中华人民共和国 浙江省杭州市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙01民初4080号 原告：万向创业投资股份有限公司。统一社会信用代码：91330000725850483A。住所地：中华人民共和国浙江省杭州市江干区新业路**华联时代大厦****。 法定代表人：徐安良，该公司董事长。 委托诉讼代理人：朱洪鹤、郑岚，北京大成（杭州）律师事务所律师。 被告：万克林（ＫＥＶＩＮＫＥＬＩＮＷＡＮ），男，1959年3月5日出生，美利坚合众国公民。 原告万向创业投资股份有限公司（以下简称万向公司）与被告万克林合同纠纷一案，本院于2019年10月31日立案受理后，依法组成合议庭，并于2020年8月24日对本案公开开庭进行了审理。原告万向公司的委托诉讼代理人朱洪鹤、郑岚到庭参加诉讼。被告万克林经本院依法送达开庭传票，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告万向公司向本院提出诉讼请求：一、依法判令万克林向万向公司支付股权转让款人民币52098630.14元（按投资本金人民币40000000元加上人民币12098630.14元投资收益计算，投资收益以人民币40000000元为基数，按利率12%／年，自2017年4月6日暂计至2019年10月12日，后计算至股权转让款清偿之日）;二、依法判令万克林向万向公司支付逾期支付股权转让款违约金人民币2607536.44元【违约金为以下两项之和：1.以股权转让款人民币15629589.04元为基数，按万分之五每日的标准，自2019年6月30日暂计至2019年10月12日，后计至股权转让款清偿日；2.以股权转让款人民币36469041.10元为基数，按万分之五每日的标准，自2019年7月7日暂计至2019年10月12日，后计至股权转让款清偿日】；三、依法判令万克林向万向公司支付万向公司为主张债权而支付的律师费人民币150000元和诉讼财产保全责任保险费用人民币20000元；四、本案案件受理费、保全费用由万克林负担。事实与理由：2017年3月29日，乙方万向公司和丙方万克林、甲方深圳市智美达科技股份有限公司（以下简称智美达公司）签订《深圳市智美达科技股份有限公司、ＫｅｖｉｎＫｅｌｉｎＷａｎ与万向创业投资股份有限公司关于深圳市智美达科技股份有限公司之投资协议》（以下简称《投资协议》），约定：“乙方同意按照本协议约定的条款和条件，以现金肆仟万元（小写：ＲＭＢ40000000元）的价款以24.3595元／每股认购甲方本次新增的注册资本1642069元，获得增资后目标公司股份1642069股。”2017年3月29日，乙方万向公司和甲方万克林依法签订的《补充协议》约定：“出现以下任一情形的，乙方有权在该等情形发生后30天内要求甲方或由甲方届时指定的第三方通过协议转让方式以乙方实缴出资额（即人民币40000000元）加年化利率12%收益之和（自乙方足额缴付出资之日起至甲方实际支付完成股份回购款之日止）作为对价收购乙方所持有的公司股权：（1）截至2019年12月31日，目标公司未完成业绩承诺总额（4.4亿元）的50%；或（2）目标公司未能在2018年12月31日前被中国证监会或相关证券监管机构受理ＩＰＯ或重组申报材料（指在包括但不限于上交所、深交所、香港联交所等主流资本市场单独ＩＰＯ或被前述交易所上市企业以发行股份或现金方式并购）”。《投资协议》签署后，万向公司在深圳市市场监督管理局登记成为智美达公司的股东。2017年4月6日，万向公司向智美达公司支付了投资款人民币40000000元。2019年1月28日，万向公司向万克林发送股份回购及业绩补偿通知，载明：“因公司未能于2018年12月31日前向中国证监会或相关证券监管机构提交ＩＰＯ或重组材料，已经触发了《投资协议》及《补充协议》约定的回购条件，因此我司在约定的回购通知期限内发出本回购通知并向你方提出正式的回购请求，要求你方按照《投资协议》及《补充协议》的约定回购我司持有公司的1642069股股份，请你方在收到本通知后10日内向我司支付回购价款4870.58万元（回购利息暂计至2019年1月28日），回购金额的计算公式为：回购价款＝我方实缴出资额＋我方实缴出资额＊约定回购利率12%＊Ｎ／365（单位：人民币元，Ｎ为投资款到账日2017年4月6日起至股份回购款支付完毕日止的具体天数）。”