山东省广饶县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0523刑初408号公诉机关广饶县人民检察院。被告人宁尚光，男，1988年6月11日出生于山东省宁阳县，汉族，大专文化，农民。户籍所在地及捕前居住地山东省宁阳县。因涉嫌犯集资诈骗罪，2019年1月28日被广饶县公安局刑事拘留，同年3月4日被逮捕。现押于广饶县看守所。辩护人喻胜勇，山东云义律师事务所律师。被告人李猛，绰号老李，男，1988年7月3日出生于山东省宁阳县，汉族，大专文化，农民。户籍所在地及捕前居住地山东省宁阳县。因涉嫌犯集资诈骗罪，2019年7月30日被宁阳县公安局文庙派出所民警抓获。2019年7月31日被广饶县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现押于广饶县看守所。辩护人曹阳，山东一山律师事务所律师。被告人何琛，化名刘飞，男，1990年9月10日出生于湖南省益阳市赫山区，汉族，高中文化，农民。户籍所在地湖南省益阳市赫山区。捕前居住地益阳市赫山区三红小区11号楼9楼。因涉嫌犯集资诈骗罪，2019年8月17日被湖南省益阳市公安局赫山派出所民警抓获。2019年8月20日被广饶县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现押于广饶县看守所。辩护人付冬梅，山东正义之光律师事务所律师。被告人胡兆伟，曾用名胡昭伟，绰号胡总，男，1993年2月4日出生于山东省宁阳县，汉族，中专文化，农民。户籍所在地及捕前居住地山东省宁阳县。因涉嫌犯集资诈骗罪，2019年9月16日被宁阳县公安局民警抓获。2019年9月17日被广饶县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现押于广饶县看守所。辩护人魏加耀，山东一山律师事务所律师。广饶县人民检察院以广检职检刑诉〔2019〕67号起诉书指控被告人宁尚光犯集资诈骗罪，于2019年10月28日向本院提起公诉，本院于同日立案。诉讼过程中，广饶县人民检察院又于2019年12月2日以广检职检刑追诉〔2019〕2号起诉书追加被告人李猛、何琛、胡兆伟，向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，于2020年6月20日公开开庭进行了审理。广饶县人民检察院指派检察员王永亮出庭支持公诉。各被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。广饶县人民检察院指控，2018年3月12日，被告人何琛、李猛、胡兆伟与被告人宁尚光在广饶县注册成立山东耀阳石材有限公司广饶分公司，宁尚光任法定代表人，并租用广饶全福元大厦B座812室作为办公地点。四名被告人均未经中国银行业监督管理委员会批准，在没有实体经营的情况下，通过发放传单、发红包、高息的宣传方式，承诺在一定期限内还本付息，骗取社会公众集资。截至案发，在广饶县境内共欺骗公众115人进行集资，骗取集资款项合计人民币4,527,870元。针对上述指控，公诉机关提交了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人何琛、李猛、胡兆伟、宁尚光以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。请求依法判处。被告人宁尚光辩称，其不是集资诈骗，有些已给了被害人利某和本金。其辩护人的辩护意见是，该案应系单位犯罪，该案应认定为非法吸收公众存款罪，宁尚光系从犯、自首，建议对其从轻处罚。