江苏省句容市人民法院民 事 判 决 书（2019）苏1183民初2363号原告：任茂虎，男，1979年2月15日生，汉族，住泗洪县。委托诉讼代理人：纪争平，江苏巨荣律师事务所律师。被告：笪如军，男，1973年10月29日生，汉族，住句容市开发区。委托诉讼代理人：王飞，江苏民中律师事务所律师。被告：笪洪春，男，1949年3月14日生，汉族，住句容市开发区。委托诉讼代理人：王飞，江苏民中律师事务所律师。被告：笪如飞，男，1974年6月4日生，汉族，现在江苏省高淳监狱服刑。被告：江苏句容笪氏酒业有限公司，住所地句容市华阳镇华阳南路凤凰花园门市北起**房。法定代表人：王金花。被告：笪书鹏，男，1998年7月12日生，汉族，住句容市开发区。委托诉讼代理人：王飞，江苏民中律师事务所律师。被告：句容欢乐谷商贸有限公司，，住所地句容市华阳镇时代城****商铺法定代表人：笪书鹏。委托诉讼代理人：王飞，江苏民中律师事务所律师。原告任茂虎与被告笪如军、笪洪春、笪如飞、江苏句容笪氏酒业有限公司（以下简称笪氏公司）、笪书鹏、句容欢乐谷商贸有限公司（以下简称欢乐谷公司）股权转让纠纷一案，本院立案受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告任茂虎及其委托诉讼代理人纪争平，被告笪如军、笪如飞，被告笪如军、笪洪春、笪书鹏、欢乐谷公司共同委托诉讼代理人王飞到庭参加诉讼，被告笪氏公司经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告任茂虎向本院提出诉讼请求：1.判令被告笪如军、笪洪春连带给付股权转让款295万元、违约金29.5万元及利息（利息以本金295万元为基数，从2018年2月21日起按月利率1.5%计算至实际给付之日止）；2.要求被告笪如飞、笪氏公司、笪书鹏、欢乐谷公司对上述款项的给付承担连带责任；3.本案诉讼费、保全费由各被告共同承担。事实与理由：2018年2月20日，原告和各被告签订《股权转让协议》和《还款协议》各一份，约定原告将其持有的12.5%笪氏公司股份转让给被告笪如军、笪洪春，转让价款为330万元，被告笪如飞、笪氏公司、笪书鹏、欢乐谷公司对上述款项的给付承担连带责任。上述协议签订后，各被告未能按期支付股权转让价款，故起诉至法院。被告笪如军、笪洪春、笪书鹏、欢乐谷公司共同答辩称：1.原告任茂虎与被告笪如军、笪洪春签订的股权转让协议未生效，与该协议所关联的还款协议以及欠条也未生效，对我方不产生约束力。主要理由是：笪氏公司股东之间有口头约定，公司股权转让包括公司股东内部转让均需要股东一致同意，且笪氏公司股权已发生多次转让，每次转让也均获得股东的一致同意，但案涉股权转让并未获得所有股东的同意。2.原告任茂虎在股权转让时存有欺诈行为，导致被告笪如军、笪洪春收购股权的目的不能实现，因此我方有权拒绝履行合同义务。主要理由是：原告任茂虎实际持有笪氏公司14.19%股权，但任茂虎在转让时称其持有12.5%股权，被告笪如军、笪洪春收购股权的目的是为了减少股东之间的分歧，利于公司统一经营思路，不能全部收购任茂虎的股份就不能达到收购目的。3.退一步而言，即使股权转让合同真实有效，因为双方签订合同的时间是2018年2月20日，但是直到2018年7月25日，由于原告任茂虎未能协调其他股东一致同意办理股权转让手续，导致被告笪如军、笪洪春无法实际取得所转让的股权，违约在先的也是原告任茂虎。4.笪氏公司股权价值主要体现为西凤酒全国总经销权，该经销权截止时间是2018年12月31日，原告任茂虎一再拖延办理股权过户时间，就意味着股权价值在不断减少，且笪氏公司现已丧失了西凤酒的经销权，故案涉股权对我方已无价值，故不能以原股权转让协议约定的价格来支付转让款，且笪氏公司注册资本仅为775万元，转让12.5%的股权对价是330万元，从形式上看也不公平。被告笪书鹏除坚持上述答辩意见外，另补充如下答辩意见：笪书鹏仅在2018年2月20日还款协议右下方签“担保人笪书鹏”，但还款协议中没有任何条款与担保人有关，不能当然推定笪书鹏就是为被告笪如军、笪洪春的合同义务提供担保，故笪书鹏不应承担责任。