广东省英德市人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤1881刑初302号公诉机关广东省英德市人民检察院。被告人高某添，绰号“阿细”，男，1970年12月24日出生，公民身份号码441************710，汉族，小学文化，广东省佛冈县人，户籍所在地广东省佛冈县**************，案发前住广东省佛冈县*************。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月18日被英德市公安局刑事拘留，2019年12月24日被逮捕。现羁押于英德市看守所。法律援助机构英德市法律援助处。指定辩护人龙昌，广东浈阳律师事务所律师。广东省英德市人民检察院以英检刑诉〔2020〕Z280号起诉书指控被告人高某添犯非法采矿罪一案，2020年7月14日经清远市中级人民法院决定指定我院以第一审程序审理；本院于2020年7月15日立案，并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。广东省英德市人民检察院指派检察员麦静出庭支持公诉，被告人高某添及其辩护人龙昌到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年4月份左右，被告人高某添租下当地村民位于佛冈县************的旱地，在没有依法取得采矿许可证的情况下，雇佣钩机开采瓷泥（砂质高岭土矿）十多天，并将该批瓷泥以人民币346906元销售给曾某基，借用冯某根银行卡收取该笔瓷泥销售款项。经广东省有色金属地质局940队对被告人高某添非法采矿点鉴定，该非法开采点的土地面积为1840.4平方米，开采高岭土矿达到一般工业指标，为砂质高岭土。公诉机关在法庭上出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、勘验、检查、辨认笔录、视听资料等证据。公诉机关认为，被告人高某添违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人高某添对公诉机关指控其构成非法采矿罪没有异议，辩解称所销售瓷泥的金额没有那么高，只销售了三千多吨的瓷泥，合计仅九万元左右。被告人高某添的辩护人对公诉机关指控被告人的犯罪事实和罪名提出如下辩护意见：一是控告被告人高某添未取得采矿证擅自采矿的证据不足。本案中仅有高某添和几个证人的供述材料证明其在盗采高岭土矿的行为，上述言词类证据属于孤证，无其他直接证据佐证；二是本案盗采高岭土矿的范围无法确定，证据不足。起诉书中指控非法开采点的土地面积为1840.4平方米，但证据卷中的鉴定报告仅是对涉案土地进行圈花和面积计算，并不能通过上述材料直接证明其圈画的面积就是被告人盗采高岭土矿的面积；三是起诉书指控本案属于情节严重证据不足，本案涉案金额不应以被告人高某添与曾某基之间的部分流水金额来认定。四是被告人存在自首情节，公安机关是以高某添涉嫌参与张某恩、冯某财等人非法采矿一事拘留高某添，但有关证据均不能反映高某添有参与上述案件，故该部分尚未被认定为“罪行”，后高某添主动向公安机关交代了其在龙船头村非法采矿的犯罪事实，所以应当认定高某添存在自首情节；五是被告人高某添系初犯，人身危险性较低，其表示认罪，恳请合议庭选取较轻幅度对其从轻处罚，并宣告缓刑。经审理查明，2015年4月份，被告人高某添通过赖某祥租下当地村民位于佛冈县************的旱地，在没有依法取得采矿许可证的情况下，雇佣钩机开采瓷泥（砂质高岭土矿）十多天，并将该批瓷泥以人民币346906元销售给曾某基，被告人高某添借用冯某根的银行卡收取了销售瓷泥的相关款项。经鉴定，被告人高某添非法采矿点开采的高岭土矿达到一般工业指标，为砂质高岭土。2019年11月18日，被告人高某添在广东省珠海市香洲区珠海拱北口岸内被公安机关抓获，到案后被告人高某添如实供述了部分犯罪事实。认定上述事实的证据有：一、物证黑色iphoneX苹果手机一台，往来港澳通行证一张。二、书证1.受案登记表、立案决定书、户籍证明、抓获经过、出入境管制厅通知书、移交凭证、检测报告、拘留证、情况说明等，证实被告人高某添的相关情况及本案立案侦查情况；2.证人曾某基签名确认的账户交易明细查询，证实证人曾某基分别于2015年4月20日转账200000元、4月27日转账146906元、7月6日转账451400元、9月1日转账200000元、9月22日转账200000元、9月30日转账251160元、2016年6月30日转账423700元均是支付给被告人高某添用于购买瓷泥的款项。3.佛冈县**商业银行提供的客户冯某根卡号为621********22344464的信息及明细；4.证人冯某根签名确认的交易明细，证实证人冯某根与被告人高某添在佛冈石角镇城市春天楼下的佛冈县**信用合作社取款15万元。5.佛冈县******委会龙船头非采区域地形测量一张及土地地类汇总表一张。6.佛冈县自然资源局出具的文书一份，证实2014年至今，佛冈县*************块，未办理过采矿许可证；7.被告人高某添名下银行账户清单一份，证实被告人高某添名下银行账户情况及冻结情况。三、证人证言1.