湖北省钟祥市人民法院民 事 判 决 书（2015）鄂钟祥民二初字第00239号原告刘珏。被告武汉楚天行科技开发有限公司，住所地：武汉市洪山区珞狮南路322号湖北澳新教育专修学院综合教学楼E区4楼412，组织机构代码：66676223-9。法定代表人郝金金，董事长。被告湖北北斗星股权投资基金管理有限公司，住所地：武汉市洪山区珞狮南路322号湖北澳新教育专修学院综合教学楼E区4楼412，组织机构代码：58485284-7。法定代表人张自生，董事长。被告郝金金。委托代理人（特别授权代理）周保东，上海邦信阳中建中汇（武汉）律师事务所律师。系上列三被告委托代理人。委托代理人（特别授权代理）向明，上海邦信阳中建中汇（武汉）律师事务所律师。系上列三被告委托代理人。原告刘珏诉被告武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司、郝金金股权转让纠纷一案，本院于2015年6月1日立案受理后，根据原告刘珏的财产保全申请，作出（2015）鄂钟祥民二初字第00239-1号民事裁定书，裁定冻结武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司、郝金金在金融机构的存款530000元或者查封、扣押其价值相当的财产。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十七的规定，本案依法适用简易程序审理，并由审判员黄正全独任审判，于2015年7月16日公开开庭进行了审理。原告刘珏、被告武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司、郝金金的委托代理人向明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告刘珏诉称，2011年11月29日原告与被告武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司三方共同签订了一份《股权代持协议书》，协议约定由原告投资375000元用于被告武汉楚天行科技开发有限公司的菜子油项目，此款按当时每股期权价格折算成“代持股份”后，由原告委托被告湖北北斗星股权投资基金管理有限公司代为行使相关股东权利。合同约定代持股份时间为三年，若武汉楚天行科技开发有限公司三年不能上市，由湖北北斗星股权投资基金管理有限公司按原告出资的130%退还给原告。协议签订当日，原告将375000元汇到被告湖北北斗星股权投资基金管理有限公司的账上。协议到期后，原告多次找被告索款，被告拒不付款。2015年2月2日，被告郝金金代表武汉楚天行科技开发有限公司向原告出具一份承诺函，承诺于215年4月25日前退还全部本金及利息，在2015年2月18日前还150000元，同时按协议约定利息的双倍支付违约期间的利息，若承诺到期仍不履行退款义务，原告有权在其所在地司法机关依法解决。被告郝金金自愿为上述承诺提供个人担保。此后，被告仅在2015年2月18日退款50000元，原告多次找被告索要，前后共花费差旅费20000余元，余款被告方至今未付。故请求法院判令被告支付原告投资款325000元、支付合同约定利息及索款差旅费、延期付款违约金；本案诉讼费由被告承担。原告刘珏为支持其诉讼请求，向本院提交了如下证据：证据A1：《股权代持协议书》1份。用于证明2011年11月29日，原告分别与被告武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司三方共同签《股权代持协议书》；原告与被告武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司股权代持期间的权利义务关系。证据A2：付款凭证、收据各1份。用于证明原告付款情况及被告收款情况。证据A3：催款函4份、邮政查询回执2份。用于证明原告多次主张权利、要求被告退款。证据A4：《承诺函》1份。用于证明被告武汉楚天行科技开发有限公司、郝金金已收到原告的催款函，同意履行全部还款义务，被告郝金金愿意为此承诺函的内容提供个人担保。证据A5：差旅费单据。用于证明原告索款开支差旅费10416.3元。证据A6：利息清单1份。用于证明被告按照《股权代持协议书》和《承诺函》的约定截止到2015年7月16日应支付原告利息金额。证据A7：武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司企业登记及变更信息各1组。用于证明武汉楚天行科技开发有限公司存续，法定代表人为郝金金；湖北北斗星股权投资基金管理有限公司存续，法定代表人为张自生；应付原告款为375000元。被告武汉楚天行科技开发有限公司、郝金金在法定期限内未向本院提交答辩状，庭审中答辩称：原告的起诉状所陈述的事实基本属实；答辩人对原告诉请差旅费有异议，原告应当提交相应的证据。被告湖北北斗星股权投资基金管理有限公司在法定期限内未向本院提交答辩状，庭审中答辩称：答辩人不应是本案的被告，不应承担责任。经庭审质证，被告武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司、郝金金对原告刘珏提交的证据A1、A2、A3、A4、A6、A7无异议，对上述证据本院依法予以采信。