河南省义马市人民法院刑 事 判 决 书(2015)义刑初字第11号公诉机关义马市人民检察院。被告人刘忠杰，男，1964年5月13日出生，汉族，本科毕业，中共党员，三门峡市林业和园林局党组成员、三门峡市森林公安局党组书记、局长（副县级），住三门峡市湖滨区。因涉嫌受贿、单位受贿，2014年7月5日，经义马市人民检察院决定，同日被义马市公安局执行监视居住；2014年8月14日，经义马市人民检察院决定，同日被义马市公安局刑事拘留。因涉嫌受贿、单位受贿犯罪，2014年8月28日，经三门峡市人民检察院决定，次日被义马市公安局执行逮捕。辩护人白雪，河南永兴律师事务所律师。辩护人李巷苗，河南永兴律师事务所律师。被告单位三门峡市森林公安局，办公地址:三门峡市湖滨区南环路北南北三路西。诉讼代表人李同峡，三门峡市森林公安局政委。辩护人聂建功，三门峡市森林公安局公职律师。义马市人民检察院以三义检公诉刑诉（2014）241号起诉书指控被告人刘中杰犯受贿罪、单位受贿罪，三门峡市森林公安局犯单位受贿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义马市人民检察院指派检察员梁雪艳出庭支持公诉，被告人刘中杰及辩护人白雪、李巷苗律师，被告单位三门峡市森林公安局诉讼代表人李同峡及辩护人聂建功律师到庭参加诉讼。现本案已审理终结。公诉机关指控：一、个人受贿1、2011年至2012年间，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利收,受渑池个体经营商赵某2万元现金和渑池县辉煌时代KTV消费卡1万元，并为赵某在矿山经营、KTV经营活动中提供帮助；2、2007至2009年间，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局政委的职务便利，分两次共收受三门峡市森林公安局陈某23万元现金，为其在干部提拔和转政法编制方面提供帮助；3、2010年间，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局政委的职务便利，非法收受渑池县森林公安局李某11万元现金，为其在转政法编制方面提供帮助；4、2010年12月，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局政委的职务便利，非法收受三门峡市森林公安局湖滨大队大队长马某20克黄金纪念币一枚，并为其在晋升湖滨大队大队长职务时提供帮助；5、2013年10月份，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利，非法收受三门峡市森林公安局河西分局（又叫小秦岭分局）孙某金首饰一套，并为其在晋升分局局长职务时提供帮助；经鉴定，该物品价值8406元。6、2013年春节前，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利非法收受中铝中州三门峡矿矿长狄某0.3万元，为该矿的经营活动提供帮助；7、2013年8月份，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利，非法收受渑池县矿山经营商袁某5万元，为袁某在矿山经营活动中提供帮助；8、2012年10月份，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利，向河南华安建设公司项目经理成某索要人民币10万元，并为河南华安建设公司在承建三门峡市森林公安局办公楼方面提供支持和帮助。二、单位受贿1、2013年7月，三门峡市森林公安局在查办中国电力投资风力发电河南新能源公司非法毁坏林地一案期间，被告人刘忠杰利用职务之便，指示张某3向中电投河南新能源公司索要20万元，并将该款用于单位办公楼基建工程。2、2012年2月，灵宝金源矿业股份有限公司和灵宝黄金股份有限公司，因涉嫌非法占用农用地、非法占用林地被三门峡市森林公安局立案查处。期间，被告人刘忠杰利用职务便利，指示张某3向上述两单位索要现金20万元，用于单位办公楼基建工程，并将该案移交灵宝市森林公安局处理。