新疆维吾尔自治区和田市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）新3201刑初164号 公诉机关新疆维吾尔自治区和田市人民检察院。 被告人：丁涛，男，1990年5月1日出生，汉族，出生地甘肃省武威市，大专文化，原新疆三星建工集团有限公司和田分公司员工，住新疆维吾尔自治区和田市。 辩护人：李德宣，新疆玉山律师事务所律师。 新疆维吾尔自治区和田市人民检察院以和市检公诉刑诉（2020）2号起诉书指控被告人丁涛犯职务侵占罪，于2020年7月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新疆维吾尔自治区和田市人民检察院指派张玉勤、刘来顺出庭支持公诉，被告人丁涛及其辩护人李德宣等到庭参加诉讼。现已审理终结。 新疆维吾尔自治区和田市人民检察院指控，被告人丁涛是新疆三星建工集团有限公司和田分公司的招投标员，在公司主要负责对外招投标工作。2018年10月至2019年5月期间，因其长期沉迷于网络赌博便利用经手公司投标保证金的便利，在其他公司或个人借用三星和田分公司投标资质参与投标时，未按照规定将投标保证金交到公司账户用于投标，或是投标结束后未按照规定将资金退还给投标人，非法占有投标保证金并用于网络赌博。 1、2019年4月8日张某1通过新疆宏远建筑有限公司的李兆梅联系三星和田分公司参与投标墨玉县喀尔赛镇贫困劳动力就业创业农贸市场建设项目，随后受害人张某1按照丁涛的要求将500,000元投标保证金通过其朋友陈彦的建设银行卡（卡号：×××）将500,000元投标保证金转入丁涛的建设银行卡内（卡号：×××），被告人丁涛未将该笔资金转入公司账户，而后将该笔资金占有，其中200,000元用于偿还个人债务，300,000元用于网络赌博挥霍一空。 2、2019年1月，何某联系被告人丁涛帮助其投标洛浦县第三高级中学第六标段建设项目工程，2019年1月28日何某通过自己的工商银行卡（卡号为：×××）按照被告人丁涛的要求将300,000元的投标保证金打入其卡号为×××的建设银行卡内，被告人丁涛未将该笔投标保证金打入公司账户，而后将该笔资金占有并用于网络赌博。 3、2019年3月13日，新疆广泰建设工程有限公司因借用新疆三星和田分公司的资质进行投标和田县巴格其镇扶贫车间及配套设施建设项目，并通过魏某的农村信用社×××银行卡按照被告人丁涛的要求将400,000元投标保证金转入其62170046700016421107号建设银行卡内，被告人丁涛未将该笔资金转入公司账户，而后将该笔资金占有并用于网络赌博挥霍一空。 4、2018年10月份陈某联系被告人丁涛参与投标策勒县2018年塔里木盆地周边防沙治沙工程项目封育工程和策勒县2018年重点防护林工程项目封育工程。2018年10月16日陈某联系自己的好友张晓静通过张晓静的×××建设银行卡按照被告人丁涛的要求将40,000元投标保证金打入被告人丁涛卡号为×××的建设银行卡内，被告人丁涛收到该笔投标保证金后并未将投标保证金转入公司账户用于投标，而后将该笔资金占有并用于网络赌博并挥霍一空。2019年5月10日左右，陈某又联系到被告人丁涛帮助其投标和田河大型灌区墨玉县2018年骨干工程节水改造二期建设项目第一标段项目。2019年8月21日陈某通过自己的建设银行卡（卡号为：×××）按照被告人丁涛的要求将80,000元投标保证金打入其6210814670000914254的建设银行卡内。被告人丁涛收到该笔投标保证金后未将该笔资金转入公司账户用于投标，而后将该笔资金占有并用于网络赌博挥霍一空。 5、新疆德泰建筑安装工程有限公司阿克苏分公司2019年3月份知道丁涛是三星和田分公司的招投标员，在和田县布扎克乡扶贫车间建设项目招投标中委托三星和田分公司的丁涛投标，并按照被告人丁涛的要求将500,000元投标保证金打入其个人建设银行卡内（2019年3月14日，通过李永辉尾号为8873的卡号将500,000元转入丁涛×××卡内）之后三星和田分公司将该笔资金“原路退还”给被告人丁涛，被告人丁涛未将该笔500,000元投标保证金退还，而后将该资金占有并用于网络赌博挥霍一空。 