广东省佛山市中级人民法院刑 事 判 决 书（2015）佛中法刑二初字第11号公诉机关广东省佛山市人民检察院。被告人刘某，男，汉族，初中文化，佛山市××有限公司法定代表人，住湖南省衡阳市。因本案于2014年1月5日被刑事拘留，2014年1月7日被取保候审。2015年1月6日被逮捕。现押于佛山市南海区看守所。辩护人赵厚轩，广东联顺律师事务所律师。辩护人林俊贤，广东循理律师事务所律师。广东省佛山市人民检察院以佛检刑诉[2014]219号起诉书指控被告人刘某犯走私废物罪，于2014年12月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。广东省佛山市人民检察院提派代理检察员王荫栎出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人赵厚轩、林俊贤到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省佛山市人民检察院指控，2012年至2013年间，被告人刘某伙同台湾的陈老板（另案处理）从境外采购废电脑杂进口至香港，刘某亲自到香港查看并选择适合在大陆销售的废电脑杂，后将废电脑杂交由丹东的余某、黄某(均另案处理)走私团伙从香港绕道朝鲜南浦港，再以绕关的方式走私进入中国大陆丹东境内，最后货物运到南海大沥交刘某收货。刘某收货核对后向余氏走私团伙支付每柜11万元左右的走私费用。经查证，被告人刘某将21柜的废电脑杂通过余氏走私团伙走私入境，共计590426千克。经中国环境科学研究院固体废物污染控制技术研究所鉴别，该废电脑杂属于国���禁止进口的固体废物。为证实上述事实，公诉机关出示了以下证据：1.被告人刘某的供述和辩解；2.证人黄某等人的证言；3.物证；4.书证；5.鉴定意见。公诉机关认为，被告人刘某无视国家法律，走私国家禁止进口的固体废物590426千克，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，特向本院提起公诉，请求依法判处。在法庭上，被告人刘某对指控的事实和罪名没有意见。被告人刘某的辩护人提出：1.对指控被告人刘某犯走私废物罪无异议，但认为只有被扣押的两柜货物证据较为充分，其余均证据不足。2.被告人��某系从犯。经审理查明，2012年至2013年间，被告人刘某伙同他人从境外采购废电脑杂进口至香港，刘某到香港查看并选择适合在大陆销售的废电脑杂后，联系丹东的余某、黄某(均另案处理)走私团伙，由该走私团伙将废电脑杂从香港运至朝鲜南浦港，再以绕关的方式走私进入中国大陆丹东境内，最后货物运到南海大沥交刘某收货。刘某收货核对后向余氏走私团伙支付每柜11万元左右的走私费用。经查证，被告人刘某将5柜的废电脑杂通过余氏走私团伙走私入境，共计127060千克。经中国环境科学研究院固体废物污染控制技术研究所鉴别，该废电脑杂属于国家禁止进口的固体废物。上述事实，有公诉机关举证，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：一、证人证言1．证人张某的证言。主要内容：我与刘某合作的时间大概是从2012年7月开始，我们主要在两方面合作，一方面是他在日本订购电脑配件，委托我办理从日本到香港的进口业务，另一方面是帮刘某办理电脑配件从香港到朝鲜南浦的出口业务。刘某是通过老余和我联系到朝鲜的业务的，他有货要走的时候会和老余联系，老余通知我联系运输公司带着空货柜到刘某的货场装货，装好后运到我公司的润发码头，交给老余在香港的船代和货代孙先生，由孙先生组织将货柜装船发往朝鲜南浦。装好货物的货柜号和货物名称，刘某会通知我或者老余。1、2个月之后，刘某在大陆收到货，会通知老余说钱会打给我，让老余跟我对账，老余也会通知我，要我代收刘某的钱。我收到钱之后，再将钱转给老余，这些钱就是货物从香港到朝鲜，再从朝鲜运到中国大陆的费用。我收刘某的钱用的是在深圳以我的名字开户的农业银行账号，我转给老余的钱也是通过这个账户操作。我一共帮刘某装过10多个货柜，都是40尺的货柜。我听刘某说过他帮一个姓陈的老板打工。证人张某签认了张某与刘某运费结算的电子邮件，内容为刘某的货物从日本到香港的运费；签认了张某与老余之间核对运输费用的往来邮件。2．证人黄某的证言。主要内容：从我密码箱中发现的材料都是真实的，是我整理的从香港发运到朝鲜再走私到中国境内的电子垃圾的资料。