广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初29415号原告:张英旺，住址广东省深圳市龙岗区。委托代理人：邹育兵，北京德恒（东莞）律师事务所律师。委托代理人：路文静，北京德恒（东莞）律师事务所律师。被告：深圳三泓资产管理有限公司，住所深圳市前海深港合作区前湾一路******（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码91440300358283914M。法定代表人：石柱。被告：深圳市三泓中泓贰号投资合伙企业（有限合伙），住，住所深圳市福田区华强北街道华航社区华富路**中航中心3801一社会信用代码91440300MA5F8EP94J。执行事务合伙人：深圳三泓资产管理有限公司。上述原告张英旺诉被告深圳三泓资产管理有限公司、深圳市三泓中泓贰号投资合伙企业（有限合伙）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。本案现已审理终结。原告诉称，2019年1月26日，原告与两被告签署《客户合同书》（内含私募投资基金风险揭示书、合格投资者申明、入伙协议、合伙协议），其中在《入伙协议》中约定原告认缴出资300万元，成为被告深圳三泓资产管理有限公司（以下简称三泓公司）担任普通合伙人（即执行事务合伙人）的被告深圳市三泓中泓贰号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称中泓贰号企业）的有限合伙人，投资期限为12个月，每月分配投资收益，业绩比较基准是投资额度分成三个档次，其中300万-600万所对应的收益为每年12%。与此同时，原告与被告三泓公司还签订了一份《预约受让协议》，约定满足下述条件之日起5个工作日内，原告有权要求被告三泓公司受让原告持有的被告中泓贰号企业的合伙份额；合伙协议约定的投资期满后10个工作日内，被告中泓贰号企业未按照《合伙协议》约定向原告分配本金及到期收益。原告持有的出资份额未转让给第三方并办理完变更手续的。原告未发生依据《合伙企业法》及《合伙协议书》规定的必然退货的情况的。受让价格=原告实缴出资额+乙方到期收益-乙方已从被告中泓贰号企业获得的任何分配款。2019年1月28日、2019年1月31日、2019年2月12日原告分三笔将300万元转入合同约定的被告中泓贰号企业账户，被告三泓公司于2019年2月13日向原告出具《合伙企业出资证明书》，通知书中载明了预计收益分配时间及参考收益分配金额。此后，两被告每月都按年收益12%的标准向原告支付固定收益，直至2020年2月25日止。原告认为，各方签订的虽为合伙企业入伙协议，实为被告向原告借贷资金，并按年利率12%支付固定利息。被告三泓公司虽然自称完成了私募基金管理人备案，但被告中泓贰号企业并非合法的私募基金产品，被告三泓公司向原告借入资金的行为并不符合私募基金募集的相关操作要求。现鉴于约定的12个月投资期限（实为借款期限）已届满，且多次向被告催还借款未果。为维护原告的合法权益，特提起诉讼。请求判令：1、请求判令两被告立即向原告归还借款300万元并支付逾期付款利息（按照年利率12%从2020年2月26日起计算至实际清偿之日止，暂计至2020年4月27日为60000元）；2、本案诉讼费用由两被告承担。两被告未到庭，亦未提交书面答辩意见。经审理查明，2019年1月26日，原告与两被告签订一份《入伙协议》，约定合伙企业为被告中泓贰号企业，普通合伙人为被告三泓公司。认购人为原告。约定原告承诺认缴出资300万元，作为有限合伙人加入。原告同意签署本协议，成为被告中泓贰号企业的有限合伙人。有限合伙人投资期间为12个月，经普通合伙人批准，可提前结束。有限合伙人实际出资金额在300万元（含）-600万元（不含）范围的，业绩比较基准为12%。原告与两被告分别在上述协议上签章予以确认。同日，原告与两被告又签订一份《合伙协议》，合伙企业名称为被告中泓贰号企业，普通合伙人名称为被告三泓公司。合伙企业的经营期限为永续经营，依据本协议提前解散或执行事务合伙人决定延长的情形除外。合伙企业存续期间，按照合伙人实际投资金额，自合伙企业向有限合伙人出具财务通知书宣布基金成立日开始计算合伙人投资收益，每月分配投资收益，分配收益为年化净收益率的十二分之一，有限合伙人投资款到账次日至财务通知书约定的成立日之间产生的收益，按照实际投资期限计算。合伙企业投资回收资金优先支付托管费、执行事务合伙人管理费等必要的合伙企业费用后，按实际出资比例向有限合伙人分配投资本金及投资收益，仍有剩余的，作为对执行事务合伙人的业绩奖励合伙企业对投资收益等合伙企业资产进行分配的时间为预计投资收益分配日或者合伙企业终止营业后五个工作日内，全体合伙人决定延期分配的除外。原告与两被告分别在上述协议上签章予以确认。同日，被告三泓公司与原告签订一份《预约受让协议》，约定鉴于原告作为合伙企业的有限合伙人，投资认缴了300万元的有限合伙出资份额。为保护原告的投资收益，被告三泓公司自愿以本协议约定的条件受让届时原告对合伙企业实缴出资额对应的有限合伙出资份额。预约受让的标的为原告所持有的合伙企业300万元的有限合伙出资份额。