江苏省徐州经济技术开发区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0391刑初165号公诉机关江苏省徐州经济技术开发区人民检察院。被告人王金银，男，1969年9月13日出生，汉族，初中文化，捕前系徐州经济技术开发区大黄山街道办事处王可乐村村民委员会主任，住徐州经济技术开发区。被告人王金银因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月15日被刑事拘留，次日转指定居所监视居住，同年5月20日转刑事拘留。2019年6月20日被逮捕。现羁押于徐州市第二看守所。辩护人袁智慧，北京泽盈（徐州）律师事务所律师。被告人薛守景，男，1956年10月16日出生，汉族，大专文化，退休教师，住徐州经济技术开发区。被告人薛守景因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月15日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于徐州市第二看守所。辩护人张磊，上海市协力（徐州）律师事务所律师。被告人李治诚，男，1959年9月3日出生，汉族，大专文化，退休工人，住徐州经济技术开发区。被告人李治诚因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月15日被刑事拘留，同年5月17日因患严重疾病转取保候审。辩护人夏鹏，江苏运通律师事务所律师。江苏省徐州经济技术开发区人民检察院以开检诉刑诉【2019】137号起诉书指控被告人王金银、薛守景、李治诚犯非法采矿罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年11月15日公开开庭审理了本案。江苏省徐州经济技术开发区人民检察院指派检察员尹普普出庭支持公诉，被告人王金银及其辩护人袁智慧、被告人薛守景及其辩护人张磊、被告人李治诚及其辩护人夏鹏到庭参加诉讼。在本案审理期间，因疫情等不可抗拒的原因中止审理后恢复审理。经本院审判委员会研究决定，现已审理终结。公诉机关指控：2014年初，周后法（另案处理）伙同被告人王金银、薛守景、李治诚，在未取得采矿许可证的情况下，以实施京沪高铁沿线矿山地质环境治理工程为名，擅自在徐州经济技术开发区大黄山街道办事处凤凰山北侧（禁采区）开采矿石（矿石岩性主要为灰岩，工业类型系建筑石料用灰岩）出售牟利。2016年3月，被告人薛守景、李治诚退伙，后周后法和被告人王金银继续开采矿石至2017年初。其中，被告人薛守景、李治诚参与期间非法采矿违法所得合计人民币230余万元，被告人王金银和周后法参与期间非法采矿违法所得合计人民币530余万元。经鉴定，非法被采矿石量为119219.65立方米，资源量为305798.4吨。为证实指控，公诉机关当庭宣读、出示了相关证据。公诉机关认为，被告人王金银、薛守景、李治诚违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人王金银、薛守景、李治诚系共同犯罪。庭审中，被告人王金银、薛守景、李治诚对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议，表示认罪认罚，希望法庭从轻处罚。各被告人的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名亦不持异议，针对量刑，主要提出如下辩护意见：被告人王金银的辩护人提出：1、王金银系坦白；2、主观恶性小；3、自愿认罪认罚；4、平时表现良好、系初犯。希望对被告人王金银从轻、从宽、减轻处罚并适用缓刑。被告人薛守景的辩护人提出：1、薛守景系坦白；2、主观恶性小、系初犯；3、薛守景系犯罪中止；4、自愿认罪认罚。希望对被告人薛守景从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人李治诚的辩护人提出：1、李治诚系坦白；2、李治诚系犯罪中止；3、自愿认罪认罚。希望对被告人李治诚从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2014年初，周后法（已判刑）伙同被告人王金银、薛守景、李治诚，在未取得采矿许可证、未签订书面合同的情况下，以实施京沪高铁沿线矿山地质环境治理工程为名，擅自在徐州经济技术开发区大黄山街道办事处凤凰山北侧（禁采区）开采矿石（矿石岩性主要为灰岩，工业类型系建筑石料用灰岩）出售牟利。2016年3月，被告人薛守景、李治诚退伙，后周后法和被告人王金银继续开采矿石至2017年初。其中，薛守景、李治诚参与期间采矿违法所得合计人民币220万余元，被告人王金银和周后法参与整个期间采矿违法所得合计人民币5265160元。