河南省南阳市卧龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1303刑初104号公诉机关河南省南阳市卧龙区人民检察院。被告人韩志远，男、1963年01月03日出生，本科文化程度，中共党员、南阳市大新实业有限公司股东。住河南省南阳市卧龙区滨河路桂花城**楼**402(户籍地武汉市江岸区)。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月27日被南阳市公安局卧龙岗分局刑事拘留，同年3月30日经南阳市卧龙区人民检察院批准逮捕，次日由南阳市公安局卧龙岗分局执行逮捕。辩护人鲁东旭，河南宛龙律师事务所律师。南阳市卧龙区人民检察院以宛龙检公诉刑诉〔2018〕967号起诉书指控被告人韩志远犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月8日向本院提起公诉。本院受理后，于2019年9月10日作出判决，被告人韩志远不服一审判决提出上诉，南阳市中级人民法院经审理后以原判认定的部分事实不清，证据不足为由裁定撤销原判，发回重审。本院另行组成合议庭，依法公开开庭审理了此案。南阳市卧龙区人民检察院指派检察员赵路露出庭支持公诉，被告人韩志远及其辩护人鲁东旭到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。南阳市卧龙区人民检察院指控：2009年5月，毕应先、温某与被告人韩志远共同出资成立南阳大新实业有限公司，毕应先任法人代表。2010年11月3人又出资成立南阳市大新房地产开发有限公司，温某任法人代表。2010年至2015年毕应先等人在大新实业有限公司内部成立丹江资金部、金奥资金部、资金管理一部、二部、三部等多个资金管理部，以投资房地产开发项目为名，以大新实业有限公司的名义高息面向社会大量非法吸收公众存款，由大新房地产有限公司担保。经南阳市正方有限责任会计师事务所专项审计：截止2015年10月31日南阳市大新实业有限公司吸收社会公众资金涉及5140户，金额2452671042.61元；已偿还本金1436699511.83元；尚未偿还本金金额共计1015971530.78元。公诉机关认为，被告人韩志远身为南阳市大新实业有限公司、南阳市大新房地产开发有限公司股东，帮助非法吸收公众存款，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关向法庭提供了书证、证人证言、被告人韩志远的供述与辩解、鉴定意见等证据，要求依法判处。被告人韩志远辩称：本人没有犯罪的主观故意，没有帮助大新公司和大新房地产公司非法吸收公众存款的事实，但自己作为股东确有不可推卸的责任，应当承担疏于管理、监督防控不力的后果，不应当承担刑事责任。大新公司出事以前有关资金方面的会议我没有参与过，我也没有参与南阳大新实业有限公司吸收社会公众资金的行为，未拉过一笔款，也未给公司介绍一个客户，其责任人应当是公司法人即直接责任人承担法律责任，毕应先进行融资的融资款都用在他个人的项目上了，毕应先是法人董事长和总经理，大新房地产温某是法人兼总经理，我在两个公司没有任何职务也没有拿工资，公司的一切事情对我也保密。我只是公司的名义股东，没有实质的上的权力和责任，我平时只负责镇平集成房屋项目的经营。辩护人提出的辩护意见：1、公诉机关指控被告人韩志远犯非法吸收公众存款罪的事实不清，证据不足。韩志远并未参加过所谓的融资会议。即便韩志远参加了公司的融资会议，无证据证实韩志远在融资会议上是否表态同意融资。根据最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》第二部第一节第2项规定：直接负责的主管人员，是在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位的主管负责人，包括法定代表人。其他直接责任人员，是在单位犯罪中具体实施犯罪并起较大作用的人员。韩志远在此案中无此作用及行为。2、本案中韩志远实际上所占有股份的项目仅仅是镇平集成房屋项目，而镇平集成房屋项目不涉及任何非法融资的问题。韩志远不可能去融资钱款投到与自己毫无任何利益的项目上去，大新的项目均系属与毕应先个人开发项目及温某的项目。3、镇平大新集成房屋有限公司项目向南阳大新实业有限公司借款3000万元，此款系向大新公司的借款。法律也没有明文规定，明知是融资而来的资金而使用，构成非法吸收公众存款罪的共犯。4、毕应先当初为了对外非法吸收公众存款资金的便利，给南阳市大新房地产开发有限公司法定代表人温某出具的承诺书及2014年3月1日韩志远、毕应先、温某所签订的临时股东大会决议。该证据应当依法予以采信。该份证据证实了毕应先的融资行为与韩志远无关。经审理查明：2009年5月7日，被告人韩志远、赵秀珍、王伟晗共同出资注册成立南阳大新实业有限公司，注册资金1000万元，韩志远担任南阳大新实业有限公司法人代表。其后公司股东多次发生变更，2011年5月6日毕应先、温某成为南阳大新实业有限公司股东，持股比例为韩志远34%、毕应先33%、温某33%，韩志远为公司法定代表人。2013年5月，南阳大新实业有限公司股东股权发生变更，持股比例为毕应先50%、王某125%、温某25%，毕应先为公司法定代表人。2010年11月25日，毕应先出资480万元，温某出资120万元，韩志远出资200万元（后股东变更为王某1），成立南阳市大新房地产开发有限公司，温某担任南阳市大新房地产开发有限公司法人代表。2015年2月2日，王某1退出，股东变更为毕应先（持股85%）、温某（持股15%），温某担任公司法定代表人。2011年至2015年，毕应先等人在大新实业有限公司内部成立丹江资金部、金奥资金部、资金管理一部、二部、三部等多个资金管理部，以投资房地产开发项目为名，采用以大新实业有限公司名义借款、大新房地产开发有限公司担保的形式，高息面向社会大量非法吸收公众存款，其融资款用于大新公司项目使用。其中2014年3月25日向河南大新集成房屋有限公司转账30000000元。经南阳市正方有限责任会计师事务所专项审计：截止2015年10月31日南阳市大新实业有限公司吸收社会公众资金涉及5140户，金额2452671042.61元；已偿还本金1436699511.83元；尚未偿还本金金额共计1015971530.78元。另查明，王某1系韩志远妻子，在公司经营过程中实际仍有韩志远参与南阳大新实业有限公司、南阳大新房地产开发有限公司经营。上述事实，有下列证据予以证明:1、书证：（1）受案登记表、立案决定书证实南阳大新实业有限公司非法吸收公众存款一案，于2016年4月5日由公安机关立案侦查。（2）被告人韩志远人口信息一份：证实了被告人韩志远年龄等基本情况，说明被告人韩志远已达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的自然人。（3）抓获经过：2018年2月26日20时30分许，郑州市公安局解放路分局民警在郑州市二七区二七广场地铁口盘查时，将韩志远抓获。（4）被告人韩志远的前科查询记录一份：证实了被告人韩志远无违法犯罪前科。（5）人身检查笔录：经查韩志远无外伤，未携带违禁品及危险品。（6）王某1（韩志远妻子）提供的财务往来两份、收据两份、增值税发票三份。（7）南阳大新实业公司及相关企业成立及工商注册情况。2009年5月7日，被告人韩志远、赵秀珍、王伟晗共同出资注册成立南阳大新实业有限公司，注册资金1000万元，韩志远担任南阳大新实业有限公司法人代表。其后公司股东多次发生变更，2011年5月6日毕应先、温某成为南阳大新实业有限公司股东，持股比例为韩志远34%、毕应先33%、温某33%，韩志远为公司法定代表人。2013年5月，南阳大新实业有限公司股东股权发生变更，持股比例为毕应先50%、王某125%、温某25%，毕应先为公司法定代表人。2010年11月25日成立南阳市大新房地产开发有限公司，注册资本800万，其中毕应先出资480万元，温某出资120万元，韩志远出资200万元。法定代表人温某，股东为毕应先，温某，韩志远；2014年3月3日成立河南大新集成房屋有限公司，注册资本1亿元。法定代表人韩志远，股东温萍、韩志远、温某。首期实际出资额韩志远1200万元、温萍900万元、温某900万元，共计3000万元。韩志远40%、温萍30%、温某30%。2014年12月17日成立河南省大新国际养生城股份有限公司，法定代表人毕应先，注册资金6亿元。2003年4月18日成立淅川县丹江旅游区养生基地，投资人毕应先，为个人独资企业。（8）南阳大新实业有限公司、南阳市大新房地产开发公司.