湖南省株洲市荷塘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）湘0202刑初280号 公诉机关湖南省株洲市荷塘区人民检察院。 被告人李应德，男，1953年8月12日出生于湖南省汨罗市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月14日被刑事拘留，同年5月20日被逮捕。现羁押于茶陵县公安局看守所。 辩护人谭阳希，湖南卓进律师事务所律师。 湖南省株洲市荷塘区人民检察院以株荷检公刑诉（2016）285号起诉书指控被告人李应德犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月14日向本院提起公诉。本院受理后，本院受理后，依法组成由审判员金自仿担任审判长，审判员黄晓华、刘晓秦参加的合议庭，公开开庭进行了审理，书记员肖德光担任记录。湖南省株洲市荷塘区人民检察院指派检察员黄木春出庭支持公诉。被告人李应德及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 湖南省株洲市荷塘区人民检察院指控，2015年11月29日，被告人李应德为组建深圳国玺华商文化发展有限公司株洲分公司（以下简称深圳国玺株洲分公司）租赁株洲市荷塘区富华商业广场A座640、641号写字楼，同年12月12日接受深圳国玺华商文化发展有限公司任命为深圳国玺株洲分公司总经理，负责该公司的所有事务，并将其租赁的场地作为深圳国玺株洲分公司的办公地点。李应德在未将深圳国玺株洲分公司工商注册登记和未获得中国人民银行及中国银监会批准的金融融资资格的情况下，通过向不特定的社会公众播放视频资料和发放相应的宣传资料公开宣传“红色文化传播”和“富民就业工程”，承诺以日息1%的高额利息回报等方式吸引投资者，以和投资者签订劳动合同为形式，从2015年12月到2016年4月，共向包括被害人张某某、陈某某、魏某某、陶某某、李某某、黄某某、焦某某、袁某、欧某某在内的178名不特定群众吸收存款总额共计623万元，资金流向深圳国玺华商文化发展有限公司董事长侯某某（另案处理）的私人账户，造成投资款4,697,668元无法追回。 案发后，被告人李应德到公安机关自动投案并能如实供述自己的犯罪事实。 公诉机关提供的证据有：书证、证人证言、被害人的陈述、被告人的供述和辩解、搜查笔录等。该院认为，被告人李应德非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请依法判处。 被告人李应德对公诉机关指控的犯罪事实及定性无异议。 辩护人辩护称：1、被告人李应德属共同犯罪中的从犯。2、株洲分公司收取的资金移交给深圳总公司。3、犯罪金额应当以实际造成的被害人损失为准，应当在犯罪总金额中减去“员工工资”3,145,400元和部分差旅费262,600元。4、被告人李应德案发后主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，具有自首情节，依法可以从轻处罚。 经审理查明，2015年11月29日，被告人李应德为组建深圳国玺华商文化发展有限公司株洲分公司（以下简称深圳国玺株洲分公司）租赁株洲市荷塘区富华商业广场A座040-042号写字楼，同年12月12日接受深圳国玺华商文化发展有限公司（以下简称“深圳国玺”）任命为深圳国玺株洲分公司总经理，负责该公司的所有事务，并将其租赁的场地作为深圳国玺株洲分公司的办公地点。李应德在未将深圳国玺株洲分公司工商注册登记和未获得中国人民银行及中国银监会批准的金融融资资格的情况下，通过向不特定的社会公众播放视频资料和发放相应的宣传资料公开宣传“红色文化传播”和“富民就业工程”，承诺以日息1%的高额利息回报等方式吸引投资者，以和投资者签订劳动合同为形式，从2015年12月到2016年4月，共向包括被害人张某某、陈某某、魏某某、陶某某、李某某、黄某某、焦某某、袁某、欧某某在内的176名不特定群众吸收存款总额共计623万元，资金流向深圳国玺董事长侯某某（另案处理）的私人账户，造成投资款3,154,100元（扣减2015年12月11日至2016年4月5日的“员工工资”3,075,900元）无法追回。 案发后，被告人李应德能到公安机关自动投案，如实供述自己非法吸收公众存款的事实。 上述事实，有下列经过庭审查证属实的证据予以证明： 1、《株洲市工商行政管理局荷塘分局涉嫌犯罪案件移送书》、《受案登记表》、《立案决定书》、《到案经过》，证明本案的立案侦破情况及被告人李应德自动到公安机关投案的事实。 2、户籍资料，证明被告人李应德的身份信息基本情况。 3、《圣天实业集团有限责任公司株洲分公司富民就业工程投资明细》，证明被告人李应德向周月平等176人吸收存款总额623万元的事实。 4、《营业执照》副本、《授权书》、工商档案资料查询表、《店铺商铺租赁合同》，证明深圳国玺的工商登记情况、该公司总裁侯某某授权被告人李应德为该公司株洲分公司负责人，全权负责分公司与总公司的衔接工作及分公司的日常管理、行政、业务等工作，以及被告人李应德租赁株洲市荷塘区富华商业广场A座040-042写字楼作为深圳国玺株洲分公司办公场地的事实。 