浙江省义乌市人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙0782民初20139号 原告：华能贵诚信托有限公司，住所地：贵州省贵阳市观山 湖区长岭北路55号贵州金融城1期商务区10号楼23、24层。 法定代表人：田军，董事长。 委托诉讼代理人：徐皎，北京市竞天公诚律师事务所上海分 所律师。 委托诉讼代理人：郭雪，上海市汇业律师事务所律师。 被告：三鼎控股集团有限公司，住所地：浙江省义乌市经济 开发区。 法定代表人：丁志民，董事长。 委托诉讼代理人：陈献华，男，1981年1月7日出生，汉族， 住浙江省义乌市××镇××村××组，系公司员工。 原告华能贵诚信托有限公司（以下简称华能贵诚）与被告三 鼎控股集团有限公司（以下简称三鼎公司）公司债券交易纠纷一 案，本院于2019年11月20日以普通程序立案后，被告三鼎公司 在提交答辩状期间向本院提出管辖权异议，本院经审查于2020年 1.月6日作出（2019）浙0782民初20139号-1民事裁定，驳回了 被告三鼎公司提出的管辖权异议。被告三鼎公司不服该裁定，向 浙江省金华市中级人民法院提起上诉，浙江省金华市中级人民法 2- 院于2020年9月18日作出（2020）浙07民辖终96号民事裁定， 驳回上诉，维持原裁定。本院依法组成合议庭，于2020年10月 12日对本案公开开庭进行了审理。原告华能贵诚的委托诉讼代理 人郭雪，被告三鼎公司的委托诉讼代理人陈献华到庭参加了诉讼。 本案现已审理终结。 原告华能贵诚向本院提出诉讼请求：一、请求判令被告向原 告支付“三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行 公司债券（第三期）”（以下简称“17三鼎03”）的债券本金人 民币2400万元；二、请求判令被告向原告支付“17三鼎03”的 债券利息，前述债券利息以人民币2400万元为计算基数，以年利 率7.3%为计算标准，自2018年10月25日（含）起计算至实际支 付之日为止；三、请求判令被告向原告支付违约金，前述违约金 以人民币2577.6万元为计算基数，以万分之五/日为计算标准， 自2019年10月25日（含）起计算至实际支付之日为止；四、请 求判令被告承担本案的诉讼费用、保全费、保险费25840.44元。 事实与理由：原告于2017年10月16日成立“华能信托-亚诚1 号集合资金信托计划”，并用部分信托资金购买被告发行的“17 三鼎03”债券，现原告持有“17三鼎03”240000张，对应的债 券面值为人民币2400万元，债券的票面利率为年利率7.3%。根据 《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债 券（第三期）发行结果公告》“17三鼎03”的债券发行首日为2017 年10月25日，另根据《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格 3- 投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书》约定如下：债 券期限：本期债券的期限为3年期，第2年末附设发行人调整票 面利率选择权和投资者回售选择权。起息日：2017年10月25日。 付息日：本期债券的付息日为2018年至2020年每年的10月25 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；每次付 息款项不另计利息）；若投资者行使回售选择权，则回售部分债 券的付息日为自2018年至2019年每年的10月25日（如遇法定 节假日或休息日延至其后的第1个交易日）。本金兑付日：本期 债券的本金兑付日为2020年10月25日（如遇法定节假日或休息 日延至其后的第1个交易日），若投资者行使回售选择权，则回 售部分债券的本金支付日为2019年10月25日（如遇法定节假日 或休息日延至其后的第1个交易日）。本金和利息偿付方式：本 期债券本金和利息的偿付将按照登记机构的有关规定统计债券持 有人名单，本金和利息的偿付方式及其他具体安排按照登记机构 的相关规定办理。2019年9月17日，国融证券股份有限公司作为 债券受托管理人召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资 者公开发行公司债券（第三期）2019年第一次债券持有人会议。 并且，债券受托管理人于2019年9月18日发布“关于召开三鼎 控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第 三期）2019年第一次债券持有人会议决议公告”，其中议案3： 《关于宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部 债券加速到期的议案》经债券持有人大会决议，超过出席会议的 4- 代表本期未偿还有表决权的债券总额二分之一的债券持有人同 意。根据《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发 行公司债券持有人会议规则》，该议案获得债券持有人会议审议 通过。根据该议案，如“17三鼎01”的违约事件一直持续三十个 连续工作日仍未解除，则“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17 三鼎04”全部债券本息利息提前到期，到期日为“17三鼎01”发 生违约后的第三十个工作日。根据被告发布的《三鼎控股集团有 限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2019 年付息公告》以及《“17三鼎01”无法按期兑付回售资金和利息 的公告》，被告应当于2019年9月6日向债券持有人兑付“17 三鼎01”的利息及回售款，但其未按约履行支付义务。