江苏省如皋市人民法院民 事 判 决 书（2020）苏0682民初5807号原告：王健，男，1983年4月30日生，汉族，住苏州市姑苏区。委托诉讼代理人：徐谭心，安徽力澜律师事务所律师。被告：周进，男，1981年11月16日生，汉族，住东台市。被告：江苏臻佰细胞工程有限公司，住所地如皋市搬经镇金泰街999号。法定代表人：周进，执行董事。两被告共同委托诉讼代理人：张峰，江苏瀛联律师事务所律师。两被告共同委托诉讼代理人：宋华静，江苏瀛联律师事务所律师。原告王健与被告周进、江苏臻佰细胞工程有限公司（以下简称臻佰公司）股权转让纠纷一案，本院立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告王健的委托诉讼代理人徐谭心，被告周进暨被告臻佰公司的法定代表人及其共同委托诉讼代理人张峰、宋华静到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告王健向本院提出诉讼请求：1、请求确认原、被告签订的股权转让协议已解除；2、请求判令两被告共同向原告返还30万元款项，并向原告支付违约金1万元；3、本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：原、被告于2019年11月20日签订股权转让协议书，约定被告周进将被告臻佰公司5%的股权转让给原告，并在协议生效后15个工作日内办理工商变更登记。同时约定自收到原告首批资金30万元时协议书生效。原告于签订协议书当日向被告支付30万元投资款，但被告至今未能按合同约定办理股权变更手续，经原告多次催告，被告仍不履行合同约定的义务，此后原告通知被告解除协议，并诉至法院，提出上述诉讼请求。被告周进、臻佰公司辩称，1、本案中周进不是适格的主体。不管是合同的签订还是相关款项的接受均与周进个人无关，因此本案中周进不是适格的主体，不应当承担任何责任。2、依据股权转让协议约定，5%的股权变更给原告是附条件的，其应当完成每年550万的进货指标，而到目前为止，原告未能积极的及时的履行该义务，原告存在违约。3、被告已经积极履行相关的股权转让义务，由于新冠疫情及原告未及时提供征信材料而导致股权转让未能最终办理，被告仍愿意将该股份无偿的转让给原告并继续积极办理股权变更登记。4、案涉30万元性质是原告赠与给被告公司，协议书中明确地载明了原告不得以任何理由要求被告予以退还，如其购货可以抵货款用，所以无论任何情况，该30万元均不应当予以退还。综上所述，恳请法庭驳回原告的所有诉讼请求。原、被告围绕诉讼请求向本院提交了证据，本院组织双方进行证据交换及质证。对原告提交的股权转让协议书，银行转账记录，微信聊天记录、企业公示信息等证据，被告对上述证据的真实性、合法性、关联性不持异议，本院予以确认。对被告提交的股权转让协议、2019年11月26日的股权转让协议、臻佰公司的股东会决议等证据，原告对上述证据的真实性、合法性、关联性不持异议，本院予以确认。对被告提交的臻佰公司的章程，原告对该证据的真实性不予确认，本院认证认为被告在庭后补充提交完整的公司章程供本院核实，且该章程经原告王健本人签名确认，与股东会决议、股权转让协议等证据能相互印证，故对该证据的真实性、合法性、关联性，本院予以确认。经审理查明，被告臻佰公司系被告周进于2019年8月1日单独认缴出资1200万元设立的有限责任公司，被告周进任臻佰公司执行董事，系臻佰公司的法定代表人。2019年11月20日，被告周进与原告王健签订股权转让协议书一份，约定：转让方为臻佰公司（甲方）受让方为王健（乙方）一、股权转让及权益约定1、甲方同意转让公司5%的股权给到乙方，并在本协议生效后15个工作日内进行工商变更流程。2、乙方承诺甲方自本协议签署之日起1年内，完成550万元的进货指标，进出产品包含但不限于细胞及细胞制品。3、如乙方未能在协议约定前内完成上述第2条中所约定的进货指标，则乙方同意无条件退还公司股份并积极协助甲方进行工商变更。4、在乙方未能完成上述第2条所约定的进货指标时，乙方不享有所持有股权相应权益（表决权、管理权、分红权等所有作为股东的权利）直至完成该指标。5、本协议自甲方收到乙方首批资金30万元时起生效，首批资金30万元可抵货款用。6、双方约定，乙方所支持甲方的所有资金，乙方均不得以任何理由要求甲方予以退还。7、甲方保证对其拟转让给乙方的股权拥有完全处分权，保证该股权没有设定质押，保证股权未被查封，并免遭第三人追索，否则甲方应当承担由此引起一切经济和法律责任。二、违约责任1、本协议书已经生效，双方必须自觉履行，任何一方未按协议书的规定全面履行义务，应当依照法律和本协议书的规定承担责任。2、如由于甲方的原因，致使乙方不能如期办理变更登记，或者严重影响乙方实现订立本协议书的目的，甲方应支付乙方违约金1万元。该协议书签订的当日，原告王健以股东投资款的名义向被告臻佰公司汇款30万元，该协议书依约生效。2019年11月26日，被告周进作为出让方与原告王健作为受让方签订臻佰公司股权转让协议，约定出让方将其所持有的臻佰公司的股权60万元，占公司注册资本的5%（其中认缴60万元，实缴0元），以0元的价格转让给受让方。同日，被告周进、原告王健作为臻佰公司的股东就上述股权转让事宜召开股东会，形成变更臻佰公司股东、企业性质的决议，并制定臻佰公司新的章程。