上海市黄浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0101刑初1056号公诉机关上海市黄浦区人民检察院。被告人姚某某，男，1988年10月18日出生，汉族，户籍所在地本市宝山区，住本市静安区。辩护人曾剑平，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人付某某，女，1986年10月22日出生，汉族，户籍所在地江苏省苏州市，暂住本市闵行区。辩护人李美云，上海明伦律师事务所律师。被告人张某2，男，1985年6月27日出生，汉族，户籍所在地福建省邵武市，暂住福建省。辩护人朱焱，上海市海华永泰律师事务所律师。被告人王某，曾用名：王某，女，1990年12月10日出生于内蒙古自治区牙克石市，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，大专文化，原系盈玺公司第一区港陆广场分部总监，户籍所在地内蒙古自治区呼伦贝尔市牙克石市博克图镇，住天津市东丽区；因本案于2019年6月13日被羁押，同月16日被刑事拘留，2019年7月18日被逮捕。现羁押于上海市黄浦区看守所。辩护人卞晶晶，上海申蕴和律师事务所律师。被告人陈某3，女，1987年8月31日出生，汉族，户籍所在地安徽省芜湖市，住本市浦东新区。辩护人王学彬，上海金南强律师事务所律师。被告人应某某，曾用名：赵某某，男，1993年7月7日出生于上海市，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，大学文化，原系盈玺公司第一区港陆广场分部团队经理，户籍所在地本市闵行区，住本市闵行区沪青平公路******；因本案于2019年4月1日被刑事拘留，同月30日被逮捕。现羁押于上海市黄浦区看守所。辩护人傅怡雯，上海振顺律师事务所律师。辩护人王义全，上海慧赢律师事务所律师。被告人吴某，曾用名：吴某，男，1991年4月5日出生于安徽省无为县，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，初中文化，原系盈玺公司第一区港陆广场分部团队经理，户籍所在地安徽省芜湖市无为市洪巷乡洪巷社区，暂住本市宝山区宝安公路XXX号XXX室；因本案于2019年5月24日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于上海市黄浦区看守所。辩护人胡春妹，上海法浦律师事务所律师。被告人张3，男，1989年6月8日出生，汉族，户籍所在地本市静安区，住本市杨浦，住本市杨浦区>辩护人吴钟俊、姚霆，上海市李国机律师事务所律师。被告人卢某某，男，1988年7月22日出生，汉族，住本市杨浦，住本市杨浦区>辩护人胡弘，上海明泰律师事务所律师。上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉〔2019〕57号起诉书指控被告人姚某某、付某某、张某2、王某、陈某3、应某某、吴某、张3、卢某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员陈某2出庭支持公诉，上列被告人及辩护人曾剑平、李美云、朱焱、卞晶晶、王学彬、傅怡雯、胡春妹和上海市黄浦区法律援助中心指派律师姚霆、胡弘到庭参加诉讼。审理期间，因公诉机关建议补充侦查，本案延期审理一次；经本院报请上海市第二中级人民法院批准，延长审限二次。现已审理终结。上海市黄浦区人民检察院指控：盈玺公司于2013年7月在本市浦东新区注册成立，夏某某任法定代表人，公司的经营范围不包括金融许可业务。盈玺公司成立后，通过打广告、散发宣传单，以及口口相传等方式，向社会不特定公众推销公司的理财产品，根据投资期限许以7％至16％不等的年化利率，承诺按月支付利息、到期支付本金，并开设多个销售分部，引诱集资参与人签订《债权转让之服务协议合同书》《委托贷款债权资产转让协议》等理财产品合同，并通过POS机刷卡的方式收取投资款。期间，盈玺公司于2014年9月租赁本市黄浦区西藏中路XXX号XXX室、XXX室作为上海盈玺资产管理有限公司港陆广场分部(以下简称：盈玺港陆分部)的办公场所，继续采取上述方式对外销售理财产品。被告人姚某某于2014年4月入职盈玺公司，于同年7月任盈玺港陆分部总监，又于同年11月升任盈玺港陆分部总经理，全面管理该分部的日常运营事宜，协助盈玺公司对外募集资金，并根据整个分部的全部业绩领取提成。任职期间，其陆续将被告人陈某3、应某某和涂某某、许思婕等人介绍入职，共同对外非法募集资金。被告人付某某和张某2均于2014年3月入职，先后任盈玺港陆分部团队经理和总监。