本溪市南芬区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0505刑初60号 公诉机关本溪市南芬区人民检察院。 被告人孔某，男，1977年2月20日出生于辽宁省本溪市，汉族，中专文化,无业，捕前住辽宁省本溪市明山区，无前科。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2018年12月25日被刑事拘留；2019年1月8日被逮捕。现羁押于本溪市看守所。 辩护人赵震，辽宁平正律师事务所律师。 辩护人吴宝强，辽宁平正律师事务所律师。 本溪市南芬区人民检察院以本南检公诉刑诉［2019］61号起诉书指控被告人孔某犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年7月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。本溪市南芬区人民检察院指派检察员孙琳琳出庭支持公诉。被告人孔某及其辩护人赵震、吴宝强到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人孔某向被害人韩某1借款人民币189万元，后未及时偿还。韩某1遂向本溪市南芬区人民法院提起诉讼，2014年5月20日，在南芬区人民法院主持下，孔某与韩某1达成调解协议，法院依法制作民事调解书。调解书生效后，孔某未在确定的期间内履行还款义务，韩某1于2014年5月23日向南芬区人民法院申请强制执行。同日，南芬法院执行局向孔某下达执行通知书，孔某向法院申报与本溪宏晋房地产开发有限公司（以下简称宏晋公司）500万元债权。在执行期间，孔某私自与马某1签订授权委托书，委托马某1代为领取该500万元。经调查，南芬法院于2015年8月28日作出（2014）南执字第122号裁定，冻结孔某在协助执行义务人中恒信融资担保有限责任公司（以下简称中恒信公司）的200万元人民币，并于同日将文书送达孔某，孔某并未将上述委托行为告知南芬法院，后由马某1将该200万领取，孔某也未将他人代为领取的钱款打入南芬法院指定账户，致使申请执行人韩某1的债权无法执行到位。案发后，被告人孔某被抓获到案。 公诉机关上述指控的事实，当庭出示了被告人的供述和辩解、证人孟某、张某等人的证言、案件来源、抓捕经过、人口基本信息表、前科查询、民事调解书、履行裁判义务告知书、执行通知书、履行债务通知书、执行异议、委托书、公证书、银行转账凭证等证据证实。 公诉机关认为，被告人孔某对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任，判处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人孔某对公诉机关指控其犯拒不执行判决、裁定罪的罪名无异议，但对公诉机关的量刑建议有意见，认为其不构成情节特别严重。 辩护人赵震认为，指控被告人孔某拒执罪的证据不充分，其不构成拒执罪。 辩护人吴宝强认为，在本案拒执行为过程中，被告人孔某发挥的作用是有限的，按照罪刑法定原则，不属于情节特别严重，应根据事实从轻处罚，并依法不对其并处罚金。 经审理查明，2011年11月，被告人孔某向被害人韩某1借款人民币189万元。因未及时偿还，韩某1遂向本溪市南芬区人民法院提起诉讼，2014年5月20日，在南芬区人民法院主持下，孔某与韩某1达成调解协议，法院依法制作民事调解书。调解书生效后，孔某未在确定的期间内履行还款义务，韩某1于2014年5月23日向南芬区人民法院申请强制执行。同日，南芬法院执行局向孔某下达执行通知书，孔某向法院申报在宏晋公司的500万元债权。南芬法院于2014年5月28日向宏晋公司下达了履行债务通知书。2015年7月31日，孔某私自与马某1签订授权委托书，委托马某1代为领取该500万元。 南芬法院于2015年8月28日作出（2014）南执字第122号裁定，冻结孔某在协助执行义务人中恒信公司的200万元，并于同日将文书送达孔某，孔某并未将上述委托行为告知南芬法院。2015年9月29日，孔某签写同意转让书，内容为：本人孔某同意，我在宏晋开发公司交给中恒信公司的购房款，由于我个人的原因放弃购房，申请退款。将此次退款85万元直接转入马某1、孙某夫妻俩的银行卡上，再由马某1、孙某转给孔某。此同意转让书，马某2、孙某也于当日签字。同日，中恒信公司通过银行汇款支付孙某85万元，孔某、马某1、孙某签收收条。 2016年1月8日，甲方中恒信公司与乙方孔某签订退款约定书，主要内容为经甲方协商，宏晋公司同意，甲方多方做工作，从中国银行本溪分行欠宏晋公司的购房款提前支付给宏晋公司，再由宏晋公司支付给乙方115.2万元。2016年2月3日，中国银行辽宁省分行直接支付宏晋公司115万元，宏晋公司次日打给马某1。同年2月4日，马某1打下收条。 孔某也未将他人代为领取的人民币85万元打入南芬法院指定账户，致使申请执行人韩某1的债权无法执行到位。 案发后，被告人孔某被抓获到案。 另查明，被告人孔某2018年12月18日在临沂火车站被抓获，同日临时羁押于临沂市看守所，2018年12月25日转至本溪市看守所被刑事拘留。 上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实： 1、案件来源，证明本案系南芬区人民法院移交。 2、到案经过，证明孔某系被抓获到案。 3、人口基本信息表，证明孔某已达到刑事责任年龄。 4、民事调解书，证明南芬法院于2014年5月20日制作的2014南民初字第00200号民事调解书，经南芬法院调解孔某偿还韩某1人民币189万，此款于2014年5月22日前付清。 