辽宁省沈阳市沈河区人民法院民 事 判 决 书(2020)辽0103民初5055号原告：江苏孝通建设工程有限公司，住所地南通市通州区川姜镇双桥村**。法定代表人：黄孝永，该公司总经理。委托诉讼代理人：管明明，辽宁恒生律师事务所律师。被告：辽宁省拍卖行，住所地沈阳市沈河区热闹路**。法定代表人：申义，该公司董事长。委托诉讼代理人：陈鹏，辽宁大辽律师事务所律师。被告：东北制药集团股份有限公司，，住所地沈阳经济技术开发区昆明湖街法定代表人：魏海军，该公司董事长。委托诉讼代理人：高风萍，该公司法务部部长。委托诉讼代理人：叶清，辽宁华轩律师事务所律师。原告江苏孝通建设工程有限公司与被告辽宁省拍卖行、东北制药集团股份有限公司合同纠纷一案，本院于2020年4月23日受理后，依法适用普通程序，由本院审判员周全担任审判长并主审，与审判员高凌志、谢钢组成合议庭，于2020年9月15日公开开庭进行了审理。原告江苏孝通建设工程有限公司委托诉讼代理人管明明，被告辽宁省拍卖行委托诉讼代理人陈鹏，被告东北制药集团股份有限公司委托诉讼代理人高风萍、叶清均到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告江苏孝通建设工程有限公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告向原告返还安全保证金和履约保证金10000000元；2、判令被告向原告支付利息101250元（自2020年1月11日起暂计算至2020年4月10日止，按照全国银行间同业拆解中心公布的贷款市场报价利率4.05%计算）；3、判令被告承担本案诉讼费用、保全费用、保函费用。事实和理由：2019年12月28日,被告辽宁省拍卖行在沈阳日报发布《拍卖公告》，拍卖标的为企业厂区拆迁剩余废弃资产一批。2020年1月10日，原告向被告辽宁省拍卖行支付10000000元保证金（拍卖成交后，被告辽宁省拍卖行将该款项支付给被告东北制药集团股份有限公司，转为500万安全保证金和500万履约保证金）。被告辽宁省拍卖行于2020年1月14日为原告出具《拍卖成交确认书》，原告以4330万元拍得企业厂区拆迁剩余废弃资产一批。为积极履行合同义务，2020年1月21日，原告与案外人吴远签订《沈阳东北制药厂拆除施工合同》。后因新冠病毒疫情爆发，被告东北制药集团股份有限公司无法与原告如期签订《物资买卖合同》及履行现场验收交接工作。原告先后于2020年1月17日、2020年2月2日、2020年2月11日向被告辽宁省拍卖行发送《延期交款申请》并得到了被告的允许。期间，在沈阳留守的原告工作人员持续在厂区巡逻值守。2020年3月2日，疫情稍微稳定后原告第一时间向被告辽宁省拍卖行支付拍卖成交款4330万元（后被退回）并期待与被告东北制药集团股份有限公司签订《物资买卖合同》。2020年3月12日原告向被告正式提出《开工申请》。被告东北制药集团股份有限公司通过被告辽宁省拍卖行转达，让原告修改《开工申请》。但2020年3月15日，被告东北制药集团股份有限公司向原告送达《通知》，明确被告东北制药集团股份有限公司不同意继续履行合同并将1000万保证金没收。为维护原告的合法权益特诉至法院，请求法院判决如诉请。被告辽宁省拍卖行辩称，一、被告已经履行完拍卖人应尽的全部义务，不存在任何过错，不承担任何责任。2019年12月27日，东北制药集团股份有限公司与被告签订《辽宁省委托拍卖合同》，委托被告对案涉拍卖标的进行拍卖。接受委托后被告依法组织拍卖工作，制作《拍卖公告》、《拍卖规则》、《竞买注意事项》、《拍卖标的明细表》等拍卖文件，在报纸上发出《拍卖公告》，定于2020年1月14日10点进行拍卖。2020年1月10日，原告到被告处办理参加竞买手续，对被告制作的拍卖文件进行确认，并按约定缴纳保证金1000万元。2020年1月14日，原告在现场与网络同步竞价的方式组织拍卖会，原告以4330万元的出价竞买成功，签署《拍卖成交确认书》。