陕 西 省 延 安 市 宝 塔 区 人 民 法 院刑 事 判 决 书                                                     （2019）陕0602刑初837号 公诉机关延安市宝塔区人民检察院。被告人翟某某，女，1984年7月8日出生，汉族，初中文化，曾系陕西鸿翔管理集团有限公司财务总监，出纳，户籍所在地河南省汝阳县，住河南省汝阳县，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2018年8月26日被广东省中山市公安局坦洲分局抓获临时羁押，2018年8月29日被延安市公安局刑事拘留，2018年9月26日被延安市公安局直属分局取保候审，2019年9月26日被宝塔区人民检察院取保候审，2020年9月24日被延安市公安局直属分局执行逮捕翟某某。辩护人潘爱军，河南民天律师事务所律师。延安市宝塔区人民检察院以宝塔区院公诉刑诉（2019）123号起诉书指控被告人翟某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，延安市宝塔区人民检察院指派检察员贾晓龙出庭支持公诉。被告人翟某某及其辩护人潘爱军均到庭参加了诉讼。现已审理终结。延安市宝塔区人民检察院起诉书指控，陕西鸿翔管理集团有限公司，2013年4月18日在西安登记注册，注册资金1000万元，法人翟旭辉，股东徐冬梅、赵跃涛。赵某某（已判决）为公司实际控制人并负责全面工作，被告人翟某某任财务总监及出纳。陕西鸿翔管理集团有限公司成立后，先后注册成立了陕西金恒星珠宝有限公司、陕西唐域餐饮管理有限公司、延安亿尚酒店管理有限公司等公司，陆续在西安、银川、兰州、西宁、成都、延安等地开办有多家投资公司及营业场所，且在上述地区均以高额回报为诱饵，用收到后期投资款兑现前期投资款本金及利息，骗取客户信任，向社会不特定对象吸收公众存款20514.764万元，案发前偿还本金及利息4401.2767万元，实际吸收资金16113.4873万元。以上资金小部分用于投资项目及维持公司日常支出外，大部分被其非法占有和偿还非法吸纳资金本息。被告人翟某某为总公司财务负责人，负责陕西鸿翔投资集团有限公司及各地投资公司的总财务。翟某某是赵某某的兄弟媳妇，是该公司的总出纳，明知其公司不具有金融经营许可资格，仍听命于赵某某，积极参与非法吸收资金的收付。该公司在各地设立的投资公司吸收的资金全部转入陕西鸿翔管理集团有限公司财务部总出纳翟某某处，由赵某某负责管理。具体犯罪事实如下：1、2013年12月，赵某某（已判决）注册成立了宁夏金诺公司，2014年3月至2015年3月期间，宁夏金诺公司指派公司员工到银川市区等公共场所进行宣传。散发传单，以高利为诱饵，与客户签订投资合同，非法吸收公众存款3846.464万元，案发前偿还本金及利息371.3705万元，仍有3475.0935万元未归还。2、2013年6月、2014年4、2014年1月赵某某（已判决）注册成立青海金诺投资管理公司、青海金裕投资管理公司、青海金帆投资管理公司，2013年7月至2015年5月非法吸收公众存款1994.3万元，案发前偿还本金及利息178.3531万元，仍有1815.9469万元未归还。3、2014年1月，赵某某注册成立了青海昊胜投资有限公司，2014年2月至2015年2月非法吸收公众存款668.1万元，案发前偿还本金及利息48.5499万元，仍有619.5501万元未归还。4、2014年5月，赵某某注册成立了四川金帆投资有限公司，2014年5月至2015年1月非法吸收公众存款153万元，案发前偿还本金及利息12.542万元，140.458万元未归还。5、2013年5月，赵某某先后注册成立了陕西嘉俊投资管理有限公司、陕西盛驰投资管理有限公司，2013年7月至2014年5月非法吸收公众存款7021.3万元，案发前偿还本金及利息1249.5万元，仍有5771.8万元未归还。6、2014年7月，赵某某注册成立了陕西鼎益投资管理有限公司，2014年8月至2015年3月非法吸收公众存款6883.4万元，案发前偿还本金及利息2543.7万元，仍有14339.7万元未归还。被告人翟某某，作为陕西鸿翔投资集团有限公司的总出纳，明知其公司不具有金融经营许可资格，仍听命于赵某某，积极参与上述公司非法吸收公众存款资金的收付。其行为已构成非法吸收公众存款罪，要求依法判处。被告人翟某某对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。