广东省佛山市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2020)粤06刑终1010号原公诉机关佛山市南海区人民检察院。上诉人（原审被告人）单鹏，女，1976年12月8日出生，汉族，高中文化，无固定职业，户籍地安徽省全椒县********************。因本案于2019年6月30日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现押于佛山市南海区看守所。辩护人陈觉为，广东金鹏律师事务所律师。上诉人（原审被告人）张梦雨，女，1996年9月26日出生,汉族，高中文化，无固定职业，户籍地安徽省涡阳县*****************。因本案于2019年7月4日被羁押，同日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现押于佛山市南海区看守所。原审被告人李新华，男，1996年12月23日出生，汉族，中专文化，无固定职业，住广东省佛山市南海区**************。因本案于2019年7月4日被羁押，同日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕，2020年10月3日被释放。佛山市南海区人民法院审理佛山市南海区人民检察院指控原审被告人单鹏、张梦雨、李新华犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月27日作出（2019）粤0605刑初4767号刑事判决。原审被告人单鹏、张梦雨不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定以不开庭的方式审理。现已审理终结。原审判决认定，“顺联动力”“顺联商城APP”是胡某宇（另案处理）设立的非法集资平台，该平台无任何实质生产经营项目，集资规则为参与人每投入2000元即可马上获得佣金返还150元，7日后可收回2000元本金，以高息利润吸引不特定人集资。2019年2月开始，被告人单鹏经姜某华（另案处理）介绍参与集资活动，获得利益后又发动被告人张梦雨等人作为自己的下线参与集资，汇集集资款后上交姜某华、胡某宇。同年3月，单鹏成为姜某华的助理，可从吸收的集资款中按比例提成牟利。被告人张梦雨经介绍在被告人单鹏处参与集资，发现有利可图后，为筹集大额资金投入“顺联动力”“顺联商城APP”，张梦雨对外宣传每向自己转账5000元即可获佣金返还150元，付款8日返还本金、佣金。张梦雨获得集资款后再转账给单鹏，从中牟取非法利益。为方便集资，张梦雨组建了微信“花花”群，在内发布集资信息。被告人李新华是张梦雨的男朋友，在“花花”群内鼓动参与人投资，并提供自己的支付宝账户给张梦雨收取集资款。经统计，被告人张梦雨共吸收集资款9160200元。被告人李新华提供支付宝账户给张梦雨使用，吸收集资款2068300元。被告人单鹏从张梦雨、李新华处吸收集资款10852100元，从其他集资参与人处吸收集资款逾2100万元，合计逾3100万元。案发后，公安机关从被告人单鹏处起获手机3部，从被告人张梦雨和李新华处各起获手机1部，另起获小汽车1辆。上述事实，有黄某宝、黄某洲、贾某等多名集资参与人的证言及相应的电子证据提取内容、微信聊天记录及转账记录，证人潘某逸、赵某平、姜某华、胡某宇的证言，公安机关出具的抓获经过、搜查笔录、扣押决定书及扣押清单、电子数据现场提取笔录、情况说明、调取证据通知书和电子文档调取经过情况说明、支付宝流水、经被告人单鹏签字确认的支付宝打印单、户籍信息、健康检查笔录，被告人单鹏、张梦雨、李新华的供述等证据予以证实。根据以上事实和证据，原审法院认为被告人单鹏、张梦雨、李新华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，单鹏、张梦雨、李新华并不实际占有、支配非法吸收的款项，均起次要作用，是从犯，依法应减轻或者从轻处罚。其中张梦雨、李新华犯罪后主动投案，如实供述其罪行，是自首，均依法减轻处罚；单鹏归案后如实供述了主要的犯罪事实，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、二、三条之规定，作出如下判决：一、被告人单鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。二、被告人张梦雨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币五万元。三、被告人李新华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。四、起获的手机5部，由暂扣机关予以没收，上缴国库；小汽车1辆，由暂扣机关发还权属人。宣判后，原审被告人单鹏不服，提出上诉,单鹏及其辩护人提出上诉意见和辩护意见称：单鹏从未发动或介绍或动员他人参与本案，只是按照上级的要求收发款，单鹏是因为投资积极成为助理，且无论是工资还是后来的提成其均未实际取得，单鹏本人的实际投资三百万余元血本无归，也是受害者，单鹏不具有对本案是犯罪的认识能力，单鹏身患重疾，依法不宜羁押，原审量刑过重，请求二审法院改判缓刑。原审被告人张梦雨不服，上诉称其在本案中是从犯、初犯，有自首情节，且自愿认罪认罚，原审量刑过重，请求二审法院从轻处罚。经审理查明，原判认定上诉人单鹏、张梦雨及原审被告人李新华犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。关于上诉人单鹏及其辩护人提出单鹏从未发动或介绍或动员他人参与本案，只是按照上级的要求收发款，不具有对本案是犯罪的认识能力的上诉意见和辩护意见，经查，本案多名集资参与人的证言证实他们经介绍加入涉案微信群，并在单鹏等助理的高额佣金返还的宣传诱惑下，先后向单鹏等人转账集资款项，集资参与人收到返还的本金和佣金后还要按照助理的要求在群内晒单。上诉人单鹏成为姜某华的助理后，提供了其本人和家人的多个支付宝账户及银行账户用于上下交接涉案款项，资金流动数额巨大，明显已与普通的刷单行为不同，且其收入也从月收入二千元左右达到超过数万元，其作为有刑事责任能力的成年人，应当认识到其本身所从事的吸收公众存款行为的违法性，客观上也实施了向社会不特定公众吸收存款的行为，故其行为已构成非法吸收公众存款罪。上述上诉意见和辩护意见理据不足，不予采纳。本院认为，上诉人单鹏、张梦雨及原审被告人李新华无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，单鹏、张梦雨、李新华并不实际占有、支配非法吸收的款项，均起次要作用，是从犯，依法应减轻或者从轻处罚。张梦雨、李新华犯罪后主动投案，如实供述其罪行，是自首，均依法减轻处罚；单鹏归案后如实供述了主要的犯罪事实，依法从轻处罚。关于上诉人单鹏及其辩护人、上诉人张梦雨提出原审量刑过重的相关辩护和上诉意见，经查，原审判决根据上诉人单鹏、张梦雨的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，对其作出的量刑与其罪责相适应，该辩护和上诉意见理据不足，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  周 劲审 判 员  张华伟审 判 员  彭世宇二〇二〇年十月二十七日法官助理  李 翊书 记 员  张 炫附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。