拍卖文件规定“拍卖成交后，买受人须在拍卖后三个工作日内一次性交付全额成交价款和佣金，拍卖保证金1000万元自动转为安全和履约保证金，与成交价款同步电汇转账给委托方”，根据前述约定原告应当在2020年1月17日全额交付拍卖价款，但是，原告没能按时付款，被告多次发函催促，东北制药集团股份有限公司也曾发函给被告催促。原告发出《延期交款申请》，请求将交款期限延至2020年2月3日、承诺承担违约金、同意被告将1000万元转为安全与履约保证金划拨给委托方。被告将延期申请及时转给东北制药集团股份有限公司，东北制药集团股份有限公司未拒绝并制作违约金的计算表格发给被告，被告将1000万元拍卖保证金支付给东北制药集团股份有限公司。2020年2月2日，原告再次发出《延期交款申请》，以疫情防控为由，请求付款期限延至2020年2月14日，后又申请延长至疫情结束。期间，被告曾多次催促原告付款，并将原告的延期申请及时转发给东北制药集团股份有限公司。2020年2月17日，东北制药集团股份有限公司向原告发出《关于保证金不予退还的告知函》，以原告违约为由，要求没收1000万元竞买保证金，被告及时将情况转告。之后，被告与原告和东北制药集团股份有限公司密切协商，请各方充分考虑疫情防控原因，争取交易继续进行，期间相互发出多份函件。2020年3月2日，原告将全部拍卖价款4330万元支付到被告账户，被告通知东北制药集团股份有限公司收款建议继续交易，但是东北制药集团股份有限公司拒绝收款，不得已被告在2020年3月10日将4330万元退还到原告账户。此后，被告还曾多次协调双方，并组织三方面谈协商，但是原告与东北制药集团股份有限公司最终没能达成和解。2020年4月8日，东北制药集团股份有限公司向被告发出《关于终止委托拍卖合同的函》，通知被告2019年12月27日签订的《委托拍卖合同》终止。上述事实证明，被告作为拍卖人接受委托、组织拍卖的义务已经全部履行完毕，本案争议的是拍卖成交后的付款问题。被告与委托人和买受人及时沟通，及时转达对方的意见与诉求，对于争议现状的形成，被告没有任何过错，不承担任何责任。二、原告要求被告返还安全和履约保证金1000万元及支付利息的诉讼请求不能成立。原告主张返还的1000万元，已经根据拍卖文件规定和原告在延期申请中的主动要求转付给东北制药集团股份有限公司，其性质已经由拍卖保证金转为安全与履约保证金，安全与履约保证金所对应的主合同是原告与东北制药集团股份有限公司之间的物资买卖合同，与被告无关，所以，被告没有义务向原告返还。综上所述，请人民法院依法驳回原告对被告提出的诉讼请求。被告东北制药集团股份有限公司辩称，一、被告作为拍卖委托方，有权收取安全保证金和履约保证金。拍卖行于拍卖会前发布的《拍卖公告》第五条及《物资买卖合同》第二条第（三）款均明确约定：“拍卖成交后，买受人须在拍卖后三个工作日内一次性交付全额成交价款和佣金，拍卖保证金1000万元自动转为安全和履约保证金（安全和履约保证金各500万元），与成交价款同步电汇转账给委托方。”显见，在原告竞买成功后，被告作为拍卖委托方有权依据上述条款收取安全和履约保证金，以保障合同顺利履行。事实上，原告对于被告收取保证金的行为是明知并认可的。2020年1月22日，原告向拍卖行提交《延期付款申请》，指示拍卖行“依序将拍卖保证金1000万元转为安全与履约保证金划拨给委托方”，故被告收取案涉1000万元保证金的行为不仅有合同依据，而且得到了原告明确认可。二、原告存在严重违约行为，被告有权不予退回安全及履约保证金。《竞买人确认书》第三条约定：“接受《拍卖公告》、《拍卖须知》、《竞买注意事项》、《物资买卖合同》、《安全防火合同》等文件中的所有条款……愿意承担相应风险”，第四条约定：“竞拍成功后严格按照约定支付成交价款、佣金及安全和履约保证金，如未按照约定支付前述款项，则愿意……承担违约责任，并自愿放弃竞买保证金”；《拍卖公告》第五条约定：“拍卖成交后，买受人须在拍卖后三个工作日内一次性交付全额成交价款和佣金”；《物资买卖合同》第二条第三款约定：“买受人在拍卖成交后三个工作日内一次性交付全额成交价款”，第二条第四款第2项约定：“如乙方（买受人）违反本合同及双方签订的《安全防火合同书》的相关约定，甲方（被告）有权不退回安全及履约保证金”。原告于2020年1月14日（周二）竞买成功，依约应于三个工作日内即2020年1月17日（周五）一次性足额支付成交价款。