福建省福州市鼓楼区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）闽0102民初14756号 原告：陈航，男，1970年12月7日出生，汉族，住福建省福州市鼓楼区。 委托诉讼代理人：叶机洪，国浩律师（福州）事务所律师。 委托诉讼代理人：俞霞，国浩律师（福州）事务所律师。 被告：沈文策，男，1968年4月18日出生，汉族，住福州市鼓楼区。 被告：福建天信投资咨询顾问股份有限公司，住所地福建省福州市鼓楼区五凤街道软件大道89号软件园一期（海峡园）25#楼1层。 法定代表人：沈文策，董事长。 原告陈航与被告沈文策、福建天信投资咨询顾问股份有限公司（以下简称天信公司）股票回购合同纠纷一案，本院于2019年9月17日立案，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。陈航的委托诉讼代理人叶机洪、俞霞到庭参加诉讼，沈文策、天信公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 陈航向本院提出诉讼请求：1.沈文策向陈航支付股权回购款481937.27元，用于回购陈航持有13000股的天信公司股票；2.沈文策向陈航支付股权回购款的利息损失（利息以481937.27元为本金，利率参照中国人民银行同期同类贷款利率4.75%上浮50%计算，从2018年7月24日起计至款项还清之日起）；3.天信公司就股权回购款及利息承担连带清偿责任；4.本案诉讼费用由沈文策、天信公司承担。 事实与理由：2016年4月起，陈航陆续购入天信公司（股票代码：831889）股票合计13000股，交易总成本为481937.27元。截至2018年4月8日，陈航持有天信公司的股票13000股。天信公司于2018年4月8日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。根据天信公司的申请，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（下称“股转系统”）同意天信公司股票自2018年5月28日起在股转系统终止挂牌。天信公司发布了《关于延长异议股东股票回购期限的公告》（2018-021），公告载明公司实际控制人承诺采取回购或者联系第三方回购的保护措施，对满足条件的异议股东所持公司的股份进行收购。该公告对回购对象的条件、回购价格、回购有效期限、争议调解机制、特别提示及联系方式作出了详细规定。根据天信公司2017年半年度报报告，天信公司的实际控制人为沈文策。2018年5月23日，陈航向《关于延长异议股东股票回购期限的公告》（2018-021）所载联系人刘鑫晓邮寄了书面的《股票回购申请书》及向预留的电子邮箱发送了股票回购资料。而后陈航多次与沈文策、天信公司联系，要求支付股票回购款，但沈文策、天信公司却一直拖延，始终未履行支付股票回购款的义务。陈航认为，其作为异议股东在回购有效期已提出支付股票回购款的申请，天信公司实际控制人未履行承诺向陈航支付股票回购款，其行为构成违约，应向陈航支付回购款及利息，并承担申请人为主张权利而支出的律师费、案件受理费、保全费等费用等。天信公司未履行公告中的监督义务，应对股权回购款及利息的支付承担连带责任。 沈文策、天信公司未作书面答辩。 为证明其诉讼主张，陈航向本院提交下列证据：A1.兴业证券账户明细；A2.2017年半年度报告（2017-8-2）；A3.2018年第一次临时股东大会决议公告（编号：2018-014）；A4.《关于延长异议股东股票回购期限的公告》（编号：2018-021）；A5.《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》（编号：2018-022）；A6.股票回购申请书；A7.快递底单；A8.电子邮件截屏；A9.沈文策出具的《股份回购承诺函》。本院认为，沈文策、天信公司经本院传票传唤无正当理由拒不到庭应诉，视为自愿放弃抗辩权利，本院对陈航提交的证据的真实性、合法性、关联性依法予以确认，证据可以证明陈航起诉的事实。 根据庭审陈述及上述已认定的合法有效的证据，本院对本案事实作出如下认定： 天信公司成立于1996年4月9日，注册资本3300万元，法定代表人沈文策。天信公司的股票于2015年1月28日在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，证券简称“天信投资”，证券代码831889，普通股股票转让方式为做市转让，普通股总股本33000000股，控股股东福州中金在线投资管理有限公司，实际控制人沈文策。 2016年4月1日，陈航以每股36.36元的价格买入天信投资股票3000股，总价109080元；4月7日，以每股38.3元的价格买入3000股，总价114900元；4月12日，以每股38.5元的价格买入3000股，总价115500元；5月4日，以每股40.85元的价格买入2000股，总价81700元；9月19日，以每股30.18元的价格买入2000股，总价60360元。前述金额共计481540元，股数共计13000股。 2018年4月9日，天信公司发布《2018年第一次临时股东大会决议公告》，内容为：2018年4月8日召开的股东大会审议通过《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》（2018-014），公司拟向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请股票终止挂牌，具体终止挂牌时间以全国中小企业股份转让系统有限责任公司批准的时间为准。该次股东大会出席股东共13人，持有表决权的股份31617500股，占公司股份总数95.81%，全部出席股东均就议案表决同意。 2018年5月18日，天信公司发布《关于延长异议股东股票回购期限的公告》（2018-021），内容为：天信公司于2018年4月9日发布了《天信公司关于申请股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的公告》，经公司实际控制人决定，将对异议股东股票回购的有效期限延长。公司实际控制人承诺采取回购或联系第三方回购的保护措施，对满足条件的异议股东所持公司的股份进行收购，具体条件为：（一）回购对象：需同时满足以下条件：1.于公司2018年第一次临时股东大会的股权登记日（即2018年3月29日）登记在册的公司股东；2.未出席公司2018年第一次临时股东大会，或者已出席但未就《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》投赞成票的股东；3.在收购申请期限内向公司提交有效的书面申请材料，要求收购其所持公司股份的股东；4.未损害公司利益的股东。满足前述所有条件的股东可以要求回购股份的数量以2018年第一次临时股东大会的股权登记日其所持有的股份数量为准。（二）回购价格：回购价格为异议股东取得该部分股份时的成本价格，以最终转让价格为准。（三）回购有效期限：1.