11月不再付了。（11）被害人孙某1陈述，刘文影说有个投资公司，是梧州一家开发稀土的旅游公司，存款利息2分比银行高。广西梧州市利和旅游有限公司集资诈骗我、我丈夫陈中志、我外甥媳妇郭喜景、我外甥女刘慧勤共计40万元。（12）被害人李某陈述，张某说广西梧州市利和旅游有限公司是开稀土矿的，投资项目很好，存款月息1.5分，我一共在广西梧州市利和旅游有限公司存款10万元。（13）被害人徐某1陈述，张某说广西梧州市利和旅游有限公司可靠，是搞旅游的，还生产稀土矿，存款利息1.8分。2014年9月20日我以我爱人陈效凤的名义存款3万元，存款合同找不到了，我银行明细上显示有我存款的凭证及公司给我付息的凭证，共付给我4个月利息，共计金额2160元。（14）被害人徐某2陈述，马某2说广西梧州市利和旅游有限公司可靠，存款利息1.8分。我共计存款5万元，利息付到2014年12月份就不再付了，共返款3060元。（15）被害人马某2陈述，张某说广西梧州市利和旅游有限公司有旅游区，有项目，让往那投资存款，利息1.8分，公司在平舆设的有办事处，负责人是候建广和张某。我用我自己的名字和其他人名字共计存款23笔，合计金额91万元，利息付到2014年11月份就不付了，共给我返款3、4万元。（16）被害人刘某3陈述，张某说广西梧州市利和旅游有限公司有旅游区，有项目，让往那投资存款，利息2分，我于2014年9月29日存款2万元，利息付到2014年12月份就不付了，共向我返款1200元。（17）被害人冯某1陈述，张某说广西梧州市利和旅游有限公司有旅游区，有项目，让往那投资存款，利息1.8分，我于2014年7月10日存款1.8万元，利息付到2014年11月份就不付了，共向我返款1620元。（18）被害人郭某2陈述，我于2014年8月31日在广西梧州市利和旅游有限公司存款8万元，利息1.8分，2014年12月份不再付利息，共返款5760元。（19）被害人毕某陈述，我于2014年9月5日在广西梧州市利和旅游有限公司存款2万元，2014年9月10日存款3万元，利息1.8分，2014年11月就不再付利息了，共返款2700元。（20）被害人苏某2陈述，我于2014年9月10日在广西梧州市利和旅游有限公司存款5.1万元，利息1.8分，2015年1月份就不再付利息了，共返款3672元。（21）被害人苏某3陈述，我于2014年9月5日在广西梧州市利和旅游有限公司存款7万元，利息1.8分，2014年12月份就不再付利息了，共返款3780元。（22）被害人冯某2陈述，我妻子陈秀枝2014年7月15日在广西梧州旅游公司存3万元，我小儿子冯卫红2014年7月9日在广西梧州旅游公司存2万元。（23）被害人吕某陈述，我于2014年7月16日在广西梧州市利和旅游有限公司存款10万元。（24）被害人孙某2陈述，我于2014年7月17日在广西梧州市利和旅游有限公司存款3万元。（25）被害人王某3陈述，我于2014年6月18日开始在广西梧州市利和旅游有限公司存款的，存款利息二分，存的钱现在还没收回来。（26）被害人韩某陈述，我于2014年7月17日在广西梧州市利和旅游有限公司存款一笔3万元，存款利息二分。2.证人证言（1）证人马某1的证言，我是李桂生的女婿，我没有参与李桂生、候建广在平舆县非法吸收公众存款的事。广西梧州市利和旅游有限公司在平舆县吸收公众存款期间，李桂生只来过一次，是李桂生去北京开会时，路过这看看，我从郑州接着他，开车送他来平舆，看了以后就走了，我只负责给李桂生开车，其他什么事情都没干。我不知道非法吸收公众存款的账目在哪里，我从来没接触他们的账目。（2）证人苏某1的证言，我1996年承包万宝山庄至今，承包期50年，承包了3600多亩。李桂生和我签订了稀土开发合同，我不投资资金，只供我承包的地进行稀土开发，李桂生负责投资资金和相关设备，盈利了我分成，没盈利我也不承担风险。2012年我俩签订的开发合同，2014年李桂生投资大量资金进行稀土开发。一开始李桂生投资了一千多万，产品还没生产出来，资金链断了，后续资金跟不上，无法继续生产开发，政府就叫停了。李桂生投资的仙人湖景区前期个人投资六千多万，后期还要很多资金，李桂生的仙人湖景区很有开发价值，但是李桂生的资金目前很困难，李桂生正在努力寻求合作商进行吸引资金联合开发，但这些有合同意向公司的投资资金还没到位，一旦外来投资资金到位运营，李桂生一定能将从河南借来的资金还上。3.同案犯候建广供述和辩解广西梧州市利和旅游有限公司的法人代表是李桂生，我是在2011年或2012年间和李桂生认识的，2014年李桂生想开稀土矿，想扩大旅游公司的经营，他就给我讲想筹集一些资金用于开发生意，我当时正做着济源市的“金港公司”的融资生意，认识了平舆县张某芬王某1德任某敏，当时做该生意的还马某2奇，我们几个商量着来梧州看看李桂生旅游公司的生意，当时一块来考察还黄某功、刘文影、刘文影的女儿，考察回去后商量着有投资挣钱的希望，几个人就商量着弄个办公点，准备为广西梧州市利和旅游公司集资钱，当时刘文影主动要求当办公室的负责人，公司就给刘文影下了聘书，公司给她发的有工资，每月4000元，黄某功每月发3000元的工资，因为公司为了黄某功开着他自己的车好为公司办业务，刘文影黄某功干一个多月就不干了，当时我为了发展业务给他俩发两个月的工资，当时工资在平舆办事处刘某1敏记账，每月2000元，刘某1敏发两个月的工资，后来公司就停业务了刘某1敏记的只是一个数字，我记着应该是1000万元左右。李桂生的利和旅游有限公司总共吸收有1000多万元，后来还付一部分，总共前后经营的有两个多月的时间，吸收的钱都用到开发稀土矿上了。