广东省广州市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）粤01执复808号 复议申请人（申请执行人）：张兵，女，1976年12月20日出生，汉族，住广州市海珠区。 被执行人：张鹏，男，1976年1月17日出生，汉族，住广东省湛江市霞山区。 复议申请人张兵因不服广州市海珠区人民法院（以下简称海珠法院）作出的（2019）粤0105执异307号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 海珠法院查明：关于张兵诉张鹏民间借贷纠纷一案，在财产保全过程中，海珠法院于2017年7月10日查封了张鹏名下位于湛江市××××号锦绣华景景界景丽阁1501房。2017年9月25日，海珠法院作出（2017）粤0105民初5351号民事调解书，调解协议如下：张鹏于2021年10月30日前分期向张兵清付借款本金350万元及利息60万元；如张鹏没有按期足额履行上述债务，张兵有权要求张鹏一次性支付尚欠的全部借款本金及以尚欠的借款本金为基数按照月利率1%的标准计付利息，且张兵有权就张鹏未支付的款项向法院申请强制执行；等。该调解书于2017年9月25日发生法律效力。 2017年11月20日，张兵依据上述调解书向海珠法院申请强制执行，海珠法院以（2017）粤0105执6395号立案执行。2017年11月27日，海珠法院向张鹏发出执行通知书和报告财产令。执行过程中，海珠法院已多次通过网络执行查控系统向中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、浦发银行、广州银行、中国银行、广东省农村信用社联合社、东莞银行、浙商银行、南粤银行、华夏银行、渤海银行、北京银行、平安银行、广发银行、兴业银行、招商银行、中国民生银行、中国光大银行、交通银行、财付通、京东、支付宝等多家银行、车管部门、房管局查询张鹏的财产情况，除划拨张鹏的银行存款2051.74元外，并未发现有其他可供执行的财产，该划拨款项已发还张兵。 2017年12月7日，海珠法院将张鹏纳入失信被执行人名单并向其发出限制消费令。 2018年1月9日，海珠法院向广州市公安局出入境管理支队查询了张鹏的出入境记录，显示张鹏持有的护照号为EAXX8736。同年3月27日，海珠法院作出执行决定书决定限制张鹏出境。但在办理限制出境过程中，发现持有护照号为EAXX8736的张鹏并非本案的被执行人张鹏，而本案的被执行人张鹏并未持有护照，故无法对本案的被执行人张鹏采取限制出境措施，且海珠法院已将该情况笔录告知张兵。 2018年1月16日，海珠法院根据张兵提供的关于张鹏曾持有恒信天下（深圳）金融信息咨询服务有限公司和湛**诚非融资性担保有限公司的股份的线索委托湛江经济技术开发区人民法院查询上述公司的工商登记内档等信息。后根据该院的查询结果，张兵认为张鹏以70万元的价格转让湛**诚非融资性担保有限公司的股权给张鲲属于恶意转移财产，要求查询张鲲的银行账户，海珠法院对此笔录告知张兵由于张鲲并非案件被执行人，故无法查询其名下财产情况。同日，海珠法院亦委托深圳市福田区人民法院查询恒信天下（深圳）金融信息咨询服务有限公司的工商登记内档等信息，后该院回复称需海珠法院明确查询内容。同年12月3日，海珠法院根据张兵的申请再次委托该院查询张鹏在该公司的全部股权转让协议，但该院回复称须判决文书具有被查询人为其辖区居民的明确表述，由于张鹏并非深圳法院管辖区居民，故无法委托查询。后经海珠法院查询，并未发现张鹏持有该公司的股权，且海珠法院亦已将该情况笔录告知张兵。 2018年3月1日，因湛江市开发区绿华路12号锦绣华景景界景丽阁1501房系湛江市麻章区人民法院所执行的抵押财产，该院遂向海珠法院商请移送执行。同年3月14日，海珠法院函复同意移送该院执行。