河北省石家庄市裕华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0108刑初71号 公诉机关石家庄市裕华区人民检察院。 被告人高某某，女，汉族，初中文化，群众，户籍所在地：河北省石家庄市裕华区。2019年8月22日被刑事拘留，2019年9月25日被逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人冯园园、谷千立，北京大成（石家庄）律师事务所律师。 石家庄市裕华区人民检察院以石裕检公诉刑诉（2020）137号起诉书及石裕检公诉刑诉（2020）4号补充起诉书指控被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市裕华区人民检察院指派检察员甄慧出庭支持公诉，被告人高某某及其辩护人冯园园到庭参加了诉讼。现已审理终结。 石家庄市裕华区人民检察院指控，2015年以来，“河北昊顺农业科技有限公司”法人魏某某和公司副总及部长在石家庄市裕华区设立集资点，以成立“沧州昊顺牧业有限公司”投资养驴的名义，面向社会不特定人群宣传，通过与该公司签订《借款合同》的方式，以高额利润为诱饵面向社会不特定人群非法集资。经审计报案投资金额为28387000元。其中该公司市场部部长被告人高某某（后期为公司副总）参与此事，其涉及吸收投资金额6415000元，并从中获利。后增加报案材料并进行了审计，增加投资金额4747000元，其中涉及被告人高某某个人及伙同他人吸资增加1451000元，其管理部门其他人员吸资增加2606000元，并从中获利。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。 公诉机关认为被告人高某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人认罪认罚，建议对其判处有期徒刑三年，并处罚金。 被告人高某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 其辩护人提出的主要辩护意见是：1、本案为单位犯罪，不是自然人犯罪；2、被告人个人及亲属投资金额应从犯罪数额中扣除；3、被告人系从犯。建议对被告人适用缓刑。 经审理查明，2015年以来，“河北昊顺农业科技有限公司”（以下简称昊顺公司）法定代表人魏某某通过在石家庄市裕华区设立集资点，以成立“沧州昊顺牧业有限公司”投资养驴的名义，通过与昊顺公司签订《借款合同》的方式，以高额利润为诱饵面向社会不特定人群非法吸收公众存款。经审计，报案投资金额共计人民币33154000元；返还利息金额共计人民币2659452.20元，返还奖励金额共计人民币170365元；报案损失金额共计人民币30324182.8元。其中被告人高某某在该公司任市场部部长（后期为公司副总）参与此事，并从中获利。被告人高某某涉及吸收投资金额共计10472000元。 另查明，被告人高某某非法获利数额为人民币7万元。 上述事实，公诉机关当庭提供出示的证据有： 1、司法鉴定审计报告及补充审计情况说明，证实了河北昊顺农业科技有限公司非法吸收公众存款的数额及被告人或其管理部门参与的吸收资金的数额。 2、证明一份，证实2015年6月20日，河北昊顺农业科技有限公司与村民孙某某等人签订承包土地，每亩土地承包费1100元，五年一次性付清。 3、同案人霍某某的供述，2014年7、8月份，我到河北昊顺农业科技有限公司工作，公司法定代表人是魏某某，我和刘某某任公司副总，下面设业务部、财务部、会员中心等部门。公司的经营范围主要是农业科技、设备租赁、树苗种植等，我负责办公室、人事、行政兼管市场部，财务部主要负责公司的出钱、进钱、报销、发放工资、做账等工作，由魏某某负责管理，业务部是我和刘某某都兼管，但是我就是起到一个上传下达的作用。业务部工作职责就是找客户到公司存款。2015年下半年的时候，魏某某说沧州政府扶持畜牧业发展，要以河北昊顺农业科技有限公司的名义成立沧州昊顺牧业股份有限公司，投资养驴，为了筹集资金，可以向社会群众借款。后来公司各业务部门以河北昊顺农业科技有限公司成立沧州昊顺牧业股份有限公司的名义和社会群众签订《借款合同》，向社会群众吸收存款。公司的宣传册是魏某某让我负责制作的。