被告欢乐谷公司除坚持上述答辩意见外，另补充如下答辩意见：欢乐谷公司仅在2018年2月20日还款协议中右下角保证人处签章，但还款协议中没有任何条款约定了欢乐谷公司的义务，且该担保也未经股东会决议，故欢乐谷公司不应承担责任。本院经审理认定事实如下：一、笪氏公司及欢乐谷公司的基本情况。被告笪氏公司成立于2015年4月22日，法定代表人为王金花，设立时注册资本为1000万元，设立时的股东为笪洪春（认缴出资额290万元）、笪如飞（认缴出资额150万元）、任茂虎（认缴出资额110万元）、王金花（认缴出资额50万元）、孔凡余（认缴出资额150万元）、张新华（认缴出资额150万元）、笪洪卫（认缴出资额100万元）。2016年6月30日，笪氏公司注册资本增加至1225万元，股东增加一人，即侯广跃（认缴出资额225万元），其他股东及各自认缴的出资额均不变。2017年10月19日，笪氏公司注册资本减少至775万元，股东孔凡余、张新华、笪洪卫退出，股东笪如飞的认缴出资额减少至100万元。自2017年10月19日起至本案法庭辩论结束时止，笪氏公司登记股东为笪洪春（认缴出资额290万元、持股比例37.42%）、侯广跃（认缴出资额225万元、持股比例29.03%）、任茂虎（认缴出资额110万元、持股比例14.19%）、笪如飞（认缴出资额100万元、持股比例12.9%）、王金花（认缴出资额50万元、持股比例6.45%）。笪氏公司股东于2015年4月20日签署的公司章程第二十二条约定：股东之间可以相互转让其全部或者部分出资。公司章程第二十三条约定：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程第二十五条约定：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，由股东会决议。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，该股东或者实际控制人支配的股东，不得参加表决，该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。欢乐谷公司成立于2015年12月18日，设立时的法定代表人为谷珍，2017年4月25日变更为笪书鹏，2019年4月23日变更为唐恒，2019年8月27日变更为王**兰，现法定代表人为王**兰。公司设立时注册资本为1000万元，设立时的股东为笪如飞（认缴出资额300万元）、笪洪春（认缴出资额400万元）、谷珍（认缴出资额300万元）。2018年6月20日，欢乐谷公司注册资本减少至700万元，股东谷珍退出。2018年9月20日，欢乐谷公司注册资本增加至1300万元，股东增加两人，即袁霞（认缴出资额500万元）、陈萍（认缴出资额100万元），其他股东及各自认缴的出资额均不变。自2018年9月20日起至本案法庭辩论结束时止，欢乐谷公司登记股东为袁霞（认缴出资额500万元、持股比例38.46%）、笪洪春（认缴出资额400万元、持股比例30.77%）、笪如飞（认缴出资额300万元、持股比例23.08%）、陈萍（认缴出资额100万元、持股比例7.69%）。二、案涉股权转让的情况。2018年2月20日，任茂虎（作为甲方出让方）与笪洪春、笪如军（均作为乙方受让方）签订《股权转让协议》一份。协议约定：1.甲、乙双方共同确认甲方持有笪氏公司全部股权的12.5%，甲、乙双方均同意股权转让款为330万元整。2.经公司所有股东一致同意，乙方以330万元收购甲方全部股权，本协议生效后，甲方与笪氏公司不存在任何经济关系，甲方也不再享有和承担笪氏公司的任何债权债务。3.付款形式及其它保证：见还款协议。4.本合同由双方签字，并欠条与还款协议一并签字后生效。协议落款甲方（出让方）处有任茂虎签名，乙方（受让方）处有笪洪春、笪如军签名及捺印。2018年2月20日，笪如军向任茂虎出具欠条一份。载明：根据2018年2月20日签订的《股权转让协议》，本人尚欠任茂虎股权转让价款人民币330万元整，本人承诺于2021年2月20日前还清，自本欠条出具之日起，欠款本金按月利息1.5%向任茂虎承担利息，每月20日前支付到6230661231005636285（农村商业银行）。