福建省福州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0102刑初578号 公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。 被告人李诗东,男,1975年4月9日出生,汉族,小学文化程度,案发前系福州星缘资产管理有限公司法人代表,出生地福建省长乐区,住福建省长乐区。因涉嫌非法经营罪,于2017年12月26日被刑事拘留,于2018年1月25日转取保候审。 福州市鼓楼区人民检察院以鼓检公诉刑诉〔2019〕567号起诉书指控被告人李诗东犯非法经营罪，于2019年7月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市鼓楼区人民检察院指派检察员郑军出庭支持公诉，被告人李诗东、证人钱某到庭参加诉讼。现已审理终结。 福州市鼓楼区人民检察院指控：2015年5月至2015年10月间,在福州市鼓楼区佳盛大厦,被告人李诗东伙同陈国武、杨爵青（均另案处理）等人在福州星缘资产管理有限公司无经营期货相关资质情况下,以该公司的名义对外招揽客户,利用博易大师交易软件设置以李悦、李诗东、吴波名义在兴证期货公司开立的期货个人账户的分账户,以配资1:30的杠杆分配资金,提供给客户炒股指期货,赚取手续费,非法经营期货业务。期间吸收叶某、杨某、林某、钱某从事股指期货交易。叶某共投入人民币384150元,损失198250元;杨某共投入人民币7663000元,损失6568000元;林某共投入人民币190余万元,损失190余万元;钱某共投入608000元,损失508000元。 2017年12月26日,被告人李诗东到公安机关投案。 对上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据。通过举证，公诉机关认为被告人李诗东的行为构成非法经营罪，因被告人李诗东如实供述自己的罪行，故变更量刑建议为对被告人李诗东在有期徒刑三年至四年的幅度内处刑，并处罚金。 被告人李诗东对公诉机关的指控供认不讳。 经审理查明：2015年5月至2015年10月间，在福州市鼓楼区佳盛大厦，被告人李诗东伙同陈国武、杨爵青（均另案处理）等人在福州星缘资产管理有限公司无经营期货相关资质情况下，以该公司的名义对外招揽客户，利用博易大师交易软件设置以李悦、李诗东、吴波名义在兴证期货公司开立的期货个人账户的分账户，以配资1:30的杠杆分配资金，提供给客户炒股指期货，赚取手续费，非法经营期货业务。期间吸收叶某、杨某、林某、钱某从事股指期货交易。叶某共投入人民币384150元，损失198250元；杨某共投入人民币7663000元，损失6568000元；林某共投入人民币190余万元，损失190余万元；钱某共投入608000元、损失508000元。 2017年12月26日，被告人李诗东到公安机关投案。案件审理过程中，被告人李诗东退出的违法所得人民币18000元。 上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实： 1、中国建设银行福建省分行出具的账户交易明细清单，证实叶某、杨某、林某、钱某通过建设银行卡向陈国武、李诗东、吴波等人银行账户入金出金的事实。 2、福建省工商行政管理局出具的内资企业登记基本情况表、租赁合同，证实福州星缘资产管理有限公司工商登记情况，该公司经营范围中未含期货业务。 3、兴证期货有限公司出具的调查说明，证实客户号12×××04,不是其公司的客户号，星缘资产管理有限公司未在兴证期货有限公司开户，李跃在其公司开户，客户号12×××58。 4、中国证券监督管理委员会福建监管局出具的情况说明函，证实未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。福州星缘资产管理有限公司无中国证监会核准的经营期货业务的资格。 5、期货交易明细，证实福州星缘资产管理有限公司设置分账户的情况。证实2015年5月7日至2015年9月1日,出入金5073472元 6、宣传资料截图，证实福州星缘资产管理有限公司在网上对外宣传公司经营股指期货配资业务。 7、李诗东与叶某的借款协议，证实被告人李诗东由杨爵青作为经办人与叶某签订了以1：30的杠杆配资给客户叶某进行股指期货交易，并抽取手续费的协议。 