四川省达州市通川区人民法院 刑 事 判 决 书 (2016)川1702刑初118号 公诉机关达州市通川区人民检察院。 被告人李广五，男，生于1951年9月10日，汉族，出生地河南省登封市，小学文化，原郑州市某有限公司法定代表人，家住河南省登封市。2015年11月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被达州市公安局通川区分局刑事拘留，同年12月10日被逮捕。现羁押于达州市看守所。 辩护人丁雪伟，河南嵩峰律师事务所律师。 达州市通川区人民检察院以通川检公诉刑诉（2016）107号起诉书指控被告人李广五犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。达州市通川区人民检察院指派检察员周家才出庭支持公诉。被告人李广五及其辩护人丁雪伟到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关建议延期审理二次。现已审理终结。 达州市通川区人民检察院指控，郑州市某有限公司在被查封失去经营能力的情况下，被告人李广五为非法吸收公众存款于2015年1月5日在达州市通川区工商局注册成立郑州市某有限公司达州分公司，登记的业务范围是磨料磨具、耐火材料、矿产品销售。2015年1月至2015年7月期间，被告人李广五通过公司招聘的业务员在达州市通川区等繁华路段，通过召开会议、散发传单等途径向社会公开宣传，称郑州市某有限公司扩大再生产需要资金，许诺月息2分或3分，按月返息，并承诺借款到期一次性还清，以高息承诺吸收资金，并通过招聘的业务员以郑州市某有限公司的名义和被害人何某1、罗某、母某等44人签订共计62份借款合同，借款金额共计149.5万元，返还利息共计17.292万元。为证实上述指控事实，公诉机关当庭出示了受案登记表、立案决定书、投资人的陈述、接受证据清单、借款合同、收据、证人证言、郑州市某有限公司及其达州分公司工商注册及股权变动资料、投资人信息汇总表、协助查询财产通知书副本、协助冻结财产通知书回执、协助查封通知书回执、房产信息表、调取证据通知书、执行和解协议、执行案件结案审批表、情况说明、被告人李广五的供述及户籍资料等证据。据此认为，被告人李广五的行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李广五如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。提请本院依法判处。 被告人李广五在庭审中对公诉机关指控的犯罪事实无异议，辩称郑州市某有限公司及某煤业有限公司都是经过工商注册的，他不存在骗人，也没有想过要犯罪。被告人李广五的辩护人的辩护意见是：1、本案犯罪的主体是郑州市某有限公司，系单位犯罪，被告人李广五是单位犯罪的直接责任人员；2、重庆市江津区公安局以涉嫌非法吸收公众存款罪对被告人李广五立案侦查，被告人李广五有漏罪，应当与本案合并侦查和审理；3、被告人李广五如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。 经审理查明，郑州市某有限公司于1997年4月27日经河南省登封市工商行政管理局登记成立，法定代表人、总经理为被告人李广五，注册资本1014万元，经营范围为磨料磨具、耐火材料、矿产品销售、进出口业务、加工、销售，股东李某1、李某2各占79.88%、20.12%的股份。2013年8月至2015年1月期间，郑州市某有限公司因涉及民事纠纷，公司财产先后被河南省登封市人民法院查封、拍卖和用于抵偿债务。 2015年1月5日，被告人李广五为向社会公众筹集资金，向达州市通川区工商行政管理局申请，登记成立郑州市某有限公司达州分公司，负责人为李广五，经营范围为磨料磨具、耐火材料、矿产品销售。2015年1月至同年7月期间，被告人李广五聘请管理人员及10多名业务人员，以郑州市某有限公司扩大再生产需要资金的名义，在达州市通川区凤凰山等地以散发传单、召开会议等形式向社会公开宣传，并组织投资人代表到位于河南省登封市的郑州市某有限公司参观考察，以支付高额利息的承诺引诱投资人签订借款合同，向社会公众吸收资金人民币共计人民币151万元，向投资人支付利息人民币共计177970元。