辩护人辩称，被告人翟某某系初犯、偶犯，犯罪情节轻微，建议免予刑事处罚。经审理查明，陕西鸿翔管理集团有限公司，2013年4月18日在西安登记注册，注册资金1000万元，法人翟旭辉，股东徐冬梅、赵跃涛。赵某某（已判决）为公司实际控制人并负责全面工作，被告人翟某某任财务总监及总出纳。陕西鸿翔管理集团有限公司成立后，先后注册成立了陕西金恒星珠宝有限公司、陕西唐域餐饮管理有限公司、延安亿尚酒店管理有限公司等公司，陆续在西安、银川、兰州、西宁、成都、延安等地开办有多家投资公司及营业场所，且在上述地区均以高额回报为诱饵，用后期收到的投资款兑现前期投资款的本金及利息，骗取客户信任，向社会不特定对象吸收公众存款2.2914264亿元。以上资金小部分用于投资项目及维持公司日常支出，大部分被非法占有和偿还本息。陕西鸿翔公司在各地吸收的资金全部转入被告人翟某某的银行账户，银行卡及密码由翟某某保管，翟某某负责转账。具体犯罪事实如下：1、2013年12月，赵某某（已判决）注册成立了宁夏金诺公司，2014年3月至2015年3月期间，宁夏金诺公司指派公司员工到银川市区等公共场所进行宣传。散发传单，以高利为诱饵，与客户签订投资合同，非法吸收公众存款3846.464万元，案发前偿还本金及利息371.3705万元，仍有3475.0935万元未归还。2、2013年6月、2014年4、2014年1月赵某某（已判决）注册成立青海金诺投资管理公司、青海金裕投资管理公司、青海金帆投资管理公司，2013年7月至2015年5月非法吸收公众存款1994.3万元，案发前偿还本金及利息178.3531万元，仍有1815.9469万元未归还。3、2014年1月，赵某某注册成立了青海昊胜投资有限公司，2014年2月至2015年2月非法吸收公众存款616.3万元，案发前偿还本金及利息48.8111万元，仍有570.4889万元未归还。4、2014年5月，赵某某注册成立了四川金帆投资有限公司，2014年5月至2015年1月非法吸收公众存款153万元，案发前偿还本金及利息12.542万元，140.458万元未归还。5、2013年5月，赵某某先后注册成立了陕西嘉骏投资管理有限公司、陕西盛驰投资管理有限公司，2013年7月至2014年5月非法吸收公众存款9420.8万元，案发前偿还本金及利息8803.3万元，仍有617.5万元未归还。6、2014年7月，赵某某注册成立了陕西鼎益投资管理有限公司，2014年8月至2015年3月非法吸收公众存款6883.4万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、宁夏回族自治区银川市中级人民法院（2016）宁01刑初25号刑事判决书证明，罪犯赵某某成立陕西鸿翔管理集团有限公司，是该公司实际控制人，被告人翟某某任财务总监及出纳。赵某某指使他人成立了起诉书指控的多家公司，在各地非法吸收公众存款。宁夏金诺公司，2014年3月至2015年3月期间，宁夏金诺公司指派公司员工到银川市区等公共场所进行宣传。散发传单，以高利为诱饵，与客户签订投资合同，非法吸收公众存款3846.464万元，案发前偿还本金及利息371.3705万元，仍有3475.0935万元未归还。青海金诺投资管理公司、青海金裕投资管理公司、青海金帆投资管理公司，2013年7月至2015年5月非法吸收公众存款1994.3万元，案发前偿还本金及利息178.3531万元，仍有1815.9469万元未归还。青海昊胜投资有限公司，2014年2月至2015年2月非法吸收公众存款616.3万元，案发前偿还本金及利息48.8111万元，仍有570.4889万元未归还。四川金帆投资有限公司，2014年5月至2015年1月非法吸收公众存款153万元，案发前偿还本金及利息12.542万元，140.458万元未归还。陕西嘉骏投资管理有限公司、陕西盛驰投资管理有限公司，2013年7月至2014年5月非法吸收公众存款9420.8万元，案发前偿还本金及利息8803.3万元，仍有617.5万元未归还。罪犯赵某某犯集资诈骗罪判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。罪犯赵冬超犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，罪犯王强犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑四年又六个月，罪犯薛峰、徐杰犯非法吸收公众存款罪判处三年以下有期徒刑。