河北省馆陶县人民法院刑 事 判 决 书(2017)冀0433刑初10号公诉机关馆陶县人民检察院。被告人赵某某，男，1987年12月31日出生，汉族，中专文化，个体工商户，户籍所在地山东省聊城市东昌府区，捕前住本址。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月11日被山东省聊城市公安局东昌府分局抓获后羁押于聊城市看守所，同年3月16日被馆陶县公安局民警押回并羁押于馆陶县看守所，同年3月17日被馆陶县公安局刑事拘留，同年4月22日被逮捕。现羁押于馆陶县看守所。辩护人程建丽，河北冀隆律师事务所律师。馆陶县人民检察院以馆检公诉刑诉[2016]139号起诉书指控被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。馆陶县人民检察院指派检察员徐剑英出庭支持公诉，被告人赵某某及其辩护人程建丽到庭参加诉讼。现已审理终结。馆陶县人民检察院指控，2013年7月份以来，被告人赵某某伙同陈某1才(另案处理)在未经有关部门同意的情况下，成立了以赵某某为法人代表的馆陶县润昌轴承制造有限公司，并以该公司投资建轴承厂的名义，在馆陶县金凤物流园设立了合作社办公室，通过招募业务员的方式，承诺月息二分至三分一厘不等的利息为诱饵，面向社会不特定对象非法吸收公众存款共计人民币55528200元，期间，退还公众存款29849200元，剩余25679000元无法追回。对上述指控，公诉机关向法庭提供了相关证据，据此，认定被告人赵某某的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以判处。被告人赵某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人的意见本案属于单位犯罪，被告人赵某某应按单位犯罪中直接责任人定罪处罚；被告人赵某某系初犯、偶犯，认罪态度较好，建议法庭对被告人从轻处罚。经审理查明，2013年7月份以来，被告人赵某某伙同陈某1才(另案处理)在未经有关部门同意的情况下，成立了以赵某某为法人代表的馆陶县润昌轴承制造有限公司（以下简称润昌合作社），并以该公司投资建轴承厂的名义，在馆陶县金凤物流园设立了合作社办公室，通过招募业务员的方式，承诺月息二分至三分一厘不等的利息为诱饵，面向社会不特定对象非法吸收公众存款共计人民币55528200元，期间，退还公众存款29849200元，剩余25679000元无法追回，给群众造成巨大损失。上述事实，有公诉机关及辩护人提交并经庭审质证的下列证据证实。1、证人证言（1）证人靳某证明，2013年7月份其经靳某某介绍到陈某1才的润昌合作社帮忙跑征地手续等事宜，还让其到陈某1才在金凤物流园设立的合作社兼职做会计负责记账。还有名出纳叫吴某某，她负责经手现金。当时陈某1才对外吸收着钱，靳某某给其说陈某1才实力雄厚，家有企业，有贸易公司，陈某1才在魏僧寨镇建设的轴承厂是上亿元的大项目。2013年7月份其去上班的时候，润昌合作社的借款凭证已经印刷好了，宣传单是赵某某印刷以及宣传的。赵某某在润昌合作社收钱，收的钱大部分给赵某某了，每个月发放利息是通过赵某某要钱。同时提供借款条6张，借款凭证4张，金额120.9万元，约定月利息2分8厘至3分1厘不等。（2）证人吴某证明，其小名吴某某,担任润昌合作社的出纳，陈某1才在馆陶县金凤物流园小区开的润昌合作社，老板是陈某1才，赵某某是法人代表，陈某2也在合作社上班，会计是靳某，陈某2妻子马某2也做过出纳，其在润昌合作社存款61.6万元，约定利息3分，每月１号结息，结息到2014年６月，2014年底就联系不上赵某某了，到了2015年８月份，陈某1才和陈某2也联系不上了，收钱的是赵某某和马某2。附借款凭证复印件16张。（3）证人李某1证明，其系润昌合作社的业务员，赵某某在合作社主要负责收钱，他是公司的法人代表。2013年7月份的时候，王某1给其打电话说陈某1才准备在魏僧寨镇轴承园投资建润昌公司，是县里重点企业，家里还销售轴承钢和轴承厂，很有实力，并让其在陈某1才的合作社放钱，2013年7月30日至2014年7月3日，其共计放到润昌合作社209万元，约定的利息是2.8至3.1分不等，利息支付到2014年6月份，大概有30万元。2013年12月12日，陈某1才和靳某商量着让其在润昌合作社上班，负责下去到业务员手里拿钱，每个月给其开3000元工资，一直发到2014年6月份。