湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书(2020)湘0103刑初414号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人邹品德，男，1988年4月15日出生于湖南省娄底市，汉族，大专文化，湖南极限财富电子商务有限公司实际控制人，住长沙市天心区（户籍所在地湖南省娄底市双峰县）。于2019年9月19日被抓获，次日因涉嫌诈骗罪，被长沙市公安局天心分局刑事拘留；于2019年10月25日经长沙市天心区人民检察院批准逮捕，于次日由长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人李红波，湖南汗青律师事务所律师。被告人夏雨期，男，1992年1月2日出生于湖南省益阳市，汉族，高中文化，住湖南省益阳市赫山区。于2019年9月19日被抓获，次日因涉嫌诈骗罪，被长沙市公安局天心分局刑事拘留；于2019年10月25日经长沙市天心区人民检察院批准逮捕，于次日由长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人徐寅罡，湖南金州律师事务所律师。被告人徐伟烽，男，1991年11月30日出生于广东省广州市，汉族，初中文化，无业，住广东省广州市花都区。于2019年9月19日被抓获，次日因涉嫌诈骗罪，被长沙市公安局天心分局刑事拘留；于2019年10月25日经长沙市天心区人民检察院批准逮捕，于次日由长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人田芙蓉、陈家印，湖南崇明律师事务所律师。被告人张俊杰，男，1991年10月12日出生于广东省广州市，汉族，初中文化，无业，住广东省广州市花都区。于2019年9月19日被抓获，次日因涉嫌诈骗罪，被长沙市公安局天心分局刑事拘留；于2019年10月25日经长沙市天心区人民检察院批准逮捕，于次日由长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人周琼，湖南天润人合律师事务所律师。被告人汤国涛，男，1992年1月16日出生于湖南省益阳市，汉族，中专文化，无业，住湖南省益阳市南县明山头镇四新村第八村民小组。于2019年9月19日被抓获，次日因涉嫌诈骗罪，被长沙市公安局天心分局刑事拘留；于2019年10月25日经长沙市天心区人民检察院批准逮捕，于次日由长沙市公安局天心分局执行逮捕，于2019年12月16由长沙市天心区人民检察院决定取保候审。现在居住地候审。辩护人朱海涛，广东格方（长沙）律师事务所律师。被告人周正刚，男，1997年4月10日出生于湖南省郴州市，汉族，初中文化，无业，住湖南省郴州市宜章县关溪乡锡塘村第10村民小组。于2019年9月19日被抓获，次日因涉嫌犯诈骗罪，被长沙市公安局天心分局刑事拘留；于2019年10月25日经长沙市天心区人民检察院批准逮捕，次日由长沙市公安局天心分局执行逮捕，于2019年12月16由长沙市天心区人民检察院决定取保候审。现在居住地候审。辩护人叶佩玲，湖南如金律师事务所律师。长沙市天心区人民检察院以长天检刑诉[2020]388号起诉书指控被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚犯非法经营罪，于2020年6月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭进行了审理。长沙市天心区人民检察院指派检察员高洪出庭支持公诉，被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：2019年3月，被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽合伙以湖南极限财务电子商务有限公司名义与深圳天至信息咨询有限公司等合作，通过经营网上期货平台的方式牟利。三人在长沙市天心区××小区××栋××房××室，在长沙市天心区××房××室，招聘被告人张俊杰、周正刚、汤国涛及李某某、曹某、钟某、谭某、李某、何某、庞某某（均另案处理）等人，组织其在微信上冒充投资专家、成功人士、投资人等虚假身份拉不特定的投资人朱某、王某1、陈某、张某1等在互联网期货平台“天富盈”、“新华证券”或通过相应的手机ＡＰＰ“知富通”、“逸富国际”进行原油期货交易，通过收取高额交易手续费获利。