.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}山西省太原市小店区人民法院刑事判决书（2017）晋0105刑初914号公诉机关太原市小店区人民检察院。被告人罗洋洋，男，1987年4月15日出生于河南省伊川县，汉族，高中文化，无业，住河南省伊川县。2017年4月25日因涉嫌犯非法吸收公共存款罪被太原市公安局小店分局决定刑事拘留，同年5月27日被广州铁路公安处广州北车站派出所民警抓获并临时羁押于广州铁路公安处看守所，同年6月3日被太原市公安局小店分局执行刑事拘留，同年6月30日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，同年7月1日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第二看守所。辩护人李会轩，河南杰昇律师事务所律师。太原市小店区人民检察院以并小检刑刑诉[2017]195号起诉书指控被告人罗洋洋犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市小店区人民检察院指派检察员孟晓宇出庭支持公诉，被害人代表张某1、曹某，被告人罗洋洋及其辩护人李会轩均到庭参加了诉讼，现已审理终结。太原市小店区人民检察院指控，自2013年年底，太原祥盛隆投资担保公司法定代表人罗守森（在逃）雇佣被告人总经理罗洋洋和刘建国（在逃）等人在太原市小店区平阳路49号、大吴村等地以向不特定的人公开宣传的形式，签订担保借款合同的名义，支付高额利息为诱饵，向门海元、曹某、张某1等人非法吸收公共存款。截止目前为止，查明涉案金额3685000元，收回利息总计175140元，收回本金25500元，损失3484360元。公诉机关为证明其指控，当庭出示并宣读了物证、书证、被害人陈述、被告人的供述等证据材料。公诉机关认为，被告人罗洋洋非法吸收公共存款，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。被告人罗洋洋辩称其不是总经理，在公司就是负责打杂，其不知道公司非法吸收公共存款。辩护人认为，本案属于单位犯罪，被告人罗洋洋在本案中起的是次要、辅助作用，应当依法从轻减轻处罚；被告人在公司经营期间没有实际控制权，履行的职责没有非法吸收公共存款，没有主观故意；被告人罗洋洋没有参与大吴村公司的经营，所以大吴村分公司吸收的金额不应计入被告人罗洋洋的犯罪金额中。经审理查明，2013年年底，罗守森（在逃）担任山西祥盛隆担保有限公司的法定代表人和实际控制人，雇佣被告人罗洋洋担任该公司在太原市小店区平阳路49号的总经理，雇佣刘建国（在逃）担任该公司在太原市小店区大吴村分部的总经理，采用散发传单公开宣传的方式，以高额利息为诱饵向社会不特定人员非法吸收资金，截止目前，被告人罗洋洋负责的太原市平阳路49号山西祥盛隆担保有限公司共向23人非法吸收资金2555000元，造成实际损失2376600元。认定上述事实的证据有：1、到案经过、到案情况说明及羁押证明证实，被告人罗洋洋于2017年5月27日被广州铁路公安处广州北车站派出所民警抓获并临时羁押于广州铁路公安处看守所，同年6月3日被太原市公安局小店分局民警押解归案执行刑事拘留。2、被害人尹某、杨某、张某1、张某2、曹某等人的举报材料、合同书及陈述证实，其通过主动上门和业务员介绍知道了山西祥盛隆担保有限公司，遂去位于太原市平阳路49号营业部了解情况，到公司后工作人员向其宣传、介绍公司的项目好、收益高，有保障、可靠，是合法的，并称公司营业执照齐全，公司还在大吴村有分公司，前景可观。其听了介绍、宣传后遂与该公司签订了合同，并将金额不等的款项交给了山西祥盛隆担保有限公司。公司法人和董事长是罗守森，总经理是罗洋洋，业务工作人员是王紫薇等。3、证人贺某证言证实，我是山西祥盛隆投资有限公司的会计，2014年3月份，我开始担任该公司的会计，负责公司的日常记账、收钱，付钱是由公司的总经理罗洋洋负责，收了现金之后交给罗洋洋保存，刷卡的钱绑定的都是董事长罗守森的银行卡。我看公司投资的比较多，可信度高，所以也开始往公司投资。我一共投资了2万元，利息都收回来了，一共1200元，损失了18800元。