回购自本公告发布之日起至公司取得全国中小企业股份转让系统对公司出具同意公司股票终止挂牌的函之日起60日内。若异议股东在上述期限内未以书面形式提出股份回购要求，则视为同意继续持有公司股份。有效期满后，承诺人不再承担受让该等股份的义务。2.异议股东应当在上述有效期限内将书面申请材料递交或寄送至公司（以快递签收时间为准），并同时发送电子邮件。书面申请材料包括经股东签章/签字的异议股东回购申请书原件。 沈文策出具《股份回购承诺函》，声明其作为天信公司实际控制人，为保护异议股东权利，承诺以公平合理的市场价格受让异议股东持有的天信投资股份。回购价格为异议股东取得该股份时的成本价格，以最终转让价格为准。 2018年5月25日，天信公司发布《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》，内容为：根据2018年第一次临时股东大会会议决议，公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（下称“股转系统”）报送了终止挂牌的申请材料。根据股转系统出具的《关于同意天信公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，公司股票自2018年5月28日起在股转系统终止挂牌。公告列明了公司联系地址及电话。 2018年5月23日，陈航向公告指定的联系人和地址寄送了《股票回购申请书》，申请书载明其持有天信公司股票13000股，购入总金额为481540元，依据公司股票回购公告提出回购申请。申请书附有天信投资股票购入明细表。同日，陈航也向天信公司发送了回购申请资料的电子邮件。 2018年6月7日，陈航购入的13000股天信投资股票全部托管转出。 之后，沈文策并未回购陈航持有的天信公司的股份及支付股票回购款。陈航遂诉至本院。 本院认为，案涉《2018年第一次临时股东大会决议公告》、《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《股份回购承诺函》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》等系天信公司、沈文策的真实意思表示，内容合法有效。股份回购法律关系的实质是股权转让，回购方的义务是支付股权转让的对价。天信公司在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，沈文策作为天信公司实际控制人，对符合条件的异议股东持有的公司股份作出回购承诺，应履行相应的款项支付义务。 关于陈航持有的天信公司股份的回购条件是否满足。经查明，陈航通过全国中小企业股份转让系统购入持有的天信公司股票13000股，购入时成本总价481540元。无证据证明陈航出席了临时股东大会并对终止挂牌的议案投赞成票，故陈航符合异议股东的资格。根据《关于延长异议股东股票回购期限的公告》，异议股东申报股份转让的期限为自该公告发布之日（2018年5月18日）起至公司取得全国中小企业股份转让系统对公司出具同意公司股票终止挂牌的函之日（2018年5月28日）起60日内。陈航在上述股份回购申报期内，于2018年5月23日通过电子邮件、寄送书面申请书的方式向天信公司指定的联系人、地址发送了股权回购申报材料。故陈航作为异议股东已经履行了公司公告规定的程序义务，符合股份回购条件。沈文策作为回购义务人，应依约支付相应的股份回购款。 关于陈航主张自2018年7月24日起要求按照中国人民银行同期同类贷款利率上浮50%支付股份回购款利息。本院认为，天信公司发布的公告中没有约定支付股权回购款的具体时间。根据合同法的相关规定，合同履行期限约定不明的，债权人可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。陈航于2018年5月23日已向对方主张要求支付股权回购款，沈文策至今未履行相关义务，应承担违约责任。陈航主张沈文策应赔偿其自2018年7月24日起至款项还清之日的资金占用利息损失，于法有据，本院予以支持。关于利息支付标准，本院酌定为自2018年7月24日起至2019年8月19日之前的利息按中国人民银行同期同类贷款利率上浮30%计付；2019年8月20日之后的利息按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率上浮30%计付。 关于陈航对天信公司应承担股权回购款支付义务的连带责任的主张。本院认为，根据天信公司发布的股份回购公告，回购义务人为实际控制人沈文策，天信公司并未作出股份回购承诺。故陈航诉请要求天信公司就股权回购款及利息承担连带清偿责任，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。 本案诉讼过程中，陈航向本院申请对天信公司名下价值518278元的财产进行保全。因本院未支持陈航对天信公司的诉讼请求，故相应财产保全费，应由陈航负担。 沈文策、天信公司经本院传票传唤，未到庭参加诉讼,本院依法缺席审理及判决。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第六十二条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下： 一、沈文策于本判决生效之日起十日内回购陈航持有的13000股福建天信投资咨询顾问股份有限公司的股份，并支付股份回购款481540元及逾期利息（利息以481540元为基数，自2018年7月24日起计付至款项还清之日止；其中，2019年8月19日之前的利息按中国人民银行同期同类贷款利率上浮30%计付；2019年8月20日之后的利息按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率上浮30%计付）； 二、驳回陈航的其他诉讼请求。 如未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，则应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费8982元，由沈文策负担。财产保全费3111元，由陈航负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于福州市中级人民法院。 审判长 赵 毳 审判员 叶士怡 审判员 林义挺 二〇二〇年二月二十日 法官助理李佳佳 书记员陈丽霞 附本案相关法律条文 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第六十二条当事人就有关合同内容约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，适用下列规定： （四）履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 执行提示： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。