湖北省钟祥市人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂0881民初2130号原告：李荆，男，1978年11月17日出生，汉族，住湖北省宜昌市西陵区。委托诉讼代理人：兰德清，宜昌市伍家岗区海纳法律服务所法律工作者，代理权限为特别授权。被告：钟祥市三合房地产开发有限公司，住所地湖北省钟祥市郢中镇承天东路**。统一社会信用代码91420881565461445Q。法定代表人：李小峰，执行董事兼总经理。被告：钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部，，住所地湖北省钟祥市胡集镇丽阳村**统一社会信用代码91420881098534114J。负责人：卢国权，项目部经理。第三人：卢国权，男，1972年12月24日出生，汉族，住湖北省钟祥市胡集镇桥垱村**。公民身份号码：4224311972********。第三人：柴钢，男，1975年1月20日出生，汉族，住湖北省荆门市东宝区。被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部、第三人卢国权、柴钢的共同委托诉讼代理人：伍光明，湖北飞奥律师事务所律师，代理权限为特别授权。第三人：卢朝义，男，1952年2月24日出生，汉族，住湖北省荆门市。原告李荆与被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部、第三人卢朝义、卢国权、柴钢股东资格确认纠纷一案，本院于2020年8月13日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告李荆及委托诉讼代理人兰德清，被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部、第三人卢国权的共同委托诉讼代理人伍光明，第三人柴刚及其委托诉讼代理人伍光明，第三人卢朝义到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告李荆向本院提出诉讼请求：1、依法确认原告在被告楚天龙城项目部具备股东资格；2、被告承担本案诉讼费。事实及理由：2011年11月28日、29日，原告通过招商银行向第三人卢朝义转账股金270万元，又向第三人卢朝义支付股金（现金）10万元，合计280万元。2012年1月17日、10月17日、11月19日，原告通过招商银行向第三人卢朝义以货款入股名义转账320万元，第三人卢朝义将原告入股的资金590万元和现金10万元合计600万元转入三合公司楚天龙城项目部账户上，由第三人卢朝义亲笔签名按指印。2012年3月1日、第三人卢朝义、三合公司丽阳楚天龙城项目部向原告出具300万元收据一份，交款人：李荆，收款事由：楚天龙城股金，加盖公司公章，财务主管：卢朝义签名按指印。2012年11月20日，三合公司丽阳楚天龙城项目部向原告出具300万元收据一份，交款人：李荆，收款事由：楚天龙城股金，加盖公司公章，财务主管：卢朝义签名按指印。此后，原告数次要求第三人卢朝义将入股后的利润进行分配，第三人卢朝义说没有利润分红，久而久之一拖再拖。2016年11月26日，原告只好与被告签订股东补充协议书，被告在股东补充协议书上盖公章，该协议是第三人卢朝义已经让其他第三人签好名后，才给原告签名按指印。2017年12月29日，原告追问第三人卢朝义股金去哪里了？第三人卢朝义亲笔在原告银行转账凭证上写上：李荆（原告）从银行转账伍佰玖拾万元，现金壹拾万元，合计陆佰万元转给第三人卢朝义，第三人卢朝义已将该款600万元如数转入三合公司楚天龙城项目部作为股金，经办人签名：卢朝义（2017年12月29日）。2018年2月25日，原告向钟祥市公安局报案，公安机关传唤第三人卢朝义，第三人卢朝义向公安机关陈述原告入股事实经过，并向公安机关提交2016年11月26日被告与原告签订的股东补充协议书，该股东协议盖有公章，有其他股东签名按指印。2018年3月19日，钟祥市公安局认为原告报案的情节不属于诈骗，属于股东入股经济纠纷，钟祥市公安局向原告送达不予立案通知。上述期间，原告数次找三合公司、第三人卢朝义追查入股利润分配等相关事宜，三合公司和第三人卢朝义互相推诿，三合公司负责人称向原告出具的股金协议及股金收据财务公章都是第三人卢朝义私自雕刻。综上所述，原告认为，原告向第三人卢朝义、三合公司楚天龙城项目部支付股金真金白银600万元，且有盖公章签名按指印的股金收款收据，三合公司楚天龙城项目部长达8年之久未向原告分配一分钱盈利，三合公司楚天龙城项目部一切决策决议未通过股东会决议，且从未向原告送达年度财务审计报告。本案中第一被告、第二被告均向原告出具了盖有公章的入股协议及收款收据，第三人均在入股协议中签名按指印，被告和第三人与原告具有利害关系，均参加本案应诉，符合诉讼主体，不违反法律规定。被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部、第三人卢国权、柴钢法定期限内未提交书面答辩意见，庭审时辩称，1、钟祥市三合房地产开发有限公司股东是卢国权和张夫国，在工商部门登记均显示是卢国权和张夫国，没有李荆；2、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部是被告钟祥市三合房地产开发有限公司的分公司，不存在股东之说；3、李荆提供给卢朝义的资金系其与卢朝义之间的委托投资争议，不存在与被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部股东争议之说，其投资争议应当由其另行解决，请求驳回原告要求确认股东资格的诉请。