安徽省旌德县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖1825刑初54号 公诉机关:旌德县人民检察院。 被告人：黄林峰，男，汉族，1971年3月9日出生于江西省九江市，小学文化，上海旭善保洁服务有限公司职工，户籍地江西省九江市,居住地上海市普陀区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月29日被旌德县公安局刑事拘留，同年12月27日经旌德县人民检察院批准逮捕。2020年1月23日被旌德县局取保候审。2020年9月4日被旌德县人民法院取保候审。 辩护人：杜守华，安徽辰青律师事务所律师。 被告人：方顶平，男，汉族，1975年6月2日出生于安徽省广德市，小学文化，住安徽省广德市。因犯寻衅滋事罪、赌博罪于2007年7月18日被安徽省广德县人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金人民币五万元；因犯交通肇事罪于2008年12月19日被广德县人民法院判处有期徒刑两年，合并执行有期徒刑两年六个月，并处罚金人民币五万元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年12月11日被旌德县公安局刑事拘留，同年12月27日经旌德县人民检察院批准逮捕。2020年1月9日被旌德县公安局监视居住。2020年7月8日被旌德县检察院取保候审。2020年9月3日被旌德县人民法院取保候审。 辩护人：周军汉，旌德县法律援助中心律师。 旌德县人民检察院以旌检一部刑诉〔2020〕58号起诉书指控被告人黄林峰、方顶平犯非法采矿罪，于2020年9月1日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，于2020年9月16日公开开庭进行审理。旌德县人民检察院指派检察员王婷婷出庭履行职务，被告人黄林峰及其辩护人杜守华、被告人方顶平及其辩护人周军汉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 旌德县人民检察院指控：1.2014年5月1日，黄林峰、方顶平、程某1（另案处理）三人合伙以120万元价格从徐某1、郭某手中购买位于旌德县的泾川砂场，三人商定各占股30%，方某2、邵某占股10%（干股）。同年5月1日至12月13日，该砂场在未办理采砂许可证的情况下，私自在旌德县徽水河河道内采砂，砂石销售金额达2807839元。2.2015年9月至11月、2015年底至2016年初，黄林峰在未办理采砂许可证的情况下，私自在旌德县徽水河河道内采砂。为便于销售，黄林峰另购买1500方矿砂尾砂（经安徽同盛资产评估有限公司评估，该1500方矿砂尾砂价值104200元）掺入其开采的河砂中。2016年3月三河贸易有限公司从黄林峰处购买河砂1850方。经安徽同盛资产评估有限公司评估，销售至三河贸易有限公司的1850方河砂价值214400元，未销售河砂价值708300元。在该笔事实中，黄林峰非法采砂价值达818500元。案发后，被告人黄林峰、方顶平被公安机关抓获归案。黄林峰退缴违法所得500000元、方顶平退缴违法所得40000元。 为支持上述指控，旌德县人民检察院的证据有：书证；证人张某1、方某1等人的证言；被告人黄林峰、方顶平的供述与辩解；鉴定意见；指认、查封笔录等。 旌德县人民检察院认为：被告人黄林峰、方顶平违反矿产资源法的规定，为谋取非法利益，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。黄林峰具有坦白、退缴部分违法所得、自愿认罪的量刑情节，建议判处有期徒刑三年两个月，并处罚金。被告人方顶平，具有犯罪前科、坦白、退缴部分违法所得、自愿认罪的量刑情节，建议判处有期徒刑三年，并处罚金。 被告人黄林峰、方顶平对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人黄林峰辩护人意见：对起诉书指控黄林峰的犯罪事实及罪名不持异议。认为黄林峰的犯罪事实中砂石销售金额两笔共计达160万余元，但该销售金额并未计算支付购买砂场费用、柴油及工人工资等，两次犯罪，犯罪成本较高，但其获利不大。黄林峰自愿认罪认罚，具有从轻、减轻情节；系初犯、偶犯、无前科且到案后积极主动退赃，主观恶性小。请求法庭判处黄林峰有期徒刑三年并宣告缓刑。 被告人方顶平辩护人意见：对公诉机关指控方顶平的犯罪事实及罪名无异议。认为方顶平具有坦白、退缴部分违法所得、自愿认罪认罚等从轻、减轻处罚的情节。方顶平主观上无犯罪的故意，其不清楚采砂许可证已过期。由于监管部门监管不到位造成无证采砂行为的持续而导致犯罪，可以减轻方顶平的责任。另方顶平患有严重疾病，不适合羁押。综上，方顶平具有主观恶性小等情形，请求判处方顶平有期徒刑三年并宣告缓刑。 