山东省沂南县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1321刑初8号 公诉机关山东省沂南县人民检察院。 被告人代某，男，1968年7月12日出生于山东省沂南县，汉族，初中文化，沂南县戴氏庄园生态旅游专业合作社法人代表，沂南县委会主任，住沂南县。1994年4月22日代某因犯盗窃罪，被沂南县人民法院判处有期徒刑二年，罚金五千元；2019年8月21日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年9月19日取保候审。 辩护人崔云飞，山东同力兴国律师事务所律师。 沂南县人民检察院以沂南检一部刑诉[2019]234号起诉书指控被告人代某犯非法采矿罪，于2020年1月3日提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沂南县人民检察院指派检察员苗士武、张敏出庭支持公诉，被告人代某及辩护人崔云飞到庭参加诉讼。现已审理终结。 山东省沂南县人民检察院指控，被告人代某于2017年底，承包沂南县园生态旅游专业合作社。2018年8月至同年12月间，被告人代某明知无采矿许可证，为谋取个人利益，私自将“戴某2庄园生态旅游专业合作社”人工湖建设项目发包给刘某1、扈某1(二人另案处理)，二人在项目建设过程中，非法开采建筑石料用灰岩矿324944.59吨。沂南县价格认定中心认定，该宗灰岩矿石价格为25元-30元/吨，价值8123614.75元，被告人代某从中获利150余万元。案发后，被告人将非法所得全部上交沂南县公安局。 针对上述指控，公诉机关提供了鉴定意见、书证、证人证言、被告人的供述和辩解等证据，认为被告人代某的行为构成非法采矿罪，诉请惩处。 被告人代某对指控的犯罪事实和罪名无异议，亦无辩解意见。 辩护人提出的辩护意见是：1、被告人代某犯罪主观恶性较小，其所承包的“戴某2庄园生态旅游合作社”建设项目经省备案，人工湖储水池建设项目经县发改局立项，开采石料前已向国土资源局交纳128万余元资源费，案发后积极交纳违法所得150万元；2、沂南县园礼乐文化主题田园综合体项目规划投资3亿元，目前已投资到位资金近8千元，该项目给村民带来了实实在在的利益；3、被告人认罪认罚。综上建议对被告人代某从宽处罚并适用缓刑。 经审理查明，被告人代某于2017年底，承包沂南县园生态旅游专业合作社。2018年8月至同年12月间，被告人代某明知无采矿许可证，为谋取个人利益，私自将“戴某2庄园生态旅游专业合作社”人工湖建设项目发包给刘某1、扈某1，二人在人工湖项目建设过程中，非法开采建筑石料用灰岩矿324944.59吨。沂南县价格认定中心认定，该宗灰岩矿石价格为25元-30元/吨，价值8123614.75元，被告人代某从中获利150余万元。案发后，被告人将非法所得全部上交沂南县公安局。认定上述事实的证据如下： （一）证人证言 (1)证人扈某1证实，2018年7月份，刘某1经沈某联系，到沂南县园项目区开采石料，刘某1想拉我入伙。沈某说戴某2庄园老板想把项目内人工湖建设外包，采出的石料归承包方。我和刘某1来沂南查看了现场，估算这个项目大约出石料千万方，有利可图，二人便同意投资。沈某承诺这个项目他说了算。后刘某1和沈某签订协议，共支付戴某2庄园方三百万元，给沈某介绍费二百六十万元。签完合同，刘某1让财务给沈某打款一百万元。 刘某1让我负责这个项目，我找了刘某2、何某负责后勤，刘某1找了姓魏的、姓杨的负责财务，合伙经营财务都走刘某1公司账。 进入工地后，发现一姓朱的在开采石头，我找代某问情况，代答应解除和姓朱的合作。后我让刘某1和代某签了协议，分三批给代某三百万元，开采出的石料归我方自行处理。 这期间，代某说需要向沂南国有资产运营中心交部分税，按每方二十多元交，共交了一百二十八万多元。土地局说交完钱就可以开采。此后，我把开采石料的事包给姓丁的，他负责爆破、机械等，每吨开采费十元左右。 2018年10月份，我想退伙，刘某1不同意。双方算了一下投资，我投资了约四十万元。