广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）粤03民初967号原告：第一创业证券股份有限公司，住所深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼，统一社会信用代码91440300707743879G。法定代表人：刘学民。委托诉讼代理人：王夕雯，北京市君泽君律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈广宇，北京市君泽君律师事务所律师。被告：科瑞天诚投资控股有限公司，住所南昌高新技术产业开发区市场和质量监督管理局，统一社会信用代码91360106742602991X。法定代表人：吴旭。被告：深圳莱士凯吉投资咨询有限公司，住所深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码914403000942794515。法定代表人：HOANGKIEU。原告第一创业证券股份有限公司（以下简称一创证券公司）与被告科瑞天诚投资控股有限公司（以下简称科瑞天诚公司）、被告深圳莱士凯吉投资咨询有限公司（以下简称莱士凯吉公司）质押式证券回购及保证合同纠纷一案，本院于2019年3月19日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告一创证券公司的诉讼代理人王夕雯、陈广宇律师到庭参加诉讼。科瑞天诚公司、莱士凯吉公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告一创证券公司向本院提出诉讼请求：一、判令科瑞天诚公司支付一创证券公司如下款项：1.调息部分的股票收益权实现价款44333.33元（计算方式：200000000元×（6.41%-6.2%）×2018年6月20日至2018年7月27日的实际天数/360，包含起、止日）；2.自2018年6月20日（包含该日）至实际清偿之日止的违约金，以应付未付金额44333.33元为基数，按照日万分之五的标准计算【暂计至2019年1月9日（包含该日），金额为4522元】；3.自2018年7月28日起（包含该日）至实际清偿之日止的利息，计算方式：200000000元×6.41%×2018年7月28日至实际清偿之日的实际天数/360【暂计至2019年1月9日（包含该日），金额为5911444.44元】；二、判令莱士凯吉公司对科瑞天诚公司第一项诉讼请求项下的债务，承担连带清偿责任；三、判令莱士凯吉公司对科瑞天诚公司欠付一创证券公司的以下款项承担连带清偿责任：1.股票收益权实现价款：合计201308888.89元（200000000元+200,000,000元×6.2%×2018年6月20日至2018年7月27日的实际天数/360,包含起、止日）；2.自2018年6月20日（包含该日）至实际清偿之日止的违约金，以应付未付金额201308888.89元为基数，按照日万分之五的标准计算【暂计至2019年1月9日（包含该日），金额为20533506.67元】；3.公证费580000元；四、判令科瑞天诚公司、莱士凯吉公司承担本案律师费3172194.76元；（以上第一、二、三、四项诉讼请求，暂计至2019年1月9日，共计231554890.09元）五、判定依法拍卖、变卖科瑞天诚公司持有的上海莱士血液制品股份有限公司（证券代码：002252,证券简称上海莱士，以下简称上海莱士）100万股无限售流通股股票，并判定一创证券公司对该拍卖、变卖价款享有优先受偿权；六、判定科瑞天诚公司、莱士凯吉公司承担本案全部费用，包括但不限于案件受理费、财产保全费、评估费、拍卖费、差旅费等。本案审理过程中，一创证券公司变更诉讼请求如下：一、判令科瑞天诚公司支付如下款项：1.股票收益权实现价款：合计201,317,611.11元（计算方式：200000000元+200000000元×6.41%×2018年6月20日至2018年7月26日的实际天数/360，包含起、止日）；2.