江苏省新沂市人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0381刑初315号公诉机关江苏省新沂市人民检察院。被告人方恩恩，男，1994年8月18日出生，汉族，江苏省沭阳县人，初中文化，无职业，住江苏省南通市崇川区（户籍地沭阳县）。因涉嫌犯诈骗罪，于2020年1月3日被新沂市公安局刑事拘留，当月23日被逮捕。现羁押于新沂市看守所。辩护人姜恒叶，浙江京衡（南京）律师事务所律师。被告人管鹏飞，男，1990年10月28日出生，汉族，沭阳县人，高中文化，无职业，住沭阳县（户籍地沭阳县）。因涉嫌犯诈骗罪，于2020年1月3日被新沂市公安局刑事拘留，当月23日被逮捕。现羁押于新沂市看守所。辩护人许钦、孙雅昆，江苏苏沂律师事务所律师。被告人朱祝兵，男，1989年4月1日出生，汉族，江苏省盐城市人，中专文化，无职业，住江苏省昆山市（户籍地盐城市大丰区）。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年12月20日被新沂市公安局刑事拘留，2020年1月23日被逮捕。现羁押于新沂市看守所。辩护人徐鹏，上海力帆律师事务所律师。被告人蒋超，男，1993年8月23日出生，汉族，江西省南昌县人，中专文化，无职业，住南昌县（户籍地南昌县）。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年12月20日被新沂市公安局刑事拘留，2020年1月23日被逮捕。现羁押于新沂市看守所。辩护人尹建军，江苏苏沂律师事务所律师。被告人朱政荣，又名朱荣，男，1991年9月6日出生，汉族，江苏省淮安市人，初中文化，无职业，住淮安市淮安区（户籍地淮安市淮安区）。因涉嫌犯诈骗罪，于2020年3月21日被新沂市公安局取保候审。辩护人颜艳君，北京君都律师事务所律师。被告人林强，男，1991年8月17日出生，汉族，江西省上饶市人，高中文化，无职业，住上饶市广丰区。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年12月31日被新沂市公安局刑事拘留，2020年1月23日被逮捕。现羁押于新沂市看守所。辩护人刘奇，上海运帷律师事务所律师。被告人黄振磊，男，1991年1月7日出生，汉族，河南省商水县人，大专文化，无职业，住南通市崇川区（户籍地商水县）。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年12月31日被新沂市公安局刑事拘留，2020年1月23日被逮捕。现羁押于新沂市看守所。辩护人王玥，上海运帷律师事务所律师。被告人汪双武，男，1981年2月22日出生，汉族，安徽省太湖县人，中专文化，无职业，租住上海市宝山区（户籍地安徽省安庆市太湖县）。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年12月29日被新沂市公安局刑事拘留，2020年1月23日被逮捕。现羁押于新沂市看守所。辩护人胡琳琳，江苏苏沂律师事务所律师。新沂市人民检察院以新检刑一刑诉〔2020〕166号起诉书指控被告人方恩恩、管鹏飞、朱祝兵、蒋超、朱政荣、林强、黄振磊、汪双武犯非法经营罪，于2020年5月7日以简易程序向本院提起公诉，本院于2020年6月19日依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。新沂市人民检察院指派检察员沈方出庭支持公诉，被告人方恩恩及其辩护人姜恒叶，被告人管鹏飞及其辩护人许钦、孙雅坤，被告人朱祝兵及其辩护人徐鹏，被告人蒋超及其辩护人尹建军，被告人朱政荣及其辩护人颜艳君，被告人林强及其辩护人刘奇，被告人黄振磊及其辩护人王玥，被告人汪双武及其辩护人胡琳琳到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2019年8月至10月，被告人方恩恩、管鹏飞合谋从徐天龙处购买虚假国际期货交易平台，并命名为“汇通国际行情交易系统”，被告人管鹏飞在上海市嘉定区成立“上海鹏洛商务咨询有限公司”，并设立“泰山之巅”网络直播间，招募被告人汪双武等人作为讲师，分析指导客户投资期货，招募钟某甲、张某等人为客服，相互合作，做虚假宣传，将汇通国际期货平台宣传为正规期货平台，诱导客户在汇通国际期货平台进行黄金、白银、恒指等期货项目投资。被告人方恩恩、朱祝兵、蒋超负责维护平台的正常运营，被告人蒋超提供钟某乙、潘某某的银行卡用于收取客户入金。直播间的讲师和客服通过频繁喊单，让客户多交易，以使平台赚取每笔34美元的手续费及客户亏损，被告人管鹏飞分得每笔28.5美元的手续费及90%的亏损，被告人方恩恩、朱祝兵、蒋超分得每笔5.5美元的手续费及10%的客户亏损。2019年8月1日至10月31日，被告人管鹏飞提供的李某某的农业银行卡(62×××17)收到钟某乙的银行卡转入上述手续费及客户亏损共计人民币1542614.93元。2019年9月至10月，经被告人管鹏飞介绍，被告人朱政荣、林强、黄振磊合伙成立“九州”直播间，招募“期货分析师”及尧某某、高某某等客服，利用被告人管鹏飞直播间同样的手段，伙同被告人方恩恩、朱祝兵、蒋超，拉客户至汇通期货平台投资，后更改到汇阳期货平台，赚取客户每笔34美元手续费及亏损，被告人朱政荣、林强、黄振磊分得85%的手续费及亏损，被告人方恩恩、朱祝兵、蒋超分得15%的手续费及客户亏损。