文书内容贵州省清镇市人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0181刑初224号公诉机关贵州省清镇市人民检察院。被告人杨某某，曾用名杨某甲、张某（某），男，1984年12月24日出生于贵州省清镇市，汉族，大学文化，个体经营者，户籍所在地：贵州省清镇市，现住贵阳市花溪区。因涉嫌犯非法采矿罪于2020年3月4日被清镇市公安局刑事拘留，同月31日经清镇市人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕，现羁押于清镇市看守所。辩护人但溶、潘兴米，贵州中工律师事务所律师。被告人万文成，男，1980年10月12日出生于贵州省清镇市，彝族，初中文化，中共党员，户籍所在地：清镇市。因涉嫌犯非法采矿罪于2020年1月5日被清镇市公安局刑事拘留，同年2月11日经清镇市人民检察院决定批准逮捕，次日被执行逮捕，现羁押于清镇市看守所。辩护人刘平，贵州浩辩律师事务所律师。被告人万某甲，男，1983年4月16日出生于贵州省清镇市，汉族，初中文化，中共党员，个体经营者，户籍所在地：贵州省清镇市，现住贵州省。因涉嫌犯非法采矿罪于2020年3月4日被清镇市公安局刑事拘留，同月31日经清镇市人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕，现羁押于清镇市看守所。辩护人张旷，贵州北门律师事务所律师。辩护人马浩钟，贵州红枫律师事务所律师。被告人黄某某，小名黄老二，男，1974年8月18日出生于贵州省清镇市，汉族，小学文化，农民，户籍所在地贵州省清镇市。因涉嫌犯非法采矿罪于2020年1月5日被清镇市公安局刑事拘留，同年2月11日经清镇市人民检察院决定批准逮捕，次日被执行逮捕，现羁押于清镇市看守所。辩护人丁业芳、李玉珊（实习），贵州行泰律师事务所律师。被告人万某乙，男，1989年11月20日出生于云南省建水县，汉族，小学文化，务工人员，户籍登记住址：云南省红河哈尼族彝族自治州建水县，现住贵州省清镇市。因涉嫌犯非法采矿罪于2020年1月5日被清镇市公安局刑事拘留，同年2月11日经清镇市人民检察院决定批准逮捕，次日被执行逮捕，现羁押于清镇市看守所。指定辩护人曹宇鑫，贵州达德律师事务所律师。被告单位清镇市某劳务服务有限公司，住所地：贵州省贵阳市清镇市，法定代表人张伟。诉讼代表人张伟，男，汉族，1988年2月16日出生，住贵州省，系清镇市某劳务服务有限公司法定代表人。被告单位贵州某贸易有限公司，住所地：贵州省贵阳市清镇市，法定代表人黄琼。诉讼代表人黄琼，女，汉族，1989年8月23日出生，住贵州省，系贵州某贸易有限公司法定代表人。被告人窦某，男，1985年2月23日出生于贵州省清镇市，汉族，中专文化，个体经营者，户籍所在地：贵州省清镇市，现住清镇市，系清镇市某劳务服务有限公司、贵州某贸易有限公司实际控制人。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪于2020年1月5日被清镇市公安局刑事拘留，同年2月11日经清镇市人民检察院决定不批准逮捕，次日经清镇市公安局决定取保候审并释放，同年4月13日经清镇市人民检察院决定取保候审。辩护人张和玉，贵州存正律师事务所律师。被告人黄某，男，1984年7月26日出生于贵州省清镇市，汉族，大专文化，个体经营者，户籍登记住址：贵州省，现住清镇市，系清镇市某劳务服务有限公司、贵州某贸易有限公司实际控制人。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪于2020年3月12日被清镇市公安局刑事拘留，同年3月31日经清镇市人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕。同年4月24日经清镇市人民检察院决定取保候审。辩护人许正海，贵州存正律师事务所律师。清镇市人民检察院以清检刑诉（2020）81号起诉书指控被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙犯非法采矿罪、被告单位清镇市某劳务服务有限公司、被告人窦某、黄某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2020年7月23日向本院提起公诉。在审理过程中，清镇市人民检察院于2020年9月17日以清检刑追诉（2020）1号追加起诉决定书追加指控被告单位贵州某贸易有限公司犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪。本院受理后依法组成合议庭，于2020年10月9日公开开庭对本案进行了审理。清镇市人民检察院指派检察员张玉碧出庭支持公诉，被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙、窦某、黄某、被告单位清镇市某劳务服务有限公司（以下简称“某公司”）的诉讼代表人张伟、贵州某贸易有限公司（以下简称“某公司”）的诉讼代表人黄琼及辩护人但溶、潘兴米、刘平、张旷、马浩钟、丁业芳、李玉珊、曹宇鑫、张和玉、许正海均到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。清镇市人民检察院指控：2018年底,被告人杨某某邀约被告人万文成、万某甲为获取不法利益，共同出资向清镇市新厂村村民聂某等人转让该村雷打岩土地用于非法采矿，约定按占股比例对所得收益进行分红，租用挖机招收被告人黄某某、万某乙在开采现场进行管理，在雷打岩进山路口组织人员放哨等，以此逃避执法部门的检查，并于2019年8月，先后租用被告人万某甲三台挖机对雷打岩矿山大肆开挖。在雷打岩非法采矿点出矿之前，杨某某为获得开采必要的资金费用，遂电话联系从事矿产品加工的“清镇市某劳务服务有限公司”的实际控制人窦某，让窦某提供资金支持，并口头约定出矿后优先将矿产品卖给窦某，窦某同意后便安排杨某某与该公司另一实际控制人黄某具体办理预付款及供矿事宜，由黄某安排公司财务于2019年2月26日、同年8月16日、26日三次共预付40万元给杨某某。2019年9月初至10月上旬雷打岩矿山出矿后，杨某某等人按照约定将非法开采的铝土矿全部销售给“某公司”，被告人窦某因雷打岩矿山被相关行政部门查处而明知系非法开采所得的情况下，为完成“某公司”与“贵州华锦铝业有限公司”的供矿合同任务，仍将该铝土矿22502.59吨全部予以收购，总价约530余万元，并让黄某安排财务先后打款给杨某某等人至2020年1月3日，共计420万元。之后“某公司”将该铝土矿全部销售给“华锦铝业公司”。2019年10月中旬，为逃避执法部门检查等原因，杨某某等人对雷打岩矿山停止开采。同年11月杨某某、万文成等人又对雷打岩矿山进行开采后，于同年12月25日至2020年1月4日该矿山再次出矿，杨某某等人按照约定将非法开采的铝土矿大部分销售给被告人窦某、黄某实际控制的贵州某贸易有限公司，窦某、黄某因雷打岩矿山再次被相关行政部门查处而明知系非法开采所得的情况下，仍然将该铝土矿14913.17吨予以收购，经鉴定价值人民币969356.05元。雷打岩采矿点现场堆放铝土矿81.44吨，价值5293.60元。以上铝土矿案发后被公安机关查获。2019年12月底，经被告人万某甲、万文成安排，由驾驶员叶某1在雷打岩矿山拖运铝土矿22车，共计1400余吨，卖给位于站街镇“贵州中睿远泓商贸有限公司”的郝某，得款28.5万余元，用于折抵租用万某甲的部分挖机费用。庭审中，公诉机关当庭出示并宣读了被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙、窦某、黄某的供述、查扣的进矿记录本、称重计量单、手机、挖掘机、高铁铝矿等物证、七名被告人的身份户籍信息、抓获及到案经过、营业执照、银行交易记录、手机微信聊天记录截图、数据报表、称重计量单、铝土矿订货协议、银行凭证等书证、证人万某1、聂某、郭某1等人的证言、鉴定意见及价格认定意见书、辨认现场笔录及照片等证据材料，用以证实起诉所指控的犯罪事实。