安徽省蚌埠市禹会区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）皖0304刑初320号 公诉机关蚌埠市禹会区人民检察院。 被告人刘某，男，汉族，1976年1月24日出生于安徽省庐江县，大学本科，原中建七局第二建筑有限公司工作人员，住安徽省合肥市瑶海区。2016年1月20日，被告人刘某因涉嫌国有公司人员失职罪被蚌埠市公安局禹会分局刑事拘留，同年2月2日经蚌埠市禹会区人民检察院批准逮捕，次日由蚌埠市公安局禹会分局执行逮捕。现羁押于蚌埠市第二看守所。 辩护人吴建农，安徽治邦律师事务所律师。 辩护人马天巧，安徽治邦律师事务所律师。 蚌埠市禹会区人民检察院以禹检刑诉［2016］300号起诉书指控被告人刘某犯国有公司人员失职罪，于2016年9月20日向本院提起公诉。本院适用普通程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。蚌埠市禹会区人民检察院指派检察员王娟出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人吴建农、马天巧均到庭参加了诉讼。期间，蚌埠市禹会区人民检察院申请延期审理两次。本案现已审理终结。 蚌埠市禹会区人民检察院指控：2011年3月，中建七局第二建筑有限公司在蚌埠市禹会区承建“柏庄春暖花开”项目工程，并任命被告人刘某担任该项目部经理。在刘某担任该项目经理期间，由于刘某工作不负责任，不能正确履行项目经理的主要职责，对各劳务班组管理失控，同时在其职责与权限范围内不能正确进行利益分配，在该项目工程款足额支付的情况下，不合理使用项目资金，提前支付劳务费175万余元，导致该项目部对部分劳务工人、混凝土、砂石料等材料商的欠款，造成工程工期严重延误、工程质量较差。期间柏庄置业作为业主单位，因刘某“工作推诿扯皮、阳奉阴违、工作不作为、不履行职责”致函中建七局第二建筑有限公司要求更换该项目经理。该项目因工程工期严重延误及工程质量较差而被业主单位罚款总额为182.14万元，并导致机械租赁费用多支付180.62万元。经蚌埠市永合司法鉴定所鉴定，在被告人刘某负责期间的蚌埠春暖花开项目一、二期工程给中建七局第二建筑有限公司造成2121.15万元的严重亏损。 针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，出示并宣读了营业执照等书证，证人陈某1等人证言，鉴定意见，被告人刘某供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人刘某作为国有公司工作人员，违反公司管理制度，工作严重不负责任，不认真履行自己的职责，造成国有公司严重损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以国有公司人员失职罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人刘某对于因其失职行为造成罚款171万余元的指控无异议，当庭表示自愿认罪，对指控的其他犯罪事实有异议。其辩护人的辩护意见同被告人刘某一致，同时辩称被告人刘某系初次犯罪，且当庭自愿认罪，恳请法庭从轻处罚。 经审理查明：2000年7月，被告人刘某进入中建七局第二建筑有限公司合肥分公司（以下简称中建七局二公司合肥分公司）工作，2009年3月与中建七局第二建筑有限公司（以下简称中建七局二公司）签订了无固定期限劳动合同。2011年3月，中建七局二公司在蚌埠市禹会区承建“柏庄春暖花开”项目工程，并研究决定聘任被告人刘某担任该项目部经理，负责该项目的日常事务处理、对项目实施全过程进行策划、组织、协调等。