天津市第三中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）津03刑终212号原公诉机关天津市滨海新区人民检察院。上诉人（原审被告人）郑宝东，男，1990年9月12日出生于河北省迁西县，汉族，大学本科文化，户籍地河北省唐山市迁西县，住所地天津市和平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月20日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。辩护人马志强，天津银河律师事务所律师。原审被告人王学丹，女，1988年3月4日出生于天津市，汉族，大学专科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人谢建来，男，1984年7月5日出生于黑龙江省克山县，汉族，大学专科文化，户籍地黑龙江省齐齐哈尔市克山县，住所地天津市南开区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。同年7月2日经天津市滨海新区人民法院决定被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。原审被告人李德印，男，1994年12月18日出生于山东省梁山县，汉族，初中文化，中国共产党党员，户籍地山东省济宁市梁山县，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。被告人张媛，女，1977年11月17日出生于天津市，汉族，大学专科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月13日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年8月27日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人陈哲，女，1984年8月23日出生于河南省新蔡县，汉族，高中文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人高秀芬，女，1976年5月8日出生于河北省，汉族，高中文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人何立海，男，1979年2月16日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，满族，小学文化，住黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。同年7月2日经天津市滨海新区人民法院决定被逮捕。2020年8月13日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人胡春娜，女，1987年4月3日出生于天津市，汉族，大学本科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人姜小颖，女，1973年7月15日出生于江苏省海门市，汉族，初中文化，户籍地江苏省南通市海门市，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人徐宝欢，女，1983年8月22日出生于天津市，汉族，大学专科文化，户籍地天津市津**，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人张立仁，男，1983年11月19日出生于甘肃省武威市，汉族，高中文化，户籍地甘肃省武威市凉州区，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月17日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。同年7月28日经天津市滨海新区人民法院决定被逮捕。2020年8月13日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人赵亮亮，男，1993年4月5日出生于河北省威县，汉族，初中文化，户籍地河北省邢台市威县，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人高志永，男，1987年10月14日出生于天津市，汉族，大学专科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月25日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人郭金强，男，1991年9月25日出生于天津市，汉族，高中文化，住天津市津**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月15日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人姜莹，女，1988年11月27日出生于天津市，汉族，大学本科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人李月林，男，1991年8月19日出生于河北省阜城县，汉族，高中文化，户籍地河北省衡水市阜城县，住所地天津市河**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月17日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。同年7月2日经天津市滨海新区人民法院决定被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。原审被告人凌丽，女，1981年4月3日出生于黑龙江省讷河市，汉族，初中文化，善林（上海）商务咨询有限公司天津塘沽营业部，户籍地黑龙江省齐齐哈尔市讷河市，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月2日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人刘宇琪，女，1992年10月9日出生于河北省盐山县，汉族，大学专科文化，户籍地河北省沧州市盐山县，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月17日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人陆月，女，1989年7月9日出生于河北省玉田县，汉族，大学专科文化，户籍地河北省唐山市玉田县，住所地天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月15日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。