江苏省睢宁县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0324刑初341号 公诉机关江苏省睢宁县人民检察院。 被告人陈后壮，男，1989年8月13日出生，汉族，高中文化，个体经营户，户籍地山东省嘉祥县，现住山东省济宁市高新区。被告人陈后壮因涉嫌诈骗罪，于2018年7月23日被刑事拘留，次日被指定居所监视居住，2018年8月4日再次被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。 辩护人刘金伟，江苏苏旭律师事务所律师。 被告人冯坤，男，1987年9月14日出生，汉族，中专文化，个体经营户，户籍地山东省济宁市任城区，现住山东省济宁市任城区。被告人冯坤因涉嫌诈骗罪，于2018年7月23日被刑事拘留，次日被指定居所监视居住，2018年8月4日再次被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。 辩护人申晴，江苏达谕律师事务所律师。 被告人范继强，男，1992年8月10日出生，汉族，初中文化，个体经营户，住山东省嘉祥县。被告人范继强因涉嫌诈骗罪，于2018年7月23日被刑事拘留，次日被指定居所监视居住，2018年8月4日再次被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。 辩护人梁戈，江苏晋陵律师事务所律师。 被告人高泽华，男，1990年9月15日出生，汉族，中专文化，公司职员，住山东省嘉祥县。被告人高泽华因涉嫌诈骗罪，于2018年7月23日被刑事拘留，次日被指定居所监视居住，2018年8月4日再次被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。 辩护人冯建伟，江苏楚地律师事务所律师。 被告人刘志腾，男，1990年10月28日出生，汉族，高中文化，个体经营户，住山东省济宁市任城区。被告人刘志腾因涉嫌诈骗罪，于2018年7月23日被刑事拘留，次日被指定居所监视居住，2018年8月2日再次被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。 辩护人李娟，江苏千秋业律师事务所律师。 被告人李志勇，男，1991年4月24日出生，汉族，高中文化，个体经营户，住山东省济宁市任城区。被告人李志勇因涉嫌诈骗罪，于2018年7月25日被指定居所监视居住，2018年8月2日被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。 辩护人宋静，江苏千秋业律师事务所律师。 被告人胡斐，男，1995年3月15日出生，汉族，中专文化，公司职员，住山东省济宁市微山县。被告人胡斐因涉嫌诈骗罪，于2018年7月23日被刑事拘留，次日被指定居所监视居住，2018年8月3日再次被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。 辩护人刘照辉，江苏浩恩律师事务所律师。 被告人刘彪，曾用名刘标，男，1993年4月4日出生，汉族，大专文化，公司职员，住山东省济宁市任城区。被告人刘彪因涉嫌诈骗罪，于2018年7月25日被指定居所监视居住，2018年8月2日被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。 辩护人时圣永，江苏苏彭律师事务所律师。 被告人何赞，又名何金城，男，1963年3月2日出生，汉族，大专文化，公司职员，住浙江省新昌县。被告人何赞因涉嫌诈骗罪，于2018年7月25日被指定居所监视居住，2018年8月4日被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕，2020年6月28日被取保候审。 辩护人朱洪刚，江苏楚地律师事务所律师。 辩护人何竺奇，男，1991年6月14日出生，住浙江省杭州市余杭区。系被告人何赞之子。 被告人邱志鹏，男，1989年11月16日出生，汉族，大专文化，公司职员，住江西省抚州市金溪县。被告人邱志鹏因涉嫌诈骗罪，于2018年7月25日被指定居所监视居住，2018年8月1日被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕，2020年3月27日被取保候审。 辩护人裴宝团，江苏仁台律师事务所律师。 被告人郑凯，男，1993年2月28日出生，汉族，大专文化，公司职员，住山东省济宁市任城区。被告人郑凯因涉嫌诈骗罪，于2018年7月23日被刑事拘留，次日被指定居所监视居住，2018年8月3日再次被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕，2020年4月26日被取保候审。 