文书内容江西省新余市渝水区人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0502刑初37号公诉机关江西省新余市渝水区人民检察院。被告人唐小飞，男，1987年10月21日出生于江西省新余市，汉族，高中文化，无职业，户籍地新余市渝水区，住所地新余市渝水区。曾因犯窝藏罪于2009年7月10日被新余市中级人民法院判处管制二年。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月26日临时羁押于深圳市南山区看守所，于同月30日被新余市公安局渝水分局刑事拘留。2019年9月30日经新余市渝水区人民检察院批准逮捕，同日由新余市公安局渝水分局执行逮捕。羁押于新余市看守所。辩护人孙展业，江西袁河律师事务所律师。被告人唐发根，男，1966年2月23日出生于江西省新余市，汉族，小学文化，无职业，户籍地新余市渝水区，住所地新余市渝水区。系被告人唐小飞之父。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月28日被新余市公安局渝水分局刑事拘留，同年10月17日经新余市渝水区人民检察院批准逮捕，同年10月18日由新余市公安局渝水分局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。辩护人张颖，江西袁河律师事务所律师。江西省新余市渝水区人民检察院以渝检一部刑诉[2019]94号起诉书指控被告人唐小飞、唐发根犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉，2020年7月23日以渝检一部刑变诉[2020]3号变更起诉决定书变更起诉。本院立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。新余市渝水区人民检察院指派检察员章翠红出庭支持公诉，被告人唐小飞、唐发根及辩护人孙展业、张颖到庭参加诉讼。审理期间，新余市渝水区人民检察院退回补充侦查后重新移送本院。本案现已审理终结。江西省新余市渝水区人民检察院指控，被告人唐小飞在本市袁河小区旁注册经营新余市融盛资产管理有限公司。2012年至2015年期间，唐小飞未经国家金融监管部门批准以高额利息为诱饵，通过散发传单、搞庆典发送小礼品、口口相传等方式向社会不特定对象吸收资金。其间，被告人唐发根为帮助唐小飞扩大吸收存款数额，积极对外宣传唐小飞的公司效益并招徕人员将资金存入唐小飞公司。唐小飞向刘某1、谢某、黄某1、胡叁保、李勇、袁某1等人非法吸收存款1883万元；唐发根参与协助吸收公众存款530万元。唐小飞吸收资金后用于放贷、投资洗车行、茶楼等及供自己挥霍。为证实上述事实，公诉机关向法庭提供了被告人唐小飞、唐发根的供述和辩解，被害人刘某1、谢某、黄某1等人的陈述，证人何某、刘某6、胡某4、张某3等人的证言，辨认笔录，借条，转账凭证，江西省新余市中级人民法院（2009）余刑二终字第39号刑事判决书，归案情况说明，常住人口基本信息等证据。认为被告人唐小飞、唐发根的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人唐小飞、唐发根同时具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定的情节，被告人唐发根还具有《中华人民共和国刑法》第二十七条、第六十七条第一款规定的情节。提请本院依法判处。被告人唐小飞、唐发根对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均没有异议，自愿认罪认罚。被告人唐小飞的辩护人提出的辩护意见，被告人唐小飞已经向被害人归还了部分款项，量刑时予以酌情考虑。被告人唐发根的辩护人提出的辩护意见，1、被告人唐发根在本案中属从犯，具有自首情节；2、涉及到亲朋好友的人数是35人，涉及金额是1303万元，属于未向社会公开宣传，不应认定为非法吸收公众存款的金额和人数。经审理查明：被告人唐小飞于2012年6月11日在新余市渝水区袁河小区旁注册经营新余市融盛资产管理有限公司。该公司的经营范围为资产管理、理财服务、投资咨询（不含证券、期货、金融、保险）；财务管理咨询服务；黄金、白银饰品销售；五金、建材批发与零售。2012年至2015年期间，唐小飞未经国家金融监管部门批准以高额利息为诱饵，通过散发传单、搞庆典发放小礼品，口口相传等方式向社会不特定对象吸收资金。其间，被告人唐发根为帮助唐小飞扩大吸收存款数额，积极对外宣传唐小飞公司的效益，以此招徕更多人员出借资金。唐小飞、唐发根借用合法经营的形式，向不特定对象借款，承诺借款月利率2%-3%。唐小飞共向被害人刘某1、谢某、黄某1、李某、吕某、廖某等80人非法吸收公众资金共计人民币1883万元，唐小飞收到吸收的资金后用于放贷、投资洗车行、茶楼等及供自己挥霍，给被害人刘某1、吕某、廖某等人造成直接经济损失共计人民币1292.2025万元；唐发根参与非法吸收被害人刘某2、胡某1、胡某2等39人的资金共计人民币530万元，给被害人谢某、黄某1等人造成直接经济损失共计人民币332.72万元。后公安机关扣押被告人唐小飞赃款19545元。另查明，1、2019年8月26日，被告人唐小飞在深圳市蛇口半岛城邦1期2栋地下停车场被民警抓获；2、经被告人唐发根亲属反映被告人唐发根想投案自首，2019年9月28日，民警将在河南省信阳市罗山县等待的被告人唐发根带回公安机关。上述事实，被告人唐小飞、唐发根在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审质证的被告人唐小飞、唐发根的供述和辩解，被害人刘某1、谢某、黄某1、李某、吕某、廖某、刘某3、袁某1、袁某2、刘某4、刘某5、黄某2、阮某1、杨某、胡某3、张某1、张某2、彭某、傅某、唐某、樊某、阮某2、陈某等人的陈述，证人杨某、何某、刘某6、胡某4、张某3等人的证言，辨认笔录，新余市中级人民法院（2009）余刑二终字第39号判决书，借条，转账凭证，企业信息，归案情况说明，抓获经过，结算票据，扣押决定书，扣押清单，常住人口基本信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人唐小飞向社会不特定公众非法吸收资金人民币1883万元，给投资者造成经济损失人民币1292.2025万元；被告人唐发根参与非法吸收资金人民币530万元，给投资者造成经济损失人民币332.72万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人唐小飞、唐发根所犯罪行成立，指控罪名正确，应予以支持。在共同犯罪中，被告人唐小飞起主要作用，系主犯；被告人唐发根起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人唐小飞归案后能够如实供述其罪行，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。被告人唐发根能够自动投案，并如实供述自己的罪行，具有自首情节，依法可以减轻处罚。被告人唐小飞、唐发根自愿认罪认罚，可以从宽处罚。被告人唐小飞有前科，酌情可以从重处罚。关于被告人唐小飞的辩护人提出被告人唐小飞已经向被害人归还了部分款项，量刑时予以酌情考虑的辩护意见，与事实、证据相符，本院予以采纳。关于被告人唐发根的辩护人提出被告人唐发根在本案中属从犯，具有自首情节的辩护意见，与事实、证据相符，本院予以采纳。关于被告人唐发根的辩护人提出涉及到亲朋好友的人数是35人，涉及金额是1303万元，属于未向社会公开宣传，不应认定为非法吸收公众存款的金额和人数的辩护意见，本院认为，被告人唐小飞在开设公司时便印制了宣传单，当时便有非法吸收公众存款的犯意，后在向亲友借款的同时亦向社会人员借款，或者通过亲友向社会不特定公众吸收资金，这两种情况下向亲友借款的数额应计入犯罪数额中，而被告人唐发根协助唐小飞非法吸收公众存款，向亲友借款的数额亦应计入犯罪数额中。故对该辩护意见，本院不予采纳。综述，根据被告人唐小飞、唐发根的犯罪事实、犯罪情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人唐小飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币七万元上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月26日起至2024年8月25日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清。)二、被告人唐发根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元上缴国库。