安徽省蚌埠市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）皖03刑终456号原公诉机关蚌埠市蚌山区人民检察院。上诉人（原审被告人）袁春前，男，1967年12月24日出生于蚌埠市，汉族，小学文化，原蚌埠市绿禾农民专业合作社（以下简称绿禾合作社）法定代表人，住蚌埠市蚌山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年9月27日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年11月2日被蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，当日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕。现押于蚌埠市看守所。上诉人（原审被告人）李家旺，男，1982年3月28日出生于蚌埠市，汉族，初中文化，原安徽鑫管家投资管理有限公司（以下简称鑫管家公司）法定代表人，住蚌埠市蚌山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年9月27日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年11月2日被蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，当日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕。现押于蚌埠市看守所。上诉人（原审被告人）黄学谦，男，1950年3月28日出生于蚌埠市，汉族，初中文化，蚌埠市水利局下属事业单位蚌埠市农村饮水和水土保持管理站退休人员，鑫管家公司总经理，住蚌埠市蚌山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月12日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年11月2日被蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，当日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕。现押于蚌埠市看守所。上诉人（原审被告人）刘某某，男，1952年5月20日出生于蚌埠市，汉族，初中文化，蚌埠监狱退休民警，鑫管家公司业务领导核心小组成员，现住蚌埠市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月20日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，2017年1月22日被蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，次日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕，2019年1月19日因刑期届满被取保候审。上诉人（原审被告人）郭某某，男，汉族，1956年5月8日出生于蚌埠市，大专文化，上海铁路局合肥客运段退休职工，鑫管家公司米亚花园店店长，户籍地蚌埠市龙子湖区，住所地蚌埠市经济开发区禹州龙子湖郡******。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月2日在襄阳火车站被抓获并羁押于襄阳铁路公安处看守所，2017年3月8日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年4月13日被蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，当日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕，同年9月8日被蚌埠市蚌山区人民检察院依法变更为监视居住。2018年6月14日被蚌埠市蚌山区人民法院决定逮捕，当日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕，现押于蚌埠市看守所。上诉人（原审被告人）周某某，女，1954年11月9日出生于蚌埠市，汉族，高中文化，鑫管家公司红叶山庄店店长，住所地，住所地蚌埠市龙子湖区犯非法吸收公众存款罪于2017年3月8日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，当日被蚌埠市公安局经济开发区分局决定取保候审。2018年6月14日被蚌埠市蚌山区人民法院决定逮捕，因患有疾病看守所未予羁押，当日被取保候审，2019年6月13日被监视居住。辩护人孙艳春，安徽明钰律师事务所律师。