湖北省武汉市武昌区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0106刑初914号公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。被告人李海南（曾用名黄建家），男，1969年9月1日出生于湖北省阳新县，汉族，初中文化，六宝（北京）投资基金管理有限公司湖北分公司负责人、六宝兴业（武汉）资产管理有限公司法定代表人、总监，户籍地湖北省鄂州市鄂城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月21日被刑事拘留，同年7月25日被逮捕。2018年12月28日因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元（判决尚未执行）。因涉嫌犯职务侵占罪于2019年4月22日被刑事拘留，同年5月29日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。辩护人肖鹏，湖北伸道律师事务所律师。湖北省武汉市武昌区人民检察院以昌某二部刑诉[2019]19号起诉书指控被告人黄某2家犯非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，于2019年8月22日向本院提起公诉。武汉市武昌区人民检察院于2019年11月14日以昌某二部刑变诉[2019]1号变更起诉决定书对指控的被告人黄某2家身份信息变更为被告人李海南。本院立案受理后依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年7月20日开庭，公开审理了本案。武汉市武昌区人民检察院指派检察员何伟出庭支持公诉，被告人李海南及其辩护人肖鹏到庭参加诉讼。审理中，武汉市武昌区人民检察院因对本案需要补充侦查，于2019年11月21日向本院建议延期审理，同年12月19日补充侦查完毕后移送本院恢复审理，本案重新计算审理期限。另经报请武汉市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。因本市发生新冠肺炎疫情等不能抗拒的原因，本案于2020年1月23日裁定中止审理，于同年4月20日裁定恢复审理。本案经合议庭评议，现已审理终结。湖北省武汉市武昌区人民检察院指控：2012年10月9日，田某（已判刑）在本市江汉区新华路396号注册成立了六宝（北京）投资基金管理有限公司湖北分公司（以下简称六宝湖北分公司）。2014年7月7日，田某又授意被告人李海南在本市武昌区水果湖街武汉中央文化旅游区K3地块1幢18层10号注册成立了六宝兴业（武汉）资产管理有限公司（以下简称六宝兴业公司）。被告人李海南先后担任六宝湖北分公司负责人、六宝兴业公司法定代表人职务。六宝湖北分公司、六宝兴业公司在未经金融主管部门许可的情况下，于2014年至2016年间，以投资六宝（北京）投资基金管理有限公司理财产品的名义，许诺高息回报，通过户外广告、“口口相传”等方式向不特定公众进行宣传，与林某某、熊某某等20名投资人签订了《合伙协议》、《财产份额转让协议书》、《债权转让合同》,非法吸收公众存款人民币285万元。投资人收回本金、利息共计444724.33元（人民币，下同），造成该20名投资人实际损失2405275.67元。被告人李海南在担任六宝兴业公司负责人期间，公司资金进出均使用的是李海南个人账户（62×××62）。被告人李海南利用职务上的便利，于2015年10月26日、2016年1月12日，分别转给北京圣福伦科技有限公司（以下简称圣福伦公司）以及该公司法定代表人张某某500万元、83.33125万元，从而取得圣福伦公司500万股权。后被告人李海南将上述500万股权予以转让（但无收款记录），截止2018年3月20日，被告人李海南在圣福伦公司的股权为83.33万元。被告人李海南利用职务上的便利，多次将公司资金转给他人，转给曾某某共计135万元、转给黄某某共计63.8万元。公诉机关认定上述事实，提供有公安机关出具的抓获经过、破案经过材料；书证；证人证言；投资人的报案材料及陈述；司法鉴定意见书及补正报告；被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人李海南违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪。