徐州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0302刑初276号 公诉机关徐州市鼓楼区人民检察院。 被告人王某，曾用名杜诚、杜文涛，男，1988年9月15日出生，汉族，中专文化，徐州乾唐文化传播有限公司法定代表人，住江苏省徐州市鼓楼区，户籍所在地：河北省承德市丰宁满族自治区。被告人王某因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年12月13日被刑事拘留，2019年1月18日被逮捕，现羁押于徐州市看守所。 辩护人刘长永，江苏立志律师事务所律师。 被告人崔某，曾用名张博，男，1982年2月23日出生，汉族，中专文化，徐州乾唐文化传播有限公司销售经理，住江苏省徐州市鼓楼区，户籍所在地：湖北省枣阳市。被告人崔某因涉嫌犯集资诈骗罪于2018年12月13日被刑事拘留，2019年1月18日被逮捕，现羁押于徐州市看守所。 辩护人孙华，江苏清正苑律师事务所律师。 徐州市鼓楼区人民检察院以徐鼓检诉刑诉（2019）268号起诉书指控被告人王某犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，被告人崔某犯集资诈骗罪，于2019年10月11日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭进行了审理。徐州市鼓楼区人民检察院指派检察员王敏伊出庭支持公诉，被告人王某、崔某及辩护人刘长永、孙华到庭参加诉讼。本案在审理过程中，公诉机关以需要补充侦查为由建议延期审理，本院依法决定延期审理。现已审理终结。 公诉机关指控： 一、集资诈骗 2017年5月，被告人王某、崔某共同出资注册成立徐州乾唐文化传播有限公司，由被告人王某担任法定代表人。被告人王某、崔某租赁徐州市鼓楼区和信广场1号楼3-1517室作为徐州乾唐文化传播有限公司的经营地点，后被告人王某化名杜文涛、崔某化名张博，采用虚构物品价值、许诺商品回购、帮忙拍卖销售、返还高额利息等手段，非法向55位不特定群众集资本金合计人民币164万余元，返还利息共计人民币116259.5元。被告人王某、崔某将其余集资款项用于个人投资或消费，导致集资款项152万余元不能返还。 二、非法吸收公众存款 2016年6月至2017年4月，被告人王某化名杜诚，在位于济宁市任城区运河城B座13楼的济宁鑫藏文化传播有限公司任客服主管、销售员期间，帮助该公司负责人周某甲、张某甲（均已判刑）以发放宣传单、电话邀约、赠送小礼品的宣传方式，采用虚构物品价值、许诺定期商品回购、返还高额利息等手段，非法向24位不特定群众吸收资金合计人民币53万余元，扣除已返还本息，实际损失为46万余元。 为证明上述事实，公诉机关向法庭提交了被告人的供述、同案参与人供述、被害人陈述、证人证言及相关书证等证据材料。 公诉机关认为被告人王某、崔某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已触犯刑法，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。被告人王某违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传，以高息为诱惑，向社会公众非法吸收资金，其行为已触犯刑法，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，其在该项指控的犯罪中系从犯。 被告人王某、崔某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人王某辩护人的主要辩护意见是：1、被告人具有坦白情节；2、被告人认罪认罚；3、被告人自愿退还部分赃款；4、被告人在非法吸收公众存款罪中系从犯。 被告人崔某辩护人的主要辩护意见是：1、被告人系坦白；2、被告人无前科；3、被告人认罪认罚；4、被告人有退赃情节。 经审理查明： 一、集资诈骗 2017年5月，被告人王某、崔某共同出资注册成立徐州乾唐文化传播有限公司，由被告人王某担任法定代表人。被告人王某、崔某租赁徐州市鼓楼区和信广场1号楼3-1517室作为徐州乾唐文化传播有限公司的经营地点，后被告人王某化名杜文涛、崔某化名张博，采用虚构物品价值、许诺商品回购、帮忙拍卖销售、返还高额利息等手段，非法向55位不特定群众集资本金共计人民币164万余元，返还利息共计人民币11万余元。被告人王某、崔某将其余集资款项用于个人投资或消费，导致集资款项152万余元不能返还。 上述事实，被告人王某、崔某在开庭审理过程中均无异议，公诉机关还当庭宣读并出示了下列证据： 1、被告人王某、崔某供述及辩解，证明2017年5月，王某和崔某二人商议在徐州开收藏品公司骗老年人的钱，后王某、崔某共同出资设立徐州乾唐文化传播有限公司，租赁徐州市鼓楼区和信广场1号楼3-1517室作为徐州乾唐文化传播有限公司的经营地点，王某担任法定代表人。