四川省成都市新都区人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）川0114执异225号 异议人（被执行人）：黄书林，男，1969年12月21日出生，汉族，住成都市新都区。 异议人（被执行人）：陈显慧，女，1968年9月9日出生，汉族，住成都市新都区。 本院依据已经发生法律效力的（2016）川0114刑初496号刑事判决书，立案执行陈征明、黄书林、陈显慧等十七人犯非法吸收公众存款罪一案。执行过程中，本院作出（2020）川0114执2498号之六、（2020）川0114执2498号之七、（2020）川0114执2498号之八、（2020）川0114执2498号之九、（2020）川0114执2498号之十、（2020）川0114执2498号之十一、（2020）川0114执2498号之十二、（2020）川0114执2498号之十三执行裁定书，裁定将黄书林、陈显慧名下的银行存款予以冻结。现黄书林、陈显慧向本院提出执行异议并提交证据材料。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。 黄书林、陈显慧向本院提出异议请求：请求法院依法解除（2020）川0114执2498号之六——之十三执行裁定书裁定的对黄书林、陈显慧名下银行账户和支付宝账户的冻结。事实与理由：首先，本案判决前查封扣押的二人财产和判决后查封扣押的二人财产属合法财产，应依法予以归还。结合（2016）川0114刑初496号刑事判决书的查明内容，该判决认定的黄书林、陈显慧未返还的集资金额300余万，黄书林、陈显慧认为应为陈征明的违法所得，而且此金额实际应为100余万。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十三条规定和（2016）川0114刑初496号刑事判决书第十九项判决内容，黄书林、陈显慧无违法所得，法院应退还黄书林、陈显慧的合法财产。其次，黄书林、陈显慧系陈征明的亲友，陈征明向黄书林借款349万，向陈显慧借款450万，合计799万元，黄书林、陈显慧系集资的参与人与被害人，陈征明吸收黄书林的349万钱款，吸收陈显慧的450万钱款，应计入陈征明的犯罪金额，属于陈征明的违法所得。故根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十三条、《最高人民法院最高人民检察院公安部关于非法集资刑事案件若干问题的意见》第五、九条之规定，特向法院提出前述执行异议请求。 本院查明，2019年12月4日，本院就成都市新都区人民检察院指控的被告人陈征明、黄书林、陈显慧等人犯非法吸收公众存款罪一案，作出（2016）川0114刑初496号刑事判决书，查明：“截至案发，被告人黄书林、陈显慧参与集资10余人，集资金额1100余万元，尚有300余万元未返还”；判决认定：“被告人……黄书林、陈显慧……明知陈征明是以个人借款并支付利息的名义，向社会不特定公众吸收资金用于开办企业、投资项目或者对外借贷，仍然向自己的亲友，或者放任自己的亲友向其他人公开宣传，为陈征明非法集资提供帮助，赚取利差或者收受返点业务费，其行为与陈征明构成共同犯罪”、“就被告人黄书林、陈显慧辩称自己不构成非法吸收公众存款罪的辩解意见，本院认为，从本案证据来看，黄书林和陈显慧在归案之初均供认了其共同参与陈征明非法吸收资金的主要事实，二人与陈征明熟识长达十余年，陈显慧在陈征明公司任会计，对陈征明集资活动的开展是很清楚的，虽因黄书林系公务员身份。对外活动主要是其妻陈显慧在具体实施，但黄书林单位的下属范某、钟某某均陈述黄书林有向其介绍和拉资的行为，黄书林也供称其战友或者朋友都是通过自己或者陈显慧借钱给陈征明，且黄书林和陈显慧还收受了陈征明支付的5%的返点业务费，应当认定为与陈征明构成共同犯罪”；本院判决：“……十、被告人黄书林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，被告人黄书林先行羁押2年2月27日，指定居所监视居住5月16日，折抵2月23日，合计折抵刑期2年5月20日，即自2019年7月3日起至2020年3月13日止罚金在本判决发生法律效力的第二日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）十一、被告人陈显慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，被告人陈显慧先行羁押2年3月20日，依法折抵刑期2年3月20日，即自2019年7月3日起至2020年5月13日止罚金在本判决发生法律效力的第二日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）……十九、被告人违法所得的财物依法予以追缴，退赔集资参与人；追缴不足的部分，责令被告人退赔”。判决作出后，黄书林、陈显慧不服判决，向成都市中级人民法院提出上诉。2020年6月12日，成都市中级人民法院作出（2020）川01刑终226号刑事裁定书，裁定驳回上诉、维持原判。2020年7月28日，本院按照《刑事裁判涉财产部分执行通知书》，对黄书林、陈显慧等立案执行。《刑事裁判涉财产部分执行通知书》载明执行类目为罚金、责令退赔和处置随案移送的赃款、赃物，对黄书林、陈显慧的罚金执行内容均为：罚金10万元。