重庆市第五中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）渝05刑终862号 原公诉机关重庆市南岸区人民检察院。 上诉人（原审被告人）杨朝勇，男，1976年7月26日出生，户籍地重庆市九龙坡区。因本案于2017年12月18日被重庆市公安局南岸分局取保候审，2018年12月17日被监视居住，2019年7月23日被重庆市南岸区人民法院取保候审，2019年8月8日被逮捕。现羁押于重庆市南岸区看守所。 辩护人吴志斌，重庆劲立律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）卢凤静，女，1988年11月23日出生，户籍地重庆市渝**。因本案于2018年1月2日被重庆市公安局南岸分局取保候审，2018年12月17日被监视居住，2019年7月23日被重庆市南岸区人民法院取保候审，2019年8月8日被逮捕。现羁押于重庆市第一看守所。 辩护人徐俊，重庆论之语律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）沈俊，男，1984年4月3日出生，户籍地重庆市渝**。因本案于2017年12月7日被重庆市公安局南岸分局取保候审，2018年12月6日被监视居住，2019年7月23日被重庆市南岸区人民法院取保候审，2019年8月8日被逮捕。现羁押于重庆市南岸区看守所。 辩护人杨伊龙、张航，北京市中银（重庆）律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）龚方利，男，1985年7月23日出生，户籍地重庆市九龙坡区。因本案于2017年12月26日被重庆市公安局南岸分局取保候审，2018年12月17日被监视居住，2019年7月23日被重庆市南岸区人民法院取保候审，2019年8月8日被逮捕。现羁押于重庆市南岸区看守所。 辩护人唐帅、陈昆，重庆鼎圣律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）吴建宏，男，1978年11月28日出生，户籍地四川省遂宁市。因本案于2017年12月26日被重庆市公安局南岸分局取保候审，2018年12月17日被监视居住，2019年7月23日被重庆市南岸区人民法院取保候审，2019年8月8日被逮捕。现羁押于重庆市南岸区看守所。 辩护人黄志涛、茹士春，北京盈科（重庆）律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）苏莉，女，1981年11月22日出生，户籍地重庆市渝**。因本案于2017年12月26日被重庆市公安局南岸分局取保候审，2018年12月17日被监视居住，2019年7月23日被重庆市南岸区人民法院取保候审，2019年8月8日被逮捕。现羁押于重庆市第一看守所。 辩护人张传林、李银涛，北京市京师（重庆）律师事务所律师。 重庆市南岸区人民法院审理重庆市南岸区人民检察院指控原审被告人犯罪一案，于2019年8月8日作出（2019）渝0108刑初16号刑事判决。原审被告人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，于2020年9月10日公开开庭审理了本案。重庆市人民检察院第五分院指派检察官范江**、检察官助理宋燕青出庭履行职务，上诉人杨朝勇及其辩护人吴志斌，卢凤静及其辩护人徐俊，沈俊及其辩护人张航，龚方利及其辩护人陈昆，吴建宏及其辩护人黄志涛、茹士春，苏莉及其辩护人张传林、李银涛出庭参与诉讼。因需补充侦查，重庆市人民检察院第五分院于2019年12月11日建议延期审理，于2020年1月10日恢复审理。因不可抗力，2020年1月31日中止审理，2020年9月9日恢复审理。因需补充侦查，重庆市人民检察院第五分院于2020年10月19日建议延期审理，于2020年10月27日恢复审理。现已审理终结。 重庆市南岸区人民法院认定，重庆鸿强资产管理有限公司（以下简称鸿强公司）于2014年6月成立于重庆市南岸区，法定代表人为沈俊，实际控制人为杨朝勇，股东为卢凤静、沈俊、龚方利，业务总监为吴建宏，业务员先后有苏莉（后任业务总监）等人，经营范围为企业资产管理、投资管理、投资咨询（均不含证券、期货等国家有专项规定的投资咨询业务；不得发行、销售金融产品，不得向社会公众发放借贷，不得为未经许可的金融活动提供宣传、推介、营销等）；市场营销策划、品牌策划；企业管理；财务咨询服务（除国有资产评估业务）；经济信息咨询；会展服务；房屋租赁服务；利用自有资金从事投资业务（不得从事金融业务）；企业资产重组、转让、策划咨询；销售日用百货、建筑材料（不含化学危险品）、化工原料及产品（不含化学危险品及易制毒化学物品）。