江苏省常州市天宁区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0402刑初298号 公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。 被告人王某1，男，1988年6月24日生，汉族，大专文化，户籍所在地河南省郑州市巩义市,住山西省高平市。2018年10月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2019年1月14日被逮捕，同年2月2日被取保候审。 辩护人王长春，江苏钟鸣律师事务所律师。 被告人王某2，男，1987年7月26日生，蒙古族，中专文化，户籍所在地内蒙古自治区赤峰市，现住常州市武进区。2018年4月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2019年1月14日被逮捕,同年2月2日被取保候审。 指定辩护人常荣军，江苏常武律师事务所律师。 被告人王某，男，1988年11月30日生，汉族，大学文化，户籍所在地河南省郑州市巩义市。2018年5月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2019年1月14日被逮捕，同年2月2日被取保候审。 辩护人许云春，江苏顺超律师事务所律师。 辩护人高滔，江苏顺超律师事务所律师。 被告人石某，男，1985年9月9日生，汉族，小学文化，户籍所在地河北省廊坊市三河市。2018年10月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2019年1月14日被逮捕，同年3月8日被取保候审。 指定辩护人梅姝，江苏永创律师事务所律师。 指定辩护人宋黎明，江苏永创律师事务所律师。 被告人杨某某，女，1990年9月27日生，汉族，大学文化，、主管，户籍所在地湖北省武汉市黄陂区。2018年5月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2019年1月14日被逮捕，同年2月2日被逮捕。 辩护人顾晓，江苏钟鸣律师事务所律师。 辩护人王乐平，江苏钟鸣律师事务所律师。 被告人余某，男，1990年11月26日生，汉族，初中文化，户籍所在地贵州省贵阳市开阳县。2018年10月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2019年1月14日被逮捕，同年3月25日被取保候审。 指定辩护人缪旭俊，江苏剑南律师事务所律师。 指定辩护人郭峰，江苏剑南律师事务所律师。 被告人赵某某，男，1989年4月25日生，汉族，大专文化，户籍所在地河南省郑州市巩义市。2018年6月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月8日被取保候审，2019年1月14日被逮捕，2月2日被取保候审。 辩护人戴骉，江苏顺超律师事务所律师。 被告人吴某某，女，1996年8月30日生，汉族，中专文化，户籍所在地溧阳市。2018年3月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2019年1月14日被逮捕，同年2月2日被取保候审。 辩护人潘鹏飞，北京大成（常州）律师事务所律师。 被告人宋某某，女，1990年6月16日生，汉族，大学文化，现住深圳市南山区，户籍所在地河南省民权县。2018年5月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指定辩护人沈丽霞，江苏常辉律师事务所律师。 指定辩护人刘乾道，江苏常辉律师事务所律师。 被告人郑某某（别名郑某），男，1990年6月10日生，汉族，小学文化，户籍所在地贵州省开阳县，住贵州省贵阳市。2018年9月7日至2018年9月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临时羁押于贵州省开阳县看守所，于2018年9月13日被刑事拘留，2019年2月1日被取保候审。 指定辩护人徐华芬，江苏森鸿律师事务所律师。 被告人王某，男，1988年10月13日生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省郑州市巩义市，住四川省成都市金牛区。2018年6月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留。 指定辩护人史卫东，江苏高枫律师事务所律师。 指定辩护人汤微娜，江苏高枫律师事务所律师。 被告人张某（曾用名张某），男，1992年10月20日生，汉族，初中文化，户籍所在地江苏省东海县，住浙江省慈溪市。2018年4月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临时羁押于东海县看守所，2018年4月20日被刑事拘留，同年4月26日被取保候审。 指定辩护人蔡丽燕，江苏益同盛律师事务所律师。 指定辩护人蔡理春，江苏益同盛律师事务所律师。 被告人王某3，男，1990年10月13日生，汉族，初中文化，户籍所在地安徽省砀山县。2018年9月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指定辩护人杨金伟，江苏中爵律师事务所律师。 被告人姜某某，女，1987年10月9日生，蒙古族，大专文化，户籍所在地内蒙古自治区赤峰市。2018年4月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指定辩护人张圣晗，江苏泽晟律师事务所律师。 指定辩护人倪俊斌，江苏泽晟律师事务所律师。 被告人何某某，女，1993年3月12日生，汉族，高中文化，户籍所在地江苏省东海县，住浙江省慈溪市。2018年4月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指定辩护人陈冰清，江苏德儒律师事务所律师。 被告人杨某某，男，1992年4月13日生，汉族，大学文化，户籍所在地湖北省武汉市黄陂区。2018年5月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指定辩护人周凯，江苏扬翰律师事务所律师。 被告人刘某某，男，1992年3月12日生，汉族，初中文化，户籍所在地贵州省开阳县。2018年8月10日至2018年8月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临时羁押于贵州省开阳县看守所，同年8月18日被刑事拘留，同年8月20日被取保候审。 指定辩护人王慧，江苏上谷律师事务所律师。 被告人汤某某，男，1992年6月1日生，汉族，大专文化，户籍所在地江西省九江县。2018年10月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 指定辩护人宦强，江苏金牌律师事务所律师。 指定辩护人潘勇，江苏金牌律师事务所律师。 被告人刘某某，女，1990年2月11日生，汉族，初中文化，户籍所在地河南省郑州市巩义市。2018年6月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 被告人吴某，女，1996年12月31日生，汉族，大专文化，户籍所在地溧阳市。