山东省泗水县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鲁0831民初2681号 原告：沈学石，男，1948年8月20日出生，汉族，住上海市徐汇区。 被告：山东银河生物科技有限公司，住所地山东省泗水县经济开发区泉福路**，统一社会信用代码：91370831073022059T。 法定代表人：杨永生，董事长。 委托代理人（特别授权）：秦发华，山东金华表律师事务所律师。 被告：杨永生，男，1978年11月5日出生，汉族，住泗水县经济开发区。 原告沈学石与被告山东银河生物科技有限公司（以下简称银河公司）、被告杨永生股权转让纠纷一案，本院受理后，依法由审判员徐凯独任审判，公开开庭进行了审理。原告沈学石、被告银河公司的委托代理人秦发华到庭参加诉讼，杨永生经本院依法送达开庭传票未到庭。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1、判令二被告向原告支付剩余股权回购款、分红款、逾期支付股权回购的罚息、违约金共计296005.59元；2、本案诉讼费由二被告承担。事实和理由：原告与二被告于2016年3月26日签订《山东银河生物科技有限公司增资扩股协议书》（以下简称《增资扩股协议书》），约定由原告以现金方式对被告银河公司投资人民币52万元，购买银河公司20万股股份。《增资扩股协议书》第5.2条就股权回购事宜进行了约定：“5.2.3甲方（被告银河公司）承诺如果在2017年6月30日前，不能够在全国中小企业股份转让系统中挂牌，则乙方（原告沈学石）有权要求控股股东（被告杨永生）、实际控制人回购其持有甲方的全部或部分股权；如果甲方未能按期在2017年6月30日前挂牌，乙方持股每满一年后，如甲方2016年度、2017年度连续两年实际净利润均未能达到年度保证净利润的100%，且乙方未能将其所持有的股权全部转让给第三方的情况下，则乙方有权要求控股股东、实际控制人回购其持有甲方的全部或部分股权。以上两个回购条件只有同时满足时，乙方有权要求甲方回购股份。乙方提出回购要求，甲方的控股股东、实际控制人应予以配合，并且按照投资人的投资进行全部回购，在收到回购请求后的30个工作日内付清全部回购价款。超过上述期限不予回购或未付清回购价款的，每逾期一日甲方应将其应予支付的回购总价款（包括已经支付和尚未支付的总额）按照日万分之三计算罚息”。《增资扩股协议书》第7.3条约定：“7.3.1针对本协议，丙方（被告杨永生）愿意对认购此次增资扩股的乙方的股份回购以其自有资产（包括对甲方的出资额和其个人所有财产）承担无限连带责任”。《增资扩股协议书》生效后，原告分别于2016年3月25日、2016年3月29日通过银行转账汇款向被告银河公司支付股权认购款人民币共计52万元。然而，被告银河公司未能于2017年6月30日前在全国中小企业股份转让系统中挂牌，且银河公司2016年度、2017年度连续两年实际净利润均未能达到年度保证净利润的100%，而原告又未能将其持有的股权转让给第三人，现《增资扩股协议书》约定的股权回购条件已全部满足，原告有权要求被告银河公司的控股股东、实际控制人（即被告杨永生）承担回购义务。被告杨永生于2018年6月1日至2019年11月21日期间，分13笔向原告支付部分回购价款总计人民币47万元，于2018年1月19日支付分红款5万元，但拒不履行其余合同义务，原告主张的回购义务履行期限已经至2017年8月15日届满。为维护原告的合法权益，诉至法院。 被告银河公司辩称：1、从原告提供的证据看，其股权回购款已经支付完毕。2、根据该增资扩股协议约定，承担回购责任是被告杨永生，公司向股东承担回购责任并承诺固定红利是违反公司法强制规定的，原告诉求公司承担回购责任没有事实和法律依据，请求驳回原告对公司的诉请。 被告杨永生未答辩。 经审理本院查明：被告银河公司成立于2013年7月8日，被告杨永生系公司法定代表人，任执行董事兼总经理。2016年3月26日，原告与被告银河公司、被告杨永生共同签订一份《山东银河生物科技有限公司增资扩股协议书》，约定：（1）被告银河公司本次增资扩股600万股，增资价格为每股人民币2.6元，原告以现金方式对其投资52万元购买股份20万股；（2）被告银河公司承诺在2017年6月30日前在全国中小企业股份转让系统（新三版）挂牌；控股股东实际控制人（杨永生）承诺公司在挂牌前，每年向股东分红，每年分红不少于股东出资款总额的8%，分红基准日为2017年3月31日、2018年的3月31日，分红在基准日后6个月内完成；如果公司利润无法达到上述分红条件，由控股股东、实际控制人以自有资金补足；（3）如果甲方未能按期在2017年6月30日前挂牌，乙方持股每满一年后，如甲方2016年度、2017年度连续两年实际净利润均未能达到年度保证净利润的100%，且乙方未能将其所持有的股权全部转让给第三方的情况下，则乙方有权要求控股股东、实际控制人回购其持有甲方的全部或部分股权。乙方提出回购要求，甲方的控股股东、实际控制人应予以配合，并且按照投资人的投资进行全部回购，在收到回购请求后的30个工作日内付清全部回购价款。超过上述期限不予回购或未付清回购价款的，每逾期一日甲方应将其应予支付的回购总价款（包括已经支付和尚未支付的总额）按照日万分之三计算罚息”。（4）一方违约，违约方需按认购总额的3%向守约方支付违约金。 上述协议签订后，原告分别于2016年3月25日、2016年3月29日通过银行转账向被告银河公司支付股权认购款52万元。 被告银河公司未能于2017年6月30日前在全国中小企业股份转让系统中挂牌，且银河公司2016年度、2017年度连续两年实际净利润均未能达到年度保证净利润的100%，协议约定的股权回购条件成就后，原告向被告杨永生送达了《股权回购通知书》，要求银河公司和杨永生按协议在收到该通知后30个工作日内支付全部股权回购款，原告主张的回购义务履行期限至2017年8月15日届满。 