投资人投资合计人民币2924380元，被告人获得手续费合计约人民币620971元。被告人邹品德负责提供不特定人电话、联系接洽网上交易平台、装扮成投资专家利用网上视频软件讲课，并控制平台返利的银行账户。被告人夏雨期、徐伟烽负责招聘人员和两个工作室日常运营和管理，并在微信上以虚假身份引导投资人进行投资操作。2019年3月，被告人徐伟烽招聘被告人张俊杰加入凯旋工作室成为业务员。2019年3月被告人夏雨期招聘被告人汤国涛加入凯旋工作室成为业务员。2019年6月被告人徐伟烽招聘被告人周正刚加入凯旋工作室成为业务员。2019年8月22日，被告人周正刚介绍钟某、李某某、曹某加入凯旋工作室成为业务员。被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、周正刚、汤国涛、钟某、李某某、曹某等在微信上使用虚假身份互相配合引导投资人通过“天富盈”、“新华证券”网络平台及其相应的手机APP进行期货操作，赚取高额手续费。虚假身份包括老师号、助理号、媒体号、明星号、水军号。老师号固定为两个微信号：“明空山人”和“阳红斌”（后期改名为“洪斌”），由被告人夏雨期、徐伟烽、张俊杰等操作，在微信群中冒充炒股专家和风水师引导投资人买卖期货；助理号加投资人微信好友后将投资人先拉入以指导股票投资为名义的微信群，然后再拉入以指导期货投资为名义的微信群；媒体号发讲课视频链接到微信群中，吸引投资人听被告人邹品德等冒充的投资专家的讲座；明星号由被告人张俊杰、周正刚、汤国涛等操作，冒充与“明空山人”、“阳洪斌”熟悉的投资人，鼓吹跟着老师投资赚了很多钱，引导投资人期货投资；水军号由被告人张俊杰、周正刚、汤国涛及其他业务员操作，冒充刚开始接触期货投资的新手，在微信群中营造气氛，引导投资人进行期货投资。凯旋工作室以被告人张俊杰、周正刚为业务骨干，汤国涛、钟某、李某某、曹某等为业务员。投资人每在“天富盈”平台上买进卖出一次，平台收取投资人手续费人民币400元，平台返人民币323元给邹品德、夏雨期、徐伟烽，业务员可得人民币40元提成；投资人每在“新华证券”平台上交易一手，平台收取投资人手续费最低30美金，每买进卖出一次，平台返人民币398元给邹品德、夏雨期、徐伟烽，业务员可得人民币40元提成。2019年5月13日被告人夏雨期、徐伟烽在微信群内通过虚假身份“扬风”、“明空山人”诱导投资人朱某通过手机“知富通”ＡＰＰ在“天富盈”平台开户进行上海原油期货交易，朱某共投资人民币5万元，亏损人民币4.5万元，其中手续费人民币2.26万元。2019年5月7日被告人夏雨期、徐伟烽在微信群内通过虚假身份“阳红斌”、“李大师”（即“明空山人”）、“ＡＡ友白”诱导投资人王某1在“天富盈”平台开户进行国内原油期货交易，从2019年5月7日至2019年5月16日，王某1共投资人民币20.02万元。2019年7月3日被告人夏雨期、徐伟烽在微信群内通过虚假身份引导投资人王某1在“新华证券”平台开户进行国际原油期货交易，2019年7月3日至2019年9月5日，王某1共投资人民币4.11万元。王某1投资的上述资金全部亏损。被告人张俊杰维护操作助理号“玉雯”、”水军号“幽兰”、“人生如雾”、“夏悠冉”，明星号“大爱无疆”、媒体号“扬峰”，8月22日后维护操作老师号“明空山人”、“洪斌”。2019年6月初，被告人张俊杰以助理号“玉雯”加陈某微信，将其拉入股票群，8月1日陈某通过手机“逸富国际”ＡＰＰ在“新华证券”平台开户进行美国原油期货交易，陈某先后在“新华证券”投资人民币42.4万元，亏损约人民币40万元，其中手续费约人民币10万元；2019年7月初，被告人张俊杰以明星号“大爱无疆”、水军号“人生如雾”引导投资人张某1加入投资微信群，8月张某1在“新华证券”开户，投资约人民币1.5万元,亏损约人民币6000元，其中手续费约人民币3000元；被告人张俊杰获提成合计约人民币1.8万元。2019年5月被告人张俊杰以自己的微信号“张俊杰。”、“酒是故乡浓”在微信群中配合被告人夏雨期、徐伟烽引导投资人朱某在“天富盈”上投资人民币5万元；以自己的微信号“张俊杰。”、“酒是故乡浓”、水军号“幽兰”在微信群中配合被告人汤国涛引导投资人胡某在“天富盈”投资人民币14.2万元。