上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0106刑初265号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告单位上海宇骜投资管理有限公司(以下简称宇骜公司)，住所地本市金山区。诉讼代表人侯四逢。被告人曹某某，女，1978年7月1日出生，汉族，户籍在江苏省徐州市，住本市静安区。辩护人娄有军，上海市光明律师事务所律师。辩护人吴胜开，上海伟创律师事务所律师。被告人侯某2，男，1994年12月6日出生，汉族，户籍在江苏省徐州市，住江苏省徐州市。辩护人陈亮，上海顺盈律师事务所律师。被告人孙某2，男，1984年9月17日出生，汉族，住本市浦东新区。辩护人李鑫棠、彭宪东，上海市国和律师事务所律师。被告人刘1，男，1976年3月26日出生，汉族，户籍在江苏省徐州市，住江苏省徐州市。辩护人马伟，上海申泽律师事务所律师。被告人李2，男，1981年1月6日出生，汉族，户籍在本市闵行区，住本市闵行区。辩护人王嵘、余子晨，上海汉商律师事务所律师。被告人唐某，女，1979年8月15日出生，汉族，住本市普陀区。辩护人车勇胜，上海中城世纪律师事务所律师。被告人刘某2，男，1975年12月26日出生，汉族，户籍在湖南省郴州市，住本市浦东新区。辩护人唐峰，上海市尚法律师事务所律师。被告人杨某，男，1989年12月3日出生，汉族，户籍在湖北省枝江市，住本市闵行区。辩护人原丹，上海英恒律师事务所律师。辩护人姜涛，上海锦智律师事务所律师。被告人张某，男，1976年12月9日出生，汉族，户籍在本市徐汇区，住本市浦东新区。辩护人沈亮、胡海毅，上海瀚元律师事务所律师。被告人高某，女，1986年9月10日出生，汉族，户籍在湖北省黄冈市，住本市浦东新区。辩护人陈德武、杨海宾，上海市锦天城律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2016〕7号起诉书指控被告单位宇骜公司、被告人曹某某、侯某2、孙某2、刘1、李2、唐某、刘某2、杨某、张某、高某、邓琦琦、彭云霞、陆晓东、龙秋玲、余鲡枢、蒋伟卿、郁文萍、陈纪英、朱颖红、张政威、王娅菲、涂凤娥犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月5日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，于2016年6月28日召开庭前准备会。由于各被告人及其辩护人对审计鉴定结论持有异议，本院委托上海沪港金茂会计师事务所有限公司对各被告人实际参与非吸金额继续审计。2016年11月23日上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具司法鉴定补充意见书。由于被告人众多，本案拆分成两案分别予以审理。本院于2017年1月19日对被告单位宇骜公司、被告人曹某某、侯某2、孙某2、刘1、李2、唐某、刘某2、杨某、张某、高某涉嫌犯非法吸收公众存款罪一案公开开庭进行了审理。上海市静安区人民检察院指派检察员金某出庭支持公诉。被告单位宇骜公司诉讼代表人侯四逢、被告人曹某某及其辩护人娄有军、吴胜开、被告人侯某2及其辩护人陈亮、被告人孙某2及其辩护人李鑫棠、彭宪东、被告人刘1及其辩护人马伟、被告人李2及其辩护人王嵘、余子晨、被告人唐某及其辩护人车勇胜、被告人刘某2及其辩护人唐峰、被告人杨某及其辩护人原丹、姜涛、被告人张某及其辩护人沈亮、胡海毅、被告人高某及其辩护人陈德武、杨海宾到庭参加诉讼。之后，上海市静安区人民检察院发现被告人杨某有新罪于2017年1月22日补充起诉，本院于2017年2月28日公开开庭进行了审理，上海市静安区人民检察院指派检察员金某、孙某1出庭支持公诉,被告人杨某及其辩护人姜涛到庭参加诉讼。本案现已审理终结。上海市静安区人民检察院指控：一、非法吸收公众存款罪。被告单位宇骜公司于2011年5月在本市金山区枫泾镇环东一路XXX弄XXX号XXX室注册成立；2014年3月，被告人曹某某成为该公司法定代表人及实际控制人；同年5月，法定代表人变更为被告人侯某2，曹某某仍是该公司实际控制人。2014年4月至2015年5月，被告人曹某某以“债权转让”为名设计理财产品，以承诺给付7.2%-13%年息的高额固定回报为诱，吸引投资人与宇骜公司签订《债权转让及受让协议》，向社会不特定公众吸收资金。募得资金由被告人侯某2在徐州高息出借，从中赚取息差。