杭州市拱墅区人民法院民 事 判 决 书（2020）浙0105民初444号原告：廖列满，男，1985年9月1日出生，汉族，住浙江省杭州市西湖区。被告：申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部。营业场所：浙江省杭州市拱墅区莫干山路18号蓝天商务大楼3楼。负责人：林忠。被告：申万宏源证券有限公司。住所地：上海市徐汇区长乐路****。法定代表人：杨玉成。上述二被告共同委托诉讼代理人：章敏、洪竞为，浙江浙经律师事务所律师。原告廖列满与被告申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部（以下简称申万宏源公司莫干山营业部）、申万宏源证券有限公司（以下简称申万宏源公司）劳动争议纠纷一案，本院于2020年2月24日立案受理后，依法适用普通程序于2020年7月1日公开开庭进行审理。原告廖列满、被告申万宏源公司莫干山营业部、申万宏源公司的共同委托代理人章敏到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告廖列满起诉称：廖列满于2013年11月入职，合同约定2022年10月终止。2019年1月，申万宏源公司莫干山营业部借廖列满私人纠纷，在没有事实依据下，依顺她人因私情投诉的请求，同时申万宏源公司经营持续恶化，上市公司季报年报披露业绩持续大幅下滑，公司内业绩差的营业部实施大幅裁员，故单方解除合同。廖列满就该纠纷多次联系申万宏源公司莫干山营业部及申万宏源公司，被告知补偿赔偿均系营业部负责人个人言行，拒绝补偿赔偿也不继续履行劳动合同至今。申万宏源公司莫干山营业部、申万宏源公司违约责任：1、2019年1月工资4998元；2、单方解除合同赔偿七个月工资35000元；3、2018年6月至11月六个月奖金12000元；4、年休假10个工作日即个人月工资2499元；5、未转经纪人客户资源赔偿90000元；6、所引入企业项目提成奖励900000元；7、返还绑定消费的餐费7018.5元；共计1051515.5元。为维护廖列满的合法权益，特诉至贵院，请求依法判令：1、申万宏源公司莫干山营业部、申万宏源公司支付欠薪3000元、项目提成10万元、补偿赔偿35000元；2、本案诉讼费用由申万宏源公司莫干山营业部、申万宏源公司负担。庭审中，廖列满明确第一项诉讼请求为：申万宏源公司莫干山营业部、申万宏源公司支付2019年1月份的未结清的工资3000元、参与项目及名下客户资源一次性补偿款10万元、解除劳动合同的经济补偿金35000元（5000元*7）。被告申万宏源公司莫干山营业部、申万宏源公司共同答辩称：首先，答辩人认为杭州市劳动人事争议仲裁委员会作出的浙杭劳人仲案（2019）第500号仲裁裁决书的仲裁结果是正确的，应当驳回廖列满的诉讼请求。对于廖列满的诉请支付2019年1月份的未结清的工资3000元，欠薪的提法是存在重复申请的，后来廖列满又提出了2019年1月份的欠薪。廖列满的工资答辩人已经足额发放，在2015年7月份申万证券和宏源证券合并调整后，公司发了公告，全体员工都是在7月份发放了6月份和7月份两个月的工资。答辩人会提交一份2015年整个年度的营业部的员工工资发放清单，因为这个清单会设涉及到一些其他员工的工资薪酬等隐私，所以不作为证据提交，只是供法庭参考，可以明确答辩人在15年7月份就调整为当月工资当月发放的制度。在廖列满自己提交的证据银行明细也能体现出廖列满的在19年1月份是收到工资的，按照当月工资当月发放，说明廖列满工资都是按时足额发放的。对于廖列满的诉请参与项目及名下客户资源一次性补偿款10万元，在仲裁包括在法院中廖列满出现了三种说法，一个是业务补偿，还有所谓的项目介绍和项目提成，答辩人认为廖列满这样不同的说法本身就是存在疑问的，既然是确定的，则廖列满应该是一个明确的说法，而不是书面、口头和仲裁有三种不同的说法。另外，对于证券公司来讲，项目落地之后自然是会进行奖励的，廖列满所谓的项目提成，自始至终从没有提交过任何参与项目的材料和证据，也讲不清楚到底是什么，有补偿、介绍、提成等说法，该诉请是没有事实和理由的。