自2018年7月27日（包含该日）至实际清偿之日止的违约金，以应付未付金额201317611.11元为基数，按照日万分之五的标准计算【暂计至2019年3月8日（包含该日），金额为22648231.24元】；3.自2018年7月27日起（包含该日）至实际清偿之日止的资金占用损失，计算方式：200000000元×6.41%×2018年7月27日至实际清偿之日的实际天数/360【暂计至2019年3月8日（包含该日），金额为8012500元】；二、判令科瑞天诚公司承担本案律师费3319013.78元；三、判令莱士凯吉公司对科瑞天诚公司上述第一项、第二项债务承担连带清偿责任（以上金额暂计至2019年3月8日，共计为235297356.13元）；四、判令依法拍卖、变卖科瑞天诚公司持有的上海莱士1925万股无限售流通股股票，并判定一创证券公司对该拍卖、变卖价款享有优先受偿权；五、判定科瑞天诚公司、莱士凯吉公司承担本案全部费用，包括但不限于案件受理费、财产保全费、评估费、拍卖费、差旅费等。事实及理由：一创证券公司与科瑞天诚公司于2017年7月24日签订了《第一创业证券股票质押136号定向资产管理计划股票收益权转让合同》【编号：（DX）GPZY-MSYH-MSYH-HT第136号06】（以下简称《转让合同》）。合同约定：一创证券公司以2亿元购买科瑞天诚公司持有的上海莱士1825万股无限售流通股股票（以下简称标的股票）的收益权，期限不超过12个月；资管计划到期后，科瑞天诚公司以【200000000×（1+6.2%×本资管计划期限内实际天数/360）】元向一创证券公司支付标的股票收益权实现款项，科瑞天诚公司未按时足额支付相关款项的，每日应按照应付未付金额万分之五的标准向一创证券公司支付违约金，且应继续履行付款义务。2017年7月24日，一创证券公司与科瑞天诚公司签署《第一创业证券股票质押136号定向资产管理计划股票质押合同》【编号：（DX）GPZY-MSYH-MSYH-HT第136号07】（以下简称《股票质押合同》），约定：科瑞天诚公司以其持有的上海莱士1825万股无限售流通股股票，为其在《转让合同》项下的全部债务提供质押担保。2017年7月25日双方在中国证券登记结算有限责任公司办理了该1825万股无限售流通股股票的质押登记手续，并于2017年7月26日取得证券质押登记证明（编号：450000000875）。2017年7月27日，一创证券公司按照上述合同约定向科瑞天诚公司发放了200000000元购买价款。2018年3月19日，一创证券公司向科瑞天诚公司发出《第一创业证券股份有限公司关于股票收益权转让业务回购利率调整的通知》【编号：（DX）GPZY-MSYH-MSYH-HT第136号06-利率调整1】，告之自2018年1月1日起至股票收益权转让交易到期日期间，标的股票收益权转让交易的回购利率由6.20%调整为6.41%。科瑞天诚公司出具回执认可对回购利率的调整。2018年7月26日，一创证券公司与科瑞天诚公司签署《股票质押合同》【编号：（DX）GPZY-MSYH-MYSH-HT第136号07补充质押1】，约定：科瑞天诚公司以其持有的上海莱士100万股无限售流通股股票，为其在《转让合同》项下的全部债务提供质押担保。2018年7月26日双方办理了质押登记手续，并于2018年7月27日取得证券质押登记证明（编号：450000005145）。2018年12月18日，一创证券公司与莱士凯吉公司签署《保证合同》【编号：（DX）GPZY-MSYH-MSYH-HT第136号06】，合同约定，莱士凯吉公司为科瑞天诚公司在《转让合同》项下的全部债务提供不可撤销的连带责任保证；保证范围包括《转让合同》中标的股权收益权实现价款、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、财产保全费、评估费、拍卖费、变卖费、公证费、执行费、公告费、差旅费等）；保证期间为自《转让合同》确定的主债权全部到期之次日起两年。2018年7月26日资管计划到期，科瑞天诚公司未按照合同约定支付当期股票收益权实现款项，亦未按照合同约定足额支付股票收益权的全部实现价款。