湖北省大冶市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0281刑初14号公诉机关湖北省大冶市人民检察院。被告人张炳龙，男，1972年10月5日出生，汉族，高中文化，个体，户籍所在地湖北省黄石市，捕前住黄石市。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年7月27日被大冶市公安局刑事拘留，同年8月23日被执行逮捕。现羁押于大冶市看守所。辩护人方松林，湖北鸣伸律师事务所律师。被告人陈鸿斌（绰号“老七”），男，1971年5月26日出生，汉族，初中文化，无固定职业，户籍所在地湖北省黄石市铁山区，捕前住湖北省武汉市武昌区。因犯故意伤害罪、聚众斗殴罪、寻衅滋事罪、敲诈勒索罪、强迫交易罪，于2003年5月8日被黄石市中级人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金一万元，2008年1月31日刑满释放。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年10月28日被大冶市公安局取保候审。2020年1月10日,经本院决定,大冶市公安局对其执行逮捕，同年1月22经本院决定对其取保候审。现居住在家。辩护人柯国庆、袁敦镇，湖北湛月律师事务所律师。被告人刘同道，男，1969年8月17日出生，汉族，初中文化，个体，户籍所在地黄石市铁山区，捕前住黄石市铁山区。因犯寻衅滋事罪，于2003年5月8日被黄石市中级人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年7月27日被大冶市公安局刑事拘留，同年8月23日被执行逮捕。现羁押于大冶市看守所。指定辩护人柯威、刘慧平（实习），湖北维佳律师事务所律师。被告人陈晨，男，1992年8月12日出生，汉族，初中文化，个体，户籍所在地黄石市铁山区，捕前住黄石市铁山区。因犯故意伤害罪，于2015年11月10日被黄石市铁山区人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年7月27日被大冶市公安局刑事拘留，同年8月23日被执行逮捕。现羁押于大冶市看守所。辩护人陈敦文，湖北华全律师事务所律师。被告人石文健，男，1991年6月11日出生，汉族，小学文化，无固定职业，户籍所在地湖北省大冶市，捕前住湖北省大冶市。因犯故意伤害罪，于2011年10月14日被大冶市人民法院判处有期徒刑六个月。因犯故意伤害罪，于2012年5月28日被大冶市人民法院判处有期徒刑三年十一个月，2015年2月16日刑满释放。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年8月6日被大冶市公安局刑事拘留，同年8月23日被执行逮捕。现羁押于大冶市看守所。指定辩护人邹光明、占传忠，湖北远帆律师事务所律师。被告人舒硕（绰号“猪油渣子”），男，1984年4月20日出生，汉族，中专文化，务工，户籍所在地黄石市铁山区，捕前住湖北省黄石市铁山区。因犯抢劫罪，于2004年8月20日被黄石市铁山区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。因涉嫌犯强迫交易罪，于2019年11月19日被大冶市公安局取保候审。2020年1月10日，经本院决定，大冶市公安局对其执行逮捕。现羁押于大冶市看守所。指定辩护人曹巍，湖北维佳律师事务所律师。大冶市人民检察院以鄂冶检刑诉［2020］2号起诉书指控被告人张炳龙、陈鸿斌、刘同道、陈晨、石文健、舒硕犯强迫交易罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大冶市人民检察院指派检察员邓其林出庭支持公诉，被告人张炳龙及其辩护人方松林，被告人陈鸿斌及其辩护人袁敦镇，被告人刘同道及其辩护人柯威，被告人陈晨及其辩护人陈敦文，被告人石文健及其辩护人占传忠，被告人舒硕及其辩护人曹巍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。大冶市人民检察院指控，2016年初，大冶市陈贵矿业集团集体研究决定，将其控股的陈贵大广山矿业有限公司三年采矿权和矿石销售权对外公开拍卖，并全权委托湖北德润古今拍卖有限公司(以下简称德润古今拍卖公司)负责拍卖事宜。后定于2016年5月17日上午10时在位于武汉市江岸区沿江大道159号时代广场德润古今拍卖公司26楼拍卖大厅进行公开拍卖。被告人张炳龙得知拍卖信息后，遂联系何某1共同参与竞拍，因股份分配问题合作未能成功。