被告人李海南身为公司负责人，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款的规定，已构成职务侵占罪。被告人李海南犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条的规定，应当数罪并罚。提请本院依法追究其刑事责任。被告人李海南对公诉机关指控非法吸收公众存款的犯罪事实无异议，但对罪名提出异议，申辩意见为本案指控的20名投资人的200多万投资款，已经涵盖在北京六宝总部的案件里，不应再单独评价。李海南对公诉机关指控职务侵占的犯罪事实和罪名均提出异议，申辩意见为对圣福伦公司的投资是六宝公司的行为，六宝公司将投资款通过其个人账户转账，其对圣福伦公司的股份占有仅系代公司持有；其与曾某和黄某1之间的转账都是私人之间的借款和资金往来，不是对公司资金的侵占。被告人李海南的辩护人对公诉机关指控李海南非法吸收公众存款的犯罪事实不持异议，但对罪名提出异议，辩称本案新增的20名投资人的投资款本质是已判决的黄某2家非法吸收公众存款案的一部分，不是独立的案件，不属于漏罪的范畴，应当将对该20名投资人所吸收的资金金额并入上述案件已查明的数额，不应再单独评价，否则违背罪刑相适应原则。辩护人对公诉机关指控李海南职务侵占的犯罪事实和罪名均提出异议，辩护意见如下：1.李海南无非法占有公司财产的目的，公诉机关指控其侵占公司资金投资圣福伦公司的证据不足。以李海南个人名义向圣福伦公司投资系六宝公司与圣福伦公司双方协商确定的；李海南从未到北京工商部门办理股权转让手续，未将该股权对外转让，也未收到所谓的股权转让款。2.公诉机关指控李海南同时犯非法吸收公众存款罪和职务侵占罪明显相互矛盾且不成立。已判决的黄某2家非法吸收公众存款案已认定李海南个人构成非法吸收公众存款罪，未认定为单位犯罪，则李海南向圣福伦公司投资的行为属于将个人非法财产对外投资，但职务侵占罪保护的法益是单位合法财产，故李海南不存在将单位合法财产非法占为己有，其行为不符合职务侵占罪的犯罪构成要件。综上，辩护人认为李海南的行为不构成职务侵占罪。经审理查明：一、非法吸收公众存款事实六宝（北京）投资基金管理有限公司（以下简称六宝公司）成立于2009年9月，法定代表人霍某，实际经营人田某（因犯非法吸收公众存款罪，已被北京市朝阳区人民法院判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十五万元），经营范围为非证券业务的投资管理、咨询等，不得以公开方式募集资金。2012年10月9日，田某在武汉市江汉区新华路396号民生银行大厦12层09、10、11室注册成立了六宝湖北分公司，并以六宝公司名义雇请被告人李海南为六宝湖北分公司负责人，以投资项目及短期借款为由，通过邮件、电话等方式公开宣传，并签订回购股权协议，变相承诺保本付息，年化收益11%至31%，吸收投资人资金，从事非法集资活动。为进一步扩大非法集资的规模，田某又授意李海南于2014年7月7日，在本市武昌区水果湖街武汉中央文化旅游区K3地块1幢18层10号注册成立了六宝兴业公司。李海南先后担任六宝湖北分公司负责人和六宝兴业公司法定代表人、总监等职务，负责二公司的日常经营、管理工作。被告人李海南伙同田某等人于2012年年底至2016年3月间，在未经国家金融监管部门许可的情况下，违反国家金融管理法律规定，分别以六宝湖北分公司、六宝兴业公司的名义，在武汉市以投资六宝公司理财产品或运营项目为由，向投资人许诺高息回报，并通过户外宣传、广告、电话、“口口相传”等方式向不特定公众进行公开宣传，以签订《北京六宝股权投资基金（有限合伙）合伙协议》、《合伙人财产份额转让协议书》、《合伙企业财产份额转让协议书》、《债权转让合同》、《回购股权协议》等方式，非法吸收熊某某、崔某某、林某某等994名投资人的资金共计1.7亿余元。投资人收回本金、利息共计4780万余元，共计造成979名投资人的实际经济损失1.3亿余元。本案中认定的实际投资数额为林某某、王某某等新增20名投资人（含第二次报案的投资人冯某某）的资金共计285万元。投资人收回本金、利息共计44.472433万元，共计造成该20名投资人的实际经济损失240.527567万元。被告人李海南至今对该20名投资人的经济损失未能退赔。另查明,本院（2018）鄂0106刑初272号刑事判决认定被告人李海南非法吸收熊某某、崔某某等975名投资人的资金共计1.7亿余元。