辽宁省开原市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽1282刑初124号 公诉机关开原市人民检察院。 被告人周兴民，男，1964年10月20日出生，满族，小学文化，户籍所在地：辽宁省铁岭市清河区。现住开原市。因本案涉嫌非法采矿罪，于2019年11月12日被开原市公安局刑事拘留，同年12月19日被依法执行逮捕。现羁押于开原市看守所。 辩护人王有杰，系辽宁廉明律师事务所律师。 辩护人谢伟，系辽宁人民律师事务所律师。 辽宁省开原市人民检察院以辽铁开检公诉刑诉（2020）93号起诉书，指控被告人周兴民犯非法采矿罪，向本院提起公诉，本院于2020年6月16日审查受理后，依法组成合议庭，以远程网络开庭形式公开开庭审理了本案，开原市人民检察院检察员姜艳飞、检察员助理高舰出庭支持公诉，被告人周兴民及辩护人王有杰、谢伟到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 公诉机关指控的罪名和犯罪事实与本院认定的基本一致。被告人对公诉机关指控的罪名和非法采砂的基本事实无异议，但辩称相关部门允许我挖鱼塘我才挖的，同时对非法采砂数量有异议，认为鉴定数量过高。辩护人认为公诉机关以勘测报告认定矿产品价值，该份报告不具有证明力。同时认为被告人于2016年7月28日取得了《水域滩涂养殖证》，又到开原国土局交了3万元矿产资源税，被告人因采砂于2017年被开原国土局处罚10万元，2019年被开原市水利局处罚2000元。因此被告人并非蓄意非法开采，请求法庭对被告人周兴民从轻、减轻、免除处罚。 经审理查明，2016年6月份被告人周兴民在开原市业民镇富强村西侧清河东岸承包40多亩河滩地。交富强村7万元承包费。同年7月份，被告人周兴民办理了该地块滩涂养殖许可证，同时签署承诺书，表示严格遵守《中华人民共和国渔业法》及各项法律规章制度，不以养殖为名进行采砂活动。同年9月23日，被告人周兴民向开原市矿产资源咨询服务中心交纳3万元矿产资源补偿费，在此期间，被告人周兴民开始采砂挖坑。以挖鱼塘为名擅自采砂。 2017年6月13日，开原市国土资源局将周兴民缴纳的矿产资源补偿费退回给被告人周兴民。2017年7月3日，开原市国土资源局对被告人周兴民以未经批准非法挖砂为由，作出处以责令其将所挖砂子推回原处，恢复鱼塘及土地原貌并对其罚款人民币10万元的行政处罚决定。（该笔罚款于2018年6月11日缴纳）。2017年10月23日，开原市人民政府出具“关于注销于杰、周兴民养殖证有关事宜的批复”的文件。2019年3月26日，开原市水利局对周兴民以非法售砂为由，对其处以罚款人民币2000元。（该笔罚款于2019年4月18日缴纳）。 案发后，经辽宁省化工地质勘查院有限公司营口分公司对周兴民非法开采区域进行勘测：本次估算采出对象为建筑用砂，开采面积约为37553㎡，总计采出砂石量196200m3，砂石堆存量13279m3，建设用砂售出量135362m3。 2019年12月11日经开原市价格认证中心鉴定，在2016年7月至2019年11月的价格认定值为天然砂135362m3×46元/m3=6,226,652元和卵石47559m3×25元/m3=1,188,975元，合计价值人民币7,415,627元。 案发后，公安机关冻结被告人周兴民名下银行存款2，972，947.26元，冻结其妻子赵桂芹名下银行存款760，000元，依法扣押了作案工具,2辆铲车（lw500FL型、徐某50型）,1台挖掘机SY235C型,2艘采砂船（组装），1台筛沙机（组装）。 认定上述事实的证据有，案件来源、到案经过、户籍证明；中华人民共和国水域滩涂养殖证申请表、《中华人民共和国水域滩涂养殖使用证》申请表复印件及承诺书复印件、开原市业民镇富强村民委员会出具的证明、村民代表会议记录薄复印件、开原市水利局水事案件卷宗、开原市国土资源局案件卷宗、开原市人民政府出具的“关于注销于杰和周兴民养殖证有关事宜的批复”、开原市水利局出具的情况说明、开政【2020】15号文件及清河开原市下游管理范围划定成果图、开原市自然资源局出具的情况说明、开原市公安局出具的情况说明、协助冻结、解除财产通知书、信息查询明细、象牙山村镇银行业务凭证；证人张某1、李某1、刘某1、王某1、高某1、岳某、张某2、汪某、孙某1、牛某、唐某、张某3、刘某2、任某、包某、孙某2、孙某3、李某2、李某3、刘某3、崔某、宁某、张某4、何某、刘某4、代某、王某2、聂某、赵某、郭某、于某、高某2、刘某5、启德明证言；被告人周兴民供述；价格鉴定意见、非法采矿开采勘测报告、矿山勘测协议书、铁岭里田审计报告、视听资料、电子数据等证据材料在卷佐证，上述证据经庭审举证、质证，足以认定。 