关于廖列满提出的解除劳动合同的经济补偿金35000元的诉请，廖列满在职期间的所作所为违反了行业规范和公司规定，也侵害了他人的权益。答辩人在廖列满入职和第二次续签合同的时候，都向廖列满及全体员工进行了培训，廖列满也签署了关于公司的规章制度，以及证监会对于代客理财行为是严厉禁止的，也几次三番说过这个问题，禁止公司营销人员不要做。但是廖列满仍然违反，造成客户蔡璐玲持续的投诉，廖列满和蔡璐玲之间也是有私人感情在的，造成了蔡璐玲怀孕之后处理不当。本来与客户这样的关系，答辩人认为都是应该禁止的，既然已经发生了这个问题，应该妥善处理，答辩人也向廖列满告知妥善处理，但后面发展下去就可以看到，廖列满并没有妥善处理好这个客户。廖列满代客理财的行为也最终被证监局进行了行政处罚，廖列满的行为严重违反公司制度，答辩人根据劳动合同法第三十九条作出解除劳动合同的处理，合理合法，不存在支付经济补偿金的问题。本院经审理查明，2013年10月30日，廖列满（乙方、劳动者）与宏源证券股份有限公司杭州莫干山路证券营业部（甲方、用人单位）签订《宏源证券股份有限公司劳动合同书》一份，约定期限自2013年11月1日起至2016年10月31日止。甲方应当每月至少一次以货币形式支付乙方工资，不得克扣或者无故拖欠乙方的工资。甲方承诺次月25日前发放工资。乙方不得接受客户的全权委托或代为客户办理任何一项证券交易手续（包括但不限于修改密码、开通委托方式、提取资金、办理撤销指定交易或转托管等手续）。此外，廖列满还签署了《员工廉洁合规承诺书》、《员工入职承诺书》、《关于本人股票账户相关合规事项的说明与承诺》、《合规诚信承诺书》、《承诺函》。2015年1月16日，申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司合并组建成申万宏源公司。2015年7月份，申万宏源公司莫干山营业部调整员工月绩效工资发放方法，核定的当月绩效工资需在当月分配完毕。故于2017年7月15日向廖列满发放了6月和7月两个月的工资共计13659.25元。2016年9月30日，廖列满（乙方、劳动者）与申万宏源公司莫干山营业部（甲方、用人单位）签订了《申万宏源证券有限公司劳动合同书》一份，约定：甲乙双方签订固定期限劳动合同，自2016年11月1日起至2021年10月31日止。甲方安排乙方从事营销顾问的工作。乙方薪酬按甲方的规章制度执行。甲方于每月15日前以货币形式向乙方发放工资。乙方不得接受客户的全权委托或代为客户办理任何一项证券交易手续（包括但不限于证券委托交易、修改密码、开通委托方式、提取资金、办理撤销指定交易或转托管等手续）。乙方严重违反甲方规章制度的，甲方有权单方解除合同并不支付任何经济补偿。2017年2月6日至2018年10月18日期间，申万宏源公司莫干山营业部多次组织包括廖列满在内的员工进行培训学习，学习内容有：《申万宏源证券有限公司员工证券交易、上网行为监测管理实施细则》、《申万宏源证券有限公司员工执业行为技术监测管理办法（2017年修订）》、《关于进一步加强员工执业行为管理的通知》、《关于对营销人员进一步增强违规违纪教育的通知》、《申万宏源证券有限公司员工违规违纪行为处理暂行办法》等，具体有涉及员工及经纪人不得使用本人手机为他人注册交易软件、绑定交易账号，不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖，或者违规接受他人委托买卖股票、权证以及以股票为标的的期权等内容。2019年1月，申万宏源公司莫干山营业部接到客户蔡璐玲对廖列满涉嫌存在代客户理财的投诉，通过多日约谈、沟通，申万宏源公司莫干山营业部于2019年1月22日向廖列满发出了《关于责成廖列满妥善处理客户蔡璐玲投诉的通知》，要求廖列满配合营业部妥善处理投诉。后申万宏源公司莫干山营业部于2019年1月16日、30日向廖列满发放了工资2170.21元、奖金2000元。2019年1月31日，申万宏源公司莫干山营业部以廖列满严重违反公司的规章制度为由解除与廖列满的劳动合同。