杭州市富阳区人民法院 民 事 裁 定 书 （2020）浙0111破31、33、34号之七 申请人：杭州富阳恒泰汽车电器有限公司管理人，住所地：杭州市富阳区东洲街道高尔夫路**。 诉讼代表人：朱维尔，管理人负责人。 被申请人：杭州富阳恒泰汽车电器有限公司，统一社会信用代码：91330183704300474T，住，住所地：杭州市富阳区东洲街道高尔夫路**/div> 法定代表人：张新校。 被申请人：杭州利尔软件有限公司，统一社会信用代码：91330108754422533G，住所地，住所地：杭州市西湖区文三路****iv> 法定代表人：张新校。 被申请人：杭州恒大钢结构有限公司，统一社会信用代码：91330183745817146J，住所地：杭州市，住所地：杭州市富阳区东洲街道鸡笼山村 法定代表人：张新校。 2020年7月8日，本院根据兴业银行股份有限公司杭州富阳支行的申请，裁定受理杭州富阳恒泰汽车电器有限公司破产清算一案。2020年7月28日，本院分别根据杭州利尔软件有限公司、杭州恒大钢结构有限公司的申请，裁定受理杭州利尔软件有限公司破产清算案、杭州恒大钢结构有限公司破产清算案。2020年7月28日，本院根据杭州富阳恒泰汽车电器有限公司管理人的申请，裁定杭州富阳恒泰汽车电器有限公司、杭州利尔软件有限公司与杭州恒大钢结构有限公司（以下合称“恒泰三公司”）合并破产清算，并指定杭州富阳恒泰汽车电器有限公司管理人（浙江中孜会计师事务所有限公司）担任上述三企业管理人（以下简称“管理人”）。2020年9月22日，本院裁定自2020年9月22日起对恒泰三公司进行重整。 2020年10月21日，管理人向本院提出申请，称：恒泰三公司第一次债权人会议依照债权分类，设有对债务人特定财产享有担保权的债权组、税款债权组和普通债权组，对恒泰三公司《重整计划（草案）》进行了分组表决。经表决，各表决组同意人数均超过该组出席会议人数的半数，同意该方案的债权人所代表的债权额达到该组债权总额的三分之二以上，根据《中华人民共和国企业破产法》第八十六条之规定，恒泰三公司《重整计划（草案）》获得通过。恒泰三公司《重整计划（草案）》公平对待同一表决组的成员，并且所规定的债权清偿顺序不违反《中华人民共和国企业破产法》第一百一十三条的规定；对于对债务人有特定财产担保的债权、职工债权、税款债权体现优先保护和公平清偿；对普通债权所规定的清偿比例，不低于其在恒泰三公司《重整计划（草案）》被提请批准时依照破产清算程序所能获得的清偿比例；对出资人权益的调整公平、公正；债务人的经营方案具有可行性。故管理人提请本院裁定批准恒泰三公司重整计划。 本院认为：恒泰三公司债权人会议依照债权分类对恒泰三公司《重整计划（草案）》进行分组表决。有对债务人特定财产享有担保权的债权组、税款债权组和普通债权组的表决结果显示同意恒泰三公司《重整计划（草案）》人数累计超出各组出席会议的有表决权债权人的法定半数，同意该方案的债权人所代表的债权额累计超过各组法定的三分之二以上。最终出席会议各表决组的债权人均过半数同意恒泰三公司《重整计划（草案）》，并且其所代表的债权额均占该组债权总额的三分之二以上。依照《中华人民共和国企业破产法》第八十六条之规定，裁定如下： 一、批准杭州富阳恒泰汽车电器有限公司、杭州利尔软件有限公司与杭州恒大钢结构有限公司重整计划； 二、终止杭州富阳恒泰汽车电器有限公司、杭州利尔软件有限公司与杭州恒大钢结构有限公司重整程序。 本裁定为终审裁定。 审判长  方新平 审判员  潘剑丽 审判员  金叶** 二〇二〇年十月三十日 书记员  王逸楠 附：《恒泰三公司重整计划》 杭州富阳恒泰汽车电器有限公司 杭州利尔软件有限公司 杭州恒大钢结构有限公司 重整计划 杭州富阳恒泰汽车电器有限公司管理人 二〇二〇年十月九日 目录 一、释义 二、特别说明 三、前言 四、概要 五、正文 （一）债务人基本情况 （二）重整投资人的招募及选定方式 （三）出资人权益调整方式 （四）债权分类和债权调整方案 （五）债权受偿方案 （六）职工处置方案 （七）重整投资人提供资金安排、保障及违约责任 （八）经营方案 （九）重整计划的批准 （十）重整计划的执行和监督 （十一）其他事项 六、结语 ? 释义 本重整计划（草案）中，除非文义另有所指，下列名词具有如下含义： 名词 含义 破产法/《企业破产法》 指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议于2006年8月27日通过，自2007年6月1日起施行的《中华人民共和国企业破产法》。 债权人 指在破产申请时已成立并且在破产程序中享有要求破产人履行债务请求权的人。 