云南省华坪县人民法院刑 事 判 决 书（2020）云0723刑初3号公诉机关华坪县人民检察院。被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司，住所地云南省丽江市华坪县中心镇兴隆社区东路1号，统一社会信用代码530723100006756，法定代表人陈全。诉讼代表人熊伟，男，1971年12月19日生，汉族，系被告单位财务会计，户籍地及现住地云南省丽江市华坪县。被告人陈全，曾用名陈权，男，1964年3月24日出生，现年55岁，壮族，云南省华坪县人，专科文化，个体，户籍所在地云南省丽江市华坪县。无前科。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，经华坪县公安局决定，于2019年5月24日被华坪县公安局刑事拘留；同年5月31日经华坪县人民检察院批准逮捕，同日由华坪县公安局执行逮捕；2019年7月31日经华坪县人民检察院决定取保候审，并由华坪县公安局执行取保候审。辩护人肖恩，四川信恒律师事务所律师。华坪县人民检察院以华检公诉刑诉（2020）6号起诉书指控被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司、被告人陈全犯拒不执行判决、裁定罪一案，于2020年1月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，于2020年2月17日对本案进行了公开开庭审理，华坪县人民检察院指派检察员黄荣菊出庭支持公诉，被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司的诉讼代表人熊伟、被告人陈全及辩护人肖恩到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。华坪县人民检察院指控：2016年6月26日华坪县人民法院判决云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司一次性偿还张某借款本金及利息670万元人民币，判决生效后，同年8月2日经当事人张某申请，华坪县人民法院于2016年8月8日向云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司发出执行通知书，并对云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司的资产进行查封。2017年1月24日，被告人陈全将“蓝色港湾”住宅小区2号楼两套房屋销售给曾某和万某，售价分别为373,740.00元和371,460.00元，但房屋销售款未进入公司对公账户，被告人陈全也未履行法院生效法律文书确定的偿还义务，而是将转让款用于偿还其他债务及自己使用。2018年1月26日，被告人陈全将云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司于2012年10月31投入到华某县农村信用合作联社的股权以467,727.00元转让给丽江阳光劳务服务有限责任公司，未将股权转让款汇入公司对公账户用于偿还人民法院生效判决确定的义务，而是将股权转让款汇入其侄女陈沛玉的银行卡内，用于偿还其他债务。被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司获得上述共计1,212,927.00元款项后，拒不执行法院判决确定的义务，被告人陈全在明知公司和个人账户被法院依法冻结，账户资金只能进不能出的情况下，为了不被法院执行，没有通过正常程序将公司房屋销售款及股金转让款汇入公司账户，而是以收取现金或者转入其他人的账户中的方式转移公司资产，致使法院的生效判决无法得到执行。公诉机关认为，被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司及被告人陈全，对于人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，没有通过正常程序将公司房屋销售款及股金转让款汇入公司账户，致使华坪县人民法院的判决、裁定无法执行。其行为符合《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人陈全具有自首情节，应当同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定处罚。被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司的诉讼代表人熊伟对公诉机关指控犯罪事实没有异议。被告人陈全对公诉机关指控的罪名及部分犯罪事实有异议，称两套房屋的销售款及股权销售款中有十多万用于支付员工工资，其余用于归还他人借款，而不是用于个人生活。两套房子及股权是还未被法院查封就进行了售卖，且是用于归还他人借款。在与张某民间借贷纠纷一案中，法院已通过查封、拍卖房子和车位等，执行了1000万以上的财产，故自己的行为不构成拒不执行判决、裁定罪。同时自己身患多种疾病，希望法院能予以充分考虑。辩护人肖恩的辩护意见：对公诉机关指控被告单位及被告人陈全的行为构成拒不执行判决、裁定罪有异议。腾云公司因为资金链断裂导致不能偿还债务，腾云公司将售卖两套房子及股权的钱用于偿还其他债务，不属于有能力执行而转移财产的行为。两套房子不在法院查封的范围之内，法律也没有规定不能用于偿还其他债务，用于偿还债务还是个人生活都是合理的，且法院已经对腾云公司的财产进行了拍卖，没有达到不能执行的目的，综上，被告单位及被告人陈全的行为不构成拒不执行判决、裁定罪。经审理查明：云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司系自然人独资公司，股东、法人为陈全。