江西省吉安市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）赣08刑终81号原公诉机关江西省万安县人民检察院。上诉人（原审被告人）周思伟，男，1987年10月5日出生于江西省吉水县，汉族,大专文化，务工，住江西省吉水县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月3日被万安县公安局刑事拘留，2019年9月27日经万安县人民检察院批准逮捕，同日由万安县公安局执行逮捕。现羁押于万安县看守所。江西省万安县人民法院审理江西省万安县人民检察院指控原审被告人周思伟犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一九年十二月十九日作出（2019）赣0828刑初137号刑事判决。原审被告人周思伟不服判决，提出上诉。因周思伟拒绝本院为其指定辩护，本院予以准许，由其自行辩护。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人周思伟，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：一、2015年5月，江西省丰X农业发展有限公司法人代表廖某（已判刑）为解决企业资金困难，聘请被告人周思伟、王某、唐某（后两人均已判刑）等人为该公司在吉安融资，并约定以融资额的20%作为团队提成，其中被告人周思伟得2个点。2015年7月至2018年1月期间，以被告人周思伟、王某为主要领导、唐某为销售总监组织的团队在吉州区天町酒店十三楼租赁办公场所，通过散发传单、召开推介会、年会、发放小礼品、组织投资人群参观江西省丰X农业发展有限公司基地等形式，对外自称江西省丰X农业发展有限公司吉安分公司（未注册），吸引社会公众与江西省丰X农业发展有限公司、廖某签订增资扩股协议书等形式吸纳资金，约定一年期投资收益率18%，两年期投资收益率20%，并当场返回给投资者投资额2%的现金，承诺到期一并返还本息。经江西开元司法鉴定中心鉴定，2015年7月1日至2017年12月31日，江西省丰X农业发展有限公司共吸收公众1032人次存款，吸收存款本金41484800元，案发前已先后支付410人次本金及利息15705220元，未付本金及利息33350100元。支付被告人周思伟提成2715800元，扣除返还现金352260元，实际支付周思伟提成2363540元。其中被告人周思伟前期协助王某管理公司，并于2017年2月王某离职后直接管理公司。二、2008年6月，高某（另案处理）在江西省南昌市成立江西亿X嘉食品工业技术开发有限公司（以下简称“总公司”）。2014年5月，高某与被告人周思伟等人商议以承包制的方式在湖南省湘潭市设立分公司，负责为总公司融资，并约定以融资额的23%作为周思伟团队的提成。当月30日，湘潭分公司成立，由被告人周思伟担任总经理，租用湘潭市雨湖区韶山西路389号新金都商业广场1101002号房作为办公用房（2015年5月搬迁至湘潭市雨湖区。后被告人周思伟等人在未经金融管理部门批准的情况下，以农业食品投资开发为由、采取在城区人流密集地方主要向中老年人发放宣传资料、邀请客户参加会议、到亿X嘉总公司参观公司等方式，诱导客户投资，吸收公众资金，约定投资金额一万元起，一年期投资收益率18%，承诺到期一并返还本息。2014年12月底，被告人周思伟离开湘潭分公司，由张某（已判刑）接替其负责公司运营。经湖南锦程司法鉴定中心鉴定：湘潭分公司从2014年6月至2016年3月与280位集资参与人签订826份集资合同，合同金额17865000元，扣除转（续）单实际集资15280000元，未能清偿本金14065000元，造成255人损失13204710元。其中被告人周思伟担任湘潭分公司总经理期间，即2014年6月至同年12月共签订集资合同183份，合同金额3375000元。2019年9月3日，被告人周思伟主动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。另查明，江西省丰X农业发展有限公司出纳转给被告人周思伟的2363540元提成款中，包含了融资团队其他相关人员的提成在内，被告人周思伟供述其个人获利六十余万元，供述在第二起犯罪中获利5－6万元。本院审理期间被告人周思伟主动交纳了罚金，但未退缴非法所得款。上述事实，有经庭审举证、质证的书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、勘验、检查、辨认笔录、鉴定意见、视听资料等证据予以证实，足以认定。