2018年2月20日，任茂虎（作为甲方债权人）与笪如军（作为乙方债务人）、笪如飞（作为丙方担保人）、笪洪春（作为丙方担保人）、笪氏公司（作为丁方担保，并备注股东侯广跃不在担保方，不承担责任）签订《还款协议》一份。协议约定：1.经甲、乙双方对账，截止2018年2月20号，乙方欠甲方人民币330万元。2.乙方承诺于2019年2月20日前偿还所欠款100万元，于2020年2月20日前偿还所欠款100万元，于2021年2月20日前偿还所欠款130万元。3.乙方承诺上述欠款按每月月利率1.5%给付甲方利息，乙方于每月20日前转汇至甲方账号。4.如乙方有一期未按上述时间足额给付甲方（包括未按期支付利息），则视为上述欠款已全部到期，甲方有权就乙方未归还部分（包括利息）主张权利，因甲方主张权利所产生的各项费用（包括但不限于诉讼费、保全费、鉴定费、评估费、拍卖费、律师费、执行费等）由乙方承担，同时乙方还须向甲方支付所欠借款10%的违约金，该违约金数额为甲乙双方自愿商定，若引起诉讼，双方均不作变更。如乙方按时履行还款义务，则房屋买卖协议无效，办理股权登记。5.丙方、丁方自愿为本合同项下甲方对乙方债权承担连带责任，乙方如果未能按照本合同约定时间清偿债务，丙方、丁方保证在还款期限满三个工作日将乙方所欠借款代为偿付给甲方；丙方、丁方代乙方向甲方偿还欠款后，有权向乙方进行追偿。担保范围为全部的欠款本金、利息、违约金、因诉讼而产生的诉讼费、保全费、鉴定费、评估费、拍卖费、律师费、执行费等，担保期限自乙方应还款期起两年。协议落款甲方处有任茂虎签名，乙方处有笪如军签名及捺印，丙方（保证人）处有笪洪春、笪如飞签名及捺印，丁方处加盖笪氏公司印章。协议最后一页右下方空白处写有“担保人笪书鹏”，另手写字体“保证人”处加盖欢乐谷公司印章。庭审中，任茂虎称“保证人”三字系其添加。2018年2月20日，笪洪春（作为甲方出卖人）与侯永扣（作为乙方买受人）签订《房屋买卖合同》一份，约定：甲方将其所有的房屋一幢（见规划许可证）折价35万元出售给乙方，该款项于本协议签订时，乙方未实际支付，因该房产不具备过户条件，暂时不办理相关手续，若该房产具备过户条件，甲方有义务协助乙方办理房屋产权手续，因过户所产生的一切税费均由乙方负担。……甲方于2021年2月20日前将上述房产交付乙方，该房屋毁损、灭失的风险自房屋交付之日起转移给乙方。合同落款甲方处有笪洪春、王**兰、笪如军签名，乙方处有侯永扣签名，见证人处有笪如飞签名。庭审中，任茂虎陈述，签订该买卖合同的目的系笪洪春将其自有的座落于句容市石狮新屋村的房屋转让给任茂虎岳父侯永扣，转让价款35万元抵扣股权转让款。2019年3月26日，任茂虎诉至本院。在本案审理中，任茂虎认可笪如军自2018年3月起至2019年1月止，于每月下旬向其支付利息共计11次，金额为54.6万元，后笪如军未再支付任何本息。笪氏公司工商登记信息显示，自2018年2月20日至本案法庭辩论结束，该公司股东未有过变更登记。以上事实，由工商登记信息、公司章程及修正案、股权转让协议、还款协议、欠条、房屋买卖合同及到庭当事人及其委托诉讼代理人的庭审陈述予以证实。本案争议焦点为：1.案涉股权转让合同的受让方应如何认定。2.案涉股权转让合同的效力如何认定。3.案涉担保合同效力如何认定。4.任茂虎主张的本金、利息及违约金应否得到支持。关于争议焦点1。本院认为，应认定案涉股权转让合同的受让方为笪如军。理由在于：虽然股权转让协议载明受让方为笪洪春、笪如军，但转让协议明确约定“本合同由双方签字，并欠条与还款协议一并签字后生效”，还款协议载明笪洪春为担保方，而非受让方，欠条亦由笪如军个人出具，且载明330万元转让款系笪如军本人所欠。因此，从转让合同、还款协议及欠条的上述内容可以看出，笪如军应为受让方，笪洪春应为担保方。关于争议焦点2。本院认为：应认定案涉股权转让合同合法、有效。理由在于：1.