公诉机关认为被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙、窦某、黄某及被告单位某公司、某公司的行为已分别触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第三百一十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪、掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究其刑事责任。针对公诉机关的指控，被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙、窦某、黄某及被告单位某公司的诉讼代表人张伟、某公司的诉讼代表人黄琼对起诉书指控的罪名和主要犯罪事实、出示的证据均无异议，均表示自愿认罪认罚，被告人杨某某、万文成、万某甲、窦某、黄某还自愿出资对其犯罪行为造成损害的生态环境进行修复，请求对其从轻处罚。被告人杨某某的辩护人但溶、潘兴米以“1、对起诉书指控被告人杨某某犯非法采矿罪的罪名、主要事实、证据均不持异议；2、其有自首情节，且系初犯，依法应从轻处罚；3、自愿认罪认罚，积极退赃和缴纳生态修复费用，其妻奋战在抗疫一线，子女无人照看，请求对其从轻处罚”为内容发表了辩护意见；被告人万文成的辩护人刘平以“1、对起诉书指控被告人万文成犯非法采矿罪的罪名、主要事实、证据均不持异议；2、其犯罪的主观恶性不大，并自愿认罪认罚，且系初犯；3、积极出资修复生态环境，有悔罪表现，故请求对其减轻处罚，适用缓刑”为内容发表了辩护意见；被告人万某甲的辩护人张旷、马浩钟以“1、对起诉书指控被告人万某甲犯非法采矿罪的罪名、主要事实、证据均不持异议；2、公诉机关指控被告人万某甲等人2019年9月初至10月上旬非法开采矿产品的销赃数额为530余万元的证据不足；3、其有自首情节，当庭自愿认罪认罚，在共同犯罪中系从犯，且系初犯，依法应从轻处罚；4、积极退赃和缴纳生态修复费用，有悔罪表现，故请求对其从轻处罚，适用缓刑”为内容发表了辩护意见；被告人黄某某的辩护人丁业芳、李玉珊以“1、对起诉书指控被告人黄某某犯非法采矿罪的罪名、主要事实、证据均不持异议；2、其在共同犯罪中系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；3、其如实供述犯罪事实，并自愿认罪认罚，有悔罪表现，请求对其适用缓刑”为内容发表了辩护意见；被告人万某乙的辩护人曹宇鑫以“1、对起诉书指控被告人万某乙犯非法采矿罪的罪名、主要事实、证据均不持异议；2、公诉机关指控第一阶段非法开采矿产品销赃530余万元的证据不足；3、万某乙在共同犯罪中系从犯，自愿认罪认罚，故请求对其从轻处罚”为内容发表了辩护意见；被告人窦某的辩护人张和玉以“1、对起诉书指控被告人窦某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪的罪名、主要事实、证据均不持异议；2、公诉机关指控某公司及窦某等2019年12月底至2020年1月初收购杨某某等人非法开采的矿产品还未完成交易，系犯罪未遂；3、窦某系单位犯罪中被追究刑事责任的主管人员，且自愿认罪认罚；4、积极承担较多的生态修复费用，有悔罪表现，故请求对其从轻处罚，适用缓刑”为内容发表了辩护意见；被告人黄某的辩护人许正海以“1、对起诉书指控被告人黄某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪的罪名、主要事实、证据均不持异议；2、本案各被告人及被告单位的犯罪行为侵害的最大法益为对生态环境造成损害，黄某等被告人已主动、积极缴纳了生态修复费用，减轻其犯罪后果，有明显的悔罪表现；3、黄某自愿认罪认罚，且系初犯，故请求对其从轻处罚，适用缓刑”为内容发表了辩护意见。被告人杨某某的辩护人但溶向本院提交了其妻系医师的执业证复印件、被告人万某甲的辩护人张旷提交了证实万某甲系经营业主的营业执照及企业信息查询、项目施工合作协议、被告人窦某提交了订货合同、银行贷款凭证，其余被告人及辩护人未向本院提交证据材料。经审理查明：1、2018年底,被告人杨某某邀约被告人万文成、万某甲共同出资向聂某等人转让清镇市新厂村雷打岩处的土地用于非法开采铝土矿，三被告人约定由被告人杨某某占股40%、被告人万文成、万某甲各占股20%，收益按对应比例进行分红，其余20%股份收益用于共同开支，被告人杨某某负责对外联系销售、管理财务，被告人万文成负责协调关系、应对处理相关部门检查等，被告人万某甲不负责具体事务。后杨某某雇用被告人黄某某、万文成雇用被告人万某乙在雷打岩非法开采点现场进行管理，其中黄某某全面管理开采现场、指挥挖机开采及运输车辆运装矿石，万某乙负责为挖机加油、监督施工及在路口放哨，被告人万文成还安排村民万某3等人在进出雷打岩采矿点路口值守，以逃避执法部门的检查。2019年8月，被告人杨某某、万文成、万某甲先后租用挖机在雷打岩地块以揭盖山后深挖的方式大肆开挖铝土矿。2019年9月6日至10月9日，被告人杨某某等人将在雷打岩处采出的铝土矿以“黄某某”、“杨某某”的名义销售给被告单位某公司23417.43吨。后由于相关部门开展执法检查等，杨某某等被告人暂时停止开采。2019年12月，被告人杨某某、万文成再次在雷打岩处非法开采铝土矿至2020年1月4日被公安机关查处，2019年12月25日至2020年1月4日，被告人杨某某等人将采出的铝土矿以“张三”、“黄老二”的名义销售给被告单位某公司14913.17吨，价值969356.05元，雷打岩采矿点现场堆放铝土矿81.44吨，价值5293.60元，通过叶某1销售给贵州中睿远泓商贸有限公司1476吨，得款285605元支付给被告人万某甲。经清镇市价格认证中心评估，被告人杨某某等人于2019年12月至2020年1月在雷打岩非法开采点采出的Ａｌ?Ｏ?铝土矿价格为65元／吨；2、被告人窦某、黄某为被告单位某公司、某公司实际控制人，被告人窦某负责公司对外联络矿产品货源，被告人黄某负责管理公司财务。2019年2月，被告人杨某某为获得非法开采必要的资金费用，遂电话联系被告人窦某，让窦某提供资金支持，并口头约定将非法开采的矿产品优先卖给窦某，窦某同意后便安排被告人黄某与杨某某联系，由黄某安排公司财务先后于2019年2月26日、3月28日、8月16日、26日四次共预付50万元给杨某某。2019年9月6日至10月9日，被告单位某公司明知是被告人杨某某等人在雷打岩处非法开采的铝土矿23417.43吨而予以收购，加工后再次销售给贵州华锦铝业有限公司。2019年12月25日至2020年1月4日，被告单位某公司明知是被告人杨某某等人在雷打岩处非法开采的铝土矿14913.17吨而予以收购，经清镇市价格认证中心评估价值969356.05元。2019年9月26日至12月23日，被告单位某公司、某公司先后支付给被告人杨某某矿石货款420万元。另查明，被告人杨某某、万某甲于2020年3月4日主动到清镇市投案；公安机关查扣的ＳＹ485ＢＨ、ＣＡＴ330Ｄ2Ｌ两台挖掘机属贵州黔诚泰矿产品贸易有限公司所有；在公诉机关审查起诉阶段，被告人杨某某、万文成、黄某某、万某乙、窦某、黄某自愿认罪认罚，并签署认罪认罚具结书，被告人万某甲在庭审中自愿认罪认罚，公诉机关分别提出判处一年至四年有期徒刑、并处罚金的量刑建议。在审理过程中，经清镇市自然资源局林业工程技术人员现场调查，被告人杨某某等人在清镇市新厂村雷打岩非法开采林地等土地资源被损坏，实施环境治理恢复费用估算为73.88万元，被告人窦某自愿缴纳生态修复费用30万元、被告人杨某某自愿缴纳生态修复费用20万元、被告人万文成、万某甲、黄某自愿缴纳生态修复费用各10万元。上述事实，有公诉机关提交及本院依法调取，并当庭出示、宣读的以下证据证实：（一）物证1.