辽宁省沈阳市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2017)辽0102刑初70号公诉机关沈阳市和平区人民检察院。被告人詹策，男，1972年3月26日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大专文化，系沈阳盛潮轮文化交流有限公司法定代表人，户籍所在地辽宁省沈阳市和平区。因涉嫌犯诈骗罪、非法经营罪于2016年3月4日被刑事拘留，同年4月12日被执行逮捕。辩护人李淑芬，系辽宁法信律师事务所律师。沈阳市和平区人民检察院以沈和检公诉刑诉（2017）5号起诉书指控被告人詹策犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市和平区人民检察院指派检察员邓帅、郭志新出庭支持公诉。被告人詹策及其辩护人李淑芬到庭参加诉讼，本案现已审理终结。沈阳市和平区人民检察院指控：2014年4月至2015年10月间，董剑峰、黄鹰（均已判刑）经预谋及分工后，先后成立了长春中慧文化交流有限公司（以下简称长春中慧公司）、香港中天国际文化产业交易中心有限公司（以下简称香港中天公司）及深圳中天慧福财富管理中心有限公司（以下简称深圳中天慧福公司），在未取得合法审批授权手续的情况下，将购买的书画作品分组打包，高额定价后拆分成每股人民币一元的股权份额进行销售（对外宣传为“一级市场”），又以香港中天公司的名义非法设立电子交易系统平台（对外宣称为“二级市场”），并向投资人宣传从“一级市场”认购的股权份额在“二级市场”售出后能够高额获利，从而吸收投资人购买“原始股”并参与电子平台系统的交易，从中收取交易手续费。董剑峰、黄鹰委托被告人詹策在沈阳代为销售上述股权份额，吸收投资人参与电子交易，非法吸收公众存款，并向被告人詹策支付佣金及手续费。2014年10月，被告人詹策为与董剑峰、黄鹰合作销售资产包股权获利，在沈阳市和平区文体西路52-2号成立沈阳盛潮轮文化交流有限公司（以下简称沈阳盛潮轮公司），在未取得合法审批授权手续的情况下，以受香港中天公司授权，与长春中慧公司合作的方式，销售书画资产包股权，并向投资人宣传从“一级市场”认购的股权份额在“二级市场”售出后能够高额获利，同时吸引曹某、林某等人登录香港中天公司的电子交易系统平台进行股权交易，从而非法吸收曹某、林某等人投资款共计人民币368.2万元。2016年3月4日，公安机关将被告人詹策传唤到案。公诉机关认为，被告人詹策使用引诱手段变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》刑法第二十五条一款的规定，被告人詹策系共同犯罪。公诉机关向法庭提供了证人曹某、林某等人的证言，同案犯董剑峰、黄鹰的供述，辨认笔录，鉴定意见，艺术品认购合同、银行卡交易明细、电话查询记录、人口基本信息表、刑事判决书、情况说明、案件来源、抓捕经过等书证，被告人詹策的供述和辩解等证据佐证。被告人詹策对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实无异议，但表示不清楚自己是否构成犯罪，并提出其本人未收取投资人的资金，其只是根据香港中天公司的资料进行宣传和推广，其没有任何经营权利的辩解。辩护人提出投资人将资金直接打入长春中慧公司和深圳中天慧福公司的账户上，被告人詹策及其盛潮轮公司与上述公司不是共同经营关系，对投资人的资金也没有监督管理权；被告人詹策没有引诱和非法吸收投资款，并在停盘后向部分投资人垫付了部分投资款并出具了垫付保证书，在得知香港中天公司行为违法后主动到公安机关说明情况，因此其行为不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。