山东省潍坊市奎文区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0705刑初252号 公诉机关潍坊市奎文区人民检察院。 被告人刘守涛，案发前系原深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司总经理、山东腾飞航空科技有限公司潍坊分公司总经理、山东齐翔航空科技有限公司潍坊分公司总经理。2019年5月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。 辩护人李建民，山东东岭律师事务所律师。 被告人董某，案发前系原深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司业务员、山东腾飞航空科技有限公司潍坊分公司业务二部经理、山东齐翔航空科技有限公司潍坊分公司业务二部经理（代部长）。2019年5月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。 辩护人魏显政、王长喜，山东担道律师事务所律师。 山东省潍坊市奎文区人民检察院以奎检公刑诉【2019】95号起诉书指控被告人刘守涛、董某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。本案在审理过程中，奎文区人民检察院于2020年1月12日建议本案延期审理，于同年2月12日提请本案恢复审理。同年3月24日，因出现不能抗拒的事由，本院中止审理。同年9月7日，本案具备开庭条件，本院恢复审理。潍坊市奎文区人民检察院指派检察员王永靳出庭支持公诉。被告人刘守涛及其辩护人李建民、被告人董某及其辩护人魏显政、王长喜均到庭参加诉讼。现已审理终结。 潍坊市奎文区人民检察院指控： 深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司于2014年9月在潍坊市奎文区胜利街与新华路西南角大学生创业孵化中心注册成立并开始经营，2017年1月深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司变更为山东腾飞航空科技有限公司潍坊分公司，2017年11月份，山东腾飞航空科技有限公司潍坊分公司变更为山东齐翔航空科技有限公司潍坊分公司，经营地点变为位于潍坊市奎文区世纪环球中心，上述公司在未经相关金融监管部门批准的情况下，以销售山东齐翔通用航空股份有限公司原始股权以及雪野维修一年期、龙云一年期等理财产品的方式，许以投资人高额投资回报，承诺定期溢价回购、定期还本付息为诱饵，在潍坊地区向社会不特定人群吸收投资款，公司存续期间共计吸收潍坊地区262人4505.13万元。 1、被告人刘守涛于2015年6月份至2017年11月份在上述公司任职总经理职务期间，作为潍坊分公司的负责人，全面负责潍坊分公司的运营管理，非法吸收投资参与人员262人，非法吸收社会公众投资金额4505.13万元。 2、被告人董某于2015年10月份至2018年5月份在上述公司先后任职业务二部业务员、业务经理及业务部长职务期间，非法吸收投资参与人员16人，非法吸收社会公众投资金额256.2181万元。 针对指控的事实，公诉机关宣读、出示了证人证言、书证、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人刘守涛、董某的行为已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚，均系自首。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款之规定，对被告人刘守涛、董某依法进行处罚。 被告人刘守涛、董某均当庭自愿认罪。 辩护人李建民的辩护意见是：公诉机关指控的非吸数额过高，被告人刘守涛自2016年3、4月份开始任总经理职务，而不是起诉书指控的2015年6月。