根据《转让合同》的约定，科瑞天诚公司应当足额支付股票收益权实现款项及违约金，并赔偿一创证券公司因此遭受的资金占用损失；根据《保证合同》第6条主债权到期债务人未清偿的，莱士凯吉公司应无条件履行本合同项下的保证责任。一创证券公司作为质押权人，对科瑞天诚公司提供的质押物上海莱士1925万股无限售流通股股票的变价款享有优先受偿权。科瑞天诚公司未参加庭审，书面发表答辩意见如下：一、一创证券公司主张的利息和违约金的过高比例请求法庭予以调减。1.科瑞天诚公司对2019年3月28日出具的《起诉状》《变更诉讼请求申请书》中主张的股票收益权实现价款中的本金200000000元无异议，对2019年2月12日出具的《起诉状》中第一项请求无异议；2.一创证券公司变更后的诉讼请求第一项中多计算了一天利息，金额有误，应为201282000元；3.诉讼请求中的利息和违约金约定比例均过高，恳请法庭均予以调减。2017年7月24日，双方签署的《转让合同》中约定利率为年6.2%,2018年1月1日之后，该利率上浮为6.41%。一创证券公司要求科瑞天诚公司按照日万分之五的标准支付自2018年7月27日起的违约金。科瑞天诚公司认为，一创证券公司利息和违约金计算比例过高，科瑞天诚公司承担的赔偿责任应以一创证券公司实际的损失为限。作为非银行金融机构，一创证券公司的实际损失则应当以金融借贷的相关行业标准贷款利率为基础计算。2019年7月3日，最高人民法院审判委员会委员刘贵祥在《全国法院民商事审判工作会议上的讲话》中明确“关于金钱之债的裁判思路问题：凡由金融监管部门或者有关政府部门批准设立的持有金融牌照的银行、非银行金融机构从事的借贷行为，均为金融借贷，不适用民间借贷的相关规则及利率标准。要禁止出借人套取金融机构信贷资金又高利转贷的行为，从宽认定高利转贷行为的‘牟利’标准以及借款人知情标准，在确定违约金是否过高时，一般应当以造成的包括预期利益在内的损失为基础来判断”。上述《讲话》的指导精神传达了金融借贷不适用民间借贷的相关规则及利率标准。对于金融机构和非金融机构的损失可以考虑按照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十九条关于违约金一般“不超过造成损失的百分之三十”的规定来考虑，而实际损失以金融机构贷款利率为基础计算。本案中，一创证券公司作为非银行金融机构，从事金融借贷行为，违约金应按照中国人民银行公布的相关利率标准为基础确定。尤其在目前中美贸易关系紧张、民营企业发展艰难的大形势下，其要求的违约金、利息比例明显过高，不符合金融服务实体经济的原则，请求法庭依法予以调减，不支持一创证券公司的上述诉讼请求。二、一创证券公司主张的赔偿资金占用损失请求没有合法依据。1.双方在《转让合同》第八条违约责任中并未直接明确约定“资金占用损失”一项费用；2.违约金的主要目的就是弥补损失，且一创证券公司的主要损失已经包含在利息和违约金之中，因此，一创证券公司不应再额外向科瑞天诚公司主张资金占用损失；3.对2019年2月12日的《起诉状》中第一条第3项中要求支付调息部分的利息的请求，答辩意见同上。三、一创证券公司主张的高额律师费应由其自行承担，不应由科瑞天诚公司承担。一创证券公司未提供相关证据证明律师费。本案案情简单、事实清楚且双方对债权债务并无争议，科瑞天诚公司从未否认该债权债务，双方只需核对和确认债权债务本金和利息等金额。虽因受经济大环境影响而导致资金陷入困境，科瑞天诚公司一直在努力主导上市公司重组项目并且一直和各债权人协商沟通债务展期、债务处理工作，并竭尽全力探讨债务偿付方案。此种情形下，一创证券公司无需聘请律师完全可以主张自身债权权益的实现，其单方聘请律师并支付高额的3319013.78元费用，并非必要的合理的费用，与案件复杂程度、诉讼工作量等极不相符，只会加重双方的经济负担。因此，科瑞天诚公司认为一创证券公司在当前经济形势下单方发生的不合理高额律师费不应由科瑞天诚公司承担，应由其自行承担。恳请法庭裁决不予支持。四、一创证券公司主张的580000元的高额公证费用，未提供相关证据，科瑞天诚公司无法认可。恳请法庭裁决不予支持。五、科瑞天诚公司希望与一创证券公司协商处理债务纠纷。