河北省廊坊市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）冀10刑终41号 原公诉机关河北省廊坊市广阳区人民检察院。 上诉人（原审被告人）李建红，女，1966年10月18日出生于河北省大城县，汉族，初中文化，农民，住河北省廊坊市安次区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年11月20日被北京市公安局通州分局抓获，2018年11月21日被临时羁押在北京市公安局通州分局看守所。2018年11月22日被廊坊市公安局广阳分局刑事拘留，同年12月28日被逮捕。现押于廊坊市看守所。 河北省廊坊市广阳区人民法院审理廊坊市广阳区人民检察院指控原审被告人李建红犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年11月20日作出（2019）冀1003刑初285号刑事判决。原审被告人李建红不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定：2017年4月至2017年8月，被告人李建红在廊坊市第六大街3号楼423室以投资天津和治药业公司的名义，以高息为诱饵，通过吸收客户投资款的形式面向社会不特定人群吸收存款本金合计人民币373200元，返利人民币17200元。 上述事实，公诉机关当庭出示下列证据予以证实：1、被告人李建红的供述证实，2017年6月，其的一个朋友叫王健翔，他给介绍和治药业该公司，该公司是做保健品的。建议其去该公司考察一下。后来和几个朋友就去了和治药业，当时是公司的负责人吕君瑶讲了公司的经营模式，听了以后认为不错，就想加盟一家旗舰店。该公司经营模式是以投资900元为例，每天返30积分，连续可以返三个月，总共2700积分，积分可以在网上商城购买产品，也可以把积分卖给其他人换成现金。直接推荐别人加人可以获得270元的提成，过270元提成是固定的，被推荐人多投资也是提成270元提成只提一层，我推荐的人再推荐别人就没有我的提成了。只是直接推荐人提成。投资900元算是一份，投资两份的话还会赠送一份，也就是说投资1800元相当于2700元，按照2700元给返积分。其和几个朋友在六大街三号楼423号房间租了一个公寓，合开了一家旗舰店，我们凑了25万元交给了和治药业，公司给我们25万元产品。这个办公地点租金是8万多元，那几个朋友不想出这个钱，我就按照投资比例把公司产品给我几个朋友分了，店就算是我一个人的了，我让他们自己去发展自己的业务。后来，我和一个姓刘的朋友说了此事，他又和其他人说了此事，具体多少个人不清楚，等于其直接推荐的就一个人。后来和治药业搞活动，在北京举行一个会议，需要到和治药业领取会议入场券，每张入场需缴纳25元，每一张入场券是实名，和治药业给参加人每人1000积分。廊坊总共有100多人去北京参加会议。会议结束之后就有好多人到其的旗舰店要求入单，当时不会操作入单，就雇了一个人到和治药业学习入单，之后就开始给这些人入单。每个入单的人每人一个ＩＤ号码，把钱转到ＩＤ号码名下，把身份证拍照上传，之后把钱转到和治药业公司的账户，ＩＤ号里就有对应的积分了。我感觉有100人左右入单，具体金额不清楚。这些入单人员全是被推荐介绍来的，其和焦雅涛、王健翔及和治药业的曹总跟他们讲过公司的经营模式。入单人有的是现金，有的是银行转账方式交的钱，银行转账直接转给公司名称张君的农行银行卡62×××14里。2017年年底其就不去店里了，主要没有什么人了，再有这个公司这个经营模式维持不了了，就放弃了。我带着一部分投资人去和治药业找过几次，最后也没有结果。2、证人刘某1证言证实：其是天津和治博康源电子商务有限公司法人，该公司和和治药业没有关系，该公司就是租赁和治药业三楼作为办公地点，并且博康源所出售的保健品都是和治药业生产的，货是其在和治药业进的。经营方面是股东曹洪武和吕培刚负责，经营模式他们两个人说得清楚。其主要负责内务管理。李建红是我们的客户，在我们网上商城购买过产品。