文书内容山东省济宁市任城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0811刑初1531号公诉机关济宁市任城区人民检察院。被告人刘某1，曾用名刘某某1，女，1975年3月18日出生于山东省济宁市任城区，汉族，大专文化程度，济宁市百立照明电器工程有限公司法定代表人，户籍所在地：山东省济宁市任城区，住山东省济宁市任城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月18日被济宁市公安局任城区分局刑事拘留，2019年4月23日经济宁市任城区人民检察院批准逮捕，同日由济宁市公安局任城区分局执行逮捕。指定辩护人马东霞，山东舜鸿律师事务所律师。济宁市任城区人民检察院以济任检二部刑诉〔2019〕9号起诉书指控被告人刘某1犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月29日向本院提起公诉，本院于2019年10月9日立案。本案符合开庭条件，适用普通程序，依法组成合议庭，于2019年11月4日公开开庭审理了本案。济宁市任城区人民检察院指派检察员陈鹏出庭支持公诉，被告人刘某1及其辩护人马东霞到庭参加诉讼。现已审理终结。济宁市任城区人民检察院指控，2014年8月至11月，被告人刘某1违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，以济宁市融汇丰投资有限公司的名义，通过发放宣传彩页、口口相传等方式向社会公开宣传，以投资借款允诺高息为诱饵，向35名社会公众吸收资金175.3万元，造成集资参与人169.9033万元。对于指控的事实，公诉机关当庭讯问了被告人刘某1，出示并宣读了：1.证人证言：证人刘某2、盛某、崇某某1、李某1、汤某、李某2、刘某3的证言；2.书证：户籍证明、到案文书、济宁市融汇丰投资有限公司的验资报告、企业变更情况、纳税人涉税保密信息查询结果告知书、营业执照、宣传材料彩页、借款担保合同书及相关凭证、银行账户明细、认罪认罚具结书等；3.电子数据：银行查询电子信息光盘；4.被告人供述及辩解：被告人刘某1的供述及辩解等。公诉机关据此认为，被告人刘某1违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，已构成非法吸收公众存款罪。到案后如实供述自己的罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款。认罪认罚，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条。提请依法判处。被告人刘某1对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，自愿签署认罪认罚，未作辩解。辩护人马东霞提出的辩护意见是：被告人刘某1归案后如实供述；自愿认罪认罚；系初犯，建议对被告人刘某1从轻处罚。经审理查明，2014年8月至11月，被告人刘某1违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，以济宁市融汇丰投资有限公司的名义，通过发放宣传彩页、口口相传等方式向社会公开宣传，以投资借款允诺高息为诱饵，向35名社会公众吸收资金175.3万元，造成集资参与人169.9033万元。上述事实，被告人刘某1在开庭审理过程中无异议，且有1.集资参与人陈述：集资参与人刘某2、盛某、谭某某1、周某某1、李某某1、王某某1、杨某某1、廉某某1、吕某某1、孙某某1、方某某1、吕某某2的陈述；2.证人证言：证人李某1、崇某某1、杨某、汤某、李某2、刘某3、刘某2、田某、尹某的证言；3.书证：受案登记表；常住人口基本信息；拘留证；济宁市融汇丰公司的验资报告及股权转让协议、企业变更情况、企业信息、纳税人涉税保密信息查询结果告知书、济宁市融汇丰投资有限公司营业执照、宣传材料彩页、存款群众登记表、自述材料、存款人身份证复印件、借据、借款担保合同书、济宁市百立照明电气工程有限公司企业法人营业执照、刘某1身份复印件、济宁市融汇丰投资有限公司营业执照、李某1济宁银行账户流水账、客户存款情况汇总表、刘某2济宁银行账户明细、济宁市融汇丰公司支出表、张某某2签名的证明、认罪认罚具结书等；4.电子数据：银行查询电子信息光盘；5.被告人供述及辩解：被告人刘某1的供述及辩解等证据予以证实。上述证据，经庭审质证，查证属实，且能够相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人刘某1违反国家金融管理法规，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以确认。被告人刘某1归案后如实供述自己的罪行，构成坦白，依法可予以从轻处罚。被告人刘某1认罪认罚，具结悔过，依法可予以从宽处罚。被告人刘某1系初犯，可酌情予以从轻处罚。辩护人的辩护意见本院予以采纳。被告人刘某1的犯罪行为给集资参与人造成的损失依法应予以退赔。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项、第（三）项之规定，判决如下：一、被告人刘某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月18日起至2022年3月17日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人刘某1退赔集资参与人经济损失人民币1699033元，于判决生效后十日内付清。（详见附表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李国珍审 判 员  杨联花人民陪审员  阮 明二〇一九年十一月二十日书 记 员  罗衍娜            附表：集资参与人名单                  序号              姓名              实际损失              序号              姓名              实际损失                  1              杨某某1              19400              20              齐俊霞              29520                  2              吕某某1              19390              21              魏芝敏              108160                  3              吕某某2              28920              22              廉长林              29700                  4              盛  红              47000              23              廉宇轩              48750                  5              李亚南              29385              24              刘新华              19280                  6              黄恩娟              49050              25              李某某1              28200                  7              谢宏志              29310              26              廉成广              47900                  8              王  芳              49250              27              廉某某1              49550                  9              张建英              9958              28              谭真妮（谭某某1）              30000                  10              孙某某1              49625              29              谭淑风（谭某某1）              30000                  11              袁宗玉              39700              30              张建峰              99200                  12              孙艳丽              94675              31              周某某1              115740                  13              张志勇              37950              32              李  玉              15220                  14              谭  敏              184000              33              张天荣              10000                  15              王淑梅              49700              34              崇胜利              30000                  16              韩  华              29550              35              马翠真              120000                  17              邵明军              30000              36              汤艳芳              22000                  18              方  梅              28950              37              董田美              20000                  19              赵池卫              20000              合计              1699033元