6、2019年2月20日姚某要招标墨玉县东片区南片区安全饮水巩固提升项目，其通过金达鑫建筑工程有限公司的杨玉萍联系三星和田分公司帮其参与投标工作，随后姚某于2019年2月20日将260,000元的投票保证金通过田秀琴账号为×××银行号按照被告人丁涛的要求打入其×××的建设银行中，被告人丁涛未按要求将该笔资金转入公司账户，而后将该笔资金非法占有并用于网络赌博挥霍一空。 7、2018年12月份，新疆建安达建设工程有限公司徐军想参与和田县塔瓦库勒乡辣椒育苗基地建设项目的投标，便让雷某帮助联系三星和田分公司，雷某联系了三星和田分公司的丁涛并于2018年12月5日通过建安达公司的出纳孙丽的手机银行（中国农业银行，开户号为6228483708481397870），按照被告人丁涛的要求将80,000元投标保证金转入到其×××号建设银行卡内。被告人丁涛收到此笔保证金后未转入公司账户，将此笔资金非法占有并用于网络赌博挥霍一空。 8、2019年3月初，新疆泰然建设工程有限公司项目经理马友通过邹某联系被告人丁涛想参与皮山县驴标准化棚圈建设项目和和田县阿瓦提县扶贫车间及附属项目的招标，并分两笔每笔300,000元，共计600,000元投标保证金按照被告人丁涛的要求转入其提供的卡号为×××的建设银行卡内，被告人丁涛未将该600,000元投标保证金转入公司账户，将该笔保证金非法占有并用于网络赌博挥霍一空。 新疆维吾尔自治区和田市人民检察院认为，被告人丁涛在履行职务过程中，将代收的投标保证金2,760,000元非法占为己有并用于网络赌博挥霍一空，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，构成职务侵占罪，提请本院依法判处。 被告人丁涛辩称，1、我对罪名有异议，我认挪用资金罪，我没有侵占，我尽我所能还钱了，我挪用的都是客户的钱，指控的犯罪事实里钱都没退还。2、对指控的犯罪事实有异议：（1）第五个犯罪事实中，李永辉第一次的500,000元投标保证金打到我卡上，我没有上交给公司，而是用于赌博了。公司快开标的时候我联系德泰公司负责招投标的张杰鲁骗他说，这个500,000元打错了，短时间无法退还，后德泰公司为了拿到该工程项目，给三星建工集团公司账户转账支付了500,000元投标保证金，后三星和田分公司将第二笔投标保证金退还给李永辉。（2）第八个犯罪事实中，泰然建设公司的马友给我的卡中打了300,000元投标保证金，马桂林打了300,000元投标保证金，这600,000元我短时间给马友还不了，当时我和马友沟通后给他们写了借条，我认为这个钱不构成犯罪。 辩护人李德宣的辩护意见是：1、被告人丁涛没有非法占有的目的，只是将获取的投标保证金用于赌博，并有偿还投标保证金的行为，被告人所侵害的财产全都是受害人的财产，并不是公司的财产，公诉机关指控被告人以非法占有目的骗取投标保证金没有事实和法律依据。2、被告人的行为不构成职务侵占罪，根据被告人在庭审中的陈述，被告人收取围标、串标的保证金，应当依法没收，因此本案的罪名应当定串通投标罪，受害人的投标保证金应当返还。 经审理查明，被告人丁涛原系新疆三星建工集团有限公司和田分公司（以下简称三星和田分公司）员工，主要负责对外招投标工作。2018年10月至2019年5月期间，因被告人丁涛长期沉迷于网络赌博，于是利用职务上的便利，在其他公司或个人借用三星和田分公司投标资质参与投标时，未按照规定将其收取的投标保证金交到公司账户用于投标，而是将代收的2,760,000元投标保证金挪用于偿还个人债务和网络赌博。具体事实分述如下： 1、2019年4月8日，张某1通过新疆宏远建筑有限公司的李兆梅联系到三星和田分公司的丁涛，欲参与投标墨玉县喀尔赛镇贫困劳动力就业创业农贸市场建设工程项目，后张某1将500,000元投标保证金通过其朋友陈彦的建设银行卡（卡号×××）转入丁涛的建设银行卡中（卡号×××），丁涛未将该笔资金转入公司账户，而是将该笔资金其中200,000元挪用于偿还个人债务，300,000元用于网络赌博。 