浙江省杭州市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）浙01执异125号 申请人（被执行人）杭州志恒投资合伙企业（有限合伙），住所地浙江省杭州市拱墅区美都恒升名楼**，统一社会信用代码：913301053218769862。 法定代表人：闻掌华。 委托代理人：姚菲菲。 被申请人（申请执行人）：国都证券股份有限公司，住，住所地北京市东城区东直门南大街**国华投资大厦****一社会信用代码：91110101734161639R。 法定代表人：翁振杰，该公司董事长。 委托代理人：郭广科、孙佳梦，浙江天册律师事务所律师。 被执行人：闻掌华，男，1964年12月18日出生，汉族，住浙江省杭州市西湖区。 委托代理人：姚菲菲。 本院在执行国都证券股份有限公司（以下简称国都证券公司）与杭州志恒投资合伙企业（有限合伙）（以下简称志恒投资企业）、闻掌华（被申请执行人二）业务协议纠纷一案中，志恒投资企业申请不予执行浙江省杭州市杭州互联网公证处（以下简称杭州互联网公证处）（2020）浙杭网证执字第9号执行证书。本院依法组成合议庭进行了审查，本案现已审查终结。 志恒投资企业（被申请执行人一）称，公证债权文书无法确认债务人接受强制执行且无法确定债务履行的金额；本案程序上存在重大瑕疵。综上所述，本案实体上的争议至今未解决，应当不予受理，请求法院裁定不予执行。 国都证券公司（申请执行人）辩称，案涉《业务协议》、《保证合同》、《承诺书》等经公证为具有强制执行效力的公证债权文书；《业务协议》、《保证合同》、《承诺书》约定的民事权利义务主体、给付内容、申请执行标的金额明确；公证处出具执行证书程序合法，执行证书出具之日起生效，可以向人民法院申请执行。请求驳回不予执行申请。 本院查明，申请执行人与被申请执行人一志恒投资企业于2016年10月19日签署了编号为〔16版1004〕的《国都证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》(以下简称“《业务协议》”)以及编号为〔1700009355001〕的《国都证券股份有限公司股票质押式回购交易协议》(以下简称“《交易协议》”)，与被申请执行人二闻掌华签署了编号为〔1700009355001-01〕的《保证合同》以及被申请执行人二闻掌华作为保证人出具的同意接受公证债权文书强制执行的《承诺书》。根据前述《业务协议》及《交易协议》，被申请执行人一志恒投资企业以其持有的170,306,860股*ST美都(曾用简称：美都能源，证券代码：600175，以下简称“标的证券”)股票质押给申请执行人，向申请执行人融入初始交易金额人民币587,500,000.00元，约定初始交易日为2016年10月25日(实际初始交易日为2016年10月26日)，约定购回交易日为2019年10月24日(实际购回交易日相应顺延至2019年10月25日)，年化融资利率6.94%，付息方式为按半年支付，付息截止日为每年6月、12月的21日，履约保障比例预警线130%，履约保障比例处置线120%。《业务协议》中还明确了履约保障措施、违约处理等相关内容。被申请执行人出现违约情形的，申请执行人启动违约处置流程，违约情形发生的下一自然日为违约起始日，并按实际违约天数收取违约金，违约金自违约起始日起每日按未偿还债务金额的万分之五收取，在计收违约金期间不再计收融资利息。前述《业务协议》及《交易协议》还对其他权利、义务进行了约定。 根据前述《保证合同》及《承诺书》，被申请执行人二闻掌华为被申请执行人一志恒投资企业在《业务协议》及《交易协议》项下的债务承担不可撤销的连带保证责任，保证范围包括但不限于：协议项下被申请执行人一志恒投资企业应支付的全部债务金额、违约金、赔偿金、其他款项，以及债权人为实现债权与担保权利而发生的诉讼费、仲裁费、财产保全费、执行费、评估费、拍卖费、律师费等。保证期间为自主合同生效之日起至债务履行期限届满之日另加两年。该债权文书经杭州互联网公证处公证并赋予强制执行效力[公证书编号：(2016)浙杭钱证内字第18308号]。各方约定如债务人、保证人不履行或不完全履行债权文书约定的义务时，债务人、保证人自愿接受司法机关的强制执行，债权人可向有管辖权的人民法院申请强制执行。国都证券公司依据（2020）浙杭网证执字第9号执行证书向本院申请执行。 根据《公证程序规则》以及有关办证规则的规定，杭州互联网公证处对该执行证书所涉及的债权债务履行情况进行了核查。现查实，该债权文书项下的出质股票*ST美都170,306,860股已经办理了质押登记手续，申请执行人已经按约在2016年10月26日将相应的融资金额人民币587,478,369.31元(根据《业务协议》约定，债务人应收金额系初始交易金额587,500,000扣除质押托管费21530.69和交易经手费100.00)转入被申请执行人一志恒投资企业的资产账户。