山东省临沂经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁1392刑初246号 公诉机关临沂经济技术开发区人民检察院。 被告人王培明，男，1968年10月7日出生于甘肃省酒泉市肃州区，汉族，大专文化，山东同德信息科技有限公司股东、实际控制人，现住临沂经济技术开发区。2018年9月25日因涉嫌挪用资金罪被刑事拘留，同年10月31日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人刘海军，山东临正律师事务所律师。 临沂经济技术开发区人民检察院以临经开检公诉刑诉[2019]141号起诉书指控被告人王培明犯挪用资金罪，于2019年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序公开开庭审理了本案。临沂经济技术开发区人民检察院指派检察员郭沂青、刘娜出庭支持公诉，被告人王培明及其辩护人均到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理二次。因疫情原因该案于2020年3月11日中止审理，后于同年8月11日恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控， 1.2016年5月31日至同年10月14日，被告人王培明先后多次挪用山东同德信息科技有限公司人民币68.3万元用于购买股票。 2.2016年6月，被告人王培明挪用山东同德信息科技有限公司人民币4050208.33元用于收购临沂经济开发有限公司的股权归个人所有。 3.2016年6月，被告人王培明以签订阴阳合同的形式挪用山东同德信息科技有限公司人民币2070万元，其中6896888.89元用于收购阮某股权归个人所有，7719625元通过阮某转回至山东同德账户用于平账，3260655.10元用于缴纳股权转让税费。 对上述指控，公诉机关提供了书证、证人王某、阮某等人的证言、被告人王培明的供述和辩解等证据，认为被告人王培明的行为构成挪用资金罪，诉请惩处并提出对被告人王培明判处有期徒刑三年的量刑建议。 被告人王培明在第一次庭审中对指控事实有异议，辩称第一起买股票的钱是晟视达公司给同德公司买灯管的钱，还有一部分是我的一个公司给同德公司供的红酒，同德公司给我的红酒钱。第二起因公司不持有股份，股份掌握在股东手里，所以收购股份时只能以同德公司的名义放在我手里。第三起和第二起一样。后来公司又有三个自然人小股东和一个公司股东，钱都是走我的账放在公司归公司使用的。在第二次庭审中认罪认罚，且签字具结，对公诉机关的量刑建议无异议。 辩护人作无罪辩护，发表辩护意见：1.王培明缺乏挪用资金的犯罪动机，其主观目的是为公司回购股权，并不是占用公司资金去谋取个人利益。2.王培明从同德公司转出的所有资金绝大部分用于同德公司的生产经营，并没有归王培明个人所有或王培明因此而收益。3.王培明用于炒股的资金主要是王培明的个人资金，用公司炒股的资金已经及时归还。4.将公司款项转入个人账户来处理公司业务，是当前公司经营的一种常态，本案中，名为王培明受让股份实为公司回购股份并暂由王培明代持，导致该状况的原因是公司操作不规范。5.退一步讲，即便起诉书陈述的回购股权归王培明名下，是真实存在的，不是替公司代持，其也不构成挪用资金罪。6.从2018年以来，党中央、国务院以及政法部门多次强调保护民营企业家的合法权益，坚决防止将民事责任变为刑事责任。综上，王培明不构成犯罪，应宣告无罪。 经审理查明，山东同德信息科技有限公司（以下简称同德公司）于2010年9月8日注册成立，2010年12月份，临沂经济开发有限公司（以下简称临沂经开公司）向同德公司投资300万元入股，持股30%，王培明持股40%，朱政宇持股30%；2011年9月9日，王培明增资公司注册资本后，王培明持股65%，朱政宇持股10%，阮某持股15%，临沂经开公司持股10%。王培明为同德公司实际控制人。深圳晟视达科技有限公司（以下简称晟视达公司）于2013年11月29日注册成立，法定代表人为张龙凤，实际控制人为王培明。山东信合网络科技有限公司（以下简称信合公司）法定代表人为王培明妹妹王玉英，临沂天润电子商务有限公司（以下简称天润公司）实际控制人和大股东为王培明。 2016年3月15日，同德公司、王培明与上海益昶资产管理有限公司（以下简称益昶公司）签订投资协议书，协议益昶公司向同德公司投资人民币3000万元，投资为股权投资，以对同德公司增资入股的方式进行，投资完成后，益昶公司获得同德公司的股权比例为10.34%，并约定在协议存续期间不得向任何第三方出售股权，任何出售必须经益昶公司的书面同意。 