北京知识产权法院行 政 判 决 书（2019）京73行初14559号原告:刘涛，男，1973年6月7日出生，汉族，住重庆市。原告:叶高，男，1972年7月10日出生，汉族，住重庆市。原告:刘斌，男，汉族，1972年3月7日出生，住重庆市江津区。共同委托诉讼代理人：刘林东，北京高沃律师事务所律师。被告：国家知识产权局，住所地北京市海淀区蓟门桥西土城路**。法定代表人：申长雨，局长。委托诉讼代理人：李基沛，国家知识产权局审查员。委托诉讼代理人：曹铭书，国家知识产权局审查员。原告刘涛、叶高、刘斌因发明专利申请驳回复审行政纠纷一案，不服国家知识产权局于2019年9月6作出的第188610号复审请求审查决定（简称被诉决定），在法定期限内向本院提起行政诉讼。本院于2019年11月26日受理本案后，依法组成合议庭，并于2020年7月15日公开开庭进行了审理。原告刘涛、叶高、刘斌的共同委托诉讼代理人刘林东，被告国家知识产权局的委托诉讼代理人李基沛、曹铭书到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。被诉决定系国家知识产权局针对刘涛、叶高、刘斌就名称为“安全螺杆泵”、申请号为201510819657.5发明专利申请（简称本申请）的复审请求而作出的，该决定中认定：本申请权利要求1-5不不具备《中华人民共和国专利法》（简称专利法）第二十二条第三款规定的创造性，故决定维持国家知识产权局于2018年5月7日对本申请作出的驳回决定。原告刘涛、叶高、刘斌诉称：第一，对于本申请权利要求1与对比文件1相比的区别技术特征a，被告并未提交相关证据予以证明设置为相互垂直的排布形式属于本领域常规技术手段。第二，对于区别技术特征b，被告没有提交证据证明将出口短节设置为锥形结构属于本领域常规技术手段，锥形的出口短节不仅起到提高物料流速利于物料输送的通，还起到减小装置体积便于连接安装的作用，达到预料不到的技术效果，该区别技术特征不属于常规技术手段。被告没有提交证据证明本领域技术人员为了便于保持泵体清洁，方便及时地将残留在进料管中的杂质排出，进而在泵体的适当位置，例如在进料三通管上设置排污口，属于常规技术手段，也没有提供证据证明为了便于从进料管的不同方向进行排污，将排污口沿进料三通管相应管段的外圆周排列，且根据实际排污需要将其中一个排污口上安装有排污管，其他排污口采用堵头封堵，共设有三个排污口，三个排污口以及进料三通管的旁通管四者沿圆周方向呈十字排列，均属于本领域常规技术手段。第三，对于区别技术特征c，翅片的设置能够将定子的厚度和体积做小，提高定子热传导性能，将定子内的热量及时传递给外界以降温，避免钉子内部温度过高，环形翅片和纵向散热板的交叉网状结构能够避免定子内局部温度过高，现有技术中没有环形翅片和纵向散热板配合使用的启示。第四，本专利权利要求1-5均具备创造性。综上，请求法院判决撤销被诉决定，责令被告重新作出决定。被告国家知识产权局辩称：被诉决定认定事实清楚，适用法律正确，作出程序合法，请求法院判决驳回原告的诉讼请求。本院经审理查明：本申请涉及名称为“安全螺杆泵”、申请号为201510819657.5的发明专利申请。申请人为重庆高研泵业有限公司、湖南天易化工科技有限公司。本申请的申请日为2015年11月23日，公开日为2016年2月24日。经实质审查，国家知识产权局原审查部门于2018年5月7日发出驳回决定，驳回了本申请。驳回决定所依据的对比文件为：对比文件1：CN203146314U，公告日为2013年8月21日；对比文件1公开了一种螺杆泵，并具体公开了以下技术特征（参见说明书第[0003]－[0007]段；图1）：该螺杆泵包括泵体；泵体的转子包括金属转子骨架4和包覆固定于金属转子骨架4外部的橡胶层5；金属转子骨架4以及泵体的金属定子管1均由金属材料制成，该螺杆泵啮合状态好、散热好，工作效率高，为一种安全螺杆泵。对比文件2：CN104220756A，公布日为2014年12月17日。对比文件2公开了一种偏心螺杆泵，并具体公开了以下技术特征（参见说明书第17-19段；图1-2）：偏心螺杆泵36包括定子38、转子40、高压法兰48、抽吸管接头54所在处形成的进料三通管、由万向轴42和销式万向节34构成的传动装置，进料三通管固定于泵壳52的定子38的进料端并与定子内腔相通，传送装置设置于进料三通管内并与转子40传动连接，高压法兰48固定于定子的出料端并与定子的内腔相通，万向节34包括主动端中间轴44上的万向接头12、转子40上的万向接头和万向轴42；万向轴42的两端通过径向设置的两个销钉18转动连接于中间轴44上的万向接头12和转子40上的万向接头（参见图1）；转子40与其上的万向接头同轴一体形成；万向轴42上的钻孔15为对应销钉18的孔，钻孔15的非承载表面自中间向孔的两端逐渐外扩，使万向轴42能沿其与销钉18所在的平面内小幅度摆动。