河北省廊坊市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀10刑终26号 原公诉机关河北省廊坊市广阳区人民检察院。 上诉人（原审被告人）王德宝，男，1965年3月27日出生于河北省大城县，汉族，大学文化，系廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司经理，住河北省廊坊市安次区。2016年12月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局取保候审，2018年7月18日被广阳区人民法院取保候审。2019年7月8日被广阳区人民法院监视居住，2020年1月18日被广阳区人民法院取保候审。 辩护人赵桢，河北拓石律师事务所律师。 原审被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司，组织机构代码58361168-9，单位注册地址：河北省廊坊市广阳区广阳道55号第6层西侧601室，法定代表人肖伟华。 原审被告人徐得铖，男，1970年8月28日出生于河北省廊坊市，汉族，大专文化，系廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司实际控制人，住河北省廊坊市广阳区。2017年8月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被廊坊市公安局广阳分局刑事拘留，同年9月29日被逮捕。现押于廊坊市看守所。 河北省廊坊市广阳区人民法院审理廊坊市广阳区人民检察院指控原审被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司，原审被告人徐得铖、王德宝犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月22日作出（2018）冀1003刑初203号刑事判决。原审被告人王德宝不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷审查，讯问原审被告人，听取辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。 原审判决认定，被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司于2011年10月9日成立，法定代表人徐某3（徐得铖父亲），股东徐某3、孟昭月、田罡（王德宝股份代持人）。2013年5月30日，法定代表人变更为肖伟华（徐得铖妻子），股东变更为肖伟华、田罡。被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司自成立之初，通过与客户签订《贵重金属买卖合同》、《金银珠宝买卖合同》，并承诺支付高额利息的形式，向不特定人群吸收资金。经审计、核查，截至2016年8月31日，账面累计入金549851714.30元，账面累计出金478520372.40元，其中本金出金449214773.94元，支付利息29305598.46元；尚未兑付本金100636940.36元。被告人徐得铖作为该公司实际控制人，被告人王德宝作为该公司经理，共同策划、决策、指挥该公司实施了上述活动。徐得铖、王德宝以廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司的名义吸收来的资金用于支付员工工资提成，还本付息，日常开销，购买房产、车辆，投资加气站及借款给郑某、孙玉红、李春阳、张玉等人。2016年12月28日，王德宝主动到公安机关投案，并如实供述了非法吸收资金的事实。 上述事实，有经一审开庭质证的下列证据予以证实： 1、被告人徐得铖供述，2011年，其通过柴冰认识了在龙印润茂公司任职的王德宝，三人合计成立一个公司做炒黄金业务，由柴冰、王德宝负责管理公司，让其当法定代表人，三人约定公司如果有闲置的钱借给其让其投资使用。之后由其父亲徐某3任法定代表人，为其代持股份占60%，田罡代持王德宝股份占20%，孟昭月代持柴冰股份占20%。公司成立后，王德宝任经理在公司主持做炒黄金业务，其在公司无职务，人称“徐总”，其代表公司对外投资，田罡在公司负责什么其不清楚，柴冰、孟昭月未参与经营。后孟昭月将股份转给田罡，相当于柴冰退出。公司领导层为其和王德宝，王德宝还负责财务，另有一个专职会计姓孙，2012年后公司出纳系其妻妹肖婷婷。