河北省邯郸市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）冀04刑终10号原公诉机关河北省邱县人民检察院。上诉人（原审被告人）高玉林，曾用名高玉海，男，1965年6月3日出生，汉族，户籍所在地河北省邱县，高中文化，个体经营。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年2月21日被邱县公安局执行刑事拘留，2019年2月26日经邱县人民检察院批准被邱县公安局执行逮捕。现羁押于邱县看守所。辩护人付清稳、郭敏，河北九策律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王增兵，男，1968年5月1日出生，汉族，户籍所在地河北省邱县，初中文化，农民。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年2月26日被邱县公安局执行刑事拘留，2019年3月26日经邱县人民检察院批准被邱县公安局执行逮捕，现羁押于邱县看守所。辩护人冯志平，河北道申律师事务所律师。上诉人（原审被告人）张金书，男，1965年1月16日出生，汉族，户籍所在地河北省广宗县，初中文化，农民。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2019年3月1日被邱县公安局执行刑事拘留，2019年3月26日经邱县人民检察院批准被邱县公安局执行逮捕。现羁押于邱县看守所。辩护人张小波，河北道申律师事务所律师。河北省邱县人民法院审理河北省邱县人民检察院指控原审被告人高玉林、王增兵、张金书犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月30日作出（2019）冀0430刑初82号刑事判决。被告人高玉林、王增兵、张金书不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定：2013年至案发，被告人高玉林为扩大邱县林欣纺织厂的生产规模，委托被告人王增兵、张金书采用许诺高息、厂子有实力及承诺支取有保障等手段，吸收王某5、王某3等108名群众存款2，583，875元，已兑付本金123,000元，兑付利息175，300元，兑付其他18，000元，致使2，267，575元群众存款至今无法归还。高玉林直接吸收的群众存款为310，575元，兑付本金10，000元，兑付利息42，675元，未兑付金额257，900元；王增兵吸收的群众存款为1，263，000元；张金书吸收的群众存款为1，010，300元，兑付本金12，000元，兑付利息40，545元，兑付其他18,000元，未兑付金额939，755元，王增兵、张金书将吸收的群众存款全部给了高玉林。高玉林将吸收的群众存款分别用于：1、河北钇上股权投资有限公司400，000元；2、购买轧花设备花费280，000元；3、购买24台二手纺织机及附属设备，评估价格376，000元；4、给王增兵、张金书好处费60，000元；5、生产次品灯芯绒布亏损40多万元；6、剩余群众存款用于交付货款。被告人高玉林辩称，其认罪、悔罪，未兑付的群众存款会尽力去还给群众。辩护人王建新提出的辩护意见是，本案中被告人高玉林非个人犯罪，应系单位犯罪，按照非法吸收公众存款罪中单位犯罪的标准对被告人高玉林进行定罪处罚。另，被告人高玉林有投案自首行为，可从轻处罚。被告人高玉林自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，愿意赔偿参与群众的存款，请合议庭考虑对其从轻处罚。被告人王增兵辩称，其认罪、悔罪，会想办法偿还群众的存款。被告人张金书辩称，其自愿认罪认罚，回归社会后会尽力打工挣钱返还群众存款。辩护人王会清提出的辩护意见是，对本案定性不持异议，本案中被告人张金书属于从犯，有自首情节。被告人张金书无前科、无犯罪记录，综合考虑被告人的法定和酌定情节，请法院公正判决。