陕西省西安市中级人民法院 陕西省西安市中级人民法院刑事裁定书  (2019)陕01刑终710号 原公诉机关陕西省西安市未央区人民检察院。上诉人（原审被告人）柳日伟，男，1963年6月26日出生，汉族，大专文化，系天悦国伟公司法定代表人，住陕西省蓝田县XX镇县，2016年1月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局未央分局取保候审，2017年1月5日被监视居住，同年7月5日被未央区人民法院取保候审，2018年4月19日被依法逮捕，现羁押于西安市未央区看守所。辩护人马秉晨、延静，陕西海普睿诚律师事务所律师。原审被告单位陕西天悦国伟投资管理有限公司（以下简称“天悦国伟公司”），住所地西安市未央区房。诉讼代表人刘彤，男，1962年XX月XX日出生，汉族，系天悦国伟公司法律顾问，住西安市新城区。原审被告人夏春长，男，1953年3月23日出生，汉族，初中文化，农民，住西安市未央区，2016年1月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年3月2日被依法逮捕，现羁押于西安市未央区看守所。西安市未央区人民法院审理未央区人民检察院指控被告单位天悦国伟公司及被告人柳日伟、夏春长犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年4月20日作出(2017)陕0112刑初1284号刑事判决。宣判后，原审被告人柳日伟不服，提出上诉。本院以该案事实不清，发回重审。西安市未央区人民法院另行组成合议庭，于2019年8月28日作出(2019)陕0112刑初205号刑事判决，宣判后，原审被告人柳日伟不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审法院认定， 2013年5月，被告单位天悦国伟公司成立，被告人柳日伟为法定代表人。被告单位在进行正常经营活动的同时，雇佣被告人夏春长负责融资业务，组建融资团队，采取以高息为诱饵向社会公众进行宣传，与客户签订借款担保合同和委托理财协议的方式，向社会公众吸收资金。被告单位吸收的资金除向集资人兑付本金及利息外，主要用于支付佣金、奖金及交通补贴，或者转入被告人柳日伟个人账户对外投资。后因资金链中断，被告单位不能如期向集资人兑付投资的本金及利息，从而引发部分集资人陆续向公安机关报案。2016年1月26日，被告人夏春长被口头传唤至公安机关接受讯问；次日，被告人柳日伟被传唤至公安机关接受讯问，二被告人均如实供述上述基本事实。案发后，侦查机关西安市公安局未央分局依法对涉案的华瑞住宅小区房产中的396套房屋予以查封，依法对陕西天悦国伟投资管理有限公司在富平县的富国用（2015）第080号国有土地使用权予以冻结。经陕西康胜司法会计鉴定所对涉案相关问题进行司法会计鉴定，2013年至2015年，被告单位天悦国伟公司累计吸收公众存款人数共计1141人，收取存款本金291,672,802.00元，已退存款本金137,828,167.00元，尚未退还存款本金153,844,635.00元，支付利息总额为32,778,635.00元，已退本利和为170,606,802.00元，本金及利息抵本余额为121,066,000.00元。其中，被告人夏春长个人及其下属各业务部吸收公众存款人数总计581人，收存款本金总计143,581,972.00元，本金及利息抵本余额为62,559,667.00元；被告人夏春长个人吸收公众存款人数共83人，收存款本金19,446,800.00元，本金及利息抵本余额为7,522,796.00元。案件审理过程中，经陕西康胜司法会计鉴定所对上述鉴定结论进行复核，原审计报告实际多计本金21，248，921.00元，其中：经投资人确认的有112人，多计本金17，869，921.00元；未经投资人确认的有30人，多计本金3，379，000.00元。上述事实，被告单位及二被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表、报案材料、抓获经过、户籍证明、被告单位吸收资金的相关书证、银行账户交易记录、查封决定书及查封清单、陕西康胜司法会计鉴定所司法鉴定意见书、鉴定补充说明、被告单位工商资料、宣传彩页、提成方案及奖金制度、证人证言、二被告人供述等证据证实，足以认定。据此，原审法院认为，被告单位天悦国伟公司违反法律规定，在不具备从事融资担保业务资质的情况下，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，被告人柳日伟、夏春长系该公司直接责任的主管人员和其他直接责任人，被告单位及二被告人均已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪。被告人柳日伟作为被告人单位的法人和实际控制人，对天悦国伟公司吸收公众存款的全部数额承担相应责任；被告人夏春长受聘从事融资业务、管理融资团队，仅对其本人及负责的部门所吸收公众存款承担相应责任。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款之规定，判决：一、被告单位陕西天悦国伟投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金五十万元。二、被告人柳日伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年又八个月，并处罚金二十万元。三、被告人夏春长犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又十个月，并处罚金十万元。四、查扣在案的涉案房产以及冻结在案的土地使用权依法处理并返还集资参与人。五、被告单位陕西天悦国伟投资管理有限公司及被告人柳日伟、夏春长的犯罪所得依法继续予以追缴。上诉人柳日伟及辩护人对原审法院认定的事实提出异议，认为原审法院未对已退赔金额进行计算，案发前该公司已将139套房退赔给集资人，该部分应在未退赔金额中予以扣减，其在案扣押资金足以偿还被害人，建议对其改判，并适用缓刑。经审理查明，原审法院认定被告单位天悦国伟公司在进行正常经营活动的同时，雇佣被告人夏春长负责融资业务，组建融资团队，采取以高息为诱饵向社会公众进行宣传，与客户签订借款担保合同和委托理财协议的方式，向社会公众吸收资金，数额巨大，被告人柳日伟系该公司直接责任的主管人员，对天悦国伟公司吸收公众存款的全部数额承担相应责任，被告单位及二被告人均已构成非法吸收公众存款罪的犯罪事实是清楚的。二审审理期间，上诉人柳日伟及辩护人均未提交新的证据，故对原审法院认定的事实及证据，本院予以确认。本院认为，原审被告单位天悦国伟公司，违反法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人柳日伟及原审被告人夏春长系原审被告单位直接责任的主管人员和其他直接责任人，对该单位的犯罪行应当承担刑事责任，故上诉人柳日伟及原审被告人夏春长的行为已构成非法吸收公众存款罪，应当依法予以惩处。对上诉人柳日伟及辩护人提出的上诉意见及辩护意见，经查，根据报案材料及审计报告，原审法院将案发前被告单位已退赔集资人的139套房所抵的合同价款计入非吸数额，同时扣减审计报告中重复计算的金额后，以被告单位所吸收的全部公众资金认定为犯罪数额，于法有据；关于未退赔的数额，不影响本案的定罪，且原审法院已将退赔情节作为酌定量刑考虑，作出了从轻处罚，并无不妥。上诉人柳日伟非法吸收公众存款数额巨大，社会危害较大，不宜适用缓刑。故对上诉人及辩护人提出的意见，本院不予采纳。原审法院判决认定事实清楚，适用法律正确，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。                   本裁定为终审裁定。         审  判  长  张      鹏审  判  员    裴      祎  审  判  员  吴      冬 二○一九年十一月十四日  书  记  员  杨      盼   1