上海金融法院民 事 判 决 书（2019）沪74民初1823号原告：申万宏源证券有限公司，住所地上海市徐汇区。法定代表人：杨玉成，总经理。委托诉讼代理人：王囝囝，北京市金杜律师事务所上海分所律师。委托诉讼代理人：韩雨玲，北京市金杜律师事务所上海分所律师。被告：宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)，主要经营场所浙江省宁波市北仑区。执行事务合伙人：科瑞天诚投资控股有限公司。被告：科瑞天诚投资控股有限公司，住所江西省南昌市。法定代表人：吴旭。委托诉讼代理人：王帆。被告：科瑞集团有限公司，住所地江西省南昌市。法定代表人：郑跃文。原告申万宏源证券有限公司诉被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)(以下简称宁波科瑞金鼎)、科瑞天诚投资控股有限公司(以下简称科瑞天诚公司)、科瑞集团有限公司(以下简称科瑞集团)质押式证券回购纠纷一案，本院于2019年7月23日立案后，于2020年1月9日公开开庭进行了审理。原告申万宏源证券有限公司的委托诉讼代理人王囝囝、韩雨玲，被告科瑞天诚投资控股有限公司的委托诉讼代理人王帆到庭参加庭审。被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)、科瑞集团有限公司经传唤无正当理由未参加庭审。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：一、判令宁波科瑞金鼎向原告支付购回交易金额本金人民币468,775,781.82元(以下币种同)，以及自2018年6月21日起计算至实际清偿之日止以购回交易金额本金468,775,781.82元为基数计付的利息、违约金(暂计至2019年7月15日，利息为33,821,352.86元、违约金为96,497,974.43元)，具体如下：1.编号为XXXXXXXXXXXXXXXX的《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》项下：(1)尚未偿还的购回交易金额268,775,781.82元；(2)自2018年6月21日起计算至实际清偿之日止的利息，以尚未偿还的购回交易金额268,775,781.82元为基数，以年利率7%计算，暂计至2019年7月15日为20,576,194.36元；(3)自2018年6月21日起计算至实际清偿之日止的违约金，以购回交易金额268,775,781.82为基数，按日0.05%计算，暂计至2019年7月15日为59,697,974.43元；2.编号为XXXXXXXXXXXXXXXX的《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》项下：(1)尚未偿还的购回交易金额200,000,000元；(2)自2018年6月21日起计算至实际清偿之日止的利息，以尚未偿还的购回交易金额200,000,000元为基数，以年利率6.3%计算，暂计至2019年7月15日为13,245,158.50元；(3)自2018年7月12日起计算至实际清偿之日止的违约金，以购回交易金额200,000,000元为基数，按日0.05%计算，暂计至2019年7月15日为36,800,000元。二、判令宁波科瑞企业向原告赔偿为实现债权而支付的律师费500,000元及财产保全担保费583,977.57元。三、判令科瑞天成公司对诉请一、诉请二承担连带责任。四、判令确认原告对宁波科瑞金鼎持有的46,144,000股上海莱士血液制品股份有限公司的股票(证券代码002252)享有优先受偿权，并就该等股票协议折价，或以拍卖、变卖所得在前述诉请一、诉请二的范围内优先受偿。五、判令确认原告对科瑞集团持有的8,930,000股上海莱士血液制品股份有限公司的股票(证券代码002252)享有优先受偿权，并就该等股票协议折价，或以拍卖、变卖所得在前述诉请一、诉请二的范围内优先受偿。六、本案的全部诉讼费用由三被告承担。事实和理由：2016年3月15日，原告与宁波科瑞金鼎签署《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易业务协议(申万版)》(以下简称《业务协议》)，约定开展股票质押式回购交易。2016年4月19日、2016年7月12日，原告与宁波科瑞金鼎分别签订编号为XXXXXXXXXXXXXXXX以及编号为XXXXXXXXXXXXXXXX的《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》(以下简称《交易协议书》)，标的证券为上海莱士血液制品股份有限公司(以下简称“上海莱士”)的股票(证券代码002252)，并对初始交易日、购回交易日、回购期限、质押股数、融资金额、购回金额、年利率、违约金比率等进行了约定。2016年3月，原告与科瑞天诚公司签署《保证合同》，由科瑞天诚公司为科瑞金鼎在《业务协议》项下的全部债务提供连带责任保证，保证期间为主债务完全履行期届满之日起两年。