福建省福州市晋安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0111刑初862号 公诉机关福州市晋安区人民检察院。 被告人崔新波，男，1993年4月4日出生，籍贯：湖北省郧西县，汉族，初中文化程度，无固定职业，户籍地：湖北省郧西县。因犯职务侵占罪，于2011年11月2日被福建省闽侯县人民法院判处有期徒刑一年。因涉嫌诈骗罪，于2019年1月24日被刑事拘留，因涉嫌非法经营罪，于2019年3月2日被逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人黄其善，福建真唯律师事务所律师。 被告人江新武，男，1992年9月6日出生，籍贯：福建省龙岩市，汉族，大专文化程度，无固定职业，户籍地：福建省龙岩市。因犯盗窃罪，于2015年10月8日被福建省连江县人民法院免予刑事处罚。因涉嫌诈骗罪，于2019年1月24日被刑事拘留，因涉嫌侵犯公民个人信息罪，于2019年3月2日被逮捕,2020年4月23日经本院决定被取保候审。 被告人曾令霞，女，1997年10月15日出生，籍贯：四川省宣汉县，汉族，大专文化程度，无固定职业，户籍地：四川省宣汉县。因涉嫌诈骗罪，于2019年1月24日被刑事拘留，于2019年3月1日被取保候审。2020年2月28日经本院决定被取保候审。 福州市晋安区人民检察院以晋检诉刑诉（2019）823号起诉书指控被告人崔新波、曾令霞犯非法经营罪、被告人江新武犯侵犯公民个人信息罪，于2019年11月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市晋安区人民检察院指派检察员蒋超、检察官助理黄玉琪出庭支持公诉，被告人崔新波、江新武、曾令霞及崔新波之辩护人黄其善到庭参加诉讼。期间，因公诉机关提出补充侦查，延期审理一次，后因新冠疫情发生，本案于2020年3月25日中止审理，于2020年9月21日恢复审理。现已审理终结。 福州市晋安区人民检察院指控： 一、非法经营 2018年9月以来，方李贵（另案处理）未经证券监管部门批准，在福州晋安区，招聘了被告人崔新波、曾令霞及同案人员朱某、李某、兰某、陈某2、何某等人，以“宝盈私募机构”名义给被害人拨打电话及添加微信，谎称“宝盈私募机构”实力雄厚、有专业证券分析师或有内部建仓股票等，诱骗被害人下载“鼎盛策略”、“万通盈宝”平台进行配资买卖股票，方李贵等人从中获取高额的配资利息及交易佣金。其中，被告人崔新波于2018年10月8日入职，担任公司经理，负责公司日常运营，在不具备证券从业资质的情况下，冒充私募机构的专业人员推荐被害人配资买卖股票。被告人曾令霞于2018年10月入职，担任业务员，以“宝盈私募经理助理”的身份添加被害人微信，诱骗被害人到“宝盈私募”ＡＰＰ上配资买卖股票。 经审计，从2018年9月至2019年2月，被告人方李贵等人共诱骗一百多名被害人在“鼎盛策略”平台、“万通盈宝”平台上非法配资买卖股票共计人民币4054.5万元（以下币种均为人民币）。被告人崔新波于2018年10月8日在该公司担任经理后，该公司在“鼎盛策略”平台、“万通盈宝”平台共诱骗被害人配资买卖股票3382万余元。2018年11月被告人曾令霞发展被害人陈某1到“宝盈私募”ＡＰＰ上配资买卖股票200万余元。 针对上述指控，公诉机关提供了户籍证明、人口信息、鼎盛策略及万通盈宝Ａ平台交易信息截图、银行个人活期账户交易明细、微信聊天记录、内资企业登记基本情况表、房屋租赁材料、刑事判决书、扣押物品文件清单、到案经过说明、提取笔录等书证；被害人陈某1、刘某、韦某、薛某、范某陈述；被告人崔新波、曾令霞供述与辩解、同案人员陈某2、朱某、李博烯、兰某、何某供述与辩解；专项审计报告；现场勘验检查笔录、现场照片等证据。 