江西省资溪县人民法院民 事 判 决 书（2016）赣1028民初232号原告:叶长青，男，1964年2月26日出生，汉族，个体业主，南平市光泽县人，住福建省南平市光泽县。委托诉讼代理人：胡宝健，住福建省福州市。被告:吉水县鑫磊矿业有限公司，组织机构代码78973342-X，住所地江西省吉安市吉水县文峰炉下村委龙家村3号。法定代表人钟鸿光，股东。委托诉讼代理人：黄勇，男，江西弘杰律师事务所律师。第三人:严余平，男，1979年11月1日出生，汉族，个体业主，江西省新余市人，住江西省新余市渝水区。第三人:杨魏，男，1975年12月2日出生，汉族，个体业主，江西省新余市人，住江西省新余市渝水区。本院依法受理了原告叶长青与被告吉水县鑫磊矿业有限公司，第三人严余平、杨魏探矿权转让合同纠纷一案，依法组成合议庭,公开开庭进行了审理。原告叶长青及其委托诉讼代理人胡宝健与被告吉水县鑫磊矿业有限公司的法定代表人钟鸿光及其委托诉讼代理人黄勇，第三人严余平均到庭参加诉讼,第三人杨魏经合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告叶长青诉称，2012年3月期间，被告吉水县鑫磊矿业有限公司及其当时公司登记股东严余平、杨魏协商一致同意，将被告吉水县鑫磊矿业有限公司名下的资溪县九龙寨铜多金属矿（证号：T36120090402029512）探矿权转让与原告叶长青，被告吉水县鑫磊矿业有限公司时任法定代表人严余平及登记股东杨魏均在协议中签字认可。协议签订后，原告叶长青依约交付了转让款，被告吉水县鑫磊矿业有限公司的时任法定代表人严余平及另一股东杨魏共同收取了探矿权转让款。原告付款后，被告吉水县鑫磊矿业有限公司及其股东严余平、杨魏承诺尽快协助原告叶长青办理探矿权的权属变更登记。但是，被告吉水县鑫磊矿业有限公司及严余平、杨魏一再拒绝履行合同报批义务。原告认为从未得到股权、探矿权，不存在转让股权、探矿权的问题。2012年3月13日，原告与被告吉水县鑫磊矿业有限公司签订的矿权转让协议，系原、被告的真实意思表示。根据相关法律规定，此协议已成立，但未生效。但是，探矿权转让协议一成立，协议中法定及约定的报批义务就具有了法律效力，该协议报批义务的效力系独立于探矿权转让协议中的付款及移转权属登记义务而存在的，故被告有义务协助原告办理矿权转让协议的报批手续，但其未履行义务，违背了诚实信用原则。为此，诉求：1.请求判令被告吉水县鑫磊矿业有限公司协助原告叶长青办理关于2012年3月13日的《矿权转让协议》的批准及备案登记手续；2.如被告吉水县鑫磊矿业有限公司拒绝协助办理批准及备案登记手续，请求判令原告叶长青自行办理关于2012年3月13日的矿权转让协议的批准及备案登记手续；3.本案诉讼费用由被告吉水县鑫磊矿业有限公司负担。原告叶长青为支持自己的诉请，举示了如下证据：1.矿权转让协议，证明吉水县鑫磊矿业有限公司同意将资溪县九龙寨铜多金属矿探矿权转让给叶长青并约定了转让的款项300000元。2.收条一份，证明2012年4月14日第三人严余平出具收条，严余平作为当时的法定代表人和另一名股东杨魏已共同收款300000元。3.笔录，证明杨魏与严余平已认可收款300000元。被告吉水县鑫磊矿业有限公司辩称，1.原告的诉讼请求没有事实及法律依据，原告主张被告办理批准及备案手续，实际上是要被告将名下的资溪县九龙寨铜多金属矿过户至原告的名下，但该诉讼请求要得到法律的支持，必须得有前提，原告叶长青还享有鑫磊矿业有限公司的股权和相应的权利，否则就是无本之木。如果没有相应的权利，变更过户何从谈起。2.本案中原告叶长青于2015年12月24日起，就丧失了这些权利，要求过户无法无据。我向法庭描述相关的情况，2012年3月13日，被告的原始股东严余平、杨魏与原告签订了矿权转让协议，约定由本案的第三人将资溪县的探矿权和公司股权转让给原告，尔后原告实际控制和经营矿山。虽然双方一直未办理鑫磊矿业的股权变更手续，但此时的公司股权和探矿权是由叶长青享有。