安徽省南陵县人民法院刑 事 判 决 书(2020)皖0223刑初15号公诉机关安徽省南陵县人民检察院。被告人束海洲，男，1979年8月8日出生于南陵县，汉族，高中文化，务农，住南陵县。被告人束海洲因涉嫌非法采矿罪，于2019年6月25日被南陵县公安局刑事拘留。同年8月1日，经南陵县人民检察院批准逮捕，次日由南陵县公安局执行逮捕。同年8月5日，被南陵县人民检察院转取保候审。辩护人陶稻花，安徽籍山律师事务所律师。被告人束青洲，男，1975年3月14日出生于南陵县，汉族，初中文化，务农，住南陵县。被告人束青洲因涉嫌非法采矿罪，于2019年6月28日被南陵县公安局刑事拘留。同年8月1日，经南陵县人民检察院批准逮捕，次日由南陵县公安局执行逮捕。同年12月18日，被南陵县人民检察院转取保候审。指定辩护人季祥，安徽陵阳律师事务所律师。被告人束小健，男，1970年6月7日出生于南陵县，汉族，初中文化，个体经营，住南陵县。被告人束小健因涉嫌非法采矿罪，于2019年6月26日被南陵县公安局刑事拘留。同年8月1日，经南陵县人民检察院批准逮捕，次日由南陵县公安局执行逮捕。同年12月4日，被南陵县人民检察院转取保候审。指定辩护人燕良杰，安徽籍山律师事务所律师。安徽省南陵县人民检察院以南检刑诉（2019）503号起诉书，指控被告人束海洲、束青洲、束小健犯非法采矿罪，于2019年12月25日以简易程序向本院提起公诉，本院于当日受理后，发现本案不宜适用简易程序，于2020年1月14日转为普通程序审理，于2020年4月16日公开开庭审理了本案。南陵县人民检察院指派检察员王泽华出庭支持公诉，被告人束海洲及其辩护人陶稻花、被告人束青洲及其指定辩护人季祥、被告人束小健及其指定辩护人燕良杰等均到庭参加诉讼。现已审理终结。安徽省南陵县人民检察院指控：2016年至2017年上半年期间，被告人束青洲、束海洲、束小健在未取得矿产资源开采权，也无矿产资源开采许可证的情况下，租用采砂船、挖掘机及自购铲车，在本县弋江镇新光村曹坊村曹坊滩上非法盗采鹅卵石，并约定三人平分利润。期间，所盗采的沙石销往附近的三家沙石加工厂。分别是：向宣城寒亭镇宣城棉制品有限公司销售盗采沙石得款433840元，折合盗采沙石数量为16100吨；向南陵县久盟建材有限公司销售盗采沙石得款587800元，折合盗采沙石数量为24000吨；向南陵县众顺建材有限公司销售盗采沙石得款1200000元，折合盗采沙石数量为47700吨。累计销售金额2220000元，销售沙石数量达88000余吨。根据同一地区、同一时间的沙石鉴定，价值为每吨10元，盗采沙石价值达880000元。案发后，公安机关查封了被告人束小健妻子名下皖Ｂ×××**号奥迪A4L小型轿车一辆；被告人束海洲在公安机关退赃60万元；被告人束青洲、束小健在检察机关分别退赃20万元。公诉机关据此指控的证据有各被告人的户籍信息、到案经过、销售转账凭证，证人证言、鉴定意见及被告人供述等。认为被告人束海洲、束青洲、束小健的行为构成非法采矿罪、属情节特别严重，是共同犯罪。三被告人有自首情节，均自愿认罪认罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，建议对被告人束海洲判处有期徒刑二年至二年六个月，并处罚金；对被告人束青洲、束小健判处有期徒刑三年至三年六个月，并处罚金。被告人束海洲、束青洲、束小健对起诉书指控的盗采事实无异议。对涉案的吨位及价格均提出异议。被告人束海洲的辩护人对公诉机关指控被告人束海洲犯非法采矿罪的定性无异议。提出：一、起诉书认定非法开采金额明显不当，认定情节特别严重缺乏事实依据。认为起诉书认定的金额包含了合法开采和非法开采两部分，合法开采部分不应计入本案认定数量。其次，实际开采的矿产资源价值多少并无确切的证据加以证实。本案中，只有各被告人根据银行流水、大致的价格推算得出，且三被告人的供述也不相吻合，银行流水中包含了大量的运输费用及人工、机械费用，该部分应予扣除。第三、关于沙石单价认定过高，对于青弋江鹅卵石宣城地区认定为每吨9元，本院已判案件也以每吨9元认定，即便公诉机关指控的88000吨开采数量全部认定，整个开采金额也在80万元以下，未达到情节特别严重程度。二、被告人束海洲有自首、从犯情节，全部退赃且身患重大疾病不适宜关押，故请求法庭对其从轻处罚并适用缓刑。被告人束青洲的辩护人对起诉书指控被告人束青洲犯非法采矿罪罪名无异议。提出，对获利数额及非法开采的数量、销售数额应扣除合法开采期间的数量，价格应当以每吨9元计算。束青洲有自首、退赃、自愿认罪认罚情节，请求法庭对其从轻处罚。被告人束小健的辩护人对起诉书指控被告人束小健犯非法采矿罪的罪名无异议。对本案中非法盗采的数额及是否达到情节特别严重、价格认定的意见均同意第一辩护人的意见。