被告人李猛辩称，其和宁尚光之间是借款关系，山东耀阳石材有限公司广饶分公司的具体运作他不清楚。其辩护人的辩护意见是，被告人李猛不具有诈骗的故意、未实施诈骗行为，不构成集资诈骗罪。被告何琛辩称，其行为不构成诈骗，其只是公司的员工，具体工作不是他负责。其辩护人的辩护意见是，何琛的行为不构成集资诈骗罪。被告人何琛犯罪情节轻微，建议对其从轻处罚。被告人胡兆伟辩称，其只是给宁尚光打工，不构成集资诈骗。其辩护人的辩护意见是，被告人胡兆伟系从犯、初犯，从胡兆伟离开后的犯罪数额不应计入其犯罪数额。经审理查明，2017年冬，被告人宁尚光通过马某、胡兆伟等人联系从王某处购得山东耀阳石材有限公司的相关营业手续，自己担任法定代表人，但该公司并未有实际经营。之后，李猛、胡兆伟、宁尚光联系被告人何琛到达泰安市宁阳县商谈如何利用该石材厂进行融资的具体事宜，并约定了分成比例。之后何琛先期到达广饶县，在全福元租赁办公地点并负责装修办公室。2018年3月份，被告人宁尚光在广饶县注册成立山东耀阳石材有限公司广饶分公司，宁尚光任法定代表人（负责人），并租用广饶全福元大厦B座812室作为办公地点。被告人何琛率领的一帮人员在广饶的公园、闹市等处散发传单，对外宣称公司要扩大生产规模，需要向社会融资，还谎称公司有实体经济，带领集资人去宁阳县看所谓的石材厂（实际是宁尚光、李猛、胡兆伟联系将别人的石材厂的牌子用他们制作的耀阳石材的牌子遮盖起来冒充有实体经济存在）和矿山，从而向社会不特定人员进行集资。在具体运作过程中，何琛负责业务团队，就是由各业务人员到广饶县商业街、公园等处散发宣传资料，吸引集资人前去存款。胡兆伟负责将当天收取的款项给何琛团队应得的分成后剩余的交给宁尚光，李猛、胡兆伟、马某、闫现华等人分别按事先约定比例分成。2018年10月19日，被害人张某1报案。截至案发，被告人宁尚光等人在广饶县境内共欺骗公众115人进行集资，骗取集资款项合计人民币4527870元。其中被告人胡兆伟、李猛、何琛在2018年7月15日离开广饶分公司，他们离开时，涉案的集资款项数额为3239170元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：1、被告人李猛供述，2018年春节前，胡兆伟和马某找他，说有个朋友想开公司，具体做金融，问他是否认识做金融的朋友，他就联系了何琛，当时胡兆伟给他看了耀阳石材的营业执照复印件，法人是宁尚光，春节后，马某和胡兆伟联系他说是宁尚光想具体操作公司，让他的朋友去看一下，他就联系了何琛，何琛去了宁阳县城，当时他和胡兆伟、宁尚光一起在宁阳县等着何琛，具体谈了什么他不清楚，具体操作都是胡兆伟和何琛谈的。他是何琛安排到广饶进行融资的，何琛提出的注册耀阳石材厂，具体业务是胡兆伟、宁尚光、何琛谈，他介绍何琛和宁尚光、胡兆伟认识的，他没有具体谈过事情。公司的法人是宁尚光，总经理是马某的岳父闫现华，胡兆伟管理公司财务。投资款是胡兆伟负责分配，何琛拿大半，他和胡兆伟、马某提出的是他们仨人拿每天收取存款的10%，宁尚光、闫现华具体拿多少不清楚。2018年春天，胡兆伟和他说耀阳石材厂的客户要参观石材厂，他没有参加，也具体不清楚。2018年春节后，他和胡兆伟、宁尚光一起到广饶时，何琛早已来广饶筹备公司，因为他投资了20万元给了宁尚光，所以他和马某、胡兆伟提到他要拿每天投资款的10%折抵投入的本金，折抵后再拿就是赚取的利某。他共得到了35万多元，不到36万元钱。胡兆伟、马某各拿10%，何琛应该是拿45%-50%，闫现华具体拿多少不清楚。