北京市第三中级人民法院刑 事 裁 定 书(2020)京03刑终566号原公诉机关北京市朝阳区人民检察院。上诉人（原审被告人）殷亮，男，37岁（1983年1月15日出生），户籍所在地河北省；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月15日被羁押，同年12月12日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。指定辩护人李淑贤，北京市中喆律师事务所律师。原审被告人李党英，男，35岁（1985年4月24日出生），户籍所在地河北省；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月12日被羁押，同年11月16日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。原审被告人孙永燕，女，41岁（1978年12月10日出生），户籍所在地山东省；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月17日被羁押，同年10月24日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。原审被告人杨丽，女，34岁（1986年10月19日出生），户籍所在地北京市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月10日被羁押，同年9月4日被逮捕，2020年9月19日被北京市朝阳区人民法院取保候审。原审被告人郭春霞，女，47岁（1973年3月15日出生），户籍所在地内蒙古自治区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月1日被羁押，同年9月21日被逮捕，2020年9月30日被北京市朝阳区人民法院取保候审。原审被告人李党明，男，35岁（1985年4月24日出生），户籍所在地河北省；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月28日被羁押，同年10月24日被逮捕，2020年9月16日被北京市朝阳区人民法院取保候审。原审被告人黄政，男，33岁（1987年6月17日出生），户籍所在地河南省；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月13日被羁押，同年12月12日被逮捕，2020年9月12日被北京市朝阳区人民法院取保候审。原审被告人师洪志，男，29岁（1991年10月2日出生），户籍所在地河北省；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月21日被羁押，同年10月24日被取保候审。原审被告人刘东旭，男，36岁（1984年3月7日出生），户籍所在地北京市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月12日被羁押，同年11月15日被取保候审。原审被告人何超，男，36岁（1984年9月22日出生），户籍所在地北京市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月10日被羁押，同年8月25日被取保候审。北京市朝阳区人民法院审理北京市朝阳区人民检察院指控原审被告人殷亮、李党英、杨丽、孙永燕、郭春霞、黄政、李党明、师洪志、刘东旭、何超犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月31日作出（2019）京0105刑初1561号刑事判决。宣判后，原审被告人殷亮不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人殷亮，听取辩护人的辩护意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。北京市朝阳区人民法院刑事判决认定：北京玖盈财富投资管理有限公司〔原名星润联盟（北京）投资有限公司〕设立于2013年7月，法定代表人为唐文学（原法定代表人为李春生），住所北京市朝阳区东三环中路×号院×号楼**×。为宣传及吸收资金需要，玖盈财富设立了分公司，多家门店，设置了各种层级的销售人员，并以此为平台向社会公开宣传公司有高收益率的理财项目，与集资参与人签订《出借咨询与服务协议》等，以此吸引投资者进行投资。经审计，现共有200余人报案，共投资5000余万元，造成集资参与人实际损失4000余万元。2014年5月，被告人殷亮入职玖盈财富从事行政工作，2016年3月开始从事销售工作至2017年3月，在职期间，殷亮曾负责玖盈财富七家门店的销售工作，也曾负责“村小爱”项目的策划、运营，后殷亮参与创建山东创宁网络科技有限公司，并担任法定代表人。期间，其参与吸收资金共计人民币1700余万元。殷亮后被查获归案。2015年1月，被告人李党英入职玖盈财富从事销售工作，后担任销售总监，期间，其参与吸收资金共计人民币1000余万元。李党英后被查获归案，现退赔人民币20万元在案。2015年6月，被告人孙永燕入职玖盈财富从事销售工作，后担任销售团队经理，期间，其参与吸收资金共计人民币800余万元。孙永燕后经公安机关电话通知投案。2015年1月，被告人杨丽入职玖盈财富从事销售工作，后担任销售团队总监，期间，其参与吸收资金共计人民币1200余万元，杨丽后被抓获归案。现退赔人民币60万元在案。2014年11月，被告人郭春霞入职玖盈财富从事销售工作，后担任销售团队经理，期间，其参与吸收资金共计人民币400余万元，郭春霞后被抓获归案。现退赔人民币1万元在案。2015年1月，被告人李党明入职玖盈财富从事销售工作，期间，其参与吸收资金共计人民币100余万元。李党明后被抓获归案。现退赔人民币3万元在案。2014年9月，被告人黄政入职玖盈财富从事销售工作，期间，其参与吸收资金共计人民币100余万元。黄政后经公安机关电话通知后到案。2014年5月，被告人师洪志入职玖盈财富从事销售工作，后担任销售团队经理，期间，其参与吸收资金共计人民币900余万元。师洪志后被抓获归案。现退赔人民币35万元在案。