广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0391民初4306号原告：黄桂新，女，汉族，1966年8月16日出生，住广东省深圳市宝安区。委托诉讼代理人：王相阳，广东格明律师事务所律师。委托诉讼代理人：郑彬，广东格明律师事务所律师。被告：深圳前海纳鑫投资发展有限公司，住所地：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路******（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：许艳。被告：许艳，女，汉族，1977年12月18日出生，住安徽省池州市贵池区。被告：陈沛，男，汉族，1975年4月11日出生，住广东省深圳市罗湖区。原告黄桂新诉被告深圳前海纳鑫投资发展有限公司（以下简称为前海纳鑫公司）、许艳、陈沛合同纠纷一案，本院于2020年6月8日立案后，依法适用普通程序由审判员独任审理，于2020年8月5日公开开庭审理了本案。原告委托诉讼代理人王相阳到庭参加诉讼，被告前海纳鑫公司、许艳、陈沛经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告黄桂新向本院提起诉讼请求：1.判令被告前海纳鑫公司、许艳、陈沛对案外人深圳前海国诚资本管理有限公司（以下简称为国诚资本公司）在深圳国际仲裁院（2019）深国仲裁3439号裁决书项下的第一项、第二项裁决债务承担连带责任。即共同归还原告投资款300万元并赔偿损失，损失暂计10.5万（以300万元为基数，自2019年3月1日起至2020年4月30日按照年息3%计算，损失暂计为10.5万；自2020年5月1日起至实际清偿之日止按照同期同类全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算损失）；2.由被告承担本案诉讼费用。事实与理由：2017年12月29日，案外人国诚资本公司对外发起募集“国诚资本融创惠盈投资基金”[全称深圳融创惠盈投资管理企业（有限合伙）]，并承诺每月支付收益。原告经案外人国诚资本公司签订《国诚资本融创惠盈投资基金合同》（即合伙协议）约定：投资期限一年，至2018年12月29日届满；存续期满后十个工作日内，投资本金和最后一期的收益将一次性返还投资款。同日，被告前海纳鑫公司与原告签订了《股权回购协议》，对上述原告所投资的300万基金份额到期回购事宜在回购标的、回购条件、回购价格等方面作出约定。同时还约定原告投资期限届满后，如该基金未向原告分配本金及收益，则被告前海纳鑫公司应当进行回购，否则，应当赔偿原告的投资损失；同日，被告许艳也向原告出具《个人保证函》，自愿对选的投资本金及收益承担无限连带责任。上述合同签订后，原告按照约定投资了300万，案外人国诚资本公司每月支付投资收益。2018年12月29日，上述基金投资期限届满后，案外人国诚资本公司及众被告既未返还投资款，也未按照《股权回购协议》的约定进行回购；经原告向案外人国诚资本公司及被告发出《履行回购义务并返还投资款的催告函》后，案外人国诚资本公司及众被告均拒绝履行义务。鉴于原告与案外人国诚资本公司所签订的主合同（即基金合同）约定为仲裁管辖。经原告提起仲裁后，深圳国际仲裁院经审理认定，该基金合同有效，且以案外人国诚资本公司为普通合伙人应对基金向下的债务承担无限连带责任的约定，裁决案外人国诚资本公司应当返还原告投资款并赔偿损失。该裁决已于2020年3月13日生效。原告认为，因被告前海纳鑫公司、许艳、陈沛未与原告签订仲裁协议，造成原告无法在同一案件中一并主张责任。现上述仲裁仅裁决案外人国诚资本公司承担责任，不足以充分保障原告的权益。其他被告的合同义务也不能因案外人国诚资本公司的普通合伙人违约连带责任而免除。且原告的投资款实际由被告前海纳鑫公司占有并进行投资使用，期满后被告前海纳鑫公司未尽回购义务，理应承担赔偿责任。同时，被告许艳作为担保人，被告陈沛作为案外人国诚资本公司的唯一股东，理应对原告的上述投资款及其他损失共同承担连带责任。故原告依法提起诉讼，请求保护原告合法权益。被告前海纳鑫公司、许艳、陈沛未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见和证据。原告围绕诉讼请求提交了《国诚资本融创惠盈投资基金合同》、投资款到账确认回执、付款凭证、基金管理人登记证明、基金项目说明书、收益分配方案、股权回购协议、个人保证函、催告函、工商登记信息、仲裁裁决书、仲裁生效证明、股权变更信息及案外人的公司章程等证据。