2015年3月至2017年8月期间，杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉等人在未经金融主管部门批准、不具备吸收存款资质的情况下，通过鸿强公司先后采用“线下模式”和“线上模式”，以电话、微信、传单等形式向社会不特定人员进行宣传，非法吸收公众存款。“线下模式”即为鸿强公司与投资人签订书面协议，以“鸿月盈”、“鸿信盈”、“鸿玖盈”等产品形式，以8%-14%不等的利息吸收公众存款；“线上模式”即为通过“融盈贷”网站，由杨朝勇等人找来借款人设立借款项目，以8%-14%不等的利息吸收公众存款。经审计，2015年3月4日至2017年8月24日，非法吸收公众存款的总额为19618715.93元，涉及线上投资人45人、50个账户，涉及线下投资人9人，损失金额共计11130970.02元。其中，龚方利涉及的2015年3月至7月期间非法吸收公众存款1964226.83元；卢凤静涉及2015年3月4日至2016年10月31日期间非法吸收公众存款16454789.93元；吴建宏涉及2015年3月4日至2017年1月31日期间非法吸收公众存款19168715.93元，苏莉涉及非法吸收公众存款2757801元。2017年12月7日，被告人沈俊到公安机关投案；同月18日，被告人杨朝勇到公安机关投案；同月24日，被告人龚方利、吴建宏、苏莉经公安机关电话通知后自动到案；2018年1月2日，被告人卢凤静经公安机关电话通知后自动到案。归案后，被告人卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉如实供述了主要犯罪事实。案发后，公安机关扣押了杨朝勇90万元；审理过程中，杨朝勇以车位作价退还了投资人黄某24万元。 上述事实，有经一审庭审质证、认证的下列证据证实：户籍信息、抓获经过、扣押决定书、扣押清单、房屋抵押手续、提取笔录、协助冻结财产通知书（回执）、房屋登记信息查询证明、抵押合同、股权代持协议、公司基本情况查询结果、出资人（股东）情况查询结果、投资者报案登记表、融资借款协议、个人借款担保合同、借款担保合同、借款合同、收款确认书、到账确认书、会员投资咨询管理与服务协议及附件、保证合同、债权转让及受让协议、投资咨询服务协议附件、委托收付授权书、交易明细，卢凤静、龚方利、沈俊银行卡交易明细、刑事谅解书、收条、身份证复印件，司法鉴定报告书、补充说明、补充说明报告,证人肖某、程某、胡某、郑某、张某、彭某、陈某证言，被告人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉的供述等。 重庆市南岸区人民法院认为，被告人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉非法吸收公众存款的数额分别为19618715.93元、16454789.93元、19618715.93元、1964226.83元、19168715.93元、2757801元。在共同犯罪中，被告人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏行为积极，起主要作用，均是主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。被告人苏莉在共同犯罪中主要从事业务员工作，起次要作用，是从犯，可依法从轻处罚。被告人卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉自动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首，可依法从轻处罚。被告人杨朝勇到案后未如实供述主要犯罪事实，不构成自首。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决：一、被告人杨朝勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金六十万元。二、被告人卢凤静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金四十五万元。