经审理查明，2014年4月至2015年10月间，董剑峰、黄鹰（均已判刑）经预谋及分工后，先后成立了长春中慧文化交流有限公司（以下简称长春中慧公司）、香港中天国际文化产业交易中心有限公司（以下简称香港中天公司）及深圳中天慧福财富管理中心有限公司（以下简称深圳中天慧福公司），在未取得合法审批授权手续的情况下，将购买的书画作品分组打包，高额定价后拆分成每股人民币一元的股权份额进行销售（对外宣传为“一级市场”），又以香港中天公司的名义非法设立电子交易系统平台（对外宣称为“二级市场”），并向投资人宣传从“一级市场”认购的股权份额在“二级市场”售出后能够高额获利，从而吸收投资人购买“原始股”并参与电子平台系统的交易，从中收取交易手续费。董剑峰、黄鹰委托被告人詹策在沈阳代为销售上述股权份额，吸收投资人参与电子交易，非法吸收公众存款，并向被告人詹策支付佣金及手续费。2014年10月，被告人詹策为与董剑峰、黄鹰合作销售资产包股权获利，在沈阳市和平区文体西路52-2号成立沈阳盛潮轮文化交流有限公司（以下简称沈阳盛潮轮公司），在未取得合法审批授权手续的情况下，以受香港中天公司授权，与长春中慧公司合作的方式，销售书画资产包股权，并向投资人宣传从“一级市场”认购的股权份额在“二级市场”售出后能够高额获利，同时吸引曹某、林某等人登录香港中天公司的电子交易系统平台进行股权交易，从而非法吸收曹某、林某等人投资款共计人民币368.2万元。2016年3月4日，公安机关将被告人詹策传唤到案。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证下列证据予以证实：1、证监会辽宁监管局对沈阳盛潮轮公司经营性质认定的复函证实，沈阳盛潮轮公司不具备证券期货业务经营资质。2、交易统计表、交易平台截图、气象万千客户认购信息明细表、交易规则、原始份额发售公告办法、沈阳盛潮轮公司经营执照及经纪会员授权书等宣传及接受投资的材料等书证证实，沈阳盛潮轮公司及香港中天公司对外宣称股权销售及接受投资的事实，其中沈阳盛潮轮公司是香港中天公司的宣传公司，负责代理、宣传和销售。3、证监会辽宁监管局对辽宁博亿公司经营性质的复函证实，辽宁博亿公司代理香港中天公司在辽宁开展证券业务不符合国家相关规定。4、吉林省金融工作办公室资本市场处出具的证明材料证实，长春中慧文化交流有限公司未在吉林省政府报国家清理整顿各类交易场所部际联系会议保留名单之内，也未经吉林省政府批准设立，该公司的成立不符合相关规定。5、证人宋某、周某、张某1、张某2、李某、孙某1、朱某、曹某、孙某2、董某、林某、郭某、张向菊、刘某、程某、潘某、孟庆云的证言、辨认笔录、艺术品认购合同、交易平台截图等相关材料证实，上述投资人在被告人詹策的宣传诱导下认购了艺术品资产包原始股并在电子平台进行线上交易的事实。詹策在宣传时称保证年收益率在百分之十以上，如果交易模式出问题给投资人造成损失，他赔偿投资人本金。被告人詹策案发后与部分投资人签订了返款协议，但其实际仅向投资人曹某、潘某二人各自返还了投资款一万元。6、同案犯黄鹰的供述证实，其与董剑锋成立香港中天和长春中慧以及深圳中天慧福公司，在未获经营资质的情况下，发展文化艺术品类股票交易项目，从中获取佣金，被告人詹策成立沈阳盛潮轮公司帮二人进行宣传和销售，从中赚取佣金。其原始股认购不只在辽宁发售，包括盛潮轮公司和博亿公司在内，全国各地一共有10家左右机构在发售。香港中天公司相当于交易所，深圳中天慧福公司相当于资金托管方，长春中慧公司相当于发行股票的公司，沈阳盛潮轮公司、辽宁博亿公司相当于证券公司。詹策以前就是做艺术品拆分股权销售的，应该知道这种经营模式在中国大陆是被禁止的，其告诉詹策公司是在香港注册了，詹策一听就说明白了。7、同案犯董剑锋的供述证实，其为长春中慧公司法人，公司由其和黄鹰负责经营，黄鹰是香港中天公司法人，但在香港没有办公地点。二人于2014年3月开始筹划将文化艺术品等额拆分后进行线下销售、线上交易的经营模式，并根据二人以前掌握的经验制定了操作流程。沈阳盛潮轮公司和辽宁博亿公司一样，都是第三方推广和发售公司，帮香港中天公司和长春中慧公司发售被拆分的资产包。