刘涛、叶高、刘斌对上述驳回决定不服，于2018年7月14日向国家知识产权局提出了复审请求，同时修改了权利要求书。复审请求时新修改的权利要求书如下：“1.一种安全螺杆泵，其特征在于：包括泵体；所述泵体的转子包括骨架和包覆固定于骨架外部的非金属层；所述骨架以及泵体的定子均由金属材料制成；还包括固定于定子的出料端并与定子的内腔相通的出口短节；所述出口短节为锥形管结构；还包括进料三通管和传动装置；所述进料三通管固定于泵体的定子的进料端并与定子的内腔相通；所述传动装置设于进料三通管内并与泵体的转子传动连接；所述进料三通管上设有多个排污口；所述排污口沿进料三通管相应管段的外圆周排列；其中一个排污口上安装有排污管，其他排污口采用堵头封堵；排污口共设有三个，三个排污口以及进料三通管的旁通管四者沿圆周方向呈十字排列；定子的外圆面设有沿圆周方向设置的环形翅片，环形翅片为多个并沿定子轴向均匀排列，定子的外圆面还设有沿轴向的纵向散热板，纵向散热板与环形翅片交叉固定成网状，环形翅片和纵向散热板均与定子一体成型；所述传动装置为万向节；所述万向节包括主动轴套、从动轴套和传动轴；所述传动轴的两端通过径向设置并且相互垂直的两个销轴转动连接于主动轴套和从动轴套；所述泵体的转子与从动轴套同轴固定连接；传动轴对应销轴的孔的非承载表面自中间向孔的两端逐渐外扩，使传动轴能沿其与销轴所在的平面内小幅度摆动。2.根据权利要求1所述的安全螺杆泵，其特征在于：所述非金属层为胶套。3.根据权利要求1所述的安全螺杆泵，其特征在于：还包括托架和驱动装置；所述托架对应主动轴套固定于进料三通管的一个管口处；所述驱动装置固定于托架，驱动装置的动力输出轴与主动轴套同轴固定连接并且与进料三通管之间采用机械密封。4.根据权利要求3所述的安全螺杆泵，其特征在于：还包括出口支架和底座；所述出口支架和托架均固定于底座；所述泵体的定子的出料端固定于出口支架。5.根据权利要求1所述的安全螺杆泵，其特征在于：所述主动轴套和从动轴套的外部均套装有用于对相应销轴进行轴向定位的定位套；所述定位套通过螺母轴向压紧固定于相应的主动轴套或从动轴套的外圆面，主动轴套和从动轴套的外圆面对应相应定位套的内端面设有定位台阶面。”经形式审查合格，国家知识产权局于2018年7月25日依法受理了该复审请求，并将其转送至原审查部门进行前置审查。随后，国家知识产权局成立合议组对本案进行审理。2018年12月11日复审请求人由重庆高研泵业有限公司、湖南天易化工科技有限公司变更为叶高、刘斌、刘涛。国家知识产权局于2019年5月21日向叶高、刘斌、刘涛发出复审通知书，其指出，区别技术特征a部分被对比文件2公开、部分属于本领域公知常识（参见《实用泵手册》），区别技术特征b、c属于本领域公知常识（参见《现代干燥技术》、《泵送混凝土》），因此权利要求1相对于对比文件1、2和本领域公知常识的结合不具备创造性。其中，根据林峥主编、上海科学技术出版社2004年10月出版的《实用泵手册》第195-198页的记载和图8-8（a）的图示，潜水螺杆泵的小型万向联轴器的球形万向节为传动轴两端的两个销轴为相互垂直布置。根据潘永康等主编、化学工业出版社2007年5月出版的《现代干燥技术》（第2版）第1344-1345页的记载和图46-47、图46-48的图示，单螺杆泵在进料三通管上设置有带堵头的排污口，出口短节为锥形管结构。根据赵志缙主编，中国建筑工业出版社1985年9月出版的《泵送混凝土》（第1版）第18页的记载，在输送泵的泵体上，为便于清洁泵体，在壳体下部的前方和两侧开设有三个带橡胶塞的排污孔。2019年9月6日，国家知识产权局作出被诉决定。庭审中，原告明确表示其对被诉决定关于本申请权利要求1与对比文件1相比的区别技术特征的认定不持异议以及在权利要求1不具备创造性的情况下，不再坚持权利要求2-5具备创造性。上述事实，有被诉决定、本申请的申请文本、对比文件1、对比文件2、《实用泵手册》、《现代干燥技术》、《泵送混凝土》及当事人陈述在案佐证。本院认为：本案双方当事人争议的焦点问题在于本申请是否具备专利法第二十二条第三款规定的创造性。专利法第二十二条第三款规定，创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。在判断发明是否具有创造性时，应在确定最接近的现有技术的基础上界定发明的区别特征，根据该区别特征所能达到的技术效果确定发明实际解决的问题，并从最接近的现有技术和发明实际解决的技术问题出发，判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。