山东省青岛市市北区人民法院民 事 判 决 书（2020）鲁0203民初3579号原告：姚云波，男，1985年2月18日出生，汉族，住山东省曹县。委托诉讼代理人：郝大海，上海华万律师事务所律师。被告：上海贵禄贵金属有限公司，住所地上海市静安区铜仁路**SOHO东海广场**。法定代表人：郭海海。被告：青岛鲁银商品现货交易中心有限公司，住所，住所地青岛市市**乐环路****div>法定代表人：夏显勤。原告姚云波与被告上海贵禄贵金属有限公司（以下简称贵禄公司）、被告青岛鲁银商品现货交易中心有限公司（以下简称鲁银公司）合同纠纷一案，本院于2020年5月8日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行审理。原告委托诉讼代理人郝大海到庭参加诉讼，两被告经本院公告送达开庭传票后，未到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告姚云波向本院提出诉讼请求：1、被告连带返还原告150942元及相应同期人民银行贷款利息；2、被告承担诉讼费用。事实与理由：2015年2月，苏州银川鑫丰投资管理有限公司（已经注销）业务员李某通过网络向原告宣传推销贵金属买卖的业务，鼓吹交易灵活、赚钱快，原告心动，于2015年3月25日与苏州银川鑫丰公司签订了客户协议书并在被告鲁银公司“鲁商所交易系统软件”中进行买卖白银、原油、沥青等交易。2015年10月23日，苏州银川鑫丰公司通知原告其公司业务终止。之后，被告贵禄公司向原告发放宣传册，原告便与被告贵禄公司签订了客户协议书继续在被告鲁银公司软件上进行交易，价格由该软件即时显示，资金转入转出也是通过该软件实现。现软件已无法继续交易。经查询：原告资金均转入被告鲁银公司的银行账户及被告指定银行账户，共转入264201元，转出113259元，还有150942元在被告鲁银公司的银行账户及被告指定银行账户内。交易软件是被告鲁银公司的，交易规则也由被告鲁银公司制定，被告贵禄公司与苏州银川鑫丰公司都是被告鲁银公司的会员。原告本以为被告开展的这种业务是类似于股票买卖的合法业务，但经过网络了解和法律学习得知，被告开展的这种白银、原油、沥青等的交易，其交易方式是以合法形式掩盖非法目的的行为，是需要国家行政许可的行为，但被告并没有获得相关行政许可，根据《合同法》第52条原告在软件上的交易无效，原告打在被告鲁银公司及被告指定银行账户上的钱，应当返还，两被告作为一个整体开展这种交易，应承担连带返还的责任。被告关闭软件的交易功能，以实际行为表明不履行合同，即便交易合法，也应当将资金返还给原告。近两年来，被告鲁银公司被多名投资者在本院起诉，均被判决交易合同无效，返还本金。原告曾于2016年从上海市静安区人民法院起诉被告，该法院于2017年以鲁银公司已暂停营业，上海公司下落不明，案件涉嫌刑事犯罪，不属于民商事纠纷，应移送公安机关依法查处为由驳回我的起诉。经二审后，贵院于2018年移送材料至青岛市公安局，经青岛市公安局市北分局经侦一大队审查，认为现有证据不能证明有犯罪事实发生，不给本人立案。被告贵禄公司、被告鲁银公司均未作答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告提交了5份证据，分别为证据1被告工商注册信息，证据2与贵禄公司客户开户协议、宣传册、与苏州银川鑫丰客户协议书、苏州银川鑫丰停止运营通知，证据3软件截图、交易报表，证据4银行对账单，证据5（2019）鲁02民终5004号、（2019）鲁0203民初7471号民事判决书。两被告未提交证据。对原告的上述证据，本院认定如下：证据1、被告工商注册信息，证明：被告无期货、原油经营资格。证据4、银行对账单，证明：原告给被告鲁银公司转账240746元，该被告转给原告89904元。本院经审查认为，证据1工商注册信息来源于查询平台，注明被告的基本情况；证据4上有银行印章，为此，可以确认证据1、4真实、合法与待证事实有关联性，故，证据1、4本院予以采纳。证据2、与贵禄公司客户开户协议、宣传册、与苏州银川鑫丰客户协议书（打印件）、苏州银川鑫丰停止运营通知（打印件），证明：原被告交易方式具有期货交易特点，被告鲁银公司进行报价参与交易，合同关系。本院经审查认为，与贵禄公司客户开户协议有原告签字和被告贵禄公司公章，宣传册注明两被告，可以确认上述证据真实、合法与待证事实有关联性，本院予以采纳；与苏州银川鑫丰客户协议书、苏州银川鑫丰停止运营通知均为打印件，无原始载体或原件，不能确认上述证据真实、合法，本院不予采纳，故，证据2本院予以部分采纳。证据3、软件截图、交易报表，证明:交易方式具有期货交易特点、事发经过。本院经审查认为，上述证据均为打印件，无原始载体或原件，不能确认上述证据真实、合法，为此，证据3本院不予采纳。证据5、（2019）鲁02民终5004号、（2019）鲁0203民初7471号民事判决书，证明：生效法律文书认定被告鲁银公司开展期货交易的事实，本案所涉案情与判决中认定事实相同，希望法庭同案同判。本院经审查认为，上述判决书来源于文书裁判网，可以确认上述判决真实、合法与待证事实有关联性，为此，证据5本院予以采纳。根据本案的有效证据及当事人陈述，本院对下列事实予以确认：2015年，原告通过被告鲁银公司网上平台注册了交易账户，并将交易账户与原告相关银行账户绑定，进行现货合约交易，通过银行账户进行资金结算。