但原告未在约定期限内履行付款义务，而是分别于2020年1月22日、2020年2月2日、2020年2月11日多次向拍卖行提交《延期交款申请》，一再拖延付款时间。原告虽主张受“疫情不可抗力”影响导致其迟延履行，但从原告1月22日提交《延期交款申请》内容来看，原告是因投资款项尚未到位、投资人内部产生纠纷而非疫情影响（疫情影响是自2020年1月23日起才逐步产生）才拒不履行合同义务，显然不能成为免除违约责任的正当事由。原告作为具有一般常识的公司法人、民事主体，在参与竞拍前就已经知晓拍卖标的内容、底价，对竞买金额应当有基本预估，也签署了《竞买人确认书》承诺接受拍卖公告及附件约定的约束，本应提前充分准备履约资金，而非中标后再筹措成交价款。事实上，被告已于2020年2月17日向拍卖行发送了《关于保证金不予退还的告知函》，明确原告存在违约行为，并作出了不予退还保证金的意思表示，对原告之后提出的开工申请也一直不予认可。可见，被告对原告的延期付款申请从未表示认可，双方更未就付款期限做出过变更约定。故原告在疫情影响出现前即已经发生了严重违约情形，被告有权据此不予退还保证金。三、原告要求被告向其支付利息，没有法律依据。首先，根据《拍卖公告》第五条及《物资买卖合同》第二条第四款第1项之约定，安全及履约保证金在离场、验收合格后全额无息返还给买受人，故被告收取保证金的目的是为保障合同正常履行，而不是单方占用原告资金的行为。在被告不存在违约行为的前提下，保证金不应计收利息。其次，如上所述，被告收取保证金、不予返还的行为有明确的事实和合同依据，没有主观过错或其他违约情形，原告无权要求被告向其支付利息。四、原告应当尊重合同各方相对人基于平等、自愿原则而一致达成的真实意思表示，应当遵守诚实信用的基本原则，依约承担违约责任。案涉纠纷中，原告在未做好充分准备的前提下就参加竞买，竞买成功后又一再拖延履行合同主要义务，先是主张“投资人撤资”“资金尚未到位”，后又主张“疫情影响人员流动困难”“银行未复工”。被告认为，疫情不能成为原告推卸违约责任的借口。从时间上看，原告应当在2020年1月17日之前支付成交价款，但原告直到2020年1月23日之前即武汉全市封闭之日都未能履行上述义务；从履约内容上看，原告当时应履行而未履行的是付款义务，而不是“交付材料”“进场施工”等需要运输、出行才能实现的履行行为，基本不受疫情影响；从原告的行为上看，自2020年1月14日原告中标之日起、至2020年2月17日被告发送通知函之日止，时间长达一月有余。在此期间，原告除拍卖会前缴纳1000万元保证金外，再未履行任何付款义务，也没有对付款时间、违约责任承担方式作出承诺，故被告有理由认为，原告既没有履行合同的能力，也缺乏继续履行合同的诚意，故被告依据合同约定不予返还保证金。原告在违约在先的情况下，不愿承担因其违约行为造成的损失，并试图将该损失转嫁给被告，其行为严重有悖于公平原则、诚信原则。综上，原告的诉讼请求没有事实和法律依据，应当自行承担因自身违约行为造成的损失。恳请贵院依法驳回原告的诉讼请求，维护被告的合法权益。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对于当事人提供的《拍卖公告》、《竞买人登记单》、《竞买人确认书》、《拍卖规则》、《竞买注意事项》、《拍卖标的明细》、《拍卖成交确认书》、《催款通知》、《延期交款申请》、《拍卖标的成交价款交付情况说明》、《关于交付成交价款及延期交款违约金的告知函》、《关于保证金不予退还的告知函》、《关于保证金处置的有关说明》、《关于委托人要求没收保证金的告知函》、《说明函》、《关于解决拍卖后续履行问题的建议》、《关于接收拍卖成交余款的说明与建议》、《紧急报告》、《退款通知》、《开工申请》、《拆除施工合同》、《物资买卖合同（样本）》、《安全防火合同（样本）》、《关于首次拍卖的情况说明》、《关于终止委托拍卖合同的函》、银行转款凭证及回单等证据，经当庭质证认证，本院予以确认，在卷佐证。