2018年以来，科瑞天诚公司境外并购受到中美贸易摩擦影响致使其所控制的上市公司重组困难重重，加之2018年国家金融政策调整、资金收紧，科瑞天诚公司在市场上己经无法融到新的资金，遇到了前所未有的债务偿付困难，但科瑞天诚公司在2018年6月21日之前，仍竭尽全力向一创证券公司支付了部分利息。目前科瑞天诚公司在积极进行所控股的上市公司重组、引入战略投资者和债务处置方案的各项工作，偿付能力正在逐步恢复中，一旦有实质性进展，即会偿付一创证券公司有关债务。同时，司法拍卖科瑞天诚公司持有的上市公司股票作为债务受偿方式，对债务风险处置会造成极为不利的影响，给各方都将造成难以挽回的损失。因此，请求人民法院争取协调双方和解。综上所述，科瑞天诚公司请求对一创证券公司主张的利息和违约金支付比例依法予以适当调减，驳回一创证券公司要求支付资金占用损失的请求，同时，恳请法院争取协调双方达成和解。莱士凯吉公司亦未参加庭审，其书面发表答辩意见如下：一、一创证券公司主张的利息和违约金过高，应以一创证券公司实际的损失为限。作为非银行金融机构，一创证券公司的实际损失则应当以金融借贷的相关行业标准贷款利率为基础计算。《全国法院民商事审判工作会议上的讲话》明确“关于金钱之债的裁判思路问题：凡由金融监管部门或者有关政府部门批准设立的持有金融牌照的银行、非银行金融机构从事的借贷行为，均为金融借贷，不适用民间借贷的相关规则及利率标准。要禁止出借人套取金融机构信贷资金又高利转贷的行为，从宽认定高利转贷行为的‘牟利’标准以及借款人知情标准在确定违约金是否过高时，一般应当以造成的包括预期利益在内的损失为基础来判断。最高院会议的指导精神传达了金融借贷不适用民间借贷的相关规则及利率标准，对于金融机构和非金融机构的损失可以考虑按照合同法关于违约金一般“不超过实际损失”的规定来考虑，而实际损失以金融机构贷款利率为基础计算。本案中，一创证券公司作为非银行金融机构，从事金融借贷行为，违约金应按照中国人民银行公布的相关利率标准为基础确定。尤其在目前中美贸易摩擦、国内经济面临困难的情形下，一创证券公司除要求莱士凯吉公司承担利息外，还要求按日万分之五的比例收取违约金，不符合金融服务实体经济的原则，请求法庭依法予以调减。二、莱士凯吉公司不应承担律师费3319013.78元。本案案情简单、事实清楚且双方对债权债务并无争议，双方只需核对和确认债权债务金额。莱士凯吉公司从未否认债权债务，虽因受经济大环境影响而导致资金陷入困境，却一直在努力主导上市公司重组项目并且一直和各债权人协商沟通债务展期、债务处理工作，此种情形下，一创证券公司根本无需聘请律师即可实现自身权益，3319013.78元的天价律师费只会加重科瑞天诚公司和莱士凯吉公司的负担。因此，恳请法庭裁决不支持一创证券公司单方面发生的律师费。三、莱士凯吉公司希望与一创证券公司协商处理债务纠纷。2018年以来，科瑞天诚公司主导的境外并购受中美贸易摩擦影响，致使其所控制的上市公司重组困难重重，加之2018年国家金融政策调整、资金收紧，科瑞天诚公司和莱士凯吉公司在市场上均无法融到新的资金，遇到了前所未有的债务偿付困难。目前科瑞天诚公司在积极进行所控股的上市公司重组、引入战略投资者和债务处置方案的各项工作，偿付能力正逐步恢复中，一旦有实质性进展，即会偿付本案项下的债务。同时，如司法拍卖科瑞天诚公司所持有的上市公司股票作为债务受偿的方式，将对债务风险处置造成极为不利的影响，给各方都将造成难以挽回的损失。综上所述，莱士凯吉公司请求对一创证券公司主张的利息和违约金资金成本支付比例依法予以适当调减，同时不支持一创证券公司主张的律师费用之请求，并请求法院协调以使双方达成和解。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。一创证券公司提交了如下证据：证据一、《第一创业证券股票质押136号定向资产管理计划股票收益权转让合同》【编号（DX）GPZY—MSYH—MSYH—HT第136号06】及《具有强制执行效力的债权公证文书》，拟证明：（1）一创证券公司与科瑞天诚公司之间构成股票收益权转让合同法律关系，双方意思表示自由真实、清楚明确。（2）双方就该合同办理了公证，赋予其强制执行效力。