刘某1让我占百分之三十股，他占百分之七十股。又干了几天，我想把持有的股份卖掉，刘某2找到我，我投入的四十万元由他承担。到2018年12月份，因为停止供应炸药，刘某2就不干了。 从2018年7月份操作这个项目，8月份正式开采，中间经历环保检查停工，干活的时间总计有一个月。我和刘某1派到工地上的人都是领工资的。按照协议三七分红，我分了七十二万多，给了刘某2四十多万元。 (2)证人刘某1证实，沂南有个戴某2庄园建消防池，沈某要求我干这个项目，我联系扈某1，让他到当地考察一下。扈某1说项目是发改委立项，手续合法。我说合法就干，并且和沈某签订了协议，主要内容：戴某2庄园建水池，建设过程中产出的石料，由我自行处置，扈某1和老戴估计这个项目产生五、六百万利润，我让公司会计给沈某打了一百万元。让扈某1到沂南具体负责操作实施。 每天我都问工程进展情况，扈某1也主动汇报，通过微信联系。推进过程中，需要投资我就出钱。在和沈某签订协议的基础上，后我又和代某签订了协议。现场挖出的石料，直接加工成石子。我让赵洋和魏某到工地监督。协议我占百分之七十股份，扈某1占百分之三十股份，我共投了三百来万。为了使开采石料合法，我交了一百来万元的国土资源费。 (3)证人刘某2证实，2018年9、10月份，扈某1说沂南工地上有项目，让我去干，我便同意了。到了孙某发现干的项目是人工湖建设。我负责清点拉石头的车及对外联系销售。项目是扈某1和刘某1合伙包的，扈某1持股百分之三十，刘某1持股百分之七十。平时扈某1在工地负责，事实上刘某1说了算，刘某1派会计在工地上记账。听说从代某手里以300万元转包的。 2018年9月底，扈某1不想干了，扈某1投入40万元，让我给他部分利息接着干。一直干到2018年12月，后来派出所不再批炸药了，工程就停了。我得款48万余元，即持股百分之三十的分红，我给扈某14、5万元利息，余下的买了套房子。 (4)证人魏某证实，2018年7、8月份，刘某1说在沂南弄了个矿场，开采石头，加工石子，让我帮着记账。据了解刘某1和扈某1合伙，刘某1投资大部分，扈某1投资少部分，扈某1在工地任总经理。他安排他侄小扈干会计，舅子何某干经理，还安排刘某2、李某、姜某打杂，刘某1派的人只有我。工地上开采石料的是丁某，往外销售石头，还加工石子外卖。 白天不干，晚上生产外运，过磅、打单子。我前后干了两个多月，每天晚上往外卖30车左右，十几车石子。大车拉石头50吨左右，小的拉30多吨，拉石子的车小的30来吨，多的50吨。我每天往小扈那里交单子。开始石头每吨19元，后来每吨23元。刘某1基本不来工地，小扈过一段时间到刘某1公司报账，并且负责考勤发工资等。 到十一月份，刘某1和扈某1产生了矛盾，扈某1就和刘某1说不干了。 (5)证人刘某3证实，2018年6月份，代某说人工湖项目交给我干，建设过程中产出的石料归我。并且和代某签订了协议，干有二十来天，代某说有检查的，不允许干了。2018年7月中旬为我就撤出了。代某又找了临沂的干，因为他违约，所以他退还我50万元，并付了50万元违约金。总共给100万元。戴某2庄园项目没有开采许可证，代某说出了事他负责。 (6)证人戴某1证实，沂南县园生态旅游合作社成立于2017年4月，属村集体组织，年底承包给代某个人经营，自负盈亏，代某每年向村集体交承包费85万元。 (7)证人丁某证实，2018年7月份，扈某1说沂南县园有个人工湖项目，让我全干。2018年7、8月份，开采的石头都用来破碎石子，后来环保查得紧。当年9月份，直接卖石头。有检查的、下雨时就不干，晚上卖石子或者石头。刘某1持股大，平时扈某1在工地负责，但都是刘某1和我结算。工地上由何某具体负责，还有其他人员，扈某1那边也有人。2018年12月份，人工湖挖深地方有十二、三米，浅的有七、八米，按照规定要挖二十来米，后因不批炸药就停工了。 （二）书证 1、委托书(1)沂南县自然资源和规划局委托书：2019年5月8日沂南县自然资源和规划局委托山东省地质矿产勘查开发局第七地质大队，对沂南县园施工过程中灰岩开采情况实地核查，查明矿石动用区范围，估算核查区内灰岩矿动用量。