河南省商丘市中级人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫14刑终377号原公诉机关商丘市睢阳区人民检察院。上诉人（原审被告人）王彦军（曾用名王彦），女，1964年3月18日出生,汉族，高中文化，无业，住商丘市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月5日被商丘市公安局东方分局刑事拘留。同年12月2日被逮捕。辩护人盛洋，河南华豫律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王燕,女，1962年1月4日出生,汉族，初中文化，无业，住商丘市睢阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月19日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，同年9月23日被逮捕。辩护人刘嫚，河南华豫律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王凤琴,女，1960年10月16日出生,汉族，初中文化，无业，住商丘市开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月4日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，同年9月23日被逮捕。辩护人万雪丽，河南华豫律师事务所律师。上诉人（原审被告人）张红杰（曾用名张杰、张道伟）,男，1975年5月27日出生,汉族，大专文化，无业，住商丘市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月29日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，同年9月23日被逮捕。辩护人万继先，河南华豫律师事务所律师。上诉人（原审被告人）梁凤霞,女，1971年9月19日出生,汉族，初中辍学，无业，住河南省商丘市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月23日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，于同年10月25日被逮捕。辩护人徐长久、王忠杰（实习），河南华豫律师事务所律师。上诉人（原审被告人）谢爱玲,女，1962年8月7日出生,汉族，高中文化，个体户，住商丘市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月25日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，同年9月23日被逮捕。辩护人杨国庆，河南向东律师事务所律师。上诉人（原审被告人）魏玲,女，1955年1月7日出生,汉族，大专文化，商丘哈森制药有限公司退休职工，住商丘市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年10月30日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，同年12月2日被逮捕。辩护人刘刚、解冰，河南华豫律师事务所律师。上诉人（原审被告人）白文丽,女，1969年3月15日出生，汉族，高中文化，无业，住商丘市睢阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月22日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，同年10月25日被逮捕。上诉人（原审被告人）刘素娟（曾用名刘娟）,女，1978年9月24日出生，汉族，中专文化，个体户，住河南省商丘市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月22日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，同年10月25日被逮捕。原审被告人曲中华,男，1977年1月3日出生,汉族，中专文化，无业，住河南省安阳县蒋村乡灵药村***号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月16日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，同年9月23日被逮捕。上列十一名被告人现均羁押在商丘市看守所。原审被告人石中英（曾用名石华）,女，1964年11月23日出生,河南省商丘市人，汉族，高中文化，无业，住河南省商丘市睢阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月22日被商丘市公安局东方分局刑事拘留，同年10月25日被逮捕。2016年12月21日被取保候审。