湖北省武汉市江岸区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0102刑初269号公诉机关武汉市江岸区人民检察院。被告人李颖坚，男，1973年12月12日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，原湖北信诚阳光创业投资有限公司团队经理，户籍地武汉市江岸区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年9月19日被刑事拘留，2018年10月1日被逮捕。现羁押于武汉市江岸区看守所。辩护人刘坤，湖北丰海律师事务所律师。武汉市江岸区人民检察院以武岸检岸诉刑诉（2019）140号起诉书指控被告人李颖坚犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市江岸区人民检察院指派检察员杨胜兰出庭支持公诉。被告人李颖坚及其辩护人刘坤均到庭参加了诉讼。审理中，武汉市江岸区人民检察院分别于2019年4月8日、2019年7月13日向本院建议延期审理，后分别于同年5月7日、同年8月12日提请恢复审理。本院现已审理终结。武汉市江岸区人民检察院指控：2003年11月，王某5（已起诉）与他人共同出资成立武汉奥信投资担保有限公司（以下简称“奥信担保公司”），王某5任公司监事。2006年12月，王某6（已起诉）成为该公司股东。2006年12月至2013年11月，王某6担任该公司法定代表人，此后至今徐某3（已起诉）任该公司法定代表人。该公司主营范围为担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。2008年9月，王某5、王某6与奥信担保公司共同出资成立湖北奥信创业投资管理有限公司（以下简称“奥信创投公司”），王某6任法定代表人、执行董事，王某5任监事，孙峻（已起诉）任经理。主营范围为为创业企业提供创业管理服务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构、创业投资、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资、创业投资咨询。2009年6月，王某6与奥信创投公司共同出资成立湖北信诚阳光创业投资有限公司（以下简称“信诚阳光公司”）。2009年6月至2014年4月，王某6任该公司法定代表人。此后直至2014年11月该公司注销，王某5任法定代表人。该公司经营范围为创业投资、创业投资咨询、代理其他创业投资企业或个人的创业投资。2013年11月，奥信创投公司、信诚阳光公司出资成立有限合伙企业武汉华夏创新投资中心和武汉华夏恒盈投资中心以发行私募基金。2008年4月至2015年8月，经王某6决策，由奥信创投公司、信诚阳光公司以发行“信诚阳光”、“华夏恒盈”、“华夏创新”等私募基金的形式向公众募集资金，由奥信集团公司决定资金使用。在募集资金的过程中，奥信集团公司、奥信创投公司、信诚阳光公司违反《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规关于合格投资者、募集人数、募集方式的规定，降低投资门槛，以实地考察推介、发放宣传资料等方式公开宣传，按照三个月至十二个月的投资期限向社会公众承诺给予9%至12%的年化收益，与投资人签订《出资协议书》、《基金认购申请书》并出具基金业务专用收款凭证，变相吸收公众存款。在上述犯罪过程中，李颖坚作为湖北信诚阳光创业投资有限公司团队经理，通过亲自发展客户、组建团队等方式销售上述基金并获取佣金和管理提成。经审计，李颖坚个人及所在团队吸收资金的情况为：已报案的投资人共计87人，报案人累计投入本金合计人民币（以下币种均为人民币）108,060,000元，到期未归还本金合计107,960,000元，累计收取利息6,780,000.09元。对指控的上述犯罪事实，公诉机关当庭宣读并出示了抓获经过、破案报告、情况说明；证人证言；投资人陈述；常住人口基本信息表、扣押决定书、扣押清单、湖北省暂扣款物发票、奥信资产查封冻结情况一览表（股权、房产、银行资产）；检查笔录、奥信相关公司任命文件、章程、会议资料、奥信集团通讯录、奥信投资担保通讯录、奥信相关公司人员名单、财务制度总则、定岗定员清单、人事入职资料、经营承包合同；相关企业信息资料；在逃人员登记表；奥信创投及信诚阳光募集资金方案（试行）、调整方案、招募说明、补充说明、发行“秦东魔芋”项目基金实施细则（2014-10-17）；湖北奥信创业投资有限公司2014年员工招聘及工资调整方案（试行）；湖北信诚阳光创业投资有限公司银行渠道营销方案；奥信创投及基金独立核算方案、促销通知；湖北证监局关于湖北奥信创业投资管理有限公司涉嫌非法集资有关情况的报告；湖北中信会计事务有限责任公司审计报告书、补充说明；被告人的供述等证据材料。