湖北省宜城市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0684刑初168号公诉机关湖北省宜城市人民检察院。被告人刘道理，男，1961年7月11日出生于湖北省宜城市，汉族，中共党员，高中文化程度，务工，住宜城市雷河发展区。因本案，2020年7月9日主动投案，次日被宜城市公安局刑事拘留，同年7月22日由宜城市公安局执行逮捕。现羁押于宜城市看守所。辩护人陈辉照，湖北崇法律师事务所律师。辩护人王继文，湖北崇法律师事务所律师。宜城市人民检察院以宜检公诉刑诉〔2020〕171号起诉书指控被告人刘道理犯非法采矿罪，于2020年10月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年10月22日适用普通程序公开开庭审理了本案。宜城市人民检察院指派检察员周宜出庭支持公诉，被告人刘道理及其辩护人陈辉照、王继文到庭参加诉讼。现已审理终结。宜城市人民检察院指控：2009年初，余某2（已判刑）成立“宜城市泉水建筑材料厂”，由余某2担任法定代表人。2016年5月，该厂更名为“宜城市泉水建筑材料有限公司（简称泉水建材公司）”。该公司经营范围是在矿山上开采石料加工成各种规格石料对外销售。该公司内部分有销售部、生产部、后勤部、运输部、财务部等。2010年余某2找来被告人刘道理担任生产厂长，负责在矿山上开采加工石料。该公司成立后先后办理了三次采矿权许可证，第一次办理的采矿权许可证使用期限是2009年3月28日至2014年3月28日。在采矿权许可证到期前一个月，宜城市国土资源局向雷河镇国土资源所及“泉水建材公司”下达了采矿许可证到期通知。一个月后该公司办理的采矿许可证使用期限已经到期，但未延续办理。宜城市雷河镇国土资源所多次到该公司巡查时发现该公司办理的采矿许可证使用期限到期，责令停止继续开采，并两次下达责令停止土地（矿产）违法行为通知书。之后黄某（已判刑）向余某2汇报此事时，余某2仍坚持非法开采生产石料对外销售。被告人刘道理在明知采矿证到期的情况下，仍然听从余某2等人的安排开采矿石，一直持续到2015年1月16日。在采矿许可证到期后该公司销售无证开采石料46.09359万吨，销售额达1186.533357万元。余某2安排黄某到宜城市国土资源局续办第二次采矿许可证，办理第二次采矿许可证使用期限于2015年1月16日至2020年1月16日。2017年8月17日，余某2想扩大矿山开采面积，让黄某以公司名义向宜城市国土资源局申请采矿权注销。宜城市国土资源局收到该公司申请后于2017年12月20日批准该公司采矿许可注销。该公司采矿许可证注销后余某2、黄某等人又以安全隐患、排险的名义购买炸药，仍用于非法开采矿石。被告人刘道理在明知采矿证注销的情况下仍听从余某2等人的安排，将炸药用于开采石料，一直持续到2019年1月8日。在采矿许可证注销期间非法开采石料14.9355万吨，销售总额达423.720135万元。经审计，泉水建材公司非法采矿总计生产石料61.02909万吨，销售无证开采石料61.029090万吨，取得非法采矿销售收入1610.253492万元。对以上指控事实，公诉机关当庭列举了书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人刘道理违反矿产资源法规，无证采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人刘道理在宜城市人民检察院签署了认罪认罚具结书，自愿适用认罪认罚从宽制度。宜城市人民检察院向本院提出对被告人刘道理判处有期徒刑一年至二年，并处罚金的量刑建议。被告人刘道理对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人陈辉照、王继文的辩护意见是：1.被告人刘道理系自首；2.被告人刘道理系从犯，社会危害性和危害程度较小；3.被告人刘道理在泉水建材公司所得报酬不符合“固定高额工资”的法定条件；4.被告人刘道理系初犯，且认罪认罚。经审理查明：2009年初，余某2（该罪已判刑）成立“宜城市泉水建筑材料厂”，由余某2担任法定代表人。2016年5月，该厂更名为“宜城市泉水建筑材料有限公司（以下简称：泉水建材公司）”。该公司经营范围是在矿山上开采石料加工成各种规格石料对外销售，并设有销售部、生产部、后勤部、运输部、财务部等。2010年，余某2找来被告人刘道理担任生产厂长，负责在矿山上开采加工石料。自成立以来，泉水建材公司先后办理3次采矿权许可证。