宁波市奉化区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0213刑初81号 公诉机关宁波市奉化区人民检察院。 被告人张耀天，男，1984年9月4日出生于浙江省宁波市鄞州区，汉族，大学文化，住宁波市奉化区（户籍所在地宁波市海曙区）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月1日被宁波市公安局奉化分局刑事拘留，同年7月5日被依法逮捕。现羁押于宁波市奉化区看守所。 辩护人徐立华、韩之超，北京大成（宁波）律师事务所律师。 宁波市奉化区人民检察院以甬奉检刑诉（2020）181号起诉书指控被告人张耀天犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年2月10日立案审理。依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁波市奉化区人民检察院指派检察员詹政洁出庭支持公诉，被告人张耀天及其辩护人徐立华、韩之超均到庭参加了诉讼。本案于2020年2月12日中止审理，于同年10月12日恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控： 2016年9月至2019年1月，被告人张耀天担任期间，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传、推广信和财富投资管理（北京）有限公司关联的“信和大金融”、“金信网”等网络Ｐ2Ｐ投资平台，并以承诺高额回报为诱饵，吸引投资人购买相应理财产品，共向161名社会不特定人员非法吸收资金共计人民币3487.92万余元，造成损失共计人民币3419.25万余元（详见附表）。 2019年6月1日，被告人张耀天经电话通知主动投案，并如实供述自己的犯罪事实。 上述事实，被告人张耀天在本案开庭审理中亦无异议，并有王一新、闻孝芬、周行岳等161名投资人的陈述、证人史某、林某、杨某等人的证言，以及投资协议书、转账记录、情况说明、投资人员损失表、分公司登记基本情况、协查数据、人口信息、到案经过、认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。 根据被告人张耀天的犯罪事实及认罪认罚等情节，公诉机关建议对被告人张耀天判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元。 被告人张耀天的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，主要辩护意见为：1.被告人张耀天在本案中系从犯，应当从轻、减轻处罚。2.被告人张耀天主动投案，归案后如实陈述、积极坦白，自愿认罪认罚，应当从轻处罚。3.被告人张耀天主观恶性小，又系初犯、偶犯，应当从轻处罚。 本院认为，被告人张耀天违反国家金融管理法律规定，在社会上非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人张耀天在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚；被告人张耀天自动投案，如实供述犯罪事实，有自首情节，依法可以从轻处罚；被告人张耀天自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。辩护人的相关辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑法诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人张耀天犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月1日起至2020年11月30日止。罚金限在本判决生效后一个月内向本院缴纳。） 二、追缴违法所得款并按比例发还给集资参与人。责令被告人张耀天继续退赔经济损失并按同等原则分别发还给集资参与人（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨庄霞 人民陪审员  刘德远 人民陪审员  王浩辉 二〇二〇年十月十六日 书 记 员  余维波 ? 