上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0110刑初1136号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人欧阳，女，1985年1月27日出生，汉族，户籍在湖南省涟源市。辩护人常祝黄，上海同甘律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2016〕48号起诉书指控被告人欧阳犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月25日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院于2017年1月9日决定转为普通程序审理。2017年1月10日，上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑补诉〔2017〕2号补充起诉决定书指控被告人欧阳犯非法吸收公众存款罪，向本院补充起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员黄敏出庭支持公诉，被告人欧阳及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人常祝黄到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，2016年5月10日至30日，杜某某(另案处理)开设“博爱天下”平台，下设助理、会务部、财务部、安保部、后勤部、人事部等部门，在本市杨浦区国定东路XXX号舢海鱼庄、关山路XXX号鱼羊老镇饭店设立会场，利用召开产品推介会、口口相传等手段，谎称“共产主义消费创富”，在未有实业经营的情况下，公开虚假承诺五天、十天双倍返还投资款，骗取社会公众资金。被告人欧阳于2016年5月11日入职“博爱天下”平台，后担任平台负责人助理，负责沟通、协调、管理平台各部门工作，公开宣传平台高利回报。其工作期间，该平台变相吸收社会公众存款计人民币(下同)200余万元。2016年8月10日16时许，被告人欧阳在山东省烟台市芝罘区贝斯特韦斯特酒店被当地公安机关抓获。该院补充起诉决定书指控，被告人欧阳在“博爱天下”平台工作期间，该平台另变相吸收刘某2、骆某某、陈某某、徐某2等公众存款计17万余元。该院认为，被告人欧阳在博爱天下平台工作期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本并支付高额回报，伙同他人非法向社会不特定对象变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为己触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人欧阳到案后如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人欧阳对指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人对起诉书指控被告人欧阳犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议，但辩护人认为，“博爱天下”平台是杜某某操控的，投资人的投资款项均由杜某某掌管和操控，被告人欧阳既不是平台的创意者和发起人，也不是涉案资金的掌控者和运作人，只是被杜某某临时指定的“助理”，并没有享受过与其他员工不同的待遇，其工作内容只是履行助理的一般事务性工作，不参与平台事务的决策，虽然杜某某所涉的罪名是集资诈骗罪，但杜某某同时还竞合了非法吸收公众存款罪，欧阳应该是非法吸收公众存款罪的从犯。“博爱天下”平台未经工商登记，虽然不属于法律意义上的企业，但投资人都是冲着“安徽众得利健康产业有限公司”这个名称进行的投资，欧阳也不知道“安徽众得利健康产业有限公司”与“博爱天下”平台的关系，因此应以单位犯罪的标准对欧阳适用刑罚。欧阳系初犯，到案后能如实供述。综上，请求对欧阳从轻处罚。公诉人答辩，被告人欧阳“上传下达”的行为对“博爱天下”平台运转起到关键作用，对平台吸收200余万元存款有着不可推卸的责任，虽然“博爱天下”平台员工的工资是一样的，但并不代表每个员工的作用是一样的，应以欧阳在整个犯罪过程中所起的实际作用来认定，因此，被告人欧阳不是从犯。“博爱天下”平台并不是合法成立的单位，且为实施犯罪成立的单位也不构成单位犯罪，因此，也不同意对欧阳适用单位犯罪处罚标准。经审理查明，2016年5月10日至30日，杜某某(已判刑)化名“杜伯笙”，开设“博爱天下”平台，下设助理、会务部、财务部、安保部、后勤部、人事部等部门，以日结工资、免费食宿等条件招募多名员工，在无实业经营的情况下，鼓吹“富人投资、穷人创富”的“共产主义消费创富”理念，在本市杨浦区国定东路XXX号舢海鱼庄、关山路XXX号鱼羊老镇饭店设立会场，以“安徽众得利健康产业有限公司”的名义，通过免费招待投资客户，五天、十天双倍返还投资款，赠送相应礼品的方法骗取不特定社会公众存款。被告人欧阳于2016年5月11日入职“博爱天下”平台，后担任杜某某的助理，协助杜某某沟通、协调、管理平台各部门工作。在此期间，欧阳公开宣传平台高利回报，并领取工资。该平台变相吸收吴某某、蔡某某、江某某、蒋某某、马某某、刘某2等64名社会公众存款共计200余万元。2016年8月10日16时许，被告人欧阳在山东省烟台市芝罘区被民警抓获。以上事实，有下列证据证明：1、证人杜某某、曾某、孙某某、刘某1、钱某某、万某某、徐1等人的证言，证明杜某某化名“杜伯笙”，开设“博爱天下”平台，下设助理、会务部、财务部、安保部、后勤部、人事部、发展部等部门，以日结工资、提供免费食宿招募员工，在本市杨浦区舢海鱼庄、鱼羊老镇饭店设立会场，免费招待投资客户，利用召开推介会、口口相传等手段，鼓吹“共产主义消费创富”，以五天、十天双倍返还投资款、赠送礼品等吸引社会公众前来投资并收取客户投资款。被告人欧阳于2016年5月11日入职“博爱天下”平台，后担任杜某某的助理，协助杜某某沟通、协调、管理平台各部门工作，公开宣传平台高利回报并领取工资等情况。2、吴某某、蔡某某、江某某、蒋某某、马某某等60名投资人的证言，证明“博爱天下”平台向社会公众承诺五天、十天能够双倍返还投资款，在本市杨浦区舢海鱼庄、鱼羊老镇饭店设立会场，免费招待投资客户，以及吴某某、蔡某某、江某某、蒋某某、马某某等60名投资人通过参加推介会、经人介绍等方式在“博爱天下”平台投资等情况。3、投资人提供的盖有“安徽众得利健康产业有限公司财务专用章”的收据复印件若干，证明吴某某等60名被害人缴纳资金的情况。4、上海司法会计中心司法鉴定意见书及鉴定补充意见，证明2016年5月11日至5月30日，欧阳等人向60名社会公众吸收存款2,094,900元，期间，支付返利款104,725元，路费47,000元，支付本金26,800元，尚有1,916,375元未归还投资人。5、证人刘某2、骆某某、陈某某、徐某2的证言及收据复印件，证明刘某2、骆某某、陈某某、徐某2向“博爱天下”平台交付投资款，并领取推荐奖、路费等，尚有17万余元未得到归还等情况。6、证人田某某、罗某某、李某等人的证言及消费单据，证明“博爱天下”平台在本市杨浦区国定东路XXX号舢海鱼庄、关山路XXX号鱼羊老镇饭店设立会场，招待投资客户，并在上海煜琦酒店管理有限公司下设的酒店订住房间等情况。7、公安机关出具的“到案经过”，证明本案的案发及被告人欧阳的到案经过。8、被告人欧阳的供述，对上述事实供认不讳。上述证据均经庭审举证质证，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。本院认为，被告人欧阳违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，伙同他人以承诺在一定期限内还本并给付高额回报，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人欧阳依法应予处罚。被告人欧阳系杜某某的助理，协助杜沟通、协调、管理“博爱天下”平台各部门工作，对平台运行起着不可或缺的重要作用，因此，对欧阳不宜认定为从犯；“博爱天下”平台未经工商登记，且平台成立后即实施犯罪行为，不符合单位犯罪中“单位”的构成要件，因此，本案不宜认定为单位犯罪，欧阳也不能适用单位犯罪的处罚标准，对辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。被告人欧阳到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人欧阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月10日起至2020年2月9日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)二、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李 敏人民陪审员  金志强人民陪审员  瞿红飒二〇一七年三月七日书 记 员  江彦鸿附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。