湖北省嘉鱼县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1221刑初147号公诉机关嘉鱼县人民检察院。被告人程浩，男，1989年9月26日出生，汉族，湖南省益阳市人，初中文化，无固定职业，住益阳市资阳区。因本案于2019年10月22日被刑事拘留，同年11月12日被取保候审。嘉鱼县人民检察院以嘉检刑诉（2020）129号起诉书指控被告人程浩犯非法采矿一案，于2020年8月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。嘉鱼县人民检察院指派检察员李海谋、检察官助理舒骄阳出庭支持公诉，被告人程浩到庭参加诉讼。现已审理终结。嘉鱼县人民检察院指控：2018年8月底，被告人程浩与何某、杨灯享、贺某、唐某2富、夏武某、尤某（均另案处理）等人，在未取得河道采矿许可证的情况下，擅自在长江嘉鱼河道内实施非法采砂。何某、杨灯享与唐某2富、夏武某分别出资缴纳采砂船和自卸驳船的保证金。张超（另案处理）受杨灯享雇佣到湖南省岳阳市联系自卸驳船，尤某等人提供苏宿货311采砂船，合伙采砂利润双方平分。程浩为何某、杨灯享等人在非法采砂提供自卸驳船，并按每吨砂4元收取费用。尤某和陈某2、姜某（均另案处理）等人利用改装的采砂船，该船故意不涂装船号，并安装雨棚遮挡采砂工具，在河道内非法采砂。2018年8月至11月间，上述人员分工负责，趁夜间在河道内将船舶上的采砂管道放入长江河床底部，将抽取的江砂输送到自卸驳船上，再将江砂转送到万吨级货船上，货船再将江砂运至长江下游江苏省江阴、镇江等地，以江砂粗细不等的价格予以销售。在此期间，上述人员非法采矿二十余次，每次采砂约1万吨左右，共计约25万吨，赃物折款约500万元。案发后，程浩于2019年10月21日主动投案，嘉鱼县公安局已暂扣其现金15万元。指控上述事实的证据有：书证、证人证言、辨认笔录、被告人的供述与辩解等。公诉机关认为，被告人程浩违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人程浩对起诉指控的事实供认不讳，并当庭认罪。经审理查明，2018年8月底，何某、杨灯享、贺某等人与唐某2富、夏武某及尤某等人，在未取得河道采矿许可证的情况下，合作在河道内共同实施非法采砂。何某、杨灯享与唐某2富、夏武某分别出资缴纳采砂船和自卸驳船的保证金，张超受杨灯享雇佣到湖南省岳阳市艘自卸驳船，何某在湖南省临湘市联系了被告人程浩，程浩在明知何某等人在长江河道非法采砂的情况下，为其提供了一艘2800吨自卸驳船，并口头约定以转运江砂4元/吨进行结算。尤某和陈某2、姜某等人利用该装的苏宿货311采砂船，该船故意不涂装船号，并安装雨棚遮挡采砂工具，在长江嘉鱼河道内非法采砂。2018年8月至11月间，上述人员分工负责，趁夜间在长江嘉鱼河道内将船舶上的采砂管道放入长江河床底部，将抽取的江砂输送到自卸驳船上，再转送到万吨级货船上，货船将江砂运至长江下游江苏省江阴、镇江等地，以江砂粗细不等的价格予以销售。在此期间，上述人员非法采砂二十余次，每次采砂约1万吨左右，共计约25万吨，赃物折款约500万元。其中，程浩提供的自卸驳船转运江砂九次，每次2600吨，非法获利93600元。案发后，程浩于2019年10月21日主动到嘉鱼县公安局投案，如实供述了自己的罪行，并已退缴赃款15万元。上述事实，经庭审举证、质证，本院确认下列证据证实：1.到案经过证明：2019年10月21日，程浩主动到嘉鱼县公安局投案的情况。2.户籍信息资料证明：程浩的自然身份情况。3.另案被告人何某供述：2018年8月至11月间，我和尤老板、唐某2富、夏武某、杨灯享、贺某一起合伙在长江采砂。我投资20万元，杨灯享投资10万元，唐某2富和夏武某一起投资50万元，贺某没有投资，我们各占一半。嘉鱼这边贺某占15%，余下的我占1/3，杨灯享占2/3，唐某2富和夏武某每吨砂提取1元，尤老板负责提供船舶和日常开支，杨灯享负责全面协调并提供采砂点，我负责结账分钱，夏武某负责销砂，贺某负责安全。同年8月26日，我和唐某2富在湖南临湘调来一艘2800吨自卸驳船，船老板叫程浩，我们口头约定以4元/吨结算。同年9月5日，我和唐某2富从岳阳市调来一艘5500吨自卸驳船，船老板夏雨华。同月20日左右，我们从益阳市调来一艘3000吨自卸驳船，同年10月初，又从益阳市调来一艘3200吨自卸驳船，同年11月10日左右，我从岳阳市调来一艘4000吨自卸驳船，都是以4元/吨进行结算，每次都是以现金结账。五条自卸驳船由程浩统一管理，负责安排自卸驳船顺序和排班，李某等人上自卸驳船进行管理。在此期间，我们总共采砂20余次，有30多万吨。每天晚上10点以后开始采砂，每次可以采砂1万吨左右，根据砂子粗细，价格不等。砂的销售由尤老板、夏武某、唐某2富负责，基本都销到江苏省一带。4.另案被告人唐某2富供述：2018年9月，我和何某、杨灯享、夏武讼等人一起合伙在采砂。我和夏武讼一起投资了50万元用于缴纳采砂船的押金，其他人投资情况不清楚。何某和杨灯享负责联系船舶和采砂地点，我和夏武某负责销砂。采砂时需要自卸驳船，提供自卸驳船的人中，我认识其中一个人叫程浩。一条采砂船，每小时可以采砂1000多吨，每次都是晚上开始采砂。5.另案被告人贺某供述：在长江采砂，先由改装的泵船从长江水底将砂抽上来，再将砂转到自卸驳船上，自卸驳船装满砂后再运到附近的货船上。采砂船和自卸驳船的费用由何某、杨灯享、唐某2富等人支付。