进矿记录本2个、称重计量单，证实2019年9月20日至10月9日、2019年12月25日至2020年1月4日，某公司、某公司收购杨某某等被告人非法开采的各种规格铝土矿的事实；2.扣押笔录、扣押决定书及扣押物品清单，证实公安机关从被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙、窦某、证人叶某1、郝某处分别依法扣押了ＯＰＰＯ、华为手机6部、ＳＡＮＹ、ＣＡＴ挖机各1台及挖机钥匙2把、高铁铝矿若干、赃款900000元、矿石登记记录本、过磅单、化验单；（二）书证3.受案登记表、立案决定书，证实本案由清镇市公安局在日常工作中发现新厂村雷打岩处矿产资源被非法开采，该局于2020年1月5日决定立案侦查；4.被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙、窦某、黄某的身份户籍信息，证实七被告人在犯罪时均已成年，具有完全刑事责任能力；5.抓获经过、到案经过，证实被告人万文成、黄某某、万某乙、窦某分别于2020年1月5日凌晨0时、1时、16时被清镇市公安局民警在清镇市新厂村抓获，被告人黄某于2020年3月11日在清镇市某公司被清镇市公安局民警抓获，被告人杨某某、万某甲于2020年3月4日主动到清镇市投案；6.营业执照、企业信息查询单、授权委托书，证实被告单位某公司、某公司系自然人投资或控股的有限责任公司，系适格刑事主体，法定代表人张伟、黄琼分别为该公司诉讼代表人；7.银行交易记录，证实被告人杨某某及证人叶某1的帐户资金往来情况，其中，2019年2月26日至12月23日共计收到窦某、黄某转款470万元，叶某1于2020年1月4日转款523605元给被告人万某甲；8.微信聊天记录截图，证实被告人窦某、黄某安排公司员工收购被告人杨某某等人在雷打岩采出的矿产品，被告人窦某、杨某某商量窦某为杨某某非法采矿提供资金支持及收购矿产品；9.数据报表、称重计量单，证实2019年9月20日至10月9日发货人杨某某向某公司供矿22502.59吨，12月25日至2020年1月4日发货人“张三”、“黄老二”向某公司供矿数量；10.党籍证明，证实被告人万文成、万某甲系中共党员；11.收矿记录，证实雷打岩采出的矿石通过叶某1销售了1476吨；12.铝土矿订货合同、补充协议，证实贵州华锦铝业公司与被告单位某公司签订铝土矿供货协议；13.矿产品刷卡流程、规范矿产品经营秩序的通知，证实运输矿产品的刷卡完税程序及相关管理规定；14.严禁收购非法矿产品的通知、承诺书，证实被告单位某公司、某公司于2019年3月6日书面承诺不收购无合法来源的矿产品；15.贵州黔诚泰矿产品贸易公司章程、营业执照、发票、产品合格证、所有权转移确认书、融资租赁协议、租金支付表、结清证明，证实公安机关查扣的SY485BH、CAT330D2L两台挖掘机系黔诚泰公司有偿出租给被告人万某甲使用；16.开票确认函、银行回单、记帐凭证、缴税查询记录，证实贵州华锦铝业公司向被告单位某公司支付铝土矿货款及某公司的完税情况；17.清镇市自然资源局出具的《清镇市新厂村雷打岩非法开采点毁坏林地调查及环境治理恢复费用预算》及调查人的资质证书、交款回执，证实被告人杨某某、万文成、万某甲、窦某、黄某已缴纳环境恢复治理费用80万元；18.银行柜台客户回执，证实被告人杨某某、万某甲已分别退缴赃款50万元、40万元；（三）证人证言19.证人万某1的证词，证实雷打岩矿山是黑矿山，2019年8月开始开采的，有万文成、万某甲、万某乙等人，黄某某负责矿山管理，其帮万某甲管理挖机，万某甲叫其先后安排了485、卡特330两台挖机到雷打岩挖黑矿；20.证人叶某2的证词，证实其帮万某甲管理的坛罐窑采区是有合法开采手续的；21.证人宋某的证词，证实其给万某1开挖机，2019年9月1日至29日、12月23日至2020年1月4日，其两次在雷打岩挖矿，因为开采的是黑矿，工资要高一些，矿山管理是黄某某在负责，还有一个叫万伟的也在，其开的是一台三一牌485挖掘机，主要是揭盖山和挖矿，张胖子开一台卡特330挖机负责装矿，雷打岩矿山不管白天晚上都在作业开采，如果有国土部门的来查，黄某某就用对讲机通知挖机驾驶员撤离，走了后又继续开采；22.证人万某2、万某3的证词，证实雷打岩矿山挖的是黑矿，老板是万某甲、万文成、杨某某，黄某某在现场管理，黄某某安排其二人守路口，看到检查和执法的人员和车辆就给他们通风报信，矿山随时都有两台挖机在工作；23.证人叶某1的证词，证实2019年12月，万某甲打电话叫其从雷打岩拖了22车矿到站街谢腊元处销售得款285605元，雷打岩是在二矿采区之外，是黑矿，拖矿是和黄老二联系的；24.证人郝某的证词，证实2019年12月底，叶某1拖了22车铝土矿石卖给其，是万某甲先打电话给其说要拖矿来，其将矿款28万余元转给了叶某1，后来被公安机关调查才知道这22车矿有问题；25.证人聂某的证词，证实2011年其承包了雷打岩这块土地来挖矿，因矿价不高一直没挖，2018年下半年杨某某向其转租，最后以40多万元转租给杨某某，谈转租矿山时有一两次万文成也在，杨某某在2019年上半年就在雷打岩挖矿，这块地不在采区范围之内，是非法挖矿，这里只有杨某某他们在挖，没有发现其他人在那里开采；26.证人赵某、周某、余某的证词，证实2019年12月25日至2020年1月4日，其三人从雷打岩矿山运矿到某公司的收矿场，黄某某在现场指挥挖矿和装矿，雷打岩矿山是黑矿，还有人放哨，老板是万文成和杨某某，运矿到王庄检票站那里，就拿运矿卡到某公司刷卡，然后拿到检票站解卡打税票，再运到某公司场地过磅、卸货，交矿时说的是“张三”的矿；27.证人郭某1的证词，证实公司的人都叫其老邓，某公司的法人是张伟，实际上老板是窦某和黄某，其在公司的工作职责主要是到发矿点记录矿车的车牌号和运输车数，然后发到公司群里，以便磅房好收矿，2019年12月25日到2020年1月4日，基本上都在新厂村雷打岩的外面路口守到看黄某某是否将矿卖给其他人，其会和黄某某发信息核对拖矿出来的车数和车牌号，2019年10月的一天中午，其到过雷打岩的挖矿点，知道黄某某他们挖的是黑矿，2019年12月25日去雷打岩守矿时，看见有两台挖机在挖矿，窦某和黄某是知道雷打岩矿点的矿是黑矿的，其把和黄某某核对的矿车车牌号和车数在黄某建的公司微信群里面报告，而且黄某某都不用真名，而是用“黄二”、“张三”，其还看见雷打岩挖矿的两个挖机被卫城镇国土的查到喊停了，公司收了矿后，在磅房那里过磅，以公司的名义刷卡上税，黑矿就变成红矿，就可以卖给中铝公司了。2019年9月11日左右开始收购雷打岩的矿，一直到2019年10月9日，2019年12月25日再次收购杨某某、黄某某他们从雷打岩挖出来的矿，其还在微信群里发过“等哈看装得成不，清镇国土下来了”，后期在“ＨＹ入库群”群中把杨某某他们的矿改成“张三”，是因为是黑矿的原因，怕被查到才改的，黄某和窦某都在两个群里面，黄某交流和安排工作多一些，窦某偶尔也会出来说一两句；28.证人刘某的证词，证实其2016年8月到某公司收矿点上班，老板是黄某、窦某，收矿点是由黄某负责，其负责安排收矿点的工人堆矿、打矿、装车、取样化验等工作，张三的矿石是从2019年12月25日开始进公司场地的，是老邓喊把杨某某的名字改成“张三”的，就是掩饰没有手续开采的黑矿，收“张三”的矿应该是黄某决定的，运输矿石的信息是老邓负责发送，万文成来要过化验结果，他说矿石是麦格的，其在微信群里看到张三的矿石是雷打岩的，收购张三的矿石打碎后卖了56车给中铝，还有1万多吨没有卖出去；29.证人郭某2、王某1的证词，证实其二人系某公司堆矿场铲车驾驶员，堆矿场是刘某负责，其负责分矿和装矿，杨某某的矿是在2019年10月拉进场地的，张三的矿石是2019年12月25日左右的时候拉到堆场的，公司收来的矿石都是卖给华锦铝厂；30.