2018年7月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。 江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉[2019]295号起诉书指控被告人王某1、王某2、王某、石某、杨某某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、张某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、刘某某、汤某某、刘某某、吴某犯非法吸收公众存款罪于2019年5月21日向本院提起公诉。经公诉机关建议，本院于2019年8月23日决定延期审理，于2019年9月20日决定恢复审理。后经公诉机关再次建议，本院于2019年12月12日决定延期审理，于2020年1月13日决定恢复审理。由于不能抗拒的原因，本院于2020年3月2日裁定中止审理本案，2020年5月13日本院裁定恢复审理。后本院再次于2020年6月4日裁定中止审理本案，并于2020年10月19日决定恢复审理本案并依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛出庭支持公诉。被告人王某1及其辩护人王长春、被告人王某2及其指定辩护人常荣军、被告人王某及其辩护人许云春、高滔、被告人石某及其指定辩护人梅姝、宋黎明、被告人杨某某及其辩护人顾晓、王乐平、被告人余某及其指定辩护人缪旭俊、郭峰、被告人赵某某及其辩护人戴骉、被告人吴某某及其辩护人潘鹏飞、被告人宋某某及其指定辩护人沈丽霞、刘乾道、被告人郑某某及其指定辩护人徐华芬、被告人王某及其指定辩护人史卫东、汤微娜、被告人张某及其指定辩护人蔡丽燕、蔡理春、被告人王某3及其指定辩护人杨金伟、被告人姜某某及其指定辩护人张圣晗、倪俊斌、被告人何某某及其指定辩护人陈冰清、被告人杨某某及其指定辩护人周凯、被告人刘某某及其指定辩护人王慧、被告人汤某某及其指定辩护人宦强、潘勇、被告人刘某某、被告人吴某到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2006年1月20日，孔某（已判刑）成立阜阳市瑞祥建材有限公司（以下简称瑞祥公司）。孔某以公司发展需要资金为由，于2014年先后在南京、常州等地成立分公司，其中阜阳市瑞祥建材有限公司常州分公司（以下简称“常州分公司”）于2014年10月8日成立。常州分公司办公地点：常州市天宁区武青北路6号（听松大厦）510室；经营范围：免烧墙材、地砖、路沿石彩瓦建筑材料的销售。常州分公司设总经理一名，负责管理公司全部事务。总经理下辖市场部、行政部、财务部等三个部门，其中市场部又设总监一名，负责管理市场部全部事务。总监下设一部至六部，每部均由主管及业务员组成，主管对业务员进行管理。 2014年10月至2016年11月间，常州分公司通过业务员在社会上发放传单、打电话、办活动等方式传播吸收资金的信息，并承诺以16%－24%年化利率还本付息，与投资人签订《借款合同》，以此吸收资金。经公安机关核实，常州分公司共向343名被害人吸收资金共计4526.5万元，实际未兑付4219.39万元。具体犯罪事实分述如下： 1.被告人王某1吸收资金共计4526.5万元，实际未兑付4219.39万元。具体是：2014年10月至2016年11月，被告人王某1先后担任常州分公司总监、总经理。期间，王某1个人向被害人潘某1、谈某1、陈某1、彭某1、张某1、黄某1、姚某1等7人，吸收资金155万元，实际未兑付143.86万元，王某1在担任阜阳市瑞祥建材有限公司常州分公司总监期间公司非法吸收资金计4371.5万元，实际未兑付4075.53万元。 2.被告人王某2吸收资金共计1992万元，实际未兑付1817.67万元。具体是：2014年10月至2016年4月，被告人王某2在常州分公司担任总经理。期间，王某2吸收资金共计1992万元，实际未兑付1817.67万元。 3.被告人王某吸收资金共计1819万元，实际未兑付1697.9万元。具体是：2014年10月至2016年11月，被告人王某在常州分公司先后担任市场部二部经理、总监。期间，被告人王某个人向被害人包某某、李某1、郑某1、钱某1、金某1、吴某1、陆某1、张某2、顾某1、金某2等10人吸收资金共计210万元，实际未兑付196.61万元；在担任市场二部经理期间，吸收资金共计976万元，实际未兑付885.9万元；在担任总监期间，吸收资金共计633万元，实际未兑付615.39万元。 4.被告人石某吸收资金共计1323.5万元，实际未兑付1237.67万元。具体是：2014年10月至2016年10月，被告人石某在常州分公司担任市场部一部经理。期间，被告人石某个人向被害人周某1、郑某2、叶某1、丁某1、吉某、赵某1等6人，吸收资金共计122.5万元，实际未兑付114.91万元；在担任市场一部经理期间，吸收资金共计1201万元，实际未兑付1122.76万元。 5.被告人杨某某吸收资金共计943万元，实际未兑付829.59万元。具体是：2014年10月至2016年11月，被告人杨某某在常州分公司先后担任市场部二部主管、二部经理，期间，杨某某个人向被害人曹某、沈某、陈某2、牟某、史某1、刘某1、王某1、诸某、李某2、倪某1、潘某2、邱某、王某2、谢某、贾某、徐某1、薛某1、张某3、徐某2、钱某2、杨某1、周某2等22人，吸收资金共计326万元，实际未兑付300.76万元；在担任市场二部主管期间，吸收资金共计290万元，实际未兑付211.29万元；在担任市场二部经理期间，吸收资金共计327万元，实际未兑付317.54万元。 6.被告人余某吸收资金共计695万元，实际未兑付642.65万元。具体是：2014年10月至2016年10月，被告人余某在常州分公司担任市场部三部经理。期间，余某个人向被害人陈某3、陶某1、陈某4、刘某2、缪某1、陶某2、陈某5、周某3、许某1、蒋某1、陈某6、谈某2、戴某1、芮某1、陶某3、李某3、鲍某、黄某2、钱某3、滕某等20人，吸收资金共计290万元，实际未兑付265.94万元；在担任市场三部经理期间，吸收资金共计405万元，实际未兑付376.71万元。 7.被告人赵某某吸收资金共计693万元，实际未兑付644.54万元。具体是：2014年10月至2016年10月，被告人赵某某在常州分公司担任市场部二部主管、六部经理。期间，赵某某个人向被害人王某3、周某4、刘某3、顾某2、朱某1、是德芳、许某2、廉某、张某4、薛某2、周某5、陈某7、徐某3、夏某等14人，吸收资金共计397万元，实际未兑付366.81万元；在担任市场二部主管期间，吸收资金共计163万元，实际未兑付148.49万元；在担任市场六部经理期间，吸收资金共计133万元，实际未兑付129.24万元。 8.被告人吴某某吸收资金共计583万元，实际未兑付543.96万元。具体是：2014年11月至2016年11月，被告人吴某某在常州分公司担任市场部一部业务员，期间，吴某某个人向被害人胡某1、徐某4、朱某2、周某6、徐某5、吴某2、丁某2、章某1、汤某1、何某1、朱某3、黄某3、汤某2、卢某、乐某、王某4、王某5、王某6、吴某3等19人，吸收资金共计583万元，实际未兑付543.96万元。 9.被告人宋某某吸收资金共计243万元，实际未兑付228.15万元。具体是：2015年4月至2016年10月，被告人宋某某在常州分公司担任市场部二部业务员、二部主管。