河南省郑州市二七区人民法院执 行 裁 定 书（2020）豫0103执异103号异议人张小平（申请执行人），男，汉族，1982年4月9日生，住郑州市。被执行人河南省鑫源机械制造有限公司，住所地河南省长葛市钟繇大道南段。法定代表人胡金玲，总经理。委托代理人秦留海，该公司法律顾问。被执行人河南路柯尔道路机械制造有限公司，住所地河南省长葛市御井路南侧经四路东侧。法定代表人古利英，执行董事。第三人胡金玲，女，汉族，1965年11月19日生，住河南省长葛市。第三人古献荣，男，汉族，1963年4月11日生，住河南省长葛市。第三人古利英，女，汉族，1974年8月13日生，住河南省长葛市。第三人李昕，女，汉族，1986年12月20日生，住河南省长葛市。本院在执行申请执行人张小平申请执行被执行人河南省鑫源机械制造有限公司、河南路柯尔道路机械制造有限公司民间借贷纠纷一案，因被执行人河南省鑫源机械制造有限公司、河南路柯尔道路机械制造有限公司无财产可供执行，申请执行人张小平申请追加第三人胡金玲、古献荣、古利英、李昕为本案被执行人，现本院已审查终结。申请执行人张小平称，请求法院依法追加第三人胡金玲、古献荣、古利英、李昕为本案被执行人。理由是：异议人申请执行河南省鑫源机械制造有限公司、河南路柯尔道路机械制造有限公司民间借贷纠纷一案，经查询，被执行人河南省鑫源机械制造有限公司工商档案及银行流水显示：被执行人河南省鑫源机械制造有限公司于2010年12月9日增资1800万元，其中胡金玲新增认缴出资1080万元，古献荣新增认缴出资720万元，胡金玲、古献荣在实缴出资后于当日将全部出资转出，属于抽逃出资；被执行人河南路柯尔道路机械制造有限公司系一人有限责任公司，原股东李昕在本案判决生效后将其持有的100%股权以1000万元价格转让给现股东古利英，古利英如不能证明公司财产独立于其个人财产，应对公司债务承担连带责任。李昕在股权转让后，仍将被执行人河南路柯尔道路机械制造有限公司收入转至其账户，同样应对公司债务承担连带责任。综上，请求法院追加第三人胡金玲、古献荣、古利英、李昕为本案被执行人。本院查明，原告张小平诉被告河南省鑫源机械制造有限公司合同纠纷一案，本院于2019年8月20日作出的（2018）豫0103民初8538号民事判决书，判决：一、被告河南省鑫源机械制造有限公司于本判决生效之日起十日内向原告张小平偿还借款本金463384元及利息（以借款本金463384元为基数，按照月利率2%，自2016年5月5日起计算至实际还款之日止）；二、被告河南路柯尔道路机械制造有限公司对被告河南省鑫源机械制造有限公司的上述债务承担连带清偿责任。被告河南路柯尔道路机械制造有限公司承担保证责任后，有权向债务人追偿；三、驳回原告张小平的其他诉讼请求。上述判决生效后，经张小平申请，本院于2019年12月4日立案执行，执行案号为（2019）豫0103执8195号。在执行过程中，本院执行实施机构以已穷尽执行措施，且申请执行人未能提供被执行人可供执行财产为由，于2020年5月18日作出（2019）豫0103执8195号之一执行裁定书，裁定终结本次执行程序。申请执行人张小平向本院提出追加第三人胡金玲、古献荣、古利英、李昕为被本案执行人的申请。另查明，根据异议人提交的工商管理部门出具的河南省鑫源机械制造有限公司《私营企业基本注册信息查询单》显示，河南省鑫源机械制造有限公司注册资本为2000万元，实收资本为2000万元，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），企业状态为在业。该查询单中变更信息显示，2010年10月9日，该公司注册资本由200万元变更为2000万元；同日，该公司实收资本由200万元变更为2000万元。根据工商管理部门出具的河南省鑫源机械制造有限公司工商档案显示，2010年12月6日，河南省鑫源机械制造有限公司召开股东会，会议审议并通过如下事项：“（一）同意注册资本及实收资本由原来的人民币200万元增加到人民币2000万元；新增注册资本及实收资本人民币1800万元，分别由股东胡金玲以货币形式出资1080万元，古献荣以货币形式出资720万元；并应于2010年12月31日前足额交纳完毕。变更后股东出资额及出资比例如下：胡金玲出资人民币1200万元，占注册资本的60%；古献荣出资人民币800万元，占注册资本的40%。（二）经营期限延长至2025年11月13日。（三）通过了公司章程修正案”。该股东会决议有胡金玲、古献荣签字。异议人提交的工商部门出具的河南省鑫源机械制造有限公司2010年12月9日验资报告内容为：“河南省鑫源机械制造有限公司：我们接受委托，审验了贵公司截至2010年12月9日止新增注册资本及实收资本情况。按照国家法律法规以及协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完成的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号-验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。