采砂从2018年9月份开始，我所知道的还有四个股东，分别占多少股份不清楚，我负责安全方面的事。从9月至11月期间，大概采了二十余次砂，平均每次采砂7-8千吨，每吨价格26元至28元之间。6.另案被告人张超供述：2018年下半年，杨灯享找我问有没有朋友有自卸驳船，我通过湖南的朋友说可以提供一条自卸驳船，后调来了一条自卸驳船，采出来的砂通过自卸驳船转运到货船上，装满后再将砂销往江苏一带。7.另案被告人夏武某、陈某2、姜某、李某、竺文文、何文学、李付兵、秦青山、童通的供述证实：2018年下半年，何某、杨灯享、尤某、唐某2富等人在非法采砂时，在采砂船和自卸驳船上帮忙采砂和运砂的事实情况。8.证人张某的证言：我在潘某的“正发9号”船舶上打杂，2018年11月份的一天晚上，船开到湖北一江某停靠，有二条自卸驳船往往我们的船上装砂子约1万吨左右，装满后，船开到江苏一带予以销售。证人潘某的证言证实了张某所述的相关事实情况。9.证人孔某的证言：我跑船运工作，有“华伦2007”和“佳兴8”二条船。2018年10月12日下午，有人问我去不去湖北江某运砂赚运费，我答应了。去后，我装了7000吨左右的砂子，运到江苏江予以销售，我赚了6万元的运费。证人唐某1的证言证实了孔某所述相关事实情况。10.证人陈某1的证言：我经营的“长庆918”货船，2018年11月14日，我把船开到湖北嘉鱼县清水闸装了10300吨江砂运到江苏省江阴予以销售。船装砂都是晚上进行的。11.辨认笔录证明：唐某2富从12张不同男性正面免冠照片中辨认出程浩系在非法采砂中提供自卸驳船的人员；程浩从12张不同男性正面免冠照片中辨认出何某系雇请其参与采砂的人员。12.指认现场笔录、现场平面示意图及拍摄的有关照片证明：何某、杨灯享等人非法采砂的地点位置情况。13.嘉鱼县水务局情况说明：采砂船舶苏宿货3111未在嘉鱼县长江河道办理采砂许可证。14.采砂船结构示意图及拍摄的有关照片证明：苏宿货3111船舶未涂装船号并在船舶上安装遮挡采砂工具等设备的有关情况。15.内河船舶检验证书、航航日志等书证证明：“正发9号”、“皖东方6”、“华伦2007”船舶系运输江砂到长江下游进行销售的有关情况。16.本院（2019）鄂1221刑初284号刑事判决书证明：何某、唐某2富、夏武某等人因犯非法采矿罪被判处刑罚的情况。17.湖北省暂扣款物票据证明：程浩已退赃款15万元。18.被告人程浩供述：2018年底，何某联系我为采砂提供自卸驳船，按每吨3.5元结算。工作时间都是在晚上进行，每次采砂都是何某那边的人用对讲机告诉我在指定的位置抛锚，然后采砂船开过来，将采出来的砂打到我的自卸驳船上，我再将砂打到运输船上运走。除我的船外，还有二艘自卸驳船运砂。他们采砂没有办理采砂许可证，是不合法的。自卸驳船上有何某那边的人押船。我的船一共运了9船江砂，每次2600吨，8500元/船结账，共计76500元。本院认为，被告人程浩伙同他人违反矿产资源法，在未取得采矿许可证的情况下，擅自在长江河道内非法采矿，情节特别严重，公诉机关指控其非法采矿的事实成立，其行为构成非法采矿罪。在共同犯罪中，程浩起辅助作用，系从犯，案发后，能主动到公安机关投案自首，归案后，认罪态度较好，积极退赃，依法可从轻和酌情从轻处罚。根据程浩的犯罪事实、性质、情节和对社会危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款第三款和《最高人民法院、最高人民检察院关于非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条、第四条、第十一条、第十二条的规定，判决如下：一、被告人程浩犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金10万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、被告人程浩违法所得款93600元依法予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向咸宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  程远宏人民陪审员  刘礼顺人民陪审员  李 琦二〇二〇年十月二十八日书 记 员  蔡卫国附：相关法律条文及司法解释《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的，应当认定为刑法第三百四十三条规定的“违反矿产资源法的规定”。第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在10万元至30万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在5万元至15万元以上的；（三）2年内曾因非法采矿受过2次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准5倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。第十一条对受雇佣为非法采矿、破坏性采矿犯罪提供劳务的人员，除参与利润分成或者领取高额固定工资的以外，一般不以犯罪论处，但曾因非法采矿、破坏性采矿受过处罚的除外。第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。