湖南省邵阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0523刑初169号 公诉机关湖南省邵阳县人民检察院。 被告人徐建华，男性，1985年11月7日出生，汉族，小学文化，本地务工，住邵阳县。因涉嫌强迫交易罪，于2020年5月13日被邵阳县公安局决定刑事拘留；同年6月20日，被邵阳县公安局执行逮捕；现被羁押于邵阳县看守所。 指派辩护人陈远飞，湖南富海律师事务所律师。 湖南省邵阳县人民检察院以邵县检二部刑诉[2020]52号起诉书指控被告人徐建华犯强迫交易罪，于2020年9月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。邵阳县人民检察院指派检察员孙艳波出庭支持公诉，被告人徐建华及其指派辩护人陈远飞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湖南省邵阳县人民检察院指控： 2017年以来，被告人徐建华与同案犯徐海雄、徐拥波（均已判决）等人经常纠集在一起，以暴力、威胁等手段，纠集他人采取滋扰、纠缠、阻工等方式扰乱邵阳县附近工程项目正常生产经营秩序，多次强揽工程，侵犯人身权利、财产权利，造成较为恶劣的社会影响，系恶势力犯罪。具体事实如下： 一、被害人黎某1因自家房屋在塘渡口镇大木山新城建设中被征收，由邵阳县人民政府作为安置户集中安置，安置地点在世纪华联超市旁。根据邵阳县夫夷新城开发建设指挥部《关于对被拆迁人的安置房基础工程自行建设结算的实施办法》，凡符合统一重建安置政策的安置地正负零串梁及基础部分补偿款由夫夷新城开发建设指挥部负责；由被拆迁人自行建设的安置房宅基地基础工程及正负零串梁部分属自行建设结算及范围，各被拆迁人安置户基础工程凭指定的决算审计部门审计的审定结论由拆迁户出具有效完税凭证，并经相关人员签字审核、审批后，到邵阳县城市建设经营投资有限公司领取基础工程建设资金补偿款。2017年上半年，黎某1准备自行建设安置房基础工程，并安排挖机、桩机以及工人进驻工地开始基础施工。施工不久，徐建华、徐海雄等人前往黎某1工地，不准挖机、桩机等机器设备动工，以威胁的方式要求黎某1将工程交由他们承揽。黎某1拒绝了徐建华、徐海雄等人的要求，后徐海雄电话通知刘某2将挖机停放在该工地进行阻工，时间达七天之久；黎某1向徐海雄等人多次求情不成，又通过中间人徐某3向徐海雄说好话亦遭到拒绝。为使自己房屋工程顺利竣工，黎某1被迫将上述工程交由徐海雄承揽，徐海雄遂叫徐建华等人过来施工。2018年5月11日，湖南锦鑫翰邦建设工程管理有限公司出具《关于邵阳县振羽新区徐家卫星组5-2-2号安置0区黎某1、邓某（黎某1之母）等人住房基础工程结算审核报告》审核结论：审定造价727301.5元。工程完工后，为顺利领取工程款，徐海雄于2018年5月21日又要求黎某1授权其全权负责办理邵阳县振羽新区徐家卫星组5-2-2号安置区黎某1、邓某等人住房基础工程款结算、收付款、税务办理等业务。同月23日，邵阳县城市建设投资经营有限公司以银行转账方式向徐海雄支付上述工程款473604.02元；同年6月17日，徐海雄通过银行转账方式支付黎某11万元作为补偿。 二、2018年4月，邵东县德天房地产开发有限公司邵阳县分公司水映江南项目部将工地第四期临时围墙及渣土外运工程承包给徐某1，双方约定临时围墙工程造价为5万元，渣土外运400元／车；在徐某1安排材料、机器设备进入工地施工时，徐海雄、徐建华等人到工地进行滋扰、阻工，致使徐某1无法施工，被迫将工程转给徐海雄、徐建华承包。徐海雄和徐建华承包到临时围墙工程后，向水映江南项目部提出临时围墙按5万元结算太少，要求按照工程造价结算。为了工程进度，水映江南项目部不得不答应了他们的要求。