上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初996号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人韩春华(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1975年5月7日生，汉族，高中文化，山东文明家具有限公司法定代表人及实际控制人，户籍地山东省冠县甘官屯乡甘官屯村**；2019年6月因犯非法吸收公众存款罪被江苏省盐城市亭湖区人民法院判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币二十万元，现正在服刑。指定辩护人裘际伟，上海日盈律师事务所律师。被告人赵平宣(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1950年11月1日生，汉族，高中文化，原山东文明家具有限公司上海办事处经理，户籍户籍地本市华坪路**，市江川东路XXX弄XXX号XXX室；2020年8月6日被上海市公安局普陀分局取保候审。指定辩护人曹蕾，上海豪珈律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检刑诉[2020]36号起诉书及沪普检刑变诉[2020]3号变更起诉决定书指控被告人韩春华、赵平宣犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月15日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察官陈靖宏出庭支持公诉，被告人韩春华及辩护人裘际伟，被告人赵平宣及辩护人曹蕾到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2009年，被告人韩春华设立山东文明家具有限公司，并担任法定代表人实际控制该公司。2016年11月起，被告人韩春华先后在本市设立山东文明家具有限公司上海金山分公司及上海办事处，并于2017年3月任命被告人赵平宣担任上海办事处经理。2017年3月至10月期间，被告人韩春华、赵平宣等人在未取得国家有关部门许可情况下，在本市普陀区武宁路丽晶大厦等处以投资生产为名，以高额返息为饵，通过山东文明家具有限公司上海金山分公司及上海办事处与投资者签订《借款协议书》及《出借咨询管理与服务协议》，向不特定公众吸收资金。经审计及补充材料认定，山东文明家具有限公司上海金山分公司及上海办事处非法吸收资金共计人民币200余万元，已兑付人民币48余万元，尚有人民币150余万元未兑付；山东文明家具有限公司上海办事处非法吸收资金数额为人民币100余万元，已兑付人民币20余万元，尚有人民币80余万元未兑付，其中，被告人赵平宣自行通过冯某某账户向投资者兑付人民币49800元，直接向投资者兑付人民币2800元。2020年7月30日，被告人韩春华在服刑期间被上海市公安局普陀分局民警从外省监狱押解回沪接受调查。同年8月5日，被告人赵平宣接民警电话至公安机关投案自首。上述事实，被告人韩春华、赵平宣及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有证人钱某某、张某1、徐某、赵某某、杨某某、张某2、黄某某、冯某某、顾某某的证言，辨认笔录、辨认照片，山东文明家具有限公司营业执照、上海金山分公司企业基本信息及办公场地租赁合同，授权委托书，照片一组，案件调查表、借款协议书、银行交易明细，上海司法会计中心有限公司出具的司法会计鉴定意见书，刑事判决书，户籍资料户籍资料，出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人韩春华系山东文明家具有限公司的法定代表人及实际控制人，全面负责山东文明家具有限公司的经营管理活动，对该公司向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额较大，非法吸收公众存款的行为负直接负责的主管人员责任，被告人赵平宣系该公司上海办事处的经理，对该公司非法吸收公众存款的行为负直接责任，依法均应予以处罚。上海市普陀区人民检察院指控被告人韩春华、赵平宣的犯罪事实及罪名成立。被告人韩春华在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人赵平宣在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻处罚。被告人韩春华到案后如实供述犯罪事实，并认罪认罚，依法可从轻处罚；被告人赵平宣有自首情节，并认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人韩春华判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后判决所判处的刑罚予以并罚。被告人韩春华、赵平宣的辩护人建议对各名被告人从轻处罚的辩护意见，均可予采纳。公诉机关提出对被告人韩春华判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元，数罪并罚后决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民二十三万元、对被告人赵平宣判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万元的量刑建议，可予采纳。根据被告人韩春华、赵平宣在共同犯罪中的地位、作用和对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人韩春华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元；连同前罪有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币二十万元，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月19日起至2022年9月18日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人赵平宣犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，缓刑五个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。被告人赵平宣回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、违法所得依法追缴后发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  陈 肸人民陪审员  蒋金娣人民陪审员  张 莹二〇二〇年十月十二日书 记 员  俞惠清附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。……缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未收到询问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。