工程施工期间，因被告人刘某不合理使用资金，工作不负责任，致使该工程因工期延误、质量等问题被发包方蚌埠置业罚款共计182.14万元，扣除项目部对分包单位的罚款11.06万元，项目部因此支付罚款为171.08万元。期间，蚌埠置业作为业主单位，因项目经理刘某“工作推诿扯皮、阳奉阴违、工作不作为、不履行职责”致函中建七局二公司要求更换该项目经理。2013年3月初，中建七局二公司口头宣布该工程项目经理更换为徐某1，同年9月，刘某离开项目部。 另查明：中国建筑工程总公司是国有独资公司。中国建筑第七工程局（以下简称中建七局）是中国建筑工程总公司的全资子公司，中建七局二公司是中建七局于1984年2月28日成立的全资子公司。2007年12月，中国建筑工程总公司联合中国石油天然气集团公司等发起设立了中国建筑股份有限公司（以下简称中建股份公司）。2007年12月，中建七局改制为中国建筑股份有限公司独家持股的一人有限责任公司，改制后名称为中国建筑第七工程局有限公司（以下简称中建七局公司）。2009年7月，中建股份公司在上海证券交易所上市。2013年12月，中建股份公司向中建七局公司增资7亿余元。 上述事实，有当事人提交并经过庭审质证、认证的以下证据证实，足以认定： 一、书证 1、抓获经过，证实2016年1月20日，被告人刘某被抓获归案。 2、户籍信息，证实被告人刘某犯罪时达到刑事责任年龄。 3、报案材料及立案决定书，证实2015年8月3日，中建七局二公司向公安机关报案，同年9月4日，公安机关立案侦查。 4、关于中建七局二公司股权情况的说明及中国建筑工程总公司监察局出具的关系图表，证实中建七局二公司成立于1984年2月28日，成立时属于中国建筑第七工程局的全资子公司。同时图表显示中建七局公司是由中国建筑工程总公司实际控制并管理。 5、营业执照，证实中建股份公司系股份有限公司，中建七局公司系非自然投资或控股的法人独资的有限责任公司，中建七局二公司为有限责任公司。 6、中建企字[2007]709号文件及豫立验字[2007]第003号验资报告，证实2007年12月，中国建筑第七工程局改制为一人有限公司，改制后名称为中国建筑第七工程局有限公司，并将中国建筑第七工程局改制形成的国有法人股权作为发起资产投入到中国建筑股份有限公司，使该局成为中国建筑股份有限公司独家持股的一人有限责任公司。 7、股权关系证明，证实中国建筑工程总公司是国有独资企业，2007年，中国建筑工程总公司联系中国石油天然气集团公司等发起成立了中国建筑股份有限公司，其中中建总公司持股94%。2009年，中国建筑股份有限公司在上海证券交易所成功上市。至2015年9月30日，中建总公司持股比例为56.26%。 8、豫恒验字[2013]第007号验资报告，证实2013年12月，中建股份公司向中建七局公司增资7亿余元。 9、（2010）瑶刑初字第335号刑事判决书、（2010）合刑终字第258号刑事裁定书，证实中建七局二公司的员工曾因受贿罪被判处刑罚，且生效判决中认为中建七局系国有企业。 10、建七二人［2010］20号文件、建七人［2008］67号文件及建七二人［2011］20号批复，证实刘某曾于2008年、2010年被分别聘任为合肥恒大华府及小配套工程项目经理部经理、安徽省军区绿园小区二期经适房工程项目部经理。2011年3月24日，刘某被中建七局二公司聘任为该公司蚌埠春暖花开工程项目经理部经理。 11、劳动合同书、参保凭证、工资发放表及简历，证实刘某2000年7月进入中建七局二公司合肥分公司工作，2009年3月与中建七局二公司签订了无固定期限劳动合同，明确了刘某在工程施工范围内是管理岗位，并由该公司支付工资并缴纳相关保险费用。 12、风险抵押承包责任书及建七华东集[2011]39号文件、项目经理的职责和权限、项目管理手册、劳务管理办法、项目管理办法，证实中建七局二公司将柏庄春暖花开工程的一期和二期交由刘某为主组成的项目承包班子实行风险抵押承包，并约定了项目经理的相关职责等情况。 