湖北省保康县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0626刑初74号公诉机关保康县人民检察院。被告单位襄阳阜家房地产经纪有限公司（以下简称阜家公司），统一社会信用代码91420600597160276J，住所地襄阳市樊城区新华路**。诉讼代表人朱俊，男，1994年2月8日出生于老河口市，汉族，阜家公司襄州片经理，住老河口市。辩护人耿东歌，湖北真武律师事务所律师。被告人李云海，男，1987年10月3日出生于襄阳市襄州区，汉族，初中文化，阜家公司法定代表人、总经理，户籍地襄阳市襄州区，住襄阳市樊城区。因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪，2019年12月12日被保康县监察委员会留置，2020年3月2日被保康县公安局刑事拘留，同年3月13日被取保候审。辩护人卜亚东、付安楠，湖北五峡律师事务所律师。襄阳市中级人民法院以（2020）鄂06刑辖77号指定管辖决定书，指定本院审判被告单位阜家公司、被告人李云海涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪一案。保康县人民检察院以鄂保检一部刑诉〔2020〕46号起诉书指控被告单位阜家公司、被告人李云海犯对非国家工作人员行贿罪，于2020年7月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。保康县人民检察院指派检察员秦雪梨出庭支持公诉，被告单位阜家公司诉讼代表人朱俊及其辩护人耿东歌、被告人李云海及其辩护人卜亚东、付安楠到庭参加诉讼。现已审理终结。保康县人民检察院指控，2015年1月至2019年6月，阜家公司法定代表人李云海在阜家公司代办二手房贷款手续中，为谋取不正当利益，向建设银行襄阳分行樊西支行个贷客户经理罗某1行贿人民币103.4万元，由罗某1支配、使用。为了证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了案件来源、归案经过、任职文件、营业执照、个人贷款明细、审批档案、银行流水、转账记录、相关文件、户籍信息等书证，证人罗某1、曾某、葛某、周某、田某、刘某1、孙某、耿某、范某、翟某、徐某1、刘某2等人的证言，被告人李云海的供述和辩解等证据材料。公诉机关认为，被告单位襄阳阜家房地产经纪有限公司为谋取不正当利益，给予银行工作人员财物，数额较大，被告人李云海系直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款，第三十条，第三十一条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任。被告人李云海自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议对被告人李云海判处有期徒刑二年至三年，并处罚金。被告单位阜家公司对指控的事实、罪名均无异议，且当庭认罪认罚。辩护人耿东歌对指控的事实及罪名不持异议。辩护称：1.阜家公司是被罗某1索贿。李云海对行贿的态度是消极的，且思绪良久后才答应罗的索贿要求。2.被索贿行为并非“为谋取不正当利益”，属于不应对被索贿人立案的范围。阜家公司通过建设银行办理贷款是合法合规的，从买房人处获得服务费也是合法合规的，没有谋取不正当利益，按照《最高人民检察院关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定》《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》《最高人民检察院办理涉民营企业案件的执法司法标准》及《“六稳”“六保”意见》，应严厉打击索贿人，对被告单位免予刑事处罚。被告人李云海对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人卜亚东、付安楠对指控的事实及罪名不持异议。辩护称李云海有坦白、认罪、悔罪情节；主观恶意小，犯罪情节轻微，社会危害性相对较小，依法可以从轻、减轻或者免除处罚。李云海创办企业、解决就业，对经济发展和建设作出较大贡献，可酌情从轻、减轻或者免除处罚。根据中央及湖北省政府办公厅以及最高检出台一系列疫情期间相关规定，从支持中小微企业发展角度，本着教育为主、惩罚为辅的原则，为李云海经营的公司能够继续发展，继续为社会经济做贡献，请求法庭免于对李云海的刑事处罚。经审理查明，2015年初，阜家公司权证员田某向该公司法定代表人李云海汇报说在建设银行襄阳分行樊西支行个人贷款客户经理罗某1处每办理成功一笔二手房贷款需向他个人支付1000元的好处费，李云海同意。自2015年1月至2019年6月，李云海在该公司代办二手房贷款手续中，为谋取不正当利益，向罗某1行贿1034000元，由罗某1支配、使用。