文书内容黑龙江省黑河市爱辉区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑1102刑初93号公诉机关黑龙江省黑河市爱辉区人民检察院。被告人茹向东，曾用名茹仁卫，男，1976年10月6日出生于河南省宜阳县，汉族，初中文化，系黑河市恒利达投资有限公司法定代表人，住河南省宜阳县。2018年7月31日因涉嫌犯集资诈骗罪被黑河市公安局爱辉分局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于黑河市看守所。黑河市爱辉区人民检察院以黑爱检诉刑诉〔2019〕64号起诉书指控被告人茹向东犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。应黑河市爱辉区人民检察院的建议，本院依法于2019年8月11日对本案延期审理。黑河市爱辉区人民检察院指派检察员孟泳出庭支持公诉，被告人茹向东到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2016年9月份，被告人茹向东与李某5（另案处理）从河南省洛阳市来到黑河市。于2016年9月30日在黑河市注册成立了黑河市恒利达投资有限公司（以下简称恒利达公司），由茹向东任法定代表人，经营范围为对商业、房地产业、工业项目的投资，企业管理服务等（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），并在黑河市爱辉区中央街582号租赁宝乡4号楼作为办公场所，招聘秦某、龙某等人为工作人员。在未经相关部门批准的情况下，通过发放宣传单等方式，向社会公开宣传通过恒利达公司投资人民币10000元至200000元（以下币种相同）不等的金额，可获得13.2%至15.6%不等的年收益。2016年11月至2017年2月间，恒利达公司与投资方被害人吴某、刘某1、付某等人签订以河南宝源重工机械有限公司为被投资人，河南省济源市神州机械制造有限公司为担保人，恒利达公司为服务管理方的投资项目管理合同，通过刷POS机及收现金的方式非法向吴某、刘某1、付某等23名被害人吸收资金970000元，其中吸收的资金589500元分别汇入张敬国、河南省济源市神州科技有限公司、王某4账户内，剩余资金被茹向东用于日常经营、返还投资款等，恒利达公司共返还本金108500元，返还利息28700元。2017年2月，因无法偿还到期投资款，茹向东将恒利达公司账户内57332.49元转到其个人账户，并将其中的20000元交给龙某让龙某返还到期的投资款，剩余37332.49元被茹向东带走挥霍并逃离黑河市。案发后，恒利达公司尚有861500元本金未归还。经黑河市公安局刑事技术支队鉴定：黑龙江省黑河市恒利达投资有限公司投资管理合同第8页上的“河南宝源重工机械有限公司”可疑印文与2018年9月25日黑河市公安局爱辉分局在济源明兴会计师事务所提取的“河南宝源重工机械有限公司”公章印文不是同一枚印章形成的；黑龙江省黑河市恒利达投资有限公司投资管理合同第8页上的“济源市神州机械制造有限公司”可疑印文与2017年6月15日黑河市公安局爱辉分局在大股东郭某处提取的“济源市神州机械制造有限公司”公章印文不是同一枚印章形成的。经黑龙江省亚中会计师事务所有限责任公司鉴定：1.黑河市恒利达投资有限公司吸收公众存款投资人员23人，合同投资总额970000元。2.黑河市恒利达投资有限公司吸收公众存款投资人员本金返还合计70000元（未包括返还给徐庆元28500元及杨某1的10000元）。3.黑河市恒利达投资有限公司吸收公众中存款投资人员投资已支付利息合计33500元（包含汇款到刘某4账户的利息4800元）。2018年7月31日，被告人茹向东主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实。上述事实，被告人茹向东在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人吴某、刘某1、付某、赵某、王某1、张某、郝某、吕某、李某1、刘某2、孙某、曹某、何某、刘某3、李某2、李某3、杨某1、王某2、王某3、冷某的陈述及其提供的投资管理合同，证人秦某、龙某、宋某、霍某、刘某4、贺某、杨某2、闫某、李某4、郭某、卫某、朱某、袁某1、袁某2、王某4、王某5、于某的证言，证人秦某提交的报案材料、授权委托书、资产抵押合同、微信记录、营业执照、开户许可证、人员名单、银行账户交易明细、理财记录表、宣传单、投资管理合同，证人龙某提交的资金记录表、理财款明细表、存款明细、记账凭证，证人王某4提交的营业执照、资产抵押合同，济源市神州机械制造有限公司出具的情况说明，黑龙江亚中会计师事务所有限责任公司出具的司法鉴定意见书及情况说明，公安机关出具、调取的户籍证明、到案及破案经过、情况说明、辨认笔录、在逃人员登记/撤销表、扣押物品清单、银行流水、私营企业基本注册信息查询单、鉴定书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人茹向东非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重的行为，已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人茹向东所犯罪行成立，定罪及适用法律正确，应予支持。鉴于案发后，茹向东主动投案，并如实供述自己的罪行，具有自首情节，对其可以从轻处罚。据此，根据被告人茹向东的犯罪事实、性质、情节、悔罪表现和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款,《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第二款第（三）项、第三款和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条第一款、第三百六十六条第一款的规定，判决如下：一、被告人茹向东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月31日起至2023年7月30日止）。（罚金于本判决发生法律效力后十日内缴纳。）二、责令被告人茹向东退赔各被害人共计人民币八十三万一千六百元（清单附后）。三、在案扣押人民币二万六千三百元抵偿赃款，按比例依法发还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑河市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘爱民审 判 员  陈 末人民陪审员  郑佳琦二〇一九年十一月一日书 记 员  李晶毅退赔清单:            序号              姓名              身份证号码              投资金额              返息金额              返回本金              退赔金额                  1              郝近学              232601195208011515              20 000              840              0              19 160                  2              吕慎英              232601195106190217              20 000              600              0              19 400                  3              李世发              232601194301230013              180 000              2 880              0              177 120                  4              刘志保              232601194410022619              20 000              200              0              19 800                  5              孙奎山              232601194501153016              30 000              945              0              29 055                  6              曹继山              232626194410180032              20 000              735              0   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            36 100                  14              冷井荣              232601195502151316              10 000              300              0              9 700                  15              程俊峰              232601194604112428              10 000              105              0              9 895                  16              吴振岳              232601194411252416              20 000              545              0              19 455                  17              刘振国              232601193803210018              20 000              660              0              19 340                  18              付玉霞              239005195111023420              60 000              1 800              0              58 200                  19              李春凤              232601196309250229              110 000              3 840              10 000              96 160                  20              赵利山              232601196304120636              110 000              3 840              10 000              96 160                  21              王香兰              232601194502220620              20 000              630              0              19 370                  22              张崇杰              232601195109260815              30 000              1 020              0              28 980