其间，被告人刘1、李2、孙某2先后受聘担任宇骜公司经理，负责管理公司运营事务。与此同时，宇骜公司招聘被告人唐某、高某、杨某、刘某2、张某等担任团队主管，各自带领若干业务员，以发传单、打电话等方式向社会公众推销上述理财产品，招揽投资人签订理财协议，对外非法吸收资金。经司法会计鉴定，被告单位宇骜公司、被告人曹某某、侯某2非法吸收资金共计人民币(以下币种同)2.07亿余元，造成投资人实际经济损失5770万余元；被告人孙某2非法吸收资金共计1.15亿余元，造成投资人实际经济损失5770万余元；被告人刘1非法吸收资金共计9310万余元；被告人李2非法吸收资金共计1965万余元，造成投资人实际经济损失167万元；被告人唐某非法吸收资金共计1002万元，造成投资人实际经济损失220万元；被告人刘某2非法吸收资金共计658万元，造成投资人实际经济损失135万元；被告人杨某非法吸收资金共计459万元，造成投资人实际经济损失396万元；被告人张某非法吸收资金共计448万元，造成投资人实际经济损失181万元；被告人高某非法吸收资金共计248万元，造成投资人实际经济损失136万元。上述资金进入被告单位宇骜公司及被告人曹某某、侯某2控制的账户后，用于支付投资人本息1.29亿余元，用于支付工资及公司备用金提现等968万余元，用于借贷往来3,907万余元，用于支付其他个人和单位款项2318万余元，期货交易亏损296万余元，提取现金222万余元。公安机关现已查扣现金105,700元、茅家村鸿运酒432瓶、克莱斯勒车辆1辆、白玉17块。2015年6月3日，被告人曹某某、孙某2在宇骜公司办公地点被传唤至静安分局；同日，被告人侯某2在江苏省徐州市被公安机关抓获；8月4日，被告人刘1在江苏省徐州市被公安机关抓获；8月25日，被告人李2在其办公地被公安机关抓获。被告单位宇骜公司、被告人曹某某、侯某2、孙某2、李2到案后如实供述了自己的犯罪行为。2015年6月3日，被告人张某接公安机关电话后前往静安分局投案；6月19日，被告人唐某、刘某2、高某、杨某在其住所接公安机关电话后前往静安分局投案。上述五名被告人到案后均如实供述了自己的犯罪行为。二、故意伤害罪2016年10月27日17时许，被告人杨某和被害人侯某1在上海市静安区看守所(南片)108监室内，因打牌发生口角并互相殴打。在互殴过程中，杨某用拳头多次击打侯某1左侧腹部，致侯某1创伤性脾破裂并行手术治疗等。经上海申远医学科技有限公司司法鉴定所鉴定，构成重伤。为证明上述指控，公诉人在法庭上讯问了被告人曹某某、侯某2、孙某2、刘1、李2、唐某、刘某2、杨某、张某、高某及被告单位宇骜公司的诉讼代表人；出示了宇骜公司工商资料、宇骜公司债权人列表名单、债权转让及受让协议、沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》、公安机关出具的扣押清单、查封决定书、到案经过、徐州市云龙区人民法院刑事判决书、假释证明书，宣读了证人权某、范某、李某1、严某、姚某某、邓某某、曲某某、熊某某以及被告人曹某某、侯某2、孙某2、刘1、李2、唐某、刘某2、杨某、张某、高某的供述以及被害人侯某1的陈述，证人胡某1、王某1、王某2、钟某的证言，被告人杨某的供述，出示了《验伤通知单》、被害人侯某1的病历，上海申远医学科技有限公司司法鉴定所的《司法鉴定意见书》，上海市公安局静安分局刑事侦查支队《接受刑事案件登记表》，被告人杨某常住人口基本信息。检察机关据此认为，被告单位宇骜公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人曹某某作为直接负责的主管人员，被告人侯某2、孙某2、刘1、李2、唐某、刘某2、杨某、张某、高某作为其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位宇骜公司、被告人曹某某、侯某2、孙某2、李2到案后能如实供述自己的犯罪行为，可以从轻处罚。被告人唐某、刘某2、杨某、张某、高某均有自首情节，可以依法从轻或减轻处罚。被告人侯某2在假释考验期内犯新罪，应当撤销假释，实行数罪并罚。同时被告人杨某又构成故意伤害罪，应当实行数罪并罚。被告人杨某在故意伤害案中能如实供述自己罪行，可以从轻处罚。被告单位宇骜公司对指控的犯罪事实和罪名没有异议。被告人曹某某及其辩护人辩称，对指控的犯罪事实和罪名没有异议。曹某某系自愿去公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，应当认定自首，建议从轻或减轻处罚。