湖南省长沙市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘01刑终356号原公诉机关长沙市天心区人民检察院。上诉人（原审被告人）刘藤（曾用名刘胜），1987年1月3日出生，男，汉族，初中文化，案发前，住湖南省娄底市娄星区。因犯诈骗罪，于2009年11月28日被山东省寿光市人民法院判处有期徒刑一年，缓刑三年。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年5月4日经长沙市天心区人民检察院批准，于同日被长沙市公安局天心分局逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人凌如旭，湖南湘和律师事务所律师。上诉人（原审被告人）宋亮亮，男，1981年3月28日出生，汉族，大专文化，案发前，住山西省晋阳市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日经长沙市天心区人民检察院批准，同日被长沙市公安局天心分局逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人寻昔江，湖南湘楚律师事务所律师。上诉人（原审被告人）刘琴，女，1985年5月18日出生，汉族，中专文化，案发前，住湖南省娄底市娄星区。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被取保候审。2019年12月6日被逮捕。现羁押于长沙市第四看守所。辩护人刘巧林，湖南清枫律师事务所律师。上诉人（原审被告人）杨益，男，1984年5月2日出生，汉族，专科文化，案发前，住湖南省娄底市娄星区。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日经长沙市天心区人民检察院批准，同日被长沙市公安局天心分局逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人彭毅，湖南星楚律师事务所律师。辩护人彭建林，湖南星楚律师事务所律师。上诉人（原审被告人）周小艳，女，1990年4月24日出生，汉族，中专文化程度，案发前，住湖南省娄底市娄星区。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日经长沙市天心区人民检察院批准，于同日被长沙市公安局天心分局逮捕；同年9月21日经长沙市天心区人民检察院决定，于同日被长沙市公安局天心分局取保候审。2019年12月6日经天心区人民法院决定取保候审。上诉人（原审被告人）谷忠国，女，1996年1月1日出生，白族，大专文化，案发前，住湖南省桑植县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。2019年12月6日被逮捕。现羁押于长沙市第四看守所。辩护人任崇明，湖南金州律师事务所律师。原审被告人李齐栋，男，1996年10月17日出生，汉族，高中文化，案发前，住湖南省郴州市永兴县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。2019年12月6日被逮捕。原审被告人何昌盛，男，1988年8月13日出生，汉族，中专文化程度，案发前，住湖南省华容县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。2019年12月6日被逮捕。原审被告人童志杰，男，1994年9月7日出生，汉族，大学文化，案发前，住湖南省娄底市娄星区。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日经长沙市天心区人民检察院批准，同日被长沙市公安局天心分局逮捕。原审被告人罗家伟，男，1996年11月29日出生，汉族，初中文化，案发前，住广东省大埔县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年4月28日经长沙市天心区人民检察院批准，同日被长沙市公安局天心分局逮捕。原审被告人陈翔，男，1991年9月21日出生，汉族，中专文化，案发前，住江西省赣州市石城县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年4月28日经长沙市天心区人民检察院批准，于同日被长沙市公安局天心分局逮捕。原审被告人彭龙宇，男，1994年8月14日出生，汉族，大专文化，案发前，住湖南省新田县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日经长沙市天心区人民检察院批准，同日被长沙市公安局天心分局逮捕。原审被告人曾小兰，女，1994年1月1日出生，汉族，高中文化，案发前，住江西省宜春市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日经长沙市天心区人民检察院批准，同日被长沙市公安局天心分局逮捕。原审被告人刘海权，男，1994年10月29日出生，汉族，中专文化程度，案发前，住江西省赣州市瑞金市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月28日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，同年4月28日经长沙市天心区人民检察院批准，同日被长沙市公安局天心分局逮捕。原审被告人邝飞龙，男，1995年5月4日出生，汉族，专科文化程度，案发前，住湖南省永州市零陵区。