沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初252号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人陈丽秋，女，1972年8月6日出生，汉族，专科文化，无职业，群众，出生地辽宁省沈阳市，户籍所在地辽宁省沈阳市铁**。被告人陈丽秋因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月8曰被抓获，于2019年8月9曰被沈阳市公安局北站地区，同年9月12日经沈阳市沈河区人民检察院批准逮捕，同日由沈阳市公安局沈河分局执行逮捕。现羁押于沈阳市看守所。辩护人赵文博，上海段和段（沈阳）律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑诉[2020]179号起诉书指控被告人陈丽秋犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员董淑芳、王鑫巍出庭支持公诉。被告人陈丽秋及其辩护人赵文博到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，自2016年9月2017年5月，在沈阳市沈河区华府天地A座2号楼1711等地，被告人陈丽秋利用国某普惠公司、精准策略公司等，通过口口相传等方式，要求投资人以投资证券等形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的专项审计报告认定：自2016年9月至2017年5月，卜某等投资者投资国某证券及精准策略涉及74人次，投资总额为3,493,326.00元，返还给投资者354,014.50元，尚欠3,139,311.50元。2019年8月8日，被告人陈丽秋在沈阳市皇姑区中兴超市内被公安机关抓获。上述事实，公诉机关向本院提交了相应证据。公诉机关认为，被告人陈丽秋的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人陈丽秋应以非法吸收公众存款罪处罚。被告人陈丽秋对起诉书指控的犯罪事实及罪名提出异议，提出自己的行为不构成犯罪。辩护人的辩护意见是，起诉书指控陈丽秋涉嫌非法吸收公众存款事实不清，证据不足；陈丽秋本人在吴某3志团队，及武某向下发展会员的过程中，仅为帮助作用，其参与行为极其轻微，不需要判处刑罚。经审理查明，自2016年9月2017年5月，在沈阳市沈河区华府天地A座2号楼1711等地，被告人陈丽秋利用国某普惠公司、精准策略公司等，通过口口相传等方式，要求投资人以投资证券等形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的专项审计报告认定：自2016年9月至2017年5月，卜某等投资者投资国某证券及精准策略涉及74人次，投资总额为3,493,326.00元，返还给投资者354,014.50元，尚欠3,139,311.50元。2019年8月8日，被告人陈丽秋在沈阳市皇姑区中兴超市内被公安机关抓获。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1、被害人王某1、应某、付某1、付某2、秦某1、孙某1、徐某、吴某1、顾某、赵某1、李某1、李某2、周某、袁某、商某、赵某2、魏某、廖某、刘某1、卜某、于某、王某2、王某3、韦某、高某、仇某、王某4、梁某、吴某2、刘某2、赵某3、陈某、冯某、张某、赵某4、刘某3、武某、赵某5的综合材料（包括：询问笔录、常住人口基本信息表、投资者登记表、报案材料、证明文件、银行刷卡、转账记录等），证明被害人均为向国某集团投资的相关证人，证实投资的事实及投资的数额；陈丽秋天龙会场二次组织大会；陈丽秋和吴某3志是国某公司沈阳地区负责人；陈丽秋介绍了公司相关的情况，进行过公司宣讲，并且投资之后陈丽秋将精准策略的账号交给王某1，且陈丽秋会在微信群内发布消息。2、辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的专项审计报告，证实自2016年9月2017年5月，卜某等投资者投资国某证券及精准策略涉及74人次，投资总额为3,493,326.00元，返还给投资者354,014.50元，尚欠3,139,311.50元，其中：2016年9月至12月涉及51人次，投资金额为1,802,240.00元，返还244,167.00元，尚欠1,558,073.00元；2017年1月至5月涉及23人次，投资者投资1,691,086.00元，返还109,847.50元，尚欠1,581,238.50元。3、证人栾某证言，证实栾某证实华府天地2号楼1711房间出租给陈丽秋的事实。4、案件来源、抓捕经过，证实本案系由投资者报案而成；2019年8月8日，犯罪嫌疑人陈丽秋在沈阳市皇姑区中兴超市内被公安机关抓获。5、房屋查询，证实房屋系陈丽秋个人财产与非法吸收公众存款房屋无关。6、被告人陈丽秋的供述与辩解，证明：陈丽秋非法吸收公众存款的事实。具体内容如下：最开始的时候叫国某惠普公司,后期改成精准策略公司了，国某公司和精准公司主要做私募证券，说是在美国负责债权私募发行、房地产还有互联网。国某公司和精准公司的私募证券没有国家相关部门的授权。我没有看到国某惠普公司、精准策略公司是否有营业执照。华府天地A座1711这个房间是我在2015年就开始租的,租下来后我一直在这个房间做服装生意。吴某3志和迟振强想在沈阳做国某惠普证券的事,因为当时没有办公地点,所以吴某3志和迟振强便找到我，跟我说想用我的这个房间做国某普惠证券,可以给我付房租,我便同意了。