乌鲁木齐铁路运输中级法院 执 行 裁 定 书 (2020)新71执异13号 异议人（利害关系人）：深圳洪涛集团股份有限公司，住所地广东省深圳市罗湖区泥岗西洪涛路**。 法定代表人：刘年新，该公司董事长。 申请执行人：长城国兴金融租赁有限公司，，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区民主路** 法定代表人：梁哲，该公司董事长。 委托诉讼代理人：陈力，男，该公司工作人员。 委托诉讼代理人：常丽丽，北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所律师。 被执行人：四川巨洋假日饭店管理有限公司，住所地四川省泸州市龙马潭区蜀泸大道****楼******。 法定代表人：马开贵，该公司总经理。 被执行人：四川省巨洋企业管理集团有限公司，住所地，住所地四川省自贸区川南临港片区云台路一段**西南商贸城******iv> 法定代表人：喻小春，该公司总经理。 被执行人：四川省巨洋兴华酒店管理有限公司，住，住所地四川省成都市所地四川省成都市青羊区新华大道玉沙路**iv style="LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;"> 法定代表人：喻礼龙，该公司经理。 被执行人：黄晚星，女，1981年11月19日出生，汉族，住四川省泸州市。 被执行人：喻小春，男，1962年7月15日出生，汉族，住四川省泸州市。 被执行人：喻鹏飞，男，1966年9月25日出生，汉族，住四川省泸州市。 在本院执行长城国兴金融租赁有限公司（以下简称长城国兴公司）与四川巨洋假日饭店管理有限公司、四川省巨洋企业管理集团有限公司（以下简称巨洋企业管理公司）、四川省巨洋兴华酒店管理有限公司、黄晚星、喻小春、喻鹏飞融资租赁合同纠纷一案中，异议人深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称洪涛公司）对本院拍卖巨洋企业管理公司持有的四川新网银行股份有限公司（以下简称新网银行公司）股权不服，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。 洪涛公司称，请求撤销（2019）新71执64号之一执行裁定，停止拍卖巨洋企业管理公司持有的新网银行公司6%股权（18000万股股权）。事实与理由，洪涛公司于2018年9月18日向深圳市中级人民法院提起诉讼，经洪涛公司申请，深圳市中级人民法院于2018年9月29日向成都高新区市场和质量监督管理局发出协助执行通知书，查封冻结巨洋企业管理公司持有的新网银行公司的6%股权，冻结期限3年，自2018年9月29日起至2021年9月28日止。在此之前，未有任何法院向成都高新区市场和质量监督管理局发过协助执行通知书，包括乌鲁木齐铁路运输中级法院。深圳市中级人民法院依法办理了登记手续，应为上述股权的首封法院，洪涛公司系第一顺位查封人。2019年7月18日，乌鲁木齐铁路运输中级法院作出（2019）新71执64号之一执行裁定，裁定拍卖巨洋企业管理公司持有的新网银行公司6%股权，该执行行为有违法律规定，为保障洪涛公司合法权益，特提出异议。 长城国兴公司称，一、成都高新区市场和质量监督管理局并非新网银行公司的股权法定登记机关。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定，除公司的一般登记事项外，对股份有限公司仅登记“发起人的姓名或者名称”。因此，成都高新区市场和质量监督管理局仅是新网银行公司设立、变更、终止的法定登记机关，并非股权的法定登记机关。二、深圳市中级人民法院要求成都高新区市场和质量监督管理局协助办理的并非“股权冻结”事项。（2018）粤03民初3314-11号协助执行通知书要求成都高新区市场和质量监督管理局协助办理的事项为“查封、限制巨洋企业管理公司持有的新网银行公司全部股权的工商变更登记事项”。该登记事项并不包括股份有限公司的股东、股权数额、持股比例等登记权限，且成都高新区市场和质量监督管理局也无权办理新网银行公司的“股权冻结”事项。乌鲁木齐铁路运输中级法院在2018年7月26日向成都高新区市场和质量监督管理局送达冻结协助执行通知书时，成都高新区市场和质量监督管理局就已明确回复该事项不属于其协助范围，进一步证明成都高新区市场和质量监督管理局协助深圳市中级人民法院办理的并非“股权冻结”事项。三、成都托管中心有限责任公司（以下简称成都托管中心）为新网银行公司的股权托管机构，冻结新网银行公司的股权应当向成都托管中心送达协助执行通知书，并由成都托管中心进行登记。四、长城国兴公司为巨洋企业管理公司持有的新网银行公司股权的第一顺位查封权利人，乌鲁木齐铁路运输中级法院对该股权的执行行为并无不当。因此，应当驳回洪涛公司的异议请求。 