河北省承德市双滦区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0803刑初116号 公诉机关河北省承德市双滦区人民检察院。 被告人翁百霞，女，1968年1月8日出生，满族，大专文化程度，中国共产党党员，户籍所在地河北省承德市双桥区，捕前住址同户籍所在地。因涉嫌挪用资金罪，于2020年5月11日被承德市公安局双滦分局指定居所监视居住，于2020年5月13日被承德市公安局双滦分局刑事拘留，2020年6月19日经河北省承德市双滦区人民检察院批准，于2020年6月20日被承德市公安局双滦分局执行逮捕，现羁押于承德市看守所。 辩护人杨昌勇，河北天诤律师事务所律师。 河北省承德市双滦区人民检察院以双滦检一部刑诉[2020]38号起诉书指控被告人翁百霞犯挪用资金罪，于2020年9月15日向本院提起公诉。本院于2020年9月23日立案。本院依法组成合议庭，于2020年10月13日公开开庭审理了本案。河北省承德市双滦区人民检察院指派检察员刘志成出庭支持公诉，被告人翁百霞及其辩护人杨昌勇到庭参加了诉讼。现已审理终结。 河北省承德市双滦区人民检察院指控，燕赵财产保险股份有限公司承德中心支公司（以下简称燕赵财险承德中心支公司）在公司筹建及运营过程中，将总公司下发的手续费、人员工资、四级机构筹建费等钱款，截留到公司职员翁百霞、孙某、马某户名的银行卡内，作为燕赵财险承德中心支公司的“小金库”，并将其中的钱款进行二次分配及公司展业使用。被告人翁百霞（原燕赵财险承德中心支公司销管部经理）在公司任职期间，利用职务便利，于2017年2月23日，从其户名尾号为9442的承德银行卡（燕赵财险承德中心支公司小金库）内，以展业费的名义借支现金4万元；2017年5月13日，翁百霞又以代垫保险费的名义让孙某从孙某户名的公司小金库卡内转账给其个人使用的尾号为1048的承德银行卡内4万元；2017年5月17日，翁百霞通过其户名尾号为9442的承德银行卡内以展业费名义转账借款2万元给业务员王某2使用，2017年6月23日，翁百霞让王某2将此笔钱款转账到翁百霞个人使用的卡内，上述钱款总计10万元，由翁百霞借出后均归其个人使用。 2017年12月30日，被告人翁百霞称与公司仍有账目未结清，便将以翁百霞名义开户，为公司业务使用并由公司财务人员白某1保管的尾号为9442的银行卡进行挂失，并将其中的450080.00元转入其个人尾号为7264的银行卡内。公司财务人员发现该情况后向领导汇报，经公司领导与翁百霞谈话，2018年1月9日，翁百霞将该款中的358096.70元交回公司，剩余91983.30元，翁百霞以为隆化志远公交公司代垫的保险费未结为由向公司申请借取，并向公司出具借条，承诺春节之前保险费到账后即还此款。2018年2月8日，隆化志远公交公司将241935.23元保险费转入翁百霞尾号为7264的银行卡内，但翁百霞并未将此前向公司借取的91983.30元归还公司，而是用于自己日常消费，以上，翁百霞挪用燕赵财险承德中心支公司资金共计191983.30元。 王某2分别于2020年5月15日、2020年6月11日向燕赵财险承德中心支公司转款91983.30元、20000.00元；马某于2020年6月3日分三次向燕赵财险承德中心支公司转款15800.02、23489.89、9486.13元，共计48776.04；孟宪峰于2020年6月3日向燕赵财险承德中心支公司转款31223.96元，以上各项资金合计191983.30元，为替翁百霞归还公司的资金，至此，翁百霞已将其挪用的资金全部归还燕赵财险承德中心支公司。 认定上述事实的证据如下：1、书证：常住人口数据查询详细信息、承德市公安局双滦分局经侦大队出具的翁百霞前科说明、到案说明，燕赵财产保险股份有限公司控告材料、员工证明、法定代表人身份证明、吴晓辉身份证复印件、营业执照复印件，翁百霞尾号为1048的承德银行账户对账单、翁百霞尾号为7264的承德银行账户对账单、翁百霞尾号为9483的交通银行账户交易明细、白某2尾号为0747的承德银行账户对账单、赵泽西尾号为2127的承德银行账户对账单、张子双尾号为1964的承德银行客户账户综合查询单、翁百霞尾号为8343的承德银行账户综合查询单，翁百霞收入总明细，孙某尾号为8925的中信银行账户业务凭证／客户回单、孙某出具的说明、中信银行公务卡明细、