同年5月，临时围墙工程完工后，水映江南项目部准备按临时围墙工程造价13万元与徐建华、徐海雄结算工程款时，徐建华、徐海雄又以按13万元结算亏了，并以推到围墙相威胁，要求项目部增加临时围墙及渣土外运工程结算款，并要求承包项目部第四期基础工程。水映江南项目部以第四期基础工程己承包给他人为由，拒绝了他们的要求，徐海雄、徐建华等人便拒绝结算临时围墙及渣土外运工程款。同年7月，徐建华、徐海雄、徐拥波等人以第四期临时围墙及渣土外运工程款未结算为由，对黎基承揽的水映江南第四期基础工程多次实施滋扰、阻工，致使工程多次停工。为保证工程施工的顺利进行，水映江南项目部被迫将第四期地下室土方外运承包给徐建华、徐海雄等人，并同意补偿徐建华、徐海雄等人5万元，同时将土方运输价格从每车400元提升到每车500元至660元不等。2018年8月15日，德天房地产开发有限公司邵阳县分公司向徐建华支付第四期临时围墙及渣土外运工程款151213元；同年9月5日，德天房地产开发有限公司邵阳县分公司通过银行转账的方式支付徐建华15万元土方运输款；同年12月10日，德天房地产开发有限公司邵阳县分公司向徐建华支付德天水映江南第四期土方外运工程款455333元（其中包括了以协调费的名义作为补偿款支付给徐海雄、徐建华的5万元）。 三、2018年7月，黎基等人承揽了邵东县德天房地产开发有限公司邵阳县分公司水映江南项目部第四期基础工程，同月18日，第四期基础工程按照约定开始施工，邵阳大地春劳务有限公司（法人代表黎基）派遣劳务人员黎某2、赵某等人将旋挖机等机器设备开进工地，因水映江南项目部未同意徐海雄、徐建华等人承揽水映江南第四期基础工程的要求，徐海雄、徐拥波、徐建华等人前往工地阻工、滋扰，迫使黎某2将施工机器退出工地。同月19日，黎某2准备将上述机器再次开入工地，徐海雄、徐建华等人继续迫使施工机器及工人退出工地；同月20日至25日，徐海雄等人阻扰施工方制作钢筋笼。2018年8月1日，施工方的旋挖机开始打桩，徐建华、徐海雄、徐拥波等人以旋挖机打桩产生的噪音太大、影响正常生活为借口多次到工地阻工，几次交涉后，徐海雄等人要求施工方只能在上午8时至12时、下午2时至6时施工，但施工方按照他们规定的时间段进行施工时，他们还是到工地阻工。2018年8月29日，徐拥波等人到工地阻工，施工方管理人员黎某2在旁边拍照，徐拥波为阻止其拍摄将黎某2打伤住院。因徐海雄、徐建华、徐拥波等人的阻工，水映江南项目部第四期基础工程原定工期45天拖延至115天，经邵阳县价格认证中心价格认定，邵阳大地春劳务有限公司挖桩施工队因阻工造成生产损失424055元。 2020年5月13日，被告人徐建华主动到邵阳县公安局投案。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了户籍资料、到案经过、营业执照、领据、转账支票存根、银行转账记录截图、授权委托书、关于邵阳县振羽新区徐家卫星组5-2-2号安置区黎某1、邓某等人住房基础工程结算审核报告、邵阳县夫夷新城开发建设指挥部《关于对被拆迁人的安置房基础工程自行建设结算的实施办法》、安装房基础工程桩深记录表、旋挖桩施工劳务承包合同、劳动聘用合同、龙工150液压挖掘机吊租赁协议、中联25吨汽车吊租赁协议、工资领据、邵阳县德天水映江南阻工记录、邵阳县德天水映江南四期临时围墙计量、计价单、价格认定结论书、领据、徐建华四期土方外运计价汇总表、领据、国内支付业务付款回单、现场照片、黎某2住院病历资料、行政处罚决定书、邵阳县人民法院刑事判决书、邵阳市中级人民法院刑事裁定书、认罪认罚具结书，证人尹某、罗某、袁某、张某、唐某1、赵某、刘某1、唐某2、黎某3、曹某、徐某2、肖某1、郑某、徐某3、徐某4、刘某2、肖某2、唐某3、郭某、徐某1的证言，被害人黎某1、黎某2的陈述，同案犯徐海雄、徐拥波的供述与辩解，被告人徐建华的供述与辩解、辨认笔录等证据。 