河南省平顶山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫04刑终396号原公诉机关河南省平顶山市新华区人民检察院。上诉人（原审被告人）孙晓辉，女，汉族，专科文化，无业。2019年6月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被平顶山市公安局监视居住。经平顶山市新华区人民检察院决定，于2019年12月20日由平顶山市公安局矿工路分局执行监视居住。2020年5月14日由平顶山市新华区人民法院决定，同日由平顶山市公安局矿工路分局执行监视居住。2020年7月13日由平顶山市新华区人民法院决定逮捕，次日由平顶山市公安局执行逮捕。指定辩护人丁起中，河南物华律师事务所律师。原审被告人赵兵兵，男，汉族，专科文化，无业。2019年6月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被平顶山市公安局监视居住。经平顶山市新华区人民检察院院决定，于2019年12月20日由叶县公安局龚店派出所执行监视居住。2020年5月14日由平顶山市新华区人民法院决定，同日由叶县公安局龚店派出所执行监视居住。2020年7月13日由平顶山市新华区人民法院决定逮捕，次日由平顶山市公安局执行逮捕。原审被告人申某某，女，汉族，专科文化，无业。2019年6月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被平顶山市公安局监视居住。经平顶山市新华区人民检察院决定，于2019年12月20日由平顶山市公安局姚孟分局执行监视居住。2020年5月14日经平顶山市新华区人民法院决定监视居住，同日由平顶山市公安局姚孟分局执行监视居住。被告人张某瑒，女，汉族，专科文化，无业。2019年9月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被平顶山市公安局取保候审。2020年5月22日经平顶山市新华区人民法院决定取保候审，同日由平顶山市公安局北渡分局执行取保候审。河南省平顶山市新华区人民法院审理新华区人民检察院指控原审被告人赵兵兵、孙晓辉、申某某、张某瑒犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月4日作出（2020）豫0402刑初172号刑事判决。宣判后，检察机关未抗诉，原审被告人孙晓辉提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人、原审被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。原判认定：平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司（以下简称新华担保公司）于2009年5月27日注册成立，许某（系单某伟之妻）出资4700万元，平顶山市新华区中小企业信用担保中心出资300万元（2010年11月4日股权转让给薛某娟，平顶山市新华区中小企业信用担保中心退出经营），注册资金为5000万元，公司经营范围为：担保、投资、咨询服务，隶属于亿嘉投资控股集团有限公司（以下简称亿嘉集团，法定代表人单某伟）。2011年，新华担保公司虽然取得了河南省工信厅批准具有融资性担保机构经营许可证的经营资质，但未经金融监管机构批准，不具备向社会公众吸收存款资质。新华担保公司在未经金融监管机构批准，无资质从事吸收公众存款业务的情况下，利用亿嘉集团旗下的平顶山市十里画廊置业有限公司、河南亿鑫化工有限责任公司、项城市亿嘉港航实业有限公司、河南省盛碧源农业综合开发有限公司等9个项目非法吸收公众资金，并承诺使用资金期限分为三个月、六个月、十二个月，在一定期限内给付高额利息为诱饵，通过口口相传或熟人介绍等方式向社会公众非法吸收存款。被告人赵兵兵2012年12月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款49490000元，未兑付金额15750000元，获得工资、提成及奖励743986元。被告人申某某2012年12月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款41241000元，未兑付金额10600000元，获得工资、提成及奖励522471.85元。被告人孙晓辉2012年12月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款29630000元，未兑付金额7800000元，获得工资、提成及奖励396004.25元。被告人张某瑒2012年12月至2013年3月、2013年5月至6月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款1140000元，获得工资、提成及奖励13696元。案发后，被告人张某瑒、申某某分别将违法所得13696元、522471.85元全部退还工作组。被告人赵兵兵主动到公安机关投案且得到部分集资参与人的谅解，申某某、孙晓辉、张某瑒经公安机关电话通知到案，四被告人到案后均如实供述全部犯罪事实。认定上述事实的证据有，被告人赵兵兵、孙晓辉、申某某、张某瑒的供述，证人葛某、史某1、史某2、任某、侯某、宗某、徐某、岳某等人证言，司法会计鉴定报告，平顶山市明审会计师事务所有限公司情况说明，平顶山市银监局出具的证明及户籍证明、前科证明、到案经过、退赃证明等证据证实。根据以上事实和证据，原审法院认为，上诉人（原审被告人）孙晓辉、原审被告人赵兵兵、申某某、张某瑒非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人赵兵兵主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实，属自首，且认罪认罚，可依法从轻处罚；被告人孙晓辉经公安机关电话通知到案后，如实供述自己的犯罪行为，且认罪认罚，可依法从轻处罚；被告人申某某、张某瑒经公安机关电话通知到案后，如实供述自己的犯罪事实，属自首，且二被告人到案后认罪认罚，并将违法所得全部退缴，对其可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决：一、被告人赵兵兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金50000元；二、被告人孙晓辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元；三、被告人申某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金50000元；四、被告人张某瑒犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金50000元；五、对被告人赵兵兵违法所得743986元予以追缴，由政府工作组兑付集资参与人；对被告人孙晓辉违法所得396004.25元予以追缴，由政府工作组兑付集资参与人。上诉人孙晓辉上诉称，一审量刑重，请求对其判处缓刑。辩护人辩称，孙晓辉系从犯、初犯，且认罪悔罪，对其量刑重。二审审理查明的事实和证据与一审相同，且证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）孙晓辉、原审被告人赵兵兵、申某某、张某瑒非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。赵兵兵、孙晓辉、申某某、张某瑒主动到案，如实供述其犯罪事实，依法构成自首。关于辩护人辩称“孙晓辉系从犯”之意见，经查，孙晓辉系平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司的客户经理，其任职期间个人非法吸收社会公众存款29630000元，故不存在主从犯之分，所辩意见不予采纳；关于孙晓辉上诉称“一审量刑重，请求对其判处缓刑”及辩护人辩称“孙晓辉系初犯，且认罪悔罪，对其量刑重”之意见，经查，一审根据孙晓辉的犯罪事实、性质、情节和对社会造的危害程度，对其量刑并无不当，该意见不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张文钦审判员  李 倩审判员  王俊奇二〇二〇年十月十九日法官助理孙梦蝶书记员周纳纳本案所引用的法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。