西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2019)陕0113刑初1508号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人熊凯，曾用名熊超，男，汉族，1988年9月15日出生，大学本科文化程度，户籍地湖北省武汉市江汉区，捕前系乐投财富（北京）投资管理有限公司西安分公司，西安高新路分公司及西安乐投财富商务信息咨询有限公司负责人，2018年10月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，11月28日被逮捕，现羁押于西安市鄠邑区看守所。辩护人刘楠，北京德恒（西安）律师事务所律师。辩护人陈默，陕西萃泽律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]1348号起诉书指控被告人熊凯犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员陈莉出庭支持公诉，被告人熊凯及其辩护人刘楠、陈默到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2014年10月30日，乐投财富（北京）投资管理有限公司在西安市高新区丈八北路与唐兴路交汇处利君明天第4幢2单元1层20106号成立西安分公司（以下简称“乐投西安分公司”），同年12月29日在西安市高新区XX路XX号XX幢XX单元XX层XX号成立乐投财富（北京）投资管理有限公司西安高新路分公司（以下简称“乐投西安高新路分公司”）。2015年11月26日在西安市雁塔区XX大街XX段XX小区XX号楼XX层商铺注册成立西安乐投财富商务信息咨询有限公司（以下简称“西安乐投咨询公司”）。上述三家公司在没有相关资质的情况下，以销售理财产品、代为销售私募基金等方式，采取推介会、发传单、向不特定群众电话邀约等方法向不特定群众公开宣传，以承诺高额利息回报为诱饵，吸收群众投资款。2017年被告人熊凯任乐投财富（北京）投资管理有限公司西安区域负责人，全面负责西安地区三家乐投分公司的工作。经鉴定，乐投西安分公司、乐投西安高新路分公司、西安乐投咨询公司，共与159名报案群众签订投资基金等理财产品合同298份，投资金额共计80774900元。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人熊凯的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人熊凯对起诉书指控的基本事实及罪名均无异议，庭审中自愿表示认罪，唯对公诉机关指控的涉案数额有异议，辩称其仅应对其担任负责人即2017年11月之后的非法吸收公众存款数额承担责任。被告人熊凯的辩护人辩称公诉机关指控的涉案数额有误，应剔除乐投公司员工内部的投资数额、“乐易投”APP涉及的投资数额和八级投资管理（上海）有限公司涉及的投资数额，后对熊凯担任负责人即2017年11月之后的非法吸收公众存款数额（19761000元）承担责任，并当庭提交了部分证据，同时还辩称本案系单位犯罪，熊凯系初犯、偶犯、从犯，存在自首情节，主观恶性较小，无前科劣迹，建议对熊凯从轻处罚。经审理查明，乐投西安分公司成立于2014年10月30日，住所地位于西安市高新区XXX路与XX路交汇处XXXX第********房，经营范围包括投资管理、资产管理、投资咨询等，法定代表人被告人熊凯；乐投西安高新路分公司成立于2014年12月29日，住所地位，住所地位于西安市高新区XX路**********房包括投资管理、投资咨询等，负责人熊凯；西安乐投咨询公司成立于2015年11月26日，住所地位于西安市雁塔，住所地位于西安市雁塔区XX大街XX段XX小区**楼**西北角商铺咨询、企业管理咨询等，法定代表人熊凯（2017年11月20日变更前为田斌）。上述三家公司自成立之后，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以销售理财产品、代为销售私募基金等为名，通过推介会、传单、电话邀约等方式向社会公众公开宣传，以高额利息回报为诱饵，通过签订投资基金等理财产品合同等形式吸收资金。被告人熊凯作为该三家公司的负责人积极参与实施上述活动并对该三家公司进行经营管理。经鉴定，乐投西安分公司、乐投西安高新路分公司和西安乐投咨询公司涉及报案人员共计159名，签订的投资基金等理财产品合同共计298份，投资人投资金额共计80774900元。2018年10月26日，被告人熊凯经公安机关电话传唤后前往接受调查被抓获归案，熊凯归案后如实供述了自己的涉案事实。另查明，上述三家公司自成立之后未有税款缴纳记录，并以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。另，公安机关查封熊凯位于湖北省武汉市江汉区XX路XX号XX公馆XX栋XX层XX室房屋一套（已抵押）；查封熊凯陕AXXX**号机动车一辆；冻结熊凯兴业银行账户内（XXXXXXXXXX********）款项15120.46元；冻结易某某中国建设银行账户内（XXXXXXXXXXX********）款项30850.33元；冻结乐投西安分公司兴业银行账户内（XXXXXXXXXX********）款项15612.35元;冻结乐投西安高新路分公司账户内（XXXXXXXXXX********）款项13902.41元；冻结西安乐投咨询公司账户内（XXXXXXXXXX********）款项23723.72元。认定上述事实的证据有：报案材料、抓获经过、户籍信息、公司工商登记资料、投资合同资料、情况说明、委托合同、租赁合同、冻结通知书、查封通知书，不动产信息、武汉乐投资料、税务登记信息等书证；投资人张某某等人的陈述；证人孟某某、易某某等人的证言；被告人熊凯的供述；辨认笔录及照片；司法鉴定意见书等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以认定被告人熊凯的行为已构成非法吸收公众存款罪。本院认为，被告人熊凯作为乐投西安分公司、乐投西安高新路分公司和西安乐投咨询公司的负责人，违反国家金融管理法律规定，通过对外宣传并签订投资基金等理财产品合同等形式非法吸收公众存款，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立。被告人熊凯应对乐投西安分公司、乐投西安高新路分公司和西安乐投咨询公司的非法吸收公众存款数额承担刑事责任。被告人熊凯及其辩护人关于涉案数额的辩护意见，经查，乐投西安分公司和乐投西安高新路分公司两家公司自成立之初熊凯即为法定代表人或负责人，且熊凯对两家公司进行实际经营管理，同时，无论是内部员工还是有条件的投资人均属于社会公众的一部分，故熊凯应对该两家公司的非法吸收公众存款数额承担刑事责任；西安乐投咨询公司自2017年11月20日法定代表人变更为熊凯，但公诉机关指控熊凯应承担的涉及该公司的非法吸收公众存款数额均为2017年11月20日之后，熊凯亦应对该非法吸收公众存款数额承担刑事责任，故对该辩护意见本院不予采信；辩护人辩称熊凯系初犯、偶犯，存在自首情节，无前科劣迹的辩护意见，经查属实，本院予以采信，对熊凯依法可从轻处罚；其余辩护意见与事实不符，本院不予采信。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人熊凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金三十万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月26日起执行至2024年10月25日止）。二、公安机关冻结的乐投西安分公司、西安高新路分公司及西安乐投咨询公司账户内款项53238.48元依法发还投资人；下余赃款80721661.5元追缴后依法发还投资人（投资人名单、数额详见司法鉴定意见书）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  宋浮潇审 判 员  穆 瑾人民陪审员  师永红二〇二〇年十月二十六日书 记 员  彭 京打印：相丽华校对：彭京20**年月日送达1