浙江省义乌市人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙0782民初18391号 原告：中海信托股份有限公司，住所地：上海市黄浦区蒙 自路763号36号。统一社会信用代码：91310000132206502W。 法定代表人：张德荣，总经理。 委托诉讼代理人：徐凯，上海市君悦律师事务所律师。 委托诉讼代理人：郭卓君，上海市君悦律师事务所律师。 被告：三鼎控股集团有限公司，住所地：浙江省义乌市经 济开发区戚继光路658号。统一社会信用代码： 91330782755905211L。 法定代表人：丁志民，董事长。 委托诉讼代理人：陈献华，男，1981年1月7日出生，汉 族，住浙江省义乌市。 原告中海信托股份有限公司（以下简称中海信托）为与被 告三鼎控股集团有限公司（以下简称三鼎公司）公司债券回购 合同纠纷一案，于2019年10月17日向本院提起诉讼，本院受 理后，被告三鼎公司在提交答辩状期间向本院提出管辖权异议， 本院经审查于2019年12月13日作出（2019）浙0782民初18391 号之一民事裁定书，裁定驳回被告三鼎公司提出的管辖权异议。 被告三鼎公司不服该裁定，向浙江省金华市中级人民法院提起 上诉，浙江省金华市中级人民法院于2020年9月18日作出 2- （2020）浙07民辖终38号民事裁定书，驳回上诉，维持原裁 定。本院依法组成合议庭，于2020年10月16日公开开庭进行 了审理，原告中海信托的委托诉讼代理人郭卓君、被告三鼎公 司的委托诉讼代理人陈献华到庭参加了诉讼。本案现已审理终 结。 原告中海信托股份有限公司向本院提出诉讼请求：1、判令 被告支付原告名下产品“中海信托-东方明珠3号集合资金信托” 本息合计18276720元（本金17200000元及利息1076720元， 利息以17200000元为本金，年利率按7.2%计算，自2018年12 月6日起，暂计算至2019年10月15日止，要求计算至实际清 偿之日止）；2、判令被告向原告支付违约金，违约金以债券到 期日即2019年10月24日为止未还本息18307680元为基数， 按日万分之五，自2019年10月25日起计算至实际支付之日为 止。事实与理由：被告于2017年11月28日发行了三鼎控股集 团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期） （证券代码143429，以下简称17三鼎04），此债券在上海证 券交易所上市并公布了三鼎控股集团有限公司2017年面向合格 投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书。原告根据产 品委托人要求，通过产品户“中海信托-东方明珠3号集合资金 信托”持有17三鼎04共计172000张。原告就《募集说明书》 约定，申请回售，但截至9月27日，被告未能按期偿付本息， 已经实质性违约。同时，联合评级公司已将17三鼎04发行主 体及债项评级下调至C，被告资信、财产状况已极度恶化，被告 3- 的行为已经构成《募集说明书》中约定的违约情形。基于此， 原告要被告立即支付全部本金和利息。 2019年9月17日，三鼎控股集团有限公司2017年面向合 格投资者公开发行公司债券（第四期）2019年第一次债券持有 人会议审议通过了《关于宣布“17三鼎02”、“17三鼎03” 和“17三鼎04”全部债券加速到期的议案》，其中载明：若“17 三鼎01”发生违约后的第三十个工作日，债券持有人无须就宣 布加速到期另行再次召开债券持有人会议。后，“17三鼎01” 自2019年9月6日违约后一直持续未解除，依据上述议案内容， “17三鼎04”于2019年10月24日提前到期，到期后，被告 未向原告偿还本期债券本息。根据《募集说明书》第四节增信 机制、偿债计划及偿债保障措施项下的第五条违约责任及解决 措施约定，“发行人应按照《债券受托管理协议》的约定按时、 足额向债券受托管理人支付相应款项，如发行人违反其在《债 券受托管理协议》项下的付款义务，则发行人除应继续履行该 项义务外，自违约之日起至实际履行之日止，发行人每日还应 按其应付未付金额的万分之五向债券受托管理人支付违约金”。 故被告应向原告支付违约金。 被告三鼎公司辩称，对原告的第一项诉讼请求无异议，对 第二项诉讼请求，因被告公司经营困难，资金压力较重，要求 减免违约金这个事项，同时申请减免部分诉讼费和保全费。 经审理查明： 2017年11月28日，三鼎公司作为债券发行人，在上海证 4- 券交易所公开发行“三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投 资者公开发行公司债券（第四期）”（债券简称“17三鼎04”， 债券代码143429）。主承销商、债券受托管理人为国融证券股 份有限公司。“17三鼎04”债券的发行价格为每张100元，债 券期限为3年期，第2年年末附设发行人调整票面利率选择权 和投资者回售选择权，票面年利率为7.2%，起息日为2017年 12月6日。本期债券为固定利率债券，还本付息方式为采用单 利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期的利息随本 金的兑付一起支付。本期债券的付息日为2018年至2020年每 年的12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交 易日；每次付息款项不另计利息）。本期债券的本金兑付日为 2020年12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个 交易日）。购买本期债券的投资者承诺接受本募集说明书对本 期债券项下权利义务的所有规定并受其约束。 《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行 公司债券（第四期）募集说明书》第四节第五条“违约责任及 解决措施”约定：“发行人承诺将按照本募集说明书约定的还 本付息安排向债券持有人支付本期债券利息及兑付本期债券本 金。当发行人未按时支付本期债券的本金和/或利息，或发生其 他违约情况时，债券受托管理人将依据《债券受托管理协议》 协调债券持有人向发行人进行追索，必要时采取包括对发行人 采取财产保全措施、对发行人提起诉讼/仲裁、采取加速清偿或 其他可行的救济方式。