宁夏回族自治区西吉县人民法院刑 事 判 决 书(2017)宁0422刑初2号公诉机关西吉县人民检察院。被告单位宁夏银湖房地产开发有限公司，组织机构代码：79990501-0，住所地宁夏中宁县中宁国际枸杞交易中心2号综合楼，法定代表人贾登亮。诉讼代表人徐生才，男，1953年2月5日出生，公民身份号码×××，汉族，中共党员，系中杞集团公司综合办公室主任。被告人贾登亮，男，1960年4月23日出生于宁夏中宁县，公民身份号码×××，汉族，初中文化，系宁夏银湖房地产开发有限公司法定代表人，户籍所在地宁夏中宁县，现住中宁县。2016年6月14日因涉嫌犯单位行贿罪被固原市人民检察院决定取保候审。辩护人赵江水、田磊，宁夏辅德律师事务所律师。西吉县人民检察院以西检公诉刑诉〔2017〕2号起诉书指控被告单位宁夏银湖房地产开发有限公司、被告人贾登亮犯单位行贿罪，于2016年1月14日向本院提起公诉。本院遵照宁夏回族自治区高级人民法院（2016）宁刑辖64号指定管辖决定，立案受理，并依法组成合议庭，于2017年2月14日公开开庭审理了本案。西吉县人民检察院指派检察员葛银珍出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人徐生才、被告人贾登亮及其辩护人赵江水、田磊到庭参加了诉讼，现已审理终结。西吉县人民检察院指控，1.2004年4月，被告人贾登亮经营的宁夏康奥建设有限公司一分公司（2011年4月27日注销）承建了银川市西夏区梧桐花园小区的部分住宅楼工程。在工程建设过程中因资金周转困难，贾登亮请托时任银川市农村信用联社主任郑某某帮忙贷款。贷款审批期间，郑某某向贾登亮透露其欲购买一辆价值45万元的”丰田”牌汽车。2005年4月的一天，贾登亮筹集45万元人民币现金来到宁夏银川上陵丰田汽车销售服务有限公司门前，将45万元现金送给郑某某。随后，贾登亮向银川市中心农村信用合作社申请的200万元贷款很快发放。2.2009年5月份，宁夏银湖房地产开发有限公司拟建设中宁国际枸杞交易市场，但未得到中宁县委、县政府的支持。宁夏银湖房地产开发有限公司负责人贾登亮为了获取时任中宁县委书记张某某的支持，于2010年4月的一天，筹集50万元人民币现金来到银川市丽园小区4单元201室张某某租住的家中将此金钱送给张某某，张某某收受了该款。随后，宁夏银湖房地产开发有限公司拟建设的中宁国际枸杞交易市场项目在中宁县委会议上通过，获得支持。3.2010年8月份，宁夏银湖房地产开发有限公司正在建设的中宁国际枸杞交易中心占用河道，影响黄河泄洪，被宁夏防汛抗旱指挥部要求停工，恢复原状。该公司负责人贾登亮欲请托时任中宁县县委书记张某某帮忙疏通，允许其继续施工。2010年8月份的一天，贾登亮筹集50万元人民币现金来到银川市丽园小区4单元201室张某某租住的家中将该款送给张某某。后在张某某的协调下，中宁国际枸杞交易中心项目继续施工并顺利建成。2016年6月12日，固原市人民检察院对宁夏中杞枸杞贸易集团有限公司、贾登亮涉嫌单位行贿罪立案侦查前，贾登亮已向纪检监察机关及检察机关主动交代了行贿行为。公诉机关为证实上述指控当庭提交了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告单位宁夏银湖房地产开发有限公司为谋取不正当利益，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，被告人贾登亮作为该公司直接负责的主管人员，具体安排并实施行贿行为，数额累计达145万元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。但被告人贾登亮作为该单位负责人，在被追诉前决定主动交待行贿行为，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十条第二款的规定，可以从轻或者减轻处罚。建议对被告单位判处罚金；对被告人贾登亮免予刑事处罚。被告单位对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议，希望法庭从轻处罚。被告人贾登亮对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议，并供认有罪，希望法庭从轻处罚。