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年5月4日经长沙市天心区人民检察院批准，同日被长沙市公安局天心分局逮捕。原审被告人彭李，女，1983年2月19日出生，汉族，专科文化，案发前，住湖南省醴陵市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人董云亮，男，1996年12月5日出生，汉族，大专文化，案发前，住黑龙江省安达市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月28日被长沙市公安局天心分局抓获、次日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。2019年12月6日被逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。原审被告人杨大庆，男，1995年3月8日出生，汉族，中专文化，案发前，住湖南省桑植县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。2019年12月6日逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。原审被告人蒋莎，女，1994年4月4日出生，汉族，初中文化，案发前，住湖南省新邵县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人周钟，女，1995年6月26日出生，汉族，高中文化，案发前，住长沙市望城区。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年4月24日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人李梓通，男，1996年6月8日出生，汉族，大专文化，案发前，住湖南省郴州市苏仙区。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月27日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人王柳明，男，1993年12月31日出生，汉族，大学文化，案发前，住湖南省长沙市雨花区。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年4月12日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人李霞，女，1994年6月12日出生，汉族，专科文化，案发前，住湖南省永州市新田县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人肖丽蓉，女，1995年5月26日出生，汉族，专科文化，案发前，住长沙市岳麓区。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人曹睿英，女，1993年2月19日出生，汉族，本科文化，案发前，住湖南省资兴市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人王依玲，女，1999年9月21日出生，汉族，高中文化，案发前，住湖南省邵阳市新宁县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年5月4日长沙市公安局天心分局被监视居住。原审被告人周美维，女，1996年9月28日出生，汉族，大专文化，案发前，住湖南省涟源市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局监视居住。原审被告人李玉喜，女，1995年9月19日出生，汉族，大专文化，案发前，住湖南省涟源市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局监视居住。原审被告人吴鑫，女，1996年6月5日出生，汉族，大专文化，案发前，住湖南省涟源市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年4月24日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人陈秋冬，男，1996年9月21日出生，汉族，大学文化，案发前，住湖南省新田县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年4月25日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人薛婷，曾用名薛斌，女，1996年11月15日出生，汉族，中专文化，案发前，住湖南省益阳市桃江县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留同年5月4日被长沙市公安局天心分局监视居住。原审被告人鱼明媚，女，1995年2月16日出生，瑶族，大专文化，案发前，住湖南省江**瑶族自治县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人李自强，男，1994年1月18日出生，汉族，大专文化，案发前，住湖南省怀化市辰溪县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年4月28日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人柯宁，女，1992年4月16日出生，汉族，小学文化，案发前，住湖北省竹溪县。