广西壮族自治区河池市宜州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）桂1281刑初47号 公诉机关广西壮族自治区河池市宜州区人民检察院。 被告人赵正华，男，1971年12月19日出生于山东省临沂市，汉族，大专文化，公司法人，户籍所在地山东省临沂市兰山区，租住广西壮族自治区河池市宜州区。因犯强奸罪于1998年12月31日被山东省临沂市兰山区人民法院判处有期徒刑二年，1999年12月13日刑满释放，因犯合同诈骗罪于2009年12月1日被山东省临沂市兰山区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金二十万元，2016年11月29日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月24日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。现羁押于河池市宜州看守所。 辩护人邝崇兵，广西正营律师事务所律师。河池市宜州区法律援助中心指派。 被告人梁火光，男，1981年7月4日出生于广东省化州市，汉族，初中文化，无业，住广东省化州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月22日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。现羁押于河池市宜州看守所。 辩护人郑文峰，广东悦信律师事务所律师。 被告人尹素平，男，1988年5月10日出生于湖南省常宁市，汉族，初中文化，无业，住湖南省常宁市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月22日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。现羁押于河池市宜州看守所。 辩护人韦陈必，广西正营律师事务所律师。 被告人李瑞陈，男，1988年8月6日出生于广东省化州市，汉族，初中文化，无业，住广东省化州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月23日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。本院于2020年8月22日对其取保候审。 辩护人李进基，广东橘城律师事务所律师。 被告人廖剑德，男，1993年10月30日出生于广东省化州市，汉族，初中文化，无业，住广东省化州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月23日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。本院于2020年8月22日对其取保候审。 辩护人吕尔纯，广西超世纪律师事务所律师。河池市宜州区法律援助中心指派。 被告人余鹏坤，男，1991年6月13日出生于广东省化州市，汉族，中专文化，无业，住广东省化州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月23日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。本院于2020年8月22日对其取保候审。 辩护人郭朝军，广西超世纪律师事务所律师。河池市宜州区法律援助中心指派。 被告人梁富仁，曾用名梁富春，男，1987年10月1日出生于广西壮族自治区贵港市，汉族，中专文化，住贵港市港**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月23日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。本院于2020年8月22日对其取保候审。 辩护人韦礼，广西道钦律师事务所律师。河池市宜州区法律援助中心指派。 被告人梁冠勇，男，1993年12月11日出生于广东省化州市，汉族，初中文化，无业，住广东省化州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月23日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。本院于2020年8月22日对其取保候审。 辩护人韦佳佳，广西昭义律师事务所律师。河池市宜州区法律援助中心指派。 被告人苏李聪，男，2000年10月13日出生于广东省化州市，汉族，初中文化，无业，住广东省化州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月23日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。本院于2020年8月22日对其取保候审。 辩护人陈昌萍，广西道钦律师事务所律师。河池市宜州区法律援助中心指派。 被告人廖发德，男，1996年4月5日出生于广东省化州市，汉族，初中文化，无业，住广东省化州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月23日被刑事拘留，2019年6月28日被逮捕。本院于2020年8月22日对其取保候审。 辩护人李文静，广西超世纪律师事务所律师。河池市宜州区法律援助中心指派。 河池市宜州区人民检察院以宜检刑诉〔2020〕29号起诉书指控被告人赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河池市宜州区人民检察院指派检察员蓝春雷出庭支持公诉，被告人赵正华及其辩护人邝崇兵、被告人梁火光及其辩护人郑文峰、被告人尹素平及其辩护人韦陈必、被告人李瑞陈及其辩护人李进基、被告人廖剑德及其辩护人吕尔纯、被告人余鹏坤及其辩护人郭朝军、被告人梁富仁及其辩护人韦礼、被告人梁冠勇及其辩护人韦佳佳、被告人苏李聪及其辩护人陈昌萍、被告人廖发德及其辩护人李文静到庭参加诉讼。在审理过程中，河池市宜州区人民检察院发现案件需要补充侦查，建议对本案延期审理，本院准许延期审理。现已审理终结。 河池市宜州区人民检察院指控，被告人赵正华为进行非法集资犯罪活动，于2019年1月15日，到广西南宁市兴宁区市场监督管理局登记注册成立广西华与正科技有限公司（简称华与正公司），其任法人代表，并租用南宁市兴宁区民生路131号绿都商贸商住楼1313号作为办公场地，在未取得国家金融部门许可情况下，以公司投资建设广西浦北神龟谷生态园需经营周转为由，以年息20%至24%、期限一年至三年的高额回报集资方式，大肆向社会上不特定人员进行宣传，鼓动社会公众参与投资。为扩大吸收公众存款范围及提高公众存款数额，赵正华于2019年3月18日注册成立广西华与正科技有限公司宜州分公司（简称华与正宜州分公司），同时聘请并任命被告人梁火光为华与正宜州分公司副经理及业务主管，聘请并任命被告人尹素平为财务主管，实施非法吸收公众存款犯罪活动。 自2019年3月至2019年5月案发期间，被告人赵正华、梁火光先后雇请被告人尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德为华与正宜州分公司员工，李瑞陈为副经理及业务主管助理、余鹏坤为业务一部部长、廖发德为业务一部成员、廖剑德为业务二部部长、苏李聪为业务二部成员、梁冠勇和梁富仁为业务六部部长。在赵正华、梁火光、李瑞陈的培训和授意下，尹素平、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德等人使用假名，在河池市宜州区通过发放传单、组织宣传及抽奖、发放礼品和红包等方式鼓动老年群众参与投资并签订借款合同，先后在河池市宜州区非法吸收投资款共计82.246万元。