被告人汤国涛维护明星号“佳乐汽车家家乐”、“大爱无疆”，助理号“小文”、“玉雯”，水军号“红太阳”、“云婷”、“风萧”；以助理号“玉雯”、明星号“佳乐汽车家家乐”、“大爱无疆”、水军号“风萧”引导投资人胡某在“天富盈”上投资期货人民币14.2万元，亏损人民币44087.48元，被告人汤国涛获提成约人民币2500元；以明星号“佳乐汽车家家乐”、“大爱无疆”，水军号：“红太阳”、“云婷”、“风萧”在期货群中配合被告人张俊杰引导投资人陈某在“新华证券”上投资期货人民币42.4万元；以明星号“大爱无疆”在期货群中配合被告人夏雨期、徐伟烽引导投资人朱某在“天富盈”上投资人民币5万元；以明星号“佳乐汽车家家乐”、“大爱无疆”，水军号：“吴学兵”、“红太阳”、“云婷”在微信群中配合被告人张俊杰引导投资人张某1在“新华证券”上投资约人民币1.5万元。被告人周正刚在凯旋工作室负责集中用坏的手机和被封号的微信号后交被告人夏雨期处理。被告人周正刚操作维护明星号“飞龙在天”、“老王”，水军号“一生平淡”、“人生如雾”、“花开花谢”，助理号“丽珊”；以助理号“丽珊”在微信群中配合被告人张俊杰引导投资人陈某在“新华证券”上投资人民币42.4万元，配合被告人张俊杰引导投资人张某1在“新华证券”上投资人民币约1.5万元。被告人周正刚发展了一位投资人在“新华证券”平台上投资，获提成约人民币2000元。通过经营“天富盈”平台，邹品德、夏雨期、徐伟烽共发展朱某、董某、芳某某、冯某某、胡某、季某、汪某某、王某1、王某某、吴某某、扬某某等11人投资合计人民币2444280元，获利合计人民币517971.83元；通过经营“新华证券”平台，陈某、王某1、张某1等投资合计约人民币480100元，邹品德、夏雨期、徐伟烽赚取手续费约人民币10.3万元。被告人张俊杰获利人民币3.1万元，被告人汤国涛获利人民币1.47万元，被告人周正刚获利人民币9800元。2019年9月19日，被告人张俊杰、汤国涛、周正刚在长沙市天心区中信凯旋蓝岸4栋1109房被公安民警抓获；被告人夏雨期在长沙市天心区××栋××单元××房被公安民警抓获；被告人徐伟烽在长沙市天心区××栋××单元××房被公安民警抓获；被告人邹品德在长沙市天心区怡海星城3期53栋1单元501房被公安民警抓获。被告人徐伟烽协助公安民警抓捕同案犯。被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚到案后均如实供述自己的罪行。该院认为，被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，应当以非法经营罪追究上述被告人的刑事责任。本案系共同犯罪，其中被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽均系主犯，均适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款；被告人张俊杰、汤国涛、周正刚均系从犯，均适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条。被告人徐伟烽协助公安机关抓捕同案犯，有立功情节，具有法定从轻处罚情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十八条。被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚归案后均如实供述了自己的罪行，在法庭审理期间亦能如实供述自己的罪行，可以认定具有坦白情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款。被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。该院对上述指控提供了相关证据，并建议本院对被告人邹品德、夏雨期犯非法经营罪在有期徒刑五年以下予以量刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；对被告人徐伟烽犯非法经营罪在有期徒刑四年六个月以下予以量刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；对被告人张俊杰犯非法经营罪在有期徒刑四年以下予以量刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；对被告人汤国涛、周正刚犯非法经营罪在有期徒刑二年六个月以下予以量刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。