文书内容黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0103刑初344号公诉机关黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院。被告人陆廷保，男，汉族，1971年9月5日出生于江苏省扬中市，初中文化，哈尔滨民贵众筹投资管理有限公司（以下简称“民贵众筹公司”）总经理，住黑龙江省哈尔滨市道外区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月5日被刑事拘留，同年8月10日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市南岗区看守所。辩护人王立群，黑龙江孟繁旭律师事务所律师。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院以哈南检刑诉[2019]245号起诉书、哈南检刑追诉[2019]2号追加起诉决定书指控被告人陆廷保犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月21日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，于2019年6月20日公开开庭审理了本案。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指派检察员王海涛出庭支持公诉，陆廷保及其辩护人王立群到庭参加诉讼。现已审理终结。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指控：被告人陆廷保于2012年7月至2017年5月，在先后任某众筹公司法定代表人、经理期间，在民贵众筹公司未经批准的情况下，通过向社会不特定人员宣传以投资理财可以获得高额返利的方式非法吸收公众存款。经鉴定，民贵众筹公司共向社会不特定人员吸存76人次，合同金额5074900元，实际投资金额6019170元，返还利息189565.05元，返还本金1380000元，尚欠金额4449604.95元。陆廷保于2018年7月4日在哈尔滨市道外区被公安机关抓获。公诉机关向本院移送了指控被告人陆廷保犯非法吸收公众存款罪的书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据。公诉机关认为，陆廷保的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请依法惩处。被告人陆廷保对公诉机关指控的犯罪事实无异议、无辩解。辩护人认为：1.陆廷保已于2017年3月10日将民贵众筹公司全部股权转让给梁某，此后民贵众筹公司收取的资金不应作为陆廷保的犯罪数额；2.本案系单位犯罪，陆廷保未将吸收的存款用于个人挥霍，均是出于公司盈利的目的实施的正常经营行为；3.陆廷保系初犯，能够认罪认罚，如实供述，请求从轻处罚。经审理查明：被告人陆廷保成某贵众筹公司后，以高额利息为诱饵，采取发宣传单、电话宣传等方式向社会不特定人群非法吸收公众存款。陆廷保通过民贵众筹公司吸收公众存款后，将资金转入其实际控制的哈尔滨华某投资咨询有限公司（以下简称“华某公司”）对外放贷。已报案投资人在民贵众筹公司投资76人次，合同金额5074900元，实际投资金额6019170元，返还利息189492元，返还本金1422000元，尚欠金额4407678元。2018年7月4日，陆廷保在哈尔滨市道外区被公安机关抓获。上述事实，有经过庭审质证确认的下列证据证实：证据一、案件来源、到案经过：2017年6月13日，裴某1报案称民贵众筹公司涉嫌非法吸收公众存款。2018年7月4日，被告人陆廷保在哈尔滨市道外区阳光路17号北兴教育园B3栋被公安机关抓获。证据二、常住人口基本信息、户籍证明、前科查询表：被告人陆廷保身源及无前科劣迹情况。证据三、企业信用信息公示报告、企业档案：民贵众筹公司与华某公司信息。证据四、情况说明：哈尔滨市公安局南岗分局经侦大队于2018年12月6日出具情况说明，经电话联系宋俐影，该人称已在天津生活，无法到公安机关取证，其是民贵众筹公司会计，负责根据华某公司提供的合同和卡号，用陆廷保尾号3063的农行卡和自己尾号5069的农行卡放款。哈尔滨市公安局南岗分局经侦大队于2019年2月20日出具情况说明，经电话联系梁某，该人称在海南，无法回哈尔滨取证，只是帮亲属鲁某2的忙在民贵众筹公司挂名法人，不了解收取陆廷保钱的事。证据五、投资人报案材料：投资人向民贵众筹公司投资材料。证据六、华某公司借款协议、借条、欠条、民事判决书：被告人通过华某公司对外出借资金情况。证据七、银行流水：被告人陆廷保银行交易记录。证据八、司法鉴定意见书、司法鉴定补充意见书：1.已报案投资人在民贵众筹公司投资69人次，合同金额4704900元，实际投资金额5649170元，返还利息177092元，返还本金1372000元，尚欠金额4100078元；2.已报案投资人（唐某、刘某1）在民贵众筹公司投资7人次，合同金额370000元，实际投资额370000元，返还利息12400元，返还本金50000元，尚欠金额307600元；3.唐某在民贵众筹公司做兼职业务员，共收到工资2700元，提成4250元，合计6950元。证据九、审计报告：宋某及被告人陆廷保的银行帐户资金支出情况。证据十、证人王某1的证言：2014年至2016年，将南岗区天顺街46号房屋租给陆廷保，作为民贵众筹公司的办公地点。证据十一、证人姜某1、胡某、白某的证言：三人为华某公司员工，证实陆廷保是华某公司法人，后来法人变更为梁某，民贵众筹公司是集资的，华某公司是对外放贷的，华某公司的资金来源于民贵众筹公司，需要给民贵众筹公司利息，后来大部分贷款没有收回。证据十二、证人于某2、孙某、谢某、安某1、魏某、刘某、李某、王某6的证言：八人均为民贵众筹公司员工，证实民贵众筹公司法人变更后，陆廷保任公司总经理，并且投资人投资的钱还是存在陆廷保的农行卡上，负责返款也是陆廷保，陆廷保也说公司还是自己的，鲁某1在公司没有职务；民贵众筹公司没有吸收存款的资质，业务员通过找亲友、打电话、发传单等方式吸收公众存款，返还投资人高额利息，争取基本工资及提成，所吸收的钱款均存入了陆廷保的银行帐户内，其中部分业务员也在民贵众筹公司投资。证据十三、证人裴某、姜某2、柏某、金某、高某、程某、王某2、于某3、于某1、钟某、安某2、王某3、赵某1、耿某、赵某2、张某、王某4、徐某的证言：十八人均为投资人，分别通过在路上接到的宣传单、朋友介绍、非近亲属的介绍等途径得知民贵众筹公司吸存的情况后，均曾到民贵众筹公司交钱投资，部分投资人得到过民贵众筹公司的返本及返利，但后期民贵众筹公司不再按合同返还本息。证据十四、证人鲁某1的证言：他通过朋友认识的陆廷保，他有项目，陆廷保是开贷款公司的可以借钱给他，因为他没有抵押物，陆廷保提出民贵众筹公司及华某公司法人变更为他，这样公司借给他的钱就相当于他自己借钱了，陆廷保还向他要100万的变更费，因为他没钱便按照陆廷保的要求用房产抵押顶了100万，因他无法做法人，他找了亲属梁某做法人，法人变更后他见公司不对，要求陆廷保再将法人变更回去，陆廷保要求他配合半年，他配合了二个月公司就不行了。公司变更法人之后陆廷保是公司总经理，但公司实际上还是陆廷保控制的，陆廷保没有给过他一分钱，是陆廷保提出让他配合一下，证明这些钱都是到期给老百姓兑付的钱，但事实上他只是签了字，钱都没有收到，他也只是听陆廷保说是给老百姓兑付了。法人变更后公司运营和兑付也都是陆廷保经手，他没有参与给投资者兑付本息，并且公司2017年4月及5月兑付情况表领导签一项也是他代替梁某签的字，他当时问经办人是否兑付了，经办人说兑付了，他就代替梁某签的字。证据十五、被告人陆廷保的供述：他在任某众筹公司法人及总经理期间，没经相关部门批准，便通过公司业务员找亲友、打电话、发传单等方式向社会不特定人员吸收存款，许诺12-15%的利息，吸存一共600万左右。他没有肆意挥霍，而是用于房租、员工工资、公司运转，其中绝大部分资金被其通过华某公司对外借贷，但借款人逾期不还款，造成最终其无法归还民贵众筹公司投资人的本息，其对华某公司借款未归还的人已经提起很多诉讼，并且已经有很多诉讼判决其胜诉。法人变更后，他给了鲁某1一些钱，鲁某1签字了，鲁某1说是用于给客户兑付使用。本院认为，被告人陆廷保非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，应予惩处。