河北省保定市中级人民法院 执 行 裁 定 书 (2020)冀06执异195号 异议人（协助执行人）：河北唐山农村商业银行股份有限公司，住所地河北省唐山市路**新华西道**。 法定代表人：吴铁军，该公司董事长。 委托诉讼代理人：赵宝明，该公司员工。 委托诉讼代理人：陈玉柱，河北北辰律师事务所律师。 申请执行人：河北省安装工程有限公司，住，住所地河北省石家庄市新华路**/div> 法定代表人：张国友，该公司总经理。 委托诉讼代理人：刘文章，河北三和时代律师事务所律师。 被执行人：唐山安泰钢铁有限公司，住所地，住所地河北省滦县东安各庄镇北iv> 法定代表人：高雄，该公司董事长。 本院在执行申请执行人河北省安装工程有限公司（以下简称河北安装公司）与被执行人唐山安泰钢铁有限公司（以下简称唐山安泰公司）建设工程价款优先受偿权纠纷一案中，异议人河北唐山农村商业银行股份有限公司（以下简称唐山农商行）于2020年3月13日对本院作出的（2019）冀06执恢5号之一执行裁定书及（2019）冀06执恢5号之一协助执行通知书提出书面异议，本案于2020年3月27日立案，并于2020年4月2日作出（2020）冀06执异53号执行裁定书，驳回了异议人的异议申请。异议人不服，复议至河北省高级人民法院，河北省高级人民法院于2020年8月6日作出（2020）冀执复414号执行裁定书，撤销了本院（2020）冀06执异53号执行裁定书，发回本院重新审查。本院于2020年10月10日受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2020年10月16日举行了听证。现已审查终结。 异议人唐山农商行称，撤销河北省保定市中级人民法院（2019）冀06执恢5号之一执行裁定书及（2019）冀06执恢5号之一协助执行通知书。事实和理由：唐山农商行经中国银行业监督管理委员会河北监管局批准，于2013年9月13日登记设立，企业类型为非上市股份有限公司，被执行人李贺旺为唐山农商行发起人之一，在唐山农商行设立之初持有1500万股唐山农商行股权，当时持股比例为0.74%。2018年8月20日，李贺旺申请将其持有的唐山农商行1500万股股权全部转让给张志永（身份证号：1302031959××××××××），唐山农商行经审核后于2018年8月24日对李贺旺的股权证予以了注销，并向张志永核发了新的股权证，至此李贺旺退出唐山农商行股东身份，并不再持有唐山农商行的股权。根据《企业信息公示暂行条例》第十条及《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条之规定，股份有限公司仅在工商行政管理机关登记和公示发起人情况，不登记股东情况，股份有限公司股东股权转让及股东名册变更亦不在工商行政管理机关进行登记，故上述股权转让及股东变更登记在唐山农商行核发系统股权管理模块中进行了登记，未与工商行政管理机关登记信息实时同步更新。2019年1月14日，保定市中级人民法院向唐山农商行送达（2016）冀06执恢9号执行裁定书及（2016）冀06执恢9号之二协助执行通知书，要求冻结被执行人李贺旺持有的唐山农商行0.74%的股权及其收益，唐山农商行经查询核心系统，发现在该裁定送达之日李贺旺已经不再持有唐山农商行股权，无法协助执行，便将此情形明确告知保定市中级人民法院，且在（2016）冀06执恢9号送达回证备考栏注明“经查，截止协助文书送达时，被执行人李贺旺不持有本行股份。其所持股份已于2018年8月24日转让给张志永，转让相关申请、协议及审批表已复印提供送达人”。唐山农商行为支持自己的主张，向本院提交了《河北唐山农村商业银行股份有限公司章程》、2018年8月20日李贺旺《河北唐山农村商业银行股份有限公司股权转让申请》、李贺旺与张志永《股份转让协议》、《河北唐山农村商业银行股份有限公司股权转让申报审批表》、《股份记录》、《股权证》及《中国银保监会办公厅关于做好实施相关工作的通知》、《商业银行股权托管办法》、唐山农商行与石家庄股权交易所股份有限公司于2020年6月29日签订的《石家庄股权交易所股份托管协议》等证据。 申请执行人河北安装公司称，一、本院对被执行人李贺旺持有的协助执行人唐山农商行的股权进行冻结前，经依法查询权属，查明案涉股权属于李贺旺。1、根据最高人民法院、国家工商总局《关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》（法［2014］251号）第9条规定：“人民法院对股权、其他投资权益进行冻结或者实体处分前，应当查询权属。人民法院应先通过企业信用信息公示系统查询有关信息。需要进一步获取有关信息的，可以要求工商行政管理机关予以协助”，2019年1月14日，本院首先通过企业信用信息公示系统查询到李贺旺为唐山农商行的发起人，持有1500万股唐山农商行股权，且李贺旺时任唐山农商行董事。根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条关于股份有限公司特定持有人股份转让的限制性规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定”，本院到唐山市管理局调取了唐山农商行公司章程，该章程第二十八条规定：“本行董事、监事、行长和副行长以及其他高级管理人员所持有的本行股份，在任职期及离职后的6个月内不得转让”，据此，本院查明李贺旺在查询时持有唐山农商行1500万股股权。2、根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条规定：“人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人：（四）股权按照工商行政管理机关登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断”，结合企业信用信息公示系统公示的公司董事李贺旺发起时持有股份情况，和工商行政管理机关所登记的唐山农商行公司章程记载的董事任职期间和离职后半年不得转让股份的规定，人民法院依法足以认定李贺旺为案涉股权的权利人。