江苏省泗阳县人民法院刑 事 判 决 书(2015)泗刑初字第0049号公诉机关江苏省泗阳县人民检察院。被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司，住所地：宿迁市软件和服务外包产业园水杉大道1号，法定代表人白伟三，信裕行房地产经纪宿迁有限公司总经理。诉讼代表人白某某，系被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司员工。被告人白伟三，信裕行房地产经纪宿迁有限公司总经理。2009年10月18日因犯伪造金融票证罪、逃税罪、虚报注册资本罪被宿迁市宿城区人民法院判处有期徒刑五年，2011年8月5日被假释，假释考验期至2012年9月27日期满。2014年10月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被泗阳县公安局监视居住，2015年7月2日被逮捕。现羁押于泗阳县看守所。辩护人胡汉轩，江苏义缘律师事务所律师。江苏省泗阳县人民检察院以泗检诉刑诉〔2015〕35号起诉书指控被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司、被告人白伟三犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月9日向本院提起公诉。在审理过程中，本院根据泗阳县人民检察院的建议，于2015年5月8日延期审理，并于6月8日恢复审理。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。泗阳县人民检察院检察员陈扶军出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人白某某、被告人白伟三及其辩护人胡汉轩到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省泗阳县人民检察院指控，2012年7月至2013年9月间，被告人白伟三作为被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司的实际负责人，为了开发泗阳县三庄华府小区需要，先后以公司的名义对外发布“有钱来放贷，无钱来借款”广告，公开向社会公众吸收存款或以公司的名义通过他人介绍向不特定的人吸收存款总计人民币211.07万元。公诉机关为此提供相关证据，并据此认为被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司、被告人白伟三的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司、被告人白伟三的刑事责任，且被告人白伟三系累犯。被告人单位诉讼代表人白某某，被告人白伟三对公诉机关指控没有提出异议。辩护人提出的辩护意见：1.被告人白伟三有自首情节；2.被告人白伟三及所在公司支付了部分款项，并与部分关系人达成协议。经审理查明，2012年7月至2013年9月间，被告人白伟三作为被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司的实际负责人，为了开发泗阳县三庄乡华府小区等需要，先后以公司的名义对外发布“有钱来放贷，有房来借贷”等类似字样的广告，公开向社会公众吸收存款或以公司的名义通过他人介绍向不特定的社会公众吸收存款总计人民币200余万元。分述如下：1.2012年7月份，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司允诺月利率2分向罗某甲吸收存款人民币6.37万元。2.2012年10月23日、2013年1月，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司允诺月利率2分向马某甲先后两次吸收存款计人民币39.2万元。3.2013年2月21日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司允诺月利率2分向徐某甲吸收存款人民币19.6万元。4.2013年2月22日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司允诺月利率2分向徐某乙吸收存款人民币9.8万元。5.2013年2月25日、2013年4月28日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司经韩某介绍，允诺月利率3分向刘某甲先后吸收存款人民币29.1万元、19.4万元。6.2013年3月6日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司经刘某甲介绍，允诺月利率3分向刘某丙吸收存款人民币19.4万元。7.2013年3月18日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司允诺月利率3分向方某某吸收存款人民币9.7万元。8.2013年3月28日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司允诺月利率3分向董某吸收存款人民币9.7万元。9.2013年4月1日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司经韩某的介绍，允诺月利率3分向刘某丁吸收存款人民币19.4万元。10.2013年7月21日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司允诺月利率2分向陈某吸收存款人民币9.8万元。11.2013年7月23日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司允诺月利率2分向陈某甲吸收存款人民币14.7万元。12.2013年9月3日，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司在朱某帮的介绍下，允诺月利率3分向杨某某吸收存款人民币4.9万元。另查明，案发后被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司法定代表人即被告人白伟三于2014年10月28日主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，被告人白伟三在监视居住期间逃离，后被公安机关上网追逃后抓获。被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司（下称信裕行公司）及被告人白伟三已支付相关人员部分款项，并与部分人员达成协议。上述事实，有下列经过法庭举证、质证的证据证实：（1）书证借条、借款协议、补充协议、承诺书等证据证实：信裕行公司向有关人员吸收存款以及被告人白伟三在“借条”、“补充协议”等上签字的情况。（2）信裕行公司注册登记及变更情况、银行查询情况等证据证实：白伟三系信裕行公司股东、法人代表情况以及信裕行公司往来资金情况。（3）证人白某某、王某甲、戈某证言证实：白伟三是信裕行公司的实际负责人和控制人，白伟三将公司所“借”款用于泗阳县三庄乡华府小区开发。（4）证人王某乙、胡某甲、高某、张某、胡某乙等人证言证实：其系信裕行公司（或者分公司）的员工，信裕行公司门市液晶显示器上写“有钱来放贷、有房来借贷”等类似字样的广告内容，公开向社会吸收存款。证人张某证言还证实信裕行公司先后向董某、罗某甲、方某某、陈某、马某甲等人“借”钱，“借”款都是和白伟三谈好后，白伟三将准备好的借款协议、借条等发送给其，其再打印出来，再加盖章。白伟三将所“借”款项用于泗阳县三庄乡小区开发。（5）陈某、马某甲、董某、罗某甲、方某某、徐某乙、陈娇晓、刘某甲、刘某丙、刘某丁、杨某某陈述证实：其通过他人介绍或者看到信裕行公司门面“有钱来放贷，有房来借贷”等类似字样的广告而“借款”给信裕行公司的数额、利率以及支付部分款项等情况。（6）证人韩某、朱某、朱某邦等人证言证实：其介绍他人“借款”给白伟三的情况。（7）被告人白伟三供述证实：自己系信裕行公司的股东及实际负责人，从2012年开始自己决定公司对外借款，并要求分公司门市打出“有钱来放贷、有房来抵押”等标语，公司所借款项自己知情，“借款”支付利息，由公司出具条据，所“借”款项用于在三庄开发小区等情况。其还供述具体吸收存款的数额、利率等情况。（8）前科证明、刑事判决书、归案情况说明、户籍信息等证据证实：被告人白伟三归案情况，其有前科以及相关人员身份等情况。上述证据间相互印证，本院予以确认。本院认为，被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人白伟三作为信裕行房地产经纪有限公司的法定代表人及实际负责人，是公司非法吸收公众存款的直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位裕行房地产经纪宿迁有限公司、被告人白伟三犯非法吸收公众存款罪，指控罪名成立，本院予以支持。被告人白伟三的辩护人提出被告人白伟三有自首情节的辩护意见。经查，被告单位信裕行经纪宿迁有限公司案发后由其法定代表人即被告人白伟三主动投案，被告人白伟三归案后如实供述犯罪事实，被告人白伟三在监视居住期间逃离，后被公安机关上网追逃后抓获。其行为不符合自首的规定，辩护人此辩护意见不能成立，本院不予采信。被告人白伟三曾因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，其在假释期满后五年内又故意犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚。被告单位及被告人白伟三已给付部分款项，并与部分人员达成协议，可酌情对被告单位及被告人白伟三从轻处罚。综合全案，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六款第一、二款，第六十五条第一、二款，第六十七条第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位信裕行经纪宿迁有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金四万元。被告人白伟三犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金三万元。二、责令被告单位信裕行房地产经纪宿迁有限公司退还所吸收存款。（尚未退还后，于判决生效后十日内退还）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨 菁人民陪审员  倪亚华人民陪审员  徐 柏二〇一五年七月二十日书 记 员  张 雷王齐