其中，投资人何某1（生于1948年7月19日）投资人民币10万元，收取利息人民币15000元；投资人罗某投资人民币1万元，收取利息人民币1500元；投资人母某（生于1954年9月12日）投资人民币1万元，收取利息人民币1500元；投资人付某某（生于1938年6月15日）投资人民币1万元，收取利息人民币1500元；投资人庞某1（生于1954年6月26日）投资人民币2万元，收取利息人民币3000元；投资人周相某（生于1952年12月11日）投资人民币1万元，收取利息人民币1800元；投资人曹某（男，生于1942年3月17日）以其本人或妻子李某3的名义共投资人民币30万元，收取利息人民币32500元；投资人李某5（生于1953年9月7日）投资人民币8万元，收取利息人民币9200元；投资人代元某（生于1948年1月30日）投资人民币1万元，收取利息人民币1500元；投资人庞某2（生于1943年9月4日）投资人民币1万元，收取利息人民币1500元；投资人张伍某、蒲某（生于1942年9月13日）共同投资人民币6万元，收取利息人民币10800元；投资人王某1（生于1947年9月20日）投资人民币1万元，收取利息人民币1200元；投资人雷某（生于1952年3月21日）投资人民币3万元，收取利息人民币1800元；投资人唐云某1投资人民币1万元，收取利息人民币1500元；投资人李某6（生于1952年7月28日）投资人民币2万元，收取利息人民币3000元；投资人王云某2（生于1951年3月17日）投资人民币3万元，收取利息人民币4500元；投资人杨某1（生于1940年5月20日）投资人民币1万元，收取利息人民币400元；投资人胡某（生于1941年10月28日）投资人民币1万元，收取利息人民币1500元；投资人黎某（生于1942年11月4日）投资人民币1万元，收取利息人民币1500元；投资人马某（生于1949年8月2日）投资人民币2万元，收取利息人民币3000元；投资人李某7（生于1953年12月22日）投资人民币2万元，收取利息人民币3000元；投资人唐某1（生于1948年1月14日）投资人民币1万元，收取利息人民币1200元；投资人杨某2以自己或其姐姐杨某3、侄女陈某的名义共投资人民币3万元，收取利息人民币4500元；投资人潘某（生于1931年6月17日）投资人民币1万元；投资人吏某投资人民币1万元，收取利息人民币1700元；投资人李某8（生于1937年4月3日）投资人民币1万元，收取利息人民币1500元；投资人杨某4（生于1945年7月28日）投资人民币5万元，收取利息人民币9000元；投资人张某1（生于1944年8月24日）以其自己或妻子余某1的名义投资人民币5.5万元，收取利息人民币4200元；投资人朱某（生于1949年1月29日）投资人民币3万元，收取利息人民币4500元；投资人金某（生于1942年2月5日）投资人民币1万元，收取利息人民币1720元；投资人洪某（生于1938年6月3日）投资人民币4万元，收取利息人民币6000元；投资人唐某3（生于1947年8月4日）投资人民币8.5万元，收取利息人民币3050元；投资人李某9（生于1948年7月23日）投资人民币10万元，收取利息人民币15000元；投资人余某2（生于1953年1月7日）以其自己或丈夫邓某1、女儿邓某2的名义共投资人民币8万元，收取利息人民币7200元；投资人吴某（生于1937年7月5日）投资人民币4万元，收取利息及奖金共计人民币3600元；投资人李某4（生于1941年4月13日）投资人民币8万元，收取利息人民币7300元；投资人何某2（生于1949年5月15日）投资人民币8万元，收取利息人民币6300元。 2016年10月6日，被告人李广五被公安机关抓获归案。公安机关依法查询了被告人李广五的财产信息，其银行账户仅有少量余额，对被告人李广五所有的位于河南省登封市的三套房屋（已被河南省新密市人民法院查封）予以查封，在河南省新密市工商管理和质量技术监督局对被告人李广五所持有的某煤业有限公司的49%的股份予以了冻结。 