山东省东平县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0923刑初304号 公诉机关东平县人民检察院。 被告人吴志平，男，1981年11月7日出生于河北省成安县，汉族，初中文化，农民，住河北省邯郸市成安县。2019年5月4日自动投案即被羁押，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月9日被东平县公安局刑事拘留，同年6月14日被逮捕。现羁押于东平县看守所。 指定辩护人姜雷，山东慧哲律师事务所律师。 东平县人民检察院以泰东检二部刑诉〔2019〕15号起诉书指控被告人吴志平犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，根据认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案。东平县人民检察院指派检察员李来华、代理检察员解思乐出庭支持公诉，被告人吴志平及其辩护人姜雷到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 2013年3月18日，东平县汇通农作物种植专业合作社（以下简称汇通合作社）注册成立后，吸纳孙某1、李某1、王某1等农村信贷员为汇通合作社业务员，并在孙某1家中成立代办处。汇通合作社通过给信贷员提成以及发放工资的形式，让其向各村群众公开宣传汇通合作社存款业务并向群众吸收存款。各信贷员采取口口相传的方式，向社会公开宣传汇通合作社存款业务，诱使群众在汇通合作社存款，汇通合作社出具存款凭证，并承诺在一定期限内还本付息。2013年10月31日法定代表人变更为封某，封某安排康某、被告人吴志平负责汇通合作社的日常业务，并由康某将吸收的资金转交给封某。2013年5月份至2015年2月份，汇通合作社通过孙某1吸收孙某13等88人存款人民币2012569.6元；通过李某1吸收李焕厂等17人存款人民币234900元；通过王某1吸收李某4等3人存款人民币35000元；吸收闫兆科存款人民币20000元。封某、康某等人在经营汇通合作社期间共计向109人吸收存款人民币2302469.6元。 针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料，认为被告人吴志平的行为构成非法吸收公众存款罪，具有自首情节，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条之规定定罪处罚。公诉机关提出了判处被告人吴志平有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元的量刑建议。 被告人吴志平对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人认为，被告人吴志平主观恶性较小，具有自首情节，在共同犯罪中系从犯，系初犯、偶犯，可以从轻处罚。 经审理查明： 2013年3月18日，汇通合作社注册成立，汇通合作社成立后，吸纳孙某1、李某1、王某1等农村信贷员为汇通合作社业务员，并在孙某1家中成立代办处。汇通合作社通过给信贷员提成以及发放工资的形式，让其向各村群众公开宣传汇通合作社存款业务并向群众吸收存款。各信贷员采取口口相传的方式，向社会公开宣传汇通合作社存款业务，诱使群众在汇通合作社存款，汇通合作社出具存款凭证，并承诺在一定期限内还本付息。2013年10月31日汇通合作社法定代表人变更为封某，封某安排康某、被告人吴志平负责汇通合作社的日常业务。康某将吸收的资金转交给封某。 2013年5月份至2015年2月份，封某、康某、被告人吴志平等人在经营汇通合作社期间共计向109人吸收存款人民币2302469.6元，已支付利息7285.8元，归还本金190000元，尚有2112469.6元本金未归还。具体事实是： 1、汇通合作社通过孙某1吸收孙某13等88人存款人民币2012569.6元。其中，吸收孙某1326150元、孙家明6100元、孙庆喜6000元、孙庆刚17285.6元（已支付利息685.6元）、孙传彬17000元、王长德10000元、王长民28000元、贾明芬23000元、孙振苓20000元、程亲业55000元、杨东新442**元、孙平平40000元、孙庆方3600元、贾思武20000元、周广军3000元、何海霞10000元、于吉敬10000元、于吉林16600元、刘庆方10000元、孙传申21000元、李洪元10000元、贾思叶10000元、程树美32000元、袁昌东24000元、袁英9000元、刘彦秋7000元、强林合10000元、于士红20000元、袁昌彬21500元、孙家友32200元（已支付利息816元）、孙家奎100000元（已付利息20元）、孙家海10000元、张召吉480**元、