13、项目工程巡检报告、工程联系单等、工程日报、施工日志及蚌柏司字［2012］19号、21号、22号、23号、26号文件、监理例会施工周报、会议纪要等，证实工程在施工过程中，工地上有人力严重不足及工期延后等现象，蚌埠置业自2012年6月起也就上述问题多次向中建七局二公司发函，直至要求更换项目经理。 14、工程量审批与工程款支付核对表、蚌埠春暖花开工程款支付明细及一期二期业主支付款对照表，证实业主单位即柏庄置业已按合同节点支付了工程款。 15、劳务分包合同、租赁合同、采购合同，证实中建七局二公司合肥分公司就劳务分包、钢管租赁等事宜签订了合同，并约定了相关的权利义务。 16、办公会议纪要、关于塔吊的情况说明、建筑机械设备维保合同等，证实刘某曾将与他人合购的塔吊、工字钢等用于蚌埠一期二期项目。 17、罚款单、蚌埠置业出具的扣款清单，证实因蚌埠春暖花开项目中有未带安全帽、工期违约、质量违约等情况，蚌埠置业自2011年11月至2013年9月共向项目部罚款1821393元，扣除项目部对分包单位的罚款110600元，项目部因此支付罚款为1710793元。 18、工程竣工报告、竣工时间汇总及项目月度成本分析书，证实经查询，蚌埠春暖花开工程一期中的1、2、5、8、13号楼于2013年6、7月份完工，其余工程均于2014年完工。同时2013年9月，中建七局二公司做出一份蚌埠春暖花开一、二期项目月度成本分析书，载明涉案项目一、二期自2011年6月至2013年9月总亏损为768.9万元，该分析书由项目部刘某2等人签字。 二、鉴定意见 鉴定聘请书、安徽永合[2015]会鉴字15号司法鉴定意见书及出庭鉴定人当庭陈述，证实受公安机关委托，安徽永合司法鉴定所对蚌埠市柏庄春暖花开项目部一、二、三期工程盈亏情况、工程款是否及时到位及资金使用是否合理等情况进行鉴定，其鉴定节点截止至2015年7月。该中心于2015年12月20日作出鉴定，蚌埠市柏庄春暖花开项目一、二期亏损2121.15万元，三期盈利101.63万元。 三、证人证言 1、证人陈某1证言，证实陈某1系中建七局二公司纪委副书记。刘某于2007年7月到该公司工作，2009年3月31日签订永久劳动合同，2011年3月24日被该公司任命为蚌埠春暖花开项目工程的项目经理。同年6月10日，中建七局二公司与刘某签订风险抵押承包责任书，约定目标利润率5.11%时不奖不罚，即项目预期赢利为905万元，超过目标利润与完成不了目标利润有奖惩。工程施工期间，项目经理刘某工作不负责，劳务班组选择不当，导致项目工期严重拖延，工程质量较差，对罚款没有及时执行，对钢管及扣件租赁管理失控，并以自己所购塔吊谋利，致使刘某负责的一、二期工程严重亏损。 2、证人徐某1证言，证实徐某1系中建七局二公司员工。在蚌埠春暖花开工程中，由于刘某未能合理使用工程款，导致工程处于半停工状态，以致工期延误，后被建设单位蚌埠置业罚款180多万元。2013年3月起，受公司委派，徐某1对蚌埠春暖花开项目进行总负责，其中刘某继续负责一、二期的扫尾工作。工作期间，徐某1发现该项目材料的管理和调配比较混乱，各种材料进出工地手续不齐全，浪费严重，人员管理失控。工人生活区宿舍管理混乱，特别是用电不规范，造成两栋楼工地工人宿舍因线路短路着火被烧，直接经济损失约30万元。 3、证人黎某证言，证实黎某任蚌埠春暖花开项目部商务经理，主要负责工程款结算。该项目在2012年初开始施工进度缓慢，主要是对各施工班组管理不到位，后项目部因工期及质量问题被蚌埠置业陆续扣款180余万元，刘某为此也找过施工班组，但未解决。同时，工地上也存在材料浪费严重的情况。黎某和刘某等人共同出资购买一些塔吊，后进入蚌埠春暖花开工地施工。另外，刘某推荐了永杰劳务班组、元鼎混凝土、方阵混凝土进工地，后来元鼎退场造成混凝土费用超付。