云南省曲靖市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）云03刑终36号 原公诉机关云南省麒麟区人民检察院。 上诉人（原审被告人）朱某，男，1999年11月8日生，汉族，山东省齐河县人，高中文化，无业，住齐河县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日经曲靖市麒麟区人民检察院批准，同日被曲靖市公安局麒麟分局执行逮捕。现羁押于麒麟区看守所。 上诉人（原审被告人）孙金刚，男，1994年4月22日生，汉族，户籍内蒙古自治区镇，大学本科，无业，内蒙古自治区号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日经曲靖市麒麟区人民检察院批准，同日被曲靖市公安局麒麟分局执行逮捕。现羁押于麒麟区看守所。 上诉人（原审被告人）孙海，女，1991年10月27日生，汉族，内蒙古自治区赤峰市人，专科文化，无业，赤峰市松山区村。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日经曲靖市麒麟区人民检察院批准，同日被曲靖市公安局麒麟分局执行逮捕。现羁押于麒麟区看守所。 上诉人（原审被告人）王学金，男，1987年8月6日生，汉族，山东省济南市济阳县，初中文化，无业，济阳县号。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日自首，同年9月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，10月12日经曲靖市麒麟区人民检察院批准，同日被曲靖市公安局麒麟分局执行逮捕。现羁押于麒麟区看守所。 云南省麒麟区人民法院审理云南省麒麟区人民检察院提起公诉的原审被告朱某龙等人非法吸收公众存款一案，于二〇一九年十二月七日作出（2019）云0302刑初480号刑事判决。原审被告朱某龙、孙金刚、孙海、王学金不服判决，提出上诉，本院依法组成合议庭，经过阅卷、审查上诉人的上诉理由并讯问了上诉人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定，2017年6月27日，深圳前海荣宁资本管理有限公司法人代党某莲（在逃）在曲靖市麒麟区注册登记曲靖前宁企业管理咨询有限公司，以帮助“济南风火轮特种设备运输有限公司”建设物流基地为名进行融资。2017年8月，被告朱某龙受“济南风火轮公司”派遣到“曲靖前宁公司”从事财务工作。被告人孙金刚、孙海、王学金受“曲靖前宁公司”聘为业务员，面向社会不特定人员散发公司项目宣传单，以高额的红包和利息作为引诱，吸引客户签订“合伙协议”进行投资。同时，被告人孙金刚、孙海、王学金也负责经营公司的老客户，吸引其续存或是追加投资。客户投资的款项由被告朱某龙进行收取，收取后转账到“深圳前宁公司”的对公账户，后期直接转党某莲的私人账户。被告人孙金刚、孙海、王学金除获得基本工资外，还按照招揽客户实际投资款的3%进行提成。2018年8月“曲靖前宁公司”开始无法兑现客户投资款本息，并对客户已到期的投资款项强制进行续存，通过抽签形式分配给四被告人，作为四被告人的业绩，同时承诺被告人按照3%对款项进行提成，后公司法人代表不知所踪。至案发，“曲靖前宁公司”累计非法吸收公众存款共计11629492元，未兑付投资款约5256050余元，涉及群众60余人。截止2017年8月15日，被告朱某龙经手转移的非法吸收公众存款的金额达1000余万元；被告人孙海2018年3月加入“曲靖前宁公司”，经手存款23笔，金额共计1026400元；被告人孙金刚2018年3月加入“曲靖前宁公司”，经手存款25笔，金额共计668100元；被告人王学金2018年6月加入“曲靖前宁公司”，经手存款4笔，金额共计158150元。 一审法院根据上述事实，认为被告朱某龙、孙金刚、孙海、王学金违反国家有关规定，以单位的名誉，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，四被告人起次要作用，均属从犯。公诉机关指控罪名成立。被告朱某龙、孙金刚、孙海、王学金经传唤主动向公安机关投案，如实交待犯罪事实，属自首，根据四被告人参与犯罪的时间，吸收公众存款数额、获利等情节，依法应对四被告人减轻处罚。据此，依法判决：一、被告朱某龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币四万元。二、被告人孙金刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。三、被告人孙海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币二万五千元。四、被告人王学金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币二万元。 