其中，2019年4月20日至4月23日，梁火光、李瑞陈通过公司签订借款合同方式共收取姚某、杨某、兰某、张某、曾某五人投资款共计4.3万元；2019年4月25日至2019年5月21日，尹素平通过公司签订借款合同方式共收取韦某、王某、潘某、覃某、巫某、韦某甲、林某等人投资款共计77.946万元；梁冠勇招揽投资客户潘某甲、陈某等8人共收取投资款10万元；苏李聪招揽投资客户韦某乙等3人共收取投资款10万元；廖发德招揽王某1人共收取投资款5万元；余鹏坤招揽谢某、白某等3人共收取投资款4万元；廖剑德招揽潘某1人收取投资款2万元；梁富仁招揽投资客户黄某1人收取投资款1万元。 针对指控的犯罪事实，公诉人当庭宣读出示了书证、被害人陈述、证人证言、现场勘验笔录、物证、辨认笔录、电子证据检查工作记录、被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人赵正华为筹集资金，以成立公司，通过宣传方式向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，被告人梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德明知其行为违法而接受聘请并积极参与非法吸收公众存款，数额较大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究十名被告人的刑事责任，建议对赵正华判处有期徒刑二年至二年六个月，并处罚金，建议对梁火光、尹素平判处有期徒刑十个月至一年六个月，并处罚金，建议对李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德判处有期徒刑一年三个月到一年五个月，并处罚金，提请本院依法惩处。 被告人赵正华对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，其辩解意见为：1.其是自首；2.其认罪认罚；3.其主动退出违法所得2万元；4.其非法吸收的存款仅用于公司投资和日常开支，未用于违法活动。 被告人梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人赵正华的辩护人邝崇兵对公诉机关指控赵正华犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.赵正华在未受到任何强制措施的情况下，主动到公安机关投案，并如实供述，是自首；2.赵正华认罪认罚。建议对赵正华从轻处罚。 被告人梁火光的辩护人郑文峰对公诉机关指控梁火光犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.梁火光认罪认罚；2.梁火光是初犯。建议对梁火光从轻处罚。 被告人尹素平的辩护人韦陈必对公诉机关指控尹素平犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.尹素平受雇后参与犯罪，目的是赚取生活费，主观恶性小，在共同犯罪中并没有任何决策权，名义上是会计实际是收款员，作用较小，是从犯；2.尹素平认罪认罚；3.尹素平是初犯。建议对尹素平从轻处罚。 被告人李瑞陈的辩护人李进基对公诉机关指控李瑞陈犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.李瑞陈受雇后参与犯罪，在共同犯罪中作用较小，是从犯；2.李瑞陈认罪认罚；3.李瑞陈是初犯。建议对李瑞陈从轻处罚。 被告人廖剑德的辩护人吕尔纯对公诉机关指控廖剑德犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.廖剑德在共同犯罪中作用较小，是从犯；2.廖剑德认罪认罚；3.廖剑德是初犯，因法律意识淡薄而犯罪。建议对廖剑德从轻处罚。 被告人余鹏坤的辩护人郭朝军对公诉机关指控余鹏坤犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.余鹏坤在共同犯罪中作用较小，是从犯；2.余鹏坤认罪认罚。建议对余鹏坤从轻处罚。 被告人梁富仁的辩护人韦礼对公诉机关指控梁富仁犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.梁富仁受雇后遵从公司安排而参与犯罪，情节较轻，是从犯；2.梁富仁认罪认罚；3.梁富仁是初犯。建议对梁富仁从轻处罚。 被告人梁冠勇的辩护人韦佳佳对公诉机关指控梁冠勇犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.梁冠勇在共同犯罪中作用较小，是从犯；2.梁冠勇认罪认罚；3.梁冠勇是初犯。建议对梁冠勇从轻处罚。 被告人苏李聪的辩护人陈昌萍对公诉机关指控苏李聪犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.苏李聪在共同犯罪中作用较小，是从犯；2.苏李聪认罪认罚。建议对苏李聪从轻处罚。 被告人廖发德的辩护人李文静对公诉机关指控廖发德犯罪的事实、罪名及量刑建议均无异议。辩护人提出的辩护意见是：1.廖发德受雇后参与犯罪，是从犯；2.廖发德认罪认罚；3.廖发德是初犯。建议对廖发德从轻处罚。 经审理查明，2019年1月，被告人赵正华以广西华与正科技有限公司及广东乾库资产管理有限公司法定代表人的身份与他人签订协议转承包经营广西浦北神龟谷生态园，后为解决资金周转问题，赵正华于2019年3月注册成立广西华与正科技有限公司宜州分公司（简称华与正宜州分公司），租赁河池市宜州区庆远镇龙溪路与车江路西北交角豪门国际小区北-23、北-24商铺作为经营场所，并在未经金融主管部门批准的情况下，以华与正宜州分公司名义吸收公众存款。2019年4月至5月期间，被告人赵正华以华与正宜州分公司名义先后招聘被告人梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德加入，在赵正华的组织、指示和教授下，梁火光主要负责公司装修、宣传资料的印制、业务员的培训、向客户进行投资项目的宣传，李瑞陈主要负责协助梁火光的各项工作，廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德主要负责到宜州城区发放宣传材料、邀请函、名片等，招揽中老年人到公司了解投资详情，并以高额利息、免费蒸脚、投资送礼品、抽奖得红包、组织到神龟谷旅游等优惠政策引诱中老年人向公司交款进行投资，后由尹素平持公司公章及赵正华私人印章与投资人签订借款合同并收取投资款，所获款项均交给赵正华掌控。 被告人赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德等人通过上述方式，非法吸收公众存款共计82.305万元，分别吸收得下列40名被害人的投资款：覃某15万元、韦某1万元、韦某甲1万元、兰某1.3万元、林某1万元、王某5万元、巫某2万元、姚某1万元、潘某2万元、杨某2万元、陈某1万元、陈某甲3万元、莫某1万元、周某1万元、黄某甲4万元、潘某甲1万元、谭某1万元、李某1万元、代某1万元、刘某2万元、冯某1万元、张某1万元、黄某乙4万元、覃某甲1万元、曾某1万元、梁某0.005万元、连某1万元、黄某丙2万元、黄某1万元、陈某乙2万元、韦某丙2万元、韦某乙8万元、谭某甲1万元、谢某1万元、白某2万元、韦某丁1万元、黄某丁2万元、韦某戊1万元、肖某2万元、邓某1万元。 另查明，2019年5月21日，被告人梁火光、尹素平在河池市宜州区庆远镇龙溪路与车江路西北交角豪门国际小区北24号商铺广西华与正科技有限公司宜州分公司，被刑事传唤到案；2019年5月22日，李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德在河池市宜州区出租屋内被刑事传唤到案；2019年5月23日，赵正华主动到河池市公安局宜州分局经济犯罪侦查大队接受调查。 案发后，河池市公安局宜州分局依法扣押得涉案款项共计11.4458万元；2019年7月，赵正华委托律师代为处理承租商铺内的财产，获款0.36万元后存入河池市公安局宜州分局账户。 认定上述事实的证据有： （一）书证 1.受案登记表、到案经过、抓获经过证实，2019年5月10日河池市宜州区处非办接到河池市打击和处置非法集资工作领导小组举报线索称，广西华与正科技有限公司宜州分公司以旅游项目开发为由，承诺给予高额回报，诱导广大中老年人进行投资，涉嫌非法集资。