公诉机关当庭举证了下列证据： 1.受案登记表、立案决定书，证实2015年9月23日，投资人向公安机关报案。2015年9月24日，公安机关决定立案侦查。 2.投资人何某1等38人的陈述、接受证据清单、借款合同、收据、宣传资料、投资人信息汇总表，证实2015年1月至同年7月期间，被告人李广五以郑州市某有限公司达州分公司为名，由一姓魏的女子任出纳，一名姓赵的河南人负责业务，招聘多名业务员在达州市通川区凤凰山等地以散发传单、开会等形式公开宣传，组织投资人代表到郑州市某有限公司参观，以支付高额利息的承诺引诱投资人签订借款合同，向社会公众吸收资金人民币共计人民币151万元，支付利息人民币177970元。 3.证人李某1、李某2的证言，证实郑州市某有限公司成立于1997年3月，法定代表人是他们的父亲李广五，公司股东是他们姐弟俩，总经理是李广五。他们姐弟俩只是挂名股东，没有参与公司的日常管理，只是偶尔去帮忙。公司的一切事务是李广五说了算。公司是李广五于1997年创立的，2009年才把股权转给他们姐弟俩。公司的印章、工商资料都是李广五在管理，使用也李广五说了算。在李广五被抓了后，他们才知道李广五在达州市成立分公司打着公司的名义对外吸收资金。他们没有参与，和李广五也没有经济往来。 4.郑州市某有限公司及其达州分公司工商注册及股权变动资料，证实郑州市某有限公司成立于1997年4月27日经河南省登封市工商行政管理局登记成立，法定代表人、总经理为李广五，注册资本1014万元，经营范围为磨料磨具、耐火材料、矿产品销售、进出口业务、加工、销售。股东为李某1、李某2，各占79.88%、20.12%的股份。2015年1月5日，经达州市通川区工商行政管理局登记成立郑州市某有限公司达州分公司，负责人为李广五，经营范围为磨料磨具、耐火材料、矿产品销售。 5.协助查询财产通知书副本、协助冻结财产通知书、协助查封通知书回执、房产信息表、调取证据通知书、民事判决书、民事裁定书、执行和解协议、拍卖公告、执行案件结案审批表、情况说明，证实2013年8月至2015年1月期间，郑州市某有限公司因涉及民事纠纷，相关财产先后被河南省登封市人民法院查封、拍卖和用于抵偿债务。案发后，公安机关依法查询了被告人李广五的财产信息，其银行账户仅有少量余额，对被告人李广五所有的位于河南省登封市房屋予以查封，对被告人李广五所持有的某煤业有限公司的49%的股份予以了冻结。 6.被告人李广五的供述，证实郑州市某有限公司成立于1997年6月，法定代表人和总经理是他，公司股东有李某1、李某2。李某1、李某2没有参与管理公司，是他在管理公司。公司现在没有生产了。之前他以公司的名义在登封市金源小额贷款公司贷款，之后没有还钱，被登封市金源小额贷款公司起诉到登封市人民法院。2015年6月，登封市人民法院查封了郑州市某有限公司，机器设备被拍卖，之后就是另外的人在接收公司了。2015年1月，他分别在四川省达州市、重庆市江津区注册成立了郑州市某有限公司的分公司，用于以郑州市某有限公司扩大再生产的名义向社会筹集资金，聘请了魏某、张某作为管理人员，另外还聘请一部分业务员。郑州市某有限公司达州分公司刻制一枚法人印章、财务章、公司行政章，由他保管，加盖公章需要经他同意。这些印章已被他扔了。郑州市某有限公司达州分公司成立后，是张某在负责宣传，在中心广场、凤凰山等地方发传单、开会，他没有去过现场。还聘请了一批业务员，发放传单，公司制作了广告牌，业务员也会给客户讲解。2015年3月，他还组织了一批客户到河南省登封市的郑州市某有限公司参观考察。客户如果愿意投资，就先把钱交给魏某或张某，然后再把他已签了字的合同给客户签字，再拿给他加盖公司行政印章及法人章。合同一式二份，客户和公司各保存一份。达州分公司收了100多万元钱，有3分的利息，也有5分的利息，也有4分的利息。这些钱都没有退还群众。支付了管理人员的业务的工资、提成60余万元，办公用品、水电费花了10多万元，支付利息20多万元，到他手里没有什么钱了。 7.户籍资料，证实被告人李广五的出生日期、住址等身份信息。 