审计报告无法确定被告人刘守涛实际非法吸收公众存款的人数及资金总数，审计的人数和钱数仅是报案人数和申报数额，无法排除个别虚假申报的情况。审计报告没有明确的时间节点，将被告人刘守涛入职前和离职后的数额均统计在内，加重了刘守涛的法律责任。被告人刘守涛在整个犯罪团伙中所起作用较小，犯罪情节轻微，在丛某与潍坊业务员之间只是起到上传下达的作用，按月领取工资，对公司财产没有支配权，在决策及业务开展方面也没有决定权，不直接向社会公众招揽业务。社会公众的投资款由潍坊分公司财务直接接收，财务人员听从丛某安排。被告人刘守涛接电话传唤后，主动到公安机关接受讯问，如实供述了主要犯罪事实，系自首，愿意退赃、缴纳罚金，系初犯、偶犯。 辩护人魏显政、王长喜的辩护意见是：被告人董某在分公司从事一般职员的工作，其履行职务的行为不应认定为犯罪。被告人董某社会危害性显著轻微，具有自首情节，受害人陈述的数额与被告人供述的数额存在重大出入，审计报告不具有证明效力，不能作为定案依据，被告人董某不构成犯罪。 经审理查明： 深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司于2014年9月注册经营，2017年1月变更为山东腾飞航空科技有限公司潍坊分公司，2017年11月份，变更为山东齐翔航空科技有限公司潍坊分公司。上述公司在未经相关金融监管部门批准的情况下，以销售山东齐翔通用航空股份有限公司原始股权以及雪野维修一年期、龙云一年期等理财产品的方式，许以投资人高额投资回报，承诺定期溢价回购、定期还本付息为诱饵，在潍坊地区向社会不特定人群吸收投资款。被告人刘守涛于2015年6月份至2017年11月份在上述公司任职总经理职务期间，作为潍坊分公司的负责人，全面负责潍坊分公司的运营管理，被告人董某于2015年10月至2018年5月份在上述公司先后任业务二部业务员、业务经理，非法向社会公众吸收存款，赚取工资及提成。被告人刘守涛任职期间，公司吸收投资人255人，吸收金额4212.47万元。被告人董某非法向16名不特定社会群众吸收存款共计256.2181万元。 案发后，被告人刘守涛、董某接公安机关电话传唤后主动到案，到案后对其犯罪事实均供认不讳。 上述事实有下列经过当庭质证、认证，本院予以确认的证据予以证实： （一）证人证言 1、证人陈某的证言，证实其通过母亲桂某的朋友宪爱君介绍去了汇百利公司，董某接待的其，最早这家公司叫汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司，后来改名叫腾飞航空科技有限公司潍坊分公司，再后来改名叫齐翔航空科技有限公司潍坊分公司。其前前后后投了好几笔钱，到2017年6月30日，董某鼓动其全部转成齐翔通用航空的股权，一共33.2万元；12月25日，董某说公司经营需要资金，以借款的形式向其融资，其以借款的形式向公司投入8万元；2018年2月28日，董某又鼓动其以借款的形式投入16万元。转成股权的33.2万元没有收到过返利，12月25日的8万元收到0.48万元利息；2018年2月28日的16万元收到3.1万元利息。其一共损失53.62万元。 2、证人李某甲的证言，证实2014年，其在樱前街新华路附近遇到业务员发传单，其留了电话，从那之后，这个业务员一直打电话让其到公司参加活动，其去了几次，也领了几次礼品。最开始接待其的是刘伟，济南总公司的丛某也经常来潍坊给投资人讲课，他们说这家公司是搞通航产业的，属于国家的朝阳产业，公司有实体经营。其相信并决定在这家公司投资、购买他们的理财产品。能记清的是2017年11月25日，其以借款的形式投入2万元；12月28日，其之前买的理财产品到期汇总，董某鼓动其一次性转成了齐翔通用航空的原始股权，一共投了26万元。 3、证人李某乙的证言，证实其在新华路胜利街新天下楼下遇到了业务员发传单，其留了电话，之后这个业务员一直打电话让其去参加活动。最开始接待其的业务员是刘霞，她说这家公司搞的是通航产业，属于朝阳产业，国家也大力扶持，还邀请其去莱芜雪野公司实地参观，看了公司的飞机，修理飞机的场地，实力确实不错，其前后投了几次。