湖北省江陵县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1024刑初49号公诉机关江陵县人民检察院。被告人涂艳红，女，生于1974年11月26日，汉族，江陵县人，大学本科文化，江陵县公安局原治安管理大队辅警，住江陵县。因涉嫌挪用公款罪，于2019年11月22日被采取留置措施，2020年1月19日被刑事拘留，同月21日被逮捕。现羁押于监利市看守所。辩护人汤凡，湖北荆安律师事务所律师。江陵县人民检察院以鄂江检刑诉[2020]40号起诉书指控被告人涂艳红犯挪用公款罪，于2020年6月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江陵县人民检察院指派检察员谢欢出庭支持公诉。被告人涂艳红及其指定辩护人汤凡均到庭参加诉讼。审理过程中，江陵县人民检察院于2020年7月20日向本院提交鄂江检刑变诉[2020]2号变更起诉决定书，对指控的事实部分予以变更。审理期限于同日重新计算。本案经合议庭评议，审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。江陵县人民检察院指控，被告人涂艳红利用职务之便，挪用公款1863359.73元购买理财产品，违法获利4972.32元归个人使用。具体犯罪事实分述如下：（一）被告人涂艳红利用职务之便，挪用公款63359.73元购买理财产品，违规获利3778.9元归个人使用。2012年11月21日，江陵县公安局对社会人员孙某、龚某、陈义超等人赌博案立案侦查。王某安排涂艳红用其个人农业银行活期账户（62×××12）暂时保管相关涉案资金，在办理取保候审手续时，相关人员向涂艳红农业银行个人账户缴纳罚款共计1010000元。2013年3月17日，涂艳红私自将暂存在其手中的涉案资金1000000元转入以其个人名义开设的农业银行定期储蓄账户（17×××18）。2013年5月9日，涂艳红根据领导安排，将1000000元定期存款中的800000元及利息提前支取并缴入县财政非税专户，剩余200000元继续定存。2013年10月30日，涂艳红将该200000元定期存款中的140000元及利息支取，存入其个人农业银行活期账户（622848848079807470472），剩余60000元继续定存。2014年3月11日，涂艳红将剩余60000元及利息共计63359.73元购买理财产品，违规获利归个人使用。涂艳红通过定期存款和理财产品共计获利3778.9元。（二）被告人涂艳红利用职务之便，挪用公款1800000元购买理财产品，违规获利1193.42元归个人使用。2012年，江陵县公安局治安大队主办闫超垒、张某3、孟某2等人涉嫌生产、销售伪劣种子案。2013年2月5日，孟杰关联人孟永春代其向江陵县公安局退缴违法所得600000元，孟某1向涂艳红农业银行个人账户（62×××12）退缴违法所得600000元。2013年3月4日，张某3关联人张某2向涂艳红农业银行个人账户（62×××12）退缴违法所得1200000元。2013年3月18日，涂艳红私自将该1800000元全部购买农业银行“安心快钱步步高”理财产品。2013年3月29日赎回，共获利1193.42元由涂艳红个人使用。2013年4月1日，按照领导安排，涂艳红将孟某2和张某3退缴的1800000元违法所得转账给时任湖北五三种业公司（生产、销售伪劣种子受害方）总经理张某1农业银行个人账户。案发后，被告人涂艳红退缴违法所得4972.32元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了江陵县监察委员会立案决定书、证人刘某、张某1等人的证言、银行财务凭证、刑事判决书、被告人涂艳红的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人涂艳红利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，数额较大，进行营利活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。被告人涂艳红自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚。