文书内容江苏省南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0106刑初863号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人人刘某（曾某刘某四），男，1993年3月26日生，居民身份证号码******************，汉族，大专文化，吉林天佳牧业科技有限公司（以下简称天佳牧业公司）业务员，住江苏省宿迁市，户籍所在地：江苏省宿迁市。2018年9月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月17日被取保候审。辩护人赵赫，江苏赵某二有律师事务所律师。被告人韩某（曾某韩某二），男，1993年6月5日生，居民身份证号码******************,汉族，大专文化，天佳牧业公司业务组长，住安徽省宿州市泗县。2018年10月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2018年11月30日被取保候审。辩护人张瑞芳，江苏宁权律师事务所律师。被告人鲁某二，女，1989年10月15日生，居民身份证号码******************,汉族，高中文化，住南京市，户籍所在地：安徽省芜湖市。2018年12月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。辩护人顾铭，江苏刘某二律师事务所律师。被告人潘某二，男，1992年7月8日生，居民身份证号码******************,汉族，初中文化，住江苏省泗洪县，户籍所在地：江苏省泗洪县。2018年10月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月5日被取保候审。辩护人陈亮，江苏博事达律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉〔2019〕837号起诉书指控被告人刘某、韩某、鲁某二、潘某二犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员费某出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人赵赫，被告人韩某及其辩护人张瑞芳，被告人鲁某二及其辩护人顾铭，被告人潘某二及其辩护人陈亮到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，经审理查明，2015年3月至案发，天佳牧业南京分公司实际控制人李某三（已判刑），租用南京市，雇佣被告人刘某、韩某、鲁某二、潘某二作为业务员，通过发放传单、组织集资参与人到吉林考察等方式，以天佳牧业建设生产需要资金为由，以承诺支付月息8.75%左右的高额利息为诱饵，向社会不特定公众非法吸收资金。被告人刘某、韩某、鲁某二、潘某二通过打电话、发传单等方式联系客户并向客户宣传、介绍上述投资事宜，并从中获取提成。其中，刘某向28名集资参与人非法吸收资金共计人民币198万元（以下币均为人民币），造成经济损失167.03万元；鲁某二向61名集资参与人非法吸收资金共计147万元，造成经济损失136.16万元；韩某向5名集资参与人非法吸收资金共计83万元，造成经济损失65.23万元；潘某二向18名集资参与人非法吸收资金共计65万元，造成经济损失57.24万元；2018年9月17日，刘某在江苏省宿迁市。2018年12月31日，鲁某二到公安机关投案。2018年11月1日，韩某在南京市。2018年10月31日，潘某二在江苏省泗洪县河畔花城小区内被公安机关抓获。刘某、韩某、鲁某二、潘某二到案后均如实供述了上述事实。案发后，刘某退赔3万元、鲁某二退赔1万元、韩某退赔2万元、潘某二退赔3万元。审理中，刘某退赔23万元、鲁某二退赔19.5万元、韩某退赔7.8万元、潘某二退赔5.6万元。上述事实，被告人刘某、韩某、鲁某二、潘某二在庭审过程中亦无异议，并有其常住人口信息表、受案登记表、案发经过及抓获经过、合作协议书、情况说明、扣押决定书、刑事判决书，证人李某三、张某四、盖某等人的证言，集资参与人杜某、余某、冯某等人的陈述，被告人刘某、鲁某二、韩某、潘某二的供述和辩解，鉴证报告等证据证实，本院予以确认。本院认为，被告人刘某、鲁某二、韩某、潘某二违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，其中刘某、鲁某二犯罪数额巨大，韩某、潘某二犯罪数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予以惩处。刘某、鲁某二、韩某、潘某二归案后均如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚；其认罪认罚，依法可以从宽处理。刘某、鲁某二、韩某、潘某二积极退赔部分损失，可酌情从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人刘某、鲁某二、韩某、潘某二犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，予以采纳。公诉机关当庭变更指控为刘某向28名集资参与人非法吸收资金共计人民币198万元，造成经济损失167.03万元，该节有戴某、丁某等人的证言与鉴证报告、报案登记表、合作协议书等证据相互印证，本院予以采纳。关于刘某、韩某、潘某二辩护人提出的各被告人具有坦白、认罪认罚、积极退赔，认罪态度好，建议对其从轻处罚并适用缓刑的辩护意见予以采纳；对于鲁某二辩护人提出鲁某二具有自首、认罪认罚、积极退赔，建议对其减轻处罚并适用缓刑的辩护意见予以采纳。据此，为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，根据被告人刘某、鲁某二、韩某、潘某二犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年,缓刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）被告人韩某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月,缓刑一年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）被告人鲁某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月,缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）被告人潘某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月,缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人刘某、鲁某二、韩某、潘某二退出的人民币64.9万元按损失比例发还各集资参与人，责令被告人刘某、鲁某二、韩某、潘某二以各自参与集资数额为限承担退赔连带责任，退出剩余集资款按比例发还各集资参与人（集资参与人名单及损失金额明细表详见附件）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  朱锡平人民陪审员  武媛媛人民陪审员  王兴宏二〇一九年十一月二十日见习书记员  谢长卿附表一：与刘某相关集资参与人名单及损失金额明细表            序号              集资参与人姓名              实际损失（单位：元）                  1              陈之              30800                  2              戴某              200000                  3              戴某二              90000                  4              丁某              100000                  5              丁某二              77000                  6              杜某              34500                  7              房锁根              1700                  8              高某              20000                  9              黄芬花              44400                  10              黄某二              8000                  11              黄某              8000                  12              黄某三              15400                  13              金凤聚              7700                  14              李某              50000                  15              刘某六              40000                  16              沈某三              13700                  17              史某              28000                  18              孙某四              8000                  19              冯某二              20000                  20              王来娣              15400                  21              吴某二              650000                  22              徐某              20000                  23              许同安              4000                  24              姚某              4000                  25              袁某              1700                  26              张某六              18000                  27              张某二              150000                  28              张某五              10000                  合计                            1670300      附表二：与韩某相关集资参与人名单及损失金额明细表            序号              集资参与人姓名              