文书内容湖北省武汉市硚口区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0104刑初387号公诉机关武汉市硚口区人民检察院。被告人刘乐天，男，1963年1月16日出生，汉族，高中文化，无业，住江西省九江县。因犯抢劫、窝藏犯罪分子罪于1981年11月被判处有期徒刑十二年。因本案于2019年10月29日被抓获并羁押于南昌市第一看守所，同年11月5日被刑事拘留，于2019年12月4被逮捕。现羁押于武汉市硚口区看守所。委托辩护人余文军，浙江靖霖（武汉）律师事务所律师。武汉市硚口区人民检察院以硚检二部刑诉[2020]86号起诉书及硚检二部刑变诉[2020]2号变更起诉决定书指控被告人刘乐天犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月23日向本院提起公诉。本院于同日受理后，适用简易程序进行审理，审理中发现不宜适用简易程序，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。武汉市硚口区人民检察院指派检察员胡迪出庭支持公诉，被告人刘乐天及其辩护人余文军到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2011年11月，戴某（已判决）伙同梁某（已判决）、被告人刘乐天等人以香港鼎鑫元公司和湖北恒浩昌环保工程设备有限公司在武汉市青山区环保工业园有150亩地和环保工程项目（以上地块和项目均不存在）需要资金，参与投资即能获得高额回报为由，在浙江、贵州、江西、湖北等地向社会公众吸收资金。其中在2011年11月至2012年3月期间，被告人刘乐天伙同舒某、王某2、宋某（均已判决）等人未对上述项目等信息的真实性进行甄别，为谋取介绍集资参与人投资而获得的高额佣金，在武汉市硚口区利济南路2号既济电力商城A栋27楼，招募大量业务员，通过推介会等方式向公众进行宣传、鼓动，承诺给付高额回报，变相非法吸收170名集资参与人的资金共计19,003,000元，其中返利给集资参与人人民币4,466,230元，所吸收资金均转入戴某的个人账户。后经工作追回部分赃款，退还给集资参与人人民币7,312,671.6元，造成实际经济损失7,224,098.4元。被告人刘乐天于2019年10月29日在江西省南昌市被公安机关抓获归案。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了报案材料、抓获经过、破案经过、香港鼎鑫元实业国际集团股份有限公司、湖北恒浩昌环保工程设备有限公司的工商信息及银行账户流水、部分被害人与香港鼎鑫元实业公司签订的协议、青山区发改委文件、投资参与人汇总表、资金确认表、借款协议、银行交易凭条、银行卡业务存款回执、银行卡明细对账单、戴某诈骗案被害人本金余额确认表、资产清退公告、返款具结书、领条、刑事判决书、身份材料、证人杨某1、丁某1、汪某、刘某1、陈某1、刘某2、万某、程某、陈某2、陈某3、谢某1、贾某、李某1、阮某、吴某、张某1、杨某2、陈某4、丁某2、张某2、赵某、李某2、王某1、邹某、臧某、谢某2、高某、罗某、杨某3、胡某的证言、被告人刘乐天及同案犯王某2、戴某、舒某的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人刘乐天未对投资项目等信息的真实情况进行甄别，为谋取介绍集资参与人而获得的高额佣金，以香港鼎鑫元公司名义伙同他人变相向社会公众吸收资金，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘乐天认罪认罚，可以从宽处理。建议判处其三年以上五年以下有期徒刑，并处十万元以上罚金。被告人刘乐天对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、刘乐天参与的犯罪属于共同犯罪，且其作用不大。刘乐天并非本案犯意发起人，本案系由戴某、梁某发起，刘乐天主观上并不知晓其实施的借款行为属于犯罪行为，应为过失犯罪，主观恶性小。从客观方面来看，刘乐天只是从事戴某、梁某和公司安排给他的工作，无主动为公司宣传和提供吸收资金方案等行为，获利较少。2、刘乐天系坦白，认罪认罚，认罪态度良好，主观恶性小，社会危害性小。3、刘乐天为三级残疾，且患有高血压疾病，年迈的父母需要人服侍。建议对其从轻判决。经审理查明：2011年11月，被告人刘乐天伙同戴某、梁某、舒某、王某2、宋某（均已判决）等人未经有关部门批准，以香港鼎鑫元公司和湖北恒浩昌环保工程设备有限公司在武汉市青山区环保工业园有150亩地和环保工程项目（以上地块和项目均不存在）需要资金，参与投资即能获得高额回报为由，通过推介会等方式向公众进行宣传、鼓动，承诺给付高额回报，向社会公众吸收资金。其中，被告人刘乐天除直接发展投资人员外，还负责发展业务员、对业务员进行培训、对投资人员进行投资宣讲，并从投资人的投资金额中按比例提成。2011年11月至2012年3月期间，被告人刘乐天等人在武汉市硚口区利济南路2号既济电力商城A栋27楼的办公场所非法吸收170名集资参与人的投资共计19,003,000元，所吸收资金均转入戴某的个人账户。案发前返利给集资参与人人民币4,466,230元，后经工作追回人民币7,312,671.6元，给集资参与人造成实际经济损失7,224,098.4元。被告人刘乐天于2019年10月29日在江西省南昌市被公安机关抓获归案。上述事实有经庭审质证、确认的报案材料、抓获经过、破案经过、香港鼎鑫元实业国际集团股份有限公司、湖北恒浩昌环保工程设备有限公司的工商信息及银行账户流水、部分被害人与香港鼎鑫元实业公司签订的协议，青山区发改委的证明、投资参与人汇总表、资金确认表、借款协议、银行交易凭条、银行卡业务存款回执、银行卡明细对账单、戴某诈骗案被害人本金余额确认表、资产清退公告、返款具结书、领条、刑事判决书、身份材料、证人杨某1、丁某1、汪某、李某1、阮某、吴某、张某1、杨某2、臧某、谢某2、高某、罗某、杨某3、胡某、刘某1、陈某1、刘某2、万某、程某、陈某2、陈某3、谢某1、贾某、陈某4、丁某2、张某2、赵某、李某2、王某1、邹某的证言、同案犯王某2、戴某、舒某等人的供述、被告人刘乐天的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘乐天伙同他人违反国家金融管理法律规定，以投资项目、筹借资金为名，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金达19,003,000元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人刘乐天归案后如实供述其罪行，系坦白，可从轻处罚；部分资金被追回、当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚；具有犯罪前科，应酌情从重处罚。辩护人关于被告人刘乐天具有坦白情节可从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳；关于被告人刘乐天在共同犯罪中作用不大的辩护意见，经查，被告人刘乐天在本案中不仅直接发展投资人员，还直接负责发展业务员、对业务员进行培训、对投资人员进行投资宣讲，并从投资人的投资金额中按比例提成，其行为对犯罪的实行和完成起主要作用，辩护人的辩护意见与事实和法律规定不符，本院不予采纳；辩护人的其他辩护意见，于法无据，本院亦不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人刘乐天犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月29日起至2024年10月28日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、责令被告人刘乐天及同案犯戴高能、梁森、舒佳佳、王云兰、宋凤琴等人共同退赔集资款项7,224,098.4元并发还各集资参与人。（清单见附件）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于湖北省武汉市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘再安人民陪审员  张长珍人民陪审员  柳小丽二〇二〇年十月十三日书 记 员  吴 穹              清        单                  序号              名字              实际交款金额              返利              实际损失              清退金额              清退后实际损失                  1              印某春              132000              10560              121440              76956.32              44483.68                  2              郭某萍              11000              5280              5720              3670.42              2049.58                  3              邓某海              11000              6160              4840              3069.04              1770.96                  4              邓某坤              143000              8800              134200              125225.1              8974.9                  5              邓某姑              220000              0              220000              238524              0*                  6              余某              154000              48400              105600              93198.6              12401.4                  7              余某2              77000              29920              47080              46073.06              1006.94                  8              蔡某琴              55000              0              55000              34875.5              20124.5                  9              王某平              165000              0              165000              104626.5              60373.5                  10              肖某萍              11000              1760              9240              6813.18              2426.82                  11              石某勤              11000              2640              8360              5778.12              2581.88                  12              颜某娣              110000              13200              96800              58995.64              37804.36                  13              李某平              55000              6160              48840              30969.44              17870.56                  14              臧某平              506000              121440              384560              309682.12              74877.88                  15              杨 某              11000              880              10120              6417.09              3702.91                  16              杨某敏              55000              4840              50160              34430.22              15729.78                  17              成某              55000              4840              50160              34430.22              15729.78                  18              潘某              110000              0              110000              119262              0*                  19              高某              44000              3520              40480              25668.37              14811.63                  20              罗某萍              22000              3520              18480              11718.16              6761.84                  21              郑某花              22000              7040              14960              9486.14              5473.86                  22              杨某芳              22000              5720              