新疆维吾尔自治区博乐市人民法院   刑事判决书     （2019）新2701刑初258号     被告单位博尔塔拉蒙古自治州霖衡医院（现更名为博乐市霖衡医院），单位地址博乐市。   法定代表人梁某，男，汉族，住博乐市。   被告人王虎山，男，1958年4月26日出生，汉族，高中文化程度，户籍所在地上海市公安局虹口区，新疆红树莓果业有限公司、博尔塔拉蒙古自治州霖衡医院实际负责人，住新疆玛纳斯县。2018年1月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被博乐市公安局取保候审，2019年1月25日被博乐市人民检察院取保候审，同年7月26日，本院决定对其继续取保候审。   辩护人王志，新疆爱博律师事务所律师。   博乐市人民检察院以博乐市检公诉刑诉（2019）2号起诉书，指控被告单位博尔塔拉蒙古自治州霖衡医院（以下简称博州霖衡医院）、被告人王虎山犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案，博乐市人民检察院指派检察员沙如丽出庭支持公诉，被告单位博州霖衡医院的法定代表人梁某、被告人王虎山及其辩护人王志到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   博乐市人民检察院指控,2016年4月至2018年8月期间，被告单位博州霖衡医院未经有关部门批准，以口口相传的方式进行宣传，承诺在一定期限内还本付息，以被告人王虎山的名义向不特定人群268人非法吸收资金，共计45409251元。截止2019年4月8日退还14293603.3元，未退还31115647.7元。   认定上述犯罪事实的证据有：书证，证人证言，被告人供述及辩解，视听资料等。   公诉机关认为，被告单位博州霖衡医院、被告人王虎山非法吸收公众存款共计45409251元，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。   被告单位博州霖衡医院对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并请求从轻处罚。   被告人王虎山对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求从轻处罚。   被告人王虎山的辩护人王志的辩护意见为，1、对于公诉机关指控被告人王虎山犯非法吸收公众存款罪的罪名没有异议，但认为本案系单位犯案而不是自然人犯罪，被告人王虎山应属于共犯。本案所涉吸收的资金也用于博州霖衡医院的基础建设及运营。2、被告人王虎山经公安机关电话传唤到案，如实供述了自己的罪行，应认定为自首。3、案发时被告人已经58岁，其所接受的高中教育在七十年代，非法吸收公众存款罪在2000年之后予以明确规定，以被告人所掌握的法律知识程度来看其主观恶性模糊，而非明知故犯。4、被告人王虎山属于初犯、偶犯，此前表现一直良好。5、被告人王虎山认罪态度好，具有明显的悔罪表现。被告人王虎山积极履行还款承诺，弥补了部分被害人的损失，自2018年1月起已经还款近2000万元，同时博州霖衡医院已经正常经营，加之王虎山本人的其他产业，被告人王虎山承诺保证履行完毕2019年还款千万元的承诺，同时王虎山的红树莓产业现今也已成熟，明年进入高产期，对于明年的还款有保障，王虎山的上述行为弥补了部分被害人的损失。5、被告人王虎山在按照还款承诺还款时取得了部分被害人的谅解，同时被告人王虎山签署了认罪认罚的具结书，并表示愿意缴纳罚金，上述行为表明王虎山认罪态度好，希望法庭能够综合考虑上述情况对被告人王虎山从轻处罚，判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。   经审理查明，被告单位博州霖衡医院成立于2016年4月24日，法定代表人为蔡某，经营范围为全科。2016年10月29日，博州霖衡医院法定代表人变更为梁某。博州霖衡医院的正常经营由院长刘某1负责，梁某负责霖衡医院后勤。2016年12月6日，新疆红树莓果业有限公司成立，法定代表人为李某1。博州霖衡医院及新疆红树莓果业有限公司的实际投资人及负责人均为被告人王虎山。2019年5月29日，博尔塔拉蒙古自治州霖衡医院更名为博乐市霖衡医院。   2016年4月至2018年8月期间，因博州霖衡医院及新疆红树莓果业有限公司资金短缺，被告人王虎山安排王某1、吕某、杜某通过业务员口口相传的方式向不特定多数人借款，达成合意后，由被告人王虎山以其个人名义与借款人签订合同，约定存款三个月，月利息1.8%；存款六个月，月利息2%，博州霖衡医院在借款合同保证人处加盖公章，出借人将预先扣除约定期限的利息后的剩余款项分别打入被告人王虎山、梁某的个人银行卡，到期后借款人可与王虎山继续签订借款合同，如欲预取款，由被告人王虎山安排博州霖衡医院会计张某向借款人付款，业务员在完成每月5-10万元的借款任务后可领取底薪，按照借款金额的0.3%计算提成。期间，被告人王虎山共吸收268名借款人投资款合计45409251元，被告人王虎山将吸收的款项用于投资建设博州霖衡医院及新疆红树莓果业有限公司，其中博州霖衡医院2016年6月至2017年12月支付房租、装修、消防、污水处理、医疗设备、员工工资等各项开支共合计1160万元；投入新疆红树莓果业有限公司向银行支付的担保保证金、工厂收购款、设备定金、厂房土建等相关费用合计1501万元。   案发后，截止2018年年底，被告人王虎山向出借人退还非法吸收的存款1181万元。