文书内容江苏省阜宁县人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0923刑初465号公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。被告人袁连凤，男，1951年10月16日出生，汉族，原阜宁华信企业代理有限公司法定代表人，住阜宁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月15日被阜宁县公安局决定刑事拘留（在逃），2019年1月25日被抓获归案，当日被阜宁县公安局执行刑事拘留，同年3月4日经阜宁县人民检察院批准逮捕，次日由阜宁县公安局执行逮捕。现羁押于阜宁县看守所。辩护人徐文海，江苏阜一律师事务所律师。阜宁县人民检察院以阜检诉刑诉〔2019〕293号起诉书指控被告人袁连凤犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员张正沂出庭支持公诉，被告人袁连凤及其辩护人徐文海到庭参加诉讼。在本院审理期间，因案件部分事实需要补充侦查，经阜宁县人民检察院建议，本院于2020年1月23日决定对本案延期审理，同年2月23日对本案恢复审理。现已审理终结。阜宁县人民检察院指控，2010年12月，被告人袁连凤为吸收资金用于投资、放贷赚取利差，注册成立阜宁华信企业代理有限公司（以下简称华信公司），2011年至2014年在阜宁县徐州路设立门市，并通过邱永干在阜宁县益林镇等地，采取他人介绍、口口相传等方式，以3.5%-18%不等年息作为回报，先后向刘某某、张某某等119人非法吸收存款共计人民币801.3324万元，已兑付本息人民币78.6133万元。针对指控的上述事实，公诉人当庭出示了相关书证、证人证言、被告人的供述等证据，公诉机关认为被告人袁连凤非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人袁连凤归案后如实供述自己的犯罪事实，当庭自愿认罪认罚，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定。公诉机关建议以非法吸收公众存款罪，判处被告人袁连凤有期徒刑三年六个月至四年六个月。提请本院依法判处。被告人袁连凤对公诉机关的指控未提出异议。被告人袁连凤的辩护人提出的辩护意见为：1、本案存款是单位吸收、单位支出，单位吸收存款是为了浴城投资，所以应认定为单位犯罪；2、邱永干吸收的款项虽然使用了华信公司的票据、印章，但并非由华信公司宣传，款项也没有交给公司，故应认定是邱永干个人吸收存款；3、从嫡系亲属处吸收的金额应予扣减；4、本案部分条据是换据形成，条据金额中包含有利息，应予扣减；5、被告人认罪态度好，应从轻处罚。经审理查明，2010年12月，被告人袁连凤为吸收资金用于投资、放贷赚取利差，注册成立华信公司，2011年至2014年在阜宁县徐州路设立门市，并通过邱永干在阜宁县益林镇等地，采取他人介绍、口口相传等方式，以3.5%-18%不等年息作为回报，先后向刘某某、张某某等116人非法吸收存款共计人民币780.2324万元，已兑付本息人民币78.8893万元，尚欠人民币701.3431万元。另查明，被告人袁连凤于2019年1月25日被抓获归案，归案后如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，被告人袁连凤在开庭审理过程中不持异议，且有阜宁县公安局出具的户籍证明、案发经过说明及到案经过说明、民事判决书、借款凭证，集资参与人刘某某、张某某、蒋某某等人的陈述，证人杨某某、刘某甲、刘某乙等人的证言，被告人袁连凤的供述等证据证实，足以认定。关于辩护人的辩护意见，本院评判如下：1、本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，被告人袁连凤为进行非法吸收公众存款犯罪活动而设立华信公司，设立后以华信公司名义对外吸收存款，不符合单位犯罪的构成要件。辩护人的该点辩护意见不符合本案事实及法律规定，本院不予采纳。2、关于邱永干吸收的款项应认定是邱永干个人吸收存款的辩护意见，经查，邱永干经被告人袁连凤授意在益林地区吸收存款，且使用华信公司的统一借款凭证对外出具借款手续，故邱永干所吸收的款项应认定为是被告人袁连凤非法吸收公众存款犯罪的一部分，至于邱永干是否将所吸收的款项交予被告人袁连凤，不影响被告人袁连凤应对该些款项负责的行为定性。3、关于被告人袁连凤从其嫡系亲属处吸收的金额应予扣减的辩护意见，经查，被告人袁连凤在向社会不特定对象吸收资金的同时，向其亲友吸收资金，依据相关法律规定，在此情形下，向其亲友吸收的资金应一并计入犯罪数额。故对该辩护意见，本院不予采纳。4、关于本案部分条据是换据形成，条据金额中包含有利息的辩护意见，经查，对于有证据证明条据中包含有利息的部分，本院已予扣减，对于辩护人辩称还有其他条据包含有利息的辩护意见，因与本案查明的事实不符，本院不予采纳。5、关于被告人袁连凤认罪态度好，应从轻处罚的辩护意见，经查，被告人袁连凤归案后如实供述事实，并当庭自愿认罪认罚，辩护人的该辩护意见符合本案事实，本院予以采纳。本院认为，被告人袁连凤违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人袁连凤犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，但指控的犯罪数额及实际损失数额有误，本院依法予以纠正。被告人袁连凤归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人袁连凤自愿承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。基于以上相同理由，对被告人袁连凤的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。被告人袁连凤已归还部分所吸收的款项，酌情予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款的规定，判决如下：一、被告人袁连凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月25日起至2023年1月24日止。罚金人民币十万元，限本判决生效后30日内缴纳。）二、责令被告人袁连凤向相关集资参与人退赔人民币七百零一万三千四百三十一元（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  顾 标审 判 员  彭 艳人民陪审员  王杰玉二〇二〇年二月二十八日法官 助理  王佳佳书 记 员  曹 艺附录法律条文1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。附表：袁连凤非法吸收公众存款案统计表（单位：万元）            序号              集资参与人              金额              已归还              实际损失                  1              刘玉军              20.6              0              20.6                  2              张某某              7              0              7                  3              周国美              1.4              0              1.4                  4              蒋某某              15.4              0              15.4                  5              腾修根              12              3.9              8.1                  6              倪代春              8.5              0              8.5                  7              徐国华              16.5              1              15.5                  8              张锦宏              8              0.205              7.795                  9              倪代标              10              0              10                  10              卢作平              5              0              5                  11              陆守坤              12.4              1              11.4                  12              袁秀成              6.4              0.6              5.8                  13              袁秀芹              8.2              0.3              7.9                  14              胡善华              40              2              38                  15              邓成玉              3              0              3                  16              朱道涵              6              0              6                  17              王家才              1              0              1                  18              王祚来              1              0              1                  19              郑于田              10              2              8                  20              戴立衍              1              0              1                  21              朱桂花              1              0              1                  22              吴小芹              6              0              6                  23              袁昆              7              1.36              5.64                  24              陈海文              4              0              4                  25              陈海兵              1              0              1                  26              **              3.2              0              3.2                  27              张永英              1.3              0              1.3                  28              朱迎春              34              0              34                  29              朱艾              15              0              15                  30              朱领              9              0              9                  31              丁学中              2              0              2                  32              夏素兰              1.3              0              1.3                  33              丁学朋              1.5              0.08              1.42                  34              孙孝英              1              0              1                  35              杨圣勤              4              2              2                  36              俞光巧              15              2              13                  37              孙本英              0.7              0              0.7                  38              孙俊和              3.4              1              2.4                  39              董黎明              5.5              0              5.5                  40              潘立平              5              0              5                  41              王兰英              5              