16280              10561.67              5718.33                  23              张某华              33000              10560              22440              14229.2              8210.8                  24              尹某梅              11000              1760              9240              5859.08              3380.92                  25              雷某秋              99000              31680              67320              43164.66              24155.34                  26              徐某玉              11000              0              11000              6975.1              4024.9                  27              成某纲              11000              0              11000              6975.1              4024.9                  28              陈某梅              11000              550              10450              6924.5              3525.5                  29              吴某香              11000              880              10120              6417.09              3702.91                  30              胡某珍              132000              20680              111320              64624.91              46695.09                  31              徐某玉              132000              21240              110760              70297.97              40462.03                  32              丁某妹              55000              11000              44000              33863.5              10136.5                  33              李某冰              11000              3520              7480              4743.07              2736.93                  34              阮某茵              11000              1760              9240              5859.08              3380.92                  35              张某              55000              15000              40000              25327.2              14672.8                  36              褚某兰              11000              2640              8360              5301.08              3058.92                  37              朱某久              55000              7040              47960              31842.58              16117.42                  38              黄某珍              33000              2640              30360              20682.42              9677.58                  39              张某燕              11000              1760              9240              5859.08              3380.92                  40              肖某              671000              132660              538340              425560.37              112779.63                  41              陈某              11000              3960              7040              5656.68              1383.32                  42              刘某              44000              7040              36960              23436.34              13523.66                  43              王某明              11000              4070              6930              4394.31              2535.69                  44              邓某忠              11000              2640              8360              5301.08              3058.92                  45              吴某玉              11000              1760              9240              5859.08              3380.92                  46              张某武              22000              5280              16720              10699.73              6020.27                  47              杨某珍              286000              23760              262240              171056.86              91183.14                  48              陈某芳              11000              0              11000              6975.1              4024.9                  49              邓某蓉              429000              163680              265320              138142.02              127177.98                  50              李某英              88000              0              88000              55800.8              32199.2                  51              李某花              55000              0              55000              34875.5              20124.5                  52              黄某芝              11000              0              11000              6975.1              4024.9                  53              刘某芳              11000              880              10120              6894.14              3225.86                  54              王某              11000              0              11000              6975.1              4024.9                  55              苏某昌              528000              191840              336160              323118.62              13041.38                  56              汪某政              385000              91960              293040              235668.18              57371.82                  57              曾某妹              66000              15840              50160              31806.46              18353.54                  58              曾某华              143000              54560              88440              56079.8              32360.2                  59              谢某德              253000              50600              202400              143498.96              58901.04                  60              韦某阳              482000              202390              279610              151583.92              128026.08                  61              舒某琴              143000              24640              118360              64166.06              54193.94                  62              文某兰              44000              7040              36960              20036.98              16923.02                  63              舒某平              22000              1760              20240              10972.63              9267.37                  64              舒某群              22000              1760              20240              10972.63              9267.37                  65              王某平              11000              1760              9240              5009.24              4230.76                  66              钟某辉              44000              3520              40480              21945.27              18534.73                  67              韩某均              517000              80960              436040              236388.74              199651.26                  68              唐某均              330000              162800              167200              90643.51              76556.49                  69              邹某勇              374000              63360              310640              168406.1              142233.9                  70              韩某春              121000              112600              8400              4553.64              3846.36                  71              邹某玲              231000              48400              182600              