河南省郑州市二七区人民法院执 行 裁 定 书（2020）豫0103执异116号异议人河南泊之品商贸有限公司（利害关系人），住所地郑州市郑东新区黄河东路****楼******。法定代表人晋海洋，总经理。委托代理人吴栋鹏，河南大正律师事务所律师。申请执行人张波，女，汉族，1976年11月7日出生，住郑州市金水区。被执行人河南省宋河酒业股份有限公司，住所地河，住所地河南省鹿邑县宋河镇v>法定代表人朱文臣。被执行人辅仁药业集团有限公司，住所地河，住所地河南省鹿邑县产业集聚区、同源路**v>法定代表人朱文臣，董事长。被执行人开封制药（集团）有限公司，住所地开，住所地开封市禹南街**v>法定代表人朱文臣。本案在执行张波申请执行河南省宋河酒业股份有限公司、辅仁药业集团有限公司（以下简称辅仁公司）、开封制药（集团）有限公司民间借贷纠纷一案中，河南泊之品商贸有限公司提出执行异议，本院受理后，依法进行审查，现已审查终结。异议人河南泊之品商贸有限公司称，请求撤销二七区法院对河南光大金控产业投资基金（有限合伙，以下简称光大金控）发送的（2019）豫0103执7046号之一《协助执行通知书》、2020年4月26日对光大金控发送的通知书及冻结光大金控银行账户中存款********.3元的执行行为。理由是：一、异议人查封公示在先，系生效冻结；二七区法院系轮侯冻结，无权执行案涉股权。在异议人申请执行辅仁公司案件中，郑州市中级人民法院于2019年6月14日向河南省市场监督管理局送达协助执行通知，查封了辅仁公司持有的光大金控5000万股权，并及时进行了查封登记、公示；随后异议人向光大金控送达协助执行通知。根据相关法律规定，郑州市中级人民法院的上述冻结行为在先，为有效冻结，二七区人民法院为轮候冻结，尚未生效，无权执行案涉投资权益。二、郑州市中级人民法院对上述投资权益采取的执行行为应及于该权益产生的收益，二七区法院要求执行该投资权益及收益缺乏法律依据。根据光大金控2019年第3次合伙人会议议案及表决结果，辅仁公司应收款项为13790573.18元，其中投资本金9960159.36元，收益3830413.82元。在郑州市中级人民法院首封情况下，二七区法院于2020年4月26日作出通知书并送达光大金控要求协助扣划12427782.3元并冻结光大金控上述数额的银行存款，违反首封法院优先受偿的执行规定。根据公司法及执行股权的相关规定，首封案件冻结效力应当包括收益权、决策权、处分权等权益。即便认定投资权益所享有的红利不属于股权部分，可另行结算，二七区法院要求光大金控协助扣划，也只能扣划收益部分即3830413.82元，不应包括投资本金9960159.36元。综上，二七区法院的上述执行行为违反法律规定，侵犯了异议人作为首封权利人的合法权益，请求予以纠正。本院查明，原告张波诉被告河南省宋河酒业股份有限公司、辅仁药业集团有限公司、开封制药（集团）有限公司民间借贷纠纷一案，本院于2019年6月17日作出（2019）豫0103民初8432号民事裁定书，裁定冻结被告河南省宋河酒业股份有限公司、辅仁药业集团有限公司、开封制药（集团）有限公司银行存款11000000元或查封、扣押其他同价值的财产。2019年6月18日，本院将上述裁定及协助公示通知书、协助公示执行信息需求书等送达河南省市场监督管理局（河南省工商行政管理局），请求协助公示冻结辅仁药业集团有限公司所有河南光大金控产业投资基金（有限合伙）11000000元投资额，并公示冻结股权及其他投资权益。2019年8月6日，本院作出（2019）豫0103民初8432号民事判决书，判决：一、被告河南省宋河酒业股份有限公司于本判决生效后十日内返还原告张波的借款11000000元及利息（按月息2分计算；自2019年6月13日至实际清偿之日止，以11000000元为基数）；二、被告辅仁药业集团有限公司、开封制药（集团）有限公司对第一项债务承担连带清偿责任。该判决生效后，申请执行人张波申请执行，本案立案，执行案号为（2019）豫0103执7046号。