上海市第二中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）沪02刑终1752号原公诉机关上海市虹口区人民检察院。上诉人(原审被告人)余颖，女，1974年1月23日出生，户籍所在地本市杨浦区，暂住浙江省慈溪市。辩护人袁克强、施豪，上海园誉律师事务所律师。原审被告人虞荣铭，男，1971年1月8日出生，汉族，户籍所在地浙江省慈溪市，暂住浙江省慈溪市。原审被告人翁群玉，男，1968年10月22日出生，汉族，户籍所在地浙江省慈溪市，暂住浙江省慈溪市。原审被告人周建平，男，1986年7月21日出生，汉族，户籍所在地四川省，暂住浙江省慈溪市。上海市虹口区人民法院审理上海市虹口区人民检察院指控原审被告人余颖犯非法吸收公众存款罪、偷越国(边)境罪、被告人虞荣铭犯包庇罪、运送他人偷越国(边)境罪、偷越国(边)境罪、被告人翁群玉犯偷越国(边)境罪、被告人周建平犯偷越国(边)境罪一案，于2019年11月29日作出(2019)沪0109刑初462号刑事判决。原审被告人余颖不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第二分院指派代理检察员李某某出庭履行职务。上诉人余颖及辩护人袁克强到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市虹口区人民法院根据金庞公司的《营业执照》等工商登记资料，证人朱某、赵某某、蔡某的陈述及同案关系人陈旭锋、陈泽链、翁宝根的供述，上海市公安局虹口分局调取的《个人出借咨询与服务协议》、金庞公司、陈泽链等人相关银行账户交易明细，上海司法会计中心出具的《司法鉴定意见书》及《意见补正书》，上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》、缅甸掸邦东部第四特区警察局出具的《移交书》等证据认定被告人余颖非法吸收公众存款的事实：陈旭锋于2015年4月16日以其子陈泽链为法定代表人成立金庞公司，并于2016年11月至2018年7月间，通过禧龙来(线上)平台和位于本市远东国际大厦2411室、虹口龙之梦2701室的(线下)门店，许诺高额返利，向社会不特定公众非法销售理财产品。被告人余颖于2017年1月至2018年6月间，作为金庞公司线下平台的财务负责人，在未获得金融业务许可证的情况下，利用长宁、虹口线下平台，许以14%-20%不等的年化利率，并采用口口相传、召开酒会等方式向社会吸收公众存款。截止2018年12月24日共向不特定公众吸收存款金额2,100余万元。被告人余颖于2018年11月3日被缅甸警方抓获归案。根据上海市公安局虹口分局调取的《出入境记录》，证人陈某某的陈述及辨认笔录，被告人虞荣铭的供述，被告人翁群玉的供述，被告人余颖的供述，被告人周建平在公安机关及庭审中的供述，上海市虹口公安分局出具的《案发经过》《受案登记表》《立案决定书》，上海市闵行区人民法院《刑事判决书》等证据认定被告人余颖、虞荣铭、翁群玉、周建平偷越国(边)境、被告人虞荣铭窝藏、运送他人偷越国(边)境的事实：2018年6月27日，同案关系人陈旭锋因金庞公司无法兑付客户资金而欲与被告人余颖潜逃缅甸，被告人虞荣铭在明知陈旭锋、被告人余颖要潜逃的情况下仍联系被告人翁群玉并让翁陪同从浙江省慈溪市驾驶车辆至云南省西双版纳自治州，后被告人余颖、虞荣铭、翁群玉及陈旭峰于6月30日通过中缅边境打洛口岸附近的便道偷渡至缅甸。同年8月，公安机关对被告人虞荣铭询问被告人余颖及陈旭峰去向时，被告人虞荣铭仍向公安机关隐瞒两人真实去向。2018年7月10日，被告人周建平、虞荣铭与童云波结伙，违反国(边)境管理法规，采用偷渡方式从缅甸入境中国。2018年7月28日，被告人虞荣铭与童云波结伙至云南省西双版纳自治州，为陈旭峰将其女儿陈某某由中缅边境打洛口岸附近偷渡运送至缅甸。被告人虞荣铭于2018年10月3日在浙江省慈溪市被公安人员抓获归案；被告人翁群玉于2018年10月23日在浙江省慈溪市被公安人员抓获归案；被告人周建平在被告人虞荣铭的劝说下于2018年12月20日主动至公安机关投案。上海市虹口区人民法院认为，被告人余颖与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人虞荣铭明知陈旭锋、余颖系犯罪的人仍帮助其逃匿，其行为已构成窝藏罪；被告人虞荣铭与他人结伙，运送他人偷越国(边)境，其行为已构成运送他人偷越国(边)境罪；被告人余颖、虞荣铭、翁群玉、周建平分别与他人结伙，违反国(边)境管理法规，偷越国(边)境，情节严重，其行为均已构成偷越国(边)境罪。本案系共同犯罪。被告人余颖、虞荣铭系判决宣告以前一人犯数罪，均应当数罪并罚。被告人虞荣铭协助公安机关抓捕同案犯，系立功，依法可从轻处罚。被告人余颖对偷越国(边)境的犯罪事实如实供述，对该犯罪依法可从轻处罚。被告人虞荣铭、翁群玉到案后能如实供述自己的罪行，依法均可从轻处罚。被告人周建平犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。综合本案案情，对被告人翁群玉、周建平可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百一十条第一款、第三百二十一条第一款、第三百二十二条、第二十五条第一款、第六十九条第一款、第三款、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条及第六十四条之规定，判决被告人余颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元；犯偷越国(边)境罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币一万元；决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币三十一万元。判决被告人虞荣铭犯窝藏罪，判处有期徒刑六个月；犯运送他人偷越国(边)境罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币一万元；犯偷越国(边)境罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元；决定执行有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。判决被告人翁群玉犯偷越国(边)境罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。判决被告人周建平犯偷越国(边)境罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，并处罚金人民币八千元。违法所得予以追缴。上诉人余颖辩称其没有参与非法吸收公众存款，不构成犯罪。辩护人认为余颖没有非法吸收公众存款的主观故意，认定余颖参与非法吸收公众存款的证据不足。上海市人民检察院第二分院提出，原判认定上诉人余颖犯非法吸收公众存款罪、偷越国(边)境罪，原审被告人虞荣铭犯窝藏罪、运送他人偷越国(边)境罪、偷越国(边)境罪，原审被告人翁群玉犯偷越国(边)境罪，原审被告人周建平犯偷越国(边)境罪的事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，建议驳回上诉，维持原判。本院经审理查明的事实、证据与原判相同。本院认为，原判认定上诉人余颖犯非法吸收公众存款罪、偷越国(边)境罪，原审被告人虞荣铭犯窝藏罪、运送他人偷越国(边)境罪、偷越国(边)境罪，原审被告人翁群玉犯偷越国(边)境罪，原审被告人周建平犯偷越国(边)境罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。同案犯陈旭峰、陈泽链、翁宝根的供述以及证人朱某、赵某某、蔡某的陈述等证据均能证实余颖和陈旭峰负责金庞公司线下业务活动，余颖是金庞公司线下长宁分部、虹口分部的财务、资金掌控人。上诉人余颖在公安阶段也曾供述过其系线下部分的财务。余上诉辩称其没有参与金庞公司的非法吸收公众存款行为，与查明事实不符。故对上诉人余颖及辩护人的辩解与辩护意见不予采信、采纳，上海市人民检察院第二分院意见正确。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第(一)项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。法官助理宋文健审判长  何仁利审判员  陈姣莹审判员  李杰文二〇二〇年二月二十日书记员  王一飞附：相关法律条文附：相关的法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；