河北省赵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0133刑初102号 公诉机关河北省赵县人民检察院。 被告人李胜现，男，1973年12月26日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省省石家庄市赵县，住赵县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月16日被赵县公安局决定取保候审；于2020年8月7日被赵县人民法院决定取保候审。 赵县人民检察院以赵检一部刑诉【2020】111号起诉书指控被告人李胜现犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。赵县人民检察院指派检察员尹段芬出庭支持公诉，被告人李胜现到庭参加了诉讼。现已审理终结。 河北省赵县人民检察院指控，贾瑞超（在逃）以赵县瑞超合作社及石家庄市福金圆通贸易有限公司名义；姜寿山（在逃）以赵县洪鑫粮食种植专业合作社名义；董玉强（在逃）以赵县汇通合作社名义，违反国家金融管理规定，向社会公众吸收存款。被告人李胜现为获取高额服务费，自2013年9月10日至2015年4月9日非法吸收77人存款，共178.3702万元，其中赵县洪鑫种植专业合作社名义33笔共41.3389万元。赵县 —1— 瑞超农作物种植合作社名义104笔共103.0313万元，石家庄市福金圆通贸易有限公司名义6笔共9.6万元。赵县汇通合作社名义14笔共24.4万元。现返还现金16.2070万元。 公诉机关认为，被告人李胜现伙同他人，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李胜现认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条，应当减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请依法判处。 被告人李胜现对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明，赵县瑞超农作物专业种植合作社成立于2012年6月13日，注册资本360万元，法定代表人郝宝珠，经营范围是为成员内部引进和推广粮食、蔬菜、花卉、苗本新品种；为成员内部提供技术指导，培训服务；组织采购、供应成员种植所需的生产资料和销售合作社成员种植的产品。石家庄福金圆通贸易有限公司成立于2014年7月30日，注册资本1000万元，法定代表人贾瑞超，经营范围为黄金、铂、银首饰、翡翠、和田玉、钻石、金银条纪念品批发、零售；广告代理发布。赵县洪鑫粮食种植专业合作社名成立于2012年6月20 —2— 日，注册资本50万元，法定代表人周建平，经营范围是为成员内部提供粮食的统一种植；统一购买生产资料；统一销售农产品；引进新品种、新技术。赵县汇通粮食种植专业合作社成立于2011年5月12日，注册资本260万元，法定代表人杨洪波，经营范围是为成员内部引进和推广粮食、蔬菜、花卉、苗本等新品种；为成员提供技术指导、培训服务；组织采购、供应成员种植业所需生产资料和销售合作社成员种植的产品。 被告人李胜现帮助他人以赵县瑞超农作物专业种植合作社（以下简称瑞超合作社）及石家庄福金圆通贸易有限公司（以下简称福金圆通）、赵县洪鑫粮食种植专业合作社名（以下简称洪鑫合作社）、赵县汇通粮食种植专业合作社（以下简称汇通合作社）的名义，为获取高额服务费，以利息高、支存方便为由向村民宣传，承诺存款一万元一年得396元利息和一桶或两桶平常色拉油，自2013年9月10日至2015年3月26日非法吸收史力召、杨聚华等78户村民存款，共计178.3702万元，其中以洪鑫合作社名义33笔共41.3389万元；以瑞超合作社名义104笔共103.0313万元；以石家庄市福金圆通贸易有限公司名义6笔共9.6万元；以汇通合作社名义14笔共24.4万元。现返还现金或以酒抵款16.1990万元，返还实物（油或洗衣粉）价值0.0954万元（各集资人集资数额、资金去向、已返还数额及应返还数额等情况，详见判决附表）。 