福建省福州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0102刑初563号 公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。 被告人林正丽，女，1998年11月5日出生，汉族，初中文化程度，公司职员,住福建省平潭县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月19日被刑事拘留，于2018年11月23日被执行逮捕。现羁押于福州市第二看守所。 辩护人陈光星，福建金欧律师事务所律师。 福州市鼓楼区人民检察院以鼓检公诉刑诉〔2019〕549号起诉书指控被告人林正丽犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。福州市鼓楼区人民检察院指派检察员林鸿出庭支持公诉，被告人林正丽及辩护人陈光星到庭参加诉讼，现已审理终结。 福州市鼓楼区人民检察院指控：2016年10月至2017年4月间，被告人林正丽入职位于福州市鼓楼区的福建阳光伟业投资股份有限公司担任财务，该公司通过业务员发放传单等方式对外宣传以投资矿产经营项目并承诺高额返利，吸收集资参与人潘某涛等60余人投资，投资金额共计人民币591余万元。 2018年10月18日，被告人林正丽被公安民警抓获。 对上述指控，公诉机关提供了相关证据证实。通过举证，公诉机关认为被告人林正丽的行为已构成非法吸收公众存款罪。因被告人林正丽具有坦白情节，建议对被告人林正丽判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 被告人林正丽对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人林正丽的辩护人的辩护意见是，1、对被告人林正丽构成非法吸收公众存款罪和主要认定的事实不持异议，但认为起诉书认定的金额未扣除其离职后的93万元金额。2、被告人林正丽自愿认罪，应从轻处罚。3、被告人林正丽系从犯。4、其归案后如实供述，积极揭发他人的犯罪行为，有一定立功表现。5、林正丽参加犯罪时未满十八周岁。综上，请求对被告人林正丽在三年以下有期徒刑量刑，并适用缓刑。 经审理查明：2016年10月，被告人林正丽未成年时入职于位于福州市鼓楼区的福建阳光伟业投资股份有限公司，担任财务职位，该公司在其工作期间，通过业务员发放传单等方式对外宣传以投资矿产经营项目并承诺高额返利，吸收不确定社会公众投资。此后，被告人林正丽于2017年3月底离职，但其离职至2017年4月8日期间，仍将个人银行账户提供给公司其他人员使用，用于非法吸收公众存款。经统计，自2016年10月至2017年4月8日间，该公司共吸收集资参与人潘某涛等68人资金计人民币6363500元，造成经济损失5999040元人民币， 2018年10月18日，被告人林正丽被公安民警抓获。 认定上述事实的证据如下： 1、深圳阳光伟业投资有限公司的工商登记、营业执照、企业变更等材料，福建阳光伟业投资有限公司内资企业登记基本情况表、法定代表人、董事、监事、经理、联络员信息、股东出资情况、股东决定、公司章程、经营场所租赁合同、产权证明，福州市鼓楼区税务局出具的福建阳光伟业投资有限公司纳税记录，证实深圳市阳光伟业投资股份有限公司和福建阳光伟业投资有限公司工商登记情况，福建阳光伟业投资有限公司纳税记录为零。 2、福建阳光伟业投资有限公司受害人汇总表，福州市公安局鼓楼分局接受证据材料清单，集资参与人康某英、王某顺等68名集资参与人和深圳市阳光伟业投资股份有限公司签订的借款合同书、借款借据、POS签购单，证实集资参与人的基本情况及投资金额等情况。 3、集资参与人康某英、王某顺、姜某钿、潘某涛、吴某棋、林某英、陈某心、邓某燕、林某玉、王某贞、张某正的陈述及辨认笔录，证实经福建阳光伟业投资股份有限公司业务员对外宣传投资矿产经营项目，引诱集资参与人签订了以深圳市阳光伟业投资有限公司为借款人的借款合同，向社会公众集资的事实。其中被告人林正丽是福建阳光伟业投资有限公司的财务，公司经理是陈梁穆，他们的借款都是交给被告人林正丽。 4、被告人林正丽名下的银行卡流水明细，证实被告人林正丽名下银行卡用于集资的事实。 5、证人张某的证言及辨认笔录，证实其为深圳市阳光伟业投资股份有限公司的挂名法定代表人和股东，没有去过深圳市的公司，也不知道福州成立了福建阳光伟业投资股份有限公司。 6、被告人林正丽的供述及辨认笔录，证实其于2016年10月经李总介绍到福建阳光伟业投资有限公司上班，先是担任前台接待，几天后成为公司财务。公司是通过业务员到街上发传单，打电话向客户宣传公司经营矿产项目，月利息2%。有意向的客户由业务员带着与其签订借款合同，借款方是深圳市阳光伟业投资有限公司。公司每周固定一天有讲师讲课，还组织客户聚餐等活动。李总让其办理4张个人银行卡用于接收客户的资金，每个月月初，李总都会给其一张客户表格，由其通过名下银行账户发放客户的利息。每天客户通过现金或刷卡方式缴纳的资金由其全部提现，按李总的安排将款项分给公司的业务主管，有部分款项直接交给李总。2017年3月底，其离职后银行卡还放在公司使用。其赚取工资大约2万元。李总还用其身份证办理了手机号码归他使用。其只认识李总和业务主管陈梁穆。 7、户籍证明，证实被告人林正丽出生于1998年11月5日，参加犯罪时未成年，2016年11月5日至案发已成年。 8、抓获经过，证实被告人林正丽被公安机关抓获归案。 9、辩护人提供的工作证明，证实被告人林正丽离职后，于2017年4月至5月20日在平潭的鑫辉煌汽车美容服务有限公司工作。 以上证据经庭审质证，合法有效，并能相互印证，足以认定。 本院认为，被告人林正丽伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额计6363500元，造成经济损失5999040元人民币，其行为已构成非法吸收公众存款罪。福州市鼓楼区人民检察院指控被告人的罪名成立，但指控的犯罪金额遗漏被告人林正丽未成年时的金额，并且部分犯罪金额未按投资参与人的实际投资金额计，故犯罪金额应予纠正。被告人林正丽如实供述自己的犯罪事实，并愿意接受处罚，依法可以从轻处罚。其参与犯罪时未成年，酌情从轻处罚。辩护人关于犯罪金额应扣除被告人林正丽离职后金额的辩护意见，经查，即使被告人林正丽在犯罪末期离职，但其为犯罪活动提供资金结算账户，离职后的金额仍应认定为共同犯罪的金额，不予扣除。辩护人关于被告人林正丽应认定为从犯的辩护意见，经查，被告人林正丽任财务人员，参与签订借款合同、资金结算等重要环节工作，并提供个人银行账户用于犯罪活动，现因同案人均未到案，无法认定其在共同犯罪中起系次要、辅助作用，不宜认定其系从犯。辩护人关于被告人林正丽具有立功情节的辩护意见，经查，被告人林正丽供述同案人的犯罪事实属于如实供述的范畴，依法不认定为立功，辩护人的上述辩护意见不予采纳。辩护人提出被告人林正丽参与犯罪时系未成年人的辩护意见与查明的事实相符，予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，应予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人林正丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日即自2018年10月19日起至2021年10月18日止。罚金应于判决生效之日起三个月内缴清。） 二、责令被告人林正丽退赔集资参与人人民币5999040元（集资参与人名单附后） 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  毛岚岚 人民陪审员  戴 清 人民陪审员  田建军 二〇二〇年二月二十四日 法官助理林海英 书记员周钰 附一：相关法律条文： 1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 2、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 3、《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 4、《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 5、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 6、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条 对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。