证人罗某的证词，证实其是某公司过磅员，老板是黄某、窦某，司机运矿到公司后，先登记车牌号和矿山名称，其就给他们刷卡，然后去检测站称重报税，最后过磅卸货，称重后会出具“称重计量单”，给公司送矿较多的有“张三”、小宝等，张三是2019年12月25日送的，是老邓在对接，开始登记的是杨某某，后来改成张三的，张三的矿共有13000多吨，杨某某从2019年9月20日到10月9日供矿，经核对报表等共22502.59吨；31.证人谢某的证词，证实其是某公司出纳，公司股东是窦某和黄某，其在公司听黄某安排，窦某很少在公司管理具体事情，公司的主要业务是收矿来加工后转卖给铝厂，对外是通过“谢某”、公司账户“贵州某贸易有限公司”、“清镇市某劳务服务有限公司”这几个账户进行转账，向“杨某某”的账户转过账，是因为公司向他们买矿，2019年1月21日向杨某某支付了324927元的钱，这笔款精确到个位，应该是和卖方结算清楚之后付的矿款，2019年2月26日向杨某某转款100000元，2019年8月15日、8月26日、9月26日、9月27日、10月25日、11月20日、11月26日、12月10日、12月23日分别向杨某某账户转款共4600000元，都是买矿的预付款，黄某叫其给杨某某这个账户打款，每次的金额都是黄某叫打多少就打多少，并给其说是预付款，如果杨某某他们没收到钱的话就不把矿卖给我们公司，对方拖矿过来后才结算，该补的再补；32.证人陈某的证词，证实其是某公司会计，老板是黄某、窦某，财务是黄某负责，出纳谢某的工作是黄某安排；33.证人王某2的证词，证实2019年8至11月，华锦铝业与某公司共签订4份铝矿订货合同、1份补充协议，每份合同上都有某公司法人张伟的签字，来签字的时候多数是张伟一个人来，偶尔黄某也和张伟一起来。黄某之前和华锦公司有过合作，也是供矿，公司的名字叫金百亿矿业公司，黄某后来说不用金百亿公司供矿了，要用某劳务有限公司给其公司供货，不知道黄某在某公司是负责什么业务；34.证人张伟的证词，证实其是窦某的妹夫，2018年6月，窦某说用其身份信息登记注册一家公司，其同意了，就和陈某、曾某、黄某去办理了某劳务有限公司的营业执照，其是公司法人代表，曾某和黄某是股东，公司成立以后其就去公司上班，2019年9月左右离开，公司进行矿石贸易和购销都是黄某和窦某去谈，与贵州华锦铝业签供矿合同是其签字，每月一签，都是黄某通知其去的；35.证人曾某、黄某的证词，证实某公司其二人只是名义上的股东，没有出钱，也不参与经营管理和利润分配；36.证人黄琼的证词，证实2019年11月，其哥黄某叫其用身份证将某公司的法人更换到其名下，只知道公司是做铝土矿贸易，没有过问公司的任何事情，也不参与管理和分红，资金往来也不清楚；37.证人张某、喻某的证词，证实2018年1月注册成立了某贸易公司，2018年7月就转给了窦某，所有事务都是窦某掌控，2019年11月法人更换成黄琼；38.证人董某的证词，证实贸易公司一般情况下是不能到矿山上去收购矿产品的，但清镇也有贸易公司到矿山收矿的情况，运输矿产品的车辆应当办理准运手续，在清镇市卫城镇与交界的雷打岩处是没有设置矿业权的，此地的非法开采造成了林地被破坏；39.证人车龙、姚某的证词，证实万某甲向黔诚泰公司租用的ＳＹ485ＢＨ、ＣＡＴ330Ｄ2Ｌ两台挖掘机都是该公司全款或按揭购买的，不知道万某甲租用这两台挖机去非法采矿，万某甲在中铝坛罐窑那里是有合法矿山的；40.证人郭某3、胡某的证词，证实被告人杨某某、万某甲主动到公安机关投案自首，并分别退缴赃款50万元、40万元；（四）被告人供述41.被告人杨某某的供述，证实其还有一个名字叫张某，因参与非法开采的事情向公安机关投案自首，其知道老家新厂村雷打岩有铝矿，是在中铝的采区之外，其想通过挖矿赚钱，就找到山主以65.8万元的价格转让给其，要先付30万元才能动工，但是当时其没有钱，就找我同村的万文成、万某甲商量一起出资在雷打岩挖矿，他们同意以后，万某甲和万文成各出资了10多万元，其出资了2、3万元，凑齐了30万元给山主，其占股40%，万文成占20%，万某甲占20%，剩下的20%是拿来开工人工资、杂费。2019年8月份其从贵阳小河租两台挖机到雷打岩，还找了当地的黄某某来雷打岩矿山负责管理，万某乙也在矿山上负责管理，万某乙还负责放哨，有相关部门来查，他就会第一时间通知山上的挖机停下来。其负责矿上的财务，万文成是新厂村村支书兼村主任，他主要负责跑关系，万某甲什么都不管的，矿山上的管理主要是交给黄某某和万某乙。万某乙和黄某某他们两个人每月工资是六千元，当时答应万某乙和黄某某如果赚钱就多发点给他们。挖矿之前因为没有资金的，其就找到朋友窦某，因为窦某在王庄有一个专门搞矿产品销售的公司，其打电话给窦某说了打算在雷打岩挖黑矿的事情，还叫窦某拿钱投资，出矿以后会先卖给窦某，窦某同意后就叫其和他的合伙人黄某联系，其与黄某对接，让他打开支款、挖机油钱等，黄某说没问题，就开始给其打钱，第一次打的钱是十万还是二十万我不记得了，窦某打钱后其几人就开始在雷打岩采矿，挖到2019年9月下旬就开始出矿了，就分别以其的名字、黄某某的名字卖给窦某，后来万某甲把他的两台挖机卡特330和ＳＡＮＹ485拿来在雷打岩矿山上用，按照市场价支付租金，挖到10月份，因为国土部门查得紧，就停工了，挖了多少矿其不知道，窦某给其打款400万左右。停了20多天，其几人又继续在雷打岩矿山开采，到2019年12月下旬，就挖出了新矿，但这个矿质量不好，也是将矿卖给窦某，因为不敢用真名字，12月份出的矿是以“张三”的名字卖给窦某的，方便记录，也为了逃避打击，这批矿有多少其不知道，没有对过量，在2020年1月初矿山上的人被公安局的抓了。窦某是在2019年9月初雷打岩快要挖出矿的时候去过一次，前期谈的时候，其给窦某说过，雷打岩的矿是没有刷卡上税资质的，需要走他们公司的刷卡机上税，窦某同意，因为是非法开采的矿才没有刷卡上税的资质，只要是做矿的人都是清楚的。卖给窦某的价格要比窦某卖给厂方低，窦某他们愿意前期垫资因为他们需要大量矿石，窦某的合伙人黄某出示了他们和中铝签订的买卖合同，并提出因为矿石还需要加工，让我们给其降低价格，因为他们前期有垫资，所以就同意了，黄某还安排他们公司一个绰号叫“老邓”的男子来矿点上监督,怕我们把矿卖给别处。开采过程中被相关部门把挖机收了，还被罚款，交了四万块钱，还有一次是万文成去处理的，这些都是窦某打的钱拿去处理的。雷打岩非法采矿期间，动工不动工是万文成说了算，因为风声紧不紧只有万文成知道情况，万文成说风声紧，他就会叫停工，如果风声不紧，万文成就会叫动工。窦某陆陆续续打款400多万，他们公司转的钱一部分是矿款,另外部分是垫支款，不算是结账，最后再根据矿的价格和数量来多退少补，其分得四十万多点，万某甲分得20多万，万文成分得有20多万，黄某某、万某乙除了工资还各分得5万元。2019年9月20日到2019年10月9日，雷打岩矿山开采、销售给窦某的铝土矿一共是22502.59吨，约537万元，这个数据其与黄某对接过的，他没有异议，12月到2020年1月开采的铝土矿被公安机关查扣了。雷打岩矿山的矿除了卖给窦某以外，还卖给站街的叶某1，但不清楚叶某1拖走多少矿石，愿意出资对非法开采造成的生态环境进行修复，请求对其从轻处罚；42.被告人万文成的供述，证实在2017年8、9月，杨某某邀约其和刘泽军、万某甲一起把雷打岩郭家山的矿山买过来偷挖盗采铝土矿，商量好后其负责去相关部门打听打击偷挖盗采消息，刘泽军打听国土所检查消息，杨某某负责矿石销售，万某甲在其他地方做得有生意，平时就没怎么管矿山的事。其找万某乙出面签购买矿山协议，又喊他来矿山上上班，去路口放哨，其还找黄某某来矿山上搞管理，2017年、2018年断断续续挖了一些，2019年9月，又开始动工开采，找万某3来放哨，9月份至10月份挖了一个月就停工了。