云南省开远市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）云2502刑初44号 公诉机关开远市人民检察院。 被告人徐政治，男，1973年4月13日生，汉族，四川省宣汉县人，初中文化，个体经营户，住四川省宣汉县。2017年11月25日因犯合同诈骗罪被广东省博罗县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币20000元。现因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年4月11日被刑事拘留，同年5月17日被逮捕。现羁押于开远市看守所。 指定辩护人孔睿，云南兴津律师事务所律师。 被告人童某某，女，1975年1月27日生，汉族，四川省宣汉县人，小学文化，无业，住广东省惠州市博罗县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年12月3日被刑事拘留，2020年1月9日被逮捕。现羁押于红河州看守所。 指定辩护人郑玲玲，云南兴津律师事务所律师。 被告人徐某某，男，1978年6月30日生，汉族，四川省宣汉县人，初中文化，无业，住四川省宣汉县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年8月21日被刑事拘留，同年9月27日被逮捕。现羁押于开远市看守所。 指定辩护人金子皓，云南兴津律师事务所律师。 开远市人民检察院以开检一部刑诉〔2020〕28号起诉书指控被告人徐政治犯非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，被告人徐某某、童某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月3日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，于2020年6月29日公开开庭进行了审理。开远市人民检察院指派检察员姚立、代理检察员亚红菊出庭支持公诉，被告人徐政治及其指定辩护人孔睿、被告人徐某某及其指定辩护人金子皓、被告人童某某及其指定辩护人郑玲玲均到庭参加诉讼。本案因案情复杂，报红河州中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。 开远市人民检察院指控： 1、被告人徐政治为吸收投资款与徐某某、童某某共谋后，于2017年12月27日通过工商变更登记了开远汇生投资管理有限公司，被告人徐某某系法定代表人，持股并任执行董事兼总经理，被告人童某某持股并任监事，被告人徐政治负责公司实际经营。该公司未经中国人民银行批准、红河银保监分局备案，擅自以“云南川亚建设工程投资开发有限公司”为资金需求方，通过发放宣传单、电话邀请、口口相传等方式向社会公开宣传，承诺一定期限内按月支付利某（1.4%-2.15%），到期偿还本金,并以“现金返利”、“现金抽奖”、“礼品折现”等优惠活动吸引投资人，向社会不特定对象吸收资金。自公司成立以来，先后与527名投资人签订《信息咨询服务合同》、《居间服务合同》共计682份并收取相应投资款合计12310000元。被告人徐某某、童某某明知公司非法吸收投资款而放任、协助。至案发时,该公司通过返现、红包、发放收益、归还本金等方式共退还投资人2711276元。 2、被告人徐政治在经营开远汇生投资管理有限公司期间，先后聘请被害人费某、谷某、周某等8人在公司工作，并按月支付工资。2018年6月至12月期间，被告人徐政治故意拖欠被害人费某、谷某、周某等8人1至7月不等的工资共计59100元。经开远市人力资源和社会保障局立案调查后责令其支付，至案发时仍未支付相关员工工资。 在法庭审理过程中，公诉机关为证实起诉所指控的犯罪事实，列举了相关证据，认为被告人徐政治、徐某某、童某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。被告人徐某某、童某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人徐政治、徐某某有自首情节，可以从轻或减轻处罚。被告人童某某如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人徐政治有能力支付而不支付劳动者报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付，其行为应当以拒不支付劳动报酬罪追究其刑事责任。被告人徐政治在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。