河南省博爱县人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0822民初1644号原告：朱华金，男，1957年1月1日出生，汉族，住博爱县。被告：博爱县鑫豪铸钢有限公司，住所地博爱县许良镇许良村东，统一社会信用代码914108221737514513。法定代表人：朱华金，董事长。委托诉讼代理人：王振中，河南金谷律师事务所律师。第三人：豆金有，男，1968年2月25日出生，汉族，住博爱县。委托诉讼代理人：邹家瑞，河南天然律师事务所律师。原告朱华金与被告博爱县鑫豪铸钢有限公司、第三人豆金有股东资格确认纠纷一案，本院于2020年8月18日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理，原告朱华金、被告博爱县鑫豪铸钢有限公司委托诉讼代理人王振中，第三人豆金有及其委托诉讼代理人邹家瑞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。朱华金向本院提出诉讼请求：1、确认第三人豆金有不具有博爱县鑫豪铸钢有限公司的股东资格。2、判令被告及第三人协助原告办理工商登记变更手续。3、本案诉讼费全部由被告承担。事实和理由：被告博爱县鑫豪铸钢有限公司原为村办博爱县许良第三铸钢厂，2001年改制为博爱县鑫豪铸钢有限公司，村委作为法人参股占8％，原告占28％。窦学富、朱某、王某2、王某1各占16％。由于改制不彻底，2004年全部改为自然人股东，公司将被告豆金有吸收为股东，其应向公司投资23万元，可被告豆金有一拖再拖始终未投入分文资金，仅为挂名股东。2005年10月1日和2006年2月14日公司两次增资扩股时被告仅投资10万元。虽然被告的投资并未达到应投资数额，公司为照顾被告，依然按照工商登记的股权比例给被告分红。时至2010年9月4日，被告豆金有申请退股，经结算后，豆金有将股权转让给了原告，原告支付了豆金有转让费用，被告豆金有将投资收据和股权证交给了原告。自此，被告豆金有不再具有公司股东资格。可在原告要求协助办理工商变更登记时，被告豆金有却拒绝配合。综上所述，被告豆金有在将其股权转让给原告后，已不再具有公司的股东资格，但其拒绝协助原告办理工商变更登记的行为，已严重影响了原告的权力行使。为此，根据《公司法》的规定特向贵院提起诉论，请依法判处。博爱县鑫豪铸钢有限公司辩称，被告公司原为博爱县许良第三铸钢厂，属村办企业，2001年根据政策改制为博爱县鑫豪铸钢有限公司，村委作为法人股参股，当时，第三人豆金有为记名股东，但实际上并未投入分文资金。由于改制不彻底，2004年全部改为自然人股东，豆金有依然未投资。2005年10月1日，公司增资扩股时第三人投资8万元，2006年2月14日，公司增资扩股时被告投资2万元。两次增资扩股，虽然第三人的投资并未达到应投资数额，公司为照顾第三人，依然按照工商登记的股权比例给第三人分红。时至2010年9月4日，第三人申请退股，经结算分红后，原告（实际上是被告欲将股权转让给其他股东未果，才转给了朱华金）朱华金将第三人的投资全部退还给了第三人，并收回了原告给第三人出具的投资收据和股权证，第三人完全退出了公司股东。自此，第三人不在具有公司股东资格。然而，在公司要求第三人协助办理工商变更登记时，第三人却拒绝配合，导致公司的工商登记至今不能变更。综上所述，第三人自行申请退股，并在原告给其结算退出被告的全部投资后，第三人已不再具有原告的股东资格，但其拒绝协助办理原告的工商变更登记的行为，已严重影响了公司的正常经营管理。原告原告的诉请符合法律规定，应当予以支持。豆金有陈述意见，原告诉状所述不属实，豆金有在被告公司工作时间长，有技术且表现可以，在公司有资本积累，对公司有贡献，2004年公司改股时作为对豆金有奖励分的股，豆金有成为公司股东，根本不存在原告所说的未投资分文资金。入股后未见过分红，原告称豆金有申请退股的说法没有事实及法律依据，豆金有仍是公司股东，但未享受公司召开股东会及结算分红。对2006年的款据中80000元是集资款，当时公司偷税被查，为不影响公司经营，公司让股东集资，被告集资80000元，且款据载明是集资款。