债务人/恒泰三公司 在本案中指杭州富阳恒泰汽车电器有限公司、杭州利尔软件有限公司、杭州恒大钢结构有限公司。 管理人 指人民法院依法受理破产案件的同时指定的全面接管破产企业处理破产事务的主体。管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任。本案由浙江中孜会计师事务所有限公司担任管理人。在《中华人民共和国企业破产法》第三章设有对管理人的专章规定，债权人可以参考与阅读。 破产清算 指法院受理破产案件后，经审查认为该企业确实符合破产条件，法院裁定宣告企业破产，由管理人对破产财产进行清算、评估，经债权人会议表决后变价处理，依法定顺序分配给债权人的法律制度。 合并破产 指将关联企业视为一个企业，对各企业的资产和债务合并计算，并且消除关联企业之间彼此的债权债务和保证担保关系，将合并后的破产财产分配给合并后整体的债权人。 破产重整 指专门针对可能或已经具备破产原因但又有维持价值和再生希望的企业，经由各方利害关系人的申请，在法院的主持和利害关系人的参与下，进行业务上的重组和债务调整，以帮助债务人摆脱财务困境、恢复营业能力的法律制度。 意向投资人 指报名参加恒泰三公司重整招募，有意愿参与重整投资，并缴纳保证金，参与后续竞争的投资人。 重整投资人 指同意本重整计划草案，参与管理人制定的重整招募及竞争流程，中标取得重整投资人资格，缴纳重整资金，取得恒泰三公司全部股权的投资人。 评估价值 指评估机构出具的评估价值和管理人的估值。 重整资金/清偿资金 指重整投资人为重整向管理人提供的兑付款项，用于清偿各类债权、破产费用及共益债务的全部资金。本次重整，由竞争产生确定重整投资人和重整资金。 债权人会议 指全体债权人参加破产程序进行权利自治的临时机构。在《中华人民共和国企业破产法》第七章设有对债权人会议的专章规定，债权人可以参考与阅读。 债权人委员会 指债权人会议选任的债权人代表和一名债务人的职工代表或者工会代表组成的且经人民法院书面决定认可的行使法定职权的机构。依据《中华人民共和国企业破产法》第六十八条规定，债权人委员会行使监督债务人财产的管理和处分、监督破产财产分配、提议召开债权人会议的职权，行使债权人会议委托的其他职权。 债权人会议主席 由人民法院从有表决权的债权人中指定。本案的债权人会议主席为浙江富阳农村商业银行股份有限公司东洲支行。 破产费用 指法院受理破产申请后为全体债权人共同利益而支出的旨在保障破产程序顺利进行而发生的费用，包括诉讼费用，管理、处理和分配债务人财产的费用，管理人执行职务的费用，管理人报酬等。 共益债务 指在破产程序中为了全体债权人的共同利益而发生的各种债务，包括履行双方均未履行完毕合同所产生的债务、在破产程序中为继续营业而向劳动者支付的劳动报酬和社会保险费用以及由此产生的其他债务、管理人或相关人员执行职务致人损害所产生的债务等。 职工债权 指债务人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金。 税款债权 税务机关等税收征缴机构请求债务人给付税款本金的权利。 有财产担保优先受偿权 债务人以其特定财产为某笔债权提供物的担保并办理担保物权登记，对该笔债权以该特定财产评估价值结合重整投资者投入的重整资金在有财产担保债权确认范围内享有的优先受偿权。 本重整计划（草案）中，有关简称说明如下： 富阳法院 杭州市富阳区人民法院 恒泰公司 杭州富阳恒泰汽车电器有限公司 恒大公司 杭州恒大钢结构有限公司 利尔公司 杭州利尔软件有限公司 协奥公司 浙江协奥汽车电器有限公司 元、万元 人民币单位 日 指日历日 ? 重整计划 【特别说明】 1、根据《企业破产法》的规定，本重整计划（草案）由各债权人表决组分组表决。经出席债权人会议的同一表决组的债权人过半数同意，并且其所代表的债权额占该组债权总额的三分之二以上的，即为该组通过重整计划（草案）；各表决组均通过重整计划（草案）的，重整计划即为通过。 2、本重整计划（草案）经债权人会议表决并获得法院批准后，对债务人、全体债权人、重整投资人均具有约束力。 3、本重整计划（草案）如未获得债权人会议通过且未获得富阳法院裁定批准，或者已通过的重整计划（草案）未获得富阳法院裁定批准，根据《企业破产法》的规定，富阳法院将裁定终止重整程序，并宣告债务人破产清算。管理人将按照债权人会议通过的《财产管理及变价方案》、《破产财产分配方案》对债务人的资产进行处置并分配。 前言 2020年7月8日，富阳法院裁定受理恒泰公司破产清算，并指定浙江中孜会计师事务所有限公司担任管理人。2020年7月28日，在恒泰公司管理人申请下，富阳法院裁定恒泰公司、利尔公司与恒大公司合并破产清算。 