项目部每月都有成本分析，反映出来的问题也向刘某进行了汇报，但刘某也只是听听。后来二公司宣布徐某1任项目经理，进行总负责，刘某仍负责一、二期工程，成本单独核算。2013年9月，黎某制作了2011年6月15日至2013年9月20日一、二期项目月度成本分析书，刘某也签了字。 4、证人刘某1证言，证实刘某1于2011年7月进入蚌埠春暖花开工地担任栋号长。起初刘某是项目负责人，2011年底，混凝土进行浇灌时出现了涨模、漏浆等质量问题，延误了工期，特别是2012年起，整个项目开始失控，主要表现在对各个施工班组管不了，工程质量出现问题，最终导致工期延误。刘某1也将相关情况汇报了刘某，刘某也找了各施工班组，项目部也曾对劳务班组下发整改或罚款通知书，但问题未能解决。 5、证人刘某2证言，证实刘某2是蚌埠春暖花开项目部材料部经理，负责一些中型材料的采购及施工现场材料的管理。2012年初，施工进度变慢，各施工班组不服从管理，工期也延误较长时间，工程质量变差，钢管及扣件损失严重。同时刘某没有按照每个月的资金平衡表进行付款，致使金奥混凝土超付，而刘某推荐的元鼎混凝土的提前离场，也致使该笔费用超付严重。后来柏庄置业对该项目进行了罚款，并要求更换项目经理。 6、证人陈某2证言，证实陈某22011年5、6月份到蚌埠春暖花开项目部任办公室负责人，同时兼任商务部门预算员。项目部自2012年开始，各施工班组达不到施工人数，出现工期延误。蚌埠置业对项目部多次进行了罚款。刘某为此向上级部门汇报过，也多次找柏庄置业借钱购买材料保证正常施工。后来项目部的经理换成了徐某1。同时证实，陈某2与刘某等人共有五台塔吊以合肥顺宏公司名义在该项目工地上使用。 7、证人华某证言，证实华某于2012年7月到蚌埠春暖花开项目部任材料员。由于项目部对资金安排不合理，有超付现金，导致后续资金跟不上进而影响工期，其中金奥混凝土供货时，有一栋楼没有达到付款节点而刘某决定付款；元鼎没有签订合同，退场后，项目部按照要求支付了全部货款190万元，一定程度上占用了项目资金，存在超付情况；方阵混凝土自2011年9月至11月，项目部超付70多万元等。后来公司宣布徐某1任项目经理，但刘某仍负责项目部第一、二期工程。 8、证人夏某、方某1证言，证实夏某系蚌埠春暖花开项目部栋号长，方某1在项目部负责清点和保管建材。2012年时，混凝土进行浇灌时出现涨模、漏浆等质量问题，延误了工期。同时证实工地上材料管理混乱，浪费严重。 9、证人李某证言，证实李某于2013年5月进入蚌埠春暖花开项目部商务部工作。经核实，2013年4月之前，项目部对各劳务班组因工程质量等问题实际扣款10余万元。柏庄置业对项目部因为质量问题等发出的扣款通知约200万元。 11、证人闫某证言，证实2011年3月至2012年7月，闫某系蚌埠春暖花开项目部会计。该项目的启动资金是由中建七局二公司垫资的，柏庄置业按合同约定及时支付工程款。中建七局二公司对项目部没有扣款行为，偶尔会多付款，并提供了一份开工至2012年底的收付明细。 12、证人郑某证言，证实郑某于2011年5月起任蚌埠春暖花开项目部资料员。期间，郑某收过几份蚌埠置业及监理方要求整改的文件，文件收到后都给了当时的项目经理刘某。刘某制定整改方案后，郑某再予以回复。 13、证人朱某1证言，证实朱某1系蚌埠春暖花开项目部总工程师，后兼任党支部书记。刘某负责期间出现了工程进度太慢及一些质量问题，项目部对劳务公司无法管控。刘某也曾就此下发过罚款单，但效果不明显。2013年3月，中建七局二公司宣布徐某1为项目部经理，刘某继续负责项目部一、二期工程建设。 14、证人朱某2证言，证实朱某2系蚌埠春暖花开项目部生产副总经理。由于项目部生产进度慢，工程质量不好，管理失控，柏庄置业要求更换项目经理。