湖南省娄底市娄星区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1302刑初563号公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。被告人曾且成，男，1949年5月26日出生于湖南省娄底市娄星区，汉族，小学文化，娄底市娄星区万宝镇退休职工，非中共党员，非人大代表、政协委员。户籍所在地湖南省娄底市娄星区万宝镇大树村邓加组，住湖南省娄底市娄星区万宝镇八里香酒店。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月18日被娄底市公安局取保候审，2019年10月12日由本院决定取保候审。辩护人舒坚，湖南平康律师事务所律师。湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑诉[2019]482号起诉书指控被告人曾且成犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月18日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2019年11月13日公开审理了本案。在审理过程中，2019年1月25日湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑变诉[2020]4号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院受理后，于2020年2月21日再次公开开庭审理了本案，娄底市娄星区人民检察院指派检察员彭扬出庭支持公诉。被告人曾且成及其辩护人舒坚均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：被告人曾且成先后成立并管理湖南万宝工程建设有限公司、湖南八里香农业科技集团有限公司、娄底市自然文化艺术中心、湖南兴农投资担保公司等公司。2012年曾且成退休后，将其名下的公司交给其子女曾繁荣、曾雨洪、曾洪华（三人均另案处理）经营。2010年起，曾繁荣、曾雨洪、曾洪华在未取得政府有关部门许可的情况下，以承包工程、扩建“八里香”酒店、建设桑葚基地等名义，承诺每月给予1.5分至3分不等的利息，向其亲戚、朋友进行融资，通过其亲戚、朋友口口相传，吸引他人放钱。2011年6月15日，曾繁荣以其妻子贺爱清（另案处理）的名义注册成立“娄底市鼎鑫投资咨询有限公司”。公司成立后曾繁荣、曾雨洪、曾洪华以娄底市鼎鑫投资咨询有限公司的名义继续公开进行融资，贺爱清（另案处理）、曾且成等人积极参与，融资回来的钱交由鼎鑫投资咨询有限公司出纳统一保管，由曾繁荣决策使用。经司法鉴定，曾繁荣、曾雨洪、曾洪华、贺爱清和曾且成等人共向281名社会不特定公众累计非法吸收资金共计138566512元，（已申报金额114184500元，未申报金额15933000元，息转本8449012元），累计归还本息共计67533736元，截至2018年2月28日，还本付息未支付的集资本金共计62583764元。经统计，曾且成共向18人集资，累计集资金额7069000元，未兑付本金5228745元。2018年8月31日公安民警电话通知曾且成到案，曾且成到案后如实供述了上述犯罪事实。案发后，公安机关查封了曾且成名下位于娄底市娄星区的房产三套。该院认为，被告人曾且成非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人曾且成系从犯。被告人曾且成主动投案并如实交代自己的犯罪事实，具有自首情节。诉请依法判处。被告人曾且成当庭认罪，对起诉书指控的犯罪事实没有异议。被告人曾且成的辩护人对起诉书指控的罪名不持异议，但辩称其中8个人，罗某1、肖某1各30万元，合计60万元法院已经认定为民间借贷作出判决，周某1的25万元及周某2的12.5万元，雷某1的185万元，周某3的162万元，王某1的10万元，胡某1的47.08万元，总计501.58万元，均系朋友或员工，属于民间借贷，应当剔除；且系事出有因，无意触犯刑法，主观恶性小，应当最大限度地予以减轻或免于处罚，或适用缓刑。2018年8月31日公安民警电话通知曾且成到案，曾且成到案后如实供述了上述犯罪事实。案发后，公安机关查封了曾且成名下位于娄底市娄星区的房产三套，位于娄星区湘中大道以北××园××栋××的产籍号为0××1的住房一套，位于娄星区乐坪西街××号××栋××号的户籍号为0××6的住房一套，位于娄星区乐坪西街××号××栋××号的产籍号为0××9的住房一套。上述事实，被告人曾且成在开庭审理过程中无异议，且有公诉机关提交并经庭审举证、质证，本院确认的立案决定书、户籍信息、到案经过、被告人曾且成的供述及辩解、证人黄清芳、刘耀霞、曾展良的证言、同案犯曾繁荣、贺爱清、曾洪华、曾雨洪的供述与辩解、湖南八里香科技集团有限公司集资参与人债权确认表、集资参与人傅某1、罗某1、肖某1、周某2、刘某1、张新和、刘华、周某1、雷某1、徐某1、付某1、周某3、王某1、刘某2、李某2、胡某1、曾某2、刘某3的证言及转账记录、还款协议、借据、鉴定意见等证据在案佐证，足以认定。另查明，“八里香”集团债权委员会向本院提交了刑事谅解书和报告，表示谅解了被告人曾且成，自愿不再追究曾且成的刑事责任，请求迅速恢复八里香企业生产经营。在本案审理过程中，本院依法委托了娄星区司法局对被告人曾且成是否适用社区矫正进行了社会调查，娄星区司法局经调查后作出娄星司社评字（2019）第298号评估意见书，建议对被告人曾且成适用社区矫正。本院认为，被告人曾且成非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人曾且成系从犯，依法减轻处罚。被告人曾且成系公安民警电话传唤之后主动到案，且到案后如实供述了犯罪事实，具有自首情节，依法从轻处罚。被告人曾且成取得了债权人的谅解，酌情从轻处罚。关于被告人曾且成的辩护人辩称罗某1、肖某1与被告人曾且成发生的债权已经过法院认定为民间借贷作出民事判决，另有周某1、雷某1、周某3、王某1、胡某1、周某2的债权均系朋友或员工，此八人的债权共计501.58万元均属于合法的民间借贷，应当剔除出非法吸收公众存款的犯罪金额的辩护意见，本院认为，整个吸收存款行为是在同一个犯意支配下进行，同时根据2019年1月30日最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪金额，故对该辩护意见，本院不予采信。被告人曾且成的辩护人还辩称其主观恶性小，应当免于处罚或缓刑的辩护意见，根据被告人曾且成的犯罪情节和悔罪表现，以及被告人曾且成居住地所在的社区矫正机构经社会调查后所提出的建议，本院依法对被告人曾且成宣告缓刑，故请求判处缓刑的意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款，最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条之规定，判决如下：被告人曾且成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）上述罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周新莲人民陪审员  钟艳群人民陪审员  彭耀清二〇二〇年二月二十八日法官 助理  严彩霞书 记 员  吴 珍附本判决书引用的相关《中华人民共和国刑法》条文：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的;（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》（公通字〔2014〕16号）五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报,以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴:（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比返还。