当时李桂生安排我负责给公司融资的工作，旅游公司发展起来后，让我在旅游公司上班，当时没有给我谈工资，我发展业务给我的有费用，费用由我自主支配。公司一开始定的是中间给我一分的利息好处，但是前后业务开展的时间比较短。后来我这一部分的利息都没给付。在平舆县开设一个办事处，为广西利和旅游有限公司集资钱。办事处的地址在平舆县检察院大门西边二楼，挂牌就是广西利和旅游有限公司平舆办事处。办事处吸收的存款直接打到李桂生的账户，李桂生再返给我们利息。当时在平舆县吸收存款时宣传就是以广西梧州市利和旅游有限公司作抵押吸收一部分钱用于稀土矿开发，采用人与人相传的方式，给储户承诺高息1.5分到4分不等的利息，在平舆一共吸收了1200万元左右的钱，总共持续的有5个月时间，因为全国融资公司大量出现问题，我们也就停止了工作。4.被告人李桂生供述和辩解我于2008年成立的广西梧州市利和旅游有限公司，法人是我，我公司主要经营仙人湖景区为中心的景区开发、管理等。我是2012年苏某1芝签订的开发稀土矿合同，开发稀土矿所在的基地就苏某1芝承包的236公顷山林场，在当时我是以个人的私人关系同当地政府协商好的开发稀土矿，当时是政府默许我开发的，没有办理相关的开发稀土矿的批文。稀土开发项目需要资金大约3000万，我急需要资金投资开发这个项目，当时我认识的朋友候建广，他说能给我融资到3000万元的资金，我就委托候建广以我们利和旅游公司的资产作抵押，让他在河南给我吸收资金，具体操作办法都是由候建广本人来负责的。在平舆县设立办事处、聘用人员都是候建广来负责完成的，他安排好后，我签字通过，当时聘用的刘文影是主任，其余业务人员都是候建广负责找的。一共吸收大约1000万元多一点，这些钱有一部分我用于支付储户利息，剩余的有几百万我用于投资到稀土开发项目上了。是候建广（候建广）主动承诺给我筹集到3000万的资金，结果给我筹集了1000万元左右的资金，我把前期的资金投到稀土矿的开采上后，因为没有后续资金，我的稀土矿开采就停止了。当时我给候建广谈好的，我给候建广的利息是5分，他给下边的利息我就不清楚了，合同中的3个银行账号都是我的。因为稀土矿没有产生效益，政府没有得到相应的经济效益，就给我关停了，就是这个原因我才不能归还河南这些储户的本金。我公司的仙人湖景区我已经投资进去有六千万元的资金，现在景区还在正常营业状态。我吸收公众存款没经中国银行批准，是我们自己进行的。5.书证（1）抓获经过一份，证明被告人李桂生于2019年8月2日被梧州市公安局长洲派出所民警抓获。（2）梧州市看守所出具羁押证明一份，证明被告人李桂生于2019年8月3日至2019年8月8日在梧州市看守所羁押，2019年8月8日移交河南省驻马店市平舆县公安局。（3）户籍证明一份，证明被告人李桂生的民族、年龄、住址等基本信息。（4）梧州市公安局长洲派出所出具证明一份，证明被告人李桂生在该证明出具之日前未发现其有犯罪记录。（5）广西梧州市利和旅游有限公司的证明一份，证明被告人李桂生是广西梧州市利和旅游有限公司法定代表人，系无党派人士。（6）认罪认罚具结书一份，证明被告人李桂生自愿认罪认罚。（7马某1麒提供的稀土矿开采照片8张。（8马某2奇孙某1花王某1德等人的申诉，请求公安机关对被诉人李桂生拖欠申诉人投资款进行追要返还。（9）李桂生基本信息和家庭成员信息查询单一份。（10）广西梧州市利和旅游有限公司营业执照一份。（11）广西梧州市利和旅游有限公司非法吸收公众存款投资人员名单统计表一份。（12）中国人民政治协商会议梧州市委员会办公室2019年9月16日出具的证明一份，证明被告人李桂生现已不是梧州市政协委员。（13）中国人民银行平舆县支行2019年9月11日出具的证明一份，证明广西梧州市利和旅游有限公司在平舆县境内吸收公众存款的行为该行一概不知情。（14）广西梧州市利和旅游有限公司工商注册资料（第七卷P1-27）。（15）交通银行梧州分行营业部、梧州市区农村信用合作联社恒祥信用社、中国工商银行股份有限公司梧州分行、关于户名为李桂生的相关银行账户交易明细查询单。（16）广西梧州市利和旅游有限公司企业法人营业执照及相关工商、税务登记及开户信息等。（17）梧州市房地产交易中心房屋信息查询单，查询时间2018年5月22日，查询对象为广西梧州市利和旅游有限公司、李桂生马某1麒等，查询结果显示“房屋坐落为无”。（18）梧州市国土资源局不动产登记资料查询结果证明，显示权利人为李桂生坐落于西环路中段68号二层50、51号商铺，备注信息为“长洲法院2017年11月1日送达协助执行通知书（2017）桂0405执恢58号之一协助过户给翁建山”。（19）广西壮族自治区人民政府办公厅桂政办发[2010]194号文件复印件、梧州市建设与规划委员会关于夏郢镇北胜村仙人湖景区项目规划选址的意见复印件、梧州市环境保护局关于广西梧州利和旅游有限公司仙人湖生态旅游区项目选址的环保初步意见函复印件、梧州市环境保护局关于广西梧州市利和旅游有限公司仙人湖生态旅游区项目环境影响报告书的批复复印件等。（20）广西梧州市利和旅游有限公司旅游景区和稀土开发地照片复印件。（21）平舆县公安局经侦大队情况说明，证实2016年5月该大队民警前往广西省梧州市同李桂生协调返还集资款时，经电话联系李桂生，其主动到民警所住宾馆内并经询问如实讲述了其参与广西梧州市利和旅游有限公司非法吸收公众存款的事实。在2016年5月份询问李桂生后到2018年12月29日立案期间为了向李桂生催要客户存款，同李桂生电话联系多次，李桂生电话均联系通。