浙江省杭州市江干区人民法院民 事 判 决 书（2019）浙0104民初9657号原告杭州汇实投资管理合伙企业（有限合伙），住所地浙江省杭州市上城区元帅庙后88号192室。执行事务合伙人安扬资产管理（杭州）有限公司。执行合伙事务委派代表刘翌。委托代理人郭筹鸿、朱欣欣，浙江泽大律师事务所律师。被告三鼎控股集团有限公司，住所地浙江省义乌市经济开发区。法定代表人丁志民，董事长。被告丁志民，男，1963年9月15日出生，汉族，户籍地浙江省义乌市。被告丁尔民，男，1965年11月1日出生，汉族，户籍地浙江省义乌市。被告丁军民，男，1967年1月8日出生，汉族，户籍地浙江省义乌市。原告杭州汇实投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称汇实投资）为与被告三鼎控股集团有限公司（以下简称三鼎控股）、丁志民、丁尔民、丁军民合同纠纷一案，诉请判令：一、四被告共同连带向原告支付合伙份额收购款59862120.01元；二、四被告共同连带向原告支付按每日万分之五标准计的逾期付款违约金，自2019年10月24日计算至实际付清收购价款之日止；三、四被告共同赔偿原告为实现债权支付的律师费360000元、诉讼保全担保费20000元。本院于2019年10月25日受理后，依法组成合议庭，于2019年12月23日公开开庭进行了审理。原告汇实投资委托代理人朱欣欣到庭参加诉讼。被告三鼎控股、丁志民、丁尔民、丁军民经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。经审理查明：2019年1月8日，原告与四被告签署差额补足与远期收购协议书，约定：原告出资5600万元，和杭州祈晟实业有限公司共同投资设立杭州中晔投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简中晔企业），参与上市公司义乌华鼎锦纶股份有限公司（以下简称华鼎股份）非公开发行股票不超过3.45亿元项目，中晔企业投资规模不超过5040万元；为保证原告及时足额收回出资本金和收益，四被告向原告提供差额补足和远期收购义务。差额补足条款：中晔企业持有定增股票期间，在收益基准日（每年11月20日）前15个自然日内，中晔企业从所投资的定增项目中取得的处置股票及分红所得净收益款项未达到约定收益额的，原告有权要求四被告于收益基准日向原告进行一次性现金补足；现金补足额=协议约定收益额-合伙企业自定增项目中实际取得的定增所得-被告已支付的补足金额；收益额=实缴出资额*投资期限天数*年化收益率/360；约定年化收益率为10%等。远期收购条款：如发生以下任何一种情形的，原告有权要求被告于原告发出回购通知之日起10个工作日内按约定金额收购原告持有的全部或部分合伙企业份额：被告逾期向原告支付补足款项、保证金或其他款项，且未能于10个工作日内补足的；被告涉及刑事案件、卷入或即将重大诉讼、仲裁或行政案件的；被告财务状况发生任何重大实质性的不利变化，或其在本合同项下履约能力发生重大实质性的不利变化等；收购价款=实缴出资额+截止收到全部收购价款之日收益额-合伙企业全部定增所得-被告已支付的补足款项。原告之保障措施条款：合伙企业定增股票限售期内，如任意连续2个交易日收盘后（T日、T+1日），合伙企业定增股票总市值/原告实缴出资金额的比例下降至70%时（以下简称补保线），被告应根据定增股票T+1日收盘时的总市值向合伙企业缴纳保证金或将等同于应缴纳保证金额的股票质押给原告，作为履行差额补足和远期收购的担保；补仓金额=实缴出资金额-定增股票T+1日收盘时的总市值；被告未按约定及时缴纳保证金或提供投票质押的，视为被告违约等。声明条款：四被告对协议项下的全部义务和责任共同承担不可撤销的连带责任。违约条款：被告未按原告发出的书面通知载明时间节点足额支付差额补足款项、收购价款或其他款项，或未按本协议约定参与合伙份额受让的，自逾期之日起，应按逾期付款金额或收购价款金额日万分之五支付违约金；一方因另一方违约而支出的包括但不限于律师费、保全担保费或保险费在内的一切费用，由违约方承担。通知条款：协议项下任何通知均应采用书面形式，交付或发送至本协议首页所载地址，即为完成发送或送达；通过邮资预付的挂号邮件或快递发出的情况下，通知于邮寄后1个工作日视为送达。2019年1月14日、1月17日，原告汇实投资先后两次以转账方式向中晔企业支付了投资款5600万元。2019年1月16日，中晔企业与上市公司华鼎股份签订了华鼎股份发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之非公开发行股票募集配套资金的认购合同，约定：华鼎股份非公开发行股份募集配套资金不超过34472.14万元，由安信证券股份有限公司担任本次发行的独立财务顾问；中晔企业认购发行人本次发生的股票，锁定期为发行结束之日起12个月；认购数量7108603股，认定价格每股7.09元，认购款总金额50399995.27元等。此前的1月15日，中晔企业向安信证券转账支付了申购定金500万元；1月17日，中晔企业向安信证券转账支付了认购款45399995.27元。2019年9月25日，华鼎股份交易价格为5.21元-5.54元；9月26日，华鼎股份交易价格为4.77元-5.2元；交易价格已触及并低于约定的保底线5.51元。