8、期货交易页面，证实被害人叶某2015年7月17日至2015年8月10日通过分账户12×××04进行股指期货交易，2015年5月7日至2015年9月1日通过账号为12×××58李跃的兴证期货账户进行期货交易的事实。 9、叶某提供的手机短信截图，证实福州星缘资产管理有限公司杨经理将公司网站及可提供股指期货配资的广告通过手机短信发送给叶某。 10、证人吴某的陈述，证实其向郭顺全租赁了福州《佳盛广场》项目17层06-11单元房产作为福建省和利典当行有限公司的办公点。2014年的9月底10月初，福州星缘资产管理有限公司的经理杨爵青通过朋友向其求租一部分房产，因为其觉得典当行店面太大，成本太高，正好也想要租一部分出去，就答应了，于是与福州星缘资产管理有限公司各承担一半租金。听说福州星缘资产管理有限公司做期货生意。 11、证人陈某的陈述及辨认笔录，证实2014年7月到2015年7月间，其应聘进入福州星缘资产管理有限公司任职,主要负责后勤。福州星缘资产管理有限公司,地址是在福州市鼓楼区,公司的法人代表是李诗东,主要负责人叫陈国武,公司还有十多名员工,公司主要是做股指期货以及配资业务。公司的架构分为两部分,业务由杨爵青负责,带了10多个人的业务员团队,负责发展客户,办公地点在佳盛大厦17楼;风控及财务由黄伟负责,有5个左右的员工,办公室在融侨锦江步行街后面。福州星缘资产管理有限公司让业务员在股票金融网站做广告,主要是写一些股指期货的知识,然后附上我们公司的联系电话,吸引有兴趣的客户同公司联系。客户同公司的业务员联系或者业务员上门同客户面谈，引导客户下载博易大师交易版软件，操作股指期货。主要赚取客户交易的手续费,每一手手续费收100-150元人民币,但有的业务员还可以另外加收客户的手续费从中牟利。公司主要做沪深300主力,在兴业证券开户后通过软件系统分出子账户,子账户由客户自己操作。有一次陈国武带其去长乐一个朋友的食杂店喝茶时,介绍在场的一个人就是公司的法定代表人李诗东。其认识林某、钱某、杨某,他们是陈国武的朋友,从2015年5月起开始在佳盛大厦17楼陈国武的办公室玩股指期货。叶某是杨爵青的客户,后来亏了一些钱,然后报警把杨爵青抓了。 12、证人张某（福州星缘资产管理有限公司文员）的陈述及辨认笔录，证实福州星缘资产管理有限公司主要做股指期货业务，公司在兴业证券期货平台有个主账户，通过软件切分出子账户。公司对外宣传并吸引客户，为客户提供子账户、配资加盟杠杆操作沪深300主力股指期货，以此赚取客户交易每手100-150元人民币的手续费。被告人李诗东是法定代表人,但其从未见过他;陈国武是主要负责人;黄伟主要负责后台的工作;杨爵青是公司的业务员;陈明伟是公司的总经理助理,负责后勤。 13、证人叶某的陈述及辨认笔录，证实2015年7月17日,其经杨爵青介绍到星缘资产管理有限公司炒作期指,可以加30倍的杠杆,只要有5000元的资金就可以用15万元做股指期货,但是其要先把资金打到公司指定的李诗东的建设银行账户上,使用公司提供的账户操作。后来其发现,所使用的账户是被告人李诗东的私人账户。杨爵青还交给其一个期货交易软件,软件名称:兴证期货ＣＴＰ主席,账户12×××04,密码171717,这个软件账户是其本人的名字。2015年7月17日至2015年8月11日,其在星缘资产管理有限公司投资的期货都亏损了,向李诗东的建行账户共打入保证金384150元,该公司通过朱昭东的建行账户、汇款结算共计185900元,所以其实际损失是198250元。其去中国保证金监控中心查询,发现其个人期货交易账号根本没有登记,根本不存在,也根本没有进行过任何期货交易。而博易大师交易版（兴证期货ＣＴＰ）是一个私人行情分析软件,不是正规的期货交易平台，其投入的这些资金根本没有进入过兴证期货公司。星缘资产管理有限公司收取其每手100元人民币的手续费,公安机关提供的正规的交易结算每手手续费在40到66元之间。 14、证人杨某、林某、钱某的陈述及辨认笔录，证实2015年初,陈国武称跟着他做股指期货,可以加30倍的杠杆,只要有5000元的资金就可以用15万元做股指期货,很赚钱。杨某、林某、钱某都到陈国武位于福州市鼓楼区的福州星缘资产管理有限公司，跟着陈国武做股指期货,分别使用过李诗东、吴波的账户进行入金出金，操作该股指期货的保证金是10万元人民币起,杠杆30倍,手续费是每手300元，交易的股指期货叫做沪深300主力。杨某、林某、钱某分别亏损600多万元、190多万元、50万元。他们后来了解到陈国武的公司没有经营股指期货的资质,他们做的股指期货的账号都是陈国武自己私设的。