宣判后，原审被告朱某龙、孙金刚、孙海、王学金均不服提出上诉。原审被告朱某龙提出原审判决量刑过重，罚金也重，其系年满十六周岁未满十八周岁的未成年应区别于其他三名被告人量刑，其认罪悔罪请求二审改判其较轻刑法或者缓刑。原审被告人孙金刚提出一审法院量刑重罚金也重，本应是单位犯罪，一审判决认定的金额有差异，本人参与了投资也是受害人。请二审法院考虑到我在知道公司资金出问题后就主动放弃老客户在投资的订单帮助客户较少损失，并且系初犯偶犯的情节上从轻处罚。原审被告人孙海提出，原判量刑重罚金重，其是在受骗的情况下参与的，很多都是原来的老顾客续存，自己实际找的就三个客户总共涉及金额12万，不应把原来业务员的订单金额让我们几个承担。请求二审法院从轻处罚。原审被告人王学金上诉提出其没有办理过任何客户的投资事宜，投资者是直接和财务朱某龙签订的，只是挂在我名下，请二审法院查明事实改判其无罪。 经二审审理查明的事实与一审判决认定的事实一致。二审中，上诉朱某龙的亲属交纳罚金人民币40000元、孙金刚的亲属交纳罚金人民币30000元、孙海的亲属交纳罚金人民币25000元。 上述事实，有公诉机关列举并经一审法院庭审质证、认证的接受刑事案件登记表、证人证言、合伙协议、抓获经过、原审被告人户口证明、原审被告人供述与辩解、企业信息资料、账户查询报告朱某龙笔记本复印件、罚没款交纳收据等证据予以证实，本院予以采信作为定案证据。 本院认为，上诉朱某龙、孙金刚、孙海、王学金等人入职曲靖前宁企业管理咨询有限公司后，明知该公司没有向社会不特定的人员融资的业务范围，违反国家金融管理法规规定，借用与深圳前海荣宁资本管理有限公司签订合伙协议的形式，帮助他人通过发传单、人员宣传，向社会不特定对象吸收资金，从中收取提成费，数额巨大，四上诉人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，一审法院对四上诉人判处刑罚符合法律规定。上诉朱某龙上诉提出原审判决量刑过重，其系年满十六周岁未满十八周岁的未成年应区别于其他被告人量刑，其认罪悔罪请求二审改判其较轻刑法或者缓刑的上诉意见及上诉人孙金刚、孙海上诉提出一审法院量刑重，一审判决认定的金额有差异，本人参与了投资也是受害人，请求二审法院从轻处罚的上诉意见，经审理，一审判决已经对三上诉人具有自首情节，是从犯朱某龙犯罪时未满18周岁等情节作了认定，并给予三上诉人减轻处罚。二审中朱某龙、孙金刚、孙海积极交纳罚金，可认定三上诉人具有悔罪表现，依法酌情从轻处罚。上诉人王学金上诉提出其没有办理过任何客户的投资事宜，投资者是直接和财务朱某龙签订的，只是挂在其名下，请二审法院改判其无罪的上诉意见，经审理，王学金入职曲靖前宁企业管理咨询有限公司后，参与宣传，伙同他人共同向不特定人员吸收存款，已构成犯罪，一审判决以其在共同犯罪中所实施的行为认定为从犯，并根据其作用、情节对其作了减轻处罚，其上诉意见与查明的事实不符，本院不予采信。综上所述，一审判决事实清楚，但根据二审朱某龙、孙金刚、孙海缴纳罚金的事实，本院予以改判。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款、第二十七条、第十七条第三款、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下： 一、维持云南省麒麟区人民法院（2019）云0302刑初480号刑事判决第四项，即：四、被告人王学金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币二万元（未缴纳）。 二、撤销云南省麒麟区人民法院（2019）云0302刑初480号刑事判决第一、二、三项，即：一、被告朱某龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币四万元。二、被告人孙金刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。三、被告人孙海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币二万五千元。 三、上诉朱某龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月4日起至2020年9月3日止）。 四、上诉人孙金刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月4日起至2020年3月3日止）。 五、上诉人孙海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币二万五千元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月4日起至2020年3月3日止）。 本判决为终审判决。 审判长  戚乔方 审判员  高卜强 审判员  刘 斌 二〇二〇年二月十七日 书记员  杨沛淋