证人赖某祥陈述称，被告人高某添于2015年3、4月份的某一天让其帮忙联系佛冈县************附近的旱地的所属村民，租下1.5亩旱地用于开采瓷泥。旱地租下后，高某添雇请了“牛荣”和另外一名钩机司机负责驾驶钩机采挖瓷泥及装车，并雇请了“阿弟”和其负责操作抽水机抽水，高某添在现场指挥。高某添雇请其到开采瓷泥现场工作一共做了十三晚。高某添每晚大概运输十多车瓷泥。当时高某添在该旱田地开采面积约1-2亩，采挖的深度约有3、4米，其中有约1米深的泥皮。2.证人夏某荣陈述称，其是挖掘机司机，被告人高某添于2015年3、4月份的时候雇请其到龙船头村附近的旱地驾驶钩机采挖瓷泥，每台钩机平均每小时可以挖25吨左右的瓷泥，自卸货车每车可以装20吨左右，整个开采共做了十三天左右，总共挖了6000吨左右的瓷泥，按照当时的瓷泥的价格约30-40元每吨。3.证人曾某基陈述称，2015年年初被告人高某添通过电话联系其称有瓷泥出售，高某添给其价格大约是每吨60元人民币到每吨65元人民币之间的，大约是每吨62元人民币。其向高某添收购瓷泥运到经营的加工厂或者陶瓷厂都会过磅称量的，结算都是以磅单为准。向高某添购买瓷泥一般都是运了累计一千吨左右就结算一次，都是通过银行转账的方式结算的。是通过我农信社的银行卡转账的，按照高某添的要求将购泥款打入冯某根的农商银行账户的。其向高某添购买的第一批瓷泥时间是2015年4月份，当时是在关前村委会附近河边的一个中转场运输的，运输时间大概是2015年4月初到2015年4月26日，具体运输时间记不清。这次其一共向高某添购买了约6000吨瓷泥，价格约为60-65元／吨，在2015年4月20日和4月27日分两次将全部购泥款346906元转入冯某根的银行账户（银行流水之前已向公安机关确认）。这批瓷泥其听高某添讲过是在其运输的中转场后面约几百米的一处鱼塘改造挖出来的。每次其向高某添购买瓷泥我都会亲自拿样品去一个叫“广大”瓷泥检测站进行检测。4.证人冯某根陈述称，大约是2015年春节后，高某添称其在佛冈县*******挖瓷泥，开采了大概十多天应该有4000到5000吨。由于高某添和他妻子因欠银行的钱，银行卡都被法院冻结了，于是高某添向冯培根借用了一张新开的银行卡给其使用，银行卡账号为800***********724，该卡使用者一直为高某添，在2015-2016年间该卡多次收到一个叫曾某基的人转账累积180多万元。5.证人曾某华陈述称，其为曾某基公司的员工，2015年年初的时候通过介绍其老板曾某基向被告人高某添购买瓷泥，曾某华负责请货车司机运输瓷泥及核对运输瓷泥的方数和检查瓷泥质量，通常曾某华会请五台货车来运输瓷泥，平均每台货车每晚运输三次，一晚大概运输十五车次，这样断断续续运输了二十天左右，一共运输了150车次左右，每台货车运30吨左右，算下来大概运输了4500吨瓷泥。6.证人黄某梅、邓某洪、李某田的陈述证实，均系佛冈县***********民，于2015年清明节前后将位于佛冈县******委龙船头的土地租给赖某祥挖瓷泥的事实。7.证人李某波的陈述证实，被告人高某添曾于2013年开始陆续将瓷泥样品送到其瓷泥服务站化验成分的事实。8.证人张某恩的陈述证实，被告人高某添曾于2014年要求其去疏通关系，以便于其挖黑泥不被查处。9.证人高某华1的陈述证实，2015年年初，高某添曾借用马鞍岭山场作为瓷泥中转站堆放瓷泥。被告人高某添与以上证人之间相互辨认的笔录若干份。四、被告人的供述和辩解被告人高某添供述称，2015年3、4月份，其通过赖某祥以1万元/亩的价格租下当地村民位于佛冈县************约1.5亩的旱地，在没有办理任何手续的情况下，在晚上十一点到凌晨四五点的时间段，偷偷雇佣两台钩机，其中一名钩机司机是“牛荣”，另外一个是“牛荣”雇请的，并向阿龙雇请三辆货车将瓷泥中转到约七、八百米外的乐格河边的一个空坪处，另外还购置了一台抽水机抽水；并雇请了赖海洋及一名十六七岁的小孩负责现场施工的抽水及安全。在开采点开采瓷泥十天左右，偷挖了约90车瓷泥，每车可装运瓷泥30多吨，共计约有2700吨。并将该批瓷泥以30元/吨销售给曾某基，获利约8万多元。采挖出来的瓷泥都是用来销售获利的，瓷泥都是卖给了曾某基。一共卖了八万余元，具体多少其不记得了。收取卖泥款有些是通过现金，有些是通过其朋友冯某根的农商银行收款，其借用冯某根的农信社银行卡，是冯某根和其一起去农信社开户的，银行卡的密码和预存电话都是其设置的，其借用该卡是用于生意上的收款。曾某基转账入该卡的款项都是曾某基收购其2015年在佛冈县************附近开采出来的瓷泥的款项，不记得收取了多少瓷泥款，冯某根和曾某基不认识也没有生意往来。公安机关依法调取曾某基名下建设银行账户的银行交易明细，在2015年4月20日至2016年6月30日期间，曾某基分别向冯某根农商银行账户转入了七笔款项，合计约180多万，其认为没有这么多。五、现场勘查、检验材料等1.公安机关于2019年12月4日对案发现场佛冈县***********进行勘验的现场勘验检查笔录1份，现场方位图1张、现场平面示意图、现场照片7张，包括案发现场概貌照片等。2.广东省有色金属地质局940队出具的关于佛冈县******禾塘高岭土矿的矿种说明、检测报告，龙船头高岭土矿的矿种说明、检测报告，分析均结果为高岭土矿达到一般指标，为砂质高岭土矿，附地形测量报告一份。3.佛冈县发展和改革局价格认定中心出具的价格认定结论书一份，证实涉案开采地市场批发价格每吨为人民币42元/吨。