2017年5月25日，董某鼓动其买了2万元理财产品；12月9日，董某鼓动其把之前买的理财产品都转成了齐翔航空原始股，其又凑了11万元买股权，一共是39.035万元。那2万元理财扣了1000元利息，实际损失是40.935万元。 4、证人宋某甲的证言，证实其在齐翔航空科技有限公司购买股权，一共投资了2412344元，该公司承诺在新三板上市，2018年年初公司停止返息，现在已经人去楼空了。潍坊分公司的负责人是刘守涛，他对外自称刘涛，拉其投资的业务员叫李云龙，公司出事后，其找他要钱时才知道他真名叫李某丁。公司财务人员叫吴某，其投资时是吴某开的收据。还有个叫丛某的女的，基本上是她来潍坊给投资人搞推介会，介绍公司项目，鼓动其投资。 2014年4月，其投了10万元，投资的是一种雪野投资的理财产品，公司承诺年化收益率14%，投资当时先返4%，后面的10%按季度返还，其又陆续的投了50多万元，加上利息一共602344元，之后李某丁鼓动全部转成了股权。8月8日，李某丁鼓动其投了166万元，买了332000份齐翔通用航空股份有限公司股权。这笔钱是其女儿准备给其买房的钱，李某丁说这个原始股是齐翔通用航空股份有限公司的原始股，他们公司正在运作在新三板上市，上市后至少会翻倍，两年内上不了市的话，承诺30%的溢价回购。投资当日给其返了4万多元利息。9月16日，在李某丁的鼓动下，其又投资了10万元，购买了20000份股权，每份5元。12月9日，其又以借款的形式出借给山东齐翔通用航空股份有限公司5万元，月息2%。2014年开始前几次投资的钱都是现金交到公司财务上，2017年后基本是转账。其投了2412344元，实际损失至少229万元。 5、证人程某的的证言，证实其是山东齐翔通用航空股份有限公司法定代表人，齐翔科技公司是刘某个人在未经齐翔通用公司授权和允许的情况下私自成立的，与其公司没有关系。关于刘某对外宣称的齐翔通用上市的事，齐翔通用在海外有个子公司，按照证监会的规定在国内是不能上新三板的，不可能上市。公安机关给其看的《股权认购协议》，其公司从未印刷过，这些都是山东腾飞航空服务有限公司提供的。刘某，真名李某丙，是深圳汇百利财富国际资产管理有限公司的实际控制人。据其所知，齐翔科技公司及其在全国多处设立的分公司所收取的资金，均未入到齐翔通用公司的账户。齐翔科技的实际掌控人是丛某，她是汇百利的讲师和全国运营的总裁。 6、证人韩某的证言，证实其是2016年4、5月到齐翔通用公司担任驾驶员。山东齐翔航空科技有限公司的工商注册登记资料都是真实的，当时是总经理刘某安排用其的身份证注册的，其签的名，其没有参与过管理，也没在该公司上班。 7、证人丛某的证言，证实其是山东齐翔通用航空股份有限公司的股东，2017年7月7日成为法人，2018年4月法人变成了程某。潍坊的分公司实际没有注册，当时是以山东齐翔通用航空股份有限公司潍坊分公司的名义对外经营。山东齐翔通用航空股份有限公司潍坊分公司是由山东腾飞科技有限公司分公司演变来的，山东腾飞科技有限公司分公司是由深圳汇百利资产管理有限公司潍坊分公司演变来的。汇百利时期潍坊分公司的有两任总经理，2016年3、4月，换成了刘守涛，腾飞和齐翔时期都是刘守涛任总经理，其他工作人员其记得有李某丁、董某，公司主要就是销售基金、股权、理财，收取的投资款存放在分公司，但都要听总公司的调拨，投资人的利息支付是从存放在分公司的钱里出的。 山东腾飞航空科技有限公司应该是2017年3月左右成立的，当时深圳汇百利因为涉嫌非法吸收公众存款被查，没法继续开展业务，李某丙提成注销各地分公司，重新成立通航类的公司，承接汇百利业务，其就用了腾飞航空这个名字，后来腾飞航空的顶名法人不想再做法人，也没有合适其他人，只能注销了，其就用山东齐翔通用航空股份有限公司承接了腾飞航空的业务。中间变更名称时，分公司的人员、办公地点都没有改变。腾飞航空分公司是其安排刘守涛注册成立的。汇百利是李某丙实际控制的融资公司之一，各地的分公司也都是为李某丙在各地开展融资，融来的钱都进了李某丙控制的公司。