安徽省蚌埠市蚌山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0303刑初147号 公诉机关蚌埠市蚌山区人民检察院。 被告人杨开枪，男，1977年1月12日出生于河南省宜阳县，汉族，小学文化，无业，住宜阳县，2019年11月22日被抓获，临时羁押于伊川县看守所，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月28日被蚌埠市公安局蚌山分局刑事拘留，同年12月31日经蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，同日由蚌埠市公安局蚌山分局执行逮捕。现羁押于蚌埠市看守所。 辩护人黄锋，安徽红点律师事务所律师。 蚌埠市蚌山区人民检察院以蚌山检检一刑诉〔2020〕144号起诉书指控被告人杨开枪犯集资诈骗罪，于2020年5月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，并组成合议庭，因被告人杨开枪对起诉书指控的罪名提出异议，本院依法决定由简易程序转化为普通程序进行审理，分别于2020年8月7日、10月22日公开开庭审理了本案。蚌埠市蚌山区人民检察院指派检察员董某，被告人杨开枪及其辩护人黄锋通过远程视频系统参加了诉讼。在本案审理过程中，蚌埠市蚌山区人民检察院要求补充侦查并建议延期审理，本院依法予以准许。本案现已审理终结。 蚌埠市蚌山区人民检察院指控：2014年夏，被告人杨开枪与王许亮（另案处理）等人合谋在蚌埠开办投资公司，约定投资人的投资钱款由王许亮拿走300万，余款归杨开枪。其后被告人杨开枪利用郑丙阳的身份信息做为法定代表人，在蚌埠注册成立蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司，被告人杨开枪还用冯玉安的身份证办理了银行卡给公司使用。该公司未经批准以经营投资洛阳冉达酒精有限公司的名义，用高额利息为诱饵非法吸收社会资金，聘请业务员向社会公开宣传高额利息，合同签订后投资人把投资款打到公司指定的账户----冯玉安名下的工商银行、农业银行、建设银行、中国银行四张银行卡上，或者刷卡到放在公司里冉达酒精有限公司的POS机上，捆绑的银行卡户名为冯玉安。2014年9月公司开业后，刘某2（已判决）、杨某2（杨开枪儿子，已判决）先后负责经营管理、收取集资人钱款，除公司日常费用等支出外，非法吸收的公众存款被刘某2取走转给吴卫星、杨某2取走转给杨开枪。经蚌埠市天汇会计师事务所司法鉴定，截至2015年4月9日，蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司共计向社会不特定人员非法吸收公众存款146次，金额5662995元，未兑付金额3102380元。 针对上述指控事实，公诉机关向法院提供了受案登记表、立案决定书、入所健康体检表、抓捕证明、羁押证明、到案经过、刑事判决书、证明、蚌埠市鑫丰汇投资管理公司员工通讯录、工资发放表、签到表、值班表，投资管理利率表、礼品单、业务收入明细、投资人统计表，POS刷机单、银行流水、项目投资管理合同、投资经过、私营企业基本注册信息查询单、营业执照、鑫丰汇公司情况、洛阳冉达酒精有限公司公司情况、公章，被告人杨开枪的供述和辩解，证人刘某2、杨某2、周某等人的证言，鉴定聘请书、安徽天汇会计师事务所安徽天汇审核字【2018】111号司法鉴定意见书、鉴定意见通知书等证据材料。公诉机关认为，被告人杨开枪以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。 被告人杨开枪对起诉书指控的犯罪事实没有异议，但是辩解其不构成集资诈骗罪，构成非法吸收公众存款罪。 辩护人提出以下辩护意见：一、对起诉书指控的事实没有异议。二、被告人没有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪，构成非法吸收公众存款罪。三、被告人具有坦白情节，系初犯、偶犯，主观恶性较小，建议对被告人杨开枪从轻处罚。 经审理查明：2014年夏，被告人杨开枪伙同他人在蚌埠开办投资公司。