杭州市上城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0102刑初129号 公诉机关杭州市上城区人民检察院。 被告人张忠彦，曾用名张忠焱，男，1960年2月25日生，汉族，小学文化，系杭州昌田投资管理有限公司和辽宁昌田生物质能科技有限公司法定代表人兼实际经营人，户籍地辽宁省鞍山市铁西区。2017年3月因犯非法吸收公众存款罪被江苏省江阴市人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元。2018年5月10日被杭州市公安局上城区分局解回再审。现羁押于杭州市上城区看守所。 辩护人高翔，杭州市上城区法律援助中心指派的浙江乐道律师事务所律师。 杭州市上城区人民检察院以上检公诉刑诉（2019）130号起诉书指控被告人张忠彦犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市上城区人民检察院指派检察员陈月影、代理检察员石珏出庭支持公诉，被告人张忠彦及其辩护人高翔到庭参加了诉讼。本案经杭州市中级人民法院批准延长审限三个月，又经公诉机关申请，本院同意延长审理期限，现已审理终结。 杭州市上城区人民检察院指控：2014年7月，被告人张忠彦伙同“崔浩”等人在杭州市成立杭州昌田投资管理有限公司，张忠彦担任公司法定代表人。2014年7月至2015年3月期间，被告人张忠彦等人违反国家金融法律规定，向社会不特定公众非法吸收资金。经统计，杭州昌田公司至少向余某、何某、楼某等120人非法吸收资金690万元，案发前已归还214.7万元，造成损失至少475.3万元。公诉机关认为上述事实有证人证言、受案登记表、公司登记资料、宣传资料、项目投资借款合同书、收据、接受证据清单、房屋租赁合同、合同终止协议书、银行明细账单、刑事判决书、情况说明、投资人情况统计表、归案经过、户籍证明、被告人供述和辩解等证据证明，对被告人张忠彦应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。 被告人张忠彦表示认罪，提出：对具体吸收的金额不清楚，已归还400余万元；其自己没有拿到过一分钱；其以前就交代过杭州的吸资事实，却没有合并处理。辩护人对指控的事实和定性不持异议，提出：（1）被告人犯罪主观恶意较小。被告人之所以吸收资金，系自己的秸秆发电项目需要资金，之后被融资团伙诱骗，其虽为法定代表人，但仅负责签字、盖章等事务性工作，整个公司的运营无法插足，钱款也被融资团伙带走；被告人也无犯罪前科，案件发生后倾尽家财用于赔偿。（2）被告人总体的认罪态度较好。被告人归案后如实供述案件事实，庭审中虽对部分细节提出辩解，包括认为未取得资金等，但总体上认可自己构成犯罪，表示愿意接受处罚；被告人因在江苏羁押期间发生脑梗，导致记忆力严重衰退，其辩解不足以影响认罪态度的认定。希望法庭对被告人作出较轻的处罚。 经审理查明，被告人张忠彦系辽宁昌田生物质能科技有限公司（以下简称“辽宁昌田公司”）法定代表人。2014年5月至2015年5月期间，张忠彦为筹集辽宁昌田公司建设资金，通过专门从事非法吸收资金业务从中牟利的人员成立公司进行运作，先后在上海、苏州、杭州、江阴、天津等地成立公司作为平台，非法向社会公众吸收资金（上述除杭州以外其余地区涉案事实已被江阴市人民法院判决处理）。杭州的事实如下： 2014年7月，被告人张忠彦伙同“崔浩”等人在杭州市成立杭州昌田投资管理有限公司（以下简称“杭州昌田公司”），并租赁了杭州市上城区吴山铭楼7011室作为营业场所，张忠彦担任公司法定代表人。2014年7月至2015年3月期间，被告人张忠彦等人违反国家金融法律规定，未经国家有关部门批准，采用发放传单、电话推广、发放小礼品、组织实地考察等方式公开宣传辽宁昌田公司秸秆发电项目，以承诺支付高额利息的方式，向社会不特定公众非法吸收资金。经统计，杭州昌田公司至少向余某、何某、楼某等120人非法吸收资金575.56万元，案发前已归还109.97万元，造成损失至少465.59万元。 2018年5月10日，被告人张忠彦被杭州市公安局上城区分局解回再审。 上述事实经庭审质证，有下列证据证明：（1）证人吴某的证言，证实：吴某是杭州吴山铭楼7011室的业主，其于2014年7月将吴山铭楼7011的房产出租给杭州昌田投资管理有限公司，2015年1月对方最后一次支付了房租，同年3月解约，不久对方失去联系。同年4月其在街道和物业人员见证下将房内该公司遗留物品转移至物业处。（2）存款人余某、俞某、何某、陆某、楼某、陈某1、陈某2、韩某、冯某、陈某3、龚某、乐某、朱某、孔某、范某、张某1、叶某、史某、张某2王某、徐某、张某3、葛某、张某4、袁某、魏某、许某祝某等人的证言，证实：2014年7月至2015年3月期间，杭州昌田公司的员工以发放传单、打电话、送小礼品、组织考察等方式吸引投资人，宣称辽宁昌田公司是经营养殖加工、秸秆燃气发电供气供热、生产有机肥等的实业公司，以辽宁昌田公司开发秸秆燃气发电项目需要资金的名义与客户签订借款合同，借款期限一般为4个月，约定利息一般在20%-25%左右，合同金额包括了投资本金和到期利息，也有少部分投资人在投资以后收到过利息。