四川省成都市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)川01刑终127号原公诉机关成都市金牛区人民检察院。上诉人（原审被告人）郭光田，男，1963年10月28日出生，汉族，初中文化，四川银瑞隆投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地：河南省孟津县。2003年10月因犯合同诈骗罪被洛阳市廛河回族区人民法院判处有期徒刑四年；2013年4月因犯故意伤害罪被河南省孟津县人民法院判处有期徒刑一年二个月，2013年7月刑满释放。2014年12月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月19日经成都市金牛区人民检察院以涉嫌非法吸收公众存款犯罪批准逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。原审被告人杜飞虎，男，1987年6月15日出生，汉族，大学文化，四川银瑞隆投资管理有限公司副总经理，户籍所在地：四川省南部县。2014年12月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年1月19日经成都市金牛区人民检察院以涉嫌非法吸收公众存款犯罪批准逮捕，同日由成都市公安局执行逮捕。因本案于2017年2月12日被本院决定取保候审。成都市金牛区人民法院审理成都市金牛区人民检察院指控原审被告人郭光田、杜飞虎犯集资诈骗罪一案，于二○一六年十二月二十六日作出（2015）金牛刑初字第1010号刑事判决。原审被告人郭光田不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2013年12月，被告人郭光田注册成立四川银瑞隆投资管理有限公司，公司以被告人郭光田为法定代表人，以成都市金牛区永陵路39号作为经营场所，公司经营范围：投资咨询（不含金融、证券、期货）；投资项目管理（法律、行政法规和国务院决定的前置审批项目除外）。四川银瑞隆投资管理有限公司自公司成立至2014年12月，在未开展正常经营活动且未经依法批准的情况下，组织业务员以发放宣传单等方式，编造宣传该公司作为担保方为四川统益菌林科技有限公司、四川盛鑫矿业有限责任公司、陕西渭南美力源服饰有限公司、洛阳傲富建材有限公司等单位筹集投资款，并承诺月利率1.4%至1.8%的高息回报，向裘某、王某3等80人骗取存款。所吸收的公众存款除兑付到期客户本金利息和用于公司运行开支外，被告人郭光田将其余资金用于对单位及他人的拆借。经司法鉴定和相关证据综合认定，案发时四川银瑞隆投资管理有限公司非法吸收裘某、王某3等80名投资人存款共计人民币8173000元，截至2014年12月案发，上述非法吸收的资金除支付投资人利息共计人民币640745元外及返还本金人民币60000元，未归还本金人民币7472255元。2013年12月，被告人杜飞虎通过招聘方式进入四川银瑞隆投资管理有限公司工作，在四川银瑞隆投资管理有限公司任业务员，2014年9月起，任四川银瑞隆投资管理有限公司副总经理。工作期间负责管理市场部。被告人杜飞虎担任业务员期间，向某等9人共计吸收人民币680000元，已支付利息人民币17310元。2014年12月12日，民警对四川银瑞隆投资管理有限公司进行检查时发现该公司涉嫌犯罪，遂将被告人郭光田、杜飞虎带至公安机关接受调查。原判另查明，案发后，公安机关从被告人郭光田处扣押了台式电脑主机二个、福特全顺汽车一辆（车牌号为川Ａ×××××）、POS机一个、银瑞隆公司相关材料等物品，从张某处扣押了中国工商银行卡一张（卡号62×××82）、人民币35948元、U盘一个、永辉超市购物卡六张（每张100元面值）；公司员工陈某退款人民币26253元；公司员工张某退款人民币30065元；被告人杜飞虎的家属代为退出工资所得人民币49176.5元。在本案审理期间，冻结了郭光田、梅某、乔某2、刘某、王某1、徐某1、乔某3、尚某2的相关银行帐户。原判认定上述事实并经庭审质证的证据有：受案登记表，到案经过，情况说明，协助查询财产通知书及银行相关明细，冻结财产通知书，搜查证、搜查笔录、扣押决定书及清单，四川省行政事业单位资金往来结算票据，现金日记账，四川银隆瑞投资管理有限公司工商登记等资料，企业法人营业执照，四川统益菌林科技有限公司、四川盛鑫矿业有限责任公司、陕西渭南美力源服饰有限公司、洛阳傲富建材有限公司工商登记等资料，四川兴瑞司法鉴定所出具的司法会计鉴定及说明，报案经过、投资参与人的陈述材料、投资管理合同及相关书证，（2013）孟刑初字第46号刑事判决书及释放证明书，被告人的户籍信息、身份辨认，证人陈某、张某、钟某、李某、马某、朱某、敬某的证言及辨认笔录，证人王某1、尚某1、郭某、徐某1、乔某1、汪某、王某2、尚某2、乔某2的证言，被告人郭光田、杜飞虎的供述等。