2019年5月21日，河池市公安局宜州分局经济犯罪侦查大队联合宜州区市场监督管理局、宜州区工商行政管理局执法人员对该公司进行检查时发现，该公司以高利息为诱饵，向社会公众吸收资金，并出具借款合同等凭证，承诺在一定期限内还本付息，共吸收公众资金100万余元，后依法立案查处。 2019年5月21日，公安民警在河池市宜州区庆远镇龙溪路与车江路西北交角豪门国际小区北24号商铺一家名为广西华与正科技有限公司宜州分公司，将涉嫌犯罪的梁火光、尹素平刑事传唤到案；2019年5月22日，公安民警在河池市宜州区天成国际小区A栋2705号出租屋内，将涉嫌犯罪的李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德刑事传唤到案；2019年5月23日，涉嫌犯罪的赵正华主动到河池市公安局宜州分局经济犯罪侦查大队接受调查。 2.搜查笔录、扣押决定书、扣押清单证实： （1）2019年5月21日16时至20时，河池市公安局宜州分局民警依法对河池市宜州区庆远镇山谷路凉泉巷豪门国际小区北23、24号商铺广西华与正科技有限公司宜州分公司进行搜查：①在该公司查获梁火光、尹素平，并从梁火光处查获其使用的金立牌蓝色智能手机、从尹素平处查获其使用的小辣椒牌黑色智能手机和荣耀牌蓝色智能手机；②在公司前台查获黑色百盛电脑主机箱1台；在公司一楼查获惠普牌笔记本电脑1台、三星牌笔记本电脑1台、宣传画报、手提包、背包、梁富仁身份证1张、纸质笔记本1本、名片；③在公司二楼大厅会议室查获惠普牌笔记本电脑1台、企业宣传手册，在西侧财务办公室查获印章3个（公司公章、财务章、私章）、无线POS终端机2台、POS机交易凭证、收据账本10本、纸质收据、银行卡1张、“玛丽文化”笔记本2本、黑色笔记本1本、借款合同、客户还款计划、客户来访登记表、财务制度等纸质材料、现金78041.5元、手提包1个、百盛主机箱1台，在东侧办公室查获棕色背包1个、钱包1个、李瑞陈驾驶证一张、周劳清车辆行驶证一张、银行卡6张、现金2416.5元、外币11张、交易凭证6张、客户来访登记表8张、欠条1张、华与正宜州分公司营业执照、纸质笔记本1本、借款合同、房屋租赁合同、通讯录、OPPO牌智能手机1台、苹果牌智能手机1台、报告计划书、企业宣传手册、综合性材料、土地流转合同、抽奖箱、百盛主机箱1台。 （2）2019年5月22日15时，河池市公安局宜州分局民警依法对河池市宜州区尹素平、赵正华共同租住的租房进行搜查：①在尹素平卧室查获广西华与正科技有限公司宜州分公司借款合同42份、建设银行ATM交易单8张、工商银行ATM交易单1张、环迅支付单2张、房屋租赁合同1份、尹素平和刘计的身份证各1张、工商银行卡2张、招商银行卡1张；②在赵正华的卧室查获手写稿5张、交易凭证5张、建设银行ATM交易单1张。 （3）2019年5月22日17时至19时，河池市公安局宜州分局民警依法对河池市宜州区李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德等人的出租房进行搜查：①从李瑞陈处查获租赁合同1份；②从廖剑德处查获VIVO牌金色手机1台、廖剑德身份证1张；③从余鹏坤处查获华为牌黑色手机1台、金立牌蓝色手机1台；④从梁富仁处查获三星牌白色手机1台、VIVI牌黑色手机1台、先科SAST牌粉红色手机1台、Coolpad牌银色手机1台、纸质笔记本2本、邀请函、名片；⑤从梁冠勇处查获小米牌黑色手机1台、Nonis牌棕色直板手机1台、梁冠勇身份证1张、纸质笔记本2本、邀请函、名片；⑥从苏李聪处查获OPPO牌黑色手机1台、苏李聪身份证1张、纸质笔记本3本、邀请函、名片；⑦从廖发德处查获小米牌白色手机1台、华为牌灰色手机1台、廖发德身份证1张、纸质笔记本4本、名片；⑧从李晓峰处查获华为牌黑色手机1台、SanCup直板手机1台、李晓峰身份证1张、青绿色笔记本1本、邀请函；⑨另查获白色壳装名片盒若干。 （4）2019年5月23日14时至16时，河池市公安局宜州分局民警依法对河池市宜州区赵正华、尹素平共同租住的租房进行搜查：在客厅沙发查获赵正华使用的VIVO牌手机2台、赵正华印章1个；在赵正华黑色手包内查获现金2万元、银行卡3张、赵正华身份证1张；在主卧室查获房屋租赁合同、宣传手册、宣传画报、神龟谷土地流转合同及补充协议、报告计划书等纸质材料。 上述物品公安机关已制作扣押决定书及扣押清单依法予以扣押。 3.办案说明、广西华与正科技有限公司注册材料证实： （1）赵正华供述中提出，2019年1月至4月期间，其成立了广西华与正科技有限公司、广西华与正科技有限公司宜州分公司、广东乾库资产管理有限公司、成都华与正农业旅游开发有限公司、重庆华与正生态旅游开发有限公司，并以投资生态园的方式与社会公众签订借款合同，以此达到非法吸收公众存款的目的，涉案公司尚待审查；因广东乾库资产管理有限公司、成都华与正农业旅游开发有限公司、重庆华与正生态旅游开发有限公司属于外省公司，是否存在、是否涉嫌犯罪、是否利用广西华与正科技有限公司宜州分公司非法向公众吸收的资金来注册、开支或用于业务开展等问题，已报上级部门审核，上述公司尚待审查；广西华与正科技有限公司于2019年1月8日向南宁市兴宁区市场监督管理局申请注册，法定代表人为赵正华，该公司涉嫌非法吸收公众存款已由南宁市公安局兴宁派出所立案侦查，是否涉嫌犯罪、是否利用广西华与正科技有限公司宜州分公司非法向公众吸收的资金来注册、开支或用于业务开展等问题，已报上级部门审核。 （2）赵正华供述称，其与黄某戊签订了《土地流转合同》以投资广西浦北神龟谷生态园，因黄某戊去向不明，无法核实合同签订的具体情况及各项费用包括维修设备、人工费等支出费用的情况。 （3）赵正华指使尹素平收取客户的投资款使用的POS机绑定的是户名为赵正华、账号为62××××××××××62的中国建设银行卡，公安机关已于2019年5月22日冻结该银行账户余额238120.15元；公安机关依法在广西华与正科技有限公司宜州分公司内查获现金80458元、依法在赵正华随身携带的钱包内查获20000元、依法扣押赵正华公司租住的房屋的房东交来的押金退换卡14000元。 上述户名为赵正华、账号为62××××××××××62的中国建设银行卡曾转账入户名为赵正华、账号为62××××××××××73的中国农业银行卡内，因该账户为借记卡，现卡内余额9997元无法进行冻结。梁火光曾将收取得的客户投资款91500元存入账号为62××××××××××96的中国工商银行卡，因该账户为借记卡现无法进行冻结。 4.（1）中国建设银行个人活期账户交易明细复印件证实，户名为赵正华、账号为62××××××××××62的中国建设银行卡账户于2017年3月25日开户，2019年5月23日该账户余额为238120.15元。 （2）中国农业银行业务凭证证实，2019年7月24日，公安民警从赵正华处查获的涉案款20000元已存入河池市公安局宜州分局账户存入河池市公安局宜州分局账户；从办公室查获的涉案款2416.5元、从财务室查获的涉案款78041.5元已存入河池市公安局宜州分局账户。 （3）接受证据清单、中国农业银行业务凭证证实，2019年9月24日，罗某将14000元商铺定金存入河池市公安局宜州分局账户。 （4）接受证据清单、委托书、协议书、中国农业银行业务凭证证实：2019年7月，赵正华与植平乐签订商铺转让协议书，约定因广西华与正科技有限公司承租的位于河池市宜州区龙溪路与车江路西北角的豪门国际小区北24号商铺即将到期，为处理财产以退还被害人，赵正华将商铺内的所有财产以3600元的价格转让给植平乐；赵正华因涉嫌非法吸收公众存款罪被羁押，故委托律师代其处理上述商铺事宜并将所得款项上交公安机关；上述款项3600元已于2019年9月24日存入河池市公安局宜州分局账户。 5.河池市宜州区市场监督管理局提供的广西华与正科技有限公司宜州分公司企业登记的相关材料证实，广西华与正科技有限公司宜州分公司于2019年03月18日经河池市宜州区市场监督管理局预先核准登记注册，企业类型为有限责任公司分公司（自然人独资），注册资本0万元，住所设在河池市宜州区庆远镇龙溪路与车江路西北角的豪门国际小区北24号商铺（该商铺系赵正华于2019年3月10日向出租人罗某承租），负责人为赵正华。 