第三人卢朝义述称，同意被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部、第三人卢国权、柴钢的答辩意见外，本人同意将其所有的股份转给原告李荆。补充说明：1、原告李荆通过银行向答辩人转款590万元及支付10万元现金的事实属实。答辩人在收到李荆的600万元款项之后，已分三次转入钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部财务。其中2012年3月10日转入50万元（收款事由为“股金”）、2013年3月1日转入350万元且注明“实为各股东投资款”“李荆（卢朝义）”、2014年1月24日转入200万元，合计600万元；2、答辩人在收到李荆600万元之后，分别于2012年3月1日及同年11月20日向李荆出具收据，收据金额均为300万元，收款事由为楚天龙城股金，并加盖钟祥市三合房地产开发有限公司丽阳楚天龙城项目部印章。两份收据上所使用的印章并非答辩人私自雕刻，而且该两份收据只是证明答辩人收到了李荆所支付的600万元，李荆的600万元的法律性质，应以该600万元是否进入楚天龙城项目财务为准。如上所述，答辩人已分三次将李荆的600万元转入楚天龙城项目财务；3、2016年11月26日《股东补充协议》是由答辩人代签好名后，才给原告签名按指印，该协议李荆签名时卢国权与答辩人在场，而且是卢国权带着钟祥市三合房地产开发有限公司的印章到宜昌，在李荆签名时当场加盖的印章。该协议上所使用的印章也并非答辩人私自雕刻的；4、楚天龙城项目部因经营亏损，股东均没有进行利润分红。原告李荆与被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部为支持其诉讼主张及抗辩理由向本院提交了证据，经组织双方当事人辩证、质证，对当事人无异议的证据B2，本院予以确认，并在卷佐证，对当事人有异议的证据，本院作如下认定：1、原告李荆为支持其诉讼请求向本院提交了证据：证据A1、交通银行转款凭证5份，证明原告通过招商银行向第三人卢朝义转股金在2011年11月28日转款240万元，2011年12月29日转款30万元，2012年1月17日转款20万元，2012年11月19日转账60万元，2012年10月17日转账240万元，合计590万元。被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部对转款数额无异议，对证明目的有异议，注明的是货款不是股金。第三人卢朝义无异议，是其在2012年3月1日及11月20日向原告出具收据共计600万元并注明是股金，加盖公章。第三人卢国权、柴刚的质证意见与被告相同。第三人柴刚还称其本人未参与管理，不清楚。证据A2、收据2份，证明原告支付了被告钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部600万元的股金。被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部称不清楚，是第三人卢朝义办理的，资金不是原告直接转入公司的，应以转账票据记录为准。第三人卢朝义无异议。第三人卢国权、柴刚的质证意见与二被告的质证意见相同。证据A3、收据4份，证明1、卢朝义将600万元转入项目部；2、公章是真实的。被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部认为转账金额及证明目的需与转账的记录为准，没有转账记录不能达到其证明目的。第三人卢朝义对其真实性无异议，600万元其本人已转入公司。其中有350万元注明是李荆的股金，250万元没有注明；在项目部没有改名之前，公章是真实的。第三人卢国权、柴刚的质证意见与二被告的质证意见相同。原告的资金没有转让公司账户。证据A4、卢朝义在招商银行5份转账凭证复印件上的情况说明一份，证明600万元属于股金。被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部认为应以转款记录为准，记录的转账是200万元且是卢朝义向项目的投资。第三人卢朝义无异议，是原告要求其本人注明股金的，600万元是转入公司。第三人卢国权、柴刚的质证意见与二被告的质证意见相同。证据A5、协议书一份，证明600万元股金抵公司房子并按24%年利率计算利息。被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部认为协议不清楚，对真实有异议。第三人卢朝义有异议，认为协议书部分真实，最下面两行字关于利息约定不是其本人书写的，公章也是真实的，是经过卢国权同意后给李荆选了22套房子，因原告要求房子写原告名字，卢国权不同意，后面原告没有要房子。第三人卢国权、柴刚的质证意见与二被告的质证意见相同。原告解释称，关于利息约定的部分是被告公司项目部的人写的。证据A6、申请人民法院向公安机关调取的相关资料一份（调查笔录2份、补充协议一份等），证明原告出资600万元股金，已转入公司项目部。被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部认为该证据要结合其他证据综合认定，转入公司的资金应以转账记录为准，不能证明原告李荆系楚天龙城项目部的股东或合伙人。第三人卢朝义无异议。第三人卢国权、柴刚的质证意见与二被告的质证意见相同。证据A7、股东补充协议、钟祥市公安局不予立案通知书各一份，证明李荆占有11%股份，公安机关认定是股权纠纷。被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部认为补充协议没有经过股东同意，第三人柴钢、卢国权的签名不真实，公司不知情。第三人卢朝义有异议，称补充协议中卢国权及柴钢的签名是其本人代签的，签好名后与卢国权一起到宜昌找原告，原告在协议书上签字，第三人卢国权加盖公章，本人盖的骑缝章。