江西省鄱阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣1128刑初306号 公诉机关江西省鄱阳县人民检察院。 被告人谢小华，男，1981年10月12日出生，汉族，江西省鄱阳县人，初中文化，系江西华利农业开发有限公司法定代表人，户籍及住所地江西省上饶市鄱阳县。因涉嫌挪用资金罪于2019年2月15日被鄱阳县公安局取保候审；2020年2月16日被鄱阳县人民检察院继续取保候审；经本院决定，于2020年7月28日再次取保候审，现在家候审。 辩护人卢锋，江西湖城律师事务所律师。 江西省鄱阳县人民检察院以鄱检一部刑诉（2020）270号起诉书指控被告人谢小华犯挪用资金罪，于2020年7月24日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。鄱阳县人民检察院指派检察员吴礼君出庭支持公诉，被告人谢小华及其辩护人卢锋到庭参加了诉讼。现已审理终结。 江西省鄱阳县人民检察院指控：2013年5月，被告人谢小华和田某合资注册江西华利农业开发有限公司，由被告人谢小华任法人代表兼财务管理。该公司在经营期间，承包古县渡镇华山村委会华山组、张岭组荒山林地，承包游城乡游城村委会游四组荒山林地，后将此山荒山林地转包给江西省原种猪场有限公司。2013年12月27日至2017年6月12日，江西省原种猪场有限公司转入江西华利农业开发有限公司承包费541730元，被告人谢小华陆续将此款转入其个人账户，其中2017年6月13日转入100万元。2015年，经田某介绍，被告人谢小华认识九江市金瑞祺矿业法人代表郭某。2017年1至7月份，被告人谢小华与沈欣仪和郭某谈九江市金瑞祺矿业股权转入及合作，郭某提出需要预交定金100万元。2017年6月15日，被告人谢小华挪用江西利华农业开发有限公司自己36万元给郭某；2017年7月6日，被告人谢小华从他处借款40万元给郭某。被告人谢小华预交定金给郭某76万元。2017年7月28日，被告人谢小华与沈欣仪和郭某终止股权转入及合作，郭某同意归还76万元并支付利息。2018年2月至7月，郭某分二次还款给被告人谢小华80万元（含利息4万元），被告人谢小华又将这80万元全部用于偿还债务和个人消费。2019年2月14日，被告人谢小华主动投案，但没有如实供述上述事实。 针对上述指控，公诉机关当庭出示、宣读了相关证据证实，确认被告人谢小华利用职务上的便利，挪用本单位自己归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。提请法院依法判处。 被告人谢小华对指控的犯罪事实和罪名无异议，并当庭自愿认罪。 辩护人的辩护意见是，1、起诉书中指控的事实不清证据不足，起诉书中指控被告人自行将公司的款项转入自己的账户证据不足。在公司股东田某知情的情况下，从公司账户上转到谢小华的账户上的款项就不属于公司的款项，所以被告人的行为不符合挪用资金的构成要件。2、指控被告人、沈欣怡与郭某谈九江市矿业有限公司转让也没有事实依据，并且谈收购事项的时候田某也在场，当时被告人也表明田某有股份，由此可以证明当时购买股份系公司的行为。3、根据江西华利农业开发有限公司股东会决议，谢小华有权对公司的经营计划、投资方案进行处置。谢小华转账给郭超云本就是针对公司的投资和经营做出的决定，符合公司的章程。因此，被告人不构成挪用资金罪。 经审理查明，2013年5月，被告人谢小华和田某合资注册江西华利农业开发有限公司，由被告人谢小华任法定代表人兼财务管理。该公司在经营期间，承包了江西鄱阳县古县渡镇华山村委会华山组、张岭组荒山林地，承包了江西鄱阳县游城乡游城村委会游四组荒山林地。2013年10月11日，江西华利农业开发有限公司将上述林地转租给江西省原种猪场有限公司。