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年4月24日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人汤相红，女，1997年8月2日出生，汉族，专科文化，案发前，住湖南省浏阳市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，次日被刑事拘留，同年4月26日被长沙市公安局天心分局取保候审。原审被告人阳金雨，女，1997年5月27日出生，汉族，中专文化，案发前，住湖南省沅江市。因涉嫌诈骗罪，于2018年3月26日被长沙市公安局天心分局抓获，同月28日被刑事拘留，同年5月4日被长沙市公安局天心分局监视居住。长沙市天心区人民法院审理长沙市天心区人民检察院指控原审被告人刘藤、宋亮亮等三十六人犯诈骗罪一案，于2019年12月6日作出（2019）湘0103刑初12号刑事判决。原审被告人刘藤、宋亮亮、刘琴、杨益、周小艳、谷忠国不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人刘藤、宋亮亮、刘琴、杨益、周小艳、谷忠国，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。长沙市天心区人民法院审理查明，2017年8月28日，被告人刘藤、宋亮亮和李某（另案处理）各出资30万元注册成立了财生汇天公司，法定代表人为刘某，公司经营范围为计算机网络平台的建设与开发等。财生汇天公司成立后并没按工商登记业务范围从事经营活动，而是利用刘藤购买一套BMF平台软件，从事黄金期货交易活动。为了宣传该平台并吸引公众在该平台上炒黄金类期货，财生汇天公司成立财务部、人事部、客服部、业务部等部门，其中财务部负责该平台进出资金的管理、工资、提成的发放；人事部负责对外招聘员工参与该犯罪集团；客服部负责伪装成“白富美”等多种身份，利用公司发放的多台手机注册多个微信号并利用该微信号码寻找、发展投资客户，对外谎称该公司系炒股咨询公司，由平台“老师”给客户上课，有专门的炒股导师指导炒股赚钱，再把客户拉到专门的客户群；业务部负责进一步利用上述微信号在微信群中充当“水军”相互呼应、吹捧，渲染气氛，增加客户对“老师”的信任，诱使客户在该公司虚拟的BMF平台上炒黄金期货，并通过各种鼓吹手段要求投资客户按照“老师”的建议买卖，建议客户多次操作，以此赚取费用，包含手续费（按交易金额的10%收取）、隔夜费（每手按每天2美元或5美元收取）等。经鉴定，该公司自成立至2018年3月26日案发，共发展400余名客户在该ＢＭＦ平台投资，客户累计在财生汇天公司提供的ＢＭＦ交易平台上累计存款82773485.48元，累计取款34625462.12元，客户累计盈利3405211.31元，累计亏损51553234.67元，客户累计净亏亏损48148023.36元，财生汇天公司累计从该平台获得返成14603176.00元。其中,投资人仇某共计存款285090元，取款19790.55元，亏损265299.45元；投资人王某累计存款280031.31元，取款21879元，亏损258152.31元；投资人焦某真累计存款232050元，取款33150元，亏损198900元；投资人梁某累计存款89173.5元，取款59499.61元，亏损29673.89元；投资人尤某累计存款53040元，取款397.14元，亏损52642.86元。经中国证券监督管理委员会湖南监管局证实，财生汇天公司不属于中国证监会批准的期货交易场所或期货交易机构，不具有组织期货交易及经营期货业务的资质。各被告人在财生汇天公司的职务、加入时间、作用及违法所得情况分述如下：2017年8月28日，被告人刘藤、宋亮亮和李某各出资30万元注册成立了财生汇天公司，由被告人刘藤联系购买一套BMF平台软件，从事黄金期货交易。被告人刘藤、宋亮亮为公司股东，并分别分管财务、业务部门。被告人刘藤个人违法所得170万元，被告人宋亮亮违法所得110万元。2017年8月，被告人刘琴进入财生汇天公司工作，任财务主管，个人违法所得180000元。2017年9月，被告人杨益通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任业务员、业务经理，并负责员工培训等工作，个人违法所得达70000元。2017年10月，被告人李齐栋通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任客服员、业务经理，个人违法所得达35000元。2017年8月中旬，被告人何昌盛通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任客服员、业务经理，个人违法所得达30000元。2017年10月，被告人童志杰通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任客服员、业务员，个人违法所得达68200元。2017年9月底，被告人罗家伟通过招聘进入财生汇天公司工作，任业务员，个人违法所得达50000元。2017年10月底，被告人陈翔通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任客服员、业务员，个人违法所得达30000元。2017年10月初，被告人彭龙宇通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任客服员、业务副经理，个人违法所得达26000元。