具体事实如下：（一）2015年1月至2017年3月，阜家公司采取公司报销方式通过公司员工刘某1、孙某、田某、范某、耿某、翟某的账户分50笔向罗某1提供的罗某2建行账户62×××88转入共计175000元。其中，2015年1月至2016年9月，刘某1代表阜家公司在罗某1处办理二手房贷款手续期间，用个人支付宝账户分7笔向罗某2建行账户转入19000元；2016年2月至2016年6月，刘某1代表阜家公司在罗某1处办理二手房贷款手续期间，通过妻子孙某的支付宝账户分8笔向罗某2建行账户转入36000元；2015年1月至2016年4月，田某代表阜家公司在罗某1处办理二手房贷款手续期间，通过个人支付宝账户分19笔向罗某2建行账户转入75000元；2016年2月至2017年2月，耿某代表阜家公司在罗某1处办理二手房贷款手续期间，通过个人支付宝账户分3笔向罗某2建行账户转入6000元；2016年5月至2016年10月，范某代表阜家公司在罗某1处办理二手房贷款手续期间，通过个人工行账户分4笔向罗某2建行账户转入11000元；2016年5月至2017年3月，翟某代表阜家公司在罗某1处办理二手房贷款手续期间，通过个人支付宝账户分9笔向罗某2建行账户转入28000元。（二）2016年9月，李云海与罗某1约定，阜家公司支付给罗某1的好处费由阜家公司通过公司账户统一向罗某1控制使用的罗某2建行账户转账。2017年9月，李云海应罗某1的要求，将阜家公司向罗某1支付的好处费转入由罗某1控制、使用的曾某建行账户62×××01中。2016年9月至2019年6月，阜家公司通过公司对公工行账户以及李云海个人用于公司的工行账户分28笔向罗某1控制、使用的罗某2、曾某二人建行账户转入共计859000元。其中，2016年9月至2017年6月，阜家公司通过公司对公工行账户分10笔向罗某2建行账户转入285000元；2017年7月24日，阜家公司通过李云海个人工行账户向罗某2建行账户转入1笔5万元；2017年9月至2019年6月，阜家公司通过李云海账户分17笔向曾某建行账户转入524000元。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源、归案经过、任职文件、营业执照、个人贷款明细、审批档案、银行流水、转账记录、相关文件、户籍信息等书证，证人罗某1、曾某、葛某、周某、田某、刘某1、孙某、耿某、范某、翟某、徐某1、刘某2等人的证言等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位襄阳阜家房地产经纪有限公司为谋取不正当利益，给予银行工作人员财物，数额较大；被告人李云海系直接负责的主管人员，其行为均构成对非国家工作人员行贿罪。公诉机关的指控成立。关于辩护人耿东歌提出阜家公司及李云海系被人索贿的意见。经查，2015年初，李云海同意并按照每办理成功一笔二手房贷款即向罗某1支付1000元好处费，直至案发，时间跨度长，涉及次数多；期间李云海还帮罗某1朋友安排工作、接罗某1参加年会、通过罗某1为公司转过桥资金等，二人存在诸多利益关系；且有银行流水、资金明细、账户明细确认表等书证及证人罗某1、田某等多人的证言予以证实。上述事实及证据表明，阜家公司及李云海不存在被索贿情形，故上述辩护意见本院不予采纳。关于辩护人耿东歌提出阜家公司并非为谋取不正当利益的意见。经查，证人李某1、刘某2、徐某2、李某2等人证实李云海为了促成交易、稳定客源，谋取不正当的竞争优势而给予罗某1好处费，显属谋取不正当利益，故该辩护意见本院不予采纳。李云海归案后尚能如实供述行贿事实，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。辩护人卜亚东、付安楠的相关辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。经审前社会调查，可以对李云海适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款，第三十条，第三十一条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第三款，第七条第一款，第十九条第二款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告单位襄阳阜家房地产经纪有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币40万元，已缴纳20万元，剩下20万元，限于本判决生效后一个月内缴纳。二、被告人李云海犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算），并处罚金人民币15万元（已缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李善仕审 判 员  董 啸人民陪审员  李吉洪二〇二〇年十月十二日书 记 员  赵 鹏