经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。另查明，2020年5月12日，经公开拍卖，堆放于旌德县坑口砂场内，由黄林峰非法开采的2300方河砂及其购买的1500方矿砂尾砂共拍得人民币57万元。认定上述事实的证据有：书证：受案登记表、立案决定书，常住人口信息，抓获经过，前科查询记录、刑事判决书，调取证据通知书、调取证据清单，关于旌德县三溪坑口砂场的转让协议、记账本复印件、坑口砂场财务报表复印件、财务账移交表复印件、收条复印件，河道采砂许可证（期限为2010年9月1日至2011年5月31日、2011年9月1日至2012年5月31日）、转让合同、股份转让协议，扣押决定书，涉案砂石拍卖材料；证人江某、倪某、郭某、徐某1、孙某1、何某、黄某、徐某2、宋某、张某1、方某1、张某2、方某2、邵某、廖某、金某、程某1、张某3、张某4、曹某、方某3、孙某2、张某5、汪某、程某2、董某、周某、李某的证言；被告人黄林峰、方顶平的供述与辩解；安徽同盛资产评估有限公司同盛评报字2019第44号、2020第1号报告书；指认、查封笔录等。上述所有证据客观真实，来源途径合法，并经当庭质证，可作为定案依据，本院予以确认上述审理查明的事实成立。另方顶平的辩护人向本院递交方顶平的病历及照片、广德市人民医院2020年6月30日的诊断证明书及出院记录，证明方顶平患有左臀部及左大腿脓肿、二型糖尿病，不适合羁押。 本院认为：被告人黄林峰、方顶平违反矿产资源法的规定，在未取得河道采砂许可证的情况下擅自从事采砂作业，合伙与程某1无证开采矿产品价值2807839元,情节特别严重；黄林峰独自无证开采矿产品价值818500元，情节特别严重，两被告人的行为均已构成非法采矿罪,公诉机关指控的罪名成立。第一起事实，黄林峰、程某1、方顶平系共同犯罪，因三人在共同犯罪中的作用相当，不区分主从犯。被告人黄林峰到案后，能如实供述自己的罪行，系坦白，依法予以从轻处罚；主动退缴大部分违法所得，自愿认罪认罚，酌情从轻处罚。被告人方顶平具有犯罪前科，酌情从重处罚；坦白、退缴部分违法所得、自愿认罪认罚，依法予以酌情从轻处罚。黄林峰辩护人认为黄林峰的犯罪事实中砂石销售金额未计算支付购买砂场费用、柴油及工人工资等，根据法律规定，非法开采的矿产品价值，系根据销赃数额认定及矿产品价格和数量认定，故公诉机关对矿产品价值的指控，符合法律规定。两辩护人请求对两被告人宣告缓刑，因不符合法律规定，故不予采纳。根据两被告人所犯罪行、量刑情节及社会危害性等，对公诉机关的量刑意见予以采纳。案经本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第二款第（一）项、第四条、第十二条、第十三条、第十四条第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人黄林峰犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十五万元； （刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人方顶平犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十二万元。 （刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳。） 三、被告人黄林峰违法所得1660851.7元依法予以追缴（2807839元×30%+818500元），上缴国库(已追缴1070000元)。 四、被告人方顶平违法所得842351.7元依法予以追缴（2807839元×30%），上缴国库(已追缴40000元)。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  汪 艳 审 判 员  吴 玲 人民陪审员  曹顺利 二〇二〇年十月十四日  法官助理王玲  书记员 俞友芳 附相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 …… 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。…… 第十四条对案件所涉的有关专门性问题难以确定的，依据下列机构出具的鉴定意见或者报告，结合其他证据作出认定： （一）司法鉴定机构就生态环境损害出具的鉴定意见； （二）省级以上人民政府国土资源主管部门就造成矿产资源破坏的价值、是否属于破坏性开采方法出具的报告； （三）省级以上人民政府水行政主管部门或者国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构就是否危害防洪安全出具的报告； （四）省级以上人民政府海洋主管部门就是否造成海岸线严重破坏出具的报告。