辩护人张晨，江苏熊运栋律师事务所律师。 被告人刘子聪，男，1996年9月12日出生，汉族，中专文化，公司职员，住山东省济宁市任城区。被告人刘子聪因涉嫌诈骗罪，于2018年7月25日被指定居所监视居住，2018年8月3日被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕，2019年5月10日被取保候审。 辩护人孙远强，江苏熊运栋律师事务所律师。 被告人付云亭，男，1992年6月1日出生，汉族，大专文化，公司职员，住山东省济宁市汉上县。被告人付云亭因涉嫌诈骗罪，于2018年7月23日被刑事拘留，次日被指定居所监视居住，2018年8月3日再次被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕，2019年5月10日被取保候审。 辩护人褚福清，山东华宁律师事务所律师。 被告人姜文彬，曾用名姜滨，男，1992年12月20日出生，瑶族，大专文化，公司职员，住湖南省溆浦县。被告人姜文彬因涉嫌诈骗罪，于2018年7月25日被指定居所监视居住，2018年8月1日被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕，2019年5月10日被取保候审。 辩护人朱春，江苏仁台律师事务所律师。 被告人张家良，男，1989年4月6日出生，瑶族，中专文化，公司职员，住湖南省溆浦县。被告人张家良因涉嫌诈骗罪，于2018年7月25日被指定居所监视居住，2018年8月1日被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕，2019年5月10日被取保候审。 辩护人朱刚，江苏仁台律师事务所律师。 被告人袁兵兵，男，1992年9月13日出生，汉族，初中文化，公司职员，住山东省济宁市汶上县。被告人袁兵兵因涉嫌诈骗罪，于2018年7月25日被指定居所监视居住，2018年8月1日被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕，2018年11月9日被取保候审。 辩护人李刚，山东宏易律师事务所律师。 被告人赵帅，男，1990年10月5日出生，汉族，高中文化，个体经营户，户籍地山东省济宁市任城区，现住山东省济宁市任城区。被告人赵帅因涉嫌诈骗罪，于2018年7月25日被指定居所监视居住，2018年8月2日被刑事拘留，2018年9月7日被逮捕，2019年4月30日被取保候审。 辩护人胥洁，江苏千秋业律师事务所律师。 睢宁县人民检察院以睢检诉刑诉〔2019〕291号起诉书指控被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、何赞、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅犯诈骗罪，于2019年5月13日向本院提起公诉；后于2019年12月2日以睢检诉刑变诉〔2019〕10号变更起诉决定书，变更指控被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、何赞、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅犯非法经营罪。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。睢宁县人民检察院指派检察员张一心出庭支持公诉，被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、何赞、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅及辩护人刘金伟、申晴、梁戈、冯建伟、李娟、宋静、刘照辉、时圣永、何竺奇、裴宝团、张晨、孙远强、褚福清、朱春、朱刚、李刚、胥洁均到庭参加诉讼。现已审理终结。 睢宁县人民检察院指控：2016年初，被告人陈后壮在济宁市成立“济宁市米诺信息科技有限公司”（以下简称米诺公司），开展股票咨询业务等。2017年被告人陈后壮又与被告人冯坤、刘志腾在济宁市共同注册空壳公司“济宁铭鼎汽车服务有限公司”（以下简称铭鼎公司），由被告人范继强担任公司总监，并依托上述两家公司招聘业务员。 2017年6月份、12月份左右，被告人陈后壮、冯坤、范继强、刘志腾等人与深圳富汇公司等公司达成口头协议，违反国务院《期货交易管理条例》，以交易“香港恒生指数期货”为名，利用“直播间股票期货营销”的诈骗软件虚假授课等手段骗取股民信任，并利用非法搭建的“富汇”、“量子国际”、“迈科金融”、“微泽”等平台收取股民资金与股民形成利益对赌关系，采取隐瞒对赌关系，以“吃头寸”、高额手续费等蚕食股民资金。