江苏省盐城市亭湖区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0902刑初342号公诉机关江苏省盐城市亭湖区人民检察院。被告人朱海祥，男，1976年12月7日出生，住江苏省盐城市盐都区。被告人朱海祥曾因赌博，于2010年7月30日被江苏省盐城市公安局亭湖分局罚款五百元；现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月14日被刑事拘留，同年4月20日被逮捕。现羁押于江苏省盐城市看守所。辩护人王士权，江苏瑞信律师事务所律师。被告人刘有东，男，1981年5月29日出生，住江苏省盐城市盐南高新区。被告人刘有东因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月23日被江苏省盐城市公安局亭湖分局取保候审。被告人吴桂国，男，1966年1月24日出生，住江苏省盐城市盐都区。被告人吴桂国因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月23日被江苏省盐城市公安局亭湖分局取保候审。被告人陈才群，男，1958年12月4日出生，住江苏省盐城市亭湖区。被告人陈才群因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月23日被江苏省盐城市公安局亭湖分局取保候审。辩护人万光德、束方萍，江苏中盐律师事务所律师。被告人董兆桂，男，1963年7月18日出生，住江苏省盐城市盐都区。被告人董兆桂因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月23日被江苏省盐城市公安局亭湖分局取保候审。法律援助机构指派辩护人陈珊，江苏盐海中亚律师事务所律师。江苏省盐城市亭湖区人民检察院以亭检刑二刑诉﹝2020﹞202号起诉书指控被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月17日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省盐城市亭湖区人民检察院指派检察官朱芹、检察官助理裴爱梅出庭支持公诉。被告人朱海祥及其辩护人王士权，被告人刘有东，被告人吴桂国，被告人陈才群及其辩护人万光德、束方萍，被告人董兆桂及其指派辩护人陈珊到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省盐城市亭湖区人民检察院指控，2015年6月，李某、纪某某（均另案处理）成立中铁建业信息技术服务有限公司（下称中铁建业公司），由纪某某负责日常经营，李某提供项目，以公开宣传的方式，共同吸引不特定的社会公众参与投资。2015年10月，中铁建业公司在盐城市亭湖区解放南路城中雅苑某室设立中铁建业公司盐城分公司（下称盐城分公司），被告人朱海祥于2016年3月担任该分公司负责人，并招揽被告人刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂等人为该公司业务员，对外进行公开宣传，以投资江苏航运项目、中海化工项目、红星美凯龙住宅项目等为名，以签证《出借咨询与管理服务协议》的方式，承诺到期还本并支付8%至12%的年化收益，吸引不特定社会公众资金，所吸收资金均转入中铁建业公司开设的资金账户内，盐城分公司按照吸收金额的一定比例获得佣金。2016年3月至2017年5月间，盐城分公司先后从61位投资人处非法吸收资金人民币（以下币种均为人民币）16946300元，未兑付金额15672771.68元。其中，被告人刘有东参与吸收资金4050000元，未兑付金额3762722元。被告人吴桂国参与吸收资金2256300元，未兑付资金2157569.68元。被告人陈才群参与吸收资金1400000元，未兑付金额1327250元。被告人董兆桂参与吸收资金870000元，未兑付金额800600元。案发后，被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂主动至公安机关投案，并如实供述了上述事实。为证明指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人，宣读并出示了发破案经过、抓获经过、集资参与人陈述以及被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂未经有关部门依法批准，向社会公众进行宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪；被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂在共同犯罪中起次要或者辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，是从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂自愿如实供述犯罪事实，对指控的犯罪无异议，自愿接受刑事处罚，建议判处被告人朱海祥有期徒刑二年十个月，并处罚金；判处被告人刘有东有期徒刑一年九个月，并处罚金；判处被告人吴桂国有期徒刑一年五个月，并处罚金；判处被告人陈才群有期徒刑一年，并处罚金；判处被告人董兆桂有期徒刑十个月，并处罚金。被告人朱海祥对起诉指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出以下辩护意见：1.被告人朱海祥系从犯，具有自首、认罪认罚等量刑情节；此次犯罪系初犯、偶犯，案发后已积极赔偿部分被害人损失并取得谅解；2.被告人朱海祥自身文化程度低，法律意识淡薄，自身也是受害人，主观恶性较小。综上，建议法庭对被告人朱海祥判处二年以下有期徒刑并宣告缓刑。被告人刘有东对起诉指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人吴桂国对起诉指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人陈才群对起诉指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出以下辩护意见：1.请法庭根据事实和证据认定本案是否属于单位犯罪；2.起诉指控被告人陈才群犯非法吸收公众存款罪的事实不清、证据不足。被告人陈才群是一般介绍人，现有证据不能认定其是业务员；被告人陈才群未向社会公开宣传，介绍的对象是特定的，其行为不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。综上，建议法庭判处被告人陈才群无罪。被告人董兆桂对起诉指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其指派辩护人提出以下辩护意见：被告人董兆桂系从犯，并具有自首、认罪认罚等量刑情节；此次犯罪情节较轻，从中获利较少，社会危害性较小。综上，建议法庭对被告人董兆桂从轻处罚。经审理查明，2015年6月，李某、纪某某（均另案处理）成立中铁建业公司，由纪某某负责日常经营，李某提供项目，以公开宣传的方式，共同吸引不特定的社会公众参与投资。2015年10月，中铁建业公司在盐城市亭湖区解放南路城中雅苑某室设立盐城分公司，被告人朱海祥于2016年3月担任该分公司负责人，并招揽被告人刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂等人为该公司业务员，对外进行公开宣传，以投资江苏航运项目、中海化工项目、红星美凯龙住宅项目等为名，以签证《个人出借咨询与服务协议》的方式，承诺到期还本并支付8%至12%的年收益，吸引不特定社会公众资金，所吸收资金均转入中铁建业公司开设的资金账户内，盐城分公司按照吸收金额的一定比例获得佣金。