江苏省盐城市大丰区人民法院民 事 判 决 书(2016)苏0982民初6751号原告：刘健，男,1968年6月3日生，汉族，住盐城市大丰区。被告：潘卫国，男,1971年7月16日生，汉族，户籍地盐城市大丰区，现住盐城市城南新区。原告刘健诉被告潘卫国委托合同纠纷一案，本院于2016年12月15日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告刘健、被告潘卫国到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告刘健向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告立即支付违约金1万元；2.判令被告立即返还原告代码为002386的股票21360股；3.本案诉讼费由被告承担。事实与理由：我应被告潘卫国的邀请为其进行股票投资，并于2014年10月13日签订投资理财协议书一份，明确约定双方的权利义务，并约定协议终止的几种情形。但在协议签订后，被告潘卫国未按协议约定履行，在协议未到期时即向大丰法院提起诉讼，要求我赔偿其损失及违约金。后大丰法院就该案作出（2015）大民初字第02350号民事判决书，其上载明“鉴于原告在合同尚未到期时即已向本院提起诉讼，且双方协议中并未约定款项交付的时间，故原告主张被告违约，本院不予支持”，可以看出我在协议履行的过程中不存在任何违约行为。由于股票市场瞬息万变，被告潘卫国提前诉讼使得我无法继续履行协议，且必定造成损失，损失的数额亦无法确定。被告潘卫国在该案审理期限内未经我同意即将其账户中21360股代码为002386的股票低价卖出，明显违反了法律规定及双方签订的协议。因此，请求法院判令被告潘卫国按照双方所签投资理财协议向我支付违约金1万元及其卖出的21360股代码为002386的股票。被告潘卫国辩称，1.我曾于2015年10月8日就双方的委托理财关系起诉本案原告刘健，大丰法院于2016年4月8日作出（2015）大民初字第02350号民事判决书，判决本案原告刘健向我支付66418.91元及相应诉讼费。后本案原告刘健不服该判决，向盐城市中级人民法院提起上诉。盐城市中级人民法院于2016年7月6日作出（2016）苏09民终2486号民事判决书，判决维持原判；2.双方投资理财协议约定的期限为2014年10月13日至2015年10月13日。在2015年3、4月份股市暴涨之时，我按协议约定分3次将盈利9万元汇付给原告刘健。但在同年6月下旬，股价大幅下滑，原告刘健未进行任何救灾止损措施，时间长达3个月。且在此期间内，我也无法与原告刘健联系，导致协议中约定的保证我的本息并不承担市场风险的约定得不到落实，构成严重违约，对此，本人继续保留向原告刘健追要违约金1万元的诉讼权利；3.在未获得原告刘健通知的情况下，我一直未将股票卖出。直到双方协议约定的期限届满后，在我起诉案件的审理中经当时的主审法官同意，才于2015年11月6日卖出股票。综上，请求法院驳回原告刘健的诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了投资理财协议书、（2015）大民初字第02350号民事判决书、股票账户截图、转账凭条等证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。就各方争议的证据和事实，结合当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2014年10月13日，原、被告签订《投资理财协议书》一份，载明：“甲方：潘卫国，乙方：刘健，甲乙双方经友好协商，本着利益共享的原则，根据中华人民共和国有关法律法规的相关规定，就甲方委托乙方进行股票投资事宜达成如下协议：第一条：甲方自愿以理财方式提供有效交易账户，光大证券资金账号40×××50，并投入资金200000元，由乙方负责运作有价证券。第二条：乙方提供风险金20000元，并投入甲方有效账户中作为账户风险抵押金。第三条：合作期限：2014年10月13日至2015年10月13日。第四条：甲方权利和义务：1、乙方在进行有价证券投资时因市场波动原因造成的经济损失，甲方不予承担；2、甲方有权要求乙方按年支付年息12000元；3、在乙方运作期限内如甲方账户资产（现金加有价证券市值）低于人民币215000元，同时乙方不愿追加风险金，则甲方有权对账户里的有价证券作市场现价卖出，并终止协议；4、收益分配：甲方得200000元的固定利息12000元。若200000元收益的30%大于固定利息12000元时按收益的30%结算；5、甲方有义务在合作期满或终止时按协议内容支付乙方剩余资金。