2018年12月29日立案后，于2019年4月12日对涉案嫌疑人李桂生、候建广开具刑事拘留证，因该二人均系外地人，根据案件需要，为有利于抓捕，将二人刑拘上网追逃，李桂生于2019年8月2日被广西梧州市公安局长洲派出所抓获。（22）广西梧州市利和旅游有限公司存款人报案情况统计表。（23）涉案134笔存款的借款合同，其中124笔存款的借款合同附相关收据，10笔存款无相关收据；另徐某1中存款3万元无借款合同，附相关款项转出及利息收入的银行交易明细。6.鉴定意见驻马店市正泰会计师事务所有限公司2019年10月18日关于广西梧州市利和旅游有限公司涉嫌非法吸收公众存款情况鉴证报告驻正泰会鉴字[2019]第039号，截至报告日利和旅游公司涉嫌非法吸收公众存款案共有26人报案，申报存款135笔，申报存款本金金额10425000元，已还本金15000元，已得利息407062元，损失金额10002938元。以上证据均经庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，且证据间相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人李桂生伙同他人违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准面向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以支持。关于辩护人所提本案在立案前，公安机关多次到李桂生的住所地进行讯问，李桂生均如实供述了自己的全部犯罪事实，其行为依法构成自首的辩护意见。经查，根据侦查卷宗内被告人李桂生于2016年5月28日、2018年5月15日在广西梧州市所做笔录，结合平舆县公安局经侦大队情况说明，可印证被告人李桂生在梧州市主动到民警住所处，在接受询问时如实供述了自己参与非法吸收公众存款的犯罪事实，且根据平舆县公安局经侦大队的情况说明，自2016年5月至公安机关2018年12月29日在本案立案期间，均可与被告人李桂生电话联系上，因被告人系外地人，为有利于抓捕将被告人上网追逃，此内容可印证辩护人上述辩解意见，综合本案事实及证据，结合被告人2016年5月28日、2018年5月15日的两次笔录及到案后的供述均能如实供述自己的主要犯罪事实，以及公安机关根据案件需要对其采取上网追逃措施的客观原因，本着鼓励犯罪之人自动投案及宽严相济的刑事政策，认定被告人李桂生的行为符合自首的法律规定，其行为依法构成自首，辩护人的辩护意见本院予以采纳。关于辩护人所提被告人李桂生吸收存款由候建广具体操作，实质上李桂生在融资当中只是起辅助作用，系从犯的意见。经查，根据被告人李桂生及同案犯候建广的供述及有关证人证言，被告人李桂生作为广西梧州市利和旅游有限公司的法定代表人，伙同同案犯候建广以开发稀土矿项目的名义有预谋地在平舆县面向社会筹集资金，由被告人李桂生提供梧州市利和旅游有限公司的借款合同和承诺函等为吸收存款所需要的材料，同案犯候建广负责为其融资，筹集的资金统一汇到李桂生的银行账户，被告人李桂生在本案共同犯罪中对犯罪行为的完成起到了不可或缺的推动和促成作用，且所起作用相对较大，其行为不符合从犯的法律规定，不应认定为从犯，辩护人的辩护意见与本案事实不符，本院不予采纳。关于本案的犯罪数额，被告人李桂生在开庭期间辩解其吸收的存款不到一千万元，自己实际利用的资金是500多万元。经查，被告人李桂生的辩解意见与其在公安机关的供述不一致，且没有做出合理解释，同时根据驻马店市正泰会计师事务所有限公司关于广西梧州市利和旅游有限公司涉嫌非法吸收公众存款情况的鉴证报告，截至报告日申报存款135笔，申报存款本金金额10425000元，已还本金15000元，已得利息407062元，损失金额10002938元，与本案查明的事实相符，被告人李桂生的该辩解意见本院不予采纳。被告人自愿认罪认罚且签署具结书，无犯罪前科。辩护人的相关辩护意见与本院查明的一致，本院予以采纳。被告人李桂生犯罪后具有自首情节，依法可对其从轻处罚，但结合本案造成的社会影响、危害后果及被告人案发后无退赔行为等因素，慎重把握从轻幅度。关于辩护人所提被告人李桂生已经得到受害人的谅解的意见。经查，实际上只王某1德张某芬两位投资人对被告人李桂生表示谅解。被告人李桂生伙同他人向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，依法应予追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。综上，综合本案事实及有关情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李桂生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2025年8月1日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳）二、责令被告人李桂生退赔本案集资参与人经济损失10002938元（详见附页集资参与人名单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李心春审 判 员  魏晓彦人民陪审员  李玉华二〇二〇年十月二十六日书 记 员  张 帅（附页）本案已查明的集资参与人名单（以合同存款人名字计算）            名    字              损失金额              名    