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月28日起至2022年3月27日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清。)三、公安机关扣押的被告人唐小飞赃款19545元发还给被害人，责令被告人唐小飞继续退赔人民币12902480元返还给被害人，其中被告人唐发根共同退赔人民币3327200元返还给被害人（被害人名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省新余市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  李群燕人民陪审员  熊志华人民陪审员  彭新明二0二0年十月十二日书记员吴凡被告人唐小飞、唐发根共同退赔被害人名单及数额            姓名              损失金额              姓名              损失金额                  刘尚云              126000元              李建刚              38750元                  胡永刚              120000元              廖四保              81000元                  胡小平              73000元              刘  奎              36250元                  严长根              46250元              刘连香              45000元                  李芳英              65000元              刘苏华              80000元                  刘春芳              62000元              李小梅              37500元                  李  勇              80000元              王小丽              42500元                  刘  扬              136700元              胡金春              518500元                  胡根红              38000元              曾  斌              93500元                  刘忠华              75000元              谢淑琴              149900元                  唐金根              31250元              黄爱莲              196700元                  刘满牙              12500元              刘海龙              73600元                  丁小秋              57000元              林少青              91000元                  唐桂香              38000元              袁  琴              18750元                  袁友平              345000元              刘  艺              16000元                  刘秋香              80000元              唐根珠              92500元                  刘  翔              51000元              阮淑梅              53500元                  袁萍（身份证号码360502196811118256）              84500元              袁萍（身份证号码360502197310078211）              141050元      被告人唐小飞单独退赔被害人名单及数额             姓名              损失金额              姓名              损失金额                  阮春生              2506700元              陈发英              49000元                  习梅青              46400元              陈细牙              180000元                  李桂红              18800元              吴  哲              87500元                  胡叁保              1391000元              李晓云              1630600元                  王世根              218000元              邓风连              77000元                  唐金珠              85000元              刘细牙              227500元                  唐  星              156000元              吕细莲              49000元                  罗香英              36000元              廖磊青              70000元                  丁小秋              20000元              刘金根              42125元                  唐会兰              188900元              李永华              300000元                  唐桂香              42500元              黄水妹              85000元                  黄秀连              92500元              阮滔滔              70000元                  郭  琼              175000元              杨俊              118000元                  章红梅              43000元              胡红花              80000元                  李淑萍              58750元              张四根              100000元                  刘保苟              19500元              张  希              140000元                  刘  余              19500元              彭平平              142500元                  胡腾珠              19500元              傅海兵              160000元                  张永华              46250元              樊灵燕              240000元                  罗细连              52500元              陈玉美              8800元                  伍冬根              222500元              龚新根              92500元                  罗春根              75000元              杨俊、张四根              112000元