李某丙控制的公司有山东齐翔通用航空股份有限公司、山东雪野直升机组装维修股份有限公司、山东雪野飞机交易中心、山东雪野天翼航空科技有限公司、山东腾飞航空科技有限公司、深圳汇百利财富国际资产管理有限公司等，融资来的钱都是李某丙直接支配，具体用途其不知道。潍坊分公司收取的客户款，预留分公司所需的运营费用，包括工资、返还本息等，剩下的转给总公司。 8、证人王某甲的证言，证实其发现有人私刻其的名章，以山东齐翔通用航空股份有限公司与他人签订股权认购书吸收他人投资款，股权认购书上盖着私刻的其的名章。其曾在2015年3月至2017年4月19日人该公司法定代表人。 9、证人刘某的证言，证实2014年8月至2016年8月，其在深圳汇百利财富国际资产管理有限公司济南分公司任财务主管，2016年8月至2017年7月在山东雪野通用航空交易中心管理有限公司人结算中心负责人。丛某是汇百利山东分公司的总经理，实际负责人，公司的主要业务就是卖理财产品，对投资客户没有要求，公司印了一些宣传单页，由业务员向老百姓发传单。潍坊分公司的钱都打到总公司，具体如何使用其不知道。 10、证人郭某的证言，证实其曾是山东腾飞航空科技有限公司的法人，公司没做过什么业务，就是2017年2月代理过山东齐翔通用航空股份有限公司的股权销售业务。丛某是其招聘的，负责济南的业务，他们都是做山东齐翔公司的股权销售代理，潍坊公司的负责人是刘涛。 11、证人李某丙证言，证实2010年，其用刘某的身份成立了山东雪野直升机组装维修股份有限公司，2013年收购了山东齐翔通用航空股份有限公司65%的股份，成立了山东雪野飞机交易中心等。其知道深圳汇百利财富国际资产管理有限公司，该公司及其分公司销售其山东齐翔的新三板股权，其个人和深圳汇百利没有关系，不是该公司的实际负责人，该公司的实际负责人其了解的是丛某。深圳汇百利潍坊分公司的负责人是刘浩天，后来换成了刘涛。 12、证人王某乙的证言，证实2013年6月，其到了山东雪野投资有限公司做业务员，2014年5月，公司转成深圳汇百利财富国际资产管理有限公司济南分公司，2016年6月至2017年2月成了济南分公司总经理。潍坊分公司有两任负责人，刘守涛是从2014年6月到2017年年底，是丛某安排刘守涛去潍坊分公司做负责人的。 13、证人叶某的证言，证实2015年11月，其到深圳汇百利财富国际资产管理有限公司工作，公司后来变更为山东腾飞航空科技有限公司，后来又变更成山东齐翔航空科技有限公司。其到该公司做业务员，主要是针对中老年人发宣传单页，发展客户，让客户购买公司原始股、理财产品。公司组织过相关的培训，让其给客户解释其公司不是非法集资，但其认为公司实际上就是在搞吸储的金融业务。潍坊分公司的负责人是刘守涛，董某是二部经理，他比其早一个月入职。业务员赚取工资2100元+全勤奖200元+个人业务量2%的提成，每月有5万业务量的考核，完不成的话每个月扣500元。晋升为业务经理后，工资3000元+500业绩考核+个人业务量2%的提成+业务部1%的提成。 14、证人李某丁、侯某、刁某、王某丙、的证言，证实的内容与证人叶某证实的基本一致。 15、证人吴某的证言，证实2016年9月，其到深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司任出纳，负责公司财务、采购，2018年1月31日离开公司。其去公司时是刘涛给面试的，他说公司是一家投资公司，其就是负责记日常流水账。入职后其主要负责接收客户投资的钱、按照刘守涛和丛某的要求往总公司或其他分公司汇款、发放员工工资和提成、发放客户利息、返还本金。公司每天收到客户投资款后，刘守涛或丛某会让其转到指定的账户，分公司不怎么留钱，员工工资和提成、客户利息及本金都是用客户投资的钱给，有时公司账上钱不够，总公司会给转钱。刘守涛没有私自截留过投资款或侵占公司财物，也没让其给他个人打过钱。 16、证人赵某的证言，证实2015年7月至12月，其在深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司工作，当时公司主要领导是刘昊天，其离开前换成了刘守涛。