字              损失金额                  郭明锐              3920000元              任秀真              107600元                  郭慧文              101000元              王春美              26400元                  郭根喜              100000元              张文              44000元                  胡威群              190000元              王香梅              46000元                  陈小爱              245400元              常曾全              20000元                  陈超群              143600元              崔媛              94000元                  石洪生              18400元              李爱英              110000元                  程利勋              48000元              王爱景              33200元                  王小田              78400元              王爱云              60000元                  刘敏              166000元              孙翠花              226800元                  王楷然              50000元              陈中志              110400元                  刘付平              180000元              刘慧勤              18400元                  李小焕              81000元              郭喜景              18400元                  范爱莲              650000元              韩先花              28800元                  刘文影              276000元              孙小军              28800元                  任中敏              286400元              王磊              35200元                  王义德              672800元              陈效凤              27840元                  王美荣              26400元              徐学臣              46940元                  马克奇              531060元              马红霞              67300元                  马树梅              172620元              张志远              13380元                  马红兵              99330元              刘热闹              18800元                  冯兰芝              16380元              郭小井              74240元                  毕德长              47300元              苏金花              47328元                  苏春丽              66220元              陈秀枝              30000元                  冯红兵              20000元              吕小立              100000元                  韩小敏              16000元              刘玲玲              24000元                  王翠英              44000元              陈其昌              155000元                  宋盘根              143800元              共计55人              共计款10002938元      注：依据驻马店市正泰会计师事务所有限公司于2019年10月18日出具的《广西梧州市利和旅游有限公司非法吸收公众存款案驻正泰会鉴字（2019）第039号鉴证报告》中的利和旅游公司存款人报案情况统计表统计得出以上名单及损失金额。