湖南省长沙市芙蓉区人民法院民 事 判 决 书(2019)湘0102民初19201号原告徐某某,男，1987年10月27日出生，汉族，住江苏省苏州市吴江区。被告湖南华夏商品交易市场有限公司，住所地湖南省长沙市芙蓉区东湖街道隆平路869号东科园15栋。法定代表人季涛，执行董事。委托代理人陈召星，湖南高泽律师事务所律师。原告徐某某诉被告湖南华夏商品交易市场有限公司（以下简称华夏公司）合同纠纷一案，于2019年12月30日向本院提起诉讼。本院于同日立案后,依法适用简易程序于2020年2月25日公开开庭进行了审理。原告徐某某、被告华夏公司的委托代理人陈召星到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告徐某某诉称，徐某某在2015年9月17日，通过本人身份证在湖南华夏商品交易市场官网申请开户后（以下简称华夏公司），经华夏公司审核通过后，徐某某获得了华夏公司的交易账户25×××22，自2015年9月17日至2015年11月3日期间，徐某某先后投资131666元。2015年9月23日，徐某某首次在华夏公司交易平台，入金购买原油期货，入金账号为25×××22，当日入金66666元，9月23日出金43302.7元，10月8日入金30000元，10月9日入金5000元，10月13日出金13824.7元，10月28日入金30000元，11月3日出金30000元，共计入金4笔累计131666元，出金3笔87127.4元（有中国银行吴江盛泽东方支行有交易流水明细清单），因华夏公司采用电子撮合集中竞价方式并未进行实物交割，华夏公司工商登记经营范围并不具备期货交易资质，官方已定性。期货交易应由国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及相关活动，且徐某某与华夏公司的交易及合同应属无效。因该平台商品交易违法经营，导致徐某某受到亏损，并且资金流向到华夏公司商品交易平台账户，徐某某变更诉讼请求为：1、判令被告湖南华夏商品交易市场有限公司向原告徐某某赔付人民币44838.6元，交通费3000元，打印费200元。2、判令被告湖南华夏商品交易市场有限公司承担本案全部诉讼费用。被告华夏公司辩称，华夏公司平台是合法的交易，相关的交通费不应承担；徐某某参加了多个平台交易，对于交易的性质熟悉了解，对亏损存在过错。经审理查明，华夏公司于2011年9月13日登记设立，原名湖南华夏有色金属交易市场有限公司，2015年5月8日,湖南华夏有色金属交易市场有限公司变更为湖南华夏商品交易市场有限公司。其经营范围为：矿产品、建材及化工产品、纺织品、针织品及原料、谷物、豆及薯类、茶叶、棉、麻、工艺品、钻石饰品、进口酒类、国产酒类、陶瓷、玻璃器皿、预包装食品的批发；农产品、农副产品、木制品、文化用品、文化艺术收藏品的销售；字画、雕塑、珠宝、集邮票品等文化艺术收藏品的实物与网上交易;第二类增值电信业务中的呼叫中心业务、信息服务业务(仅限互联网信息服务);电子交易平台的服务与管理；商品信息咨询服务；信息技术咨询服务;经济与商务咨询服务(不含金融、证券、期货咨询)；贸易代理;物流代理服务；企业管理咨询服务;企业管理服务;仓储代理服务;仓储咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。2013年7月10日,湖南省人民政府金融工作办公室下发湘政金发〔2013〕39号文件,公布通过检查验收的交易场所名单,华夏公司系通过省清理整顿各类交易场所领导小组办公室检查验收的交易场所。湘政金发〔2013〕39号文件要求各交易所严格按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)及相关法律法规要求,以协议转让、单向竞价方式开展现货交易,不得将任何权益拆分均等份额公开发行,不采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易，不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,权益持有人累计不得超过200人,不得以集中交易方式进行标准化合约交易。华夏公司成立后,定制华夏商品交易市场电子盘软件,在网上开展“燃料油”等交易。华夏公司采取会员制，客户通过华夏公司的电子盘软件向华夏公司存入真实资金后，华夏公司即在客户交易账号内按等额比例注入交易资金。华夏公司电子盘内上架“燃料油”交易品种，客户下单时，商品名称、单笔最小可委托数量、单笔最大可委托数量、最大持仓量、手续费、保证金比例、延期费等合约参数均由交易系统自动设定。交易中存在强行平仓制度，根据华夏公司设定的交易规则当投资者风险率达到或低于一定比例时，交易系统自动对投资者进行强行平仓。徐某某于2015年9月17日在网络上开设了湖南华夏商品交易市场上的交易账户（交易账号为：25×××22），绑定银行卡，并将资金转入华夏公司指定的结算账户,通过该账户在交易平台进行“燃料油”商品的买入和卖出。其交易商品价格由华夏公司通过交易系统实时报出,时时在波动。投资者根据交易平台客户端看到的价格下订单,选择时间买入或卖出;可以无限次买入、卖出,可以买涨买跌,即以集中竞价的方式进行交易;不存在实物交收的交易行为。如果“行情”判断准确,投资者存在获利机会;否则就会亏损。交易商品的名称、规格、数量、价格、操作数据、报表、检验标准、交割时间等由华夏公司提供。