贵州省贵阳市云岩区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0103刑初351号公诉机关贵州省贵阳市云岩区人民检察院。被告人徐兰兰，女，1979年8月16日生于湖南省耒阳市，汉族，高中文化，案发前，户籍地湖南省耒阳市灶市，现住广东省佛山市南海区。2019年11月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被贵阳市公安局云岩分局刑事拘留，临时羁押于广东省佛山市南海区看守所，2020年1月3日被逮捕。现羁押于贵阳市女子看守所。指定辩护人刘荣凤、董丹（实习），贵州博腾律师事务所律师。贵州省贵阳市云岩区人民检察院以云检一部刑诉（2020）410号起诉书指控被告人徐兰兰犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。贵阳市云岩区人民检察院指派检察员余箫出庭支持公诉，被告人徐兰兰及其辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：陈东林（另案处理）以深圳电道科技有限公司贵阳分公司需要融资为由，于2015年10月21日注册成立深圳电道科技有限公司贵阳分公司，租用贵阳市中华中路98号金凤凰大厦1单元19层4号作为经营场所。2016年5月至8月期间，被告人徐兰兰经许智钦（另案处理）安排，在深圳电道科技有限公司贵阳分公司担任实际负责人。被告人徐兰兰在明知该公司没有相关金融资质的前提下，帮助陈东林、许智钦等人以高额回报为诱饵、以投资深圳电道公司产品为名义，面向社会不特定公众公开吸收资金。经鉴定，在被告人徐兰兰担任深圳电道科技有限公司贵阳分公司实际负责人期间，共向不特定社会公众吸收资金共计人民币448.3万元。庭审中，公诉机关列举相关证据材料，认为被告人徐兰兰的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人徐兰兰的刑事责任，建议判处被告人徐兰兰有期徒刑二年，并处罚金。被告人徐兰兰对起诉指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用普通程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出如下意见：徐兰兰系从犯，起次要辅助作用，主观犯意较轻；公诉机关认定被告人犯罪数额有误，不应将公司整体吸收公众存款的数额认定为徐兰兰个人的犯罪数额，徐兰兰入职第一个月的犯罪金额不应该计算在内；徐兰兰认罪认罚，系初犯，建议对其适用缓刑。经审理查明：陈东林（已判决）于2015年10月21日在贵阳市科技有限公司贵阳分公司，租用贵阳市中华中路98号金凤凰大厦1单元19层4号作为经营场所。2016年5月至8月期间，被告人徐兰兰经许智钦（已判决）安排，在深圳电道科技有限公司贵阳分公司担任实际负责人。被告人徐兰兰在明知该公司没有相关金融资质的前提下，帮助陈东林、许智钦等人以高额回报为诱饵、以投资深圳电道公司产品为名义，以发放传单、口口相传的方式进行宣传，面向社会不特定公众公开吸收资金。经审计，在被告人徐兰兰担任深圳电道科技有限公司贵阳分公司实际负责人期间，共向不特定社会公众吸收资金共计人民币448.3万元，支付利息110311元。上述事实，有公诉机关当庭宣读，并经庭审质证的下列证据予以证实：1、受案登记表，2016年11月16日接报称深圳电道科技有限公司员工在街面发放宣传单，宣称投资该公司电道项目可以获得每月2%的高额回报，李思慎等数十人向该公司投资共计200余万元。2、立案决定书，2016年11月23日贵阳市公安局云岩分局对该案立案侦查。3、户籍证明，证实被告人徐兰兰已达完全刑事责任年龄。4、抓获经过，公安机关在佛山市南海区大沥镇伟业兴隆广场地下停车场抓获被告人徐兰兰。5、贵阳市云岩区人民法院（2019）黔0103刑初627号刑事判决书，叶仲辉因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑二年，并处罚金人民币50000元。