6.广西浦北县神龟谷生态园综合性材料： （1）承包山场合同书、承包荒山合同、浦北县光同志平石村民委员会2015年出具的证明证实，1996年3月29日浦北县官垌镇平石村委会水坡麓生产队与浦北县公安局黄某戊签署承包山场合同，约定发包方村民同意将塘合麓一带山场发包给黄某戊经营；2000年6月8日，浦北县江城镇光明村委会麓山生产队于浦北县公安局黄某戊签订承包荒山合同，约定发包方自愿将痒水麓等数幅山场的使用权发包给黄某戊经营；黄某戊承包浦北县官垌镇平石村委会水坡麓生产队山龙后开发种养殖及生态旅游项目，黄某戊于2013年3月成立浦北县神龟谷生态农业观光旅游农民专业合作社，建设有鸡场、牛场、猪场、养鱼等项目，并种植3000多亩八角、玉桂、速生桉等经济林，2015年平石村委会出具证明证实项目运营正常。 （2）中国人民银行南宁中心支行和广西壮族自治区旅游局《确定“金融支持乡村旅游示范工程”第一批试点单位的通知》证实，2013年10月29日钦州市浦北县“神龟谷生态园”列入“金融支持乡村旅游示范工程”第一批试点单位名录。 （3）浦北县发展和改革局《关于浦北县神龟谷生态农业观光旅游基地项目建议书的批复》证实，2014年8月14日浦北县发展和改革局同意神龟谷生态农业观光旅游农民专业合作社报请的“神龟谷生态园”建设立项，项目估算总投资5520万元，资金来源为申请国家补助及自筹。 （4）浦北神龟谷生态农业观关旅游农民专业合作社营业执照、税务登记证及组织机构代码证、信用代码证、开户许可证及图片简概，2015年10月18日的神龟谷生态农业观光旅游农民专业合作社请求金融扶持和项目贷款申请书证实，浦北神龟谷生态农业观关旅游农民专业合作社于2013年3月18日成立，类型为农民专业合作经济组织，法定代表人为黄某戊，出资总额2500万元，并因无法筹集到资金投入项目建设于2015年10月18日申请投资公司和其他金融部门资金注入。 7.土地流转合同及补充协议证实，2019年1月13日广西浦北神龟谷生态园（法定代表人签名为黄某戊）与广东乾库资产管理有限公司、广西华与正科技有限公司（法定代表人签名均为赵正华）签订土地流转合同协议，2019年4月14日广西浦北神龟谷生态园（法定代表人签名为黄某戊）与广西华与正科技有限公司（法定代表人签名为赵正华）签订土地流转合同协议的补充协议，约定广西浦北神龟谷生态园将其承包经营的位于浦北县浦北县官垌镇、江城镇的土地承包经营权以3000万元的价格转包给广东乾库资产管理有限公司、广西华与正科技有限公司经营，期限为30年。 8.（1）房屋租赁合同、收条证实，2019年3月13日广西华与正科技有限公司承租韦某己、罗某位于河池市宜州区庆远镇龙溪路与车江路西北交角豪门国际小区北-23、北-24商铺，韦某己、罗某已收取租金14000元及租赁保证金14000元。赵正华确认该合同为广西华与正科技有限公司宜州分公司的房屋租赁合同。 （2）微信截图记录证实，韦某庚承接广西华与正科技有限公司宜州分公司搭建钢棚的建设项目，小梁通过微信转账支付其12000元工程款；卢某承接制作广西华与正科技有限公司宜州分公司广告内容图片并微信收取制作费用；韦某辛承接制作广西华与正科技有限公司宜州分公司“邀请函”；广东乾库资产管理公司宣传的相关微信截图。 9.对账记录笔记本复印件证实，赵正华与尹素平收取客户款项后的对账情况。 10.尹素平提供的pos机收款记录截图证实，广西华与正科技有限公司宜州分公司收取客户款项的情况。 11.（1）梁火光、李瑞陈提供的相关借款合同及照片、收款收据证实，广西华与正科技有限公司宜州分公司、赵正华分别与多人签订借款合同，向多人借款，借款用途为经营周转，借款利率为年息20%，其中：2019年4日20日向姚某借款1万元，2019年4日22日向杨某借款1万元、向兰某借款0.3万元，2019年4日23日向张某借款1万元、向曾某借款1万元。李瑞陈开具了相关收款收据。梁火光、李瑞陈确认了广西华与正科技有限公司公司和广西华与正科技有限公司宜州分公司的公章、赵正华私人印章、收据本。 2019年4日17日向林方雨借款8万元、2019年4日20日向韦志华借款15万元、2019年4日21日向吴国庆借款8万元的三份借款合同，经梁火光确认，系其私自制作的假合同。 （2）从尹素平处查获的相关借款合同及照片、收款收据、账本证实：广西华与正科技有限公司宜州分公司、赵正华分别与多人签订借款合同，向多人借款，借款用途为经营周转，借款利率为年息20%-22%，尹素平收取借款并开具了相关收款收据，并在对账本中记明与赵正华对账情况。尹素平确认了广西华与正科技有限公司公司和广西华与正科技有限公司宜州分公司的公章、赵正华私人印章、收据本。 12.被害人提供的借款合同、收据、还款计划、手机截图、收据、账户历史明细清单等证实：2019年4月至5月，广西华与正科技有限公司宜州分公司、赵正华分别与多名被害人签订借款合同，向多人借款，借款用途为经营周转，借款利率为年息20%-24%，其中，2019年5日20日向覃某借款15万元、2019年4月25日向韦某借款1万元、2019年5月21日向韦某甲借款1万元（合同上借款数额为1.01万元，收据显示实际收到1万元）、2019年4月22日和5月17日分别向兰某借款0.3万元和1万元、2019年5月21日向林某借款1万元（合同上借款数额为1.01万元，收据显示实际收到1万元）、2019年5月13日和5月17日分别向王某借款1万元和4万元、2019年5月21日向巫某借款2万元、2019年4月20日向姚某借款1万元、2019年5月14日向潘某借款2万元、2019年4月22日和5月4日分别向杨某借款1万元和1万元、2019年5月5日向陈某借款1万元、2019年4月29日和5月7日向陈某甲借款3万元、2019年5月17日向莫某借款1万元、2019年5月17日向周某借款1万元、2019年5月20日向黄某甲借款4万元、2019年5月17日向潘某甲借款1万元、2019年5月3日向谭某借款1万元、2019年5月16日向李某借款1万元、2019年4月29日向代某借款1万元、2019年5月21日向刘某借款2万元、2019年4月30日向冯某借款1万元、2019年4月23日向张某借款1万元、2019年4月29日和4月30日分别向黄某乙借款2万元和2万元、2019年5月16日向覃某甲借款1万元、2019年4月23日向曾某借款1万元、2019年5月21日向梁某借款0.005万元（合同上借款数额为1万元，仅交了50元定金）、2019年5月16日向连某借款1万元、2019年4月27日和4月29日分别向黄某丙借款1万元和1万元、2019年4月25日向黄某借款1万元、2019年5月7日和5月20日分别向陈某乙借款1万元和1万元、2019年5月7日和5月9日分别向韦某丙借款1万元和1万元、2019年5月17日和5月21日分别向韦某乙借款3万元和5万元、2019年5月1日向谭某甲借款1万元、2019年5月9日向谢某借款1万元、2019年5月9日和5月16日分别向白某借款1万元和1万元、2019年5月9日和5月16日分别向韦某丁借款0.5万元和0.5万元、2019年4月30日和5月21日向黄某丁借款1万元和1万元（合同上借款数额共计为4万元，仅交了2万元）、2019年4月26日向韦某戊借款1万元、2019年4月29日向肖某借款2万元、2019年5月16日向邓某借款1万元。 13.中国银行保险监督管理委员会河池监管分局于2019年6月18日出具的证明证实，广西华与正科技有限公司宜州分公司和赵正华未经批准从事吸收公众存款业务，按规定无权限从事吸收公众存款等商业银行业务。 14.违法犯罪前科查询说明、证明、山东省临沂市兰山区人民法院（1998）临兰刑初字第551号及（2009）临兰刑初字第730号刑事判决书、罪犯档案资料证实：经查询，未发现梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德有违法犯罪记录；赵正华因犯强奸罪于1998年12月31日被山东省临沂市兰山区人民法院判处有期徒刑二年，1999年12月13日刑满释放，因犯合同诈骗罪于2009年12月1日被山东省临沂市兰山区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金二十万元，2016年11月29日刑满释放。 