陈国武是公司老板,他们认识的员工有吴波、李诗东、黄伟、陈某、张某、杨爵青,这些人都是公司的操作股指期货的业务员。 15、被告人李诗东的供述及辨认笔录，证实2013年的时候，其将身份证借给朋友陈国武，陈国武给其5000元钱。后来，陈国武又给其3000元，还让其办理建设银行、农业银行的卡给他使用。之后，跟陈国武说没钱了，陈国武两次给其各5000元，所以，陈国武一共给其好处费18000元。其听说陈国武用他的身份证用来开期货公司，其到过陈国武星缘资产管理有限公司的办公室，陈国武也曾带人到长乐市一个店面喝茶，当时其也在场。 16、同案犯杨爵青的供述及辨认笔录，证实其于2014年3月进入星缘资产管理有限公司工作，公司主要经营股指期货配资业务，通过网站宣传、电话营销获取客户。客户只要入金5000元，就能获得15万元的资金用于期货交易，公司将兴证期货平台的主账户切分出子账户，将子账户交给客户自己操作，每笔明细单会通过子账户发送到主账户,再由主账户发送到中国金融期货交易所中完成交易。客户自行承担盈亏，公司收取手续费。主账户户名为李跃，账号12×××58。星缘资产管理有限公司于2014年5月进行工商注册登记，注册资金300万元，经营范围为企业资产管理、投资咨询理、商务信息咨询、对金融业的投资。注册地住为福州市。公司人员大约有12人，法定代表人为李诗东，其为公司副经理，叶某是其经手的客户，叶某所使用的12×××04的账户就是从李跃的主账户中拆分出的子账户。客户每交易一手期货，公司就收取100元的手续费，支付兴证期货每手60元的手续费，其余手续费由公司按比例分配。 17、同案人不起诉决定书，证实因同案人杨爵青实施了非法经营的行为，但犯罪情节轻微，且如实供述自己的罪行，福州市鼓楼区人民检察院决定不予起诉。 18、四川省泸州市公安局龙马潭区分局经侦大队调取的同案犯起诉意见书、刑事判决书，证实星缘资产管理有限公司为客户提供股指期货配资服务的事实。 19、福州市公安局鼓楼分局出具的抓获经过，证实2017年12月26日上午，被告人李诗东到福州省长乐市公安局湖南派出所投案。 20、户籍证明，证实被告人李诗东具有刑事责任能力。 以上证据经庭审质证，合法有效，并能相互印证，足以认定。 本院认为，被告人李诗东未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务,扰乱市场秩序,非法经营金额达人民币105551507元,情节严重,公诉机关指控被告人的罪名成立。被告人李诗东当庭自愿认罪，酌情从轻处罚。其有退赔表现，酌情从轻处罚。根据被告人李诗东犯罪情节、认罪悔罪态度，依法对被告人李诗东适用缓刑。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项，第二十五条第一款，第六十四条,第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人李诗东犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。) 二、被告人李诗东退出的违法所得人民币一万八千元予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  毛岚岚 人民陪审员  田建军 人民陪审员  戴 清 二〇二〇年二月二十日 书 记 员  周 钰 附主要法律条文： 1、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。 （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 2、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 3、《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 4、《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 5、《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款、第三款 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 6、《中华人民共和国刑法》第七十三条第二款、第三款 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。