3、根据《关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第10条规定：“人民法院对从工商行政管理机关业务系统、企业信用信息公示系统以及公司章程中查明属于被执行人名下的股权、其他投资权益，可以冻结”，本院以（2016）冀06执恢9号之二执行裁定书裁定冻结了李贺旺名下的股权。又根据《关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第11条规定：“人民法院冻结股权、其他投资权益时，应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定”，本院向李贺旺及其股权所在市场主体唐山农商行进行了合法送达；二、唐山农商行主张李贺旺持有的股权已转让，因所谓的股权转让未依法办理股权变更登记，因而亦未取得公示之后的对抗效力。唐山农商行属于非上市股份有限公司，根据《中华人民共和国公司法》第一百三十八条的规定：“股东转让其股份，应当在依法股份设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行”，以及河北省人民政府制定的《关于规范全省上市股份有限公司股权集中登记托管工作的通知》（冀政函［2013］146号）规定：“一、石家庄股权交易所股份有限公司是经河北省政府批准设立并授权在河北省范围内开展非上市股份有限公司股权集中登记托管工作的股权登记托管机构；二、凡在我省依法设立的非上市股份有限公司应到石家庄股权交易所股份有限公司进行股权登记托管和股权变更登记。其他非上市公司，可参照石家庄股权交易所股份有限公司相关规定办理；七、本通知自发布之日起30日后开始实施，工商行政管理部门不再受理非上市股份有限公司的股权变更申请。”因此，唐山农商行抗辩根据《企业信息公示暂行条例》和《中华人民共和国公司登记管理条例》，其无需到工商行政管理部门办理股权变更登记，但其必须依照《中华人民共和国公司法》授权的国务院的规定，具体到河北省，则其必须到石家庄股权交易所股份有限公司进行股权登记托管和股权变更登记，其主张的股权变更才能取得公示之后的对抗效力，未经变更登记，不能对抗第三人，更不能对抗人民法院的执行。综上，本院依据合法冻结案涉股权的执行裁定，进而裁定提取案涉股权的收益，属于合法执行，唐山农商行必须依法协助，否则，必将承担相应的法律责任。河北安装公司为支持自己的主张，向本院提交了河北省人民政府2013年11月8日《关于规范全省非上市股份有限公司股权集中登记托管工作的通知》一份。 本院查明，河北安装公司诉唐山安泰公司、河北安装公司第三分公司建设工程价款优先受偿权纠纷一案，河北省保定市中级人民法院于2015年10月30日作出（2015）保民一初字第17号民事判决书，判决：“一、被告唐山安泰钢铁有限公司于本判决生效后30日内一次性给付原告河北省安装工程有限公司工程款56068217.12元，并支付上述款项利息，利息自2012年11月19日起按同期借款利率的2倍计算至付清款项止。二、原告河北省安装工程有限公司享有建设工程价款优先受偿权”。后河北安装公司于2016年1月3日向本院申请强制执行，本院于2016年1月15日依法立案执行，案号为（2016）冀06执25号。2016年7月7日，本案恢复执行，执行案号（2016）冀06执恢9号。2018年11月12日，本院作出（2018）冀06执异127号执行裁定书，裁定追加高雄、李贺旺为被执行人。2019年1月14日，本院作出（2016）冀06执恢9号之二执行裁定书，裁定：“冻结李贺旺持有的河北唐山农村商业银行股份有限公司0.74%的股权及其收益”。2019年2月11日，该案立案号为（2019）冀06执恢5号。2020年3月13日，本院作出（2019）冀06执恢5号之一执行裁定书，裁定：“提取李贺旺持有的河北唐山农村商业银行股份有限公司0.74%的股权收益（2019年度分红）”，并向唐山农商行发出（2019）冀06执恢5号之一协助执行通知书。唐山农商行在协助执行通知书回执中记载：“经查，贵院协查通知书所列李贺旺所持我行股权已于2018年8月24日全部转让，相关权益一并转让，故其不再享有2018年度股权红利，我行亦未向其分配2018年度红利”。 本院认为，协助执行是实施执行措施的人民法院通知有关单位或者个人协助执行发生法律效力的法律文书所确定的内容的一种法律制度。本院执行机构向工商行政管理机关查询后，向唐山农商行发出的（2019）冀06执恢5号之一协助执行通知书系履行的通知行为，且符合法律规定，并无不妥。唐山农商行作为协助执行单位，依法应有协助执行的义务。在唐山农商行收到本院协助执行通知书后，已向本院执行机构告知被执行人李贺旺已将持有的唐山农商行0.74%的股权转让于他人。根据唐山农商行提供的证据，可以认定在本院执行机构作出（2019）冀06执恢5号之一执行裁定书前，李贺旺已将其持有的股权转让于他人，河北安装公司虽主张案涉股权仍在李贺旺名下、所谓的股权转让未依法办理股权变更登记因而亦未取得公示之后的对抗效力，但在此情况下，唐山农商行已无法履行本院要求其协助提取李贺旺持有的唐山农商行0.74%的股权收益（2019年度分红）的义务。唐山农商行的异议请求证据充分，应予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（二）项的规定，裁定如下： 撤销本院（2019）冀06执恢5号之一执行裁定书及（2019）冀06执恢5号之一协助执行通知书。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向河北省高级人民法院申请复议。 审 判 长  韩 斌 审 判 员  张亚男 审 判 员  王立志 二〇二〇年十月二十二日 法官助理  堵红果 书 记 员  张 杰