11月份又开始动工，到2019年12月28日就开始出矿了，这次铝矿石的储量很大，到被抓的时间，出了7、8千吨矿，这些矿都在堆在王庄黄某的场地上，每次动工的时候都会安排人到高速路收费站、政府和国土所这些地方放哨，看见政府及国土所的车来了以后放哨的人就会电话或者用对讲机通知矿山上，叫矿山上停工，把挖机开去躲起，把矿拖出去之后，黄某某就会和黄某家场地上的管理人员老邓联系，老邓就会给黄某某讲矿石倒在什么地方，矿石拉到王庄去之后，在过磅之前货车司机就把卡拿到黄某家场地去刷，然后到过磅的地方验票称重，再把货车开到黄某家场地上去称重、卸货，因为挖出来的矿石不是合法的，上不到税，在黄某家刷卡后，以他家名义缴税，矿就变成合法的了，在开采过程中，挖机被收过三次，10月的时候卖矿用的是杨某某的名字，12月份改成张三。10月份左右卖了一批矿，有一百多万，拿给万某乙和黄某某一人五万，一直挖到2019年的12月，挖出来的矿运到王庄黄某的场地上堆起，大概有一万多吨矿，还没来得及结算，其没有亲自和黄某谈过垫资事情，是叫窦某、黄某他们先打钱给我们用于开采启动，出矿以后供应给他们，在2019年9月份之前就开始打款的，如果窦某他们不打钱，就没有钱进行开采，也不可能有矿卖给他们，采出的矿叶某1拖了20车左右，约1200吨，矿款给万某甲当挖机租金，卖矿的钱按股分成，其和万某甲应该得70多万元，杨某某得140万多元，但其只分得50来万元。愿意出资对非法开采造成的生态环境进行修复，请求对其从轻处罚；43.被告人万某甲的供述，证实杨某某是其发小，还有个名字叫张进，2018年下半年杨某某找到其和他共同出资把雷打岩这座矿山租过来，后来万文成要求加入，经协商，其占20%、杨某某占40%、万文成占20%的股份，另外的20%用着日常的开销，矿山开采租用其挖机，支付租金。杨某某占40%的股份，一是其想帮他一把，二是在矿山的事情他出了不少力，由于其还做得有其他生意，平时很忙，没有时间照看这个矿山，商量好以后，矿山就开始揭盖山，因为是黑矿，所以不敢大张旗鼓地挖，国土等政府部门管得紧的时候，就停下来，所以出矿很慢，一直到2019年的9月份左右才开始出第一批矿。万文成请来了同村的万某乙和黄某某来现场搞管理，黄某某和万某乙还安排人到各个路口去放哨，一旦发现有国土等部门来检查，就通知现场开采的施工人员马上将开采的挖机、拖矿石的货车躲起来逃避检查，黄某某在出矿后还会负责和收矿场那边的对接，平时进行结算分红这一块都是杨某某在负责，雷打岩矿山从2019年9月份开始出矿，大概采了一个月左右，因为中央督导组下来检查，就停止了，一直到2019年11月，万文成就叫继续开采，12月底的时候再一次出矿，没过几天就被公安机关查了，其共分得50万左右，另外还有40万左右的挖机租赁费，采出来的矿绝大部分卖给窦某和黄某开在的矿场，窦某和黄某是这个矿场的股东，其和杨某某、万文成将矿山租过来以后，没有资金开采，万文成就与黄某联系要资金支持，并答应出矿后同等矿价优先供应给他们，窦某和黄某怎么商量的不清楚，协商好以后黄某他们矿场就出钱来支付矿山开采的日常开销，包括挖机油钱、挖机的租赁费用等，出矿以后就将矿石卖到他们的矿场，根据矿石的品位和重量等结算出价格后，再来扣除黄某他们矿场前期垫付的钱。黄某他们矿场垫付资金进来的时候，采矿点没有出矿，在前期揭盖山的时候，黄某他们就已经开始垫资了，包括出矿期间，黄某他们矿场都会陆陆续续地提供垫付资金，用于支持继续开采，垫付的资金是杨某某在管理，他们在垫资的时候，是知道我们挖的是黑矿的，一是雷打岩这个地方比较出名，做矿生意的都知道这个地点是在正规采区之外，是黑矿区，二是出矿以后要用黄某他们的卡机刷卡上税，如果是有合法手续的矿山，是有自己的上税卡机的，不用别人来交税，黄某答应拿他们的卡机刷卡，就肯定知道是黑矿，而且在出矿后，他们还会派人到矿点来监督运矿，两次出矿分别是第一次是2019年的9月到10月，第二次是2019年的12月份月底到被查到，在非法开采期间，被国土部门查处过两次，罚款和查扣挖机，黄某某和万伟建安排得有人在各个路口放哨，如果发现有可疑的人员和车辆进入，这些放哨的人会通知矿山上开采的设备和车辆躲起来，2020年12月，其叫叶某1去找万文成或杨某某拖了28万元的矿用作其挖机费用。愿意出资对非法开采造成的生态环境进行修复，请求对其从轻处罚；44.被告人黄某某的供述，证实2018年5月，其在张进在麦格大坪的有证矿山上班，工资3000元，张进说红矿山工资低，等他在雷打岩的黑矿山开采后去那里上班工资就高点，2019年国庆节后，张进就叫其和万某乙到雷打岩矿山上班，工资6000元，他还说如果赚到钱一个月就给万把块钱，去的时候矿山还没有动工，就是荒山原貌，没有被开采过，老板是张进和万文成，万文成是新厂村主任，和国土部门的关系好，就负责安排矿山上的事情，张进安排资金、账目等，山是他们向赵银家买的，万文成叫了一台挖机揭盖山，万文成还安排了唐国旗和万某3分别守在麦格和卫城来的路口，用对讲机联系，防止被查到，出矿以后，万文成又安排了老邓来对接拉矿，雷打岩矿山每出一车矿，其就将车牌号、矿石信息用手机发给老邓，先发了100多车到王庄，发了12车到站街给叶某1，因为查得紧，矿山停了一段时间，后来万文成又通知继续挖矿，在开采过程中被查过三次，都是万文成去处理的，挖机被扣押，还罚款，因为是挖黑矿不敢用真名，开始报的其小名“黄老二”，后来统一报成“张三”，雷打岩这里没有其他人挖过矿；45.被告人万某乙的供述，证实其是万文成喊来的，因为没有事情干，所以才在明知道是黑矿的情况下参与非法开采，目的就是为了挣钱。2019年10月中旬开始在清镇市新厂村雷打岩的矿山上非法开采，是采用揭盖山露天开采，一直到2019年12月底的时候开始出矿，直到我们被抓获了才没有开采。老板是万文成和张进，负责出资和找关系，具体安排大家的工作；黄某某是现场的管理人员，全面负责矿山上的施工；其也是管理人员，负责挖机的加油，还有监督挖机师傅施工，也当哨卡；万贵林和万桃红负责放哨；万某1是负责管理挖机的人员；小宋和小张是开挖机的人，非法开采出的铝土矿主要是卖到清镇市站街镇和，站街镇的中间人是叶某1，的中间人是老邓，大概采了几千吨矿，黄某某也是万成文喊到矿山上的，一人得了5万元的工资加提成，2019年10月份的时候，万文成就给说过这个矿山没有手续的；46.被告人窦某的供述，证实杨某某的矿点在二矿坛罐窑采区旁边清镇市新厂村附近，这个矿点的相关手续不合法，所以开采出来的矿都是不合法的，也就是“黑矿”，其是2019年8月份左右知道杨某某在坛罐窑采区旁边那里挖矿的，当时杨某某向其借钱来挖矿，其安排公司股东黄某打钱给杨某某，黄某又安排公司出纳谢某通过银行转账给杨某某，借了50万给杨某某，并对他说如果他的矿点出矿了，在同样的价格下优先卖给其，其没有问杨某某矿点是否合法，但是怀疑他挖的是黑矿。直到2019年10月左右，杨某某矿点的挖机被执法部门收了以后，其确定他们的那个矿点在挖黑矿，其公司是2019年12月20多号从杨某某那里进矿的。由于公司和中铝铝厂签订了供矿合同，需要采购大量的矿石，如果不按合同提供矿石，要被罚违约金，所以在2019年12月，其主动联系杨某某购买雷打岩开采的矿，过了几天杨某某说出矿了，其就安排黄某和杨某某对接杨某某从雷打岩拖矿过来的过磅、碎石等相关事宜。其和黄某没有商量和沟通过，大家都是行内人，都晓得怎么回事，心照不宣，我们都知道杨某某卖的矿有问题还进行收购，是因为和中铝签订了供矿合同，不能供货就要被罚款，所以没有办法，也抱着侥幸心理。如果不给杨某某打钱，杨某某就会找别人合作就不把矿卖给其。因为其打钱给杨某某，维持他们挖矿的正常运转，他们才有资金开场地上挖机的油费、人工工资和其他杂费等开支，开采出来的矿石就卖给其公司，打的钱就是预付款，从2019年9月份左右到2019年的年底，共打了四百多万元给杨某某，都是通过银行转账的方式打给杨某某的账户上的，这四百多万元先期有一笔钱是其安排黄某打的，这笔钱就是杨某某说借他的钱，剩下的钱都是黄某自己安排财务打到杨某某账户上的。其通过电话安排黄某去和杨某某对接的，并拿杨某某的电话号码给黄某，也给杨某某说直接找黄某对接就行了，具体黄某和杨某某是怎么对接的不清楚。杨某某还把卖给我们矿石的名字改成“张三”或者“黄老二”，就是因为他们是非法采矿，为了逃避打击。2019年2月20日其和杨某某微信聊天时发了矿石单价给杨某某，他同意后就预付了10万。