公诉机关认为，被告人徐建华伙同他人以暴力、威胁手段强迫他人接受服务，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第一款（二）项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以强迫交易罪追究其刑事责任。被告人徐建华自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。在共同犯罪中，被告人徐建华起到主要作用，系主犯；被告人徐建华归案后如实供迷自己的罪行，系坦白，对其应分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款。建议判处被告人徐建华有期徒刑三至五年，并处罚金八至十万元。 被告人徐建华对公诉机关指控的罪名及犯罪事实没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，请求从轻处理。其辩护人对公诉机关指控被告人是恶势力犯罪和罪名没有异议，但提出：1、被告人的主观恶性较小，社会危害性不是很大；2、他文化程度低，没有法律意识，不知道自己的行为是犯罪；3、被告人有主动投案的自首情节和认罪认罚情节，可以从轻、减轻处罚。 经本院审理查明：2017年以来，被告人徐建华与同案犯徐海雄、徐拥波（均已判决）等人经常纠集在一起，以暴力、威胁等手段，纠集他人采取滋扰、纠缠、阻工等方式扰乱邵阳县附近工程项目正常生产经营秩序，多次强揽工程，侵犯他人人身权利、财产权利，造成较为恶劣的社会影响，系恶势力犯罪。具体事实如下： 一、被害人黎某1因自家房屋在塘渡口镇大木山新城建设中被征收，由邵阳县人民政府作为安置户集中安置，安置地点在世纪华联超市旁。根据邵阳县夫夷新城开发建设指挥部《关于对被拆迁人的安置房基础工程自行建设结算的实施办法》，凡符合统一重建安置政策的安置地正负零串梁及基础部分补偿款由夫夷新城开发建设指挥部负责；由被拆迁人自行建设的安置房宅基地基础工程及正负零串梁部分属自行建设结算及范围，各被拆迁人安置户基础工程凭指定的决算审计部门审计的审定结论由拆迁户出具有效完税凭证，并经相关人员签字审核、审批后，到邵阳县城市建设经营投资有限公司领取基础工程建设资金补偿款。2017年上半年，被害人黎某1准备自行建设安置房基础工程，并安排挖机、桩机以及工人进驻工地开始基础施工。施工不久，被告人徐建华与同案犯徐海雄前往被害人黎某1工地，不准挖机、桩机等机器设备动工，以威胁的方式要求被害人黎某1将工程交由他们承揽。被害人黎某1拒绝了被告人徐建华及同案犯徐海雄等人的要求；徐海雄便电话通知刘某2将挖机停放在该工地进行阻工，时间达七天之久。被害人黎某1跟同案犯徐海雄等人多次求情不成，又通过中间人徐某3向同案犯徐海雄说好话亦遭到拒绝。为使自己房屋工程顺利竣工，被害人黎某1被迫将上述工程交由徐海雄承揽，徐海雄遂叫徐建华施工。2018年5月11日，湖南锦鑫翰邦建设工程管理有限公司出具《关于邵阳县振羽新区徐家卫星组5-2-2号安置区黎某1、邓某（系黎某1之母）等人住房基础工程结算审核报告》审核结论：审定造价为727301.5元。工程完工后，为顺利领取工程款，徐海雄于2018年5月21日又要求被害人黎某1授权其全权负责办理邵阳县振羽新区徐家卫星组5-2-2号安置区黎某1、邓某等人住房基础工程、工程款结算、收付款、税务办理等业务。2018年5月23日，邵阳县城市建设投资经营有限公司以银行转账方式向徐海雄支付上述工程款473604.02元。2018年6月17日，徐海雄通过银行转账方式支付被害人黎某11万元作为补偿。 二、2018年4月，邵东县德天房地产开发有限公司邵阳县分公司水映江南项目部将工地第四期临时围墙及渣土外运工程承包给被害人徐某1，双方约定临时围墙工程造价为5万元，渣土外运400元／车。