其的工作内容是接收客户投资的钱、按刘昊天要求把吸收的客户的钱往外转、发放员工工资和提成、发放客户利息。往外转都是刘昊天说了算，大多是丛某、刘某等个人账户。每个月底对完账，刘昊天都会取走一部分钱，他平时也让其取钱给他，具体干什么用他不告诉其。 17、证人宋某乙的证言，证实2015底至2017年9月，其到深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司任出纳。其知道济南的公司和潍坊分公司的关系，分公司的客户投资款大部分都汇给了济南的公司，公司总负责人应该是丛某，每次潍坊搞大活动，都是丛某来，其也经常给丛某的个人账户打钱。刘守涛安排其将投资款转账，主要是转给丛某，其公司账上的钱不够的时候，刘守涛会联系济南那边转钱。刘守涛没有私自截留过投资款或侵占公司财物，也没让其给他个人打过钱。 18、证人宋某丙的证言，证实2014年9月至2015年3月，其在深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司做出纳。其公司是济南公司的分公司，分公司的客户投资款都汇给了济南的公司。潍坊公司的负责人其只知道叫刘总，真名不知道。 （二）书证 1、潍坊市公安局奎文分局出具的受案登记表、抓获经过，证实本案系2018年9月13日宋某甲报案称，在奎文区世纪环球大厦山东齐翔航空科技有限公司潍坊分公司，该公司以即将在新三板上市为幌子，在潍坊地区销售公司股权，诈骗其投资241万元，现公司已停止经营。同年10月9日、2019年5月28日，被告人刘守涛、董某分别接公安机关电话传唤后主动到案接受讯问。 2、户籍证明、电话查询记录，证实二被告人犯罪时均系成年人，且均无违法犯罪记录。 3、潍坊市公安局奎文分局调取的工商登记资料、公司章程、企业信息，证实2014年9月26日，深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司注册成立，经营范围为总公司联系业务，法定代表人刘忠武，2017年5月19日，被准予注销登记；2016年10月19日，山东腾飞航空科技有限公司注册登记，公司经营范围航空技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询服务；航空信息服务平台的技术开发；销售航空器、航空材料。2017年1月20日，山东腾飞航空科技有限公司潍坊分公司注册登记，经营范围为总公司联系业务，负责人刘守涛，同年11月3日，被准予注销登记。 4、公司培训资料，载明公司下发给业务员的培训材料，培训业务员向社会公众宣传公司产品。 5、潍坊市公安局奎文分局依据被害人报案提供的电子数据制作，且经被告人刘守涛确认的工资提成发放表、考勤表，证实自2016年1月至2017年10月涉案公司业务员工资、提成发放标准，其中被告人董某赚取底薪59414.62元，提成122196.3元。 6、证人宋某甲提供的交易明细、借款合同、股权证书、身份证复印件等，证实其以购买理财产品、原始股权、借款等方式在深圳汇百利财富国际资产管理有限公司、山东齐翔通用航空股份有限公司多次投资共计2412344元。 7、齐翔航空潍坊分公司投资人登记表、身份证复印件、宣传彩页、培训资料、被害人提供的投资明细清单及控告信，证实部分潍坊地区投资人投资情况。 8、财务人员的银行账户交易记录、深圳汇百利公司的账户交易记录卷七证实资金往来情况。 9、公安机关从济南公安部门复印的资料，证实雪野公司、深圳汇百利、腾飞公司、齐翔公司的相对关系。 10、潍坊普惠有限责任会计师事务所出具的潍普会特审字【2020】29号审计报告，证实依据公安机关询问笔录、合同、收款收据、投资人登记表、银行对账单等资料，刘守涛任职期间（2015年6月至2017年12月）名下投资人255人，吸收金额4212.47万元。被告人董某名下投资人18人，申报金额647.43万元。 （三）被告人及同案犯的供述及辩解 1、被告人刘守涛的供述，证实公司最早是叫雪野投资公司，2015年6月其来潍坊时是叫深圳汇百利财富国际资产管理有限公司，2017年4月至11月叫山东腾飞航空科技有限公司，11月以后叫山东齐翔航空公司。