杭州市下城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0103刑初537号 公诉机关杭州市下城区人民检察院。 被告人李琴，女，1973年3月13日出生，汉族，文化程度中专，原建德市里叶生态农业开发有限公司杭州分公司业务员，户籍所在地江西省瑞昌市，住杭州市江干区。因本案于2018年12月20日被刑事拘留，2019年1月18日被逮捕。现押于杭州市看守所。 辩护人曹建平，江西惟民律师事务所律师。 被告人舒云山，男，1978年9月13日出生，汉族，文化程度初中，原建德市里叶生态农业开发有限公司杭州分公司业务员，户籍所在地浙江省淳安县，住杭州市江干区。因本案于2018年12月13日被刑事拘留，于2019年1月17日被取保候审。 辩护人陶翔，浙江金道律师事务所律师。 杭州市下城区人民检察院以下检公诉刑诉[2019]590号起诉书指控被告人李琴、舒云山犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月20日向本院提起公诉。本院于同年9月23日立案后，依法适用简易程序，并依法组成合议庭，于2019年10月29日公开开庭审理了本案。杭州市下城区人民检察院指派检察员傅强、助理检察员徐霞松出庭支持公诉。被告人李琴、舒云山及其辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。 公诉机关指控并经审理查明，2012年上半年，姚某2(另案处理)以建德市里叶生态农业开发有限公司(以下简称里叶建德总公司)名义，在杭州市下城区开展吸收资金活动。期间，被告人李琴、舒云山先后进入该公司担任业务员。2012年9月13日，姚某2注册成立建德市里叶生态农业开发有限公司杭州分公司(以下简称里叶杭州分公司)，法定代表人和实际控制人姚某2，地址杭州市下城区花园**。姚某2安排里叶杭州分公司的业务员以发传单等方式，面向社会公开宣传，承诺按照年利率14%-18%左右付息，向社会不特定公众非法吸收资金。2013年年底，因姚某2严重疾病不能工作，姚某3(姚某2之女，另案处理)接管姚某2管理的一切事务，并作为里叶杭州分公司实际负责人，继续领导、组织非法吸收资金活动。自2012年上半年开始，被告人李琴、舒云山先后接受姚某2、姚某3安排，协助进行非法吸收资金活动，并获取各自经手的投资人投资金额的6%作为提成收入。 经查，2013年6月至2015年6月期间，里叶杭州分公司共向140余名投资人非法吸收资金人民币约2022万余元(以下均为人民币)，造成投资人损失约1889万余元。其中，被告人李琴非法吸收资金约1460万余元、造成投资人损失约1350万余元；被告人舒云山非法吸收资金约501万余元，造成投资人损失约479万余元。（详见李琴、舒云山非法吸收公众存款投资人投资情况统计表） 2018年12月13日、20日，被告人舒云山、李琴分别在接到公安机关电话通知后向公安机关投案。 案发后，被告人舒云山退缴违法所得人民币20万元。审理期间，被告人李琴退缴违法所得人民币40万元。 上述事实，有经庭审举证、质证的被告人李琴、舒云山及同案犯姚某2、姚某3的供述和辩解、证人徐某、章某、姚某1等人的证言，受案登记表、扣押清单、工商登记信息、银行卡交易明细清单、情况说明、协助查询财产通知书、借贷协议、收款收据、承诺书、声明公告、杭州日报媒体报道、微信聊天记录、投资人报案材料、户籍证明、到案经过、投资人统计表光盘等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人李琴、舒云山伙同他人，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人李琴、舒云山自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可以减轻处罚。被告人李琴、舒云山在共同犯罪中起到次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人李琴、舒云山退缴部分违法所得，可酌情从轻处罚。