建议法庭依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百七十六条之一第一款、第六十九条、第七十七条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款的规定，对被告人徐政治犯非法吸收公众存款罪判处三年零六个月至四年零六个月有期徒刑，并处罚金；犯拒不支付劳动报酬罪判处一年零六个月以下有期徒刑，并处罚金，同时撤销缓刑，数罪并罚。对被告人徐某某、童某某犯非法吸收公众存款罪判处一年至二年有期徒刑，并处罚金。 被告人徐政治自愿认罪，提出其没有与徐某某、童某某共谋创办汇生公司非法集资；几名员工没有正常上班，自己预支过生活费给他们，公诉机关指控拒不支付劳动报酬的数额与实际情况不符，且提出的量刑建议过高，请求法庭从轻处罚。 被告人徐某某、童某某对公诉机关指控的事实、罪名、量刑建议均无异议，请求法庭从轻处罚。 被告人徐政治的指定辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，提出辩护意见如下：1、在案证据证实被告人徐政治承包了蒙自永盛物流工程，将投资款中的四五百万用于工程，其他用于支付客户的本金和利某，无虚构事实骗取投资款、非法占有的目的；2、公诉机关在该案中起诉非法集资的数额、合同人数、份数包含一部分宜良互邦公司的合同，该部分涉案金额应在本案中扣减；3、拖欠员工工资中的四人是客户经理，他们的工作是帮助公司宣传、吸收客户资金，工资包含佣金，该部分收入属于违法所得，不应计算到拒不支付劳动报酬罪的金额中；4、被告人徐政治有自首情节、自愿认罪认罚，请求法庭对被告人徐政治从轻或减轻处罚。 被告人徐某某的指定辩护人对公诉机关指控的事实、罪名无异议，提出辩护意见如下：1、被告人徐某某虽然是汇生公司的法定代表人，但不参与管理和从事具体业务，系从犯；2、徐某某有自首情节；3、徐某某主观上没有非法吸收公众存款的故意，家中有父亲要赡养，两个孩子需要抚养，请求法庭对被告人徐某某减轻处罚，在有期徒刑一年零六个月以下量刑。 被告人童某某的指定辩护人对公诉机关指控的事实、罪名无异议，提出辩护意见如下：1、被告人童某某虽然是汇生公司股东，但不是领导者、管理者，没有做过招聘、任免、培训、宣传等工作，没领取过工资，只是帮助徐政治转账、购买礼品，帮助在公司实习的女儿处理工作事务，系从犯，应当从轻、减轻处罚；2、童某某有坦白情节，自愿认罪认罚，可以从宽处理；3、童某某此前无金融职业经历，因法律意识淡薄而犯罪，系初犯、偶犯，且有一名未成年子女需要照管，请求法庭对被告人童某某减轻处罚。 经审理查明： 一、非法吸收公众存款的事实： 被告人徐政治为吸收投资款于2017年12月27日通过工商变更登记成立开远汇生投资管理有限公司，被告人徐某某系法定代表人，持股并任执行董事兼总经理，被告人童某某持股并任监事，被告人徐政治负责公司实际经营。该公司未经中国人民银行批准、红河银保监分局备案，以承包红河州永盛农业科技开发有限公司仓储物流加工工程土（石）方工程，擅自以“云南川亚建设工程投资开发有限公司”为资金需求方，通过发放宣传单、电话邀请、口口相传等方式向社会公开宣传，承诺一定期限内按月支付利某（1.4%-2.15%），到期偿还本金,并以“现金返利”、“现金抽奖”、“礼品折现”等优惠活动吸引投资人，向社会不特定对象吸收资金。自公司成立以来，先后与527名投资人签订《信息咨询服务合同》、《居间服务合同》共计682份，合同金额为12310000元，其中12107270元有交款记录。被告人徐某某、童某某明知公司非法吸收投资款而放任、协助。至案发时,该公司通过返现、红包、发放收益、归还本金等方式共退还投资人2711276元。 另查明，2019年4月21日开远市公安局从被告人徐政治处查扣云Ａ×××××白色路虎牌小型越野车一辆，该车是徐政治向珠海盘古融资租赁有限公司租赁所得，已付首付、押金、月供共计153592元，珠海盘古融资租赁有限公司已向法院缴纳款项153592元。 上述案件事实，有经庭审核实的以下证据予以证实： 1、受案登记表、立案决定书，证实2018年12月16日12时，刘文清代表58名受害者控告开远汇生投资管理有限公司通过发传单形式向路人宣称该公司投资蒙自市政府工程，年利某达20％，受害者存款后从2018年7月起不能兑现本金和利某。2019年3月14日开远市公安局作为非法吸收公众存款案立案侦查。 2、户口证明，证实被告人徐政治、徐某某、童某某的自然情况，犯罪时具有完全刑事责任能力。 3、到案经过、抓获经过，证实2019年4月11日11时，被告人徐政治经民警电话通知到开远市公安局接受调查，经口头传唤至办案区进行讯问。