山东省东营市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鲁05民初299号 原告：东营佛思特生物工程有限公司管理人，住所地东营市东营区南一路**东辰清风港办公楼，统一社会信用代码31370000798851129L。 负责人：高秀峰，北京德恒（济南）律师事务所主任。 委托诉讼代理人：张传斌，管理人工作人员。 委托诉讼代理人：孟庆强，管理人工作人员。 被告：长城嘉信资产管理有限公司，住，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路******驻：深圳市前海商务秘书有限公司)，统一社会信用代码91440300075830463X。 法定代表人：余骏，董事长。 第三人：中山证券有限责任公司，住所地，住所地深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路**海信南方大厦****会信用代码91440300282072386J。 法定代表人：林炳城，董事长。 委托诉讼代理人：金石，男，该公司职工。 原告东营佛思特生物工程有限公司管理人（以下简称佛思特公司管理人）与被告长城嘉信资产管理有限公司（以下简称长城嘉信资管公司）、第三人中山证券有限责任公司（以下简称中山证券公司）破产撤销权纠纷一案，本院立案后，依法组成合议庭进行了审理。原告佛思特公司管理人的委托诉讼代理人张传斌，第三人中山证券公司的委托诉讼代理人金石到庭参加诉讼，被告长城嘉信资管公司经本院传票传唤无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 佛思特公司管理人向本院提出诉讼请求：1.依法撤销东营佛思特生物工程有限公司（以下简称佛思特公司）为担保东辰控股集团有限公司(以下简称东辰集团)非公开发行2016年公司债券（第一期）以机器设备设定的动产抵押权；2.本案的诉讼费用由长城嘉信资管公司承担。事实与理由：2019年3月15日，东营市中级人民法院作出（2019）鲁05破申35号民事裁定书，裁定受理佛思特公司破产重整申请，并于同日作出（2019）鲁05破35-1号决定书，指定北京德恒（济南）律师事务所担任管理人。2019年6月15日，长城嘉信资管公司向管理人申报债权。申报本金数额1.5亿元、利息3267945.21元、其他损失0元，申报债权总额153267945.21元，申报债权性质为担保债权。经管理人审查，2018年12月11日，佛思特公司与中山证券公司签订《东辰控股集团有限公司非公开发行2016年公司债券（第一期）品种二之抵押担保协议》并出具《担保函》，佛思特公司以机器设备提供抵押担保，于2018年12月19日办理动产抵押登记（编号：东开市监抵登字2018第0055号），被担保主债权数额为6亿元。上述抵押登记时间在人民法院受理破产申请前一年内，根据《中华人民共和国破产法》第三十一条第（三）项的规定，人民法院受理破产申请前一年内，对没有财产担保的债务提供财产担保的，管理人有权请求人民法院予以撤销。综上，为维护佛思特公司的合法权益，特提起本案诉讼。 长城嘉信资管公司未发表答辩意见。 中山证券公司述称，东辰集团非公开发行2016年公司债券（第一期）品种二的债券持有人共7名，无法仅就本案行使撤销。 当事人围绕诉讼请求，依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。 佛思特公司管理人提交下列证据： 证据1，佛思特公司与中山证券公司签订的《关于东辰控股集团有限公司非公开发行2016年公司债券（第一期）品种二之抵押担保协议》；证据2，东开市监抵登字[2018]第0055号《动产抵押登记书》；证据3，长城嘉信资管公司向管理人提交的债权申报材料；证据4，《民事裁定书》、《决定书》；证据5,《东辰控股非公开发行2016年公司债券（第一期）认购协议》；证据6，《东辰控股非公开发行2016年公司债券（第一期）募集说明书》；证据7，《告知函》及回函；证据8，民事裁定书。 长城嘉信资管公司未发表质证意见。 中山证券公司质证认为，对证据1、2、4、5、8真实性及其证明目的均无异议；对证据6募集说明书缺少数据，对真实性不认可，对证明目的无异议；对证据3、7的真实性无法判断。 本院对上述证据的认证意见为：中山证券公司对证据1、2、4、5、8的真实性无异议，对上述证据的真实性，本院予以确认。证据3为长城嘉信资管公司向管理人提交的债权申报材料，加盖了长城嘉信资管公司的印章，对该证据的真实性，本院予以确认。对证据6中山证券公司提交的募集说明书予以采信。