证据二、《第一创业证券股票质押136号定向资产管理计划股票质押合同》【编号（DX）GPZY—MSYH—MSYH—HT第136号07】及《具有强制执行效力的债权公证文书》、登记证明（编号：450000000875），拟证明：（1）科瑞天诚公司以其持有的上海莱士1825万股无限售流通股股票为其该笔债务提供质押担保。（2）双方就该合同办理了公证，赋予其强制执行效力。（3）一创证券公司为该股票质押权人，具有法定优先受偿权。证据三、《股票质押合同》【编号：（DX）GPZY—MSYH—MSYH—HT第137号07补充质押1】及登记证明（编号：450000005145），拟证明：（1）科瑞天诚公司以其持有的上海莱士100万股无限售流通股股票为其该笔债务提供质押担保；（2）一创证券公司为该股票质押权人，具有法定优先受偿权。证据四、《保证合同》【编号（DX）GPZY-MSYH-MSYH-HT第136号06】，拟证明：莱士凯吉公司同意为科瑞天诚公司对一创证券公司的该笔债务提供连带责任保证，其应对一创证券公司承担连带清偿责任。证据五、《第一创业证券股份有限公司关于股票收益权转让业务回购利率调整的通知》及回执，拟证明：利率已调整为6.41%，且科瑞天诚公司对调整后的利率予以认可。证据六、一创证券公司2亿元划款凭证及中国民生银行单位账户对账单，拟证明：（1）一创证券公司已按照合同约定履行放款义务；（2）科瑞天诚公司的欠款情况。证据七、委托代理协议及律师费发票，拟证明：一创证券公司为本案支出的律师费情况。证据八、不予出具执行证书决定书，拟证明：公证处决定不予出具执行证书，为维护自身合法权益，一创证券公司提起诉讼。一创证券公司提交的证据一、二、三、四为一式多份文件，内容与原件核对无误。证据五为一创证券公司邮件系统打印件，一创证券公司出示了打印件的电子邮件文档。证据六、七、八有原件。科瑞天诚公司对上述证据一至六的客观真实性、关联性、合法性无异议，对律师费、公证费的证据不予认可。莱士凯吉公司未发表质证意见。科瑞天诚公司、莱士凯吉公司未提交证据。上述证据足以形成证据链，本院予以确认并在卷佐证。经审理查明，科瑞天诚公司和莱士凯吉公司对本案债权债务关系无异议，仅就一创证券公司所主张的违约金和利息，以及公证费、律师费存在异议。根据双方陈述及一创证券公司所提交证据，足以认定，一创证券公司起诉所主张的事实属实。本院予以确认。另查，《第一创业股票质押136号定向资产管理计划股票收益权转让合同》第二条第2款（3）约定，“乙方追加现金或追加质押股票1）在资产管理计划存续期内，若质押标的股票股价下跌，使以当日（A日）收盘价计算，A日的项目质押率高于65%（暨履约保障比例低于154%时），则甲方须书面通知乙方，向乙方提示风险，要求其关注账户风险，做好补仓或提前购回标的股票收益权准备”。第二条第2款（4）约定，“乙方在发生下列情形后，乙方同意甲方基于相关法律法规及政策的规定、甲方股东身份、标的股票来源及性质以及市场情况进行最大化卖出操作，直至甲方将标的股票全部处置完毕。1）到期未回购；2）待购回期间未按约定补充质押相应数量的标的股票或支付足额补足资金；3）待购回期发生提前回购情形未按乙方要求提前回购；4）未按约定按时足额支付利息。同时，自该情形发生之日（含）起，乙方应按照应付未付本金及利息的每日万分五向甲方支付违约金，直至标的股票全部处置完毕”。第三条第1款（1）约定“乙方同意以人民币【200000000.00元×（1+6.2%×本资管计划期限内实际天数/360）】元支付标的股票收益权实现款项”。第三条第2款（1）“资管计划期限内第一个季度末月的第20日，乙方应向甲方支付上述股票收益权部分实现款项【即200000000.00元6.2%本资管计划生效日（含该日）至第一个季度末月第20日（不含该日）的实际天数/360】，其他资管计划期限内各季度末月的第20日向甲方支付上述股票收益权部分实现款项【即200000000.00元×6.2%×上一个季度第20日（含该日）至当个季度第20日（不含该日）的实际天数/360】”。第三条第2款（2）约定，“乙方应于资管计划终止日向甲方一次性支付完毕上述股票收益权实现款项的剩余部分，即200000000.00×（1+6.2%×本资管计划期限内实际天数/360）-乙方在资管计划终止日前已付的股票收益权实现款项的金额”。