附借款凭证复印件90张。（4）证人王某1证明，其系润昌合作社的业务员，2013年5、6月份的时候，靳某某说陈某1才在魏僧寨工业园区准备建轴承厂，把钱放到陈某1才处绝对没问题，其去陈某1才家里看了看，与陈某1才谈好月息2.8分，到了2013年7月份，其陆续在陈某1才处放了1296000元，这些钱是其从村民手里收上来的。中间利息也涨到月息3分，到了2014年6月份，其再找陈某1才取钱，已经拿不出钱了，利息支付到2014年6月份，大概有20万元。陈某1才说是轴承厂用，赵某某说陈某1才把吸收来的钱又放出去了，公司的具体位置在馆陶县金凤物流园内，挂着润昌合作社的招牌。附借款凭证复印件66张。（5）证人李某2证明，其通过在金凤物流园润昌合作社存钱认识赵某某的，合作社是赵某某开的，幕后老板是陈某1才，赵某某是陈某1才的女婿，赵某某是公司的法人代表，陈某1才不在公司的时候，赵某某主管钱的事，会计收了钱平时都给了赵某某。赵某某说魏僧寨有自己的轴承厂，也有钢材厂，是县里的重点项目，有实力。2013年8月2日至12月31日共计存款11.9万元。附资金互助证复印件8张。（6）证人刘某1证明，2013年底的时候，其听王某1说老板陈某1才在馆陶县魏僧寨轴承工业园区投资建设馆陶县润昌公司，现在建厂用钱，在馆陶县金凤物流园设立了一个合作社，王某1说月息1.5分，放了5万元，吴楠给出具的公司资金互助证，利息支付到2014年4月份，利息大概有1000多元。合作社进行过宣传，有宣传单。赵某某是存钱时认识的，是陈某1才的女婿，公司的法人代表，当时赵某某、王某1、靳某对其说公司有实力。附资金互助证复印件１张。（7）证人李某3证明，2013年10月份的时候，李某1给其打电话说在金凤物流园里润昌合作社上班，给的利息高，存三十万元，给3.1分利息。11月份的时候，李某1、王某1、赵某某找到其，说陈某1才有贸易公司，还有轴承厂，还准备在魏僧寨镇轴承园区建设润昌公司，正在施工，是县里重点企业，其看陈某1才很有实力，开始往陈某1才的润昌合作社存钱，2013年11月１日至2014年5月14日共计存款87.1万元，利息是3.1分，利息到2014年6月份就不再支付利息，利息大概有12万元的，发给其共计1630元的业务费。附借款凭证复印件32张。（8）证人李某4证明，借款凭证复印件2张，金额26万元。（9）证人宋某证明，借款凭证复印件9张，金额108万元。（10）证人罗某1证明，借款凭证复印件1３张，金额37.1万元。（11）证人宫某证明，借款凭证复印件2张，金额12.5万元。（12）证人赵某1证明，借款凭证复印件5张，金额12万元。（13）证人王某2证明，借款凭证复印件2张，金额10万元。（14）证人李某5证明，资金互助证复印件6张，金额19万元。（15）证人马某1证明，借款凭证复印件2张，金额2.5万元。（16）证人闫某1证明，借款凭证复印件23张，金额100万元。（17）证人李某6证明，借款凭证复印件2张，金额5.8万元。（18）证人罗某2证明，借款凭证复印件3张，金额6.3万元。（19）证人祁某证明，借款凭证复印件3张，金额11.65万元。（20）证人赵某2证明，借款凭证及资金互助证复印件４张，金额5万元。（21）证人刘某2证明，借款凭证及资金互助证复印件３张，金额4万元。（22）证人崔某证明，红利结算单复印件4张，金额3.6万元。（23）证人张某1证明，借款凭证复印件6张，金额9.５万元。（24）证人霍某证明，借款凭证复印件７张，金额70万元。（25）证人张某2证明，借款凭证复印件6张，金额20万元。（26）证人赵某3证明，借款凭证复印件1张，金额5万元。（27）证人李某7证明，借款凭证复印件1张，金额2万元。（28）证人赵某4证明，借款凭证复印件1张，金额5万元。（29）证人徐某1证明，资金互助证复印8张，金额39.8万元。（30）证人闫某2证明，借款凭证复印件６张，金额154万元。（31）证人李某8证明，借款凭证复印件７张，金额107.2万元。（32）证人郭某1证明，借款凭证复印件2张，金额88万元。（33）证人郝某证明，借款凭证及资金互助证复印件4张，金额27.2万元。（34）证人黄某证明，借款凭证及资金互助证复印件36张，金额58.9万元。（35）证人郭某2证明，借款凭证及资金互助证复印件15张，金额26万元。（36）证人韩某1证明，借款凭证复印件19张，金额28.7万元。