(2)沂南县国土资源局委托书：2018年6月11日沂南县国土资源局委托山东省地质矿产勘查开发局第七地质大队对沂南县园建筑石料用灰岩采坑实地测量，查明开采现状，估算灰岩动用量。 2、山东省第七地质矿产勘查院核查报告：(1)2018年9月报告：核查基准日2018年6月11日，结论：共计13.11417吨，建设企业用7.4万吨，剩余5.7万吨。(2)2019年5月报告：核查基准日2019年5月8日，结论：西区共计划内389981.1吨，本次核查西区和2018年9月份的核查区有部分重合，重合部分2018年9月时估算动用量为36534.99吨，该部分已征收128万余元政府收益，本次核查对该部分予以扣除，扣除后西区新增动量为353446.11吨；东区新增动量39310.73吨。(3)建筑石料用灰岩堆积共计37958.44吨。 3、沂南县园生态旅游专业合作社营业执照及山东省建设项目备案：证明庄某立日期2017年4月27日，法人代某。 4、孙隆村村委会与代某签订承包合同，代某二年上交承包款，计一百七十万元。 5、沂南县价格中心原矿石市场价格认定结论，证实依汶镇戴某2庄园建筑石料用灰岩原矿石在2018年8月至2018年12月出矿市场价格为25元-30元/吨。 6、沂南县自然资源和规划局说明：证实依汶镇戴某2庄园2018年度未办理采矿手续； 7、沂南县公安局办案说明：证实刘某1、扈某1、刘某2三人另案处理。 8、办案说明一份：证实2016年代某涉嫌非法采矿一案已于2018年3月5日撤销案件。 9、刑事判决书一份：证实1994年4月22日代某因犯盗窃罪，被沂南县人民法院判处有期徒刑二年，罚金五千元。 10、山东省非税收入通用票据两张：证实代某交取保金四万元、涉案资金150万元； 11、沂南县发展和改革局出具的关于戴某2庄园礼乐文化主题田园综合体项目的立项说明：证实2018年8月30日对人工湖项目已立项； 12、刘某3与代某于2018年6月16日签订人工湖承包协议：证实代某为甲方承包了戴某2庄园，经许可进行开发建设，其中人工湖建设项目，经与乙方刘某3协商，由乙方开发建设，施工期限自2018年6月16日至2018年12月15日，甲方保证乙方在承包期间能够正常施工，如遇查处由甲方负责，并承担乙方因此产生的一切费用，乙方签订协议时，支付甲方石子厂、石料、渣土处理款五十万元，余款五十万元本合同生效后三个月结清，违法金30%。 13、刘某1与代某于2018年8月20日签订人工湖开发协议：期限2018年8月20日至2019年3月19日，工程要求：在保证安全的情况下，不限开采深度，乙方根据甲方要求对堤坝进行施工，开采的砂石料归乙方，甲方不再另行支付乙方费用，乙方向甲方交纳承包费三百万元，分三次付清。 14、2018年7月19日代某承诺保证书：保证刘某1于2018年7月23日进场动工。 15、2018年8月13日代某承诺书：保证人工湖内开采石料合法，若因不合法而造成的损失，均由我承担。 16、转让协议书：证实2018年10月26日，扈某1将戴某2庄园人工湖开发协议书30%的股权转让给刘某2。 17、山东省非税收入通用票据：证实2018年8月10日，沂南县国土资源局戴某2庄园生态旅游专业合作社1280760元国有资源有偿使用费。 18、借条二张：证实今借刘某1现金壹百叁拾万元整。借款人代某2018年8月13日；今借到刘某1现金伍拾万元整。借款人代某2018年7月19日。 19、收到条二张：今收到沈某人工湖开采承包款壹百万元整收款人代某2018年7月8日；今收到刘某1转来沂南且戴某2庄园人工湖项目投资款100万元（转账80万元和现金18万元），大写壹佰万元整。收款人：沈某2018年7月7日。 20、证明二份：证实沂南县科信爆破服务有限公司向戴某2庄园生态旅游专业合作社出售炸药的情况。 21、合作协议书一份：证实戴某2庄园人工湖项目开发，刘某1占股权70%、扈某1占30%。 