文书内容山东省临沂市中级人民法院民 事 判 决 书(2020)鲁13民终2753号上诉人（原审被告）:临沂永丰煤矿机械有限公司,住所地:临沂市兰山区工业园区大阳路南段东侧。法定代表人:白建国,董事长。委托诉讼代理人:焦炜,山东正之源律师事务所律师。被上诉人（原审原告）:李京花,女,1965年5月5日出生,汉族,住临沂市兰山区。原审原告:杨增才,男,1954年1月15日出生,汉族,住临沂市兰山区。原审原告:朱孔兰,女,1954年8月7日出生,汉族,住临沂市兰山区。原审原告:虞翠萍,女,1958年7月3日出生,汉族,住临沂市兰山区。原审原告:郁有霞,女,1959年9月10日出生,汉族,住临沂市兰山区。原审原告:李进,女,1952年2月10日出生,汉族,住临沂市兰山区。原审原告:李桂芝,女,1951年10月16日出生,汉族,住临沂市兰山区。原审原告:马惠英,女,1954年9月14日出生,汉族,住临沂市兰山区。原审原告:王明芹,女,1954年10月4日出生,汉族,住临沂市兰山区。上诉人临沂永丰煤矿机械有限公司（以下简称永丰公司）因与被上诉人李京花及原审原告王明芹、马惠英、朱孔兰、杨增才、郁有霞、李桂芝、李进、虞翠萍股东资格确认纠纷一案，不服山东省临沂市兰山区人民法院（2019）鲁1302民初13577号民事判决，向本院提起上诉。本院立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。永丰公司上诉请求：依法改判驳回被上诉人诉讼请求，由被上诉人承担本案诉讼费用。事实和理由：一审判决认定被上诉人在临沂永丰煤矿机械有限公司拥有股权3000元是错误的。一、被上诉人等人的诉讼请求是确认各原告在被告处拥有10,000元的股权，被上诉人等人主张的10,000元为其职工股本金，而一审判决认定被上诉人在上诉人处拥有股权3000元，判非所诉。二、被上诉人等人的诉讼请求不能成立。改制合同是企业改制过程中的基础文件，不是确认股权的直接证据，认定股东资格应结合公司章程、股东名册、工商登记、出资情况、出资证明书、是否实际行使股东权利等因素，充分考虑当事人实施民事行为的真实意思表示，综合对股东资格作出认定。被上诉人等人没有在公司章程上签字，不符合公司法第三十二条之规定。三、被上诉人不是上诉人公司的股东，被上诉人仅是持股委员会的会员，不具有上诉人公司股东资格。李京花、王明芹、马惠英、朱孔兰、杨增才、郁有霞、李桂芝、李进、虞翠萍未予答辩。李京花、王明芹、马惠英、朱孔兰、杨增才、郁有霞、李桂芝、李进、虞翠萍未予答辩向一审法院起诉请求：1.确认各原告在被告处拥有10,000元的股权，共计90,000元；2.诉讼费由被告承担。一审法院认定事实：1998年5月13日，临沂市兰山区兰山办事处（甲方，以下简称兰山办事处）与临沂市煤矿机械总厂（乙方，以下简称机械总厂）签订《临沂市煤矿机械总厂改制合同》，主要内容为：甲方将兰山办事处集体企业的机械总厂一次性出售改制为社会化股份合作制企业，并达成如下协议：一、改制企业基本情况：1、煤矿机械总厂经兰财评字（97）第36号文件，评估资产总额为1999万元；总负债：208万元；净资产1791万元（其中土地4.0亩评估值为658万元）；地上净资产：1133万元。二、双方协商达成的改制出售协议：1、地上净资产1133万元，直接实行一次性产权明晰和出售，改为股份合作制企业。2、直接明晰给125名正式职工每人1万元共计125万元，为职工股本金。3、留给股份制企业93万元，作为90名退休职工的养老医疗保险金，列入改制企业公积金。4、地上净资产中地膜机215万元中扣减175万元，作为该设备的改修费用。5、为扶持新改制后的股份制企业，办事处从地上净资产中，直接无偿划拨280万元，列入企业公积金。三、关于资产分离：1、甲方一次性出售给乙方地上净资产值为460万元（已上交办事处60万元）。2、甲方将原厂40亩土地（评估值658万元）使用权收回，并对乙方实行租赁，每年租金20万元，租期30年，前十年为扶持企业免收，后二十年按季上交。