湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂0192民初1477号原告：王盈楚，男，1972年12月12日出生，汉族，住湖北省武汉市东湖新技术开发区，委托诉讼代理人：付菲，湖北建祥升律师事务所律师。被告：湖北华奥安防科技运营股份有限公司，住所地：武汉市东湖新技术开发区珞瑜东路**慧谷时空大厦。法定代表人：白云，该公司董事长。委托诉讼代理人：张银会，湖北今天律师事务所律师。被告：张蓉，女，1982年8月4日出生，汉族，住武汉市东湖新技术开发区，委托诉讼代理人：张银会，湖北今天律师事务所律师。被告：海通证券股份有限公司，住所地：上海市广东路**。法定代表人：周杰，该公司董事长。委托诉讼代理人：柏瑾怡，该公司员工。委托诉讼代理人：姜羽辉，该公司员工。原告王盈楚与被告湖北华奥安防科技运营股份有限公司、张蓉损害股东利益责任纠纷一案，本院于2020年5月08日立案受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。诉讼中经当事人申请，本院追加海通证券股份有限公司为被告参加诉讼。原告王盈楚及其委托诉讼代理人付菲，被告湖北华奥安防科技运营股份有限公司委托诉讼代理人张银会、被告张蓉，被告海通证券股份有限公司委托诉讼代理人姜羽辉、柏瑾怡到庭参加诉讼。本案现已审理终结。王盈楚向本院提出诉讼请求：1、判令湖北华奥安防科技运营股份有限公司、张蓉赔偿因未及时办理解除限售手续导致原告持有的公司股票无法交易卖出而遭受的重大经济损失，截止到2019年11月28曰股票收盘，共计20.02万元；2、判令湖北华奥安防科技运营股份有限公司、张蓉赔偿因未及时办理解除限售手续导致原告持有的公司股票无法交易卖出而可能遭受的进一步经济损失，原告保留继续追索的权力；3、本案诉讼费用由被告承担。后变更诉讼请求为：1、判令湖北华奥安防科技运营股份有限公司、张蓉、海通证券股份有限公司立即停止侵害，并为王盈楚所持有的限售股办理解除限售手续；2、判令湖北华奥安防科技运营股份有限公司、张蓉、海通证券股份有限公司赔偿王盈楚所产生的股票跌价损失及利息损失（股票跌价损失为2019年4月16日的股票价值与三被告实际为原告办理解除限售手续当日的股票价值之间的差额，暂计算至2020年7月24日股票跌价损失为20.02万元；利息损失以2019年4月16日的股票价值为基数，从2019年4月16日起按同期贷款市场报价利率（LPR）计算至三被告实际为王盈楚办理解除限售手续之日）；3、判令三被告承担王盈楚为维护合法权益所支出的合理交通费3000元；4、判令本案诉讼费由三被告承担。事实及理由：原告于2018年4月24日辞去湖北华奥安防科技运营股份有限公司副总经理及董事职务，湖北华奥安防科技运营股份有限公司于2018年4月25日发出了董监高变更公告，张蓉于2018年6月28日对原告持有的公司11万股股份办理了限售，限售期限最晚应在2018年11月23日到期。6个月期满后王盈楚多次当面或致电公司董事长白云和公司董秘张蓉要求办理解禁手续，但两人相互推诿始终不予办理解禁手续，截止到2019年11月28日股票收盘，共计造成损失20.02万元（正常解禁日之后的2019年4月16日收盘价2.24元减去2019年11月28日收盘价0.42元，再乘以11万股）。由于至今还未办理解除限售手续，导致原告持有的公司股票无法交易卖出，公司股票甚至有被停牌的可能，原告可能继续遭受经济损失。湖北华奥安防科技运营股份有限公司辩称，同意解除限售诉讼请求，但要求驳回原告其他诉讼请求。理由：1、未及时解除限售并非就是损害，股市有涨有跌，投资者需要有承担风险的意识和能力；2、王盈楚主张的交通费不应予以支持，本案是财产纠纷，不属于侵权责任法第16条规定的人身损害，不存在交通费等合理费用的赔偿；3、之所以未及时解除限售，是因为王盈楚持有的股票系法定代表人对其附条件赠予，因为其已经离职，所以法定代表人的意思是要追回对其赠与，但是王盈楚一直未归还其借款，所以法定代表人一直未同意解除限售。张蓉辩称，张蓉系公司的职员，系履行职务行为，不应由张蓉承担责任。海通证券股份有限公司辩称，王盈楚的四项诉请均不认可。1、根据当时有效的《全国中小企业股份转让系统业务规则》和《挂牌公司股票限售期解除限售业务指导》以及中国结算北京分公司发行人业务之一，解除限售有一个法定的必备的流程，首先要向券商提交申请，王盈楚股份解除限售登记的办理是要挂牌公司向海通证券提出申请为程序要件，挂牌公司还需要在中国结算的业务办理系统上提交一个申请，海通证券股份有限公司予以审核之后才能够进行接下去的程序。因此我方认为海通证券股份有限公司因为缺少前置的程序要件，无法协助办理解除限售业务，不属于无故拖延申请股票解除限售的情形，不构成对王盈楚所持有湖北华奥安防科技股份的不当妨碍；2、如果法院支持第一项诉讼请求，我方仍然有抗辩的余地。