经江苏省地质矿产局第五地质大队鉴定，非法被采矿石量为119219.65立方米，资源量为305798.4吨。案发后，公安机关依法冻结被告人王金银银行存款170614元，冻结被告人薛守景银行存款506.09元，冻结被告人李治诚银行存款2301元。上述事实，被告人王金银、薛守景、李治诚以及辩护人在开庭审理过程中均无异议，且有经当庭举证、质证的线索交办单、举报信、受案登记表、立案决定书、指定管辖决定书；发破案经过、到案经过；同案犯周后法供述；同案参与人周后勇供述；证人周某、陈某、王某、王某1、王某2、宋某、黄某、余某、张某、余某1、姚某、姚某1、姚某2、张某1、武某、袁某、丁某、姚某3、姚某4、曹某、王某3、曹某1、丁某1、杜某、高某、曹某2、张某2、夏某、刘某、吕某等人证言；电子证据检查笔录；提取笔录、扣押决定书、扣押清单及照片；辨认笔录及照片；王可乐村收据；环境治理设计合同、北凤凰山治理区环境治理工程设计方案及变更方案；京沪高铁徐州段沿线采石宕口整治实施意见、开发区管委会签订的目标责任状；非法采矿鉴定报告；周后法签字确认的非法采矿违法所得交易统计表；银行账户交易记录及电子证据光盘，过磅单统计表、银行交易记录统计表；银行存款冻结统计表及冻结财产通知书；户籍证明等证据证实，足以认定。本案审理期间，被告人薛守景主动退缴退赔违法所得362300元，被告人李治诚主动退缴违法所得162300元。本院认为，被告人王金银、薛守景、李治诚与周后法合伙，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，三被告人行为均已构成非法采矿罪，且系共同犯罪，依法应处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告人薛守景、李治诚辩护人提出的犯罪中止问题，经查认为，薛守景和李治诚只是在其连续犯罪的某一个时段退出，但非法采矿的损害结果已经发生，犯罪行为已经完成，依法不属于犯罪中止，该辩护意见不成立，不予采纳。被告人王金银、薛守景、李治诚到案后能够如实供述自己的犯罪事实，均具有坦白情节，予以从轻处罚。三被告人均自愿认罪认罚，依法予以从宽处理。关于三被告人系坦白、自愿认罪认罚、予以从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。因被告人均不具有法定减轻处罚情节，故对王金银、薛守景辩护人关于对被告人减轻处罚的辩护意见，不予采纳。关于各辩护人提出对三被告人适用缓刑等意见。经查认为，被告人薛守景、李治诚均系初犯，参与非法采矿时间相对较短，主观恶性相对较小，认罪认罚且有悔罪退赃表现，对二人适用缓刑不致再危害社会，经评估符合社区矫正条件，可予宣告缓刑。辩护人关于对被告人薛守景、李治诚适用缓刑的辩护意见成立，予以采纳。被告人王金银系初犯，具有坦白及认罪认罚等从轻处罚情节，但参与非法采矿时间相对较长，造成国有资产损失更为严重，依法应处三年以上有期徒刑，不宜适用缓刑。故对被告人王金银适用缓刑的辩护意见不成立，不予采纳。综上，根据三被告人的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度以及认罪认罚情况，结合公诉机关的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人王金银犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，监视居住二日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2022年11月16日止；罚金应于本判决生效的次日起三十日内缴纳。）二、被告人薛守景犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金已预缴。）三、被告人李治诚犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效的次日起三十日内缴纳。）四、对被告人王金银、薛守景、李治诚与周后法在非法采矿中的其余违法所得4740560元（其中对被告人薛守景、李治诚限在1675400元范围内）予以继续追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王永毅审 判 员  凌 霞人民陪审员  孙荣林二〇二〇年十月三十一日书 记 员  李 洋本案援引法律条款：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响；宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。