贵州省遵义市汇川区人民法院刑 事 判 决 书(2020)黔0303刑初188号公诉机关贵州省遵义市汇川区人民检察院。被告人杨某某，男。委托辩护人唐晓刚，贵州桓文律师事务所律师。贵州省遵义市汇川区人民检察院以汇检公诉刑诉（2020）128号起诉书指控被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。贵州省遵义市汇川区人民检察院检察员杨世志出庭支持公诉，被告人杨某某及其委托辩护人唐晓刚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2017年1月8日，北京易宇文化传媒有限公司驻遵义办事处成立，被告人杨某某是该公司驻遵义办事处负责人，北京易宇文化传媒有限公司驻遵义办事处未在遵义市工商行政管理局办理营业执照，该公司驻遵义办事处经营地址位于遵义市汇川区（该栋楼因城市改造已被拆出）。2017年1月至2017年8月，杨某某在未经中国人民银行遵义市中心支行、中国银行保险监督管理委员会遵义监管分局、遵义市金融工作办公室等部门批准下，以“北京易宇文化传媒有限公司”为平台，通过“口口相传”等方式向公众宣传，假借商品寄存代销模式吸收资金，与投资人签订《易宇网合产品订购合同》，并承诺投资期限内每日返息百分之一的高利息为诱饵，向社会不特定公众张某某、江某、蒋某某等56余名群众共计收取投资金额311万元，已返还130.178万元，未返还金额180.822万元。2017年8月11日，杨某某被公安机关抓获归案。公诉机关当庭提供了书证、物证、证人证言、被害人陈述、电子数据、被告人多次供述与辩解等证据证明其主张，认为被告人杨某某之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。杨某某系从犯，认罪认罚，建议判处杨某某有期徒刑二年，并处罚金五万元。被告人杨某某及其委托辩护人对公诉机关指控罪名与犯罪事实不持异议。被告人杨某某当庭认罪、认罚，要求对其从轻处罚。辩护人意见：1、本案系单位犯罪，所吸款项也是打到公司账上；2、被告人杨某某有自首情节，本案是撤销案件后再立的新案件，杨某某系公安机关传唤后主动到案；3、杨某某在本案中起次要辅助作用，系从犯；4、自愿认罪、认罚，有悔罪态度。故建议从轻处罚。经审理查明：北京诗格亚商贸有限公司设立登记于2013年6月6日，法定代表人为崔某，公司经营地位于北京市朝阳区，经营项目为销售服装、鞋帽、针纺织品。2013年12月31日股东崔某、孙某将其份额全部转让给下任法定代表人丁某某，2016年10月20日丁某某又将该公司股权转让给李某某，李某某将公司名称变更为北京易宇文化传媒有限公司，经营范围变更为组织文化艺术交流活动、电脑动画设计、营销策划等多项内容，经营地搬迁至河北省三河市燕郊维多利亚写字楼****，李某某任北京易宇文化传媒有限公司法定代表人及实际控制人。2016年被告人杨某某通过两次前往北京“北京易宇文化传媒有限公司”现场考察学习后返回遵义，于2017年1月8日租赁遵义市汇川区（该楼因城市改造现已被拆除）作为经营场所，在未经工商登记成立了“北京易宇文化传媒有限公司驻遵义办事处”，招聘杨某某、黄某某、房某某、刘某某、谢某某等人在该办事处开展业务经营，其操作模式：由总公司（北京易宇文化传媒有限公司）直接发给销售合同，合同内容有两种选择，一种是订购产品即智能路由器、ＧＰＳ定位手表、悬浮音响等电子产品自已拿去销售，一种是返利合同，即每天返还投资金额的百分之一，持续200天，到期后合同自动解除，投资合同最低投一万，最高投30万，经办人员的客户每投一万元有500元的提成。从2017年1月至2017年7月，“北京易宇文化传媒有限公司驻遵义办事处”在未取得相关职能部门批准从事金融业务的情况下，以“北京易宇文化传媒有限公司”为平台，通过口口相传、发放宣传资料、承诺每日返百分之一的高利息为诱饵，假借商品寄存代销模式，与投资人签订《易宇网合产品订购合同》，公开向社会公众宣传，吸收资金。在此期间，被告人杨某某任经理，负责全面工作，杨某某任会计，负责统计公司销售金额，黄某某与房某某负责与客户签订合同及收款，刘某某负责接待和内勤工作，谢某某负责接待和打扫卫生工作，向社会不特定人员吸收资金。2017年7月初因“北京易宇文化传媒有限公司”不能如期支付每日利息，被害人江某向公安机关报案，致本案案发。案发后，有张某某、江某、蒋某某等56名被害人向公安机关报案，经核实所吸收资金共计人民币311万元，已支付利息155.90万元。被告人杨某某具体吸收被害人存款金额明细如下：1、被害人代某，吸收本金1万元，已付利息0.17万元；2、被害人刘某1，吸收本金9万元，已付利息4.95万元；3、被害人鄢某，吸收本金4万元，已付利息1.12万元；4、被害人令狐某某，吸收本金4万元，已付利息1.64万元；5、被害人黄某，吸收本金2万元，已付利息1.02万元；6、被害人杨某1，吸收本金13万元，已付利息7.45万元；7、被害人张某1，吸收本金1万元，已付利息0.29万元；8、被害人郑某，吸收本金6万元，已付利息4.75万元；9、被害人刘某2，吸收本金26万元，已付利息14.75万元；10、被害人胡某，吸收本金6万元，已付利息1.5万元；11、被害人何某1，吸收本金8万元，已付利息2.75万元；12、被害人朱某，吸收本金8万元，已付利息0.96万元；13、被害人陈某，吸收本金1万元，已付利息0.05万元；14、被害人郭某，吸收本金1万元，已付利息0.42万元；15、被害人刘某3，吸收本金2万元，已付利息0.72万元；16、被害人张某2，吸收本金1万元，已付利息0.05万元；17、被害人杨某2，吸收本金2万元，已付利息0.4万元；18、被害人程某，吸收本金3万元，已付利息0.09万元；19、被害人许某，吸收本金1万元，已付利息0.03万元；20、被害人张某3，吸收本金5万元，已付利息0.2万元；21、被害人张某4，吸收本金1万元，已付利息0.13万元；22、被害人周某，吸收本金4万元，已付利息0.32万元；23、被害人娄某，吸收本金10万元，已付利息0.3万元；24、被害人蒋某，吸收本金1万元，已付利息0.67万元；25、被害人宋某，吸收本金6万元，已付利息0.3万元；26、被害人别某，吸收本金1万元，已付利息0.43万元；27、被害人李某1，吸收本金2万元，已付利息0.83万元；28、被害人王某1，吸收本金2万元，已付利息0.