双方约定，股民盈利资金由被告人陈后壮、冯坤等人承担支付；股民亏损资金的10-25%归平台方，余款由平台方支付给被告人陈后壮、冯坤等人。被告人陈后壮、冯坤、刘志腾等人为此招募了被告人胡斐、郑凯等十数人，还与犯罪嫌疑人刘伟亮（另案处理）及其招募的被告人邱志鹏等人形成二级、三级代理。为非法获利，被告人陈后壮、冯坤等人购买QQ群、注册QQ号码添加潜在股民进群，安排被告人胡斐、郑凯等人在QQ群、“直播间”冒充“指导老师”、“股民”，发布模拟盘盈利截图以及相关言论编造在“老师”指导下投资获利的事实骗取被害人信任，吸引被害人进入被告人所控制的QQ小群及直播间，通过设置禁言等隔绝被害人之间交流，在该群内发布编造的虚假行情骗取被告人重仓，后再编造行情波动需要止损为由诱使被害人频繁操作造成亏损表象、以及拒绝盈利被害人出金等方式，先后非法经营计2900万余元。具体分述如下： 1.被告人陈后壮、冯坤、刘志腾等人成立米诺公司、铭鼎公司后，被告人范继强担任公司业务总监，被告人郑凯、胡斐、高泽华、刘志腾担任业务经理，被告人何赞为直播间讲师、被告人刘彪为业务员兼任业务经理、被告人付云亭、刘子聪等人为业务员，分工协作，非法经营“香港恒生指数期货”。其中，被告人陈后壮、冯坤参与全部诈骗犯罪；被告人范继强参与诈骗犯罪数额计2500万余元；被告人高泽华参与诈骗犯罪数额计1500万余元；被告人胡斐参与诈骗犯罪数额计790万余元；被告人郑凯参与诈骗犯罪数额计190万余元；被告人刘彪参与诈骗犯罪数额计1500万余元；被告人付云亭参与诈骗犯罪数额计190万余元；被告人刘志腾、刘子聪参与诈骗犯罪数额计30万余元；被告人李志勇参与诈骗犯罪数额计80万余元。 2.2017年11月，犯罪嫌疑人刘伟亮与被告人陈后壮计议，由其济宁铭鼎公司场地及账户建设直播间，通过“迈科金融”、“微泽”通过上述手段实施诈骗。犯罪嫌人刘伟亮安排被告人邱志鹏为总监、被告人姜文彬为经理、被告人张家良为组长、被告人袁兵兵等人为业务员、被告人何赞等人为直播间讲师，分工协作，非法经营期货计200万余元。 3.2018年5月以来，被告人李志勇、刘志腾、赵帅与被告人陈后壮计议，三被告人作为铭鼎公司的下线代理商，铭鼎公司为其提供“微泽”平台的使用权限，被告人陈后壮将所得赃款的70％支付给三被告人。后被告人刘志腾冒充“指导老师”、被告人李志勇、赵帅冒充业务员，分工协作，非法经营期货计33万元。 被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、何赞、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅均于2018年7月23日被抓获，到案后均如实供述了上述犯罪事实。 被告人付云亭、胡斐、范继强、郑凯到案后部分退赔被害人损失，取得被害人谅解。 为支持上述指控，公诉机关提供了睢宁县公安局依法扣押的电脑硬盘、手机等物证、扣押物品清单，银行交易明细、谅解书、追逃表等书证，被害人朱某、余某、王某等人陈述，各被告人供述及辩解，睢宁县公安局制作的现场勘查笔录、电子勘验检查笔录及所附电子证据、中国证券监督管理委员会江苏监管局复函等证据。公诉机关认为，被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、何赞、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅未经国家批准，通过网络从事证券期货交易，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》的规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。各被告人共同故意犯罪，应当对共同犯罪结果承担刑事责任。被告人高泽华到案后协助司法机关抓获同案犯，系立功，可以从轻或者减轻处罚。被告人刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。各被告人均自愿认罪认罚。 被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均没有异议，且自愿签署了认罪认罚具结书。 被告人何赞对公诉机关指控的罪名和主要犯罪事实没有异议，签署了认罪认罚具结书，其当庭辩解第一次收取的1万元是试讲及交通费用，不是犯罪所得。 辩护人刘金伟的主要辩护意见为：被告人陈后壮在公诉机关指控的第二起、第三起犯罪事实中，仅是起到辅助、帮助作用，应当认定为从犯；被告人陈后壮系初犯，到案后如实供述、积极认罪，具有坦白情节，确有悔罪表现；被告人陈后壮愿意将银行卡中的余款予以退缴，被扣押的车辆并非本案的涉案财产，也同意折抵违法所得。综上，建议对其判处有期徒刑四年三个月。 