湖北省十堰市郧阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0304刑初177号公诉机关湖北省十堰市郧阳区人民检察院。被告人李永根，男，1967年12月18日出生于湖北省十堰市，汉族，初中文化，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月20日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人钟德生，湖北郧华律师事务所律师。被告人肖忠伍，男，1988年3月19日出生于湖北省十堰市，汉族，小学文化，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因非法采矿，于2014年9月7日被十堰市公安局郧阳区分局行政拘留十五日，并处罚款500元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月20日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人赵鹏，湖北郧华律师事务所律师。被告人杨显武，男，1987年1月17日出生于湖北省十堰市，汉族，初中文化，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月23日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人校林琳，湖北郧华律师事务所律师。被告人吴兵，男，1982年8月19日出生于湖北省十堰市，汉族，小学文化，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月20日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人周波，湖北郧华律师事务所律师。被告人姜林，男，1969年10月20日出生于湖北省十堰市，汉族，小学文化，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月20日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人时欢，湖北郧华律师事务所律师。被告人李强，男，1978年4月9日出生于湖北省十堰市，汉族，初中文化，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月20日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人张书兰，湖北郧华律师事务所律师。被告人王成，男，1973年2月17日出生于湖北省十堰市，汉族，高中文化，务农，住湖北省十堰市郧阳区，现住十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月20日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人陈本林，湖北荟才律师事务所律师。被告人张兴宝，男，1965年1月5日出生于湖北省十堰市，汉族，小学文化，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌非法采矿罪，于2020年7月21日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人杞伟，湖北荟才律师事务所律师。被告人储成林，男，1978年2月26日出生于湖北省十堰市，汉族，小学文化，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月21日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人谢杰，湖北荟才律师事务所律师。被告人赵川明，男，1965年11月28日出生于湖北省十堰市，汉族，小学肄业，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月21日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人江**，湖北荟才律师事务所律师。被告人陈宏青，男，1968年6月16日出生于湖北省十堰市，汉族，小学肄业，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月28日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人邓荣，湖北荟才律师事务所律师。被告人周士青，男，1970年8月19日出生于湖北省十堰市，汉族，文盲，务农，住湖北省十堰市郧阳区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年7月28日被十堰市公安局郧阳区分局取保候审。现在家。指定辩护人李文杰，湖北荟才律师事务所律师。湖北省十堰市郧阳区人民检察院以鄂十郧检一部刑诉[2020]127号起诉书指控被告人李永根、肖忠伍、杨显武、吴兵、姜林、李强、王成、张兴宝、储成林、赵川明、陈宏青、周士青犯非法采矿罪，于2020年9月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。十堰市郧阳区人民检察院指派检察员郝天锋、检察官助理方雪佳出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2014年底，闫建国以郧县长江矿业有限公司的名义和湖北三新矿业有限公司签订收购协议，郧县长江矿业有限公司出资8000万元收购湖北三新矿业有限公司在十堰市郧阳区境内的鲍某绿松石矿，闫建国在向湖北三新矿业有限公司支付1600万元后，开始参与鲍某绿松石矿的管理和经营。