河南省三门峡市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)豫12刑终87号原公诉机关卢氏县人民检察院。上诉人(原审被告人)靳留邦，曾用名：靳军华，男。上诉人(原审被告人)靳文有，曾用名：靳文友。原审被告人李军贵，男。卢氏县人民法院审理卢氏县人民检察院指控被告人靳留邦、靳文有、李军贵犯非法吸收公众存款罪一案,于2016年12月19日作出(2016)豫1224刑初26号刑事判决，原审被告人靳留邦、靳文有均不服，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人、听取其他当事人意见,认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：一、2011年8月26日、2012年5月24日，被告人靳留邦、靳文有在卢氏县工商行政管理局分别注册成立卢氏县汇通投资管理有限公司、卢氏县大泰丰工艺美术品有限公司，经营地址为县城靖华大道北侧。2012年初，被告人靳留邦、靳文有以卢氏县汇通投资管理有限公司名义，先后聘用卢氏县城关镇居民何某为出纳、卢氏县东明镇居民王某1、卢氏县横涧乡居民郭某为会计，在未经金融管理部门批准、未取得金融经营许可证等批准文件的情况下，通过工作人员的口头宣传，以月利率1.5%到2.0%的标准，向社会公众公开吸收存款。2013年6月29日，卢氏县汇通投资管理有限公司因不按照规定年检被卢氏县工商行政管理局吊销后，被告人靳留邦、靳文有在原经营场所又以中小企业合作发展促进中心卢氏工作站（靳留邦任站长、靳文有任副站长）、卢氏县大泰丰工艺美术品有限公司、河南省天汇农林业有限公司的名义，继续向社会公众公开吸收存款。截止2014年12月份，共向牛建伟、莫强锁等73名群众吸收存款1153.45万元，向存款人还本金13.9万元，支付利息118.855万元，至案发，尚有本金1139.55万元未兑付（各存款人身份、存款数额、兑付本金和支付利息等情况详见附件1：《被告人靳留邦、靳文有非法吸收公众存款一案县城门市吸收存款情况明细表》）。上述事实，有下列经庭审举证、质证并予以确认的下列证据证实：1、卢氏县汇通投资管理有限公司企业法人营业执照、企业信息情况表、企业吊销信息表，卢氏县大泰丰工艺美术品有限公司企业基本信息情况表。2、中小企业合作发展促进中心事业单位法人证书、组织机构代码证，中小企业合作发展促进中心文件，中小企业合作发展促进中心河南工作委员会三门峡办事处文件。3、何某提交的账本复印件。4、户名何某在河南省卢氏农村商业银行账户交易记录、户名何某在中国农业银行卢氏县分行账户交易记录、户名何某在中国邮政储蓄银行卢氏县分行账户交易记录。5、证人胡某、张某、麻某、李某、何某、王某1、郭某证言。6、卢氏城区存款户刘金停、李宪松等68人的证言以及存款户提交的中国中小企业合作发展促进中心（全国理事会）会员单位河南省卢氏县大泰丰工艺美术有限公司入股凭单、中国中小企业合作发展促进中心、中小企业全国理事会河南工作委员会金融服务卢氏中心、河南省卢氏县天汇农林业有限公司入股凭单等存款凭证复印件。7、三门峡市福林联合会计师事务所福林会专审[2015]第071号中小企业合作发展促进中心卢氏工作站专项审计报告。8、被告人靳留邦、靳文有的供述。二、2012年9月份，被告人靳留邦、靳文有在卢氏县沙河乡沙河街成立卢氏县汇通投资管理有限公司沙河服务部（以下简称沙河服务部）。通过工作人员口头宣传、提取介绍费的方式公开向社会公众宣传吸收存款信息，以月利率1.5%到2.0%的标准，公开向社会公众吸收存款。2012年11月，被告人李军贵加入沙河服务部任业务员并从2013年2月份任服务部负责人。