第八条第3款约定，“乙方违约的，除本条第1款之外，甲方还有权选择以下一项或多项措施：（1）乙方未按时足额支付相关款项的，乙方每日应按照应付未付金额万分之五的标准向甲方支付违约金，且应继续履行付款义务”。第十二条约定“合同期限为本合同生效之日起至乙方根据本合同约定向甲方支付全部标的股票收益权实现款项及应付违约金和/或赔偿金等款项之日止”。第十三条第3款“强制执行的范围是：……（3）利息、损害赔偿金、应由乙方承担的税费、质物保管费用以及实现债权和质权的所有费用（包括但不限于律师费、执行费、公证费、财产保全费、拍卖费、送达费、公告费、差旅费、评估费等）和其他应付款项”。《保证合同》第三条约定“乙方保证担保的范围包括主合同中标的股票收益权实现价款（即主债权本金）、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、财产保全费、评估费、拍卖费、变卖费、公证费、执行费、公告费、差旅费等）”。再查，2019年5月13日，北京市方正公证处出具（2019）京方正决定第1023号《不予出具执行证书决定书》，决定不予出具申请执行人一创证券公司与被申请执行人科瑞天诚公司签订的《股票收益权转让合同》、《股票质押合同》的执行决定书。一创证券公司为此支付了公证费530000元。一创证券公司提交了其与北京市君泽君律师事务所于2019年2月12日签署的《委托代理协议》，协议显示北京市君泽君律师事务所按照前期预付律师费加风险代理的方式收取律师代理费，一创证券公司已实际支付律师费47059.47元。一创证券公司在庭审中认可，双方合同实际为质押式证券回购。本院认为，一创证券公司与科瑞天诚公司签订的《转让合同》所转让标的虽为科瑞天诚公司所持有的上海莱士血液制品股份有限公司的股票收益权，但合同中又同时约定了收益权实现价款为以本金为基数、按照固定利率和实际天数计算、按季度付款、资管计划终止时一次性本金及其余款项。由此可见，双方约定的“收益权实现”实际是固定利率按季付息、最后还本付息的借贷方式。为保证该合同的履行，科瑞天诚公司提供了相应的股票质押。同时合同还约定了股票质押的履约保障比例，及履约保证比例低于约定数额时，科瑞天诚公司须补充质押股票或支付足额补足资金，故本案性质实为质押式证券回购。本院依法确认双方纠纷为质押式证券回购纠纷，并据此核定双方的权利义务。一创证券公司主张双方合同于2018年7月26日到期，进而主张科瑞天诚公司应支付2018年6月20日至2018年7月26日期间的利息及本金，科瑞天诚公司对此无异议，本院予以确认。双方虽在《转让合同》中约定利率为6.2%，但一创证券公司已经通知科瑞天诚公司变更利率，且科瑞天诚公司已实际履行，故该时段利率应为6.41%，由此，本院确认，科瑞天诚公司应支付一创证券公司股票回购本金200000000元，及2018年6月20日至2018年7月26日期间的利息1317600元（200000000元×6.41%×37天/360天）。关于违约金及资金占用费，双方合同约定，如科瑞天诚公司到期未回购的，应自该情形发生之日起，按应付未付本金及利息的每日万分之五向一创证券公司支付违约金。一创证券公司主张按每日万分之五支付违约金虽有合同依据，但一创证券公司既主张违约金，又同时主张按照6.41%的年利率标准支付资金占用费，有双重处罚之嫌，且该违约金标准明显过高，故本院将两项合并为违约金一项，并酌情认定科瑞天诚公司应以欠付本息金额201317600元（200000000元+200000000元×6.41%×37天/360天）以每日0.35‰的标准，自2018年7月27日起，向一创证券公司支付违约金至所有款项清偿之日止。关于公证费，虽然双方合同对公证费有明确约定，一创证券公司亦提交了北京市方正公证处所出具的《不予出具执行证书决定书》及公证费的收款凭证，但因北京市方正公证处已经明确对本争议不予出具执行证书，造成此后果是因为一创证券公司对争议解决方式的选择错误，由此产生的费用应当由一创证券公司自行承担。