其后，⑴叶长青自愿同意将其拥有的吉水县鑫磊矿业有限公司的55%、15%股份，含资溪县九龙寨铜多金属矿的探矿权，分别转让给何某，涂某以抵欠款。⑵2014年11月1日起，叶长青只享有70%的吉水县鑫磊矿业有限公司的股份，其将70%转让给涂某、何某之时，其没有任何吉水县鑫磊矿业有限公司的股份和权利。⑶这两份协议还约定，何某和涂某受让了上诉股权之后，可以直接与鑫磊矿业公司的原始股东，办理相应的工商变更登记手续。3.原告叶长青于2012年3月份依合同所取得本案所涉的探矿权、股权在2015年12月24日签订债权转股权的协议时，就全部丧失。原告与涂某、何某的协议不仅全部履行，还办理了工商变更手续，就意味着已将上述权利转移至涂某、何某的名下。因为公司股权都归二人所有，探矿权因此随之进行转移，更何况在2016年7月，鑫磊矿业有限公司的结构又发生一次变更，变成了现在的五位股东。这五位股东与原告之间没有任何的权利和义务关系。他们没有责任和义务，来协助原告办理所谓的探矿权过户手续。如果，法庭支持原告的诉请，势必严重损害被告及现在全体股东的合法权益，也势必会颠覆整个鑫磊矿业公司在工商登记的所有变更手续。综上所述，原告的诉讼请求已经丧失了权利，他的诉讼请求是没有法律依据的。请求法庭驳回其诉讼请求。被告吉水县鑫磊矿业有限公司为支持自己辩称意见举示了如下证据:1.股权转让协议书、收条，证明叶长青于2012年所取得的鑫磊矿业有限公司100%股权，其中的30%以2200000元的价格转让给何某、涂某。从2014年10月1日起，叶长青享有的公司股权和探矿权份额为70%，涂某、何某各占15%。涂某、何某已向原告支付2200000元转让款。通过证据可以证明，原告前面签订的协议，名为矿权转让实为股权转让。2.二份债权转股权协议，证明：①叶长青拖欠了何某的债务金额为3400000元未能归还，叶长青自愿同意将其拥有的吉水县鑫磊矿业有限公司的55%股份，含资溪县九龙寨铜多金属矿的探矿权，转让给何某，以抵欠款。②叶长青拖欠涂某1060000元债务，叶长青自愿同意将其拥有的吉水县鑫磊矿业有限公司的15%股份，含资溪县九龙寨铜多金属矿的探矿权，转让给涂某，以抵欠款。③2014年11月1日起，叶长青只享有70%的吉水县鑫磊矿业有限公司的股份，其将70%转让给涂某、何某之时，其没有任何吉水县鑫磊矿业有限公司的股份和权利。④这两份协议还约定，何某和涂某受让了上诉股权之后，可以直接与鑫磊矿业公司的原始股东，办理相应的工商变更登记手续。3.证人涂某证言，证明因为叶长青无法归还欠款，叶长青主动说要用股权和矿权充抵相应的份额，自愿签订的协议。鑫磊矿业有限公司的股东变更为涂某，并将股份转让给了钟鸿光、陈实等人。4.证人何某证言，证明与涂某在2014年11月1日，签订股权转让协议，转让30%的股份，含探矿权，花了2200000元。在2015年12月因为叶长青欠了我2600000元，利息800000元，没有钱还，与叶长青达成债转股协议。叶长青自愿签订的协议。公司变更了股东，在2016年7月份，我转给了钟鸿光、周爱明、陈实等人。5.企业信息、股东会决议等，证明案件的来龙去脉过程，印证了吉水县鑫磊矿业的原始股东是杨魏、严余平等人。涂某、何某变更为原始股东，并在2016年7月份，转让给钟鸿光等股东的事实。第三人严余平辩称，原告叶长青已经分几次转让了资溪县九龙寨铜多金属矿所有股权与探矿权，现股东为钟鸿光、胡磊、陈实、周爱明、钟乐，原告叶长青已经无权办理过户手续。第三人严余平未举示证据。第三人杨魏未提出答辩意见，亦未举示证据。原告叶长青、被告吉水县鑫磊矿业有限公司、第三人严余平经庭审质证如下:对原告叶长青举示的3份证据,对证据1,被告吉水县鑫磊矿业有限公司、第三人严余平认为真实性无异议，这份协议是矿权转让协议，实际上我们认为是股权转让协议，探矿权在公司股权名下，公司股权、探矿权归叶长青。协议定性应该为股权转让协议，这里面所设的过户，应该是股权转让的过户手续。仅仅凭这份协议，只能证实2012年3月13日有权利办理相应的手续。随后我们有相关的证据证明原告已丧失相关的权利。