同年4月13日，海珠法院根据张兵的申请向该院发函要求参与分配处置上述房屋后得款。后经该院对该房屋拍卖处置，得款为1134520元，经分配，张兵得款为84162.35元，且该款项已发还给张兵。 2019年2月13日，海珠法院以张鹏在诉讼阶段转让其名下的股权，但至执行阶段却拒不履行义务等为由向湛江市开发区公安局移送追究张鹏涉嫌拒不执行判决、裁定罪，后该局函复称其没有管辖权。同日，海珠法院向张兵发出终本约谈通知书，告知其以上执行情况，并要求其于2019年2月28日前提供张鹏可供执行的财产线索，并明确告知逾期提供的将作终结本次执行程序处理。 2019年3月6日，海珠法院作出（2017）粤0105执6395号之一执行裁定书裁定终结本次执行，该裁定书于同年4月30日邮寄送达至张兵。 2019年9月2日，张兵遂提出以上执行异议。 海珠法院认为，《最高人民法院关于严格规范终结本次执行程序的规定（试行）》第七条规定：“当事人、利害关系人认为终结本次执行程序违反法律规定的，可以提出执行异议。人民法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定进行审查。”现张兵主张继续执行，实质上是对终结本次执行程序有异议，故（2017）粤0105执6395号案裁定终结本次执行在程序上有无违法不当之处是本案的争议焦点。对此，海珠法院评析如下： 上述司法解释第一条明确规定：“人民法院终结本次执行程序，应当同时符合下列条件：（一）已向被执行人发出执行通知、责令被执行人报告财产；（二）已向被执行人发出限制消费令，并将符合条件的被执行人纳入失信被执行人名单；（三）已穷尽财产调查措施，未发现被执行人有可供执行的财产或者发现的财产不能处置；（四）自执行案件立案之日起已超过三个月；（五）被执行人下落不明的，已依法予以查找；被执行人或者其他人妨害执行的，已依法采取罚款、拘留等强制措施，构成犯罪的，已依法启动刑事责任追究程序。”结合案件的执行情况，海珠法院受理张兵的执行申请后，已向张鹏发出执行通知书及报告财产令，责令其报告财产，同时亦多次通过网络执行查控系统向多家银行、车管所、房管局查询，除划拨了部分款项外，并未发现有其他可供执行的财产，由于已诉讼保全查封的房屋系其他执行法院所执行的抵押财产，海珠法院依法移送执行，而张兵在拍卖处置后分配得款为84162.35元，该款项也已经向其发还。此外，海珠法院也已根据张兵提供的线索委托其他法院查询张鹏持有相关公司的股份情况，亦未发现有可供执行的财产，海珠法院也已将张鹏纳入失信被执行人名单及发出限制消费令。再者，海珠法院已根据张兵的申请向有关部门查询张鹏的出入境记录，但由于未发现张鹏持有护照及出入境信息，故未能采取该措施，而针对张兵提出的张鹏涉嫌恶意转移股权的问题，海珠法院也曾向当地公安部门移送追究张鹏的刑事责任，但此后当地公安部门以没有管辖权为由未予立案侦查。最后，在终结本次执行程序前，海珠法院也通过笔录及通知书等形式将案件的执行情况、采取的财产调查措施及财产情况、终结本次执行程序的依据及相关权利等信息告知张兵。结合以上情况，海珠法院裁定终结本次执行在程序上并无不当，而张兵在本案当中所提出的事由，实际上海珠法院在执行当中也已经向其明确告知相关情况，故张兵主张对该案继续执行，海珠法院不予支持。至于终结本次执行之后，如张兵发现张鹏有新的可供执行财产或线索的，可向海珠法院申请恢复执行。 综上，海珠法院于2019年9月23日依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（十一）项、第二百二十五条的规定，裁定驳回异议人张兵提出的执行异议。 复议申请人张兵不服海珠法院（2019）粤0105执异307号执行裁定，向本院提起复议称：张兵与张鹏借款合同纠纷一案，海珠法院作出的（2017）粤0105民初5351号民事调解书已发生法律效力。