四川省泸州市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川05民终1365号 上诉人（原审原告）：泸州天地井然房地产开发有限公司，住所地：四川省泸州市江阳区，统一社会信用代码：X。 法定代表人：柯猛，董事长。 委托诉讼代理人：赵剑徽，四川国梁律师事务所律师。 被上诉人(原审被告)：泸州兴华建设有限公司，住所地：四川省泸州市江阳区，统一社会信用代码：X。 法定代表人：徐廷富，董事长。 委托诉讼代理人：陈臻，四川康乾律师事务所律师。 上诉人泸州天地井然房地产开发有限公司（以下简称“天地井然公司”）因与被上诉人泸州兴华建设有限公司（以下简称：兴华建司）建设工程施工合同纠纷一案，不服四川省泸州市江阳区人民法院（2019）川0502民初3974号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭审理了本案。本案现已审理终结。 天地井然公司上诉请求：撤销一审判决，改判被上诉人承担给上诉人造成的经济损失777962.10元；一、二审案件受理费由被上诉人承担。其主要上诉理由：1.一审认定兴华建司享有同时履行抗辩权是错误的。省院生效判决已经认定兴华建司不交图纸资料属于违约行为，并且判决支付工程款和判决交付图纸资料并无同时履行的意思表示。2.被上诉人未交付图纸资料是否是造成办证违约的唯一原因问题。因兴华建司未交付图纸资料，导致备案程序无法进行，未取得竣工验收备案书，无法办理后续产权手续，一审认定上诉人占用维修基金、契税款等问题与被上诉人应当移交图纸资料无法律上关联。3.关于合同未约定违约金问题，双方签订的施工合同针对交付图纸资料没有单独约定违约金，但是合同第35.2条有违约损失条款，以及法定违约承担损失条款，上诉人主张的损失经生效法律文书确认，并进行执行程序，该金额属于法律上应付债务，系上诉人损失，在法院执行处置资产过程中，其应付责任的损失应由被上诉人承担。 被上诉人兴华建司答辩称：1.天地井然公司给购房户迟延办证原因是多方面的，一审调取了泸州市专案组的信访问题工作方案，该方案中的四大问题才是办证迟延的核心问题，主要是天地井然公司挪用业主维修基金、契税、未交足土地出让金和滞纳金。2.在兴华建司起诉天地井然案件工程款诉讼中，司法鉴定资料均由天地井然公司提供，仍然得出了鉴定结论，足以说明该公司有相关资料。实际上设计、检测、监理费均没有足额支付，所以仅仅建司盖章也不行。3.2018年2月之后泸州市住建局特批本案项目不需要备案表，但天地井然公司最早办证时间都是2018年11月底，足以说明是因为其自身资金问题，目前为止，兴华建司的工程款仍然未足额支付，工程款判决未执行完毕。 天地井然公司向一审法院提出诉讼请求：1.依法判决被告承担给原告造成的经济损失777962.10元；2.本案诉讼费、保全费由被告承担。 一审法院认定：原告天地井然公司开发位于泸州市江阳区项目，先后将其中1＃、4＃、5＃、6＃楼发包给被告兴华建司承建，双方于2011年10月6日签订了1＃、4＃楼《建设工程施工合同》，于2011年10月29日签订了5＃、6＃楼《建设工程施工合同》。其中通用条款第26.4约定“发包人不按合同约定支付工程款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任”；合同第32条竣工验收“32.1承包人提供竣工图的约定：竣工验收后15日内提供完整的竣工图和相应档案资料肆套”；通用条款第33条竣工结算“33.1款约定：工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，双方按照协议书约定的合同价款及专用条款约定的合同价款调整内容，进行工程竣工结算”；通用条款第33.3“发包人（原告）收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任”……。双方还对工程款支付时间及违约责任等其他事项进行了约定。 合同签订后，1#、4#楼于2012年7月3日取得《建设工程施工许可证》，2014年4月25日进行了综合竣工验收，其间，天地井然公司陆续向兴华建司支付工程款900万元，兴华建司也于2013年7月11日向天地井然公司交付1#、4#楼工程的电竣图、建竣图、结竣图、水竣图各一套，2014年3月28日送交了《天地名都1#、4#楼工程结算书》。之后，由于原、被告双方因工程造价、工程款支付以及竣工档案资料交付等问题诉至泸州市中级人民法院，2017年8月26日经两审法院判决：天地井然公司在判决生效后十日内给付兴华建司尚欠工程款本金3134400元及利息……；兴华建司在判决生效十日内向天地井然公司交付完整的竣工图和档案资料肆套……。 