任职期间，该二人行使管理下属业务员团队、带领并督促业务员以盈玺公司的名义对外销售理财产品、推荐招募员工等可以由总监行使的职权，并根据所管理的团队全部销售业绩数额领取提成。被告人王某于2014年8月4日至11月4日期间，在盈玺公司兼职销售理财产品，后于2015年1月正式入职任盈玺港陆分部总监。任职期间，其根据下属业务员团队的全部销售业绩数额领取提成，并可以行使上述由总监行使的职权。被告人陈某3、应某某、吴某、卢某某和张3先后于2014年3月至2015年4月期间入职，案发前均为盈玺港陆分部团队经理。任职期间，其行使管理下属业务员团队、带领并督促业务员以盈玺公司的名义对外销售理财产品、推荐招募员工等可以由团队经理行使的职权，并根据所管理的团队全部销售业绩数额领取提成。其中，陈某3还需要管理盈玺港陆分部下属的上中路门店，全面负责该门店的经营活动。经上海沪港金茂会计师事务所有限公司审计：截至案发，姚某某所辖的盈玺港陆分部累计募集资金人民币1.93亿余元(以下币种均为人民币)，尚有1.06亿余元未兑付；付某某团队累计非法募集资金1,577万元，尚未兑付金额为1,271万元；张某2团队累计非法募集资金1,422万元，尚未兑付金额为739万元；王某团队累计非法募集资金461万元，尚未兑付金额为305万元；陈某3团队累计非法募集资金3,616万元，尚未兑付金额为1,452万元；应某某团队累计非法募集资金1,495万元，尚未兑付金额为592万元；吴某团队累计非法募集资金1,121万元，尚未兑付金额为872万元；卢某某团队累计非法募集资金948万元，尚未兑付金额为294万元；张3团队累计非法募集资金674万元，尚未兑付金额为220万元。经公安人员电话通知，被告人姚某某、付某某、陈某3、应某某、吴某、张3和卢某某分别主动前往公安机关配合调查，被告人张某2和王某分别于2019年4月23日和2019年6月13日被公安人员抓获。各被告人到案后均能如实供述自己的犯罪行为。应某某的家属退赔了应某某的全部违法所得245,299.78元，王某的家属退赔了王某的违法所得99,150元。为证明上述指控，公诉人当庭宣读或出示了盈玺公司档案机读材料、《房屋租赁合同》；上海市人民检察院第二分院起诉书、上海市第二中级人民法院刑事判决书；证人夏某某、杜某某、涂某某、刘某某、徐某、成某、韦某某、李某1、邓某某、肖某某、赵某、邬某某、杨某某、陈1、江某、钱某某、辛某、俞某、柳某某、周某某、陆某1、费某某、李2、陆2、嵇某某、侯某某、张某1、华某某等人的书面证言；集资参与人提供的理财产品合同、转账凭证等；上海市公安局静安分局提供的盈玺案相关材料，相关工作记录、电子数据；上海沪港金茂会计师事务所有限公司司法鉴定意见书和补充鉴定意见书；公安机关出具的《抓获经过》《到案经过》《临时羁押犯罪嫌疑人证明书》《临时羁押证明》《在逃人员登记/撤销表》等；上海市公安局黄浦分局制作的扣押决定书、扣押清单，招商银行转账汇款业务回单、中国建设银行客户回单；九名被告人的供述等证据。公诉机关据此认为，被告人姚某某、付某某、张某2、王某、陈某3、应某某、吴某、张3、卢某某作为盈玺公司的其他直接责任人员，共同协助盈玺公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，犯罪金额数额巨大或具有其他严重情节，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第一百七十六条、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。九名被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条，均应当从轻或减轻处罚。被告人姚某某、付某某、陈某3、应某某、吴某、张3、卢某某有自首情节，被告人张某2和王某到案后能如实供述自己的犯罪行为，分别适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第三款，可以从轻处罚。提请依法审判。九名被告人对本案的事实、证据、罪名等均无异议，请求法庭予其从轻或减轻处罚。被告人姚某某的辩护人提出：姚某某属于单位犯罪中的其他直接责任人员，系从犯，应从轻或减轻处罚；姚某某有自首情节，可从轻或减轻处罚；姚某某主观恶性较小，违法性认识有所欠缺；姚某某系初犯、偶犯，认罪态度较好，愿意退赔违法所得。综上，辩护人建议对姚某某从轻处罚并适用缓刑。被告人付某某的辩护人对指控的定性不持异议，提出的辩护意见为：付某某系自首，可减轻处罚；付某某任职总监时间较短，且在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应减轻处罚；付某某系初犯，犯罪情节显著轻微，主观恶性不大，人身危害性较低；付某某当庭认罪、悔罪；付某某父母年事已高，身体情况不好，付的子女尚未成年，需要付的照顾，其家属也在积极筹款。