湖北省武汉市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2015）鄂武汉中刑终字第00669号原公诉机关湖北省武汉市江岸区人民检察院。上诉人（原审被告人）邹某，原湖北赣商创业投资管理有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月17日被刑事拘留，2014年8月21日被逮捕，2014年10月17日被取保候审。辩护人黄旭，湖北重道律师事务所律师。湖北省武汉市江岸区人民法院审理湖北省武汉市江岸区人民检察院指控原审被告人邹某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年5月6日作出（2015）鄂江岸刑初字第00370号刑事判决。原审被告邹某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖北省武汉市人民检察院指派检察员张小艳、厉红出庭履行职务。上诉人（原审被告人）邹某及其辩护人黄旭均到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定，湖北赣商创业投资管理有限公司（后变更为湖北赣商创业投资有限公司）于2011年10月20日注册成立，公司类型为有限责任公司，法定代表人系被告人邹某，该公司经营期限自2011年10月20日至2021年10月19日，经营范围为创业投资管理和创业投资咨询等。公司注册成立后，被告人邹某虚构湖北赣商创业投资管理有限公司在湖北省发改委备案，可发行投资创业基金，并印制宣传品向社会公开宣传。2012年4月至10月间，被告人邹某在武汉市江岸区江汉北路九运大厦，采取与被害人签订《湖北赣商创业投资基金认购协议书》，承诺以年息18%至24%等远高于同期银行存款利息的高息回报的方式，分别吸收被害人刘某乙人民币5万元、刘某丙人民币35万元、张某人民币30万元、刘某丁人民币160万元，共计人民币230万元。被告人邹某将上述资金用于经营、支付利息及消费等。2012年5月至2013年11月间，被告人邹某支付被害人刘某乙利息人民币1.8万元、刘某丙利息人民币13.3万元、张某利息人民币11.1万元、刘某丁利息人民币28.8万元，后被告人邹某停止支付利息。2014年7月16日，公安机关将被告人邹某抓获。案发后，被告人邹某的家属代为退出赃款共计人民币230万元，现扣押于武汉市公安局江岸区分局。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、抓获经过及破案经过。证实本案的破获及被告人的归案情况。2、被害人刘某乙、张某、刘某丙、刘某丁的陈述及指认笔录。证实被告人邹某采取与其签订基金认购协议书，并许诺以远高于银行存款利息的高息作为回报的方式吸收资金的事实。被害人刘某乙、张某均指认被告人邹某即是与其签订协议的人。3、证人饶某、杨某的证言。证实被告人邹某在未报湖北省发改委备案的情况下，以公司名义对外宣传并发行基金，与上述被害人签订协议书并吸收资金的事实。4、证人王某的证言。证实湖北科奥医疗器械产业园的基本情况及被告人邹某的相关情况。5、证人刘某甲的证言及房屋租赁合同。证实被告人邹某租赁武汉市江岸区江汉北路34号九运大厦22楼D座2201-2203室来开办公司，后又转租的事实。6、出资协议书、银行凭证。证实被告人邹某于2012年4月至10月期间，与上述被害人签订“湖北赣商创业投资基金认购协议书”，约定给予年息18%至24%的存款利息，分别吸收上述被害人资金的事实。该协议书加盖有公司印章和邹某本人印章。被害人将认购资金转入被告人邹某个人账户。7、工商资料。证实湖北赣商创业投资管理有限公司注册成立的时间、住所、法定代表人、经营范围等情况。8、中国证券监督管理委员会湖北监管局向武汉市公安局江岸区分局经济犯罪侦查大队出具的复函。证实湖北赣商创业投资管理有限公司未经国务院证券监督管理机构批准，不具备管理公开募集基金的资格；湖北赣商创业投资基金未经国务院证券监督管理机构注册，不得公开或者变相公开募集基金；湖北赣商创业投资管理有限公司未按照规定向基金业协会履行相关登记手续。9、湖北省发展和改革委员会向武汉市公安局江岸区分局经济犯罪侦查大队出具的公函。证实依据相关规定，国家对创业投资企业实行备案管理，经该委核实，湖北赣商创业投资管理有限公司未在该委备案。10、武汉市公安局江岸区分局出具的湖北省暂扣款物票据。证实被告人邹某的家属已代其退出赃款人民币230万元。11、被告人邹某在公安机关多次对上述事实予以供述。原审认为，被告人邹某违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。案发后，被告人邹某的家属代为退出全部赃款，可酌情对被告人予以从轻处罚。公安机关扣押的涉案赃款，应当依法返还被害人，对于被告人邹某先期所支付的利息可予折抵本金。根据被告人邹某犯罪的事实和情节，以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项、第三款的规定，认定被告人邹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；扣押于武汉市公安局江岸区分局的赃款依法发还被害人（发还清单详见附件）。上诉人邹某的上诉理由：原审量刑过重。辩护人的辩护意见认为，对上诉人邹某犯非法吸收公众存款罪不持异议，认为本案应属单位犯罪，邹某犯罪行为轻微，请求法院依法对其判处缓刑。湖北省武汉市人民检察院的意见认为，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。建议二审驳回上诉，维持原判。经审理查明，湖北赣商创业投资管理有限公司（后变更为湖北赣商创业投资有限公司）于2011年10月20日注册成立，公司类型为有限责任公司，法定代表人系上诉人邹某，该公司经营期限自2011年10月20日至2021年10月19日，经营范围为创业投资管理和创业投资咨询等。公司注册成立后，邹某虚构湖北赣商创业投资管理有限公司在湖北省发改委备案，可发行投资创业基金，并印制宣传品向社会公开宣传。2012年4月至10月间，邹某在武汉市江岸区江汉北路九运大厦，采取与被害人签订《湖北赣商创业投资基金认购协议书》，承诺以年息18%至24%等远高于同期银行存款利息的高息回报的方式，分别吸收被害人刘某乙5万元、刘某丙35万元、张某30万元、刘某丁160万元，共计人民币230万元。邹某将上述资金用于经营、支付利息及消费等。另查明，2012年5月至2013年11月间，上诉人邹某支付被害人刘某乙利息人民币1.8万元、刘某丙利息人民币13.3万元、张某利息人民币11.1万元、刘某丁利息人民币28.8万元，后邹某停止支付利息。2014年7月16日，公安机关将上诉人邹某抓获。案发后，邹某的家属代为退出赃款共计人民币230万元，现扣押于武汉市公安局江岸区分局。上述事实，有公诉机关提交，并经一审、二审法庭质证、查证属实的书证、被害人陈述、证人证言、上诉人在公安机关的供述等证据予以证实。本院认为，上诉人邹某违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论。湖北赣商创业投资管理有限公司成立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，违法所得均进入邹某个人账户，用于支付利息、个人消费等，属自然人犯罪，辩护人提出本案应属单位犯罪的辩护意见，不符合相关法律规定，本院不予采纳。原审认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法。案发后，邹某的家属代为退出全部赃款，可以酌情对其从轻处罚。公安机关扣押的涉案赃款，应当依法返还被害人，对于邹某先期所支付的利息可予折抵本金。原审根据邹某的犯罪事实、犯罪性质、情节及其行为对社会的危害程度，已考虑其全部退赃情节，在法定刑幅度内已对其从轻处罚。故上诉人邹某提出原审量刑过重的上诉理由及其辩护人提出要求对邹某判处缓刑的辩护意见，本院均不予采纳。湖北省武汉市人民检察院的意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  陈丽敏审 判 员  刘永祥代理审判员  孔 磊二〇一五年七月二十四日书 记 员  王娅迪