2017年9月，被告人曾小兰通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任客服员、业务员，个人违法所得达24000元。2017年9月，被告人刘海权通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任客服员、业务员，个人违法所得达22400余元。2017年10月底，被告人邝飞龙通过招聘进入财生汇天公司工作，任业务员，个人违法所得达22280元。2017年9月，被告人周小艳通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任业务员、客服主管，个人违法所得达20000元。2017年9月，被告人董云亮通过招聘进入财生汇天公司工作，2018年初辞职，先后任客服员、业务员，个人违法所得20000元。2017年10月，被告人彭李通过招聘进入财生汇天公司工作，任人事部负责人，个人违法所得12500元。2017年10月，被告人杨大庆通过招聘进入财生汇天公司工作，任业务员，个人违法所得达14800元。2017年11月，被告人蒋莎通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达12000元。2017年10月，被告人谷忠国通过招聘进入财生汇天公司工作，任业务员，个人违法所得达11600元。2017年11月，被告人周钟通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达11200元。2017年10月底，被告人李梓通通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任客服员、业务员，个人违法所得达11000元。2017年11月，被告人王柳明通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达10200元。2017年10月，被告人李霞通过招聘进入财生汇天公司工作，在人事部工作，个人违法所得20000元。2017年10月，被告人肖丽蓉通过招聘进入财生汇天公司工作，在人事部工作，个人违法所得18000元。2017年9月，被告人曹睿英通过招聘进入财生汇天公司工作，在人事部工作，个人违法所得17000元。2017年11月，被告人王依玲通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达9000元。2017年11月，被告人周美维通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达8600元。2017年11月，被告人李玉喜通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达8000元。2017年11月底，被告人吴鑫通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达8000元。2017年11月23日，被告人陈秋冬通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达8000元。2018年1月1日，被告人鱼明媚通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得约7700元。2017年11月底，被告人薛婷通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达7000元。2017年10月，被告人李自强通过招聘进入财生汇天公司工作，先后任客服员、业务员，个人违法所得达6890元。2017年12月，被告人柯宁通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达6846元。2017年12月，被告人汤相红通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达6700元。2017年11月，被告人阳金雨通过招聘进入财生汇天公司工作，任客服员，个人违法所得达6000元。2018年3月26日，公安机关将被告人刘藤、宋亮亮、杨益、刘琴、童志杰、罗家伟、李齐栋、陈翔、何昌盛、彭龙宇、曾小兰、邝飞龙、周小艳、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、周钟、王柳明、王依玲、周美维、李玉喜、吴鑫、陈秋冬、鱼明媚、薛婷、柯宁、汤相红、阳金雨抓获，并起获作案工具手机、银行卡、现金10000元和被告人宋亮亮用赃款购买的保时捷卡宴小车1台；2018年3月27日，公安机关将被告人李梓通抓获；2018年3月28日，公安机关将被告人刘海权、李自强、董云亮抓获。归案后，被告人宋亮亮、童志杰、罗家伟、李齐栋、陈翔、何昌盛、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、周小艳、董云亮、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、吴鑫、陈秋冬、李自强、柯宁如实供述了自己的罪行。诉讼过程中，被告人童志杰退缴赃款5000元；被告人彭龙宇退缴赃款26000元；被告人刘海权退缴赃款22400元；被告人邝飞龙退缴赃款20000元；被告人周小艳退缴赃款20000元；被告人彭李退缴赃款12500元；被告人李霞退缴赃款20000元；被告人肖丽蓉退缴赃款18000元；被告人曹睿英退缴赃款17000元；被告人杨大庆退缴赃款14800元；被告人蒋莎退缴赃款12000元；被告人谷忠国退缴赃款11600元；被告人周钟退缴赃款11200元；被告人李梓通退缴赃款11000元；被告人王柳明退缴赃款10200元；被告人王依玲退缴赃款9000元；被告人周美维退缴赃款8600元；被告人李玉喜退缴赃款8000元；被告人吴鑫退缴赃款8000元；被告人陈秋冬退缴赃款8000元；被告人薛婷退缴赃款7000元；被告人鱼明媚退缴赃款7700元；被告人李自强退缴赃款6890元；被告人柯宁退缴赃款6846元；被告人汤相红退缴赃款6700元；被告人阳金雨退缴赃款6000元。