在被害人徐某1安排材料、机器设备进入工地施工时，被告人徐海雄伙同共同作案人徐建华等人到工地进行滋扰、阻工，致使被害人徐某1无法施工，被迫将工程转给同案犯徐海雄及徐建华承包。徐海雄和徐建华承包到临时围墙工程后，向水映江南项目部提出临时围墙按5万元结算太少，要按照工程造价结算。为了工程进度，水映江南项目部不得不答应了他们的要求。同年5月，临时围墙工程完工后，水映江南项目部准备按临时围墙工程造价13万元与徐建华、徐海雄结算工程款时，徐建华、徐海雄又以按13万元结算亏了，并以推倒围墙相威胁要求项目部增加临时围墙及渣土外运工程结算款，并要求承包项目部第四期基础工程。水映江南项目部以第四期基础工程已承包给他人为由，拒绝了他们的要求，同案犯徐海雄、徐建华等人便拒绝结算临时围墙及渣土外运工程款。同年7月，同案犯徐海雄、徐拥波及共同作案人徐建华等人以第四期临时围墙及渣土外运工程款未结算为由对黎基承揽的水映江南第四期基础工程多次实施滋扰、阻工，致使工程多次停工，为保证工程施工的顺利进行，水映江南项目部被迫将第四期地下室土方外运承包给徐建华、徐海雄等人，并同意补偿徐建华、徐海雄等人5万元，同时将土方运输价格从每车400元提升到每车500元至660元不等。2018年8月15日，德天房地产开发有限公司邵阳县分公司向徐建华支付第四期临时围墙及渣土外运工程款151213元。同年9月5日，德天房地产开发有限公司邵阳县分公司通过银行转账的方式支付徐建华15万元土方运输款。2018年12月10日，德天房地产开发邵阳县分公司向徐建华支付德天水映江南第四期土方外运工程款455333元（其中包括了以协调费的名义作为补偿款支付给徐海雄、徐建华的5万元）。 三、2018年7月，黎基等人承揽了邵东县德天房地产开发有限公司邵阳县分公司水映江南项目部第四期基础工程。2018年7月18日，第四期基础工程按照约定开始施工，邵阳大地春劳务有限公司（法人代表黎基）派遣劳务人员黎某2、赵某等人将旋挖机等机器设备开进工地，因水映江南项目部未同意被告人徐建华及共同作案人徐海雄等人承揽水映江南第四期基础工程，徐海雄、徐拥波及徐建华等人前往工地阻工、滋扰，迫使黎某2将施工机器退出工地。同年7月19日，黎某2准备将上述机器再次开入工地，徐海雄、徐建华等人继续迫使施工机器及工人退出工地。同年7月20日至7月25日，徐海雄等人阻扰施工方制作钢筋笼。2018年8月1日，施工方的旋挖机开始打桩，徐建华、徐海雄、徐拥波等人以旋挖机打桩产生的噪音太大、影响正常生活为借口多次到工地阻工，几次交涉后，徐海雄等人要求施工方只能在上午8时至12时、下午2时至6时施工，但施工方按照他们规定的时间段进行施工时，他们还是到工地阻工。2018年8月29日，徐拥波等人到工地阻工，施工方管理人员黎某2在旁边拍照，徐拥波为阻止拍摄将黎某2打伤住院。因徐海雄、徐建华、徐拥波等人的阻工，水映江南项目部第四期基础工程原定工期45天拖延至115天；经邵阳县价格认证中心价格认定，邵阳大地春劳务有限公司挖桩施工队因阻工造成生产损失达424055元。 2018年8月1日至2018年9月3日，因被告人徐建华在邵东县德天房地产开发有限公司邵阳县分公司水映江南项目部工地多次阻工，2018年9月13日被邵阳县公安局行政拘留十日。2020年5月13日，被告人徐建华主动到邵阳县公安局投案，其被采取强制措施后如实供述了自己的犯罪事实。 