实际损失（单元：元）                  1              戴某              18000（戴某共损失218000元，其中18000元与韩某相关；200000元与韩某、刘某二人相关，二人对该笔200000元承担连带退赔责任）                  2              林某              80000                  3              杨某二              38500                  4              朱某              107300                  5              贡某              208500                  合计                            652300      附表三：与鲁某二相关集资参与人名单及损失金额明细表            序号              集资参与人姓名              实际损失（万元）                  1              曹某              9900                  2              曹某二              7700                  3              陈某              20000                  4              陈家风              10000                  5              陈某五              20000                  6              陈某三              38500                  7              陈某二              30000                  8              陈圆圆              10000                  9              陈某四              50000                  10              丁某三              10000                  11              范某              10000                  12              方芳              20000                  13              高洁              9000                  14              宫胜华              9000                  15              顾某              20000                  16              韩进              10000                  17              胡某              9000                  18              吉某              45000                  19              姜某              50000                  20              金强              30000                  21              黎某              9000                  22              李某五              15400                  23              李某二              27000                  24              李某四              20000                  25              马某              10000                  26              毛某              10000                  27              潘彩红              45000                  28              潘某              27000                  29              潘某三              27000                  30              任申华              18000                  31              沈某四              20000                  32              沈某二              20000                  33              沈某              20000                  34              沈正保              18000                  35              宋某              18000                  36              苏健              10000                  37              孙某三              38500                  38              孙某              10000                  39              孙某二              10000                  40              田某              10000                  41              王某三              90000                  42              王开禄              9000                  43              王某              45000                  44              王某二              45000                  45              吴观有              30000                  46              吴某              20000                  47              杨某              9000                  48              叶某              100000                  49              叶来香              18000                  50              叶某二              20000                  51              岳某              9900                  52              张某七              10000                  53              张某一十零              10000                  54              张某八              7700                  55              张某              50000                  56              张某九              10000                  57              张某三              9000                  58              赵某              20000                  59              郑革              9000                  60              郑某              9000                  合计                            1361600      附表四：与潘某二相关集资参与人名单及损失金额明细表            序号              集资参与人姓名              实际损失（万元）                  1              葛小花              38500                  2              龚某              12000                  3              刘连宝              54000                  4              刘某五              9000                  5              刘某三              5000                  6              鲁某              37000                  7              任美华              6000                  8              邵某发              18000                  9              舒某              34700                  10              吴某三              15400                  11              徐某二              30800                  12              薛某              40000                  13              杨琳              20000                  14              叶锋              19000                  15              叶某三              10000                  16              张某八英              160000                  17              赵某三              45000                   18              赵某四              18000                  合计                            572400