因恒泰公司属于国家高新技术产业，具备成熟的生产设备及稳定的员工队伍，拥有良好客户资源，业务渠道相对稳定，自身经营状态相对较好，利尔公司为恒泰公司的研发机构，助力恒泰公司创新研发产品，恒大公司拥有恒泰公司经营所需的土地厂房，恒泰三公司法人人格高度混同。综合来说恒泰三公司具有较强的盈利和研发能力，具有较高的经营价值，恒泰三公司主要因为担保债务过重导致企业经营陷入困境，因此有很大的重整可能性。 为了挽救债务人，同时最大程度保障债权人的利益，管理人进场后决定维持债务人继续经营，经过充分的调查摸底后制定破产期间的封闭运行方案并报富阳法院同意，管理人在留用债务人原有的管理团队基础上监督封闭运行，保持债务人在破产期间正常生产经营，维系债务人的供应关系及销售网络，最大程度发挥债务人的资产价值。 经过公开招募，有十余家意向投资人报名表示有意向参与恒泰三公司破产重整。2020年9月22日，经债务人申请，富阳法院裁定恒泰三公司合并破产清算转为破产重整。 截至本次会议召开之日，重整招募尚未产生正式的重整投资人，管理人根据重整招募的情况结合恒泰三公司的资产及负债形成本框架式的重整计划（草案），现提交债权人会议审议表决。如本框架式的重整计划（草案）经本次债权人会议表决通过并获得法院批准，管理人将通过公开竞价方式选出正式的重整投资人执行本重整计划（草案）。 概要 本重整计划（草案）概要之目的是使债权人快速了解重整计划主要内容，有关内容请详细阅读正文。本重整计划概要如下： 重整投资人投资计划及偿债资金来源 重整投资人通过公开竞价产生，原则上出价最高的意向投资人确定为重整投资人，中标价即为重整资金，通过受让恒泰三公司现有股东持有的100%股权的方式取得资产包括：恒泰三公司的土地、厂房及其附属设施、机器设备、模具、办公设备、车辆、部分应收款、存货及原材料、半成品及成品、无形资产等。 除了上述重整资金外，用来清偿各类债权、破产费用和共益债务的资金还包括管理人在破产期间已处置完毕资产的收入（包括管理人账户上除保证金以外的资金、管理人账户上支出的封闭运行期间的成本退回及恒泰公司老厂区拆迁余款）、管理人行使撤销权或追讨股东出资追回的款项（如有）、预计承担担保责任后追偿的款项等。 债权调整和受偿方案 所有债权的清偿必须以债权核查无异议且经法院裁定确认为前提要件。 （一）有财产担保债权，以该特定财产对应的评估价值结合重整投资者投入的重整资金，在优先债权确认范围内优先清偿，不足部分，纳入普通债权清偿，具体清偿金额及方式详见主文。 （二）职工债权全额清偿，在封闭运行期间已经清偿完毕。 （三）税款债权（即税款本金部分，滞纳金等纳入普通债权清偿）全额清偿，在本重整计划经富阳法院裁定批准且重整投资人确定后，第一期重整资金到位之日起一个月内现金清偿。 （四）普通债权，5万元以下清偿率100%，5万元以上清偿率待重整投资人产生且重整资金确定后计算比例，在本重整计划经富阳法院裁定批准且重整投资人确定后，第一期重整资金到位之日起一个月内现金清偿。 （五）在重整资金全部到位后，如有剩余的重整资金，将对5万元以上普通债权实施追加分配，追加分配的比例视剩余的偿债资金金额而定。 三、出资人权益调整 因恒泰三公司严重资不抵债，股东权益为负，出资人的股东权益调整为零，全部股份将在本重整计划（草案）经富阳法院裁定批准后，无偿让渡给重整投资人，重整投资人除重整资金外无需另行支付股权对价。 四、重整计划的执行 本重整计划（草案）经全体债权人依照《企业破产法》规定的程序表决通过，并经富阳法院依法裁定批准后，由恒泰三公司和重整投资人负责执行，管理人负责监督落实。 五、不在重整范围的财产，取得后根据情况依法分配 以下财产不属于重整范围，包括且不限于：管理人在破产期间已处置完毕资产的收入（包括管理人账户上除保证金以外的资金、管理人账户上支出的用于封闭运行的成本退回及恒泰公司老厂区拆迁余款）、管理人行使撤销权或追讨股东出资追回的款项（如有）、预计承担担保责任后追偿的款项等。这些财产不在重整投资者的重整范围。前述款项实现所得，在支付实现费用后，根据重整计划（草案）和法律的规定，用于分配给债权人。 正文 一、债务人基本情况 （一）债务人登记信息 恒泰公司成立于1999年4月16日，注册资本3750万元，实收资本3750万元，股东协奥公司出资2250万元，占注册资本60%；股东张新校出资1500万元，占注册资本40%。统一社会信用代码91330183704300474T，法人代表张新校。经营范围：制造，销售：汽车电子产品、车用导航系统、数字录放器、路由器；货运：普通货运；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）。 恒大公司成立于2002年12月13日，注册资本1300万元，实收资本1300万元，股东恒泰公司出资1300万元，占注册资本的100%。