原审被告人聂雪莲，女，1979年1月30日出生于天津市，汉族，大学本科文化，住天津市滨海新区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月21日被原天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，同年5月9日被取保候审。2018年10月11日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2019年4月17日被天津市滨海新区人民法院取保候审，2020年4月16日被天津市滨海新区人民法院监视居住。天津市滨海新区人民法院审理天津市滨海新区人民检察院提起公诉的原审被告人郑宝东、王学丹、谢建来、李德印、张媛等人犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月13日作出（2019）津0116刑初20218号刑事判决。原审被告人郑宝东不服提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取了辩护人的辩护意见。认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。一审法院判决认定，善林（上海）商务咨询有限公司于2014年7月18日在上海自由贸易试验区注册成立，实际控制人为周伯云（另案处理）。善林（上海）商务咨询有限公司（以下简称善林公司）于2016年7月19日在滨海新区塘沽安顺道阳光金地成立善林（上海）商务咨询有限公司天津滨海新区分公司（以下简称善林公司塘沽阳光金地店），于2017年1月3日在滨海新区塘沽营口道成立善林（上海）商务咨询有限公司天津滨海新区营口道分公司（以下简称善林公司塘沽营口道店），于2017年5月10日在开发区展望路成立善林（上海）商务咨询有限公司天津开发区分公司（以下简称善林公司开发区展望路店）。以上善林分公司成立后，在未经有关金融管理部门批准的情况下，通过广告宣传、电话推销、门店招揽等方式向社会公开宣传，以公司名义与社会不特定公众签订《出借咨询与管理服务协议》，代理贵州中耀华建建筑股份有限公司与社会不特定公众签订《债权转让协议》，并承诺高额返利，通过出借、转让债权的手段变相吸收不特定公众存款，吸收资金进入善林金融或贵州中耀华建建筑股份有限公司等账户。2017年10月，被告人郑宝东接任，并管理塘沽阳光金地店、塘沽营口道店和开发区展望路店三个门店。被告人王学丹、谢建来、李德印分别担任善林公司塘沽阳光金地店、塘沽营口道店、开发区展望路店负责人（大团经理），2018年2月，上述三个门店被合并到塘沽阳光金地店一同办公。涉案被告人参与善林公司非法吸收公众存款犯罪事实如下：经审计，被告人郑宝东担任善林公司天津塘沽营业部经理期间，本人及所属营业部非法吸收公众存款人民币（以下币种同）5647万元，投资人263人，造成投资人损失41194352.96元，被告人郑宝东获取违法所得1625877.40元。被告人王学丹担任善林公司业务员、大团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款2168万元，投资人130人，造成投资人损失16071142.69元，被告人王学丹获取违法所得395763.72元，已退缴违法所得30万元。被告人谢建来担任善林公司业务员、小团经理、大团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款920万元，投资人71人，造成投资人损失6642584.09元，被告人谢建来获取违法所得346736.96元，已退缴违法所得1万元。被告人李德印担任善林公司业务员、塘沽营口道店小团经理、开发区展望路店大团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款1746万元，投资人61人，造成投资人损失9642586.29元，被告人李德印获取违法所得162644.54元，已退缴违法所得5万元。被告人张媛担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理、开发区展望路店大团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款122万元，投资人9人，被告人张媛获取违法所得6万余元，已退缴违法所得2万元。被告人陈哲担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款2408万元，投资人63人，造成投资人损失1367万元，被告人陈哲获取违法所得202413.27元，已退缴违法所得16万元。被告人高秀芬担任善林公司塘沽营口道店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款239万元，投资人18人，造成投资人损失159万元，被告人高秀芬获取违法所得43625.95元，已退缴违法所得3万元。被告人何立海担任善林公司塘沽营口道店小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款1408万元，投资人70人，造成投资人损失7542281.37元，被告人何立海获取违法所得87376.44元，已退缴违法所得3万元。被告人胡春娜担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款1214万元，投资人53人，造成投资人损失636万元，被告人胡春娜获取违法所得222545.63元，已退缴违法所得15万元。被告人姜小颖担任善林公司塘沽营口道店业务员、开发区展望路店小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款802万元，投资人24人，造成投资人损失439万元，被告人姜小颖获取违法所得225644.44元，已退缴违法所得11万元。被告人徐宝欢担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款909万元，投资人38人，造成投资人损失477万元，被告人徐宝欢获取违法所得125357.30元，已退缴违法所得10万元。