浙江省杭州市余杭区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0110刑初637号 公诉机关浙江省杭州市余杭区人民检察院。 被告人曹某，男，1994年12月5日生，汉族，大学文化程度，住浙江省杭州市余杭区。因本案于2018年Ｉ2月7日被取保候审。 辩护人吴孝军，浙江富奥律师事务所律师。 被告人吕某，女，1986年10月1日生，汉族，大学文化程度，住江西省万年县。因本案于2020年5月22日被取保候审。 辩护人曹江燕（杭州市余杭区法律援助中心指派），浙江云乐律师事务所律师。 被告人朱某，男，1996年3月29日生，汉族，大专文化程度，住浙江省杭州市萧山区。因本案于2020年5月22日被取保候审。 辩护人吕梦娜（杭州市余杭区法律援助中心指派），浙江百元律师事务所律师。 杭州市余杭区人民检察院以杭余检三部刑诉[2020]207号起诉书指控被告人曹某、吕某、朱某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月27日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，后转为普通程序，公开开庭审理了本案。杭州市余杭区人民检察院指派检察员袁琳出庭支持公诉。被告人曹某及其辩护人吴孝军、被告人吕某及其辩护人曹江燕、被告人朱某及其辩护人吕梦娜到庭参加诉讼。现己审理终结。 杭州市余杭区人民检察院指控： 2017年6月，杭州某健康咨询有限公司（以下简称某公司）在浙江省杭州市余杭区××开发区××路××号××室成立，由某投资控股（上海）有限公司（以下简称某公司）实际控制。2017年8月左右至2018年5月间，被告人曹某担任某公司法定代表人、总经理等职务，全面负责公司运营；被告人吕某、朱某分别担任该公司第三组、第二组客服主管，负责管理全组业务员并按照组内业绩提成。 某公司成立后，在未经有关部门依法批准、未取得相应资质的情况下，以投资养老服务、艺术品交易为由，通过发放传单、举行宣讲会、口口相传等方式向社会不特定公众宣传，对投资人许诺产品高回报，到期还本付息，与投资人签订居家服务合同、艺术品交易合同，并按日将所吸收资金汇入某公司对公账户。截止案发，某公司累计吸收100余名投资人投资款人民币825万元，未兑付金额人民币710余万元。 其中，被告人曹某非法吸收公众资金人民币825万元，未兑付金额人民币710余万元；被告人吕某非法吸收公众资金人民币340余万元，未兑付金额300万元左右；被告人朱某非法吸收公众资金人民币340余万元，未兑付金额300万元左右。 案发后，被告人曹某、吕某、朱某经公安机关电话传唤到案，归案后如实供述犯罪事实。公安机关已冻结被告人曹某退出的违法所得人民币88972.74元、吕某退出的违法所得人民币62522元、朱某退出的违法所得人民币56469.39元。 据以指控的证据有书证；证人证言；被告人的供述和辩解等。 公诉机关认为，被告人曹某、吕某、朱某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，具有从犯；自首的处罚情节，且自侦查阶段起自愿认罪认罚，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条第一款之规定惩处，建议对被告人曹某判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元；对被告人吕某判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；对被告人朱某判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 被告人曹某、吕某、朱某对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议。 被告人曹某的辩护人提出，被告人曹某系初犯，又系从犯，具有自首的处罚情节，自侦查阶段起自愿认罪认罚，已退出全部赃款，请求对被告人曹某从轻、减轻处罚并适用缓刑。 被告人吕某的辩护人提出，被告人吕某系初犯，又系从犯，具有自首的处罚情节，自侦查阶段起认罚认罚，且已退出违法所得，主观恶性小，社会危害性不大，请求对被告人吕某从轻、减轻处罚并适用缓刑。 被告人朱某的辩护人提出，被告人朱某系初犯，又系从犯，具有自首的处罚情节，自侦查阶段起认罚认罚，且已退出违法所得，请求对被告人朱某从轻、减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：2017年6月，杭州某健康咨询有限公司（以下简称某公司）在浙江省杭州市余杭区××开发区××路××号××室成立，由某投资控股（上海）有限公司（以下简称某公司）实际控制。某公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资养老服务、艺术品交易为由，通过发放宣传单、举行宣讲会、口口相传等方式向社会不特定公众公开宣传，对投资人许诺产品高回报，到期还本付息，与投资人签订居家服务合同、艺术品交易合同，并按日将所吸收的资金汇入某公司对公账户。截至案发，某公司非法吸收存款人民币800余万元（币种人民币，下同），造成近百名投资人实际损失共计700余万元。各被告人任职时间与吸收资金情况如下： 2017年8月至2018年5月间，被告人曹某担任某公司法定代表人、总经理等职务，全面负责公司运营，并按公司全部业绩提成，涉案金额为800余万元，非法获利8万余元；被告人吕某、朱某分别担任该公司第三组、第二组客服主管，负责管理全组业务员并按照组内业绩提成，被告人吕某涉案金额为340余万元，从中获利6万余元，被告人朱某涉案金额约340万元，从中获利5万余元。 案发后，被告人曹某、吕某、朱某经公安机关电话传唤到案，归案后如实供述了主要犯罪事实。 另查明，案发后，被告人曹某、吕某、朱某及某公司部分工作人员已向公安机关退出各自违法所得共计51万余元，公安机关对相关账户予以冻结，该款将交由“爱福家”集资案主办地人民法院统一处理。 