根据本院采信的证据，结合当事人的陈述，本院认定事实如下：2019年12月27日，被告东北制药集团股份有限公司作为委托人与被告辽宁省拍卖行作为受托人签订《辽宁省委托拍卖合同》，合同约定被告东北制药集团股份有限公司委托被告辽宁省拍卖行拍卖东北制药集团股份有限公司北三路厂区拆迁项目——废弃资产（资产明细见评估报告）；拍卖标的总保留价为4330万元，起拍价为4330万元，拍卖方式为有低价增价式拍卖；拍卖时间2020年1月14日，拍卖地点为辽宁省拍卖行拍卖厅或另行选定；拍卖人在2019年12月28日至2019年12月31日，在《沈阳日报》或《辽沈晚报》媒体上发布公告；拍卖人应在拍卖公告后拍卖前办理竞买人登记手续。2019年12月28日，辽宁省拍卖行在沈阳日报上发布《拍卖公告》，公告内容如下：“拍卖标的：企业厂区拆迁剩余废弃资产一批；拍卖会时间：2020年1月14日10:00开始至拍卖会结束；竞买人资格第四项交付保证金：欲参加竞买的企业应于2020年1月13日15时前交付保证金1000万元到辽宁省拍卖行指定账户，以到账为准，逾期无效；结算与交割：拍卖成交后，买受人须在拍卖后三个工作日内一次性交付全额成交价款和佣金，拍卖保证金自动转为安全和履约保证金（安全和履约保证金各500万元），与成交价款同步电汇转账给委托方东北制药集团股份有限公司……”2020年1月10日，原告签署《竞买人登记单》、《竞买人确认书》，并在《拍卖规则》、《竞买注意事项》、《拍卖标的明细》文件上逐页盖章确认。2020年1月13日，原告向被告辽宁省拍卖行转账1000万元保证金。2020年1月14日，被告辽宁省拍卖行与原告共同签署《拍卖成交确认书》，原告以4330万元拍得企业厂区拆迁剩余废弃资产一批。拍卖成功后，原告主张其一直安排人员对案涉厂区进行看护直至2020年4月28日，对此被告东北制药集团股份有限公司不予认可。2020年1月19日，被告东北制药集团股份有限公司向被告辽宁省拍卖行发出《催款通知》，写明：“……2020年1月20日为贵公司转交成交价款及安全保证金和履约保证金的最后时限，我公司应该收到拍卖成交价款（4330万元）及安全保证金（500万元）、履约保证金（500万元），合计：5330万元。特别提示贵公司按时转款，逾期支付价款的，我公司将视贵公司单方面违约，违约责任按照合同约定条款执行，即我公司将按银行同期贷款利率（4.35%）收取欠缴金额逾期期间的利息，转款的凭据以我公司账户收到资金为准。”被告辽宁省拍卖行收到该函件后，于2020年1月20日向原告发出《催款通知》，写明：“……由于贵公司未能按期支付成交款项致使我公司将面临承担逾期利息的风险和佣金收入的损失，责任完全由贵公司承担，欠缴金额逾期利息完全由贵公司支付……我拍卖行保留随时追究贵公司违约责任的权利……违约责任包括：竞买保证金不退，委托人收回标的；委托人将标的再行拍卖的，违约的买受人将承担本次拍卖中应支付的佣金，以及再行拍卖的价款低于本次拍卖价款的差额部分。”2020年1月22日，原告向被告发出《延期交款申请》，表明因投资人临时退出并撤资，且春节将至，恳请将支付拍卖成交款和佣金期限延长至2020年2月3日，由于未如期交付成交款，自愿自2020年1月21日起，以拍卖成交价4330万元，基准利率4.35%，以及5160.40元一天支付赔偿金，以缴款日期为准。同时请求辽宁省拍卖行依序将拍卖保证金1000万元转为安全与履约保证金划拨给委托方。随后，被告辽宁省拍卖行向被告东北制药集团股份有限公司发出《拍卖标的成交价款交付情况说明》及其补充说明，转达了原告延期交款的请求，并于2020年1月22日当天将1000万元转至被告东北制药集团股份有限公司账户。2020年1月23日，被告辽宁省拍卖行向原告发出《关于交付成交价款及延期交款违约金的告知函》，写明：“根据贵公司2020年1月22日发来的延期交款申请以及同日委托人转来的相关要求，现我拍卖行就贵公司延期交款相关事宜告知如下:1、委托人规定的延期交款违约金数额，是依据全年360天计算的，所以延迟交付的4330万元每天产生的违约金数额为每天5232.08元，至2月2日11天，合计69225.42元。