万克林于2019年1月30日签收。2019年4月8日，万克林和智美达公司向万向公司出具的《承诺函》载明：“本人和智美达公司已于2019年1月28日收到贵司的股份回购及业绩补偿通知，鉴于本人和智美达与贵司的多次沟通，本人向贵司作以下股份回购的承诺：本人或本人指定的第三方以贵司投资金额人民币4000万元加年化利率12%收益之和作为对价对贵司所持智美达股份进行现金回购，回购期限如下：（1）2019年6月30日前支付回购投资款人民币1200万元及其截至回购日的利息（具体结算日以人民币1200万元回购款实际到达贵司账户之日止）；（2）2019年9月30日前支付回购投资款人民币1200万元及其截至回购日的利息（具体结算日以人民币1200万元回购款实际到达贵司账户之日止）；（3）2019年12月31日前支付回购投资款人民币1600万元及其截至回购日的利息（具体结算日以人民币1600万元回购款实际到达贵司账户之日止）。回购价款计算方法：回购价款金额＝投资价款人民币4000万元＊（1＋ｎ＊12%），其中ｎ为2017年4月6日至回购款实际到达贵司账户日之间的日历天数／365。若本人不能如期支付任一期回购款，每逾期一日，本人应当向贵司支付应付而未付金额的万分之五作为违约金；逾期超过七日的，贵司有权宣告提前到期，要求本人支付后面未到期的所有股份回购价款。”2019年8月9日，万向公司和万克林、智美达公司依法签订的《补充协议（二）》约定：“（1）根据本协议要求发出的任何通知或其他正式通信应为书面形式，按以下地址递交、邮寄、传真或电子邮件向各方发送，各方确认，各方联系方式如下：……ＫｅｖｉｎＫｅｌｉｎＷａｎ，住所地为深圳市南山区××路××号××大厦××座××层，联系号码为180××××9697／0755-86391888；（2）凡因执行《投资协议》及《补充协议》所发生的或与本协议有关的一切争议，各方应通过友好协商解决，若协商不成，则任何一方均可向本协议签署地有管辖权的人民法院提起诉讼。”因万克林拒不履行支付股权转让款的行为已经侵犯万向公司的合法权益，为保护自身合法利益，特提起诉讼，请求法院判如所请。 被告万克林无正当理由未到庭参加诉讼，亦未向本院递交答辩状。 原告万向公司为证明自己的诉讼主张，向本院提供如下证据： 1.《投资协议》一份，欲证明2017年3月29日万向公司和万克林、智美达公司签订《投资协议》，约定万向公司投资人民币40000000元认购智美达公司新增注册资本人民币1642069元，获得增资后智美达公司股份1642069股。 2.《补充协议》一份，欲证明2017年3月29日万向公司和万克林签订《补充协议》，约定了股权回购的情形和回购金额的确定方式。 3.智美达公司企业信用信息报告一份，欲证明万向公司为智美达公司的股东，认缴出资额人民币1642069元。 4.银行业务回单一份，欲证明2017年4月6日万向公司向智美达公司支付了投资款人民币40000000元。 5.股份回购及业绩补偿通知及其邮寄面单、签收回执，欲证明2019年1月28日万向公司向万克林发送书面通知，要求万克林回购万向公司持有的智美达公司1642069股股份，回购价款人民币48705800元（投资收益暂计至2019年1月28日，后计至清偿日）。万克林确认于2019年1月30日收到该函。 6.《承诺函》一份，欲证明2019年4月8日万克林和智美达公司向万向公司出具《承诺函》，就股份回购款的计算方式、支付期限及违约责任承担问题作出承诺。 7.《补充协议（二）》一份，欲证明2019年8月9日万向公司和万克林、智美达公司签订《补充协议（二）》，约定了送达地址和管辖法院。 8.委托代理合同、发票、付款凭证各一份，欲证明万向公司为主张权利支出律师费人民币150000元。 9.保函、发票、付款凭证各一份，欲证明万向公司为主张权利支出诉讼财产保全责任保险费人民币20000元。 10.通话录音光盘一张，欲证明万向公司、万克林签订了《补充协议（二）》。 被告万克林未向本院提供任何证据。 被告万克林未到庭参加诉讼，视为其放弃质证的权利。 对原告万向公司提供的上述证据，本院经审查，对真实性、合法性、关联性均予以确认。 本院经审理查明：2017年3月29日，万向公司、万克林及案外人智美达公司签订《投资协议》一份，约定如下：万向公司同意按照协议约定的条款和条件，以人民币40000000元认购智美达公司新增的注册资本人民币1642069元，获得增资后智美达公司股份1642069股。