股东会决议、文件、简报等。2012年8月28日大新实业公司召开第十次股东大会决议；参会三名股东同意南阳大新实业有限公司法定代表人，由原来的韩志远变更为毕应先；与会股东同意温某持有公司的8％的股权转让给毕应先，同意韩志远持有公司的9％的股权转让给毕应先，此次变更后，毕应先持有南阳大新实业有限公司股权为50％，温某持有南阳大新实业有限公司股权为25％，韩志远持有南阳大新实业有限公司股权为25％；企业法定代表人变更后，由韩志远出任公司总经理。温某出任副总经理。南阳大新实业有限公司和该公司承建的张仲景国际养生城项目实行总经理负责制，公司其他股东不在参与经营管理等事项。2013年1月5日晚大新公司召开各项目负责人和重要岗位工作人员参加的工作会；宛新办纪【2013】01号会议纪要。参会人员：毕应先、韩志远、李某、施某、岳某、华文远、温萍……等人。会议议题：明确年前工作任务和研究完成任务的保证措施。张仲景国际养生城项目。（由韩志远负责）并强调财务部门关于资金问题，要多动脑、多下功夫、多请教、考虑如何调动发挥积极因素并扩大范围。2013年4月1日南阳大新实业有限公司章程。2013年7月12日召开南阳市大新房地产开发有限公司暨南阳大新实业有限公司股东会议议题（提案）；该会议由出资最多的股东毕应先召集，温某、韩志远共同参加的第一次股东会议。应毕应先提议拟出任南阳大新实业有限公司综合服务中心主任岳某、法律顾问梁某、金融顾问王光永、经济顾问华文远列席了该次会议。会议内容包括暂设资金管理部：根据项目需求做好融资、投资工作。风险控制部：对融资、投资项目做好风险评估，提出决策建议。2013年7月大新房地产公司股东大会决议；第三条明确职责，强化领导，1、公司董事长及法定代表人温某同志职权：履行法律、公司章程规定的职权外，负责公司日常管理工作；2、公司总经理毕应先同志职权：出履行法律、公司章程规定的职权外，负责公司经营管理工作；3、公司副总经理韩志远同志职权：协助总经理做好公司经营管理工作。……第五条公司项目名称及项目经理：1、鑫泰花园项目，项目经理：温某；2、裕达花园项目，项目经理：温某；3、涅阳大厦项目，项目经理：温某；4、遮山小城镇改造项目，项目经理，毕应先……。第八条、凡公司需要融资的，均可以以公司名义借款。借款项目的经理应负责按期偿还项目本息。否则，给公司造成损失的，由该项目投资人（受益人）全额赔偿损失。第九条、凡公司需要担保的，公司应提供担保，被担保的项目经理，应负责按期偿还借款本息。否则，给公司造成损失的，由该项目投资人（受益人）全额赔偿损失。……。南阳大新房地产开发有限公司股东大会决议；2013年8月股东大会通过。（股东毕应先、韩志远、温某均到会）一、加强公司建设事项；二、股东和股东会议事项；三、执行董事、经理、副经理任职事项；四、执行董事、经理职权；五、公司部门设置及主要职责；六、张仲景国际养生城项目开发建设和经营管理对接、移交事项；七、张仲景国际养生城项目股份变更事项；八、项目承包缴纳保证金、承包费事项；九、公司担保事项；十、公司股东王某1委托韩志远行使股东权利、履行股东义务。2013年8月13日南阳大新实业公司股东会决议；第三条执行董事、经理、副经理任职事项，公司不设董事会，设执行董事一名，执行董事由毕应先股东担任，韩志远股东任经理，温某股东任副经理。……作为本次股东会决议附件：《南阳大新实业有限公司运行办法》中，明确融资方向：面向银行、民间融资；融资主体：南阳大新实业有限公司或南阳市大新房地产开发有限公司，担保主体：南阳市大新房地产开发有限公司或南阳大新实业有限公司，担保方式：信用保证担保、项目抵押担保、股权质押担保、土地或房产抵押担保、预售房备案担保、权利证书担保等。股东毕应先、温某、韩志远在本次股东会决议上签名。2013年8月17日大新房地产公司股东大会决议；第三条执行董事、经理、副经理任职事项。公司不设董事会，设执行董事一名，执行董事由毕应先股东担任。法定代表人温某股东任经理，韩志远股东任副经理。第七条张仲景国际养生城项目变更事项，张仲景国际养生城项目股权变更后，其项目股份份额分别是：毕应先占45%股份，韩志远占30%股份，温某占25%股份。原签订项目股权协议（毕应先占50%股份，韩志远占25%股份，温某占25%股份）终止、作废。第九条公司担保事项，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由执行董事召开临时股东会决议，公司章程对投资或担保的总额及单项投资或担保数额有限额规定的，不得超过规定的限额，公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会决议。第十七条公司股东王某1同志委托韩志远行使股东权力，履行股东义务（以委托书为准）。（股东毕应先、温某、韩志远在本次股东会决议上签名）。2013年8月17日下午召开股东会议：关于南阳大新实业有限公司内设机构、岗位设置的决议；该会议由执行董事毕应先主持、股东韩志远、温某参加并签名。该会议就南阳大新实业公司内设机构和人员定岗一事形成决议。执行董事毕应先；总经理韩志远（兼张仲景国际养生城项目管理中心负责人）；副总经理温某；经济顾问华文远（兼风险控制部经理）；法律顾问单位：河南鼎信律师事务所。综合服务中心；财务部；预决算管理部；风险控制部；张仲景国际养生城项目管理中心；营销策划、招商运营顾问单位；工程部；资金管理中心：刘某、钟某负责。2013年8月23日大新房地产公司关于启用合同专用章和法定代表人职章的通知；根据公司业务发展需要，经公司研究决定，刻制“南阳市大新房地产开发有限公司合同专用章”和法定代表人温某同志职章。该印章管理人员领取之日起启用。……附1、南阳市大新房地产开发有限公司合同印章管理办法；2、印章印模。该南阳市大新房地产开发有限公司合同印章管理办法，第一条公司合同专用章和法定代表人职章（以下简称印章），仅用于公司签订融资、投资业务合同之用；第二条印章由公司执行董事指定人员管理即资金管理中心会计管理公司合同专用章，出纳管理法定代表人职章……。南阳大新实业有限公司第十期简报；2013年8月26日18：00-21：00召开全体人员大会。该会议由韩志远主持。参会人员：毕应先、华文远、刘建华、施某、岳某、梁某、刘某、钟某、毕西瑞……等人。会议议题：各项目部的工作汇报和工作要求2014年元月23日通过，南阳大新实业有限公司股东会决议；（三名股东毕应先、韩志远、温某均参会，并签名）股东会决议：一、股东会一致同意同北京新型建材集成集团合作，在镇平县投资建设新型集成房屋豫西南生产基地项目。1、成立项目管理公司，由毕应先出任该公司法定代表人，由韩志远出任总经理，组织管理公司日常工作。该公司属大新实业全资子公司，在大新实业执行董事及董事长领导下开展工作。2、项目公司股份分配比例为：毕应先40%、韩志远30%、温某30%。韩志远受让毕应先赠与10%股份，实际收益分配时的股权为韩志远40%、毕应先30%、温某30%。3、该公司注册资金为1亿元人民币。首期出资3000万元，根据发展陆续补齐。4、该公司注册成立后，由韩志远负责尽快拿出运行方案提交股东会研究。5、一致同意张仲景国际养生城项目由毕应先操盘，韩志远、温某协助做好招商引资工作……。2014年7月23日南阳大新实业有限公司股东会议决议；（三名股东毕应先、韩志远、温某均到会）。会议内容：一、由毕应先对张仲景国际养生城的项目建设情况做汇报；1、关于养生城项目进展情况；2、招商、销售安排。二、由韩志远对项目建设情况做汇报；镇平投资建设集成房屋产业联盟基地于2013年12月与北新集团达成了合作协议。（一）项目的进展情况；（二）计划在镇平县投资建设集成房屋产业联盟基地上几个项目；（三）重点研究养生城项目和新型集成房屋项目有几个想法，相互交换意见，统一思想有以下几个问题。该会议内容中明确提出要求加强社会投资力度。2014年7月29日南阳大新实业有限公司张仲景国际养生城项目招商营销联席会议纪要；参会人员：毕应先、温某、施某、岳某……2014年10月31日大新实业公司文件.宛新办（2014）08号，参加人：毕应先、温某、韩志远、岳主任。镇平遮山“张仲景养生城”项目部罗经理；新野“曙光物流园”项目部刘经理；丹江“忆江南”项目部温经理；唐河“清华园”项目部杜经理；长江路“裕达花园”项目部白经理；长江路“龙湾公馆”项目部姚经理；七一路“鑫泰花园”项目部王经理；大新公司销售部叶经理；大新公司财务部李经理及财务部各分部经理。会议内容：公司资金形势及应对措施，经董事会研究决定成立资金领导小组，董事长毕应先任小组组长，总经理韩志远、温某任副组长，提出筹集资金措施，并对借款客户提出七项措施……。2014年12月23日南阳市大新实业有限公司、南阳市大新房地产开发有限公司.