公司活动策划、业务是何琛负责，胡兆伟、马某负责财务，宁尚光什么都干，和客户见面、开会都是他出面。他认为何琛应该收了存款人大约300多万元。2、被告人何琛供述，耀阳石材厂法人是宁尚光，业务开展的具体决策人是李猛和宁尚光，2018年2月下旬，李猛联系他，说是有个老板的石材厂要融资扩大规模，厂子是老板父亲留下的，现任老板要购进新设备扩大生产规模，准备招业务员在社会上融资，他就说要过去具体看一下工厂的规模，李猛和胡兆伟和他见面后，说是去宁阳县城谈，最后定下拿融资金额的40%给他们团队作为费用。第二天，李猛、胡兆伟、马某领着闫总到了宾馆，胡兆伟说闫总就是总经理，后期石材方面不懂的地方可以问他。后来他知道广饶有石材经营，就联系李猛，李猛同意后让他在广饶找房子，他就在广饶全福元租了房子，接着宁尚光、李猛、胡兆伟、马某来了广饶，胡兆伟把装有耀阳石材的公司简介和宁尚光的个人简历的U盘给了他，他联系全福元后面的一个做广告的制成了KT板挂到了全福元租用房子的墙上，另外简单用隔板间隔了间财务室，他又当着宁尚光和胡兆伟的面让他们在广饶注册个分公司。2018年3月12日耀阳石材厂广饶分公司正式营业，公司以李猛和宁尚光为主，胡兆伟管理财务，胡兆伟从当天收取的款项中给他40%的钱，宁尚光负责出面和存款人见面。李猛在公司没有职务，但他去广饶时，胡兆伟直接听李猛的安排。闫总是总经理，主要负责给客户讲石材的走势和销量、开采量等，马某没有具体职务，来广饶公司也很少，但只要胡兆伟去滨州，马某就跟着来广饶。2018年5月，他带投资人到他刚开始考察过的石材厂参观，胡兆伟安排把一个石材厂用耀阳石材的牌子扣上了，之后宁尚光又领着去了一个宁阳县的石材矿山，牌子上写着耀阳矿山。他团队分得的40%中他先分得收取存款总额的6%，沈娟分2%，两个小组长周某和黄某各收1%，剩余的40%的款项扣除优惠费用后按照业务员各自发展客户存款比例分配。他获得了15万-16万的好处，沈娟得了6万-7万，张彬得了10万。在广饶大约收取了300来万元，2018年7月5日离开的公司。他都是和胡兆伟、李猛联系，公司资料和法人照片、简介都是李猛通过微信传给他的。2018年7月1日，他不再拿提成了。7月5日离开了广饶。3、被告人胡兆伟供述，2017年年底，马某找他说宁尚光想开个石材厂，到外面吸收点资金，他不太懂，就让马某找他岳父闫现华问问，闫现华原来在宁阳县干过理财公司，闫现华说在宁阳县不好干，他就问李猛，李猛介绍了何琛，何琛找的业务团队，何琛提出以耀阳石材厂的名义到广饶县融资。这个公司刚开始是王某的公司，因为马某说宁尚光想买个公司资质，他就找了王某，王某同意把公司过户给宁尚光，他也同意把监事的身份变更了。公司没有实体，也没有真实经营，只是注册了个空壳公司。他主要给宁尚光开车，给公司交水电费、购买日常办公用品，他听李猛和宁尚光的。李猛提出让他每天下班后从财务上拿当天的存款。他拿了钱后到何琛办公室，何琛拿着纸条让给他多少钱，他再打电话请示宁尚光，宁尚光同意后他再把大半的钱给何琛，剩余的给宁尚光，有时候李猛要当天给何琛后剩余的款，他就给宁尚光打电话，同意后给李猛，他自己没有记账。开始按48%给何琛团队，另外何琛垫资15万，每天按照存款总额20%比例给何琛，一直到何琛拿到30万；李猛得10%，宁尚光得20%，剩余的2%他和李猛各得1%。合同金额的存款150万元后，何琛垫资抽走了30万，李猛就把比例改成何琛团队46%，李猛12%，闫现华2%，宁尚光20%，他得10%，马某10%。其中一周左右的时间，李猛让他和马某各得5%，空出的10%给李猛，李猛得了3、4万元后，他和马某的比例恢复到了10%，后来宁尚光说李猛还单独跟他要过垫资的钱。