第一次办理的采矿权许可证使用期限是2009年3月28日至2014年3月28日。在泉水建材公司采矿权许可证到期前一个月，宜城市国土资源局分别向雷河镇国土资源所及“泉水建材公司”下达采矿许可证到期通知。当采矿许可证使用期限到期后，该公司未延续办理。宜城市雷河镇国土资源所多次到该公司巡查发现其办理的采矿许可证使用期限到期，责令停止开采，并两次下达责令停止土地（矿产）违法行为通知书。之后黄某（该罪已判刑）向余某2汇报此事，余某2仍坚持非法开采生产石料对外销售。被告人刘道理在明知采矿证到期的情况下，仍听从余某2等人的安排开采矿石，一直持续到2015年1月16日。在采矿许可证到期后，该公司无证开采石料46.09359万吨，销售额为1186.533357万元。余某2安排黄某到宜城市国土资源局续办第二次采矿许可证，办理第二次采矿许可证使用期限是2015年1月16日至2020年1月16日。2017年8月14日，余某2欲扩大矿山开采面积，安排黄某以公司名义向宜城市国土资源局申请注销采矿权。宜城市国土资源局收到该公司申请后于2017年12月20日批准注销该公司采矿许可。在采矿许可证注销后，余某2、黄某等人以安全隐患、排险的名义购买炸药，仍用于非法开采矿石。被告人刘道理在明知采矿证注销的情况下，仍听从余某2等人的安排，将炸药用于开采石料，一直持续到2019年1月8日。在采矿许可证注销期间，该公司无证开采石料14.9355万吨，销售总额为423.720135万元。经审计，泉水建材公司无证开采石料61.02909万吨，销售无证开采石料61.02909万吨，取得非法采矿销售收入1610.253492万元。案发后，2020年7月9日，被告人刘道理主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.受案登记表证明：2019年6月23日，宜城市公安局孔湾派出所工作发现：2014年3月29日，余某2等人在明知泉水建材公司采矿许可证到期的情况下，实施非法采矿，直至2015年1月16日，期间非法采矿46.09359万吨。2017年12月20日，余某2等人在公司采矿权注销后，以安全隐患、排险为由购买炸药实施非法采矿，直至2019年1月9日，期间非法采矿14.9355万吨。2.到案经过证明：2020年7月9日，经办案民警联系，刘道理主动前往公安机关投案，如实供述违法犯罪行为。3.证人余某1的证言证明：2009年春至2015年5月，我于泉水建材公司上班，负责后勤工作。刘道理负责公司生产业务，主要是在矿山上打炮眼、将石料加工后运送堆放。我在泉水建材上班期间，除天气原因和生产设备损坏等不生产外，公司一直在生产开采石料。4.证人柳某的证言证明：我是宜城市柳林爆破作业有限公司的法定代表人。刘道理承包在矿山上实施爆破作业，我公司负责安全监管。2009年至2017年10月底，泉水建材公司经常在柳林爆破作业有限公司购买炸药爆破炸矿山，开采石料对外销售，该公司购买炸药均有详细的记录。自2017年10月底起，泉水建材公司购买炸药频率减少；2018年4月，泉水建材公司以排险名义购买过一次炸药，好像是9吨。我公司卖给泉水建材公司的炸药是1.6万元/吨。5.证人王某1的证言证明：2008年至今，我于宜城市柳林爆破作业有限公司上班，主要负责爆破现场安全及炸材回收入库。泉水建材公司负责爆破的人员是刘道理。2013年至2017年底，泉水建材公司每个月都会实施爆破作业一、两次，基本一直在生产。6.证人罗某的证言证明：2010年3月起，我在泉水建材公司生产部上班，主要负责开采石料。刘道理是公司生产队厂长，负责管理生产，由他上报购买炸药计划，爆破员负责爆破作业。自我到公司上班后，除下雨天及设备损坏外，一直在持续开采石料。2014年开采量为45万吨左右，几乎每个月都在矿山上爆破一次；2018年公司批不到炸药，这一年只爆破了一二次，开采石料量只有15万吨左右。7.证人陈某1的证言证明：2013年2月至2018年7月，我于泉水建材公司上班，负责矿山碎石加工。刘道理是公司生产厂长，负责生产开采石料。自我到公司上班后，除天气及设备损坏不生产外，公司一直持续在开采石料。每年年初开会时，余某2会下达一个指标，每年开采量要达40多万吨；2015年规定生产线上每年开采石料量要达70万吨左右。从2013年至2017年期间每年都达到任务量，其中，2014年开采石料量为40余万吨，2018年开采石料量为14余万吨。2018年正月，公司以排险名义购买了一次炸药，实际用于开采石料。8.证人龚某的证言证明：2014年4月至今，我于泉水建材公司开铲车。