2013年，公司法定代表人变更为其妻子肖伟华，公司下属6家分公司，大城分公司经理系王德宝爱人赵某，文安分公司经理是关文霞，胜芳分公司经理是王某1，天津两个分公司经理分别是徐某1、赵宝成，易县分公司经理姓王，公司下设行政部和业务部。公司成立后与客户共计签订过两种合同，一种是2015年之前与客户签订的黄金买卖合同，具体名称其记不清了，2015年之后变更成金银珠宝订购合同。该两种合同实质上都是客户向公司进行投资的合同，签署的内容形式上虽不一样，但都是客户在公司投资后可获取固定收益的合同。第一种合同当时王德宝借鉴了其他公司的模式，其同意使用，第二种合同是当时公司加入了珠宝的经营范围，经过其与王德宝共同商量研究并咨询律师，才决定出台的。公司与客户签订上述两种合同，均以公司名义，所得归公司使用，其代表公司对外投资，并给付公司客户固定的收益。公司以开年会、介绍会、邀请客户到公司参观等形式介绍公司上述业务，这部分主要由王德宝负责。公司对投资客户的身份无要求，谁都可以到公司投资。其代表公司对外投资，是以借款的形式使用公司的款项。2011年其以600万元向郑某购买永清县利华天然气加气站，2012年又以600万元与郑某合作经营另一个加气站，其已向公司借款还了上述借款。2013年其以2000余万元投资了通化县大地燃气，目前其在该公司的股份已转给岳某。2013年其以2000余万元在霸州市投资了一个城中改造项目，后通过村里转让给另一个公司，退给其1000余万元，赔了1000万左右。其余的付了银恒鑫隆3000余万元的利息。其除向银恒鑫隆公司借款外，还通过岳某向其他人借过2000万元左右；向本地的王舰航借过几千万元，都已还清；向杨明借过几百万元，已还清；向本地楚晓彩借过200余万元，加利息300万元已还清；向本地赵宏杰借款600万元，未还；向本地郑涛借款300余万元，未还；向本地马长征借款300万元，未还；向景丽珍借款100余万元，未还；向其他人借款400万元，未还。其向银恒公司借款（无借款合同）和向其他人的借款（有借款协议或借条），都一起投资于上述几个项目，剩下的钱还利息了。公司的办公地点在浙商广场9层，是其于2013年购买，购买房产所用钱款包括其向公司的借款，还包括其向他人的借款，不能区分。所购房产均在肖伟华名下，共计8套，首付共500余万元，贷款500余万元。9层的903、905系王德宝购买。2015年其将其中4套抵给贾炳林，抵了150万元私匠珠宝的装修款，剩余4套中901、902抵给了王舰航，首付款抵了欠款，贷款由对方偿还；911抵给福源运通的人，906卖给了一个不认识的人。王德宝名下的905抵给了福源运通的人，903卖给了单辉等人，2016年初，办理的过户手续。其个人除购置了浙商广场9层的8套房外，还花费165万元购买了一辆路虎揽胜车，花费100万元购买了一辆ＧＭＣ房车，还为其岳华评估公司购买了几辆小车，后来都卖掉还账了。其名下公司有2个，一是鑫安天下（北京）投资管理有限公司，另一个是中盛金隆（北京）投资基金管理有限公司，这两个公司均无投资无资产，都是空壳公司。其参与入股的公司有2个，一个是银恒鑫隆商贸有限公司，是以肖伟华名义入股的，一个是通化县大地燃气有限公司，现股权已转让给岳某。现通化大地燃气公司有盈利，但没分红，其从该公司借过几百万元，其他项目无盈利。还有5000余万元的债权，永清的郑某欠其4000余万元，李春阳和张玉欠其750万元未还，孙玉红欠其600余万元未还。2015年下半年，其因还不了公司的钱，王德宝便带着分公司经理找其要钱，其才跟分公司经理一起开过会，王德宝介绍其身份为集团公司董事长。其向关文霞、王某1等几个分公司经理说过，其与王德宝是借款关系，不是公司投资。其还在公司开会的时候对分公司经理说过正在把其投资的项目变现，用来偿还银恒鑫隆公司的钱。 2、被告人王德宝供述，2011年其通过朋友柴冰认识了徐得铖，其与之在天津贵金属交易所做现货延迟交易，资金双方自筹，为此注册成立了廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司，当时法定代表人为徐得铖的父亲徐某3占股60%，田罡替其代持股占20%，孟昭月占20%，注册资本2000万元认缴，其出资5万元，营业执照为徐得铖办理，公司住址在广阳道路政大厦6楼。公司由董事长徐得铖全面负责，其任经理，主管公司日常业务，徐某3、田罡、孟照月未参与经营。公司成立后三个月，孟昭月将股份转给田罡，公司的领导层就剩下其与徐得铖。公司下设行政部，由一个普通的职员负责，公司的业务部有十几人，负责发展公司业务。2013年，法定代表人变更为徐得铖的妻子肖伟华。