2015年下半年，闫建国在郧县长江矿业有限公司未履行完协议，明知湖北三新矿业有限公司未转让鲍某绿松石矿采矿许可证，采矿许可证已过期的情况下，为非法牟取利益，分别向吴某1、高某借款100万元，向张某2、李永平借款100万元后，同意张某2、吴某1、李永平等人组织工人进鲍某绿松石矿洞内非法开采绿松石。1、2015年11月左右，闫建国（另案处理）因无法偿还张某2、李永平、王某1（均另案处理）等人的借款，张某2等人在征得闫建国的同意后，明知鲍某绿松石矿无采矿许可证，为非法牟取利益，组织被告人李永根、肖忠伍和工人李某（已故）、李永安（另案处理）等人，从鲍某绿松石矿毛主席万岁矿洞进入非法开采绿松石，后张某2、李永平作价26万元出售给俞某（另案处理），作价8万元出售给秦克林（另案处理）。2、2016年8月至2017年1月左右，张某2、李永平和吴某1、高某（均另案处理）合伙，在明知鲍某绿松石矿无采矿许可证的情况下，为非法牟取利益，雇请被告人李永根和工人黄某、吴某2、吴某3（均另案处理）等人，私自从鲍某绿松石矿拐枣树矿洞进入非法开采绿松石，后作价168.7万元出售，其中作价86万元出售给俞远佩（另案处理），作价8万元出售给黄永明（另案处理），作价74.7万元出售给被告人魏海军（另案处理）。3、2017年下半年至2018年初，张某2和李永平合伙，在明知鲍某绿松石矿无开采许可证的情况下，为非法牟取利益，雇请贺某（另案处理）和工人李某带班，组织被告人李永根、肖忠伍、杨显武、吴兵、姜林、李强、王成、张兴宝、储成林、赵川明、陈宏青、周士青等人，从鲍某绿松石矿水桶洼矿洞进入非法开采绿松石，后作价44万元出售给魏海军。案发后，被告人李永根主动退赃0.5万元，被告人肖忠伍主动退赃4.67万元，被告人杨显武主动退赃1.41万元，被告人吴兵主动退赃1.54万元，被告人姜林主动退赃1.45万元,被告人李强主动退赃2.85万元，被告人王成主动退赃1.81万元，被告人张兴宝主动退赃0.8万元，被告人储成林主动退赃1.19万元，被告人赵川明主动退赃1.086万元，被告人陈宏青主动退赃0.78万元，被告人周士青主动退赃1.03万元。为证实上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了1.受案登记表、立案决定书、扣押决定书、银行交易明细、三新公司采矿许可证、采矿证转让合同和批复、采探矿权转让补充协议、会议纪要、记账明细等书证；2.证人鲁某、张某1、冉某、秦某、俞某等人的证言；3.同案犯闫建国、杜文斌、何成国、李永平、张某2、吴某1、高某、魏海军、俞远佩、秦克林、王某2山、毕磊等人的供述；4.十堰市公安局郧阳区分局现场勘验笔录、现场辨认笔录、指认笔录、示意图、现场照片等；5.被告人李永根、肖忠伍、杨显武、吴兵、姜林、李强、王成、张兴宝、储成林、赵川明、陈宏青、周士青的供述和辩解。公诉机关认为，被告人李永根、肖忠伍违反矿产资源法规，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重；被告人杨显武、吴兵、姜林、李强、王成、张兴宝、储成林、赵川明、陈宏青、周士青违反矿产资源法规，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重。上述被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人李永根、肖忠伍、杨显武、吴兵、姜林、李强、王成、张兴宝、储成林、赵川明、陈宏青、周士青共同实施犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条之规定，均系共同犯罪，在共同犯罪中起次要作用，均系从犯,应当从轻或者减轻处罚。建议对李永根判处有期徒刑二至三年，并处罚金人民币5000元，可以适用缓刑；对肖忠伍判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币4000元，可以适用缓刑；对杨显武、吴兵、姜林、李强、王成、张兴宝、储成林、赵川明、陈宏青、周士青分别判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币2000元。上列各被告人均对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是各被告人符合适用缓刑的条件，可以对其宣告缓刑。经审理查明，2014年底，闫建国（另案处理）以郧县长江矿业有限公司（以下简称：长江矿业公司）的名义与湖北三新矿业有限公司（以下简称：三新矿业公司）签订收购协议，协议约定：长江矿业公司出资8000万元收购三新矿业公司在十堰市境内的郧阳区鲍某绿松石矿。2014年12月30日前长江矿业公司向三新矿业公司支付6000万元，长江矿业公司支付上述6000万元后，三新矿业公司向长江矿业公司办理采矿许可证延续、过户等手续。闫建国在向三新矿业公司支付1600万元收购款后，开始参与鲍某绿松石矿的管理和经营。之后，闫建国未按照协议约定向三新矿业公司支付剩余收购款。2015年下半年，闫建国在明知三新矿业公司采矿许可证已过期且三新矿业公司未向长江矿业公司转让鲍某绿松石矿采矿许可证的情况下，为非法牟取利益，分别向吴某1、高某共借款100万元，向张某2、李永平共借款100万元后，同意张某2、吴某1等人组织工人进鲍某绿松石矿洞内非法开采绿松石。