2019年8月21日12时许，被告人徐某某到宣汉县公安局双河派出所投案，后被带至办案区讯问。2019年12月3日17时许，被告人童某某在广东省博罗县内被抓获。 4、被告人徐政治的供述和辩解，证实因其在做红河州永盛仓储物流工程需要资金，就想通过融资方式吸收民间资金。2017年11月经老乡李某3介绍将开远汇生投资管理有限公司转让过来，转让费10万元，去开远市场监督管理局办了手续。法定代表人办成弟弟徐某某，其中一个股东是妻子童某某。徐某某主要在蒙自的永盛仓储物流工程那边担任材料员，每月开他5000元的工资，主要负责购买工地上的材料、生活管理、发放员工工资。叫徐某某做法人是因为成立公司融资才有资金注入、蒙自仓储物流工程项目才能推进，我自己不能做借款方又作居间方，所以叫徐某某作挂名法人。童某某是我叫来当股东的，她和徐砚池负责一些财务工作，发放客户利某等。开业后，李某3教我对客户说有个工程要投资，到期还本金，每月给高额利某，我找付小林要了一个合同模板，找了几个员工宣传、吸纳客户签订合同。收来的钱打在建设银行和农村信用社的账户上，用收后面客户的钱来支付前面客户的收益、利某和退还本金。投资周期有三个月、六个月、十二个月，月利某不同。此外，我还在安宁注册了凯驰投资管理有限公司，法人是郭某，实际控制人是我，付小林负责管理。在宜良注册了互邦投资管理有限公司，法人是徐某某，是陈杰、付小林、李某3去办理的。融资资金主要用于红河州永盛仓储物流加工土石方工程，支付租赁机械的费用、柴油费、工人工资等，还有弥勒的磷矿工程、开远中和营移民搬迁工程、碧桂园房地产工程、购买路虎车的首付。支付汇生公司转让费10万元，给予李某3、付小林、陈杰等人好处费约200万元，按18％比例计算。还有汇生公司的房租、水电、员工工资、奖金、跑工程请客送礼等。在银行流水中王**宇是柴油老板，转给他的钱是工地机械开工买柴油的钱。因为我被起诉账户已被冻结，就用王**于的名字办了一张卡并注册手机银行，把一些钱存在王**于的这张卡上。因为我没有公司和建筑资质，就以云南川亚建设工程投资开发有限公司名义招标中标，已经进场施工了一段时间。 5、被告人徐某某的供述和辩解，证实2014年还是2015年我哥哥徐政治叫我帮他管理工地，2017年7月让我在蒙自永盛公司仓储物流工地做土方回填工程，负责后勤管理，还做着仓库管理员的工作，监督一下工程进度，徐政治每月给我5000元的工资。施工方挂靠川亚公司的资质，施工队是徐政治找来的。徐政治说工程需要垫资，要注册一家公司进行融资从而推进项目工程，因为他的身份信息被打入黑名单，所以就让我做法定代表人成立投资管理公司，后从一个姓包的人手里转过汇生公司来经营。徐政治说等工程结算后再把钱还给投资者，就是用投资款来给工程垫资。徐政治对投资者说项目的甲方是以前在部队做领导的，干这种工程项目是能保证本金的。后来因为项目审批环节出问题、永盛公司给予的土方材料支持不够、徐政治没有把融资款全部用在工程上导致工程不能顺利进行，工程总量是100万方土，只做了30万方，工程款没有收到，也还不了投资者的本金。徐政治是公司的实际控制人，我只是去汇生公司玩过几次，永盛仓储物流工程项目上的支出有员工工资、机械租赁费、维修费、购买材料费用等，徐政治转钱给我，我用现金去支付，有几次他转钱给我叫我打到指定的银行账户，说是还欠款。 6、被告人童某某的供述和辩解，证实徐政治说要开一家公司找人合伙去干蒙自的永盛仓储物流工程，他叫我当公司的股东，我开始不愿意后来就签字了。2018年3月还是4月，我陪女儿徐砚池来开远的汇生公司实习，徐砚池每天在财务室上班，我偶尔帮她发过客户收益、购买赠送客户的礼品。徐政治会转账到我农业银行的卡上，一部分是生活费，一部分让我帮忙转到他的朋友的银行账户上，对方的账号、名字通过微信或短信发给我。 7、证人李某3的证言，证实徐政治让陈杰帮忙找人到开远汇生投资管理有限公司工作，陈杰让我介绍，我就介绍李某4到公司上班。陈杰每月发8000元工资给我，让我组织蒙自汇丰、开远汇丰、石林百兴、安宁汇钻、宜良汇丰五家公司开会。我借过十多万给徐政治，其他没有经济往来了。 8、证人李某4的证言，证实2017年10月16日其开始在开远汇生公司上班，12月当上总经理，负责员工培训、制定活动方案和网购。老板是徐政治，公司的经营范围是项目投资即蒙自永盛农业科技开发有限公司下面的一个仓储物流加工项目的场地平整工程。徐政治叫我把项目书打印出来，叫员工出去宣传、发传单，吸引客户来签合同融资。徐某某只来过公司两次，平时都在永盛公司负责项目，童某某偶尔负责财务，发投资者礼品。2018年1月徐政治组织客户去蒙自永盛公司看项目，看到工地上有两台挖掘机和项目部，当时挖机是停的，只有拉沙土的车跑着。 