投资人收回本金、利息共计4736万余元，共计造成960名投资人的实际经济损失1.2亿余元。李海南因犯非法吸收公众存款罪,于2018年12月28日被本院判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。刑期自2017年6月21日起至2024年6月20日止。该刑事判决生效后，本案20名投资人向公安机关报案，公安机关于2019年4月8日立案侦查。被告人李海南于2019年4月22日因涉嫌犯职务侵占罪被刑事拘留。上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证明：1.武汉市公安局武昌区分局水果湖街东亭派出所出具的工作情况说明材料。证实了被告人李海南的上述到案情况及本案的侦破情况。2.林某某、王某某等新增20名投资人的报案材料及陈述；书证《合伙人财产份额转让协议书》、《合伙企业财产份额转让协议书》、POS机刷卡单、《有限合伙份额回购协议》等。证实本案投资人接受六宝湖北分公司、六宝兴业公司的宣传，通过与二公司分别签订《合伙人财产份额转让协议书》、《合伙企业财产份额转让协议书》、《有限合伙份额回购协议》等方式，投资六宝公司理财产品或运营项目而导致经济损失的具体事实。3.武汉振兴会计师事务有限责任公司出具的司法鉴定意见补正报告。证实因新增20名报案人，经该鉴定机构对原司法鉴定意见作出补正，六宝湖北分公司、六宝兴业公司非法吸收林某某、王某某等20名投资人的资金共计285万元，投资人收回本金、利息共计44.472433万元，共计造成该20名投资人的实际经济损失240.527567万元的事实。4.书证本院（2018）鄂0106刑初272号刑事判决书。证实被告人李海南以六宝湖北分公司和六宝兴业公司名义非法吸收975名投资人资金1.7亿余元，对960名投资人造成实际经济损失1.2亿余元的犯罪事实及被本院判处上述刑罚的情况。5.被告人李海南的供述。其对上述非法吸收公众存款的事实供认不讳。二、职务侵占事实被告人李海南在担任六宝兴业公司负责人期间，公司资金进出均使用李海南的中国工商银行卡号为62×××62的个人账户。李海南利用自己掌控公司资金流转的便利，于2015年6月6日与圣福伦公司法定代表人张某签订股权转让协议，并于2015年10月26日、2016年1月12日，通过其上述尾号为9162的银行卡账户分别某福伦公司以及张某转账500万元、83.33125万元，从而取得圣福伦公司价值500万元的股权。后李海南将上述价值500万元的股权予以转让（但无收款记录）。截止至2018年3月20日，李海南在圣福伦公司的股权价值为83.33万元。2015年10月26日至2016年1月29日期间，李海南的该账户与多人有资金往来，其中转给田某190万元、曾某135万元、张某83.33125万元、黄某163.8万元、施某55万元、孙某55万元、叶某50万元、张敏50万元、朱俐55.7万元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证明：1.书证圣福伦公司相关工商登记注册资料；股权转让协议；股东会决议。证实圣福伦公司的设立、股东结构、经营范围等情况及被告人李海南在圣福伦公司的股权变更情况：2015年6月6日，李海南通过购买圣福伦公司法定代表人张某名下价值83.33万元的股权成为该公司股东、董事；2015年12月1日，其在该公司的出资数额变更为500万元；2016年3月21日，李海南将其中价值208.33万元的股权转让给李然，截止至2016年11月15日，其在该公司的股权价值为291.67万元；2018年3月20日，工商资料显示李海南在该公司的股权价值为83.33万元。2.书证圣福伦公司的房屋查封信息等资料。证实圣福伦公司名下坐落于北京经济技术开发区西环南路26号院16幢1至4层房屋，于2019年7月11日被武汉市公安局武昌区分局查封（系轮候查封）的情况。3.书证圣福伦公司的银行账户流水清单。证实被告人李海南于2015年10月26日向圣福伦公司转账500万元，其中仅有38.7805万元被圣福伦公司用于生产经营，其余款项均用于非生产经营（如借款、还款）的事实。4.书证证人张某、黄某1、曾某、王某、田某的银行账户流水清单及被告人李海南原名“黄某2家”名下的尾号为9162的银行账户流水清单。证实李海南与圣福伦公司及张某、黄某1、曾某、王某、田某等人的资金往来情况。5.证人证言。（1）王莹莹的证言证实：我是北京嘉捷企业汇物业服务有限公司客服助理，我进入公司后就开始对圣福伦公司的费用进行收缴。