陕西省三原县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕0422刑初110号 公诉机关三原县人民检察院。 被告人杨信，男，2018年7月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪，被三原县公安局刑事拘留，同年8月6日被三原县公安局取保候审。 辩护人刘中波，陕西再创律师事务所律师。 辩护人杨志东，陕西再创律师事务所律师。 三原县人民检察院以三检诉刑诉（2019）9号起诉书指控被告人杨信犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月15日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭公开开庭审理了本案。三原县人民检察院指派检察员张兵依法出庭支持公诉，被告人杨信及辩护人刘中波、杨志东到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 经审理查明，2013年11月至2014年9月，被告人杨信任陕西景盛肥业集团有限公司（以下简称景盛公司）融资部业务员期间，在西安市等地以支付高息为诱饵，给景盛公司非法吸收资金。截止2018年9月4日，被告人杨信共向社会不特定群体对象陈亚萍、杜芳芳等29人，为该公司非法吸收资金68笔，合同投资金额共计8,589,000.00元，投资人实际投资金额合计7,338,120.00元，投资人返点金额合计1,250,880.00元。景盛公司实收金额合计7,166,340.00元，业务员杨信提成金额合计171,780.00元。 归案后被告人杨信对自己的犯罪行为供认不讳，认罪态度良好，并积极退还涉案赃款171,780.00元（具体退还清单附后）。 另查，2018年7月29日被告人杨信被西安铁路公安处西安动车运用派出所民警在西安市未央区凤城八路98号雅荷花园小区门口抓获。同日因涉嫌非法吸收公众存款罪被三原县公安局刑事拘留，同年8月6日被三原县公安局取保候审。 上述事实，被告人杨信在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表、立案决定书、户籍证明、释放证明、归案情况说明、扣押凭证，证人刘芳、杜芳芳、高风花等29人的证言及入股合同、收款收据，鉴定意见，辨认笔录及照片，被告人杨信及同案犯谢建民的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人杨信为获取提成，违反国家金融管理法律规定，未经金融管理部门依法批准，以生产经营为名，允诺给予高额利息，为陕西景盛肥业集团有限公司面向社会不特定对象吸收公众存款7338120元，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。 关于被告人杨信的辩护人认为本案是单位犯罪，被告人属于初犯、偶犯，主观恶性较小，归案后及庭审中，被告人杨信表示认罪认罚，认罪态度较好，积极退还赃款，请求对被告人杨信从轻处罚的意见符合本案事实，本院予以支持。 关于辩护人提出，被告人杨信属于陕西景盛肥业集团有限公司非法吸收公众存款活动的业务员，在公司起决策作用的是公司主要领导，被告人杨信对客户的投资款无任何支配权和使用权，属于公司一般工作人员；在犯罪中起次要作用，属于从犯的意见。经查，本案属于单位犯罪，而杨信属于陕西景盛肥业集团有限公司业务员，杨信作为业务员积极参与吸收大量客户的存款，对他自己具体吸收经办的29名客户,68份合同的存款案件应承担责任，在该起单位犯罪中属于依法应追究相关责任的其他直接责任人员，并非在该起单位犯罪中起到次要、辅助作用，故对被告人杨信应按负有其他直接责任的人员追究刑事责任，其不属于从犯，对辩护人的此节辩护意见不予采纳。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 被告人杨信犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算)，并处罚金人民币60000元（已缴纳）。 如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长 崔 瑾 人民陪审员 雒 莉 人民陪审员 刘 杰 二〇一九年十一月十四日 书 记 员 刘云凤 所引用的法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。