虽然股权转让协议中约定的转让份额为12.5%，与任茂虎实际持有的份额14.19%不一致，但股权转让协议约定“乙方以330万元收购甲方全部股权，本协议生效后，甲方与笪氏公司不存在任何经济关系，甲方也不再享有和承担笪氏公司的任何债权债务”，任茂虎也在庭审中明确“我认为是全部转让，我本来只有12.5%，14.19%是因为张新华降股，将份额分摊到每个人头上”，表明双方均认可转让对象为任茂虎持有的全部股权，转让协议中关于任茂虎持有份额为12.5%的表述并不构成欺诈，且转让份额从12.5%变更为14.19%，笪如军作为受让方实为受益方，故笪如军关于合同存在欺诈的辩称不能成立。2.笪如军并非笪氏公司股东，任茂虎向其转让股权系向股东以外的人转让股权，笪氏公司章程第二十三条对此约定为“应当经其他股东过半数同意”。笪如军方称笪氏公司股东口头约定，所有股权转让均需股东一致同意，该辩称与章程约定不一致，且笪如军方未提供证据予以证实，故本院对该辩称亦不予采纳。3.笪氏公司共有五位股东，任茂虎向股东之外的笪如军转让股权，根据公司章程“应当经其他股东过半数同意”的约定，应取得三位或四位股东的同意。因笪如飞、笪洪春自愿为笪如军应向任茂虎支付的股权转让款提供担保，并作为担保人在还款协议上签名，表明其二人同意该股权转让。本案审理过程中，本院向笪氏公司法定代表人王金花送达的相关应诉材料中包括案涉股权转让协议，王金花对此未提出异议，应视为其同意该股权转让，故案涉股权转让符合公司章程的约定。退一步说，即使任茂虎未履行公司章程第二十三条约定的通知义务，股权转让合同如无其他影响合同效力的事由，也应当认定有效。关于争议焦点3。本院认为:1.笪洪春、笪如飞的担保行为合法有效。理由在于：还款协议明确载明其二人自愿为合同项下笪如军对任茂虎的债权承担连带责任，担保范围为全部欠款本息及违约金等，担保期限自乙方应还款期起两年。笪洪春、笪如飞亦在协议落款丙方（保证人）处签名及捺印。该担保行为系其二人真实意思表示，合法、有效，其二人应向任茂虎承担连带清偿责任。2.笪氏公司的担保行为无效。理由在于：笪氏公司章程第二十五条约定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，由股东会决议。现并无证据证明笪氏公司为笪如军提供担保一事召开了股东会并形成了股东会决议，任茂虎作为笪氏公司股东，其在出让公司股权时对没有公司决议是知道或者应当知道的，且担保协议上也没有共同持有笪氏公司三分之二以上有表决权的股东代表公司签字同意，故应认定笪氏公司的担保行为无效。3.笪书鹏的担保行为合法、有效。理由在于：虽然还款协议中未明确载明笪书鹏为丙方（担保人），但整个协议均是关于债务人笪如军如何还款及担保人如何承担担保责任的表述，笪书鹏作为完全民事行为能力人，同时作为债务人笪如军的儿子，其在还款协议落款处以担保人名义签名并捺印，应视为其自愿为案涉债务提供担保的意思表示，根据担保法的有关规定，笪书鹏应视为保证人，因该项保证没有约定保证方式，应按连带责任保证方式承担保证责任。4.欢乐谷公司不应承担担保责任。理由在于：任茂虎承认“保证人”三字系其添加，故仅有笪书鹏加盖的欢乐谷公司印章，并不能当然推定出欢乐谷公司保证人的身份。退一步说，即使笪书鹏基于保证人身份加盖了欢乐谷公司印章，根据公司法第十六条的规定，公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。现有证据不能证明欢乐谷公司就该担保事宜进行了决议，任茂虎也未能提供初步证据证明其在签订还款协议时已知晓相关决议，且担保协议上也没有单独或者共同持有欢乐谷公司三分之二以上有表决权的股东代表公司签字同意，应认定欢乐谷公司的担保行为无效。关于争议焦点4。本院认为:任茂虎有权主张股权转让款295万元、违约金29.5万元及相应利息，因笪如军已支付利息至2019年1月20日，故利息应以本金295万元为基数，从2019年1月21日起按月利率1.5%计算至实际给付之日止。理由在于：1.还款协议系双方真实意思表示，协议对还款时间、还款金额、逾期不还款的违约责任进行了明确约定，现笪如军未能按约还款，已构成违约，其应根据约定向任茂虎归还全部未付本金及利息，并支付违约金。关于本金数额，任茂虎仅主张295万元，系其自身处分行为，本院予以确认。