9、证人费某的证言，证实其是汇生公司的员工，2017年11月1日开始在公司上班，职务是行政经理，公司经营范围是项目投资，具体投资项目是蒙自永盛农业科技开发有限公司下面的一个仓储物流加工项目的场地平整工程。徐政治是公司的实际控制人，公司事情都是他说了算，他在开远、宜良、安宁有三家公司。徐某某是公司法人，平常都在蒙自永盛项目那边负责油料使用、挖机保养等。童某某是2018年1月来到公司，没有职务，负责收过一些钱和发给投资者一些礼品。童某某大部分时间都来公司，收取客户的投资款，有的收现金有的刷ＰＯＳ机，小票一张贴在公司留存的合同原件上，一张贴在客户自己的合同原件上。我亲眼见过童某某收取客户本金、发放收益，购买赠送给客户的礼品。2018年5月就和徐砚池一起回广东了。经理李某4让我们去宣传、发传单吸引客户投资，投资方式有付现金给财务，再由我转到徐政治建设银行的账号上，或是财务放在公司作为返现和购买礼品的钱，客户可以在银行ＡＴＭ机上转账到徐政治的账号上，或是用银行卡刷ＰＯＳ机，ＰＯＳ机对方的商户名是云南川亚建设投资有限公司。付利某是由财务人员完成，徐政治每月4号转账到财务人员的网银上，财务人员5号取出现金等客户来领或是转账到客户的银行账户上。汇生公司以前资金有进有出，这段时间只出不进，没有更多客户投资，政府和承包商没有付徐政治工程款，他就拿不出钱来付客户的本金和利某。我本人也在汇生公司投资过5万元。 10、证人翟某的证言，证实其从2018年5月6日开始在汇生公司担任出纳，负责收投资款、发放投资收益。徐政治让客户经理带着员工去外面宣传吸引客户投资，投资的真实项目听说是永盛公司的仓储物流土石方工程，公司只有工商局的营业执照。每月4号徐政治会把当月客户一部分投资收益打到我的建设银行卡上，我对着公司财务收益表转账到客户的银行卡上，另一半客户投资收益徐政治会打到徐砚池的银行卡上，由童某某转账到客户卡上。对于要领现金的客户会在每月5日以前找自己的客户经理到财务人员处领取。 11、证人刘某的证言，证实其从2017年10月开始在汇生公司工作，11月底有客户来投资，我负责客户投资信息数据登记和每月把收益转账给客户，2018年2月徐砚池来公司接替财务工作，我教会她后3月份就辞职了。ＰＯＳ机是员工在一个拉卡拉店买的，小票显示云南川亚建筑公司。 12、证人全某的证言，证实2018年9月2日其在汇生公司工作，负责财务。进公司后没有客户来投资，公司已经拿不出钱来兑现，听老板说是钱都放在工程上了。 13、证人胡某的证言，证实因为和徐政治是老乡在2015年认识，2016年底徐政治开车拉着我们云南川亚建设工程投资开发有限公司去投标，项目是蒙自仓储物流，但没中标。2018年徐政治又打电话说想拿我们公司的资质去做碧桂园项目，但对方条件太高没谈下来。徐政治与川亚公司之间没有挂靠协议，川亚公司与开远汇生公司之间也无业务往来。 14、证人彭某的证言，证实其是云南川亚建设工程投资开发有限公司的法定代表人，通过王明坚认识徐政治。徐政治向我介绍了红河州永盛农业开发有限公司仓储物流加工项目的崔总，徐政治说资金不到位，要借用川亚公司的资质投标，并说答应中标后给我0.5％的好处，我同意了也准备了资料，之后胡某去蒙自找徐政治准备投标，徐政治说标书废掉了，标没投成。川亚公司没有与汇生公司签订过投资合同，没有借公司的行政印章、合同专用章给徐政治使用，没有承包红河州永盛农业开发有限公司仓储物流加工项目工程。2018年1月20日川亚公司与汇生公司签订的投资合同不是公司实际参与签订。 15、证人崔某的证言，证实2017年3月29日红河州永盛农业科技开发有限公司与蒙自工业园区管委会签订合同，在陈家寨椅子山建盖仓储物流工程。政府出面负责投资“三通一平”，委托我公司先平好土地，政府给一定的经济补助。徐政治经人介绍来搞“一平”工程，承诺全额垫资，以云南川亚建设工程投资开发有限公司名义与我公司签订合同承包土方工程。签合同时签的是徐政治的名字，我们发现后叫他拿川亚公司的章来签，但他都没有拿来过。2017年5月16日开始施工，因没钱垫资9月7日退出工程。2018年5月说他要来干，7月又停工。他做的工程还没验收，工程量顶多200万元左右。挖机、压路机都是租赁的。徐政治的工程款待评估方对工程量评估后，政府补助款到位，就会付给他。红河州永盛农业科技开发有限公司也没有委托徐政治就仓储物流加工土石方工程进行过融资。 16、证人田某的证言，证实其是红河州永盛农业开发有限公司的法定代表人，蒙自仓储物流加工土石方工程是其姐夫在负责，没有和云南川亚建设工程投资开发有限公司签过合同。 17、证人郭某的证言，证实徐政治拿其身份证去注册了昆明凯驰投资有限公司，其担任法定代表人。