二、侵犯公民个人信息 2018年10月至2019年1月，被告人江新武明知方李贵向其购买公民个人信息用于虚假股票推荐、配资，仍多次向方李贵出售公民个人信息（含姓名、手机号、QQ号、微信号等）共计22870余条，方李贵每次给江新武几百元好处费，时常宴请江新武或者进行一些娱乐活动。 针对上述指控，公诉机关提供了户籍证明、微信聊天记录及转账记录、刑事判决书、公民信息的类别及相应数量、情况说明、到案经过等书证；被告人江新武、同案人方李贵等人供述与辩解；辨认笔录、电子证据检查工作记录等证据。 公诉机关认为，被告人崔新波、曾令霞未经国家主管部门批准，非法经营证券业务，被告人崔新波涉案金额3382万余元，情节特别严重，被告人曾令霞涉案金额200万余元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人江新武违反国家有关规定，向他人出售公民个人信息，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百五十三条之一第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以侵犯公民个人信息罪追究其刑事责任。 被告人崔新波对公诉机关指控的罪名不持异议，但辩解他于2018年10月入职方李贵的公司，后担任直营一组的经理，不是公司的经理，没有负责公司的财务，也没有负责配资，非法经营的数额只能按直营一组的金额计算。 辩护人黄其善提出以下辩护意见：首先，对本案定性不持异议。其次，崔新波在本案当中实际是于2018年的10月中旬，受方李贵的聘请到创业大楼办公室任业务员，同年11月中旬后才任公司直营业务一组的业务主管，同年12月底至2019年1月初才任公司业务一组的业务经理一职，崔新波在公司的时间比较短，也不是负责全公司的业务管理人，这一点，从方李贵多次笔录中可以得到印证。第三，起诉书中的表述，崔新波在该公司任职期间，在鼎盛策略平台、万通盈宝平台诱骗被害人配置买卖股票3382万，崔新波是2018年11月中旬才任经理也只是业务的直营业务一组管理人员，本案当中，客观的情形是客户是交少量的保证金由公司按比例配资，客户可以听从或者不听从业务人员的建议，不存在强制，交易有亏有损。依照海峡会计师事务所审计，客户的保证金在两个平台共打入5000余万元，配资4000多万元。这4000多万元不能算是非法经营数额，请法庭综合全案的证据，以及同案犯的量刑均衡量刑。 被告人江新武对公诉机关的指控基本不持异议，但辩解他多次向方李贵出售公民个人信息只有计16000条，起诉书指控的22870余条有重复计算。 被告人曾令霞对公诉机关的指控基本不持异议，但称崔新波是业务一组的经理，公司业务组一共有三组。她诱骗的入金金额只有20万元。 经审理查明： 一、非法经营 2018年9月以来，方李贵（另案处理）未经证券监管部门批准，在福州市晋安区，招聘了被告人崔新波、曾令霞及同案人朱某、李某、兰某、陈某2、何某等人，以“宝盈私募机构”名义给被害人拨打电话及添加微信，谎称“宝盈私募机构”实力雄厚、有专业证券分析师或有内部建仓股票等，诱骗被害人下载“鼎盛策略”、“万通盈宝”平台进行配资买卖股票，方李贵等人从中获取高额的配资利息及交易佣金。其中，被告人崔新波于2018年10月8日入职，后担任公司经理，负责公司日常运营，在不具备证券从业资质的情况下，冒充私募机构的专业人员推荐被害人配资买卖股票。被告人曾令霞于2018年10月入职，担任业务员，以“宝盈私募经理助理”的身份添加被害人微信，诱骗被害人陈某1到“宝盈私募”ＡＰＰ上配资买卖股票。 经审计，公安机关查找在案的“客户”刘某、韦某、范某、薛某、陈某1的入金金额分别为31000元、49000元、20000元、28000元、201000元，配资金额分别为279000元、441000元、110000元、232000元、1100000元，以上配资金额共计2162000元。