3、2013年7月，陕县锦江矿业有限公司因非法毁坏林地、非法占用农用地被三门峡市森林公安局立案查处。期间，被告人刘忠杰利用职务便利，向锦江矿业有限公司索取30万元，用于单位办公楼基建工程，并将该案被移交陕县森林公安局处理。4、2011年底，陕县窑店林场因无证采伐林木，被三门峡市森林公安局查处。期间，被告人刘忠杰利用职务便利，向陕县窑店林场索要3万元单位经费，并将该案移交陕县森林公安局处理。5、2012年7月，河南省康达公路建设有限公司在承揽陕县交通运输管理局“宫店路改造”工程中，因毁坏林木、非法占用林地、农用地被三门峡市森林公安局立案查处。在该案的处理中，被告人刘忠杰利用其职务便利，指令陕县交通运输管理局农村公路管理所为三门峡市森林公安局支付外欠账8万元，并将该案移交陕县森林公安局处理。为证实上述事实，公诉机关向本院移交了被告人刘忠杰的供述和辩解；证人赵某、成某、陈某1等人的证言；书证：户籍证明、任职证明、审批表、任命文件、证明等证据。公诉机关认为，被告人刘忠杰身为国家工作人员，利用职务之便，收受他人财物231406元和20克纪念金币1枚，并为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人刘忠杰身为三门峡市森林公安局直接负责的主管人员，多次利用职务便利索取、非法收受灵宝金源公司等6家涉案单位81万元，并为上述6家涉案单位谋取利益，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款之规定，涉嫌单位受贿犯罪。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。被告人刘忠杰辩称，有关个人受贿部分，自己对收取陈某220000元、李某110000元有异议，接受成某100000元是用于单位开支，其他部分都属实。单位受贿部分属实存在。当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。辩护人白雪、李巷苗律师辩护意见：起诉书指控被告人刘忠杰涉嫌受贿款项为23.1406万元和20克黄金纪念币1枚，与事实不符；起诉书指控被告人刘忠杰涉嫌单位受贿罪的数额为81万元，与事实不符。且三门峡森林公安局和刘忠杰均没有为涉案单位提供帮助，谋取利益，依法不构成单位受贿罪；被告人刘忠杰有自首情节，案发前主动退交全部违法所得，被告人系初犯、偶犯，认罪悔罪，建议法庭从宽处罚，并适用缓刑。辩护人提交的证据有：证人赵某、周某、袁某、上某、许某、芮某证言，书证：荣誉证书等。被告三门峡树林公安局辩称，对起诉书指控事实无异议，但单位受贿金额大部分已退回受害人，请求法庭从轻处罚。辩护人聂建功律师辩护意见：对案件事实没有异议，但起诉书指控被告索要情节不足以认定。被告单位在举报的第二天就积极将有关款项退回原单位40万元，开庭前又退回原单位30万元。被告刘忠杰到案后主动交代单位受贿犯罪事实，有自首情节，认罪悔罪，被告单位受贿犯罪所涉及案件均依法得到处理，建议对起诉书指控单位犯罪事实，免于刑事处罚。辩护人提交的证据有：李某2、李某3出具的证明1份，三门峡市机构编制委员会文件。经审理查明：被告人刘忠杰，原系三门峡市林业和园林局党组成员、三门峡市森林公安局党组书记、局长（副县级）。被告人刘忠杰2001年3月至2005年12月，任河南省渑池县林业局党组成员、渑池县林业公安局副局长、局长职务。2006年2月至2014年7月，历任河南省三门峡市森林公安局副局长（正科）、政委（副县级）、三门峡市林业和园林局党组成员、三门峡市森林公安局党组书记、局长（副县级）职务。一、个人受贿1、2011年至2012年间，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利，收受渑池个体经营商赵某2万元现金，并为赵某在矿山经营活动中提供帮助；2014年5月11日，被告人刘忠杰向赵某返赃2万元现金。2011年至2012年间，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利收受渑池县辉煌时代KTV消费卡1万元，并为KTV经营活动中提供帮助。