公司2017年12月23日在昆明注册，地址在安宁，徐某某是股东。凯驰公司和徐政治的川亚建设工程投资开发公司签订合同，为川亚公司在蒙自市椅子山的仓储物流加工中心基础建设融资，建设方投资金额是500万元，凯驰公司融资700多万。公司派员工到街上发传单，有人愿意投资就签订合同，付现金或刷卡到对方老板的账户上，资金不通过公司的账户。 18、证人申某的证言，证实2018年11月，徐政治在位于昆明市盘龙区的珠海盘古融资租赁有限公司昆明分公司购买了一辆路虎车，首付10万元，押金4000元，剩下的钱分36期付清。徐政治还款到2019年3月就没有再还了，也联系不上人，后来知道他涉嫌犯罪，车子已被开远市公安局扣押。徐政治首付104000元，每个月还款12392元，还了4个月，共计153568元，在未还完款前他只有车辆使用权和保管权。 19、证人高某的证言，证实2015年7月经人介绍其应聘担任金棕榈工程项目施工员，后来跟着徐某某去永盛公司作仓储物流工程。徐政治是施工方，徐某某是工地负责人，负责后勤保障，包括材料领用及员工工资发放。我们在永盛仓储物流工程项目上主要做土方回填和平整场地，永盛公司计算是100万方，我们填了30万方，机械设备是租来的，开挖机的钱徐某某付了一部分，后来因为资金链断裂导致工程没有完工。徐政治曾领过100多人来工地参观，多半是些老年人。 20、证人张某1的证言，证实其认识童某某，她是徐政治的前妻，是股东，她曾对我宣传投资的钱是放在蒙自仓储物流的项目上。2018年5月我想退本金时，她说蒙自市政府的工程款没下来，要等政府结算，7月份她还代表她老公徐政治出面和客户谈。对于公司运作，徐政治不在就是童某某来应付我们，2018年公司搞酬谢活动，童某某还组织我们去一家酒楼聚餐。 21、证人阮某的证言，证实2016年12月其在汇生公司投资了24万元，另外徐政治还向我家借款25.5万元。我去公司领取月利某时看到童某某在一楼财务室收款、发放利某。2017年9月徐政治、童某某租了我家位于开远市的房屋，听公司业务员说他们公司在蒙自有工程项目，做土方回填，公司曾安排我去蒙自看过，2018年6月27日我合同到期要退本金时，童某某说蒙自市政府没有结算工程款，要等一段时间。 22、证人谷某、李某1的证言，证实童某某陪女儿徐砚池到汇生公司实习，两人都担任财务，专门负责收取客户本金及发放利某，2018年9月因为徐砚池读书就一起离开了开远去了广州。童某某会向群众宣传说汇生公司融资的工程是政府工程，实实在在做事情。 23、证人顾某的证言，证实2017年徐政治打电话给我说让我帮他做股权变更，我收了他的800元钱，把股权变更需要的资料全部做了一遍，第二天我和徐政治去开远市市场监督管理局做变更签字，当时签字的还有童某某、徐某某。 24、证人孟某、张某2、钱某、李某5、龙某等人的陈述，证实以上投资人因银行利某低，汇生公司理财顾问对外宣传公司是正规公司，有营业执照、还本付息、收益高、有保障，就以自己名义，有的还以家人名义在汇生公司投资，签订了合同，拿到了部分利某、投资返现、活动抽奖等，但本金没拿回，造成经济损失。投资合同中写明汇生公司是居间人，项目的借款是云南川亚建设工程投资开发公司。部分投资人去蒙自的投资项目工地上看过。 25、红河州永盛农业科技开发有限公司仓储物流加工工程土（石）方承包合同、补充协议，证实2017年5月10日发包方永盛公司与承办方徐政治签订了承包合同，2017年5月16日双方进行补充协议，对部分条款进行了改动，其中乙方中标后的投标报价工程量经监理及蒙自市审计局等政府有关单位设计核定后的工程量结算。合同甲方是红河州永盛农业科技开发有限公司，乙方是徐政治。 26、仓储物流项目投资服务协议、投资项目备案、蒙自市发展和改革局文件，证实红河州永盛农业科技开发有限公司建设仓储物流已向蒙自市发改局备案。 27、通知、退出工程施工请求，证实2017年9月7日徐政治向永盛公司申请因资金有限无法继续施工，申请退出工程项目施工。永盛公司接到申请后通知徐政治在2017年9月30日前做好组织验收工作，向公司提交工程量清单及验收资料。 28、项目投资协议、使用林地审核同意书、补偿协议、预缴款通知书、云南省行政事业单位资金往来结算票据，证实蒙自工业园区管理委员会与红河州永盛农业科技开发有限公司于2017年3月29日签订投资协议，已办理相关林地使用手续，预缴项目款项。 29、借条、收条，证实被告人徐政治分别向他人借款124万元，承诺如不付清从工程款中扣出。 30、企业登记情况表，证实开远汇生投资管理有限公司2017年12月27日核准登记，法人是徐某某，股东有童某某，任监事。注册资本1000万元，变更登记之前法人是包明中。 31、中国银保监会红河监管分局的复函，证实开远汇生投资管理有限公司未向中国银保监会红河监分局报批过任何业务和交易规则。