认定上述事实的证据有：1、被告人高玉林、王增兵、张金书供述与辩解；2、张金书吸收群众存款统计表、严某身份信息、王某4秀储蓄单、王增兵吸收存款统计表、张金书吸收存款统计表；3、高玉林、高某2、高某3、王某1名下房产查询财产通知书、调取证据通知书、邱县林欣纺织有限公司工商登记档案、邱县融合粮棉种植专业合作社工商登记档案；4、现场勘验笔录、现场平面示意图；5、林欣纺织厂的查封决定书、查封照片、被告人高玉林对邱县融合粮棉种植专业合作社地点的辨认笔录及辨认照片；6、证人赵某证言附单据复印件一张、证人王某1证言、证人高某1证言、证人严某证言、证人孙某证言、证人王某2证言附高玉林银行账户资金往来明细、证人吕某、何某证言；7、专项审计报告、华文会计事务所资质及鉴定人员资质；8、高玉林户籍证明、现实表现、王增兵户籍证明、现实表现、张金书户籍证明、三被告人到案经过；9、王某5询问笔录一份附股金单一张金额2万元；邢少坤询问笔录一份附股金单一张金额5000元；张金学询问笔录一份附股金单四张金额40000元；李银凤询问笔录一份附股金单一张金额11000元；张金忠询问笔录一份附股金单四张金额60000元；梁东会询问笔录一份附股金单一张金额10000元；张志海询问笔录一份附股金单一张金额10000元；张玉凯讯问笔录一份附股金单四张金额45000元；张朝合询问笔录一份附股金单一张金额10000元；杨秀君询问笔录一份附股金单一张金额5000元；张建超询问笔录一份附股金单一张金额10000元；张富明询问笔录一份附股金单一张金额5000元；张金增询问笔录一份附股金单二张金额20000元；张富春询问笔录一份附股金单三张金额35000元；张金发询问笔录一份附股金单一张金额20000元；张全彬询问笔录一份附股金单四张金额25000元；张永刚询问笔录一份附股金单一张金额10000元；张连勇询问笔录一份附入股凭条一张金额5000元；王秀香询问笔录一份附股金单二张金额65000元；张金停询问笔录一份附股金单一张金额10000元；张付振询问笔录一份附入股凭条一张金额16000元；张某1询问笔录一份附股金单二张、入股凭条一张金额23800元；王立广询问笔录一份附股金单三张金额29000元；田金平询问笔录一份附股金单一张金额9000元；张立明询问笔录一份附股金单五张金额65000元；王长柱讯问笔录一份附股金单三张金额30000元；张俊奇询问笔录一份附股金单一张金额10000元；陈秋利询问笔录一份附股金单一张金额10000元；季文成询问笔录一份附股金单一张金额4000元；张某2询问笔录一份附股金单三张、入股凭条一张金额33500元；张金美询问笔录一份附股金单一张金额10000元；张贝贝询问笔录一份附股金单二张金额20000元；张某3询问笔录一份附入股凭条三张、股金单二张金额60000元；张金普讯问笔录一份附股金单一张金额15000元；张付来询问笔录一份附入股凭条一张金额20000元；张付林询问笔录一份附股金单二张金额18000元；张保东询问笔录一份附股金单三张金额40000元；陈东秀询问笔录一份附股金单一张金额27000元；燕书棉询问笔录一份附股金单四张金额40000元；张春旺询问笔录一份附股金单一张金额10000元；张玉华询问笔录一份附股金单二张金额30000元；刘秀欢询问笔录一份；张某4询问笔录一份附股金单四张、入股凭条一张金额48000元；崔金堂询问笔录一份附股金单五张金额157000元；张雪涛询问笔录一份附股金单一张金额10000元；张宝辰询问笔录一份附股金单一张金额10000元；高书华询问笔录一份附股金单三张金额21500元；高连军询问笔录一份附股金单十一张金额137000元；段振山询问笔录一份附股金单一张金额30000元；高新泉询问笔录一份附股金单三张金额45000元；邱桂福询问笔录一份附股金单三张金额32000元；邱贵臣询问笔录一份附股金单三张金额50000元；李保芳询问笔录一份附股金单二张金额70000元；高书敬询问笔录一份附股金单一张金额30000元；李百安询问笔录一份附股金单二张金额22000元；陈东林询问笔录一份附股金单三张金额30000元；邱保江询问笔录一份附股金单一张金额20000元；王月华询问笔录一份附股金单一张金额20000元；高兴强询问笔录一份附股金单一张金额9000元；范海霞询问笔录一份附股金单二张金额20000元；高保贵询问笔录一份附股金单一张金额10000元；李俊生询问笔录一份附股金单一张金额20000元；鲍志领讯问笔录一份附股金单一张金额17500元；李保箱询问笔录一份附股金单一张金额70000元；连志军询问笔录一份附股金单一张金额10000元；李红彩询问笔录一份附股金单三张金额24000元；赵春平询问笔录一份附股金单二张金额30000元；杨风奇询问笔录一份附股金单一张金额20000元；董广询问笔录一份附收据一张金额100000元；董振安询问笔录一份附股金单七张金额160000元；李增利询问笔录一份附股金单一张金额10000元；邵素芬询问笔录一份附股金单一张金额30000元；高保堂询问笔录一份附股金单一张金额10000元；高某4询问笔录一份附股金单一张、储蓄单一张金额28000元；董双怀询问笔录一份附收据一张金额50000元；张建军询问笔录一份附股金单一张金额14575元；姜志兴询问笔录一份附股金单一张金额10