被害人陈某1系被告人曾令霞发展的客户。崔新波、曾令霞的非法所得分别约为40000元、8500元。后通过方李贵的账户向陈某1退赔195000元。 另查明，四川省宣汉县司法局出具调查评估意见书，认为曾令霞适宜纳入社区矫正。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证后的证据所证实，本院予以认定： 1、户籍证明，说明各被告人的户籍信息。 2、公安机关出具的情况说明，说明对崔新波举报的材料无法核实，现有证据无法认定崔新波提出的审计报告的涉案金额包含其他公司，无材料可供重新审计。 3、鼎盛策略及万通盈宝A平台交易信息截图。 4、鼎盛策略（2019年1月）、万通盈宝后台管理系统（2018年9月至2019年1月）充值记录。 5、银行个人活期账户交易明细，证实2018年11月，陈某1转账三次共计201000元到方李贵账户。 6、方李贵农行卡交易明细。 7、崔新波在‘宝盈牛股群“的微信聊天记录，说明崔新波在群里指导客户买股票。 8、曾令霞与四个客户微信聊天记录，说明曾令霞向客户推荐股票、安抚客户、向客户发送方李贵账户信息等。 9、朱某与客户微信聊天记录、朱某提供的由崔新波发放给业务员的话术内容、朱某的客户刘某、范某配资的部分转账记录、微信聊天记录、后台记录，说明朱某谎称自己是宝盈私募机构的助理，按照公司的话术和客户联系，并发展到两个客户。 10、李某与客户的微信聊天记录，后台充值记录、话术内容，说明李某谎称自己是宝盈私募机构的小李，按照公司的话术和客户联系，并发展到四个客户：韦某、薛某、张翠萍、张守国。 11、兰某与客户微信聊天记录、话术单、陈烈忠、郭军、高大存后台充值记录、转账截图，说明兰某谎称自己是宝盈私募高级助理兰助理，按照公司的话术和客户联系，并发展到三个客户：陈某、郭某、高某。 12、何某提供的话术单、与客户微信聊天记录，何某按照公司的话术向客户荐股。 13、刘某提供的微信聊天记录、向鼎盛策略平台的充值记录、与崔新波通话记录、鼎盛策略平台股票操作记录，证实刘某系朱某发展客户，崔新波在微信中指导刘某进行股票交易，刘某从2019年1月8日至2019年1月14日共向鼎盛策略（＊耀敏）账户充值31000元，并在鼎盛策略平台上进行股票交易。 14、韦某提供的微信聊天记录、鼎盛策略平台充值记录、鼎盛策略平台股票操作记录，证实韦某系由李某发展客户，崔新波在微信中指导韦某进行股票交易，韦某于2019年1月9日至2019年1月16日向鼎盛策略（＊耀敏）账户充值49000元，并在鼎盛策略平台上进行股票交易。 15、范某提供的微信聊天记录、鼎盛策略平台充值记录，证实范某系由朱某发展的客户，崔新波在微信中指导范某进行股票交易，范某于2019年1月4日和2019年1月7日向鼎盛策略平台充值入金20000元。 16、内资企业登记基本情况表，证实2019年2月15日，福建宇行投资咨询有限公司，福州荣启商贸有限公司的法定代表人均为方李贵，经营范围均不包括证券业务。 17、房屋租赁合同及集新实业有限公司证明，证实集新实业有限公司与方李贵签订场地租赁合同，将晋安区单元租赁给方李贵，租期从2018年3月1日至2019年11月30日。 18、违法犯罪经历查询记录，证明被告人曾令霞无前科劣迹。 19、到案经过，证明各被告人的到案经过。 20、调查评估意见书。 21、提取笔录及扣押物品文件清单，证实公安机关在晋安区查获涉案公司，从崔新波处提取到作案使用的小米手机两部、电脑主机一台；从曾令霞处提取到作案使用的小米手机一部，电脑主机一台；从陈某2处提取到作案用的手机一部，电脑主机一台；从朱某处提取到作案使用的小米手机一部；从李某处提取到手机两部，电脑主机一台；从何某处提取到手机一部，电脑主机一台；从兰某处提取到作案使用的小米手机两部、电脑主机一台。 