15.中国共产党河池市公安局宜州分局委员会党员出具的核查证明证实，因全国党员管理信息系统无法查询宜州区外人员党员信息，故无法核实赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德的党员信息。 16.户籍证明证实赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德的基本身份情况，犯罪时已达完全刑事责任年龄；被害人的基本身份情况，年龄的为50至80多岁之间，大部分为60至70多岁的中老年人。 （二）被害人陈述 被害人覃某、韦某、韦某甲、兰某、林某、王某、巫某、姚某、潘某、杨某、陈某、陈某甲、莫某、周某、黄某甲、潘某甲、谭某、李某、代某、刘某、冯某、张某、黄某乙、覃某甲、曾某、梁某、连某、黄某丙、黄某、陈某乙、韦某丙、韦某乙、谭某甲、谢某、白某、韦某丁、黄某丁、韦某戊、肖某、邓某的陈述证实：广西华与正科技有限公司宜州分公司于2019年年初开张，董事长是赵正华，对外宣传是做广西浦北神龟谷生态园项目。2019年4月至5月期间，该公司的业务员在宜州城区内发放宣传单、邀请函，招揽众多中老年人到公司观看，公司墙上挂有营业执照，神龟谷旅游报等宣传图画，业务员或公司经理接待讲解公司情况和投资活动，并宣传公司经营的广西浦北神龟谷生态园项目，投资几千万，因需要资金故面向社会公众借钱投资，宣称投资得的利息回报比银行高，到期全部还本，并以免费泡脚、投资送礼品、抽奖得红包、免费到神龟谷旅游等优惠条件，引诱众多中老年人投资。公司还在刘三姐镇的龙洲岛召开开业庆典进行投资推介活动，董事长赵正华主持宣传活动。期间，如果愿意投资就由业务员带去找财务交钱或刷卡，财务还开具相应发票，并将借款合同等一套投资材料给投资人保管。 其中：覃某投资15万元、韦某投资1万元、韦某甲投资1万元、兰某投资1.3万元、林某投资1万元、王某投资5万元、巫某投资2万元、姚某投资1万元、潘某投资2万元、杨某投资2万元、陈某投资1万元、陈某甲投资3万元、莫某投资1万元、周某投资1万元、黄某甲投资4万元、潘某甲投资1万元、谭某投资1万元、李某投资1万元、代某投资1万元、刘某投资2万元、冯某投资1万元、张某投资1万元、黄某乙投资4万元、覃某甲投资1万元、曾某投资1万元、梁某投资0.005万元、连某投资1万元、黄某丙投资2万元、黄某投资1万元、陈某乙投资2万元、韦某丙投资2万元、韦某乙投资8万元、谭某甲投资1万元、谢某投资1万元、白某投资2万元、韦某丁投资1万元、黄某丁投资2万元、韦某戊投资1万元、肖某投资2万元、邓某投资1万元。 （三）证人证言 1.证人韦某壬的证言证实，其于2019年4月26日在广西华与正科技有限公司宜州分公司上班，一直担任公司前台接待。公司法人代表是赵正华，公司里挂有营业执照，地址位于宜州区豪门国际小区**商铺，公司业务主要是推广公司在浦北神龟谷的一个旅游开发项目，然后介绍客户投资，承诺给客户高额的回报，如果客户同意后，就跟客户签订一份借款合同，并收取客户的投资资金。公司董事长为赵正华，下面是负责宜州分公司业务的梁总和李总，下面分为业务一部、二部、三部、五部、六部及财务部等，每个业务部都有部长和业务员。公司的业务流程大致是这样：业务员主要是每天到街面上发宣传单找客户，并通过承诺了解业务员送礼物等方式将客户带到公司来，业务员带客户到公司后，先是在我们前台这里填写客户来访登记表，然后业务员就将客户带到公司里面聊天，聊天的主要目的是套取客户有多少资金、存在哪个银行、什么时候到期等信息，然后将套取到的这些信息传递到公司梁总和李总那里，然后由梁总和李总具体跟客户谈投资的事情，客户如果愿意投资后，就跟公司签订合同，并交纳相应的款项给财务“刘杰”，财务开具相关的收据给客户。所收取款项由总公司拿走，是否拿去投资就不知道了。 辨认笔录及照片证实，韦某壬辩认出出赵正华，辨认出梁火光即“梁总”、尹素平即“刘杰”。 2.证人李某甲的证言证实，2019年5月10日广西华与正科技有限公司宜州分公司雇佣其为公司业务部六部业务员，安排其以公司投资广西浦北神龟谷生态园项目为由，在宜州市区通过发放宣传单，以发小礼品、食品和保健品等方式招揽宜州市区的一些中老年人到公司里，然后由分公司的负责人“梁总”组织业务员对这些老年人进行宣传投资，并向投资人承诺公司在一定期限内还本付息，按照投资款的20%-24%作为年利率每月支付利息，而且交了投资款的人可以享受免费蒸脚和组织去“广西浦北神龟谷生态园”旅游等各种方式说服这些中老年人交钱投资项目，中老年人同意投资后，业务员就把投资人带到分公司财务部，签订合同并交钱给财务，这样就算完成了业绩，可以计算提成。其使用的是“黄龙”这个假名，其曾招揽得几个客户到公司，但这些客户都没有投资。 3.证人韦某己、罗某的证言证实，其二人于2019年3月13日将位于河池市宜州区豪门国际北-23号、北-24号商铺出租给广西华与正科技有限公司的赵正华，租赁保证金为14000元，与其联系的是一名梁姓男子和一名李姓男子。 辨认笔录及照片证实，韦某己、罗某辨认出赵正华，辨认出梁火光即梁姓男子、李瑞陈即李姓男子。 4.证人韦某庚的证言证实，其是个体户，在宜州区庆远镇党校门面附近经营一家钢材店，主要负责钢材售卖和钢棚搭建，2019年期间其承接小李、小梁交办的豪门国际小区一家两间连在一起的挂牌广西华与正科技有限公司宜州分公司的商铺的钢棚搭建，工程款28000元左右。 辨认笔录及照片证实，韦某庚辨认出梁火光即“小梁”、李瑞陈即“小李”。 5.证人卢某的证言证实，其在宜州区庆远镇山谷路开有一家富能广告装饰，平时帮人制作广告、海报等，2019年4月期间，“梁总梁智光”“李总李云彬”让其帮做过广西华与正科技有限公司宜州分公司的门头招牌、宣传海报、宣传手册、名片及锦旗等，费用共计12447.55元，钱是梁总给的，共给了1万元，尾款未结该公司就被公安机关查封了。 辨认笔录及照片证实，卢某辨认出梁火光即“梁智光”、李瑞陈即“李云彬”。 6.韦某辛的证言证实，其在宜州区庆远镇车江路开有一家盛丰广告，平时帮人制作广告单之类，2019年3月18日有一名男子到店里让其帮做邀请函和信笺，做好后该男子装给其420元费用。 辨认笔录及照片证实，韦保尧辨认出梁火光即请其制作邀请函的男子。 （四）现场勘验笔录 现场勘验笔录证实，2019年5月21日，河池市公安局宜州分局金鸡犯罪侦查大队民警对位于河池市宜州区庆远镇山谷路凉泉巷豪门国际小区23、24号商铺的广西华与正科技有限公司宜州分公司进行勘查，进门可见“乾库资产管理广西华与正科技有限公司宜州分公司”字样的前台。绘制现场平面示意图2张，拍摄照片30张。 （五）物证 扣押决定书、扣押清单上所列所有物品。 （六）辨认笔录 1.辨认笔录及照片证实，赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德能够相互辨认。 2.辨认笔录及照片证实，覃某、韦某、韦某甲、兰某、林某、王某、巫某、姚某、潘某、杨某、陈某、莫某、谭某、黄某乙、覃某甲、连某、黄某、谭某甲、谢某、白某、韦某丁、黄某丁、邓某辨认出赵正华即为广西华与正科技有限公司宜州分公司董事长、法人代表。 3.辨认笔录及照片证实，覃某、韦某、韦某甲、兰某、林某、巫某、姚某、谭某、冯某、黄某乙、黄某丙、韦某戊、辨认出梁火光即为“梁总”、姓梁的青年男子、讲课的青年男子、办公室经理、“梁经理”。 4.辨认笔录及照片证实，覃某、韦某、韦某甲、兰某、林某、王某、巫某、潘某、杨某、陈某、莫某、谭某、李某、代某、刘某、冯某、黄某乙、覃某甲、梁某、连某、黄某丙、黄某、陈某乙、韦某丙、韦某乙、谭某甲、谢某、白某、韦某丁、黄某丁、韦某戊、肖某、邓某辨认出尹素平即为财务室姓刘的青年男子、“刘杰”。 5.辨认笔录及照片证实，覃某、潘某、杨某、陈某、冯某、韦某丙、辨认出李瑞陈即为讲课的姓李的青年男子、“李总”、“李经理”。 6.辨认笔录及照片证实，潘某辨认出廖剑德即为公司员工“梁振东”。 7.辨认笔录及照片证实，王某辨认出廖发德即为公司员工“廖冠宇”。 