陕西省平利县人民法院刑事判决书                       （2020）陕0926刑初71号 公诉机关陕西省平利县人民检察院。被告人杨淼，男，1995年10月17出生于陕西省平利县，公民身份码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，高中文化，案发前系旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部中央领郡售楼部置业顾问，住陕西省安康市平利县，2019年8月9日因涉嫌职务侵占罪被平利县公安局刑事拘留，同年8月22日被逮捕，现羁押于平利县看守所县公安局刑事拘留，同年8月22日被逮捕。现羁押于平利县看守所。辩护人何剑，陕西康利达律师事务所律师。陕西省平利县人民检察院以平检公诉刑诉（2020）7号起诉书指控被告人杨淼犯职务侵占罪，于2020年7月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年7月14日、10月13日公开开庭进行了审理。平利县人民检察院指派检察员闫红彬出庭支持公诉，被告人杨淼及辩护人何剑到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，被告人杨淼于2017年7月16日通过旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部招聘成为“中央领郡”售楼部置业顾问，从事“中央领郡”房屋销售和中央领郡业主不动产证办理工作。杨淼工作期间，多次违反恒业房地产公司售楼部管理制度，利用职务便利，用自己个人账户向中央领郡业主收取房款，将业主交付房款时所付现金收取后不向公司对公账户交纳，用于自已日常开销及网上赌博。杨淼在中央领郡工作期间共侵占中央领郡业主交纳房款10户875291元，其中2单元的业主有:603号刘某某5000元，703号曹某某1000元，803号冯某某462000元，1503号王某乙70000元，1603号吴某某30000元，1903号石某某1000元，3102号杨某某2000元;3单元的业主有403号田某某37291元，0603号张某40000元，1303号徐某某罗某某20000元。被告人杨森在“中央领郡”售楼部工作期间，利用其负责中央领郡业主办理不动产证事宜之便，以其私人微信、银行卡及现金等形式，收取中央领郡业主交纳契税、大修基金等费用，用于自己日常开销及网上赌博，其中侵占中央领郡91户业主缴纳的契税、大修基金、补缴契税费用共390491.54元，8户业主契税52855.08元和办理不动产证费用2600元。被告人对其利用职务便利侵占业主交纳的房款、契税及大修基金等费用共计1321237.62元的犯罪事实供认不讳。公诉机关认为，被告人杨淼利用职务便利，将中央领郡业主交纳房款、契税及大修基金等费用非法占为已有，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》二百七十一条规定的职务侵占罪，特提请人民法院依法判处。建议对被告人判处有期徒刑五年零六个月。被告人杨淼对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人何剑对公诉机关指控被告人杨淼犯职务侵占罪的犯罪事实、罪名无异议，其辩护意见是：1、被告人杨淼自愿认罪认罚，具有坦白情节。2、被告人一贯表现较好，系初犯。3、被害单位监管不到位是造成被告人走上犯罪道路的原因之一。综上，请求法院对被告人从轻处罚，同意公诉机关对被告人杨淼判处有期徒刑五年零六个月的量刑建议。经本院审理查明，被告人杨淼于2017年6月被旬阳县恒业房地产开发有限公司招聘为旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部中央领郡售楼部置业顾问，负责房屋销售、代收契税及大修基金、办理不动产证等工作。被告人工作期间的2017年6月至2019年2月，违反公司“销售款及代收款必须交公司对公账户，销售人员不得收取现金或者接受其他转账给个人的移动支付行为”的管理制度，将利用个人账户或微信收取的购房款、代收的契税、大修基金、办理不动产证费及业主以现金形式交纳的房款、契税、大修基金、办理不动产证费不上交公司对公账户方式侵占，据为己有，用于网络赌博及日常生活开销。2017年6月至2019年2月，被告人杨淼利用上述手段侵占业主刘某某、曹某某、冯某某、王某乙、吴某某、石某某、杨某某、田某某、张某、徐某某及罗某某10户业主交纳房款875291元。侵占99户业主交纳的契税、大修基金、办理不动产证费445946.62元。合计1321237.62元。