附：非法吸收存款清单（单位：万元） 附：投资人损失表 编号 投资人 投资额 实际损失数 1 王一新 20 19 2 闻孝芬 20 20 3 陈素云 20 20 4 陈微亚 20 20 5 张宝娣 15 13.71 6 吴秀珍 46 44.4 7 周明华 5 5 8 范荆国 5 5 9 竺迷夫 20 19.49 10 刘霞 5 5 11 汪忠岳 32.54 31.54 12 王秀美 70.8 70.8 13 竺双琴 12 12 14 毛永义 4 3.9076 15 郑存福 12 10.5 16 周荷仙 2 2 17 顾维申 30 27.5 18 周行岳 20 19.2 19 蒋亚敏 5 5 20 杨建青 10 10 21 江莲叶 44 43.7625 22 范忠华 5 5 23 江仕高 5.5 5.5 24 王仕芳 32 31.9 25 邬璐虹 5 5 26 孙美银 6 6 27 安培芳 15 15 28 楼杏娣 16 16 29 舒玲君 15 14.62 30 汪亚君 15 15 31 陈国夫 10 9.76 32 周亚娥 10 9.55 33 邬杏娣 10 10 34 方亚飞 10.5 10.5 35 林水娣 5 4.77 36 余长治 7 7 37 胡汉芒 10 9.688 38 张志兴 5.5 5.5 39 董颖 10 9.8867 40 林军儿 30 30 41 汤永波 5 5 42 陈吉艺 40.91 40.41 43 孙丹 50 45 44 应宝均 75 75 45 蒋亚萍 24.5791 24.5791 46 刘兴根 6.05 5.084 47 刘秀萍 20 17.81 48 屠妙琴 21 17 49 邢萍意 130.08 129.28 50 夏宜亚 31 30.8 51 梁建伟 25 25 52 张甩珠 27.8 25 53 毛夏秀 20.5 18.4 54 袁常飞 5.04 4.46 55 朱珊军 29.28 29.28 56 杨锡助 1 1 57 孙亚萍 20 20 58 傅意芬 7 6.5 59 夏淑艳 2 2 60 邬翠英 20 20 61 宋月香 5 4.7 62 杨平意 81 81 63 张俊华 15 15 64 胡小巧 3 3 65 周位权 34 32 66 周瑞娣 88 83 67 范妙英 10 9.9 68 孙义忠 25 24.6 69 蒋明珠 5 5 70 王飞君 10 10 71 毛国兴 10 10 72 王胜国 30 30 73 周荷娣 27.2 27.2 74 陈春妙 3 2.72 75 陈玄康 173.99 173.99 76 史洪川 10 10 77 邬炎萍 4 4 78 王幼儿 70 68 79 胡巧意 1 1 80 何国际 10 8.5 81 斯耀伟 20 16 82 王武琴 30 30 83 陈和平 10 10 84 陈余娜 15 15 85 毛林国 211 211 86 孙爱娟 10 9.5765 87 李葵叶 62.2 61.3 88 杨志军 30 30 89 陈岳仙 2 2 90 杨秉 5 5 91 周慧珍 7 7 92 方炳章 2 2 93 李祖莲 7 7 94 胡宏畅 4.5 4.5 95 王素青 10 9.68 96 朱琴超 13 12.81 97 范和帮 43 43 98 竺美华 17 17 99 宋纪忠 33 32.6 100 戴启行 28 28 101 江**飞 10 10 102 周亚珍 19.01 19.01 103 龚德凤 30 30 104 俞建萍 6 6 105 汪逸芬 4 3.87 106 范素娥 2 1.74 107 程久福 42 42 108 邵先菊 1 1 109 余凤娟 40 39 110 王张方 12 12 111 刘兢 29.224 29.224 112 刘丽裳 12.014 12.014 113 毛信善 32.06 32.06 114 范林庆 3 2.8758 115 周锡芬 7 6.52 116 胡华君 2 2 117 付慧 15 14.5 118 汪来芬 1 0.9076 119 徐美君 11.5 11.5 120 周琴飞 7 6.5 121 陈桂芬 26.5 26.5 122 周彩琴 2 2 123 华丽杰 6 5.85 124 竺培芬 2.5 2.5 125 蒋英 5.5 5.3 126 应幸维 47.5 42.5 127 应亚维 2.5 2.3 128 汪国屏 63 60.4604 129 刘翠梅 13.4 13.2 130 司徒财素 13.5 13.1 131 杜执强 3.04 3.04 132 李桂唯 5 4.6 133 李桂娣 5 5 134 李伟飞 1 1 135 许季荣 10 8.9469 136 徐国银 1 1 137 胡远飞 2 2 138 司徒尧良 3 3 139 王芬娣 19.11 18.31 140 杨月新 4 4 141 李连娟 3.8 3.8 142 王仲军 18 18 143 周金飞 3 3 144 张金飞 11 11 145 王旭旦 13.5 13.5 146 周雪芬 122.3 122.3 147 杨福娣 10 9.23 148 杨君纳 5 4.5 149 沈一君 30 30 150 谢幼额 10 9.94 151 王召伟 10 10 152 陈天波 38 38 153 叶英娣 15 13 154 顾佩芳 91.19 89.69 155 顾相成 30 30 156 竺佩君 10 10 157 张荷叶 9.8 9.8 158 戴志均 151 151 159 江芝轮 1 1 160 竺引儿 5 5 161 董杏夫 2 2 总计 3487.92 3419.25 附：《中华人民共和国刑法》相关条文 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。