陕西省咸阳市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）陕04刑终101号 原公诉机关长武县人民检察院。 上诉人（原审被告人）尚双庆，男，汉族，1986年1月8日出生于陕西省长武县，公民身份号码：6104281986********，大学文化，住长武县昭仁街道办北关村****。2016年2月25日因涉嫌犯包庇罪被长武县公安局监视居住,同年8月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被该局刑事拘留，同年9月7日被逮捕。现羁押于长武县看守所。 辩护人安钢，陕西金镝律师事务所律师。 辩护人李锋，陕西金镝律师事务所实习律师。 陕西省长武县人民法院审理长武县人民检察院指控原审被告人尚双庆犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一九年三月二十日作出（2016）陕0428刑初63号刑事判决。原审被告人尚双庆不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人、听取辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。 原审判决认定：2013年至2015年，被告人尚双庆以做生意需要资金周转为由，在未经许可的情况下，以承诺1.5%-2%每月利息为诱饵，通过口口相传等方式，分别从郭金余、曹四红等9人处非法集资141.53万元，返还33.88万元。详情如下： 1、2014年2月21日，被告人尚双庆经郭金余介绍、非法集资郭兴发现金20万元，共返还3.6万元。 2、2013年8月6日、2015年3月12日，被告人尚双庆分别非法集资曹四红现金共41万元，共返还5.4万元。 3、2015年7月31日，被告人尚双庆经王科武介绍非法集资曹永义现金10万元。 4、2013年9月1日，被告人尚双庆经万东贤介绍非法集资宇文龙现金6万元，共返还2.88万元。 5、2015年4月20日，被告人尚双庆经尚金芳介绍非法集资张延年现金5万元。 6、2014年12月12日，被告人尚双庆从乔永发处非法集资8万元。 7、2013年6月21日，被告人尚双庆经郭云云介绍非法集资郭云丽现金40万元，共返还19.6万元。 8、2014年10月7日，被告人尚双庆经尚金芳介绍非法集资张秋莲现金1.53万元。 9、2013年9月1日，被告人尚双庆以生意周转为由向任晓晏非法集资10万元，共返还2.4万元。 被告人尚双庆供述其非法集资的资金全部用于锦盛园羊肉城的装修和经营了，另一部分钱用于付息。 目前公安机关查封、扣押的财物： （一）长武县公安局民警依法对32家在陕省级国有商业银行、股份制银行、企业银行、邮政银行、陕西信合及部分城市银行的查询，共查明尚双庆及其家族成员名下银行账户132个，涉及8家银行的账户依法予以查封。 （二）查封的房产： 1、长武县世嘉馨城1号楼1-2层1、2号门店，长武县公安局以长公（刑）封字[2016]029号决定书于2016年12月7日查封。 2、长武县世嘉馨城（原锦盛园羊肉城）上下两层（1层5、6号、2层3、4、5、6号商铺）门店，长武县公安局以长公（刑）封字[2016]029号决定书于2016年12月7日查封。 3、长武西关居住院落一座（二层砖混结构共九间普通民房），长武县公安局以长公（刑）封字[2016]029号决定书于2016年12月7日查封。 4、英伦沣景1号楼-20402，2016年5月20日被长武县公安局依法查封（尚双庆供述他缴了30万元，其余为尚俊民缴款购买）。 同时查明，被告人尚双庆2013年8月5日以长武县世嘉馨城1号楼1-2层1、2号门店作抵押，在长武县邮政银行贷款445万元；2015年8月17日以长武县世嘉馨城（原锦盛园羊肉城）上下两层（1层5、6号、2层3、4、5、6号商铺）作抵押，在陕西信合长武县洪家信用合作社贷款500万。 依据上述事实，原审法院认为被告人尚双庆违反国家金融管理法律规定，采用口口相传的方式，以给付高息为诱饵，改变款项用途，且不建立借款账册，非法集资141.53万元，致使107.65万元未能返还，犯罪数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。长武县人民检察院指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，但其指控罪名有误，应予变更。被告人尚双庆归案后能当庭自愿认罪，且系初犯，当庭表示愿意用所有个人财产返还被害人的经济损失，有一定悔罪表现，可酌定从轻处罚。