上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0106刑初517号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人关捷，男，1980年2月7日出生于四川省夹江县，汉族，本科文化，上海幸福道盈投资管理有限公司(以下简称“幸福道盈”)法定代表人、国誉(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称“国誉公司”)股东，户籍所在地江苏省仪征市长江东路迎江二村****，住上海市徐汇区钦州南路******，2019年3月犯非法吸收公众存款罪被上海市静安区人民法院判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元，因本案于2019年8月16日被刑事拘留，同年9月19日被逮捕，现羁押于上海市静安区看守所(南片)。辩护人胡杰，上海市汇业律师事务所律师。被告人周某某，女，1978年6月6日出生于贵州省纳永县，汉族，本科文化，幸福道盈总裁，户籍户籍所在地江苏省苏州市工业园区荣域花园****，海市浦东新区春泉路XXX弄XXX号XXX室，因本案于2019年7月25日被刑事拘留，同年8月29日被取保候审。辩护人宋明贵，上海济昀律师事务所律师。辩护人王强文，北京中茂观韬(上海)律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2020〕269号起诉书指控被告人关捷、周某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金浩出庭支持公诉。被告人关捷、周某某及辩护人胡杰、宋明贵、王强文到庭参加诉讼。本院审理期间，公诉机关于2020年6月30日向本院申请延期审理，本院予以准许。现已审理终结。经审理查明，幸福道盈、国誉公司先后设立于2015年，办公地点均，办公地点均位于上海市静安区南京西路**系潘剑锋(另案处理)，被告人关捷兼任幸福道盈法定代表人及总经理、国誉公司股东。2016年8月起，幸福道盈代理销售深圳同盈股权投资基金管理有限公司等公司发行的理财产品，向不特定公众吸收资金。2017年初，幸福道盈又以国誉公司的名义继续销售上述理财产品。2016年11月，被告人周某某入职幸福道盈担任总裁，带领下属销售团队业务员通过口口相传等方式招揽客户，对外销售上述理财产品，非法吸收资金。经司法会计鉴定，被告人关捷非法吸收资金人民币(以下币种同)6540万元，未兑付金额5573万余元；被告人周某某非法吸收资金2695万元，未兑付金额1929.22万余元。2019年7月25日，被告人周某某主动至公安机关投案，到案后如实供述了上述犯罪事实，并主动退赔赃款100万元。2019年8月16日，被告人关捷主动至公安机关投案，未如实供述自己的犯罪事实。本院审理期间，被告人关捷向我院退缴30万元。公诉机关认为被告人周某某具有从犯、自首的情节，建议判处被告人周某某三年以下有期徒刑，可适用缓刑，并处罚金。被告人周某某对量刑建议没有异议且签字具结。上述事实，被告人关捷、周某某及各辩护人在庭审中均不持异议，其中周某某对量刑建议亦无异议，且有证人张某某、徐某某等人的证言笔录，同案犯钱钧的供述笔录，相关的理财协议、银行转账凭证，上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，公安机关出具的到案经过，上海市静安区人民法院的民事判决书及刑事判决书，幸福道盈、国誉公司等公司的工商登记资料，被告人关捷、周某某的供述笔录、当庭供述及户籍资料户籍资料等证据证实，。本院认为，被告人关捷、周某某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，其中对被告人周某某的量刑情节及建议适当，应予采纳。被告人关捷在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人关捷在庭审中能如实供述自己的罪行，可以酌情从轻处罚，采纳其辩护人据上述情节提出的相关辩护意见。被告人关捷在缓刑考验期限内被发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十七条第一款，第六十九条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人关捷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；撤销上海市静安区人民法院(2019)沪0106刑初173号刑事判决书主文中对被告人关捷以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年三个月,缓刑一年三个月,并处罚金人民币三万元的缓刑部分，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月16日起至2023年1月29日止；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)二、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)三、违法所得责令退赔，发还集资参与人。周某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 杨 坤审 判 员 高 欣人民陪审员 杨 骅二〇二〇年十月三十日书 记 员 严艳雯附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。……第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。