山东省东平县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0923刑初46号 公诉机关山东省东平县人民检察院。 被告人王天龙，曾用名王东海，男，1966年12月17日出生于河北省成安县，汉族，小学文化，农民，住河北省邯郸市成安县。2019年11月6日被抓获并羁押，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月13日被东平县公安局刑事拘留，同年12月13日被逮捕。现羁押于东平县看守所。 辩护人陈文峰，河北维民权律师事务所律师。 山东省东平县人民检察院以泰东检二部刑诉〔2020〕10号起诉书指控被告人王天龙犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月12日向本院提起公诉。本院受理后，因出现法定事由，本案于2020年3月16日裁定中止审理。2020年9月23日中止审理的情形消失后，依法组成合议庭，适用普通程序，根据认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案。东平县人民检察院指派检察官李来华、检察官助理解思乐出庭支持公诉，被告人王天龙及其辩护人陈文峰到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 2013年3月18日，陈立峰在东平县工商局注册成立东平汇融农作物种植专业合作社，并租房作为办公场所。陈某1担任法定代表人，王天龙担任业务经理。为达到非法吸收公众存款的目的，在未经国家银监部门批准的情况下，先后发展王某2、李某1、刘某1等人为合作社的业务员，并向业务员宣传吸收存款的业务，以承诺给业务员提成的手段，鼓励业务员吸收存款。通过业务员王某2吸收王某5、李某2、范某等8人存款147400元；通过业务员李某1吸收李树林、王某3、李树同等20人存款188540元；通过业务员刘某1吸收郑某1、郑某2、刘某2等4人存款80000元；通过业务员王某1吸收杨某1、王某4、杨某2等15人存款182000元；通过业务员董某1吸收鲍某1、董某2、鲍某2等11人存款135050元；通过业务员秦某1吸收王某7、秦某2、刘美具等17人存款452000元；共计吸收存款1184990元。 针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料，认为被告人王天龙的行为构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，具有坦白情节，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定定罪处罚。建议判处被告人王天龙有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元。 被告人王天龙对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人认为，被告人王天龙具有坦白情节，其不是管理人员，在共同犯罪中系从犯，认罪认罚，可以从轻处罚。 经审理查明： 2013年3月18日，陈某1（现在逃)在东平县工商局注册成立东平汇融农作物种植专业合作社（以下简称汇融合作社），并在东平街道罗庄村牌坊南租用一套顺街楼作为该合作社的办公场所。陈某1担任汇融合作社法定代表人，负责合作社的全面工作；王天龙担任业务经理，负责合作社的日常管理工作。汇融合作社成立后，为达到非法吸收公众存款的目的，在未经国家银监部门批准的情况下，先后发展王某2、李某1、刘某1（以上三人已判刑）及王某1、董某1、秦某1等人为汇融合作社业务员，向业务员宣传汇融合作社吸收存款的业务，以承诺给业务员提成的手段，鼓励业务员为汇融合作社吸收存款。通过沙河站镇韩圈村业务员王某2吸收王某5、李某2、范某等8人存款147400元；通过沙河站镇李圈村业务员李某1吸收李树林、王某3、李树同等20人存款188540元；通过斑鸠店镇岱程村业务员刘某1吸收郑某1、郑某2、刘某2等4人存款80000元；通过梯门镇西芦泉村业务员王某1吸收杨某1、王某4、杨某2等15人存款182000元；通过梯门镇南门村业务员董某1吸收鲍某1、董某2、鲍某2等11人存款135050元；通过斑鸠店镇业务员秦某1吸收王某7、秦某2、刘美具等17人存款452000元。具体事实如下： （一）通过业务员王某2非法吸收公众存款147400元 1、2014年6月8日、2015年11月18日分两次共吸收王某5存款20000元，未归还本金，也未支付利息； 2、2014年8月6日吸收李某2存款14000元，未归还本金，也未支付利息； 3、2014年7月20日吸收范某存款10400元，未归还本金，由业务员代为支付利息400元； 4、2014年6月3日吸收刘某3存款8000元，未归还本金，也未支付利息； 5、2014年8月2日吸收李某5存款46000元，未归还本金，也未支付利息； 6、2013年6月23日吸收蔡某存款30000元，未归还本金，也未支付利息； 7、2013年7月6日吸收刘某4存款9000元，未归还本金，也未支付利息； 8、2014年10月5日吸收尚月兰存款10000元，未归还本金，也未支付利息； （二）通过业务员李焕峰非法吸收存款188540元 9、2013年10月21日吸收王某6存款7000元，由业务员李焕峰代为支付利息293元，并归还本金； 10、2014年9月3日吸收李树同存款3000元，未归还本金，也未支付利息； 11、2014年10月9日吸收何敬芳存款19000元，未归还本金，也未支付利息； 12、2014年7月6日吸收李树林存款14000元，未归还本金，也未支付利息； 