20000元款据是被告在博爱县新鑫起重配件厂的集资扩股款，原告为达到不给豆金有分配20000元扩股款的红息，将20000元转入到原告的扩股款，未结算分红。原告诉请无事实和法律依据，应驳回其诉请。原告为支持其诉请向本院提交证据：1、2005年10月1日80000元款据、2006年2月14日20000元款据及2009年10月18日330000元股权凭证，证明豆金有将凭证原件交付原告，已经退股，且股权凭证第五条能说明豆金有没有实际出资的事实。2、民事裁定书一份，证明博爱县鑫豪铸钢有限公司作为原告曾起诉豆金有。被告质证认为，真实性均无异议，真实性均无异议，但需要说明，两张款据全部都是第三人在公司增资扩股时所交纳的投资，且在2010年9月4日第三人申请退股后，在征求公司其他股东是否同意受让，遭到拒绝后，第三人将该投资全部转让给了原告，同时也将股权证交给了原告，由原告受让了第三人的股权转让。股权证上所载明的第三人投资33万元仅仅是一种约定，而没有实际出具33万元的事实，仅仅是分两次交纳了10万元。所以公司在颁发股权证时，特别提示了注意事项，在注意事项第五条里，明确规定本证须和出资凭据相一致，否则无效。所以第三人虽然持有该股权证，但和其两出资款据相一致的也只有10万元，第三人转让给原告的股权投资也只有10万元。因此说第三人的股权已全部转让给了原告。这和第三人在补充答辩内容中所提到的公司法定代表人和会计找第三人要求变更工商登记，第三人无理拒绝的事实是相一致的。如果说公司没有分红，那么，第三人所持有的10万元股权就不可能以原价转让给原告，不会将10万元投资款据与股权证交给原告。所以原告的该组证据可以证实2010年9月4日第三人已不再具有股东资格。第三人质证认为，股权证无异议，证明第三人持有公司的投资金额33万元，对股权证中注意事项是公司内容管理问题，假如第三人未达到投资金额，公司可以追缴，而不是原告、被告主张的退股。第三人也未转让股权，原告主张的股权转让，以及征求其他股东是否受让无事实和法律依据。第三人现仍持有公司股份，仍是股东，并未退股。这个退股是原告的说法，我国法律并没有这个名词。对两张款据，8万元表明是第三人集资款，2万元是集资扩股款。这两个证据原告自行说退股，是原告单方行为，不具备法律效力。我国公司法也未规定退股。第三人将股权证交给原告是为了领取10万元的集资款，如果不交付股权证，原告就不退还集资款，因此原告主张的第三人已将股权证交回的说法不成立，也不存在股权证作废。通过原告提交的股权证可证明第三人为公司股东。被告向本院提交证据：1、2001年10月3日公司章程，该章程已在工商局备案，当时股东分别为杨保金占4%，焦立明占4%，共计8%是代表村委所持有的股权比例，朱华金持有28%，豆学富、朱某、王某2、王某1分别持有16%，除了村委股权以外，剩余朱华金等人均是在前期承包许良第三铸钢厂期间，村委没有按承包合同约定支付给朱华金等人的承包收益，才将承包收益以股权投资的形式分配给他们。当时，第三人是不具有股东资格，也没有进行投资的。2、证人王某1、何某、朱某、王某2当庭证言，证人均为公司原股东，证明豆金有投资及退股事实。原告质证均无异议。第三人质证认为真实性有异议，工商登记与实际不符。被告主张将承包收益以承包的形式分配给朱华金等人，包含的第三人，被告应提交村委承包合同，以及被告所说公章章程所载明的股东各自出资的依据不能仅凭在工商的登记来否认第三人的原始股东的资格，并提交证据证明杨保金、焦立明8%股份是代表村委的。被告若不能提交证据以证明，被告应承担举证不能后果。证人证言有异议，四个证人已在公司分红，与原、被告存在明显的利害关系，证言不实，不符合证据三性，不能作为证据认定，证人的证言不能否认书面证据的效力。第三人向本院提交证据：1、2009年10月公司章程一份，证明豆金有为公司股东。2、230000元股权证一份，证明2004年7月15日豆金有持有公司出资230000元、占公司注册资本10.22%，有公司印章并有董事长签字确认。3、330000元股权证一份，证明豆金有2009年10月18日持股情况。4、企业注册信息查询单，证明工商登记信息对外公示豆金有系公司董事及股东。5、查阅会计账本申请书、邮寄交邮单、（2019）豫0822民初3527民事裁定书，证明豆金有作为股东因股东知情权给原告邮寄查账申请，未果后豆金有提起诉讼，因原告提起股东资格确认之诉，豆金有暂时撤诉，等待案件结果再次诉讼。