他2018年6月底或是7月初离开时共收取350万以上，将近400万元的存款。何琛知道没有真正石材厂的事，宁尚光是石材厂一个老板儿子这件事就是何琛出的主意。4、同案犯马某供述，他听李猛安排，负责开车，干杂活，李猛把公司筹办起来的，当时的业务经理何琛就是李猛联系的，何琛团队主要就是对外宣传，拉拢社会人员投资。宁尚光是法人，李猛是决策人，胡兆伟工作内容不清楚。自己得了多少钱想不起来了，在合同金额250万之前没他的，以后按照2%给他分。李猛曾让他联系鑫盛石材厂去考察。5、同案犯吴某4供述，2017年底，马某打电话，让他给找几个缺钱的人，不能从正常途径贷款的黑户人员，还要有胆量、不怕事的人，他推了好几个人，最后定了宁尚光。马某就和宁尚光单独联系了。2018年5月，广饶的投资人，一些老头老太太到宁阳石材厂考察时知道的。当时马某在考察前两天先回的宁阳县，马某领着他去的硕泰石材厂量的尺寸，做好牌子后硕泰厂子里不让安装，马某又领着他去了北边一个门朝东的石材厂量的尺寸，做好后他领着员工去安装的。6、被告人宁尚光供述，他通过朋友吴某4认识了马某，又通过马某认识了胡兆伟，再后来通过马某和胡兆伟认识了李猛。他将缺钱想筹钱的事情告诉了马某，马某提到了能帮他融资的事，但是他只能得到融资金额的20%，耀阳石材厂也是马某和胡兆伟给他找的并帮着他过户的，之后2017年冬天的一天下午3点来钟，马某给他打电话让他到吴某4工作的欲途车墒门头，马某拉着他接上了胡兆伟、李猛一起等着何琛和张某6，主要是李猛和何琛谈的，他和马某、胡兆伟、张某6在边上坐着，谈的是融资的事，包括依托宁阳县的石材厂融资，后期怎么考察等。一周后，马某让他去把耀阳石材厂法人过户到他的名下，2018年春节前，马某给他打电话，让他去照张艺术照，直到2018年正月十六下午，马某让他收拾东西走，这才知道是来广饶。他们到了全福元和何琛、张某6见面的，第二天，李猛和何琛说了办公室怎么布局，当天下午，李猛从银行取了15000元给他，他到农行打给了全福元的房东。来广饶前，马某让他借了2万元，用来租房和日常生活。收的融资款都是胡兆伟负责拿，打到他银行卡里的钱都是胡兆伟去银行提出了现金，有时是胡兆伟让他去提现金，他的20%也是胡兆伟给他的，在办公室谈事情是李猛和何琛谈，离开广饶时是李猛先走的，胡兆伟和马某后来离开的。到宁阳考察是马某联系的，耀阳石材的牌子是他通过吴某4帮着联系的，具体量尺寸是马某带着去的，考察的石材厂叫鑫盛石材。2018年5月份左右，李猛介绍他认识了硕泰石材厂的老板张某5，以后可以帮他，说往张某5那里投了200万是假的，他的20%付完利某就剩不下钱了。去鑫盛石材考察过。滨州分公司的融资款是马某拿钱，分给他20%，广饶这边是李猛和胡兆伟定期去滨州时给他带过去。7、被害人张某1陈述，他在耀阳石材（宁尚光）和新龙腾商贸（姜虎）的255000元钱不让提了。2018年4月，李某2介绍她去全福元八楼，说是可以存款到期就给利某。其中两个公司支付了她一部分利某9600元。8、被害人张某2陈述，2018年3月，耀阳石材在广饶注册了分公司，公司业务员黄某（音）在乐安公园发传单，宣传耀阳石材高息收取存款进行理财，后来黄某打电话让他到全福元八楼听课喝茶，他们公司以高息收取存款为名，在广饶县城各处发放传单，让他们到全福元办公司领礼品，听课，他们去后讲师给他们听课人员讲耀阳石材公司规模很大，效益很好，投资有保障，说是高息对外收取存款，收取的存款用来再扩大生产规模，购置新的设备，老板挣钱了给他们存款人发钱。工作人员服务很好，给去的人发面条、红枣等礼品。他就存了1万（只给了4800元利某）和2万（只给了400元利某），后来都没取出来。