睢阳区人民法院审理睢阳区人民检察院指控原审被告人曲中华犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、原审被告人王彦军、王燕、王凤琴、张红杰、梁凤霞、谢爱玲、魏玲、白文丽、石中英、刘素娟犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月26日作出（2015）商睢刑初字第00121号刑事判决。王彦军、王燕、王凤琴、张红杰、梁凤霞、谢爱玲、魏玲、白文丽、刘素娟不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商丘市人民检察院指派检察员王永芳出庭履行职务，上诉人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。原判认定：2013年11月4日，赵林清（另案处理）注册成立商丘荣发商贸有限公司（以下简称荣发公司），赵林清任法定代表人。自公司成立后未经金融等有关部门的批准，被告人王彦军、张红杰、王燕、王凤琴、梁凤霞、谢爱玲、魏玲、白文丽、石中英、刘素娟等人在赵林清、彭璐（另案处理）的组织下对外以投资漯河国际食品城为名，在被告人曲中华和赵林清的组织下对外以投资湖北郧西马安金鑫矿业开发有限责任公司（以下简称郧西矿业公司）、商丘中瑞房地产有限公司（2014年5月29日由曲中华注册成立并担任法定代表人）为名，以明显高于银行同期存款利率数倍以上回报为诱饵，向社会不特定人员吸收存款，以欺诈的方法进行非法集资。经鉴定，商丘荣发商贸有限公司2013年11月至2014年7月期间面向社会公众非法集资金额达23306.66万元，造成储户实际损失13381.153万元。湖北郧西马安金鑫矿业开发有限责任公司只有探矿许可证。被告人曲中华于2013年12月11日至2014年3月31日在荣发公司任总经理及财务总监期间，积极组织策划并帮助赵林清以欺诈的方法进行非法集资金额达5860.1万元，造成储户实际损失1758.206万元；被告人曲中华及曲中华的相关的业务员非法吸收公众存款的合同金额达183万元，造成储户实际损失171.55万元。被告人王彦军于2013年11月进入荣发公司并负责东方锦江分部的工作，帮助荣发公司介绍业务人员并非吸收公众存款，月工资5000元。被告人王彦军及与王彦军相关业务人员非法吸收存款的合同数额达3251万元，造成储户实际损失1740.145万元。被告人魏玲在其介绍人东方锦江分部业务人员张俊（另案处理）离开荣发公司后，受王彦军管理并对外非法吸收公众存款，被告人魏玲及与魏玲相关业务员非法吸收存款的合同金额达462万元，造成储户实际损失352.038万元。被告人张红杰于2013年11月进入荣发公司进行非法吸收公众存款，月工资5000元。被告人张红杰及与张红杰相关业务员非法吸收存款的合同金额达516.5万元，造成储户实际损失369.255万元。被告人王燕于2014年3月进入荣发公司，帮助公司介绍业务人员并非法吸收公众存款，月工资4000元。被告人王燕及与王燕相关业务员非法吸收公众存款的合同金额达2833.4万元，造成储户实际损失1901.557万元。其介绍的被告人白文丽及与白文丽相关业务员非法吸收存款的合同金额达147万元，造成储户实际损失125.82万元。其介绍的被告人石中英及与石中英相关业务员非法吸收存款的合同金额达74.2万元，造成储户实际损失66万元。其介绍的被告人刘素娟及与刘素娟相关业务员非法吸收存款的合同金额达114万元，造成储户实际损失106.415万元。被告人梁凤霞2013年11月进入荣发公司进行非法吸收公众存款，月工资4000元。被告人梁凤霞及与梁凤霞相关业务员非法吸收存款的合同金额达1686.5万元，造成储户实际损失1170.385万元。被告人谢爱玲2014年3月进入荣发公司进行非法吸收公众存款，月工资4000元。被告人谢爱玲及与谢爱玲相关业务员非法吸收存款的合同金额达815.5万元，造成储户实际损失541.041万元。被告人王凤琴2014年5月进入荣发公司进行非法吸收公众存款，月工资4000元。被告人王凤琴及与王凤琴相关业务员非法吸收存款的合同金额达1983.2万元，造成储户实际损失380.31万元。2014年6月，被告人王凤琴经吴永清（另案处理）介绍进入商丘市融鑫商贸有限公司进行非法吸收公众存款，被告人王凤琴非法吸收存款的合同金额达989万元，造成储户实际损失929.975万元。原判认定上述事实的证据有：1.书证；2.鉴定意见；3.被害人陈丹丹等人的陈述；4.证人王振江等人证言；5.被告人曲中华等人的供述等。原判认为，被告人曲中华在荣发公司任总经理及财务总监期间，积极组织策划并帮助赵林清以欺诈的方法进行非法集，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；曲中华和被告人王彦军、张红杰、王燕、王凤琴、梁凤霞、谢爱玲、魏玲、白文丽、石中英、刘素娟违反金融法规，向社会不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。张红杰、王凤琴有自首情节。王彦军、张红杰、王燕、王凤琴、谢爱玲、白文丽、石中英、刘素娟能如实供述，且悔罪态度较好，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第五十二条、五十三条、五十四条、五十五条第一款、第五十八条、第六十四条之规定，判决：1.