被告人张立仁担任善林公司塘沽营口道店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款767万元，投资人28人，造成投资人损失3780691.79元，被告人张立仁获取违法所得89404元，已退缴违法所得4万元。被告人赵亮亮担任善林公司塘沽阳光金地店业务员、小团经理期间，本人及团队成员非法吸收公众存款714万元，投资人48人，造成投资人损失4536409.41元，被告人赵亮亮获取违法所得158631.82元，已退缴违法所得1.2万元。被告人高志永担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款627万元，投资人11人，造成投资人损失2787344.54元，被告人高志永获取违法所得135924.28元，已退缴违法所得10万元。被告人郭金强担任善林公司河东中山门店、塘沽营口道店业务员期间，非法吸收公众存款397万元，投资人14人，被告人郭金强获取违法所得116125.01元，已退缴违法所得13万元。被告人姜莹担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款1032万元（其中，本人投资及重复投资共计110万元），投资人21人，造成投资人损失3106133.09元，被告人姜莹获取违法所得181304.17元，已退缴违法所得20万元。被告人李月林担任善林公司业务员期间，非法吸收公众存款368万元，投资人25人，造成投资人损失940366.58元，被告人李月林获取违法所得138278.72元，已退缴违法所得1万元。被告人凌丽担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款415万元，投资人5人，造成投资人损失1211300元，被告人凌丽获取违法所得74138.34元，已退缴违法所得74138.34元。被告人刘宇琪担任善林公司塘沽营口道店、开发区展望路店业务员期间，非法吸收公众存款441万元，投资人13人，造成投资人损失1640406.70元，被告人刘宇琪获取违法所得104528.22元，已退缴违法所得9万元。被告人陆月担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款2819万元，投资人22人，造成投资人损失11573200元，被告人陆月获取违法所得136700.34元，已退缴违法所得17万元。被告人聂雪莲担任善林公司塘沽阳光金地店业务员期间，非法吸收公众存款840万元，投资人27人，造成投资人损失219万元，被告人聂雪莲获取违法所得98229.40元，已退缴违法所得5万元。2018年4月20日，被告人郑宝东接公安机关电话通知后到指定地点等候，后被民警传唤到案。被告人王学丹、谢建来、李德印、陈哲、高秀芬、何立海、胡春娜、姜小颖、徐宝欢、张立仁、赵亮亮、高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲等人根据郑宝东的电话通知，在善林公司塘沽阳光金地店等候公安机关到场处理，于同年4月20日均被传唤到案。2018年8月13日，被告人张媛主动到公安机关投案。以上被告人到案后，对非法吸收公众存款的主要犯罪事实予以供认。在本院审理期间，被告人郑宝东退缴违法所得10万元，被告人王学丹继续退缴违法所得37.3万元，被告人李德印继续退缴违法所得23万元，被告人张媛继续退缴违法所得4万元，被告人陈哲继续退缴违法所得15万元，被告人高秀芬继续退缴违法所得3.54万元，被告人何立海继续退缴违法所得10.11万元，被告人胡春娜继续退缴违法所得19万元，被告人姜小颖继续退缴违法所得16万元，被告人徐宝欢继续退缴违法所得9万元，被告人高志永继续退缴违法所得3.59万元，被告人赵亮亮继续退缴违法所得22.59万元，被告人刘宇琪继续退缴违法所得1万元，被告人聂雪莲继续退缴违法所得4.82万元，被告人张立仁继续退缴违法所得9.41万元。另查明，被告人代鑫在本院审理期间死亡，其在侦查阶段退缴违法所得6万元。证明上述事实的证据有，证人证言、书证、电子数据、会计审计报告及被告人供述和辩解。证据确实、充分，足以认定。一审法院认为，被告人郑宝东、王学丹、谢建来、李德印、张媛、陈哲、高秀芬、何立海、胡春娜、姜小颖、徐宝欢、张立仁、赵亮亮、高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲等人违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应依法予以惩处。被告人高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲系从犯，依法应从轻、减轻或者免除处罚。被告人郑宝东、张媛等二十一人均具备自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚，其中，郑宝东有立功表现，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人郑宝东等二十一人均积极退缴部分或全部违法所得，可酌情从轻处罚。部分集资参与人对被告人陈哲、凌丽予以谅解，可酌情从轻处罚。部分被告人参与投资情况在量刑时酌情考虑。综上，结合各被告人的非法吸收资金数额、损失数额和退缴违法所得情况，并考虑在犯罪中的地位、作用及以上法定、酌定量刑情节，对被告人郑宝东从轻处罚，对其余被告人均减轻处罚。扣押物品未随案移送，由扣押机关依法处理。