原审被告人袁春天，男，1964年5月24日出生于蚌埠市，汉族，初中文化，绿禾合作社、鑫管家公司实际控制人，户籍地蚌埠市蚌山区，住所地，住所地蚌埠市犯非法吸收公众存款罪于2017年1月5日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年1月22日被蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，次日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕，因患有疾病需要治疗，不能继续羁押，于2017年11月19日被蚌埠市蚌山区人民法院决定取保候审。2019年4月1日被监视居住。原审被告人袁某，女，1989年9月20日出生于蚌埠市，汉族，初中文化，绿禾合作社、鑫管家公司、安徽晶鑫高科玻璃有限公司（以下简称晶鑫公司）会计，户籍地蚌埠市蚌山区，住所地，住所地蚌埠市蚌山区犯非法吸收公众存款罪于2016年10月13日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年11月2日被蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，次日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕，2019年2月12日因刑期届满被蚌埠市蚌山区人民检察院取保候审。原审被告人赵某，女，1987年2月28日出生于蚌埠市，汉族，初中文化，鑫管家公司会计，住蚌埠市龙子湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年9月27日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年11月2日被蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，次日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕，2018年10月26日因刑期届满被蚌埠市中级人民法院取保候审。蚌埠市蚌山区人民法院审理蚌埠市蚌山区人民检察院指控原审被告人袁春天、袁春前、李家旺、黄学谦、袁某、赵某、刘某某、郭某某、周某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年7月25日作出（2018）皖0303刑初533号刑事判决。宣判后，原审被告人袁春前、李家旺、黄学谦、刘某某、郭某某、周某某不服向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，蚌埠市人民检察院指派检察员陈彬彬出庭履行职务，上诉人袁春前、李家旺、黄学谦、刘某某、郭某某、周某某及周某某的辩护人孙艳春，部分集资参与人到庭参加诉讼，现已审理终结。一审法院查明：绿禾合作社于2008年10月27日成立，法定代表人袁春天，2010年变更为袁春前。2014年年底，绿禾合作社由于缺少资金建设和经营，绿禾合作社的实际控制人袁春天提议并和袁春前商量决定成立鑫管家公司向社会公众融资。2015年1月，鑫管家公司在蚌埠市经济开发区工商行政管理局注册成立，注册地，注册地为蚌埠市经济开发区体育路荣盛香堤荣府**商铺**本1000万元。公司经营范围为企业、个人投资管理，投资咨询，理财管理咨询服务，资产管理，实业投资，接受金融机构委托从事金融业务流程外包（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。鑫管家公司法定代表人是被告人李家旺，实际控制人和管理人是被告人袁春天。公司会计是被告人赵某、袁某和潘某。公司聘请被告人黄学谦作为总经理负责鑫管家公司的筹建和日常管理工作，并成立以被告人黄学谦、刘某某、周某某等人为成员的业务领导核心小组管理公司的运营。2015年9月至11月，鑫管家公司陆续成立六个分店，分别是红叶山庄店、金鼎皇庄店、太平街店、二钢店、解放二路店和米亚花园店，其中红叶山庄店的负责人是被告人周某某，米亚花园店的负责人是被告人郭某某。2015年1月5日至2016年6月，鑫管家公司在未经有关部门依法批准从事金融业务的情况下，以投资建设绿禾合作社为由，用晶鑫公司、中都公司作为担保，以高额的利息为诱饵，通过媒体、门店宣传、传单等方式向社会不特定人员非法吸收公众存款，吸收的钱款打进被告人袁春前的银行账户中。经安徽天成司法鉴定所鉴定：被告人袁春天、袁春前、黄学谦及其经营的鑫管家公司涉嫌非法吸收公众存款的实际金额为129322735元，已经支付利息18756444元，归还本金778000元，实际损失金额为109788291元，通过银行转账方式投入绿禾合作社的金额为8351661.00元，其中通过袁春天个人银行账户转账金额5809741.00元，通过袁某个人银行账户转账金额2541920.00元。