公司成立后，一部分业务是现货延迟交易，公司收取发展的客户万分之八的手续费，类似于炒股，盈亏与公司无关，后因该项目国家政策调整，2015年其本不做了。在做上述业务的同时，自公司成立后同时还开展了一项贵金属及珠宝的现货买卖业务，设立了若干金银珠宝零售柜台，2013年在新开路设立了一个门市、在九天休闲谷设立了一个缘梦阁珠宝店。现货买卖业务分两种模式，一是金银首饰和珠宝的零售，二是跟客户签订金银珠宝买卖合同，即客户支付货款几千元至几十万元不等给公司，成为黄金卡会员，但并不拿走实物，3个月至1年取走货品，货品价格按照合同价格年增值20%计算，如果客户对货品价值不认可，公司无条件返还合同货款和年9%的违约金，这个合同是其与徐得铖共同决定的。通过这种模式，自2011年至2016年6月，公司吸收约1000人左右的存款金额共计为830177170.82元，未兑付金额本息126785724.28元，共向客户支付利息26261174.50元，给分公司提点（吸收存款额的6%-7%）20000000元左右。其中徐得铖占用本金总数95878000元，应付利息12493360元。公司主要通过团队营销、会议营销的方式发展客户，任何人都可以投资。公司的业务员在街上发传单、随机打电话、找亲戚朋友，把人聚到公司开产品说明会，由公司经过培训的业务员介绍公司产品。客户有购买意向后，与公司签订金银珠宝买卖合同，以现金或刷卡的方式将钱交到财务人员（肖婷婷等人）账户，钱款再转入徐得铖指定的账户上。客户主要是购买合同产品，因为具有理财性质，即使不要货品还有9%的违约金收益。公司吸收的钱10%用于金银珠宝的购进，然后到门市进行零售，后有1000万元左右的库存，被徐得铖抵账，其余90%除公司日常经营管理费用，其余都由徐得铖支配。公司的资金使用都由徐得铖负责，他说花8000万元投资了一个通化大地燃气项目，另借出4000万元左右的资金。公司在浙商广场9层购买的房产，现也被徐得铖转给他人。其在公司负责日常经营和业务管理，开展金银珠宝买卖合同等业务，也培训过业务员，后来的培训都是由业务员老带新，并请律师设计合同，财务日常支出也由其负责，大笔客户资金是徐得铖负责。公司在大城县汉沽区共6家分公司的设立是由其考察，向徐得铖汇报设立的，各分公司开展的业务都是上述业务。2014年9月以前，徐得铖主要是跟其接触，让其安排多发展业务，跟其他员工、分公司经理接触的少，但每年年会徐得铖都参加，讲公司发展的前景，正准备上市，让大伙多发展业务。2014年9月之后，因出现兑付困难，他多次给分公司经理开会，要求更多地发展业务，以维持公司运营，费用由他负责，至2015年兑付最困难时，他还要求北辰、汉沽分公司继续开展业务自我周转，不用给公司打钱了。公司无决策、会议记录是徐得铖定的，因为当时他在工商银行就职怕影响工作，所以不让保存。其自2012年6月该公司大城县分公司成立后实际负责，2016年8月该分公司变更其为法定代表人（负责人）。其基本每周都会去该公司安排工作，日常实际负责的人是业务经理孙法祥和陈会廷。该分公司未出金数额为4032.0975万元，涉及的投资人约700人。 3、同案犯肖婷婷供述，2011年9月，其被姐夫徐得铖安排在廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司工作，公司当时法定代表人是徐得铖的父亲徐某3，股东分别是徐某3、田罡、孟昭月，经理是王德宝，公司的办公地点在广阳道路政大厦。2011年9月公司成立后没有业务，只是一些前期的准备工作，至2011年11月公司开始有业务发生，客户向公司存钱，并与公司签定协议，到期后获取固定的收益。公司会按照三个月、半年、一年不同的期限，给客户1.5%-16%不等的收益。公司所收的上述钱款大部分打入其河北银行的账户（卡尾号873）中，也向其工行、农行、建行、信用社的卡上打入过，但比较少，后其又开设几个河北银行账户，用于收款。钱款前期用于公司的运营和费用支出，再有多余的钱就打给了徐得铖，徐得铖按月支付利息。2012年5月，公司相继开设了文安分公司、胜芳分公司、天津北辰分公司、汉沽分公司、易县分公司，业务量大增，钱也打入其账户中，除公司日常运营和支付客户到期的本金和利息外，剩余部分打给徐得铖。2013年公司的法定代表人变更为肖伟华，股东是肖伟华和田罡，肖伟华给徐得铖代持股份，田罡给王德宝代持股份。徐某3、肖伟华在公司不任职，徐得铖在公司让他亲属代持股份，平时不在公司，每年年会他参加并讲话。王德宝是公司总经理，管理公司所有事务，包括分公司，总公司设有市场部、行政部、财务部，由王德宝负责。其在财务部管理现金，客户将钱打入其卡上，其按王德宝的要求再打给徐得铖，徐得铖按月向公司支付2%的利息。