刘道理负责公司生产部，在矿山上开采石料、粉碎并运输到公司场地。2014年至2018年，除下雨、下雪天及设备损坏外，公司几乎每天都在生产开采石料，每个月都在矿山上用火药和雷管炸石料。9.证人胡某的证言证明：2011年10月至今，我于泉水建材公司当会计。刘道理负责公司生产业务，主要是汇报购买炸药量、实施爆破作业、将石料粉碎后分类转运到山下产地。从我记录的帐目上反映使用炸药及生产销售石料的情况：2014年4月至2014年12月，除8月外每月都有购买炸药记录，合计购买炸药付款75.0128万元；每月都有生产石料记录，合计生产石料46.09359万吨；每月都有对外销售石料记录，合计销售石料41.15832万吨，销售金额1074.177491万元；每月都有销售废渣记录，合计销售废渣3.455353万吨，销售金额24.222771万元；期间还销售块石8350.33吨，销售金额15.49381万元。2018年1至10月帐目显示：仅4月18日和4月20日两次购买炸药，两次付款26.7709万元；合计生产石料14.9355万吨，销售石料994.765902万元；合计销售废渣3.215384万吨，销售金额27.184094万元；合计销售块石294.28吨，销售金额7232元。2018年1月至12月，泉水建材公司生产量和库存量总和是35.067206万吨，实际生产石料量是14.9355万吨，销售总金额是994.765902万元，除总销量35.067206万吨，算出的平均价格为28.36元左右，再乘实际生产石料量14.9355万吨，实际生产销售总金额为423.57078万元。亦有证人王某2证言相印证。10.证人严某的证言证明：我是宜城市国土资源局矿管科科长。泉水建材公司办理的采矿许可证有效期限是2011年6月9日至2014年3月28日，我局于2014年2月11日向该公司下达采矿许可证到期通知书，签收人是黄某。2017年12月20日，我局批准泉水建材公司采矿许可证注销，企业及个人采矿许可证注销后，属于无证。该公司新办采矿许可证，有效期限2019年1月9日至2038年1月9日。11.证人张某的证言证明：在我担任宜城市国土资源局矿管科科长期间，泉水建材公司办理过两次采矿许可证，使用期限分别是2009年3月28日至2014年3月28日，2015年1月16日至2020年1月16日。12.证人黄和军的证言证明：2018年3月至6月，宜城市经天路桥公司在泉水建材公司购买石粉4万余吨、石料50余吨。13.证人李某1的证言证明：2014年7月至2014年底，宜城市公路管理局在泉水建材公司购买石料1000余吨。14.证人程某的证言证明：2014年初至2015年初，宜城市市政工程公司在泉水建材公司购买石料（含废渣、石粉、碎石）2万余吨，并将石料款汇至余某3指定账户。亦有程某提供的购买泉水建材公司石料发票7张。合计金额49.620513万元。15.证人剧成斌的证言证明：2014年3月至12月，宜城市经天路桥公司在泉水建材公司购买石料约三四万吨。16.证人李某2的证言证明：宜城市经天路桥公司分别于2014年4月、5月在泉水建材公司购买石料200多吨，2014年7月在泉水建材公司购买石料7000多吨。2018年，公司在泉水建材公司购买石料两次，分别是十几吨、5000余吨。亦有证人李某2提供的购买泉水建材公司石料结算证明单及发票相印证。17.证人陈某2的证言证明：2014年5月至12月，宜城市经天路桥公司在泉水建材公司购买石料约3万余吨；2018年4月至10月，在泉水建材公司购买石料约1.2万余吨。亦有证人陈某2提供的购买泉水建材公司石料结算证明单及发票相印证。18.证人李某3的证言证明：2014年5月至年底，宜城市经天路桥公司在泉水建材公司购买石料，约五六万吨；2018年3月至9月，在泉水建材公司购买石料，约2.1万吨。亦有证人李某3提供的购买泉水建材公司石料结算证明单及发票相印证。19.证人曾某的证言证明：从2013年至2015年，我在泉水建材公司购买石料，供给宜城市麻竹高速二标段。亦有证人曾某提供的武汉众鑫和商贸发展有限公司和余某3签订的碎石买卖合同：甲方法定代表人：曾某；乙方法定代表人：余某3；签订时间：2013年3月15日。20.证人任某的证言证明：曾某与泉水建材公司签订的石料买卖合同是2013年至2015年底，每吨石料30元左右，期间购买石料一千余万吨。21.同案犯李某4勇的供述：我是泉水建材公司的法定代表人。2009年，宜城市泉水建筑材料厂成立，余某2担任公司法定代表人；2018年1月，该公司更名为“宜城市泉水建筑材料有限公司”，由我担任法定代表人。刘道理系分管生产的厂长。