98992.25              83607.75                  72              夏某伟              22000              8800              13200              7156.06              6043.94                  73              谢某文              22000              1760              20240              10972.63              9267.37                  74              夏某              22000              3520              18480              10018.49              8461.51                  75              曾某              55000              8800              46200              25046.23              21153.77                  76              曾某慧              33000              10560              22440              12165.31              10274.69                  77              金某卿              33000              5280              27720              15027.74              12692.26                  78              蒲某秀              22000              10560              11440              6201.92              5238.08                  79              王某琴              11000              1760              9240              5009.24              4230.76                  80              赵某玲              11000              1760              9240              5009.24              4230.76                  81              刘某珍              33000              7920              25080              13596.52              11483.48                  82              唐某英              77000              33000              44000              23853.55              20146.45                  83              郭某致              22000              3520              18480              10018.49              8461.51                  84              袁某玲              187000              13200              173800              94221.54              79578.46                  85              赵某富              143000              13160              129840              70389.67              59450.33                  86              李某军              253000              38620              214380              116221.03              98158.97                  87              曹某桐              121000              59070              61930              33573.88              28356.12                  88              夏某              33000              1760              31240              16936.02              14303.98                  89              柴某固              55000              21560              33440              18128.7              15311.3                  90              杨某新              11000              3520              7480              4055.1              3424.9                  91              陈某华              11000              2640              8360              4532.17              3827.83                  92              蒋某黔              11000              2640              8360              4532.17              3827.83                  93              唐某              231000              117260              113740              61661.44              52078.56                  94              张某翠              11000              1760              9240              5009.24              4230.76                  95              王某莲              88000              36850              51150              27729.75              23420.25                  96              刘某惠              88000              11220              76780              41624.45              35155.55                  97              韩某英              33000              5280              27720              15027.74              12692.26                  98              陶某春              77000              16500              60500              32798.63              27701.37                  99              李某              110000              26400              83600              45321.75              38278.25                  100              陈某              121000              7920              113080              61303.63              51776.37                  101              孔某琼              55000              0              55000              29816.94              25183.06                  102              杨某波              385000              133760              251240              136203.8              115036.2                  103              李某              2068000              289510              1778490              964166.16              814323.84                  104              张某勇              110000              0              110000              59633.89              50366.11                  105              杨某              451000              31680              419320              227324.39              191995.61                  106              刘某              55000              4400              50600              27431.58              23168.42                  107              刘某明              55000              19800              35200              19082.84              16117.16                  108              袁某丽              184000              18590              165410              89673.1              75736.9                  109              刘某芬              110000              79200              30800              16697.48              14102.52                  110              吴某彦              22000              1760              20240              10972.63              9267.37                  111              陈某菊              1650000              660000              990000              536705.01              453294.99                  112              张某娇              66000              11000              55000              29816.94              25183.06                  113              万某静              22000              14000              8000              4336.8              3663.2                  114              唐某              22000              5280              16720              9064.35              7655.65                  115              龚某              22000              1760              20240              10972.63              9267.37                  116              陈某              11000              2640              8360              4531.97              3828.03                  117              吴某菊              77000              12320              64680              35063.03              29616.97                  118              朱某云              22000              0              22000              0              22000                  119              周某容              22000              5280              16720              0              16720                  120              陈某安              121000              23760              97240              