河南省平顶山市湛河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0411刑初333号公诉机关平顶山市湛河区人民检察院。被告人晁永宏，男，1967年7月1日出生，汉族，高中文化，中国联通公司平顶山市分公司职工，户籍地平顶山市湛河区，住平顶山市新华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月19日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，于2019年4月22日经平顶山市湛河区人民检察院不批准逮捕，次日由平顶山市公安局北渡分局取保候审,于2019年9月18日被平顶山市湛河区人民检察院取保候审,于2019年11月13日被本院取保候审。辩护人贺锋，河南容克律师事务所律师。平顶山市湛河区人民检察院以平湛检一部刑诉[2019]106号起诉书向本院提起公诉，指控被告人晁永宏犯非法吸收公众存款罪。本院审查受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。平顶山市湛河区人民检察院指派检察员郭延宾出庭支持公诉，被告人晁永宏及其辩护人贺锋到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市湛河区人民检察院指控:2012年2月，庞林鑫（已判刑）与晁淑敏（已判刑）共同成立平顶山市农工商投资担保有限公司，晁淑敏为法定代表人，庞林鑫为实际控制人。该公司成立后，庞林鑫、晁淑敏以其经营的河南众信质量检验技术研究有限公司职工为借款人，以平顶山市农工商投资担保有限公司为担保人，采取熟人介绍、口口相传等方式，以月息1.6分至2分，公开向社会公众非法吸收存款。被告人晁永宏为平顶山市农工商投资担保有限公司的业务员之一。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2010年3月至2015年9月期间，平顶山市农工商投资担保有限公司共吸收社会公众存款总金额151268264元，未兑付金额42109488元。其中，被告人晁永宏为该公司吸收存款金额1950000元，获得工资、提成等共计119125.8元。案发后，晁永宏全部退缴个人违法所得。平顶山市湛河区人民检察院当庭出示了相关证据。平顶山市湛河区人民检察院认为，被告人晁永宏伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人晁永宏在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人晁永宏自愿认罪认罚，建议判处被告人晁永宏有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。被告人晁永宏对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，认罪、悔罪。辩护人认为：对公诉机关指控的罪名无异议，但就起诉书指控的部分犯罪事实及量刑建议有部分异议；本案的集资参与人李某1涉案的2万元不应当计入本案犯罪数额，李某1当时为了牟取高息，将自己的2万元绑定到被告人名下，但被告人当时给其打了一张2万元的借条，并且该借条目前快要清偿完毕，可见此两万元与农工商担保公司没有直接的法律关系，而是被告人与李某1的借贷关系；被告人属地位低下的从犯；被告人系初犯、偶犯，归案后能积极退赔，并能如实供述。综上，建议对晁永宏免予刑事处罚。经审理查明，2012年2月，庞林鑫（已判刑）与晁淑敏（已判刑）共同成立平顶山市农工商投资担保有限公司，晁淑敏为法定代表人，庞林鑫为实际控制人。该公司成立后，庞林鑫、晁淑敏以其经营的河南众信质量检验技术研究有限公司的职工为借款人，以平顶山市农工商投资担保有限公司为担保人，采取熟人介绍、口口相传等方式，以月息1.6分至2分，公开向社会公众非法吸收存款。被告人晁永宏为平顶山市农工商投资担保有限公司的业务员之一。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，在2010年3月至2015年9月期间，平顶山市农工商投资担有限公司共吸收社会公众存款总金额151268264元，未兑付金额42109488元。其中，被告人晁永宏为该公司吸收存款金额1950000元，获得工资、提成等共计119125.8元。案发后，晁永宏退缴个人全部违法所得。认定上述事实的证据如下：被告人晁永宏的户籍证明、抓获经过、借款合同、收据及刑事判决书等书证；证人刘嵩、岳某、常某、乔某、张某1、辜某、姚某、周某、彭某、唐某、杨某1、郑某、张某2、朱某、李某2、张某3、郭某1、杨某2、马某、毛某、穆某、范某、郭某2、李某1、李某3、王某、申某、孙某等人的证言；同案犯庞林鑫、晁淑敏、田爱香的供述与辩解；被告人晁永宏的供述与辩解；鉴定意见等证据。上述证据已经当庭质证，相互印证，具有证明效力，本院依法予以采纳本院认为，被告人晁永宏伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人晁永宏在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，本院予以减轻处罚；被告人晁永宏自愿认罪认罚，本院予以从轻处罚。辩护人辨称意见与庭审查明事实相符部分，本院予以采纳。经平顶山市湛河区人民检察院委托平顶山市新华区司法局对被告人晁永宏进行调查评估，被告人晁永宏符合社区矫正的条件。综上，根据被告人晁永宏犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人晁永宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期间从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内向本院一次性缴纳。）二、被告人晁永宏退缴的违法所得119125.8元由政府成立的工作组依法处置。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张 莹人民陪审员  王淑华人民陪审员  王淑萍二〇二〇年二月五日书 记 员  王 琪附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。