新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区人民法院刑 事 判 决 书（2019）新0103刑初754号 公诉机关乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院。被告人刘志奇，男，1985年6月14日出生于新疆维吾尔自治区克拉玛依市，汉族，本科文化程度，原新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司法定代表人，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市。2019年3月1日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月26日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。辩护人徐淳、朱延军，新疆梦维律师事务所律师。乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院以乌沙检刑诉（2019）726号起诉书指控被告人刘志奇犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月29日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，通过远程提讯的方式，公开开庭进行了审理。乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院指派检察员刘琪玮出庭支持公诉，被告人刘志奇及其辩护人徐淳、朱延军到庭参加了诉讼。2020年2月12日，公诉机关以需要补充侦查为由建议延期审理一个月，本院决定延期审理一个月。2020年4月10日至2020年9月14日，因新冠肺炎疫情防控的不可抗拒原因，本案中止审理。本案现已审理终结。公诉机关指控，2016年8月，被告人刘志奇向杜某、闫某、谢晓辉等人募集资金50万元，用以购买原始汇通币同时获取了深圳数字资产交易所在新疆的代理权，并成立了新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司。2016年8月至2016年10月期间，新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司在未经相关部门审批并发放金融许可证的情况下，被告人刘志奇利用新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司向社会不特定群体，以帮助购买深圳数字资产交易所原始汇通币、丝路币，承诺高额回报的方式非法吸收公众存款共计人民币291.20万元，后被告人刘志奇已退赔被害人人民币145.1723万元，尚未退赔人民币146.0277万元。公诉机关为支持指控，向本院提供了被害人报案材料及陈述、被告人刘志奇的供述与辩解、证人证言、辨认笔录、银行交易清单、到案经过、人口信息表等证据。公诉机关认为，被告人刘志奇违反国家金融管理法规，面向社会公众非法吸收存款数额达291.20万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，特提起公诉，请依法判处。被告人刘志奇对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及非法吸收的金额不持异议，但认为公诉机关认定的退赔金额有误，且他吸收公众存款的行为是以新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司名义开展的，应属单位犯罪，不是其个人犯罪，请求公正判决。被告人刘志奇辩护人的辩护意见是：第一，本案应认定为单位犯罪，理由如下：1.被告人刘志奇与其他9名股东共同出资50万元成立新疆盛世光彩商务咨询有限公司，公司成立的目的就是从事数字资产交易，取得深圳数字资产交易在新疆的代理权也是经全体股东商议后同意并决定实施的，并非被告人刘志奇个人行为；2.新疆盛世光彩商务咨询有限公司没有获得相关资质及非法吸收公众存款的行为公司全体股东均是明知，只追究被告人刘志奇一人刑事责任不妥；3.吸收的资金进入刘志奇个人账户，是基于深圳数字资产交易所的要求所定，公司全体股东均明知并同意，并非被告人刘志奇个人决定。第二，关于被告人刘志奇的犯罪数额，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款之规定“未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款”。本案中闫某、杜某、杨某、谢晓辉、许丽、赵月华、胡正萍、王金梅等人均系公司股东，他们的出资款110.5万元不应计算在犯罪数额之内，况且其中的48.1824万元已经退还。关于被告人刘志奇退赔数额，公诉机关亦认定有误，除公诉机关认定的退赔金额外，被告人刘志奇母亲又代其退赔12.226万元。