某公司是朋友张某成立的，2018年7月转给其，其和黄某在管理，2019年11月法人名字更换为黄某的妹黄琼。其愿意出资对非法开采造成的生态环境进行修复，请求对其从轻处罚；47.被告人黄某的供述，其在公安机关的第一、二次笔录中供述是窦某和杨某某谈的，其不清楚情况，都是按正常的做法收矿，直到2020年1月份他们被抓，其才知道杨某某他们卖给其的矿石非法开采的，其在第三次笔录中供述2019年9月,其在公司“ＨＩＹ入库群”微信群里看见有一个以杨某某名字拖矿到其和窦某合伙的某劳务服务有限公司的堆矿场,才知道窦某和杨某某谈成购买雷打岩矿石的生意,从2019年9月开始窦某就开始其打款给杨某某,其就安排公司财务谢某打的款,共打了多少钱记不清楚了，2019年12月28号左右,卫城政府对杨某某开采雷打岩的矿点进行检查,叫他们把挖机停了,其才知道杨某某卖给公司的矿石是黑矿,到2020年1月初,他们矿山还继续向其公司提供矿石,在公司里，其负责洽谈铝厂的业务和公司场地的安全生产,窦某负责采购,有时其也在外采购矿石,谁采购的矿石,谁负责，2019年6、7月份，其在新厂村中铝磅房洗车池处遇到杨某某和万某甲,和他们谈过采购矿石的事情，当时也没有说采购什么地方的矿石,但是没有谈成,是后来窦某和他们谈成了这笔生意,不过其不知道窦某和他们谈成的是哪个地方的矿石,是杨某某拖矿到公司场地上其才知道是雷打岩开采出来的,然后窦某安排其打钱给杨某某,自己也安排打过钱给杨某某。公司给杨某某购买过两次矿石,一次是2019年的9月份,另一次是2019年的12月份,其安排我们公司的员工对杨某某他们拖过来的矿石进行破碎加工,财务对矿石的价格进行结算,最后打款给杨来庆。愿意出资对非法开采造成的生态环境进行修复，请求对其从轻处罚；（五）鉴定意见48.贵州有色金属和核工业地质勘查局一总队出具的《清镇市新厂村雷打岩非法采矿点采出铝土矿资源量核实报告》及鉴定单位、鉴定人的资质证书，证实雷打岩非法采点采出Ａｌ?Ｏ?铝土矿矿石资源量为14994.61吨；49.清镇市价格认证中心出具的清价认定（2020）67号《价格认定意见书》，证实清镇市新厂村雷打岩采点采出Ａｌ?Ｏ?铝土矿价格为65元／吨，14994.61吨价值974649.65元；50.鉴定意见通知书，证实侦查机关已将非法开采的铝土矿资源量及价值鉴定结果分别告知被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙、窦某、黄某，被告人黄某拒绝签字，其余六名被告人表示无异议；（六）勘验、检查、辨认等笔录51.现场辨认笔录及照片，证实案发后公安机关已带领被告人窦某、黄某某分别对其收购的矿产品堆放的场地、在清镇市新厂村雷打岩处非法开采的采矿现场进行了辨认，证人叶某1对收购被告人杨某某等人铝土矿后的堆放场所进行指认。以上证据经庭审质证，来源合法，内容客观真实，且能形成完整的证明体系，本院予以采信。关于被告人万某甲的辩护人张旷、马浩钟所提万某甲系从犯、窦某的辩护人张和玉所提某公司及窦某等2019年12月底至2020年1月初收购非法开采矿产品系犯罪未遂的辩护意见，经查，在被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙非法采矿的共同犯罪中，被告人万某甲受杨某某之邀而入伙参与非法开采，并按其出资股份分红盈利，其虽不在采矿点负责具体事务，但对非法采矿的实施起主要作用，是主犯，仅作用小于被告人杨某某和万文成；另查明，被告单位某公司经该公司磅房过磅称重后卸货堆放，已接受被告人杨某某等人非法开采的铝土矿14913.17吨，加之之前的交易习惯为预付货款后再结算，应视为收购矿产品的行为已完成，被告单位某公司掩饰、隐瞒犯罪所得的犯罪行为已经实施完毕，故本院对以上两项辩护意见不予采纳。其余辩护人所提的罪轻辩护意见经查属实，本院予以采纳本院认为，矿产资源受国家法律保护，被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自开采铝土矿，其非法开采的矿产品价值已超过50万元，按照贵州省高级人民法院对我省非法采矿刑事案件数额认定标准的规定，其行为均已构成非法采矿罪，且属犯罪情节特别严重；同时，犯罪所得及犯罪所得收益是刑事案件的重要物证，能够证明案件的事实及赃物去向，并印证犯罪分子的犯罪动机等，对于查明案件、证明犯罪有着重要作用，被告单位某公司、某公司明知是非法开采所得的矿产品而多次予以收购，妨害司法机关依法追缴犯罪所得及收益，掩饰、隐瞒犯罪所得总额达到10万元以上，其行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪，且属犯罪情节严重，被告人窦某、黄某系某公司、某公司实际控制人，对公司运营管理起决策作用，是直接负责的主管人员，二被告人应对被告单位某公司、某公司的犯罪行为承当相应刑事责任。公诉机关指控被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙犯非法采矿罪、被告单位某公司、某公司、被告人窦某、黄某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪的罪名成立。在被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙非法采矿的共同犯罪中，被告人杨某某提出犯意、积极邀约他人参与并出资、联系矿产品的销售，并占股获利40%，被告人万文成积极出资并参与现场管理、利用其担任村支书兼主任的职务便利为顺利实施非法开采疏通关系、逃避打击，占股获利20%，被告人万某甲积极出资、提供犯罪工具实施非法采矿行为，占股获利20%，三被告人均起到主要作用，是主犯，被告人杨某某是作用最大的主犯，被告人万文成的作用次之，被告人万某甲是作用最小的主犯；被告人黄某某、万某乙明知是非法开采为获取酬劳而提供参与现场管理、放哨等帮助作用，是从犯，依法应当从轻或减轻处罚，其中，被告人万某乙是作用更小的从犯。鉴于被告人杨某某、万某甲有自首情节，并退缴赃款，依法可从轻或减轻处罚；被告人杨某某、万文成、万某甲、窦某、黄某自愿交纳生态修复费用，有悔罪表现，可酌情从轻处罚；被告人杨某某、万文成、万某甲、黄某某、万某乙、窦某、黄某均自愿认罪认罚，依法可从轻处罚；被告人窦某、黄某还系初犯，亦无再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，故本院决定对二被告人适用缓刑。因被告人窦某、黄某系在从事矿产品经营活动中实施了妨碍司法并导致生态环境损害的犯罪行为，未恪守职业道德，亦未珍惜生态环境资源这一重大社会公共利益，故本院决定依法禁止二被告人在缓刑考验期内再从事矿产品生产、经营的相关活动，以免再次对生态环境安全造成危害。公诉机关所提对七被告人分别在有期徒刑一至四年的幅度内处罚的量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百一十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第十三条第一款、最高人民法院《关于审理掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第（一）项、第十条第一款之规定，判决如下：一、被告人杨某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币100000元；（刑期从执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年3月4日起至2023年3月3日止，罚金限判决生效之日起30日内缴纳）二、被告人万文成犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币80000元；（刑期从执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