被告人邹品德提出自己在5月15日之前只负责出资，所起作用较小，5月15日之后就没有参与了，且“新华证券”平台自己没有联系对接；被告人夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚对公诉机关指控的犯罪事实、罪名无异议，对公诉人当庭出示和宣读的证据，均表示没有异议，亦没有辩解意见。被告人邹品德的辩护人提出：1、邹品德自愿认罪认罚；2、邹品德系初犯、偶犯，涉案的公司及涉案人员所起的作用不能控制涨跌，主观恶性不大；3、邹品德不具有控制公司实际管理和经营的权利，所起的作用小于夏雨期和徐伟烽。4、本案各被告人的获利金额无充足证据证明。被告人夏雨期的辩护人提出：1、夏雨期有坦白情节；2、夏雨期自愿认罪认罚；3、夏雨期系初犯；4、本案“新华证券”平台的非法经营额的指控证据不足。被告人徐伟烽的辩护人提出：1、徐伟烽在此次犯罪活动中股份比例最低，且其不是平台的引进人，在其中所起作用较小，应当比较其他合伙人从轻处罚；2、对“新华证券”平台的非法经营额的指控证据不足；3、被告人徐伟烽系初犯，偶犯，有坦白情节，且愿意退赃退赔，自愿认罪认罚。综上，请求法院对徐伟烽在三年以下处罚，并适用缓刑。被告人张俊杰的辩护人提出：1、本案属于单位犯罪，其主体是极限公司，该公司不是以犯罪成立的公司，也不是以犯罪为主，故应按单位犯罪处理；2、非法经营数额的确定和获利金额的确定证据不充分；3、被告人张俊杰系初犯、偶犯、从犯，有坦白情节，自愿认罪认罚，对被告人张俊杰从轻处罚并适用缓刑。被告人汤国涛的辩护人提出：1、汤国涛在共同犯罪中系从犯，应当从轻、减轻或免于处罚；2、汤国涛具有坦白情节，且认罪认罚，依法可以从轻、从宽处罚；3、汤国涛系初犯、偶犯、没有前科，且其涉嫌的犯罪非暴力型犯罪，无社会危害性；4、汤国涛在取保候审期间遵守相关规定，未发生社会危害。被告人周正刚的辩护人提出：1、周正刚在共同犯罪中系从犯，仅工作三个月，作用较小；2、周正刚具有坦白情节，且认罪认罚，依法可以从轻、从宽处罚；3、周正刚系初犯、偶犯、且在取保候审期间主观态度好；综上，建议对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，公诉机关指控被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚犯罪的事实属实，情节没有出入，本院予以确认。另查明，在法庭审理过程中，被告人徐伟烽主动向法院退缴违法所得人民币3万元，被告人汤国涛主动向法院退缴违法所得人民币14700元，被告人周正刚主动向法院退缴违法所得人民币9800元。被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚自愿认罪认罚且签字具结。上述事实有公诉机关提交的经庭审质证、认证、并经查证属实的如下证据予以证明：1、书证（1）受案登记表2份、立案决定书2份证明：2019年9月19日12时许，接群众匿名报警：在长沙市天心区××小区××栋××房××室，长沙市公安局天心分局于次日决定对夏雨期等人涉嫌诈骗案立案侦查。被害人朱某于2019年8月4日8时0分现虞城县公安局报警称其于2019年5月10日在河南省虞城县××镇××路家中被人以炒期货为由诈骗现金五万元。该案于2019年8月8日由虞城县公安局决定立案侦查。（2）抓获经过证明：2019年9月19日，被告人张俊杰、汤国涛、周正刚在长沙市天心区中信凯旋蓝岸4栋1109房被公安民警抓获；被告人夏雨期在长沙市天心区××栋××单元××房被公安民警抓获；被告人徐伟烽在长沙市天心区××栋××单元××房被公安民警抓获；被告人邹品德在长沙市天心区怡海星城3期53栋1单元501房被公安民警抓获。（3）浦发银行交易流水、中国农业银行银行卡交易明细清单证明：被害人陈某浦发银行卡于2019年7月1日至9月30日交易流水情况、中国农业银行卡于2019年7月15日至2019年10月15日交易流水情况。（4）调取通知书、协助冻结财产通知书、个人账户汇总信息清单证明：长沙市公安局天心分局向平安银行调取涉及本诈骗案的银行卡号为6230********开户至今的交易明细纸质档及电子档，并将该卡冻结。该卡户名为：唐某某，卡内余额0.21元，该卡于2019年8月22日至2019年9月29日的详细交易流水情况。（5）扣押决定书、扣押物品文件清单证明：公安机关依法扣押银行卡、手机多台、笔记本电脑多台，电脑主机的事实。（6）搜查证、搜查笔录证明：2019年9月19日，长沙市公安局侦查民警对天心区中信凯旋蓝岸4栋1109、中信雅居5栋1单元904进行搜查的事实。（7）微信群截图证明：被告人徐伟烽、夏雨期等人分别指认各自的微信虚拟号，并承认使用微信虚拟号实施诈骗的行为。