该公司在2017年就有拖欠物业费的情况，该公司有二栋楼，是圣福伦公司自己买下来的，一年物业费大概近30万。从2018年开始该公司就没有交过物业费，2018年7、8月份我们公司停了他们公司的水、电。2018年底的时候，圣福伦公司就彻底没人了，但公司设备都在。（2）何某（六宝湖北分公司、六宝兴业公司财务经理）的证言证实：在我看来，六宝基金和六宝兴业是一个公司，我是做财务的，两个公司都是我们一套财务班子统计做账。取水楼的民生银行大厦是六宝基金公司，2016年7月份左右被江汉分局经侦大队查封了。江汉分局扣押了公司财务电脑，电脑里面是员工工资、业绩提成、公司统计报表等所有公司财务数据资料。黄某2家个人账户有几个，是出纳侯某保管的，操作使用也是侯某。（3）侯某的证言证实：我是2015年4月份通过网上应聘去的六宝兴业公司上班，当时我应聘的是出纳，我的财务主管是何某，财务部门还有会计张萌萌。我从事的具体工作就是查询公司账户的资金流水及对账、日常公司开支付款等。用于公司资金流转的银行卡账户是6222开头、尾号162的工商银行卡。我负责保管，不负责使用，黄某2家只是把卡放在我这里保管，具体资金流转是由黄某2家本人通过网银等方式自己办理，不经过我的手，我只负责对账。说白了，卡放在我这里跟没放是一样的，是摆设，我只负责保管，也操作使用不了。我只记得这张卡肯定跟圣福伦公司、田某、叶某等公司或个人有资金来往，资金来往的用途我不清楚，只有黄某2家清楚，他也不会告诉我，他让我怎么做我就怎么做，听他的安排，我就是打工的工作人员。他只会告诉我什么时间有钱转进来，什么时候有钱转出去，然后我就负责对账。证人侯某与证人何某的证言共同证实李海南在担任六宝兴业公司负责人期间，公司资金进出均使用李海南的中国工商银行卡号为62×××62的个人账户，李海南通过网银操作等方式掌控公司资金流转的事实。（4）李军的证言证实：我是黄某2家聘请的律师，我了解一些圣福伦公司，是做银行验钞机等相关的银行产品，法定代表人是张某。黄某2家公司向圣福伦公司投资了500万，因圣福伦公司不接受基金公司的投资，所以黄某2家公司就以黄某2家的个人名义投资了500万元，是黄某2家委托贺律师和孙某等人去北京签订的合同。该投资款黄某2家一分钱都没有收回来。（5）贺某的证言证实：黄某2家开公司时，我曾经对他公司的员工社保劳务纠纷等法律方面做过零散的咨询解答，没有涉及公司实际的法律问题解决，更谈不上挂名公司的法律顾问。我知道圣福伦公司是一家计划准备上市的公司，黄某2家曾经在2015年或2016年个人投资过这家公司，成为了该公司的股东。黄某2家大概投资了500万元人民币，是黄某2家个人投的资，应该是黄某2家的个人行为。我共去北京圣福伦公司两次，第一次是黄某2家委托孙某在我的带引下去圣福伦公司考察；第二次好像是黄某2家委托孙某和一个姓夏的男子，在我的带引下到圣福伦公司签订增资扩股协议（因为时间太久了，我不能确定黄某2家这次本人去了没有），好像黄某2家个人给孙某出具了委托书。因为圣福伦公司的相关信息是我跟黄某2家反映过、介绍过的，黄某2家也就叫我引荐孙某去北京考察或签订合同协议的，所以我判断孙某去北京应该是经过黄某2家授权委托的。当时签订协议时，圣福伦公司有公司法定代表人张某、负责上市挂牌的律师、会计师、高管等人在场。（6）黄某1的证言证实：我与黄某2家是老乡，2016年之前我分五六次借给黄某2家20万元左右，有时是现金，有时通过我的招商银行卡（卡号为62×××49）转账，后来他都通过银行转账还给我了。黄某2家转给我60多万元是借给我用于还我的房贷的，我也还得差不多了，大概还差个上十万元。我经黄某2家介绍认识曾某，合伙投资过期货，有经济往来，所以双方银行卡中有资金交易往来。6.书证本院（2018）鄂0106刑初272号刑事判决书。证实经生效判决确认六宝公司的部分资金流入李海南（原黄某2家）的个人银行账户。该证据与证据4中李海南原名“黄某2家”名下的尾号为9162的银行账户流水清单相互印证，共同证实李海南的个人账户与六宝公司有大量的资金往来。7.被告人李海南的供述与辩解：我尾号9162的工商银行卡账户向圣福伦公司转款500万元，是用于公司找的投资项目（这是全公司都清楚公开的，因圣福伦公司要上新三板，担心基金公司上市有负面影响，所以必须要以个人名义打款代持，上市以后再变更过来），但具体操作是由公司的法律顾问贺律师办理的；转给田某的190万元是用于公司总部的费用；转给曾某的135万元是用于还她的借款；转给张某的83.33125万元我记不起来了；转给黄某1的63.8万元是借给她的，但她已经还给我了（是通过其他银行卡和现金还的）；转给施某的55万元、孙某的55万元、叶某的50万元、张敏的50万元、朱俐的55.7万元这些我也记不清楚了，这些款应该都是公司财务操作的。