22、沂南县综合行政执法局关于刘某1、扈某1非法采矿涉嫌犯罪案件向沂南县公安局移送、沂南县自然资源和规划局向沂南县综合行政执法局移送案件函：证实代某属于非法买卖矿产资源，违法所得150万元；刘某1、扈某1属于非法开采矿产资源324944.59吨。 23、户籍证明、抓获经过：证实代某系抓获归案及其身份信息。 24、沂南县园消防灌溉池规划图一张；沂南县国土资源局责令代某停止违法行为通知书；2019年2月6日刘某2房产买卖合同；扈某1提供的沂南县孙某石矿投资款四十万元分红明细487583元。 （三）被告人代某供述和辩解 2017年6月，我任孙某村委主任，村里成立了沂南县园生态旅游专业合作社，因为项目占地多，经营困难，不适合集体经营。2017年底，我把专业合作社承包下来了，每年向村集体交承包费85万元。 我首先把项目做了规划，其中一部分建人工湖。2018年6月，我将人工湖项目以100万元价格包给刘某3，约定人开采的石料归刘某3，得款用来抵顶人工湖工程款。协议签订后，刘某3打给我50万元。刚干了十几天，沈某说是找个出钱多的干！我说刘某3刚开始干。又过了一段时间，沈某带着扈某2等人到了庄园，扈某2、刘某1要出300万元承包人工湖项目，我便同意了。然后我把刘某3支付的50万元退给他，刘某1通过农行又转给我50万，我给了刘某3算是补偿，这样和刘某3的协议就解除了。2018年8月20日，我和刘某1签订了协议，协议内容：承包费300万元，分三次付清。建设人工湖开采的石料归承包方所有，可以自行变卖、加工。后刘某1说需向国土资源局交部分钱，我问了问国土资源局，答复说可以交。2018年8月份中旬，刘某1交到国土资源局128.076万元资源费，目的是为了方便开采。国土局找勘探院进行测量，测量的结果约13万吨，约7万吨建设戴某2庄园；约6万吨交税，每吨21元。 扈某2安装了碎石机，加工石子。石子价格每吨约65元。持续干了三个多月，2018年12月份停工，因为湖头镇发生爆炸案，批不出炸药来了。农历2018年腊月，刘某1通过农行打给我100万元，这样就两清了。我没有采矿证，刘某1和扈某2也没有，但这个项目是经省备案，县发改局也立了项的。 上述证据，经当庭举证、质证，被告人代某均无异议，且能相互印证，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人代某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采灰岩矿，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪，应依法追究其刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。 本案被告人代某所发包的矿体在沂南县园礼乐文化主题田园综合体规划区内，该建设项目经省备案，其中的人工湖储水池建设项目亦经沂南县发改局立项；在建设过程中，被告人向沂南县国土资源局了解矿体开采的相关事宜，并已向国土资源局交纳资源开采费，其犯罪主观恶性较小；被告人非法开采石料系在监管部门发现和案件移送侦查机关后，均能够随传随到，如实供述犯罪事实，对此情形可依法认定为坦白。 被告人认罪认罚；同时积极交纳非法所得和刑事罚金。综合以上情节及被告人的前科和本案事实，依法对被告人代某从宽处罚并宣告缓刑。辩护人所提意见与案件事实相符，本院予以采纳。被告人应到其居所地司法行政机关接受社区矫正，在此期间，应当遵守法律、法规，服从司法行政机关的监督和管理，积极参加公益劳动，做有益于社会的公民。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条之规定，判决如下： 被告人代某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金400000元。 (缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  高同伟 人民陪审员  吉志强 人民陪审员  孔庆田 二〇二〇年二月十七日 书 记 员  马倩倩