江苏省沛县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0322刑初530号 公诉机关江苏省沛县人民检察院。 被告单位徐州鑫盛纺织有限公司，单位住所地沛县朱寨镇闫集村韩阁村北侧，法定代表人韩**峰。 诉讼代表人韩方敏，男，1949年11月21日生，住沛县。 被告人韩**峰，男，1971年3月3日生，汉族，初中文化，系徐州鑫盛纺织有限公司的法定代表人，住沛县。因涉嫌合同诈骗罪，于2019年10月23日被沛县公安局刑事拘留，同年11月29日经沛县人民检察院批准逮捕，同日由沛县公安局执行逮捕。现羁押于沛县看守所。 辩护人王延福，江苏精溯律师事务所律师。 江苏省沛县人民检察院以沛检二部刑诉（2020）53号起诉书指控被告单位徐州鑫盛纺织有限公司、被告人韩**峰犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月15日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，适用简易程序，于2020年10月21日公开开庭进行了审理。江苏省沛县人民检察院指派检察员王兴伟出庭支持公诉，被告单位徐州鑫盛纺织有限公司的诉讼代表人韩方敏，被告人韩**峰及其辩护人王延福到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2009年至2012年9月期间，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，非法吸收公众存款，口头许诺月息2分，向韩方领、韩某乙、张某甲、韩**纪、韩方沛等人合计借款人民币238.3万元，支付本息47.02万元。 公诉机关认为，被告单位徐州鑫盛纺织有限公司、被告人韩**峰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收存款罪追究刑事责任。 被告单位的诉讼代表人对公诉机关指控的被告单位犯罪事实和罪名无异议。 被告人韩**峰对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。 辩护人提出以下辩护意见：对指控罪名无异议，对犯罪数额有异议。1、指控犯罪第5起，向魏某甲借款345000元，被害人和被告人系仁兄弟关系，系特定关系人，该笔借款不属于非法吸收；2、指控犯罪第17、18起，向韩方敏、韩**俭借款5万元、10万元有异议，韩方敏系公司会计，单位借款不属于非法吸收，韩**俭系韩方敏儿子，均系特定关系人，借款不应计算在内；3、指控第13起向韩某丁借款55万元，数字有误，其自认偿还7万元，有48万元损失，非法吸收数额应为48万元。4、被告人韩**峰经营期间如约付息，应当从轻处罚，主观恶性较小，所借款项用于公司经营，躲账也是受到高利贷逼迫才离家的；5、被告人韩**峰到案后，如实供述犯罪事实，系坦白，认罪认罚，可以从轻处罚。 经审理查明： 2009年至2012年9月期间，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，通过口口相传方式非法吸收公众存款，口头许诺月息2分，向韩方领、韩某乙、张某甲、韩**纪、韩方沛等人非法吸收公众存款人民币233.3万元，已归还人民币48.42万元。具体分述如下： 1.2012年5月30日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向曹跃虎借款人民币110000元并出具借据，后归还人民币44000元。 2.2009年11月5日、2009年12月9日、2011年11月4日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向韩方领借款共计人民币70000元并出具借据。 3.2011年2月17日、2011年3月26日、2012年2月13日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向韩某乙、韩**艳借款共计人民币130000元并出具借据。 4.2012年1月21日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向张某甲借款人民币55000元并出具借据。 5.2012年8月18日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向魏某甲两次借款共计人民币345000元并出具借据，后归还人民币150000元。 6.2010年4月4日、2010年5月6日、2010年11月8日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向李自立借款共计人民币75000元并出具借据，后归还人民币45600元。 7.2012年9月1日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向张某乙借款人民币100000元并出具借据，后已归还人民币12000元。 8.2011年2月14日、2012年5月13日、2012年1月30日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向郑某借款共计人民币170000元并出具借据。 9.2010年4月10日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向韩**香借款人民币45000元并出具借据，后归还人民币28800元。 10.2010年12月23日、2010年12月30日、2011年4月21日、2011年10月3日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向韩某丙、韩方渠借款共计人民币133000元并出具借据，后归还人民币3800元。 11.2012年10月5日、2012年6月17日、2012年7月25日、2012年4月8日、2012年6月7日、2012年3月10日、2012年2月19日、2011年7月30日、2011年3月2日、2011年2月，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向韩某丁、郑良珍借款共计人民币550000元并出具借据，后归还人民币74000元。 