益昶公司于2016年5月24日将3000万元投资款打入同德公司账户（建行，尾号9973）。同年5月31日至10月14日，被告人王培明通过将同德公司账户（建行，尾号9973）钱款转至晟视达公司账户（工行，尾号5706），再将晟视达公司账户钱款转至王培明账户（民生银行，尾号1770）及同德公司账户转信合公司账户（建行，尾号0693），信合公司账户转王培明账户或同德公司账户转天润公司账户（建行，尾号0787），天润公司账户转王培明账户等的形式，挪用公司款项用于购买股票、收购同德公司股权等。 2017年5月15日，益昶公司、同德公司、王培明签订回购协议书，约定因同德公司、王培明触犯回购条款，且王培明有挪用占用投资款和同德公司资金的行为，王培明应积极履行回购义务。但至案发王培明及同德公司一直未履行回购义务。2017年12月19日，益昶公司董事长申云祥到公安机关报案。 被告人王培明挪用资金的事实如下： 1.2016年5月31日至同年10月14日，被告人王培明先后多次挪用同德公司人民币68.3万元用于购买股票。 2.2016年6月13日，被告人王培明挪用同德公司资金4050208.33元用于收回临沂经开公司的股权。 3.2016年5月26日，王培明与同德公司的股东阮某签订股权转让协议，约定阮某将其占有的同德公司的15%的股权以2070万元的价格转让给王培明，股权转让产生的一切税费由王培明缴纳。后王培明挪用同德公司2070万元，其中6896888.89元用于收购阮某股权归个人所有，7719625元通过阮某转回至山东同德账户用于平账，3260655.10元用于缴纳股权转让税费。 2016年6月28日，同德公司工商登记的股东变更为王培明一人，持股100%。 另查明，被告人王培明系被公安机关电话传唤到案，到案后如实供述主要案件事实。 上述事实有经庭审质证、确认的书证、证人王某、阮某等人的证言、被告人王培明的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王培明利用担任同德公司股东和实际控制人的职务便利，挪用同德公司资金归个人使用、进行营利活动，数额巨大，其行为构成挪用资金罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，应当追究刑事责任。 被告人王培明的辩护人关于王培明缺乏挪用资金的犯罪动机、从同德公司转出的资金大部分用于生产经营、炒股资金是其个人资金，不构成犯罪的辩护意见，经审理认为，纵观本案中被告人王培明的多个个人银行账户与其实际控制的同德公司、晟视达公司、信合公司、天润公司等多家公司账户之间以及公司与公司之间的转款记录，被告人王培明68万余元的炒股资金系挪用同德公司的资金；王培明以个人名义与临沂经开公司、阮某签订股权转让协议后，用于收购临沂经开公司股权归其个人所有的400余万元、通过签订阴阳合同的形式用于收购阮某股权的2070万元均系挪用同德公司的资金。被告人王培明利用职务便利挪用公司资金的行为，符合挪用资金罪的犯罪构成要件，构成挪用资金罪。故辩护人的上述辩护意见与事实不符，本院不予采纳。 鉴于被告人王培明系自首、认罪认罚，依法可对其从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。综合被告人王培明的认罪态度、犯罪事实、情节等，结合现今国家对企业家权益的保护政策，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人王培明犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年。 （刑期自执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月25日起至2021年9月24日止。） 二、被告人王培明于本判决生效后十日内退赔给山东同德信息科技有限公司挪用的资金25433208.33元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向临沂市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  于焕琴 人民陪审员  袁堂进 人民陪审员  王言真 二〇二〇年十月二十二日 法官 助理  于祥丽 书 记 员  陈玲宇