这张银行卡是六宝公司财务人员保管。我不清楚与圣福伦公司的资金往来情况，也没有去过、联系过圣福伦公司。三、关于被告人李海南身份情况的事实在本案审理期间，公安机关通过人相对比技术及相关侦查查证，黄某2家（男，1971年9月1日出生于湖北省阳新县，公民身份号码，汉族，初中文化，户籍地湖北省阳新县兴国镇上街村株村垴**）与李海南（公民身份号码）为同一人，系重复户口。湖北省阳新县公安局根据规定注销了黄某2家的身份信息，目前其合法身份为：李海南，男，1969年9月1日出生，公民身份号码，户户籍地湖北省鄂州市鄂城区文星大道**。/div>上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证明：1.武汉市公安局武昌区分局水果湖街东亭派出所出具的工作情况说明材料；2.被告人李海南的户户籍身份资料及其就身份情况所作的供述。实了李海南的自然人身份变更情况。综合考虑控辩双方的意见，结合庭审调查的证据和查明的事实，根据相关法律规定，本院对本案评判如下：1.对被告人李海南及其辩护人辩称本案新增的20名投资人的投资款本质是已判决的黄某2家非法吸收公众存款案的一部分，不属于漏罪的范畴，应当将对该20名投资人所吸收的资金金额并入上述案件已查明的数额，不应再单独评价的申辩和辩护意见。本院审查认为，在判决宣告以后,刑罚执行完毕之前,发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的,应当对新发现的罪作出判决,把前后两个判决所判处的刑罚,在总刑期以下,数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期。已经执行刑期,应当计算在新判决决定的刑期之内。本案所涉非法吸收公众存款数额系公安机关之前未查明的部分投资人的投资数额,应属于漏罪；本案虽与已判决的黄某2家非法吸收公众存款案属同种罪名，根据《最高人民法院关于》之规定，不论新发现的罪与原判决的罪是否属于同种罪，都应当依照刑法的规定实行数罪并罚。故上述申辩和辩护意见无法律依据，本院不予采纳。另基于本案认定的非法吸收公众存款事实，与已判决的黄某2家非法吸收公众存款案事实仅存在投资人数、所吸收资金和损失金额的差异,且李海南在上述案件中已对其实施的非法吸收公众存款主要事实作了供述。本着罪刑相适应原则,本院在本案裁量刑罚时予以酌情考量。2.对被告人李海南及其辩护人辩称公诉机关指控李海南无非法占有六宝公司财产的目的，李海南以个人名义对圣福伦公司的投资是双方公司协商确定的，属于公司行为，且李海南未将股权对外转让，公诉机关的指控证据不足，其行为不构成职务侵占罪的申辩和辩护意见。本院审查认为，结合圣福伦公司的工商登记注册资料、股权转让协议及圣福伦公司的银行账户流水清单和李海南名下的尾号为9162的工商银行账户流水清单及证人何某、侯某、贺某的证言综合分析，在案证据能够形成完整的证据锁链,足以证实李海南利用掌控六宝公司资金流转的职务便利，实施了侵占公司资金用于购买圣福伦公司股权的行为，且客观上圣福伦公司的股权利益归属于李海南个人名下，最终造成了公司资金流失的后果。另李海南转移公司资金并获取了圣福伦公司股权时，即完成了职务侵占行为；后期股权的对外转让及资金流向不影响对其行为性质的认定。其行为符合职务侵占罪的犯罪构成要件，故对上述申辩和辩护意见，本院不予采纳。3.对被告人李海南辩称其与曾某和黄某1之间的转账均是私人之间的借款和资金往来，不是侵占六宝公司资金的申辩意见。本院审查认为，在案证据仅有李海南名下尾号为9162的工商银行账户流水清单及曾某、黄某1的银行账户流水清单，且证人黄某1的证言也仅证实二人之间有私人资金往来，无法确认借款资金来源于六宝公司，不能证明李海南转账给曾某、黄某1资金的行为系对公司资金的非法占有。公诉机关的相关指控无法形成完整的证据锁链，本院不予采纳。对李海南的上述申辩意见，本院予以采纳。4.对被告人李海南的辩护人辩称公诉机关指控李海南同时犯非法吸收公众存款罪和职务侵占罪相互矛盾且不成立的辩护意见。本院审查认为，在案证据证实，李海南伙同他人对外以投资六宝公司理财产品或运营项目的名义实施非法吸收公众存款犯罪活动，所骗款项亦进入六宝公司银行账户及李海南个人银行账户。