这是因为首先目前湖北华奥安防科技运营股份有限公司尚未提交纸质版的申请书，因此海通证券股份有限公司现在没有办法协助办理，就不存在协助办理的时间阶段。那么对海通证券股份有限公司来说，本案处理的纠纷为海通证券股份有限公司是否应该为王盈楚办理解除限售业务的纠纷，即使法院判决支持王盈楚，按照业务流程的要求向海通证券提出申请之后，海通证券股份有限公司仍然需要根据相应的流程的要求进行审核之后，才能确定是否要协助办理。因此之后的流程本案就是没有办法进行讨论，因为现在没有到这个时间节点；3、海通证券对于湖北华奥安防科技运营股份有限公司存在持续督导的法律关系，海通证券股份有限公司和王盈楚之间不存在任何的法律关系。如果要解除限售的这个业务，只能是湖北华奥安防科技运营股份有限公司向我方提交申请，王盈楚无法直接要求我方去进行解除限售。本院经审理查明，王盈楚原系湖北华奥安防科技运营股份有限公司董事会董事，副总经理，持有湖北华奥安防科技运营股份有限公司11万股的股票。王盈楚于2018年4月24日辞去湖北华奥安防科技运营股份有限公司副总经理及董事职务，辞职于2018年5月23日湖北华奥安防科技运营股份有限公司选足五人董事时生效，所持有的11万股股票限售期满日为2018年11月23日。限售期满后，王盈楚数次要求湖北华奥安防科技运营股份有限公司为其解除股票限售，湖北华奥安防科技运营股份有限公司一直未予办理，也没有向海通证券股份有限公司提出申请。王盈楚遂诉至本院。另查明，张蓉是湖北华奥安防科技运营股份有限公司员工，负责办理股权解禁等相关事务。湖北华奥安防科技运营股份有限公司在2018年11月23日之后（2019年4月16日）收盘最高价为2.24元，(2019年11月28日)收盘最低价为0.42元。还查明，海通证券股份有限公司与湖北华奥安防科技运营股份有限公司于2014年签订了持续督导协议书，协议书第五条约定海通证券股份有限公司对湖北华奥安防科技运营股份有限公司提出的，公司股东所持股票限售或解除限售的申请进行审查，并向全国股份转让系统公司报备，佐证流程真实性。王盈楚在限售期达到后多次要求海通证券股份有限公司履行督导义务。本院认为，根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定”的规定,董监高辞职，公司应及时为其申请办理限售，离职6个月期满后，应及时再办理解除限售。湖北华奥安防科技运营股份有限公司有义务在6个月限售期满后及时为王盈楚办理股票解除限售。因湖北华奥安防科技运营股份有限公司未能及时办理解除限售，导致王盈楚不能及时在二级市场上进行股票交易，湖北华奥安防科技运营股份有限公司应当赔偿损失；但对具体损失，因股市行情的变化不定，王盈楚要求按最高价与最低价之间的差价作为损失数额的依据不充分。根据本案的实际情况，本院酌定按限售期满后6个月内的平均股价(1.88)元和目前股价(0.44)元之间的差价作为依据。另，张蓉系湖北华奥安防科技运营股份有限公司员工，不应由其个人承担责任。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票限售及解除限售业务指南》第二条、第三条的规定，海通证券股份有限公司作为湖北华奥安防科技运营股份有限公司的主办券商没有对挂牌公司股东所持限售股票是否达到解除限售期条件的审查及通知义务。因此海通证券股份有限公司不应承担赔偿责任。综上所述，依据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款，《中华人民共和国侵权责任法》第六条、第十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条的规定，判决如下：一、湖北华奥安防科技运营股份有限公司、海通证券股份有限公司于本判决生效之日起15日内为王盈楚所持有的湖北华奥安防科技运营股份有限公司的限售股办理解除限售手续；二、湖北华奥安防科技运营股份有限公司于本判决生效之日起15日内向王盈楚赔偿损失158400元；三、驳回王盈楚其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息本案案件受理费2152元（已减半收取），由湖北华奥安防科技运营股份有限公司（此款王盈楚已垫付，湖北华奥安防科技运营股份有限公司于本判决生效之日起十日内支付给王盈楚）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。上诉人应在提交上诉状时，根据不服本判决的上诉请求数额及《诉讼费用交纳办法》第十三条第一款第一项的规定，预交上诉案件受理费，款汇武汉市中级人民法院，收款单位全称：湖北省武汉市中级人民法院；账号********；开户行：农行武汉民航东路支行。上诉人在上诉期满后七日内未预交上诉费的，按自动撤回上诉处理审判员 郝 虹二〇二〇年十月十日书记员 李菲菲