河北省枣强县人民法院刑 事 判 决 书（2017）冀1121刑初10号公诉机关河北省枣强县人民检察院。被告人刘京鹏，男，1985年1月12日出生于山东省费县，汉族，硕士研究生文化，曾任包商银行股份有限公司北京分行的客户经理，中共党员，捕前住北京市海淀区。2015年9月22日被北京铁路公安局北京公安处石景山南站派出所抓获，并被寄押于北京铁路公安处看守所，同年9月23日被解回。2015年9月24日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被枣强县公安局指定居所监视居住，同年11月11日被刑事拘留，同年12月15日转逮捕。现羁押于枣强县看守所。辩护人王树静，广东博研律师事务所律师。被告人赵钦玉，男，1983年11月7日出生于山东省临沂市河东区，汉族，大学本科文化，务工人员，群众，捕前住北京市东城区。2015年9月22日被重庆市公安局渝北区分局宝圣湖派出所抓获，2015年9月24日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被枣强县公安局指定居所监视居住，2015年9月29日被刑事拘留，同年11月5日转逮捕。现羁押于衡水市看守所。辩护人童永强，北京市京大律师事务所石家庄分所律师。辩护人尹传华，山东宣达律师事务所律师。河北省枣强县人民检察院以枣检公诉刑诉（2016）124号起诉书指控被告人刘京鹏、赵钦玉犯非国家工作人员受贿罪，于2016年7月7日向本院提起公诉。本院于2016年11月9日作出（2016）冀1121刑初128号刑事判决书，宣判后，被告人赵钦玉不服，上诉至衡水市中级人民法院，衡水市中级人民法院于2016年12月15日作出（2016）冀11刑终336号刑事裁定书，裁定撤销本院（2016）冀1121刑初128号刑事判决，发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，于2017年3月22日公开开庭审理了本案。河北省枣强县人民检察院指派检察员宋英霞、杨丽出庭支持公诉，被告人刘京鹏及其辩护人王树静,被告人赵钦玉及其辩护人童永强、尹传华等到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人刘京鹏系包商银行股份有限公司北京分行员工，2015年1月30日，包商银行股份有限公司北京分行向“河曲县新胜民用煤储售煤场”放贷人民币2亿元，此笔贷款由刘京鹏经办，该贷款业务为普通贷款业务，业务过程中无第三方中介参与。在此笔贷款业务办理过程中，刘京鹏指使被告人赵钦玉申请注册由赵钦玉担任法人代表的空壳公司“北京信河投资咨询有限公司”，用以向用款企业“河曲县新胜民用煤储售煤场”索取好处费。2015年2月份，刘京鹏在“北京信河投资咨询有限公司”注册成立后，电话联系朱某1（另案处理），以咨询服务费用的名义索要人民币200万元好处费，朱某1将此事告诉朱某2（另案处理），朱某2将此事告诉肖某（另案处理）并征得其同意后，将此事交予孙某（另案处理）具体办理。后赵钦玉在刘京鹏的指示下，多次联系朱某1、孙某索要此笔贷款业务咨询服务费用，并将刘京鹏提前制作好的《投资顾问协议》通过电子邮件发给孙某。孙某在和赵钦玉联系好后把情况报告朱某2，朱某2征得肖某同意后，2015年4月，通过此笔贷款“河曲县新胜民用煤储售煤场”收款账户，在浦发银行青岛支行向赵钦玉提供的指定账户打款人民币200万元。刘京鹏与赵钦玉在收款后将人民币200万元用于购房及股票投资等个人经济活动。被告人刘京鹏、赵钦玉之行为已构成非国家人员受贿罪，请依法判处。被告人刘京鹏对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。其辩护人辩称，刘京鹏并非索贿，而系受贿，其受贿行为发生在贷款发放完毕后而并非过程中；且其积极退赃，又为初犯、偶犯，请求法庭从轻判处。为其作罪轻辩护。被告人赵钦玉对起诉书指控的犯罪事实及罪名均有异议，辩称其不构成犯罪，且称其并未与刘京鹏合谋，只是为刘京鹏提供帮助。其辩护人提出的辩护意见为：赵钦玉之行为不构成犯罪，如认定其有罪，鉴于其在本案中起次要、辅助作用，为从犯，请求法庭对其从轻处罚。经审理查明，包商银行股份有限公司系由法人股、集体户及1376名自然人股东组成的非上市公司，包商银行股份有限公司北京分行系该公司的分支机构。被告人刘京鹏自2012年6月15日被包商银行股份有限公司北京分行录用，并签订了四年期劳务合同，2014年1月起在该公司北京分行担任客户经理职务。2015年1月30日，包商银行股份有限公司北京分行向河曲县新胜民用煤储售煤场发放贷款人民币2亿元，此笔贷款系普通贷款业务。贷款业务过程中，朱某1（另案处理）为河曲县新胜民用煤储售煤场的融资人员，刘京鹏为包商银行股份有限公司北京分行的经办人，无第三方中介参与。贷款发放后，刘京鹏为向用款企业河曲县新胜民用煤储售煤场索取好处费，便告知其同学被告人赵钦玉自己帮助朱某1做成了贷款业务，欲向朱某1索要好处费，指使赵钦玉成立投资咨询公司。2015年2月赵钦玉注册成立了由其担任法定代表人的北京信河投资咨询有限公司。