报名参与本次竞拍的共三家，分别是:以程某1、张某2、程某3等人为代表的大冶市天兴矿业有限公司、大冶市灵源矿业有限公司，以何某1为代表的湖北永实贸易有限公司、鄂州鑫斌矿业有限公司，以郭某1为代表的大冶市鑫台贸易有限公司、大冶市灵乡正旺铁矿。2016年5月16日下午，该三家参与竞拍的人员陆续抵达武汉。2016年5月16日晚上，被告人张炳龙与刘同道等人在黄石团城山一餐馆吃饭，席间，张炳龙对刘同道说:何某1做人不地道，事先同意合作，临时将其踢开，明天要到武汉阻止何某1参与竞拍，迫使他退出竞拍。刘同道同意随同前往，后二人联系被告人陈鸿斌，让陈叫人到拍卖会现场阻止何某1参与竞拍，陈鸿斌接到电话后告知被告人陈晨，让陈晨叫人前往武汉办事，听从刘同道的安排。当晚，陈晨又邀约石文健、舒硕等人随同张炳龙、刘同道一起开车前往武汉，入住武汉万某华酒店。被告人陈鸿斌赶到酒店与张炳龙、刘同道见面，张、刘某再次将到拍卖会现场阻止何某1参与竞拍之事告知陈鸿斌，随后陈鸿斌安排陈晨，让其带人到拍卖会现场威胁何某1，让何不要举牌叫价。晚上张炳龙还与程某1等人见面，将其第二天到拍卖会现场阻止何某1参与竞拍告知程某1，程某1不置可否。2016年5月17日上午，被告人张炳龙、陈鸿斌、刘同道、陈晨、石文健、舒硕等人驾车前往德润拍卖公司，途中，被告人陈晨将去拍卖会现场阻止他人参与竞拍之事告知石文健、舒硕等人。张炳龙等到达拍卖公司楼下后，因陈晨等人不认识何某1，经与程某1商议，程某1安排其司机郭某3（另案处理）带陈晨去指认何某1，郭某3便带陈晨等人来到拍卖大厅指认正要去卫生间的何某1，陈晨便安排舒硕等人站在卫生间门口，自己与石文健尾随何某1进入卫生间，当何某1到洗手台洗手时，陈晨上前用手将何某1肩膀朝后一转靠到墙上说：等一会竞拍时不要瞎叫价，否则让你回不去。何某1被吓唬得忙回答：好好好，我不竞拍了。陈晨接着说：你最好老实点，我在楼下等结果。随后带石文健、舒硕等人下楼，并将威胁经过告诉陈鸿斌、张炳龙和刘同道。何某1因此被迫退出竞拍，导致拍卖会流拍。公诉机关认为，被告人张炳龙、陈鸿斌、刘同道、陈晨、石文健、舒硕等人在拍卖会现场，采取威胁手段阻止竞拍人参与竞拍，其行为均已构成强迫交易罪。认定被告人张炳龙、陈鸿斌系主犯；被告人刘同道、陈晨、石文健、舒硕系从犯；被告人陈鸿斌具有自首和立功情节；被告人舒硕具有自首情节；被告人石文健系累犯；被告人陈晨是在缓刑考验期内犯新罪。提请本院依法判处被告人张炳龙八个月以上十个月以下有期徒刑，并处罚金；判处被告人陈鸿斌、陈晨、石文健八个月以下有期徒刑，并处罚金；判处被告人刘同道七个月以以下有期徒刑，并处罚金；判处被告人舒硕六个以下有期徒刑，并处罚金，并提供了相关证据证实。被告人张炳龙对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议不持异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人方松林提出：本案强迫交易的情节较轻，不应认定被告人张炳龙系主犯。被告人张炳龙系偶犯，案发后，能积极赔偿被害单位的损失，并取得谅解，且自愿认罪认罚。建议对其从轻从罚。被告人陈鸿斌对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议不持异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人袁敦镇提出：被告人陈鸿斌虽实施了利用恐吓手段阻止他人参加拍卖会的行为，且该行为致使该次拍卖会停拍，但事后，拍卖会又重新开拍，故被告人陈鸿斌的行为属犯罪未遂。案发后，被告人陈鸿斌具有自首情节，并全额退缴犯罪所得，且愿意接受处罚。建议对其从轻处罚。被告人刘同道对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议不持异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人柯威提出，被告人刘同道具有自首情节，系从犯，主观恶性及社会危害性不大，且当庭认罪悔罪。建议对其判处六个月以下有期徒刑。被告人陈晨对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议不持异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人陈敦文提出：被告人陈晨主观恶性不大，系从犯，案发后，能积极退赃，并认罪认罚。建议对其从轻处罚。