对证据2，被告认为没有原件核实，对真实性不予确认；同时不能证明原告在现在还有相应的变更权利，只能证明当时的付款情况。第三人严余平认为，是我签的收条，对证据的三性无异议。对证据3，被告吉水县鑫磊矿业有限公司、第三人严余平认为，真实性、合法性没有异议，但是没有关联性，只能证明叶长青已履行相关的权利，但是不能证明现在叶长青还享有相应的权利。对被告吉水县鑫磊矿业有限公司举示的5组证据，对证据1,原告叶长青认为，对真实性、合法性无异议，关联性有异议，本案所诉的是探矿权，是基于矿权转让协议引发的纠纷，本案的法律关系也是探矿权转让的法律关系，虽然在2013年严余平、杨魏与原告叶长青的股权全额转让给叶长青，但是探矿权是鑫磊矿业的财产，股权是杨魏、严余平的，是不同的法律关系。对证据2，原告认为是胁迫情况下签订的，属无效的协议；对证据3、4认为，证人涂某、何某陈述合同情况及股权、探矿权转让情况；对证据5认为，工商信息登记没有任何异议，但是请法庭注意诉讼焦点是探矿权报批。法庭经庭审认证如下:对原告举示的3份证据，被告举示的证据1、5，认为真实、合法与本案有关联，可以作为定案依据。对被告举示的证据2，认为有签订协议事实；对被告举示的证据3、4，认为，涂某、何某与叶长青达成债转股协议，被告公司变更了股东，转给了钟鸿光、周爱明等人。经审理查明，2012年3月13日，被告吉水县鑫磊矿业有限公司与原告叶长青签订《矿权转让协议》，约定：被告吉水县鑫磊矿业有限公司将其名下的资溪县九龙寨铜多金属矿的探矿权（证号：T36120090402029512）转让与原告叶长青，价格：300000元，被告吉水县鑫磊矿业有限公司的法定代表人严余平及股东杨魏均签字，协议签订后，原告叶长青依约交付了转让款，并进行经营。被告吉水县鑫磊矿业有限公司至今未履行报批及相关义务。2014年11月1日原告叶长青与何某、涂某签订《股权转让协议书》，约定：叶长青将吉水县鑫磊矿业有限公司（资溪县九龙寨铜多金属矿）30%的股权以2200000元价格转让与何某、涂某。2015年1月13日原告叶长青出具收到何某、涂某入股2200000元的收条。2015年12月24日叶长青与何某签订《债权转股权协议》约定：叶长青将吉水县鑫磊矿业有限公司（资溪县九龙寨铜多金属矿探矿权）55%的股份以3400000元价格抵债与何某；2015年12月24日叶长青与涂某签订《债权转股权协议》约定：叶长青将吉水县鑫磊矿业有限公司（资溪县九龙寨铜多金属矿探矿权）15%的股份以1060000元价格抵债与涂某。至此，叶长青已经转让了资溪县九龙寨铜多金属矿所有股权与探矿权。被告吉水县鑫磊矿业有限公司现股东为钟鸿光、胡磊、陈实、周爱明、钟乐。原告叶长青于2016年12月19日分别诉何某、涂某确定合同效力纠纷一案，诉求：撤销2015年12月24日叶长青与何某、涂某签订的《债权转股权协议》，资溪县人民法院于2017年3月13日分别作出(2016)赣1028民初548、549号判决：驳回原告叶长青的诉讼请求。本院认为，第三人杨魏经合法传唤,未到庭参加诉讼,由其承担对己不利的法律后。关于原告叶长青与被告吉水县鑫磊矿业有限公司签订《矿权转让协议》效力的问题。《中华人民共和国合同法》第四十四条规定：“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（一）第九条规定：“依照合同法第四十四条第二款的规定，法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记等手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，或者仍未办理批准、登记等手续的，人民法院应当认定该合同未生效；法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效力，合同标的物所有权及其他物权不能转移。”国务院颁发的《探矿权采矿权转让管理办法》第十条第三款规定：“批准转让的，转让合同自批准之日起生效。”