江西省上饶市广信区人民法院行 政 判 决 书（2020）赣1121行初3号原告孙普，男，1982年7月12日出生，汉族，住成都市金牛区。委托代理人余世文，江西贤和律师事务所律师，特别授权。被告上饶市信州区市场监督管理局，住所地上饶市信州区民德路9号，统一社会信用代码113609033565646755。法定代表人王昭晖，系该局局长。委托代理人王飞，该局注册局负责人，一般代理。第三人张芹，女，1990年8月29日出生，汉族，住江西省上饶市信州区。原告孙普诉被告上饶市信州区市场监督管理局（以下简称信州区市场监管局）工商行政登记一案，于2020年1月3日向本院提起行政诉讼，本院于同日立案受理后，于2020年1月7日向被告诉状副本及应诉通知书。本院依法组成合议庭，于2020年1月22日公开开庭审理了本案。原告孙普委托代理人余世文、被告信州区市场监管局委托代理人王飞到庭参加诉讼，第三人张芹经本院合法传唤未到庭。本案现已审理终结。2018年4月3日，被告信州区市场监管局作出准予上饶市普之琪酒店管理有限公司（以下简称普之琪酒店）的设立/开业登记，并准予原告孙普为普之琪酒店股东，持有该公司40%股权。原告孙普对其系普之琪酒店股东，持有该公司40%股权不服，诉至本院。原告孙普诉称，2019年6月初，原告在成都平安银行办理银行贷款业务时，被告知名下登记有普之琪酒店，因为经营范围涉及房地产业务的原因银行不予放款。2019年6月20日，原告到被告处查阅公司档案，发现被告于2018年4月2日，核准同意普之琪酒店的申请，并把原告列为股东，股权占40%的公司登记的行政行为。但被告作出该行政行为时所依据的相关材料：变更登记申请人于2018年4月2日形成的《股东会决议》、《章程》、《市场主体住所（经营场所）登记承诺书》，完全是虚假的材料。因为原告既没有参加公司的股东会，原告也与公司另外股东苏世明素不相识，从未谋面，因此也不存在与苏世明共同投资设立公司的行为。上述材料上的“孙普”的签名不是原告亲自所为，而是他人冒充所为。并且原告发现，代办人即本案的第三人提供的法定代表人身份证在公司登记材料里的都不一样，原告的身份证复印件系原告2017年1月底遗失的身份证复印件，原告2017年2月7日向四川省成都市公安局金牛区分局报过案。2019年6月20日，原告向上饶市公安局信州分局东市派出所就其居民身份证被他人冒用一案进行了报案，派出所已受理此案。综上所述，被告在2018年4月8日，未尽依法审慎审查义务，仅凭一些虚假签名材料就核准同意上饶市普之琪酒店管理有限公司注册申请，作出公司登记的行政行为，违反了法律、法规的规定，严重损害了原告的合法权益。原告特提起诉讼，要求判决：1、依法判决撤销被告对上饶市普之琪酒店管理有限公司所作出的把原告列为股东身份和原告占40%股权的登记；2、本案的诉讼费、鉴定费等一切诉讼费用由被告承担。原告孙普向本院提交以下证据：1、原告身份证复印件，是原告2017年2月遗失身份证之后重新办理的与本案工商登记身份证不一致的身份证；2、受案回执复印件，2017年2月7日，当时身份证遗失了之后，原告马上到四川省成都市公安局金牛区分局报案挂失；3、2019年6月20日，孙普发现自己身份证被冒用之后到上饶市公安局信州分局东市派出所进行报案；4、普之琪酒店工商设立登记档案材料及公证书，证明信州区市场监管局保管的普之琪酒店工商设立登记档案材料里面所有孙普签名是伪造的。被告信州区市场监管局辩称，一、答辩人对普之琪酒店准予公司设立登记,是严格依照《中华人民共和国公司登记管理条例》、《中华人民共和国公司法》等规定进行的,该行为合法有效。《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十条规定：设立有限责任公司,应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。申请设立有限责任公司,应当向公司登记机关提交下列文件：(一)公司法定代表人签署的设立登记申请书；(二)全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；(三)公司章程；(四)股东的主体资格证明或者自然人身份证明；(五)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；(六)公司法定代表人任职文件和身份证明；(七)企业名称预先核准通知书；(八)公司住所证明；(九)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的,还应当提交有关批准文件。