2018年4月26日，原告作为质权人，与科瑞集团签署《申万宏源证券有限公司股票质押合同》(以下简称《质押合同》)，由科瑞集团将其持有的8,930,000股“上海莱士”股票为宁波科瑞金鼎在《业务协议》及编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》项下的全部债务进行担保。前述两份《交易协议书》签订后，原告依约向宁波科瑞金鼎提供资金共计550,000,000元。然，宁波科瑞金鼎未能依约偿还两份《交易协议书》项下的本息。为此，2018年8月3日，原告向宁波科瑞金鼎发出《告知函》，主张宁波科瑞金鼎未能按照《交易协议书》的约定履行购回义务，构成违约；同日，原告向科瑞天诚公司发出《告知函》，主张宁波科瑞金鼎已经构成《业务协议》项下违约，要求科瑞天诚承担连带保证责任。2018年8月8日，原告向宁波科瑞金鼎及科瑞天诚公司发出《告知函》，告知将对质押的标的证券进行处置。2018年12月19日至2018年12月21日期间，原告依据《交易协议书》启动对标的证券的处置，卖出标的证券12,896,000股，回收部分资金。截止目前，宁波科瑞金鼎及科瑞天诚公司仍未向原告清偿剩余回购金额、利息及违约金。原告遂提起本案诉讼，请求法院判如所请。科瑞天诚公司发表答辩意见称，对于科瑞天诚公司依约承担保证责任并无异议；对原告诉请第一项回购交易金额本金无异议，对于利息及违约金的计算亦符合合同的约定，但是请求法庭对利息及违约金予以调减；对于原告诉请主张的律师费及财产保全担保费不认可。本案案情简单、事实清楚且双方对债权债务并无争议，故律师费及财产保全担保费并非必要支出的费用，不应予以支持。宁波科瑞金鼎及科瑞集团提交书面答辩意见称同意科瑞天诚公司的答辩意见。原告围绕诉讼请求提交了下列证据：1.《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易业务协议(申万版)》；2.《保证合同》；3.编号XXXXXXXXXXXXXXXX的《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》；4.编号XXXXXXXXXXXXXXXX的《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》；5.《申万宏源证券有限公司股票质押合同》；6.申银万国沈阳中山路证券营业部客户资金账户对账单；7.证券质押登记说明；8.上海莱士血液制品股份有限公司2016年半年度权益分派实施公告；9.质押证券信息；10.致宁波科瑞金鼎《告知函》(2018年8月3日)、快递单、邮件截屏；11.致科瑞天诚公司《告知函》(2018年8月3日)及快递单；12.致宁波科瑞金鼎《告知函》(2018年8月8日)、快递单、邮件截屏；13.致科瑞天诚公司《告知函》(2018年8月8日)及快递单；14.联系地址变更通知；15.致宁波科瑞金鼎《告知函》(2018年12月10日)及快递单；16.致科瑞天诚公司《告知函》(2018年12月10日)；17.申银万国申万资管(股权处置对账单)；18.2018年12月19日，原告致宁波科瑞金鼎邮件；19.2018年12月20日，原告致宁波科瑞金鼎邮件；20.2018年12月21日，原告致宁波科瑞金鼎邮件；21.上海莱士血液制品股份有限公司关于控股股东科瑞天诚的一致行动人被动减持股份的进展公告(公告编号：2018-133)；22.上海莱士血液制品股份有限公司关于控股股东科瑞天诚及其一致行动人被动减持股份的进展公告(公告编号：2018-135)；23.上海莱士血液制品股份有限公司关于控股股东科瑞天城的一致行动人被动减持股份的进展公告(公告编号：2018-137)；24.申万卓越七号定向资产管理合同；25.申银万国沈阳中山路证券营业部账户对账单；26.上海金元百利资产管理有限公司申万卓越七号定向资产管理产品银行流水(2016年)；27.《法律服务委托协议》；28.收款回单；29.增值税专用发票(No.XXXXXXXX)；30.银行流水；31.增值税专用发票(No.XXXXXXXX)；32.银行流水；33.增值税专用发票(No.XXXXXXXX)；34.上海莱士血液制品股份有限公司关于股东科瑞天诚及其一致行动人部分股份质押及接触质押的公告(公告编号：2018-076)。宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司、科瑞集团均未提交证据。科瑞天诚公司对原告提供证据1-5及7-34的真实性、合法性、关联性均予以确认，不认可证据6的真实性，认为系原告系统内部调取。宁波科瑞金鼎、科瑞集团同意科瑞天诚公司的质证意见。经审查，科瑞天诚公司虽不认可证据6的真实性，但宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司、科瑞集团均认可案涉融资款已经全部收到，对原告自认的本息归还情况亦无异议，原告提供证据的真实性、关联性和合法性均可予确认。