关于利息及违约金，任茂虎主张的金额未违反法律规定，本院予以支持。2.公司法第三十二条第三款规定，公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记，登记事项发生变更的，应当办理变更登记。可见，股权变更登记应由公司办理，出让方、受让方予以配合完成，现并没有证据证明笪如军向公司主张过变更登记，但任茂虎存在不配合过户的情况，故笪如军关于任茂虎未能协调其他股东一致同意办理股权转让手续，任茂虎违约在先的辩称不能成立。还款协议明确约定如乙方按时履行还款义务，则房屋买卖协议无效，办理股权登记，可见，在笪如军按时履行还款义务的情况下才办理股权变更登记手续，现笪如军未能按时支付第一期转让款100万元，系笪如军违约在先。同时，股权转让协议明确约定协议生效后，任茂虎与笪氏公司不存在任何经济关系，不再享有和承担笪氏公司的任何债权债务。可见，虽然未办理股权变更登记，笪如军实际上已取得了有关的股东权利。3.案涉合同签订时间为2018年2月20日，股权转让款数额的确定是以合同签订时股权的价值作为判断依据，笪如军系笪氏公司股东笪洪春的儿子，实为笪氏公司隐名股东，其对于案涉股权的价值大小应是知情的，330万元系双方意思自治的结果，现笪如军以转让协议签订后笪氏公司对西凤酒全国总经销权的丧失为由要求减少转让款，无事实与法律依据，本院不予支持。同时，公司注册资本并非衡量股权价值的主要依据，故笪如军关于笪氏公司注册资本仅为775万元，股权对价是330万元，从形式上看也不公平的辩称也不能成立。综上，笪如军作为股权受让方应向任茂虎支付本金295万元及利息（以本金295万元为基数，自2019年1月21日起至实际给付之日止，按年利率18%计算）、违约金29.5万元，笪洪春、笪如飞、笪书鹏对此负连带清偿责任。任茂虎对笪氏公司、欢乐谷公司的诉讼请求，无事实与法律依据，依法应予以驳回。据此，本院依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国担保法》第十八条、第十九条、第二十一条，《中华人民共和国公司法》第十六条第一款、第七十一条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告笪如军于本判决发生法律效力之日起十日内给付原告任茂虎本金人民币295万元、违约金人民币29.5万元及利息（以本金295万元为基数，自2019年1月21日起至实际给付之日止，按年利率18%计算）。二、被告笪洪春、笪如飞、笪书鹏对上述第一项给付义务承担连带清偿责任。三、驳回原告任茂虎对被告江苏句容笪氏酒业有限公司、句容欢乐谷商贸有限公司的诉讼请求。案件受理费15200元（已减半收取），保全费5000元，合计20200元，由被告笪如军、笪洪春、笪如飞、笪书鹏共同负担。此款原告已预交本院，被告笪如军、笪洪春、笪如飞、笪书鹏于本判决发生法律效力之日起十日内给付原告任茂虎。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，同时预交相应的上诉案件受理费，上诉于江苏省镇江市中级人民法院。审判员  杨惠玲二〇二〇年二月十七日书记员  印 文有关法律规定：一、《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条第一款当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。二、《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第十九条当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。三、《中华人民共和国公司法》第十六条第一款公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。第七十一条第二款股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。