以上吸收的款项均交到了合作社，合作社向村民出具票据，并加盖合作社的财务专用章。 —3— 查明，合作社按存款的2%给部分集资人返还部分现金，其中洪鑫合作社返还现金共计9720元，瑞超合作社返还现金共计23924元，福金圆通返还现金共计1920元，汇通合作社返还现金共计3860元。 汇通合作社以酒抵清部分集资人集资款共计122566元。其中高荣梅在赵县洪鑫合作社投入15000元，在赵县瑞超合作社投入4000元，共19000元，返还油1桶价值34元，其余集资款18966元全部以酒抵清；曾国先在赵县瑞超合作社投入20000元全部以酒抵清；刘艮巧在赵县瑞超合作社投入25000元，全部以酒抵清；李志锁在赵县汇通合作社投入20000元，全部以酒抵清；李素平在赵县瑞超合作社投入20000元，全部以酒抵清；王立强在赵县瑞超合作社投入8600元，全部以酒抵清；王树霞在赵县瑞超合作社投入10000元，全部以酒抵清。 集资人崔立欣投入赵县洪鑫合作社4000元，已全部返还；史小秃（已去世）在赵县瑞超合作社投入5000元，全部返还，其子史军起出具谅解书。 以上集资人对被告人的行为表示谅解。 另查明，王振杰、王顺法、刘锁华、李永平、王顺民、史江娜、吴伟良、李素军、李君校、王利强、王瑞果、赵殿亨、周自碧、王振魁、吴进雄、杨书生、李荣霞与被告人达成协议，由集资人保管瑞超合作社的首饰。 李法瑞从彦红（李胜现之妻）卫生室拉酒（浏阳河牌，中国红，42度酒）65件，由李法瑞保管。 —4— 再查明，公安机关扣押被告人持有的浏阳河牌白酒100箱（每箱6瓶），未随案移送。 上述事实，有经庭审质证、确认的下列证据证实，足以认定： 1.史力召、杨聚华等78户集资人的身份证复印件、收据复印件、集资人员情况核对表及部分集资人的证言，证实自2013年9月10日至2015年3月26日期间，被告人非法吸收78户村民存款的数额、去向、返还金额及损失情况。 2.赵县汇通粮食种植专业合作社、赵县洪鑫粮食种植专业合作社、赵县瑞超农作物种植专业合作社、石家庄福金圆通贸易有限公司企业登记基本情况表，证实以上合作社或公司经营范围不包括向社会公众存取款业务。 3、证人刘某的证言，主要内容：我认识李胜现，2012年冬天我在赵县瑞超合作社任会计，南解家疃村的李胜现经常到瑞超合作社存钱。瑞超合作社和金大福珠宝两家企业的的老板都是贾瑞超。瑞超合作社倒闭后，贾瑞超联系不上了，金大福珠宝的经理尚国超让我把金大福珠宝等首饰收起来，让经常到合作社存钱的几个村的代办员拿走。李胜现两口子就把装好首饰的小纸箱拿走了。 4.赵县涉案物品价格鉴证中心赵价刑认字（2020）第018号价格认定结论书，价格认定结论：（1）金龙鱼5L装大豆油28桶，价值952元；（2）雕牌洗衣粉1袋价值2元。以上两项物品合计价格为954元。 —5— 5.河北中实会计师事务所有限公司冀中实审鉴字（2020）第009号审计报告，证实自2013年9月10日至2015年3月26日期间李胜现以赵县洪鑫种植专业合作社名义吸收公众存款33笔，共413389元；以赵县瑞超农作物种植合作社名义吸收公众存款104笔，共1030313元；以石家庄市福金圆通贸易有限公司名义吸收公众存款6笔，共9600元；以赵县汇通合作社名义吸收公众存款14笔，共244000元。已返还部分现金及实物。 6.赵县公安经侦大队的情况说明，证实以赵县汇通粮食专业合作社、赵县瑞超农作物专业种植合作社、赵县洪鑫粮食种植专业合作社名义进行非法吸收公众存款以个人犯罪案件处理。 7.被告人李胜现的供述，主要内容：村民在我这存款利息高，支存方便。吸收存款没有相关手续，每一万元存款瑞超、洪鑫合作社给我100元（扣除我给村民的油后剩余100元），汇通合作社给我200元。我对村民说放合作社支取方便，利息高，还给桶油。 我非法吸收公众存款100多万，都交给了合作社，没有账本，合作社给开了收据，然后我把收据给村民。每一万元存款，合作社给我400元钱。总共大约有七八万元钱，我把这七八万元钱和自己家的钱又放到了合作社，出事后这些钱和我自己的钱也没有了。案发后，2015年12月底我给过村民一部分钱，是按存款的2%给的（每一万元给200元钱）。有一部分存 —6— 款少的，我把钱都返还了。