9、被害人赵某1陈述，耀阳石材董事长是宁尚光，2018年3月至8月业务经理是张某6，当时业务员有黄某、李某1、周某、张某7静，再就是前台小高，出纳和会计是小吴，8-9月业务经理是刘斌，来了20多天后，他们都走了，只剩下了张某7静和小高，新招了5、6人，刘斌走后业务经理是一个姓徐的胖子。去宁阳考察他没去，刘某1、李某2等20多人去的。耀阳石材厂广饶分公司工作人员在广饶到处发传单，也通过他们公司存款的人对外宣传，2018年4月宁尚光和工作人员带部分有存款意愿的人到宁阳县考察，去考察后回来，耀阳石材厂工作人员继续鼓动他们联系亲戚朋友往该公司存款。耀阳石材以高息收取存款为名，在广饶县城各处发放传单，让他们去全福元办公室领礼品，他们去后工作人员态度很好，给去的人发面条、红枣等，同时工作人员介绍耀阳石材的发展情况，说是收的存款用来在宁阳买矿山，购买新的机器设备扩大耀阳石材公司经营，老板挣了钱给存款人发钱。这样他和妻子就分四次分别存了四笔（存1万实际交款9600元，给了利某900元；存1万实际交款9600元，给了利某540元；存1万实际交款9600元，给了利某720元和存3万实际交款28800元，给了利某1080元），后来这四笔款都没取出来。10、证人吴某1陈述，她是耀阳石材厂会计，2018年3月13日通过网上应聘面试到该公司前台工作，是何琛给她面试的，她没有会计证也通过了，一直干到当年7月15日，公司具体情况她不清楚。宁尚光平时不在广饶，只有约集存款人吃饭、召开大会、给她和前台人员发工资时来广饶。其他时间偶尔来广饶，有时也来拿当天收取的存款。他不在公司时有闫现华负责公司日常管理。何琛负责管理业务人员、面试、给存款人讲课等。每天下午下班后，何琛让她和前台的赵晓微先下班，他再组织业务员开会，他不在时由张某6组织开会。2018年6月赵晓微辞职后张某7静在前台接待。2018年7月15日她辞职前带了范某20天，范某干了2个月也不干了。2018年7月10日左右，何琛和张某6等人离开广饶。他们离开后，从耀阳石材调过来4、5明业务员到了，何琛安排黄某等老业务员带新来的业务员，带了5天左右，新来的业务员没有具体管理的，由闫现华管理。她和前台的工资是每月15日宁尚光来广饶给他们发现金，宁尚光不来就安排一个姓胡的给发，加班费是微信红包发。她主要负责收取业务员领到财务室的存款人的钱，给存款人写合同和收据，每天下班前把当天收取的存款人姓名、电话和应收、实收存款金额写到一张纸条上，制成电子表格，再把电子表格内容手写到一个本子上，整理完后把当天收的钱交给宁尚光，宁尚光不在广饶时交给小胡，小胡也不在时交给一个姓李的，或者她给宁尚光打电话后交给闫现华。平常公司的电费、购买日常用品等宁尚光同意的支出由她支付，偶尔采购大米等物品由宁尚光告诉后她支付。她手中除了每天收取存款人的款当天下班交给宁尚光或者小胡、老李、闫现华等，平常就是宁尚光给他需要支付存款人的利某，后来宁尚光给了他一张建行卡621700222008695732和农行卡6228481349012083275，这两张卡也是存款人转账交款时的收款账户和她支付存款人利某时的提款账户。收取的钱有时候是现金，有时候是转账到上面两个银行卡，再就是POS机刷取存款人的银行卡，绑着宁尚光的上述银行卡。11、证人张某3证言，2017年11月购买了全福元812房间，他发布了网上有房待租的消息，2018年3月3日晚上，一个叫刘飞的湖南人打电话，说是想租用，他过去后，是刘飞和另一个男青年一起去全福元看的房子，刘飞说他们泰安有石材厂，要在广饶注册公司招标干工程，当天晚上刘飞看了房子后先交半年房租33000元，并定好下半年的房租要提前一个月交，刘飞说他老板过两天来广饶，合同由他老板签，2018年3月6日上午，他给刘飞打电话，当天刘飞安排把剩余的房租23000元存到了他的账户里。