2019年5月17日，中国证券监督管理委员会浙江监管局出具了【2019】37号行政监管措施决定书，作出了对廖列满采取出具警示函措施的决定，载明经查廖列满作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员，在2014年至2018年期间存在替客户办理证券认购、交易操作的行为，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在2019年6月6日前向我局提交书面报告……。廖列满向杭州市劳动人事争议仲裁委员会提出了仲裁申请，要求申万宏源公司莫干山营业部支付经济补偿35000元（5000元*7）、1月份未结清工资3000元、参与项目及名下客户资源一次性补偿10万元。该委于2019年12月11日作出浙杭劳人仲案[2019]第500号仲裁裁决书，裁决驳回了廖列满的仲裁请求。廖列满不服该裁决，遂诉至本院。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。上述事实依据《宏源证券股份有限公司劳动合同书》、《申万宏源证券有限公司劳动合同书》、中国建设银行股份有限公司杭州竞舟路支行交易明细、解除劳动合同通知书、《关于责成廖列满妥善处理客户蔡璐玲投诉的通知》、仲裁裁决书、《员工廉洁合规承诺书》、《员工入职承诺书》、《关于本人股票账户相关合规事项的说明与承诺》、《合规诚信承诺书》、《承诺函》、会议及培训记录、工资明细、微信记录、录音、手机号码登记备案表、系统后台查询情况截图、基金交易委托查询、行政监管措施决定书及双方当事人在庭审中的陈述予以认定。本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以说明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。本案中，廖列满主张申万宏源公司莫干山营业部解除劳动合同的理由不成立，应支付经济补偿金35000元。申万宏源公司莫干山营业部抗辩称廖列满在任职期间存在代客理财的行为，该行为违反了公司规章制度和行业规范，并提供了相应的证据予以证明，本院通过客户举报材料、廖列满手机号码登记备案情况、系统查询手机号码情况、基金交易委托查询情况及中国证券监督管理委员会浙江监管局作出的行政监管措施决定书可以看出，廖列满在任职期间确实存在代客理财等情况，严重违反了公司规章制度，申万宏源公司莫干山营业部有权解除劳动合同，无需支付经济补偿金。因此，本院对廖列满要求申万宏源公司莫干山营业部、申万宏源公司支付经济补偿金的诉讼请求不予支持。关于申万宏源公司莫干山营业部是否存在拖欠廖列满2019年1月份工资的问题。双方于2013年10月30日签订的劳动合同约定“申万宏源公司莫干山营业部承诺次月25日前发放工资”，而2016年9月30日签订的劳动合同约定“每月15日前以货币形式发放工资”，工资支付方式有所变更，同时申万宏源公司莫干山营业部也解释了2015年7月份发放的工资明显高于其他月份是因为该笔工资包含了6月份应发工资和7月当月工资，公司于2015年合并后对薪酬发放调整为当月发放，该解释与劳动合同约定的内容能相互印证，故本院认为廖列满于2019年1月份收到的工资即是1月份当月工资，申万宏源公司莫干山营业部已按时向廖列满支付了2019年1月份工资，廖列满要求申万宏源公司莫干山营业部、申万宏源公司支付2019年1月份工资3000元没有事实依据，本院不予支持。关于廖列满主张参与项目及名下客户资源一次性补偿款10万元的诉讼请求，廖列满提供的录音虽有谈及奖金，但对具体的事项并未涉及，其提供的出差审批表、差旅费报销单等证据也难以证明其参与项目的具体情况、项目进展情况、项目落实情况，公司也未对发放奖金事宜进行过确认，故对廖列满提出的该诉讼请求不予支持。综上，依据《中华人民共和国劳动合同法》第三十九条及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：驳回廖列满的诉讼请求。案件受理费10元，由廖列满负担。如不服本判决，可自判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院，并向浙江省杭州市中级人民法院预交上诉案件受理费。审 判 长  叶吉红人民陪审员  朱伟军人民陪审员  杨荣发二〇二〇年十月十二日法官 助理  郭清华代书 记员  祝晓璐