被告人侯某2及其辩护人辩称，侯某2并未参与公司经营管理，不应对全部非法吸收公众存款金额负责。其实际参与放贷资金为150万元，且全部收回，要求从轻处罚。被告人孙某2及其辩护人辩称，对指控的犯罪事实和罪名没有异议。孙某2系自愿去公安机关接受讯问，并如实供述犯罪事实，应当认定自首。孙某2已退缴了非法所得，建议从轻处罚。被告人刘1及其辩护人辩称，公司从未任命刘1为总经理，其仅负责招聘公司员工，并未参与非法吸收公众存款的犯罪活动。被告人李2及其辩护人辩称，李2仅是公司团队长，将其团队其他业务员所做业务认定为李2的犯罪金额持有异议。且李2当时并不具有公司管理权限，也不知系从事非吸业务，后发现公司在从事非吸业务后已及时辞职，故李2不构成犯罪。被告人唐某及其辩护人辩称，对构成非法吸收公众存款罪没有异议，唐某有自首情节，建议从轻处罚。被告人刘某2及其辩护人辩称，对构成非法吸收公众存款罪没有异议，刘某2有自首情节，取得部分投资人的谅解，且已退赔了非法所得，希望从轻处罚。被告人杨某及其辩护人辩称，对构成非法吸收公众存款罪没有异议，由于杨某并未参与公司管理，仅是团队主管，又有自首，应当从轻处罚。对故意伤害案的犯罪事实和罪名没有异议。被告人张某及其辩护人辩称，对指控的犯罪事实和罪名没有异议。被告人高某及其辩护人辩称，对指控的犯罪事实和罪名没有异议。高某有自首情节，已退赔了非法所得，希望从轻处罚。经审理查明：一、非法吸收公众存款罪被告单位宇骜公司于2011年5月在本市金山区枫泾镇环东一路XXX弄XXX号XXX室注册成立；2014年3月，被告人曹某某成为该公司法定代表人及实际控制人；同年5月，法定代表人变更为被告人侯某2，曹某某仍是该公司实际控制人。2014年4月至2015年5月，被告人曹某某以“债权转让”为名设计理财产品，以承诺给付7.2%-13%年息的高额固定回报为诱，吸引投资人与宇骜公司签订《债权转让及受让协议》，向社会不特定公众吸收资金。募得资金由被告人侯某2在徐州高息出借，从中赚取息差。其间，被告人刘1、李2、孙某2先后受聘担任宇骜公司负责人，负责管理公司运营事务。与此同时，宇骜公司招聘被告人唐某、高某、杨某、刘某2、张某等担任团队主管，各自带领若干业务员，以发传单、打电话等方式向社会公众推销上述理财产品，招揽投资人签订理财协议，对外非法吸收资金。经司法会计鉴定，被告单位宇骜公司、被告人曹某某、侯某2非法吸收资金共计207,782,000.00元，尚未偿还278名投资人借款本金为47,880,000.00元；被告人刘1非法吸收资金共计93,105,000.00元；被告人李2非法吸收资金共计18,030,000.00元，尚未偿还借款本金为3,050,000.00元；被告人孙某2非法吸收资金共计80,614,000.00元，尚未偿还借款本金为28,800,000.00元;被告人张某非法吸收资金共计3,160,000.00元，尚未偿还借款本金为1,810,000.00元；被告人杨某非法吸收资金共计4,130,000.00元，尚未偿还借款本金为2,510,000.00元；被告人唐某非法吸收资金共计9,380,000.00元，尚未偿还借款本金为2,200,000.00元；被告人刘某2非法吸收资金共计6,480,000.00元，尚未偿还借款本金为1,350,000.00元；被告人高某非法吸收资金共计2,280,000.00元，尚未偿还借款本金为1,360,000.00元。上述资金进入被告单位宇骜公司及被告人曹某某、侯某2控制的账户后，用于支付投资人本息1.29亿余元，用于支付工资及公司备用金提现等968万余元，用于借贷往来3907万余元，用于支付其他个人和单位款项2318万余元，期货交易亏损296万余元，提取现金222万余元。2015年6月3日，被告人曹某某、孙某2在宇骜公司办公地点被传唤至静安分局；同日，被告人侯某2在江苏省徐州市被公安机关抓获；8月3日，被告人刘1在江苏省徐州市被公安机关抓获；8月25日，被告人李2在其办公地被公安机关抓获。被告单位宇骜公司、被告人曹某某、侯某2、孙某2、李2到案后如实供述了自己的犯罪行为。2015年6月3日，被告人张某接公安机关电话后前往静安分局投案；6月19日，被告人唐某、刘某2、高某、杨某在其住所接公安机关电话后前往静安分局投案。上述五名被告人到案后均如实供述了自己的犯罪行为。审理中，各被告人退缴了部分非法所得，其中被告人刘某2退缴了2.1万元，唐某退缴了2万元，杨某退缴了6000元，孙某2退缴了6万元,李2退缴了4万元，刘1退缴了5万元。