上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0104刑初940号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告单位上海某某公司，住所地上海市宝山区。诉讼代表人李小红，女。被告人李某2，男，汉族，户籍在上海市徐汇区。辩护人赵衍，上海市尔立律师事务所律师。辩护人王倩，上海市尔立律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检三部刑诉(2020)1290号起诉书指控被告单位上海某某公司、被告人李某2犯对非国家工作人员行贿罪，于2020年9月29日向本院提起公诉。本院于2020年10月9日立案，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员李1出庭支持公诉，被告单位上海某某公司的诉讼代表人李小红、被告人李某2及其辩护人赵衍到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：被告单位上海某某公司(下称“翔某公司”)于2013年11月26日注册成立，实际控制人系被告人李某2，经营范围为食用农产品销售等。2014年10月至2019年7月，李某2为使某某公司获取不正当的竞争优势，按照不同货品种类给予毕某某、张某某、王某、冯某某、徐某某及尉某某等人相应的回扣，具体分述如下：1.2014年10月至2019年7月，被告人李某2为使翔某公司成为华润(深圳)有限公司旗下君悦酒店菌类、海蜇头等食品原材料的供货商，经与时任该酒店行政总厨的徐某某商定，定期按照供货额给予回扣。经统计，翔某公司向徐某某支付回扣共计人民币7万余元(以下币种均同)。2.2016年1月至2019年7月，被告人李某2为使翔某公司能够成为长春宏汇酒店管理有限公司凯悦分公司(下称“长春凯悦酒店”)菌菇、海鲜等食品原材料的供货商，经与时任长春凯悦酒店行政总厨的毕某某商定，定期按照供货额给予回扣。后毕某某担任上海月星环球家饰博览中心有限公司酒店管理分公司(下称“环球港凯悦酒店”)的行政总厨，经与李某2商定，由翔某公司向环球港凯悦酒店供货并继续定期给予回扣。经统计，翔某公司向毕某某支付回扣共计33万余元。3.2016年11月至2018年11月，被告人李某2为使翔某公司能够长期、大量向广州富力鼎盛置业发展有限公司富力君悦大酒店分公司(下称“广州君悦酒店”)销售菌菇等食品原材料，经与时任广州君悦酒店行政总厨的冯某某商定，定期按照供货额给予回扣。经统计，翔某公司向冯某某支付回扣共计8万余元。4.2017年11月至2019年7月，被告人李某2为使翔某公司能够顺利向无锡苏宁凯悦酒店销售食品原材料，并能够长期、大量供货，经与该酒店行政总厨张某某商定，定期按照供货额给予回扣。经统计，翔某公司向张某某支付回扣共计11万余元。5.2018年4月至2019年7月，被告人李某2为使翔某公司能够顺利向怡合置业(苏州)有限公司凯悦酒店销售菌菇等食品原材料，经与时任该酒店行政总厨的王某商定，定期按照供货额给予回扣。经统计，翔某公司向王某支付回扣共计6万余元。6.2018年9月至2019年7月，被告人李某2为使翔某公司能够向华润新鸿基房地产(杭州)有限公司柏悦酒店分公司(下称“杭州柏悦酒店”)销售更多的菌菇等食品原材料，经派员与杭州柏悦酒店厨师长尉某某商定，定期按照供货额给予回扣。经统计，翔某公司向尉某某支付回扣共计2万余元。2019年7月19日，被告人李某2在本市XXX路XXX弄XXX号被公安民警抓获，到案后如实供述基本犯罪事实。公诉机关认定被告单位上海某某公司及被告人李某2的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款之规定，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任。被告人李某2如实供述自己的罪行，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。被告单位上海某某公司、被告人李某2认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。公诉机关建议对被告单位上海某某公司判处罚金人民币十万元，对被告人李某2判处有期徒刑七个月并处罚金人民币三千元。提请依法审判。被告单位上海某某公司对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。被告人李某2对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，辩护人提出李某2系初犯偶犯，其自愿认罪认罚，其受行业不良惯例的影响而犯罪，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致,并有下列证据证实：1.公司设立登记申请书、上海某某公司章程、验资报告、食品流通许可证、营业执照、内资公司变更(备案)登记、股东会决议、股权转让协议等书证，证明被告单位上海某某公司的设立及变更情况。2.证人毕某某、王某、张某某、冯某某、徐某某、尉某某、单某某、梁某某、刘某某、宋某某、欧阳某某、钱某等的证言，会计鉴定意见书，支付宝转账记录、银行转账记录、电子银行回单、销售及回扣明细、发票、供应商供货记录、工作证明、证明、刑事判决书、支款凭单、网上银行电子回单、银行转账明细、微信转账记录截屏、微信支付交易明细等书证，证明被告人李某2为给被告单位上海某某公司谋取不正当利益，给予公司工作人员以钱款的事实。3.受案登记表、案发经过，证明本案的案发经过及被告人到案过程。4.被告人李某2的供述，其对上述犯罪事实供认不讳。上述证据，均经庭审质证，本院予以确认。本院认为，被告单位上海某某公司为谋取不正当利益，给予公司、企业工作人员钱款共计人民币67万余元，数额较大，被告人李某2系公司直接负责的主管人员，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪，应予处罚。公诉机关指控成立。被告人李某2如实供述自己的罪行，本院予以从轻处罚。被告单位上海某某公司、被告人李某2认罪认罚，本院酌情从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节、对于社会的危害程度及其到案后的认罪悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告单位上海某某公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币十万元。(罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人李某2犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币三千元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)李某2：在社区中，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 员 李成栋二〇二〇年十月十五日法官助理 连文静书 记 员 宗 珲附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百六十四条为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。……单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。