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：1.2017年12月29日，原告黄桂新与案外人国诚资本公司签订《国诚资本融创惠盈投资基金合同》，合同约定黄桂新认购300万元的基金份额，投资期限一年，自投资人入伙之日起算。投资存续期限为12个月，投资期满，有限合伙人未申请延续，将自动退伙。合伙企业存续期间，根据合伙企业运营情况每月20号实施收益分配；投资基准收益率见投资人认缴资金到账确认回执。存续期满后十个工作日内，投资本金和最后一期的收益将一次性返还至合伙人指定的本人银行账户。投资募集账户名为深圳融创惠盈投资管理企业（有限合伙），开户行招商银行股份有限公司深圳泰然金谷支行，账号为75×××01。《深圳融创惠盈投资管理企业（有限合伙）项目说明书》中记载，“本基金投资并持有深圳前诲纳鑫投资发展有限公司不超过20%的股权及深圳市观澜下新塘项目拆迁改造对应收益权”，基金份额持有人实际认购金额超过300万元（含本数）、不超过800万元（不含本数）的基准收益（年化）12%,每月分配一次收益，每月20日为付息日。2.黄桂新于2017年12月29日将300万元以银行转账的方式付至深圳融创惠盈投资管理企业（有限合伙）在招商银行股份有限公司深圳泰然金谷支行开立的账号75×××01。3.2017年12月29日，被告前海纳鑫公司与原告黄桂新、案外人国诚资本公司签订了《股权回购协议》，协议约定，被告前海纳鑫公司回购的标的为原告黄桂新持有的深圳融创惠盈投资管理企业（有限合伙）基金（以下简称涉案基金）三百万份的基金份额，共计投资金额300万元。在满足以下三个条件工作日起5个工作日内，原告黄桂新有权要求被告前海纳鑫公司进行回购：（1）自原告黄桂新投资款支付到涉案基金指定账户之日起，且基金成立满12个月后的10个工作日内，基金未按合伙协议的约定向原告分配本金及收益；许艳未溢价受让基金持有的被告前海纳鑫公司的股份。（2）自基金投资款支付到被投资项目指定账户之日起，且基金成立满12个月内，原告黄桂新持有的全部基金出资份额未转让给第三方并办理完变更登记手续，黄桂新仍合法持有基金份额。（3）自基金投资款支付到被投资项目指定账户之日起，且基金成立满12个月内，原告黄桂新已履行合伙协议全部义务，没有触犯法律法规的行为发生。被告前海纳鑫公司的回购价格计算方式为：300万元×（1＋12%×投资期限）-已分配金额。满足回购条件时，被告前海纳鑫公司应当在原告配合签署《基金份额转让协议》后10个工作日内向原告指定账户支付回购对价款。如被告前海纳鑫公司未按照约定支付回购对价款，每逾期一天，应按应付而未付金额的万分之五向原告支付违约金。4.2017年12月29日，被告许艳与原告黄桂新签订《深圳融创惠盈投资管理企业（有限合伙）个人保证函》，该函载明，为保证黄桂新获得《深圳融创惠盈投资管理企业（有限合伙）基金基金合同》中的投资本金和基准收益，许艳自愿以无限连带责任方式，向黄桂新提供保证担保。保证范围为黄桂新持有的深圳融创惠盈投资管理企业（有限合伙）基金价值三百万的基金份额和按12%/年的收益率计算的基准收益。保证条件为自深圳融创惠盈投资管理企业（有限合伙）基金成立之日至投资期满的10个工作日内，国诚资本公司未按照合同约定向黄桂新分配本金及全部收益，在此期间，黄桂新未转让基金全部份额给第三方。保证期限为保证条件成立满5个工作日至黄桂新收回投资本金及全部收益为止。5.2019年5月27日，黄桂新就2017年12月29日与国诚资本公司签订的《国诚资本融创惠盈投资基金基金合同》中的仲裁条款向深圳国际仲裁院提出书面仲裁申请。2020年3月13日，深圳国际仲裁院作出(2019)深国仲裁3439号裁决书，该裁决书认为，黄桂新于2017年12月29日与国诚资本公司签订了基金合同，该合同所记载的主要条款符合中国基金业协会2016年4月18日《关于发布私募投资基金合同指引的通知》附件三《私募投资基金合同指引3号（合伙型私募基金合同内容与格式指引）》的有关要求，不违反法律和行政法规的强制性规定。因而该合同应当对黄桂新与国诚资本公司具有同等的法律约束力。仲裁结果为：（一）国诚资本公司向黄桂新归还本金人民币300万元。（二）国诚资本公司赔偿黄桂新在《基金合同》项下的损失，赔偿金额的计算方法为：以人民币300万元为基数，自2019年3月1日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期同类贷款利率计算，自2019年8月20日起至实际清偿之日止按照同期全国银行问同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算。