文书内容安徽省铜陵市铜官区人民法院刑 事 判 决 书（2020）皖0705刑初293号公诉机关安徽省铜陵市铜官区人民检察院。被告人吴龙，男，1979年2月2日出生于安徽省淮南市，汉族，高中文化，铜陵市存德商务信息咨询有限公司负责人，户籍地安徽省淮南市谢家集区，暂住淮南市高新区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月12日被铜陵市公安局铜官分局取保候审。辩护人张万标，安徽八公律师事务所律师。安徽省铜陵市铜官区人民检察院以铜官检二部刑诉（2020）33号起诉书指控被告人吴龙犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，于2020年10月13日公开开庭审理了本案。安徽省铜陵市铜官区人民检察院指派检察员章某出庭支持公诉，被告人吴龙及其辩护人张万标到庭参加诉讼。现已审理终结。安徽省铜陵市铜官区人民检察院指控：2016年2月29日，鲍某（已起诉）在上海市杨浦区设立经营场所，以上海存德投资管理有限公司名义向社会公开募集资金，于2017年7月13日在铜陵市柏庄春暖花小区临街商铺设立铜陵市存德商务信息咨询有限公司（以下简称铜陵存德公司），且于2018年7月5日经营场所变更为铜陵市君悦印象家园2栋202号，注册经营范围为商务信息咨询，五金交电、电子产品、服装、纺织品、木制品、纸制品、工艺礼品、汽车配件、日用百货销售、紧固件项目咨询。该公司在未经国家有关部门批准的情况下，以投资入伙项目为名，发放宣传页、组织会议营销、现场考察、客户口口相传等方式对外公开宣传并许以高息回报，吸引不特定社会公众参与投资，通过与投资人签署《百臣高铁科技项目入伙协议书》、《朵舟轨道交通项目入伙协议书》的方式非法吸收公众资金。2018年1月底被告人吴龙受上海存德投资管理有限公司的指派调至铜陵存德公司任职负责人，任职期间其及团队在铜陵地区非法吸收公众资金共计722万元，造成60名投资人损失达582.02万元。为证明前述指控，公诉人当庭出示了书证、证人证言、被告人吴龙的供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人吴龙违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门依法批准的情况下，非法公开向不特定社会公众吸收存款722万元，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人吴龙系自首，建议量刑有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金人民币五万元，提请本院依法判处。被告人吴龙辩称：对公诉机关指控的犯罪事实与罪名均无异议，自愿认罪认罚。辩护人张万标提出的辩护意见是：对公诉机关指控的犯罪事实与罪名并无异议，但本案应属于单位犯罪，且被告人吴龙自首，积极帮助被害人挽回经济损失，主动退赃，预缴罚金保证金，自愿认罪认罚，主观恶性较小，希望对被告人吴龙减轻处罚，处以二年以下有期徒刑，并适用缓刑。经审理查明：2016年2月29日，鲍某（已另案处理）在上海市杨浦区设立经营场所，以上海存德投资管理有限公司（以下简称上海存德公司）名义向社会公开募集资金。2017年7月13日，鲍某于铜陵市设立铜陵市存德商务信息咨询有限公司（以下简称铜陵存德公司），在未经国家有关部门批准的情况下，以投资入伙项目为名，通过发放宣传页、组织会议营销、现场考察、客户口口相传等方式对外公开宣传，许以高额分红回报，吸引不特定社会公众参与投资。投资人与该公司签署《百臣高铁科技项目入伙协议书》或《朵舟轨道交通项目入伙协议书》后，通过刷POS机的方式将投资款直接支付至上海存德公司的账户，所获资金由上海存德公司控制与支配。2018年1月底，被告人吴龙受上海存德公司的指派任铜陵存德公司负责人，继续通过上述方式向社会公众非法吸收资金。截至2019年2月鲍某非法吸收公众存款案发，被告人吴龙等人通过铜陵存德公司非法吸收60名投资人资金共计640余万元，造成59名投资人经济损失550余万元，被告人吴龙从中获取工资等报酬约7万元。2020年5月11日，被告人吴龙经公安机关电话传唤自动到案，如实供述所犯罪行，并于审查起诉期间自愿签署认罪认罚具结书，后主动退赃7万元。上述事实，被告人吴龙在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审举证质证的书证受案登记表、到案经过、营业执照与企业基本注册信息查询单、铜陵市工商行政管理局责令改正通知书、宣传单、邀请函、内部培训资料、存德投资朵舟轨道交通项目入伙协议书与存德投资百臣高特科技项目入伙协议书、实缴出资确认书、招募说明书、POS机支付投资款签购单、取保候审决定书与解除取保候审决定书、上海市杨浦区人民检察院对鲍某的起诉书、涉案人员户籍信息等，证人鲍某、葛某、王某、黄某等证言，钱新胜、高建新等投资人的陈述，被告人吴龙的供述与辩解，安徽世华会计事务所出具的鉴定意见及补充报告等证据在卷佐证，足以认定。本院认为：被告人吴龙违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门依法批准的情况下，以吸收社会公众资金为目的，采取散发传单等手段向社会作公开宣传，以铜陵存德公司名义非法吸收社会不特定公众资金640余万元，其行为构成非法吸收公众存款罪，应予追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人吴龙的犯罪数额应以其担任铜陵存德公司负责人后予以起算，因在案证据不能确定吴龙于2018年1月31日前以该公司名义所吸收的具体资金数额，本院按照存疑事实有利于被告人的原则以2018年2月1日后所吸收的资金认定其犯罪数额为640余万元。同案犯鲍何键成立铜陵存德公司的目的以及该公司成立后的业务就是非法吸收公众资金，鲍何键利用该公司非法集资的的行为不应视为单位犯罪；被告人吴龙此前曾因参与非法集资行为接受过公安机关调查并被采取过刑事强制措施，在任铜陵存德公司负责人前一直在上海存德公司工作，对铜陵存德公司吸收公众存款行为的非法性应当视为明知，因此，其负责该公司业务时所发生的犯罪行为属于自然人犯罪。对辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见不能成立。被告人吴龙经公安机关电话传唤主动到案，如实供述其犯罪事实，可认定为自首，依法可从轻或减轻处罚；能自愿认罪认罚，可从宽处罚；主动退赃，可酌情从轻处罚。但因本案投资人的大部分经济损失未能得以挽回，对辩护人提出的对被告人吴龙减轻处罚的辩护意见不予采纳，本院依法对吴龙从轻处罚，并参照社区矫正机构的意见，对公诉机关从轻处罚并适用非监禁刑的量刑建议予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条之规定，判决如下：一、被告人吴龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起十日内缴纳至本院，已预缴）二、对扣押在案的被告人吴龙退赔款人民币七万元按照投资人经济损失的比例返还各投资人；对投资人未受清偿的投资款责令被告人吴龙承担连带赔偿责任（具体退赔金额及名单详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省铜陵市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  谢飞梦审 判 员  王 婧人民陪审员  阮丽萍二〇二〇年十月十三日书 记 员  查君飞            附表：退赔集资参与人一览表（单位：元）                                                                                                          序号              姓名              实际投资              收回本息              应退赔金额              备注                  1              叶成龙              100000.00               1000.00               99000.00                                  2              钱新胜              10000.00                              10000.00                                  3              高新建              50000.00               6000.00               44000.00                                  4              朱拥军              10000.00               1698.00               8302.00                                  5              鲁芬典              10000.00                              10000.00                                  6              王光怡              70000.00               3500.00               66500.00                                  7              胡抗美              70000.00               3600.00               66400.00                                  8              宋从玉              20000.00               1200.00               18800.00                                  9              许君荣              100000.00               3000.00               97000.00                                  10              王立新              40000.00                              40000.00                                  11              李智霞              10000.00                              10000.00                                  12              陈德梅              50000.00               11500.00               38500.00                                  13              金向荣              100000.00               11000.00               89000.00                                  14              夏静芳              80000.00               4500.00               75500.00                                  15              束龙霞              10000.00                              10000.00                                  16              汪明霞              140000.00               1200.00               138800.00                                  17              周素琴              50000.00               500.00               49500.00                                  