上述事实，有当庭举证、质证的下列证据证实：1、商品房买卖合同、增值税专用发票、银行交易记录、微信交易记录、调查取证记录登记、收据证实，购房人冯某某、刘某某、徐某某和罗某某、杨某某、彭某某和曹某某、王某乙、吴某某、田某某、张某和倪某某、石某某和袁某某与旬阳县恒业房地产开发有限公司签订房屋买卖合同，购买中央领郡商品房并交纳房款及中央领郡业主王某丙、陈某等户交纳大修基金、契税、办证费的事实。2、交易清单、明细及被告人杨淼核对其经手侵占房款明细证实，被告人杨淼侵占冯某某、刘某某、徐某某及罗某某、杨某某、曹某某、王某乙、吴某某、田某某、张某、石某某10户业主缴纳的房款875291元。3、旬阳县邮政储蓄银行、农行平利支行、平利农商银行交易明细记录证实，旬阳县恒业房地产开发有限公司、旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部三个对公账户均无中央领郡业主冯某某、刘某某、徐某某及罗某某、杨某某、曹某某、王某乙、吴某某、田某某、张某、石某某10户业主交纳房款875291元。4、审计鉴定报告及明细单证实，2017年6月至2019年2月中央领郡业主交纳契税台账、交纳大修基金费用情况、被告人杨淼核对其经手侵占业主契税、补契税、大修基金、办证费明细证实，被告人杨淼侵占中央领郡99户业主契税、补契税、大修基金及办证工本费共计445946.62元。5、资金查控说明及相关交易明细证实，经杨淼指认其侵占恒业房地产开发有限公司购房款、契税等费用于网络赌博及日常生活开销。6、恒业房地产公司售楼部管理制度证实，按照公司制定，所有的销售款以及代收款必须交公司对公账户，销售人员不得收取现金或者接受其他转账给个人的移动支付行为。7、旬阳县恒业房地产开发有限公司及旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部营业执照、任免证明证实，被害单位旬阳县恒业房地产开发有限公司成立于2002年2月4日，经营期限2002年2月4日至2022年2月3日，经营范围为房地产开发、预算技术服务、房屋租赁，法定代表人向选鹏。旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部成立于2013年4月1日，经营期限2013年4月1日至2022年2月3日，经营范围为房地产开发，负责人金某某。2015年因工作需要，向承某负责旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部工作。8、抓获经过证实2019年8月8日平利县公安局民警在湖北省广水市XX路XX酒店门口附近将网上追逃的被告人杨淼抓获归案。9、受案登记表及报案相关材料证实本案来源于恒业房地产开发公司平利项目部销售负责人向承某报案。10、户籍信息证实被告人杨淼出生于1995年XX月XX日，达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力。11、证人张某甲证言证实，2018年3月，他以妻子田某某名义在中央领郡购买了一套住房3单元403室，给销售员杨淼以现金的形式交购房款、契税和大修基金共计57291元，其中房款37291元。证人孔某某证言证实，2016年年底，侄女杨某某在中央领郡购买了一套住房2单元3102室，给销售员杨淼以微信转账的方式交大修基金、契税共计9386.4元，以银行转账的形式交房款200000元，杨淼给开了增值税票据。证人冯某某证言证实，2018年间，他在平利小城网看到熊女士（熊某某）出售房屋的信息，就与熊某某联系以462000元的价格购买了中央领郡一套住房2单元803室，房款是转到熊某某银行卡的。后熊某某带他到中央领郡售楼部，工作人员杨淼说房子在熊某某的名下，签到他名下要支付契税、大修基金、办证费共计11176.4元，他当时就通过微信给杨淼转了10976.4元，另外给付现金200元。462000元的房款杨淼给他开了增值税票据。证人王某甲证言证实，2019年10月，儿子王某乙在中央领郡购买了一套住房2单元1503室，首付房款160000元，销售员杨淼给他开具了增值税票据，其中的70000万是以现金形式交给杨某某。证人徐某某证言证实，2017年10月他和妻子罗某某在中央领郡购买一套住房3单元1303室，给销售员杨淼以现金形式交房款20000元。证人赵某某证言证实，2017年10月，他以妻子吴某某的名义在中央领郡购买了一套房产2单元1603室，给售楼部工作人员杨淼以现金形式交房款30000元。证人洪某某证言证实，2018年3月，表哥张某在中央领郡购买一套住房3单元603室，交房款时，售楼部工作人员杨淼说对公账户找不到了，张某就将40000元交给杨淼，其中39800元是通过微信转账，200元给付的是现金。另外大修基金4164.6元、契税6856.32元也是交到杨淼手上，杨淼开的有收据。证人袁某某证言证实，2017年10月，她和丈夫石某某在中央领郡购买了一套住房2单元1903室，以现金的形式给杨淼交房款10000元，杨淼开具的有收据。