期间，宋某某个人向被害人蒋某2、黄某4、周某7、都某、章某2、戴某2、倪某2、洪某、金某3、王某7、毛某、吴某4、史某2、虞某、陈某8、蒋某3、薛某3、彭某2、倪某3、章某3、金某4、刘某1等22人，吸收资金共计243万元，实际未兑付228.15万元。 10.被告人郑某某吸收资金共计254万元，实际未兑付238.4万元。具体是：2014年10月至2016年ｌ1月，被告人郑某某在常州分公司担任市场部三部业务员。期间，郑某某个人向被害人叶某2、陆某2、何某2、史某3、缪某2、张某5、姚某2、姚某3、宗某、王某8、殷某1、芮某2、王某9、孙某1、胡某2、马某1、田某、韩某、王某10、顾某3、邵某、周某8、余某1、周某9、周某10、潘某3、何某3、孙某2等28人，吸收资金共计254万元，实际未兑付238.4万元。 11.被告人王某吸收资金共计208万元，实际未兑付196.1万元。具体是：2015年4月至2016年10月，被告人王某在常州分公司担任市场部二部业务员、二部主管。期间，王某个人向被害人丁某3、张某6、陆某3、王某11、王某12、金某5、蒋某4、陆某4、秦某1、恽金兴、何某4、刘某4、许某3、朱某4、王某13、朱某5、盛某1、孙某3、霍某、王某14、胡某3等21人，吸收资金共计208万元，实际未兑付196.1万元。 12.被告人张某吸收资金共计211.5万元，实际未兑付199.61万元。具体是：2015年4月至2016年11月，被告人张某在常州分公司担任市场部一部业务员。期间，张某个人向被害人陆某5、倪某4、李某4、孙某4、李某5、李某6、蒋某5、濮某、周某11、朱某6、谈某3、钱某4、黄某5、赵某2、赵某3、黄某6、祝某、蒋某6、顾某4、陈某9等20人，吸收资金共计211.5万元，实际未兑付199.61万元。 13.被告人王某3吸收资金共计212万元，实际未兑付199.65万元。具体是：2015年6月至2016年10月，被告人王某3在常州分公司担任市场部二部业务员。期间，王某3个人向被害人杨某2、李某7、吴某5、白某、张某7、邰某1、邰某2、宦某、赵某4、顾某1、李某8、承某某、姚某4、过某某、狄某、朱某7、叶某3、姜某、蔡某等19人，吸收资金共计212万元，实际未兑付199.65万元。 14.被告人姜某某吸收资金共计151万元，实际未兑付140.62万元。具体是：2014年10月至2016年6月，被告人姜某某在常州分公司担任行政部部长、市场部一部业务员。期间，姜某某个人向被害人朱某8、王某15、李某9、朱某9、郁某、何某5等6人，吸收资金共计151万元，实际未兑付140.62万元。 15.被告人何某某吸收资金共计140万元，实际未兑付130.75万元。具体是：2015年6月至2016年10月，被告人何某某在常州分公司担任市场部一部业务员。期间，何某某个人向被害人董某、潘某4、殷某2、钱某5、刘某5、张某8、陈某10、王某16等8人，吸收资金共计140万元，实际未兑付130.75万元。 16.被告人杨某某吸收资金共计133万元，实际未兑付126.19万元。具体是：2015年10月至2016年10月，被告人杨某某在常州分公司担任市场部二部业务员。期间，杨某某个人向被害人吴某6、程某、杭某、王某17、钱某6、陈某11、笪某某、顾某5、曾某、马某2、上某、丁某4、岳某等13人，吸收资金共计133万元，实际未兑付126.19万元。 17.被告人刘某某吸收资金共计112万元，实际未兑付102.84万元。具体是：2015年3月至2016年10月，被告人刘某某在常州分公司担任市场部二部业务员。期间，刘某某个人向被害人张某9、李某10、刘某6、高某、王某18、玄某某、刘某7等7人吸收资金共计112万元，实际未兑付102.84万元。 18.被告人汤某某吸收资金共计106万元，实际未兑付95.75万元。具体是：2014年11月至2016年6月，被告人汤某某在常州分公司担任市场部业务员、五部经理。期间，汤某某个人向被害人杨某3、王某19、周某2、盛某2、赵某1等5人，吸收资金共计70万元，实际未兑付63.05万元；在担任五部经理期间，吸收资金共计36万元，实际未兑付32.7万元。 19.被告人刘某某吸收资金共计88万元，实际未兑付81.63万元。具体是：2015年4月至2016年6月，被告人刘某某在常州分公司担任市场部二部业务员。期间，刘某某个人向被害人夏某、秦某2、孙某5、金某6、胥某、吴某7、尹某、孙某6、冯某、王某20等11人，吸收资金共计88万元，实际未兑付81.63万元。 20.被告人吴某吸收资金共计79.5万元，实际未兑付74.02万元。具体是：2015年3月至2016年7月，被告人吴某在常州分公司担任市场部二部业务员。期间，吴某个人向被害人威某某、朱某10、钱某7、余某2、王某21、李某11、郑某3、吴某8、王某22、徐某6（徐某7）、许某4、万某等12人，吸收资金共计79.5万元，实际未兑付74.02万元。 2016年11月，本案因被害人报案而案发。2018年3月至2018年10月，被告人张某、杨某某、刘某某先后被公安人员抓获归案，其余被告人接公安人员或其他同案犯电话通知后到案，并如实供述了上述犯罪事实，其中，被告人王某2电话通知被告人王某1、王某、余某、姜某某、汤某某至新丰街派出所投案；被告人杨某某电话通知被告人宋某某、王某3、杨某某至新丰街派出所投案；被告人余某通知同案犯赵某至新丰街派出所投案；被告人何某某电话通知同案犯田某某至新丰街派出所投案。 2019年2月1日、2019年5月7日，被告人王某1及其家属（代其）退出赃款12万元。2019年2月1日、2019年5月16日，被告人王某2家属代其退出赃款11万元。2019年2月1日、2019年5月8日，被告人王某及其家属（代其）退出赃款7.12万元。2019年5月8日，被告人石某退出赃款3万元。2019年2月1日、2019年5月7日，被告人杨某某及其家属（代其）退出赃款6万元。2019年3月22日，被告人余某家属代其退出赃款2万元。2019年2月1日、2019年5月8日，被告人赵某某及其家属（代其）退出赃款3.5万元。2019年2月1日，被告人吴某某家属代其退出赃款4万元。2019年5月7日，被告人宋某某退出赃款2万元。2019年5月8日，被告人郑某某退出赃款0.4万元2019年5月8日，被告人王某退出赃款2万元。2019年5月7日，被告人王某3退出赃款1.78万元。2019年5月8日，被告人姜某某退出赃款3万元。2019年5月7日，被告人杨某某退出赃款1.5万元。2019年5月6日，被告人汤某某退出赃款2.5万元。2019年5月8日，被告人刘某某退出赃款0.5万元。2019年5月6日，被告人吴某退出赃款2.5万元。 为证实起诉指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据材料，据此认为，上述被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，属共同犯罪。被告人王某2王某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，均应当按照所参与的或组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人石某、杨某某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、张某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、刘某某、汤某某、刘某某、吴某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，均应当从轻处罚。