综上，结合本案事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第六十二条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决：一、被告人尚双庆犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年8月5日起至2026年8月4日止，罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、已查封、扣押、冻结的财物由侦查机关依法予以处置后按比例返还被害人，不足部分继续追缴后并按比例返还被害人。 宣判后，原审被告人尚双庆不服，上诉提出：他主观上没有非法占有被害人集资款的故意，客观上没有以诈骗方法向被害人借款，也无证据证明他集资后改变资金用途，故原审认定其构成集资诈骗罪的定性错误，请求二审撤销原判，发回重审或依法改判。 辩护人的辩护意见与尚双庆的上诉意见基本相同；另提出，原审认定尚双庆的集资金额有误，实际集资金额低于原审认定的金额。 经审理查明，原审判决认定上诉人（原审被告人）尚双庆犯集资诈骗罪的事实、情节清楚、正确。 认定上述事实的证据有： 1、受案登记表、立案决定书、拘留证、拘留通知书、延长拘留通知书、监视居住决定书、批准逮捕决定书、逮捕证；2、被害人郭兴发、曹四红、曹永义、宇文龙、张延年、乔永发、郭云丽、张秋莲、任晓晏等人的陈述；3、借条；4、证人鱼孝文、鱼龙、王英文、鱼小平、王卫东、燕文清、陈剑英、黄连生、任鹏远、王国锋、郭金余、郭云云等人的证言；5、陕西天正司法会计鉴定所有限公司陕天司鉴字（2018）803号司法鉴定意见书、鉴定机构及鉴定人资质证明复印件；6、查封决定书；7、长武县房地产管理站证明、情况说明；8、调取证据通知书、商品房买卖合同复印件、汇款收据复印件、尚双庆在银行的抵押贷款手续、房屋租赁合同及补充协议、聚大公司宣传册、聚大公司内刊、雪浪泉水票等；9、被害人身份信息证明；10、被告人尚双庆的照片和户籍证明；11、被告人尚双庆的供述与辩解。 上列证据，经原审庭审举证、质证，来源合法，证明的内容真实、可信，且能相互印证，均予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）尚双庆在身负巨额债务的情况下经营锦盛园羊肉城、北街羊肉城、雪浪泉纯净水厂，经营期间对外表现为聚大公司的组成部分，凭借聚大公司其父兄对外宣传所造成的影响力，通过口口相传及亲情关系，以给付高额利息为诱饵，隐瞒其入不敷出的经营状况，非法集资141.53万元；集资后不建立账目，将集资款和个人资金混用，对到期资金予以推脱，躲避被害人催要，案发后说不清资金用途，经办案机关责令限期还款仍不能归还，未归还集资款107.65万元，数额特别巨大，其行为既违反了国家金融管理制度，又侵犯了他人财产的所有权，已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，构成集资诈骗罪。鉴于尚双庆在原审期间自愿认罪，愿意用其所有财产退赔被害人，有一定悔罪表现，可对其酌情从轻处罚。关于原审被告人尚双庆的上诉意见及辩护人的辩护意见，根据尚双庆集资前和集资过程中的经营状况、吸纳集资款的方式、对集资款的管理使用及对到期资金逃避返还的情况等，可以认定尚双庆主观上具有非法占有集资款的目的，客观上实施了骗取集资款的行为，其行为已构成集资诈骗罪，故尚双庆及辩护人关于原审认定尚双庆构成集资诈骗罪定性错误的意见，不能成立，不予采纳。辩护人所提原审认定尚双庆的集资金额有误，实际集资金额低于原审认定的金额的意见，经查，原审综合尚双庆的供述、被害人的陈述、证人证言、相关书证等，认定尚双庆集资数额为141.53万元、返还33.88万元、造成被害人实际经济损失107.65万元，认定并无错误，故该点辩护意见不能成立，不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 蔡 昕 审判员 陈波翠 审判员 张亚鹏 二〇一九年十一月四日 书记员 安婷烜 所引用的法律条款：《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： (一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判; (二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判; (三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判;也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。