江苏省东台市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0981刑初564号 公诉机关江苏省东台市人民检察院。 被告人谢志勇，男，1972年5月28日出生于江苏省赣榆县，汉族，大学文化，杭州某某投资有限公司实际控制人，住江苏省赣榆县。曾因犯集资诈骗罪，于2018年9月27日被浙江省宁波市海曙区人民法院判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币十万元。因本案，于2019年11月12日被东台市公安局押回重审，现羁押于东台市看守所。 辩护人孙宜波，江苏四季青律师事务所律师。 东台市人民检察院以东检刑检刑诉[2020]505号起诉书指控被告人谢志勇犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。东台市人民检察院指派检察员陈爱东出庭支持公诉，被告人谢志勇及其辩护人孙宜波到庭参加诉讼。现已审理终结。 东台市人民检察院指控：2015年9月至2016年9月期间，被告人谢志勇未经金融管理部门批准，以杭州某某投资有限公司的名义在东台范围内，通过发传单、口口相传等方式，承诺支付6%-13%的利率，先后向戴某某、姜某某等人非法吸收资金合计人民币160.285万元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人供述，集资参与人陈述，借条收据等证据。公诉机关认为，被告人谢志勇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，同时认定谢志勇系坦白、认罪认罚。 庭审中，被告人谢志勇对指控的事实无异议，自愿认罪认罚。其辩护人提出，被告人非法吸收的资金主要用于经营活动，并系坦白、认罪认罚，且此前已被宁波法院判处刑罚，建议对被告人谢志勇从宽处罚。 经审理查明：2015年9月至2016年9月期间，被告人谢志勇未经金融管理部门批准，以杭州某某投资有限公司的名义在东台范围内，通过发传单、口口相传等方式，承诺支付6%-13%的利率，先后向戴某某、姜某某等人非法吸收资金合计人民币160.285万元。具体事实如下： 1.2015年9月6日，被告人谢志勇向潘某某吸收资金11万元，结付利息0.715万元。 2.2015年10月28日，被告人谢志勇向钱某某吸收资金11万元，结付利息0.65万元。 3.2015年10月29日，被告人谢志勇向周某某吸收资金6万元，结付利息0.3万元。 4.2015年11月11日至2016年7月27日，被告人谢志勇共向王某某吸收资金22万元。 5.2015年11月16日至2016年1月8日，被告人谢志勇共向单某某吸收资金7万元。 6.2016年1月19日至2016年4月29日，被告人谢志勇共向徐某某吸收资金23万元。 7.2016年2月5日，被告人谢志勇向潘某某吸收资金3万元。 8.2016年2月17日至2016年3月4日，被告人谢志勇共向谢某某吸收资金8万元。 9.2016年2月25日，被告人谢志勇向季某吸收资金3万元。 10.2016年3月9日至2016年9月7日，被告人谢志勇共向姜某某吸收资金14.285万元。 11.2016年3月21日，被告人谢志勇向朱某某吸收资金6万元。 12.2016年3月25日至2016年8月30日，被告人谢志勇共向苏某吸收资金11万元。 13.2016年3月31日，被告人谢志勇向方某吸收资金1万元。 14.2016年4月20日，被告人谢志勇向季某某吸收资金8万元。 15.2016年5月6日至2016年7月25日，被告人谢志勇共向戴某某、周某吸收资金25万元，已归还本金4万元。 16.2016年5月31日，被告人谢志勇向冯某某吸收资金1万元。 被告人谢志勇到案后，如实供述了非法吸收公众存款的犯罪事实。并签署认罪认罚具结书。 另查明，被告人谢志勇因犯集资诈骗罪，于2018年9月27日被浙江省宁波市海曙区人民法院以（2017）浙0203刑初623号刑事判决书判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币十万元，刑期自2017年9月19日起至2025年3月18日止。 上述事实，被告人谢志勇在开庭审理过程中亦无异议，并有集资参与人戴某某、姜某某等人的陈述，证人崔某某等人的证言，出借咨询与服务协议，银行交易记录，东台市公安局受案登记表、发破案经过及被告人归案情况说明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人谢志勇违反国家金融管理法律规定，以高息为诱饵，向社会不特定对象非法吸收资金，其行为已触犯我国刑法，构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚处罚。公诉机关指控的事实及罪名成立。被告人谢志勇如实供述犯罪事实，且认罪认罚，依法对其从轻处罚。集资参与人本金尚未归还的，给付的利息折抵本金。被告人谢志勇在判决宣告以后，刑罚执行完毕之前，被发现漏罪，应当数罪并罚。关于辩护人提出的被告人具有相关从轻处罚情节的辩护意见，与查明的事实相符，予以采纳。为维护国家金融管理秩序，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、其六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人谢志勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。与（2017）浙0203刑初623号刑事判决书判处的有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币十万元并罚，合并执行有期徒刑九年，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一七年九月十九日起至二○二六年九月十八日止；罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳。） 二、责令被告人谢志勇退赔集资参与人合计人民币154.62万元。其中退赔潘某某10.285万元，退赔钱某某10.35万元，退赔周某某5.7万元，退赔王某某22万元，退赔单某某7万元，退赔徐某某23万元，退赔潘某某3万元，退赔谢某某8万元，退赔季某3万元，退赔姜某某14.285万元，退赔朱某某6万元，退赔苏某11万元，退赔方某1万元，退赔季某某8万元，退赔戴某某、周某21万元，退赔冯某某1万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 颜 路 审 判 员 施 展 人民陪审员 吕 某 二〇二〇年十月二十八日 法官 助理 余欣洁 书 记 员 王 晖 附录法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。