山东省青岛市中级人民法院 民 事 判 决 书 (2019)鲁02民终8287号 上诉人(原审被告)：青岛国际有色金属市场有限公司。住所地：山东省青岛市保税港区北京路**（A）。 法定代表人：王吉年，总经理。 委托诉讼代理人：薛德山，男，1988年3月10日出生，汉族，居民，住山东省青岛胶州市，系该公司工作人员。 被上诉人(原审原告)：上海顶贵商贸有限公司。。住所地：上海市长宁区定西路**** 法定代表人：杨振兴，执行董事。 委托诉讼代理人：靳长华，上海大度律师事务所律师。 上诉人青岛国际有色金属市场有限公司(以下简称有色金属公司)因与被上诉人上海顶贵商贸有限公司(以下简称顶贵公司)合同纠纷一案，不服山东省青岛市黄岛区人民法院（2018）鲁0211民初15706号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年9月16日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。 上诉人有色金属公司向本院上诉请求：1、请求二审法院撤销一审判决，依法改判或将本案发回重审；2、请求二审法院依法判令被上诉人承担一、二审的诉讼费用。事实和理由：一审法院通过被上诉人提交的协议书、公证书、对账单认定上诉人应当返还被上诉人960000元的事实是错误的，上诉人认为所冻结的960000元资金的归属问题尚且无法确定。一、因为被上诉人参与的是大宗商品现货交易，被上诉人作为特别类会员名下多家会员单位，会员单位名下存在众多交易客户，客户交易时会产生盈亏，客户盈亏的资金即被上诉人的可用资金。经核实，被上诉人总入金为500万元，而总出金却达到了7974027.89元，因此被上诉人所入资金早已出金完毕，剩余资金均为客户的交易盈亏，在青岛市清理整顿结束之前无法确定资金归属，应等待青岛市大宗商品现货市场清理整顿结束以后根据相关政策要求另行确认归属问题。二、从国家、地方政策和、地方政策和法律法规上看联办（2017）31号文件整改措施第二款明确规定，“锁定风险，暂停会员单位资金转出”；青岛市青宗联办（2018）15号文件第二条规定的“做好会员单位保证金的出金限制工作，采取措施加强对其会员单位保证金的监管，直到投诉信访完全处置结束”的通知，也出于对于社会负责的角度，对于当前复杂的交易现状进行有效梳理和规制，防止损害更多的会员和客户利益。上诉人响应政府政策中止被上诉人的退市流程，属于法定免责事由。综上所述，上诉人认为被上诉人参与的大宗商品现货行业目前仍在清理整顿期间。一审法院认定事实不清，故请求二审法院在查明事实的基础上，维护上诉人合法权益。 被上诉人顶贵公司辩称，一、被上诉人诉请金额归属明确，双方对此签订有《协议书》。有色金属公司是依法成立的现货交易场所，上诉人是该交易所的特别会员，在交易中客户与特别会员各自均有盈亏。被上诉人入金500万元，出金700多万元，其中有300多万元是支付给经纪会员佣金。被上诉人并无盈利。被上诉人起诉的96万元包含在公正的“当前权益”2014025.89元中，该款在双方《协议书》中明确约定。二、证监会文件及青岛市大宗商品交易市场规范健康发展联席会议办公室的文件均不能作为上诉人拒绝承担民事责任的免责事由。被上诉人依据《协议书》约定返还保证金，政府文件不能代替法律，更不能作为上诉人拒绝返还的免责理由。请求二审法院驳回上诉，维持原判。 顶贵公司向一审法院起诉请求：1判令有色金属公司向顶贵公司返还保证金960000元及利息（其中的360000元和600000元分别自2018年3月20日和7月20日起按照银行同期贷款基准利率计算至付清之日止）；2、诉讼费用由有色金属公司承担。事实和理由：2016年8月26日，顶贵公司、有色金属公司签订柜台租赁会员合作协议书。合同签订后，顶贵公司按照约定履行了义务，截止2017年5月27日，顶贵公司在有色金属公司处的可用资金余额为2014025.89元。2017年5月，顶贵公司提出退市申请，双方于2017年7月20日签订协议书，就退市风险准备金的解冻方式及比例达成协议。此后，有色金属公司仅部分履行了义务，余款经顶贵公司多次索要未果。 原审查明：2016年8月26日，顶贵公司（乙方）与有色金属公司（甲方）签订柜台租赁会员合作协议书，约定乙方成为甲方的特别会员，甲方为乙方提供交易、结算、交收及资金管理服务等，乙方自本协议签订之日起缴纳初始风险保证金500万元，合作期间，后台账户冻结阀值最低200万，若经纪类会员资金存量超过1000万，则按照行业1:5比例自动上下调整冻结阀。若甲、乙双方中断合作关系且乙方与下挂会员的债权债务关系结清后，甲方于3个月后一次性解冻该笔冻结保证金。双方还约定了其他事项。2017年5月27日，上海市东方公证处公证书第47页载明顶贵公司可用资金额为2014025.89元。2017年7月20日，顶贵公司、有色金属公司签订协议书，就顶贵公司退市风险准备金的解冻方式和比例等问题达成协议，顶贵公司退市冻结标准为120万元，冻结期限12个月，自2017年7月19日至2018年7月19日，多余金额有色金属公司应予解冻。