广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）粤03民终2916号上诉人（原审被告）：魏东，男，汉族。委托诉讼代理人：谢波，云南天外天律师事务所律师。委托诉讼代理人：马磊，云南天外天律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：金元证券股份有限公司。住所地：海南省海口市南宝路**证券大厦**。法定代表人：王作义。委托诉讼代理人：乔世凯，北京市盈科（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：王**，北京市盈科（深圳）律师事务所律师。上诉人魏东因与被上诉人金元证券股份有限公司（以下简称金元公司）股权转让纠纷一案，不服深圳市福田区人民法院（2019）粤0304民初42817号民事判决，向本院提起上诉。本院立案后依法组成合议庭进行了审理。上诉人魏东委托诉讼代理人谢波，被上诉人金元公司委托诉讼代理人乔世凯、王**到庭参加诉讼。本案现已审理终结。上诉人魏东上诉请求：一、依法撤销一审判决，依法改判驳回金元公司全部诉讼请求或发回一审法院重审；二、判令金元公司承担本案一审、二审诉讼费。事实和理由：一、一审法院认定事实错误，合同约定的转让价款未达支付条件，一审法院判决适用法律错误首先，无论是2018年7月5日魏东与金元公司签订的《XXXXX公司股份转让合同》还是于2018年12月27日双方签订的《其次，《XXXXX公司股份转让合同》第四条约定的转让价款的支付条款为“4.1以下条件全部满足的情况下，乙方应当接受甲方的报价：（1）本合同已签署并生效；（2）甲方卖出申报项下标的股份的转让单价与本合同约定一致”。由此可知，该条中约定的是“接受甲方的卖出申报”，即“接受”的是金元公司的卖出申报的行为，并未对魏东在接受金元公司的卖出申报行为情形下如何作为、转让价款如何支付作出约定。再者，条件的满足关键在于金元公司的申报行为。金元公司是否进行了申报、是否已促成第二个条件达成不得而知。二、金元公司未提供足以证明其诉讼主张的证据，没有完成举证责任，应承担举证不能的法律后果金元公司仅提供了《XXXXX公司股份转让合同》和《〈XXXXX公司股份转让合同〉补充协议》，并未对合同已达转让价款支付条件、魏东拒不履行转让合同及补充协议构成违约的主张进行举证，一审法院即判决魏东向金元公司支付转让款及违约金，系认定事实错误，极大的损害了魏东的权益。依据2018年7月5日魏东与金元公司签订的《XXXXX公司股份转让合同》第四条的约定，只有同时满足“（1）本合同已签署并生效；（2）甲方卖出申报项下标的股份的转让单价与本合同约定一致”的条件，魏东才应当接受甲方的卖出申报。本案中，金元公司并未提交金元公司进行过申报且卖出申报项下标的股份的转让单价与合同约定一致的相关证据，即并未对合同已达转让价款支付条件、魏东拒不履行转让合同及补充协议构成违约的主张进行举证。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉法〉的解释》第九十一条规定：“人民法院应当依照下列原则确定举证证明责任的承担，但法律另有规定的除外：（一）主张法律关系存在的当事人，应当对产生该法律关系的基本事实承担举证证明责任；（二）主张法律关系变更、消灭或者权利受到妨害的当事人,应当对该法律关系变更、消灭或者权利受到妨害的基本事实承担举证证明责任。”第一百零八条第二款规定：“对一方当事人为反驳负有举证证明责任的当事人所主张事实而提供的证据，人民法院经审查并结合相关事实，认为待证事实真伪不明的，应当认定该事实不存在。”依据上述规定，金元公司应当承担举证不利的法律后果，二审法院应依法撤销一审判决，依法改判驳回金元公司全部诉讼请求或发回原审法院重审。被上诉人金元公司未提交答辩状，在本院二审调查时口头答辩称：一、虽然合同未约定目标股份的转让方式，但根据相关文件和事实可以推定转让方式为协议转让，不存在达不到合同目的的情形。本案中金元公司多次要求魏东履行回购义务，魏东以没有钱或股权被查封等理由拒绝履行回购义务。魏东所主张的金元公司未履行卖出申报与客观事实不符，因为股票回购交易需要双方共同去申报，由于魏东拒不履行回购义务，更不配合去履行相关的回购交易手续，所以导致金元公司无法进行申报，其原因在于魏东拒不配合。二、本案合同明确约定魏东应于2019年3月31日前履行回购义务，由于魏东拒不履行回购义务，所以应当自2019年4月1日起按照协议的约定以每日万分之六的标准承担违约金。