湖南省湘潭市岳塘区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)湘0304刑初354号 公诉机关湘潭市岳塘区人民检察院。 被告人周定安,男,汉族,湘潭县人，小学文化,原系湘潭市雨湖区第五届人大代表,湘潭市众望联盟市场推广有限公司法定代表人,现住湘潭县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,2019年6月12日被湘潭市公安局高新分局刑事拘留,次日被湘潭市公安局高新分局取保候审，2019年12月27日被本院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币30万元；2020年4月29日被湘潭市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。2020年9月4日被本院收监执行，现羁押于湘潭市看守所。 被告人张果红,女,汉族,湘潭县人，小学文化,系湘潭市众望联盟市场推广有限公司股东,户籍所在地湖南省湘潭县,现住湖南省湘潭县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,2019年2月13日被湘潭市公安局高新分局刑事拘留,经湘潭市岳塘区人民检察院批准,2019年3月19日被湘潭市公安局高新分局依法逮捕。2019年12月27日被本院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20万元；2020年4月29日被湘潭市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。现羁押于湘潭市看守所。 湘潭市岳塘区人民检察院以潭岳检公诉刑诉（2020）332号起诉书指控被告人周定安、张果红犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员王振芳担任审判长、审判员戴美丽、人民陪审员江一虹参加评议的合议庭，代理书记员马薇担任记录，于2020年10月16日公开开庭进行了审理。湘潭市岳塘区人民检察院指派检察员郑惠、代理检察员周金丽出庭支持公诉，被告人周定安、张果红到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湘潭市岳塘区人民检察院指控： 2010年12月15日,被告人周定安成立湘潭市众望联盟市场推广有限公司(以下简称“众望联盟”),其为法定代表人,被告人张果红系被告人周定安妻子,为公司股东。众望联盟成立后,在未取得《金融许可证》的情况下,被告人周定安、张果红通过电视台广告、报纸、杂志等方式进行公开宣传,以签订加盟合同收取5000元或10万元押金的方式在社会公众中发展服务站、服务中心,约定支付10-15%不等的销售提成,合同届满后首单配送商品归服务站、服务中心所有,返还押金。并以消费者消费后,可领取12-18个月内日常消费用品,购酒款可于12-18个月扣除手续费后返还为诱饵,通过与投资者签订待支付等凭证,投资者领取消费补贴凭证的形式,书面承诺一定期限内按补贴比例返还购酒款吸纳资金。 2015年-2016年期间,被告人周定安、张果红违反国家金融管理法律规定,在众望联盟未取得金融许可证和基金销售业务资格的情况下,通过口口相传等方式,以需要流动资金为由向社会不特定对象公开宣传,书面承诺可随时提取存入资金并每月给予1.5%的基金红利。 2015年6月左右,被告人周定安、被告人张果红在未取得《金融许可证》的情况下,未具备公司上市的条件下,以口口相传、召开会议等方式进行投资宣传,对外宣称众望联盟即将在股权交易中心挂牌上市,以需追加资金投入为由,以公司上市后股价会翻数倍为诱饵,通过与投资者签订员工增资扩股等协议书的形式,向社会不特定对象吸收资金。 2014年-2016年期间,被告人周定安、被告人张果红在未取得《金融许可证》的情况下,以口口相传等方式进行宣传,许以月息3%、年息20%不等的高收益率,向社会不特定人员吸收存款。 2020年6月12日,经湖南至信会计师事务所有限责任公司审计,统计出新增借款人共26名,附件单据198份。其中:根据14份‘借条’所统计的金额为637，000.00元;根据57份‘收据’所统计的金额为3,884,884.00元;根据5份‘基金凭证’所统计的金额为643,260.00元;根据1份‘基金凭证’所统计的金额为30,000.00元;根据60份“待支付凭证’所统计的金额为1,255,141.011元;根据1份‘股权证书’所统计的金额为10,000.00元；根据2份‘股权认购协议’所统计的金额为110,000.00元;根据59份‘消费补贴领取凭证’所统计的金额为855,298.00元;根据1份‘欠条’所统计的金额为140，000.00元；根据1份‘加盟合同’所统计的金额为100,000.00元;根据1份‘延期兑付协议’所统计的金额为2，484.00元；根据1份‘结算书’所统计的金额为12，580.00元。共计人民币7037387.04元。汇总统计出借款人共164名，附件单据506份。其中：根据1份‘借款合同’所统计的金额为400,000.00元；根据158份‘借条’所统计的金额为7,389,830.00元；根据125份‘收据’所统计的金额为9,619,502.00元；根据6份‘基金凭证’所统计的金额为673,260.00元；根据108份‘待支付凭证’所统计的金额为3,401,044.10元；根据8份‘股权证书’所统计的金额为680,000.00元；根据3份‘股权认购协议’所统计的金额为120,000.00元；根据2份‘加盟合同’所统计的金额为200,000.00元；根据85份‘消费补贴领取凭证’所统计的金额为1,875,512.80元；根据10份其他单据（货款对账单、租房合同等）所统计的金额为1,075,609.00元。 被告人周定安、张果红被抓获后,周定安如实供述了主要犯罪事实。 公诉机关认为，被告人周定安、张果红非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同非法吸收公众存款犯罪中，被告人周定安、张果红均系主犯。被告人周定安、张果红认罪认罚，二被告人在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，且具有坦白情节，建议判处被告人周定安有期徒刑四年，并处罚金；与前非法吸收公众存款罪合并执行有期徒刑七年，并处罚金；判处被告人张果红有期徒刑三年六个月，并处罚金，与前非法吸收公众存款罪合并执行有期徒刑六年，并处罚金。遂提请本院依法惩处。 被告人周定安、张果红对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。 经审理查明： 2010年12月15日,被告人周定安成立湘潭市众望联盟市场推广有限公司(以下简称“众望联盟”),其为法定代表人,被告人张果红系被告人周定安妻子,为公司股东。众望联盟成立后,在未取得《金融许可证》的情况下,被告人周定安、张果红通过电视台广告、报纸、杂志等方式进行公开宣传,以签订加盟合同收取5000元或10万元押金的方式在社会公众中发展服务站、服务中心,约定支付10-15%不等的销售提成,合同届满后首单配送商品归服务站、服务中心所有,返还押金。并以消费者消费后,可领取12-18个月内日常消费用品,购酒款可于12-18个月扣除手续费后返还为诱饵,通过与投资者签订待支付等凭证,投资者领取消费补贴凭证的形式,书面承诺一定期限内按补贴比例返还购酒款吸纳资金。 2015年-2016年期间,被告人周定安、张果红违反国家金融管理法律规定,在众望联盟未取得金融许可证和基金销售业务资格的情况下,通过口口相传等方式,以需要流动资金为由向社会不特定对象公开宣传,书面承诺可随时提取存入资金并每月给予1.5%的基金红利。 