沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初397号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人王鹏，女，1979年3月17日出生于辽宁省葫芦岛市，汉族，初中文化，无职业，户籍地辽宁省葫芦岛市龙岗区，现住沈阳市沈河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月17日被刑事拘留，同年12月19日被依法逮捕。现羁押于沈阳市看守所。辩护人王智，辽宁东尧律师事务所律师。辩护人陈向东，辽宁东尧律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉〔2020〕324号起诉书指控被告人王鹏犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月29日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈河区检察院指派检察员吴霞出庭支持公诉，被告人王鹏及其辩护人王智、陈向东到庭参加诉讼。本案现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，2017年初，被告人王鹏、沈某为解决辽宁信诚房地产开发有限公司海星国际度假村项目缺少资金问题，在沈阳市沈河区开展融资活动，王鹏担任销售总监。王鹏、沈某等人通过组织招商会向社会不特定群众进行宣讲等方式，以销售海星国际度假村房产名义与投资人签订投资咨询与借款合同，向投资人吸收资金。期间，经审计，自2017年6月至2018年5月，常德贤等投资者在辽宁信诚房地产公司，投资总额14，825，668元，返还给常德贤等投资者2，716，332元，尚欠12，109，336元，涉及341人次；杨某等投资者在辽宁信诚房地产开发公司投资涉及2097人次，投资总额为66，444，764元，返还投资者28，579，742元，尚欠37，865，022元。公诉机关认为被告人王鹏的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人王鹏对指控的罪名及犯罪事实有异议。认为其不知道公司吸存，没有参与制定集资方式，没有与投资人签订借款合同，只是打工，不应该承担审计出的犯罪数额。辩护人陈向东的辩护意见是，对指控的罪名及犯罪事实没有异议。但被告人王鹏从犯，对其从轻或减轻处罚。王鹏如实供述犯罪事实，初犯、偶犯，主观恶性小。辩护人王智的辩护意见是，指控的犯罪事实不清，王鹏没有担任销售总监，不是决策者。该案件系单位犯罪，宋某1是直接责任责任人，王鹏没有与投资人签订借款合同。认罪认罚具结书里手写部分是后添加的，不符合法定程序。本人2019年3月5日向公诉机关提交了辩护手续，但公诉机关未告知辩护人做认罪认罚的见证，不能仅凭王鹏签字的认罪认罚具结书来确认本案数额，应以王鹏获得的工资减去沈阳市社平工资的差额作为涉案金额。王鹏系从犯，希望考虑缓刑。经审理查明，2017年6月至2018年5月期间，在沈阳市沈河区等地，宋某1作为辽宁信诚房地产开发公司法定代表人，为辽宁信诚房地产开发有限公司筹集工程及装修费用，与被告人王鹏、沈某共同制定集资方式，通过业务员口口相传、召开招商会等方式，拉拢投资人以出借资金的形式，向被告单位辽宁信诚房地产开发有限公司投资，并承诺按期向投资者返还高额利息。被告人王鹏担任销售执行总监，负责招录业务员、组织公司开会等，工资为每月8万元。公司所吸收资金全部投入单位辽宁信诚房地产开发有限公司的房地产项目。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的审计意见审计：自2017年6月至2018年5月，杨某等投资者在辽宁诚信房地产公司投资涉及2097人次，投资总额为66，444，764元，返还给常德贤等投资者28，579，742元，尚欠37，865，022元。另查明，公安机关于2019年11月16日将被告人王鹏抓获。上述事实，有公诉机关及被告人向法庭提供的，并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：1、受案登记表、立案决定书、抓捕经过，证明投资人于2019年6月报警，称辽宁信诚房地产公司非法吸收公众存款。2019年11月6日，被告人王鹏在河北省秦皇岛市被抓获。2、信诚房地产公司的企业信息材料、融资计划署、月收款明细表、支出明细表、收款收据、投资人明细表、建筑工程施工许可证、商品房销售许可证，证明辽宁信诚房地产开发有限公司基本情况，取得了建筑工程施工许可证、商品房销售许可证。