大新综办（2014）第17号文件；关于转发董事会化解清理公司债务实施方案的通知。化解清理公司债务的实施方案；为全面做好公司化解清理债务工作，根据董事会相关决议，结合公司实际情况，特制定本实施方案。2015年1月2日南阳大新实业有限公司、南阳市大新房地产开发有限公司.大新综办（2015）第1号文件。关于大新综办（2014）第17号文件的补充说明。根据《转发关于董事会化解清理公司债务实施方案的通知》文件，就其内容进行细化说明，经董事会同意后印发各部门负责人遵照执行。因公司资金周转困难就，付息一律按一分五厘计算，先付一分，计息挂账五厘；合同到期未续签的债权人要尽快到公司签合同；对个别债权人到人民法院提起诉讼的，按人民法院裁定执行；凡购房或抵押房产的债权人，其购房款多退少补……等九项细化说明。（9）南阳市卧龙岗分局情况说明；经调查，镇平集成房屋与河南大新集成房屋有限公司，系同一公司，未发现项目建设登记信息。（10）审计报告一份：经南阳市正方有限责任会计师事务所专项审计：截止到2015年10月31日南阳市大新实业有限公司吸收社会公众资金涉及5140户，金额2452671042.61元；已偿还本金1436699511.83元；尚未偿还本金金额共计1015971530.78元。2、证人证言：（1）证人王某1（韩志远妻子）证言；我今天到公安机关是因为我老公韩志远的事，我通过韩志远的会计孟凡钊把镇平集成房屋的一部分会计资料拿过来交给公安机关。2009年5月7日韩志远在南阳市成立南阳大新实业有限公司，股东还有赵秀珍、王伟涵，韩志远占60%股份，赵秀珍占30%，王伟涵占10%。2010年11月25日变更股份，赵秀珍股份全部转让给韩志远，韩志远占90%，王伟涵占10%。2011年4月底第二次变更股份，韩志远占34%，毕应先占23%，温某占33%，法人是韩志远。2012年8月28日第三次变更股份，毕应先为法人及总经理，占50%，温某占25%，我占25%（实际是韩志远的股份），是因为当时韩志远在武汉市的军诚实业有限公司没有申请注销，已经上工商局的黑名单，不能再担任股东，韩志远就将他的股权变更在我的名下。2014年3月份大新实业有限公司召开临时股东大会，主要内容是项目开发建设中若出现资金短缺，无论向金融机构或还是向社会融资的一切行为均与温某、王某1无关。2014年11份韩志远对我说大新实业有限公司资金链断了，不知道毕应先融多少资，也不知道资金投向哪里，韩志远让我在股权转让协议上签字，我就回南阳见到毕应先、温某在南阳市工商局签的字，我名下的股权全部转给毕应先，我在南阳大新房地产有限公司名下的股份也转让给毕应先了，因为当时金融办的文件南阳市所有具有融资功能的投资公司一律停办工商备案，所以南阳大新实业有限公司我所转让的股份没有备案，南阳大新房地产有限公司备案成功。当时签完字都放到南阳市工商局了，我手里没有转让协议。我没有参与南阳大新实业有限公司的经营和管理。我没有在南阳大新实业有限公司领取工资。韩志远自从和毕应先合作之后没有往家里拿钱，他还通过我借我的亲戚朋友总共100多万元。韩志远名下在武汉市有一套经济适用房，还有一辆Q7（豫Ｒ×××**），现在司机鄢京伟那，别的没有了。（2）证人毕应先（股东之一）于2016年2月29日15时50分在南阳市公安局仲景分局、2016年4月5日17时15分在卧龙岗分局办案场所、2016年11月30日10时42分在南阳市方城县公安局讯问室综合供述：2011年我到南阳大新实业有限公司时，该公司已成立，当时法人是韩志远，有三个股东，分别是韩志远、我、还有温某，公司主要业务是对工业、农业、交通等方面的投资，注册资本800万元。2012年我任南阳大新实业有限公司法人代表、董事长，总经理是韩志远，副总有温某、时中林、罗汉成、刘建华、叶志强，公司下设有：1、行政综合部，王全新是主任；2、财务部，经理是李某；3、工程部，罗汉成是经理；4、策划部，经理是谢永峰；5、销售部，经理是叶志强。其中财务部下设三个资金管理部，分别是：一部经理是刘延桂，副经理钟某；二部经理叫张跃霞；三部经理是陈书敏。公司一共有126人。2013年公司注册资本增资到1000万元，我投500万元，占50%，韩志远和温某分别占25%，这1000万元当时都已到位。公司对外投资的资金除了我们公司的钱外，其他主要是从社会上拆借、集资。公司对外集资是从2012年开始的。因为我们建设的项目手续不全，不具备银行贷款的条件，银行不给贷。当时我们开有几道会，开始是公司的班子开的会，主要是我们三个股东，还有几个副经理们，然后又开一个部门负责人的会，研究的结果是因为公司的发展需要资金，而又从银行贷不来款，可以先在公司内部集资。后来又开有公司全体大会，让公司职工集资，并让他们的亲朋好友也把钱放到公司。后来公司项目多了，摊子也大了，我和韩志远、温某三人就商定成立了资金管理部，专门负责对外集资这一块的业务。资金管理部设在财务部下面，就是我刚才说的财务部经理是李某，他是负责公司的全部财务，公司副总温某开始分管财务，后来因为他又得管项目，他还是大新房地产公司的法人代表，顾不过来，后来财务这一块包括对外集资由我直接管。财务部下设三个资金管理部，分别是：一部经理是刘延桂，副经理钟某；二部经理叫张跃霞；三部经理是陈书敏。这三个资金管理部具体负责对外集资的业务。对外集资的利息不等，刚开始控制在2分以内，后来随着整个社会集资的行情，陆续发展到3分、3分5、4分、4分5，后期最高的有5分。这三个资金部不是同时成立的，是从2012年开始成立的一部，后来时间不长又陆续成立的二部、三部，应该2012年三个部都成立了……。这三个资金部成立后向公司揽有多少资金详细数字我说不上来，我只知道大约的数字，资金一部成立的时间较早，大约揽有二个亿的资金；资金二部和三部大约都揽有一个多亿的资金。当时我们公司开会要求资金部的工作人员以投资开发旅游、经办养老院、工厂、商业物流等项目进行宣传的，吸引有资金的群众到我们公司进行投资发展。对外集资的利息是由三个资金管理部自己定的，因为他们还牵涉个内部提成问题。三个资金管理部分别有7、8个人，他们这些人公司给他们发工资，然后他们每个资金管理部内部对介绍来的资金有个提成或抽成，像奖励或奖金一样。2013年的时候，公司对三个资金管理部下过通知，要求利息最高不超过3分，但后来因为资金需求量大，慢慢利息也高了起来。三个资金管理部由每个部的经理定提成，对每个集资户不等的利息，具体定多高我说不清。我也是后来公司因为集资出事后，我也是通过集资户才知道业务员们得的提成很高，比方有的集资户我们公司对资金管理部的利息是4分，而集资户实际只得到2分，能对半得利息差。具体他们得多少利息差我说不准确，我感觉原来清算的我们支付的4.2亿里，这三个资金管理部的人们得到的利息差在一个亿以上。这三个资金部都分别有会计和出纳，集资户来集资时，这三个资金部以大新公司的名义和他们签合同，出具收据，集资户大部分是以转账或刷卡的形式把钱转到资金部的账户上，然后资金部再把集资款转到公司财务部，大部分是转到公司的公户上，也有的是转到公司财务部出纳的个人卡，这个卡也是为公司用的。然后公司财务部再把利息算出来，把利息转到三个资金部。但后来也出现有资金部往公司财务上转钱时，先直接就把利息先扣下来了。资金部下面的这些员工由资金部经理负责招聘，然后以公司的名义和他们签用工合同，公司给他们发工资，他们的工资不等，经理们能拿到3000多块钱，含交通、通讯补助，下面的人员有的拿2000多，也有1000多的不等，这些人员的管理由资金部经理具体管理。我们刚开始的时候就一个南阳大新实业有限公司，2012年变更我是法人，韩志远是总经理；后来根据项目的需要，又分别成立了三个公司，管理层还是我们这三个人，分别是：南阳市大新房地产开发有限公司（温某任法人）；河南大新集成房屋有限公司（韩志远任法人）；河南大新国际养生城股份有限公司（我任法人）。大新房地产公司和大新集成房屋公司工商登记是独立的法人，大新国际养生城公司是两个法人股东，分别是大新实业公司和大新房地产公司，所以我出任法人。对外集资时，大部分是以南阳大新实业有限公司的名义对外集资的，也有一部分是以大新房地产公司对外集资的，因为有的集资户要求我这钱是用于哪个项目。具体以哪个公司集资，公司内部没有要求。一般都是大新实业公司借款，大新房地产公司担保，如果是大新房地产借款，则由大新实业公司担保，反正我们都是一事的。财务部经理叫李某，2015年4、5月份后就没再干了，四个会计，分别叫金瑞琴、丁燕、任可欣、刘培圆，其中金瑞琴是总会计，丁燕是项目会计，刘培圆协助任可欣，出纳先后有四个，分别是宋丹、刘赛男，这两个2013、2014年分别都离开了，另二个分别叫毕西瑞，她是我侄女，还有个叫张小静。