原审法院认定上述事实的证据有：公安机关起获的手机、银行卡照片、抓获经过、搜查笔录、组织结构层级表、工商登记资料、微信号表格、涉案人员情况、注意事项及微信号资料、微信账号、扣押决定书及扣押物品、文件清单、存款订单资料、取款订单资料、签约信息资料、取款拒绝订单、截图、存款补正订单、银行流水及网上银行电子回单、借记卡账户历史明细清单、金ＢＭＦ开户微信账户、聊天记录以及跨行汇款凭证、照片及工作微信号、检讨书、前科材料、现场检测报告、常住人口信息、电话查询记录及情况说明、答复函、同案人肖海钰、葛琪、曹翔、黄琳慧、李哲、常欢、李正介、莫洪菊、欧阳紫璇、刘贵杉、彭晶珂、周晶晶、谢敏的供述与辩解、证人罗某的证言、证人尤某的证言、证人仇某的证言、证人王某的证言、证人焦某真的证言、证人梁某的证言、被告人刘藤、宋亮亮、杨益、刘琴、周小艳、董云亮、周钟、李玉喜、鱼明媚、薛婷、李自强、汤相红、阳金雨、童志杰、罗家伟、李齐栋、陈翔、何昌盛、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、柯宁、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、吴鑫、陈秋冬的供述、鉴定意见书、视听资料。原审法院认为，被告人刘藤、宋亮亮、刘琴、杨益、李齐栋、何昌盛、童志杰、罗家伟、陈翔、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、周小艳、彭李、董云亮、杨大庆、蒋莎、谷忠国、周钟、李梓通、王柳明、李霞、肖丽蓉、曹睿英、王依玲、周美维、李玉喜、吴鑫、陈秋冬、鱼明媚、薛婷、李自强、柯宁、汤相红、阳金雨组织或参与犯罪集团，违反国家法律规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。本案系共同犯罪，被告人刘藤、宋亮亮和李某出资成立财生汇天公司实施非法经营犯罪活动，通过招聘员工，在公司内部分设财务、业务、客服等部门，建立起老板、总监、经理、一般成员的组织形式，形成较为固定的犯罪组织，可认定为犯罪集团，其中，被告人刘藤、宋亮亮作为出资人，并分管财务、业务部门，系犯罪集团的首要分子；被告人刘琴系财生汇天公司的财务负责人、被告人杨益系业务经理，在非法经营犯罪中起主要作用，系主犯；被告人李齐栋、何昌盛、童志杰、罗家伟、陈翔、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、周小艳、董云亮、杨大庆、蒋莎、谷忠国、周钟、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、李玉喜、吴鑫、陈秋冬、鱼明媚、薛婷、李自强、柯宁、汤相红、阳金雨在共同犯罪中起次要作用，被告人彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，依法可从轻或减轻处罚。被告人宋亮亮、童志杰、罗家伟、李齐栋、何昌盛、陈翔、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、周小艳、董云亮、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、吴鑫、陈秋冬、李自强、柯宁在归案后及在法庭审理期间均能如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人童志杰、罗家伟、李齐栋、陈翔、何昌盛、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、周小艳、董云亮、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、吴鑫、陈秋冬、李自强、柯宁自愿认罪认罚并签字具结，依法可以从宽处理。被告人刘藤有故意犯罪前科和行政处罚劣迹，酌情从重处罚。被告人彭龙宇、刘海权、周小艳、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、周钟、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、李玉喜、吴鑫、陈秋冬、薛婷、鱼明媚、李自强、柯宁、汤相红、阳金雨退缴全部赃款；被告人童志杰、邝飞龙退缴部分赃款，可酌情从轻处罚。被告人董云亮在案发前已辞职，主观恶性较小。结合各被告人的犯罪行为、情节及悔罪表现，决定对被告人宋亮亮从轻处罚；对被告人李齐栋、何昌盛、童志杰、罗家伟、陈翔、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、周小艳、董云亮、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、周钟、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、李玉喜、吴鑫、陈秋冬、鱼明媚、薛婷、李自强、柯宁、汤相红、阳金雨减轻处罚。公安机关扣押在案的被告人使用的手机、银行卡等作案工具应予以没收。扣押的在案的赃款及被告人已退缴的赃款，退还给投资人；扣押的车辆系被告人宋亮亮用赃款所购买，拍卖之后所得款项退还给投资人。