证明上述事实并经庭审质证的证据有： 证人郭某1、盛某、胡某1、金某1、胡某2、樊某、伏某、董某、翁某、王某1、陈某1、王某2、马某1、张某1、吴某1、沈某1、冯某、陈某2、袁某、陈某3、朱某1、金某2、朱某2、沈某2、许某1、任某、周某1、陈某4、单某、朱某3、俞某、吴某2、谢某、徐某1、陆某、许某2、张某2、朱某4、万某、陈某5、陈某6、徐某2、陶某、高某、陈某7、马某2、沈某3、吴某3、杨某1、刘某1、沈某4、王某3、郭某2、张某3、张某4、周某2、孙某1、方某、唐某、邓某1、杨某2、周某3、周某4、孙某2、邓某2、刘某2、郑某、沈某5、沈某6、孙某3、周某5、杨某3、沈某7、江某、沈某8、姚某、朱某5、朱某6、邵某、毛某、张某5等人的证言；接受证据材料清单、艺术品交易合同、居家服务合同、更换合同协议书、收据、担保书、客户收款通知、宣传资料、营业执照、土地证、发票、房屋租赁合同、临平客服中心管理奖金、员工调动转岗申请表、工作移交清单、人事任命审批表、申请任命情况说明；公司登记基本情况、备案登记情况、变更登记情况、营业执照、委派决定、公司设立登记申请书、股东出资情况；杭州市不动产权属信息查询记录；协助冻结财产通知书、协助查询财产通知书、交易明细表；司法鉴定意见书；户籍证明、人口信息简项详细、情况说明；抓获、破案经过；被告人曹某、吕某、朱某的供述和辩解等。 上述证据确实充分且相互印证，足以认定。 本院认为，被告人曹某、吕某、朱某伙同他人未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人曹某、吕某、朱某在其参与的非法吸收公众存款共同犯罪中，系在他人的策划、指挥下，具体实施了被分配的职责，起次要、辅助作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人曹某、吕某、朱某犯罪后自动投案，并如实供述自己的主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人曹某、吕某、朱某退出违法所得，自侦查阶段起自愿认罪认罚，本院依法予以从宽处罚，并对被告人曹某、吕某、朱某适用缓刑。各辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳，其余辩护意见，酌情予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人曹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人吕某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 四、责令被告人曹某、吕某、朱某与同案人员共同退赔其余违法所得，发还相关投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  岳玉婷 人民陪审员  王 军 人民陪审员  张晓霞 二〇二〇年十月二十六日 书 记 员  骆 萍 ? 附：损失表（币种：人民币、单位：元） 序号 投资人 损失金额 序号 投资人 损失金额 1 陈阿花 106825 28 刘某1 57290 2 陈某3 73760 29 刘水环 9815 3 陈某6 29825 30 刘某2 144475 4 陈某1 38000 31 陆某 27030 5 陈某4 19600 32 马某1 548900 6 陈某7 9530 33 马某2 36820 7 陈某5 156800 34 任某 10000 8 陈某2 66000 35 沈某6 264919.50 9 崔玉真 9800 36 沈某5 85120 10 单某 67190 37 沈某8 76240 11 邓某2 19210 38 沈某2 28380 12 邓某1 38260 39 沈某3 19000 13 董某 110000 40 沈荣旋 88500 14 樊某 46385 41 沈某1 105040 15 方某 9340 42 沈某7 58425 16 冯某 9260 43 沈某4 9470 17 伏某 39290 44 盛某 9800 18 高某 477215 45 宋小娣 9420 19 郭某2 38420 46 孙某3 93140 20 郭某1 77900 47 孙某1 36360 21 韩爱平 9450 48 孙某2 56570 22 胡某2 406585.50 49 孙孝香 47830 23 江某 37240 50 唐某 76944 24 江玉英 73340 51 陶某 459700 25 金根良 56580 52 万某 248860 26 金某2 9800 53 万秀华 18945 27 金某1 431375 54 王传润 94100 55 王某1 54440 84 周水仙 48850 56 王某2 86737.50 85 周某1 88100 57 王某3 9500 86 朱夫康 9450 58 翁某 28680 87 朱某3 108625 59 吴某3 8260 88 朱某1 110000 60 吴某2 36050 89 朱香凤 37580 61 谢某 19290 90 朱某4 27010 62 谢秀芳 122505 91 朱某5 37740 63 徐某2 19800 92 朱某2 19330 64 徐某1 19180 65 许某1 47270 66 许某2 9530 67 杨某2 57577 68 杨某1 19800 69 杨某3 9290 70 姚某 258550 71 俞某 10000 72 袁某 64910 73 张某1 19350 74 张某4 27370 75 张某3 28430 76 张某2 38255 77 张新龙 56100 78 赵久勇 27260 79 郑某 35700 80 周某5 39174 81 周某3 98590 82 周某2 28760 83 周某4 103060