河北省石家庄市裕华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀00108刑初830号 公诉机关石家庄市裕华区人民检察院。 被告人王某某，男，197748年8月9日出生，汉族，初中文化，群众，经商。户籍所在地及现住址：河南省某。2018年8月24日因犯非法吸收公众存款罪被江苏省江阴市人民法院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币55000元。2018年12月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局裕华分局刑事拘留，2019年1月16日被执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。 辩护人韩艳艳，河北嘉园律师事务所律师。 石家庄市裕华区人民检察院以石裕检公诉刑诉〔2019〕1167号起诉书指控被告人王某某非法吸收公众存款罪，于2019年10月11日向本院提起公诉。本院受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市裕华区人民检察院指派检察员李炜出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人韩艳艳到庭参加了诉讼。现已审理终结。 石家庄市裕华区人民检察院指控，2014年6月至2014年9月份，河南省某种植专业合作社在石家庄市裕华区设立集资点，被告人王某某作为 —2— 法人以推动该合作社发展为名义，面向社会不特定人群宣传，通过与芦某某等人签订《某种植专业合作社员工借款协议》的方式，以每月5%的高额利息引诱群众向该合作社集资达1269万元，退还本金69.0115万元，返还利息78.9万元，芦某某等人实际损失1121.0885万元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读出示了鉴定意见、证人证言、被告人的供述和辩解、户籍证明等证据证实。 公诉机关认为被告人王某某之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人认罪认罚，建议对其判处三年以上十年以下有期徒刑。 被告人王某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用普通程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人提出主要辩护意见，1、对指控被告人王某某构成非法吸收公众存款罪没有异议；2、被告人王某某吸收存款的目的是为了公司经营，主观恶性小、社会危害性小；3、被告人到案后积极配合公安机关，如实供述；4、被告人王某某自愿认罪认罚且同意拍卖自己的财产归还被害人，具有悔罪表现。综上，建议对被告人王某某从轻处罚。 经审理查明，2014年6月至2014年9月份，某种植专业合作社在石家庄市裕华区设立集资点，被告人王某某作为法人以推动该合作社发展为名义，面向社会不特定人群宣传，通过与芦某某等人签订《某种植专业合作社员工借款协议》的方式，以每月5%的高额利息引诱群众向该合作社集资达人民币1269万元，退还本 —3— 金人民币69.0115万元，返还利息人民币78.9万元，芦某某等人实际损失人民币1121.0885万元。 上述事实，公诉机关出示下列证据予以证实， 1、被告人王某某的供述，某种植专业合作社是2010年12月20日在河南省某注册登记的，当时注册法人是王某某，业务范围是组织采购、供应成员种植所需的果苗、花木苗;组织收购、销售成员种植的果品、花草;组织采购、供应成员种植所需的生产资料;引进新技术、新品种，开展技术培训、技术交流和咨询服务等。2014年3月21日法人变更为我。2014年6月份左右，我公司在郑州设立了办公点，吕某1和郭某还有一个是姓张的到公司找我，问了我们项目的事。郭某说他以前干过始祖山的项目，他可以组织人到方山寨看项目，有意愿投资的他在石家庄负责，然后我带他们到方山寨看了项目，他们就回石家庄市了，2014年6月上旬（他们回石家庄一周左右）我就开始收到投资款了。石家庄集资点一直是郭某联系吕某1，人员组成我不清楚，我也不清楚是如何运作的。郭某他们从我这拿了十几册某公司的彩色宣传册（内容是公司简介、公司企业资质、企业文化、紫砂矿山等图片，但高尔夫球场和别墅山庄的图片是为了吸引投资人从网上下载的图片）。大部分群众转账后到郑州签的《某种植专业合作社员工借款协议》，郭某负责双程车票和食宿。我们 —4— 给集资群众开具收据，并约定月息5%。我不清楚郭某如何给员工发放工资，我收到每一笔投资款按照33%返给吕某1，吕某1告诉我其将29%转给郭某。