统一社会信用代码91330183745817146J，法定代表人张新校。经营范围：钢结构制造、安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 利尔公司成立于2003年10月27日，注册资本200万元，实收资本200万元，股东张新校出资180万元，占注册资本90%；股东朱观凤出资20万元，占注册资本10%。统一社会信用代码91330108754422533G，法定代表人张新校，经营范围：技术开发、技术服务、批发、零售：计算机软件，工控产品，单片机；其他无需报经审批的一切合法项目。 （二）债务人资产情况 债务人账面数据与实际资产严重不符，因此，债务人资产情况是根据资产实际情况进行清点核实，并对其资产进行评估或初步估算。 纳入重整范围内的资产 纳入本次重整范围的资产有：土地、厂房、构筑物及辅助设施、机器设备、模具及办公设备、车辆、部分应收款、存货和原材料、无形资产。 （1）位于杭州富阳区东洲街道高尔夫路**厂区工业用地一宗，面积36,667.00平方米。地上建有房屋建。地上建有房屋建筑物面积合计15,636中：有证房屋面积合计14,782.15平方米，无证房屋面积合计854.50平方米。前述土地及房产评估价值共计74,007,298.00元。 此外，位，位于上述土地产上还有装修、苗木等构筑物及其他附属设施一批，评估价值合计1,173,800.00元。 （2）设备类 机器设备主要包括模具、DCDC生产线等，评估价值合计11,734,580.00元。恒泰公司位于厂区内有办公桌椅、空调、电脑等办公设备一批,评估价值106,880.00元。 车辆 债务人名下在使用中的4辆车，分别是浙A3M0**大型普通客车、浙AX59**江铃箱式运输车、浙AWH3**北汽威旺汽车、浙AQ7L**小型面包车，前述4辆车评估价值约127,000.00元。另有型号为捷途SQR6480BEVF11的奇瑞电动汽车两辆，因暂无杭州市小客车牌照尚未办理过户手续，目前登记在芜湖好用汽车租赁公司名下，评估价值216,720.00元。此外还有1辆已报废大巴车（残值估价1,500.00元）和1辆即将报废的2座电动小车（残值估价500.00元）。 应收款 目前债务人账面应收账款及封闭运行期间产生的应收账款，截至2020年9月17日，可收回应收款估值约1,380.00万元，具体以移交时的实际情况为准。 存货（原材料及半成品、产品） 存货（原材料及半成品、产品）纳入重整资产范围，但因债务人处于封闭运行中，该类资产价值处于变动中，与债务人企业账户资金及应收款情况联动。截至2020年9月17日，经现场盘点，债务人存货价值约750.00万元，后续该部分资产数量及价值会因正常生产经营而出现上下浮动。 （6）无形资产 专利权26项，包括20项实用新型专利，6项外观设计专利，均在专利权期限内,另有涉及科学仪器类商标1个续展中。 债务人的经营价值、员工团队、盈利能力及研发创新能力等。债务人在保持现有客户的情况下，具有较强的盈利能力。 未纳入重整范围的资产 未纳入重整范围的资产主要有：恒泰公司老厂区拆迁款余款7,024,326.00元、管理人账户货币资金（意向投资人缴纳的保证金除外，主要为拆迁款已到位金额加上车辆处置金额扣减偿付职工工资后剩余）、管理人账户支出的封闭运行期间的成本退回、管理人行使撤销权或追讨股东出资追回的款项（如有）、预计承担担保责任后追偿的款项等。上述未纳入重整范围的资产由管理人负责清收并用于破产费用、共益债务的支付以及债权清偿等。 3、资产需要特别说明的事项如下： （1）重整投资人的重整资金既包括对实物资产的估值，也包括对应收账款、无形资产、债务人账户可用经营资金的估值，重整投资人不能仅以实物资产价值预估重整报价。 （2）存货（原材料及半成品、产品）的数量和价值在移交时如有变动，属于生产经营过程中的正当情况，与债务人账户可用的经营资金和应收款呈你增我减，互相补充的规律，如重整投资人确定之日该部分资产与披露的数额不符的，重整投资人自愿承担相应风险，不再降低重整资金。 （3）管理人账户的资金原则上应是管理人破产期间处置资产的收入，如有用于封闭运行期间的成本投入的情形，应由债务人账户经营资金填补。 （4）债务人账面数据与实际资产严重不符，因此，债务人资产情况是根据资产实际情况进行清点核实，并对其资产进行初步估算。截至2020年9月17日，债务人纳入重整范围的资产（三个公司合并后）初步估算为1.14亿元，详见下表（此数据中存货及应收款在经营中发生变动为正常现象）。 