2015年8月，被告人李家旺进入鑫管家公司参与融资业务，负责开设分店以及门店房屋租金及门店的装修工作等事宜。被告人李家旺在任职期间涉案的非法吸收公众存款金额为97017835元，实际损失金额为87432617元。2015年6月开始，被告人袁某在已担任绿禾合作社、晶鑫公司会计的情况下，同时担任鑫管家公司的会计，管理鑫管家公司非法吸收的资金去向，负责鑫管家公司的账目管理及相关提成分配工作。被告人袁某在任职期间涉案的非法吸收公众存款金额为117018535元，实际损失金额为102046757元。2015年4月至2016年4月，被告人赵某担任鑫管家公司会计，负责公司的账目管理及相关提成分配工作，负责接待客户、介绍公司业务并参与做非吸业务等事宜。被告人赵某在任职期间涉案的非法吸收公众存款金额为123904210元，实际损失金额为106143162元。2015年5月至2016年2月，被告人刘某某作为鑫管家公司业务领导核心小组成员，负责公司的相关融资业务，并通过宣传投资绿禾合作社可以得到高额利息的方式，非法吸收公众存款14356020元，实际损失金额为11111870元。被告人郭某某开始在鑫管家公司从事非法吸收公众存款业务工作。2015年8月，被告人郭某某开始担任鑫管家公司米亚花园店店长，负责门店的全面工作。被告人郭某某共参与向社会不特定人员非法吸收公众存款12435000元，实际损失金额为10526310元。被告人周某某开始在鑫管家公司从事非法吸收公众存款业务工作，其还为鑫管家公司的业务领导核心小组成员。2015年11月，被告人周某某开始担任鑫管家公司红叶山庄店店长，负责门店的全面工作。被告人周某某共参与向社会不特定人员非法吸收公众存款13471900元，实际损失金额为11699170元。被告人黄学谦个人向鑫管家公司投资金额为112万元，刘某某个人投资金额为132.23万元。公安人员依法对鑫管家公司的办公室进行搜查，扣押了绿禾生态园宣传单若干、收据48份、账本及礼品发放单若干、电脑主机1台、U盘1个、电脑4台。2016年10月12日，公安机关扣押被告人袁某手机2部、网银U盾21个、徽商银行卡1张。蚌埠市房地产交易管理处协助公安机关查封：袁某1（袁春天的儿子）名下蓝天紫竹苑5号楼2单元3层302号的房产（产权证号20××**）。袁春天名下兴业街555号宝龙广场5号楼1单元7层25号、兴业街555号宝龙广场5号楼1单元8层4号的房产（产权证号2013021247、2013011682）。袁某2（袁春天的妻子）名下琥珀花园20号楼3单元3层1号房产（产权证号23××**）。其中产权证号20××29房产系轮候查封，以上房产均处于抵押中，查封期限2016年8月23日至2019年8月22日。2018年4月25日，蚌埠市不动产登记中心协助公安机关查封：郭某某名下的胜利2村13栋-2-41号房产、龙子湖郡7栋1单元28层房产（产权证号132918、Y178282）。赵某、袁涛涛名下的香榭兰庭小区30栋2单元19层房产（产权证号Ｙ2××**）。陈某2(周某某的丈夫)名下的凤阳东路食城小区1栋1层21号房产（产权号16××**）。潘某名下的位于本市中铁都市家园4号楼3单元6层1号房产（产权号20××**）。刘某某名下的位于凤阳东路东城师范府邸5号楼4单元6层602号房产、新淮路371号2栋3-1-1房产（产权号182814、187970-1），查封期限到2021年4月18日。2016年9月9日，蚌埠市不动产登记中心协助公安机关查封晶鑫公司土地证号：五国用（2011）第22**土地，查封期限三年，2016年9月9日至2019年9月8日。晶鑫公司所有的产权证号分别为217022、217022-1、217022-2厂房，建筑面积分别为3618.2平方米、41.31平方米、983.37平方米，已抵押，2017年3月15日，蚌山区法院已经查封，2018年1月16日，蚌埠市公安局经济开发区分局查封2年。晶鑫公司所有的产权证号分别为217022-3、217022-4、217022-5、217022-6厂房，建筑面积分别为3870.27平方米、3806.10平方米、3607.98平方米、1226.85平方米，2017年3月7日、3月5日，禹会区法院和蚌山区法院已经分别查封，2018年1月16日，蚌埠市公安局经济开发区分局查封2年。2017年3月14日，中国建设银行股份有限公司蚌埠胜利支行协助公安机关冻结了郭某某账户62×××86。2018年1月15日，经查询，晶鑫公司账户余额0元。绿禾合作社账户余额0元。晶鑫公司账户余额0元。中都公司账户开户日期2010年12月14日，账户12×××73可用余额375.23元。公安机关依法冻结了被告人袁某名下账号62×××70、62×××73，被告人李家旺名下账号62×××79、12×××87，马某名下账号62×××78，被告人袁春天名下账号62×××15、62×××71，被告人赵某名下账号62×××77、62×××74，被告人袁春前名下账号62×××13、62×××17、12×××20，袁某1名下账号62×××76、62×××18。