财务部集资这一块主要是财务部的人员和公司其他部门的员工介绍的人来存的钱，这一块的钱直接交到财务部，合同和借据也直接由财务部出具。财务部集资有没有提成我不清楚。公司对外集资时，对集资户出具的手续有借款合同和担保合同，这些格式由原来公司的经济顾问华文远设计的，账务部和资金部对外集资用的手续是一样的，手续上有编号，通过编号按登记表能区别出来财务部和资金部的对外集资。我们对外集资的这些钱都用到我们公司的项目上了。到2015年1月15日，外欠集资款一共是8.9亿元，其中通过资金部直接揽有资金4个多亿，通过公司其他员工介绍直接到财务部门办理的借款也有4个多亿，这些都是个大约的数据，我也没有让公司审计过。如剥离已支付的利息是4.2亿，实际应付本金4.7亿，涉及800来人，多少户说不上来。我们公司一共有八个项目，分别是：1、新野曙光物流园，在新野大桥路和中兴大道的交叉口，2012年开始建设，一共三期，一期8万多平方的商业已经建好，二期4万多的住宅共23层，已盖到20层，投资有一个多亿；2、镇平新型集成房屋河南生产基地，这个项目在镇平工业园区，分三期，现在一期六大车间已建好，研发中心也建到四层多了，投资有7000来万；3、张仲景国际养生城，这个项目在镇平遮山街南边，两个大楼8万来平方，地下400来个车位，100来套安置房已建好交付使用，这个投资有两个多亿；4、丹江旅游度假养生基地，这个项目在淅川丹江，已经建好816套假日公寓和15套商业服务中心，还有400多平方的地下仓库，另外有79亩空地，这投资有1亿多元；5、七一路鑫泰花园，在七一路税务和烟草家属院，现在手续全部办完，没开工，拆迁安置过渡费已投有一千多万；6、长江路裕达花园，在长江路大众恒康的西隔墙，手续已办完，拆迁已结束，投三千多万；7、长江路龙湾公馆，在长江路龙湾温泉路口西边，手续已办好，没开工，花有三千多万；8、唐河清华园，在唐河文化路和新华路交叉口，在唐河高中的门口，一期五栋高层快完工了，这个项目投资有一亿两三千万。这八个项目通过审计和评估，总的有六个多亿。除了刚才说的投资八个项目，还有我们现在办公的格林酒店27楼，我们当时是花4、5百万买来的，还差百十万没交完，因为当时格林酒店的27以上都是违章建筑，办不下来证；还在龙鑫大酒店的10楼一层，花有一千多万，有房产证，名是大新实业公司；在独山大道御园大酒店5楼一层，花有5、6百万，这也有房产证，名是大新房地产公司；还在宛城信用联社的股权600多万股，花有1200多万，分别是以大新实业公司和大新房地产公司的名义买的，这些股金我们抵押在宛城信用联社贷款800万；另外还有几辆车，其中原来我坐的奥迪A6（豫R**285记不清了），去年郑州一个叫袁辉的集资户把这车开走了，他是通过刘延桂介绍来集的资有500万元，另外韩志远坐奥迪Q7，车号我记不清了，还有别克商务和别克君威，这两个别克镇平工业项目上，唐河项目上有两台车，一个别克君威，一个丰田凯美瑞轿车，新野项目上有一个日产天籁，遮山养生城项目上有个比亚迪商务和金杯面包。我们公司自2012年至2014年开始向社会进行融资，当时以南阳大新实业有限公司开发房地产、养生基地等项工的名义进行宣传，通过我公司三个融资部门和公司财务办理相关借款手续，我公司向借款户支付月息1.5至4.5不等的利息，共向储户借款8.9亿元。……新野曙光物流园项目，我公司向汉城办事处缴纳三千多万项目保证金，后来汉城办事处退款有一千多万元，目前应该还有二千多万元；镇平遮山国际养生城项目，我公司向遮山镇政府缴纳项目保证金，还向遮山政府缴纳土地补偿款二千多万元，但是我还没有向政府缴纳土地出让金（大约得二千多万元）；公司还向夏庄村委缴纳拆迁保证金45万元；向遮山粮管所缴纳拆迁保证金150万元；向遮山镇供销社缴纳拆迁保证金，具体数额我忘记了；还向夏庄小学、农修场（乡办企业）缴纳拆迁保证金，具体数额我忘了；唐河清华园是从别人手里以二、三千万购买的，购买后该项目的一切东西与前任无关；前任在开发这个项目是否有保证金我不知道，应该是有保证金。原来的项目名称文化路（或新华路）西延工程，我公司购买后把项目名称更改为清华园。淅川丹江养生基地项目没有缴纳保证金；市区的三个项目（七一鑫泰花园、长江路裕达花园、龙湾公馆）都是从别人手里购买的，公司购买后该项目与前任公司无关，具体前任公司是否向当地政府缴纳项目保证金我还不清楚，应该是有项目保证金的。……唐河清华园项目有我45%的股份，当时我和冠亚公司谈的很清楚，并且还书写有合同，在整个项目中大新公司有45%股份，项目完成后，大新公司享有该项目总收益的45%权利，要么给大新公司现金，要么给大新公司房产。七一路鑫泰花园项目是温某负责的，当时宋亚军欠外债多于二千多万元，温某找到我，让我把这45%的股份抵押给宋亚军，这样宋亚军的资产多于二千多万元，宋亚军的债权人看到这个抵押协议后会放心，不再追宋亚军要钱那么紧了，所以我才写了一个抵押协议，事实上这个抵押协议是无效的。……我之前在淅川丹江经营丹江旅游区养生基地，刚开始经营还不错，后来经领导介绍来一个总经理高强（2007年被逮捕，后因挪用资金被郑州市中级法院判刑十几年），我让他代替我经营丹江旅游区养生基地，到2007年底2008年初的时间，丹江旅游区养生基地已经没有资金用于支出，但是丹江旅游区养生基地还有房产可以抵押贷款，我在郑州用这些房产抵押借款1200万元，这时大新实业有限公司的韩志远找到我和温某，我们三人接收大新实业有限公司和镇平养生城项目，因为养生城建设涉及房产开发，所以我们又成立了大新房地产开发公司，因为养生城的项目太大需要23亿，所以我们就开始向社会融资，当时向社会融资的利息是2分。大新公司向社会融资的事情温某知道，因为当时接受大新实业有限公司的同时也接收了镇平养生城这个项目，镇平养生城这个项目大约需要资金23亿元，当时我们都没有这么多钱，需要向社会融资，并支付利息，所以温某肯定知道我们向社会融资的事情。在后期的时候公司高层和几个项目经理经常在一起开会，在开会常说向社会融资的事情，所以温某知道大新公司一直在向社会融资的事情。公司高层是我、韩志远、温某，法律顾问梁某，经济顾问华文远，养生城项目经理施某、丹江项目经理罗汉成、新野项目经理刘建华、唐河项目经理杜永奇、财务经理李某、金瑞勤、办公室主任岳华峰。唐河清华园的项目整体转让给河南冠亚房地产开发有限公司，合同签订的价格是8300多万元，扣除已售房屋收取的房款1000多万，剩余7300万元，其中5100万是杜永奇吸收的存款，公司资金链断裂后，杜永奇接受这个项目后，5100万的债务由杜永奇承担；2200万元由唐河清华园的房子抵付。已签订协议转让给河南冠亚房地产开发有限公司，实际由杜永奇操盘，5100万的债务由杜永奇承担，杜永奇已将这部分债务用清华园已完工的房子落实到户。2200万的房子确实转让给宋亚军，因为之前大新公司欠宋亚军2200万元，但也存在原来已用借款抵房款的房子与已转让给宋亚军的房子存在重复现象，这个事让叶志强和温某处理，但是一直到现在都没有处理。这个项目分A、B两区，若整个项目不转让，A区的全部房款能够与整个项目的开发成本相持平或略有赢利，B区整个购房款全部是赢利；签订转让协议后，大新公司得到整个项目赢利的45%，这个赢利的45%不包含之前的8300多万元钱；龙湾公馆是我以2300万从鸿昌房地产公司购买的，后来和其他公司和个人签订的合同都是真实的，但是这些合同都没有实际实施，但是我把龙湾公馆的所有建设手续已经给孙传海和刘中民，其中工商登记已过户；大新集成房屋没有转让，但是大新集成房屋有限公司的法人代表变更为王伟华，因为当时王伟华说要注资，所以公司法人代表由韩志远变更为王伟华；至到现在王伟华都没有注资；裕达花园投入1000多万元，鑫泰花园共计投入400多万元，这钱都是从我这里资金部支出的。温某是否投钱我不知道。向裕达花园和鑫泰花园投资温某应当知道，不然他哪来这么多钱做建设。裕达花园预收款1000多万元，他还将预售房款以他个人名义存入大新公司获得高息，利息没有低于4分。大新实业公司没有资质开发房地产，只能做投资，所以我、温某、韩志远就成立了大新房地产有限公司，我任公司法人，后来大新房地产开发有限公司法人变更为温某。2012年该公司资金紧张时，我、温某、韩志远就商量向社会融资，但是大新实业公司没有经营实体，也没有资产，大新房地产开发有限公司有经营实体，并且有房产，可以担保，所以我们三人就和法律顾问梁某、经济顾问华文远商议决定以大新实业公司名义借款，使用大新房地产开发有限公司做担保向社会融资，温某为此专门写了一个书面材料同意再刻一套大新房地产有限公司的公章和温某的私章，以便向社会融资签订借款合同时使用。并且温某所写的同意启用大新房地产有限公司公章和私章的书面材料交财务部一份，财务部负责人李某、会计丁燕、出纳金瑞勤都知道。