2019年10 月24日为“17三鼎01”违约事件发生后的第三十个工作日，被 告一直未兑付“17三鼎01”的利息及回售款。因此，债券受托管 理人宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”、“17三鼎04”全部债 券本息于2019年10月24日提前到期。但截至起诉之日，被告仍 未按约向原告履行支付、兑付义务。现原告为维护其合法权益和 法律尊严，特依法提起本案诉讼，请求人民法院予以判决。 被告三鼎公司辩称，对原告起诉的事实没有异议。对原告的 第一、二项诉讼请求无异议，对第三项诉讼请求，因疫情的影响， 公司经营压力较重，要求减免违约金。对第四项诉讼请求，要求 减免保全费和保险费。 原告华能贵诚向本院提交了以下证据： 5- 证据1、《信托成立通知书》一份、证券账户开户办理确认单 一份、《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行 公司债券（第三期）发行结果公告》及交易结算单各一份，证明 原告于2017年10月16日成立“华能信托-亚诚1号集合资金信 托计划”，并用部分信托计划资金购买被告发行的“17三鼎03” 债券，现原告持有“17三鼎03”【24000】手，对应得债券面值 为人民币2400万元（大写：人民币贰仟肆佰万元整），债券的票 面利率为年利率7.3%。 证据2、《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公 开发行公司债券（第三期）募集说明书》（以下简称“募集说明 书”）一份，证明根据《募集说明书》约定，违约事件发生且一 直持续三十个连续工作日仍未解除，有表决权的本期债券的债券 持有人可通过债券持有人会议决议，以书面方式通知发行人和债 券受托管理人，宣布所有未偿还的本期债券本金和相应利息立即 到期。 证据3、《三鼎控股集团有限公司关于“17三鼎01”无法按 期兑付回收资金和利息的公告》（以下简称为“逾期公告”）一 份，证明被告公布《逾期公告》，并且确认其未按期兑付“17三 鼎01”的债券本息已发生《受托管理协议》项下的违约行为。《关 于召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公 司债券（第三期）2019年第一次债券持有人会议决议公告》（以 下简称为“持有人会议决议”）一份，证明议案3《关于宣布“17 6- 三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券加速到期的 议案》，已经债券持有人大会决议通过。《关于“17三鼎01”等 四只债券受托管理事务临时报告》（以下简称为“临时报告”） 一份，证明受托管理人宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”、“17 三鼎04”全部债券本息于2019年10月24日提前到期。 证据4、保险服务费发票一份，证明原告为本案支付了保险费 25840.44元。 被告三鼎公司质证意见：对上述证据均无异议。 被告三鼎公司未向本院提供证据。 根据双方举证、质证意见，本院对上述证据的证明力予以认 定。 经审理查明，2017年10月25日，三鼎公司作为债券发行人， 在上海证券交易所公开发行“三鼎控股集团有限公司2017年面向 合格投资者公开发行公司债券（第三期）”（债券简称“17三鼎 03”，债券代码143362）。主承销商、债券受托管理人为国融公 司。“17三鼎03”债券的发行价格为每张100元，票面年利率为 7.3%，起息日为2017年10月25日。本期债券为固定利率债券。 还本付息方式为采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次， 最后一期的利息随本金的兑付一起支付。本期债券的付息日为 2018年至2020年每年的10月25日（如遇法定节假日或休息日延 至其后的第1个交易日；每次付息款项不另计利付息）。本期债 券的本金兑付日为2020年10月25日（如遇法定节假日或休息日 7- 延至其后的第1个交易日）。购买本期债券的投资者承诺接受本 募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束。 《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公 司债券（第三期）募集说明书》第四节第五点“违约责任及解决 措施”约定：“发行人承诺将按照本募集说明书约定的还本付息 安排向债券持有人支付本期债券利息及兑付本期债券本金。当发 行人未按时支付本期债券的本金和/或利息，或发生其他违约情况 时，债券受托管理人将依据《债券受托管理协议》协调债券持有 人向发行人进行追索，必要时采取包括对发行人采取财产保全措 施、对发行人提起诉讼/仲裁、采取加速清偿或其他可行的救济方 式。如果债券受托管理人未按《债券受托管理协议》履行其职责， 债券持有人有权直接依法向发行人进行追索，并追究债券受托管 理人的违约责任。发行人应依照《债券受托管理协议》的约定按 时、足额向债券受托管理人支付相应款项，如发行人违反其在《债 券受托管理协议》项下的付款义务，则发行人除应继续履行该项 义务外，自违约之日起至实际履行之日止，发行人每日还应按其 应付未付金额的万分之五向债券受托管理人支付违约金。” 2017年10月16日，原告成立“华能信托-亚诚1号集合资金 信托计划”，并用部分信托资金购买了被告发行的“17三鼎03” 债券，现原告持有“17三鼎03”240000张，对应的债券面值为人 民币2400万元。 