浙江省义乌市人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙0782民初18393号 原告：中海信托股份有限公司，住所地：上海市黄浦区蒙自路763号36号。统一社会信用代码：91310000132206502W。 法定代表人：张德荣，总经理。 委托诉讼代理人：徐凯，上海市君悦律师事务所律师。 委托诉讼代理人：郭卓君，上海市君悦律师事务所律师。 被告：三鼎控股集团有限公司，住所地：浙江省义乌市经济开发区戚继光路658号。统一社会信用代码：91330782755905211L。 法定代表人：丁志民，董事长。 委托诉讼代理人：陈献华，男，1981年1月7日出生，汉族，住浙江省义乌市。 原告中海信托股份有限公司（以下简称中海信托）为与被告三鼎控股集团有限公司（以下简称三鼎公司）公司债券回购合同纠纷一案，于2019年10月17日向本院提起诉讼，本院受理后，被告三鼎公司在提交答辩状期间向本院提出管辖权异议，本院经审查于2019年12月13日作出（2019）浙0782民初18393号之一民事裁定书，裁定驳回被告三鼎公司提出的管辖权异议。被告三鼎公司不服该裁定，向浙江省金华市中级人民法院提起上诉，浙江省金华市中级人民法院于2020年2月3日作出（2020）浙07民辖终39号民事裁定书，驳回上诉，维持原裁定。本院依法组成合议庭，于2020年5月13日公开开庭进行了审理，原告中海信托的委托诉讼代理人郭卓君到庭参加诉讼，被告经本院传票传唤无正当理由未到庭，因原告当庭增加诉讼请求，休庭；因考虑同类案件的管辖权一致性，本案于2020年7月9日裁定中止诉讼。中止诉讼的原因消除后，本院于2020年10月16日第二次公开开庭进行了审理。原告中海信托的委托诉讼代理人郭卓君、被告三鼎公司的委托诉讼代理人陈献华（第一次庭审时未到庭）到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告中海信托向本院提出诉讼请求：1、判令被告支付原告名下产品“中海信托-东方明珠4号集合资金信托”本息合计14876400元（本金14000000元及利息876400元，利息以14000000元为本金，年利率按7.2%计算，自2018年12月6日起，暂计算至2019年10月15日止，要求计算至实际清偿之日止）；2、判令被告向原告支付违约金，违约金以债券到期日即2019年10月24日为止未还本息14901600元为基数，按日万分之五，自2019年10月25日起计算至实际支付之日为止。事实与理由：被告于2017年11月28日发行了三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）（证券代码143429，以下简称17三鼎04），此债券在上海证券交易所上市并公布了三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书。原告根据产品委托人要求，通过产品户“中海信托-东方明珠4号集合资金信托”持有17三鼎04共计140000张。原告就《募集说明书》约定，申请回售，但截至9月27日，被告未能按期偿付本息，已经实质性违约。同时，联合评级公司已将17三鼎04发行主体及债项评级下调至C，被告资信、财产状况已极度恶化，被告的行为已经构成《募集说明书》中约定的违约情形。基于此，原告要被告立即支付全部本金和利息。 2019年9月17日，三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）2019年第一次债券持有人会议审议通过了《关于宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券加速到期的议案》，其中载明：若“17三鼎01”发生违约后的第三十个工作日，债券持有人无须就宣布加速到期另行再次召开债券持有人会议。后，“17三鼎01”自2019年9月6日违约后一直持续未解除，依据上述议案内容，“17三鼎04”于2019年10月24日提前到期，到期后，被告未向原告偿还本期债券本息。根据《募集说明书》第四节增信机制、偿债计划及偿债保障措施项下的第五条违约责任及解决措施约定，“发行人应按照《债券受托管理协议》的约定按时、足额向债券受托管理人支付相应款项，如发行人违反其在《债券受托管理协议》项下的付款义务，则发行人除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行之日止，发行人每日还应按其应付未付金额的万分之五向债券受托管理人支付违约金”。故被告应向原告支付违约金。 被告三鼎公司辩称，对原告的第一项诉讼请求无异议，对第二项诉讼请求，因被告公司经营困难，资金压力较重，要求减免违约金及保全费。 经审理查明： 2017年11月28日，三鼎公司作为债券发行人，在上海证券交易所公开发行“三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）”（债券简称“17三鼎04”，债券代码143429）。主承销商、债券受托管理人为国融证券股份有限公司。“17三鼎04”债券的发行价格为每张100元，债券期限为3年期，第2年年末附设发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，票面年利率为7.2%，起息日为2017年12月6日。本期债券为固定利率债券，还本付息方式为采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期的利息随本金的兑付一起支付。本期债券的付息日为2018年至2020年每年的12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；每次付息款项不另计利息）。本期债券的本金兑付日为2020年12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日）。购买本期债券的投资者承诺接受本募集说明书对本期债券项下权利义务的所有规定并受其约束。 《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书》第四节第五条“违约责任及解决措施”约定：“发行人承诺将按照本募集说明书约定的还本付息安排向债券持有人支付本期债券利息及兑付本期债券本金。