上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初846号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人赵泽文(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1962年12月21日生，汉族，高中文化，重庆蕊泽农业开发有限公司法定代表人，户籍地重庆市涪陵区人民西路**附****2-6；2019年5月9日因犯非法占用农用地罪被重庆市涪陵区人民法院判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币五千元，现因本案于2018年7月27日被上海市公安局普陀分局刑事拘留，2018年8月29日被依法逮捕，同年10月9日被取保候审，2020年5月19日被依法逮捕，现羁押于上海市普陀区看守所。指定辩护人卞晶晶，上海申蕴和律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2020]272号起诉书及沪普检刑变诉[2020]2号变更起诉决定书指控被告人赵泽文犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察官吴晓军出庭支持公诉，被告人赵泽文及辩护人卞晶晶到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，2016年起，被告人赵泽文在上海市普陀区安远路XXX号平高国际大厦1903室设立重庆蕊泽农业开发有限公司上海分公司(以下简称蕊泽公司)，在没有金融部门许可的情况下以投资重庆市旅游项目为名，以高额回报为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。经司法审计，该公司自2016年11月至2017年6月期间共吸纳客户40余人，非法吸收公众存款人民币426余万元，尚有406余万元本金未兑付。公诉机关提供了证人余某、马某某、石某某、陈某某、彭某某、胥某某、蔡某某的证言，辨认笔录、辨认照片，由投资人提供的企业工商资料、宣传图片、借款合同、收据及付款凭证，上海市司法会计中心司法鉴定意见书及补充鉴定意见书，刑事判决书，释放证明书，户籍户籍资料，机关出具的工作情况记录等证据证实上述事实。庭审中，公诉机关认为,被告人赵泽文向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人赵泽文在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人赵泽文有自首情节，并认罪认罚。被告人赵泽文判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当实行数罪并罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款、第七十条、第六十九条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，对被告人赵泽文予以处罚。被告人赵泽文对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人赵泽文的辩护人对起诉书指控被告人赵泽文的犯罪事实及罪名均无异议，提出被告人赵泽文有自首情节，并认罪认罚，建议合议庭对被告人赵泽文从轻处罚。经审理查明，2016年起，被告人赵泽文在上海市普陀区安远路XXX号平高国际大厦1903室设立重庆蕊泽农业开发有限公司上海分公司(以下简称蕊泽公司)，在没有金融部门许可的情况下以投资重庆市旅游项目为名，以高额回报为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。经司法审计，该公司自2016年11月至2017年6月期间共吸纳客户40余人，非法吸收公众存款人民币420余万元，尚有400余万元本金未兑付。2020年5月19日，被告人赵泽文至公安机关投案自首。上述事实，被告人赵泽文及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并证人余某、马某某、石某某、陈某某、彭某某、胥某某、蔡某某的证言，辨认笔录、辨认照片，由投资人提供的企业工商资料、宣传图片、借款合同、收据及付款凭证，上海市司法会计中心司法鉴定意见书及补充鉴定意见书，刑事判决书，释放证明书，户籍户籍资料，机关出具的工作情况记录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人赵泽文向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。上海市普陀区人民检察院指控被告人赵泽文的犯罪事实及罪名成立。被告人赵泽文在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人赵泽文有自首情节，并认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人赵泽文判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后判决所判处的刑罚予以并罚。辩护人建议对被告人赵泽文从轻处罚的辩护意见，可予采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人赵泽文在共同犯罪中的地位、作用和对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人赵泽文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币八万元；连同前罪有期徒刑七个月，并处罚金人民币五千元，决定执行有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币八万五千元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月19日起至2022年11月21日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、违法所得依法追缴后发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 陈 肸人民陪审员 薛 菊人民陪审员 郑慧珍二〇二〇年十月十五日书 记 员 俞惠清附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未收到询问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。……(二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。……。三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。