2014年10月，客户知道黄金佳被查了都要求出金，入金的客户很少，徐得铖开始往回打钱，用于支付到期的客户钱款。2015年，天津两个、易县一个分公司未受影响，业务量持续增加，钱款持续打入总公司，用于支付廊坊地区客户到期的钱。2016年之后，公司与徐得铖陆续失去支付能力。其共计打给徐得铖6000万左右未还，他知道钱是客户向公司投资的钱，公司后来出现兑付困难时，徐得铖说钱都投资到东北的天然气和霸州的房地产项目了。 4、证人王某1证实，2013年年底，其注册了廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司胜芳分公司，经营地点在霸州市鸿升新区北区3号楼，开始发展客户做现货白银业务，在此同期公司总部还有一种业务，就是客户先以订购黄金、珠宝预付款的形式，将钱交给公司，金额最少5000元，多者不限，期限分为50天、3个月、6个月、1年不等，到期除退还预付款外，公司还以会员积分形式依据不同的时间给付客户4%-10%不等的收益，公司对投资客户没有具体要求。这种业务模式是总部制定的，合同也是总部下发，其只负责发展客户，所收款项上交于总部，后总部再转回到期客户的合同预付款和收益，每月按其分公司当月吸收存款的数额6%-8%给其分公司管理费用和利润。至今，胜芳分公司未兑付的钱有800万左右，涉及几十人，大多系亲友。公司总部实际控制人是徐得铖、王德宝。徐得铖是公司负责人，所有人都归他领导，负责公司对外投资；王德宝是公司总经理，负责公司日常工作，管理各分公司，向各分公司传达总部的要求。财务人员是肖婷婷，分公司所收业务款主要打到肖婷婷账户，向分公司返款时也通过她账户。总部下设六家分公司，其所在胜芳分公司由其负责，客户所交投资款先打入其名下账户，包括工行、建行、邮政储蓄、信用社、河北银行等账户，其收款后转给肖婷婷账户中。公司会定期将分公司经理定期召集到总部开会，王德宝主持，总结上月的业绩、经验教训等，安排下一步工作任务，鼓励多做业务、发展客户。2014年年底，总公司不能及时返款，分公司出现兑付问题，徐得铖多次主持会议，让各分司多做业务或自筹借款，用于兑付到期资金，做好客户的稳定工作，所产生一切费用由其负责。公司吸收资金的去向，开始时王德宝说公司有团队，用资金去做贵金属交易挣钱，出现兑付困难后，徐得铖、王德宝说公司用客户的钱投资了霸州房地产项目，吉林通化大地燃气项目，徐得铖还说他有大量债权，基金公司，总部在浙商广场9楼的房产也是公司自购的。 5、证人王某2证实，其系易县分公司实际负责人。2013年7月15日，其以其妻子的名义注册成立了廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司易县分公司，经营地点在易县信用社家属楼楼下。2014年至2015年6月间，其分公司按照总公司的要求以订购黄金、珠宝收取预付款、到期后向客户给付预付款及违约金的合同形式吸收客户资金，最后未兑付的钱款达800万元左右，涉及160人左右。总公司的决策人是徐得铖，把控公司所收的钱款，王德宝负责跟分公司沟通联络，传达总公司的要求和业务任务、目标。 6、证人徐某1证实，2013年5月20日，其注册了廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司汉沽分公司，经营地点在天津市汉沽区，其系法定代表人。分公司的业务员有曹立阳、孙美慧、杨意等。2016年9月总公司经理王德宝要求其将分公司负责人变更为王德宝，但仍由其实际经营。该分公司在做现货白银电子盘业务不理想后，便按总部要求开始做黄金珠宝订购业务，以会员积分形式给客户收益，按3个月、半年、1年、2年的不同期限与客户签订合同，收益率为2%-12%不等。公司以发放宣传资料、召开产品说明会等形式对外宣传，对投资人身份没有要求。至今，汉沽分公司以上述模式吸收客户的资金未兑付的钱款达2700万元左右，涉及399人。徐得铖是总公司的一把手，是鑫安集团的董事长，鑫安集团包括银恒鑫隆公司、燃气公司、地产公司，公司客户的投资款都由他支配。王德宝是鑫安集团的经理，在银恒鑫隆公司中负责跟各分公司沟通联系和公司日常运营，传达总部的要求等。 7、证人赵某证实，大城分公司负责人是王德宝、陈会廷、孙法祥，会计是王宝凤，在大城县还有一个二店，负责人是韩建厂。该分公司与客户签订《金银珠宝买卖合同》、《贵重金属买卖合同》，合同分为3个月、6个月、1年的不同期限，到期以后公司将本息都给客户。2015-2016年，该分公司出金困难的时候，其帮助借过几百万元用于公司周转，借给其钱的人后来一部分人补签了上述合同，这些人都是其朋友。