分局未审批过公司开展投资理财业务。 32、中国人民银行开远市支行的回复，证实开远汇生投资管理有限公司从成立至今未向中国人民银行开远市支行报批过相关业务和交易规则，中国人民银行开远市支行也未批准过公司开展投资理财业务。 33、开远汇生投资管理有限公司存取款明细，证实公司2018年1月24日开设账户、资金往来情况。 34、徐政治银行交易明细清单，证实被告人徐政治在中国建设银行、蒙自农村信用社等银行开设账户的资金往来情况。 35、扣押物品清单，证实被告人徐政治驾驶的白色路虎牌小型越野车、银行卡、公司相关材料被依法扣押。 36、刑事判决书、执行通知书，证实被告人徐政治2017年因犯合同诈骗罪被广东省博罗县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金2万元，罚金已缴纳。其于2015年10月30日被刑事拘留，11月14日被逮捕，同年12月16日被取保候审。实际羁押47天。 37、云南汇通司法鉴定所出具的司法鉴定意见书、安宁市公安局起诉意见书复印件，证实凯驰投资公司通过与295名集资参与人订立《居间服务合同》，收到投入资金9470000元，截止2018年11月6日集资参与人净损失7306191元（合同本金9470000元，已退本金160000元，已付利某730518元，返现及红包等支出1273291元）。分别转入余杨、王道刚、徐政治、王**于等人账户，其中转入徐政治账户7790000元。安宁市公安局对郭某、赵丽萍以非法吸收公众存款罪侦查移送审查起诉。 38、云南汇通会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书，证实：第一、2017年11月30日至2018年8月14日期间，通过开远汇生公司与投资人签订《汇生投资管理合同》649份，金额11845000元，涉及512人；通过宜良互邦公司与投资人签订《居间服务合同》33份，金额465000元，涉及33人；两类合同共计682份，合同金额12310000元，涉及人数527人。投资合同12310000元中有12107270元有交款记录，另有202730元只有合同未见交款单据。第二、投资人收回款包括现金返款、红包、利某收益、投资本金共计2711276元,其中本金为1265000元。第三、资金流向为：徐政治用于收取投资人资金的2个银行账户，投资款与其他来源的资金混同使用，分别转入开远汇生公司账户667000元、投资人账户、王**于、童某某等8名工作人员账户8643807元、红河中顺宝汽车销售服务有限公司、开远市何英顺发商行等20家单位账户480036.13元、周定元、梁力等69名个人账户2691315元、付小林、杨照文等9名自然人、2家公司2489800元、徐砚池、李沈祺等17名自然人账户798905元，用于消费615557.37元等。转回开远汇生公司账户的资金连同其他资金，其资金流向为：工资支出95422元、值班费餐费2210.97元、税款2383.76元、红河中顺宝汽车销售服务有限公司账户20000元、员工账户98835元、105名投资人账户447415元、徐某某账户360元、及其他自然人账户等。 39、合同资料等，证实投资参与人作为甲方与乙方开远汇生投资管理有限公司(法人徐某某）签订信息咨询服务合同，申请投资方为云南川亚建设工程投资开发有限公司，款交付给徐政治，项目投资款用途为红河州永盛农业开发有限公司仓储物流加工土石方工程资金周转。投资人还签订了资金投资委托书、投资款交付通知书、放款通知书、承诺书、风险告知书等。部分投资参与人与宜良互邦信息咨询服务有限公司(法人徐某某）签订居间服务合同。 40、车辆融资租赁合同、委托书、还款记录、营业执照，证实徐政治与珠海盘古融资租赁有限公司昆明分公司签订了车辆融资租赁合同，租赁期限36个月，自2018年11月15日至2021年11月14日。 41、不动产信息查询，证实徐政治、童某某共同共有位于房屋，登记日期为2011年11月4日。 42、开远汇生投资管理有限公司营业执照、公司章程、股权转让协议、股东会议、登记备案申请书等，证实开远汇生投资管理有限公司于2016年4月7日成立，法定代表人是包明中，注册资本1000万元。2017年12月27日在开远市市场监督管理局申请变更法定代表人、执行董事、监事。公司经营范围为项目投资及管理，企业管理，企业营销策划，财物管理信息咨询、投资信息咨询服务（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）。 