河南省平顶山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）豫04刑终478号原公诉机关河南省平顶山市新华区人民检察院。上诉人（原审被告人）梅艳丽，女，汉族，1974年12月12日出生，初中文化，户籍所在地平顶山市湛河区，现住平顶山市湛河区,平顶山市亿通投资担保有限公司客户经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月8日被刑事拘留；2019年5月6日被执行逮捕。辩护人李雪亚，河南星烁律师事务所律师。原审被告人郭风鸣，男，汉族，1964年1月21日出生，高中文化，户籍所在地河南省襄城县，现住平顶山市新华区，系平顶山市亿通投资担保有限公司客户经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月8日被刑事拘留；2019年4月4日被平顶山市公安局中兴路分局执行逮捕。原审被告人郭玉东，男，汉族，1964年11月26日出生，中专文化，户籍所在地平顶山市湛河区，现住平顶山市湛河区,平顶山市亿通投资担保有限公司客户经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月8日被刑事拘留；2019年5月6日被执行逮捕。原审被告人张惠丽，女，汉族，1966年4月5日出生，高中文化，户籍所在地平顶山市新华区，住平顶山市新华区,平顶山市亿通投资担保有限公司客户经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月8日被刑事拘留；2019年5月6日被执行逮捕。辩护人杨奎霞、王泽宇，河南坤鹰律师事务所律师。河南省平顶山市新华区人民法院审理河南省平顶山市新华区人民检察院指控原审被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月27日作出（2019）豫0402刑初214号刑事判决。原审被告人梅艳丽、张惠丽不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，决定不开庭审理本案。现已审理终结。原判认定，王贯亚（已判刑）于2010年8月出资成立平顶山市亿通投资担保有限公司（以下简称亿通公司），公司成立后通过招募，以对外宣传及设立大型户外广告牌、向社会不特定人群发放宣传卡片、在公司播放宣传公司的电视广告片等方式进行宣传，并以月息1.5分至2分不等的高息，吸引群众到该公司投资。并以平顶山市亚设新型建材有限公司、平顶山市国香苑苗木培育有限公司、郏县港鑫矿业有限公司等企业对外借款，由亿通公司提供担保，吸收群众存款。对客户经理等公司员工制定业绩目标，并给予其相应的工资和提成。平顶山市亿通公司自2014年11月中旬起无法支付投资群众利息，且无法退还群众投资本金，截止2014年11月30日，亿通公司账面未兑付客户金额6.232674亿元。被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽曾在亿通公司任客户经理面向社会公众吸收社会存款。经平顶山市明审会计师事务所鉴定：被告人郭风鸣，通过介绍客户吸收公众存款揽储金额为99410000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为35510000元，吸收公众存款未兑付金额为5280000元，获得收入648493.88元。被告人郭玉东，通过介绍客户吸收公众存款揽储92945000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为41750000元，吸收公众存款未兑付金额为11560000元，获得收入549476.14元；现已退缴至工作组50093元。被告人梅艳丽，通过介绍客户吸收公众存款揽储91970000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为38270000元，吸收公众存款未兑付金额为18590000元，获得收入541044.67元；现已退缴至工作组223500元。被告人张惠丽，通过介绍客户吸收公众存款揽储64240000元，扣除重复本金后，吸收社会公众存款金额为35050000元，吸收公众存款未兑付金额为14320000元，获得收入477089.29元；现已退缴至工作组51000元。2019年3月8日9时许，郭风鸣在襄城县库庄镇周庄村被公安民警抓获归案。2018年5月11日10时许，梅艳丽在平顶山市湛河区轻工路办事处高楼村被公安民警抓获归案,同日取保候审。2018年6月5日上午，张惠丽主动到平顶山市公安局中兴路分局接受调查，同日取保候审。2018年5月11日上午，郭玉东主动到平顶山市公安局中兴路分局接受调查，同日取保候审。认定上述事实的证据有：被告人郭凤鸣、郭玉东、张惠丽、梅艳丽的供述，集资参与人宋花琴、史淑红、彭良琦、郑艳玲、李让、杨光、亚红、刘中财、可书德、王公伟、包书巧、王其云的陈述，另有户籍证明、抓获经过、前科证明、退款凭证、情况说明、业务合同、证明、不动产查封登记告知单等。原判认为，被告人郭风鸣、郭玉东、梅艳丽、张惠丽非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。郭凤鸣到案后如实供述了自己的犯罪行为，系坦白，可依法从轻处罚；梅艳丽归案后，竭尽全力退223500元、认罪悔罪、主观恶性很小,可从轻处罚。郭玉东、张惠丽主动投案，并如实供述自己所犯罪行，系自首，依法可从轻处罚。根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及社会危程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决：一、被告人郭凤鸣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币60000元。二、被告人郭玉东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币60000元。三、被告人梅艳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币60000元。四、被告人张惠丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币60000元。五、对被告人郭凤鸣的违法所得648493.88元，对被告人郭玉东的违法所得499383.14元，对被告人梅艳丽的违法所得317544.67元，对被告人张惠丽的违法所得426089.29元予以追缴，由追缴机关追缴后移送平顶山市亿通投资担保有限公司工作组依法处置，兑付集资参与人。原审被告人梅艳丽上诉称，其只是平顶山市亿通担保公司的最底层客户经理，在被追究法律责任后，在家庭很困难的情况下仍积极退赔，但原判量刑过重，与其他退赔少的被告人量刑差距不大，没有体现从宽处理，请求二审依法判处。梅艳丽辩护人辩称，本案应系单位犯罪，即使构成本罪，梅艳丽属普通业务员，也应定为从犯，且梅艳丽归案后，认罪悔罪，积极退赔，原判量刑过重，请求对其从宽处罚。原审被告人张慧丽对原判认定事实、证据无异议。张慧丽辩护人辩称，张慧丽应系从犯，原判量刑过重，请求对其从轻处罚。二审经审理查明的事实及证据与一审相一致。原判认定事实的证据均经庭审出示、质证，本院予以确认。二审审理期间，上诉人未提供新证据。本院认为，上诉人（原审被告人）梅艳丽、原审被告人郭风鸣、郭玉东、张惠丽非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。郭玉东、张惠丽案发后主动投案，并如实供述自己所犯罪行，系自首，依法可从轻处罚。郭凤鸣到案后如实供述了自己的犯罪行为，系坦白，可依法从轻处罚；梅艳丽归案后，积极退缴部分个人违法所得，认罪悔罪,可从轻处罚。关于梅艳丽提出“其积极退赔，量刑过重”的上诉理由及其辩护人提出“该案系单位犯罪，梅艳丽系从犯，原判量刑过重”的辩护意见，经查，梅艳丽所在的平顶山市亿通投资担保公司成立的目的就是为了吸收公众存款，并未进行实际经营，不应以单位犯罪论处，梅艳丽作为亿通公司的客户经理，向社会不特定人宣传，吸收公众存款，获得高额回报，系个人犯罪行为。梅艳丽在其非法吸收公众存款的犯罪中积极主动，不应认定为从犯。梅艳丽到案后，积极退赔，原判已认定并在量刑时予以体现从轻处罚，原判量刑并无不当。梅艳丽及其辩护人的辩护意见不予采纳。关于张慧丽辩护人提出“张慧丽系从犯”的辩护意见，经查，张慧丽在其非法吸收公众存款的犯罪中，起主要作用，不应认定为从犯，该辩护意见不予采纳。原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张丰奇审判员段励萍审判员 何       炜二〇一九年十一月二十五日书记员 何   晓   萍