上海市奉贤区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0120刑初1449号公诉机关上海市奉贤区人民检察院。被告单位上海美都建设工程有限公司，住所地上海市奉贤区远东路********，法定代表人叶麟。诉讼代表人陈长缨，男，1973年2月20日生，户籍地浙江省瑞安市玉海街道南堤街**，系上海美都建设工程有限公司员工。辩护人石雪华，上海汉盛(深圳)律师事务所律师。辩护人聂弘元，上海汉盛律师事务所律师。被告人谢某某，男，1958年9月6日出生于上海奉贤，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，系原美都公司法定代表人及实际控制人，户籍户籍地上海市奉贤区南桥镇金港村刘港**，犯单位行贿罪，于2013年1月25日被本院判处有期徒刑1年，宣告缓刑1年；又因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年8月19日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕，现羁押于上海市奉贤区看守所。辩护人古锐，上海市协力(无锡)律师事务所律师。上海市奉贤区人民检察院以沪奉检三部刑诉〔2019〕1490号起诉书指控被告单位上海美都建设工程有限公司(以下简称美都公司)、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年10月30日公开开庭审理了本案。上海市奉贤区人民检察院指派检察官王清献出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人陈长缨及其辩护人石雪华、聂弘元、被告人谢某某及其辩护人古锐到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。上海市奉贤区人民检察院指控：2004年至2017年期间，被告单位美都公司实际控制人被告人谢某某，在未经金融主管部门许可的情况下，以美都公司经营美都大酒店、奉浦运河北路菜场等项目为由，以口口相传等方式公开宣传，签订《奉浦运河北路(菜场)项目借款协议》并承诺12%的年化收益，向宋纪龙等100余名投资人吸收存款人民币5000余万元(以下币种同)，未兑付金额5000余万元。2019年8月19日，被告人谢某某主动至公安机关投案，并如实供述了上述主要犯罪事实。公诉机关就上述指控当庭宣读和出示了证人证言、工商登记资料、股权收购协议书、补充协议及所附各公司个人借款汇总、美都公司向投资人出具的情况说明、民事判决书、查封决定书、清单、审计报告、公安机关出具的案发经过等证据材料。据此，认定被告单位美都公司及其直接负责的主管人员被告人谢某某违反国家金融管理法律规定，以公司名义向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。庭审中，公诉机关根据新提供的审计报告，对非法吸收公众存款的人数及金额进行了变更及认定，投资人由100余名变更为35人，吸收存款变更为XXXXXXXX元，未兑付金额变更为XXXXXXXX元。被告人谢某某在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，与新罪实行数罪并罚。同时被告人谢某某有自首情节，亦自愿认罪认罚，提请本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十七条第一款、第六十九条、第六十七条第一款之规定予以惩处。庭审中，被告单位美都公司、被告人谢某某及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。经审理查明：2004年至2017年期间，被告单位美都公司实际控制人被告人谢某某，在未经金融主管部门许可的情况下，以美都公司经营美都大酒店、奉浦运河北路菜场等项目为由，以口口相传等方式公开宣传，签订《奉浦运河北路(菜场)项目借款协议》并承诺12%的年化收益，向宋纪龙等35名投资人吸收存款人民币XXXXXXXX元，未兑付金额XXXXXXXX元。2019年8月19日，被告人谢某某主动至公安机关投案，并如实供述了上述主要犯罪事实。上述事实，被告单位美都公司、被告人谢某某在开庭审理过程中亦无异议，且有工商登记资料，股权收购协议书，补充协议及所附各公司个人借款汇总，证人宋记龙、丁刚强、黄纪华等30人的证言，证人张某某的证言，报警材料，奉浦运河北路(菜场)项目借款协议，转账凭证，银行转账记录，美都公司出具的收据及统计表格，美都公司向投资人出具的情况说明，查封决定书及清单，民事判决书，刑事判决书，审计报告，公安机关出具的案发经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位美都公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪。被告人谢某某作为直接负责的主管人员，其行为亦已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人谢某某在缓刑考验期限内犯新罪，依法应当撤销缓刑，实行数罪并罚。被告单位美都公司及被告人谢某某有自首情节，可依法从轻或者减轻处罚，被告人谢某某亦能自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。综上，本院依法采纳控、辩双方对被告人谢某某减轻处罚的意见。为严肃国家法制，维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、七十七条第一款、第六十九条第一、三款、第六十七条第一款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位上海美都建设工程有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。(罚金应于判决生效后10日内向本院缴纳。)二、撤销上海市奉贤区人民法院(2012)奉刑初字第582号刑事判决书主文第二项被告人谢某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年的缓刑执行部分。三、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十五万元；前犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年；决定执行有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月19日起至2022年2月18日止。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)四、责令被告单位上海美都建设工程有限公司及被告人谢某某退赔各集资参与人损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李晓杰审 判 员  裴孙英人民陪审员  朱 晨二〇二〇年十月三十日书 记 员  胡玉洁附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。……第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。