上述账户当前可以执行金额均为0元，冻结到期日为2018年7月11日。被告人袁春天交通银行尾号为7436、0071、8878账户已经被侦查机关冻结，为轮候冻结，实际冻结金额为0元，冻结到期日为2018年7月11日。被告人袁春前交通银行账号62×××09已经被侦查机关冻结，实际冻结金额为27.61元，冻结到期日为2018年7月11日。被告人李家旺交通银行账号62×××13、62×××62已经被侦查机关冻结，实际冻结金额分别为35.56元、9.16元，冻结到期日为2018年7月11日。袁某1尾号为9474账户已经被侦查机关冻结，实际冻结金额为0元，冻结到期日为2018年7月11日。2017年1月5日，被告人袁春天在本市百合公馆被公安人员抓获。2016年10月12日下午，被告人袁某被公安人员抓获。2016年9月26日，被告人袁春前、李家旺、赵某主动到公安机关投案。2016年10月12日上午，被告人黄学谦主动到公安机关投案。2016年12月20日上午，被告人刘某某主动到公安机关投案。2017年3月7日，被告人周某某被公安人员抓获。2017年3月2日，被告人郭某某在襄阳火车站被公安人员抓获。2017年3月9日、8月17日和2018年3月16日，被告人周某某分别退赃2万元、16万元、1.5万元。原判认定上述事实的证据有：受案登记表、立案决定书、人口信息表、蚌埠市水利局、蚌埠监狱政治处证明、到案经过、抓获经过、归案情况说明、襄阳铁路公安处羁押逃犯呈批书，绿禾合作社工商登记资料、营业执照、鑫管家公司工商登记资料、营业执照、晶鑫公司工商登记资料、企业法人营业执照、中都公司工商登记资料、企业法人营业执照，私营企业基本注册信息查询单，公司工作人员值班表、通讯录，袁某微信相册、风雨同舟微信内容、绿禾宣传单、鑫管家宣传单，投资项目委托书，鑫管家公司担保书、晶鑫公司担保书、中都公司担保书，委托投资协议书，投资合同、借款合同书、收据、投资展期协议书、投资合同转让书，鑫管家公司投资人登记表、中国工商银行自动柜员机客户凭条、中国工商银行凭证、中国农业银行银行卡交易明细清单及个人明细对账单、徽商银行卡交易清单、交通银行客户交易清单、交通银行客户凭条、蚌埠农村商业银行账户明细历史数据查询、中国银行转账凭证及客户回单、安徽农金网上银行业务客户回单、中国建设银行客户回单及交易明细清单、个人账户明细表、中国银行历史交易明细、中信银行业务凭证、中信银行个人账户明细查询、中国邮政储蓄银行卡交易单、中国光大银行卡交易单等银行卡交易单，袁春前农行、中国银行账户交易清单，赵某记账本复印件、分店集资参与人集资登记信息表、会计记账凭证等资料，收条、承诺书，致投资人书、公告、关于目前公司业务的若干规定、关于业务员享受奖励工资待遇的规定、关于业绩奖励工资的规定、奖金分配方案，委托书、绿禾生态园租赁合同，（2017）皖03民终853号民事判决书，蚌埠市第二人民医院出院记录，原蚌埠市第二看守所暂不予收押通知书，徽商银行现金缴款书；搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单；移交物品清单、协助查封通知书、蚌埠市房地产交易管理处查档说明、协助查封财产通知书、协助查询财产通知书回执、五河县不动产登记中心出具的“单位产权档案一览表”、协助查询财产通知书回执、协助冻结财产通知书、企业活期账户明细信息单、企业账户信息单、银行账户时点余额对账单、存款人开户资料、中国农业银行业务凭证、交通银行零售客户交易清单、交通银行分行营业部协助查询、冻结登记表、协助冻结财产通知书回执；辨认笔录；皖天成审字[2017]第126号、第127号、皖天成审字[2019]第015号专项审计报告、鑫管家公司合同统计表；证人马某、袁某1、赵某1、潘某、蒋某、徐某、姚某、赵某2、袁某2、陈某2、王某1、许某的证言，集资参与人赵景云、李雅婷、沈家好、王明礼、朱德标、孙菊生、肖龙平、朱文华、王洲武、张玉华、林艳、刘陈萍、邓云华、孔德龙、赵淑民、张林、崔素敏、陈松枝、袁华、常丽、高梅、陈丽丽、纪惠、周殿珍、王红、朱静、王克群、师培良、吴夕兰、徐全娣、姚新凤、王子云、段厚坤、陈卫杰、刘廷珍、朱世水、张金虎、董杰、沈尉萍、王德兰、王聚平、陈正兰、陆认、薛凤芝、韩文玲、史丽、许春智、王国凤、黄桂香、刘海芳、张桂芳、朱运琴、李雅婷、陈健、袁辉、沈浩、周莉、黄某、王文修、朱云、王某2、路长珍、郭广侠的证言；被告人袁春天、袁春前、李家旺、黄学谦、袁某、赵某、刘某某、郭某某、周某某的供述等。原审法院认为，被告人袁春天、袁春前、李家旺、黄学谦、袁某、赵某、刘某某、郭某某、周某某违反国家金融管理法律、法规的规定，未经银行业监督管理机构批准，公开向社会不特定对象吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人袁春天、袁春前、李家旺、黄学谦、袁某、赵某、刘某某、周某某系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人袁春天、袁春前、黄学谦、李家旺起主要作用，系主犯，但被告人袁春前、黄学谦、李家旺作用较袁春天相对较轻，被告人袁某、赵某、刘某某、郭某某、周某某在共同犯罪中起帮助作用，系从犯。