河南省平顶山市湛河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0411刑初11号公诉机关河南省平顶山市湛河区人民检察院。被告人刘林，女，1987年4月27日出生，汉族，本科文化，原河南锐博公司业务员，住平顶山市湛河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月27日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，4月3日被取保候审，11月29日被平顶山市湛河区人民检察院取保候审。辩护人郭俊营，河南盐都律师事务所律师。被告人徐巍，女，1983年8月6日出生，汉族，本科文化，原河南锐博公司业务员，住平顶山市卫东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月27日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留,4月3日被取保候审,11月29日被平顶山市湛河区人民检察院取保候审。辩护人铁拥军，河南博识律师事务所律师。被告人王敬友，男，1982年8月27日出生，汉族，大专文化，原河南锐博公司业务员，住平顶山市新华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月3日被平顶山市公安局北渡分局取保候审，11月29日被平顶山市湛河区人民检察院取保候审。辩护人郑学斌，河南国俊律师事务所律师。平顶山市湛河区人民检察院以平湛检一部刑诉（2019）153号起诉书向本院提起公诉，指控被告人刘林、徐巍、王敬友犯非法吸收公众存款罪。本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。公诉机关指派检察员郭延宾、秦珍珍出庭支持公诉，被告人刘林及其辩护人郭俊营、被告人徐巍及其辩护人铁拥军、被告人王敬友及其辩护人郑学斌到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2008年至2012年间，孙松哨（已判刑）先后在平顶山市注册成立了河南博程物资销售有限公司（以下简称博程公司）、河南臻亿实业有限责任公司（以下简称臻亿公司）、河南鹰科园农业科技开发有限公司（以下简称鹰科园）。2013年9月2日，孙松哨又在平顶山市新华路南段锦绣华庭1号楼注册成立了河南锐博实业有限公司（以下简称锐博公司），孙松哨为实际控制人，朱培涛（已判刑）任该公司的法定代表人兼财务经理，尚小燕（已判刑）任行政经理。该公司自成立以来，以投资新型农业种植的名义，采用以鹰科园为借款方，锐博公司为担保人，博程公司为反担保人，签订借款合同的形式，通过业务员、群众口口相传等方式，以月息1分至3分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法吸收存款。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，2014年1月至2015年12月期间，锐博公司吸收社会公众存款总金额42502000元，未兑付金额为21378400元。2013年至2014年间，被告人刘林、徐巍、王敬友先后进入锐博公司工作，担任业务员，主要从事融资业务，其中刘林、徐巍曾分别负责业务一部、业务二部的日常工作。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，刘林为该公司吸收社会公众存款金额2110000元，未兑付金额2012700元，获得工资、提成等共计271554.15元；徐巍为该公司吸收社会公众存款金额1940000元，未兑付金额1910000元，获得工资、提成等共计288875元；王敬友为该公司吸收社会公众存款金额1220000元，未兑付金额1218000元，获得工资、提成等共计286240元。案发后，被告人刘林、徐巍、王敬友均全部退缴个人违法所得。公诉机关当庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人刘林、徐巍、王敬友伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘林、徐巍、王敬友在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚；被告人刘林、徐巍、王敬友均自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，建议判处被告人刘林、徐巍有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金；建议判处被告人王敬友有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金。被告人刘林对公诉机关指控的事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。辩护人辩称：刘林自己在锐博公司存过10万元左右，也属于被害人；刘林无任何违法犯罪前科，系初犯、偶犯；刘林在该案件中起次要或辅助作用，系从犯；刘林已退缴了全部个人违法所得；辩护人建议法庭对其从轻或减轻处罚，适用缓刑。被告人徐巍对公诉机关指控的事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。