山东省青岛市黄岛区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）鲁0211民初17810号 原告：鲍隆云，女，1972年8月20日出生，汉族，居住地湖北省十堰市。 委托诉讼代理人：丁少伟，河北沅图律师事务所律师。 被告：青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司，住所地青岛市保税区。 法定代表人：武学经，职务总经理。 委托诉讼代理人：于珊珊，女，1980年12月9日出生，汉族，户籍地黑龙江省大庆市龙凤区，系该公司员工。 第三人：青岛美源星商品经营有限公司，住所地青岛市黄岛区。 法定代表人：贾宝龙，职务总经理。 委托诉讼代理人：石伟，女，1989年10月6日出生，汉族，户籍地安徽省蚌埠市禹会区，系该公司员工。 原告鲍隆云与被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司（以下简称“齐鲁公司”）、第三人青岛美源星商品经营有限公司（以下简称“美源星公司”）合同纠纷一案，本院立案受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告鲍隆云的委托诉讼代理人丁少伟、被告齐鲁公司的委托诉讼代理人于珊珊、第三人美源星公司的委托诉讼代理人石伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求，请求判令：被告齐鲁公司返还原告交易损失资金475610.61元；本案诉讼费由被告承担。事实和理由：2016年12月1日，原告在被告业务员的多次虚假宣传下，并在被告业务员的远程指导下，登录被告网站，开始参与被告组织的所谓现货交易。至2017年4月24日，原告入金830000元，出金354389.39元，亏损475610.61元。原告开始以为自己参与的是合法的现货交易，后经多方咨询，方知被告开展的是非法的期货交易。没有任何标的物的交付，也没有物流、运输、仓储行为，参与此类交易的目的仅是通过价格涨跌而套利，是以某种商品或权益为基础，在将来交割标的物的合约，是一种精心涉及的金融产品，风险率控制方式、平仓方式和期货基本相同。此类交易的本质是买空卖空的非法期货交易，违反了国家关于期货的法律、法规的规定，应属无效。因此，原告诉至法院，望判如所请。 被告齐鲁公司辩称：无论从原告开户流程、交易过程，还是原告的行为能力看原告均应对现货交易的风险和结果承担相应责任，这是其与会员单位现货交易的正常盈亏，原告与被告提起合同纠纷无事实及法律依据。 第三人美源星公司提出如下意见：客户自主选择会员单位进行交易，双方交易前，客户已明知联系风险（风险告知书），且通过多笔交易可以说明客户对交易事实及现货交易内容明确。 本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据质证。本院经审理查明认定事实如下： 1、第三人美源星公司为被告齐鲁公司的会员单位，2016年10月18日至2017年4月24日，原告鲍隆云通过第三人美源星公司的推荐在被告齐鲁公司的行情分析交易系统中开户，并通过第三人美源星公司的推荐，买卖被告齐鲁公司交易系统上的“现货重油”，共计入金830000元，出金354389.39元，所有资金存入被告齐鲁公司账户，现尚有475610.61元留在被告齐鲁公司银行账户内，现被告齐鲁公司交易系统已经关闭。 2、另查明，2019年2月28日，鲍隆云以合同纠纷为由向青岛市黄岛区人民法院提起诉讼。2019年4月22日，黄岛区人民法院以（2019）鲁0211民初3676号民事裁定书裁定驳回原告鲍隆云的起诉。鲍隆云不服，上诉至青岛市中级人民法院，青岛市中级人民法院于2019年10月10日以（2019）鲁02民终8375号民事裁定书裁定如下：一、撤销青岛市黄岛区人民法院（2019）鲁0211民初3676号民事裁定；二、本案指令青岛市黄岛区人民法院审理。 3、被告齐鲁公司于2014年3月24日经批准设立，经营范围为白银、铂金、钯金、镍、铁、铜、铝、钢、锌、铁矿石、燃料油（仅限重油渣油）、煤炭、橡胶、初级农产品的批发、零售；物流服务（不含运输）、供应链管理；网上贸易代理、网上商务咨询；计算机软硬件开发、技术服务、培训服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 4、原告提交中国证券监督管理委员会青岛监管局青证监函[2019]220号《关于青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司交易行为性质认定的复函》，根据《期货交易管理条例》，未经国务院批准或国务院期货监督管理机构批准，任何机构或个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动，中国证监会未对被告齐鲁公司的设立、经营进行过审批或备案。被告齐鲁公司不具备组织期货交易及其相关活动的业务资格。被告齐鲁公司以“齐鲁银”“现货铜”“现货铝”“齐鲁油”标准化产品合约为交易对象，采用保证金制度、集中交易方式，允许交易者不发生实际交割、以对冲平仓的方式了结交易，违反了《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号）的规定，其行为构成非法组织期货交易活动。 5、庭审中，原告陈述被告未向其支付任何商品，原、被告之间实际就是非法期货交易。被告及第三人均未提交证据证明向原告进行了实物交割。 上述事实，有当事人提交的出金入金记录、青岛证监局青证监函[2019]220号复函、青岛市商务局青商贸审字[2014]15号函、公证书、交易明细、身份证复印件、客户确认函、照片，当事人陈述意见及本院（2019）鲁0211民初3676号民事裁定书及卷宗材料等在案佐证。 本院认为，被告齐鲁公司是经青岛市商务局审批成立的现货交易服务平台，不具有期货交易资格。庭审中，被告未提交证据证明原告在平台的交易中进行了实物的交割，亦未提交证据证明案涉交易系现货交易。根据中国证券监督管理委员会青岛监管局青证监函[2019]220号《关于青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司交易行为性质认定的复函》，根据《期货交易管理条例》，未经国务院批准或国务院期货监督管理机构批准，任何机构或个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动，中国证监会未对被告齐鲁公司的设立、经营进行过审批或备案。被告齐鲁公司不具备组织期货交易及其相关活动的业务资格。被告齐鲁公司以“齐鲁银”“现货铜”“现货铝”“齐鲁油”标准化产品合约为交易对象，采用保证金制度、集中交易方式，允许交易者不发生实际交割、以对冲平仓的方式了结交易，违反了《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号）的规定，其行为构成非法组织期货交易活动。青岛证监局是专业期货交易监督管理部门，其针对本案双方当事人的交易明细作出的非法期货交易的认定具有权威性，本院予以确认。被告齐鲁公司以现货交易之名行期货交易之实，违反了《期货交易管理条例》相关规定，依据《中华人民共和国合同法》第五十二条第(五)项规定：违反法律、行政法规强制性规定的，合同无效。因此，原告鲍隆云与被告齐鲁公司的交易行为无效。 第三人美源星公司不具备期货交易资质，擅自从事期货交易，被告齐鲁公司作为非法期货交易组织者，提供期货交易平台、为投资者提供交易、结算账户系统，第三人及被告明知自己没有期货交易资格，还为客户提供期货交易服务，均存在过错，合同无效后，因该合同取得的财产，应当予以返还。故原告鲍隆云主张被告齐鲁公司返还出入金差额475610.61元，合法有据，本院予以支持。 依据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《中华人民共和国合同法》第五十二条第(五)项、第五十八条规定，判决如下： 被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司于本判决生效之日起十五日内返还原告鲍隆云4756**.61元； 案件受理费8434元【原告于（2019）鲁0211民初3676号案件已预交】，减半收取4217元，由被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省青岛市中级人民法院。 审判员  张艳丽 二〇二〇年二月十四日 书记员  郭赛楠