公诉机关认为，被告人李颖坚违反国家金融管理规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定定罪处罚。被告人李颖坚当庭自愿认罪，对基本事实无异议，辩称对其个人及团队吸存的人数及金额部分有异议。请求法院对其从轻处罚。被告人李颖坚的辩护人发表以下辩护意见：1、被告人李颖坚系从犯；2、被告人李颖坚系自首；3、被告人李颖坚系坦白；4、被告人李颖坚也是投资基金的受害人，其个人投资金额应从犯罪总金额中予以扣除，支付给投资人的利息和返点也应当折抵投资人本金，投资人熊某、罗某的投资是挂在李颖坚名下、李某2不是李颖坚的团队成员，他们的投资（吸存）金额应予以扣除；5、被告人李颖坚系初犯、偶犯。请求法院对其从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2003年11月，武汉奥信投资担保有限公司（以下简称“奥信担保公司”）成立，王某5（另案处理）系股东，担任公司监事，蔡某任法定代表人，后法定代表人变更为李某3。2006年12月，王某6（另案处理）成为该公司股东，并担任公司法定代表人。2013年11月至案发时，由徐某3（另案处理）任该公司法定代表人。该公司主营范围为担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。2008年9月，王某6、王某5与奥信担保公司共同出资成立湖北奥信创业投资管理有限公司（以下简称“奥信创投公司”），王某6任法定代表人、执行董事，王某5任监事，孙峻（另案处理）任经理。主营范围为为创业企业提供创业管理服务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构、创业投资、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资、创业投资咨询。奥信创投公司自2014年6月4日取得私募投资基金管理人资格。2009年6月，王某6与奥信创投公司共同出资成立湖北信诚阳光创业投资有限公司（以下简称“信诚阳光公司”）。2009年6月至2014年4月，王某6任该公司法定代表人。此后直至2014年11月该公司注销，王某5任法定代表人。该公司经营范围为创业投资、创业投资咨询、代理其他创业投资企业或个人的创业投资。2009年11月，湖北奥信科技集团有限公司（以下简称“奥信集团公司”）成立。2010年4月至案发时，王某6任法定代表人。2013年11月，奥信创投公司、信诚阳光公司出资成立有限合伙企业武汉华夏创新投资中心和武汉华夏恒盈投资中心以发行私募基金。奥信创投公司为两家合伙企业的普通合伙人，负责执行合伙事务。2008年4月，经王某6决策，由奥信创投公司、信诚阳光公司以发行“信诚阳光”、“华夏恒盈”、“华夏创新”等私募基金的形式向公众募集资金。在募集资金的过程中，王某6等人违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规关于合格投资者、募集人数、募集方式的规定，降低投资门槛，以实地考察推介、发放宣传资料等方式公开宣传，按照三个月至十二个月的投资期限向社会公众承诺给予9%至12%的年化收益，与集资参与人签订《出资协议书》、《基金认购申请书》并出具基金业务专用收款凭证，变相吸收公众存款。在上述犯罪过程中，李颖坚作为湖北信诚阳光创业投资有限公司团队经理，通过亲自发展客户、组建团队等方式销售上述基金并获取佣金和管理提成。经审计，2008年4月至2015年8月，本案涉及吸收客户资金累计4,664,760,030.01元；累计归还客户本金2,604,113,530.00元。截止2015年8月31日，未归还客户本金计2,060,646,500.01元。上述吸收的资金主要去向为：1、支付客户利息和业务员提成；2、用于奥信旗下湖北大别山饮料集团有限公司（包括红安大别山饮料有限公司、麻城大别山食品饮料有限公司）、武汉光谷奥源科技有限公司、湖北奥信畜禽实业有限公司等“奥信系”公司；3、用于购买奥信天力集团有限公司股票增发款；4、用于外借其他单位和个人往来资金；5、购置固定资产；6、用于支付期间职工工资和日常经费开支；7、用于徐某3任武汉奥信担保公司法定代表人期间以湖北奥信创投公司名义吸收资金净额42,933,658.01元，由该公司使用。