三、被告人沈俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金四十八万元。四、被告人龚方利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金三十三万元。五、被告人吴建宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金四十五万元。六、被告人苏莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金三十万元。七、继续追缴被告人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉全部违法所得，扣押、冻结在案的款物，依法处置后按比例发还投资人，不足部分责令被告人在其责任金额范围内退赔，并按比例发还投资人。 上诉人杨朝勇及其辩护人提出：1、杨朝勇不是鸿强公司的实际控制人；2、杨朝勇主动投案，除了对“实际控制人”提出异议外，到案后如实供述了相关事实，一审没有认定其自首情节，对其不公正；3、杨朝勇主动与被害人沟通，以物抵款还款200万余元，并取得大部分被害人的谅解，所缺资金正在通过仲裁、诉讼处置杨朝勇提供登记抵押在卢凤静、吴建宏名下的两套房屋作为涉案财产进行处置；4、一审对杨朝勇量刑过重，请求二审对其改判。 上诉人卢凤静及其辩护人提出：1、卢凤静为杨朝勇代持鸿强公司92%的股份，没有实际出资，系名义上的股东，不是该公司真实的股东；卢凤静在2015年2月25日将该股份转让沈俊，由沈俊为杨朝勇代持股份；卢凤静于2016年4月30日已经离职；原判认定卢凤静系该公司股东并对该公司于2015年3月4日至2017年10月31日的犯罪行为承担责任，属于认定事实错误。2、卢凤静系重庆鸿强资产管理有限公司挂名的财务负责人，没有实际管理公司的财务，也没有参与公司的业务管理，公司资金的使用由杨朝勇决定，会计账目由专业会计实际操作，卢凤静按杨朝勇的要求将其四张银行卡交给公司使用，仅从事支付员工工资及报账工作，其在所在公司非法吸收公众存款起的作用较小，属从犯，原判认定其主犯不当，应予纠正。3、卢凤静本人投资十多万到重庆鸿强资产管理有限公司，主观对本案犯罪行为认识不足，其有自首情节，认罪态度较好，原判量刑过重，建议二审对卢凤静适用缓刑。 上诉人沈俊及其辩护人提出：1、沈俊虽然是重庆鸿强资产管理有限公司的法定代表人、股东，但公司的运营模式、经营方向由杨朝勇确定，收取的投资款项全部由杨朝勇使用，沈俊、龚方利、吴建宏的工资由杨朝勇确定，杨朝勇才是公司的实际控制人，沈俊没有参与管理公司财务及主体业务工作，没有在公司提成、领取奖金及分红，沈俊仅起次要、辅助作用，属从犯；2、沈俊于2016年6月从重庆鸿强资产管理有限公司离职，不应对其离职后未参与的部分犯罪金额负责，一审认定其犯罪金额过高，请二审纠正；3、原判量刑过重，沈俊有自首情节，系初犯、偶犯，建议二审对其适用缓刑。 上诉人龚方利及其辩护人提出：1、杨朝勇是重庆鸿强资产管理有限公司的实际控制人，龚方利担任该公司总经理期间没有决策权，被杨朝勇卸任后于2015年7月离开了该公司，其在公司时间较短，没有分红，所起作用小，不是主犯；2、龚方利有自首情节，认罪、悔罪，原判量刑过重，请求二审改判。 上诉人吴建宏及其辩护人提出：1、吴建宏系总经理龚方利招聘进入鸿强公司担任部门负责人业务总监，系打工者、执行者，没有参与公司的创建，不是公司股东，没有决策权，受人安排被动参与违法犯罪，吴建宏仅对其介绍的18名投资人投资的700余万元负责，不应对本案1900万余元负责，其在共同犯罪中所起的作用小，属从犯；2、在鸿强公司无法兑现客户的本金和收益时，为了挽回客户的经济损失，吴建宏牵头组织多数投资人主动到南岸区公安局报案，积极配合公安机关调查取证，其有自首和重大立功情节，一审对该情节未在量刑中体现；3、吴建宏系从犯，有自首和重大立功情节，愿意认罪认罚，原判量刑过重，请求二审对吴建宏从轻处罚。 上诉人苏莉及其辩护人提出：1、苏莉介绍3人到重庆鸿强资产管理有限公司投资造成投资人经济损失20万元，其在本案中所起的是辅助作用，属从犯；2、苏莉主动到案后积极配合司法机关取证，并如实供述犯罪事实，有自首和坦白情节，苏莉本身受损80余万元，属受害者，在二审期间主动退赔投资人阎某经济损失4万元并取得其谅解以及另退赔10万元，原判量刑过重，恳请二审对其适用缓刑。 