河南省南阳市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫13刑终3号原公诉机关河南省镇平县人民检察院上诉人（原审被告人）李永奎，男，1986年10月28日出生于河南省镇平县，汉族，本科文化程度，系镇平县鹏程公路工程有限公司职工，捕前住镇平县。因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年7月5日被镇平县公安局刑事拘留，同年7月16日以涉嫌犯非法吸收公众存款罪经镇平县人民检察院批准逮捕，7月17日由镇平县公安局执行逮捕。指定辩护人李硕果，河南梅溪律师事务所律师。河南省镇平县人民法院审理河南省镇平县人民检察院指控原审被告人李永奎犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一九年十二月十六日作出（2019）豫1324刑初726号刑事判决。原审被告人李永奎不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人（原审被告人）李永奎，并听取其辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，被告人李永奎系同案人李书海、李保会之子。2010至2018年期间李书海、李保会在镇平县经营华冠副食批发部，并开办镇平县华冠食品有限公司，因急需资金建厂及进货，李书海、李保会在未取得相关部门批准的情况下，伙同李永奎利用亲朋关系相互联系，采用口口相传的宣传方式，以高息回报为诱饵，称集资参与人可随用随取，有工厂、房产能够保障资金安全为由，面向亲友及社会群众非法募集资金47098247元，已偿还本金775163元，尚未偿还借款共计46323084元，已支付利息4790765元。其中李永奎参与吸收公众存款1730000元，其中包含集资参与人张某4100000元，杨某1380000元，耿某100000元，王某2200000元，杨某2400000元，丁某150000元，王某3180000元，蒋某100000元，陆某100000元，吴某20000元。案发后，镇平县公安局依法查封了镇平县奥威袜业有限公司镇字房权证第××号、第××号的房产，李书海系该公司法定代表人，李永奎系该公司监事。上述财产未随案移送镇平县人民法院。因本案涉及犯罪数额巨大，涉案资金去向有待核实、涉案财产权属确定工作复杂，继续追缴的涉案财产将移送执行机关，依法变价处置后按照同等原则退赔集资参与人。原判认定上述事实的证据有：被告人李永奎、同案人李书海、李保会的供述和辩解，被害人丁某、蒋某、杨某1、耿某、陆某、吴某、王某2、张某4、杨某2、王某3等人的陈述，证人梁某、孔某、张某1、闫某、王某1、仵某、李某、何某、张某2、张某3、兰某、宋某、苏某等人的陈述，借条、银行流水、账户交易清单，专项审计报告，扣押物品清单，人身检查笔录，前科查询，到案经过，户籍信息等。原审人民法院认为，被告人李永奎伙同同案人李书海、李保会违反国家金融管理法律规定，扰乱金融管理秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。李永奎伙同李书海、李保会积极实施非法吸收公众存款犯罪行为，不能认定为从犯。李永奎辩称对部分借款不知情，其辩护人认为对集资参与人王某3所借款项不应认定为非法吸收的公众存款，应认定为民间借贷，因在本案中各集资参与人的陈述、借款条据、银行流水、账户交易清单、专项审计报告等能够与被告人李永奎、同案人李书海、李保会的供述互相印证，足以认定本案事实，李永奎的辩称理由及其辩护人的辩护意见均不能成立。其辩护人提出李永奎系自首，经查，案发后公安机关在掌握李永奎的犯罪事实后将其传唤到案，且李永奎到案后未能如实全部供述犯罪事实，故不认定自首，对其辩护人的该项辩护意见不予采纳。据此判决：一、被告人李永奎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币100000元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）二、责令被告人李永奎与同案犯李书海、李保会共同退赔集资参与人张某4100000元，杨某1380000元，耿某100000元，王某2200000元，杨某2400000元，丁某150000元，王某3180000元，蒋某100000元，陆某100000元，吴某20000元；被告人李永奎退赔集资参与人王某3180000元。上诉人（原审被告人）李永奎上诉称，1、李永奎并不认识集资人张某4、杨某1、耿某、王某2、蒋某、陆某、吴某，李永奎的银行卡一直由其父母李书海、李保会持有，其父母的集资数额不应认定为李永奎的犯罪数额；李永奎对于其父母集资款的去向并不完全掌握；2、对于集资人杨某2、丁某的集资款，李永奎只是担保人，王某3系李永奎的同事，属于民间借贷关系，不应认定为犯罪；3、李永奎系自首、从犯，原判量刑过重，请求从轻处罚。其辩护人的意见与上诉人的上诉理由相同。经二审查明的事实和证据同一审审理查明的事实和证据一致，且证据经一审当庭宣读、出示、质证，证据来源合法，内容客观真实，能够相互印证，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）李永奎伙同同案人李书海、李保会违反国家金融管理法律规定，扰乱金融管理秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。上诉人李永奎及其辩护人提出“李永奎的银行卡一直由其父母李书海、李保会持有，对于其父母的集资数额不应认定为李永奎的犯罪数额，李永奎对于其父母集资款的去向并不完全掌握；对于集资人杨某2、丁某的集资款，李永奎只是担保人，向王某3的借款属于民间借贷关系，不应认定为犯罪”的上诉理由及辩护意见，经查，同案人李书海、李保会在未取得相关部门批准的情况下，伙同李永奎利用亲朋关系相互联系，以高息回报为诱饵，面向亲友及社会群众非法募集资金，李永奎积极参与吸收公众存款，其共参与吸纳集资参与人张某4、杨某1、耿某、王某2、杨某2、丁某、王某3、蒋某、陆某、吴某集资款共计1730000元。被害人杨某2、丁某、王某3等人的陈述、借款借据、银行流水、账户交易清单、审计报告等与李永奎、同案人李书海、李保会的供述可互相印证，能够认定李永奎实施非法吸收公众存款罪的犯罪事实，故上诉人李永奎及其辩护人的该项上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。上诉人李永奎及其辩护人提出“李永奎系自首、从犯，具有从轻、减轻处罚情节”的上诉理由及辩护意见，经查，李永奎伙同李书海、李保会积极主动实施非法吸收公众存款的犯罪行为，在共同犯罪中亦起主要作用，不构成从犯；案发后公安机关已掌握李永奎的犯罪事实，其后公安机关将李永奎传唤到案，且李永奎到案后未能如实供述全部犯罪事实，故不认定自首，上诉人李永奎及其辩护人的该项上诉理由及辩护意见亦不能成立。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，但对李永奎的量刑不当，依法应予以纠正，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、维持河南省镇平县人民法院（2019）豫1324刑初726号刑事判决第二项，即：责令被告人李永奎与同案犯李书海、李保会共同退赔集资参与人张晓100000元，杨长申380000元，耿桂芳100000元，王清海200000元，杨清波400000元，丁胜改150000元，王丽180000元，蒋云资100000元，陆萍100000元，吴国云20000元；被告人李永奎退赔集资参与人王丽180000元。二、撤销河南省镇平县人民法院（2019）豫1324刑初726号刑事判决第一项，即：被告人李永奎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币100000元；（罚金限判决生效后十日内缴纳）三、上诉人（原审被告人）李永奎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月5日起至2023年7月4日止。）本判决为终审判决。审判长 邓 勇审判员 褚松龄审判员 艾 立二〇二〇年二月二十二日法官助理曲旭书记员闫笑