内蒙古自治区兴安盟中级人民法院刑事裁定书（2020）内22刑终5号原公诉机关突泉县人民检察院。上诉人（原审被告人）吴景发，男，1979年9月20日出生于内蒙古自治区突泉县，公民身份号码×××，满族，大学本科文化，突泉县国土资源局宣教股原股长，捕前住突泉县突泉镇。因涉嫌受贿罪，于2018年11月6日被突泉县监察委员会留置。经突泉县人民检察院决定，2018年11月7日被刑事拘留，2018年11月16日执行逮捕。现羁押于突泉县看守所。辩护人王长青，内蒙古鑫鑫律师事务所律师。突泉县人民法院审理突泉县人民检察院指控原审被告人吴景发犯受贿罪一案，于2019年11月25日作出（2019）内2224刑初99号刑事判决。原审被告人吴景发不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，核对相关证据，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审法院判决认定：1、2013年6月8日，时任阿尔山市国土资源局矿管股负责人的被告人吴景发，以申办萤石矿采矿许可证需要编写报告及缴纳各种费用为由，向正在申办萤石矿采矿许可证的辽宁省辽阳市人张某索要人民币21万元。张某按吴景发要求，将该笔款项转入吴景发提供的姓名为李某1（卡号：×××）农业银行卡内。直至2014年10月吴景发调离阿尔山市国土资源局，萤石矿采矿许可证始终未办下来。后张某以打电话、发短信等多种方式向吴景发索要该款项，被告人吴景发以各种借口拒绝退还。2018年5月12日，因恐张某检举告发，被告人吴景发以汇款形式返还张某人民币20万元，2018年9月12日被告人吴景发通过自助银行返还张某人民币5千元。2、2013年7月8日，时任阿尔山市国土资源局矿管股负责人的被告人吴景发，以申办珍珠岩矿采矿许可证需要编写报告及缴纳各种费用为由，向正在申办珍珠岩矿采矿许可证的松原市建筑有限责任公司经理马某索要人民币21万元，马某按吴景发要求，将该笔款项转入吴景发提供的姓名为李某1（卡号：×××）农业银行卡内。后马某的朋友阿某通过打电话等方式多次联系吴景发追问许可证办理情况，被告人吴景发以各种借口拖延。2018年11月初，在监察机关介入调查后，被告人吴景发以现金方式返还马某人民币21万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：1．书证：突泉县监察委员会立案决定书、被告人吴景发户籍信息、被告人吴景发任职情况说明、阿尔山市国土资源局内设机构职能配置及人员编制文件；2.手机短信信息截屏及手机通话记录证实，张某在采矿许可证一直未办理下来的情况下，以打电话、发短信等多种方式向吴景发索要人民币21万元款项，被告人吴景发不予答复或以各种借口拒绝退还；3.汇款凭证证实，在2013年7月8日，马某按照被告人吴景发的要求，将人民币21万元转入吴景发提供的姓名为李某1（卡号：×××）农业银行卡内；4.张某工商银行卡（卡号：×××）交易流水清单证实，2013年6月8日张某按照被告人吴景发的要求，将人民币21万元转入吴景发提供的姓名为李某1（卡号：×××）农业银行卡内；5.张某工商银行信用卡（卡号：×××）交易明细证实，2018年9月12日，该卡内收到被告人吴景发在乌兰浩特市大众银行自助银行通过自动存款机存款人民币5千元；6.李某1农业银行卡（卡号：×××）交易流水清单证实，2013年6月8日和2013年7月8日，该银行卡收到两笔金额为人民币21万元的转账汇款；7.吴景发工商银行卡（卡号：×××）交易流水清单证实，2018年5月12日，被告人吴景发给张某（卡号：×××）邮政银行卡内汇款人民币20万元；8．证人张某证言证实，张某有意在阿尔山办理采矿许可证，与时任阿尔山市国土资源局矿管股负责人吴景发取得联系，2013年6月份，吴景发说需要人民币21万元编写报告费，并且指定要把款项打到一张户名为李某1的账户内。2013年6月8日，张某将人民币21万元打入李某1卡内。后因采矿许可证一直没办下来，张某多次以给吴景发发短信打电话形式索要人民币21万元，吴景发以各种理由推脱，后吴景发因害怕被告发，2018年5月12日，吴景发给张某汇款人民币20万元，并要求张某给他人民币5千元辛苦费，约定剩下人民币5千元十天后给付，后来这人民币5千元一直没给；9.