2019年10月，被告人林强等人提供的秦某某的光大银行卡(62×××60)收到账户名为钟某乙、潘某某的银行卡转入上述手续费及客户亏损共计人民币864746.03元。秦某某的光大银行卡收取汇阳期货平台的客户入金人民币3643257.31元。2019年9月，被告人方恩恩、朱祝兵、蒋超合伙在江西鹰潭成立“金融汇”直播间，招募“期货分析师”及客服，利用同上述手段，诱导客户至其汇通国际交易平台投资，赚取客户手续费及客户亏损。2019年8月至10月份，被告人方恩恩、朱祝兵、蒋超经营的汇通国际期货平台绑定的入金卡即账户名为钟某乙、潘某某的建行卡共计收到客户入金人民币12935717.03元。2019年12月19日，被告人方恩恩、朱祝兵、蒋超被拘传到案；当月20日，被告人管鹏飞被抓获到案；当月28日，被告人汪双武被抓获到案；当月30日，被告人黄振磊、林强被拘传到案；2020年3月19日，被告人朱政荣被抓获到案。八名被告人到案后均如实供述其犯罪事实。案发后，被告人蒋超在公安机关退缴违法所得人民币2万元，被告人朱祝兵在公安机关退缴违法所得人民币2万元，被告人黄振磊在公安机关退缴违法所得人民币1.0025万元，被告人朱政荣在公安机关退缴违法所得人民币10万元。公安机关冻结钟某乙建设银行账户资金130.795万元、冻结潘某某建设银行账户资金126.0303万元，已发还被害人周某乙人民币3.5097万元，剩余253.3156万元被公安机关作为被告人管鹏飞、方恩恩、林强的违法所得予以扣押。被告人管鹏飞的母亲周某甲向被害人胡某甲等人退赔违法所得人民币144.1501万元。新沂市公安局扣押了被告人方恩恩、朱祝兵、蒋超、林强、黄振磊等人使用的手机、电脑、银行卡等物（以上赃款、赃物均未随案移交）。2020年4月24日，被告人朱政荣自愿签署了认罪认罚具结书；同年9月3日，被告人方恩恩、管鹏飞、朱祝兵、蒋超、林强、黄振磊、汪双武自愿签署了认罪认罚具结书。上述事实，被告人方恩恩、管鹏飞、朱祝兵、蒋超、朱政荣、林强、黄振磊、汪双武及其辩护人在庭审中均未提出异议，且有新沂市公安局出具的立案决定书、发破案经过、被告人到案经过及户籍证明、扣押物品文件清单及发还清单、前科证明、情况说明、江苏省非税收入一般缴款单，银行交易明细、微信账单截图、QQ聊天记录、银行转账截图等书证，被害人刘某、吴某、胡某、戎某、史某、王某、周某丙、饶某、周某丁、周某乙的陈述，证人周某甲的证言，被告人方恩恩、管鹏飞、朱祝兵、蒋超、朱政荣、林强、黄振磊、汪双武及同案人秦阳、钱锦华、徐天龙、钟某甲、尧欣、高某某、邓建超、朱明明、郭孟豪的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人方恩恩、管鹏飞、朱祝兵、蒋超、朱政荣、林强、黄振磊、汪双武相互结伙，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场经济秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，且属共同犯罪，依法应判处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。被告人方恩恩、管鹏飞、朱政荣、林强、黄振磊在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人朱祝兵、蒋超、汪双武在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；八名被告人归案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚；自愿认罪认罚，可以从宽处理；主动退缴违法所得，可以酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人方恩恩、管鹏飞、朱祝兵、蒋超、朱政荣、林强、黄振磊、汪双武犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，本院予以采纳。被告人方恩恩、管鹏飞及其辩护人关于部分投资人没有将入金操作直接转出或者复投的入金从非法按经营的数额中扣除的辩护意见，经查认为，被告人方恩恩、管鹏飞等人，未经批准非法经营期货业务，现有在案证据中的银行交易明细能够证实被告人非法经营的数额，没有证据证实投资人将入金直接转出，投资人复投的金额应计入非法经营的数额，对被告人方恩恩、管鹏飞及其辩护人的此项辩护意见，本院不予采信；关于被告人方恩恩只是提供平台软件给被告人管鹏飞等人使用，系从犯，被告人管鹏飞与被告人方恩恩不是共同犯罪的辩护意见，经查认为，被告人方恩恩为被告人管鹏飞等人非法经营提供平台，被告人管鹏飞等人利用该平台设立直播间，非法经营期货业务，将收取的手续费和客户亏损与被告人方恩恩等人按比例分成，二被告人系共同犯罪，且在共同犯罪中的作用相当，被告人方恩恩不属从犯，对辩护人的此项辩护意见，本院不予采信。被告人方恩恩的辩护人关于被告人方恩恩如实供述犯罪事实，认罪态度较好，认罪认罚，无前科劣迹，请求对其判处缓刑的辩护意见，经查属实，本院予以采信。被告人管鹏飞的辩护人关于被告人管鹏飞设立直播间，招收员工，有合理支出，李某某银行卡内资金154万余元中还有转给客户盈利款，均应从犯罪数额中扣除的辩护意见，经查认为，被告人管鹏飞为实施非法经营犯罪的支出，不应从犯罪数额中扣除，李某某银行卡内收到钟某乙银行卡转入的154万余元是被告人管鹏飞分得的客户手续费及亏损，没有证据证实被告人管鹏飞从该款中转给客户盈利款，对辩护人的此项辩护意见，本院不予采信；关于被告人管鹏飞具有坦白情节，主动退赃，请求对其从轻处罚判处缓刑的辩护意见，经查属实，本院予以采信。