潍坊分公司在其来之前就有。其直接对接的就是丛某，她是这几个公司的负责人之一，另外还有一个叫刘某峰的，他是总公司（汇百利）的董事长，还有程某，他是齐翔的法人。其是潍坊分公司的负责人，公司还有王某海，2015年6月到2017年下半年，从业务员到部长、分公司的副总，其离职前他就离职了；一部部长李某丁、二部部长刘某伟、经理董某、王某、三部部长叶某、四部部长候某某，他们都是2015年下半年入职。其刚来时负责人是刘某林，2016年3月刘某林走后其是潍坊负责人，一直到2017年12月其离职。 总公司把宣传单页样式发给分公司，分公司制作出来后，其安排业务员到大街上发宣传单页，宣传公司产品，遇到感兴趣的客户，就领到公司详细了解，赠送随手礼。总公司会培训讲解如何宣传、介绍产品，新三板上市、股权等专业东西。再就是宣布一些产品政策变动的事。 其记得销售过的产品有雪野维修一年期、雪野维修二年期、齐翔股权、天翼一年期、龙运一年期、龙运二年期、基金理财。这些都是一种理财，10000起投，时限一到二年，年利息14-15%，投资当日先返4-5%的利息，剩余的按季度返还，到期返本。雪野维修指的是山东雪野直升机组装维修股份有限公司；齐翔指的是山东齐翔通用航空股份有限公司；天翼指的是山东天翼航空技术开发股份有限公司；龙运指的是青岛龙运通用航空股份有限公司。 其是按照丛某的指示通过潍坊分公司销售股权，至于汇百利公司有没有权利卖其不知道，丛某说的深圳汇百利是个集团公司，旗下公司包含着雪野航空、龙运通用航空、天翼航空等，她安排其销售什么产品其就销售什么产品，不清楚丛某上面是否还有决策层，雪野航空、龙运通用航空、天翼航空等等公司有实体经营。其刚来公司时，去过莱芜雪野航空公司、齐翔航空公司，公司确有厂地、有实体，主营飞行员培训、农林喷洒、低空旅游、直升机维修等等。 客户投资款有时收现金，有时打到公司对公账号上，有时财务人员也用自己的银行账号收取投资款，再转给总公司的账上。深圳汇百利的对公账号是平安银行的1101**1009；济南分公司的对公账号好像是建设银行的；腾飞公司、齐翔航空科技公司的对公账号也是济南的，开户行和账号记不清了；还有一些丛某安排的个人账号，印象中有姜某，高某，樊某等人，哪个银行记不清了。分公司收取的投资款，支付了客户利息后，剩余的钱上交总公司，但账目上交的包含利息。2015年6月其刚来时分公司就是这么操作的，其也一直这么操作，丛某也知道。2017年时分公司的财务每天都报给丛某。 自其2015年6月到公司后，潍坊分公司非法吸收资金的数额不超过5000万元，人数没有数。其挣的是底薪加提成，底薪每月7000元，提成是分公司业务量的0.5%；业务部经理也是底薪加提成，底薪每月3000元，提成是所带业务员业务和的1%。其工作期间，提成有10万元左右，提成至少26万元，按照这个提成数，业务量应该5200万元。 山东齐翔航空公司潍坊分公司营业执照上的经营范围没有向社会融资的内容，也没有国家相关部门颁发的合法融资牌照，只有一个天津私募基金协会发的私募牌照。 2、被告人董某的供述，证实2015年10月其应聘到深圳汇百利财富国际资产管理有限公司潍坊分公司工作，通过发单页的方式销售齐翔通用航空、天翼、龙运的原始股权，也有理财产品。刚入职时，业务部长带其到公司楼下及其附近区域发宣传单，其一般都针对中老年人，遇到感兴趣的就尽量约到公司，承诺给客户一些小礼品，或者留下电话，日后打电话邀约。 公司领导说齐翔通用航空有限公司要上市，其只知道是卖股权，到底符不符合国家的规定其不了解，其看着公司也挺正规。有些老客户说公司是合法的，有飞机、有实体，企业实力雄厚，其还以为找到了好工作，没想到违法。有一个齐鲁电视台报道过国统股份要收购其公司，公司领导也说过，其看到有新闻报道，都认为是合法的。 公司招募的销售人员培训上岗后，在公司楼下或者附近区域发宣传单，主要发给一些中老年人，免费赠送小礼品，吸引他们来公司进一步了解，给他们讲解公司销售的股权和其他投资理财产品，主要以高额的返利为介绍重点，客户决定购买的话，业务员带客户到财务，投资款由客户直接交给财务人员。