宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院民事判决书（2020）宁0104民初1800号原告：包志银，男，1958年2月14日出生，汉族，无业，住宁夏回族自治区中宁县。被告：万金忠，男，1959年5月16日出生，汉族，宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司负责人，住宁夏回族自治区银川市兴庆区。被告：宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司，住所地宁夏回族自治区银川市西夏区宁朔南街**。负责人：万金忠，该分公司经理。被告：宁夏石油化工建设有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市西夏区宁朔南街**。法定代表人：李月勤，该公司总经理。委托诉讼代理人：牟阿军，该公司员工。委托诉讼代理人：邓楠，宁夏泽芸律师事务所律师。原告包志银与被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司、宁夏石油化工建设有限公司合同纠纷一案，银川市中级人民法院于2020年1月13日裁定本院审理，本院于2020年3月17日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告包志银、被告万金忠及其作为被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司的委托诉讼代理人、被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司的委托诉讼代理人牟阿军、邓楠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。包志银向本院提出诉讼请求：1.判令被告偿还原告借款本金15万元，支付利息306000元，并按照年利率24%支付借款自2015年1月4日至2018年11月9日的利息140500元，以上合计596500元；2.本案诉讼费由被告承担。事实和理由：2012年7月15日，原告与被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司签订《地基处理施工合同》一份，约定原告承揽该公司承建的宁夏龙胜达家居建材城内所有建筑物地基处理工程（包括主土开挖、素土碾压、灰土拦和碾压、土方场内运输等），被告宁夏石油化工建设有限公司二十一分公司负责人万金忠在合同上签字。2012年7月23日，原告向被告万金忠交纳工程保证金35万元，被告宁夏石油化工建设有限公司二十一分公司和万金忠共同向原告出具了《收条》。后因被告宁夏石油化工建设有限公司二十一分公司在未告知原告的情况下，与他人签订了同一工程的《地基处理施工合同》，导致原告签订的合同无法实际履行。后原告向被告万金忠和宁夏石油化工建设有限公司二十一分公司请求返还已交纳的工程保证金，2012年10月19日，被告万金忠向原告返还了20万元，下剩15万元保证金拒不返还。2015年1月3日，经原告催要，被告万金忠向原告出具本息合计为45万的《欠条》一份，将工程保证金转换为被告万金忠向原告的欠款。后因被告不履行还款义务，经原告多次催要未果，故原告诉至法院，请求依法判如所请。万金忠辩称，我与原告签订《地基处理施工合同》属实，我给原告出具了收取工程保证金35万元的《收条》，但实际收到工程保证金18万元，另外17万元原告交给了宁夏龙胜达房地产有限公司法定代表人宋汝娇，且我连本带息通过我儿子万东鑫账户向原告返还20万元，原告应当向宋汝娇主张返还下剩的工程保证金。原告逼迫我出具《欠条》，我已报警处理。宁夏石油化工建设有限公司二十一分公司辩称，原告应当起诉案外人宋汝娇返还保证金，我公司不同意退还原告保证金。宁夏石油化工建设有限公司辩称，我公司与原告未签订任何合同，亦没收到原告工程保证金，原告与被告万金忠有合伙欺诈我公司的嫌疑；原告逼迫被告万金忠出具《欠条》，违背被告万金忠的真实意思，应认定为无效。原告工程保证金汇入被告万金忠个人账户，属被告万金忠个人债务，与我公司无关；被告万金忠多次以宁夏龙胜达家具建材城内建筑物处理工程与多人签订地基处理施工合同，以非法占有为目的，在明知不能履行该合同的前提下与原告签订合同导致原告陷入错误认识缴纳工程保证金，其行为涉嫌诈骗罪。被告万金忠以宁夏石油化工建设有限公司二十一分公司负责人的身份与原告签订合同，而工程保证金汇入其个人账户，是利用职务之便将本单位财物非法占为己有，其行为涉嫌职务侵占罪，应当移送有管辖权的公安机关处理。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：1.原告提交《地基处理施工合同》、《收条》各一份，被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司对真实性、合法性、关联性无异议，被告宁夏石油化工建设有限公司对真实性、合法性、关联性均有异议，经审查，以上证据能够证实被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司与原告签订《地基处理施工合同》并收取工程保证金的事实，具备证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；2.