13、2015年2月7日吸收李元某存款3000元，未归还本金，也未支付利息； 14、2014年6月26日吸收李庆喜存款20000元，未归还本金，也未支付利息； 15、2015年1月14日吸收李树旺存款16000元，未归还本金，也未支付利息； 16、2014年10月9日吸收王长起存款5000元，未归还本金，也未支付利息； 17、2014年10月9日吸收王健存款7000元，未归还本金，也未支付利息； 18、2014年10月18日吸收王长柱存款16000元，未归还本金，也未支付利息； 19、2014年10月9日吸收刘桂连存款5000元，未归还本金，也未支付利息； 20、2014年9月12日吸收王太刚存款3000元，未归还本金，也未支付利息； 21、2014年8月21日吸收李士寅存款5000元，未归还本金，也未支付利息； 22、2015年2月2日吸收李元华存款12540元，未归还本金，也未支付利息； 23、2014年9月19日吸收李元全存款12000元，未归还本金，也未支付利息； 24、2014年6月16日吸收王太秋存款15000元，未归还本金，也未支付利息； 25、2014年3月27日吸收李秀月存款10000元，未归还本金，也未支付利息； 26、2013年9月4日、2014年5月10日分两次吸收张秀凤存款6000元，未归还本金，也未支付利息； 27、2014年1月27日吸收李某8存款4000元，由业务员李焕峰支付了利息，并归还本金； 28、2014年1月27日吸收李庆祥存款6000元，由业务员李焕峰支付了利息，并归还本金； （三）通过业务员刘某1吸收存款80000元 29、2014年7月8日吸收郑某1存款30000元，归还本金4000元，未支付利息； 30、2014年8月13日吸收郑某2存款20000元，未归还本金，也未支付利息； 31、2015年3月7日吸收刘某2存款21000元，未归还本金，也未支付利息； 32、2014年4月10日吸收卢某存款9000元，未归还本金，也未支付利息。 （四）通过业务员王某1吸收182000元 33、2014年3月10日吸收杨某1存款10000元，已由业务员王某1偿还本金和利息； 34、2014年3月3日吸收王某4存款20000元，已由业务员王某1偿还本金15000万元，未支付利息； 35、2014年3月2日吸收杨某2存款22000元，已由业务员王某1偿还全部本金和利息； 36、2013年11月30日吸收王笃运6000元；2014年2月7日吸收王笃运存款20000元，已由业务员王某1偿还本金20000元，未支付利息； 37、2014年2月18日吸收周长荣存款10000元，未偿还本金，也未支付利息； 38、2014年2月20日吸收王成某存款8000元，已由业务员王某1偿还全部本金和利息； 39、2013年11月27日吸收王笃文存款4000元，已由业务员王某1偿还全部本金和利息； 40、2013年12月17日吸收孙太章存款5000元，已由业务员王某1偿还全部本金和利息； 41、2014年1月20日吸收陈兆金存款10000元，已由业务员王某1偿还全部本金和利息； 42、2013年12月9日吸收王志会存款5000元，已由业务员王某1偿还全部本金和利息； 43、2013年11月30日吸收王笃成存款17000元，已由业务员王某1偿还本金16000元，未支付利息； 44、2014年4月3日吸收胡传玉存款10000元，已由业务员王某1偿还全部本金和利息； 45、2014年1月28日吸收王兵存款15000元，未偿还本金，也未支付利息； 46、2013年12月2日吸收王明某存款10000元，未偿还本金，也未支付利息； 47、2014年2月24日吸收杜召民存款10000元，未偿还本金，也未支付利息。 （五）通过业务员董某1非法吸收135050元 48、2014年8月17日吸收鲍某1存款11050元，由业务员董某1代为偿还本金5000元，未支付利息； 49、2014年1月25日、2014年1月27日分两次吸收董某2存款40000元，未偿还本金，也未支付利息。 50、2014年1月28日吸收鲍某2存款10000元，未偿还本金，也未支付利息； 51、2014年12月16日吸收董凤奎存款20000元，未偿还本金，也未支付利息； 52、2014年11月21日吸收董大祥存款8000元，由业务员董某1代为偿还本金1000元，未支付利息； 53、2014年8月22日、2013年11月15日分两次吸收吕庆连存款11000元，未偿还本金，也未支付利息； 54、2013年11月29日吸收侯召兰存款6000元，由业务员董某1代为偿还全部本金，未支付利息； 55、2014年11月30日吸收赵庆粉存款6000元，未偿还本金，也未支付利息； 56、2014年2月8日吸收卞某存款10000元，未偿还本金，也未支付利息； 57、2014年7月11日吸收董某3存款10000元，由业务员董某1代为偿还本金1200元，未支付利息； 58、2014年11月4日吸收张某存款3000元，偿还本金1000元，未支付利息。 （六）通过业务员秦某1吸收452000元 59、2014年10月11日、10月15日、2015年2月28日分三次共吸收王某7存款74000元，由业务员秦某1代为归还本金4000元，未支付利息； 60、2015年3月20日吸收刘美具存款40000元，未偿还本金，也未支付利息； 61、2014年11月24日吸收刘某5存款29000元，未偿还本金，也未支付利息； 62、2014年6月17日吸收孟某存款11000元，未偿还本金，也未支付利息； 63、2015年1月2日吸收秦某2存款40000元，未偿还本金，也未支付利息； 64、2014年12月29日吸收秦某3存款20000元，未偿还本金，也未支付利息； 65、2015年1月5日吸收秦某4存款40000元，未偿还本金，也未支付利息； 66、2014年2月29日、2015年1月5日分两次共吸收秦某5存款50000元，未偿还本金，也未支付利息； 67、2015年1月2日吸收程某存款30000元，未偿还本金，也未支付利息； 68、2014年3月5日吸收周某存款6000元，未偿还本金，也未支付利息； 69、2014年10月22日吸收乔某存款2000元，未偿还本金，也未支付利息； 70、2014年12月29日吸收秦某6存款30000元，未偿还本金，也未支付利息； 71、2014年2月15日、2015年1月2日分两次共吸收林某1存款15000元，未偿还本金，也未支付利息； 72、2014年12月29日吸收王某8存款30000元，未偿还本金，也未支付利息； 73、2015年1月2日吸收林某2存款20000元，未偿还本金，也未支付利息； 74、2013年11月3日吸收李某10存款10000元，未偿还本金，也未支付利息； 75、2013年11月16日吸收王某9存款5000元，未偿还本金，也未支付利息。 综上，王天龙在担任东平汇融农作物种植专业合作社业务经理期间非法吸收75人的存款共计1184990元，由业务员代为归还本金169200元，尚有1015790元本金未归还。 2019年11月6日，山东省青岛市公安局李沧分局刑侦大队在青岛市黄岛区九龙社区2号楼将被告人王天龙抓获；王天龙归案后，如实供述了案件事实。 法庭审理过程中，公诉人当庭宣读出示了被告人王天龙的供述和辩解，同案犯王某2、李某1、刘某1的供述及辨认笔录，证人侯某、王某1、董某1、秦某1的证言，集资参与人王某5、李某2、李某4、刘某3、李某5、蔡某、刘某4、陈某2、王某6、李树同、李某6、李树海、李某7、李树旺、杨某3、李某8、李某7、李某9、郑某1、陈某3、刘某2、卢某、王某7、刘美具、刘某5、孙某等人的陈述及资金确认表，书证受案登记表、立案决定书、常住人口基本信息、抓获经过、临时寄押犯罪嫌疑人证明、汇融合作社非法吸收存款汇总表、提取证明、汇融合作社印发的宣传材料“创办合作社意义”“农民加入合作社有什么好处”、秦某1提供的收据、汇融业合作社信息材料、汇融合作社向存款人出具的存单或存根复印件、刑事判决书等据材料。经庭审质证，被告人王天龙及其辩护人对上述证据均未提出异议。上述证据的来源及形式合法，内容客观真实，对其证明效力，本院予以确认。 本院认为，被告人王天龙伙同陈某1等人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人王天龙犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，指控的罪名成立。非法吸收的款项，依法应责令其退赔。关于辩护人提出的王天龙系从犯的辩护意见，经查，在案证据表明，陈某1设立了汇融合作社，法定代表人为陈某1，安排被告人王天龙负责汇融合作社的日常业务，是汇融合作社的经理；汇融合作社成立后，主要从事非法吸收公众存款业务，吸收资金后转给陈某1，陈某1经营管理且占有了吸收的款项。陈某1、被告人王天龙等人系共同犯罪，陈某1和被告人王天龙均起主要作用，均是主犯。被告人王天龙所起作用相对于陈某1较小。故辩护人提出的该意见不能成立，不予采纳。被告人王天龙具有坦白情节，认罪态度较好，加之本案适用认罪认罚从宽制度，故依法从轻处罚。对辩护人的相关辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。根据本案的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人王天龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月6日起至2023年1月5日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人王天龙退赔集资参与人款项1015790元；其中退赔王太虎20000元、李兴明14000元、范思胜10400元、刘月香8000元、李雪华46000元、蔡云霞30000元、刘伟9000元、尚月兰10000元、李树同3000元、何敬芳19000、李树林14000元、李元祥3000元、李庆喜20000元、李树旺16000元、王长起5000元、王健7000元、王长柱16000元、刘桂连5000元、王太刚3000元、李士寅5000元、李元华12540元、李元全12000元、王太秋15000元、李秀月10000元、张秀凤存款6000元、郑茂安26000元、郑茂秋20000元、刘美山21000元、卢玉英9000元、王召宽5000元、王笃运6000元、周长荣10000元、王笃成1000元、王兵15000元、王明兰10000元、杜召民10000元、鲍恩法6050元、董大贵400**元、鲍恩平10000元、董凤奎20000元、董大祥7000元、吕庆连11000元、赵庆粉6000元、卞传英10000元、董曙光8800元、张守英2000元、王玉田70000元、刘美具40000元、刘传英29000元、孟广勇11000元、秦风云400**元、秦绪胜20000元、秦振40000元、秦迎霞50000元、程宝华30000元、周庆英6000元、乔淑荣2000元、秦正强30000元、林道全15000元、王振30000元、林茂龙20000元、李茂全10000元、王秀燕5000元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  井长生 审 判 员  刘曰赓 人民陪审员  万忠信 二〇二〇年十月二十三日 书 记 员  韩 琨