之后吴某3志、迟振强便在1711房间做国某证券的事了。除了在1711房间有国某的办公室,华府天地1号楼904、还有904斜对面的一个屋也是国某的办公室。这两个办公室是2016年9、10月份租的，904当时是我负责谈的,另一个房间我不清楚。当时1711的办公室比较小,接待不了太多投资人,也讲不了课，所以吴某3志跟我说让我再在这个楼里找个办公室租下来,当时904正好出租,我便去904跟房主谈的,当时谈的租一年,房租一个月好像是1800元左右,吴某3志签的租房合同,之后给我拿的钱.我去交的房租,当时交的是半年:904斜对面的办公室我没参与租赁。1711室的办公室的房租给我钱了,是吴某3志给我的，给了我半年的房租大概1万元左右。1711办公室没有装修,904办公室和斜对面的办公室吴某3志、迟振强就填了一些家具,还填了一个投影仪,投影机是我买的,吴某3志给的我钱,当时是3500元。国某普惠公司吴某3志负责报单、后台、客户宣传、收现金部分的钱，迟振强属于幕后,也给客户宣传讲课:我负责收刷卡部分的钱。国某证券我没宣传过，当时是吴某3志、迟振强负责宣传的:后期变成精准策略了,因为吴某3志、迟振强不做了,所以我宣传过。公司发展投资人属于人找人。最开始我找了程长春;吴某3志找了黄炯等;迟振强找的人我不知道叫什么名:后来这些投资人又陆续找了很多投资人。公司的组织架构是两条线,即A区和B区;我下面的A区是程长春,B区是黄炯:吴某3志下面的A区和B区是谁我不知道。投资有四种模式:分别为600美金、2000美金、6000美金、20000美金,投资后.投资金额在平台上会转化成积分，1美金是1积分，600美金给3.5倍收益,2000美金给4倍收益,6000美金给4.5倍收益,20000美金给5倍收益。返利分为静态和动态:静态是每日返还投资额的千分之-,返还够100美金才可以提现,投资期限是5年;动态是指直推奖励提成.就是如果我推荐一个人的话,可以得到投资额的10%作为提成:还有动态对碰奖,就是比如我直推A区、B区各一人.如果A区和B区的两个人投资,A投资10000元、B投资10000元,他们之间属于对碰,我便可以得到投资款的10%作为奖励提成。公司向投资人给投资人发宣传材料宣传公司。开过招商会，在北陵军人俱乐部开过一次,在东北大厦开过两三次,在皇姑黄河大街居然之家斜对面的一个会所开过几次。我去过两三次。北陵那次招商会是总公司组织的，当时来挺多外国人:东北大厦是吴某3志、迟振强他们俩商量的,商量后我跟他们提议去东北大厦开,因为东北大厦我认识人,可以有优惠;皇姑会所是吴某3志、迟振强商量开的招商会。开招商会是为了宣传公司。这些招商会吴某3志是负责宣讲的,吴某3志还雇了几个讲师。我在招商会上讲过一次关于理财的事,是在皇姑会所那次。招商会大概有4、50人至100多人不等的投资人参加。我曾经借给吴某3志一台P**机。2017年1月的时候,吴某3志、迟振强突然不干了，这时候国某公司投资人的账户钱兑现不了了,投资人找到我,我便找到孙某2、刘某5,他们两个是哈尔滨国某公司的高层,他们来到沈阳后,跟我说现在可以把投资人国某公司的账户并到精准策略公司.可以继续操作,我便将这事跟投资人说了,之后大部分投资人便把账户从国某公司转到了精准公司。转到精准策略公司后,我没找过新的投资人，投资人互相找过。精准策略公司是2017年5月不做的。2017年5月的时候,投资人的账户又提不了现了,后来听说公司出问题了便不做了。辩护人提供以下证据：证人王某1、应某、傅某、秦某2的证言，证明提到过钱都给吴志强了。本院认为，自2016年9月2017年5月，在沈阳市沈河区华府天地A座2号楼1711房间等地，被告人陈丽秋利用国某普惠公司、精准策略公司，通过口口相传等方式，要求投资人以投资证券等形式进行投资，并承诺向投资者定期返还高额利息，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。关于被告人及其辩护人提出的被告人陈丽秋的行为不构成犯罪；起诉书指控陈丽秋非法吸收公众存款事实不清，证据不足的问题，经查，被害人陈述、证人栾某证言、被告人陈丽秋的供述等证据相互印证，形成完整的证据链，可以证明：被告人陈丽秋明知国某公司和精准公司的私募证券没有国家相关部门的授权而参与非法集资；同时把自己租赁的华府天地A座1711房间提供给吴某3志、迟振强做非法集资的办公室；洽谈承租华府天地1号楼904房屋,用于国某公司接待投资人；在国某公司负责收取刷卡部分的投资款；向投资者宣传精准策略投资内容；积极组织、参加公司召开的招商会，帮助寻找招商会会址；向公司提供刷卡POS机；协助把投资人在国某公司的账户并到精准策略公司。被告人的上述行为符合非法吸收公众存款的犯罪构成，依法应承担刑事责任。故被告人及其辩护人的上述辩解和辩护意见与在案证据证明的事实不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，判决如下：一、被告人陈丽秋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8曰起至2023年8月7曰止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴被告人陈丽秋非法所得，按比例返还集资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 刘 勇人民陪审员 王 岩人民陪审员 张相财二〇二〇年十月二十九日书 记 员 张 鹤本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。