原告提交《个人账户明细查询单》，被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司对真实性、合法性、关联性无异议，被告宁夏石油化工建设有限公司对真实性、合法性、关联性均有异议，经审查，以上证据能够证实被告万金忠向原告退还工程保证金20万元的事实，具备证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；3.原告提交《欠条》、《承诺书》、《收条》、《证明》各一份，被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司对真实性、合法性、关联性无异议，被告宁夏石油化工建设有限公司对真实性、合法性、关联性均有异议，经审查，以上证据能够证实被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司收取原告工程保证金，并由被告万金忠向原告出具《欠条》的事实，具备证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；4.原告提交《银川市公安局兴庆区分局接受报警回执单》一份，被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司对真实性、合法性、关联性无异议，被告宁夏石油化工建设有限公司对真实性、合法性无异议，对关联性有异议，经审查，以上证据能够证实原告向被告万金忠索要下剩工程保证金的事实，具备证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；5.被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司提交《民事裁定书》一份，原告对真实性、合法性无异议，对关联性有异议，被告宁夏石油化工建设有限公司对真实性、合法性、关联性均无异议，经审查，以上证据能够证实原告向被告宁夏石油化工建设有限公司、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司主张债权的事实，具备证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；6.被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司提交《黄河农村商业银行进账单》一份，原告对真实性、合法性无异议，对关联性有异议，被告宁夏石油化工建设有限公司对真实性、合法性、关联性均有异议，经审查，本院向案外人宋汝娇核实，该款项系被告万金忠指定原告向其转账，案外人宋汝娇与被告万金忠存在其他经济往来，上述证据能够证实原告向被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司交纳工程保证金的事实，不能达到被告的证明目的，不予采信；7.被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司提交《银川市公安局兴庆区分局接受报警回执单》一份，原告对真实性、合法性、关联性有异议，被告宁夏石油化工建设有限公司对真实性、合法性无异议，对关联性有异议，以上证据能够证实原告与被告万金忠因下剩工程保证金发生纠纷，具备证据的真实性、合法性、关联性，予以采信；8.被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司提交《证人出庭作证申请书》一份，原告及被告宁夏石油化工建设有限公司对真实性、合法性、关联性均有异议，以上证据不符合证据形式，不能达到被告的证明目的，不予采信；9.被告万金忠、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司提交《借条》一份，原告及被告宁夏石油化工建设有限公司对真实性、合法性、关联性均有异议，经审查，上述证据系复印件，不能达到被告的证明目的，不予采信。根据原、被告的当庭陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2012年7月15日，原告与被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司签订一份《地基处理施工合同》，约定被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司将其工程范围内的宁夏龙胜达家居建材城内所有建筑物地基处理工程（内含土方开挖、素土碾压、灰土拌合碾压、上方场内运输）等承包给原告组织施工，承包方式：包工包料，合同还约定了其他内容。2012年7月23日，原告向被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司交纳工程保证金35万元，被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司向原告出具一份《收条》，载明：“今收到包志银工程保证金叁拾伍万元整（超过8月10日视为土方土建工程定金（￥350000）”，被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司、被告万金忠盖章、签字确认。后被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司将上述工程承包给案外人施工。2012年10月19日，被告万金忠通过其子万东鑫账户向原告退还工程保证金20万元，下剩15万元未退还。