在公司里，王某化名杜文涛，崔某化名张博，二人虚构公司总部在北京，培训员工推销藏品，以保证升值、可以到期回收、拍卖、投资交易上市等为由骗取老年人信任从而购买藏品，所获得的钱财少部分于2018年3月被用于在北京开设相同性质的收藏品公司亏损，大部分被其二人个人使用的事实。同时证明二被告人均供述公司并不能够回收藏品，也没有实力帮忙销售、拍卖或者上市交易，且公司所销售的物品价值虚高，商品本身并不具备升值空间等事实。 2、证人许某甲、刘某甲、杭某、李某甲的证言，证明上述证人均在徐州乾唐文化传播有限公司工作，负责向客人讲解展品，宣传收藏品能升值，升值后公司帮助拍卖收藏品或者返还高额利息。在公司里王某自称杜文涛、崔某自称张博，二人负责全公司事务。 3、证人姜某甲的证言、辨认笔录，证明该证人在北京市马甸福丽特邮币市场经营钱币和邮票批发，经证人辨认，2017年上半年，自称杜文涛的人从其摊位处购买钱币和邮票，后杜文涛通过微信和其联系购买商品，并以快递发往江苏省徐州市鼓楼区和信广场二期A座1517办公室。杜文涛所购买的钱币和邮币的市场占有率特别高，涨幅缓慢，并且价格会跌等事实。 4、证人黄某甲的证言、从乾唐公司搜查到的邮票照片，证明证人系北京市马甸福丽特邮币市场的摊主，其辨认从乾唐公司搜查到的邮票实际价值不高，也没有什么升值空间等事实。 5、证人梅某的证言、从乾唐公司搜查到的邮票、钱币、工艺品照片，证明证人系北京市马甸福丽特邮币市场的摊主，其辨认从乾唐公司搜查到的纪念币、纪念条等物品均属于价值低廉的工艺品；五四、十二钗、宋词、毛某某、周某某等邮票的价格不高；人民币、邮票的价值上涨空间不大等事实。 6、证人马某甲的证言、租房合同、营业执照，证明证人系北京市朝阳区幼狮科技有限公司的工作人员，被告人王某于2018年3月1日起承租北京市朝阳区大成国际10A06房间，租金每月3万5千元，王某当时共支付了17万5千元。6月12日，马某甲所在公司的工作人员收回房产时看到当时房间里已无物品等事实。 7、被害人姜某乙、钱某、孟某、王某乙、李某丁、李某戊、赵某甲、李某己、单某、徐某甲、张某乙、徐某乙、孔某甲、高某、王某丙、王某丁、闫某、黄某乙、王某戊、李某庚、杨某、丁某乙、黄某丙、郭某甲、任某、吴某甲、王某己、王某庚、吴某乙、岳某、阎某、刘某乙、裴某、郭某乙、何某、马某乙、刘某丙、赵某乙、谢某、黄某丁、徐某丙、王某辛、孙某甲、兰某、袁某乙、迟某、吴某丙、王某壬、祝某、郭某丙、李某辛、王某癸、尚某、李某壬、卢某等55名被害人的陈述，以及全国统一收藏票、补充协议，证明二被告人依托徐州乾唐文化传播有限公司，谎称公司总部在北京，通过虚构物品价值和升值空间，许诺到期回购商品、提供渠道帮助拍卖销售、返还高额利息等手段，对外吸收资金，以徐州乾唐文化传播有限公司的名义开具收据，同时证明55名被害人被骗取财物的数额等事实。 8、被告人王某、崔某用于作案收款的银行卡交易明细，证明被告人银行卡资金流转情况。 9、公安机关制作的投资数额、返利、损失情况明细表，证明二被告人以徐州乾唐文化传播有限公司为平台，向社会不特定公众55人非法吸收资金共计人民币164万余元，导致所集资款项152万余元不能返还的事实 10、工商登记资料，证明徐州乾唐文化传播有限公司的工商登记情况。 11、勘验笔录，证明徐州市公安局鼓楼分局于2018年12月12日对王某使用的台式电脑硬盘进行勘验，勘验出客户信息、成单等表格文件，可以佐证被害人陈述关于投资数额的情况等事实。 上述证据经当庭质证，符合法律规定，具有法律证明效力，予以确认。 二、非法吸收公众存款 2016年6月至2017年4月，被告人王某化名杜诚，在位于济宁市任城区运河城B座13楼的济宁鑫藏文化传播有限公司任客服主管、销售员期间，帮助该公司负责人周某甲、张某甲（均已判刑）以发放宣传单、电话邀约、赠送小礼品的宣传方式，采用虚构物品价值、许诺定期商品回购、返还高额利息等手段，非法向24位不特定群众吸收资金合计人民币53万余元，扣除已返还本息，实际损失为46万余元。 上述事实，被告人王某、崔某在开庭审理过程中均无异议，公诉机关还当庭宣读并出示了下列证据： 1、被告人王某的供述，证明2016年6月至2017年4月，王某化名杜诚，在位于山东省济宁市任城区运河城B座13楼的济宁鑫藏文化传播有限公司任客服主管、销售员期间，帮助该公司负责人周某甲、张某娟以发放宣传单、电话邀约、赠送小礼品的宣传方式，采用虚构物品价值，许诺定期商品回购，返还高额利息的手段，向不特定群众吸收资金的事实。 2、证人周某甲、张某甲的证言，证明2016年6月，周某甲和张某甲在山东济宁市运河城开了一家销售收藏品的公司，张某甲担任法定代表人，周某甲担任经理。二人聘用员工，采用发传单、打电话的方式招揽客户，通过给客户讲述收藏品升值，许诺高价回收、公司找寻渠道帮助拍卖等方式虚假宣传方式，欺骗中老年人高价购买钱币、邮票等物品。王某在公司使用化名杜诚，一开始在公司从事客服主管，后来转为做销售，给员工做销售培训等事实。 3、证人李某乙、陈某、袁某甲、侯某甲、彭某、李某丙、王某甲、丁某甲、周某乙的证言，证明上述证人均系济宁金藏文化传播公司的员工，公司从事邮票、钱币之类的销售，通过电话邀约和传单的方式招揽客户，并制定了专门的话术，向客户介绍投资商铺，杜诚负责客户部，有时也负责销售等事实。 