湖南省永州市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）湘11刑终485号 原公诉机关:湖南省永州市冷水滩区人民检察院。 上诉人（原审被告人）：蒋某甲，女，1982年5月25日出生，汉族，大专文化，广东省深圳市南山区人，现住永州市冷水滩区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留；同年11月28日经永州市冷水滩区人民检察院批准，次日被永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。 原审被告人：陈某甲，男，1968年4月8日出生，汉族，大专文化，湖南省永州市冷水滩区人，现住永州市冷水滩区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留；同年11月28日经永州市冷水滩区人民检察院批准，次日被永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。 原审被告人：魏某甲，男，1970年7月25日出生，汉族，大专文化，湖南省永州市冷水滩区人，现住永州市冷水滩区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留；同年11月28日经永州市冷水滩区人民检察院批准，次日被永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。 原审被告人：唐某甲，女，1982年2月27日出生，汉族，大专文化，湖南省永州市冷水滩区人，现住永州市冷水滩区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年11月28日经永州市冷水滩区人民检察院批准，次日被永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。 湖南省永州市冷水滩区人民法院审理湖南省永州市冷水滩区人民检察院指控原审被告人蒋某甲、陈某甲、魏某甲、唐某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇二〇年八月十七日作出（2020）湘1103刑初147号刑事判决。原审被告人蒋某甲不服，于同年8月31日提起上诉。永州市冷水滩区人民法院于同年9月2日移送案卷，本院于同年10月9日立案受理。本院受理后，依法组成合议庭，经讯问上诉人（原审被告人）蒋某甲，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。 永州市冷水滩区人民法院认定：2011年1月至2016年8月期间，某某公司（以下简称某甲公司）以24%、36%不等的年利率，以口口相传、投放广告、发送传单、员工内部认购原始股等方式向不特定社会公众1443人吸收存款630762465元。吸收的资金到账后，用于固定资产投资、土地购置、股权投资，以关联企业某乙集团、某丙公司、某戊公司（曾用名某丁公司、某己公司）、某丑公司等企业名义转贷资金522100155.56元，获取转贷利息收入70400051.81元，累计亏损70312849.89元。截止2016年8月31日，支付集资参与人本金440029774元、利息140712901.70元。802人参与集资余额184131601元（已付利息79237774.78元；剩余104893826.22元未归还）。 2012年至2016年期间，被告人蒋某甲在某甲公司工作，向郑某丁、欧某甲等12人共吸收存款507.3万元。在2015年初至2016年期间，蒋某甲担任某甲公司行政总监，系公司高管。 2014年1月至2015年12月期间，被告人陈某甲在某乙集团工作，分别担任过公司的财务总监、销售部经理、融资部经理、资产运营部负责人，作为公司直接责任人员参与了单位吸收个人存款的行为，且其个人向满某、张某、唐某共吸收存款22万元。 2013年1月至2015年8月期间，被告人魏某甲在某甲公司及关联企业工作期间，担任财务部经理，作为公司直接责任人员参与了单位吸收个人存款的行为。 2013年12月至2015年4月期间，被告人唐某甲在某甲公司任会计，作为公司直接责任人员参与了单位吸收个人存款的行为，且其个人向陈某1吸收了20万元存款。 2019年10月23日，被告人蒋某甲、魏某甲到公安机关投案自首；2019年10月24日被告人陈某甲、唐某甲到公安机关投案自首。 证明上述事实的证据有：到案经过、被告人户籍信息、企业信息登记表、人员任职表、内部集资借款协议、报案材料、刑事判决书等相关书证；证人陈某2、方某等人的证言；被害人杨某、满某、张某、唐某、陈某1等人的陈述；讯问同步录音录像视听资料；会计司法鉴定意见书；被告人蒋某甲、魏某甲、陈某甲、唐某甲的供述与辩解等。 永州市冷水滩区人民法院认为，被告人蒋某甲、陈某甲、魏某甲、唐某甲违反国家金融管理规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人蒋某甲、陈某甲、魏某甲、唐某甲起次要和辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；被告人蒋某甲、陈某甲、魏某甲、唐某甲主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人蒋某甲、陈某甲、魏某甲、唐某甲自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人蒋某甲、陈某甲、魏某甲的辩护人对此提出的辩护意见，予以采纳。