被告人朱祝兵的辩护人关于被告人朱祝兵系从犯，有坦白情节，自愿认罪认罚，主动退赃，请求从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采信。被告人蒋超的辩护人关于被告人蒋超系从犯，有坦白情节，自愿认罪认罚，主动退赃2万元，有悔罪表现，请求对其从轻处罚，并适用缓刑的辩护意见，经查属实，本院予以采信。被告人朱政荣、黄振磊的辩护人关于被告人朱政荣、黄振磊系从犯的辩护意见，经查认为，被告人朱政荣、林强、黄振磊相互结伙，成立九州直播间，非法经营期货业务，三被告人在共同犯罪中的作用相当，被告人朱政荣、黄振磊不是从犯，对辩护人的此项辩护意见，本院不予采信。被告人朱政荣的辩护人关于被告人朱政荣主动退赃，认罪态度较好，请求对其从宽处罚并适用缓刑的辩护意见，经查属实，本院予以采信。被告人林强、黄振磊的辩护人关于被告人林强、黄振磊等人在经营直播间期间也支出了合理的费用，应从犯罪数额中扣除的辩护意见，经查认为，被告人为犯罪而支出的费用，不应从犯罪数额中扣除，对辩护人的此项辩护意见，本院不予采信。被告人林强的辩护人关于被告人林强认罪认罚，悔罪态度良好，请求对其从轻处罚，判处缓刑的辩护意见，经查属实，本院予以采信。被告人黄振磊的辩护人关于被告人黄振磊有坦白情节、自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚，适用缓刑的辩护意见，经查属实，本院予以采信。被告人汪双武的辩护人关于被告人汪双武在共同作用中作用较小，系从犯，有坦白、认罪认罚情节，请求从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采信。根据各被告人的犯罪情节，在共同犯罪中的地位、作用，认罪悔罪表现，经社区矫正管理部门调查评估认为，被告人方恩恩、管鹏飞、蒋超、朱政荣、林强、黄振磊、汪双武具备社区矫正条件，被告人朱祝兵不具备社区矫正条件。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条等规定，判决如下：一、被告人方恩恩犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币六十万元。（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金已缴纳二十万元，余款应于判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人管鹏飞犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币六十万元。（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金已缴纳十万元，余款应于判决生效后一个月内缴纳。）三、被告人朱祝兵犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月20日起至2021年12月19日止。罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）四、被告人蒋超犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二十五万元。（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金已缴纳十万元，余款应于判决生效后一个月内缴纳。）五、被告人朱政荣犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二十五万元。（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金已缴纳。）六、被告人林强犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二十五万元。（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。已缴纳十二万元，余款应于判决生效后一个月内缴纳。）七、被告人黄振磊犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二十五万元。（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金已缴纳十万元，余款应于判决生效后一个月内缴纳。）八、被告人汪双武犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金已缴纳七万元，余款应于判决生效后一个月内缴纳。）九、被告人方恩恩、管鹏飞、朱祝兵、蒋超、朱政荣、林强、黄振磊、汪双武在公安机关退缴的违法所得，由公安机关依法处理。公安机关扣押的手机、电脑、银行卡等作案工具，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  时春梅人民陪审员  胡春雷人民陪审员  黄 静二〇二〇年十月十六日法官 助理  赵 赞书 记 员  黄 河