证人马某证言证实，2013年，马某与其朋友某找到阿尔山市国土局矿产股股长吴景发，有意办理珍珠岩矿采矿许可证，吴景发以申办珍珠岩矿采矿许可证需要编写报告及缴纳各种费用为由，要求马某打款人民币21万元给一个户名叫李某1的银行卡。2013年7月，马某给李某1账户打款人民币21万元。过后，因采矿证一直没下来，马某朋友阿某一直联系吴景发，也没要回这笔钱；2018年11月初，吴景发给马某打电话，说钱已准备好，吴景发带了两个自称是地质队的人员，其中一人拿出21万元给马某，马某当即给他出具收条一枚；10．证人阿某证言证实，2013年，因马某想在阿尔山办理珍珠岩矿采矿许可证，故找到时任阿尔山市国土局矿产股股长吴景发。吴景发以编写报告等费用为由，要求马某将人民币21万元打到户名为李某1的银行卡，后马某将人民币21万元打到该账户。因此后采矿证一直没办下来，阿某一直联系吴景发，吴景发不是关机就是不接电话；11．证人陈某、杜某、李某2、赵某证言证实，张某因办理采矿许可证被吴景发索要人民币21万元，后期许可证一直没有办下来，张某不断催要，吴景发返还了人民币20万元，以人民币5千元作为辛苦费，剩下人民币5千元吴景发没有返还；12.证人李某1证言证实，李某1对于其名下农行卡（卡号：×××）不是其本人办理，也没有使用过该银行卡，不认识被告人吴景发；13．证人王某1证言证实，王某1是松原市建筑工程公司的现金员，2013年7月8日，经理马某让我将人民币21万元打入其指定的户名为李某1的卡内；14.证人王某2证言证实，2018年10月，王某2、马某、阿某三人到突泉县六户镇找吴景发索要人民币21万元，三人与吴景发见面后，吴景发答应一个月后将人民币21万元返还马某；15.证人吴某1证言证实，2018年5月份，其哥哥吴景发因急需用钱向吴某1借款人民币20万元，吴某1将人民币20万元转到被告人吴景发卡内；16.证人吴某2证言证实，2018年11月初，被告人吴景发向其弟弟吴某2借款人民币21万元现金，后被告人吴景发与吴某2、吴某2的司机何某亮三人一起去到乌兰浩特市的一家宾馆，被告人吴景发先进去，后打电话让吴某2和何某亮进入，被告人吴景发将人民币21万元交给房间内一个男人；17.张某与吴景发之间达成的承诺协议书证实，张某收到吴景发汇款；18.马某与吴景发之间达成的协议书及收到条证实，马某收到吴景发返还的款项。原审法院认为，被告人吴景发作为国家工作人员，利用职务便利，索取他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控被告人吴景发犯受贿罪，且数额巨大的犯罪事实清楚，证据确实充分，予以支持。被告人吴景发具有索贿情节，应当从重处罚。被告人吴景发主动退缴大部分赃款，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十八条、第十九条第一款的规定，以被告人吴景发犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元；责令被告人吴景发退还张某人民币五千元。上诉人吴景发上诉理由及其辩护人辩护意见为：一审判决认定的事实不清，证据不确实、不充分，上诉人没有收到张某和马某的钱，请求二审查明事实，依法改判。经审理查明，原审认定事实清楚，证据确实充分，足以认定。本院认为，上诉人吴景发身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物，数额巨大，其行为已构成受贿罪。原审定罪准确。针对上诉人提出的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查，证人张某、马某、李某1、吴某2、吴某1等证人证言及书证足以证明上诉人吴景发在任阿尔山市国土资源局矿管股负责人期间，向申办采矿许可证的张某、马某以需要编写报告及缴纳各种费用为由各索要人民币21万元，因害怕被举报和监察机关介入调查，退还人民币41.5万元的事实，其行为符合受贿罪的构成要件。故上诉人吴景发的上诉理由及其辩护人的辩护意见与查明事实不符，不予支持。原审认定事实清楚，证据确实、充分，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张 健审判员 于可欣审判员 敏 杰 二〇二〇年二月五日书记员 李姗珊