8.辨认笔录及照片证实，王某、杨某、连某、韦某丁、邓某辨认出余鹏坤即为公司“余部长”、姓余的男子、“小余”。 9.辨认笔录及照片证实，陈某、代某、刘某、覃某甲、黄某丁、韦某戊、辨认出梁冠勇即为公司员工“梁松华”。 10.辨认笔录及照片证实，黄某辨认出梁富仁即为公司员工“梁政”。 11.辨认笔录及照片证实，韦某乙辨认出苏李聪即为公司员工“苏林聪”。 12.辨认笔录及照片证实，韦某庚辨认出梁火光即“小梁”、李瑞陈即“小李”。 （七）电子数据 电子证据检查工作记录证实：赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德持有的手机基本信息，包抬微信聊天记录。 （八）被告人的供述和辩解 1.被告人赵正华在侦查期间的供述证实，其于2019年1月13日，签订了与广西浦北神龟谷生态园的土地流转合同，想以此为契机开展事业。为了获得发展事业的资金，其先后成立了广西华与正科技有限公司、广东乾库资产管理有限公司、广西华与正科技有限公司宜州分公司、成都华与正农业旅游开发有限公司、重庆华与正生态旅游开发有限公司等5家公司，其是法人代表，一人控股，一个公司雇佣十多个业务员，每个月的花销很大，为了能让公司资金能够维持公司正常运营，其在明知没有金融借贷的经营范围的情况下也开展了金融借贷业务，除了广东乾库资产管理有限公司外其他四家公司都有开展业务，即以投资广西浦北神龟谷生态园项目为由向社会公众进行宣传，并与投资人签订借款合同，承诺在一定期限内还本付息，利息按投资款的10%至24%计算，以此种方式来吸收投资人的资金，公司收得的资金都是由其个人分配使用，其大部分用于公司日常开支、员工费用等，少部分用于承包神龟谷生态园的费用以及支付利息给投资人。其用广东乾库资产管理有限公司让广西的投资人相信其有这个实力，而华与正宜州分公司借款给的利息对比当地经济算是比较高的，更容易吸引投资人来投资。 华与正宜州分公司是2019年3月成立的，就是为了扩大业务获得更多资金而成立，公司人员都是通过公司招聘雇佣来的，公司分为业务部和财务部，业务部的业务员负责在宜州街面上散发宣传单，在公司里开展熏蒸理疗服务，以免费和会员卡打折的优惠，通过抽奖、发红包的方式吸引更多的中老年人来到公司里，然后由业务员向这些中老年人公开宣传投资广西浦北神龟谷生态园项目，其不在的时候就安排小梁负责管理业务部的人员，财务部负责与投资人签订合同，合同模板是其制定后给财务人员刘杰的，签订合同所得的款项均转给其由其支配使用，财务人员的工作直接由其对接。 华与正宜州分公司刚成立时，其招聘梁火光和李瑞陈后，安排二人负责公司装修、采购材料，费用都是其出，宜州分公司刚开始没有财务，其让他们保管公司公章和私章与客户签订借款合同，不用其签字。尹素平4月下旬到宜州分公司后，他们二人就和尹素平对接财务业务，由尹素平管理印章和与客户签订借款合同、收钱及计数。他们与客户签订借款合同后，会打电话或等其到公司后向其汇报。吸收得客户的钱款有的通过POS机刷卡进其银行卡的，有的是尹素平拿现金存到其建设银行卡里，有点是其到公司拿的现金。 2被告人梁火光在侦查期间的供述证实，2019年4、5月的，其受赵正华的邀请，加入广西华与正科技有限公司宜州分公司，并按赵正华的安排帮他筹备分公司的装修和购置办公用品设备等，赵正华任命我为业务总管，每个月的工资有4000元。平时公司的人都称呼其为“梁总”、“梁经理”，其受公司法定代表人赵正华指示，以公司投资广西浦北神龟谷生态园项目为由，向公司的业务员授课宣传投资理念，让业务员更好的向中老年人宣传投资，其还积极开展投资业务宣传活动，如宣传向中老年人提供免费和会员卡蒸脚服务、抽奖赠送小礼物、派发优惠券等，吸引这些中老年人来公司交钱投资签订借款合同，并承诺在一定时期内还本付息，以此来达到公司非法集资的目的。期间是赵正华和其给业务部的业务员上课宣传我们的投资理念，让员工更好的向投资人介绍，平均起来一个星期要上一两次的业务培训课。业务员拉到投资人以后，业务员会向其汇报一下投资的钱款数，然后由其接待投资人喝茶聊天并继续向投资人宣传投资项目，之后再交给财务部对接签订借款合同。“华与正宜州分公司”分为两个部门，业务部主要负责进行投资宣传，吸引投资人来投资，财务部负责对接投资人签订协议，业务员拉拢到投资人后就会交给财务部，财务部的主管是刘杰，他是直接对接赵正华的。其到公司后，发现公司的投资资料，和一些虚假投资的公司相似，其担心赵正华吸收集资款跑了被公安查，所以其用了梁智光这个假名字，分公司里的很多人都是使用的假名字。“华与正宜州分公司”收集群众的集资款没有经过金融部门的准许。 其刚来时，赵正华不常在就把公司的公章、财务章和他个人的私章交给其管理并口头授权让其暂时顶替公司的财务及与投资人签订借款合同的，其签的合同有5份，分别是：姚某、杨某、兰某、张某、曾某。到了2019年4月25日左右，尹素平来到公司以后，我就将公司的公章、财务章、赵正华的私章、收据本、借款合同一起交给了尹素平，之后签订合同的具体事项就由尹素平去办理了。 3.被告人尹素平在侦查期间的供述证实，2019年4月份，赵正华安排其到河池宜州区广西华与正科技有限公司宜州分公司做财务。宜州分公司以投资广西浦北神龟谷生态园项目名义，承诺还本付息的方式让宜州市区的中老年人进行投资，以此进行非法集资。业务员在街面上发宣传单，吸引得一些中老年人到公司后，由“梁总”负责组织业务员对这些中老年人进行宣传投资浦北神龟谷生态园项目，而且还组织抽奖、发小礼品等活动，目的是为了吸引更多的中老年人到公司来进行宣传，有些中老年人被公司许诺返还的高额利息诱惑了，就决定拿钱投资公司的项目，其就负责拿借款合同与投资人签订，盖上分公司的公章及赵正华的印鉴，收取对方的投资款，及每天做账和把收到的投资款转给赵正华，其的工作是直接由赵正华安排，并对赵正华负责。投资款有时是投资人用银行卡刷POS机或微信支付直接转到赵正华的银行卡上，有些是投资人直接给现金，其再开具收据，后其再把投资款拿到银行存进赵正华的银行账户。公司的公章和赵正华的私章还有刷卡的POS机都是梁火光和李云彬2019年4月25日移交给其的，之前的借款合同是梁火光或李云彬签订的，未经过其手，经过其手在宜州市区收到的集资款约有82.3万元，投资人名字、收到集资款的时间、收到每个人具体数额其记在账本里。民警扣押得的7万多元现金，里面有其收到的部分集资款和订金。因为赵正华讲公司收集投资人的集资款会有被查的风险，其用了“刘杰”这个假名字。公司收集群众的集资款是否经过金融部门的准许其不清楚。 4.被告人李瑞陈在侦查期间的供述证实，2019年3月13日，其在梁火光的介绍下认识赵正华，后赵正华邀其加入广西华与正科技有限公司宜州分公司协助梁火光工作，先负责管理公司的后勤工作，帮他在宜州看管广西华与正科技有限公司宜州分公司的装修工作，到4月17日其就跟梁火光正式到广西华与正科技有限公司宜州分公司任职工作。平时公司的人都称呼梁火光为“梁经理”，叫其“李助理”，其和梁火光按照公司法定代表人赵正华的指示，其等人要向来公司的客户推销蒸脚等项目，在蒸脚过程中向客户推销广西浦北神龟谷生态园项目并向他们借款，业务员按照赵正华指示到外面去散发传单，宣传免费和会员卡蒸脚服务、抽奖赠送小礼物、派发优惠券等，招揽客户到公司，吸引这些中老年人来公司借款给我们公司用以发展建设广西浦北神龟谷农业生态园项目。其使用的是“李云彬”这个假名字，除了采购设备和做后勤工作外，其还在梁火光的安排下为公司开具收据给投资人及拿借款合同给投资人签订，其中杨某1万元、兰某3000元、张某1万元、曾某1万元这四个投资人的收据是梁火光叫其开具的，公司的借款合同也是梁火光叫其拿给这四个人签字的，钱是梁火光代收。其只是协助梁火光的工作，有投资人交投资款的时候，梁火光不得空的话，就安排其开具收据和拿借款合同给投资人签字。直到公司财务部的刘杰到公司后，才由刘杰负责收取投资人的投资款，开具收据及拿借款合同给投资人签字。 5.被告人廖剑德在侦查期间的供述证实，2019年4月17日，广西华与正科技有限公司宜州分公司的赵正华邀其加入公司并雇佣其为公司业务员，安排其以公司投资广西浦北神龟谷生态园项目为由，在宜州区城区通过发放宣传单等方式，向社会大众宣传，招揽宜州市区的一些中老年人到公司里，然后由分公司副总经理梁智光、李云彬组织业务员对这些老年人进行宣传投资，并承诺在一段期限内还本付息，以引诱这些老年人交钱投资公司的项目。