2、按约定2020年1月21日为我公司将成交价及保证金转给委托人的最后期限，但是由于贵公司自身原因，我拍卖行于1月22日才将1000万元保证金转给委托人，所以委托人要求21日当天所产生的延期交款违约金是以5330万元为基数计算的，实际数额为6440.42元。3、我拍卖行将于2020年2月3日，将贵公司到时交付的剩余成交价款4330万元和按以上计算方式应交的延期交款违约金69225.42元，合计43369225.42元，一并转给委托人。”2020年2月2日、2020年2月11日、2020年2月14日，原告陆续向被告辽宁省拍卖行发出《延期交款申请》，表明因受疫情影响，请求延长拍卖成交价款支付期限，同时减免延迟支付合同价款的赔偿金。随后被告辽宁省拍卖行向被告东北制药集团股份有限公司转达了原告延期交款的请求。2020年2月17日，被告东北制药集团股份有限公司向被告辽宁省拍卖行发出《关于保证金不予退还的告知函》，表明因至2020年2月14日东北制药集团股份有限公司未支付剩余4330万元的成交价款，已经严重违反《拍卖规则》等拍卖文件的约定，对于辽宁省拍卖行收取并支付至东北制药集团股份有限公司的1000万元不予退回。随后，被告辽宁省拍卖行通过《关于委托人要求没收保证金的告知函》向原告方转达了委托人没收1000万元保证金的通知。2020年2月18日，原告向被告发出《说明函》，表示不理解并不认可被告东北制药集团股份有限公司没收1000万元保证金的事项。2020年2月20日，被告辽宁省拍卖行向被告东北制药集团股份有限公司发出《关于解决拍卖后续履行问题的建议》，建议被告东北制药集团股份有限公司与原告就现有情况商议是否继续履行合同。2020年2月20日，原告向被告辽宁省拍卖行申请分批支付拍卖款4330元。2020年3月2日，原告通过南通农村商业银行向被告辽宁省拍卖行转账4330万元。2020年3月3日，原告向被告东北制药集团股份有限公司发出《说明函》，说明其已经交付了全部拍卖款4330万元，请求继续按原约定履行。2020年3月3日，被告辽宁省拍卖行向被告东北制药集团股份有限公司发出《关于接收拍卖成交余款的说明与建议》，请求被告东北制药集团股份有限公司尽快给予答复，是否按约定接收成交价款并按约定签署合同、办理交割入场、开工等工作。2020年3月8日，被告辽宁省拍卖行向被告东北制药集团股份有限公司发出《紧急报告》，请求与东北制药集团股份有限公司沟通案涉拍卖事宜。2020年3月10日，被告辽宁省拍卖行催促并转达原告就案涉拍卖事实要求与被告东北制药集团股份有限公司相关负责人接洽会面的请求。2020年3月10日，被告辽宁省拍卖行向原告发出《退款通知》，表明因委托人拒收原告方于2020年3月2日转入的4330万元暂收款，被告辽宁省拍卖行欲立即将此笔款项按原路径退还至原转出账户。2020年3月12日，原告向被告辽宁省拍卖行、东北制药集团股份有限公司发出《开工申请》，表明愿意就延迟付款给东北制药集团股份有限公司相应的补偿，请求尽快安排签约、开工等工作。2020年3月13日，被告辽宁省拍卖行向被告东北制药集团股份有限公司转达了原告的开工申请。2020年3月15日，被告辽宁省拍卖行向原告发出《通知》，写明：“辽宁省拍卖行于2020年3月10日收到贵公司的一份申请，要求我拍卖行协调安排与委托人东北制药集团股份有限公司进行洽谈。接申请后我拍卖行立即安排贵公可和委托人于2020年3月12日上午在我拍卖行举行了三方见面洽谈。之后，贵公司根据洽谈结果，于2020年3月13日午前向我拍卖行并委托人提交一份开工申请，我拍卖行于当日午后即将此份开工申请转呈给委托人。委托人于当日傍晚以电话方式回复，不同意接受贵公司在开工申请中提出的相关计划。随后，我拍卖行又根据与委托人的沟通结果，以电话和微信的方式征求贵公司是否能够对之前提交的开工申请进行调整，然后重新提交给委托人，争取达成一致意见。在未收到贵公司微信回复的情况下，我拍卖行于2020年3月15日电话联系公司代理人芦立霞女士，其答复是:不再对之前提交的开工申请予以调整。鉴于，委托人不接受贵公司的开工申请，贵公司不能调整开工申请，因此，双方无法达成一致，委托人要求仍然按照2020年2月17日的《关于保证金不予退还的告知函》执行。”同时，被告辽宁省拍卖行将该《通知》内容告知被告东北制药集团股份有限公司。