随后该套公章、财务章和私章由财务丁燕和张小静保管，在签订借款合同时使用，用于向社会融资。丁燕和张小静是大新房地产有限公司的财务人员，但是在格林酒店3楼办公，受我和温某的双重领导。……资金一部、二部成立时，我、温某、韩志远先碰头商量一下，我们公司开过会，确定资金部的人员和办公地点。资金部人员不超过7个人，会计和出纳由财务部考察确定，工资由公司支出。公司班子会由罗汉成、杜永奇、金瑞勤、岳某、华文远、施某等人参加。和鑫公司投资公司的法人是温鑫，这个公司是由宋亚军和温鑫合伙成立的，这是我出事后知道的。主要业务是向社会融资，然后宋亚军部分融来的钱以个人名义放到大新公司并获取利息，我给她的月利息是4分，有时更高。温某是否把和鑫公司的钱投到大新公司我不清楚，具体数额我没有记清。我对南阳市方正有限责任公司会计师事务所关于大新实业有限公司涉嫌非法吸收公众存款的专项审计报告宛正专审字【2016】第144号无异议。我需要说明几个问题：1、我公司借款到期后，有部分存款户继续存放，利息已经支付，应当把利息剥离出来；2、对借款户人数我认为没有那么多，有些借钱户原来是代表多户一个人去办理的。3、经我手办理的借款户，有部分借款户的到期后，把利息转存成本金继续存放，造成数额增大。还有一部分是实际本金比合同上本金数额小，多出的一部分属于担保责任。这种情况多数是温某介绍过来的。这些借款有些是以丹江的项目借款，有些是以我个人名义借款，有些是以大新房地产担保的，有些是以大新实业公司担保的，这些钱都打到了公司财务部账户上，都用在了大新实业公司及大新房地产公司所属的开发项目上了。温某介绍的集资户有张明军、左志伟、李征、徐涛、陆彬、陈璐、周会等人，他们都是温某介绍过来的借款户，都是使的五、六分的高息。张明军、徐涛、陆彬是温某介绍的，我给他们办理的借款合同，我是借款人，大新房地产公司及法人温某作为担保人，钱都打到了公司财务上，都用在大新实业公司及大新房地产公司所属项目上了。陈璐、周会我没有接触过，是温某经手办理的手续，具体怎么办理的手续我不清楚。金奥资金部是大新公司最早成立策划融资公司，全称是金奥商务有限公司，法人是我妻子，总经理是段新超，融资经理是刘某、张跃霞、钟某、冯明魁、段新超，会计是段新超的妹子，出纳是金慧。经大新公司董事会研究决定（我们三个股东以及副总施某、罗汉成、华文远等人参加），由刘某独立出来成立资金一部，后来又成立张跃霞的资金二部和陈书敏的资金三部，这都是经过公司董事会研究决定的，都是为了公司融资的。2014年11月份，我们公司出现资金紧张的问题，公司董事会（我和韩志远、温某）多次开会研究对策，制定了方案并多次下发文件，成立几个工作组。2014年3月1日临时股东大会决议有这份决议，我们三个人都签的字，但是这个决议主要是为了应付北京王伟华的公司投资，北京方提出由王伟华出任法人，韩志远不同意，说如果不让他在公司任职，债权人就会找他要账，韩志远为了不承担责任，所以才出了这一份决议。实际上在前期公司融资期间，我们三个公司股东都参与了商量和实际运作，这个决议签订后，我们三个仍然继续参与公司的管理运营，行使股东权利，包括向社会融资及后期应对债务危机。大新公司出现债务危机以后有民事诉讼，有部分借款人向法院起诉，大新实业公司以及大新房地产公司是被告，我和温某分别是两个公司的法人代表，温某还委托律师出庭应诉，他对借款和担保都没有异议，均予以认可。（3）证人温某（股东之一）证言：2007年，我和毕应先入股南阳大新实业有限公司，当时公司法人是韩志远，大概2011年法人代表变更为毕应先。随后，我们三个股东另外成立了南阳市大新房地产公司（现在法人代表是我）、河南张仲景国际养生城股份有限公司（法人代表毕应先）、张仲景国际养生城有限责任公司（法人代表毕应先）。这三个公司名义上和大新实业有限公司没有隶属关系，实际上相当于大新实业有限公司的分公司去开展业务。目前大新实业有限公司在南阳有四个项目（这四个项目我都不负责，也不参与。属于毕应先的项目）：新野曙光物流园、淅川丹江霞风水岸疗养中心、镇平集成房屋和镇平遮山仲景国际养生城。成立大新房地产公司就是为了开发这些项目。南阳大新实业有限公司在南阳市新华西路格林酒店办公，南阳大新房地产开发有限公司在南阳市独山大道御园商务酒店办公，两个公司不在一起办公。2014年10月份，我知道大新实业有限公司除了开发房地产项目的同时，还在社会上融资。我不是很清楚他们怎么在社会上融资的。刚开始我不知道，我是南阳大新房地产开发有限公司的法人，有人拿着大新实业有限公司的借款合同，上面大新房地产公司是担保方，盖有南阳市大新房地产公司的公章。毕应先是南阳市大新房地产公司的大股东，2012年成立时毕应先是公司法人代表，后来才过户到我名下。大新房地产公司有两套公章，我这里只有公司的公章和财务章，毕应先那里也有一套章。2012年我们分开时，签的有份协议，约定公章只能用于项目开发，还说明了项目名称，若用于借款和融资，由个人承担责任与我无关。协议我保留的有，在公司财务上。2014年8月，我还陆续借给南阳大新实业有限公司5500万元，大新实业公司和毕应先都给我打的有手续。我们是合作人，看毕应先出现困难了，就想帮帮他。我知道他融资出事了以后，还借给他1000多万元让他应急。大新实业公司大约有三四十人，我认识毕应先，韩志远，现在办公室主任王全新，石总，财务上的金会计，出纳印象叫张小静。我自己的项目是南阳市长江路开发的。2015年过了春节，为了向毕应先要账，我和韩志远要求毕应先对大新实业公司的账目进行审计，审计出毕应先到底在社会上集了多少钱还欠多少，钱都用到哪里了。也没有具体审计，依据金会计拿出来的一些东西，算算大新实业公司本息还欠外面5个多亿，钱基本上是用在了大新实业有限公司的项目上了。南阳市大新实业有限公司2008年以前是韩志远的，2008年毕应先和我入股该公司，2010年以后至今公司法人是毕应先。我占15%的股份，韩志远的爱人王某1占35%的股份，毕应先占50%的股份。2010年左右成立了南阳市大新房地产开发有限公司（成立时法人是毕应先，2012年变更我为法人）2011年成立了张仲景国际养生城有限公司，法人是毕应先；2014年成立了河南张中景国际养生城股份有限公司，法人为毕应先。后面的三个公司都是大新实业公司成立的，目的都是为张仲景国际养生城项目服务的。四家公司中房地产公司在南阳市独山大道御园商务酒店，其他三家公司在南阳市格林酒店。大新公司有：镇平遮山张仲景国际养生城项目、新野曙光物流园项目、淅川丹江旅游区度假养生基地项目、南阳大新公司新型集成房屋生产联合河南基地项目。南阳七一路烟草公司旧区改造项目、南阳长江路宛建公司家数院改造项目。大新公司股东有毕应先、我、王某1（韩志远），另外还有聘请的人员，公司会计是李凯，出纳是李凯爱人小阁，随后还有一个任会计和金会计。镇平遮山张仲景国际养生城项目有施某负责；新野曙光物流园项目有刘建华负责、淅川丹江旅游区度假养生基地项目有毕总自己负责、南阳大新公司新型集成房屋生产联合河南基地项目有韩志远负责。南阳七一路烟草公司旧区改造项目、南阳长江路宛建公司家属院改造项目有我负责。2014年4月之前我不知道大新公司向社会融资事情，只知道毕总资金比较紧张，2013年8月至2014年4月他陆续向我借款近五千万元，说项目用钱。2014年4月开始陆续有人到大新房地产公司找我要钱，说是大新房地产公司借他们的钱不还他们，我看到集资户的借款合同上显示，借款人是大新实业有限公司，担保人是大新房地产开发有限公司，因为我是大新房地产公司的法人，所以他们就找我要。从这时我才知道毕总他们向社会上集资了。经了解毕总他们经刘延桂和钟某等人2013年开始向社会融资，听金会计说集资本金4.7亿左右，支出利息4亿左右。截至案发前，南阳市大新房地产公司的法人代表是我，股东还有毕应先，还有韩志远。开始的办公地点在南阳市新华西路格林酒店27楼，但是我没有去那里上过班，当时我还不是大新房地产公司的法人代表；后来我成为公司法人代表后搬到了南阳市新华路与独山大道交叉口的御园商务酒店五楼。办公场所是2013年以南阳市大新房地产开发有限公司购买的，但是是我个人自己出资购买的，跟毕应先以及南阳市大新实业有限公司无关。2013年我从南阳市兴民房地产开发有限公司赵起松处购买的，面积是1200多平方，总的是760多万元，我分了三次付的款。（4）证人施某（协助温某的副总）证言2013年4月，毕应先让我在遮山负责水厂的建设，到2014年8月份，毕应先和温某商量由温某担任遮山养生城核心功能区老总，我是协助温总的副总。