上述事实有下列证据予以证实：(一)宇骜公司工商资料及证人权某、范某等人的证言，证实被告单位宇骜公司的基本情况，以及宇骜公司实际控制人是被告人曹某某的事实。(二)宇骜公司债权人列表名单及证人李某1的证言，证实被告人曹某某使用虚构的债权从事“债权转让”业务的事实。(三)证人严某、姚某某等人的证言，证实被告单位宇骜公司的业务员通过打电话、发传单等方式宣传、推销宇骜公司理财产品的事实。(四)证人邓某某、曲某某、熊某某等人的证言及提供的债权转让及受让协议等书证，证实被告单位宇骜公司及被告人曹某某等22人以高额固定回报为诱，招揽投资人签订理财协议，从而非法吸收资金的事实。(五)沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》、《司法鉴定补充意见书》，证实被告单位宇骜公司及曹某某等22人涉案非法吸收公众存款的数额、资金流向、兑付情况及收取佣金的数额。(六)曹某某等22人的供述，证实了被告单位、被告人参与非法吸收公众存款的事实。(七)公安机关出具的扣押清单、查封决定书等书证，证实本案涉案的赃款、赃物的查封、扣押的情况。(八)公安机关出具的到案经过，证实本案22名被告人的到案情况。(九)徐州市云龙区人民法院刑事判决书、假释证明书等书证，证实被告人侯某2的前科情况。(十)被告人曹某某、侯某2、李2、刘1、孙某2的供述及谭某某、胡某2、戴某某证言，证实曹某某雇佣刘1担任宇骜公司总经理，刘1协助曹某某设计了“债权转让”理财产品，帮助曹某某管理宇骜公司，并为宇骜公司招聘了李2、孙某2担任公司副总经理；刘1作为公司管理者，对宇骜公司使用公开宣传手段向不特定公众吸收资金的非法行为是清楚的。侯某2根据曹某某的指示，帮助其管理徐州放贷业务，从中赚取息差。1、被告人曹某某2015年6月3日至12月2日的多次供述，由静安分局经侦支队依法制作(卷3)，摘录如下：2013年8月，通过吴士德介绍认识正在上海长来资产管理有限公司做债权转让中介业务的刘1。同年底，我想自己开一家从事债权转让中介业务的公司，刘1愿意帮我经营这家公司。成立了这家公司之后，我就交给刘1，由他帮我找办公场所，招聘人员，公司宣传品，公司P2P的产品，都是由他来做的。主管业务的总经理先后由刘1、李2、孙某2担任。刘1月薪1.5万元，李2月薪1.2万元，孙某2年薪50万元(月薪4万余元)，侯某2不在宇骜公司做事，我来上海处理宇骜公司事务时，叫他帮我看着我在徐州放贷的那块业务。2014年12月，我发现刘1将我公司业务带到应商资本，于是我开除了刘1。李2认为孙某2挖他的业务员而辞职。我任命公司副总经理孙某2为总经理。每周二我根据会计许敬和总经理孙某2上报的数据核对后，将提成款打到孙某2工行账户，由孙某2发放。2、被告人侯某22015年6月4日至11月30日的多次供述，由静安分局经侦支队依法制作(卷5)，摘录如下：我妈在徐州跑企业搞放贷，我妈要我在徐州帮她做放贷业务，还让我自己找客户将钱贷出去。我是今年1月开始将妈妈给我的钱放贷给人家的，是我妈让我做的，她跟我讲她这边有钱，让我找人将款放给别人。公司里拿客户的钱，年利息是7%-13%，我这里放给人家是月息3%-5%，其中3%的月息是放给有抵押的人，5%的月息是放给没有抵押的人。我自己收取本金1%-3%的手续费，这个也是要款的人给我的。(公安机关出示借条、抵押合同)这些是我放给对方的，对方都已经还钱了，借条还给对方了。公司一开始是刘1、李2在管，我去上海的时候，我妈让我跟刘1学点东西，公司日常管理都是刘1、李2在弄，我没呆多久就回徐州去了。3、被告人李22015年8月25日至12月1日的多次供述，由静安分局经侦支队侦查人员依法制作(卷4)，摘录如下：宇骜公司我知道就是做P2P业务的，我曾在该公司做过，担任公司副总经理，与孙某2、张政威一样的。是刘1招聘我的，在宇骜公司他是总经理。(公司的架构是)最上面是老板曹某某，然后总裁是侯某2，他是曹某某的儿子，接着就是总经理刘1，再下面就是我，孙某2还有张政威是副总。公司提成是发现金的，这是刘1对曹某某讲的，要安全的，不要将提成发到卡里，直接现金。在11月，我感觉公司贷款这一端有问题，另外刘1离开公司后，曹某某要我做总经理，我不肯，当时叫了孙某2做，但是孙在拉我这里的业务员，我觉得不开心，就离开公司了。4、被告人刘12015年8月3日至12月2日的多次供述，由静安分局经侦支队侦查人员依法制作(卷4)，摘录如下：我和曹某某是通过朋友叫吴世德介绍认识的，大概是在2013年11月，她讲想在上海做金融领域，就是P2P的项目。