上海市黄浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0101刑初624号公诉机关上海市黄浦区人民检察院。被告人余智强，男，汉族，大专文化，1985年11月19日出生于重庆市，户籍地在重庆市南岸区，原哈尔滨方依达肥业有限公司上海分公司、哈尔滨肥黄金生物工程有限公司上海分公司业务团队负责人；因本案于2020年4月21日被刑事拘留,同年5月22日被逮捕，现羁押于上海市黄浦区看守所。辩护人王玉香、徐春海，上海市华荣律师事务所律师。上海市黄浦区人民检察院以沪黄检刑诉〔2020〕65号起诉书指控被告人余智强犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月4日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员陆某出庭支持公诉，被告人余智强及其家属委托的辩护人王玉香、徐春海到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市黄浦区人民检察院指控：2013年初，沈某某(另案处理)经与被告人余智强商议，由余智强在上海组建业务团队，以为沈某某实际控制的哈尔滨方依达肥业有限公司(后于2013年12月变更为哈尔滨方依达肥业股份有限公司，2017年6月变更为哈尔滨方依达文化传播股份有限公司，以下简称方依达肥业公司)、哈尔滨肥黄金生物工程有限公司(以下简称肥黄金公司)生产经营需要资金为由，以高额利息向社会不特定公众募集资金，所得资金供沈某某所用，由沈某某负责还本付息，同时约定，沈某某将募集资金总额的40%，作为余智强及其招募业务团队的提成收益以及招待客户的费用，给付余智强及其业务团队。由此，2013年4月和2014年3月，沈某某在沪先后注册设立哈尔滨方依达肥业有限公司上海分公司(以下简称方依达肥业上海分公司，其于次年2月注销)、哈尔滨肥黄金生物工程有限公司上海分公司(以下简称肥黄金上海分公司)。两分公司的负责人均系沈某某，办公地点均在本市黄浦区北京东路**科技京城****。余智强则以董事长沈某某助理的身份，按照与沈某某的事先约定，组建了先后以陈某1、孙某(均另案处理)等人为上海分公司经理的业务团队。沈某某另指派陈某2(另案处理)为上海分公司财务负责人，具体负责钱款的划拨以及与余智强所率业务团队的分成支付结算。上海分公司设立后，余智强组建的业务团队通过对外散发宣传资料、随机拨打电话等方式招揽客户，假借方依达肥业公司股权质押担保或者转让方依达肥业公司股份的名义，与投资人签订为期一年或两年，年化利率在14%至24%的《股权质押合同》，以及虚假的《股权转让合同》，吸收公众资金。余智强则通过其招募的上海分公司总经理，对上海分公司的业务开展状况进行统领管理，直至2015年11月底离职。本案经投资人举报，公安机关于2019年5月28日立案侦查。2019年12月23日，上海市公安局黄浦分局对余智强上网追逃。2020年4月17日，余智强在重庆市璧山区被当地公安机关抓获。到案后，被告人余智强如实供述了相关犯罪事实。现公安机关冻结沈某某等9个相关银行账户，余额共计人民币34,291.25元，查封肥黄金公司名下房产3处。经审计，2013年4月至2015年11月,余智强通过其组建的业务团队，共计向173名投资人实际招揽资金人民币XXXXXXXX元，迄今共造成上述173名投资人损失人民币XXXXXXXX.55元。为证明上述指控，公诉人当庭宣读、出示了以下证据：1．方依达肥业公司、肥黄金公司、方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司等相关工商资料、房屋租赁合同、上海市公安局黄浦分局出具的工作情况等，证实相关公司的设立注销状况、登记经营范围、法定代表人及负责人、办公地、办公地址等情况iv>2．沈某某、陈某1、孙某、陈某2、毛某某、张某1、叶某某等方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司所涉人员的证言，樊某某、徐某某、虞某某等投资人的证言，相关宣传资料等，证实方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司对外招揽资金的宣传方式、名义，业务团队分成收益的比例，投资人的出资状况，以及余智强系方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司业务负责人等相关状况。3．《股权质押合同》、《股权转让合同》、《对股权质押合同的补充协议(还款计划)》、收据、转账凭证，方依达肥业公司股东大会会议记录、托管公司股东名册，相关银行账户明细、第三方平台数据、张某2的证言等，证实相关借款的期限、利率，还本付息的情况，股东登记状况，以及资金的流转使用状况。4．上海复兴明方会计师事务所有限公司《会计鉴定意见书》，证实余智强任职期间，方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司业务团队招揽的资金数额，涉及的人数以及造成的损失。5．被告人余智强的多次供述，证实其以沈某某助理身份组建业务团队，对外招揽公众资金的相关状况。6．协助查封通知书，证实相关房产和银行账户被查封、冻结的情况。7．在逃人员登记/撤销表、重庆市璧山区公安局璧城派出所出具的抓获经过，证实余智强的到案情况。公诉机关认为，被告人余智强的行为已构成非法吸收公众存款罪,建议法院依法判处被告人三年六个月至五年有期徒刑，并处罚金。被告人余智强对公诉机关指控的事实和证据均没有异议，并自愿认罪认罚；辩护人认为被告人有法定从轻情节，建议对其从轻处罚。本院经审理查明的事实、证据，与公诉机关的指控一致。审理中，余智强家属于2020年10月27日向本院退赔违法所得人民币12万元。本院认为，被告人余智强伙同他人，未经批准，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立,本院予以确认。被告人余智强到案后如实供述自己的罪行并认罪认罚，可以从轻处罚；其家属退赔部分违法所得，可以酌情从轻处罚。辩护人建议对被告人从轻处罚的辩护意见，可予采纳。公诉机关对被告人余智强判处有期徒刑三年六个月至五年、并处罚金的量刑建议适当，可予支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人余智强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月17日起至2024年4月16日止；罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。)二、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  唐鸿发审 判 员  熊理思人民陪审员  周 丽二〇二〇年十月三十日书 记 员  吴渊伦附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。