2016年3月至2017年5月间，盐城分公司先后从61位投资人处非法吸收资金16946300元，未兑付资金15442771.68元。其中，被告人刘有东参与吸收资金4050000元，未兑付资金3762722元。被告人吴桂国参与吸收资金2256300元，未兑付资金2157569.68元。被告人陈才群参与吸收资金1400000元，未兑付资金1327250元。被告人董兆桂参与吸收资金870000元，未兑付资金790600元。（具体情况详见附表）案发后，被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂主动至公安机关投案，并如实供述了上述事实。上述事实，被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂当庭亦予供认，并有证人李某、王某、蔡某的证言，集资参与人卢某、王某某等人的陈述，盐城市公安局亭湖分局出具与制作的人口基本信息登记表、发破案经过、抓获经过、行政处罚决定书，集资参与人提供的《个人出借咨询与服务协议》、银行交易明细等证据予以证实，足可认定。针对庭审中辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：关于被告人陈才群的辩护人提出被告人陈才群无罪的辩护意见。经查，被告人朱海祥招揽被告人陈才群等人为业务员，通过召开宣传会议等方式对外公开宣传，以投资项目等为名，承诺到期还本并支付8%至12%的年收益，向不特定社会公众吸收资金。被告人陈才群明知盐城分公司向社会公众非法吸收资金，仍向客户宣传中铁建业公司，吸收客户存款并从中收取提成。上述事实有被告人朱海祥、陈才群等人的供述、证人蔡某等人的证言，集资参与人杨某某等人的陈述等证据予以证实，足以认定被告人陈才群为他人非法吸收公众存款提供帮助，并从中收取提成，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。故该辩护意见不予采纳。关于被告人陈才群的辩护人提出本案能否认定单位犯罪的辩护意见。经查，从目前在案证据来看，中铁建业公司以及盐城分公司的成立目的就是为了吸储，实际经营过程中的主要经营活动也是吸储。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故本案不构成单位犯罪，该辩护意见不予采纳。关于被告人朱海祥的辩护人建议对被告人朱海祥判处二年以下有期徒刑的辩护意见。本院认为，根据被告人朱海祥的犯罪行为、作用大小及其所具有的自首、认罪认罚、退赃等量刑情节，公诉机关对被告人朱海祥建议判处有期徒刑二年十个月，量刑建议恰当，应予支持，故该辩护意见不予采纳。关于被告人朱海祥的辩护人建议对被告人朱海祥宣告缓刑的辩护意见。经查，被告人朱海祥在担任盐城分公司负责人期间，未经有关部门依法批准，向社会公众进行宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，犯罪金额巨大，给集资参与人造成的损失金额达一千五百万余元，严重扰乱金融秩序，破坏社会稳定。从被告人朱海祥的犯罪情节、犯罪后果及社会危害性来看，不宜对被告人朱海祥适用缓刑，故该辩护意见本院不予采纳。本院认为，被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂未经有关部门依法批准，向社会公众进行宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大或者有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，系共同犯罪；被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯。公诉机关指控被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂犯非法吸收公众存款罪，除向集资参与人朱某某、陈某某、朱某甲兑付资金21.4万元、1万元、0.6万元应予调整外，其余事实清楚，证据确实、充分，定性准确，指控的罪名成立，本院予以支持；且量刑建议恰当，本院予以采纳。被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，且认罪认罚，依法可以从轻或者减轻处罚。本案已归还集资参与人的部分资金，对被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂可以酌情从轻处罚。综合本案的事实、情节和社会危害性，本院决定对被告人朱海祥、刘有东、吴桂国、陈才群、董兆桂减轻处罚。为维护金融管理秩序，惩治犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款，第五十二条、第五十三条、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人朱海祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年3月14日起至2023年1月13日止。罚金限本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人刘有东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金限本判决生效后十日内向本院缴纳。）三、被告人吴桂国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金限本判决生效后十日内向本院缴纳。）四、被告人陈才群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万五千元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金限本判决生效后十日内向本院缴纳。）五、被告人董兆桂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金限本判决生效后十日内向本院缴纳。）六、责令被告人朱海祥与同案犯共同退赔人民币一千五百四十四万二千七百七十一元六角八分；责令被告人刘有东与同案犯共同退赔人民币三百七十六万二千七百二十二元；责令被告人吴桂国与同案犯共同退赔人民币二百一十五万七千五百六十九元六角八分；责令被告人陈才群与同案犯共同退赔人民币一百三十二万七千二百五十元；责令被告人董兆桂与同案犯共同退赔人民币七十九万零六百元，依法返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 佳人民陪审员  年根林人民陪审员  罗 山二〇二〇年十月二十九日法官 助理  纪栋和书 记 员  顾巧玲附录法律条文1.《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2.最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收和变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金金额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。