P2P就是开个公司，招揽客户，与客户讲有投资的项目，让他们投钱过了，之后放款，老板赚取利差。曹某某承诺我是按照总业绩年化一个点给我，另外还有月薪一万元。2014年1月与曹某某一起组建了这家宇骜公司，在浦东项城路XXX号XXX楼这里，借了300平米的房子，公司员工也是我这里招聘的，公司组建，业务经理招聘，都是我来负责。开展业务就是对外打电话，还有在小区弄堂里发单子，将公司宣传资料发出去。公司宣传资料上面写的那些产品，像月月收、单季赢等等，都是由我从其他公司这里照搬过来，作为产品宣扬出去，合同也都是格式条款，这些也都是曹某某同意了才做的。我、李2在宇骜公司的提成是我和曹某某谈的，年化24%，包括利息、提成。曹某某告诉我她在徐州放款给李某1出事情了，钱收不回来了。我知道后就想离开她公司，我是在2014年8月底离开宇骜，之后过了2个月，李2也离开公司。5、被告人孙某22015年6月3日至12月3日的多次供述，由静安分局经侦支队依法制作(卷5)，摘录如下：我是通过我在弘哲公司的同事蒋跃介绍，认识刘1，是在2014年3、4月间。认识后，刘1讲自己也是开了个P2P公司，要我到宇骜公司去，后来到6月就到宇骜公司去了，我去了以后，刘1就和我谈了薪酬，给我底薪1.2万元，提成是按照总的吸收金额年化1%。宇骜公司推出的债权转让P2P产品是在我进公司之前，曹某某与刘1、李2一起为这个产品做顶端设计的，刘1在公司，我们所有事情都是要和他汇报的，像公司招人，要开展业务，如何包装公司，产品设计，这些都是问刘1的。在日常一些事情上面，像签订合同，发放提成，都是找李2的。李2管得具体一些，刘1算是把握大方向的。刘1在公司的时候，担任总经理，他没有团队做事情的，李2是业务副总，他是有团队，可以开展业务的，我是由刘1招进公司的，但业务端由李2具体负责。刘1应该也是在12月底离开公司的，后来公司里就我、李2、张政威三个副总经理，曹某某觉得我比较适合接替刘1的位置坐总经理。张政威也是蒋跃介绍给李2到公司的，比我晚进公司，王娅菲就是他手下的业务员。对外发展客户，先让客户到宇骜公司来洽谈，洽谈都是业务员谈的，我很少出面。签合同也是在公司由业务员与客户签的，合同上的图章都是预先盖好的。我掌控大局，考核员工，分析业绩不行的原因是什么。宇骜公司所有客户的资金均流向徐州，用于车辆抵押贷款，在徐州放款的所有事宜均由侯某2总负责。6、证人谭某某2015年6月3日的证言，由静安分局经侦支队侦查人员依法制作(卷9)，摘录如下：我在宇骜公司担任培训专员。公司法人代表是侯某2，总裁是他母亲曹某某，公司日常经营都是曹负责。公司总经理孙某2，负责整个业务端。7、证人胡某2(宇骜公司员工)2015年11月12日的证言，由静安分局经侦支队侦查人员依法制作(卷9)，摘录如下：宇骜公司曹某某是老板，刘1是二把手，李2是三把手，李2管业务员，他督促我们做业绩，提成都是他发的。刘1李2走后，孙某2做总经理。8、证人戴某某2015年10月13日的证言，由静安分局经侦支队侦查人员依法制作(卷10)，摘录如下：我2014年8月进入宇骜公司担任人事经理一职，当时刘1在公司，是总经理，他招聘了副总经理李2、孙某2、张政威进公司，还有办公用品需要费用也是找刘1审批，如果刘1不在就找李2签字。我进公司是李2找我谈的，公司实际运行是李2操作，比如公司广告宣传单、旅游费用、提成发放，都是找李2的。后来刘1、李2离开，提成这一块就是孙某2这里计算和发放。我听公司所有人讲侯某2负责公司贷款这一端的事情，所以他就一直在徐州了。二、故意伤害罪2016年10月27日17时许，被告人杨某和被害人侯某1在上海市静安区看守所(南片)108监室内，因打牌发生口角并互相殴打。在互殴过程中，杨某用拳头多次击打侯某1左侧腹部，致侯某1创伤性脾破裂并行手术治疗等。经上海申远医学科技有限公司司法鉴定所鉴定，构成重伤。上述事实，有以下证据证明：1、被害人侯某1的陈述，证实案发当日其与被告人杨某因口角互相殴打，其被杨某连续击打左侧腹部，后脾破裂并被手术切除的情况。2、证人胡某1、王某1、王某2、钟某的证言，证实案发当日被告人杨某和被害人侯某1因口角发生互殴，杨某用拳头击打侯某1左侧腹部，后侯某1就医的情况。3上海市公安局静安分局调取的现场监控视频，证实被告人杨某和被害人侯某1肢体冲突的情况。4、被告人杨某的供述，证实其对犯罪事实供认不讳。