广东省龙川县人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤1622刑初144号公诉机关龙川县人民检察院。被告人薛兴烨，男，1995年7月24日出生，汉族，中专文化，居民，愿缘福公司总监，户籍所在地甘肃省瓜州县渊泉镇县府街社区,暂住广东省惠州市惠阳区淡水中铭豪园一出租房。因本案于2019年12月18日被龙川县公安局羁押并转刑事拘留，2020年1月22日被逮捕。现羁押于龙川县看守所。辩护人王明，广东嘉得信律师事务所律师。龙川县人民检察院以龙检一部刑诉[2020]Z121号起诉书指控被告人薛兴烨犯非法经营罪，于2020年8月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。龙川县人民检察院指派检察员袁国梁出庭支持公诉，被告人薛兴烨及辩护人王明到庭参加了诉讼。现已审理终结。龙川县人民检察院指控，2019年，邱荣超（在逃）出资成立惠州市愿缘福信息咨询有限公司（以下简称愿缘福公司），租用惠州市惠阳区淡水某写字楼1107室作为办公地点，组织、策划非法证券期货经营活动。2019年5月至2019年11月期间，聘请被告人薛兴烨作为公司业务总监，赵声勇、徐小威、程风华、杨代俊为业务小组长，彭志峰、吴加才、邓洋、陈小林、刘双娇、向鑫、邱凡超、江日霖为业务员。愿缘福公司未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门批准经营证券期货业务，被告人薛兴烨和赵声勇、徐小威、程风华、杨代俊、彭志峰、吴加才、邓洋、陈小林、刘双娇、向鑫、邱凡超、江日霖均不具有证券期货从业资格。2019年10月至2019年12月18日期间，被告人薛兴烨和赵声勇、徐小威、程风华、杨代俊、彭志峰、吴加才、邓洋、陈小林、刘双娇、向鑫、邱凡超、江日霖等人通过“股霸圈交流群”、“股霸交流圈”等多个微信群，发展客户金槟阳、杨静、瞿巨等多人在瑞达期货股份有限公司开设的瑞达期货博易云交易平台开户入金。同时，被告人薛兴烨在上述微信群内以“《股霸圈》传奇”直播间的证券、期货投资专家“李忠义老师”的名义，大量发布期货投资行情分析的指导意见，诱导客户在瑞达期货博易云交易平台频繁交易；赵声勇、徐小威、程风华、杨代俊、彭志峰、吴加才、邓洋、陈小林、刘双娇、向鑫、邱凡超、江日霖等人充当“网络水军”在上述微信群附和由被告人薛兴烨冒充的“李忠义老师”发布的期货投资指导意见，诱导客户在瑞达期货博易云交易平台频繁交易，致使客户被交易平台收取的手续费累计金额高达人民币852854.67元。后愿缘福公司按照合同约定，可获得瑞达期货股份有限公司收取的手续费的返还数额达人民币767569.20元。2019年12月18日，公安机关在广东省惠州市惠阳区淡水某写字楼1107室将被告人薛兴烨等人抓获归案。公诉机关认为，被告人薛兴烨以营利为目的，未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门批准，伙同他人非法经营证券期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人薛兴烨认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人薛兴烨归案后如实供述其罪行，系坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。公诉机关书面建议判处被告人薛兴烨有期徒刑二年，并处罚金人民币100000元，并提供有相应的证据予以佐证，提请本院依法判处。被告人薛兴烨对起诉书指控的犯罪事实没有异议，并供述了作案经过。辩护人王明辩护称，对起诉书指控的基本犯罪事实和定性不持异议。被告人薛兴烨认罪认罚，悔罪诚恳，可以从宽处罚。被告人薛兴烨归案后如实供述其罪行，系坦白，依法可以从宽处罚。被告人系初犯、偶犯，且未造成受害人大额损失，社会危害相对较小。在本案中，被告人薛兴烨犯罪情节轻微，虽然其任职业务总监，但并非该犯罪行为源头的策划者和制定者，只是听命于公司老板，其行为不属于真正的经营期货，只是参与介绍交易，未对其他证券行业经营者造成损失。被告人的犯罪金额应该扣除受害人正常交易产生的佣金部分，只计算为其诱导行为导致受害人被多收取的手续费部分。被告人家庭贫困，父母是农民，家庭条件困难，请法庭酌情予以从轻处罚，并酌情对罚金金额给予较低的处罚。综上，请求合议庭对被告人薛兴烨从轻或减轻处罚。