后来刘飞介绍宁尚光来和他签订的合同。2018年6月，他找到闫现华，要求如果续约的话合同要在2018年8月3日前办理，房租提到每年7万元，闫现华提出要安装一台空调，到了2018年8月3日上午，宁尚光来签的合同，付了房租70000元。12、证人张某4证言，2018年6月11日她通过网上应聘公司前台，耀阳石材厂业务经理刘飞面试的，发的两个月工资都是宁尚光给她的。耀阳石材厂通过向外发传单、请吃饭、讲课、让存款人对外宣传、发礼品等活动进行融资。业务员主要是拉客户存款，向客户宣传、讲解公司高息收取存款的政策。前台负责招待存款人，对到公司的人员进行登记和倒茶水，打扫卫生，会计负责收取存款，书写借款合同。13、证人杨某证言，她是2018年8月任该公司会计，公司老板是宁尚光，姓闫的是经理，业务经理刘斌。公司业务员和客户谈好后，业务员领着客户来她这里交钱，现金或者转账、POS机刷卡，交钱后她给存款客户写借款合同和收据，再把收钱情况记到范某给她留下的两个U盘的电子表格里，同样的内容记到一个纸质日记本里。每周宁尚光给她1-2万元现金付利某，她还负责采购公司日常需要的茶叶、瓜子等。到2018年9月22日，公司就收不到客户的存款了，通过她收取了10来个人共计50万-60万的存款，其余都是转存的。她记账的两个U盘和纸质日记本上的账目是从2018年3月开始记载的。她离开公司时U盘给了张某4，纸质日记本放在财务室抽屉里。借款合同及续存老合同都是宁尚光每天傍晚来拿存款时带走。客户转账时转到宁尚光建行和农行卡里，刷POS也刷到了他建行卡里。14、证人范某证言，2018年7月6日至8月23日在耀阳石材干过会计，通过网上应聘该公司的财务助理。闫现传华给她面试的，开始是吴某1带着熟悉业务，主要是收取存款，给存款人写借款合同、开收据，再把存款人的信息、金额等相关内容写到一个纸质日记本上，也有去转存的，最后再把信息计入两个U盘里。吴某12018年7月15日辞职后，财务室就她自己，她是暑假打工，因为开学就于2018年8月23日辞职了，她跟着吴某1学习期间，收钱都是吴某1，她帮着往纸质日记本上记账，每天如果有去存款的，到了傍晚宁尚光和一个姓胡的找吴某1拿钱，每次都是宁尚光到闫现华办公室等着，姓胡的去财务室拿钱和借款协议，同时姓胡的把两个U盘给吴某1，让吴某1把纸质日记本上记录存款的情况转记到U盘的电子表格中，电子表格的名字叫每日财务报表，转存好后，姓胡的带着当日收取的存款、借款协议、两个U盘和宁尚光一起离开公司。2018年7月15日吴某1离开公司后她接任的，在开始的一周左右，都是宁尚光和姓胡的一起去公司拿钱、借款协议，并把纸质日记本记录存款的情况转记到姓胡的带去的U盘里。后来，姓胡的就不去公司了，都是宁尚光自己去拿钱，借款协议放在财务室，U盘开始是宁尚光拿着，后来放在闫现华处，有存款时她去闫现华处拿。纸质日记本一直放在财务室抽屉里。她刚去公司时，宁尚光说每天存款情况只能和他说，后来闫现华说也要和他汇报，因此，如果有去存款的，每天下班前她会把转存及新收存款算好总数记在一张纸上，然后拍照通过微信发给宁尚光和闫现华。任公司会计期间，一共收取了30来万元存款，主要是现金，也有转账和POS刷卡，POS机绑定的账户是宁尚光建行的账户，转账是往宁尚光的建行卡或农行卡转，转账后，她给宁尚光打电话确认收到后再给存款人写收据和借款协议。她接手后不久宁尚光带着姓胡的到公司把那个记得全的日记本要走了。客户支取利某或者办理退款都是宁尚光给钱。