关于一创证券公司主张的律师费3319013.78元，本院认为，双方协议虽明确约定了律师费的承担，但一创证券公司与律师代理合同约定的律师费支付方式为前期预付加风险代理的方式，具体数额无法确定，且标准明显过高，现仅实际支付了47059.47元，故本院仅就已支付部分予以支持，对其余部分，不予支持。科瑞天诚公司先后将其持有的1950万股上海莱士血液制品股份有限公司股票（证券代码002252）质押给一创证券公司，并已在中国证券登记结算有限责任公司办理了质押登记，一创证券公司作为质权人有权在本案全部债权范围内就该部分股票折价、拍卖或变卖所得的价款优先受偿。依据一创证券公司与莱士凯吉公司签订的《保证合同》，莱士凯吉公司对一创证券公司与科瑞天诚公司合同项下的全部债务承担连带责任保证。依据《中华人民共和国物权法》第一百七十六条的规定，被担保的债权既有物的担保又有人的担保的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，债权人应当按照约定实现债权。因该合同约定保证人对合同项下的担保责任不受其他担保责任的影响，故莱士凯吉公司所承担的连带保证责任不受本案质押担保的影响，莱士凯吉公司承担责任后，有权向科瑞天诚公司行使追偿权。综上所述，一创证券公司的大部分诉讼请求有合同及法律依据，本院对该部分予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第六条、第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国物权法》第一百七十六条、第二百零八条、第二百一十九条第二款、第二百二十六条第一款、第二百二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告科瑞天诚投资控股有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告第一创业证券股份有限公司支付回购交易价款200000000元及2018年6月20日至2018年7月26日期间欠付的利息1317600元；二、被告科瑞天诚投资控股有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告第一创业证券股份有限公司支付未履行购回及支付利息义务的违约金（以201317600元为基数，按日0.35‰的标准，自2018年7月27日起计至款项付清之日止）三、被告科瑞天诚投资控股有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告第一创业证券股份有限公司支付律师费47059.47元；四、如被告科瑞天诚投资控股有限公司未履行本判决所确定的付款义务，原告第一创业证券股份有限公司有权就被告科瑞天诚投资控股有限公司质押的上海莱士血液制品股份有限公司1950万股股票（证券代码002252）拍卖或变卖所得价款以前述各项被告科瑞天诚投资控股有限公司所应承担的款项为限优先受偿；五、被告深圳莱士凯吉投资咨询有限公司就被告科瑞天诚投资控股有限公司上述各项债务向原告第一创业证券股份有限公司承担连带清偿责任，被告深圳莱士凯吉投资咨询有限公司承担责任后，有权向被告科瑞天诚投资控股有限公司行使追偿权；六、驳回原告第一创业证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果付款义务人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费1218286.78元（已由原告预交），由原告第一创业证券股份有限公司负担169663.49元，被告科瑞天诚投资控股有限公司、深圳莱士凯吉投资咨询有限公司负担1048623.29元。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数递交上诉状副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长 张   华审判员 王   畅审判员 范 志 勇二〇二〇年二月二十五日书记员 靳歌（兼）