一共吸收的总金额大约在1100万到1200万元。2014年6月份到2014年10月初，返还利息，本金也有返的，具体多少我记不清楚了。2014年10月下旬因为我公司财务出现了问题，石家庄市的投资人开始到某方山寨找我，在2014年12月份左右，我按投资人投资的总额的1%返过一次，都是从我账户转出的。我吸收的存款用于投资方山寨的项目和钧瓷厂了。 2、证人吕某1的证言，2014年5月份，我经朋友介绍到某某种植专业合作社工作，我在单位叫吕某某。2014年5月左右，石家庄的张跃华带着郭某以及一个夏姓男子到某某种植合作社的办公地点，王某某向他们介绍了公司情况，对方称在石家庄有资源，王某某同意接收。大约2014年5月中旬，王某某收到石家庄的集资款。我在公司主要负责石家庄、郑州方面的团队，主要是石家庄的负责人郭某将投资款打到王某某账户后，我让公司会计王某某进行核对，王某某将公司和客户签订的合同邮寄或让石家庄的人取合同交给客户，并承诺给群众5%利息。王某某按照集资款的31%给我们，我给郭某转30%。 3、证人郭某的证言，2014年5月份左右，我和成某某等人一起到郑州，王某某、王某某、吕某某接待我们，王某某对我们业务员进行了简单的上岗培训，并带我们参观了河南某 —5— 工地。2014年6月初，回到石家庄后，明确王某某任总经理，吕某某（王某某等）任副总经理，张某2任石家庄地区经理，业务员有我、潘某1（潘某3）、潘某2（潘某4）、杨某、张某等人。张某2负责石家庄集资点不到二十天就不干了，之后由我、杨飞、成某某与吕某某联系，后期就是我与吕某某联系。2014年6月中旬，某种植合作社在万达成立集资点，我到该集资点工作。该合作社向群众承诺高额利息，从群众处吸收存款，然后再将这些钱投资紫砂矿和种植农作物、果蔬。我和其他业务员到小区、公园、马路边向群众发放宣传单，如果客户有意向存款，就将他们带入公司，介绍具体的投资方式、利息回报等内容，如果客户确定存款，我们就让群众将钱款转入王某某账户，公司文员小范将群众信息发给郑州公司。公司收到钱款后将盖章的合同寄回石家庄，我们再交给群众。我们和群众签订的合同约定借款利率5%。我给杨某提成款352900元（不含其向我借款的6万元）。 4、证人张某的证言，2014年夏天，我通过网上应聘到某某种植专业合作社工作。公司法人是王某某，吕某某、谈学兆是公司副总经理。万达的负责人是郭某，业务员有我、潘某1（潘某3）、潘某2（潘某4）、杨某、张某等人。我在该集资点担任业务员。在石家庄的时候没有人对我们进行培训，到郑州时，吕总对我进行简单培训，就是让我们到小区、公园、马路边向群众发放宣传单。如果群众有意向，就把他们带到公司，向他们介绍具体的投资方式、利息回报等内容。确定投款后，让群众将投资款转入王某某账户，然后将《某种植专业合作社员工借款协议》和收据交给客户。我们和 —6— 客户签订的合同约定月息5%。 5、证人杨某的证言，2014年夏天，我到某种植专业合作社工作，担任业务员。该公司法人是王某某，有一个姓吕的副总经理，万达集资点的负责人是郭某，还有一个姓范的文员。业务员有我、成某某、潘某1（潘某3）等人。在石家庄没有人对我们进行培训过，到郑州时，吕总对我进行简单培训，就是让我们到小区、公园、马路边向群众发放宣传单。如果群众有意向，就把他们带到公司，向他们介绍具体的投资方式、利息回报等内容。确定投款后，让群众将投资款转入王某某账户，然后将《某种植专业合作社员工借款协议》和收据交给客户。我们和客户签订的合同约定月息5%。我经手的有吴某、周某某、岳某某等人，集资金额大约130多万元。我获得352900元的提成款。我获取的提成款给客户返点，具体金额记不清楚了，其他的我都用于日常花销了。 6、证人尚某的证言，2014年5月左右，我到某某种植专业合作社工作，担任业务员。该公司法人是王某某，有一个姓吕的副总经理，万达集资点的负责人是郭某，还有一个姓范的文员。业务员有我、成某某、潘某1（潘某3）等人。在石家庄没有人对我们进行培训过，到郑州时，吕总对我进行简单培训，就是让我们到小区、公园、马路边向群众发放宣传单。如果群众有意向，就把他们带到公司，向他们介绍具体的投资方式、利息回报等内容。确定投款后，让群众将投资款转入王某某账户，然后将《某种植专业合作社员工借款协议》和收据交给客户。我们和客户签订的合同约定月息5%。郭某将张某某、杨某、张某、成某某的部分提成款转给我，我 —7— 再转给他们。我给杨某提成款是53900元。 7、证人栗某某的证言，2014年6月份，我通过郭某的介绍到某某种植专业合作社工作，担任业务员。该公司法人是王某某，有一个姓吕的副总经理，万达集资点的负责人是郭某，还有一个姓范的文员。业务员有我、成某某、潘某1（潘某3）、杨某等人。我们业务员在早集、超市向群众发放宣传单，宣传单上写着我们业务员的个人电话和公司电话。