2016年6月26日本院判决云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司于判决生效后十日内一次性偿还张某借款本金及利息670万元，2016年4月26日至实际还款之日的利息按照年利率24%息随本清，案件受理费66,559.00元由腾云公司承担。该案件生效后，张某于2016年8月2日向本院申请强制执行，本院于同年8月8日向云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司下发执行通知书，2017年4月因张某申请裁定追加陈全为被执行人,冻结了公司账户、陈全银行卡。2017年10月9日、2018年9月6日两次向云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司、陈全下发报告财产令。2016年11月22日、2017年7月3日、2017年10月17日、2018年7月30日、2018年9月4日、2018年9月6日多次对云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司的房屋和车位、陈全个人房产、持有的宁蒗奥圣煤业公司的股权进行查封，其中“蓝色港湾”2号楼703、704室于2017年10月17日查封。2018年11月13日裁定拍卖“蓝色港湾”15套房屋。2016年12月11日，被告人陈全将云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司资产“蓝色港湾”住宅小区2号楼两套房屋销售给曾某和万某，售价分别为373,740.00元和371,460.00元，但被告人陈全在明知公司和个人账户被法院依法冻结，账户资金只能进不能出的情况下，为了不被法院执行，要求曾某、万某将房屋销售款以现金方式支付，后房屋销售款未进入公司对公账户，被告人陈全也未履行法院生效法律文书确定的偿还义务，而是将转让款用于偿还其他债务及自己使用。2018年1月26日，被告人陈全将云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司于2012年投入到华某县农村信用合作联社的股权以467,727.00元转让给丽江阳光劳务服务有限责任公司，被告人陈全在明知公司和个人账户被法院依法冻结，账户资金只能进不能出的情况下，为了不被法院执行，未将股权转让款汇入公司对公账户用于偿还人民法院生效判决确定的义务，而是让阳光公司将股权转让款汇入其侄女陈沛玉的银行卡内，用于偿还其他债务。另查明，我院在办理张某申请执行云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司民间借贷纠纷一案中，通过划拨公司账户内资金、拍卖、变卖“蓝色港湾”房屋已执行到位6,589,898.00元，但本院办理申请执行云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司及陈全的案件30余件，申请参与分配的金额三千余万元，现正在制作分配方案，张某能分配到多少案款，暂时无法确定。认定上述事实的证据有：1、受案登记表、受案回执、立案立案决定书、法院移送侦查函、移送侦查报告，证实本案案件来源于执行法院移送及案件基本情况；2、被告人陈全正、侧面照片、户口证明、前科证明，证实被告人陈全的身份情况，其达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力，无前科；3、到案经过，证实被告人陈全主动投案，有自首情节；4、民事判决书、生效证明、强制执行申请书、立案通知书、执行通知书及送达回证、追加申请书、裁定书、送达回证、银行账户冻结情况，证实张某与云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司民间借贷纠纷一案判决、执行情况，本院2016年6月26日判决云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司于判决生效后十日内一次性偿还张某借款本金及利息670万元，2016年4月26日至实际还款之日的利息按照年利率24%息随本清，案件受理费66,559.00元由腾云公司承担；该案件生效后，张某于2016年8月2日向本院申请强制执行，本院于同年8月8日向腾云公司下发执行通知书，2017年4月因张某申请裁定追加陈全为被执行人，冻结了61×××12银行账户；5、华某县农村信用合作联社股权转让申请、转账协议、转账凭证、执行笔录、转账明细，证实2018年1月26日云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司将在信用社的股权以467，727.00元转让给丽江阳光劳务服务有限责任公司，阳光公司将转让款转入陈沛玉银行卡；6、执行笔录、收据，证实蓝色港湾2号楼XXX、XXX室的售卖款373,740.00元、371,460.00元因为腾云公司账户被法院冻结，以现金方式支付给了陈全；7、丽江市中级人民法院民事判决书、商品房购销合同，证实曾某、万某对2016年12月11日购买的蓝色港湾2号楼XXX、XXX房屋有所有权；8、接受证据材料清单、营业执照、调取证据通知书及调取的营业执照资料，证实云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司的情况，系自然人独资，法人为陈全；9、调取证据通知书、证据调取清单及调取的执行裁定、执行材料，证实法院多次向腾云公司及陈全下发财产报告令及蓝色港湾房产、车位销售情况，法院裁定查封、拍卖云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