根据上述规定,答辩人在收到普之琪酒店提交的材料及申请后，经审查认为普之琪酒店的申请材料齐全,符合法定形式。故根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十二条第(一)项之规定“申请文件、材料齐全，符合法定形式的，或者申请人按照公司登记机关的要求提交全部补正申请文件、材料的,应当决定予以受理”，并根据《中华人民共和国公司登记管理条例》五十三条的规定“公司登记机关对决定予以受理的登记申请，应当分别情况在规定的期限内作出是否准予登记的决定”，做出了依法准予设立登记。二、答辩人在审查申请材料时,已做到了合理审查。1、《企业登记程序规定》第九条规定“登记机关收到登记申请后,应当对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查。申请材料齐全是指国家工商行政管理总局依照企业登记法律、行政法规和规定公布的要求申请人提交的全部材料。申请材料符合法定形式是指申请材料符合法定时限，记载事项符合法定要求、文书格式符合规范”。由此可见对签名及指纹真伪的审查是实质性审查,不在答辩人审查范围内；2、答辩人审查发现，普之琪酒店提交的公司登记(备案)申请书、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、公司章程、股东委派书、法定代表人信息均有股东的签字。同时公司股东委托的代理人张芹在所有提交的复印件均盖上了“此复印件与原件一致”并签名，答辩人经审查认为其提交的材料齐全,符合法定形式且文书格式符合规范；3、根据《公司登记管理条例》第二条第二款“申请办理公司登记，申请人应当对申请文件、材料的真实性负责”，故申请材料的真实性由申请人或其授权委托的代理人负责,答辩人依法不具有实质审查义务。综上所述,对于普之琪酒店的设立登记，答辩人严格依照法律规定进行,对公司设立登记的申请及材料已尽审查义务,其登记行为合法有效。被答辩人要求撤销其在答辩人于2018年4月3日作出的准予设立登记的普之琪酒店中所占的40%股权的诉讼请求不能成立,请求法院子以驳回。被告信州区市场监管局向本院提交下列证据：第一组证据：作出被诉行政行为的职权依据：《中华人民共和国公司登记管理条例》第四条，证明被告有权作出公司设立登记。第二组证据：作出被诉行政行为的事实依据和程序证据：普之琪酒店设立登记档案材料：1、公司法定代表人签署的设立登记申请书；2、全体股东签署的指定代表或者共同委托代理人证明；3、公司章程；4、股东的主体资格证明、身份证复印件；5、公司管理人员董事监事身份证明及任职文件；6、公司名称预先核准通知书；7、公司住所证明，证明被告经审查认为申请材料齐全、符合法定形式，故作出准予设立登记。第三组证据：作出被诉行政行为的法律依据：《中华人民共和国公司登记管理条例》第二条第二款、第二十条、第五十二条第一项、第五十三条，《企业登记程序》第九条。第三人张芹未作陈述，亦未向本院提交证据。被告信州区市场监管局对原告孙普提交的证据质证认为三性均无异议。原告孙普对被告信州区市场监管局提交的证据质证认为：对于职权依据无异议。对于事实和程序证据，形式审查真实性无异议，但是被告提供的证据上面有关原告签名都是伪造的，被告只进行了形式审查没有进行实质审查，对合法性有异议。对于法律依据，被告违反了企业登记程序规定第三条，根据法定条件和程序，需要对申请材料实质内容进行核实的依法进行核实，本案中原告是四川人，不是本地人，所以应该对外地人注册公司情况核实一下。违反了《中华人民共和国企业登记管理条例》第五十二条第二项规定，没有履行实质审查义务。本院对上述证据认证如下：原告所举的证据、被告所举的第一组证据经原、被告质证无异议，予以确认。被告所举的第二组证据中因孙普身份证复印件系其已挂失的身份证（2016年3月25日申领）复印件及“孙普”签名非原告孙普本人签名，不符合证据的客观性，不予采信。被告所举的证据三符合证据三性，予以采信。