李建红在博康源购买的保健品有105300元，我们代收了李建红购买的网上商城深圳市圣意财慧科技有限公司的肥皂和水杯301800元，之后将代收款转给该公司。李建红在网上商城购买商品用的是积分，客户先付款给我公司，我公司给客户拨付积分，一元人民币等于一积分。李建红在我公司交付的货款100000多元，我公司拨付给李建宏的积分也是100000多积分，但是实际交付的商品远远不止这个数字，大约支付了800000元左右的商品，导致我公司无法经营，公司现在已经注销了。我们也不知道客户手里的积分是怎么变成这么多的。3、集资参与人田正梅证言证实：2017年的时候，具体时间记不清了，有一个朋友罗世珍和其说有一个很好的投资项目，回报又快又高，建议去看看。其就同意了，一起去了六大街的一个店铺，在那里见到李建红，当时她们分三组，分别是李建红、李建红女儿和郑秀芬各一组。罗世珍带其找到郑秀芬的组，郑秀芬讲解投资900元钱每天返还30元，投资三个单是2700元，还有赠品。其投资了2700元，是现金交给郑秀芬的，到现在也没有返过钱，也没有开具任何凭证。其推荐了两个人奖励了800元。其的投资是理财，李建红和那两个讲课的人根本没有提到保健品的事情。4、集资参与人霍秀英证言证实：2017年的时候，具体时间记不清了，有一个朋友路战和其说有一个很好的投资项目，回报又快又高，建议去看看。其就同意了，一起去了六大街的一个店铺，在那里见到李建红，当时李建红给我们讲课，讲课的内容是投资900元钱每天返还30元，投资三个单是2700元，还有赠品。就投资了2700元，是现金交给李建红的，到现在也没有返过钱，也没有开具任何凭证。李建红讲推荐了一个投资人奖励推荐人800元。我的投资是理财，李建红根本没有提到保健品的事情。5、集资参与人李宝平、王某1、纪某、高某、朱某、陈某、刘某2、孔某、孙某、许某、姚某、蔡某、刘某3、齐某、王某2、霍某、张某1、李某1、王某3、赵某、王某4、刘某4、孟某、张某2、时某、李某2、王某5、李某3、李某4等人的证言与上述集资参与人所证事实基本一致。6、临时羁押证明证实被告人被临时羁押情况。7、廊坊至信司法会计鉴定中心于2019年7月28日出具的至信司法鉴定中心（2019）鉴字第004号司法鉴定意见书证实，自2017年4月-2017年8月，投资人涉及51人，投资金额373200.00元，返利17200.00元。8、照片证实被告人李建红授课的情景。9、公安机关出具的抓捕经过及到案说明证实被告人李建红到案情况。10、常住人口基本信息证实被告人李建红的身份情况。上述证据经庭审举证、质证，均合法有效，且能相互印证，原审法院予以确认。 原审判决认为，被告人李建红非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人李建红在庭审中认罪态度较好，依法可酌情从轻处罚。辩护人关于此情节的辩护意见，予以采纳。根据被告人李建红犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第（一）项、第三条第一款（第一项）、第二款第（一）项之规定，判决：一、被告人李建红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。二、被告人李建红违法所得，责令退赔集资参与人。 李建红提出原审判决认定事实不清，对其量刑过重的上诉理由。 经二审审理查明的事实与一审认定的事实相同，所依证据相一致，且上述证据经一审开庭质证，合法有效，本院予以确认。 对李建红提出原审判决认定事实不清的上诉理由。经查，李建红对原审指控的犯罪事实、罪名均没有异议，并有相关证据予以印证，且在二审审理期间并未提供新的证据。对此上诉理由，本院不予采纳。 对李建红提出原审判决对其量刑过重的上诉理由。经查，原审法院在对李建红适用刑罚时，已考虑到李建红所具有的量刑情节，对其量刑并无不当。对此上诉理由，本院不予采纳。 本院认为，上诉人李建红非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  李淑芬 审判员  徐 兵 审判员  代述平 二〇二〇年二月二十日 书记员  周林芳