辩护人赵江水、田磊的辩护意见是，对定罪部分不表异议，仅就量刑部分发表如下辩护意见：一、贾登亮被追诉前如实供述，认罪、悔罪，积极配合查处，可以从轻、减轻处罚。固原市人民检察院于2016年6月12日对贾登亮涉嫌单位行贿的犯罪行为进行立案侦查。而贾登亮作为宁夏银湖房地产开发有限公司的负责人，其在接受检察院调查初期就如实供述了单位行贿事实，且在后续的侦查讯问中从未出现过拒不认罪、翻供等情形，认罪态度良好。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十条第二款”行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚”，及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款之规定”单位行贿的，在被追诉前，单位集体决定或者单位负责人决定主动交待单位行贿行为的，依照刑法第三百九十条第二款的规定，对单位及相关责任人员可以减轻处罚或者免除处罚；”同时，依据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十三条的规定，”刑法第三百九十条第二款规定的''被追诉前''，是指检察机关对行贿人的行贿行为刑事立案前。”的规定，贾登亮被追诉前主动交待行贿行为，可以从轻或者减轻处罚。二、对贾登亮适用罚金刑时应考虑到从旧兼从轻的原则。2016年4月18日生效的《两高关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条之规定”对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金”，但依据《刑法》第三百九十三条”单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金......。”对罚金的具体金额并未规定。贾登亮涉嫌单位行贿罪的犯罪行为均在该司法解释生效前实施，依据”从旧兼从轻”的刑法原则，应当对贾登亮及宁夏银湖房地产开发有限公司根据原法律规定对其判处罚金刑，但罚金的金额应当参照司法解释生效前同地区相似金额的标准判决。三、单位行贿行为是单位决定的，为了银湖房地产开发有限公司的利益，非为谋取非法利益，且其行为没有造成国家经济或者社会利益重大损失。（一）本案中单位行贿行为是单位决定，以单位名义进行的，为了银湖房地产开发有限公司的利益。本案中，贾登亮作为宁夏银湖房地产开发有限公司的单位负责人，为了谋单位的利益，涉及单位行贿的款项主要有三笔。一是2005年4月，贾登亮经营的宁夏康奥建设有限公司一分公司承建了银川市西夏区梧桐花园小区的部分住宅楼工程。为解决工程建设过程中资金周转困难的问题，贾登亮以宁夏康奥建设有限公司名义向时任银川市农村信用联社主任郑某某行贿45万元。二是2010年5月，为使宁夏银湖房地产开发有限公司建设中宁国际枸杞交易中心工程项目顺利得到审批，向时任中宁县委书记张某某累计行贿50万元；三是2010年8月，为协调自治区水利厅处理中宁国际枸杞交易中心工程占用黄河泄洪道停工事宜，向时任中宁县委书记张某某累计行贿50万元。从上述三笔行贿款项的目的和行贿初衷，可以看出行贿行为均是以单位名义作出，是为了谋求单位的集体利益而非为了谋求贾登亮个人的非法利益。（二）本案中单位行贿行为不是为了谋取非法利益，未造成国家经济或社会利益的损失。首先，无论是2005年为解决工程建设过程中资金周转困难，以宁夏康奥建设有限公司名义向时任银川市农村信用联社主任郑某某行贿45万元。还是2010年4月、2010年8月为建设中宁国际枸杞交易市场以宁夏银湖房地产开发有限公司的名义向时任中宁县委书记张某某累计行贿100万元。贾登亮均不是为谋取非法利益而行贿，其行为不但没有造成国家经济或社会利益的损失，反而是在为地区经济建设在做贡献，客观上是促进经济发展的行为。宁夏银湖房地产开发有限公司是宁夏中杞枸杞贸易集团有限公司的全资子公司，宁夏中杞枸杞贸易集团有限公司是以枸杞及农副产品、土特产品、电子网络交易、枸杞产品加工、枸杞包装、市场管理服务、市场设施租赁，是农业产业化国家级龙头企业。