束小健有自首、退赃情节，请求法庭对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2016年10月份起至2017年9月份止，被告人束青洲、束海洲、束小健在未取得矿产资源开采权，也无矿产资源开采许可证的情况下，租用采砂船、挖掘机及自购铲车，在本县弋江镇新光村曹坊村曹坊滩上非法盗采鹅卵石，并约定三人平分利润。期间，所盗采的沙石销往附近的三家沙石加工厂。分别是：向宣城寒亭镇宣城棉制品有限公司销售盗采沙石得款433840元，折合盗采沙石数量为16100吨；向南陵县久盟建材有限公司销售盗采沙石得款587800元，折合盗采沙石数量为24000吨；向南陵县众顺建材有限公司销售盗采沙石得款1200000元，折合盗采沙石数量为47700吨。累计销售金额约2220000元，销售沙石数量达88000余吨。根据同一地区、同一时间的沙石鉴定，价值为每吨10元，盗采沙石价值达880000元。案发后，公安机关查封了被告人束小健妻子名下皖Ｂ×××**号奥迪A4L小型轿车一辆；被告人束海洲在公安机关退赃60万元；被告人束青洲、束小健在检察机关分别退赃20万元。2019年6月25日，被告人束海洲经电话通知到案；2019年6月28日，被告人束青洲经电话通知到案；2019年6月26日，被告人束小健经电话通知到案。另查明：案件审理期间，南陵县监察委员会出具了“关于束海洲检举揭发有关人员的调查结果”，证实其检举、揭发事项经查证属实。上述事实，有公诉机关当庭出示、并经庭审质证的下列证据予以证实：1、被告人束海洲、束青洲、束小健的户籍信息，证实三被告人的自然状况且系本案在案被告人。2、南陵县公安局刑侦大队出具的到案经过，证实被告人束海洲于2019年6月25日经电话通知到案；被告人束青洲于2019年6月28日经电话通知到案；被告人束小健于2019年6月26日经电话通知到案。3、南陵县价格认证中心价格认定结论，经鉴定，青弋江河道鹅卵石价格为每吨10元。上述鉴定意见已依法告知各被告人。4、被告人束海洲的供述，他和束青洲、束小健他们在谢某处获得50亩滩地。2016年10月份左右进行沙石开采，一直到2017年9月份政府全面禁采，他们就没有开采沙石了。他们三人每人占股三分之一，束青洲负责沙场事务，束小健负责沙场财务，他负责沙场运输。开采地点在弋江镇新光村曹坊滩的位置，2019年9月份，谢某的合同到期后，他看别人都在偷采，他们也就开始偷采，偷采的沙石主要卖到宣城的宣宝厂、龙湖石子厂、界山石子厂，除掉费用后，剩下的钱三人平分，每人分了大约三十万元。5、被告人束青洲、束小健的供述内容除获利部分不一致外，其他内容一致。6、证人朱某的证言，证实束海洲在2016年至2017年向他们公司出售沙石的事实，其中2016年收购了约5万吨沙石，付款约90余万元，2017年收购约1.5万吨沙石，付款约30万元左右。7、证人童某的证言内容与证人朱某的证言内容基本一致。8、证人杨某的证言，证实他们公司在2016年至2017年收购束海洲、束青洲、束小健出售的鹅卵石约25000吨，通过银行卡转账613400元的事实。9、证人颜某的证言，证实2017年收购了束海洲、束青洲、束小健出售的鹅卵石约24000吨，并通过自己的银行卡向束小健的银行卡转账823140元的事实。10、证人包炜的证言，证实自2016年7月起至2017年10月9日止，束小健向他们提供沙石后，他提供银行卡向束小健的银行卡转账九次，共计462800元。11、证人李某的证言，证实2016年9月16日合同到期后，束海洲、束青洲、束小健仍然偷采沙石的事实。12、证人张某1的证言，证实2017年正月束青洲、束海洲、束小健在曹坊滩一带偷采沙石的事实。13、证人梅某的证言，证实束青洲、束海洲、束小健在曹坊滩、透水坝偷采沙石的事实。14、证人谢某的证言，证实束海洲、束青洲、束小健未经其许可在曹坊滩采沙，其曾多次报警，也向水务局、弋江镇报告过，但一直没人管的事实。15、证人束某的证言，证实其曾向束海洲出售过几万元的鹅卵石的事实。16、证人夏某的证言，证实束海洲、束青洲、束小健曾向他们公司出售过鹅卵石的事实。17、证人张某2的证言，证实束小健曾向众顺建材公司出售过一辆二手农用车的事实。18、银行流水，证实颜某自2017年4月11日起至2017年10月3日止，共向束小健的银行卡转账823140元的事实；证实杨某自2016年9月19日起至2017年4月19日止，共向束小健、束青洲、束海洲的银行卡转账593400元的事实；证实童某自2017年1月19日起至2018年12月11日止，向束海洲的银行卡转账399088元的事实，上述款项中，剔除三笔退款88998元，实际销售沙石款项为310090元；证实朱某自2016年9月20日起至2016年12月9日止，向束海洲的银行卡转账254440元的事实；证实包炜自2017年7月2日起至2017年10月9日止，向束青洲、束小健的银行卡转账472800元的事实，剔除销售一辆二手农用车50000元，实际销售沙石款项为422800元。19、查封材料，证实束小健妻子名下的皖Ｂ×××**号小型轿车已被查封。