（三）本案仲裁费用人民币61190元，由国诚资本公司承担。黄桂新已足额预交的人民币61190元，抵作本案仲裁费不予退回，国诚资本公司应直接向黄桂新支付人民币61190元。本裁决为终局裁决，自作出之日起发生法律效力。6.深圳市中级人民法院对（2019）深国仲裁3439号裁决书已经立案执行，案号为（2020）粤03执4245号。7.被告陈沛为案外人国诚资本公司唯一股东。本院认为，本案为合同纠纷。原告黄桂新与案外人国诚资本公司以《基金合同》的形式，由原告黄桂新出资300万元进行投资，深圳国际仲裁院认定原告与案外人国诚资本公司之间合同关系合法有效，裁决案外人国诚资本公司应归还原告投资本金300万元及相应的利息损失，并承担原告仲裁费61190元。因案外人国诚资本公司未按该生效裁决确定的内容履行还款责任，原告遂向本院起诉要求本案被告承担还款责任。原告诉请中的债权金额未超过仲裁裁决所确认的债权金额，本院对此予以确认。关于原告要求被告前海纳鑫公司承担还款责任的诉讼请求。根据《股权回购协议》约定，被告前海纳鑫公司回购黄桂新基金份额的条件已经成就，被告应当按照约定承担回购义务。该约定系当事人真实意思表示，不违反法律行政法规强制性规定，双方均应按照约定履行各自义务。根据回购协议约定的回购价格计算方式，回购价格已经超过300万元投资本金，另根据协议中的违约条款，被告前海纳鑫公司逾期回购还要承担日万分之五的违约金，因此，原告的诉讼请求金额既没有超出仲裁确认的债权金额，也没有超出被告前海纳鑫公司应承担的回购给付金额，故对于原告要求前海纳鑫公司按照生效仲裁确认的案外人国诚资本公司对原告黄桂新的债务数额归还原告投资款及损失的诉讼请求，本院予以支持。关于原告要求被告许艳承担还款责任的诉讼请求。被告许艳出具保证函，承诺在案外人国诚资本公司不履行对原告的还本付息义务时，承担连带保证责任，该系当事人真实意思表示，不违反法律行政法规强制性规定，双方均应按照合同履行各自义务。仲裁裁决确认案外人国诚资本公司偿还原告借款本金及利息后，案外人国诚资本公司未履行仲裁裁决确定的还款义务，现原告要求保证人即被告许艳承担连带还款责任，本院予以支持。被告许艳承担连带责任后，有权向案外人国诚资本公司进行追偿。关于原告要求被告陈沛承担还款责任的诉讼请求。被告陈沛是案外人国诚资本公司的唯一股东。依据《中华人民共和国公司法》第六十三条至规定，一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。被告陈沛无正当理由不到庭参加庭审，也不提交答辩意见和证据，应承担举证不能的责任。对原告要求被告陈沛承担还款责任的诉讼请求，本院予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国公司法》第六十三条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第三十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：一、被告深圳前海纳鑫投资发展有限公司于本判决生效之日起五日内按照深圳国际仲裁院（2019）深国仲裁3439号裁决书裁决的第一项、第二项确认的债务数额向原告黄桂新支付基金份额回购款；二、被告许艳于本判决生效之日起五日内对深圳国际仲裁院（2019）深国仲裁3439号裁决书中第一项、第二项裁决确认的债务承担连带责任；被告许艳承担连带责任后，有权向案外人深圳国诚资本管理有限公司追偿；三、被告陈沛于本判决生效之日起五日内对深圳国际仲裁院（2019）深国仲裁3439号裁决书中第一项、第二项裁决确认的债务承担连带责任。如未按照本判决指定的期限履行上述给付金钱的义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币31640元，由被告深圳前海纳鑫投资发展有限公司、许艳、陈沛共同承担31640元。原告黄桂新已经预交案件受理费31640元，本院予以退回31640元。被告深圳前海纳鑫投资发展有限公司、许艳、陈沛应于本判决生效之日起七日内向本院缴纳案件受理费31640元，逾期不缴纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  窦天山二〇二〇年十月二十日法官助理王子越书记员顾琛