出现以下任一情形的，万向公司有权在30天内要求万克林或由其届时指定的第三方通过协议转让方式以万向公司实缴出资额即人民币40000000元加年化利率12%收益之和（自万向公司足额缴付出资之日起至发出“股权回购”书面通知之日止）作为对价收购万向公司所持有的公司股权：（1）截至2019年12月31日，智美达公司未完成目标利润的80%，且万向公司就目标公司未能实现目标利润的80%无重大过错；或（2）智美达公司未能在2018年12月31日前被中国证监会或相关证券监管机构受理首次公开发行股票并上市或重组申报材料。任何一方不履行其在协议项下的任何承诺、义务或责任，亦构成该方对协议的违反；违约方除应履行协议所规定的其他义务外，还应赔偿和承担非违约方因该违约而产生的或者遭受的所有损失、损害、费用（包括但不限于合理的律师费）和责任。协议的订立、效力、解释、履行和争议解决适用中国法律，并依其解释。 同日，万向公司和万克林签订《补充协议》一份，约定：出现以下任一情形的，万向公司有权在30天内要求万克林或由其届时指定的第三方通过协议转让方式以万向公司实缴出资额即人民币40000000元加年化利率12%收益之和【自万向公司足额缴付出资之日起至万克林实际支付完成股份回购款之日止】作为对价收购万向公司所持有的公司股权：（1）截至2019年12月31日，智美达公司未完成业绩承诺总额（4.4亿元）的50%；或（2）智美达公司未能在2018年12月31日前被中国证监会或相关证券监管机构受理IPO或重组申报材料。 2017年4月6日，万向公司向智美达公司支付投资款人民币40000000元。 2019年1月28日，万向公司向万克林发送股份回购及业绩补偿通知一份，要求万克林按照《投资协议》及《补充协议》的约定回购万向公司持有的智美达公司1642069股股份，并在收到通知后10日内向万向公司支付回购价款人民币48705800元（回购利息暂计至2019年1月28日），回购金额的计算公式为：回购价款=万向公司实缴出资额+万向公司实缴出资额*约定回购利率12%*N/365（单位：人民币元，N为投资款到账日2017年4月6日起至股份回购款支付完毕日止的具体天数)。 2019年4月8日，万克林和智美达公司向万向公司出具《承诺函》，载明：鉴于万克林和智美达公司与万向公司的多次沟通，万克林向万向公司作以下股份回购的承诺：“本人或本人指定的第三方以贵司投资金额人民币4000万元加年化利率12%收益之和作为对价对贵司所持智美达股份进行现金回购，回购期限如下：（1）2019年6月30日前支付回购投资款人民币1200万元及其截至回购日的利息（具体结算日以人民币1200万元回购款实际到达贵司账户之日止）；（2）2019年9月30日前支付回购投资款人民币1200万元及其截至回购日的利息（具体结算日以人民币1200万元回购款实际到达贵司账户之日止）；（3）2019年12月31日前支付回购投资款人民币1600万元及其截至回购日的利息（具体结算日以人民币1600万元回购款实际到达贵司账户之日止）。回购价款计算方法：回购价款金额=投资价款人民币4000万元*（1+n×12%），其中n为2017年4月6日至回购款实际到达贵司账户日之间的日历天数/365。若本人不能如期支付任一期回购款，每逾期一日，本人应当向贵司支付应付而未付金额的万分之五作为违约金；逾期超过七日的，贵司有权宣告提前到期，要求本人支付后面未到期的所有股份回购价款。” 2019年8月9日，万向公司、万克林以及案外人智美达公司签订《补充协议（二）》，就送达地址和法院管辖问题进行了约定。 根据工商登记记载，万向公司为智美达公司股东，出资额人民币1642069元。 另查明：万向公司为本案诉讼支出律师代理费人民币150000元、支出财产保全责任保险保费人民币20000元。 本院认为：万克林系美利坚合众国公民，本案为涉外合同纠纷。因当事人已经协议选择案涉合同适用中华人民共和国法律，故依照《中华人民共和国涉外民事法律关系适用法》第四十一条的规定，本案应适用中华人民共和国法律。 万向公司、万克林之间所签订的《投资协议》《补充协议》，以及万克林向万向公司出具的《承诺函》均系当事人真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，依法应确认为有效，当事人应依约、依承诺履行。