公司会客厅墙上也有宣传图（对宣传册内容的放大）。公司的投资项目以及业务部的提成、架构都是魏某某和刘某某商量决定过后再通知我，我不起主导作用。借款合同的年限、利率是刘某某提出，而后由刘某某和魏某某商议后确定，我负责执行。招聘业务员的标准是刘某某制定的。培训由公司组训部负责，培训内容是刘某某制定的。河北昊顺农业科技有限公司对业务员进行培训，培训内容是介绍公司的产业，魏某某本人介绍……。 4、同案人魏某某的供述，2014年年底注册成立了河北昊顺农业科技有限公司，主要是搞农业科研研发，蔬菜种植。我借用了位国昌的身份证注册，但其不参与公司管理工作，也不在公司上班。我是公司董事长，副总是霍某某、刘某某。市场部有十个部门，由霍某某和刘某某管理。财务部由霍某某负责管理。2015年7月份，我和公司两个副总及九个部长商议成立沧州昊顺牧业股份有限公司，向社会吸收资金，参会人员认为可行后，我就开始向社会群众吸收资金。2016年8、9月份的时候，公司两个副总说可以印发宣传册，我同意后，具体由两个副总负责。副总每月基本工资是8000元，提成是当月公司十个部总集资额的1%。通过与客户签订借款合同的方式向公众吸收存款，承诺给予高额利息。2017年8月份以后，我的资金链断裂，无法正常返回本金和利息。 5、同案人刘某某的供述，2014年9月份，霍某某介绍我到了河北昊顺农业科技有限公司，当时他是公司的总经理，他让我到公司负责培训，做培训部的负责人。2016年上半年，经公司市场部的曹某1提议，公司给我挂了一个副总经理的职务，还是负责培训部的工作……公司市场部主要就是找客户，给客户介绍让客户投资，每个部有一个部长负责，我刚到公司时市场部有高某某部、田某某部、程某某部，后来又加了一个曹某1部一个刘某某部。大约到2016年初公司会议通知公司在石家庄市桥西区分公司，有高某某全面负责，高某某升任桥细分公共你是总经理……高某某自己还管理一个市场部； 6、同案人杨某某的供述，2015年6、7月份，我得知昊顺公司正在向群众借款，可以存款到单位，利息挺高，后来我就到该公司的办公地了解，当时部长高某某接待了我。大概一个月后，我就开始陆续在该公司投资，与高某某接触就多了，后来高某某说如果我介绍其他人到公司投资或者我自己在公司投资每月达到五万，同时每月到公司打卡次数超过15次，就可以成为公司的员工，每月可以拿到600元底薪，个人业绩还可以提成2%，我就同意了。大约在8、9月份我按时完成任务，公司给了我底薪和提成，我也就算是公司员工了……2016年夏天，高某某让我当一个部长，可以多挣点钱，我就同意了，高某某让我当桥西二部部长； 7、同案人郭某某的供述，2014年11月份，我到昊顺公司投资并入职，属于市场部高某某部，2016年年初高某某升职为公司总经理，负责公司桥西分公司的工作。2016年5、6月份高某某让我当一个市场部的部长，办公地方在昊顺公司桥西分公司，我部受高某某领导； 8、证人王某1的证言证实2015年5月开始在昊顺公司投资，是杨某某的爱人师某给我介绍的，我也介绍霍某某1和孟某到公司投资过，都属于杨某某的业绩； 9、证人靳某的证言证实带朋友李某1一起到昊顺公司投资的事实； 10、证人高某1的证言，2014年10月份开始陆续在昊顺公司投资，我不是员工，当时是一个部长高某某介绍的。2016年高某某开自称是公司的副总了……我与公司签订的合同属于高某某的业绩； 11、同案人李某某的供述，2016年8月到昊顺公司入职，在桥西三部工作，部长是郭某某……公司法人是魏某某，下面是副总经理，一个叫刘某某，一个叫霍某某，一个叫高某某。再下面是市场部，高某某主管； 12、证人魏某的证言，2014年年底，我到河北昊顺农业科技有限公司工作。公司的法人是魏某某，总经理是霍某某，副总是刘某某、程某某、高某某。下面分了市场部和财务部。霍某某负责市场部，财务部不清楚谁负责。2016年9月份，我所属部门的部长程某某升职称公司副总，公司的总经理霍某某从程某某部门分出一部分成立了一个新的部，让我担任部长。据我了解，魏某某和刘某某、霍某某决定向社会吸收存款。我通过向群众介绍公司有养猪场、面粉厂、蔬菜大棚、租赁公司、苗木基地等长夜，有保障，如果想挣钱，可以到公司投资。群众存款后，公司与群众签订借款合同。 