被告人石文健对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议不持异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人邹光明、占传忠提出，被告人石文健具有坦白情节，系从犯，主观恶性不大，认罪悔罪。建议对其从轻处罚。被告人舒硕对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议不持异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人曹巍提出，被告人舒硕具有自首情节，系从犯，主观恶性及社会危害性不大，且当庭认罪悔罪。建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理明，2016年5月，大冶市陈贵镇矿业集团决定将其控股的大冶市陈贵大广山矿业有限公司采矿许可证界定范围内三年采矿劳务承包权和矿石包销权，委托给德润古今拍卖公司对外公开拍卖。德润古今拍卖公司接受委托后，定于2016年5月17日上午10时在该公司拍卖大厅对上述劳务承包权和矿石包销权进行公开拍卖，并于同年5月6日登报对外发布了拍卖公告。被告人张炳龙得知该信息后，同何某1商量合伙参与该项竞拍事宜未果。2016年5月16日晚，被告人张炳龙将此事告知于同其一起在黄石团城山一餐馆内吃饭的被告人刘同道，指责何某1做人不地道，不应将其踢开后单独参与竞拍，并提出将于次日到武汉竞拍现场阻止何某1参与竞拍。被告人刘同道表示愿意随同前往。随后，被告人张炳龙、刘同道又通过电话请求当时住在武汉的被告人陈鸿斌派人帮忙。被告人陈鸿斌表示同意，并电话安排被告人陈晨于当晚带被告人石文健、舒硕等人随同被告人张炳龙、刘同道一起驾车前往武汉万某华酒店入住。在该酒店内，被告人陈鸿斌同被告人张炳龙等就相关事项进行磋商后，安排被告人陈晨于次日带人到拍卖会现场阻止何某1举牌竟价。2016年5月17日上午，被告人张炳龙、陈鸿斌、刘同道、陈晨、石文健、舒硕等人开车前往德润古今拍卖公司。途中，被告人陈晨将到拍卖会现场阻止他人参与竞拍之事告知于被告人石文健、舒硕等人。在拍卖公司楼下，被告人张炳龙同前来参与竞拍的程某1碰面并商议后，程某1(另案处理)便安排其司机郭某3(另案处理)带被告人陈晨等人到拍卖大厅对何某1进行了指认。当何某1去拍卖大厅卫生间时，被告人陈晨、石文健、舒硕等人一路尾随，趁何某1从卫生间出来到洗手台准备洗手之机，被告人陈晨用手将何某1肩膀朝后一转压到墙上，并威胁何某1说：“等下开拍你不要瞎竞拍，不要瞎抬价，听话一点，否则让你回不去。”此时，被告人石文健双手叉在胸前站在被告人陈晨旁边用眼睛瞪着何某1，被告人舒硕等人则守在厕所门口。何某1见势连忙回答说：“好好好，我不拍了。”被告人陈晨接着说：“我在楼下等结果，你最好老实点。”说完，被告人陈晨等即离开了现场。何某1因受到威胁，而随即向德润古今拍卖公司要求退出竞拍，导致本次拍卖会被迫取消。事后，被告人陈鸿斌从程某1手中得到好处费40万元，被告人陈晨分得25万元。另查明，2019年10月28日，被告人陈鸿斌主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实;且于同年11月19日带被告人舒硕到公安机关投案。被告人舒硕投案后，能如实供述其犯罪事实。2019年12月26日，被告人张炳龙赔偿陈贵矿业集团有限责任公司经济损失人民币22395元，并取得谅解。2019年11月26日，被告人陈鸿斌退缴赃款人民币400000元。还查明：被告人陈晨因犯故意伤害罪，于2015年11月10日被黄石市铁山区人民法院以（2015）鄂铁山刑初第00018号判决书判处其有期徒刑十个月，缓刑一年。认定上述事实的证据有：1、被告人的户籍证明、归案情况说明、报案材料、入住酒店登记信息、竞拍公司资料、记帐凭证、银行交易回执、退款收据、刑事判决书、罪犯档案资料、谅解书等书证；2、被害人何某1的陈述；3、证人程某1、李某、江某1、袁某、曹某、张某1、江某2、程某2、何某2、程某3、张某2、何某3、郭某1、郭某2等的证言；4、被告人张炳龙、陈鸿斌、刘同道、陈晨、石文健、舒硕的供述与辩解及辩认笔录。上述证据经庭审质证，被告人张炳龙、陈鸿斌、刘同道、陈晨、石文健、舒硕及其辩护人均无异议，本院予以确认。本院认为，被告人张炳龙、陈鸿斌、刘同道、陈晨、石文健、舒硕等人在拍卖会现场，采取威胁手段阻止竞拍人参与竞拍，情节恶劣，其行为均已构成强迫交易罪，公诉机关指控的罪名成立。