其后被告人杨开枪利用郑丙阳的身份信息做为法定代表人，在蚌埠注册成立蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司，被告人杨开枪还用冯玉安的身份证办理了银行卡给公司使用。该公司未经批准以经营投资洛阳冉达酒精有限公司的名义，用高额利息为诱饵非法吸收社会资金，聘请业务员向社会公开宣传高额利息，合同签订后投资人把投资款打到公司指定的账户----冯玉安名下的工商银行、农业银行、建设银行、中国银行四张银行卡上，或者刷卡到放在公司里冉达酒精有限公司的POS机上，捆绑的银行卡户名为冯玉安。2014年9月公司开业后，刘某2（已判决）、杨某2（杨开枪儿子，已判决）先后负责经营管理、收取集资人钱款，除公司日常费用等支出外，非法吸收款项被刘某2取走转给吴卫星、杨某2取走转给杨开枪。经蚌埠市天汇会计师事务所司法鉴定，截至2015年4月9日，蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司共计向社会不特定人员吸收款项146次，金额5662995元，未兑付金额3102380元。 另查明：冯玉安名下的中国工商银行银行卡0元、中国农业银行银行卡619.26元、中国建设银行银行卡8.95元、中国银行银行卡0元被蚌埠市公安局蚌山分局冻结。 上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1.到案经过、羁押证明证明：2019年11月22日被告人杨开枪被公安机关抓获，于2019年11月22日至11月28日被临时羁押于河南省伊川县看守所。 2.户籍信息证明：被告人杨开枪出生日期等事实。 3.（2017）皖0303刑初23号、（2018）皖0303刑初307号安徽省蚌埠市蚌山区人民法院刑事判决书证明：杨某2、刘某2曾因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚情况及冯玉安名下的中国工商银行银行卡0元、中国农业银行银行卡619.26元、中国建设银行银行卡8.95元、中国银行银行卡0元被蚌埠市公安局蚌山分局冻结的事实。 4.蚌埠市鑫丰汇投资管理公司员工通讯录、工资发放表、签到表、值班表证明：蚌埠市鑫丰汇投资管理公司员工工作事实。 5.私营企业基本注册信息查询单、营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证明：洛阳冉达酒精有限公司注册信息事实；蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司注册信息事实。 6.搜查笔录、蚌埠市公安局蚌山分局扣押物品、文件清单证明：蚌埠市公安局蚌山分局经济犯罪侦查大队扣押电脑九台、POS机一台、礼品登记表、POS机刷卡单、项目投资管理合同等物品事实。 7.伊川县公安局提供的公章复印件、蚌埠市公安局蚌山分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明证明：蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司和投资人签订合同使用“洛阳冉达酒精有限公司合同专用章”底下数字为“410329001089”，而洛阳冉达酒精有限公司在洛阳伊川县公安局特种行业管理处留存的“洛阳冉达酒精有限公司合同专用章”底下数字为“4103290000287”，经比对合同章下方数字与备案章数字明显不一致。 8.鉴定聘请书、安徽天汇会计师事务所安徽天汇审核字【2018】111号司法鉴定意见书、营业执照、会计师事务所执业证书、司法鉴定人执业证、鉴定意见通知书证明：鉴定机构、鉴定人员资质以及蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司向社会不特定人员公开吸收存款146人次，金额5662995元，未兑付金额3102380元的事实。 9.证人周某的证言证明：公司负责人刘某2对我进行面试，招聘为业务员。杨某2和刘某2负责公司，月工资2000元，发展一个客户提成是一万元提十元钱。有客户来投资，我给客户一个冉达酒精厂银行账号，户名冯玉安，账户刘某2和杨某2指定的。客户也可以在公司刷POS机。我发展十几名客户，公司约发展五十名客户，金额总计约300万元。