张兵于2017年11月20日向海珠法院申请执行，要求张鹏支付借款本金350万元及利息（从2017年5月27日开始以410万元为基数，月息1%继续计算利息），诉讼费19420元。目前本金和利息已接近600万。海珠法院于2017年11月20日立案执行，并向被执行人发出执行通知书及报告财产令，责令其履行生效法律文书所确定的义务及报告财产。执行过程中，海珠法院自认为通过全国网络查控系统及广州市网络查控系统查询了张鹏名下的财产信息，发现张鹏名下有银行存款2051.74元。另，张兵在诉讼阶段申请财产保全查封了张鹏名下位于湛江市开发区绿化路××号锦绣华景景界景丽阁A1501房。对于上述存款，海珠法院已依法扣划并发还；对于上述房产，湛江市麻章区人民法院向海珠法院发函商请移送执行，海珠法院已将上述房产移送该院执行并发函参与分配。由于此房屋张鹏已于诉前就在粤西公证处给张兵，并亲手写委托书委托张兵全权收房款。因为张鹏当时在公证处告知公证员和某：他的真实意愿就是以房抵债。但是湛江市麻章区人民法院和湛江中院都违背了张鹏的意愿，从而把所有拍卖款全部分给麻章太平信用社。除此之外，暂未发现张鹏名下有其他可供执行的财产。因张鹏未履行生效法律文书确定的义务兵违反财产报告制度，海珠法院已将张鹏纳入失信名单并向其发出限制消费令，限制张鹏高消费及非生活或经营必须的有关消费。海珠法院于2019年2月13日向张兵发出举证通知书，告知其以上执行情况，并要求张兵于2019年2月28日前提供被执行人的财产线索，由于张兵个人能力有限，无法提供。海珠法院认为，经执行，暂未发现张鹏有其他可供执行的财产且张兵未在海珠法院指定期限内提供被执行人可供执行的财产线索，本案暂不具备执行条件。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款（十一）项、《最高人民法院关于适用的解释》第五百一十九条的规定，裁定海珠法院（2017）粤0105至6395号案终结本次执行。但是张兵发现海珠法院由始至终，有许多该做的执行工作却完全没有做：1.张兵去海珠法院起诉之后的七天，一接到法院传票，张鹏就开始转移财产。把公司全部转到他大哥张鲲和他老婆李冬蕾名下并且在后期以70万卖断股权给张鲲和李冬蕾。还有另一个兄弟张斌的账户也有资金往来。纵观张鹏在湛江把房子在粤西公证处公证给我并委托收全款之后又一房多卖，起诉他在案的就有五单。2.张鹏开办的深圳公司深圳恒信天下注册资金有3000万。张兵多次要求查询均无果，导致他名下公司财产没有去查询和执行。公司的原先法人为张鹏，在张兵起诉后第七天就把两家公司转到张鲲名下，明显是转移财产。3.张兵在立案后多次申请。海珠法院仍没有对张鹏限制出入境！还说张鹏没有护照。湛江公安在边境抓获张鹏时已经在潜逃国外的路上，身上并藏有潜逃去国外的护照。4.从2017年开始，均未对张鹏实施任何的强制措施导致他逍遥法外甚至想潜逃出国企图赖账。也没有去彻查他的钱转移途径。无视张鹏及其兄弟张鲲、张斌、妻子李冬蕾几个人的账号及款项来往和转移财产。5.在张兵强烈反对的情况下，海珠法院单方将执行案件中的房屋拍卖拍卖移送给房产地湛江市麻章区人民法院，对湛江市麻章区人民法院判决麻章信用社收取张鹏近15%的超高利息视而不见。导致房屋拍卖近120余万，还按本金80万计算年息近15%的利息。6.现在张鹏欠张兵本人利息就有220多万元，加本金350万元，差不多有600万。另外，张鹏账户62×××08,62×××06,62×××52，张鲲账户62×××11,62×××49,62×××25，张斌账户62×××97。2015年10月8日由下账户62×××76通过网络终端平台转了3万块。张鹏报告财产不实，虚假报告财产，违反限制消费令，拒不移交车辆等动产的应当在查明之日起10日内，对被执行人予以罚款、拘留。