第五条：乙方权利和义务：1、乙方在合作期限内有对任何有价证券投资决策权，甲方不得干预；2、乙方在投资过程中如发生较大亏损致使甲方账户资产低于215000元时，有权追加风险金以使本协议继续延续。如甲方账户资产高于250000元时的110%时乙方有权提走超过250000元的部分，计入利润总额，期满一起分配。乙方在保证甲方本金和6%的前提下得200000元产生收益的70%及20000元风险金所产生的全部收益；3、乙方有权在合作期满或终止时按协议内容归得所剩余资金。第六条：违约责任：任何一方如有违约，则支付对方10000元，作为对另一方的补偿。未尽事宜由甲乙双方按照有关法律法规协商解决。”上述协议签订后，被告潘卫国向协议约定的证券账户内投入20万元，原告刘健亦向该账户中投入2万元。协议履行过程中，经原告刘健要求，被告潘卫国分别于2015年3月5日、4月8日、4月10日从其账户中提取4.5万元、2万元、2.5万元（合计9万元）交付给原告刘健。自2015年6月20日开始，原告刘健即不再对被告潘卫国的证券账户的交易进行操作。后因证券账户数额减少，原告刘健未追加投入且不再对原告的证券账户中的证券交易进行实际操作，潘卫国遂于2015年10月10日向本院提起诉讼，要求刘健返还其本金66868.37元、利息1.2万元及违约金1万元。本院在该案的审理过程中，潘卫国于2015年11月6日将其账户内21360股代码为002386的股票全部抛出，实际获得对价145581.09元。后本院于2016年4月8日作出（2015）大民初字第02350号民事判决，认定刘健应当向潘卫国支付投资理财协议约定的本金20万元及固定收益12000元，扣减潘卫国将其账户内的股票全部抛出得到的对价145581.09元，本院最终判决刘健给付潘卫国66418.91元。上述判决作出后，本案原告刘健不服上诉于盐城市中级人民法院，该院于2016年7月6日作出（2016）苏09民终2486号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。本院认为，原、被告之间的投资理财协议是双方当事人的真实意思表示，且不违反法律法规的强制性规定，应为合法有效，双方当事人均应按照协议约定享有权利，履行义务。原、被告之间曾就案涉投资理财协议在本院进行诉讼，本院作出的生效判决认定，根据双方投资理财协议的约定，本案原告刘健应向本案被告潘卫国支付200000元本金及12000元利息。由于在该案审理中，本案被告潘卫国将其账户内21360股代码为002386的股票全部抛出，获得对价145581.09元。故本院在该案中扣减抛售21360股代码为002386的股票所得对价145581.09元，判决本案原告刘健向本案被告潘卫国支付66418.91元。原告刘健在本案中要求被告潘卫国予以返还股票即为被告潘卫国在（2015）大民初字第02350号案件审理过程中抛出的股票，而该股票的价值已经在该判决中予以处理，即抛售股票的金额已在刘健应向潘卫国支付的款项中予以扣减。原告刘健再次提起本案诉讼要求被告潘卫国返还相应数量的股票，无事实依据及法律依据，本院依法不予支持。至于原告刘健主张被告潘卫国支付违约金的诉讼请求，其依据为被告潘卫国在合同履行期限尚未届满之时即向本院提起诉讼，导致原告无法继续履行协议，同时被告潘卫国未经其同意即将股票全部卖出，构成违约。原告刘健的上述理由缺乏依据，不能成立。在合同履行的过程中，被告潘卫国依约向其账户投入20万元，并将账户交由原告刘健管理，在实际操作中，其从未参与，也未干扰原告刘健的投资决策。原告刘健在收到9万元收益后，未能全面履行协议中的义务，被告潘卫国为维护自己的合法权益，在协议期限届满前向本院提起诉讼，并未对原告刘健的股票操作带来影响。而被告潘卫国抛出股票的时间在双方协议期届满之后，其抛售股票的行为无须经原告刘健的同意。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第三百九十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定，判决如下：驳回原告刘健的全部诉讼请求。案件受理费50元，减半收取25元，由原告刘健承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状及副本10份，上诉于江苏省盐城市中级人民法院。代理审判员 许 雁二〇一七年三月十三日书 记 员 张荔荔附录法律条文1.《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第三百九十六条委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。2.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。