陆廷保能够如实供述犯罪事实，可酌情对其从轻处罚。民贵众筹公司成立后，以实施非法吸收公众存款为其主要活动，不能以单位犯罪论处，对陆廷保应当以自然人犯罪追究刑事责任，故公诉机关关于本案为单位犯罪的指控有误，本院予以纠正。辩护人关于本案属于单位犯罪的辩护意见不合法律规定，本院不予采纳。多名证人的证言均能够证实，陆廷保在不担任民贵众筹公司法定代表人后，仍作为总经理实际控制民贵众筹公司，故辩护人关于2017年3月10日后的吸存数额不应计入陆廷保犯罪数额的辩护意见不符合事实及法律规定，本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见符合事实及法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陆廷保犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月5日起至2022年7月4日止），并处罚金人民币100000元（于判决生效后三十日内缴纳）；二、责令被告人陆廷保退赔投资人未返还本金（退赔数额详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  白宗安人民陪审员  杨 勇人民陪审员  赵淑娟二〇二〇年二月三日书 记 员  狄春楠退赔明细            序号              投资人姓名              退赔数额                  1              唐某              39 600元                  2              唐某              70 000元                  3              唐某              50 000元                  4              唐某              50 000元                  5              刘某1              49 000元                  6              刘某1              50 000元                  7              姜某2              66 570元                  8              王某4              98 000元                  9              张某              100 000元                  10              赵某2              46 070元                  11              耿某              51 326.95元                  12              耿某              30 000元                  13              于某2              50 000元                  14              柏某              50 000元                  15              赵某1              102 000元                  16              赵某1              22 000元                  17              王某3              100 000元                  18              王某3              27 200元                  19              王某3              23 000元                  20              安某2              70 000元                  21              钟某              100 000元                  22              金某              50 000元                  23              程某              57 000元                  24              程某              65 000元                  25              程某              80 000元                  26              于某3              35 825元                  27              王某2              76 095元                  28              孙某              17 600元                  29              孙某              36 000元                  30              孙某              20 000元                  31              孙某              29 000元                  32              孙某              40 000元                  33              于某1              11 108元                  34              徐某              50 000元                  35              徐某              100 000元                  36              裴某1              95 000元                  37              裴某1              250 000元                  38              裴某1              76 000元                  39              裴某1              120 000元                  40              裴某1              150 000元                  41              裴某1              50 000元                  42              裴某1              240 000元                  43              裴某1              209 000元                  44              裴某1              75 000元                  45              裴某1              105 000元                  46              裴某1              200 000元                  47              裴某1              190 000元                  48              裴某1              190 000元                  49              裴某1              190 000元                  50              裴某1              200 000元                  51              裴某1              100 000元                  52              裴某1              100 000元