被告人李家旺、刘某某、赵某主动投案，如实供述犯罪事实，当庭认罪，构成自首。公诉机关指控袁某数额有误，予以纠正。被告人袁某、周某某到案后如实供述主要犯罪事实，当庭认罪，构成坦白，依法从轻处罚。被告人郭某某到案后如实供述部分犯罪事实，当庭认罪，酌情从轻处罚。被告人袁春天到案后，如实供述基本犯罪事实，当庭认罪，系坦白，对其从轻处罚。被告人袁春前虽主动投案，供述了其犯罪事实，但当庭否认其参与了犯罪，属于当庭翻供，依法不构成自首。被告人黄学谦虽主动投案，到案后只供述了部分犯罪事实，不构成自首。被告人黄学谦当庭对起诉书指控的犯罪事实及罪名予以认可，对其酌情从轻处罚。被告人袁某、赵某、刘某某、郭某某、周某某系从犯，依法减轻处罚。九名被告人非法吸收公众存款，数额巨大，对本地的经济秩序、社会稳定造成不良影响，其中被告人袁春天、袁春前、李家旺、黄学谦、袁某、赵某、刘某某、郭某某亦未主动退赔违法所得，致使集资参与人的存款无法追回，造成巨大经济损失，对各被告人酌情从重处罚，且不宜判处非监禁刑。被告人周某某主动退赔部分违法所得，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人袁春天犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十万元；二、被告人袁春前犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元；三、被告人李家旺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十二万元；四、被告人黄学谦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十三万元；五、被告人袁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币七万元；六、被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币六万元；七、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币八万元；八、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币八万元；九、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币八万元；十、公安机关依法扣押的电脑主机、U盘、电脑、网银U盾、徽商银行卡等犯罪工具，予以没收；十一、被告人周某某退出的违法所得十九万五千元（其中十八万元在侦查机关，一万五千元在本院），在其应承担的范围内按照同等原则分别发还集资参与人；十二、责令被告人袁春天、袁春前、李家旺、黄学谦、袁某、赵某、刘某某、郭某某、周某某在其应承担的范围内继续退赔违法所得，并按照同等原则分别发还集资参与人（集资参与人名单及直接经济损失数额见专项审计报告、鑫管家公司合同统计表）。袁春前的上诉理由是：1.被袁春天利用，应为从犯。2.具有自首情节，原判量刑过重。李家旺的上诉理由是：1.在共同犯罪中起到帮助作用，应为从犯。2.具有自首情节，原判量刑过重。黄学谦的上诉理由是：1.不是核心领导小组成员，在共同犯罪中应为从犯。2.具有自首情节，原判量刑过重。刘某某的上诉理由是：1.不是核心领导小组成员。2.具有从犯、自首情节，原判量刑过重。郭某某的上诉理由是：1.案发期间多病缠身，系被他人利用卷入非法集资活动。2.其不是门店负责人。周某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1.本案应为单位犯罪。2.审计报告认定的非法所得额错误，应扣除王某2获得的非法所得款254200元。3.周某某不是核心领导小组成员，且具有从犯、退赃情节等情节，原判量刑过重。二审出庭检察人员发表出庭意见称：原判认定事实清楚，证据确实充分，量刑适当，建议二审法院维持原判。本院经审理查明的事实与一审法院认定的事实一致。认定上述事实的证据，已经一审法院庭审质证属实予以确认，本院经审核属实予以确认。针对六上诉人提出的上诉理由及周某某的辩护人提出的辩护意见，本院综合分析评判如下：1.关于单位犯罪问题。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。本案中，鑫管家公司是袁春天、袁春前为实施非法集资犯罪行为而设立，并以鑫管家公司名义对社会公众非法募集资金，非法集资的主体系为个人犯罪而成立的鑫管家公司，即使绿禾合作社使用了鑫管家公司非法吸收的资金，本案也不应以绿禾合作社单位犯罪论处，更不能以鑫管家公司单位犯罪论处。故对周某某辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。