2020年3月28日，原告王健通过微信向被告周进询问其在臻佰的股份下周能否落实，被告周进回复周一去政府看一下。2020年4月23日，原告王健通过微信向被告周进询问股份能否落实，被告周进回复5月初可以拿新证。2020年5月6日，原告王健通过微信向被告周进询问是否有消息，被告周进回复这两天在南通，没有回如皋。2020年6月16日，原告王健通过微信告知被告周进，经多次催促，一直未办理股权变更登记，现通知解除2019年11月20日签订的股权转让协议书，要求退还30万元款项并支付违约金1万元。被告周进就此答复新冠疫情双方都不能主宰，其一直在促成此事，本月完成。截止2020年7月7日，在工商登记信息显示被告臻佰公司的仍为被告周进单独认缴出资1200万元的有限责任公司。2020年7月22日，原告诉至本院，要求判如所请。本案争议焦点：一、案涉2019年11月20日股权转让协议书的甲方是被告周进还是被告臻佰公司？二、案涉2019年11月20日股权转让协议书是否基于原告王健于2020年6月16日发出的通知而解除？三、原告王健主张的款项30万元及违约金1万元是否应当由两被告承担？关于争议焦点一，本院认为案涉2019年11月20日股权转让协议书的甲方根据不同条款分别指代被告周进和被告臻佰公司。理由如下：本案中，原告王健签订案涉股权转让协议书的目的旨在通过继受方式取得被告臻佰公司的股权，相应股权的出让方应为被告臻佰公司股权的持有人即被告周进，相应股权变更的信息应由被告臻佰公司向公司登记机关进行变更登记，再结合原告王健在案涉协议书签订后直接向被告臻佰公司汇款30万元的履行情况，可见案涉协议书中第一条第1、7款涉及股权转让事宜条款中的甲方系指代被告周进，第一条第2、3、4、5、6款、第二条第2款涉及进货指标、首批资金30万元、股权转让变更事宜条款中的甲方系指代被告臻佰公司，其余条款中甲方既指代被告周进又指代被告臻佰公司，原告王健、被告周进、臻佰公司理应按照合同约定履行各自的义务。关于争议焦点二，本院认为原告于2020年6月16日发出解除案涉股权转让协议书的通知时并不享有法定解除权，案涉股权转让协议书不因上述通知解除。理由如下：有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。本案中，原告与两被告签订案涉股权转让协议书的目的系取得被告臻佰公司占出资比例5%的股权，且在2019年11月26日原告王健与被告周进就股权转让事宜签订了对价为0元的股权转让协议，原告王健以被告臻佰公司股东的身份签署股东会决议、章程，原告王健业已取得被告臻佰公司占出资比例5%的股权，业已成为被告臻佰公司的股东，应当认定被告周进已实际向原告交付案涉股权，而被告臻佰公司为上述股权转让事宜向公司登记机关办理变更登记仅具有对外公示相关股权变更的效力，未经公示并不影响原告王健系持有被告臻佰公司占出资比例5%股权的股东身份的认定，同时原、被告订立案涉股权转让协议书对不能如期办理变更登记的行为业已作出预见，仅约定由甲方向乙方支付违约金1万元，并未约定原告据此享有解除案涉协议书的权利，故原、被告双方签订的案涉协议书，被告周进已履行主合同义务，被告臻佰公司至今尚未办理股权变更登记的行为，并不属于迟延履行主要义务，致使原告合同目的无法实现的根本违约行为，原告并不享有法定解除权，原告据此发出的解除通知不发生解除案涉股权转让协议书的效力。关于争议焦点3，本院认为原告主张两被告返还的款项30万元不符合合同约定，本院碍难支持；原告主张两被告承担的违约金1万元，本院认为应由被告臻佰公司承担。理由如下：关于原告主张两被告返还的款项30万元，根据案涉股权转让协议书的约定，乙方所支持甲方的所有资金，乙方均不得以任何理由要求甲方予以退还，在该条款未进行变更，也未被撤销或确认无效的情况，该条款对原告当然具有法律约束力，原告向被告臻佰公司支付的30万元款项根据约定属于原告支持被告臻佰公司的资金，现原告要求两被告返还该30万元款项，不符合双方合同约定，没有法律依据，本院碍难支持。关于原告主张两被告承担的违约金1万元，被告臻佰公司作为负有办理工商登记变更义务的合同当事人，未能提供证据证明其在约定期限内经原告多次催告仍未能办理工商变更登记的合理性，理应按照相应违约责任的约定向原告承担支付违约金1万元的责任，而被告周进并不直接负有办理工商登记变更的义务，并非该条款中的甲方，在双方没有其他约定的情况下，被告周进不应承担向原告支付违约金的责任。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十四条、第九十六条、第一百一十四条的规定，判决如下：一、被告江苏臻佰细胞工程有限公司于本判决生效后十日内向原告王健支付违约金10000元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。二、驳回原告王健的其他诉讼请求。案件受理费减半收取2975元，由原告王健负担2950元，被告江苏臻佰细胞工程有限公司负担25元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于江苏省南通市中级人民法院，同时向该院预交上诉案件受理费5950元（户名：江苏省南通市中级人民法院，账号：46×××65，开户行：中国银行南通市濠南路支行）。审 判 员 崔小兰二〇二〇年十月十五日法官助理 王智勇书 记 员 丁晓亮