6、集资参与人的报案资料、收据、合作借款协议、银行流水，证实以投资深圳电道科技有限公司贵阳分公司为名义签订合作借款协议，深圳电道科技有限公司贵阳分公司出具收据，许以1.5%至2%的月利息，进行吸收资金；所集资金流向。7、全国铁路售票记录、全国民航订票记录，证实徐兰兰在2016年5月至8月期间往来贵阳的订票记录。8、集资参与人的陈述，证实深圳电道科技有限公司贵阳分公司在贵阳市通过发放传单等方式向社会不特定公众公开宣传，许以高额汇报，以投资公司产品为名义，吸收社会公众资金。9、陈东林的供述，证实其系深圳电道公司、上海电道公司法定代表人，在贵阳市成立了分公司，电道公司的业务就是融资，吸收客户把钱投给公司，向客户承诺给予他们高额的投资回报，不同时期给客户的年化收益不同，低的时候有15%，高的时候有24%。公司通过打电话、散发传单，开宣传会、推介会的方式宣传公司，此外公司的客户也会和他们的亲戚朋友介绍我们公司。每个分公司都有具体的负责人，负责人的工作是向我和许智钦汇报，贵阳分公司有一个主要负责的总经理叫徐兰兰。融资的钱用于各个分公司互相调用偿还投资人的本金和利息，还有各个分公司的员工工资和日常开销，全国总共融资了3000多万元。融资的这几家电道公司没有取得相关部门的金融许可。10、许智钦的供述，证实2016年5月的时候，陈东林叫我找人负责管理贵阳分公司，当时我找了我朋友徐兰兰去负责管理贵阳分公司，徐兰兰从2016年5月到贵阳任职贵阳分公司经理，大概2016年7月，徐兰兰说公司做这个业务她不愿意做，徐兰兰向陈东林提出辞职，陈东林叫我在贵阳分公司先找一个员工临时负责，我就让叶仲辉临时负责。徐兰兰和叶仲辉负责管理贵阳分公司所有的事务，我平时也不会去贵阳那边，每周徐兰兰、叶仲辉都需要向我汇报融资和退款的情况，我要给他们安排资金，贵阳这边收到融资款徐兰兰、叶仲辉就会将钱转入我在深圳市建设银行开设的银行账户。每天收到全国各个分公司的钱以后，陈东林会给各个分公司的数据，然后我就会转给各个地方的客户用于退款和支付利息，剩余的资金就转给陈东林。贵阳分公司主要就是融资，全国各个分公司都是在做融资，有很小一部分在卖产品。各个分公司都是发放宣传单招揽客户，贵阳分公司也一样，贵阳分公司我见过招揽了三十四个客户，具体不清楚，通过刷卡收取投资款，POS机绑定的陈东林账户，也有交现金，徐兰兰负责的时候大部分是直接给陈东林，小部分是转给我。11、叶仲辉的供述，证实2016年7月我就来贵阳了，许智钦给我讲店铺还没有装修好，叫我在云岩区公司先工作，公司名称叫深圳电道科技有限公司贵阳分公司，2016年8月底，许智钦找到我说贵阳分公司的经理徐兰兰要回深圳离开一段时间，叫我帮忙管理一下公司，我从2016年9月中旬开始接手管理公司。徐兰兰在贵阳分公司任总经理，我去公司的时候徐兰兰安排她湖南老乡在负责财务，徐兰兰走了以后，财务也跟着走了。接手管理公司后，发现公司没有任何货物，无进货，每天的工作是找人来投资，觉得是在骗人，该公司没有融资许可。从2016年11月开始自己成立贵州电道科技有限公司。公司业务员发宣传单招揽客户，然后带客户到公司详谈，投资项目是深圳电道公司的厂房建设，客户投资每月利息是1.5%或2%，业务员提成22%。12、被告人徐兰兰的供述与辩解，2016年认识许智钦，他叫我到贵阳来帮他，暂时负责贵阳分公司，负责组织电道杯夕阳红活动。该公司是向群众宣传投资电道产品，每月可以领利息，具体多少我记不清了，没有超过2%，我去的时候公司已经有几十个投资人了，我到公司以后，许智钦说他们真的在做产品，叫我继续收钱，我做了不到1个月，就发现公司根本没有产品，就是在骗人。收取投资款大部分是现金，小部分是刷POS机，POS机绑定的是陈东林的账户，陈东林或是许智钦给了我一个陈东林的银行卡号，收到现金去银行把钱存入陈东林的银行账户。我到公司的时候有一张投资人的电子登记表格，有新的投资人来我就在表格上继续添加，然后我通过表格计算利息，有些投资人提供了银行卡号收取利息，这部分是许智钦直接转款，领取现金的是找我，我会计算好以后告诉许智钦，然后我收到的投资款里留下来用于发放利息。