贵公司原注册资本为人民币200万元，实收资本为人民币200万元。根据贵公司股东会决议和修改后的章程规定、贵公司申请增加注册资本人民币1800万元，由胡金玲、古献荣于2010年12月31日之前一次性缴足，变更后的注册资本为人民币2000万元。经我们审验，截至2010年12月9日止，贵公司已收到胡金玲、古献荣缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币壹仟捌佰万元整，全部为货币出资。同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本为人民币200万元，实收资本人民币200万元，已经许昌博远会计师事务所审验，并于2005年11月9日出具许博验字（2005）第081号验资报告。截至2010年12月9日止变更后的累计注册资本人民币2000万元，实收资本2000万元。本验资报告供贵公司申请办理注册资本及实收资本变更登记及据以向全体股东签发出资证明时使用，不应将其视为是对贵公司验资报告后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及本会计师事务所无关。”该验资报告附件中现金缴款单显示，2010年12月9日，胡金玲、谷献荣分别向河南省鑫源机械制造有限公司账号25×××44汇款10800000元、7200000元，备注为投资款。异议人提交的河南省鑫源机械制造有限公司中国银行（账号00×××44）流水显示，2010年12月9日，该账户进款两笔，分别为10800000元、7200000元，同日该账户向河南省鑫源机械制造有限公司中国银行（账号00×××28）转账18000000元。异议人提交的河南省鑫源机械制造有限公司中国银行（账号00×××28）流水显示，该账户于2010年12月9日收入资金18000000元后，当日通过转账支票的方式转出18000000元。在本案审查过程中，第三人胡金玲、古献荣未到庭且未举证证明2010年12月9日转账支票支出的180000000元用以河南省鑫源机械制造有限公司业务交易，亦未能作出合理理由，也未证明其二人之后又将该笔资本补足。再查明，根据异议人提交的工商管理部门出具的河南路柯尔道路机械制造有限公司《私营企业基本注册信息查询单》显示，河南路柯尔道路机械制造有限公司于2016年10月19日成立，公司类型为有限责任公司（自然人独资），企业状态为在业。该查询单变更信息显示，2017年9月30日公司股东由本平安变更为李昕，2019年11月1日公司股东由李昕变更为古利英。在本案审查过程中，本院按照申请执行人提供的李昕、古利英联系方式及地址，未能有效通知其二人。本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条：“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持”。第二十条规定：“作为被执行人的一人有限责任公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，股东不能证明公司财产独立于自己的财产，申请执行人申请变更、追加该股东为被执行人，对公司债务承担连带责任的，人民法院应予支持”。在具体审查中，因追加涉及相关当事人重大权益，除事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件外，应当组成合议庭审查并公开听证。本案中，申请执行人张小平请求追加第三人胡金玲、古献荣、古利英、李昕为本案被执行人，经查，根据异议人提交的河南省鑫源机械制造有限公司工商档案及银行流水显示，该公司账户于2010年12月9日收到胡金玲、古献荣注册资本1800万元后，在未存在公司业务交易且无合理理由的情况下，于当日将该笔款项转出，且之后亦未回补，在本院有效通知后胡金玲、古献荣无正当理由拒不到庭，结合现有证据本院认定胡金玲、古献荣系抽逃出资。因申请执行人张小平未能向本院提供第三人古利英、李昕有效的住址及联系方式，以致本院无法向第三人古利英、李昕送达执行听证材料进行公开听证，故第三人古利英、李昕是否系“财产混同于公司的股东”需经审判程序进行实体审查，其追加申请本院在执行异议审查程序中不予支持，申请人可通过执行异议之诉实体处理程序维护其合法权益。综上，申请执行人部分请求成立，依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条、第二十条、第二十八条、第三十二条之规定，裁定如下：一、追加胡金玲、古献荣为本案被执行人；二、胡金玲、古献荣分别在其抽逃范围内（胡金玲抽逃1080万元，古献荣抽逃720万元）对被执行人河南省鑫源机械制造有限公司的债务承担责任；三、驳回申请执行人张小平的其他追加请求。本裁定送达即发生法律效力。如不服本裁定，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审判长  陈鹏飞审判员  李 靖审判员  李昌松二〇二〇年十月十四日书记员  樊苏杭