湖南省郴州市北湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）湘1002刑初164号 公诉机关湖南省郴州市北湖区人民检察院。 被告人田某某，女。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月17日被郴州市公安局北湖分局刑事拘留，于2016年7月21日被该局取取候审，于2016年11月10日经湖南省郴州市北湖区人民检察院决定被监视居住。经本院决定于2017年5月23日被取保候审。 湖南省郴州市北湖区人民检察院以郴北检公诉刑诉（2017）199号起诉书指控被告人田某某犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2018年3月23日公开开庭进行了审理。湖南省郴州市北湖区人民检察院指派检察员曾龙出庭支持公诉，被告人田某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 郴州市北湖区人民检察院指控称，2014年10月至2015年12月，被告人田某某在明知郴州大大企业管理有限公司（以下简称“郴州大大公司”）未经金融有关部门批准的情况下，假借销售上海申彤大大公司推出的“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金”、“浅深休闲酒店投资基金三期”等理财产品或代为销售上海金锭公司等关联企业推出的“吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金”（简称“东金所”）、“山东东建股权投资基金”等理财产品及“大大宝”线上理财产品之名，以承诺6%至12%年化率为诱饵，采用招揽有限合伙人的方式销售理财产品向社会不特定公众非法募集资金。至案发，累计非法吸收肖某某、黎某某等56名债权相对人资金737.7万元，已兑付利息0.7966万元，未兑付本金736.9034万元。 被告人田某某到案后如实供述了上述事实。 为证明上述事实，湖南省郴州市北湖区人民检察院提供了受案登记表、抓获经过等书证、证人证言、被害人的陈述、鉴定意见、电子数据、被告人田某某的供述及户籍证明等证据在卷证实，认为被告人田某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，当庭提出在三年以上十年以下有期徒刑处刑且并处罚金并可适用缓刑的量刑建议。现提请法院依法判处。 被告人田某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议。 经审理查明，2015年8月至2015年12月，被告人田某某受上海申彤大大资产管理有限公司（以下简称“上海申彤大大公司”）、湖南申彤大大资产经营管理有限公司（以下简称“湖南大大公司”）的委派，聘任为郴州大大企业管理有限公司法定代表人，被告人田某某在明知郴州大大企业管理有限公司（以下简称“郴州大大公司”）未经金融有关部门批准的情况下，按上级公司的安排、规定，假借销售上海申彤大大公司推出的“CTC全国大学生创业就业实战营投资料基金”、“浅深休闲酒店投资基金三期”等理财产品或代为销售上海金锭公司等关联企业推出的“吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金”（简称“东金所”）、“山东东建股权投资基金”等理财产品及“大大宝”线上理财产品之名，以承诺6%至12%年化率为诱饵，采用招揽有限合伙人的方式销售理财产品向社会不特定公众非法募集资金。至案发，累计非法吸收肖某某、黎某某等56名债权相对人资金737.7万元，已兑付利息0.7966万元，未兑付本金736.9034万元。 上述事实被告人田某某在庭审中无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、在押人员证明、户籍证明、郴州大大公司和湖南大大公司登记信息资料、北湖区人民政府金融工作办公室的证明材料、郴州大大公司人员信息及相关情况、西藏浦新投资管理合伙企业基本信息、西藏浦新投资管理合伙企业涉嫌非法吸收公众存款案汇报材料、郴州大大公司投资人资金转移明细及情况说明、申彤集团各理财产品资金规模及上线时间、自销理财产品销售兑付汇总表明细、上海市公安局起诉意见书、同案犯马申科、单坤、徐英义的供述、被害人肖某某、谢某某、王某某、蔡某某、李某某、陈某某、邓某某等五十余人的陈述、接受证据清单及合同书和银行流水凭证等、鉴定意见、视听资料、被告人田某某的供述等证据予以证明，足以认定。 本院认为，被告人田某某任郴州大大公司法定代表人期间，明知郴州大大公司在未经金融有关部门批准的情况下，伙同上级公司以高额利息相诱惑，向社会不特定公众变现吸收存款737.7万元人民币，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人田某某在共同犯罪中，起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人田某某到案能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。本案被告人田某某认罪态度好且系从犯，本院对其量刑可在公诉人员提出的量刑建议幅度之下。根据被告人田某某的犯罪事实、情节和悔罪表现，可对其适用缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十三条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）款之规定，判决如下： 一、被告人田某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、追缴本案违法所得返还被害人（详见清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  田海斌 人民陪审员  宋永华 人民陪审员  康赛琴 二〇一八年五月××日 书 记 员  张静林  附清单：                            序号                       应返还的被害人                       实际本金（元）                       已付利息（元）                       追缴财物（元）                               1                       蔡文萍                       100000                                             100000                               2                       曾祥慧                       1000                                             1000                               3                       陈婷                       100000                                             100000                               4                       邓美玲                       50000                                             50000                               5                       谷丽梅                       560000                                             560000                               6                       侯林林                       80000                                             80000                               7                       黄冬连                       50000                                             50000                               8                       黄慧                       50000                                             50000                               9                       李生民                       50000                                             50000                               10                       李贤                       50000                                             50000                               11                       凌勇飞                       50000                                             50000                               12                       刘满芬                       55000                                             55000                               13                       刘远庆                       50000                                             50000                               14                       罗婷                       50000                                             50000                               15                       彭俊                       70000                                             70000                               16                       尚媛媛                       50000                                             50000                               17                       谭敏超                       1000                                             1000                               18                       唐剑辉                       150000                                             150000                               19                       唐少珍                       150000                                             150000                               20                       唐维辰                       50000                                             50000                               21                       唐亚兰                       20000                                             20000                               22                       王冬梅                       50000                                             50000                               23                       王珊                       100000                                             100000                               24                       王诗仪                       100000                       1800                       98200                               25                       王威                       50000                                             50000                               26                       王智宇                       150000                                             150000                               序号                       应返还的被害人                       实际本金（元）                       已付利息（元）                       追缴财物（元）                               27                       谢丽军                       50000                                             50000                               28                       熊郴                       50000                                             50000                               29                       许颖                       50000                                             50000                               30                       杨帆                       350000                                             350000                               31                       于彤                       50000                                             50000                               32                       袁建华                       50000                                             50000                               33                       李秋凤                       100000                                             100000                               34                       李仲国（黎某某）                       50000                                             50000                               35                       李水玲                       1550000                       2500                       1547500                               36                       段思敏                       100000                                             100000                               37                       方望                       100000                       2000                       98000                               38                       李佩融（何翔）                       100000                                             100000                               39                       朱雪梅                       50000                                             50000                               40                       刘芳（蒋玲）                       200000                                             200000                               41                       陈昱孜                       110000                                             110000                               42                       张金苗                       10000                                             10000                               43                       计云妹                       50000                                             50000                               44                       郭名强                       20000                                             20000                               45                       罗英萍（邵倩）                       50000                                             50000                               46                       唐福正                       550000                                             550000                               47                       方巧江（唐僖梨）                       50000                                             50000                               48                       田丽萍（肖某某）                       50000                                             50000                               49                       李晓燕（王幸）                       50000                                             50000                               50                       罗付香                       100000                                             100000                               51                       龙应时                       400000                       1666                       398334                               52                       陈亮                       500000                                             500000                               53                       陈哲祥                       100000                                             100000                               54                       蒋丽安                       100000                                             100000                               55                       唐僖梨                       100000                                             100000                               56                       张兰英                       50000                                             50000                               合计                       7377000                       7966                       7369034                 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十三条犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚;本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。 犯罪分子虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： (一)案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决; (二)依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决; (三)证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。