江苏省连云港市连云区人民法院刑 事 判 决 书(2017)苏0703刑初41号公诉机关江苏省连云港市连云区人民检察院。被告单位XXXXXX有限公司，组织机构代码320791000030608，单位地址连云港经济技术开发区XXXXX，法定代表人孙XX。诉讼代表人刘某某，男，1971年10月1日出生，XXXXXX有限公司副总经理。被告人宋某某，男，1961年6月26日出生于连云港市，汉族，高中文化，XXXXXX有限公司实际控制人，现住连云港经济技术开发区。因本案于2014年11月12日被刑事拘留，同年11月28日被逮捕。2015年2月16日变更为取保候审，2016年2月1日解除取保候审，2017年1月5日被监视居住于其现住所。辩护人李刚，江苏永信律师事务所律师。江苏省连云港市连云区人民检察院以连云检诉刑诉〔2017〕35号起诉书指控被告单位XXXXXX有限公司、被告人宋某某犯单位行贿罪，于2017年2月15日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省连云港市连云区人民检察院代理检察员梁小海、被告单位XXXXXX有限公司诉讼代表人刘某某、被告人宋某某到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：1、2010年11月份的一天，被告单位XXXXXX有限公司在无抛填、建筑工程等相关资质的情况下，为了分包连云港XXXX公司工程，由被告人宋某某向原连云港XXXX公司经理金某行贿价值26.69万元人民币的轿车一辆。2、2007年至2013年，被告单位XXXXXX有限公司在无抛填、建筑工程等相关资质的情况下，为在结算工程款方面谋取不正当利益，由被告人宋某某向原连云港XXXX公司财务部经理桑某行贿合计9.8万元人民币。为证实上述指控事实，公诉机关向法庭提供了发破案经过、被告人的户籍基本信息、工商登记资料、刑事判决书等书证，证人宋某、金某、桑某、孙某1等证言笔录，被告人宋某某的供述和辩解笔录等证据。公诉机关认为被告单位XXXXXX有限公司、被告人宋某某为谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人宋某某主动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，量刑时可以从轻或者减轻处罚。建议对被告单位判处罚金，对被告人宋某某判处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。被告单位诉讼代表人刘某某对指控的犯罪事实及罪名没有异议，自愿认罪。被告人宋某某对指控的犯罪事实及罪名没有异议，自愿认罪。辩护人李刚提出指控的第一起事实应该是索贿，在第二起中宋某某谋取的程序性利益；被告人有自首情节；建议对被告人判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。如索贿意见成立，建议对被告人免予刑事处罚。经审理查明：自2006年开始，被告人宋某某通过挂靠其他公司的名义承接连云港XXXX公司的抛填工程。2008年宋某某以其儿子宋某的名义成立XXXXXX有限公司，由其实际出资，宋某作为法定代表人，2013年变更法定代表人为孙某2。宋某某作为实际控制人，利用XXXXXX有限公司对外承接工程。在XXXXXX有限公司无相关资质的情况下，被告人宋某某在承接连云港XXXX公司抛填工程、结算工程款过程中，为谋取不正当利益，向他人行贿。具体分述如下：1、2010年11月份的一天，被告单位XXXXXX有限公司在无抛填、建筑工程等相关资质的情况下，为了分包连云港XXXX公司工程，由被告人宋某某向原连云港XXXX公司经理金某行贿价值26.69万元人民币的轿车一辆。2、2007年至2013年，被告单位XXXXXX有限公司在无抛填、建筑工程等相关资质的情况下，为在结算工程款方面谋取不正当利益，由被告人宋某某向原连云港XXXX公司财务部经理桑某行贿合计9.8万元人民币。另查明，被告人宋某某在被追诉前主动投案，如实交待单位行贿的主要犯罪事实；在被追诉后又如实供述了未被掌握的其他同种犯罪事实，侦查机关据此得以侦破其他数额巨大的贪污、受贿案件。