上述证据之间能相互吻合、相互印证，能证明被告人高某添的犯罪事实，且证据来源合法，证据充分，本院予以确认并采纳。结合被告人高某添及其辩护人提出的辩解意见，本院予以综合评判如下：一、被告人高某添的犯罪行为是否构成非法采矿罪的问题。一是被告人的辩护人提出被告人高某添未取得采矿证擅自采矿的证据不足的辩护意见，根据矿产资源法的相关规定，开采矿产资源必须经有关主管部门批准并颁发采矿许可证，根据佛冈县自然资源局核查，涉案采矿点并未办理过《采矿许可证》；且被告人高某添多次供述其在未取得相应许可证的情况下在晚上十一点到凌晨四五点的时间段在涉案采矿点偷偷采挖，被告人高某添亦未提供相应证据予以证明其有取得采矿许可证；故该点辩护意见本院不予采纳。二是本案中被告人高某添非法开采的矿产品价值及是否属于情节严重情形的问题。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条、第十三条的规定，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”；非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定。本案中，根据被告人高某添的供述，其采挖出来的瓷泥都是用来销售获利的，都卖给了曾某基，曾某基转入其借用的冯某根银行卡的款项都是曾某基收购其2015年在佛冈县******委会龙船头村附近开采出来的瓷泥的款项。证人曾某基、冯某根的陈述与冯某根银行账户的流水记录能相互印证，足以证实被告人高某添将其在涉案开采地开采的瓷泥以人民币346906元销售给曾某基，即销赃数额为346906元，属于刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。辩护人提出本案属于情节严重证据不足的辩护意见，不予采纳；被告人高某添明知开采的矿产品的销售金额大，可能受到较重的刑罚处罚，出于畏罪心态，未如实供述其非法开采瓷泥的数量及贩卖金额，其辩解意见本院不予采纳。二、被告人高某添是否存在自首情节的问题。被告人高某添在被采取强制措施期间，主动向公安机关交代尚未被掌握的部分犯罪行为，其明知开采的矿产品的销售金额大，出于畏罪心态，并未如实供述其非法开采瓷泥的数量及贩卖金额，其未交代的犯罪数额多于其所交代的犯罪数额，其未交代的犯罪情节重于其所交代的犯罪情节，且其所交代的犯罪数额并未达到刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”，不能认定为自首。本院认为，被告人高某添违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，应依法惩处。鉴于被告人高某添归案后如实供述自己的部分罪行，酌情予以从轻处罚。公诉机关指控被告人高某添的犯罪事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，罪名成立，予以采纳。辩护人的辩护意见本院已综合评判，不予采纳；提出适用缓刑的辩护意见，不符合法律规定，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人高某添犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三十万元（冻结在案的被告人高某添在广东佛冈农村商业银行股份有限公司开设卡号为800***********128的存款人民币225.90元、卡号为800********415216的存款人民币668.82元、卡号为800***********371的存款人民币25.42元，在中国银行股份有限公司清远分行开设卡号为6509********的存款人民币1082.64元，在中国农业银行股份有限公司清远分行开设卡号为622*************270的存款人民币938.79元，在中国工商银行股份有限公司清远分行开设卡号为201********34714112的存款人民币75570.69元，上述存款予以折抵罚金78512.26元，不足部分罚金221487.74元限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年11月18日起至2021年11月17日止）。二、继续追缴被告人高某添违法所得人民币346906元，予以没收，上缴国库。三、扣押在案的黑色IPHONEX苹果手机一台予以没收，由英德市公安局予以销毁。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省清远市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  陈先敬人民陪审员  康燕萍人民陪审员  冯翠英二〇二〇年十月十二日法官 助理  王 敏书 记 员  吴国鑫附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告；（二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；（三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。