辩护人申晴的主要辩护意见为：被告人冯坤有坦白情节、有悔罪表现；被扣押的财产基本上相当于违法所得，应与有退赃情节的被告人一样从轻处罚，建议对其判处有期徒刑四年左右。 辩护人梁戈的主要辩护意见为：对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，被告人范继强自愿认罪认罚，有坦白情节，且系初犯，已经退赔7万元，请求对其从轻处罚。 辩护人冯建伟的主要辩护意见为：对公诉机关指控被告人高泽华的犯罪事实和罪名均无异议；被告人高泽华有协助公安机关抓获同案犯的立功表现，可以从轻处罚；系初犯，有坦白情节，签署了认罪认罚具结书，建议对其从轻处罚。 辩护人李娟的主要辩护意见为：被告人刘志腾系初犯，有坦白的情节，签署了认罪认罚具结书，认罪态度较好，积极主动退赃有悔罪表现，建议对其在有期徒刑二年二个月以下量刑。 辩护人宋静的主要辩护意见为：被告人李志勇自归案以来一直能认罪、悔罪，并签署了认罪认罚具结书，有悔罪表现；系初犯，具有坦白的情节；犯罪过程中曾劝说一名被害人退金，请求酌情考虑。综上，建议对其从轻处罚。 辩护人刘照辉的主要辩护意见为：被告人胡斐有坦白情节，自愿认罪认罚，主动退赃35000元，建议从轻处罚；被告人胡斐虽然是小组负责人，但只是按月领取固定工资加提成，不是犯意的提起、组织、指挥、决策者，未参与平台谈判，在共同犯罪中起次要和辅助作用，属于从犯，应当从轻或减轻处罚或免除处罚。综上，建议在有期徒刑二年六月以下量刑。 辩护人时圣永的主要辩护意见为：被告人刘彪在共同犯罪中系从犯，被告人陈后壮称准备提拔刘彪为业务经理，而刘彪供述刚担任几天业务经理，没有组建自己的业务团队，参与一些辅助性的工作，应认定为从犯；被告人刘彪系初犯，认罪态度较好，建议从轻处罚。 辩护人朱洪刚提交书面辩护意见为：对公诉机关指控被告人何赞的犯罪事实和罪名不持异议，被告人何赞自愿认罪认罚，有坦白情节；被告人何赞系从犯，对非法经营的社会危害性没有充分认识，主动退赃，认罪态度较好，只收取授课固定费用，并没有收到提成，获利金额少。 辩护人何竺奇对被告人何赞的行为构成犯罪没有异议，但其认为被告人何赞不是故意去实施犯罪的。 辩护人裴宝团的主要辩护意见为：被告人邱志鹏系初犯，具有坦白情节，自愿认罪认罚，已退赃10万元，建议对其从轻处罚。 辩护人张晨的主要辩护意见为：被告人郑凯系初犯，到案后如实供述自己罪行，系坦白，签署了认罪认罚具结书；已经退赃了4.5万元，建议对其从轻处罚。 辩护人孙远强的主要辩护意见为：被告人刘子聪系初犯，在共同犯罪中起次要、辅助作用，到案后如实供述了犯罪事实，自愿认罪认罚，建议对其从轻处罚并适用缓刑。 辩护人褚福清的主要辩护意见为：对公诉机关指控被告人付云亭犯非法经营罪不持异议；被告人付云亭在案发前从涉案公司离职，应当认定犯罪中止。被告人付云亭系从犯，认罪态度较好，案发后积极向被害人退赔，愿意缴纳罚金，建议从轻处罚。 辩护人朱春的主要辩护意见为：对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，被告人姜文彬系从犯，能够如实供述，自愿认罪认罚，建议对其从轻处罚并适用缓刑。 辩护人朱刚的主要辩护意见为：对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，被告人张家良系从犯，归案后能如实供述，自愿认罪认罚，建议对其从轻处罚。 辩护人李刚的主要辩护意见为：被告人袁兵兵是从犯，在共同犯罪中起次要作用，具有坦白、退赃情节，认罪态度较好，建议对其从轻处罚。 辩护人胥洁的主要辩护意见为：对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，被告人赵帅系从犯，有坦白情节，签署了认罪认罚具结书，其参与平台返利1万多元还在被告人李志勇的银行卡中未分配，其未实际取得非法获利。建议对其从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明：2015年12月，被告人陈后壮在济宁市注册成立米诺公司，开展股票咨询业务等。2017年12月，被告人陈后壮又与被告人冯坤、刘志腾在济宁市注册成立铭鼎公司，由被告人范继强担任公司总监，并以该两家公司名义招聘业务员。 2017年6月份、12月份左右，被告人陈后壮、冯坤、范继强、刘志腾等人违反国务院《期货交易管理条例》的有关规定，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下，与深圳富汇公司等公司达成协议，以交易“香港恒生指数期货”为名，采取“直播间股票期货营销”等手段，先后使用非法搭建的“富汇”、“量子国际”、“迈科金融”、“微泽”等平台吸引客户入金，实施非法经营犯罪活动。双方约定，股民盈利资金由被告人陈后壮、冯坤等人承担支付；股民亏损资金的10-25%归平台方，余款由平台方支付给被告人陈后壮、冯坤等人。