2020年3月24日，被告辽宁省拍卖行向东北制药集团股份有限公司发出《关于首次拍卖的情况说明》，请求东北制药集团股份有限公司将作为履约保证金和安全保证金的1000万元退回至辽宁省拍卖行账户，重新恢复竞买保证金的作用。2020年4月28日，被告东北制药集团股份有限公司向被告辽宁省拍卖行发出《关于终止委托拍卖合同的函》，决定终止《委托拍卖合同》。2020年6月29日，东北制药集团股份有限公司所有包含案涉拍卖财产在内的辽宁省沈阳市企业厂区拆迁限制资产一批及厂房建筑物以7050万元另行拍卖成交。此外，原告提交了一系列辽宁省住房和城乡建设厅、辽宁省建筑业协会、沈阳市房产局、沈阳市人力资源和社会保障局、沈阳市自然资源局、沈阳市城乡建设局、国家税务总局沈阳市税务局、沈阳住房公积金管理中心等部门发布延迟复工的文件以及原告于2020.3.10向注册地村委会发出的《复工申请》，以证明原告受疫情区影响于2020年3月10日复工，延迟支付成交价款属于不可抗力。被告提交了《物资买卖合同（样本）》、《安全防火合同（样本）》，其中《物资买卖合同（样本）》第二条第四项安全及履约保证金写明：“1、安全及履约保证金1000元(其中安全保证金500万元，履约保证金500万元，拍卖保证金1000万元转为履约保证金)合同履行完毕后，乙方没有违约情况的，安全保证金在乙方离场后35个工作日内全额返还乙方，安全保证金不计利息。履约保证金在整个厂区移交区政府验收合格后35个工作日内全额返还乙方，履约保证金不计利息。2、安全及履约保证金用途:用于保证乙方按照本合同及双方签订的《安全防火合同书》之约定履行自身义务，如乙方违反本合同及双方签订的《安全防火合同书》的相关约定，或乙方单方解除合同，甲方有权不退回安全及履约保证金。”但该合同样本虽然有原告逐页盖章，但并未实际签署。现原告、被告因是否返还安全及履约保证金发生争议，原告于2020年4月23日起诉来院。原告起诉前向本院申请财产保全。2020年4月3日，本院作出（2020）辽0103财保337号民事裁定书，裁定：冻结被申请人东北制药集团股份有限公司银行存款10101250元，或查封同等价值的其他财产(其他财产仅限于房产、土地、机器设备、汽车、工程机械、应收债权、非上市公司股权)。依据该裁定，本院依法查封了东北制药集团股份有限公司位于北三路厂区操作台、管线、线缆、低值易耗设备等固定资产。2020年4月23日，东北制药集团股份有限公司申请解除对其位于北三路厂区操作台、管线、线缆、低值易耗设备等固定资产的查封，同意申请以其在盛京银行沈阳市万泉支行的银行账户（账户号为：03×××20）的存款10101250元进行置换。经本院审查后，2020年4月23日，本院作出（2020）辽0103民初5055号号民事裁定书，裁定：一、冻结东北制药集团股份有限公司在盛京银行沈阳市万泉支行的银行账户（账户号为：03×××20）的存款10101250元；二、解除对东北制药集团股份有限公司位于北三路厂区操作台、管线、线缆、低值易耗设备等固定资产的查封。依据该裁定，本院依法冻结了东北制药集团股份有限公司在盛京银行沈阳市万泉支行的银行账户（账户号为：03×××20）的存款10101250元，解除了对东北制药集团股份有限公司位于北三路厂区操作台、管线、线缆、低值易耗设备等固定资产的查封。原告江苏孝通建设工程有限公司不服置换保全裁定，于2020年4月28日向本院提出复议申请，请求法院立即撤销(2020)辽0103民初5055号民事裁定书，驳回东北制药集团股份有限公司的置换保全申请。2020年4月30日，本院作出（2020）辽0103民初5055号-1号民事裁定书，以“被告东北制药集团股份有限公司以其银行账户的等值存款作为担保提出置换，符合相关法律规定，而且更有利于执行”为由，裁定：驳回江苏孝通建设工程有限公司的复议请求。本案在审理期间，被告东北制药集团股份有限公司向本院提出管辖权异议，本院于2020年5月15日作出（2020）辽0103民初5055号-2号民事裁定书，裁定：驳回被告东北制药集团股份有限公司对本案管辖权提出的异议。后东北制药集团股份有限公司不服该裁定，上诉至沈阳市中级人民法院。