9月17日债务人主要资产预估表 单位：万元 序号 资产 金额 1 土地使用权、房屋建筑物及构筑物 7518 2 机器设备、办公用品、车辆 1220 3 存货 750 4 应收款 1380 5 软件及专利权 473 6 债务人账户上封闭运行的资金 125 合计 11466 上述资产预估金额并非是财务账面金额，也非是按会计准则对原账面价值调整后金额，而是管理人在对债务人资产进行清查盘点基础上，根据评估报告和财务数据，并根据实际情况作出的初步估算。上述数据可能与实际情况存在差异，在价值判断上也有不同，本预估价值仅作为参考，不作为投资人进行投资的评判依据。利益各方也不得以本预估金额与实际不符，作为可以不履行本重整计划（草案）的理由。 （三）负债情况 1、债权申报情况 截至目前，恒泰三公司共有271家283笔债权人申报债权，申报金额共计270,952,793.76元，另有破产受理日前欠付的职工工资5,535,889.77元已清偿完毕。 债权审查情况 管理人已完成初步审查并出具审查意见，初步确认债权191家199笔，确认债权金额总计163,422,159.06元。其中： （1）有债务人特定财产担保的债权5家6笔，初步确认金额74,485,504.52元； （2）普通债权188家193笔，初步确认金额88,936,654.54元。 另待确认债权尚有80家84笔，涉及申报金额共计105,249,902.50元。管理人将结合债权人补充的证据材料，进一步查明事实，尽快完成债权审查工作。 二、重整投资人的招募及选定方式 截至2020年10月9日，已经报名的意向投资人有12家，缴纳保证金参与尽调的意向投资人有6家，现定于2020年10月16日前，结束所有意向投资人的尽职调查，意向投资人在尽调的基础上评估投资价值及风险，管理人根据实际情况，设定了意向投资人以接受现状、瑕疵和风险为前提参与重整的投资方式，所有纳入重整范围的资产在移交时均以现状情况移交，意向投资人参与竞价并出价即视为其认可并接受资产的瑕疵及风险，同时视为其认可并接受本重整计划（草案），竞价完成后成为正式的重整投资人自愿履行本重整计划（草案）。 所有意向投资人参与下一步竞价程序必须先签署承诺书（承诺认可本重整计划草案并在选定为正式的重整投资人后自愿履行本重整计划草案），并补交竞价保证金至1000万元(如已缴纳尽调保证金100万元的，只需补交900万元)。缴纳竞价保证金的意向投资人于2020年10月31日前向管理人提交参加重整竞价的第一次重整资金报价（密封书面报价）。管理人从提交第一次重整资金报价的意向投资人中选出最高报价，以此作为公开竞价的起拍价，并请富阳法院及债权人委员会监督管理人根据纳入重整范围资产的评估价值及实际情况制定竞价的保留价。如后续公开竞价过程中有意向投资人出价高于起拍价且高于保留价，则选定出价最高额的意向投资人为正式的重整投资人，如后续公开竞价过程中没有意向投资人愿意提高价格，则以第一次重整资金报价中报价最高的意向投资人为正式的重整投资人（前提是其提交的重整资金报价高于保留价），其出具的第一次重整资金报价为本重整计划（草案）的重整资金。 重整投资人招募及选定事项执行中，若有延期等变更事项的，需提请债权人委员会审议通过后方可继续执行。 三、出资人权益调整方案 根据《企业破产法》第八十五条的规定，本重整计划（草案）将对出资人权益进行调整。 鉴于债务人已资不抵债，现有财产无法满足巨额债务的清偿，股东权益为负，出资人的股东权益应调整为零，出资人应向重整投资人让渡全部股份并应积极配合办理股东变更等手续。经与张新校、协奥公司、朱观凤沟通，所有股东已同意将其股东权益调整为零。 四、债权分类和债权调整方案 （一）债权分类 根据《企业破产法》的相关规定和债权审查确认情况，恒泰三公司重整债权分类设有财产担保债权组、税款债权组和普通债权组对重整计划（草案）进行分组表决。 （二）债权调整方案 1、有财产担保债权 有财产担保债权在担保财产对应的评估价值结合重整投资人投入的重整资金在优先债权确认范围内优先受偿。有财产担保债权不能优先受偿的部分属于普通债权，按照普通债权的方案受偿。 对重整资产范围外的资产享有担保物权的债权，债权人以担保的有关资产变现所得在优先债权确认范围内优先受偿，不能优先受偿的部分属于普通债权，按照普通债权的方案受偿。 2、税款债权 税款债权全额清偿，不作调整；滞纳金部分作为普通债权受偿。 3、普通债权 普通债权分段清偿、按比例清偿。 对于待确认债权及未申报的债权，由管理人预提清偿款，在债权获得法院裁定确认后由管理人按照重整计划规定的同类债权调整方案进行调整。 对于会后申报债权，按照同类债权的性质按照上述方法调整。 按照上述方案清偿后未获清偿的债权部分，根据《企业破产法》的规定，恒泰三公司不再承担清偿责任。 债权受偿方案 所有债权的清偿必须以债权核查无异议且经法院裁定确认为前提要件。 （一）有财产担保债权 初步确认有财产担保债权5家，确认金额74,485,504.52元。有财产担保债权在担保财产对应的评估价值结合重整投资人投入的重整资金在优先债权确认范围内优先受偿。对重整资产范围外的资产享有担保物权的债权，债权人以担保的有关资产变现所得在优先债权确认范围内优先受偿。 有财产担保债权分为本金和利息部分，其中：1、审核确认的破产受理日前的欠息于重整计划经富阳法院裁定批准且重整投资人确定后，第一期重整资金到位之日起一个月内支付；2、审核确认的本金于2021年4月30日前支付；3.普通债权分配之日起直至有财产担保债权的本金全额清偿之日，有财产担保债权未受偿本金部分可以计算利息（利率按普通债权分配之日同期LPR利率计算），管理人将在有财产担保债权的本金完全清偿之日同时清偿本时间段相应利息，利随本清。 （二）税款债权 税款债权在法院裁定批准重整计划且最终确定重整投资人后，第一期重整资金到位之日起一个月内以现金方式清偿完毕。 （三）普通债权 普通债权分段清偿，每笔债权5万元以下部分按照100%清偿，5万元以上部分按照比例清偿。 5万元以上部分清偿比例计算公示：可供普通债权分配的金额=重整资金+未纳入重整范围的资产变现价值-优先债权-破产费用和共益债务-税款债权 受偿比例=（可供普通债权分配的金额-所有债权5万元以下的分配金额）÷（普通债权总额-所有债权5万元以下金额） 普通债权分配在法院裁定批准重整计划且最终确定重整投资人后，第一期重整资金到位之日起一个月内以现金方式清偿完毕。 （四）待确认债权 待确认债权及未申报债权按照同类债权性质的受偿标准提存清偿额，在债权获得法院裁定确认后由管理人按照重整计划规定的清偿方案予以清偿。最终未获确认的待确认债权对应的清偿额，以及预留的未申报的债权的清偿额，以及因其他事由提存但在提存期届满仍未提取的清偿额，在支付破产费用和共益债务后仍有剩余的，将对普通债权5万元以上的部分进行追加分配。 （五）会后申报债权 会后申报债权人需承担为审查和确认会后申报债权所支出的相关费用。会后申报债权人在重整计划执行期间不得行使权利，并应在依法确认后按照同类债权的性质，根据本重整计划规定的清偿方案予以清偿，但以法院裁定确认时剩余的尚未分配的除应支付共益债务和破产费用外的剩余可清偿资金为限。 （六）破产费用与共益债务 破产费用主要包括破产案件受理费用、管理人开展工作的正常开支、聘请中介机构及专业人员的费用、留用人员工资与管理人报酬等。管理人报酬按照《最高人民法院关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定》收取，最终由法院确定；共益债务主要为封闭运行期间继续履行合同产生的各项成本及债务。 已经发生破产费用和共益债务在重整计划执行期内经法院裁定批准后支付，后续发生的破产费用和共益债务可以随时在破产财产中予以支付。 （七）追加分配 待重整资金全部到位后，管理人将视剩余可清偿资金的情况，在重整计划执行完毕前对普通债权5万元以上部分实施追加分配。 六、职工处置方案 职工债权中的经济补偿金部分管理人将依据法律规定及案件实际情况调查进行预估公示。鉴于稳定的员工队伍可以一定程度上提高恒泰三公司的重整价值，为了提高员工的积极性，从而保障重整后企业的稳定生产经营，本案重整期间决定以原岗位原待遇标准继续留用全部员工，留用员工在重整之前及重整期间的工龄累计计入重整后的恒泰三公司，但是如后续的重整投资人因自身经营发展需要在重整计划执行期间解除原合同，被解聘员工的经济补偿金应在解聘之日起10个工作日内以现金方式清偿完毕。如果重整投资人决定继续留用的人员，也应承诺将重签劳动合同，并按照员工在恒泰三公司的工龄依法计算支付经济补偿金。员工的经济补偿金应由重整投资人另行承担解决，为了充分保障员工的权益，重整投资人应在重整资金之外向管理人支付相应金额（具体以管理人预估公示的职工经济补偿金为准），支付时间与第一期重整资金同步支付至管理人账户，重整投资人的重整资金不得用来支付该经济补偿金。重整投资人继续留用员工的经济补偿金，在重整投资人该笔资金支付至管理人账户，且重整投资人与留用员工解除原合同之日起的一个月内管理人根据对应员工预估公示的金额全额支付（留用员工因工龄延长产生的解除合同经济补偿金超过预估公示的部分，由重整投资人另行承担直接支付给员工）。 七、重整投资人提供资金安排、保障及违约责任 重整投资人支付重整资金的期限为六个月，重整投资人可以分两期将重整资金支付完毕。