云南省楚雄市人民法院民 事 判 决 书（2020）云2301民初3459号原告：罗琼美，女，1976年10月27日生，汉族，云南省祥云县人，高中文化，公司经营者，住云南省大理白族自治州祥云县。委托诉讼代理人：熊志科，云南熙宁律师事务所律师（特别授权）。被告：楚雄现代食品工贸有限责任公司，住所地：云南省楚雄彝族自治州楚雄市开发区桃园工业园区朝园路第二污水处理厂西侧，统一社会信用代码：915323007604336504。法定代表人：韩家刚，该公司董事长。委托诉讼代理人：周雪勇，云南精益律师事务所律师（特别授权）。委托诉讼代理人：唐琛，女。第三人：韩家刚，男，1959年9月21日生，汉族，云南省禄丰县人，公司经营者，住云南省楚雄市。委托诉讼代理人：周雪勇，云南精益律师事务所律师（特别授权）。第三人：白中林，男，1966年10月1日生，汉族，云南省禄丰县人，住云南省楚雄彝族自治州楚雄市。原告罗琼美与被告楚雄现代食品工贸有限责任公司（以下简称现代食品公司），第三人韩家刚、白中林股东资格确认纠纷一案，本院于2020年7月21日立案后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告罗琼美的委托诉讼代理人熊志科，被告现代食品公司的委托诉讼代理人周雪勇、唐琛，第三人韩家刚的委托诉讼代理人周雪勇及第三人白中林到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告罗琼美向本院提出诉讼请求：1.判令原告罗琼美具有被告现代食品公司的股东资格；2.判令确认第三人韩家刚所持有的被告现代食品公司9.75%的股权（按照公司注册资本，9.75%的股权价值为975000元）为原告罗琼美所有；3.判令确认第三人白中林所持有的被告现代食品公司0.25%的股权（按照公司注册资本，0.25%的股权价值为25000元）为原告罗琼美所有；4.判令被告现代食品公司将原告罗琼美的股东身份记载于股东名册、公司章程，并依法办理工商登记变更手续；5.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：被告成立于2004年4月28日，公司注册资本为10000000元。股权转让前，被告股东及持股比例为：第三人韩家刚持有被告99.75%的股权，第三人白中林持有被告0.25%的股权。2020年1月17日，原告与第三人韩家刚、白中林以及刘伟、刘红五方签订《股权认购协议》约定：第三人韩家刚将其持有的被告9.75%的股权转让给原告，原告同意受让第三人韩家刚转让的上述股权；第三人白中林将其持有的被告0.25%的股权转让给原告，原告同意受让第三人白中林转让的上述股权。同时，协议还对认购股权及金额、有关权利义务的承受等内容进行了明确约定。协议签订后，原告按照协议约定向第三人韩家刚、白中林支付了股权转让款，但被告至今未将原告的股东身份、持股比例等记载于公司股东名册、公司章程，并且至今未能办理工商登记变更相关手续。原告就上述事宜多次与被告及第三人韩家刚、白中林协商未果。综上，原告为维护自身的合法权益，现依据《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国公司法》等有关法律规定，特向贵院提起诉讼，请依法支持原告的诉请。被告现代食品公司辩称：第一，对于原告的第一、三项诉讼请求无异议。原告确实与第三人韩家刚、白中林签订过被告股权的认购协议，被告对此并不否认；被告也根据该协议向原告出具了出资证明书，认可原告具有股东资格。但被告需要说明的是，《股权认购协议》只是对被告股权认购的一个初步协议，并非是确定的股权转让协议。到股权变更登记时，究竟以增资扩股的方式登记，还是以股权转让的方式进行登记，还需要股东进一步协商确定。第二，对于原告的第二项诉讼请求，被告也予以认可，但需在判决中说明原告只支付了5%的股权转让款（包括韩家刚的4.75%和白中林的0.25%），尚欠5%的股权认购款未支付。