文书内容苏州市虎丘区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0505刑初513号公诉机关苏州市虎丘区人民检察院。被告人陈印权，男，1965年10月6日出生，汉族，大学文化，系苏州奉浦农产品销售有限公司法定代表人，中共党员，户籍在上海市闵行区。2019年5月11日被抓获，同日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被刑事拘留，同年6月14被逮捕，现羁押于苏州市第二看守所。辩护人何海娟，江苏漫修律师事务所律师。苏州市虎丘区人民检察院以虎检诉刑诉〔2019〕436号起诉书指控被告人陈印权犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月10日向本院提起公诉。本院于同日立案并依法适用简易程序，后因证据不足，转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市虎丘区人民检察院指派检察员王雨晴出庭支持公诉。被告人陈印权及辩护人何海娟到庭参加诉讼。现已审理终结。苏州市虎丘区人民检察院指控：2016年4月至7月期间，被告人陈印权在本市虎丘区注册成立苏州奉浦农产品销售有限公司，后通过召开推介会、分发宣传材料、口口相传等方式，许以年利率15%-24%的利息，共向李某甲、朱某甲、储某等20名社会不特定对象吸收存款共计人民币271万元，所借款项均存入其本人银行账户。被告人陈印权归案后如实供述了自己的犯罪事实。审查起诉阶段，被告人陈印权自愿认罪，同意本院量刑建议，在辩护人在场的情况下签署认罪认罚具结书。公诉机关认为，被告人陈印权的行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈印权自愿如实供述犯罪事实，可以从轻处罚；其自愿认罪认罚，可以从宽处理。为证实上述指控的事实及公诉意见，公诉人当庭讯问了被告人陈印权，并宣读和出示了相关的证据材料。被告人陈印权在庭审中对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议不持异议。辩护人提出的辩护意见是：对公诉机关指控被告人陈印权的罪名不持异议，但认为本案应认定为单位犯罪，书面形式上看，借款都是以苏州奉浦农产品销售有限公司名义进行；资金流向上看，款项全部被公司收取，用于公司生产经营；行为实施程序上看，非吸活动是公司决策人决定的；作为投资者，开设公司目的是为了推广农产品。同时，被告人陈印权没有前科劣迹，有坦白情节，自愿认罪认罚，其个人也认识到自己错误，愿意出狱后用自己的收入归还欠款。故请法庭认定本案为单位犯罪，并对被告人陈印权从轻处理。经审理查明：2016年4月至7月期间，被告人陈印权在苏州市××××区注册成立苏州奉浦农产品销售有限公司，后通过召开推介会、分发宣传材料、口口相传等方式，许以年利率15%-24%的利息，向李某甲、朱某甲、储某等不特定社会人员收取投资人投资款，将投资款存入其本人银行账户，并向投资人支付投资返利。经审查，被告人陈印权共计吸收投资对象20人，吸收金额共计人民币2622200元，造成损失共计人民币2350780元。归案后，被告人陈印权如实供述了自己的犯罪事实；审查起诉阶段，被告人陈印权自愿签署认罪认罚具结书，同意检察机关量刑建议；在庭审中，其自愿认罪。上述事实，被告人陈印权在庭审中亦无异议，且有其在侦查阶段供述，证人吴某的证言及辨认笔录，记账笔记本，投资人投资汇总表，证人凤某的证言，中汇公司提供的两台P**机交易流水，陈印权、吴某名下银行卡交易记录，苏州奉浦农产品销售有限公司企业登记信息资料、公司章程，上海旺园家禽养殖专业合作社登记信息资料、合作社出资清单、章程，出资额转让协议，证人李某甲、曹某、朱某甲、陈某甲、陈某乙、朱某乙、储某、赵某、殷某、黄某、顾某、丑某、陈某丙、钱某、王某、杨某、李某乙、何某、蔡某、仲某的证言，借款合同，收条，转账记录，刷卡记录。返利分配名单，公安机关出具的归案情况说明、羁押证明、发破案经过、情况说明，认罪认罚具结书，被告人陈印权的身份信息等证据证实。本院认为，被告人陈印权非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人陈印权归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚；其自愿认罪认罚，可以从宽处理。公诉机关指控的罪名成立，量刑建议适当本院予以支持。关于辩护人提出本案构成单位犯罪的辩护意见，经查，1、苏州奉浦农产品销售有限公司成立于2016年4月19日，系有限责任公司（自然人独资），认缴出资额人民币3000万元，注册资本未实际缴付，2016年4月25日投资人李某甲第一笔借款刷卡进账，二者时间差仅六天；2、涉案二十名投资人投资款均进入陈印权个人账户，被告人陈印权对所有投资款具有支配权，涉案公司未开设公司账户，公司财务制度不健全，公司财务人员对公司财务记账不全，公司缺乏内部监管；3、上海旺园家禽养殖专业合作社成员出资清单显示，被告人陈印权出资额为113万元；投资额转让协议显示，2016年4月18日陈印权将持有的180万元上海旺园家禽养殖专业合作社投资额转让给他人；4、庭审中，被告人陈印权供述苏州奉浦公司与上海旺园公司是平行关系，苏州奉浦公司经营时销售价格与上海旺园公司没有任何差价。综上，被告人陈印权成立苏州奉浦公司后短期内即开展吸收公众存款犯罪行为，且具有持续性，直至资金链断裂，后被告人失联，募集的投资款均进入被告人个人账户，陈印权对投资款具有绝对支配权，故上述辩护意见不能成立。其余辩护意见，经查属实，予以采信。据此，本院为维护正常的社会管理秩序及公民财产权利不受侵犯，惩治犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下:一、被告人陈印权犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月11日起至2022年5月10日止；罚金自判决生效第二日起十日内缴纳，上缴国库）。二、责令被告人陈印权继续退赔尚未追缴的赃款，分别发还各集资参与人（详见判决书附表）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  龚 雷人民陪审员  邢雯芝人民陪审员  季秋明二〇二〇年十月十八日书 记 员  傅俊维高鹏附表:陈印权非法吸收公众存款案投资及损失认定简表            序号              被害人              投入资金（单位：元）              损失金额（单位：元）                  1              李某              197500              182500                  2              曹某              30000              29280                  3              朱某              150000              145000                  4              陈某              50000              48500                  5              陈某1              439700              429700                  6              朱某              50000              48000                  7              储某              975000              797200                  8              赵某              200000              177000                  9              殷某              10000              9550                  10              黄某              70000              68600                  11              顾某（含顾某）              40000              38800                  12              丑某              10000              9850                  13              陈某2              10000              9600                  14              钱某              100000              94000                  15              王某              50000              46000                  16              杨某              10000              9700                  17              李某              10000              9100                  18              何某              200000              179500                  19              蔡某              10000              9200                  20              仲某              10000              9700                  合计                            2622200              2350780