后为了用房屋抵顶下剩工程保证金，2014年9月7日，被告万金忠出具一份《证明》，载明：“我顶给包志银的房子不论多少钱都归包志银，包括杜尚波的债务”。2014年12月21日，被告万金忠出具一份《收条》，载明：“今收到龙胜达顶营业房一套面积147㎡，每平方米5000元，147㎡×5000=735000元（5#楼），大写：柒拾叁万伍仟元整，此房直接顶给包志银，收款人：宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司、万金忠”，后因房屋抵顶下剩工程保证金未成，2015年1月3日，被告万金忠向原告出具一份《欠条》，载明：“今欠到包志银本金壹拾伍万元整，利息贰拾壹万陆仟元整，再加利息从2014年9月1日利再加玖万元整，合计：肆拾伍万陆仟元整”。上述款项未付，2015年3月26日，被告万金忠向原告出具一份《承诺书》，载明：“我欠包志银的帐在6月1日前全部解决清”。另查明，2016年1月3日，原告与被告万金忠因下剩工程款保证金未退还发生纠纷，原告及被告万金忠之子均向银川市公安局兴庆区分局解放西街派出所报案。2019年3月11日，银川市公安局兴庆区分局解放西街派出所接受报警回执单载明：“包志银，你于2016年1月13日下午17时15分许报警称:2012年7月你与万金忠达成协议，你将保证金35万元整交给万金忠，万金忠给予你收条凭证。经了解，双方具有收条凭据，现双方无法将钱还于报案人包志银，系公民救助”。还查明，2012年7月23日，原告向案外人宋汝娇账户转账17万元。经本院向案外人宋汝娇核实，该款项系被告万金忠指定原告向其转账，案外人宋汝娇与被告万金忠存在其他经济往来。2013年1月7日，原告将被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司、宁夏石油化工建设有限公司起诉至银川市西夏区人民法院，后因证据不足申请撤诉。本院认为，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。被告宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司与原告签订《地基处理施工合同》，并收取原告工程保证金35万元，又将该工程承包给案外人，存在违约，应当退还原告工程保证金35万元。被告万金忠辩称，应当由案外人宋汝娇退还原告工程保证金，但合同存在相对性，宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司与原告签订《地基处理施工合同》，并向原告出具了《收条》，确认收到原告工程保证金35万元，原告向案外人宋汝娇账户转账17万元，系被告万金忠指定，对该辩解意见，不予采纳。关于利息，被告万金忠向原告出具《欠条》，系履行职务行为，故不应承担返还工程保证金的责任，双方约定了利息，但均不能说明具体的利率，当事人违反合同约定，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任，故本院确定被告宁夏石油化工建设有限公司、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司应按照中国人民银行同期同类贷款基准利率6%支付自2012年7月23日起至本判决确定的还款之日止的资金占用期间利息。依照《中华人民共和国民法总则》第七十四条，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条规定，判决如下：一、被告宁夏石油化工建设有限公司、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司于本判决生效之日起十日内退还原告包志银工程保证金15万元，并按照中国人民银行同期同类贷款基准利率6%支付自2012年7月23日起至本判决确定的还款之日止的资金占用期间利息；二、驳回原告包志银的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费9765元（已交4883元，免交2087元），由原告包志银负担6970元，由被告宁夏石油化工建设有限公司、宁夏石油化工建设有限公司第二十一分公司负担2795元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区银川市中级人民法院。审判长 周 娟人民陪审员 刘培红人民陪审员 宋开辉 二〇二〇年九月十一日法官助理 张易依书记员 焦 娇附：本案适用的相关法律条文《中华人民共和国民法总则》第七十四条法人可以依法设立分支机构。法律、行政法规规定分支机构应当登记的，依照其规定。分支机构以自己的名义从事民事活动，产生的民事责任由法人承担；也可以先以该分支机构管理的财产承担，不足以承担的，由法人承担。《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。履行告知书依法履行生效法律文书确定的义务，是每一位当事人应尽的法律责任。如未在生效法律文书规定的期限内履行义务，进入执行程序后，法院将依法采取以下强制措施：1.扣押、冻结、划拨、拍卖被执行的财产；2.将被执行人纳入失信人员名单；3.对被执行人限制高消费、限制出入境；4.采取罚款、搜查、拘留等强制措施；5.情节严重，构成犯罪的，依法追究拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。以上强制措施，可以同时采取，希望当事人在生效法律文书确定的期限内自觉履行义务。