被告人陈后壮、冯坤、刘志腾等人为实施犯罪活动，招募了被告人胡斐、郑凯等人，还与犯罪嫌疑人刘伟亮、李志勇等人计议形成下级代理。 为非法获利，被告人陈后壮、冯坤等人购买QQ群、注册QQ号码添加客户进群，安排被告人胡斐、郑凯等人在QQ群、“直播间”冒充“指导老师”、“股民”，发布模拟盘盈利截图以及相关言论，编造在“老师”指导下投资获利的事实吸引客户朱某、邓小玲、郭强等人进入其控制的QQ小群及直播间，通过发布所谓的“预测走势”、“行情波动需要止损”等消息诱使客户重仓或频繁操作，先后非法经营期货交易计2900万余元。具体分述如下： 1.被告人陈后壮、冯坤、刘志腾等人成立米诺公司、铭鼎公司后，被告人范继强担任公司业务总监，被告人郑凯、胡斐、高泽华、刘志腾担任业务经理，被告人何赞为直播间讲师、被告人刘彪为业务员、业务经理、被告人付云亭、刘子聪等人为业务员，分工协作，非法经营“香港恒生指数期货”。其中，被告人陈后壮、冯坤参与全部犯罪；被告人范继强参与犯罪数额计2500万余元；被告人高泽华参与犯罪数额计1500万余元；被告人胡斐参与犯罪数额计790万余元；被告人郑凯参与犯罪数额计190万余元；被告人刘彪参与犯罪数额计1500万余元；被告人付云亭参与犯罪数额计190万余元；被告人刘志腾、刘子聪参与犯罪数额计30万余元；被告人李志勇参与犯罪数额计80万余元。 2.2017年11月，犯罪嫌疑人刘伟亮与被告人陈后壮计议，使用济宁铭鼎公司场地及账户建设直播间，使用“迈科金融”、“微泽”等平台，通过上述手段实施非法经营犯罪活动。被告人邱志鹏任总监、被告人姜文彬任经理、被告人张家良任组长、被告人袁兵兵等人为业务员、被告人何赞为直播间讲师，分工协作，共同非法经营期货计200万余元。 3.2018年5月以来，被告人李志勇、刘志腾、赵帅与被告人陈后壮计议，三被告人作为铭鼎公司的下线代理商，铭鼎公司为其提供“微泽”平台的使用权限，被告人陈后壮将所得赃款的70％支付给三被告人。后被告人刘志腾冒充“指导老师”、被告人李志勇、赵帅冒充业务员，分工协作，共同非法经营期货计33万余元。 实施非法经营犯罪活动期间，被告人陈后壮从中分得200万余元、被告人冯坤从中分得150万余元、被告人范继强从中分得70万余元、被告人高泽华从中分得25万余元、被告人刘志腾从中分得4.8万余元、被告人李志勇从中分得21万余元、被告人胡斐从中分得25万余元、被告人刘彪从中分得12万余元、被告人邱志鹏从中分得10万余元、被告人郑凯从中分得7万余元、被告人姜文彬从中分得4.7万余元、被告人张家良从中分得3.6万余元、被告人袁兵兵从中分得1.38万余元、被告人何赞从中分得2.3万余元、被告人刘子聪从中分得5万余元、被告人付云亭从中分得4万余元。 上述被告人到案后均如实供述了自己的主要犯罪事实，且自愿签署了认罪认罚具结书。 另查明，被告人范继强到案后退还朱某7万元、被告人郑凯到案后退还朱某3.5万元、被告人胡斐到案后退还朱某3.5万元、被告人付云亭到案后退还朱某3.5万元。本案审理过程中，被告人邱志鹏主动退赃10万元、被告人刘志腾主动退赃2万元、被告人何赞主动退赃2.3万元、被告人郑凯主动退赃2万元、被告人付云亭主动退赃5000元、被告人刘子聪主动退赃5万元、被告人张家良主动退赃3.6万元、被告人姜文彬主动退赃4.7万元、被告人袁兵兵主动退赃1.38万元。 上述事实，被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、何赞、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅当庭均予供认，且有扣押在案的电脑、手机等物证，银行交易明细、提成表、谅解书、中国证券监督管理委员会江苏监管局复函等书证，被害人朱某、戴某、余某等人的陈述，证人赵灿灿、邵某、张某、程某等人的证言，睢宁县公安局现场勘查笔录、电子证据勘验检查笔录等，发破案及到案经过等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、何赞、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅违反国家规定，未经批准从事期货交易，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均构成非法经营罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以采纳。被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、何赞、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅相互或与他人共同故意犯罪，系共同犯罪，应当对共同犯罪结果承担刑事责任。