如果群众有投资意向，就电话联系到集资点，郭某负责向群众介绍具体的投资方式、利息回报等内容。群众想看项目的，业务员或郭某会陪着到郑州实地考察。 8、证人潘某1的证言，2014年5月份，某种植专业合作社在万达设立集资点。2014年6月份我到该集资点上班。该公司法人是王某某，吕总是副总经理，小范、潘某2任文员，业务员有我、郭某等人。吕总将我们带到郑州，王某某和吕总对我们业务员进行了简单的上岗培训，并带我们参观了某山上的项目，主要目的是便于宣传。我们回到石家庄后，我和其他业务员在小区、公园、马路边向群众发放宣传单，如果群众有投资意向，就将他们带入公司，介绍具体的投资方式、利息回报等内容。群众确定存款后，就与群众签订协议，将投资款转到王某某账户。我们和群众签订合同约定借款利息是月息5%。 9、证人王某的证言，1998年我承包了方山寨，到2006年共承包了1700多亩荒地。我注册了某某果业有限公司。2010年12月，注册了某种植专业合作社，法人是我儿子王某某，成员是我、王某某、杨艳丽（我爱人）、范向雷。 —8— 我和王某某基本是分开经营各自的承包地。2014年3月份，法人变更为王某某。合作社主要是经营果木种植。2014年5月份开始，王某某带人到我在方山寨的办公地点参观我经营的荒山（王某某的荒山没有我经营的好）。我多次询问其为什么带人参观，其均未给我答复。我和王某某承包的荒山没有办下紫砂矿的开采权。钧瓷厂的法人是王某某，王某某占有30%的股份。 10、证人潘某2的证言，2014年6月份，我经潘某1介绍到某种植专业合作社集资网点工作，法人是王某某。我没有参加过培训。该合作社的业务员有郭某、杨某等人。客户大部分都是业务员带来的。合作社主要是向群众承诺高额利息，从群众处吸收存款。合同是在范某某处放着，签订完合同后一份交给客户，一份在集资点放着，后来交给谁我不清楚。群众存款后，业务员的提成是2%，我是1%。 11、证人芦某某的证言，2014年8月份，我向某种植专业合作社进行了投资，投资金额15万元，利率为5%，约定借款时间四个月。我的实际损失为12.55万元。 12、证人吴某的证言，我通过广告介绍、宣传知道河南某某种植专业合作社的项目，我在该合作社投资了52万元，约定月息5%，协议期限3个月。我的实际损失是48.45万元。 13、证人江某、吕某2、李某等人证言，证实在某种植专业合作社进行了集资。 14、公安机关出具的受案登记表、辨认笔录、刑事判决书、方山寨土地承包协议书、荒山荒坡承包合同、责任田承包合同书、方山寨路占荒坡协议书、荒山承包合同书、某种植专业合作社的相关工商资料、农民专业合作社设立登记 —9— 申请书、司法鉴定意见书、借款协议、银行交易明细、抓获证明名、投资证明、户籍证明等证据。 上述证据均经当庭出示并质证。 本院认为，被告人王某某作为某某种植合作社的法人，以公司的名义与社会群众签订投资协议，吸收资金，用于公司经营，其在未取得金融机构许可的情况下，以高额利息为诱饵，向不特定的人群非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人王某某作为某种植专业合作社的法人，应对公司吸收的资金承担全部责任。被告人王某某到案后如实供述自己的罪行，系坦白，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。本案属于漏罪，应与已判决刑罚，数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条之规定，判决如下： 一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元。与前罪（被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币55000元）合并执行，决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币155000元（限本判决生效后十日内缴纳） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月16日起至2025年5月7日止） 二、对被告人王某某所涉本案全部违法所得予以追缴并返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过 —10— 本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面 上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 宋        亮 人民陪审员 冯炜人民陪审员刘军华 二〇二〇年十月二十一日 书 记 员 党    明    星