本案中，原告叶长青与被告吉水县鑫磊矿业有限公司签订的《矿权转让协议》经签订即成立，需矿业管理机关批准才生效的协议，属未生效合同。关于原告叶长青是否丧失《矿权转让协议》中合法权利的问题。一、本案中，原告叶长青诉请被告吉水县鑫磊矿业有限公司办理批准及备案手续，实际上是要求被告将名下的资溪县九龙寨铜多金属矿的探矿权过户至原告的名下，但该诉讼请求要得到法律的支持，应当有前提，原告叶长青还享有被告吉水县鑫磊矿业有限公司的股权和相应的探矿权。二、本案中原告叶长青于2015年12月24日起，就丧失了这些权利。因为，2012年3月13日，被告的原始股东严余平、杨魏与原告签订了《矿权转让协议》，约定将资溪九龙寨铜多金属矿探矿权和公司股权转让给原告，尔后原告实际控制和经营矿山。虽然双方一直未办理吉水县鑫磊矿业有限公司的股权变更手续，但此时公司股权和探矿权是由叶长青享有。2014年10月1日，原告叶长青与涂某、何某订立合同，并约定将上述的公司资溪矿权和探矿权中的30%转让给涂某、何某。涂某、何某依照约定交付叶长青22000**元，至此公司的探矿权和股权从叶长青一人享有，变为叶长青占70%的份额，涂某、何某各占15%,但是其两人未办理变更手续。在其后的经营过程中，因原告叶长青，拖欠涂某、何某的债务未归还，原告叶长青用其享有的股权、探矿权冲抵债务，涂某、何某表示同意。三方于2015年12月24日，签订债权转股权的协议书，协议约定：原告叶长青将拥有公司70%的股权、探矿权转给何某55%，抵销3400000元债务。转给涂某15%的股权、探矿权，抵销欠涂某的1060000元债务。之后，涂某、何某持上述债权转股权协议书与被告的原始股东杨魏、严余平在2016年6月份，在公司登记所在的工商局,办理了吉水县鑫磊矿业有限公司的股权变更手续,何某与涂某，成为了吉水县鑫磊矿业有限公司新的股东。其二人成为股东之后，在2016年7月份，将吉水县鑫磊矿业有限公司的股份，转让给钟鸿光等五人，并在工商变更了股东。三、原告叶长青于2012年3月份依合同所取得本案所涉的探矿权、股权，在2015年12月24日签订债权转股权的协议时，就全部丧失。原告与涂某、何某的协议不仅全部履行，还办理了工商变更手续，就意味着已将上述权利转移至涂某、何某的名下。因为公司股权都归二人所有，探矿权因此随之进行转移。现吉水县鑫磊矿业有限公司的股东为钟鸿光、胡磊、陈实、周爱明、钟乐。综上所述，原告的诉讼请求已经丧失了权利，其诉讼请求是没有法律依据的。关于叶长青辩称，因被告吉水县鑫磊矿业有限公司未协助办理探矿权过户手续，其从未取得到过探矿权，不存在转让的问题。本案中，首先、虽然原告叶长青与被告吉水县鑫磊矿业有限公司一直未办理吉水县鑫磊矿业的股权变更手续，但吉水县鑫磊矿业有限公司的公司股权和探矿权是由叶长青享有。涂某、何某基于信赖利益与叶长青签订股权与探矿权转让协议，原告叶长青对享有的吉水县鑫磊矿业有限公司所有股权与探矿权已作出全部转让。其次，原告叶长青所举示的证据，不能证明其转让吉水县鑫磊矿业有限公司的所有股份及资溪县九龙寨铜多金属矿探矿权是在对方以欺诈、胁迫的手段或乘人之危，违背真实意思情况下签订的协议。为此，对原告叶长青此项辩称意见，不予采信。据此，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《中华人民共和国合同法》第四十四条、最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（一）第九条、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下:驳回原告叶长青的诉讼请求。本案诉讼费50元，由原告叶长青负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于抚州市中级人民法院。审 判 长  曾国坚人民陪审员  黄海龙人民陪审员  付腊芳二〇一七年三月十七日书 记 员  黄 冉