黑龙江省大庆市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）黑06刑终262号原公诉机关大庆市让胡路区人民检察院。上诉人（一审被告人）卢政明，男，1989年12月23日出生于黑龙江省鸡西市，满族，大专文化，无职业，住大庆市让胡路区（户籍所在地黑龙江省鸡西市恒山区）。2019年1月10日因本案被刑事拘留，同年1月30日被逮捕。现羁押于大庆市第一看守所。上诉人（一审被告人）赵俊，男，1991年5月18日出生于黑龙江省鸡西市，汉族，大专文化，无职业，住大庆市让胡路区（户籍所在地黑龙江省鸡西市恒山区）。2019年1月10日因本案被刑事拘留，同年1月29日被大庆市公安局龙南分局取保候审，2019年10月29日被大庆市让胡路区人民检察院取保候审，2019年10月31日被大庆市让胡路区人民法院逮捕。现羁押于大庆市第一看守所。大庆市让胡路区人民法院审理大庆市让胡路区人民检察院指控一审被告人卢政明犯集资诈骗罪、一审被告人卢政明、赵俊犯非法吸收公众存款罪一案,于2020年5月20日作出（2019）黑0604刑初339号刑事判决。一审被告人卢政明、赵俊不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。一审判决认定：一、被告人卢政明犯集资诈骗罪、被告人赵俊犯非法吸收公众存款罪的事实2018年1月初至2019年1月10日期间，被告人卢政明先后在大庆市让胡路区阳光商都、广厦小区、齐齐哈尔市、吉林省松原市乾安县、宁江区、前郭尔罗斯县，以投资返利高、回报快为诱饵向社会不特定人群收取资金，卢政明收取的资金未用于生产经营，而用于归还个人欠款。百家壹科技（北京）有限公司分为六个等级：一星会员一次消费1300元最高可分红2000元；二星会员消费6500元最高可分红15000元；三星会员消费13000元最高可分红33000元；四星会员消费19500元最高可分红48000元；五星会员消费26000元最高可分红65200元；六星会员消费52000元最高可分红135200元，发放红利总额的30%法定假日除外，星级会员分等级还有额外的红利手段。北京百华旅游发展股份有限公司按照6个等级进行会员储值：1.自行车会员：储值1000元返利72元；2.电动车会员：储值3000元返利300元；3.小轿车会员：储值10000元返利1100元；4.大巴车会员：储值30000元返利3400元；5.火车会员：储值50000元返利5700元；6.飞机会员：储值100000元返利12000元，额外还有现金券一张等手段吸引群众投资。（一）2018年1月初至2019年1月10日，被告人卢政明伙同被告人赵俊在大庆市让胡路区百华旅游阳光商都店内，以上述手段向42名集资参与人吸收资金共计72.5万元，其中赵俊负责收取和返还钱款，案发前已向集资参与人返还15.4895万元，集资参与人损失57.0105万元。（二）2018年1月初至2019年1月10日，被告人卢政明在百家壹（百华旅游）长青广厦店，以上述手段向67名集资参与人吸收资金共计185.6168万元，案发前已向集资参与人返还36.2071万元，集资参与人损失149.4097元。（三）2018年1月初至2019年1月10日，被告人卢政明在齐齐哈尔百家壹科技（北京）有限公司，以上述手段向48名集资参与人吸收资金共计78.9711万元，案发前已向集资参与人返还22.9485万元，集资参与人损失56.0226万元。（四）2018年期间，被告人卢政明在吉林省乾安县经营百家壹公司，以上述手段向16名集资参与人吸收资金共计38.87万元，案发前已向集资参与人返还15.3937万元，集资参与人损失23.4763万元；（五）被告人卢政明在吉林省宁江区经营百家壹公司，以上述手段向28名集资参与人吸收资金共计16.89万元，案发前已向集资参与人返还10.7866万元，集资参与人损失6.1034万元。（六）被告人卢玫明在吉林省前郭尔罗斯蒙古汉族自治县经营百家壹公司，以上述手段向73名集资参与人吸收资金共计170.59万元，案发前已向集资参与人返还96.278万元，集资参与人损失74.312万元。综上，被告人卢政明集资诈骗犯罪数额为373.9745万元。被告人赵俊非法吸收公众存款犯罪数额为57.0105元。二、被告人卢政明犯非法吸收公众存款罪的事实2017年期间，被告人卢政明在吉林省乾安县、吉林省宁江区、吉林省前郭尔罗斯县经营夕阳购业务（厚诚德健公司，总部在重庆）以虚假购买产品，消费全免和免费旅游为诱饵，向社会不特定人群吸收存款。（一）2017年期间，被告人卢政明在吉林省乾安县以投资夕阳购为名，吸收19名集资参与人款项49.08万元，案发前向集资参与人返还27.7901万元，致集资参与人损失21.2899万元。（二）2017年期间，被告人卢政明在吉林省前郭尔罗斯县以投资夕阳购为名，吸收111名集资参与人款项267.4728万元，案发前向集资参与人返还154.49万元，致集资参与人损失112.9828元.综上，被告人卢政明非法吸收公众存款犯罪数额为316.5528万元。认定上述事实，一审判决采纳了书证受案登记表、发破案经过、户籍证明、百家壹小镇会员合同、宣传材料、投资人身份证、投资人收据复印件、营业执照、会员手册、领取信息登记表，证人姚志、齐泳辉、张国市、侯建新、张敏、王玉成、张芳芳、张作艳、王晓梅、包秀英、刘勇、刘丽辉、李晓峰的证言，集资参与人杨淑惠、尹玉梅、于丽娟、马凤芹、陈杰、刘永祥等人的证言，鉴定意见，被告人卢政明、赵俊的供述和辩解等证据。