通过这些材料可以将香港原柜号与中国境内的新柜号相对应并与货主对应，这些货已经经香港发往朝鲜并进入了丹东，资料里显示的都是还未结清的货物资料，已经结清的我会扔掉。2013年4、5月份我在大沥的一个饭局上认识了刘某，2013年11月份左右，我曾打电话给刘某向他催款，他大概欠了我们二三十万元，后来他把货款打到门广振的账户上了。我们向刘某收取的费用是每个柜11万元左右。我到丹东之后发现刘某已经有废电脑配件通过我父亲余某走私了。在我的密码箱资料中，刘某的货柜以刘某、刘友、刘支作为标记。证人黄某辨认出被告人刘某。3．证人孙某的证言。主要内容：我是香港海盈航运有限公司负责人，我们的主要业务是船舶代理。我一般与梁某联系，她告诉我船名、到香港日期、本航次的联系人。联系人有张某、陈小姐，我将船名、预计船到日期通知对应的联系人，之后我会继续跟进船期。联系人会在我通知装货时间前2、3天将货运到我指定的货场，并将单证发给我向香港海关申报，梁某在此前会根据联系人提供的材料制作电放提单，同时发给我和联系人。我们公司不开柜，不知道货柜里面装的是什么，申报的是电脑配件，但香港海关曾对部分货物进行抽查，我看过里面的货是废旧电脑杂。我不知道实际货主是谁，张某和陈小姐知道。我认识余某，是张某在香港介绍我认识的，张某告诉我余某问我船到香港的情况，我可以跟他说。黄某是后来直接打电话给我认识的。船到之前我会先预估代理费，让梁某打到我香港公司的账户，船离开后，再计算最终费用，和梁某结算。4．证人陶某、唐某的证言。主要内容：2012年4月，我们曾委托刘某帮我们从香港进口一批废手机主板，后来刘某将我们的货弄丢了却没有赔钱还恐吓我们。我们听说刘某是通过丹东的老余将货物进口的，货物是先发到丹东再运回大沥。5．证人范某的证言。主要内容：刘某从2000年开始做电子��垃圾的生意，他在国外收购洋垃圾，然后在香港通过走私进到大陆，从中牟利。他有很多走私渠道，有从上海的，有从朝鲜的，还有从越南经广西入境的。他走私进来的洋垃圾有他自己的货，也有帮其他人走私的货。有人曾经委托刘某将洋垃圾走私运输到大陆来，刘某在香港收货之后没有在国内将货交给他人，也没有赔钱。二、物证、书证1．抓获经过。证实：2014年1月5日，侦查人员在刘某的住所将其抓获。2．户籍证明。证实被告人刘某的身份证明材料。3.搜查笔录、扣押清单。证实：2014年1月5日，侦查人员对刘某的住所进行搜查，扣押涉案相关材料及物品一批。包括银行卡10张、银行存折1本、手机2台、电脑1台、传真机1台、相关材料42页。4．黄某签认的书证及货柜照片。包括货柜号为CAXU8219107、TGHU6920702货柜的相关书证及货柜照片，证实该两货柜货物流转、换柜的经过，时间为2014年1月。黄某的自制表格中显示，上述两柜货物的货主为“刘支”。5．刘某签认材料。包括刘某代人接收的从香港经朝鲜运到大沥的货物的品名、重量、柜号的清单，时间为2013年9月至10月；从刘某住所搜出的42页材料。证实：刘某所称代人接收货物的情况。6．电子邮件记录。证实：刘某与钟小姐核对四个货柜的情况，时间为2012年10月22日；丹东方面与刘某核对三个货柜的情况，时间为2月22日。该7个货柜与孙某提供的海运提单中的货柜号能够相互印证，该7个货柜由孙某从香港发往朝鲜南浦港。7．海运提单复印件。证实孙某提供的海运提单中有38柜属���刘某。8．刘某的银行账户流水清单。证实：刘支元的账户与丹东走私团伙内成员有多笔汇款记录。9．鉴定机构资质证明材料。证实：本案中的鉴定机构具有鉴定资质。10．情况说明六份。证实：刘某未能提供其所说的陈老板及相关人员的有效信息及涉案货柜情况。三、鉴定意见中国环境科学研究院固体废物污染控制技术研究所出具的编号20140033HB进口物品固体废物属性鉴别报告:证实鉴定机关2014年1月16-17日对大连物流公司的91个集装箱进行鉴别（包括柜号TGHU6920702、CAXU8219107)，鉴定意见为：鉴别货物属于目前我国禁止进口的固体废物。四、被告人刘某的供述与辩解主要内容：2006年左右我在���沥废五金货场帮一个台湾人打工，后来在台湾人的货场做管事的，2011年这个台湾的陈老板叫我去香港帮他看货验货，所以我在香港待了两年左右，2013年9月我从香港回来。在香港看货的意思就是看看货物怎么样，价格怎样，货物主要是来自废电脑、废手机、废电机、废变压器的废五金，我主要看货物的含铜、含金、含铁、含铝的比例有多少然后告诉陈老板，他觉得价格合适就会联系船运公司将货物发往内地。