根据《中华人民共和国刑法》第三百一十三条的规定，对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，以拒不执行判决、裁定罪追究刑事责任。张兵认为海珠法院没有尽职调查和执行，从而导致张兵本应可以执行回来的六百万款项至今分文未得，请依法审查。 对海珠法院查明的事实，本院经审查予以确认。 本院认为，《最高人民法院关于严格规范终结本次执行程序的规定（试行）》第一条规定，“人民法院终结本次执行程序，应当同时符合下列条件：（一）已向被执行人发出执行通知、责令被执行人报告财产；（二）已向被执行人发出限制消费令，并将符合条件的被执行人纳入失信被执行人名单；（三）已穷尽财产调查措施，未发现被执行人有可供执行的财产或者发现的财产不能处置；（四）自执行案件立案之日起已超过三个月；（五）被执行人下落不明的，已依法予以查找；被执行人或者其他人妨害执行的，已依法采取罚款、拘留等强制措施，构成犯罪的，已依法启动刑事责任追究程序。”（2017）粤0105执6395号案件在终结本次执行程序时，应当符合上述条件。 （2017）粤0105执6395号案件在立案后，已经向张鹏发出执行通知书及报告财产令，责令张鹏报告财产，另外，也已向张鹏发出限制消费令并将其纳入失信被执行人名单。 另外，关于对财产的调查和处置问题。从本案查明事实来看，（2017）粤0105执6395号案件对于张鹏名下财产情况进行了查询和处分。而对于登记在案外人名下的财产，根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二条第一款规定，“人民法院可以查封、扣押、冻结被执行人占有的动产、登记在被执行人名下的不动产、特定动产及其他财产权。”案外人名下财产不属于（2017）粤0105执6395号案件执行范围，该案并不能对案外人名下财产采取执行措施。 此外，关于湛江市××××号锦绣华景景界景丽阁1501房的处置问题，因该房系湛江市麻章区人民法院执行案件的抵押财产，海珠法院将上述房产移送该院执行并无不当。如张兵对湛江市麻章区人民法院案件的执行行为以及执行款分配数额持有异议，张兵应在湛江市麻章区人民法院案件执行过程中提出相关主张，此项内容不属于（2017）粤0105执6395号及本案的审查处理范围。关于限制出入境的问题，海珠法院已经向有关部门查询了张鹏的出入境记录，但由于未发现张鹏持有护照及出入境信息，因此未能采取相关措施。张兵称张鹏持有护照，与相关部门的查询情况相矛盾，对此张兵并未提交相应证据证实，对于张兵该项主张，本院不予确认。关于张兵所称张鹏涉嫌恶意转移股权的问题，海珠法院也已经启动了相关程序。 因此，（2017）粤0105执6395号案件符合《最高人民法院关于严格规范终结本次执行程序的规定（试行）》第一条所列的终本条件，该案也通过笔录及通知书形式，告知张兵案件相关执行情况，（2017）粤0105执6395号案件裁定终结本次执行并无不当。在（2017）粤0105执6395号案件终结本次执行之后，如张兵发现张鹏有新的可供执行财产或线索的，可向海珠法院申请恢复执行。 综上所述，海珠法院（2019）粤0105执异307号案件处理结果并无不当。复议申请人张兵的复议申请不能成立，本院依法予以驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于严格规范终结本次执行程序的规定（试行）》第一条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项的规定，裁定如下： 驳回张兵的复议申请，维持广州市海珠区人民法院（2019）粤0105执异307号执行裁定。 本裁定为终审裁定。 （此页无正文） 审判长  李小明 审判员  胡伟东 审判员  刘 皓 二〇二〇年二月二十八日 书记员  陈洁雅 莫乔珍