内蒙古自治区通辽市中级人民法院刑事裁定书（2020）内05刑终3号原公诉机关霍林郭勒市人民检察院。上诉人（原审被告人）栗某，户籍所在地：霍林郭勒市，住霍林郭勒市。2017年7月3日因犯集资诈骗罪被通辽市中级人民法院判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币50万元。2016年1月21日因涉嫌集资诈骗罪被霍林郭勒市公安局刑事拘留，同年2月26日被逮捕。2019年5月20日被霍林郭勒市刑警大队送至霍林郭勒市看守所。现羁押于霍林郭勒市看守所。霍林郭勒市人民法院审理霍林郭勒市人民检察院指控被告人栗某犯集资诈骗罪一案，于2019年11月14日作出（2019）内0581刑初133号刑事判决。宣判后，原审被告人栗某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷，提讯原审被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审认定，被告人栗某与铁某系夫妻关系。栗某自从2009年以来以建设加油站、经营加油站的名义，以高额利息为诱饵，骗取他人的信任，通过口口相传在霍林郭勒市向社会公众非法吸收资金。栗某在经营不善且身负巨额债务的情况下，为归还负债，又以加油站资金周转不开为由向不特定社会公众承诺高息借款，在获得集资款后，大部分集资款用于归还个人债务及后续集资的利息，诈骗多名被害人钱款。2015年4月25日，栗某以建设加油站急需用钱的名义向刘某借款48.4万元（其中本金为44万元），约定借款期限为2015年4月25日至2015年8月24日，逾期按月利率3分计算利息，并出具了借条一张，栗某丈夫铁某找到王某为其担保。栗某还于当日与刘某签订了《汽车抵押合同》一份，将其自有的×××号奔驰车一辆抵押给刘某。还款期限届满后，因栗某无法偿还刘某借款，刘某将栗某、铁某、王某起诉至霍林郭勒市人民法院，经法院主持调解并于2015年9月29日出具了（2015）霍民初字第1401号调解书。霍林郭勒市人民法院强制执行时，因栗某涉嫌集资诈骗案中止了民事执行。霍林郭勒市人民法院查封的栗某用于抵押给刘某借款的奔驰车，被霍林郭勒市公安局作为涉案财物予以扣押。在执行过程中，已经执行被执行人王某的工资款合计2万元，并已付给申请人刘某。栗某于2016年1月20日，到霍林郭勒市公安局投案。另查明，栗某因犯集资诈骗罪被通辽市中级人民法院于2017年7月3日以（2017）内05刑初4号判决书判处有期徒刑十四年，并处罚金50万元。刑期自2016年1月21日起至2030年1月20日止。认定上述事实的证据有：1.被告人栗某的供述与辩解，供述2015年4月栗某向原先的同事刘某借钱，在刘某的要求下，栗某的丈夫铁某找了王某进行担保，并将已经给其他人抵押的奔驰车再次给刘某抵押，刘某借给栗某44万元。由于到期栗某没有还上钱，刘某去霍林郭勒市人民法院起诉了栗某，2015年9月29日法院进行了调解，后来栗某被霍林郭勒市公安局抓走的事实。2.被害人刘某陈述，证明2015年4月25日栗某以建设加油站名义向刘某借款，栗某用自己的奔驰车抵押，并让王某担保，刘某借给栗某44万元本金，因栗某无法还款向法院起诉，法院调解，在执行过程中栗某被霍林郭勒市公安局抓走。3.证人铁某的证言，证明2014、2015年时候栗某向刘某借钱，铁某帮其找王某做担保人，后来栗某没还钱，刘某将栗某、铁某、王某起诉至法院，法院执行期间栗某的车被公安机关扣押。铁某和栗某被通辽市中级人民法院判决，判决后未上诉。4.证人王某证言，证明王某曾3次为铁某、栗某向刘某借钱担保。2015年4月份王某为铁某、栗某借刘某48万元担保，因栗某无法还款，被刘某起诉至法院，执行期间执行了王某4个月工资共计2万元，后因栗某和铁某因涉嫌诈骗被公安机关处理了，法院对王某中止执行。5.借条一张、汽车抵押借款合同，证明栗某向刘某借款48.4万元，并以自己奔驰轿车抵押的事实。6.民事起诉书、民事裁定书、民事调解书、执行案件立案审批表、申请执行书、情况说明书、起诉意见书、随案移送清单、办案说明，证明霍林郭勒市人民法院于2015年8月26日受理刘某民间借贷纠纷一案，并予以调解。刘某向霍林郭勒市人民法院起诉并申请强制执行，执行回2万元，因抵押车辆被霍林郭勒市公安局依法扣押，中止执行的情况。7.通辽市中级人民法院（2017）内05刑初4号刑事判决书，证明被告人栗某集资诈骗被判处刑罚的事实。8.发破案报告书，证明公安机关侦破案件的经过。9.户籍信息，证明被告人栗某的基本情况。10.受案登记表、立案决定书、临时羁押证明，证明公安机关受理此案，以及将栗某临时羁押于霍林郭勒市看守所的情况。