赵冬超是陕西鸿翔集团分部管理中心负责人及宁夏金诺投资有限公司法定代表人。2、陕西省延安市宝塔区人民法院（2018）陕0602刑初136号刑事判决书证明，陕西鼎益投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪、赵朋要等人犯非法吸收公众存款罪，非法吸收公众存款6883.4万元，罪犯赵朋要判处有期徒刑六年又六个月。该案现在二审审理期间。3、宁夏回族自治区银川市中级人民法院刑事裁定书证明，2016年6月17日裁定查封翟某某、赵朋要名下的涉案房产。4、被告人翟某某供述，她是陕西鸿翔管理集团有限公司员工，从事出纳工作。该公司法定代表人由赵跃涛担任，但也只是名义法定代表人，实际控制人是赵某某。2018年9月10日在宝塔区看守所供述，她担任鸿翔公司出纳一职时按赵某某的安排她负责转账，她要向赵某某汇报转进数额和转出数额。嘉骏公司客户投资款最终都转入她的银行卡内，她的银行卡完全是鸿翔公司专用。当庭供述，她按赵某某的指示转账，她不清楚转去哪里。她卡里的钱2014年年底之前就都转走了，她回老家的期间银行卡和密码也是她在保管，转账仍是她负责。她是赵某某的弟媳。5、罪犯赵某某供述，2019年6月28日在银川监狱讯问笔录。鸿翔公司的资金去向翟某某不清楚，有时候是翟某某转账，有时是他自己转账。翟某某每月工资2-3千元。鸿翔公司的资金一直是他在管理。6、共同作案人张某某供述，2019年6月18日开庭审理张某某等人犯非法吸收公众存款罪一案时供述，她在鸿翔公司负责记所有分公司的账务。翟某某和她是一个办公室的，鸿翔公司所有分公司的账务都要通过翟某某，赵某某给所有公司拨款都是直接给翟某某说。翟某某是总出纳，所有人都听命于赵某某。7、共同作案人黄军如供述，2019年6月18日开庭审理黄军如等人犯非法吸收公众存款罪一案时供述，他通过延安的会计田媛媛跟翟某某联系，田媛媛是他的上级，田媛媛通知他把合同交给翟某某。分公司的钱一部分打给陶长安的农行卡，一部分打给翟某某。8、共同作案人刘戈戈（陕西鸿翔公司行政主管）2019年6月18日庭审中供述，翟某某是陕西鸿翔公司的总出纳，公司的每一笔支出都要通过翟某某，翟某某下边有会计张某某等若干人。吸收来的钱总公司是进入翟某某的账户，钱的去向由赵某某安排。收钱的方式是现金和刷POS机，刷POS机的机子是管财务的翟某某和张某某发放的，所以进了谁的账户她不清楚。9、出生医学证明一份证明，2019年5月18日翟某某生育一子。上述事实，还有鉴定报告、提取笔录、罪犯赵某某、赵冬超、薛峰、王强、徐杰供述，陶长安、张某某讯问笔录，审计报告、抓获经过、关于翟某某的情况说明、翟某某的诊断证明书（怀孕）、各分公司注册资料、青海省西宁市城西区人民法院（2014）西刑初字第114号刑事判决书、受害人谈话笔录等证据经当庭举证、质证，来源合法有效，相互印证，确实、充分，本院予以确认。本院认为，被告人翟某某与他人互相配合，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人所犯罪名成立。被告人翟某某在共同作案中起主要作用属主犯，但属作用较小的主犯，酌情从轻处罚。被告人翟某某如实供述犯罪事实，属坦白，予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人翟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年又六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日。即从2020年9月24日起至2027年2月22日止。罚金于判决生效之日起十内缴纳。）二、责令被告人翟某某退赔集资参与人直接经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省延安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。 审  判  长   杨  慧  军审  判  员   冯      月人民陪审员   慕  红  艳 二0二0年十月二十二日 书  记  员  王  苗  苗  2019060283719840708XXXXXXXXXXXXXXXXXX1161060201674952201911051