截止2014年12月份，沙河服务部累计向刘秀芬、贾玲芳等128名群众吸收存款645.17万元，退还本金392.67万元，支付利息40.849万元，未退还本金252.5万元。（各存款人姓名，存款数额、兑付本金和支付利息等情况详见附件2：《被告人靳留邦、靳文有、李军贵非法吸收公众存款一案沙河门市吸收存款情况明细表》。被告人李军贵在沙河服务部工作期间共领取佣金48000元，领取吸收存款介绍费11000元，以上共计59000元。案发后，被告人靳留邦向李军贵支付8万元，委托其代为向储户退还。上述事实，有下列经庭审举证、质证并予以确认的下列证据证实：1、被告人李军贵提交的卢氏县汇通投资管理有限公司沙河服务部收支清单、卢氏县大泰丰工艺美术品有限公司沙河服务部收支清单。2、沙河服务部账目明细复印件，靳文有打的收到条、河南省农村信用社存款凭条、客户回单复印件，贾某河南省卢氏农村商业银行账户交易记录。3、卢氏县沙河乡存款户刘秀芬、杨双血等54人的证言及各存款户提供的中国中小企业合作发展促进中心（全国理事会）会员单位卢氏县大泰丰工艺美术有限公司入股凭单等存款凭证复印件。4、三门峡市福林联合会计师事务所福林会专审[2015]第071号中小企业合作发展促进中心卢氏工作站专项审计报告。5、证人陈某、莫某、贾某的证言。6、被告人李军贵、靳留邦、靳文有的供述。三、2013年9月17日，被告人靳留邦在陕西省商洛市注册成立商洛市汇丰企业资产管理有限公司。2013年12月，被告人靳留邦招聘郑月华（另案处理）为公司总经理，刘雪婷（另案处理）为副总经理，赵晓娥（另案处理）为会计，晏莉莉（另案处理）为出纳，在未经金融管理部门批准、未取得金融经营许可证等批准文件的情况下，通过发放传单、公司游飞字幕和工作人员的口头宣传的途径向社会公开宣传吸收存款信息，以月利率1.2%到1.6%的标准，公开向社会公众吸收存款。经商洛正衡会计师事务所审计，截止2015年3月份共计向杨萍、闫效骞等79名群众吸收存款1397万元，退还本金726万元，支付利息106.8496万元，未退还本金671万元。（各存款人姓名、存款数额、退款金额等情况详见附件3：《被告人靳留邦等人非法吸收公众存款一案商洛市吸收存款情况明细表》。上述事实，有下列经庭审举证、质证并予以确认的下列证据证实：1、存款户马玉梅等50人提供的书面报案材料、资产委托管理合同、商洛市汇通国银投资管理有限公司借款凭单、中小企业合作发展促进中心会员单位商洛市汇丰资产管理有限公司入股凭单。2、商洛市汇丰企业资产管理有限公司企业电子档案、组织机构代码证、税务登记证。3、门面房出租合同。4、商洛市公安局商州分局扣押清单。5、商洛正衡会计师事务所商正衡会审字（2015）061号商洛市汇丰企业投资管理有限公司专项审计报告。6、证人王某2、赵某1、杨某、雷某、赵某2、何某的证言。7、商洛市存款户杨萍、闫效骞等28人的证言。8、询问郑月华、刘雪婷、赵小娥、晏莉莉的笔录。9、被告人靳留邦、靳文有的供述。另查明：2015年3月20日，卢氏县公安局对靳留邦涉嫌非法吸收公众存款一案立案侦查。同年3月30日经办案民警电话通知，被告人靳留邦到卢氏县公安局接受讯问，讯问结束后，办案民警要求靳留邦通知靳文有到公安机关接受讯问，2015年4月1日，被告人靳文有到卢氏县公安局接受讯问。2015年4月13日下午，办案民警再次电话通知靳留邦并让其通知靳文有到卢氏县公安局经侦大队接受讯问，2015年4月14日15时靳留邦和靳文有一同到达指定地点，二人被采取刑事拘留强制措施。2015年4月20日下午，办案民警电话通知李军贵于次日15时到卢氏县公安局经侦大队接受讯问，2015年4月21日15时李军贵到达指定地点，被采取刑事拘留强制措施。被告人靳留邦、靳文有、李军贵归案后如实供述了自己非法吸收公众存款的事实。