本院认为，被告人周兴民违反矿产资源法的相关规定，在未取得河道采砂许可证和采矿许可证的情况下，以挖鱼塘为名擅自非法采砂，砂石价值达人民币7,415,627.00元，属情节特别严重。其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控成立。 关于被告人周兴民辩称相关政府部门允许其挖鱼塘我才挖的一节，关于其辩护人提出被告人周兴民于2016年7月28日取得了《水域滩涂养殖证》，又到开原国土局交了3万元矿产资源补偿费，故应对被告人周兴民予以从轻处罚的辩护意见一节。经查被告人周兴民虽于2017年取得滩涂养殖许可证，但其以此为名，在未取得采砂许可证或采矿许可证的情况下，非法采砂。滩涂养殖许可证无法替代依据相关规定应当办理采砂许可证或采矿许可证在采砂过程中的法律效力。且被告人周兴民在办理滩涂养殖许可证时已签署承诺书，称严格遵守《中华人民共和国渔业法》及各项法律规章制度，不以养殖为名进行采砂活动。后开原市人民政府于2017年10月23日注销了周兴民滩涂养殖证。故其此节辩解意见，不能成立，本院不予采纳。对辩护人提出被告人周兴民缴纳矿产资源补偿费3万元，被告人并非蓄意非法开采一节，经查该矿产资源补偿费收取对象为采砂并出售的人，被告人周兴民并未取得采砂许可证，不具有采砂的合法资质。后开原市自然资源局将该笔款已退回被告人周兴民。被告人周兴民通过办理养殖许可证、缴纳矿产资源费等形式意图规避法律，在未办理采砂许可证或采矿许可证的情况下非法采砂，其非法采矿的主观故意系明确的，客观上行非法采砂之实。此节并不影响对被告人周兴民构成非法采矿罪的认定。但相关部门办理滩涂养殖许可证和收取矿产资源费的事实可作为对被告人周兴民非法采砂的量刑情节予以从轻处罚。关于被告人及其辩护人认为鉴定采出砂石数量过高、勘测报告不具有证明力的辩解和辩护意见，经查辽宁省化工地质勘查院有限责任公司营口分公司出具的勘测报告，该公司具备勘测鉴定资质，勘测采取多点位现场测量，通过对被告人开采的砂石量进行测量，出具的报告具有科学性、客观性、专业性，具有证明力，故对被告人关于此节辩解意见和辩护意见不予支持。关于辩护人提出被告人周兴民因采砂于2017年被开原国土局处罚10万元，2019年被开原市水利局处罚2000元。被告人具有相关从轻情节，请求法庭从轻处罚的辩护意见。经查被告人周兴民因该起犯罪事实已被行政机关行政处罚，已缴纳的行政罚款，应在该起非法采矿罪处罚中一并考虑。计算在本次处罚之内。故对此节辩护意见，本院予以采信，被告人周兴民能够如实供述犯罪事实，虽在案件事实中有所辩解，但不影响对其坦白的认定，可依法予以从轻处罚。其犯罪所得赃款部分已被公安机关冻结，属被动退缴部分赃款，可酌情予以从轻处罚。被告人周兴民非法采砂销赃数量和数额难以全面查证，依照法律规定，应根据采砂数量和价格认定，故应以辽宁省化工地质勘查院有限责任公司营口分公司出具的勘测报告及开原市价格认证中心出具的价格认证结果予以认定。对被告人周兴民依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第二款第（三）项、第四条第一款、第十二条、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人周兴民犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年九个月，并处罚金人民币30万元（原行政处罚罚款102，000.00予以抵扣罚金，应再缴纳罚金人民币198,000.00元。罚金待判决生效后十日内执行）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月12日起至2024年8月11日止）。 二、对公安机关依法冻结的被告人周兴民违法所得银行存款人民币2，972，947.26元依法没收，由公安机关依法上缴国库。对剩余未予退缴的违法所得人民币4，442，679.74元，予以继续追缴。 三、对公安机关依法扣押的作案工具2辆铲车（lw500FL型、徐工50型）,1台挖掘机SY235C型,1艘采砂船（牛某与汪某组装），1台筛沙机（组装），依法没收，由公安机关依法处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省铁岭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  吕凤山 人民陪审员  孙建军 人民陪审员  王琬鹭 二〇二〇年十月十二日 书 记 员  刘 畅