沈阳市大东区人民法院刑 事 判 决 书（2018）辽0104刑初210号公诉机关沈阳市大东区人民检察院。被告人周某某，男，1988年10月4日出生，汉族，初中文化程度，案发前系辽宁圣本行投资管理有限公司总经理，出生地河南省伊川县，户籍所在地河南省伊川县。2017年8月11日因非法吸收公众存款罪，被太原市小店区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月11日被刑事拘留（因本案先期于2017年8月11日羁押于太原市），同年9月13日被依法逮捕。现羁押于沈阳市大东区看守所。辩护人寇剑成，系辽宁腾达律师事务所律师。辩护人常伊华，系河南绿洲律师事务所律师。沈阳市大东区人民检察院以沈大检公诉刑诉（2018）209号起诉书指控被告人周某某犯集资诈骗罪，于2018年3月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员王宏出庭支持公诉，被告人周某某及其辩护人寇剑成、常伊华到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2014年4月至11月，被告人周某某在担任辽宁圣本行投资管理有限公司（以下简称“圣本行公司”）总经理期间，以非法占有为目的，通过散发宣传单等方式，向不特定社会公众进行虚假宣传，虚构向被投资方“河南康平光电高科有限公司”（以下简称“康平光电公司”）投资的事实，以高额利息为诱饵，在沈阳市大东区7门圣本行公司内，骗取被害人庞某、景某等41名被害人共计人民币2,140,000元，案发前已返还人民币115,120元，尚有人民币2,024,880元未予返还。被告人周某某于2017年8月11日被公安机关抓获。公诉机关就指控被告人周某某的犯罪事实向法庭提交了相应的证据，认为周某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究刑事责任。被告人周某某辩解称圣本行公司的法定代表人是王某7，实际经营人是吴某，吴某授权其负责公司经营和管理，吸收上来的存款都交给了吴某。其没有非法占有投资人存款的故意，故不是集资诈骗。辩护人寇剑成提出：一、本案没有证据证明被告人周某某虚构事实、占有公共资金；二、周某某系自首；三、周某某系从犯；四、周某某前罪已赔偿被害人全部经济损失，希望法庭从轻处罚。辩护人常伊华提出：一、被告人周某某不具备集资诈骗主观动机、客观行为；二、非法吸收公众存款和集资诈骗本身就很模糊，应该考虑周某某的作用，其并不清楚其触犯集资诈骗的罪名。经审理查明，2014年4月至11月，被告人周某某在担任圣本行公司总经理期间，以非法占有为目的，通过散发宣传单等方式，向不特定社会公众进行虚假宣传，虚构向被投资方康平光电公司投资的事实，以高额利息为诱饵，在沈阳市大东区7门圣本行公司内，骗取被害人庞某、景某等41名被害人共计人民币2,140,000元，案发前已返还人民币115,120元，尚有人民币2,024,880元未予返还。被告人周某某于2017年8月11日被公安机关抓获。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据。予以证明：一、被害人贾某、姜某、祝某1、祝某2、王某1、杨某1、隋某、孙某、高某、张某1、汪某、夏某、崔某、李某1、景某、赵某1、顾某、徐某1、王某2、赵某2、张某2、张某3、王某3、李某2、杨某2、任某、杨某3、金某、严某、马某1、彭某、张某4、刘某1、徐某2、李某3、罗某、庞某、费某、王某4、王某5等41人的陈述。圣本行公司位于沈阳市大东区7门，公司注册资金是5000万元。该公司工作人员向外发送宣传单，称现在公司为康平光电公司募集资金，到圣本行公司投资能给高额利息回报。该公司的总经理周某某多次开会对我们说，圣本行公司的总公司在北京，实力非常雄厚，投资可靠，返利安全。公司为了响应扶持中小企业的政府号召，募集资金扶持“康平光电公司”发展，公司保证投资人的资金安全和投资方向。我们就与圣本行公司签订了投资管理合同，我们先后投资了人民币2,140,000元，返还利息人民币115,120元。后来公司从2014年11月开始陆续不再付给我们利息，大家都去公安机关报案了。投资期间，为了让我们放心，圣本行公司老总周某某带领景某、庞某等三个投资人到河南参观公司投资的康平光电公司，实地观看投资企业的实力。在参观时，康平光电公司的接待人员称圣本行公司并没有向其投资钱款，我们去质问公司总经理周某某，周某某解释说公司的资金都转给北京总公司去了，由公司统一使用。证明：被告人周某某作为圣本行公司经理及实际负责人以为康平光电公司筹集资金的名义，向社会发放传单，承诺高息返利，招揽投资人资金，骗取贾某等41名被害人共计人民币2,140,000元，案发前已返还人民币115,120元，同时证明周某某带领被害人到康平光电公司参观投资项目，虚构公司投资情况，骗取被害人信任，进而投资的事实。二、证人证言1、证人刘某2、李某4、陈某、宋某、王某6的证言。我们是圣本行公司的工作人员，公司的法定代表人是王某7，王某7基本上不来，周某某是公司的实际经营者和管理者，公司平时都是周某某负责经营管理工作，也是他给我们员工发放工资。公司每天的收取的现金晚上都交给总经理周某某，刷卡交款的是用店里周某某办理的POS机刷卡机。证明：被告人周某某系圣本行公司实际负责人，负责公司经营管理工作，公司收取的投资人的钱款都交给周某某的事实。2、证人马某2证言我是康平光电公司的法律顾问，我代表平小建陈述事实，我们公司并未受到过圣本行公司投资的款项，也没听说过这家公司，周某某和吴某我们都没见过，我们公司有严格的公章管理规定，公章都是放在财务处保管，如果财务想用公章必须经过法定代表人平小建的审批，但平小建没有将我们单位的公章和营业执照外借过。证明：被告人周某某虚构将被害人投资款投入康平光电公司的事实。三、书证1、电话查询记录、人口信息常表证明：被告人周某某的前科劣迹情况。2、抓捕经过证明：被告人周某某系被抓获的事实。3、刑事判决书证明：被告人周某某因非法吸收公众存款罪于2017年8月11日被太原市小店区人民法院判处有期徒刑三年缓刑三年的事实，本案发生在缓刑考验期内的事实。