北京市第二中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）京02刑初93号公诉机关北京市人民检察院第二分院。被告人郭兆纲，男，1968年4月8日出生于吉林省抚松县，汉族，博士研究生文化，曾任财达证券股份有限公司（以下简称财达公司）证券投资项目二部负责人、投资经理，住辽宁省沈阳市皇姑区;因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2019年12月3日被羁押，2020年1月9日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。辩护人王正华、张萍。北京市人民检察院第二分院以京二分检刑诉〔2020〕104号起诉书指控被告人郭兆纲犯利用未公开信息交易罪，于2020年7月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市人民检察院第二分院指派检察员赵一璠、检察官助理白志杰出庭支持公诉，被告人郭兆纲及其辩护人王正华、张萍到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市人民检察院第二分院指控：2013年至2018年间，被告人郭兆纲担任财达公司证券投资部项目二部负责人、投资经理，负责该公司自营证券账户（×××、×××）的投资决策。任职期间，郭兆纲利用职务便利获取了上述账户有关投资决策、交易等方面的未公开信息，违反规定，自行操作或与他人共同操作“郭某1”“魏宝社”证券账户，先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68支，成交额共计人民币1．6亿余元。针对上述指控的事实，公诉机关向本院移送了书证、证人证言、被告人的供述和辩解、电子数据等证据，认为被告人郭兆纲，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款、第一款之规定，应当以利用未公开信息交易罪追究被告人郭兆纲的刑事责任。提请本院依法判处。在法庭审理过程中，被告人郭兆纲对起诉书指控的事实及罪名均无异议，辩称其行为未对证券市场造成重大影响。郭兆纲辩护人的辩护意见是：郭兆纲当庭认罪，利用未公开信息交易所得较少，未对证券市场造成重大影响，建议法庭对其从轻处罚并宣告缓刑。经审理查明：2013年1月至2018年1月间，被告人郭兆纲利用担任财达公司证券投资部项目二部负责人、投资经理，负责该公司自营证券账户（×××、×××）投资决策的职务便利，获取了上述账户有关投资决策、交易执行等方面的未公开信息，违反规定，自行操作或与他人共同操作“郭某1”“魏宝社”证券账户，先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68支，成交额共计人民币1．6亿余元（以下币种均为人民币），非法获利23873．73元。2019年12月3日，民警电话传唤郭兆纲到案。在本院审理期间，郭兆纲家属退缴123873．73元，已扣押在案。认定上述事实，有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：1．证人郭某1亲笔书写的证言证明：2008年七八月，郭某1把其名下的证券账户清空，之后该账户的资金均来源于其兄郭兆纲，购买股票也是郭兆纲告诉其的。2015年，其购买了手机号给郭兆纲使用，之后就基本不操作该证券账户了。2．证人郭某2的证言：其没有操作过郭某1、魏宝社的证券账户，没有使用过132XXXX****的手机号，也没有使用郭兆纲的电脑操作过股票，其在证监会调查期间称自己操作过郭某1的证券账户是受郭兆纲指使。3．证人王某1（财达公司证券投资部经理）的证言：郭兆纲2011年入职财达公司，2013年起负责自营账户×××、×××的投资决策。郭兆纲与公司签订了保密承诺函，公司会不定期举办合规与保密培训，相关人员都要参加。4．证人王某2（财达公司员工）的证言：郭兆纲负责自营账户×××、×××的投资决策，其与郭兆纲上班时间都可以使用手机。5．证人郭某3的证言：母亲于爱英一直与其生活，偶尔去郭某1或郭兆纲家住几天。于爱英不会使用电脑及智能手机，更不会网银操作。6．营业执照、业务许可证证明财达公司的工商登记等情况。7．财达公司出具的证券投资部业务范围及工作职责、普通证券账户、自营证券账户资料情况说明，权益类自营业务管理制度，郭兆纲个人简历、劳动合同书及劳动合同签署情况说明等证明：财达公司权益类证券自营账户×××、×××先后于2012年10月24日、12月24日开立，郭兆纲2013年担任财达公司证券投资部项目二部的负责人、投资经理，负责上述自营账户的投资交易。8．保密协议、保密承诺书证明：郭兆纲承诺对公司证券投资信息予以保密，不利用该信息为自己及他人谋取不正当利益。9．财达公司出具的郭兆纲出差记录、请假记录，郭兆纲出行、出入境记录等证明郭兆纲外地出差等情况。10．申万宏源证券有限公司大连分公司出具的材料证明郭某1、魏宝社的个人证券账户开户及交易流水情况。11．银行账户明细、购车材料等证明郭兆纲、郭某3、郭某1、魏宝社、于爱英等人银行账户交易明细及于爱英账户为郭兆纲购车付款的情况。12．网银登陆日志、中国联通北京市分公司安全保卫部出具的书证证明：郭某1证券账户的委托交易曾通过MAC为001A4B6E14C9、001A739B8169的笔记本电脑完成，上述MAC地址与郭兆纲、于爱英的招行账户网银登陆电脑的MAC信息一致；132XXXX****的手机号多次操作郭某1证券账户；号码132XXXX****对应付费名称为郭某1。13．《关于郭兆纲涉嫌利用未公开信息交易案有关事项的复函》等证明：中国证券监督管理委员会对本案“未公开信息内容”、交易关联性的认定及对郭兆纲进行行政处罚的情况。14．上海证券交易所法律部、深圳证券交易所交易监管部、申万宏源证券有限公司大连分公司出具的书证证明：郭某1、魏宝社证券账户与财达公司自营证券账户趋同交易总体情况及股票明细表，交易金额为1．6亿余元，非法获利23873．73元。15．线索移送函、立案决定书、到案经过、拘留证、逮捕证等证明：被告人郭兆纲利用未公开信息交易案的立案、侦查情况，以及对郭兆纲采取强制措施的情况。16．案款收据证明郭兆纲家属缴款人民币123873．73元。17．被告人郭兆纲当庭供述与查明的事实一致。18．户籍资料证明被告人郭兆纲的自然情况。本院认为：被告人郭兆纲身为证券公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息有关的证券交易活动，情节严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪，依法应予惩处。北京市人民检察院第二分院指控被告人郭兆纲犯利用未公开信息交易罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。鉴于郭兆纲当庭认罪，如实供述所犯罪行，主动退缴违法所得并缴纳罚金，可对其依法从轻处罚，辩护人的相关辩护意见本院予以采纳；郭兆纲利用未公开信息进行的证券交易成交额高达1．6亿余元，且案发后有干扰证人作证的的行为，并非犯罪情节较轻，不符合适用缓刑的条件，故辩护人的此节辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院根据被告人郭兆纲犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款、第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条第（二）项之规定，判决如下：一、被告人郭兆纲犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月3日起至2021年6月2日止；罚金自本判决生效后一个月内缴纳）。二、扣押在案的人民币十二万三千八百七十三元七角三分中的二万三千八百七十三元七角三分予以没收，上缴国库，余款折抵罚金。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  易大庆审 判 员  常 燕人民陪审员  白 健二〇二〇年十月十五日书 记 员  夏 烨-6--1-