被告人石某在有期徒刑刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，属累犯，应当从重处罚。被告人王某2、王某1、王某、石某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、汤某某、刘某某、吴某自动投案如实供述自己的罪行，属自首，均可以从轻处罚。被告人杨某某、张某、刘某某归案后如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚。被告人王某2、杨某某、余某、姜某某、何某某协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人，属立功，均可以从轻处罚。 被告人王某1、王某2、王某、石某、杨某某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、张某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、刘某某、汤某某、刘某某、吴某对起诉指控的事实均无异议。 被告人王某1的辩护人的意见为：一、王某1具有自首情节，可以从轻处罚；二、本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪。首先从形式上看，吸收存款和借款都是以阜阳市瑞祥建材有限公司的名义进行。其次，本案也不属于“虽然以单位名义实施但是不属于单位犯罪而应以自然人犯罪论”的情况。三、假如认定本案为自然人犯罪，王某1也应当认定为从犯。1、从主观上来看，王某1并非此次共同犯罪的起意者，没有实施非法吸收公众存款的故意。首先，根据侦查机关提供的证据可知，此案是阜阳市瑞祥建材有限公司和孔某以非法吸收公众存款为目的而实施的共同犯罪。其次，王某1对阜阳市瑞祥建材有限公司业务合法性存在错误认识。2、从客观上来看，公司所吸收进来的资金，均由公司财务进行统一收取，并未有中途截取资金的行为；其次吸收进来的资金均归公司法定代表人孔某处置和支配，王某1完全不享有资金的处置权，客户资金的损失大小均由孔某决定和导致。四、起诉书认定的关于王某1职务、工作时间段及涉及吸收资金数额是错误的。公诉机关将该分公司自2014年10月至2016年11月，即成立至倒闭期间所有部门业绩算在王某1身上是错误的。五、公诉机关将王某1作为主犯并要求其对4526.5万元的犯罪数额承担刑事责任，违背我国刑法罪责刑相适应的基本原则，有舍本取末之嫌。六、在本起共同犯罪中王某2的作用明显大于王某1。七、王某1主观恶性较小，其本身也是受害人。八、王某1无犯罪前科，系初犯偶犯，认罪态度好，且积极退赔退赃。综上，请求法庭从被告人犯罪事实、情节、悔罪表现、对社会危害程度以及改造的难易程度来综合考虑，并结合辩护人的意见，对王某1从轻处理。 被告人王某2的辩护人的意见为：一、对指控被告人王某2犯非法吸收公众存款罪犯罪事实及定性无异议。二、指控王某2是本案主犯证据不足。首先，阜阳市瑞祥建材有限公司常州分公司是阜阳市瑞祥建材有限公司法定代表人孔某注册成立的，非法吸收公众存款犯罪起意提出和策划是她和她手下的运营中心王某那些人，而王某2没有参与，他只是一个执行者，受害人的资金也不是王某2掌控的，多是总部派统一指派财务人员来管理的。其次营销人员的基本工资及提成工资并不是王某2来制定的，多是孔某及她手底下运营中心制定的。再次王某2在分公司所负责的职责范围主要是分公司的日常管理，主要营销人员也不是王某2招聘的，王某2对该分公司的人财没有实质的掌控权。三、本案是一起单位犯罪，公诉机关没有把阜阳市瑞祥建材有限公司立为被告人。四、被告人王某2是主动投案如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻、减轻处罚。五、被告人王某2协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人，属立功，依法可以从轻、减轻处罚。六、被告人王某2是初犯、偶犯，无前科，主观恶性较小。七、被告人王某2案发后积极退赃。八、被告人王某2现在愿意认罪认罚，具有从轻从宽处罚情节。九、被告人王某2一贯表现较好，遵纪守法。综上所述，公诉机关指控被告人王某2是本案主犯证据不足，本案是一起单位犯罪，被告人具有可以从轻、减轻处罚的情节，请求合议庭量刑时予以综合考虑。 被告人王某的辩护人的意见为：对指控被告人王某构成非法吸收公众存款罪定性没有异议。一、被告人具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。二、被告人有立功情节，可以从轻或减轻处罚。三、被告人认罪认罚，无其他前科，系初犯，认罪态度较好，有悔罪表现，可以酌定从轻处罚。四、被告人积极退赃并同意缴纳罚金，可以酌定从轻处罚。五、被告人在整个案件过程中，充其量是一个管理人员，总监仅仅是挂个头衔而已，没有任何业绩，更没有任何工资和提成，其所起的作用并不是主导作用应当作为从犯来认定，从而减轻处罚。请求法庭量刑时对被告人减轻处罚并宣告缓刑。 被告人石某的辩护人的意见为：一、对本案定性没有异议，对指控的金额也没有异议。二、被告人石某具有法定或者酌定的从轻情节。1、被告人石某在犯罪中起次要作用系从犯，应当从轻处罚。2、被告人石某自动投案如实供述自己的罪行，属自首，可以从轻处罚。3、被告人石某及时退赃，尽量弥补造成的损害后果，请求法庭在量刑时能对被告人予以从轻处罚。4、被告人石某犯罪的主观恶性较小，可以酌情从轻处罚。三、被告人石某患有严重疾病，建议对被告人适用缓刑，如不能适用缓刑，也请求法庭考虑对被告人采取监外执行或其他更有利于被告人进行康复治疗的刑罚。 被告人余某的辩护人的意见为：辩护人认为起诉书指控被告人余某的犯罪基本清楚，罪名成立。一、从本案事实分析被告人余某的犯罪起因、行为后果、案件形成、案件结果：1、被告人余某通过招聘进入阜阳市瑞祥建材有限公司常州分公司，目的仅是为了找一份稳定的工作。2、被告人余某家庭并不富裕，经过此次事件，已经对找工作产生了阴影。3、被告人余某的行为分析，被告人不存在欺骗的故意，实施的行为仅是正常销售的行为，在做业务期间，完全按照公司的要求进行操作，所有款项并非进入被告人个人账户，而是均直接交于公司。二、从被告人余某的悔罪表现看，已认识到造成后果的严重性。1、被告人归案后，如实主动的供述犯罪事实，存在自首情节。2、被告人自愿适用认罪认罚，当庭认罪，悔罪态度好，已经退赃，愿意缴纳罚金。3、被告人认识到当初盲目根据公司规则实施行为，自己对于法律认识错误，才会犯错，现在表示非常后悔。三、从量刑角度看：1、被告人案发前没有前科劣迹，没有受过任何行政处罚或者刑事处罚，系偶犯、初犯。2、被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯。3、被告人存在自首情节，可以从轻处罚。4、被告人具有立功情节，可以从轻处罚。4、被告人主观恶性小，自愿适用认罪认罚制度，当庭认罪，悔罪态度好，已经退赃，愿意缴纳罚金。综上所述，恳请法庭能够对余某从轻处罚适用缓刑。 被告人赵某某的辩护人的意见为:对公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪没有异议。