冻结的风险准备金第一次于2017年11月19日解冻20%，2018年3月19日解冻30%，2018年7月19日解冻50%等。顶贵公司主张，解冻期限届满后，有色金属公司仅支付部分款项，尚有960000元未返还。对利息损失，顶贵公司称根据约定，有色金属公司应于2018年7月19日将解冻资金全部返还，现自愿从2018年7月20日起开始计算，按照欠款数额960000元和银行同期贷款基准利率，计算至实际付清之日止。 原审认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。顶贵公司提交的协议书、公证书、对账单相互印证，具有关联性，应予以采信，可证明有色金属公司应返还顶贵公司解冻资金960000元的事实。对顶贵公司主张的利息损失，根据协议约定，2018年7月19日解冻期限届满，顶贵公司自愿从2018年7月20日起向有色金属公司主张所返还资金的利息损失，符合法律规定，应予以支持，但在合同未约定期限的情况下，利息的截止日期应为判决生效之日止，超出部分，不予支持。有色金属公司经合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，是对自己诉讼权利的处分，依法缺席审理。原审法院根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百零九条、第一百六十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决：一、青岛国际有色金属市场有限公司于判决生效之日起十日内向上海顶贵商贸有限公司返还解冻风险金960000元；二、青岛国际有色金属市场有限公司自2018年7月20日起，按照返还的款项数额960000元，向上海顶贵商贸有限公司支付所返还款项的利息损失，至判决生效之日止（按中国人民银行同期贷款基准利率计算）；三、驳回上海顶贵商贸有限公司其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费13420元，保全费5000元，共计18420元，由青岛国际有色金属市场有限公司负担，于判决生效之日起十日内付给顶贵公司。 二审期间，上诉人提交以下新证据：一、被上诉人的资金明细表，被上诉人参与交易期间总入金500万元、总出金7974027.9元，证明被上诉人入金已经全部通过出金的方式出金完毕，所预留的96万元并非属于被上诉人所有。二、清整联办[2017]31号文，整改措施中明确要求交易市场锁定风险，暂停会员单位资金的转出。三、青宗联办字[2018]15号文，第二条明确表示各现货交易市场应当做好会员单位保证金的出金限制工作。 被上诉人质证称，对证据一真实性无异议，但双方2017年7月20日签订协议书，已经将该资金的归属权明确属于被上诉人所有。出金是700余万元，其中有300万元至400万元是被上诉人支付给经纪会员的佣金，被上诉人本身也是遭受损失的。证据二、三只是政策性文件，国家法律有明确依据的情况下，不能代替国家法律。在本案中使用的是合同法的相关规定，该两份文件不能够作为上诉人拒绝承担民事责任的免责理由。 被上诉人对上诉人提交证据真实性无异议，本院予以确认。 经审理查明，被上诉人系上诉人的特别会员，其职责系发展经纪会员，由经纪会员发展投资客户。本案审理期间，上诉人未提交被上诉人发展的客户存在投诉、信访等事实的证据。 二审查明的其他事实与原审查明的事实基本一致。 本院认为，2017年7月20日签订的《协议书》是双方当事人真实意思表示，不违反法律规定，合法有效。该协议书除上诉人应分期返还被上诉人风险准备金外，还要求被上诉人对客户投诉承担全部责任。上诉人已经按约返还了第一期准备金24万元，剩余96万元未返还，构成违约。上诉人称，根据青宗联办字(2018)15号《关于进一步加强我市大宗商品现货交易市场监管和稳控工作的函》第二条规定，做好会员单位保证金的出金限制工作，加强对会员单位保证金的监管，直到投诉信访完全处置结束。该规定形成于2018年4月18日，在双方当事人签订的《协议书》之后，对本案《协议书》没有约束力，且上诉人没有在本案审理期间，提交被上诉人客户投资、信访等事实存在的证据。因此，上诉人应按协议约定返还被上诉人保证金。 综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予以维持。上诉人的上诉理由不成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费13420元，由上诉人青岛国际有色金属市场有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长 冯 梅 审判员 胡金鳌 审判员 曲 波 二○一九年十一月二十二日 法官助理纪雪 速录员 刘欣瑜