2015年6月左右,被告人周定安、被告人张果红在未取得《金融许可证》的情况下,未具备公司上市的条件下,以口口相传、召开会议等方式进行投资宣传,对外宣称众望联盟即将在股权交易中心挂牌上市,以需追加资金投入为由,以公司上市后股价会翻数倍为诱饵,通过与投资者签订员工增资扩股等协议书的形式,向社会不特定对象吸收资金。 2014年-2016年期间,被告人周定安、被告人张果红在未取得《金融许可证》的情况下,以口口相传等方式进行宣传,许以月息3%、年息20%不等的高收益率,向社会不特定人员吸收存款。 2020年6月12日,经湖南至信会计师事务所有限责任公司汇总统计的报案人数164人，汇总金额25，434，757.90元。本次统计新增报案人数26人，共计金额7，037，387.04元。其中 李伟香、林爱莲重复报案。李伟香重复报案金额190000元、林爱莲重复报案金额25000元，此次不应再重复计算，应从中剔除；成玉珍统计的本金中含利息38500元、刘珊珊统计的本金中含利息4800元，均应从本金中予以核减。综上，本次新增非法吸收公众存款参与人26名，非法募集资金6779087元，累计支付利息和本金17400元，未归还金额6761687元。 被告人周定安、张果红被抓获后,周定安如实供述了主要犯罪事实。 上述事实有公诉机关提供并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1、证人蒋某、周某、罗某等投资客户（被害人）的证言、《消费补贴》领取凭证、待支付凭证、借条、收据、众望联盟基金凭证、众望联盟待充值凭证、众望联盟加盟合同、股权认购协议书、股权证等证据，证实被告人周定安、张果红实施非法集资的情况； 2、湖南至信会计师事务所司法审计报告书及补充报告书、债权人明细表，证实投资人投资及偿还本息的情况； 3、刑事判决书，证实被告人周定安、张果红成立湘潭市众望联盟市场推广有限公司变相吸收公众存款，被本院以非法吸收公众存款罪被判刑的事实； 4、被告人周定安、张果红供述和户籍信息，能与上述事实相互印证。 本院认为，被告人周定安、张果红成立湘潭市众望联盟市场推广有限公司，并以加盟、销售补贴、债转股、股权销售等方式变相非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，被告人周定安、张果红均系主犯，按其参与的全部犯罪处罚。张果红在共同犯罪中情节相对较轻，量刑时酌情从轻处罚。被告人周定安、张果红到案后虽如实供述自己的主要犯罪事实，且认罪认罚，本院决定对其从轻处罚。被告人周定安、张果红在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有漏罪没有判决，应与原判并罚。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十九条第一、三款、第七十条之规定，判决如下： 一、被告人周定安犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元；与原非法吸收公众存款罪判决有期徒刑六年，并处罚金三十万元合并执行；决定执行有期徒刑七年，并处罚金四十万元； （有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年9月4日起至2027年9月3日止。罚金限于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 二、被告人张果红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元；与原非法吸收公众存款罪判决有期徒刑五年，并处罚金二十万元合并执行；决定执行有期徒刑六年，并处罚金二十五万元； （有期徒刑的刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年2月13日起至2025年2月12日止。罚金限于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 三、责令被告人周定安、张果红退赔被害人损失6761687元。（详见附表） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王振芳 审 判 员  戴美丽 人民陪审员  江一虹 二〇二〇年十月十九日 法官 助理  潘晶莹 代理书记员  马 薇 附被害人详单：                            众望联盟欠款统计表       单位：元                               序号                       投资人                       单据金额                       已支付利息                       还款金额                       未还金额                               1                       芦 波                       1682336                                                                   1682336                               2                       周银光                       375,446.74                                                                   375,446.74                               3                       王正清                       14026                                                                   14026                               4                       张凤英                       359361.7                                                                   359361.7                               5                       罗 光                       95721                                                                   95721                               6                       李伟香                       18760.8                                                                   18760.8                               7                       李红艳                       100000                       10000                                             90000                               8                       王岳良                       50000                                                                   50000                               9                       崔利平                       167956                                                                   167956                               10                       成玉珍                       422067                                             5000                       417067                               11                       刘丽娟                       100000                                                                   100000                               12                       李新术                       471084.8                                                                   471084.8                               13                       唐凌云                       130000                                                                   130000                               14                       唐美玉                       10000                                                                   10000                               15                       刘 岗                       95408                                                                   95408                               16                       王岳明                       10000                                                                   10000                               17                       蒋某                       662565                                                                   662565                               18                       陈 蓉                       32856                                                                   32856                               19                       胡艳辉                       8484                                                                   8484                               20                       林爱连                       13576                                                                   13576                               21                       刘珊珊                       12520                       2400                                             10120                               22                       王庆宁                       491502.2                                                                   491502.2                               23                       杨 静                       638939.8                                                                   638939.8                               24                       杨志光                       10000                                                                   10000                               25                       张翠兰                       517000                                                                   517000                               26                       周某                       289476                                                                   289476                               总计                                             6779087.04                                                                   6761687                附：《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。