建议判处被告人涂艳红有期徒刑二年至三年。被告人涂艳红对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、被告人涂艳红系按领导安排将涉案款项存入个人账户，后挪用，相比直接从公共账户挪用，其主观恶性较小；2、被告人涂艳红到案后如实供述其犯罪事实，主动退赃，且认罪认罚，有悔罪表现。综上，建议对被告人涂艳红适用缓刑。经审理查明，被告人涂艳红系江陵县公安局治安管理大队文职辅警，受安排负责报账及代收涉案资金等工作。期间，涂艳红利用职务之便，挪用公款1863359.73元用于购买中国农业银行理财产品，违法获利1595.32元。具体犯罪事实分述如下：2012年11月，江陵县公安局对孙某、龚某等人涉嫌赌博案立案侦查，江陵县公安局治安管理大队负责侦办该案，被告人涂艳红受安排使用其中国农业银行个人账户收取并保管相关涉案资金。案件侦办过程中，陈某代孙某、龚某退缴涉案资金，于2012年12月26日、2013年1月4、5日分3次向涂艳红中国农业银行62×××12账户转款共计1010000元。2013年3月17日，为帮其在中国农业银行工作的朋友完成揽储任务，涂艳红在中国农业银行开办了定期储蓄账户（账号17×××18），并将保管的涉案资金中的1000000元转存入该账户。2013年5月9日，按照领导安排，涂艳红从其中国农业银行17×××18定期储蓄账户提取存款本金800000元，该800000元的存款利息412.22元被涂艳红转入其中国农业银行62×××72账户，剩余本金200000元继续定存于17×××18定期储蓄账户。同日，涂艳红将800000元以“孙某罚没收入400000元”、“龚某罚没收入400000元”的名义缴入江陵县财政局非税收入汇缴结算户。2013年10月30日，涂艳红从其中国农业银行17×××18定期储蓄账户提取存款本金140000元、利息58.53元，共计140058.53元转存至其中国农业银行62×××72账户，剩余本金60000元及利息2860.15元继续定存于17×××18定期储蓄账户。为了获取利息，涂艳红于2014年3月11日从其中国农业银行17×××18定期储蓄账户提取存款本金60000元及利息3359.73元，并于次日将上述63359.73元连同其他资金共计300000元用于购买中国农业银行“安心快线天天利滚利第2期”理财产品。2014年4月1日、7月8日，涂艳红分2次将购买理财产品的资金赎回，金额共计301902.98元，扣除本金300000元，收益1902.98元。按照份额计算，涂艳红挪用63359.73元购买理财产品的收益为401.9元。2014年下半年，涂艳红将保管的200000元缴入相关公共账户。2012年12月，江陵县公安局受荆州市公安局指定管辖，对闫超垒、孟某2、张某3等人涉嫌生产、销售伪劣产品罪立案侦查，江陵县公安局治安管理大队负责侦办该案，被告人涂艳红受安排使用中国农业银行个人账户收取并保管相关涉案资金。2013年2月5日，孟某1代孟某2向涂艳红中国农业银行62×××12银行账户退缴违法所得600000元；2013年3月4日，张某2代张某3向涂艳红中国农业银行62×××12银行账户退缴违法所得1200000元。2013年3月18日，为了获取利息，涂艳红将保管的1800000元全部用于购买中国农业银行“安心快线步步高”理财产品（5年期）。2013年3月29日，涂艳红将购买理财产品的资金赎回，获取收益1193.42元，并将本金1800000元存入其中国农业银行17×××18定期储蓄账户。2013年4月1日，按照领导安排，涂艳红将上述1800000元转至闫超垒、孟某2、张某3等人涉嫌生产、销售伪劣产品罪一案被害单位湖北五三种业有限公司总经理张某1个人银行账户。综上，被告人涂艳红通过挪用保管的涉案资金购买理财共计收益1595.32元；将保管的涉案资金存定期获取利息共计3830.48元。案发后，涂艳红于2020年1月13日向江陵县财政局非税收入汇缴结算户退缴了全部购买理财产品所获得的收益及部分定期存款利息共计4972.32元。另查明，江陵县社区矫正局经调查、评估，认为被告人涂艳红符合社区矫正条件，同意将其纳入社区矫正。上述事实，有经庭审质证、确认的下列证据予以证实：1.中共江陵县纪律检查委员会问题线索交办单、江陵县监察委员会立案决定书等证明：本案的案发情况。2.