“华与正宜州分公司”有两个部门，业务部负责进行投资宣传，吸引投资人来投资，业务部分为一、二、三、五、六部，其是二部的部长；财务部是刘杰负责，业务员拉拢到投资人就带给刘杰，由刘杰与投资人签订协议并收集投资款，并转账给赵正华。其联系得潘某来公司和赵正华谈论投资的事项，并签订了借款合同，投资了2万元钱，赵正华之前与其约定每招揽得投资人投资1万元可得300元奖金，但赵正华还没有给过奖金。 6.被告人余鹏坤在侦查期间的供述证实，2019年4月10日左右，广西华与正科技有限公司宜州分公司的梁智光经理雇佣其为公司业务员，并口头任命其为公司业务部第一部的部长。其和其他业务员在赵正华、经理梁智光培训后，就按公司安排，到宜州市区通过发放宣传单等方式，招揽宜州市区的一些中老年人到公司里，向这些中老年人宣传讲解广西浦北神龟谷生态园项目投资情况，并承诺在一段期限内还本付息，利息是20%年息，以引诱这些老年人交钱投资公司的项目。有投资意向的人，业务员就推荐给分公司经理梁智光或者赵正华，让他们继续给客户宣传项目情况和洽谈投资情况，决定交钱投资的人就推给分公司财务刘杰，刘杰负责与投资人签订协议和收取他们的钱，收集得投资款后转账给老板赵正华，赵正华是否把钱用于广西浦北神龟谷生态园项目其不知道。其到公司一个多月只招揽了三个女客户，“韦某丁”一共交了10000元投资款，“白某”一共交了20000元投资款，“谢某”交了10000元的投资款，“曾某”交了10000元投资款给公司。其在“华与正宜州分公司”与其他业务员使用的都不是真名，其使用的名字是“余泽锋”，李瑞陈使用的名字是“李云彬”。 7.被告人梁富仁在侦查期间的供述证实，2019年4月12日其被广西华与正科技有限公司宜州分公司雇佣为公司业务员，后其和梁松华被口头任命为公司业务部第六部的部长，经理梁智光在培训其和其他业务员后，就安排其等人以公司投资广西浦北神龟谷生态园项目为由，到宜州市区通过发放宣传单，并宣传到广西浦北神龟谷生态园旅游，还有理财项目，到公司了解情况的话，还可以免费蒸脚，有抽奖还有小礼品赠送，想办法把客人吸引到我们公司了解情况，招揽宜州市区的一些中老年人到公司后，其与其他业务员就向这些中老年人宣传讲解项目投资情况，并承诺在一段期限内还本付息，利息是20%年息，以引诱这些老年人交钱投资公司的项目。有投资意向的人，就推荐给梁智光继续宣传项目情况和洽谈投资情况，决定交钱投资的人就给分公司财务刘杰，由刘杰负责签订借款合同和收钱，并转账给老板赵正华。梁火光直接向赵正华负责，梁火光得到赵正华授意后，安排业务员的工作，助理李云彬协助召集业务员开会培训等。其工作时用的假名叫梁政。其到公司一个多月只招揽了“黄某”，投资了1万元。 8.被告人梁冠勇在侦查期间的供述证实，2019年4月8日，广西华与正科技有限公司宜州分公司的赵正华雇佣其为公司业务员，安排其以公司投资广西浦北神龟谷生态园项目为由，在宜州市区通过发放宣传单、印有其假名梁松华的邀请函等方式，招揽宜州市区的一些中老年人到公司里，然后由分公司副总经理梁智光组织业务员对这些老年人进行宣传投资，并承诺在一段期限内还本付息，以引诱这些老年人交钱投资公司的项目。“华与正宜州分公司”分为两个部门，业务部负责进行投资宣传，吸引投资人来投资，分为一、二、三、五、六部，其是六部的部长。财务部是刘杰负责，业务员拉拢到投资人就带给刘杰，由刘杰与投资人签订协议及收集投资款，并转账给赵正华。其为“华与正宜州分公司”招揽了7个投资人，共投资了有9万多元，记录在黑色笔记本最后一页：潘某甲投1万，覃某甲投1万，陈某投1万，韦某戊投1万，黄某丁投2万，周某投1万，刘某投3万。这些名字的下面还有韦某丁投1万、白某投2万、谢某投1万，是余泽锋拉到的人数。 9.被告人苏李聪在侦查期间的供述证实，2019年4月20日至5月期间，其被招聘到“华与正宜州分公司”后便按公司安排，以公司投资广西浦北神龟谷生态园项目为由，在宜州市区发放宣传单，吸引宜州市区的一些中老年人到公司里进一步了解投资情况，然后由公司组织业务员对这些老年人进行宣传投资，并承诺在一段期限内还本付息，以吸引这些老年人交钱投资公司的项目。公司分为财务部和业务部，财务部只有刘杰一个人，业务部分为一、二、三、五、六部，其是三部业务员，其招揽了三个人，都是50岁左右的女性，有一个名叫韦某乙的妇女在5月17日投了8万元，另外两人叫韦什么英和林什么英的，两人在5月21日上午各投了1万元钱，这三人共投了10万元。公司向社会大众收集投资款承诺投资一年期的利息为20%，投资两年期的利息为22%，投资三年期的利息为24%。其初进公司觉得像诈骗，但其认为其只是打工的，公安打击的话其应该没有事。 10.被告人廖发德在侦查期间的供述证实，2019年4月16日，“华与正宜州分公司”的赵正华雇佣其为公司业务员，安排其以公司投资广西浦北神龟谷生态园项目为由，在宜州市区通过发放宣传单等方式，招揽宜州市区的一些中老年人到公司里，然后由分公司副总经理梁智光、李云彬组织业务员对这些老年人进行宣传投资，并承诺在一段期限内还本付息，以引诱这些老年人交钱投资公司的项目。公司分为两个部门，业务部负责进行投资宣传，吸引投资人来投资，分为一、二、三、五、六部，财务部是刘杰负责，业务员拉拢到投资人就带给刘杰，由刘杰与投资人签订协议并收集投资款，并转账给赵正华。其招揽了1个姓王的老年妇女，投资了5万元，名字其不记得。“华与正宜州分公司”向社会大众收集投资款是否有经过相关金融部门准许其不清楚，其在公司使用的假名字是廖冠宇，余鹏坤使用的假名字是余泽锋，其哥廖剑德使用的假名字是梁振东，梁经理使用的假名字是梁智光。其曾经怀疑公司是在做违法的事，但因没有其他工作就服从了公司的安排。 上述证据来源合法，内容客观、真实，并经庭审举证、质证属实，证据之间相互印证，形成了完整的证据锁链，本院均予以确认。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院分别于2020年5月21日、5月22日作出（2020）桂1281刑初47号、47号之一刑事裁定书，裁定将被告人赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德名下财产以85万元为限，依法采取财产保全措施。 关于本案是否成立单位犯罪的问题。经查，本案被告人赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德在犯罪时，是以广西华与正科技有限公司宜州分公司的名义非法吸收公众存款，因赵正华成立该公司的目的系非法吸收公众存款，该公司成立后也以非法吸收公众存款为主要活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”的规定，本案不以单位犯罪论处。 关于各被告人在共同犯罪中的作用和地位的问题。本院认为，被告人赵正华为非法吸收公众存款，成立广西华与正科技有限公司宜州分公司，并租赁房屋作为犯罪场所，后以公司招聘的方式先后邀被告人梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德加入，在赵正华的指示、教授和安排下，梁火光主要负责公司装修、宣传资料的印制、业务员的培训、向客户进行投资项目的宣传，李瑞陈主要负责协助梁火光的各项工作，廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德主要负责发放宣传材料、邀请投资人到公司、引诱投资人进行投资，尹素平主要负责掌管印章、签订借款合同、收取投资款，非法吸收公众存款所得款项均由赵正华占有支配。在赵正华的组织、领导、策划下，赵正华与梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德相互配合实施非法吸收公众存款的行为，形成了较为固定的犯罪组织，应依法认定为犯罪集团。