河北省丰宁满族自治县人民法院 民 事 判 决 书 （2019）冀0826民初2969号 原告：李文慧，男，1972年12月11日出生，汉族，无业，住河北省石家庄市桥**。 委托诉讼代理人：孟杰，河北新旭光律师事务所律师 被告：南宁大宗商品交易所有限公司，住所地南宁市青秀区合作路**文来园区商务写字楼B段**。统一社会信用代码91450100664813637E 法定代表人：陈仕岳，职务：董事长。 委托诉讼代理人：莫黄韦，广西金桂北斗律师事务所律师 被告：巴雪，女，1985年4月11日出生，满族，无业，住河北省承德市丰宁满族自治县。 被告：李洋，男，1985年11月26日出生，满族，无业。 二被告共同委托诉讼代理人：阿志刚，北京诵盈律师事务所律师。 原告李文慧与被告南宁大宗商品交易所有限公司（以下简称南宁交易所）、巴雪、李洋合同纠纷一案，本院于2019年6月25日立案后，依法适用普通程序，于2020年10月10日公开开庭进行了审理。原告李文慧委托诉讼代理人孟杰、被告南宁交易所委托诉讼代理人莫黄韦、被告巴雪、李洋委托诉讼代理人阿志刚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 李文慧向本院提出诉讼请求：1、依法确认原告与被告南宁大宗商品交易所有限公司的开户和交易无效；2、请求依法判令三被告共同返还原告全部投资本金1157316.00元；3、本案诉讼费用由三被告承担。第一被告南宁交易所2007年7月12日在广西省南宁市市场监督管理局注册成立。承德恒大财富投资有限公司（简称“恒大财富”）系其会员单位，原告于2016年8月经人介绍通过恒大财富在第一被告南宁交易所开立了席位号为197474309246158的专门账户，进行现货买卖，并按照恒大财富的要求在中国建设银行股份有限公司石家庄翟营北大街支行开设关联账户（账号为62×××60）。原告在第一被告南宁交易所的席位号中投入了150万元后，发现第一被告南宁交易所违反了《期货交易管理条例》的相关规定，从事非法的期货业务同时经查询得知其会员单位恒大财富已于2019年2月15日注销，第二被告李洋及第三被告巴雪为恒大财富的股东。现原告为维护自身的合法权益，根据我国《合同法》《公司法》《期货交易管理条例》等相关法律规定，诉至法院，请求依法支持原告的诉请。 南宁交易所辩称，1、南宁交易所是合法成立的。经过验收的现货交易场所，其开展的业务合法有效。2、原告的交易对象并不是南宁交易所，也就是说原告并不是与南宁交易所进行交易，南宁交易所只是居中提供交易服务，没有直接参与交易。3、原告李文慧所进行的交易，并不是期货交易，没有违反期货管理条例的相关规定，不应认定为无效。4、即使原告的交易被认定是非法期货，也必须先经过证监会派出的管理机构进行行政上的认定，经过行政认定后才可进行民事诉讼。5、根据合同法第52条的规定，合同无效后应该由合同相对方返还相应的款项，那么南宁交易所并不是李文慧的合同相对方，这个款项不应由南宁交易所返还，即使认定为无效合同，也不应由南宁交易所返还。综上，原告的起诉没有事实和法律依据。请求依法驳回原告的诉讼请求。 李洋、巴雪辩称：不认可原告的诉讼请求，请依法驳回原告对李洋、巴雪的起诉，主要理由：1、李洋和巴雪不认识李文慧，未与李文慧发生过业务或经济往来。2、恒大财富公司早已依法注销，李洋和巴雪作为股东履行了包括清算、注销等股东义务，追究李洋和巴雪的股东责任，没有事实和法律依据。3、我方认为，南宁交易所合法成立，至今仍在经营，未被包括证监会在内的等法定监管机构所取缔，李文慧等投资人与南宁交易所的交易因为合法有效，投资风险应当由投资人自行承担。4、恒大财富早已注销，李洋和巴雪无法核实李文慧是否由恒大财富介绍给南宁交易所，而且从目前收集到的证据也无法看出李文慧系通过恒大财富介绍给南宁交易所，因此李洋和巴雪对原告此主张不认可。如果李洋和巴雪只是起到一个介绍的作用，作为居间方没有收取李文慧的资金，那么，李洋和巴雪也不应当对李文慧的投资承担风险或承担相应的赔偿责任。李文慧作为一个完全民事行为能力人，应当对其自身的投资风险承担相应的法律责任。综上，原告所述及诉请与李洋、巴雪无关，应予驳回。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：2007年7月12日，被告南宁交易所经南宁市工商行政管理局登记设立，其经营范围包括提供化工产品、农产品、林产品、钢铁产品、有色金属（除国家专控产品）成品油（凭许可证有效期内经营，具体项目以审批部门批准为准）、矿产品（除国家专控产品）、文化艺术品的交易，商务信息咨询服务，货物运输代理提供仓储计算机系统集成的研发，计算机软硬件、网络产品，计算机系统集成的技术转让，技术咨询、技术服务，计算机网络软件的开发和应用及销售计算机软硬件、相关信息技术产品、网络产品、文化艺术品互联网金融信息服务，接受金融机构委托，从事金融外包服务。南宁交易所开发了“南宁大宗商品交易软件”搭建了交易平台，提供交易规则，提供交易客户端软件，组织标准化合约的公开集中交易，收取客户交易保证金，按照南宁交易所规定的机制进行交易，交易模式为双向交易机制。根据南宁交易所的《会员管理办法》，其会员在南宁交易所管理和授权下，开始业务。