陕西省高级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）陕执异17号 申请执行人：西安海晟船舶重工实业有限公司，住所地西安市。 法定代表人：周琦，该公司董事长。 委托诉讼代理人：任妮，陕西大唐律师事务所律师。 被执行人:双江西地澜沧江水电矿业有限公司，住所地云南省临沧市双江县、四楼。 法定代表人：范军，该公司总经理。 被执行人:西安西地国际贸易有限公司，住所地陕西省西安市。 法定代表人：范军，该公司执行董事兼总经理。 被执行人:临沧西地矿业发展有限公司，住所地云南省临沧市临翔区 法定代表人：洪志良，该公司执行董事。 被申请人：范军，男，1969年6月24日生，住西安市雁塔区，公民身份证号XXXXXXXXXXXXXXXXXX。 被申请人：薛蔚森，男，1969年6月7日生，住西安市碑林区，公民身份证号XXXXXXXXXXXXXXXXXX。 本院在执行西安海晟船舶重工实业有限公司（以下简称海晟公司）与双江西地澜沧江水电矿业有限公司、西安西地国际贸易有限公司、临沧西地矿业发展有限公司、范军买卖合同纠纷一案中，因被执行人不履行最高人民法院作出的（2019）最高法民终84号民事判决书确定的债务，海晟公司向本院申请强制执行。在执行过程中，海晟公司向本院申请追加被执行人西安西地国际贸易有限公司的股东范军、薛蔚森为被执行人。本院受理后，依法组成合议庭于2019年12月4日公开听证，海晟公司委托诉讼代理人任妮、西安西地国际贸易有限公司、双江西地澜沧江水电矿业有限公司委托诉讼代理人范军、薛蔚森委托诉讼代理人周游参加听证。现已审查终结。 海晟公司异议称，请求追加范军、薛蔚森为本案被执行人。理由是：陕西省高级人民法院通过工商登记查询被执行人西安西地国际贸易有限公司的登记信息，显示：2004年3月31日，西安方兴有限会计事务所西方会验字【2004】第B412号验资报告载明：“1、收到股东范军缴纳的人民币2392.96万元，分别于2004年3月3日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户498.553333万元，账号14040104005010；于2004年3月11日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户498.04万元，账号XXXXXXXXXXX4404；于2004年3月19日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户698.04万元，账号XXXXXXXXXXX4404；于2004年3月23日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户698.170667万元，账号XXXXXXXXXXX4404；于2004年3月24日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户0.156万元，账号XXXXXXXXXXX4396.2、收到股东薛蔚森缴纳的人民币498.04万元公司，于2004年3月12日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的（人民币）账户，账号XXXXXXXXXXX4404。”但陕西省高级人民法院在银行查询的结果是14040104005010、XXXXXXXXXXX4404账户均不存在。由此证明，上述两个账户是虚假的，被执行人西安西地国际贸易有限公司的股东范军、薛蔚森不可能向上述两个不存在的账户缴纳2392.96万元和498.04万元。故该二人对被执行人西安西地国际贸易有限公司存在缴纳注册资金不实的事实，依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，应当追加其二人在尚未缴纳出资的范围内承担清偿责任。 本院查明，本院审理的西安海晟船舶重工实业有限公司与双江西地澜沧江水电矿业有限公司、西安西地国际贸易有限公司、临沧西地矿业发展有限公司、范军买卖合同纠纷一案，于2018年8月20日作出（2017）陕民初37号民事判决书，判决：一、解除原告西安海晟船舶重工实业有限公司与被告双江西地澜沧江水电矿业有限公司签订的编号WL-171、WL-175、WL-177、WL-179号《采购合同》；二、被告双江西地澜沧江水电矿业有限公司应于本判决生效后十五日内向原告西安海晟船舶重工实业有限公司返还未供货预付款69828530元；三、被告双江西地澜沧江水电矿业有限公司应于本判决生效后十五日内向原告西安海晟船舶重工实业有限公司支付违约金3785136.24元并赔偿律师代理费40万元、保函费69828.53元；四、被告西安西地国际贸易有限公司对被告双江西地澜沧江水电矿业有限公司的上述债务承担连带保证责任。西安西地国际贸易有限公司承担保证责任后，有权向债务人双江西地澜沧江水电矿业有限公司追偿；五、被告临沧西地矿业发展有限公司在其抵押财产价值范围内对被告双江西地澜沧江水电矿业有限公司的上述债务承担连带清偿责任；六、驳回原告西安海晟船舶重工实业有限公司对被告范军的诉讼请求；七、驳回原告西安海晟船舶重工实业有限公司的其余诉讼请求。临沧西地矿业发展有限公司不服上述一审判决，向最高人民法院提起上诉，该院于2019年3月27日作出（2019）最高法民终84号民事判决书，判决：一、维持陕西省高级人民法院（2017）陕民初37号民事判决第一项、第二项、第三项、第四项、第六项；二、撤销陕西省高级人民法院（2017）陕民初37号民事判决第七项；三、变更陕西省高级人民法院（2017）陕民初37号民事判决第五项为：临沧西地矿业发展有限公司在其抵押财产价值范围内对双江西地澜沧江水电矿业有限公司应支付的未供货预付款17408530.02元、违约金980524.17元及律师代理费400000元、保函费69828.53元承担连带清偿责任；四、驳回海晟公司的其他诉讼请求。上述判决生效后，海晟公司于2019年5月24日向本院申请强制执行，本院于2019年6月14日立案执行。执行中，本院查封了被执行人双江西地澜沧江水电矿业有限公司位于双江县XX段XX道线东北侧，房产证号为双江县XX号房产，土地证号为双国用（2008）第224号的土地以及发电机组等设备。云南省双江拉祜族佤族布朗族傣族自治县法院于2018年10月20日作出（2018）云0925执45号之二执行裁定，将本院首封的上述财产处置给他人。本院还查封了被执行人双江西地澜沧江水电矿业公司位于双江县小黑江检查站退回1公里处的邦老电站滇（2017）双江自治县不动产权第0000092号的国有土地使用权、房产、构筑物、机械设备。云南省临沧市中级人民法院在执行（2019）云09执恢3号案件中，于2019年3月25日作出（2019）云09执恢3号执行裁定，将本院上述首封财产以物抵债给了该案的申请执行人，西地澜沧江水电公司向该院提出执行异议。 