4、宣传单证明：圣本行公司向社会不特定公众宣传公司向康平光电公司投资，吸收存款给予高额利息的事实。5、康平光电公司查询单证明：该公司2016年年检（年报）信息中显示已年报的事实。6、照片证明：康平光电公司处于停产状态的事实。7、情况说明、人口信息常表证明：被告人周某某所指认公司实际经营人吴某、法定代表人王某7及帅郭等涉案人员均无法找到，圣本行公司工作人员也没有人认识吴某和帅郭的事实。8、企业机读档案登记资料、公司登记（备案）申请书、辽宁省工商行政管理局企业营业登记档案证明：2014年3月2日，圣本行公司法定代表人为李中锋，吴某为该公司股东，2014年6月24日公司的法定代表人变更为王某7，及该公司的经营范围中没有吸收存款业务的事实。9、中原银行股份有限公司义马支行客户明细对账单证明：本案案发期间康平光电公司账号内没有圣本行公司投资注入亦没有吴某或被告人周某某汇款的事实。四、被告人周某某的供述。2014年4月我大舅哥吴某找我去圣本行公司帮忙，公司的法定代表人是王某7，实际经营人是吴某，吴某让我负责公司经营管理运营工作，我是公司的主管，最初吴某教我如何和客户签订合同，如何收钱，之后，吴某就几乎不在公司露面了，除非有大事，我才给他打电话请示该怎么办，其他事情都由我做主。我和王某7不熟，王某7也很少来。吴某和我说公司有一个投资项目，对外宣传吸取老百姓的存款向康平光电公司投资，康平光公司给高额利息，该项目是吴某联系的，合同也是他弄好的，我就负责收取老百姓的钱，并给老百姓签订投资合同，答应给老百姓高额利息作为回报。我还带着投资人实地去康平光电公司考察，当时自称是康平光电公司老板接待的我们。我在圣本行公司工作期间实际收取了客投资人大概249万元人民币，这些钱的主要都是打给了吴某，如果客户来交钱用的是现金，现金就由会计直接存到我卡里。如果客户交钱是刷卡的话，就直接刷到吴某办的POS机里，还有一部分钱是以利息形式返还给客户。证明：被告人周某某作为圣本行公司的总经理明知吸收的资金并未实际交付给康平光电公司，仍虚假宣传，以高额利息为诱饵，吸收社会不特定多数人资金共计249余万元的事实。本院认为，被告人周某某以非法占有为目的，虚构集资用途，以高息返利为诱饵，向社会公众募集资金，数额特别巨大，已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。对于集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除，故应扣除对涉案被害人取得的利息和已返还本金115,120元，最终确定集资诈骗数额为人民币2,024,880元。关于被告人周某某及其辩护人所提其是受吴某的指使，公司的钱款也都打给吴某，其并不知道吴某没有给康平光电公司，故没有集资诈骗的主观故意的辩解和辩护意见，经查，周某某系圣本行公司的总经理，作为公司的管理者和经营者，其明知公司经营模式为以向康平光电公司投资能给与高额利息为诱饵，向社会公众做虚假投资宣传，吸收社会不特定人员投资，且未将集资钱款实际投向康平光电公司，而是由其直接收取现金的事实,仍然积极参与公司经营管理活动，收取投资款,且有证人刘某2、李某4、陈某、宋某、王某6等多人能够证实公司管理和经营都由其做主，没有人认识吴某，证人马某2证言能够证明投资款并未实际投入康平光电公司,康平光电公司也未将公司印章等手续出借给周某某，故应当认定周某某对公司非法集资、虚假投资系明知，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，故对周某某及其辩护人的此项辩解和辩护意见本院不予采信。关于辩护人提出周某某主动投案，系自首的辩护意见，经查，周某某虽主动投案，但到案后没有如实供述犯罪事实，不能认定为自首，故辩护人的意见于法无据，本院不予采纳。关于辩护人所提周某某系从犯的辩护意见无证据支持,本院不予采纳。被告人周某某曾犯因非法吸收公众存款罪于2017年8月11日被太原市小店区人民法院判处有期徒刑三年缓刑三年，在缓刑考验期内发现在原判决宣告以前周某某还犯有本罪，依法应当撤销缓刑，实行数罪并罚。综上，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第七十七条第一款、第六十九条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、撤销（2017）晋0105刑初500号刑事判决书主文中被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元的缓刑部分；二、被告人周某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年五个月，并处罚金人民币二十万元。与前罪并罚决定执行有期徒刑十一年，罚金人民币二十四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年8月11日起至2028年8月10日止。罚金已缴纳人民币四万元，剩余罚金人民币二十万元于本判决发生法律效力后一个月内缴纳。）三、责令被告人周某某退还涉案款项人民币二百零二万四千八百八十元，依法发还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  贺丽凤审 判 员  朱丽娜人民陪审员  张 敏二〇一八年五月二十二日书 记 员  岳文祺本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上七年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。《中华人民共和国刑法》第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。《中华人民共和国刑法》第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，依法予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。