上海市黄浦区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0101刑初739号公诉机关上海市黄浦区人民检察院。被告人丁青松，男，1977年5月8日出生，汉族，户籍在浙江省。辩护人刘溯源，上海市罗顿律师事务所律师。上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉〔2019〕33号起诉书指控被告人丁青松犯集资诈骗罪，于2019年8月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，上海市黄浦区人民检察院指派检察员陈某某出庭支持公诉，被告人丁青松及其辩护人刘溯源到庭参加诉讼。期间，本案经上海市第二中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。上海市黄浦区人民检察院指控，上海聚垣金融信息服务有限公司(以下简称：聚垣公司)于2014年11月27日在中国(上海)自由贸易试验区注册成立，丁青松系法定代表人和实际控制人，公司的经营范围不包括金融许可业务。该公司于2017年3月起租赁本市黄浦区新昌路473、475号作为实际经营地。聚垣公司成立后，通过在公司打广告、散发传单，以及口口相传等方式，向社会不特定公众推销公司的理财产品，承诺保本保息，并虚构公司经营项目，引诱被害人投资。为规避法律，丁青松借用朱某某的名义，于2016年2月26日成立上海铅时投资管理有限公司(该公司经营范围不包括金融许可业务)(以下简称：铅时公司)后，以聚垣公司居间介绍、铅时公司转让“计划管理收益”的名义，继续从事前述非法募集资金的行为。期间，丁青松还在浦东周浦、金桥和长宁陆续设立三个聚垣公司下属的销售门店，采用上述相同的方式非法募集资金。所募集的资金除用于还本付息、支付公司日常运营费用和员工工资外，均由丁青松个人支配使用。经上海司法会计中心有限公司审计：聚垣公司于2015年1月至2018年9月期间，共计向603名被害人募集资金人民币247,347,000元(以下均以人民币计)，截至案发尚有291人未兑付，未兑付金额为81,369,241.51元；铅时公司和丁青松个人账户实际收到第三方支付平台转入的资金约为1.15亿元。被告人丁青松于2018年10月17日在聚垣公司周浦门店被浦东公安分局的民警抓获，并于次日被移送黄浦公安分局。其到案后，仅对公司非法募集资金的行为进行了供述。为证明上述指控，公诉人当庭宣读或出示了聚垣公司、铅时公司的工商登记材料及租赁合同，被害人孔某某、张某某、林某、韩某、施某某、唐某某等人的陈述笔录及理财产品协议等书证材料，证人姚某某、蒋某某、郭某某、王某、顾某某等人的书面证言，公安机关出具的扣押材料，涉案电子数据，丁青松、祝良野、朱敏阳等人的银行账户明细，公安机关出具的情况说明，上海银嘉电子商务有限公司出具的情况说明，上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书，公安机关出具的到案经过，被告人丁青松的供述等证据，并据此认为被告人丁青松的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人丁青松到案后始终未对所吸收的资金去向予以交代，不能认定为坦白，且主观恶性较深，提请法庭根据本案的事实与法律对被告人作出公正判决。被告人丁青松及其辩护人对公诉机关指控的基本事实、证据等无异议。被告人丁青松辩称其未侵占、挪用或转移所吸收的资金，因不懂法才犯下错误，希望能早日回归社会。被告人丁青松的辩护人对本案的定性亦无异议，并提出如下辩护意见：丁青松认罪态度较好，系如实供述；丁青松系初犯；丁青松设立公司的目的是想通过这样的集资方式再找到好的投资项目，从而赚取利润。综上，辩护人建议法庭对被告人丁青松尽可能予以从轻处罚。经审理查明，被告人丁青松于2014年11月27日注册成立聚垣公司并担任法定代表人。聚垣公司住所地中国(上海)自由贸易实验区富特西一路XXX号C座楼六层P2部位，经营范围为金融信息服务(除金融许可业务)等。聚垣公司成立后，通过广告、投递宣传单及口口相传等方式，向社会不特定公众推销公司的理财产品，承诺保本保息，并虚构公司经营项目，诱骗被害人投资。聚垣公司于2017年3月起租赁本市黄浦区新昌路XXX号、XXX号作为其经营地。