因万克林未依照《承诺函》确定的期限向万向公司支付股份回购款，万向公司有权要求万克林支付相应款项并承担违约责任。万向公司诉请主张的股权转让款实为股份回购款。经计算，至2019年6月30日，万克林应支付第一期股份回购款人民币15216400元。因其未支付该款，万向公司根据万克林的承诺主张第二期、第三期股份回购款提前到期，本院予以支持，但提前到期日应为2019年7月8日，非2019年7月7日。关于违约金的计算问题。万向公司主张股份回购款中包含的投资收益计算到本金人民币40000000元实际清偿之日止，同时又主张违约金以约定的包含了投资收益在内的三期股份回购款为基数，分别从第一期到期日2019年6月30日、第二期及第三期提前到期日2019年7月7日起算到相应回购款实际清偿之日止，其该违约金计算方法明显缺乏合理性，且同时计算的违约金和投资收益总和已达年利率30%，明显过高。对万向公司关于股份回购款中的投资收益部分计算到本金实际清偿之日止的主张，本院予以支持。在此基础之上，违约金应以投资本金为基数，按年利率12%的标准计算。暂计算至2019年7月8日，万克林应支付的股份回购款中的投资收益为人民币10986667元；应支付的违约金以第一期股份回购款中的本金人民币12000000元为基数、按年利率12%标准从2019年7月1日起算，为人民币32000元。自2019年7月9日起的违约金，以本金人民币40000000元为基数、按年利率12%标准另行计算至该款实际清偿之日止。对万向公司主张的违约金中的不合理部分，本院不予支持。根据《投资协议》约定，万克林作为违约方，应向万向公司赔偿因其违约而给万向公司造成的包括律师费在内的损失，故万向公司主张万克林赔偿其为本案诉讼而支出的律师费人民币150000元损失以及诉讼财产保全责任保险费用人民币20000元损失，本院予以支持。万克林经本院依法送达开庭传票，无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃抗辩权。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下： 一、万克林（KEVINKELINWAN）于本判决生效之日起十日内向万向创业投资股份有限公司支付股份回购款人民币50986667元（包括本金人民币40000000元以及暂计算至2019年7月8日的收益人民币10986667元，其后股份回购款以本金人民币40000000元为基数、按年利率12%标准另行计算至该款实际清偿之日止）； 二、万克林（KEVINKELINWAN）于本判决生效之日起十日内向万向创业投资股份有限公司支付违约金人民币32000元（暂计算至2019年7月8日，其后以本金人民币40000000元为基数、按年利率12%另行计算至该款实际清偿之日止）； 三、万克林（KEVINKELINWAN）于本判决生效之日起十日内向万向创业投资股份有限公司赔偿为本案诉讼支出的律师费损失人民币150000元； 四、万克林（KEVINKELINWAN）于本判决生效之日起十日内向万向创业投资股份有限公司赔偿为本案诉讼支出的财产保全责任保险费用损失人民币20000元； 五、驳回万向创业投资股份有限公司其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。 案件受理费人民币316181元，财产保全申请费人民币5000元，由万克林（KEVINKELINWAN）负担。万向创业投资股份有限公司于本判决生效之日起十日内向本院申请办理退费，万克林（KEVINKELINWAN）于本判决生效之日起七日内向本院交纳应负担的诉讼费用。 如不服本判决，万向创业投资股份有限公司可在本判决书送达之日起十五日内，万克林（KEVINKELINWAN）可在本判决书送达之日起三十日内，向本院递交上诉状及副本两份，上诉于浙江省高级人民法院，并向浙江省高级人民法院指定账号预交上诉案件受理费。对财产案件提起上诉的，案件受理费按照不服一审判决部分的上诉请求预交。在收到本院《上诉费用交纳通知书》次日起七日内仍未交纳的，按自动撤回上诉处理。浙江省高级人民法院户名、开户行、指定账号详见本院《上诉费用交纳通知书》。 审 判 长  施迎华 审 判 员  谢银芝 人民陪审员  王建英 二〇二〇年十月二十九日 书 记 员  吴俊杰