2019年9月6日，三鼎公司发布《三鼎控股集团有限公司关 8- 于“17三鼎01”无法按期兑付回售资金和利息的公告》，称“由 于受宏观降杠杆、银行信贷收缩、民营企业融资困难等多重因素 影响，我公司流动性出现问题，偿债压力较大，导致本公司未能 按时偿付三鼎公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第 一期）的回售本金及利息。” 2019年9月17日，国融证券股份有限公司作为债券受托管理 人召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公 司债券（第三期）2019年第一次债券持有人会议。其中议案3： 《关于宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部 债券加速到期的议案》获得债券持有人会议审议通过。根据该议 案，如“17三鼎01”的违约事件一直持续三十个连续工作日仍未 解除，则“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债 券本息利息提前到期，到期日为“17三鼎01”发生违约后的第三 十个工作日。 根据被告发布的《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投 资者公开发行公司债券（第一期）2019年付息公告》以及《“17 三鼎01”无法按期兑付回售资金和利息的公告》，被告应当于2019 年9月6日向债券持有人兑付“17三鼎01”的利息及回售款，但 其未按约履行支付义务。2019年10月24日为“17三鼎01”违约 事件发生后的第三十个工作日，被告一直未兑付“17三鼎01”的 利息及回售款。因此，债券受托管理人宣布“17三鼎02”、“17 三鼎03”、“17三鼎04”全部债券本息于2019年10月24日提 9- 前到期。但被告至今仍未按约向原告履行支付、兑付义务。诉讼 过程中，华能贵诚因财产保全支付保险费25840.44元。 本院认为，华能贵诚、三鼎公司所达成的债券认购合同关系 合法有效，“17三鼎03”债券《募集说明书》等对华能贵诚、三 鼎公司均具有法律约束力，三鼎公司未按约偿付案涉债券本息， 已构成违约。对华能贵诚提出的要求三鼎公司支付债券本金及债 券期限内利息的诉讼请求，有事实和法律依据，本院予以支持。 对华能贵诚提出的债券期限届满后至实际支付之日的利息，虽被 告未提出异议，但因双方没有约定，也没有相应法律依据，本院 不予支持。关于违约金，《募集说明书》约定“如发行人违反其 在《债券受托管理协议》项下的付款义务，则发行人除应继续履 行该项义务外，自违约之日起至实际履行之日止，发行人每日还 应按其应付未付金额的万分之五向债券受托管理人支付违约金”， 该违约金条款系发行人与债券受托管理人之间的约定，并非发行 人与债券持有人之间的约定；根据《中华人民共和国合同法》第 一百零七条规定“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务 不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失 等违约责任”，以及第一百一十三条规定“当事人一方不履行合 同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失 赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获 得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当 预见到的因违反合同可能造成的损失”，被告三鼎公司未按约及 10- 时向原告华能贵诚兑付案涉债券的本息构成违约，根据上述法律 规定，应承担相应的违约责任，参照《最高人民法院关于审理民 间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第二款第（二） 项规定“约定了借期内的利率但未约定逾期利率，出借人主张借 款人自逾期还款之日起按照借期内的利率支付资金占用期间利息 的，人民法院应予支持”，被告三鼎公司应以本金2400万元为基 数按借期内年利率7.3%赔偿因其逾期兑付违约行为给原告华能贵 诚造成的利息损失。除上述利息损失之外，对原告主张的其他违 约金，缺乏合同依据与法律依据，本院不予支持。对原告主张的 保险费，因双方并未约定，亦非实现债权必须支付的费用，故对 原告的该项诉讼请求，本院也不予支持。结合被告减免违约金的 请求及庭审过程中对利息及违约金问题的真实意思表示，本院对 原告合理部分的诉讼请求予以支持。综上，依照《中华人民共和 国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条、第一百一十 三条的规定，判决如下： 一、被告三鼎控股集团有限公司于本判决生效之日起十五日 内支付原告华能贵诚信托有限公司“17三鼎03”债券本金人民币 2400万元及利息、违约金（利息、违约金以人民币2400万元为基 数按年利率7.3%自2018年10月25日起计算至实际支付之日止）。 二、驳回原告华能贵诚信托有限公司的其他诉讼请求。 案件受理费171002元，保全费5000元，合计176002元，由 原告华能贵诚信托有限公司负担614元，被告三鼎控股集团有限 11- 公司负担175388元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递 交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省金 华市中级人民法院。 审 判 长  龚朝龙 人民陪审员  王 震 人民陪审员  黄莺莺 二〇二〇年十月十三日 书 记 员  张诗婕