广东省阳山县人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤1823刑初134号公诉机关广东省阳山县人民检察院。被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司，住所地广东省阳山县，统一社会信用代码XX。法定代表人为唐吉培。诉讼代表人唐俊基，男，1989年出生。系被告单位股东。被告人唐吉强，男，1973年出生，广东省阳山县人，汉族，大专文化，户籍地广东省阳山县，住广东省阳山县。2019年11月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2020年1月4日被依法逮捕。现羁押于阳山县看守所。辩护人冯海平，广东苍华律师事务所律师。被告人唐象芬，男，1965年出生，，广东省阳山县人，汉族，小学文化，户籍所在地广东省阳山县，住广东省阳山县。2019年11月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2020年1月4日被依法逮捕。现羁押于阳山县看守所。辩护人钟成明，广东华法律师事务所律师。被告人唐象秀，男，1972年出生，广东省阳山县人，汉族，小学文化，住广东省阳山县。2019年11月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2020年1月4日被依法逮捕。现羁押于阳山县看守所。辩护人叶建平，广东华法律师事务所律师。被告人唐吉培，男，1967年出生，广东省阳山县人，汉族，高中文化，户籍地广东省阳山县，住广东省市阳山县。2019年11月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2020年1月4日被依法逮捕。现羁押于阳山县看守所。辩护人鲁东方，广东苍华律师事务所律师。阳山县人民检察院以阳检诉刑诉〔2020〕Z87号起诉书指控被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司、被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月13日向本院提起公诉。本院审查后于2020年8月18日立案，并依法组成合议庭，于2020年9月16日公开开庭审理了本案，阳山县人民检察院指派检察员梁土香出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人唐俊基，被告人唐吉强及其辩护人冯海平、被告人唐象芬及其辩护人钟成明、被告人唐象秀及其辩护人叶建平、被告人唐吉培及其辩护人鲁东方到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过微信群、口口相传等方式公开进行宣传，以每月1分月息的方式对外吸收公众存款，合计向11名对象吸收公众存款共计149万元，非法吸收的公众存款用于对外放贷。被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培均为阳山县晋阳唐投资有限公司的股东，是阳山县晋阳唐投资有限公司非法吸收公众存款的直接责任人，其中唐吉强负责阳山县晋阳唐投资有限公司的资金、账目管理，参与直接吸收存款，唐象芬、唐象秀、唐吉培参与直接吸收存款。案发前，阳山县晋阳唐投资有限公司已归还本金72万元，尚有77万本金未归还。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表、立案决定书、抓获经过、户籍证明等书证；被害人唐某1、唐某2、唐某4等人的证言；证人唐某5、唐某6、唐某7等人证言；被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培的供述与辩解；辨认笔录、现场辨认笔录、指认笔录等；视听资料等证据。公诉机关认为，被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司违反国家金融管理法规、未经有关部门依法批准，吸收公众存款149万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培作为阳山县晋阳唐投资有限公司非法吸收公众存款的直接责任人，依法应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司、被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培承认指控的犯罪事实，且愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理；建议对被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司判处罚金；对唐吉强判处有期徒刑一年四个月，并处罚金；对唐象芬、唐象秀、唐吉培判处有期徒刑一年二个月，并处罚金。被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司的诉讼代表人唐俊基、被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培对指控事实、罪名及量刑建议均无异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人唐吉强的辩护人提出辩护意见是：1.对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议；2.被告人唐吉强无犯罪前科，系初犯；3.被告人唐吉强能如实供述自己的罪行，系坦白，积极配合公安机关和检察机关进行调查，且当庭自愿认罪；4.被告人唐吉强没有通过宣传手段直接取得存款，无变相提高利率，吸收存款对象特定均是亲朋好友，没有胁迫手段且按协议支付利息，犯罪情节显著轻微，社会危害性不大；5.被告人唐吉强已取得经其介绍借款的所有受害人的谅解，并且各受害人已出具《刑事谅解书》，上述受害人均一致希望司法机关能够免于追究其刑事责任。此外，被告人唐吉强家属正在积极筹划归还借款并已归还了部分。综上，请法庭考虑上述情节，对被告人唐吉强从轻处罚，并适用缓刑。被告人唐象芬的辩护人提出辩护意见是：1.对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议；2.被告人唐象芬归案后如实供述自己的罪行，属坦白，自愿签署认罪认罚具结书，本案晋阳唐公司在案发前已经归还了被吸收存款的72万元，现在唐象芬也在努力偿还其他欠款；3.被告人唐象芬在本案的非法吸收公众存款的行为中起到的作用比较小，公司的初衷是经营房地产生意，后来转变中唐象芬是起到的是次要作用；4.被告人唐象芬明显的悔罪表现，社会危害性较小。综上，请法庭考虑上述情节，对被告人唐象芬从轻处罚，并适用缓刑。被告人唐象秀的辩护人提出辩护意见是：1.对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议；2.被告人唐象秀当庭认罪认罚，在开庭前签署了《认罪认罚具结书》,在本案中是从犯，起次要作用，是初犯、偶犯。综上，恳请合议庭考虑到唐象秀的经济相对困难的情况，建议法庭判处唐象秀一年以下有期徒刑且罚金刑尽量减少判处。被告人唐吉培的辩护人提出辩护意见是：1.对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议；2.本案为单位犯罪，涉案金额不大，社会危害性较小。虽然唐吉培是案发公司的法定代表人，但其没有参与公司的管理，与吸收存款对象签订的借款合同上面盖有唐吉培的印鉴并不是唐吉培本人盖的。本案吸收存款的对象均是唐氏的后人或者是亲戚朋友，案发后至开庭前家属积极筹集资金给受害人，并且取得了受害人的谅解；3.被告人唐吉培认罪认罚，自愿签署《认罪认罚具结书》，归案后如实供述自己的罪行，属坦白，且属初犯、偶犯；4.