3、银行单位开立账户信息采集表等，证明辽宁信诚房地产开发有限公司对公账户财务联系人赵某。4、房屋租赁合同等，证明辽宁信诚房地产开发有限公司租赁世贸广场房屋一处沈河区友好街10-3号新地中心18层作为办公地点。5、辽宁信诚房地产开发有限公司不动产登记信息证明、地址通知单，证明辽宁信诚房地产开发有限公司资产查封情况。6、辽宁信诚房地产开发有限公司投资人明细表，证明：赵某提供的辽宁信诚房地产开发有限公司投资人明细表、王某1、沈某的银行流水。7、辽宁信诚房地产开发有限公司企业聘用合同，证明王鹏受聘于辽宁信诚房地产开发有限公司，职务企业销售执行总监，合同期限2017.5.1-2018.5.1。8、证人赵某的证言，证明辽宁信诚房地产开发有限公司法定代表人宋某1，总经理王某2（即本案被告人王鹏），沈某负责运营。该公司以认购房产方式抵押给买受人，到期后还本付息，合同终止，没有交付房产。没有融资许可。依靠客户相互介绍。公司跟客户签订的是借款合同，房屋认购合同。通过POS机刷卡到公司账户。王鹏沈某负责公司融资。附：辽宁信诚房地产开发有限公司营业执照等。9、同案犯人周某的证言，证明2017年末，周某在辽宁信诚房地产开发有限公司任职，王鹏系公司总经理，掌管公司所有业务，投资数额及公司运营情况。附：辽宁信诚房地产开发有限公司宣传资料、收款收据等。10、证人刘某1、李某、刘某2等，宋某2，王某3、孙某，王某4、王某5等的证言，证明刘某1、李某、刘某2、宋某2等人的投资数额。被告人王鹏、沈某组织招商会，给大家讲课。让大家看辽宁信诚房地产开发有限公司的营业执照、项目五证，以高息返利吸引投资人进行投资，出借钱款。钱款以POS机刷卡的方式支付到公司账户。附：投资咨询与借款合同，海星国际宣传资料等。11、被告人王鹏在公安机关的供述，证明王鹏非法吸收公众存款的事实经过。2017年5月至2018年5月，王鹏在辽宁信诚房地产公司沈阳分公司担任业务经理，负责位于兴城市“海星国际温泉度假村”项目的房产销售。宋某1、沈某和王鹏共同商议以卖房子的形式筹集资金，沈阳市分公司地址位于沈河区惠工广场新地中心3号楼20楼，后期在铁西华润大厦22楼设立分部，宋某1是老板。王鹏每个月薪资8万元。开过多次招商会。辽宁信诚房地产公司法定代表人是宋某1，沈阳分公司是王鹏、沈某和宋某1共同筹建的，没有营业执照。海星国际项目后期资金短缺，王鹏、沈某说向老百姓融资借款，承诺高息回报。沈阳市分公司地址位于沈河区惠工广场新地中心3号楼20楼，后期在铁西华润大厦22楼。业务员是王鹏、沈某招聘的。王鹏和沈某负责融资，负责组织招商会和宣讲。该公司没有融资的资格。12、宁大专审[2019]303号专项审计报告，证明经审计，杨某等投资者在辽宁信诚房地产开发公司投资涉及2097人次，投资总额为66，444，764.00元，返还投资者28，579，742.00元，尚欠37，865，022.00元。本院认为，被告人王鹏违反国家金融管理制度，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控被告人王鹏犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实成立，本院予以支持。关于被告人及辩护人提出的王鹏只是打工，未参与集资方案的制定，不与投资者签订合同问题，经查，宋某1为辽宁信诚房地产开发有限公司筹集工程及装修费用，与被告人王鹏、沈某共同制定集资方式，在沈阳设立分公司，王鹏担任销售执行总监，负责招聘业务员、组织公司开会等，其虽不直接与投资人签订合同，但是王鹏系该集资行为的发起者、组织者、实施者，上述事实有同案犯宋某1、沈某的供述、多名证人的证言佐证，故被告人及辩护人的该项辩护意见没有事实依据，不予采纳。对于认罪认罚具结书问题，因庭审中被告人王鹏虽表面表示认可罪名，但实则否认指控的犯罪事实，亦陈述其没有犯罪故意，故被告人王鹏不能适用认罪认罚制度。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月16日起至2025年5月15日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴并责令被告人王鹏退赔非法所得，并返还投资人。（具体数额详见辽宁宁大会计师事务所有限责任公司宁大专审[2019]303号专项审计报告。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 员  蔡 云人民陪审员  史秋灏人民陪审员  杨玉祥二〇二〇年十月二十三日书 记 员  武鑫岐本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。