22、福建海峡会计师事务所有限责任公司出具的闽海财专审字（2019）第859号专项审计报告，证实了“鼎盛策略”平台从2019年1月2日至2019年1月23日信用金入金39.4万元，配资266.9万元；“万通盈宝”平台从2018年9月11日至2019年1月23日信用金入金约4986275.15元，配资37876100元；客户刘某、韦某、范某、薛某、陈某1共损失8.9万元，配资216.2万元，其中陈某1配资110万元。 23、现场勘验检查笔录，证实案发现场情况。 24、证人陈某2的证言，证实她于2018年11月到五四北“我想创业”大楼202单元的公司上班。公司老板姓方，只是偶尔到公司来。“崔小波”（他们称其“崔老师”）系公司经理，负责指导员工工作。公司业务员有何某、曾令霞、李某、兰某及一名30岁左右的女子。她是公司的客服，她的主要工作就是按公司提供的名单打电话联系客户，自称是宝盈私募团队工作人员，每天免费更新两条短线牛股，骗取对方的信任后，然后就将同意添加微信的客户名单给“崔小波”，“崔小波”安排业务员添加对方的微信，业务员称公司有内幕消息、专业股票专家吸引客户配资。公司通过给客户配资赚取手续费以及利息。辨认朱某、何某、曾令霞、方李贵、李某、兰某、崔新波（化名“崔小波”），指认其上班的公司、工作时使用的手机和电脑。 25、证人朱某的证言，证实她于2018年12月到五四北“我想创业”大楼202单元的公司上班，任业务员。平时公司都是崔经理管理，崔经理还负责公司员工的培训。她成功发展到两个客户：刘女士（刘某），入金3.1万元，配资27.9万元；范先生（范某）入金2万元，配资11万。其余证言与证人陈某2的证言基本一致。辨认崔新波是崔经理，江新武是公司业务员，兰某、李某、何某、曾令霞是公司业务员，陈某2是公司客服，方李贵经常到公司。指认其上班的公司、工作时使用的手机。 26、证人李某的证言，证实李某于2018年10月11日入职到五四北“我想创业”大楼202单元的天祥科技公司，一开始担任客服，之后转为业务员。通过谎称系宝盈私募机构助理、有内部消息等方式，让客户在平台上进行充值配资并进行股票交易，工资领了18500元。崔新波系公司经理，负责管理公司，指导业务，还冒充专业的股票分析师指导客户买卖股票。他成功发展到四个客户入金配资：韦某入金4.9万元，配资44.1万元；张翠萍入金40.02万元，配资220万元左右；薛某入金2.8万元，配资23.2万元；张守国入金5万元，配资25万元，基本上都是亏损的。其余证言与证人陈某2、朱某的证言基本一致。辨认朱某、兰某、何某、曾令霞是公司业务员，陈某2是公司客服，崔新波是公司业务经理，江新武也在公司上班，方李贵是公司老板。指认其上班的公司、工作时使用的手机和电脑。 27、证人兰某的证言，证实他于2018年11月入职五四北“我想创业”大楼202单元的公司，公司叫“宝盈私募”，门口的招牌写着“天象科技”。他担任业务员。通过谎称系宝盈私募机构助理、有内部消息等方式，让客户在平台上进行充值配资并进行股票交易，工资领了7000元。他成功发展到三名客户：陈烈忠入金3万元、郭军入金2.6万元、高大存入金5000元。崔新波系公司经理，负责管理公司，指导业务，还冒充专业的股票分析师指导客户买卖股票。其余证言与证人陈某2、朱某、李某的证言基本一致。辨认崔新波、江新武、李某是其公司同事。指认其上班的公司、工作时使用的电脑和手机。 28、证人何某的证言，证实2018年12月10日入职“投资有限公司”上班，这家公司就是一个没有资质的诈骗公司，冒充“宝盈私募”，向客户推荐假“牛股”，诱骗客户，达到给客户配资的目的，赚取客户的利息手续费。她在这家公司工作刚满1个多月，就拿到2666元底薪，她没有成功发展到客户。其余证言与证人陈某2、朱某、李某、兰某的证言基本一致。指认其上班的公司、工作时的位置、工作时使用的电脑和手机。辨认方李贵（方老板），朱某、陈某2、曾令霞、崔新波、兰某是她同事。 