金元公司向一审法院起诉，请求判令：一、魏东立即向金元公司支付股权转让价款1055700元（以4.59元/股的价格受让XXXXX公司230000股股份）；二、魏东向金元公司支付以1055700元为基数，自2019年4月1日起至实际股权转让价款之日止，每日按万分之六计算的逾期履约违约金（暂计至2019年6月30日为57641.22元）；三、魏东承担本案全部诉讼费、律师费及相关经济损失。金元公司诉称：2017年2月27日，案外人XXXXX公司向金元公司做出《关于云南银发绿色环保产业有限公司变更股权转让方式的情况说明》，称“请贵司首先通过二级市场减持，以由做市转让变更为协议转让日起算，两个月后贵公司所持我公司股份尚未全部售出，则由我公司控股股东或者我公司寻找第三方合格投资者以每股7.00元的价格认购（认购股份数量不得超过240000股）。”2018年7月5日，金元公司与魏东签订《XXXXX公司股份转让合同》，约定：魏东作为“银发环保”的控股股东，同意以4.5元/股的价格受让金元公司所持有的银发环保230000股股份，股份转让价款总额为1035000元。股份过户登记完成之日原则上不超过2018年12月31日，合同签署后魏东不得以任何相关理由拒绝履行受让义务。2018年12月27日，金元公司与魏东签订《〈XXXXX公司股份转让合同〉补充协议》，对合同的部分内容进行变更。补充协议约定：魏东同意以4.59元/股的价格受让标的股份，股份转让价格总额为1055700元，股份过户登记完成之日原则上不得超过2019年3月31日。合同任何条款之违反均视为违约，违约方需按照合同金额万分之六支付单日违约利息。现魏东无正当理由拒不履行转让合同及补充协议，已构成违约，请求法院支持金元公司的所有诉讼请求，以维护金元公司的合法权益。一审中，魏东承认金元公司在本案中主张的事实，对金元公司起诉主张的事实，一审法院予以确认。一审法院认为：当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权益。魏东承认金元公司的诉讼请求，不违反法律规定。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条第二款之规定，判决：一、魏东应于判决发生法律效力之日起十日内向金元公司支付股权转让价款1055700元；二、魏东应于判决发生法律效力之日起十日内向金元公司支付违约金（以1055700元为基数，按每日万分之六的标准，自2019年4月1日起计至实际支付股权转让价款之日止）。如果魏东未按判决指定的期间履行上述金钱给付义务，则应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费14820元（已由金元公司预交），由魏东负担。本院对一审法院查明的事实予以确认。本院认为：魏东上诉主张合同约定的股权转让价款未达到支付条件，本院在二审调查时询问其委托诉讼代理人具体是指什么条件，魏东的委托诉讼代理人回答称：“因为在《XXXXX公司股份转让合同》签订之前他们签了《关于XXXXX公司变更股权转让方式的情况说明》，该说明说的是由做市转让变更为协议转让日算起两个月后贵公司股份尚未全部售出，我公司寻找第三方合格投资者才去认购，现在是否达到条件还不清楚。”经查，《关于XXXXX公司变更股权转让方式的情况说明》是2017年2月27日由案外人XXXXX公司向金元公司作出的，而金元公司向魏东提起本案诉讼请求是依据签订于2018年的《XXXXX公司股份转让合同》《〈XXXXX公司股份转让合同〉补充协议》的约定主张的，魏东在一审开庭时答辩称对金元公司起诉的事实及提出的诉讼请求均无异议，但目前资金周转困难，只能在2019年12月31日前支付转让款，可见金元公司的诉讼请求不是依据《关于XXXXX公司变更股权转让方式的情况说明》主张的，该情况说明设定的条件已被金元公司与魏东新达成的协议所替代。金元公司的诉讼请求有事实依据和法律依据，本院亦予以支持。魏东上诉主张一审判决认定事实错误，适用法律错误，应予撤销并改判驳回金元公司的全部诉讼请求或发回一审法院重审，违反了禁反言原则，有违诚实信用原则，本院依法不予支持。综上所述，魏东的上诉请求不能成立，依法应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，依法应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费14820元，由上诉人魏东负担。本判决为终审判决。审判长 袁  洪  涛审判员 琚    虹审判员 陈  朝  毅二〇二〇年十月二十八日书记员 陈毓鑫（兼）