辩护人辩称：徐巍属于自首；徐巍已退回全部违法所得；徐巍是初犯、偶犯，主观恶性较小；徐巍在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；徐巍自愿认罪认罚。请求法庭对徐巍从轻、减轻处罚。被告人王敬友对公诉机关指控的事实及罪名无异议，自愿认罪认罚。辩护人辩称：王敬友在本案中系从犯；王敬友主动投案系自首，且自愿认罪认罚；王敬友无前科，已全部退还非法所得；辩护人建议法庭对其判处一年以下有期徒刑，并适用缓刑。经审理查明，2008年至2012年间，孙松哨（已判刑）先后在平顶山市注册成立了河南博程物资销售有限公司（以下简称博程公司）、河南臻亿实业有限责任公司（以下简称臻亿公司）、河南鹰科园农业科技开发有限公司（以下简称鹰科园）。2013年9月2日，孙松哨又在平顶山市新华路南段锦绣华庭1号楼注册成立了河南锐博实业有限公司（以下简称锐博公司），孙松哨为实际控制人，朱培涛（已判刑）任该公司的法定代表人兼财务经理，尚小燕（已判刑）任行政经理。该公司自成立以来，以投资新型农业种植的名义，采用以鹰科园为借款方，锐博公司为担保人，博程公司为反担保人，签订借款合同的形式，通过业务员、群众口口相传等方式，以月息1分至3分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法吸收存款。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，2014年1月至2015年12月期间，锐博公司吸收社会公众存款总金额42502000元，未兑付金额为21378400元。2013年至2014年间，被告人刘林、徐巍、王敬友先后进入锐博公司工作，担任业务员，主要从事融资业务，其中刘林、徐巍曾分别负责业务一部、业务二部的日常工作。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，刘林为该公司吸收社会公众存款金额2110000元，未兑付金额2012700元，获得工资、提成等共计271554.15元；徐巍为该公司吸收社会公众存款金额1940000元，未兑付金额1910000元，获得工资、提成等共计288875元；王敬友为该公司吸收社会公众存款金额1220000元，未兑付金额1218000元，获得工资、提成等共计286240元。案发后，被告人刘林、徐巍、王敬友均全部退缴个人违法所得。另查明，2019年3月26日侦查人员通过手机分别与徐巍、刘林通话，让二人于3月27日上午到平顶山市公安局打击非法集资办案基地再次接受调查，次日上午二人到办案基地前对其开具《传唤证》，徐巍、刘林在约定的时间到后，公安机关依法对其传唤并展开讯问。2019年9月2日王敬友上交湛河区锐博工作组大部分非法所得，并于次日主动到平顶山市公安局北渡分局接受讯问。认定上述事实的证据有：户籍证明、到案经过、借款合同、收据、刑事判决书等书证；证人李元元、张某1、孙某、彭某、李某1、李某2、王某1、郭某、闫某、宋某、王某2、张某2等人的证言；同案犯孙松哨、朱培涛、尚小燕的供述与辩解；被告人刘林、徐巍、王敬友的供述与辩解；鉴定意见等。以上证据相互印证，足以证实，且已经全部经过当庭质证，本院予以采信。本院认为，被告人刘林、徐巍、王敬友伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控三被告人所犯罪名成立。刘林、徐巍、王敬友在共同犯罪中起次要作用，系从犯；刘林、徐巍、王敬友主动到案如实供述自己的罪行，系自首；刘林、徐巍、王敬友已全部退缴个人违法所得，自愿认罪认罚。综上，本院决定对三被告人减轻处罚。辩护人与审理查明的事实相符的辩护意见，本院予以采纳。经本院委托平顶山市相关司法局调查评估，三被告人均具备社区矫正的条件。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人刘林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币一万元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后十日内向本院一次性缴纳。被告人刘林应自判决书生效之日起十日内持刑事判决书及相关手续到居住地司法所报到，接受社区矫正，同时到居住地派出所报到）二、被告人徐巍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币一万元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后十日内向本院一次性缴纳。被告人徐巍应自判决书生效之日起十日内持刑事判决书及相关手续到居住地司法所报到，接受社区矫正，同时到居住地派出所报到）三、被告人王敬友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币一万元；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后十日内向本院一次性缴纳。被告人王敬友应自判决书生效之日起十日内持刑事判决书及相关手续到居住地司法所报到，接受社区矫正，同时到居住地派出所报到）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  朱兴亚人民陪审员  王淑华人民陪审员  侯海棠二〇二〇年二月二十八日书 记 员  梁露露附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款、第三款【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。