辽宁省营口市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）辽08刑终78号原公诉机关营口市站前区人民检察院。上诉人（原审被告人）于忠国，男，1971年9月2日出生于吉林省梨树县，汉族，中专文化，吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理，捕前住吉林省长春市。因本案于2018年7月6日被刑事拘留，于2018年8月9日被逮捕。现羁押于营口市看守所。辩护人王新，辽宁成启律师事务所律师。营口市站前区人民法院审理营口市站前区人民检察院指控被告人于忠国犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月17日作出（2019）辽0802刑初79号刑事判决。宣判后，被告人于忠国不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人于忠国，听取了辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审法院经审理查明：2017年6月29日，尚德清（在逃）在吉林省长春市朝阳区成立吉林省顺鑫投资咨询有限公司。2017年9月27日，尚德清在营口市站前区学府路北24-甲3号成立吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司开始以投资食用菌基地为借口，在营口市以赠送礼品和给付高额利息为诱饵，对社会进行公开宣传，并以签订借款合同的方式向社会公众高息揽储。2017年10月30日，被告人于忠国受尚某清聘用担任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理，负责该公司具体运营。自2017年10月31日至2018年7月6日，被告人于忠国任职期间，继续组织业务员以吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司（弘丰实业）名义，采取前述方式吸收公众存款。被告人于忠国任职期间，该公司与蔡凤歧等121人签订借款合同，吸收公众存款共计人民币16,825,226.00元。吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司收取赃款后，除给付员工工资、奖金等外，余款均存入尚某清账户。2018年5月3日，尚某清向被害人李某1转账200,000.00元，偿还吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司于2018年1月向李某1的借款。2018年7月6日，被告人于忠国被投资群众扭送至公安机关。上述事实，有下列已经公诉机关举证，并经庭审质证的证据证明：1、户籍证明、常住人口数据查询详细信息证明：被告人于忠国自然情况、此前无前科。2、在逃人员登记表证明：尚某清在逃事实。3、图们市石砚镇河北村村民委员会情况说明证明：该地食用菌基地2015年建设，与尚某清无关，尚某清未在该地实际投资的事实。4、土地出租合同、石砚派出所情况说明证明：尚某清伪造与广源村签订的合同，当地无广源村。5、客户投资情况表、工商银行交易单证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司接受客户投资的事实。6、中国银行交易流水证明：2018年5月3日尚某清给李某1转款20万元的事实。7、企业信息、公司登记材料证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司以及营口分公司在工商管理部门登记情况。8、投资宣传、合同书、礼品券、咨询政策单、中远期规划书、检验报告、理事会政策、长远规划、概念规划图证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司对社会公众进行宣传，招揽投资的宣传材料。9、部分损失群众签名书、赔偿申请书、结婚证、身份证明、死亡证明证明：被骗群众要求严惩涉案公司、人员，投资人因钱款受损而自杀并要求经济补偿的事实。10、尚某清银行交易明细证明：尚某清银行账户资金往来情况。11、租房协议证明：尚某清承租房屋的事实。12、投资人登记表、合同书、收款收据、借款合同证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司吸收公众存款及投资人投资情况、损失情况。13、扣押物品清单证明：公安机关将蒋某退回的8,000.00元查扣的事实。14、受案登记、立案决定证明：本案的发、破案经过、立案情况。15、证人林某证言证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司非法吸收公众存款的事实、被告人于忠国任该公司经理负责经营管理的事实。16、证人李某2证言证明：吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司接受社会投资的事实、被告人于忠国任该公司经理负责经营管理的事实。17、证人蒋某证言证明：其担任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司法律顾问及组织人员到图们考察的事实。18、证人李某1证言证明：尚某清返还给李某120万元投资款的事实。19、证人张某1、于某1、崔某、侯某、万某、王某1、刘某、王某2、陈某1、赵某1、张某2、陈某2、王某3、朱某、赵某2等人证言证明：其到吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司投资及钱款受损的事实。20、证人于某2证言证明：顾某因在吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司投资钱款受损而自杀的事实。21、被告人于忠国供述与辩解证明：其受尚某清聘用担任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理负责公司业务以及从事向社会公众吸收存款的事实。22、营口惠信联合会计师事务所审计报告、补充说明证明：被告人于忠国任职期间案涉存款人员情况、案涉金额情况。23、辨认笔录证明：孙荣某、陈凤君辨认尚某清的情况。原审法院认为：被告人于忠国无视国家法律规定，在担任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理期间，明知该公司未经国家有关部门依法批准，仍以该公司名义向社会不特定对象公开宣传并吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人于忠国虽当庭自愿认罪、悔罪，但综合本案具体情节及被害人损失情况，不足以对其从轻处罚。关于被告人于忠国及其辩护人提出的犯罪金额及被害人人数问题，经查，本案经营口惠信联合会计师事务所审计，该审计程序合法，结论客观真实，本院予以采信。另，该审计除依据卷中借款合同数据外，还依据吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司的2017年、2018年明细表数据，故被告人于忠国及其辩护人的计算意见不完整，本院不予支持。关于被告人于忠国的辩护人提出的被告人属于自首的意见，经查，被告人于忠国系由多名投资群众扭送至站前区建设派出所，辩护人提出的事实与实际不符，故本院对辩护人的意见不予支持。关于被告人于忠国的辩护人提出的被告人属于从犯的意见，经查，被告人于忠国任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理，负责该公司日常工作，并负责对于业务人员所谓业绩，即非法吸收公众存款金额进行考核、督促，对于该公司吸收公众存款起主导作用，被告人是否直接接触钱款、掌管印章等情节均属于共同犯罪过程中的分工问题，故本院对于辩护人的意见不予支持。综上，本院为打击犯罪，维护正常的金融管理秩序，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人于忠国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币200,000.00元。二、追缴被告人于忠国违法所得返还被害人。继续追缴本案其它涉案赃款返还被害人（详见被害人损失清单）。上诉人于忠国及其辩护人提出有自首情节，从犯，原审判决认定的非法吸收存款的金额和人数不准确量等上诉理由、辩护意见。经本院二审审理查明，原审判决认定被告人于忠国犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分。在二审期间，证据未发生变化。本院认为，上诉人于忠国违反国家法律规定，在担任吉林省顺鑫投资咨询有限公司营口分公司经理期间，明知该公司未经国家有关部门依法批准，仍以该公司名义向社会不特定对象公开宣传并吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。关于自首的上诉理由、辩护意见，经查，上诉人于忠国在到案前已被多名被害人控制，并被扭送至公安机关，故不能认定为自首。关于从犯的上诉理由、辩护意见，经查，根据上诉人于忠国所实施的行为和所起的作用，应当认定为非法吸收公众存款犯罪的主犯。关于原审判决认定的非法吸收存款的金额和人数不准确量等上诉理由、辩护意见，经查，吸收存款的金额和对象已经公安机关委托有资质的会计师事务所审计确认，故予以认定。原审判决定罪准确，量刑适当，审判程序合法。对上诉人于忠国的上诉理由，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  王振宇审判员  张 强审判员  唐晓葵二〇二〇年二月二十七日法官助理李馥原书记员杨婷婷