被告人唐吉培主观上没有非法吸收公众款的故意，公司的吸收公众存款的行为属于民间借贷。综上，请法庭考虑上述情节，对被告人唐吉培从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司（下称“晋阳唐公司”）于2018年8月1日成立，法定代表人为被告人唐吉培，经营范围为房地产项目投资。该公司成立前后，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过微信群、口口相传等方式公开进行宣传，以每月1分息的方式对外吸收公众存款，分别吸收了唐某110万元、唐某2（李某某）10万元、唐某425万元、龙某某7万元、孔某某16万元、唐某85万元、唐某33万元、何某某15万元、唐某95万元、唐某328万元、阳山县大唐源流文化研究会（下称“大唐会”）25万元，合计149万元，所得款项用于对外放贷。被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培均为晋阳唐公司的股东，是该公司非法吸收公众存款的直接负责的主管人员或直接责任人。其中，唐吉强负责晋阳唐公司的资金、账目管理，参与直接吸收存款，唐象秀、唐象芬、唐吉培参与直接吸收存款。案发前，该公司已退还吸收存款对象大唐会的本金25万元、唐某4的本金25万元、唐某3的本金22万元。2020年9月11日，被告人唐吉强家属退赔吸收存款对象何某某本金2万元、唐某8本金5万元。2020年9月13日，被告人唐吉培家属退赔吸收存款对象唐某9本金5万元。吸收存款对象唐某2、龙某某、孔某某、唐某3、唐某8、何某某、唐某9、唐某3对被告人唐吉强、唐吉培表示谅解。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书，被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培的供述和辩解，有证人龙某某、孔某某、何某某、唐某9、邵某某、丘某某等证人的证言，社会团体法人登记表、企业机读档案登记资料、税务登记表、净入库查询、三方协议信息登记，借款合同及收据复印件、公司财务报表，决议、分红协议，辨认笔录，指认现场及证据图片，户籍证明、无犯罪记录证明书，入所健康检查表，抓获经过等证据证实，足以认定。对于辩护人提出的辩护意见，本院综合评析如下：1.对于被告人唐吉培的辩护人提出被告人唐吉培无吸收公众存款的故意的辩护意见。经查，被告单位晋阳唐公司设立时的核准的经营范围为房地产项目投资，被告人唐吉培明知该公司是未经有关部门批准情况下，仍与吸收存款对象签订每月1分息借款合同的“民间借贷”形式，对外吸收公众存款用于放贷的。故对被告人唐吉培的辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。2.对于被告人唐象芬、唐象秀的辩护人提出唐象芬、唐象秀属从犯的辩护意见。经查，本案属单位犯罪，被告人唐象芬、唐象秀作为被告单位晋阳唐公司直接责任人，应以被告单位所犯罪行追究刑事责任，不区分主从犯。本院会根据被告人唐象芬、唐象秀在单位犯罪中的具体犯罪情节、所起作用大小进行量刑。故对被告人唐象芬、唐象秀的辩护人该项辩护意见，本院不予采纳。3.对于辩护人提出被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培有坦白、认罪认罚等情节，可以从轻的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。对于唐吉强、唐吉培的辩护人提出唐吉强、唐吉培签订《认罪认罚具结书》后，其家属继续退还部分本金给吸收存款对象，并取得大部分吸收存款对象的谅解，可以从轻处罚的辩护意见。经查属实，本院予以采纳，并在量刑时予以考虑。对于被告人唐吉强、唐象芬、唐吉培的辩护人提出对各被告人适用缓刑的辩护意见，被告人唐象秀辩护人提出对唐象秀判处一年以下有期徒刑且罚金尽量减少的辩护意见，本院均不予采纳。本院认为，被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司在经营期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向11名社会不特定对象吸收存款共计149万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培作为被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司直接负责的主管人员或直接责任人，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关的指控成立。被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培归案后如实供述被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司及自己的罪行，属坦白，被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司、被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培均愿意接受处罚，退还部分吸收存款对象的本金，被告人唐吉强、唐吉培自行退还部分吸收存款对象本金，并取得大部分吸收存款对象的谅解，依法可以从轻处理。根据被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司、被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培的犯罪事实、情节以及认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第二款的规定，判决如下：一、被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元；（罚金应自本判决发生法律效力第二日起十日内缴纳。）二、被告人唐吉强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2021年1月27日止；罚金应自本判决生效第二日起十日内缴纳。）三、被告人唐象芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币二万五千元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2020年12月27日止；罚金应自本判决生效第二日起十日内缴纳。）四、被告人唐象秀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币二万五千元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2020年12月27日止；罚金应自本判决生效第二日起十日内缴纳。）五、被告人唐吉培犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2020年11月27日止；罚金应自本判决生效第二日起十日内缴纳。）六、责令被告单位阳山县晋阳唐投资有限公司、被告人唐吉强、唐象芬、唐象秀、唐吉培共同退赔吸收存款对象唐某110万元、唐某2（李某某）10万元、龙某某7万元、孔某某16万元、唐某33万元、何某某13万元、唐某36万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省清远市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  黄扬林人民陪审员  朱静仪人民陪审员  李 杰二〇二〇年十月二十七日法官 助理  梁健娥书 记 员  张敏琦附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。