一审法院认为，被告人周思伟构成非法吸收公众存款罪，且属情节严重。辩护人提出起诉书指控被告人周思伟从2017年2月份就管理江西省丰X农业发展有限公司吉安分公司无证据证实，在两起犯罪中所起作用均不大，系从犯，本案系单位犯罪，融资收益全部由单位获取，主要责任应由单位承担的意见无事实和法律依据，不予采纳。经查：1.周思伟是何时开始管理公司的问题。同案人王某证实其因身体和其他原因自2017年2月就离开了公司；同案人唐某证实2017年5月底王某因得了尿毒症要做手术，其请病假后由周思伟接替王某的工作；证人朱某（原丰达公司会计）证实，打给王某和周思伟的提成都是廖某通过银行转账，王某大概是转到2017年2.3月份，之后都是转给周思伟，王某是吉安公司的负责人，王某后面生病做手术，就是周思伟接他的手；证人廖某（原丰达公司出纳）证实，2017年2月份，王某和我说他身体有病，以后不会到公司了，要我以后打钱就打给周思伟。上述证人证言足以证实被告人周思伟系从2017年2月份接替王某管理公司事项。2.是否可以认定为从犯问题。被告人周思伟在第一起犯罪中与同案人王某、唐某是一种分工负责关系，在王某退出公司后由其接替了王某的工作，所起作用与王某、唐某相当，并无主次之分；在第二起犯罪中任湖南省湘潭市分公司总经理，具体负责办理融资事宜，所起作用大，故不能认定被告人周思伟是从犯。3.责任分担问题。本案其他同案犯及涉案单位江西省丰X农业发展有限公司均已由法院作出生效判决，并根据各自所起作用承担了相应的法律责任。被告人周思伟应承担的刑事责任也是根据其在本案中所起作用来评判，与涉案单位应承担的刑事责任并无冲突，也不应因单位承担了主要责任就可减轻自然人犯罪的责任。辩护人的其余辩护意见予以采纳。被告人周思伟主动投案后能如实供述犯罪事实，属自首，自愿认罪认罚，主动交纳了罚金，有一定的悔罪表现，依法可以从轻处罚，但其未退缴非法所得款，给被害人造成了一定的经济损失，又应酌情从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决：一、被告人周思伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币60000元。二、继续追缴被告人周思伟非法所得款650000元，缴后按比例发还被害人。原审被告人周思伟上诉提出，其具有自首情节,并缴纳罚金,认罪认罚;且在为江西丰X农业发展有限公司非法吸收公众存款犯罪中,成立分公司及签订相关雇佣合同都是王某参与的,其代管业务的时间是2017年8月至2017年12月,其应属于从犯,原判量刑过重。二审审理查明的事实和证据与一审认定的一致。经审核，本院予以确认。本院认为，上诉人周思伟明知江西省丰X农业发展有限公司、江西亿X嘉食品工业技术开发有限公司湘潭分公司没有融资资质的情况下，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。上诉人周思伟上诉提出其在为江西丰X农业发展有限公司非法吸收公众存款犯罪中属从犯，经查，为筹建、运营江西丰X农业发展有限公司吉安分公司为江西丰X农业发展有限公司吸纳资金，周思伟垫付资金，成为该分公司股东之一，组成以同案人王某及上诉人周思伟为主要管理人员，同案人唐某为销售总监的团队吸收公众存款，其中上诉人周思伟前期协助王某管理公司，王某离职后直接管理公司，经鉴定，自2015年7月1日至2017年12月31日，共吸收公众1032人次存款，吸收存款本金41484800元（其中2015年度9517200元，2016年度20452600元，2017年度11515000元），案发前已先后支付410人次本金及利息15705220元，未付本金及利息33350100元。在上诉人周思伟直接管理公司期间，支付周思伟提成2715800元，扣除返还现金352260元，实际支付周思伟提成2363540元。上诉人周思伟提出其为江西丰X农业发展有限公司吸收存款犯罪中属于从犯的意见与事实不符，不予采纳。且上诉人周思伟还在湖南省湘潭市设立分公司，负责为江西亿柏嘉食品工业技术开发有限公司非法吸收公众存款，原判根据上诉人周思伟的犯罪事实、犯罪性质和情节，结合认罪态度，所判刑罚符合罪责刑相适应的原则，上诉人周思伟上诉认为量刑过重的意见不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  伍春辉审判员  彭 箭审判员  刘凯升二〇二〇年二月十三日法官助理肖征元书记员胡小雨点