南阳大新实业有限公司法人是毕应先，股东有韩志远、温某，大新房地产开发有限公司法人是温某，股东是毕应先、韩志远，这两个公司其实是一回事，因为大新实业有限公司没有开发房地产的资质，后来才成立的大新房地产开发有限公司，大新实业有限公司下设办公室，办公室主任岳某，财务部负责人李某，销售部叶志强负责，工程部刘宛敏负责，项目有丹江项目，罗汉成负责，新野曙光物流园刘建华负责，唐河清华园杜永奇负责，镇平集成房屋韩志远负责，七一路项目王某2负责，还有长江路两个项目，我不知道谁负责。我刚开始不知道公司有融资部，2014年11月份，毕应先让我到公司维稳时我才知道。大新融资的事，毕应先开过中层会，对我们说过公司发展需要资金，从银行贷不来款，公司内部可以集资，亲朋好友也可以把钱放到公司。毕应先给我们中层开会说融资的事，毕应先是每次都会参加，温某和韩志远有时参加，有时不参加。最早韩志远还负责遮山养生城核心功能区项目，后来韩志远负责镇平县集成房屋项目。（5）证人刘某（资金管理一部经理）证言；2009年我在跑班车，毕应先在丹江做生意需要用钱，毕应先通过李某找到我，我给毕应先介绍郑州一家公司准备投资，最终没有谈成。2012年8月份毕应先通过李某让我到大新公司金奥资金部上班，当时是和段新超一起给大新公司融资，当时毕应先还给我一个聘书。那时公司对我们实行的工资制，当时工资是5000元，2013年8月我到资金一部上班，工资是3000元，但是公司给利息差。大新实业有限公司主要开发房地产，法人是毕应先，股东还有温某、韩志远，我只知道有财务部，财务部负责人是李某，其他人我都不知道，财务部下面有三个资金管理部，一部经理是我，钟某是副经理，在格林酒店27楼办公，二部经理张跃霞，在格林酒店西边的小楼三楼办公，三部经理是陈书敏，在新华城市广场D座710，另外毕应先的侄女毕西瑞也在融资，杨雁云好像也在新华城市广场给公司融资，资金一部共四人，经理是我，副经理是钟某，会计是谢国丽，出纳先是刘赛男，2014年换成一个叫小飞的男人。我和钟某招揽客户；谢国丽负责收钱、转账和写收款条并给客户发合同；出纳负责给客户打利息和给我们结算息差。我们部是以张仲景养生城这个项目和客户签合同的。从2013年8月份成立资金管理一部，我任一部负责人，直属大新实业有限公司，具体融资多少我还不知道，具体数额得问会计。2012年8月我在金奥上班时我投了380万到金奥，利息是2分，2013年8月我到资金一部上班，这380万也就投到大新公司，我们资金一部不存在业务员，谁来存钱，就给谁签合同，利息就直接打给签合同的人。公司给我们资金部的利率不等，最低是3分5，最高是4分。我们资金部给客户的利息不等，关系好的，公司按多少利率，我也按多少利率给他们，我在中间得到利息差，最少得3厘，最多是5厘。我们资金管理部融资开始大部分都是亲戚或者朋友和熟人，后来又有很多通过我亲戚或者朋友介绍别的人到公司放钱，有20%人我都不认识，我们经常开会，开会的主题就是公司缺钱，让我们资金部到处找钱。（6）证人钟某（资金管理一部副经理）证言；2013年9月份，当时我朋友刘某在大新实业有限公司在融资部干，她介绍我见到公司法人毕应先，她介绍我以前当过邮政银行的行长，毕应先就同意我和刘延桂在资金一部负责融资。刘某和我负责接待客户或熟人，然后向人们宣传公司的基因为我涉及大新实业有限公司非法集资的事。大新实业有限公司主要开发房地产，有毕应先、温某、韩志远三个股东，法人是毕应先，有办公室、销售部、财务部，财务部下面有三个资金管理部，一部经理刘延桂，我是副经理，二部经理张跃霞，三部经理陈淑敏。资金一部共有六个人，经理刘延桂，副经理是我，会计是谢国丽，出纳王小菲，两个出合同的小徐、小魏，具体名字我记不住了。刘延桂和我负责接待客户或熟人，然后向人们宣传公司的基本情况和利息情况，人们都是通过刘延桂和我向公司放钱。大新实业有限公司通过我本人融资大概有三千万元人民币，具体我记不太清，以公司会计核算为准。公司会给我一个框架，利息是三分五至四分，只要是通过我把钱借给大新实业有限公司的，我自己掌握着给他们利息，一般我能从中挣五厘利息，从2013年至今我挣得佣金有二百二十万。客户把钱打到公司的账户上后，公司给他签一个借款合同书，借款合同上写的利息是二分，公司对准我会给三分、三分五、四分的利息，多余的利息打到我的账户上，我会从中扣下五厘的利息，剩下的我再打到客户的账户上。我自己有现金140万全部放到大新实业有限公司，我所得的佣金220万我也陆续放到大新实业有限公司，有三分、三分五或四分的利息，我总共放360万元。我不知道大新实业有限公司总共融资多少钱，毕应先告诉我们融资的钱是用于项目投资建设了。毕应先经常给我们融资部开会说有以上项目需要资金，我们再向客户宣传这些项目取得客户信任。公司是根据当时用钱的情况给的利息不等，有三分、三分五、四分，这些利息是对准我们资金部，我们资金部根据关系远近或者资金多少再给客户。我们资金部员工是公司安排的，公司给他们签订用工合同，公司给他们二千至两千五的工资，我和刘延桂都是三千元工资，还有一千元的车辆补助。（7）证人王某2（南阳市大新实业公司副总经理）证言：2012年毕应先在淅川县开发一个叫丹江旅游区疗养度假基地，其中有个项目是霞风水岸，我去的时候这个项目二期已经开发完毕，我当时负责项目房产销售，我在这里工作有半年时间，该项目现在已经建成都是现房。2012年底毕应先和温某联合以大新房产开发有限公司名义在南阳市七一路与工业路交叉口西北角开发一个叫鑫泰花园项目后，我就到这个项目负责拆迁和开发工作，一直工作到现在，该项目目前还处于拆迁阶段没有开工。2014年10月底南阳大新实业有限公司因为融资出现兑付困难后，毕应先让我任公司副总经理负责安抚和稳定储户的工作。南阳大新实业有限公司何时成立的我不清楚，法人代表是毕应先，公司股东有毕应先、韩志远、温某，公司总经理是毕应先负责公司全面工作，我是公司副总经理负责对储户维稳工作，公司经营地址在南阳市新华路格林酒店**，公司下设办公室，财务部，工程部，销售部，营销策划部，融资部六个部。办公室以前的负责人是岳华峰，现在负责人是王全新；财务部负责人是金瑞琴，工作人员有丁燕，张小静，刘培元，任会计，毕西瑞；工程部负责人刘工（具体名字我记不清了）；销售部负责人叶志强；营销策划部负责人谢永峰；融资部负责人我不清楚，下边融资经理有张跃霞，陈书敏，刘延桂，钟某，杨延云，庄廷珍，金惠。另外财务部的毕西瑞负责给储户签订合同。南阳大新实业有限责任公司前期是如何对外吸收资金的，我不清楚，2014年10月份我去的时候，公司已经不能向储户兑付资金了，我主要负责安抚储户工作，我去了以后才知道公司面向社会吸收了那么多钱，根据我后来去了解的情况，公司都是以南阳大新实业有限责任公司名义与储户签订的借款合同，大概涉及融资1000户，大概涉及4.8个亿（具体数字我不清楚）。除了一些高危病人我们想办法筹钱兑付一部分外，还有就是在储户愿意的情况下，将公司名下的一些房产项目置换给储户，置换房产的储户大概有将近600户，约3个亿。置换的房产项目有：新野曙光物流园门面房，丹江霞风水岸公寓房，遮山的河南大新国际养生城房产。置换房产的具体流程我不清楚，这一块由财务部和销售部负责。我掌握的南阳大新实业有限责任公司面向社会吸收资金是按月息1.5分和2分的息支付储户利息的。具体哪些按1.5分，哪些按2分支付利息，我不清楚。大新实业公司储户的退本付息工作由财务部和融资部配合办理，具体情况我不清楚。除了上述的南阳大新房地产开发有限公司（办公地址在南阳市独山大道御园酒店5楼）和南阳大新实业有限公司是毕应先成立的以外，毕应先名下还有河南大新国际养生城股份有限公司和河南大新集成房屋有限公司（办公地址在镇平县西边工业园区内）。南阳大新实业有限公司，河南大新国际养生城股份有限公司办公地址都在格林酒店27楼。毕应先名下四家公司除了霞风水岸项目、鑫泰花园项目、国际养生城项目、新野曙光物流城项目、集成房屋项目外，还有长江路东头裕达花园项目和唐河县清华园项目。（8）证人岳某（大新实业公司办公室主任）证言：2012年12月经一个朋友李少华的介绍，到大新实业有限公司上班。2013年过完春节大约3月份，毕总开会安排我当大新实业有限公司办公室主任，每月工资三四千元，一直干到2015年3月份，公司已经出现问题了，我身体也不好就不干了。我主要负责公司开会的上传下达，为公司各部门搞好协调和服务工作，根据毕总的要求定一些考勤和规章制度，开会的时候记会议纪要，然后根据毕总的要求下达相关文件。大新实业有限公司法人董事长是毕应先，总经理是温某，韩志远也是股东之一；大新房地产有限公司法人董事长是温某，总经理是毕应先；大新实业有限公司下设办公室、财务部、融资部、工程部、销售部、策划部、法律顾问部。办公室主任是我，下面工作人员2至4人，都干的不太长，有刘芳、张宇。财务部财务总监李某，会计金瑞琴，丁燕，任可欣，出纳是毕西瑞。融资一部经理刘某和钟某，二部经理陈书敏，三部经理张跃霞，还有个金奥融资部，另外还有毕西瑞那以公司名义在格林酒店西边电影公司办公楼三楼吸收存款。