（8）新华证券客户查询证明：被告人夏雨期、徐伟烽指认在新华证券、和期货平台上诈骗的对象。（9）项目合作协议、项目终止协议证明：被告人邹品德与被告人夏雨期、徐伟烽签订合作协议，邹品德投入资金3万元到夏雨期、徐伟烽项目中，且不参与实际管理与经营事务，双方合作期限为1年，至2020年1月1日止。但该协议于2019年5月15日提前终止。（10）房屋租赁合同证明：被告人夏雨期租赁了天心区中意二路中信新城文化广场5栋1单元904房和中信新城文化广场3栋203室。（11）照片证明：被告人汤国涛、徐伟烽、张俊杰、夏雨期、曹某、钟某、李某某、周正刚，同案人庞某分别指认作案工具笔记本电脑、手机、电话卡等涉案物品。（12）电话查询记录证明：被告人邹品德、周正刚、汤国涛、张俊杰、夏雨期、徐伟烽无违法犯罪记录的事实。（13）常住人口信息证明：被告人邹品德、周正刚、汤国涛、张俊杰、夏雨期、徐伟烽均已达到完全刑事责任年龄的事实。（14）关于深圳天至信息咨询有限公司业务资质的答复函1份证明：湖南证监局回复长沙市公安局天心分局，深圳天至信息咨询有限公司不属于中国证监会批准设立的证券期货交易场所或证券期货经营机构，不具有证券期货业务经营资质。（15）中国农业银行银行卡交易明细清单证明：被害人朱某中国农业银行银行卡于2018年2月1日至2019年2月1日交易明细情况。（16）提取笔录证明：虞城县公安局刑警大队侦查人员对知富软件的后台网址进行证据提取的事实。（17）微信转账、手机APP截图、聊天截图、天富盈软件期货走势截图证明：证明朱某通过“天富盈”平台投资期货的经过及亏损情况。（18）王某1微信好友及微信聊天截图、向深圳天至公司转账记录、向新华证券线上转账记录证明：引诱王某1投资期货的微信好友昵称“花开花谢”、“洪斌”、“明空山人”、“老郭”、“扬风”、“ＡＡ友白”“天富盈客服-小雅”的情况及王某1在“天富盈”平台和“新华证券”平台投资期货的经过。(19)关于犯罪嫌疑人徐伟烽配合公安机关抓捕犯罪嫌疑人邹品德的情况说明证明：被告人徐伟烽带领公安民警找到被告人邹品德住处，后公安民警根据被告人徐伟烽提供的邹品德住处将被告人邹品德抓获的事实。(20)情况说明证明：诈骗受害人王某1的两个微信号实际控制人系被告人张俊杰的事实。（21）胡某微信好友及微信聊天截图、中国建设银行个人活期账户交易明细证明：引诱胡某投资期货的微信好友昵称“洪斌”、“明空山人”的情况及胡某在“天富盈”平台投资期货的经过以及被骗钱款的金额。2、证人庞某、谭某、李某、何某、王某2、邹某、曾某、林某、张某2、孙某等人的证言证明：2019年3月，被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽合伙以湖南极限财务电子商务有限公司名义与深圳天至信息咨询有限公司等合作，通过招聘业务员，组织其在微信上冒充投资专家、成功人士、投资人等虚假身份拉不特定的投资人在互联网期货平台“天富盈”、“新华证券”或通过相应的手机APP“知富通”、“逸富国际”进行原油期货交易，通过收取高额交易手续费获利的事实。3、被害人陈述（1）被害人朱某的陈述证明：朱某被人在网上以炒期货为由骗了五万元的具体时间、地点、细节等事实。（2）被害人陈某的陈述证明：陈某被人在网上以炒期货为由骗了42万元的具体时间、地点、细节等事实。（3）被害人王某1的陈述证明：王某1被人在网上炒国际原油为由骗了4.11万元的具体时间、地点、细节等事实。（4）被害人胡某的陈述证明：胡某被人在网上以国外盘为由骗了44088元的具体时间、地点、细节等事实。4、被告人的供述和辩解（1）被告人徐伟烽的供述证明：被告人徐伟烽于2019年9月20日18时53分至当日19时55分供述：夏雨期和邹品德的职责主要是负责对接视频房间和平台，还有资源是邹品德提供找的渠道，我负责发放公司，采购电脑、手机，夏雨期负责策划、管理，总体上来讲，我们三个老板就是负责出资，租赁房屋，采购办公设备，招聘管理员工、制定公司目标计划等总体事务，管理负责负责培训、管理业务员，业务员的职责就是每天在各个群里充当“水军”，还有拉“客户”投资等具体业务。长沙极限软件有限公司的房子是老板夏雨期操办的，办公电脑、手机是我和夏雨期共同购置了的。长沙极限软件有限公司从2019年3月份至6月份员工工资是由邹品德发放，从2019年7月份起至今员工工资是由我和夏雨期负责，就是工资、提成的发放、水电费、饮水费、伙食费等费用的发放等财务都是我们负责，但是没有具体分工，就是谁有时间谁去支付。