5、深圳国玺株洲分公司的宣传资料，证明以宣传“红色文化”、“富民就业工程”向社会公众吸收存款的事实。 6、中国银行业监督管理委员会深圳银监局办公室的《证明》，证明深圳银监局未向深圳圣天实业有限公司、深圳国玺华商文化发展有限公司等公司颁发金融许可证。 7、被害人张某某的《报案材料》、陈述及其提交的《收款收据》、《劳动合同》、银行流水，证明以本人名义以及丈夫何某某、女儿张某、何某某、儿媳彭某、儿子何某甲的名义向深圳国玺株洲分公司投资了88万元，收回353,500元，损失516,500元的事实。 8、被害人陈某某的《报案材料》、陈述及其提交的《收款收据》、《劳动合同》、银行流水，证明其向深圳国玺株洲分公司投资了5万元，收回13,800元，损失36,200元的事实。 9、被害人魏某某的《报案材料》、陈述及其提交的《收款收据》、《劳动合同》、银行流水，证明其向深圳国玺株洲分公司投资了4万元，收回12,000元，损失28,000元的事实。 10、被害人陶某某的《报案材料》、陈述及其提交的《收款收据》、《劳动合同》，证明其夫妻向深圳国玺株洲分公司投资了10万元，收回41,300元，损失58,700元的事实。 11、被害人李某某的《报案材料》、陈述及其提交的《收款收据》、《劳动合同》，证明其夫妻向深圳国玺株洲分公司投资了4万元，收回2.2万元，损失1.8万元的事实。 12、被害人黄某某的《报案材料》及其提交的《收款收据》、《劳动合同》、银行流水，证明其向深圳国玺株洲分公司投资了1万元，收回8,200元，损失1,800元的事实。 13、被害人焦某某的《报案材料》及其提交的《收款收据》、《劳动合同》、银行流水，证明其向深圳国玺株洲分公司投资了1万元，收回3,000元，损失7,000元的事实。 14、被害人袁某的陈述及其提交的《收款收据》，证明其向深圳国玺株洲分公司投资了3万元，收回1.2元，损失1.8元的事实。 15、被害人欧某某的陈述及其提交的《劳动合同》，证明其向深圳国玺株洲分公司投资了1万元，收回4,200元，损失5,800元的事实。 16、被告人李应德及晏某某、陈某某、左某某等人的银行交易流水，证明资金流向侯某某私人账户以及日息1%的利息发放情况。 17、同案人侯某某、史某某、刘某某、张某、何某、马某某、李某某、王某某、江某某、许某某、侯某甲、宫某、王某甲、党某某供述和辩解，分别证明深圳国玺华商文化发展有限公司在2016年更名为深圳圣天实业集团有限公司，总裁是侯某某，公司没实际经营，宣传“富民就业工程”，以日息1%利息吸收投资者，以和投资者签订劳动合同的形式，向不特定群众吸收存款，株洲分公司负责人是李应德，存款转到侯某某个人账户。 18、付款凭证，证明深圳国玺株洲分公司以工资的名义发放各被害人3,075,900元的事实。 19、证人左某某、刘淑华、陈某某的证言，证明被告人李应德作为深圳国玺株洲分公司的总经理，负责和管理株洲分公司的一切事务，分公司以与投资者签订劳动合同的形式吸收其投资，投资款进入了侯某某的账户的事实。 20、被告人李应德的供述和辩解，其对指控的非法吸收公众存款的事实供认属实。 本院认为，被告人李应德非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李应德犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。案发后，被告人李应德主动到公安机关投案并能如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。辩护人提出的被告人李应德主动投案自首并能如实供述自己的罪行，是自首，请求从轻处罚的意见，与事实相符，本院予以采纳；因同案人侯某某等人已另案处理，本案不宜区别主从犯，故辩护人提出的被告人李应德是从犯的意见，本院不予采纳。辩护人提出的犯罪金额以实际造成的被害人损失为准的意见，没有法律依据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李应德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月14日起至2019年10月13日止。） 二、对被告人李应德非法吸收公众存款的犯罪所得3,154,100元予以追缴，返还给被害人张某某、陈某某等176人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  金自仿 审判员  黄晓华 审判员  刘晓秦 二〇一七年三月二十四日 书记员  肖德光 附：判决书引用的法律法规条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物 和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。