经审理查明，2018年4月2日，第三人张芹以原告孙普、案外人苏世明共同委托代理人身份向被告信州区市场监管局提起普之琪酒店设立登记申请(股东共两人，案外人苏世明为法定代表人，出资比例为60%，原告孙普职务为监事，出资比例为40%)，并提交了：1、公司法定代表人签署的设立登记申请书；2、全体股东签署的指定代表或者共同委托代理人证明；3、公司章程；4、股东的主体资格证明、身份证复印件；5、公司管理人员董事监事身份证明及任职文件；6、公司名称预先核准通知书；7、公司住所证明等材料。2018年4月3日，被告信州区市场监管局准予普之琪酒店设立登记。但普之琪酒店申请材料中孙普身份证复印件系其已挂失的身份证复印件及“孙普”签名非原告孙普本人签名。另查明，原告孙普于2016年3月25日申领的身份证已遗失。2017年2月7日，原告孙普向四川省成都市公安局金牛区分局挂失其2016年3月25日申领的身份证，并于当日补领了新身份证。2019年6月20日，原告孙普又向上饶市公安局信州分局东市派出所报案称其已挂失居民身份证被他人冒用，该派出所已受理此案。本院认为，根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第四条规定，被告信州区市场监管局具有负责本辖区内公司登记的法定职责。本案争议焦点为：被告信州区市场监管局作出准予原告孙普为普之琪酒店股东身份及原告孙普持40%股权的登记是否合法？根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十条规定：设立有限责任公司,应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。申请设立有限责任公司,应当向公司登记机关提交下列文件：(一)公司法定代表人签署的设立登记申请书；(二)全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；(三)公司章程；(四)股东的主体资格证明或者自然人身份证明；(五)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；(六)公司法定代表人任职文件和身份证明；(七)企业名称预先核准通知书；(八)公司住所证明；(九)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的,还应当提交有关批准文件。《企业登记程序规定》第九条规定：登记机关收到登记申请后，应当对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查…。第三人张芹向被告信州区市场监管局申请办理案涉普之琪酒店设立登记时提交的资料，基本符合形式要求，因此，被告在办理普之琪酒店设立登记时尽到了形式审查义务。但根据查明的事实，普之琪酒店设立登记材料中孙普身份证复印件系其已挂失的身份证（2016年3月25日申领）的复印件及“孙普”签名非原告孙普本人签名，据此案涉的普之琪酒店设立登记中有关孙普申请内容并非原告孙普的真实意思表示。故被告核准登记原告孙普为普之琪酒店股东及持有40%股权的行政行为主要证据不足，应当予以撤销。原告的诉讼请求，于法有据，应予支持。综上所述，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条第（一）的规定，判决如下：撤销被告上饶市信州区市场监督管理局核准原告孙普为上饶市普之琪酒店管理有限公司股东及持有40%股权的登记。案件受理费50元，由被告上饶市信州区市场监督管理局负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江西省上饶市中级人民法院。审 判 长  徐亚英人民陪审员  官世良人民陪审员  廖远贵二〇二〇年二月二十五日书 记 员  彭偲毓提示：判决生效后，请于自动履行期限届满前将执行款交本院执行款专用账户，开户单位：上饶市广信区人民法院，开户账号：20×××75，开户银行：上饶银行城西灵山支行。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江西省上饶市中级人民法院。在递交上诉状的同时，预交上诉案件受理费至江西省上饶市中级人民法院，预交上诉费户名：江西省上饶市中级人民法院，开户行：上饶市农行饶东支行，账号：36×××14。特别告知：在上诉期满七日内仍未预交的，按自动撤回上诉处理。