鉴于原告明确表示其对被诉决定关于本申请权利要求1与对比文件1相比的区别技术特征的认定不持异议，故本院予以确认，即二者的区别特征在于：a.螺杆泵还包括固定于定子的出料端并与定子的内腔相通的出口短节，进料三通管固定于泵体的定子的进料端并与定子的内腔相通；传动装置设于进料三通管内并与泵体的转子传动连接，传动装置为万向节；所述万向节包括主动轴套、从动轴套和传动轴；所述传动轴的两端通过径向设置并且相互垂直的两个销轴转动连接于主动轴套和从动轴套；所述泵体的转子与从动轴套同轴固定连接；传动轴对应销轴的孔的非承载表面自中间向孔的两端逐渐外扩，使传动轴能沿其与销轴所在的平面内小幅度摆动。b.出口短节为锥形管结构；进料三通管上设有多个排污口；排污口沿进料三通管相应管段的外圆周排列；其中一个排污口上安装有排污管，其他排污口采用堵头封堵；排污口共设有三个，三个排污口以及进料三通管的旁通管四者沿圆周方向呈十字排列。c.定子的外圆面设有沿圆周方向设置的环形翅片，环形翅片为多个并沿定子轴向均匀排列，定子的外圆面还设有沿轴向的纵向散热板，纵向散热板与环形翅片交叉固定成网状，环形翅片和纵向散热板均与定子一体成型。由此可以确定，权利要求1相对于对比文件1实际解决的技术问题为：如何提高螺杆泵的传动性能、输出效率、排污效率以及改进散热效果。对于区别技术特征a，根据《实用泵手册》的记载，设置为相互垂直的排布形式，属于本领域常规技术手段。为了对轴进行保护和支撑、对销轴进行定位，使用轴套与销轴的配合方式，是本领域的常规选择，进而使得两个销轴转动连接于主动轴套和从动轴套；所述泵体的转子与从动轴套同轴固定连接。被告已提交了《实用泵手册》作为公知常识证据，故原告提出被告未提交公知常识证据的主张缺乏依据，本院不予支持。对于区别技术特征b，根据《现代干燥技术》的记载，单螺杆泵在进料三通管上设置有带堵头的排污口，出口短节为锥形管结构。为了更好地导向输出泵送物料，提高物料流动速度和输出效率，将出口短节设置为锥形结构，属于本领域常规技术手段。为了便于保持泵体清洁，方便及时地将残留在进料管中的杂质排出，本领域技术人员在泵体的适当位置，例如在进料三通管上设置排污口，属于常规技术手段，并且为了便于从进料管的不同方向进行排污，将排污口沿进料三通管相应管段的外圆周排列，且根据实际排污需要将其中一个排污口上安装有排污管，其他排污口采用堵头封堵，共设有三个排污口，三个排污口以及进料三通管的旁通管四者沿圆周方向呈十字排列，均属于本领域常规技术手段。被告已提交了《现代干燥技术》作为公知常识证据，故原告提出被告未提交公知常识证据的主张缺乏依据，本院不予支持。对于区别技术特征c，对比文件1已经公开使用金属定子管的内壁上设有钨合金层来提高定子的散热性能的技术手段，故对比文件1已经给出了在设计螺杆泵时要考虑到定子散热性能的技术启示。在热交换中，翅片换热的方式属于本领域的常规换热方式，是否布置翅片以及翅片的布置位置和方式与换热两侧的换热系数相关，其散热原理就是利用翅片增大散热面积从而增强散热效果，因而本领域技术人员可以根据螺杆泵整体所在环境以及其泵送介质的不同来选择翅片的布置方式，由此将定子的外圆面设有沿圆周方向设置的多个并沿定子轴向均匀排列的环形翅片以及在定子的外圆面设有沿轴向的纵向散热板、纵向散热板与环形翅片交叉固定成网状并均与定子一体成型，这是本领域技术人员根据本领域的公知常识经过常规设计即可得到的。因此，关于翅片结构的相关设置均属于本领域的常规技术手段。综上，权利要求1要求保护的技术方案不具有突出的实质性特点和显著的进步，不符合专利法第二十二条第三款有关创造性的规定。鉴于原告明确表示在权利要求1不具备创造性的情况下，不再主张权利要求2-5具备创造性，故在本院认定权利要求1不具备创造性的情况下，权利要求2-5亦不具备创造性。综上所述，被诉决定认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，审查结论正确；原告的诉讼理由不能成立，本院不予支持。本院依据《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决如下：驳回原告刘涛、叶高、刘斌的诉讼请求。案件受理费一百元，由原告刘涛、叶高、刘斌负担（已交纳）。如不服本判决，双方当事人可于本判决书送达之日起十五日内向本院提交上诉状，并按对方当事人人数提交副本，交纳上诉案件受理费一百元，上诉于中华人民共和国最高人民法院。审 判 长  兰国红人民陪审员  任继新人民陪审员  郭 宁二〇二〇年十月二十三日法官 助理  赵 楠技术调查官刘雪飞书记员刘嘉兴