2015年2月，被告人刘东旭入职玖盈财富从事销售工作，后担任销售团队经理，期间，其参与吸收资金共计人民币700余万元。刘东旭后被抓获归案。现退赔人民币35万元在案。2015年12月，被告人何超入职玖盈财富从事销售工作，后担任销售团队经理，期间，其参与吸收资金共计人民币500余万元，何超后被抓获归案。现退赔人民币30万元在案。另，在案已查封刘东旭在朝阳区花家地西里×号楼×单元×的房产；已查封唐坤序、唐坤延在北京市丰台区房产（丰台区芳菲路×号院×层×单元×）；已查封唐坤延在北京市丰台区房产（丰台区开阳里×区×号楼×层×）；已轮候查封（第三顺位）唐宏刚在北京市丰台区房产（丰台区马家堡×号院×号楼×层×）。一审法院认定上述事实的证据有：集资参与人王某、卓某的证言、证人岳某、刘某的证言、报案材料、辨认笔录、审计报告、银行账户明细、工商登记材料、到案经过、查封手续、户籍身份信息、被告人殷亮、杨丽、李党英、孙永燕、郭春霞、黄政、李党明、师洪志、刘东旭、何超的供述等。根据上述事实及证据，北京市朝阳区人民法院认为，被告人殷亮等十名被告人伙同他人违反国家金融管理法规，以玖盈财富为平台，虚构公司具有高收益率的理财项目，面向社会公众公开宣传，以高回报率利诱的方式吸收资金，数额巨大，各被告人的行为均已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪。被告人孙永燕、黄政经公安机关电话通知后到案，二人均能如实供述犯罪事实，均系自首，依法对孙永燕、黄政从轻处罚。被告人殷亮自2014年5月即进入玖盈财富工作，期间从事过行政管理、销售工作，曾经负责过所有门店的销售，也负责过“村小爱”项目，并亲自担任山东创宁网络科技有限公司法定代表人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯；李党英等其他九名被告人均为销售人员，在犯罪过程中起次要作用，系从犯，对于李党英等九名被告人均予以减轻处罚。被告人殷亮能够如实供述基本犯罪事实，被告人李党英、杨丽、郭春霞、李党明、师洪志、刘东旭、何超均能如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚。被告人杨丽、师洪志、刘东旭、何超能够退缴全部违法所得，被告人李党英、李党明、郭春霞能够退缴部分违法所得，在量刑时酌予考虑。对全部被告人依法处罚并对师洪志、刘东旭、何超适用缓刑。故判决：一、被告人殷亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。二、被告人李党英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十三万元。三、被告人孙永燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十二万元。四、被告人杨丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月十天，并处罚金人民币十一万元。五、被告人郭春霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币十一万元。六、被告人李党明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月二十日，并处罚金人民币九万元。七、被告人黄政犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币七万元。八、被告人师洪志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑二年十个月，并处罚金人民币十四万元。九、被告人刘东旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑二年八个月，并处罚金人民币十三万元。十、被告人何超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。十一、责令被告人殷亮退赔集资参与人的经济损失；继续追缴被告人李党英、李党明、郭春霞、孙永燕、黄政的违法所得（含全部在案款），发还集资参与人。十二、在案查封刘东旭的房产，解除查封；在案查封的其他房产，退回北京市朝阳区人民检察院。上诉人殷亮的主要上诉理由是：一审认定事实不清，量刑过重。上诉人殷亮的辩护人的主要辩护意见是：一审认定部分事实错误，判决不当。殷亮认罪态度好，愿意退赔违法所得，应从轻或减轻处罚。本院经审理查明的事实和证据与原判相同。二审期间，上诉人殷亮及其辩护人均未向法庭提供新的证据。经审核，原判列举的各项证据，经一审法院开庭质证属实，能够证明案件事实，本院均予以确认。对于上诉人殷亮及其辩护人所提上诉理由和辩护意见，经查，根据在案证人证言等证据，2014年至2017年间，殷亮在玖盈财富先后从事行政、销售等工作，曾负责七家门店的销售工作，也曾负责“村小爱”项目的运营工作等，在共同犯罪中起主要作用，应对其任职期间公司参与吸收的资金负责任。一审法院在量刑时已考虑到殷亮到案后能够如实供述基本犯罪事实，对其予以从轻处罚，量刑并无不当。故殷亮及其辩护人所提相关上诉理由和辩护意见，缺乏事实及法律依据，本院不予采纳。本院认为，上诉人殷亮及九名原审被告人伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以惩处。北京市朝阳区人民法院根据殷亮、李党英、杨丽、孙永燕、郭春霞、黄政、李党明、师洪志、刘东旭、何超犯罪的事实，犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度所作出的判决，事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，本院依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉人殷亮的上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 杨立军审 判 员 麻学军审 判 员 王海广二〇二〇年十月三十日法官助理 顾珊珊书 记 员 翟羽佳