四川省自贡市自流井区人民法院刑 事 判 决 书(2016)川0302刑初365号被告人徐维俊，男，1982年5月25日出生，汉族，四川省富顺县人，大学文化，自贡市自流井区环境保护局总工程师，户籍所在地四川省富顺县，经常居住地四川省自贡市自流井区。2016年3月31日因涉嫌玩忽职守罪经自贡市自流井区人民检察院决定并被执行刑事拘留，同年4月4日被依法取保候审。辩护人明登勇，四川品城律师事务所律师。公诉机关自贡市自流井区人民检察院以自井检公诉刑诉（2016）339号起诉书指控被告人徐维俊犯玩忽职守罪，于2016年11月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，后转为普通程序，组成合议庭，于2017年2月24日公开开庭进行了审理。自贡市自流井区人民检察院指派检察员明独林出庭支持公诉，被告人徐维俊、辩护人明登勇到庭参加了诉讼。本案经本院审判委员会讨论已作出决定。现已审理终结。公诉机关自贡市自流井区人民检察院指控，被告人徐维俊于2012年9月任自流井区环保局总工程师，分管综合业务股、污染防治与总量减排股等工作，包括负责自流井区辖区内环保专项资金项目的申报、验收工作。根据相关文件规定，省级环保专项资金是指由省级财政预算安排的，主要用于全省环境污染防治，农村环境保护、总量控制等环保工作的省级环保共管资金，分为农村类和非农村类，补助金额一般按项目实施单位投资额的百分之三十予以确定。农村类专项资金不支持以下农村污染防治项目：不具有独立法人资格的企业，属于新建项目需要配套建设的环境保护设施（“三同时”）的，属于三同时配套应建而长期未建的，近三年（含申报当年）建成投产的建设项目配套治污设施改造的项目。非农村类专项资金不支持以下农村污染防治项目：未执行环境影响评价及“三同时”制度的项目，近三年（含申报当年）建成投产的建设项目配套治污设施的改造项目、新建成的项目等，其他财政专项资金已经支持或计划支持的项目。省级环保专项资金的申报流程如下：由项目实施单位根据省环保厅年度项目申报指南，负责编制环保项目的申报材料，用法定文书向所在地区环保局正式上报。项目所在地环保局根据申报材料进行现场核实，审查其申报材料的合法性、合理性、真实性、完整性和准确性，以及环保守法情况等，并对所申报项目全面负责。区环保局审查后，上报市环保局复审。市环保局进行形式审查并对各审查项目作出明确的结论和意见后上报省环保厅。省环保厅批复后，由项目实施单位进行自建，并在项目完工后三个月内申请竣工验收。区环保局根据企业的申请，先进行初验。初验合格后，以文件的形式申请市环保局和财政局正式验收。正式验收合格的拨付专项资金，验收不合格的不予拨付。自贡市鑫鑫屠宰有限公司系2012年四川省生猪定点屠宰升级改造项目专项资金支持过的项目，自流井区康源养殖场、自流井区新民天养殖场属于新建项目需要配套建设的环境保护设施（“三同时”）的个体工商户，二养殖场没有执行“三同时”制度，没有相应的配套环保设施和进行环境影响评价。上述三家单位在不具备申报、验收条件的情况下，向自流井区环保局申报2013年度省级环保专项资金及竣工验收。被告人徐维俊作为区环保局分管领导和经办人，为完成市政府下达的污染治理任务，不严格按照文件规定组织申报、验收，并为康源养殖场、新民天养殖场出具已执行“环评”和“三同时”制度的说明，使不具备申报和验收条件自贡市鑫鑫屠宰有限公司、自流井区康源养殖场、自流井区新民天养殖场通过了申报和初验，给国家造成81万元损失。其中鑫鑫屠宰有限公司获得省级环保专项资金35万元，康源养殖场获得省级环保专项资金26万元，新民天养殖场获得省级环保专项资金20万元。公诉机关为证明其指控提供了相关证据证实。指控认为被告人徐维俊身为国家机关工作人员，玩忽职守，致使国家利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人徐维俊对公诉机关指控的罪名无异议，并当庭自愿认罪；辩称自流井区康源养殖场、自流井区新民天养殖场的“环评”是执行了的。