山东省威海经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1092刑初23号 公诉机关山东省威海经济技术开发区人民检察院。 被告人李长青，男，1973年6月20日出生于黑龙江省尚志市，汉族，高中文化，北京华信仁普投资发展有限公司法定代表人，捕前住户籍地尚志市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月22日被刑事拘留（2019年5月22日至29日临时羁押于黑龙江省亚布力林业地区看守所），同年6月28日被逮捕。现羁押于威海市看守所。 公诉机关以威经检公刑诉〔2020〕2号起诉书指控被告人李长青犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员戴杰出庭支持公诉，被告人李长青到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2017年底以来，被告人李长青利用注册的北京华某仁普投资发展有限公司、哈尔滨市天山农业开发有限公司，以在黑龙江省尚志市开发种植黑龙江省黑木耳为投资项目，采取发展业务员宣传、发放宣传单等公开宣传的方式，向威海地区不特定人员借款，并承诺高额回报，变相向社会不特定对象吸收公众存款。现已查明集资参与人员136人，吸收资金8941560元，造成集资参与人损失8933060元。 针对指控的事实，公诉机关当庭出示了书证、被害人陈述、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人李长青的行为构成非法吸收公众存款罪，其自愿认罪认罚，依法可从宽处理，建议判处有期徒刑三年六个月至五年六个月，并处罚金。 被告人李长青对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，自愿认罪认罚。 经审理查明：2017年9月份以来，被告人李长青为在黑龙江省尚志市发展黑木耳种植产业募集经营资金，以北京华某仁普投资发展有限公司（以下简称北京华某公司）、哈尔滨市天山农业开发有限公司（以下简称天山农业公司）、威海华某仁普农业发展有限公司（以下简称威海华某公司）为依托，采取招揽业务员发放宣传单等方式，向威海地区不特定社会公众公开宣传投资项目、承诺给予高额回报，通过签订投资、借款合同向社会不特定对象吸收存款。现已查明，被告人李长青共非法吸收存款8926560元，造成136位集资参与人经济损失8918060元。 上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实： 1.书证 （1）被告人李长青的常住人口基本信息，证实被告人李长青案发时已达到刑事责任年龄。 （2）抓获经过说明，证实2019年5月22日15时许，被告人李长青被抓获。 （3）工商登记档案，证实威海华某公司、北京华某公司、天山农业公司成立的情况。 （4）办案说明、照片及承包协议，证实侦查人员根据集资参与人提供的照片，在尚志市苇河镇尚志村找到案涉黑木耳基地的广告牌，该村党支部书记徐希友称村里将菌包厂和木耳大棚承包给项某，项某找到一个北京投资人进行投资，并提供了与项某签订的承包协议，承包协议载明的承包期限为2014年11月24日至2017年11月23日。徐希友称2017年至2018年的协议未能找到。 （5）银行交易记录、POS机交易记录及办案说明，证实李长青银行账户及POS机交易情况，其中尾号7316的招商银行账户于2017年10月17日开户至2018年9月21日销户，入账合计1519771.23元，支出合计1519771.23元，余额为零；尾号2146的交通银行账户于2017年11月9日开户，2018年9月21日销户。 （6）个人借款合同、收据、银行交易记录、担保函、POS机刷卡小票等，证实被告人李长青以哈尔滨天山农产品开发有限公司和北京华某公司的名义与集资参与人签订投资或借款协议，约定集资参与人投入一定数额资金，期限半年，到期分红，并注明利息已付，收据记载的交款金额均远高于实际交款金额。每份协议都附有被告人李长青的身份证复印件。 2.集资参与人的陈述 （1）于爱玲陈述，2018年4月，在长峰公交站点，一个小伙给她一张北京华某公司业务经理孙某1的名片，让她拿着名片到龙海国际A座21楼公司领小礼品。她去后，孙某1接待的她，让她看了一个宣传片，并介绍他们公司是投资木耳生产的，前景非常好，投资7600元，六个月到期后返还10500元。孙某1让她投资，她就在公司财务交了17400元，并签了一份半年期的个人借款合同，合同上写着半年后连本带利返还21000元。她觉得回报率高，就又投了8700元，又签了一份半年期合同，写着到期后连本带利返还10500元。2018年7月她听说该公司的人跑了，就打电话给孙某1，但是没联系到孙某1。她就到公司去，看到只有一个看门的，大门贴的公告说公司遇到资金困难，要到10月份才能返钱，但公司至今无人，感觉自己被骗了。 （2）邵某、王树凤、段某、谷某等93位集资参与人的陈述（均提供了相关借款合同、收据等），证实了96位集资参与人投资的过程、金额和损失情况。其中，王树凤因故代女儿丛美玲报案，段某代叔叔卫绍珠报案，谷某代王桂波报案。 （3）孙某2等38位集资参与人填写的出借人信息登记表（均提供了相关借款合同、收据等），证实39位集资参与人投资和损失情况。 3.被告人的供述与辩解 李长青供述，2017年底，他和项某协议（协议找不到了）合作种植黑木耳，他负责投资，项某负责管理，利润七三分。他通过中介受让了北京华某公司，担任法定代表人。为了便于募集资金，他还成立了威海华某公司。他在威海雇佣一批人员到大街上宣传，通过签订借款协议的方式向社会上老百姓募集资金，承诺给予月息3分的回报。这些人主要是以现金方式交款，有部分刷的POS机。三个POS机分别是他从北京的交通银行、招商银行和荣某的青岛银行申领的，绑定他本人的银行卡。募集的资金都没记账，他雇佣的财务人员一个姓刘，一个姓密，每月工资5000元；业务员没有固定工资，从投资款中提成10%。他过支付宝绑定的银行卡返还利息。他记不清具体借了多少人的钱，之前微信上有投资人的联系方式和情况，后来电话丢了，这些资料就没了。他后来把电话号码补回来，又找了一个叫房某的集资参与人搜集各投资人的电话，他再给这些投资人打钱。2018年六七月份，因为黑木耳种植基地发大水，赔了钱，他无法偿还借款，就回老家，把剩下的12万元的木耳卖了，把钱打给投资人。 他成立北京华某公司就是为了募集资金，没有其他经营行为。他跟每个投资人都以哈尔滨市天山农产品开发有限公司和北京华某公司的名义签的借款合同，并出具了北京华某公司的担保函。北京华某公司所谓担保资金3000万元，就是为了取得大家的信任，实际并没有这笔钱。当时他委托别人注册的是天山农业公司，借款合同上盖章的哈尔滨市天山农产品开发有限公司，应该是刻章刻错了。他做黑木耳业务，每个黑木耳袋，政府都补助8毛钱，基地做了二三百万袋，还和周边村一些农户也签了订购合同，都有政府补助。他吸收的资金全部投入到黑木耳种植基地了，现在没有存款，支付宝里的余款不足一万元。在威海的借款没有准确数额，大概能有七八十人，三百多万元。他一边借钱，一边进养殖木耳所需的料，再就是用来偿还本息一百多万元，后来钱上不来了，就把公司关闭了。 本院认为，被告人李长青违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传，并承诺在一定期限内给予高额回报的方式，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李长青犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人李长青归案后能如实供述犯罪事实，并自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人李长青犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人李长青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从本判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月22日起至2024年5月21日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、责令被告人李长青退赔集资参与人的经济损失（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省威海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  张德民 人民陪审员  宋惠利 人民陪审员  邵茂枝 二〇二〇年二月二十日 书 记 员  苗安宁