江陵县监察委员会出具的到案经过证明：2019年10月5日至11月7日，江陵县纪委监委第一纪检监察室对县公安局治安大队辅警涂艳红相关问题线索进行初步核实，发现涂艳红涉嫌职务违法犯罪，同年11月22日，经批准，江陵县监察委员会对涂艳红涉嫌职务违法犯罪问题立案调查，并决定采取留置措施。同日9时，办案人员将涂艳红通知到县纪委监察机关，并押解至荆州市反腐倡廉教育中心。3.江陵县公安局政工室出具的荆州市公安机关警务辅助人员登记表、江陵县公安局监察室出具的监察对象采集表证明：涂艳红系江陵县公安局治安管理大队文职辅警。4.证人陈某、孙某的证言证明：2012年11月20日晚上，孙某、龚超等人开设在荆州市沙市区锣场镇的赌场被江陵县公安局治安管理大队查获。后经与江陵县公安局治安管理大队办案民警王某联系，陈某分3次代孙某、龚超向江陵县公安局缴纳罚款共计1010000元及上述1010000元的罚款均按王某的要求，转入江陵县公安局治安管理大队一名女警察提供的账户的事实。5.证人刘某的证言证明：2013年3月17日，涂艳红为了帮刘某完成揽储业务，从其尾号0472的中国农业银行活期账户取款共计1000000元，并将该1000000元转存进其开办的尾号2018的中国农业银行定期账户，存期为3个月。6.证人张某1的证言及收据证明：2010年2月，张某1代表湖北五三种业有限公司与闫超垒、张某3、孟某2签订了棉花制种合同。后来，闫超垒、张某3、孟某2等人因制售假冒种子给五三公司被追究了刑事责任，并对五三公司的经济损失进行了赔偿，其中180万元赔偿款由江陵县公安局转交，当时办理转款手续的是江陵县公安局治安管理大队的涂姓女警察。7.中国农业银行股份有限公司荆州分公司出具的个人客户联合约信息单、账户交易明细、银行卡取款凭证、存款凭条、取款凭条、利息及代扣税款清单等证明：2012年12月26日，陈某62×××16银行账户向涂艳红62×××12银行账户转款500000元；2013年1月4日，陈某62×××16银行账户向涂艳红62×××12银行账户转款300000元；2013年1月5日，陈某62×××16银行账户向涂艳红62×××12银行账户转款210000元。2013年3月17日，涂艳红分2次向其中国农业银行17×××18定期账户转存款共计1000000元，存期3个月。2013年5月9日，涂艳红中国农业银行17×××18定期账户分2次取款、转存共计800412.22元，其中取款800000元，转存利息412.22元，剩余本金200000元继续存定期3个月。2013年10月30日，涂艳红中国农业银行17×××18定期账户取款140058.53元，其中本金140000元、利息58.53元，剩余本息合计62860.15元。同日，涂艳红中国农业银行62×××72账户存款140058.53元。2014年3月11日，涂艳红从中国农业银行17×××18定期账户取款63359.73元，其中本金60000元、利息3359.73元。2013年3月12日，涂艳红花300000元购买了中国农业银行“安心快线天天利滚利第2期”理财产品。2014年4月1日，涂艳红赎回部分份额，成交金额102870.5元。2014年7月8日，涂艳红赎回剩余份额，成交金额199032.48元。8.湖北省非税收入一般缴款书（借方凭证）证明：2013年5月9日，龚某向江陵县财政局非税收入汇缴结算户缴款（罚没收入）400000元；同日，孙某向江陵县财政局非税收入汇缴结算户缴款（罚没收入）400000元。9.中国农业银行股份有限公司荆州分公司出具的银行卡取款凭证、记账凭证、存款凭条、交易明细等证明：2013年2月5日，孟某162×××10银行账户向涂艳红62×××12银行账户转款600000元。2013年3月4日，张某262×××16银行账户向涂艳红62×××12银行账户转款1200000元。2013年3月29日，涂艳红赎回持有11天的中国农业银行“安心快线步步高”理财产品，金额1801193.42元。同日，涂艳红中国农业银行17×××18定期账户存款1800000元。2013年4月1日，涂艳红中国农业银行17×××18定期账户取款1800000元。同日，涂艳红中国农业银行62×××72账户存款1800052.5元，并向张某162×××18银行账户转款1800000元。10.