2019年1月28日，王虎山、博州霖衡医院出具还款计划承诺保证书，承诺2019年1月至3月底，还款200万元；4月至6月底还款300万元，7月至9月底还款300万元，10月至12月底还款300万元，确保2019年还款总计1100万元以上。2020年1月至3月底还款300万元，4月至6月底还款300万元，7月至9月底还款500万元，10月至12月底还款1000万元，如果剩余尾款未结清，确保跨年4月底前清算全部融资资金。截至2019年10月19日，尚有229名出借人的借款27948670.31元未退还。本案审理期间，出借人夏晓霞、王春生、高小静等128人出具谅解书，称希望有关部门给予王虎山、博州霖衡医院机会，使王虎山经营博州霖衡医院，以使其经济损失能够得到弥补。   2016年4月21日，博乐市公安局以王虎山涉嫌非法吸收公众存款一案电话传唤王虎山到案。   上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据可以证实：   1、受理案件记录及立案决定书。证实案件的来源。   2、抓获经过。证实：2016年4月21日被告人王虎山经博乐市公安局电话传唤到案。   3、常住人口信息。证实：被告人王虎山的身份情况。   4、还款承诺书。证实：王虎山向博乐市公安局提交还款计划和承诺。   5、非法吸收存款情况统计表及还款表。证实：截至2019年4月8日的还款情况。   6、存款人员名单和明细表。证实：被害人人次为300人次，共计268人。   7、营业执照。证实：新疆红树莓果业有限公司、博州霖衡医院的基本情况。   8、公司提成奖励表。证实：业务员的工资以及吸收存款奖励提成明细表。   9、新疆红树莓果业有限公司银行明细表。证实：新疆红树莓果业2016-2018年资金流转情况。   10、借款合同（份）。证实：受害人夏晓霞等人与被告人王虎山签订借款合同，由博州霖衡医院进行担保的事实。   11、询问笔录。证实：集资参与人的报案人数、投资金额及损失情况。   12、谅解书及身份证复印件。证实：部分借款人出具谅解书，希望能够让被告人王虎山继续经营其产业，以弥补出借人的经济损失。   13、账户明细查询单。证实：截至2019年10月19日，被告单位博州霖衡医院，被告人王虎山共计还款18046970.69元，未退回27948670.31元。   14、证人王某2、张某、凌某、刘某2、刘某1、梁某、李某2、孟某、李某1、王某3、杜某、吕某、王某1、曾某、赵某、谢某、郭某、蔡某、弭某、孟某、李某3、曹某1、曹某2、乌某、冬某、陈某、李某4等人的证言。证实：被告单位博州霖衡医院、被告人与出借人签订合同、收取资金、资金用途，以及业务员的提成比例等情况。   15、被告人王虎山的供述与辩解。证实：被告单位博州霖衡医院、被告人王虎山非法吸收公众存款及将吸收资金用于投资建设博州霖衡医院、新疆红树莓果业有限公司的情况实。   本院认为，被告单位博州霖衡医院明知其不具备吸收存款的资质，违反国家金融管理法律规定，招募业务员向不特定人群非法吸收资金45409251元，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪;被告人王虎山作为被告单位博州霖衡医院的投资人及实际控制、管理人，应依法处罚，公诉机关指控被告单位博州霖衡医院、被告人王虎山犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人王虎山在接到公安机关电话传唤后到公安机关接受讯问，但其接受讯问的案情并非本案查明的犯罪事实，故对辩护人辩称被告人王虎山有自首情节的辩护意见，本院不予采纳。被告人王虎山归案后认罪态度较好，有悔罪表现，被告单位博州霖衡医院、被告人王虎山在案发后退赔了部分存款，取得了部分被害人的谅解，可酌情从轻处罚。被告人王虎山将吸收资金用于经营博州霖衡医院及新疆红树莓果业有限公司的建设经营，其主观恶性较小，现博州霖衡医院已经营业，新疆红树莓果业有限公司也进入生产期，被告单位及被告人具有较大的退赔被害人经济损失的可能性，同时社区矫正部门同意对被告人王虎山进行社区矫正，为保障被害人的损失能够得到弥补，对被告人王虎山判处缓刑较为适宜。综上，依照《中华人民共和国刑法》一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下：   一、被告博尔塔拉蒙古自治州霖衡医院（现更名为博乐市霖衡医院）犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币300000元。（罚金于判决生效后五日内缴纳。）   二、被告人王虎山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金万200000元。（罚金于判决生效后五日内缴纳。）   （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金须在本判决生效后五日内缴纳。）   三、责令被告单位博尔塔拉蒙古自治州霖衡医院（先更名为博乐市霖衡医院）、被告人王虎山向229名被害人退赔经济损失共计27948670.31元，具体退赔详见清单。   如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向博尔塔拉蒙古自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。         审 判 长 谢 玲   人民陪审员 刘伟光   人民陪审员 孙凤珠     二〇一九年十一月十日     书 记 员 韩 静