辩护人明登勇的辩护意见是起诉书对省级环保专项资金申报流程的表述不准确，根据有关文件，省级环保专项资金申报的初步核查职责是由区环保局和财政局共同承担，区环保局除在非农村类的项目中有转报的职责外，并无其他职责；区环保局并无验收包括初验的职责，仅有与区财政局共同接收和审查资料并转报的职责；申报指南并未禁止申报个体工商户，由于该文件存在歧义，应当作出有利于被告人的解释；本案公诉机关指控的损失，由多种原因造成，而区环保局在省级环保专项资金申报中所起作用小，且应扣除已建设的环保设施价值；被告人徐维俊系初犯，主观恶性小，具有坦白情节，犯罪情节轻微，建议对其定罪免处。经审理查明，根据四川省环境保护厅、财政厅的相关规定：省级环保专项资金，是指由省级财政预算安排的，主要用于全省环境污染防治，农村环境保护、总量控制等环保工作的省级环保共管资金，分为农村类和非农村类，补助金额一般按项目实施单位投资额的百分之三十予以确定。农村类专项资金不支持属于新建项目需要配套建设的环境保护设施（“三同时”）的，属于“三同时”（“三同时”是指配套建设的环境保护设施须与建设项目同时设计、同时施工、同时完成）配套应建而长期未建的，近三年（含申报当年）建成投产的建设项目配套治污设施改造的项目等污染防治项目。非农村类专项资金不支持未执行环境影响评价及“三同时”制度的项目，近三年（含申报当年）建成投产的建设项目配套治污设施的改造项目，新建成的项目，其他财政专项资金、国债资金和基本建设资金已经支持或计划支持的项目等污染防治项目。省级环保专项资金的申报流程为：由项目实施单位根据省环境保护厅年度项目申报指南，负责编制环保项目的申报材料（包括申报项目的立项文件、可行性研究报告、基本信息表、资金申请报告、政府配套或银行贷款或单位自筹等其他资金来源落实证明、企业经有资质的会计事务所审计的企业上年度财务会计报表、执行“三同时”的证明等），用法定文书向所在地环境保护局和财政局正式上报；项目所在地县（区、市）环境保护局和财政局，根据申报材料进行现场核实，审查其申报材料的合法性、合理性、真实性、完整性和准确性，以及环保守法情况等，并对所申报项目全面负责，对申报项目情况清楚、申报资金30万元以下的，可以不进行现场核查，直接进行形式审查，其他申报项目须进行现场核查；在此基础上，由县（区、市）环境保护局和财政局报经市环境保护局和财政局进行审查；市（州）环境保护局和财政局对县（区、市）环境保护局和财政局审查上报的项目，进行项目的政策法规、技术路线、实施方案、投资保障和环保守法情况等形式审查，对各审查项目作出明确的结论和意见，并对其结论和意见全面负责；在此基础上，由市（州）环境保护局和财政局联合行文上报省环境保护厅和财政厅审批；省环境保护厅和财政厅批复后，由项目实施单位进行自建，并在项目完工后三个月内申请竣工验收；县（区、市）环境保护局和财政局根据企业的申请，先进行初验，初验合格后，以文件的形式申请市环保局和财政局正式验收；正式验收合格的拨付专项资金，验收不合格的不予拨付。被告人徐维俊于2012年9月任自贡市自流井区环境保护局总工程师，分管综合业务股、污染防治与总量减排股等。此后，被告人徐维俊先后经办了自贡市鑫鑫屠宰有限公司、自流井区康源养殖场和自流井区新民天养殖场申报2013年省级环保专项资金项目的审核和验收工作。在此过程中，被告人徐维俊明知自贡市鑫鑫屠宰有限公司、自流井区康源养殖场和自流井区新民天养殖场均不符合申报条件，仍然予以审核通过并上报；明知自贡市鑫鑫屠宰有限公司、自流井区康源养殖场和自流井区新民天养殖场申报的投资额与实际投资额存在重大出入，而不责令申报单位纠正且不报告相关部门；出具虚假证明等，致使自贡市鑫鑫屠宰有限公司、自流井区康源养殖场和自流井区新民天养殖场申报的项目得以通过，并最终获取省级环保专项资金81万元。分述如下：1、自贡市鑫鑫屠宰有限公司是自贡市城区唯一一家A类屠宰公司，吴某,4任公司董事长兼总经理，系公司法定代表人。