张召仁15000元、孙振春19000元、王文香14500元、孙传运4000元、孙家江13500元、李桂月4800元、孙某29000元、常某120000元、王某310000元、史某150600元、孟某154000元、王某461000元、巩某107000元、李某225000元（已归还5000元）、张某127000元（已归还利息200元、本金13000元）、彭广青324**元、刘某21000元、强某42800元、马某28000元、孙某43000元、李某36000元、解某15000元、常某210000元（已支付利息408元）、孙某63226元、袁某118000元、刘某31000元、孙某97000元、张某25000元（已支付利息200元）、张某35000元、张某418000元、程某210000元（已支付利息408元）、王某631000元（已付利息200元、本金20000元）、孙某1010000元、刘某48000元、陈某220000元、谢某10000元（已支付利息408元）、刘庆顺10000元、刘爱军25000元、王某216000元、乔某45000元、刘某149000元、孙某341400元（已支付利息570元）、陈某160700元（已支付利息10元）、程某140000元（已支付利息1220元）、王某550000元（已支付利息817.2元）、孙某57000元、孙某78100元、孙某829408元、孟某24000元、常某38000元（已付利息81.6元）、王某713500元（已支付利息30元）、孙某1110000元（已支付利息600元）、何某85000元（已归还85000元）、孙家庭34000元（已归还34000元）、崔某17000元（已支付利息285元）、张某520000元（已归还20000元）。共计支付利息6959.4元，已归还本金177000元，尚有1835569.6元本金未归还。 2、汇通合作社通过李某1吸收李焕厂等17人存款人民币234900元。其中，吸收李焕厂10600元、李春钵35800元、张宪华10000元、李树旺6000元、李焕文32000元、李庆喜20000元、李朝荣5000元（已归还5000元）、武传花4000元、史某28000元（已支付利息326.4元，归还本金8000元）、李秀月30000元、李庆样9000元、王太水18000元、李士寅3000元、王长祥20000元、王文玉11000元、王太秋10000元、张秀凤2500元。共计支付利息326.4元，归还本金13000元，尚有221900元本金未归还。 3、汇通合作社通过王某1吸收李某4等3人存款人民币35000元。其中，吸收李某420000元、袁某210000元、王某85000元，本金未归还。 4、通合作社吸收闫兆科存款人民币20000元，本金未归还。 2019年5月4日，被告人吴志平到河北省成安县长巷派出所投案，并如实供述了案件事实。 法庭审理过程中，公诉人当庭宣读出示了被告人吴志平的供述，集资参与人孙某13、巩某、李焕厂、史某2、李某4、袁某2、王某8等人的陈述，证人封某、康某、孙某1、王某1、李某1的证言及辨认笔录，书证受案登记表、立案决定书、身份信息证明、康某提供的收据、东平汇通农业种植专业合作社信息材料、变更登记审核表、东平县汇通合作社向存款人出具的入股凭证复印件、东平县汇通专业合作社报账表、现金日记账、定期股金统计分析报表、刑事判决书等据材料。经庭审质证，被告人吴志平及其辩护人对上述证据均未提出异议。上述证据的来源及形式合法，内容客观真实，对其证明效力，本院予以确认。 本院认为，被告人吴志平伙同封某、康某等人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人吴志平犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，量刑建议适当。在案证据表明，封某实际出资设立了汇通合作社，法定代表人变更为封某后，封某安排康某、被告人吴志平等人负责汇通合作社的日常业务，汇通合作社吸收的资金由康某转交给封某。封某与康某、被告人吴志平等人系共同犯罪，封某参与了出资、经营管理且占有了赃款，封某起主要作用，被告人吴志平起次要作用且未得赃，系从犯。被告人吴志平具有自首情节，认罪态度较好，加之本案适用认罪认罚从宽制度，故依法从轻处罚。对辩护人的相关辩护意见予以采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 被告人吴志平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月4日起至2022年5月3日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  井长生 审 判 员  刘曰赓 人民陪审员  吕修良 二〇一九年十一月十四日 书 记 员  韩 琨 马静