后公司决定将刘某更换为徐某1，但刘某仍负责一、二期工程，徐某1负责三期工程，二人负责的工程单独核算。宣布后，二人均做了表态发言。 15、证人王某证言，证实王某系蚌埠置业总经理。刘某担任项目经理期间，项目部对施工现场的管理欠妥，对各劳务公司管理失控，工程进度太慢、工程质量达不到要求，导致项目考核不合格。为此，蚌埠置业公司向中建七局二公司提出更换项目经理，后来项目经理更换为徐某1，之后工程进度及工程质量都上去了。 16、证人陆某证言，证实陆某自2012年8月起到蚌埠置业工作，现任工程部经理助理。蚌埠春暖花开项目二期出现了工期延误及严重的质量问题，其中的11、12号楼的工期延误导致公司开盘节点延后。蚌埠置业多次发工程联系单给项目部，又多次发函中建七局二公司，问题也没得到解决。期间，蚌埠置业曾要求清退一些有问题的施工班组，但刘某没有清退。2012年起，蚌埠置业针对工期延误及质量问题罚了项目部100多万元。2012年底，蚌埠置业致函中建七局二公司，要求更换项目经理，否则终止合同。之后，该公司将项目经理换成了徐某1。 17、证人蒋某1证言，证实蒋某1于2012年4月至2013年3月在蚌埠置业工作，时任工程部经理。当时蚌埠春暖花开项目部的负责人是刘某，期间工地管理混乱，工程进度迟缓，没人干活，材料浪费大，其中11、12号楼因延期未能如期预售，导致蚌埠置业工程部副总等人被处分。蚌埠置业多次下达整改通知，但未能解决。 18、证人何某1证言，证实何某1于2012年3月到蚌埠春暖花开项目部担任监理。刘某任项目部经理后期，工程进度非常慢，刘某对劳务班组的管理失控，施工质量极差，监理公司曾向项目部发过整改通知书，也曾因工程进度太慢而发函中建七局二公司。后来监理公司和蚌埠置业要求刘某清退相关的劳务班组，但刘某没有清退。之后蚌埠置业函告中建七局二公司更换项目经理，该公司遂将项目经理更换为徐某1。 19、证人焦某证言，证实焦某是上海房屋技术发展有限公司驻蚌办事处工作人员，蚌埠春暖花开项目第二、三期就是该公司监理的。该项目二期施工缓慢，特别是11、12号楼延期四个月左右，影响了开发商的售楼节点。监理部门多次开例会提到此事，也发过整改通知书，但施工单位没能全部解决。其中要求清退施工进度较慢的方某2劳务班组，但刘某负责时一直没有清退。同时，该项目部浪费材料情况严重，刘某也发现了，但没有具体措施予以解决。 20、证人徐某2证言，证实徐某2是蚌埠通达市政工程有限责任公司员工，2012年5月至2014年9月，该公司主要负责蚌埠春暖花开项目道路施工及下水工程建设。在一、二期工程作业时，工作人员挖出一些零散的钢筋、钢管，同时在7号楼施工时挖出十几包扣件。由于施工单位工期延误，致使蚌埠通达市政公司也不能按照蚌埠置业要求的时间节点完成工程。 21、证人郭某证言，证实郭某是合肥顺宏建筑机械有限公司法人代表。在蚌埠春暖花开项目开工前，刘某称想让郭某的机械放到该项目工地上，同时也称刘某自己要购买一些塔吊放在该公司进行租赁，郭某就同意了。工程招标时，刘某告诉郭某按照合肥市场价中等偏下报价，结果该公司就中标了。 22、证人何某2证言，证实何某2是中建七局二公司技术质量部副经理。到2012年底，何某2对多次蚌埠春暖花开项目检查，发现项目部资金使用不合理，工程施工人员较少，导致工期延误，且工程质量存在部分问题。 23、证人黄某证言，证实黄某系中建七局二公司合肥分公司总经理。中建七局二公司自2012年开始没能及时将工程款支付到项目部，刘某虽向事业部提出过资金申请，但直至当年下半年才解决。后蚌埠置业曾提出蚌埠春暖花开项目生产太慢，要求提高进度，并于当年下半年提出更换项目经理。 24、证人侯某证言，证实侯某系中建七局二公司合肥分公司副经理,分管分公司的生产和安全管理。蚌埠春暖花开项目一、二期工程生产时，蚌埠置业就工程的工期及质量问题向中建七局二公司投诉过。 25、证人万某证言，证实万某系中建七局二公司合肥事业部总经济师。