其中上交国土局租金前十年由乙方承担，后二十年由甲方承担。四、企业按时上缴养老金。五、本合同自签订之日起生效，1997年8月22日甲方与临沂市轻工机械（集团）股份有限公司签订的《临沂市煤矿机械总厂等三家企业改制为股份合作企业合同》同时作废。临沂市兰山区公证处为此出具了（98）临兰证字第2133号公证书。据原告从临沂市不动产登记中心、临沂市兰山区行政审批服务局及临沂市兰山区公证处调取的资料显示，机械总厂成立于1989年10月5日，法定代表人白建国，企业类型为股份合作制，经营范围“扒装机、残币销毁机、机械产品、金融工具、煤矿机械。方式：制造、销售”，因不按规定年检于2009年2月28日被工商行政管理部门吊销。永丰公司成立于2006年9月11日，法定代表人白建国，企业类型为有限责任公司，经营范围“生产、销售：耙装机、煤矿机械、有游梁、无游梁抽油机及配件、金融工具、残币销毁机”，注册资本526万元，发起人为“永丰公司工会委员会、白建国、丁继洋、王帅、秦芳、丁庆利”，现住所地为临沂工业园××路××段东侧。2006年9月13日，永丰公司在向临沂市土地管理局出具申请中载明：机械总厂1997年5月经兰山办事处报兰山区体改委临兰改（1997）12号文批准改制为股份制企业，改制时兰山区体改委批准的企业名称是临沂市轻工机械集团股份公司，但该名称未注册使用集团即解散，我厂一直使用的是机械总厂，机械总厂更名为永丰公司。永丰公司就上述内容于2006年12月20日向兰山区体改委出具了说明，体改委加盖了“临沂市兰山区经济体制改革办公室”的公章予以确认。临沂市工商行政管理局于2006年11月7日出具了“因企业改制。临沂市煤矿机械总厂更名为临沂永丰煤矿机械有限公司”的证明。2006年11月7日的《变更土地登记申请审批表》中载明土地座落于兰山区××路××段西侧，土地使用者为机械总厂，地上物类别及权属为“楼房、本单位所有”，申请变更依据、原因为“因企业改制，经兰山区体改委临兰改（1997）12号文批准改制为股份有限公司，依据临沂市工商行政管理局提供的证明及单位申请报告，申请变更单位名称”，“申请单位双方盖章”处分别加盖了“临沂永丰煤矿机械有限公司”、“临沂市煤矿机械总厂”的公章。另据被告提交的永丰公司的2006年8月8日的公司章程显示，公司住所地为临西七路北段，注册资本126万元，股东为机械总厂公司工会委员会、白建国、丁继洋、王帅、秦芳、丁庆利，其中货币出资126万元。山东鸿诚会计师事务所有限公司于2006年9月11日出具的鲁鸿会验字（2006）第1128号验资报告显示，永丰公司注册资本为126万元，其中永丰公司工会委员会17.1万元、白建国84.9万元、丁继洋6万元、王帅6万元、秦芳6万元、丁庆利6万元，均于2006年9月11日前以现金方式缴足，款项已于该日存入永丰公司在兰山农村信用社的账户。2012年5月，永丰公司股东出资变更为白建国284.9万元、丁继洋56万元、王帅56万元、秦芳56万元、丁庆利56万元，注册资本为526万元，永丰公司工会委员会仍为17.1万元。庭审中，被告认可该公司使用了机械总厂的土地并在机械总厂原址进行经营，现已从临西七路搬迁至大阳路，因公司亏损一直没有分红，公司的股东出资中登记在职工委员会名下的包括本案中的李京花3000元，没有股权代持协议。一审法院认为，兰山办事处与机械总厂于1998年5月13日签订《临沂市煤矿机械总厂改制合同》，将机械总厂一次性出售改制为社会化股份合作制企业，并对净资产1791万元（其中土地4.0亩评估值为658万元、地上净资产：1133万元）分别作出处置：1、地上净资产1133万元，直接实行一次性产权明晰和出售，改为股份合作制企业，包括直接明晰给125名正式职工每人1万元共计125万元为职工股本金；留给股份制企业93万元作为90名退休职工的养老医疗保险金，列入改制企业公积金；地膜机215万元中扣减175万元作为该设备的改修费用；直接无偿划拨280万元列入企业公积金；办事处一次性出售给机械总厂地上净资产值为460万元（已上交办事处60万元）。