5、上海市公安局静安分局曹家渡派出所出具的《验伤通知书》、被害人侯某1病历和上海申远医学科技有限公司司法鉴定所出具的《司法鉴定意见书》，证实被害人侯某1遭受外力作用致创伤性脾破裂并行手术治疗等，构成重伤。6、上海市公安局静安分局刑事侦查支队出具的《接受刑事案件登记表》，证实案件的案发经过。7、被告人杨某的常住人口基本信息，证实其身份情况。上述两组证据均经合议庭查证属实，证据间已形成认定事实的锁链，应作为本案定案依据。本院认为，被告单位宇骜公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人曹某某作为直接负责的主管人员，被告人侯某2、刘1、李2、孙某2、唐某、刘某2、杨某、张某、高某作为直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中曹某某、侯某2、刘1、李2、孙某2、唐某、刘某2涉案数额巨大，被告人杨某、张某、高某涉案金额较大，依法均应予惩处。被告人刘1及其辩护人辩称其非公司总经理，没有参与非法吸收公众存款活动主张，虽宇骜公司并未出具任命其为总经理的书面聘书，但其作为公司主要负责人，有其之前的供述承认宇骜公司是其与曹某某共同创立，业务负责人是其招聘，业务提成也是其与曹某某共同商定及同案犯被告人曹某某、侯某2、李2、孙某2和证人谭某某、胡某2、戴某某证言所证实，故对其主张，本院不予采纳。被告人李2及其辩护人主张李2仅是团队长，不负责公司经营管理，其并不明知公司是在非法吸收公众存款，因其劳动合同明确其职务为副总经理，其他同案犯的供述也证实李2系负责业务的副总并身兼团队主管，至于李2是否明知公司是在非法吸收公众存款问题，由于公司未经行政许可采取承诺还本付息的向不特定公众揽储行为，被告人李2是明知的，故其主张本院也不予采纳。被告人侯某2虽曾担任公司法定代表人，但主要是曹某某不在时参与了一些公司管理，参与公司管理时间较短，后期主要参与徐州方面放贷，故其作用相对较小，可酌情从轻处罚。被告人唐某、刘某2、杨某、张某、高某均有自首情节，可以从轻或减轻处罚。公安机关接他人举报，举报宇骜公司非法吸收公众存款，公安人员打电话通知被告人曹某某在公司等候，曹某某又通知被告人孙某2到公司后，公安人员将上述两名被告人传唤至公安机关。到案后，两被告人如实供述自己的犯罪行为，可认定自首，依法可以从轻处罚。由于被告人曹某某系宇骜公司主管人员，故也应当认定宇骜公司系自首。被告人侯某2到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人孙某2、唐某、杨某、刘某2、李2、刘1退缴了部分违法所得，也可酌情从轻处罚。综合考虑被告人唐某、刘某2、杨某有自首、退赔情节，以及各被告人在犯罪中所起的作用、主观恶性、认罪态度、退赃情况等情节，可依法对被告人唐某、刘某2减轻处罚，对被告人杨某从轻处罚。被告人张某、高某有自首情节，也可依法对其从轻处罚。被告人侯某2在假释考验期限内犯新罪，应当撤销假释，实行数罪并罚。被告人杨某在羁押期间故意伤害他人身体，致人重伤，其行为又构成故意伤害罪，应当以非法吸收公众存款罪和故意伤害罪实行数罪并罚。据此，为维护金融管理秩序和保护公民的人身和财产不受侵犯，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百三十四条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第六十九条第一款、第三款、第七十一条、第八十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位上海宇骜投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五百万元。(罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)二、被告人曹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月3日起至2021年12月2日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)三、被告人侯某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。