公司销售的产品有雪野维修一年期、天翼一年期、龙运一年期，还有一些，其记不清了，都是10000元起投，时限一年，年利息14%，投资当日先返4%的利息，剩余10%的利息按季度返还，到期返本。公司就是以销售原始股权、理财产品的方式，让客户投资，给齐翔通用航空股份有限公司融资，用融来的资金运作新三板上市，上市成功后，认购原始股权的客户就可以通过交易获取高额收益，如果公司两年内无法上市，公司承诺溢价30%回购。理财产品公司承诺定期返本付息，实际上都是变相的吸收客户资金的行为，到公司投钱的客户也很清楚，他们投钱就是为了赚取高额利息，获取高额回报。 胡某、王某、宪某、桂某、杨某、陈某、张某和钱某是其亲自发展的客户，吴某、陈某、李某甲、陈某、李某、谭某、徐某、宋某是别人发展后归其名下维护的，他们有一部分投资款是经其维护才投的，经其亲自发展和维护后的客户投资的总共256.2181万元。根据工资表计算其工资是59414.62元，提成数额是122196.34元。 公司的大事都是丛某说了算，刘守涛只是上传下达，没有决定权，在潍坊负责替丛某监督管理业务人员的日常工作。 本院认为，被告人刘守涛、董某未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内给付高额利息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大且情节严重，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。 关于被告人刘守涛及其辩护人辩称起诉书指控的人数、金额过高，在犯罪团伙中所起作用较小，不直接向社会公众招揽业务的辩解及辩护意见。经查，关于被告人刘守涛的任职时间，有被告人刘守涛的供述、证人丛某等人的证言予以证实，足以认定；关于犯罪数额，审计部门依据报案人提供的证据材料依法作出审计报告，足以认定报案人的投资数额，对上述辩解及辩护意见不予采纳。辩护人辩称被告人刘守涛系自首的辩护意见符合查明的事实，本院予以采纳。 关于辩护人魏显政、王长喜辩称“被告人董某仅从事一般职员的工作，不应认定为犯罪；被害人陈述的数额与被告人供述数额存在重大出入，审计报告不应作为定案依据”的辩护意见。经查，被告人董某在涉案公司的职务，有被告人董某、刘守涛的供述、证人丛某等人的证言予以证实，足以认定。关于被告人董某的犯罪数额，公诉机关仅认定了其参与非法吸收的人数，且依据被告人董某供述中确认的人数、金额，该数额小于审计报告中认定的犯罪数额，公诉机关的认定已基于有利于被告人的原则。关于审计报告，系侦查机关依法委托具有审计资质的部门，依据报案人提供的材料依法作出，符合法律规定，应予认定。故上述辩护意见本院不予采纳。 综上，被告人刘守涛、董某均系自首，依法可从轻处罚。被告人董某工作期间，实际从事吸收个人资金的行为，在共同犯罪中起次要、辅助作用，可认定为从犯，依法应当从轻或减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人刘守涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月24日起至2022年11月23日止；罚金于判决书生效之日起一个月内缴纳）。 二、被告人董某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月28日起至2020年11月27日止；罚金于判决书生效之日起一个月内缴纳）。 三、继续追缴被告人刘守涛、董某非法吸收公众存款所得赃款，按比例发还各集资参与人。 如不服本判决,可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  张敏洁 人民陪审员  韩爱民 人民陪审员  张丽环 二〇二〇年十月十三日 书 记 员  刘琳琳 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。