13、证人赵某1的证言，2014年10月份，我到河北昊顺农业科技有限公司工作，该公司法定代表人是魏某某，总经理是刘某某、霍某某。我再会员中心工作，在我工作期间，我听到刘某某给投资客户说过公司有蔬菜大棚、面粉厂、养猪场、苗圃、房地产、高速公路检修、设备租赁等。公司向客户出示宣传册，宣传册一部分是魏某某个人简历，一部分是介绍魏某某名下的蔬菜大棚、面粉厂、养猪场、苗圃、房地产、高速公路检修、设备租赁等产业。公司向客户发放宣传册，业务员如何介绍我不清楚。客户投资后，公司与客户签订借款合同。 14、证人曹某1的证言，2014年年底，我通过高某某的介绍到河北昊顺农业科技有限公司工作。2015年4、5月份，我到昊顺公司工作，公司的法人是魏某某，副总经理是霍某某，副总是刘某某、程某某、高某某。下面分了市场部、财物、会员中心等。霍某某负责市场部，前期管理财务，后期不管了。我到公司的时候，公司就以在河北沧州成立“沧州昊顺牧业股份有限公司”建养驴厂，需要资金向群众吸收存款了，具体什么时候开始的不清楚。 15、证人李某2的证言，2016年上半年，河北昊顺农业科技有限公司的部长高某某介绍我爱人苏某投资该公司养驴项目。我和河北昊顺农业科技有限公司签订借款合同，投资了2万元，一直没有给过我利息。 16、证人梁某的供述，2016年12月份，我通过河北昊顺农业科技有限公司的业务员刘淑萍以及一个姓高的部长介绍、宣传得知河北昊顺农业科技有限公司在集资，项目以投资养驴为业，利息高、风险低。我就和该公司签订借款合同，投资了5万元。 17、证人张某1、朱某、刘某、王某2、高某2、张某2、孟某、赵某2、张某3、李某3、陈某、李某4、王某3、尹某、张某4、剧兰俊、李某1、李某5、段某、申某、田某、郑某、郭某1、曹某2、李某6、史某、苏某、王某4、郭某2、孙某、王某5等人的证言及其提交的合同材料，证实与河北昊顺农业科技有限公司签订了《借款合同》，在公司进行集资的事实； 18、被告人高某某的供述，2014年年底，我到河北昊顺农业科技有限公司工作。该公司的法人是魏某某，总经理是霍某某 ，副总是刘某某。霍某某和刘某某负责市场部，不清楚财务部由谁负责。2015年3、4月份，我开始担任公司部长，负责管理员工。2015年3月份开始，公司开始以成立沧州昊顺牧业股份有限公司名义向社会群众吸收存款。主要是通过在大街上发广告拉客户，有的是向亲戚朋友或社会上认识的人直接介绍。群众存款后，与公司签订借款合同。沧州昊顺牧业股份有限公司在沧州市肃宁县（具体不清楚），公司占地433.6亩（租用），2016年开始买驴，最多时养了四百多投驴。我们公司决策大部分是魏某某、刘某某、霍某某商量决定的……。 19、公安机关出具的受案登记表、收据、借款合同、银行交易明细、河北昊顺农业科技有限公司工商资料、沧州昊顺牧业股份有限公司工商资料、抓获经过、户籍证明等证据。 上述证据均经当庭出示并质证。 本院认为，河北沧州昊顺农业科技有限公司在未取得许可的情况下以高额利息为诱饵，向不特定的群众非法吸收公众存款，被告人高某某作为该公司高级主管人员扰乱金融秩序，以高额利息为诱饵，向不特定的人群非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对辩护人提出的本案系单位犯罪的观点予以采纳；对被告人高某某的辩护人提出的应将其本人及亲属投资的数额予以扣除的观点，不符合法律规定，不予采纳；对被告人高某某的辩护人提出的被告人系从犯的观点，从卷内证据及事实看，被告人高某某系河北昊顺农业科技有限公司的高级主管人员，公诉机关指控被告人高某某的涉案数额仅为被告人直接参与或其管理的部门吸收的资金数额，并不是公司吸收的全部资金数额，故对此观点不予采纳。被告人高某某到案后如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑 三年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月22日起至2022年8月21日止，罚金限本判决生效后十日内缴纳） 二、违法所得（70000元）予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  冯丽娟 审 判 员  宋 亮 人民陪审员  刘云霞 二〇二〇年十月二十九日 书 记 员  党明星