从该分公司成立后，具体业务都是陈会廷负责，王德宝一周来一、两次，后来出金困难的时候回来的就多了，2015年年底开始，王德宝不在的时候便让其去店里，帮助陈会廷处理事情，陈会廷有事直接向王德宝请示汇报。后期在兑付困难时，其以分公司的名义给客户做过思想工作，让客户继续等待。 8、证人毕某证实，2013年9月，其经人介绍经常到廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司的办公地点广阳区政大厦听课，内容是介绍该公司一种珠宝投资的合同，投资人将钱交给公司，可不拿走实物，合同分3个月、1年两种期限，到期后给予客户投资本金和一定的违约金，实质上是固定收益，公司在讲课时说违约金不叫利息，只有银行才叫利息。其之后投资5万元并签了合同，公司承诺每月给其1000元的保底工资，让其对外宣传这种珠宝定制业务，发展客户业务员有提成，公司还给其发放了宣传资料，用于给客户讲解。其之后又陆续投资了31万元。自2013年9月其入职至2016年5月30日其离职，公司都有这个黄金珠宝投资业务。公司以此业务吸收的投资款用途开始说是订购珠宝，后来徐得铖说他代表公司投资了东北的一个天然气项目，其他的就不知道了。公司的法定代表人是肖伟华，董事长是徐得铖，总经理是王德宝，财务人员是肖婷婷，投资经理十余人。肖伟华平时不在公司，徐得铖有事时找王德宝，不与员工接触，后来黄金佳被查，徐得铖多次对公司的人和客户说，该公司与黄金佳不一样，是有产品的，是合法经营，是国家允许的公司，让大家安心。王德宝负责公司的工作，员工有事都找王德宝请示。肖婷婷负责财务工作，收取客户的投资款，投资经理负责给客户讲投资业务。徐得铖、王德宝都参加公司会议，平时主要由王德宝主持，徐得铖偶尔也参加，一般都是由员工汇报工作情况，王德宝、徐得铖进行总结。年会时二人都参加，主要是感谢问候员工、客户等。 证人徐某2、刘某1、申某等人的证言与证人毕某证实内容基本一致。 9、集资参与人宫卫东证实，其于2013年9月、2013年12月分别与廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司签订贵重金属买卖合同，投资5.5万元，获取利息3200元，本金未返还。有廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司会员金银珠宝买卖合同、收款收据、欠条等书证予以佐证。 集资参与人刘学武、陈某、刘某2、鲁某、李某等人的证言在投资廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司并收取收益等内容方面与宫卫东的证言内容基本一致。 10、证人郑某证实，2015年至2016年7月其陆续向徐得铖借款共计借款接近4000万元用于向广州前海公司投资，有借条，无利息，没约定具体的还款时间，双方约定投资成功后给徐得铖利润分配。其共计投资约1个亿，2018年3月开始回款。 11、证人岳某证实，2014年徐得铖称在吉林省通化县的大地燃气有限公司需要资金向其借款，其第一次借给徐得诚几十万元，之后又陆续借给他多笔，均有银行凭证和徐得铖所打收条。2015年其没有钱借给徐得铖了，开始商量让徐得铖还钱。2016年，其与徐得铖商量将大地燃气公司的股权转给其算是偿还借款，徐得铖同意，双方签订了几份协议，约定以股权偿还借款。之后其和任某、公司会计在通化县工商局做了股东股权变更登记，徐得铖当时没去。徐得铖让其帮忙所借款项，由徐得铖支付年息12%，向其个人所借无利息，徐得铖未给其转过钱。转让股权时，徐得铖共欠其3000余万元，其中本金2000余万元。公司的注册资金是5000万元，转给其60%是按3000万元对价转给其的，之后其发现公司还有900万元的银行贷款，任某个人还有借款。股权转让时对公司资产做了评估。有股权转让协议予以佐证。 12、证人任某证实，其系通化县大地燃气有限公司的法定代表人、执行董事，占股40%，公司住址吉林省通化县。2013年10月，其和徐得铖共同出资3015万元从黄群手中购买该公司，徐得铖出资70%，占股70%，任法定代表人；其出资30%，占股30%，其与徐得铖、黄群之间有协议。接手后，其负责业务，徐得铖负责财务和总体决策，后增资至5000万元（认缴）。2014年9月，因经营问题变更其为法定代表人。2015年10月，徐得铖与岳某签订了一份股权质押协议，约定岳某帮徐得铖借款5000万元，以该公司股权过户的形式作为质押，其中双方的权利义务有详细约定。因当时徐得铖的股份在通化银行质押，不能变更股权。