自2015年9月17日至同年11月3日期间,徐某某向华夏公司入金合计4笔，共计131666元，徐某某出金合计3笔，共计87127.4元，亏损金额为44838.6元。徐某某入金、出金对手账户均为以华夏公司名义开立的商户结算账户，期间徐某某未进行实物交割。另查明，华夏公司属于湖南省商务厅公布的未按政策规定依法依规开展交易场所相关业务,涉嫌违反《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)和清理整顿各类交易场所部际联席会议规定要求,存在风险隐患的“交易场所风险企业”。以上事实，有银行交易记录、工商登记资料、湘政金发（2013）39号通知、销户申请表等以及当事人当庭陈述等证据在卷佐证，本院予以确认。本院认为，徐某某通过在华夏公司的交易系统中与不特定的交易商进行交易，双方之间存在合同关系。期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易的重要特征包括标的物为标准化合约,交易具有多向性,高杠杆、T+0,交易方式集中化等。期货交易的目的在于通过期货市场价格的波动获得风险利润,转移现货市场的风险。而在现货交易中,交易标的物为实物商品或以实物商品为标的的仓单等权利凭证,目的在于货物所有权的转移,不允许采取对冲平仓方式了结交易等。现货交易与期货交易的本质区别是交易目的不同,现货交易的目的在于货物所有权的转移,期货交易的目的在于通过期货市场价格的波动获取风险利润,转移现货市场的风险。本案中,华夏公司设立电子交易平台,客户开户后向指定账号汇入一定数量的资金作为买卖保证金即可与华夏公司开展交易,因此,就单独客户而言,其与华夏公司是一对一的交易,但华夏公司可以同时与众多客户开展买、卖行为,实际上构成了集中交易的结果；交易平台提供交易商品名称、数量、价格、报表等数据,符合标准化合约特征；实行保证金制度,允许投资者以对冲平仓方式了结交易,徐某某在平台上从未进行实物交割。上述事实足以证明涉案交易行为目的并非转移货物所有权,而是通过价格涨跌获取利润。依据《期货交易管理条例》和国发(2011)38号和国办发(2012)37号文件的有关规定,涉案交易行为具备期货交易特征。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第(五)项规定:违反法律、行政法规强制性规定的,合同无效。国务院颁布的《期货交易管理条例》第四条规定:期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第六条规定:设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。本案中,华夏公司未经批准与徐某某进行期货交易,而期货交易属于国家特许经营、限制经营的情形,《期货交易管理条例》第四条、第六条关于禁止经营情形的规定,应属效力性强制性规定,本案交易行为违反上述规定,因此对徐某某要求确认交易无效的诉求,本院予以支持。合同无效或者被撤销后,因该合同取得的财产,应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的,应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失,双方都有过错的,应当各自承担相应的责任。华夏公司不具有合法的期货交易资质,却组织客户进行期货交易以获利,对客户在交易中的损失负有过错,应按过错对徐某某承担主要责任。徐某某在投资过程中未尽到合理审慎的注意义务,交易过程中并非以实物交易为目的,其应知晓交易风险仍频繁操作,自身存在过错,对此徐某某也应承担部分损失。本案中，徐某某共亏损金额44838.6元，华夏公司存在过错应当承担主要责任即70%的损失为31387.02元，徐某某自己也存在过错应当承担次要责任即30%的损失为13451.58元。故对徐某某主张的超过部分，本院不予支持。徐某某主张的打印费、交通费，徐某某并未举证证明其损失，且不属于本案交易产生的直接损失,徐某某自身负有过错,故对该诉讼请求，本院不予支持。综上,根据《中华人民共和国合同法》第八条、第五十二条第(五)项、第五十八条,《期货交易管理条例》第四条、第六条之规定,判决如下：一、被告湖南华夏商品交易市场有限公司于本判决生效之日起十日内返还原告徐某某交易款人民币31387.02元；如当事人未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息；二、驳回原告徐某某的其他诉讼请求。案件受理费人民币1000.96元减半收取人民币500.48元，由原告徐某某负担人民币150.48元，被告湖南华夏商品交易市场有限公司负担人民币350元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内通过本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审判员  李革文二〇二〇年二月二十五日法官助理廖燕书记员黄彬附：本判决适用法律条文原文《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。《期货交易管理条例》第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。