但认为被告人具有以下从轻或减轻的法定与酌定情节。1、被告在犯罪后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚。2、被告人当庭认罪认罚，悔罪态度良好。3、被告人系从犯，应当从轻或减轻处罚。4、被告人在家庭条件较为困难的情况下，仍然积极退出部分违法所得，希望法庭酌情从轻处罚。5、被告人系初犯、偶犯，并不是犯意提起者、吸揽资金控制者，主观恶性较小，希望法庭酌情从轻处罚。6、本案吸揽资金控制者孔某因非法吸收公众存款6000余万元，被判处有期徒刑六年，恳请法庭依据“罪刑相适应”的原则，酌情从轻处罚被告人赵某某。7、被告人赵某某与另一被告人刘某某系夫妻关系，两人生育一子年龄尚小，需要抚养，被告人也深刻认识到自己行为的社会危害性，恳请法院可以对被告人从轻处罚。8、被告人有立功情节，希望法庭从轻或减轻处罚。综上所述，恳请法庭依法对被告人从轻、减轻处罚，适用缓刑。 被告人吴某某的辩护人的意见为：对于起诉书指控被告人犯非法吸收公众存款罪无异议。一、被告人自动投案如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻、减轻或免除处罚。二、被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。三、被告人已积极退赃，依法可以从轻处罚。四、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从轻或减轻处罚。五、被告人作为一般业务员，即使需要追究其刑事责任，也可以从轻处罚。六、被告人患有重度抑郁症和中度焦虑症，希望量刑时能予以考虑。七、是否应当过度保护被害人的投机性冒险利益受损。被害人在明知瑞祥公司不具备和公某存款资质的前提下，仍然进行投资，期望通过投机取巧赚取快钱，法律不能肯定并鼓励这种投机取巧的行为，也不应当过度保护被害人的投机性冒险利益受损。建议对被告人判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。 被告人宋某某的辩护人的意见为：一、对公诉机关指控被告人构成非法吸收公众存款罪没有异议。二、被告人具备可以从轻、减轻处罚的法定及酌定量刑情节。1、被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。2、被告自动投案，并能如实供述自己的罪行，属自首，可以从轻或减轻处罚。3、从犯罪的主观要件来说，被告人并非明知自己的行为构成非法吸收公众存款罪。其并没有意识到所从事的工作涉嫌违法犯罪，主观恶性较小，没有犯罪故意。4、被告人无前科，系初犯。当庭认罪认罚，其悔罪态度和悔罪表现很明确。5、被告人及其家属也一直在积极主动想办法退赔受害人款项，尽力弥补受害人的损失。应酌定对被告人从轻或减轻处罚。请求法庭量刑时给予从轻判处，并适用缓刑。 被告人郑某某的辩护人的意见为：一、本案事实清楚，证据确凿，被告人的行为确已构成非法吸收公众存款罪。二、被告人具有如下从轻或减轻处罚的情节。1、被告人一贯表现良好，从未受到过刑事处罚，此次犯罪是初犯。2、被告人有自首情节，可以从轻或减轻处罚。3、被告人系从犯，应当对其从轻处罚。4、被告人归案后认罪伏法，具有悔罪表现。综上，请求法院能判处缓刑。 被告人王某的辩护人的意见为：一、被告人在实施犯罪过程中，按照公司的要求，其行为完全是为单位的利益而不是个人的利益，因此被告人在共同犯罪中起次要作用，属从犯，应当从轻、减轻处罚。二、被告人主动投案如实交代犯罪事实，属自首，可以从轻、减轻处罚。三、被告人认罪态度较好，无前科劣迹，属初犯，且已退赃二万元，愿意继续退赃，可以从轻处罚。综上所述，建议对被告人减轻处罚。 被告人张某的辩护人的意见为：对起诉书指控被告人犯非法吸收公众存款的犯罪事实无异议。就量刑发表以下意见：1、被告在共同犯罪中起次要作用，应当从轻处罚。2、被告人自身获利很少。3、被告人如实供述自己的罪行，认罪态度好，有悔罪表现，愿意退赔。被告人主动说服其妻子何某某到公安机关自首，之后也给同事郑某某打电话让其去公安机关自首。4、被告人没有前科与不良记录，且孩子年幼需要照顾，社会危害性小。综上所述，建议对被告人判处缓刑。 被告人王某3的辩护人的意见为：对起诉指控被告人的犯罪事实及定性没有异议。一、被告人系自首，认罪态度较好。二、被告开始并不知道公司及其本人的行为涉嫌非法吸收公众存款。被告人自身也是受害者之一，希望法庭对此予以考虑。三、被告人属从犯。四、被告人到案后积极主动退赃，此次是初犯。希望法庭对被告人适用从轻、减轻处罚，判处缓刑。 被告人姜某某的辩护人的意见为：一、对公诉机关指控的罪名、犯罪数额没有异议。但被告人在本案中的作用较小。二、被告人具有自首情节，依法应当对其从轻处罚或者减轻处罚。三、被告人系初犯，主观恶性较小。四、被告人到案后认罪、悔罪态度较好，主动退赃3万元，依法可对其从轻处罚。五、被告人到案后，电话通知被告人石某投案，属立功，依法可对其从轻处罚。综上，请求法庭综合考虑情节，能够对被告人适用缓刑。 被告人何某某的辩护人的意见为：一、对起诉书指控被告人的行为构成的罪名和基本事实无异议。二、被告人具有以下法定、酌定从轻或减轻的情节。1、被告人系自首，可以从轻处罚。2、被告人有立功行为，可以从轻处罚。3、被告人系初犯、偶犯，主观恶性较小。4、被告人系从犯，在共同犯罪中起次要作用，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。5、被告人犯罪情节较轻，社会危害性小。综上所述，请求法庭对被告人从轻、减轻处罚。 被告人杨某某的辩护人的意见为：对起诉书指控被告人涉嫌非法吸收公众存款的定性没有异议，并对起诉书中对被告人认定的涉案金额也没有异议。被告人具有以下从轻或减轻处罚的情节：1、被告人系自首，依法可以从轻或减轻处罚。2、被告人系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。3、被告人无其他犯罪记录，系初犯，案发后主动认罪认错态度较好，确有悔罪表现。请求法院酌情从轻处罚。 被告人刘某某的辩护人的意见为：对公诉机关指控的罪名没有异议。但被告人存在以下从轻处罚的情节。1、被告人在共同犯罪中所起的作用很小，建议对其从轻处罚。2、被告人系初犯，主观恶性小。3、被告人愿意尽其所能退出违法所得。4、被告人认罪、悔罪态度较好。综上请求能够对被告人适用缓刑。 被告人汤某某的辩护人的意见为：对起诉书指控的罪名没有异议。一、被告人具有自首情节，确有悔罪表现，可以从轻处罚。二、本案系共同犯罪，被告人在共同犯罪中起次要作用，属从犯，依法应当从轻处罚。三、被告人系初犯、偶犯，平时表现良好，无任何犯罪记录，请求量刑时从轻处理。四、被告人涉案金额相对较小，且已退出赃款2.5万元。综上所述，建议对被告人从轻处理，判处缓刑。 经审理查明：2006年1月20日，孔某（已判刑）成立阜阳市瑞祥建材有限公司。孔某以公司发展需要资金为由，于2014年先后在南京、常州等地成立分公司，其中阜阳市瑞祥建材有限公司常州分公司（以下简称“常州分公司”）于2014年10月8日成立。常州分公司办公地点：常州市天宁区武青北路6号（听松大厦）510室。经营范围：免烧墙材、地砖、路沿石彩瓦建筑材料的销售。常州分公司设总经理一名，负责管理公司全部事务。总经理下辖市场部、行政部、财务部等三个部门，其中市场部又设总监一名，负责管理市场部全部事务。