江苏省江阴市人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0281刑初1664号公诉机关江苏省张家港市人民检察院。被告人秦某某，男，1976年3月1日生，汉族，小学文化，个体运输，住南通市通州区，户籍地安徽省颍上县。被告人秦某某因涉嫌犯非法采矿罪于2019年2月22日被长江航运公安局苏州分局刑事拘留，同年3月1日被该局取保候审，后于2020年1月7日被张家港市人民检察院决定取保候审。辩护人庄丽丽，江苏江花律师事务所律师。被告人俞某某，男，1983年10月30日生，汉族，初中文化，个体运输，住安徽省南陵县。被告人俞某某因涉嫌犯非法采矿罪于2019年1月18日被长江航运公安局苏州分局取保候审，后于2020年1月7日被张家港市人民检察院决定取保候审。指定辩护人仲惠思，江苏君桥律师事务所律师。被告人何某某，男，1976年12月18日生，汉族，初中文化，个体运输，住南通市港闸区，户籍地安徽省霍邱县。被告人何某某因涉嫌犯非法采矿罪于2019年1月10日被长江航运公安局苏州分局取保候审，后于2020年1月7日被张家港市人民检察院决定取保候审。辩护人陈晓路，江苏惟新律师事务所律师。被告人强某某，男，1981年11月19日生，汉族，小学文化，个体运输，住安徽省芜湖县。被告人强某某因涉嫌犯非法采矿罪于2019年1月8日被长江航运公安局苏州分局取保候审，后于2020年1月7日被张家港市人民检察院决定取保候审。2020年10月30日由本院决定逮捕，同日交由长江航运公安局苏州分局执行逮捕。指定辩护人朱佳麟，江苏剑桥颐华（张家港）律师事务所律师。江苏省张家港市人民检察院以张检一部刑诉〔2020〕561号起诉书指控被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某犯非法采矿罪向本院提起公诉，本院经审查于2020年7月30日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，于同年10月22日公开开庭审理了本案。张家港市人民检察院指派检察员王付申出庭支持公诉，被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某及辩护人庄丽丽、仲惠思、陈晓路、朱佳麟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。张家港市人民检察院指控：一、被告人秦某某非法采矿。2017年6月至2018年3月，被告人秦某某伙同刘某某、王某某（均另案处理）经预谋，在均未取得采砂许可证的情况下，分工配合，由刘某某、王某某使用采砂船从长江内吸砂，被告人秦某某使用“中兴1818”号运输船运输江砂并销售，共同在长江水域张家港段四干河附近禁采区非法采砂21.5船共计21500余吨，涉案江砂价值人民币365500余元。二、被告人俞某某非法采矿。2017年5月至2018年10月，被告人俞某某伙同刘某某经预谋，在均未取得采砂许可证的情况下，分工配合，由刘某某使用采砂船从长江内吸砂，被告人俞某某使用“皖湾沚货2916”号运输船运输江砂并销售，共同在长江水域张家港干河附近禁采区非法采砂30船共计12000吨，涉案江砂价值人民币228000元。三、被告人何某某非法采矿。2017年5月至2018年11月，被告人何某某伙同刘某某、王某某经预谋，在均未取得采砂许可证的情况下，分工配合，由刘某某、才使用采砂船从长江内吸砂，被告人何某某使用“永安888”号运输船运输江砂并销售，共同在长江水域张家港段四干河附近禁采区非法采砂10船共计8000吨，涉案江砂价值人民币145600元。四、被告人强某某非法采矿。2017年7月至2018年11月，被告人强某某伙同刘某某经预谋，在均未取得采矿许可证的情况下，分工配合，由刘某某使用采砂船从长江内吸砂，被告人强某某使用运输船运输江砂并销售，共同在长江水域张家港段四干河附近禁采区非法采砂22船共计9000吨，涉案江砂价值人民币171900元。为指控上述犯罪事实，公诉机关提供了相应证据。公诉机关认为，被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某违反矿产资源法规，在均未取得采矿许可证情况下，分别伙同他人擅自采矿，情节严重，其中被告人秦某某属于情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，应当以非法采矿罪追究刑事责任。在与他人共同犯罪中，被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某均起主要作用，均应按照其参与的全部犯罪处罚。被告人俞某某、何某某、强某某主动投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首，可从轻或减轻处罚。被告人秦某某到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可从轻处罚。被告人何某某揭发他人犯罪，经查证属实，系立功，可从轻或减轻处罚。四被告人均自愿认罪认罚，提请本院依法判处。建议对被告人秦某某判处有期徒刑三年，并处罚金；建议对被告人俞某某判处有期徒刑一年四个月，并处罚金；建议对被告人何某某判处有期徒刑七个月，并处罚金；建议对被告人强某某判处有期徒刑一年，并处罚金。在四名被告人能退缴违法所得的前提下，依法可适用缓刑。被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某对指控犯罪事实和法律适用均没有异议，自愿认罪。被告人秦某某、俞某某、何某某自愿退缴违法所得并预缴罚金，被告人强某某明确表示因家庭经济较差，不愿退缴违法所得及缴纳罚金。辩护人庄丽丽对公诉机关指控被告人秦某某的罪名和事实均无异议，提出：被告人秦某某系坦白，自愿认罪认罚，无前科劣迹，犯罪主观恶性较小，愿意退赃并缴纳罚金，建议对其从轻处罚，判处有期徒刑三年并适用缓刑。辩护人仲惠思对公诉机关指控被告人俞某某的罪名和事实均无异议，提出：被告人俞某某系自首，自愿认罪认罚，无前科劣迹，犯罪主观恶性较小，愿意退赃并缴纳罚金，建议对其从轻处罚，适用缓刑。辩护人陈晓路对公诉机关指控被告人何某某的罪名和事实均无异议，提出：被告人何某某系自首，存在立功情节，自愿认罪认罚，无前科劣迹，一贯表现良好，愿意退赃并缴纳罚金，建议对其从轻处罚，适用缓刑。辩护人朱佳麟对公诉机关指控被告人强某某的罪名和事实均无异议，提出：被告人强某某系自首，初犯偶犯，自愿认罪认罚，且家庭经济较为困难，其本人犯罪主观恶性较小，建议法院以教育为主、惩罚为辅为原则，对被告人从轻处罚，并适用缓刑。本院经审理查明事实与公诉机关指控事实一致。