关于上述证据的关联性、证明力，本院将结合判决理由综合评判。本院经审理查明：2016年3月15日，原告作为乙方与宁波科瑞金鼎作为甲方签订编号为XXXXXXXX的《业务协议》。其中第七条约定，股票质押式回购交易按天计息，初始交易日当日开始计息，购回交易日当日不计息。待购回期间按季结息，结息日为每季度最后一个月21日，如遇非交易日，结息日顺延至之后的第一个交易日。购回时剩余未付利息随本金一并收取。每日应计利息=当日未偿还本金×购回价格÷(100×360)。待购回期间，乙方有权调整单笔交易的购回价格，调整之日起按调整后的购回价格计息，调整之前的仍按原购回价格计息。购回交易金额由尚未偿还本金和应付未付利息组成。购回交易金额=尚未偿还本金+应付未付利息。其中，尚未偿还本金=初始交易金额-累计已提前偿还的本金，应付未付利息=应付利息-已付利息，应付利息=∑待购回期间每日应计利息。待购回期间指初始交易日至实际购回日期间，发生甲方违约的，实际购回日为乙方进行违约处置的结算日。发生违约处置时，甲方应付金额=购回交易金额+每日缴纳的违约金总和，每日应缴纳的违约金=当日未偿还本金×日违约金比率。日违约金比率为万分之五。第九条约定，融出方是乙方管理的定向资产管理客户的，质权人登记为定向资产管理客户或乙方(以定向资产管理计划约定为准)。第十六条约定，待回购期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。第十八条第(二)款约定，发生下列情形之一的，视为甲方违约：……2.待购回期间，甲方未按本协议约定支付利息的。3.购回交易时，因甲方资金账户资金余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或质押失败的。……自违约情况发生的次一日起，甲方应按《交易协议书》约定每日向乙方缴纳违约金。每日缴纳的违约金=当日未偿还本金×日违约金比率。日违约金比率为万分之五。第(四)款约定，违约处置后，甲方违约结算金额=实际成交净额(扣除相应税费)-甲方应付金额。其中，甲方应付金额=购回交易金额+延期利息+每日缴纳的违约金总和。甲方质押标的证券(含补充质押标的证券)及相应孳息的质押担保范围，包括但不限于：购回交易成交金额、延期利息、应缴纳的违约金、交易费用及其他费用等。第二十一条约定，甲方的详细联络方式由甲方在签署本协议时填写在本协议首页。甲方提供的联络方式应当真实、可靠。乙方以甲方所提供联络方式中的任何一种方式发出的通知，均视为已履行本协议项下的通知义务。乙方履行通知义务的方式及约定的送达时间如下：短信通知、传真通知、电子邮件通知：自短信、传真、电子邮件发出之时起视为该通知已送达甲方。自行签领、邮寄书面通知：自甲方至乙方自行签领书面通知时，或乙方书面通知信函发出后24小时起，视为该通知已送达甲方。非因乙方原因造成甲方未能及时收到通知或送达事项而导致甲方损失的，乙方不承担任何责任。2016年4月19日，原告与宁波科瑞金鼎签订编号为XXXXXXXXXXXXXXXX的《交易协议书》，约定：初始交易日为2016年4月19日，购回交易日为2018年4月19日，回购期限730天，标的证券简称“上海莱士”，证券代码002252，标的股份性质为首发后机构类限售股，标的证券数量20,910,000股，初始交易金额350,000,000元，购回交易金额399,680,555.56元，违约金比率(日利率)为0.05%，最低履约保障比例为130%，预警履约保障比例为150%，质权人为申万宏源证券有限公司，购回价格(每100元)为7元。2016年7月12日，原告与宁波科瑞金鼎签订编号为XXXXXXXXXXXXXXXX的《交易协议书》，约定：初始交易日为2016年7月12日，购回交易日为2018年7月12日，回购期限730天，标的证券简称“上海莱士”，证券代码002252，标的股份性质为首发后机构类限售股，标的证券数量11,875,000股，初始交易金额200,000,000元，购回交易金额225,550,000元，违约金比率(日利率)为0.05%，最低履约保障比例为130%，预警履约保障比例为150%，质权人为申万宏源证券有限公司，购回价格(每100元)为6.3元。协议签署后，原告向宁波科瑞金鼎发放涉案融资款。2016年9月22日，“上海莱士”股票每10股转增8股。2016年3月，科瑞天诚公司与原告签订编号为SYWG-2014-ZY07-SHLS01《保证合同》，其中载明，鉴于宁波科瑞金鼎与原告2016年3月15日签订的《业务协议》及各类交易协议，为担保宁波科瑞金鼎在主合同及各类交易协议项下的债务能得到完全、适当的履行，保障原告主合同及各类交易协议债权的实现，科瑞天诚公司自愿为宁波科瑞金鼎与原告签订的《业务协议》及各类交易协议项下的全部债务提供担保。本保证合同为不可撤销保证合同。保证人担保范围包括前述《业务协议》项下宁波科瑞金鼎所负担的全部债务(包括债务本息、罚息、违约金、赔偿金及债权人为实现债权和担保权所支出的费用，此等费用包括但不限于诉讼费/仲裁费、财产保全费、执行费、律师费、公告费、评估费、拍卖费、差旅费及其他有关费用等)。