上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0112刑初1351号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人苗明强，男，1988年1月16日出生于上海市，汉族，大专文化，原系上海威丰资产管理有限公司(以下简称“威丰资产公司”)区域经理，户籍地上海市虹口区四平路******，住上海市宝山区新二路******；因本案于2019年4月18日被刑事拘留，同年5月17日被取保候审。辩护人沈琪，上海市天华律师事务所律师。被告人自报王艳，女，1982年10月1日出生于江苏省沛县，汉族，大学文化，原系威丰资产公司团队长、业务员，户籍地江苏省户籍地江苏省沛县杨屯镇彭屯村**；20年4月22日被取保候审。辩护人孙剑彬，上海嘉富诚律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。被告人金文斌，男，1985年11月17日出生于上海市，汉族，大专文化，原系威丰资产公司业务员，户籍地上海市黄浦户籍地上海市黄浦区江西中路****，泉路信仪新村XXX号XXX室；因本案于2019年9月27日被刑事拘留，同年10月24日被取保候审。被告人宋梦璐，女，1986年3月3日出生于上海市，汉族，大学文化，原系威丰资产公司总部业务员，户籍地上海市长宁区武夷路户籍地上海市长宁区武夷路******，XX弄XXX号XXX室；因本案于2019年5月13日被刑事拘留，同年5月17日被取保候审。被告人赵奕，男，1986年1月27日出生于上海市，汉族，中专文化，原系威丰资产公司总部业务员，户籍地上海市静安区泰兴路XXX弄XX户籍地上海市静安区泰兴路****；留，同年5月17日被取保候审。上海市闵行区人民检察院以沪闵检金融刑诉[2020]263号起诉书指控被告人苗明强、王艳、金文斌、宋梦璐、赵奕犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员叶萍出庭支持公诉，被告人苗明强及其辩护人沈琪，被告人王艳及其辩护人孙剑彬、被告人金文斌、宋梦璐、赵奕到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2013年1月及2015年4月，威丰资产公司、上海威丰股权投资基金有限公司(以下简称“威丰股权公司”)分别注册成立，并由韩海湧(另案处理)实际控制。2013年5月至2018年5月，被告人苗明强、王艳、金文斌、宋梦璐、赵奕分别担任该公司区域经理、团队长、业务员，明知公司未经有关部门依法批准，仍以销售理财产品为名，采用公开宣传、承诺还本付息的方式，向社会公众非法吸收资金。经审计，被告人苗明强涉嫌非法吸收公众存款共计人民币(以下币种同)1.4亿余元；被告人王艳涉嫌非法吸收公众存款共计1814万元，未兑付963万元；被告人金文斌涉嫌非法吸收公众存款共计629万元；被告人宋梦璐涉嫌非法吸收公众存款共计305万元；被告人赵奕涉嫌非法吸收公众存款267万元。2019年4月18日、4月19日、5月13日、2020年4月22日，被告人苗明强、赵奕、宋梦璐、王艳分别经民警电话通知到案，2019年9月26日金文斌被抓获。到案后，被告人苗明强、赵奕、宋梦璐、金文斌均如实供述基本犯罪事实。案发后，被告人苗明强、金文斌、宋梦璐、赵奕分别退出违法所得40万元、11.4万元、5万元、5万元。审理期间，被告人王艳主动退出违法所得8万元，交由本院代管。上述事实，被告人苗明强、王艳、金文斌、宋梦璐、赵奕在开庭审理过程中均无异议，且有威丰资产公司、威丰股权公司档案机读材料、相关理财协议、支付凭证、电子数据检验工作记录、扣押决定书、扣押清单，公安机关的到案经过，证人陈某某、汪某某的证言，上海司法会计中心有限公司的鉴定意见书、补充鉴定意见书，本院代管款凭证，被告人苗明强、王艳、金文斌、宋梦璐、赵奕及另案处理的韩海湧、黄意等人供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人苗明强、王艳、金文斌、宋梦璐、赵奕身为公司直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人苗明强、王艳、金文斌涉案金额分别为1.4亿余元、1,800万余元、600万余元，属数额巨大，被告人宋梦璐、赵奕涉案金额分别为300万余元、200万余元，属数额较大，五名被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属单位犯罪、共同犯罪。五名被告人均系从犯，依法应当减轻处罚。被告人苗明强、宋梦璐、赵奕具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。被告人金文斌到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人苗明强、王艳、金文斌、宋梦璐、赵奕有退缴违法所得的行为，均可酌情从轻处罚。公诉机关指控的犯罪事实与罪名成立，本院予以确认。被告人苗明强、金文斌、宋梦璐、赵奕均自愿认罪认罚，可依法从宽处理；公诉机关对四名被告人的量刑适当，本院予以采纳。被告人王艳当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。二名辩护人以上述相关理由请求对被告人苗明强、王艳从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。综上，本院根据各名被告人的犯罪情节、认罪态度、退赃情况、社会危害性等，在量刑时予以综合考虑。据此，为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人苗明强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元(已缴)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)苗明强回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。二、被告人王艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元(已缴)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)王艳回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、被告人金文斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)金文斌回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、被告人宋梦璐犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万元(已缴)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)宋梦璐回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。五、被告人赵奕犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币二万元(已缴)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)赵奕回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。六、退赔款按比例发还集资参与人，继续追缴违法所得。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  于明晶人民陪审员  覃建华人民陪审员  吴佩华二〇二〇年十月十三日法官 助理  宋召远书 记 员  宋召远附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。