综上，根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节和对于社会的危害程度，对被告人郑宝东依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第六十八条、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条，对被告人谢建来依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条，对被告人李月林依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条，对被告人王学丹、何立海、李德印、张媛、陈哲、高秀芬、胡春娜、姜小颖、徐宝欢、赵亮亮、张立仁依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第七十六、第五十三条第一款、第六十四条，对被告人高志永、郭金强、姜莹、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第七十六条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人郑宝东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；二、被告人王学丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；三、被告人谢建来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币七万元；四、被告人李德印犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；五、被告人张媛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；六、被告人陈哲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；七、被告人高秀芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；八、被告人何立海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元；九、被告人胡春娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元；十、被告人姜小颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币七万元；十一、被告人徐宝欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币七万元；十二、被告人张立仁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六万元；十三、被告人赵亮亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六万元；十四、被告人高志永犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；十五、被告人郭金强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；十六、被告人姜莹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元；十七、被告人李月林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；十八、被告人凌丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；十九、被告人刘宇琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；二十、被告人陆月犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币八万元；二十一、被告人聂雪莲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元；二十二、被告人退缴的违法所得，按比例发还集资参与人；二十三、责令被告人郑宝东继续退缴违法所得人民币1525877.40元、责令被告人谢建来继续退缴违法所得人民币336736.96元、责令被告人李月林继续退缴违法所得人民币128278.72元，按比例发还集资参与人。原审被告人郑宝东不服一审判决，以一审判决认定其非法获利数额过高，且量刑过重为由提出上诉。上诉人郑宝东的辩护人提出的辩护意见是：1.一审判决将善林公司打给营业部的运营款项计入郑宝东的非法获利数额，认定上诉人郑宝东非法获利162.59万元，不能成立。2.一审判决放大了郑宝东的作用，未充分考虑郑宝东自首和立功两个情节。3.上诉人郑宝东系初犯，认罪态度好，有悔罪表现。经审理查明，一审判决对认定本案犯罪事实的证据均经当庭举证、质证，证据的来源合法，内容客观真实，各证据之间互有关联性，能证明本案事实。据此，本院对一审判决认定的犯罪事实和证据予以确认。本院认为，上诉人郑宝东及原审被告人王学丹、谢建来、李德印、张媛、陈哲、高秀芬、何立海、胡春娜、姜小颖、徐宝欢、张立仁、赵亮亮、高志永、郭金强、姜莹、李月林、凌丽、刘宇琪、陆月、聂雪莲，违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应依法予以惩处。经查，上诉人郑宝东身为善林公司塘沽营业部的负责人，管理多家门店，应对其直接参与及属下员工参与的非法吸收公众存款数额承担全部责任。一审法院依照《中华人民共和国刑法》第二十六条第四款之规定，认定上诉人郑宝东系本案主犯，按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚，具有事实和法律依据。辩护人所提一审判决放大了上诉人在共同犯罪中作用的辩护意见无事实依据，本院不予采纳。一审判决根据会计审计报告、证人赵某的证言，另参照在案原审被告人的非法获利数额，认定上诉人郑宝东非法获利162万余元，证据充分。上诉人及辩护人所提非法获利数额包含营业部运营成本的上诉理由及辩护意见，无证据支持，本院不予采信。上诉人郑宝东非法吸收公众存款数额巨大，情节严重，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。一审法院根据上诉人郑宝东犯罪事实、情节、社会危害程度并充分考虑上诉人自首、立功等法定从轻处罚情节以及上诉人犯意形成、主观恶性程度及退缴部分违法所得等酌定从轻处罚情节，依法从轻判处其有期徒刑四年,并处罚金人民币十万元。量刑在法律规定幅度之内，并无不当。上诉人所持量刑过重的上诉理由及辩护人所提一审判决量刑未充分考虑上诉人具有自首、立功情节的辩护意见，本院均不予采纳。综上，一审判决认定事实清楚，证据确实、充分，对上诉人郑宝东及各原审被告人定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李少鸿审判员  刘宗民审判员  赵 侃二〇二〇年十月十四日法官助理房齐勇书记员卜征征附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；