29、被害人陈某1的陈述，证实2018年11月9日，一名自称是“宝盈私募”的曾助理的女子称其机构有专门专家团队推荐股票、能够提供技术支持和资金支持，让其安装“万通盈宝”ＡＰＰ，他转账三次共计201000元到方李贵账户进行配资，先是配资5倍，并按照崔老师指示操作买卖股票，才几天就亏了一半，后在崔老师的建议下把配资杠杆调成10倍，才一星期本金亏损12.5万元，他认为自己被骗，告诉对方要去报警，后该公司退还19.5万元，他损失6000元。指认“万通盈宝”ＡＰＰ、首页内容、其账户信息及交易内容。 30、被害人刘某的陈述，证实2018年12月，一名自称为“宝盈私募机构朱助理”的女子称其机构有专门专家团队推荐股票、能够提供技术支持和资金支持，让其安装“鼎盛策略”ＡＰＰ，她于2019年1月在鼎盛策略平台上充值入金3.1万元，配资27.9万，朱助理让她添加崔老师的微信，由崔老师指导并在鼎盛策略平台上操作买卖股票，亏损17000元，后自行从平台提现剩余的1.4万元。指认她与朱助理、崔老师的微信聊天记录、她在鼎盛策略ＡＰＰ上的账户信息、她与崔老师联系的号码、崔老师推荐指导她购买股票的记录。 31、被害人韦某的陈述，证实2019年1月初，他接到一名自称为“宝盈私募公司”工作人员的电话说可以免费荐股，他表示有兴趣，对方说安排其他工作人员加他微信。后一名自称为“宝盈私募团队小李”的男子加他微信，称其机构有专门专家团队推荐股票、能够提供技术支持和资金支持，让他安装“鼎盛策略”ＡＰＰ，他于2019年1月在“鼎盛策略”平台上充值入金4.9万元，配资44.1万，由崔老师指导并在“鼎盛策略”平台上操作买卖股票，亏损的只剩26201元左右。指认崔老师的电话号码、他和崔老师、“宝盈私募团队小李”的微信聊天记录、股票配资的入金记录、崔老师推荐指导他购买股票的记录。 32、被害人薛某的陈述，证实2018年11月，她接到一名自称为“宝盈私募公司”工作人员的电话说可以免费荐股，可以安排其他工作人员加她微信。后一名自称为“宝盈私募团队小李”的男子称其机构有专门专家团队推荐股票、能够提供技术支持和资金支持，让她安装“万通盈宝”ＡＰＰ，薛某于2018年11月至2019年1月在“万通盈宝”平台上充值入金2.8万元（转账至方李贵个人账户），配资23.2万，由崔老师指导并在鼎盛策略平台上操作买卖股票，亏损25000元左右。“万通盈宝”的账户她已经无法登陆了，可能被他们后台封禁了。之前的手机丢失，所以他没有跟小李和崔老师的微信聊天记录，但还保留他们的微信号和手机号，指认她本人、崔老师、“宝盈私募团队小李”的微信号。 33、被害人范某的陈述，证实2019年1月，一名自称为“宝盈私募机构朱助理”的女子添加他微信，朱助理称其机构有专门专家团队推荐股票、能够提供技术支持和资金支持，让他安装“鼎盛策略”ＡＰＰ，他于2019年1月在“鼎盛策略”平台上充值入金2万元，配资11万，由崔老师指导并在“鼎盛策略”平台上操作买卖股票，亏损了17000元左右。指认他入金明细、他和崔老师、朱助理的微信聊天记录。 34、同案人方李贵的供述，证实他于2018年10月，他在晋安区家从事股票配资的公司，公司没有注册，他是公司老板，公司没有其他股东，公司门口墙上挂着“天祥科技”（原来就有的），对外称“宝盈私募”，公司最开始成立时就两人，他和经理崔新波，后来还招聘了5个业务员和1个客服。公司主要是做股票配资和股票推荐的，虚构公司有专业股票分析师，能够帮助客户炒股盈利，诱使客户入金配资，并在平台上进行股票交易，公司从中收取过夜费和佣金进行盈利。为了保证公司配资的资金安全，公司会在客户的配资账户上设置一定的点位，如果客户亏损的资金达到他的本金，客户就会被强制平仓。崔新波系公司经理，主要负责公司的具体运营事项，配资后台是崔新波在管理。他们是用证券账户为客户配资，钱款都有进入Ａ股市场，但无法提供证券账户及资金流水。 