利息由杨某2负责发给财务，财务通知投资人领取利息。 10.证人金某的证言证明：我应聘到鑫丰汇当会计，主要负责统计投资人投资情况，把投资人投资款及返还利息绘制成电子文档，留做备查，另外公司财务支出，其负责记账。公司对客户承诺写在借款合同后，如果借款人不能按期足额还款，公司在到期日3日内偿还本金，而且业务员在拉投资时，会说明公司是有实力的，注册资金足以偿还借款。有好多客户要求偿还本金。但河南冉达酒精厂的于某电话打不通，杨某2也没钱偿还，所以经营不下去了。 11.证人张某、王某、梁某、丁某、吴某、何某、庞某、单某等人的证言证明：其应聘到公司工作经过事实。 12.证人于某的证言证明：2012年叔叔于庆卫让我做洛阳冉达酒精有限公司法人代表，他是实际控制人，我负责采购。2014年11月左右，法人代表又变更回于庆卫。工商登记法人都是我本人签字。股东宋丛乐是我表姐，她当时负责财务。登记出资都是于庆卫操作的。我公司没有委托蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司去筹款。我认为蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司借款合同上洛阳冉达酒精有限公司合同章是假的，我们公司没委托过鑫丰汇公司借过款，我也不知道这个公司。我公司的公章在于庆卫那里。我不认识冯玉安，公司没有委托过此人去蚌埠收款。鑫丰汇法人代表郑丙阳我不认识，我在公司时没申领过POS机。 13.被害人康某的证言证明：2014年11月我路过工农路鑫丰汇门口，遇到鑫丰汇员工在发宣传单，宣传投资他们公司有月息一分五的利息，我就相信他们。当时根据他们公司指定的账户-冯玉安，用我的卡转账10万元，以我女儿张纪平的名义签订了合同，合同借款方为洛阳冉达酒精有限公司，管理方蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司，2个月利息3000元。我先后以其和其女儿名义投资了10万元、5万元，分别拿了1550、3200元利息。到了2015年4月份鑫丰汇公司里面没有人了，本金没有拿回。 14.被害人李某、孙某、刘某1、葛某、杨某1、蒋某等人的陈述、业务收入明细、投资人统计表，POS刷机单、银行流水、项目投资管理合同、投资经过证明：蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司向集资参与人康某、李某、孙某、刘某1、葛某、杨某1、蒋某等人借款的数额、方式方法等事实。 15.杨某2的供述和辩解证明：蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司是吴卫星投资的，我爸杨开枪经营的，经营目的就是以投资洛阳冉达酒精厂为幌子，用高额利息吸引社会资金，实际客户投资的钱并没有用到这个酒精厂，而是被我们用掉了。2014年上半年我爸开办公司后，开始让刘某2经营管理的，后来我爸让我到公司先跟刘某2学习经营和管理，刘某2走后，我就负责公司管理和日常事务，主要是招聘员工到社会上发宣传单到我公司投资，我还管理公司财务，让财务人员定期给投资人利息，我爸需要钱时就通知我，我就从公司账户上把投资人的钱提现通过ATM无卡转账到我爸账户。业务员介绍投资人来后，投资人就带着钱或来公司签合同并交钱，把投资款打到公司指定的账户，其中有冯玉安的工、农、建、中四张银行卡或刷卡到冉达酒精厂POS机上。POS机是刘某2拿来放在公司里捆绑的是冯玉安的银行卡。我爸一个月给我4000元，都是从公司走账的。公司快经营不下去时，客户找我要投资款，我向我爸要，他讲没有。我爸跟我讲要是客户闹得很就让我跑路，让我先回家。 16.刘某2的供述和辩解证明：2014年3、4月份我跟着王许亮出来干公司，说白了就是诈骗，有些人想开投资管理公司骗老百姓的钱，但没有资金，我们有资金，先期投资帮他们给公司操作起来，等把老百姓钱骗到手后再付我们本钱和利息。杨开枪想在蚌埠开公司，2014年7月，王许亮和杨开枪考察完感觉在蚌埠可以干，谈好找好房子后王许亮让我过来，我请示吴卫星，他也让我过来配合王许亮。杨开枪想开一家投资公司但没有前期运作资金，就找到王许亮，王许亮找的吴卫星，吴卫星答应帮他把公司搞起来。他们谈好后，吴卫星分几次把六七十万元打到我卡上。