2              3                  42              陆素珍              1.1              0              1.1                  43              王爱红              9              0.6              8.4                  44              徐建龙              7.7              0              7.7                  45              袁士加              15              1.2              13.8                  46              戴必律              3              0              3                  47              袁凌云              1.5              0              1.5                  48              周德法              3              1              2                  49              袁连荣              4              0              4                  50              袁士祥              10              0              10                  51              叶仁志              4              0              4                  52              丁中祥              5              0              5                  53              查克科              4              0.3              3.7                  54              徐正青              11.5              1              10.5                  55              徐正南              32.9              0              32.9                  56              洪秀兰              0.7              0              0.7                  57              徐建宝              3              0              3                  58              徐国忠              9.239              0              9.239                  59              **孝              3              0              3                  60              王欣              1              0              1                  61              袁连开              7              3.05              3.95                  62              王秀梅              2              0              2                  63              管洪亮              2              0              2                  64              葛天明              4              0              4                  65              王中贤              4              1              3                  66              王东升              0.7              0              0.7                  67              刘训荣              2              0              2                  68              王一勤              7              0              7                  69              沈成英              2              0              2                  70              姜志芳              4              0.45              3.55                  71              王大平              6.5              0              6.5                  72              王连富              5              0.3              4.7                  73              袁连根              9.3              0.2              9.1                  74              袁连永              2              0              2                  75              袁连柱              5              0              5                  76              姚士朋              3.1              0              3.1                  77              郭霞荣              0.8              0              0.8                  78              周冠虎              1.5              0              1.5                  79              周国建              5.5              0.5              5                  80              张芹              2.5              0.8              1.3                  81              邢成柱              2              0              2                  82              左子艾              22.12              0.2              21.92                  83              顾素珍              7.5              2              5.5                  84              **余              3              0.24              2.76                  85              杨圣祝              4              0              4                  86              杨萍              3              0              3                  87              王正林              8.6              0              8.6                  88              李孝红              2              0              2                  89              吴志龙              2.2              0              2.2                  90              沈腊梅              1              0              1                  91              卢正亚              10              0              10                  92              朱乃龙              3.35              0.18              3.17                  93              卢正彭              4.1              0              4.1                  94              朱乃乔              7              0              7                  95              崇秀芳              1              0              1                  96              朱巧珍              5              0              5                  97              王福才              3              0.3              2.7                  98              刘玉松              1              0              1                  99              金梅              1.3              0              1.3                  100              王亚芳              20              0              20                  101              茹洪琴              4              2.3              1.7                  102              邱永生              18.5              0.5              18                  103              赵德英              4.5              2.5              2                  104              周家宽              14.4234              6.1              8.3234                  105              韩清              2              1.24              0.76                  106              卞加凤              1.3              0.3              1                  107              张锦伟              10              7              3                  108              宋兰芳              3.1              2.6              0.5                  109              孙文龙              7.7              0.096              7.604                  110              李昌银              4              2.0883              1.9117                  111              周雪梅              7              0              7                  112              王利芹              20              0.8              19.2                  113              李功林              30              18.6              11.4                  114              叶秀明              10              0              10                  115              邱永广              3              1              2                  116              张志              6              1              5                  合计              780.2324              78.8893              701.3431