原判认为，被告人郭光田以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人杜飞虎非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人杜飞虎在非法吸收公众存款犯罪中起辅助作用，是从犯，予以减轻处罚。被告人郭光田原被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚的罪行，是累犯，对此情节予以从重处罚。被告人杜飞虎归案后如实供述自己的犯罪事实，认罪态度好，对此情节予以从轻处罚。据此，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第一百七十六条第一款，第二十七条，第六十五条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，认定：一、被告人郭光田犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币二十万元；二、被告人杜飞虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币五万元；三、扣押在案的作案工具予以没收；本案未归还投资人的资金7472255元予以追缴返还各投资人（扣押、冻结、查封在案的财物依法折价后予以折抵），不足部分由被告人郭光田退赔。宣判后，原审被告人郭光田不服，提出上诉。上诉人郭光田的上诉意见为：四川银瑞隆投资管理有限公司所宣传的四川统益菌林科技有限公司、四川盛鑫矿业有限责任公司、山西渭南美力源服饰有限公司、洛阳傲富建材有限公司均系真实存在的投资项目，其没有非法占有的故意，未占用客户投资款，不构成集资诈骗罪。二审审理查明的事实和证据与原审认定的事实和采信的证据一致，本院予以确认。本院认为，上诉人郭光田以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法向社会公众非法募集资金，数额特别巨大，其行为应以集资诈骗罪定性处罚。原审被告人杜飞虎扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在非法吸收公众存款的共同犯罪中，原审被告人杜飞虎受他人安排从事工作，起次要、辅助作用，系从犯，可以从轻或减轻处罚。上诉人郭光田在有期徒刑刑罚执行完毕后五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法予以从重处罚。原审被告人杜飞虎归案后能如实供述其犯罪事实，量刑时可酌情从轻处罚。对上诉人郭光田所提四川银瑞隆投资管理有限公司所宣传的四川统益菌林科技有限公司、四川盛鑫矿业有限责任公司、山西渭南美力源服饰有限公司、洛阳傲富建材有限公司均系真实存在的投资项目，其没有非法占有的故意，未占用客户投资款，不构成集资诈骗罪的上诉意见，本院经审查认为，从项目的真实性分析，在案王某1、尚某1、郭某、徐某2、齐某等证人证言均证实除四川盛鑫矿业有限责任公司以外，其余三家公司均未与银瑞隆公司有任何业务及经济往来，且四川盛鑫矿业有限责任公司仅与银瑞隆公司达成融资意向，并未签订正式合同，亦未收到银瑞隆公司所支付的融资款，以上事实表明上诉人郭光田在银瑞隆公司根本对涉案四个项目进行实质性投资的情况下，就以隐瞒真相、虚构事实的手段的开展非法集资行为；其次，从对资金的控制支配方式分析，在案书证以及陈某、张某等证人证言均证实客户向银瑞隆公司所缴纳的投资款均进入到郭光田的个人账户上，而涉案资金流向证实郭光田将集资款拆借给他人以从中赚取利息差，以上事实进一步表明上诉人郭光田不仅以隐瞒真相、虚构事实手段骗取的被害人集资款项，且根本未用于其所宣传的生产经营活动，而是用于拆借给他人来谋取个人利益，以上事实充分暴露其以非法手段占有被害人集资款项的主观故意。原判以此定性符合在案证据所证事实，此上诉理由不能成立，本院不予采纳。综上，原审审判程序合法。原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 于 忠审判员 聂婷婷审判员 曹余曦二〇一七年三月二日书记员 何 芳