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款，第二十六条，第二十七条，第六十四条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第一、三款之规定，判决：被告人刘藤犯非法经营罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二百万元；被告人宋亮亮犯非法经营罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币一百五十万元；被告人刘琴犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元；被告人杨益犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人李齐栋犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元；被告人何昌盛犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币五万元；被告人童志杰犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币七万元；被告人罗家伟犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人陈翔犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元；被告人彭龙宇犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币四万元；被告人曾小兰犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元；被告人刘海权犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币三万元；被告人邝飞龙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币三万元；被告人周小艳犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；被告人董云亮犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元；被告人杨大庆犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万六千元；被告人蒋莎犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万五千元；被告人谷忠国犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万五千元；被告人周钟犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币一万五千元；被告人李梓通犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万五千元；被告人王柳明犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万二千元；被告人李霞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；被告人肖丽蓉犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；被告人曹睿英犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；被告人王依玲犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人周美维犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人李玉喜犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人吴鑫犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人陈秋冬犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人鱼明媚犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人薛婷犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人李自强犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人柯宁犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人汤相红犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓一年，并处罚金人民币一万元；被告人阳金雨犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元；扣押在案的作案工具，依法予以没收，上缴国库；扣押在案的赃款、被告人退缴的赃款，退还给投资人；被告人宋亮亮用赃款购买的保时捷卡宴小车1台拍卖后，退还给投资人；继续追缴被告人的违法所得，退还给投资人。