35、被告人崔新波在侦查阶段供述，他于2018年10月8日加入公司，公司主要是做股票配资和股票推荐的，他被抓获前在公司中担任经理，公司一共有9人，老板是方李贵，财务由方李贵的表弟担任，他手下有5个业务员和1个客服。业务员有李某、兰某、曾令霞、朱某、何某，客服是陈某2。客服主要就是打电话寻找客户，客户如果有意向，就和业务员对接。业务员自称为“宝盈私募”机构，虚构公司有专业股票分析师，能够帮助客户炒股盈利，诱使客户入金配资，业务员在发展客户的过程中，如果客户有配资就推荐给他对接，所谓专业的分析老师就是他，业务员和客户口中的崔老师就是他，他在无证券从业资格的情况下冒充股票分析师，向客户推荐股票，促使客户配资并进行买卖交易，从中赚取利息和佣金，他在公司领了三次工资，大约4万元。和他对接的客户有几十个，但是真正有交易的只有十几个，其中长福军和孙伟是他本人发展的，剩下的是业务员发展的。陈某1是2018年11月通过业务员曾令霞发展成为他们公司的股票配资客户。辨认朱某、何某、曾令霞、陈某2、方李贵、李某、兰某，江新武是偶尔到公司找老板的人；指认其上班的公司、工作时使用的电脑和手机、微信聊天记录。 36、被告人曾令霞在侦查阶段供述，她于2018年10月底到公司上班，担任业务员，该公司实际上是通过欺骗的手段骗取客户信任，让客户把资金打到公司老板方李贵的个人账户。在公司没有相关资质的情况下，以“宝盈私募机构”的名义开发客户，业务员冒充白富美，通过微信发展客户，跟对方聊感情取得对方的信任后，谎称有专业股票分析师、内幕消息等方式吸引客户在“万通盈宝”、“鼎盛策略”平台上充值入金进行配资，公司从中赚取客户配资利息，并通过让客户频繁交易赚取手续费。她作为业务员可按比例抽成，共领取两个月工资8500余元。不知道客户资金是否真正进入股市。公司有客服组（只有陈某2一人）、业务组（有她、朱某、何某、兰某、李某等人）、操盘组组成。老板方李贵很少来公司，日常管理主要由公司经理崔新波负责。同时，崔新波在没有证券从业资格的情况下，自称为专业股票分析师，给客户配资并指导客户买卖股票。陈某1是他客户，入金20万余元，本金亏损十多万元，后陈某1说要去报警，方李贵通过个人账户退还195000元。辨认朱某、何某、陈某2、崔新波、兰某、江新武、李某。指认其上班的公司、工作时使用的手机和电脑、她和客户的微信聊天记录。 二、侵犯公民个人信息 2018年10月至2019年1月，被告人江新武明知方李贵向其购买公民个人信息用于虚假股票推荐、配资，仍多次向方李贵出售公民个人信息（含姓名、手机号、QQ号、微信号等）共计16000余条，方李贵每次给江新武几百元好处费，时常宴请江新武或者进行一些娱乐活动，江新武共从中获利1500元。案发后，公安机关在公司扣押江新武实施犯罪的苹果牌笔记本电脑一台。 上述事实，被告人江新武在开庭审理过程中亦无异议，且有户籍证明、微信聊天记录及转账记录、江新武前科刑事判决书、公民信息的类别及相应数量、关于公民个人信息核实的情况说明、到案经过、提取笔录、扣押清单等书证；同案人方李贵等人供述与辩解；辨认笔录、电子证据检查工作记录等证据证实，足以认定。 庭审中，曾令霞退出非法所得8500元，江新武退出非法所得1500元。 本院认为，被告人崔新波、曾令霞未经国家主管部门批准，非法经营证券业务，被告人崔新波涉案金额2162000元，被告人曾令霞涉案金额人民币1100000元，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。被告人江新武违反国家有关规定，向他人出售公民个人信息，情节严重，其行为已构成侵犯公民个人信息罪。公诉机关指控的罪名成立,但公诉机关指控崔新波非法经营金额3382万余元缺乏证据印证，应结合5名在案“客户”的证言以及5名“客户”审计报告中的配资金额，对崔新波的非法经营额就低认定为2162000元，指控崔新波非法经营情节特别严重不当，不予支持；公诉机关指控曾令霞非法经营金额200万余元缺乏证据印证，应按照审计报告中曾令霞发展的客户陈某1配资1100000元认定。