截止2018年12月24日，本案共2379人报案，其中2233人报案并确权，146人报案但未确权。2379名报案人汇总确认的累计投入本金计2,110,661,000.01元，到期未归还本金合计1,497,768,400.01元，累计收取利息282,402,335.53元。被告人李颖坚个人及所在团队吸收资金的情况为：截至2018年12月24日，已报案的投资人共计87人，报案人累计投入本金合计108,060,000元，到期未归还本金合计107,960,000元，累计收取利息6,780,800元。2015年11月13日，被告人李颖坚经公安机关电话通知到案，在接受公安机关询问时如实供述了自己的罪行，但公安机关未采取任何强制措施。2018年9月19日，被告人李颖坚在广东省深圳市福田区地铁站被公安人员抓获归案，归案后能如实供述自己的罪行。在本院审理中，被告人李颖坚主动退缴违法所得100,000元，暂扣于本院。另查明，案发后公安机关依法冻结了李颖坚个人账户75.84元。上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、集资参与人陈述集资参与人褚某、张某2、赵某、朱某平、王延安等人的陈述，其中包括被告人李颖坚吸收的集资参与人熊某的陈述，证实其通过他人介绍等方式购买了基金，除认购合同上许诺固定高额回报外，业务员还通过口头约定的方式许诺了比认购合同上更高的回报，业务员在介绍基金过程中，募集基金的宣传材料中均有保本付息性质的宣传；从募集对象上看，未对集资参与人的资产规模、收入水平、风险承担能力进行核实，本案涉案的投资人绝大部分不符合私募基金的合格投资者条件，后集资参与人购买的基金逾期不能兑付。集资参与人熊某详细叙述了与被告人李颖坚联系并购买基金的过程。2、证人证言证人戴某1、鲍某、王某1、曾某1、叶某1、王某2、黄某、曾某2、刘某、谌某、柳某、徐某1、李某1、王某3、汪某1、李颖坚、代某、徐某2、张某1、余某、吴某、鲁某、董某、戴某2、王某4、杜某、肖某1、陈某的证言。证实王某6系奥信创投与奥信科技集团的实际控制人，其中奥信创投负责基金销售，奥信科技集团负责基金投资，一共发行了华夏创新、华夏恒盈、信诚阳光三只基金，募集所得资金用于投资和支付高额利息、公司开支。3、书证（1）报案材料、到案经过、情况说明，证实被告人李颖坚的归案情况及案件的案发、破获情况。（2）常住人口基本信息，证实被告人李颖坚的身份情况。（3）检查笔录，证实被告人李颖坚归案时身体无外伤。（4）私募投资基金管理人登记证书，证实奥信创投公司自2014年6月4日取得私募投资基金管理人资格。（5）湖北证监局关于湖北奥信创业投资管理有限公司涉嫌非法集资有关情况的报告，证实本案案发后，湖北省证监局认为湖北奥信创业投资管理有限公司“以私募基金形式开展的业务在合格投资者、发行人数以及资金使用等方面均明显违反了私募基金管理的有关规定，且公司未按法定要求将募集资金情况在基金业协会备案，存在刻意隐瞒行为”。（6）企业信息咨询报告，证实武汉奥信投资担保有限公司、湖北奥信创业投资管理有限公司、湖北奥信科技集团有限公司、武汉华夏创新投资中心（有限合伙）、武汉华夏恒盈投资中心（有限合伙）、湖北信诚阳光创业投资有限公司的成立时间、法定代表人、住所、主营范围及股东情况。（7）奥信集团通讯录、任命文件、奥信担保公司通讯录。证实，2015年4月17日，李颖坚被任命为湖北信诚阳光投资有限公司副总经理。（8）报案材料、出资协议书、基金认购申请书、收款凭证、各业务员业务提成电子记账凭证。证实被告人李颖坚伙同王某6等人以私募基金的名义变相向公众非法吸收存款的人数、总金额、单人金额等。（9）奥信创投公司及信诚阳光公司募集资金方案（试行）、调整方案（试行）。证实上述方案对客户收益、佣金计提、团队计提、期付奖励作出了明确规定，要求“募集最低限额拾万元”。（10）发行“秦东魔芋”项目基金实施细则、招募说明书。证实湖北奥信创投公司作为基金管理人，发行华夏创新并购基金，其基金用途为“投资并购陕西安康秦东魔芋食品有限公司”，基金规模为“6000万元”，募集期为“2014年10月17日至2015年1月31日”。实施细则规定“投资起点为二十万，年收益率28%+4%”，“投资期限：半年期或一年期”，“在公司有投资的老客户，如到期续存，需二十万元起步续存，二十万以下十万以上可按老产品方案续存”。