被告人陈某甲、唐某甲非法吸收公众存款数额较大，被告人魏某甲作为公司直接责任人员参与了单位吸收个人存款的行为，但是，三被告人具有上述法定从轻、减轻情节，宣告缓刑对所在社区没有重大不良影响，被告人陈某甲、魏某甲的辩护人提出的对其适用缓刑的辩护意见，予以采纳；被告人蒋某甲的辩护人辩称“被告人蒋某甲主动退缴违法所得”，经查，公安机关是于2020年1月3日从被告人蒋某甲丈夫唐蕊处扣押了人民币12750元，但是该款系公安机关根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十一条第一款“在侦查活动中发现的可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种财物、文件，应当查封、扣押；与案件无关的财物、文件，不得查封、扣押”的规定扣押了该款，此款并非被告人蒋某甲主动退缴的非法所得，因此，被告人蒋某甲的辩护人提出的上述辩护意见，不予采纳；因被告人蒋某甲非法吸收公众存款数额巨大，情节严重，不宜适用缓刑，故对被告人蒋某甲的辩护人提出的“对被告人蒋某甲应当处一年以下有期徒刑或适用缓刑”的辩护意见，不予采纳。永州市冷水滩区人民检察院向冷水滩区人民法院提出对被告人蒋某甲判处三年以下有期徒刑，并处罚金人民币四万元；对被告人陈某甲判处三年以下有期徒刑，并处罚金人民币三万元；对被告人魏某甲、唐某甲判处二年以下有期徒刑，并处罚金人民币二万元的量刑建议，与四被告人所犯罪行相适应，予以采纳。据此，对被告人蒋某甲适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定；对被告人陈某甲、唐某甲适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定；对被告人魏某甲适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决：一、被告人蒋某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元；二、被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；三、被告人唐某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；四、被告人魏某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 上诉人（原审被告人）蒋某甲不服，上诉提出“一审认定其非法吸收的公众存款金额有误，其只非法吸收公众存款10万元，一审判决量刑过重”的理由。 经二审审理查明的事实、证据与一审认定的事实、证据一致，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）蒋某甲、原审被告人陈某甲、魏某甲、唐某甲违反国家金融管理规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。蒋某甲上诉提出“一审认定其非法吸收的公众存款金额有误，其只非法吸收公众存款10万元”的理由。经查，上诉人蒋某甲非法吸收公众存款507.3万元的犯罪事实有会计司法鉴定意见书、人员任职表、证人陈某2、方某等人的证言、被害人杨某等人的陈述、被告人蒋某甲的供述与辩解等证据予以证实，本院予以确认。蒋某甲提出一审认定其非法吸收的公众存款金额有误，其只非法吸收公众存款10万元的理由不能成立，本院不予采纳。一审以蒋某甲犯非法吸收公众存款罪，判处其有期徒刑一年六个月已是减轻处罚，蒋某甲提出一审量刑过重的理由不能成立，本院不予采纳。一审认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款、第二百三十六条第一款（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  周艳君 审判员  吴玲君 审判员  伍希永 二〇二〇年十月二十六日 法官助理张敏 书记员张敏 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十四条第二审人民法院对于下列案件，应当组成合议庭，开庭审理： （一）被告人、自诉人及其法定代理人对第一审认定的事实、证据提出异议，可能影响定罪量刑的上诉案件； （二）被告人被判处死刑的上诉案件； （三）人民检察院抗诉的案件； （四）其他应当开庭审理的案件。 第二审人民法院决定不开庭审理的，应当讯问被告人，听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见。 第二审人民法院开庭审理上诉、抗诉案件，可以到案件发生地或者原审人民法院所在地进行。 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。