2、2019年1月，何某联系被告人丁涛帮助其投标洛浦县第三高级中学第六标段建设工程项目。2019年1月28日，何某按照被告人丁涛的要求将300,000元投标保证金通过自己的工商银行卡（卡号×××）转入丁涛的建设银行卡（卡号×××）中，丁涛未将该笔投标保证金打入公司账户，而是将该笔资金挪用于网络赌博。 3、2019年3月13日，新疆广泰建设工程有限公司因借用三星和田分公司的资质进行投标和田县巴格其镇扶贫车间及配套设施建设工程项目，按照被告人丁涛的要求将400,000元投标保证金通过魏某的农村信用社银行卡（卡号×××）转入丁涛的建设银行卡（卡号×××）中，丁涛未将该笔资金转入公司账户，而是将该笔资金挪用于网络赌博。 4、2018年10月，陈某联系被告人丁涛参与投标策勒县2018年塔里木盆地周边防沙治沙工程项目封育工程和策勒县2018年重点防护林工程项目封育工程。2018年10月16日，陈某按照被告人丁涛的要求将40,000元投标保证金通过好友张晓静的建设银行卡（卡号×××）转入丁涛的建设银行卡（卡号×××）中，丁涛未将该笔资金转入公司账户，而是将该笔资金挪用于网络赌博。 2019年5月10日前后，陈某又联系被告人丁涛参与投标和田河大型灌区墨玉县2018年骨干工程节水改造二期建设项目第一标段项目。2019年8月21日，陈某按照被告人丁涛的要求将80,000元投标保证金通过自己的建设银行卡（卡号×××）转入丁涛的建设银行卡（卡号×××）中，丁涛未将该笔资金转入公司账户，而是将该笔资金挪用于网络赌博。 5、2019年3月，新疆德泰建筑安装工程有限公司阿克苏分公司联系并委托被告人丁涛在和田县布扎克乡扶贫车间建设项目招投标中进行投标。2019年3月14日，该公司按照被告人丁涛的要求将500,000元投标保证金通过李永辉尾号为8873的中国银行卡转入丁涛的建设银行卡（卡号×××）中。被告人丁涛未按要求将该笔资金转入公司账户，而是将该笔500,000元私自挪用于网络赌博。在新疆德泰建筑安装工程有限公司阿克苏分公司负责招投标人员向被告人丁涛询问招标事项时丁涛谎称该笔500,000元打错了，短时间无法退还，后该公司再次向三星和田分公司账户转账支付500,000元投标保证金，投标结束后三星和田分公司将第二笔投标保证金退还给新疆德泰建筑安装工程有限公司阿克苏分公司。被告人丁涛未将第一笔500,000元保证金退还给新疆德泰建筑安装工程有限公司阿克苏分公司。 6、2019年2月20日，姚某其通过金达鑫建筑工程有限公司的杨玉萍联系三星和田分公司帮其参与墨玉县东片区南片区安全饮水巩固提升项目投标工作。2019年2月20日，姚某按照被告人丁涛的要求将260,000元投票保证金通过田秀琴的银行卡（账号×××）转入丁涛的建设银行卡（卡号×××）中，丁涛未按要求将该笔资金转入公司账户，而是将该笔资金用于网络赌博。 7、2018年12月，新疆建安达建设工程有限公司徐军想参与和田县塔瓦库勒乡辣椒育苗基地建设项目的投标，便让雷某帮助联系三星和田分公司。雷某联系丁涛后于2018年12月5日按照被告人丁涛的要求将80,000元投标保证金通过建安达建设工程有限公司出纳孙丽的农业银行手机银行转入丁涛的建设银行卡（卡号×××）中，丁涛未按要求将该笔资金转入公司账户，而是将该笔资金用于网络赌博。 8、2019年3月初，新疆泰然建设工程有限公司项目经理马友通过邹某联系被告人丁涛想参与皮山县驴标准化棚圈建设项目和和田县阿瓦提县扶贫车间及附属项目的招标工作，按照被告人丁涛的要求将600,000元投标保证金转入丁涛的建设银行卡（卡号×××）中，丁涛未按要求将该笔资金转入公司账户，而是将该笔资金用于网络赌博。 上述事实，有书证户籍信息、报案材料、接处警登记表、受案登记表、立案决定书、抓获经过、到案经过、拘留证、拘留通知书、逮捕证、逮捕通知书，新疆三星建工集团有限公司和田分公司的情况说明、员工入职登记表、转正申请书、基本养老保险缴费明细记载、工资表，新疆承泰建业工程管理咨询有限公司（招标代理公司）提供的三星公司递交的墨玉县喀尔赛镇贫困劳动力就业创业农贸市场建设项目（施工）资格候审报名资料、投标申请、招标文件领取记录表、弃标函等投标相关材料，微信聊天截图、银行电子回单、银行交易明细、智慧柜员机业务回执、支付宝账单，证人赵某、张某1、魏某、陈某、姚某、张某2、雷某、何某、李某、邹某的证言，被告人丁涛的供述与辩解等证据证实。 