货物到内地之后，我也会到大陆的货场看看是不是之前看的那批货。一个月大概有几柜的废旧电子产品会到内地。我知道陈老板的货是先从香港海运到朝鲜，一个姓余的人（很多人叫他老余）通过一些渠道把货物走进辽宁丹东，然后从丹东通过国内船运到南海××附近的码头，再用拖车将货物运到南海大沥的货场。我手机内存有余姓男子的儿子的手机号码。货物到达南海之后，我帮陈老板接货看货，然后通知陈老板货物已收到，如果没有问题的话我就替陈老板打款给老余。陈老板告诉我对保费是20万，如果余氏父子丢了货，他们就要赔20万元。我在大陆负责看货，通知陈老板，卖货以及帮陈老板收货款，收到货款之后我负责打钱给丹东老余。陈老板每柜给我3000元人民币，我纯粹是帮忙，因为他以前对我好，我们感情不错。另外我开公司放贷，有时会问他借钱，他会借给我。我知道这些电脑杂都是通过老余走私进到中国大陆的，有一次喝酒，陈老板对我说的。陈老板告诉过我电脑杂都是从香港发运到朝鲜，再从朝鲜走私到丹东，再从丹东运到南海大沥，交货给我之后，我负责核对货物，再在内地找买家卖掉。关于我收到的电子邮件，我记不清了。我家里搜到的那些资料是陈老板传真给我让我看一下这些货好不好卖，我有时候去看一下这些货，有时候不去看。对于刘某的辩护人提出刘某走私废物的数量问题，综合评判如下：1.对于公诉机关指控的香港柜号为WHLU5140393、CCLU6251561号货柜，经查，孙某的提单可以证实是货物已从香港运到南浦；黄某的证言及从其密码箱中查获的书证材料可以证实上述货柜是由余某、黄某等走私团伙从朝鲜走私入境；从被告人刘某处查获的书证材料可以证实上述货柜系刘某委托余某、黄某走私团伙走私入境，以上证据可以相互印证，足以认定。2.对于公诉机关指控的香港柜号为CCLU6614327、CCLU6119642、TRLU4957050号货柜，经查，孙某的提单可以证实是货物已从香港运到南浦；黄某的证言及从其密码箱中查获的书证材��可以证实上述货柜是由余某、黄某等走私团伙从朝鲜走私入境；被告人刘某证实该三柜货物是刘某委托余某、黄某走私团伙走私入境，以上证据可以相互印证，足以认定。3.对于公诉机关指控的香港柜号为GPLU8568718、WFHU5081489、WFHU5100866号货柜，公诉机关提供的证据有证人孙某提供的提单、余某的邮箱发给刘某的邮件，但该邮件并没有得到刘某的确认，不能确切证实系刘某委托余某、黄某走私团伙走私入境，本院不予认定。4.对于公诉机关指控的香港柜号为INKU6648369、TGLU8025973、TEXU5569386、GATU8023763、TOLU1803800、CLHU8043886、TBLU5662768、MOTU0023280、OOLU5572095、CBHU9616215、GLDU0674734、FLZU5764550、TRLU5378032的13个货柜，公诉机关提供的证据有证人孙某提供的提单，余某的邮箱发给张某邮箱的邮件，虽然被告人刘某在供述中称让余某与��某对账，但该邮件未得到刘某的确认，不能确切证实系刘某委托余某、黄某走私团伙走私入境，本院不予认定。对于被告人刘某的辩护人提出刘某为从犯的意见，经查，被告人刘某在供述中称系代陈老板收货，张某的证言也证实刘曾对其说过为陈老板打工，虽现陈老板未在案，但根据疑点利益归于被告人的原则，可认定刘某系协助陈老板走私废物。并且在整个走私团伙中，被告人刘某并非走私行为的组织者、策划者，在共同犯罪中处于次要地位，因此，认定被告人刘某系从犯。被告人刘某的辩护人提出的该意见，本院予以采纳。本院认为，被告人刘某逃避海关监管，伙同他人将境外固体废物运输进境，数量达127060千克，其行为已构成走私废物罪，且情节特别严重。被告人刘某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依���应减轻处罚。被告人刘某如实供述其犯罪事实，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三的规定，判决如下：被告人刘某犯走私废物罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月6日起至2016年11月2日止。罚金在本判决发生法律效力之日起30日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  路红青代理审判员  刘辉华人民陪审员  史锐锴二〇一五年七月二十日书 记 员  许丽敏