被告人刘彪、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵在共同犯罪中主要身份是业务员，根据相关人员安排实施具体犯罪活动，起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚，故对辩护人时圣永等人关于上述被告人在共同犯罪中系从犯的辩护意见均予以采纳。关于辩护人刘照辉提出的被告人胡斐在共同犯罪中系从犯的辩护意见，经查，被告人胡斐在公司担任经理职务，根据分工安排，带领业务员具体实施非法经营犯罪活动，具有管理职权，且分成获利较多，在共同犯罪中并非仅是起到次要、辅助作用，不应认定为从犯，故对该辩护意见不予采纳。关于辩护人刘金伟提出的被告人陈后壮在第二三起犯罪中系从犯的辩护意见，经查，被告人陈后壮为非法获利，以发展代理的方式扩大经营，并非仅为刘伟亮、李志勇等人提供辅助，依法不能认定为从犯，故对该辩护意见不予采纳。关于辩护人朱洪刚提出的被告人何赞在共同犯罪中系从犯的辩护意见，经查，被告人何赞在共同犯罪中主要从事讲师工作，对犯罪起到重要作用，不宜认定为从犯，故对该辩护意见不予采纳。关于辩护人胥洁提出的被告人赵帅在共同犯罪中系从犯的辩护意见，经查，被告人赵帅与刘志腾、李志勇共谋合伙实施非法经营期货犯罪活动，由其提供场地，三人分工协作，约定平均分配非法获利，其在共同犯罪中并非起到次要、辅助作用，依法不能认定为从犯，故对辩护意见不予采纳。 关于辩护人褚福清提出的被告人付云亭在案发前从涉案公司离职，应当认定犯罪中止的辩护意见，经查认为，非法经营罪系行为犯，被告人付云亭参与非法经营犯罪活动已经扰乱了市场秩序，构成犯罪既遂，故对该辩护意见不予采纳。关于被告人何赞辩解其获取的2.3万元中有1万元系试讲及差旅等费用，经查，涉案公司以非法经营犯罪为主要业务，被告人何赞参与犯罪活动期间所取得的所有名义的财物均应为违法所得，故对该辩解意见不予采纳。辩护人何竺奇关于被告人何赞没有犯罪故意的辩护意见，经查认为，被告人何赞具有一定的股票、期货知识，其对于从事期货交易应当获得国家批准的规定是明知的，其知道陈后壮、刘伟亮等人未取得许可从事期货交易，为牟取利益而积极参与犯罪活动，应当认定其主观方面具有非法经营犯罪故意，故对该辩护意见不予采纳。 被告人陈后壮、冯坤、范继强、高泽华、刘志腾、李志勇、何赞、胡斐、刘彪、邱志鹏、郑凯、刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅均签署了认罪认罚具结书，承认公诉机关指控的犯罪事实，自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人高泽华协助公安机关抓获其他犯罪嫌疑人，构成立功，依法可以从轻处罚。各被告人到案后均如实供述了自己的主要犯罪事实，系坦白，予以从轻处罚。被告人范继强、郑凯、胡斐、付云亭到案后有退赔情节，被告人邱志鹏、何赞、张家良、刘子聪、付云亭、姜文彬、袁兵兵主动退缴全部违法所得，被告人刘志腾、郑凯主动退缴部分违法所得，可酌情予以从轻处罚。故对辩护人的相关辩护意见均予以采纳。 本院综合考虑各被告人参与非法经营犯罪的期间，在共同犯罪中的作用、地位，非法获利，以及认罪悔罪表现、退赃退赔情况等因素，决定对各被告人均予以从轻处罚。公诉机关当庭提出的量刑建议适当，依法予以采纳。被告人刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅犯罪情节较轻，有悔罪表现，适用缓刑不致对其居住社区产生重大不良影响，依法对其宣告缓刑。故对公诉机关及辩护人关于对被告人刘子聪、付云亭、姜文彬、张家良、袁兵兵、赵帅适用缓刑的意见予以采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十八条、第七十二条第一款、第七十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人陈后壮犯非法经营罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币二百二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月4日起至2022年10月27日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 二、被告人冯坤犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币一百七十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月4日起至2022年7月27日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 