詹策以前从事过这方面的工作，当时见面谈的时候他就知道，他研究过国务院38号文件，说我们是搞擦边球，大陆这边不允许，注册个香港公司。詹策应该知道我们可以拉升或降低K线走势，但他没让我们拉升过。后期在经营过程中资金链断了，公司无力支付会员在线上卖股权份额的钱，因此其与黄鹰研究后决定休市停盘。8、刑事判决书证实，董剑锋、黄鹰、李长进已因犯非法吸收公众存款罪被沈阳市皇姑区人民法院判处刑罚的事实。9、人口信息表、电话查询记录证实，被告人詹策的自然情况及无前科劣迹的事实。10、案件来源及抓捕经过，侦破报告证实，本案的发、破案情况及被告人詹策系经民警传唤自行到派出所接受讯问的事实。11、被告人詹策的供述证实，其通过朋友认识了董剑锋、黄鹰，二人向其介绍香港中天公司和长春中慧公司的运营模式，并建议其在沈阳开一家公司，帮香港中天公司在沈阳销售资产包拆分的股权。2014年10月，詹策在沈阳市和平区文体西路52-2号注册成立了沈阳盛潮轮公司，其任公司法人和总经理，在未取得合法审批授权手续的情况下，以受香港中天公司授权，与长春中慧公司合作的方式，销售书画资产包股权，并向投资人宣传从“一级市场”认购的股权份额在“二级市场”售出后能够高额获利，吸引曹某、林某等投资人登录香港中天公司的电子交易系统平台进行股权交易，从而非法吸收曹某、林某等人投资款。其按照香港中天公司提供的资料找人做了宣传单，宣传单上写明“购买原始份额稳赚不赔”。盛潮轮公司的盈利模式分为两种，销售资产包原始股权即线下交易的销售额的百分之十五作为佣金，会员每次线上交易要缴纳交易额的千分之三，香港中天公司收取其中的千分之一，盛潮轮公司收取余下的千分之二，其中的一半即千分之一是给操盘手的费用。客户在交易平台注册香港中天会员后，如果是线下交易，由香港中天将艺术品认购合同提供给盛潮轮公司，盛潮轮公司作为第三方与客户签协议，客户直接将投资款打到长春中慧公司账户内。如果线上交易，也由客户将投资款打到长春中慧公司账上，由客户在网上自由交易，也可由盛潮轮公司的操盘手来交易。通过盛潮轮公司注册的会员大约90人左右，销售的资产包拆分股权大约4、5百万，其自己也投资了30余万元。本院认为，被告人詹策伙同他人使用引诱手段变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立。关于被告人詹策提出其本人未收取投资人的资金，其只是根据香港中天公司的资料进行宣传和推广，其没有任何经营权利的辩解，经查，经纪会员授权书能够证实沈阳盛潮轮公司作为香港中天公司的代理机构，负责代理、宣传和销售活动，因此，被告人詹策提出的此项辩解与事实不符，本院不予采纳。关于辩护人提出被告人詹策没有引诱和非法吸收投资款，其不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。经查，现有证据能够证实虽然投资人将资金直接打入长春中慧公司和深圳中天慧福公司的账户上，但被告人詹策成立沈阳盛潮轮公司的目的是向社会不特定的对象吸收资金，且未经相关金融部门批准，其行为属于变相非法吸收公众存款行为，被告人詹策及其盛潮轮公司与上述公司是否为共同经营关系不影响本罪的成立，故对此辩护意见本院不予采纳。被告人詹策经电话传唤到案后如实供述全部犯罪事实，具有自首情节，可依法对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第二十五条一款、第六十七条一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人詹策犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月4日起至2019年3月3日止，罚金于判决生效后三个月内一次性向本院缴纳）二、已追缴及继续追缴的涉案财物，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  郑琦人民陪审员  马欣人民陪审员  李哲二〇一七年三月三十一日书 记 员  吴冉