交通银行分类明细、工会卡各项消费凭证、孙某尾号为3451的承德银行客户账户综合查询单及账户总明细，借条、申请书、国景办公家具订购合约、入库单、燕赵财险承德中支春节加班费领用表、一月份补发工资、四级机构经理工资情况、收条、科技大厦主楼1505室房租转租协议，承德银行开卡明细、通知、4万保费任务人员名单、销售人员工资表、绩效工资表、非销售人员绩效工资表、请示报告、补发工资明细、外勤人员工资明细表，2015年孙某经手费用清单、报销明细、收据、办公室2016年1-3月经手费用明细、工资及手续费支出明细、垫付保费手续费明细、记账凭证、孙某出具的说明、申请、交通银行收入明细，情况说明、中共燕赵财产保险股份有限公司纪律检查委员会关于给予孙某、胡某、翁百霞纪律处分的文件，收据、房屋租赁合同，承德银行挂失业务申请书、翁百霞身份证复印件、承德银行挂失业务申请书、翁百霞身份核验照片、身份证复印件、个人签名、客户账户综合查询单，翁百霞个人银行卡代垫对公单位保费统计表、保费清单、中国建设银行客户回单、汽车产品销售合同、机动车销售统一发票（发票联），翁百霞劳动关系说明、燕赵财险承德中心支公司关于翁百霞案件相关事宜的情况说明及附件、相关资金情况材料、交易记录、承德银行业务凭证、燕赵财产保险股份有限公司河北分公司关于印发《项目拓展费用管理办法（试行）》的通知、燕赵财产保险有限公司2016年一季度开门红激励方案表彰，马某中信银行卡账户交易明细表、业务凭证、个人账户明细查询、个人电子转账凭证、借条、承德四级机构筹建期费用明细、申请，2016年-2017年5月手续费卡收付款交接单、借款明细表、交接单、2019年1月销售费用交接单，谢某尾号为0734的中国建设银行账户交易明细，燕赵财险承德中心支公司关于一季度经营形势分析会贯彻落实情况的工作汇报、大项目拓展费用申请、燕赵财险三级机构部门职责、燕赵财产保险股份有限公司大项目保险拓展合作协议、承德中支关于2016年日常费用、手续费差额支付的请示，保单明细表、退翁百霞保费明细、燕赵财产保险有限公司2016年一季度开门红激励方案表彰、2016年一季度奖励费用分配表、燕赵财产保险有限公司2016年二季度“时间过半，任务过半”机构贡献奖激励结果、2016年二季度奖励费用分配表、授权委托书、翁百霞与燕赵财险承德中心支公司账目表，燕赵财险承德中心支公司尾号为2736的中国工商银行客户存款对账单、燕赵财险承德中心支公司尾号为2768的中国农业银行账户对账单、转款明细，销货清单、收条、费用明细，承德银行客户回单手机视频截图，保费收入统计、保费收入清单、市场销售费用申请单、农险工作费用申请单，保单，燕赵财险承德中心支公司关于翁百霞代垫保费的情况说明，借款明细表、借条、预付款申请、交易明细查询、代垫保费申请、业务结算清单，承德银行客户回单、中国工商银行网上银行电子回单、中国工商银行转账凭条，燕赵财险承德中心支公司出具的情况说明、说明，隆化县志远公交有限公司非对公转账业务清单等；2、证人证言：证人孙某、马某、谢某、郑某、王某1、汤某、胡某、苗某、宋某、王某2、李某、杨某、白某1、白某2、张某、夏某、葛某、王某3、郭某的证言；3、被告人的供述和辩解：被告人翁百霞的供述和辩解；4、鉴定意见：河北康龙德司法会计鉴定中心冀康司鉴字［2020］第Ｆ0067号司法鉴定意见书、司法鉴定委托书、鉴定许可证、鉴定人员执业证等。 河北省承德市双滦区人民检察院认为，被告人翁百霞利用职务上的便利，挪用单位资金共计191983.30元归个人使用，数额较大，超过三个月未归还，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人翁百霞到案后自愿如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚；被告人翁百霞已归还挪用燕赵财险承德中支公司的各项资金，根据河北省高级人民法院《关于常见犯罪的量刑指导意见》实施细则的相关规定，可以从轻处罚；被告人翁百霞自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。