广东省深圳市龙华区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0309刑初658号公诉机关深圳市龙华区人民检察院。被告人康少辉（曾用名康惠阳），男，1974年3月30日出生，汉族，专科文化，户籍住址广东省东莞市万江区，深圳帝尊集团股份有限公司法定代表人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。现羁押于深圳市宝安区看守所。辩护人孙志超，北京市中银（深圳）律师事务所律师。深圳市龙华区人民检察院以深龙华检刑诉〔2019〕546号起诉书指控被告人康少辉犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年4月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2019年8月6日公开开庭审理了本案。深圳市龙华区人民检察院指派检察员宋凯出庭支持公诉。被告人康少辉及其辩护人孙志超到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控，2009年11月20日，被告人康少辉成立深圳市帝尊茶元素连锁管理有限公司。2009年12月1日，被告人康少辉设立深圳市帝尊投资担保有限公司，2011年12月16日公司名称变更为深圳市帝尊信托资产管理集团有限公司，2013年11月19日，公司名称变更为深圳帝尊信托集团有限公司。2014年3月28日，公司名称变更为深圳帝尊集团股份有限公司。2011年8月25日，被告人康少辉成立惠州罗浮山帝尊实业有限公司。2013年始，被告人康少辉作为上述公司实际控制人，伙同刘某、李某、唐某、郑某（均已判决）以投资深圳帝尊集团股份有限公司罗浮山影视基地项目、茶元素连锁项目、旋风车手综艺项目为由，以承诺保本付息、高息回报为诱饵，通过熟人引荐、招商会、推介会等方式向社会公开宣传，非法吸收公众存款。经查，康少辉等人以上述方式吸收钟某1、王某1、卢某1等87名投资人投资款共计人民币58,037,780元，绝大部分未归还。2018年6月15日，被告人康少辉在本市龙岗区平湖街道华南城环球物流中心24楼被公安民警抓获归案。公诉机关为支持其指控，当庭出示并宣读的证据有：1．物证：联想笔记本电脑2台、戴尔牌台式电脑2台、笔记本电脑10台、帝尊传媒通讯录2页、营业执照等证书7个、公司票据及印章7箱（均已判决没收）；2.书证：影视合作专项基金认购书、债券型基金认购协议书、承诺书、收款收据、刷卡票据、结算欠款单、政府信息公开企业档案查询结果答复函、公司章程、股东会决议、股权转让协议书、股权转让见证书、企业法人营业执照、银行账户交易信息、微信聊天记录、抓获经过、被告人身份信息、违法犯罪查询记录、立案决定书、拘留决定书、逮捕证、判决书等；3.证人证言：证人刘某、李某、郑某、唐某、钟某1、王某1、卢某1等的证言；4.被告人的供述与辩解：被告人康少辉的供述与辩解；5.鉴定意见：深圳鹏盛会计师事务所出具的《关于对康少辉及其控制的深圳帝尊集团股份有限公司等关联人涉嫌非法吸收公众存款案的专项审计意见书》；6.勘验、辨认等笔录：现场勘验笔录、辨认笔录。公诉机关认为，被告人康少辉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。诉请本院依法惩处。被告人康少辉当庭表示公诉机关起诉金额有异议，但表示愿意归还投资人资金。被告人康少辉的辩护人提出：1.本案涉案数额应当以《专项审计意见书》数额为准；2.本案应当认定为单位犯罪；3.被告人得到了部分谅解；4.被告人具有坦白情节，并自愿认罪悔罪。请求法院从轻处罚。经审理查明，2009年11月20日，被告人康少辉成立深圳市帝尊茶元素连锁管理有限公司。2009年12月1日，被告人康少辉设立深圳市帝尊投资担保有限公司，2011年12月16日公司名称变更为深圳市帝尊信托资产管理集团有限公司，2013年11月19日，公司名称变更为深圳帝尊信托集团有限公司。2014年3月28日，公司名称变更为深圳帝尊集团股份有限公司。2011年8月25日，被告人康少辉成立惠州罗浮山帝尊实业有限公司。2013年始，被告人康少辉作为上述公司实际控制人，伙同刘某、李某、唐某、郑某（均已判决）以投资深圳帝尊集团股份有限公司罗浮山影视基地项目、茶元素连锁项目、旋风车手综艺项目为由，以承诺保本付息、高息回报为诱饵，通过熟人引荐、招商会、推介会等方式向社会公开宣传，非法吸收公众存款。经查，钟某1、王某1、卢某1等87名投资人报案称共向被告人康少辉的公司投资共计人民币58,037,780元，绝大部分未归还。经深圳鹏盛会计师事务所审计，根据公安机关提供的38个被告人及关联公司、关联个人涉案账户、4个刷卡账户及87名投资者个人账户资金流向，38个银行账户交易对手信息为报案人的共计流入金额24,208,810元。报案登记入金金额与38个账户及4个刷卡账户统计的资金流入差额为33,828,970元。其中部分差额与交易对手资料为空或者刷卡账户未能匹配出刷卡人账户信息有关，会计师事务所无法判断交易性质是否与被害人有关。2018年6月15日，被告人康少辉在本市龙岗区平湖街道华南城环球物流中心24楼被公安民警抓获归案。公诉机关出示的证据均经开庭质证，本院予以确认。本院认为，被告人康少辉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人康少辉犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人康少辉的辩护人提出本案系单位犯罪的理由，经查，根据相关司法解释，单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案被告人康少辉运营罗浮山影视基地项目、茶元素连锁项目、旋风车手综艺项目的投资款多系非法吸收公众存款而来，属于司法解释规定的单位成立后以实施犯罪为主要活动，故本案不应当以单位犯罪论处。关于被告人康少辉的辩护人称被告人获得部分谅解并认罪悔罪的理由经查属实，予以采纳。关于被告人康少辉的辩护人提出本案涉案金额认定的问题，经查，根据深圳鹏盛会计师事务所审计报告书证实，截止统计时为止，由公安机关提供的38个被告人及关联公司、关联个人涉案账户、4个刷卡账户及87名投资者个人账户资金流向，38个银行账户交易对手信息为报案人的共计流入金额24,208,810元，对于涉案金额本院以此为计。辩护人的辩护理由本院予以采纳。综上，根据被告人康少辉的犯罪事实，归案后的认罪态度，尚未偿还投资人等量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人康少辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月15日起至2023年6月14日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。）二、对被告人康少辉非法吸收的公众存款继续追缴，返还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 邹    鹏人民陪审员 林  志  雄人民陪审员 朱  胜  飞二〇一九年十一月六日书 记 员 张洪源（兼）书 记 员 余    翔附相关法条：《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。