原审法院采纳了以上证据，据此认为被告人栗某以非法占有为目的，以建设加油站的名义，以高额利息回报为诱饵，向不特定社会公众集资，在获得集资款后，大部分集资款用于归还个人债务及后续集资的利息，致使案发时尚有42万集资款不能返还，数额巨大，其行为构成集资诈骗罪。栗某虽主动到公安机关投案，但其对本案涉及的犯罪事实并未如实供述，故不应认定为自首。栗某在通辽市中级人民法院判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现有其他罪没有判决，系漏罪，应将本罪判处的刑罚与前罪所判处的刑罚数罪并罚后，决定执行的刑期。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十九条、第七十条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条之规定，判决如下：一、被告人栗某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币8万元，与前罪判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币50万元的刑罚数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年，并处罚金人民币58万元。二、责令被告人栗某于判决生效三十日内退赔其违法所得42万元给被害人刘某。宣判后，原审被告人栗某不服，提出上诉。上诉理由为：1.上诉人从被害人刘某手中借的48.4万元，属于民间借款，原审认定为集资诈骗，属认定事实不清，定罪错误。2.本案违反法律程序，《关于公安机关办理经济犯罪案件的若干规定》第二十一条规定，栗某与刘某民间借贷纠纷一案，人民法院作出生效裁判文书，涉案财物已被有关当事人申请执行之中，公安机关、人民检察院应当将民事案件交由人民法院结案，不应当再以刑事案件侦查、起诉。二审经审理查明的事实与一审认定的事实一致。认定本案事实的证据，均经一审举证、质证，经查，各证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，本院予以采信。本院认为，原审认定原审被告人栗某犯集资诈骗罪的事实和罪名成立。上诉人栗某以非法占有为目的，以建设加油站的名义，以高额利息回报为诱饵，向不特定社会公众集资，在获得集资款后，大部分集资款用于归还个人债务及后续集资的利息，致使案发时尚有42万集资款不能返还，数额巨大，其行为构成集资诈骗罪。栗某在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现有其他罪没有判决，系漏罪，应将本罪判处的刑罚与前罪所判处的刑罚数罪并罚后，决定执行的刑期。上诉人栗某提出从被害人刘某手中借的48.4万元，属于民间借款，原审认定为集资诈骗罪，属认定事实不清，定罪错误的上诉理由，经查，栗某经营加油站不善，明知自己没有归还能力，仍以建设加油站为名义，以高额利息为诱饵向社会不特定公众骗取资金，且所借款项多用于归还前期借款和高息，最终致使巨额集资款无法偿还，栗某主观上非法占有的目的明显，其行为构成非法集资罪，系“合法外衣”下的犯罪行为，并非民间借贷纠纷。故该上诉理由不能成立，不予采纳。上诉人提出本案违反法律程序，与刘某民间借贷纠纷一案，人民法院作出生效裁判文书，涉案财物已被有关当事人申请执行之中，公安机关、人民检察院应当将民事案件交由人民法院结案，不应当再以刑事案件侦查、起诉的上诉理由，经查，《关于公安机关办理经济犯罪案件的若干规定》第二十一条规定，公安机关、人民检察院在侦查、审查起诉的过程中，发现侦查、审查起诉的经济犯罪案件与人民法院正在审理或者作出生效裁判文书的民事案件、涉案财物已被有关当事人申请执行的，应当将立案决定书、起诉意见书等法律文书及相关的案件材料复印件抄送正在审理或作出生效裁判文书的人民法院，由人民法院依法处理。该条并没有关于“公安机关、人民检察院应当将民事案件交由人民法院结案，不应当再以刑事案件侦查、起诉”的相关规定。故上诉人栗某所提该上诉理由不能成立，不予采纳。原审依据栗某犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度和悔罪表现等，对其定罪准确，量刑适当，审判程序合法，适用法律正确。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 李 锐审判员 础 鲁审判员 金 影 二0二0年二月二十五日书记员 张泽旭