本案侦查期间，卢氏县公安局将被告人靳文有在卢氏县卢园温泉酒店有限公司所持有的股份予以查封，另扣押贾某现金26000元，扣押涉案豫Ｍ×××××别克轿车一辆、行驶证一本，扣押涉案豫Ａ×××××别克轿车一辆、行驶证一本。上述事实，有下列经庭审举证、质证并予以确认的下列证据证实：1、卢氏县公安局经济犯罪侦查大队出具的到案经过及到案情况补充说明。2、卢氏县公安局扣押物品、文件清单、扣押决定书，河南省罚没物资统一票据及扣押车辆照片，三门峡中级法院（2014）三民初字第40号民事调解书，卢氏县公安局查封通知书。本案另有被告人靳留邦、靳文有、李军贵的户籍证明，卢氏县人民法院（2001）卢刑初字第142号、（2012）卢刑初字第1号刑事判决书，河南省洛阳监狱罪犯档案资料。根据上述事实和证据，卢氏县人民法院认定被告人靳留邦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币200000元。被告人靳文有犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币100000元。被告人李军贵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币50000元。本案由卢氏县公安局查封的被告人靳文有在卢氏县卢园温泉酒店有限公司所持有的股份，扣押的车辆、现金由卢氏县公安局依法处置。被告人靳留邦、靳文有、李军贵的其余违法所得由卢氏县公安局继续追缴。存款人所存本金已全额兑付的，其取得的利息、收益等回报由卢氏县公安局予以追缴；存款人的本金未兑付或未全额兑付的，其取得的利息等回报可予折抵本金。折抵本金后多出部分由卢氏县公安局予以追缴。上诉人靳留邦上诉称：其在栾川县非法吸收公众存款的事实应与本案合并审理，一审判决第四项中“本案由卢氏县公安局查封的被告人靳文有在卢氏县卢园温泉酒店有限公司所持有的股份，由卢氏县公安局依法处置”属认定事实错误，该股份与靳文有无关，是其以靳文有的名义出借的，请求二审撤销原判，发回重审。上诉人靳文有上诉称：一审判决第四项中“本案由卢氏县公安局查封的被告人靳文有在卢氏县卢园温泉酒店有限公司所持有的股份，由卢氏县公安局依法处置”属认定事实错误，自己从未借给常晓波款项，原判量刑过重，请求撤销原判，发回重审。经审理，二审查明的事实及认定的证据与一审相同，且经一审法院庭审举证、质证，查证属实，证据来源合法，予以确认。上诉人均未提交新的证据。关于上诉人靳留邦提出其在栾川县非法吸收公众存款的事实应与本案合并审理的上诉理由，经查，一审法院在审理过程中，被告人靳留邦曾供述其在栾川县有参与非法吸收公众存款的行为，一审法院于2016年8月22日建议公诉机关补充侦查，因该案当时栾川县公安局尚未侦查终结，公诉机关未补充起诉，一审法院就起诉指控的犯罪事实作出判决，符合《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十三条之规定。该上诉理由不能成立，不予采信。关于上诉人靳留邦及靳文有认为一审判决第四项中“本案由卢氏县公安局查封的被告人靳文有在卢氏县卢园温泉酒店有限公司所持有的股份，由卢氏县公安局依法处置”属认定事实错误的上诉理由与本案查明事实不符，且无相应证据支持，不予采纳。关于上诉人靳文有认为原判量刑过重的上诉理由，经查，一审法院根据被告人靳文有在共同犯罪中所起作用、地位及认罪悔罪态度等情节，量刑并无不当。本院认为：原判认定上诉人（原审被告人）靳留邦、靳文有及原审被告人李军贵犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人的上诉理由均不能成立，不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  李玉涛审 判 员  王建光代理审判员  吕芳芳二〇一七年三月七日书 记 员  兀晓庆