交易实行保证金制度、持仓限额及交易限额制度、强行平仓制度、会员交易担保制度、资金存管制度、风险警示制度、异常情况监控管理制度等期货交易制度。其中第五条规定，保证金分为2%和3.3%两种。第六条规定“交易所调整合约保证金标准的，在当日结算时对该合约的所有持仓按照调整后的保证金标准进行结算。第十七条为期货交易特有的风险控制制度。 2016年8月，原告李文慧经人介绍通过恒大财富的指导下载了“南宁大宗商品交易软件”电子盘软件，在被告南宁交易所开立了席位号为197474309246158的专门账户，进行“现货原油”交易，并按照恒大财富的要求在中国建设银行股份有限公司石家庄翟营北大街支行开设了关联账户（账号为62×××60）。原告在“原油”交易过程中，均在“南宁大宗商品交易软件”电子盘软件中操作，由恒大财富的相关工作人员告知其买进卖出，无任何实物交割。自2016年8月至2018年11月，原告李文慧在南宁交易所的席位号中入六金笔共计150万元，出金五笔共计342684.00元，差额资金1157316.00元。 另查明，南宁交易所网上开户流程分四步，分别为1.阅读协议及风险提示。2.填写开户信息。3.签署入市协议。4.获取交易代码。其中第3步签署入市协议时，南宁大宗商品交易中心投资人会员入市协议内容框下方有如下内容：“□我已认真阅读并完全理解南宁大宗商品交易所会员入市协议各项条款内容，并同意遵守此协议”，“本人已阅读并完全理解《南宁大宗商品交易中心交易规则》（暂行）、《南宁大宗商品交易中心投资人会员交易风险提示书》，已对交易时其他交易制度和规则有全面了解，同意遵守交易市场各项管理制度，愿意接受《南宁大宗商品交易中心投资人会员入市协议》各条款约束，自愿成为南宁大宗商品交易所会员。” 恒大财富，2015年5月6日在在承德市双桥区市场监督管理局登记注册，公司股东为被告李洋和巴雪，二人系夫妻关系。恒大财富系被告南宁交易所会员单位。2019年2月15日，恒大财富依法办理了相应的清算手续，申请公司注销登记，被承德市双桥区行政审批局准予注销登记。 本院认为，本案的争议焦点是本案交易行为的性质问题。根据《期货交易管理条例》之规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式，或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易目的的交易活动。期货合约是指期货交易场所统一制定的规定，在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约，期货市场实行保证金制度，当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。本案中，客户只要通过南宁交易所审核，就可以在南宁交易所开设的网络交易平台开户，向指定账户汇入一定数量的资金作为保证金即可以开展交易。在交易过程中，交易品种、交易时间及平仓、建仓等均在交易前确定，原告下单买卖的“现货原油”实际上是以“原油”为名称的标准化合约，原告的所有交易始终没有进行实物交割，均是通过平仓与建仓的操作，完结了合同义务。涉案交易行为的目的并非转移原油的所有权，而是通过价格涨跌获得利润，与现货交易存在本质差别。根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易所进行禁止在前款规定的期货交易所之外进行期货交易。本案被告南宁交易所未经国务院或者国务院期货监督管理机构批准组织期货交易，其行为违反了《中华人民共和国合同法》第52条第（五）项之规定“违反法律、行政法规强制性规定的，合同无效。”故被告南宁交易所组织原告李文惠参与的交易行为，违反了行政法规强制性规定，应属无效。对原告请求被告南宁交易所返还投资本金1157316.00元的诉请，本院予以支持。对原告请求恒大财富股东李洋、巴雪承担共同返还义务的诉请，认为，恒大财富只是被告南宁交易所的会员单位，为交易双方提供交易服务，并非期货交易平台的提供者、经营者，也非期货交易的相对方，在期货交易过程中并无过错，被告李洋、巴雪系恒大财富的股东，亦不承担相应的责任。故对原告李文慧请求李洋、巴雪承担连带责任的理由不能成立，本院不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和合同法》第五十二条、第五十八条，《期货交易管理条例》第四条、第六条之规定，判决如下： 一、原告李文慧在被告南宁大宗商品交易所有限公司交易系统的开户（账号为62×××60）和全部交易无效。 二、被告南宁大宗商品交易所有限公司于本判决生效后十日内返还原告李文慧资金1157316.00元。 三、驳回原告李文慧其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行金钱给付义务，将依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费7608.00元，由被告南宁大宗商品交易所有限公司承担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河北省承德市中级人民法院。 审 判 长  段书文 审 判 员  史冬梅 人民陪审员  袁凤章 二〇二〇年十月十四日 书 记 员  马艳欣 ——