公司的法人和实际控制人都是罗守森，罗洋洋是公司的总经理，负责公司的一切业务。两个业务员是王紫薇和杨艳，我是做流水的会计，还有一个外账会计，专门报税的，我不知道叫什么。祥盛隆投资公司在大吴村还有分公司，分公司的总经理是刘建国，还有两个业务员，名字我忘记了，会计叫张亚君。罗洋洋是罗守森的侄子，刘建国是罗守森的小舅子。公司资金的实际掌控人是罗守森，poss机绑定的都是罗守森的工行卡，罗洋洋拿了现金后也存到罗守森的卡里。4、辨认笔录证实，贺某、尹某、张某1均可辨认出被告人罗洋洋；门海元、杨某、张某1可以辨认出罗守森。5、举报材料、借款合同、收据证实，在平阳路49号山西祥盛隆担保有限公司涉及23名被害人，投资金额共计2555000元，实际损失2376600元。6、宣传材料证实山西祥盛隆担保有限公司向公众宣传所使用的宣传页以及以高额利息为诱饵吸引公众投资的事实。6、工商档案材料证实，山西祥盛隆担保公司的工商登记情况。7、被告人罗洋洋在侦查期间的供述证实，我在山西祥盛隆担保公司工作过将近一年，2013年年底去的，2014年年底离开的。公司的法人和实际控制人都是我叔叔罗守森，我在公司没有具体的职务，日常的事务是我负责，罗守森不在公司的时候，如果公司有事就是我直接与罗守森联系。公司法人、老板都是罗守森，刘建国是名义上的股东，我在公司替罗守森管理，会计贺某，前台王紫薇，还有几个业务员干的时间不长，我记不住名字。我的工资是一个月3000元，不挣提成，前台和会计都是3000元，没有提成。我们通过彩页向客户宣传公司业务，公司收了钱之后我在财务室直接打到罗守森卡里。有时候晚上银行下班了我就存到我卡里，然后转账给罗守森。有的客户刷卡，就直接刷到罗守森绑定的工行卡里。公司具体吸收了多少钱我不清楚，我离开的时候应该还有五百多万没有还给客户。公司的账目都在罗守森那里，第三方用款单位也是罗守森自己找的。刘建国负责大吴村分公司的经营，刘建国是罗守森的妻弟。大吴村分公司的状况我不清楚，我只知道是刘建国负责。公司给客户还钱和给员工发工资是我来负责，会计统计好了需要退钱的金额，我告诉罗守森，罗守森再给我打到卡上，或者他直接给客户打到卡上，给员工的工资都是罗守森过来给我们发现金。8、常住人口信息证实了被告人罗洋洋的身份情况。上述证据，经当庭举证、质证，予以认定。本院认为，被告人罗洋洋伙同他人违反国家金融管理法规，未经国家有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内以给付高额利息等方式向社会不特定公众非法吸收资金，涉及公众23人，非法吸收公众存款2555000元，造成实际损失2376600元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于本案犯罪金额的认定，根据现有证据可以证明被告人罗洋洋系山西祥盛隆担保有限公司在太原市小店区平阳路49号的总经理，被告人罗洋洋应对其任职期间该公司平阳路49号所吸收的资金承担责任，该公司大吴村分部所吸收的公众资金不应计入被告人罗洋洋的犯罪金额中，公诉机关指控涉案金额不当，应予纠正。被告人罗洋洋关于其不是公司总经理的辩解意见，与审理查明的事实不符，不予采纳；辩护人关于本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，罗守森接手山西祥盛隆担保有限公司后，该公司以向社会不特定对象非法吸收资金为公司的主要活动，并无其他合法经营项目，依法不应认定为单位犯罪，故该辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，判决如下：一、被告人罗洋洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月27日起至2021年3月26日止；罚金在判决生效后三十日内缴纳。逾期不缴纳，强制缴纳。）二、继续追缴涉案款项2376600元，返还各被害人（名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长刘水莲人民陪审员张铁牛人民陪审员李继仙二○一八年三月二十九日书记员段金玉附：被害人投资明细表第1页共4页