被告人曲中华犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元，剥夺政治权利五年；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币五十万元；决定合并执行有期徒刑二十年，并处罚金人民币一百万元，剥夺政治权利五年；2.被告人王彦军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元；3.被告人王燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十五万元；4.被告人王凤琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十万元；5.被告人张红杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币四十万元；6.被告人梁凤霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元；7.被告人谢爱玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；8.被告人魏玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元；9.被告人白文丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；10.被告人刘素娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元；11.被告人石中英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元；12.对被告人的违法所得，继续予以追缴。王彦军上诉称：原判认定数额过高，量刑重。辩护人的辩护意见除与王彦军的上诉理由相同外，另辩称王彦军系从犯，有自首情节。王燕上诉称：原判认定数额过高，有自首情节，量刑重。辩护人的辩护意见除与王燕的上诉理由相同外，另辩称王燕系从犯。王凤琴上诉称：原判认定数额过高，量刑重。辩护人的辩护意见与王凤琴的上诉理由相同。张红杰上诉称：原判认定数额过高，系从犯，量刑重。辩护人的辩护意见与张红杰的上诉理由相同。梁凤霞上诉称：应认定其有自首情节，量刑重。辩护人的辩护意见除与梁凤霞的上诉理由相同外，另辩称梁凤霞系从犯。谢爱玲上诉称：应认定其有自首情节，系从犯，量刑重。辩护人的辩称意见与谢爱玲的上诉理由相同。魏玲上诉称：没有从中得到利益，不构成犯罪。辩护人的辩称意见与魏玲的上诉理由相同。白文丽上诉称：原判认定数额过高，有自首情节，系从犯，量刑重。刘素娟上诉称：原判认定数额过高，有自首情节，系从犯，量刑重。商丘市人民检察院意见：建议依法判决。经审理查明：2013年11月4日，赵林清（另案处理）在没有投入资金的情况下注册成立商丘荣发商贸有限公司（以下简称荣发公司），赵林清任法定代表人。自公司成立后未经金融等有关部门的批准，被告人王彦军、张红杰、王燕、王凤琴、梁凤霞、谢爱玲、魏玲、白文丽、石中英、刘素娟等人在赵林清、彭璐（另案处理）的组织下对外以投资漯河国际食品城为名，在被告人曲中华和赵林清的组织下对外以投资湖北郧西马安金鑫矿业开发有限责任公司、商丘中瑞房地产有限公司（2014年5月29日由曲中华注册成立并担任法定代表人）为名，以明显高于银行同期存款利率数倍以上回报为诱饵，向社会不特定人员吸收存款，以欺诈的方法非法集资金额2.2亿余元。被告人曲中华于2013年12月11日至2014年3月31日在荣发公司任总经理及财务总监期间，积极组织策划并帮助赵林清以欺诈的方法进行非法集资5778万余元。在已报案的13人中，集资金额186.42万元，造成实际损失166.12万元；2013年5月至6月，曲中华帮助荣发公司吸收公众存款金额171.55万元，造成储户实际损失171.55万元。被告人王彦军于2013年11月进入荣发公司并负责东方锦江分部的工作，帮助荣发公司介绍业务人员并非法吸收公众存款，月工资5000元。被告人王彦军及与王彦军相关业务人员非法吸收存款金额2122万余元，造成储户实际损失1756万余万元。被告人魏玲在其介绍人东方锦江分部业务人员张俊（另案处理）离开荣发公司后，受王彦军管理并对外非法吸收公众存款，魏玲及与魏玲相关业务员非法吸收存款金额409万余元，造成储户实际损失380万余元。被告人张红杰于2013年11月进入荣发公司进行非法吸收公众存款，月工资5000元。被告人张红杰及与张红杰相关业务员非法吸收存款金额466万余元，造成储户实际损失369万余元。被告人王燕于2014年3月进入荣发公司，帮助公司介绍业务人员并非法吸收公众存款，月工资4000元。被告人王燕及与王燕相关业务员非法吸收公众存款金额2579万余元，造成储户实际损失1982万余元；其介绍的被告人白文丽及与白文丽相关业务员非法吸收存款金额123万余元，造成储户实际损失123万余元；其介绍的被告人石中英及与石中英相关业务员非法吸收存款的金额金额66万余元，造成储户实际损失65万余元；其介绍的被告人刘素娟及与刘素娟相关业务员非法吸收存款的金额106万余元，造成储户实际损失106万余元。