20、退赃凭证，证实被告人束海洲于2019年8月5日退出违法所得60万元。被告人束海洲的辩护人向法庭提交了1、被告人束海洲的退赃凭证，证实其已退出非法所得60万元。2、出院记录及复诊记录，证实束海洲患病的事实；3、南陵县监察委员会出具的“关于束海洲检举揭发有关人员的调查结果”，证实其检举、揭发事项经查证属实。上述证据，经出庭公诉人当庭质证，无异议，本院予以确认。本院认为：被告人束海洲、束青洲、束小健违反矿产资源法规，未取得采矿许可证在禁采期内盗采河沙，销赃得款222万元，行为构成非法采矿罪，是共同犯罪，且属情节特别严重，公诉机关指控罪名成立，应予支持。三被告人的辩护人均对本案沙石销售数额及盗采数量提出异议，关于该辩护意见，本院认为，相关司法解释规定，非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定，起诉书指控的销赃数额系根据各被告人在禁采期内盗采、销售沙石的银行流水予以认定，指控并无不当。本院支持。但考虑其销赃数额中包含运输费、人工费等其他费用，量刑时酌情考虑从轻。三被告人在共同犯罪中地位相等、作用相当，不宜划分主、从犯。三被告人均有自首、退赃、自愿认罪认罚等法定、酌定从轻或减轻量刑情节，被告人束海洲另有立功情节，决定对三被告人减轻处罚。违法所得的追缴按河沙的鉴定价值88万元予以追缴。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第三条第一款第（一）、（二）项、第四条第一款第（一）项、对被告人束海洲另适用《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，判决如下：一、被告人束海洲犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金80000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的四十二天，即自2020年10月30日起至2022年9月17日止；罚金于本判决生效后十日内缴清）。二、被告人束青洲犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的一百七十四天，即自2020年10月30日起至2022年8月8日止；罚金于本判决生效后十日内缴清）。三、被告人束小健犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的一百六十二天，即自2020年10月30日起至2022年8月20日止；罚金于本判决生效后十日内缴清）。四、被告人束海洲、束青洲、束小健共同非法所得880000元予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省芜湖市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  梅根慧人民陪审员  周玉平人民陪审员  邓 翔二〇二〇年十月三十日书 记 员  吴丹丹本案适用法律条款：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款规定，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑，拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第六十四条规定，犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十八条规定，犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款规定，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；第三条第一款第（一）项规定，实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的情节严重：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿。开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；第四条第一款第（一）项规定，在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；安徽省南陵县人民法院函南陵县人民检察院：本院审理的被告被告人束海洲、束青洲、束小健非法采矿罪一案，审理过程中，南陵县监察委员会向本院出具被告人束海洲有立功表现的情况说明，现建议你院对其重新作出量刑建议。同时考虑本院已判决的类案判决结果，对其他二被告人能否重新作出量刑建议，请函复。南陵县人民法院2020年8月21日