0              97240                  121              肖某丽              11000              3520              7480              0              7480                  122              陈某玉              22000              1780              20220              0              20220                  123              王某珍              22000              0              22000              0              22000                  124              骆某菊              22000              5280              16720              0              16720                  125              刘某汉              22000              5280              16720              0              16720                  126              万某冬              22000              9680              12320              0              12320                  127              周某香              11000              0              11000              0              11000                  128              程某              11000              3520              7480              0              7480                  129              陈某花              77000              18480              58520              0              58520                  130              陈某海              55000              14960              40040              0              40040                  131              谢某兰              11000              2640              8360              0              8360                  132              陈某豹              440000              17600              422400              0              422400                  133              路某彪              110000              0              110000              0              110000                  134              王某贵              110000              17600              92400              0              92400                  135              吕某枝              22000              1760              20240              0              20240                  136              夏某云              22000              2640              19360              0              19360                  137              姜某              33000              5280              27720              0              27720                  138              丁某洪              44000              10560              33440              0              33440                  139              刘某芳              11000              880              10120              0              10120                  140              门某兰              11000              3520              7480              0              7480                  141              吴某              11000              3520              7480              0              7480                  142              佘某              22000              1760              20240              0              20240                  143              赵某              11000              3520              7480              0              7480                  144              刘某军              11000              5280              5720              0              5720                  145              刘某军              11000              7040              3960              0              3960                  146              刘某              121000              7040              113960              0              113960                  147              李某梅              22000              8800              13200              0              13200                  148              陈某岳              55000              17600              37400              0              37400                  149              许某华              121000              82940              38060              0              38060                  150              李某飞              33000              6930              26070              0              26070                  151              刘某              33000              9570              23430              0              23430                  152              白某              66000              58080              7920              0              7920                  153              曲某              220000              102300              117700              0              117700                  154              汤某              253000              123310              129690              0              129690                  155              喻某              33000              12210              20790              0              20790                  156              彭某红              11000              880              10120              0              10120                  157              伍某阳              110000              17600              92400              0              92400                  158              伍某梅              77000              14080              62920              0              62920                  159              汪某成              11000              5280              5720              0              5720                  160              田某良              110000              49500              60500              0              60500                  161              杨某乐              561000              0              561000              0              561000                  162              张某杰              110000              70400              39600              0              39600                  163              赵某成              55000              14080              40920              0              40920                  164              李某              55000              13200              41800              0              41800                  165              王某              55000              0              55000              0              55000                  166              贾某云              44000              12320              31680              0              31680                  167              王某仙              11000              2640              8360              0              8360                  168              邹某英              33000              13200              19800              0              19800                  169              袁某意              66000              7040              58960              0              58960                  170              熊某梅              11000              880              10120              0              10120                                 合计              19003000              4466230              14536770              7340457.6              7224098.4                  注：邓某姑、潘某二人清退金额是按江西省处非办提供的退款金额进行清退，清退完后发现清退金额大于他们两人的实际投资金额，故清退后实际损失为零。因此，计算清退总金额应当以该两笔实际损失数值为准，故合计清退总金额为7312671.6。