2011年，自贡市鑫鑫屠宰有限公司申报四川省生猪定点屠宰升级改造项目专项资金并获得批准，生猪定点屠宰升级改造项目于2012年12月验收合格，其后，自贡市鑫鑫屠宰有限公司获得了生猪定点屠宰升级改造项目专项资金60万元。其间，被告人徐维俊作为经办人，参与了对生猪定点屠宰升级改造项目环保配套设施的验收。2013年初，被告人徐维俊为了完成市政府下达的污染治理任务，找到吴某,4，要求自贡市鑫鑫屠宰有限公司新增一些环保设施设备，可以为其争取省级环保专项资金（非农村类）。此后，自贡市鑫鑫屠宰有限公司在原有环保设施设备的基础上，新建置了部分环保设施设备，将在生猪定点屠宰升级改造项目中的投资重新编制到省级环保专项资金项目中，增大投资额，以《屠宰废水处理设施改造工程》，向自贡市自流井区环境保护局申报2013年省级环保专项资金（非农村类）。被告人徐维俊作为自贡市自流井区环境保护局分管领导及经办人，明知自贡市鑫鑫屠宰有限公司申报的项目系近三年（含申报当年）建成投产的建设项目配套治污设施的改造项目及其他财政专项资金已经支持的项目，属2013年省级环保专项资金（非农村类）不支持范畴，仍然予以审核通过并上报。在验收时，被告人徐维俊明知自贡市鑫鑫屠宰有限公司多数环保设施设备不是新建和改建，且申报的投资额与实际投资额有重大出入，而不责令自贡市鑫鑫屠宰有限公司纠正且不报告相关部门，致使自贡市鑫鑫屠宰有限公司申报的项目得以验收合格，并最终获取省级环保专项资金35万元。2、自流井区康源养殖场系侯某,4于2012年在自贡市自流井区漆树乡杨柳村投资新建的养猪场，经自流井区工商局登记为个体工商户。养殖场竣工后，没有执行“三同时”制度，没有配套建设相应的环保设施。2013年初，自流井区康源养殖场以《畜禽污染治理及综合利用工程》，向自贡市自流井区环境保护局申报2013年省级环保专项资金（农村类）。在项目申报之前，被告人徐维俊到现场进行了查看，知道养殖场是2012年8月建成，现场只有5个简易沼气池，达不到排污标准，也没有经过环保局竣工验收，且养殖数量未达到规模化养殖标准。被告人徐维俊告知黄某（侯某,4丈夫）排污设施需要重新建设，建成之后可以帮助其申报农村类省级环保专项资金。随后，自流井区康源养殖场投资40余万元新建了沼气池、沉淀池、蓄水池等排污设施。2013年4月，自流井区康源养殖场向自贡市自流井区环境保护局申请省级环保专项资金，申报时自流井区康源养殖场将投资额虚增到86万余元。被告人徐维俊作为自贡市自流井区环境保护局分管领导及经办人，明知自流井区康源养殖场申报的项目属于新建项目需要配套建设的环境保护设施（“三同时”）的项目，属2013年省级环保专项资金（农村类）不支持范畴，仍然予以审核通过，并于2013年4月24日，出具了自流井区康源养殖场已执行“三同时”制度的虚假说明，并上报。在现场验收时，被告人徐维俊明知自流井区康源养殖场申报的投资额与实际投资额有重大出入，而不责令自流井区康源养殖场纠正并不报告相关部门，致使自流井区康源养殖场申报的项目得以验收合格，并最终获取省级环保专项资金26万元。3、2006年，李某,4租赁自贡市自流井区农团乡东风村三组陈军的养殖场，从事肉鸡养殖，新建了四个鸡舍，三个育雏室，但没有修建配套的排污设施，2008年李某,4据此注册成立了自流井区民天养殖场，性质为个体工商户；2010年李某,4在自贡市自流井区农团乡红岩村租赁了30余亩土地，2012年新建了1000平米鸡舍，但没有修建配套的排污设施，2013年6月李某,4据此将自流井区民天养殖场注册变更为自流井区新民天养殖场，性质仍为个体工商户。2013年7月左右，被告人徐维俊到自流井区新民天养殖场检查工作，看见老场只有两个简易的化粪池，新场无任何排污设施，也没有经过区环境保护局竣工验收，且养殖数量未达到规模化养殖标准。被告人徐维俊告知李某,4需要建设排污设施，建成之后可以帮助其申报农村类省级环保专项资金。