还给过一部分村民“金龙鱼5L大豆油”、“雕牌”洗衣粉（1斤装）。我在瑞超合作社拿了些首饰给了村民。 瑞超合作社倒闭后，尚国超给我打电话让我把金大福珠宝店的饰品拿走，用来抵我个人存放在瑞超合作社的钱。我就到金大福珠宝店，刘某把打好包的首饰交给我。我把首饰给了在我处存款的村民，签了协议（保管饰品，如合作社还款的，就收回饰品）。金大福和瑞超合作社实际控制人都是贾瑞超。尚国超、刘某都是瑞超合作社的员工，尚国超是瑞超合作社分管业务的，还是金大福珠宝店的经理。刘某是瑞超合作社的会计，还管金大福珠宝的财务。 我非法吸收了180多万都交到了上级合作社。崔立欣、于卓、史小秃返还的是现金（药费抵清），高荣梅、曾国先、刘艮巧、李志锁、李素平、王立强、王树霞是用酒抵清，这些人给我写了谅解书。返还村民的酒是浏阳河牌白酒，是赵县汇通合作社返还的。李素金把20600元钱交给我，我给开两张收据，一张是8600元，写的是王立强，另一张12000元，写的是李素军。合作社出事后，我和李素金写了保管协议，李素金保管20674元首饰，后来王立强又拉走价值8600元的酒，王立强给我写了谅解书。 9.王振杰、王顺法、刘锁华、李永平（李永利）、王顺民、史江娜、李玉巧（吴伟良）、李素军、李君校、王利强、王瑞果、赵殿亨、周自碧、王振魁、吴进雄、杨书生、李荣霞首饰 —7— 保管协议，证实被告人与上述瑞超合作社存款户达成协议，由存款户保管瑞超合作社的首饰，待合作社兑付存款时，存款户将首饰退还合作社。 10．崔立欣、曾国先、刘艮巧、李志锁、李素平、史军起（史小秃儿子，史小秃去世）、王树霞谅解书。证实，以上存款户的钱均已返还或用酒抵清，被告人获得谅解。 11.李永平、李法瑞拉65件酒的证明，证实赵县汇通合作社65箱酒在李法瑞处。 12.公安机关提供的扣押清单、集资人拉酒证明，证实公安机关扣押被告人持有的浏阳河牌酒100箱，每箱6瓶。酒没有随案移送。 13.被告人提供的刘艮巧、李志锁、王树霞、高荣梅、王立强、李素平、曾国先拉酒的证明，证实以上集资人拉酒是用酒抵集资款，不是返还的现金，集资人出具了谅解书。 本院认为，被告人李胜现帮助他人以赵县瑞超农作物专业种植合作社及石家庄市福金圆通贸易有限公司、赵县洪鑫粮食种植专业合作社名、赵县汇通粮食专业合作社名义，违反国家金融管理规定，扰乱金融秩序，为获取高额服务费，以利息高、支存方便为由向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应予惩处。被告人伙同他人非法吸收公众存款，系共同犯罪。被告人在吸收公众存款过程中起次要、辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人到案后如实供述犯罪事实，积极赔偿部分集 —8— 资人的损失并得到谅解，可以从轻处罚。被告人认罪认罚，依法可从宽处理。被告人帮助各合作社吸收的集资参与人的款项均交到了合作社，应当向各合作社追缴后返还各集资参与人。部分集资人保管首饰或酒的事实，没有证据证明是以物抵清集资款，故向合作社追缴集资款后应返还集资人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条、第五条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人李胜现犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。 二、依法追缴赵县瑞超农作物专业种植合作社1006389元，石家庄市福金圆通贸易有限公司94080元、赵县洪鑫粮食种植专业合作社403669元、赵县汇通粮食种植专业合作社117574元发还各集资参与人，剩余部分上缴国库。（各集资参与人集资款额、已返还款额及应返还款额详见判决书附表。） 三、公安机关扣押的赵县汇通粮食种植专业合作社白酒100箱，由公安机关依法变现后款项按比例返还各集资参与人 —9— （返还金额折抵第二项追缴款）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  赵慧娟 人民陪审员  王英波 人民陪审员  邢献敏 二〇二〇年十月三十日 书 记 员  赵 盼