4、被害人王某子、刑某、侯某乙、刘某丁、毕某、尹某、张某丙、刘某戊、王某丑、王某寅、孙某乙、王某卯、刘某己、张某丁、马某丙、曹某、寇某、李某癸、张某戊、王某辰、孔某乙、许某乙、周某丙、毛某等24名被害人的陈述，以及收藏票据、承诺书，证明鑫藏文化公司的人员通过许诺到期回购商品、返还高额利息等手段骗取钱款，其公司一名叫杜诚的工作人员向被害人介绍过公司准备邮票上市，许诺购买后可获得高额回报等事实，同时证明24名被害人的损失数额的事实。 5、辨认笔录，证明被害人王某子、王某辰能辨认出王某就是杜诚的事实。 6、周某甲的银行卡交易明细，证明其银行账户有大量资金入账，且该账户中的大额资金已经转移的事实。 7、在逃人员登记表，证明被告人王某因涉嫌犯罪于2018年12月10日被济宁市公安局市中区分局上网追逃的事实。 8、山东省济宁市任城区人民法院刑事判决书一份，证明周某甲、张某甲因诈骗罪已经受到刑事处罚，同时证明周某甲、张某甲涉及的损失数额共计460564元的事实。 上述证据经当庭质证，符合法律规定，具有法律证明效力，予以确认。 2018年12月12日，被告人王某、崔某被公安机关抓获归案。公安机关在徐州乾唐文化传播有限公司搜查并扣押邮票、纪念币、纪念钞、画等物品若干，现金25500元。 上述事实，被告人王某、崔某在开庭审理过程中均无异议，公诉机关还当庭宣读并出示了下列证据： 1、户籍证明，证明被告人王某、崔某作案时具有完全刑事责任能力，无前科。 2、到案经过、发破案经过，证明案发情况及被告人王某、崔某的到案情况。 3、搜查证、搜查笔录、扣押清单、扣押物品照片，证明公安机关在徐州乾唐文化传播公司经营场所进行搜查并扣押纪念币、邮票、钱币，发票、收支分红证明、电脑等物品，以及扣押人民币25500元的事实。 4、认罪认罚具结书，证明被告人王某、崔某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。 上述证据经当庭质证，符合法律规定，具有法律证明效力，予以确认。 本院认为，被告王某、崔某以非法占有为目的，使用诈骗方法实施不以销售商品为主要目的，以许诺商品回购、帮助拍卖销售、返还高额利息等方式非法集资，数额特别巨大，其行为均已经触犯刑法，构成集资诈骗罪，且系共同犯罪，依法应予以刑事处罚。公诉机关指控被告人王某、崔某犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，适用法律正确，予以采纳。控辩双方关于二被告人具有坦白情节的控辩意见，经查属实，予以采纳，对二被告人依法均予以从轻处罚。二被告人骗取老年人财物，均酌情从重处罚。 被告人王某违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传，以高息为诱惑，向社会公众非法吸收资金，其行为已经触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪，依法应予以刑事处罚。公诉机关指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，适用法律正确，予以采纳。控辩双方关于被告人王某在该起犯罪事实中系从犯、具有坦白情节的控辩意见，经查属实，予以采纳，依法予以从轻处罚。 二被告人的辩护人关于二被告人自愿退还部分赃款，有退赃情节的辩护意见，经查，二被告人自愿退还的款项系已被公安机关依法扣押的犯罪所得，不应认定为二被告人的退赃，故对该辩护意见本院不予采纳。二被告人的辩护人关于二被告人无前科、自愿认罪认罚的辩护意见，经查属实，予以采纳。 综上，根据被告人王某、崔某的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十九条第一、三款、第六十四条、《最高人民法院》第一条第一款、第二条第（四）项、第三条第一款第（一）项、第三款、第四条第一款、第二款第（一）、（二）项、第五条第一、三款之规定，判决如下： 一、被告人王某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万元；决定执行有期徒刑十年三个月，并处罚金人民币十二万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月13日起至2029年3月12日止；罚金应于判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、被告人崔某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月13日起至2028年12月12日止；罚金应于判决生效之日起三十日内缴纳。） 三、对被告人的违法所得予以追缴或责令退赔，扣押的涉案财物及孳息，由公安机关依法处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨 涛 审 判 员  刘晓璐 人民陪审员  吴 华 二〇二〇年二月二十六日 书 记 员  刘晓敏