上述事实有经过庭审质证、确认的并经查证属实的户籍资料、到案经过、营业执照、领据、转账支票存根、银行转账记录截图、授权委托书、关于邵阳县振羽新区徐家卫星组5-2-2号安置区黎某1、邓某等人住房基础工程结算审核报告、邵阳县夫夷新城开发建设指挥部《关于对被拆迁人的安置房基础工程自行建设结算的实施办法》、安装房基础工程桩深记录表、旋挖桩施工劳务承包合同、劳动聘用合同、龙工150液压挖掘机吊租赁协议、中联25吨汽车吊租赁协议、工资领据、邵阳县德天水映江南阻工记录、邵阳县德天水映江南四期临时围墙计量、计价单、价格认定结论书、领据、徐建华四期土方外运计价汇总表、领据、国内支付业务付款回单、现场照片、黎某2住院病历资料、行政处罚决定书、邵阳县人民法院刑事判决书、邵阳市中级人民法院刑事裁定书、认罪认罚具结书，证人尹某、罗某、袁某、张某、唐某1、赵某、刘某1、唐某2、黎某3、曹某、徐某2、肖某1、郑某、徐某3、徐某4、刘某2、肖某2、唐某3、郭某、徐某1的证言，被害人黎某1、黎某2的陈述，同案犯徐海雄、徐拥波的供述与辩解、被告人徐建华的供述与辩解、辨认笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人徐建华伙同他人以威胁、滋扰、阻工等手段多次强揽工程，强迫交易的数额达1483847.5元，造成生产等损失424055元，情节特别严重，其行为已构成强迫交易罪，系恶势力犯罪。公诉机关指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告人徐建华起了主要作用，系主犯，依法按其所参与的全部犯罪处罚，但从全案来看，其在主犯中所起的作用小于同案犯徐海雄；被告人徐建华到案后，如实供述了自己的犯罪事实，并愿意接受处罚，对其可从轻处罚。对于被告人辩护人提出的被告人徐建华有自首情节，可以减轻处罚的观点，经查，被告人徐建华虽自动投案，但在侦查机关对其采取强制措施之前，未如实供述其强揽徐某1已承包的邵东县德天房地产开发有限公司邵阳县分公司水映江南项目部第四期临时围墙及渣土外运工程，不符合最高人民法院关于成立自首应当在自动投案后，未被宣布采取强制措施之前如实供述自己犯罪事实的规定，故该观点不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。根据被告人徐建华在共同犯罪中所起的作用及认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第一款（二）项、第二十六条第四款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，并经审判委员会讨论决定，判决如下： 被告人徐建华犯强迫交易罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月13日起至2024年1月2日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院（本院接收上诉状的部门为立案庭）或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  谭 刃 审 判 员  周伟佳 人民陪审员  彭德华 二〇二〇年十月二十二日 法官 助理  张 以 书 记 员  谢辉辉 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十六条以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金： （一）强买强卖商品的； （二）强迫他人提供或者接受服务的； （三）强迫他人参与或者退出投标、拍卖的； （四）强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的； （五）强迫他人参与或者退出特定的经营活动的。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚的案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。