湖南省平江县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0626刑初360号 公诉机关平江县人民检察院。 被告人潘科文，男，汉族，小学文化，货车司机，户籍所在地湖南省岳阳市平江县，住原籍。因涉嫌强迫交易罪，于2020年4月18日被平江县公安局刑事拘留，2020年5月18日经平江县人民检察院批准逮捕，次日由平江县公安局执行。现羁押于平江县看守所。 辩护人赖广兰，湖南湘杰律师事务所律师。 被告人潘胜利，男，汉族，小学文化，货车司机，户籍所在地湖南省岳阳市平江县，住原籍。因涉嫌强迫交易罪，于2020年4月18日被平江县公安局刑事拘留，2020年5月18日经平江县人民检察院批准逮捕，次日由平江县公安局执行。现羁押于平江县看守所。 平江县人民检察院以平检刑检刑诉（2020）351号起诉书指控被告人潘科文、潘胜利犯强迫交易罪一案，于2020年8月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。平江县人民检察院检察官刘烽、钟旷展出庭支持公诉，被告人潘科文及其辩护人赖广兰、被告人潘胜利到庭参加了诉讼。现已审理终结。 平江县人民检察院指控：2010年2月，汨罗人周某和妻子黄雪辉以46万元价格从潘岸平（另案起诉）和潘典胜处转让了平江县海力石材有限公司塘坡里（又名对公岭）矿点的花岗岩采矿经营权，又于2012年10月1日签订了一份补充协议，之后，由周某等人继续投入资金经营。2015年6月，潘岸平因赌博向李玉七（另案起诉）借了100万，李玉七为潘岸平出主意称只有把塘坡里矿点搞过来自己开采才能还清债务，潘岸平认可。于是李玉七将潘岸平及其堂兄弟被告人潘科文、潘胜利叫到自己家中，以帮助潘岸平将塘坡里矿点买回来赚钱还账为由，指使被告人潘科文、潘胜利与潘岸平三人到塘坡里矿点闹事迫使其停工，然后逼迫被害人周某转让矿点。第二天，按照李玉七的安排、指挥，被告人潘科文、潘胜利带油漆和刷子与潘岸平到达塘坡里矿点，以塘坡里矿点所处的山林有部分是已过世的潘科文、潘胜利爷爷所有，但两人未获得补偿（实际已经补偿）为由，用油漆划界、关掉电闸阻止工人施工，迫使工人回家。石场停工后，被害人周某多次找潘岸平等协商开工，都被潘岸平找各种理由拒绝。最终塘坡里矿点被迫停工一年多。期间周某委托他人寻求卖家，伍市镇人童某1知道消息后想联系福建老板收购塘坡里矿点。李玉七闻讯打电话威胁童某1不要插手，童某1被迫放弃。在此情况下，被害人周某被迫于2016年11月将塘坡里矿点以1498000元转卖给李玉七。之后李玉七将该矿点交给潘岸平负责经营管理，自己保留33％的股份、潘岸平占股59％、被告人潘科文占股5％、被告人潘胜利占股3％（2018年变更为潘岸平占股57％、潘胜利占股5％）。现已查明2016年11月后塘坡里矿点开采并贩卖花岗岩的金额为11888037元，被告人潘科文分红获利36万余元，被告人潘胜利分红获利26万余元。 2020年3月28日，被告人潘科文、潘胜利主动到案。案发后，被告人潘胜利退缴了26万元非法所得，被告人潘科文退缴了15万元非法所得。 公诉机关提供了相关证据。公诉机关认为被告人潘科文、潘胜利伙同他人有组织地以威胁手段强迫他人转让矿山开采权，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第(四)项之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以强迫交易罪追究二被告人刑事责任。本案属共同犯罪，在共同犯罪中被告人潘科文、潘胜利均起主要作用，均属主犯，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款之规定。被告人潘科文、潘胜利自动投案，且到案后如实供述自己的犯罪事实，均属自首，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以对二被告人减轻处罚；被告人潘胜利、潘科文积极退赃，可酌情从轻处罚，被告人潘科文、潘胜利自愿认罪认罚，可对二被告人从轻处罚。建议判处被告人潘科文一年六个月有期徒刑，并处罚金，判处被告人潘胜利一年三个月有期徒刑，并处罚金，并综合全案情节，结合社区矫正意见和庭审情况，由人民法院决定是否适用缓刑。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条之规定，提起公诉，请依法判处。 被告人潘科文、潘胜利对指控的犯罪事实供认不讳，未予辩解，且均自愿认罪认罚。 被告人潘科文的辩护人赖广兰提出：对公诉机关指控被告人潘科文犯强迫交易罪的事实和定性没有异议，但被告人有自首、认罪认罚、被告人主动缴纳非法所得情节，被告人平时表现好，请求法庭给予被告人一个悔过自新的机会，判处被告人缓刑。 本院经审理查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实基本一致，本院予以确认。另查明：2020年10月27日，被告人潘科文家属主动退缴被告人潘科文非法所得21万元，2020年3月28日，被告人潘科文已向公安机关退缴非法所得15万元，被告人潘科文共计退缴非法所得36万元。 上述事实，被告人潘科文、潘胜利在法庭审理中亦无异议，并有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实，足以认定：户籍资料、到案经过、协议书、票据等书证；证人毛某、黄某、童某1、潘某、童某2、伏某等的证言；被害人周某的陈述；被告人潘科文、潘胜利以及同案犯李玉七、潘岸平的供述和辩解；矿资源储量估算报告；现场勘验笔录等证据。 本院认为，被告人潘科文、潘胜利伙同他人有组织地以威胁手段强迫他人转让矿山开采权，情节特别严重，其行为构成强迫交易罪，应当以强迫交易罪追究两被告人的刑事责任。依照《中华人民共和国刑法》第六十四条的规定，被告人潘科文、潘胜利的违法所得，应予以追缴。本案属共同犯罪，在共同犯罪中被告人潘科文、潘胜利均起主要作用，均属主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人潘科文、潘胜利自动投案，且到案后如实供述自己的犯罪事实，均属自首，依法可以对两被告人减轻处罚；被告人潘胜利、潘科文积极退赃，可酌情从轻处罚，被告人潘科文、潘胜利自愿认罪认罚，可依法对两被告人从宽处罚。结合社区矫正意见和被告人的认罪态度，依法对两被告人适用缓刑。公诉机关指控被告人潘科文、潘胜利犯强迫交易罪，罪名成立，提供的证据确实、充分，提请依法判处的公诉意见和量刑建议，本院予以支持。被告人潘科文的辩护人提出的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（四）项、第六十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人潘科文犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元；（已缴纳） 二、被告人潘胜利犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；（已缴纳） 三、被告人潘科文违法所得人民币三十六万元，依法予以追缴；（已追缴） 四、被告人潘胜利违法所得人民币二十六万元，依法予以追缴。（已追缴） 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  冯四建 人民陪审员  王湘西 人民陪审员  林苗芳 二〇二〇年十月三十日 法官助理欧阳双 书记员陈思思 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十六条第（四）项以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金： （四）强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的； 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。