如果债券受托管理人未按《债券受托管 5- 理协议》履行其职责，债券持有人有权直接依法向发行人进行 追索，并追究债券受托管理人的违约责任。发行人应依照《债 券受托管理协议》的约定按时、足额向债券受托管理人支付相 应款项，如发行人违反其在《债券受托管理协议》项下的付款 义务，则发行人除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实 际履行之日止，发行人每日还应按其应付未付金额的万分之五 向债券受托管理人支付违约金。” 原告成立“中海信托股份有限公司-中海信托-东方明珠3 号集合资金信托”，购买了被告发行的“17三鼎04”债券，现 原告持有“17三鼎04”债券172000张，对应的债券面值为人 民币1720万元。 2019年9月6日，三鼎公司发布《三鼎控股集团有限公司 关于“17三鼎01”无法按期兑付回售资金和利息的公告》，称 “由于受宏观降杠杆、银行信贷收缩、民营企业融资困难等多 重因素影响，我公司流动性出现问题，偿债压力较大，导致本 公司未能按时偿付三鼎公司2017年面向合格投资者公开发行公 司债券（第一期）的回售本金及利息。” 2019年9月17日，国融证券股份有限公司作为债券受托管 理人召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发 行公司债券（第二期）等三只债券2019年第一次债券持有人会 议。其中议案3：《关于宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和 “17三鼎04”全部债券加速到期的议案》获得债券持有人会议 审议通过。根据该议案，若“17三鼎01”的违约事件一直持续 6- 三十个连续工作日仍未解除，则宣布“17三鼎02”、“17三鼎 03”和“17三鼎04”全部债券本息提前到期，到期日为“17三 鼎01”发生违约后的第三十个工作日。 根据被告发布的《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格 投资者公开发行公司债券（第一期）2019年付息公告》以及《“17 三鼎01”无法按期兑付回售资金和利息的公告》，被告应当于 2019年9月6日向债券持有人兑付“17三鼎01”的利息及回售 款，但其未按约履行支付义务。2019年10月24日为“17三鼎 01”违约事件发生后的第三十个工作日，被告一直未兑付“17 三鼎01”的利息及回售款。因此，债券受托管理人宣布“17三 鼎02”、“17三鼎03”、“17三鼎04”全部债券本息于2019 年10月24日提前到期。但被告至今仍未按约向原告履行支付、 兑付义务。 以上事实，有原告提供的三鼎控股集团有限公司2017年面 向合格投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书复印件、 中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息、联合信 用评级有限公司关于下调三鼎控股集团有限公司主体长期信用 等级及其发行的相关公司债券信用等级的公告复印件、国融证 券股份有限公司关于三鼎控股集团有限公司主体和债项评级下 调及风险提示的受托管理事务临时报告复印件各一份及双方当 事人庭审陈述等证据在卷佐证。 本院认为，中海信托与三鼎公司所达成的债券认购合同关 系合法有效，“17三鼎04”债券《募集说明书》等对中海信托 7- 及三鼎公司均具有法律约束力，三鼎公司未按约偿付案涉债券 本息，构成违约，应承担相应的违约责任。关于原告要求被告 支付债券本息及违约金的诉讼请求，本院认为，《募集说明书》 对债券期限内的利息进行了约定（固定利率7.2%），未对债券 期限届满后的利息进行约定；《募集说明书》还约定，“如发 行人违反其在《债券受托管理协议》项下的付款义务，则发行 人除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行之日止， 发行人每日还应按其应付未付金额的万分之五向债券受托管理 人支付违约金”，考虑本案的实际情况，参照《最高人民法院 关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条 第二款第（二）项的规定“约定了借期内的利率但未约定逾期 利率，出借人主张借款人自逾期还款之日起按照借期内的利率 支付资金占用期间利息的，人民法院应予支持”，对于原告要 求被告支付债券本金及债券期限内的利息的诉讼请求，本院予 以支持；同时确定被告三鼎公司应承担的违约责任为以本金 1400万元为基数按债券期内的年利率7.2%赔偿因其逾期兑付违 约行为给原告造成的利息损失。除上述利息损失之外，对原告 主张的其他违约责任，本院不予支持。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百 零七条、第一百一十三条、第一百一十四条的规定，判决如下： 一、被告三鼎控股集团有限公司于本判决生效之日起十五 日内支付原告中海信托股份有限公司“中海信托-东方明珠3号 集合资金信托”产品项下“17三鼎04”债券本金人民币1720 8- 万元及利息、违约金（利息、违约金以人民币1720万元为基数 按年利率7.2%自2018年12月6日起计算至实际履行之日止）。 二、驳回原告中海信托股份有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期限履行给付义务，应当依照《中 华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付 迟延履行期间的债务利息。 案件受理费131460元，由原告中海信托股份有限公司负担 11615元，由被告三鼎控股集团有限公司负担119845元；保全 费5000元，由被告三鼎控股集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院 递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江 省金华市中级人民法院。 审 判 长  张小燕 人民陪审员  刘森荣 人民陪审员  曾姣霞 二〇二〇年十月二十一日 代书 记员  傅俊霞