针对上诉人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉及其辩护人提出上诉及辩护意见，出庭履行职务的检察官认为：1、本案同案犯以及证人程某、胡某、张某证言均证实上诉人杨朝勇参与公司的经营管理，线上P2P平台的借款人是杨朝勇找来的投资人，投资人的资金去向也证实非法吸收公众存款大部分资金被杨朝勇控制使用，现有证据证实杨朝勇是鸿强公司实际控制人的事实清楚；杨朝勇投案后没有如实对自己的犯罪事实作出供述，二审庭审中对其是否公司实际控制人以及与卢凤静之间的关系提出辩解，一审判决没有认定杨朝勇构成自首是正确的；2、本案认定卢凤静所起作用不仅依据其股东身份，龚方利、卢凤静、沈俊最先创办公司，卢凤静作为创始人，作为杨朝勇的代持股东，负责财务工作，参与了公司管理，积极找人投资，其行为积极，在共同犯罪所起主要作用，属主犯；证人证实卢凤静离职时间是2016年11月，一审认定卢凤静承担2015年3月4日至2016年10月31日期间非法吸收的金额正确，卢凤静对线上线下吸纳资金都应承担责任。3、沈俊担任公司法定代表人，在公司占有4%股份，是公司的创始人，知道公司运营模式，参与公司经营管理，其离职之后并没有脱离其法定代表人、股东的身份，应对公司非法吸收公众存款的总金额承担责任。4、龚方利是公司股东兼经理，又是公司的创始人，知道公司运营模式，参与了公司的经营管理，一审判决认定其属主犯是恰当的。5、吴建宏作为公司业务总监，管理业务和业务培训，知晓公司没有经过金融主管部门的批准，不具备吸收存款的资质，其拉人投资，该情节是非法吸收公众存款的重要环节，其行为积极，属主犯，一审认定其参与非法吸收公众存款1900余万元是正确的；吴建宏提供公司网站等重要线索，属于自己参与的犯罪事实，不应当作为立功进行评价。6、苏莉担任公司业务员、业务总监，介绍了3人到公司投资，对其非法吸收公众存款2757801元负责。苏莉在二审退赔退赃，仅取得部分被害人的谅解，鉴于犯罪金额巨大，不属于犯罪情节较轻，不符合适用缓刑的条件，请二审考虑其犯罪事实、情节，依法判处。7、本案具有鉴定资质的鉴定机构鉴定人员根据上诉人的讯问笔录以及部分投资人陈述、借款合同、平台会员入金记录、出金记录、部分借款人银行流水等证据进行司法鉴定，作出的鉴定意见足以证实本案非法吸收公众存款的金额以及经济损失。综上，一审认定事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，一审判决认定的事实均有相应证据印证，能够证明本案六名上诉人构成非法吸收公众存款罪。 经审理查明，重庆鸿强资产管理有限公司（以下简称鸿强公司）于2014年6月成立，法定代表人沈俊，股东杨朝勇、沈俊、龚方利，龚方利担任该公司总经理，杨朝勇系鸿强公司实际控制人。卢凤静在鸿强公司代杨朝勇持有股份并担任该公司财务负责人，吴建宏担任该公司业务总监，苏莉先后担任该公司业务员、业务总监。2015年3月至2017年8月期间，杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉等人在未经金融主管部门批准、不具备吸收存款资质的情况下，在鸿强公司先后采用“线下模式”和“线上模式”，通过电话、微信、传单等形式向社会不特定人员进行宣传，非法吸收公众存款。“线下模式”即鸿强公司与投资人签订书面协议，采用“鸿月盈”、“鸿信盈”、“鸿玖盈”等产品形式，以8%-14%不等的利息吸收公众存款；“线上模式”即通过“融盈贷”网站，由杨朝勇等人找来借款人设立借款项目，以8%-14%不等的利息吸收公众存款。经审计，2015年3月4日至2017年8月24日，鸿强公司“线上”投资人有45人、50个账户，“线下”投资人有9人，非法吸收公众存款共计19618715.93元，给投资人造成经济损失共计11130970.02元。其中，龚方利于2015年3月至7月参与非法吸收公众存款1964226.83元，卢凤静于2015年3月4日至2016年10月31日参与非法吸收公众存款16454789.93元；吴建宏于2015年3月4日至2017年1月31日参与非法吸收公众存款19168715.93元，苏莉参与非法吸收公众存款2757801元。2017年12月7日，沈俊到公安机关投案；12月18日，杨朝勇到公安机关投案；12月24日，龚方利、吴建宏、苏莉接到公安机关电话通知后自动到案；2018年1月2日，卢凤静接到公安机关电话通知后自动到案。