在该共同犯罪中，被告人张炳龙、陈鸿斌、陈晨起主要作用，系主犯，应按照其组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人刘同道、石文健、舒硕在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻或免除处罚。对辩护人方松林提出，被告人张炳龙不应认定为主犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人陈鸿斌组织、指挥他人采取恶劣的威胁手段阻止竞拍人参与竞拍的行为已经实施终了，且已造成他人退出竞拍的后果，其行为已构成犯罪既遂，对辩护人袁敦镇提出，被告人陈鸿斌系犯罪未遂的辩护意见，本院不予采纳。案发后，被告人张炳龙能如实供述其犯罪事实，并愿意接受处罚，依法可以从轻处罚；积极赔偿被害人损失，并取得谅解，可酌情从轻处罚。被告人陈鸿斌主动投案，并能如实供述其犯罪事实，且愿意接受处罚，依法可以从轻或减轻处罚；积极规劝同案犯自首，符合协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人的特征，可认定为立功，可以从轻或减轻处罚；积极退缴非法所得，可酌情从轻处罚。被告人刘同道、陈晨、石文健，能如实供述其犯罪事实，并愿意接受处罚，依法可以从轻处罚。被告人舒硕主动投案，并能如实供述其犯罪事实，且愿意接受处罚，依法可以从轻或减轻处罚。对辩护人方松林、袁敦镇、柯威、陈敦文、占传忠、曹巍提出的相关辩护意见予以采纳。辩护人柯威提出被告人刘同道系自首的辩护意见，与事实不符，本院不予采纳。被告人石文健在刑罚执行完毕后五年内，又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人陈晨在缓刑考验期内又犯新罪，应当撤销缓刑，实行并罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（三）项、第二十五条、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十四条、第六十五条第一款、第六十七条第一、三款、第六十八条、第六十九条第一款、第七十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人张炳龙犯强迫交易罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币五千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二Ｏ一九年七月二十七日起至二Ｏ二Ｏ年三月二十六日止；罚金限自本判决生效后十日内缴纳）。二、被告人陈鸿斌犯强迫交易罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币五千元（取保候审期限顺延。罚金限自本判决生效后十日内缴纳）。三、被告人刘同道犯强迫交易罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币三千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二Ｏ一九年七月二十七日起至二Ｏ二Ｏ年二月二十六日止；罚金限自本判决生效后十日内缴纳）。四、撤销（2015）鄂铁山刑初第00018号判决书对被告人陈晨宣告的缓刑部分。被告人陈晨犯强迫交易罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币五千元，与其原犯故意伤害罪所判处的十个月有期徒刑并罚，决定执行有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二Ｏ一九年七月二十七日起至二Ｏ二Ｏ年十一月二十六日止；罚金限自本判决生效后十日内缴纳）。五、被告人石文健犯强迫交易罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二Ｏ一九年八月六日起至二Ｏ二Ｏ年四月五日止；罚金限自本判决生效后十日内缴纳）。六、被告人舒硕犯强迫交易罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二Ｏ二Ｏ年一月十日起至二Ｏ二Ｏ年七月九日止；罚金限自本判决生效后十日内缴纳）。七、对上述涉案赃人民币400000元，依法予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  柯旭华人民陪审员  刘琼青人民陪审员  董秋英二〇二〇年二月二十日书 记 员  朱雨薇