证据7为佛思特公司管理人向债券持有人发出的《告知函》及部分债券持有人的复函，均加盖佛思特公司管理人印章及复函单位印章，对证据7的真实性，本院予以确认。 长城嘉信资管公司、中山证券公司均未提交证据。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 一、16东辰03债券发行及长城嘉信资管公司认购的基本情况 2016年11月14日，东辰集团发布《东辰控股集团有限公司非公开发行2016年公司债券（第一期）募集说明书》。《募集说明书》记载发行主体为东辰集团；承销商为中山证券公司；债权名称为非公开发行2016年公司债券（第一期）分为两个品种，品种一债券简称16东辰02，品种二证券简称16东辰03。16东辰03债券期限4年，第2年末发行人调整票面利率选择权和投资人回售选择权。本期债券无担保及其他增信措施。发行对象为符合《管理办法》和《投资者适当性管理办法》规定条件的可以参与私募债券认购和转让的合格投资者，发行对象数量不超过200名。起息日为2016年11月23日。16东辰03债券付息日为2017年至2020年每年的11月23日，若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2017年至2018年每年的11月23日。到期日为2020年11月23日，若投资者行使回售选择权，回售部分债券的到期日为2018年11月23日。 2016年11月22日，中山证券公司（甲方）与长城嘉信资管公司（乙方）签订《东辰控股集团有限公司非公开发行2016年公司债券（第一期）认购协议》。协议约定：中山证券公司承销16东辰03债券，发行总面值为6亿元，长城嘉信资管公司认购2亿元，票面利率为7.1%，本次债券为无担保债券，起息日为2016年11月23日，发行人将按年支付利息，到期还本。付息日为2017年至2020年每年的11月23日。 二、涉案抵押权设立及管理人要求撤销的基本情况 2018年12月11日，佛思特公司与中山证券公司签订《关于东辰控股集团有限公司非公开发行2016年公司债券（第一期）品种二之抵押担保协议》。协议约定，甲方（抵押人）佛思特公司；乙方（抵押权人、债券持有人）东辰集团16东辰03债券之全部债券持有人；乙方代理人：中山证券公司。鉴于东辰集团于2016年11月23日非公开发行16东辰03债券，发行规模6亿元。甲方以其资产为本期债券的按期还本付息提供全额、无条件、不可撤销的全额抵押担保。担保范围为本期债券的全部本金及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和其他应支付的费用。乙方代理人作为本期债券持有人的债券受托管理人，有权签署协议、行使抵押权，本协议约定的各项权利和义务均由乙方代理人代为行使。抵押资产为甲方拥有的主要项目产线（机器设备）等资产提供抵押担保，详见《抵押资产清单》。担保期间自本协议生效之日起，至本期债券足额偿还全部本金、利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和其他应支付的费用后终止。 2018年12月19日，佛思特公司与中山证券公司在东营经济技术开发区市场监督管理局进行了动产抵押登记。《动产抵押登记书》编号为东开市监抵登字（2018）第0055号；抵押人为佛思特公司；抵押权人为中山证券公司；被担保债权数额为6亿元，范围为本金及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用和其他应支付的费用，债权人履行债务的期限自2016年11月23日至2019年5月23日；抵押物为246.5项佛思特公司的机械设备、办公用品。 2019年10月12日，佛思特公司管理人分别向中山证券公司、民生资本投资管理有限公司、天弘基金管理有限公司、中信信诚资产管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、长城嘉信资管公司、东吴证券股份有限公司发送《告知函》。《告知函》内容为：东营市中级人民法院于2019年3月15日作出(2019)鲁05破申33号、35号民事裁定书，裁定受理山东东辰节能电力设备有限公司（以下简称东辰节能公司）、佛思特公司破产重整申请，并于2019年3月15日作出(2019)鲁05破33-1、35-1号决定书，指定北京德恒(济南)律师事务所担任管理人。2019年3月15日进入破产重整程序后，长城嘉信资管公司、东吴证券股份有限公司、信达澳银基金管理有限公司、民生资本投资管理有限公司、中信信诚资产管理有限公司、天弘基金管理有限公司已向管理人申报债权。