上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初2857号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人袁某，女，1996年5月28日出生，汉族，户籍地山东省枣庄市，暂住上海市浦东新区。辩护人艾斌律师，上海君之程律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]3219号起诉书指控被告人袁某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员赵某出庭支持公诉，被告人袁某到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年3月，雷国荣(另案处理)伙同他人成立上海吾式信息科技有限公司(以下简称吾式公司)，并以其为主体经营名为“IDAX”的数字币交易所(以下简称IDAX交易所)。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，由曹蕾自行注册所谓的“新加坡光耀基金会”(以下简称光耀基金)，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3,437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3,648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。2018年8月，被告人袁某入职吾式公司，担任该公司技术部前端开发组员工，明知公司未经依法批准而以IT币锁仓返佣活动的名义非法吸收公众存款，仍参与IT币分销系统开发等工作。经审计，光耀基金会锁仓计划中开始时间在被告人袁某任职期间的对应IT币折合人民币1.8亿余元。2020年3月19日，被告人袁某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉人当庭宣读或出示了证人证言、同案关系人供述、书证、司法鉴定意见书等证据予以佐证。公诉机关认为，被告人袁某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人袁某起次要作用，系从犯，应当依法从轻或者减轻处罚。被告人袁某具有坦白情节，可依法从轻或者减轻处罚。被告人袁某认罪认罚，可依法从宽处理。建议判处被告人袁某有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。被告人袁某及其辩护人对起诉书指控的事实及罪名均无异议。辩护人就量刑提出以下辩护意见：1.被告人在共同犯罪中所起的作用较小，犯罪情节较轻，主观恶性较小。2.被告人具有悔罪表现，认罪认罚，认罪态度良好。3.被告人没有再犯的危险，愿意退缴违法所得，建议对其适用缓刑。经审理查明：2017年3月，雷国荣(另案处理)伙同他人成立吾式公司，并以其为主体经营IDAX交易所。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，由曹蕾自行注册所谓的光耀基金，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3,437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3,648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。2018年8月，被告人袁某入职吾式公司，担任该公司技术部前端开发组员工，明知公司未经依法批准而以IT币锁仓返佣活动的名义非法吸收公众存款，仍参与IT币分销系统开发等工作，后于2019年9月离职。经审计，光耀基金会锁仓计划中开始时间在被告人袁某任职期间的对应IT币折合人民币1.8亿余元。2020年3月19日，被告人袁某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。本案审理过程中，被告人在家属的帮助下退赔了全部违法所得。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.同案关系人胡春伟、白竹琴等人的供述以及公安机关调取的工商资料等，证实IDAX交易所运营的组织架构、业务模式和被告人袁某的任职情况。其中，2019年4、5月，袁某根据上级胡春伟的安排负责开发了光耀基金会网页，包括基金会的介绍等，图文内容由设计部提供。后由胡春伟负责IT分销系统整体框架开发，袁某根据上级胡春伟的安排参与开发了IT分销系统内的一些操作界面，包括用户登陆、注册、密码等。2.集资参与人方峰、王月华等人的证言以及转账记录等书证，证实IDAX交易所通过发布白皮书等方式公开对外宣传、推出IT币后依托光耀基金IT币分销系统启动锁仓返佣活动，并按照投资金额、投资期限，承诺集资参与人一定比例的固定收益回报，以此方式非法集资以及本息未能兑付的事实。3.上海公信会计师事务所有限公司关于IDAX数字货币交易所涉嫌集资诈骗案涉案金额的司法鉴定专项审计报告，证实与被告人袁某有关的吸收公众资金金额。4.公安机关出具的工作情况等，证实被告人袁某系被抓获到案。5.公安机关调取的户籍人口基本信息，证实被告人袁某的基本身份情况。6.公安机关出具的扣押决定书、扣押清单以及扣押笔录等，证实涉案赃证物品被扣押的情况。7.被告人袁某的供述，证实前述犯罪事实。本院认为，被告人袁某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人袁某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人袁某到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，并自愿认罪认罚，依法从轻处罚。被告人袁某能退缴全部违法所得，有较好的认罪、悔罪态度，酌情从轻处罚。辩护人要求对被告人袁某从宽处理的相关意见予以采纳。为保护国家金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人袁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、退缴在案的违法所得按比例发还各投资人，不足部分责令继续退赔后发还各投资人。被告人袁某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 陆 玮人民陪审员 徐 洁人民陪审员 奚静琰二〇二〇年十月十四日书 记 员 谢晓峰附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。