科瑞天诚公司承担的保证义务为连带责任保证。如宁波科瑞金鼎没有按《业务协议》约定履行或者没有全部履行其债务，原告有权直接要求科瑞天诚公司承担保证责任。保证期间为自《业务协议》及各类交易协议中约定的初始交易日起直至主债务完全履行期届满之日起两年。2018年4月26日，原告与科瑞集团签订《质押合同》，其中约定，科瑞集团同意以其合法所有的893万股“上海莱士”股票为宁波科瑞金鼎在编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》项下需履行的包括但不限于支付购回交易金额(本金、利息、违约金等)、期间融资利息、罚息、违约金、其他违约责任、赔偿责任、以及编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》项下其他全部义务提供质押担保，原告同意接受该质押担保。《质押合同》项下担保范围包括编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》项下宁波科瑞金鼎承担和应当履行的全部义务：宁波科瑞金鼎支付购回交易金额(融资本金、利息、违约金等)；利息；因违约而支付的罚息、违约金等；以及其他编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》约定的费用与责任。原告为实现债权而发生的所有费用是指原告依据编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》、本合同行使任何权益、权利而发生的所有费用，包括但不限于诉讼费(或仲裁费)、律师费、差旅费、评估费、拍卖费等。质押担保期限为自编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》生效之日起，至编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》下宁波科瑞金鼎债务全部付清且合同义务全部履行完毕且质权注销登记之日止。2018年5月2日，科瑞集团为8,930,000股“上海莱士”股票办理了质押登记。2018年8月，原告通过快递及电子邮件方式向宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司发出《告知函》：宁波科瑞金鼎未按照约定于2018年4月19日及2018年7月12日履行购回义务，已构成违约。委托人金元百利保留向质押登记机构申报债务人违约登记和违约处置的权利；自2018年4月19日起，对宁波科瑞金鼎未付本金3.5亿元及利息按照日利率0.05%计提违约金，自2018年7月12日起，对宁波科瑞金鼎未付本金2亿元及按照日利率0.05%计提违约金；要求宁波科瑞金鼎履行购回义务。如处分质押股票所获款项不足以兑付未付本金及利息，宁波科瑞金鼎应承担补足义务。如宁波科瑞金鼎未能按上述要求履行义务，保证人科瑞天诚公司应按照合同约定在七日内无条件代理宁波科瑞金鼎清偿所欠债务。2018年8月8日，原告通过快递及电子邮件方式向宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司发出《告知函》：委托人金元百利已向原告出具指令，指令原告向深交所出具《违约处置(交易系统、处置过户)报告》，现原告将通过深圳证券交易所交易系统对质押标的证券进行处置。后续如处置股票所获款项不足以兑付未付本金及利息，宁波科瑞金鼎应承担补足义务，科瑞天诚公司应按合同约定无条件代替债务人清偿所欠债务。另外，宁波科瑞金鼎作为上海莱士控股股东的一致行动人，请按规定做好相应信息披露工作。2018年12月10日，原告通过快递方式向宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司发出《告知函》：根据委托人金元百利出具的投资指令，原告曾于2018年8月8日向宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司发送告知函，告知宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司，原告将通过深圳证券交易所交易系统对质押标的证券进行处置。现依据委托人金元百利指令，告知宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司，原告已于2018年12月10日起启动股票卖出操作，每日卖出股票情况将于当日通过宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司预留联系邮箱告知宁波科瑞金鼎。另外，宁波科瑞金鼎作为上海莱士控股股东的一致行动人，请按规定做好相应信息披露工作。