43、红河州永盛农业科技开发有限公司仓储加工建设项目——土石方工程结算审核，证实该项目土石方工程经云南华中工程造价咨询事务所有限公司结算，审核价为9047670.04元。 44、项目投资协议解除协议书，证实蒙自工业园区管理委员会与红河州永盛农业科技开发有限公司于2019年10月12日解除仓储物流加工项目投资协议。 上述证据经庭审举证、质证，证据来源、表现形式合法、内容客观真实，并能相互印证，本院予以确认。 二、拒不支付劳动报酬的事实： 被告人徐政治在经营开远汇生投资管理有限公司期间，先后聘请被害人费某、谷某、周某等8人在公司工作，并按月支付工资。2018年6月至12月期间，被告人徐政治拖欠费某、谷某、周某等8人1至7月不等的工资共计59100元。经开远市人力资源和社会保障局立案调查后责令其支付，至案发时仍未支付相关员工工资。 上述案件事实，有经庭审核实的以下证据予以证实： 1、受案登记表、立案决定书，证实2019年2月22日，开远市人力资源和社会保障局将开远汇生投资管理有限公司拒不支付劳动报酬案移送开远市公安局调查处理。2019年2月24日开远市公安局作为拒不支付劳动报酬案立案侦查。 2、开远市人力资源和社会保障局劳动保障监察相关材料及文书等，证实开远市人力资源和社会保障局受理李某2、李某1、翟某等人的投诉后，对开远汇生投资管理有限公司拖欠员工工资的事实进行调查，发出劳动保障监察调查询问书、行政处罚事先告知书，公司行政经理费某签收后通过彩信发送给徐政治。之后，责令改正决定书、行政处罚决定书等由费某签收。执法人员通过彩信发送给法定代表人徐某某,徐某某叫直接找徐政治。2019年2月因涉嫌犯罪移送开远市公安局调查处理。 3、被告人徐政治的供述和辩解，证实李某2、费某、李某1等人都是汇生公司的员工，没有签订合同，只是口头上的劳动关系，后来公司不景气不要人，就自动解除劳动关系。平时工资表由经理负责，出勤以指纹打卡机为准，2018年6月5日前没有拖欠过员工工资。李某1、李某2、翟某、全某等人上班上到2018年10月份，马某是2018年7月被我辞退，费某、谷某、周某2019年1月离职。以他们的平时月工资、工作时间、扣除我平时给过他们的钱计算，差费某15000元左右、谷某12000元左右、周某8000元左右、李某2和马某2人7000至8000元左右、李某18000元左右、翟某5100元左右、全某2000至3000元左右。拖欠员工工资的事，开远市人力资源和社会保障局的工作人员打电话和我说过，我因为人在广东、忙着矿山上的事情，每个月都有款要付，就对他们说现在经济困难，等情况好了就付工资给员工。 4、被害人费某、周某、谷某、马某、李某2、全某、李某1、翟某等人的陈述，证实几人在汇生投资管理有限公司上班，法人是徐某某，但实际管理人是徐政治。公司主要是经营蒙自的一个仓储物流工程项目吸引客户投资，从2018年5月开始运转不正常，6月发不了客户收益。从2018年6月开始就没发我们的工资，徐政治说等他去找钱，很少露面，2019年1月我们几个员工就把公司门关了，2月份到开远市人力资源和社会保障局去投诉他。分别证实几人被欠发的工资情况。 5、证人徐某某的证言，证实其是开远汇生投资管理有限公司的法人，但实际是由哥哥徐政治管理、经营，开远市人力资源和社会保障局工作人员打过电话给我说公司拖欠员工工资，我说公司不是我的，要问徐政治。 6、考勤汇总表，证实员工在公司的考勤情况。 7、微信聊天记录，证实费某已将劳动保障监察调查询问书、行政处罚事先告知书发送给徐政治。 8、银行存取款明细，证实徐政治建设银行卡的存取款、转账情况，截止2018年12月23日银行卡上有现金52173.01元。 9、接处警登记表、扣押物品清单、辨认笔录等证据在案证实。 上述证据经庭审举证、质证，证据来源、表现形式合法、内容客观真实，并能相互印证，本院予以确认。 本院认为，开远汇生投资管理有限公司未经中国人民银行批准、红河银保监分局备案，擅自以“云南川亚建设工程投资开发有限公司”为资金需求方，通过发放宣传单、电话邀请、口口相传等方式向社会不特定人群公开宣传，承诺支付高额利某且保本付息，吸引投资人签订合同并收取投资款，符合非法集资非法性、公开性、利诱性、社会性的四个特征。因被告人徐政治为公司实际控制人，开办公司的目的就是为进行非法集资犯罪活动而设立，所以以个人犯罪论处。被告人徐政治、徐某某、童某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。被告人徐政治未支付部分劳动者报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付，但经庭审查明，费某、谷某、周某等人作为开远汇生投资管理有限公司的员工，明知公司超越经营范围以高利某向社会不特定人群吸收资金，仍帮助徐政治等人招揽客户、签订合同、收款、发放收益等，虽未被追究刑事责任，但其工资不应再予以保护，故被告人徐政治不构成拒不支付劳动报酬罪。