（3）受案登记表，证实：2015年12月14日，公安机关接被害人报案称辽宁昌田生物质能科技有限公司的张忠彦存在非法吸收公众存款嫌疑。（4）工商登记资料，证实：杭州昌田投资管理有限公司的注册登记情况。该公司成立于2014年7月25日，张忠彦为法定代表人、执行董事、经理，地址在本市上城区。（5）宣传资料、项目投资借款合同书、收据、情况说明、投资人情况统计表证实：杭州昌田公司以辽宁昌田公司秸秆燃气发电供气供热等项目为名对外宣传，与存款人签订项目投资借款合同，借款期限一般为4个月。结合存款人的证言，到案存款人实际被非吸的金额为575.56万元，损失465.59万元。（6）刑事判决书，证实：被告人张忠彦系辽宁昌田生物质能科技有限公司法定代表人。2014年5月至2015年5月期间，张忠彦为筹集辽宁昌田公司建设资金，通过专门从事非法吸收资金业务从中牟利的人员成立公司进行运作，先后在上海、苏州、杭州、江阴、天津等地成立公司作为平台，非法向社会公众吸收资金。被告人张忠彦因犯非法吸收公众存款罪于2017年3月29日被江苏省江阴市人民法院判处有期徒刑七年，判决事实涉及张忠彦在上海、苏州、江阴、天津地区的犯罪事实。刑期自2015年5月9日起至2022年5月8日止。（7）接受证据清单、房屋租赁合同、合同终止协议书、银行明细账单，证实：证人吴某于2016年1月20日向公安机关提交了与杭州昌田公司之间的房屋租赁合同等资料。房屋租赁合同显示，张忠彦于2014年7月22日向吴某承租了上城区延安路9号劳动路6-2号7011室吴山铭楼的房产，2015年3月15日双方解除合同。（8）接受证据材料清单，证实：2016年1月25日吴某向公安机关提交了杭州昌田公司遗留在其房产中的税务登记证、营业执照、代码证、合同书、POS机、收款收据等物品。（9）归案经过，证实：2018年4月13日浙江省公安厅决定将张忠彦解回再审，同年5月10日上城公安将张忠彦解回。（10）户籍证明，证实：被告人张忠彦的自然人身份情况和户籍信息。（11）被告人张忠彦的供述和辩解，证实：张忠彦交代了因为自己的辽宁昌田公司运营需要资金，在找贷款过程中认识了姓郭的中介等人，对方称可以帮其向社会融资。其遂将身份证、营业执照等交给对方，对方以其名义先后在上海、苏州、杭州、江阴、青岛等地注册成立了公司，其中杭州昌田公司以秸秆发电项目为由向群众吸收资金。其不负责杭州昌田公司的具体运营，杭州公司实际负责人“崔浩”，公司成立后其和“崔浩”约定报酬130万元，直接从杭州公司吸收到的资金里扣除。借款合同上其本人签名都是真实的，是公司运营团队将空白借款合同寄到其家里，其签名之后再寄到杭州，由公司员工和投资人当面签订。 关于集资金额及损失问题，经查：本案“项目投资借款合同书”中载明的合同金额由投资本金和到期利息组成，该金额并非存款人实际被吸收的本金，公诉机关按照合同金额认定集资金额的方法有误，校正后的集资金额为575.56万元，损失金额为465.59万元。被告人关于已归还400余万元的辩解，既无证据印证，也与查明的事实不符，不予支持。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人张忠彦违反国家有关规定，变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人到案后能基本如实供述，自愿认罪，可酌情从轻处罚，对辩护人的相关意见予以支持。被告人张忠彦在刑罚执行完毕前发现漏罪，应当对新发现的罪作出判决，与前罪数罪并罚，但在合并时应充分考虑被告人前后罪名的一致性和总体犯罪金额的罪责刑相适应原则。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）、（三）项之规定，判决如下： 一、被告人张忠彦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；原犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元；二罪并罚，决定执行有期徒刑七年九个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月9日起至2023年2月8日止。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳） 二、责令被告人张忠彦退赔存款人损失四百六十五万五千九百元（存款人损失表附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  徐 枫 人民陪审员  周陆斤 人民陪审员  余小平 二〇二〇年二月十七日 书 记 员  俞 峰