司、陈全所有的房产、车位、股权等情况，2017年10月17日查封了蓝色港湾2号楼XXX、XXX号房产；10、情况说明，证实本院在办理张某申请执行腾云公司、陈全民间借贷纠纷一案中，执行到位部分款项，但同时办理的申请执行腾云公司、陈全的执行案件三十余件，申请参与分配资金三千余万元，正在制作分配方案；11、证人熊伟的证言，证实腾云公司华某分公司法人及总经理是陈全，公司经营都是陈全在负责，公司2012年购买的在信用社的股权2018年2月转给了丽江阳光劳务公司，但因公司账户被法院冻结，资金未走公司账户；公司2号楼XXX、XXX室卖给了曾某、万某，因公司账户被法院冻结，陈全收取的现金；12、证人陈某的证言，证实腾云公司购买了信用社的股权，2018年陈全因要还赵云良的钱将股权以46万多卖了，因公司账户被冻结，陈全将钱让对方转入女儿陈沛玉的银行卡；卖蓝色港湾2号楼703、704室的钱，没有走公司账户，其中有50万现金自己帮陈全还给黄宁峤了；13、证人刘某的证言，证实腾云公司华某分公司的具体情况；14、证人曾某的证言，证实2016年12月自己以373,740.00元购买了位于蓝色港湾2号楼703室套房，2017年1月将房款以现金方式支付，付钱时陈全也在场；15、证人万某的证言，证实2016年12月自己以371,460.00元购买了位于蓝色港湾2号楼704室套房，2017年1月将房款以现金方式交给了陈全和熊伟；16、被告人陈全的供述与辩解，证实自己系腾云公司华某分公司法人，公司是独资企业，公司与张某借款纠纷2016年经法院判决后，2017年张某申请强制执行，法院对公司的房产进行了保全、拍卖，自己将“蓝色港湾”小区2号楼703、704卖给曾某、万某，因公司对公账户及自己的银行卡被法院冻结，要求曾某、万某支付现金，并将74万购房款中的60万用于归还黄宁峤借款，剩余用于生活支出，但房子在公司房产查封之前就卖了，曾与张某协商过用房产和车位抵债，但张某只要现金；2012年左右以公司名义个人出资购买了华某县农村信用社股权，并于2018年将股权以47万多转让给他人，因腾云公司对公账户及自己的银行卡被法院冻结，就将股权转让款汇入侄女陈沛玉银行卡中，用于归还同学赵印良的钱。上述证据经庭审举证、质证，被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司的诉讼代表人熊伟、被告人陈全对证据无异议，辩护人肖恩对证据三性无异议，但认为不能证明被告单位及被告人有拒不执行判决、裁定的行为。经本院审查认为，以上证据，证明内容清楚，证据之间能相互印证，且来源合法，本院予以采信。本院认为，被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司及被告人陈全作为被执行人，对于人民法院依法作出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定有能力执行而拒不执行，在明知公司和个人账户被法院依法冻结，账户资金只能进不能出的情况下，为了不被法院执行，没有通过正常程序将公司房屋销售款及股金转让款共计1,212,927.00元汇入公司账户，而是将上述资金以收取现金或者转入其他人账户中的方式进行转移，致使法院的判决、裁定无法执行，情节严重，被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司及被告人陈全的行为已触犯刑律，均构成拒不执行判决、裁定罪。且犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司及被告人陈全的刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈全主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法从轻处罚；被告人陈全无前科，系初犯、偶犯，并积极缴纳罚金，依法酌情从轻处罚；执行法院已对被告单位及被告人陈全的财产进行查封、拍卖，处置后可执行到位部分款项，依法酌情从轻处罚。公诉机关的公诉意见恰当，本院予以采纳。拒不执行判决、裁定罪侵犯的客体是国家的审判制度，犯罪对象是具有执行内容的人民法院的判决和裁定，其损害的是司法权威，对抗的是司法公信力。被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司及被告人陈全在获得房屋售卖款、股权转让款，即有财产的情况下，应当主动告知法院，由法院来统一分配，而不是按照自己的意志私下分配，其故意转移财产用于偿还经判决裁定确定的债务之外的债务，该债务并非法律规定应优先清偿之债务，损害了司法权威及执行申请人的合法权益，其行为构成拒不执行判决、裁定罪。被告人陈全的辩解意见、辩护人的辩护意见与查明的事实及法律规定不符，本院不予采信。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第五十二条、第六十一条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告单位云南腾云房地产开发有限责任公司华坪分公司犯拒不执行判决、裁定罪，单处罚金80,000.00元。(已缴纳）二、被告人陈全犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑，缓刑考验期为二年。［缓刑考验期，从判决确定之日起算］如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省丽江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王鲁祥审 判 员  潘红梅人民陪审员  陈再俊二〇二〇年二月二十五日书 记 员  和智梅