刘藤上诉称自己不是主犯，认罪认罚，请求二审法院从轻处罚。辩护人辩称一审法院直接改变指控罪名，审判程序违法；认定犯罪数额有误；原审量刑过重。宋亮亮上诉称一审法院认定非法获利的金额错误，不属于情节特别严重，原审属于量刑过重。辩护人辩称一审依照期货获利金额认定情节特别严重，没有考虑宋亮亮用赃款购买的汽车已经被追回的情节，导致量刑过重。刘琴上诉称自己没有获利，请求二审法院从轻处罚，请求将取保候审的日期按照二日折抵一日进行折抵。辩护人辩称刘琴不是主犯，原审以鉴定意见认定犯罪数额有误，原审量刑过重。杨益上诉称自己不是主犯，认罪认罚，请求二审法院从轻处罚。辩护人辩称各被告人对于杨益身份的供述不一致，杨益只是一般的业务组长，不是主犯，不能直接根据司法鉴定意见认定犯罪金额，认定杨益犯罪所得的证据不充分。谷忠国上诉称自己是从犯，请求判处缓刑。辩护人辩称谷忠国是从犯，认罪态度好，原审量刑过重。周小艳上诉称自己处于怀孕期，请求判处缓刑。本院认定的事实、证据与原审判决一致。本院认为，上诉人刘藤、宋亮亮、刘琴、杨益、周小艳、谷忠国、原审被告人李齐栋、何昌盛、童志杰、罗家伟、陈翔、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、彭李、董云亮、杨大庆、蒋莎、周钟、李梓通、王柳明、李霞、肖丽蓉、曹睿英、王依玲、周美维、李玉喜、吴鑫、陈秋冬、鱼明媚、薛婷、李自强、柯宁、汤相红、阳金雨违反国家法律规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。本案系共同犯罪，刘藤、宋亮亮和李某出资成立财生汇天公司实施非法经营犯罪活动，通过招聘员工，在公司内部分设财务、业务、客服等部门，刘藤、宋亮亮作为出资人，并分管财务、业务部门，刘琴系财生汇天公司的财务负责人，杨益系业务经理，在非法经营犯罪中起主要作用，系主犯；李齐栋、何昌盛、童志杰、罗家伟、陈翔、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、周小艳、董云亮、杨大庆、蒋莎、谷忠国、周钟、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、李玉喜、吴鑫、陈秋冬、鱼明媚、薛婷、李自强、柯宁、汤相红、阳金雨在共同犯罪中起次要作用，被告人彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英在共同犯罪中起帮助作用，系从犯。宋亮亮、童志杰、罗家伟、李齐栋、何昌盛、陈翔、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、周小艳、董云亮、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、吴鑫、陈秋冬、李自强、柯宁在归案后及在法庭审理期间均能如实供述自己的罪行，系坦白。童志杰、罗家伟、李齐栋、陈翔、何昌盛、彭龙宇、曾小兰、刘海权、邝飞龙、周小艳、董云亮、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、吴鑫、陈秋冬、李自强、柯宁自愿认罪认罚，依法从宽处理。彭龙宇、刘海权、周小艳、彭李、李霞、肖丽蓉、曹睿英、杨大庆、蒋莎、谷忠国、周钟、李梓通、王柳明、王依玲、周美维、李玉喜、吴鑫、陈秋冬、薛婷、鱼明媚、李自强、柯宁、汤相红、阳金雨退缴全部赃款，童志杰、邝飞龙退缴部分赃款，可从轻处罚。公安机关扣押在案的被告人使用的手机、银行卡等作案工具应予以没收。扣押的在案的赃款及被告人已退缴的赃款，退还给投资人；扣押的车辆系被告人宋亮亮用赃款所购买，拍卖之后所得款项退还给投资人。刘藤、杨益上诉称自己不是主犯，认罪认罚，请求二审法院从轻处罚，刘藤的辩护人提出量刑过重，杨益的辨认人认为杨益不是主犯，刘琴的辩护人提出刘琴不是主犯，本院认为，刘藤是出资人，刘琴负责共同犯罪中的“财务”，杨益是“业务经理”且负责培训员工，在非法经营犯罪中起主要作用，系主犯，原审量刑适当，上诉意见本院不予采纳。刘藤的辩护人辩称一审法院直接改变指控罪名，审判程序违法，经查，原审法院认为因为证据原因，检察机关指控罪名不当，依法作出判决，原审法院没有违反刑事诉讼程序规定，辩护意见本院不予采纳。宋亮亮上诉称一审法院认定非法获利的金额错误，不属于情节特别严重，原审属于量刑过重，辩护人辩称一审依照期货获利金额认定情节特别严重，没有考虑宋亮亮用赃款购买的汽车已经被追回的情节，导致量刑过重，刘琴的辩护人提出原审以鉴定意见认定犯罪数额有误，原审量刑过重，杨益的辩护人认为原审认定犯罪数额和犯罪所得有误，本院认为，原审法院综合考虑立案标准、客户累计存款、财生汇天公司从第三方平台转入的金额等因素，认定情节特别严重正确，原审认定被告人犯罪所得有一定证据基础，且已考虑宋亮亮以犯罪所得财物购买的汽车已追回的事实，对宋亮亮、刘琴等人量刑适当，上诉意见本院不予采纳。刘琴上诉称自己没有获利，请求二审法院从轻处罚，请求将取保候审的日期按照二日折抵一日进行折抵，本院认为，刘琴没有被采取指定居所的监视居住强制措施，原审法院根据刘琴的犯罪情节和悔罪态度作出的判决量刑适当，上诉意见本院不予采纳。谷忠国上诉称自己是从犯，周小艳上诉称自己处于怀孕期，二人请求判处缓刑，谷忠国的辩护人提出原审量刑过重，本院认为，原审法院已认定谷忠国为从犯，对周小艳采取非羁押性强制措施，原审法院根据二人的犯罪情节、悔罪态度作出的判决并无不当，上诉意见本院不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  邹啸弘审判员  赵 喆审判员  鲁 璇二〇二〇年十月二十日书记员  周仁兰