杨永生应原告通知，通过其个人账户和案外人济宁市金贯网络科技中心向原告付款如下：（1）2018年1月19日50000元(附言股东款)；（2）2018年6月1日70000元(备注退股东款)；（3）2018年7月3日80000元(备注退股东款)；（4）2018年9月30日9600元(备注退股东款)；（5）2018年11月1日9600元(备注退股东款)；（6）2019年2月1日40000元(备注退股东款)；（7）2019年3月29日32000元(备注退股东款)；（8）2019年4月30日48000元(备注退股东款)；（9）2019年6月1日24000元(备注退股东款)；（10）2019年7月11日24000元(备注退股东款)；（11）2019年7月29日24000元(备注退股东款)；（12）2019年9月30日24000元(备注退股东款)；（13）2019年10月31日24000元(备注退股东款)；（14）2019年11月21日60800元(备注退股东款)。共计520000元。为索要股金、红利等，原告于2020年9月1日诉至本院。 本院认为:涉案《增资扩股协议书》、《股权回购协议书》中关于原告与被告杨永生之间权利、义务关系的约定，是其真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，为有效协议，双方当事人应按协议约定行使权利、履行义务。 一、关于股权回购款，本院认为，在原告向被告杨永生寄交股权回购通知书后，杨永生自2018年1月19日至2019年11月21日期间分14次共向原告退还款项52万元，并在备注栏中均备注“股东款”或“退股东款”，可以认定该案股权回购款已支付完毕。原告称2018年1月19日第一次付款50000元系分红款，与该款备注不符，也无其他证据相作证，对其主张，本院不予采信，对其要求支付退股款的诉请，本院不予支持。 二、关于分红，股权认购协议有约定，应与支持，但应根据杨永生退款进度分期计算。 （1）从2016年3月26日交付股款至2018年1月19日首次退股，计为：股金52万元×8%÷365天×664天＝75678元。 （2）2018年1月19日至2018年6月1日，计为：股金47万元×8%÷365天×133天＝13701元。 （3）2018年6月1日至2018年7月3日，计为：股金40万元×8%÷365天×32天＝2805元。 （4）2018年7月3日至2018年9月30日，计为：股金32万元×8%÷365天×89天＝6242元。 （5）2018年9月30日至2018年11月1日，计为：股金310400元×8%÷365天×32天＝2177元。 （6）2018年11月1日至2019年2月1日，计为：股金300800元×8%÷365天×92天＝6065元。 （7）2019年2月1日至2019年3月29日，计为：股金260800元×8%÷365天×56天＝3201元。 （8）2019年3月29日至2019年4月30日，计为：股金228800元×8%÷365天×32天＝1605元。 （9）2019年4月30日至2019年6月1日，计为：股金180800元×8%÷365天×32天＝1268元。 （10）2019年6月1日至2019年7月11日，计为：股金156800元×8%÷365天×40天＝1375元。 （11）2019年7月11日至2019年7月29日，计为：股金132800元×8%÷365天×18天＝524元。 （12）2019年7月29日至2019年9月30日，计为：股金108800元×8%÷365天×63天＝1502元。 （13）2019年9月30日至2019年10月31日，计为：股金84800元×8%÷365天×31天＝576元。 （14）2019年10月31日至2019年11月21日，计为：股金60800元×8%÷365天×21天＝280元。 以上分红共计116999元。 三、关于逾期支付回购款罚息，双方有约定，予以支持。计算如下：（1）2017年8月15日至2018年8月14日，计为52万元×0.3‰×365天＝56940元；（2）2018年8月15日至2019年8月14日，计为52万元×0.3‰×365天＝56940元；（3）2019年8月15日至2019年11月21日，计为52万元×0.3‰×96天＝14976元。共计128856元。 四、关于违约金，本院认为，被告杨永生已经全部退还原告股权回购款，本院所判分红和罚息既可以补偿原告的经济损失，又能够体现对杨永生逾期违约行为的惩罚性，因此，对原告要求杨永生另支付15600元违约金的诉请，本院不予支持。 五、关于被告银河公司的责任问题，本院认为，《增资扩股协议书》中关于银河公司在挂牌前，每年向股东分不少于出资总额8%的分红，以及回购股权等约定，违反了公司制度的根本意旨，实际上是使原告脱离银河公司的实际经营业绩对其投资获得固定的收益，会直接或间接损害公司利益和公司债权人利益，故该约定对银河公司应为无效，银河公司不应承担付款责任。 综上，依据《中华人民共和国公司法》第二十条，《中华人民共和国民法合同法》第六十条第一款、第一百零七条之规定，判决如下： 一、被告杨永生于本判决生效后十日内支付原告沈学石入股红利116999元、延期支付股权回购款罚息128856元； 二、驳回原告沈学石的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案诉讼费5740元，减半收取2870元，由被告杨永生负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提交副本，同时预交上诉费用，上诉于山东省济宁市中级人民法院。 审 判 员 徐凯 二〇二〇年十月十八日 法官助理 冯雪 书 记 员 张林