河南省郑州高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0191民初13123号原告：白静，女，1967年10月26日生，汉族，住郑州市。委托诉讼代理人：张灏博，河南律泰律师事务所律师，委托权限：特别授权。委托诉讼代理人：苏喜顺，河南律泰律师事务所实习律师，委托权限：一般代理。被告：河南鸿利丰实业有限公司，住所地郑州市郑东新区尚贤街**利丰国际大厦，统一社会信用代码：914100005924174231。法定代表人：段利民，任董事长、总经理。委托诉讼代理人：谷旭东，金研（郑州）律师事务所律师，代理权限：特别授权。委托诉讼代理人：康朝伟，金研（郑州）律师事务所律师，代理权限：特别授权。原告白静与被告河南鸿利丰实业有限公司（以下简称“鸿利丰公司”）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告白静的委托诉讼代理人张灏博、苏喜顺到庭参加诉讼，被告鸿利丰公司的委托诉讼代理人康朝伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告白静向本院提出诉讼请求：1、判令被告赔偿原告投资款130万元及逾期支付的投资收益暂计257,300元（以130万元为基数，按年息12%计算至实际付清之日止，现暂计至2020年7月14日）；2、本案诉讼费由被告承担。事实与理由：2012年，被告以公司发展需要为由向原告募集资金，双方未签订书面的投资协议，约定原告每年享有固定收益，且可随时取回投资款。原告分别于2012年1月4日、2018年9月27日向被告转投资款100万元、30万元。被告从2013年至2019年连续七年均依约向原告进行了分红，2019年度的投资款收益本应于2020年2月前向原告支付，但至今仍未支付。同时，原告自2020年初开始与被告协商返还全部投资款事宜，被告虽口头承诺兑现，但推脱至今仍不返还。原告认为被告未依约支付收益及返还投资款的行为已构成违约。为维护其合法权益，原告诉至本院。被告鸿利丰公司辩称：1、被告和郑州一建置业有限公司均系郑州一建集团有限公司下属公司，原告白静原系郑州一建置业有限公司的副经理及财务部经理，白静任职期间因其对公司账户交代不清，存在侵占公司资产的可能，故郑州一建集团有限公司于2018年11月19日作出任免通知，免除了其在郑州一建置业有限公司的职务。2、自2019年2月开始，原告不再去公司上班，经公司多次电话催告，其仍不报到，更不与公司核对任职期间账目问题，集团于2019年10月21日向其邮寄催告函，让其收到函件后5个工作日内到集团人力资源部门报到，并配合公司就其任职期间账务问题进行调查，但其拒收了上述催告函。3、关于原告起诉的投资款问题，首先被告认可130万元的投资款，但对该投资款收益问题不予认可，公司未承诺投资款一定会享有高收益，更不可能享有固定收益，故其诉称的257,300元投资收益无法律依据，其实际投资收益需要公司具体核算后根据其年度表现、职务、公司经营情况予以综合确定。4、原告不应享有2019年度的收益，根据其向被告出具的《投资人出资承诺书》第2条，结合被告向其邮寄的函件可知，是原告不按公司规定办理退款手续，而不是被告不为其办理退资手续，原告违约在先，在其应当办理退款手续而不办理的情况下，不应享有收益权利。5、被告暂扣其相关投资款有据可依，在原告不办理退款手续的情况下，被告有权暂扣其投资款不予退还，另因其可能涉嫌侵占公司资产，郑州一建集团有限公司也作出了处理决定，要求集团下属各单位暂扣其投资款。6、原告的投资资格及收益是基于其是公司员工及领导职位基础之上享有的特殊“福利”，并非单纯意义上的投资，在其违反集团公司规定的情形下被告有权暂扣其投资款，待账务问题核算清楚后再行退还，退一步讲，即使不对集团其他公司账目进行核算，也应按被告公司的规定程序办理退款手续，其在无任何协商情况下向法院起诉，不符合常理，也不符合公司规定。7、本案应中止审理，原告在担任郑州一建置业有限公司的副经理及财务负责人期间，存在严重侵占公司资产的嫌疑，其涉嫌侵占的数额十分巨大，目前公司已报案，郑州市公安局下属分局已受理，待进一步补充材料后就可立案。综上，请法院驳回原告起诉或终止审理本案。经审理查明：原告白静原系郑州一建置业有限公司的副经理兼财务负责人，被告鸿利丰公司系郑州一建集团的控股股东，原告的实际工作单位是在鸿利丰公司。2012年，被告鸿利丰公司因发展需要向包括原告在内的公司管理层人员募集资金。2012年1月4日，原告通过本人名下的浦发银行账户（卡号：62×××28）向被告公司法定代表人段利民名下的郑州银行账户（卡号为：62×××34）转账50万元作为投资款；同日，原告通过本人名下的工商银行账户（卡号为：62×××87）向段利民名下的郑州银行账户（卡号为：62×××34）又转账50万元作为投资款；两笔转账金额共计100万元。2012年2月24日，原郑州市第一建筑工程集团有限公司（现更名为郑州一建集团有限公司）向原告出具编号为NO.0013354的《收据》一份，载明：今收到白静交来河南鸿利丰实业有限公司投资款100万元整，该《收据》上加盖有被告鸿利丰公司的公章。双方并未签订书面投资协议。2018年9月27日，原告白静通过本人名下的建行账户（卡号为：43×××66）向被告河南鸿利丰实业有限公司的账户（账号：99×××70）再次转账30万元，并在附言处备注：白静投资款。原告在向被告鸿利丰公司投资后，分别于2013年1月11日、2014年1月22日、2015年2月12日、2016年1月28日、2017年1月13日、2018年2月8日收到投资收益款12万元、10万元、12万元、12万元、12万元、12万元，并于2019年1月29日收到投资收益款96,000元、7,200元，此后未再取得收益。2019年初，原告离职，后双方因收益问题产生纠纷。