上海市黄浦区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0101民初13369号原告：上海海通证券资产管理有限公司，住所地上海市。法定代表人：裴长江，董事长。委托诉讼代理人：李晨，北京大成(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：耿芳，北京大成(上海)律师事务所律师。被告：孙军，男，1965年8月1日出生，汉族，户籍地吉林省长春市。委托诉讼代理人：孙侠，吉林方鼎律师事务所律师。原告上海海通证券资产管理有限公司与被告孙军质押式证券回购纠纷一案，本院于2020年5月29日立案后，依法适用普通程序组成合议庭，于2020年8月12日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人耿芳，被告委托诉讼代理人孙侠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求，请求判令：1.被告向原告支付本金15,500,000元；2.被告向原告支付利息1,056,325元(自2019年6月20日暂计至2020年3月27日，自2020年3月28日起以本金15,500,000元为基数，按日利率8.7%/360计算至实际清偿日止)；3.被告向原告支付违约金1,574,412.50元(自2019年8月2日暂计至2020年3月27日，自2020年3月28日起以本金15,500,000元为基数，按日利率15.3%/360计算至实际清偿日止)；4.被告承担原告为实现债权的律师费20,000元；5.被告不履行前述四项诉讼请求之时，原告有权对4,233,437股“吉药控股”股票(证券代码：300108)以折价或者依法拍卖、变卖的方式取得的价款就前述四项诉请金额优先受偿；6.本案诉讼费由被告承担。事实和理由：2019年4月3日，原告、被告与海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)签订《海通证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》，约定：被告(作为资金融入方)可与原告(作为资金融出方)在该业务协议有效期内进行多笔股票质押式回购交易，交易方式为被告将所持有股票或其他证券质押给原告融入资金,并在约定期限返还资金、解除质押；被告负有维持最低履约保证比例的义务并承担相关不利后果。购回交易时，购回交易金额包括尚未归还的本金、已结未付利息、已计未结利息、提前(延期)购回补偿费；当日终清算后履约保障比例达到或低于最低履约保障比例的，被告应当于下一交易日提前购回，或按约定采取履约保障措施。待回购期间，T日日终清算后交易履约保障比例达到或低于最低履约保障比例的，被告未按协议约定提前购回且未提供履约保障措施的，视为被告违约，原告有权按本协议约定对被告提交的担保物进行违约处置或采取其他处分担保物措施。被告此时应付金额包括购回交易金额、逾期利息、违约金金额(按未还本金及利息的日千分之一计算)、实现债权的费用(诉讼费、律师费等)等。2019年4月9日，原告、被告与海通证券签订《股票质押式回购交易协议》(编号XXXXXXXXXXXXXXXX)，约定融资金额为1,550万元、被告向原告质押4,233,427股“吉药控股”股票作为质押物，年利率8.7%，最低履约保障比例为140%，购回交易日为2020年4月9日。协议签署后，原告依约发放融资款。2019年7月31日收盘后，系争交易跌破最低履约保障比例，2019年8月1日，被告未按约采取履约保障措施，且未提前回购，因此触发违约，被告应按协议约定承担违约责任。同时，被告亦存在未按期付息的违约行为。此外，2019年6月28日及2019年12月18日，被告持有的全部吉药控股股票均被其他债权人司法查封，亦构成协议约定的原告有权要求提前回购的情形。原告经催讨无果，致讼。被告辩称，对原告诉称的事实和诉讼请求均无异议，希望调解解决，给予一定的宽限期并减免违约金。原告围绕诉讼请求依法提交了证据，被告未提交证据材料。本院组织当事人进行了证据交换和质证。被告对原告提交证据的真实性均无异议，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定原告诉称事实属实。本院另查明：1.涉案《海通证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》还约定，原告在每自然季度的最后一个月20号向被告收取本期(不含本期结息日)被告应当支付的利息；延期利息以尚未归还的本金及利息为基数，按合同约定的利率计算。2.涉案4,233,437股“吉药控股”股票均已在中国证券登记结算有限责任公司进行了质押登记。3.原告为本案诉讼支付了律师费20,000元。本院认为，涉案《海通证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》和《股票质押式回购交易协议》依法成立并生效，各方当事人均应恪守。系争交易日终清算后出现履约保障比例低于最低履约保障比例之情形，被告孙军未按约提前购回，也未提供履约保障措施，显属违约，同时,被告亦未按期向原告支付融资利息,因此，被告孙军应承担相应的违约责任。现原告主张的融资本金、利息、违约金及律师费损失金额未超出约定法律允许的范围，本院依法予以支持。被告孙军将其持有的4,233,437股“吉药控股”股票向原告进行质押融资，并办理了质押登记手续，原告已依法取得质权，故原告请求行使质权的诉讼请求，合法有据，应予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条第一款、第二百零七条，《中华人民共和国物权法》第二百零八条第一款、第二百一十九条第二款、第二百二十六条第一款、第二百二十九条之规定，判决如下：一、被告孙军应于本判决生效之日起十日内支付原告上海海通证券资产管理有限公司融资本金15,500,000元；二、被告孙军应于本判决生效之日起十日内支付原告上海海通证券资产管理有限公司计算至2020年3月27日的融资利息及延期利息1,056,325元，并支付原告上海海通证券资产管理有限公司自2020年3月28日起至实际清偿日止的延期利息(以本金15,500,000元中尚未清偿的部分为计算基数，按日利率8.7%/360计算)；三、被告孙军应于本判决生效之日起十日内支付原告上海海通证券资产管理有限公司计算至2020年3月27日的违约金1,574,412.50元，并支付原告上海海通证券资产管理有限公司自2020年3月28日起至实际清偿日止的违约金(以本金15,500,000元中尚未清偿的部分为计算基数，按日利率15.3%/360计算)；四、被告孙军应于本判决生效之日起十日内偿付原告上海海通证券资产管理有限公司律师费损失20,000元；五、若被告孙军届时未履行上述第一至四项判决主文中所确定的付款义务，原告上海海通证券资产管理有限公司可以与被告孙军协议，以被告孙军质押的4,233,437股“吉药控股”股票(证券代码300108)折价，也可以依法请求人民法院拍卖、变卖上述质押物，并就所得价款在扣除处分费用后在上述第一至四项判决主文所确定的债权范围内优先受偿，该质押物拍卖、变卖后的价款超过债权数额的部分归被告孙军所有，不足部分由被告孙军继续清偿。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费130,704.43元，由被告孙军负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审判长 虞 憬审判员 吴诵芬审判员 戚雯霓二〇二〇年十月二十八日书记员 黄晓伟附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。……第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定的或者国家有关规定支付逾期利息。二、《中华人民共和国物权法》第二百零八条为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产出质给债权人占有的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该动产优先受偿。……第二百一十九条……债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。……第二百二十六条以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。……第二百二十九条权利质权除适用本节规定外，适用本章第一节动产质权的规定。