5、人民法院执行案件立案审查、流程管理信息表、申请执行书，证明2014年5月23日此案立为执行案件，执行标的额为190.1265万元，包括借款人民币189万及利息，案件受理费11265元。 6、履行裁判义务告知书、送达回证、执行通知书，证明2014年5月23日告知孔某应支付韩某1本金189万，案件受理费11265元，申请执行费21412.65元。 7、孔某于2014年5月23日做出的询问笔录，证明孔某申报两笔债权，宏晋公司500万元到期债权、金塘佳苑350万到期债权。 8、宏晋公司于2014年5月5日出具的情况说明，证明宏晋公司2011年11月17日收到孔某替他人交来购房款500万元整，该款直接交到中恒信公司用于偿还欠款，现这500万元已经由中恒信公司返还我公司，我公司已于2013年9月10日、29日返还给马某1、孙某220万元，余款280万元未返还。 9、履行债务通知书、送达回证，证明宏晋公司应履行孔某对韩某1的债务189万元，应在15日内履行。 10、执行异议、证明、委托书、孟某询问笔录，证明宏晋公司提出执行异议，孔某提出证明，证明与宏晋公司无债务关系，但后经南芬法院询问宏晋公司副经理孟某，其提出目前没有能力偿还孔某，但中国银行欠宏晋公司122万元购房款，孔某全家正在产权处上访，产权处正协调解决，宏晋公司对欠孔某钱没有异议，但认为是中恒信公司、宏晋公司共同欠的。 11、民事裁定书，证明孔某申请对兴宇公司的财产保全。 12、采取执行强制措施审批表，证明韩某1申请冻结孔某在中恒信担保公司的保证金200万。 13、退款约定书，证明2013年10月24日，中恒信公司同意退还孔某代张某替宏晋房公司偿还欠款500万元中的三百万，由中恒信公司先退还宏晋公司，再由宏晋公司返还给张某。其上有孟某、贾福玉、孔某、张某签名。 14、收款收据、银行转账凭证，证明宏晋公司收300万元。 15、张某的证言，证明2011年11月张某向孔某借款，其中有200万是韩某1的钱，后来要求退款后，该款被中法因宏晋公司欠款执行走200万元，剩余300万元返还给宏晋公司，宏晋公司将钱返还给孔某。 16、公证书、授权委托书，证明2015年7月31日，孔某将交给产权处用于解除房产查封的500万元，委托给马某1领取，理由是该500万元的实际所有人是马某1，该款为马某1所有。 17、2014南执字第122号民事裁定书，证明2015年8月28日南芬法院冻结被执行人孔某在中恒信公司现金人民币200万元。 18、协助执行通知书、送达回证，证明2015年8月28日，冻结被执行人孔某在中恒信公司200万元，送达中恒信公司和孔某。 19、马某1于2016年2月4日出具的收条，证明马某1收到1152684元。 20、银行交易明细，证明2015年9月29日，中恒信公司向孙某打款85万元。 21、2015年9月29日，孔某签写的同意转让书，内容为，本人孔某同意，其在宏晋公司交给中恒信公司的购房款，由于其个人的原因放弃购房，申请退款。将此次退款85万元直接转入马某1、孙某夫妻俩的银行卡上，再由马某1、孙某转给孔某。此同意转让书，马某2、孙某也于当日签字，证明被告人孔某有逃避执行的主观故意和行为。 22、退款约定书，证明中恒信公司协调，将剩余115.2万元由宏晋公司返还给孔某。 23、孟某的证言，证明孟某认为宏晋公司无法控制中行支付钱款，应直接冻结中恒信公司。 24、异议申请书，证明中恒信公司提出案外人200万元执行异议，申请解除。 25、民事裁定书、协助执行通知书、协议书、协助执行通知书回执、商品房预售合同，证明中行与宏晋公司购房款情况。 26、南芬区法院调查笔录，证明孔某与马忠辉债权实际是李树群债权。 27、中恒信公司的收款收据，收款收据中记载，收款时间为2011年12月1日，付款单位为“孔某（宏晋房地产开发）”，收款事由还款，金额500万，证明孔某向中恒信公司打款500万元。 28、本溪市中级人民法院民事判决书、转账支票存根、邹某出具的收条，证实中恒信公司代宏晋公司偿还邹某人民币1000万。 29、南芬区法院2016年1月27日作出的（2014）南执字第122号民事裁定书，内容为冻结的本溪宏晋房地产开发有限公司在中国银行本溪市分行购房款122万元。 30、南芬区法院2016年1月28日作出的（2014）南执字第122号民事裁定书，内容为解除本院于2016年1月27日冻结的本溪宏晋房地产开发有限公司在中国银行本溪市分行购房款122万元。 本院认为，被告人孔某在人民法院对其强制执行期间，擅自委托他人领取涉案款项人民币85万元，对人民法院判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，构成拒不执行判决、裁定罪，应依法惩处，公诉机关指控的罪名成立。被告人孔某及其辩护人关于其构成拒不执行判决、裁定罪，但不构成情节特别严重的辩解和辩护意见，予以采纳。其辩护人提出的证据不足，不构成拒不执行判决、裁定罪的辩护意见，不予采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款第一项之规定，判决如下： 被告人孔某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2018年12月18日起至2019年12月17日止。） 如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省本溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨春玖 人民陪审员  邢开义 人民陪审员  曲圣兴 二〇一九年十一月二十五日 书 记 员  宋 爽 附本案适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。