2016年7月，其借款900万元，岳某借给其300万元，还了融达村镇银行1200万元贷款用于解押，之后办理了股权变更，以变更后岳某的60%股权办理了900万元的流动贷款，用于偿还其上述借款。之后又以公司资产抵押的形式办理了1300万元的贷款，其中300万元还给岳某，又还了900万元的流动贷款，其余100万用于公司经营。在办理股权变更后，岳某并未办理5000万元的借款，她称与徐得铖存在债权债务关系，以股权折抵徐得铖借款。徐得铖一直不露面，徐得铖告诉其他与岳某是债务纠纷，不是正常股权转让，多个协议岳某都未履行，后其便联系不上徐得铖了。徐得铖将股份转给岳某是为了让岳某给借5000万元，以股权变更形式作为质押，借款用于偿还岳某一部分欠款，其余部分用于大地燃气公司的经营。转让给其的股权是因为之前徐得铖欠其钱，他说先把10%的股权给其，到时再核算。岳某并未支付相应的对价，徐得铖转给岳某的钱价值应高于3000万元。有股权质押协议予以佐证。 13、廊坊益华司法会计鉴定中心司法审计报告书关于廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司财务状况审计报告及公司吸收公众存款汇总表记载了被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司吸收资金截至2016年8月31日，账面累计入金549851714.30元，账面累计出金478520372.40元，其中本金出金449214773.94元，支付利息29305598.46元，尚未兑付本金100636940.36元（入金金额549851714.30元---出金金额449214773.94元）。 14、公安机关出具的投资人情况汇总表记载了投资人向廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司投资情况。 15、廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司工商档案资料、内资企业登记基本情况表、档案资料等书证证实廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司经营范围包括销售工艺礼品，零售金、银制品，工艺礼品设计，企业形象策划，投资咨询（需国家前置审批项目除外）。 16、扣押的宣传材料记载了向客户宣传，并用高额的利息诱惑客户投资情况。 17、公安机关出具的查封、冻结手续记载了查封和冻结了廊坊市银恒鑫隆有限公司及个人的相关房产、股权、个人账户等情况。 18、公安机关出具的到案经过、到案说明证实，2016年12月28日，被告人王德宝主动到廊坊市投案自首。2017年8月25日，北京市公安局朝阳分局建国门外派出所民警在北京市朝阳区中国银行万达广场支行将网上逃犯徐得铖抓获。 19、常住人口基本信息证实被告人徐得铖、王德宝的身份情况。 原审法院认为，廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司向社会不特定人员非法吸收存款，严重扰乱国家金融秩序，数额巨大；被告人徐得铖、王德宝作为该单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，徐得铖、王德宝均积极主动，均系主犯。王德宝主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可减轻处罚。徐得铖在庭审中认罪态度较好，可酌情从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条，第五十三条，第六十七条，第六十一条，第六十四条，《最高人民法院（关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释）》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项之规定，判决被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元；被告人徐得铖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人王德宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币五万元；被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司及被告人徐得铖、王德宝非法吸收公众存款的违法所得予以追缴，返还集资参与人；对公安机关扣押的涉案物品予以追缴，返还集资参与人。 