2015年10月23日，原告与被告贵禄公司签订《客户开户协议》，约定：被告贵禄公司作为鲁银商品交易中心的注册会员与原告就交易中心商品现货及延期交收交易业务达成共识，交易标的物为鲁银商品交易中心上市的所有交易品种，商品现货延期交收采用预付款的形式进行，通过多家委托银行进行委托对客户资金进行第三方托管，原告托管的交易预付款不享有任何利息，账号为85×××84等。上述协议签订前后，原告在该账号累计入金3302600元，累计出金244746元，被告鲁银公司向原告转款93804元，出入金差额（亏损额）150942元。其中和被告贵禄公司签协议之后原告在该账号出金64550元，被告鲁银公司向原告转账6161元，出入金差额（亏损额）58389元。本院曾因类似案件向中国证券监督管理委员会青岛监管局问询，青岛鲁银商品现货交易中心平台开展的交易是否构成非法期货交易。该局于2018年12月18日答复“被告鲁银公司未经国务院期货监督管理机构批准，不具备组织期货交易及其相关活动的业务资格。根据贵法院描述的情形，结合我局在前期工作中了解的情况，答复意见如下：青岛鲁银以标准化产品合约为交易对象，采用保证金制度、集中交易方式，允许交易者不发生实际交割，以对冲平仓的方式了结交易，违反了《期货交易管理条列》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号）之规定，其行为构成非法组织期货交易活动”。本院曾因类似案件向青岛市商务局问询，鲁银公司的交易平台因何关闭。该局于2018年12月18日答复“鲁银公司因涉嫌的违法违规交易活动引发投资人上访，其自行停止其业务”。庭审中，1、原告称其在被告鲁银公司开设平台进行的交易系标准化合约交易、保证金交易，在保证金不足情况下可以强行平仓，可以反向操作，并未发生实物交割，两被告开展的是非法期货交易，该交易是匿名交易、集中交易，应为无效行为。2、原告称其未与两被告达成调解协议，两被告亦未再向原告返还相关款项。本院认为，本案的焦点问题为：原告在被告鲁银公司交易系统中的交易是否为无效，下面进行分析。根据法律规定：有下列情形之一的，合同无效：……（五）违反法律、行政法规的强制性规定；当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明，没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果；在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。本案中，被告鲁银公司通过与经纪会员公司（含被告贵禄公司）合作，招揽个人会员（包括原告）在平台从事交易，由被告鲁银公司提供交易系统和交易资金结算账户，为交易提供各种设施和便利安排，案涉交易实行强行平仓制度，属于集中交易方式，均以对冲平仓方式了结，未发生实物交割，且标准化合约均在平台匿名公示，交易过程中，并不清楚交易对手的情况，案涉交易并非以实物交割为目的，也并非是促进商品流通。原告称上述交易是非法期货交易，该交易是匿名交易、集中交易。因根据中国证券监督管理委员会青岛监管局、青岛市商务局针对本院问询出具的复函“被告鲁银公司未经国务院期货监督管理机构批准，不具备组织期货交易及其相关活动的业务资格…其行为构成非法组织期货交易活动”、“鲁银公司因涉嫌的违法违规交易活动引发投资人上访，其自行停止其业务”，而两被告未提交上述交易不属于非法期货交易的有效证据，所以，两被告应依法承担举证不能的法律后果，原告上述诉称，本院予以采信，故，依据上述法律规定，原告在被告鲁银公司交易系统中的交易应为无效。关于原告要求被告连带返还150942元及相应同期人民银行贷款利息的诉讼请求。根据法律规定:合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。根据上述本案焦点，原告在被告鲁银公司交易系统中的交易应为无效。因原告在被告鲁银公司商品现货交易中心系统出入金差额（亏损额）为150942元，其中和被告贵禄公司签协议之后原告在该交易中心系统出入金差额（亏损额）为58389元。所以，依据上述法律规定，应由被告鲁银公司返还原告损失150942元，被告贵禄公司对其中的58389元承担连带责任。原告作为交易相对方负有一定的注意义务，对本案交易的无效亦有一定过错，为此，依据上述法律规定，原告应承担相应责任，故，原告主张的利息损失，不符合法律规定，本院不予支持。综上，原告的诉讼请求，本院予以部分支持。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告青岛鲁银商品现货交易中心有限公司于本判决生效之日起十日内返还原告姚云波150942元；二、被告上海贵禄贵金属有限公司对上述一项款项中的58389元承担连带责任；三、驳回原告姚云波的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3319元、公告费600元，均由被告青岛鲁银商品现货交易中心有限公司承担，被告上海贵禄贵金属有限公司对其中的1860元承担连带责任。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于山东省青岛市中级人民法院。审 判 长  邹 岩人民陪审员  宗德珍人民陪审员  于爱华二〇二〇年十月十九日书 记 员  孙紫桐