在执行过程中，本院执行实施机构于2019年12月20日以查明被执行人辅仁公司在光大金控有分配款尚未支出为由，作出（2019）豫0103执7046号之一执行裁定书，裁定扣留、提取被执行人辅仁公司在光大金控分配款12427782.3元。2019年12月27日，本院将上述执行裁定及（2019）豫0103执7046号之一协助执行通知书留置送达河南光大金控产业投资基金（有限合伙），要求协助扣留、提取被执行人辅仁公司在光大金控分配款12427782.3元至本院。2020年4月26日，本院作出如下内容的《通知》：“河南光大金控产业投资基金（有限合伙）：本院立案执行的申请执行人张波申请执行河南省宋河酒业股份有限公司、辅仁药业集团有限公司、开封制药（集团）有限公司借款合同纠纷一案，我院于2019年12月27日向贵单位送达（2019）豫0103执7046号之一执行裁定书和协助执行通知书，裁定扣留、提取被执行人辅仁公司在河南光大金控产业投资基金（有限合伙）分配款12427782.3元，并扣划至郑州市二七区人民法院，且在此期间不得变更、转移等。贵单位接收我院扣留、提取手续后至今未协助将被执行人辅仁药业集团有限公司在贵单位的分配款扣划至我院，严重损害申请执行人的合法权益。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十三条的规定，请贵单位接到通知后十五个工作日内对被执行人辅仁药业集团有限公司名下在贵单位的分配款扣划至我院，如拒不协助，本院将依法采取处罚措施，请及时将协助情况函告我院”。2020年4月28日，本院将该通知书邮寄送达光大金控。2020年5月6日，本院作出如下内容的（2019）豫0103执7046号通知书：“光大金控产业投资基金（有限合伙）：本院立案执行的申请执行人张波申请执行河南省宋河酒业股份有限公司、辅仁药业集团有限公司、开封制药（集团）有限公司借款合同纠纷一案，被执行人辅仁公司在河南光大金控产业投资基金（有限合伙）有分配款13790573.18元尚未支出，申请执行人张波向我院申请执行对你单位的到期债权，本院审查认为，申请执行人的申请符合法律规定，依照《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第61条、第67条规定，通知如下：你单位自收到本通知后的十五个工作日内向申请执行人张波履行对被执行人辅仁药业集团有限公司的到期债权13447115.7元，不得向被执行人清偿。如有异议，应当自收到本通知后的十五个工作日向本院提出，若擅自向被执行人辅仁药业集团有限公司履行，造成财产不能追回的，除在已履行的财产范围内与被执行人承担连带清偿责任，本院将依法追加你妨害执行的法律责任。逾期不履行又不提出异议的，本院将强制执行。特此通知”。同日，本院作出（2019）豫0103执7046号之二号执行裁定书，以“被执行人辅仁药业集团有限公司在河南泊之品商贸有限公司（有限合伙）有分配款13790573.18元尚未支出，我院于2019年12月27日向河南光大金控产业投资基金（有限合伙）送达（2019）豫0103执7046号之一执行裁定书和协助执行通知书，裁定扣留、提取被执行人辅仁药业集团有限公司在河南光大金控产业投资基金（有限合伙）的分配款12427782.3元，并扣划至郑州市二七区人民法院，且在此期间不得变更、转移等。该单位接收我院扣留、提取手续后至今未协助，并未提出异议”为由，裁定冻结、划拨第三人光大金控产业投资基金（有限合伙）银行存款13447115.7元或查封、扣押相应价值的财产。上述通知书、执行裁定书均通过邮寄方式送达光大金控。2020年5月8日，本院向光大银行郑州分行营业部送达执行裁定书和协助执行通知书，冻结光大金控银行存款13447115.7元。异议人河南泊之品商贸有限公司认为本院上述执行行为违法，提出执行异议。另查明，郑州市中级人民法院基于河南泊之品商贸有限公司诉河南省宋河酒业股份有限公司、辅仁药业集团有限公司、辅仁药业集团制药股份有限公司、魏庆明、朱文臣借款合同纠纷一案，于2019年6月6日作出（2019）豫01执保261号执行裁定书，裁定查封、冻结河南省宋河酒业股份有限公司、辅仁药业集团有限公司、辅仁药业集团制药股份有限公司、魏庆明、朱文臣银行存款人民币73200000元或查封、扣押相应价值的财产。