总监下设一部至六部，每部均由主管及业务员组成，主管对业务员进行管理。 2014年10月至2016年4月期间王某2担任常州分公司负责人，全面负责公司管理，2016年4月后王某2离开常州分公司；2014年10月至2016年4月王某1担任常州分公司市场部总监，负责常州分公司日常业务管理，2016年4月王某2离开分公司后由其全面负责常州分公司工作。2014年10月至2016年6月期间被告人王某担任常州分公司市场二部经理，2016年6月至11月担任市场二部总监，仍然管理二部业务。 2014年10月至2016年11月间，常州分公司通过业务员在社会上发放传单、打电话、办活动等方式传播吸收资金的信息，并承诺以16%－24%年化利率还本付息，与投资人签订《借款合同》，以此吸收资金。期间常州分公司共向343名被害人吸收资金共计4526.5万元，实际未兑付4219.39万元。具体犯罪事实分述如下： 1.被告人王某1吸收资金共计4526.5万元，实际未兑付4219.39万元。具体是：被告人王某1先后担任常州分公司总监、总经理。2014年10月至2016年11月，王某1个人吸收资金155万元，现已查实被害人7人，实际未兑付143.86万元；王某1在担任阜阳市瑞祥建材有限公司常州分公司总监期间公司吸收资金计4371.5万元，实际未兑付4075.53万元。 2.2014年10月至2016年4月，被告人王某2在常州分公司担任总经理期间，公司吸收资金共计1992万元，实际未兑付1817.67万元。 3.被告人王某吸收资金共计1819万元，实际未兑付1697.9万元。具体是：被告人王某在常州分公司先后担任市场部二部经理、总监。2014年10月至2016年11月，被告人王某个人吸收资金共计210万元，现已查实被害人10人，实际未兑付196.61万元；在担任市场二部经理期间，其所管理的二部吸收资金共计976万元，实际未兑付885.9万元；在担任总监期间，公司吸收资金共计633万元，实际未兑付615.39万元。 4.被告人石某吸收资金共计1323.5万元，实际未兑付1237.67万元。具体是：2014年10月至2016年10月，被告人石某在常州分公司担任市场部一部经理期间，其个人吸收资金共计122.5万元，现已查实被害人6人，实际未兑付114.91万元；在担任市场一部经理期间，其所管理的一部吸收资金共计1201万元，实际未兑付1122.76万元。 5.被告人杨某某吸收资金共计943万元，实际未兑付829.59万元。具体是：被告人杨某某在常州分公司先后担任市场部二部主管、二部经理。2014年10月至2016年11月期间，杨某某个人吸收资金共计326万元，现已查实被害人22人，实际未兑付300.76万元；在担任市场二部主管期间，其所管理的部门吸收资金共计290万元，实际未兑付211.29万元；在担任市场二部经理期间，其所管理的部门吸收资金共计327万元，实际未兑付317.54万元。 6.被告人余某吸收资金共计695万元，实际未兑付642.65万元。具体是：2014年10月至2016年10月，被告人余某在常州分公司担任市场部三部经理期间，余某个人吸收资金共计290万元，现已查实被害人20人，实际未兑付265.94万元；在担任市场三部经理期间，其所管理的部门吸收资金共计405万元，实际未兑付376.71万元。 7.被告人赵某某吸收资金共计693万元，实际未兑付644.54万元。具体是：被告人赵某某在常州分公司担任市场部二部主管、六部经理。2014年10月至2016年10月期间，赵某某个人吸收资金共计397万元，现已查实被害人14人，实际未兑付366.81万元；在担任市场二部主管期间，其所管理的部门吸收资金共计163万元，实际未兑付148.49万元；在担任市场六部经理期间，其所管理的部门吸收资金共计133万元，实际未兑付129.24万元。 8.被告人吴某某吸收资金共计583万元，实际未兑付543.96万元。具体是：2014年11月至2016年11月，被告人吴某某在常州分公司担任市场部一部业务员期间，吴某某个人吸收资金共计583万元，现已查实被害人19人，实际未兑付543.96万元。 9.被告人宋某某吸收资金共计243万元，实际未兑付228.15万元。具体是：被告人宋某某先后在常州分公司担任市场部二部业务员、二部主管。2015年4月至2016年10月期间，宋某某个人吸收资金共计243万元，现已查实被害人22人，实际未兑付228.15万元。 10.被告人郑某某吸收资金共计254万元，实际未兑付238.4万元。具体是：2014年10月至2016年l1月，被告人郑某某在常州分公司担任市场部三部业务员期间，郑某某个人吸收资金共计254万元，现已查实被害人28人，实际未兑付238.4万元。 11.被告人王某吸收资金共计208万元，实际未兑付196.1万元。具体是：2015年4月至2016年10月，被告人王某在常州分公司担任市场部二部业务员、二部主管期间，王某个人吸收资金共计208万元，现已查实被害人21人，实际未兑付196.1万元。 12.被告人张某吸收资金共计211.5万元，实际未兑付199.61万元。具体是：2015年4月至2016年11月，被告人张某在常州分公司担任市场部一部业务员期间，张某个人吸收资金共计211.5万元，现已查实被害人20人，实际未兑付199.61万元。 13.被告人王某3吸收资金共计212万元，实际未兑付199.65万元。具体是：2015年6月至2016年10月，被告人王某3在常州分公司担任市场部二部业务员期间，王某3个人吸收资金共计212万元，现已查实被害人19人，实际未兑付199.65万元。 14.被告人姜某某吸收资金共计151万元，实际未兑付140.62万元。具体是：2014年10月至2016年6月，被告人姜某某在常州分公司担任行政部部长、市场部一部业务员期间，姜某某个人吸收资金共计151万元，现已查实被害人6人，实际未兑付140.62万元。 15.被告人何某某吸收资金共计140万元，实际未兑付130.75万元。具体是：2015年6月至2016年10月，被告人何某某在常州分公司担任市场部一部业务员期间，何某某个人吸收资金共计140万元，现已查实被害人8人，实际未兑付130.75万元。 16.被告人杨某某吸收资金共计133万元，实际未兑付126.19万元。具体是：2015年10月至2016年10月，被告人杨某某在常州分公司担任市场部二部业务员期间，杨某某个人吸收资金共计133万元，现已查实被害人13人，实际未兑付126.19万元。 17.被告人刘某某吸收资金共计112万元，实际未兑付102.84万元。具体是：2015年3月至2016年10月，被告人刘某某在常州分公司担任市场部二部业务员期间，刘某某个人吸收资金共计112万元，现已查实被害人7人，实际未兑付102.84万元。 18.被告人汤某某吸收资金共计106万元，实际未兑付95.75万元。具体是：被告人汤某某在常州分公司担任市场部业务员、五部经理。2014年11月至2016年6月期间，汤某某个人吸收资金共计70万元，现已查实被害人5人，实际未兑付63.05万元；在担任五部经理期间，其所管理的部门吸收资金共计36万元，实际未兑付32.7万元。 19.被告人刘某某吸收资金共计88万元，实际未兑付81.63万元。具体是：2015年4月至2016年6月，被告人刘某某在常州分公司担任市场部二部业务员期间，刘某某个人吸收资金共计88万元，现已查实被害人11人，实际未兑付81.63万元。 20.