5#、6#楼于2012年7月3日取得《建设工程施工许可证》，2014年4月25日进行了综合竣工验收，其间，天地井然公司陆续向兴华建司支付了5#、6#楼工程款700万元，兴华建司也于2014年1月27日向天地井然公司送交了《天地名都5#、6#楼工程结算书》和《天地名都5#、6#楼工程结算资料》。之后，由于原、被告双方因工程造价、工程款支付以及竣工档案资料交付等问题诉至泸州市中级人民法院，2017年8月26日1#、4#楼工程经两审终审判决：天地井然公司在判决生效后十日内给付兴华建司尚欠工程款本金3134400元及利息……；兴华建司在判决生效十日内向天地井然公司交付完整的竣工图和档案资料肆套……。5#、6#楼工程经两审终审判决：天地井然公司在判决生效后十日内支付兴华建司工程欠款本金2269108.35元及利息……；兴华建司在判决生效十日内向天地井然公司交付完整的竣工图和档案资料肆套……。 上述两份判决生效后，原、被告双方均未履行判决书确定的义务，2017年8月，双方根据生效判决书确定的内容向泸州市中级人民法院申请强制执行。 “天地名都”购房业主因不能如期办理产权证及获得违约金，向相关政府部门信访、上访。2018年1月，为加快解决“天地名都”建设项目房屋权属登记遗留问题，切实维护群众切身利益，市政府、市群工局主持召开处置“天地名都”项目遗留问题推进会，对项目存在的开发公司未提交竣工验收资料导致无法组织竣工验收，擅自收取并占用维修基金、办证契税以及欠税款和土地出让金滞纳金等问题进行了梳理并督促相关部门加紧办理。为尽快解决“天地名都”购房业主的办证问题，经泸州市中级人民法院执行，兴华建司将1#、4#、5#、6#楼完整的竣工图和档案资料四套交付天地井然公司，泸州市中级人民法院2018年3月29日以（2017）川05执186号《结案通知书》载明“……执行中，被执行人已按照生效法律文书确定的义务，将完整的竣工图和档案资料四套交给申请执行人泸州天地井然房地产开发有限公司，……本案现已执行完毕。”关于兴华建司申请天地井然公司支付工程款执行案，截止目前，天地井然公司应支付兴华建司工程款本息拟定以门市、车位等作抵偿，泸州市中级人民法院正在执行中。 案外人“天地名都”1#、4#、5#、6#楼购房户李中平、陈敏等十五户业主于2018年至2019年先后诉至法院，以天地井然公司未按照《商品房买卖合同》约定迟延办理权属证书，要求支付迟延办证违约金。经法院判决，天地井然公司应当支付上述十五户业主迟延办证违约金共计777962.10元。该十五件案目前正在执行中，天地井然公司未实际履行。由于天地井然公司认为给业主造成迟延办证系兴华建司未如约向原告交付竣工图和档案资料，导致原告不能按期为购房户办理权属证书的违约行为所致，始于起诉。 上述事实有原、被告双方陈述及向原审法院提交的《建筑工程施工合同》、泸州市中级人民法院和四川省高级人民法院《民事判决书》、《执行申请书》、《结案通知书》、“天地名都”业主起诉办证违约的原审法院十五份《民事判决书》、《建筑工程竣工验收备案书》、泸州市中级人民法院《执行笔录》、泸州市不动产中心《关于提交房屋初始登记所需资料的通知》、《办理不动产登记的流程》等证据佐证，足以认定。 原审法院认为，《中华人民共和国合同法》第四十四条规定“依法成立的合同，自成立时生效”。原、被告双方在自愿基础上签订的《建筑工程施工合同》未违反法律法规的强制性规定，应属有效合同，双方应当遵循诚实守信的原则自觉履行合同确定的义务。在合同履行过程中，双方因竣工图、档案资料交付以及工程款支付等分歧诉至法院，经泸州市中级人民法院和四川省高级人民法院判决，判决书已经生效并已经就竣工图、档案资料的交付履行完毕，其事实清楚，证据确凿充分。因天地井然公司认为，导致原告不能按期为购房户办理权属证书的违约行为系兴华建司未如约向原告交付竣工图和档案资料所致，要求兴华建司赔偿天地井然公司应支付十五户业主迟延办证的违约金，引起讼争。双方因原告的该项主张是否属一事不再理；原告针对业主的迟延办证行为是否系被告未按约交付竣工图、档案资料所致；原告所主张的损失是否实际发生等问题发生争议。 （一）、关于“一事不再理”的问题。在原、被告双方因工程造价、工程款支付以及竣工档案资料交付等问题诉至泸州市中级人民法院的诉讼中，原告确以被告迟延交付档案资料导致对购房户的办证违约向本案被告兴华建司提起赔偿损失的抗辩和反诉，但因未提交具体损失的相关证据而未得到两级法院支持，且主张针对的系2017年两审终审判决之前所产生的损失；而本案中，原告天地井然公司提起的是2018年至2019年期间十五户业主诉至法院，经法院判决，天地井然公司应当支付十五户业主迟延办证违约金共计777962.10元，属于新的事实和主张，不属一事不再理，对被告兴华建司关于“一事不再理”的抗辩主张原审法院不予支持。 （二）、关于原告针对业主的迟延办证行为是否系被告未按约交付竣工图、档案资料所致？原审法院认为：首先，虽然在原、被告双方签订的《建筑工程施工合同》中并无原告天地井然公司付清所欠工程款及利息后再由被告兴华建司交付完整的竣工图和档案资料之约定，被告兴华建司不享有先履行的抗辩权。但在通常的《建设工程施工合同》实际履行中，支付工程款是发包人（原告）的主要合同义务，施工方（被告）在有理由相信发包方（原告）存在迟延支付工程款的情形下，持有竣工图和档案资料拒绝交付，以对抗发包方（原告）未支付所欠工程款的行为，尚属情理之中，且根据两审法院的判决结果，原告向被告支付工程款和被告向原告交付完整的竣工图和档案资料属于同时履行的情形，被告兴华建司具有要求原告天地井然公司同时履行的抗辩权，在双方均未履行的前提下，原告天地井然公司针对购房户逾期办证违约不应归责于被告兴华建司一方；其次，办理建设工程竣工验收备案和商品房所有权转移登记需要多项手续和资料，被告应当向原告交付的竣工图和施工资料仅属其中一部分，原告并未举证证明在与购房户约定的办证期限届满之前即已准备齐备除被告应当交付的竣工图和档案资料以外的其他全部手续、资料，原告迟延为购房户办证违约可能存在其他多种因素，原告不能充分证明针对购房户的办证违约仅系被告未交付竣工图和完整的档案资料所致。 （三）、关于原告所主张的损失是否实际发生的问题。经法院判决，原告天地井然公司应当支付十五户购房户迟延办证违约金共计777962.10元，该十五件案目前正在执行中，天地井然公司并未实际履行判决书确定的支付办证违约金的义务，尚不能认定实际损失已经产生，原告主张由被告赔偿该损失不应得到原审法院支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款和《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决：驳回原告泸州天地井然房地产开发有限公司的诉讼请求。本案案件受理费本院减半收取5790元、保全费4620元，共计10410元，由原告天地井然公司承担。 二审中，上诉人提交了川（2018）泸州市不动产权第××号不动产权书复印件、川（2018）泸州市不动产权第××号不动产权证影印件，拟证明主张损失的住户已经取得房产证。被上诉人质证对真实性、合法性无异议，但认为2018年3月份交资料到办证时间2018年11月间隔时间长达九个月并非上诉人的唯一原因，目前为止也很多未办证。本院审查认为，该两份不动产权证复印件和影印件来源不明，影印件有涂改，不属于法律规定的二审新证据，且该证据显示办证时间为2018年11月和12月，并非天地井然公司主张损失的住户，本院不予采信。 二审审理查明事实与一审查明事实一致，本院予以确认。 本院认为，综合诉辨双方意见，本案二审的争议焦点为：天地井然公司要求兴华建司支付因逾期交付资料导致向购房户办证违约的损失请求能否成立。经审查，因天地井然公司此前拖欠工程款被兴华建司诉讼至法院，该案判决生效后因天地井然公司未足额支付工程款，导致兴华建司未按判决履行交付工程资料的义务。“天地名都”购房业主因不能如期办理产权证向相关政府部门信访、上访。2018年1月，市政府、市群工局主持召开处置“天地名都”项目遗留问题推进会，对项目存在的开发公司未提交竣工验收资料导致无法组织竣工验收，擅自收取并占用维修基金、办证契税以及欠税款和土地出让金滞纳金等问题进行了梳理并督促相关部门加紧办理。后2018年3月经人民法院执行协调后兴华建司交付了资料，但天地井然公司土地出让金、滞纳金未足额缴纳、占用购房户缴纳的维修基金、办证契税亦是事实，而天地井然公司能提供的最早办证时间是2018年11月且至今尚有部分房屋未办理产权证，故本案现有证据不足以证明兴华建司未按期交付竣工资料是导致天地井然公司为购房业主办证迟延的唯一原因或原因力大小。天地井然公司虽提供了购房业主起诉其办证违约损失的生效判决，但其自称因无资产可供执行故而未实际向购房户支付相关办证迟延损失，且至今未付清兴华建司工程款，则其上诉要求兴华建司承担违约损失证据不足，本院不予支持。 综上，天地井然公司的上诉请求不能成立；一审认定事实清楚，适用法律正确，程序合法。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费11580元，由上诉人泸州天地井然房地产开发有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长  程怀武 审判员  李 霞 审判员  黄 霞 二〇二〇年十月十四日 书记员  万金宇