2019年6月14日，郑州市中级人民法院将该裁定与协助执行通知书送达河南省市场监督管理局，要求协助查封辅仁药业集团有限公司持有光大金控5000万元股权，冻结期限自2019年6月14日至2022年6月13日。异议人未提交郑州市中级人民法院将上述执行裁定及协助执行通知送达市场主体即光大金控的相应证据。通过本院执行实施机构调取的证据显示，上述执行裁定及协助执行通知书郑州市中级人民法院于2020年3月26日邮寄送达光大金控。再查明，根据国家企业信用信息公示系统显示，辅仁公司系光大金控合伙人之一，该公司于2013年1月15日出资5000万。2014年12月23日，光大金控投资100000000元到“国开新能源”项目。2019年11月6日，光大金控通过2019年第3次合伙人会议，就各合伙人基于“国开新能源”项目收益达成分配协议，该项目总计分配147923169.41元，分配资金于2019年10月10日支付至上述基金账户，合伙人辅仁公司绩效分成分配13790573.18元。本院认为，一、关于本院作出的（2019）豫0103执7046号之一协助执行通知书是否合法问题。依据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行)》第51条、53条规定，对被执行人在有关企业的投资权益、股权、股息或红利，人民法院可依法采取相应的冻结和提取等执行措施。而对于同一执行标的，现行法律并未规定仅能由一家法院采取控制性执行措施，故即便认定郑州市中级人民法院的冻结系首轮冻结，也不能因此认定本院该执行行为违法应予撤销。且根据《最高人民法院国家工商行政管理总局关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》第11条规定：“人民法院冻结股权、其他投资权益时，应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定，并要求工商行政管理机关协助公示”。从该规定可以看出，冻结手续应当送达市场主体，并要求政府相应职能部门协助公示。这两个要件均满足时方为有效冻结。从本案情况看，异议人作为申请执行人的案件于2019年6月14日向相关职能部门送达手续，而后于2020年3月26日通过邮寄方式才将相关冻结裁定及协助执行通知邮寄送达光大金控；而本院张波作为申请执行人的案件于2019年6月18日向相关职能部门送达手续，后于2019年12月27日向光大金控送达了冻结手续。从时间上看，本案债权人张波作为申请执行人的案件满足两个要件的时间早于异议人作为申请执行人的案件时间，因此本院也无法认定异议人作为申请执行人的案件冻结在先。二、关于本院于2020年4月26日向光大金控发出的《通知》是否违法问题。该通知系对（2019）豫0103执7046号之一协助执行通知事项作出的延续执行行为，具有进一步督促协助执行之意，其性质与上述协助执行通知并无明显不同，在先执行行为即（2019）豫0103执7046号之一协助执行通知书合法的情况下，该执行行为合法有效。三、关于本院冻结光大金控银行存款13447115.7元是否违法问题。因该项执行行为系对协助义务人光大金控采取，在协助义务人不如实履行相应协助义务时，本院可对其应履行义务部分采取冻结等控制性执行措施。且本院对案涉账户的冻结行为也并不导致异议人合法权益不能实现，故其该项请求本院不予支持。综上，异议人河南泊之品商贸有限公司的异议理由不能成立，本院不予支持，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五之规定，裁定如下：驳回异议人河南泊之品商贸有限公司的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十日内，通过本院向郑州市中级人民法院申请复议，也可以直接向郑州市中级人民法院申请复议。审判长  陈鹏飞审判员  李 靖审判员  李昌松二〇二〇年十月二十六日书记员  杨小超