2、2007和2009年间，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局政委的职务便利，分两次共收受三门峡市森林公安局陈某23万元现金，为其在干部提拔和转政法编制方面提供帮助；2014年5月4日，被告人刘忠杰向陈某2返赃3万元现金。3、2010年间，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局政委的职务便利，非法收受渑池县森林公安局李某11万元现金，为其在转政法编制方面提供帮助；4、2010年12月，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局政委的职务便利，非法收受三门峡市森林公安局湖滨大队大队长马某20克黄金纪念币一枚，并为其在晋升湖滨大队大队长职务时提供便利；2014年5月，被告人刘忠杰向马某返赃20克黄金纪念币一枚。5、2013年10月份，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利，非法收受三门峡市森林公安局河西分局（又叫小秦岭分局）孙某金首饰一套，并为其在晋升分局局长职务时提供帮助；经鉴定，该物品价值8406元。2014年5月，被告人刘忠杰向孙某返赃金首饰一套。6、2013年春节前，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利，非法收受中铝中州三门峡矿矿长狄某0.3万元，为该矿的经营活动提供帮助。7、2013年8月份，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利，非法收受渑池县矿山经营商袁某5万元，为袁某在矿山经营活动中提供帮助。2014年5月2日，被告人刘忠杰向袁某返赃5万元现金。8、2012年10月份，被告人刘忠杰利用担任三门峡市森林公安局局长的职务便利，接受河南华安建设公司项目经理成某人民币10万元，并为河南华安建设公司在承建三门峡市森林公安局办公楼方面提供支持和帮助。2014年4月，被告人刘忠杰向成仁才返赃10万元现金。认定上述事实的证据有：被告人刘忠杰的供述与辩解，证人赵某、刘某1、张某1、陈某2、李某1、马某、孙某、狄某、成某、张某2的证言，书证：户籍证明，干部任免审批表，中共三门峡市、中共三门峡市委组织部职务任免通知，中共三门峡市林业和园林局党组文件、三门峡市人事局文件，渑池县人事劳动和社会保障局文件，李某1、陈某2档案材料，马某、孙某证明材料、销售发票2张、三门峡市森林公安局领导班子成员分工、刘忠杰工作职责，河南华安建设有限公司工程项目联营协议、建设工程施工合同、财政资金支付凭证、建筑业统一发票、银行交易明细等；物证照片4张；鉴定意见：义马市价格认证中心，义市价鉴字（2014）第38号，关于受贿物品价格鉴定结论书等。以上证据来源合法，经庭审质证，本院予以确认。二、单位受贿1、2013年7月，三门峡市森林公安局在查办中国电力投资风力发电河南新能源公司非法毁坏林地一案期间，被告人刘忠杰利用职务之便，指示张某3向中电投河南新能源公司索要20万元，并将该款用于单位办公楼基建工程。2、2012年2月，灵宝金源矿业股份有限公司和灵宝黄金股份有限公司，因涉嫌非法占用农用地、非法占用林地被三门峡市森林公安局立案查处。期间，被告人刘忠杰利用职务便利，指示张某3向上述两单位索要现金20万元，用于单位办公楼基建工程，并将该案移交灵宝市森林公安局处理。3、2013年7月，陕县锦江矿业有限公司因非法毁坏林地、非法占用农用地被三门峡市森林公安局立案查处。期间，被告人刘忠杰利用职务便利，向锦江矿业有限公司索取30万元，用于单位办公楼基建工程，并将该案移交陕县森林公安局处理。4、2011年底，陕县窑店林场因无证采伐林木被三门峡市森林公安局查处。期间，被告人刘忠杰利用职务便利，向陕县窑店林场索要3万元单位经费，并将该案移交陕县森林公安局处理5、2012年7月，河南省康达公路建设有限公司在承揽陕县交通运输管理局“宫店路改造”工程中，因毁坏林木、非法占用林地、农用地被三门峡市森林公安局立案查处。在该案的处理中，被告人刘忠杰利用其职务便利，指令陕县交通运输管理局农村公路管理所为三门峡市森林公安局支付外欠账8万元，并将该案移交陕县森林公安局处理。