上列证据，经法定程序查证属实，证据来源合法，客观真实，并相互印证，本院予以采信，作为本案定案的依据。被告人李广五的辩护人举证的重庆市江津区公安局的立案决定书，与本案无关联性，本院不予采信。 本院认为，被告人李广五违反国家金融管理制度，雇用他人向社会公众公开宣传，以高额利息为诱惑，向不特定的对象吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人李广五为非法吸收公众存款而设立郑州市某有限公司达州分公司，且该分公司成立后以向社会不特定对象非法吸收存款为主要活动，不能以单位犯罪论处，对被告人李广五的辩护人提出的本案系单位犯罪，被告人李广五是直接责任人员的辩护意见，本院不予采纳。对于跨区域非法集资类案件，在查清犯罪事实的基础上，可以由不同地区的公安机关、人民检察院、人民法院分别处理，对被告人李广五的辩护人提出重庆市江津区公安局以涉嫌非法吸收公众存款对被告人李广五立案侦查，被告人李广五有漏罪，应当与本案合并侦查和审理的辩护意见，本院不予采纳。被告人李广五在归案后如实供述了自己的罪行，虽在庭审中对其行为性质进行了辩解，不影响对其如实供述的认定，可以对其从轻处罚，对被告人李广五的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。被告人李广五的犯罪对象中有部分六十岁以上的老年人，可对其酌定从重处罚。根据被告人李广五犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李广五犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币200000元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年11月6日起至2020年11月5日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、责令被告人李广五退赔投资人何某1人民币85000元，退赔投资人罗某人民币8500元，退赔投资人母某人民币8500元；退赔投资人付某某人民币8500元；退赔投资人庞某3人民币17000元；退赔投资人周某某人民币8200元；退赔投资人曹某人民币267500元；退赔投资人李某5人民币70800元；退赔投资人代某某人民币8500元；退赔投资人庞某4人民币8500元，退赔投资人张某2、蒲某人民币49200元；退赔投资人王某1人民币8800元，退赔投资人雷某人民币28200元，退赔投资人唐某1人民币8500元，退赔投资人李某6人民币17000元，退赔投资人王某2人民币25500元，退赔投资人杨某1人民币9600元，退赔投资人胡某人民币8500元，退赔投资人黎某人民币8500元，退赔投资人马某人民币17000元，退赔投资人李某7人民币17000元，退赔投资人唐某2人民币8800元，退赔投资人杨某2人民币25500元，退赔投资人潘某人民币1万元，退赔投资人吏某人民币8300元，退赔投资人李某8人民币8500元，退赔投资人杨某4人民币41000元，退赔投资人张某1人民币50800元，退赔投资人朱某人民币25500元，退赔投资人金某人民币8280元，退赔投资人洪某人民币34000元，退赔投资人唐某3人民币81950元，退赔投资人李某9人民币85000元，退赔投资人余某2人民币72800元，退赔投资人吴某人民币36400元，退赔投资人李某4人民币72700元，退赔投资人何某2人民币73700元。查封、冻结的资产，待本判决生效后依法处理，用于退赔投资人的投资款项。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向达州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  杨贵云 人民陪审员  李长明 人民陪审员  陈 静 二〇一七年三月二十八日 书 记 员  江晓霞 附：相关法律及司法解释 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。