12、证人钟某甲证言证实，2018年，姐姐钟某乙在中央领郡购买一套住房，以现金的形式向杨淼交房屋契税及大修基金等共计12673.5元，杨淼开的有收据。证人陈某某证言证实，2013年她在中央领郡订购一套住房，2015年她将房款付清，2018年以现金的形式给售楼部员工交大修基金2580元，杨淼给她开了一张收据，收款人是杨淼。证人王某丙证言证实，2018年3月，他在中央领郡购买一套住房，以现金的形式给售楼部工作人员杨淼交契税和大修基金11171.4元，杨淼给开了一张收据，收款人是杨淼。证人屈某某证言证实，2013年12月，她在中央领郡买了一套住房，房款2013年结清，2018年5月，他以现金的形式给中央领郡工作人员杨淼交4173.3元的大修基金、90元不动产证工本费，杨淼给她开两张收款收据。证人何某某证言证实，她2016年在中央领郡购买了一套住房，2019年1月，通过微信转账的方式给中央领郡售楼部员工杨淼交契税和大修基金9372元，杨淼在微信上回复收到。证人张某乙证言证实，2017年他在中央领郡购买了一套住房，一次付清房款，大修基金3187.2元、办证费90元是以现金的形式交给杨某某，杨淼给他开的有收据。证人李某某证言证实，她是凌艳的弟妹，凌艳2017年在中央领郡购买了一套住房，2018年1月，她到售楼部以现金的形式帮凌艳交纳了契税、大修基金、办证费共9093.1元，当时把钱交给了售楼部的工作人员杨淼，杨淼给她开的有收据。证人王某丁证言证实，2018年1月他在中央领郡购买了一套住房，同月向售楼部员工杨淼以现金的形式交纳了契税7082.9元、大修基金4166.4元，杨淼给他开了收据。证人刘某某证言证实，2016年他在中央领郡购买了一套住房，2017年10月以现金的形式向售楼部姓杨的小伙（杨淼）交纳了契税和大修基金6874.56元。证人党某某证言证实，2018年他在中央领郡购买了一套住房，同年以现金的形式向售楼部员工杨淼交契税、大修基金11216.4元，杨淼给他开了收据。13、证人熊某某的证言证实，她是杨某某母亲，杨淼2017年在平利县中央领郡做房产销售，当年年底的一天，杨淼回家给她说在中央领郡以她的名义购买了3单元8楼的一套140多平方的房子，拿出四五份购房合同让她签字，还给了她一份中央领郡首付款的交款凭证。2018年6月，杨淼又说想把中央领郡140平的房子卖掉换套七八十平方的房子，在中央领郡3楼。她同意后杨淼以她的名义将出售房屋信息挂到网络上，一个姓冯的人联系她后按照杨淼报的价以462000元购买了这套房，姓冯的人将钱转到她农业银行卡上，杨淼说要拿钱买一套小房子，她先后以现金或转账的方式全部给了杨淼。14、证人金某某证言证实，2011年旬阳县恒业房地产开发有限公司在平利开发中央领郡房产，2012年该公司在平利县工商注册成立旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部，他是项目部的负责人，向承某某负责后勤及销售，2015年5月中央领郡工程通过验收竣工后他就离开了，他的全部工作移交给向承某某。他在职期间，中央领郡房产已经开始销售，当时聘请的有4至6个销售员，是否签订聘用合同他不清楚，但要求购房款必须由客户交至公司对公账户，销售人员不能直接接受客户的购房款。15、被害单位旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部负责人向承某某陈述证实，2002年旬阳县恒业房地产开发有限公司注册成立，公司法人是向选鹏，2013年该公司在平利注册旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部。平利县中央领郡房产是2012年10月开工的，2013年10月开盘销售，2015年1月工程通过验收竣工。她是2011年到平利县经手中央领郡项目启动，2012年金某某到平利县负责中央领郡房产建筑，成立平利县项目部时金某某是项目部负责人，当时她负责后勤及销售，2015年6月金某某离开公司后她被任命为平利县项目部的负责人至今。项目部规定在销售房屋过程中，由销售人员带购房者看房确定购房后，先交房款的百分之三十首付，后签订购房合同，购房合同由销售员以公司名义与购房者签订，合同上盖有旬阳县恒业房地产开发有限公司专用章，合同签订后有的业主办理按揭贷款，有的业主约定时间付尾款，办理按揭贷款的贷款批下来后钱直接入公司账户，业主约定交尾款的按时补交，待房款全部付清后给业主交房，但也有极少数业主欠少量尾款给公司打欠条后将房子交给了业主。公司要求所有卖房款全部打入到平利项目部的对公账户，对公账户有三个，分别是平利县农商银行、平利县邮储银行、平利县农业银行，有时业主交钱时银行下班了，销售员代收房款后必须及时将房款转给她，由她负责将房款交到公司对公账户去。杨淼是2017年7月16日通过招聘成为旬阳县恒业房地产开发有限公司平利县项目部中央领郡售楼部的销售员，主要负责中央领郡房屋销售，与购房业主签订购房合同、办理房产证。