当发行人未按时支付本期债券的本金和/或利息，或发生其他违约情况时，债券受托管理人将依据《债券受托管理协议》协调债券持有人向发行人进行追索，必要时采取包括对发行人采取财产保全措施、对发行人提起诉讼/仲裁、采取加速清偿或其他可行的救济方式。如果债券受托管理人未按《债券受托管理协议》履行其职责，债券持有人有权直接依法向发行人进行追索，并追究债券受托管理人的违约责任。发行人应依照《债券受托管理协议》的约定按时、足额向债券受托管理人支付相应款项，如发行人违反其在《债券受托管理协议》项下的付款义务，则发行人除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行之日止，发行人每日还应按其应付未付金额的万分之五向债券受托管理人支付违约金。” 原告成立“中海信托-东方明珠4号集合资金信托”，购买了被告发行的“17三鼎04”债券，现原告持有“17三鼎04”债券140000张，对应的债券面值为人民币1400万元。 2019年9月6日，三鼎公司发布《三鼎控股集团有限公司关于“17三鼎01”无法按期兑付回售资金和利息的公告》，称“由于受宏观降杠杆、银行信贷收缩、民营企业融资困难等多重因素影响，我公司流动性出现问题，偿债压力较大，导致本公司未能按时偿付三鼎公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的回售本金及利息。” 2019年9月17日，国融证券股份有限公司作为债券受托管理人召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）等三只债券2019年第一次债券持有人会议。其中议案3：《关于宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券加速到期的议案》获得债券持有人会议审议通过。根据该议案，若“17三鼎01”的违约事件一直持续三十个连续工作日仍未解除，则宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券本息提前到期，到期日为“17三鼎01”发生违约后的第三十个工作日。 根据被告发布的《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2019年付息公告》以及《“17三鼎01”无法按期兑付回售资金和利息的公告》，被告应当于2019年9月6日向债券持有人兑付“17三鼎01”的利息及回售款，但其未按约履行支付义务。2019年10月24日为“17三鼎01”违约事件发生后的第三十个工作日，被告一直未兑付“17三鼎01”的利息及回售款。因此，债券受托管理人宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”、“17三鼎04”全部债券本息于2019年10月24日提前到期。但被告至今仍未按约向原告履行支付、兑付义务。 以上事实，有原告提供的三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书复印件、中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息、联合信用评级有限公司关于下调三鼎控股集团有限公司主体长期信用等级及其发行的相关公司债券信用等级的公告复印件、国融证券股份有限公司关于三鼎控股集团有限公司主体和债项评级下调及风险提示的受托管理事务临时报告复印件各一份及双方当事人庭审陈述等证据在卷佐证。 本院认为，中海信托与三鼎公司所达成的债券认购合同关系合法有效，“17三鼎04”债券《募集说明书》等对中海信托及三鼎公司均具有法律约束力，三鼎公司未按约偿付案涉债券本息，构成违约，应承担相应的违约责任。关于原告要求被告支付债券本息及违约金的诉讼请求，本院认为，《募集说明书》对债券期限内的利息进行了约定（固定利率7.2%），未对债券期限届满后的利息进行约定；《募集说明书》还约定，“如发行人违反其在《债券受托管理协议》项下的付款义务，则发行人除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行之日止，发行人每日还应按其应付未付金额的万分之五向债券受托管理人支付违约金”，考虑本案的实际情况，参照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第二款第（二）项的规定“约定了借期内的利率但未约定逾期利率，出借人主张借款人自逾期还款之日起按照借期内的利率支付资金占用期间利息的，人民法院应予支持”，对于原告要求被告支付债券本金及债券期限内的利息的诉讼请求，本院予以支持；同时确定被告三鼎公司应承担的违约责任为以本金1400万元为基数按债券期内的年利率7.2%赔偿因其逾期兑付违约行为给原告造成的利息损失。除上述利息损失之外，对原告主张的其他违约责任，本院不予支持。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十三条、第一百一十四条的规定，判决如下： 一、被告三鼎控股集团有限公司于本判决生效之日起十五日内支付原告中海信托股份有限公司”中海信托-东方明珠4号集合资金信托”产品项下“17三鼎04”债券本金人民币1400万元及利息、违约金（利息、违约金以人民币1400万元为基数按年利率7.2%自2018年12月6日起计算至实际履行之日止）。 二、驳回原告中海信托股份有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期限履行给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费123505元，由原告中海信托股份有限公司负担10912元，由被告三鼎控股集团有限公司负担112593元；保全费5000元，由被告三鼎控股集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省金华市中级人民法院。 审 判 长  张小燕 人民陪审员  刘森荣 人民陪审员  曾姣霞 二〇二〇年十月十六日 代书 记员  傅俊霞