被告股东之间已就尚欠的5%股权转让款达成协议，需要原告在办理公司变更登记时支付。也就是说，被告认可原告支付的款项并同意确认原告享有其认购的被告10%的股权，但认购款必须于办理工商变更登记前支付，否则在登记时只能以实际交付的认购款比例进行登记。第三，对于原告的第四项诉讼请求，被告认为不能成立，理由是《股权认购协议》第四条第5项明确约定变更工商登记是在该协议生效满一年以后，原因是在新设分立满一年后再办有税收优惠；现在不是被告不愿意变更，而是履行期限未到，故对于原告的该项诉讼请求不应支持。同时，由于各方都能友好沟通，经过与被告其他股东协商一致，工商变更登记手续需等第三人韩家刚从看守所出来以后再去办理；待协议约定的办理工商变更登记的条件和期限到达后，被告和第三人仍未办理的，原告可另行起诉请求办理。第四，对于原告要求被告承担本案诉讼费用的第五项诉讼请求，被告也认为不能成立。因为被告对原告的股东资格一直都是认可的，并且在原告支付了认购款后已经向原告出具了出资证明书。同时，在原告于2020年1月底支付了第一笔认购款后，从2020年2月1日起，原告就已经开始实际行使股东权利。因此，本案诉讼费用不应当由被告承担，而应当由原告承担。综上所述，被告对原告具有被告的股东资格无异议且一直是认可的，至于原告要求办理工商变更登记和由被告承担本案诉讼费用的请求则不能成立，应当予以驳回。第三人韩家刚述称：双方之前已经达成共识，在协议生效满一年以后再进行工商变更登记，但是工商变更登记需要等第三人出来以后再办理。原告罗琼美主张其所持股权比例为10%，第三人对此无异议。第三人白中林述称：第三人对被告现代食品公司及第三人韩家刚的陈述无意见。原告罗琼美为证明其诉讼请求及其所依据的事实和理由，向本院提交了下列证据：1.居民身份证复印件；2.《股权认购协议》、《出资证明书》。被告现代食品公司未向本院提交证据以证明其辩解。第三人韩家刚未向本院提交证据以证明其陈述。第三人白中林未向本院提交证据以证明其陈述。本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。本院经审理认定事实如下：被告现代食品公司成立于2004年4月28日，注册资本为10000000元，法定代表人为第三人韩家刚。2020年1月17日，原告罗琼美及案外人刘伟、刘红与第三人韩家刚、白中林签订《股权认购协议》约定：1.原告罗琼美自愿认购第三人韩家刚在被告现代食品公司持有的9.75%的股份，认购金额为7312500元；款项于2020年3月1日前一次性付清。2.原告罗琼美自愿认购第三人白中林在被告现代食品公司持有的0.25%的股份，认购金额为187500元；款项于2020年3月1日前一次性付清。3.案外人刘伟自愿认购第三人韩家刚在被告现代食品公司持有的26%的股份，认购金额为19500000元；第一笔款项10000000元于2020年1月20日前支付，第二笔款项9500000元于2020年3月1日前付清。4.案外人刘红自愿认购第三人韩家刚在被告现代食品公司持有的25%的股份，认购金额为18750000；第一笔款项10000000元于2020年1月20日前支付，第二笔款项8750000元于2020年3月1日前付清。5.自2020年2月1日起，原告罗琼美及案外人刘伟、刘红可实际行使作为公司股东的权利，并履行相应的股东义务。6.本协议经原告罗琼美及案外人刘伟、刘红与第三人韩家刚、白中林五方签字并支付第一笔转让款之日起生效。7.原告罗琼美及案外人刘伟、刘红与第三人韩家刚、白中林五方在本协议生效一年后应配合公司尽快办理有关股东变更的审批手续，并办理相应的工商变更登记手续。2020年4月15日，被告现代食品公司出具出资证明书，载明：“2020年1月17日，公司股东韩家刚将自己持有的我公司9.75%的股份作价转让给罗琼美。同日，公司原股东白中林将自己持有的我公司0.25%的股份转让给罗琼美。