本院在执行中查明，2004年3月31日，西安方兴有限责任会计师事务所出具的西方会验字[2004]第B412号验资报告载明：西安西地贸易有限公司2004年3月24日股东会决议和章程修正案载明，申请增加注册资本人民币2891万元，由范军、薛蔚森两位自然人于2004年3月31日之前缴足，变更后的注册资本为人民币3390万元。经审验截止2004年3月31日止贵公司已收到股东范军、薛蔚森缴纳的新增注册资本合计人民币2891万元。收到股东范军缴纳的人民币2392.96万元，分别于2004年3月3日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户498.553333万元，账号14040104005010；于2004年3月11日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户498.04万元，账号XXXXXXXXXXX4404；于2004年3月19日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户698.04万元，账号XXXXXXXXXXX4404；于2004年3月23日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户698.170667万元，账号XXXXXXXXXXX4404；于2004年3月24日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立账户0.156万元，账号XXXXXXXXXXX4396。收到股东薛蔚森缴纳的人民币498.04万元，于2004年3月12日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账户，账号XXXXXXXXXXX4404。对于该验资报告载明的股东出资情况，本院在执行过程中，向中国农业银行陕西省分行运营管理部发出协助查询存款通知书，要求该行查询被执行人西安西地国际贸易有限公司股东范军于2004年3月3日在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账号为14040104005010的账户、2004年3月11日在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账号为XXXXXXXXXXX4404的账户、2004年3月19日以货币资金缴存贵公司在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账号XXXXXXXXXXX4404的账户、2004年3月23日在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账号为XXXXXXXXXXX4404的账户、2004年3月24日在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账号为XXXXXXXXXXX4396账户的缴存信息以及股东薛蔚森于2004年3月12日在中国农业银行西安市XX路分理处开立的账号为XXXXXXXXXXX4404账户的缴存信息。2019年9月18日，中国农业银行陕西省分行运营管理部协助查询存款通知书（回执）显示：账号14040104005010以及XXXXXXXXXXX4404账户不存在。通过企业信息网络查询平台查询西安方兴有限责任会计事务所的相关信息显示，该公司营业执照已被吊销。 本院在执行异议审查中，在西安西地贸易有限公司的开户行中国农业银行西安XX路分理处、XX路分理处（后业务划归到农行西安曲池北支行）调取到的银行流水账单证明，验资报告载明的XXXXXXXXXXX5010账户、XXXXXXXXXXX4396账户均存在，验资报告上载明的XXXXXXXXXXX4404账号不存在。2004年3月3日，该公司在中国农业银行开立的账号为XXXXXXXXXXX5010，转入498.553333万元；2004年3月11日，该公司在中国农业银行开立的账号为XXXXXXXXXXX4396，转入498.04万元，2004年3月19日，该账号转入698.04万元，2004年3月23日，该账号转入698.170667万元，2004年3月12日，该账号转入498.04万元。 本院认为，本案争议的焦点问题是申请执行人海晟公司申请追加被执行人西安西地贸易有限公司股东范军、薛蔚森是否符合法律规定，应否予以追加。 《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定：“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。”申请执行人根据此条法律规定要求追加西安西地国际贸易公司的股东为被执行人应先审查被执行人的财产是否不足以清偿法律文书确定的债务。首先，本案的执行依据是最高人民法院作出的（2019）最高法民终84号民事判决书。该判决书认定双江西地澜沧江水电矿业有限公司为本案的主债务人，西安西地贸易有限公司作为保证人，临沧西地矿业发展有限公司作为抵押人应对该债务承担相应的连带清偿责任。现申请执行人没有证据证明被执行人双江西地澜沧江水电矿业有限公司、西安西地贸易有限公司以及临沧西地矿业发展有限公司的资产不足以清偿生效法律文书确定的债务，不符合上述司法解释第十七条规定的可以追加该公司股东为被执行人的前提条件；其次，西安西地贸易公司的验资报告显示2004年股东范军、薛蔚森向公司增资共2891万元，经本院向中国农业银行相关支行查询西安西地贸易有限公司在该行开立的账户，查询结果显示XXXXXXXXXXX5010、XXXXXXXXXXX4396的账户均存在，并且自2004年3月3日起至2004年12月21日止的账户资金交易明细证实该公司在当年均有按照验资报告显示的注资时间、金额打入相应数额的款项，验资报告载明的账号尾号为4404账户现已无该账号信息，但相应数额的资金均在尾号为4396账户中，能够证明该公司股东范军、薛尉森已经足额履行了出资义务。申请人所举证据不足以证明西安西地贸易有限公司的股东范军、薛蔚森存在未缴纳或未足额缴纳出资的情形，故申请人海晟公司申请追加该二人为被执行人的理由不能成立，应予驳回。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第三十二条之规定，裁定如下： 驳回申请执行人西安海晟船舶重工实业有限公司追加被执行人的申请。 申请执行人对本裁定不服的，可以自裁定书送达之日起十五日内，向执行法院提起执行异议之诉。 审 判 长 魏西霞 审 判 员 张 工 审 判 员 贾文军 二〇二〇年二月十四日 法官助理 陈 婧 书 记 员 王 晨 -1-