我开始去上班时，在格林酒店小四楼工作，毕应先、温某、韩志远等老板们在新华广场工作，到2013年6、7月份毕应先搬到格林酒店27楼工作，温某、韩志远在27楼也有办公室，但他俩不常去，只是大新公司开重要决策会议时他俩才去，他俩在各自负责的公司还有办公室，这时毕应先说公司有一个融资一部，也在格林酒店27楼办公，让我给融资一部买办公设施，之后我慢慢知道还有融资二部、三部在新华广场办公，另外还有丹江资金部、金奥资金部都在为公司融资。……我不知道这些资金部时什么时间成立的，也不知道是在什么情况下成立的。2013年6、7月份在搬到格林酒店27楼办公后毕应先召集一次会议，有各个资金部的经理参加，毕应先给我们各个部门负责人介绍认识，这个时候才知道这些资金部都是给公司融资的。2013年我们在一起确实开过两次这样的会议，但是融资不是主要的议题，是作为开会的一项会议内容，当时说公司资金紧张，看大家及亲属是否有闲钱融资入股。在这样的会议上毕应先肯定参加了，温某、韩志远是否参加记不清了，但是这样的事情他们三个肯定事先都商量好的，因为公司都是他们三个人的。大新公司研究成立资金部的会议我没参加，这应该是毕应先、温某、韩志远三个大股东一起商量研究，一致通过后才由毕应先通知宣布的。公司刚搬到27楼办公时，毕总对办公室要求严，开会时让做好记录，坚持了两、三个月，后来都没有严格记录，没有固定的文秘，2014年10月大新公司出现问题后，大新公司三大股东和我们这些中层在独山大道大新房地产公司的办公地点开会更没有要求在会议现场做记录了。他们三个是股东，这公司都是他们的，他们三人在一起开会时，我们都没有人参加。他们在一起说事的时候，我们都不进去打扰。2014年10月大新融资出现问题后，大新公司都没有办法在格林酒店27楼开会了，大新公司的三个股东毕应先、温某、韩志远和我们这些大新公司管理人员开会都到独山大道大新房地产公司温某的办公地点开会，经常都是每星期都要见面开会，大新的三个股东当时在现场都说公司出现融资问题，让大家都想办法找资金，让我们公司的中层搞好公司的维稳，别出现大的问题。我看开会时毕总总是在慌张找资金、寻求合作。温总和韩总都也想办法找资金。毕应先说大新实业公司融资的资金都用在大新公司在南阳各地的项目建设上，有韩志远负责的镇平集成房屋项目，另外温润林是大新房地产公司法人，有开发项目的资格，而毕应先是大新实业公司的法人。没有开发项目的资格，所以大新实业公司融资部的资金都用到了大新房地产负责的各个项目上，还有在丹江水库旁的霞光水岸项目是毕应先独资的也用这些融资部的资金。2013年4、5月份毕应先给我说光上个班怎么行，看看亲戚朋友有闲钱了放到公司使点利息，说七一路税务烟草家属院开发的鑫泰花园项目好，按照保本价给我们房子，我感觉很有吸引力，我和亲戚共有630万都通过毕西瑞放在了大新实业公司了。（9）证人李某（大新实业公司财务部负责人）证言大新实业公司是2009年成立的，当时公司的法人是韩志远等人，到了2012年公司法人变更为毕应先，当时股东有毕应先、温某、韩志远，公司分有营销策划部、工程预算部、办公室、财务部，当时营销策划部是谢国强负责，工程预算部是温某负责，办公室是叶鹏负责，财务部是我负责。我是2005年11月份跟着毕总在淅川丹江度假疗养基地当出纳及司机，2012年大新公司法人变更后，毕总就指派我负责大新公司财务，我只负责公司收支和记流水账，同时帮着公司跑企业资质、证照之类的手续，并且给领导开车，2012年11月份我将大新公司财务手续交接给了毕西瑞，我不再负责公司财务事项。大新公司共有8个项目，七一路鑫泰花园项目部、长江路裕达花园项目部、龙湾公馆项目部、张仲景国际养生城项目部、集成房屋项目部、唐河清华园项目部、新野曙光物流园项目部、丹江养生基地项目部。七一路鑫泰花园、长江路裕达花园是由温总负责；韩总前期负责张仲景国际养生城项目，后期负责集成房屋项目，剩余的由毕总负责。这项项目需要的资金我知道长江路裕达花园项目所需要的资金是由大新实业公司支付的；张仲景国际养生城项目是由毕总和财务部支出的，这钱都是从丹江资金部支付的。2012年5月份左右大新房地产公司成立后才成立的资金部，成立资金部前期公司只是向担保公司借钱和抵押房产贷款，还有一部分是向个人打的借款条，利息一般都是三分左右，当时这些手续都是我办理的，我负责给他们打利息。我没有使用利息差，因为借的这些个人的钱都是毕应先以个人名义借的。大新公司面向社会吸收资金大概是2013年4、5月份，大新公司就利用资金部面向社会吸收资金。有三个资金部，分别是一部、二部、三部，一部是刘某负责，其余两个部我不太清楚谁负责。2013年年底公司又增加了几个项目，资金短缺，毕应先、温某、韩志远三个股东和一个姓华的顾问、一个律师在一起商讨后，决定成立资金部，好像还形成了一个决议，向公司内部募集资金。大新实业公司财务部保管有一套大新房地产开发有限公司的公章和温某的私章。大新实业公司向社会融资借款，是用大新房地产公司做担保的，并且大新房地产公司在独山大道办公，大新实业公司所签订的借款合同需要盖大新房地产公司的公章，这样来回不方便。毕总、温总就在毕总办公室商量，他们商量后，毕总让我到他办公室说刻章的事情，当时温总、韩总也在毕总办公室，毕总给我说需要再刻一套大新房地产开发有限公司的公章和温总的私章，并且他们还签署一个文件，需要大新房地产开发有限公司的公章和温某的私章，温总当时就打电话给叶鹏把大新房地产开发有限公司的公章、营业执照原件和复印件和温总的私章拿到毕总的办公室，温总让叶鹏在文件上盖章后，我才拿着这个文件和大新房地产开发有限公司的营业执照原件、复印件和谢国丽去刻的公章和温某的私章。文件的内容我记不得了，应该是因公司需要，再刻一套公章和温总的私章，这肯定是通过温总同意过的。（10）证人梁某（大新实业公司法律顾问）证言：我大约于2012年或2013年初（具体时间以签约的合同为止）经我同事梁成群的介绍到南阳大新实业有限公司当法律顾问，每年顾问费定额40000元。2014年11月份之前，我没有参加过融资方面的会议。我也在公司存款了。我在2014年4月存入20万，存入财务人员毕西瑞处，月息3分，8月份存入20万，到2014年10月份已经停止付息了，钱没有要回来。2014年11月份之后，为大新公司引资、维稳工作，公司办公室通知后参加几次会议，会议参加人员包括公司财务人员和债权人代表等。毕应先每次都参加，温某和韩志远参加过，但参加的次数很少。3、被告人韩志远供述：2007年我在南阳市自己成立南阳大新实业有限公司，主要经营范围林业、农业、交通运输投资开发，股东有赵秀珍、王伟晗，2009年我的这个公司与毕应先、温某合作，原股东赵秀珍、王伟晗退出，毕应先占50%的股份，我和温某分别占25%的股份，因为当时我在武汉一个公司没有年审，我不能当别的公司的股东，我让我妻子王某1担任大新实业有限公司的股东，实际是我参与经营，王某1实际上没有参与，2015年二三月份我与毕应先签订一个协议，我的股权全部转给毕应先，但是我们公司有金融业务，股东不能变更，所以在工商登记上没有变更，2013年还成立一个南阳市大新房地产开发有限公司，法人是温某，股东有毕应先和我，2015年我占的百分之25%的股份都转给毕应先和温某了，这在工商局已经登记了。2014年3月我和温萍、温某成立河南大新集成房屋有限公司，2016年4月份南阳大新实业有限公司涉嫌非法集资被立案后毕应先、温某被公安机关抓获后，我把手机号换了跑到外地，前天在郑州市被抓获归案。我是南阳大新实业有限公司和南阳市大新房地产开发有限公司的股东，我没有具体参与运营，2013年我一直负责镇平集成房屋的项目建设，前期没有花多少钱。后来公司开始成立一个融资部，负责人叫刘某，成立时没有开会，毕应先也没有给我说，这个融资部开始运行后我在公司看到有人存款签合同办手续我才知道，我问毕应先，毕应先说公司运营缺资金向社会融资主要用到新野曙光物流园项目上，2014年3月份大新实业有限公司开始往镇平集成房屋项目上打钱，总共打了3000万元，用于河南大新集成房屋有限公司验资，按股份比例分别打到我（占40%，1200万元）和温萍（占30%，900万元）、温某（占30%，900万元）的账户上，这些钱当时说的是我们三个人向大新实业有限公司借的钱，项目赢利后优先偿还向大新实业有限公司借款的本息，这些钱是大新实业有限公司向社会融资的钱，2014年12月份我才知道大新实业有限公司资金链断裂，毕应先、温某找到我说不得了要出事，得抓紧把借的钱还给集资户，要把河南大新集成房屋有限公司作价5000万卖给姜栓（姜栓借给毕应先1500万元），后来转给姜栓后，姜栓没投入任何钱把他的本金和利息1600多万抽走后又把公司给了我们，我仍然担任法人.