三、被告人范继强犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月4日起至2022年1月27日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 四、被告人高泽华犯非法经营罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月4日起至2020年12月27日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 五、被告人刘志腾犯非法经营罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月2日起至2020年12月26日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 六、被告人李志勇犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月2日起至2020年1月28日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 七、被告人胡斐犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月3日起至2021年3月27日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 八、被告人刘彪犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月2日起至2020年10月28日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 九、被告人何赞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币一万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月4日起至2020年6月28日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 十、被告人邱志鹏犯非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月1日起至2020年3月27日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 十一、被告人郑凯犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2018年8月3日起至2020年4月26日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 十二、被告人刘子聪犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 十三、被告人付云亭犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 十四、被告人姜文彬犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 十五、被告人张家良犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 十六、被告人袁兵兵犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 十七、被告人赵帅犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 十八、对被告人邱志鹏、郑凯、何赞、刘子聪、付云亭、姜文彬、袁兵兵、张家良、刘志腾退缴在案的违法所得依法发还被害人，对被告人郑凯、刘志腾、范继强、胡斐的其余违法所得及被告人陈后壮、冯坤、高泽华、李志勇、刘彪的违法所得予以追缴，发还被害人。 十九、公安机关扣押的电脑等作案工具予以没收，由公安机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  李** 审 判 员  倪泗娟 人民陪审员  周 巍 二〇二〇年十月二十七日 书 记 员  宋子雄 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于两个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。