被告武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司、郝金金对原告刘珏提交的证据A5有异议，认为该差旅费部分发生在2014年，2014年合同没到期，原告无法判定被告是否有违约行为，原告去武汉向三被告催要款项，在法律上就是违约行为。因此，原告据此要求被告承担差旅费无事实和法律依据。对上述有争议的证据，本院认为被告质证意见有理，予以采纳，对该证据中2014年11月29日以后的差旅费6029元予以认定，对其它差旅费不予认定。经审理查明，2011年11月29日，原告刘珏为甲方、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司为乙方、被告武汉楚天行科技开发有限公司为丙方签订了一份《股权代持协议书》，协议约定，甲方自愿委托乙方作为对武汉楚天行科技开发有限公司（简称“目标公司”或丙方）投资的名义持有人；甲方总投资人民币375000元，该投资将按照乙方实际入股目标公司时的每股期权价格折算成期权数量，以每两份期权为壹股的比例拆算成对应股份，每份期权的发行价格为壹元贰角伍分。折算后的股份简称“代持股份”，并委托乙方代为行使相关股东权利；自本协议生效开始，乙方根据甲方指示将代持股份转让给甲方或指定的第三人或乙方成为代持股份的实际出资者时终止，但上述时间不得少于三年；自本合同生效之日起满三年目标公司仍未组织上市的，甲方有权将相关权益转让给乙方，乙方不得拒绝，转让价格为按本协议第一条确定的甲方出资×130%。该项转让的股东权益包括该项出资在目标公司已实际取得的全部权益；本协议履行过程中任何一方违约给对方造成损失的，违约方应当向守约方承担赔偿损失责任。该协议还对委托权限、甲方的权利与义务、乙方的权利与义务等进行了约定。当日，刘珏通过中国银行钟祥支行将375000元汇入湖北北斗星股权投资基金管理有限公司账户。湖北北斗星股权投资基金管理有限公司向刘珏出具了收据。协议履行期限届满，武汉楚天行科技开发有限公司未组织上市，湖北北斗星股权投资基金管理有限公司也未按约定支付刘珏股东权益转让价款。在此期间，刘珏分别向武汉楚天行科技开发有限公司、湖北北斗星股权投资基金管理有限公司发出《关于退股的函》、《催款函》。2015年2月2日，武汉楚天行科技开发有限公司法定代表人郝金金向刘珏出具一份《承诺函》，承诺“我公司于2015年4月25日前退还您的本金375000元及协议约定利息；按协议约定利息双倍支付违约期间的利息（即从协议到期之日起到退清全部本金止）；若我公司在承诺期内仍不能履行退款义务，您有权在您住所地司法机关依法解决；备注：2015年2月18日前还150000元”。同时，郝金金在《承诺函》上签署“自愿为上述承诺提供个人担保”。之后，武汉楚天行科技开发有限公司、郝金金未按承诺期限履行，仅于2015年2月18日付给刘珏50000元。刘珏多次索款无果，先后开支差旅费6029元。2015年6月1日，原告刘珏向本院提起诉讼，请求判令被告支付原告投资款325000元；支付合同约定利息及索款差旅费、延期付款违约金；本案诉讼费由被告承担。本院认为，原告刘珏与被告湖北北斗星股权投资基金管理有限公司、武汉楚天行科技开发有限公司签订的《股权代持协议书》系三方的真实意思表示，且不违反法律禁止性规定，合法有效。刘珏依协议约定向湖北北斗星股权投资基金管理有限公司交付了投资款，但武汉楚天行科技开发有限公司在协议履行期限届满未组织上市，湖北北斗星股权投资基金管理有限公司本应按约定支付刘珏股东权益转让价款，因武汉楚天行科技开发有限公司承诺退还刘珏投资款，刘珏同意。故应由武汉楚天行科技开发有限公司承担退还刘珏投资款、支付利息及逾期付款违约金、赔偿差旅费损失的责任，湖北北斗星股权投资基金管理有限公司不再承担责任。被告郝金金自愿为武汉楚天行科技开发有限公司的承诺提供担保，但未约定保证方式，应认定郝金金为连带责任保证，且保证期限在主债务履行期届满之日起六个月内，郝金金应当对武汉楚天行科技开发有限公司履行义务承担连带清偿责任。综上，原告刘珏的诉讼请求合法有据，应予支持。依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第十九条、第二十一条、第二十六条、第三十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告武汉楚天行科技开发有限公司退还原告刘珏投资款325000元；二、被告武汉楚天行科技开发有限公司支付原告刘珏投资期间利息112500元；三、被告武汉楚天行科技开发有限公司向原告刘珏支付逾期付款违约金（以375000元为基数，从2014年11月29日起至2015年2月18日止；以325000元为基数，从2015年2月19日起至本判决生效确定的履行期限届满之日止，均按年利率2分计算）；四、被告武汉楚天行科技开发有限公司赔偿原告刘珏索款差旅费损失6029元；五、被告郝金金对上列一、二、三、四项承担连带清偿责任。承担保证后，有权向债务人追偿；六、驳回原告刘珏的其它诉讼请求。上列应付款项，于本判决生效之日起十日内付清。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费6000元，减半收取3000元，财产保全费3170元，合计6170元。由刘珏负担1170元，武汉楚天行科技开发有限公司、郝金金负担5000元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省荆门市中级人民法院。审判员  黄正全二〇一五年七月二十一日书记员  杨 华