借款协议上的时间不是真实的存款时间，新收存款一般是提前3日，转存的一般提前10日。15、证人柯某证言，证实曾与宁尚光是同事，2017年冬天，宁尚光和他及其他几人在“二亩地”吃饭时谈过融资的事情，他曾在小额贷款公司工作过，也知道“善心汇”融资平台的事情，宁尚光让他到饭店帮着他参谋一下他们谈的事情，谈话的具体内容是对方把石材公司的法人过户到宁尚光身上，再以这个公司名义融资，融资后给宁尚光多少钱，他提醒宁尚光这样有风险，但宁尚光当时比较缺钱，对方说融的资金很多，宁尚光就认为冒险赌一次。16、证人崔某1证言，证实2018年夏天，他一个朋友吴某3让他用身份证给公司做个股东，给他1000元。具体什么事情他不清楚。17、证人张某5证言，他经营硕泰石材厂，知道宁尚光经营耀阳石材厂，想投资他经营的石材厂，但没有投资，2018年5月份，宁尚光说要在他石材厂门牌上立上耀阳石材的牌子，要带团队过来考察，他没有同意。18、证人赵某2证言，2018年5月的一天早晨，马某给他打电话，他说在张某5的硕泰石材厂，马某说他有一份石材订单要面谈，马某领着两个男子到了硕泰石材厂，当时马某说订单很大，说是一个大广场用石材，联系成了给5000元好处费，当时马某三人在硕泰石材厂转了一圈，并说客户要来石材厂考察，他当时问领着的两个人是否是客户，马某说是，但还有老板要来考察，因为张某5刚接下硕泰石材厂还没有生产，马某说是没有生产完不成订单就走了。当天下午马某约他出去吃饭他没去，当天晚上张某5问他马某他们三个人是干什么的，说是当天他们要把硕泰石材的牌子换成别的牌子，让厂子的大爷赶走了。第二天早上，马某又给他打电话，问他订单做不做，他说做，就联系了吴某2，他们一起去了吴某2的鑫盛石材厂，他上二楼和吴某2说订单的事，接着马某也上了二楼，他就把马某介绍给了吴某2，关于订单的事情让马某直接联系吴某2。后来他问马某订单的事，马某说没有成，他不知道老头老太太到吴某2石材厂考察的事情。19、证人吴某2证言，证实2018年5月的一天早上，赵某2带着一份石材订单去找他，并把宁阳本地的人介绍给他了，最后也没干成，找存秀介绍的那个宁某领着老头老太太去他石材厂考察时，他不在石材厂，事后厂里也没有人跟他说这事，具体的考察情况他不清楚。他问管理生产的厂长张如现，才说曾有一群老头老太太去他的石材厂考察参观来，还把一个其他名字的牌子盖到了鑫盛石材的牌子上，因为当时领着去参观的人说是和他说了，就没有管。20、证人吴某3证言，2018年夏天，吴某4打电话让他帮忙找个人过户做个公司监事，不干坏事，他就联系了崔某1，吴某4给了他1000元好处费，给崔某1好处费1000元。21、房屋租赁协议，证实被告人宁尚光为了犯罪而租赁张某3位于全福元的房屋的事实。22、张某3和宁尚光之间银行转账记录，证实宁尚光支付张某3房租的情况。23、山东耀阳石材有限公司及广饶分公司工商注册登记，证实该公司成立于2017年10月20日，分公司成立于2018年3月12日。24、中国银行业监督管理委员会东营监督分局出具的函，证实山东耀阳石材有限公司及广饶分公司不具备向公众吸收存款的资质。25、辨认笔录，证实涉案的人员之间相互辨认的过程。26、广饶县公安局受案登记表，发破案经过，抓获证明等，证实该案系被害人张某1报案。宁阳县公安局民警于2019年7月30日在宁阳县文庙街道办事处郦水花园将被告人李猛抓获；2019年8月17日，湖南省益阳市公安局赫山派出民警在赫山区红安置小区抓获被告人何琛；2019年9月16日宁阳县公安局民警在宁阳县人民检察院门口处抓获被告人胡兆伟；2019年1月28日被告人宁尚光经电话通知到案。上述事实和证据，本院予以确认。