第三，被告人刘志奇认罪认罚，积极退赔被害人损失，依法可从宽处罚。综上，请依法公正判决。经审理查明，2016年8月，被告人刘志奇与杜某、闫某、谢晓辉、李振召、杨某、许某、赵某某、胡某某、王某某共十人合伙成立新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司，拟开展光彩国际数字资产交易，被告人刘志奇任公司执行董事、总经理兼法定代表人。后被告人刘志奇与杜某、闫某等十人出资50万元以新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司名义获得了光彩国际数字资产交易所在乌鲁木齐市的授权交易服务工作。2016年8月至2016年10月期间，被告人刘志奇与杜某、闫某、谢某某等人在未经相关部门审批许可的情况下以新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司名义，通过向社会公开宣传，帮助投资人购买深圳数字资产交易所原始汇通币、丝路币并承诺高额收益回报的方式向社会不特定群体非法吸收公众存款60人共计人民币291.20万元，后上述款项全部汇入被告人刘志奇个人银行卡，被告人刘志奇未按投资人的要求购买相关汇通币及丝路币，而是将其中50万元用于陕西都唐商务信息咨询有限公司（由被告人刘志奇及其母么某、孙某三人注册成立）购买汇通币及代理权，将其中12万元用于偿还个人债务，将其中221万元通过孙某用于购买新加坡新丝路集团公司的股票，其余款项由被告人刘志奇自用。2017年11月，杜某、闫某、许某等人发现被告人刘志奇未使用投资人的钱款购买汇通币、丝路币，以被告人刘志奇涉嫌职务侵占、挪用资金为由向公安机关报案，遂案发。2019年2月20日，公安机关通过网上追逃，在西安市将被告人刘志奇抓获。2019年3月1日，被告人刘志奇被押解回乌鲁木齐市并刑事拘留。后被告人刘志奇及其家属向投资的被害人退赔人民币148.7611万元，尚未退赔数额142.4389万元，部分投资人对被告人刘志奇予以谅解，并出具了谅解书。本案审理中，经侦查机关补充侦查后，公诉机关将已退赔被害人金额变更为148.7611万元人民币，尚未退赔金额变更为142.4389万元人民币，被告人刘志奇及其辩护人对该金额均认可。上述事实，有下列证据证实：1.被害人杜某、闫某、杨某、刘某、李某、龚某、胡某等投资人的报案材料、询问笔录及投资统计表证实，被告人刘志奇等人以新疆盛世光彩商务咨询有限公司名义公开进行宣传，以帮助投资人购买深圳数字资产交易所原始汇通币、丝路币并承诺高额收益回报的方式向社会不特定群体非法吸收公众存款的情况及被告人刘志奇收取钱款后的使用情况。2.证人么某证言证实，她是刘志奇的母亲，2016年6月份，刘志奇拿到了新疆盛世光彩商务咨询有限公司和陕西都唐商务信息咨询有限公司在深圳数字资产交易所的代理权，刘志奇让她去西安注册公司，因工商局要求必须有3个股东，刘志奇就给孙某打电话让孙某担任股东，孙某开始不愿意，经刘志奇多次沟通，孙某才将身份证拍照发给她，由她办理了公司注册手续。陕西都唐商务信息咨询有限公司购买汇通币的50万元是刘志奇用收取新疆盛世光彩商务咨询有限公司投资人的70.20万元中的钱购买的，后这50万元的汇通币兑现成48.46万元退赔给新疆盛世光彩商务咨询有限公司的投资人了，另外，她还代刘志奇给一些投资人进行了退赔，给这些投资人退赔的本金及利息共计148.7611万元，实际损失为142.4389万元。3.证人孙某证言证实，2016年7月，他和刘志奇都去了深圳听数字资产交易所关于数字货币的介绍、培训，交易所要求购买50万元以上的第一支汇通币才能做代理，当时她代表隆昌泰和（北京）文化传媒有限公司办理了代理授权，投了50万元，么某代理陕西都唐商务信息咨询有限公司，刘志奇代理新疆盛世光彩商务咨询有限公司，陕西都唐商务信息咨询有限公司的50万元是刘志奇通过她转汇的，新疆盛世光彩商务咨询有限公司的50万元是刘志奇自己交的，陕西都唐商务信息咨询有限公司是刘志奇和么某借用她的身份证注册成立的，她没有参与经营，刘志奇在办理授权时还让她垫了12万元，后刘志奇还给她了。在培训现场，她和刘志奇及刘志奇的干妈章某某还见到了新加坡新丝路集团的股东陈某，陈某说可以给她们出售内部价的丝路币，但不对散户，必须投资30万元以上，才能给她们内部价，她和刘志奇、章某某协商共同凑300万元，由刘志奇出资221万元，章某某出资50万元，她出资29万元。后刘志奇、章某某将钱转给她，她将30万元全转给了陈伟洋提供的个人账户，陈某收到钱后给她们买了丝路币。2016年11月底，刘志奇找她说投资的钱有朋友的钱，朋友生病住院需用钱，让她将221万元投资款赎回，她和刘志奇、章某某三人协商了一个多月，最后达成协议，投资损失各自承担。后陈某某给她转了89万元的赎回款，她给刘志奇分了74.5万元，章某某分了14.5万元，因为亏损，她没有要钱。2017年5月，陈某将最后一笔赎回款50万元直接转给了刘志奇，刘志奇投资221万元，赎回124.5万元，损失96.5万元，章某某投资50万元，赎回14.5万元，她投资29万元全部损失，对该损失情况，她和刘志奇、章茜某还签订了一个三方协议。