第三人卢国权、柴刚的质证意见与二被告的质证意见相同。2、被告钟祥市三合房地产开发有限公司、钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部提交的证据。证据B1、钟祥市三合房地产开发有限公司的公司章程、企业信息各一份，证明公司股东是卢国权及张夫国，各占50%股份，与卢朝义、柴钢、李荆均无关系。原告李荆对其真实性无异议，称原告入股的不是钟祥市三合房地产开发有限公司，而是钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部，不需要在工商部门变更，与公司章程无关。第三人卢朝义称是挂靠关系，与钟祥市三合房地产开发有限公司无关。第三人卢国权、柴刚无异议。证据B3、股东协议书、丽阳新农村建设项目合伙开发补充协议各一份，证明楚天龙城项目是由卢国权、卢朝义、徐金波及柴钢四人投资的，没有对外转让。原告有异议，认为与本案无关，不能证明原告没有入股。第三人卢国权、卢朝义、柴钢无异议。上述争议证据，本院认为：原告提交证据A1、A2、A3、A4、A6，被告提交的证据B1、B3来源合法、客观真实，能够证明本案基本事实，本院予以确认；原告提交的A5关于利息部分的约定其笔迹与协议书的笔迹不一致，且原告未能说明其添加部分的笔迹是出自何人之手。证据A7中卢国权、柴刚非本人亲笔签名，故对证据A5、A7本院不予确认。根据采信的证据，本院确认本案事实如下：2011年11月25日、12月29日、2012年1月17日、10月17日、11月19日、12月29日，原告通过招商银行分五次分别向第三人卢朝义转款240万元、30万元、20万元、240万元、60万元，共计转款590万元（上诉转款的用途均为货款），另外，原告向第三人卢朝义支付现金10万元，合计600万元。第三人卢朝义将该款转入钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部（2014年4月份之前称钟祥市三合房地产开发有限公司丽阳楚天龙城项目部）账户上，由第三人卢朝义亲笔签名按指印。2012年3月1日、2012年11月20日，被告钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部出具收据各1份，收据均载明“交款单位：李荆，人民币叁佰万元整，收款事由：丽阳楚天龙城股金”，钟祥市三合房地产开发有限公司丽阳楚天龙城项目部加盖印章，第三人卢朝义签名。尔后，原告多次素要分红未果。2016年11月26日，第三人卢国权、卢朝义协议后，草拟一份《股东补充协议》并由卢朝义签名，并代卢国权、柴刚签字后，交由原告签字后加盖钟祥市三合房地产开发有限公司印章。2017年12月29日，第三人卢朝义在原告银行转账凭证复印件注明：李荆从银行转账伍佰玖拾万元，现金壹拾万元，共计陆佰万元（6000000.00元），转给第三人卢朝义，卢朝义已将该款600万元如数转入钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部作为股金，经办人签名：卢朝义，2017年12月29日。尔后，原告多次索款无果，遂以第三人卢朝义涉嫌诈骗，于2018年2月25日向钟祥市公安局报案，公安机关传唤第三人卢朝义，卢朝义向公安机关如实陈述原告汇款的事实经过，并向公安机关提交相关证据。2018年3月19日，钟祥市公安局认为第三卢朝义的行为不构成诈骗，不予立案。此后，原告多次找被告、第三人卢朝义协议未果。另查明，钟祥市三合房地产开发有限公司为有限责任公司，公司股东为卢国权、张夫国，钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部类型为有限责任公司分公司。楚天龙城项目系自然人卢国权、卢朝义、柴刚、徐金波投资以钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部开发的项目。本院认为，股东资格确认纠纷是指股东与股东之间或者股东与公司之间就股东资格是否存在，或者具体的股权持有数额、比例等发生争议而引起的纠纷。被告钟祥市三合房地产开发有限公司为有限责任公司，公司股东为卢国权、张夫国，无证据证明被告钟祥市三合房地产开发有限公司需增加资本金或有股东转让出资的情形。庭审中，原告明确表示是向被告钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部入股，要求确认其是钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部的股东身份，而钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部类型为有限责任公司分公司，根据《中华人民共和国公司法》第十四条“公司可以设立分公司。设立分公司，应当公司登记机关申请登记，领取营业执照，分公司不具备法人资格，其民事责任由公司承担”的规定，由于分公司没有自己独立的财产，其实际占有、使用的财产是总公司财产的一部分，因此分公司并无股东身份不存在，原告李荆要求确认其为钟祥市三合房地产开发有限公司楚天龙城项目部股东资格的请求无法律依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第三条、第十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：驳回原告李荆的诉讼请求。案件受理费100元，减半50元，由原告李荆负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于湖北省荆门市中级人民法院。审判员  张开义二〇二〇年十月二十二日法官助理彭宣明书记员李娇娥