2020年7月30日，本院作出（2020）川0114执2498号之六执行裁定书，裁定冻结黄书林在中国农业银行62×××75账户内存款人民币101400元，冻结期限为十二个月；本院作出（2020）川0114执2498号之七执行裁定书，裁定冻结黄书林在中国银行11×××10ＣＮＹ0账户内存款人民币101400元，冻结期限为十二个月；本院作出（2020）川0114执2498号之八执行裁定书，裁定冻结黄书林在中国建设银行62×××55_156_1账户内存款人民币101400元，冻结期限为十二个月；本院作出（2020）川0114执2498号之九执行裁定书，裁定冻结黄书林在成都农村商业银行62×××91账户内存款人民币101400元，冻结期限为十二个月；本院作出（2020）川0114执2498号之十执行裁定书，裁定冻结黄书林在支付宝（中国）网络技术有限公司20×××40账户内存款人民币1840.74元，冻结期限为十二个月；本院作出（2020）川0114执2498号之十一执行裁定书，裁定冻结陈显慧在中国银行11×××84ＣＮＹ0账户内存款人民币101400元，冻结期限为十二个月；本院作出（2020）川0114执2498号之十二执行裁定书，裁定冻结陈显慧在中国工商银行44×××50账户内存款人民币101400元，冻结期限为十二个月；本院作出（2020）川0114执2498号之十三执行裁定书，裁定冻结陈显慧在中国建设银行62×××66_156_1账户内存款人民币101400元，冻结期限为十二个月。 以上事实，有（2016）川0114刑初496号刑事判决书、（2020）川01刑终226号刑事裁定书、《刑事裁判涉财产部分执行通知书》、（2020）川0114执2498号之六至十三执行裁定书等证据及当事人陈述在卷佐证。 本院认为，根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条规定，刑事裁判涉财产部分执行过程中，当事人认为执行行为违反法律规定向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定处理。本案中，黄书林、陈显慧主张银行和支付宝存款系个人合法财产，不应用于追缴违法所得，故请求解除冻结措施。本院对应当事人异议理由，对本院查封案涉房屋的执行行为是否违反法律规定进行审查。 作为本案执行依据的（2016）川0114刑初496号刑事判决书判处黄书林、陈显慧罚金各10万元，并判令被告人违法所得的财物依法予以追缴，退赔集资参与人；追缴不足的部分，责令被告人退赔。《刑事裁判涉财产部分执行通知书》载明对黄书林、陈显慧的执行内容为：罚金各10万元，责令退赔和处置随案移送的赃款、赃物。从执行情况看，本院已冻结黄书林、陈显慧银行账户或支付宝账户的部分存款，但罚金、追缴违法所得部分尚未执行完毕。故本案并非是对冻结的存款是否属于赃款赃物这一需由刑事审判部门裁定补正或通过审判监督程序处理的问题，而是对黄书林、陈显慧名下的存款在执行罚金、责令退赔、处置赃款赃物及追缴违法所得过程中予以冻结是否符合法律规定问题。对此本院认为，本案刑事判决书认定黄书林、陈显慧犯非法吸收公众存款罪，其违法所得不应狭义限定为犯罪行为期间因犯罪行为直接取得的财产、收益，而是需作获利数额理解，体现为刑事裁判认定及移送执行通知载明的执行标的金额，通过执行措施完成对特定数额的金钱的追缴，则执行过程中用于追缴的财产不限于因犯罪行为直接取得的利益，或犯罪期间取得的财产。本案刑事判决书明确判决“被告人违法所得的财物依法予以追缴，退赔集资参与人；追缴不足的部分，责令被告人退赔”，后《刑事裁判涉财产部分执行通知书》将判决确定的罚金、责令退赔和随案移送的赃款赃物移送执行。按照执行依据的内容，若经本院强制执行后仍有不足的部分，应当继续追缴，黄书林、陈显慧仍负有继续缴纳相应款项的义务。故本院执行过程中对黄书林、陈显慧名下存款采取冻结这一控制性执行措施并无不当，对于黄书林、陈显慧解除冻结银行和支付宝账户存款的请求，本院不予支持。 关于黄书林、陈显慧向本院提出的“尚未返还的集资金额300余万元实为100余万元，且系陈征明的违法所得，黄书林、陈显慧未获利”以及“自身为集资参与人、被害人，其借给陈征明的款项属于陈征明的违法所得，应纳入退赔范围”这两项主张，本院作如下评析：上述两项主张系对一审、二审刑事判决查明事实和认定内容的不同意见，并非对本案执行行为的异议，不属于执行异议受理范畴，本院不予支持。如黄书林、陈显慧认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，可以通过审判监督程序另行主张。 综上，依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条、第十五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一款之规定，裁定如下： 驳回黄书林、陈显慧的执行异议请求。 如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十日内向四川省成都市中级人民法院申请复议。 审判长  蒋建军 审判员  余 晨 审判员  敬 坤 二〇二〇年十月二十日 书记员  王 月