邹品德负责在直播间讲课，邹品德刚开始会讲股票讲一段时间，后面就会慢慢讲现在股票不赚钱了，最近他在炒期货蛮赚钱的，并不时的发一些赚钱的盘面截图看，诱导投资者投资。公司有二个平台，“天富盈”平台没有管理，我、夏雨期和邹品德按公司所有盈利的2：2：6的比例分成，“新华证券”平台我、邹品德、夏雨期按公司所有盈利的3：3：4的比例分成。我在“天富盈”平台我赚了2万元样子，“新华证券”赚了3万3千多样子。业务员通过电话软件打电话的电话号码都是邹品德、我和夏雨期一起出钱买来的，具体是邹品德操作购买的。后在补充讯问中被告人徐伟烽供认邹品德一直没有退出他们合作的期货交易，一直是讲师，且银行卡一直系邹品德保管，取钱一般是邹品德去的。且“新华证券”平台的引进被告人邹品德是知情的。（2）被告人夏雨期的供述证明：被告人夏雨期于2019年9月20日16时25分至当日18时28分供述：我们公司是长沙极限软件有限公司，该公司有两个工作室，一个是凯旋工作室，还有一个是环宇工作室。我、徐伟烽和邹品德是老板，公司平时是由我和徐伟烽管理，邹品德最近一个多月来得少。我和邹品德的主要职责是负责对接视频房间和平台，资源也是我和邹品德提供找到渠道，徐伟烽负责发放工资、采购电脑和手机，我负责策划和管理。总体来讲，其实我们三个老板负责出资、租赁房子、采购办公用品、招聘管理人员、制定公司目标计划等总体事务。业务员的主要职责就是充当水军还有拉客户投资等具体业务。两个工作室的盈利模式都是一样的，一开始由我跟徐伟烽给我们的每个业务员发放三到四台的手机，基本上每台手机挂一个微信号，每个人相当于有三四个微信号，其中有一两个是水军号，一两个是助理号。所有的这些微信号的微信名和微信号一般都是利用虚拟白富美的形象的，诱骗他人投资。业务员的朋友圈发的图片和文档都是我、谭朝文和邹品德编辑好的文档和图片，这样做是为了让股民看了后更相信我们。然后我们会要求业务员用助理号根据我和邹品德提供大量的股民的电话号码利用机器人软件批量的拨打这些股民的电话，并将客户拉入我们事先设好的公司业务群。在公司业务群里，邹品德负责在直播间讲课，邹品德冒充阳红斌“老师”讲一些股票走势，“老师”讲一段时间后就故意在直播间里面说现在的股市不好赚钱，说自己最近炒期货比较赚钱，并时不时的发一些赚钱的盘的截图出来，这时我们公司的“水军”就会附和老师，说买股票不赚钱，并争先恐后的想跟着“老师”炒期货赚钱，最终引导真正的客户进入平台炒期货。公司到目前为止骗取客户做过两个平台，第一个平台叫“天富盈”期货平台（该平台中的原油期货），从2019年3月份到2019年6月份的样子就没做了，平台返的手续费是该平台直接返还到用邹品德表弟唐某某的名字到中国平安银行开户的银行卡上，我、徐伟烽和邹品德按公司所有盈利的2：2：6的比例分成；第二个期货平台叫“新华证券”，也是炒原油期货，该原油期货从6月份左右一直做到现在。我、徐伟烽和邹品德按4：3：3的比例分成。后在补充讯问中被告人夏雨期供认“新华证券”是自己引进的，是邹品德把其拉进一个群，然后用夏雨期做代理人引进来的。邹品德在签署终止协议之后没有退股，只是稀释了股份。（3）被告人邹品德的供述证明：被告人邹品德供述称，公司对外称长沙市极限软件科技有限公司，但是这个公司并不存在，公司实际上就是一个诈骗集团。一家专门拉客户投资的非法公司（俗称老鼠仓），我们三人各自投资2万元。我占有50%吊股份，徐伟烽占有20%，夏雨期占有20%，还有10%的股份作运营维护。我在公司成立的时候，我也参与公司管理，之后徐伟烽、夏雨期自己成立了工作室，不想要我再来参与他们的运营管理了，他们就让我让出股份，承诺能够提升公司的业绩，同时能保障我的利益。我就同意了。到了2019年5月底，我们三人重新签了合同，我和徐伟烽占30%的股份，夏雨期占40%的股份，我具体负责的项目不变，就是在公司内以网络直播间直播，及微信群中发送语音，简历，一个股票大神的形象，骗取客户的信任，从而使客户相信在微信群内喊单投资能够获取高额回报，这样公司就有客户来购买股票、期货。夏雨期、徐伟烽负责建立微信团队，拉拢客户，当客户有投资兴趣之后，就介绍客户到我的直播间来接受我的洗脑。公司资金来源主要是靠交易平台收取的手续费，手续费每日通过银行转账吊方式转入我表弟唐某某的平安银行卡上，钱到账之后，由我与徐伟烽、夏雨期一起到银行进行取款。我在公司中大约分得人民币3万元，公司总盈利大约也就在10万元左右。后在补充讯问中被告人邹品德供认在2019年5月底，因为夏雨期营销模式的需要，就请其以网络直播的方式讲课，夏雨期承诺邹品德以其前期开发测算模型的投入资金以及他们未开发的客户提供给邹品德，卖邹品德的测算模型。