被告人吴某吸收资金共计79.5万元，实际未兑付74.02万元。具体是：2015年3月至2016年7月，被告人吴某在常州分公司担任市场部二部业务员期间，吴某个人吸收资金共计79.5万元，现已查实被害人12人，实际未兑付74.02万元。 2018年3月至2018年10月，被告人张某、杨某某、刘某某先后被公安机关抓获归案，其余被告人接公安机关或其他同案犯电话通知后到案，并如实供述了自己的犯罪事实。其中，被告人王某2电话通知被告人王某1、王某、余某、姜某某、汤某某至新丰街派出所投案；被告人杨某某电话通知被告人宋某某、王某3、杨某某至新丰街派出所投案；被告人余某通知同案犯赵某至新丰街派出所投案；被告人何某某电话通知同案犯田某某至新丰街派出所投案。 2019年2月1日、2019年5月7日，被告人王某1及其家属（代其）退出赃款12万元。2019年2月1日、2019年5月16日，被告人王某2家属代其退出赃款11万元。2019年2月1日、2019年5月8日，被告人王某及其家属（代其）退出赃款7.12万元。2019年5月8日，被告人石某退出赃款3万元。2019年2月1日、2019年5月7日，被告人杨某某及其家属（代其）退出赃款6万元。2019年3月22日，被告人余某家属代其退出赃款2万元。2019年2月1日、2019年5月8日，被告人赵某某及其家属（代其）退出赃款3.5万元。2019年2月1日，被告人吴某某家属代其退出赃款4万元。2019年5月7日，被告人宋某某退出赃款2万元。2019年5月8日，被告人郑某某退出赃款0.4万元2019年5月8日，被告人王某退出赃款2万元。2019年5月7日，被告人王某3退出赃款1.78万元。2019年5月8日，被告人姜某某退出赃款3万元。2019年5月7日，被告人杨某某退出赃款1.5万元。2019年5月6日，被告人汤某某退出赃款2.5万元。2019年5月8日，被告人刘某某退出赃款0.5万元。2019年5月6日，被告人吴某退出赃款2.5万元。 本案在本院审理期间，被告人吴某某退出赃款12万元；被告王某退出赃款4.2万元；被告人张某退出赃款5.8万元；被告人王某3退出赃款4.02万元；被告人姜某某退出赃款1万元；被告人何某某赃款4万元；被告人杨某某退出赃款2.5万元；被告人汤某某退出赃款0.5万元；被告人刘某某退出赃款2.1万元；被告人宋某某退出赃款5.2万元；被告人赵某某退出赃款0.4万元；被告人杨某某退出赃款1万元（现均暂存于本院）。 上述事实，由经庭审举证、质证的下列证据予以证实： 1.营业执照、企业资料查询表及设立资料、公司章程、房屋租赁合同及产权证证明：瑞祥公司、常州分公司成立及办公地点、经营范围等情况。 2.中国银监会常州监管分局《关于核实有关企业是否具备吸收公众存款等金融业务资质的函复》证明：中国银监会常州监管分局并未批准常州分公司从事银行业金融机构的业务活动，上述企业不具备吸收公众存款等金融业务资质。 3.被告人照片、常住人口基本信息、人员信息、电话查询记录、刑事判决书、释放证明书证明：各被告人的基本身份信息以及是否具有前科劣迹情况。 4.受案登记表、立案决定书、发破案经过、抓获经过、情况说明、羁押证明证明：本案案发、破案以及各被告人到案的经过情况。被告人张某、杨某某、刘某某、宋威被抓获归案，其余人投案自首。 5.南京市鼓楼区人民法院刑事判决书、南京市公安局鼓楼分局的拘留证、逮捕证证明：2018年3月23日，孔某因犯非法吸收公众存款罪被南京市鼓楼区人民法院判处有期徒刑六年。 6.投资人潘某1、谈某1、陈某1、彭某1、张某1、黄某1、姚某1、包某某、李某1、郑某1、钱某1、金某1、吴某1、陆某1、张某2、顾某1、金某2、周某1、郑某2、叶某1、丁某1、吉某、赵某1、曹某、沈某、陈某2、牟某、史某1、刘某1、王某1、诸某、李某2、倪某1、潘某2、邱某、王某2、谢某、贾某、徐某1、薛某1、张某3、徐某2、钱某2、杨某1、周某2等人的陈述笔录及借款合同、收据、银行卡刷卡单等投资凭证证明：投资人的投资情况及签订借款合同并支付投资款的相关情况。 7.证人孔某的证言证明：其系瑞祥公司的法定代表人、实际出资人，以瑞祥公司名义向社会融资系其提出。在南京、常州等地开设有分公司，南京、常州分公司刚开始是销售电动车的，后来产业资金紧张后分公司就开始做融资了，分公司有账户，但都没有用。常州分公司2014年10月注册成立，2015年3月开始营业，成立目的系之前运作的公司资金周转困难，成立常州分公司用来融资，常州分公司没有实际经营项目，没有融资资质。常州分公司系其找王某操办，王某是做非法集资的，其出钱，由王某筹划。公司运作后，王某先后找来王某2、王某1经营公司。瑞祥公司按照合同约定，每月或每季度向客户支付利息，到期后支付本金、分红，另有部分利息投资时由业务员返给投资人。瑞祥公司通过其的邮政、工商银行卡把利息打到分公司会计的卡上，再由会计将利息支付给客户。常州分公司吸收资金总额的36%-38%由王某分配，用于公司运营成本、员工工资、提成等。 8.证人吴某某的证言证明：2015年10月开始在常州分公司做会计直至2016年11公司关门。常州分公司负责人先后为王某2、王某1、王某。常州分公司没有实体产业，通过发传单、在园外园饭店搞活动、组织客户参观公司项目等方式进行宣传。常州分公司主营业务就是吸引客户投资。2016年下半年南京分公司出事后知道公司有问题。其负责客户投资的记账，客户投资本金、利息发放。客户投资时在其办公室签订合同，合同系瑞祥公司提供，其给客户开收据，注明投资时间、金额、方式并签名，并将担保函交给客户。客户付款可刷POS机，POS机为瑞祥公司办理，账户名为瑞祥建材；也可付现金，其收到现金后将钱打入孔某的工商银行账号内。瑞祥公司会计路亚平定期将要发放的本金、利息打入其个人办理的颍泉农村商业银行卡上，由其发给客户。其每日记录进账情况，将投资人的姓名、投资日期、金额、利率、身份证号码、银行卡等信息制作成excel表格，每月定期发给路亚平，或由路用U盘拷走；定期将合同、收据、担保函交给路亚平。 9.证人陈某12的证言证明：武青北路6号（听松大厦）510室系其与丈夫屠强共同共有，2014年9月、2016年9月分别与王某2、王某（由办理租赁事务的女会计代签“王某”字样）签订房屋租赁合同。瑞祥公司在租赁房屋内办公，公司开张后王某2还打电话让其到公司投资。 10.证人王某23的证言证明：其是孔某女婿、斗秀手游的法定代表人，负责经营管理。2015年下半年，其与孔某去过常州分公司，常州分公司在做客户交流会，感觉到公司在做融资。 11.涉案POS机在嘉联支付有限公司的开户信息、交易记录证明：瑞祥公司以POS刷卡付款的方式，将资金归集至该公司账户。 12.吴某某在阜阳颍泉农村商业银行的开户信息、交易记录证明：吴某某通过该银行卡向常州分公司投资人发放本金、利息的情况。 13.辨认笔录证明：（1）被告人的相互辨认情况；（2）证人陈某12对被告人王某2的辨认情况；（3）投资人对被告人王某1等被告人的辨认情况。 14.被告人王某1、王某2、王某、石某、杨某某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、张某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、刘某某、汤某某、刘某某、吴某的供述与上列证据相互印证，证实常州分公司的成立、运作情况以及各被告人陆续进入常州分公司工作，常州分公司通过公司业务员，在社会上向不特定的群众发传单、打电话、办活动等方式传播其吸收资金的信息，并以投资理财产品16%-24%年化利率为诱饵，以签订《借款合同》的形式向他人吸收资金等情况。 