原告质证认为，真实性无异议，豆金有已退股不是股东了。被告质证认为，对真实性无异议，指向有异议，证据1-4组仅能证明第三人按约定应向公司交纳投资款数额，实际上第三人并未足额交纳。2004年股权证载明出资额23万元第三人自始至终没有交纳。且其股权在2010年9月4日全部转让给了原告，第三人已不再具有公司股东资格。经审查，上述各方举证，当事人对真实性无异议的本院予以确认并在卷佐证，被告提供的证人证言有其他证据相佐证的部分，本院予以确认，缺乏印证的部分本院不予采信。依据有效证据及当事人陈述，本院确认事实如下：被告博爱县鑫豪铸钢有限公司原为村办博爱县许良第三铸钢厂，2001年改制为博爱县鑫豪铸钢有限公司，杨保金、焦立明各占4％，原告占28％。窦学富、朱某、王某2、王某1各占16％。上述股东均以改制前应得利益作基础，以原始股东分得股权比例，未实际出资。2004年被告公司将豆金有吸收为股东，由原始股东向其转让股权，2004年7月15日被告公司向豆金有发放持股23万元的股权证，豆金有未实际出资。2005年10月1日豆金有以集资款名义向被告公司缴纳80000元，2006年2月14日以集资扩股款名义向被告公司缴纳20000元。2009年10月18日公司章程变更出资比例，豆金有在该章程上签名，据此被告公司向豆金有更换发放持股33万元的股权证。后至2010年9月4日，豆金有将33万元的股权证原件及2005年10月1日、2006年2月14日两份集资款收据的原件交付原告，原告向其支付10万元，该三份原件被公司收回，并分别标注“作废”、“已退股”。后豆金有未再以股东身份参与公司经营，未再享有股东权利。被告公司对上述股权变动事项未进行变更登记。另查明，朱华金系被告公司法定代表人，也是公司最大股东。豆金有于2019年12月31日、2020年6月4日两次以股东知情权起诉被告公司，均向法院申请撤诉。被告公司紧随其后两次对豆金有提起股东资格确认之诉，均申请撤诉。后原告提起本案诉讼。本院认为，股东资格确认纠纷，系股东与公司之间，股东与股东之间就某一当事人是否具备股东资格产生争议而提起的诉讼，本案当事人对豆金有曾系被告公司股东的事实均无异议，关于豆金有现在是否仍具备被告公司股东资格，存在分歧，对此问题本院分析如下，本案中无争议事实为：2004年在豆金有未出资情况下，被告公司向其发放23万元股权证，在其另缴纳10万元的集资款后，2009年又给其发放33万元的股权证，至此该10万元为其实际出资金额，并取得相应增加的股权。2010年原告以豆金有实际出资款10万元作为转让股权对价支付豆金有，豆金有将所有股权凭证交付原告的行为，视为豆金有将其所有股权转让于原告，豆金有作为完全民事行为能力人，其应意识到该行为的后果，根据公司法相关规定，该转让行为有效，且该转让行为被告公司予以认可，转让后豆金有不再持有被告公司任何股份，至此豆金有已不再是被告公司股东。关于豆金有抗辩的工商登记并未变更其股东身份，其仍具有股东资格。因登记机关的登记事项是对外公示效力，而股东之间因股权转让等引起的事实上的变更，产生的是公司内部效力，故豆金有的抗辩理由不能成立。根据公司法规定，登记事项发生变更的，公司应当办理变更登记。本案中，豆金有因转让股权而退股，原告受让股权，引起登记事项变更，被告公司应据此办理变更登记。豆金有作为转让股东，有义务协助办理变更登记，原告提出请求与法有据，本院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第三十二条、第七十一条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十一条、第二十三条之规定，判决如下：一、确认第三人豆金有从2010年9月4日起不具有被告博爱县鑫豪铸钢有限公司股东资格；二、被告博爱县鑫豪铸钢有限公司应于本判决生效之日起十五日内到工商行政管理机关办理变更登记，第三人豆金有应协助办理。案件受理费减半收取计50元，由被告博爱县鑫豪铸钢有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于焦作市中级人民法院。审判员  李云霞二〇二〇年十月三十日法官助理皇甫文娟书记员张继红