我们损失了不少钱，四建公司怕这个项目不安全，不再投资了，毕应先在北京又找到谢海峰、王伟华转让，我开始不同意，最后协商我和温某、温萍向大新实业有限公司借的钱都不用还了，由新法人王伟华偿还，我把公司剩余的约500万元转给毕应先160或180万元，转给温某约400万元，我占新公司20%的股份，担任总经理，毕应先、温某各占百分之五的股份，我们三人协商一致后签订个股东决议，2015年大约六七月份才与王伟华签了个协议，王伟华占河南大新集成房屋有限公司70%的股份，王伟华是法人，我是总经理，我占20%的股份，毕应先占5%的股份，温某占5%的股份，公司名称还是河南大新集成房屋有限公司，我和毕应先、温某占的干股，我们三不再投钱，谢海峰、王伟华负责河南大新集成房屋有限公司的债权债务（主要包括三个股东向大新实业有限公司的借款3000万本金及利息，河南省四建的工程款大约4000多万）。具体数额及细节以账目核对及审计结果为准。我不清楚南阳大新实业有限公司融资多少及多少不能偿还，我没有介绍别人融资。我知道南阳大新实业有限公司成立有资金一部，认识经理刘某，钟某，在格林酒店27楼办公，还有资金二部，经理是谁我不知道。其他融资部门我不知道。2014年12月份毕应先找我时说公司资金紧张，集资户挤兑没有钱还，要把集成房屋公司卖掉，我才知道公司资金链断裂，但具体是再往前多长时间我不知道。我就是前期自己当大新实业有限公司运行时投资的几十万元钱，毕应先当股东后我没有往里面投钱了，毕应先和温某投资了一部分钱，具体多少我记不住了，毕应先占50%的股份，我和温某占各占25%的股份。大新房地产公司成立时注册资金1000万元，我没有投钱，毕应先占50%的股份，我和温某各占25%的股份。河南大新集成房屋有限公司经营范围生产研发销售集成房屋，投入有178亩土地手续，两栋别墅及附属设施等是大新公司投资建设约700万，以账目为准，省四建全额垫资三万多平方米的厂房及六栋车间.大新公司有七一路房地产项目，新野物流园，丹江养生基地，唐河一个房地产项目，镇平张仲景养生城，别的记不住了。我认为大新公司非法吸收公众存款用于生产经营是犯罪行为，给社会造成很大危害，应该受到打击处理。我是大新公司的股东，但我没有参与大新公司融资，我也反对大新进行融资的行为，我给毕应先提醒过向社会融资有很大风险，项目得一个一个来，但是我的话起不到多大作用，我也不知道到底融资了多少钱。上述证据经庭审出示、质证，能相互印证，本院予以确认。本院认为，南阳大新实业有限公司、南阳市大新房地产开发有限公司违反国家金融管理制度，向社会公开吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，已经法院判决被告单位南阳大新实业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币500000元；被告单位南阳市大新房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币500000元。被告人韩志远作为南阳大新实业有限公司的股东之一，并实际参与管理南阳市大新房地产开发有限公司事务，在参与该两个公司经营过程中，与他人共同决策公司向社会公开吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪。并应对南阳大新实业有限公司、南阳市大新房地产开发有限公司非法吸收公众存款总额承担刑事责任。公诉机关指控被告人韩志远犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。关于被告人韩志远及辩护人提出不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，毕应先、温某于2011年5月入股南阳大新实业有限公司，毕应先出资500万元，占50%股份，被告人韩志远、温某各出资250万元，均占25%股份，2010年成立大新房地产公司，股东为毕应先、温某、韩志远。在大新实业公司、大新房地产公司的经营活动中，重大事项均经过股东会议商议决策，韩志远作为大新实业公司股东，参与两个公司经营活动。2013年8月23日为了大新房地产公司下属项目运作方便，也为了解决大新实业公司、大新房地产公司经营资金问题，毕应先、温某、韩志远商议再刻制一套大新房地产公司公章和温某私章，经温某同意由当时财务经理李某和会计谢国丽拿着温某出具同意刻制文件和大新房地产公司的营业执照等证件刻制了一套大新房地产公司公章和温某的私章，后期毕应先、温某利用大新房地产公司的公章和温某的私章进行了非法吸收公众存款活动。2012年至2013年成立大新实业公司资金部，向外进行融资是经过三个股东开会研究同意的。2012年至2015年期间，毕应先、温某、韩志远多次召开股东大会，对于公司股份变更、项目负责人任命、项目资金融资等重大问题进行讨论研究，并出台相关的股东决议、会议纪要文件等，2013年8月13日大新实业公司召开股东会议，毕应先、温某、韩志远参加会议，会议形成股东决议及其附件《南阳大新实业有限公司运行办法》中，明确融资方向：面向银行、民间融资；融资主体：南阳大新实业有限公司或南阳大新房地产开发有限公司，担保主体：南阳市大新房地产开发有限公司或南阳大新实业有限公司，担保方式：信用保证担保、项目抵押担保、股权质押担保、土地或房产抵押担保、预售房备案担保、权利证书担保等。该次股东大会明确了融资方向为银行和民间融资，以及融资主体和担保主体等。毕应先、温某作为借款人，大新实业公司和大新房地产公司作为担保人，或者温某、大新房地产公司作为借款人，大新实业公司和大新房地产公司以其房屋作为担保，融资的款项均汇入了大新实业公司账户。上述事实有证人王某1、刘某、钟某、岳某、王某2、施某、刘建华、李某等人的证言、同案犯毕应先、温某的供述、大新实业股东会决议及文件等书证以及审计报告相互印证，证实被告人韩志远对大新实业公司、大新房地产公司对外非法吸收公众存款是主观上明知，客观上参与。故被告人韩志远及其辩护人辩称韩志远没有参与大新实业公司、大新房地产公司非法吸收公众存款与本院查明事实不符，辩解理由不能成立，本院不予采信。关于辩护人提出的3000万元系借款，不能以此认定韩志远构成非法吸收公众存款罪的辩解意见，本院对于河南大新集成房屋有限公司注册成立时韩志远等三位股东是否真正借大新实业有限公司3000万不予评述，该证据仅证实了公司已经非法吸收到账的公众存款资金流向问题，对于与韩志远是否构成非法吸收公众存款罪无法律上的因果关系，辩护人的该辩解理由不能成立，辩解意见不予采纳。关于辩护人提出的2014年3月1日临时股东大会决议韩志远、温某不承担责任的问题。经查，在该决议签订后，三个股东仍然实际继续参与公司的管理运营，行使股东权利，包括向社会融资及后期应对债务危机等，其决议内容与本院查明的客观事实不一致，不能排除合理怀疑，对该证据本院不予认定，故对辩护人提出的该辩护意见，本院不予采信。被告人及辩护人提出，韩志远本人未给公司融过资，也未给公司介绍过客户融资，其行为不构成非法吸收公众存款罪。本院认为，韩志远虽未直接吸收集资参与人的资金，但对大新实业公司对外融资行为主观明知，与毕应先等人有非法吸收公众存款的共同故意，且公司非法吸收了公众存款，故其辩解理由不能成立，但可在量刑时酌情予以考虑。公诉机关认为被告人韩志远在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚的意见与本院查明的事实相符，本院予以认定。综合考虑被告单位南阳大新实业有限公司、南阳市大新房地产开发有限公司非法吸收公众存款的犯罪性质、犯罪数额、社会影响，给被害人造成的经济损失及被告人韩志远在公司中的地位、决策中所起作用的大小以及在本案中的从犯情况、认罪态度等量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：被告人韩志远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币200000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人毕应先的刑期自2018年2月27日起至2023年2月26日止。罚金限判决确定后十日内缴纳，逾期强制缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省南阳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  杨相全审 判 员  张 涛人民陪审员  王邦全二〇二〇年十月十五日书 记 员  徐 鑫