本院认为，被告人丁涛的行为构成挪用资金罪。根据案件事实，实际投标人将投标保证金交给三星和田分公司，三星和田分公司以自己名义参与投标，在投标结束后再将交易中心退还的投标保证金退还给未中标的实际投标人。在上述资金流转期间内，投标保证金在三星和田分公司的管理、控制、支配下，三星和田分公司对该部分资金的安全使用负有监督管理职责，理应对该资金的安全承担相应义务。本案被挪用的钱款来源虽然是实际投标人转入被告人丁涛个人账户，实际投标人有理由相信被告人丁涛的行为系职务行为，构成表见代理，投标保证金在上述固定期间内具备了三星和田分公司资金的性质，本案中三星和田分公司属于挪用资金罪的被害单位，被挪用的钱款性质属于挪用资金犯罪中的犯罪对象，虽然资金所有权属于实际投标人所有，但并不影响被告人丁涛的犯罪构成，对辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。 被告人丁涛系三星和田分公司员工，其利用职务上的便利私自将本应上交给公司的投标人交来的投标保证金2,760,000元挪用于偿还其个人债务和网络赌博，数额较大，其行为构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人丁涛的行为构成职务侵占罪，但并未提供充分的证据证明被告人丁涛具有非法占为己有的故意，因此公诉机关指控的犯罪事实成立，证据确实、充分，但指控罪名不当，应当认定被告人丁涛的行为构成挪用资金罪。对被告人丁涛的相关辩护意见，本院予以采纳。 关于被告人丁涛辩称马友转入其账户的600,000元保证金，因其短时间无法给马友退还，与马友沟通后向马友写了借条，该笔资金不构成犯罪的辩护意见。本院认为，被告人丁涛在事后与马友达成退还保证金协议并向被害人出具借条，该情节只是被告人对自己犯罪行为的补救措施，并不影响其行为时的犯罪性质，因此对该项辩护意见，本院不予采纳。 关于本案被告人丁涛的辩护人提出，被告人丁涛的行为构成串通投标罪的辩护意见，合议庭合议后认为，根据《中华人民共和国刑法》第二百二十三条规定，串通投标罪是指投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，或者投标人与招标人串通投标，损害国家、集体、公民的合法利益的行为。本案丁涛作为三星和田分公司的招投标员，其私自将实际投标人交给公司的投标保证金用于赌博活动的行为并不符合串通投标罪的构成要件，且本案并没有其他证据能够证明被告人丁涛的上述行为构成串通投标罪，因此被告人丁涛的辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。 综上所述，被告人丁涛归案后能如实供述自己的罪行，自愿认罪，可酌情从轻处罚。根据被告人丁涛的犯罪事实、情节以及对社会的危害程度，经本院审判委员会讨论，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条、第十一条第二款规定，判决如下： 一、被告人丁涛犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年零十个月； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月27日起至2022年3月26日止） 二、责令被告人丁涛向被害单位新疆三星建工集团有限公司和田分公司退赔2,760,000元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区和田地区中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  李祥亮 审 判 员  郑 丽 人民陪审员  徐武宏 二〇二〇年十月三十日 书 记 员  金晓英