根据报案材料，王某6等人在实际操作时并没有按照招募说明书募集资金，涉案基金存在混用、超期募集的情形。结合秦东魔芋公司出具的资金情况说明，王某6对秦东魔芋的投资在先，募集资金在后。该公司严重违反《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，变相向公众非法募集资金。（11）湖北奥信创业投资管理有限公司2014年员工招聘及工资调整方案（试行）（2014-8-27）、湖北信诚阳光创业投资有限公司银行渠道营销方案、奥信创投及基金独立核算方案、促销通知（2008-12-23）、投资人褚某写给王某6要求增加投资返点的信件（2015-1-20）微信、电子邮件截图。证实王某6等人对公司的管理、控制权，文件载明了涉案公司募集、调配资金的规定和对客户承诺固定收益，计提高额佣金。（12）湖北奥信科技集团有限公司宣传册及其办公场所宣传图示照片。该宣传册对奥信投资担保公司、奥信创业投资管理有限公司等奥信集团旗下的公司进行了正面宣传；该宣传册介绍湖北奥信创投公司是从事高新领域风险投资、产业投资和创投基金管理的机构，是湖北信诚阳光创投基金的发起人。（13）楚天金报对王某6及名下企业的报道（2013-11-24）。（14）华夏恒泰基金宣传册。证实湖北奥信创业投资管理有限公司作为基金管理人，对外宣传发行该基金的事实。（15）银行流水账单。证实部分业务员获取佣金提成的情况。（16）经营承包合同（2011-3-30）。合同约定：王某6将武汉奥信担保公司承包给徐某3自主经营，承包期限为三年，后延期一年。期间徐某3自负盈亏，双方对担保公司收入按比例分配。该合同上有王某6、徐某3的署名。该合同与王某6、徐某3的言词证据相互印证，证实2011年4月1日至2015年3月31日期间，徐某3对奥信担保实际负责。（17）在逃人员登记表。（18）职责清单，定岗定员清单通讯录、工资单和社保统计。（19）湖北省暂扣款物票据、奥信资产查封冻结情况一览表（股权、房产、银行资产），证实公安机关、本院对该案资产查封冻结、续封续冻的情况。（20）扣押清单、办案说明、情况说明。证实公安机关从涉案公司查获电脑硬盘将数据拷贝交由审计的过程。（21）审计报告、补充审计报告。证实2008年4月至2015年8月，本案涉及吸收客户资金累计4,664,760,030.01元；累计归还客户本金2,604,113,530.00元。截止2015年8月31日，未归还客户本金计2,060,646,500.01元。上述吸收的资金主要去向为：1、支付客户利息和业务员提成共计1,351,269,539.60元；2、用于旗下湖北大别山饮料集团有限公司（包括红安大别山饮料有限公司、麻城大别山食品饮料有限公司）、武汉光谷奥源科技有限公司、湖北奥信畜禽实业有限公司、湖北科奥医疗器械产业园投资有限公司、湖北航奥伺服科技有限公司、湖北奥昌投资有限公司、湖北华奥节能产业科技有限公司474,066,202.27元；3、用于购买奥信天力集团有限公司股票增发款168,191,421.05元；4、用于外借其他单位和个人往来资金共136,247,126.62元；5、购置固定资产8,170,432.00元；6、用于支付期间职工工资和日常经费开支45,635,584.49元；7、用于徐某3任武汉奥信担保公司法定代表人期间以湖北奥信创投公司名义吸收资金净额42,933,658.01元，由该公司使用。上述七项资金合计流出2,226,513,964.04元，比未归还客户本金超出165,867,464.03元，超出部分资金来源系涉案公司拆借的其他往来款项，主要为奥信匹克财富投资管理有限公司以奥信集团和武汉华夏虹盈投资中心（有限合伙）账户汇款167,954,000.00元和借武汉奥信天力企业投资管理有限公司往来资金11,095,000.00元。截止2018年12月24日，本案共2379人报案，其中2233人报案并确权，146人报案但未确权。2379名报案人汇总确认的累计投入本金计2,110,661,000.01元，到期未归还本金合计1,497,768,400.01元，累计收取利息282,402,335.53元。经审计，被告人李颖坚个人及所在团队吸收资金的情况为：截至2018年12月24日，已报案的投资人共计87人，报案人累计投入本金合计人民币（以下币种均为人民币）108,060,000元，到期未归还本金合计107,960,000元，累计收取利息6,780,800元。4、非同案共犯的供述（1）非同案共犯杨某闹的证言，信诚阳光的总经理是叶某2，我和谢世英任副总，公司的财务由奥信集团公司的财务经理胡漫负责，团队长据我所知有钱宏静、汪某2、李颖坚等，副总经理也属于团队长，每个团队长下面至少是5个队员。