月5日起至2023年7月4日止，罚金限判决生效之日起30日内缴纳）三、被告人万某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币50000元；（刑期从执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年3月4日起至2021年9月3日止，罚金限判决生效之日起30日内缴纳）四、被告人黄某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元；（刑期从执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月5日起至2022年1月4日止，罚金限判决生效之日起30日内缴纳）五、被告人万某乙犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币20000元；（刑期从执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月5日起至2021年3月4日止，罚金限判决生效之日起30日内缴纳）六、被告单位清镇市某劳务服务有限公司犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处罚金人民币300000元（限判决生效后立即缴纳）；七、被告单位贵州某贸易有限公司犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处罚金人民币100000元（限判决生效后立即缴纳）；八、被告人窦某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币100000元（限判决生效后立即缴纳）。缓刑考验期从本判决确定之日起计算；九、被告人黄某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币60000元（限判决生效后立即缴纳）。缓刑考验期从本判决确定之日起计算；十、被告人杨某某退缴的赃款500000元、被告人万某甲退缴的赃款400000元依法没收，上缴国库；十一、查扣的OPPO、华为手机6部依法没收，予以销毁；十二、查扣的高铁铝矿16470.61吨依法没收，上缴国库；十三、查扣的SY485BH、CAT330D2L挖掘机2台钥匙2把发还贵州黔诚泰矿产品贸易有限公司；十四、禁止被告人窦某、黄某在缓刑考验期内从事矿产品生产、经营的活动（详见附件《刑事禁止令》）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘海英人民陪审员  夏维军人民陪审员  汪海杰二〇二〇年十月九日法官助理苏桂兰书记员刘翻珍（2020）黔0181刑初224号刑事判决书之附件一贵州省清镇市人民法院刑事禁止令姓名：窦某审判机关：填表日期：二〇二〇年十月九日            姓  名                    窦某                    性  别              男              出生年月              1985.02              民族              汉族                  公民身份证 号 码              *              籍  贯              贵州清镇              文化程度              中专              政治面貌                    群众                        原职业或工作单位和 职 务              个体经营者                  家庭住址              清镇市                  裁                  判                  结                  果              1.文书案号：（2020）黔0181刑初224号刑事判决书；      2.裁判依据：《中华人民共和国刑法》第三百一十二条、第六十七条第三款、第七十二条的规定；      3.定罪罪名：掩饰、隐瞒犯罪所得罪；      4.刑罚裁量：      一、被告人窦某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币100000元；      二、禁止被告人窦某在缓刑考验期内从事矿产品生产、经营的活动。                  犯                  罪                  行                  为              1.行为时间： 2019年9月-2020年1月；      2.行为地点：贵州省清镇市；      3.行为主体：窦某；      4.行为动机：获取经济利益；      5.行为手段：收购非法开采的矿产品；      6.行为结果：造成生态环境严重损害。                  刑                  事                  禁                  止                  令              执行      机关              贵州省清镇市司法局                  监督      机关              贵州省清镇市人民法院、贵州省清镇市人民检察院、清镇市司法局                  事实      依据              因被告人窦某系在从事矿产品的经营活动中导致生态环境被损害，未恪守职业道德，亦未珍惜生态环境资源这一重大社会公共利益，故决定依法禁止其在缓刑考验期内再从事矿产品的生产、经营活动，以免再次对生态环境安全造成危害。                  法律      依据              《中华人民共和国刑法》第七十条第二款条规定：宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动。                  适用      对象              窦某                  适用      类型              禁止从事特定活动（  √  ）              禁止进入特定区域、场所      （   /  ）              禁止接触特定人      （   /  ）                              适用      内容                    禁止窦某从事矿产品生产、经营活动。例如：      1.设立矿产品贸易公司；      2.从事矿产品开采、收购、出售工作；      3.其他矿产品生产、经营活动。                  适用      期限              （2020）黔0181刑初224号刑事判决书确定的缓刑考验期内。                  违反      后果              一般违反              《关于对判处管制、宣告缓刑的犯罪分子适用禁止令有关问题的规定（试行）》第十一条：违反刑事禁止令，未达到严重情节：由执行机关所在地公安机关给予行政处罚。                  严重违反              《关于对判处管制、宣告缓刑的犯罪分子适用禁止令有关问题的规定（试行）》第十二条：违反刑事禁止令，情节严重：撤销缓刑，执行原判刑罚。                  