第一期重整资金为1亿元（如已缴纳保证金，则扣除保证金后的金额），另重整投资人须支付管理人预估的职工经济补偿金，此两项资金自法院裁定批准重整计划且重整投资人最终确定之日起30日内支付完毕；第二期资金即重整资金的余款及相应利息，于2021年4月20日前支付完毕，重整投资人须支付给管理人自第一期重整资金支付日的次日起至第二期重整资金支付完毕之日止的相应利息，该部分利息以第二期未付重整资金为基数，以该时间段同期LPR利率计算。上述资金应当进入管理人指定的账户，并由管理人按照批准后的重整计划对债权人实施清偿，支付破产费用和共益债务等。本次恒泰三公司重整交易及实施过程中产生的税费及其他相关费用由重整投资人承担。 重整投资人承诺按照约定的时间提供重整资金及本重整计划（草案）规定的其他资金，以保障管理人能够按照重整计划内容清偿各类债权、支付破产费用和共益债务等。重整投资人实际缴纳的所有保证金，在重整投资人确定之日直接转化为债权清偿资金。 如重整投资人未能按期足额提供本重整计划（草案）规定的所有资金，应按应付未付款总额日万分之五的标准支付逾期付款违约金。如逾期15日以上未支付且未取得债权人和管理人同意的，管理人有权要求重整投资人一次性全额支付。经管理人书面通知后，重整投资人仍不能全额支付的，则视为重整投资人无法执行重整计划而无资格继续执行，管理人将申请法院终止重整计划的执行。重整投资人已付的所有款项和保证金不再返还，作为违约金用来清偿各类债权、破产费用及共益债务。同时管理人有权要求重整投资人将已交付的资产予以返还，已发生转移的资产进行回转，重整投资人应当按照管理人的要求实施返还和回转，包括按照管理人要求直接转移到管理人指定的第三方名下。管理人还有权收回已移交给重整投资人的恒泰三公司的印章和新刻制的印章。因重整投资人无法执行重整计划给管理人和债权人造成的损失，重整投资人还应承担赔偿责任。 在重整投资人违约的情况下，如重整计划执行期间新增负债高于新增资产，则重整投资人应负责全额补足。 八、经营方案 债务人生产经营的主要产品为汽车空调控制器，从目前的财务数据看，该产品具有较好的盈利能力，重整后债务人应在继续经营原有产品，为债务人创造效益，保证公司员工的稳定，也保证客户的正常供应。债务人曾有过DCDC产品产研发和生产，有部分设备和技术研发，重整后，债务人在条件具备时可以启动对该产品的生产。 债务人具体经营方案，确定重整投资人以后由其具体制定和实施。 九、重整计划的批准 （一）表决通过 债权人会议对本重整计划（草案）进行分组表决。债权人会议设有财产担保债权组、税款债权组和普通债权组。债权人组的表决机制，根据《企业破产法》第八十四条第二款规定，出席会议的同一表决组的债权人过半数同意重整计划（草案），并且其所代表的债权额占该组债权总额的三分之二以上的，即为该组通过重整计划（草案）。 经管理人与张新校、协奥公司、朱观凤沟通，三位股东已同意将其股东权益调整为零，不再设出资人组进行表决。 （二）法院批准 各表决组均通过重整计划（草案）时，重整计划即为通过。管理人将在重整计划通过后7日内提请富阳法院裁定批准重整计划。同时管理人将自重整计划通过之日起三十日内，以公开竞价方式遴选重整投资人，届时竞价流程及规则由管理人根据相关法律规定及实际情况制定，提交债权人委员会审议通过并在富阳法院同意后执行。 （三）批准的效力 重整计划（草案）经法院裁定批准生效，经法院裁定批准的重整计划对债务人、全体债权人、后续的重整投资人均具有约束力。 重整计划的效力及于相关主体权利义务的承继方或受让方。 十、重整计划的执行和监督 重整计划由重整投资人和恒泰三公司负责执行，管理人负责监督重整计划的执行。 （一）执行期限 本重整计划的执行期限自法院裁定批准重整计划且确定重整投资人之日起六个月止。在此期间内，重整投资人应当严格依照重整计划规定向管理人指定银行账户支付重整资金及其他约定资金，以保证管理人实施债权清偿，支付破产费用和共益债务。本重整计划提前执行完毕的，执行期限在执行完毕之日到期。 （二）执行期限的延长 如非重整投资人自身原因，致使本重整计划无法在上述期限内执行完毕，重整投资人和恒泰三公司应于执行期限届满前向管理人提交延长重整计划执行期限申请，在征得债权人委员会同意的情况下，管理人向法院提交申请并根据法院批准的执行期限继续执行。 （三）重整计划执行完毕的标准 本重整计划执行完毕的标准为： 1、重整投资人已经根据重整计划和重整投资协议付清全部重整资金； 2、各类债权已经按照本重整计划的规定获得清偿（债权人与重整后恒泰三公司另行达成清偿协议且不损害其他债权人利益的，视为债权人已按照本重整计划的规定获得清偿）； 3、债权人未领受的清偿额以及待确认债权对应的清偿额已经按照本重整计划的规定全额提存； 4、根据本重整计划的规定应当支付的破产费用、共益债务已经支付完毕。 以上事项完成，即视为本重整计划执行完毕。 （四）执行完毕的效力 1、按照重整计划减免的债务，自重整计划执行完毕时起，恒泰三公司不再承担清偿责任。 