2020年7月，原告诉至本院。另查明，2013年5月3日，白静签署《投资人出资承诺书》一份，承诺其严格遵守被告公司的投资人出资管理、章程及其他相关制度，且其只是在郑州一建集团及其关联企业任中层及以上管理职务时享有出资分红权，因退休、退职、调动等原因不再担任中层及以上职务时，保证按被告公司相关规定于不再任职的当月办理完毕退资手续，如若违反被告公司可单方面处置其出资。又查明，2018年11月19日，郑州市第一建筑工程集团有限公司（现更名为郑州一建集团有限公司）发布任免通知，免去白静在郑州一建置业有限公司的副经理及财务部经理职务。2019年10月21日，郑州一建集团向原告发《催告函》一份，催告原告白静在收函后5个工作日内到公司人力资源部报到，并就其任职郑州一建置业有限公司副经理及财务负责人期间的账务问题作出说明并配合公司调查，逾期不到将采取相应手段追究其法律责任。2020年1月10日，郑州一建集体有限公司作出《关于对白静任职期间有关经济问题的处理决定》，通告集团所属各单位，白静担任郑州一建置业有限公司副总经理兼财务负责人期间，利用职务便利侵占公司资产，经公司多次沟通、劝告后其拒不配合审计说明问题及交回资金，研究决定暂扣其在郑州一建集团公司及所属单位的投资款、股金及相应的收益款，待问题查清后再决定对其处理意见。再查明，2020年6月30日，原告委托律师向被告发送《律师函》一份，催告被告公司在接函之日起5个工作日内返还投资款130万元及收益款。以上事实由浦发银行和建设银行交易明细、工商银行回款凭证、郑州银行账户明细对账单、《收据》、《投资人出资承诺书》、《任免通知》、《催告函》、《关于对白静任职期间有关经济问题的处理决定》及本案开庭笔录在案佐证。本院认为，依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务。当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明，没有证据或证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。本案中，原告白静系被告公司的高管，其于2012年初向被告公司出资，且被告公司每年定期定额以年12%的收益率向原告支付投资收益；因此，原告白静名义上是投资，实际上原告并未参与公司的实际经营，也未在工商登记上进行变更登记，且每年获取固定的收益并到期收回本金，故双方实质是借贷的法律关系。被告公司的代理人在庭审中陈述公司并不存在固定收益、每年收益是根据投资人具体职位、工作绩效、履职情况等综合确定，但庭审查明被告公司连续多年向原告支付固定收益的事实，被告的说法与常理不符，本院不予采纳。关于原告主张的投资款及收益问题。本院认为，债务应当清偿。原告分别于2012年1月4日、2018年9月27日以转账方式出借给被告公司100万元、30万元，被告公司使用该两笔资金后至今仍未偿还，双方虽未签订书面的借款合同，但原告已向法庭举证证明被告一直以年利率12%的标准向其支付利息，故对原告主张被告鸿利丰公司应向其偿还其130万本金及收益的诉讼请求，本院予以支持。关于原告主张的投资收益，实际上是利息。因原告代理人在庭审中对其主张的利息及计算期限及方式未明确表述，本院在庭审结束后就其主张的该部分利息向其作了询问，结合原告代理人的陈述，根据原告于2019年1月29日收到投资收益款96,000元、7,200元的事实，可以认定该两笔款项应当是原告2018年的投资收益；又因原告首次投资时间为2012年1月4日，二次投资时间为2018年9月27日，因此，本院认为，该部分利息客观上应分三个阶段来计算：1、自2018年1月5日至2018年9月27日，应以100万为基数，按年利率12%的标准计算为88,333元；2、自2018年9月28日至2020年7月14日（原告写起诉状的时间），以130万为基数，按年利率12%的标准计算为283,833.33元，扣除被告已支付过的103,200元（96,000元＋7,200元），被告还应向原告支付利息268,966元；鉴于原告仅向本院主张257,300元，多余部分，视为其诉讼权利的放弃；3、自2020年7月15日至实际清偿之日，以130万元为基数，按年利率12%的标准计算。被告在庭审中称原告在其公司任职期间存在账务问题及其未并配合公司调查的情况，与本案不属于同一种法律关系；被告公司以投资收益的方式向内部募集资金，本身就是对该公司高层管理人员提供的福利，现原告客观上已于2019年初离职，被告应当向其退还投资款及利息。被告公司代理人当庭称该公司的投资分红与绩效考核挂钩，但并未向本院提交任何该公司的财务规定及相关退资手续的办理流程，因此，对其辩解意见，于法无据，本院不予采信。如被告公司认为其与原告之间存在其他纠纷，可另行处理解决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：被告河南鸿利丰实业有限公司于本判决生效之日起十日内向原告白静偿还本金1,300,000元及利息257,300元（利息暂计至2020年7月14日，之后的利息以1,300,000元为基数，按年息12%自2020年7月15日计算至实际付清之日止）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费减半收取后计9,402元，由被告河南鸿利丰实业有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状一式十份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，并将交费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审判员 李 华二〇二〇年十月三十日书记员 谢冰茜