（4）被告人张俊杰、汤国涛、周正刚的供述证明：被告人张俊杰、汤国涛、周正刚在微信上使用虚假身份互相配合引导投资人通过“天富盈”、“新华证券”网络平台及其相应的手机APP进行期货操作，赚取高额手续费的事实。5、辨认笔录证明：被告人汤国涛、周正刚依法对被告人夏雨期进行辨认的事实。6、视听资料、电子数据（1）微信截图证明：从被害人陈某手机微信中提取的微信群“大道至简《11168》”的人员和聊天情况以及其与微信明“新华证券客服小婕”、“玉雯。”的聊天情况，并经其签名按手印。（2）软件及交易截图证明：从被害人陈某手机中提取其购买期货的ＡＰＰ情况，开户公司为逸富国际-实盘交易-ＨＸＣＦ，交易账号为×××84，以及其从2019年7月30日至2019年9月4日往该账户充值交易记录，并经其签名按手印。（3）同步录音录像光盘证明：公安机关依法对被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、周正刚、汤国涛进行了讯问。（4）提取笔录、图片证明：公安机关从被害人朱某的手机中提取的其手机串码和微信基本信息；其向曾某转账的交易记录；其手机中智富通手机软件、网站及营业执照的基本情况；其微信中“大道至简《32168》”微信群聊天情况；其微信中“大道至简实战群168”微信群聊天记录情况，其与微信昵称“福建张开天”的聊天记录情况；其手机中存储的智富通软件期货走势图与真实大盘走势图对比；其与微信昵称“天富盈客服-小雅”的聊天记录情况；其与微信昵称“大道婷婷”的聊天记录情况，其与“明空山人”的聊天记录情况；其与微信昵称“原油期货”的聊天记录情况。本院认为，被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。长沙市天心区人民检察院指控被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚犯非法经营罪的事实及罪名成立，本院应对各被告人的行为依法予以惩处。本案系共同犯罪，其中被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽均系主犯；被告人张俊杰、汤国涛、周正刚均系从犯，本院依法对其从轻处罚。被告人徐伟烽协助公安机关抓捕同案犯，有立功情节，依法可以从轻处罚。被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚归案后均如实供述了自己的罪行，在法庭审理期间亦能如实供述自己的罪行，可以认定具有坦白情节，依法可以从轻处罚。被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。公诉机关提出的量刑建议，本院予以采纳。被告人邹品德及被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚的辩护人提出的辩解、辩护意见，本院综合评判如下：一、关于被告人邹品德及其辩护人提出邹品德在5月15日之前只负责出资，所起作用较小，5月15日之后就没有参与了，且“新华证券”平台自己没有联系对接的意见，经查，根据被告人夏雨期和徐伟烽在公安机关和庭审中的供述，被告人邹品德在整个犯罪活动中有出资、负责提供不特定人电话、联系接洽网上交易平台、装扮成投资专家利用网上视频软件讲课，并控制平台返利的银行账户，被告人邹品德在共同犯罪中亦起主要作用，故该意见与事实不符。关于被告人邹品德5月15日之后有无退出其非法经营犯罪活动问题，经查，根据被告人邹品德本人的供述和被告人夏雨期、徐伟烽的供述，被告人邹品德一直在网络直播间讲课，诱导他人投资；且银行卡亦一直系其保管，故被告人邹品德客观上没有停止其实施非法经营行为的犯罪活动，故该意见与事实不符。关于“新华证券”平台，被告人邹品德有无参与问题，经查,根据被告人夏雨期在公安机关的补充讯问中的供述“其供认‘新华证券’是自己引进的，是邹品德把夏雨期拉进一个群，然后用夏雨期做代理人引进来的。故被告人邹品德虽没有直接以自己名义引进平台，但其对平台的引进和被告人夏雨期有共同的意思表示联络，且对平台引进有具体的实施行为，故被告人邹品德和被告人夏雨期都应对该平台的引进承担责任。被告人徐伟烽的供述“邹品德对新华证券平台的引进是知晓的”亦能印证，综上，被告人邹品德及其辩护人提出的上述意见与事实不符，本院不予采纳。