另综合全案事实及在案证据，江新武在侦查阶段供述他向方李贵购买公民个人信息总数大概是16000多条左右，与方李贵在侦查阶段的供述江新武向其出售16000余条公民个人信息能相互印证，并有相关微信聊天记录及转账记录佐证，故公诉机关以公安机关江新武的电脑上提取的五个储存有公民信息的文件夹内提取的22870余条信息，作为指控江新武向方李贵出售公民个人信息的数量依据，在无证据证明提取到的公民个人信息的文件与发送给方李贵文件的同一性情况下，应认定江新武出售公民个人信息16000余条。 被告人崔新波、曾令霞在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法予以从轻处罚。根据曾令霞的犯罪情节及悔罪表现，适用缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，依法可以适用缓刑。在缓刑考验期间，曾令霞必须依法接受社区矫正。四川省宣汉县司法局的调查评估意见书，予以采纳。崔新波及其辩护人黄其善关于指控崔新波非法经营的数额有误的辩解和辩护意见予以采纳。崔新波等人诱使本案被害人下载“鼎盛策略”、“万通盈宝”平台进行配资买卖股票，从中获取高额的配资利息及交易佣金，故辩护人黄其善关于非法经营数额不能按照配资金额计算的辩护意见，不予采纳。江新武关于他多次向方李贵出售公民个人信息只有计16000条，起诉书指控的22870余条有重复计算的辩解。予以采纳。为此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二百五十三条之一第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人崔新波犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月24日起至2021年1月23日止，罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。 二、被告人江新武犯侵犯公民个人信息罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月24日起至2020年4月23日止，罚金已缴纳）。 三、被告人曾令霞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。 四、扣押在案的作案工具电脑和手机，予以没收，由扣押单位福州市公安局晋安分局上缴国库。 五、被告人江新武退出的非法所得人民币1500元及被告人曾令霞退出非法所得人民币8500元，予以没收，上缴国库。 六、责令被告人崔新波退出非法所得人民币40000元，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  范晓玲 人民陪审员  徐 锋 人民陪审员  郑宝团 二〇二〇年十月九日 法官 助理  陈燕星 书 记 员  周严颖 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二百五十三条之一违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反国家有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，依照前款的规定从重处罚。 窃取或者以其他方法非法获取公民个人信息的，依照第一款的规定处罚。 单位犯前三款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照各该款的规定处罚。