贵阳分公司收取的投资款用于分公司员工工资、房租、水电费等，还有支付利息，剩下的转入陈东林账号的钱我就不清楚了。员工招揽投资人有提成，具体多少我记不清楚，提成是许智钦直接发的。中途我离开公司两次，每次离开了十天左右，我发现公司有问题，没有产品还不停收别人钱，但两次离开我都被许智钦叫回来，他声称要跳楼，叫我帮他，2016年8月我离开以后就再没有回来。13、许智钦的辨认笔录，许智钦辨认出徐兰兰。14、贵州诚隆会计师事务所有限公司黔诚隆（专审）字（2019）Z0112-3号专项审计报告，徐兰兰任职期间2016年5月至2016年8月中，非法吸收公众存款4483000元，支付利息110311元。上列证据来源合法，内容真实，且能相互印证，可以作为本案的定案证据，本院予以采信。关于辩护人提出的徐兰兰系从犯，起次要辅助作用，主观犯意较轻的辩护意见，经查，徐兰兰在本案中起次要作用，系从犯，该辩护意见本院部分予以采纳；其提出的公诉机关认定被告人犯罪数额有误，不应将公司整体吸收公众存款的数额认定为徐兰兰个人的犯罪数额，徐兰兰入职第一个月的犯罪金额不应该计算在内的辩护意见，经查，现有陈东林的供述“每个分公司都有具体的负责人，负责人的工作是向我和许智钦汇报，贵阳分公司有一个主要负责的总经理叫徐兰兰。”，许智钦的供述“2016年5月的时候，陈东林叫我找人负责管理贵阳分公司，当时我找了我朋友徐兰兰去负责管理贵阳分公司，徐兰兰从2016年5月到贵阳任职贵阳分公司经理。徐兰兰和叶仲辉负责管理贵阳分公司所有的事务，我平时也不会去贵阳那边，每周徐兰兰、叶仲辉都需要向我汇报融资和退款的情况，我要给他们安排资金，贵阳这边收到融资款徐兰兰、叶仲辉就会将钱转入我在深圳市建设银行开设的银行账户”，徐兰兰的供述“2016年认识许智钦，他叫我到贵阳来帮他，暂时负责贵阳分公司，负责组织电道杯夕阳红活动。该公司是向群众宣传投资电道产品，每月可以领利息，具体多少我记不清了，没有超过2%，我去的时候公司已经有几十个投资人了，我到公司以后，许智钦说他们真的在做产品，叫我继续收钱，我做了不到1个月，就发现公司根本没有产品，就是在骗人”，集资参与人的陈述，专项审计报告等相关证据可以证实被告人徐兰兰在2016年5月至8月期间，系深圳电道科技有限公司贵阳分公司的实际负责人，在明知该公司没有相关金融资质的前提下，帮助陈东林、许智钦等人以高额汇报为诱饵、以投资产品为名义，公开向社会不特定公众进行宣传，非法吸收资金共计448.3万元，徐兰兰应对此期间的犯罪金额承担责任，其辩护意见不能成立，本院不予采纳；其提出的徐兰兰认罪认罚，系初犯，对其适用缓刑的辩护意见，经查，与本院查明的事实一致，但徐兰兰不符合适用缓刑的法律条件，该辩护意见本院部分予以采纳。本院认为，被告人徐兰兰违反国家法律、金融管理法规的规定，非法向社会公众吸收资金4483000元，已支付利息110311元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。贵阳市云岩区人民检察院指控被告人徐兰兰犯非法吸收公众存款罪罪名成立，本院予以确认。被告人徐兰兰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可以减轻处罚，被告人徐兰兰认罪认罚，具有坦白情节，可以从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人徐兰兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币50000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月29日起至2021年11月28日止。罚金限本判决生效后一月内缴纳）；二、尚未追回赃款人民币4372689元继续追缴按比例发还集资参与人俱领。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  虞继恒人民陪审员  廖晓丽人民陪审员  闫 红二〇二〇年十月二十六日法官助理李国静书记员周光会