上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初4025号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告单位南阳市乾鑫新能源科技有限公司，住所地河南省南阳市靳岗办事处兰营村，法定代表人尹某某。诉讼代表人钟伟，男，1967年10月7日生，汉族，南阳市乾鑫新能源科技有限公司副经理。被告人赵某3，男，1970年11月28日生，汉族，出生地河南省南阳市，大专文化，系南阳市乾鑫新能源科技有限公司股东、实际经营人，户籍地河南省南阳市卧龙区官庄**(住河南省南阳市苑城区仲景路尚城国际**楼****)，因本案于2020年4月30日被刑事拘留，同年6月2日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人张志勇，上海汉盛律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检一部刑诉〔2020〕6501号起诉书指控被告单位南阳市乾鑫新能源科技有限公司、被告人赵某3犯拒不执行判决罪，于2020年9月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员蔡某某出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人钟伟、被告人赵某3及其辩护人张志勇到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年8月5日，上海福遐贸易有限公司(以下简称福遐公司)与被告单位南阳市乾鑫新能源科技有限公司(以下简称乾鑫公司)签订了借贷合同，因乾鑫公司未按约履行合同义务被诉至法院。2016年2月29日，上海市浦东新区人民法院(2014)浦民二(商)初字第4546号民事判决书，判决乾鑫公司于判决后十日内支付福遐公司借款人民币3,426,000元(以下币种均同)及逾期付款利息和违约金。乾鑫公司对该判决不服提出上诉，2016年6月8日，上海市第一中级人民法院以(2016)沪01民终5075号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判，并于2016年8月10日将判决以邮寄方式送达被告单位乾鑫公司。2016年9月6日，上海市浦东新区人民法院以(2016)沪0115执18047号执行通知书，责令被告单位乾鑫公司自通知书送达之日起即日履行生效法律文书确定的义务，并于2016年9月21日将通知书以邮寄方式送达被告单位乾鑫公司。经查明，自2016年7月1日至2018年12月27日，被告单位乾鑫公司农信社账户收入共计233,335,443.50元，支出共计233,832,193.66元，转入赵某3、尹某某等个人账户132,113,515.38元。2018年10月，乾鑫公司增加注册资本2500万元，实缴到位。被告单位乾鑫公司及经营管理人赵某3，自判决生效之日至案发，在经营收入达2亿余元、足以清偿全部债权的情况下，未履行还款义务，且将部分经营收入转移和隐藏到其个人和其妻子尹某某等名下，导致生效判决无法执行。2020年4月28日，被告人赵某3被公安人员抓获。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了营业执照、证人证言、民事判决书、执行通知书、司法鉴定专项审计报告、工作情况等证据。公诉机关认为，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，被告单位乾鑫公司及其直接负责的主管人员被告人赵某3的行为均已构成拒不执行判决罪，应予惩处。被告单位乾鑫公司对上述指控无异议。被告人赵某3提出2016年7月1日至2018年12月27日被告单位入账的2.3亿余元并不是乾鑫公司的营业收入，2018年10月增加的2500万元注册资本系向他人所借。辩护人提出被告单位经营状况不好，还有其他公司的人额债务，被告人赵某3法律意识淡薄，请求法庭对赵从轻处罚。经审理查明，2014年8月5日，福遐公司与被告单位乾鑫公司签订了借贷合同，因乾鑫公司未按约履行合同义务被诉至法院。2016年2月29日，上海市浦东新区人民法院作出(2014)浦民二(商)初字第4546号民事判决书，判决乾鑫公司于判决后十日内支付上海福遐贸易有限公司借款3,426,000元及逾期付款利息和违约金。乾鑫公司对该判决不服提出上诉，2016年6月8日，上海市第一中级人民法院以(2016)沪01民终5075号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判，并于2016年8月10日将判决以邮寄方式送达被告单位乾鑫公司。