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，本案不属于单位犯罪，对李海南应依照刑法有关自然人犯罪的规定定罪处罚。但对李海南以自然人犯罪论处，并不能说明以投资六宝公司理财产品或运营项目的名义所吸收的资金为其个人所有，李海南将吸收的资金以个人名义对外投资，客观上使单位利益归属于其个人名下，符合职务侵占罪的犯罪构成要件。故对上述辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人李海南伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资六宝公司理财产品或运营项目的名义向社会公开宣传并承诺高息回报，向不特定社会公众非法吸收资金，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对李海南犯非法吸收公众存款罪的指控事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李海南身为六宝兴业公司负责人，利用掌控公司资金的职务便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关对李海南犯职务侵占罪的指控部分事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，指控的罪名成立，本院予以支持；但对公诉机关指控李海南将侵占的公司资金分别转账给曾某135万元、黄某163.8万元的部分，因证据不足，本院不予支持。被告人李海南在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现其在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚实行数罪并罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。李海南能够如实供述本案非法吸收公众存款犯罪事实，对其犯非法吸收公众存款罪可以从轻处罚。关于对李海南犯非法吸收公众存款罪的量刑，结合本院对李海南犯非法吸收公众存款罪另案的判决结果，从量刑均衡角度考虑，本院认为公诉机关量刑有期徒刑三年至有期徒刑四年，并处罚金的建议适当，本院予以采纳。公诉机关对李海南犯职务侵占罪量刑有期徒刑六年至有期徒刑七年的建议，本院予以采纳。对本案20名投资人的实际经济损失240.527567万元，应继续予以追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二百七十一条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第七十条，第六十九条第一款、第三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条的规定，判决如下：一、被告人李海南犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；犯职务侵占罪，判处有期徒刑七年，并处没收财产人民币五万元；与前判犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元的刑罚数罪并罚，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币三十五万元、没收财产人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月21日起至2029年6月20日止；罚金、没收财产于本判决生效之日起十日内缴纳。）二、对本案非法吸收资金的经济损失人民币240.527567万元继续予以追缴，追缴后向20名投资人按比例发还（投资人名单、经济损失金额详见武汉振兴会计师事务有限责任公司司法鉴定意见补正报告。）三、责令被告人李海南于本判决生效之日起十日内退赔人民币583.33万元,所退赔资金用于执行本判决主文第二项及本院（2018）鄂0106刑初272号刑事判决主文第二项。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  周宏钧人民陪审员  刘克建人民陪审员  谢维清二〇二〇年十月二十六日书 记 员  熊 莉