事业部对进入项目部的施工单位进行合同评审，永杰劳务、天顺劳务都是经过评审进入项目部的。在项目部成本分析会上，该项目部应该说是亏损的。后蚌埠置业投诉要求换项目经理。 26、证人荣某证言，证实荣某于2011年4月以合肥新锦城劳务公司名义进入蚌埠春暖花开项目工地。2012年，因为项目部资金没有到位，工地拖欠劳务公司工程款，影响了工程进度。该劳务公司曾因工程质量被项目部罚款。 27、证人方某2证言，证实方某2于2011年3、4月份以合肥天顺劳务公司名义进入蚌埠春暖花开项目工地。刘某负责期间，对各家劳务公司的管理不是很严格。2012年，听说工地资金出现了问题，项目部就一直拖欠劳务费用，工程进度就慢了下来。该劳务公司也曾因工程质量、进度等问题被项目部罚款。 28、证人杨某证言，证实杨某是2011年3、4月份以合肥永杰劳务公司名义进入蚌埠春暖花开项目工地。2011年下半年，工地上没钱购买材料，拖欠劳务费用，工程进度慢了下来。后来，项目部对各劳务公司管理失控，各劳务公司都被罚过款 29、证人蒋某2证言，证实蒋某2系元鼎混凝土公司总经理。蚌埠春暖花开项目负责人让其先供应混凝土，没有签订合同，后由于拖欠货款，就退场了。 四、被告人供述与辩解 被告人刘某供述与辩解，证实2011年初，中建七局二公司任命刘某为蚌埠春暖花开项目部经理，对整个施工工程负责。合肥分公司每月有成本分析，项目部每周也有例会，刘某针对发现的问题布置相关工作。2012年上半年开始，因工期延误等问题，项目部被柏庄置业陆续罚款。柏庄置业及监理方也曾在监理例会上提过提高工程质量及安全文明生产的问题。2013年3月初，项目部经理换成徐某1，刘某配合徐某1工作，同年9月刘某离开该项目。被告人刘某当庭认可因其失职造成项目部被罚款170余万元。 关于被告人刘某及其辩护人提出对于指控的数额应认定为171万余元的辩解意见，经查，被告人刘某因失职造成项目部被罚款182.14万元的犯罪事实，有罚款单、柏庄置业出具的清单及相关证人证言证实，被告人刘某当庭予以认可，足以认定，但应扣除项目部对分包单位的罚款11.06万余元；对于公诉机关指控的其他损失，因公诉机关不能证实指控的损失与被告人刘某的行为有刑法意义上的因果关系，不应认定，故对上述辩解意见予以采信。 本院认为：被告人刘某构成国有公司人员失职罪。被告人刘某身为国有公司的工作人员，严重不负责任，不正确履行自己的职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成国有公司人员失职罪。公诉机关指控的罪名成立。但指控数额有误，应予以纠正。被告人刘某当庭自愿认罪，可以酌情从轻处罚。案经本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国刑法》第一百六十八条之规定，判决如下： 被告人刘某犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑一年二个月。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月20日起至2017年3月19日止。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  殷凌云 审 判 员  蒋 涛 人民陪审员  张炳林 二〇一七年三月十六日 书 记 员  吴梦楠 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百六十八条国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。 国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。