综上，辩护人建议对付某某从轻、减轻处罚，让付某某早日回归社会。被告人张某2的辩护人对本案的定性没有异议，提出：本案属经济犯罪，普通公众难以区分盈玺公司的运营是否合法；张某2是从犯，任总监时间较短；张某2本人和亲属也有向盈玺公司投资；张某2认罪、悔罪，本次系初犯、偶犯；张某2因妻子待产回家照顾妻子，期间移动电话机丢失致无法主动到案，但到案后能如实供述自己的罪行；张某2的母亲无劳动能力，目前仅有张某2的妻子一人工作，扶养、抚育家人，亟需张某2返回家中照料。综上，辩护人建议法庭对张某2予以减轻处罚。被告人王某的辩护人提出的辩护意见为：王某无前科，系主观恶性小的初犯、偶犯；王某有坦白情节；王某任职总监时间较短，案发时王某已离职1年多，又系从犯；王某所在团队非法吸收公众存款的金额较小，受损集资参与人人数较少；案发后王某在家属帮助下已退赔了9万余元。综上，辩护人建议对王某从轻处罚并适用缓刑。被告人陈某3的辩护人提出：陈某3犯罪的主观恶性较小；陈某3认罪态度好，有自首情节；陈某3系从犯、偶犯、初犯；陈某3愿意退缴其非法所得。综上，辩护人建议对陈某3从轻处罚并宣告缓刑。被告人应某某的辩护人提出的辩护意见是：应某某并非公司领导成员，在本案中所起作用较小，尽管应某某担任公司团队经理，但并不参与公司重要决策，实际地位较低、所起作用较轻，案发时应某某已离开公司长达2年；应某某非法吸收的资金大多来源于亲友，应某某本人、父母的投资高达1,000余万元；应某某认罪、悔罪；应某某没有前科，系初犯；应某某有自首情节；应某某在职期间获取的工资、提成已全额退赔；应某某的父母年迈，身体状况不佳。综上，辩护人认为应某某犯罪情节轻微，悔罪态度诚恳，建议法庭对应某某从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人吴某的辩护人对公诉机关指控的事实、罪名无异议，提出：吴某主观恶性小，吴经朋友介绍入职，法律知识欠缺；吴某系初犯、偶犯；吴某认罪态度好，有自首情节。综上，辩护人建议法庭给吴某一个改过自新的机会，对吴某适用缓刑。被告人张3的辩护人对公诉机关指控的事实不表异议，提出的辩护意见为：张3主观恶性较小，在犯罪中所起作用较轻，有自首情节，系初犯，认罪态度好，也愿意退出违法所得，且张3家境贫寒。辩护人建议法庭对张3减轻处罚并适用缓刑。被告人卢某某的辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，提出的辩护意见是：本案系单位犯罪，卢某某未清楚认识到工作性质；卢某某属于从犯，应从轻、减轻或免除处罚；卢某某有自首情节，可从轻或减轻处罚；卢某某涉案金额有其当时岳母的投资，且有较大比例的再投资，客户来源主要是亲友，又有员工投资，卢本人获得的提成较少；卢某某本人愿意退出工资、提成。综上，辩护人建议对卢某某从宽处理，予以减轻处罚，在有期徒刑1年以下量刑并适用缓刑。经审理查明，2013年7月，颜某某、王某2与杜某某(均已判刑)成立盈玺公司，公司注册地在本市浦东新区。2014年8月，夏某某(已判刑)受让盈玺公司股权，担任盈玺公司法定代表人。盈玺公司经营范围不包括金融许可业务。盈玺公司成立后，以公司名义通过打广告、散发宣传单，以及口口相传等方式对外向社会不特定公众宣传山东栖霞农业创业园、温州白云山产业投资等债权转让项目及新三板等项目，以年化利率7％至16％的高额利息为诱饵，承诺按月支付利息、到期支付本金，开设多个销售分部，引诱集资参与人签订《债权转让之服务协议合同书》《委托贷款债权资产转让协议》等理财产品合同，并通过POS机刷卡等方式收取投资款。期间，该公司于2014年9月租赁本区西藏中路XXX号港陆广场1601室和1602室作为盈玺公司第一区的办公场所，继续采取上述方式对外销售理财产品。被告人姚某某于2014年4月入职盈玺公司，于同年7月任总监，又于同年11月升任盈玺公司第一区港陆分部总经理，全面管理该区的日常运营事宜，协助盈玺公司对外募集资金，并根据盈玺公司第一区的全部业绩领取提成。任职期间，其陆续将被告人陈某3、应某某和涂某某(已判刑)、许思婕(另案处理)等人介绍入职，共同对外非法募集资金。被告人付某某和张某2均于2014年3月入职，先后任盈玺港陆分部团队经理和总监。任职期间，该二人行使管理下属业务员团队、带领并督促业务员以盈玺公司的名义对外销售理财产品、推荐招募员工等可以由总监行使的职权，并根据所管理的团队全部销售业绩数额领取提成。被告人王某于2014年8月4日至11月4日期间，在盈玺公司兼职销售理财产品，后于2015年1月正式入职任盈玺港陆分部总监。