山东省高唐县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁1526刑初172号公诉机关山东省高唐县人民检察院。被告单位高唐县东大针织服装有限公司，住所地：高唐县赵寨子高新开发区，法定代表人徐树东。诉讼代表人郭某，男，1962年12月15日出生，高唐县东大针织服装有限公司员工。被告人徐树东，男，1968年4月28日出生于山东省高唐县，汉族，高中文化，高唐县东大针织服装有限公司法定代表人，住高唐县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月25日被高唐县公安局决定刑事拘留（未执行）；因犯非法持有弹药罪、非法吸收公众存款罪于2018年9月27日被山东省德州市中级人民法院判处有期徒刑七年，同年11月29日被高唐县公安局解回再审，现羁押于高唐县看守所。辩护人黄振宇、宋培权，山东鲁阳律师事务所律师。山东省高唐县人民检察院以高检公刑诉[2019]140号起诉书指控被告单位高唐县东大针织服装有限公司（以下简称东大公司）、被告人徐树东犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月24日向本院提起公诉，后于同年11月19日追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。因公诉机关补充侦查，延期审理一个月，延期后继续审理。山东省高唐县人民检察院指派检察员王娇娃、代理检察员尹欣欣出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人郭某、被告人徐树东及其辩护人黄振宇、宋培权到庭参加诉讼。现已审理终结。山东省高唐县人民检察院指控：一、2011年至2014年，被告单位东大公司在法定代表人被告人徐树东的决策、指挥下，为筹集经营资金，未经有关部门批准，采取出具入股凭条、承诺高额利息的方式，面向社会公开吸收存款，用于生产经营。期间共面向张某5等129人吸收存款人民币（下同）55812950元，案发前已兑付2608105元，尚有53204845元未兑付。二、2011年至2014年，被告人徐树东未经有关部门批准，先后设立“高唐县东大正信投资咨询有限公司”、“山东东大正信投资咨询有限公司”，采取出具入股凭条、承诺高额利息的方式，面向社会公开吸收存款，用于被告单位东大公司的生产经营。期间共面向刘某等780人吸收存款59117996元，案发前已兑付3238220元，尚有55879776元未兑付。针对指控的上述事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告单位东大公司未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人徐树东系被告单位的法定代表人，是被告单位实施非法吸收公众存款罪直接负责的主管人员，被告单位东大公司及被告人徐树东的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐树东未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐树东到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人徐树东在判决宣告以后、刑罚执行完毕以前，发现还有其他罪没有判决，同时适用《中华人民共和国刑法》第七十条。提请本院依法判处。被告人徐树东对指控的犯罪事实无异议，并表示自愿认罪。辩护人的辩护意见是，被告人徐树东应认定为自首;指控其犯罪的数额不准确,存在集资参与人对同一笔集资款重复报案的情况；部分报案人提供的是借据，但借据载明的借款人并非被告人徐树东，也有部分借据显示借款的来源是通过其他投资公司担保或介绍而来，该部分欠款不能认定为非法集资的数额；被告人徐树东的亲友及东大公司职工向其提供的借款的数额应予扣除;被告人徐树东吸收的款项绝大部分用于了企业经营,主观恶性较小;被告人徐树东自愿认罪,请求对其从轻处罚。经审理查明：2011年至2014年，被告单位东大公司在法定代表人徐树东的决策、指挥下，为筹集经营资金，未经有关部门批准，并先后设立“高唐县东大正信投资咨询有限公司”、“山东东大正信投资咨询有限公司”，采取出具入股凭条、借据并承诺高额利息的方式，面向社会公开吸收存款，用于生产经营。期间共面向张宏奎等893人吸收存款112900863元，案发前已兑付5801655元，尚有107099208元未兑付。另查明：案发后，公安机关和本院依法查封了东大公司的土地、房产、办公和机器设备一宗，并扣押涉案现金105000元。被告人徐树东因犯非法持有弹药罪、非法吸收公众存款罪于2018年9月27日被山东省德州市中级人民法院判处有期徒刑七年，因该案于2017年4月26日被刑事拘留。上述事实，有下列已经庭审举证、质证的书证高唐县公安局受案登记表、立案决定书、发破案经过、到案经过、情况说明、涉案企业的工商登记信息及法定代表人信息、刘某等集资参与人提供的存款手续复印件一宗、查封决定书、查封清单、查封笔录、协助查封通知书（回执）一宗、山东省德州市中级人民法院刑事判决书、山东省农村信用社现金缴款单复印件、被告人徐树东的常住人口基本信息，证人魏某、周某1、张某1、徐某、张某2、杨某、张某3、胡某、周某2、冯某、张某4、李某及刘某等集资参与人的证言，被告人徐树东的供述等证据证实，足以认定。关于公诉机关认为部分非法吸收公众存款数额为被告人徐树东个人犯罪的指控，审理认为，集资参与人的证言及被告人的供述均证实被告人徐树东等人以东大公司的名义非法集资，并证实集资款用于了东大公司的生产经营，因此该部分集资数额亦属被告单位犯罪，应一并按单位犯罪处理，该项指控不能成立，本院不予采纳。关于公诉机关指控的犯罪数额，经查，部分集资参与人存在重复报案的情况，共计2030083元，该指控数额应据此依法核减，辩护人的相应辩护意见本院予以采纳。关于辩护人所提“部分报案人提供的是借据，但借据载明的借款人并非被告人徐树东，也有部分借据显示借款的来源是通过其他投资公司担保或介绍而来，该部分欠款不能认定为非法集资的数额；被告人徐树东的亲友及东大公司职工向其提供的借款的数额应予扣除”的辩护意见，审理认为，集资参与人的证言足以证实被告单位东大公司及被告人徐树东非法吸收公众存款的事实，出具借据的形式并不影响相关款项的性质认定，且该意见无证据证实；被告单位东大公司及被告人徐树东向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友吸收资金，其向亲友吸收的资金应当一并计入非法吸收公众存款的犯罪数额，因此以上辩护意见本院不予采纳。本院认为，被告单位高唐县东大针织服装有限公司违反国家金融管理法规非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人徐树东系被告单位直接负责的主管人员，被告单位高唐县东大针织服装有限公司及被告人徐树东的行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，公诉机关指控的基本事实和罪名成立。被告人徐树东在判决宣告以后，刑罚执行完毕前，发现其他罪没有判决，依法应当数罪并罚。被告人徐树东归案后如实供述罪行并当庭自愿认罪，案发前后归还部分吸收资金，所吸收的资金主要用于正常的生产经营，依法可以从轻处罚，辩护人的此部分辩护意见，本院予以采纳。被告人徐树东未主动到案，不属自首，辩护人所提其系自首的辩护意见，本院不予采纳。据此，为维护国家金融管理制度，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第七十条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告单位高唐县东大针织服装有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人徐树东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年；并处罚金人民币二十万元，与前罪所判刑罚有期徒刑七年、罚金人民币三十万元数罪并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月26日起至2026年4月25日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）三、扣押在案的现金人民币105000元按比例发还各集资参与人，查封的土地、房产、办公及机器设备一宗依法拍卖或变卖后发还各集资参与人，不足部分责令被告单位高唐县东大针织服装有限公司继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  付振涛人民陪审员  王 华人民陪审员  刘 伟二〇二〇年二月十日书 记 员  石恒晓