1.2015年11月左右，闫建国（另案处理）因无法偿还张某2、李永平、王某1（均另案处理）等人的借款，张某2等人在征得闫建国的同意后，明知鲍某绿松石矿无采矿许可证，为非法牟取利益，组织被告人李永根、肖忠伍和工人李某（已故）、李永安（另案处理）等人，从鲍某绿松石矿毛主席万岁矿洞进入非法开采绿松石，后张某2、李永平作价26万元出售给俞某（另案处理），作价8万元出售给秦克林（另案处理）。2.2016年8月至2017年1月左右，张某2、李永平和吴某1、高某（均另案处理）合伙，在明知鲍某绿松石矿无采矿许可证的情况下，为非法牟取利益，雇请被告人李永根和工人黄某、吴某2、吴某3（均另案处理）等人，私自从鲍某绿松石矿拐枣树矿洞进入非法开采绿松石，后作价168.7万元出售，其中作价86万元出售给俞远佩（另案处理），作价8万元出售给黄永明（另案处理），作价74.7万元出售给魏海军（另案处理）。3.2017年下半年至2018年初，张某2和李永平合伙，在明知鲍某绿松石矿无开采许可证的情况下，为非法牟取利益，雇请贺某（另案处理）和工人李某带班，组织被告人李永根、肖忠伍、杨显武、吴兵、姜林、李强、王成、张兴宝、储成林、赵川明、陈宏青、周士青等人，从鲍某绿松石矿水桶洼矿洞进入非法开采绿松石，后作价44万元出售给魏海军。案发后，被告人李永根主动退赃4万元（侦查阶段0.5万元，审判阶段3.5万元），被告人肖忠伍主动退赃4.67万元，被告人杨显武主动退赃1.41万元，被告人吴兵主动退赃1.54万元，被告人姜林主动退赃1.45万元,被告人李强主动退赃2.85万元，被告人王成主动退赃1.81万元，被告人张兴宝主动退赃0.8万元，被告人储成林主动退赃1.19万元，被告人赵川明主动退赃1.086万元，被告人陈宏青主动退赃0.78万元，被告人周士青主动退赃1.03万元。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书、扣押决定书、银行交易明细、三新公司采矿许可证、采矿证转让合同和批复、采探矿权转让补充协议、会议纪要、记账明细等书证；证人鲁某、张某1、冉某、秦某、俞某等人的证言；现场勘验、辨认笔录、示意图、现场照片；被告人李永根、肖忠伍、杨显武、吴兵、姜林、李强、王成、张兴宝、储成林、赵川明、陈宏青、周士青的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李永根、肖忠伍、杨显武、吴兵、姜林、李强、王成、张兴宝、储成林、赵川明、陈宏青、周士青违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采绿松石矿，其行为均已构成非法采矿罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。其辩护人的辩护意见是可对被告人宣告缓刑。上列各被告人接受他人组织实施非法开采行为，在共同犯罪中均属从犯，分别对其从轻或者减轻处罚。各被告人到案后能够如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，全部退赃，缴纳罚金，可以依法对其从宽处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人李永根犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年；并处罚金人民币5000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人肖忠伍犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币4000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人杨显武犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、被告人吴兵犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）五、被告人姜林犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）六、被告人李强犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）七、被告人王成犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）八、被告人张兴宝犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）九、被告人储成林犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）十、被告人赵川明犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）十一、被告人陈宏青犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）十二、被告人周士青犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年；并处罚金人民币2000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）十三、对各被告人退缴在案的赃款，依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  王廷涛审判员  王 卉审判员  权 彬二〇二〇年十月二十二日法官助理陈天天书记员许小琴附：本案适用的相关法律依据1、《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。