（37）证人王某3证明，借款凭证及资金互助证复印件３6张，金额53.34万元。（38）证人赵某5证明，借款凭证及资金互助证复印件８张，金额19万元。（39）证人杜某证明，借款凭证复印件7张，金额10万元。（40）证人王某4证明，借款凭证复印件2张，金额4万元。（41）证人李某9证明，资金互助证复印件32张，金额95.3万元。（42）证人张某3证明，资金互助证复印件2张，金额10万元。（43）证人刘某3证明，借款凭证复印件25张，金额100.5万元。（44）证人闫某3证明，借款凭证复印件3张，金额8.1万元。（45）证人韩某2证明，借款凭证复印件７张，金额64万元。（46）证人冀某证明，借款凭证复印件8张，金额28万元。（47）证人姚某1证明，借款凭证复印件24张，金额40.3万元。（48）证人姚某2证明，借款凭证复印件5张，金额10.3万元。（49）证人郑某证明，借款凭证复印件2张，金额10万元。（50）证人牛某证明，借款凭证复印件30张，金额28.5万元（凭证上无公司公章、赵某某手章）。（51）证人许某证明，借款凭证复印件1张，金额1.8万元。（52）证人么某证明，借款凭证复印件6张，金额16.5万元。（53）证人闫某4证明，借款凭证复印件8张，金额70万元。（54）证人司某证明，借款凭证复印件8张，金额24.6万元。（55）证人徐某2证明，借款凭证复印件3张，金额5.2万元。（56）证人武某证明，借款凭证复印件9张，金额184万元。（57）证人刘某4证明，资金互助证复印件7张，金额20.1万元。（58）证人张某4证明，借款凭证复印件2张，金额4万元。2、鉴定意见，邯郸中冀会计师事务所邯中冀专审字[2016]第018号专项审计报告证明，2013年7月至2014年8月，馆陶润昌吸收公众存款1409笔，涉及651人，共计金额55528200元，期间退还公众存款共计金额29849200元，期末剩余公众存款共计金额25679000元；截止2014年8月，馆陶润昌利息、业务费、工资支出共计金额5417377.50元；截止2014年8月，馆陶润昌分别转给陈某1才、陈某2、马某2、赵某某四人共312笔，金额53142200元。3、书证（1）受案登记表在卷。（2）馆陶县工商行政管理局提供的馆陶县润昌轴承制造有限公司相关材料复印件在卷。（3）馆陶县公安局查询赵某某银行存款回执在卷。（4）山东省聊城市公安局东昌府分局刑事侦查大队干警于2016年3月11日在聊城市东昌府区湖南路龙湾小区将赵某某抓获，于2016年3月11日被羁押于聊城市看守所，于同月16日被馆陶县公安局民警带走。（5）山东省聊城市公安局东城派出所出具的馆陶县公安局民警于2015年12月18日到辖区内传唤赵某某协助调查，其家中无人的证明。（6）被告人赵某某户籍证明及在逃人员陈某1才登记信息表在卷。（7）辩护人提交的证据，馆陶县天泽价格评估有限公司出具的馆陶县润昌轴承制造有限公司资产评估报告书、润昌现金明细账。4、被告人赵某某当庭供认。本院认为，被告人赵某某未经国家有关部门依法批准，采取公开宣传、招聘业务员的方式，向不特定的公众非法吸收资金，扰乱了国家的金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人赵某某的辩护人提出本案属于单位犯罪，被告人赵某某应按单位犯罪中直接责任人定罪处罚的辩护意见，经查，被告人赵某某设立公司后，以实施非法集资犯罪为主要活动的不以单位犯罪论处，辩护人的辩护意见不予采纳；被告人赵某某到案后如实供述自己的犯罪行为，系坦白，依法可从轻处罚；鉴于被告人赵某某在案发后部分退赃，庭审中自愿认罪，可以从轻处罚。本院根据被告人赵某某犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第六十七条第三款及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元。罚金限判决生效后十日内缴纳。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月11日起至2024年3月10日止。）如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵 刚审 判 员  刘风青人民陪审员  张学军二〇一七年三月二十九日书 记 员  王盼盼