被告人梁凤霞2013年11月进入荣发公司进行非法吸收公众存款，月工资4000元。被告人梁凤霞及与梁凤霞相关业务员非法吸收存款金额1561万余元，造成储户实际损失1095万余元。被告人谢爱玲2014年3月进入荣发公司进行非法吸收公众存款，月工资4000元。被告人谢爱玲及与谢爱玲相关业务员非法吸收存款的金额687万余元，造成储户实际损失510万余元。被告人王凤琴2014年5月进入荣发公司进行非法吸收公众存款，月工资4000元。被告人王凤琴及与王凤琴相关业务员非法吸收存款的金额1948万余元，造成储户实际损失735万余元。2014年6月，被告人王凤琴经吴永清（另案处理）介绍进入商丘市融鑫商贸有限公司进行非法吸收公众存款，被告人王凤琴非法吸收存款金额929万余元，造成储户实际损失929万余元。另查明，2014年8月12日，张红杰到公安机关投案；2014年9月5日，王凤琴到公安机关投案；2014年9月23日，梁凤霞到公安机关投案。据以定案的证据经一、二审开庭核实无误。关于曲中华集资诈骗数额的认定。经查，集资户将钱交给荣发公司时，大部分已将利息扣除，但司法会计鉴定报告关于未报案合同部分多数利息没有扣除；从集资户合同的存款期限来看，绝大部合同应该已履行，但鉴定报告中对应该履行完毕的合同，部分显示本金没有退还。故原判认定曲中华的非法集资的数额及造成的损失数额证据不足，本院予以纠正。关于本案非法吸收公众存款数额的认定。本案被告人非法吸收公众存款的数额应以实际交到荣发公司的数额认定，在交付时所支付的利息等应从非法吸收公众存款的数额中扣除；各被告人本人及子女、配偶、父母的集资款也应从非法吸收公众存款数额中扣除。关于王彦军、张红杰、谢爱玲、白文丽、刘素娟上诉称及其辩护人辩称系从犯的问题。经查，王彦军、张红杰、谢爱玲在荣发公司领取工资，王彦军介绍他人非法吸收公众存款，张红杰在荣发公司任副总经理，三人均不宜认定为从犯；白文丽、刘素娟帮助荣发公司吸收存款数额少，且不在荣发公司领取工资，是从犯。关于王彦军、王燕、梁凤霞、谢爱玲、白文丽、刘素娟是否可以认定有自首情节的问题。经查，梁凤霞主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，应当认定有自首情节；公安机关在认定王彦军、王燕、谢爱玲、白文丽、刘素娟为犯罪嫌疑人后，将王彦军、谢爱玲抓获，电话通知王燕、白文丽、刘素娟接受调查，五人均不具有投案的主动性，不宜认定为投案自首。关于魏玲上诉称及辩护人辩称魏玲不构成犯罪的问题。经查，魏玲帮助荣发公司吸收公众存款，并从中获取钱财，其行为构成非法吸收公众存款罪。关于本案对各被告人的量刑。张红杰、梁凤霞有自首情节，对其可从轻处罚；魏玲不在荣发公司领取工资，非法吸收存款数额相对较少，可以认定为从犯，对其可从轻处罚；白文丽、刘素娟系从犯，能如实供述犯罪事实，对其可减轻处罚。原判对张红杰、梁凤霞、魏玲、白文丽、刘素娟量刑重，该五人提出量刑重的上诉理由予以采纳；根据曲中华、王彦军、王燕、王凤琴、谢爱玲、石中英的犯罪数额及在犯罪中的作用，原判对该六被告人量刑适当。本院认为，原判审判程序合法，定罪准确，但认定事实部分错误，对部分被告人量刑重，本院予以纠正；依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（三）项之规定，判决如下：一、维持商丘市睢阳区人民法院（2015）商睢刑初字第00121号刑事判决第（一）至（四）项、第（七）项、第（十一）、（十二）项；二、维持商丘市睢阳区人民法院（2015）商睢刑初字第00121号刑事判决第（五）至（六）项、第（八）至（十）项对上诉人（原审被告人）张红杰、梁凤霞、魏玲、白文丽、刘素娟的定罪部分，撤销量刑部分；三、上诉人（原审被告人）张红杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币40万元；四、上诉人（原审被告人）梁凤霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币30万元；五、上诉人（原审被告人）魏玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币20万元；六、上诉人（原审被告人）白文丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币8万元；七、上诉人（原审被告人）刘素娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币6万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。张红杰自2014年8月29日起至2019年8月28日止；梁凤霞自2014年9月23日起至2020年9月22日止；魏玲自2014年10月30日起至2018年4月29日止；白文丽自2014年9月22日起至2017年3月21日止；刘素娟自2014年9月22日起至2017年3月21日止。罚金限判决生效后30日内缴纳。）本判决为终审判决。审判长  赵修强审判员  袁亚光审判员  崔召选二〇一七年三月十日书记员  毛季龙