江苏省苏州市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）苏05执复146号复议申请人（案外人)：陕西文投（影视）银海投资有限公司，住所地陕西省西安市曲江新区行政商务区******。法定代表人：孙昌博。委托诉讼代理人：唐玉华，陕西丰瑞律师事务所律师。申请执行人：国盛证券有限责任公司，住所地江，住所地江西省南昌市新建区子实路**v>法定代表人:徐丽峰。委托诉讼代理人：孙剑，男，该公司员工被执行人：吴毅，男，1963年12月9日，汉族，住所地湖北省武，住所地湖北省武汉市江汉区div id='2'  style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>复议申请人陕西文投（影视）银海投资有限公司（以下简称文投公司）不服江苏省张家港市人民法院(2020)苏0582执异85号执行裁定，向本院申请复议。本院于2020年8月10日立案后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。经审查查明，2020年1月13日，执行法院对申请人国盛证券有限责任公司（以下简称国盛证券公司）诉被申请人吴毅申请实现担保物权纠纷一案作出（2019）苏0582民特19号民事裁定：准许拍卖、变卖被申请人吴毅持有的江苏鹿港文化股份有限公司股票5755万股。申请人国盛证券公司在本金14750万元及利息（按年利率8.5%的标准，以14750万元为基数自2019年9月21日起计算至实际履行之日止）、违约金（按年利率15.5%的标准，以14750万元为基数自2019年11月15日起计算至实际履行之日止）的范围内优先受偿。申请费788877元（申请人已预交)，由被申请人负担。根据国盛证券公司的申请，执行法院于2020年4月9日立案强制执行，案号为（2020）苏0582执1780号。在本案执行过程中，执行法院于2020年5月22日作出（2020）苏0582执1780号执行裁定：一、冻结、扣划被执行人吴毅名下财产1640699328.39元。二、不足之数，依法查封、冻结被执行人相应价值的财产。2020年5月26日，该院向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发出协助执行通知书，冻结被执行人吴毅持有的江苏鹿港文化股份有限公司5755万股股票（证券简称：鹿港文化，证券代码601599），并委托上海市浦东新区人民法院代为执行。案外人文投公司不服上述执行行为，向执行法院提出异议称，吴毅与文投公司存在大量债权债务纠纷，吴毅曾同意将本案执行标的股票质押给文投公司，以确保文投公司债权的实现。但在吴毅逾期尚未支付文投公司款项且文投公司毫不知情的情况下，吴毅私下与国盛证券签署股票质押回购合同，吴毅将承诺质押给文投公司的股票用于向国盛证券融资1.5亿元，而国盛证券直接将该1.5亿元划付至吴毅在国盛证券开设的证券资金账户，且该1.5亿元去向不明，明显存在吴毅与国盛证券串通转移资产、逃废债的情况。文投公司与吴毅《影视项目转让合作协议书》纠纷一案，尚在审理过程中，文投公司在2018年申请江西省新余市中级人民法院保全冻结了吴毅持有的鹿港文化股票，文投公司与吴毅案件尚未进入执行程序。2017年10月25日，吴毅与文投公司等四方签订《影视项目转让合作协议书》，对各方债权债务进行重组，吴毅应向我公司支付1.5亿元，2017年10月25日双方签署协议后的10个工作日内支付3000万元，2017年12月31日前支付2000万元，2018年6月30日前支付4000万元，2018年12月31日前支付6000万元。同时，吴毅将将来持有鹿港文化的股票质押给我公司用于对1.5亿元债权担保。吴毅仅向我公司支付了第一笔款项3000万元，后续款项1.2亿元一直未付。根据贵院（2019）苏0582民特19号民事裁定书记载，2018年1月26日，吴毅与国盛证券签署股票质押回购协议，吴毅以持有鹿港文化股票向国盛证券质押融资1.5亿元，国盛证券将该1.5亿元划拨至吴毅在国盛证券苏州营业部开设的证券资金账户。一方面，该账户本身系国盛证券所能控制，是否实际支付给吴毅尚不清楚，另一方面，该1.5亿元进入国盛证券所能控制的证券资金账户后，资金流向以及用途不清楚。我公司认为，在吴毅应当向我公司支付1.2亿元款项的情况下，吴毅以鹿港文化的股票向国盛证券融资1.5亿元，该款项理应用于支付我公司的1.2亿元，但该款项不知去向，且新增债务1.5亿元（同时将有效资产—鹿港文化股票几乎全额质押），其逃废债以及转移资产的意图非常明显。综上，我公司依据《民诉法》第二百二十七条的规定，提出执行异议，请求贵院对该案执行依据、资金流向及相应证据真实性、合法性和关联性予以审查，以避免吴毅和国盛证券串通转移有效资产以逃避合法债务。为此，请求中止（2019）苏0582民特19号民事裁定书的执行。执行法院认为，《最高人民法院关于适用的解释》第三百七十四条规定，适用特别程序作出的判决、裁定，当事人、利害关系人认为有错误的，可以向作出该判决、裁定的人民法院提出异议。人民法院经审查，异议成立或者部分成立的，作出新的判决、裁定撤销或者改变原判决、裁定；异议不成立的，裁定驳回。