15.扣押决定书、扣押清单等书证证明：相关被告人退赃的情况。 上述证据均经庭审查证属实，具有证明效力，本院予以采纳。 对于相关辩护人所提本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，相关证人的证言、各投资参与人的陈述与被告人的供述等证据相互印证，证实常州分公司不具备从事吸收公众存款的金融资质，虽以公司名义集资，但其设立前以实施吸收公众存款活动为目的，成立后也以吸收公众存款为唯一业务，应当认定是为进行违法活动而设立的公司，因此，不应以单位犯罪论处，对该部分辩护意见，本院不予采纳。 本院认为，被告人王某1、王某2、王某、石某、杨某某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、张某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、刘某某、汤某某、刘某某、吴某违反国家金融管理规定，以投资为名，向社会公众宣传可获得高额回报，以此非法吸收公众存款，公诉机关的指控成立，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪；其中被告人王某1、王某2、王某、石某、杨某某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、张某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、刘某某、汤某某非法吸收公众存款数额巨大；被告人刘某某、吴某具有其他严重情节。对被告人王某1、王某2、王某、石某、杨某某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、张某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、刘某某、汤某某、刘某某、吴某依法均应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人王某1、王某2、王某、石某、杨某某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、张某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、刘某某、汤某某、刘某某、吴某在与他人的共同犯罪过程中不是犯意提起者，且非自己实际占有、支配非吸所得，并非吸揽资金的实际控制者，起次要、辅助作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人王某1、王某2、王某、石某、余某、赵某某、吴某某、宋某某、郑某某、王某、王某3、姜某某、何某某、杨某某、汤某某自动投案并如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻处罚。被告人张某、杨某某、刘某某归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人王某2、杨某某、余某、姜某某、何某某、王某、赵某某、张某协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人，属立功，均可以从轻或减轻处罚。各被告人主动退赔投资人部分损失，均可酌情从轻处罚。被告人王某1的辩护人所提起诉书认定王某1职务、工作时间段及涉及吸收资金数额错误、在本起共同犯罪中王某2的作用明显大于王某1的意见，根据在案证据及各相关被告人的供述，能够证明被告人王某1与王某2均系该分公司的负责人，各自分工负责公司相关业务，故辩护人该意见本院不予采纳。相关辩护人所提被告人主观恶性小、社会危害性小的意见，经查，本案非法吸收公众存款数额巨大，受害人数量众多，严重扰乱金融秩序，社会危害性巨大，故上述意见本院不予采纳。被告人王某1的辩护人所提孔某应作为本案共同犯罪人并案处理的意见，经查，孔某系阜阳市瑞祥建材有限公司开办人，并非本案所涉常州分公司的直接负责人，故被告人该意见本院不予采纳。被告人杨某某的辩护人所提应追究常州分公司会计的刑事责任的意见，因不属本案审理范畴，故该意见本院不予采纳。被告人其余各辩护人所提与本院查证一致的意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条第二款第（一）项、第（三）项之规定，判决如下： 一、被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。 被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。 被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币七万元。 被告人石某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元。 被告人余某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万元。 被告人郑某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元。 被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。 被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币八千元。 被告人王某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币八千元。 被告人姜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币七千元。 被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币七千元。 被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币六千元。 被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币五千元。 被告人汤某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑十个月，并处罚金人民币五千元。 被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑八个月，并处罚金人民币五千元。 被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑七个月，并处罚金人民币五千元。 （上述各被告人的刑期均从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。） 二、将被告人退缴在案的款项按比例发还相应投资参与人，不足部分责令各被告人继续退赔，并按比例发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  周 萍 人民陪审员  张小军 人民陪审员  吴逸莉 二〇二〇年十月二十日 书 记 员  刘菲菲 书 记 员  阮 柯