其中赵正华在整个犯罪集团中起组织、领导作用，是犯罪集团的首要分子，应按照犯罪集团所犯的全部罪行处罚；梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德虽受邀参与犯罪，但作为犯罪集团的积极参加者，应对参与期间该犯罪集团实施的全部犯罪行为承担责任，其等人在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚，但梁火光、尹素平的作用较大，李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德的作用次之。 本院认为，被告人赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德违反国家金融管理法规，向社会公开宣传投资项目并以高额利息等为诱饵非法吸收公众存款，数额达82.305万元，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，但指控的犯罪数额有误，本院予以纠正。在共同犯罪中，赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德为共同实施犯罪而组成较为固定的犯罪组织，应依法认定为犯罪集团，其中，赵正华组织、领导犯罪集团进行犯罪活动，是犯罪集团的首要分子，应按照集团所犯的全部罪行处罚；梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德在共同犯罪中均起次要作用，均是从犯，应当从轻处罚，但梁火光、尹素平的作用较大，李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德的作用次之。该犯罪集团以中老年人为犯罪对象，酌情从重处罚。赵正华曾因犯合同诈骗罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。赵正华在案发后主动到公安机关接受调查，如实供述自己的犯罪事实，是自首，并当庭表示认罪认罚，可以从轻处罚。梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德归案后如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从轻处罚。赵正华主动委托他人代为处置个人财产后向公安机关退出0.36万元作为退赔被害人的款项，本院在量刑时酌情考虑。对于赵正华提出其主动退出2万元违法所得的辩解，经查，在案证据证实该2万元系公安机关依法搜查并扣押所得，不属于赵正华主动退出，故对赵正华的上述辩解，本院不予采纳。被告人非法吸收公众存款所得款项的用途，不影响本案对被告人的定罪量刑。对于各辩护人提出的相关辩护意见，本院均予以采纳。 根据被告人赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十五条第一款、第六十七条第一款及第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下： 一、被告人赵正华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2021年11月23日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 二、被告人梁火光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币二万二千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月22日起至2020年10月21日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 三、被告人尹素平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币二万二千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月22日起至2020年10月21日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 四、被告人李瑞陈犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年8月22日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 五、被告人廖剑德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年8月22日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 六、被告人余鹏坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年8月22日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 七、被告人梁富仁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年8月22日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 八、被告人梁冠勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年8月22日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 九、被告人苏李聪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年8月22日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 十、被告人廖发德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2020年8月22日止。罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库，逾期不缴纳的，强制缴纳）。 十一、被告人赵正华、梁火光、尹素平、李瑞陈、廖剑德、余鹏坤、梁富仁、梁冠勇、苏李聪、廖发德于判决生效后十日内共同退赔覃某15万元、退赔韦某1万元、退赔韦某甲1万元、退赔兰某1.3万元、退赔林某1万元、退赔王某5万元、退赔巫某2万元、退赔姚某1万元、退赔潘某2万元、退赔杨某2万元、退赔陈某1万元、退赔陈某甲3万元、退赔莫某1万元、退赔周某1万元、退赔黄某甲4万元、退赔潘某甲1万元、退赔谭某1万元、退赔李某1万元、退赔代某1万元、退赔刘某2万元、退赔冯某1万元、退赔张某1万元、退赔黄某乙4万元、退赔覃某甲1万元、退赔曾某1万元、退赔梁某0.005万元、退赔连某1万元、退赔黄某丙2万元、退赔黄某1万元、退赔陈某乙2万元、退赔韦某丙2万元、退赔韦某乙8万元、退赔谭某甲1万元、退赔谢某1万元、退赔白某2万元、退赔韦某丁1万元、退赔黄某丁2万元、退赔韦某戊1万元、退赔肖某2万元、退赔邓某1万元。 十二、扣押在案的现金人民币11.8058万元由扣押机关河池市公安局宜州分局于判决生效后十日内依法移送本院进行处置，并按照比例对被害人进行退赔。 十三、随案移送的笔记本电脑等作案工具一批，依法予以没收，上缴国库。 十四、对扣押、冻结及保全在案的被告人的个人财产，根据被告人应退赔数额及各被告人依法应当缴纳的罚金情况，依法予以处置，作为退赔款项及充缴罚金。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广西壮族自治区河池市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  韦银珠 审 判 员  廖温全 人民陪审员  韦彩铭 二〇二〇年十月九日 书 记 员  黄甫熠 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。