另查明，2014年3月、5月，被告人刘忠杰及被告单位三门峡市森林公安局的有关问题，在网上被举报。2015年5月15日，被告人刘忠杰主动到办案单位投案，主动交待办案单位未掌握的违纪违法的问题，并积极向办案单位退出个人违纪所得。被告单位三门峡市森林公安局2014年3月，向交款单位中电投河南公司、灵宝金源矿业股份有限公司、灵宝黄金股份有限公司返赃涉案资金人民币40万元。被告单位2015年2月3日，向交款单位锦江矿业有限公司返赃涉案资金人民币30万元。认定上述事实的证据有：被告人刘忠杰的供述与辩解；证人成某、张某2、张某3、陈某1、刘某2、韩某、白某、王某1、吴某、王某2、王某3、贾某、陈某3、任某、李某2、李某3、杨某、员某、毋某、段某、姚某、介某、卫某证言；书证：中国共产党三门峡市纪律检查委员会证明，义马市反贪局出具的到案经过，举报材料，中电投河南新能源公司林地使用证及陕县响屏山发电厂施工合同，灵宝黄金公司、灵宝金源公司非法占用林地案卷宗材料，锦江矿业公司非法占用林地案卷宗材料、借据、证明1份、三门峡市机构编制委员会文件、幼林无育协议书抚育作业设计批复件，陕县农村公路管理所非法占用陕县宫店路林地案卷宗材料、森林公安局工作职责、三门峡市森林公安局招待费支出明细、罚没收据、记账凭证等证据。上述证据来源合法，经庭审质证，本院予以认定。本院认为，被告人刘忠杰身为国家工作人员，利用职务之便，收受他人财物231406元和20克纪念金币1枚，并为他人谋取利益，其行为已触犯刑律，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。公诉机关指控的被告人刘忠杰犯受贿罪罪名成立，本院予以支持。被告刘忠杰辩护人认为被告人犯受贿罪事实不清，证据不足的辩护意见，本院不予采纳。被告辩护人认为起诉书指控被告人刘忠杰收受河南华安建设公司项目部经理成某10万元，应认定为单位受贿的辩护意见，无相关证据支持，本院不予采纳。起诉书指控被告人刘忠杰收受成某10万元人民币时有索贿情节，无相关证据支持，本院不予认定。被告单位三门峡市森林公安局在查办案件，履行职责过程中，非法接受有关单位现金81万元，其行为已触犯刑律，公诉机关指控被告三门峡市森林公安局犯单位受贿罪罪名成立，本院予以支持。被告人刘忠杰身为三门峡市森林公安局直接负责的主管人员，在单位受贿犯罪中应承担法律责任，起诉书指控其犯单位受贿罪罪名成立，本院予以支持。被告人刘忠杰辩护人认为该犯罪事实不清的辩护理由，与庭审查明事实不符，该辩护理由本院不予采纳。本院在量刑时同时考虑以下情节：1、被告人刘忠杰有自首情节，依法应从轻或减轻处罚；被告人系初犯，认罪悔罪，酌定从轻处罚。综合全案事实，对被告人刘忠杰减轻处罚；2、被告单位三门峡市森林公安局受贿款项全部用于公务开支，从轻处罚。被告刘忠杰辩护人及被告单位三门峡市森林公安局辩护人提出的部分辩护意见本院予以采纳。综上，为打击犯罪，维护正常的社会管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三百八十七条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十九条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人刘忠杰犯受贿罪，判处有期徒刑五年六个月；犯单位受贿罪，判处有期徒刑六个月。数罪并罚，判处被告人刘忠杰有期徒刑五年六个月。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月14日起至2020年1月26日止。扣除羁押前监视居住38天折抵刑期19天。）被告人刘忠杰非法所得23.1406万元，予以追缴没收，上交国库。二、被告单位三门峡市森林公安局犯单位受贿罪，判处罚金人民币10万元，罚金限判决生效后十日内缴纳完毕。被告单位三门峡市森林公安局非法所得81万元，予以追缴，上交国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  李建功人民陪审员  李 国人民陪审员  段淑荣二〇一五年七月十七日书 记 员  胡少峰