另查明：被告人秦某某归案后如实供述了其犯罪事实；被告人俞某某、何某某、强某某分别于2019年1月18日、2019年1月10日、2019年1月8日经公安机关电话通知后投案，并如实供述犯罪事实。案发后，长江航运公安局苏州分局从被告人秦某某处扣押违法所得人民币4万元，从被告人俞某某处扣押违法所得人民币2万元，从被告人何某某处扣押违法所得人民币2万元。本案审理期间，被告人秦某某退缴违法所得人民币2万元，预缴罚金人民币5万元；被告人俞某某退缴违法所得人民币2万元，预缴罚金人民币3万元；被告人何某某退缴人民币1万元，预缴罚金人民币2万元。上述款项共计人民币15万元，均暂存于本院保管款账户。上述事实，被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某在开庭审理过程中无异议，且有法庭质证、认证的下列证据予以证实：长江航运公安局苏州分局制作及收集的扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、微信转账记录，涉案人员刘某某等人的供述、张家港市价格认定中心出具的价格认定结论书，刑事案件发破案经过，被告人身份信息等证据。本院认为，矿产资源是国家的一项宝贵财富，任何单位和个人对河道采砂，都应遵守国家相关法律法规对采砂量、采砂区域等规定进行作业，非法采集江砂将破坏水生态环境，影响长江河势稳定、防洪和通航安全。《中华人民共和国矿产资源法》第三条规定，开采矿产资源必须申请、经批准取得采矿权，并办理登记；《长江河道采砂管理条例》第九条也规定，国家对长江采砂实行采砂许可制度。根据我国刑法规定，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重的，构成非法采矿罪。被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某为谋取非法利益，违反矿产资源法的规定，在未取得采砂许可证的情况下分别伙同他人在禁采区擅自采矿，被告人秦某某属情节特别严重，被告人俞某某、何某某、强某某属情节严重，四被告人的行为均已构成非法采矿罪，系共同犯罪。张家港市人民检察院指控被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某犯非法采矿罪的事实清楚，证据充分，指控的罪名成立，本院予以采纳。被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某在上述共同犯罪中均系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人俞某某、何某某、强某某犯罪后主动投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚；被告人秦某某归案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚；被告人何某某有立功情节，可以从轻或减轻处罚；被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某均自愿认罪认罚且签字具结，可以从宽处理；被告人秦某某、俞某某、何某某均已退缴违法所得，可以从轻处罚。综上，对被告人秦某某、俞某某、何某某、强某某均从轻处罚，公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。关于各辩护人提出的对被告人适用缓刑的辩护意见及理由。经查，被告人秦某某、俞某某、何某某在案发后已退缴全部违法所得，并自愿预缴罚金，认罪悔罪态度较好，结合社区矫正评估意见，符合缓刑适用条件，对辩护人提出的要求适用缓刑的辩护意见予以采纳，依法可适用缓刑。被告人强某某虽认罪认罚，但事实上既未退缴违法所得，也不愿缴纳罚金，不具备缓刑适用条件，对其辩护人提出的要求适用缓刑的辩护意见不予采纳，对其不予适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一、三款、第六十八条、第七十二条第一、三款、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（二）项、第二款第（一）项、第四条第一款第（一）项、第十二条第二款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人秦某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元（罚金于本判决发生法律效力后十日内一次性缴纳）。二、被告人俞某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（罚金于本判决发生法律效力后十日内一次性缴纳）。三、被告人何某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力后十日内一次性缴纳）。四、被告人强某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2020年10月30日起至2021年10月29日止），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力后十日内一次性缴纳）。五、继续追缴被告人强某某违法所得人民币3万元，连同被告人秦某某、俞某某、何某某已退赔违法所得人民币13万元（其中人民币5万元暂存于本院保管款账户、人民币8万元暂扣于公安机关）依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。审 判 长 刘 丹人民陪审员 郁 豪人民陪审员 冯东英二〇二〇年十月三十日书 记 员 刘 吟附：相关法律、司法解释条文《中华人民共和国刑法》：第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2016〕25号）：第三条第一款实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；第二款实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；第四条第一款在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；第十二条第二款对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。《中华人民共和国刑事诉讼法》：第十五条被告人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。