2020年8月14日，沈阳市中级人民法院作出（2020）辽01民辖终353号民事裁定书，裁定：驳回上诉，维持原裁定。本院认为，拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。本案中，被告东北制药集团股份有限公司与被告辽宁省拍卖行签订的《委托拍卖合同》及原告江苏孝通建设工程有限公司与被告辽宁省拍卖行签订的《拍卖成交确认书》均系各方真实意思表示，并不违反法律行政法规规定，依法应当认定为合法有效，各方均应按照约定履行合同义务。关于原告要求被告返还安全及履约保证金1000万元问题。本案原告在拍卖前向被告辽宁省拍卖行交纳1000万元拍卖保证金，在拍卖成功后，被告辽宁省拍卖行将该1000万元拍卖保证金转至被告东北制药集团股份有限公司账户转为安全保证金500万元及履约保证金500万元。但就安全保证金500万元及履约保证金500万元，原告与被告东北制药集团股份有限公司并未实际签署相关合同进行明确约定，从各方往来函件中可以看出，原告与二被告就是否继续履行合同、安全保证金及履约保证金是否返还以及如何返还均未达成一致意见。虽然原告与被告辽宁省拍卖行签署的相关拍卖文件约定，如原告违约，拍卖保证金1000万元不予返还，但当被告辽宁省拍卖行将拍卖保证金转给被告东北制药集团股份有限公司后，该1000万元已经转为安全保证金及履约保证金，即不再具备拍卖保证金的性质。原告延迟支付成交价款，存在一定的违约责任，但从实际履行情况来看，原告于2020年3月2日支付了全部成交价款，并表示愿意支付逾期支付违约金，积极地想要弥补约定义务。被告东北制药集团股份有限公司最终明确表示拒绝继续履行，于2020年4月28日决定终止《委托拍卖合同》，并于2020年6月29日将包含案涉拍卖财产在内的资产另行拍卖成交，合同已经事实上不能履行。虽然原告负有一定的违约责任，而被告东北制药集团股份有限公司没收安全保证金及履约保证金，亦缺乏事实及法律依据，故对原告要求被告返还安全保证金及履约保证金1000万元的诉讼请求，予以支持。关于利息，本案审理过程中，2020年6月29日，案涉拍卖财产再次成交拍卖，合同事实上已经不能履行，被告东北制药集团股份有限公司扣留安全保证金及履约保证金缺乏事实及法律依据，结合本案实际情况，被告东北制药集团股份有限公司应按中国人民银行同期存款利率支付利息。综上所述，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国拍卖法》第三条、第四条规定，判决如下：一、被告东北制药集团股份有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内，一次性给付原告江苏孝通建设工程有限公司安全保证金及履约保证金10000000元；二、被告东北制药集团股份有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内，一次性给付原告江苏孝通建设工程有限公司自2020年1月11日起至2020年4月10日止安全保证金及履约保证金10000000元的利息（按中国人民银行同期存款利率标准计算）；三、驳回原告江苏孝通建设工程有限公司的其他诉讼请求。案件受理费82407元，管辖案件受理费100元，保全费5000元，由被告东北制药集团股份有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省沈阳市中级人民法院。[(2020)辽0103民初5055号民事判决书之尾页]审 判 长  周 全审 判 员  高凌志审 判 员  谢 钢二〇二〇年十月九日法官助理  王 维书 记 员  王爱辉本案判决所依据的相关法律《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国拍卖法》第三条拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。第四条拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。