被告人徐政治在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。公诉机关指控徐政治非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚、证据充分、定性准确，本院予以支持，对拒不支付劳动报酬罪的指控，本院不予支持。 在非法吸收公众存款的共同犯罪中，被告人徐政治起主要作用，是主犯；被告人徐某某、童某某明知徐政治非法吸收公众存款，作为法定代表人、监事，予以协助、放任，起次要辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人徐政治、徐某某自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚；被告人童某某到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。三被告人自愿认罪认罚，可以从宽处理。考虑到被告人徐某某、童某某在犯罪中系从犯，依法对二人减轻处罚。被告人徐政治的辩护人提出起诉指控徐政治利用开远汇生公司非法集资的数额、合同人数、份数包含一部分宜良互邦公司的合同，金额应当扣减的辩护意见，经庭审结合在案证据查明，徐政治在开远、安宁、宜良三地非法集资分案处理，徐政治等人在开远汇生公司与客户签订的合同中部分借用了宜良互邦公司的合同，故不存在重复计算，该部分金额不应在本案中扣减。公诉机关对被告人徐政治犯非法吸收公众存款罪、被告人徐某某、童某某的量刑建议，本院予以采纳。对被告人徐政治的辩护人提出徐政治有自首情节、认罪认罚；被告人徐某某的辩护人提出徐某某是从犯、有自首情节，请求法庭对徐某某判处一年零六个月以下有期徒刑；被告人童某某的辩护人提出童某某是从犯，认罪认罚，请求法庭减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。随案移送车辆云Ａ×××××号车是被告人徐政治向珠海盘古融资租赁有限公司融资租赁所得，公司已退缴相应款项，故将车辆返还该公司。 综上，为维护国家金融管理秩序和劳动者合法权益，依法惩处犯罪，根据被告人徐政治、徐某某、童某某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十七条、第六十四条之规定，判决如下： 一、撤销广东省博罗县人民法院（2017）粤1322刑初599号刑事判决书中对被告人徐政治犯合同诈骗罪判处有期徒刑三年，缓刑五年的缓刑执行部分。 二、被告人徐政治犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币100000元；加原判有期徒刑三年，并处罚金人民币20000元（已缴纳），决定执行有期徒刑七年零六个月，并处罚金人民币120000元（已缴纳20000元）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月11日起至2026年8月24日止，此前羁押的47日已折抵刑期47日。） 三、被告人童某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币20000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月3日起至2021年6月2日止。） 四、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零四个月，并处罚金人民币20000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月21日起至2020年12月20日止。） 五、随案移送云Ａ×××××号路虎牌小型越野车折价返还珠海盘古融资租赁有限公司昆明分公司。 六、随案移送指纹打卡机1台、云南川亚公司印章1个、领款单6扎、收益单3扎、预约单1扎、银行卡10张，依法没收。 七、已追缴违法所得153592元，按比例返还集资参与人，继续追缴违法所得9242402元返还集资参与人，退赔集资参与人损失优先罚金刑执行。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向红河哈尼族彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 邵 莹 审判员 李亚眉 审判员 李玉仙 二〇二〇年十月二十二日 书记员 沐晓鸥