2、将原厂40亩土地（评估值658万元）使用权收回，并对机械总厂实行租赁。但改制合同中并未有125名职工明细。2006年8月，白建国等发起成立永丰公司，使用机械总厂的场地及地上资产继续经营原机械总厂所经营的业务，因此永丰公司实际承继了机械总厂的资产和债权债务，应当认定其为机械总厂改制而形成的企业。但永丰公司并未将兰山办事处对机械总厂改制留给职工的125万元作为职工出资列入注册资本，而是重新由白建国、丁继洋、王帅、秦芳、丁庆利以现金方式缴纳出资，其余部分人员缴纳的出资登记在机械总厂公司工会委员会名下。故《临沂市煤矿机械总厂改制合同》并未得到实际履行。股权的取得有原始取得、继受取得，包括发起人设立公司时出资形成、受让股权或继承股权等，原告主张在被告处拥有股权应当举证证实其通过何种方式取得或享有股权。公司法第32条规定，记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。但本案中，因原告未提供125人的人员组成名单，且永丰公司的股东名册中并未显示除李京花外的其他原告的登记信息，故不能证实杨增才、朱孔兰、虞翠萍、郁有霞、李进、李桂芝、马惠英、王明芹在永丰公司持有股权，因被告认可李京花享有3000元股权登记在工会委员会名下，故仅能够认定李京花在被告处持有3000元股权。综上，原告要求确认其在被告处分别拥有10,000元的股权，其中李京花的3000元应予支持，其余请求均缺乏证据支持。依照《中华人民共和国公司法》第三十二条、第七十三条之规定，判决：一、原告李京花在被告临沂永丰煤矿机械有限公司拥有股权3000元；二、驳回原告李京花的其他诉讼请求；三、驳回原告杨增才、朱孔兰、虞翠萍、郁有霞、李进、李桂芝、马惠英、王明芹的诉讼请求。案件受理费1050元，由被告负担100元，原告负担950元。本院二审期间，上诉人提交1997年9月3日李京花退股的收据一份，证实李京花三千元的股金已经退给其本人，被上诉人、原审原告未对此发表质证意见。本院认为，虽然上诉人的负责人在该证据上方签字“同意支取”，但没有证据证明被上诉人已实际支取该款，对上诉人的证明目的本院不予确认。本院二审查明的事实与一审法院查明的事实一致。本院认为，上诉人永丰公司系由原临沂市煤矿机械总厂集体企业经过两次改制而形成的公司法人企业，改制时因公司法对股东人数的限制而成立了机械总厂公司工会委员会，其职工的出资登记在工会委员会名下，由工会委员会或持股会代持并行使股东权利。上诉人于一审中认可被上诉人李京花的投资系登记在公司股东名册中的工会委员会名下，二审中上诉人认可被上诉人李京花系持股会会员，在上诉人处有股金。故，被上诉人李京花在上诉人处拥有投资数额为3000元的股权权益。一审法院直接认定被上诉人李京花在上诉人处拥有股权3000元不当，依法应予纠正。综上所述，上诉人永丰公司的上诉请求成立，应予改判；一审判决认定事实不清，适用法律不当，应予纠正。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项的规定，判决如下：一、维持山东省临沂市兰山区人民法院（2019）鲁1302民初13577号民事判决第二项和第三项；二、变更山东省临沂市兰山区人民法院（2019）鲁1302民初13577号民事判决第一项为：被上诉人李京花在上诉人临沂永丰煤矿机械有限公司拥有投资数额为3000元的股权权益。一审案件受理费2050元，由王明芹、马惠英、朱孔兰、杨增才、郁有霞、李桂芝、李进、虞翠萍负担1800元，由临沂永丰煤矿机械有限公司负担250元；二审案件受理费2050元，由临沂永丰煤矿机械有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  王建伟审判员  崔岩梅审判员  杨建义二〇二〇年十月十五日书记员  崔恩羽