被申请执行人一志恒投资企业于2018年1月30日归还融资本金人民币7，050,000.00元并在2018年1月31日提前解除质押*ST美都2,043,682股；于2018年8月27日归还融资本金人民币19,600,000元；，剩余融资本金人民币560,850,000.00元。被申请执行人一志恒投资企业已结清至2018年6月20日的融资利息，于2018年12月29日支付利息人民币1,960,000.00元，于2019年1月30日支付利息人民币2,352,000.00元，扣除前述两笔费用后尚欠自2018年6月21日起至违约起始日前一日2018年8月17日止的融资利息人民币2,089,170.79元。2019年7月31日，申请执行人对案涉标的证券进行了减持处置，累计处置股份数量480万股，累计处置偿还金额人民币10,327,678.11元，根据协议约定偿还顺序用于抵扣案涉部分违约金。减持处置后，质押股份余额163,463,178股。被申请执行人一志恒投资企业在2018年8月17日履约保障比例低于处置线时，未能按照协议约定于2018年8月20日13：00前采取履约保障措施，触发《业务协议》第三十六条、第四十七条以及第五十条违约条款，构成违约。现应申请执行人的申请，杭州互联网公证处根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十八条和《中华人民共和国公证法》第三十七条的规定以及申请执行人与被申请执行人所作的约定，特出具本执行证书。申请执行人可持本证书向有管辖权的人民法院申请强制执行。执行标的为：1、被申请执行人一志恒投资企业向申请执行人偿还融资本金人民币560,850,000.00元；2、被申请执行人一志恒投资企业向申请执行人偿还待购回期间欠付融资利息人民币2,089,170.79元(以融资本金余额为基数，自2018年6月21日起按年化融资利率6.94%/年计付至违约起始日前一日2018年8月17日)；3、被申请执行人一志恒投资企业向申请执行人支付违约金人民币168,391,246.89元(以未归还债务金额本金为基数，自违约起始日2018年8月18日起按0.05%/日计付，暂计算至2020年5月15日；自2020年5月16日起以未归还债务金额本金为基数，按0.05%/日计算至实际清偿之日止)；4、被申请执行人一志恒投资企业向申请执行人支付申请执行人为实现债权而发生的费用暂计人民币750，000.00元(包括申请出具执行证书公证费500，000.00元、律师代理费250，000.00元，以及《股票质押式回购交易业务协议》约定的申请执行人为维护和实现各项权利所发生的其他所有费用)。以上1至4项申请执行标的暂计至2020年5月15日为人民币732,080,417.68元。申请执行人在上述第1至4项债权范围内对被申请执行人一志恒投资企业持有并提供质押的163,463,178股*ST美都(证券代码：600175，暂计算至本执行证书出具之日，后续以实际发生的质押股数为准)股票及其孳息折价或者以拍卖、变卖所得价款优先受偿。被申请执行人二闻掌华对被申请执行人一志恒投资企业在上述第1至4项范围内的债务承担连带保证责任。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条的规定：申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 本院认为，涉案公证债权文书属于赋予强制执行效力的债权文书。涉案公证债权文书的内容与事实相符且不违反法律强制性规定，明确载明被执行人不履行义务或者不完全履行义务时同意接受强制执行，且该涉案公证债权文书内容没有违背社会公共利益。故即使存在实体争议，也可另行主张，不影响人民法院对公证债权文书的执行。综上，志恒投资企业不予执行公证债权文书申请不符合《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百八十条、《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》第十二条以及《中华人民共和国民事诉讼法》二百三十八条第二款规定情形，本院依法不予支持。依照《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》第十八条第一款、第二十一条之规定，裁定如下： 驳回杭州志恒投资合伙企业（有限合伙）不予执行浙江省杭州市杭州互联网公证处（2020）浙杭网证执字第9号执行证书的申请。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向浙江省高级人民法院申请复议。 审判长 徐 彦 审判员 王海峰 审判员 孙 辉 二〇二〇年十月二十九日 书记员 杨越巧