杨某某每月工资是她通过微信或银行转账支付的。中央领郡售楼部以前招聘过几名销售员，因流动性比较大，到2017年12月只剩杨淼一个人。2019年1月25日她与旬阳县恒业房地产开发有限公司对账时发现平利县项目部中央领郡有一个叫王某乙的业主购房款70000元没有入公司账户，遂核查并询问杨淼经手办理的房源，发现除吴涛外，还有中央领郡户主杨某某200000元房款、张某有40000元房款、吴某某30000房款、刘某某5000元房款、田某某37291元房款、曹某某1000元房款、朱登林3000元房款、徐某某20000元房款、石某某10000元房款，冯某某房款462000元，共11户业主房款878291元都没入公司账户，而这些业主了徐某某一户因欠有尾款没有交房外，其余户都已经交房入住了。另外还核查出已交房入住的91户业主的交纳的大修基金、契税等费用共计30余万元也没有入公司的账户。后期在核查中还发现2018年至2019年，杨淼收取了吴远铮等7户业主契税44521.92元，在未缴纳契税的情况下帮业主办理了不动产证，杨淼还侵占业主缴纳办理不动产证费用共计2600元。目前，杨淼利用工作职务上便利共侵占公司1315904.46元。对审计机关认定杨淼侵占中央领郡91户业主缴纳的契税、大修基金、补缴契税费用共390491.54元没有异议。16、被告人杨淼供述与辩解证实，他自2017年6月19日在旬阳县恒业房地产开发有限公司平利项目部中央领郡工作至案发，主要负责销售房屋、收交房款、办理手续等工作。2017年10月12日，他将业主王某乙以现金形式交给他的70000元房款存入个人账户。2018年3月至6月，他先后将业主刘某某、曹某某、吴某某、徐某某、田某某以现金交的房款5000元、1000元、30000元、20000元、37291元存入个人账户。2018年6月1日，他以母亲的名义伪造了一份合同，给母亲说以其名义购买了一套住房，6月5日他又给母亲说房子是贷款买的，压力太大想卖掉，他母亲就跟冯某某见面将房子以462000元的价格卖给了冯某某，冯某某将钱打入他母亲账户，母亲又将这些钱打入他的账户。2018年10月，业主杨某某将购房尾款200000元打入他个人账户。他能记得的还有张某的40000元，他侵占客户交纳的房款大概有90余万元。另外，业主办理房产证交纳的大修基金及契税他挪用了有30余万元，具体人数记不清了。挪用的钱除了给自己买了一部苹果X手机和球鞋外，其余全部用于网上赌球了。2018年年底清算时，项目部发现了这些事，他说明情况并写了保证，直到2019年2月11日，他无法还款，项目部负责人就报警了，公安民警让他回去核对金额，因当时有客户找他退钱，他感觉压力太大就坐车到湖北广水找网友，以帮别人打游戏挣钱维持生活，直到2019年8月9日被公安机关抓获。上述证据搜集程序合法、已经查证属实，证据之间相互印证，不存在无法排除的矛盾和无法解释的疑问，已排除合理怀疑，根据证据认定的事实结论具有唯一性，均予以采信，作为定案的根据。本院认为，被告人杨淼作为公司工作人员，利用职务上的便利，将业主交纳应上交公司的房款、契税、大修基金等非法据为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关的指控成立。被告人系初犯，归案后能如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受法律处罚，并与公诉机关签订认罪认罚具结书，认定为坦白，依法可以从轻处罚。公诉机关建议对被告人判处有期徒刑五年零六个月并处没收个人财产的量刑建议，符合罪责刑相适应的刑罚原则，本院予以采纳。根据本案被告人杨某某犯罪事实、性质、情节和犯罪对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第三款、第五十九条、第六十四条、第六十一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下:一、被告人杨淼犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年零六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月9日起至2025年2月8日止）。并处没收个人财产一万元，限本判决生效后立即缴纳。二、责令被告人杨淼退赔被害单位旬阳县恒业房地产开发有限公司1321237.62元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安康市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审  判  长    邓小健审  判  员    刘厚满人民陪审员    张  君 二〇二〇年十月十三日  法 官助 理    贾晓花书  记  员    柳梦玫   1