2019年9月26日，原告汇实投资按照约定地址向被告三鼎控股发出补仓通知书，要求四被告于2019年10月10日前以现金支付保证金21665447.51元或等值股票质押。邮件到达约定地址义乌市戚继光路658号并被签收，但四被告均未予以履行。2019年10月9日，原告汇实投资按照约定地址向四被告分别发出补仓通知书，要求四被告于2019年10月16日前以现金支付保证金23584770.32元或等值股票质押。邮件因四被告未签收而退回。2019年10月10日，原告汇实投资按照约定地址向被告三鼎控股发出收购函，限期本函出具之日10个工作日内履行收购义务，将收购款支付至原告指定的银行账户。邮件因被告未签收而退回。原告汇实投资经催告未果，诉至本院；因委托律师而支付了律师代理费人民币360000元；因申请财产保全而支付了担保费人民币20000元。诉讼过程中，原告汇实投资确认合伙企业的定增所得款为人民币497602.21元。上述事实，有原告汇实投资提交的差额补足与远期收购协议书、兴业银行汇款回单、认购合同、巨潮资讯网截图、补仓通知书、收购函、邮寄凭证、资金对账单、法律服务委托合同、诉讼保全担保合同等证据证实。本院认为：原被告签订差额补足与远期收购协议系当事人真实意思表示，不违反法律禁止性规定，对当事人均具有约束力。该协议签订于原告汇实投资和非目标公司的四被告之间，被告三鼎控股庭审后书面辩称“协议违背证券法、公司法、损害社会公共利益应认定为无效”、“协议补偿承诺违反法律强制性规定，应认定无效”等，不具有法律依据，本院不予采纳；案涉协议系由原被告自行签订，被告三鼎控股庭审后书面辩称“案涉股票的认购若产生损失时该如何进行补偿的意思表示系迫于无奈，非真实意思表示”无相应依据予以支撑，不足以采信。合同原告之保障措施条款约定：合伙企业（即中晔企业）定增股票限售期内，如任意连续2个交易日收盘后（T日、T+1日），定增股票总市值/原告实缴出资金额的比例下降至70%时，被告应根据定增股票T+1日收盘时的总市值向合伙企业缴纳保证金或将等同于应缴纳保证金额的股票质押给原告，作为履行差额补足和远期收购的担保；补仓金额=实缴出资金额-定增股票T+1日收盘时的总市值。2019年9月25日、9月26日，根据华鼎股份交易价格计算的市值已触及补仓条款，但被告未按约定、也未按原告汇实投资发出的补仓通知缴纳保证金或提供股票质押，构成违约。原告因被告违约而提起诉讼，具有合同依据，被告三鼎控股庭审后书面辩称“华鼎股份定增股票锁定期未到、股票价值尚具不确定性、原告提起诉讼实属不该”与合同约定不符，不具有可采性。合同远期收购条款约定：被告逾期向原告支付补足款项、保证金或其他款项的，原告有权要求被告于原告发出回购通知之日起10个工作日内按约定金额收购原告持有的全部或部分合伙企业份额；收购价款=实缴出资额+截止收到全部收购价款之日收益额-合伙企业全部定增所得-被告已支付的补足款项。被告经原告催告，未根据补仓通知缴纳保证金或提供股票质押，原告诉请被告履行回购义务，具有合同依据，本院予以支持。合同之违约条款约定：被告未按原告发出的书面通知载明时间节点足额支付差额补足款项、收购价款或其他款项，或未按本协议约定参与合伙份额受让的，自逾期之日起，应按逾期付款金额或收购价款金额日万分之五支付违约金。原告于2019年10月10日发出收购函，被告应于10个工作日内即2019年10月23日前支付收购款但未支付，应自逾期之日即2019年10月24日起向原告支付逾期付款违约金；原告汇实投资诉请被告支付逾期付款违约金，具有合同依据，本院予以支持。合同之违约条款约定：一方因另一方违约而支出的包括但不限于律师费、保全担保费或保险费在内的一切费用，由违约方承担。原告诉请被告承担律师费、财产保全担保费，符合合同约定，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条；《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告三鼎控股集团有限公司、丁志民、丁尔民、丁军民于本判决生效后十日内支付原告杭州汇实投资管理合伙企业（有限合伙）回购款人民币59862120.01元；二、被告三鼎控股集团有限公司、丁志民、丁尔民、丁军民于本判决生效后十日内支付原告杭州汇实投资管理合伙企业（有限合伙）自2019年10月24日起至实际清偿之日止，以未清偿回购款为本金，按每日万分之五计的逾期付款违约金；三、被告三鼎控股集团有限公司、丁志民、丁尔民、丁军民于本判决生效后十日内支付原告杭州汇实投资管理合伙企业（有限合伙）因实现债权而支出的律师费人民币360000元、诉讼保全担保费人民币20000元。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币343011元，财产保全申请费人民币5000元，由被告三鼎控股集团有限公司、丁志民、丁尔民、丁军民负担（原告应于本判决生效后十日内向本院申请案件受理费的退费；被告应于本判决生效后十日内支付至本院）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。审 判 长  潘水良人民陪审员  朱 瑾人民陪审员  钱文琴二〇二〇年二月二十日书 记 员  姚 渊