2.关于上诉人袁春前、李家旺、黄学谦在本案中的地位、作用。根据在案证据证实，鑫管家公司是袁春天和袁春前商量后决定成立的，袁春前具体实施了收取集资款、审批财务、日常管理、支配资金的使用等管理行为，袁春前应为鑫管家公司的实际经营人，在非法集资犯罪活动中起到突出作用，综合全案证据，原判认定袁春前为主犯正确；李家旺具体实施了担任鑫管家公司法人代表、负责开设分店、办理分店的营业执照及参与制定鑫管家公司融资政策及公司日常管理工作等，在非法集资犯罪活动中起到重要作用，综合全案证据，原判认定李家旺为主犯正确；黄学谦具体实施了担任鑫管家公司总经理、负责公司融资业务、参与制定鑫管家公司融资政策及公司日常管理工作等，在非法集资犯罪活动中起到重要作用，综合全案证据，原判认定黄学谦为主犯正确。3.关于黄学谦、刘某某、周某某是否系鑫管家公司核心领导小组成员。根据袁春天、李家旺、黄学谦、刘某某、周某某的供述及另案处理的同案犯年玉兰、赵某1的供述，证人周莉、黄某等人的证言证实，黄学谦系公司总经理负责公司融资的全面工作，刘某某系业务经理、负责业务工作，周某某系业务骨干，参与公司管理，三人均系鑫管家公司核心领导小组成员。原判认定事实清楚，证据确实充分，足以认定。4.关于袁春前、黄学谦是否构成自首的问题。根据公安机关出具的归案经过及袁春前、黄学谦投案后的供述证实，上诉人袁春前案发后主动投案并供述了其主要犯罪事实，但在一审庭审中又当庭否认其参与了犯罪，其当庭翻供无事实和证据支持，不符合自首的构成条件，依法不应认定自首。上诉人黄学谦虽主动投案，但到案后避重就轻未供述主要犯罪事实，不符合自首的构成条件，依法不应认定自首。5.对郭某某上诉称，其不是门店负责人，案发期间多病缠身，系被他人利用卷入非法集资活动的辩解。经查，根据在案各原审被告人供述、证人证言及相关书证证实，郭某某在鑫管家公司成立后即担任公司业务员，米亚花园分店成立后即担任该店店长并负责全面工作，以上事实清楚，证据确实充分，足以认定。现无证据证实郭某某在案发期间有影响智力的疾病发生，并被他人利用从事非法集资活动。对郭某某的上述辩解本院不予支持。6.关于周某某及其辩护人提出，审计报告认定的非法所得数额错误，应扣除王某2获得的非法所得款254200元。经查，因原判并未认定周某某的违法所得数额，且该辩解未得到证人王某2的佐证，也不影响周某某犯罪总额的认定，故对该辩解本院不予支持。7.关于原判对六上诉人的量刑。依据我国法律规定，个人非法吸收公众存款100万元以上的，应处三年以上十年以下有期徒刑。本案中袁春前、黄学谦非法吸收公众存款达1.29亿余元，造成投资人1.09亿余元损失，且系主犯，案发后未积极退赔，悔罪表现一般，应从严处罚；李家旺非法吸收公众存款达九千七百余万元，造成投资人八千七百余万元损失，且系主犯，案发后未积极退赔，应从严处罚；刘某某非法吸收公众存款达一千四百余万元，造成投资人一千一百余万元损失，案发后未积极退赔；郭某某非法吸收公众存款达一千二百余万元，造成投资人一千余万元损失，案发后未积极退赔；周某某非法吸收公众存款达一千三百余万元，造成投资人一千一百余万元损失，案发后退赔十九万五千元。原判根据六上诉人的以上基本犯罪事实结合在本案中的犯罪地位、认罪、悔罪表现、退赃情况等量刑情节，依法在法定刑幅度内分别判处有期徒刑四年六个月至一年七个月不等的刑罚，已经充分考虑了六上诉人分别具有的法定或酌定从轻处罚情节，体现了罪刑相当原则，量刑适当。故对六上诉人及周某某的辩护人提出的此项辩护意见不予支持。本院认为，上诉人袁春前、李家旺、黄学谦、刘某某、郭某某、周某某伙同原审被告人袁春天、袁某、赵某，违反国家金融管理法律、法规的规定，未经银行业监督管理机构批准，公开向社会不特定对象吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，袁春天、袁春前、黄学谦、李家旺起主要作用，系主犯，袁某、赵某、刘某某、郭某某、周某某起帮助作用，系从犯。李家旺、刘某某、赵某主动投案并如实供述主要犯罪事实，构成自首。袁春天、袁某、周某某到案后如实供述主要犯罪事实，当庭认罪，构成坦白，依法从轻处罚。郭某某到案后如实供述部分犯罪事实，当庭认罪，酌情从轻处罚。袁春前、黄学谦虽主动投案，但未如实供述犯罪事实，依法不构成自首。黄学谦当庭对起诉书指控的犯罪事实及罪名予以认可，酌情从轻处罚。周某某主动退赔部分违法所得，酌情从轻处罚。对六上诉人提出的上诉理由及周某某辩护人提出的辩护意见，本院不予支持。原判认定的基本事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法，量刑并无不当，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  刘青审判员  饶钢审判员  秦玉二〇一九年十一月二十日法官助理杜广居书记员张倩附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判;