2013年12月27日至2017年6月12日，江西省原种猪场有限公司分批次支付江西华利农业开发有限公司山林承租费541730元，被告人谢小华陆续将此款转入其个人账户。2015年，经田某介绍，被告人谢小华认识九江市金瑞祺矿业法人代表郭某。2017年1至7月份，被告人谢小华和郭某商谈购买九江市金瑞祺矿业股权及合作事项，郭某提出需要预交定金100万元。2017年6月15日，被告人谢小华将从江西利华农业开发有限公司账户上转入自己账户上的100万元中支取出36万元交给郭某；2017年7月6日，被告人谢小华从他人处再借款40万元给郭某。上述两笔款项，系被告人谢小华作为定金预交给郭某。2017年7月28日，被告人谢小华和郭某终止股权转入及合作事项，郭某同意归还谢小华76万元的定金并支付利息。2018年2月至7月，郭某分二次还款给被告人谢小华80万元（含利息4万元），被告人谢小华又将这80万元全部用于偿还债务和个人消费。 江西利华农业开发有限公司，成立日期为2013年5月24日，组织机构代码06970832-2，法定代表人谢小华。注册资金200万元，股东有谢小华、田某，其中谢小华占股55%，田某占股45%。经营范围为农业开发、经济林、农作物种植、林地租赁咨询服务。 另查明，2018年11月16日,江西华利农业开发有限公司股东田某到鄱阳县公安局报案，称谢小华挪用该公司资金300万元左右，要求公安机关查处。2019年2月14日，被告人谢小华主动投案。 另查明，2019年2月14日，被告人谢小华与田某进行了股东结算协议，田某退出江西华利农业开发有限公司，由被告人谢小华支付田某80万元，田某将其45%的公司股权转让给谢小华。当日被告人谢小华将40万元打入田某账号，剩余40万元，由被告人谢小华在2019年8月20日前付清，田某以股东名义出具谅解书，同意对被告人谢小华挪用公司资金的行为予以谅解。 另查明，在本案审理期间，被告人谢小华分别于2020年9月2日、29日将其挪用的36万元及其所获利息1.8万元已退至本院纠纷款账户。 以上事实，有如下证据证实： 1、书证 （1）鄱阳县公安局鄱公（经）受案字[2018]1846号受案登记表、鄱公（经）立字[2019]0225号立案决定书，证明鄱阳县公安局对谢小华涉嫌挪用资金罪于2018年11月19日受案，2019年1月18日决定立案侦查。 （2）常住人口详细、非法犯罪记录查询，证明被告人系完全刑事责任年龄人，无违法犯罪前科记录。 (3)取保候审决定书，证明鄱阳县公安局于2019年2月15日决定对谢小华取保候审。 （4）谅解书、股东结算协议，证明2019年2月14日，公司股东进行结算，股东田某将自己的股权有偿转让给被告人谢小华，田某以股东身份对谢小华挪用资金行为出具谅解书。 （5）江西华利农业开发有限公司营业执照、开户许可证、税务登记证及其副本、组织机构代码证及副本、证明江西利华农业开发有限公司依法注册成立的相关证照。 （6）江西华利农业开发有限公司章程、股东会决议、股东协议，证明该公司经营管理章程等事项。 （7）荒山林地流转合同书及其补充条款，证明华利农业开发有限公司分别与古县渡镇镇华山村委会华山组、张山岭组、游城乡游城村委会游四组、签订了林地流转伙同，由华利农业开发有限公司租赁上述村组的林地发展种养结合的产业模式。 （8）荒山林地流转合同书及其补充条款，证明华利农业开发有限公司与游城乡游城村委会游四组签订了林地流转伙同，有华利农业开发有限公司租赁该组1760亩林地发展种养结合的产业模式。 （9）土地流转协议，证明江西华利农业开发有限公司与江西原种猪场有限公司的协议，华利农业开发有限公司将承租的鄱阳县古县渡华山村的租赁土地转租给原种猪场公司。 （10）江西华利农业开发有限公司银行账号（36×××72）与被告人谢小华建设银行账号（43×××40）之间的交易流水，被告人谢小华建设银行个人活期账户交易明细、（华利农业开发有限公司）对公活期存款交易明细报表，证明华利公司账户与谢小华个人账户之间的交易网来明细，其中2017年6月13日从华利公司银行账户转入谢小华个人账户100万元，2017年6月13日从谢小华账户转出36万元至郭某的个人账户。 2、证人证言 （1）证人田某的证言证明：我与谢小华合伙在2013年注册了江西华利农业开发有限公司。我占股45%，谢小华占股55%，谢小华为法定代表人。公司的经营和投资计划由我们两个人商定。公司成立以来的支出费用我不清楚。谢小华负责保管银行卡和管理财务。公司只有我和谢小华两人，请了一个报税会计。我公司主要收入是将租赁的山林转租给江西正邦集团，从中赚取了差价。从公司进出的账目看，应该还有三百万元左右，现在谢小华说公司没有钱，所以我来报案，谢小华可能侵占或挪用了。我估算，公司成立以来至今盈利40多万元。我没有得到分红，只是从公司支出了34万元。从公司的对公账户将公司的款项转到谢小华个人账号上我是不知道的。是我介绍谢小华与郭某认识的，因为谢小华说想买石料矿，谢小华说是其上海的朋友出钱。我陪同谢小华及其两三个朋友去郭某的矿山看过就走了。之后我就没有带谢小华去过，谢小华与郭某之间谈购买矿山的事我没有参与。不是我们华利公司购买，公司也没有这个实力。我个人根本就没有意向去买矿山。2017年7月谢小华将76万元转给郭某我毫不知情，我是报案以后才知道这件事。谢小华在2014年2月转款6万元给正邦集团的郑某，也是谢小华事后告诉我的。事先没有商量，我也没有说过要给郑某回扣。至2018年2月11日，公司资金应该还有200余万元，公司也不欠谢小华个人的钱。 （2）证人徐某的证言证明：其在经营九江金瑞祺矿业公司期间，通过郭某认识谢小华。郭某以个人名义向谢小华借过70多万元，用于矿场，后我们分两次偿还了借款，并支付了利息。谢小华在2016年曾经和我们谈过购买矿场，因价格原因没有谈好，后来我们就卖给了深圳的老板。 （3）证人郑某的证言证明：我在2012年至2016年5月在江西正邦集团工作。正邦集团与谢小华的江西华利农业开发公司合作，将华利公司租赁的山林以每亩50元转包过来，合同租期为30年。我们都是案正规流程办理合作的。2014年2月14日我儿子因出车祸急需用钱，我向谢小华借过6万元，当天谢小华通过手机银行转给我的，我还发了一条借6万元的信息给谢小华。我借钱时我公司同事陈立刚好来医院看望我儿子，他知情。因为我家中困难，该6万元至今未能偿还。 （4）证人郭某的证言证明：2016年田某通过同学找到我，表明其朋友想购买我的石子矿场。田某先是普通谢小华父亲来矿场看过，后又陪同谢小华来过多次。我问过是不是谢小华和田某两个人卖，谢小华说他是大股东，田某出小部分钱，今后负责管理，谢小华说的时候田某在场。从2016年12月到2017年6月，一直没有谈好，我怀疑谢小华他们没有购买的实力，刚好我等钱用，就故意向谢小华借款100万元，试探一下他的实力，谢小华通过其个人的银行卡在2017年6月15日、7月6日分别转款36万元、40万元给我。在2018年2月11日、7月31日我通过公司会计转账分别转了60万元、20万元，偿还了谢小华76万元，其中4万元作为利息。2017年7月27日，谢小华因资金不足，通过手机短信给我要求把购买我的股权该为10%，次日我短信回复不同意，并于2018年4月将本人的矿场股权另售他人。 附郭某微信与谢小华手机微信（139××××9254）聊天截图，反映了2017年4月26日2017年11月23日，谢小华与郭某之间关于购买矿山股权和借款、付款76万元的经过。 3、被告人的供述和辩解：我今天主动来公安机关谈我与公司的经济问题。我与田某合伙于2013年5月注册了江西华利农业开发有限公司，我是法定代表人，占股55%，田某占股45%，公司主要从事农业开发养殖、种植等项目。我负责管理公司的财务（现金），公司财务章子的田某（记账）手中保管。