68万元；29、被害人易某，吸收本金2万元，已付利息0.26万元；30、被害人王某2，吸收本金8万元，已付利息3.64万元；31、被害人曹某1，吸收本金1万元，已付利息0.2万元；32、被害人罗某1，吸收本金14万元，已付利息14万元；33、被害人蒲某，吸收本金3万元，已付利息1.19万元；34、被害人谢某，吸收本金4万元，已付利息3.48万元；35、被害人张某5，吸收本金6万元，已付利息0.6万元；36、被害人汪某1，吸收本金2万元，已付利息1.24万元；37、被害人董某，吸收本金10万元，已付利息2.6万元；38、被害人江某，吸收本金1万元，已付利息0.67万元；39、被害人晁某，吸收本金4万元，已付利息2.37万元；40、被害人刘某4，吸收本金2万元，已付利息0.08万元；41、被害人李某2，吸收本金31万元，已付利息27.69万元；42、被害人何某2，吸收本金3万元，已付利息0.66万元；43、被害人罗某2，吸收本金16万元，已付利息13.18万元；44、被害人李某3，吸收本金4万元，已付利息2.66万元；45、被害人章某，吸收本金13万元，已付利息8.55万元；46、被害人王某3，吸收本金1万元，已付利息0.39万元；47、被害人彭某，吸收本金1万元，已付利息0.48万元；48、被害人张某6，吸收本金8万元，已付利息2.65万元；49、被害人汪某2，吸收本金13万元，已付利息9.99万元；50、被害人林某1，吸收本金3万元，已付利息0.87万元；51、被害人林某2，吸收本金7万元，已付利息3.1万元；52、被害人林某3，吸收本金2万元，已付利息0.3万元；53、被害人曹某2，吸收本金15万元，已付利息7.38万元；54、被害人王某4，吸收本金1万元，已付利息0.06万元；55、被害人田某，吸收本金4万元，已付利息0.58万元；56、被害人冯某，吸收本金1万元，已付利息0.06万元。上述事实，有受案登记表、立案决定书、被害人陈述、证人证言、现场勘验笔录、现场平面图、方位图、辨认笔录、刑事照片、《易宇网合产品订购合同》、转账凭证、银行交易明细清单、ＰＯＳ签购单、收据、电子数据、电子数据检查报告、工商登记、营业执照、名称变更通知、办事处员工工资表、证明、公司简介及产品介绍、协助查询财产通知书、刑事判决书、情况说明、到案经过、人员基本信息、被告人杨某某多次供述与辩解，经当庭举证、质证，足以认定。本院认为，被告人杨某某违反国家法律、法规规定，未经金融主管部门批准，以“北京易宇文化传媒有限公司”为幌子，通过宣传资料、口口相传、承诺给付高额利息回报方式向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”之规定，构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名与犯罪事实成立，本院予以确认。对辩护人关于杨某某系单位犯罪的辩护意见，本院则认为，杨某某未经主管部门批准即以“北京易宇文化传媒有限公司驻遵义办事处”名义开展营利活动，且只从事吸收他人资金的活动，虽签订合同加盖了“北京易宇文化传媒有限公司”公章，但所产生的业务均发生个人账户内，系以单位名义掩盖个人行为，其行为不能认定为单位犯罪，应认定为自然人共同犯罪，故对其辩护意见不予支持。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款：“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上；......。第三款：“非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已经归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。”以及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条：“涉案财物的追缴和处置问题。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。”之规定，被告人杨某某非法吸收存款共计人民币311万元，系数额巨大，依法应在三年以上十年以下有期徒刑幅度内量刑。但本案涉案财物追缴并发还被害人的金额中应将支付的利息扣除。被告人杨某某在共同犯罪中，处于次要和辅助地位，系从犯，对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人杨某某系被侦查人员抓获归案，撤销原案件再立新案件是诉讼程序，并不影响到案事实，故对辩护人关于其系自首的意见不予采信。鉴于被告人杨某某到案后能如实供述犯罪事实，庭审中自愿认罪、认罚，量刑时可从宽处理。对被告人杨某某之辩护人关于其系初犯、从犯、认罪认罚的辩护意见与本案查证事实相符，予以采信。综上，根据被告人杨某某的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度，本院决定对其减轻处罚。公诉机关的量刑建议不仅符合法律规定，且量刑适当，本院予以采纳。涉案赃款，依法予以退赔。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一款第（九）项、第三条第二款第（一）项、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条、《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第一条、第二条第一款、第五条、第八条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押25日，即2020年3月26日起至2022年2月28日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）二、责令被告人杨某某退赔各被害人财物损失（各被害人名单及退赔金额附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省遵义市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周朝晖人民陪审员  宋红艳人民陪审员  李桂云二〇二〇年十月二十三日法官助理廖本正元书记员马育红(代)