经审理查明，2019年，邱荣超（在逃）出资成立惠州市愿缘福信息咨询有限公司（以下简称愿缘福公司），租用惠州市惠阳区淡水某写字楼1107室作为办公地点，组织、策划非法证券期货经营活动。2019年5月至2019年11月期间，聘请被告人薛兴烨作为公司业务总监，赵声勇、徐小威、程风华、杨代俊为业务小组长，彭志峰、吴加才、邓洋、陈小林、刘双娇、向鑫、邱凡超、江日霖为业务员。其中，愿缘福公司未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门批准可经营证券期货业务，被告人薛兴烨和赵声勇、徐小威、程风华、杨代俊、彭志峰、吴加才、邓洋、陈小林、刘双娇、向鑫、邱凡超、江日霖均不具有证券期货从业资格。2019年10月至2019年12月18日期间，被告人薛兴烨和赵声勇、徐小威、程风华、杨代俊、彭志峰、吴加才、邓洋、陈小林、刘双娇、向鑫、邱凡超、江日霖等人通过“股霸圈交流群”、“股霸交流圈”等多个微信群，发展客户金槟阳、杨静、瞿巨等多人在瑞达期货股份有限公司开设的瑞达期货博易云交易平台(第三方交易平台)开户入金。同时，被告人薛兴烨在上述微信群内以“《股霸圈》传奇”直播间的证券、期货投资专家“李忠义老师”的名义，大量发布期货投资行情分析的指导意见，诱导客户在瑞达期货博易云交易平台频繁交易；赵声勇、徐小威、程风华、杨代俊、彭志峰、吴加才、邓洋、陈小林、刘双娇、向鑫、邱凡超、江日霖等人充当“网络水军”在上述微信群附和由被告人薛兴烨冒充的“李忠义老师”发布的期货投资指导意见，诱导客户在瑞达期货博易云交易平台频繁交易，致使客户被交易平台收取的手续费累计金额高达人民币852854.67元。后愿缘福公司按照合同约定，可获得瑞达期货股份有限公司收取的手续费的返还数额达人民币767569.20元。被告人薛兴烨在本案非法经营证券期货活动中获利约人民币100000元。2019年12月18日，公安机关在广东省惠州市惠阳区淡水某写字楼1107室将被告人薛兴烨等人抓获归案。2020年8月3日，被告人薛兴烨在公诉机关自愿签署了认罪认罚具结书。上述事实有以下经当庭举证、质证、认证，被告人薛兴烨及其辩护人王明均表示无异议的证据证实：1.物证：作案手机共123部、移动支付终端POS机1部、平板电脑1部、印章3个、中国工商银行U盾1个、笔记本电脑8部、电脑主机18部、液晶显示屏17部(均已随案移送)；2.书证：受案登记表、立案决定书、指定管辖决定书、到案经过、人口信息表（人员电子档案）、扣押决定书及清单、期货介绍业务委托合同、居间返佣协议、调取证据通知书及涉案微信号的信息资料、调取证据通知书及被害人的银行卡流水清单、调取证据通知书及瑞达期货股份有限公司与愿缘福公司银行卡账号和金额和交易资料、调取证据通知书及清单及证券、期货投资咨询管理暂行办法、调取证据通知书及清单、关于惠州市愿缘福信息咨询有限公司等主体涉及证券业务许可问题的复函、调取证据通知书及清单、愿缘福公司信息咨询有限公司企业档案登记相关材料、营业执照及副本、调取证据通知书及清单、客户在瑞达期货平台的开户资料、被害人在瑞达期货平台的投资交易记录、调取证据通知书及清单及客户瞿巨在瑞达期货平台的开户资料、瑞达期货平台收益信息资料、期货介绍业务委托合同、居间返佣协议、居间人登记表、期货居间人承诺书、中国建设银行印鉴卡片及业务收费回单、惠州市愿缘福信息咨询有限公司印章图片及财务专用章图片及邱荣超个人印章图片、邱凡超账本1个、赵声勇账本1个、刘双娇账本3个、陈小林账本1个、收款收据1张、情况说明、经营证券期货业务许可证、关于对邱荣超涉及证券从业资格问题的复函、调取证据通知书及清单及瑞达期货股份有限公司出具的关于支付手续费的情况说明、关于手续费的情况说明、查询证明、认罪认罚具结书；3.证人赵某勇、徐某威等人的证言；4.被害人金某阳、杨某、瞿某的陈述；5.被告人薛兴烨的供述；6.勘验、检查、辨认等笔录：现场勘查笔录、现场图、现场照片、搜查笔录、辨认笔录等证据，足以认定。本院认为，被告人薛兴烨无视国家法律规定，未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门批准，伙同他人非法经营证券期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人薛兴烨犯非法经营罪，事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。