湖南省怀化市鹤城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1202刑初320号 公诉机关湖南省怀化市鹤城区人民检察院。 被告人杨清林，男，1953年8月29日出生，侗族，大专文化，原系湖南省新晃侗族自治县人大常委会主任。因涉嫌职务违法犯罪，2019年7月23日被湖南省怀化市监察委员会留置；因涉嫌犯高利转贷罪，2019年11月15日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院批准，同日由湖南省怀化市公安局直属分局执行逮捕。现押于怀化市看守所。 辩护人尹世峰，湖南清园律师事务所律师，执业证号：14312199410147634。 辩护人郭伟莅，湖南清园律师事务所律师，执业证号：14312199810828554。 湖南省怀化市鹤城区人民检察院以怀鹤检刑诉[2020]254号起诉书指控被告人杨清林犯高利转贷罪、滥用职权罪向本院提起公诉。本院于2020年7月21日受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。因审理过程中发现案情复杂，本案依法转为普通程序，由原合议庭继续审理。湖南省怀化市鹤城区人民检察院指派检察官李岩、检察官助理肖秀蓉出庭支持公诉，被告人杨清林，辩护人尹世峰、郭伟莅到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： （一）高利转贷罪 2014年3月，新晃XX炉料有限公司法定代表人罗某东向被告人杨清林提出以月息2分借款，被告人杨清林于2014年4月21日新晃农村商业银行步头降支行申请贷款人民币50万元，并指使其女儿杨某于2014年3月26日向该行申请贷款人民币45万元，杨某萍（已判刑）于2014年5月20日向该行申请贷款人民币70万元，并在贷款发放以后全部出借给罗某东。其中杨某萍的贷款直至2019年12月5日才清偿本息，被告人杨清林从中赚取利差共计人民币317404.83元。 案发后被告人杨清林的亲属代为退缴违法所得58185.63元，已由公安机关扣押。 上述事实，被告人杨清林在开庭审理过程中亦无异议，且有指定管辖决定书、认罪认罚具结书、户籍资料、到案经过、情况说明、新晃农商行证明材料、贷款档案资料、银行交易记录、借据、银行转账客户回单、债权转让协议、领据、新晃秦箭炉料有限公司工商登记资料及该公司提供的向被告人杨清林等人借款还款付息的相关明细及银行交易信息、方某与XX炉料有限公司民间借贷纠纷案件相关材料、（2020）湘1202刑初199号刑事判决书，证人杨某、方某、陈某辉、罗某东、龙某桦等人的证言，被告人杨清林及同案人杨某萍的供述和辩解，湖南泰信会计师事务所司法会计鉴定意见书、怀化市公安局刑事科学技术研究所鉴定意见书等证据证明，足以认定。 （二）滥用职权罪 2009年上半年，时任新晃侗族自治县人大常委会主任的被告人杨清林为套取省级环境保护专项资金40万元，利用其任县人大常委会主任及受县委、县政府安排为新晃XX半江铅锌矿联系单位负责人的职权，擅自决定让新晃XX半江铅锌矿执行事务合伙人方某华以尾砂矿处理为由向环保部门申报项目资金40万元，并安排县人大常委办公室主任杨某儒跟进此事。2009年6月24日，新晃XX半江铅锌矿治理尾砂矿项目获湖南省财政厅、原湖南省环境保护局批准，2009年10月22日，新晃侗族自治县财政局将40万元环保专项资金转入新晃XX半江铅锌矿账户，方某华安排人员于2009年10月22日至2010年1月12日期间将该40万元分3笔转入杨某儒的个人银行账户，杨某儒分多次取现后，根据被告人杨清林的安排，将其中20万元留存在县人大“小金库”中用于送礼、接待、发放福利等开支，将20万元给予他人，造成国家经济损失40万元。 上诉事实，被告人杨清林在法庭审理过程中亦无异议，且有干部离退休审批表、中共党员登记表、内资企业登记表、政府文件、预算追加通知单、预算内资金拨款书、银行账户交易明细、银行卡存取款凭条、情况说明，证人杨某儒、方某华、申某欢、黄某英、罗某勇等人的证言，被告人杨清林的供述与辩解等证据证明，足以认定。 本院认为：被告人杨清林以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷给他人，违法所得数额较大，且作为国家机关工作人员，滥用职权，造成国家重大经济损失，其行为已分别构成高利转贷罪、滥用职权罪。公诉机关指控被告人杨清林犯高利转贷罪、滥用职权罪，罪名均成立。被告人杨清林犯有数罪，应当依法并罚。在高利转贷共同犯罪中，被告人杨清林起主要作用，系主犯。案发后，被告人杨清林如实供述犯罪事实，认罪认罚，其亲属代为退缴部分违法所得，依法并酌情可对其从轻处罚，辩护人与之相关的辩护意见本院予以采纳。公诉机关建议对其犯高利转贷罪判处十个月以上一年二个月以下有期徒刑，对其犯滥用职权罪判处六个月以上八个月以下有期徒刑的量刑建议与法律规定相符，本院予以支持。 综上所述，本案事实清楚，证据确实充分。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条第一款、第三百九十七条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，经本院审判委员会研究决定，判决如下： 一、被告人杨清林犯高利转贷罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五十万元；犯滥用职权罪，判处有期徒刑七个月；决定执行有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月23日起至2021年1月22日止。罚金限判决生效后30日内缴纳。） 二、公安机关扣押的58185.63元退赃款予以没收，依法上缴国库；被告人杨清林剩余部分违法所得依法继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长 杨 侃 人民陪审员 钱 圣 人民陪审员 潘秀兰 二〇二〇年十月二十一日 代理书记员 甘雅芬 附适用法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十五条以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。 第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。