（2）非同案共犯黄伟的证言，我是2010年10月份到奥信创投公司担任副总经理的，当时公司的实际控制人是董事长王某6，信诚阳光的总经理是叶某2（2015年4、5月份接任王某6担任奥信创投公司的董事长），奥信创投公司的副总经理有肖某2、王某5、王某7、曾某1；信诚阳光的副总经理有杨某、李颖坚、王一多。副总经理的具体职责是负责带各自的团队，对外定向募集公司发行的“信诚阳光”、“华夏创新”、“华夏恒盈”、“华夏恒泰”。5、被告人李颖坚的供述，供称：我2011年进入湖北奥信创投公司工作，刚进公司的时候我是基金销售业务员。2015年5月公司的董事长叶某2任命我和王一多为信诚阳光的副总经理，具体负责维护公司秩序，因为当时公司出了事，有很多购买了公司基金的客户不能按期兑付本金，都到公司来闹事，我就负责安抚客户。我共销售了“华夏恒盈”和“华夏创新”两只基金，我名下的客户主要是我的亲戚和朋友。2014年公司任命我为公司销售基金的团队长，团队除我之外还有四名队员，我自己发展的投资人购买基金后由公司按照预期年收益支付12%给基金购买人，支付方式有按月支付和按期支付，我基金做的都是按月支付。另外公司支付12%的年佣金给业务员，这部分佣金业务员会返还给客户，我自己发展的客户，我基本都是给客户18%到22%的年收益。我当团队长后，除了上述的收益外，我团队的所有人销售基金我还可以从中多得2个点的管理费，但是这2个点的管理费我没有全部得，根据不同情况，有时候我会将这2个点收益部分返给我的队员。除此之外，我自己还设有5到6个外围介绍人，这些人都是银行、证券、保险等金融单位的员工，全部都是我的朋友，他们介绍来的客户都是通过我来和公司签基金购买合同，基本上我都是给的18到22个点他们，他们自己再和客户划分收益。我共销售了7000多万基金，获利大概700多万，具体以实际情况为准，我的团队共销售大概有8000多万的基金。我作为团队长带领客户去过洪湖的湖北奥信畜禽实业有限公司、湖北奥昌投资有限公司、襄阳的湖北航奥伺服科技有限公司，还有武汉的光谷奥园。据我所知私募基金不能公开宣传，其他不清楚。针对控辩双方意见，根据本案的事实和证据，依照有关法律规定，本院综合评判如下：1、关于本案的定性《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定，“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人”、“私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人（净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人）”、“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”。现有证据能够证实，奥信创投公司于2014年6月取得私募投资基金管理人资格，被告人王某6亦在中国证券投资基金业协会对涉案的部分基金进行了登记备案。本案中，从公司募集基金的方式上看，相关基金均通过公司的业务员或者第三方公司、银行等人员，以互联网、朋友相传等多种方式，向不特定公众宣传募集的；从基金收益上看，募集基金的宣传材料中均有保本付息性质的宣传；从募集对象上看，未对投资人的资产规模、收入水平、风险承担能力进行核实，本案涉案的集资参与人约有70%以上不符合私募基金的合格投资者要求。湖北证监局关于湖北奥信创业投资管理有限公司涉嫌非法集资有关情况的报告中，亦认为湖北奥信创业投资管理有限公司“以私募基金形式开展的业务在合格投资者、发行人数以及资金使用等方面均明显违反了私募基金管理的有关规定，且公司未按法定要求将募集资金情况在基金业协会备案，存在刻意隐瞒行为”。综上，被告人李颖坚等人以公开宣传的方式向不特定对象发售私募基金，且向集资参与人承诺保本付息，涉案基金虽采取成立有限合伙的形式进行资金募集，但实质上系一种变相吸收公众存款的行为。故本案被告人李颖坚的行为构成非法吸收公众存款罪。2、关于犯罪数额的认定根据法律规定，对于非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。因此，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资及行为人本人、亲友投资的，均不予扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑。经查，湖北中信会计师事务有限责任公司依照法定程序，对该案涉案资金情况进行专项审计，审计公司根据涉案公司的会计凭证、账簿、银行流水记录及集资参与人的报案情况，重点核查了本案中吸收客户资金的流入、流出及报案人确权情况，出具了专项审计报告及其附件、审计补充说明（吸收本金及支付利息明细表、业务员领取提成明细表、主要资金流向表、报案确权情况明细表），审计过程和方法符合相关专业的规范要求，审计结果明确，内容客观、真实有效，可以作为定案的依据，本院予以采信。对于被告人、辩护人提出“本人的投资应当予以扣除”的辩解、辩护意见，于法无据，本院不予采纳。对于被告人提出“公司将提成费打入被告人的银行账户后，其只是挂名，并未全部占为己有，而是转手给了其他业务员或者集资参与人，其获得的提成与审计报告的结果不符”的辩解意见，本院认为，现有证据证实，被告人介绍集资参与人认购基金后，公司即将提成费用分别打入被告人的银行账户，后该账户的款项由被告人自行处分，被告人辩称“提成并未全部占为己有，而是转手给了其他业务员或集资参与人”，实际上是为了引诱更多的集资参与人参与集资、吸收更多的资金，以获取更多的提成和佣金，故该项辩解意见本院不予采纳。3、关于被告人李颖坚的地位和作用根据证据材料反映，信诚阳光公司在2014年11月21日已被注销。2015年4月17日，李颖坚被任命为湖北信诚阳光投资有限公司副总经理。根据现有证据，结合被告人的供述，被告人李颖坚系信诚阳光公司的团队经理，其带领团队吸收公众存款，接待来访客户、参与洽谈或直接吸收存款，且按其管辖的业务员团队吸收存款的总额获取提成，系公司的管理者和吸收存款的直接实施者，在共同犯罪中起主要作用，系本案的主犯，对其团队吸收的资金总额负责。对于被告人李颖坚辩护人提出的“被告人李颖坚系从犯”的辩护意见，本院不予采纳。4、关于被告人李颖坚的归案情况被告人李颖坚经公安机关电话通知后自动到案，接受询问时供述了犯罪事实，但公安机关未采取任何强制措施，后被抓获，本院认为，被告人李颖坚在公安机关一般性排查询问时主动交代自己的罪行，可以视为自动投案，在一审宣判前亦能如实供述自己的罪行，可以认定为自首。被告人李颖坚的辩护人提出的此项辩护意见，本院予以采纳。本院认为，被告人李颖坚伙同王某6等人，未经有关部门批准，利用散发宣传册、口头宣传、互联网宣传、实地考察推介等形式向社会公开宣传，以高额返利的方式发行基金，与不特定的社会公众签订《出资协议书》、《基金认购申请书》，变相吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于被告人李颖坚非法占有、处置的集资参与人的财产，应当依法予以追缴或责令退赔。在共同犯罪中，被告人李颖坚起主要作用，是本案的主犯，但系共同犯罪中罪责相对较轻的主犯，可以酌情予以从宽处罚。被告人李颖坚犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。在本院审理期间，被告人李颖坚能积极主动退缴部分违法所得，认罪悔罪，可酌情予以从轻处罚。武汉市江岸区人民检察院指控被告人犯罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以确认。综上，根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，结合被告人在共同犯罪中所起的作用，综合考虑全案的犯罪事实和量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第六十四条；最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人李颖坚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月19日起至2022年9月18日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人李颖坚退缴的违法所得人民币十万元，分别按比例发还本案集资参与人三、公安机关依法冻结的被告人李颖坚的存款人民币七十五元八角四分，责令被告人李颖坚退赔，分别按比例发还本案集资参与人；四、不足部分责令被告人李颖坚继续退赔后，按照同等原则分别发还本案集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审判长  吴珊榕审判员  吴丰敏审判员  年 凯二〇一九年十一月一日法官助理马鑫书记员姚玲美