王德宝上诉提出：原审判决认定的非吸金额与证据证实的金额不符，应扣除从公司职工及职工亲属吸收的资金。已支付的利息应冲抵本金出金；本案系单位犯罪，现有证据不能证实其有利用公司从事犯罪活动的主观故意和谋取个人利益的行为，其没有起到关键作用，应对其从轻减轻处罚；本案未兑付的本金比例较小，徐得铖代表公司投资的股权、债权及个人财产完全可以清退未兑付的本金，应当对其减轻处罚；其有自首情节，又系初犯、偶犯，主观恶性小，认罪态度好，应当减轻处罚。原审判决量刑过重。 辩护人辩称，王德宝系从犯，有自首情节且有重大立功表现，应对王德宝判处缓刑或给予更大幅度的从宽量刑；王德宝并非积极主动从事犯罪行为，未占有集资款，且积极筹借资金减少集资人的损失，愿意缴纳罚金，请求对王德宝适用缓刑。 二审经审理查明的事实与一审判决认定是事实相同，所依证据与一审判决认定的证据一致，且证据均经一审法院开庭质证，合法有效，依法予以确认。二审期间，王德宝主动缴纳罚金人民币五万元。 针对王德宝的上诉理由及辩护人的辩护意见。经查，王德宝作为原审被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司的投资人和总经理，以发放宣传资料、召开产品说明会等形式对外宣传，向社会不特定人员非法吸收存款，虽有向部分公司员工和员工亲属吸收资金行为，但该行为不影响不特定人员的范围认定，所吸资金均系非吸金额。该公司虽系单位犯罪，但王德宝系负责单位运营的全面负责人，在单位犯罪中起组织、策划、指挥作用，虽然相对于徐得铖的作用较小，但并非起次要或辅助作用，不属于从犯。王德宝在公司不能兑付集资参与人本息的情况下主动到公安机关投案，如实供述伙同徐得铖非法吸收公众存款的事实，不符合立功的构成要件，系自首，辩护人关于王德宝有重大立功表现的意见于法无据。 本院认为，原审被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司向社会不特定人员非法吸收存款，严重扰乱国家金融秩序，数额巨大；原审被告人徐得铖、上诉人王德宝作为该单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，徐得铖、王德宝均积极主动，均起主要作用，但王德宝相对作用较小，依法酌情从轻处罚。原审判决事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，对徐得铖的量刑适当，审判程序合法。王德宝及其辩护人对原审判决认定的事实及王德宝系从犯、有立功表现的上诉及辩护理由不能成立，本院不予采纳。综合王德宝自首及在本案中相对徐得铖作用较小、认罪悔罪等情节，依法对王德宝减轻处罚。王德宝上诉称量刑重的意见，予以采纳，但请求适用缓刑的理由不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条，第五十三条，第六十七条第一款，第六十一条，第六十四条，《最高人民法院＜关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释＞》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）、（二）项、第二百四十四条的规定，判决如下： 一、维持河北省廊坊市广阳区人民法院（2018）冀1003刑初203号刑事判决第一、二、四、五项，即“被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元；被告人徐得铖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告单位廊坊市银恒鑫隆商贸有限公司及被告人徐得铖、王德宝非法吸收公众存款的违法所得予以追缴，返还集资参与人；对公安机关扣押的涉案物品予以追缴，返还集资参与人”部分； 二、撤销河北省廊坊市广阳区人民法院（2018）冀1003刑初203号刑事判决第三项，即“被告人王德宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币五万元”部分； 三、上诉人王德宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。罚金已缴纳。） 本判决为终审判决。 审判长  李淑芬 审判员  徐 兵 审判员  张建华 二〇二〇年二月二十七日 书记员  周林芳