经管理人审查，2018年12月11日，东辰节能公司、佛思特公司以机器设备提供抵押担保，并于2018年12月19日分别办理了动产抵押登记。上述抵押登记时间在人民法院受理破产申请前一年内，根据《中华人民共和国破产法》第三十一条第（三）项规定人民法院受理破产申请前一年内，涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予以撤销：(三)对没有财产担保的债务提供财产担保的。若贵公司同意放弃上述抵押权，请于收到该告知函后五日内向我方出具放弃抵押权申报的书面文件，我方将据此确认债权性质为普通债权，否则，我方将于该告知函送达之日起十五日内提起撤销抵押权民事诉讼。 2019年10月22日，中山证券公司向管理人复函称，鉴于16东辰03债券动产抵押权人为债券持有人，中山证券公司仅为抵押权人的代理人。若管理人收到全部16东辰03债券持有人出具的同意放弃抵押权申报的书面文件，中山证券公司将尊重债券持有人的意愿。若未收到全部债券持有人出具的同意放弃抵押人申报的书面材料，中山证券公司将继续履行16东辰03债券动产抵押权人代理人的职责。 2019年10月28日、10月30日、12月24日、12月26日，民生资本投资管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、天弘基金管理有限公司、中信信诚资产管理有限公司分别向管理人复函称，同意放弃申报债券（16东辰03债券）的动产抵押。 三、东辰集团、佛思特公司等公司破产重整情况 2019年3月15日，本院作出（2019）鲁05破申35号民事裁定书，裁定受理佛思特公司重整申请。同时作出（2019）鲁05破35-1号决定书，指定北京德衡（济南）律师事务所担任管理人。2019年6月3日，本院作出（2019）鲁05破30-35号、47-51号之一民事裁定，裁定东辰集团、佛思特公司、东辰节能公司等11家公司实质合并重整。 本案当事人的争议焦点为，佛思特公司为16东辰03债券提供抵押担保是否属于《中华人民共和国企业破产法》第三十一条所规定的撤销情形。 本院认为，《中华人民共和国企业破产法》第三十一条规定，人民法院受理破产申请前一年内，涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予以撤销：（一）无偿转让财产的；（二）以明显不合理的价格进行交易的；（三）对没有财产担保的债务提供财产担保的；（四）对未到期的债务提前清偿的；（五）放弃债权的。根据该规定，管理人对受理破产申请前一年内债务人的上述五种行为有权请求人民法院予以撤销，以保全债务人的责任财产，维护债权人之间的实质平等，实现破产财产在全体债权人之间的公平分配。 本案佛思特公司管理人诉请的抵押权能否撤销需查明是否具备以下条件:一是抵押行为发生在人民法院受理破产申请前一年内;二是抵押行为系对没有财产担保的债务提供财产担保，该行为损害了全体债权人的利益。本院认为，纵观本案，佛思特公司管理人请求撤销佛思特公司为16东辰03债券设立抵押权的行为，符合上述条件，应予以撤销。理由如下：其一，2018年12月11日，佛思特公司与中山证券公司签订抵押合同。2018年12月19日，双方进行了抵押登记。本案裁定佛思特公司重整一案的时间为2019年3月15日。抵押行为发生在本院受理佛思特公司破产申请一年内。其二，2016年11月14日，东辰集团面向可以参与私募债券认购和转让的合格投资者非公开发行16东辰03债券，募集说明书中明确载明债券无担保及其他增信措施。佛思特公司为东辰集团发行的16东辰03债券提供抵押担保，系用佛思特公司的财产对没有财产担保的债务提供财产担保，损害了全体债权人的利益。综上诉述，佛思特公司用其机器设备为16东辰03债券设立抵押的行为，损害了债权人整体的公平清偿，佛思特公司管理人请求撤销该抵押行为，符合《中华人民共和国企业破产法》第三十一条的规定，本院予以支持。 综上，依照《中华人民共和国企业破产法》第三十一条第(三)项、第三十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 撤销东营佛思特生物工程有限公司用其机器设备为东辰控股集团有限公司非公开发行2016年公司债券（第一期）设立动产抵押的行为。 案件受理费100元，由被告长城嘉信资产管理有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于山东省高级人民法院。 审 判 长  李 宁 人民陪审员  石丽霞 人民陪审员  齐 芳 二〇二〇年十月十日 法官助理王玉凤 书记员张琪