本院（2013）鄂江陵刑初字第00055号刑事判决书证明：闫超垒、张某3、孟某2等人因生产、销售伪劣棉籽被判处刑罚及几人退赃退赔相关事实。11.中共江陵县纪律检查委员会办公室出具的中国农业银行转账凭证证明：2020年1月13日，程昌虎代涂艳红向江陵县财政局非税收入汇缴结算户退缴违法所得4972.32元。12.江陵县社区矫正局出具的湖北省适用非监禁刑审前社会调查表、（2020）江社矫评字046号调查评估意见书证明：江陵县社区矫正局经调查、评估，认为涂艳红符合社区矫正条件，同意将其纳入社区矫正。13.被告人涂艳红的户籍身份信息。14.被告人涂艳红的供述与辩解证明：涂艳红于1996年8月进入江陵县公安局工作，在担任江陵县公安局治安管理大队内勤期间，涂艳红主要负责报表、文件上传下达及财务管理等工作，其中财务管理工作主要是报账及代收案件退缴的违法资金、保证金等，受大队负责人及局分管领导安排，涂艳红的中国农业银行账户一直被作为收款过渡账户。2012年底至2013年初，陈某代孙某等人向江陵县公安局治安管理大队退缴1010000元，受时任治安管理大队教导员王某的安排，涂艳红使用自己的中国农业银行账户收取并保管该笔款项。后为帮其在中国农业银行江陵荆陵支行工作的朋友刘某完成存款任务，涂艳红于2013年3月17日将所保管款项中的1000000元分2次取出，转存入其个人开设的中国农业银行17×××18定期账户，存期3个月。2013年5月9日，时任江陵县公安局副局长的李某安排涂艳红将孙某等人退缴款项中的800000元缴入江陵县财政非税专户，于是涂艳红从其17×××18定期账户提前支取800000元，并支取了该800000元从2013年3月17日至2013年5月9日的存款利息412.22元，剩余200000元本金则继续存定期。同日，涂艳红分别以孙某“罚没收入”400000元，龚某“罚没收入”400000元名义将800000元缴入江陵县财政局非税收入汇缴结算户，412.22元利息则存入了其中国农业银行62×××72银行账户。2013年10月30日，涂艳红将剩余200000元本金中的140000元连同利息58.53元共计140058.53元转入其中国农业银行62×××72银行账户，余款60000元本金及利息2860.15元共计62860.15元继续存定期。2014年3月11日，涂艳红将剩余本金60000元及利息3359.73元全部取出，后连同其他资金共计300000元用于了购买理财产品。2014年下半年，涂艳红将保管的剩余款项200000元全部上账。涂艳红将1000000元存定期共获取利息3778.9元，该款项被其用于了日常生活支出。2013年2月5日、2013年3月4日，孟某1、张某2分别向涂艳红尾号8112的中国农业银行账户转款600000元、1200000元。收到上述共计1800000元转款后，涂艳红向李某进行了汇报，李某让涂艳红先保存着。2013年3月18日，为了获取利息，涂艳红动用1800000元购买了中国农业银行“安心快线步步高”2012年人民币理财产品（5年期），后于2013年3月29日赎回，收益1193.42元。赎回1800000元后，涂艳红将1800000元存入其尾号0472的中国农业银行账户。2013年4月1日，受李某安排，涂艳红将1800000元转给了张某1。购买理财产品的1193.42元收益被涂艳红用于了生活开支。本院认为，被告人涂艳红身为江陵县公安局辅警，利用保管涉案资金的职务便利，挪用公款进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪，公诉机关指控的罪名成立，对被告人涂艳红应予处罚。被告人涂艳红到案后如实供述其罪行，且自愿认罪认罚，对其可从轻处罚。被告人涂艳红主动退缴全部违法所得，对其可酌情从轻处罚。对被告人涂艳红的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。公诉机关量刑建议适当。被告人涂艳红符合社区矫正条件，对其可适用非监禁刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下：被告人涂艳红犯挪用公款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  熊 涛人民陪审员  李克松人民陪审员  彭凌云二〇二〇年十月二十六日书 记 员  贺小青