归案后，卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉如实供述了主要犯罪事实。案发后，公安机关扣押了杨朝勇90万元；在一审审理期间，杨朝勇以车位作价退还了投资人黄某24万元。 在二审审理期间，上诉人苏莉退赔4万元给投资人阎某并取得其谅解，另交纳退赔款10万元。 上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据证实：户籍信息、抓获经过、扣押决定书、扣押清单、房屋抵押手续、提取笔录、协助冻结财产通知书（回执）、房屋登记信息查询证明、抵押合同、股权代持协议、公司基本情况查询结果、出资人（股东）情况查询结果、投资者报案登记表、融资借款协议、个人借款担保合同、借款担保合同、借款合同、收款确认书、到账确认书、会员投资咨询管理与服务协议及附件、保证合同、债权转让及受让协议、投资咨询服务协议附件、委托收付授权书、交易明细，卢凤静、龚方利、沈俊银行卡交易明细、刑事谅解书、收条、身份证复印件、谅解书、交款收据等书证，司法鉴定报告书、补充说明、补充说明报告，证人肖某、程某、胡某、郑某、张某、彭某、陈某证言，被告人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉的供述等。 本院认为，上诉人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其中，杨朝勇、沈俊、吴建宏参与非法吸收公众存款19618715.93元，卢凤静参与非法吸收公众存款16454789.93元，龚方利参与非法吸收公众存款1964226.83元，苏莉参与非法吸收公众存款2757801元。在共同犯罪过程中，卢凤静、沈俊、龚方利提意采用非法吸收公众存款的方式组建鸿强公司，得到了杨朝勇的认可，杨朝勇出资96%，沈俊、龚方利各出资4%，成立了鸿强公司，杨朝勇拥有鸿强公司的决策权，沈俊以该公司法定代表人、龚方利以总经理、吴建宏以业务总监、卢凤静以财务负责人并以杨朝勇的代持股东人的身份参与该公司的管理，鸿强公司吸纳的资金大部分被杨朝勇控制并被使用，杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏在非法吸收公众存款的过程中行为积极、主动，起主要作用，系主犯。苏莉受雇到鸿强公司先后担任业务员、业务总监，主要从事业务员工作，起次要作用，系从犯。对于卢凤静及其辩护人提出卢凤静不是鸿强公司股东的上诉及辩护意见得到杨朝勇、卢凤静签订的《股权代持协议》以及沈俊、龚方利供述的印证，故该上诉及辩护意见成立，本院予以采纳。杨朝勇及其辩护人提出杨朝勇不是鸿强公司实际控制人的上诉及辩护意见不能成立，本院不予采纳。卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏及其辩护人提出卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏属从犯的上诉及辩护意见不能成立，本院不予采纳。卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉主动到案，到案后如实供述犯罪事实，属自首。杨朝勇虽主动到案，但到案后未能如实供述主要犯罪事实，不构成自首。杨朝勇及其辩护人提出杨朝勇具有自首情节的上诉及辩护意见不能成立，本院不予采纳。吴建宏带领投资人报案，积极配合公安机关调查取证，属于认罪态度好，不属立功。吴建宏及其辩护人提出吴建宏具有立功情节的上诉及辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于卢凤静、沈俊、吴建宏及其辩护人提出原判认定其参与非法吸收公众存款的犯罪金额过高的上诉及辩护意见，经查，鉴定机构认定卢凤静于2015年3月4日至2016年10月31日参与非法吸收公众存款16454789.93元的事实得到鸿强公司的会计程某证实卢凤静于2016年11月办理离职手续离开鸿强公司的事实印证，卢凤静应对此犯罪金额承担相应的刑事责任；程某证实沈俊于2016年4月左右未在鸿强公司上班但其仍属该公司人员并没有离职，即使沈俊于2016年4月左右没有上班，但是，沈俊的身份仍是该公司法定代表人及股东，其应对鸿强公司成立至案发期间的非法吸收公众存款19168715.93元承担刑事责任，而不应扣除沈俊没有在鸿强公司工作期间的该部分犯罪金额；吴