2018年12月19日，原告处置“上海莱士”股票1,000,000股，每股价格7.57元；2018年12月20日，原告处置“上海莱士”股票1,000,000股，每股价格6.81元；2018年12月20日，原告处置“上海莱士”股票10,869,000股，每股价格6.18元。截至2019年5月17日，本案两份《交易协议书》项下宁波科瑞金鼎共向原告质押“上海莱士”股票46,144,000股。本院另查明，原告系申万卓越七号定向资产管理产品的管理人，上海金元百利资产管理有限公司系该资产管理产品的委托人。科瑞天诚公司系宁波科瑞金鼎的执行事务合伙人，科瑞集团系科瑞天诚公司的控股股东。本院认为，原告与宁波科瑞金鼎签订的《业务协议》、编号XXXXXXXXXXXXXXXX及XXXXXXXXXXXXXXXX的《交易协议书》均系各方当事人真实意思表示，依法成立且合法有效。现原告已依约发放涉案两笔交易项下的融资款，宁波科瑞金鼎未履行到期购回义务已构成违约，应当承担相应的违约责任。审理中，原告及各被告均确认，涉案两笔交易项下尚未支付的购回交易总金额为468,775,781.82元，截至2018年6月20日的利息宁波科瑞金鼎均已付清。原告要求宁波科瑞金鼎支付购回交易金额468,775,781.82元，予以支持。关于利息及违约金，原告主张编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》项下自2018年6月21日起按约计收利息及违约金，编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》项下自2018年6月21日起按约计收利息、自2018年7月12日计收违约金。原告关于利息及违约金起止日的主张具有合同及事实依据，各被告亦无异议，本院予以采纳；但原告主张的利息和违约金之和标准明显过高，本院予以酌减，即对原告关于利息的主张依约予以支持，将两份《交易协议书》项下的违约金比率分别调整为年利率17%、年利率17.7%。原告自认，宁波科瑞金鼎在2018年6月21日之后在两份《交易协议书》项下又分别归还利息2,639,684.58元、369,841.50元。据此计算，宁波科瑞金鼎在编号XXXXXXXXXXXXXXXX的《交易协议书》项下应向原告支付自2018年6月21日起至2020年1月8日止的利息29,878,822.81元、违约金78,973,517.95元，以及自2020年1月9日起至本息实际清偿之日止、以购回交易金额本金268,775,781.82元为基数、按年利率24%计算的利息与违约金；在编号XXXXXXXXXXXXXXXX的《交易协议书》项下应向原告自2018年6月21日起至2020年1月8日止的利息19,475,158.50元、违约金53,690,000元，以及自2020年1月9日起至本息实际清偿之日止、以购回交易金额本金200,000,000元为基数、按年利率24%计算的利息与违约金。科瑞天诚公司向原告出具《保证合同》，自愿为宁波科瑞金鼎与原告签订的《业务协议》及各类交易协议项下的全部债务提供连带责任保证，审理中科瑞天诚公司对其承担保证责任亦无异议。科瑞集团向原告出具《质押合同》，以科瑞集团持有的893万股“上海莱士”股票为宁波科瑞金鼎在编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》项下需履行的包括但不限于支付购回交易金额(本金、利息、违约金等)等全部义务提供质押担保，并办理了质押登记。根据本案查明的宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司、科瑞集团之间的关系，科瑞天诚公司、科瑞集团为宁波科瑞金鼎的本案债务提供担保系两公司为其直接或者间接控制的主体开展经营活动提供担保。因此，上述两担保合同应认定系两公司的真实意思表示，担保法律关系成立并有效。根据约定，科瑞天诚公司应当对宁波科瑞金鼎涉案两笔交易协议项下的购回交易金额、利息及违约金等应付款项承担连带清偿责任，科瑞集团应当对宁波科瑞金鼎在编号XXXXXXXXXXXXXXXX《交易协议书》项下的购回交易金额、利息及违约金等应付款项承担质押担保责任。原告主张科瑞集团就编号为XXXXXXXXXXXXXXXX的《交易协议书》项下的债务承担质押担保责任，缺乏事实依据，不予支持。关于原告诉请主张的律师费及财产保全担保费，作为主合同的《业务协议》并未明确约定律师费及财产保全担保费的负担，且该两项费用并非原告为实现权利所必然发生，《保证合同》《质押合同》中虽然对律师费、财产保全担保费进行了列明，但《保证合同》《质押合同》系涉案《业务协议》的从合同，从合同的担保范围不能超过主债务的范围，因此，本院对原告要求宁波科瑞金鼎、科瑞天诚公司及科瑞集团承担律师费及财产保全担保费的诉请，均不予支持。