被告人丁青松还借用朱某某的名义，于2016年2月26日成立铅时公司(经营范围亦不包括金融许可业务)并予以实际控制。此后，丁青松以聚垣公司居间介绍、铅时公司转让“计划管理收益”的名义，继续诱骗被害人投资。期间，丁青松还在浦东新区的周浦、金桥地区和长宁区陆续设立聚垣公司下属的销售门店，采用上述相同的方式吸收资金，所吸收的资金除用于还本付息、支付公司日常运营费用和员工工资外，均由丁青松个人支配使用。公安机关接报警后于2018年10月17日在聚垣公司周浦店将被告人丁青松抓获。丁青松到案后仅交代了其吸收资金的事实。经上海司法会计中心有限公司审计，聚垣公司于2015年1月至2018年9月，与600余位投资人签订的合同金额为247,347,000元，至案发尚有291人未兑付，未兑付金额为81,369,241.51元。上述事实，有被害人孔某某、张某某、林某、韩某、施某某、唐某某分别所作其根据聚垣公司的宣传或他人介绍至该公司购买理财产品，至今尚有部分投资款未兑付等情况的陈述笔录及相关理财产品协议等书证材料；证人蒋某某、郭某某、顾某某分别所作关于聚垣公司的组织架构，丁青松系聚垣公司的法定代表人，公司通过宣传销售理财产品，并承诺保本保息，向不特定社会公众吸收资金，所吸收资金均由丁青松个人支配使用，业务亦由丁控制等情况的书面证言；证人王某关于聚垣公司的组织架构及其系公司财务，丁青松系聚垣公司和铅时公司的实际控制人，公司通过宣传销售理财产品，并承诺保本保息，向不特定社会公众吸收资金，所吸收资金均由丁青松个人支配使用，丁如何使用其不清楚，聚垣公司的主要活动即销售理财产品，其未经手其他业务及聚垣公司未兑付金额等情况的书面证言；证人姚某某关于丁青松租赁本市黄浦区新昌路XXX号、XXX号，尚欠租金等情况的书面证明材料及租赁合同；聚垣公司、铅时公司的工商登记材料；公安机关制作的扣押决定书、笔录、清单等书证材料；涉案电子数据；丁青松、祝良野、朱敏阳等人的银行账户明细；公安机关出具的情况说明；上海银嘉电子商务有限公司出具的情况说明；上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书；公安机关出具被告人丁青松的到案经过；被告人丁青松的供述等经庭审举证、质证的证据证实，应予认定。关于被告人丁青松所作其未侵占、挪用或转移所吸收的资金的辩解，经查，现有证据可证被告人丁青松虚构公司经营项目，非法吸收他人资金的事实，所获资金又均为其个人支配使用，案发至今，丁青松始终未对大量未兑付资金的去向予以说明。由此可见，被告人丁青松具有非法占有的目的，其行为构成集资诈骗罪，故被告人丁青松上述的辩解缺乏事实、法律依据，不予采纳。本院认为，被告人丁青松以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以确认，应依法对被告人予以刑事处罚。被告人丁青松虽交代了其吸收资金的犯罪事实，但否认其非法占用的故意，故被告人丁青松的辩护人关于丁青松系坦白的辩护意见缺乏事实、法律依据，不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人丁青松犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年六个月，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月17日起至2033年4月16日止；罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。)二、责令被告人丁青松退赔违法所得给各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  吴明峰审 判 员  李倩岚人民陪审员  张丽萌二〇二〇年二月四日书 记 员  丁守亭附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。……。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人，强奸，放火，爆炸，投毒，抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。……。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。