4.被告人刘志奇在侦查机关的供述证实，2016年8月，他与杜某、杨某、李某某、谢某某、许某、赵某某、胡某某、王某某等人出资50万元成立了新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司，公司成立后，他们向深圳光彩国际数字资产交易所汇款50万元，取得了新疆的授权代理，代理交易所的汇通币、丝路币交易。后他们通过公开宣传，收取了客户70.20万元，其中50万元用于给西安都唐商务信息咨询有限公司购买了50万元汇通币，其中还给孙某欠款12万元，剩余的钱想不起来用在哪了。收取客户221万元，用于购买新加坡新丝路集团公司股票了，是通过孙某买的，后赎回了90多万元退赔给投资人了。5.乌鲁木齐市金融工作领导小组办公室回函证实，经其核查，新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司非金融机构，不可吸收公共存款。6.新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司工商档案及合作协议书证实，被告人刘志奇与杜某、李某某、杨某、谢某某、闫某、许某、赵某某、胡某某、王某某合伙出资成立新疆世光彩商务信息咨询有限公司的情况。7.光彩国际数字资产交易所宣传资料证实，被告人刘志奇吸收公众存款并使用该资料对外宣传的情况。8.被告人刘志奇银行卡交易明细及孙某银行卡交易明细证实，被告人刘志奇吸收资金及汇出资金的流转情况。9.股权出资分配协议及股权代持协议证实，被告人刘志奇委托孙某代持其在新加坡新丝路集团公司购买的221万元股票以及股份赎回后的分配情况。10.辨认笔录证实，被告人刘志奇能够辨认出孙某。11.到案经过及羁押证明证实，经公安机关上网追逃，公安民警于2019年2月20日在西安火车站将被告人刘志奇抓获，临时羁押于西安铁路公安处看守所，2019年3月1日被押解回乌鲁木齐市并刑事拘留。12.被告人刘志奇身份信息证实，被告人刘志奇出生于1985年6月14日，已达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力。上述证据，经庭审质证，证据来源合法，真实有效，本院予以确认。本院认为，被告人刘志奇违反国家金融管理法律规定，向社会公众不特定人群吸收公众存款达291.20万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘志奇犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，本院予以支持。关于被告人刘志奇及其辩护人主张本案应系单位犯罪的问题，本院认为，被告人刘志奇虽与杜某、杨某、谢某某等人合伙成立新疆盛世光彩商务咨询有限公司，但其成立公司的目的即为招揽客户投资进行数字资产交易，且在公司成立后主要经营项目亦为向社会公开宣传并招揽客户进行投资变相吸收公众存款，同时本案中投资人投资的钱款全部进入被告人刘志奇个人银行账户，由其个人擅自支配使用，故本案实质应为个人犯罪。被告人刘志奇及其辩护人主张系单位犯罪的意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人刘志奇辩护人提出新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司股东的投资款应不计入被告人刘志奇犯罪数额的问题，因本案中被告人刘志奇以及其他新疆盛世光彩商务信息咨询有限公司股东存在向社会公开宣传的情况，且其在明知公司股东及亲友本人投资的情况下，亦放任这些人向社会不特定对象吸收资金，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条之规定，新疆盛世光彩商务咨询有限公司股东等公司内部人员及其亲友的投资资金应一并计入犯罪数额。故被告人刘志奇辩护人该辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人刘志奇到案后能够如实供述自己的罪犯事实，属坦白，且案发后已退赔部分被害人经济损失，取得部分被害人谅解，可以从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘志奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月1日起至2022年4月21日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。)二、被告人刘志奇非法吸收公众存款违法所得未退赔部分人民币142.4389万元，责令退赔各被害人(具体人员及金额见附表)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。   审  判  长   路 淼审  判  员   武惠军人民 陪 审员   李玉忠 二 Ｏ 二 Ｏ 年 十 月 三 十 日 书  记  员   刘晓敏