对人民法院作出的确认调解协议、准许实现担保物权的裁定，当事人有异议的，应当自收到裁定之日起十五日内提出；利害关系人有异议的，自知道或者应当知道其民事权益受到侵害之日起六个月内提出。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第七条第三款规定，除本规定第十九条规定的情形外，被执行人以执行依据生效之前的实体事由提出排除执行异议的，人民法院应当告知其依法申请再审或者通过其他程序解决。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条规定，执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回。该条规定的执行异议审查程序，异议指向的对象是执行标的物，且所提异议依据的是所有权或者其他足以阻止执行标的物转让、交付的实体权利。本案中，执行标的物是被执行人吴毅名下的鹿港文化股票，案外人对股票的权属并无异议，有异议的是（2019）苏0582民特19号民事裁定书，对准许实现担保物权的裁定的异议，应按照《最高人民法院关于适用的解释》第三百七十四条规定进行。依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第一款的规定，裁定如下：驳回案外人文投公司的异议申请。文投公司不服上述裁定，向本院申请复议称：一、执行标的属于新余上善若水资产管理有限公司（以下简称新余上善若水公司）应质押给我公司的股票，而不是属于吴毅。2017年10月25日，被执行人吴毅与文投公司、新余公司及陕西文化产业（影视）投资有限公司（以下简称文投影视公司）等四方签订《影视项目转让合作协议书》，对各方的债权债务进行重组，约定：文投影视同意延长我公司对其1.9亿元欠款的清偿期限；我公司解除对吴毅实际控制的新余公司持有的浙江天意影视有限公司（以下简称天意公司）49%股权的质押，以便天意公司将该股权出售给江苏鹿港文化股份有限公司；吴毅或其指定方以1.5亿元的对价购买我公司部分剧本和影视剧的版权，吴毅支付该1.5亿元的期限与我公司偿还文投影视公司1.9亿元欠款的期限一致；新余上善若水公司向江苏鹿港文化股份有限公司出售天意公司股权后获得鹿港文化的股票，并将届时相当于吴毅尚未支付我公司款项的1.3倍的股票质押给我公司作为吴毅欠付我公司款项的担保。2017年11月，新余上善若水公司将我公司解押的天意影视股权中的45%出售给江苏鹿港文化股份有限公司，江苏鹿港文化股份有限公司交易公告明确其收购的是新余上善若水资产管理有限公司持有的浙江天意影视游戏公司45%股份，交易价格39500万元，相应股权收购价款的合法所有权人为新余上善若水公司，但吴毅作为新余上善若水公司法定代表人和实际控制人，将本应属于新余上善若水公司的股票窃取、登记在自身名下，导致无法如约质押该股票。而吴毅仅支付我公司3000万元后，对于剩余1.2亿元拒绝支付。2018年1月26日，吴毅与国盛证券公司签署股票质押回购交易协议，吴毅将本应属于新余上善若水公司并质押给我公司的鹿港文化股票向国盛证券公司质押融资1.5亿元，国盛证券公司将该1.5亿元划拨至吴毅在国盛证券公司苏州营业部开设的证券资金账户。该质押融资的1.5亿元去向不明、用途不清。我公司认为，吴毅用于向国盛证券公司质押融资的5755万股鹿港文化股票应属于新余上善若水公司所有并应是作为我公司债权的质押担保，不应当被国盛证券公司执行。一审裁定认为我公司对执行标的属于吴毅所有无异议是不正确，不符合客观事实的。二、一审裁定适用法律错误。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第七条第三款规定，除本规定第十九条规定的情形外，被执行人以执行依据生效之前的实体事由提出排除执行异议的，人民法院应当告知其依法申请再审或者通过其他程序解决。”不适用于本案。因为我公司不是（2020）苏0582执1780号执行案件的被执行人，也不是该案的当事人。综上，请求依法撤销(2020)苏0582执异85号执行裁定书。本院认为，本案中文投公司提出异议的实质是主张执行依据（2019）苏0582民特19号民事裁定认定错误。该执行依据是发生法律效力的民事裁定书，当事人、利害关系人认为执行依据存在错误,应依据《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法的解释》第三百七十四条,向作出裁定的人民法院原审查部门提出异议。文投公司提出的不服该民事裁定的理由,不属于执行异议、复议的审查范围。执行法院作出的异议裁定并无不妥,应予维持。综上所述，依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条、第二十三条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回复议申请人陕西文投（影视）银海投资有限公司的复议申请，维持江苏省张家港市人民法院(2020)苏0582执异85号执行裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长  孙   一   鸣审 判 员  柏   宏   忠审 判 员  丁       兵二〇二〇年十月二十九日法官助理  沈可尧书记员马歆悫