18              琚玲华              250000.00               23000.00               227000.00                                  19              崔前进              100000.00               3000.00               97000.00                                  20              崔琚琰              50000.00               5500.00               44500.00                                  21              芦昌芝              30000.00               21000.00               9000.00                                  22              李凯德              50000.00                              50000.00                                  23              王明英              70000.00               6000.00               64000.00                                  24              姚淮安              80000.00               3600.00               76400.00                                  25              赵家华              220000.00               62600.00               157400.00                                  26              司有计              120000.00               2400.00               117600.00                                  27              疏仁和              210000.00               13000.00               197000.00                                  28              巫国英              50000.00               3500.00               46500.00                                  29              章月荣              10000.00                              10000.00                                  30              刘月才              100000.00               6000.00               94000.00                                  附表续：退赔集资参与人一览表（单位：元）                                                                                                          序号              姓名              实际投资              收回本息              应退赔金额              备注                  31              姚俊芝              10000.00                              10000.00                                  32              梁华英              10000.00                              10000.00                                  33              崔应国              60000.00               3000.00               57000.00                                  34              吴凯              10000.00                              10000.00                                  35              黄薇              10000.00                              10000.00                                  36              章飞              50000.00               5500.00               44500.00                                  37              吴家祥              100000.00               8100.00               91900.00                                  38              姚海生              100000.00               1000.00               99000.00                                  39              乔桂珍              210000.00               13700.00               196300.00                                  40              杨映清              170000.00               22000.00               148000.00                                  41              汪冀湘              160000.00               91200.00               68800.00                                  42              谈杰群              100000.00                              100000.00                                  43              舒永良              90000.00               5000.00               85000.00                                  44              刘珍珠              60000.00               44800.00               15200.00                                  45              熊旌旗              50000.00               5500.00               44500.00                                  46              黄跃武              800000.00               356000.00               444000.00                                  47              陈**祝              240000.00               34800.00               205200.00                                  48              黄文泽              260000.00                              260000.00                                  49              张桂兰              580000.00               52200.00               527800.00                                  50              吴海清              500000.00               5000.00               495000.00                                  51              唐丽英              10000.00                              10000.00                                  52              陈**丽              50000.00               2000.00               48000.00                                  53              马水平              10000.00               1200.00               8800.00                                  54              刘贞凤              20000.00                              20000.00                                  55              汪娅芳              20000.00                              20000.00                                  56              王春生              200000.00               26000.00               174000.00                                  57              朱红兵              10000.00                              10000.00                                  58              王瑜              50000.00               3000.00               47000.00                                  59              黄秀英              200000.00               12000.00               188000.00                                  合计              640000.00              890298.00              5509702.00                     附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。《中华人民共和国刑事诉讼法》：第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。……第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。