刘京鹏电话联系朱某1以河曲县新胜民用煤储售煤场需向北京信河投资咨询有限公司交纳信息咨询服务费用的名义索要好处费，朱某1将此事告知朱某2（河曲县新胜民用煤储售煤场员工，另案处理），朱某2将此事告知肖某（河曲县新胜民用煤储售煤场的法定代表人，另案处理），肖某同意后，将此事交予孙某（河曲县新胜民用煤储售煤场员工，另案处理）具体办理。后赵钦玉在刘京鹏的指示下，多次联系朱某1、孙某索要上述贷款业务的咨询服务费人民币200万元，并将刘京鹏提前制作好的《投资顾问协议》通过电子邮件发送给孙某。孙某在和赵钦玉联系好后将情况向朱某2报告，朱某2征得肖某同意后，于2015年3月通过河曲县新胜民用煤储售煤场的上海浦东发展银行青岛香港东路支行账户向赵钦玉指定的北京信河投资咨询有限公司在招商银行股份有限公司北京亚运村支行账户转款人民币200万元。刘京鹏与赵钦玉收款后，将该人民币200万元中的人民币3万元留作北京信河投资咨询有限公司周转费用及为赵钦玉、刘君儒（刘京鹏之妻）发放工资及缴纳社保费用，将其余人民币197万元转入北京恒运巨洲商贸有限公司，北京恒运巨洲商贸有限公司在扣除人民币3940元转账费用后，将人民币196.606万元转入赵钦玉在招商银行股份有限公司北京小关支行卡号为62×××96的银行卡内，后刘京鹏因购房从赵钦玉处支取人民币194万元，剩余人民币2.606万元由赵钦玉支配。后刘京鹏归还人民币157.7万元，剩余人民币36.3万元尚未归还，其主张已归还163万元与已查明其归还157.7万元，相差5.3万元未能提供已归还的证据。赵钦玉收到该人民币157.7万元后用于在招商证券北京建国路证券营业部购买“天添利”、“智慧能源”等股票及个人使用。案发后，侦查机关已冻结赵钦玉名下在招商证券北京建国路证券营业部赃款人民币97.426943万元。上述事实，有被告人刘京鹏、赵钦玉的供述；证人孙某、朱某1等人的证言；远程勘探工作记录；视听资料光盘一张；书证北京信河投资咨询有限公司开户资料及投资顾问协议，刘京鹏房产信息及购房合同，枣强县公安局协助查询存款、财产通知书及账目清单，银行信用卡资料，银行贷款借据、个人贷款合同、借条及还款记录，河曲县新胜民用煤储售煤场营业执照等复印件，北京信河投资咨询有限公司账户历史交易明细表，包商银行人力资源部700151号劳动合同书，包商银行股份有限公司国家企业信用信息公示报告，包商银行股份有限公司北京分行营业执照副本，北京信河投资咨询有限公司营业执照、开立单位银行结算账户申请书、组织机构代码证、税务登记证、公司章程等复印件，电子数据勘察取证委托协议书及被告人刘京鹏、赵钦玉的户籍证明、刘京鹏工作证明等证据，并经当庭举证、质证，本院依法予以确认。本院认为，被告人刘京鹏与赵钦玉相通谋，利用职务便利，索取他人财物，并为他人谋取利益，数额巨大，其行为均已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名均成立。被告人刘京鹏在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人赵钦玉在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。刘京鹏有退赃意愿并将部分赃款交予赵钦玉，认罪态度较好，又系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚。被告人刘京鹏的辩护人所提出的上述辩护意见，与事实相符，于法有据，可予采纳。被告人赵钦玉及其辩护人所提出的辩解和辩护意见，除“赵钦玉系从犯”之意见可予采纳外，其余意见经查与事实不符，且无相关证据证实，故不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第四十七条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条之规定，判决如下：一、被告人刘京鹏犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年九个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2015年9月22日起至2015年9月23日止的羁押期间及自2015年9月24日起至2015年11月10日止的指定居所监视居住期间先予折抵刑期26天后，再自2015年11月11日起至2021年7月15日止。）二、被告人赵钦玉犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2015年9月24日起至2015年9月28日止的指定居所监视居住期间先予折抵刑期3天后，再自2015年9月29日起至2020年9月25日止。）三、责令被告人刘京鹏退缴赃款人民币三十六万三千元，责令被告人赵钦玉退缴赃款人民币一百六十万三千零六十元及相应孳息，责令二被告人共同退缴赃款人民币三万三千九百四十元，上缴国库。（均于本判决生效之日起十日内退清）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省衡水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长  徐永起审判员  王 宁审判员  董昭君二〇一七年三月二十七日书记员  董 晓