综合以上情节，建议对被告人翁百霞判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人翁百霞对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，自愿认罪认罚，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人杨昌勇提出的辩护意见如下：一、被告人翁百霞到案后如实供述，认罪认罚。被告人在侦查机关口头传唤后，主动到元宝山派出所接受讯问，积极主动配合办案机关的调查，态度良好，归案后如实供述所犯罪行，对犯罪事实供认不讳，认罪态度较好，并主动将涉案金额退还给被害单位燕赵财险承德中心支公司。被告人对公诉机关指控的犯罪事实无异议，并自愿认罪认罚，签署了认罪认罚具结书。被告人自愿认罪，真诚悔罪，应予以从轻或减轻处罚；二、被告人的人身危险性和社会危害性较小。1、燕赵财险承德中心支公司的小金库银行卡中虽有以被告人名义办理的银行卡，但该银行卡并不由被告人保管、控制，被告人要使用该卡的款项也需要走流程；2、本案涉案金额为19万多元，其中隆化志远公交公司的保费91983.30元，被告人虽认可系自己挪用，但原燕赵财险承德中心支公司总经理胡某认为该款项并非被告人实际挪用，被告人到案后，相关人员已将该款项存入了燕赵财险承德中心支公司账户，没有给公司造成损失；3、翁百霞在公司就职期间为公司带来了大量的业绩，为公司做出了一定的贡献。保险业务谈成的前期是有展业费用支出的，因公司筹备期间及成立之初经费非常有限，各项费用不按时到账甚至出现拖欠是家常便饭，被告人作为公司销管部经理，一心为发展公司业务，在此种情形下不得已而对资金进行了挪用。根据公司的惯例，业务员前期做业务都需要对活动经费进行垫付，在业务做成公司对业务人员按照比例进行奖励后，业务人员将所得奖励首先冲抵展业费用，剩余部分才是奖金。被告人作为销管部经理，不仅要自己做业务，还要对手下人员所负责的业务进行帮助指导，甚至还自掏腰包垫付了大量的展业费用，故其行为是可以原谅的。被告人就职期间为公司立下了汗马功劳，对公司的发展做出了卓越的贡献，被告人一心为了公司业务的提高，其出发点是好的，但却采用了错误的方式方法，其人身危险性及社会危害性较小，应当对其予以从轻、减轻处罚；三、被告人翁百霞系初犯、偶犯，主观恶性较小。被告人系中共党员，一向表现良好，没有犯罪前科，在公司就职期间得到领导和同事的一致好评。综上所述，被告人翁百霞认罪认罚，对涉案资金积极退还，具有悔罪表现，愿意痛改前非，重新做人，建议对被告人从轻处罚。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。 本院认为，被告人翁百霞利用职务上的便利，挪用本单位资金共计191983.30元归个人使用，数额较大，超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关的指控成立。被告人翁百霞到案后自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。被告人翁百霞已归还挪用燕赵财险承德中心支公司的各项资金，可以从轻处罚。鉴于被告人翁百霞系初犯，自愿认罪认罚、确有悔罪表现，结合社区矫正机构同意对被告人翁百霞实行社区矫正的评估意见，本院决定对被告人翁百霞宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人翁百霞犯罪事实、性质、情节、认罪悔罪态度及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 被告人翁百霞犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年六个月,宣告缓刑二年。 （缓刑考验期自本判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  张惠锴 人民审判员  周亚军 人民陪审员  刘桂平                                                                                                 二?二?年十月十三日                                                                                                   书  记  员  张思宇