上海市黄浦区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）沪0101刑初648号 公诉机关上海市黄浦区人民检察院。 被告人周某某，男，1975年9月27日出生于上海市，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，大专文化，系友融投资管理(上海)有限公司黄浦分公司团队长，户籍在本市虹口区虹镇老街****，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月9日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留，2020年1月15日被逮捕，现羁押于上海市黄浦区看守所。 辩护人左孝蓉，上海市淮海律师事务所律师。 被告人杨某，男，1992年2月4日出生于安徽省安庆市，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，初中文化，系友融投资管理(上海)有限公司黄浦分公司团队长，户籍在安户籍在安徽省安庆市，省合肥市包河区春晖园****，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月9日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留，2020年1月15日被逮捕，现羁押于上海市黄浦区看守所。 辩护人王轶俊，北京盈科(上海)律师事务所律师。 被告人陈某某，女，1965年7月24日出生于江苏省海门市，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，中专文化，系友融投资管理(上海)有限公司黄浦分公司团队长，户籍在江户籍在江苏省海门市，东新区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月25日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留，2020年1月15日被逮捕，现羁押于上海市黄浦区看守所。 辩护人安宁，北京德和衡(上海)律师事务所律师。 上海市黄浦区人民检察院以沪黄检刑诉〔2020〕100号起诉书指控被告人周某某、杨某、陈某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月11日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院受理后依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员王某某出庭支持公诉。被告人周某某及其辩护人左孝蓉、被告人杨某及其辩护人王轶俊、被告人陈某某及其辩护人安宁到庭参加诉讼。现已审理终结。 上海市黄浦区人民检察院起诉指控：友融投资管理(上海)有限公司(以下简称：友融总公司)于2013年11月11日注册成立，法定代表人王某某，住所地在本市杨浦区闸殷路****，登记经营范围不包含金融业务，其后在本市多地设立分部对外开展业务。 2014年1月，友融总公司租赁本市九江路XXX号宏伊国际广场2502、2503室作为黄浦分部的办公场所对外经营，2015年5月19日，正式注册为友融投资管理(上海)有限公司黄浦分公司(以下简称：友融黄浦分公司)，登记经营范围不包含金融业务。 友融黄浦分公司通过招募业务员，采用拨打电话、发放传单、举办酒会、组织旅游等方式，公开宣传公司以债权转让名义发售的理财产品，设定1个月至24个月等不同的投资期限，承诺5%至17.2%不等的固定年化收益率和到期还本付息的收益回报，以友融总公司名义与投资人签订《会员出借咨询服务协议》《债权转让与受让协议》等格式合同，吸引社会公众以存款方式进行投资，所得投资款统一进入友融总公司指定账户，归友融总公司控制使用。 被告人周某某于2015年4月入职友融黄浦分公司担任团队长，在任职期间采用上述手法为友融总公司非法吸收公众存款。经审计，被告人周某某及其下属业务团队，对外销售理财产品金额累计为人民币6,000余万元(以下币种均为人民币)，实际投资金额为5,000余万元。 被告人杨某于2015年4月入职友融黄浦分公司担任业务员，2015年10月成为友融黄浦分公司团队长，在任职期间采用上述手法为友融总公司非法吸收公众存款。经审计，被告人杨某及其下属业务团队，对外销售理财产品金额累计为5,000余万元，实际投资金额为4,000余万元。 被告人陈某某于2014年6月入职友融普陀分公司担任业务员，2015年6月成为团队长，2016年7月至友融黄浦分公司担任团队长，在任职期间采用上述手法为友融总公司非法吸收公众存款。经审计，被告人陈某某及其下属业务团队，对外销售理财产品金额累计为6,000余万元，实际投资金额为5,000余万元。 2019年12月9日上午，被告人周某某、杨某分别接公安人员电话通知后，主动至公安机关接受调查。2019年12月25日上午，被告人陈某某接公安人员电话通知后，主动至公安机关接受调查。三名被告人到案后，均如实供述了上述犯罪事实。 针对上述指控事实，公诉人宣读、出示了证人王某某、周某1等友融总公司人员的证言，工商登记资料，房屋租赁合同，上海市人民检察院第二分院起诉书，证人胡某某、宋某某、郑某某等友融黄浦分公司员工的证言、员工名册，证人肖某某、叶某某、张某某、董某某等多名投资人的证言，会员出借咨询服务协议，付款凭证，广告宣传单，公安机关调取的友融总公司销售数据、富友支付交易明细等电子数据，上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书，会计鉴定意见书补充说明，公安机关出具的办案说明，被告人周某某、杨某、陈某某的供述等证据。 公诉机关据此认为，被告人周某某、杨某、陈某某作为公司的其他直接责任人员，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人周某某、杨某、陈某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚；三名被告人主动投案，如实供述罪行，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚；三名被告人认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处罚。建议判处被告人周某某、杨某、陈某某有期徒刑2年至3年，并处罚金。 庭审中，被告人周某某、杨某、陈某某对公诉机关指控的犯罪事实、罪名和证据均无异议，请求法庭对其从轻处罚。被告人周某某的辩护人提出被告人主观恶性较小；系初犯，主动投案，如实供述罪行，系自首；被告人起次要作用，系从犯；愿意退出获取的违法所得等辩护意见，希望法庭对被告人周某某适用缓刑。被告人杨某的辩护人提出被告人无金融背景，相关法律意识淡薄；系初犯，主动投案，如实供述罪行，系自首；被告人起次要作用，系从犯；愿意退出获取的违法所得；家有幼女，妻子无业等辩护意见，希望法庭对被告人杨某适用缓刑；被告人陈某某的辩护人提出被告人系初犯，主动投案，如实供述罪行，系自首；被告人起次要作用，系从犯；愿意退出获取的违法所得；被告人患有XXX疾病，现因腰椎间盘突出压迫神经，致无法正常行走等辩护意见，希望法庭对被告人适用缓刑。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人周某某、杨某、陈某某在庭审后分别退赃250,000元、240,000元、350,000元。 本院认为，被告人周某某、杨某、陈某某作为公司的其他直接责任人员，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予刑事处罚。公诉机关指控的罪名成立。本案系共同犯罪，三名被告人起次要作用，系从犯，应当减轻处罚；三名被告人主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。三名被告人系初犯，且到案后主动退出个人的违法所得，可酌情从轻处罚。结合其犯罪情节及认罪、悔罪表现，可以对三名被告人均适用缓刑。辩护人的相关辩护意见，于法有据，本院予以采纳。据此，为维护国家金融管理秩序，保障国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。) 二、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。) 三、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。) 四、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  闵 灏 审 判 员  邱纯杰 人民陪审员  陈雪峰 二〇二〇年十月二十三日 法官 助理  陈奕笑 书 记 员  陈奕笑 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 …… 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 …… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条…… 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。