上海市闵行区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）沪0112刑初1963号 公诉机关上海市闵行区人民检察院。 被告人自报王保国，男，1985年9月20日出生于山西省朔州市，汉族，大专文化，原系风舜实业投资(上海)有限公司总经理，户籍地山西省朔州市；因本案于2020年6月11日被刑事拘留，2020年7月8日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。 辩护人张冯，上海信思法律师事务所律师。 被告人自报莫胜辉，女，1977年9月17日出生于湖南省慈利县，土家族，小学文化，原系风舜实业投资(上海)有限公司业务总监，户籍地湖南省慈利县；因本案于2020年5月6日被刑事拘留，2020年6月5日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。 辩护人孙帆，上海孜求律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。 被告人自报米千林，男，1987年5月26日出生于四川省阆中市，汉族，初中文化，原系风舜实业投资(上海)有限公司团队经理，户籍地四川省阆中市；因本案于2020年8月3日被刑事拘留，2020年8月28日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。 辩护人肖凡，上海源法律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。 被告人朱绍俊，男，1970年4月20日出生于上海市，汉族，初中文化，原系风舜实业投资(上海)有限公司业务员，户籍地上海市闵行区；1994年2月因犯盗窃罪被上海市徐汇区人民法院判处有期徒刑八个月；1995年12月因犯抢劫罪被上海市徐汇区人民法院判处有期徒刑十一年，剥夺政治权利三年；2009年11月因犯强奸罪被本院判处有期徒刑三年，2012年4月21日刑满释放；因本案于2020年8月3日被刑事拘留，2020年8月28日被逮捕，现羁押于上海市闵行区看守所。 辩护人李思呈，上海秦兵律师事务所律师，由上海市闵行区法律援助中心指派。 上海市闵行区人民检察院以沪闵检金融刑诉〔2020〕426号起诉书指控被告人王保国、莫胜辉、米千林、朱绍俊犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月22日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，并适用认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员叶萍出庭支持公诉，被告人王保国及其辩护人张冯、被告人莫胜辉及其辩护人孙帆、被告人米千林及其辩护人肖凡、被告人朱绍俊及其辩护人李思呈到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 经审理查明：2015年9月起，梁登华(已被判刑)租赁本市闵行区沪闵路XXX号凯德商务楼915室，成立风舜实业投资(上海)有限公司(以下简称“风舜公司”)，雇佣被告人王保国、莫胜辉、米千林、朱绍俊等人，以风舜公司投资新能源汽车及充电桩等项目为名，以高额利息为诱饵，采用制发宣传单等方式，通过与投资人签订《增资扩股协议》、《借款合同》，承诺保本付息的方式，向不特定公众募集资金。 被告人王保国作为公司总经理，全面管理公司，自2015年9月至2018年9月参与吸收资金人民币1.10亿余元(以下均为同一币种)，未兑付金额2,800余万元；被告人莫胜辉作为公司业务总监，主管公司吸收资金业务，自2016年4月至2018年9月参与吸收资金4,200余万元，未兑付金额1,700余万元；被告人米千林先后担任业务员及团队经理，带领下属业务员参与非法吸收资金活动，自2016年7月至2018年9月，参与吸收资金890万元，未兑付金额540余万元；被告人朱绍俊作为业务员，参与吸收资金活动，自2016年3月至2018年9月参与吸收资金630余万元，未兑付金额290余万元。 2020年5月6日，被告人莫胜辉被公安机关抓获归案，到案后如实交代了上述事实。 被告人王保国于2020年6月11日接电话通知后主动至公安机关，被告人米千林、朱绍俊于2020年8月3日接电话通知后主动至公安机关，三人到案后均如实交代了上述事实。 上述事实，被告人王保国、莫胜辉、米千林、朱绍俊在开庭审理过程中亦无异议，且有证人刘某某、殷某、冯某某、李某、屠某某、宛某某的证言，同案犯梁登华的供述，相关投资协议，风舜公司的营业执照、相关工商登记资料，上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，相关刑事判决书，公安机关的工作情况等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王保国、莫胜辉、米千林、朱绍俊等人违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。在共同犯罪中，被告人王保国起主要作用，系主犯；被告人莫胜辉、米千林、朱绍俊起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人朱绍俊曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚。被告人王保国、米千林、朱绍俊具有自首情节，被告人莫胜辉具有坦白情节，且均认罪认罚，依法可以从轻处罚。公诉机关的指控成立，本院予以确认。各辩护人据此提出的相关辩护意见，本院予以采纳。为此，本院根据各名被告人的犯罪性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王保国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币七万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月11日起至2023年12月10日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。) 二、被告人莫胜辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币六万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月6日起至2023年2月5日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。) 三、被告人米千林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月3日起至2021年11月2日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。) 四、被告人朱绍俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月3日起至2021年8月2日止。罚金自本判决生效之日起三十日内如数缴纳。) 五、违法所得予以追缴后发还投资人，不足部分责令退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。 审 判 长  李 群 人民陪审员  王毅勇 人民陪审员  王逸丽 二〇二〇年十月十日 法官 助理  施俊君 书 记 员  施俊君 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责主管人员和其他责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 …… 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。 …… 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。