2016年9月6日，上海市浦东新区人民法院以(2016)沪0115执18047号执行通知书，责令被告单位乾鑫公司自通知书送达之日起即日履行生效法律文书确定的义务，并于2016年9月21日将通知书以邮寄方式送达被告单位乾鑫公司。经查明，自2016年7月1日至2018年12月27日，被告单位乾鑫公司农信社账户收入共计233,335,443.50元，支出共计233,832,193.66元，转入被告人赵某3及尹某某等个人账户共计132,113,515.38元。2018年10月，乾鑫公司增加注册资本2500万元，实缴到位。被告单位乾鑫公司及经营管理人赵某3，自判决生效之日至案发，在经营收入达2亿余元、足以清偿全部债权的情况下，未履行还款义务，且将部分经营收入转移和隐藏到其个人和其妻子尹某某等名下，导致生效判决无法执行。2020年4月28日，被告人赵某3在河南省南阳市宛城区仲景路尚城国际4号楼2单元1802室被公安人员抓获。认定上述事实的证据如下：1.相关营业执照、国家企业信息公示系统企业报告、公司登记备案申请书、法定代表人信息表等书证，证实被告单位乾鑫公司于2010年成立，法定代表人为尹某某，股东为赵某3、尹某某。2.证人赵某1的证言及相关营业执照，证实2017年1月，被告人赵某3将乾鑫公司法定代表人变更为赵某1，股东未变，其本人不参与经营的情况。3.证人尹某某的证言，证实乾鑫公司由其丈夫赵某3经营，其与赵某1不参与经营。4.上海市浦东新区人民法院民事判决书，证实法院判决被告单位乾鑫公司于判决后十日内支付福遐公司借款3,426,000元及逾期付款利息和违约金的情况。5.上海市第一中级人民法院民事判决书、当事人送达地址确认书、送达回证，证实二审判决书维持原判，并按照被告人赵某3确认的地址邮寄送达的情况。6.上海市浦东新区人民法院执行通知书及相关执行文书等书证，证实该院责令被告单位乾鑫公司履行生效判决书，并以邮寄方式送达被告单位乾鑫公司，同时开展了资产查询等情况。7.乾鑫公司验资报告、新增实收资本情况明细表、实收资本变更前后对照表、个人电子回单、交通银行网上转账电子回执，证实被告单位乾鑫公司在2018年10月期间，收到增加注册资本人民币2500万元。8.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告、乾鑫公司客户交易明细光盘，证实被告单位乾鑫公司自2016年7月1日至2018年12月27日，收入233,335,443.50元，支出233,832,193.66元，其中，转入赵某3、尹某某等个人账户共计132,113,515.38元。9.证人赵某2的证言、营业执照、申请书及河南省农村信用社账户历史交易明细清单等书证，证实被告单位乾鑫公司自民事判决生效后至案发未履行还款义务的情况。10.上海市浦东新区人民法院移送案件侦查函、上海市公安局浦东分局出具的工作情况，证实本案案发及被告人赵某3的到案情况。11.户籍证明户籍证明，人赵某3的身份情况。12.被告人赵某3的供述。本院认为，被告单位乾鑫公司拒不执行法院判决，情节严重，被告人赵某3系被告单位乾鑫公司直接负责的主管人员，其行为均已构成拒不执行判决罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。对于被告人赵某3提出被告单位乾鑫公司收入的2.3亿余元并不是营业收入的意见，并无其他证据可资佐证，本院不予采信，增加的注册资本系向他人所借的事实不论成立与否，均不影响对本案拒不执行判决罪的认定。本院审理期间被告单位缴纳了480万元，福遐公司同意接受并表示放弃对其余款项的主张权利，要求对被告单位及被告人从轻处罚，据此本院对被告单位及被告人赵某3酌情从轻处罚。辩护人要求从轻处罚的部分意见予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第三百一十三条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告单位南阳市乾鑫新能源科技有限公司犯拒不执行判决罪，判处罚金人民币三十万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。二、被告人赵某3犯拒不执行判决罪，判处有期徒刑六个月十五日。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月28日起至2020年11月11日止。)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  曹 霞人民陪审员  施 凡二〇二〇年十月三十日书 记 员  杨敏菊附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。