现股权转让事宜已履行完毕，罗琼美持有我公司10%的股份”。原告罗琼美于2020年1月支付了5%的股权转让款，尚欠5%的股权转让款未支付，被告现代食品公司同意原告罗琼美于办理股东变更工商登记前支付剩余股权转让款；同时，原告罗琼美其自2020年2月开始按照《股权认购协议》载明的股权比例行使股东权。案外人刘伟、刘红分别于2020年1月21日、2020年1月22日支付了股权转让款。被告现代食品公司现登记股东为第三人韩家刚、白中林，其中第三人韩家刚的持股比例为99.75%，第三人白中林的持股比例为0.25%。本院认为，当事人依法继受公司股权后，公司应当向其签发出资证明书，并将其记载于股东名册、公司章程，同时办理股东变更工商登记。一、关于《股权认购协议》的效力状态第一，被告现代食品公司及第三人韩家刚、白中林对原告罗琼美与第三人韩家刚、白中林签订《股权认购协议》转让被告现代食品公司股权的事实均无异议，且无证据证明该《股权认购协议》存在无效事由。第二，虽然本案股权转让系属股东向股东以外的人转让股权，但鉴于被告现代食品公司全体股东即第三人韩家刚、白中林均系股权出让人的事实，故本院认定原告罗琼美受让被告现代食品公司股权系经被告现代食品公司全体股东同意。第三，本案《股权认购协议》载明该协议自各方当事人签字且股权受让人支付第一笔转让款之日起生效，虽然本案股权转让中仅案外人刘伟、刘红的付款义务系分期履行，原告罗琼美须一次性支付股权转让款，但被告现代食品公司同意原告罗琼美于办理股东变更工商登记前支付剩余股权转让款。综上，本院认定本案《股权认购协议》于2020年1月生效。二、关于原告罗琼美的股东资格本案中，虽然原告罗琼美未按照《股权认购协议》的约定履行股权转让款支付义务，但被告现代食品公司向其出具了出资证明书，且原告罗琼美自2020年2月开始根据《股权认购协议》受让的股权比例行使被告现代食品公司股东权，而被告现代食品公司及第三人韩家刚、白中林对原告罗琼美按10%的股权比例行使股东权的行为均无异议，故本院认定原告罗琼美系被告现代食品公司股东并持有被告现代食品公司10%的股权。三、关于公司的股东登记义务第一，本案原告罗琼美依据其与第三人韩家刚签订的《股权认购协议》，取得并实际行使了被告现代食品公司的股东权；被告现代食品公司除了于2020年4月15日向原告罗琼美出具出资证明书外，至今未将原告罗琼美记载于公司股东名册及公司章程，故对于原告罗琼美关于由被告现代食品公司将其股东身份记载于股东名册、公司章程的诉讼请求，本院予以支持。第二，《股权认购协议》载明办理股东变更工商登记的时间为该协议生效一年后，因本案《股权认购协议》于2020年1月生效且被告现代食品公司未放弃其履行债务的期限利益，故对于原告罗琼美关于由被告现代食品公司依法办理工商登记变更手续的诉讼请求，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第四十五条第一款、第六十条第一款，《中华人民共和国公司法》第二十五条、第三十二条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十三条及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、第九十一条、第九十二条第一款规定，判决如下：一、确认原告罗琼美系被告楚雄现代食品工贸有限责任公司股东且持有被告楚雄现代食品工贸有限责任公司10%的股权；二、被告楚雄现代食品工贸有限责任公司于本判决生效之日起十五日内将原告罗琼美记载于被告楚雄现代食品工贸有限责任公司股东名册及公司章程；三、驳回原告罗琼美的其他诉讼请求。案件受理费6900元，由被告楚雄现代食品工贸有限责任公司负担（未交）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于楚雄彝族自治州中级人民法院。审判员  钟磊二〇二〇年十月二十日书记员  向玙