我将公司账户上的钱都是转到我四张建设银行的卡上（尾号分别为6663、9540、8754、9682）.我们公司租赁了鄱阳县游城乡游城村1870亩山林、古县渡镇华山村2520亩山林，后我们将租赁来的山林转租给江西正邦集团，正邦集团分六次总共转来5417430元到我们公司账上。2016年我因为向九江金瑞祺矿业有限公司洽谈购买股权，准备以3000万元收购，其中第一笔支付300万元。因为一直没有凑齐钱，2017年6月，我将从公司账户中转到我个人账户上的钱，分两笔转给了金瑞祺矿业公司的郭某，其中36万元是公司的钱，另外40万元是个人的钱，一起转给郭某76万元。后来，我因为资金无法凑齐，无法购买金瑞祺矿业公司。郭某就分两次将我付给他的76万元还给了我，其中2018年2月11日偿还了60万元，2018年7月31日偿还了20万元（包括支付的4万元利息）。我付郭某76万元之后再告诉了田某，田某也是购买金瑞祺矿业股权的参与人。我是以华利农业开发公司的名义收购金瑞祺矿业的，支付的给郭某的76万元实际上是订金。 郭某偿还的这80万元都被我个人使用于支付个人债务。 我每次将公司对公账户上的资金转到我个人账户上都是与田某一起的，因为公司财务章子由田某保管，并且他有知情权。我是公司的法定代表人，转账只能转到我个人账户上并且公司所有的支出都是我个人垫支的。我们公司请了一个会计，主要是联系工商与税务部门，公司没有账册，没有记账凭证。公司没有算过账，仅在2013年与田某对过一次账。平时支出都是我个人垫付，现在我们也很难算清楚账。 证明：其与田某合伙成立了江西华利农业开发有限公司，从事农业开发等事项。2017年6月15日，被其将从江西利华农业开发有限公司账户上转入自己账户上的100万元中支取出36万元交给郭某；挪用公司36万元自己归个人使用，超过三个月未还的犯罪事实。 本院认为，被告人谢小华作为江西华利农业开发有限公司的法定代表人兼财务主管，利用职务便利，挪用36万元归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人谢小华犯挪用资金罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，予以支持。 被告人谢小华虽然系主动投案，但到案后未能如实供述主要犯罪事实，依法不构成自首；被告人谢小华当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人谢小华在本案审理期间，主动退回挪用的资金及其利息款，可酌情从轻处罚。辩护人关于被告人挪用资金罪的事实不清、证据不足的辩护意见，与查明的事实不符，不予采纳。被告人谢小华的犯罪情节较轻，公诉机关对被告人谢小华的当庭量刑建议有期徒刑八至十个月，量刑欠妥，本院不予采纳。 经本院委托社区矫正机关对谢小华是否适合非监禁刑进行审前社会调查，社区矫正机关经调查同意对谢小华适用非监禁刑。 综上，根据被告人谢小华的犯罪情节、性质、社会危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人谢小华犯挪用资金罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年六个月。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、将被告人谢小华挪用的人民币三十六万元及利息一万八千元发还给江西华利农业开发有限公司。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省上饶市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  康火星 人民陪审员  余国水 人民陪审员  李贵芳 二〇二〇年十月十日 书 记 员  徐国丽