12.2012年8月30日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向魏某乙借款人民币50000元并出具借据，后归还3000元。 13.2010年12月10日、2010年12月15日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向韩**纪、韩方沛借款共计人民币40000元并出具借据，后归还人民币10000元。 14.2009年11月，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向曹某借款人民币50000元并出具借据，后归还人民币30000元。 15.2012年2月6日、2012年2月10日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向韩有海借款共计人民币110000元并出具借据，后归还人民币2000元。 16.2012年9月1日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向闫某借款人民币200000元并出具借据，后归还人民币24000元。 17.2010年4月20日、2011年3月30日，被告人韩**峰以其经营的沛县鑫盛纺织有限公司生产经营需要资金为由，向韩**俭借款共计人民币100000元并出具借据，后归还人民币57000元。 另查明，2019年10月23日，被告人韩**峰被抓获到案。2020年4月17日，在律师见证下，被告人韩**峰自愿签署认罪认罚具结书，对公诉机关指控有期徒刑二至三年并处罚金的量刑建议予以认可。庭审中，经核实，被告人韩**峰自愿认罪认罚。 上述事实，被告人韩**峰在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉人当庭出示并经庭审质证、认证的企业登记查询表、被告人户籍信息及照片、抓获经过、案发经过、证人张某甲、孟某、韩某甲、韩某乙、魏某甲、朱某、张某乙、郑某、张某丙、韩某丙、韩某丁、魏某乙、张某丁、曹某、马某、闫某、韩某等人证言、借据、被告人韩**峰的供述、认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。 关于被告人韩**峰的辩护人提出“指控犯罪第5起，向魏某甲借款345000元，被害人和被告人系仁兄弟关系，系特定关系人，该笔借款不属于非法吸收”的辩护意见，经查认为，该笔借款系公司向魏某甲个人借款，辩护人的该项辩护意见不符合法律规定，本院不予采纳。 关于被告人韩**峰的辩护人提出“指控第17起被害人韩方敏向公司出借人民币50000元，不属于非法吸收公众存款”的辩护意见，经查认为，韩方敏作为被告单位的财务会计，该笔借款系公司向内部职工借款，属于针对特定对象吸收资金，该笔数额依法不应计算在吸收存款数额之内，该辩护意见成立，本院予以采纳。 关于被告人韩**峰的辩护人提出“指控第18起，公司向韩**俭借款人民币10万元，韩**俭系韩方敏子女，该笔数额不应计算在非法吸收存款数额之内”的辩护意见，经查，该笔借款系公司向公司之外不特定人借款，属于非法吸收公众存款，该辩护意见本院不予采纳。 关于被告人韩**峰的辩护人提出的“指控第13起公司向韩某丁借款55万元，数字有误，其自认偿还7万元，有48万元损失，非法吸收数额应为48万元。”辩护意见，经查认为，非法吸收存款以行为人吸收资金全额计算，案发前归还的数额可以作为量刑情节考虑，该起指控被告单位吸收存款55万元并无不当，辩护人意见不符合法律规定，不予采纳。 关于被告人韩**峰的辩护人提出“被告人韩**峰经营期间如约付息，应当从轻处罚，主观恶性较小，所借款项用于公司经营，躲账也是受到高利贷逼迫才离家的”的辩护意见，经查认为，被告人韩**峰以公司名义所借款项用于公司经营，经营期间向集资参与人支付部分款项，后因经营管理不善，资金链断裂，公司无法正常经营，其犯罪主观恶性较小，该情节经查属实，本院予以采纳。 公诉人、辩护人提出被告人韩**峰到案后如实供述犯罪事实，系坦白，且认罪认罚，具有从轻处罚情节。上述量刑情节，经查属实，本院予以采纳。 本院认为，被告单位徐州鑫盛纺织有限公司、被告人韩**峰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位徐州鑫盛纺织有限公司、被告人韩**峰犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告单位徐州鑫盛纺织有限公司犯非法吸收公众存款罪，依法应当判处罚金；被告人韩**峰作为徐州鑫盛纺织有限公司的法定代表人，应当承担与被告单位犯罪相适应的刑事责任，依法应当判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十五万元以下罚金。被告人韩**峰到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，且自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。公诉机关庭审后变更量刑建议为判处被告单位徐州鑫盛纺织有限公司罚金人民币10万元，被告人韩**峰有期徒刑1年6个月并处罚金5万元。综上，公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。 根据被告单位徐州鑫盛纺织有限公司、被告人韩**峰的犯罪事实、犯罪性质，犯罪情节和对社会的危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位徐州鑫盛纺织有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。 （罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、被告人韩**峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月23日起至2021年4月22日止。罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。） 三、依法追缴或责令徐州鑫盛纺织有限公司退赔违法所得人民币一百八十四万八千八百元，发还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  朱 杰 审 判 员  王 康 人民陪审员  王俊杰 二〇二〇年十月三十日 法官 助理  石明哲 书 记 员  魏 源