建宏担任鸿强公司的业务总监，负责该公司业务员的培训工作，并管理该公司的业务员团队，其应对该公司成立至案发期间的非法吸收公众存款19168715.93元承担相应的责任，而不是对其个人介绍他人投资鸿强公司的部分存款金额承担责任；综上，原判认定卢凤静、沈俊、吴建宏参与非法吸收公众存款的犯罪金额正确，卢凤静、沈俊、吴建宏及其辩护人提出的以上上诉及辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院根据杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉在本案中共同参与非法吸收公众存款的事实、所起的作用、自首以及苏莉在二审主动退赔经济损失等情节，对杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏从轻处罚，对苏莉减轻处罚。对于杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉及其辩护人提出原判量刑过重的意见，本院予以采纳。鉴于本案非法吸收公众存款数额巨大，给投资人造成的经济损失大，具有一定社会危害性，故本案不宜适用缓刑。卢凤静、沈俊、苏莉及其辩护人提出对其适用缓刑的意见，本院不予支持。检察官对杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏及其辩护人的上诉及辩护意见的答辩意见以及提出对苏莉依法处罚的出庭意见成立，予以采纳。原审判决认定事实清楚，定性准确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第二项之规定，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下： 一、维持重庆市南岸区人民法院（2019）渝0108刑初16号刑事判决第七项，即：继续追缴被告人杨朝勇、卢凤静、沈俊、龚方利、吴建宏、苏莉全部违法所得，扣押、冻结在案的款物，依法处置后按比例发还投资人，不足部分责令被告人在其责任金额范围内退赔，并按比例发还投资人。 二、撤销重庆市南岸区人民法院（2019）渝0108刑初16号刑事判决第一、二、三、四、五、六项，即：一、被告人杨朝勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金五十万元。二、被告人卢凤静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金四十五万元。三、被告人沈俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金四十八万元。四、被告人龚方利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金三十三万元。五、被告人吴建宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金四十五万元。六、被告人苏莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金三十万元。 三、上诉人杨朝勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2024年8月7日止。） 四、上诉人卢凤静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2022年8月7日止。） 五、上诉人沈俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2022年8月7日止。） 六、上诉人龚方利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2021年11月7日止。） 七、上诉人吴建宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2022年8月7日止。） 八、上诉人苏莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2020年11月7日止。） 本判决为终审判决。 审 判 长  梁 婷 审 判 员  郑文健 审 判 员  唐龙飘 二〇二〇年十月二十九日 法官助理  彭芳芳 书 记 员  李 倩