一审法院认为，被告人卢政明以非法占有为目的，采取诈骗手段非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人赵俊明知卢政明经营的公司未经银行监督管理部门依法批准，以获取高额回报为诱饵，公开向社会宣传投资，帮助卢政明非法集资，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。二被告人在非法吸收公众存款罪范围内成立共同犯罪，卢政明在共同犯罪中起主要作用，系主犯。赵俊在犯罪过程中起次要和辅助作用，系从犯，可予以从轻处罚。卢政明以“夕阳购”为平台，以获取高额回报和免费旅游为诱饵，公开向社会宣传投资，非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。卢政明犯数罪，应数罪并罚。二被告人能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条，第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，认定一、被告人卢政明犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十五万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币二十三万。被告人赵俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。二、责令被告人卢政明退赔集资参与人共计人民币五百万零六千零七十二元。上诉人卢政明的上诉理由：1.其主观上不具有非法占有目的，部分款项进行了投资，不应计算到犯罪数额中。2.百家壹应认定为非法吸收公众存款罪。3.一审判决认定吸收的全部资金均偿还个人欠款与事实不符。4.一审判决对认定集资参与人杨春颖、王桂兰损失数额错误。5.上诉人主动投案，一审判决量刑过重。上诉人赵俊的上诉理由：其不明卢政明向社会募集资金行为未经有关部门许可，所起作用较小，一审判决量刑过重。经审理查明的事实及证据与一审判决所认定的相一致，本院予以确认。本院认为，上诉人卢政明以非法占有为目的，采取诈骗手段非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；其又以“夕阳购”为平台，以获取高额回报和免费旅游为诱饵，公开向社会宣传投资，非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人赵俊明知卢政明经营的公司未经有关部门依法批准，以获取高额回报为诱饵，公开向社会宣传投资，帮助卢政明非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。二上诉人在非法吸收公众存款罪范围内成立共同犯罪，卢政明在共同犯罪中起主要作用，系主犯；赵俊在共同犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，依法从轻处罚。卢政明犯数罪，应数罪并罚。关于卢政明提出的其主观上不具有非法占有目的，对百家壹应认定为非法吸收公众存款罪，不应计入集资诈骗数额的上诉理由。经查，卢政明在没有得到有关部门批准的情况下，其实施了以高额利息为诱饵，吸引社会不特定的人向其平台投资的方法骗取财物，以后期投资人投入资金偿还前期投资人投入资金的方式，致使其无法支付集资参与人本息，对此有充分的证据证实，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，故其上诉理由不成立，不予采纳。关于卢政明提出的一审判决认定吸收的全部资金均偿还其个人欠款与事实不符的上诉理由。经查，本案有证据证实其进行投资的款项部分已被认定为非法吸收公众存款罪，无证据证实投资去向部分认定为集资诈骗犯罪，故其上诉理由不成立，不予采纳。关于卢政明提出认定集资参与人杨春颖、王桂兰损失数额错误的上诉理由。经查，一审判决认定的犯罪数额有集资参与人杨春颖、王桂兰的证言及会计鉴定报告证实，证据之间相互印证，故此项上诉理由不成立，不予采纳。关于卢政明提出其主动投案，一审判决量刑过重的上诉理由。经查，侦查机关出具的抓获经过证实上诉人系被抓获归案，一审判决已认定上诉人具有坦白情节并给予从轻处罚，所处刑罚在法定刑幅度内，故上诉理由不成立，不予采纳。关于赵俊提出的其受雇工作，对未经许可从事经营活动不知情，所起作用较小，一审判决量刑过重的上诉理由。经查，上诉人赵俊在侦查机关供述其明知卢政明的经营行为未得到相关部门批准，其仍以获取高额回报为诱饵，向不特定的社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件；一审判决已认定赵俊为本案从犯，并给予从轻处罚，所处刑罚在法定刑幅度内，故其上诉理由不成立，不予采纳。一审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 于 涛审判员 于雪雁审判员 王卫星二〇二〇年十月十日法官助理刘建兴书记员刘璐璐