000元；董保海询问笔录一份附收据一张金额40000元；董某询问笔录一份附股金单二张、收据一张金额65000元；付虎银询问笔录一份附股金单一张金额10000元；王某4秀询问笔录一份附股金单三张、存款凭条一张金额55470元；季明双询问笔录一份附股金单一张金额10000元；10、协助查询财产通知书（高玉林财产状况）、高玉林名下银行账号明细、邱县融合粮棉种植专业合作社银行账号明细、王某1、高某2、高某3名下银行账号信息及交易明细、张金书、王增兵名下银行账号信息及交易明细；11、调取证据通知书、邱县国有土地上房屋征收补偿安置协议书、国有土地使用证、高玉林婚姻状况材料、韩某平证明材料附韩某平身份证复印件；12、邯郸市公安局对河北钇上股权投资基金股份有限公司非法吸收公众存款一案的立案决定书、吕某拘留证、监视居住决定书、孙某取保候审决定书、高玉林入股钇上情况；13、被查封的24台二手织布机价格评估报告书、邱县公安局情况说明二份。上述证据内容客观真实，取证程序合法，形成了完整的证据链条，能够相互印证证明本案事实，且三被告人均不持异议。原审法院认为，被告人高玉林违反国家金融法律、法规，在不具备吸收存款资质、未取得相关部门许可的前提下，以承诺高息、支取有保障等口口相传的宣传方式并委托被告人王增兵、张金书向社会不特定社会公众吸收存款2，583，875元（其中，被告人王增兵吸收群众存款1，263，000元；被告人张金书吸收群众存款1，010，300元），致使2，267，575元群众存款至今无法归还，三被告人的行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。被告人高玉林、王增兵、张金书系共同犯罪，被告人高玉林在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人王增兵、张金书在共同犯罪中，起次要或辅助作用，系从犯，应从轻或减轻处罚。鉴于被告人高玉林、王增兵、张金书自动投案后能如实供述自己的罪行，构成自首，可对其从轻处罚。关于辩护人王建新提出的本案应系单位犯罪的辩护意见，本院认为，被告人高玉林成立邱县融合农民专业合作社的目的系向社会不特定对象吸收存款，该合作社不具备吸收存款的资质亦未得到相关部门的许可，在该合作社成立后主要从事非法吸收公众存款犯罪活动，依据《最高人民法院第二条之规定，本案不应以单位犯罪论处，对辩护人的该辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条、第六十七条之规定，判决被告人高玉林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零九个月，并处罚金人民币十万元；被告人王增兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人张金书犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人高玉林、王增兵、张金书未兑付的2，267，575元群众存款予以追缴并退赔参与本案群众；对被告人王增兵、张金书违法所得60，000元依法予以没收；被告人高玉林名下被扣押的24台二手纺织机，由扣押机关邱县公安局依法进行处理并退赔本案群众。上诉人（原审被告人）高玉林及其辩护人提出，原判量刑重。上诉人（原审被告人）王增兵及其辩护人提出，原判量刑重。上诉人（原审被告人）张金书及其辩护人提出，原判量刑重。经二审审理查明的事实、证据与原判决认定的一致。认定事实的相关证据已经一审庭审质证，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）高玉林、王增兵、张金书违反国家金融法律、法规，在不具备吸收存款资质、未取得相关部门许可的前提下，以承诺高息、支取有保障等口口相传的宣传方式向社会不特定社会公众吸收存款2，583，875元，致使2，267，575元群众存款至今无法归还，三被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人高玉林、王增兵、张金书及其辩护人所提出，原判量刑重的意见，经查，原判决根据三被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，量刑并无不当，故其上诉意见不予采纳。原判决认定事实清楚，证据确实充分，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  王晓鹏审判员  闫 艳审判员  张耀旗二〇二〇年二月二十日法官助理李现海书记员索珊珊