之后，自流井区新民天养殖场以《畜禽养殖污染治理及综合利用工程》，向自贡市自流井区环境保护局申报2013年省级环保专项资金（农村类），申报的投资额为98万余元。被告人徐维俊作为自贡市自流井区环境保护局分管领导及经办人，明知自流井区新民天养殖场申报的项目属于“三同时”配套应建而长期未建项目，属2013年省级环保专项资金（农村类）不支持范畴，仍然予以审核通过并上报，并于2013年8月2日，出具了自流井区新民天养殖场已执行“三同时”制度的虚假说明。项目批复后，自流井区新民天养殖场应新建沼气池2座、沼液储存池2座、新建田间池3座、粪便堆置发酵场两座，但自流井区新民天养殖场在组织实施时，只修建了2个田间池，其余设施均未修建，实际工程投资20万余元。在现场验收时，被告人徐维俊明知自流井区新民天养殖场未按要求修建环保设施且申报的投资额与实际投资额有重大出入，而不责令自流井区新民天养殖场纠正且不报告相关部门，致使自流井区新民天养殖场申报的项目得以验收合格，并最终获取省级环保专项资金20万元。上述证据有经过庭审质证的立案决定书等程序性法律文书，案件来源说明，户籍信息表，主体身份及职能职责的相关书证，自贡市鑫鑫屠宰公司2011年生猪定点屠宰企业升级项目申报与验收资料，自贡市鑫鑫屠宰公司2013年省级环保专项资金申报与验收资料，自流井区康源养殖场2013年省级环保专项资金申报与验收资料、自流井区新民天养殖场2013年省级环保专项资金资金申报与验收资料，省级环境保护专项资金申报相关文件，拨款依据，侦查机关说明，证人吴某,李某,4、廖某,4、侯某,4、舒某,4、谢某,4的证言，被告人徐维俊的供述和视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定”和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失：（二）造成经济损失30万元以上的”之规定，被告人徐维俊身为国家机关工作人员，违反规定处理公务，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成滥用职权罪。公诉机关指控被告人徐维俊犯玩忽职守罪不当，予以纠正。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但如实供述自已的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚”之规定，被告人徐维俊到案后能如实供述自已的罪行，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三十七条“对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分”之规定，被告人徐维俊虽已构成滥用职权罪，但其犯罪情节轻微，且认罪、悔罪，可对其免予刑事处罚。辩护人明登勇提出的区环保局除在非农村类的项目中有转报的职责外，并无其他职责；区环保局并无验收包括初验的职责，仅有与区财政局共同接收和审查资料并转报的职责；损失应扣除已建设的环保设施价值辩护意见，因与本案查明的事实不符，且不符合相关法规定，不予采纳。辩护人其余辩护意见与本案查明的事实一致，符合法律规定，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第三款和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款第（二）项之规定，判决如下：被告人徐维俊犯滥用职权罪，免予刑事处罚。如不服本判决，自接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省自贡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  林文清人民陪审员  赖静容人民陪审员  夏绩惠二〇一七年三月二十一日书 记 员  闻 名