任职期间，其根据下属业务员团队的全部销售业绩数额领取提成，并可以行使前述由总监行使的职权。被告人陈某3、应某某、吴某、卢某某和张3先后于2014年3月至2015年4月期间入职，案发前均为盈玺港陆分部团队经理。任职期间，其行使管理下属业务员团队、带领并督促业务员以盈玺公司的名义对外销售理财产品、推荐招募员工等可以由团队经理行使的职权，并根据所管理的团队全部销售业绩数额领取提成。其中，被告人陈某3还需管理盈玺港陆分部下属的上中路门店，全面负责该门店的经营活动。经上海沪港金茂会计师事务所有限公司审计：截至案发，被告人姚某某及其团队累计非法募集资金1.93亿余元；被告人付某某及其团队累计非法募集资金1,577万元；被告人张某2及其团队累计非法募集资金1,422万元；被告人王某及其团队累计非法募集资金461万元；被告人陈某3及其团队累计非法募集资金3,616万元；被告人应某某及其团队累计非法募集资金1,495万元；被告人吴某及其团队累计非法募集资金1,121万元；被告人张3及其团队累计非法募集资金674万元；被告人卢某某及其团队累计非法募集资金948万元(前述金额均已扣除被告人本人及其近亲属投资金额)。被告人姚某某于2019年2月15日、被告人付某某于2019年4月8日、被告人陈某3于2019年3月28日、被告人应某某于2019年4月1日、被告人吴某于2019年5月24日、被告人张3、卢某某于2019年7月11日分别主动前往公安机关配合调查，并如实供述作案事实；被告人张某2和王某分别于2019年4月23日及2019年6月13日被公安人员抓获，到案后亦如实供述自己的罪行。案发后，被告人王某的家属退赔了王某任职期间获取的违法所得99,150元，被告人应某某的家属退赔了应某某任职盈玺公司期间获取的违法所得245,299.78元。认定上述事实的证据有：1.盈玺公司档案机读材料、《房屋租赁合同》、上海市第二中级人民法院刑事判决书以及证人夏某某、杜某某的书面证言等证实，盈玺公司的经营范围并不包括金融许可业务，该公司以高额利息为诱饵，面向社会公众非法集资构成单位犯罪以及该公司于2014年9月租赁本区西藏中路XXX号XXX室、XXX室作为办公场地进行非法集资的情况。2.证人涂某某、刘某某、徐某、成某、韦某某、李某1、邓某某、肖某某、赵某、邬某某、杨某某、陈1、江某、钱某某、辛某、俞某、柳某某等人的书面证言证实，盈玺公司以高额利息为诱饵，对外公开宣传、销售公司的理财产品，承诺还本付息的情况以及本案各被告人在盈玺港陆分部的职位、职责和作用等。3.证人周某某、陆某1、费某某、李2、陆2、嵇某某、侯某某、张某1、华某某等人的证言及集资参与人提供的《债权转让之服务协议》《债权转让及受让协议》《债权回购协议》等理财产品合同、《收款确认书》《担保承诺函》、相关交易凭证等证实，盈玺公司及公司业务员以高额利息为诱饵，向社会公众宣传推销公司理财产品，承诺固定收益还本付息，集资参与人与盈玺公司签订合同购买公司理财产品，截至案发尚有投资款无法收回的事实。4.上海市公安局静安分局提供的盈玺案相关材料，工作记录，电子数据，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书和补充鉴定意见书等证实，审计检材的来源情况以及各被告人非法吸收公众存款的人数、时间和金额等。5.公安机关制作或出具的《工作记录》《抓获经过》《到案经过》《临时羁押犯罪嫌疑人证明书》《临时羁押证明》《在逃人员登记/撤销表》等证实，本案的案发情况以及各被告人的到案经过、临时羁押情况。6.公安机关制作的《扣押决定书》《扣押清单》，招商银行转账汇款业务回单、中国建设银行客户回单证实，在家属帮助下，被告人王某和应某某分别退赔了99,150元和245,299.78元。7.被告人姚某某、付某某、张某2、王某、陈某3、应某某、吴某、张3和卢某某的供述证实，盈玺公司通过举办酒会、产品介绍会、拨打电话、散发宣传单以及口口相传等方式，对外公开宣传和销售盈玺公司的理财产品并承诺还本付息的事实经过，以及各被告人先后入职盈玺公司，任盈玺港陆分部总经理、总监或团队经理，管理并带领团队，协助盈玺公司对外非法集资的情况。上述证据，经庭审质证属实，本院予以确认。关于部分辩护人就本案犯罪数额提出的辩护意见，经查，侦查机关调取了相关数据并依法委托了具有资质的会计师事务所就盈玺公司第一区港陆广场分部涉案人员涉嫌非法吸收公众存款的情况进行司法会计鉴定，鉴定程序合法，鉴定意见载明了各被告人非法集资的数额等。被告人通过向社会公开宣传方式非法集资的，其中含有向亲友或者单位内部人员吸收的资金的，依法应当与向不特定对象吸收的资金一并计算犯罪数额。对于被告人本人或者被告人近亲属投入的资金，公诉机关指控时并未计入各被告人本人的犯罪数额，已予以扣减。