关于本案中各被告人的地位。经审理认为，本案中各被告人之间分工协作，协商按不同的的比例当天分配骗取的款项，并未用于实际的公司经营。在犯罪过程中他们均积极参与，只是分工的不同，不能区分主从犯。对于被告人宁尚光的辩护人、胡兆伟的辩护人关于宁尚光、胡兆伟系从犯的辩护意见本院不予采纳。关于被告人的行为是否构成集资诈骗罪。经审理认为，被告人宁尚光以自己要融资为由，经胡兆伟、李猛等人联系购买山东耀阳石材有限公司的营业手续，后来并未实际经营也未有实际经营的能力。其通过李猛联系到何琛借为其公司融资为名，由何琛在广饶县境内作虚假宣传，骗取他人前去投资。被告人李猛、胡兆伟、何琛均明知山东耀阳石材有限公司及广饶分公司并无实际经营能力和经营业务而设立办公场所，招聘人员虚假宣传、用别人的公司骗取集资参与人去参观，伪造公司正常经营的假象，并且他们在骗取款项后将当天吸收的款项当天分赃，根本未用于任何的公司经营。在案发后仍拒不退还涉案款项。可见其本质就是以非法占有为目的，骗取集资人的款项。其正是采用的诈骗的方式非法集资，其行为应认定为集资诈骗。被告人及辩护人关于本案不构成集资诈骗的辩解和辩护意见，本院不予采纳。关于本案是否应认定为单位犯罪。经审理认为，被告人宁尚光根本不具备经营公司的实际能力，其在供述中也说，他很缺钱，想进行融资，便通过他人介绍购买了公司的相关手续，其正是为犯罪而成立山东耀阳石材有限公司和广饶分公司，且在公司成立后也主要从事了犯罪活动。因此，不能认定为单位犯罪。宁尚光辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人宁尚光、李猛、胡兆伟、何琛以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，其行为均已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人宁尚光经电话通知到案，能够如实供述基本犯罪事实，系自首，对其可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人宁尚光犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月28日起至2031年7月27日止），并处罚金人民币十五万元（罚金限判决生效后十日内一次性缴纳）；二、被告人李猛犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月30日起至2031年7月29日止），并处罚金人民币十五万元（罚金限判决生效后十日内一次性缴纳）；三、被告人何琛犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月17日起至2031年8月16日止），并处罚金人民币十五万元（罚金限判决生效后十日内一次性缴纳）；四、被告人胡兆伟犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月16日起至2031年9月15日止），并处罚金人民币十五万元（罚金限判决生效后十日内一次性缴纳）；五、责令被告人宁尚光、李猛、胡兆伟、何琛退赔涉案的赃款返还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省东营市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。审 判 长  王中明人民陪审员  赵学文人民陪审员  蔡旭东二〇二〇年十月二十日书 记 员  周开发