辩护人王明提出被告人薛兴烨未造成受害人大额损失，社会危害性相对较小的辩护意见。经查，有关于对邱荣超、薛兴烨等人员涉及证券从业资格问题的复函；被告人薛兴烨的供述；被害人的陈述；期货介绍业务委托合同、居间返佣协议、居间人登记表、期货居间人承诺书；客户在瑞达期货平台的开户资料、被害人在瑞达期货平台的投资交易记录；龙川县刑事侦查大队出具的关于愿缘福信息咨询有限公司获取报酬的情况说明等证据可证实，薛兴烨在明知自己不具有证券从业资格的情况下，通过“股霸圈交流群”、“股霸交流圈”等多个微信群，发展客户金某阳、杨某、瞿某等多人在瑞达期货股份有限公司开设的瑞达期货博易云交易平台开户入金。同时，被告人薛兴烨在上述微信群内以“《股霸圈》传奇”直播间的证券、期货投资专家“李忠义老师”的名义，大量发布期货投资行情分析的指导意见，甚至有时故意反方向引导，诱导客户在瑞达期货博易云交易平台频繁交易，在2019年10月至2019年12月18日为期两个月便产生巨额交易费人民币852854.67元，严重扰乱市场秩序，社会危害性相对较大，故辩护人王明提出被告人薛兴烨社会危害性相对较小的辩护意见，不予采纳。其提出被告人薛兴烨犯罪情节轻微，虽然其任职业务总监，但并非该犯罪行为源头的策划者和制定者，只是听命于公司老板，其行为不属于真正的经营期货，只是参与介绍交易，未对其他证券行业经营者造成损失的辩护意见。经查，有关于对邱荣超、薛兴烨等人员涉及证券从业资格问题的复函；被告人薛兴烨的供述；被害人金某阳、杨某、瞿某的陈述等证据可证实被告人薛兴烨在不具备证券从业资格的情况下，担任愿缘福信息咨询有限公司的业务总监，在公司通过“股霸圈交流群”、“股霸交流圈”等多个微信群，发展客户金某阳、杨某、瞿某等多人在瑞达期货股份有限公司开设的瑞达期货博易云交易平台开户入金等非法经营证券期货活动中起到管理者（积极、主要）的作用，同时实施了在其公司建立的“股霸圈交流群”、“股霸交流圈”等多个微信群冒充“李忠义老师”发布期货投资指导意见，诱导客户在瑞达期货博易云交易平台频繁交易等违反证券期货从业规定的行为，属于非法经营证券期货行为，且犯罪情节严重，故辩护人提出被告人薛兴烨犯罪情节轻微，其行为不属于真正经营期货的辩护意见，不予采纳。其提出的被告人薛兴烨的犯罪金额应该扣除受害人正常交易产生的佣金部分，只计算为其诱导行为导致受害人被多收取的手续费部分的辩护意见，因其所属愿缘福信息咨询有限公司不具备证券期货从业资格，其公司经营证券期货产生的所有营业额都属于非法经营额，故该辩护意见不予采纳。辩护人提出的其他辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人薛兴烨在本案非法经营证券期货共同犯罪活动中起到积极、主要作用，按照其所参与的全部犯罪处罚。鉴于被告人薛兴烨归案后如实供述其罪行，是坦白，依法予以从轻处罚。又鉴于被告人薛兴烨自愿认罪认罚，认罪态度较好，依法予以从宽处理。公诉机关提出的量刑建议，符合法律规定，本院予以采纳。综上，为打击犯罪，维护社会主义市场经济秩序，根据本案的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第六十四条、《中华人民共和国证券法》第一百二十二条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人薛兴烨犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月18日起至2021年12月17日止。罚金已预缴。）二、随案移送的作案手机共123部、移动支付终端POS机1部、平板电脑1部、笔记本电脑8部、电脑主机18部、液晶显示屏17部予以没收，上缴国库；印章3个、中国工商银行U盾1个予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河源市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉书正本一份，副本二份。审 判 长  古宏锋人民陪审员  柳 君人民陪审员  何清源二〇二〇年十月二十六日法官 助理  胡丽玉书 记 员  刘 选附：相关法律规定《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。《中华人民共和国证券法》第一百二十二条设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。