前期员工招聘都是我负责的。杨开枪开办投资公司的目的是赚钱。我和王许亮、杨开枪一起去办的营业执照，鑫丰汇投资管理公司，2014年9月开始营业，王许亮让我去光彩做了1万份宣传单，老百姓投资后杨某2把投资钱取给我，我把钱给吴卫星打过去作为还款，我一共拿走210多万，都给吴卫星了。我们装修五六天时，杨某2就来了，配合我们买东西，装修期间杨开枪来了一次，基本让杨某2在蚌埠看着的。 17.被告人杨开枪的供述和辩解证明：2014年夏天，我通过朋友认识了王许亮，因为我当时在伊川县有两个建筑工地开工需要资金周转，就向他借钱，他讲让我到安徽蚌埠搞个投资公司，让老百姓来投钱，投的钱我们来用，当时我们商定，他拿走300万后剩下的钱我用。2014年8月，我拿了一个叫郑丙阳的人的身份证当法人，通过王许亮在蚌埠注册了成立了蚌埠市鑫丰汇投资管理有限公司，我给了王许亮5万元钱。后通过鑫丰汇公司以投资的名义吸收老百姓资金。鑫丰汇公司注册成立时间是2014年8月，公司法人郑丙阳，股东是我，注册时我拿了郑丙阳的身份证过来注册的，注册时签字都是我签的，公司的实际控制人是刘某2，我没去过几次。我开始不懂公司是怎么运作的，王许亮告诉我需要找个投资项目来吸引老百姓投资，我就找了洛阳冉达酒精厂，以投资洛阳冉达酒精厂的名义让老百姓来投资的，利息是1分5，并拿了冯玉安身份证办了银行卡给公司使用，具体策划是王许亮和刘某2，公司开办一个月左右我让我儿子杨某2到蚌埠参与管理，直到公司付不起老百姓利息倒闭。公司收钱的银行卡开始是刘某2拿着的，后来给了杨某2，我拿了多少钱记不清了。 本院认为：被告人杨开枪以非法占有为目的，伙同他人违反国家金融管理法律法规，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，应依法予以惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人杨开枪被抓获归案，到案后能够如实供述主要犯罪事实，具有坦白情节，可以予以从轻处罚。被告人杨开枪提出其不构成集资诈骗罪和辩护人提出被告人杨开枪没有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪的辩解意见和辩护意见。经查，被告人杨开枪的供述和辩解、被害人康某、李某、孙某、刘某1、葛某、杨某1、蒋某等人的陈述、证人于某、金某、张某、王某、梁某、丁某、吴某、何某、庞某、单某等人的证言、刘某2、杨某2的供述和辩解、POS刷机单、银行流水、项目投资管理合同、投资经过、司法鉴定意见书、私营企业基本注册信息查询单、营业执照、伊川县公安局提供的公章复印件、蚌埠市公安局蚌山分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明等证据能够证明被告人杨开枪伙同他人假冒洛阳冉达酒精有限公司名义和被害人签署项目投资管理合同向他人非法集资的事实以及集资款项未用于生产经营活动,可以认定具有非法占有的目的，被告人杨开枪的行为符合集资诈骗罪的犯罪构成。故被告人杨开枪的辩解意见和辩护人的辩护意见不能成立，不予采纳。辩护人提出被告人杨开枪具有坦白情节的辩护意见成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人杨开枪犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币三十万元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月22日起至2029年11月21日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳，上缴国库。） 二、责令被告人杨开枪退赔违法所得人民币三百一十万一千七百五十一元七角九分，返还集资参与人。（具体金额和被害人名单见报告书） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张 勇 审 判 员  郭德峰 人民陪审员  郑芳芳 二〇二〇年十月二十六日 书 记 员  蔡生生 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。