二、关于被告人夏雨期、徐伟烽的辩护人提出的“新华证券”平台的非法经营额的指控证据不足的意见，经查，被害人王某1在“新华证券”平台投资4.11万元；被害人陈某在“新华证券”平台投资42.4万元，手续费为10万元；被害人张某1在“新华证券”平台投资1.5万元，手续费为3千元。上述事实有各被害人的陈述、微信聊天记录、转账记录、银行卡交易明细清单及各被告人的供述等证据证明，证据确实充分，能够证明“新华证券”平台的非法经营额为480100元。故该意见不予采纳。三、关于被告人张俊杰的辩护人提出的本案属于单位犯罪的意见，经查，本案系被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽合伙以湖南极限财务电子商务有限公司名义与深圳天至信息咨询有限公司等合作，通过经营网上期货平台的方式牟利。实际上是以三人设立的两个工作室进行的非法经营活动，既没有体现单位意志，所得的非法获利也未归单位所有，不符合单位犯罪的范畴，上述被告人的行为符合“盗用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪的个人私分”情形，应按自然人犯罪处理。故本院对此辩护意见不予采纳。四、关于被告人邹品德、夏雨期、徐伟烽、张俊杰、汤国涛、周正刚的辩护人分别提出各被告人系初犯、偶犯，具有坦白情节，且自愿认罪认罚及被告人张俊杰、汤国涛、周正刚系从犯的辩护意见，有事实和法律依据，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十八条、第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下:一、被告人邹品德犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币341683元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2019年9月19日起至2023年3月18日止。罚金限本判决书生效后一个月内缴纳。）被告人夏雨期犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币144794元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2019年9月19日起至2023年3月18日止。罚金限本判决书生效后一个月内缴纳。）被告人徐伟烽犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币134494元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2019年9月19日起至2022年1月18日止。罚金限在本判决书发生效力后一个月内缴纳。）被告人张俊杰犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币31000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2019年9月19日起至2021年9月18日止。罚金限在本判决书发生效力后一个月内缴纳。）被告人汤国涛犯非法经营罪，判处有期徒一年六个月，缓刑二年，并处罚金14700元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）被告人周正刚犯非法经营罪，判处有期徒一年，缓刑一年，并处罚金9800元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、继续对被告人邹品德违法所得341683元、被告人夏雨期违法所得144794元、被告人徐伟烽尚未退缴的违法所得104494元、被告人张俊杰违法所得31000元予以追缴。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。限被告人汤国涛、周正刚本判决生效之日起10日内，持刑事判决书到居住地司法所报到，接受社区矫正。按照规定，社区服刑人员未在规定的时间内报到，脱离监管一个月以上的，应当撤销缓刑，收监执行。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  袁 勇人民陪审员  黄振雄人民陪审员  黄 旭二〇二〇年十月十二日法官助理钟真书记员卿作英附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。