天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初224号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人邵凯，男，1987年9月26日出生于山东省平度市，汉族，中共党员，大学本科文化，住天津市滨海新区，2019年7月23日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。辩护人赵瑞祥，天津行通律师事务所律师。辩护人王乐伟，天津行通律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕23号起诉书指控被告人邵凯犯非国家工作人员受贿罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。本院于2020年3月6日立案，2020年4月22日中止审理，2020年9月9日恢复审理，依法组成合议庭，适用普通程序于2020年9月16日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员张桂安出庭支持公诉，被告人邵凯及其辩护人赵瑞祥到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控，被告人邵凯自2015年4月至2019年7月在天津金城银行股份有限公司任客户经理，负责该行客户的开发和营销、管理和维护客户关系、定期开展客户业务检查等相关工作。被告人邵凯在具体负责天津源丰财富生活网络信息服务有限公司在天津金城银行股份有限公司开展网络借贷资金存管业务的准入条件初审、签订合同及资金存管业务巡查过程中，以收取存管服务费的名义，先后于2017年初、2017年12月，向天津源丰财富生活网络信息服务有限公司负责人叶某索要人民币100万元和150万元，共计人民币250万元，全部用于个人理财投资。案发后，被告人邵凯经公安机关电话通知后自行到案，并如实供述所犯罪行，其亲属向公安机关退缴赃款人民币250万元。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了书证，证人证言，被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人邵凯犯非国家工作人员受贿罪，有自首情节并自愿认罪认罚，建议适用认罪认罚从宽制度判处有期徒刑二年六个月至三年六个月。提请本院依法惩处。被告人邵凯对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人邵凯的辩护人提出，天津源丰财富生活网络信息服务有限公司符合在天津金城银行股份有限公司开展网络借贷资金存管业务的准入条件，被告人邵凯对客户准入及存管平台系统上线没有决策权，只是在监管中未及时上报风险，犯罪情节较轻，社会危害性不大；有自首情节并自愿认罪认罚；主动退缴全部违法所得，确有悔罪表现；是初犯，主观恶性及人身危险性较小。综上，请求法庭对其判处缓刑或者减轻处罚。经审理查明，被告人邵凯自2015年4月至2019年7月在天津金城银行股份有限公司（以下简称金城银行）任客户经理，负责金城银行客户的开发和营销、管理和维护客户关系、定期开展客户业务检查等相关工作。2016年10月、2017年10月，天津源丰财富生活网络信息服务有限公司（以下简称源丰公司）与金城银行签订网络借贷资金存管服务协议，委托金城银行作为源丰公司网络借贷平台用户资金的存管人，并向金城银行交纳存管服务费等费用。期间，邵凯在具体负责源丰公司在金城银行开展网络借贷资金存管业务的准入条件初审、签订网络借贷资金存管服务协议及存管业务巡查过程中，在金城银行与源丰公司约定的存管服务费数额以外，又以存管服务费的名义，个人向源丰公司负责人叶某索要钱款，于2017年年初在天津市滨海新区向叶某索要人民币100万元，于2017年12月在天津市滨海新区向叶某索要人民币150万元，后将上述赃款全部用于个人理财投资。天津市公安局武清分局在立案侦查涉及源丰公司的非法吸收公众存款一案中发现被告人邵凯的上述涉案事实，立案侦查后于2019年7月9日通过打电话的方式将邵凯传唤到案。邵凯到案后如实供述上述涉案事实，自愿认罪认罚，其亲属向天津市公安局武清分局退缴涉案赃款人民币250万元。2019年9月18日，天津市公安局武清分局将本案移送天津市滨海新区公安局管辖，涉案赃款人民币250万元未随案移送。上述事实，有经庭审举证、质证的案件来源及到案经过，立案决定书，移送案件通知书，户籍证明，调取证据清单，银行业务回单，营业执照，劳动合同，任职证明及岗位职责说明，网络借贷资金存管服务协议及存管服务费增值税普通发票，网络借贷资金存管业务准入审核单，网络借贷信息中介机构现场尽职调查表、负面信息调查结果表、准入评分表，增值电信业务经营许可证办理承诺函，网络借贷资金存管业务巡查表，网络借贷资金存管业务管理办法及实施细则，天津市武清区金融工作局证明，情况说明，协助查询、冻结财产通知书及银行账户交易明细，收款凭证，证人叶某、宋某、俞某、闫某、宁某、王某、张某、韩某证言，被告人邵凯供述等证据相互印证证明，足以认定。本院认为，被告人邵凯为股份有限公司非国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，依法应予刑事处罚。公诉机关指控被告人邵凯犯非国家工作人员受贿罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。邵凯在其犯罪事实被司法机关发现后，主动投案，如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，是自首，且自愿认罪认罚，积极退缴全部违法所得，有悔罪表现，依法适用认罪认罚从宽制度对其从宽处理，依法减轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院酌情采纳。涉案违法所得人民币250万元，已由邵凯退缴至天津市公安局武清分局，鉴于未随案移送，由扣押机关负责处理。辩护人所提辩护意见，关于邵凯有自首情节并自愿认罪认罚、主动退缴全部违法所得、有悔罪表现，可减轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳；关于邵凯主观恶性及人身危险性较小、犯罪情节较轻、社会危害性不大，请求宣告缓刑的辩护意见，经查，邵凯涉案每次索取他人财物的数额均达到数额巨大标准，犯罪情节较重，不符合适用缓刑的法定条件，不能宣告缓刑。该辩护意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款、第二条第一款的规定，判决如下：一、被告人邵凯犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年六个月；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月9日起至2022年1月8日止。）二、被告人邵凯退缴的违法所得人民币250万元，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙世宏人民陪审员  胡福林人民陪审员  邬秀芳二〇二〇年十月二十二日书 记 员  冯树娜附：适用的法律和司法解释规定《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。第二条第一款贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。