22.同案犯黄某的供述：我是泉水建材公司副总经理。刘道理负责公司生产部，由其汇报购买炸药需求，实施爆破作业，将石料分类运送统一堆放。公司第一次采矿许可证使用期限是2009年3月28日至2014年3月28日，许可证到期前一个月左右，宜城市国土资源局给泉水建材公司下达采矿许可证到期通知，系我签收；直至2015年1月16日，泉水建材公司才办理第二次采矿许可证，期间有九十个月，公司还在继续生产石料。2014年至2015年，泉水建材公司生产石料40余万吨，销售金额达一千余万元，生产量和销售量公司财务账目均有记录。2017年12月21日至2019年1月8日，泉水建材公司在原采矿许可证注销、新采矿许可证未办下来时，于2018年以排险名义申请购买炸药并用于开采石料，生产量和销售量公司财务账目均有记录。23.鉴定意见，湖北涵信会计师事务有限公司《关于宜城市泉水建材公司涉嫌非法采矿相关情况的鉴定意见书》证明：泉水建材公司无证采矿总计生产石料61.02909万吨，销售无证开采石料61.02909万吨，取得无证采矿销售收入1610.253492万元。24.书证（1）宜城市泉水建材公司采矿许可证3份，分别证明：第1份证明泉水建材公司有效期限5年，自2009年3月28日至2014年3月28日；第2份证明泉水建材公司有效期限5年，自2015年1月16日至2020年1月16日；第3份证明泉水建材公司有效期限19年，自2019年1月9日至2038年1月9日。（2）宜城市泉水建材公司采矿权注销申请书、宜城市国土资源局采矿权注销审批责任表一份证明：为调整矿区范围，2017年8月14日泉水建材公司申请注销采矿权，2017年12月20日宜城市国土资源局批准注销登记。（3）宜城市国土资源局关于采矿许可证到期通知书、宜城市国土资源局责令停止土地违法行为通知书、相关违法处理记录证明：宜城市国土资源局发现泉水建材公司的采矿许可证自2014年3月29日至2015年1月15日到期失效。宜城市国土资源局于2014年4月18日和2014年10月6日以该公司采矿权已过期未办理延续手续继续开采为由，责令停止开采，接受处理。（4）宜城市国土资源执法监察大队协助查处土地（矿产）违法行为的函、整改通知、执法监察巡查台帐、相关违法处理记录证明：2017年12月21日至2019年1月8日，泉水建材公司原采矿许可证注销，且未办理新的采矿许可证，宜城市国土资源局在泉水建材公司巡查发现该公司有无证采矿行为。（5）宜城市泉水建材公司零散使用炸药申请审批表、民爆炸药使用申请、民用爆炸物品领取、使用及清退登记表证明：柳某提供的2018年宜城市泉水建材公司使用炸药的情况。（6）宜城市泉水建材公司生产明细帐单、购买炸药明细帐单、石料销售收入明细账单、外购石料明细帐单、前期库存明细帐单证明：王某2（公司会计）提供的宜城市泉水建材公司2014年4月至12月、2018年1月至10月购买炸药、石料生产、销售收入的情况。上述书证亦有证人胡某（公司会计）予以确认。（7）户籍资料证明：被告人刘道理的身份信息。25.被告人刘道理的供述与辩解。本院认为，被告人刘道理伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立。被告人刘道理作为泉水建材公司的雇佣人员，受余某2指任负责石料生产相关事务，在非法采矿犯罪中起次要、辅助作用，依法予以减轻处罚。被告人刘道理自动投案，如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。辩护人陈辉照、王继文律师关于被告人刘道理系从犯、初犯，社会危害性和危害程度小，且系自首、认罪认罚的辩护意见成立，本院予以采纳。辩护人陈辉照、王继文律师关于被告人刘道理在泉水建材领取的报酬不符合“高额固定工资”的辩护意见，经查，在泉水建材公司，被告人刘道理领取的报酬远高于其他主管人员及一般员工，故此辩护意见不成立，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人刘道理犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月9日起至2022年1月8日止），并处罚金人民币六万元（于本判决生效后十日内缴纳）。二、作案工具空压机6台、地磅**、打炮机5台、柴油机1台、储气罐3个予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何伟丽人民陪审员  刘晓燕人民陪审员  任绍文二〇二〇年十月二十六日法官助理胡晓雯书记员章亚男