本院查明，2018年7月20日，根据长城国兴公司申请，新疆维吾尔自治区高级人民法院作出（2018）新民初60号民事裁定，裁定“冻结四川巨洋假日饭店管理有限公司、巨洋企业管理公司、四川省巨洋兴华酒店管理有限公司、黄晚星、喻小春、喻鹏飞银行存款532036207.43元。不足部分则查封、扣押相应价值的其他财产”。并于2018年7月23日作出（2018）新执保37号执行裁定，指定由乌鲁木齐铁路运输中级法院受理执行。乌鲁木齐铁路运输中级法院立案后，于2018年7月26日向成都高新区市场和质量监督管理局送达协助执行通知书，要求协助冻结巨洋企业管理公司持有的新网银行公司6%股权。因该事项不属于成都高新区市场和质量监督管理局协助范围，经成都高新区市场和质量监督管理局释明，本院于当日向成都托管中心发送协助执行通知书，要求协助冻结巨洋企业管理公司持有的新网银行公司6%的股权。成都托管中心受理了该协助事项，并办理了登记手续。2019年4月15日，长城国兴公司依据生效的（2018）新民初60号民事调解书向本院申请强制执行，本院依法立案执行，案号为（2019）新71执64号。执行过程中，本院向成都高新区市场和质量监督管理局送达协助公示通知书，对冻结巨洋企业管理公司持有的新网银行公司6%的股权事项信息进行公示，并向巨洋企业管理公司送达了该股权冻结通知书。因被执行人未履行生效法律文书所确定的义务，本院对该股权进行评估和拍卖。 另查明，洪涛公司因与巨洋企业管理公司合同纠纷向广东省深圳市中级人民法院申请财产保全，广东省深圳市中级人民法院于2018年9月27日作出（2018）粤03民初3314号民事裁定，裁定“对被申请人巨洋企业管理公司、四川巨洋假日饭店管理有限公司、宜宾市南溪区巨洋大饭店管理有限公司的财产采取保全措施，以价值172052608.28元为限”。2018年9月29日，广东省深圳市中级人民法院向成都高新区市场和质量监督管理局送达协助执行通知书，请求协助“查封、限制巨洋企业管理公司（曾用名四川省巨洋酒店集团有限公司）持有的新网银行公司全部股权的工商变更登记事项，查封期限3年”。成都高新区市场和质量监督管理局受理了该协助事项。 本院认为，《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第九条第二款规定“查封、扣押、冻结已登记的不动产、特定动产及其他财产权，应当通知有关登记机关办理登记手续。未办理登记手续的，不得对抗其他已经办理登记手续的查封、扣押、冻结行为”。《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定“公司的登记事项包括：（一）名称；（二）住所；（三）法定代表人姓名；（四）注册资本；（五）公司类型；（六）经营范围；（七）营业期限；（八）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称”。而根据《最高人民法院、国家工商总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第十一条规定“人民法院冻结股权、其他投资权益时，应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，并要求工商行政管理机关协助公示”，人民法院冻结股权时应向协助义务单位送达冻结裁定，并要求工商行政管理机关协助公示。本案中，新网银行公司属于股份有限公司，因而本院实施保全行为时前往成都高新区市场和质量监督管理局送达协助执行通知书时被明确告知，其只对股份公司的发起人做登记不对股东进行备案登记。由此本院根据成都高新区市场和质量监督管理局明示，依据中国银行业监督管理委员会公布施行的《商业银行股权管理暂行办法》前往成都托管中心送达协助执行通知书，该处依职权签收办理相关业务。而在这之前并无其他对该股权查封的登记信息。又因广东省深圳市中级人民法院向成都高新区市场和质量监督管理局送达协助执行通知书仅是对股权变更登记的限制，未明确对股权份额的冻结，且此限制变更登记信息的日期也是在本院于2018年7月26日被成都高新区市场和质量监督管理局告知其处不办理股份有限公司股权冻结登记业务的日期之后。故我院在先查封冻结巨洋企业管理公司持有的新网银行公司6%股权的执行措施程序正当、合法、有效。 综上所述，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条规定，裁定如下： 驳回深圳洪涛集团有限公司的异议请求。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向新疆维吾尔自治区高级人民法院申请复议。 审判长 杨      明 审判员 龚   子   涵 审判员 龚   建   辉 二〇二〇年十月二十八日 书记员 古丽米热·艾尔肯