2、债权人对恒泰三公司的保证人和其他连带债务人所享有的权利，不受重整计划的影响，恒泰三公司的保证人或其他连带债务人在重整计划执行完毕后对债权人在重整程序中未予受偿的债权承担保证责任或其他连带责任的，保证人或其他连带债务人不享有对恒泰三公司的追偿权。 （五）协助执行事项 根据《企业破产法》第十九条的规定，法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除。尚未对恒泰三公司财产解除保全措施的相关债权人，应当在富阳法院批准重整计划之日起十日内协助办理完毕相关财产的解除保全措施的手续。有关恒泰三公司资产及股权的抵押、质押等担保权人（如有）应于清偿前解除或注销有关抵押、质押登记。 若债权人逾期不配合解除保全措施或注销抵押、质押登记的，管理人有权提存相应的清偿资金，待保全措施解除或抵押、质押注销后再行偿付。 （六）不能执行的后果 重整投资人未能按重整计划和重整投资协议支付款项的，富阳法院依法根据管理人或者利害关系人的请求裁定终止重整计划的执行，管理人可申请法院批准重新招募重整投资人或者进入清算程序。 （七）重整计划执行的监督 本重整计划执行的监督期限为法院裁定批准重整计划且确定重整投资人之日起六个月止。重整计划执行期限延长的，执行监督期限相应延长。重整计划执行期限提前到期的，执行监督期限相应提前到期。监督期届满或者重整后的恒泰三公司提前执行完毕重整计划时，管理人将向法院提交监督报告。自监督报告提交之日起，管理人的监督职责终止。 （八）监督期内恒泰三公司的职责 本重整计划执行监督期内，恒泰三公司应当接受管理人的监督，及时向管理人报告重整计划的执行情况、恒泰三公司财务状况、重大经营决策和重要资产处置等事项。 （九）权利的逐步移交 重整投资人按照重整计划支付首期重整资金后，在管理人和债权人委员会的监督下，根据重整投资人的需要，可以考虑由重整投资人或重整投资人指定的第三方向工商部门办理相关股权变更手续，重整投资人取得债务人100%股权，但重整投资人必须在重整计划（草案）规定期限内缴纳所有重整资金，否则管理人有权要求已变更的股权及资产回转，并根据重整计划（草案）及重整投资协议要求重整投资人承担违约责任。 管理人与重整投资人根据重整资金的支付进度，分步移交恒泰三公司的经营管理权及实际控制权。管理人于收到第一笔重整资金之日起15日内向重整投资人移交公司的资产和经营权。管理人于收到所有重整资金之日起15日内向重整投资人移交各类印章及企业控制权。印章移交前，重整投资人因正常生产经营管理事项，需要使用印章的，管理人予以配合。印章移交后，管理人处理遗留问题需使用印章的，重整投资人予以配合。 十一、其他事项 （一）债权人应在法院裁定批准重整计划且最终确定重整投资人后七日内，提供接受清偿额的银行账户信息，原已提供且没有变化的除外。债权人逾期不提供以及因自身原因无法通知到的，管理人将提存其清偿额，由此产生的法律后果由相关债权人自行承担。因债权人自己或其关联方的原因，导致清偿额不能到账，或者账户、清偿额被冻结、扣划，产生的法律后果由相关债权人自行承担。 （二）本重整计划（草案）经由债权人会议表决和法院批准后，由后续明确的重整投资人和恒泰三公司负责执行。重整投资人已经提供了履约担保的，该担保人对重整投资人基于重整投资协议和本重整计划应承担的责任，承担不可撤销的连带担保责任，担保范围包括但不限于履约保证金，重整资金，违约金，赔偿金等，担保期间自确定重整投资人及履约担保方之日起二年。 （三）本重整计划（草案）的调整、修改与补充需要报富阳法院批准，如涉及对重整计划的实质性调整、修改、补充，则需报经对应债权组债权人的表决。实际权益未调整的表决组，且前述重整计划的实质性调整、修改与补充对该组债权人权益无实质性影响的表决组，不再参与讨论表决。 （四）本重整计划（草案）如有其他未尽事宜，按照《企业破产法》等有关法律的规定执行。 结语 自法院裁定恒泰三公司合并破产以来，管理人经过多方努力，通过招募重整投资人，为实现债权人利益，在充分考虑各方主体的利益，并尊重恒泰三公司资产负债之基本事实的基础上，经与各方沟通和交流，制定完成本重整计划（草案）。 若债权人会议能表决通过重整计划（草案）并且获法院裁定批准，债权人才能避免因恒泰三公司破产带来的更大损失。在重整计划（草案）获得通过、批准的基础上，通过后续重整计划的有效执行，所有利益主体才能分享恒泰三公司重整成功带来的成果。为实现这一目标，管理人真诚希望各位债权人准确理解本重整计划（草案）的内容，理性权衡利弊得失，表决通过本重整计划（草案），努力促成恒泰三公司重整成功。 杭州富阳恒泰汽车电器有限公司管理人 二〇二〇年十月九日