预约受让条件为，在满足下述条件之日起的5个工作日内，原告有权要求被告三泓公司按照本协议的约定进行受让：1、合伙协议约定的投资期满后的10个工作日，合伙企业未按合伙协议的约定向原告分配本金及到期收益；2、自合伙企业成立之日起投资期内，原告持有的全部有限合伙出资份额未转让给第三方并办理完变更登记手续的；3、合伙企业成立之日起投资期内，原告未发生依据《合伙企业法》及合伙企业的《合伙协议书》规定的必须当然退伙的情况（如发生此类当然退伙的情况，则另行协商处理）。预约受让价格=原告实缴出资额+原告到期收益-原告已从合伙企业获得的任何分配款，其中原告的到期收益根据合伙协议中的投资收益分配原则及相关约定确认。原告与被告三泓公司分别在上述协议上签章予以确认。2019年2月13日，被告三泓公司向原告出具一份《合伙企业出资证明书》，确认原告实缴投资额为300万元，投资日期为2019年2月12日，业绩比较基准为12%，投资期限为12个月。预计收益分配时间共13次，最后一次收益分配时间为2020年2月25日。被告三泓公司在上述文件上盖章予以确认。原告提交银行转账记录，以证明其通过银行转账的方式分别于2019年1月28日向被告中泓贰号企业支付150万元；于2019年1月31日向被告中泓贰号企业支付100万元、38万元；于2019年2月12日向被告中泓贰号企业支付12万元。原告认为涉案投资期间为12个月，期间为2019年2月12日到2020年2月11日。投资期限届满后10个工作日内，合伙企业未按合伙协议约定向原告分配本金及到期收益，涉案预约受让条件已经达成。经庭审询问，原告确认投资本金返还了30万元，2020年4月25日之前的投资收益被告已经支付完毕了。本院认为，根据涉案《入伙协议》、《合伙协议》、《预约受让协议》等证据。本院依法确认原、被告之间的合同法律关系成立。涉案原告和两被告共同签章确认的《入伙协议》载明的投资期间为12个月，《合伙企业出资证明书》中亦列明原告的投资日期为2019年2月12日，期限为12个月，上述证据已形成较为完整的证据链，足以证明原告认购涉案投资份额时就投资期限与被告达成的合意为12个月，至于《合伙协议》约定合伙企业的经营期限为永续经营，合伙企业经营期限系合伙企业存续期间，投资期间系投资人取回投资款的期间，两者并非必需一致。本院确认原告投资日期为2019年2月12日（与原告支付最后一笔涉案投资款的时间相互一致），期间为12个月，即原告投资期限已届满。根据涉案《预约受让协议》的相关约定，投资期满后，合伙企业即被告中泓贰号企业未按照约定向原告分配本金及全部收益且原告持有的合伙份额未转让给第三方的，被告应受让原告持有的合伙企业份额并按照业绩比较基准支付收益。原告主张合伙企业未按照约定向原告分配本金及全部收益，两被告经本院合法传唤，未出庭应诉，亦未提交书面答辩意见以及抗辩原告主张的相反意见，应视为其自行放弃相关答辩权利。本院采信原告的主张，确认上述约定的受让条件成就，被告三泓公司应依约向原告支付受让价款，受让价款为投资款及合伙企业未支付之收益。根据预约合同约定，受让价款为“原告实缴出资额+原告到期收益-原告已从合伙企业获得的任何分配款”。故被告三泓公司应向原告返还投资本金270万元（300-30），并支付利息（自2020年4月26日起，按照年利率12%计至被告实际清偿之日止）。被告中泓贰号企业作为涉案合伙企业，其实际收取了原告的投资款项，并且其负有按约定向原告分配本金及全部收益的义务，故本院确认被告中泓贰号企业对被告三泓公司的上述债务承担连带清偿责任。两被告经本院合法传唤，未出庭应诉，亦未提交书面答辩意见，应视为其自行放弃答辩权利。另，原告在本案中的追加被告申请，已过法定举证期限，根据本案实际案情，对此本院依法不予准许。故综上所述，被告三泓公司应向原告支付投资本金270万元及利息（以270万元为基数，自2020年4月26日起，按照年利率12%计至被告实际清偿之日止），被告中泓贰号企业对被告三泓公司的上述债务承担连带清偿责任。依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳三泓资产管理有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告张英旺支付投资本金270万元及利息（以270万元为基数，自2020年4月26日起，按照年利率12%计至被告实际清偿之日止）；二、被告深圳市三泓中泓贰号投资合伙企业（有限合伙）对被告深圳三泓资产管理有限公司被本判决确定的上述债务承担连带清偿责任；三、驳回原告张英旺的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费31280元，保全费5000元，共计36280元（均已由原告预交），由原告负担2280元，由被告三泓公司负担34000元，被告中泓贰号企业对此负担之数承担连带清偿责任。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。并应在收到预交上诉费通知次日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 杜   阳人民陪审员 贾 建 增人民陪审员 肖 晓 璐二〇二〇年十月十六日书 记 员 郭盈（代）