公诉机关依据鉴定意见等证据认定各被告人非法吸收公众存款的数额有事实和法律依据，应予认定，辩护人就本案被告人犯罪数额所作辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人姚某某、付某某、张某2、王某、陈某3、应某某、吴某、张3、卢某某作为盈玺公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人姚某某、付某某、张某2、陈某3、应某某、吴某、张3、卢某某非法吸收公众存款数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人姚某某、付某某、张某2、王某、陈某3、应某某、吴某、张3、卢某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对被告人王某应从轻处罚，对其余八名被告人应减轻处罚。被告人姚某某、付某某、陈某3、应某某、吴某、张3、卢某某有自首情节，依法可从轻处罚；被告人张某2、王某到案后能如实供述自己的罪行，依法亦可从轻处罚。被告人王某、应某某在家属帮助下在公安侦查与检察院审查起诉阶段分别退赔了9万余元和24万余元，被告人姚某某、陈某3、吴某、张3、卢某某在本院审理期间分别在家属帮助下或自行退赔了20万元、30万余元、12万余元、8万余元和10万余元，均可酌情从轻处罚。各辩护人据上述情节所作相关辩护意见，本院予以采纳。本案各被告人非法吸收公众存款数额达400余万元至1.9亿余元不等，且案发后集资参与人尚有较大数额的本金无法收回，被告人付某某、应某某的辩护人关于付某某犯罪情节显著轻微及应某某犯罪情节轻微的辩护意见，本院不予采纳。根据本案的事实、性质、情节、社会危害程度，各被告人在共同犯罪中的作用、地位、认罪悔罪态度以及本案的实际情况，可对被告人张3、卢某某宣告缓刑，张3、卢某某辩护人对此所作辩护意见予以采纳，其余被告人的辩护人关于对被告人分别宣告缓刑的辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人姚某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月15日起至2021年9月14日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)二、被告人付某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月8日起至2021年2月7日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)三、被告人张某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月23日起至2021年2月22日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)四、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)五、被告人陈某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月28日起至2021年1月27日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)六、被告人应某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月1日起至2020年10月31日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)七、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月24日起至2020年11月23日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)八、被告人张3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)九、被告人卢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)十、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  闵 灏审 判 员  袁伟民人民陪审员  梁似瑛二〇二〇年十月十六日法官 助理  纪冬雨书 记 员  纪冬雨附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。