撤销江苏省镇江市中级人民法院(2013)镇刑执字第1009号刑事裁定书对侯某2的假释裁定，连同余刑一年五个月零十七天，决定合并执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月3日起至2019年12月2日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)四、被告人孙某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月3日起至2019年12月2日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)五、被告人刘1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月3日起至2020年8月2日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)六、被告人李2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月25日起至2019年2月24日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)七、被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月19日起至2017年12月18日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)八、被告人刘某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月19日起至2017年6月18日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)九、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元；犯故意伤害罪，判处有期徒刑三年六个月，决定合并执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月19日起至2019年12月18日止。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)十、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币二万元(刑期已执行完毕。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)十一、被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元(刑期已执行完毕。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)十二、被告单位上海宇骜投资管理有限公司已查扣的现金和被告人孙某2、唐某、刘某2、杨某、李2、刘1已退赔的抵赃款发还各被害人。继续追缴被告单位上海宇骜投资管理有限公司、被告人曹某某、侯某2、刘1、李2、孙某2、唐某、刘某2、杨某、张某、高某非法吸收公众存款犯罪的违法所得，所得款项发还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴国强代理审判员  钱丽娜人民陪审员  陈洪林二〇一七年三月二十日书 记 员  公绪龙附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十一条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被判刑的犯罪分子又犯罪的，应当对新犯的罪作出判决，把前罪没有执行的刑罚和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。第八十六条被假释的犯罪分子，在假释考验期限内犯新罪，应当撤销假释，依照本法第七十一条的规定实行数罪并罚。……第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二百三十四条故意伤害他人身体的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。犯前款罪，致人重伤的，处三年以上十年以下有期徒刑；致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。本法另有规定的，依照规定。……