吉林省珲春市人民法院刑事判决书（2020）吉2404刑初64号公诉机关吉林省珲春市人民检察院。被告人穆欣，男，1987年10月2日出生，满族，出生地为吉林省珲春市，高中文化，原吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司负责人，住珲春市，公民身份号码:×××。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年7月5日被珲春市公安局刑事拘留;因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于同年7月26日被执行逮捕。现羁押于珲春市看守所。辩护人薛彦玲，吉林何晓明律师事务所律师。被告人谢芳，女，1986年11月23日出生，出生地为吉林省珲春市，初中文化，原吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司法定代表人，住珲春市，公民身份号码:×××。因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年6月19日被珲春市公安局刑事拘留;因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于同年7月26日被珲春市公安局执行逮捕。现羁押于延吉市看守所。辩护人李伟，吉林敖联律师事务所律师。珲春市人民检察院以珲检一部刑诉〔2020〕51号起诉书指控被告人穆欣、谢芳犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。珲春市人民检察院指派检察员黄银实出庭支持公诉，被告人穆欣及其辩护人薛彦玲，被告人谢芳及其辩护人李伟到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，吉林省乐享资产管理有限公司于2014年10月成立。2017年10月至2019年3月期间,被告人穆欣伙同谢芳注册成立吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司后，未经相关部门批准，以债权转让为名，通过讲课、发放宣传单、口口相传等方式,承诺7%至11%不等的高额返息，招揽投资人并用总公司“吉林省乐享资产管理有限公司”的名义与投资人签订《出借咨询与服务协议》，向不特定公众65人非法吸收存款9567000元人民币，造成他人直接经济损失7539798元人民币。案发后，被告人谢芳有自首情节;被告人谢芳、穆欣到案后自愿如实供述自己的罪行。公诉机关为证明上述事实向本院提供了相关证据。公诉机关认为被告人谢芳、穆欣违反国家金融管理法规,非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序的行为，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人谢芳、穆欣系共同犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条之规定处罚。被告人谢芳系自首,依照《中华人民共和国刑法》第六十七条之一之规定，可以从轻或者减轻处罚。鉴于被告人谢芳、穆欣到案后能如实供述自己的罪行，并自愿接受刑罚处罚，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告人穆欣对公诉机关指控的罪名及事实均无异议，并表示自愿认罪、认罚。被告人穆欣的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，提出的辩护意见是1.本案穆欣是在吉林省乐享管理有限公司的授意下进行了非吸活动，吸收的款项并未据为已有，也没有实际占有、支配，其在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应从轻减轻处罚；2.被告人穆欣归案后认罪认罚，并基于主犯签署认罪认罚具结书，认罪态度好，具有强烈悔罪表现，依法可从轻处罚；3.被告人主观过错较小，并在犯罪过程中不负责具体业务，亦未有任何收益，社会危害性较小，依法可酌情从轻处罚。被告人谢芳对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，并表示认罪、认罚。被告人谢芳的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，提出的辩护意见是1.在公司成立之初以及后期的业务洽谈，回款等业务均是由穆欣参与，谢芳并无太多支配权，在共同犯罪中仅是次要地位；2.被告人谢芳有自首情节，且为初犯、偶犯，并当庭表示认罪认罚，依法可从轻或减轻处罚。经审理查明，吉林省乐享资产管理有限公司于2014年10月成立。2017年10月至2019年3月期间,被告人穆欣、谢芳注册成立吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司后，未经相关部门批准，以债权转让为名，通过讲课、发放宣传单、口口相传等方式,承诺7%至11%不等的高额返息，招揽投资人并用总公司“吉林省乐享资产管理有限公司”的名义与投资人签订《出借咨询与服务协议》，向不特定公众65人非法吸收存款9567000元人民币，造成他人直接经济损失7603251.78元人民币。2019年6月19日，被告人谢芳被口头传唤至公安机关，其如实供述涉案犯罪事实。2019年7月5日，被告人穆欣被公安机关抓获归案。上述事实，被告人穆欣、谢芳在开庭审理过程中无异议，且在侦查阶段予以供认，并有经庭审举证、质证的到案、破案经过、立案决定书、在逃人员登记表、拘留证、逮捕证、关于吉林乐享资产管理有限公司有关情况的复函、吉林乐享资产管理有限公司珲春分公司（以下简称吉林乐享珲春分公司）投资情况汇总表、投资受损人员明细表、吉林乐享珲春分公司理财收益表、吉林乐享延吉分公司非法吸收公众存款案的相关材料、照片说明、情况说明、谢芳中国银行卡明细、银行流水清单、吉林省乐享资产管理有限公司章程、章程修正案、股东会决议、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、分公司登记申请书及其他信息表（设立公司）、分公司设立登记审核表、营业执照、分公司登记申请表、其他申请材料（变更法人）、分公司变更登记审核表、企业登记证照办法及归档记录表、营业执照、企业、负责人信息、门市房出租合同、房产证、营业执照、投资合同及交易明细清单、户籍证明，证人张某1、李某1、张某2、刘某1、李某2、王某1、谢某、张某3、贾某、周某、邱某、于某、王某2、李某3、张某4、单某、姜某、邹某、宋某1、程某、季某1、王某3、倪某、张某5、彭某、马某1、李某5、王某4、梁某、李某6、金某1、秦某、刘某2、曹某1、霍某、李某7、季某2、刘某3、宋某2、刘某4、林某、吴某1、吴某2、金某2、崔某1、叶某、吕某、崔某2、曹某2、马某2、郎某、庞某、李某4、朴某的证言，吉林新华会计师事务所有限公司吉新会鉴字（2019）第534号司法会计鉴定书、视听资料等证据证实，足以认定。被告人穆欣提供的珲春市××乡证明与本案无关，本院不予采纳。本院认为，被告人穆欣、谢芳违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序的行为，已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人穆欣、谢芳所吸款项均非自行占有、支配，其二人在共同犯罪地位中确系起次要作用，应以从犯论处，应从轻或减轻处罚。被告人穆欣、谢芳的辩护人提出的其系从犯的辩解意见成立，本院予以采纳。被告人穆欣的辩护人提出的被告人穆欣当庭认罪认罚，并如实供述涉案犯罪事实，主观恶性较小，依法可酌情从轻处罚的辩护意见符合本院已经查明的案件事实，本院予以采纳。被告人谢芳的辩护人提出的被告人谢芳有自首情节，并自愿认罪认罚，依法可从轻处罚的辩护意见符合本院已经查明的案件事实，本院予以采纳。故根据被告人的犯罪事实、犯罪情节及对社会的危害程度，对被告人穆欣依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，对被告人谢芳依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定判决如下：一、被告人穆欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月5日起至2022年10月4日止。罚金自本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳。）二、被告人谢芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月19日起至2022年6月18日止。罚金自本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳。）三、各被告人违法所得按比例发还被害人，不足部分继续向各被告人追缴并发还被害人（名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长 郭丽丽人民陪审员 郑小兰人民陪审员 陈玉芬 二○二○年十月十六日书记员 关诗源