广西壮族自治区来宾市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）桂13刑终9号 原公诉机关广西壮族自治区象州县人民检察院。 上诉人（原审被告人）黎洪福，男，1954年12月15日出生于广西壮族自治区象州县，壮族，高中文化，农行退休职工，住象州县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月15日被逮捕。现羁押于象州县看守所。 广西壮族自治区象州县人民法院审理象州县人民检察院指控原审被告人黎洪福犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月5日作出（2019）桂1322刑初275号刑事判决。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷和讯问上诉人黎洪福，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定：2015年2月11日，赵毅（另案处理）在北京注册成立了国玺经贸有限公司（以下简称“国玺公司”），并任公司的法定代表人。该公司成立以后，未经相关部门批准，对外向社会公众宣传其所谓的“富民就业工程”项目，即公司与投资者签订虚假劳动合同，然后每天以投资金额的1%，用发工资的形式返利，为期200天。另外，介绍他人投资或者追加投资可以获得500元或者新客户投资额5%的提成奖励。2015年12月，被告人刘菊香、蒙玉兰（均已判刑）在南宁市考查了国玺公司的经营模式后，为了获得国玺公司给予的5%推荐费和2%的店补奖励，经与韦建华、廖昌惠（均已判刑）、黎洪福商议后，共同决定注册成立国玺经贸有限公司象州分公司，由韦建华担任分公司负责人，刘菊香和蒙玉兰负责对外宣讲、对接上级公司，黎洪福、廖昌惠负责财务管理。之后，刘菊香、蒙玉兰、韦建华、廖昌惠、黎洪福开始以“传播道德文化、解决就业问题”为宣传口号，通过对亲朋好友游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传方式，向社会公众推介“富民就业工程”项目，帮国玺公司非法吸收公众资金。2016年4月份左右该公司雇请潘某负责日常登记客户资料、制作报表、转款等工作。在收到投资者交来的投资款后，刘菊香等人便安排潘某负责将每日的数据制作成为报表后上传给上级公司。 2016年4月，刘菊香、蒙玉兰等人在明知国玺经贸有限公司广西分公司被公安机关打击取缔的情况下，为逃避公安机关的打击，将国玺经贸有限公司象州分公司招牌撤下，但私下仍继续对外宣传国玺公司的经营模式和接受投资者的投资款，并将吸收到的投资款汇总到国玺经贸有限公司南宁第二分公司负责人李康寿（另案处理）所控制的银行账户上，由李康寿团队来继续发放国玺公司象州分公司投资人的返利。2016年10月25日，李康寿将北京诗格亚商贸公司变更名称为北京易宇文化传媒有限公司（以下简称“北京易宇公司”），并自任公司法人代表。该公司在未经相关部门批准的情况下，对外宣传公司销售深圳网合科技有限公司的路由器、运动手表等高端智能产品，承诺投资者投资1万元，与公司签订产品订购合同，产品由公司负责代售，公司每天按产品订购合同总额1%的积分奖励返回给投资者，返利期限为200天，200天后合同自动终止，投资者可连本带利获得2万元，并可以1万元的倍数多投、复投，以吸引投资者投资北京易宇公司的订购产品返还积分奖励项目。2016年12月26日，刘菊香、韦建华、蒙玉兰、黎洪福、廖昌惠为获得北京易宇公司给予的5%推荐费和3%的店补奖励，经共同商议且在获得北京易宇公司的授权后，对外挂牌成立北京易宇文化传媒有限公司广西象州办事处（以下简称“象州办事处”），向投资者宣传北京易宇公司的经营模式。之后通过对亲朋好友的游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传，以投资获得高额返利为由，帮北京易宇公司非法吸收公众资金。 从2016年1月1日至2017年7月4日期间，黎洪福伙同刘菊香、蒙玉兰（其于2017年1月底退出）、韦建华、廖昌惠先后以国玺经贸有限公司、北京易宇文化传媒有限公司的名义对外吸收1000多名被害人的资金共计1.7823亿元（其中蒙玉兰参与5303万元），所吸收资金均汇到上级公司的账户上，共计获得店补奖励资金300余万元。在扣除办事处日常经营开支后，刘菊香等人对店补剩余资金进行分配，其中刘菊香分得68万元，韦建华分得70万元，黎洪福分得67万元，廖昌惠分得56万元，蒙玉兰分得27万元。 原判另查明，2017年9月21日，被告人黎洪福因涉嫌非法吸收公众存款罪被象州县人民检察院批准逮捕，同年9月30日被象州县公安局列为网上批捕在逃人员。2019年5月15日在来宾市兴宾区柳来路北四路口被来宾市公安局情报指挥中心抓获，当日移交象州县公安局。 原判认为，被告人黎洪福伙同他人违反国家金融管理法规规定，未经金融监管部门批准，变相向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，黎洪福系从犯，依法应对其从轻、减轻或者免除处罚。黎洪福归案后能如实供述其犯罪事实，当庭认罪，依法可对其从轻处罚。黎洪福提出其未参与国玺公司象州分公司的经营与店补分配，其只在2016年9月6日以后才参与北京易宇公司象州办事处的经营及店补分配的辩解意见。经查，刘菊香、蒙玉兰到国玺经贸有限公司南宁分公司考察回来后，便与黎洪福等人共谋成立国玺公司象州分公司，在2016年1月国玺公司象州分公司成立后黎洪福便一直参与该分公司的经营，期间其本人领取每月发放的工资及推荐费，之后成立北京易宇公司象州办事处其也积极参与经营并参与店补分配，获利67万元。这一事实有扣押的记账凭证、银行流水账、同案人及被告人黎洪福的供述等证据证实，且相互印证，故黎洪福的该辩解意见与查明的事实不符，不予采信。结合黎洪福在共同犯罪中的地位和作用，其参与吸收资金的金额及获利情况，决定对被告人黎洪福予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（四）项、第三条第二款第（一）、（二）、（三）项的规定，认定：一、被告人黎洪福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十万元;二、对被告人黎洪福获得的违法所得67万元继续予以追缴。 黎洪福上诉提出其没有参与2016年9月6日以前的工资及店补分配，请求从轻处罚。 经审理，二审查明的事实和证据与一审查明的相同，证据来源合法，并经一审庭审举证、质证属实，本院予以确认。 本院认为，上诉人黎洪福伙同他人违反国家金融管理法规规定，未经金融监管部门批准，变相向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，黎洪福系从犯，依法应对其从轻、减轻或者免除处罚。黎洪福归案后能如实供述其犯罪事实，当庭认罪，依法可对其从轻处罚。黎洪福的上诉理由与一审时提出的辩解意见一致，原判已进行充分阐述并不予采信，本院予以认可，不再赘述。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长 韦文雷 审 判 员 韦海燕 审 判 员 郭信志 二〇二〇年二月十七日 法官助理 杨强兴 书 记 员 仇春富 附相关法律条文 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。