上述事实，有经当庭举证、质证并已认证的发破案经过，被告人宋某某的户口基本信息表，被告单位XXXXXX有限公司工商登记资料、公司章程，轿车的购车资料，连云港XXXX公司2006年至2013年工程统计表，施工合同、工程结算书、施工验收证明、发票，受贿人金某、桑某的刑事判决书，证人宋某、孙某1的证言笔录，证人金某、桑某的证言笔录、自述材料、悔过书，被告人宋某某的供述和辩解笔录、自述材料及悔过书等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位XXXXXX有限公司、被告人宋某某为谋取不正当利益，向他人行贿财物价值36.49万元，情节严重，被告单位XXXXXX有限公司及被告人宋某某的行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位XXXXXX有限公司、被告人宋某某犯单位行贿罪事实清楚，证据确实、充分，定性准确，本院依法予以支持。被告人宋某某在被追诉前主动投案，如实供述自己的主要犯罪事实，是自首，量刑时可以从轻处罚。对公诉人、辩护人提出的自首意见予以采纳。辩护人提出第一起是索贿的辩护意见，经查，该起行贿是由被告人宋某某主动提出要送给受贿人一辆新车使用，之后受贿人只是对车型提出自己的要求，并非受贿人主动向被告人索要新车，二者之间存在主动与被动的区别；同时刑法第三百八十九条第三款规定只有因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的才不以行贿论处。本案中在受贿人未向被告人宋某某主动索要、勒索的情况下，被告人宋某某主动提出送辆新车给受贿人的行为属于行贿行为。因此对辩护人提出的第一起事实属于索贿的辩护意见不予采纳。被告人宋某某作为公司实际负责人，在被追诉前主动交待单位行贿行为，且在庭审中自愿认罪，态度较好；侦查机关根据被告人宋某某的供述得以侦破其他贪污贿赂案件，虽不适用立功的相关规定，但根据刑法第三百九十条第二款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款的规定，对单位和相关责任人可以减轻处罚或者免除处罚。综合本案案情，可以对被告人宋某某免予刑事处罚，但对其违法行为应当予以训诫。为了维护社会经济管理秩序，打击贪污贿赂犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第六十七条第一款、第三十七条、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第十九条第二款、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第二条第（一）项、第七条第二款的规定，判决如下：一、被告单位XXXXXX有限公司犯单位行贿罪，判处罚金四十万元。（罚金已缴纳）二、被告人宋某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  钱兴红审 判 员  王 鸿人民陪审员  张立华二〇一七年三月二十九日书 记 员  徐茹茹法律条文附录一、《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第三十七条于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。二、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。三、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第二条因行贿谋取不正当利益，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十条第一款规定的“情节严重”：(一)行贿数额在二十万元以上不满一百万元的；（二）行贿数额在十万元以上不满二十万元，并具有下列情形之一的：1、向三人以上行贿的；2、将违法所得用于行贿的；3、为实施违法犯罪活动，向负有食品、药品、安全生产、环境保护等监督管理职责的国家工作人员行贿，严重危害民生、侵犯公众生命财产安全的；4、向行政执法机关、司法机关的国家工作人员行贿，影响行政执法和司法公正的；（三）其他情节严重的情形。第七条因行贿人在被追诉前主动交待行贿行为而破获相关受贿案件的，对行贿人不适用刑法第六十八条关于立功的规定，依照刑法第三百九十条第二款的规定，可以减轻或者免除处罚。单位行贿的，在被追诉前，单位集体决定或者单位负责人决定主动交待单位行贿行为的，依照刑法第三百九十条第二款的规定，对单位及相关责任人员可以减轻处罚或者免除处罚；受委托直接办理单位行贿事项的直接责任人员在被追诉前主动交待自己知道的单位行贿行为的，对该直接责任人员可以依照刑法第三百九十条第二款的规定减轻处罚或者免除处罚。