江苏省南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0106刑初107号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人王某三，男，1965年5月28日生，居民身份证号码xxxxxxxxxx********，汉族，高中文化，江苏慧铭心投资管理有限公司实际控制人，户籍在河南省禹州市。2019年8月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年9月20日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人肖鸿飞、张某文心，江苏学森律师事务所律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2019]1394号起诉书、宁鼓检诉刑变诉[2020]13号变更起诉决定书指控被告人王某三犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。审理中，公诉机关于2020年4月3日、7月29日向本院提出延期审理获准，同年4月30日、8月28日本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员李某出庭支持公诉，被告人王某三及其辩护人张某文心、肖鸿飞到庭参加诉讼。现已审理终结。 南京市鼓楼区人民检察院指控，2015年5月至9月，被告人王某三伙同王某（已判决）在南京市、1002室，注册江苏慧铭心投资管理有限公司，虚构借款用于河南铭心珠宝有限公司扩大生产经营活动的事实，通过与销售团队合作，以支付月息1.5%-2.5%的高额利息为诱饵，以发传单、打电话、口口相传等方式向社会公众非法集资，向何某、朱某、陈某、任某、肖某、杜某、王某二、邓某、韩某等9名集资参与人集资借款人民币1179000元，共计造成经济损失人民币1129016元。 2019年8月14日，被告人王某三被公安机关抓获归案，到案后曾供认部分犯罪事实，既而拒不供认所有犯罪事实。 为证实上述事实，公诉机关当庭宣读出示了被告人王某三的常住人口基本信息、情况说明、刑事判决书、案发及抓获经过、受案登记表、立案决定书、江苏慧铭心投资管理有限公司的工商资料、南京九洲会计咨询有限公司提供的注册登记表、代理服务协议、扣押清单、银行查询记录、报案投资人提供的借款协议书、收据复印件、身份证复印件等书证，集资参与人朱某、陈某、任某、肖某、杜某、王某二、邓某等人的陈述，证人夏某、谷某、彭某、赵某、林某、周某、沈某等人的证言，同案犯王某的供述和辩解，检查笔录、辩认笔录，专项审计报告以及被告人王某三的供述和辩解等证据，证实被告人王某三的行为已构成非法吸收公众存款罪，与他人构成共同犯罪，同时认定其系主犯，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款的规定追究其刑事责任。 被告人王某三对指控的事实及指控其犯有非法吸收公众存款罪不持异议，当庭认罪，辩称其在共同犯罪中不是主犯，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.王某三不是公司实际控制人。2.王某三在共同犯罪中并非起到主要作用，不应认定为主犯，应认定为从犯。3.王某三系初犯，当庭认罪，可酌情从轻处罚。综上，请求法庭对王某三从轻处罚。 经审理查明，2015年5月至9月，被告人王某三伙同王某（已判决）在南京市、1002室，注册成立江苏慧铭心投资管理有限公司，以借款用于河南铭心珠宝有限公司扩大生产经营活动为宣传，通过与销售团队合作，以支付月息1.5%-2.5%的高额利息为诱饵，以发传单、打电话、口口相传等方式向社会公众非法集资，向何某、朱某、陈某、任某、肖某、杜某、王某二、邓某、韩某等9名集资参与人集资借款人民币1179000元，共计造成经济损失人民币1129016元。2019年8月14日，被告人王某三被公安机关抓获归案。 上述事实，有被告人王某三的常住人口基本信息、情况说明、刑事判决书、案发及抓获经过、受案登记表、立案决定书、江苏慧铭心投资管理有限公司的工商资料、南京九洲会计咨询有限公司提供的注册登记表、代理服务协议、扣押清单、银行查询记录、报案投资人提供的借款协议书、收据复印件、身份证复印件等书证，集资参与人朱某、陈某、任某、肖某、杜某、王某二、邓某等人的陈述，证人夏某、谷某、彭某、赵某、林某、周某、沈某等人的证言，同案犯王某的供述和辩解，检查笔录、辩认笔录，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的南审希地会专审字[2019]第140号关于“王某三案”资金情况的鉴定意见书，以及被告人王某三的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王某三违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人向不特定的社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人王某三犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，定性准确，本院予以采纳。关于辩护人提出的王某三并非公司实际控制人的意见，经查，同案犯王某的供述称系王某三喊其到南京实施非法集资的活动，王某三是后台老板，具体负责整个公司运营，具体集资行为是由王某三和操作团队商量的，证实彭某的证言亦证实王某三在公司被称为“王某四”，“王某四”参与公司的集资行为，王某说过“王某四”是主要管事的，此二人陈述能够相互印证，证实王某三在公司系实际控制人的身份，故对此意见不予采纳。被告人王某三与同案犯王某在共同犯罪中各有不同分工，对非法集资均起到重要作用，不宜区分主从犯。被告人王某三在庭审中认罪，可酌情从轻处罚。本院将根据被告人具体的犯罪事实、情节及社会危害性等，予以综合量刑。 据此，为维护国家金融管理秩序不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王某三犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月14日起至2022年8月13日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。） 二、责令被告人王某三对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失余款人民币112.9016万元承担连带返还责任，并将退还款项按比例发还相关集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  刘某影 人民陪审员  张文娟 人民陪审员  肖健华 二〇二〇年十月十六日 书 记 员  陈 欣 附表：相关集资参与人报案资金明细表                            序号                       集资参与人姓名                       身份证号码                       投入金额                       损失金额（单位：元）                               1                       何某                       320106193208152022                       20,000.00                       19,100.00                               2                       朱某                       320114195801050026                       20,000.00                       19,166.00                               3                       陈某                       320107195211305013                       30,000.00                       28,450.00                               4                       肖某                       320103195806212021                       30,000.00                       29,100.00                               5                       王某二                       32011119631024004X                       540,000.00                       510,000.00                               6                       杜 彬                       320106196609302830                       20,000.00                       19,200.00                               7                       任某                       320106196407291221                       49,000.00                       49,000.00                               8                       邓某                       320102194808052016                       300,000.00                       291,000.00                               9                       韩某                       320102195311192042                       170,000.00                       164,000.00                               总计                                                                   1,179,000.00                       1,129,016.00