湖南省湘阴县人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0624刑初152号公诉机关湘阴县人民检察院。被告单位湘阴县中河建材有限公司。统一社会信用代码：91430624053871424N,住所地：湘阴县静河乡金鸡村。法定代表人戴运贵。诉讼代表人张兴华，男，1977年12月5日出生，汉族，联系。被告人戴运贵，男，1968年8月8日出生于湖南省湘阴县，汉族，初中文化，户籍地湖南省株洲市天元区，现住湘阴县。因涉嫌行贿犯罪，2019年5月31日被湘阴县监察委员会决定留置，2019年11月28日被湘阴县人民检察院决定刑事拘留，2019年12月4日被逮捕，2020年7月30日被本院决定取保候审。又因涉嫌其他犯罪被羁押于湘阴县看守所。辩护人田志平，湖南中楚律师事务所律师。辩护人何纪恩，湖南中楚律师事务所律师。湘阴县人民检察院以湘阴检职检刑诉（2020）2号起诉书指控被告单位湘阴县中河建材有限公司、被告人戴运贵单位行贿一案，于2020年5月22日向本院提起公诉。本院于同日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序审理。于2020年9月22日公开开庭审理了本案。湘阴县人民检察院指派检察员李莹出庭支持公诉，被告单位湘阴县中河建材有限公司的诉讼代表人张兴华、被告人戴运贵及其辩护人田志平、何纪恩到庭参加了诉讼。本案经报岳阳市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。公诉机关指控，2012年，湘阴县中河建材有限公司通过审批，投资生产加气环保砖，被告人戴运贵为感谢湘阴县招商局局长王某1在项目审批、办证、经营等方面提供的职务帮助，赠送30万元干股，并与王某1签了虚假的投资合作合同。2014年1月至2019年，戴运贵按照约定，三次共送给王某1现金人民币共计80.5万元。（1）2014年1月，戴运贵以2013年度股金利润的名义送给王某110.5万元。（2）2014年6月，戴运贵送给王某1现金10万元。（3）2014年至2016年，中河公司经营状况不佳，戴运贵一直未向王某1支付利润。2016年8月20日，戴运贵向王某1出具60万元的欠条，承诺以货款抵扣。2017年3月至2019年2月，王某1向金龙新区卓达金谷办公楼项目部推销中河公司的环保砖，收回货款170600元；2017年10月，王某1向金龙新区的裕泰金港湾项目部推销中河公司的环保砖，收回货款271950元；2019年2月，王某1向金龙新区的东达时代公馆项目部推销中河公司的环保砖，收回货款74963元。2019年5月31日，被告人戴运贵被抓获到案。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了以下证据：1.到案经过、银行流水明细等书证；2.证人王某1、黎某等人的证言;3.被告人戴运贵的供述和辩解;4.笔迹鉴定；5.搜查笔录。公诉机关认为，被告单位湘阴县中河建材有限公司为牟取不正当利益，由被告人戴运贵给予国家工作人员财物，应当以单位行贿罪追究被告单位及被告人刑事责任。戴运贵有坦白情节，自愿认罪认罚，建议判处有期徒刑一年二个月，并处罚金。提请依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条予以判处。被告单位诉讼代表人对指控单位犯罪的事实、罪名无异议，辩护提出公司为解决就业、创造税收作出了贡献，目前处境艰难，请求从轻处罚。被告人戴运贵对指控的事实、罪名及量刑建议无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护提出公司目前不景气，加之疫情压力更大，他作为法人代表，请求从轻处罚。被告人的辩护人提出：1.指控行贿的60万元欠条是王某1再三找戴运贵催款签署的，内容也是王某1告诉戴运贵写的，此60万元带索贿性质。2.60万元欠条中以货款冲抵欠款，只收回货款51万余元，余款应是未遂。3.戴运贵有坦白情节，没有犯罪前科，且是作为企业法人所牵涉的犯罪，同时该企业对税收及就业做出过贡献，请求从轻处罚。经审理查明，公诉机关指控被告单位湘阴县中河建材有限公司为感谢湘阴县招商局局长王某1在项目审批、办证、经营等方面提供的职务帮助，由被告人戴运贵向王某1赠送30万元干股，共计行贿80.5万元的事实属实，本院予以确认。2019年5月31日，被告人戴运贵被抓获到案，如实供述行贿事实。上述事实有经庭审质证、确认的以下证据证实，足以认定：1.书证：（1）协议书、收条、合同、股权转让方案承诺书；企业登记基本情况；戴运贵的加气环保砖项目办理联审、立项、规划、环保等相关手续材料。证明中河建材公司成立、股东及公司项目办理审批等手续的情况。（2）投资合作合同书、欠条、刘正连、戴运贵的银行流水明细、鉴定意见相关材料证明王某1在中河建材公司入干股。（3）关于办理《建设用地规划许可证》的请示、绿色通行卡实施方案等相关材料、交通绿色通行卡照片、授信额度合同、银行授信批复、审批表、借款借据、提款通知书、放款通知书、放款通知单、房屋抵押登记申请书、说明、证明、股东决定、抵押物价值确认书等。证明王某1给予戴运贵帮助。（4）王某1、戴运贵的银行流水明细。（5）裕泰置业有限公司的记账凭证、收条、入库单；金龙新区卓达置业有限公司的加气砖款证明、原始凭证；东达房地产开发公司记账凭证、材料结算单；中河公司出库单、明细表。证明由王某1联系销砖并收回砖款。（6）王某1交代有关问题的自书材料及个人信息。（7）戴运贵的户籍资料、悔过书、到案经过。2.证人王某1、王某2、黎某、陈某1、陈某2、廖某、钟某、叶某、杨某1、王某3、杨某2、黄某、田某、陈某3、刘某1、赖某、陈某4、杨某3、丁某、余某、柳某、刘某2、邵某、戴某、周某、蒋某、周万元等多人证言。3.被告人戴运贵的供述和辩解。本院认为，一、被告单位湘阴县中河建材有限公司为谋取不正当利益给予国家工作人员财物，情节严重，构成单位行贿罪。被告人戴运贵作为直接负责的主管人员，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。公诉机关的指控成立。被告人戴运贵到案后能如实供述犯罪事实，且自愿接受处罚，对被告单位和被告人戴运贵予以从轻处罚。二、辩护人提出60万元欠条存在索贿情形。经查。60万元欠条是基于被告人戴运贵主动承诺送30万元干股而产生，并且王某1为中河公司谋取了不正当利益，故王某1是否索贿不影响戴运贵行贿构成。辩护人还提出60万元欠条中有部分是未遂。因戴运贵向王某1出具欠条并答应以砖款抵欠条，其行贿已完成，不成立未遂。故该辩护意见也不予采纳。其余辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第六十七条第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告单位湘阴县中河建材有限公司犯单位行贿罪，判处罚金十万元（限本判决生效之日起十日内执行）。二、被告人戴运贵犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行留置及羁押的，留置及羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2020年7月30日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  封燚审 判 员  蒋武人民陪审员  任惠二〇二〇年十月十二日书 记 员  周皓附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的;(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。