权利      告知              上    诉              若被告人对本禁止令不服，可在接到判决书的第二日起10日内，通过本院或者直接向贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应交上诉状正本一份，副本两份。                  抗   诉              若公诉机关认为本禁止令不当，可提出抗诉。                  刑事申诉              若对已生效的刑事禁止令不服，当事人及其法定代理人、近亲属可以提出申诉，但不停止本禁止令的执行。      （2020）黔0181刑初224号刑事判决书之附件二贵州省清镇市人民法院刑事禁止令姓名：黄某审判机关：填表日期：二〇二〇年十月九日            姓  名                    黄某                    性  别              男              出生年月              1984.07              民族              汉族                  公民身份证 号 码              *              籍  贯              贵州清镇              文化程度              大专              政治面貌                    群众                        原职业或工作单位和 职 务              个体经营者                  家庭住址              清镇市                  裁                  判                  结                  果              1.文书案号：（2020）黔0181刑初224号刑事判决书；      2.裁判依据：《中华人民共和国刑法》第三百一十二条、第六十七条第三款、第七十二条的规定；      3.定罪罪名：掩饰、隐瞒犯罪所得罪；      4.刑罚裁量：      一、被告人黄某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币60000元；      二、禁止被告人黄某在缓刑考验期内从事矿产品生产、经营的活动。                  犯                  罪                  行                  为              1.行为时间： 2019年9月-2020年1月；      2.行为地点：贵州省清镇市；      3.行为主体：黄某；      4.行为动机：获取经济利益；      5.行为手段：收购非法开采的矿产品；      6.行为结果：造成生态环境严重损害。                  刑                  事                  禁                  止                  令              执行      机关              贵州省清镇市司法局                  监督      机关              贵州省清镇市人民法院、贵州省清镇市人民检察院、清镇市司法局                  事实      依据              因被告人黄某系在从事矿产品的经营活动中导致生态环境被损害，未恪守职业道德，亦未珍惜生态环境资源这一重大社会公共利益，故决定依法禁止其在缓刑考验期内再从事矿产品的生产、经营活动，以免再次对生态环境安全造成危害。                  法律      依据              《中华人民共和国刑法》第七十条第二款条规定：宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动。                  适用      对象              黄某                  适用      类型              禁止从事特定活动（  √  ）              禁止进入特定区域、场所      （   /  ）              禁止接触特定人      （   /  ）                              适用      内容                    禁止黄某从事矿产品生产、经营活动。例如：      1.设立矿产品贸易公司；      2.从事矿产品开采、收购、出售工作；      3.其他矿产品生产、经营活动。                  适用      期限              （2020）黔0181刑初224号刑事判决书确定的缓刑考验期内。                  违反      后果              一般违反              《关于对判处管制、宣告缓刑的犯罪分子适用禁止令有关问题的规定（试行）》第十一条：违反刑事禁止令，未达到严重情节：由执行机关所在地公安机关给予行政处罚。                  严重违反              《关于对判处管制、宣告缓刑的犯罪分子适用禁止令有关问题的规定（试行）》第十二条：违反刑事禁止令，情节严重：撤销缓刑，执行原判刑罚。                  权利      告知              上    诉              若被告人对本禁止令不服，可在接到判决书的第二日起10日内，通过本院或者直接向贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应交上诉状正本一份，副本两份。                  抗   诉              若公诉机关认为本禁止令不当，可提出抗诉。                  刑事申诉              若对已生效的刑事禁止令不服，当事人及其法定代理人、近亲属可以提出申诉，但不停止本禁止令的执行。      （（2020）黔0181刑初224号刑事判决书之附件三本判决所适用的法律依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第三百一十二条明知是犯罪所得及其收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十七条在共同犯罪中起次要和辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑的，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从轻处理。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准5倍以上的。第十三条第一款非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。最高人民法院《关于审理掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第（一）项掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百一十二条第一款规定的“情节严重”：(二)掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益价值总额达到10万元以上的；第十条第一款通过犯罪直接得到的赃款、赃物，应当认定为刑法第三百一十二条规定的“犯罪所得”。上游犯罪的行为人对犯罪所得进行处理后得到的孳息、租金等，应当认定为刑法第三百一十二条规定的“犯罪所得产生的收益”。