此外，宁波科瑞金鼎将其持有的46,144,000股“上海莱士”股票向原告进行了质押融资，并已办理了质押登记，原告据此依法取得相应质权，故原告要求对上述出质股票行使质权的诉讼请求，依法有据，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国物权法》第二百零八条、第二百一十九条第二款、第二百二十六条第一款、第二百二十九条以及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)于本判决生效之日起十日内支付原告申万宏源证券有限公司支付购回交易金额本金人民币268,775,781.82元，以及截至2020年1月8日的利息人民币29,878,822.81元、违约金人民币78,973,517.95元，以及自2020年1月9日起至实际清偿日止的利息和违约金(以购回交易金额本金人民币268,775,781.82元为基数，按年利率24%计算)；二、被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)于本判决生效之日起十日内支付原告申万宏源证券有限公司支付购回交易金额本金人民币200,000,000元，以及截至2020年1月8日的利息人民币19,475,158.50元、违约金人民币53,690,000元，以及自2020年1月9日起至实际清偿日止的利息和违约金(以购回交易金额本金人民币200,000,000元为基数，按年利率24%计算)；三、若被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)未履行本判决第一项、第二项的支付义务，原告申万宏源证券有限公司可以与被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)协议以质押46,144,000股上海莱士血液制品股份有限公司股票(证券代码：002252)折价，也可以就拍卖、变卖上述质押股票所得价款优先受偿，该质押股票拍卖、变卖后的价款超过债权数额的部分归被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)所有，不足部分由被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)继续清偿；四、若被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)未履行本判决第二项的支付义务，原告申万宏源证券有限公司可以与被告科瑞集团有限公司协议以质押8,930,000股上海莱士血液制品股份有限公司股票(证券代码：002252)折价，也可以就拍卖、变卖上述质押股票所得价款优先受偿，该质押股票拍卖、变卖后的价款超过债权数额的部分归被告科瑞集团有限公司所有，不足部分由被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)继续清偿；五、被告科瑞天诚投资控股有限公司对被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)上述第一项、第二项支付义务承担连带清偿责任，被告科瑞天诚投资控股有限公司承担了清偿责任后，有权向被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)追偿；六、驳回申万宏源证券有限公司的其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币3,042,695.43元，保全费人民币5,000元，由原告申万宏源证券有限公司负担人民币2,534.82元，被告宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)、科瑞天诚投资控股有限公司、科瑞集团有限公司负担人民币3,045,160.61元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海市高级人民法院。审 判 长  崔 婕审 判 员  朱 瑞人民陪审员  于翠英二〇二〇年二月二十七日法官 助理  刘凌钒书 记 员  谢呈明附：相关法律条文《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。《中华人民共和国物权法》第二百零八条为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产出质给债权人占有的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该动产优先受偿。前款规定的债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，交付的动产为质押财产。第二百一十九条……债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。第二百二十六条以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。第二百二十九条权利质权除适用本节规定外，适用本章第一节动产质权的规定。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。