截止2012年底企业资产总额为20902万元，2012年完成销售收入12656万元，利润总额924万元，上交税金总额394万元，解决了5000名当地群众的就业问题，农民人均增收1500元以上。公司成立以来，累计加工销售枸杞100万吨，为宁夏经济发展乃至宁夏枸杞的推广做出了应有的贡献。其次，2010年8月10日，宁夏回族自治区防汛抗旱指挥部办公室向中宁县防汛抗旱指挥部下发了《自治区防汛办关于督促立即停止黄河康滩河段违章施工的通知》，中宁县防汛抗旱指挥部根据此文件对占用黄河泄洪道的中宁国际枸杞交易中心建设工程责令停止施工。为请托时任中宁县委书记张某某出面协调自治区水利厅处理停工事宜，确保工程顺利进行。2010年8月，贾登亮以宁夏银湖房地产开发有限公司名义，向时任中宁县委书记张某某累计行贿50万元。但，从《自治区水利厅关于黄河宁夏段卫宁右岸中宁县标准化提防工程提防及护堤工程初步设计报告的批复》（宁水计发[2011]103号）”项目实施后可使中宁段右岸黄河防洪标准达到二十年一遇，并充分发挥防洪工程的综合功能作用...”（卷三131页）来看，修改后的防洪堤设计是满足防洪、泄洪要求并经过自治区水利厅批准的,且该工程已经竣工，此次行贿行为并未造成国家利益损失。因此，从促进地区经济持续发展、保证区域形式总体平稳，维护全国最大的枸杞交易中心的品牌地位的角度出发，充分考虑被告单位为经济发展，促进就业作出的贡献，建议对被告人及被告单位从轻处罚。四、宁夏康奥建设有限公司一分公司已于2011年4月27日注销，可不再追究该单位的刑事责任。最高人民检察院《关于涉嫌犯罪单位被撤销、注销、吊销营业执照或宣告破产的应如何进行追诉问题的批复》中规定，”涉嫌犯罪的单位被撤销、注销、吊销营业执照或宣告破产的，对该单位不再追诉”。宁夏康奥建设有限公司作为对非国家工作人员行贿的行贿人，贾登亮作为单位负责人，其在实施对非国家工作人员行贿犯罪的行为后，于2011年4月27日注销。由于受刑主体已消灭，依照刑事诉讼法第十五条第（五）项规定视为已”死亡的被告人”，可不再追究该单位的刑事责任。综上所述，被告人及被告单位的行为构成单位行贿罪，基于贾登亮犯罪情节较轻，且具有上述从轻、减轻情节，建议对被告人及被告单位免予刑事处罚。经审理查明，1.2004年4月，被告人贾登亮经营的宁夏康奥建设有限公司一分公司（2011年4月27日注销）承建了银川市西夏区梧桐花园小区的部分住宅楼工程。在工程建设过程中因资金周转困难，贾登亮请托时任银川市农村信用联社主任郑某某帮忙贷款。贷款审批期间，郑某某向贾登亮透露其欲购买一辆价值45万元的”丰田”牌汽车。2005年4月的一天，贾登亮筹集45万元人民币现金来到宁夏银川上陵丰田汽车销售服务有限公司门前，将45万元现金送给郑某某。随后，贾登亮向银川市中心农村信用合作社申请的200万元贷款很快发放。2.2009年5月份，宁夏银湖房地产开发有限公司拟建设中宁国际枸杞交易市场，但未得到中宁县委、县政府的支持。宁夏银湖房地产开发有限公司负责人贾登亮为了获取时任中宁县委书记张某某的支持，于2010年4月的一天，筹集50万元人民币现金来到银川市丽园小区4单元201室张某某租住的家中将此金钱送给张某某，张某某收受了该款。随后，宁夏银湖房地产开发有限公司拟建设的中宁国际枸杞交易市场项目在中宁县委会议上通过，获得支持。3.2010年8月份，宁夏银湖房地产开发有限公司正在建设的中宁国际枸杞交易中心占用河道，影响黄河泄洪，被宁夏防汛抗旱指挥部要求停工，恢复原状。该公司负责人贾登亮欲请托时任中宁县县委书记张某某帮忙疏通，允许其继续施工。2010年8月份的一天，贾登亮筹集50万元人民币现金来到银川市丽园小区4单元201室张某某租住的家中将该款送给张某某。后在张某某的协调下，中宁国际枸杞交易中心项目继续施工并顺利建成。2016年6月12日，固原市人民检察院对宁夏中杞枸杞贸易集团有限公司、贾登亮涉嫌单位行贿罪立案侦查前，贾登亮已向纪检监察机关及检察机关主动交代了行贿行为。上述事实，被告单位诉讼代表人、被告人及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，且有书证调取证据清单、企业信息、企业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判 长  李堂真审 判 员  马文芳人民陪审员  虎国山二〇一七年三月三十一日书 记 员  路 蕾