辩护人相应辩护意见，本院予以采纳。综上，结合本案的事实、情节及社会危害程度，结合本案的事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币70000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月20日至2020年12月19日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人舒云山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金人民币30000元。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人李琴退缴的违法所得人民币40万元，被告人舒云山退缴的违法所得共计人民币20万元，予以追缴，按比例发还被害人；继续追缴被告人李琴、舒云山的违法所得。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 陈 焕 煜 人民陪审员 杨   洁 人民陪审员 汤   颖 二〇一九年十一月六日 书 记 员 范静（代） 附：李琴、舒云山非法吸收公众存款投资人投资情况统计表 被告人李琴非法吸收公众存款投资人投资情况统计表 序号 姓名 业务员 投资本金 损失额 孙秀萍 李琴 唐雁 李琴 孙悦 李琴 吴晓华 李琴 郎亚萍 李琴 金满朵 李琴 周金燕 李琴 李德荣 李琴 蒋勐 李琴 胡瑛 李琴 蒋雷 李琴 丁福旭、张玉敏 李琴 黄小林 李琴 沈水云 李琴 张熠杰 李琴 张桂生 李琴 潘水金 李琴 陈苏晓 李琴 黄雪珍 李琴 冯慧君 李琴 王爱伟 李琴 王玲观 李琴 潘小萍 李琴 周钜定 李琴 诸天觉 李琴 葛维尔 李琴 孔春秀 李琴 潘传荣（潘琴、王栋君） 李琴 平文军 李琴 金淑华 李琴 刘定美 李琴 诸国祥 李琴 祝爱香 李琴 宣寅强 李琴 黄爱华 李琴 宣小龙 李琴 黄建华 李琴 孙荣水 李琴 姚小虎 李琴 汪美珍 李琴 宋奋求 李琴 朱毅章 李琴 冯丽琴 李琴 金永福 李琴 李航英 李琴 滕万隆 李琴 俞丽 李琴 俞金龙 李琴 单佳玲 李琴 虞月会 李琴 胡卫原 李琴 黄美华 李琴 易灿和 李琴 方本喜 李琴 方敏 李琴 杨美华 李琴 梁宝玉 李琴 徐兰英 李琴 诸桂珍 李琴 周彪 李琴 潘永红 李琴 高水珍 李琴 章励明 李琴 章某 李琴 李红 李琴 周美娥、周耀明 李琴 童爱玲 李琴 蒋炳发 李琴 高兴兴 李琴 俞素莲 李琴 戴李金 李琴 戴敏芳 李琴 姚敏 李琴 姚黎 李琴 姚健 李琴 朱萍 李琴 姜根宝 李琴 赵万能 李琴 郑珍珠 李琴 徐成达 李琴 李来喜 李琴 邱先华 李琴 孙荷英 李琴 邱慰 李琴 吴杰 李琴 许雪英 李琴 金洪生 李琴 王小凤 李琴 徐某 李琴 李秀梅 李琴 朱有根 李琴 李新凤 李琴 徐秀英 李琴 黄锡强 李琴 陈丽娟 李琴 钱旭琴 李琴 陈志伟、丁桂芳 李琴 丁大华 李琴 孙淑芬 李琴 吴立珍 李琴 徐国强 李琴 任凤琴 李琴 魏得珍 李琴 费立 李琴 合计 被告人舒云山非法吸收公众存款投资人投资情况统计表 序号 姓名 业务员 投资本金 损失额 高良英 舒云山 朱水青 舒云山（金小英） 马红云 舒云山（金小英） 曹雪梅 舒云山 曹雪玲 舒云山 金小英 舒云山 王桂兰 舒云山 詹海民 舒云山 李月香 舒云山 金运兵 舒云山 沈树采 舒云山 刘骎 舒云山 俞耀民 舒云山 沈晓英 舒云山 张元春 舒云山 王德胜 舒云山 唐福康 舒云山 陈桂生 舒云山 谭军 舒云山 余爱菊 舒云山 缪智廉 舒云山 谢左之 舒云山 周彩娥 舒云山 陶根娣 舒云山 郑国良 舒云山 陈彩仙/杨兵 舒云山 邱桂娟 舒云山 金玮 舒云山 林文华 舒云山 余香英 舒云山 胡杏珍 舒云山 董贵荣 舒云山 董俊 舒云山 郑萍萍 舒云山 俞志善 舒云山 王芷芳 舒云山 田幼美 舒云山 沈炳金 舒云山 邵光玕 舒云山 张理求 舒云山 何雪珍 舒云山 合计